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内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司

内容: 2015 年年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李春光、主管会计工作负责人赵文通及会计机构负责人(会计主 管人员)孙慧智声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

内容: 未亲自出席董事姓名 朱景和 未亲自出席董事职务 董事 未亲自出席会议原因 出差 被委托人姓名 钟景明

内容: 本年度报告内容中涉及的未来计划以及无法预知的可能存在的各种经营性 风险、政策风险、诉讼风险等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资 者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司因亏损计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 公司、本公司、东方钽业 实际控制人 控股股东、集团公司、中色东方 进出口公司 中国证监会 深交所 EICC

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 宁夏东方钽业股份有限公司 中国有色矿业集团有限公司

内容: 释义内容

内容: 中色（宁夏）东方集团有限公司 宁夏有色金属进出口有限公司 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 国际电子产业公民联盟

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的外文名称缩写（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 东方钽业 深圳证券交易所 宁夏东方钽业股份有限公司 东方钽业 Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd. OTIC 李春光 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 753000 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 753000 http://www.otic.com.cn otic@public.yc.nx.cn 股票代码 000962

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 叶照贯 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 0952-2098507 0952-2098562 zhqb@otic.public.yc.nx.cn 秦宏武 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 0952-2098563 0952-2098562 zhqb@otic.public.yc.nx.cn 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》 http://www.cninfo.com.cn 公司证券部

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内容: 四、注册变更情况

内容: 公司上市以来主营业务的变化情况 （如有） 无变更。 公司是由宁夏有色金属冶炼厂（以下简称"冶炼厂"）作为主发起人，联合中 国有色金属工业技术开发交流中心、青铜峡铝业集团公司、中国石油宁夏化 工厂、 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司四家发起人以发起方式设立的股份有限 公司。2007 年 5 月 22 日，冶炼厂将持有的本公司 161,533,440 股国有法 人股（限售流通股）股份过户到宁夏东方有色金属集团有限公司（以下简称 历次控股股东的变更情况（如有） "东方有色集团公司"）名下，东方有色集团公司持有本公司股份 161,533,440 股，占公司总股本的 45.32%，成为公司第一大股东。2008 年 1 月，东方有 色集团公司和中国有色矿业集团有限公司完成资产重组， 中国有色矿业集团 有限公司成为东方有色集团公司控股股东， 东方有色集团公司名称变更为中 色（宁夏）东方集团有限公司。2011 年 11 月，本公司完成配股，中色（宁 夏）东方集团有限公司持有本公司的股份变更为 201,916,800 股，占公司总 股本的 45.80%，仍为公司第一大股东。

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B1 座七、八层 王秀萍、信翠双

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 东北证券股份有限公司 保荐机构办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 保荐代表人姓名 牛旭东、黄峥 持续督导期间 2011 年 11 月-2013 年 12 月

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、主要会计数据和财务指标

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 九、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 部分） 2015 年金额 -1,937,719.58 2014 年金额 -1,946,864.19 2013 年金额 1,580,875.19 说明

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 269,972.70 30,564.60 43,299.85 29,003,994.09 -7,643,428.74 1,445,181.03 13,500.00 15,722,847.95 1,340,904.94 4,393,066.76 52,500.00 38,159,955.59 -2,262,148.45 598,303.32

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司所从事的主要业务、主要产品及其用途 公司主要从事稀有金属钽、铌、铍、钛及合金等的研发、生产、销售和进出口业务。目 前已形成钽金属及合金制品、铌金属及合金制品、铍合金材料、钛金属及合金材料、光伏材 料和能源材料六大类产品。上述产品被广泛应用于电子、通讯、航空、航天、冶金、石油、 化工、照明、原子能、太阳能等领域。 主导产品电容器级钽粉国际市场占有率 30%以上、钽电容器阳极引线用钽丝国际市场占 有率 60%以上，主导产品钽粉、钽丝与美国、德国、日本、韩国等国际主要钽铌电容器制造 商建立了长期稳定的供需关系。钽、铌及其合金制品等系列产品多次荣获“对外贸易出口名 牌”“中国名牌产品”称号。 、 （二）公司主要经营模式 1、采购模式：一般材料由市场部直接负责采购；原材料由市场部负责组织管理各业务单 位完成独立采购。 2、生产模式：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，独立进行产品的生 产。 3、销售模式：公司各业务单位有专门的销售团队从事市场开发和产品销售工作，市场部 负责对市场和销售工作进行宏观管控。 4、科研开发模式：由公司技术部组织各生产科研单位独立进行科研开发。 报告期内公司主要经营模式无重大变化。 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产 在建工程 预付款项

内容: 重大变化说明 与期初相比减少 68.03%，主要系报告期内部分项目完工决算转固定资产。 与期初相比减少 45.83%，主要系报告期内原材料发票已到陆续结算。 9

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 存货 其他流动资产 投资性房地产 开发支出 递延所得税资产 其他非流动资产 与期初相比减少 44.22%，系报告期内缩减外购。 与期初相比减少 32.59%，系报告期内增值税留抵减少。 与期初相比增加 248.07%，系报告期内新增房产所致。 与期初相比减少 63.32%，系本期研发项目按项目进展情况进行结转。 与期初相比增加 204.88%，系报告期内计提的资产减值准备增加。 与期初相比减少 76.06%，系报告期内工程项目已陆续结算。

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析 公司以钽铌金属及制品的研发、生产、销售业务为核心业务，也是公司盈利能力和经济 增长的主要着眼点。公司目前是国内最大的钽、铌产品生产基地、科技先导型钽、铌研究中 心；是国家重点高新技术企业、国家首批创新型企业、国家863成果产业化基地、全国专利工 作试点企业、博士后科研工作站和国家级企业技术中心。公司核心竞争及持续发展能力主要 体现在以下方面： （1）品牌优势 公司钽铌铍稀有金属新材料产业在我国高新技术企业具有重要地位，经过多年发展，东 方钽业已成为我国钽铌铍行业的龙头企业。公司与世界主要大型电容器生产企业建立了供货 关系，具有良好的信誉、稳定的供货、销售渠道和销售服务体系，在行业中企业品牌优势十 分明显。 公司生产的宝山牌钽粉及钽丝于2006年9月被中国名牌战略推进委员会评为中国名牌产 品，并被国家质量监督检验检疫总局授予中国名牌产品证书。另外，公司宝山牌熔炼铌、大 规模集成电路用钽靶材、铍合金制品均被授予宁夏名牌产品。 （2）技术优势 公司长期坚持把技术进步放在首位，走生产和科研相结合的发展道路，钽粉研发水平已 达250,000微法?伏/克，与世界同步；钽丝研究水平达到直径0.06毫米，达到国际领先。 公司共承担完成国家和省部级科研课题598项，获国家和省部级科研进步奖35项，有24 项产品被评为国家级新产品，拥有9项国际专利。公司是国家科技部认定的国家重点高新技术 企业，是国家高新技术研究发展计划成果产业优化基地；是国内最大的钽铌产品生产基地和

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内容: 科技先导型的钽铌研究中心；是我国高新技术领域里稀有金属钽、铌、铍新材料供应基地和 出口外向型高新技术企业。 （3）研发优势 东方钽业拥有一支专业能力很强的科研技术队伍。公司拥有一个国家钽铌特种材料工程 研究中心和一个分析研究中心, 配备了先进的分析检测设备，生产线装备水平高，同时拥有 实践经验丰富的研究团队，具有独立的研究、开发和设计能力。 公司有享有国务院政府特殊津贴专家14人，享有自治区政府特殊津贴2人，具有中高级以 上职称239人，高级技师9人。公司与德国ALD技术公司、俄罗斯稀有金属研究院、美国JLab 实验室建立了长期的技术交流与合作关系。 公司每年的研发经费占销售收入的比例在3%以上， 九十年代以来,公司先后成功地完成了 “超高比容钽粉”“中高压比容钽粉”“电容器阳极引线用钽丝”等多个国家级重点生产技 、 、 术改造项目。共有4项科研成果获“国家科技进步奖” ，在钽粉、钽丝领域研制开发了14个系 列30多个新产品，钽粉、钽丝及铌制品的质量、品级、产品高科技含量居于国际同类产品先 进行列。 （4）营销网络优势 公司与世界众多知名厂家建立了稳定的客户和合作伙伴，逐步树立了自身的营销优势， 保证了公司产品销售渠道的畅通。公司坚持服务营销与品牌营销相结合的经营理念，凭借良 好的服务意识和品牌形象赢得了客户的广泛认同。公司拥有一支年轻进取、知识结构合理、 素质相对较高的营销人才队伍，建立了规范的客户档案管理、市场信息监测与分析机制。公 司市场部对产品销售进行统筹管理，进出口公司全方位开展市场开拓，进一步完善了公司与 国内外市场的对接。 在公司新产业方面，由于客户主要是在国内，公司通过市场细分和区域细分，已构建运 行有序的营销网络将为公司迅速抢占市场提供强有力的支撑。 （5）管理优势 公司建立了合理、有效的公司法人治理结构，高效运行质量管理体系，环境职业健康安 全体系以及积极应用现代公司管理体制规范公司管理，同时不断地引进先进管理理念和管理 方式，促进企业持续的管理创新。公司建立了以风险管理为导向的内部控制体系，规范公司 21项业务流程，通过新增和修改，建立健全了各项流程匹配的225项制度，全方位组建了公司 制度体系，推动公司业务管理流程化、标准化和制度化。公司秉承“团结 拼搏 激情 超越”

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内容: 的企业精神和“钽铌行业的领跑者，高端材料的制造商”的企业愿景，积极推行以卓越绩效 管理模式。公司继续导入卓越绩效管理模式，在全公司范围内树立卓越绩效管理理念，以对 标管理为驱动，以文化、战略和市场为核心，不断优化资源配置，提升过程运行效率，通过 公司管理绩效自我评价的PDCA循环，注重绩效管理的持续改进，创新公司经营管理理念，追 求企业经营业绩持续提升。

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内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述 （一）报告期内公司总体经营状况 2015年是公司发展史上最为困难的一年。面对国内外经济低位运行、金属产品产能严重 过剩、钽铌行业持续低迷、钽粉钽丝需求严重萎缩、新产业未能达产达标的严峻复杂形势， 公司坚持问题导向，转变工作思路,积极探索新途径、新方法，调整市场策略,传统产业抢抓 市场，新产业有效经营，扎实开展各项工作。 2015年,公司实现营业收入 10.81亿元，同比减少55.92%。利润总额-6.86亿元；同比减 少95.38%。出口额6317万美元，其中，新品实现销售2257万美元。 截止2015年12月末，公司资产总额31.68亿元，负债总额17.13亿元，资产负债率54.06%。 （二）报告期内公司的主要工作 1、技术创新工作 公司继续坚持以技术创新为先导,努力推进技术进步和产业升级,着力破解关键技术问 题。一是加大研发投入，全年投入研发费用3753万元。二是确定科研项目27项，项目覆盖高 比容钽粉、高压钽粉技术进步与品质提升，以及钛合金系列产品、锂离子电池正极材料的开 发等公司发展中的关键技术问题，着力解决新产业、新产品技术进步的瓶颈。三是大力推进 专利策略，2015年新增授权专利13件，公司累计授权有效专利达到88件,其中《含氮均匀的阀 金属粉末及其制造方法》专利获得第十七届中国专利优秀奖。四是主动参与国家和行业标准 制定，公司申报了8项国家标准，组织编制的2项国家军用标准和4项行业标准已颁布实施，承 担的3项国家标准已完成审定，参与完成了3项国家标准的制定。 2、市场工作 面对主导产品需求减少、价格下滑，新产业产能过剩、量价齐跌的巨大市场压力，公司 及时根据市场趋势变化，更新观念，主动作为，调整策略,采用“一厂一策、一品一策” ，采 取有力措施，抢抓产品订单。 对传统产业，公司积极配合客户，拓展合作模式，如落实大客户战略；开拓化工防腐、 超导产品市场；争取国储订单；研发了熔炼钽、熔炼铪、铪锭、高纯钒等新产品。 新产业面对产品产能过剩、技术质量未能达到设计要求的不利局面，各公司在严格控制

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内容: 应收账款风险的前提下，千方百计抢夺市场，取得了一定成效。钛材分公司积极推进客户认 证及产品认证；研磨材料分公司加快库存滞销产品的销售；能源分公司调整产品结构，开发 行业龙头企业，逐步压缩中小客户。 3、精细化管理工作 公司紧密结合实际，确定挖潜增效的重点、关键点，深入推进精细化管理，一是编制成 本费用控制预算，逐项制定控制指标，出台详细考核办法，对存货、产品单耗、直收率等逐 月考核。二是细化原料采购审批制度，对各子分公司原料采购统一管控，确保各单位资金收 支平衡。根据运输市场变化，降低产品承运价格，运输成本同比降低10%以上。三是积极开展 质量改进，对质量目标关键指标逐一分解，强化运行控制，完成各项质量目标，产品质量保 证能力进一步提升。四是加强产品订单交付管理，提高了内转产品物料的及时性和针对性。 全年交货及时性指标达96%，超额完成82.5%的目标值。 4、原料工作 公司高度重视非洲钽铌原料市场。作为钽业公司原料采购的最前沿，非洲公司积极摸索 市场、收集信息，在市场低迷情况下，把握时机，以较低成本实现原料采购，有效减少公司 原料库存成本压力。 5、安全生产工作 公司坚持安全生产长抓不懈，继续加大安全环保投入，2015年安全投入411万元，环保投 入1150万元。通过分解渣整治、完善渣场建设等措施，积极跟踪环保验收，确保新投产项目 规范运营。投资400万元完成了“钽业公司污水站改造项目” ，使氨气吹脱效果有了明显改善。 全年工业废水、废气、废渣等工业污染物实现达标排放，完成环保各项指标，全年未发生环 境污染事故。 坚持“抓基础、控风险、防事故”原则，以落实安全主体责任为重点，以职业健康安全 管理体系、安全生产标准化制度为指导规范，强化安全目标责任制，安全生产平稳、控制有 效，全年无安全生产事故发生。 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

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内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用

内容: 由于国内外经济低位运行、金属产品产能严重过剩、钽铌行业持续低迷，公司传统产品需求 严重萎缩，产销量大幅下降。

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: □ 是 √ 否

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 合计 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 -527,447,153.23 56.19%

