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内容: Author: 中能电气股份有限公司

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内容: Title: 中能电气股份有限公司2015年年度报告全文

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈添旭、主管会计工作负责人赵秀华及会计机构负责人卓敏声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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内容: 风险提示

内容: （一）管理风险 公司业务和规模的扩张会增加公司管理的难度， 管理的跨度和半径也越来越大。 如果管理跟不上公司资产规模对管理水 平、产品技术监督、人力资源配置等方面的要求，公司的运行效率将会降低，从而削弱公司的市场竞争力，给公司的经营和 进一步发展带来影响。 应对措施：公司不断规范治理结构，完善权力、决策、执行、监督机构的制衡；实行职业经理人管理，加强内部控制和 企业文化建设，不断提升管理人员的管理水平；根据公司现状，及时调整人力资源战略规划，储备和引进适合公司发展的专 业人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化。 （二）市场风险 随着经济发展和电力产业的快速进步， 输配电设备行业企业数量迅速增加， 同时国外输配电设备制造企业也纷纷在国内 投资设厂，导致国内输配电设备产品的供给大量增加，市场竞争加剧。如果公司在产品创新、销售网络建设、经营管理等方 面不能适应市场的变化，公司面临的市场竞争风险将加大。 应对措施：公司采取多元化市场策略，以化解对单一行业过度依赖的风险；加大新品的研发力度，以技术领先方式保持 较高的产品附加值，获得较高的利润；通过精细化管理不断提高效率、降低生产成本，减少因激烈竞争造成的利润率下滑。 （三）技术和技术人员流失风险和企业人才短缺风险 开放的市场环境和日益加剧的行业竞争，导致了企业对人才争夺的不断升温，拥有行业经验、专业技术的优秀人才供不 应求。公司通过长期的发展，公司在智能环网柜系列、电缆附件系列形成了自主创新能力、进口替代能力并拥有自主知识产 权的核心技术。公司核心技术、技术团队是公司核心竞争力的重要体现。若公司核心技术泄露、核心技术人员流失则可能使 公司在行业内的竞争优势丧失，将会对公司造成不利影响。 应对措施：公司努力把“人才竞争“提升到企业战略高度，尊重人才，重视人才，建立具有竞争力的薪酬体系。规划因人 而异的职业发展生涯，营造相互尊重、相互信任、有归属感的企业文化，给予员工可以脱颖而出的通道，使员工将个人与企 业的成长统一起来。 （四）募集资金投资项目实施后业绩下滑的风险 公司首次公开发行股票的募集资金主要用于募投项目的固定资产、无形资产投资，计划使用募集资金 22,000 万元。以 公司现行固定资产折旧政策、无形资产摊销政策的核算方法，公司募集资金投资项目在投产后每年新增的固定资产折旧、无 形资产摊销额合计额分别约 890 万元、95 万元，同时产能的扩大也将增加公司运行的成本和费用。若募集资金投资项目未 能如期产生效益，将在一定程度上影响公司的净利润，使公司面临盈利能力下降的风险。 应对措施：公司募投项目实施后，产能大幅度提高。要充分提高固定资产、机器设备的使用效率，就要积极拓展销售渠 道，不断巩固老客户、拓展新客户取得订单来提升产能利用。 （五）应收账款风险 公司的主要客户是电力系统、轨道交通领域的客户，随着公司销售规模的增加，以及来自铁路、地铁等轨道交通领域回 款周期较长客户的应收账款数额的不断增加， 将可能导致公司资金周转速度和运营效率的降低； 同时根据账龄的递延需要提 取不同比率的坏帐准备，将对当期损益造成一定影响。 应对措施：公司根据不同客户的回款状况，将应收账款额度纳入相关销售人员的绩效指标，将应收账款的实际回收与销 售人员的薪酬直接挂钩，以加强货款的催收力度。 （六）客户较为集中的风险 报告期内，本公司的主要客户为国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司，公司销售客户的集中度较高。公司对 单一省级以下电力公司的业务收入不存在重大依赖的风险；但如果国家电网公司和南方电网公司的管理模式、投资规模、投 2

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 资计划、重大体制改革、采购模式和招投标体系发生重要变革，将可能改变市场竞争格局，进而会影响到公司研发、生产和 营销策略以及总体营业收入的水平。 应对措施：公司首先要不断提高自身具有竞争力产品的质量和技术含量，不断沉淀公司的品牌价值，不断深入了解采购 体系和招标体系的动态，应对不断变化和激烈的市场竞争格局，巩固和提高电力市场份额。在保证电网客户基本销售目标的 同时， 公司一直积极拓展轨道交通领域客户和其他重要行业客户。 公司及控股子公司武昌电控均为高速铁路电力物资的合格 供应商。 （七）业务季节性波动的风险 报告期内，本公司主要客户来自于国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司。目前国内电力行业设备投资遵守严 格的资金预算管理制度，预算申请与招投标主要集中在每年的上半年，但是由于相关合同的签批流程较长，导致合同的执行 实施相对集中在下半年，因此在完整的会计年度内，公司收入和利润均呈现出一定的季节性特征，公司营业收入和净利润的 实现主要集中在下半年，上半年相对较少，公司面临一定的季节性波动风险。 应对措施：在行业淡季，积极拓展来自轨道交通领域的客户，以及其他重要行业客户、国外客户等季节性因素不敏感的 市场渠道，提高生产设备有效使用率，使公司的产能利用趋于合理。 （八）实际控制人控制权过度集中的风险 本公司为家族控制，实际控制人兼一致行动人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成。公司实际控制人直接和间接共持有本 公司 56.45%股份。股权过于集中，这可能会对公司控制权和治理结构造成一定影响。 应对措施：公司建立了包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易公允决策制度》 、 、 、 、 《对外担保管理制度》和《投资管理制度》在内的一系列制度体系来规范公司治理、加强公司内部控制。公司强化独立董事 的职责，充分发挥独立董事的作用。在董事会决议中运用独立董事制度来改变经营者决策权力的结构，达到民主监督、制衡 的作用， 从而提高运营效益和避免一言堂。 充分发挥中介机构在内部控制中的协调作用， 推动公司治理层和经营层职责明晰， 健全内控体系，切实维护中小投资者权益。同时不断提升监事会在公司治理中的地位，发挥监事会内部控制中的监督作用。 （九）税收优惠政策变化的风险 中能电气股份有限公司各母子公司税收优惠情况 纳税主体名称 本公司 深圳市金宏威技术有限责任公司 武汉市武昌电控设备有限公司 中能电气（福清）有限公司 汉斯（福州）电气有限公司 上海臻源电力电子有限公司 上海熠冠新能源有限公司 大连瑞优能源发展有限公司 深圳市中能能源管理有限公司 15% 15% 15% 15% 25% 25% 25% 25% 25% 所得税税率

内容: 注1：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的高新技术企业证书（证书 编号：GR201435000141），本公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征收。 注2：根据深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局和深圳市地方税务局联合认定为高新技术企 业，并联合颁发了编号为GR201544201212 号《国家级高新技术企业证书》（发证日期2015年11 月2 日），深圳市金宏威

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 技术有限责任公司被认定为高新技术企业，2015年至2017年企业所得税按15%的税率征收。 注3：根据湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书（证 书编号：GR201442000111），武汉市武昌电控设备有限公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的 税率征收。 注4：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的高新技术企业证书（证书 编号：GR201435000080），中能电气（福清）有限公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税率 征收。 如果未来上述税收优惠政策发生变化，导致公司不能继续享受上述优惠政策，将对公司的净利润造成一定的影响。 应对措施：重点关注每年高新企业的复审和延续，日常财务管理中关注高新企业各项标准的合规和达标。

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内容: 目

内容: 录

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内容: 释义

内容: 释义项 公司、本公司、中能电气 报告期 实际控制人 科域电力 福清中能 汉斯电气 武昌电控 上海臻源 大连瑞优 金宏威 上海熠冠 深圳中能 中国证监会、证监会 深交所 巨潮资讯网、巨潮网 登记机构 C-GIS 环网柜

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 中能电气股份有限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 陈曼虹、陈添旭、吴昊、周玉成

内容: 释义内容

内容: 福州科域电力技术有限公司，系公司发起人 中能电气(福清)有限公司，系公司全资子公司 汉斯(福州)电气有限公司，系公司控股子公司 武汉市武昌电控设备有限公司，系公司控股子公司 上海臻源电力电子有限公司，系公司控股子公司 大连瑞优能源发展有限公司，系公司全资子公司 深圳金宏威技术有限责任公司，系公司控股子公司 上海熠冠新能源有限公司，系公司全资子公司 深圳中能能源管理有限公司，系公司控股子公司 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 中国证监会指定创业板信息披露网站 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 所有一次带电部件都密封在一个充气隔室中的环网柜，全绝缘、全密封，进出线采用预 制式电缆附件与电缆连接 片状模塑材料 （Sheet Moulding Compounds， SMC） 又称为纤维增强聚脂材料 ， （Glassfibre Reinforced Polyster，GRP）

内容: SMC 预制式电缆附件 电缆分支箱

内容: 指 指 指

内容: 又称可分离连接器，使电缆与其他设备连接或断开的完全绝缘的终端 又称电缆分接箱，主要由电缆和电缆附件构成的电缆连接设备，用于配电系统中电缆线 路的汇集和分接，完成电能的分配和馈送 预装的并经过型式试验的成套设备，它包括外壳、高压开关设备和控制设备、低压开关

内容: 箱式变电站、箱变

内容: 指

内容: 设备和控制设备、高压和低压内部连接线、辅助设备和回路等元件（功能）及部件，又 称"高压/低压预装式变电站"

内容: 高压开关

内容: 用于电力系统发电、输电、配电及用电环节，在电能转换及传输过程中起着通断、控制 或保护等作用，电压等级一般在 3.6kV～550kV 直接生产、输送、分配和使用电能的设备，称为一次设备，主要包括一下几个方面： （A） 生产和转换电能的设备。如将机械能转换成电能的发电机，变换电压、传输电能的变压

内容: 一次设备、一次产品

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 器和电压互感器，变换电流的电流互感器，将电能变成机械能的电动机等。 （B）接通和 断开电路的开关设备。如高低压断路器、负荷开关、熔断器、隔离开关、接触器、磁力 启动器等。 （C）保护电器。如限制短路电流的电抗器、防御过电压的避雷器、支撑高压 带电体的绝缘子等。 （D）载流导体。如传输电能的软、硬导体，电缆及电缆附件等。 （E） 接地装置。 （F）改善电能质量的设备，如提高功率因数的电容器等。 对一次设备的工作进行监测、控制、调节、保护以及为运行、维护人员提供运行工况或 二次设备、二次产品 指 生产指挥信号所需的低压电气设备，都可以称为二次设备。包括按钮、指示灯、电流电 压表、继电器，保护系统，监控系统，计量系统，通讯系统等。 开关柜 指 开关装置与相关控制、测量、保护、调节设备的组合，以及与开关的辅件、外壳和支持 件及其内部连接所构成的设备的总称。又称开关设备和控制设备。 能够关合、承载和开断正常回路条件下的电流，并能关合、在规定的时间内承载和开断 断路器 指 异常回路条件（如短路条件）下的电流的机械开关装置。根据不同的电压等级可分成低 压断路器、中压断路器和高压断路器。 Gas Insulated Switchgear，即气体绝缘金属封闭开关设备，国际上称为"气体绝缘变电站"。 GIS 指 它将一座变电站中除变压器以外的一次设备，包括断路器、避雷器、隔离开关、接地开 关、电压互感器、电流互感器、一次母线、电缆终端、进出线套管等，经优化设计后有 机地组合成一个整体。一般用于 66kV 及以上电压等级。 Cubicle Gas-Insulated Switchgear，即柜式气体绝缘金属封闭开关设备，是高压 GIS 产品 C-GIS 指 在中压领域(10kV～40.5kV)的拓展，一般将 2~5 个功能单元组合在一个充气隔室内。根 据所用开关设备的不同，可以分成负荷开关单元、负荷开关+熔断器组合电器单元、断路 器单元等。 2001 年，美国电力科学研究院（EPRI）提出"Intelligrid"（智能电网）的概念；2005 年， 欧洲提出了类似的"Smart Grid"（智能电网）概念；2009 年，中国国家电网公司正式提 出"坚强智能电网"的概念，并计划于 2020 年基本建成中国的坚强智能电网。国家电网公 智能电网 指 司提出了规划建设以特高压电网为骨干网架、各级电网协调发展的坚强电网为基础，利 用先进的通信、信息和控制技术，构建以信息化、自动化、数字化、互动化为特征的国 际领先、自主创新、中国特色的坚强智能电网的战略发展目标，形成了"一个目标、两条 主线、三个阶段、四个体系、五项内涵、六个应用环节"的坚强智能电网发展战略构架。

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 中能电气 中能电气股份有限公司 中能电气 Ceepower Co., Ltd. 陈添旭 福州市仓山区金山工业区金洲北路 350002 福清市融侨经济技术开发区（宏路街道周店村） 350301 www.ceepower.com ceepower300062@ceepower.com 股票代码 300062

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 黄孝銮 福清市融侨经济技术开发区（宏路街道周店村） 4000620666-5 0591-86550211 dsbhxl@ceepower.com 陈世泉 福州市仓山区金洲北路 20 号 4000620666-5 0591-86550211 ceepower300062@ceepower.com 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》《证券日报》《中国证券报》 、 、 www.cninfo.com.cn 公司董事会办公室

内容: 四、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 林庆瑜、陈裕成

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 国金证券股份有限公司 财务顾问办公地址 四川省成都市青羊区东城根 上街 95 号 16 楼 财务顾问主办人姓名 持续督导期间

内容: 俞琳、杨洪泳、李秀娜、郑文 2015 年 10 月 15 日-2016 年 12 义 月 31 日

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 公司致力于成为能源互联网系统解决方案运营商，报告期内，公司通过收购深圳金宏威技术有限责任公司、大连瑞优能 源发展有限公司，设立上海熠冠新能源有限公司、深圳市中能能源管理有限公司完成公司能源互联网的战略布局，2016年， 公司将进一步进行能源互联网产品链整合， 形成能源互联网运营平台和商业模式运营系统， 从传统的电力设备制造商转型为 配电自动化系统解决方案、电动汽车充电系统解决方案、光伏发电系统解决方案运营商。 公司的电网智能化相关产品包括：预制式电缆附件、电缆分支箱、环网柜、固体柜、智能化预装式变电站、高低压开关 柜、有源电力滤波器、柱上开关、EPON、工业交换机、视频监控、FTU/DTU、故障指示器等；公司的绿色电源相关产品包 括：一体化电源、UPS电源、光伏汇流箱、光伏防雷配电柜、光伏逆变器、交流充电桩、交直流一体式充电机、直流分体式 充电机、直流一体式充电机等。 公司可以为客户提供配电自动化解决方案、大型光伏电站解决方案、分布式电源和微电网解决方案、智能变电站通信解 决方案、 输电线路智能监测系统、 输电网通信解决方案、 线路缆化解决方案、 电动汽车充电解决方案、 谐波综合治理方案等。

