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内容: Author: 深圳信立泰药业股份有限公司

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内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: Title: 深圳信立泰药业股份有限公司2015年年度报告全文

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司

内容: 2015 年年度报告

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主 管人员）徐冬美声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或存在异议。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者及相关人士的 实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解 计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：可 能存在国家政策及各省招标政策变化带来的价格下降、研发失败、成本上升等 风险，有关风险因素及应对措施已在本报告“管理层讨论与分析”部分予以描 述，敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2015 年 12 月 31 日的公 司总股本 1,046,016,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 6.00 元 （含 税） ，送红股 0 股（含税） ，不以公积金转增股本。 非标准审计意见提示 内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用 □ 适用 √ 不适用

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 本公司、公司、信立泰 香港信立泰、控股股东 中国证监会、证监会 深交所 元/万元 GMP 公司章程 股东大会 董事会 监事会 泰嘉 泰加宁 信达怡 信立坦 立宁 金凯 金盟 科奕顿 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 释义内容 深圳信立泰药业股份有限公司 信立泰药业有限公司，本公司之控股股东，是一家注册地位于香港的 公司 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 如无特别说明，人民币元/万元 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 深圳信立泰药业股份有限公司公司章程 深圳信立泰药业股份有限公司股东大会 深圳信立泰药业股份有限公司董事会 深圳信立泰药业股份有限公司监事会 公司产品，化学名为硫酸氢氯吡格雷片 公司产品，化学名为注射用比伐芦定 公司产品，化学名为盐酸贝那普利片 公司产品，化学名为阿利沙坦酯片 公司产品，雷帕霉素洗脱冠脉支架 成都金凯生物技术有限公司，系公司控股子公司 苏州金盟生物技术有限公司，系公司控股子公司 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司，系公司全资子公司深圳市信立 泰生物医疗工程有限公司下属控股子公司 重组人甲状旁腺素 1-34（rhPTH1-34）冻干粉针，骨质疏松治疗药物， 苏州金盟在研产品 依那西普生物类似物，注射用重组人 II 型肿瘤坏死因子受体-抗体融 合蛋白，适应症为类风湿性关节炎等，苏州金盟在研产品 重组人角质细胞生长因子（rhKGF）冻干粉针，肿瘤放化疗引起的口 腔、胃肠道黏膜炎药物，苏州金盟在研产品 重组抗 CD20 单抗，适应症为非霍奇金淋巴瘤，苏州金盟在研产品 投资拓展 Oral Solid Dosage 车间，口服固体制剂车间 Environment, Health and Safety，环境管理体系（EMS）和职业健康安 全管理体系（OHSMS）两体系的统称

内容: PTH BF02 KGF BF27 BD OSD 车间 EHS 系统

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 信立泰 深圳证券交易所 深圳信立泰药业股份有限公司 信立泰 SHENZHEN SALUBRIS PHARMACEUTICALS CO., LTD. 股票代码 002294

内容: 公司的外文名称缩写（如有） Salubris 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 叶澄海 深圳市福田区深南大道 6009 号车公庙绿景广场主楼 37 层 518040 深圳市福田区深南大道 6009 号车公庙绿景广场主楼 37 层 518040 http://www.salubris.cn investor@salubris.cn

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 杨健锋 朱立锋 证券事务代表

内容: 深圳市福田区深南大道 6009 号车 深圳市福田区深南大道 6009 号车 公庙绿景广场主楼 37 层 公庙绿景广场主楼 37 层 0755-83867888 0755-83867338 investor@salubris.cn 0755-83867888 0755-83867338 investor@salubris.cn

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内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》、《中国证券报》 http://www.cninfo.com.cn 公司总部董事会秘书办公室

内容: 四、注册变更情况

内容: 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 历次控股股东的变更情况（如有） 70845325-9 无变更 无变更

内容: 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所

内容: 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 朱子武、杨涟

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

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内容: 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,265,920,025.79 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 1,246,958,905.19

内容: 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,056,028,826.67 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 1.21 1.21 30.82% 2015 年末 总资产（元） 5,386,882,729.78

内容: 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,589,514,621.17

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。

内容: 八、分季度主要财务指标

内容: 单位：元

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内容: 第一季度 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 783,030,516.96 313,574,826.24 312,173,044.10 193,298,139.54