内容: 3、费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 公司2015年确定27项公司级科研项目,全年结题率70%。 《钽铌新材料研发创新团队》获得 自治区首批创新团队奖。 《极大规模集成电路300mm硅片工艺用溅射靶材研发与产业化》获得 中国有色金属工业科学技术进步一等奖。 《射频超导腔的研发与产业化》获得中国有色金属工 业科学技术进步二等奖。公司2015年研发支出总额3753万元，占公司2015年净资产2.58%，占 营业收入3.47%。

内容: 公司研发投入情况 2015 年 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发投入资本化的金额（元） 资本化研发投入占研发投入的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 2015年公司新立项目减少，多数为以前年度结转项目，故费用发生较上年同期下降49.36%。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 188 8.36% 37,532,246.02 3.47% 8,624,618.93 22.98% 2014 年 334 13.77% 74,118,232.58 3.02% 39,867,313.28 53.79% 变动比例 -43.71% -5.41% -49.36% 0.45% -78.37% -30.81%

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 2015年由于资本化项目多为上年结转课题，费用大部分在以前年度发生，故资本化率与上年同期相比下降30.81%。

内容: 5、现金流

内容: 项目

内容: 销售商品、提供劳务 收到的现金

内容: 增减额

内容: 同比增减

内容: 变动原因说明

内容: 系报告期内贸易收入大 幅减少。 主要系报告期内由于应

内容: 收到的税费返还

内容: 交税金结构的变化，收 到的税费返还较少。

内容: 购买商品、接受劳务 支付的现金 支付的各项税费 支付的其他与经营活 动有关的现金 收回投资所收到的现 金 取得投资收益所收到 的现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产 而收回的现金净额 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产 所支付的现金

内容: 系报告期内原料采购减 少。 系报告期内缴纳增值税 及附加税增加。 主要系报告期内运杂费 减少。 系报告期内出售股票。 系报告期内收到联营企 业分红款。 系报告期内无资产处 置。

内容: 系报告期内项目支付减 少。

内容: 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、非主营业务分析

内容: 四、资产及负债状况

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 递延所得税资产 其他非流动资产 应付票据 预收款项 应付职工薪酬 应付利息 一年内到期的非 流动负债 长期应付款 专项储备

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 本期购买金 额

内容: 本期出售金 额

内容: 期末 数

内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 五、投资状况

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、金融资产投资 （1）证券投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元

内容: 证券品种

内容: 证券简称

内容: 会计计量模式

内容: 期末持有的其他证券投资 合计 证券投资审批董事会公告披露日期

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）衍生品投资情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 使用募 集资金 总额 2011 合计 配售 -88,308.25 88,308.25 1,223.58 1,223.58 报告期 已累计使 用募集资 金总额 内变更 用途的 募集资 金总额 88,917.69 88,917.69 0 0 累计变 更用途 的募集 资金总 额 0 0 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 0.00% 0.00% 尚未使 用募集 资金总 额 0 0 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 0 -闲置两 年以上 募集资 金金额 0 0

内容: 募集资金总体使用情况说明 《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登于 2016 年 4 月 19 日证券时报、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项 目 项目 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 达到 预定 可使 用状 态日 期 本报 告期 实现 的效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目

内容: 是否 已变 承诺投资项目和 超募资金投向 更项 目(含 部分 变更) 本报告期 投入金额

内容: 铌及铌基材料高 技术产业化示范 工程项目 极大规模集成电 路用靶材高技术 产业化示范工程 项目 偿还银行贷款 永久补充流动资 金 承诺投资项目小 计 超募资金投向 无 归还银行贷款 （如有） 补充流动资金 （如有） 超募资金投向小 计 合计 -0 0 0 0 0.00%

内容: 未达到预计收益的情况和原因： 1、 “年产 3000 吨钛及钛合金高技术产业化示范工程项目” ：该项目自投产以来，面临着钛行业 的持续低迷，产能过剩，需求萎缩，原料价格及终端产品价格持续下跌。国内市场竞争十分激烈， 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目） 军品市场准入门槛高，销售有限。公司目前钛加工材中铸锭和板材产品比重较大，产品结构不合理， 对经营未形成有效支持。 2、 “60 吨/年一氧化铌高技术产业化项目” ：一氧化铌产品是用于制作氧化铌电容器，其特点是 使用过程不燃烧，且产品生产成本比较低，但是随着钽市场一级钽电容器技术发展，这两方面的优 势逐渐消失。 （1）钽矿价格大幅度下降，使一氧化铌成本优势逐渐消失； （2）聚合物钽电容器的发展，有效解决了钽电容器着火的问题，使一氧化铌电容器不燃烧的性能优 27

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 势逐渐消失； （3）新型铝电容器的发展，挤占了一氧化铌电容器的市场，导致一氧化铌需求降低。 3、 “极大规模集成电路用靶材高技术产业化示范工程项目” ：该项目自投产以来，由于产品使用 的特殊性，技术支持未实现同步，客户评价迟缓，造成市场开发力度不够，销售量较少。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 公司五届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金的议案》 同意公司用募集资金 35,468,277.70 元置换预先投入募投项目的自筹资金。 ， 中天运 会计师事务所有限公司出具了中天运【2012】普字第 90013 号《关于宁夏东方钽业股份有限公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》 。 适用 1、公司经第五届董事会第十五次会议及 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 资金,使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2012 年 12 月 24 日，公司已将上述资金 全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。 2、公司经第五届董事会第二十四次会议及 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流 动资金,使用期限不超过 6 个月。2013 年 12 月 9 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账 户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 1、公司经第五届董事会第二十八次会议及 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募 尚未使用的募集 资金用途及去向 集资金投资项目及将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意调整部分募集资金投资项目及 将节余的募集资金 17,312.71 万元永久补充流动资金。 2、公司经第六届董事会第十三次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集 资金永久性补充流动资金的议案》，同意将节余的募集资金 1,132.11 万元永久补充流动资金。 募集资金使用及 披露中存在的问 无 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 题或其他情况

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公 公司名称 司 类 型 宁夏有色金属 进出口有限公 司 北京鑫欧科技 发展有限责任 公司 宁夏东方超导 科技有限公司 子 公 司 子 公 司 子 公 司 子 公 司 子 公 司 有色金属产品及设 备进出口贸易 技术进出口、代理 进出口、货物进出 口 射频超导腔的研 发、销售 300 3,765,751.99 3,754,074.19 188,679.20 -309,648.10 -309,862.60 主要业务 注册资 本（万 元） 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 中色东方非洲 有限公司

内容: 有色金属矿产品及 金属贸易

内容: 东方钽业香港 有限公司

内容: 有色金属及合金的 进出口贸易

内容: 福建南平钽铌 矿业开发有限 公司

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 无

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望 2016 年是公司减亏脱困、逆势突围的关键一年。虽然公司面临经营下行压力增大、亏损 持续增加、造血功能不足、提质增效任务艰巨等严峻形势，但公司唯一的选择就是面对。面 对困难和挑战，公司要紧紧围绕集团公司“三年脱困”的总体目标，因势而谋、应势而动、 顺势而为，以创新的思维和持久的韧劲开拓市场，以创业的勇气和执着的追求推进技术创新， 以坚定的决心和超常的举措推进降本增效，以良好的心态和严厉的措施夯实管理，狠抓措施 落实，加倍努力工作，用新的理念，新的举措，坚决打好 2016 年经营目标攻坚战，携手开创 减亏脱困、逆势突围的崭新业绩。 （一） 行业竞争格局和发展趋势 2016 年，世界经济仍处于调整之中，复苏动力不足，国内经济下行压力加大，公司面临 着行业市场需求不足、产能严重过剩、产品价格低位波动、资金与债务等潜在风险显性化的 困难和挑战。公司主导产品竞争加剧，国际市场占有率下降，主营业务盈利能力将进一步降 低。新产业整体经营运行质量没有发生根本性转变，亏损额可能依然较大，将影响了公司整 体的经营效果。 2016 年公司主要经营目标 （二） 1、2016 年，公司经营目标： 营业收入：12.2 亿元

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、2016 年公司指导思想是： 坚持控亏减亏目标不动摇，主动适应“新常态” ，积极迎接新挑战，紧紧抓住主线（加快 资产处置，甩掉历史包袱；优化产业结构，实施转型升级；加快科技创新，厚植发展优势； 加快管理创新，提升管理水平） 。 （三） 实现 2016 年公司经营目标主要工作措施： 1、提振传统产业，稳推新产业，完成经营新目标 传统产业特别是钽粉钽丝要发挥技术、市场、品牌优势，不断完善和巩固，持续改进业 绩，为公司减亏脱困、转型升级贡献主导力量，各生产单位要采取针对性的生产、技术、质 量保障措施，让老产业焕发新活力。 新产业要先生存、后发展，想法设法减少亏损，实现自我良性循环发展，确保现金流安 全。钛材分公司要调整产品结构，系统策划，开拓航天、军品领域等中高端市场。研磨材料 分公司、光伏材料分公司重点是降低“两金”占用，保证现金流，确保企业的生存与发展。 能源材料分公司要稳定产量和销量，采取有效措施，解决成本、直收率、存货等问题，切实 控制客户风险。超导公司要力争更多订单，积极发展潜在国外用户。涂层研究室要稳定现有 客户和型号产品，以课题为主要研发目标，为钽铌材料、涂层在航天应用领域的发展铺垫技 术支撑，加大开发军品新型号以及民品的力度，拓展新型号、新领域。 2、加快技术创新，努力培育发展新动力 要通过技术不断创新实现公司产业结构的优化、转型升级。一是树立创新理念，动员全 员参与技术创新。二是以知识产权保护为依托，不断推进科技进步。提高专利申报的质量。 三是积极推进国家标准、行业标准的制定，树立行业品牌。四是探索制定技术人员研发成果 转化率奖励办法，不断加大新品开发力度。 3、抢抓市场订单，拓展市场新空间 面对不断变化的市场新形势，必须时刻关注市场。一是在产品定价上要坚持量价兼顾原 则，树立系统产品理念。二是潜心体会客户需求，将产品特点和客户需求结合起来，进行详 尽的市场分析，制定有针对性的营销策略。三是在客户关系上要变被动为主动，和客户共同 成长。四是在市场细分上要巩固现有市场，争取大客户，重视小客户。五是在营销战略上要 贯彻“销售一代、试制一代、研发一代”的产品战略。 4、解决应收账款和存货占用金额较大的工作 一是严格原料采购审批，进一步优化产、销、存之间平衡，从源头上控制两金占用。二

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 是紧盯应收账款不放，确保资金安全。按照“谁的业务谁负责”的原则，制定具体的催款指 标，责任到人，奖惩到人。进一步加强预算职能作用发挥，全面强化费用控制，提高资金管 理与资源配置的结合度，确保现金安全。 5、保障原料供应，推进资源开发取得新成果 2016 年，继续发挥非洲公司优势，建设全方位的信息网络，把市场渠道做扎实，资源开 发工作做细致，为公司提供市场、资源方面有价值的分析报告；二要坚持以获得低价钽铌原 料为主线，以资源开发技术服务为依托，建立低成本原料供货渠道；三要积极推进非洲资源 的研究、考察、评价工作，寻找优势资源，找准合作切入点，为公司寻求新的增长点。 6、坚持以人为本，优化生产环境，推动安全发展取得新成效 必须安全警钟常鸣，同时，努力美化公司内部环境，维护公司外部形象，继续加大安全 环保投入力度，扎实推进各项具体工作。一是要以安全标准化规范为指导，进一步强化安全 监督管理与预防，消除各种不安全因素，坚决杜绝重大安全事故的发生，确保不碰安全生产 这条“红线” 。要确保公司 2016 年人员死亡和重伤事故为零，千人负伤率≤1.5‰，较大火灾 和爆燃事故为零，职业伤害事故为零，重大环境污染事故为零。二是以班组为单位，切实加 强安全教育培训，提升安全检查、安全管理的针对性，化被动安全为主动安全。三是要重视 职工职业健康，从源头上加强粉尘、毒物等职业危害因素的治理。四是按照新环保法要求， 严格控制水、气、声、渣等污染，杜绝环境污染问题发生，为职工提供良好的生产工作环境。 （四）可能面对的风险及对策 1、市场风险 2015 年，受国际钽铌行业垄断格局、 “闭合供应链” 、大客户自产能力提高等因素影响， 公司主导产品仍面临需求减少和盈利能力下降的双重压力；钛加工材和太阳能光伏辅助材料 （碳化硅、硅片切割钢丝)等新产业市场需求疲软、盈利空间严重不足、产品更新换代快、行 业面临严峻洗牌，并且客户拖欠货款时有发生。 2016 年公司仍然存在主导产品销售数量和价格下滑，市场占有率受到冲击的风险。此外 由于公司新产业产品仍处在拓展市场，提高市场影响力阶段，公司应收账款期限相对较长， 数额较大，宽松的信用政策、赊销过多且信用期限较长产生大量的应收账款。 对策： （1） 遵循市场规律，抢抓市场订单，全力以赴拓展市场新空间。 （2） 充分了解、评价客户和供应商的安全度。客户和供应商能按时履行合同约定，使公

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 司的预付账款、应收账款减少不能收回的风险。 （3） 公司新产业要积极调整产品结构，不断促进产业升级，积极谋求新的发展和合作模 式。 2、财务风险 因公司主要原料、销售市场在海外，年度企业经营目标的实现很大程度取决于国际市场 需求量的稳定， 2015 年度钽铌及其合金制品市场的需求量持续萎缩， 但 且产品售价持续下降； 各方面因素都直接影响公司整体效益指标的完成。目前，公司存货较大，一旦出现存货账面 价值高于可变现净值的情况，公司将面临一定的存货跌价损失风险。 对策：公司必须通过适时采购原料，不断清理库存，调整产品结构等措施，努力降低公 司财务风险。 3、人力资源风险 2015 年，公司人力资源流失比例加大，对公司的发展非常不利，少数骨干的离职不仅造 成了人才和技术的损失，也造成了员工对公司前景的担忧和不安。 对策：公司将围绕提高专业技术队伍创新能力，扩大专业技术队伍培养规模，加大培养 力度，建立和完善分层分类的专业技术队伍继续教育体系，实施专业技术队伍知识不断更新， 全面改进专业技术队伍收入分配等激励办法， 不断探索高层次研发与专业技术人员技术入股、 技术分红、股权激励和员工持股等激励机制的实施。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况

