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内容: Title: 公司代码：601901                      公司简称：方正证券

内容: Author: dell

内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司 二○一五年 年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带的法律责任。 二、本报告经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 四、公司负责人何其聪、主管会计工作负责人卫剑波及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案： 公司拟以 2015 年末总股本 8,232,101,395 股为基数，以 2015 年末未分配利润向全体股东每 10 股派送现金红利 0.90 元（含税），共派送现金红利 740,889,125.55 元，本次分配后剩余的未 分配利润 5,138,364,696.56 元转入下一年度。 本次不进行资本公积转增股本。 此预案尚需本公司 股东大会批准。 六、本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性， 不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、公司不存在对外提供担保情况。 九、重大风险提示。 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于未来发展 的讨论与分析中可能面对的风险因素。

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内容: 目录

内容: 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节 第十一节 第十二节 第十三节

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内容: 第一节 释义

内容: 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司、方正证券 报告期 期后 方正集团、控股股东 政泉控股 民族证券 方正和生 瑞信方正 方正中期 方正投资 方正富邦 方正香港 方正富邦创融 上海际丰 资管分公司 自营分公司 中国证监会 湖南证监局 北京证监局 公司法 证券法 公司章程 火箭公司 QFII IB FICC PB 元、万元、亿元 本报告、本年度报告 指定信息披露媒体 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 方正证券股份有限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 28 日 北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司 中国民族证券有限责任公司 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期期货有限公司 方正证券投资有限公司 方正富邦基金管理有限公司 方正证券（香港）金融控股有限公司 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富邦 基金管理有限公司的子公司 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货 有限公司的子公司 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 方正证券股份有限公司北京证券自营分公司 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会湖南监管局 中国证券监督管理委员会北京监管局 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 方正证券股份有限公司章程 航天固体运载火箭有限公司 合格境外机构投资者 为期货提供中间介绍业务 固定收益证券、货币及商品期货 主经纪商 人民币元、人民币万元、人民币亿元 方正证券股份有限公司 2015 年年度报告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn

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内容: 第二节

内容: 一、公司信息

内容: 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 公司总经理

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 方正证券股份有限公司 方正证券 Founder Securities Co., Ltd. Founder Securities 何其聪 何亚刚

内容: 注册资本和净资本

内容: 注册资本 净资本

内容: 公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）； 2、证券投资咨询资格； 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格； 4、证券自营资格； 5、证券资产管理业务资格； 6、证券投资基金代销资格； 7、融资融券业务资格； 8、直接投资业务试点资格； 9、全国中小企业股份转让系统业务资格； 10、外币有价证券经纪业务资格； 11、网上证券委托业务资格； 12、开放式证券投资基金代销业务资格； 13、全国银行间同业拆借市场准入资格； 14、新股网下询价业务资格； 15、为期货公司提供中间介绍业务资格； 16、证券经纪人制度实施资格； 17、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格； 18、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 19、债券质押式报价回购业务试点资格； 20、约定购回式证券交易业务资格； 21、转融通业务资格； 22、代销金融产品业务资格； 23、受托管理保险资金业务资格； 24、股票质押式回购业务资格。 25、上海证券交易所股票期权交易参与人。 公司具备上交所会员资格、深交所会员资格及中国证券业协会会员资格。 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 熊郁柳 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22层 0731-85832367 0731-85832366 pub@foundersc.com 合规总监 孙斌 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22层 0731-85832367 0731-85832366 pub@foundersc.com 证券事务代表 谭剑伟 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22层 0731-85832367 0731-85832366 pub@foundersc.com

内容: 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

内容: 三、基本情况简介

内容: 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 营业执照统一社会信用代码 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 410015 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 410015 http://www.foundersc.com pub@foundersc.com 914300001429279950

内容: 四、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 http://www.sse.com.cn 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层

内容: 五、公司股票简况

内容: 股票种类 A股 股票上市交易所 上海证券交易所 股票简称 方正证券 股票代码 601901 变更前股票简称 不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 公司系由方正证券有限责任公司整体变更设立，方正证券有限责任公司前身为浙江省证券公 司。 1988 年 6 月 6 日，经中国人民银行“银复[1988]259 号”《关于同意设立浙江省证券公司的 批复》批准，浙江省证券公司成立，注册资金为 1,000 万元，资金来源为中国人民银行拨款，注 册地为浙江省杭州市。 1992 年 4 月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由 1,000 万元增加至 5,100 万元。 1994 年 10 月 26 日，经中国人民银行“银复[1994]232 号”《关于浙江省证券公司改制的批 复》和中国人民银行浙江省分行“浙银发[1994]331 号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》 批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”， 注册资本增加至 4.5 亿元。 2002 年 8 月 29 日，经中国证监会“机构部部函[2002]270 号” 《关于同意北京北大方正集团 公司受让浙江证券有限责任公司股权的函》同意，方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东 所持 51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。 2003 年 8 月 13 日，经中国证监会 “机构部部函[2003]248 号”《关于浙江证券有限责任公 司更名有关材料备案的回函》 同意， 浙江证券有限责任公司名称变更为 “方正证券有限责任公司” ， 并完成了工商变更登记手续。 2008 年 3 月，经中国证监会“证监许可 [2008]52 号”《关于核准方正证券有限责任公司迁 址的批复》批准，公司住所迁至“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层”。 2008 年 7 月，经中国证监会“证监许可[2008]663 号”《关于核准泰阳证券有限责任公司股 权变更以及方正证券有限责任公司换股吸收合并泰阳证券有限责任公司的批复》批准，方正证券 有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为 1,653,879,170.34 元。 2010 年 9 月，经中国证监会“证监许可[2010]1199 号” 《关于核准方正证券有限责任公司变 更为股份有限公司的批复》批准，方正证券有限责任公司整体变更为方正证券股份有限公司，变 更后的注册资本为 46 亿元。 2011 年 8 月，经中国证监会“证监许可[2011]1124 号” 《关于核准方正证券股份有限公司首 次公开发行股票的批复》批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）15 亿股，共募集资金净

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 额 5,648,175,312.34 元，并于 2011 年 8 月 10 日在上海证券交易所上市。2012 年 2 月 14 日，公 司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至 61 亿元。 2014 年 8 月，经中国证监会“证监许可【2014】795 号”《关于核准方正证券股份有限公司 向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》批准，公司向政泉控股等五家法人发行 2,132,101,395 股股份，购买民族证券 100%股权。2014 年 8 月 11 日，公司在湖南省工商行政管 理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至 8,232,101,395 元。

内容: （二）公司组织机构情况 1、公司组织机构图

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内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2、公司子公司情况 (1)民族证券 成立日期：2002 年 4 月 29 日 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 注册资本：44.87 亿元 公司持股比例：100% 法定代表人：何亚刚 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；保险兼业 代理；为期货公司提供中间介绍业务。 （2）方正和生 成立日期：2010 年 8 月 5 日 注册地址：拉萨市金珠西路 158 号阳光新城区 B 区 1 栋 2 单元 5-1 号 注册资本：17 亿元 公司持股比例：100% 法定代表人：何其聪 经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股 权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务； 经中国证监会认可开展的其他业务。 （3）瑞信方正 成立日期：2008 年 10 月 24 日 注册地址：北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦 19 层 1903、1905 号 注册资本：8 亿元 公司持股比例：66.7% 法定代表人：何其聪 经营范围：股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销 与保荐；证券经纪业务（限前海地区）；中国证监会批准的其他业务。 （4）方正中期 成立日期：2005 年 8 月 9 日

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号楼泰康金融大厦 22 层 2201 注册资本：3.4 亿元 公司持股比例：75.62% 法定代表人：姜志军 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。 （5）方正投资 成立日期：2014 年 8 月 7 日 注册地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区杨雁路 88 号 注册资本：3 亿元 公司持股比例：100% 法定代表人：何其聪 经营范围：项目投资、投资管理、投资咨询。 （6）方正富邦 成立日期：2011 年 7 月 8 日 注册地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层 9、11、12 单元 注册资本：2 亿元 公司持股比例：66.7% 法定代表人：何其聪 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （7）方正香港 成立日期：2012 年 3 月 21 日 注册地址：香港九龙尖沙咀广东道 5 号海洋中心 17 楼 1729 室 注册资本：1 亿元港币 公司持股比例：100% 3、区域分公司及证券营业部 截至 2015 年 12 月 31 日，母公司共有 10 家区域分公司（未含自营分公司及资管分公司）和 244 家证券营业部；全资子公司民族证券共有 51 家证券营业部。详情请参见本报告“附录一、分 支机构名录”。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 七、其他相关资料

内容: 名称 公司聘请的会计师事务所 （境内） 办公地址 签字会计师姓名 名称 公司聘请的履行持续督导职责的 独立财务顾问 办公地址 主办人姓名 持续督导期间 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江省杭州市西溪路 128 号 魏五军、张恩学 西南证券股份有限公司 重庆市江北区桥北苑 8 号 陈华伟、秦晋 2014 年 8 月 10 日至 2015 年 12 月 31 日

内容: 八、公司近三年主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据

内容: 主要会计数据 营业收入 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 其他综合收益 经营活动产生的现金流量净额

内容: 2015 年末 资产总额 负债总额 归属于上市公司股东的权益 所有者权益总额 期末总股本

内容: （二）主要财务指标

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.50 12.41 12.53 -1.76 0.26 8.65 8.64 1.63 92.30 增加 3.76 个百分点 增加 3.89 个百分点 -208.08 本年末比上年增减 （%） 15.18 增加12.91个百分点 0.18 7.38 7.33 -0.68 0.18 7.43 7.38 -0.69

内容: 项目

内容: 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 资产负债率（%）

内容: 注：计算资产负债率时不包括经纪业务客户交易结算资金。

内容: （三）母公司的净资本及风险控制指标

内容: （四）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订），公司合并财务报表和母公司财 务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据

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内容: 2、母公司财务报表主要项目会计数据

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 九、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 十、2015 年分季度主要财务数据

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 十一、非经常性损益项目和金额

内容: 十二、采用公允价值计量的项目

内容: 注：对当年利润的影响金额包括：1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、投资性房地产和衍生金 融资产公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得的投资收益；3、可供出售金融资产减值损失。

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内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 本公司的主要业务为提供证券经纪、资产管理、投资银行等综合金融服务并从事自营投资与 交易，包括：证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB 业务、QFII 业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金 融产品业务、受托管理保险资金业务、私募基金托管业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私 募客户资产托管业务、互联网证券业务试点等。 配合业务发展需要，公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台、电话理财中心， 重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型 QFII 等。截至 2015 年 12 月 31 日，公司拥有区域分公司 10 家，证券营业部 295 家，期货营业部 26 家，分布在全国 28 个省（市、自治区）的重要中心城市。 在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，以“通道与非通道并 重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重；推进公司各项业务均衡发 展，良性互动，全面发展高端与机构业务”为基本战略，致力于成为行业领先的大型综合类证券 公司。 报告期内，本公司业务经营情况请参见本年度报告“第四节、管理层讨论与分析”。 2015 年国内资本市场出现较大幅度波动，A 股在上半年走出了一波快速上涨行情，上证综指 在 6 月上旬攀上了 5187.19 点的年内最高点之后，走势急转直下，开始了一轮历史罕见的暴跌；7 月开始，为避免股市暴跌引发系统性风险，国家采取了一系列超常规的稳定平准市场措施，股指 在下半年逐渐盘整、企稳；截至年末，上证综指报收 3539.18 点，深证成指报收 12664.89 点，分 别较 2014 年末上涨 9.41%和 14.98%。 2015 年 A 股一级市场融资额、二级市场交易额双双创下历史新高；一级市场权益类融资额 9,217.73 亿元， 同比增长 72.51%； 二级市场日均股基交易额 10,967.61 亿元， 同比增长 239.62%。 非金融企业债融资额 6.53 万亿元，同比增长 50.62%，其中，短融中票规模 4.56 万亿元，同比增 长 44.06%；公司债规模 10,037.01 亿元，同比增长 678.70%，企业债规模 3,421.02 亿元，同比下 降 50.93%；资产支持证券规模 6,031.92 亿元，同比增长 86.13%。 2015 年证券行业资产规模、营业收入、净利润快速增长。根据中国证券业协会公布的未经审 计的 2015 年度证券公司经营数据，全行业总资产规模达 6.75 万亿元，比 2014 年底增长 65%；

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 全行业实现营业收入 5,751.55 亿元， 同比增长 120.97%， 其中代理买卖证券业务净收入 2,690.96 亿元，同比上涨 156.41%；证券承销与保荐及财务顾问业务净收入 393.52 亿元，同比上涨 63.84%；资产管理业务净收入 274.88 亿元，同比上涨 121.05%；证券投资收益 1,413.54 亿元， 同比大幅上涨 99.01%；利息净收入 591.25 亿元，同比上涨 108.39%。证券行业全年累计实现净 利润 2,447.63 亿元，同比大幅上涨 153.50%。

内容: 二、报告期内核心竞争力分析 公司业务资格齐全，各子公司发挥协同效应，共同发展。除子公司中国民族证券、瑞信方正 经营传统证券业务外，公司还通过方正中期、方正和生、方正富邦、方正投资及方正香港等子公 司，全面探索期货、直投、公募基金及海外业务机会，并通过各子公司间的协同发展提升公司整 体竞争实力。 公司倡导卓越领先的金融服务理念。公司以客户为中心，坚持通道与非通道并重、散户与机 构并重的战略思路，大力发展资本中介业务，全面发展高端与机构业务，并以“互联网+”的理念 和方法不断提升客户体验，助推经纪业务转型，最终实现各项业务的均衡发展、良性互动。 公司管理体制灵活， 充分激发经营活力。 公司设立执行委员会,作为落实公司董事会确定的经 营方针和战略而设立的最高经营管理机构，对董事会负责。此举进一步规范了公司日常经营管理 行为，有利于发挥集体智慧，建立更为科学、合理的决策机制和勤勉高效、民主集中的工作机制。 在营业部管理层面，公司通过精细化、标准化管理，充分激发营业部经营活力，鼓励营业部根据 自身禀赋因地制宜确定适合自身实际的个性化发展模式。 公司具备持续创新的业务能力。公司持续推出众多新业务和新产品，使得创新业务的优势不 断凸显，并逐步推动盈利模式的改善，已经为公司带来实质性的业绩贡献。公司获得了全国中小 企业股份转让系统做市业务资格、上市公司股权激励行权融资业务试点资格、私募基金综合托管 业务试点、证券公司柜台市场试点、互联网证券业务试点等多项创新业务资格。

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内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、管理层讨论与分析 2015 年，全球经济复苏乏力，国内宏观经济面对“去杠杆、去产能、培育新增长点”的多重 挑战，“稳增长、调结构、增加有效供给”成为经济中长期发展主线。国内股票市场出现罕见宽 幅震荡，国家采取了一系列超常规举措稳定平准市场，公司在按照既定路径推进业务战略实施的 同时，亦先后两次会同业内领先的证券公司积极参与维护证券市场稳定平准，认真履行市场主要 参与者的社会责任。 公司坚持以创新驱动各项业务的持续发展，激励机制进一步市场化，风险控制力度进一步加 强，基础实力进一步夯实，最终保证了经营业绩持续增长。截至 2015 年 12 月末，公司资产总额 1,544.25 亿元，归属于上市公司股东的净资产 349.58 亿元，2015 年全年实现营业收入 109.15 亿元，利润总额 54.47 亿元，归属于上市公司股东的净利润 40.64 亿元。

内容: 二、报告期内主要经营情况 （一）主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

内容: 单位：元 币种：人民币 项 目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 主要系：1) 报告期股市交投活跃成交量放 手续费及佣金净收入 7,515,649,593.57 2,751,636,373.99 173.13% 大，公司佣金收入增加；2) 报告期并购民 族证券，合并事项致使佣金收入大幅增加。 其中:经纪业务手续费净 收入 投资银行业务手续 费净收入 资产管理业务手续 费净收入 主要系报告期股市交投活跃成交量放大， 6,899,959,235.17 2,399,685,127.38 187.54% 公司佣金收入增加，以及报告期并购民族 证券所致。 363,900,109.81 188,345,523.02 93.21% 主要系报告期证券承销业务、财务顾问业 务收入增加，以及并购民族证券影响所致。 主要系报告期定向资产管理业务收入增 加，以及并购民族证券影响所致。 主要系：1) 自营证券投资规模增加，并产 投资收益 2,296,667,532.76 1,217,731,565.61 88.60% 生了较好的收益；2) 报告期并购民族证券 影响所致。 主要系报告期以公允价值计量且其变动计 公允价值变动收益 224,787,917.57 -6,657,752.58 不适用 入当期损益的金融资产的公允价值变动所 致。 汇兑收益 营业税金及附加 业务及管理费 1,850,758.19 668,243,039.97 4,232,502,516.02 292,074.49 228,735,288.07 2,325,315,336.15 20 / 271 533.66% 192.15% 82.02% 主要系报告期汇率变动所致。 主要系报告期应税收入增加所致。 主要系报告期盈利水平大幅提升，公司根

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内容: 据薪酬管理政策计提了绩效奖金所致；另 外，因报告期并购民族证券，导致费用大 幅增加。 主要系因报告期并购民族证券影响，民族 资产减值损失 456,913,349.43 6,141,047.00 7340.32% 证券报告期对期末已逾期未收回的信托投 资计提大额减值准备所致。 营业外收入 营业外支出 41,186,187.45 114,521,441.74 16,379,247.58 12,145,372.99 151.45% 842.92% 主要系报告期收到政府奖励所致。 主要系报告期对火箭公司纠纷预计损失所 致。 主要系报告期盈利水平增加以及并购民族 证券所致。 主要系报告期可供出售金融资产公允价值 变动所致。 主要系报告期金融资产的投资规模增加， 以及支付拆入资金、回购业务资金所致。 主要系报告期并购民族证券影响所致。 主要系报告期发行次级债、短期公司债与 收益凭证规模增加所致。

内容: 所得税费用

内容: 其他综合收益 经营活动产生的现金流量 净额 投资活动产生的现金流量 净额 筹资活动产生的现金流量 净额

内容: 2、收入分析 2015 年，公司实现营业收入 109.15 亿元，同比增长 122.77%；实现归属于上市公司股东的净 利润 40.64 亿元，同比增长 126.28%；实现每股收益 0.49 元，同比增长 88.46%；加权平均净资产 收益率 12.41%，同比增加 3.76 个百分点。 2015 年，公司经纪及信用交易业务实现营业收入 93.75 亿元，同比增长 140.22%；证券自营 业务实现营业收入 16.90 亿元，同比增长 219.92%；投资银行业务实现营业收入 4.19 亿元，同比 增长 109.43%；资产管理业务实现营业收入 1.16 亿元，同比增长 57.13%。 3、成本分析

内容: 单位：万元 币种：人民币 业务类别 成本构成项目 本期金额 本期占总成 本比例 上年同期金 额 上年同期占 总成本比例 本期金额较 上年同期变 动比例 92.54%

内容: 经纪及信用 交易 自营投资

内容: 业务及管理费、 营 业税金及附加等 业务及管理费、 营 业税金及附加等 业务及管理费、 营 业税金及附加等 业务及管理费、 营 业税金及附加等

内容: 资产管理

内容: 投资银行

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 业务及管理费、 营 业税金及附加等

内容: 总部及其他 合计

内容: 4、业务及管理费用

内容: 5、现金流转情况 2015 年度，公司现金及现金等价物净增加额为 351.79 亿元，较上年增加 218.72 亿元；主要 系报告期客户交易结算资金增加，公司发行次级债券及并购民族证券现金流入所致。其中现金流 入总额 805.43 亿元， 较上年度增加 390.09 亿元,现金流出总额 453.65 亿元， 较上年度增加 171.37 亿元。 （1）现金流量结构表

内容: （2）经营活动现金流量分析

内容: 项目 现金流入 金额（万元） 比例（％） 现金流出 金额（万元） 比例（％）

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 从上表经营活动现金流量分析中可以看出，经营活动产生的现金流入净额为-145.05 亿元， 较上年度减少 279.26 亿元。主要系报告期金融资产投资规模增加、融出资金规模增加；以及支付 拆入资金、回购业务资金所致。构成如下： 经营活动产生的现金流入 255.47 亿元，占现金流入总量的 31.72%，主要包括收到利息、手 续费及佣金增加现金 119.82 亿元， 客户交易结算资金增加 96.37 亿元， 收回冻结资金及其他与经 营活动有关的现金增加 39.28 亿元。 经营活动产生的现金流出 400.52 亿元，占现金流出总量的 88.29%，主要包括：购入以公允 价值计量且变动计入当期损益的金融资产现金流出 157.33 亿元，融出资金增加现金流出 54.29 亿元，支付利息、手续费及佣金 20.00 亿元，支付拆入资金 33.01 亿元，支付回购业务资金 35.19 亿元，支付给职工以及为职工支付的现金 20.74 亿元，支付的各项税费 20.08 亿元，投资金融产 品及支付的其他与经营活动有关的现金 59.87 亿元。 （3）投资活动产生的现金流量分析 投资活动产生的现金流量净额 252.11 亿元，较上年度增加 253.96 亿元。其中：投资活动现 金流入 269.30 亿元，占现金流入总量的 33.44%，主要包括：本期并购民族证券资金流入 268.12 亿元，取得投资收益收到现金 0.93 亿元，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 0.18 亿元。投资活动现金流出 17.19 亿元，占现金流出总量的 3.79%，其中：购建固定资产和长 期资产现金流出 1.82 亿元，投资支付现金 7.36 亿元，存放银行的定期存款 8.00 亿元。 （4）筹资活动产生的现金流量分析 筹资活动产生的现金流量净额 244.38 亿元，较上年度增加 243.69 亿元。其中：筹资活动现 金流入 280.32 亿元，占现金流入总量的 34.80%，主要系发行债券收到现金 228.00 亿元，发行短

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期公司债及收益凭证收到现金 50.57 亿元，吸收投资收到的现金 1.75 亿元。筹资活动现金流出 35.94 亿元，占现金流出总量的 7.92%，主要系分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5.94 亿元， 偿还债务支付的现金 30.00 亿元。 报告期内， 公司经营活动产生的现金流量净额与本年度净利润存在差异， 主要是因为客户交 易结算资金净流入现金、回购业务净减少现金、融出资金减少现金等方面涉及大额现金的流入流 出。 （二）主营业务分行业情况

内容: 1、经纪业务 1.1 母公司经纪业务情况 2015 年， 公司经纪业务在稳住现有业务优势基础上积极转型创新， 逐步建立了独具方正特色 的多元化管理模式和标准化、精细化的经纪业务考核体系；同时，发挥现有业务优势，稳固基础、 确保利润，聚焦开户引流、产品销售、机构客户及高净值客户的培育和开发，实现网络与网点并 重，线上与线下互补，向互联网金融、财富管理和机构业务转型升级，推动了公司经纪业务持续 快速增长。 市场份额持续快速增长。公司代理买卖净收入市场份额连续四年高速增长，报告期代理买卖 净收入市场份额达到 2.32%，较 2014 年增长 11%，四年累计增长 42%，已相当于增长出一个中小 型券商的规模，行业排名第 13 位，较 2014 年上升 2 名。 推进网点新设，布局兼顾深度与广度。网点作为各项业务的承接点，地位至关重要。2015 年公司网点规模大幅增长，报告期内公司新设网点 91 家，网点数量达到 244 家，覆盖全国 22 个 省级区域。在加快网点新设速度的同时，大力推进网点标准化建设，推动网点快速复制，成功实 现了网点低成本扩张。 多渠道引流，客户数量大幅增长。2015 年公司开展“自上而下”与“自下而上”相结合的银 行渠道推广模式，全国范围与 7 家银行形成战略合作，同时积极推进与互联网公司合作力度，极 大的拓展了开户引流渠道，并取得明显效果。2015 年公司新增客户数较上年同期增长 4 倍,新开 户全国份额达到 5.11%，客户数量倍增，已排名行业前列。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 顺应行业发展趋势，以“广泛引流、自建平台、增加粘性、经营客户”为方针，积极拥抱互 联网，成立互联网金融研究与工程院，跨界引入批量互联网人才，聚焦自研，极大地加强了公司 经纪业务平台建设，实现客户平台的全渠道接入（移动 App 端—小方、网上交易端—泉友通、网 页端—泉友商城、电话端—呼叫中心、微信端—微信小方），在强大平台支撑基础上，以客户满 意为导向，持续优化互联网平台业务功能及客户体验，小方开户时间缩短 2 倍，电话、微信、在 线客服等方式服务满意度近 100%，几个月内获取粉丝数量超过 50 万。 积极布局财富管理。凭借强大的投资顾问团队、业内领先的“泉友会”服务体系、多元化的 产品，积极向移动的财富管理转型，多维度服务客户,多层次满足客户需求，提供良好的客户体验 及优质的服务水平。产品线日趋丰富和完善，金小宝、收益凭证、银行理财、现金港、私募 FOF 基金、 新三板基金等产品深受广大客户欢迎。 金添利系列产品全年共销售 406 只， 新增规模 75.67 亿元。互联网化金融产品“金小宝”，满足客户多元化的投融资需求，全年规模净增 100 亿以上， 累计签约客户 130 万户。 机构业务实现跨越式发展，取得丰硕成果。2015 年公司机构业务客户规模快速扩张，新增机 构客户是上期的 3.4 倍。聚焦新三板、私募 PB 业务，其中私募 PB 业务综合服务规模达到 111 亿 元，实现 PB 业务收入 3063 万元。2015 年公司机构业务发展着眼未来，开拓创新。积极拜访中小 企业和中小微金融企业客户， 报告期内已经有 2648 家中小企业入库， 为进一步开展中小企业服务 业务奠定良好基础。 1.2 民族证券经纪业务情况 报告期内，民族证券经纪业务平稳运行，取得业务收入和客户规模双丰收。在激烈的市场竞 争中，经纪业务条线一方面强化队伍建设，不断丰富产品线，深挖传统通道业务潜力；另一方面， 努力拓展创新业务，满足不同客户的投资需要。此外，利用现代信息技术手段拓宽营销渠道，丰 富微信平台业务功能，年内在微信平台增加收益凭证交易功能、关注用户统计功能、场外基金定 投业务和金小宝交易功能，推进微商城改版，进一步优化客户体验，结合市场热点推出微信专享 版理财产品。 2015 年， 实现营业收入 209,669 万元,较上年增长 2.3 倍； 实现利润总额 149,359 万元,较上 年增长 2.74 倍；代买卖收入份额 0.71%；全年新开户 23 万户，是上年同期的 10 倍；非通道业务 收入显著增长，全年实现创新与交叉业务净收入 8,900 万元，较上年增长 40%。 2、自营业务 2.1 母公司证券自营业务情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2015 年的 A 股市场完整的演绎了过山车式行情，权益投资业务在下半年不能减仓的要求下仍 保持全年高收益。2016 年将进一步加强股指期货、期权的投机，套保策略研究，建立量化投资模 型并对现货投资提供帮助，开展阿尔法对冲和港股投资业务。 固定收益业务方面，公司把握市场有利时机，择机适当扩大投资规模，带来可观的投资收益； 大力发展交易类业务，增加了公司的整体交易量及市场影响力，扩大了有效交易对手群；针对国 内券商传统固定收益业务向 FICC 业务转型的大趋势，公司进一步加大了对外汇、黄金、大宗商品 等领域相关业务的开展、研究和人才储备。 创新投资业务 2015 年发展情况良好，除了投资传统的信托计划、资管计划等金融产品外，还 积极响应市场需求，大力拓展股票质押融资业务和公私合作模式的融资业务，为上市公司、国有 企业提供融资服务。 虽然 2015 年市场的整体收益率水平下降很快， 但创新业务目前已形成投融资 一体化发展的业务模式，储备了较多优质项目，投资收益率有很好的保障。 2.2 民族证券自营业务 报告期内，民族证券的股票自营业务努力克服市场剧烈震荡及业务暂停带来的消极影响，全 年实现投资收益-332 万元(不包括做市股票)；开通股转系统挂牌股票做市业务，全年做市股票 6 只，实现收益 140 万元，浮动收益 636 万元。 固定收益业务实现投资收益 16,701 万元，投资绝对收益率 15.74%。市场同期，中债总财富 指数 5.59%，上证公司债指数 9.03%，在东方财富网 678 只债券型基金中排名第 64 名。 衍生品业务起步良好，全年收益互换业务收入 680 万元，实现零的突破。 3、资产管理业务 3.1 母公司资产管理业务 报告期内，公司资管分公司结合资产管理业务整合和转型要求，优化组织结构，建立新的人 才战略和组织模式，加大人才引进力度，确立了“外部引进和内部培养并举”以及市场化对标的 人力资源建设方针；严格考核和优胜劣汰，确立绩效导向和追求卓越的内部文化等；积极推动创 新业务和特色业务，业务结构进一步改善；产品线进一步完善，新增报价型、资产证券化等产品 类型。 报告期末， 公司资产管理业务受托规模 440.53 亿元， 其中集合资产管理业务受托规模 23.19 亿元；定向资产管理业务受托规模 411.04 亿元；专向资产管理业务受托规模 6.3 亿元。 公司各资产管理计划均取得较好业绩，“方正晋商 1 号”、“方正金泉友 1 号”、“方正长 九 1 号”本期复权单位净值增长率进入同类产品前 30%（据 wind 统计）。 3.2 民族证券资产管理业务

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 报告期内，民族证券资产管理业务规模 814 亿元，实现利润总额 6,250 万元。目前共有 65 只定向产品、6 只集合产品和 4 只专项产品。 2015 年，新增 18 只定向资管产品、3 家合作银行，完成 3 只资产证券化产品的发行和设立， 并实现 660 万元的业务收入。其中，新设立的股票型集合资产管理计划—“民族金股棒 1 号”， 是利用银行资金、 客户资金和公司自有资金共同运作的新型股票型分级产品， 此产品的成功设立， 标志着民族证券的资产管理业务已进入主动协调外部资源与客户需求，进行产品融合创新的一个 全新发展阶段，对资产管理业务创新和转型具有重要意义。 3.3 方正富邦创融资产管理业务 方正富邦创融是方正富邦的全资子公司。 报告期内方正富邦创融资产管理业务实施差异化经 营，重点发展机构业务，为以银行为主的机构客户提供投融资一体化的综合资产管理服务，截至 2015 年 12 月 31 日， 方正富邦创融专项资产管理规模约人民币 331 亿元， 并保持稳定增长的态势。 4、投资银行业务 4.1 民族证券投资银行业务 报告期内，民族证券投资银行业务在上市公司再融资、债券融资、并购重组、新三板推荐业 务等方面进步明显，特别是在债券融资、新三板推荐挂牌方面取得突破性进展，承销规模、营业 收入均创历史最好水平。截至年末，累计完成承销业务规模 241 亿元，较上年增长 222%；实现营 业收入 20,517 万元，较上年增长 123%；实现利润总额 11,618 万元，较上年增长 630%;累计完成 承销、保荐、财务顾问等项目 33 个。承销收入行业排名第 58 名，较上年前进 9 名，财务顾问收 入行业排名第 51 名，较上年前进 3 名。 4.2 瑞信方正投资银行业务 本公司的投资银行业务由控股子公司瑞信方正开展。报告期内，瑞信方正总承销金额为 246.24 亿元人民币，共完成 14 个主承销项目。 5、信用业务 5.1 母公司信用业务 报告期内，公司获批上市公司股权激励行权融资业务试点资格，进一步有效补充了公司信用 业务体系。公司信用业务保持增长趋势。截至报告期末，公司累计 213 家营业部获准开展融资融 券业务，信用账户累计开户 96,578 户，是上年同期的 1.3 倍；融资融券余额 237.72 亿元，占市 场融资融券余额份额为 2.02%。 截至报告期末，公司累计开通约定购回式证券交易权限客户 1,063 户；累计初始交易金额 17.37 亿元，其中报告期内新增初始交易金额 4.15 亿元；期末待购回金额 0.96 亿元；公司累计 开通股票质押交易权限客户 20,451 户；累计初始交易金额 134.67 亿元；期末待购回金额 61.45

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 亿元。2015 年公司累计实现信用业务息费净收入 24.77 亿元，较上年同期增长 130.64%。 5.2 民族证券信用业务 报告期内，借助市场及客户投资热情，民族证券的信用业务呈现爆发式增长，两融余额由年 初的 85 亿元跨越式增长到峰值 146 亿元，增幅达 72%，市场份额 0.66%。截至报告期末，实现息 费收入 8.6 亿元，较上年增长 92%，信用业务规模收益率 13.23%，较上年提高 1 个百分点。 6、全国中小企业股份转让系统业务 2015 年，公司继续发挥投资银行部与营业部的业务联动，加大宣传力度和系统性资源开发力 度，共完成签约项目 345 家，同比增长 275%；完成协议余额 33,506 万元，同比增长 321%；实现 挂牌家数 48 家，同比增长 100%。同时为 38 家新三板挂牌企业提供做市商服务。2015 年，公司大 力推进定增、融资、并购重组等业务的开展，完成定增 39 次，新三板全业务链基本成型。随着新 三板市场分层制度实施、投资门槛降低、竞价交易推出、转板制度落地以及并购交易活跃的预期， 全国中小企业股份转让系统业务将得到快速的发展，同时市场竞争激烈程度将进一步加大。2016 年，公司将继续扩大投资银行部门规模、提高团队素质，完善全国中小企业股份转让系统业务全 业务链，提高全方位服务中小企业的综合业务能力及盈利能力。 7、研究业务 2015 年，公司研究所继续在业务及人员构成上做出积极的战略调整和扩充，强化了中小盘、 传媒、军工、医药、金融工程等领域的实力，在电子、化工、食品饮料、有色、非银行金融、电 力设备与新能源、节能环保、轻工等领域持续扩大影响力，并新增了新三板、通讯、商贸零售研 究小组，对宏观和策略组进行了补充和调整。一个研究覆盖基本完整、具有明显特征的大中型卖 方研究所的格局已经形成，借助北京大学在宏观经济和新产业研究方面的优势，汇集优秀卖方分 析师，公司研究所正成为市场上最活跃的卖方研究机构之一。 2015 年，公司研究所在新财富最佳分析师评选中获得优异成绩，其中包括进步最快研究机 构第一名、本土最佳研究团队第十名、最佳销售服务团队第十名、中小市值研究团队第一名、传 播与文化第一名、食品饮料团队第三名、有色金属团队第三名、公共事业团队第三名、电子团队 第四名、基础化工团队第四名、医药生物团队第五名等，在“水晶球奖”、“金牛奖”评比中公 司也获得多个奖项。 8、期货经纪业务 本公司的期货经纪业务由控股子公司方正中期开展。 2015 年度， 方正中期日均权益规模 73.97 亿元， 同比大幅增长 63.34%， 受下半年股指政策性限制影响期末权益 60.97 亿元， 同比下降 5.36%。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2015 年成交活跃创历史新高，成交量 14,493.11 万手、成交额 288,822.36 亿元，同比分别增长 53.3%、134.07%，增幅均高于行业水平的 42.78%和 89.81%，尤其是金融期货的成交量和成交额更 是大幅高于行业水平。 9、直接投资业务 本公司直接投资业务由全资子公司方正和生开展。2015 年度，方正和生及其下属直投基金新 增股权投资项目 7 个，累计投资金额 3.95 亿元；2015 年，方正和生新设立 2 只直投基金，涵盖 大健康、创新（新三板）、产业升级（并购重组、跨境投资）等策略领域。 10、基金管理业务 本公司的基金管理业务由控股子公司方正富邦开展。2015 年度，方正富邦发行并管理 7 支公 募基金产品， 管理资产规模 92.41 亿元； 专户业务管理 21 支专户产品， 管理资产规模 85.39 亿元； 方正富邦基金管理业务品种逐渐多样化，基本形成涵盖权益性、指数型、债券型和货币型的产品 线，资产管理规模也在不断提升。 11、另类投资业务 本公司另类投资业务由控股子公司方正投资开展。 方正投资自成立以来一直专注于创新产品、 非标准化产品的开发和投资，2015 年主要开拓和投资方向为：金工衍生品类、地方政府融资平台 类信托、主动管理型的地方政府债务置换产品、财务顾问业务等。经过两年的运营，方正投资各 项业务已经取得较快发展，目前已投资金 2.8 亿元。投资主要集中于集合信托计划，投资标的多 为城投平台，投资风险适宜，获利稳健。在市场整体收益率不断下行的情况下，此类项目锁定较 高的投资收益，获得了稳定的利息收入。 12、境外业务 方正香港作为本公司开拓境外业务的平台，于 2014 年 8 月 15 日在香港注册登记成立，并于 2014 年 12 月 19 日取得香港证监会第一类证券交易规管活动牌照， 2015 年 6 月 19 日正式开业。 于 13、代销金融产品 2015 年全年，公司共代销金融产品规模 2,130.87 亿元，实现销售收入 2,153.72 万元。 14、其他创新业务发展情况 2015 年，公司紧密围绕行业创新发展趋势，稳步推进各项创新业务。3 月 24 日,公司收到深 圳证券交易所《关于同意方正证券开展上市公司股权激励行权融资业务试点的函》，获得开展上 市公司股权激励行权融资业务试点资格。与此同时，公司还在积极筹备上市公司限制性股票融资 业务、新三板股票质押式回购业务、ETF 期权做市商业务、账户管理业务等创新业务的资格申请