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重 大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

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内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务 2015 年，我们经历了实体经济持续下行、行业增长大幅度降低、股市过山车般剧烈波动， 同时，在医药行业重大变革的背景下，医药产业发展面临诸多困难。公司凭借创新产品的优 势和专业学术营销，业绩继续保持稳健增长，实现营业务收入 347,769.29 万元，同比增长 20.64%；归属于上市公司股东的净利润 12,659.2 万元，同比增长 21.45%；总资产 538,688.27 万元，比上一年末增长 16.7%。 回首 18 年前，信立泰在深圳落地、生根、发芽，确定了高端化学处方药的创新之路，致 力于以人类美好健康生活为使命，一路发展壮大。经过近十年的快速发展，以创新优势，奠 定在国内心血管领域的领先地位；这两年，公司产品线逐步丰富，后续生物药、生物工程等 诸多创新产品开发稳步推进。 2015 年，信立泰坚持创新驱动，泰嘉荣获中国专利金奖，学术地位与市场份额进一步提 升；泰加宁?BRIGHT 实验在 JAMA 杂志发表，引起医学界轰动；收购了深圳市科奕顿生物 医疗科技有限公司，是规划医疗器械产品布局、持续完善自有高端产品线的又一里程碑。 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产

内容: 重大变化说明 长期股权投资较 2014 年末减少了 4,739.60 万元， 是因为报告期内对原未 纳入合并的苏州金盟生物技术有限公司增资，持股比例增至 58.60%，长 期股权投资核算由权益法变为成本法， 并在报告期内纳入合并范围所致。 本期未发生重大变化 本期未发生重大变化 在建工程较 2014 年末增加 7,635.93 万元，增长 392.93%，主要是本期本 公司子公司山东信立泰药业有限公司三期工程增加所致。 应收票据较 2014 年末增加 15,469.96 万元，增长 34.79%，主要是因为报 告期内加强了销售货款的催收，收到的银行承兑汇票增加所致。

内容: 股权资产

内容: 固定资产 无形资产 在建工程 应收票据

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内容: 存货 其他流动资产

内容: 存货较 2014 年末增加 18,866.09 万元，增长 124.22%，主要是因为销售 增加，备货增加所致。 其他流动资产较 2014 年末减少 16,491.33 万元，减少 78.53%，是因为公 司购买的理财产品报告期内到期所致。 开发支出较 2014 年末增加 13,901.02 万元，增长 221.56%，主要是因为 报告期内收购的子公司苏州金盟生物技术有限公司开发支出金额增加所 致。 其他非流动资产较 2014 年末增加 8,630.88 万元，增长 330.83%，主要是 因为报告期内支付的设备、工程款增加所致。

内容: 开发支出

内容: 其他非流动资产

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司不存在在境外拥有的资产占比较高的情形。 三、核心竞争力分析 覆盖全国的专业学术营销队伍是信立泰的核心竞争力。 创新是信立泰持续发展的源动力， 公司已形成了高端化学药、生物医药、生物医疗三条创新主线，并聚焦于心血管领域、 降血糖领域、抗肿瘤领域、骨科领域相互协调、相互补充，形成产品间战略协同；尤其以金 凯、金盟领衔的创新生物药完成了短期、中期、长期产品布局，为信立泰成为优秀的生物药 公司奠定了基础。同时，公司不断优化和完善专业学术营销团队建设，继续加大支持力度， 通过专业学术营销将优良的产品提供给社会，为顾客创造价值。

内容: （一）优良的产品架构 心血管专科领域，主营产品已形成“金字塔”状梯队式的结构。其中，产品泰嘉继续保 持竞争优势，并在市场准入中取得良好表现，未来的市场业绩依然可持续快速增长；2015 年， 泰嘉凭借“氯吡格雷硫酸盐的固体制剂及其制备方法，专利号 ZL200610063151.7”荣获中国 专利金奖；国家 1.1 类专利药——信立坦学术推广全面铺开、招标工作进展顺利，积极筹备 进入国家医保目录的工作，将成为一个新的增长极；国家 3.1 类产品——泰加宁?BRIGHT 试 验在 JAMA 杂志发表，备受国际学术界关注，并被 PCI 手术领域广泛认同，泰加宁已进入快 速放量阶段；生物药和医疗器械的研发也正在稳步推进。