内容: 1、公司2013年度利润分配方案经2013年度股东大会审议通过：以公司现有总股本 440,832,644股为基数，向全体股东每10股派发现金0.30元人民币（含税） 2014年6月13日， 。 现金股利派发完毕。 2、公司2014年未派发现金红利，未送红股，也未以公积金转增股本。 3、公司2015年未派发现金红利，未送红股，也未以公积金转增股本。

内容: 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 现金分红金额 （含税） 0.00 0.00 13,224,979.32 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 -637,134,311.94 -336,668,054.93 3,541,014.10 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 0.00% 0.00% 373.48% 以其他方式现 金分红的金额 0.00 0.00 0.00 以其他方式现 金分红的比例 0.00% 0.00% 0.00%

内容: 分红年度

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

内容: 三、承诺事项履行情况

内容: 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至 报告期末尚未履行完毕的承诺事项。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明

内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

内容: 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

内容: 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

内容: 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元） （如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 当期是否改聘会计师事务所 35 无 七年 王秀萍、信翠双 无 0 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 55

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司因内部控制事项，聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计机构，期间共支付审计费用20 万元。

内容: 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十一、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十二、重大诉讼、仲裁事项

内容: √ 适用 □ 不适用 涉案金 额（万 元） 是否 形成 预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁) 判决执行 情况 披露日期

内容: 诉讼(仲裁)基本情 况

内容: 披露索 引

内容: 湖南长炼兴长集团 有限责任公司申请 追加本公司（因出 资西北亚奥信息技 术股份有限公司） 及其他宁夏籍股东 为被执行人一案， 由四公司在 1,500 万元本息范围内， 对被执行人西北亚 奥公司所欠申请执 行人兴长集团的债 务承担连带清偿责 任。 2015 年 5 月 11 日，宁夏回族 沈阳和世泰通用钛 业有限公司与宁夏 东方钽业股份有限 公司买卖合同纠纷 一案 213.1 否 自治区石嘴山市中级人民法院 下达了民事裁定书 （2015） （ 石 民商初字第 20－1 号） ；2015 年 10 月 15 日，宁夏回族自治 区石嘴山市中级人民法院下达 了民事判决书 （2015） （ 石民商 本案具有不确 定性，无法预 测损失,暂无法 判断对公司利 润的影响。 无 2015年11 月 07 日 2015-057 号公告 1,500 否 2014 年 12 月 4 日，四家被追 加的执行人联合向岳阳市中级 人民法院再次提交了复议申请 书，岳阳市中级人民法院于 2015 年1 月 8 日下达了执行裁 定书（ （2015）岳中执复字第 1 号） 。2015 年 7 月初,公司再次 联合另外 3 家向湖南省高院递 交了 《再审申请书》 湖南高院 ， 于2015年12月8日进行听证， 等候法院的裁定。 本案具有不确 定性，无法预 测损失,暂无法 判断对公司利 润的影响。 该案在审 理过程中， 公司账户 于 2014 年 9 月 18 日 被划扣 1000 万元。 2015年02 月 04 日 2015-005 号公告

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 初字第 20 号）2015 年 12 月 4 。 日公司申请强制执行,该案目 前已进入执行程序。 宁夏科捷锂电池股 份有限公司与宁夏 东方钽业股份有限 公司买卖合同纠纷 一案 江苏科捷锂电池有 限公司与宁夏东方 钽业股份有限公司 买卖合同纠纷一案 1,340.73 否 625.13 否 2015 年 11 月 19 日，宁夏回族 自治区高级人民法院下达了民 事判决书 （2015） （ 宁民商终字 第 75 号） 。 本案具有不确 定性，无法预 测损失,暂无法 判断对公司利 润的影响。 本案具有不确 定性，无法预 测损失,暂无法 判断对公司利 润的影响。 无 2015年12 月 05 日 2015-066 号公告 无 2015年12 月 05 日 2015-065 号公告

内容: 2015 年 11 月 19 日，宁夏回族 自治区高级人民法院下达了民 事判决书 （2015） （ 宁民商终字 第 76 号） 。

内容: 十三、处罚及整改情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

内容: 十六、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联 关联交 易内容 交易 定价 原则 占同类 交易金 额的比 例 获批 的交 易额 度 （万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 现金 控股 股东 采购 商品 采购原 材料 市场 价 市场 价 2,289.11 2.44% 3,000 否 和承 兑汇 票 联营 采购 采购原 市场 市场 2,732.35 37 2.91% 3,850 否 现金 0 0 可获 得的 同类 交易 市价 2015 年4 月 21 日 2015 2015017 号公 告 2015披露 日期 披露 索引

内容: 关联交易方

内容: 关联 关系

内容: 关联 交易 类型

内容: 关联 交易 价格

内容: 关联交易 金额（万 元）

内容: 中色 （宁夏） 东方集团有 限公司 福建南平钽

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 铌矿业开发 有限公司 企业 商品 材料 价 价 和承 兑汇 票 接受供 水、供 中色 （宁夏） 东方集团有 限公司 电、供 控股 股东 接受 劳务 暖、综 合服 务、建 筑工程 等劳务 受同 一母 公司 控制 受同 鑫诚建设监 理咨询有限 公司 一最 终控 制人 控制 中国有色桂 林矿产地质 研究院有限 公司 受同 一最 终控 制人 控制 接受 劳务 技术服 务 市场 价 市场 价 28.71 0.47% 是 接受 劳务 工程劳 务 市场 价 市场 价 17.35 0.28% 50 否 接受 劳务 接受劳 务（分 析费、 防护费 等） 市场 价 市场 价 160.4 2.61% 200 否 现金 和承 兑汇 票 0 2015 年4 月 21 日 2015017 号公 告 协议 价、 市场 价 协议 价、 市场 价 7,815.6 47.75% 11,000 否 现金 和承 兑汇 票 0 2015 年4 月 21 日 2015017 号公 告 年4 月 21 日 017 号公 告

内容: 西北稀有金 属材料研究 院

内容: 现金 和承 兑汇 票 0

内容: 现金 和承 兑汇 票 现金 0

内容: 中色 （宁夏） 东方集团有 限公司

内容: 控股 股东

内容: 销售 商品

内容: 销售商 品

内容: 市场 价

内容: 是

内容: 和承 兑汇 票

内容: 西北稀有金 属材料研究 院

内容: 受同 一母 公司 控制 受同 销售 商品 销售商 品 市场 价 市场 价 43.24 0.04% 200 否

内容: 现金 和承 兑汇 票 现金 销售 商品 销售商 品 市场 价 市场 价 0.8 0.00% 是 和承 兑汇 票 现金

内容: 宁夏星日电 子有限公司

内容: 一母 公司 控制

内容: 中色 （宁夏） 东方集团有 限公司

内容: 提供 劳务

内容: 提供劳 务

内容: 否

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 受同 一母 公司 控制 受同 宁夏星日电 子有限公司 一母 公司 控制 受同 宁夏金和化 工有限公司 一母 公司 控制 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交易 进行总金额预计的， 在报告期内的实际 履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大的 原因（如适用） -无 报告期内，公司向关联方销售产品和提供劳务金额 1,360.75 万元，公司向关联方采购产 品和接受劳务金额 13,043.51 万元， 公司与关联方发生的关联交易均按照合同履行。 -14,404.27 -20,200 -提供 劳务 提供劳 务 市场 价 市场 价 561.73 26.82% 300 是 提供 劳务 代理费 市场 价 市场 价 0.27 0.01% 是 提供 劳务 代理费 市场 价 市场 价 30.45 1.45% 50 否 现金 和承 兑汇 票 现金 和承 兑汇 票 现金 和承 兑汇 票 --0 0 0 2015 年4 月 21 日 2015 年4 月 21 日 2015 年4 月 21 日 -2015017 号公 告 2015017 号公 告 2015017 号公 告 --

内容: 西北稀有金 属材料研究 院

内容: 无

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: 4、关联债权债务往来

内容: √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 是否存在 关联方 关联关系 形成原因 非经营性 资金占用 关联债权对公司经营 成果及财务状况的影 无 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期收回 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元）

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 响 应付关联方债务 形成原 因 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期归还 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元）

内容: 关联方

内容: 关联关系

内容: 中色（宁夏） 东方集团有限 公司 关联债务对公司经营成果 及财务状况的影响 影响利润减少 31.91 万元。 控股股东 借款 760 0 232.58 4.94% 31.91 527.42

内容: 5、其他重大关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: （2）承包情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: （3）租赁情况

内容: √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 租赁资 出租方名称 租赁方名 称 租赁资 产情况 产涉及 金额 （万 元） 租赁起 始日 租赁终止 日 租赁收益 （万元） 租赁收益 确定依据 租赁收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关联关系

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 氧化物 粉体及 靶材生 产线 氧化物 粉体及 靶材生 产线 铍铜熔 铸生产 线 氟化钾、 氯化钾、 氯化钠 生产线 氟化钾、 氯化钾、 氯化钠 生产线 329.22 488.94 644.03 689.46 711.79

内容: 宁夏东方钽 业股份有限 公司

内容: 西北稀有 金属材料 研究院

内容: 提取折旧 额

内容: 受同一母 公司控制

内容: 宁夏东方钽 业股份有限 公司

内容: 西北稀有 金属材料 研究院 中色（宁 夏）东方集 团有限公 司

内容: 宁夏东方钽 业股份有限 公司

内容: 控股股东

内容: 中色 （宁夏） 宁夏东方 东方集团有 限公司 钽业股份 有限公司

内容: 中色 （宁夏） 宁夏东方 东方集团有 限公司 钽业股份 有限公司

内容: 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 实际 担保 金额 担保类型 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 是

内容: 担保额度相关公告 披露日期

内容: 实际发生日期（协 议签署日）

内容: 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司 中色（宁夏）东方集团 有限公司

内容: 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3）

内容: 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 报告期末实际对外担保 余额合计（A4）

内容: 136,000 公司与子公司之间担保情况

内容: 担保额度相关公告 披露日期

内容: 实际发生日期（协 议签署日）

内容: 实际 担保 金额 担保类型

内容: 是否 为关 联方 担保 是

内容: 宁夏有色金属进出口 有限公司 宁夏有色金属进出口 有限公司 宁夏有色金属进出口 有限公司

内容: 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）

内容: 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2）

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 （B3） 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4）

内容: 22,000 子公司对子公司的担保情况

内容: 担保额 担保对象名称 度相关 公告披 露日期 担保额 度

内容: 实际发生日期 （协议签署 日）

内容: 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担 保金额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 采用复合方式担保的具体情况说明 无 无 无 122,800 0 0 122,800 22,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 122,800

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

内容: □ 适用 √ 不适用 44

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: 1、 根据宁夏回族自治区人民政府办公厅 《关于进一步做好援企稳岗促进就业工作的通知》 （宁政办发【2014】204号）文件和石嘴山市社会保险事业管理局关于转发《自治区人民政府 办公厅关于进一步做好援企稳岗促进就业工作的通知》 （石社险发【2014】72号）精神，2015 年2月，公司收到石嘴山市政府社保补贴资金311.13万元，公司将按照宁夏自治区、石嘴山市 政府文件的规定使用补贴资金（具体内容详见公司2015年2月14日，2015-009号公告） 。 2、公司原全资子公司宁夏东方南兴研磨材料有限公司现研磨材料分公司于2010年9月16 日开始给包头市山晟新能源有限责任公司（简称“包头山晟公司” ）供货（碳化硅） ，截至2012 年4月5日，包头山晟公司欠研磨材料分公司货款2725.94万元，按照合同约定付款期限，已逾 期6个月以上。 因包头山晟公司逾期未付货款， 致使研磨材料分公司造成较大的逾期付款损失。 为维护研磨材料分公司的合法权益，研磨材料分公司依法向内蒙古高级人民法院提起了诉讼 并依法申请了财产保全。 2012年10月19日， 研磨材料分公司收到内蒙古自治区高级人民法院民事案件受理通知书。 2013年1月14日，收到民事裁定书（2012）内商初字第16－1号、民事裁定书（2012）内商初 字第16－2号（具体内容详见公司2013年1月18日，2013-001号公告） 。 2013年4月1日，公司收到内蒙古自治区高级人民法院民事判决书（ （2012）内商初字第16 号） （具体内容详见公司2013年4月2日，2013-015号公告） 。 2013年6月，公司收到内蒙古自治区高级人民法院的通知，将该案件由内蒙古高院移交至 包头市中级人民法院执行。公司已就该案的执行问题与包头市中院积极取得了联系。 目前此案处于执行阶段。2015年，包头山晟公司一共支付欠款1,151.49万元（包含以房 抵债941.49万元） 。公司将继续采取后续措施追回货款。案件的执行具有不确定性，公司对本 案的进展将进行及时披露。 3、 2015年6月9日， 公司参加了宁夏证监局举办的 “宁夏上市公司投资者网上集体接待日” 活动。公司通过“宁夏上市公司投资者关系互动平台”就公司财务状况和经营成果、公司治

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 理、发展战略、诚信文化建设等投资者关心的问题，与投资者进行“一对多”形式的沟通交 流，当场回答投资者问题约100余个。 4、2015年10月，公司顺利通过了EICC关于非冲突冶炼厂的2014-2015年度复审，标志着 公司“全球非冲突原料合格钽冶炼供应厂商”的资质继续有效，进一步巩固了公司在世界钽 行业中的地位。 5、宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“东方钽业” 因公 、 ） 司控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司（以下简称“中色东方” ）拟转让所持有的上市公 司部分股份（以下简称本次股份转让） ，本次股份转让系控股权转让，并将采取公开征集方式 进行， 还可能涉及公司重大资产重组事宜等后续安排， 经公司申请， 公司股票已于 2016 年 2 月 2 日起停牌。 2016 年 2 月 5 日，经国务院国有资产监督管理委员会同意，中色东方拟 通过公开征集受让方的方式协议转让其所持有的公司123,433,140 股股份（占公司总股本的 28%） 。本次股份转让公开征集期从 2016 年 2 月 15 日起至 23 日止。在公开征集受让方征 集期满后，中色东方最终确认大连隆泰创业投资有限责任公司（以下简称“隆泰创投” ）为本 次股份转让的拟受让方。本次股份转让尚须中色东方与隆泰创投签署《股份转让协议》 ，并报 国有资产监督管理部门的批准。 2016 年 2 月 29 日，东方钽业、中色东方及隆泰创投的实 际控制人励振羽签署了《关于重组宁夏东方钽业股份有限公司之意向书》 （以下简称“ 《意向 书》） ”。根据《意向书》 ，本次重组与本次股份转让互为前提与条件，东方钽业拟将持有的主 业资产出售给中色东方，将以扣除主业资产外的其他资产与励振羽实际控制的大连远洋渔业 金枪鱼钓有限公司（以下简称“金枪鱼钓“）的 100%权益等值置换，置换差额部分由上市公 司以发行股份的方式向金枪鱼钓股东购买，上述相关资产的交易价格将根据具有证券从业资 格的评估机构出具的评估结果来最终确定。 上述重组方案构成上市公司重大资产重组。 十九、公司子公司重大事项