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 工作。 （三）主营业务分地区情况 1、营业收入地区分布报告

内容: 2、营业利润地区分布报告

内容: 单位:元 币种:人民币 地区 2015 年 30 / 271 2014 年 增减百分比

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内容: （四）资产、负债情况分析 1、资产负债表异常情况及原因说明

内容: 单位:元 币种:人民币 本期期末 资产负债表 项目 本期期末数 数占总资 产/总负债 的比例 货币资金 47,771,925,975.36 30.94% 22,547,541,775.48 31 / 271 上期期末数 上期期末 数占总资 产/总负债 的比例 25.94% 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 111.87% 主要系行业景气度较 高，客户资金增加以 变动原因说明

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 在建工程

内容: 无形资产

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 2、资产结构和资产质量 截至 2015 年末，公司资产总额 1,544.25 亿元，较年初增加 675.01 亿元，增长 77.66%；主 要系报告期客户交易结算资金增加，报告期公司发行次级债券及并购民族证券等所致。 截至 2015 年末，扣除客户交易结算资金后，公司资产总额为 1,071.86 亿元，较年初增加 402.94 亿元，增长 60.24%。扣除客户交易结算资金后的资产结构如下：货币资金及结算备付金

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 157.89 亿元，占总资产的 14.73%；融出资金及买入返售金融资产 369.32 亿元，占资产总额的 34.46%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产和持有至到期投 资金融资产为 426.88 亿元，占资产总额的 39.83%，其中以成本计量的股权投资占比为 6.68%；其 他流动资产 58.86 亿元, 占资产总额的 5.49%；商誉、固定资产等其他资产为 58.91 亿元，占资 产总额的 5.50%。报告期内，公司根据可供出售金融资产减值准备的计提政策，对已发生资产减 值的可供出售金融资产计提了减值准备 147.92 万元， 根据单一、 无担保的信用投资的减值准备政 策对民族证券 20.5 亿元信托投资计提 5.27 亿元减值准备，其它资产均未出现重大减值迹象，资 产质量保持优良。公司资产结构配置兼顾了各类资产的流动性及收益性，符合公司的战略安排及 公司发展需要。 截至 2015 年末，公司扣除客户交易结算资金后的负债总额 716.62 亿元，其中，卖出回购证 券款 216.05 亿元，占比 30.15%；应付短期融资款、拆入资金及以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 77.50 亿元，占比 10.81%；应付债券 319.61 亿元，占比 44.60%；应付货币保 证金 50.69 亿元，占比 7.07%；其他负债合计金额 52.76 亿元，占比 7.36%。截至 2015 年末，公 司扣除代理买卖证券款的资产负债率为 66.86%。 报告期末，母公司净资本 181.39 亿元，净资本与负债比例为 33.18%，净资产与负债比例为 61.91%，各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （五）融资渠道、长短期负债结构分析 1、 公司融资渠道 公司融资渠道主要包括发行债务融资工具、转融通、同业拆借、债券质押式与买断式回购等。 2015 年公司主要通过同业拆借、债券质押式与买断式回购、报价回购、转融通、两融收益权转让 及发行次级债券、短期公司债和收益凭证等方式融入资金。 2、公司融资情况 报告期末，公司通过债券质押式与买断式回购存量 88.30 亿元、报价回购存量 9.47 亿元、 两融收益权转让存量 92.70 亿元、次级债券存量 258 亿元、短期公司债存量 18 亿元、收益凭证存 量 43.55 亿元及其他 2.03 亿元。 3、公司负债结构 报告期末，公司总负债 716.62 亿元（扣除经纪业务客户交易结算资金 472.39 亿元），其中： 应付债券 319.61 亿元、卖出回购金融资产款 216.05 亿元、应付短期融资款 55.29 亿元、应付款 项 53.20 亿元、应付职工薪酬 19.25 亿元、应付利息 18.58 亿元、以公允价值计量且变动计入当 期损益的金融负债 16.69 亿元、拆入资金 5.52 亿元、应交税金 3.17 亿元、预计负债 3.06 亿元、

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 其他负债 6.18 亿元。报告期末公司无重大逾期未偿还的债务。 4、公司为维护流动性水平所采取的措施 公司坚持资金的统一管理和运作，建立和完善资金管理体系建设，为维护流动性水平采取如 下措施： （1） 公司成立资产与负债配置管理委员会， 负责公司整体资产负债配置， 优化资产负债期限结构， 提高资金使用效率并加强资金综合管理，降低各种形式的风险。 （2） 在充分评估流动性冲击和各项流动性风险指标运行情况的基础上， 公司适时调整了流动性风 险限额并严格执行，以防范流动性风险。 （3）在为业务需求预留资金的基础上，公司明确了现金管理的范围和审批流程，逐步建立了多层 次的优质流动性资产储备池，以应对压力情景下的流动性需求。 （4）公司健全优化净资本和流动性风险日常监控、管理措施，新业务、新产品和重大投融资前对 净资本、流动性风险等相关指标做压力测试。 （5）公司建立自有资金管理系统并投入运行，实现对自有资金的集中管理，提高资金管理效率， 监控资金计划的执行，加强流动性预测，精细化管理公司资产负债。 （6）公司连续发行三期次级债券和其他较长期限负债，改善公司负债期限结构，使得长期负债占 比大幅提高，为公司各项业务长足发展提供稳定的资金。 5、公司融资能力分析 公司规范经营，资产质量优良，将继续与各大商业银行、保险、基金等金融机构保持良好的 合作关系，通过同业拆借、债券质押式与买断式回购、报价回购、转融通、两融收益权转让、发 行债券、 收益凭证及其他经主管部门批准的方式进行融资， 解决公司开展各项业务对资金的需求， 确保公司经营管理目标的实现。 （六）投资状况分析 1、 对外股权投资情况

内容: 单位：万元 币种：人民币 项目 报告期内投资额 投资额增减变动数 上年同期投资额 投资额增减幅度(%) 被投资的公司名称 中证机构间报价系统股份有限公司 35 / 271 占被投资公司权益的比例(%) 0.40% 金额 3,000.00 2,206.30 793.70 277.98%

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 2、证券投资情况

内容: 深天健 卧龙电气 联创光电 豫园商城 洪城股份 三安光电 新华医疗 友谊股份 湘电股份 信维通信

内容: 持有的其他证券投资 报告期已出售证券投资损益 合计

内容: 3、持有其他上市公司股权情况

内容: 证券简称

内容: 其他上市公司股权 合计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 4、持有非上市金融企业股权情况

内容: 注 1：金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等； 注 2：报告期损益：该项投资对公司本报告期合并报表净利润的影响。

内容: （七）主要控股参股公司分析 1、民族证券 民族证券注册资本 448,655 万元，为本公司全资子公司。截至 2015 年 12 月 31 日，民族证券 总资产 3,129,110.40 万元，净资产 814,544.46 万元；2015 年实现营业收入 296,474.20 万元， 净利润为 61,487.69 万元。 2、方正和生 方正和生注册资本 170,000 万元，为公司全资子公司。截至 2015 年 12 月 31 日，方正和生总 资产为 337,127.54 万元，净资产为 317,436.80 万元；2015 年实现营业收入 11,067.63 万元，净 利润为 6,387.48 万元。 3、瑞信方正 瑞信方正注册资本 80,000 万元，公司持有 66.7%的股权。截至 2015 年 12 月 31 日，瑞信方 正的总资产为 88,959.02 万元， 净资产为 85,983.94 万元； 2015 年实现营业收入 16,955.94 万元， 净利润 1,623.90 万元。 4、方正中期（含上海际丰） 方正中期注册资本 34,000 万元，公司持有 90.62%的股权。截至 2015 年 12 月 31 日，方正中 期总资产 709,037.80 万元，净资产为 77,827.70 万元；2015 年实现营业收入 53,716.28 万元， 净利润为 11,883.56 万元。 5、方正投资 方正投资注册资本 30,000 万元，为公司全资子公司。截至 2015 年 12 月 31 日，方正投资总

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 资产 29,745.47 万元，净资产为 29,730.16 万元；2015 年实现营业收入-223.35 万元，净利润为 -269.84 万元。 6、方正富邦（含方正富邦创融） 方正富邦注册资本 20,000.00 万元，公司持有 66.70%的股权。截至 2015 年 12 月 31 日，方 正富邦总资产 18,298.85 万元，净资产 10,322.18 万元；2015 年实现营业收入 16,185.52 万元， 净利润 1,236.26 万元。 7、方正香港 方正香港，注册资本 1 亿港元，为公司的全资子公司。截至 2015 年 12 月 31 日，公司总资产 11,115.93 万元，净资产 7,235.45 万元；2015 年实现营业收入 17.57 万元，净利润 -1,065.28 万元。

内容: 三、公司关于未来发展的讨论与分析 （一）行业竞争格局和发展趋势 1、 证券行业在支持产业发展中的重要性将显著提升 目前国家经济进入“新常态”，随着国家经济结构调整，传统以间接融资为主的融资结构不 适应新的发展形势，经济发展正处于转型的攻坚阶段。国家“十三五”规划明确提出“促进多层 次资本市场健康发展，提高直接融资比重”，我国资本市场的改革仍处于历史性机遇期。另一方 面，健康蓬勃的资本市场有利于经济发展的长期稳定。大力发展资本市场是我国经济实现转型的 必然要求，证券行业将在传统产业并购重组和新兴产业资本支持两方面发挥主导作用，其重要性 将显著提升，具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行或将应运而生。 2、差异化竞争已初见端倪 随着监管机构减政放权，券商的自主选择权增加，这为行业实现创新发展、差异化竞争拓展 了空间。券商可以根据自身股东背景、资本实力、业务规模、管理能力以及战略定位选择适合的 差异化经营路线。行业差异化竞争已初见端倪，如何合理分配有限资源以实现具有自身特色的经 营发展之路将成为亟待解决的战略专题，行业将不得不面对来自资产负债管理方面的挑战。 3、 多层次资本市场构建带来“全链条”业务机遇 在通道型服务之外，资本中介业务将成为券商服务功能拓展的破局关键。随着多层次资本市 场格局的逐步成型，券商的业务范围覆盖了企业整个成长周期，这将有力地促进市场总量增长； 站在新增需求角度，庞大的新兴富裕个人客户群体的投资多元化需求增强，客户结构也进一步向 高净值、机构客户转型。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 4、 在混业竞争格局下券商将向以客户需求为导向的融资体系过渡 未来外资投行、银行、保险、信托等金融机构以及互联网企业等将不断冲击证券行业，凭借 各自优势，参与行业竞争，成为新的竞争力量，国内互联网巨头依托互联网或将创造全新的金融 模式，乃至全新的金融业态。传统业务模式下，各类金融机构的业务开展高度依赖于业务牌照资 源和业务团队的关系网络。但是在混业竞争格局下，通道型业务红利将逐渐消弱，行业创新推动 券商的业务范畴不断拓展，成为完善的金融服务商。同时，客户需求已经发生深刻变化。随着资 本市场日趋成熟，其对券商综合性金融服务的需求日益明显。因此，券商单一部门已经很难满足 客户的全部需求，难以实现良好的客户体验。在残酷的市场竞争格局下，打破“以牌照为中心” 的业务模式，不断加强部门间的协同，逐步向“以客户需求为导向”的融资体系转型是券商突出 重围的关键，也是未来创新发展的长期方向。 （二）公司发展战略 公司将力争成为各项业务均衡发展，特色鲜明，具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综 合类券商。未来将坚持以调整及改善收入结构、积极寻求多业务发力点为主的战略思路，引进一 流人才，建立高度市场化的激励机制。在寻求业务突破方面，公司将依托研究、传统经纪业务的 发展带动机构类业务发展；将快速构建并提升公司买方业务的资产配置能力及获取长期稳定收益 的投资能力；深化互联网金融的战略布局，从而提升客户数量和客户服务能力，实现零售业务向 财富管理的转型，促进公司营业网点服务的综合化、收入形式的多元化。 （三）经营计划 2016 年，全球经济增速将继续放缓，复苏之路崎岖艰辛。中国经济正在进入增速换挡和调结 构的深水区，长期来看政府一系列改革政策的效果将逐步显现。多层次资本市场改革将提速，市 场活力很可能得到有效激发。证券行业仍处于快速发展的机遇期，规模扩张和盈利模式转型仍是 2016 年的主基调。但市场大幅波动及监管的政策导向仍存在较大的不确定因素。 公司一方面面临着外部环境的挑战，全球经济呈现低迷态势，我国经济增长放缓，证券市场 交易低迷，活跃度降低；另一方面，公司内部整合工作进入攻坚阶段，公司面临着兼顾全面整合 与经营发展的双重挑战。 1、经营举措 2016 年，公司将切实抓住行业创新发展的历史机遇，继续开发多元化投资策略，提高资产配 置能力；丰富信用业务产品，加强信用业务客户适当性管理以及服务工作；经纪业务继续做全平 台、做大流量、做实渠道、做强队伍、做好财管，站稳行业前列；建立与完善母子公司间统一的 投行体系，构建互联互通机制，提升业务承揽与承做能力，提升投行综合实力；加快机构业务体 系及产品体系建设，做大机构销售、交易、投顾业务与主经纪商业务，提升产品销售能力；围绕

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 “布新局、夯基础、建团队、强营销”的工作方针，提升资管业务投研体系、产品体系、营销体 系、客户体系、营运体系的核心竞争力。努力推动管理与各项业务再上台阶，实现客户、股东和 员工的共赢。 2、管理举措 公司将进一步完善管理机制，健全公司决策与执行系统：发挥好执行委员会及下设各专业委 员会的组织保障与业务推进机制，完善各业务板块内部管理体系，建立健全板块内及板块间的业 务制度、规范和流程；继续完善公司全面风险管理体系，一如既往坚持好合规底线，加强业务规 范与全面风险管理体系的建设，完善风险管理基础设施，通过业务部门、公司层面的风控架构、 执委会实现对各类风险的有效控制；加大人才引进力度，完成内部人才管理机制，快速引进短板 领域的领军人才，优化完善后备人才选拔与培养措施；进一步完善考核激励机制，以业绩为导向， 根据市场化原则，加大对关键核心人才的激励政策倾斜力度，尽快完成各项业务的人才布局。 3、重点专题专项推进 公司执行委员会根据公司业务开展现状明确了 2016 年内十余项重点专题工作，包括授权管 理与流程优化、公司信息系统整合及实施、公司风控体系建设、公司年度产品规划、公司资产配 置年度规划、跨部门交叉销售分成与激励机制、PB 业务、对内研究服务体系构建与实施、分支机 构标准化建设、智能投顾的研发与推广等。公司将重点关注这些事项的进展，执行委员会将定期 跟进了解进展情况，确保顺利推进。 4、平稳推进整合工作 平稳有效推进方正证券与民族证券整合工作，着力理顺新组织架构下的管理机制，加强授权 管理与流程优化，统一业务风控标准，加快公司风控体系建设，加快信息系统整合及实施，进一 步完善业绩导向的职位体系与激励机制， 强化全成本核算为基础的约束机制。 在依法合规基础上， 继续平稳有序地推进整合、深化融合。在确保资金安全的前提下，形成统一的资金管理体系，丰 富融资渠道和融资方式，提高资金管理水平；建立统一的合规与风险管理、稽核审计内控管理体 系；在确保两家公司信息安全和系统稳定运行的前提下，逐步完成制度体系、人员、基础环境和 应用系统等体系的 IT 整合； 根据整合进展， 两家公司将按照业务及职能属性进一步对主要办公地 点进行统一规划，实现资源整合，优化办公场地配置。随着整合工作的深入，两家公司的各项制 度将完全统一。 （四）可能面对的风险及应对措施 1、信用风险 信用风险是指因借款人或交易对手无法履约而带来损失的风险。 公司信用风险主要来自两方面：一是融资融券、约定购回式证券交易（以下简称约定购回）、 股票质押式回购交易（以下简称股票质押回购）等信用业务客户违约给带来损失的风险；二是债

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 券等金融产品投资的违约风险，即所投产品之发行人、融资人或交易对手出现违约、拒绝支付到 期款项，导致资产损失和收益变化的风险。 信用风险和市场风险具有一定的相关性。在市场波动的情况下，公司在相关金融产品和交易 上的信用风险敞口也会随之发生变化。因此，公司对市场风险的一些监控和防范手段也能够对信 用风险的管理发挥作用。 公司融资融券、约定购回和股票质押回购业务的信用风险主要涉及客户提供虚假资料、未及 时足额偿还负债、持仓规模及结构违反合同约定、交易行为违反监管规定、提供的担保物资产涉 及法律纠纷等。公司融资融券、约定购回和股票质押回购业务的信用风险控制主要通过对客户风 险教育、征信、授信、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。 由于历史原因遗留、账龄较长以及发生坏账的融出资金等存在信用风险，公司已对单项金额 重大的应收款项均全额计提了坏账准备，公司应收款项账面金额减去相应的坏账准备代表了本公 司资产负债表日应收款项信用风险敞口。 在不考虑可利用的担保物或其他信用增级的情况下，公司的信用风险敞口为金融资产的账面 价值扣除已确认的减值准备后的余额。对于以公允价值计量的金融工具而言，其当前的风险敞口 并非最大风险敞口，随公允价值的变动而变动。 2、流动风险 流动性风险，是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付 义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 公司建立了流动性风险管理体系，制定了流动性风险管理相关制度，明确了公司流动性风险 管理的组织架构、职责分工、流动性风险的监测、流动性风险的触发条件、报告路线、应急处理 方案等。公司一贯坚持资金的统一管理和运作，明确融资管理、现金流管理等由资金运营部统一 负责。公司定期监控流动性覆盖率、净稳定资金率两项监管指标以及备用金、优质流动性资产储 备等指标，确保公司维持充裕的优质流动性资产，防范流动性风险。截至 2015 年 12 月 31 日，公 司流动性覆盖率、净稳定资金率均符合监管要求。此外，公司还建立了流动性风险应急机制，明 确了流动性风险触发条件，并制定了相应的应急计划。 3、市场风险 市场风险是指所持有的金融工具的公允价值因市场价格不利变动而发生的风险，包括股票、 基金及衍生品等权益类证券价格风险、利率风险、汇率风险等。 公司建立了风险限额体系，主要包括规模限额、止损限额等。董事会确定自营业务年度规模、 最大可承受风险限额；执行委会会、证券投资决策委员会确定单个项目的规模、止损限额；证券

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 自营部门通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、报警线、止损线等进行前端控制；合规管 理及风险控制部门通过系统进行实时监控，及时进行风险提示，督促业务部门进行风险处置等。 公司还建立了压力测试机制，分析持仓头寸在极端情景冲击下的可能损失状况，这些极端情 景包括：宏观经济衰退、证券市场价格及利率大幅不利变动、特殊风险事件的发生等。压力测试 是公司市场风险管理中的重要组成部分，通过压力测试，可以更为突出地显示本公司在压力情境 下的可能损失，用于衡量本公司整体的市场风险状态是否在预期范围之内。 （1） 利率风险 利率风险是指利率敏感性资产的公允价值因市场利率不利变动而发生损失的风险。公司持有 的具有利率敏感性的债券组合因市场利率不利变动导致公允价值变动的风险是公司利率风险的主 要来源。 公司对债券投资组合利率风险的控制，主要采用规模和久期控制等方法，合理配置资产，并 通过定期测算投资组合久期、基点价值(DV01)等指标衡量利率风险。 （2） 汇率风险 在汇率风险方面，公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大；在公司收 入结构中，绝大部分赚取收入的业务均以人民币进行交易。公司外币资产及负债均为外币经纪业 务，不涉及交易和投资业务。公司通过降低外币资金的净额来降低汇率风险。 （3） 权益类证券资产价格风险 权益类证券资产价格风险主要指公司所投资证券的市场价值发生变化而带来损失的风险。权 益类证券资产价格风险包括自营业务投资股票、基金、衍生产品等涉及的证券价格风险。 在权益类证券投资方面，公司对规模进行适当的控制，并且利用股指期货进行了套期保值。 公司还通过 VaR 等方式对正常波动情况下的短期可能损失进行衡量和分析；通过压力测试对于极 端情况下的可能损失进行评估。但是，这些管理工具、方法的使用仍然受到投资策略、套期保值 策略有效性的影响。此外，管理工具、方法的有效性在市场流动性发生负面变化也会受到制约。 4、操作风险 操作风险通常包括因内部人为操作失误、内部流程不完善、信息系统故障或不完善等原因而 导致的风险，也包括外部发生欺诈行为给本公司造成损失的风险。尽管公司根据中国证监会《证 券公司内部控制指引》等的规定，制定了较为完善的内部控制制度，但仍不能保证完全避免因操 作差错和主观不作为可能带来的经济损失、法律纠纷和违规风险。 信息技术风险是目前操作风险的一个主要组成部分，信息技术对于证券交易、清算和服务等 多个方面的业务发展和管理至关重要，系统不可靠、网络技术不完善、数据误差都会造成公司的 损失。此外，公司所处的证券行业是一个智力密集型行业，员工道德风险相对其他行业来说更加

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 突出，员工发生道德犯罪，将会给公司资产造成损失，对声誉造成不利影响。公司将坚持不断健 全内部控制管理机制，完善操作流程，强化问责制，加强职业操守和职业道德教育，减少操作风 险发生的可能性及其不利影响。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 （一）现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》等法律法规及《公司章程》的有 关规定，本着公司可持续发展和回报股东相结合的原则制定现金分红政策。公司缴纳所得税后的 利润按照《公司章程》规定的分配顺序提取一般风险准备金、法定公积金、交易风险准备金，按 照中国证监会有关规定扣除公允价值变动影响额，并确保利润分配方案实施后，公司净资本等风 险控制指标不低于《证券公司风险控制指标管理办法》规定的预警标准的前提下，方可向全体股 东进行分配。 公司于 2012 年 8 月 23 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于修订 公司章程的议案》，修订公司章程关于现金分红政策的相关条款。 公司于2015年5月21日召开的2014年年度股东大会审议通过了《2014年度利润分配预案》，因 实施完成发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的重大资产重组方案的影响，截至 2014 年12月31日，公司净资本/净资产指标为43.83%，低于《证券公司风险控制指标管理办法》 规定的48%的预警标准。 根据公司章程第二百三十五条的相关规定 “公司可供分配利润中向股东进 行现金分配的部分必须符合相关法律法规的要求，并应确保利润分配方案实施后，公司净资本等 风险控制指标不低于《证券公司风险控制指标管理办法》规定的预警标准。”，为保证公司持续 稳定发展，公司2014年度不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。 （二）公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案

内容: 单位：元 币种：人民币 每 10 股送 红股数 （股） — — — 每 10 股派 息数(元) （含税） 0.90 — — 每 10 股 转增数 （股） — — — 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 4,064,211,991.64 1,796,097,769.62 1,112,201,945.05 占合并报表中归 属于上市公司股 东的净利润的比 率(%) 18.23 — —

内容: 分红 年度

内容: 现金分红的数额 （含税）

内容: 二、承诺事项履行情况 （一）公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内 或持续到报告期内的承诺事项

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 是否 及时 严格 履行 如未能及时履 行应说明未完 成履行的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划

内容: 承诺背景

内容: 承诺 类型

内容: 承诺方

内容: 承诺 内容

内容: 承诺时 间及期 限 承诺期 限 2017 年8月8 日

内容: 是否有 履行期 限

内容: 与重大资 产重组相 关的承诺

内容: 1、承诺在本公司发行股份购买民族证券 100%股权的重大资产重组中取得的公司股票自发行结束之 股份限 售 北京政泉控 股有限公司 日起 36 个月内不对外转让； 2、承诺于 2013 年 6 月 13 日买入的 29,400 股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票 一并履行法定限售义务。 1、在本单位根据中国法律、法规和规范性文件的规定被视为股份公司的实际控制人的任何期限内， 本单位及本单位控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权 益的其他公司或企业）不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的业务，如股份公司（包 括下属控股企业）有意进一步拓展并实际从事新业务，本单位不会从事与股份公司（包括下属控股 企业）相竞争的该等新业务，本单位并承诺确保本单位所控制企业不会从事与股份公司（包括下属 解决同 业竞争 控股企业）相竞争的该等新业务； 北京大学 2、本单位承诺在经营活动中，不会利用对股份公司的实际控制人地位，从事任何有损于股份公司 或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企业）的独立经营、自主决 策； 3、在本单位作为股份公司实际控制人期间，原则上不再新设立从事与股份公司有相同业务或有同 业竞争关系的企业； 4、如果出现股份公司的业务与本单位直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将较 本单位直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权。

内容: 是

内容: 不适用

内容: 与首次公 开发行相 关的承诺

内容: 长期 有效

内容: 否

内容: 与首次公 开发行相 关的承诺 解决同 业竞争 北大资产经 营有限公司

内容: 1、在本公司根据中国法律、法规和规范性文件的规定被视为股份公司的控股股东北大方正集团有 限公司的控股股东的任何期限内， 本公司及本公司控制的企业 （包括但不限于独资经营、合资经营、 合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）不会从事与股份公司（包括下属控股企业） 相竞争的业务，如股份公司（包括下属控股企业）有意进一步拓展并实际从事新业务，本公司不会 从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务，本公司并承诺确保本公司所控制企业 长期 有效 否 是 不适用 不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务； 2、本公司承诺在经营活动中，不会利用对股份公司的控股股东北大方正集团有限公司的控股地位， 从事任何有损于股份公司或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企 业）的独立经营、自主决策； 3、在本公司作为股份公司控股股东北大方正集团有限公司的控股股东期间，原则上不再新设立从 事与股份公司有相同业务或有同业竞争关系的企业； 4、如果出现股份公司的业务与本公司直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将较 本公司直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权。 1、在本公司合法持有股份公司股份的任何期限内，本公司及本公司控制的企业（包括但不限于独 资经营、 合资经营、 合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业） 不会从事与股份公司 （包 括下属控股企业）相竞争的业务，如股份公司（包括下属控股企业）有意进一步拓展并实际从事新 业务，本公司不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务，本公司并承诺确保 本公司所控制企业不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务； 与首次公 开发行相 关的承诺 解决同 业竞争 北大方正集 团有限公司 2、本公司承诺在经营活动中，不会利用对股份公司的控股股东控股地位，从事任何有损于股份公 司或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企业）的独立经营、自主 决策； 3、在本公司作为股份公司控股股东期间，原则上不再新设立从事与股份公司有相同业务或有同业 竞争关系的企业； 4、如果出现股份公司的业务与本公司直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将较 本公司直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权； 5、本公司将充分尊重股份公司的独立法人地位，保障股份公司独立经营、自主决策。本公司将严 格按照中国《公司法》以及股份公司的《公司章程》规定，促使本公司提名的股份公司董事依法履 行其应尽的的诚信和勤勉责任。 与重大资 产重组相 关的承诺 解决同 业竞争 方正证券股 份有限公司 承诺在本公司发行股份购买民族证券 100%股权的重大资产重组完成后 5 年内解决民族证券与本 公司、本公司控股子公司瑞信方正证券有限责任公司之间的同业竞争。 有效期 5年 长期 有效 否 是 不适用 不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 只要政泉控股直接或间接对上市公司产生重大影响，政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控 与重大资 产重组相 关的承诺 股拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发 解决同 业竞争 北京政泉控 股有限公司 生或可能发生竞争的业务；如政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权或重 大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益 冲突，政泉控股将放弃或将促使政泉控股之参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权或重大影响的 其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务。 与首次公 开发行相 关的承诺 在本校实际控制方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本校及本校所控制的企业（包括但不限 解决关 联交易 北京大学 于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努力减少 或避免与方正证券股份有限公司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将本着公平、公开、公正 的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。 在本公司间接持有方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本公司及本公司所控制的企业（包括 解决关 联交易 北大资产经 营有限公司 但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努 力减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易； 对于无法避免的关联交易， 将本着公平、公开、 公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。 在本公司合法持有方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本公司及本公司所控制的企业（包括 解决关 联交易 北大方正集 团有限公司 但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努 力减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易； 对于无法避免的关联交易， 将本着公平、公开、 公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。 政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥 有的上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理 与重大资 产重组相 关的承诺 解决关 联交易 北京政泉控 股有限公司 人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何 损害上市公司利益的行为。 政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权或重大影响的其他公司与上市公司 进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护上市公司的合 法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审 长期 有效 否 是 不适用 不适用 长期 有效 否 是 不适用 不适用 长期 有效 否 是 不适用 不适用 长期 有效 否 是 不适用 不适用 长期 有效 否 是 不适用 不适用

内容: 与首次公 开发行相 关的承诺

内容: 与首次公 开发行相 关的承诺

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 议程序并及时予以披露。 1、关于民族证券及营业部部分房屋未取得土地使用权证问题的承诺：民族证券乐山大桥证券营业 部位于成都的 1 处房产（房产证号为：蓉房权证成房监证字第 1042134 号）所占用土地的土地使 用权证书正在办理过程中。就上述情况，政泉控股承诺：如因未取得上述用地的土地使用权证书导 致未来该等土地无法继续使用，或地上房产的处置权利、市场价值以及民族证券或方正证券的正常 经营活动受到不利影响，并给民族证券或方正证券造成损失的，政泉控股将以现金方式全额赔偿； 2、关于民族证券呼和浩特新华东街证券营业部车库未取得产权证书问题的承诺：民族证券呼和浩 与重大资 产重组相 关的承诺 民族证 券资产 完整 北京政泉控 股有限公司 特新华东街证券营业部的一个车库尚未取得任何产权证书。就上述情况，政泉控股承诺：如因未取 得产权证书的瑕疵导致民族证券或方正证券未来无法继续使用上述车库，影响民族证券或方正证券 正常经营或使其遭受其他损失，政泉控股将以现金方式全额赔偿； 3、关于民族证券及营业部租赁 物业权属不清晰问题的承诺：民族证券及营业部共有 8 项租赁的经营用房未能提供出租方的产权证 明或产权人授权其出租的证明文件。就上述情况，政泉控股承诺：如未来因上述原因导致民族证券 或方正证券无法继续使用上述房屋，影响民族证券或方正证券正常经营或使其遭受其他损失，政泉 控股将以现金方式全额赔偿； 4、关于民族证券及营业部租赁物业备案瑕疵的确认和承诺：民族证 券及营业部承租的 57 处房产中共有 56 项未办理租赁备案手续，对外出租的 13 处房产皆未办理 租赁备案手续。就上述情况，政泉控股承诺：如因上述房屋未办理租赁登记备案手续导致民族证券 被处罚或遭受其他经济损失，政泉控股将以现金方式全额赔偿； 5、关于民族证券部分交易性金融性资产尚未过户的确认和承诺：民族证券交易性金融资产中包含 退市公司湖北洪湖生态农业股份有限公司（全国中小企业股份转让系统股票简称“生态 1”，代码 400027）的股票 124.35 万股，市值为 2,300,382.50 元；退市公司黑龙江省科利华网络股份有限 公司（全国中小企业股份转让系统股票简称“龙科 1”，代码 400048）的股票 21 万股，市值为 130,200.00 元。前述两支股票为民族证券在对以往经营资产清理和追讨过程中应得的资产，但目 前未登记在民族证券名下。就上述情况，政泉控股承诺：如上述交易性金融资产无法过户至民族证 券名下导致民族证券受到损失，政泉控股将以现金方式全额赔偿。 长期 有效 否 是 不适用 不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用√不适用

内容: 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 （一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 （二）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用√不适用 （三）董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用√不适用

内容: 五、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任 聘任、解聘会计师事务所情况 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 不超过 120 万元 8年 名称 内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 报酬 不超过 25 万元

内容: 公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2015 年年度审计机构。天健会计师事 务所（特殊普通合伙）自 2008 年起，已经连续八年为本公司提供年度审计服务。 六、面临暂停上市风险的情况 □适用√不适用

内容: 七、破产重整相关事项 □适用√不适用

内容: 八、重大诉讼、仲裁事项 （一）诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 事项概述及类型 政泉控股诉公司决议效力确认纠纷案 件 查询索引 详见公司分别于 2015 年 5 月 16 日、6 月 11 日、8 月 11 日在指定信息 披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》、《关于公司涉及诉讼的进展 公告》。 与政泉控股股份购买资产协议争议仲 裁案件 详见公司分别于 2015 年 1 月 5 日、1 月 7 日、1 月 9 日、2 月 5 日、3 月 26 日、4 月 21 日、4 月 30 日在指定信息披露媒体刊登的《重大风险提 示公告暨涉及仲裁财产保全事项的公告》、《关于公司涉及仲裁的公告》、 《关于公司涉及仲裁的进展公告》、《关于仲裁撤案的公告》。 政泉控股诉公司股东知情权纠纷案件 详见公司分别于 2014 年 12 月 11 日、 2015 年 1 月 16 日在指定信息披露 媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》、《关于诉讼撤诉的公告》。 公司诉民族证券及责任董事损害股东 利益纠纷案件 详见公司分别于 2014 年 12 月 17 日、2015 年 2 月 12 日、2 月 17 日在 指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》、《关于公司涉及诉 讼的进展公告》、《关于诉讼撤诉的公告》。 航天科工资产管理有限公司诉公司及 固体火箭债权转让纠纷案 详见公司于 2015 年 8 月 15 日在指定信息披露媒体刊登的《关于以前年度 重大诉讼的进展公告》。

内容: 1、政泉控股诉公司决议效力确认纠纷案件 公司于 2015 年 5 月 14 日收到北京市西城区人民法院民事传票【2015 年西民（商）初字 第 14085 号】，公司股东北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）以公司决议效力确认 纠纷为由对本公司提起诉讼。请求北京市西城区人民法院已受理该案并暂定于 2015 年 6 月 3 日开庭审理。请求法院判令确认本公司于 2015 年 3 月 12 日作出的公告编号为 2015-038 的 《方正证券股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议》中《关于选举董事长的议案》的内容 无效； 请求判令由本公司承担本案全部诉讼费。 在提交答辩状期间，公司向北京市西城区人民法院提交《管辖权异议申请书》及相关证据， 2015 年 6 月 10 日，公司收到西城区人民法院民事裁定书【（2015）西民（商）初字第 14085 号】， 裁定本案移送湖南省长沙市天心区人民法院管辖。 截至本报告发布之日，公司尚未收到长沙市天心区人民法院开庭通知。 2、与政泉控股股份购买资产协议争议仲裁案件 仲裁案件受理过程中，政泉控股通过中国国际经济贸易仲裁委员会向湖南省长沙市开福区人 民法院（以下简称“开福区人民法院”）提请保全公司名下价值人民币 30 亿元财产。 2014 年 12 月 31 日，开福区法院根据政泉控股的申请，冻结了公司 17 个银行账户合计 17.73 亿元人民币存 款。 经公司多次申请以公司持有的盛京银行5.17%的股权、 方正和生100%的股权作为担保， 担保人 方正和生提供所持东兴证券股份有限公司2.69%的股权作为担保，且提供了3000万元现金作为担

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 保， 请求开福区人民法院解除对公司全部自有账户的冻结。 开福区人民法院于2015年3月24日送达 《民事裁定书》【（2015）开民保字第00185-3号】，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百 零四条的规定，裁定解除对方正证券全部资金账户的冻结。 2015 年 4 月 17 日，公司收到中国国际经济贸易仲裁委员会《撤案决定》（【2015】中国贸 仲京字第 012569 号），根据仲裁申请人政泉控股提交的“撤诉申请书”及《中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁规则》的规定，中国国际经济贸易仲裁委员会决定撤销本次股份购买资产协议争议 案。 因中国国际经济贸易仲裁委员会已撤销本案， 本案对公司本期利润或期后利润等无重大影响。 截至本报告发布之日,公司所持盛京银行 5.17%股权、 方正和生 100%股权； 方正和生所持东兴 证券股份有限公司 2.69%股权及本公司提供的 3000 万元现金等担保资产经公司申请、开福区人民 法院裁定已解除冻结或担保。 3、政泉控股诉公司股东知情权纠纷案件 长沙市天心区人民法院于 2014 年 12 月 5 日受理。2015 年 1 月 14 日，公司收到天心区人民 法院《民事裁定书》【（2014）天民初字第 3847 号】，政泉控股于 2015 年 1 月 7 日以其欲拟采 取其他方式解决与公司之间的纠纷为由，向天心区人民法院申请撤回起诉。天心区人民法院已于 2015 年 1 月 13 日裁定准许政泉控股撤回起诉。 4、公司诉民族证券及责任董事损害股东利益纠纷案件 2015 年 2 月 10 日，公司同民族证券及其相关责任董事赵大建、徐子兵、杨英（以下统称“各 方”）经友好协商，达成《和解协议》，主要条款如下： （1）各方同意，由中准会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“中准事务所”）作为民族证券的 2014 年年度审计机构，并由天健事务 所对中准事务所的审计结果进行复核。民族证券应根据其章程规定完成内部程序，就聘请中准事 务所为年度审计机构作出董事会决议并提请公司审议，同时就同意天健事务所进行复核的事宜以 及天健事务所的进场、配合事宜向公司进行书面确认。公司应至迟于收到前述董事会决议及民族 证券书面确认后两日内作出股东决定批准前述董事会决议及确认。在公司就民族证券审计机构选 聘事宜作出股东决定之后，各方应督促中准事务所和天健事务所至迟于公司作出前述股东决定后 次日进场分别进行审计和复核工作。民族证券上述三名董事应配合完成审计机构选聘程序。（2） 对中准事务所的审计工作和天健事务所的复核工作， 民族证券及其三名董事应履行相关配合义务。 （3）各方同意并确认，《和解协议》系各方对本次诉讼项下争议的一揽子解决。在《和解协议》 生效后第二日（如遇节假日顺延），公司应向北京市朝阳区人民法院审判庭申请本案撤诉，且公 司不得再就本次诉讼项下任何争议重新提起诉讼。（4）《和解协议》由各方授权代表签字且天健