内容: （二）优秀的学术推广队伍

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内容: 组建至今十余年的心血管领域学术队伍，得到专业领域的高度认可，网络渠道遍布全国 二、三级医院。学术推广团队整体素质进一步提升，加上创新产品的上市，稳固公司行业地 位和提升盈利能力。

内容: （三）专业的研发能力以及高效产品获取能力并重 公司以研发创新为基础，同时积极开展 BD 工作（投资拓展工作），以获得可实现销售 的产品，实现充实产品线的战略目标。公司资金相对充裕，并有强大的融资能力，公司将以 国内 BD 业务与国际 BD 业务并重的方式，加快和完善 BD 业务的发展，主要聚焦于完善心 血管产品线，不断巩固公司在优势领域的龙头地位；同时布局和建设在降血糖、抗肿瘤和骨 科等领域的产品线，培育新的增长领域。 同时，公司与国内外研发机构的合作愈加紧密，公司的工艺改进研究水平、成本管控水 平进一步加强，亦将不断提升公司的竞争优势。

内容: （四）高质量的产品优势 质量的研究及提高是公司永恒课题， 产品内部控制标准高于国家药典标准， 主要产品—— 泰嘉在欧盟十多个国家上市销售，产品品质得到发达国家药品监管体系认可。公司将继续以 高品质立足市场，服务广大患者。

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内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述 2015 年度， 公司经营情况和财务状况良好， 业绩稳定增长， 实现主营业务收入 347,632.44 万元，同比增长 20.60%；主营业务成本 91,228.84 万元，同比增长 19.28%；期间费用合计 104,247.34 万元，同比增长 17.98%；研发投入 31,477.51 万元，同比增长 117.76%；现金及现 金等价物净增加额 15,434.32 万元，较上年减少 280.67 万元。

内容: 生产和质量控制方面 生产系统在保证生产的品质和安全前提下，有计划开展“提高效率，降低成本”行动， 成本降低取得阶段性良好效果。大亚湾 OSD 车间顺利通过欧盟 GMP 复查，宝安粉针剂车间 通过了巴西 GMP 认证，新建成的坪山口服固体制剂车间获得国家 GMP 证书，大亚湾和坪山 厂区 EHS 系统顺利通过了 ISO 体系认证。

内容: 销售方面 2015 年，销售费用同比增长 8.71%，低于销售收入的增长，管控良好。公司主要业绩增 长仍在心血管专科药，心血管专科药以专业学术研讨推广会的模式销售，主营产品泰嘉取得 坚固的学术和市场地位，得到专家和患者的认可，市场占有率逐步提升，产品销量持续稳定 增长；泰加宁临床实验及市场推广按计划进行中；信立坦在招标、推广阶段，四期临床正在 开展，处于市场开发期。

内容: 研发方面 报告期内，公司研发投入 31,477.51 万元，占营业收入 9.05%，研发费用大幅度增长，主 要是公司加大研发投入和金盟并表所致。 2015 年立项品种 8 个，申报注册 6 个品种，全年在研项目 26 项。2015 年新申请 36 件发 明专利（其中包含 3 件 PCT 发明专利申请，3 件台湾发明专利申请） 件发明专利（其中包 ；8 含欧洲、美国各一件） 项实用新型专利获得授权，目前拥有有效专利 89 件，正在申请 74 、5

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内容: 件。 拥有化合物专利的创新药苯甲酸复格列汀已经完成了 I 期临床，试验结果理想，加快推 进中；生物药 PTH，III 期临床试验结果理想，将于 2016 年下半年申报生产；独家生物仿制 药 KGF，具有绝对的领先优势，现已经完成最具挑战的 II 期入组工作；BF02，处于 II 期临 床阶段，预计 2016 年进入 III 期临床。完全可降解的冠脉支架（BVS）已经进入临床研究阶 段。 收购的科奕顿，其左心耳封堵器和延时性腔静脉过滤器均为心血管介入器械，能与心脏 支架系列品种形成很好的补充，完善心血管领域产品线，提升公司在心血管领域综合解决方 案提供者的地位。科奕顿将成为公司旗下镍钛合金医疗器械产品的研发平台，在结构性心脏 病、神经介入、血管外科等领域有广泛应用，与公司现有的钴铬合金研发平台形成互补优势， 进一步提升综合竞争力。