内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产 股权资产 固定资产 无形资产 在建工程

内容: 重大变化说明 因收购深圳市金宏威技术有限责任公司 51%股权导致变化 无重大变化 因收购深圳市金宏威技术有限责任公司 51%股权导致变化 因收购深圳市金宏威技术有限责任公司 51%股权导致变化

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 公司通过自身发展与战略并购，具备了以下核心竞争优势： 1、产品质量与性能优势 公司通过消化吸收创新研发的“电缆接头及其制造方法”获得国家发明专利证书。 公司还成功研制开发出能够适应高原地 区的，抗高海拔、高寒冷、高辐射的中压预制式电缆附件，并成功大量配套使用于青藏铁路沿线的电气化设备中。公司在国 内首先成功开发电气化铁路单芯电缆专用组合式电缆护层保护器。 公司中压预制式电缆附件系列产品的电压等级已与国际接轨，公司生产的预制式电缆附件四大系列产品2004??2005?陆 续?过?兰KEMA??试验????LAPEM认证? 2、综合成本控制优势

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司主要产品均拥有完整的工艺链， 从而有效地控制了成本， 提高了产品附加值水平。 公司从产品设计、 模具工装设计、 原辅材料采购、 原材料配方、 生产管理、 质量管理等方面入手， 严格控制产品成本， 最终形成高性价比产品， 满足客户需求， 保证产品的市场竞争力。 3、市场营销优势 公司长期专注于服务电网、广播电视、石油石化等行业，一方面建立了良好的客户渠道关系，另一方面，经过多年的行 业经验积累，比一般企业对客户需求理解更为深刻，对行业发展趋势把握更为准确，市场营销优势较为明显。 4、项目经验优势 公司主要专注于电力行业，服务于国网、南网等优质客户，丰富的产品开发、项目实施和工程服务经验保障了项目的顺 利实施，得到客户的普遍认可。 5、服务创新优势 公司服务范围涵盖领域广，持续高效为客户提供多样化、多层次、个性化的优质产品和服务，公司从客户实际业务需求 出发，开展系统规划、设计、部署、调试、运维、优化、培训等服务工作，为客户提供多样化、多层次、个性化的服务，服 务创新优势明显。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述

内容: 报告期内，公司实现营业收入730,841,089.89元，较上年同期增长59.74%；实现净利润25,155,395.62元，较上年同期下 降24.96%；实现归属于上市公司股东的净利润20,356,231.58元，较上年同期下降32.95%。 （1）对外投资 2015年是企业转型改革的关键一年，公司通过并购，完成了能源互联网战略的布局。在业务模式上，公司以上市公司为 融资平台，以配电领域的电力设备制造与信息系统集成为基础，拓展新能源领域的项目建设与运营管理：中能电气（福清） 有限公司负责传统电力设备业务；深圳市金宏威技术有限责任公司负责配电自动化、信息系统集成及新能源设备的经营；武 汉市武昌电控设备有限公司负责轨道交通系统 业务；上海臻源电力电子有限公司负责电力电子产品业务；国际业务由大连 大连瑞优能源发展有限公司负责进出口业务， 中能国际控股 瑞优能源发展有限公司和中能国际控股集团有限公司协作进行， 集团有限公司负责国外投资及融资业务、 国外电网能源与新能源建设与运营； 国内新能源光伏电站的投资与运营业务由上海 熠冠新能源有限公司进行，主要负责光伏电站投资、建设、运营与服务；电动汽车的充电站运营管理由深圳中能能源管理公 司开展。 （2）市场开拓方面 报告期内，公司原有的配电产品在电力系统核心市场的开拓工作进展顺利，福清中能生产的产品 在国家电网公司下属 的16个省局实现中标，包括山西、河北、黑龙江等7个第一次中标的省份；OEM策略调整，区域市场取得突破。市场部仍需 加强重点工作力度，维护好既有市场，开发铁路、发电、石油石化等偏弱市场。同时，通过并购金宏威实现公司原有的市场 与金宏威市场的整合，拓宽销售领域与产品范围。 （3）研发方面 报告期内，公司注重智能化、环保化、免维护产品及新能源电力产品的研发，巩固和发展核心产品的质量优势和成本优 势，提高客户满意度。由于电力系统对输变电的质量和可靠性要求提高，对高压开关设备的性能要求也越来越高，为了满足 当今社会对高质量产品的需求，公司研发部门开展了大量的工作。公司持续结合行业技术发展动态，继续开展12~40.5KV充 气柜产品的系列化及重大技术改进的研究、液态硅橡胶产品的持续改进和智能化产品的开发。 （4）技术改进方面 报告期内，公司围绕成本、质量、效率等方面梳理产品制造流程，完成产线改造、强化现场工艺管理、完善工艺文件及 工模器具，还完成了ELE-12/24 SF6气体绝缘环网开关设备和后头避雷器技改等9项专项技改工作，在提高生产效率、保证产 品质量和降低成本等方面发挥了明显的作用。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: 单位：元 13

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: √ 适用 □ 不适用 （1）湖北省电力公司项目中标3,591.28万元，框架合同于2013年4月份签订；框架合同附产品规格、数量、单价、金额， 按客户需求批次生产交货，直至完成合同约定总数量（金额）； （2）武汉地铁集团有限公司项目中标2,509.34万元，合同于2013年5月份签订，现已全部发货并通过验收； （3）中铁电气化局集团有限公司莞惠城际四电系统集成项目部采购项目中标3729.30万，合同于2015年1月签订，目前 正在生产交货中。 （5）国网福建省电力有限公司2013年第三批协议库存物资招标采购项目中标5,100.07万元，目前己执行100%； （6）福州地铁1号线项目低压环控柜中标3293.9万元，合同己签订，目前己执行47%。

内容: （5）营业成本构成

内容: 单位：元 产品分类 项目 2015 年 2014 年 同比增减

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 内容详见“第十节、八、合并范围的变更”。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司通过收购深圳金宏威技术有限责任公司、大连瑞优能源发展有限公司，设立上海熠冠新能源有限公司、 深圳市中能能源管理有限公司，从传统的电力设备制造商延伸向配电自动化解决方案、电动汽车充电系统解决方案、光伏发 电系统解决方案运营商。

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 3、费用

内容: 74.42% 因报表合并金宏威数据导致变动 46.16% 因报表合并金宏威数据导致变动 因本期增加流动资 金借款增加的利 446.90% 息费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司技术开发部按计划进行产品研发及技术改进工作，多项产品开始小批量生产，重点进行产品的性能验证 和工艺验证，为产品大批量生产做好准备。新产品需要经过一定的时间经过用户的试用后才能大批量销售，短期内对公司业 绩的项献不太明显。

内容: 序号 1

内容: 项目名称 12kV环保气体绝缘柜

内容: 研发目标

内容: 进展情况

内容: 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 完成了样机制造，准备进行型式试 产并转入批量生产 验。 开始大批量生产。

内容: 二代固体绝缘环网开关设 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 2 备 产并转入批量生产

内容: 40.5kV小型化双气室充气 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 柜 40.5kV-630A SF6环网柜 产并转入批量生产

内容: 开始小批量生产。

内容: 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 完成大部分验证，开始了小批量生 产并转入批量生产 产，完善工艺 开始小批量生产。

内容: 12kV智能环网柜

内容: 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 产并转入批量生产

内容: 低压APF/SVG 6 51kV内锥插式避雷器

内容: 完成技术引进和消化吸收，完成样机制造、型式 试验、小批量生产并转入批量生产 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 批量生产并转入批量生产

内容: 开始大批量生产。

内容: 开始大批量生产

内容: 40.5kV紧凑式前、后接头及 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 避雷器 8.7/15kV预制式户外终端 批量生产并转入批量生产 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 批量生产并转入批量生产

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 11 ELE-12/24 SF6气体绝缘环 完成产品技术改进，提升产品质量，样机试制、 网柜开关设备技改 12kV-1250A充气柜技改 小批量生产并转入大批量生产 完成产品技术改进，提升产品质量，完善工艺、 样机试制、小批量生产并转入大批量生产 40.5kV充气柜技改 完成产品技术改进，提升产品质量，完善工艺、 样机试制、小批量生产并转入大批量生产 26kV带脱离器可触摸后头 完成产品技术改进，提升产品质量，样品试制、 避雷器 完善工艺、小批量生产并转入大批量生产 开始大批量生产

内容: 10kV经济性电缆前、 后接头 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 及避雷器 250A 一体式套管 批量生产并转入批量生产 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 批量生产并转入批量生产 0＃内锥电缆接头 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 批量生产并转入批量生产

内容: 完成样品试制，准备进行型式试验。

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、现金流

内容: 三、非主营业务情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 资产减值 营业外收入 营业外支出 -261,226.27 28,223,116.08 7,875,604.41 51,195.19 占利润总额比例 -0.81% 形成原因说明 本公司孙公司武汉市铁电开关设备有限公司 注销登记产生的净损益。 是否具有可持续性

内容: 87.69% 坏账损失、存货跌价损失、商誉减值。 24.47% 政府补助等。 固定资产处置损失、对外捐赠、违约金及滞 0.16% 纳金支出等。

内容: 四、资产及负债状况

内容: 1、资产负债构成重大变动情况

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: √适用 □ 不适用 公司本期并购金宏威与大连瑞优，在期末合并时将评估时增值的固定资产与无形资产按公允价值计量，原值总金额为 46,106,510.03 元， 其中金宏威无形资产 44,497,578.5 元、 大连瑞优固定资产增值 1,608,931.53 元； 本期摊销 1,166,070.51 元， 期末以公允价值计量的资产净值为 44,940,439.52 元。

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 513,265,000.00 上年同期投资额（元） 0.00 变动幅度 100.00%

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 兴办实业（具体项目另行申 报） ；国内贸易(法律、行政法 规、国务院决定规定在登记前 须经批准的项目除外)；软件开 发；自动化产品、电子通信产 深圳市 品、网络设备、电气类产品、 金宏威 一般应用管理软件、 电力操作、 限责任 含特种设备）的研发、生产加 公司 工、购销、技术咨询、技术维 护及设备安装；新能源汽车充 电设施的技术研发、 技术转让、 技术咨询、设计、投资、建设、 运营（具体项目另行申报） ；动 力电池的销售、 租赁、 （不 维修 298,6 技术有 电力供应、 电源及控制设备 （不 收购 05,00 0.00 51.00 自有 % 资金 王桂兰、 深圳市绿 能投资有 限公司、 陈军、邬 麒、陈新 长期 股权 安、刘奇 峰、王穗 吉、万剑、 鲁青虎、 李良仁 -8,965 2015 年 公告号 日 ,960.6 否 09 月 01 2015-06 2 2 主要业务 本期 投资 盈亏 是 否 涉 诉 披露日 披露索 期（如 引（如 有） 有）

内容: 投资 投资 持股 资金 方式 金额 比例 来源

内容: 合作方

内容: 投资 产品 预计 期限 类型 收益

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 含限制项目） ；经营进出口业 务。 电力能源技术的研发、技术成 果转让、技术咨询服务；电缆 附件、电线电缆、光伏设备及 元器件的研发； 经济信息咨询； 大连瑞 优能源 发展有 限公司 电力设备的技术开发及批发； 货物、技术进出口；代理进出 口业务；电力工程、电力自动 收购 化系统工程、环境保护工程、 市政工程、交通工程的设计、 施工；批发预包装食品、乳制 品（含婴幼儿配方乳粉） ；鲜冻 畜禽产品的批发兼零售；展览 展示服务。 电力能源技术的研发、技术成 果转让、技术咨询服务；电缆 附件、电线电缆、光伏设备及 元器件的研发； 经济信息咨询； 大连瑞 优能源 发展有 限公司 电力设备的技术开发及批发； 货物、技术进出口；代理进出 化系统工程、环境保护工程、 市政工程、交通工程的设计、 施工；批发预包装食品、乳制 品（含婴幼儿配方乳粉） ；鲜冻 畜禽产品的批发兼零售；展览 展示服务。 新能源科技领域内的技术开 上海熠 发、技术转让、技术咨询、技 冠新能 术服务，电力工程（除承装、 源有限 承修、承试电力设施） ，机电设 公司 备及配件、电线电缆、五金交 电的销售 合同能源管理；新能源项目的 投资（具体项目另行申报） ；汽 深圳市 车充电站方案的设计、汽车租 中能能 赁相关业务、咨询及相关设备 有限公 理；节能环保项目的技术开发 司 及咨询；节能环保设备的销售 及租赁。 （以上各项涉及法律、 行政法规、国务院决定禁止的 25,50 源管理 销售；节能环保项目的投资管 新设 0,000 .00 51.00 自有 % 资金 金宏威 长期 股权 -340,7 09.11 否 80,00 新设 0,000 .00 超募 100.0 资金、 0% 自有 资金 无 长期 股权 -828,3 06.76 2015 年 公告号 否 06 月 13 2015-03 日 5 102,9 口业务；电力工程、电力自动 收购 00,00 0.00 70.00 自有 % 资金 14,00 3,465, 无 2015 年 公告号 日 长期 股权 0,000. 717.9 否 08 月 01 2015-05 00 6 1 6,260 ,000. 00 30.00 自有 % 资金 瑞鑫能网 实业发展 （大连） 有限公 司、武杨、长期 股权 大连共好 投资管理 中心（有 限合伙） 0.00 2015 年 公告号 0.00 否 01 月 15 2015-00 日 1

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 项目除外，限制的项目须取得 许可后方可经营） 节能环保工 。 程总承包；汽车充电站的建设 与运营；电力销售。 513,2 合计 --65,00 0.00 -----14,00 -6,668 0,000. ,258.5 -00 3 ---

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 额 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2010〕252 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商红塔证券股 份有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2010 年 3 月采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的 方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 24.18 元，募集资金总额 48,360.00 万 元。2010 年 3 月 12 日，扣除证券承销费及保荐费等发行费用 2,300.00 万元后，本公司收到主承销商红塔证券股份有限公 司汇入本公司银行账户的资金净额为人民币 46,060.00 万元，经扣除自行支付的中介机构费和其他发行相关费用 488.10 万