内容: 《宁夏东方钽业股份有限公司2015年度社会责任报告》是公司根据《深圳证券交易所上市 公司社会责任指引》的规定，主要介绍公司在经济发展、公司治理、职工权益、安全生产、

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 环境保护、节能减排以及社会公益等社会责任各方面工作的信息，报告以公司2015年工作为 重点，以数据事例等形式真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任的重 要信息，以及公司如何把履行社会责任系统性纳入公司治理，融入企业发展战略，落实到生 产经营的各个环节中去。 公司在多年的发展历程中，始终坚持把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，不 断深化改革、加强管理、锐意创新、加快发展；始终把技术创新、管理创新、安全生产、员 工权益、环境保护、节能减排和社会公益作为全面履行社会责任的重要内容，不断提升可持 续发展能力，最大限度为利益相关方创造价值，努力实现公司的可持续发展。 公司高度重视安全生产、环境保护和节能减排降耗工作，建立了安全生产信息化平台， 推进和细化安全生产管理，强化安全监督与预防，实施了对重大危险源安全设施的改造和中 高度风险的控制；开展了以维护职工安全健康为目标的“安康杯”竞赛活动，安全生产和环 境保护各项绩效在持续稳步提升，确保了公司安全发展与可持续发展。 公司坚持“人才成就企业，企业造就人才”的理念，始终加强人才队伍建设，重点培养 经营管理型人才、专业技术型人才以及技能型人才。从而形成了独特的人才理念和人才选拔、 聘用机制，实现企业人力资本的增值，促进了企业核心竞争力的提升。 公司始终关注社会公益事业，高度重视职工的文化体育活动，大力开展“风雨半世纪， 砥砺铸丰碑，奋进续辉煌”为主题的体育文化艺术节系列活动,引导职工积极、自觉、持续地 参加各项文体活动。多年来公司及控股股东坚持用多种形势进行扶贫帮困，逢年过节对劳模、 困难职工、离退休职工和住院职工进行走访慰问，送去公司党政的关怀和温暖。 公司及控股股东非常重视职工思想道德建设，积极培育和践行社会主义核心价值观，开 展“道德讲堂”等系列教育活动。通过广泛开展劳动模范、道德模范、金银牌员工等评选及 宣传教育活动，为实现中国梦、企业梦凝聚有力道德支撑。 展望未来，公司继续把发展企业与贡献国家、回报股东、造福职工、服务社会紧密结合 起来，继续秉承“客户的期望就是我们努力的方向”的经营理念，进一步履行好社会责任， 努力开创企业、员工、社会和谐发展的新局面。 《公司2015年度社会责任报告》经公司六届十六次董事会审议通过，全文刊登于2016年4 月19日《证券时报》等报纸和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 。

内容: 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 二十一、公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 3、其他内资持股 境内自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 三、股份总数 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2,112 2,112 2,112 440,830,532 440,830,532 440,832,644 比例 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 100.00% 100.00% 发行 新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金 转股 其他 小 计 本次变动后 数量 2,112 2,112 2,112 440,830,532 440,830,532 440,832,644 比例 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% 100.00% 100.00%

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报告披露 报告期末普 通股股东总 数 39,737 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 38,683 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有） （参见注 8） 0 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有） （参 见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持有有 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 限售条 件的股 份数量 中色(宁夏)东方集 团有限公司 中央汇金资产管 理有限责任公司 楼肖斌 中信证券股份有 限公司 光大证券股份有 限公司 葛凯 林晓琳 欧海鹰 张志雄 高华－汇丰－ GOLDMAN, SACHS & CO. 境外法人 0.24% 1,036,000 1,035,921 0 1,036,000 国有法人 境内非国有 法人 境内自然人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 45.80% 201,916,800 0 0 201,916,800 持有无限售条 件的股份数量 股份 状态 质押或冻结情 况 数量 0

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无 （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理 办法》中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 中色(宁夏)东方集团有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 楼肖斌 中信证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 葛凯 林晓琳 欧海鹰 张志雄 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO. 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司股东葛凯通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股 票 1,626,600 股，通过普通证券账户持有公司股票 21,000 股，合计持有公司股票 前 10 名普通股股东参与融资融券 1,647,600 股； 公司股东林晓琳通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 有公司股票 1,415,000 股；公司股东张志雄通过招商证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户持有公司股票 1,115,058 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 业务情况说明（如有） （参见注 4） 户持有公司股票 1,325,000 股，通过普通证券账户持有公司股票 90,000 股，合计持 前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理 办法》中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 201,916,800 12,827,300 5,769,000 4,896,168 3,373,123 1,647,600 1,415,000 1,411,680 1,115,058 1,036,000 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 数量 201,916,800 12,827,300 5,769,000 4,896,168 3,373,123 1,647,600 1,415,000 1,411,680 1,115,058 1,036,000

内容: 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 成立日期 组织机构 主要经营业务

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 单位负责人 代码 有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造， 中色（宁夏）东方集团有 限公司 钟景明 1965 年 10 月 01 日 化工产品（不含专营） ，特种新材料、镁合金、 75081132-0 微合金炉料、多晶硅的生产、销售，新材料技 术开发，建筑安装，轻钢结构制作和安装，机 械加工及非标制作，商贸进出口业务 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 45.80% 中色 （宁夏） 东方集团有限公司持有宁夏东方钽业股份有限公司 （东方钽业 000962） 股份。

内容: 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构 代码 主要经营业务 许可经营项目：向境外派遣各类劳务人员（不 含海员，有效期至 2017 年 09 月 01 日） ；对外 派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的境外 工程所需的劳务人员。承包与其实力、规模、 业绩相适应的国外工程项目：国内外金属矿山 的投资及经营管理；承担有色金属工业及其他 中国有色矿业集团有限公 司 张克利 1997年01月 30 日 10002491-5 各类型工业、能源、交通、公用、民用、市政 及机电安装工程建设项目的施工总承包； 公路、 铁路、桥梁、水电工程项目的承包；房地产开 发与经营；供配电设备和自动化设备的研制、 开发和销售；进出口业务；与上述业务相关的 技术咨询和技术服务；汽车仓储、展览展示； 汽车的销售。 （依法须经批准的项目， 经相关部 门批准后依批准的内容开展经营活动） 1、中国有色矿业集团有限公司持有中色（宁夏）东方集团有限公司 60%股权，中色（宁夏） 东方集团有限公司持有宁夏东方钽业股份有限公司（东方钽业 000962）45.80%股权。 2、中国有色矿业集团有限公司持有中国有色金属建设股份有限公司（中色股份 000758） 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 33.75%股份。 3、中国有色矿业集团有限公司持有中色矿业发展有限公司 100%股权，中色矿业发展有限 公司持有中国有色矿业有限公司（中国有色矿业 01258.HK）74.52%股权。 4、中国有色矿业集团有限公司持有大冶有色金属集团控股有限公司 57.99%股权，大冶有色 金属集团控股有限公司持有中时发展有限公司 100%股权，中时发展有限公司持有中国大冶 有色金属矿业有限公司（中国大冶有色金属 00661.HK）66.85%股权。 52

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 5、中国有色矿业集团有限公司持有中色国际矿业股份有限公司 70.454%股权，中色国际矿 业股份有限公司持有中国有色黄金有限公司（CNG）38.36%股权，持有恰拉特黄金控股有 限公司 8.23%股权。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 其他 增减 变动 （股 ） 期末持 股数 （股）

内容: 总经理 董事、 总经 理 董事

内容: 独立董事 监事会主 席 监事

内容: 监事 常务副总 经理 副总经理

内容: 副总经理 董事会秘 书 财务总监 --

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 张创奇 李彬 陈林 赵文通 郑爱国 担任的职务 董事长 副董事长 总经理 监事 副总经理 类型 离任 离任 离任 离任 解聘 日期 2015 年 06 月 19 日 2015 年 06 月 19 日 2015 年 06 月 19 日 2015 年 06 月 19 日 2015 年 06 月 19 日 原因 由于工作变动原因，申请辞去公司董事长职务。 由于工作变动原因，申请辞去公司副董事长职务。 由于工作变动原因，申请辞去公司总经理职务。 由于工作变动原因，申请辞去公司监事职务。 由于工作变动原因，申请辞去公司副总经理职务。

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 56

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （一）董事 李春光先生，微电子学及固体电子学专业，博士，正高职高级工程师。历任宁夏星日电 子股份有限公司生产办副主任、技质部主任、总工程师 、总经理、中色（宁夏）东方集团有 限公司党委委员、副总经理、西材院党总支书记、西北稀有金属材料研究院常务副院长。现 任中色（宁夏）东方集团公司总经理、党委副书记，本公司董事、董事长。 钟景明先生，工学博士，教授级高级工程师。历任宁夏东方有色金属集团有限公司党委 委员、董事、总经理，东方钽业董事。现任中色（宁夏）东方集团有限公司党委委员、董事、 董事长，本公司副董事长等职。 陈林先生， 工商管理硕士研究生 (EMBA)， 正高职高级工程师。 历任本公司三分厂副厂长、 厂长、公司总经理助理、常务副总经理，总经理，宁夏东方钽业房地产开发有限公司总经理， 中色东方非洲有限公司董事长等职。现任中色（宁夏）东方集团有限公司副总经理、党委委 员,本公司董事。 赵文通先生，管理硕士，高级经济师。历任宁夏有色金属冶炼厂计划统计员、宁夏东方 钽业股份有限公司计划企管部主任助理、副主任、主任，宁夏东方钽业股份有限公司副总经 理、股东监事，中色（宁夏）东方集团有限公司总经理助理、总法律顾问、董事会秘书、发 展部部长、宁夏东方钽业房地产有限公司总经理。现任公司董事、总经理。 何季麟先生，中国工程院院士。历任本公司董事长、总经理、副董事长，宁夏东方有色 金属集团有限公司董事长、董事、党委书记等职。现任本公司董事。 朱景和先生，采矿工程（矿业经济方向）专业，博士，教授级高级工程师。历任中国有 色矿业集团有限公司投资部副经理、科技部副主任（主持工作） 。现任中国有色矿业集团有限 公司科技部主任、中色（宁夏）东方集团有限公司董事、本公司董事等职。 白维先生，法学硕士。历任中国环球律师事务所律师、北京市竞天公诚律师事务所律师、 合伙人、美国Sullivan & Cromwell律师事务所律师。现任公司独立董事、北京市竞天公诚律 师事务所合伙人、华泰证券股份有限公司独立董事、中国太平洋保险（集团）股份有限公司 独立董事等职。 班均先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、土地 估价师、高级会计师、高级经济师。2005年6月至2008年6月任德勤会计师事务所企业重组服 务高级经理，2008年7月至2014年6月在北京华控投资顾问有限公司工作，历任财务总监、董 事总经理。目前担任公司独立董事、京汉控股集团有限公司董事/副总裁、湖北金环股份有限

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内容: 公司董事、乐生活（北京）智慧社区投资发展股份有限公司董事。 刘斌先生，管理学博士、产业经济学博士后，中国注册会计师（非执业） 、注册资产评估 师（非执业） 。1996年7月至1999年9月任中远散货运输公司科长，1999年10月至2010年8月就 职中华财务咨询公司， 先后任经理、 董事， 2010年9月至今任北京知本创业管理咨询公司董事。 目前担任公司独立董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、第一创业证券股份有限 公司独立董事。

内容: （二）监事 丁建林先生，汉语言文学专业，高级政工师。历任中色（宁夏）东方集团公司纪委书记、 副总经理,本公司监事会主席.党委书记等职。现任中色(宁夏)东方集团有限公司党委委员、 党委副书记、纪委书记,本公司监事会主席。 冯小军先生，人力资源管理专业，经济师。历任中色（宁夏）东方集团有限公司人力资 源部主任助理、副主任等职务。现任中色（宁夏）东方集团有限公司人力资源部主任、本公 司股东监事等职。 李春荣先生，金融专业，注册会计师。历任宁夏星日电子有限公司财务部主任助理，宁 夏东方钽业股份有限公司财务部副主任等职务。现任控股股东中色（宁夏）东方集团有限公 司财务部主任、本公司监事。 马跃忠先生，有色冶金专业，高级工程师。历任本公司二分厂厂长助理、二分厂副厂长、 厂长、钽铌材料分厂厂长等职。现任本公司生产安全部部长，职工监事等职。 刘丽华女士，粉末冶金专业，工学学士，工商企业管理硕士，高级工程师。历任西北稀 有金属材料研究院高级工程师、销售主管,中色（宁夏）东方集团有限公司销售部主任、宁夏 东方钽业股份有限公司市场部部长，现任重庆盛镁镁业有限公司董事、公司计划企管部部长、 本公司职工监事等职。

内容: （三）高级管理人员 赵文通先生，公司董事、总经理，具体参见本章之董事介绍。 姜滨先生，工商管理硕士，行政管理专业在读博士研究生，高级经济师。历任宁夏有色 金属进出口公司经理助理、副总经理，本公司总经理助理等职，现任本公司副总经理兼宁夏 有色金属进出口公司总经理、中色东方非洲有限公司董事长、东方钽业香港有限公司总经理、