内容: 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因： 不适用

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 是否与管理层讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015 年 金额 营业收入合计 3,477,692,868.18 占营业收入比重 金额 2014 年 同比增减 占营业收入比重 100% 20.64%

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内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 营业成本

内容: 毛利率

内容: 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年 年同期增减 年同期增减 同期增减

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内容: 其他地区 合计

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径 调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: √ 是 □ 否

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 库存量较去年同期增长 141.00%，主要是销售增加，备货量增加所致。

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: （5）营业成本构成

内容: 行业分类

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内容: 说明 原材料成本较去年同期增长 23.95%， 由于工资的上调， 人工成本较上年同期增加 21.18%， 折旧成本较上年同期增加 2.41%，能源成本较上年同期增加 5.84%。

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 报告期内新纳入合并范围的公司共 2 家，具体为：本期公司完成对苏州金盟生物技术有 限公司的增资，增资前，公司持有金盟 24.06%的股权，增资完成后，公司持有金盟 58.60% 的股权，苏州金盟生物技术有限公司纳入公司合并报表范围；本期公司全资子公司深圳市信 立泰生物医疗工程有限公司收购深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 60%股权， 收购完成后， 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司持有科奕顿 60%的股权，深圳市科奕顿生物医疗科技有 限公司纳入公司合并报表范围。 报告期内，公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司，深圳市信立泰资 产管理公司的独立法人资格予以注销，不再纳入合并范围。

内容: 公司 2014 年度合并财务报表范围：深圳市信立泰生物医疗工程有限公司、惠州信立泰药 业有限公司、诺泰国际有限公司、Splendris Pharmaceuticals GmbH、深圳市健善康医药有限公 司、成都金凯生物技术有限公司、山东信立泰药业有限公司、德州致德医药化工科技有限公 司、深圳市信立泰资产管理有限公司； 公司 2015 年度合并财务报表范围：深圳市信立泰生物医疗工程有限公司、惠州信立泰药 业有限公司、诺泰国际有限公司、Splendris Pharmaceuticals GmbH、深圳市健善康医药有限公 司、成都金凯生物技术有限公司、山东信立泰药业有限公司、德州致德医药化工科技有限公 司、深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司、苏州金盟生物技术有限公司。 本年度合并报表范围变化的情况说明详见第十节财务报表附注“八、合并范围的变更”。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况

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内容: 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例

内容: 公司前 5 大客户资料

内容: 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人 员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中亦不直接或间接拥有权益。

内容: 公司主要供应商情况

内容: 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 454,986,867.61 47.88%

内容: 公司前 5 名供应商资料

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内容: 5 合计

内容: 主要供应商 5 --

内容: 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术 人员、 持股 5%以上股东、 实际控制人和其他关联方在主要供应商中亦不直接或者间接拥有权 益。

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用 创新是信立泰持续发展的源动力。2015 年，公司持续加大研发投入力度，加强项目管理， 发展契合市场需求的创新型项目；深入推进化学药、生物药、生物医疗等研发平台的创新独 特和仿制产品的研发；同时不断优化现有产品的生产工艺，提升产品品质；为公司的长远发 展提供源源不断的动力。报告期内，公司获得阿利沙坦酯片延长有效期、泰嘉 75mg 提高标 准、比伐芦定改工艺两项补充申请批件、盐酸头孢卡品酯颗粒临床批件，以及发明专利 8 项， 实用新型 5 项。

内容: （1）2015 年获得专利授权情况

内容: 序 号 专利号 专利名称 专利权人 专利 种类 专利授权日

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内容: 多西紫杉醇共缀物的制备方 深圳信立泰药业股份有限公司 法

内容: 发明 专利

内容: 一种可显影的完全可降解支 深圳市信立泰生物医疗工程有 发明 架及其制备方法 限公司 专利 深圳市信立泰生物医疗工程有 发明 限公司 专利 发明 专利 发明 专利 发明 专利 发明 专利 发明 专利