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 事务所进场（即天健事务所工作人员进入民族证券工作场所）后生效。 公司于 2015 年 2 月 15 日向北京市朝阳区人民法院提出撤诉申请，上述法院于同日裁定准许 公司撤回起诉。 5、航天科工资产管理有限公司诉公司及固体火箭债权转让纠纷案 2008 年 2 月，火箭公司因与原泰阳证券有限责任公司委托理财纠纷，向湖南省高级人民法院 提起诉讼，要求原泰阳证券赔偿其委托理财本金、其他款项及利息共计 2.4 亿多元。2008 年 3 月 25 日，湖南省高级人民法院以“本案与原告（火箭公司）总经理陈军及被告（原泰阳证券）原 总裁李选明等人涉嫌操纵证券交易价格罪有关联”为由，作出（2008）湘高法民二初字第 2-1 号 民事裁定书，依法裁定中止审理本案。2012 年 3 月 14 日，湖南省高级人民法院作出书面通知， 通知该案已移送湖南省公安厅经济犯罪侦查总队处理，至此民事诉讼程序终结。 2012 年 10 月 31 日，火箭公司与航天科工资产管理有限公司（以下简称“航天资管公司”） 签订《债权转让协议》，将前述委托理财案所涉的债权 23,888.57 万元及 2 亿元本金自 2002 年 1 月 10 日起的同期银行贷款利息 12,448 万元（暂计至 2012 年 10 月 31 日）转让给航天资管公司。 2013 年 7 月，航天资管公司以在《债权转让协议》生效 60 日内未能收回债权为由，向北京市第 一中级人民法院（下称“北京第一中院”）提起诉讼，要求火箭公司支付前述本金及利息；2013 年 8 月，航天资管公司向北京第一中院申请追加公司为第一被告，请求判决公司向航天资管公司 偿还 23,888.57 万元及 2 亿元本金自 2003 年 1 月 1 日起的同期银行贷款利息 12,342.4 万元 按 （ 五年同期贷款利率 5.76%计算,暂计至 2013 年 7 月 24 日），并要求第二被告火箭公司对上述债务 承担连带保证责任。2013 年 8 月和 11 月,公司分别向北京第一中法院、北京市高级人民法院提交 了管辖权异议申请书及管辖权异议上诉状。2014 年 1 月 14 日,北京市高级人民法院作出（2013） 高民终字第 4353 号民事裁定书，裁定驳回上诉，维持“北京第一中院驳回公司对本案提出的管辖 权异议”的原裁定。后公司向最高人民法院申请再审。2014 年 8 月 19 日，最高人民法院再审裁 定认为：一、二审法院根据《资产委托管理协议》中对保证本息固定回报条款的约定，认为双方 实为借款合同关系，并据此确定案件的地域管辖并无不当；但本案诉讼标的额在 2 亿元以上，应 由北京市高级人民法院管辖。 2015 年 1 月 26 日，航天资管公司以债权转让纠纷为由向北京市高级人民法院提起诉讼，起 诉公司（第一被告）和火箭公司（第二被告），要求公司偿还 238,885,700 元，及 2 亿元本金自 2003 年 1 月 1 日起的同期银行贷款利息（五年同期贷款利率 5.76%），暂计至 2013 年 7 月 24 日 为 123,424,000 元；火箭公司对上述债务承担连带保证责任；公司承担本案诉讼费用。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 北京市高级人民法院于 2015 年 8 月 7 日作出【（2015）高民（高）初字第 788 号】民事判决 书，判令公司向航天科工资产管理有限公司、航天固体运载火箭有限公司返还理财本金 238,885,700 元及 2006 年 1 月 1 日起至给付之日止的同期银行贷款利息。公司不服一审判决向最 高人民法院提起上诉，最高人民法院于 2015 年 12 月 2 日开庭审理本案，目前本案尚未判决。 （二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 1、刘冬成诉方正证券昆明三市街营业部消费者权益保护纠纷 公司昆明三市街营业部客户刘冬成融资买入分级基金 B 后，因分级基金 B 下折，导致信用账 户维持担保比例不足 130%被强制平仓产生纠纷，于 2015 年 12 月 3 日向昆明市中级人民法院提起 消费者权益保护纠纷之诉，要求营业部支付其分级基金 B 购售差和赔偿共计人民币 35,075,386 元，以及利息 813,554 元。 公司已向昆明市中级人民法院提交管辖权异议申请，请求法院将案件移送至长沙市天心区人 民法院。 2、刘冬成诉方正证券昆明三市街营业部委托合同纠纷 公司昆明三市街营业部客户刘冬成融资买入分级基金 B 后，因分级基金 B 下折，导致信用账 户维持担保比例不足 130%被强制平仓产生纠纷，于 2015 年 12 月 3 日向昆明市中级人民法院提起 委托合同纠纷之诉，要求营业部返还平仓股票（按起诉当日市值计算为 6,491,073 元），并赔偿 其 18,058,236 元以及利息 508,791 元。 公司已向昆明市中级人民法院提交管辖权异议申请，请求法院将案件移送至长沙市天心区人 民法院。

内容: 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 1、公司于 2015 年 7 月 14 日收到中国证监会《调查通知书》（湘证调查字 0335 号）。因公 司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民 共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查（详见公司于 2015 年 7 月 15 日在指定信息披 露媒体刊登的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》）。截至本报告披露日，本公司尚未收 到中国证监会的调查结果。

内容: 注：本公司就上述立案调查事项向方正集团书面询证，方正集团书面回复如下：就方正证券被立案调查的相 关事项，截至目前，方正集团尚未有可提供的相关情况，如有调查进展，将及时通知方正证券履行信息披露义务。

内容: 2、公司于 2015 年 8 月 24 日收到中国证监会《调查通知书》（稽查局调查通字 152056 号）。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会根据《中华人民共和国证 券法》的有关规定，决定对公司立案调查（详见公司于 2015 年 8 月 25 日在指定信息披露媒体刊 登的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》）。9 月 10 日，公司收到中国证监会《行政处罚 事先告知书》（处罚字[2015]74 号），中国证监会拟对公司及相关员工做出相关行政处罚（详情 参见公司于 2015 年 9 月 12 日在指定信息披露媒体刊登的《关于收到中国证监会行政处罚事先告 知书的公告》）。截至本报告披露日，本公司尚未收到中国证监会的最终处罚决定。 3、报告期内，时任公司董事赵大建先生于 2015 年 7 月 24 日收到北京证监局《关于对中国民 族证券有限公司董事长赵大建采取谴责措施的决定》（【2015】46 号），北京证监局决定在北京 证监局官方网站对赵大建予以谴责 （详见公司于 2015 年 7 月 25 日在指定信息披露媒体刊登的 方 《 正证券：关于对中国民族证券有限责任公司董事长赵大建采取谴责措施的决定》）。

内容: 十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较 大的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用√不适用 十二、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

内容: 事项概述 公司于2015年4月29日召开第二届董事会第十七次会 议审议通过《关于确认 2014 年日常管理交易额度及预 计 2015 年日常关联交易金额的议案》 预计 2015 年度 ， 日常关联交易金额合计 2,200 万元， 其中采购计算机硬 件与软件金额 1,500 万元， 提供证券和金融产品服务金 融 250 万元,其他日常关联交易 450 万元。 查询索引 具体情况详见公司于 2015 年 4 月 30 日在指定信 息披露媒体刊登的《第二届董事会第十七次会议 决议公告》、《日常关联交易公告》；报告期内 日常关联交易的执行情况详见本报告第十一节 “财务报告”之“会计报表附注”第八项“关联 方及关联交易”。

内容: 2、临时公告未披露事项 本公司关联法人上海京慧诚国际贸易有限公司（简称“上海京慧诚”）、北大方正集团财务 有限公司（简称“北大方正财务”）与北京航翔广告有限公司签署了《广告发布合同》，拥有首 都机场 T3 航站捷运快车的相关广告发布权。2015 年 10 月，本公司与北京航翔广告有限公司、上

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 海京慧诚、北大方正财务签署了《合同权利义务转让协议书》，上海京慧诚、北大方正财务将首 都机场 T3 航站捷运快车的相关广告发布权及《广告发布合同》约定的相关义务转让给本公司，期 限一年， 关联交易金额 2,808.16 万元。 根据董事会的授权， 上述关联交易由公司执行委员会审批。

内容: 币种：人民币单位：万元 关联交 易方 关联关 系 关联 交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交易 金额 占同类 交易金 额的比 例（%） 上海京 慧诚 控股股 东的子 公司 控股股 东的子 公司 其他 流出 广告发布 权及义务 市场化 原则 关联 交易 结算 方式 市场价格 交易价格 与市场价 格差异较 大的原因

内容: 无

内容: 现金

内容: 北大方 正财务 合计

内容: 其他 流出

内容: 广告发布 权及义务

内容: 市场化 原则 -

内容: 大额销货退回的详细情况 关联交易的说明

内容: 不适用 首都机场 T3 航站捷运快车是优质的广告载体，公司受让该广 告发布权，有利于推广公司品牌，提升公司知名度。上述关联 交易按照市场价格进行，不存在损害其他股东，尤其是中小股 东利益的情形。 上述关联交易不会对公司的独立性产生不良影响。

内容: 十三、重大合同及其履行情况 □适用√不适用

内容: 十四、其他重大事项说明 1、2015 年度新增借款情况 2015 年度，公司累计新增融资 556.54 亿元，其中通过发行短期公司债券、次级债券融资 276 亿元，通过收益凭证、两融资产收益权转让及转融资等方式融资 280.54 亿元。2015 年新增融 资超过上年末净资产的 20%，属于《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》第 4.9 条规定之重大事项。 公司融资规模增加主要由于公司业务规模发展迅速，资金需求不断增加。公司对负债相关 指标实行实施监控，确保在合理范围内开展融资业务。新增负债不会对公司经营情况和整体偿债 能力造成实质性不利影响。2015 年度所有借款利息、本金均已按时兑付，未出现延期支付或无法 兑付的情形。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2、2015 年 1 月 8 日，公司全资子公司方正香港的全资子公司方正证券（香港）有限公司取 得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的业务牌照，获准从事证券交易业务。详见公司于 2015 年 1 月 9 日在指定信息披露媒体刊登的《关于方正证券（香港）有限公司获得香港证监会有 关业务牌照的公告》。 3、2015 年 1 月 20 日，公司收到上海证券交易所《关于方正证券股份有限公司成为上海证券 交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函[2015]95 号），同意公司成为上海证券交易所股票 期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。详见公司于 2015 年 1 月 21 日在指 定信息披露媒体刊登的《关于获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人的公告》。 4、2015 年 1 月 29 日，公司收到湖南证监局《关于对方正证券股份有限公司采取责令改正等 监管措施的决定》（[2015]3 号），内容如下：1、责令你公司监事会在收到本决定书后的次日取 消所召集的 2015 年第二次临时股东大会；2、责令你公司在 2015 年 2 月 16 日前改选第二届董事 会全部董事和第二届监事会全部非职工代表监事，改选董事、监事的股东大会由有权召集股东大 会的主体依法依规召集；3、责令你公司董事、监事和董事会秘书勤勉尽责，切实负责或配合做好 召开股东大会的各项工作。”详见公司于 2015 年 1 月 30 日在指定信息披露媒体刊登的《关于收 到湖南证监局行政监管措施决定书的公告》。 5、2015 年 1 月 5 日，公司接到控股股东方正集团通知，2015 年 1 月 4 日公司原董事余丽女 士、 李国军先生应相关部门要求协助调查。 详见公司于 2015 年 1 月 6 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于收到控股股东方正集团来函的公告》。 6、 2015 年 1 月 12 日， 公司董事长、 执行委员会主任雷杰先生通过其家属向公司请病假一周， 并表示雷杰先生近期因身体状况不佳，需静养一段时间。2015 年 1 月 19 日至今，公司尚无法与 雷杰先生本人取得联系，致使公司内部经营管理工作受到一定程度的影响，具体情况尚待公司进 一步核实。2015 年 1 月 21 日，公司执行委员会会议表决同意，建议推举公司总裁、执行委员会 副主任何其聪先生代为行使执行委员会主任职责， 并已将相关情况向公司董事会和监管部门报告。 鉴于目前尚无法确认雷杰先生能否继续履行董事长职责，为保证公司正常运作，根据《公司法》 及《公司章程》的相关规定，2015 年 1 月 22 日，经半数以上董事推举，暂由公司董事何其聪先 生代行董事长职责，直至雷杰先生恢复履行职责之日，或董事会认为有必要改选公司董事长并通 过改选董事长议案之日。详见公司于 2015 年 1 月 23 日在指定信息披露媒体刊登的《关于推举董 事代行公司董事长职责的公告》。 7、2015 年 2 月 27 日，公司 2015 年第三次临时股东大会改选第二届董事会全部董事和第二 届监事会全部非职工代表监事。新任董事为韦俊民、汪辉文、何其聪、何亚刚、赵大建、陈晓龙、 叶林、赵志军、黄卫平。新任监事会非职工代表监事为陆琦、杨克森。详见公司于 2015 年 2 月

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 28 日在指定信息披露媒体刊登的《2015 年第三次临时股东大会决议公告》。 8、2015 年 3 月 12 日，公司第二届董事会第十六次会议选举董事何其聪先生为公司第二届董 事会董事长。 经董事会及董事会各专门委员会选举， 确定了公司第二届董事会各专门委员会成员。 公司第二届监事会第十次会议选举陆琦女士为监事会主席。详见公司于 2015 年 3 月 13 日在指定 信息披露媒体刊登的《第二届董事会第十六次会议决议公告》和《第二届监事会第十次会议决议 公告》。 9、2015 年 4 月 29 日，因民族证券 20.5 亿元同业协议存款未获取充分、适当的审计证据， 中准会计师事务所（特殊普通合伙）对民族证券 2014 年度财务报表出具了保留意见的审计报告。 经公司与民族证券调查，该 20.5 亿元款项不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行 股份有限公司作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的 单一资金信托计划的委托投资。 对于该 20.5 亿元款项存在的问题， 中国证券监督管理委员会北京 监管局（以下简称“北京证监局”）下发了《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措 施的决定》，责令民族证券改正，民族证券根据北京证监局的相关要求进行了整改。截至本年度 报告披露日，就该 20.5 亿元款项民族证券共收到资金 307,747,514.58 元，其中，208,500,000 元冲抵可供出售金融资产， 99,247,514.58 元计入投资收益； 民族证券未收到应于 2015 年 9 月 28 日支付的剩余款项对应的第三季度投资收益，上述单一资金信托计划已全部逾期。2015 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《民族证券 20.5 亿元款项风险应急预案》， 就民族证券 20.5 亿元款项制定了风险应急预案， 并授权执行委员会在合法法规的前提下采取一切 必要的措施。 2015 年 12 月 26 日， 公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于明确单一、 无担保的信用投资业务减值准备会计政策及同意民族证券计提减值损失的议案》，公司同意民族 证券就该 20.5 亿元款项计提减值准备 5.22 亿元。详见公司于 2015 年 4 月 30 日在上海证券交易 所网站刊登的《民族证券 2014 年度财务报表审计报告》，于 2015 年 5 月 20 日在指定信息披露媒 体刊登的《关于全资子公司民族证券收到行政监管措施决定书的公告》，于 2015 年 6 月 16 日在 指定信息披露媒体刊登的《关于民族证券整改情况的公告》，分别于 2015 年 5 月 12 日、6 月 9 日、6 月 11 日、7 月 23 日、7 月 30 日、8 月 6 日、9 月 30 日、11 月 18 日、11 月 25 日、12 月 2 日、12 月 23 日、2016 年 1 月 12 日在指定信息披露媒体刊登的《关于民族证券 20.5 亿元款项调 查情况的进展公告》，于 2015 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站刊登的《民族证券 20.5 亿元 款项风险应急预案》，于 2015 年 12 月 28 日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十五 次会议决议公告》。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 10、2015 年 4 月 29 日，经湖南证监局核准，公司获准设立 1 家分公司和 17 家证券营业部； 2015 年 5 月 25 日，经湖南证监局核准，公司获准设立 39 家证券营业部；2015 年 7 月 20 日，经 湖南证监局核准，公司获准设立 30 家证券营业部；2015 年 7 月 30 日，经湖南证监局核准，公司 获准设立 1 家分公司。详见公司分别于 2015 年 5 月 5 日、5 月 30 日、7 月 21 日、8 月 14 日在指 定信息披露媒体刊登的《关于获准设立一家分公司及十七家证券营业部的公告》、《关于获准设 立三十九家证券营业部的公告》和《关于获准设立三十家证券营业部的公告》、《关于获准设立 云南分公司的公告》。 11、2015 年 6 月 9 日至 2016 年 2 月 19 日，公司无法与监事杨克森女士取得联系。2016 年 2 月 19 日，公司 2016 年第一次临时股东大会决定解除杨克森女士的监事职务。详见公司于 2015 年 6 月 17 日在指定信息披露媒体刊登的《重要事项公告》、于 2016 年 2 月 20 日在指定信息披露 媒体刊登的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》。 12、2015 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第十八次会议同意公司与中国证券金融股份有限公 司签署 《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》 《收益互换交易确认书》 决定以公司 2015 及 ， 年 6 月末净资产的 15%出资， 即人民币 491,677.25 万元， 用于购买蓝筹股 ETF； 2015 年 9 月 1 日， 公司第二届董事会第二十二次会议同意公司继续与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交 易，决定补充出资 175,054 万元。详见公司分别于 2015 年 7 月 7 日、9 月 2 日在指定信息披露媒 体刊登的《第二届董事会第十八次会议决议公告》、《第二届董事会第二十二次会议决议公告》。 13、2015 年 7 月 9 日，公司收到控股股东方正集团通知，方正集团承诺自中国证监会《关于 上市公司大股东及董事、 监事、 高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》 （证监发[2015]51 号）下发之日起 6 个月内不减持公司股份；并拟通过合法合规的形式择机增持公司股份，在增持 完成后六个月内及法律法规规定的期限内， 不减持公司股份。 详见公司于 2015 年 7 月 9 日在指定 信息披露媒体刊登的《关于控股股东承诺不减持并拟增持公司股份的公告》。 14、2015 年 7 月 14 日，公司收到中国证监会《调查通知书》（湘证调查字 0335 号），因公 司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民 共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。详见公司于 2015 年 7 月 15 日在指定信息披 露媒体刊登的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》。 15、2015 年 7 月 24 日，民族证券及其相关高级管理人员分别收到了北京证监局《关于对中 国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》、《关于 对中国民族证券有限公司董事长赵大建采取谴责措施的决定》、《关于对中国民族证券有限责任

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 公司财务总监杨英采取谴责措施的决定》、《关于对中国民族证券有限责任公司合规总监蔡晓昕 采取谴责措施的决定》《关于对中国民族证券有限责任公司副总经理何东采取谴责措施的决定》 和 ， 北京证监局决定暂停民族证券证券自营业务（固定收益证券自营除外）、暂停核准民族证券新业 务的申请、对民族证券予以谴责；通过北京证监局官方网站，对民族证券董事长赵大建、财务总 监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东予以谴责。详见公司于 2015 年 7 月 25 日在指定信息披 露媒体刊登的《关于民族证券及其相关高级管理人员收到行政监管措施决定书的公告》。 16、2015 年 8 月 19 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于对民族证券董事 会、监事会换届的议案》，决定委派何亚刚先生、徐子兵先生、施光耀先生、赵亚男女士、李亚 良先生、翁先定先生、谢思敏先生、李轩先生、秦家文先生组成民族证券第四届董事会，委派牛 晓莉女士、徐建伟先生、徐国华先生与民族证券职工代表大会选举产生的职工监事组成民族证券 第四届监事会。详见公司于 2015 年 8 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十 次会议决议公告》。 17、2015 年 8 月 28 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于收购方正中期 15%股权及向方正中期增资的议案》，决定以自有资金收购方正中期 15%股权，并授权执行委员会 根据市场状况选择适当时机向方正中期增资，金额不超过人民币 4 亿元。详见公司于 2015 年 8 月 30 日在指定信息披露媒体刊登的《股权收购暨对外投资公告》。 18、2015 年 8 月 24 日，公司收到中国证监会《调查通知书》 （稽查局调查通字 152056 号）， 因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会根据《中华人民共和国证 券法》的有关规定，决定对公司立案调查。2015 年 9 月 10 日，公司收到中国证监会 《行政处罚 事先告知书》（处罚字[2015]74 号），根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，中国 证监会拟决定：（一）对公司责令改正，给予警告，没收违法所得 8,717,089.13 元，并处以 17,434,178.26 元罚款； （二）对刘少明给予警告，并处以 10 万元罚款； （三）对陆帆给予警告， 并处以 10 万元罚款；（四）对夏军给予警告，并处以 5 万元罚款；（五）对杨晟给予警告，并处 以 5 万元罚款。目前，公司及相关人员已向中国证监会提出申辩。详见公司于 2015 年 8 月 26 日 在指定信息披露媒体刊登的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》、于 9 月 12 日在指定信息 披露媒体刊登的《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》。 19、 就航天科工资产管理有限公司诉公司及固体火箭债权转让纠纷案， 公司已于 2009 年度对 该诉讼计提了预计负债 2 亿元， 基于谨慎性原则， 公司决定对该诉讼补充计提预计负债 8000 万元。 详见公司于 2015 年 9 月 30 日在指定信息披露媒体刊登的《关于计提预计负债的公告》。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 20、2015 年 9 月 27 日，公司收到民族证券的报告，民族证券自 2015 年 9 月 22 日起无法联 系到公司现任董事赵大建先生。2016 年 2 月 19 日，公司 2016 年第一次临时股东大会决定解除赵 大建先生的董事职务。 详见公司于 2015 年 9 月 28 日在指定信息披露媒体刊登的 《重要事项公告》 、 于 2016 年 2 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》。 21、2015 年 12 月 26 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于增加方正富邦 基金管理有限公司注册资本金的议案》，决定对方正富邦增资人民币 13,340 万元，并授权执行 委员会办理与本次增资相关的具体事宜。 详见公司于 2015 年 12 月 28 日在指定信息披露媒体刊登 的《对外投资公告》。 22、2016 年 2 月 1 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于方正中期期货有 限公司改制并挂牌的议案》，同意方正中期由有限责任公司整体变更为股份有限公司，并申请在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 详见公司于 2016 年 2 月 2 日在指定信息披露媒体刊 登的《第二届董事会第二十六次会议决议公告》。 23、2016 年 2 月 1 日，因工作需要，公司合规总监孙斌先生不再兼任首席风险官、副总裁赵 亚男女士不再担任财务负责人，公司第二届董事会第二十六次会议决定聘任陈飞先生为首席风险 官、卫剑波先生为财务负责人。详见公司于 2016 年 2 月 2 日在指定信息披露媒体刊登的《第二届 董事会第二十六次会议决议公告》。 24、2016 年 2 月 19 日，公司 2016 年第一次临时股东大会决定解除赵大建先生董事职务、杨 克森女士监事职务，并补选车莉丽女士为第二届董事会董事、徐建伟先生为第二届监事会监事。 详见公司于2016年2月20日在指定信息披露媒体刊登的 《2016年第一次临时股东大会决议公告》 。 25、截至本报告披露日，公司全资子公司方正和生投资有限责任公司累计出售其所持有的东 兴证券股份有限公司（证券代码：601198）股票 5,400 万股。本次交易将增加本公司 2016 年度合 并报表净利润约 108,614 万元。详见公司于 2016 年 4 月 1 日、4 月 7 日、4 月 13 日、4 月 16 日、 4 月 28 日在指定信息披露媒体刊登的《关于子公司处置可供出售金融资产的公告》。 26、2016 年 4 月 28 日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议，公司增补高利先生、吴 珂先生为执行委员会委员；赵亚男不再担任公司副总裁。详见公司于 2016 年 4 月 29 日在指定信 息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十七次会议决议公告》。

内容: 十五、积极履行社会责任的工作情况 详见公司与本年度报告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《方正

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 证券股份有限公司 2015 年度社会责任报告》。 十六、报告期内公司证券营业部、分公司、专业子公司新设和处置情况 1、分公司新设情况 根据中国证监会湖南监管局下发的《关于核准方正证券股份有限公司设立1家分支机构的批 复》（湘证监机构字[2015]17号、湘证监机构字[2015]25号），公司分别在广东、云南设立两家 分公司，经营范围为与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、 项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。报告期内，公司获准新设的两家分公司已正 式开业。分公司相关信息如下：

内容: 序号 1 2 分公司名称 方正证券股份有限公司广东分公司 方正证券股份有限公司云南分公司 地址 广州市天河区兴盛路 12 号 334 房 云南省昆明市五华区三市街柏联广场 14 层 A-15 写字楼

内容: 2、证券营业部的新设和处置情况 截至 2015 年 12 月 31 日，母公司拥有证券营业部 244 家，网点布局 22 个省（市）, 基本覆 盖全国经济发达地区，形成了“立足湘浙、辐射全国”的网点布局。其中，湖南省、浙江省是公 司营业部的主要分布区域，拥有 143 家证券营业部，占证券营业部总数 58.6%。 （1）证券营业部新设情况 报告期内，公司新设 91 家证券营业部，相关信息如下：

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 证券营业部名称 方正证券股份有限公司益阳桃江獭溪路证券营业部 方正证券股份有限公司邵东廉桥南昌路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲芦淞路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳衡东洣江大道证券营业部 方正证券股份有限公司湘潭板塘证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳县凤凰街证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳新邵酿溪大道证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳解放大道证券营业部 方正证券股份有限公司怀化新晃通达路证券营业部 方正证券股份有限公司洪江开元大道证券营业部 地址 湖南省益阳市桃江县桃花江镇獭溪路 238 号 湖南省邵东县廉桥镇南国药都南昌路 121 号 株洲市芦淞区芦淞路 1127 号 衡东县城关镇洣江大道 468 号 湘潭市岳塘区社建村街道东信花园融城苑 4 栋 邵阳县塘渡口镇凤凰街 241 号 新邵县酿溪镇城市花园小区第 11 栋 1 层 107 铺第 11 栋 2 层 207 铺 湖南省衡阳市高新区解放大道 6 号众鑫大厦 109 号门面 新晃县通达路梅林春天 37 幢 101 铺面 湖南省洪江市黔城镇开元大道东大豪居 1 幢 1 层 102-103 铺 61 / 271

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 方正证券股份有限公司耒阳金桥路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州安仁五一中路证券营业部 方正证券股份有限公司武冈武冈大道证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳城步城南路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州桂东东华路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州嘉禾人民路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲渌口向阳南路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州临武临武大道证券营业部 方正证券股份有限公司郴州青年大道证券营业部 方正证券股份有限公司永州东安八角街证券营业部 方正证券股份有限公司怀化麻阳五一东路证券营业部 方正证券股份有限公司永州蓝山湘粤路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化沅陵迎宾南路证券营业部 方正证券股份有限公司常德安乡昌颐路证券营业部 方正证券股份有限公司韶山迎宾路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳县蒸阳大道证券营业部 方正证券股份有限公司常德临澧朝阳东街证券营业部 方正证券股份有限公司常德汉寿龙阳中路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化会同拥军路证券营业部 方正证券股份有限公司张家界慈利古城路证券营业部 方正证券股份有限公司永州江华萌渚路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳衡山人民西路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲茶陵炎帝中路证券营业部 耒阳市蔡子池街道办事处金桥路 138-140 号 湖南省郴州市安仁县永乐江镇五一中路 425 号 武冈市迎春亭办事处武冈大道（中）二巷前栋 城步儒林镇城南路 40 号 桂东县东华路桂东县总工会二楼 嘉禾县珠泉镇人民北路 1 号 株洲县渌口镇向阳南路 54 号（县人社局办公楼一楼） 湖南省临武县武水镇临武大道县水务局门面 郴州市北湖区青年大道湘南风情康居园 18 栋 1 楼 1010 号 湖南省东安县白牙市镇八角街 18 号 湖南省麻阳苗族自治县高村镇五一东路 205 号 湖南省永州市蓝山县塔峰镇湘粤路 202 号 沅陵县沅陵镇迎宾南路 22 号（安监局旁） 湖南省安乡县深柳镇长岭洲社区昌颐路 102 号 韶山市清溪镇迎宾路 21 号 衡阳县西渡镇蒸阳大道 246-12 号 湖南省临澧县安福镇朝阳街社区居委会朝阳东街 88 号 湖南省汉寿县龙阳镇新街社区龙阳中路 405 号 会同县林城镇拥军路 168 号 慈利县零阳镇古城路 08 号 湖南省永州市江华瑶族自治县沱江镇萌渚路金三角 A 栋 10 号 湖南省衡山县开云镇人民西路 70 号 茶陵县城关镇炎帝中路三角坪（紫荆花大酒店的一楼右侧门 面） 长沙市开福区金泰路 199 号湘江世纪城达江苑市政道路层 -11159 号门面 1 楼 台州市黄岩区西城街道洞天路 142 号 瑞安市安阳街道罗阳大道 1123、1125、1127、1129 号 台州市市府大道 199 号、201 号、203 号第一层 浙江省金华市金东区多湖街道光南路 179 号、181 号 萧山区北干街道金山路 125 号 62 / 271

内容: 方正证券股份有限公司长沙金泰路证券营业部 方正证券股份有限公司台州黄岩洞天路证券营业部 方正证券股份有限公司瑞安罗阳大道证券营业部 方正证券股份有限公司台州市府大道证券营业部 方正证券股份有限公司金华光南路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州萧山金山路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 方正证券股份有限公司温州永中西路证券营业部 方正证券股份有限公司衢州龙游人民路证券营业部 方正证券股份有限公司温岭万昌中路证券营业部 方正证券股份有限公司平阳人民路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州渠东路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州陇海路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州天明路证券营业部 方正证券股份有限公司信阳申碑路证券营业部 方正证券股份有限公司漯河黄河路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州未来路证券营业部 方正证券股份有限公司商丘神火大道证券营业部 方正证券股份有限公司济源宣化东街证券营业部 方正证券股份有限公司鹤壁兴鹤大街证券营业部 方正证券股份有限公司周口中州路证券营业部 方正证券股份有限公司洛阳中州中路证券营业部 方正证券股份有限公司开封晋安路证券营业部 方正证券股份有限公司马鞍山佳山路证券营业部 方正证券股份有限公司泉州泉秀路证券营业部 方正证券股份有限公司兰州金昌南路证券营业部 方正证券股份有限公司广州站前路证券营业部 方正证券股份有限公司广州水榕路证券营业部 方正证券股份有限公司广州狮岭大道证券营业部 方正证券股份有限公司广州体育东路证券营业部 方正证券股份有限公司桂林自由路证券营业部 方正证券股份有限公司玉林广电路证券营业部 方正证券股份有限公司贵阳长岭北路证券营业部 温州市龙湾区永中街道万鑫锦园 1-6 幢 121-1 室、121-2 室 龙游县龙洲街道人民路 131、133 号 温岭市太平街道万昌中路 513 号 平阳县昆阳镇京都花苑 A 幢 105 房 郑州市金水区渠东路 6 号院圣菲城滨水大厦商铺 2 层附 1 号 郑州市管城回族区陇海东路 66 号 1 号楼 2 层 15 号 郑州市金水区天明路 72 号院 2 号楼 5 号商铺 信阳市浉河区申碑路金杯花园 18 号楼 1、2 层 河南省漯河市郾城区黄河路 337 号兰乔圣菲小区一楼临街门 面房 郑州市管城区未来路 855 号 3 号楼 25 号 商丘市梁园区神火大道株洲路北（一中家属院楼 4 号楼 1 层 北数第 8 间门面） 济源市济水办事处宣化东街 129 号 鹤壁市淇滨区兴鹤大街 218 号 1 楼玻璃房 周口市川汇区中州路与人民路交叉口农行二楼 洛阳市西工区中州中路 445 号 1 幢 606、609 室 开封市晋安路荣勋花园 5 号 马鞍山市花山区佳山路 24 号一层 福建省泉州市丰泽区云鹿路与泉州路交叉处泉州东海液压润 滑设备厂 A 栋五层 501 甘肃省兰州市城关区金昌南路 148 号泉景大厦二楼 广州市越秀区站前路 197 号 301、302 室 广州市海珠区水榕路 161 号 B101 商铺 广州市花都区狮岭镇度假村专用道 1 号一楼东侧 01 房 广州市天河区体育东路 122 号之一 1401-1403 室（仅限办公 用途） 桂林市七星区自由路 6 号综合楼 1-3 号铺面 玉林市玉州区广电路 1 号玉林广播电视报社大楼一楼、四楼 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路 1 号贵阳国际展览中心二号 馆二、三层贵阳互联网金融产业园 309-74 室 河北省廊坊市三河市燕郊开发区行宫东大街南侧汉王路西侧 中盛世纪 10 商业楼 1012 63 / 271

内容: 方正证券股份有限公司三河燕郊汉王路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 67 68 69 方正证券股份有限公司沧州西环中街证券营业部 方正证券股份有限公司武汉新华路证券营业部 方正证券股份有限公司武汉光谷大道证券营业部 河北省沧州市运河区西环中街 76 号 3 号门市 武汉市江汉区新华街 296 号江汉国际 1 栋 1 单元 11 层 10 室 武汉市东湖新技术开发区光谷大道 22 号方顺恒瑞广场 12 楼 1203、1204 室 襄阳市襄城区檀溪路山水檀溪 B 区山园 1 幢 1-2 层 108、207 室 南京市栖霞区仙林街道文澜路 6 号中建大厦二楼 203 室 江西省南昌经济技术开发区菊圃路 99 号学府馨苑商住小区 2 号楼 101 室 吉安市吉州大道 11 号 1 幢 9、10 号门面 江西省上饶市信州区明珠商业广场 17 幢 3 层 12 号 山东省济南市历下区文化东路普利文东花园 1-2-401 山东省济南市槐荫区经一路 273 号群盛华城 3 号楼 2-105 号 山东省潍坊市诸城市密州东路 28 号富泰花园 1 号 山东省青岛市胶州市苏州路 157 号蓓蕾大厦楼内 陕西省安康市汉滨区巴山西路 132 号（康兴园 2 号楼西侧） 上海市奉贤区南奉公路 7777 号 6 层 717 室 中国（上海）自由贸易试验区杨高北路 2001 号第三层 H 部位 上海市奉贤区奉城镇川南奉公路 9876 号 三楼 上海市黄浦区淡水路 277 号 B 栋 507 室（名义楼层 607 室） 深圳市龙岗区南湾街道布沙路玉岭花园 A2 栋 A201 成都市青羊区人民中路二段 29 号 1 栋 25 层 2507 房 天津市河西区解放南路与湘江道交口铂津湾南苑配建 14-铂 津湾南苑 26 号底商 天津市南开区复康路 105 号 天津市南开区密云路与黄河道交口西南侧北方城一区 36-108 （新五金城 1 期 36 栋 108 号）房屋 1 层、2 层 云南省玉溪市红塔区龙马路 30 号 云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县掌鸠河南北路 重庆市九龙坡区杨家坪正街 8 号 3 幢第二层 8、9 号门面

内容: 方正证券股份有限公司襄阳檀溪路证券营业部 方正证券股份有限公司南京文澜路证券营业部 方正证券股份有限公司南昌菊圃路证券营业部 方正证券股份有限公司吉安吉州大道证券营业部 方正证券股份有限公司上饶庆丰路证券营业部 方正证券股份有限公司济南文化东路证券营业部 方正证券股份有限公司济南经一路证券营业部 方正证券股份有限公司诸城密州东路证券营业部 方正证券股份有限公司青岛胶州苏州路证券营业部 方正证券股份有限公司安康巴山路证券营业部 方正证券股份有限公司上海南奉公路证券营业部 方正证券股份有限公司上海杨高北路证券营业部 方正证券股份有限公司上海川南奉公路证券营业部 方正证券股份有限公司上海淡水路证券营业部 方正证券股份有限公司深圳布沙路证券营业部 方正证券股份有限公司成都人民中路证券营业部 方正证券股份有限公司天津解放南路证券营业部 方正证券股份有限公司天津复康路证券营业部 方正证券股份有限公司天津密云路证券营业部 方正证券股份有限公司玉溪龙马路证券营业部 方正证券股份有限公司昆明禄劝掌鸠河北路证券营业 部 方正证券股份有限公司重庆杨家坪正街证券营业部

内容: （2）证券营业部搬迁情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 报告期内，公司共完成 4 家证券营业部同城搬迁，具体情况如下：

内容: 序号 1 原名称 方正证券股份有限公司 漯河黄河路证券营业部 方正证券股份有限公司 长沙枫林三路证券营业部 方正证券股份有限公司 兰溪丹溪大道证券营业部 方正证券股份有限公司 宁波彩虹北路证券营业部 搬迁后名称 方正证券股份有限公司 漯河滨河路证券营业部 不变 方正证券股份有限公司 兰溪兰荫路证券营业部 方正证券股份有限公司 宁波文昌街证券营业部 搬迁后地址 漯河市源汇区滨河路与交通路交叉口昌建外滩 18#18 幢 108 号 长沙市岳麓区枫林三路 238 号梅西湖畔华苑 1 栋 201 房