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 元后，实际募集资金净额为 45,571.90 万元。截至 2015 年 12 月 31 日本公司募集资金累计直接投入募投项目 46,593.53 万 元，尚未使用的募集资金账户余额为 1,126.68 万元，均为专户存储累计利息收入扣除手续费后余额。2015 年度，本公司已 按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用》和本公司募集 、 资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: 调整后 本报告 投资总 期投入 额(1) 金额

内容: 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生 状态日 的效益 现的效 期 益 效益 重大变 化

内容: 目(含部 投资总

内容: 合计 未达到计划进度或 预计收益的情况和

内容: 根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚 脂绝缘材料 （SMC） 及制品两个项目已于 2012 年 2 月初正式投产； 智能化免维护型环网设备(C-GIS)

内容: 原因（分具体项目） 技术改造项目于 2012 年 9 月 20 日正式投产。目前公司营销售拓展效果及市场需求低于公司原来的

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 预期，造成预计效益尚未充分显现。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 适用 "公司本次公开发行股票共募集资金总额 48,360.00 万元，经扣除相关发行费用后，实际募集资金净额 为 45,571.90 万元， 较原计划的 22,000.00 万元募集资金超额募集 23,571.90 万元。2010 年 8 月 24 日， 公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了 《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》 ， 同意公司使用 4,300.00 万元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司 51% 的股权, 该事项已经独立董事、 监事会、 保荐机构发表了同意意见， 并于 2010 年 9 月 10 日经公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过。 2012 年 7 月 6 日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过 了 《关于使用 4500 万元其他与主营业务相关的营运资金 （即超募资金） 永久性补充流动资金的议案》 ， 为提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利能力，本公司 决定使用 4,500.00 万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金。公司监 事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2012 年 7 月 10 日，公司正式实施了该计划。 2013 年 6 月 19 日，本公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用 4500 万元其他与主 ， 超募资金的金额、用 营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》 2013 年 7 月 9 日，2013 年第 途及使用进展情况 一次临时股东大会审议通过了 《关于使用 4,500.00 万元其他与主营业务相关的营运资金 （即超募资金） 永久性补充流动资金的议案》 。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2013 年 12 月 31 日公司已实施了该计划。 2015 年 4 月 17 日，本公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用 7,000.00 万元其他与主营 业务相关的营运资金(即超募资金) 永久性补充流动资金的议案》 2015 年 5 月 11 日， ， 2014 年年度股 东大会审议通过了《关于使用 7,000.00 万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补 充流动资金的议案》 。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2015 年 6 月 29 日公司已实施了该计划。 2015 年 7 月 28 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用剩余其他与主营业务相 关的营运资金（即超募资金）投资上海子公司的议案》 ，2015 年 9 月 21 日，2015 年第二次临时股东 大会审议通过了《关于使用剩余其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）投资上海子公司的议 案》 。2015 年 9 月 22 日公司开始实施该计划，已向上海子公司支付投资款 3,988.10 万元。 截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司累计使用超募资金金额为 24,288.10 万元。 适用 以前年度发生 2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变更募投项目实施 方案的议案》《关于设立全资子公司的议案》 、 ，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、 募集资金投资项目 实施地点变更情况 实施地点及部分实施项目内容。 公司拟将原募集资金投向： 中压预制式电缆附件及其组合设备 （1） （电 缆分支箱）项目 6,500 万元； （2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元； （3） 特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金， 在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能， 由福清中能全面负责上述三个募投项目的 实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由公 司所在的福州市仓山区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发区； 根据实施地点的变更需要配套 相应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应变更。 募集资金投资项目 适用

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 实施方式调整情况 以前年度发生 具体内容如“募集资金投资项目实施地点变更情况”所述。 适用 "2010 年 5 月，经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,167.00 万元。 天健正信会计师事务所有限公司对公 司上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。 公司保荐机构及 独立董事对此均出具了同意置换的意见。 2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决 议审议并通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》 ，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实 施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司前期已投入的募集资金 2,049.99 万元部分已用自有资金 置换，置换出来的基建设施和设备仍用于公司现有厂区的技改。" 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 存于募集资金专用账户 不适用 2015 年度，无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 适用

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后项目 变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 目 诺项目 资金总额 际投入金额 (1) 中压预制式 中压预制式 电缆附件及 电缆附件及 其组合设备 其组合设备 （电缆分支 （电缆分支 箱） 箱） 6,500 0 6,680.72 102.78% 2012 年 02 月 01 日 377.1 否 否 截至期末实 截至期末投 项目达到预 际累计投入 金额(2) 资进度 (3)=(2)/(1) 定可使用状 态日期 变更后的项 本报告期实 是否达到预 目可行性是 现的效益 计效益 否发生重大 变化

内容: 智能化免维 智能化免维 护型环网设 护型环网设 备(C-GIS) 目 备(C-GIS) 目 12,000 0 12,118.13 100.98% 技术改造项 技术改造项 2012 年 09 月 01 日 1,164.99 否 否

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 特种纤维增 特种纤维增 强聚脂绝缘 强聚脂绝缘 材料 制品项目 合计 材料 制品项目 -22,000 0 22,305.43 --1,544 --3,500 0 3,506.58 100.19% （SMC）及 （SMC）及 2012 年 02 月 01 日 1.91 否 否

内容: 2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变更 募投项目实施方案的议案》《关于设立全资子公司的议案》 、 ，公司因业务发展需要， 需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集资金投 向： （1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目 6,500 万元； （2）智 变更原因、 决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元； （3）特种纤维增强聚脂绝 缘材料（SMC）及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金，在福 清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面负责上述三个 募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中 能；项目的实施地点将由公司所在的福州市仓山区金山工业区变更为福清市融侨经济 技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂房等建设投资将导致原募 投项目投资估算中部分项目发生相应变更。 根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及 未达到计划进度或预计收益的情况 特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目已于 2012 年 2 月初正式投产； 和原因(分具体项目) 智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目于 2012 年 9 月 20 日正式投产。目前 公司营销售拓展效果及市场需求低于公司原来的预期，造成预计效益尚未充分显现。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 中能电气（福清）子公司

内容: 输配电设备 22,000 万元

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 有限公司 汉斯 （福州） 电气 有限公司 武汉市武昌电控 设备有限公司 深圳市金宏威技 术有限责任公司 上海臻源电力电 子有限公司 大连瑞优能源发 展有限公司 上海熠冠新能源 有限公司 深圳市中能能源 管理有限公司 子公司 制造 输配电设备 244.33 万美 制造 输配电设备 制造 提供整体解 子公司 决方案及产 14763.6 万元 品 子公司 电力电子产 品 海外业务 光伏发电系 统 电动汽车充 电系统 1,000 万元 1,311,585,56 440,944,412. 995,137,699. 40,894,230.7 39,571,126.2 9.71 86 35 9 7 元 5,000 万元 37 08 33 2,091,933.58 0 3

内容: 子公司

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 深圳市金宏威技术有限责任公司 大连瑞优能源发展有限公司 上海熠冠新能源有限公司 深圳市中能能源管理有限公司 中能国际控股集团有限公司 报告期内取得和处置子公司方式 现金购买 51%股权 现金购买 100%股权 新设成立 新设成立 新设成立 对整体生产经营和业绩的影响

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望

内容: 公司制定了长期战略：成为全球能源互联网行业的领先者；为全球提供人人享有可持续的新能源，实现”实业报国、造 福人类“梦想；成为全球化的企业集团公司。现阶段，公司将执行3+1+1战略：配网板块、贸易供应链板块、新能源运营板 块+制造平台+资本平台的战略。 1、配网版块-转型升级路径 面对传统的配电网版块，我们必须做好成本控制，在未来三至五年中国和全球市场竞争中，我们必须更强调系统集成， 更强化智能化的技术植入；同时强化通过精益生产和工业4.0的变革，实现低成本的制造，我们必须强化技术与研发的成本 优化，方可实现公司在传统业务板块的竞争力形成，方可支撑传统业务的可持续经营。 2、贸易供应链版块-战略植入路径 供应链版块的高速运营取决于国际融资模式的有效形成，而且是低成本的融模式，在国际PPP的业务运营过程中，我们

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 必须重视国际政治风险的思考，以防止对上市公司造成重大的经营风险。 3、新能源版块-战略植入路径 通过光伏项目、汽车新能源管理、及微网运营等项目制为导向的运营模式，整合国家对产业的支持政策，以解决方案设 计为自己的目标，不断将产品与服务形成系统解决方案； 在项目投资上，采用融资与融智相结合模式，创新融资模式，采用多种资源共同合作开发模式，以解决自身资金瓶颈。

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动情况

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2015 年 05 月 20 日 2015 年 06 月 24 日 2015 年 07 月 02 日 2015 年 09 月 11 日 2015 年 09 月 17 日 接待方式 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 接待对象类型 机构 机构 机构 机构 机构 调研的基本情况索引 公司经营、并购、销售、子公司业务等情况 公司经营、股权激励、股东减持、光伏业务等情况 公司经营、轨道交通、新能源业务等情况 公司并购金宏威的情况 公司并购金宏威的情况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2015 年度利润分配方案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2013年度利润分配方案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本；2014年年度权益分派方案为：以公司现有 总股本154,207,000股为基数，向全体股东每10股派1元人民币；2015年度利润分配方案为：不进行利润分配，也不进行资本 公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 2015 年 2014 年 2013 年 现金分红金额 分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于上市公司 以其他方式现 （含税） 0.00 15,420,700.00 0.00 市公司普通股股东的净利润 20,356,231.58 30,360,222.93 39,939,687.02 普通股股东的净利润的比率 0.00% 50.79% 0.00% 金分红的金额 0.00 0.00 0.00 以其他方式现 金分红的比例 0.00% 0.00% 0.00% 154,000,000 0.00 147,042,562.89 0.00%

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的 公司未分配利润的用途和使用 原因 公司于 2015 年度以现金收购了深圳市金宏威技术有限公司 51%股权、大连瑞优能源发展 有限公司 70%股权，为了保证公司的顺利开拓业务和长远发展，满足公司流动资金的需求 计划 满足公司流动资金的需求

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 二、承诺事项履行情况

内容: 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 "出具了《关于资产权利完整的承诺函》 ：其 持有的金宏威股权不存在质押或其他权利 王桂兰;深圳飞 腾股权投资基 金 （有限合伙） ; 北京睿石成长 股权投资中心 （有限合伙）; 上海五岳嘉源 股权投资中心 （有限合伙） 重大资产 重组承诺 受到限制的情形，也不存在任何权属纠纷； 其持有的金宏威股权不存在以信托、 协议或 其他任何方式代他人持有股份或由他人代 为持有股份的情形。 承诺保证提供信息的 真实性、 准确性和完整性， 保证不存在虚假 记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并申明承 担个人和连带的法律责任。 在本次交易完成 后公司将继续保持上市公司的独立性， 在资 产、人员、财务、机构和业务上遵循“五独 立”原则，遵守中国证监会有关规定，规范 上市公司运作。" 承诺保证提供信息的真实性、 准确性和完整 中能电气股份 有限公司;深圳 重大资产 资产重组 市金宏威技术 时所作承 股份有限公司 诺 重组承诺 性， 保证不存在虚假记载、 误导性陈述或者 重大遗漏， 并申明承担个人和连带的法律责 任。 在本次交易完成后公司将继续保持上市 公司的独立性，在资产、人员、财务、机构 和业务上遵循“五独立”原则， 遵守中国证监 会有关规定，规范上市公司运作。 "截至本承诺函出具之日, 本人在最近五年 之内不存在未按期偿还大额债务、 未履行承 诺、 被中国证监会采取行政监管措施或受到 证券交易所纪律处分的情况等。 本人在此承 王桂兰 若本人违反上述承诺的内容， 2015 年 09 月 本 重大资产 诺并保证， 重组承诺 人将承担由此引起的一切法律责任和后果，01 日 并就该种行为对相关各方造成的损失予以 赔偿和承担。 如金宏威因设立时虚报注册 资本的行为而再次受到政府主管部门的行 政处罚，其将承担因此受到的所有损失。" 北京睿石成长 股权投资中心 上海五岳嘉源 股权投资中心 （有限合伙）; 截至本承诺函出具之日， 本企业及主要管理 人员自本企业设立之日起至今不存在未按 重组承诺 会采取行政监管措施或受到证券交易所纪 01 日 律处分的情况等。本企业在此承诺并保证， 若本企业违反上述承诺的内容, 本企业将 30 无固定期限 正在履行中 无固定期限 正在履行中 2015 年 09 月 01 日 无固定期限 正在履行中 2015 年 09 月 01 日 无固定期限 正在履行中 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: （有限合伙）; 重大资产 期偿还大额债务、 未履行承诺、 被中国证监 2015 年 09 月

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 深圳飞腾股权 投资基金 （有限 合伙） 中能电气股份 有限公司 中能电气股份 有限公司 承担由此引起的一切法律责任和后果， 并就 该种行为对相关各方造成的损失予以赔偿 和承担。 重大资产 公司承诺自公告发布之日起三个月内不再 2014 年 06 月 重组承诺 筹划重大资产重组事项。 20 日 2014-09-20 已履行完毕

内容: 重大资产 公司承诺自公告发布之日起三个月内不再 2016 年 01 月 2016 年 4 月 重组承诺 筹划重大资产重组事项。 本人承诺在担任公司董事期间， 在涉及董事 同业竞 会表决时， 不会同意公司与安庆市中能工贸 不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在担任公司董事期间， 在涉及董事 同业竞 会表决时， 不会同意公司与安庆市中能工贸 不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在担任公司董事期间， 在涉及董事 同业竞 会表决时， 不会同意公司与安庆市中能工贸 不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 25 日 25 日

内容: 正在履行中

内容: 黄楠

内容: 争、关联 有限责任公司发生关联交易。 同时， 本人也 交易

内容: 无固定期限

内容: 正常履行中

内容: 陈骏斌

内容: 争、关联 有限责任公司发生关联交易。 同时， 本人也 交易

内容: 已履行完毕

内容: 汪童志

内容: 争、关联 有限责任公司发生关联交易。 同时， 本人也 交易

内容: 首次公开 发行或再 融资时所 吴秋明 作承诺 同业竞 交易

内容: 本人承诺在担任公司董事期间， 在涉及董事 会表决时， 不会同意公司与安庆市中能工贸 不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在担任公司董事期间， 在涉及董事 同业竞 徐腊元 交易 会表决时， 不会同意公司与安庆市中能工贸 不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在担任公司董事期间， 在涉及董事 同业竞 张伟 交易 会表决时， 不会同意公司与安庆市中能工贸 不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 同业竞 争、关联 交易 "截至本承诺函出具之日，本人未以任何方 式直接或间接从事与公司相竞争的业务， 2010 年 03 月 未 拥有与公司存在同业竞争企业的股份、 股权 08 日 或任何其他权益； 本人承诺在持有公司股份 无固定期限 正常履行中 争、关联 有限责任公司发生关联交易。 同时， 本人也 2010 年 03 月 08 日 已履行完毕 争、关联 有限责任公司发生关联交易。 同时， 本人也 2010 年 03 月 08 日 已履行完毕 争、关联 有限责任公司发生关联交易。 同时， 本人也 2010 年 03 月 08 日 已履行完毕