内容: 一种医用透明质酸钠凝胶及 成都金凯生物技术有限公司 其制备方法 苏州金盟生物技术有限公司 一种氯吡格雷及其中间体的 山东信立泰药业有限公司 制备方法 一种氯吡格雷拆分试剂的质 惠州信立泰药业有限公司 量控制方法 深圳信立泰药业股份有限公司 双功能共缀物的化学合成及 深圳信立泰药业股份有限公司 抗肿瘤与抗肿瘤转移作用 一种结晶型的咪唑－5－羧 深圳信立泰药业股份有限公司 酸衍生物

内容: 深圳市科奕顿生物医疗科技有 实用 限公司 新型 深圳市科奕顿生物医疗科技有 实用 限公司 新型 深圳市科奕顿生物医疗科技有 实用 限公司 新型

内容: 一种肾神经消融导管及其应 深圳市信立泰生物医疗工程有 实用 用 限公司 新型 深圳市信立泰生物医疗工程有 实用 限公司 新型

内容: （2）2015 年取得药品批件情况

内容: 序号 1 2 3 4 项目名称 阿利沙坦酯片延长有效期 比伐芦定改工艺两项补充申请批件 盐酸头孢卡品酯颗粒临床批件 泰嘉 75mg 提高标准 批件类别 补充申请批件 补充申请批件 临床批件 补充申请批件 注册分类

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内容: 公司研发投入情况

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 公司研发投入总额占营业收入的比重较去年同期增加 4.04%，主要是公司规模扩大，子 公司增加，研发投入增加所致。

内容: 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 研发投入资本率较去年同期增加 29.16%，主要是本公司本期收购的子公司苏州金盟生物 技术有限公司资本化投入金额较大所致。

内容: 近两年专利数情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 已申请 发明专利 实用新型 外观设计 53 6 0 已获得 19 5 0 截至报告期末累计获得 76 13 0

内容: 本年度核心技术团队或关键技术 本年度未发生核心技术团队或关键技术人员变动情况。 人员变动情况 是否属于科技部认定高新企业 是

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内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动现金注入较去年同期增长 33.48%，增加 23,987.47 万元，主要是公司以自有闲 置资金购买的理财产品报告期内到期收回所致。

内容: 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司不存在非主营业务导致利润重大变化的情形。 四、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况 单位：元

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内容: 2014 年末 金额 占总资产 比重增减 比例 18.44% 18.17% 0.22% -2.93% 存货较 2014 年末增 加 18,866.09 万元， 增 3.03% 长 124.22%，主要是 因为销售增加，备货 增加所致。 -1.03% -1.00% 在建工程较 2014 年 末增加 7,635.93 万 元，增长 392.93%， 1.36% 主要是本期本公司子 公司山东信立泰药业 有限公司三期工程增 加所致。 1.11% 其他流动资产较 2014 年末减少 16,491.33 万元， 减少 -3.71% 78.53%，是因为公司 购买的理财产品报告 期内到期所致。 应收票据较 2014 年 末增加 15,469.96 万 元，增长 34.79%，主 1.50% 要是因为报告期内加 强了销售货款的催 收，收到的银行承兑 汇票增加所致。 重大变动说明

内容: 存货

内容: 在建工程

内容: 长期借款

内容: 其他流动资产

内容: 应收票据

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 开发支出较 2014 年 末增加 13,901.02 万 元，增长 221.56%， 主要是因为报告期内 2.39% 收购的子公司苏州金 盟生物技术有限公司 开发支出金额增加所 致。 其他非流动资产较 2014 年末增加 8,630.88 万元，增长 1.52% 330.83%，主要是因 为报告期内支付的设 备、 工程款增加所致。

内容: 2、负债项目重大变动情况 单位：元 项目 2015 年末 占总资产 比例 2014 年末 占总资产 比重增减 比例 （%） 变动原因说明

内容: 应付账款

内容: 应付账款较 2014 年末增 加 6,494.45万元，增长 0.88% 61.93%， 主要是应付材料 款增加所致。 0.02% -0.75% 其他应付款较 2014 年末 减少 25,845.15 万元，减 -6.23% 少了 56.01%， 主要是本期 支付了应付股权转让款。

内容: 应付职工薪酬 应交税费

内容: 其他应付款

内容: 3、以公允价值计量的资产和负债

内容: □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大股权。 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