内容: 浙江省兰溪市兰江街道兰荫路 99 号

内容: 宁波市海曙区文昌街 2 号 B 楼一层

内容: 十七、账户规范情况专项说明 公司根据中国结算公司账户管理要求，不断修订、完善各项账户业务管理办法，优化业务流 程，加强制度落实，完善账户规范管理长效机制。对公司各开户代理点进行多次业务培训，进一 步落实账户长效管理机制。同时，公司通过资金账户与证券账户信息定期比对工作，核查客户名 称和号码等关键信息的一致性，杜绝新增不合格账户。 公司结算托管中心负责账户清理规范工作，负责落实监管部门有关精神，制定账户清理工作 计划和业务规章制度，协调处理业务开展过程中出现的各种问题，确保账户规范管理工作的持续 和有效开展。2015 年 11 月，公司根据中国证券登记结算有限责任公司下发的《关于规范一码通 账户身份资料信息有关事项的通知》，对存量投资者的一码通账户进行了全面清理与规范工作。 公司 2015 年度未新增不合格账户，2015 年度规范历史不合格证券账户 22 户，截止 2015 年 12 月 31 日，剩余历史不合格证券账户 777 户；休眠账户 377625 户；纯资金账户为 44123 户。全 部小额休眠账户、不合格资金及证券账户均已按规定单独管理，相应资金按有关规定在指定商业 银行分别集中存放。在办理客户小额休眠账户激活账户手续时，公司严格规范激活申请、账户资 料补齐等操作，确保账户的真实和权属关系清晰。日常发生的司法冻结账户均按中国结算公司要 求进行司法冻结申报处理，并已按中国结算公司有关要求进行了司法冻结申报处理，将其纳入合 格账户类别管理。 十八、公司动态风险控制指标监控情况和补足机制建立情况 1、报告期公司动态风险控制指标监控情况 根据 《证券公司风险控制指标管理办法》 等监管规定， 公司制定了 《风险监控管理暂行办法》 、 《压力测试管理办法》、《全面风险管理办法》、《流动性风险管理办法》等风控制度，对财务 管理部、风险管理部等与净资本风险监控有关的部门的职责、对净资本等风险控制指标动态监控

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 及净资本补足机制进行了明确规定，而且还通过业务部门的前端控制、风险管理部对风险控制指 标的持续动态监控、定期不定期地开展压力测试等多种方式，确保净资本等各项风险控制指标持 续符合监管标准。报告期内，公司根据监管要求，按时向湖南证监局报送了《风险控制指标动态 监控周报表》。 2、净资本补足机制建立情况 公司业务规模快速扩张、现金分红、增加长期股权投资、受到监管处罚，以及市场行情不利 变化等内外部因素将影响公司资本的充足。公司根据《证券公司资本补充指引》的规定，进一步 健全了净资本补足机制。 公司于 2014 年 12 月制定了未来三年的资本规划，并经公司董事会审议通过。公司三年资本 规划明确了资本政策、资本充足的标准、资本补充的触发条件以及达到资本补充触发条件时的应 对措施、资本补充工具以及资本的管理措施等。在公司资本达到补充触发条件时，公司将采取限 制占用资本程度高的业务发展、运用资本补充工具补充资本等措施。 3、报告期资本充足情况 2014 年 8 月至 2015 年 3 月， 公司净资本与净资产的比例低于 48%的预警标准， 公司在规定时 间内向监管部门提交了书面报告，提出了资本补充计划。 自 2015 年 4 月开始， 公司通过发行次级债等方式补充了净资本， 公司净资本与净资产的比例 持续高于预警标准。 除此之外， 公司其他净资本风险控制指标均未发生触及预警标准的情况。 2015 年，公司累计发行 228 亿元次级债，进一步补充了公司的资本和资金。 4、内部资本充足评估程序 公司根据宏观环境、监管要求、外部环境、风险偏好、风险管理水平、业务发展等情况的变 化，及时对资本规划进行动态调整，确保资本水平与未来业务发展和风险状况相适应。 公司成立资产负债管理委员会，拟定年度、月度资产配置计划和负债安排，提交执委会审议。在 对资产配置计划进行审核前，公司风险管理部需对资本占用、资本充足、流动性监管指标情况等 进行评估。 公司将压力测试作为资本充足评估的重要方法和工具，通过审慎和前瞻性的压力测试，测算 和评估不同压力情景下的资本情况。2015 年度，公司除按照监管要求每季度对债券质押式报价回 购业务开展压力测试外，还在新设营业网点、增加对子公司的长期股权投资、发行次级债等，对 风险控制指标开展专项压力测试。2015 年 3 月，公司还根据监管要求开展了 2015 年度综合压力 测试工作，测试结果表明，在假定的轻度、中度、重度压力情景下，公司净资本等各项风险控制 指标均完全符合监管标准，但公司净资本与净资产的比例已接近 40%的监管标准。公司根据压力 测试结果，通过发行次级债补充了净资本，确保净资本与净资产的比例符合监管要求。 十九、可转换公司债券情况 □适用√不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第六节 普通股股份变动及股东情况

内容: 一、普通股股本变动情况 1、报告期内，公司股本变动情况

内容: 数量

内容: 比例

内容: 发行 新股

内容: 送 股

内容: 一、 有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人股 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人持股 二、 无限售条件流 通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数

内容: 报告期内，公司共有 189,850,536 股有限售条件流通股于 2015 年 8 月 10 日解除限售、上市 流通，公司于 2015 年 8 月 5 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 和上海证券交易所网站（http://www.sse..com.cn）上刊登了有限售条件流通股上市流通的提示 性公告。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2、限售股份变动情况

内容: 股东名称 年初限 售股数 99,558,667 本年解除限售股数 年末限 售股数 限售原因 发行股份 购买资产 发行股份 购买资产 发行股份 购买资产 36,733,250 发行股份 购买资产 发行股份 购买资产 发行股份 购买资产 解除限 售日期 2015-08-10

内容: 东方集团股份有限公司

内容: 新产业投资股份有限公司

内容: 北京政泉控股有限公司

内容: 乐山市国有资产经营有限公司 合计

内容: 二、证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况

内容: 股票及其衍 发行日期 生证券名称 方正证券 2014年8月8日 6.09 元/股 2,132,101,395 股 2014 年 8 月 8 日 发行价格 发行数量 上市日期 交易数量 2,132,101,395 股 止日期 — 获准上市 交易终

内容: 2、前三年历次证券发行情况的说明 2014 年 8 月 8 日，经中国证监会“证监许可[2014]795 号”《关于核准方正证券股份有限公 司向政泉控股等发行股份购买资产的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股） 2,132,101,395 股，每股发行价格 6.09 元/股，向原民族证券股东政泉控股等五家法人购买其持 有的民族证券 100%股权，本次重组已实施完毕，方正证券直接持有民族证券 100%股权，民族证券 成为方正证券的全资子公司，原民族证券股东成为本公司股东。 3、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 报告期内，公司股份总数无变化，为 8,232,101,395 股。报告期内共有 189,850,536 股有限 售条件流通股解除限售、上市流通。公司股份结构变动对公司资产负债结构无重大影响。 4、公司目前无内部职工股

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 三、股东和实际控制人情况 （一）报告期末股东总数

内容: 截至报告期末普通股股东总数（户） 股东总数 342,032 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 343,962

内容: （二）前十名股东持股情况

内容: 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 北大方正集团有 限公司 北京政泉控股有 限公司 中国证券金融股 份有限公司 哈尔滨哈投投资 股份有限公司 中央汇金资产管 理有限责任公司 方正产业控股有 限公司 万华天智投资发 展有限公司 乐山市国有资产 经营有限公司 嘉鑫投资有限公 司 东方集团股份有 限公司 比例 （%） 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股份 状态 质押 数量 股东性质

内容: 报告期内增减

内容: 期末持股数量

内容: 国有法人

内容: 冻结

内容: 境内非国 有法人 国有法人

内容: 境内非国 有法人 国有法人

内容: 质押

内容: 境内非国 有法人 国有法人

内容: 境内非国 有法人 境内非国 有法人

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 北大方正集团有限公司 中国证券金融股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 方正产业控股有限公司 万华天智投资发展有限公司 嘉鑫投资有限公司 持有无限售条件流通股 的数量 2,284,609,852 202,095,316 197,556,999 138,731,200 127,048,700 121,900,000 72,493,461 69 / 271 种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 股份种类及数量 数量 2,284,609,852 202,095,316 197,556,999 138,731,200 127,048,700 121,900,000 72,493,461

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 东方集团股份有限公司 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管 理计划 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管 理计划 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管 理计划 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管 理计划 54,558,700 49,735,300 人民币普通股 人民币普通股 54,558,700 49,735,300

内容: 人民币普通股

内容: 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下： 1、方正集团与方正产业控股有限公司确认为关联关系： 方正产业控股有限 公司为方正集团控股子公司，除此之外，与上述其他股东不存在关联关系 上述股东关联关系或一致行动的说明 或一致行动关系； 2、政泉控股、 哈尔滨哈投投资股份有限公司、 万华天智投资发展有限公司、 乐山市国有资产经营有限公司、嘉鑫投资有限公司、东方集团股份有限公 司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。

内容: （三）前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: 单位:股 有限售条件股份可上市 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 交易情况 可上市交易 时间 北京政泉控股有限公司 1,799,561,764 2017-08-08 新增可上市交 易股份数量 自上市之日起锁定 36 个月 自上市之日起锁定 36 个月 自上市之日起锁定 36 个月 限售条件

内容: 乐山市国有资产经营有限公司

内容: 兵工财务有限责任公司

内容: 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下：政泉控股、乐山市 上述股东关联关系或一致行动的说明 国有资产经营有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动 关系。

内容: （四）控股股东及实际控制人情况 方正集团为本公司控股股东。北大资产经营有限公司持有方正集团 70%股权，为方正集团的 控股股东。北大资产经营有限公司是北京大学根据《国务院办公厅关于北京大学清华大学规范校 办企业管理体制试点问题的通知》（国办函[2001]58 号）于 2002 年成立的管理和经营北京大学 校办企业的重要载体和平台，北京大学持有其 100%股权，北京大学为公司实际控制人。 1、控股股东情况 名称：北大方正集团有限公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 法定代表人：张兆东 成立时间：1992 年 12 月 12 日 统一社会信用代码：91110108101974963M 注册资本：110,252.86 万元 经营范围：制造方正电子出版系统、方正-SUPPER 汉卡、计算机软硬件及相关设备、通讯设 备、仪器仪表、办公自动化设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；投资 管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业 务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；销售电子产品、 自行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、金 属材料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、代理进出 口、技术进出口；装卸服务；仓储服务；包装服务；房地产开发；物业管理。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 报告期内，控股股东直接或间接控股和参股的其他境内外上市公司情况如下表所示：

内容: 上市公司名称 中国高科集团股份有限公司 方正科技集团股份有限公司 北大医药股份有限公司 方正控股有限公司 北大资源（控股）有限公司 持股比例 20.01% 11.65% 34.57% 30.60% 36.66% 上市地点 上海证券交易所 上海证券交易所 深圳证券交易所 香港联合交易所 香港联合交易所

内容: 2、实际控制人情况 北京大学创办于 1898 年，初名京师大学堂，是中国第一所国立综合性大学，主要从事教学和 科研，现任校党委书记朱善璐教授、校长林建华教授。报告期内，除方正集团所持境内外上市公 司股权外，北京大学通过北大资产经营有限公司直接或间接控股和参股的其他境内外上市公司情 况如下表所示：

内容: 上市公司名称 山东未名生物医药股份有限公司 持股比例 26.38% 上市地点 深圳证券交易所

内容: 注：北大资产经营有限公司持有北京北大未名生物工程集团有限公司 40%的股权；北京北大未名生物工程集 团有限公司持有山东未名生物医药股份有限公司（证券代码：002581）26.38%的股份。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 注：关于公司与实际控制人之间的产权及控制关系的补充说明：本公司已被中国证监会立案调查，截至目前，尚 未有相关进展。

内容: （五）其他持股 10%以上股东情况 截至本报告期末，政泉控股为公司第二大股东，持有公司 1,799,591,164 股，占公司总股本 21.86%，基本情况如下： 名称：北京政泉控股有限公司 法定代表人：贾鑫

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 成立时间：2002 年 01 月 08 日 营业执照注册号：110000003499108 注册资本：340,000 万元 注册地址：北京市朝阳区大屯里 315 号 1-4 层、316 号 1-4 层、317 号、318 号 1-4 层 经营范围：物业管理；电影放映；项目投资；房地产开发；销售自行开发后的商品房；机动 车公共停车场服务；投资管理；经济信息咨询；组织文化交流活动（演出除外）；会议服务；承 办展览展示活动；电脑动画设计；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口；零 售服装鞋帽、珠宝首饰、家具、建筑材料、花、草及观赏植物、针纺织品、日用品、新鲜蔬菜、 新鲜水果、未经加工的干果、坚果、黄金制品、工艺美术品、玩具、摄影器材、家用电器、通讯 设备、文化体育用品、化妆品、电子产品、礼品、钟表、眼镜、皮革制品、五金交电、机械设备、 化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；家居装饰；维修家用电器；验光配镜；日用 品修理；摄影扩印服务；委托加工首饰；包装服务；服装加工；设计、制作、代理、发布广告； 出租办公用房；出租商业用房；企业管理；汽车装饰；家庭劳务服务。

内容: 四、股份限制减持情况说明 □适用√不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第七节 优先股相关情况

内容: □适用√不适用

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、持股变动情况及报酬情况 （一）报告期内董事、监事、高级管理人员基本情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 施光耀

内容: 男

内容: 赵亚男 彭子瑄 陈飞 雷杰 余丽 李国军 赵大建 张永国 王关中 赵旭东 刘春凤 杨克森 合计

内容: 女 女 男 男 女 男 男 男 男 男 女 女 -

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 注 1：2016 年 2 月 19 日第一次临时股东大会解除了赵大建董事职务、杨克森监事职务，补选车莉丽为董事、徐建 伟为监事；2016 年 2 月 1 日，因工作需要，孙斌不再兼任公司首席风险官、赵亚男不再担任公司财务负责人，公 司第二届董事会第二十六次会议决定聘任卫剑波为财务负责人、陈飞为首席风险官；2016 年 4 月 28 日经公司执 行委员会提议，第二届董事会第二十七次会议审议，赵亚男不再担任公司副总裁。 注 2：董事、监事、高级管理人员 2015 年度实际获取薪酬由其 2015 年度固定工资与延期支付的以前年度绩效奖 金组成，不存在非现金薪酬情况； 注 3：离任董事赵大建、离任监事杨克森、高级管理人员徐子兵、彭子瑄在本公司全资子公司民族证券领取薪酬； 注 4：本公司董事、监事、高级管理人员 2015 年度绩效奖金仍在确认过程中，将提交董事会审核后确定。2015 年度董事、监事、高级管理人员的固定工资已全额发放，绩效奖金的不超过 60%部分在董事会审核后发放，不低 于 40%部分将采取延期支付方式，并遵循等分原则 3 年内支付完毕。 注 5：公司暂未实施股权激励，上述人员未持有公司的股票期权及被授予限制性股票。 注 6：离任独立董事赵旭东先生因所在单位任职规定，未在公司领取董事津贴。

内容: （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年工作经历 1、董事工作经历 何其聪先生，1971 年 5 月出生，硕士，注册会计师、律师、注册资产评估师。历任公司财务

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 管理部总经理、副总裁、财务负责人、董事会秘书、总裁，曾任瑞信方正监事会主席、方正富邦 监事，现任公司第二届董事会董事长、党委书记、执行委员会主任，兼任瑞信方正董事长、方正 富邦董事长、方正和生董事长、方正投资董事长、方正香港董事长、方正中期董事。 韦俊民先生，1963 年 3 月出生，硕士。1994 年至今任北京大学产业党工委副书记；2007 年 至今任北大资产经营有限公司董事、高级副总裁；2015 年至今任北大方正集团董事、北大资源集 团有限公司董事长、北大资源集团控股有限公司董事长、北京北大科技园有限公司董事长、北京 北大科技园建设开发有限公司董事长、中国高科集团股份有限公司董事长、北大方正人寿保险有 限公司董事，现任公司第二届董事会董事。 汪辉文先生，1961 年 12 月出生，硕士。2005 年 6 月至今任万华天智投资发展有限公司副总 经理；2006 年 8 月至今任中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司副董事长；2006 年 12 月至 今任北京嘉信保险代理公司董事长；2007 年 4 月至今任北京嘉信保险经纪公司董事长；2007 年 11 月至今任四川嘉信保险代理公司董事；2008 年 6 月至 2010 年 9 月任方正证券有限责任公司董 事。2010 年 9 月至 2013 年 10 月任公司第一届董事会董事，现任公司第二届董事会董事。 何亚刚先生，1964 年 5 月出生，硕士。曾任方正证券有限责任公司副总裁、方正证券副总裁； 现任公司董事、执行委员会委员、总裁，兼任民族证券董事长、瑞信方正监事会主席、方正中期 董事、方正富邦监事。 陈晓龙先生，1963 年 5 月出生，本科。2009 年 12 月至 2013 年 7 月，历任河南裕达置业有限 公司副总经理、总经理；2013 年 8 月至 2015 年 5 月任政泉控股总经理，现任公司第二届董事会 董事。 车莉丽女士，1980 年 5 月出生，本科。2003 年 4 月至 2005 年 2 月，就职于河北省唐山 市玉田县公安局法制科，担任民警；2005 年 3 月至 2011 年 8 月，就职于北京市释胜律师事务 所，担任律师；2011 年至今任北京市政泉控股有限公司法务总监，现任公司第二届董事会董事。 叶林先生，1963 年 11 月出生，博士。曾任 2005 年公司法修改专家小组成员、深圳华侨城控 股股份有限公司独立董事、广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事、汇丰晋信基金管理有限公 司独立董事、香港动感集团公司独立董事。现任中国人民大学法学院民商法教研室副主任、公司 法与证券法研究所所长、中国法学会商法学研究会副会长，北京市法学会民商法研究会副会长， 北京市消费者权益保护法学会常务副会长、中国律师协会公司法专业委员会顾问、中国国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、淄博仲裁委员会仲裁员。兼任大成基金管理有 限公司、金一文化股份有限公司、贵人鸟股份有限公司独立董事。现任公司第二届董事会独立董

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 事。 赵志军先生，1971 年 12 月出生，硕士，中欧国际工商学院 EMBA，上海财经大学 EMBA，中国 注册会计师，会计师。历任亚太会计集团高级经理，河南银鸽实业股份有限公司总审计师，河南 羚锐制药股份有限公司董事、副总经理、总经理，河南羚锐投资发展有限公司总经理、董事长。 现任河南羚锐制药股份有限公司高级顾问，河南四方达超硬材料股份有限公司独立董事，贵阳朗 玛信息技术股份有限公司独立董事。现任公司第二届董事会独立董事。 黄卫平先生，1951 年 6 月出生，博士。1993 年 6 月至今任中国人民大学国际经济系、经济学 院教授； 2002 年 3 月至今任中国人民大学经济学院教授。现任中国人民大学校务委员会委员、 校学术委员会委员、世界经济研究中心主任、“让?莫奈”讲座教授。现任公司第二届董事会独立 董事。 2、现任监事工作经历 陆琦女士，1966 年 1 月出生，硕士。曾任方正集团审计法务部法务总监、方正集团财务有限 公司审计合规部总经理；历任公司第一届监事会主席，现任公司第二届监事会主席。 徐建伟先生，1957 年 1 月出生，本科。1996 年 10 月至今任哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事、董事会秘书、副总经理；曾任方正证券有限责任公司董事、方正证券董事；现任公司第二 届监事会监事、民族证券监事。 郑华先生，1957 年 9 月出生，大专。曾任方正证券有限责任公司工会副主席；历任公司工会 副主席、第一届监事会职工代表监事，现任公司第二届监事会职工代表监事、工会主席。 3、现任高级管理人员工作经历 何其聪先生，简历详见本节“现任董事工作经历”。 何亚刚先生，简历详见本节“现任董事工作经历”。 卫剑波先生，1973 年 3 月出生，硕士。曾任中国证监会国际部主任科员、基金监管部监管 四处副处长、监管一处和监管五处调研员，方正资本控股股份有限公司副总裁。现任公司执行委 员会委员、副总裁、财务负责人、党委副书记，兼任民族证券副总裁、财务总监。 孙斌先生，1968 年 4 月出生，硕士。历任方正证券有限责任公司合规总监、方正证券首席风 险官；现任公司执行委员会委员、合规总监，兼任方正和生董事、瑞信方正董事、民族证券合规 总监。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 吴姚东先生，1969 年 1 月出生，博士，北京大学光华管理学院 EMBA。曾任招商证券股份有 限公司总裁助理、总裁办公室董事总经理，博时基金管理有限公司总裁；现任公司执行委员会委 员、副总裁。 施光耀先生，1961 年 5 月出生，硕士。曾任方正期货有限公司董事、方正证券有限责任公司 副总裁，现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任民族证券董事。 陈锐女士，1971 年 6 月出生，硕士，长江商学院 EMBA。曾任方正证券有限责任公司董事会秘 书、方正证券董事会秘书；现任公司副总裁。 吴珂先生，1978 年 11 月出生，硕士，长江商学院 EMBA。曾任方正集团人力资源部经理、总 监、高级总监、总经理；历任公司人力资源部总经理、助理总裁；现任公司副总裁、兼任民族证 券副总裁。 高利先生，1961 年 11 月出生，硕士。曾任华创证券有限责任公司副总裁；现公司副总裁、 兼任民族证券副总裁。 熊郁柳女士，1982 年 4 月出生，硕士。曾任方正集团战略规划部职员、首席执行官助理，北 大医药股份有限公司董事会秘书办公室主任、助理总裁、董事会秘书，历任公司董事会办公室总 经理、公司助理总裁；现任公司副总裁、董事会秘书，兼任民族证券董事会秘书。 潘明伟先生，1967 年 2 月出生，硕士。曾任中国证监会浙江监管局公司监管一处处长、机构 处处长；历任公司党委副书记、浙江分公司总经理。现任公司副总裁。 徐子兵先生，1965 年 5 月出生，硕士。曾任深圳市龙岗区投资管理公司项目经理，联合证券 有限公司项目经理，新华信托股份有限公司副总经理，长春证券有限责任公司副总经理，新世纪 基金管理有限公司常务副总经理，新产业创业投资有限公司总经理，民族证券副总裁。现任公司 执行委员会委员，兼任民族证券董事、总裁。 彭子瑄女士，1970 年 5 月出生，博士。曾任中国建设银行广东省分行科员，中国租赁有限公 司重组委员会委员兼总裁助理，宝盈基金管理有限公司总经理助理，兴业全球基金管理有限公司 总经理助理，深圳文思投资有限公司副总裁，上海张江丙阳股权投资基金公司副总裁，民族证券 董事长助理、董事会秘书。现任方正证券副总裁，兼任民族证券副总裁。 陈飞先生，1963 年 2 月出生，本科。历任民族证券沈阳证券营业部负责人、沈阳南街证券 营业部总经理、沈阳中心营业部总经理、风险监控部总经理、固定收益部总经理、证券投资部总 经理、总裁助理。现任方正证券首席风险官、助理总裁，兼任民族证券首席风险官、助理总裁。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1、在股东单位任职情况

内容: 姓名 韦俊民 陈晓龙 汪辉文 车莉丽 徐建伟 股东单位名称 北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司 万华天智投资发展有限公司 北京政泉控股有限公司 哈投投资股份有限公司 担任的职务 董事 总经理 副总经理 法务总监 董事、 董事会秘 书、副总经理 任期起始日期 2015 年 1 月 2013 年 8 月 2005 年 6 月 2011 年 8 月 1996 年 1 月 2015 年 5 月 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 是 是 是 是 是

内容: 2、在其他单位任职情况

内容: 姓名 其他单位名称 方正中期 方正和生 何其聪 瑞信方正 方正香港 方正富邦 方正投资 北大资产经营有限公司 北京大学产业党工委 北大方正集团有限公司 北大资源集团有限公司 北大资源集团控股有限公司 韦俊民 北京北大科技园有限公司 北京北大科技园建设开发有 限公司 中国高科集团股份有限公司 北大方正人寿保险有限公司 北京北大金秋新技术有限公 司 中国北方稀土（集团）高科 技股份有限公司 汪辉文 北京嘉信保险代理公司 北京嘉信保险经纪公司 四川嘉信保险代理公司 方正中期 何亚刚 民族证券 方正富邦 担任的职务 董事 董事长 董事长 董事长 董事长 董事长 董事、高级副总裁 党委副书记 党委书记 董事长 董事长 董事长 董事长 董事长 董事 董事长 副董事长 董事长 董事长 董事 董事 董事长 监事 80 / 271 任期起始日期 2013 年 12 月 2013 年 6 月 2015 年 4 月 2015 年 5 月 2015 年 4 月 2014 年 4 月 2005 年 1994 年 2015 年 2015 年 2015 年 2015 年 2016 年 2015 年 2015 年 2007 年 2006 年 8 月 2006 年 12 月 2007 年 4 月 2007 年 11 月 2013 年 12 月 2015 年 8 月 2015 年 4 月 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 瑞信方正 中国人民大学法学院 叶林 贵人鸟股份有限公司 动感集团控股有限公司 大成基金管理有限公司 贵阳朗玛信息技术股份有限 公司 赵志军 河南羚锐制药股份有限公司 河南四方达超硬材料股份有 限公司 黄卫平 中国人民大学经济学院 方正和生 孙斌 瑞信方正 民族证券 方正投资 方正中期 方正和生 赵亚男 民族证券 方正香港 方正投资 徐子兵 施光耀 熊郁柳 卫剑波 吴珂 高利 民族证券 民族证券 民族证券 民族证券 民族证券 民族证券 民族证券 民族证券 监事会主席 教授 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 高级顾问 独立董事 教授 董事 董事 合规总监 监事 董事 董事 董事 总经理 董事 董事、总裁 董事 董事会秘书 副总裁 财务总监 副总裁 副总裁 副总裁 首席风险官 2015 年 4 月 2001 年 7 月 2011 年 10 月 2013 年 12 月 2015 年 1 月 2010 年 10 月 2011 年 10 月 2014 年 11 月 2002 年 3 月 2011 年 11 月 2015 年 1 月 2015 年 8 月 2014 年 4 月 2013 年 12 月 2013 年 7 月 2015 年 8 月 2015 年 5 月 2014 年 4 月 2015 年 8 月 2015 年 8 月 2015 年 8 月 2015 年 8 月 2016 年 2 月 2015 年 8 月 2015 年 8 月 2015 年 8 月 2016 年 2 月 否 是 是 是 是 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 是 是

内容: 彭子瑄

内容: 陈飞

内容: 三、董事、监事、高级管理人报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员薪酬决策程序 根据《方正证券股份有限公司章程》，董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬 由董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员薪酬确定依据 董事、监事薪酬标准参照同行业上市公司薪酬水平及公司实际情况确定，高级管理人员薪酬

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 按照公司薪酬制度确定，与岗位和绩效挂钩。 3、董事、监事、高级管理人员薪酬实际支付情况 董事、监事、高级管理人员薪酬情况见本节“董事、监事、高级管理人员基本情况”。 四、董事、监事、高级管理人员变动情况 1、报告期内董事变更情况

内容: 姓名 雷杰 余丽 李国军 徐建伟 张永国 王关中 赵旭东 何其聪 韦俊民 何亚刚 赵大建 陈晓龙 叶林 赵志军 黄卫平 担任的职务 董事长 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事长 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 变动情形 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 变动原因 改选 改选 改选 改选 改选 改选 改选 董事会选举 股东大会选举 股东大会选举 股东大会选举 股东大会选举 股东大会选举 股东大会选举 股东大会选举

内容: 2、报告期内监事变更情况

内容: 姓名 刘春凤 杨克森 担任的职务 监事 监事 变动情形 离任 选举 变动原因 改选 股东大会选举

内容: 3、报告期内高级管理人员变更情况

内容: 姓名 何亚刚 何其聪 担任职务 总裁 总裁 财务负责人 副总裁 财务负责人 执行委员会委员 副总裁 副总裁 82 / 271 变动情形 聘任 离任 离任 聘任 聘任 聘任 聘任 聘任 变动原因 董事会聘任 工作原因 工作原因 董事会聘任 董事会聘任 董事会聘任 董事会聘任 董事会聘任

内容: 赵亚男 徐子兵 熊郁柳 彭子瑄

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 吴姚东 副总裁 聘任 董事会聘任

内容: 五、董事会下设各类专门委员会的人员构成情况 报告期内董事会专业委员会构成情况如下： 1、战略发展委员会。主任委员：何其聪；委员：韦俊民、何亚刚、陈晓龙、赵志军 2、风险控制委员会。主任委员：韦俊民；委员：何亚刚、陈晓龙 3、审计委员会。主任委员：赵志军；委员：叶林、赵大建 4、提名委员会。主任委员：叶林；委员：何其聪、黄卫平 5、薪酬与考核委员会。主任委员：黄卫平；委员：汪辉文、叶林

内容: 注：2016 年 4 月 28 日公司第二届董事会第二十七次会议补选车莉丽女士为董事会审计委员会委员。

内容: 六、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 报告期内，时任公司董事赵大建先生于 2015 年 7 月 24 日收到北京证监局《关于对中国民族 证券有限公司董事长赵大建采取谴责措施的决定》（【2015】46 号），北京证监局决定在北京证 监局官方网站对赵大建予以谴责。 七、母公司和主要子公司的员工情况 （一）员工情况 截至 2015 年末，公司共有员工 8363 人，其中，母公司员工 5806 人，需公司承担费用的 退休人员共有 44 人。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 分类 总人数

内容: 类别 总人数 经纪业务人员 机构与销售交易业务人员 自营与信用业务人员 投资银行业务人员 资产管理业务人员 研究与 QFII 业务人员 期货业务人员

内容: 专业类别

内容: 基金业务人员 直投业务人员 财务人员 行政人员 信息技术人员 法律合规人员 稽核审计人员 其他 合计 30 岁（含）以下 31-40 岁

内容: 年龄结构

内容: 41-50 岁 51 岁（含）以上 合计 研究生及以上学历人员 大学本科学历人员

内容: 学历结构

内容: 大专学历人员 大专以下学历人员 合计

内容: （二）薪酬政策 公司员工薪酬由固定年薪、绩效年薪、特殊奖励和福利构成。固定年薪根据岗位价值、个人 能力及市场水平综合确定。 绩效年薪与公司当年经营业绩挂钩， 并根据部门及个人绩效进行分配。 为鼓励创新协作精神，增强公司凝聚力和创造力，设立了“犇牛奖”等特殊奖励，奖励为公 司发展作出突出贡献或出色完成任务的团队和个人。 公司根据国家相关法律、法规的规定，为员工缴纳各类社会保险及住房公积金。在基本医疗 保险的基础上，公司为员工建立了商业保险。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: （三）培训计划 基于公司整体战略及 2016 年经营管理重点，2016 年的培训工作将以提升业务能力、提高管 理能力为主要工作方向。重点针对理财经理、客户经理、投资顾问建立完善的培养体系，以理财 规划和投资管理为核心的财富管理培训为主线。推进“专项业务资质认证项目”，强化展业人员 的专业知识和技能，强化专项业务的合规管理，推动业务发展。联合相关部门开展“轮岗学习项 目”，加强板块间、部门间、总部与分支机构间的业务互动，深入了解相关部门的业务流程及规 范，打造更顺畅的协同机制。积极开展“国际交流学习项目”、 “业务公开课”、 “业务半月谈”、 “其他辅助类业务项目”等。持续关注后备人才和核心人才的培养工作，不断完善优化“后备人 才发展计划”、“高管领航班”、“现任干部巡航班”、“新任干部起航班及续航班”。继续开 展“内部讲师培养项目”， 完善课程体系、提高培训质量。同时开展内容丰富的通用技能类培训 以满意广大员工的普遍培训需求。进一步优化网络学习平台，升级平台体验，开发网络学习资源， 推动员工自主学习运营精品网络学习项目。不断优化培训体系、学习形式和学习项目，提升培训 效果，充分挖掘和利用内部讲师资源、课程资源，合理控制培训成本。 （四）经纪人情况 公司自 2009 年 6 月 24 日经湖南证监局批准实施证券经纪人制度起，稳妥有序地推动经纪人 制度的实施工作。 截至 2015 年 12 月 31 日， 公司共有 244 家证券营业部分别通过了当地监管部门 的验收检查，获得证券经纪人制度实施许可。目前，公司共有 2,478 人签订了《证券经纪人委托 合同》。 公司制定了证券经纪人管理的各项制度、业务流程及合同协议，包括：《方正证券股份有限 公司证券经纪人管理办法》等一系列的内部控制制度明确了证券经纪人管理的组织架构，以及证 券经纪人执业资格与管理、委托合同管理、档案管理、信息查询、培训管理、执业行为和规范、 客户回访制度、投诉和纠纷处理机制、风险管理与责任追究、绩效考核和报告制度等实施证券经 纪人制度所必需的制度和流程。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第九节 公司治理

内容: 一、公司治理相关情况说明 根据《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等 法律、法规和规范性文件的规定，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的 公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互 协调和相互制衡机制。根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、董事 会各专门委员会工作细则、《执行委员会工作细则》、《董事会秘书工作制度》等制度，明确了 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会各专门委员会、总裁及董事会秘书的权责范围和 工作程序，为公司法人治理结构的规范化运行提供了制度保证。 1、股东和股东大会 股东大会是公司最高权力机构。公司股东大会的召集、召开及表决程序严格按照《公司法》、 《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律、法规、规范性文件 和公司制度的规定执行，并聘请律师进行现场鉴证，出具股东大会法律意见书。 公司控股股东及实际控制人能够严格按照相关法律、法规及《公司章程》的规定行使其享有 的权利，不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，没有占用公司资金， 也没有要求公司为其担保或为他人担保，在人员、资产、财务、机构和业务等方面与公司明确分 离。公司能确保股东作为公司的所有者，享有法律、法规和《公司章程》规定的合法权利，确保 所有股东，特别是中小股东享有平等地位。 2、董事和董事会 董事会是公司决策机构，对股东大会负责，下设战略发展、风险控制、审计、提名、薪酬与 考核五个专门委员会。董事会会议的召集、召开及表决程序严格按照《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》等的规定规范运作。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规、监管部门的要求，遵循公开、公 平、公正的原则选举和变更董事，董事任免符合法定程序。公司董事会现有董事 9 名，其中独立 董事 3 名，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的董事会成员 中至少包括三分之一独立董事的要求。公司董事均能严格遵守法律、法规及公司制度，维护公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责；独立董事在董事会进行决策时起着监督 制衡作用，独立、客观地维护中小股东权益。 3、监事和监事会 监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定履行监督职责，监事会向 股东大会负责。监事会会议的召集、召开及表决程序严格按照《公司法》、《公司章程》、《监 事会议事规则》等的规定执行。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规、监管部门的要求，遵循公开、公 平、公正的原则选举和变更监事，监事任免符合法定程序。公司监事会现有监事 3 名，其中股东 监事 2 名，职工监事 1 名。公司监事本着对全体股东负责的精神，对公司董事会和公司高级管理 人员履行职责、公司财务的合法、合规性进行监督，并就有关事项向董事会和公司高级管理人员 提出建议和改进意见。 4、公司经营管理层 2012 年 11 月 26 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司管理体制 的议案》，决定设立执行委员会，执行委员会在修订后的公司章程获得股东大会审议通过，并报 湖南证监局核准后正式成立。2013 年 2 月 18 日，公司收到湖南证监局《关于核准方正证券股份 有限公司变更公司章程重要条款的批复》（湘证监机构字[2013]11 号），执行委员会正式成立。 执行委员会作为落实公司董事会确定的经营方针和战略而设立的最高经营管理机构，在《公司章 程》及《执行委员会工作细则》规定的职权范围内工作。公司现有执行委员会委员 7 人。 5、信息披露 报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露公司信息；公平对待所有股东，确保其享有 平等的知情权；努力提高公司透明度，确保投资者能及时、准确、全面地获取公司信息。 6、投资者关系 报告期内，借助投资者专线、信箱、网站等多渠道，通过现场调研等多种方式与投资者交流 互动，及时解答投资者疑问，提升市场对公司的认知度。 7、公司治理相关制度完善情况 为完善公司治理和内部控制，规范公司信息披露，公司制定并修订了《公司章程》、各专门 委员会工作细则、董事会、监事会议事规则等，有效防范了内幕交易，健全了信息披露制度。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 二、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，具体情况如下：