内容: 陈曼虹、陈添 旭、吴昊

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 期间， 不会以任何形式从事对公司的生产经 营构成或可能构成同业竞争的业务和经营 活动， 也不会以任何方式为公司的竞争企业 提供任何资金、业务及技术等方面的帮助； 本人在任职期间内不以任何方式直接或间 接从事与公司现在和将来主营业务相同、 相 似或构成实质竞争的业务。 本人承诺在持 有公司股份期间， 在涉及股东表决时， 不会 同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司 发生关联交易。 同时， 本人也不会以其他任 何方式促使公司与安庆市中能工贸有限责 任公司发生关联交易。 本人承诺在担任公 司董事期间， 在涉及董事会表决时， 不会同 意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。 同时， 本人也不会以其他任何 方式促使公司与安庆市中能工贸有限责任 公司发生关联交易。" "截至本承诺函出具之日，本人未以任何方 式直接或间接从事与公司相竞争的业务， 未 拥有与公司存在同业竞争企业的股份、 股权 或任何其他权益； 本人承诺在持有公司股份 期间， 不会以任何形式从事对公司的生产经 营构成或可能构成同业竞争的业务和经营 活动， 也不会以任何方式为公司的竞争企业 周玉成 提供任何资金、业务及技术等方面的帮助； 2010 年 03 月 争、关联 本人在任职期间内不以任何方式直接或间 无固定期限 08 日 接从事与公司现在和将来主营业务相同、 相 交易 同业竞 似或构成实质竞争的业务。 本人承诺在间 接持有公司股份期间，在涉及股东表决时， 不会通过科域电力表决同意公司与安庆市 中能工贸有限责任公司发生关联交易。同 时， 本人也不会以其他任何方式促使公司与 安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交 易。" 截止本承诺函出具之日， 本公司未以任何方 式直接或间接从事与公司相竞争的业务， 未 拥有与公司存在同业竞争企业的股份、 股权 福州科域电力 技术有限公司 同业竞 交易 或任何其他权益； 本公司承诺在持有公司股 经营构成或可能构成同业竞争的业务和经 营活动， 也不会以任何方式为公司的竞争企 业提供任何资金、业务及技术等方面的帮 助。 争、关联 份期间， 不会以任何形式从事对公司的生产 2010 年 03 月 08 日 无固定期限 正常履行中 正常履行中

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 募集资金使用承诺： 公司的所有募集资金将 存放于专户管理， 并用于公司主营业务。 在 募集资金使用过程中， 公司承诺： 不进行交 易性金融资产和可供出售的金融资产、 借予 他人、 委托理财等财务性投资， 不直接或间 中能电气股份 有限公司 申购或用于投资股票及其 2010 年 03 月 募集资金 接用于新股配售、 可转换公司债券等， 不用于开展 08 日 使用承诺 衍生品种、 证券投资、 衍生品投资、 创业投资等高风险 投资以及为他人提供财务资助等， 不直接或 者间接投资于以买卖有价证券为主要业务 的公司， 不将募集资金用于质押、 委托贷款 或其他变相改变募集资金用途的投资。 股权激励 中能电气股份 承诺 有限公司 陈章旺;陈冲;汤 新华;郑道江;方 建勇;王合章;黄 孝銮;禚宏星;汪 童志;赵秀华;福 州科域电力技 术有限公司 陈曼虹;陈添旭; 股份减持 吴昊;黄楠 承诺 在增持期间及增持完成后的六个月内不减 持通过 2015 年 7 月 9 日披露的增持计划所 述的方式购买的本公司股票。 本公司最近十二个月未进行证券投资等高 其他对公 司中小股 东所作承 诺 中能电气股份 有限公司 股份减持 承诺 风险投资， 并承诺本次使用其他与主营业务 相关的资金补充流动资金后十二个月内不 进行证券投资等高风险投资以及为他人提 供财务资助。 本公司最近十二个月未进行证券投资等高 中能电气股份 有限公司 募集资金 使用承诺 风险投资， 并承诺本次使用其他与主营业务 相关的资金补充流动资金后十二个月内不 进行证券投资等高风险投资以及为他人提 供财务资助。 本公司最近十二个月未进行证券投资等高 中能电气股份 有限公司 募集资金 风险投资， 并承诺本次使用其他与主营业务 2011 年 07 月 使用承诺 相关的资金补充流动资金后十二个月内不 06 日 进行证券投资等高风险投资。 中能电气股份 有限公司 分红承诺 公司 2012-2014 年的股东回报规划 2012 年 01 月 01 日 2015-06-30 已履行完毕 2013-07-06 已履行完毕 2012 年 06 月 19 日 已履行完毕 2014 年 04 月 17 日 正在履行中 2015 年 07 月 08 日 股份减持 "从 2015 年 7 月 8 日起 6 个月内， 不通过二 2015 年 07 月 承诺 级市场减持本公司股份。 " 09 日 已履行完毕 股权激励 承诺 公司不得为激励对象依本激励计划获取有 关权益提供贷款或其它任何形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保。 2013 年 01 月 01 日 2016-1-13 已履行完毕

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之 CHEN MANHONG、 陈 添旭、 WU HAO 不转让或者委托他人管 2010 年 03 月 股份限售 日起三十六个月内， 承诺 理其本次公开发行前已持有的公司股份， 19 日 也 不由公司回购其持有的股份。 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之 福州科域电力 技术有限公司 不转让或者委托他人管 2010 年 03 月 股份限售 日起三十六个月内， 承诺 理其本次公开发行前已持有的公司股份， 19 日 也 不由公司回购其持有的股份。 承诺是否 按时履行 是 2013-03-19 已履行完毕 2013-03-19 已履行完毕

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: √ 适用 □ 不适用 公司原对专有技术使用权的受益年限规定为5年，未考虑专有技术使用权合同的规定年限或受益年限，可能与实际合同 的情况偏差较大，为更客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，专有技术使用权的受益年限变更为合同规定年限或受 益年限（未规定的按10年）。

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 被购买方名称 深圳市金宏威技术有限 股权取得时点 2015.9.30 股权取得成本 298,729,516.25 股权取得比例 51% 股权取得方式 非同一控制合并

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 责任公司 大连瑞优能源发展有限 公司 续表 被购买方名称 购买日 购买日的确定依据 购买日至期末被购 购买日至期末被购 买方的收入 深圳市金宏威技术有限责任公司 大连瑞优能源发展有限公司 2015.9.30 2015.8,31 取得控制权 取得控制权 222,688,730.05 9,245,069.08 买方的净利润 9,230,376.17 1,185,243.70 2015.8.31 109,160,000.00 100% 非同一控制合并

内容: 注1：本公司2015年10月12日收购了深圳市金宏威技术有限责任公司51%股权，股权作价为现金298,729,516.25元，根据 评估确定可辩认资产的公允价值256,193,078.29元，购买日确定为2015年9月30日。 注2：本公司2015月1月23日以人民币626万元收购了大连瑞优能源发展有限公司30%的股权，公司2015年8月17日以人民 币10,290万元收购了大连瑞优能源发展有限公司70%的股权， 根据评估确定的可辩认资产公允价值23,399,699.62元， 购买日 确定为2015年8月31日。 （2）合并成本及商誉 项 目 合并成本： 现金 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 项 目 深圳市金宏威技术有限责任公司 购买日 公允价值 流动资产 非流动资产 其中：无形资产 其中：固定资产 流动负债 非流动负债 净资产 股权比例 合并取得的净资产 说明： （1）金宏威的合并成本公允价值根据厦门市大学资产评估有限责任公司评估结果确定。 （2）深圳市金宏威技术有限责任公司转让方股东不存在业绩承诺；大连瑞优能源发展有限公司股权转让方承诺在本次 股权转让完成后大连瑞优能源发展有限公司经审计的2015 年度、 2016 年度、 2017 年度标的公司净利润将分别不低于1,400 万元人民币、2,100 万元人民币、3,150 万元人民币，合计承诺实现净利润为6,650 万元。 若三年承诺期累计完成净利润 未达6,650 万元的， 则股权转让方同意按照三年累计业绩承诺金额扣除三年累计实现净利润后的差额对大连瑞优能源发展有 限公司进行现金补偿。 （3）公司非同一控制下合并大连瑞优能源发展有限公司形成商誉8576万元，原因系公司收购大连瑞优能源发展有限公 司可以有效借助被收购方输变电及发电设备出口业务的渠道优势，更快地促进公司外贸业务的发展，逐步开拓国际市场。本 次交易完成后，公司还将整合大连瑞优能源发展有限公司的管理团队与资源，配合公司在海外设立的子公司，开展境外电网 1,207,652,672.76 134,365,782.75 57,845,936.09 18,901,245.30 788,801,647.46 50,877,438.85 502,339,369.20 51.00% 256,193,078.29 购买日 账面价值 1,207,652,672.76 89,868,204.25 13,348,357.59 18,901,245.30 788,801,647.46 44,202,802.07 464,516,427.48 51.00% 236,903,378.01 大连瑞优能源发展有限公司 购买日 公允价值 66,840,140.35 3,757,428.17 9,673.63 3,223,534.33 46,795,636.02 402,232.88 23,399,699.62 100.00% 23,399,699.62 22,193,000.97 100.00% 22,193,000.97 购买日 账面价值 66,840,140.35 2,148,496.64 9,673.63 1,614,602.80 46,795,636.02 深圳市金宏威技术有限责任公司 大连瑞优能源发展有限公司 （注） 298,729,516.25 298,729,516.25 256,193,078.29 42,536,437.96 109,160,000.00 109,160,000.00 23,399,699.62 85,760,300.38

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 能源工程、太阳能新能源电站建设及运营等电力能源投资项目的实施，提高公司整体盈利能力水平，增强核心竞争力。 2、其他 由于新增投资，本公司投资设立上海熠冠新能源有限公司和深圳市中能能源管理有限公司纳入合并报表范围。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司因重大资产重组事项，聘请国金证券股份有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费220万元。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 100 8 林庆瑜、陈裕成

内容: 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 十二、处罚及整改情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: √ 适用 □ 不适用 公司于2015年4月15日召开第三届董事会第十次会议、 于2015年5月11日召开2014年度股东大会审议通过 《关于回购注销 限制性股票及注销股票期权的议案》，决定回购注销限制性股票20.7万股，注销股票期权62.1万份。经中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司审核确认，截至2015年7月23日，上述限制性股票及股票期权注销事宜已办理完毕。公司本次限制性 股票与股票期权激励计划授予的限制性股票及股票期权已全部回购及注销。

内容: 十五、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: 4、关联债权债务往来

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: 5、其他重大关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十六、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）承包情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: （3）租赁情况

内容: √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 出租方名称：中能电气股份有限公司，福州金山厂区部分厂房用来租赁，每月租金约56万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 √适用□不适用 公司报告期金山厂房租赁带来的收益 4138650.58 元,占报告期利润总额的 12.85% 。

内容: 2、重大担保

内容: （1）担保情况

内容: 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 实际担保金 议签署日） 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 担保类型

内容: 担保期

内容: 公司与子公司之间担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 中能电气（福清）2015 年 04 有限公司 月 15 日 担保额度 实际发生日期（协 实际担保金 议签署日） 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 8,000 连带责任保证 一年

内容: 中能电气（福清）2015 年 04 有限公司 月 15 日

内容: 2,500 连带责任保证 一年

内容: 中能电气（福清）2015 年 04 有限公司 月 15 日

内容: 3,000 连带责任保证 一年

内容: 中能电气（福清） 有限公司、 武汉市 2015 年 04 武昌电控设备有 月 15 日 限公司 武汉市武昌电控 2015 年 04 设备有限公司 月 15 日 2,500 2015 年 06 月 09 日 2,500 连带责任保证 一年 否 否 3,500 2014 年 12 月 11 日 3,500 连带责任保证 一年 否 否

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 深圳市金宏威技 术有限责任公司 2015-11-06 4000 2015 年 12 月 1 日 4000 连带责任保证 一年 报告期内对子公司担保实际 60,000 发生额合计（B2） 报告期末对子公司实际担保 60,000 余额合计（B4） 23500 20000 否 否

内容: 报告期内审批对子公司担保 额度合计（B1） 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计（B3）

内容: 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 珠海市金宏威技 术有限公司 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计（C3） 担保额度 实际发生日期（协 实际担保金 议签署日） 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 6,000 连带责任保证 3 年 报告期末对子公司实际担保 余额合计（C4）

内容: 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保金额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 0 0 0 60,000 60,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 29500 27.42% 20000

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十七、其他重大事项的说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

内容: 十八、公司子公司重大事项

内容: √适用□不适用 公司控股子公司金宏威因向中国南方电网有限责任公司有关人员行贿， 2016 年 1 月 13 日被南方电网公司实施市场禁入 5 年， 南方电网公司系金宏威的重要客户之一， 该项市场禁入将对金宏威的业务产生重大影响。 该项行贿案件目前尚未结案， 尚不能确定对金宏威公司的影响。

内容: √ 适用 □ 不适用 内容详见2016年3月31日披露于巨潮资讯网的《2015年度社会责任报告》。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 □ 否 √ 不适用

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 3、其他内资持股 境内自然人持股 4、外资持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 三、股份总数 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2015年4月15日召开第三届董事会第十次会议、于2015年5月11日召开2014年度股东大会审议通过《关于回购 注销限制性股票及注销股票期权的议案》，决定回购注销限制性股票20.7万股； 2、公司董事、总经理黄楠女士在2015年11月3日、2015年11月4日期间，以自有资金通过二级市场买入公司股票，增持 公司股份共计279500股，其中的75%为高管锁定股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 《关于回购注销限制性股票及注销股票期权的议案》经公司2014年度股东大会审议通过；黄楠女士增持无须经过审批。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截至2015年7月23日，限制性股票及股票期权注销事宜已办理 完毕。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 75,075,600 29,610,450 29,610,450 45,465,150 45,465,150 79,131,400 79,131,400 比例 48.68% 19.20% 19.20% 29.48% 29.48% 51.32% 51.32% -209,625 -209,625 -209,625 -209,625 发行新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金转股 其他 2,625 2,625 2,625 小计 2,625 2,625 2,625 本次变动后 数量 75,078,225 29,613,075 29,613,075 45,465,150 45,465,150 78,921,775 78,921,775 比例 48.75% 19.22% 19.22% 29.52% 29.52% 51.25% 51.25%

