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内容: Author: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司

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内容: Title: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2015年年度报告全文

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内容: 2015 年年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主 管人员)盛天敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 市场竞争加剧的风险：目前公司主要产品为苏肽生和舒泰清。从苏肽生所 处细分市场来看，神经损伤修复类药物增长较快，市场规模快速扩大，其中鼠 神经生长因子由于其作用直接、功能全面、安全有效等特点，处于快速增长期， 但同时其他几类神经损伤修复药物具有较高的市场占有率，且市场推广力度较 大；此外，苏肽生未来也面临其他鼠神经生长因子产品更加激烈的市场竞争。 从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物增长较快，与临床治疗便秘和清 肠等传统药物的竞争加剧。为此，公司持续不断地提高营销、研发、生产等系 统各方面的能力和体系建设，进一步提升公司核心竞争力。 研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、

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内容: 申报注册、获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受 到不可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被 市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对公司盈利水平和 成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项 目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略 性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 339718000 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 4 股。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 本公司、公司、舒泰神 控股股东、昭衍投资 实际控制人 保荐机构 审计机构 舒泰神新药 三诺佳邑 诺维康 舒泰神（加州） 舒泰神（香港） 德丰瑞 湖南中威 湖南嘉泰 昭衍新药 苏州昭衍 报告期 《公司法》 《证券法》 《公司章程》 深交所

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内容: 释义内容 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 昭衍（北京）投资有限公司 周志文、冯宇霞 德邦证券股份有限公司 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 北京舒泰神新药研究有限公司 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 北京诺维康医药科技有限公司 舒泰神（加州）生物科技有限公司，英文名称 “Staidson BioPharma Inc.” STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED 北京德丰瑞生物技术有限公司 湖南中威制药有限公司 湖南嘉泰实验动物有限公司 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 2015 年度 《中华人民共和国公司法》 《中华人民公司国证券法》 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 深圳证券交易所

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如 有） 公司的外文名称缩写 （如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站 的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司董事会办公室 马莉娜 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号 010-67875255 010-67875255 securities@staidson.com 舒泰神 股票代码 舒泰神 Staidson(Beijing) BioPharmaceuticals Co., Ltd. Staidson BioPharm 周志文 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号 100176 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号 100176 www.staidson.com securities@staidson.com 300204

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内容: 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 五、主要会计数据和财务指标

内容: 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区中关村南大街 6 号中电信息大厦 4 层 407 葛惠平、阚忠生

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

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内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况

内容: 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务 1、主要业务 公司所属生物制药行业，主要从事药品的研发、销售和生产。报告期内，公司积极主动 的开展各项工作；持续细化营销管理，提高营销竞争能力；进一步稳定市场布局，深入开发 现有覆盖医院，进一步拓展未开发医院；优化销售效率，提升营销人员的意识、能力与绩效 结果；不断优化管理方法、机制和人力资源配置；进一步推动重点研发项目的进度，拓展研 发深度，不断加强研发的综合能力。2015年全年实现营业收入12.48亿元，营业利润2.38亿元， 归属上市公司股东的净利润2.11亿元。 公司主要产品为创新生物药物苏肽生（注射用鼠神经生长因子），全国独家品种舒泰清 （复方聚乙二醇电解质散（IV）），此外公司新产品曲司氯铵胶囊已具备药品上市资格，正 在进行投标活动和市场推广工作。 公司产品的主要情况如下： 苏肽生（注射用鼠神经生长因子），是我国神经生长因子领域第一个国药准字号产品， 是具有自主知识产权的国家一类新药，适应症为“具有促进神经损伤恢复的作用。用于治疗视 神经损伤。”，拥有“神经生长因子在制备有效减轻体重的药物中的应用”（专利保护期自2004 年05月21日起20年）、“测定神经生长因子含量的方法”（专利保护期自2005年12月12日起20 年）、“一种测定制剂中神经生长因子含量的方法”（专利保护期自2003年07月08日起20年） 等多项授权的发明专利。 舒泰清（复方聚乙二醇电解质散（IV）），适应症为“用于治疗功能性便秘；用于术前肠 道清洁准备，肠镜及其它检查前的肠道清洁准备。” 舒泰清为患者带来了符合国际“清肠、治 疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中国慢性便秘诊 治指南》一线用药，销售收入快速增长。 曲司氯铵胶囊目前“变更原料药来源的补充申请”获批，已具备药品上市资格，作为公司 推出的又一个竞争优势显著的新产品，正在进行投标活动及市场推广工作。曲司氯铵胶囊主 要适应症为“用于膀胱过度活动（OAB）患者尿频、尿急、尿失禁等症状的治疗”，不属于新 药或者中药保护品种。

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内容: 除上述产品外公司还生产销售阿司匹林肠溶片、萘丁美酮胶囊等，报告期内公司主营业 务未发生改变。 2、行业发展现状和变化趋势 公司所属生物制药行业，是我国着力发展的产业，面临良好的发展环境；同时，制药行 业直接影响到使用者的生命健康安全，属于国家重点监管行业，随着国家深化医疗体制改革 加速进行，机遇和挑战并存。 生物技术药物已经成为创新药物的重要来源， 政府对生物制药行业的扶持力度逐渐加大， 推动生物制药行业的快速发展。诸多包括《中国制造2025》《“十二五”生物技术发展规划》 《医药工业“十二五”规划》《生物产业发展规划》《重大新药创制科技专项》《关于深化药 品审评审批改革进一步鼓励创新的意见》等在内的政策持续推动生物医药行业发展。 《药品生产质量管理规范（2010年修订）》对药品质量提出了更高要求，按照规定血液 制品、疫苗、注射剂等无菌药品生产企业的相关产品生产体系应在2013年12月31日前达到新 版GMP要求，其他类别药品生产企业的相关产品生产体系应当在2015年12月31日之前达到新 版GMP要求，导致医药行业并购重组规模扩大、数量增多，加速推进了我国医药产业结构调 整。 随着经济的发展、人口老龄化进程加快、生活水平的提高、居民支付能力增强，人们对 生活质量的态度、生活行为的方式正发生明显改变，日益提升的健康需求逐步得到释放等为 医药行业长期发展提供了稳定的空间。 同时，随着国家深化医疗体制改革加速进行，在药品研发、注册、生产、招标、医疗、 医保等各个方面，政策密集出台，医药行业外部环境发生了重大的变化，未来将面临不明朗 的药品招标政策、不稳定的招标进程、竞争品种的增多、药品价格的降低、医保资金统筹使 用以及药占比下降等多种挑战。 纵观政策变化及市场环境，展望政策趋向及市场未来发展态势，虽有挑战，但实际都在 向着有利于创新型企业的方向演进，经过洗礼生存下来的优势企业和优势产品，将充分受益 于中国医药市场的快速发展，受益于医药市场蛋糕的扩大，实现蜕变。 3、公司行业市场地位 在生物制药领域，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研发平台，具有 大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。 公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借扎

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内容: 实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该产 品市场规模不断扩大，在细分市场中拥有举足轻重的地位。公司主打产品舒泰清为患者带来 了符合国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》 和《中国慢性便秘诊治指南》一线用药，销售收入快速增长。 公司的管理团队积累了较多的创新生物药物的研发、生产、营销和管理经验，对行业发 展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整发展 战略；在内生式稳定增长的同时，积极主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会。团 结、优秀且稳定的团队成为公司持续健康发展的基石。 二、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产重大变化情况

内容: 主要资产 股权资产 固定资产 无形资产 在建工程

内容: 重大变化说明 本期发生资本公积转增股本和限制性股票授予； 无 本期发生子公司北京诺维康医药科技有限公司资产评估减值； 无

内容: 三、核心竞争力分析 公司的核心竞争力主要集中于公司的创新性研发、品牌和团队。 1、创新性研发。经过多年发展，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研 发平台，具有大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。公司通过创新文化的形 成、创新机制的打造，组建创新的团队，构建系统的创新能力，成为治疗细分领域重要的参 与者。 2、公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借 扎实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该 产品市场规模不断扩大，在细分市场中拥有举足轻重的地位。 公司主打产品舒泰清为患者带来了符合国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长 为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中国慢性便秘诊治指南》一线用药，销售收入快 速增长。

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内容: 3、团队优势。公司拥有一支稳定、凝聚力强的团队，对打造一个具有国际竞争力的制药 企业的愿景有着共同的理解和坚定的追求。 公司的管理团队积累了较多的创新生物药物研发、 生产、营销和管理经验，对行业发展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行 业特点和市场需求制定、调整公司的发展战略；公司团队注重鼓励创新，传递企业文化。团 结、优秀且稳定的团队成为公司持续健康发展的基石。

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内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述 2015年，是公司持续调整、稳步发展的一年。这一年里，面对复杂的经济环境，公司积 极主动的开展各项工作；持续细化营销管理，提高营销竞争能力，进一步稳定市场布局；不 断优化管理方法、机制和人力资源配置；进一步推动重点研发项目的进度，拓展研发深度与 广度，不断加强研发的综合能力；积极主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会并取 得一定成果； 注重企业文化建设， 推进企业文化落地执行， 提高团队凝聚力和战斗力； 坚持“持 续创新，提供安全有效的治疗药物，为人类健康做贡献”的使命，以“铸就一个具有国际竞争 力的制药企业”为愿景，在“以患者利益为根本，合作竞争，创造价值”的核心价值观指引下， 践行“尚责、创新、诚信、笃行”的企业精神。2015年全年实现营业收入12.48亿元，营业利润 2.38亿元，归属上市公司股东的净利润2.11亿元，提升了研发、营销、生产和管理等各方面能 力，为公司长期、稳定、持续发展打下了更为坚实的基础。 2015年，面对复杂的经济环境，营销团队积极做好市场开发和维护工作，在招投标工作、 价格体系维护、终端市场开发和专家团队建设等方面取得较好的表现，主要产品苏肽生和舒 泰清的销售量较2014年同期实现16.39%和18.86%的快速增长。报告期内，营销团队不断优化 产品策划和学术推广水平，提高品牌和产品的知名度、治疗地位；注射用鼠神经生长因子细 分品类中，苏肽生处于市场份额第一的位置；舒泰清在“用于术前肠道清洁准备；肠镜及其它 检查前的肠道清洁准备”的适应症中，居首选品牌地位。深入开发现有覆盖医院，进一步拓展 未开发医院，标志性医院和区域性医院的开发取得一定成绩。高度重视各省招投标，中标价 格稳中有降，降价幅度在可控范围内。通过多种形式的培训和分享，进一步提升营销人员的 意识、能力素质与绩效结果，增强了团队的凝聚力和战斗力，提高了销售团队的整体效率。 重激励、严要求，强化营销管理，进一步加强营销系统内控建设。 2015年，公司研发投入5609.55万元，占归属于上市公司股东的净利润的26.58%，占营业 收入的4.50%。公司继续以市场、新产品开发和新产品产业化为导向，进一步提高研发效率； 努力推进重点研发项目的进度；加强外部沟通、交流、学习，创造更好的创新环境与机制， 引进优秀研发人才的同时进一步调动研发团队的创新能力，提高研发团队实力；进一步加强 知识产权团队建设，逐步落地知识产权战略，夯实产品创新的坚定基础。

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内容: 生产方面，保障了产品的持续、稳定、高质量供应，无任何生产及安全事故出现。 管理方面，进一步加强人力资源管理体系建设，提高人力资源管理水平，研究、优化员 工激励方式；结构化提升员工薪酬福利水平；注重优秀人才的引进、培养、保留和不合格人 员的淘汰；完善培训工作，注重专业化培训，切实提高培训效果；优化管理体制和经营体制， 持续完善治理结构，建立顺畅的管理流程，提升公司治理水平；加强内部控制体系建设，提 高公司抗风险能力。2015年下半年，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住 优秀人才，充分调动公司管理人员及核心团队成员的积极性，有效地将股东利益、公司利益 和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前 提下，按照收益与贡献对等原则，公司推出了限制性股票和股票增值权激励计划，并初见成 效。 投资并购方面，公司主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会，以期加大资本、 市场、技术等行业资源的整合力度。2015年下半年，公司使用超募资金5000万元对外投资暨 增资北京德丰瑞生物技术有限公司，增资完成后，公司持有德丰瑞60%的股权，该项目的实 施符合公司长期战略发展方向，有助于公司核心竞争优势的稳固，丰富公司研发项目梯次储 备，有利于提高募集资金的利用率，能够有效提高公司的投资回报率和股东价值，进一步加 强公司品牌影响力和创新的核心竞争力。 二、主营业务分析 1、概述 2015年度公司实现营业收入12.48亿元，营业利润2.38亿元，归属于上市公司股东的净利 润2.11亿元，分别较上一年度增长14.17%、16.89%、8.09%。主要原因是公司不断优化产品策 划和学术推广水平，提高品牌和产品的知名度、治疗地位；深入开发现有覆盖医院，进一步 拓展未开发医院；通过多种形式的培训和分享，进一步提升营销人员的意识、能力素质与绩 效结果，增强了团队的凝聚力和战斗力，提高了销售团队的整体效率；重激励、严要求，强 化营销管理，进一步加强营销系统内控建设；主要产品苏肽生和舒泰清的销售量较2014年同 期实现16.39%和18.86%的快速增长。费用、研发投入、现金流等详见以下详细列示。

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内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减

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内容: 销售量 注射用鼠神经生长 因子 生产量 库存量 销售量 复方聚乙二醇电解 质散（IV） 生产量 库存量 销售量 阿司匹林肠溶片 （50mg） 生产量 库存量 销售量 生产量 萘丁美酮胶囊 库存量 报废量 销售量 曲司氯铵胶囊 生产量 库存量

内容: 瓶 瓶 瓶 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否

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内容: 本公司2015年度纳入合并范围的子公司共6户，详见本年度报告财务报告部分“九、在其 他主体中的权益”； 本公司本年度合并范围新增加2户,详见本年度报告财务报告部分“八、 合并 范围的变更”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况

内容: 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 305,370,880.18 24.47%

内容: 公司前 5 大客户资料

内容: 公司主要供应商情况

内容: 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 16,608,753.75 64.18%

内容: 公司前 5 名供应商资料

内容: 3、费用

内容: 单位：元

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内容: 重大变动说明

内容: -9.28% 预提股权激励费用较上年同比降低 -11.95% 定期存款降息

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 2015年，公司研发投入56,095,536.36元，占归属于上市公司股东的净利润的26.58%，占 营业收入的4.50%。较上年同期同比增长25.53%。 公司重点在研项目进展主要情况如下（公司在充分保证公平、公正、公开披露的前提下， 需要兼顾商业秘密的要求，以保证维护公司核心竞争力并最终维护广大投资者利益）：

内容: 项目名称 曲司氯铵胶囊 凝血因子X激活剂项目 进展情况 “变更原料药来源补充申请”获批，已具备药品上市资格，正在开展招投标 等相关工作，预计2016年上市销售。 考虑到申报临床时临床医学界有关治疗认识、治疗实践与当前的理念、治 疗指南存在较大差距， 诺维康主动撤回注射用凝血因子 X 激活剂申报“用 于治疗外科手术出血和出血性疾病”适应症的Ⅱ、Ⅲ期临床试验的申请。 目前正在开展其他适应症的实验准备工作。 新增治疗 “糖尿病足”和“用于治疗周围神经损伤”的适应症已完成申报， 获 得受理通知书。 处于临床前安全性评价阶段，进行申报准备工作。 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容保密。 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容保密。 进行体外试验和安全性评价的准备工作。 已委托昭衍新药及其子公司开展临床前研究。

内容: 苏肽生新增适应症项目 苏肽生生产工艺改造项目 人源神经生长因子 治疗乙肝的小核酸基因药物 治疗艾滋病的小核酸基因药物 单克隆抗体药物

内容: 治疗视网膜色素变性的基因药物 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容保密。

内容: 报告期内已进入注册程序的药品名称、注册分类、适应症/功能主治、注册所处的阶段、 进展情况如下：

内容: 序号 已进入注册程序的药品名称 /项目名称 1 注册分类 适应症/ 功能主治 注册所处 阶段 进展情况

内容: 注射用鼠 增加新适应症-糖 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作 临床申报（增加适应 审评中 神经生长 尿病足 因子 品1类 用。用于治疗视神经损伤和糖尿病 症） 足。 增加新适应症-糖 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作 临床申报（增加适应 不批准 尿病周围神经病 品1类 用。用于治疗视神经损伤和糖尿病 症） 18