内容: 会议届次 召开日期 议案名称 《关于公司发行/借入境内外债务融资工具一 般性授权的议案》《关于调整公司债发行决议 有效期及授权有效期的议案》《关于解除第二 2015 年第三次 临时股东大会 2015-02-27 届董事会全部董事和第二届监事会全部非职 工代表监事职务的议案》《关于选举第二届董 事会董事的议案》《关于选举第二届监事会非 职工代监事的议》 《方正证券股份有限公司 2014 年度董事会工 作报告》《方正证券股份有限公司 2014 年度 独立董事述职报告》《方正证券股份有限公司 2014 年度监事会工作报告》《方正证券股份 有限公司 2014 年年度报告》《方正证券股份 有限公司 2014 年财务决算报告》《方正证券 股份有限公司 2014 年度利润分配预案》《关 于聘任 2015 年度审计机构和内控审计机构的 议案》《方正证券股份有限公司 2014 年度董 2014 年年度 股东大会 2015-05-21 事绩效考核及薪酬情况的专项说明》《方正证 所有议案均 券股份有限公司 2014 年度监事绩效考核及薪 酬情况的专项说明》《方正证券股份有限公 司 2014 年度高级管理人员履职、薪酬及考核 情况的专项说明》《关于向各金融机构申请 综合授信额度的议案》《关于调整以自由资产 为寄出的融资业务管理方式的议案》《关于以 自有资产开展资产证券化业务的议案》《关于 修订公司章程的议案》《关于调整外部董事与 独立董事津贴的议案》《关于确定监事会主席 薪酬标准的议案》 注：1、公司监事会 2015 年 1 月 16 日取消原定于 2015 年 1 月 20 日召开的 2015 年第一次临时股东大会。详见公 司于 2015 年 1 月 16 日在信息披露指定媒体刊登的《关于取消 2015 年第一次临时股东大会的公告》。 2、公司监事会 2015 年 1 月 31 日取消原定于 2015 年 2 月 12 日召开的 2015 年第二次临时股东大会。详见公 司于 2015 年 1 月 31 日在信息披露指定媒体刊登的《关于取消 2015 年第二次股东大会的公告》。 已表决通过 www.sse.com.cn 2015-05-22 所有议案均 已表决通过 www.sse.com.cn 2015-02-28 决议情况 决议刊登指定网 站的查询索引 决议刊登的 披露日期

内容: 三、董事履行职责情况 （一） 董事参加董事会和股东大会的情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 参加董事会情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 11 10 11 10 10 10 10 10 10 亲自出席 次数 11 6 6 9 4 4 5 2 6 以通讯方 式参加会 议次数 0 1 3 1 2 6 5 4 4 委托出 席次数 0 3 2 0 1 0 0 4 0 缺席 次数 0 0 0 0 3 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自出 席也未委托 出席会议 否 否 否 否 是 否 否 否 否

内容: 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 2 1 2 1 0 0 1 0 0

内容: 何其聪 韦俊民 汪辉文 何亚刚 赵大建 陈晓龙 叶林 黄卫平 赵志军

内容: 否 否 否 否 否 否 是 是 是

内容: （二）董事会召开情况

内容: 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 11 6 0 5

内容: 会议届次

内容: 召开日期

内容: 决议内容

内容: 决议刊登的信息 披露报纸

内容: 决议刊登的 信息披露日 期

内容: 1、关于开展股票期权业务的议案 2、关于授权执行委员会新 第二届董事会 第十五次会议 2015-02-10 设证券营业部的议案 3、 关于调整公司信用业务总规模的议案 4、 关于确定方正证券母公司 2014 年年度薪酬总额的议案 5、 关于应股东请求召开 2015 年第三次临时股东大会的议案 第二届董事会 第十六次会议 2015-03-12 1、关于选举董事长的议案 2、关于选举董事会专门委员会成 员的议案 1、 方正证券股份有限公司 2014 年度董事会工作报告 2、 方正 证券股份有限公司 2014 年度执行委员会工作报告 3、方正证 券股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告 4、方正证券股 份有限公司 2014 年年度报告 5、 方正证券股份有限公司 2014 年度财务决算报告 6、方正证券股份有限公司 2014 年度合规 报告 7、方正证券股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价 第二届董事会 第十七次会议 2015-04-29 报告 8、 方正证券股份有限公司 2014 年度社会责任报告 9、 方 正证券股份股份有限公司 2014 年度利润分配预案 10、 关于聘 任 2015 年度审计机构和内控审计机构的议案 11、 方正证券股 份有限公司 2014 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明 12、方正证券股份有限公司 2014 年度高级管理人员履职、薪 酬及考核情况的专项说明 13、 关于确认 2014 年度日常关联交 易金额及预计 2015 年度日常关联交易金额的议案 14、 关于公 司 2015 年度自营投资额度的议案 15、 关于向各金融机构申请 90 / 271 2015-04-30 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》 《证券日报》 2015-03-13 2015-02-11

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 同业授信额度的议案 16、关于调整以自有资产为基础的融资 业务管理方式的议案 17、关于调整公司信用业务总规模的议 案 18、方正证券股份有限公司高级管理人员固定工资核定办 法 19、关于以自有资产开展资产证券化业务的议案 20、关于 发起股票质押式回购债权资产支持专项计划的议案 21、方正 证券股份有限公司 2015 年第一季度报告 22、 关于前期会计差 错更正的议案 23、 关于 2014 年度审计报告非标准无保留审计 意见的专项说明 24、关于修订公司章程的议案 25、关于调整 外部董事与独立董事津贴的议案 26、 关于召开 2014 年年度股 东大会的议案 第二届董事会 第十八次会议 2015-07-06 关于参与出资购买蓝筹股 ETF 的议案 1、关于聘任总裁的议案 2、关于聘任副总裁、财务负责人的 第二届董事会 第十九次会议 2015-07-24 议案 3、 关于聘任副总裁的议案 4、 关于授权执行委员会新设 分公司的议案 5、 关于调整证券自营业务中权益类互换交易投 资规模的议案 6、关于设立互联网金融研究与工程院的议案 1、 关于推进与中国民族证券有限责任公司整合工作的议案 2、 第二届董事会 第二十次会议 2015-08-19 关于对民族证券董事会、 监事会换届的议案 3、 关于聘任徐子 兵担任执行委员会委员的议案 4、 关于聘任彭子瑄担任副总裁 的议案 第二届董事会 第二十一次会议 第二届董事会 第二十二次会议 第二届董事会 第二十三次会议 第二届董事会 第二十四次会议 1、2015 年半年度报告 2、2015 年中期合规报告 3、关于收购 2015-08-28 方正中期部分股权及向方正中期增资的议案 4、 关于设立资产 托管部的议案 5、关于聘任熊郁柳担任副总裁的议案 2015-09-01 关于继续与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易的 议案 民族证券 20.5 亿元款项风险应急预案 1、2015 年第三季度报告 2、关于聘任吴姚东担任执行委员会 委员的议案 1、关于公司组织架构调整的议案 2、关于增加方正富邦基金 第二届董事会第 二十五次会议 2015-12-26 管理有限公司注册资本金的议案 3、 关于明确单一、 无担保的 信用投资业务减值准备会计政策及同意民族证券计提减值损 失的议案 2015-12-28 2015-09-02 2015-08-29 2015-08-20 2015-07-25 2015-07-07

内容: （三）独立董事履行职责情况 公司独立董事履行职责具体内容详见本公司与本年度报告于 2016 年 4 月 29 日在上海证券交 易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的 《方正证券股份有限公司 2015 年独立董事述职报告》 。 （四）独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 独立董事提出异议的有关 事项内容 《关于选举董事长的议 案》（反对票）

内容: 独立董事姓名 黄卫平

内容: 异议的内容 1、本次会议在相关议案尚未充分协商的情况下召开，不利于公司来之不易的稳定大局和健康发 展，本人对本次会议的仓促召开持保留意见。公司通过 2015 年第三次临时股东大会完成本届董 事会的改选工作后，为了确保方正证券新一任董、监事切实解决股东纷争，及法人治理结构和 内部控制存在的问题，中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）与各 位董事进行了谈话，要求各位董事应当立足于上市公司稳定发展，在积极沟通前提下形成符合 上市公司利益和所有股东利益的决策，特别是在董事长的人选和专业委员会组成，这一关乎全 体股东利益的问题上，建议各方在充分协商后再召开董事会形成决议。本人在此次会议通知后， 做了相应调研，鉴于目前各方对本次会议拟审议的董事长人选和专业委员会构成等问题存在较 大争议，本人认为在董事长人选及专业委员会组成充分协商后再行召开董事会会更有利于公司 发展。因此，本人对本次会议在各方尚未充分协商的情况下，仓促召开持保留意见，建议在有 关各方充分协商后再召开。 2、本次会议《关于选举董事长的议案》所提人选存在较大争议，本人建议立足公司全体股东利 益大局，如有可能尽量协议后更改人选。从公司现阶段以来复杂的股东关系方面考虑，目前公 司急需一位能够保持中立态度，拥有解决重大分歧能力的人员出任董事长一职。但此次会议议 案中推举的何其聪先生，存在很大争议。 考虑到现阶段公司的重中之重是解决股东矛盾、维护公司稳定，何其聪先生在股东之间存在较 多争议，与现阶段公司团结发展要求不符，方正证券作为公众公司，尤其是当前所处特殊时期， 为确保广大中小投资者的合法权益，切实维护公众公司良好形象，鉴于存在上述相关争议尚未 解决，故本人建议更换人选。 鉴于上述，关于董事长人选，本人认为韦俊民先生此前代表控股股东，从公司利益出发，客观 公正的与公司其他股东进行协商，有效的缓解了股东之间的矛盾。因此本人认为由韦俊民先生 担任董事长更符合公司现阶段发展的要求，以及公司大局的稳定。

内容: 是否被采纳 不适用

内容: 备注 第二届董事会第十 六次会议

内容: 黄卫平

内容: 1、 《关于聘任总裁的议案》 1、提名委员会在审查何亚刚先生任总裁资格合格后，我作为提名委员会主任与独立董事，提出 （反对票） 大股东之间一定协商一致后再上董事会通过，避免更大争议与矛盾，经征询，目前大股东之间

内容: 第二届董事会第十 九次会议

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 2、《关于聘任副总裁的议 案》（弃权票） 对于此次任命矛盾较大，未形成一致意见； 2、对于吴姚东先生的任命，提名委员会决议同意提名，要求获得资格后再经董事会任命，目前 吴先生现尚未获得资格认可，能否获得资格并不确定，故弃权。 黄卫平 《关于对民族证券董事 会、监事会换届的议案》 （弃权票） 作为独立董事，我全力支持方正证券与民族证券的整合工作，及民族证券董事会、监事会换届 事宜。股东之间磨合意见还有不统一的地方，建议进一步沟通，争取在共治基础上尽快推进实 质整合。过渡期间，还是以赵大建先生为董事长宜于平稳过渡。 不适用 第二届董事会第二 十次会议

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的主要意见和建议，存在异议事项的，应当披 露具体情况 报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自工作规则的规定，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实 履行各自职责。董事会各专门委员会为完善公司治理结构、提高公司管理水平、促进公司发展等方面起 到了积极的作用。 报告期内，公司共召开董事会战略发展委员会会议 1 次、董事会风险控制委员会会议 2 次、董事会 审计委员会会议 5 次、董事会提名委员会会议 5 次、董事会薪酬与考核委员会会议 2 次。

内容: 五、监事履行职责情况 （一）监事参加监事会和列席股东大会、董事会的情况 2015 年度，公司监事列席了股东大会所有会议，对股东大会的召集召开程序、表决程序进行了监督， 参与股东大会的计票和监票，对股东大会表决结果进行了监督。 2015 年度，公司监事列席了公司董事会所有会议，对董事会议案进行了审查，对董事会的召集召开 程序、表决程序、表决结果进行了监督。 2015 年度，公司监事参加监事会情况：

内容: 监事姓名 本年应参 加监事会 次数 陆琦 杨克森 郑华 4 4 4 亲自出席 次数 4 2 4 参加监事会情况 以通讯方 式参加会 议次数 0 0 0 委托出 席次数 0 0 0 缺席 次数 0 2 0 是否连续两次 未亲自出席也 未委托出席会 议 否 是 否

内容: （二）监事会召开情况

内容: 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息 披露报纸 决议刊登的 信息披露日 期 2015-03-13 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》 《证券日报》 2015-04-30

内容: 第二届监事会第 十次会议

内容: 关于选举监事会主席的议案 1、 方正证券股份有限公司 2014 年度监事会工作报告 2、 方正

内容: 第二届监事会第 十一次会议

内容: 证券股份有限公司 2014 年年度报告 3、方正证券股份有限公 2015-04-29 司 2014 年度财务决算报告 4、方正证券股份有限公司 2014 年度合规报告 5、方正证券股份有限公司 2014 年度内部控制 自我评价报告 6、方正证券股份有限公司 2014 年度社会责任

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 报告 7、 方正证券股份有限公司 2014 年度监事绩效考核及薪 酬情况的专项说明 8、方正证券股份有限公司 2015 年第一季 度报告 9、关于确定监事会主席薪酬标准的议案 10、关于前 期会计差错更正的议案 11、 关于 2014 年度审计报告非标准无 保留审计意见的专项说明 第二届监事会第 十二次会议 第二届监事会第 十三次会议 1、 方正证券股份有限公司 2015 年半年度报告 2、 方正证券股 2015-08-28 份有限公司 2015 年中期合规报告 3、方正证券股份有限公司 监事会信息报送制度（试行） 2015-10-30 方正证券股份有限公司 2015 年第三季度报告 2015-10-31 2015-08-29

内容: 六、报告期内高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 （一）业绩考评：年初公司高级管理人员根据公司战略目标及年度经营计划明确个人年度关键业绩指标， 年终由董事会薪酬与考核委员会进行综合考评。 （二）激励情况：在国家现有法律框架内，公司高级管理人员实行年薪制。董事会根据公司及高级管理 人员经营业绩情况确定相应的年度薪酬情况。 （三）股权激励：报告期内，公司未实施股权激励。

内容: 七、内部控制自我评价报告 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 （一） 董事会关于内部控制责任的声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 （二） 建立财务报告内部控制的依据 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 （三） 内部控制体系建设的总体情况 报告期内，公司根据业务发展和监管要求的变化，组织各部门、各分子公司对各项业务内部管理制 度和流程进行了修订和补充完善，切实落实“先制度后业务、先流程后操作”的内控要求。 1、根据公司信息隔离墙、反洗钱、员工违纪违规、经纪业务活动、代销金融产品、客户软件接入中出现 的新情况新问题，公司法律合规部及时跟进，修订和发布了一系列合规管理制度和措施。具体如下： （1）修订《信息隔离墙制度（2015 年修订版）》 根据中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引（2015 年修订）》，公司修订了《信息隔离墙 制度（2015 年修订版）》，制度中突出了对敏感信息管理部分的规范内容，同时，对公司信息隔离墙制 度的适用范围、业务协同与业务创新中执行信息隔离墙制度应遵守的原则、敏感信息的保密管理等内容 进行了修订和完善。 （2）修订反洗钱相关内控制度 根据业务发展和监管部门新发布的反洗钱法规、自律规则及相关监管规定，公司对《反洗钱与反恐 怖融资制度》、《客户身份识别管理办法》、《可疑交易识别与报告管理办法》、《客户洗钱与恐怖融 资风险评估及分类管理办法》、《协助执法机关办理查询、冻结、扣划事项管理办法》等五个反洗钱内 控制度进行了修订。制度中调整了总部各部门、分支机构的反洗钱与反恐怖融资职责；增加了对涉及恐 怖活动资产采取冻结的程序和要求等规定；增加了对定向资产管理、新三板推荐挂牌、资产证券化、权 益类收益互换业务等非录入账户管理系统业务的客户身份识别的具体要求；并对洗钱风险评估、反洗钱 报告报备材料的内容和要求等相关条款进行了修改和完善。 （3）修订公司《违纪违规行为处罚办法》 根据近年来行业发展趋势并结合公司实际情况，公司对《违纪违规行为处罚办法》进行了修订：强 化了违规行为的经济处罚措施, 规定所有纪律处分应并处经济处罚；对发生严重违纪违规行为的部门取 消其参与公司各类奖励的评选资格；增加违纪违规员工受到公司给予的纪律处罚后两年内，原则上不得 晋升的规定。公司《违纪违规行为处罚办法》为进一步促进和加强内部控制的执行力度提供了较有力的 保障。 （4）发布《关于公布进一步加强经纪业务合规管理具体措施的通知》

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 根据法律法规、监管规定及公司制度，公司发布了《关于公布进一步加强经纪业务合规管理具体措 施的通知》，进一步强化了分支机构柜台业务的岗位制衡机制，防范操作风险；对分支机构合规管理岗 的设置与管理提出了具体要求并优化合规管理人员工作职责；加强了分支机构员工及经纪人执业行为的 合规管理并开展日常内控检查；要求分支机构办理融资融券、开通股票期权、新三板业务权限等高风险 业务必须客户临柜办理并经公司审核批准；分支机构为客户办理非现场柜台业务时加强客户身份识别工 作。该通知还进一步明确了分支机构负责人的合规责任，同时强调公司将加大检查力度和对违纪违规行 为的合规问责力度，对违反公司内部控制制度的行为从严问责。 （5）发布《关于进一步规范营业部代销金融产品活动的通知》 根据法律法规、监管规定及公司制度，公司发布了《关于进一步规范营业部代销金融产品活动的通 知》。该通知要求分支机构不得擅自代销金融产品；分支机构在代销金融产品时要切实落实适当性管理 要求，强化风险揭示；不得通过代销伞形信托、P2P、自主开发相关融资服务系统等形式为客户与他人、 客户与客户之间的融资活动提供任何便利和服务；在代销金融产品过程中不得有多人汇集资金认购、向 发行人明确的认购对象或范围之外的投资者宣传销售、直接收取认购资金等禁止性行为。该通知还明确 了在代销金融产品时违反公司内部控制制度规定的从严问责措施。 （6）制订《客户交易策略软件接入公司系统操作指引》 根据中国证监会《证券期货业信息安全保障管理办法》、中国证券业协会《证券公司网上证券信息 系统技术指引》等相关监管规定和自律规则，公司制订了《客户交易策略软件接入公司系统操作指引》， 该制度对客户接入前的尽职调查、客户准入审批及后续管理等事项进行了明确规定，规范了公司客户交 易策略软件通过互联网 VPN 或专线方式连接至公司统一接入系统、访问柜台系统这一服务事项的操作管 理，防范客户利用软件接入从事非法证券经营等活动，加强了公司信息技术的安全管理。 2、根据公司业务发展，公司制订和补充完善了各项业务及管理制度 50 多个，包括自营业务、信用业务、 资金管理业务、销售交易业务、研究咨询业务、场外期权业务、人力资源业务、机构业务及信息技术管 理等业务及管理制度，公司法律合规部对新制定或新修订的公司内部管理制度及相关内容进行了合规审 核。 3、公司各项管理流程的梳理和修订 根据公司部门架构调整以及业务开展情况，由风险管理部牵头组织对公司各项业务和管理流程进行 了全面梳理、增补完善和优化。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 八、内部控制审计报告的相关情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年度的内部控制进行了审计，并出具了标准无保留 的《方正证券股份有限公司 2015 年度内部控制审计报告》，认为公司于 2015 年 12 月 31 日按照《企业 内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。该报告于 2016 年 4 月 29 日随本年度报告在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露。

内容: 九、公司合规管理体系建设情况 （一）合规管理体系建设 公司一直重视合规管理体系的建设。报告期内，公司按照监管部门和《公司章程》的规定，进一步 完善了合规管理体系，加强了新业务、证券自营和证券资产管理业务、员工执业行为的合规管理工作， 启用信息隔离墙系统，强化合规考核，对发现的违法违规行为及时查处，公司合规管理工作有效开展。 2015 年，公司合规运行状况良好，未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者 行业自律组织调查的情形，未因重大违法违规行为而受到处罚，公司在分类评价中获评 A 类 A 级。 2015 年，公司在建立合规管理体系、落实合规管理制度、保障合规运行等方面主要开展了如下工作： 1、加强新业务的合规管理 随着行业创新转型加速，公司业务种类（包括产品和服务）不断增加、业务模式也在不断进行变化 和调整。2015 年全年，公司合规部门按照法律法规、监管规定对公司资产证券化业务、通柜业务、公募 基金托管资格业务、上市公司股权激励行权融资业务、场外衍生品交易业务、上市公司限制性股票融资 业务等新业务、新产品进行了合规审核；制定了包括决策审批、业务管理、合规管理与风险控制、客户 资质标准、客户适当性管理、客户资质审核流程、客户回访、清算管理、应急处理等一系列内部控制制 度以及协议书、风险揭示书等法律文件；建立了新业务的风险监控系统，对新业务进行实时监控，及时 处理系统提示的风险预警等。 2、加强对证券自营和资产管理业务的合规管理 公司向资管分公司、证券自营分公司派驻法律合规与风控人员，对资管业务、自营业务进行现场合 规检查。公司法律合规部对资产管理决策委员会会议相关议案通过发表建议进行合规与风险控制；对证 券自营分公司拟订的拟提交证券投资决策委员会审议的议案进行了事前审核，并对其拟订的业务制度、 非标产品投资、证券池调整、量化投资项目等议案内容提出风险管理建议。 3、做好信息隔离工作

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 公司严格落实证券监管部门、中国证券业协会有关证券公司信息隔离合规管理的要求，结合公司经 营管理的实际情况，通过信息隔离墙系统，根据隔离规则对证券自营、资产管理、研究业务等可能存在 利益冲突的业务进行有效的限制或披露。同时严格执行跨墙审批，防止敏感信息不当流动，加强研究报 告发布前的合规审核，防范利益冲突。 4、严格落实合规考核制度 2015 年 12 月，公司法律合规部牵头组织了对公司经营层高管、总部各部门、分公司及 152 家营业网 点专项合规考核。经考核，公司扣减了 6 名高管的合规考核分数，扣减了公司总部信用业务部、信息技 术中心、资产管理分公司、结算托管部、研究所的合规考核分数，扣减了 16 家营业部的合规考核分数。 5、切实、全面履行反洗钱义务 公司将风险防控作为反洗钱工作的核心，全面落实反洗钱客户身份识别、客户风险等级划分、可疑 交易的识别和分析、反洗钱宣传与培训等反洗钱工作的合规性要求；公司建立了反洗钱监测中心，并优 化了大额和可疑交易报告工作模式；同时结合新业务的开展，同步进行了洗钱风险评估，不断完善反洗 钱内控措施及增强自身对洗钱风险的防控能力，搭建了一个有效防范洗钱风险、更加符合公司业务和客 户特点的反洗钱内控体系。 （二）合规检查情况 报告期内，公司法律合规部根据经纪业务业务量居前的营业部（融资融券、金融产品代销、中间介 绍业务交易量排名居前） 近三年未进行合规检查的营业部的原则， 16 家营业部进行了现场合规检查， 、 对 从检查的整体情况来看，营业部不存在重大合规风险。 为加强内部管控、切实防范风险，遏制违规经营和违法犯罪行为，根据中国证监会的统一部署和中 国证券业协会《关于开展证券经营机构全面自查工作的通知》的要求，公司对公司治理和内部控制制度 的执行情况进行了全面自查。 为了解公司营业部落实公司上网行为管理内控制度的执行情况，公司法律合规部对公司总部及营业 部员工（经纪人）的手机和办公电脑等设备是否发生股票交易等违规进行了非现场检查。 针对私募基金托管与运营服务外包业务，法律合规部联合稽核审计部对结算托管部进行了现场合规检查。 为落实中国证监会风控合规座谈会的工作要求，公司组织金融工程部、信息技术中心、经纪业务管 理部、销售交易部、法律合规部等相关部门对信息系统第三方接入、程序化交易、融资融券业务、结构 化资管产品、股票收益互换业务、客户风险与适当性管理、队伍建设管理等 7 个方面进行了认真自查、 反思。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 （三）稽核监察工作开展情况 报告期内，公司稽核审计部开展了常规稽核、离任审计、专项稽核、工程预结算审计等稽核审计工 作。常规稽核是对被稽核单位经营活动及内部管理情况进行全面稽核，稽核范围包括被稽核单位业务管 理、财务管理、人事管理、行政综合管理、信息技术管理、风险控制等方面，重点关注内部控制制度建 立和执行情况、风险管理情况。离任审计是对被审计单位负责人任期内的经营目标完成情况、内部控制 的有效性和适当性进行审计，对负责人任期内的履职情况及负有的经济责任做出评价。专项稽核是根据 公司或证券监管部门要求，针对特定事项进行的专项检查、对员工违法违规行为的投诉和举报进行的专 项调查。工程预结算审计是指通过组织工程建设项目的预算与结算审计，审查工程建设项目建设过程的 合法合规性，评价工程造价的合理性和准确性。 报告期内，公司稽核审计部完成常规稽核 29 项，其中营业部常规稽核 25 项（含 24 项营业部负责人 强制离岗稽核）、总部常规稽核 4 项（包括资管分公司、结算托管部、研究所、投资银行部）；完成营 业部负责人离任审计 28 项；完成专项稽核 18 项，其中营业部专项稽核 4 项，总部专项稽核 14 项（涉及 信用业务部、结算托管部、投资银行部、法律合规部、人力资源部、信息技术中心、资金运营部、香港 子公司和方正富邦子公司）；完成工程预算审计 42 项、工程结算审计 62 项；完成对控股子公司方正中 期期货有限公司的审计。报告期内，被稽核审计单位均在规定的时间内根据稽核审计报告出具的整改建 议对存在的问题进行了整改。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第十节 公司债券相关情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第十一节 财务报告

内容: 一、审计报告（附后） 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注（附后）

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 方正证券股份有限公司董事会 董事长：何其聪 二○一六年四月二十八日

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 第十三节 证券公司信息披露

内容: 一、公司重大行政许可事项的相关情况

内容: 日期 2015-03-13 2015-05-04 2015-05-04 2015-05-29 2015-07-20 2015-08-13 2015-08-17 2015-11-24 批复标题及文号 《关于核准方正证券股份有限公司设立 5 家分支机构的批复》（湘证监机构字[2015]12 号） 《关于核准方正证券股份有限公司设立 1 家分公司的批复》（湘证监机构字[2015]17 号） 《关于核准方正证券股份有限公司设立 17 家分支机构的批复》（湘证监机构字[2015]18 号） 《关于核准方正证券股份有限公司设立 39 家分支机构的批复》（湘证监机构字[2015]19 号） 《关于核准方正证券股份有限公司设立 30 家分支机构的批复》（湘证监机构字[2015]23 号） 《关于核准方正证券股份有限公司设立 1 家分公司的批复》（湘证监机构字[2015]25 号） 《关于核准赵亚男同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》 （湘证监机构字[2015]26 号） 《关于核准吴姚东证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（湘证监机构字[2015]32 号）

内容: 二、监管部门对公司的分类结果 2013年度 2014年度 2015年度 A类AA级 A类A级 A类A级

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 附录一 分支机构名录 区域分公司

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 名称 方正证券股份有限公司浙江分公司 方正证券股份有限公司北京分公司 方正证券股份有限公司河南分公司 方正证券股份有限公司江西分公司 方正证券股份有限公司陕西分公司 方正证券股份有限公司重庆分公司 方正证券股份有限公司天津分公司 方正证券股份有限公司湖北分公司 方正证券股份有限公司广东分公司 方正证券股份有限公司云南分公司 地址 杭州市延安路 398 号二轻大厦 A 楼 11 层 北京市西城区丰盛胡同 28 号楼 10 层 1001B 郑州市二七区嵩山南路 81 号机械研究所单身职工公寓 3层 江西省南昌市东湖区南京西路 219 号京西大厦 5 楼 西安市碑林区南大街粉巷三号王子大厦 9 层 919 室 重庆市渝北区龙溪街道新南路 9 号碧海金都 1 幢 2-1 天津市和平区新华路 166 号海珠大厦三层 356、366 武昌区中北路与东沙大道交汇处武汉中央文化区 K1 地 块一期一区 K1-2 幢 20 层 9、10 号 广州市天河区兴盛路 12 号 334 房 云南省昆明市五华区三市街柏联广场14层A-15写字楼 联系电话 0571-87782578 010-59355841 0371-67723518 0791-86362081 029-68661958 023-88505293 022-23141888 027-87257133 020-38029500 0871-63601038

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 序号 1 2 北京 3 4 5 6 方正证券股份有限公司北京和平里东街证券营业部 方正证券股份有限公司北京回龙观西大街证券营业部 方正证券股份有限公司上海延安西路证券营业部 方正证券股份有限公司上海南奉公路证券营业部 区域 营业部名称 方正证券股份有限公司北京阜外大街证券营业部 方正证券股份有限公司北京玉带河东街证券营业部 地址 北京市西城区阜外大街甲 34 号 北京市通州区玉带河东街105号1-2层全 部 北京东城区和平里东街 6 区 8 号 北京市昌平区回龙观镇回龙观西大街 18 号 1 段 1-102、103 上海市延安西路 719 号 3 层 上海市奉贤区南奉公路 7777 号 6 层 717 室 中国（上海）自由贸易试验区杨高北路 2001 号第三层 H 部位 上海市虹口区保定路 631 号 1-2 层 上海市奉贤区奉城镇川南奉公路 9876 号 三楼 上海市黄浦区淡水路 277 号 B 栋 507 室 （名义楼层 607 室） 深圳市福田区福中路 60 号依迪综合楼西 三楼 深圳市罗湖区怡景路 11 号峰景台大厦 2 层 深圳市宝安区福永街道福永大道深彩大 厦三楼 深圳市龙岗区南湾街道布沙路玉岭花园 A2 栋 A201 深圳市光明新区公明办事处别墅路 13 号 2楼A 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 804 广东省广州市天河区兴盛路 12 号 3 楼 广州市越秀区站前路 197 号 301、302 室 广州市海珠区水榕路 161 号 B101 商铺 广州市花都区狮岭镇度假村专用道 1 号 一楼东侧 01 房 联系电话 010-68518581 010-60567752 010-84216177 010-57766988 021-62103436 021-61180677

内容: 方正证券股份有限公司上海杨高北路证券营业部 方正证券股份有限公司上海保定路证券营业部 方正证券股份有限公司上海川南奉公路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司上海淡水路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司深圳福中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司深圳怡景路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司深圳福永大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司深圳布沙路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司深圳别墅路证券营业部 方正证券股份有限公司深圳华侨城证券营业部 方正证券股份有限公司广州兴盛路证券营业部 方正证券股份有限公司广州站前路证券营业部 方正证券股份有限公司广州水榕路证券营业部 方正证券股份有限公司广州狮岭大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 广州市天河区体育东路 122 号之一 1401-1403 室（仅限办公用途） 广东省东莞市万江区新城新区万道路华 南摩尔 J 区三元盈晖大厦二层 8 号商铺 东莞市虎门镇都市华庭 401A 号 惠州市南坛北路 27 号滨江苑 A 栋二层 2 号写字楼 浙江省杭州市中河中路 198 号 12、13、 14 层 浙江省杭州市保俶路 221 号 浙江省杭州市延安路 398 号 浙江省杭州市南山路 258-1 号 4、5 层 浙江省杭州市江干区庆春东路 68-1 号 201 室 浙江省杭州市杭海路888号永和大厦B座 101、301 浙江省杭州经济技术开发区 4 号大街 15 号西子阳光星城 2 幢五楼 杭州市滨江区通和路 68 号 4 楼 B 区 403 室 萧山区北干街道金山路 125 号 龙游县龙洲街道人民路 131、133 号 浙江省台州市椒江区解放南路 36 号 浙江省玉环县玉城街道长治路 98 号 三门县海游镇中海路 6 号 仙居县安洲街道穿城北路 1 号 天台县赤城街道寒山路 202 号 浙江省金华市金东区多湖街道光南路 179 号、181 号 浙江省台州市路桥区邮电路 193 号 1 楼、 3楼 临海市古城街道巾山东路 176 号 台州市黄岩区西城街道洞天路 142 号

内容: 方正证券股份有限公司广州体育东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司东莞万道路证券营业部 方正证券股份有限公司东莞虎门大道证券营业部 方正证券股份有限公司惠州南坛北路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州保俶路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州延安路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州南山路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州庆春东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司杭州杭海路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司杭州下沙证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司杭州滨江通和路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州萧山金山路证券营业部 方正证券股份有限公司衢州龙游人民路证券营业部 方正证券股份有限公司台州解放路证券营业部 方正证券股份有限公司玉环长治路证券营业部 方正证券股份有限公司三门中海路证券营业部 方正证券股份有限公司仙居穿城北路证券营业部 方正证券股份有限公司天台寒山路证券营业部 方正证券股份有限公司金华光南路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司台州邮电路证券营业部 方正证券股份有限公司临海巾山东路证券营业部 方正证券股份有限公司台州黄岩洞天路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 台州市市府大道 199 号、201 号、203 号 第一层 浙江省温岭市泽国镇泽楚路273号1-4层 温岭市大溪镇安平东路 330 号、332 号 温岭市太平街道万昌中路 513 号 浙江省温州市小南路 1 号五洲大厦 温州市龙湾区永中街道万鑫锦园 1-6 幢 121-1 室、121-2 室 温州市瓯海区丽岙街道茶堂花苑 B 幢 113-114 号 温州市黎明西路 65 号-103 号星河大楼 C 座二层 苍南县龙港镇龙港大道红旗大厦 2 层 苍南县灵溪镇站前大道怡和城市家园 3-6 幢商铺 102 室 瑞安市安阳街道罗阳大道 1123、1125、 1127、1129 号 平阳县昆阳镇京都花苑 A 幢 105 房 浙江省义乌北门街 290 号 2 楼 磐安县安文镇壶厅东路 7 号 浙江省绍兴市胜利东路 39 号中兴商贸大 厦三楼 新昌县南明街道人民中路 283 号 诸暨市暨阳街道东二路 47 号 嘉兴市中环西路 1228 号-2、中环西路 61 方正证券股份有限公司嘉兴中环西路证券营业部 1238 号隆禧大厦商铺 201 室、2105-2107 室 62 63 64 方正证券股份有限公司桐乡市场路证券营业部 方正证券股份有限公司兰溪兰荫路证券营业部 方正证券股份有限公司宁波解放北路证券营业部 桐乡市梧桐街道振东新区市场路 401、 403 号 浙江省兰溪市兰江街道兰荫路 99 号 宁波市海曙区解放北路 128 号新金穗大 厦8楼 宁波市鄞州区中河街道长寿南路 555 号 205 室 0573-88139188 0579-88824111 0574-87176571 0573-82588881

内容: 方正证券股份有限公司台州市府大道证券营业部 方正证券股份有限公司温岭泽楚路证券营业部 方正证券股份有限公司温岭安平东路证券营业部 方正证券股份有限公司温岭万昌中路证券营业部 方正证券股份有限公司温州小南路证券营业部 方正证券股份有限公司温州永中西路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司温州丽岙中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司温州黎明西路证券营业部 方正证券股份有限公司苍南龙港大道证券营业部 方正证券股份有限公司苍南站前大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司瑞安罗阳大道证券营业部 方正证券股份有限公司平阳人民路证券营业部 方正证券股份有限公司义乌北门街证券营业部 方正证券股份有限公司磐安壶厅东路证券营业部 方正证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部 方正证券股份有限公司新昌人民中路证券营业部 方正证券股份有限公司诸暨东二路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司宁波长寿南路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 66 67 68 69 70 71 72 73 方正证券股份有限公司宁波文昌街证券营业部 方正证券股份有限公司舟山环城西路证券营业部 方正证券股份有限公司慈溪人和路证券营业部 方正证券股份有限公司东阳吴宁东路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙留芳岭证券营业部 方正证券股份有限公司长沙金泰路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙黄兴中路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部 宁波市海曙区文昌街 2 号 B 楼一层 舟山市定海区环城西路 21 号 慈溪市白沙路街道人和路 515 号浪木大 厦 3-3-07、3-3-08 室 浙江省东阳市吴宁东路 9 号二楼 长沙市开福区留芳岭 2 号 长沙市开福区金泰路 199 号湘江世纪城 达江苑市政道路层-11159 号门面 1 楼 长沙市黄兴中路 196 号新大新大厦五层 长沙市天心区芙蓉中路二段 200 号体育 公寓 4 栋 25 楼 湖南省长沙市天心区芙蓉中路 450 号恒 生大厦四层 长沙市芙蓉区五一大道 100 号 长沙市芙蓉区建湘路 479 号 202、302 房 长沙市岳麓区桐梓坡路 485 号沁园春御 苑 8 号楼裙楼贰楼西侧 长沙市雨花区韶山南路 777 号 （红星井湾 子家居广场 C 座 4 楼） 长沙市岳麓区枫林三路 238 号梅西湖畔 华苑 1 栋 201 房 宁乡县玉潭镇沿河北路118号7栋临街商 铺2楼 长沙市望城区宝粮西路 128 号 长沙星沙镇三一路 93 号 3 楼 湖南省浏阳市圭斋路与金沙中路交叉处 中央公园 A 栋 4 楼 湖南省株洲市芦淞区新华西路 999 号中 央商业广场 2502-2513 号 株洲市芦淞区芦淞路 1127 号 株洲市石峰区（田心）田红路 110 号泉塘 湾二期项目 9 栋 2 层 204、205 号门面 株洲市新华西路 469 号市政大厦 2 层 株洲县渌口镇向阳南路 54 号（县人社局 办公楼一楼） 0574-83071781 0580-2111558 0574-63009698 0579-86198388 0731-84206399 0731-82562257 0731-82934893 0731-82829798