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 股权激励对象 黄楠 合计 期初限售股数 207,000 0 207,000 本期解除限售股 本期增加限售股 数 207,000 0 207,000 数 0 209,625 2209,625 期末限售股数 0 209,625 209,625 限售原因 股权激励承诺 高管锁定股 -拟解除限售日期 无 无 --

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 于2015年5月11日召开2014年度股东大会审议通过 《关于回购注销 公司于2015年4月15日召开第三届董事会第十次会议、 限制性股票及注销股票期权的议案》，决定回购注销限制性股票20.7万股。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期末普通 股股东总数 6,404 年度报告披露日前上一 月末普通股股东总数 7,288 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 年度报告披露日前上一月末 0 表决权恢复的优先股股东总 数（如有） （参见注 9） 0

内容: 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 持股数量 报告期内 持有有限 持有无限 增减变动 售条件的 售条件的 情况 股份数量 股份数量 股份状态 数量 13,500,000 质押或冻结情况

内容: 境内自然人 境外自然人 境外自然人

内容: 上述股东关联关系或一致行 动的说明

内容: 本公司为家族控制，实际控制人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成（持科域电力 100%股份） 。 实际控制人之间的关系为：陈曼虹系陈添旭的妹妹，陈曼虹系吴昊的配偶，周玉成系陈添旭和 陈曼虹的舅舅。公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条 件股份数量 9,801,150 9,760,000 8,094,000 2,800,051 1,498,214 1,131,950 1,130,200 1,006,308 1,000,000 899,596 股份种类 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 数量 9,801,150 9,760,000 8,094,000 2,800,051 1,498,214 1,131,950 1,130,200 1,006,308 1,000,000 899,596

内容: 陈添旭 CHEN MANHONG 福州科域电力技术有限公司 兴业银行股份有限公司－工银瑞信新材料新能源行业股票型证券 投资基金 周晨 李剑辉 周信钢 中国建设银行股份有限公司－上投摩根卓越制造股票型证券投资 基金 王彩林 云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294 号单一资金信托 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及 前 10 名无限售流通股股东和前 10 名 股东之间关联关系或一致行动的说明

内容: 本公司为家族控制，实际控制人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成（持科域电力 100% 股份） 。实际控制人之间的关系为：陈曼虹系陈添旭的妹妹，陈曼虹系吴昊的配偶，周 玉成系陈添旭和陈曼虹的舅舅。 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系， 也未 知是否属于一致行动人。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股;外商控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 陈添旭 CHEN MANHONG WU HAO 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 国籍 中国 加拿大 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 否 是

内容: 以上三名控股股东均为本公司第三届董事会董事 无

内容: 实际控制人性质：境内自然人;境外自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 陈添旭 CHEN MANHONG 吴昊 周玉成 主要职业及职务 国籍 中国 加拿大 中国 中国 以上三名控股股东均在本公司担任董事 是否取得其他国家或地区居留权 否 否 是 否

内容: 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股数 日期 日期 （股）

内容: 其他增减 期末持股 变动 （股）数（股）

内容: 副董事长 现任 董事/ 总经理

内容: 黄孝銮 书/副总经 现任 理 禚宏星 副总经理 现任 财务负责 人

内容: 汪童志 总工程师 离任 合计 ---

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内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 汪童志 担任的职务 总工程师 离任 类型 日期 原因

内容: 2015 年 11 月 06 因工作调整申请辞去总工程师一职。辞去总工程师职 日 务后仍在公司任职，负责公司海外业务的开展。

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 陈添旭：男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于澳大利亚南澳大学，研究生学历。1983年至1992年就 职于机械工业部武汉材料保护研究所， 1992年至1995年就职于福州恒达经济技术有限公司， 1995年至1999年就职于福州恒业 金属表面处理有限公司，1999年至2006年就职于福州中能电力设备有限公司，2002年至今在公司工作。现任公司董事长。 陈曼虹： 女， 1967年出生， 加拿大籍， 毕业于武汉水利电力学院， 本科学历。 1988年至1993年就职于福建省计算机公司， 1993年至1995年就职于福州银达电脑公司， 1995年至1999年就职于福州恒业金属表面处理有限公司， 1999年至2006年就职于 福州中能电力设备有限公司，2002年至2013年4月在公司工作。现任公司董事。 吴昊：男，1966年出生，中国国籍，加拿大永久居留权，毕业于武汉水利电力学院，本科学历。1988年至1990年就职于 华东送变电工程公司， 1990年至1992年就职于福州科理高技术有限公司， 1992年至1995年就职于福州恒达经济技术有限公司， 1999年至2006年就职于福州中能电力设备有限公司， 2006年至今就 1995年至1999年就职于福州恒业金属表面处理有限公司， 职于汉斯（福州）电气有限公司。现任公司副董事长。 黄楠：女，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南财经政法大学，硕士学位。2001 年至2002 年就职 2005 年至2010年11月就职于本公司， 于福建中日达金属有限公司； 2002 年至2004年就职于福建艾思斯进出口贸易有限公司； 曾任财务总监、董事会秘书；2010年12月至2013年4月就职于福建福特科光电股份有限公司；2013年5月加入本公司，现任公 司董事、总经理。 陈冲：男，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈尔滨工业大学，工学博士。1994年至今为福州大学电 气工程与自动化学院教师， 现任福州大学电气工程与自动化学院教授、 博士生导师。 曾获福建省科技进步三等奖 （1997年） 、 福建省科学技术一等奖（2006年）、福建省教学成果二等奖（2009年）等多项奖励兼任福建省自动化学会理事长，中国自动 化学会理事。现任本公司独立董事。 汤新华：男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年8月参加工作，博士，教授，硕士研究生导师。曾任 福建农学院农业经济系助教，福建农业大学经贸学院讲师、副教授，福建农林大学经济与管理学院会计系主任、副教授，中 国人民大学商学院会计系访问学者。现任福建农林大学管理学院会计系教授、硕士研究生导师，福建省审计学会常务理事， 福建省注册会计师协会理事、申诉维权委员会副主任委员，福建省会计学会理事，福建省财政厅会计制度咨询专家，福建省 高级会计师评审委员会评审专家库专家，福建省财政厅、科技厅、农业厅、发改委等部门项目评审专家库财务专家，福建发 展高速公路股份有限公司、福建闽东电力股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 陈章旺：男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1986年毕业于杭州商学院商业企业管理专业，1998年7月至 于2000年12月在香港公开大学工商管理专业进修， 教授， 硕士生导师， 1986年至今在福州大学管理学院从事教学和科研工作， 兼任福州大学民建经济研究院常务副院长、 中国管理学会营销管理专业委员会委员、 福建省人民政府发展研究中心特约研究 员、福建省城市经济研究会常务理事、福建省价格协会常务理事、湖北台基半导体股份有限公司独立董事。陈章旺先生主要 从事零售业营销、品牌管理、顾客价值等方面的研究，在整合营销传播、零售和品牌管理等方面具有丰富的实战经验，曾为 省内外 40 多家企业设计过整合营销传播计划。代表作《经济全球化与我国产业结构调整》和《大型零售企业如何实施自有 品牌战略》被人大报刊转载。著有《零售营销：实战的观点》、《零售营销管理实验》，在《商业时代》、《商业研究》、 《现代商业》、《中国城市经济》等国内核心刊物发表论文30余篇。主持1项国家社科基金项目，7项省、校级纵向科研课题 及多项重大横向科研课题。现任本公司独立董事。 郑道江：男，1976年出生，大学专科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1999 年至2006 年就职于福州中能电力设备 有限公司，2006 年至今在本公司工作。现任公司监事会主席。 48

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 王合章：男，1971年出生，高中学历，中国国籍，无境外永久居留权。2006年至2013年9月在本公司公司，历任车间主 任、生产副总监。现任中能电气（福清）有限公司生产副总监。 方建勇： 男， 1964年出生， 中专学历， 中国国籍， 无境外永久居留权。 1987年至2000年就职于建瓯市供销社工业品公司， 2000年至2006年就职于福州中能电力设备有限公司，2006年至今在公司工作。现任公司职工代表监事。 黄孝銮： 女， 1971年出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 毕业于香港公开大学工商管理专业， 硕士学位， 高级会计师、 注册会计师、注册房地产估价师。1993年至2000年就职于福建省汽车工业贸易公司；2000年至2007年就职于福建华茂有限责 任会计师事务所， 担任副主任会计师、 副所长； 2007年至2011年就职于福建省船舶工业集团公司， 担任计划财务部主任。 2011 年至今在本公司工作，现任本公司董事会秘书、副总经理。 禚宏星：男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于山东机械职工大学机电一体专业（专科），自修 法律专业 （专科） 2010年至2013年就职于施耐德电气 。 （中国） 有限公司， 担任行业大客户经理。 2013年至今在本公司工作， 现任公司副总经理。 赵秀华：男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于集美大学会计专业，大专学历，会计师。2005年至 2011年就职于福建中能电气股份有限公司， 任主办会计、 审计经理； 2011年至2013年就职于福州阿石创光电子材料有限公司， 任财务总监； 2013年至今在本公司工作，现任公司财务负责人。

内容: 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 陈冲 汤新华 汤新华 陈章旺 其他单位名称 福建海源自动化机械股份有限公司 福建发展高速公路股份有限公司 福建闽东电力股份有限公司 湖北台基半导体股份有限公司 在其他单位 担任的职务 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 是 是 是 是

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 第三届董事会第三次会议、2013年度股东大会审议通过 根据公司盈利水平及董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 确定董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况，并比照《限 制性股票与股票期权激励计划实施考核办法》执行。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 已按规定发放

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 姓名 陈添旭 陈曼虹 吴昊 黄楠 陈冲 汤新华 陈章旺 郑道江 方建勇 王合章 黄孝銮 禚宏星 赵秀华 汪童志 合计 董事长 董事 副董事长 董事/ 总经理 职务 性别 男 女 男 女 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 ---年龄 任职状态 54 现任 48 现任 50 现任 38 现任 62 现任 52 现任 51 现任 40 现任 52 现任 45 现任 45 现任 46 现任 36 现任 42 离任 -从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 420,000 否 180,000 否 420,000 否 502,004 否 50,004 是 50,004 是 50,004 是 153,653.76 否 100,091.78 否 169,886.17 否 482,591.38 否 398,729.75 否 224,660.75 否 416,404 否 3,618,033.59 -方获取报酬

内容: 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 董事会秘书/副总经理 副总经理 财务负责人 总工程师

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 管理人员 其他职能人员 专业构成人数（人） 450 279 259 103 306 98 1,299 1,397 1,397 0

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 合计 教育程度 教育程度类别 研究生学历占比 本科学历占比 大专学历占比 大专及以下学历占比 合计 数量（人） 30 397 446 524 1,397 1,397

内容: 公司为了充分发挥薪酬的激励作用， 拓展员工职业上升通道， 本着公平、 竞争、 激励、 经济、 合法的原则， 建立能者上、 庸者下的竞争机制，结合行业、市场的薪酬水平，紧密围绕企业的战略和文化，系统全面科学的考虑各项因素，以及根据员 工的经验、个人能力以及公司的支付能力，建立健全完整的薪酬管理制度，并发布，并及时根据实际情况进行修正和调整， 为企业的生存和发展起到重要的制度保障作用

内容: 公司在每年初结合岗位任胜情况、员工培训需求调查、绩效得分情况，经部门主管共同讨论，制定公司及部门的年度培 训计划，结合年度培训计划，分解到部门月度培训计划及岗位培训计划，并时时跟踪培训实施情况，异常情况及时预警并纠 偏，鼓励员工参加内训、外训及学历提升，形成愉快的学习氛围，提升员工综合素养

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、中国证监会《关于开展上市公司治理专项活动的通知》等法律、法规的 要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，深入持久地开展公司治理活动，促进了公司规范 运作，提高了公司治理水平。 截至报告期末， 公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件， 并能按照相关规定履 行义务。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求召集、召开股东大会， 平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。 （二）关于公司与控股股东 公司实际控制人为陈添旭先生、陈曼虹女士、吴昊先生、周玉成先生，其中陈添旭担任公司董事长，吴昊担任公司副董 事长，陈曼虹担任公司董事。实际控制人严格规范自己的行为，没有影响公司的决策和经营的独立性。公司拥有独立完整的 业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 （三）关于董事和董事会 公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事 能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出 席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 报告期内，董事会严格按照相关规定规范董事会会议的召集、召开和表决，运作顺畅，未出现越权行使股东大会授权权限的 行为，也未出现越权干预监事会运作和经营管理层的行为。 （四）关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事 会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合 规性进行监督，并发表独立意见，维护公司和股东的合法权益。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司在董事会下设薪酬与考核委员会，制定了《薪酬与考核委员会工作细则》，建立和实施绩效考评制度，科学设置考 核指标体系。各部门充分运用绩效管理工具，做好目标和绩效计划管理。各分管领导是其所分管各部门实现年度目标及绩效 指标计划的第一责任人，各部门按照分目标及绩效计划的要求，进一步细化工作计划到月，到每项具体任务，并按时按质按 量地努力促成绩效指标的达成， 确保公司年度目标的顺利实现。 每年对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核 和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗等的依据。 （六）关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》等相关 制度的要求，设立专门机构并配备相应人员，依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整，并指定《证 券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保 公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，公司通过电话、电子邮件、深圳证券交易所上市公司投资者互动平台、公司网 站投资者关系专栏等形式协调公司与投资者的关系,并接待投资者现场来访,回答投资者咨询，提高公司透明度，建立良好的 投资者关系。 52

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 （七）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商 和客户，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、人员、 资产、机构和财务等方面相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。 1、业务独立情况 本公司具有独立的生产、供应、销售业务体系，独立签署各项与其生产经营有关的合同，独立开展各项生产经营活动， 本公司的业务独立于控股股东、实际控制人，与控股股东、实际控制人不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 2、人员独立情况 公司的董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序；本公司的 高级管理人员是本公司的专职人员，并在公司领取薪酬，未在本公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除 董事、监事以外的其他职务；本公司已建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，并 按国家规定办理了社会保险。 3、资产独立完整、权属清晰 公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的注册商标、专利、非专利 技术、著作权的所有权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。本公司的资产具有完整性。 4、机构独立情况 公司建立了独立的股东大会、董事会、监事会、经理的法人治理结构，并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履 行各自的职责；建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构，制定了完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定的职责 独立运作。 5、财务独立情况 本公司已设立独立的财务中心， 配备了专职的财务会计人员， 并已建立了独立的财务核算体系， 能够独立进行会计核算、 作出财务决策，具有规范的财务会计制度；本公司独立设立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 共用银行账户的情况。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 2014 年度股东大会