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内容: 变 3

内容: 周围神经病变。

内容: 增加新适应症-周 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作 临床申报（增加适应 审评中 围神经损伤 品1类 用。用于治疗视神经损伤和周围神 症） 经损伤。

内容: 再注册

内容: 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作 再注册 品1类 用。用于治疗视神经损伤

内容: 待审批

内容: 根据国家局要求 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作 补充申请 修改说明书 品1类 用。用于治疗视神经损伤

内容: 标准转正

内容: 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作 补充申请 品1类 用。用于治疗视神经损伤

内容: 2008年提交 转正申请， 2015年9月， 标准转正

内容: 注射用凝 补充申请（Ⅱ、Ⅲ 治疗用生物制 防治外科手术出血和治疗出血性 补充资料阶段 血因子Ⅹ 期临床） 激活剂 品1类 疾病。

内容: 撤回申请

内容: 复方聚乙 再注册 二醇电解 质散（Ⅳ）

内容: 化药4类

内容: 1.用于治疗功能性便秘； 2.用于术前肠道清洁准备；肠镜及 其它检查前的肠道清洁准备。

内容: 已获批件

内容: 美他沙酮 申报生产 片

内容: 用于缓解与骨骼肌疼痛相关的不 主动撤回 适，常与休息、物理治疗及其它治 疗方法联合应用。

内容: 收到审批意 见通知件

内容: 曲司氯铵 改变国内生产药 化药5类 胶囊 品制剂的原料药 产地

内容: 用于膀胱过度活动（OAB）患者尿 补充申请 频、尿急、尿失禁等症状的治疗。

内容: 已备案

内容: 替米沙坦 根据国家局要求 化药2类 胶囊 修改说明书 国内药品生产企 化药2类 业内部改变药品 生产场地

内容: 用于原发性高血压的治疗。

内容: 补充申请

内容: 用于原发性高血压的治疗。

内容: 阿司匹林 再注册 肠溶片

内容: 化药6类

内容: 本品为非甾体抗炎药。临床可用于 再注册 抗血栓：本品对血小板聚集有抑制 作用，可防止血栓形成，临床用于 预防—过性脑缺血发作、心肌梗 死、心房颤动、人工心脏瓣膜、动 静脉萎缩或其他手术后的血栓形 成。也可用于治疗不稳定型心绞 痛。

内容: 萘丁美酮 再注册 胶囊

内容: 1.各种急、慢性炎性关节炎； 2.软组织风湿病;

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内容: 3.运动性软组织损伤，扭伤和挫伤 等； 4.其他手术后疼痛、外伤后疼痛、 牙痛、痛经等。 15 16 17 18 格列齐特 再注册 片（Ⅱ） 化药6类 用于2型糖尿病。 用于2型糖尿病。 用于2型糖尿病。 再注册 补充申请 补充申请 已获批件 已获批件 已获批件 已获批件

内容: 改变原料药产地 化药6类 改变生产场地 化药6类 化药5类

内容: 枸橼酸铋 改变生产场地 钾咀嚼片

内容: 用于慢性胃炎及缓解胃酸过多引 补充申请 起的胃痛、胃灼热感（烧心）和反 酸。

内容: 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

内容: 近两年专利数情况

内容: 已申请 发明专利 实用新型 外观设计 本年度核心技术团队或关键技术人员变 动情况 是否属于科技部认定高新企业 16 0 5 已获得 19 0 5 截至报告期末累计获得 61 0 5

内容: 报告期内，公司核心技术团队和关键技术人员未发生重大变化。 是

内容: 5、现金流

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内容: 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 投资活动现金流入小计 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净 额 筹资活动现金流入小计 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净 额 现金及现金等价物净增加额

内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用

内容: ①投资活动现金流入增长44.26%，主要是由于本期到期的理财产品增加导致收回投资及 收益增加所致； ②投资活动现金流出增长31.48%，主要是由于本期购买理财产品增加和实验室改造等项 目增加所致； ③筹资活动现金流入增长56,729,000.00元，主要是由于本期实施股权激励收到认购款所 致； ④筹资活动现金流出增长202.71%，主要是由于本期分配股利增加所致。

内容: 三、非主营业务情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 公允价值变动损益 资产减值 营业外收入 营业外支出 17,995,508.61 0.00 27,242,539.52 5,474,090.67 405,530.71 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 是 否 否 否

内容: 7.40% 购买理财产品收益 0.00% 11.21% 诺维康公司减值、资产减值 2.25% 财政拨款转入 0.17% 资产清理、产品报废

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 五、投资状况分析 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 22

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 0 0 额 0 0 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准， 2011 年 04 月在深圳证券交易所发行人民币普通股 1,670 万股， 于 发行价为每股 52.5 元， 募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 04 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股 份有限公司北京经济技术开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业经南京立信永华 会计师事务所有限公司出具的宁信会验字 （2011） 0033号 《验资报告》 验证。 扣除其他发行费用后， 募集资金净额为83,159.285 万元。2015 年度实际使用募集资金 1491.91 万元，累计使用募集资金 28320.21 万元，余额为 63800.17 万元（包含募集资 金存款利息扣除手续费等的净额） 。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 承诺投资项目和超 募资金投向 变更项 分变更) 承诺投资项目 舒泰神医药产业基 地项目一期工程 20,290.2 1 20,290.2 1 2013 年 91.69% 12 月 31 日 --24,765.2 39,215.1 3 1 募集资 金承诺 额 截至期 截至期 末累计 末投资 投入金 进度(3) 额(2) ＝(2)/(1) 项目达 截止报 项目可

内容: 调整后 本报告 投资总 期投入 额(1) 金额

内容: 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生 状态日 的效益 现的效 期 益 效益 重大变 化

内容: 目(含部 投资总

内容: 否

内容: 是

内容: 承诺投资项目小计 超募资金投向 收购北京诺维康医 药科技有限公司 100%股权 增资全资子公司-北 京舒泰神新药研究 有限公司 增资全资子公司-北 否 否 否

内容: 合计 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 大变化的情况说明

内容: 舒泰神医药产业基地项目一期工程已经正式投入使用，2015 年度已达到预计效益。

内容: 无 适用 公司于 2011 年上市，获得超募资金 61,031.285 万元。经公司第一届董事会第十七次会议审议通

内容: 过， 公司使用超募资金 5,000 万元， 分别对全资子公司-北京舒泰神新药研究有限公司增资 2,000 万元、 超募资金的金额、用 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司增资 3,000 万元。经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公 途及使用进展情况 司使用超募资金4,500 万元收购北京诺维康医药科技有限公司100%股权， 并于2012年9月支付2,000 万元。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金 5,000 万元对外投资暨增资 北京德丰瑞生物技术有限公司，增资完成后，公司持有德丰瑞 60%的股权，并于 2015 年 9 月支付 30 万元、2015 年 11 月支付 1000 万元。截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用超募资金 8,030 万元。 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况

内容: 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况

内容: 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 2011 年 5 月，公司使用募集资金 10,600 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册会计 师审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 5 月 11 日在指定信息 披露网站上予以公告。 适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 2011 年 7 月，公司使用募集资金中闲置的 6,000 万元用于暂时补充流动资金。2011 年 12 月 27 日，公司将用于暂时补充流动资金的 6,000 万元归还并转入募集资金专用账户。公司本年无用闲置募 集资金暂时补充流动资金情况。 适用 舒泰神医药产业基地项目一期工程承诺总额为 22,128 万元，截至期末累计投入募集资金为 20,290.210 万元，结余 1,837.790 万元。募集资金出现结余的主要原因是政府对该项目有扶持资金投 24

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 入，同时，该项目部分工程尾款尚未支付，小量工程尚需持续维护。 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 未确定尚未使用的募集资金用途及去向。

内容: 公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露 不存在违规情形。

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况

内容: 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

内容: 单位：元 公司名称 北京舒泰神新 药研究有限公 司 公司类 型 主要业务 医药技术开发、 子公司 技术转让、技术 咨询、技术服务 医药技术开发、 北京三诺佳邑 生物技术有限 责任公司 技术推广、技术 子公司 转让、技术咨 询、技术服务、 技术培训 北京诺维康医 药科技有限公 司 技术开发、技术 子公司 转让、技术咨 询、技术服务 400 万元人 民币 2000 万元人 民币 1,747,572.8 -7,679,355.7 -7,199,465.9 1 7 1 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 舒泰神（加州） 子公司 产品、技术引进 投资总额

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 生物科技有限 公司 （英文名称 Staidson BioPharma Inc.） 舒泰神（香港） （STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED） 北京德丰瑞生 物技术有限公 司 技术开发、技术 子公司 转让、技术服 务、技术咨询 片剂、胶囊剂、 颗粒剂、干混悬 湖南中威制药 有限公司 参股公 剂、乳膏剂、软 3066 万元人 64,270,274.1 -30,925,754.8 3,074,110.6 -16,837,754. -14,494,237. 司 膏剂、凝胶剂、 民币 喷雾剂、搽剂、 原料药生产 实验动物、动物 湖南嘉泰实验 动物有限公司 参股公 饲料及其添加 司 用品的销售 700 万元人 12,731,837.4 9 剂、垫料、消毒 民币 5,953,983.48 4,087,368.7 9 715,085.12 304,989.18 2 7 2 14 21 50 万人民币 48,631,445.0 3 46,260,324.68 225,254.85 -4,063,867.9 -4,063,867.9 0 0 技术引进与交 子公司 流、国际投资与 贸易 投资总额 3000 万美元 与交流，海外投 500 万美元 资管理，技术咨 询、技术服务

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况

内容: √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和 处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 在香港设立全资子公司，可以利用香港商业金融环境自由、各项商业 法制健全、市场秩序规范、资金流动自由、国际资金汇集、财务成本低、 新设 地理条件便利等多方面优势，以香港子公司作为公司未来开拓生物医药领 域国际投融资活动的平台，加强公司与国际市场的交流与合作，为公司实 现国际化战略目标奠定基础。 有助于公司核心竞争优势的稳固，丰富公司研发项目梯次储备。有利 增资 于提高募集资金的利用率，能够有效提高公司的投资回报率和股东价值， 进一步加强公司品牌影响力和创新的核心竞争力。

内容: 舒泰神（香港） （STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED）

内容: 北京德丰瑞生物技术有限公 司

内容: 主要控股参股公司情况说明 公司的全资子公司北京诺维康医药科技有限公司（以下简称“诺维康”）于报告期内向北 京市食品药品监督管理局提交申请，主动撤回了注射用凝血因子X激活剂申报Ⅱ、Ⅲ期临床 试验的申请。所对应的适应症为“用于治疗外科手术出血和出血性疾病”适应症。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 诺维康提出撤回申请的主要原因为考虑到申报临床时临床医学界有关治疗认识、治疗实 践与当前的理念、治疗指南存在较大差距，因此主动撤回申请。诺维康申请主动撤回注射用 凝血因子X激活剂申报Ⅱ、Ⅲ期临床试验的申请，不会对公司业绩产生影响。

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 公司所属生物制药行业，是我国着力发展的产业，面临良好的发展环境；同时，制药行 业直接影响到使用者的生命健康安全，属于国家重点监管行业，随着国家深化医疗体制改革 加速进行，机遇和挑战并存。 生物技术药物已经成为创新药物的重要来源， 政府对生物制药行业的扶持力度逐渐加大， 推动生物制药行业的快速发展。诸多包括《中国制造2025》《“十二五”生物技术发展规划》 《医药工业“十二五”规划》《生物产业发展规划》《重大新药创制科技专项》《关于深化药 品审评审批改革进一步鼓励创新的意见》等在内的政策持续推动生物医药行业发展。 《药品生产质量管理规范（2010年修订）》对药品质量提出了更高要求，按照规定血液 制品、疫苗、注射剂等无菌药品生产企业的相关产品生产体系应在2013年12月31日前达到新 版GMP要求，其他类别药品生产企业的相关产品生产体系应当在2015年12月31日之前达到新 版GMP要求，导致医药行业并购重组规模扩大、数量增多，加速推进了我国医药产业结构调 整。 随着经济的发展、人口老龄化进程加快、生活水平的提高、居民支付能力增强，人们对 生活质量的态度、生活行为的方式正发生明显改变，日益提升的健康需求逐步得到释放等为 医药行业长期发展提供了稳定的空间。 同时，随着国家深化医疗体制改革加速进行，在药品研发、注册、生产、招标、医疗、 医保等各个方面，政策密集出台，医药行业外部环境发生了重大的变化，未来将面临不明朗 的药品招标政策、不稳定的招标进程、竞争品种的增多、药品价格的降低、医保资金统筹使 用以及药占比下降等多种挑战。 纵观政策变化及市场环境，展望政策趋向及市场未来发展态势，虽有挑战，但实际都在

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 向着有利于创新型企业的方向演进，经过洗礼生存下来的优势企业和优势产品，将充分受益 于中国医药市场的快速发展，受益于医药市场蛋糕的扩大，实现蜕变。 （二）公司行业市场地位 在生物制药领域，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研发平台，具有 大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。 公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借扎 实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该产 品市场规模不断扩大，在细分市场中拥有举足轻重的地位。公司主打产品舒泰清为患者带来 了符合国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》 和《中国慢性便秘诊治指南》一线用药，销售收入快速增长。 公司的管理团队积累了较多的创新生物药物的研发、生产、营销和管理经验，对行业发 展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整发展 战略；在内生式稳定增长的同时，积极主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会。团 结、优秀且稳定的团队成为公司持续健康发展的基石。 （三）发展战略及经营计划 公司坚持“持续创新，提供安全有效的治疗药物，为人类健康做贡献”的使命，以“铸就一 个具有国际竞争力的制药企业”为愿景，在“以患者利益为根本，合作竞争，创造价值”的核心 价值观指引下，践行“尚责、创新、诚信、笃行”的企业精神。公司将通过创新文化的形成、 创新机制的打造，组建创新的团队，构建系统的创新能力，针对临床治疗需求，不断研究创 新的治疗药品，成为药物治疗细分领域重要的参与者；通过知识产权的国际化布局，在达到 国际标准的硬件条件支持下，逐步进行产品注册的国际化，为企业的国际化打下基础；适应 资本市场，熟练运用资本工具支持公司未来的发展，打造一个具有国际竞争力的制药企业。 2016年，研发方面，公司将继续以市场、新产品开发和新产品产业化为导向，持续专注 创新药物的研究和开发；继续以蛋白药物、基因治疗药物为重点方向，集中力量推进重点研 发项目、现有产品升级改造项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，在整 体上搭建短、中、长期项目的合理组合；继续加大研发投入，加快研发进度，争取有在研项 目进入临床试验；积极引进优秀研发人才并进一步调动研发团队的创新能力，提高研发团队 实力。进一步加强知识产权团队建设，逐步落地知识产权战略，夯实产品创新的坚实基础。 营销方面，深入行业发展趋势、医药市场变化和所处市场竞争环境，不断加强市场工作，