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 福建南平钽铌矿业开发有限公司董事、国际钽铌研究中心（TIC）执行委员等职。 焦红忠先生，冶金系有色冶金专业、工商管理硕士、高级工程师。历任宁夏东方有色金 属集团有限公司银川分公司副总经理、总经理，中色（宁夏）东方集团有限公司总经理助理 等职。现任本公司副总经理等职。 丁华南先生，物理专业，正高职高级工程师。历任宁夏星日电子股份公司技术员、生产 部副主任、主任，公司副总经理。宁夏东方特种材料科技开发有限责任公司公司副总经理、 总经理，宁夏东方有色金属集团有限公司特种材料分公司总经理，党总支部书记，中色（宁 夏）东方集团有限公司总经理助理。现任本公司副总经理等职。 聂全新先生，工商管理专业，经济师，历任宁夏有色金属冶炼厂生产安全处处长助理， 本公司生产安全部主任、一分厂厂长、监事会职工监事。现任本公司副总经理、中色东方非 洲有限公司总经理等职。 叶照贯先生，金相热处理专业、企业管理专业、法学专业，高级经济师。历任本公司证 券部主任、综合部主任、法律事务部主任、董事会证券事务代表、董秘等职。现任本公司副 总经理、企业法律顾问、董事会秘书等职。 孙慧智女士，会计专业，会计师。历任宁夏有色金属冶炼厂财务会计、西北稀有金属材 料研究院财务处处长助理、中色（宁夏）东方集团有限公司财务部副主任、主任等职。现任 福建南平钽铌矿业开发有限公司监事会主席、重庆盛镁镁业有限公司监事会主席，本公司财 务总监等职。

内容: 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 李春光 钟景明 陈林 何季麟 朱景和 丁建林 冯小军 李春荣 股东单位名称 中色（宁夏）东方集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 中国有色矿业集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 在股东单位 担任的职务 总经理 董事长 副总经理 工程院院士 科技部主任 副总经理 人力资源部 部长 财务部部长 任期起始日期 2015 年 05 月 18 日 2015 年 05 月 18 日 2015 年 07 月 27 日 2001 年 12 月 01 日 2009 年 02 月 06 日 2009 年 12 月 01 日 2010 年 07 月 01 日 2013 年 06 月 18 日 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 在其他单位任职情况 59

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 白维 白维 白维 班均 班均 班均 刘斌 刘斌 刘斌 在其他单位担任 的职务 律师、合伙人 独立董事 独立董事 董事/副总裁 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 任期终止日 期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 是 是 是 是 否 否 是 是 是

内容: 北京市竞天公诚律师事务所 华泰证券股份有限公司 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 京汉控股集团有限公司 湖北金环股份有限公司 乐生活（北京）智慧社区投资发展股份 有限公司 北京知本创业管理咨询公司 航天长征化学工程股份有限公司 第一创业证券股份有限公司

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

内容: 决策程序：公司董事、监事薪酬方案由薪酬与考核委员会提出，报经董事会批准后，提 交股东大会审议通过后实施；公司高级管理人员的薪酬方案报董事会批准后实施。 确定依据：公司董事、监事薪酬方案由股东大会确定，高级管理人员薪酬方案由董事会 确定。 实际支付情况：按月支付。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 李春光 张创奇 钟景明 李彬 陈林 陈林 董事长 董事长 副董事长 副董事长 董事 总经理 职务 性别 男 男 男 男 男 男 年龄 47 53 52 56 48 48 任职状态 现任 离任 现任 离任 现任 离任 4.47 从公司获得的税前报 酬总额 是否在公司关联方获取 报酬 是 是 是 是 是 否

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 赵文通 何季麟 朱景和 白维 班均 刘斌 丁建林 赵文通 冯小军 李春荣 马跃忠 刘丽华 姜滨 郑爱国 焦红忠 聂全新 丁华南 叶照贯 孙慧智 合计 董事、总经理 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 监事 监事 监事 常务副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理、董事会秘书 财务总监 -男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 女 --46 70 46 51 48 42 53 46 45 41 49 46 47 55 45 47 50 53 49 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 现任 现任 现任 现任 现任 -18.77 15.6 22.29 17.59 22.24 23.13 16.31 23.82 21.29 221.42 6 6 4 19.91 否 是 是 否 否 否 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 --

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 61 专业构成人数（人） 1,766 65 2,188 62 2,250 2,250 0

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 研究生以上 大学本专科 中专 高中及以下 合计 数量（人） 21 1,169 281 779 2,250 193 35 191 2,250

内容: 公司实行了岗位绩效工资制度， 制定了 “岗位工资管理制度” 、 “绩效工资管理暂行办法” 、 “绩效工资管理实施细则” 。通过岗位绩效工资制度，体现不同岗位的劳动价值，保证同工同 酬的实现。公司的绩效考核制度，以职工的劳动绩效为依据发放绩效工资。公司还实施了依 据员工年度绩效考核结果进行积分考核工资进档制度。

内容: 公司注重人才培养，拓展员工发展空间，提供各种培训资源和渠道。公司采取内外部培 训方式，根据企业发展需求多渠道培育人才，激发员工潜力，实现了人才资本增值。公司培 训工作坚持实施三级管理和考核，从公司、分厂、班组三个层级有针对性地开展各类培训。 2015年,公司共组织开展以质量、环境、安全、能源、测量、EICC等体系的培训、特种作 业人员取证及复审培训、技术工种技能鉴定培训和考核，全年组织开展培训29项，1119人次 参加了培训。 2016年，公司继续加大教育培训投入，总结培训经验与不足，健全培训管理机制、修订 培训管理制度。重点关注核心人才培养，有针对性地实施人才培养项目；加强生产一线员工 技能提升。努力推进各类管理体系建设，细化管理工作，积极完成本年度的培训计划目标。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《上市公司治理准则》《公司法》《证券法》 、 、 、中国证监会有关法规和《深 圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，加强规范运作，认真履 行信息披露义务，制定、修订和完善相关制度。2014 年，公司修订并完善了《章程》《内幕 、 信息知情人登记管理制度》《募集资金管理制度》 、 。 报告期内，公司修订的内控制度如下：经六届八次董事会会议修订，2014 年年度股东大 会审议通过了《公司章程》《股东大会议事规则》 、 。 目前，公司股东大会、董事会、监事会操作规范、运作有效，确保公司全体股东充分行 使自已的合法权利，维护了投资者和公司利益；公司董事忠实、勤勉履行职责，监事能独立 有效地对公司董事、高级管理人员及财务状况进行监督和检查。公司的治理情况现状符合中 国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、资产独立情况 公司拥有独立完整的资产，具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施。公司拥有与 主营业务相关的商标权、专利、非专利技术和特许经营权，与控股股东、主要股东不存在共 用资产的情况，各种资产权属清晰、完整，没有依赖股东资产进行生产经营的情况。 2、业务独立情况 公司主要从事钽、铌、铍、钛等有色金属材料的生产、加工、开发、科研与销售、进出 口业务，公司具有独立的产、供、销系统，不受控股股东的控制。 （1）供应系统：原材料由公司采购部门独立采购。 （2）生产系统：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，公司独立进行产 品的生产。 （3）销售系统：由公司市场部和进出口公司负责产品销售工作。 （4）科研开发系统：由公司研发部门独立进行科研开发。 3、人员独立情况

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 公司设有独立运行的人事部门，在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。公司董事、 独立董事、监事和高级管理人员的选聘严格按照《公司法》和公司章程的有关规定执行，不 存在控股股东、其他任何部门、单位或人士违反公司章程规定干预公司人事任免的情况。公 司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作，并领取薪 酬，没有在关联企业担任除董事、监事以外的其他职务。 4、财务独立 公司自成立以来，设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，具有规范、独 立的财务会计制度，建立健全了财务内部控制制度；独立在银行开户，不与其控股股东共用 一个银行帐户；依法独立纳税；财务人员均未在关联企业和其他单位兼职。公司独立进行财 务决策，不存在股东干预公司资金使用的情况。 5、机构独立情况 公司具有健全的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、经理层运作规范。股东大 会为公司的最高权力机构，由全体股东组成；董事会为公司的决策机构，由 9 名董事（其中 独立董事 3 名）组成，对股东大会负责；监事会由 5 名监事组成（包括 2 名职工监事） ，履行 监督职责；总经理由董事会聘任，下设财务部、证券部、科技部等 13 个部门；董事会设董事 会秘书，董事会秘书负责股东大会、董事会会议、监事会会议的筹备和会议文件的保管等事 务。公司无论是管理机构还是生产经营单位，均具独立性。 三、同业竞争情况

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 披露索引 公告编号：2015-027 号；公告名称： 《2014 年年度股东大会决议公告》 公告披露的网 ； 站为：www.cninfo.com.cn。 公告编号：2015-007 号；公告名称： 《2015 年第一次临时股东大会决议公告》 公告披 ； 露的网站为：www.cninfo.com.cn。

内容: 公司 2014 年年 度股东大会 公司 2015 年第 一次临时股东 大会

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司 2015 年第 二次临时股东 大会 公司 2015 年第 三次临时股东 大会 公告编号：2015-039 号；公告名称： 《2015 年第二次临时股东大会决议公告》 公告披 ； 露的网站为：www.cninfo.com.cn。 公告编号：2015-061 号；公告名称： 《2015 年第三次临时股东大会决议公告》 公告披 ； 露的网站为：www.cninfo.com.cn。

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 白维 班均 刘斌 独立董事列席股东大会次数 本报告期应参 加董事会次数 9 9 8 现场出席次数 3 1 1 以通讯方式参 加次数 5 7 6 委托出席次数 1 1 1 缺席次数 0 0 0 是否连续两次未 亲自参加会议 否 否 否

内容: 独立董事白维列席股东大会 2 次。

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

内容: （1）报告期内，独立董事有效地履行了其职责, 详细审阅董事会会议文件及相关资料， 积极参与讨论并提出合理化建议，在此基础上,独立、客观、审慎地行使表决权。 （2）对公司治理结构及经营管理方面,调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、内 部控制等制度的建设情况，运用自身的知识积累，为公司的发展和规范化运作提供建议性的

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 意见。 （3）对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司 信息披露的真实、准确、完整,切实保护股东利益。 （4）持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持 与公司经营班子的及时沟通。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）董事会战略委员会履职情况 报告期内，战略委员会召开了2次会议，审议了2014年年度报告及其摘要的议案、利润分 配预案、2015年半年度报告议案。会议期间，战略委员会对公司长远发展战略和重大决策进 行了研究并向董事会提出建议，提高了重大投资决策的效率和质量。 （二）董事会审计委员会履职情况 报告期内， 审计委员会召开了4次会议， 审议了2014年年度报告及其摘要、 利润分配预案、 财务决算、预计日常经营关联交易、资产报废、坏账核销及计提资产减值准备、董事会审计 委员会提交的会计师事务所年度工作报告、内控自我评价报告、2015年一季报、关于选举审 计主任委员、关于确定办事机构负责人、2015年半年报、2015年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告、2015年三季报等议案，对公司财务报告、募集资金使用、内部控制建设等 情况进行审核。 报告期内，审计委员会听取了中天运会计师事务所关于年报的审计安排，对年报的审计 重点提出了明确的要求，督促审计机构在约定时限内提交审计报告。对公司年度审计、外部 审计机构的聘任等事项发表了意见。 （三）董事会薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会召开了2次会议，审议了2014年度报告及其摘要、董监高年 度报酬、2015年半年度报告等议案，依据公司制定的有关工资管理规定、公司效益情况对董 监高薪酬进行了考核。 (四)董事会提名委员会履职情况 报告期内， 提名委员会召开了5次会议， 审议了选举独立董事候选人、 选举主任委员、 2014 年年报及其摘要、聘任公司总经理、聘任公司副总经理、2015年半年度报告等议案。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，以调动他们的积极性。年初 公司将本年度业务计划及经营目标进行分解，并制定相应的考核办法，期中和期末分别由公 司董事会薪酬委员会、控股股东相应考核部门等对各层级主管分别进行考核，以促进其改进 工作，并根据考核情况兑现其报酬。 九、内部控制情况

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 （1）具有以下特征的缺陷，认定为重大 缺陷： ①公司高级管理人员舞弊； ②公司更正已公布的财务报告； ③注册会计师发现当期财务报告存在 定性标准 重大错报，而内部控制在运行过程中未 能发现该错报； ④公司对内部控制的监督无效。 （2）具有以下特征的缺陷，认定为重要 缺陷: ①未依照会计准则选择和应用会计政 非财务报告 （1）重大缺陷： ①公司缺乏民主决策程序， 如缺乏集 体决策程序； ②公司决策程序不科学，如决策失 误； ③核心管理人员或岗位技术人员流 失严重； ④内部控制评价的结果特别是重大 缺陷未得到整改； ⑤重要业务缺乏制度控制或制度系 统性失效。 2015 年 04 月 19 日 《公司 2015 年度内部控制评价报告》 刊登于证券 时报、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。 100.00% 100.00%

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 策、未建立反舞弊程序和控制措施； ②对于非常规或特殊交易的账务处理没 有建立相应的控制机制或没有实施且没 有相应的补偿性控制； ③对于期末财务报告过程的控制存在一 项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 务报表达到真实、准确的目标。 （3） 财务报告一般缺陷是指除上述重大 缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 （2）重要缺陷: ①公司缺乏民主决策程序， 决策程序 不完整。 ②公司决策程序不科学， 重要事项决 策程序导致出现失误; ③关键岗位业务人员流失严重 ； ④内部控制评价的结果特别是重要 缺陷未得到整改; ⑤重要业务制度控制或系统存在缺 陷； （3）一般缺陷: ①决策程序效率不高; ②一般岗位业务人员流失严重; ③内部控制一般缺陷未得到整改。 ④一般业务制度或系统存在缺陷; （1）利润总额潜在错报≥利润总额的 5%时为重大缺陷，利润总额的 3%≤利 润总额潜在错报<利润总额的 5%时为重 要缺陷， 利润总额潜在错报<利润总额的 定量标准 3%时为一般缺陷； （2）所有者权益错报≥所有者权益的 3%时为重大缺陷， 所有者权益的 1.5%≤ 所有者权益错报<利润总额的 3%时为重 要缺陷， 所有者权益错报<所有者权益的 1.5%时为一般缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0 考虑补偿性控制措施和实际偏差率 后，以涉及金额大小为标准，造成直 接财产损失占公司当期最近一期净 资产额 1%的为重大缺陷，造成直接 财产损失占公司当期最近一期净资 产额 0.5%的为重要缺陷，其余为一 般缺陷。

内容: √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，东方钽业公司于 2015 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 内部控制审计报告全文披露日期 内部控制审计报告全文披露索引 披露 2016 年 04 月 19 日 《中天运会计师事务所对东方钽业公司内部控制审计报告》刊登于证券时报、 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。 68

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 内控审计报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 标准无保留意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 04 月 15 日 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中天运[2016]审字第 90260 号 王秀萍 审计报告正文 信翠双