内容: 方正证券股份有限公司长沙芙蓉路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙五一东路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙建湘路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙桐梓坡路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司长沙韶山南路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司长沙枫林三路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司长沙宁乡沿河北路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙望城宝粮路证券营业部 方正证券股份有限公司长沙星沙三一路证券营业部 方正证券股份有限公司浏阳金沙路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司株洲新华西路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲芦淞路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲田红路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲新华路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲渌口向阳南路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 湖南省醴陵市胜利路 148 号供销大厦三 楼 攸县联星街道雪花社区大巷路 46 号 茶陵县城关镇炎帝中路三角坪 （紫荆花大 酒店的一楼右侧门面） 湘潭市雨湖区韶山中路 28 号安国大厦四 楼 湘潭县易俗河镇凤凰中路莲乡公寓右侧 1-2 楼 韶山市清溪镇迎宾路 21 号 湖南省湘潭市岳塘区建设路莲城步步高 超市 4 楼 湖南省湘乡市新湘路办事处工贸新区桑 梅中路鼎龙大厦侧 02 栋 2 层 湘潭市岳塘区社建村街道东信花园融城 苑4栋 湖南省常德市武陵区城西办事处长胜桥 98 方正证券股份有限公司常德武陵大道证券营业部 居委会武陵大道中段 377 号 （紫云天商居 大厦 4 楼） 99 方正证券股份有限公司常德石门宝峰路证券营业部 湖南省常德市石门县楚江镇中渡居委会 宝峰路（中国银行石门支行办公楼三楼） 常德市鼎城区武陵镇德安社区鼎城路 （枫 丹丽舍 1 栋 8 号一楼） 湖南省汉寿县龙阳镇新街社区龙阳中路 405 号 湖南省临澧县安福镇朝阳街社区居委会 朝阳东街 88 号 慈利县零阳镇古城路 08 号 常德市津市市三洲驿办事处桥北社区澹 津路 17 号（津市中国银行营业厅） 澧县澧阳镇澧阳居委会澧浦路锦绣玫瑰 园 25 栋 111-112 号 湖南省安乡县深柳镇长岭洲社区昌颐路 102 号 益阳市桃花仑西路 755 号 益阳市资阳区五一路北大门购物广场 4 楼C区 南县南洲镇火箭小区西头 6 栋 1 层 0736--5159517 0736-7250008

内容: 方正证券股份有限公司醴陵胜利路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲攸县大巷路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲茶陵炎帝中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司湘潭韶山中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司湘潭县凤凰中路证券营业部 方正证券股份有限公司韶山迎宾路证券营业部 方正证券股份有限公司湘潭建设路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司湘乡桑梅路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司湘潭板塘证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司常德鼎城路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司常德汉寿龙阳中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司常德临澧朝阳东街证券营业部 方正证券股份有限公司张家界慈利古城路证券营业部 方正证券股份有限公司常德津市澹津路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司常德澧县澧浦路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司常德安乡昌颐路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳长益路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳五一路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳南县兴盛大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 湖南省安化县东坪镇新开路水土保持局 临街门面 湖南省益阳市桃江县桃花江镇獭溪路 238 号 湖南省岳阳市岳阳楼区东茅岭步行街东 方明珠大厦 8 楼 湖南省临湘市星河广场商业街七号 湖南省汨罗市高泉南路 16 号三楼 岳阳市岳阳楼区巴陵东路 112 号富兴大 厦2楼 华容县迎宾北路华容广场 125 号 怀化市鹤城区芷江路（西都银座五楼） 湖南省怀化市溆浦县警予东路 61 号邮政 大楼 3 楼 湖南省洪江市黔城镇开元大道东大豪居 1 幢 1 层 102-103 铺 湖南省麻阳苗族自治县高村镇五一东路 205 号 沅陵县沅陵镇迎宾南路 22 号 （安监局旁） 湖南省怀化市迎丰路 206 号 湖南省怀化靖州县渠阳中路 6 号综合楼 2 楼 新晃县通达路梅林春天 37 幢 101 铺面 会同县林城镇拥军路 168 号 邵阳市大祥区邵水西路 155 号 邵阳县塘渡口镇凤凰街 241 号 新邵县酿溪镇城市花园小区第 11 栋 1 层 107 铺第 11 栋 2 层 207 铺 城步儒林镇城南路 40 号 武冈市迎春亭办事处武冈大道（中）二巷 前栋 洞口县洞口镇桔城路 220 号新华书店三 楼 湖南省邵阳市隆回县桃洪镇桃花路 277 号（张家垅开发区）

内容: 方正证券股份有限公司益阳安化新开路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司益阳桃江獭溪路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司岳阳东茅岭证券营业部 方正证券股份有限公司临湘河西南路证券营业部 方正证券股份有限公司汨罗高泉南路证券营业部 方正证券股份有限公司岳阳巴陵东路证券营业部 方正证券股份有限公司岳阳华容迎宾北路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化芷江路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化溆浦警予东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司洪江开元大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司怀化麻阳五一东路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化沅陵迎宾南路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化迎丰路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化靖州渠阳中路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化新晃通达路证券营业部 方正证券股份有限公司怀化会同拥军路证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳邵水西路证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳县凤凰街证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳新邵酿溪大道证券营业部 方正证券股份有限公司邵阳城步城南路证券营业部 方正证券股份有限公司武冈武冈大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司邵阳洞口桔城路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司邵阳隆回桃花路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 133 134 135 136 137 138 方正证券股份有限公司邵阳邵东红岭路证券营业部 方正证券股份有限公司邵东廉桥南昌路证券营业部 方正证券股份有限公司娄底南贸西街证券营业部 方正证券股份有限公司娄底涟源交通路证券营业部 方正证券股份有限公司娄底双峰复兴路证券营业部 方正证券股份有限公司冷水江锑都中路证券营业部 湖南省邵阳邵东红岭路中天大厦 2 楼 湖南省邵东县廉桥镇南国药都南昌路 121 号 娄底市娄星区南贸西街 3 号 湖南省娄底涟源交通路三角坪商业广场 三楼 湖南省娄底市双峰县复兴路 487 号 2 层 湖南省冷水江市锑都中路 36 号商业步行 街B区4楼 湖南省新化县梅苑开发区梅苑南路 B 栋 107、108 号 衡阳市石鼓区船山路 30 号长和广场三层 衡东县城关镇洣江大道 468 号 湖南省衡阳市高新区解放大道 6 号众鑫 大厦 109 号门面 湖南省衡山县开云镇人民西路 70 号 衡阳市珠晖区东风北路安全里 27-87 号 东方名居 B 栋 201 室 耒阳市蔡子池街道办事处金桥路 138-140 号 湖南省衡阳市祁东县民生街 1 号 1-5 楼 湖南省常宁市群英西路 79-80 号 衡阳县西渡镇蒸阳大道 246-12 号 郴州市北湖区文化路 11 号铂金时代三楼 301 室 嘉禾县珠泉镇人民北路 1 号 郴州市北湖区青年大道湘南风情康居园 18 栋 1 楼 1010 号 湖南省郴州市安仁县永乐江镇五一中路 425 号 永兴县便江镇干劲路 35 号（中国银行永 兴支行 4-6 楼） 桂阳县鹿峰街道芙蓉西路 18 号后勤保障 综合大楼 3 楼 宜章县南京洞宜兴路君泰大酒店三楼 0739-2727149 0739-2727149 0738-8515733 0738-4451006 0738-8955998 0738-8995557

内容: 方正证券股份有限公司娄底新化梅苑南路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳船山大道证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳衡东洣江大道证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳解放大道证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳衡山人民西路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳东风北路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司耒阳金桥路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳祁东民生街证券营业部 方正证券股份有限公司常宁群英西路证券营业部 方正证券股份有限公司衡阳县蒸阳大道证券营业部 方正证券股份有限公司郴州文化路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州嘉禾人民路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州青年大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司郴州安仁五一中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司郴州永兴干劲路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司郴州桂阳芙蓉西路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州宜章宜兴路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 湖南省临武县武水镇临武大道县水务局 门面 资兴市东江中路建行二楼 桂东县东华路桂东县总工会二楼 湖南省永州市冷水滩区清桥路 13 号 湖南省祁阳县长虹街道办事处金盆西路 朱锡全私房一至二楼 湖南省东安县白牙市镇八角街 18 号 湖南省永州市零陵区南津中路四号五星 广场三楼 湖南省道县道江镇红星东路 98 号 湖南省永州市蓝山县塔峰镇湘粤路 202 号 湖南省永州市江华瑶族自治县沱江镇萌 渚路金三角 A 栋 10 号 宁远县舜陵镇泠江东路 56 号 湖南省吉首市人民北路 77 号 （原金三角） 郑州市二七区嵩山南路 81 号机械研究所 单身职工公寓 南阳市宛城区人民北路 319 号 郑州高新区瑞达路 68 号 1 号楼 郑州市管城区未来路 855 号 3 号楼 25 号 濮阳市黄河路与扶余路交叉口西 20 米路 北 三门峡市湖滨区黄河中路 4 号怡居酒店 七层（宇龙纺织器材公司办公楼） 郑州市金水区渠东路 6 号院圣菲城滨水 大厦商铺 2 层附 1 号 郑州市管城回族区陇海东路 66 号 1 号楼 2 层 15 号 郑州市金水区天明路 72 号院 2 号楼 5 号 商铺 信阳市浉河区申碑路金杯花园 18 号楼 1、 2层 周口市川汇区中州路与人民路交叉口农 行二楼

内容: 方正证券股份有限公司郴州临武临武大道证券营业部 方正证券股份有限公司资兴东江中路证券营业部 方正证券股份有限公司郴州桂东东华路证券营业部 方正证券股份有限公司永州清桥路证券营业部 方正证券股份有限公司永州祁阳金盆西路证券营业部 方正证券股份有限公司永州东安八角街证券营业部 方正证券股份有限公司永州南津中路证券营业部 方正证券股份有限公司永州道县红星东路证券营业部 方正证券股份有限公司永州蓝山湘粤路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司永州江华萌渚路证券营业部 方正证券股份有限公司永州宁远泠江东路证券营业部 方正证券股份有限公司吉首人民北路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州嵩山南路证券营业部 方正证券股份有限公司南阳人民路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州瑞达路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州未来路证券营业部 方正证券股份有限公司濮阳黄河路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司三门峡黄河中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司郑州渠东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司郑州陇海路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司郑州天明路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司信阳申碑路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司周口中州路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 商丘市梁园区神火大道株洲路北 （一中家 属院楼 4 号楼 1 层北数第 8 间门面） 洛阳市西工区中州中路 445 号 1 幢 606、 609 室 开封市济南路荣勋花园 5 号 平顶山市卫东区建设路 57 号广厦大厦 1、 2、3 楼 漯河市源汇区滨河路与交通路交叉口昌 建外滩 18#18 幢 108 号 许昌市魏都区南关大街（七一路 83 号月 满楼宾馆二楼） 驻马店市天中山大道与置地大道交叉口 白金名邸（浩昌环境大楼一楼西侧） 新乡市红旗区平原路 289 号交通银行第 三层 安阳市殷都区文峰大道城际双座 A 栋 102 焦作市山阳区长恩路 1506 号 鹤壁市淇滨区兴鹤大街218号1楼玻璃房 济源市济水办事处宣化东街 129 号 贵州省贵阳市云岩区中华中路 168-170 号贵阳饭店八楼 贵州省六盘水市钟山区青峰路 3 号附 17 号（凤凰） 都匀市云鹤路 91 号 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路 1 号贵 194 方正证券股份有限公司贵阳长岭北路证券营业部 阳国际展览中心二号馆二、 三层贵阳互联 网金融产业园 309-74 室 195 196 197 河北 方正证券股份有限公司保定朝阳北大街证券营业部 方正证券股份有限公司沧州西环中街证券营业部 方正证券股份有限公司唐山兴源道证券营业部 保定市朝阳北大街 507 号 河北省沧州市运河区西环中街 76 号 3 号 门市 唐山路北区兴源道 71 号 河北省廊坊市三河市燕郊开发区行宫东 198 方正证券股份有限公司三河燕郊汉王路证券营业部 大街南侧汉王路西侧中盛世纪 10 商业楼 1012 199 山西 方正证券股份有限公司太原新建南路证券营业部 太原市新建南路 115 号工会大厦四层、 五 层 0351-4690988 0316-3093866 0312-3091029 0317-5208700 0315-2357116 0851-88500577

内容: 方正证券股份有限公司商丘神火大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司洛阳中州中路证券营业部 方正证券股份有限公司开封晋安路证券营业部 方正证券股份有限公司平顶山建设路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司漯河滨河路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司许昌南关大街证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司驻马店置地大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司新乡平原路证券营业部 方正证券股份有限公司安阳文峰大道证券营业部 方正证券股份有限公司焦作长恩路证券营业部 方正证券股份有限公司鹤壁兴鹤大街证券营业部 方正证券股份有限公司济源宣化东街证券营业部 方正证券股份有限公司贵阳中华中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司六盘水青峰路证券营业部 方正证券股份有限公司都匀云鹤路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 200 201 202 203 广西 204 方正证券股份有限公司桂林自由路证券营业部 方正证券股份有限公司临汾鼓楼南大街证券营业部 方正证券股份有限公司吕梁龙凤北大街证券营业部 方正证券股份有限公司南宁衡阳西路证券营业部 方正证券股份有限公司河池新建路证券营业部 临汾市尧都区鼓楼南大街 41 号 吕梁市离石区龙凤北大街 109 号 广西南宁市西乡塘区衡阳西路 17 号临街 1 号楼一楼 4 号铺面及二楼 广西河池市新建路 83 号 桂林市七星区自由路6号综合楼1-3号铺 面 玉林市玉州区广电路 1 号玉林广播电视 报社大楼一楼、四楼 青岛市市南区香港中路 7 号甲亚麦国际 中心四层 山东省青岛市胶州市苏州路 157 号蓓蕾 大厦楼内 山东省潍坊市诸城市密州东路 28 号富泰 花园 1 号 济南市市中区顺河东街 66 号银座晶都国 际广场 1 号楼 232 室 山东省济南市槐荫区经一路 273 号群盛 华城 3 号楼 2-105 号 山东省济南市历下区文化东路普利文东 花园 1-2-401 南京市玄武区珠江路699号东鼎大厦1号 楼 1 层、4 层 常州市延陵西路 99 号 703 室（嘉业国贸 广场） 南京溧水区永阳镇中山东路 28 号 6 室 南京市栖霞区仙林街道文澜路 6 号中建 大厦二楼 203 室 扬州市邗江区金都汇大厦 1 幢 8 楼 江西省南昌市南京西路 219 号 江西省宜春市东风大街 44 号 江西省南昌经济技术开发区菊圃路 99 号 学府馨苑商住小区 2 号楼 101 室 吉安市吉州大道 11 号 1 幢 9、10 号门面 江西省上饶市信州区明珠商业广场 17 幢 3 层 12 号 0357-7181900 0358-2274988 0771-3395236 0778-8178881 0773-5823588

内容: 方正证券股份有限公司玉林广电路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司青岛胶州苏州路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司诸城密州东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司济南顺河东街证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司济南经一路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司济南文化东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司南京珠江路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司常州延陵西路证券营业部 方正证券股份有限公司南京溧水中山东路证券营业部 方正证券股份有限公司南京文澜路证券营业部 方正证券股份有限公司扬州文昌西路证券营业部 方正证券股份有限公司南昌南京西路证券营业部 方正证券股份有限公司宜春东风大街证券营业部 方正证券股份有限公司南昌菊圃路证券营业部 方正证券股份有限公司吉安吉州大道证券营业部 方正证券股份有限公司上饶庆丰路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 厦门市思明区厦禾路 873 号之三十四 312 单元 福建省泉州市丰泽区云鹿路与泉州路交 方正证券股份有限公司泉州泉秀路证券营业部 叉处泉州东海液压润滑设备厂 A 栋五层 501 方正证券股份有限公司福州湖东路证券营业部 方正证券股份有限公司昆明三市街证券营业部 云南 方正证券股份有限公司玉溪龙马路证券营业部 方正证券股份有限公司昆明禄劝掌鸠河北路证券营业部 方正证券股份有限公司西安南大街证券营业部 陕西 229 方正证券股份有限公司安康巴山路证券营业部 福建省福州市鼓楼区湖东路 168 号宏利 大厦写字楼 21 层 C 区 云南省昆明市三市街 6 号 云南省玉溪市红塔区龙马路 30 号 云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县掌鸠 河南北路 西安市南大街粉巷 3 号王子大厦 9 楼内 陕西省安康市汉滨区巴山西路 132 号 （康 兴园 2 号楼西侧） 湖北省武汉市武昌区中南二路 16 号 1、3 楼 武汉市江汉区新华街296号江汉国际1栋 1 单元 11 层 10 室 武汉市东湖新技术开发区光谷大道 22 号 方顺恒瑞广场 12 楼 1203、1204 室 襄阳市襄城区檀溪路山水檀溪 B 区山园 1 幢 1-2 层 108、207 室 安徽省合肥市蜀山区黄山路西环商贸中 心 11 栋北楼 111 商铺 1-2 层 马鞍山市花山区佳山路 24 号一层 成都市武侯区高升桥路9号5栋6层608、 609 号 成都市青羊区人民中路二段 29 号 1 栋 25 层 2507 房 天津市和平区新华路 166 号 天津市河西区解放南路与湘江道交口铂 津湾南苑配建 14-铂津湾南苑 26 号底商 天津市南开区复康路 105 号 天津市南开区密云路与黄河道交口西南 241 方正证券股份有限公司天津密云路证券营业部 侧北方城一区 36-108（新五金城 1 期 36 栋 108 号）房屋 1 层、2 层 242 重庆 方正证券股份有限公司重庆新南路证券营业部 重庆市渝北区新南路 9 号碧海金都 1 幢 2 层 023-88505266 022-23141867 0591-88388213 0871-63601017 0877-2795571 0871-68965571 029-68661929 0915-8880802 0595-28670077

内容: 方正证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司武汉中南二路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司武汉新华路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司武汉光谷大道证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司襄阳檀溪路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司合肥黄山路证券营业部 方正证券股份有限公司马鞍山佳山路证券营业部 方正证券股份有限公司成都高升桥路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司成都人民中路证券营业部 方正证券股份有限公司天津新华路证券营业部 方正证券股份有限公司天津解放南路证券营业部 方正证券股份有限公司天津复康路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 重庆市九龙坡区杨家坪正街8号3幢第二 层 8、9 号门面 甘肃省兰州市城关区金昌南路 148 号泉 景大厦二楼

内容: 方正证券股份有限公司重庆杨家坪正街证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司兰州金昌南路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 证券营业部（民族证券）

内容: 序号 1 区域 广东 营业部名称 中国民族证券有限责任公司广州环市东路路证券营业部 地址 广东省广州市越秀区环市东路 334 号市 政中环大厦 10 层 广东省江门市港口路 22 号国际金融大厦 12 楼 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰 大厦 1 栋 24A 哈尔滨市阿城区牌路大街 59 号（阿城宾 馆三层） 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 28 号 二、三层 辽宁省鞍山市立山区胜利北路 14 号 辽宁省鞍山市铁东区二道街 78 号兴东大 厦 2、3 楼 辽宁省鞍山市铁东区湖南街 24 号 辽宁省鞍山市铁东区胜利南路八甲－2 号 辽宁省鞍山市铁西区人民路 49 号 辽宁省大连市西岗区五四路 30 号 辽宁省海城市海州管理区北关街灯塔委 北顺城路 30 栋 8 号 辽宁省沈阳市和平区中华路 57 号 辽宁省沈阳市沈河区热闹路 30 号国峰大 厦 1 层、6 层 江苏省南京市鼓楼区西康路 7 号三楼 苏州市高新区玉山路 99 号 2 幢钻石广场 四层 408、409 室 北京市朝阳区安慧东里 36 号 4 号楼 8 号 北京市朝阳区西坝河南里 22 号 北京市丰台区东大街东里 7 号楼南 北京市海淀区中关村彩和坊路 8 号 101、 102 室 北京市西城区佟麟阁路 95 号尚信大厦六 层、七层 联系电话 020-37653909

内容: 中国民族证券有限责任公司江门港口路证券营业部

内容: 中国民族证券有限公司深圳深南大道证券营业部

内容: 中国民族证券有限责任公司哈尔滨阿城牌路大街证券营 业部

内容: 中国民族证券有限责任公司哈尔滨赣水路证券营业部 中国民族证券有限责任公司鞍山胜利北路证券营业部 中国民族证券有限责任公司鞍山二道街证券营业部 中国民族证券有限责任公司鞍山湖南街证券营业部 中国民族证券有限责任公司鞍山胜利南路证券营业部 中国民族证券有限责任公司鞍山人民路证券营业部 中国民族证券有限责任公司大连五四路证券营业部 中国民族证券有限责任公司海城北顺城路证券营业部 中国民族证券有限责任公司沈阳中华路证券营业部 中国民族证券有限责任公司沈阳热闹路证券营业部 中国民族证券有限责任公司南京西康路证券营业部 中国民族证券有限责任公司苏州玉山路证券营业部 中国民族证券有限责任公司北京安慧东里证券营业部 中国民族证券有限责任公司北京西坝河证券营业部 中国民族证券有限责任公司北京丰台东大街证券营业部 中国民族证券有限责任公司北京彩和坊路证券营业部

内容: 中国民族证券有限责任公司北京佟麟阁路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 22 23 24 25 26 27 天津 吉林 中国民族证券有限责任公司天津三马路证券营业部 中国民族证券有限责任公司辉南工农街证券营业部 中国民族证券有限责任公司集安黎明街证券营业部 中国民族证券有限责任公司通化新华大街证券营业部 中国民族证券有限责任公司通化新站路证券营业部 中国民族证券有限责任公司延吉友谊路证券营业部 天津市河北区三马路 89 号 吉林省辉南县朝阳镇工农街二委二组新 古楼二楼 吉林省集安市黎明街 645 号 吉林省通化市新华大街 66 号 吉林省通化市新站路 31 号 吉林省延吉市友谊路 28 号大洲运动城 6 楼 吉林省榆树市繁荣大街盛安商务港 2 栋 7 号底商 吉林省长春市西安大路 1016 号 上海浦东新区羽山路 362 号 上海市静安区延平路 71 号 上海市南丹东路 300 弄 9 号 904-910 室 四川省成都沙湾路 268 号金贸大厦商业 三楼 四川省峨眉山市金顶南路１号二、三层 四川省乐山市市中区柏杨中路国昇大厦 1 层、6 层 四川省乐山市市中区大桥西街 4 号 四川省乐山市市中区玉堂街 3 号 2 楼 常德市武陵区穿紫河街道办事处贾家湖 社区洞庭大道东润大厦 1 栋 101 号 湖南省吉首市人民北路 93 号 湖南省长沙市车站北路 179 号瑞源大厦 二楼 浙江省杭州市下城区朝晖路 221 号中山 花园秋月楼 2 楼 浙江省宁波市海曙区中山西路 338 号科 技创业大厦 石家庄市水源街 156 号 河北省石家庄市谈固西街 22 号 福建省漳州市芗城区新华北路54号A1幢 022-26359282 0435-5245115 0435-6211615 0435-3919150 0435-3919150 0433-2913510

内容: 中国民族证券有限责任公司榆树繁荣大街证券营业部 中国民族证券有限责任公司长春西安大路证券营业部 中国民族证券有限责任公司上海羽山路证券营业部 中国民族证券有限责任公司上海延平路证券营业部 中国民族证券有限责任公司上海南丹东路证券营业部 中国民族证券有限责任公司成都沙湾路证券营业部 中国民族证券有限责任公司峨眉金顶南路证券营业部 中国民族证券有限责任公司乐山柏杨路证券营业部 中国民族证券有限责任公司乐山大桥西街证券营业部 中国民族证券有限公司乐山小十字证券营业部 中国民族证券有限责任公司常德洞庭大道证券营业部 中国民族证券有限责任公司吉首人民北路证券营业部 中国民族证券有限责任公司长沙车站北路证券营业部

内容: 中国民族证券有限责任公司杭州朝晖路证券营业部

内容: 中国民族证券有限责任公司宁波中山西路证券营业部 中国民族证券有限责任公司石家庄水源街证券营业部 中国民族证券有限责任公司石家庄谈固西街证券营业部 中国民族证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 二层 3-8 号 46 47 山东 云南 中国民族证券有限责任公司济南历山路证券营业部 中国民族证券有限责任公司昆明东风西路证券营业部 济南市历下区历山路 185 号 昆明市西昌路 26 号汇都首誉办公楼第 19 楼 云南省楚雄市鹿城镇鹿城北路 52 号森宝 大厦二楼 内蒙古呼和浩特市新华东街 26 号万达广 场 A 座十二层 陕西省西安市高新区高新路 49 号人民银 行西安分行干部培训中心四层 新疆乌鲁木齐市人民路320号真玉楼3楼 0531-82953230 0871-65398866

内容: 48 内蒙 古 陕西 新疆

内容: 中国民族证券有限责任公司楚雄鹿城北路证券营业部 中国民族证券有限责任公司呼和浩特新华东街证券营业 部 中国民族证券有限责任公司西安高新路证券营业部 中国民族证券有限责任公司乌鲁木齐人民路证券营业部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的方正证券股份有限公司（以下简称方正证券公司）财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2015 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

内容: 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是方正证券公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企 业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内 部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评 估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合 理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、审计意见 我们认为，方正证券公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 反映了方正证券公司 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况， 以及 2015 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 合 并 资 产 负 债 表

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 母 公 司 资 产 负 债 表

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 (二) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损 益 4.投资性房地产初始确认公允价值大于账面金额 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：何其聪 主管会计工作的负责人：卫剑波 0.49 0.49 会计机构负责人：祖坤 0.26 0.26 2,180,229.54 5.22 2,807,188.69 4,868,328,392.91 4,831,239,613.29 37,088,779.62 1,234,396.46 2,143,263,719.83 2,137,742,420.03 5,521,299.80 -40,546.34 764,847,386.89 767,027,621.65 341,644,650.41 40,488,753.58 301,196,443.17

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的 变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 (二) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益 4.投资性房地产初始确认公允价值大于账面 金额 5.外币财务报表折算差额 6.其他 七、综合收益总额 法定代表人：何其聪 主管会计工作的负责人：卫剑波 3,870,118,494.06 会计机构负责人：祖坤 1,993,559,081.14 -250,450,747.31 -250,450,747.31 347,908,445.02 40,488,753.58 307,419,691.44

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 合 并 现 金 流 量 表

内容: 2015 年度 编制单位：方正证券股份有限公司 项 目 注释号 本期数 单位：人民币元 上年同期数

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 母 公 司 现 金 流 量 表

内容: 2015 年度 编制单位：方正证券股份有限公司 项 目 注释 号 本期数 单位：人民币元 上年同期数

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 合 并 所 有 者 权 益 (或 股 东 权 益) 变 动 表

内容: 2015 年度 编制单位：方正证券股份有限公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 主管会计工作的负责人：卫剑波

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 合 并 所 有 者 权 益 (或 股 东 权 益) 变 动 表 （续）

内容: 2015 年度 编制单位：方正证券股份有限公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 主管会计工作的负责人：卫剑波

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 母 公 司 所 有 者 权 益 (或 股 东 权 益) 变 动 表

内容: 2015 年度 编制单位：方正证券股份有限公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 主管会计工作的负责人：卫剑波

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 母 公 司 所 有 者 权 益 (或 股 东 权 益) 变 动 表（续）

内容: 2015 年度 编制单位：方正证券股份有限公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 主管会计工作的负责人：卫剑波

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 方正证券股份有限公司 财务报表附注

内容: 2015 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 方正证券股份有限公司(以下简称本公司或公司)的前身为浙江证券有限责任公司(以下 简称浙江证券)。浙江证券系 1990 年经浙江省人民政府办公厅浙政办发〔1990〕47 号文批 准，在原浙江省证券公司的基础上改组设立的地方性金融企业。1994 年 7 月 7 日经中国人 民银行银复〔1994〕232 号文及中国人民银行浙江省分行浙银发〔1994〕331 号文批准，改 组为有限责任公司, 2003 年 4 月 16 日经浙江证券 2002 年度股东会决议批准， 公司名称由浙 江证券有限责任公司变更为方正证券有限责任公司。 2010 年 9 月 1 日经中国证监会《关于核准方正证券有限责任公司变更为股份有限公司 的批复》(证监许可〔2010〕1199 号)核准、教育部科技发展中心《关于同意方正证券有限 责任公司整体变更设立股份有限公司的批复》(科技发中心函〔2010〕44 号)同意，方正证 券有限责任公司整体变更为股份有限公司。 2011 年，经中国证监会核准（证监许可〔2011〕1124 号），公司获准向社会公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,500,000,000 股，每股面值 1 元。公司股票已于 2011 年 8 月 10 日在上海证券交易所挂牌交易。 公司现持有统一社会信用代码为 914300001429279950 的营业执照。公司现有注册资本 823,210.1395 万元，股份总数 823,210.1395 万股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的 流通股份 A 股 194,225.0859 万股；无限售条件的流通股份 A 股 628,985.0536 万股。 本公司属金融行业。 本公司经营范围： 证券经纪(除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外)； 证券投 资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券； 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。(凭许可证经营，有效 期至 2017 年 8 月 25 日)。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 截至 2015 年 12 月 31 日止，公司拥有 7 家子公司，244 家证券营业部；拥有员工 8,363 人，其中高级管理人员 15 人。 本财务报表业经公司 2016 年 4 月 28 日第二届 27 次董事会批准对外报出。 本公司将瑞信方正证券有限责任公司(以下简称瑞信方正公司)、 方正富邦基金管理有限 公司(以下简称方正富邦公司)、 方正中期期货有限公司(以下简称方正中期公司)、 中国民族 证券有限责任公司（以下简称民族证券公司）和方正证券投资有限公司(以下简称方正投资 公司)等 7 家子公司纳入本期合并财务报表范围。子公司及联营企业具体情况详见本财务报 表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

内容: 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情 况。

内容: 三、重要会计政策和会计估计 重要提示： 本公司根据实际经营特点针对应收款坏账准备的计提、 可供出售金融资产减 值准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。 (一) 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (四) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 公司在企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表 中的账面价值计量。 公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值 份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额， 调整资本公积； 资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首 先对取得的被购买方各项可辨认资产、 负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核， 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差 额计入当期损益。 (五) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。 合并财务报表以母公司及 其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号— —合并财务报表》编制。 (六) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。 现金等价物是 指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。本 公司现金主要包括：现金、银行存款、其他货币资金、结算备付金等。 (七) 外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 外币交易在初始确认时， 采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。 资产负债表日， 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算， 因汇率不同而产生的汇兑差额， 除与购建 符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外， 计入当期损益； 以历史 成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算， 不改变其人民币金额； 以 公允价值计量的外币非货币性项目， 采用公允价值确定日的即期汇率折算， 差额计入当期损 益或其他综合收益。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者权益项目

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费 用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计 入其他综合收益。 (八) 客户交易结算资金 本公司收到的客户交易结算资金存放在存管银行的专门账户上，与自有资金分开管理， 为代理客户证券交易而进行资金清算与交收的款项存入交易所指定的清算代理机构， 在结算 备付金中核算。 公司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为资产及负债， 公司代理客户买 卖证券的款项在与清算代理机构清算时，按规定交纳的经手费、证管费、证券结算风险基金 等相关费用确认为手续费支出， 按规定向客户收取的手续费， 在与客户办理买卖证券款项清 算时确认为手续费收入。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 (1) 金融资产在初始确认时划分为以下四类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和在初始确认 时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 ① 交易性金融资产 公司将满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产： A．取得该金融资产的目的主要是为了近期内出售、回购或赎回； B．属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且公司近期采用短期获利方式 对该组合进行管理； C．属于衍生工具。 ② 在初始确认时直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 A．对于包括一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，如果不是以下两种情况，公司将其 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： a.嵌入衍生工具对混合工具 的现金流量没有重大改变； b.类似混合工具所嵌入的衍生工具， 明显不应当从相关混合工具 中分拆。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 B．除混合工具以外的其他金融资产，当直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产能够产生更相关的会计信息， 则将其直接指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产。符合下列条件之一，表明直接指定能产生更相关的会计信息：a. 该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同而导致的相关利得或损失在确 认和计量方面的不一致的情况； b.公司的风险管理或投资策略的正式书面文件已载明， 该金 融资产组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 2) 持有至到期投资 公司将到期日固定、 回收金额固定或可确定， 且公司有明确意图和能力持有至到期的非 衍生金融资产划分为持有至到期投资。 3) 贷款和应收款 公司将在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产划分为贷款和 应收款。 4) 可供出售金融资产 对于公允价值能够可靠计量的金融资产， 且公司没有将其划分为其他三类的， 公司将其 直接指定为可供出售金融资产。 (2) 金融负债在初始确认时划分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债 （包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时， 确认一项金融资产或金融负债。 初始确认金融资产或 金融负债时， 按照公允价值计量； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交 易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量， 且不扣除将来处置该金融资产时可能发生 的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法， 按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 按照公允价值计量， 且不扣除将来结清金 融负债时可能发生的交易费用； (2) 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权 益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债， 按照成本计量； (3) 不属于指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同， 或没有指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺， 在初始确认后按照下 列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确 定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积 摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失， 除与套期保值有关外， 按照如下 方法处理： (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动收益。 (2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益； 持有 期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投 资单位宣告发放股利时计入投资收益； 处置时， 将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计 入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应 终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的， 终止确认该金融 资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并 将收到的对价确认为一项金融负债。 公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资 产； (2) 未放弃对该金融资产控制的， 按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资 产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将下列两项金额的差额计入当期损益： (1) 所 转移金融资产的账面价值； (2) 因转移而收到的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 变动累计额之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的， 将所转移金融资产整体的账面价 值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列 两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相 关金融资产和金融负债的公允价值。 公司将估值技术使用的输入值分以下层级， 并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的 报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入 值， 包括： 活跃市场中类似资产或负债的报价； 非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价； 除报价以外的其他可观察输入值， 如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等； 市 场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值， 包括不能直接观察或无法由 可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使 用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资 产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单 独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类 似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试； 单独测试未发生减值的金融资产 （包括单 项金额重大和不重大的金融资产） 包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行 ， 减值测试。 测试结果表明其发生了减值的， 根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差 额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难；

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生 严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大 不利变化使公司可能无法收回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。 对于以公允价值计 量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于 其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的 公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率 等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被 投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工 具是否发生减值。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时， 原直接计入其他综合收益的因公允价 值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。 对已确认减值损失的可供出售债务工具投 资， 在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的， 原确认的减值损 失予以转回并计入当期损益。 对已确认减值损失的可供出售权益工具投资， 期后公允价值回 升直接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时， 将该权益工具投资的账面价值， 与按照类 似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失， 计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 (十) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 单项金额 500 万元以上款项。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备。

内容: 2．按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 具体组合及坏账准备的计提方法 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 确定组合的依据 ： 应收期货业务保证金组合 应收投资银行业务组合 应收基金管理业务组合 应收融资融券业务组合 账龄组合 内部往来组合 单项不重大组合 收回的可能性较低 按组合计提坏账准备的计提方法： 应收期货业务保证金组合 应收投资银行业务组合 应收基金管理业务组合 应收融资融券业务组合 账龄组合 内部往来组合 单项不重大组合 (2) 账龄分析法 账 龄 1 年以内（含 1 年，以下同） 1-2 年 2-3 年 3-4 年 应收账款计提比例(%) 5 10 20 60

内容: 期货业务产生的应收保证金 承销保荐、财务顾问等业务形成的应收款项 基金管理业务产生的应收所管理基金的管理费 融券融券业务产生的应收款项 账龄为信用风险特征 合并报表范围内往来款 单项金额不重大的款项，且有确凿证据表明无法收回或

内容: 信用风险较小，不计提坏账准备 如无减值迹象，不计提坏账准备 如无减值迹象，不计提坏账准备 根据未来可回收金额，计提减值准备 账龄分析法 如无减值迹象，不计提坏账准备 按个别认定法计提

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 账 龄 4-5 年 5 年以上 应收账款计提比例(%) 80 100 其他应收款计提比例(%) 80 100