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 拓宽市场开发思路，不断优化产品策划和学术推广水平，注重专家队伍建设，提升公司品牌 和产品的知名度，进一步提升主要产品苏肽生、舒泰清的市场占有率和治疗地位；进一步开 发现有覆盖医院，拓展未开发医院；巩固苏肽生在细分领域的治疗地位，打造舒泰清在肠道 准备药物领域的领导地位和便秘治疗的常用药物地位，推动曲司氯铵胶囊尽快上市，并建立 曲司氯铵胶囊在泌尿外科领域的品牌认知度；高度重视各省招投标、价格维护工作；加强营 销队伍建设，进一步提升营销人员的意识、能力及素质；进一步加强营销系统内控建设，防 范营销风险。 在生产系统中，强化药品生产质量监控，做好产品供应的保障工作。 围绕公司战略规划，合理规划募集资金的管理及使用，密切关注、研究行业并购机会， 主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会，加大资本、市场、技术等行业资源的整合 力度。 进一步加强人力资源管理体系建设，提高人力资源管理水平，研究、优化员工激励方式； 注重优秀人才的引进、培养、保留和不合格人员的淘汰；从公司实际工作出发，完善培训工 作，注重专业化培训，切实提高培训效果；通过人才招聘及培训的良好开展为公司整体发展 提供人才保障；通过职业发展路径设计、优化内部竞聘机制、建立人才培养发展机制、组织 实施各类评估选拔方案、组织实施人才发展项目等措施促进人才发展；通过评估分析组织架 构、职责、编制，对生产、研发、营销进行工作分析，改善项目设计与实施等方式，提升组 织效能；通过薪酬调查分析、薪酬总体方案设计与测算完善薪酬管理，优化各体系具体绩效 考核办法。 进一步完善治理结构，提升公司治理水平；加强内部控制体系建设，提高公司抗风险能 力。 注重公司战略规划和企业文化建设。高屋建瓴，指导和推动公司持续、稳定、健康发展； 营造良好的企业环境，形成凝聚力、向心力和约束力。 （四）可能面对的风险 政策风险：制药行业直接影响到使用者的生命健康安全，属于国家重点监管行业。随着 医疗卫生体制改革的进一步深入，政策的变化可能导致公司产品的销售地区、销售价格受到 限制，将可能对公司的生产经营造成影响。 主导产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，如果苏肽生客 观经营环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 为此，公司大力提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，同时，不断改进和提升研发水平，集中 力量推进重点研发项目的进度，加快推进新产品上市。 市场竞争加剧的风险：目前公司主要产品为苏肽生和舒泰清。从苏肽生所处细分市场来 看，神经损伤修复类药物增长较快，市场规模快速扩大，其中鼠神经生长因子由于其作用直 接、功能全面、安全有效等特点，处于快速增长期，但同时其他几类神经损伤修复药物具有 较高的市场占有率，且市场推广力度较大；此外，苏肽生未来也面临其他鼠神经生长因子产 品更加激烈的市场竞争。从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物增长较快，与临床治 疗便秘和清肠等传统药物的竞争加剧。为此，公司持续不断地提高营销、研发、生产等系统 各方面的能力和体系建设，进一步提升公司核心竞争力。 研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、 获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受到不可预测因素的影响。 此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹 配、经营成本上升，对公司盈利水平和成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研 发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同 时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度。 管理风险：随着公司经营规模不断扩展，对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融 合、资源整合、技术开发、市场开拓、管理体制、激励考核等方面的能力提出了更高的要求。 若公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将 给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司将深入研究，改进、完善并创新适合 公司发展的管理模式和激励机制，逐步强化内部的流程化、体系化管理，减少管理风险。 高素质人才紧缺风险：作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对生物制药 企业的发展起着非常重要的作用，能否吸引、培养、留住高素质的技术人才和管理人才，是 影响生物制药行业发展的重要因素。随着新产品的不断研发和业务不断发展，公司需要补充 大量技术人才和管理人才，会在发展过程中面临人才短缺的风险。为此，公司大力完善人力 资源管理体系建设，优化选人和用人机制，搭建人才培养体系，注重企业文化建设，有效吸 引和留住高素质人才。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2015 年 03 月 18 日 2015 年 04 月 24 日 2015 年 08 月 25 日 接待方式 实地调研 实地调研 实地调研 机构 机构 机构 接待对象类型 调研的基本情况索引 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）

内容: 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 公司于2015年02月15日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转 增股本预案>的议案》，以截至2014年12月31日公司总股本24012万股为基数，向全体股东每 10股派发现金3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本24012万股 为基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本增加至33616.8万股。2015年03月12 日，2014年度股东大会审议通过了上述议案。上述2014年度利润分配方案已于2015年04月09 日实施完毕。 公司现金分红政策的制定和执行符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清 晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制 定和执行过程中充分听取了中小股东的意见，现金分红政策的制定和执行程序合规、透明。

内容: 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

内容: 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 0 2.00 4

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

内容: 公司 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：以截至 2016 年 02 月 28 日公司总股本 33971.80 万股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金 2 元人民币（含税） ；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本 33971.80 万股为基数，向 全体股东每 10 股转增 4 股，转增后公司总股本将增加至 47560.52 万股。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购 注销等原因，在实施分配前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则， 在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案 （预案）情况 公司于2014年03月09日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2013年度利润分配预案>的议案》， 以截至2013年12月31日公司总股本24012万股为基数，向全体股东每10股派发现金1元人民币 （含税）。上述2013年度利润分配方案已于2014年04月28日实施完毕。 公司于2015年02月15日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转 增股本预案>的议案》，以截至2014年12月31日公司总股本24012万股为基数，向全体股东每 10股派发现金3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本24012万股 为基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本将增加至33616.8万股。本利润分配 及资本公积金转增股本方案已于2015年04月09日实施完毕。 公司于2016年02月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议 通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2015年度利润分配及资本公积金转增股 本预案>的议案》，以截至2016年02月28日公司总股本33971.8万股为基数，向全体股东每10 股派发现金2元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本33971.8万股 为基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本将增加至47560.52万股。公司总股本 可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在实施分配前可能会发生变动，公司将按 照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披 露按公司最新总股本计算分配比例。本利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交2015年

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

内容: 分红年度

内容: 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告 期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 1、 本人/本公司持有权益达 51%以上的子公 司以及本人实际控制的公司(“附属公司”)目 前没有直接或间接地从事任何与舒泰神以 及舒泰神的控股子公司实际从事的业务存 在竞争的任何业务活动。 2、本人/本公司及附属公司在今后的任何时 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 昭衍（北京）投资有 限公司；周志文；冯 宇霞 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 间不会直接或间接地以任何方式(包括但不 限于自营、合资或联营)参与或进行与舒泰 神以及舒泰神控股子公司实际从事的业务 存在直接或间接竞争的任何业务活动。 凡本 人/本公司及附属公司有任何商业机会可从 事、 参与或入股任何可能会与舒泰神以及舒 泰神的控股子公司生产经营构成竞争的业 务，本人/本公司及附属公司会将上述商业 机会让予舒泰神或者舒泰神的控股子公司。 3、如果本人/本公司违反上述声明、保证与 承诺，本人/本公司同意给予舒泰神赔偿。 2011 年 04 月 15 日 长期有效 报告期内， 所有承 诺人严格信守承 诺， 未出现违反承 诺的情况。 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 4、本声明、承诺与保证将持续有效，直至 本人/本公司不再为持有舒泰神的 5%以上 股份的股东或舒泰神的实际控制人的地位 为止。 1、本人/本公司将尽量避免与舒泰神之间产 生关联交易事项， 对于不可避免发生的关联 业务往来或交易， 将在平等、 自愿的基础上， 按照公平、 公允和等价有偿的原则进行， 交 易价格将按照市场公认的合理价格确定。 周志文；冯宇霞；昭 关于同业竞 衍（北京）投资有限 争、关联交 公司；香塘集团有限 易、资金占用 公司 方面的承诺 2、本人/本公司将严格遵守舒泰神章程中关 于关联交易事项的回避规定， 所涉及的关联 交易均将按照舒泰神关联交易决策程序进 行， 并将履行合法程序， 及时对关联交易事 项进行信息披露。 3、本人/本公司保证不会利用关联交易转移 舒泰神利润， 不会通过影响舒泰神的经营决 策来损害舒泰神及其他股东的合法权益。 1、非昭衍新药优势项目不委托，双方尽量 避免产生关联交易。对于必须由 GLP 认证 机构完成的安全性评价等业务以外的药物 筛选或临床试验等医药外包服务， 舒泰神不 委托昭衍新药、 昭衍新药也不接受舒泰神之 委托。 2、不能提供市场参考价之业务不委托。对 于舒泰神新药研发过程中，必须由 GLP 认 证机构完成的安全性评价等业务， 双方将在 平等、自愿的基础上，按照公平、公允的原 则进行， 交易价格将按照市场公认的合理价 舒泰神(北京)生物制 关于同业竞 药股份有限公司；北 争、关联交 京昭衍新药研究中 心股份有限公司 方面的承诺 格确定； 不能提供市场参考价格之业务， 舒 泰神不委托昭衍新药、 昭衍新药也不接受舒 2011 年 04 月 15 日 长期有效 报告期内， 所有承 诺人严格信守承 诺， 未出现违反承 诺的情况。 2011 年 04 月 15 日 长期有效 报告期内， 所有承 诺人严格信守承 诺， 未出现违反承 诺的情况。

内容: 易、资金占用 泰神之委托。 3、无论合同金额大小，必须获得全体独立

内容: 董事同意、保荐机构核查并出具专项意见、 接受公众监督。 对于拟合作的安全性评价业 务， 无论合同金额大小， 必须取得所有独立 董事同意、 提交舒泰神董事会决议， 公告决 策过程、独董意见、市场参考价格等，并按 照舒泰神有关关联交易的其他规定履行程 序，如关联董事和关联股东回避之规定等。 在保荐期内， 保荐机构也必须对舒泰神与昭 衍新药拟合作的安全性评价业务进行核查 并出具专项意见。 4、 如果昭衍新药违反上述承诺的任何内容，

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 所取得的一切收益将全部支付给舒泰神。 股权激励承 诺 周志文先生、 张荣秦先生、 马莉娜女士承诺 其他承诺 自 2015 年 07 月 06 日至 2016 年 01 月 05 日不减持所持有的舒泰神股份。 报告期内， 所有承 2015 年 07 2016 年 01 诺人严格信守承 月 06 日 月 05 日 诺， 未出现违反承 诺的情况。 报告期内， 所有承 昭衍（北京）投资有 限公司 其他承诺 昭衍投资承诺， 在增持期间及法定期限内不 2015 年 07 2016 年 01 诺人严格信守承 减持公司股份。 月 03 日 月 02 日 诺， 未出现违反承 诺的情况。 报告期内， 所有承 周志文 其他承诺 周志文先生承诺，在 2015 年 07 月 08 日起 2015 年 07 2016 年 01 诺人严格信守承 的增持期间及法定期限内不减持公司股份。月 08 日 月 07 日 诺， 未出现违反承 诺的情况。 曹海燕女士承诺，自 2015 年 07 月 08 日增 曹海燕 其他对公司 中小股东所 作承诺 昭衍（北京）投资有 限公司;周志文;冯宇 霞;香塘集团有限公 司;拉萨开发区香塘 同轩科技有限公司; 张洪山;蒋立新;顾建 平;顾振其;段继东;曹 海燕;李涛;徐向青;张 荣秦;马莉娜;孙燕芳; 徐江平 拉萨开发区香塘同轩科技有限公司承诺， 自 2015 年 07 月 15 日公告之日起 6 个月内通 拉萨开发区香塘同 轩科技有限公司 其他承诺 方式择机增持公司股份，增持金额不低于 月 15 日 100 万元，自增持股票之日起 6 个月内不转 让其所持有的本公司股份。 承诺是否按 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的， 应当详细 无 说明未完成 履行的具体 36 是 月 14 日 报告期内， 所有承 诺， 未出现违反承 诺的情况。 过证券公司、 基金管理公司定向资产管理等 2015 年 07 2016 年 01 诺人严格信守承 其他承诺 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上 年07月10日公告日起六个月内不通过二级 月 10 日 市场减持所持有的舒泰神股份。 月 09 日 报告期内， 所有承 诺， 未出现违反承 诺的情况。 的股东及董事、 监事、 高级管理人员自 2015 2015 年 07 2016 年 01 诺人严格信守承 其他承诺 持股票之日起 6 个月内不转让其所持有的 本公司股份。 报告期内， 所有承 2015 年 07 2016 年 01 诺人严格信守承 月 08 日 月 07 日 诺， 未出现违反承 诺的情况。

内容: 周志文;张荣秦;马莉 娜

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 原因及下一 步的工作计 划

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明

内容: 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 本公司2015年度纳入合并范围的子公司共6户，详见本年度报告财务报告部分“九、在其 他主体中的权益”； 本公司本年度合并范围新增加2户,详见本年度报告财务报告部分“八、 合并 范围的变更”。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 70

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 5年 葛惠平、阚忠生

内容: 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十、破产重整相关事项

内容: 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况

内容: 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: （一）限制性股票

内容: 时间 实施情况 索引

内容: 2015年08月27日 公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十 详见2015年08月27日披露于巨潮资讯网 一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案） （http://www.cninfo.com.cn）的《第二届董 及其摘要的议案》《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法> 事会第二十二次会议决议公告》《限制性 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 股票激励计划（草案）》等相关公告。 的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法 律意见。 2015年09月14日 公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励 （http://www.cninfo.com.cn）的《第一次临 计划（草案）及其摘要>的议案>》《关于<舒泰神（北京）生物制 时股东大会决议公告》等相关公告。 药股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股东大会授权董事会 办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。 2015年09月14日 公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通 详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网 过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董 事会第一次会议决议公告》《关于向激励 09月14日为授予日， 向160名激励对象授予425.60万股限制性股票。 对象授予限制性股票的公告》等相关公告。 2015年11月30日 公司完成了首次授予的限制性股票在中国证券登记结算有限公司 详见2015年11月30日披露于巨潮资讯网 深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票首次授予登 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于限制 记完成的公告》。由于在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过 性股票首次授予登记完成的公告》。 程中，有45名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性股票 101.6万股， 因而公司此次限制性股票激励计划实际授予对象为115 人，实际授予的股票数量为324万股，首次授予的限制性股票的上 市日为2015年12月02日。 2015年11月30日 公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通 详见2015年11月30日披露于巨潮资讯网 过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，确 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董 定以2015年11月30日为授予日，向暂缓授予的蒋立新先生、孙燕 事会第三次会议决议公告》《关于向暂缓 芳女士两名激励对象授予31.00万股限制性股票。 授予的激励对象授予限制性股票的公告》 等相关公告。 2016年1月20日 公司完成了暂缓授予的限制性股票在中国证券登记结算有限公司 详见2016年01月20日披露于巨潮资讯网 深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票授予登记完 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于限制 成的公告（暂缓授予部分）》。公司此次暂缓授予的限制性股票 性股票授予登记完成的公告（暂缓授予部 授予对象为2人，授予的股票数量为31万股，相关限制性股票的上 分）》 市日为2016年01月22日。

内容: （二）股票增值权

内容: 2015年08月27日 公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十 详见2015年08月27日披露于巨潮资讯网 一次会议，审议通过了《关于公司股票增值权激励计划（草案） （http://www.cninfo.com.cn）的《第二届董 及其》 摘要的议案》 《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法> 事会第二十二次会议决议公告》《股票增 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 值权激励计划（草案）》等相关公告。 的议案》。 2015年09月14日 公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过 详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网 了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票增值权激励 （http://www.cninfo.com.cn）的《第一次临 计划（草案）及其摘要>的议案>》《关于提请舒泰神（北京）生 时股东大会决议公告》等相关公告。 物制药股份有限公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划 相关事宜的议案》《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限 公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议 案》。 2015年09月14日 公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网

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内容: 过了《关于向激励对象授予股票增值权的议案》，确定授予日为 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董 2015 年09 月14 日，本次股票增值权计划授予公司外籍员工1 人， 事会第一次会议决议公告》《关于向激励 授予的股票增值权数量为2 万份，股票增值权的授予价格为每股 对象授予股票增值权的公告》等相关公告。 15.98 元。

内容: 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易

内容: 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易

内容: 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来

内容: 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易

内容: （1）2015年02月15日，第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议审议通 过了《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》，决定向湖南嘉泰采购 小鼠颌下腺。公司监事李涛女士为湖南嘉泰副董事长，故本次交易构成了公司的关联交易， 但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见，公司保荐机构德邦 证券有限责任公司就本议案发表了同意的核查意见。 （2）2015年09月14日，第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了 《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》 ， 同意控股子公司德丰瑞委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍 （苏州）