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称东方钽业公司）财务报表，包括2015年12月 31日的资产负债表、合并资产负债表，2015年度的利润表、合并利润表和所有者权益变动表、合并所有者 权益变动表及现金流量表、合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对合并财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是东方钽业公司管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东方钽业公司2015年 12月31日合并及东方钽业公司的财务状况以及2015年度合并及东方钽业公司的经营成果和现金流量。

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

内容: 编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年 12 月 31 日 70

内容: 主管会计工作负责人：赵文通

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 -1.4453 -1.4453 -0.7637 -0.7637

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：李春光 主管会计工作负责人：赵文通 会计机构负责人：孙慧智

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 -633,043,452.79 -337,636,897.67

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 10,963,614.54 29,703,586.41 1,333,054,876.09 801,943,084.13 27,198,673.22 39,740,235.56 2,358,736,810.90 1,876,566,080.64 1,292,387,675.14 2,291,797,902.12 本期发生额 上期发生额

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 2．其他权益工具持 有者投入资本

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 单位：元 本期 项目 股本 优先 股 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 87 800,000.00 800,000.00 440,832,644.00 1,106,341,538.78 800,000.00 4,436,544.58 2,647,997.13 235,327,146.76 257,554,440.58 -633,043,452.79 -633,043,452.79 2,044,492,314.70 -629,595,455.66 -633,043,452.79 800,000.00 440,832,644.00 其他权益工具 永续 债 资本公积 其他 1,106,341,538.78 减： 库 存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

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内容: 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称本公司或公司）系经国家经贸委以国经贸企改（1999）326号 文件批准，于1999年4月30日正式成立。本公司是由宁夏有色金属冶炼厂（以下简称“冶炼厂” ）作为主发 起人，联合中国有色金属工业技术开发交流中心、青铜峡铝业集团公司、中国石油宁夏化工厂、宁夏恒力 钢丝绳股份有限公司四家发起人以发起方式设立的股份有限公司。本公司成立时注册资本10000万元，由 五家发起人按68.8％的折股比例投入，其中冶炼厂以经评估确认的经营性净资产折股投入9600万股，其它 四家发起人分别以现金方式折股100万股投入。1999年11月17日，本公司经中国证券监督管理委员会证监 发行字（1999）146号文批准，于1999年11月22日采用上网定价发行方式向社会公开发行A股股票6500万股。 募股资金到位后公司注册资本为16500万元。根据2000年8月22日本公司2000年第一次临时股东大会决议， 于2000年8月以1999年末总股本16500万股为基数，向全体股东以每10股转增8股，转增股本总数为13,200 万股。另根据本公司2001年第一次临时股东大会决议，实施了以2000年年末总股本29700万股为基数，每 10股送红股2股、 并派送0.50元现金红利 （含税） 的利润分配方案， 转增股本和送股后公司注册资本为35640 万元。根据本公司2011年度第三次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1648号 文件核准，公司实施了以截止2011年10月24日总股本35,640万股为基数，以每10股配售2.5股的方式配售 股份，本次配股发行价格为10.68元/股，配股资金到位后公司注册资本为44083.2644万元。公司注册地： 宁夏回族自治区石嘴山市大武口区冶金路，法定代表人：李春光。 2007 年 5 月 22 日冶炼厂将持有的本公司 161,533,440股国有法人股（限售流通股）股份过户到宁 夏东方有色金属集团有限公司（以下简称“东方有色集团公司” ）名下，东方有色集团公司持有本公司股 份161,533,440 股，占公司总股本的 45.32%，成为公司第一大股东。2008年1月东方有色集团公司和中国 有色矿业集团有限公司完成资产重组，中国有色矿业集团有限公司成为东方有色集团公司控股股东，东方 有色集团公司名称变更为中色（宁夏）东方集团有限公司。2011年11月本公司完成配股，使中色（宁夏） 东方集团有限公司持有本公司股份变更为201,916,800股， 占公司总股本的 45.80%， 仍为公司第一大股东。 本公司从事钽、铌、铍、钛、镁等有色金属材料的生产、加工、开发、科研与销售、进出口业务，产 品主要用于电子、冶金、化工、航天、航空和原子能等高科技领域，主导产品80％以上出口国际市场。本 公司是国内最大的钽、铌稀有金属产品生产厂家，是科技部认证的国家级高新技术企业，是国内同行业最 早被“国际钽、铌研究中心（ＴＩＣ） ”接纳为成员的单位。 本公司下设11个职能部门、4个生产分厂、1个分析检测中心、4个分公司，拥有4个全资子公司即宁夏 有色金属进出口有限公司（以下简称“进出口公司”、北京鑫欧科技发展有限责任公司（以下简称“鑫欧 ） 公司”、 ） 东方钽业香港有限公司 （以下简称 “香港公司”、 ） 中色东方非洲有限公司 （以下简称 “非洲公司”， ） 1个控股子公司宁夏东方超导科技有限公司（以下简称“东方超导公司”。 ） 本公司2015年度财务报告已于2015年4月15日经本公司第六届董事会第十六次会议批准。按照有关法 律、行政法规等规定，本公司股东大会或其他方面有权对报出的财务报告进行修改。 本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围详见“本附注六、在其他主体中权 益第1、在子公司中的权益之（1）企业集团构成” 。

内容: 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 -基本准则》和41项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定，并基于以 下三所述重要会计政策、会计估计进行编制。

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内容: 2、持续经营 本公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示： 无

内容: 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司2014年12月31日、2015 年12月31日的财务状况以及2014年度、2015年度的经营成果和现金流量等相关信息。 2、会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 本公司营业周期根据业务板块不同而确定不同的营业周期。具体划分标准为： 1、生产型企业营业周期是根据从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间确定。 2、贸易型企业营业周期是根据从购买商品起至实现销售获取现金或现金等价物的期间确定。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并在合并日的会计处理 A、一次交易实现同一控制下企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对 价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。 B、多次交易分步实现同一控制下企业合并 通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股 比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本， 初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差 额，调整资本公积（股本溢价） ，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期 间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下 “资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同

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内容: 一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或 当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （ 2）非同一控制下企业合并在购买日的会计处理 A、一次交易实现非同一控制下企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资 产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费 用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很 可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日 以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认 为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本 仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 B、多次交易分步实现非同一控制下企业合并 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方 的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被 购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收 益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重 新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综 合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方 的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。 （3）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法 A、判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交 易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则： a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； c、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 B、属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法 对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并 丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下： 在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益， 到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认 为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大 影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。 在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司 净资产份额的差额， 在合并报表中确认为其他综合收益； 在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计 入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投 资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 C、不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法

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内容: 对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差 额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额 计入资本公积（资本溢价） ，资本溢价不足冲减的，调整留存收益。 对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的 账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相 关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法 的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重 新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买 日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相 关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资 产变动而产生的其他综合收益除外。 6、合并财务报表的编制方法 本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入合并 财务报表范围。 本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时 抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股 东权益在合并财务报表中单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政 策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值 为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期 的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换 为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务折算 本公司对涉及外币的经济业务，采用交易发生当月1日汇率（中国人民银行公布的人民币外汇牌价的 基准价）将外币金额折算为记账本位币金额；资产负债表日，区分外币货币性项目和外币非货币性项目进 行会计处理： A、外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或 者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，属于与购建固定资产有关借款产生的汇兑差额，按 照借款费用资本化的原则进行处理；其余部分计入当期损益。

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内容: B、以历史成本计量的外币非货币性项目，采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金 额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后差额作为公允价 值变动（含汇率变动）处理，记入当期损益。 （2）外币财务报表折算 本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务 报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。 A、资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配 利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。 B、利润表中的收入和费用项目，采用月均汇率平均法折算。 按照上述1、2折算产生的外币财务报表折算差额，在所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额” 列示。 C、现金流量表所有项目，采用月均汇率平均法折算。“汇率变动对现金的影响额”在现金流量表中单 独列示。 10、金融工具 （1）金融工具的分类、确认和计量 金融工具划分为金融资产或金融负债。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融 资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产） 、持有至到期投资、贷款和应收款项、 可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和 持有能力等。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融 负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。 本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。 本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量。 本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照 如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得 或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时， 将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。②可供出售 金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出 售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与 账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 （2）金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也 没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金 融资产。 本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即将所转移 金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差 额部分，计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终

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内容: 止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收 到对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。 （3）金融负债终止确认条件 本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负 债或其一部分。 （4）金融资产和金融负债的公允价值确认方法 本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的 报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的 其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少 使用与本公司及其子公司特定相关的参数。 （5）金融资产减值 本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价 值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结 果计提减值准备。 本公司对应收款项减值详见“本附注四之十一应收款项”部分。 本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减 值损失，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形 成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊 销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 本公司各类可供出售金融资产减值的认定标准包括下列各项： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评 价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务 人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处 行业不景气等； ⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人 可能无法收回投资成本； ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单笔款项达某类应收款项余额 10%及以上的款项 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

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内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 应收账款计提比例 1.00% 5.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00% 其他应收款计提比例 1.00% 5.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00% 账龄分析法 坏账准备计提方法

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 除去单项金额重大并单独计提的应收款项和按组合计提之 外的款项 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

内容: 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法

内容: 12、存货 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗 品、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）等。 （2）发出存货的计价方法 存货发出时，生产型企业采取加权平均法确定其发出的实际成本、贸易类企业采取个别计价法确定其 发出的实际成本。 （3）存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于 数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金 额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格 下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估

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内容: 计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。 （4）存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次摊销法摊销。包装物采用一次转销法摊销。 13、划分为持有待售资产

内容: 14、长期股权投资 （1）初始投资成本确定 A、对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权 益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购 买日确定的合并成本确认为初始成本； B、以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款； C、以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值； D、非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。 （2）后续计量及损益确认方法 长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应 分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期 股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被 投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有 者权益项目。 采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现 金股利计算应分得的部分，确认投资收益。 长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准 A、确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有 的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 B、确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时， 具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响： a、在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表； b、参与被投资单位的政策制定过程； c、向被投资单位派出管理人员； d、被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料； e、其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。 15、投资性房地产

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 97

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法

内容: （1）投资性房地产标准 本公司投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，主要包括：已出租的 土地使用权、已出租的建筑物和持有并准备增值后转让的土地使用权。 （2）初始投资 本公司投资性房地产按照成本进行初始计量。 （3）后续计量 本公司投资性房地产以成本模式进行后续计量，其折旧或摊销比照后述“固定资产”、“无形资产”相应 政策。 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件 时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠地计量。

内容: 类别 一、房屋、建筑物 二、机械设备 三、动力电器设备 四、运输设备 五、自动化仪器仪表 六、工具及其他生产 用具 七、专用设备 无 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 10-35 5-11 11 8 8 11 9 折旧年限 3-5 3-5 3-5 3-5 3-5 3-5 3-5 残值率 年折旧率 9.7-2.71 19.4-8.64 8.82-8.64 12.13-11.88 12.13-11.88 8.82-8.64 10.78-10.56

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 融资租入固定资产的认定依据： 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。 具体认定依据为符合下列一项或 数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款 预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值， 因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权； ③即使资产 的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁 开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融 资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值； 融资租入固定资产 后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。

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内容: 17、在建工程 （1）在建工程的类别 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。 （2）在建工程结转固定资产的标准和时点 本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应 符合下列情况之一： ①.固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成； ②.已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运 行结果表明其能够正常运转或营业； ③.该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； ④.所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。 18、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资 产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资 性房地产和存货等资产。 （2）资本化金额计算方法 资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不 包括在内。 暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借 款费用的资本化期间。 资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计 资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为 一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或 溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预 期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 19、生物资产

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内容: 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 （1）无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成 本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允 的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无 形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确 定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则 估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 （2）使用寿命有限的无形资产使用寿命估计 本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品 通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋 势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制 期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 （3）使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命 不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使 用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使 用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确 认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并 使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场 或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段 的支出能够可靠地计量。 划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查 阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果 或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定 为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。 本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。 22、长期资产减值 本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程等资 产。

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内容: 1、长期资产减值测试方法 资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值 测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。 可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之 间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置 费用的金额确定。 本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或 同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值， 以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。 本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最 终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后 年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的 变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收 益率确定。 2、长期资产减值的会计处理方法 本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收 回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值 资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。 23、长期待摊费用

内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成 本； （2）离职后福利的会计处理方法 根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职 福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用 确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。 具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的 终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。

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内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具

内容: 28、收入 （1）销售商品 本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售 商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继 续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可 能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价 值确定销售商品收入金额。 （2）提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司 根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的， 分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳 务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 1）本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。 2）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益；按照 名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 1）本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。 2）与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为 递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接 计入当期损益。

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内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认： （1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法 规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额） ，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用 税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 （2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负 债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以 前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得 税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 （3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够 控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资 相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣 暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 经营租赁：融资租赁以外的其他租赁。 A、经营租赁租入资产 对于经营租赁的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益。本公司 发生的初始直接费用，计入当期损益。 或有租金在实际发生时计入当期损益。 B、经营租赁租出资产 对于经营租赁的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。本公司发生的初始直 接费用，计入当期损益。 对于经营租赁资产中的固定资产， 本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧； 对于其他经营租赁资产， 采用系统合理的方法进行摊销。 或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 融资租赁：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。

内容: 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： A、在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。 B、承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允 价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。 C、即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 D、承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人 在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 E、租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 1）融资租赁租入资产

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内容: 在租赁期开始日，本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租 入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。公司在 租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直 接费用，计入租入资产价值。 未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊计入当期融资费用。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租赁租入资产折旧： A、能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧； B、无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较 短的期间内计提折旧。 或有租金在实际发生时计入当期损益。 2）融资租赁租出资产 在租赁期开始日，本公司将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入 账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额 确认为未实现融资收益。 未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分配并计入当期的融资收入。 或有租金在实际发生时计入当期损益。 32、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 税种 增值税 营业税 应税收入 租金收入 计税依据 17% 5% 税率

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 城市维护建设税 企业所得税 缴纳流转税额 应纳税所得额 7% 15%、25%、35%、13%

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 宁夏东方钽业股份有限公司 宁夏东方超导科技有限公司 宁夏有色金属进出口有限公司 北京鑫欧科技发展有限责任公司 东方钽业香港有限公司 中色东方非洲有限公司 15.00 15.00 25.00 25.00 13.00 35.00 所得税税率