内容: 对应收利息等其他应收款项， 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账 准备。 (十一) 证券承销业务核算方法 本公司证券承销的方式包括余额包销和代销， 于承销业务提供的相关服务完成时确认收 入。 在余额包销方式下， 对发行期结束后未售出的证券按约定的发行价格转为交易性金融资 产、可供出售金融资产等。 本公司将在发行项目立项之前的相关费用计入当期损益。 在项目立项之后， 将可单独辨 认的发行费用记入待转承销费用科目，待项目成功发行后，结转损益。所有已确认不能成功 发行的项目费用记入当期损益。 (十二) 代兑付债券业务核算方法 公司接受委托对委托方发行的债券到期进行兑付时， 在代兑付债券业务提供的相关服务 完成时确认收入。 (十三) 买入返售与卖出回购款项的核算方法 买入返售交易是指按照合同或协议以一定的价格向交易对手买入相关资产 （包括债券及 票据），合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资 产时实际支付的款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产”项目列示。 卖出回购交易是指按照合同或协议以一定的价格将相关的资产 （包括债券和票据） 出售 给交易对手，到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回 购相关资产时实际收到的款项入账，在资产负债表“卖出回购金融资产款”项目列示。卖出 的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内，并按照相关的会计政策核算。 买入返售及卖出回购的利息收支， 在返售或回购期间内以实际利率确认。 实际利率与合 同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收支。 (十四) 客户资产管理业务核算方法 公司客户资产管理业务分为定向资产管理业务、 集合资产管理业务、 专项资产管理业务。 公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 单独编制财务报告。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等 方面相互独立。 对集合资产管理业务产品的会计核算， 比照证券投资基金会计核算办法进行， 并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。 资产管理业务形成的资产和负债不在公司资产负债表内反映，在财务报表附注中列示， 详见本财务报表附注其他重要事项之受托客户资产管理业务。 (十五) 融资融券业务 融资融券业务， 是指公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出， 并由客 户交存相应担保物的经营活动。公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。 融资业务，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计 处理。公司融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。 融券业务，融出的证券按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》有关规定，不 终止确认该证券，并确认相应利息收入。 公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。 (十六) 转融通业务核算方法 公司通过证券金融公司转融通业务融入资金或证券的，对融入的资金确认为一项资产， 同时确认一项对借出方的负债，转融通业务产生的利息费用计入当期损益；对融入的证券， 由于其主要收益或风险不由公司享有或承担，不将其计入资产负债表。 公司根据借出资金及违约概率情况， 合理预计未来可能发生的损失， 充分反映应承担的 借出资金及证券的履约风险情况。 (十七) 协议安排业务核算方法 公司通过协议安排将自身所持有证券价格波动的风险和报酬转移给他方的， 根据 《企业 会计准则第23号——金融资产转移》的相关规定判断是否应终止确认相关证券；反之，公司 虽然名义上未持有证券，但通过协议安排在实质上承担了该证券价格波动的风险和报酬的， 根据 《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》 的相关规定判断是否应确认一项金融 资产或负债。 (十八) 发起设立或发行产品业务核算方法 公司发起设立资产管理分级产品，并以自有资金认购次级部分，依据管理层持有意图， 通过相关金融资产科目核算自有资金认购部分， 并根据承担风险的程度， 确认相应的预计负

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 债。 向客户发行的各类产品（非资产管理产品），通过产品销售合同等文件或交易模式等方 法，承诺或保证本金安全的，判断该项业务的实质，如属于融资业务的，纳入资产负债表核 算。 (十九) 划分为持有待售的资产 公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：1. 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售； 2．已经就处置该组成部分作出决议；3．与受让方签订了不可撤销的转让协议；4．该项转 让很可能在一年内完成。 (二十) 长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排所共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的 参与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。 对被投资单位的财务和经营政策有参与决策 的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或 发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并 财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。 长期股权投资初始投资成本与支付的合 并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的， 在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其 初始投资成本。 (3) 除企业合并形成以外的： 以支付现金取得的， 按照实际支付的购买价款作为其初始 投资成本； 以发行权益性证券取得的， 按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本； 以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本； 以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始 投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算； 对联营企业和合营企业的长期 股权投资，采用权益法核算。 (二十一) 投资性房地产 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已 出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定 资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。 2. 投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。 本公司按照公允价值核算的投资性房地产均位于当地的商业中心， 具有活跃的房地产交 易，公司能够获取同类或类似房地产市场价格及其他信息作为公允价值估计的依据。同时， 公司每年聘请专业的评估机构对期末投资性房地产价值进行评估，确定期末的价值。 公司聘请专业的评估机构对期末投资性房地产价值进行评估为最佳估计。国家宏观调 控、房产的区位条件变化，可能导致房产的市场价值发生变化。 (二十二) 固定资产 1. 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会 计年度的有形资产。 固定资产在同时满足经济利益很可能流入、 成本能够可靠计量时予以确 认。 2. 各类固定资产的折旧方法 项 目 折旧方法 直线法 直线法 直线法 直线法 直线法 直线法 折旧年限(年) 20 10 5 5 5 5 残值率(%) 3 3 3 3 3 3 年折旧率(%) 4.85 9.70 19.40 19.40 19.40 19.40

内容: 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 办公设备 其他设备 (二十三) 在建工程

内容: 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使 用状态但尚未办理竣工决算的， 先按估计价值转入固定资产， 待办理竣工决算后再按实际成 本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 (二十四) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用， 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费 用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开 始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断， 并且中断时间连 续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资 产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时， 借款费 用停止资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的， 以专门借款当期实际发生的 利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存 入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额， 确定应予资本化的利息 金额； 为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的， 根据累计资产支出超过专 门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率， 计算确定一般借款应予资本化 的利息金额。 (二十五) 无形资产 1. 无形资产包括土地使用权、交易席位以及软件等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预 期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 下： (1) 软件费用，按不超过 5 年摊销； (2) 交易席位费、高尔夫会籍视为使用寿命不确定的无形资产，不进行摊销。席位费实 行附属台账登记，直至转让收回； (3) 取得的土地使用权，按照土地使用权使用年限平均摊销；若改变土地使用权用途， 用于赚取租金或资本增值的，将其转为投资性房地产核算。 购入的交易席位费按取得时的实际成本计价， 作为一项使用寿命不确定的无形资产核算 对使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的无形资产不摊销， 公司在每个会计期间均 对该无形资产的使用寿命进行复核。 购入的交易席位费使用寿命不确定的判断依据： 购入的交易席位费是公司购买的一项特 许权利，无明确的法定寿命；交易席位为目前证券代理交易的必须的一项权利，能够为公司 代来经济利益的流入，如现有的证券代理模式不改变，交易席位将拥有较长的经济寿命。 (二十六) 部分长期资产减值 对长期股权投资、固定资产、在建工程和使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产 负债表日有迹象表明发生减值的， 估计其可收回金额。 对因企业合并所形成的商誉和使用寿 命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的 资产组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的， 按其差额确认资产减值准备并计入当 期损益。 (二十七) 长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊 费用按实际发生额入账， 在受益期或规定的期限内分期平均摊销。 如果长期待摊的费用项目 不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (二十八) 职工薪酬 1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 2. 短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间， 将实际发生的短期薪酬确认为负债， 并计入当期损 益或相关资产成本。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 3. 离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间， 根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负 债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和 财务变量等作出估计， 计量设定受益计划所产生的义务， 并确定相关义务的所属期间。 同时， 对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价 值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余 的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债 或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分， 其 中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本， 重新 计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益， 并且在后续会计期间不 允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 4. 辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利， 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入 当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； (2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 5. 其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利， 符合设定提存计划条件的， 按照设定提存计划的有关规定 进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为 简化相关会计处理， 将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、 其他长期职工福利净负债或 净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项 目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 (二十九) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 公司承担的现时义务， 履行该义务很可能导致经济利益流出公司， 且该义务的金额能够可靠 的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在 资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 (三十) 收入 1. 手续费及佣金收入 (1) 代理买卖证券业务收入，在代买卖证券交易日确认收入。 (2) 证券承销业务收入，按承销方式分别确认收入：1）采用全额包销方式的，将证券 转售给投资者时，按发行价格抵减承购价确认收入；2）采用余额包销、代销方式的，代发 行证券的手续费收入在发行期结束后，与发行人结算发行价款时确认。 (3) 受托客户资产管理业务收入， 在资产管理合同到期或者定期与委托单位结算收益或 损失时， 按合同规定收益分成方式和比例计算的应该享有的收益或承担的损失， 确认为受托 投资管理手续费及佣金收入。 2. 利息收入 在相关的收入能够可靠计量， 相关的经济利益能够收到时， 按资金使用时间和约定的利 率确认利息收入。 买入返售金融资产在当期到期返售的，按返售价格与买入价格的差额确认当期利息收 入；在当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，确认为当期利息收入。 融出资金、融出证券按资金使用时间和约定的利率确认当期利息收入。 3. 其他业务收入 其他业务收入反映公司从事除证券经营业务以外的其他业务实现的收入， 包括出租固定 资产、 出租无形资产或债务重组等实现的收入以及投资性房地产取得的租金收入， 该等收入 于劳务已提供、资产已转让、收到价款或取得收取款项的证据时确认收入。 (三十一) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、 用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府 补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入 当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。 与收益相关的 政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期 间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (三十二) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收 回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为 限。 资产负债表日， 有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵 扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益， 则减记递延所得税资产的账面价 值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列 情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (三十三) 租赁 公司为承租人时， 在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当 期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 (三十四) 一般风险准备金和交易风险准备金 本公司按当年实现净利润的 10%分别计提一般风险准备和交易风险准备金。 (三十五) 分部报告 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，本公司的经营 分部是指同时满足下列条件的组成部分： 1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； 3. 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 当存在相似经济特征的两个或多个经营分部， 同时满足下列条件的， 可以合并为一个经

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 营分部：1. 各单项产品或劳务的性质相同或相似；2.生产过程的性质相同或相似；3.产品 或劳务的客户类型相同或相似； 4.销售产品或提供劳务的方式相同或相似； 5.生产产品或提 供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。 本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。 分部间转移价格参照市场价格确定， 与各分部共同使用的资产、 相关的费用按照收入比例在 不同的分部之间分配。

内容: 四、税（费）项 (一) 主要税种及税率 税 增值税 营业税 种 应税收入 应纳税营业额 从价计征的，按房产原值一定比例扣除后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12%计缴 应缴流转税税额 应缴流转税税额 应缴流转税税额 应纳税所得额 计 税 依 据 税 3% 5% 率

内容: 房产税 城市维护建设税 教育费附加 地方教育附加 企业所得税[注]

内容: [注]： 母公司及全资子公司民族证券公司以及控股子公司方正中期公司下属分支机构按 照国家税务总局公告《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》（〔2012〕57 号） 的规定，实行就地预缴、汇总清算的所得税缴纳政策，税率为 25%。 不同税率的纳税主体企业所得税税率说明 纳税主体名称 方正证券(香港)金融控股有限公司 方正和生投资有限责任公司 除上述以外的其他纳税主体 (二) 税收优惠 1. 营业税

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (1) 根据《财政部、国家税务总局<关于证券投资者保护基金有关营业税问题的通知>》 (财税〔2006〕172 号)和《财政部、国家税务总局<关于中国证券投资者保护基金有限责任 公司有关税收问题的补充通知>》(财税〔2008〕78 号)，准许证券公司上缴的证券投资者保 护基金从其营业税计税营业额中扣除。 (2) 根据《国家税务总局关于金融商品转让业务有关营业税问题的公告》(国家税务总 局公告 2013 年第 63 号),公司不同品种金融商品买卖出现的正负差， 准许在同一个纳税期内 相抵，按盈亏相抵后的余额为营业额计算缴纳营业税。 2. 增值税 根据财政部、国家税务总局《关于印发<营业税改征增值税试点方案>的通知》(财税 〔2011〕110 号)和财政部、国家税务总局《关于在北京等 8 省市开展交通运输业和部分现 代服务业营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2012〕71 号)，自 2012 年 12 月 21 日公司 成立之日起， 方正富邦公司的全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司的财务顾问业 务收入适用增值税，小规模纳税人采用简易计税方法，征收率为 3%。 3. 企业所得税 全资子公司方正和生投资有限责任公司于2015年11月将注册登记地由北京转为西藏自 治区， 《西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区企业所得税政策实施办法的通知》 根据 （藏 政发﹝2014﹞51 号)，公司适用 15%的税率征收企业所得税。

内容: 五、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 类别明细 项 目 库存现金 银行存款 其中：客户存款 公司存款 其他货币资金

内容: 银行存款合计 其他货币资金： 人民币 小 合 计 计

内容: 银行存款合计 其他货币资金： 人民币 小 合 计 计

内容: (3) 融资融券业务信用资金明细情况 项 目 期末数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: 客户信用资金： 人民币 小 计

内容: (续上表) 项 目 期初数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: (4) 货币资金使用受限情况详见本附注五(四)之所有权或使用权受到限制的资产。

内容: 客户备付金合计 公司普通备用金： 人民币 小 计

内容: (续上表) 项 目 期初数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: 客户备付金合计 公司普通备用金： 人民币 小 计

内容: 公司信用备付金： 人民币 小 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期初数 原币金额 汇率 人民币金额 1,535,925,051.36 6,277,343,450.68

内容: 个人客户 机构客户 合 计

内容: (4) 客户因融资融券业务向公司提供的担保物情况详见本财务报表附注十三(四)之融 资融券业务。 (5) 期末， 融出资金中 10,980,222,132.10 元的收益权已于相关金融机构签订的转让和 回购协议， 公司未终止确认收益权已转让的融出资金。 公司因融出资金收益权转让而取得的 债务情况，详见本财务报表附注五(一)之卖出回购金融资产款。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 债券 基金 股票 其他 合

内容: 债券 基金 股票 其他 合

内容: (2) 变现有限制的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产详见本财务报表 附注五(四)之所有权或使用权受到限制的资产。

内容: 5. 衍生金融资产、衍生金融负债 (1) 明细情况 期末数 非套期工具 项 目 名义金额

内容: (2) 股指期货合约 在当日无负债结算制度下，结算备付金已包括本公司于 2015 年 12 月 31 日所有的股指 期货合约产生的持仓损益金额。因此衍生金融工具项下的股指期货投资按抵销后的净额列 示，为人民币零元，资产、负债均无余额。期末，本公司未到期的股指期货合约的公允价值 为人民币-91,400.00 元。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 约定购回式证券 股票质押式回购 交易所回购业务 银行间市场回购业务 合 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 剩余期限 小 计 期末数 2,879,906,535.26 期初数 905,462,006.58

内容: (5) 担保物情况 期末公司开展约定购回业务融出资金收取的担保物公允价值 212,794,196.14 元，开展 质押回购业务融出资金收取的担保物公允价值 11,510,023,452.38 元， 公司开展普通证券回 购业务已收取足额的担保物。

内容: (2) 按账龄分析 期末数 账 龄 金额 1 年以内 2-3 年 3-4 年 4-5 年 小 计 (续上表)

内容: 9. 存出保证金 (1) 明细情况 项 目 交易保证金 信用保证金 履约保证金 合 计 (2) 存出保证金——外币保证金

内容: 10. 可供出售金融资产 (1) 按投资品种类别列示 1) 以公允价值计量

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 非上市公司股权投资 小 计

内容: 非上市公司股权投资 小 计

内容: (2) 期末按公允价值计量的可供出售金额资产 可供出售金融资产分类 权益工具的成本/债务工具 可供出售 权益工具 7,826,979,962.54

内容: (4) 期末， 可供出售金融资产公允价值计量部分的其他项目包括公司对中国证券金融股 份有限公司（以下简称证金公司）的专户投资。根据公司与证金公司签订的相关合同，公司 分别于 2015 年 7 月 6 日和 2015 年 9 月 1 日出资人民币 49.1677 亿元和人民币 17.5054 亿元投入该专户。该专户由公司与其他投资该专户的证券公司按投资比例分担投资 风险和分享投资收益，由证金公司进行统一运作与投资管理。期末，公司根据证金公司提供 的估值报告确定期末公允价值。 (5) 客户因融资融券业务向公司提供的担保物情况以及已融出证券情况详见本财务报 表附注十三(四)之融资融券业务。 (6) 变现有限制的可供出售金融资产详见本财务报表附注五(四)之所有权或使用权受 到限制的资产。

内容: 11. 持有至到期投资 (1) 明细情况 项 目 期末数

内容: (3) 变现有限制的持有至到期投资详见本财务报表附注五(四)之所有权或使用权受到 限制的资产。

内容: 12. 长期股权投资 (1) 分类情况 项 目 对联营企业投资 合 计 (续上表) 项 目 对联营企业投资 合 计 (2) 对联营企业投资 被投资 期初数

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 单位 北大医疗康复医院管理有 限公司 小 计 (续上表) 被投资 单位 北大医疗康复医院管理有 限公司 小 计 本期增减变动 宣告发放现 金股利或利润 其他 期末数 追加投资 50,000,698.10 50,000,698.10 权益法下确认的 投资损益 -3,251,218.02 -3,251,218.02

内容: (2) 投资性房地产公允价值的确定均以评估机构的评估价值作为依据。 期末， 投资性房 地产的公允价值业经深圳市百象房地产评估有限公司、 深圳市鹏信资产评估土地房地产估价 有限公司、 湖南盛泰房地产评估有限公司及北京卓信大华资产评估有限公司评估， 并分别出 具了《房地产评估报告》（深百象评字〔2015〕第 12016 号）、《房地产评估报告》（鹏信 咨询字[2016]第 477 号）、 《房地产评估报告》 （湘盛泰房评字〔2015〕第 028 号）以及《房 地产评估报告》（卓信大华评报字〔2016〕第 5001 号）。

内容: 14. 固定资产 (1) 账面价值 项 目 期末数

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (2) 固定资产增减变动表

内容: 项 目 房屋及 建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 办公设备 其他设备 合 计

内容: 账面原值 期初数 本期增加金额 1) 购置 2) 在建工程转入 3) 企业合并增加 本期减少金额 处置或报废 期末数 累计折旧 期初数 本期增加金额 1) 计提 2) 企业合并转入

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 本期减少金额 处置或报废 期末数 账面价值 期末账面价值 期初账面价值

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (3) 未办妥产权证书的固定资产的情况 项 目 账面原值 46,997,251.00 1,076,715.00 1,528,800.00 49,602,766.00 未办妥产权证书原因 预计2016年办妥产权证书 历史遗留问题，未能办妥 产权证书

内容: 麓谷林语小区 I 区综合体 3 栋 20-23 层 深圳福中路证券营业部房产 深圳怡景路证券营业部房产 合 计

内容: 营业网点建设 软件开发工程 合 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (2) 交易席位费 项 目 原价： 上海交易所 其中：A 股 B股 深圳交易所 其中：A 股 B股 小 计 累计摊销： 上海交易所 其中：A 股 B股 深圳交易所 其中：A 股 B股 小 计 减值准备： 上海交易所 其中：A 股 B股 深圳交易所 其中：A 股 B股 小 计 账面价值： 上海交易所

内容: (3) 报告期对使用寿命不确定无形资产的使用寿命进行复核的程序以及针对该项无形 资产的减值测试结果的说明 经过对交易席位费及其他(主要为高尔夫会籍及期货会员资格)的使用寿命进行复核， 两 项资产的法定寿命和经济寿命均无法确定，亦未发现存在减值迹象。

内容: 17. 商誉 (1) 商誉账面原值

内容: 被投资单位名称或形成 商誉的事项 民族证券公司 民族证券公司并购营 业部形式的商誉 小 计 359,581.69 359,581.69 359,581.69 359,581.69 期初数 本期增加 计提 企业合并 本期减少 期末数

内容: (3) 商誉的减值测试过程、参数及商誉减值损失确认方法 期末，公司管理层根据市场法对含有商誉的资产组进行价值测试。公司管理层估值时， 主要参照可比上市公司的市净率指标，并考虑流动性折扣、控制权溢价等因素，综合运用估 值方法评估含有商誉资产组的公允价值，对商誉进行减值测试。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 基于上述假设和方法， 公司未发现因公司并购方正中期公司以及民族证券公司而形式的 商誉需要计提减值准备。 18. 递延所得税资产、递延所得税负债 (1) 未经抵销的递延所得税资产

内容: [注 1]：期末，坏账准备余额为 624,316,175.81 元，其中 4,600,000.00 元业经税务机 关确认为债权损失。此外，尚有 10,742,740.66 元坏账准备已账销案存，尚未经税务机关确 认债权损失。 (2) 未经抵销的递延所得税负债

内容: 期末数 项 目 应纳税 暂时性差异 递延 所得税负债 185 / 271 应纳税 暂时性差异 期初数 递延 所得税负债

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 期末数 项 目 应纳税 暂时性差异 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产公允价 值变动 企业合并-固定资产及无 形资产增值 投资性房地产[注 2] 合 计 167,442,965.09 递延 所得税负债 41,860,741.27 应纳税 暂时性差异 8,602,320.22 期初数 递延 所得税负债 2,150,580.06

内容: [注 2]：公允价值变动影响金额为 38,227,415.83 元，自有房产转换投资性房地产计入 其他综合收益金额为 87,554,967.76 元，投资性房产按税法要求进行折旧影响金额为 13,824,201.93 元。 (3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 期末数 项 目 期初数

内容: 递延所得税资产 递延所得税负债

内容: 可抵扣亏损 无形资产减值准备 小 计

内容: 2) 期末，预付关联方款项情况详见本财务报表附注八(三)之关联方应收应付款项。 (3) 其他应收款 1) 类别明细情况 期末数 种 类 金额 单项计提坏账准备 组合计提坏账准备 合 计 1,887,123,417.48 120,659,140.46 2,007,782,557.94

内容: 3) 其他应收款款项性质分类情况 项 目 期末数 1,841,500,000.00

内容: (4) 长期待摊费用 1) 明细情况

内容: 项 目 营业点建 设及租赁 其他 合 计 期初数 本期合并增加 本期购置增加 本期摊销 其他减少 期末数

内容: 2) 本期其他减少系营业网点搬迁，原营业点建设支出等一次性进入当期损益。

内容: 20. 资产减值准备明细

内容: 坏账准备 可供出售金融资产 减值准备 无形资产减值准备 商誉减值准备 合 计

内容: 21. 应付短期融资款 (1) 明细情况 项 目 期末数

内容: 根据中国证券监督管理委员会《关于证券公司试点发行短期公司债券有关事宜的通知》 （证券基金机构监管部部函﹝2014﹞1526 号），公司于 2015 年 4 月 21 日收到上海证券交 易所《关于对方正证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》 （上证 函﹝2015﹞489 号），根据来函通知，公司可发行金额 76 亿元证券公司短期公司债券，自 来函出具之日起 6 个月内组织发行。 公司于 2015 年 4 月 23 日发行了一笔期限为 180 天面值总额为 30 亿元的 2015 年度第一 期短期公司债券，到期日为 2015 年 10 月 20 日，票面利率为 5.80%；一笔期限为 1 年面值 总额为 18 亿元的 2015 年度第二期短期公司债券， 到期日为 2016 年 4 月 22 日， 票面利率为 5.90%。 (3) 短期公司债利息支付情况

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 期末，公司未到期收益凭证的收益率为 5.5%-7.0%。

内容: (3) 期末，公司转融通融入资金利率均为 6.3%。

内容: 23. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 期末数 项 目 为交易目的而持有 的金融负债 指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融负债 1,668,996,284.93 1,668,996,284.93 合计

内容: 结构化主体中其他投 资者享有份额 合 计 （续上表）

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期初数 项 目 为交易目的而持有 的金融负债 指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融负债 2,500,444,817.00 16,134.08 16,134.08 2,500,444,817.00 合计

内容: 结构化主体中其他投 资者享有份额 其他 合 计

内容: 24. 卖出回购金融资产款 (1) 明细情况——按交易品种 项 目 债券 融资融券收益权 其他 合 计 (2) 明细情况——按业务类型 项 目 债券质押式回购 债券买断式回购业务 报价回购业务 场外协议回购业务 合 计 (3) 报价回购融入资金

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (4) 担保物情况 期末债券质押式回购业务对应的债券质押的账面价值为人民币 11,411,629,280.97 元； 期末报价回购业务对应质押债券的账面价值为人民币 1,273,596,656.08 元；期末质押的融 资融券债权收益权所对应的债权金额为人民币 10,980,222,132.10 元； 期末质押的其他所对 应的债权金额为人民币 203,000,000.00 元。

内容: (2) 代理买卖证券款——外币款项

内容: 26. 应付职工薪酬 (1) 明细情况

内容: 短期薪酬 离职后福利— 设定提存计划

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 本期增加中因合并民族证券公司转入 399,112,372.58 元，其中短期薪酬转入 398,490,926.93 元，离职后福利—设定提存计划转入 621,445.65 元。 (2) 短期薪酬明细情况

内容: 工资、奖金、津贴和补贴 职工福利费 社会保险费 其中： 医疗保险费 工伤保险费 生育保险费 住房公积金 工会经费和职工教育经 费 短期带薪缺勤 短期利润分享计划 其他 小 计

内容: (3) 设定提存计划明细情况

内容: 基本养老保险 失业保险费 小 计

内容: (4) 2015 年度，本公司向高级管理人员支付的薪酬总额为 5,878.10 万元。

内容: 29. 应付利息 项 目 期末数

内容: 未决诉讼 预提罚款 合 计

内容: (2) 未决诉讼情况详见本附注十一(二)之或有事项。 (3) 预提罚款 2015 年，公司因涉嫌未按规定审查了解客户真实身份，收到中国证监会《行政处罚事 先告知书》（处罚字（2015）74 号），中国证监会拟对公司进行行政处罚。公司根据《行 政处罚事先告知书》计提预计负债 26,151,267.39 元。

内容: 次级债 收益凭证 合 计

内容: 根据《关于核准方正证券股份有限公司发行次级债券的批复》（证监许可﹝2014﹞226 号），公司于 2014 年 4 月 28 日发行 5 年期面值总额为 30 亿元的次级债券，到期日为 2019 年 4 月 27 日，票面利率为 7.00%，本次债券为无担保债券。 根据《关于证券公司试点发行短期公司债券有关事宜的通知》 （证券基金机构监管部部

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 函﹝2014﹞1526 号），公司于 2015 年 4 月 21 日收到上海证券交易所《关于对方正证券股 份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函﹝2015﹞489 号），根 据来函通知，公司可发行金额 76 亿元证券公司短期公司债券，自来函出具之日起 6 个月内 组织发行。 公司于2015年4月10日发行了2年期面值总额为28亿元的2015年度第一期次级债券， 到期日为 2017 年 4 月 9 日，票面利率为 6.00%，债券为无担保债券。于 2015 年 5 月 18 日 发行了 2 年期面值总额为 100 亿元的 2015 年度第二期次级债券，到期日为 2017 年 5 月 17 日，票面利率为 6.20%，债券为无担保债券。于 2015 年 6 月 29 日发行 2 年期面值总额为 100 亿元的 2015 年第三期次级债券，到期日为 2017 年 6 月 28 日，票面利率为 5.60%。本 公司有权选择于第一年末赎回债券，债券为无担保债券。 民族证券公司于 2014 年 11 月 21 日发行了面值总额为 15 亿元的 2014 年度第一期次级 债券，到期日为 2015 年 10 月 29 日，票面利率为 6.16%。于 2014 年 12 月 19 日发行了面值 总额为15亿元的2014年度第二期次级债券， 到期日为2015年11月17日， 票面利率为5.6%。 于 2015 年 5 月 14 日发行了面值总额为 30 亿元的 2015 年度第一期次级债券， 到期日为 2017 年 4 月 21 日，票面利率为 6.5%。以上债券均为无担保债券。 (3) 已发行收益凭证 期末，公司未到期收益凭证的收益率为 6%-7.2%，其中 2,961,060,000.00 元将于 1 年 内到期。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (2) 应付股利 单位名称 应付本公司股东股利 合 计 (3) 其他应付款 项 目 收益互换预付金 购买商品及服务款 押金及保证金 代收代扣款 其他 合 计 (4) 递延收益 1) 明细情况 项 目 政府补助 合 计 2) 政府补助明细

内容: 筹建办公楼 信息示范项目 小 计

内容: 3) 筹建办公楼项目系长沙市财政局根据财政支持和财政奖励条款，给予公司用于筹建 办公楼及营业网点的政府补贴款。信息示范项目系合并民族证券公司增加。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (2) 本期减少系公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权， 因购买少数股权新取得的 长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产份额 之间的差额调整资本公积。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 36. 其他综合收益

内容: 手续费及佣金收入 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务

内容: 手续费及佣金支出 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 财务顾问业务 资产管理业务 其他

内容: 手续费及佣金净收入 其中：财务顾问业务净收入 —并购重组财务顾问业务—入 --境内上市公司 —并购重组财务顾问业务— 入--其他

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 项 目 —其他财务顾问业务净收入 (2) 代销金融产品业务收入 本期数 项 目 销售总金额 基金及其他 信托 小 计 (续上表) 上年同期数 项 目 销售总金额 基金及其他 信托 小 计 (3) 资产管理业务收入 项 目 期末产品数量 期末客户数量 其中：个人客户 机构客户 期初受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 期末受托资金 其中：自有资金投入 集合资产管理业 务 29.00 18,770.00 18,694.00 76.00 3,667,808,099.15 95,830,124.69 1,225,957,487.19 2,346,020,487.27 7,179,770,880.02 125,920,717.52

内容: 利息收入 存放金融同业利息收入 其中：自有资金存款利息收入 客户资金存款利息收入 融资融券利息收入 买入返售金融资产利息收入

内容: 其中：约定购回利息收入 股权质押回购利息收入 其他

内容: 利息支出 客户资金存款利息支出 卖出回购金融资产利息支出 其中：报价回购利息支出 短期融资款利息支出 拆入资金利息支出 其中：转融通利息支出 应付债券利息支出 客户结构化产品利息支出 其他

内容: 权益法核算的长期股权投资收益 金融工具投资收益 其中：持有期间取得的收益 －以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 －持有至到期投资 －可供出售金融资产

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 按公允价值计量的投资性房地产 衍生金融工具 合 计

内容: 商品现货交易收入 其他 合

内容: 营业税 城市维护建设税 教育费附加 其他 合

内容: 职工薪酬 租赁费及物业费 营销费用 折旧摊销费 证券投资保护基金 咨询费 公杂费 邮电通讯费 差旅费 其他 合

内容: 坏账损失 可供出售金融资产减值损失 合 计

内容: 租赁支出 咨询服务费支出 商品现货交易成本 合 计

内容: 10. 营业外收入 (1) 明细情况

内容: 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 政府补助 其他 合 计

内容: 与资产相关/ 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 补助项目 筹建办公楼财政补贴 小 计 本期数 2,279,366.67 28,234,904.27 7,287,114.32 上年同期数 与资产相关/ 与收益相关 与资产相关

内容: 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 对外捐赠 未决诉讼 赔款及罚款支出 其他 合

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 项 目 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损 的影响 其 他 所得税费用 本期数 -1,066,370.42 3,310,795.33 1,313,727.89 1,348,970,822.74

内容: 13. 其他综合收益的税后净额 其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注合并资产负债表项目注释之其他综合收 益说明。

内容: 冻结资金 存入交易所的保证金净额 持有至到期现金净减少额 衍生金融工具的投资收益 租赁、咨询收入 收到财政奖励及补贴 收到税费返还 购买理财产品收益 应付货币保证金现金净增加额 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债净增加额 理财产品到期收回 销售商品收到的现金 收到其他与经营活动有关 合 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 可供出售金融资产现金净增加额 应付货币保证金现金净减少额 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债净减少额 以现金支付的营业费用 认购银行理财 期货咨询劳务费 支付的投资者保护基金 存入交易所保证金净额 冻结资金 衍生金融工具的投资净支出 购买商品接受劳务支付的现金 以现金支付的其他 合 计

内容: 收购子公司现金增加额 期货会员资格注销 合 计

内容: 存放银行的定期存款 合 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 短期公司债及收益凭证 合 计

内容: 5. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (2) 现金和现金等价物的构成

内容: 1) 现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现 金等价物

内容: (3) 现金流量表补充资料的说明

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期末，未作为现金及现金等价物的货币资金金额为 849,272,886.36 元，其中母公司 47,136,330.80 元，方正中期公司 800,000,000.00 元，方正富邦公司 2,136,555.56 元。

内容: (四) 所有权或使用权受到限制的资产 项 目 货币资金 融出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 可供出售金融资产 持有至到期投资 合 计 1. 货币资金 项目或账户性质 共管账户 一般风险准备定期存款 一般风险准备专户存款 应付认购款及利息 合 计 2. 融出资金 项 目 限制条件或变现方面的其他重大限制 场外协议回购业务质押 期末数 10,980,222,132.10 10,980,222,132.10 限制条件或变相方面的其他重大限制 政府补贴 基金业务一般风险准备定期存款 基金业务一般风险准备专户存款 基金业务一般风险准备专户存款 期末数 47,136,330.80 21,583.82 2,114,946.70 25.04 49,272,886.36 期末账面价值 49,272,886.36 10,980,222,132.10 8,970,685,320.24 4,326,957,510.26 805,144,148.11 25,132,281,997.07 受限原因 1 2 3 4 5

内容: 融资融券债券收益权 小 计

内容: 3. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 项 债券 债券 目 限制条件或变现方面的其他重大限制 债券回购业务质押 报价回购业务质押 期末数 8,751,753,997.74 216,280,240.00

内容: 六、合并范围的变更 (一) 本期发生的非同一控制下企业合并 1. 基本情况 被购买方名称 民族证券公司 (续上表) 股权取得 时点 2014 年 8 月 5 日 股权取得 成本 12,792,608,370.00 股权取得 比例(%) 100.00 股权取得 方式 发行股份购买资产

内容: 被购买方名称 民族证券公司

内容: 2. 购买日的确定依据 公司自 2014 年 8 月在法律形式上取得了民族证券公司的股权，但未进行实质控制。公

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 司于 2015 年 8 月 31 日实现了对公司的实际控制，主要依据如下： (1) 企业合并合同已获双方股东大会审议通过； (2) 中国证券监督管理委员会下发 《关 于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》(证监 许可〔2014〕795 号) 核准公司发行股份购买资产；(3) 民族证券公司 100%股权已过户到公 司名下； (4) 已向原民族证券公司股东北京政泉控股有限公司等发行了股份； (5) 公司通过 向董事会授权以及设立执委会等形式实际上已经控制了民族证券公司的财务和经营政策， 享 有相应的收益并承担相应的风险； (6) 完成对董事会的改选， 完成对高管人员的任命； (7) 本 公司因参与民族证券公司的相关活动而享有可变回报， 并且本公司有能力运用对民族证券公 司的权力影响其回报金额。 (二) 合并成本及商誉 1. 明细情况 项 目 合并成本 发行的权益性证券的公允价值 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉 2. 合并成本公允价值的确定方法的说明 发行的权益性证券的公允价值按照发行日的收盘价确定。 3. 大额商誉形成的主要原因 形成较大商誉的主要原因为民族证券公司作为以提供证券经纪、 证投资银行、 证券自营 及证券资产管理等服务的综合类证券公司， 所拥有具有一定影响力的品牌,庞大的客户资源； 持续强化的风险管理与内部控制能力；经验丰富的管理团队。 (三) 被购买方于购买日可辨认资产、负债 1. 明细情况 民族证券公司 项 目 购买日 公允价值

内容: 2. 可辨认资产、负债公允价值的确定方法 购买日，民族证券公司可辨认资产、负债中金融资产和负债采用公允价值计量；长期资 产参考企业合并时北京中企华资产评估有限责任公司对长期资产的评估结果。 (四) 其他原因的合并范围变动 公司名称 方正投资公司 股权取得方式 设立方式 股权取得时点 2015 年 2 月 4 日 出资额 300,000,000.00 出资比例 100%

内容: 七、在其他主体中的权益 (一) 在重要子公司中的权益 1. 重要子公司的构成

内容: 持股比例(%) 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 瑞信方正公司 北京 湖南、 北京、 方正中期公司 江苏 北京 北京 股票和债券的承销与保荐。 商品期货经纪、金融期货经纪、期货 投资咨询；资产管理。 66.70 间接 设立方式 非同一控制 下企业合并 取得方式

内容: 基金募集、基金销售、资产管理和中 国证监会许可的其他业务。 证券经纪、证券投资咨询、证券承销

内容: 北京、 鞍山、 民族证券公司 乐山 北京

内容: 与保荐、证券自营、证券资产管理、 融资融券、证券投资基金代销；保险 兼业代理；为期货公司提供中间介绍 业务。 100.00

内容: 2. 对于纳入合并范围的重要的结构化主体控制的依据

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 本公司合并的结构化主体指本公司同时作为管理人及投资者的资产管理计划。 本公司综 合评估本公司因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬是否 将使本公司面临可变回报的影响重大，并据此判断本公司是否为资产管理计划的主要责任 人。 3. 重要的非全资子公司 子公司名称 瑞信方正公司 方正中期公司 方正富邦公司 少数股东 持股比例 33.30% 9.38% 33.30% 本期归属于少 数股东的损益 5,407,570.93 27,119,991.48 4,116,750.90 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东 权益余额 286,326,536.55 73,002,384.86 34,372,871.53

内容: 4. 重要非全资子公司的主要财务信息 (1) 瑞信方正公司 项 目 资产总额 负债总额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 (2) 方正中期公司 项 目 资产总额 负债总额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 (3) 方正富邦公司

内容: (三) 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 1. 未纳入合并财务报表范围的结构化主体 本公司作为结构化主体的管理者， 在报告期间对资产管理计划拥有管理权。 除已合并的 结构化主体外，本公司因在结构化主体中拥有的权益而享有可变回报并不重大，因此，本公 司并未合并该等结构化主体。 截至 2015 年 12 月 31 日止，上述由本公司管理的未合并结构化主体的资产总额为人民 币 64,857,197.50 元。本公司在上述结构化主体中的投资和获得的收入并不重大。 2. 与权益相关资产负债的账面价值和最大损失敞口 项 目 基金 财务报表 列报项目 可供出售金融资产

内容: 项 目 证券公司理财产品 其他 合 计

内容: 财务报表 列报项目 可供出售金融资产 可供出售金融资产

内容: 3. 最大损失敞口的确定方法 截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司因投资上述信托计划、基金、证券公司理财产品与 其他理财产品而可能遭受损失的最大风险敞口为其在报告日的公允价值或账面价值。

内容: 八、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的母公司情况 (1) 本公司的母公司 注册资本 （万元） 母公司对 本公司的 持股比例 (%) 27.75 母公司对 本公司的 表决权比 例(%) 27.75