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内容: 新药研究中心有限公司开展单克隆抗体药物的临床前研究服务。公司与昭衍新药的实际控制 人为周志文先生和冯宇霞女士，故本次控股子公司与昭衍新药及其子公司的交易构成了关联 交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。 （3）2015 年09月14日，第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过 了《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》，决定持续向昭 衍（苏州）新药研究中心有限公司定向采购在研“人源神经生长因子”项目的特有品系小鼠颌 下腺。公司与苏州昭衍的实际控制人为周志文先生和冯宇霞女士，故本次交易构成关联交易， 但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

内容: 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 日常关联交易公告 关于控股子公司关联交易的公告 日常关联交易公告 临时公告披露日期 2015 年 02 月 16 日 2015 年 09 月 14 日 2015 年 09 月 14 日 临时公告披露网站名称 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）

内容: 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况

内容: 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况

内容: 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保

内容: 公司报告期不存在担保情况。

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内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期实际 计提减值 金额 （如有） 报告期实 额 报告期 损益实 际收回 情况

内容: 受托人名 是否关联 称 交易

内容: 产品类型

内容: 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金

内容: 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 股份有限 否 公司 中航信托 否 信托 信托 信托 信托 信托 信托 信托 信托 信托 信托 信托

内容: 2013 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议审 议通过《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》 。根据上 述议案，为提高公司自有资金的使用效率、合理利用的同时增加收益，在不影响公司正常 经营、控制风险的情况下，决定继续使用额度不超过人民币 2 亿元的自有闲置资金购买低 风险银行理财或信托产品。在上述额度内，资金滚动使用，使用时间自 2014 年 1 月 1 日 起至 2015 年 12 月 31 日止。 2015 年 02 月 15 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提高使用自有 委托理财资金来源 闲置资金购买低风险银行理财或信托产品额度的议案》 将使用自有闲置资金购买低风险银 ， 行理财或信托产品额度提高至人民币 4 亿元，同意公司使用不超过人民币 4 亿元的自有闲 置资金择机购买投资期限不超过 1 年期的低风险银行理财或信托产品。在上述额度内，资 金可以滚动使用。使用时间自董事会审议通过之日起至 2015 年 12 月 31 日止。 2015 年 12 月 21 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于继续使用自有闲置 资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》 同意公司及全资子公司继续使用自有闲 ， 置资金不超过 4 亿元择机购买低风险银行理财或信托产品。在上述额度内，资金可以滚动 使用。使用时间自 2016 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。 逾期未收回的本金和收益累计 金额 涉诉情况（如适用） 0 不适用 2013 年 12 月 31 日 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 2015 年 02 月 17 日 2015 年 12 月 21 日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 公司购买的低风险银行理财或信托产品均为有大型国有企业或专业担保公司提供连带 责任保证的低风险产品或投资期限非常短的低风险七天理财产品，公司建立并执行了内部 风险控制制度与流程。 注：表格中第八笔到第十一笔为公司使用自有资金购买的中航信托 未来是否还有委托理财计划 股份有限公司的一款七天理财产品（每周三为开放日，可办理申购和赎回，七天到期不赎 回自动续投，目前尚未赎回。根据该产品每日公开披露的 7 日年化收益数据分析均为正收 益状况） ；表格中第一笔和第六笔为上述同款七天理财产品，已经赎回，其中第一笔损益实 际收回情况中包含前期购买的同款理财产品的滚存收益。

内容: 公司报告期不存在委托贷款。

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内容: 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、其他重大事项的说明

内容: 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十八、公司子公司重大事项

内容: 公司的全资子公司北京诺维康医药科技有限公司于报告期内向北京市食品药品监督管理 局提交申请，主动撤回了注射用凝血因子X激活剂申报Ⅱ、Ⅲ期临床试验的申请。所对应的 适应症为“用于治疗外科手术出血和出血性疾病”适应症。 诺维康提出撤回申请的主要原因为考虑到申报临床时临床医学界有关治疗认识、 治疗实践 与当前的理念、治疗指南存在较大差距，因此主动撤回申请。诺维康申请主动撤回注射用凝 血因子X激活剂申报Ⅱ、Ⅲ期临床试验的申请，不会对公司业绩产生影响。 十九、社会责任情况

内容: 在公司领导的带领下，公司坚持以持续创新、提供安全有效的治疗药物、为人类健康做 贡献为企业使命，以患者利益为根本、合作竞争、创造价值为核心价值观。企业发展与社会 责任并重。 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者 合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动 公司持续、健康的发展。 二十、公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未 能全额兑付的公司债券 否

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、股份变动情况 1、股份变动情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 4,365,706 0 0 4,365,706 0 4,365,706 0 0 0 235,754,2 94 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 235,754,2 94 0 0 0 240,120,0 00 比例 发行新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金转 股 0 1,624,782 0 0 0 0 其他 小计 本次变动后 数量 比例 2.89% 0.00% 0.00% 2.89% 0.00% 2.89% 0.00% 0.00% 0.00% 97.11%

内容: 公司于2015年02月15日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议， 审 议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转增 股本预案>的议案》，以截至2014年12月31日公司总股本24012万股为基数，向全体股东每10 股派发现金3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本24012万股为

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内容: 基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本增加至33616.8万股。2015年03月12日， 2014年度股东大会审议通过了上述议案。上述2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案 已于2015年04月09日实施完毕。 公司于2015年8月27日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次 会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司< 股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。2015年09月14日，2015年第一次临时股东大会审 议通过了上述事项。公司于2015年09月14日召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会 第一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年09月14 日为授予日，向160名激励对象授予425.60万股限制性股票。2015年11月30日，公司完成了限 制性股票的首次授予登记并披露了《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》，本次限制 性股票激励计划实际授予对象为115人，实际授予的股票数量为324万股，占授予前公司总股 本的0.96%。

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年02月15日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转 增股本预案>的议案》。2015年03月12日，2014年度股东大会审议通过了上述议案。 公司于2015年8月27日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次 会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司< 股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。2015年09月14日，2015年第一次临时股东大会审 议通过了上述事项。公司于2015年09月14日召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会 第一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案已于2015年04月09日实施完毕， 完成过户登 记，并履行信息披露义务。 2015年11月30日，公司完成了限制性股票的首次授予登记并披露了《关于限制性股票首次 授予登记完成的公告》，本次限制性股票激励计划实际授予对象为115人，实际授予的股票数

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 量为324万股，股票上市日期2015年12月02日。

内容: 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 详见分别于2015年04月01日和2015年11月30日披露与巨潮资讯网的《2014年度权益分派 实施公告》和《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》 。

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 周志文 顾振其 张洪山 期初限售股数 1,485,000 1,193,206 945,000 本期解除限售股 本期增加限售股 数 0 0 236,250 数 1,344,000 477,282 283,500 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 至高管锁定期止 至高管锁定期止 至高管锁定期止 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 至高管锁定期止 限制性股票解锁 限制性股票解锁 限制性股票解锁 --

内容: 293,200 高管锁定 高管锁定、股权

内容: 蒋立新 孙燕芳 程江红 冯宇静 其他 合计

内容: 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: √ 适用 □ 不适用 47

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 股票及其衍生证 券名称 股票类 限制性股票

内容: 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

内容: 2015年8月27日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会 议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司<股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法 律意见。 2015年09月14日， 公司召开2015年第一次临时股东大会， 会议以特别决议审议通过了 《关 于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案>》 《关于<舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关 于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相 关事宜的议案》，授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性 股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 2015年09月14日，公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通过了 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年09月14日为授予日，向160名激励 对象授予425.60万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相 应法律意见。 2015年11月30日，公司完成了首次授予的限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳 分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》。由于在确定授 予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有45名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性 股票101.6万股，因而公司此次限制性股票激励计划实际授予对象为115人，实际授予的股票 数量为324万股，首次授予的限制性股票的上市日为2015年12月02日。 2015年11月30日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了 《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年11月30日为授予日，

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内容: 向2名暂缓授予的激励对象授予31万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意 见，律师出具了相应法律意见。 2016年01月20日，公司完成了暂缓授予的限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳 分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票授予登记完成的公告（暂缓授予部分）》， 限制性股票的上市日为2016年01月22日。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 公司于2015年02月15日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议， 审 议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转增 股本预案>的议案》，以截至2014年12月31日公司总股本24012万股为基数，向全体股东每10 股派发现金3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本24012万股为 基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本增加至33616.8万股。2015年03月12日， 2014年度股东大会审议通过了上述议案。上述2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案 已于2015年04月09日实施完毕。 公司于2015年8月27日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次 会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司< 股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。2015年09月14日，2015年第一次临时股东大会审 议通过了上述事项。公司于2015年09月14日召开了第三届董事会第一次会议和第三届监事会 第一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年09月14 日为授予日，向160名激励对象授予425.60万股限制性股票；2015年11月30日，公司完成了限 制性股票的首次授予登记并发布了《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》，本次限制 性股票激励计划实际授予对象为115人，实际授予的股票数量为324万股，首次授予的限制性 股票的上市日为2015年12月02日。公司于2015年11月30日召开了第三届董事会第三次会议和 第三届监事会第三次会议， 审议通过了 《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》 ， 确定以2015年11月30日为授予日，向2名暂缓授予的激励对象授予31万股限制性股票；2016 年01月20日，公司完成了暂缓授予的限制性股票的登记手续，并发布了《关于限制性股票授 予登记完成的公告（暂缓授予部分）》，限制性股票的上市日为2016年01月22日。

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内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期末表决权 恢复的优先股股 16,084 东总数（如有） （参见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 持股数量 126,574,1 00 75,865,60 0 23,723,10 0 报告期内 持有有限 持有无限 增减变动 售条件的 售条件的 情况 36178100 股份数量 股份数量 0 126,574,1 00 75,865,60 0 23,723,10 0 943,000 质押 质押 股份状态 数量 质押或冻结情况 年度报告披露日 前上一月末表决 0 权恢复的优先股 股东总数 （如有） （参见注 9） 0

内容: 报告期末普通股 股东总数

内容: 年度报告披露日 15,908 前上一月末普通 股股东总数

内容: 昭衍（北京）投资 有限公司 香塘集团有限公 司 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公 司 周志文 中国银行股份有 限公司－富国改 革动力混合型证 券投资基金 中国工商银行股 份有限公司－富 国研究精选灵活 配置混合型证券 投资基金 顾振其 全国社保基金一 一四组合 中国建设银行股 份有限公司－富

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 国天博创新主题 混合型证券投资 基金 华泰证券资管－ 南京银行－华泰 远见3号集合资产 管理计划 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有） （参 无 见注 4） 公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长；自然人 股东张洪山先生为昭衍（北京）投资有限公司股东；自然人股东顾振其先生为香塘集 上述股东关联关系或一致行动的说 明 团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公司为香塘集团有限公司的 全资孙公司；华泰证券资管－南京银行－华泰远见 3 号集合资产管理计划为香塘集团 有限公司和顾振其先生共同出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 昭衍（北京）投资有限公司 香塘集团有限公司 拉萨开发区香塘同轩科技有限公司 中国银行股份有限公司－富国改革 动力混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－富国 研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 全国社保基金一一四组合 中国建设银行股份有限公司－富国 天博创新主题混合型证券投资基金 华泰证券资管－南京银行－华泰远 见 3 号集合资产管理计划 交通银行股份有限公司－富国天益 价值混合型证券投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 前 10 名无限售流通股股东之间，以 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 2,701,315 人民币普通股 2,000,000 人民币普通股 2,701,315 2,000,000 3,436,842 人民币普通股 3,436,842 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 126,574,100 人民币普通股 75,865,600 人民币普通股 23,723,100 人民币普通股 3,466,607 人民币普通股 数量 126,574,100 75,865,600 23,723,100 3,466,607 其他 0.55% 1,858,080 1858080 0 1,858,080

内容: 公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长；自然人 团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公司为香塘集团有限公司的 全资孙公司。华泰证券资管－南京银行－华泰远见 3 号集合资产管理计划为香塘集团

内容: 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 股东张洪山先生为昭衍（北京）投资有限公司股东；自然人股东顾振其先生为香塘集

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 有限公司和顾振其先生共同出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如 有） （参见注 5） 公司股东昭衍（北京）投资有限公司除通过普通证券账户持有 84,574,100 股外， 还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 42,000,000 股，实 际合计持有 126,574,100 股。

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负 责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 投资； 投资管理、 资产管理、 昭衍(北京)投资有限公司 周志文 2008 年 08 月 22 日 企业管理；投资咨询服务、 67875445-5 策划创意服务、医药咨询； 市场调查。 控股股东报告期内控股和参 股的其他境内外上市公司的 无 股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 周志文 冯宇霞 国籍 中国 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 是

内容: 周志文先生自 2002 年起任舒泰神（北京）药业有限公司董事，2005 年起 任舒泰神（北京）药业有限公司总经理，2009 年起任本公司董事会董事长、总 经理、子公司北京三诺佳邑生物技术有限责任公司董事长，2012 年至今任本公 主要职业及职务 司董事会董事长、子公司北京三诺佳邑生物技术有限责任公司董事长、子公司 舒泰神 （香港）STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED） （ 执行董事。 冯宇霞女士自 2008 年至今任北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事长、

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司董事长。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 无

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 生产、加工、销售纺织面 料鞋、EVA 制品、针织品、 绣花制品、服装服饰、箱 香塘集团有限公司 顾振其 1995 年 12 月 25 日 包、DTY 涤纶丝；货物及 30000 万元人民币 技术的进出口业务（国家 限定企业经营或禁止进出 口的商品和技术除外） ；投 资与资产管理；轻纺技术 开发；物业管理。

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 2009 年 日期 数（股）

内容: 其他增减 期末持股 变动 （股）数（股）

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 张洪山 顾建平 担任的职务 董事 董事 类型 任期满离任 任期满离任 日期 2015 年 09 月 14 日 任期届满 原因

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 日 饶育蕾 独立董事 任期满离任 2015 年 09 月 14 日 2015 年 12 月 18 日 2015 年 09 月 14 日 2015 年 09 月 14 日 2015 年 09 月 14 日 2015 年 07 月 24 日 任期届满

内容: 任期届满，履职至新任独立董事补选成功

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

内容: 根据《公司章程》，公司董事会由9名董事组成。截至本报告签署日，公司共有董事9名， 2015年2名董事与2名独立董事换届离任，基本情况如下： 序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 董事姓名 周志文 蒋立新 周艺 顾振其 陈浩 段继东 赵家良 吴松生 龚兆龙 张洪山 顾建平 马清钧 饶育蕾 职位 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事 董事 独立董事 独立董事 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 离任 离任 离任

内容: 1、周志文先生：1965年05月出生，中国国籍。无境外永久居留权，研究生学历。1989 年 毕业于中国人民解放军军事医学科学院，获硕士学位。1989年至1993年在军事医学科学院从 事研究工作；1993年至1995年，任佛山康宝顺药业北京地区经理；1995年至2005年，任北京

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内容: 昭衍新药研究中心主任； 2002年至2009年任舒泰神 （北京） 药业有限公司董事， 2005年至2009 年任舒泰神（北京）药业有限公司总经理；2009年至2012年任舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司董事长、总经理；2012年至今任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事长；现 任北京三诺佳邑生物技术有限责任公司执行董事、 舒泰神 （香港） （STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED）执行董事、湖南中威制药有限公司副董事长。 2、蒋立新先生：1967年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1998年毕 业于第一军医大学，获博士学位。1998年至2004年在美国西北大学从事博士后研究；2005年 任第一军医大学副教授；2005年至2008年，任本元正阳基因技术股份有限公司总经理；2008 年至2009年，任北京三诺佳邑生物技术有限公司总经理。2008年至2013年任舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司副总经理；2009年起任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事。 现任本公司董事、北京三诺佳邑生物技术有限公司总经理、北京诺维康医药科技有限公司经 理。 3、周艺女士：1982年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2008年毕业 于中央财经大学，获硕士学位，注册会计师。2008年至2013年任德勤华永会计师事务所有限 公司北京分公司税务及商务咨询部高级顾问；2013年至今，昭衍（北京）投资有限公司副总 经理兼财务总监，2015年9月起任本公司董事。 4、顾振其先生：1963年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1995年至 2015年07月，任香塘集团有限公司总经理；2012年至今，任香塘集团有限公司董事长；2002 年至2009年4月，任舒泰神（北京）药业有限公司董事；2009年起任舒泰神（北京）生物制药 股份有限公司董事。顾振其先生曾于2012年受到深圳证券交易所通报批评处分，2013年因同 一事项受到中国证监会罚款处分。 5、陈浩先生：1973年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，律师、注册会计师、高 级经济师。2007年至2009年，任中国银行股份有限公司宿迁分行副行长；2009年至2013年， 任中国银行股份有限公司太仓支行行长；2013年至2015年，任中国银行股份有限公司苏州分 行个人业务风险管理总监；2015年7月至今，任香塘集团有限公司总裁，2015年9月起任本公 司董事。 6、段继东先生：1965年05月出生，中国国籍，本科学历。曾任山东齐鲁制药集团副总经 理、贵州神奇制药有限公司常务副总经理、昆明制药股份有限公司总裁等职务，历任昆明制 药、武汉健民、华立药业、康恩贝董事和仁和药业、康恩贝和金活医药独立董事。现任中国