内容: 单位：元 公司名 公司 称 类型 山东信 立泰药 业有限 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 公司

内容: 深圳市 信立泰 生物医 疗工程 有限公 司

内容: 诺泰国 际有限 公司

内容: 惠州信 立泰药 业有限 公司

内容: 国内贸易及开发研 究、生产经营原料药 和药品制剂；货物及 子公 技术进出口业务。 45,000,000 335,460,10 38,506,571 501,686,01 -1,819,946. -1,720,180. 司 （依法须经批准的 .00 5.14 .59 3.32 42 00 项目，经相关部门批 准后方可开展经营 活动） 中成药、化学药制 剂、化学原料药、抗 生素原料药、抗生素 制剂、生化药品的批 发（药品经营许可证 子公 有效期至 2016 年 08 5,000,000. 24,382,761 7,862,503. 182,693,32 1,653,156. 250,780.76 司 月 29 日） 00 .90 84 1.86 18 ；兴办实业 （具体项目另行申 报） ；国内商业、物 资供销业（以上不含 专营、专控、专卖商 品） ；经营进出口业

内容: 深圳市 健善康 医药有 限公司

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 务 （法律、 行政法规、 国务院决定禁止的 项目除外，限制的项 目须取得许可后方 可经营） 。抗（抑） 菌制剂（不含栓类、 皂类）的生产和销售 （凭粤卫消证字 （2010）第 9003 号 卫生许可证和深环 批[2008]901666号环 保批复经营；限分支 机构经营） 。 成都金 凯生物 技术有 限公司 研究、开发药品、化 子公 妆品、保健食品、化 74,300,000 43,621,611 16,618,653 6,659,777. -30,537,52 -29,232,52 司 学试剂并提供技术 .00 .36 .91 29 2.36 2.26 转让。 rhPTH1-34（重组人 甲状旁腺素 1-34） 、 rhKGF（重组人角质 细胞生长因子） 、抗 CD20 单克隆抗体、 重组 TNF 可溶性受 子公 体 Fc 融合蛋白）的 80,709,200 245,710,65 148,904,75 司 生产、销售；药品、 .00 2.88 1.72 化妆品、保健食品的 研发及技术服务和 技术转让。 （依法须 经批准的项目，经相 关部门批准后方可 开展经营活动）

内容: 苏州金 盟生物 技术有 限公司

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 公司名称 深圳市信立泰资产管理有限公司 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 吸收合并 减少管理层级，提高运营效率， 提升公司整体竞争力 提升公司整体竞争力 提升公司整体竞争力

内容: 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 子公司购买 苏州金盟生物技术有限公司 增资

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内容: 主要控股参股公司情况说明 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 2015 年，国家食品药品监督管理总局（CFDA）针对行业乱象出了一套整顿、改革的组 合拳： 加大飞行检查的频率和力度， 一年中， 家药企被收回 144 张 GMP 证书； 140 发布了 《关 于开展药物临床试验数据自查核查工作的公告》，打击注册临床数据造假行为，截至 2015 年 12 月 31 日，药品申报受理撤回 951 个，不予批准 34 个，撤回率达 58.8%；公布了《关于开 展仿制药质量和疗效一致性评价的意见（征求意见稿）》，理顺审批体系，解决药品审批积 压，鼓励新药研发，提高仿制药药品质量。这对改变医药行业劣币驱逐良币的现状，重建药 品研发生态具有积极意义，行业发展的春天来了！

内容: （二）公司发展战略 公司以高端化学处方药、创新生物药及介入医疗器械为主导，以自主创新为动力，追求 品质提升和顾客满意，形成差异化竞争优势，逐步建成以中国为基地的国际化创新医药企业。

内容: （三）经营计划 1、公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展 报告期内，公司管理层围绕既定战略目标，开展各项工作，实现业务、收入的双增长。 主要经营情况详见本节“一、概述”。