内容: 2015 年第一次临时股东大会 临时股东大会 2015 年第二次临时股东大会 临时股东大会 2015 年第三次临时股东大会 临时股东大会

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 陈冲 汤新华 陈章旺 独立董事列席股东大会次数 连续两次未亲自出席董事会的说明 本报告期应参加 董事会次数 10 10 10 现场出席次数 3 2 3 以通讯方式参加 次数 7 8 7 委托出席次数 0 0 0 缺席次数 0 0 0 是否连续两次未 亲自参加会议 否 否 否 4

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 □ 是 √ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内公司共召开10次董事会，全体独立董事均出席了相关会议，并认真履行职责，独立、客观地发表意见，提出的 建设性意见均被公司采纳。报告期内独立董事通过定期了解和听取公司经营情况的汇报，不定期到公司进行现场调研，与公 54

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 司董事、监事、高级管理人员、内审部门及会计师进行沟通等形式，对公司的对外投资、资产并购重组、内部控制、聘任高 管人员等事项发表独立意见，切实发挥有效监督作用。

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: 公司董事会下设专门委员会有战略与投资决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，公司董事 会下设各委员会均较好地履行了职责。 1、战略与投资决策委员会由3名董事组成，并由董事长担任主任委员。报告期内，公司战略与投资决策委员会勤勉尽责 地履行职责，就公司中长期战略规划及对外投资等事项向董事会提出了建议。 2、公司审计委员会由三名董事组成，其中独立董事二名，独立董事中至少有一名为会计专业人士，审计委员会主任（召 集人） 由独立董事担任。 审计委员会不定期召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和相关报告， 并定期向董事会报告。 在报告期主要工作包括：提议聘请外部审计机构，监督公司的内部审计制度及其实施，对内部审计与外部审计进行沟通，审 核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计等。 3、公司提名委员会由三名董事组成，其中独立董事二名，提名委员会主任（召集人）由独立董事担任。提名委员会严 格按照公司《董事会专门委员会工作细则》执行职责，主要负责持续研究与关注公司高级管理人员选拔制度，提名、审查公 司董事、 监事及高级管理人员的候选人。 提名委员会与经营层保持密切沟通， 了解公司人才需求， 积极为人才选拔献言献策， 为公司人力资源的科学管理提出了有益建议。 4、薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事二名，主任（召集人）由独立董事担任。在报告期主要工作包括： 对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议；审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对 其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督等。

内容: 监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司建立了科学、完善的高级管理人员绩效考核体系和薪酬管理制度，公司高级管理人员从公司的经营战略出发，负责 完成董事会下达的经营指标。根据公司年度经营目标完成情况及高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行绩效考核， 依据考核结果实施奖惩，保证本年度经营计划的达成。

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包 括：控制环境无效；公司董事、监事和高 级管理人员舞弊并给企业造成重要损失和 不利影响；外部审计发现的重大错报不是 由公司首先发现的；董事会或其授权机构 及内审部门对公司的内部控制监督无效。 财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包 定性标准 括：未依照公认会计准则选择和应用会计 政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对 于非常规或特殊交易的账务处理没有建立 相应的控制机制或没有实施且没有相应的 补偿性控制；对于期末财务报告过程的控 制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编 制的财务报表达到真实、准确的目标。 一 般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准 的其他内部控制缺陷。 重大缺陷： 影响金额≥资产总额的 1% 影响 金额≥经营收入的 1% ； 重要缺陷： 资产总 定量标准 额的 0.5%≤影响金额＜资产总额的 1% ， 经营收入的 0.5%≤影响金额＜经营收入的 1%；一般缺陷：影响金额＜资产总额的 0.5% ，影响金额＜经营收入的 0.5%。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0 非财务报告内部控制缺陷评价的定量 标准参照财务报告内部控制缺陷评价 的定量标准。 非财务报告 非财务报告内部控制存在重大缺陷的 迹象包括：决策程序导致重大失误；重 要业务缺乏制度控制或系统性失效， 且 缺乏有效的补偿性控制； 内部控制评价 的结果特别是重大缺陷未得到整改； 其 他对公司产生重大负面影响的情形。 非财务报告内部控制存在重要缺陷的 迹象包括： 决策程序导致出现一般性失 误；重要业务制度或系统存在缺陷；内 部控制评价的结果特别是重要缺陷未 得到整改； 其他对公司产生较大负面影 响的情形。 非财务报告内部控制存在 一般缺陷的迹象包括： 决策程序效率不 高；一般业务制度或系统存在缺陷；一 般缺陷未得到整改。 68.26% 45.45% 2016 年 03 月 31 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，中能电气公司于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财 务报表相关的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露

内容: 内部控制鉴证报告全文披露日期 2016 年 03 月 31 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 标准无保留 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 03 月 29 日 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同审字(2016)第 351ZA0004 号 林庆瑜、陈裕成 审计报告正文 致同审字(2016)第351ZA0004号 中能电气股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）财务报表，包括2015年12月31日的合并及公司资产 负债表，2015年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中能电气公司管理层的责任， 这种责任包括： （1） 按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中能电气公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中能电气公司2015年12 月31日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 致同会计师事务所 中国注册会计师：林庆瑜 中国注册会计师：陈裕成 二Ｏ一六年 三月二十九日

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 财务附注中金额的单位为：人民币元

内容: 主管会计工作负责人：赵秀华

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资 产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类 65 51,195.19 1,990.32 32,184,909.08 7,029,513.46 25,155,395.62 20,356,231.58 4,799,164.04 24,360,499.86 7,875,604.41 33,774,198.65 5,987,747.56 165,700.00 37,398.51 36,304.03 39,724,547.70 6,202,372.84 33,522,174.86 30,360,222.93 3,161,951.93 -261,226.27 165,276.35 6,630,851.63 77,775,402.09 92,004,818.82 8,091,165.02 28,223,116.08 1,974,920.53 44,590,367.23 62,949,428.58 -2,332,403.57 716,593.81

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.13 0.13 0.2 0.2 25,155,395.62 20,356,231.58 4,799,164.04 33,522,174.86 30,360,222.93 3,161,951.93

内容: 主管会计工作负责人：赵秀华

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资 产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 8,488,306.15 12,355,215.49 8,604,433.46 116,127.31 8,488,306.15 15,135,431.90 2,780,216.41 12,355,215.49

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 926,014,552.57 527,174,065.17 本期发生额 上期发生额

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的 现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 284,840,707.92 -284,840,587.92 34,640,110.16 -30,735,153.82 240,408,733.66 44,431,974.26 20,840,110.16 13,800,000.00 120.00 3,904,956.34 120.00 235,230.85 3,669,725.49 80,003,334.46 47,601,245.23 254,415,096.82 814,746,027.52 164,323,179.16 53,579,284.59 29,094,960.37 65,792,592.20 525,557,314.65 14,248,186.22 880,403.10 52,174,251.01 979,069,206.68 432,726,351.01 12,631,435.70 539,805,500.87 377,090,477.49

内容: 主管会计工作负责人：赵秀华

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 154,00 四、 本期期末余额 0,000. 00 上期金额 单位：元 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 154,51 一、 上年期末余额 0,000. 00 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 360,771 ,396.22 24,371, 315.74 228,590 308,109 ,557.71 ,047.07 1,075,8 42,316. 74 -15,400, -1,170,0 -16,570, 000.00 00.00 000.00

内容: 1．股东投入的普 -303,0 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 00.00

内容: 主管会计工作负责人：赵秀华

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 1．股东投入的普 -207,00 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 0.00

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 额 4．其他 （三）利润分配 848,830.6 -16,248, -15,400,0 2 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余额 上期金额 单位：元 上期 项目 股本 优先股 永续债 一、 上年期末余额 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、 本年期初余额 154,510, 372,660,9 22,030,65 143,566 692,767,9 154,510, 000.00 其他 372,660,9 03.64 其他权益工具 资本公积 减：库存 其他综合 股 收益 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权 利润 益合计 154,000, 000.00 369,187,8 79.88 24,115,01 147,042 694,345,4 1.21 ,562.89 53.98 830.62 00.00 3.70

内容: 1．股东投入的普 -303,00 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 0.00

内容: 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余额 154,207, 000.00 370,003,4 59.94

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 中能电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由福建中能电气有限公司整体变更设立的股份有限公司。 2010年3月经中国证券监督管理委员会证监许可 ［2010］ 252号文“关于核准中能电气股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市的批复”核准，本公司向社会公开发行2,000万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股24.18 元，本次发行后公司总股本变更为7,700万股，每股面值1元，公司注册资本变更为人民币7,700万元。 根据公司2010年年度股东大会决议，公司以总股本7,700.00万股为基数，以资本公积金每10股转增10股，每股面值为人 民币1.00元，增加注册资本人民币7,700.00万元，变更后本公司注册资本为人民币15,400.00万元。 根据公司2012年第一次临时股东大会审议并通过的 《中能电气股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 、 》 第二届董事会第十七次会议审议并通过的《关于调整<限制性股票与股票期权激励计划>的议案》，公司拟以定向发行新股方 式向29位自然人授予100.50万股限制性股票及301.50万股股票期权，实际定向发行限制性股票90.00万股，预留10.5万股限 制性股票， 发行价格为每股4.94元， 募集资金总额为444.60万元， 计入股本90万元， 计入资本公积354.60万元。 此次变更后， 本公司注册资本为人民币15,490.00万元。 根据公司2012年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，决定回购注销限 制性股票39万股，此次变更后，本公司注册资本为人民币15,451.00万元。 根据公司2013年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，决定回购注销限 制性股票30.30万股，此次变更后，本公司注册资本为人民币15,420.70万元。 根据公司2015年5月11日的2014年度股东大会决议和修改后的章程规定， 贵公司回购注销限制性股票20.70万股， 申请减 少注册资本人民币20.70万元。公司按每股人民币4.94元，以货币方式分别归还限制性股票授予对象102.258万元，同时分别 减少股本人民币20.70万元，资本公积人民币81.558万元。变更后贵公司的股本为人民币15,400.00万元。 本公司已获取福建省工商行政管理局颁发的注册号为91350000743821715A 统一社会信用代码》法定代表人为陈添旭。 《 ， 目前住所为：福建省福州市仓山区金山工业区金洲北路。 本公司设立了相应的组织机构： 除股东大会、 董事会、 监事会外， 还设置了总经办、 总工办、 销售中心、 销售管理中心、 技术中心、生产中心、财务中心、信息中心、人力行政中心、董事会办公室等职能部门。 本公司及其子公司（以下简“本集团”）隶属输配电及控制设备制造业，经营范围为：高低压电气设备、电缆附件、互 感器、变压器、高低压开关、电力自动化产品批发，佣金代理；电力设备开关及其配件的研制生产；国内一般贸易，代理进 出口业务。主要产品包括：环网柜、高低压成套电气设备和电缆附件等，应用于电力行业。 本公司的实际控制人为陈曼虹、陈添旭、吴昊、周玉成。 本财务报表及财务报表附注业经本公司第三届董事会第二十二次会议于2016年3月29日批准。 本期本集团合并财务报表范围包括母公司及8家子公司。详见“附注八、合并范围的变动”、“附注九、在其他主体中 的权益披露”。

内容: 本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外， 本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》 （2014 年修订）披露有 关财务信息。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 本财务报表以持续经营为基础列报。 本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值， 则按照相关规定计提相应的减值准备。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示： 本集团根据自身生产经营特点，确定收入确认政策，具体会计政策参见附注五、28。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本公司2015年12月31日的合并及公司财务状况以及2015年度 的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。

内容: 本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

内容: 本公司的营业周期为12个月。

内容: 本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: （1）同一控制下的企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按 合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。 合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额 调整资本公积（股本溢价） ，资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并， 合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发 行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉， 按成本扣除累计减值准备进行 后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。 （3）企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合 并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 控制是指本公司拥有对被投资单位的权力， 通过参与被投资单位的相 关活动而享有可变回报， 并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。 子公司， 是指被本公司控制的主体 （含企业、 被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等） 。 （2）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公 司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务， 视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本 公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果和现金流量纳入合并利润表和合并现金流量表中。 在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、 利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。 子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示。 子公司 当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司 的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易， 作为权益性交易核算， 调整归属 于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到 对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （3）购买子公司少数股东股权 因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的 净资产份额之间的差额， 以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投 资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额， 均调整合并资产负债表中的资本公积 （股本 溢价/资本溢价） ，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （4）丧失子公司控制权的处理 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的， 剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计 量； 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产 账面价值的份额与商誉之和，形成的的差额计入丧失控制权当期的投资收益。 与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等， 在丧失控制权时转入当期损益， 由于被投资方重新计量设定收益计划 净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

内容: 7、现金及现金等价物的确定标准

内容: 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 8、外币业务和外币报表折算

内容: 本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一 79

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日 的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额 与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。

内容: 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协 议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融 负债，并同时确认新金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 （2）金融资产分类和计量 本公司的金融资产包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和应收款项、 可供出售金融资产。 金融资产在 初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其 他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金 融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 应收款项 应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等。应 收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量， 其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。 除减值损失及外币货币性 金融资产的汇兑差额确认为当期损益外， 可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益， 在该金融资产终止确认时 转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工 具结算的衍生金融资产，按成本计量。 （3）金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划 分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金 融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 80

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债， 按照 成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期 损益。 （4）金融工具的公允价值 金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、10。 （5）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外， 本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查， 有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际 发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少， 但根据公开的数据对其进行总体评价后发现， 该组金 融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； 债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； 其他表明金融资产发生减值的客观证据。 以摊余成本计量的金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值， 则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量 （不包括尚未发生的未 来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担 保物的价值。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单 项金额不重大的金融资产， 包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 单独测试未发生减值的金融资产 （包括单项金额重大和不重大的金融资产） ，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认 减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后， 如有客观证据表明该金融资产价值已恢复， 且客观上与确认该损 失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备 情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计 入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已 计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具， 在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的 事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产发生减值时， 将该金融资产的账面价值， 与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现 值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。 （6）金融资产转移 融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方） 。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控 制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度 确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 （7）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且目前可执行该种法定权利， 同时本公司计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

内容: 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 本公司以公允价值计量相关资产或负债， 假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不 存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能 够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本 公司采用估值技术确定其公允价值。 以公允价值计量非金融资产的， 考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力， 或者将该资产出售给能够 用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术， 优先使用相关可观察输入值， 只有在 可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值， 确 定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次 输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观 察输入值。 每个资产负债表日， 本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估， 以确定是否在公允 价值计量层次之间发生转换。