内容: 2、税收优惠 1、企业所得税：根据宁财（税）发【2015】72号文件，本公司及子公司宁夏东方超导科技有限公司 被评定为高新技术企业，按照有关税收优惠政策，本公司按15%的优惠税率征收企业所得税。 2、增值税：按财政部、国家税务总局财税[2002]7号“关于进一步推进出口货物实行免抵退税办法的 通知” ，自2002年1月1日起出口产品免征生产销售环节增值税，内销产品按产品销售收入17%的税率计算销 项税额，并按“免、抵、退”办法计算应交增值税或应退增值税。另外，根据财政部、国家税务总局联合 下发的财税 [2003]222号《关于调整出口货物退税率的通知》的有关规定，自2004年1月1日起，本公司主 导产品钽粉、钽丝的出口退税率由原执行的17%调整为13%。根据财政部、国家税务总局联合下发的财税 [2007]90号《关于调整部分商品出口退税率的通知》的有关规定，自2007年7月1日起钽丝的出口退税率由 13%调整为5%。根据财政部、国家税务总局联合下发的财税[2008]138号《关于提高部分商品出口退税率的 通知》的有关规定，自2008年11月1日起钽丝的出口退税率由5%调整为13%。2009年3月27日，财政部、国 家税务总局联合发出《关于提高轻纺电子信息等商品出口退税率的通知》财税[2009]43号，从2009年4月1 日开始，将提高部分商品的出口退税率。公司其他钽丝、其他锻轧钽及其制品列入了这一调整范围，即出 口退税率由5%提高到9%。 3、其他

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 单位： 元 项目 交易性金融资产 权益工具投资 合计 其他说明： 期末余额 期初余额 593,270.00 593,270.00 593,270.00

内容: 4、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: 5、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 期末余额 类别 金额 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的应收账款 合计 13,407,327.97 账面余额 比例 3.42% 坏账准备 账面价值 金额 13,407,327.97 计提比例 100.00%

内容: 期初余额 类别 金额 单项金额重大并单独计提 坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提 坏账准备的应收账款 单项金额不重大但单独计 提坏账准备的应收账款 合计 474,136,906.89 99.99% 33,840,013.37 7.14% 440,296,893.52 账面余额 比例 坏账准备 账面价值 金额 计提比例

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 应收账款（按单位） 应收账款 江苏科捷锂电池有限 公司 合计 13,407,327.97 13,407,327.97 坏账准备 13,407,327.97 13,407,327.97 -计提比例 100.00% 计提理由 预计无法收回 --

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 1 年以内 284,076,359.64 2,840,763.58 1.00% 坏账准备 计提比例

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 12,250,066.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 四川省开江县碳化硅厂 佛山市恒立信金刚石制品有限公司 佛山市禅城区领汇磨具厂 合计 应收账款性质 销售商品款 销售商品款 销售商品款 -核销金额 238,000.00 22,750.00 41,990.00 302,740.00 核销原因 无法收回 无法收回 无法收回 -履行的核销 程序 董事会审批 董事会审批 董事会审批 -款项是否由关 联交易产生 否 否 否 -核销金额 302,740.00

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额120,959,136.11元，占应收账款期末余 额合计数的比例30.88%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,838,832.80元。 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 单位： 元 期末余额 账龄 金额 比例 108 金额 比例 期初余额

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 单位名称 期末余额 占预付款项期 末余额合计数 的比例（%） Cronimet Central Africa AG AD国际贸易有限公司 南京金戈机械制造有限公司 宁夏明迈特科工贸有限公司 永靖县龙江科技有限公司江阴分公司 合计 未结算原因

内容: 预付进口矿石货款，待货到结算冲销 货物来源存在争议，货物调查期间货物所有权存在 争议。 劳务尚未完成 货物尚未提供 货物尚未提供

内容: 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他 应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他 应收款 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其 他应收款 2,836,591.32 比例 56.91% 金额 坏账准备 账面价值 计提比例 2,836,591.32

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 合计 4,984,649.04 100.00% 313,151.67 6.28% 4,671,497.37 单位： 元 期初余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他 应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他 应收款 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其 他应收款 合计 1,859,367.29 比例 41.67% 金额 坏账准备 账面价值 计提比例 1,859,367.29

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 其他应收款（按单位） 其他应收款 免征 2014 年城镇土地使用税退回 合计 2,836,591.32 2,836,591.32 -坏账准备 计提比例 计提理由 无坏账风险 --

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 49,247.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 1. 免征2014年城镇土地 使用税退回 2.中国国际贸易促进委 员会专利商标事务所 3. 王元培 4. 周小军 5. 内蒙古高级人民法院 合计 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余 额合计数的比例 56.91% 坏账准备期 末余额

内容: 保证金 备用金 备用金 诉讼费 --

内容: 1 年以内 1 年以内 1 年以内、1-2 年 2-3 年、3-4 年 --

内容: 存货转回或转销愿因：报告期内库存商品和自制半成品转销14,543,691.61元，系商品已出售。

内容: 12、一年内到期的非流动资产

内容: 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: （2）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: 单位： 元 被投资单位 账面余额

内容: （3）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

内容: 单位： 元 本期增减变动 被投资单位 期初余额 追加投资 113 减少投资 权益法下确认的 其他综合收益调

内容: 其他说明 福建南平钽铌矿业开发有限公司目前已经全面停产，但是根据其净资产状况本公司长投不存在减值。

内容: 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: 19、固定资产 （1）固定资产情况

内容: （2）通过经营租赁租出的固定资产

内容: （3）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 房屋建筑物 账面价值 128,437,977.95 未办妥产权证书的原因 相关资料已提交，产权正在办理中

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 20、在建工程 （1）在建工程情况

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: 项目名称 其中：球镍新品生产线扩能 含氨废水中和沉降 合计

内容: 其中： 本期利息 资本化金额

内容: 资金来源 其他 其他 --

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内容: 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 25、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 8.77%。

内容: 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: 单位： 元 期末余额 项目 应纳税暂时性差异 交易性金融资产 合计 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 3,684.37 3,684.37 递延所得税负债 552.66 552.66 期初余额

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 74,761,683.68 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 24,521,592.41 552.66

内容: 31、短期借款 短期借款分类

内容: 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位： 元 种类 商业承兑汇票 合计 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 期末余额 期初余额 12,040,000.00 12,040,000.00

内容: 35、应付账款 （1）应付账款列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 中色（宁夏）东方集团有限公司 EBNER.Industrieofenbau.Gesellschaft.m.b.H 合计 期末余额 3,461,296.53 3,873,979.20 7,335,275.73 工程未结算 代理铍铜进口设备余款，待试车成功并支付达产再支付 -未偿还或结转的原因

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 36、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 正达国际光电股份有限公司 合计 期末余额 1,896,144.19 1,896,144.19 未偿还或结转的原因 待提供合格产品 --

内容: 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款

内容: （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位： 元 项目 中色（宁夏）东方集团有限公司 合计 期末余额 5,274,200.00 5,274,200.00 未偿还或结转的原因 尚未到期 --

内容: 42、划分为持有待售的负债

内容: 43、一年内到期的非流动负债

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 45、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位： 元 项目 射频超导腔的研发和产业化拨款 收财政厅拨新能源专项款 收射频超导腔的成果转化 收农投公司拨钽冶金副产物节能减排资金 收产业链项目拨款（细直径钽丝高技术产业化 示范工程） 收产业链项目拨款（极大规模集成电路用溅射 靶材高技术产业化示范工程） 收集团拨工程中心新材料分析检测公共服务平 期初余额 3,000,000.00 4,460,000.00 900,000.00 2,000,000.00 8,000,000.00 2,000,000.00 8,000,000.00 本期增加 本期减少 期末余额 3,000,000.00 4,460,000.00 900,000.00 形成原因 拨款 拨款 拨款 拨款 拨款

内容: 收产业链项目拨款 外经贸区域发展促进资 金拨款 钛及钛合金无缝管材技 术改造项目 分析检测平台建设项目 收宁夏担保集团拨钛加 工材款 电容器级 NbO 粉的成果 转化 土地搬迁补偿 市财政中小企业创新项 目 收自治区创新发展专项 资金 2014 年军工项目预算拨 款 射频超导腔的研发与产 业化 02 专项拨款

内容: 与资产相关 与资产相关 与资产相关

内容: 与资产相关 与资产相关 与资产相关

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 拨射频超导腔的成果转 化项目经费 国防科技工业 2013 年基 建、科研预算拨款 区外专局国外技术专家 工薪补助 创新方法应用推广与示 范项目经费 收宁夏财政厅拨款 集团拨工程中心国际合 作项目 收财政拨后补助项目配 套资金 收石嘴山市政府拨岗位 补贴 收自治区质量技术监督 局质量奖 收自治区科技厅拨创新 团队补助资金 收人才项目专项资金 收出口信用保费 外经贸发展专项资金 收中色集团高比容钽粉 的研制拨款 收矿业集团拨技能大师 项目经费 中小企业国际市场开拓 资金 超导铌腔制造的洁净化 处理技术项目 收市财政局表彰奖励全 市第八届科技创新获奖 款 收石嘴山市环保局发放 国控污染源在线监控运 行补助资金 收有色金属技术经济研 究所标准费 20,000.00 20,000.00 与收益相关 40,000.00 40,000.00 与收益相关 100,000.00 100,000.00 与收益相关

内容: 与收益相关 与收益相关 与收益相关

内容: 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 收宁夏知识产权局专利 费 合计 53,070,855.87

内容: 单位：元 本次变动增减（+、—） 期初余额 发行新股 股份总数 440,832,644.00 送股 公积金转股 其他 小计 440,832,644.00 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 资本公积增加为政府拨款转入。

内容: 单位： 元 本期发生额 项目 期初余额 本期所得税 前发生额 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 减： 所 得税 费用 税后归属 于母公司 税后归 属于少 数股东 期末余额

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 损益 二、以后将重分类进损益 的其他综合收益 外币财务报表折算 差额 其他综合收益合计 -302,478.44 792,300.29 792,300.29 489,821.85

内容: 单位： 元 项目 调整前上期末未分配利润 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 应付普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 -432,751,270.54 本期 204,383,041.40 204,383,041.40 -637,134,311.94 上期 554,276,075.62 554,276,075.62 -336,668,054.93 13,224,979.29 204,383,041.40

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 61、营业收入和营业成本

内容: 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 以公允价值计量的且其变动计入当期 损益的金融资产 合计 本期发生额 -3,684.37 -3,684.37 上期发生额 3,684.37 3,684.37

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 政府补助 其他利得 合计 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补贴 补助项目 发放 主体 发放 原因 是否 性质类型 影响 当年 盈亏 因从事国家鼓励和扶 收产业链项目拨 款 持特定行业、产业而 补助 获得的补助（按国家 级政策规定依法取 得） 因从事国家鼓励和扶 射频超导腔的研 发与产业化 持特定行业、产业而 补助 获得的补助（按国家 级政策规定依法取 得） 外经贸区域发展 促进资金拨款 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 是 是 632,232.00 632,232.00 与资产 相关 是 是 2,490,000.00 与收益 相关 是 是 5,658,178.81 4,589,756.20 与资产 相关 是否 特殊 补贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产 相关/ 与收益 相关 28,483,456.97 453,745.01 28,937,201.98 本期发生额 上期发生额 393,118.31 393,118.31 26,173,518.59 2,429,185.12 28,995,822.02 28,483,456.97 453,745.01 计入当期非经常性损益的金 额

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 土地搬迁补偿 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 市财政中小企业 创新项目 市财政局企业科 技创新后补助拨 款 收石嘴山市政府 拨岗位补贴 补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 奖励 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 奖励 因研究开发、技术更 是 是 907,000.00 是 是 1,000,000.00 是 是 1,000,000.00 是 是 1,100,000.00 是 是 2,000,000.00 是 是 2,836,591.32 是 是 3,111,344.00 是 是 6,189,000.00 3,180,600.00 是 是 54,000.00 54,000.00 是 是 61,154.84 61,154.84 是 是 333,336.00 400,008.00 是 是 344,448.00 344,448.00 是 是 444,444.00 444,444.00 是 是 222,228.00 222,228.00

内容: 收宁夏担保集团 拨钛加工材款 钛及钛合金无缝 管材技术改造项 目 分析检测平台建 设项目

内容: 电容器级 NbO 粉 的成果转化

内容: 减征房产税、城 镇土地使用税 收农投公司拨钽 冶金副产物节能 减排资金 收自治区创新发 展专项资金

内容: 收自治区质量技 术监督局质量奖 收自治区科技厅 拨创新团队补助 资金 收人才项目专项

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 资金 新及改造等获得的补 助 进口贴息、出口 信用保费和保单 融资补贴 外经贸发展专项 款 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因承担国家为保障某 补助 种公用事业或社会必 要产品供应或价格控 制职能而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 奖励 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 否 是 1,820,000.00 是 是 20,000.00 是 是 40,000.00 是 是 75,000.00 95,000.00 是 是 100,000.00 是 是 100,000.00 是 是 150,000.00 是 是 191,000.00 与收益 相关 是 是 218,000.00 10,000.00 与收益 相关 是 是 230,000.00 是 是 630,000.00 1,000,000.00 是 是 835,500.00 4,773,643.00 与收益 相关 相关

内容: 收矿业集团拨技 能大师项目经费

内容: 创新方法应用推 广与示范项目经 费

内容: 中小企业国际市 场开拓资金

内容: 超导铌腔制造的 洁净化处理

内容: 收宁夏财政厅拨 款 收市财政局表彰 奖励全市第八届 科技创新获奖款 集团拨工程中心 国际合作项目 收石嘴山市环保 局发放国控污染 源在线监控运行 补助资金 自治区财政厅拨 专利费

内容: 钽的增值化利用 技术开发

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因符合地方政府招商 电价补贴 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 集团拨工程中心 自治区创新平台 专项资金 高温抗氧化涂层 技术平台建设款 新建废水深度治 理工程节能减排 资金 集团科技计划项 目拨款 补助 补助 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因从事国家鼓励和扶 国防科技工业 2013 年基建、科 研预算拨款 补助 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 级政策规定依法取 得） 财政厅国库支付 中心钽铌新材料 研究平台建设拨 款 收市财政局拨双 龙工程兑现奖励 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因符合地方政府招商 奖励 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 否 是 200,000.00 否 是 300,000.00 否 是 300,000.00 否 是 330,000.00 与收益 相关 否 是 450,000.00 否 是 500,000.00 否 是 500,000.00 否 是 622,454.47 否 是 734,500.00 否 是 1,554,597.55