内容: 2、2016 年度经营计划

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内容: 公司围绕研发、生产、销售等核心业务，制定 2016 年四大管理指标：财务型指标、成长 型指标、资本型指标、管理型指标，全面提升公司管理水平，加强成本控制，将人、财、物 最有效地运用，进而实现企业发展目标。同时，确保产品质量和生产安全，并加强新产品供 给和现有产品挖潜，以满足市场的需求和要求。主要工作要点有如下几个方面： （1）加强研发管理和 BD 业务的发展。重点立项创新型产品，进行产品结构布局；优化 重点产品的生产工艺，降低生产成本；加强新药研发能力，引进创新药物的研发和管理力量， 增加改良型创新立项的数量；保证金凯立项产品研发进度，加强 BF02 和 KGF 临床实验的积 极推进，大力推进 PTH 的生产注册工作，积极推进 BF27 的 I 期临床研究，落实基因治疗新 产品等项目的引进工作，积极筹备生物创新研究院，增强创新能力。 公司总经理直管 BD 业务，提高产品的获取能力将是 2016 年工作的一个重点内容。研发 业务和 BD 业务互相协作、互相补充，公司新产品上市速度将明显加快，提升企业在行业的 市场份额和盈利能力。 （2）生产系统，合理安排生产，密切关注药品上市许可人制度、加强市场观念，降低成 本、寻求产能、质量和安全的平衡，提高中间体供给能力，保证质量和成本，确保环保和安 全生产；苏州金盟厂区按照计划完成建设任务，与临床计划同步。 （3）销售系统，紧跟国家产业政策和市场情况，优化、提升营销管理水平，做好新政策 指导下的新一轮招标工作，确保泰嘉、泰加宁等产品学术地位和产品销售稳步上升，实现信 立坦等产品的快速成长。 （4）医疗器械板块积极引进、并购国内外优质公司和产品，启动完全可降解支架临床实 验，大力推进科奕顿公司的项目研发、完善和落实医疗器械板块的拓展策略。 （5）加强财务分析工作，及时反馈利润和成本情况，引进先进的 IT 系统，提高分析准 确性和及时性，加强财务监管，积极提出改善利润的方案。

内容: 该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并 应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

内容: 3、资金需求与计划 2016 年，公司的资金需求主要来自于公司生产、研发、销售等正常经营活动。经公司初 步测算，经营性现金流较为充沛，公司还将与部分银行签订综合授信额度协议，加强资金的

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 统筹管理，合理、审慎利用资金，实现公司的可持续健康发展，为股东创造持续、良好的投 资回报。

内容: （四）可能面对的风险 1、国家政策及各省招标政策变化带来的价格下降风险 《关于完善公立医院药品集中采购工作的指导意见》（“7 号文”）和《关于落实完善 公立医院药品集中采购工作指导意见的通知》（“70 号文”）是指导各省招标的重要文件， 随着各省招标帷幕拉开，带量采购、省内外联动、二次议价等一系列情况可能影响药品招标 价格；当然，“优先采购达到国际水平的仿制药”、“质量第一，价格合理”仍是指导原则， 公司将积极应对市场变化，以高质量产品及研发创新产品来提升竞争优势。

内容: 2、研发失败的风险 医药行业创新研发是周期长、风险高的，公司搭建了高端化学药、生物药及医疗器械的 研发平台，在研的创新产品和仿制产品有数十个，分别处于临床前和临床阶段，研发就面临 着成功和失败的机率、风险，公司已采取相应的风险防控措施。

内容: 3、成本上升的风险 原材料成本、人力资源成本呈现刚性上涨趋势，给公司的成本控制带来持续压力。2016 年，公司将加强财务分析工作，及时反馈利润和成本情况，引进先进的 IT 系统，提高分析准 确性和及时性，加强财务监管，积极提出改善利润的方案。 十、接待调研、沟通、采访等活动

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 接待时间 2015 年 04 月 17 日 2015 年 08 月 25 日 接待方式 实地调研 实地调研 接待对象类型 机构 机构 调研的基本情况索引 详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 《2015 年 4 月 17 日投资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 《2015 年 8 月 25 日投资者关系活动记录表》

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 实地调研 实地调研

内容: 机构 机构

内容: 详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 《2015 年 09 月 17 日投资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 《2015 年 10 月 26 日投资者关系活动记录表》