内容: 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 期末余额达到 500 万元 （含 500 万元） 以上的应收账款及期末余额达到 300 万元（含 300 万元）以上的其他应收款为单项金额重大的应收款项。

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准

内容: 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 铁路系统电力产品销售货款及往来款 除铁路系统电力产品外其他产品销售货款及往来款 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3 年以上 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 50.00% 80.00% 100.00% 应收账款计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 其他应收款计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 账龄分析法 账龄分析法 坏账准备计提方法

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准 备

内容: （1）存货的分类 本公司存货分为原材料、库存商品、委托加工物资、发出商品、在产品等。 （2）发出存货的计价方法 本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品、发出商品等发出时采用加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用以及相关税费后的金额。 在确 定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照类别存货项目计提存货跌价准备， 资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。 83

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 （4）存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 （5）低值易耗品的摊销方法 本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。

内容: 本公司长期股权投资包括对子公司、联营企业和合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为 本公司的联营企业。 （1）投资成本确定 形成企业合并形成的长期股权投资： 同一控制下企业合并取得的长期股权投资， 在合并日按照取得被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本； 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资， 按照合并成本作 为长期股权投资的投资成本。 对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行 权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 （2）后续计量及损益确认方法 本公司对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。 采用成本法核算的长期股权投资， 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外， 被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资， 初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 不调整长 期股权投资的投资成本； 初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 对长期股权投资的账面 价值进行调整，差额计入投资当期的损益。 采用权益法核算时， 按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认投资收益和其他 综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长 期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的 账面价值并计入资本公积（其他资本公积） 。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨 认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的， 在转换日， 按照原持有的股权的公 允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额， 以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的， 处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影 响之日改按 《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 进行会计处理， 公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益， 在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债 相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的， 处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重 大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单 位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在 丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、 从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的， 按 照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额， 与应结转持股比例下降部分所对应的长期 股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。 本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分， 在抵销基础上确

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制， 是指按照相关约定对某项安排所共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，其次再判断该安排 相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定 某项安排的相关活动， 则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排； 如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控 制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单 位的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 在确定能否对被投资 单位施加重大影响时， 考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决 权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响， 包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、 股份期权及可转换公 司债券等的影响。 当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资 单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外；本公司拥有 被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能 够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，本公司计提资产减值的方法见附注五、19。

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值， 或两者兼有而持有的房地产。 本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。 采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注五、19。 投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

内容: 15、固定资产 （1）确认条件

内容: 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

内容: 类别 房屋及建筑物 折旧方法 年限平均法 折旧年限 10.00-30.00 10.00 残值率 年折旧率 3.00-9.00 85

内容: a.其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。 b.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注三、19。 c.每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计 净残值。 d.大修理费用 本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用， 有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分， 计入固定资产成本， 不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 本公司在建工程成本按实际工程支出确定， 包括在建期间发生的各项必要工程支出、 工程达到预定可使用状态前的 应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 在建工程计提资产减值方法见附注五、19。

内容: 17、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: 本公司无形资产包括土地使用权、软件、专有技术使用权等。 无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用 时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方 式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。 使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 类 别 土地使用权 软件 使用寿命 50 年 摊销方法 直线法 随同计算机购入的软 件计入固定资产价值 直线法 备注

内容: 合同规定年限或受益年 直线法 限（未规定的按 5 年）

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估 计数，并按会计估计变更处理。 资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。 无形资产计提资产减值方法见附注五、19。

内容: 本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可 行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品 存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支 持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满 足上述条件的开发支出计入当期损益。 本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。 已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。

内容: 对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、 无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定： 于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象， 存在减值迹象的， 本公司将估计其可收回金额， 进行减值测试。 对因企业合并所形成的商誉、 使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象， 每年都 进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 本公司以 单项资产为基础估计其可收回金额； 难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组为基础确定资产组的 可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益， 同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难 以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受 益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。 减值测试时， 如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的， 首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行 减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价 值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

内容: 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价， 并按预计受益期限平均摊销。 对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用 项目，其摊余价值全部计入当期损益。 87

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 21、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工 伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工 提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不 再承担进一步支付义务的离职后福利计划；本公司仅涉及设定提存计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。 在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单 方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 职工薪酬的范围 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、 离职后福利、 辞退福利和其他长期职工福利。 企业提供给职工配偶、 子女、 受赡养人、 已故员工遗属及其他受益人等的福利， 也属于职工薪酬。 根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬” 项目。

内容: （1）一般原则 ①销售商品 本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方， 既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权， 也没有对 已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够 可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 ②提供劳务 对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司于资产负债表日按完工验收确认收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企 业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计， 则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入， 并 将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 ③让渡资产使用权

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。 （2）收入确认的具体方法 本公司销售商品收入确认的具体方法如下： 1、公司设备销售收入以商品发出，不需要安装的以客户签收作为收入确认时点，需要安装的以安装调试完成后作为收 入确认时点。 2、公司提供劳务收入包括工程安装、运维管理、技术支持等类别。对于工程安装项目，以项目验收通过并签署技术服 务报告时作为收入确认时点；对于运维管理、技术支持等项目，以项目完成并签署技术服务报告时作为收入确认时点。 3、公司出口收入以货物报关出口，并取得货款或收款权利时确认销售收入。

内容: 23、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益 相关的政府补助。

内容: 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期 损益。

内容: （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与收益相关的政府补助，是指本公司取得的非用于购建并且不会形成长期资产的政府补助。 与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或 损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

内容: 24、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关 的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得 税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发 生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂 时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、 能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减， 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、 可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限， 确认由此产生的递延所得税资产， 除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易 中产生的：

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得 税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日， 本公司对递延所得税资产和递延所得税负债， 按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量， 并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用 以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转 回。

内容: 25、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: （1）本公司作为出租人 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。 （2）本公司作为承租人 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入 当期损益。

内容: 26、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。 很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下： （1）坏账准备计提 本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收 账款减值要求管理层的判断和估计。 实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账 款坏账准备的计提或转回。 （2）递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层 运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 （3）商誉减值 本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本集团 需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 27、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注

内容: 公司2015年11月6日第三届董事会第十七次会议审计通过使用寿命有限的无形资产中专有技术使用权受益年限从5年变 更为10年，本次会计估计变更将采用未来适用法，会计估计变更后将增加公司 2015 年年度合并净利润人民币1,112,439.46 元。

内容: 税种 增值税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育费附加 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 本公司 深圳市金宏威技术有限责任公司 武汉市武昌电控设备有限公司 中能电气（福清）有限公司 汉斯（福州）电气有限公司 上海臻源电力电子有限公司 上海熠冠新能源有限公司 大连瑞优能源发展有限公司 深圳市中能能源管理有限公司 15% 15% 15% 15% 25% 25% 25% 25% 25% 所得税税率 计税依据 应税收入 应交流转税额 应税收入 应交流转税额 应交流转税额 税率 17%、6% 7% 15%-25% 3% 2%

内容: 注1：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的高新技术企业证书（证书

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 编号：GR201435000141），本公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征收。 注2：根据深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局和深圳市地方税务局联合认定为高新技术企 业，并联合颁发了编号为GR201544201212 号《国家级高新技术企业证书》（发证日期2015年11 月2 日），深圳市金宏威 技术有限责任公司被认定为高新技术企业，2015年至2017年企业所得税按15%的税率征收。 注3：根据湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书（证 书编号：GR201442000111），武汉市武昌电控设备有限公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的 税率征收。 注4：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的高新技术企业证书（证书 编号：GR201435000080），中能电气（福清）有限公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税率 征收。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 单位： 元 项目 库存现金 银行存款 其他货币资金 合计 其他说明 其他货币资金系银行承兑汇票保证金和保函保证金，本公司在编制现金流量表时不作为现金以及现金等价物。年末，本公司 不存在其他质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 期末余额 5,293,508.57 190,333,611.20 74,327,551.59 269,954,671.36 期初余额 22,095.02 197,475,956.65 18,584,067.04 216,082,118.71

内容: 2、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）期末公司已质押的应收票据

内容: （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 3、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 1 年以内小计 822,716,744.17 41,135,837.20 5.00% 坏账准备 计提比例

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 13,143,809.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 应收账款 核销金额 569,512.92

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 5、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 618,331.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 96

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 深圳市格凌远景科技有 限公司 广西广播电视信息网络 股份有限公司 国网物资有限公司 福州电业工程有限公司 湖北正信电力工程咨询 有限公司 合计 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 27.82% 坏账准备期末余额

内容: 投标保证金 保证金 投标保证金 --

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 6、存货 （1）存货分类

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

内容: （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 单位： 元 项目 待抵扣进项税 期末余额 609,055.97 期初余额 785,511.00

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 合计 其他说明： 609,055.97 785,511.00

内容: 8、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 其他增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

内容: 9、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 办公设备 其他设备 合计

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 子公司中能电气（福清）有限公司房屋建筑物产权证 其他说明 年末固定资产不存在减值情形，无需计提减值准备。 账面价值 22,342,554.17 未办妥产权证书的原因 正在办理

内容: 10、在建工程 （1）在建工程情况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 11、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 本年无形资产摊销额 2,933,063.54 元。 年末无形资产不存在发生减值的情形，无需计提减值准备。 年末无形资产抵押情况详见本附注十四 “承诺及或有事项”。

内容: 12、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 根据持续经营的基本假设， 公司采用收益法对资产组未来预计产生的现金流量现值分别进行估算， 以收益法测算结果与 对应的长期股权投资（或资产组）账面价值分别进行比较，深圳市金宏威技术有限责任公司计提商誉减值准备 14,143,241.35 元，其他商誉经测试后未发生减值情况。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他说明

内容: 14、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: 单位： 元 期末余额 项目 应纳税暂时性差异 无形资产-专利及计算 机软件著作权 固定资产-房屋建筑物 评估增值 合计 1,555,300.48 44,940,439.55 388,825.12 6,896,595.98 43,385,139.07 6,507,770.86 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 期初余额

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 30,256,225.15 6,896,595.98 期初互抵金额 或负债期初余额 10,850,916.03

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: 单位： 元 项目 可抵扣暂时性差异 期末余额 265,802.84 期初余额 188.51

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 单位： 元 年份 其他说明： 由于部分子公司未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性， 因此不确认可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的递延所 得税资产。 期末金额 期初金额 备注

内容: 16、短期借款 （1）短期借款分类

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元 其他说明： 期末保证借款部分由关联方王桂兰和李俊宝提供保证担保，以及母公司为子公司借款提供保证担保，详见“十、关联方 及其交易 4、关联交易情况”、“十一、承诺及或有事项”。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 期末抵押借款其中 7,000 万元系关联方王桂兰以个人位于深圳市南山区工业四路半山海景、兰溪谷房产（二期）9 栋 3D （证号：深房地字 4000410615）作为本公司向平安银行深圳分行借款提供抵押担保，以及关联方王桂兰持有本公司 11.74% 的股权提供质押担保，同时关联方李俊宝及王桂兰提供保证担保，附注列示为抵押借款；

内容: 18、应付账款 （1）应付账款列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 上海思源输配电工程有限公司 南通晓星变压器有限公司 浙江广天变压器有限公司 贵州腾迈信息技术有限公司 北京苍穹蓝图数码技术有限公司 合计 其他说明： 无 期末余额 18,387,583.80 尚未结算 7,500,000.00 尚未结算 7,437,623.66 尚未结算 7,428,393.86 尚未结算 2,382,501.00 尚未结算 43,136,102.32 -未偿还或结转的原因

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 19、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 广西电力开发有限责任公司 广西送变电建设公司 南方电网科学研究院有限责任公司 汶川县农业局 广西电网公司电力调度控制中心 合计 期末余额 1,630,861.83 尚未结算 1,516,547.71 尚未结算 1,168,465.22 尚未结算 1,079,096.08 尚未结算 678,636.42 尚未结算 6,073,607.26 -未偿还或结转的原因

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

内容: 20、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 短期借款应付利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： 无 期末余额 54,026.58 907,646.55 961,673.13 2,000.00 2,000.00 期初余额

内容: 23、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款

内容: （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位： 元 项目 其他说明 股权转让款系公司收购深圳市金宏威技术有限责任公司和大连瑞优能源发展有限公司尚未支付的股权受让款项。 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 24、一年内到期的非流动负债

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 25、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 抵押借款 合计 长期借款分类的说明： 无 期末余额 24,684,000.00 24,684,000.00 期初余额

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位：元 本次变动增减（+、—） 期初余额 发行新股 股份总数 其他说明： 本年股本减少系回购注销限制性股票所致， 股本变更业经致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 审验， 并出具致同验字 （2015） 第 351ZA0012 号《验资报告》 。 154,207,000.00 送股 公积金转股 其他 -207,000.00 小计 -207,000.00 154,000,000.00 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本年资本公积减少主要系回购注销限制性股票 20.70 万股导致的股本溢价减少 815,580.06 元； 同时公司本年注销孙子公 司武汉市铁电开关设备有限公司相应资本公积转回 261,226.27 元。

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本年增加额系本公司按照母公司税后净利润的 10%比例提取的法定盈余公积

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 228,590,557.71 224,483,156.75

内容: 31、营业收入和营业成本

内容: 单位： 元 项目 处置长期股权投资产生的投资收益 合计 其他说明： 上述处置长期股权投资产生的投资收益系本公司孙公司武汉市铁电开关设备有限公司注销登记产生的净损益。 本期发生额 -261,226.27 -261,226.27 上期发生额 165,276.35 165,276.35

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他 合计 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 深圳市南山区财政局 2015 年重点企事业单位住房补 租款 深圳市经济贸易和信息化 委员会战略性新兴产业和 未来产业发展专项资金 节能与循环经济补助款 中压预制式电缆附件及其 组合设备等项目经费 仓山区财政局第二届福州 市政府质量奖款 2014 年度企业所得税返还 补助资金 智能化免维护型环网设备 技术改造经费 技术改造专项补助款 (12KV 智能化环网柜） 财政局技术改造专项资金 （电缆头无线测温装置） 智能配电网自动化系统产 业化项目 深圳市南山区经济促进局 2015 年企业财政贡献奖励 智能变电站一体化电源工 程实验室项目 中国出口信用保险公司扶 持发展基金 收科技局专项款 土地出让款补偿金 福清经贸局拨付 2014 年度 市级工业企业技改补助 财政局项目款 （环保型气体 155,500.00 150,000.00 134,005.20 116,666.65 112,500.00 220,873.44 364,000.00 372,850.02 400,000.00 400,000.00 409,406.88 500,000.00 536,332.53 580,000.00 与收益相关 536,332.52 与资产相关 1,000,000.00 与收益相关 1,000,000.00 与收益相关 发放 主体 发放 原因 性质 类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补贴 本期发生金额 上期发生金 与资产相关/ 额 与收益相关 118,488.57 7,875,604.41 4,740.70 5,987,747.56 118,488.57 7,875,604.41