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内容: 医药企业管理协会副会长、北京时代方略企业管理咨询有限公司董事长。2014年04月起任本 公司董事。 7、赵家良先生：1944年10月出生，中共党员，中国国籍，博士生导师。曾任中国医师协 会眼科医师分会会长、中国医学科学院北京协和医院眼科主任、中国医学科学院眼科研究中 心主任、中华眼科杂志总编辑、中华医学会眼科学分会主任委员、湖北潜江制药股份有限公 司独立董事、爱尔眼科医院集团有限公司独立董事等，现任中国医学科学院北京协和医院眼 科教授、主任医师、博士生导师，北京医师协会眼科医师分会会长。2015年12月起任本公司 独立董事。 8、吴松生先生：1945年8月出生，中共党员，中国国籍，高级工商管理硕士，高级会计 师、中国注册会计师。历任重庆长安汽车有限公司总会计师、中国兵工物资总公司副总经理 兼总会计师、中国北方工业公司总会计师、北方工业集团财务有限责任公司董事、香港银华 国际有限公司副董事长、中国总会计师协会兵器分会副会长兼秘书长、中南钻石股份有限公 司独立董事等。现任中国总会计师协会兵器分会副会长、中国航空油料集团公司外部董事、 中国核能电力股份有限公司独立董事。2011年11月起任本公司独立董事。 9、龚兆龙先生：1964年6月出生，美国国籍，持有中国政府颁发的外国人居留许可证， 博士学历。1996年，毕业于美国纽约大学，获得毒理学博士学位；1996年至1998年，在美国 国立卫生研究院从事博士后研究工作；1998年至2008年，任美国食品药品监督管理局审评员； 2008年至2012年，任北京昭衍新药研究中心有限公司首席技术官；2012年至2013年，任北京 莱博赛路森药物科技有限公司首席执行官；2013年至2014年，任百济神州（北京）生物科技 有限公司副总裁；2015年至今，任上海思路迪生物技术有限公司、埃提斯生物技术（上海） 有限公司、思路迪（北京）医药科技有限公司首席执行官。2015年9月起任本公司独立董事。 10、张洪山先生：2015年9月换届离任本公司董事，现担任公司监事会主席，主要情况说 明参见监事会主席部分。 11、顾建平先生：1944年07月出生，中国国籍，2002年至2009年04月，任本公司董事长。 香塘集团有限公司股东。2009年05月至2015年9月任公司董事，已离任。 12、马清钧先生：1936年08月出生，中国国籍，大学学历，博士生导师。1959年毕业于 上海第一医学院。1992起享受政府特殊津贴，2001年2月被评为15年863计划做出重要贡献先 进个人称号。历任中国人民解放军军事医学科学院生物工程研究所研究员、副所长、所长， 现任中国生物工程学会副理事长、中国生物工程学会医药生物技术专业委员会主任、国家药

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内容: 品评审委员会专家、中国生物制品标准委员会委员、北京生物工程学会常务理事。2009年09 月至2015年12月任本公司独立董事，已离任。 13、饶育蕾女士：1964年04月出生，中国国籍。现任中南大学金融创新研究中心主任， 兼任湖南省金融学会常务理事、湖南省管理科学学会副秘书长、中国系统工程学会金融系统 工程专业委员会常务理事。2009年09月至2015年9月任本公司独立董事，已离任。 （二）监事情况 根据《公司章程》，公司监事会由3名监事组成。截至本报告签署日，公司共有监事3 名，2015年2名监事换届离任，基本情况如下： 序号 01 02 03 04 05 董事姓名 张洪山 叶清 李涛 曹海燕 徐向青 职位 监事会主席 监事 职工监事 监事会主席 职工监事 任职状态 现任 现任 现任 离任 离任

内容: 1、张洪山先生：1964年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1993 年毕业于中国人民解放军军事医学科学院，获硕士学位。1986年至1990年，任中国人民解放 军251医院医师；1993年至1999年，任军事医学科学院助理研究员；1999年至2002年，任北京 昭衍新药研究中心副主任；2002年至2009年，任舒泰神（北京）药业有限公司董事、副总经 理。2009年至2012年，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事、董事会秘书；2012年 至2013年任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事、总经理；2013年至2015年9月任本公 司董事；现任北京舒泰神新药研究有限公司执行董事兼经理、北京诺维康医药科技有限公司 执行董事。2015年9月起任公司监事会主席。 2、 叶清先生： 1974年08月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 本科学历。 1995年至2013 年，任职于中国银行太仓支行，期间曾任公司业务部总经理、太仓浮桥支行行长、太仓新区 支行行长等；2013年至2015年，任汇丰银行（中国）有限公司太仓支行行长；2015年7月至今， 任香塘集团有限公司投资部总经理。2015年9月起任公司监事。 3、李涛女士：1963年10月出生，中国国籍。2011年02月至今任本公司监事，兼任参股公 司湖南嘉泰实验动物有限公司副董事长。最近五年均任职本公司。2015年9月起任公司职工监 事。 4、曹海燕女士：1974年04月出生，中国国籍。现任香塘集团有限公司副总裁、苏州香塘

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内容: 担保有限公司董事长、苏州香塘创业投资有限责任公司总经理、宿迁经济开发区香塘农村小 额贷款有限公司总经理。2011年02月至2015年9月任本公司监事会主席，已离任。 5、徐向青女士：1967年10月出生，中国国籍。2009年05月至2015年9月任公司职工监事， 已离任。 （三）高级管理人员情况 截止报告期末，公司董事会共2名高级管理人员，2015年2名高级管理人员换届离任，具 体情况如下： 序号 01 02 03 04 董事姓名 张荣秦 马莉娜 孙燕芳 徐江平 职位 总经理 董事会秘书、副总经理 副总经理 副总经理 任职状态 现任 现任 离任 离任

内容: 1、张荣秦，1968年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1987-1992 年毕业于泰山医学院，获医学学士学位。1992年至1995年，任济南市第一人民医院内科医生； 1996年至2000年，任法玛西亚普强（中国）有限公司山东地区销售经理；2000年至2004年， 任先灵葆雅（中国）有限公司北中国区销售经理、政府事务部经理；2004年至2012年06月， 任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司销售总监、营销总监；2012年6月至2013年12月，任 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司副总经理；2013年12月至今，任舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司总经理。 2、马莉娜女士：1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2000 年至2001年，任职于中华医学会远程医疗会诊中心；2002年至2009年，任职于北京昭衍新药 研究中心；2009年至2012年06月，任本公司总经理办公室主任、证券事务代表；2012年06月 至今任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会秘书、副总经理。 3、孙燕芳女士：1953年10月出生，中国国籍。2004年至2012年06月任公司总工程师、生 产总监，2012年06月至2015年9月任公司副总经理，已离任。现任公司总工程师。 4、徐江平先生：1967年7月出生，中国国籍。2006年至今任南方医科大学药学院神经药 理学教授、博士生导师，2012年至2013年12月任公司药理部总监，2013年12月至2015年7月任 公司副总经理，已离任。

内容: 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用

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内容: 任职人员姓名 周志文 周艺 顾振其 陈浩 叶清 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 段继东 赵家良

内容: 股东单位名称 昭衍（北京）投资有限公司 昭衍（北京）投资有限公司 香塘集团有限公司 香塘集团有限公司 香塘集团有限公司

内容: 在股东单位担任的职务 董事长 副总经理、财务总监 董事长 总裁 投资部总经理

内容: 在股东单位是否领取报酬 津贴 否 是 是 是 是

内容: 其他单位名称 北京时代方略企业管理咨询有限公司 中国医学科学院北京协和医院

内容: 在其他单位担任的 在其他单位是否领取报 职务 董事长 教授 酬津贴 是 是

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 √ 适用 □ 不适用 顾振其先生曾于2012年受到深圳证券交易所通报批评处分，2013年因同一事项受到中国证监会罚款处分。

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 1、董事、监事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，经 董事会、监事会、股东大会审议通过后实施。 2、独立董事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，由董 事会提出，经股东大会审议通过后实施。 3、高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会会同经 营层根据职位、责任、能力、市场薪资行情等因素拟定，经董事会、 监事会审议通过后实施。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司《董事会薪酬与考 核委员会工作细则》《董事、监事和高级管理人员薪酬及绩效考核 管理制度》等规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核 确定并发放。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司现有董事、监事、高级管理人员共14人，离职2人，2015年 公司实际支付董监高报酬320.56万元人民币+19.75万美元。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

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内容: 蒋立新 周艺 顾振其 陈浩 段继东 赵家良 吴松生 龚兆龙 张洪山 叶清 李涛 张荣秦 马莉娜 顾建平 马清钧 饶育蕾 曹海燕 徐向青 孙燕芳 徐江平 合计

内容: 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 总经理 董事会秘书、副 总经理 董事 独立董事 独立董事 监事 监事 副总经理 副总经理 --

内容: 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 女 男 男 女 女 女 女 男 --

内容: 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 --

内容: 否 是 是 是 否 否 否 否 否 是 否 否 否 是 否 否 是 否 否 否 --

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期 内已行 权股数 0 0 报告期内 已行权股 数行权价 报告期末 期初持有 本期已解 市价（元/ 限制性股 锁股份数 股） 票数量 0 量 0 报告期新 限制性股 授予限制 票的授予 性股票数 价格（元/ 量 180,000 股） 15.98 期末持有 限制性股 票数量 0

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内容: 张荣秦、马莉娜持有的限制性股票于 2015 年 12 月 02 日上市，全部处于锁定状态。蒋立新、孙燕 芳所授予的限制性股票于 2016 年 01 月 22 日上市，全部处于锁定状态。

内容: 五、公司员工情况 截至2015年12月31日，公司员工总数为 721人（含全资子公司）。 （一）员工专业结构 截至2015年12月31日，公司员工的专业结构如下表： 类别 研发 生产 营销 经营管理 财务 其他 合计 （二）员工受教育程度 截至2015年12月31日，公司员工的受教育程度如下表： 学历 硕士及以上 本科 大专 中专及以下 合计 （三）员工年龄分布

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内容: （四）截止报告期末，公司没有需要承担费用的离退休人员。 企业薪酬成本情况 本期 当期领取薪酬员工总人数（人） 当期总体薪酬发生额（万元） 总体薪酬占当期营业收入比例 高管人均薪酬金额（万元/人） 所有员工人均薪酬金额（万元/人） 721 10,181.11 8.16% 48.26 14.12

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内容: 一、公司治理的基本状况 （一）公司治理情况 公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，完善了由公司 股东大会、董事会、监事会和管理层组成的治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机 构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制，逐步建立了科学和规范的法人治理结构，促进 了公司规范运作，为公司高效经营提供了制度保证。 目前，公司在治理方面的各项规章制度配套较为齐全，主要有《公司章程》《股东大会 议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《独立董事工作制 度》《董事会秘书工作细则》《信息披露管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理 制度》《对外投资管理办法》《对外担保管理制度》《内部审计制度》等。同时，公司聘任 了三名专业人士担任公司独立董事，参与决策和监督，增强董事会决策的客观性、公正性、 科学性。 报告期内，股东大会、董事会、监事会依法运作，不断地完善公司治理架构，建立健全 公司内部控制制度，进一步提高公司治理水平，公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳 证券交易所等发布的法律、法规和规范性文件的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》 《股东大会议事规则》等法律、法规和规定性文件的规定和要求，规范股东大会的召集、召 开和表决程序，尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利，能够保证各 位股东有充分的发言权，平等对待所有股东，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位， 充分行使自己的权力。 报告期内，公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形，公司未 发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情 形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》《公司章程》的规定应由股东大会 审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实

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内容: 施后审议的情况。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东昭衍（北京）投资有限公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等法律、法规和规范性 文件的要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活 动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无 为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人 员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。 3、关于董事与董事会 公司共设董事九名，其中独立董事三名。董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规 和规范性文件的要求。所有董事均能按照《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作 制度》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求 开展工作，勤勉尽责地履行职责和义务。同时，各位董事均积极参加相关培训，熟悉相关法 律法规，切实提高了履行董事职责的能力。 公司董事会按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，设有战略委 员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委员会。专门委员会成员全 部由董事组成，除战略委员会由董事长担任主任委员以外，其他专门委员会均由独立董事担 任主任委员，且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均超过半数，为董事会的决策提 供了科学和专业的意见和参考。各专门委员会依据《公司章程》和各专门委员会议事规则的 规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 4、关于监事与监事会 公司监事会设监事三名，其中职工监事一名，监事会的人数和构成符合有关法律、法规 和规范性文件的要求。所有监事均能按照《公司章程》《监事会议事规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，认真履行自己的职责， 对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规合理性进行 有效监督。同时，公司监事积极参加相关培训，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实 提高了履行监事职责的能力。 5、关于公司与投资者 公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作， 严格按照 《上市公司信息披露管理办法》 、

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内容: 深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引等规定以及公司制定的《信息披露管理 制度》《投资者关系管理制度》《重大信息内部报告制度》等文件的要求，真实、准确、完 整、及时地披露信息。同时，明确董事长为公司信息披露第一责任人，董事会秘书为直接负 责人，证券部负责信息披露日常事务。公司指定《证券时报》为信息披露报纸，巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）为信息披露网站。 上市以来，公司有效、充分地开展投资者关系管理工作，指定专人负责与投资者进行沟 通和交流，设立了电话专线、专用传真、专用邮箱等多种渠道，采取积极回复投资者咨询、 接受投资者来访与调研、利用深交所投资者关系互动平台等多种形式与投资者展开广泛深入 交流，促进投资者详细了解公司业务和投资价值。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者 合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动 公司持续、健康的发展。 （二）公司董事长、独立董事和其他董事履职情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，勤勉尽责地履行董事的职责，持续关注公司经营状况，遵守董事行为规范，积极参 加相关培训，提高规范运作水平，发挥各自的专业特长，积极的履行职责。董事在董事会会 议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有 关审议规定，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。 报告期内，公司共召开了九次董事会，董事出席情况如下：

内容: 董事姓名 周志文 蒋立新 周艺 顾振其 段继东 陈浩 张洪山 顾建平 赵家良 具体职务 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 任职状态 应出席 次数 实际出 委托出席 席次数 次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自出席会议

内容: 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 离任 现任

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否

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内容: 吴松生 龚兆龙 马清钧 饶育蕾

内容: 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事

内容: 2、报告期内，公司董事长严格按照法律法规和《公司章程》的要求，依法行使权力， 履行职责。全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席，严格执 行董事会集体决策机制，保证了独立董事和董事会秘书的知情权，并为独立董事和董事会秘 书履行职责创造良好条件。积极推动公司治理工作和内控建设，督促执行股东大会和董事会 各项决议，确保董事会依法正常运作。 3、报告期内，公司独立董事严格按照有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制 度》 等规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的看 法及观点，深入了解公司运营状况、内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情况， 并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在报告期内，对公司发生的需要独立董事发 表意见的事项均独立、审慎地发表了意见，不受公司和控股股东的影响，切实维护了公司的 整体利益及中小股东的利益。报告期内，公司独立董事对公司董事会的各项议案及其他非董 事会议案事项均没有提出异议。 （三）股东大会运行情况 报告期内，公司共召开了三次股东大会：2014年度股东大会、2015年第一次临时股东大 会和2015年第二次临时股东大会。股东大会的召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》 《股东大会议事规则》等有关规定，对相关事项做出了决策。 2014年度股东大会 2015年03月12日，公司2014年度股东大会在公司会议室以现场投票、网络投票相结合的 方式召开，出席本次会议的股东（或委托代理人）34 人，代表股份 168372384 股，占公司 有表决权股份总数的 70.12%。，大会审议通过了以下议案：《关于<舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司2014年度董事会工作报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司2014年度监事会工作报告>的议案》 《关于<舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司2014 年度财务决算报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年年度报告 及年度报告摘要>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度利润分配 及资本公积金转增股本预案>的议案》 《关于公司续聘会计师事务所的议案》《关于2014年度 董事、监事薪酬方案的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的