内容: 区内工业产品产 需直供扶持资金

内容: 收石嘴山市财政 拨科技创新奖励 收 2012 年第一批 科技支撑计划 （科技攻关）拨 款（钛合金大规 格棒材锻造工艺 的研究） 自治区科学技术 发展战略所项目

内容: 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 否 是 200,000.00

内容: 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 经费 助 因研究开发、技术更 自然科学基金款 补助 新及改造等获得的补 助 收国际市场开拓 资金 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 -----28,483,456.97 26,173,518.59 否 是 53,452.53 否 是 61,000.00 否 是 100,000.00 与收益 相关

内容: 区外专局国外技 术专家工薪补助 合计

内容: 71、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 267,584.05 136 本期发生额 -686,155,314.62

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 本期确认递延所得税费用 所得税费用 -49,912,145.56 60,914.32 -50,240,643.93

内容: 详见附注五合并报表项目注释之 33 其他综合收益。 。

内容: 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: （4）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）现金和现金等价物的构成

内容: 75、所有者权益变动表项目注释

内容: 76、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 货币资金 合计 期末账面价值 3,873,979.20 3,873,979.20 信用证保证金 -受限原因

内容: 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依 据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: √ 适用 □ 不适用 重要境外经营实体名称 中色东方非洲有限公司 与本公司关系 母子公司 主要经营地 赞比亚 记账本位币 美元 选择依据 以美元结算为主

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 宁夏有色金属进出口 有限公司 北京鑫欧科技发展有 限责任公司 宁夏东方超导科技有 限公司 中色东方非洲有限公 司 东方钽业香港有限公 司 主要经营地 宁夏回族自治区银川 市 北京市 宁夏回族自治区石嘴 山市 赞比亚基特维 注册地 宁夏回族自治区 银川市 北京市 宁夏回族自治区 石嘴山市 赞比亚基特维 业务性质 直接 进出口贸易 100.00% 间接 投资 取得方式

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益余 额

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 宁夏东方超导科技有 限公司

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 重要非全资子公司的主要财务信息（续表）

内容: 重要非全资子公司的主要财务信息（续表）

内容: 重要非全资子公司的主要财务信息（续表）

内容: 单位： 元 上期发生额 子公司名称 营业收入 宁夏东方超导科技有限公司 5,933,808.03 净利润 -181,629.58 综合收益总额 -181,629.58 经营活动现金流量 1,800,767.20

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 重庆盛镁镁业有限公司 福建南平钽铌矿业开发有限公司 重庆市 福建南平 重庆市 福建南平 加工制造 采矿 21.56% 20.00% 权益法 权益法

内容: 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 141

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无

内容: （2）重要联营企业的主要财务信息

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 报告期内，公司使用了不超过1,000.00万元人民币自有资金进行证券投资，不会对公司主营业务产生 影响，有助于提高公司资金的运用效率。证券投资存在一定的市场风险和投资风险，报告期内公司严格执 行证券投资的内控规定，在提高资金利用效率的同时，公司将加强市场分析和调研，根据市场环境的变化， 及时调整投资策略及规模，努力降低风险，规范运作。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 本公司公允价值的披露详见附注七合并财务报表项目注释 67 公允价值变动收益。

内容: 母公司对本企业 的持股比例 45.80% 母公司对本企业 的表决权比例 45.80%

内容: 母公司名称 中色（宁夏）东方集团 有限公司

内容: 业务性质 有色及稀有金属冶 炼、加工

内容: 本企业最终控制方是中国有色矿业集团有限公司。

内容: 本企业子公司的情况详见附注六在其他主体中权益之 1 在子公司中权益。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注七在其他主体中权益之 2 在合营安排或联营企业中权益。

内容: 其他关联方名称 西北稀有金属材料研究院 宁夏星日电子有限公司 宁夏金和化工有限公司 中国十五冶金建设有限公司 鑫诚建设监理咨询有限公司 中国有色桂林矿产地质研究院有限公司 其他关联方与本企业关系 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一最终控制人控制 受同一最终控制人控制 受同一最终控制人控制

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 中色（宁夏）东方集团有限公司 关联交易内容 采购原材料 本期发生额 22,891,117.55 获批的交易 额度 30,000,000.00 是否超过 交易额度 否 上期发生额 26,017,076.95

内容: 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 西北稀有金属材料研究院 中色（宁夏）东方集团有限公司 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 中色（宁夏）东方集团有限公司 租赁资产种类 氟化钾、氯化钾、氯化钠生 产线 本期确认的租赁费 738,290.60 上期确认的租赁费 840,000.00 租赁资产种类 氧化物粉体及靶材生产线 铍铜熔铸生产线 本期确认的租赁收入 913,504.28 800,000.00 上期确认的租赁收入 960,000.00 800,000.00

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内容: 单位： 元 关联方 拆入 中色（宁夏）东方集团有限公司 归还本金 中色（宁夏）东方集团有限公司 2,325,800.00 2013 年 02 月 19 日 2015 年 03 月 12 日 5,274,200.00 2013 年 02 月 19 日 2016 年 02 月 18 日 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: 单位： 元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 938,899.66 上期发生额 2,692,738.02

内容: （6）其他关联交易 支付资金使用费

内容: 关联方名称 中色（宁夏）东方集团有限公司 合 计 本年发生额 金额 占该类交易比例% 金额 上年发生额 占该类交易比例%

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内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位： 元 期末余额 项目名称 应收票据 应收账款 应收账款 应收账款 关联方 账面余额 中色（宁夏）东方集团有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 重庆盛镁镁业有限公司 西北稀有金属材料研究院 200,000.00 4,355,273.09 1,328,200.00 1,500.00 43,552.73 66,410.00 142,320.98 1,328,200.00 1,423.21 13,282.00 坏账准备 账面余额 坏账准备 期初余额

内容: 注：关联交易约定以净额结算的，应收关联方款项可以抵销后金额填列。

内容: 单位： 元 项目名称 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 其他应付款 关联方 中色（宁夏）东方集团有限公司 西北稀有金属材料研究院 宁夏星日电子有限公司 中国十五冶金建设有限公司 鑫诚建设监理咨询有限公司 中色（宁夏）东方集团有限公司 5,491,400.37 2,336,219.51 期末账面余额 26,919,013.44 925,262.67 期初账面余额 14,841,725.03 1,403,134.43 619,151.93 3,344,619.51 165,276.42 7,600,000.00

内容: 注：关联交易约定以净额结算的，应付关联方款项可以抵销后金额填列。

内容: 7、关联方承诺 本公司与关联企业之间的业务往来按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。本公司 与关联企业之间不可避免的关联交易，遵照公平、公正的市场原则进行。

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 未决诉讼或仲裁 1、公司分公司宁夏东方钽业股份有限公司研磨材料分公司（简称“研磨分公司” ）2012年10月19日收 到内蒙古自治区高级人民法院民事案件受理通知书，2013年1月14日收到内蒙古自治区高级人民法院民民 事裁定书（2012）内商初字第16－1号、民事裁定书（2012）内商初字第16－2号。 2013年4月1日，公司收到内蒙古自治区高级人民法院民事判决书（ （2012）内商初字第16号） 。判决如 下： （1）包头市山晟新能源有限责任公司在本判决生效之日起10日内支付研磨分公司货款2,512.44万元并 支付逾期付款损失（计算方法为：按所欠本金为基数，以中国人民银行同期贷款利率计息并加收50%的罚 息计算，从2012年5月31日为起算日，以2,725.94万元为基数计算至2012年10月10日，从2012年10月11日 起至付清之日起，以2,512.44万元为基数计算，该计算出得损失如高于研磨分公司主张的311.90万元，则 以311.90万元为限） ； （2）驳回宁夏研磨分公司其他诉讼请求。 案件受理费193,692.00元，诉讼保全费5,000.00元，由包头市山晟新能源有限责任公司负担。 （具体 内容详见公司2013年4月2日，2013-015号公告） 2013年6月，公司收到内蒙古高院的通知，将该案件由内蒙古高院移交至包头市中级人民法院执行。 公司已就该案的执行问题与包头市中院积极取得了联系。 目前此案处于执行阶段。2015年2月，公司收到包头山晟公司100万元的银行承兑汇票，包头山晟公司 开始履行还款义务。2015年7月，包头山晟公司以941.49万元的房产抵债，房屋过户手续已办完。2015年9 月10日公司收到山晟公司50万元的银行承兑汇票；2015年10月底公司收到山晟公司30万元的银行承兑汇 票；2015年12月底公司收到山晟公司30万元的银行承兑汇票；2015年山晟公司共计还款1151.49万元。此 案正在向前推进，后续还款在协调中。 2、公司分公司宁夏东方钽业股份有限公司能源材料分公司（简称“能源分公司” 2015年6月16日收 ） 到宁夏回族自治区石嘴山市中级人民法院（2015）石民商初字第27-1号民事裁定书，在能源分公司与江苏 科捷电池有限公司买卖合同纠纷一案中，裁定冻结被告江苏科捷电池有限公司价值人民币14,882,134.00 元的银行存款或者查封相应的资产。目前该案件正在执行过程中，具体执行结果目前尚不确定。 3、公司分公司宁夏东方钽业股份有限公司能源材料分公司（简称“能源分公司” ）2015年5月5日宁夏 回族自治区石嘴山市中级人民法院（2015）石民商初字第28-1号民事裁定书，在能源分公司与宁夏科捷电 池股份有限公司买卖合同纠纷一案中，裁定冻结被告江苏科捷电池有限公司价值人民币6,938,948.72元的 银行存款或者查封相应的资产。目前该案件正在执行过程中，具体执行结果目前尚不确定。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 其他资产负债表日后事项说明 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“东方钽业” 因公司控股股东中色 、 ） （宁夏）东方集团有限公司（以下简称“中色东方” ）拟转让所持有的上市公司部分股份（以下简称本次 股份转让） ，本次股份转让系控股权转让，并将采取公开征集方式进行，还可能涉及公司重大资产重组事 宜等后续安排，经公司申请，公司股票已于 2016 年 2 月 2 日起停牌。 2016 年 2 月 5 日，经国务院 国有资产监督管理委员会同意，中色东方拟通过公开征集受让方的方式协议转让其所持有的公司

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 123,433,140 股股份（占公司总股本的 28%） 。本次股份转让公开征集期从 2016 年 2 月 15 日起至 23 日止。在公开征集受让方征集期满后，中色东方最终确认大连隆泰创业投资有限责任公司（以下简称“隆 泰创投” ）为本次股份转让的拟受让方。本次股份转让尚须中色东方与隆泰创投签署《股份转让协议》 ，并 报国有资产监督管理部门的批准。 2016 年 2 月 29 日，东方钽业、中色东方及隆泰创投的实际控制人 励振羽签署了《关于重组宁夏东方钽业股份有限公司之意向书》 （以下简称“ 《意向书》） ”。根据《意向书》 ， 本次重组与本次股份转让互为前提与条件，东方钽业拟将持有的主业资产出售给中色东方，将以扣除主业 资产外的其他资产与励振羽实际控制的大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司（以下简称“金枪鱼钓“）的 100% 权益等值置换，置换差额部分由上市公司以发行股份的方式向金枪鱼钓股东购买，上述相关资产的交易价 格将根据具有证券从业资格的评估机构出具的评估结果来最终确定。 上述重组方案构成上市公司重大资产重组。

内容: （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司主要经营为加工制造业及贸易两个分部，故分为这两类。 （2）报告分部的财务信息

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 单位： 元 期末余额 类别 金额 单项金额重大并单独计提坏账 准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收账款 单项金额不重大但单独计提坏 账准备的应收账款 33,875,604.41 账面余额 比例 8.67% 金额 13,407,327.97 坏账准备 账面价值 计提比例 39.58% 20,468,276.44

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 应收账款（按单位） 应收账款 宁夏有色金属进出口有限公司 江苏科捷锂电池有限公司 合计 20,468,276.44 13,407,327.97 33,875,604.41 13,407,327.97 13,407,327.97 100.00% -坏账准备 计提比例 计提理由 关联方无坏账风险 预计无法收回 --

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 12,717,478.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 四川省开江县碳化硅长 佛山市恒立信金刚石制品有限公司 佛山市禅城区领汇磨具厂 合计 应收账款性 质 销售商品款 销售商品款 销售商品款 -核销金额 238,000.00 22,750.00 41,990.00 302,740.00 核销原因 无法收回 无法收回 无法收回 -履行的核销 程序 董事会审批 董事会审批 董事会审批 -否 否 否 -款项是否由关联 交易产生 核销金额 302,740.00

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额123,486,912.54元，占应收账款期末余额合 计数的比例31.60%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,686,556.34元。 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 单位： 元 期末余额 类别 金额 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 合计 2,836,591.32 账面余额 比例 58.50% 金额 坏账准备 账面价值 计提比例 2,836,591.32

内容: 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面价值

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 48,051.34 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 占其他应收款期 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 比例 1.免征 2014 年城镇土地 使用税免征 2.中国国际贸易促进委 员会专利商标事务所 3.王元培 4.周小军 5.内蒙古高级人民法院 合计 退税 2,836,591.32 1 年以内 58.50% 坏账准备期末余 额

内容: 保证金 备用金 备用金 诉讼费 --

内容: 1 年以内 1 年以内 1 年以内、1-2 年 2-3 年、3-4 年 --

内容: 单位： 元 被投资单位 宁夏有色金属进出口有限公司 北京鑫欧科技发展有限责任公司 期初余额 7,000,000.00 3,000,000.00 本期增加 本期减少 期末余额 7,000,000.00 3,000,000.00 本期计提减 值准备 减值准备 期末余额

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位： 元 减值准备期 末余额

内容: 宣告发放现金 股利或利润

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 金额 -1,937,719.58 28,483,456.97 2,262,148.45 269,972.70 30,564.60 43,299.85 29,003,994.09

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益 （元/股） 稀释每股收益 （元/股） -36.04% -37.68% -1.4453 -1.5111 -1.4453 -1.5111

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、财务负责人等签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在指定信息披露报纸《证券时报》 、巨潮资讯网站上公开披露过的所有公司 文件的正本及公告的原稿。 4、公司章程。 5、其他依法可查阅的文件。