内容: 与收益相关 与收益相关 与资产相关 与资产相关 与收益相关

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 绝缘环网柜） 科技局付款 2014 年度新认 定高新技术企业奖励 高新技术企业奖励 科技型中小企业技术创新 资金 收研发项目补贴（GL 分组 投切） 收武昌区科技局 2013 年项 目尾款 福清市经信局付 13 号台风 “苏迪罗”工业企业救灾资 金 税务局代扣代缴个税手续 费奖励 武昌区科技局资助项目结 题 武昌区首义质量奖提名奖 中国驰名商标奖励款 福州市工贸企业房产税和 土地使用税即征即奖奖金 中小企业专项奖励 三项科技经费补助 中央财政地方特色产业发 展专项资金 4000m 高海拔地区用 40.5KV 气体绝缘金属封闭 开关设备科技项目补助 CPQC-300F 型有源电力滤 波器项目科技经费 福建省创新型企业奖励 中能福清公司土地开发支 出补助款摊销 第一批科技项目计划奖励 合计 其他说明： 以上为政府补助单项金额超过 5 万的明细。 -----7,544,484.58 150,000.00 与收益相关 150,000.00 与收益相关 134,005.24 与收益相关 120,000.00 与收益相关 5,417,743.30 -150,000.00 与收益相关 52,500.00 50,000.00 52,689.86 与收益相关 59,000.00 与收益相关 60,000.00 70,000.00 100,000.00 100,000.00 与收益相关 与收益相关 50,000.00 与收益相关

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 40、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 研究开发费加成扣除的纳税影响（以"-"填列） 所得税费用 其他说明 无 120 本期发生额 32,184,909.08 4,827,736.36 -198,672.52 -565,026.55 1,495,468.10 3,729,333.81 -2,259,325.74 7,029,513.46

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 41、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 收到王桂兰借款 本期发生额 30,000,000.00 上期发生额

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 30,000,000.00

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 42、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 深圳市金宏威技术有限责任公司 大连瑞优能源发展有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 深圳市金宏威技术有限责任公司 大连瑞优能源发展有限公司 其中： 取得子公司支付的现金净额 其他说明： 无 -240,408,733.66 -14,814,188.02 1,134,450.32 -201,357,372.00 55,000,000.00 15,948,638.34 256,357,372.00

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 43、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 固定资产 无形资产 保证金存款 合计 其他说明： 无 期末账面价值 30,084,114.01 授信协议抵押 16,475,662.64 授信协议抵押 74,327,551.59 银行承兑汇票及保函保证金 120,887,328.24 -受限原因

内容: 44、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 深圳市金宏 威技术有限 责任公司 大连瑞优能 源发展有限 公司 其他说明： 1、本公司2015年10月12日收购了深圳市金宏威技术有限责任公司51%股权，合并成本为现金298,729,516.25元，根据评 估确定合并成本的公允价值256,193,078.29元，购买日确定为2015年9月30日。 2、本公司2015月1月23日以人民币626万元收购了大连瑞优能源发展有限公司30%的股权，公司2015年8月17日以人民币 根据评估确定合并成本的公允价值23,399,699.62元， 购买日确定 10,290万元收购了大连瑞优能源发展有限公司70%的股权， 为2015年8月31日。 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 222,688,730. 05 的净利润

内容: 非同一控制 2015年 09 月 合并 30 日

内容: 非同一控制 100.00% 合并

内容: 单位： 元 合并成本 --现金 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产 公允价值份额的金额 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 1、合并成本公允价值根据北京中企华资产评估有限责任公司评估结果确定。 2、深圳市金宏威技术有限责任公司转让方股东不存在业绩承诺；大连瑞优能源发展有限公司股权转让方承诺在本次股 权转让完成后大连瑞优能源发展有限公司经审计的2015 年度、 2016 年度、 2017 年度标的公司净利润将分别不低于1,400 万 元人民币、2,100 万元人民币、3,150 万元人民币，合计承诺实现净利润为6,650 万元。 若三年承诺期累计完成净利润未 达6,650 万元的， 则股权转让方同意按照三年累计业绩承诺金额扣除三年累计实现净利润后的差额对大连瑞优能源发展有限 公司进行现金补偿。 大额商誉形成的主要原因： 公司非同一控制下合并大连瑞优能源发展有限公司形成商誉8,676万元，原因系公司收购大连瑞优能源发展有限公司可 42,536,437.96 85,760,300.38 深圳市金宏威技术有限责任公司 298,729,516.25 298,729,516.25 256,193,078.29 大连瑞优能源发展有限公司（注） 109,160,000.00 109,160,000.00 23,399,699.62

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 以有效借助被收购方输变电及发电设备出口业务的渠道优势，更快地促进公司外贸业务的发展，逐步开拓国际市场。本次交 易完成后，公司还将整合大连瑞优能源发展有限公司的管理团队与资源，配合公司在海外设立的子公司，开展境外电网能源 工程、太阳能新能源电站建设及运营等电力能源投资项目的实施，提高公司整体盈利能力水平，增强核心竞争力。

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明

内容: 由于新增投资，本公司投资设立上海熠冠新能源有限公司和深圳市中能能源管理有限公司纳入合并报表范围。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 中能电气（福清） 福清市 有限公司 上海臻源电力电 子有限公司 上海熠冠新能源 有限公司 深圳市中能能源 管理有限公司 汉斯（福州）电 气有限公司 武汉市武昌电控 设备有限公司 深圳市金宏威技 术有限责任公司 大连瑞优能源发 展有限公司 上海市 福清市 电力设备制造 100.00% 间接 投资设立 取得方式

内容: 同一控制下合并 非同一控制下合

内容: 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 不适用 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 不适用 确定公司是代理人还是委托人的依据： 不适用

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 武汉市武昌电控设备有 限公司 深圳市金宏威技术有限 39.00% 49.00% 146.21 452.29 117.00 3,916.31 25,066.92 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 责任公司 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 不适用

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

内容: （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。 与这些金融工具有关的风险， 以及本公司为降低这些风险所采取 的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡， 力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。 基 于该风险管理目标， 本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险， 设定适当的风险可接受水平并设计相应 的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或 本公司经营活动的改变。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险、商品价格风险）。 （1）信用风险 信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。 本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。 对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、从第三方获取担保的可能 性、 信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。 本公司会定期对债务 人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公 司的整体信用风险在可控的范围内。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。 本公司没有提供任何其他可能令本公司承 受信用风险的担保。 本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的10.28%（2014年：16.42%）；本公司其 他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的38.80%（2014年：31.11%）。 （2）流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低 现金流量波动的影响。 本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。 同时从主要金融机构获得提供足 够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。 于2015年12月31日， 本公司尚未使用的银行借款额 度为人民币37,835.35万元（2014年12月31日尚未使用的银行借款额度为人民币24,299.71万元）。 129

内容: 期初本公司持有的金融负债项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）： 项 目 六个月以 内 金融负债： 短期借款 应付票据 应付账款 应付利息 其他应付款 金融负债和或有负债合计 15,864.37 上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有所不同。 （3）市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇 率风险。 利率风险 利率风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 利率风险可源于已确认的计息 金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。 本公司的利率风险主要产生于短期银行借款。 由于短期银行借款采用固定利率计息， 故银行借款的公允价值利率风险并 不重大。 汇率风险 汇率风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 汇率风险可源于以记账本位币 之外的外币进行计价的金融工具。 本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币金融资产和外币金融负债列示见本附注项目注释其他之外币货币性项目说明。 2、资本管理 本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维 持最佳的资本结构以降低资本成本。 130 100.00 5,800.29 9,370.88 0.20 593.00 172.06 143.00 143.00 172.06 100.00 5,800.29 9,542.94 0.20 736.00 16,179.43 六个月至一 年以内 年初数 一年至五 年以内 五年以上 合 计

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债 务。 本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2015年12月31日，本公司的资产负债率为 57.81%（2014年12月31日：19.94%）。

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位： 元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、 持续的公允价值计量 固定资产 无形资产 持续以公允价值计量的 资产总额 二、 非持续的公允价值计 量 ----44,940,439.52 44,940,439.52 -1,608,931.53 43,331,507.99 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 --合计 -1,608,931.53 43,331,507.99

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

内容: 相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。

内容: 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。

内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

内容: 不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

内容: 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

内容: 本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应 付票据、应付账款、其他应付款等。本公司上述不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。

内容: 本公司的实质控制人 姓 名 陈添旭 陈曼虹 吴昊 周玉成 国籍 中国 加拿大 中国，获取加拿大永久居住权 中国 持股比例 25.46% 25.35% 10.77% 间接持股5.26% 表决权比例 25.46% 25.35% 10.77%

内容: 注：上述四人为本公司共同控制人，其中陈添旭、陈曼虹系兄妹关系，吴昊与陈曼虹系夫妻关系；周玉成系本公司股东 福州科域电力技术有限公司的100%控股股东，也是陈添旭、陈曼虹之舅舅。

内容: 本企业子公司的情况详见附注九。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。

内容: 其他关联方名称 王桂兰 李俊宝 武杨 瑞鑫能网实业发展（大连）有限公司 大连共好投资管理中心（有限合伙） 其他关联方与本企业关系 持有子公司深圳市金宏威技术有限责任公司 32%的股权 王桂兰之夫 子公司大连瑞优能源发展有限公司总经理 受武杨控制 受武杨控制

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 董事、经理、财务总监等高管 关键管理人员

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司作为担保方 不适用 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 陈添旭、陈曼虹、吴昊、 周玉成 关联担保情况说明 20,000,000.00 担保金额 担保起始日 担保到期日 2016 年 05 月 28 日 担保是否已经履行完毕 否

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 关键管理 人员 本期发生额 404.90 上期发生额 378.26

内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺 截至2015年12月31日，本公司为子公司提供担保事项如下： 本公司为中能电气（福清）有限公司在招商银行股份有限公司福州五一支行签订的《招商银行授信协议》（编号：2015 年信字第21-0049号）提供连带责任担保，协议约定：为中能电气（福清）有限公司提供7,000万元的授信额度，授信期限自 2015年9月10日起到2016年9月9日止。截至2015年12月31日，该授信协议下借款余额为500万元人民币。 本公司为中能电气（福清）有限公司在交通银行福清支行签订的《综合授信协议》（编号：2810102015CE00000400） 提供连带责任担保，协议约定：为中能电气（福清）有限公司提供2,500万元的授信额度，授信期限自2015年9月7日起到2016 年1月22日止。截至2015年12月31日，该授信协议下借款余额为1,000万元人民币。 本公司为中能电气（福清）有限公司在兴业银行总行签订的《综合授信协议》（编号：授ZY1-2015189）提供连带责任 担保，协议约定：为中能电气（福清）有限公司提供10,000万元的授信额度，授信期限自2015年12月12日起到2016年9月20 日止。 本公司为武汉市武昌电控设备有限公司与光大银行武汉分行签订的《综合授信协议》（编号：武光武昌GSSX20150007 号）提供连带责任保证，协议约定：为武汉市武昌电控设备有限公司提供2,500万元人民币的授信额度，授信期限为2015年6 月9日至2016年6月8日。截至2015年12月31日，该授信协议下借款余额为500万元人民币。 本公司子公司武汉源码电气制造有限公司与招商银行武汉武昌支行签订最高额抵押合同（编号：2015年昌抵字第0706 号）及《授信协议》 （编号：2015年昌授字第076号），以武汉源码电气制造有限公司房屋（武房权证湖字第2015003041号、 武房权证湖字第2015003040号）及土地使用权（武新国用2011第003号）为武汉市武昌电控设备有限公司向招商银行武汉武 昌支行借款提供抵押担保， 授信额度为3,000万元人民币， 授信期间自2015年9月10日至2018年9月9日。 截至2015年12月31日， 该授信协议下信用证融资余额为1,500万元人民币。 本公司控股孙公司珠海市金宏威技术有限公司与中国农业银行珠海金鼎支行签订最高额抵押合同（合同编号： N044100620140006251），以其无形资产中珠海基地土地使用权（粤房地权证字第0100212470号）向其向中国农业银行珠海 金鼎支行长期借款提供抵押担保，授信额度为5,000万元人民币，授信期间自2014年7月22日至2017年7月22日。截止2015年 12月31日，该授信协议下借款余额为3,323万元人民币。 本公司子公司大连瑞优能源发展有限公司与中国银行股份有限公司大连中山广场支行签订最高额抵押担保合同（编号： 委物保字第15A003号）及《授信协议》（编号：2015年广中小授字073-1号），以大连瑞优能源发展有限公司房屋（中有限 2015200086号、中有限2015200087号）及武克明、武杨房屋（沙私有2013500995号）作为抵押，授信额度为1,200万元人民 币，授信期间自2015年2月26日至2016年2月11日。截止2015年12月31日，该授信协议下借款余额为0.9万元人民币。 除存在上述事项外，截至2015年12月31日本公司无其他应披露未披露的重大承诺及或有事项。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

内容: 1、2016年2月4日公司控股股东陈添旭先生、CHEN MANHONG女士与沈玮先生签署了股份转让协议书，协议约定陈添 旭先生、CHEN MANHONG女士分别将其持有的800万股（合计1,600万股，占公司股比10.39%）中能电气股票转让给沈玮。 2、除上述事项外，截至本报告日本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

内容: 截至2015年12月31日，本公司不存在应披露的其他重要事项。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 5,542,172.55 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 应收账款 核销金额 240,418.37

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

内容: （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 123,129.09 元。

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 中能电气（福清）有限公司 上海熠冠新能源有限公司 福州电业工程有限公司 款项的性质 合并范围内往来 合并范围内往来 保证金 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 31.70% 31.45% 4.67% 2.62% 2.10% 72.54% 80,208.00 45,000.00 36,000.00 161,208.00 坏账准备期末余 额

内容: 湖北正信电力工程咨询有限公司 投标保证金 河南电力物资公司 合计 投标保证金 --

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 7,757,115.84 69,283.70 -261,226.27 1,206,967.93 1,415,817.47 4,940,397.55 -金额 -1,990.32 说明

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 2.02% 0.10 0.10 2.66% 0.13 0.13

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

内容: 中能电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的2015年年度报告文本原件。 五、其他相关资料。

内容: 中能电气股份有限公司 法定代表人：陈添旭 2016 年 3 月 29 日