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内容: 议案》和《关于修改股东大会议事规则的议案》。 2015年第一次临时股东大会 2015年09月14日，公司2015年第一次临时股东大会在公司会议室以现场投票、网络投票 相结合的方式召开，出席公司 2015 年第一次临时股东大会的股东（或委托代理人）10 人， 代表股份 184679300 股，占公司有表决权股份总数的 54.94%。大会审议通过了以下议案： 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会换届选举非独立董事>的议案》《关于 <舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会换届选举独立董事>的议案》《关于<舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司监事会换届选举>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药 股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司股票增值权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》和《关 于调整公司独立董事津贴的议案》。 2015年第二次临时股东大会 2015年12月18日，公司2015年第二次临时股东大会在公司会议室以现场投票、网络投票 相结合的方式召开，出席公司 2015 年第二次临时股东大会的股东（或委托代理人）9 人， 代表股份 227264018 股，占公司有表决权股份总数的 67.60%。大会审议通过了以下议案： 《关于<补选赵家良先生为公司第三届董事会独立董事>的议案》。 （四）董事会运行情况 报告期内，公司共召开了九次董事会，分别为：第二届董事会第十八次会议、第二届董 事会第十九次会议、第二届董事会第二十次会议、第二届董事会第二十一次会议、第二届董 事会第二十二次会议、第三届董事会第一次会议、第三届董事会第二次会议、第三届董事会 第三次会议、第三届董事会第四次会议。历次董事会的召开和表决程序符合《公司法》《公 司章程》《董事会议事规则》等的有关规定。 1、第二届董事会第十八次会议 会议于2015年02月15日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于<舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司2014年度总经理工作报告>的议案》《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司2014年度董事会工作报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药 股份有限公司2014年度财务决算报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公

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内容: 司2014年度报告及年度报告摘要>的议案》 《关于<舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司2014 年度利润分配预案>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年度募集资 金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014 年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于公司续聘会计师事务所的议案》《关于与湖南嘉 泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》《关于2014年度董事、监事、高级管理人员 绩效薪酬的议案》《关于2015年度董事、监事薪酬方案的议案》《关于2015年度高级管理人 员薪酬方案的议案》《关于提高使用自有闲置资金购买低风险银行理财或信托产品额度的议 案》《关于使用自有资金对外投资暨设立香港全资子公司的议案》《关于<舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司章程修正案>的议案》《关于修改股东大会议事规则的议案》《关于提请 召开公司2014年年度股东大会的议案》。 2、第二届董事会第十九次会议 会议于2015年04月22日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司2015年第一季度报告的议案》。 3、第二届董事会第二十次会议 会议于2015年05月15日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于参与投资 北京创金兴业投资中心（有限合伙）的议案》。 4、第二届董事会第二十一次会议 会议于2015年08月15日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司2015年半年度报告及半年度报告摘要的议案》 《关于<2015年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》 《关 于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司的议案》。 5、第二届董事会第二十二次会议 会议于2015年08月27日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于<舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司董事会换届选举非独立董事>的议案》 《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司董事会换届选举独立董事>的议案》关于公司限制性股票激励计划 《 （草 案）及其摘要的议案》《关于公司股票增值权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公 司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 相关事宜的议案》《关于调整公司独立董事津贴的议案》《关于提请召开公司 2015 年第一 次临时股东大会的议案》。

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内容: 6、第三届董事会第一次会议 会议于2015年09月14日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于选举舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司第三届董事会董事长的议案》《关于选举舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司第三届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司高级管理人员的议案》《关于聘任舒泰神（北京）生物制药股份有限公 司董事会秘书的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》《关于向激励对象授予股 票增值权的议案》《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》 《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》 。 7、第三届董事会第二次会议 会议于2015年10月18日在江苏省太仓市归庄经济开发区香塘集团有限公司召开，会议审 议通过了以下议案：《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2015年第三季度报告》。 8、第三届董事会第三次会议 会议于2015年11月30日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于向暂缓授 予的激励对象授予限制性股票的议案》《关于补选赵家良先生为公司第三届董事会独立董事 的议案》《关于提请召开公司 2015 年第二次临时股东大会的议案》。 9、第三届董事会第四次会议 会议于2015年12月18日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于变更募集 资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风 险银行理财或信托产品的议案》。 （五）董事会下设委员会工作总结情况 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门 委员会。公司分别制定了《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《审计委员会工 作细则》以及《薪酬与考核委员会工作细则》，各专门委员会在职权范围内就专业性事项进 行研究，提出意见及建议，供董事会决策。根据《公司章程》，专门委员会成员全部由董事 和独立董事组成，除战略委员会主任委员由董事长担任外，其余各专门委员会的主任委员均 由独立董事担任，且独立董事人数超过1/2。 1、审计委员会履职情况 在公司 2015年度的工作中，公司董事会审计委员会勤勉尽责，根据中国证监会、深圳 证券交易所颁布的有关规定及公司相关制度，认真履行了监督、核查职责。主要包括：

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内容: （1）就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金存放与 使用情况、公司续聘会计师事务所事项、关联交易事项等进行沟通与讨论，形成意见； （2） 在2015年度审计工作中， 审计委员会与负责公司年度审计工作的天衡会计师事务所、 公司财务部门沟通、交流，确定财务报告审计工作的时间及安排；协商确定年度审计报告提 交的时间；召开专项会议对本年度审计工作进行总结，就公司年度财务决算报告的议案形成 意见。 （3）审计委员会对公司内部控制制度检查评估后发表专项意见，认为根据公司财务报告 内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大 缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财 务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评 价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 2、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，公司薪酬与考核委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注包括董监高在 内的员工的考核标准与薪酬政策方案，认真评价公司董监高及相关人员，会议就董事、监事 及高级管理人员2014年度绩效薪酬和2015年度薪酬方案、调整独立董事津贴、公司《限制性 股票激励计划（草案）》和《股票增值权激励计划（草案）》、向激励对象授予限制性股票 和股票增值权、向暂缓授予的激励对象授予限制性股票等事项进行了沟通、讨论，发表了相 关意见。 3、提名委员会履职情况 报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制 度，会议就公司高级管理人员的选择与提拔、对董事会换届选举第三届董事会董事、聘任公 司高级管理人员及补选赵家良先生为第三届董事会独立董事等事项进行了调查、研究，发表 了相关审查意见。 4、战略委员会履职情况 报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，就公司中长期战略规划等事项向董事 会提出了合理建议。

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

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内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况。 三、同业竞争情况

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网 2014 年度股东大会 年度股东大会 0.27% 2015 年 03 月 12 日 2015 年 03 月 12 日 （http://www.cninfo .com.cn） 2015 年第一次临时 股东大会 巨潮资讯网 临时股东大会 0.04% 2015 年 09 月 14 日 2015 年 09 月 14 日 （http://www.cninfo .com.cn） 2015 年第二次临时 股东大会 巨潮资讯网 临时股东大会 0.04% 2015 年 12 月 18 日 2015 年 12 月 18 日 （http://www.cninfo .com.cn）

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 吴松生 马清钧 饶育蕾 龚兆龙 赵家良 本报告期应参加 董事会次数 9 8 5 4 1 现场出席次数 4 4 2 2 1 以通讯方式参加 次数 5 4 3 2 0 委托出席次数 0 0 0 0 0 缺席次数 0 0 0 0 0 是否连续两次未 亲自参加会议 否 否 否 否 否

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内容: 独立董事列席股东大会次数 连续两次未亲自出席董事会的说明

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司的有关意见均被认真研究讨论后采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门 委员会。公司分别制定了《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《审计委员会工 作细则》以及《薪酬与考核委员会工作细则》，各专门委员会在职权范围内就专业性事项进 行研究，提出意见及建议，供董事会决策。根据《公司章程》，专门委员会成员全部由董事 和独立董事组成，除战略委员会主任委员由董事长担任外，其余各专门委员会的主任委员均 由独立董事担任，且独立董事人数超过1/2。 1、审计委员会履职情况 在公司 2015年度的工作中，公司董事会审计委员会勤勉尽责，根据中国证监会、深圳证 券交易所颁布的有关规定及公司相关制度，认真履行了监督、核查职责。主要包括： （1）就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金存放与 使用情况、公司续聘会计师事务所事项、关联交易事项等进行沟通与讨论，形成意见； （2） 在2015年度审计工作中， 审计委员会与负责公司年度审计工作的天衡会计师事务所、 公司财务部门沟通、交流，确定财务报告审计工作的时间及安排；协商确定年度审计报告提 交的时间；召开专项会议对本年度审计工作进行总结，就公司年度财务决算报告的议案形成 意见。 （3）审计委员会对公司内部控制制度检查评估后发表专项意见，认为根据公司财务报告 内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大 缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财

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内容: 务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评 价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 2、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，公司薪酬与考核委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注包括董监高在 内的员工的考核标准与薪酬政策方案，认真评价公司董监高及相关人员，会议就董事、监事 及高级管理人员2014年度绩效薪酬和2015年度薪酬方案、调整独立董事津贴、公司《限制性 股票激励计划（草案）》和《股票增值权激励计划（草案）》、向激励对象授予限制性股票 和股票增值权、向暂缓授予的激励对象授予限制性股票等事项进行了沟通、讨论，发表了相 关意见。 3、提名委员会履职情况 报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制 度，会议就公司高级管理人员的选择与提拔、对董事会换届选举第三届董事会董事、聘任公 司高级管理人员及补选赵家良先生为第三届董事会独立董事等事项进行了调查、研究，发表 了相关审查意见。 4、战略委员会履职情况 报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，就公司中长期战略规划等事项向董事 会提出了合理建议。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与 公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本薪酬和年终绩效考核 相结合的薪酬制度。 高级管理人员的薪酬方案按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事、监事

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内容: 和高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》等规定由董事会薪酬与考核委员会根据职位、责 任、能力、市场薪资行情等因素拟定，经董事会、监事会审议通过后实施。高级管理人员的 基本工资按月发放，绩效年薪则结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定并发放。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 重大缺陷： （1）发现董事、监事和高级管 理人员在公司管理活动中存在重大舞弊； （2）发现当期财务报表存在重大错报，而 内部控制在运行过程中未能发现； （3）公 司审计委员会和内部审计机构对内部控制 定性标准 的监督无效； （4）因会计差错导致证券监 管机构的行政处罚。 重要缺陷： （1）关键岗位人员舞弊； （2） 合规性监管职能失效，违反法规的行为可 非财务报告 公司确定的非财务报告内部控制缺陷 认定参照财务报告内部控制缺陷的认 定标准。另外，以下迹象通常表明非财 务报告内部控制可能存在重大缺陷： （1）缺乏民主决策程序； （2）公司决 策程序不科学，如决策失误，导致并购 不成功； （3）违反国家法律、法规，如 环境污染； （4）内部控制评价的结果特 100.00% 100.00% 2016 年 03 月 01 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

内容: 别是重大或重要缺陷未得到整改； （5） 能对财务报告的可靠性产生重大影响； （3） 重要业务缺乏制度控制或控制系统性 已向管理层汇报但经过合理期限后，管理 失效。 层仍没有对重要缺陷进行纠正。 一般缺陷：错报金额＜主营业务收入的 0.5%，或错报金额＜资产总额的 0.5%；重 要缺陷：主营业务收入的 0.5%≤错报金额 公司确定的非财务报告内部控制缺陷 定量标准 ＜主营业务收入的 1%，或资产总额的 陷：错报金额≥主营业务收入的 1%，或错 报金额≥资产总额的 1%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 认定参照财务报告内部控制缺陷的认 0.5%≤错报金额＜资产总额的 1%；重大缺 定标准。

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内容: 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个）

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

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内容: 报告期内，公司监事会依照《公司法》 《证券法》 《公司章程》 《监事会议事规则》等相关 法律、法规和规范性文件的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了八次会议，会议情况如下： （一）第二届监事会第十八次会议 会议于 2015 年 02 月 15 日在公司会议室召开， 会议审议通过了以下议案： 《关于<舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司 2014 年度监事会工作报告>的议案》 《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司 2014 年度财务决算报告>的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股 份有限公司 2014 年度报告及年度报告摘要>的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》关于<舒泰神 《 （北 京） 生物制药股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于公司续聘会计师 事务所的议案》 《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》 《关于 2014 年 度董事、监事、高级管理人员绩效薪酬的议案》 《关于 2015 年度董事、监事薪酬方案的议案》 《关于 2015 年度高级管理人员薪酬方案的议案》 《关于提高使用自有闲置资金购买低风险银 行理财或信托产品额度的议案》 《关于使用自有资金对外投资暨设立香港全资子公司的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的议案》 《关于修改股东大会议事 规则的议案》 。 （二）第二届监事会第十九次会议 会议于 2015 年 04 月 22 日在公司会议室召开，会议审议通过了《舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司 2015 年第一季度报告》 。 （三）第二届监事会第二十次会议 会议于 2015 年 08 月 25 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司 2015 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》 《关于<2015 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 《关于公司向银行申请综合授信额度的议 案》 《关于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司的议案》 。

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内容: （四）第二届监事会第二十一次会议 会议于 2015 年 08 月 27 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司监事会换届选举的议案》 《关于公司限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》 《关于公司股票增值权激励计划（草案）及其摘要的议案》 《关于公司< 股权激励计划实施考核管理办法>的议案》 。 （五）第三届监事会第一次会议 会议于 2015 年 09 月 14 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于选举舒 泰神（北京）生物制药股份有限公司第三届监事会主席的议案》 《关于向激励对象授予限制性 股票的议案》 《关于向激励对象授予股票增值权的议案》 《关于与昭衍（苏州）新药研究中心 有限公司进行日常关联交易的议案》 《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司 及其子公司进行关联交易的议案》 。 （六）第三届监事会第二次会议 会议于 2015 年 10 月 18 日在江苏省太仓市归庄经济开发区香塘集团有限公司召开， 会议 审议通过了以下议案： 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2015 年第三季度报告》 。 （七）第三届监事会第三次会议 会议于 2015 年 11 月 30 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于向暂缓 授予的激励对象授予限制性股票的议案》 。 （八）第三届监事会第四次会议 会议于 2015 年 12 月 18 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于变更募 集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》 《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风 险银行理财或信托产品的议案》 。

内容: 二、监事会对 2015 年度公司有关事项的意见 监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行 了认真监督检查，根据监督检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见： （一）公司依法运作情况 报告期内，公司严格按照《公司法》 《证券法》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》 《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求，依法规范运作，相关决策程序合法

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内容: 合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度并在持续健全完善之中。信息披露及时、准确、 完整。公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、 《公司 章程》和股东大会决议、董事会决议，能够勤勉尽责、忠于职守、兢兢业业、开拓进取，无 违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。 （二）财务情况 报告期内， 监事会对公司的财务状况进行了认真检查， 认为公司财务报表的编制符合 《企 业会计准则》等有关规定，公司的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，审计报 告真实合理。公司董事会编制的 2015 年度报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成 果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）募集资金使用和管理情况 监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 《募集资金管理制度》 ，对募集资金进行使用和管 理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没 有变更投向和用途。 （四）公司收购、出售资产和关联交易情况 1、审议《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》 公司于 2015 年 02 月 15 日召开第二届董事会第十八次会议，以 9 票同意、0 票回避、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关 联交易的议案》公司监事李涛女士为湖南嘉泰副董事长， 。 故本次交易构成了公司的关联交易。 董事会同意将湖南嘉泰实验动物有限公司增加为公司主要产品苏肽生的原材料小鼠颌下腺的 供应商，向其采购小鼠颌下腺。独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见， 保荐机构经过核查对该项关联交易发表了同意的核查意见。 2015 年 02 月 15 日，公司第二届监事会第十八次会议以 2 票同意，1 票回避，0 票反对， 0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的 议案》 ，认为上述交易内容公平、合理，关联交易决策及表决程序符合法律、法规及《公司章 程》等的有关规定，监事会同意该议案。 2、 审议了 《关于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司的议案》 2015年8月25日，公司第二届董事会第二十一次会议以 9 票赞成、0 票反对，0 票弃权 的表决结果审议通过了《关于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公