内容: (2) 本公司最终控制方是北京大学。 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。 3. 本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 北大方正集团有限公司 北京大学 北大方正集团财务有限公司 北京北大方正电子有限公司 上海方正信息安全技术有限公司 北京方正信息技术有限公司

内容: 其他关联方与本公司关系 母公司 实际控制人 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 其他关联方名称 北京方正数码有限公司 北京方正世纪信息系统有限公司 方正国际软件有限公司 方正东亚信托有限责任公司 方正科技集团股份有限公司 重庆方港医药有限公司 北大方正人寿保险有限公司 北京北大资源物业经营管理集团有限公司 湖南恺德微创医院有限公司 北大资源集团文化艺术传播(北京)有限公司 北京大学国际医院 北京大学教育基金会 上海方正数字出版技术有限公司 北京北大科技园建设开发有限公司北大博雅 国际酒店管理分公司 北京大学出版社有限公司 北京怡健殿诊所有限公司 方正宽带网络服务有限公司 北京盘古氏投资有限公司 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 明细情况 1) 采购商品和接受劳务的关联交易 关联方 北京方正数码有限公司 北大方正人寿保险有限公司 方正国际软件有限公司 关联交易内容 购买商品 购买保险 购买商品

内容: 其他关联方与本公司关系 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的公司 同受母公司控制的事业单位 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 关联方 方正东亚信托有限责任公司 北大方正集团有限公司 北京方正世纪信息系统有限公司 北京大学国际医院 方正宽带网络服务有限公司 北京大学 北京北大方正电子有限公司 北京北大科技园建设开发有限公司 北大博雅国际酒店管理分公司 上海方正信息安全技术有限公司 北京方正信息技术有限公司 重庆方港医药有限公司 上海方正数字出版技术有限公司 北京大学出版社有限公司 北京怡健殿诊所有限公司 北京北大资源物业经营管理集团有 限公司 湖南恺德微创医院有限公司 北大资源集团文化艺术传播(北京) 有限公司 关联交易内容 接受劳务 购买商品 购买商品 接受劳务 购买商品 接受劳务 接受劳务 购买商品 购买商品 购买商品 购买商品 购买商品 购买商品 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 本期数 1,807,877.40 907,938.94 268,080.00 250,504.95 100,000.00 64,000.00 25,995.30 25,195.54 180,452.22 399,065.00 679,500.00 400,000.00 144,600.00 13,860.00 6,120.00 8,652.50 13,500.00 17,000.00 537,312.00 上年同期数 16,297,074.36 31,316.92 1,967,965.00

内容: 2) 销售商品和提供劳务的关联交易 关联方 北大方正人寿保险有限公司 方正科技集团股份有限公司 2. 关联租赁情况 (1) 公司承租情况 出租方名称 方正科技集团股份有限公司 租赁资产种类 房屋

内容: 关联交易内容 提供劳务 提供劳务

内容: 上年同期确认的 租赁费 671,892.00

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 北京盘古氏投资有限公司 3. 关于商标使用权 2011 年 1 月 31 日，北大方正集团有限公司(以下简称方正集团)与本公司签署了《商标 许可使用协议之补充协议》，明确了 2010 年 12 月签订的《商标许可使用协议》约定的由中 文“方正”、英文“FOUNDER”和/或图形“ ”组合的系列“方正”商标系指注册号为 房屋 21,437,712.00

内容: 776132、商品类别为 36 类的商标，第 36 类商品类别为金融证券类。相关商标由公司无偿使 用。 4. 关联方金融服务 北大方正集团财务有限公司系经中国银行业监督管理委员会银监复〔2010〕427 号文批 准，由北大方正集团有限公司、方正产业控股有限公司等共同出资组建的非银行金融机构。 经公司董事会审议，同意北大方正集团财务公司为本公司提供包括结算服务在内的金融服 务。2015 年，公司在北大方正集团财务公司的日均存款余额(自 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日)为 53.6 元，本期收取的利息为 153,713.15 元，折合年平均利率为 3.38%。 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司在北大方正集团财务公司无存款。 5. 关键管理人员报酬 项 目 关键管理人员报酬 (三) 关联方应收应付款项 1. 应收关联方款项 项目名称 其他应收款 其他应收款 小 计 (续上表) 项目名称 预付款项 关联方 方正国际软件有限公司

内容: 上年同期数（万元） 4,023.24

内容: 关联方 北京盘古氏投资有限公司 北大方正集团有限公司

内容: 期初数 账面余额 360,000.00 坏账准备

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期初数 账面余额 360,000.00 坏账准备

内容: 项目名称 小 计 2. 应付关联方款项 项目名称

内容: 关联方 方正国际软件有限公司 北京北大方正集团公司

内容: 应付款项 方正国际软件有限公司 北京方正世纪信息系统有限公司 小 计 351,737.11

内容: 九、公允价值的披露 本公司根据以下层次确定及披露金融工具的公允价值： 第一层次：输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报 价。 第二层次：输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值 第三层次：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 当无法从公开市场获取报价时， 本公司通过一些估值技术或者询价来确定公允价值。本 公司在估值技术中使用的主要参数包括标的价格、利率、汇率、波动水平、相关性及交易对 手信用差价等，均为可观察到的且可从公开市场获取的参数。 (一) 以公允价值计量的资产和负债

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (二) 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 对于存在活跃市场的以公允价值计量且其变动计入当期损益的资产及负债、 可供出售金 融资产，其公允价值是按资产负债表日的市场报价确定的。 (三) 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及 定量信息 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产中的债券投资 的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。 相关报价机构在形成报价过程中 采用了反映市场状况的可观察输入值。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产中不存在公开 市场的债务及权益工具投资， 如管理人定期对相应结构化主体的净值进行报价， 则其公允价 值以未来现金流折现的方法确定。所采用的折现率为报告期末相关的可观察收益率曲线。 国债期货合约、 股指期货合约、 商品期货合约及利率互换合约的公允价值是根据市场报 价来确定的。 根据每个合约的条款和到期日， 采用类似衍生金融工具的市场利率将未来现金 流折现， 以验证报价的合理性。 权益互换合约中嵌入的衍生工具的公允价值是采用相关证券 交易所报价计算的相关权益证券回报来确定的。 股指期权、 场外期权的公允价值是通过期权 定价模型来确定的，标的权益工具的波动率反映了对应期权的可观察输入值。 2015 年，本公司上述持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生变更。 (四) 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及 定量信息 本公司制定了相关流程来确定持续的第三层次公允价值计量中合适的估值技术和输入 值。本公司定期复核相关流程以及公允价值确定的合适性。 第三层次公允价值计量的量化信息如下：

内容: 项 目 期末公允价值 8,609,270,737.44 估值技术 现金流量折现法 不可观察输入值 风险调整折现率 对公允价值影响 风险折现率越高，公 允价值越低

内容: 券商理财产品、银行理 财产品及信托计划等

内容: 本公司采用第三层次估值的金融工具主要为以公允价值计量的券商理财产品、 银行理财 产品、信托计划等。 2015 年，上述持续第三层次公允价值计量的资产和负债的公允价值的估值技术并未发 生变更。 (五) 持续以第三层次公允价值计量项目，年初与年末账面价值间的调节信息

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 项 目 结算 转入第三层次 转出第三层次 期末余额

内容: 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 其中：债券 其他 可供出售金融资产 其中：证券公司理财产品 银行理财产品 信托计划 其他 小 计

内容: (六) 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转 换时点的政策 本期内各层级之间未发生转换。 (七) 本期发生的估值技术变更及变更原因 本期估值技术未发生变更。 (八) 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 公司如下金融资产和负债不以公允价值计量 金融资产： 货币资金

内容: 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司不以公允价值计量的各项金融资产和金融负债的账面 价值与公允价值之间无重大差异。

内容: 十、风险管理 (一) 风险管理政策及组织架构 1. 风险管理政策 本公司使用金融工具主要目的在于作为本公司的投资运营。管理层认为，有效的风险 管理对于本公司的成功投资运营至关重要。 因此， 本公司设计了一套风险管理与控制体系以 衡量、 监督和管理在经营过程中产生的风险。 本公司的金融工具主要为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产、 可供出售金融资产以及因本公司经营直接产生的其他金融资 产与负债，如应收款项、应付款项等。本公司因对金融工具的应用所产生的风险主要为信用 风险、市场风险、流动性风险和操作风险等。 本公司依照《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》以及《证券 公司流动性风险管理指引》等规定，建立了全面、系统的风险控制政策与程序，严格遵循规 范化、计量化、系统化的原则，以实现风险的可测、可控、可承受，针对不同资产建立了审 批、授权和责任承担制度，先后出台涵盖经营管理各个方面的规章制度。本公司遵照《证券

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 公司合规管理试行规定》进行了合规管理，使合规管理覆盖了本公司所有业务、各个部门和 分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 本公司建立了业务风险识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多 种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等进行持续监控，明确风险管理流 程和风险化解方法。 (1) 风险识别：辨别组织系统与业务系统中存在的风险以及关键监管指标。 (2) 风险评估：利用敏感分析、风险值等对各类风险进行定量、定性分析，分析各类 风险的可能性及后果，制定风险管理战略，并通过沟通渠道进行报告。 (3) 风险控制：根据评估风险，积极采取应对措施，保证本公司的经营不受影响或将 影响降至最低。 本公司根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合监管指标 的要求。 2. 风险治理组织架构 本公司的风险治理体系按分级管理模式进行： (1) 董事会负责审批本公司风险管理基本制度、总体目标和基本政策；确定重要业务 的规模及风险限额；决定重大风险的解决方案；督促、检查和评价风险管理工作等。 (2) 董事会风险控制委员会负责对本公司风险管理的基本制度、总体目标和基本政策 进行审议并提出意见；监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果以及公 司风险准备金的计提和使用等。 (3) 执行委员会负责执行董事会制定的风险管理政策；建立健全责任明确、程序清晰 的风险管理组织架构；组织实施对各类风险的识别与评估,决定风险应对策略，向董事会报 告风险状况。 (4) 首席风险官负责组织落实本公司全面风险管理的具体工作，监督风险管理的政策、 程序以及具体的操作规程的执行，及时了解风险水平及其管理状况。 (5) 法律合规部和风险管理部协助首席风险官具体落实风险管理工作，监测、评估、报 告整体风险水平。稽核审计部对公司经营情况与财务状况进行审查与监督。 (6) 各业务及职能部门是负责全面识别、评估、应对与报告与其相关的各类风险，针对 主要风险点和风险性质,制订业务制度和流程。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (二) 信用风险 信用风险是指因借款人或交易对手无法履约而带来损失的风险。 本公司信用风险主要来自两方面：一是融资融券、约定购回式证券交易（以下简称约 定购回）、股票质押式回购交易（以下简称股票质押回购）等信用业务客户违约给公司带来 损失的风险；二是债券等金融产品投资的违约风险，即所投产品之发行人、融资人或交易对 手出现违约、拒绝支付到期款项，导致资产损失和收益变化的风险；三是权益互换、场外期 权等场外衍生品交易中的交易对手违约给公司带来损失的风险。 信用风险和市场风险具有一定的相关性。在市场波动的情况下，本公司在相关金融产 品和交易上的信用风险敞口也会随之发生变化。 因此， 本公司对市场风险的一些监控和防范 手段也能够对信用风险的管理发挥作用。 在融资融券、约定购回和股票质押回购业务等信用业务方面，本公司的信用风险控制 主要通过对客户风险教育、征信、授信、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等 方式实现。 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司信用业务的履约保障水平情况如下： 信用业务的履约保障水平 融资融券业务客户平均维持担保比例 约定购回业务客户平均履约保障比例 股票质押回购业务客户平均履约担保比例 期末比例 316.89% 222.47% 414.91% 期初比例 253.30% 228.80% 358.08%

内容: 在债券投资相关的信用风险方面， 公司主要通过明确投资品种的最低等级要求、 交易对 手黑名单管理， 并结合跟踪评估发行人或交易对手信用状况等方式和债券违约处置等方式加 强债券投资业务的信用风险管理。 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司债券投资组合按照账面价值、投资评级分类的信用风 险敞口如下： 货币单位：人民币万元 投资评级[注] 国债、中央银行票据 金融债券、地方政府债 信用评级 AAA 级的信用债券

内容: [注]：金融债券含国家开发银行、进出口银行、农业发展银行等政策性银行发行的金 融债券及国际开发机构人民币债券。信用评级以长期信用评级为基准，短期信用评级 A-1 归入 AAA 级信用债券中，短期信用评级 A-2、A-3 归入 AAA 级以下、BBB 级（含）以上的信 用债券，短期信用评级 B 级（含）以下归入信用评级 BBB 级以下的信用债券。超短期融资券 适用其发行主体的信用评级。未评级的信用债券归入 BBB 级以下信用债券。 在场外衍生品交易业务方面，公司主要通过投资者适当性管理、客户尽职调查、交易 对手授信、标的证券折算率管理、保证金比例要求及监控、履约担保品管理和异常情形处理 等多个方面加强场外衍生品交易业务信用风险控制。 由于历史原因遗留、账龄较长以及发生坏账的融出资金等存在信用风险，本公司已对 单项金额重大的应收款项均全额计提了坏账准备， 本公司应收款项账面金额减去相应的坏账 准备代表了本公司资产负债表日应收款项信用风险敞口。 在不考虑可利用的担保物或其他信用增级的情况下，本公司的信用风险敞口为金融资 产的账面价值扣除已确认的减值准备后的余额。 对于以公允价值计量的金融工具而言，其当前的风险敞口并非最大风险敞口，随公允 价值的变动而变动。截至 2015 年 12 月 31 日，信用风险敞口如下： 金融资产类别 银行存款及其他货币资金 结算备付金 融出资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收款项 期末数 47,771,555,788.96 15,255,694,188.31 31,398,074,850.11 25,019,830,145.82 34,552,865.00 5,534,275,243.41 375,289,398.50 2,216,979,192.09 205,921,155.96 期初数 22,547,249,639.18 6,277,343,450.68 19,138,099,910.69 5,094,207,962.70

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 金融资产类别 应收利息 存出保证金 可供出售金融资产 持有至到期投资 其他资产中的金额资产 信用风险敞口 (三) 流动风险 流动性风险，是指本公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行 其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 本公司建立了流动性风险管理体系，制定了流动性风险管理相关制度，明确了公司流 动性风险管理的组织架构、职责分工、流动性风险的监测、流动性风险的触发条件、报告路 线、应急处理方案等。本公司一贯坚持资金的统一管理和运作，明确融资管理、现金流管理 等由资金运营部统一负责。 本公司定期监控流动性覆盖率、 净稳定资金率两项监管指标以及 备用金、优质流动性资产储备等指标，确保本公司维持充裕的优质流动性资产，防范流动性 风险。2015 年，自有资金管理系统及流动性风险管理系统的上线有效提升了公司流动性风 险管理水平。截至 2015 年 12 月 31 日，本公司流动性覆盖率、净稳定资金率均符合监管要 求。此外，本公司还建立了流动性风险应急机制，明确了各级别流动性风险的触发条件及相 应的应急计划。 本 公 司 金 融 负 债 未 经 折 现 的 合 同 现 金 流 量 到 期 日 分 析 如 下 ： 期末数 1,468,800,916.99 2,478,209,392.27 16,160,875,630.78 1,506,828,351.55 1,504,036,641.50 148,508,023,413.20 期初数 783,169,827.50 3,272,609,075.83 24,352,948,809.65 1,939,166,044.79 131,552,897.96 85,959,247,967.03

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内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (四) 市场风险 市场风险是指所持有的金融工具的公允价值因市场价格不利变动而发生的风险， 包括股 票、基金及衍生品等权益类证券价格风险、利率风险、汇率风险等。 本公司建立了风险限额体系，主要包括规模限额、止损限额等。董事会确定自营业务年 度规模、最大可承受风险限额；执行委会会、证券投资决策委员会确定单个项目的规模、止 损限额；证券自营部门通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、报警线、止损线等进行 前端控制；合规管理及风险控制部门通过系统进行实时监控，及时进行风险提示，督促业务 部门进行风险处置等。 本公司还建立了压力测试机制， 分析持仓头寸在极端情景冲击下的可能损失状况， 这些 极端情景包括： 宏观经济衰退、 证券市场价格及利率大幅不利变动、 特殊风险事件的发生等。 压力测试是本公司市场风险管理中的重要组成部分， 通过压力测试， 可以更为突出地显示本 公司在压力情境下的可能损失，用于衡量本公司整体的市场风险状态是否在预期范围之内。 1. 利率风险 利率风险是指利率敏感性资产的公允价值因市场利率不利变动而发生损失的风险。 本公 司持有的具有利率敏感性的债券组合因市场利率不利变动导致公允价值变动的风险是本公 司利率风险的主要来源。 本公司对债券投资组合利率风险的控制， 主要采用规模和久期控制等方法， 合理配置资 产，并通过定期测算投资组合久期、基点价值(DV01)等指标衡量利率风险。 2015年，公司管理层根据债券市场的走势及判断，适时增加债券投资规模(按估值净价 计算)，同时合理控制债券组合久期。2015年12月31日，公司债券修正久期及基点价值情况 如下： 日期 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2. 汇率风险 在汇率风险方面， 本公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大； 在 公司收入结构中， 绝大部分赚取收入的业务均以人民币进行交易。 本公司外币资产及负债均 为外币经纪业务， 不涉及交易和投资业务。 本公司通过降低外币资金的净额来降低汇率风险。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 下表为汇率风险的敏感性分析， 其反映了在其他变量不变的假设下， 外汇汇率发生合理、 可能的变动时，将对利润总额及股东权益产生的影响。 货币单位：人民币元 期末数 币种 汇率变动 +100 个基点 美元 -100 个基点 +100 个基点 港币 -100 个基点 (续上表) 期初数 币种 汇率变动 +100 个基点 美元 -100 个基点 +100 个基点 港币 -100 个基点 3. 权益类证券资产价格风险 权益类证券资产价格风险主要指公司所投资证券的市场价值发生变化而带来损失的风 险。权益类证券资产价格风险包括自营业务投资股票、基金、衍生产品等涉及的证券价格风 险。 在权益类证券投资方面， 本公司采用了规模限额和止损限额等风险管理措施， 根据市场 情况合理控制规模和风险敞口。本公司还通过VaR等方式对正常波动情况下的短期可能损失 进行衡量和分析； 通过压力测试对于极端情况下的可能损失进行评估。 但是， 这些管理工具、 方法的使用仍然受到投资策略、风险对冲策略有效性的影响。此外，管理工具、方法的有效 性在市场流动性发生负面变化也会受到制约。 本公司根据历史数据计算权益类证券的VaR（置信水平为95%，持有期为1个交易日）。 虽然VaR分析是衡量市场风险的重要工具， 但VaR模型主要依赖历史数据信息， 因此存在一定 限制，不一定能准确预测风险因素未来的变化，特别是难以反映市场最极端情况下的风险。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 本公司2015年12月31日权益类证券持仓的VaR值为29,056.24万元。 本公司的价格风险敞口如下：

内容: 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 其中：债 券 基 金 股 票 其 他 可供出售金融资产 其中：债券 基金 股票 证券公司理财产品 银行理财产品 信托计划 其他 合计

内容: 截至2015年12月31日， 若本公司持有的上述投资的公允价值上升5%且其他市场变量保持 不变，本公司净资产将相应增加5.39%(2014年：1.73%)；反之，若本公司持有金融工具的公 允价值下降5%且其他市场变量保持不变， 本公司净资产则将相应下降5.39%(2014年： 2.08%)。 (五) 操作风险 操作风险通常包括因内部人为操作失误、 内部流程不完善、 信息系统故障或不完善等原 因而导致的风险， 也包括外部发生欺诈行为给本公司造成损失的风险。 尽管本公司根据中国 证监会《证券公司内部控制指引》等的规定，制定了较为完善的内部控制制度，但仍不能保

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 证完全避免因操作差错和主观不作为可能带来的经济损失、法律纠纷和违规风险。 信息技术风险是目前操作风险的一个主要组成部分， 信息技术对于证券交易、 清算和服 务等多个方面的业务发展和管理至关重要，系统不可靠、网络技术不完善、数据误差都会造 成本公司的损失。此外，本公司所处的证券行业是一个智力密集型行业，员工道德风险相对 其他行业来说更加突出，员工发生道德犯罪，将会给公司资产造成损失，对声誉造成不利影 响。本公司将坚持不断健全内部控制管理机制，完善操作流程，强化问责制，加强职业操守 和职业道德教育，减少操作风险发生的可能性及其不利影响。

内容: (二) 或有事项 2001 年 1 月，公司原湖南证券有限责任公司(后更名为泰阳证券有限责任公司，以下简 称泰阳证券)与航天固体运载火箭有限公司（以下简称火箭公司）签订《资产委托管理协议》 及《资产委托管理补充协议》，约定火箭公司委托湖南证券管理现金资产 2 亿元，约定年收 益为 15%。2007 年 9 月 29 日火箭公司向泰阳证券发出《关于归还委托理财金的函》，要求 泰阳证券在 2007 年 12 月 31 日前归还 2.3 亿元资金。2007 年 12 月 24 日，火箭公司向湖南 省高院以委托理财纠纷为由起诉泰阳证券，要求归还委托理财本息。2008 年 3 月 25 日，湖 南省高级人民法院以 “由于本案与原告总经理陈军及被告原总裁李选民等人涉嫌操纵证券交 易价格罪有关联” 作出(2008)湘高法民二初字第 2-1 号民事裁定书， 依法裁定中止审理该案。 2012年3月14日,湖南省高级人民法院作出书面通知,通知该案已移送湖南省公安厅经

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 济犯罪侦查总队处理, 至此该民事案的诉讼已终结。 2013 年 7 月,航天科工资产管理有限公司(以下简称航天资管公司)以与火箭公司签订 《债权转让协议》 且在协议生效 60 日内未能收回债权为由,向北京市第一中级人民法院起诉 火箭公司,并于 2013 年 8 月向北京市第一中级人民法院申请追加我公司为第一被告,请求判 决本公司向申请人偿还 238,885,700 元,及 2 亿元本金自 2002 年 1 月 10 日起的同期银行贷 款利息(五年同期贷款利率 5.76%),暂计至 2012 年 10 月 31 日为 124,480,000 元, 第二被告 火箭公司对上述债务承担连带保证责任。 公司在一审提交答辩期间贵管辖权提出异议， 主张： 一、本案所涉纠纷不属于法院民事案件管辖范围；二、本案应依据《资产委托管理协议》确 定的主法律关系确定管辖法院。2013 年 9 月 16 日北京市第一中级人民法院作出民事裁定 （2013）一中民初字第 10390 号，裁定：驳回方正证券公司对本案管辖权提出的异议。 公司不服上述民事裁定，上诉至北京市高级人民法院，北京市高级人民法院于 2014 年 1 月 14 日作出民事裁定（2013）高民终字第 4353 号，认为管辖权的确定是人民法院根据当 事人的诉请和答辩， 就案件管辖权的事实依据和法律依据的一种司法活动， 裁定： 驳回上诉， 维持原裁定。 而后公司向中国人民共和国最高人民法院申请再审， 由中国人民共和国最高人 民法院作出撤销北京市第一中级人民法院 (2013)一中民初字第 10390 号以及北京市高级人 民法院（2013）高民终字第 4353 号民事裁定，本案由北京市高级人民法院作为一审法院进 行审理。 2015 年 8 月,公司向最高人民法院提起上诉，二审法院尚未组成合议庭,亦未确定开庭 时间。 参考北京市立方律师事务所对此案件的诉讼结果可能性及影响的评估和判断， 本公司 于 2015 年补充计提了 8,000 万元预计负债，同时已于前期计提了 2 亿元的预计负债。截至 2015 年 12 月 31 日，公司已对该项诉讼计提了 2.8 亿元的预计负债。

内容: 十二、资产负债表日后事项 (一) 发行债券 公司 2016 年度第一期次级债券已于 2016 年 2 月 19 日发行，发行规模为人民币 100 亿元，期限为 5 年，票面利率为 4.43%，公司有权选择于第三年末赎回债券。 (二) 处置投资 2016 年 4 月 8 日至 12 日， 公司通过上海证券交易所大宗交易系统出售其所持有的东兴

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 证券股份有限公司股票 10,212,500 股。公司处置投资将增加公司 2016 年度净利润 19,840 万元。 (三) 利润分配 2016 年 4 月 28 日，经公司 2016 年 4 月 28 日第二届 27 次董事会审议，公司拟进行利 润分配。公司 2015 年度利润分配方案为每 10 股分配现金股利 0.90 元，分红金额为人民币 740,889,125.55 元。利润分配方案尚需公司股东大会批准。

内容: 十三、其他重要事项 (一) 分部信息 1. 本公司确定报告分部考虑的因素 公司以内部组织结构、 管理要求等为依据确定经营分部， 并以经营分部为基础确定报告 分部。分别对经纪及信用交易业务、自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等的经营 业绩进行考核。 2. 各报告分部利润（亏损）、资产及负债信息

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内容: 项 目 上年同期数 242 / 271

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内容: 银行存款 结算备付金 存出与托管客户资金 应收款项 受托投资 其中：投资成本 已实现未结算损益 受托资产总计 (续上表) 负债与持有人权益 受托资金 应付款项 受托负债总计 (三) 融资融券业务 1. 融资业务明细情况 报表列示项目 融出资金 小 计

内容: 2. 融券业务明细情况 项 目 融出证券 其中：可供出售金融资产 3. 融资融券业务违约概率情况说明 截至 2015 年 12 月 31 日， 公司融资融券业务客户维持担保比例均满足监管要求。 公司抵押物 充足，如市场不出现极端行情，该业务的违约概率较低。 4. 客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况 期末公允价值 17,283,365.06 17,283,365.06 期初公允价值 133,662,512.64 133,662,512.64

内容: (四) 社会责任支出 2015 年度，公司为了履行社会责任，在公益性方面的投入金额及构成如下： 项 目 金 额 90,000.00 90,000.00 核算科目 营业外支出

内容: (五) 20.5 亿元信托投资处理情况 经过民族证券公司自查，2014 年民族证券公司除与恒丰银行股份有限公司（以下简称恒丰银 行）签署了同业存款外，还同时签署了委托投资总协议；另外，恒丰银行与四川信托有限公司（以 下简称四川信托）签署了信托协议。根据相关协议安排，民族证券公司 20.5 亿元款项并非协议存 款，而是以民族证券公司作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券公司的投资 指令，全部投向四川信托的单一资金信托计划的委托投资。上述信托投资无担保物，截至 2015 年 12 月 31 日的状况如下：

内容: 序号 投资方向 利率 本金 (亿元) 已收回 期限 债务人 最后还款日 本金 (亿 元) 2014.9.298.30% 3.50 2015.9.29 光明石业股份 有限公司

内容: 光明石业股份流动资金 1 贷款（一期） 单一资金信 托计划 光明石业股份流动资金 2 贷款（二期） 单一资金信 托计划 光明石业股份流动资金 3 贷款（三期） 单一资金信 托计划 金辉商务流动资金贷款 单一资金信托计划 8.52% 1.00 8.30% 4.00

内容: 光明石业股份 有限公司 郑州金辉商务 信息咨询有限 公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 郑州熹曼股权收益权1号 单一资金信托计划 郑州熹曼股权收益权2号 单一资金信托计划 周口银行股权收益权单 一资金信托计划

内容: 如上表所示，上述信托投资于 2015 年 9 月底后陆续到期；截至 2015 年 12 月 31 日已到期的 单一信托投资计划（第 1 笔至第 6 笔）收回本金 2.085 亿元，第 3 笔单一信托计划的债务人光明 石业股份有限公司已将本金 1 亿元及剩余投资收益支付给四川信托。据此，公司认为上述信托投 资实质为单一、无担保的信用投资。 公司管理层及治理层审慎判断，同时参照中国银行业监督管理委员会颁布的《贷款风险分类 指引》 （银监发﹝2007﹞54 号），认为除第 3 笔单一、无担保的信用投资款项已由四川信托收取， 按照账龄风险计提坏账准备，其他未能按期收回的 6 笔均应划分为“次级”类，按照 30%计提资 产减值准备。 截至 2015 年 12 月 31 日，公司已对相关投资计提 5.2745 亿元的坏账准备。 2015 年 9 月 9 日,公司收到中国证监会《调查通知书》（京调查字 15062 号）。因调查工作 需要，根据证券、基金、期货法律法规的有关规定，中国证监会决定就 20.5 亿元款项事项对民族 证券公司立案调查。 截至本财务报表报出日，中国证监会尚未出具调查结论。 (六) 立案调查 公司于 2015 年 7 月 14 日收到中国证监会《调查通知书》（湘证调查字 0335 号）。因公司涉 嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和 国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。截至本财务报表报出日，中国证监会尚未出具调 查结论。

内容: 十四、母公司财务报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释

内容: 银行存款： 其中：客户资金存款 人民币 美元 港币 小 计 自有资金存款 人民币 美元 港币 1,081,740.66 264,902.02

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期末数 原币金额 汇率 人民币金额 5,310,886,579.86 28,923,870,707.74

内容: 银行存款合计 其他货币资金： 人民币 小 合计 (续上表) 项 目 期初数 原币金额 汇率 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 期初数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: 其他货币资金： 人民币 小 合计 (3) 融资融券业务信用资金明细情况 项 目 期末数 原币金额 汇率 人民币金额 计 18,910.19 18,910.19 17,178,473,159.61

内容: (续上表) 项 目 期初数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: (4) 使用受限的资金情况 项目或账户性质 共管账户 限制条件或变相方面的其他重大限制 政府补贴

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 合 计 47,136,330.80

内容: (5) 公司自有资金因仲裁事项被冻结及期后解冻情况详见本附注十二(一)之仲裁事项。

内容: 2. 结算备付金 (1) 明细情况 项 目 期末数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: 客户备付金合计 公司普通备用金： 人民币 小 计

内容: (续上表) 项 目 期初数 原币金额 汇率 人民币金额

内容: 客户普通备用金： 人民币 美元 港币 小 计

内容: 个人客户 机构客户 合 计

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (2) 变现有限制的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 项 债券 债券 小 计 目 限制条件或变现方面的其他重大限制 债券回购业务质押 报价回购业务质押 期末数 6,853,554,262.48 216,280,240.00 7,069,834,502.48

内容: 5. 买入返售金融资产 (1) 明细情况——按交易品种 项 股票 目 期末数 2,137,992,700.00

内容: (5) 担保物情况 期末公司开展约定购回业务融出资金收取的担保物价值 212,794,196.14 元， 开展质押回购业 务融出资金收取的担保物价值 7,921,731,025.62 元， 公司开展普通证券回购业务已收取足额的担 保物。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (2) 按账龄分析 期末数 账 龄 金额 1 年以内 2-3 年 3-4 年 小 计 (续上表) 期初数 账 龄 金额 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 小 计 (3) 按款项性质

内容: 7. 可供出售金融资产 (1) 按投资品种类别列示 1) 以公允价值计量

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 非上市公司股权投资 小 计

内容: 非上市公司股权投资 小 计

内容: (3) 可供出售金融资产减值准备的变动情况 可供出售金融资产分类 期初已计提减值金额 本期计提 其中：从其他综合收益转入 本期减少 其中：期后公允价值回升转回 期末已计提减值金额

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (4) 变现有限制的可供出售金融资产 项 债券 债券 股票 股票 小 计 目 限制条件或变现方面的 其他重大限制 债券回购业务质押 报价回购业务质押 转融通担保证券 限售股 期末数 2,163,324,681.20 748,722,870.00 1,139,221.66 17,344,052.46 2,930,530,825.32

内容: 对子公司投资 对联营企业投资 合 计

内容: 对子公司投资 对联营企业投资 合 计

内容: (4) 担保物情况 期末， 债券质押式回购业务对应的债券质押的账面价值为人民币 9,513,429,545.71 元， 报价 回购业务对应质押债券的账面价值为人民币 1,273,596,656.08 元， 质押的融资融券债权收益权所 对应的债权金额为人民币 10,871,975,422.66 元, 期末质押的其他所对应的债权金额为人民币 203,000,000.00 元。

内容: 手续费及佣金收入 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 投资银行业务 其中：财务顾问业务 资产管理业务 投资咨询业务 其他

内容: 手续费及佣金支出 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 投资银行业务 其中：财务顾问业务 其他

内容: 手续费及佣金净收入 其中：财务顾问业务净收入 —并购重组财务顾问业务— 入--境内上市公司

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 项 目 本期数 上年同期数

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 职工薪酬 租赁费及物业费 营销费用 折旧及摊销额 证券投资者保护基金 公杂费 邮电通讯费 差旅费 咨询费 其他 合

内容: 冻结资金 持有至到期现金净减少额 存入交易所的保证金净额 衍生金融工具的投资收益 租赁、咨询收入 收到财政奖励及补贴 收到税费返还 收到其他与经营活动有关 合 计

内容: 可供出售金融资产现金净增加额 以现金支付的营业费用 支付的投资者保护基金 存入交易所保证金净额 冻结资金 衍生金融工具的投资净支出 以现金支付的其他 合 计

内容: 4. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (2) 现金和现金等价物的构成

内容: 1) 现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: (3) 现金流量表补充资料的说明 期末，母公司未作为现金及现金等价物的货币资金金额为 47,136,330.80 元。

内容: 十五、其他补充资料 (一) 非经常性损益 1. 非经常性损益明细表

内容: 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计

内容: 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 少数股东权益影响额(税后) 归属于母公司所有者的非经常性损益净额

内容: (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况

内容: 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 加权平均净资产 收益率(%) 12.41 12.53 每股收益(元/股) 基本每股收益 0.49 0.50 稀释每股收益 0.49 0.50

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 2. 加权平均净资产收益率的计算过程

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 归属于公司普通股股东的期初净资产 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 其他综合收益影响 报告期月份数 加权平均净资产 加权平均净资产收益率 扣除非经常损益加权平均净资产收益率

内容: 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 期初股份总数 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 发行新股或债转股等增加股份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告

内容: 报告期月份数 发行在外的普通股加权平均数 基本每股收益 扣除非经常损益基本每股收益

内容: (2) 稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 (三) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明 1. 资产负债表项目

内容: 货币资金 结算备付金 融出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 买入返售金融资产 可供出售金融资产 商誉 应付短期融资款 代理买卖证券款 应付职工薪酬 应付利息 应付债券

内容: (1) 货币资金项目期末数较期初数增长1.11倍，主要系行业景气度较高，客户资金增加以及 并购民族证券公司所致。 (2) 结算备付金项目期末数较期初数增长1.43倍，原因同货币资金增加。 (3) 融出资金项目期末数较期初数增长64.06%，主要系公司根据市场对资金的需求情况增加 了融出资金规模以及并购民族证券公司所致。

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 (4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产项目期末数较期初数增长3.91倍，主 要系公司根据市场情况及公司实际情况增加了证券投资规模以及并购民族证券公司所致。 (5) 买入返售金融资产项目期末数较期初数增长1.49倍，主要系股票质押业务及银行间市场 回购业务规模增加以及并购民族证券公司所致。 (6) 可供出售金融资产项目期末数较期初数减少33.64%，主要系主要系报告期对民族证券公 司的股权投资从可供出售金融资产调整至长期股权投资并表所致。 (7) 商誉项目期末数较期初数增长19.11倍，主要系因并购民族证券公司新增商誉项目所致。 (8) 应付短期融资款项目期末数较期初数增长8.99倍,主要系公司增加短期融资券发行规模 以及并购民族证券公司所致。 (9) 代理买卖证券款项目期末数较期初数增长1.35倍,主要系交投活跃， 受托客户资产增加以 及并购民族证券公司所致。 (10) 应付职工薪酬项目期末数较期初数大幅增长1.94倍， 主要系期末计提绩效奖金以及并购 民族证券公司所致。 (11) 应付利息项目期末数较期初数增长5.36倍， 主要系应付债券及短期融资款利息增加及并 购民族证券公司所致。 (12) 应付债券项目期末数较期初增长9.65倍， 主要系公司发行次级债券及并购民族证券公司 所致。 2. 利润表项目

内容: 手续费及佣金净收入 投资收益 营业税金及附加 业务及管理费 资产减值损失 所得税费用

内容: (1) 手续费及佣金净收入本期数较上年同期数增长1.73倍， 主要系： 本期股市交投活跃成 1) 交量放大，公司佣金收入增加；2) 本期并购民族证券公司，合并事项致使佣金大幅增加。 (2) 投资收益本期数较上年同期数增长88.60%，主要系：1) 自营证券投资规模增加，并产生

内容: 方正证券股份有限公司二〇一五年年度报告 了较好的收益；2) 本期并购民族证券公司影响。 (3) 营业税金及附加本期数较上年同期数增长1.92倍,主要系本期应税收入增加所致。 (4) 业务及管理费本期数较上年同期数增长82.02%，主要系本期盈利水平大幅提升，公司根 据薪酬管理政策计提了绩效奖金所致；另外，因本期并购民族证券公司，导致费用大幅增加。 (5) 资产减值损失本期数较上年同期数增长73.40倍，主要系因本期并购民族证券公司影响， 民族证券公司本期对期末已逾期未收回的信托投资计提大额减值准备所致。 (6) 所得税费用本期数较上年同期数增长1.69倍，主要系本期盈利水平增加以及并购民族证 券公司所致。

内容: 方正证券股份有限公司 二〇一六年四月二十八日