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内容: 司的议案》， 保荐机构发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。 2015年8月25日，公司第二届监事会第二十次会议以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决 结果审议通过了《关于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司的议 案》。经审议，同意公司使用超募资金 5000 万元对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限 公司。本次使用超募资金符合全体股东的利益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触， 不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的 情况。 3、审议了《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联 交易的议案》《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》 公司于 2015 年 09 月 14 日召开第三届董事会第一次会议， 6 票同意、 票回避、 票 以 3 0 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中心股份有 限公司及其子公司进行关联交易的议案》 《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日 常关联交易的议案》 ，其中关联董事周志文、周艺、顾振其回避表决。独立董事事前认可并对 上述关联交易发表了同意的独立意见。 2015年09月14日，公司第三届监事会第一次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结 果，审议通过了《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关 联交易的议案》《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》， 认为上述交易内容公平、合理，公司董事会在审议《关于控股子公司与北京昭衍新药研究中 心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限 公司进行日常关联交易的议案》，时，关联董事回避表决，也没有代其他董事行使表决权， 关联交易决策及表决程序符合法律、法规及《公司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。 （五）公司内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况 报告期内，公司未发生内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 （六）公司内部控制自我评价报告 监事会对公司董事会编制的《2015 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了检查和审核，认为 2015 年公司依据有关规定，继续完善公司法人治理 结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境。公司内部控制体系的建 立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合 规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整。公司内部控制的自我评价报告真实、

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内容: 客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （七）公司控股股东及其他关联方占用资金情况 监事会经审核，认为公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规 提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。 本届监事会将继续严格按照《公司法》 《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履 行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 02 月 28 日 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 天衡审字（2016）00070 号 葛惠平 阚忠生

内容: 审计报告正文 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称舒泰神）财务报表， 包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是舒泰神管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准 则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，舒泰神财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了

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内容: 舒泰神2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015年度的合并及母公司经营成果和现 金流量。 二、财务报表

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

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内容: 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益

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内容: 主管会计工作负责人：张荣秦

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内容: 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、 利润总额 （亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益 总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.63 0.63 0.58 0.58 219,908,076.48 -1,660,801.52 195,359,319.81 218,247,274.96 195,359,319.81 8,830,885.61 80,088.94 8,830,885.61 80,088.94

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：盛天敏

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内容: 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益

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内容: 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.74 0.74 0.56 0.56 247,652,289.03 187,418,559.86

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 35,748,765.90 1,263,817,226.14 31,230,105.91 16,557,747.52 1,122,769,748.08 33,053,562.31 1,228,068,460.24 1,106,212,000.56 本期发生额 上期发生额

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内容: 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计

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内容: 240,12 一、 上年期末余额 0,000. 00 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 240,12 二、 本年期初余额 0,000. 00 三、 本期增减变动 99,598 金额 （减少以“－” ,000.0 号填列） （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 3,550, 和减少资本 000.00 0

内容: 1．股东投入的普 3,550, 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 000.00

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 96,048 内部结转 ,000.0 -96,048, 000.00

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内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 1．股东投入的普 3,550,00 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 0.00

内容: 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配

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内容: 1．资本公积转增 96,048,0 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 339,718, 000.00 上期金额 00.00

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 18,741,85 -42,753, -24,012,0 5.99 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余额 240,120, 000.00 731,568,0 18.67 67,394,30 494,050 1,533,132 4.12 ,068.34 ,391.13 855.99 00.00 29,032,10 0.00 29,032,10 0.00

内容: 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由舒泰神（北京）药业有限 公司改制的股份有限公司，现总部位于北京市北京经济技术开发区经海二路36号。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】445号文核准，本公司于2011年公开发行人民币普通股 1,670万股。公开发行后，本公司注册资本变更为人民币6,670万元。此次变更已经南京立信永华会计师事 务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033号《验资报告》验证。

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内容: 2012年4月16日，经公司2011年度股东大会决议，以2011年12 月 31 日股本6,670万股为基数，向全体 股东每10股派发现金5元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股， 转增后公司股本增加至13,340万股。此次转增股本已经天衡会计师事务所有限公司出具的天衡验字（2012） 00061号《验资报告》验证。 2013 年4 月10 日，经公司2012年度股东大会决议，以2012年12 月 31 日股本13,340万股为基数，向 全体股东每10股派发现金4元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增8股， 转增后公司股本增加至24,012万股。此次转增股本已经天衡会计师事务所有限公司出具的天衡验字（2013） 00048号《验资报告》验证。 2015年3月12日，经公司2014年度股东大会决议，以2014年12月31日公司总股本24,012万股为基数， 向全体股东每10股派发现金3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增4 股，转增后公司总股本将增加至33,616.8万股。 根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案以及2015年9月14日召开的第三届董 事会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案，发行限制性股票324万股， 发行后公司总股本为33,940.8万股。此次发行股本已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验 字（2015）02120号《验资报告》验证。 根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，《关于<舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案和2015年9月14日召开的第三届董事 会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及2015年11月30日召开的第三届董 事会第三次会议审议通过的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》等议案，发行限制性股 票31万股，发行后公司总股本为33,971.8万股。此次发行股本已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的天衡验字（2016）00006号《验资报告》验证。 公司属医药制造业，主要产品有苏肽生、舒泰清等。 公司经营范围：生产片剂、硬胶囊剂、散剂、治疗用生物制品（注射用鼠神经生长因子）（药品生产 许可证有效期至2020年12月13日）；医药技术开发、生物制品开发。 本公司的子公司主要从事医药技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术引进与交流、海外投 资管理等。 本公司母公司为昭衍（北京）投资有限公司，最终控制方是周志文和冯宇霞。 本财务报表经本公司董事会于2016年2月28日决议批准报出。 本公司2015年度纳入合并范围的子公司共6户，详见本节“九、在其他主体中的权益”；本公司本年度 合并范围新增加2户,详见本节“八、合并范围的变更”。

内容: 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准 则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

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内容: 2、持续经营 本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示：

内容: 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干 项具体会计政策和会计估计，详见本节五各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请 参阅节五各项描述。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。 2、会计期间 以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下 企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合 并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）， 资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投 资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方 支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买 日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取 得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公

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内容: 允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股 权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有 的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动，与其相关的其他综合收益、其他所有者权 益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的 其他综合收益除外。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定， 包括本公司及本公司的子公司 （指被本公司控制的主体， 包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况 由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本 公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调 整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项 可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合 并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时， 在编制合并财务报表时按本公司的会计期间 或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损 益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失 的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润 项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的， 其余 额冲减少数股东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权 日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享 有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时 冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期 投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易， 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交 易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的， 对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理； 若各项交易属于一揽子交易的， 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置 价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失 控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

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内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负 债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目， 并按照相关企业会计准则的规 定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所 承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收 入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份 额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三 方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生 符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 应当 仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的， 应当按照前述规定进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换 为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额， 除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负 债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未 分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年 平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独列示。 10、金融工具 （1）金融资产 ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款 项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能 力。 ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入 初始确认金额。 ③金融资产的后续计量

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内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成 的利得或损失，计入当期损益。 贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以 及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金 融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算 的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利， 在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 ④金融资产减值 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行 检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的 差额计提，计入当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在 具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额 重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的 金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且 客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 B、可供出售金融资产减值：当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂 时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入资本 公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明金融资产价值已经恢复，且客观上 与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 ⑤金融资产终止确认 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时， 本公司 终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债 ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计 入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 ④金融负债终止确认

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内容: 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需 支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报 价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际 发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包 括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的 公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

内容: 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末单项金额大于等于 500 万元的应收款项。 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准 备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 三个月以内 三个月至六个月 六个月至一年 1－2 年 2－3 年 3 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 应收账款计提比例 1.00% 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 100.00% 其他应收款计提比例 5.00% 5.00% 5.00% 20.00% 50.00% 100.00% 账龄分析法 坏账准备计提方法

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内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差 额进行计提。

内容: 12、存货 （1）本公司存货包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。 （2）原材料、包装物、库存商品发出时按照批次进行核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用以及相关税费 后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价 值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的 金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。 （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。 （5）低值易耗品在领用时采用一次转销法进行摊销。 13、划分为持有待售资产 本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销 的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、 长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现 净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。 14、长期股权投资 （1）重大影响、共同控制的判断标准 ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响： 是否在被投资单位董事会或类似权 利机构中派有代表； 是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程； 是否与被投资单位之间发生重要交易； 是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参 与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。 （2）投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制 方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并， 在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资 账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资 本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计

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内容: 量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关 资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综 合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比 例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权 益应全部结转。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的， 以购买日之前所持被购买方的股权投资的账 面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的 股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资 产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具 确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算 时转入当期损益。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按 照 《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》 确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和， 作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面 价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 ①对子公司投资 在合并财务报表中，对子公司投资按本节三、6进行处理。 在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时， 确认投资收益。 ②对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 其差额包含在长期股 权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计 入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后， 按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综 合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告 分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时， 以取得投资时被投资单位可辨认净资产 的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公 司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产 生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实 现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价 值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在 收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资 的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

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内容: （4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期 股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综 合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企 业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面 价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益 法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股 权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权 益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间 的差额计入当期损益。 15、投资性房地产

内容: 投资性房地产计量模式 不适用

内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

内容: 电子及其他设备【注 3】年限平均法

内容: 注1：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.房屋建筑物折旧年限为27.5年，预计净残值率为0%。 注2：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.运输设备折旧年限为5年，预计净残值率为0%。 注3：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.电子及其他设备折旧年限为7年，预计净残值率为0%。 本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

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内容: 17、在建工程 在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 18、借款费用 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的 购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发 生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预 定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价 或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门 借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投 资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价 或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均 数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 19、生物资产

内容: 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 ①无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 ②无形资产的摊销方法 A对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 B对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用 寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。

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内容: （2）内部研究开发支出会计政策 ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 开发是指在进行商业性生 产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的 材料、装置、产品或获得新工序等。 ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自 身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无 形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、长期资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、 固定资产、 在建工程、 无形资 产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试， 估计其可收回金额。 此外， 无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可 使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的， 其账面价值会减记至可收回 金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计 未来现金流量的现值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由 创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管 理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资 产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未 来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税 前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价 值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各 项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如 可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 23、长期待摊费用 长期待摊费用按其受益期平均摊销。无明确受益期的按5年平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能 使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

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内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬：是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工 薪酬，因解除与职工的苏动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职 工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费， 短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 本公司在职工提供服务的会计期间， 将应付的职工薪酬确认为负债。 并计入当期损益或相关资产成本。 按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会 保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利，是指企业为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形 式的报酬和福利，属于短期薪酬和辞退福利的除外。 企业应当在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计 入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利：至指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减 而给予职工的补偿。

内容: 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议， 本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因 解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或 费用时。 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。 本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日 的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退 福利）。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 25、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

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内容: ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内 的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 26、股份支付 （1）股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债 的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ① 以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该 公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权 益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计 入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方 服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可 靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 ② 以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计 量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达 到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照 本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损 益。 （2）权益工具公允价值的确定方法 本公司授予的股份期权采用布莱克－斯科尔期权定价模型定价，具体参见本节十三、股份支付。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修 正预计可行权的权益工具数量。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价 值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价 值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的 服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将

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内容: 剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权 条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。 27、优先股、永续债等其他金融工具

内容: 28、收入 （1）销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理 权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量， 相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融 资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。 公司在商品已经发出且得到对方确认时确认销售收入。 （2）提供劳务收入 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量， 相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经 发生的成本占估计总成本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并 按相同金额结转劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供 劳务收入。 公司在劳务已经提供且得到对方确认时确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。利息收入 金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议 约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资 本。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 本公司将所取得的用于购建或以其他 方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补 助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相 关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的 支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必 要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府

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内容: 补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收 到政府补助。 与资产相关的政府补助， 确认为递延收益， 并在相关资产使用寿命内平均分配， 计入当期损益。 但是， 按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资 本。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 本公司将所取得的用于购建或以其他 方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补 助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相 关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的 支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必 要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府 补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收 到政府补助。 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在 确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损 益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外， 当期所得税费用和递延所得 税费用（或收益）计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税， 加上对以前年度 应交所得税的调整。 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债 同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定， 按照预期收 回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差 额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性 差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负 债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得 税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预

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内容: 期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或 者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）租入资产 经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。 或有租金在实际发生 时计入当期损益。 （2）租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。 经营租赁租出资产发生的初始 直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计 （1）重要会计政策变更 公司报告期内会计政策没有发生变更。 （2）会计估计变更 公司报告期内会计估计没有发生变更。

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

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内容: 税种 增值税 消费税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 计税依据 增值额、销售额 无 应纳税营业额 应纳增值税、营业税 应纳税所得额 5% 7% 15%、25% 17%、6%、3% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 北京诺维康医药科技有限公司 北京舒泰神新药研究有限公司 北京德丰瑞生物技术有限公司 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 舒泰神（加州）生物科技有限公司（英文名称 Staidson BioPharma Inc.） 舒泰神（香港） （STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED） 适用当地税率 25% 25% 25% 25% 15% 适用当地税率 所得税税率

内容: 2、税收优惠 本公司为北京市科学技术委员会批准的高新技术企业，证书编号：GR201411003575，发证时间：2014 年12月12日，有效期三年，企业所得税税率为15%。 3、其他 （1）增值税 根据开国税函[2006]124号批复， 公司销售的“注射用鼠神经生长因子”按简易办法计算缴纳增值税， 税 率为6%。根据财税（2014）57号文，自2014年7月1日起“注射用鼠神经生长因子”的增值税税率由6%调整 为3%。其他库存商品的销项税税率为17%，按扣除进项税之后的金额缴纳。 本公司子公司—北京三诺佳邑生物技术有限责任公司、北京诺维康医药科技有限公司、北京舒泰神新 药研究有限公司、北京德丰瑞生物技术有限公司为小规模纳税人，增值税征收率为3%。 （2）城市维护建设税 按实际缴纳流转税额的7%计缴。 （3）教育费附加 按实际缴纳流转税额的5%计缴。

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内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 单位： 元 项目 交易性金融资产 其中：债务工具投资 权益工具投资 衍生金融资产 其他 指定以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 其中：债务工具投资 权益工具投资 其他 其他说明： 无 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 期末余额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 期初余额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

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内容: 4、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: （2）期末公司已质押的应收票据

内容: 单位： 元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末已质押金额 0.00 0.00 0.00

内容: （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位： 元 项目 商业承兑票据 合计 其他说明 期末转应收账款金额 0.00 0.00

内容: 5、应收账款 （1）应收账款分类披露

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内容: 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例

内容: 除已单独计提坏账准备的应收账款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有 类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 123

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内容: 本公司与子公司及子公司之间的应收款项， 作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值测 试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重 不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 1,320,140.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 无 收回或转回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 无 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额60,356,723.79元，占应收账款期末余额合 计数的比例 24.75%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额821,980.84元。 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

内容: （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

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内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为1,233,154.27元，占预付账款年末余额 合计数的比例为90.33%。

内容: 7、应收利息 （1）应收利息分类

内容: 是否发生减值及其判断 依据

内容: 借款单位 其他说明： 无

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内容: 8、应收股利 （1）应收股利

内容: 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

内容: （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

内容: 单位： 元 项目(或被投资单位) 其他说明： 无 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据

内容: 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元

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内容: 除已单独计提坏账准备的其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具 有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 1,400,011.14 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 无 转回或收回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 其他应收款核销说明： 无

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内容: （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 北京四环科宝制药 有限公司 Lueur Du Feu 北京博大新元房地 产开发有限公司 社保 王珏 合计 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 68.84% 11.35% 2.64% 2.06% 1.93% 86.82% 坏账准备期末余额

内容: 股权收购保证金 往来款 房屋租金 社保款 备用金 --

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位： 元 单位名称 无 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

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内容: 10、存货 （1）存货分类

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

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内容: （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 单位： 元 项目 累计已发生成本 累计已确认毛利 减：预计损失 已办理结算的金额 建造合同形成的已完工未结算资产 其他说明： 无 金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

内容: 11、划分为持有待售的资产

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

内容: 12、一年内到期的非流动资产

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 注：公司期末持有的信托资金系购买的中航信托股份有限公司的信托产品本金和利息。

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内容: 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

内容: 单位： 元 可供出售金融资产分类 权益工具的成本/债务工 具的摊余成本 公允价值 累计计入其他综合收益 的公允价值变动金额 已计提减值金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

内容: （3）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

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内容: （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

内容: 单位： 元 可供出售权益工 具项目 其他说明 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因

内容: 2015年3月，公司与创金合成投资管理（北京）有限公司等单位设立有限合伙企业，公司为有限合伙 人，承担有限责任。

内容: 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况

内容: 单位： 元 期末余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: （2）期末重要的持有至到期投资

内容: 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

内容: （3）本期重分类的持有至到期投资

内容: 16、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: 单位： 元 期末余额 项目 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 期初余额 折现率区间

内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

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内容: （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

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内容: 19、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额

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内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位： 元 项目 期末账面价值

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明 无 账面价值 未办妥产权证书的原因

内容: 20、在建工程 （1）在建工程情况

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

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内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明 本期计提金额 计提原因

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

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内容: 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 25、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 3.本期减 少金额 （1） 处置

内容: 3.本期 减少金额 （1） 处置

内容: 4.期末 余额 三、 减值准备 1.期初 余额 2.本期 增加金额 （1） 计提

内容: 3.本期 减少金额 （1）处 置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

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内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 账面价值 未办妥产权证书的原因

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内容: 27、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 单位： 元 项目 其他说明 无 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

内容: 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

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内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 41,661,095.67 5,627,625.00 期初互抵金额 或负债期初余额 29,807,091.13 11,758,230.55

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

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内容: 31、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 单位： 元 项目 短期借款分类的说明： 无 期末余额 期初余额

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 其他说明： 无 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

内容: 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 种类 期末余额 期初余额

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内容: 商业承兑汇票 银行承兑汇票 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

内容: 35、应付账款 （1）应付账款列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 36、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

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内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 金额

内容: 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

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内容: 1、基本养老保险 2、失业保险费 合计 其他说明： 无

内容: 单位： 元 项目 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 其他说明： 逾期金额 逾期原因 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

内容: 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款

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内容: 项目 单位往来 个人往来 押金、保证金 限制性股票回购义务 合计

内容: （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位： 元 项目 其他说明 限制性股票回购义务形成原因详见本节七、56“库存股”项目注释。 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 42、划分为持有待售的负债

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 43、一年内到期的非流动负债

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 项目 预提推广费 预提销售费用 合计 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 其他说明： 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额 期末余额 221,133,698.29 15,964,424.98 237,098,123.27 期初余额 184,333,673.81 9,630,834.44 193,964,508.25

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内容: 45、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 期末余额 期初余额

内容: 46、应付债券 （1）应付债券

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

内容: 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

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内容: 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）设定受益计划变动情况

内容: 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 计划资产： 单位： 元 项目 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

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内容: 注：国债专项基金项目通过验收，相应专项资金转入“递延收益”进行摊销。 50、预计负债

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

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内容: 注： 1、2015年9月14日，公司召开2015年第一次临时股东大会，决定发行限制性股票355万股。 2、2015年3月12日，经公司2014年度股东大会决议，进行资本公积金转增股本，以公司总股本24,012万股 为基数，向全体股东每10股转增4股。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

内容: 单位： 元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 注： 1、股本溢价系发行限制性股票溢价款；其他资本公积系确认的股票期权费用，计入“资本公积-其他资本公 积”，详见本财务报表本节十三、 “股份支付”项目注释。 2、详见本节七“53、股本”。 56、库存股

内容: 单位： 元 项目 限制性股票 合计 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 期初余额 本期增加 56,729,000.00 56,729,000.00 本期减少 期末余额 56,729,000.00 56,729,000.00

内容: 注：2015年9月14日，公司召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了限制性股票激励计划等议案，发 行限制性股票355万股。根据《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》， 对于未达到解锁条件的限制性股票将按照授予价格进行回购。

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内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

内容: 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 注：本期增加为计提法定盈余公积。 60、未分配利润

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内容: 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细：

内容: （1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 （2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 （3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 （4）由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 （5）其他调整合计影响期初未分配利润元。

内容: 61、营业收入和营业成本

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他说明：

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内容: 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 其他说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 500,000.00 与收益相关

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内容: 因研究开发、 新区科技创 新专项资金 奖励 技术更新及 改造等获得 的补助 中关村技术 创新能力建 设专项资金 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 因研究开发、 奖励 技术更新及 改造等获得 的补助 因研究开发、 专利资助金 奖励 技术更新及 改造等获得 的补助 高端非专利 药物研发补 助款 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 因从事国家 鼓励和扶持 递延收益摊 销 特定行业、 产 补助 业而获得的 是 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 合计 其他说明： -----5,367,400.00 3,700,000.00 -否 902,500.00 540,000.00 与资产相关 是 否 1,000,000.00 与收益相关 是 否 37,000.00 660,000.00 与收益相关 是 否 1,000,000.00 与收益相关 是 否 87,900.00 与收益相关 是 否 4,340,000.00 与收益相关

内容: 高新技术成 果转化补助 款

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内容: 71、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 视同销售的影响 子公司实际缴纳所得税费用 加计扣除费用的影响 所得税费用 其他说明 4,959,772.74 165,702.09 4,992.08 -2,633,746.23 33,629,796.42 本期发生额 243,046,185.77 36,456,927.87 -4,436,151.32 -115,657.15 -772,043.66

内容: 详见本节七、57“其他综合收益”项目注释。

内容: 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

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内容: 往来款 其他 合计 收到的其他与经营活动有关的现金说明：

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 项目 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

内容: 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 75、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

内容: 76、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末账面价值 受限原因

内容: 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

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内容: 项目 其中：美元 其他应收款 其中：美元 应付账款 其中：美元 其他说明：

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及 选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: √ 适用 □不适用 本公司的子公司—Staidson BioPharma Inc.主要经营地位于美国加利福尼亚，以美元为记账本位币。 本公司的子公司—Staidson Hong Kong Investmen 主要经营地位于中国香港，以美元为记账本位币。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 不适用

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 北京德丰瑞 生物技术有 限公司 其他说明： 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

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内容: 合并成本 --现金 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 可辨认净资产公允价值的确定方法： 本公司采用估值技术来确定被收购单位的资产负债于购买日的公 允价值。主要资产的评估方法及其关键假设列示如下： 估值的各项资产均以基准日的实际存量为前提，有关资产的现行市价以估值基准日的国内有效价格为 依据； 估值基准日后外部经济环境不会发生不可预见的重大变化； 不会出现不可预见的因素导致其无法持续经营，被估值资产现有用途不变并原地持续使用。

内容: 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

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内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说 明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 净利润 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明：

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明：

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照 权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否

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内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

内容: 公司本年根据第二届董事会第十八次会议决议，以自有资金在香港设立了全资子公司—STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED。 6、其他

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 北京舒泰神新药 研究有限公司 医药技术开发、 北京经济开发区 北京经济开发区 技术转让、技术 咨询、技术服务 医药技术开发、 北京三诺佳邑生 公司 技术推广、技术 100.00% 技术服务、技术 培训 北京诺维康医药 科技有限公司 技术开发、技术 技术咨询、 北京经济开发区 北京经济开发区 转让、 技术服务 产品、技术引进 Staidson BioPharma Inc. 美国加利福尼亚 美国加利福尼亚 与交流，海外投 资管理，技术咨 询、技术服务 STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED 北京德丰瑞生物 技术有限公司 技术开发、技术 技术服务、 北京经济开发区 北京经济开发区 转让、 技术咨询 60.00% 非同一控制下企 业合并 中国香港 中国香港 海外投资管理 100.00% 设立 100.00% 设立 100.00% 非同一控制下企 业合并 物技术有限责任 北京经济开发区 北京经济开发区 转让、 技术咨询、 同一控制下企业 合并 100.00% 间接 同一控制下企业 合并 取得方式

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 163

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明：

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 北京德丰瑞生物技术有 限公司 40.00% -1660801.52 0.00 18,504,129.88 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

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内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 权益法

内容: 合营企业或联营 企业名称

内容: 湖南中威制药有 湖南省株洲市天 湖南省株洲市天 医药技术研究、 限公司 元区江山路 1 号 元区江山路 1 号 咨询、服务等 实验动物、动物 湖南嘉泰实验动 汨罗市李家塅镇 汨罗市李家塅镇 饲料及其添加 物有限公司 铜盆村哎公组 铜盆村哎公组 剂、垫料、消毒 用品的销售 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 20.00% 30.00%

内容: （2）重要合营企业的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （3）重要联营企业的主要财务信息

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内容: 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资 产份额 对联营企业权益投资的 账面价值 营业收入 净利润 综合收益总额 其他说明

内容: （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 其他说明 ----期初余额/上期发生额 -----

内容: （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位： 元 合营企业或联营企业名称 湖南中威制药有限公司 其他说明 累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分 失 -3,890,253.12 享的净利润） -4,348,271.16 本期末累积未确认的损失 -8,238,524.28

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内容: （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营

内容: 持股比例/享有的份额 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 间接

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司的主要金融工具包括权益投资、应收及其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。相 关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管 理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之 内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。 由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额 将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 1、市场风险 （1）外汇风险，外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受 外汇风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。由于外币与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公 司面临外汇风险，但本公司管理层认为，该等外币货币性资产和负债金额较小，此外本公司主要经营活动 均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重大。 资产负债表日，公司外币资产及外币负债的余额见本节七、77“外币货币性项目”。 （2）利率风险 因公司无借款，故无利率风险。 （3）其他价格风险 本公司期末无以公允价值计量的金融资产，故无其他价格风险。 2、信用风险 2015年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务 而导致本公司金融资产产生的损失。 为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施 回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此， 本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。 此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 3、流动风险 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经 营需要，并降低现金流量波动的影响。 2015年12月31日，本公司无银行借款，流动负债远低于流动资产，因此管理层认为本公司所承担的流 动风险对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限均为一年以内。

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位： 元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、 持续的公允价值计量 二、 非持续的公允价值计 量 -----第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 --合计 --

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分 析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 截至2015年12月31日，本公司无以公允价值计量的资产和负债。

内容: 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 母公司对本企业的

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 持股比例 北京市北京经济技 昭衍 （北京） 投资有 术开发区科创六街 限公司 88 号院 6 号楼 1 单 元 112 室 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是周志文和冯宇霞。 其他说明： 投资； 投资管理、 资 产管理、企业管理； 投资咨询服务、 策划 339,718,000.00 创意服务、医药咨 询；市场调查。 37.26% 37.26% 表决权比例

内容: 本企业子公司的情况详见本节九、1。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见本节九、3。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 其他说明 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 其他说明 同一实际控制人 同一实际控制人 其他关联方与本企业关系

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 昭衍（苏州）新药 研究中心有限公司 湖南嘉泰实验动物 有限公司 关联交易内容 采购原料 本期发生额 1,800,000.00 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 4,035,000.00

内容: 北京昭衍新药研究 临床前安全性评 中心股份有限公司 价 1,904,000.00 4,120,000.00

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 昭衍（苏州）新药 临床前安全性评 研究中心有限公司 价 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 600,000.00 2,273,000.00

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 称 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 称 关联管理/出包情况说明 称 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 本期确认的托管 价依据 费/出包费 称 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 本期确认的托管 益定价依据 收益/承包收益

内容: 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 关联租赁情况说明 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

内容: 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 关联担保情况说明 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位： 元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 单位： 元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 4,592,050.00 上期发生额 4,011,330.54

内容: （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位： 元 期末余额 项目名称 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 期初余额

内容: 单位： 元 项目名称 昭衍（苏州）新药研究中心有 限公司 北京昭衍新药研究中心股份 有限公司 关联方 同一控制下子公司 期末账面余额 期初账面余额 4,035,000.00

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 7、关联方承诺 8、其他

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 其他说明 无 无 3,550,000.00 0.00 65,000.00

内容: 注：根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，《关于<舒泰神（北京）生物制药 股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限 公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案和2015年9月14日召开的第三届 董事会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及2015年11月30日召开的第三 届董事会第三次会议审议通过的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》等议案，发行限制 性股票355万份。 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明 采用布莱克－斯科尔期权定价模型进行确定 公司依据最新的可行权职工人数变动等后续信息做出估计 无 1,958,352.73 1,958,352.73

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

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内容: 4、股份支付的修改、终止情况 公司本年股份支付无修改、终止的情况。 5、其他

内容: 资产负债表日存在的重要承诺

内容: 截至2015年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截至2015年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 2、利润分配情况 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 根据公司第三届董事会第五次会议决议：公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以截至 2016年2月28日公司总股本33971.8万股为基数，向全体股东每10股派发现金2元人民币（含税）；同时进行 资本公积金转增股本，以公司总股本33971.8万股为基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本 将增加至47560.52万股。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在实施分配前可能 会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施

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内容: 公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。

内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营

内容: 单位： 元 归属于母公司所 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营 利润 其他说明

内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息

内容: 单位： 元 项目 分部间抵销 合计

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内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 基于本公司内部管理现实，无需划分报告分部。 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 报告期内本公司无其他重要事项披露。 8、其他

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

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内容: 1至2年 2至3年 3 年以上 合计 确定该组合依据的说明：

内容: 除已单独计提坏账准备的应收账款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似 信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。

内容: 本公司与子公司及子公司之间的应收账款， 作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值测 试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重 不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。本 期无本公司与子公司及子公司之间的应收款项。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 1,320,140.49 元；本期收回或转回坏账准备金额元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 本报告期无核销应收账款情况。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额60,356,723.79元，占应收账款期末余额合 计数的比例 24.75%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额821,980.84元。

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内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

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内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 本公司与子公司及子公司之间的其他应收款， 作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值 测试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严 重不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。 本期无本公司与子公司及子公司之间的其他应收款。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 1,312,873.62 元；本期收回或转回坏账准备金额元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款核销说明： 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 本报告期无核销其他应收款情况。 （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

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内容: 单位名称 北京四环科宝制药有 限公司 北京博大新元房地产 开发有限公司 社保及住房公积金 王珏

内容: 占其他应收款期末 余额合计数的比例 79.83%

内容: 房屋租金 备用金 备用金

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。

内容: （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

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内容: 被投资单位 北京舒泰神新药 研究有限公司 北京三诺佳邑生 物技术有限责任 公司 北京诺维康医药 科技有限公司 Staidson BioPharma Inc. STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED 北京德丰瑞生物 技术有限公司 合计

内容: 本期计提减值准 减值准备期末余 备 额

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位： 元 本期增减变动 投资单位 期初余额 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 二、联营企业 湖南中威 制药有限 公司 湖南嘉泰 实验动物 有限公司 小计 1,129,798 .86 1,129,798 .86 合计 1,129,798 .86 60,997.84 1,190,796 .70 1,190,796 .70 1,190,796 .70 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 期末余额 其他 减值准备 期末余额

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内容: （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 股权投资价值调整产生的收益 减：所得税影响额 合计 677,506.35 4,391,053.61 --229,156.21 5,367,400.00 金额 -69,683.83 说明

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 13.13% 0.61 0.61 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 13.41% 0.63 0.63

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的， 应注明该境外机构的名称 4、其他

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报 表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的2015年度报告原件。 五、其他有关资料。

内容: 以上备查文件的备置地点：董事会办公室。

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内容: （本页无正文，为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2015年度报告全文签字盖章页）

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