内容: 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司充分重视广大投资者的合理投资回报，在兼顾公司可持续发展的同时，实施积极、 稳定的利润分配政策。上市以来，通过现金分红、资本公积金转增股本方式进行利润分配， 为投资者提供分享经济增长成果的机会，使投资者形成稳定的回报预期。公司近三年均实施 了现金分红，连续三年以现金方式累计分配的利润高于三年实现的年均可分配利润的 30%的 比例。 为进一步完善公司的利润分配政策，更合理、有效地维护投资者特别是中小投资者的权 益，报告期内，公司根据证监会《上市公司章程指引》（2014 年修订）、《上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》中关于 利润分配政策的部分条款进行修改，对公司利润分配政策做出了更加明确、清晰的制度性安 排，更有利于在保证公司可持续发展的前提下，实现对投资者的合理投资回报。《关于修改 〈公司章程〉的议案》经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过、 由独立董事发表独立意见，并于 2015 年 4 月经公司 2014 年年度股东大会审议通过，程序合 规透明，符合相关规定及《公司章程》规定的条件。 公司利润分配政策的制定和执行情况符合《公司章程》的规定、股东大会决议的要求以 及审议程序的规定；分红标准和比例明确清晰；相关决策程序和机制完备；独立董事尽职履 责并按规定发表独立意见，发挥应有的作用；中小股东具有充分表达意见和诉求的机会，投 资者特别是中小投资者的合法权益得到充分的维护，不存在损害中小投资者利益的情形。 公司于 2015 年 4 月 15 日召开 2014 年年度股东大会，审议通过《深圳信立泰药业股份有 限公司 2014 年度利润分配预案》，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数，向全体股 东每 10 股派 7 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。 该方案已于 2015 年 4 月 24 日实施，详见 2015 年 4 月 17 日登载于指定信息披露媒体《中国 证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《深圳信立泰药业股份有限公司二〇一四年年度权 益分派实施公告》。

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 是 是

内容: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会， 其合法 是 权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的， 条件及程序是否合 是 规、透明：

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方 案（预案）情况 （一）2013 年公司利润分配方案 2013 年度公司利润分配方案为：以公司 2013 年 12 月 31 日的总股本 653,760,000 股为基 数，向全体股东每 10 股派 6 元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII 以及持有股改限售 股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 5.40 元；持有非股改、非首发限售股及无 限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每 10 股派 5.70 元， 权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款 ? ；对于 QFII、RQFII 外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）。 【? 注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.90 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补 缴税款 0.30 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】 （该方案已实施，详见 2014 年 4 月 29 日登载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 www.cninfo.com.cn 的 《深圳信立泰药业股份有限公司二〇一三年年度权益分派实施公 告》。）

内容: （二）2014 年公司利润分配方案 2014 年度公司利润分配方案为：以公司 2014 年 12 月 31 日的总股本 653,760,000 股为基 数，向全体股东每 10 股派 7 元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII 以及持有股改限售 股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 6.30 元；持有非股改、非首发限售股及无

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内容: 限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每 10 股派 6.65 元， 权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款 ? ；对于 QFII、RQFII 外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）；同时， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。 【? 注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 1.05 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补 缴税款 0.35 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】 分红前本公司总股本为 653,760,000 股，分红后总股本增至 1,046,016,000 股，注册资本 增至 1,046,016,000 元。 （该方案已实施，详见 2015 年 4 月 17 日登载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 www.cninfo.com.cn 的 《深圳信立泰药业股份有限公司二〇一四年年度权益分派实施公 告》。） （三）2015 年公司利润分配预案 经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 2015 年度本公司实现净利润 1,269,673,698.37 元，其中归属于母公司所有者的净利润 1,265,920,025.79 元。根据《公司法》、《公司章程》 等相关规定，公司分配当年税后利润时，应当按母公司净利润 10%提取公司法定公积金，公 司法定公积金累计额为本公司注册资本 50%以上的， 可不再提取； 公司 2015 年度提取法定公 积金 88,134,080.83 元，加上以前年度未分配利润 1,766,703,128.20 元，本年度实际可供投资 者分配的利润为 2,944,489,073.16 元。2015 年 12 月 31 日，资本公积金为 181,938,252.17 元。 在综合考虑公司盈利前景、资产状况及市场环境的前提下，现提出 2015 年度利润分配预 案如下：以本公司 2015 年末总股本 1,046,016,000 股为基数向全体股东按每 10 股分配现金红 利 6.00 元（含税），共计分配现金红利 627,609,600 元，剩余未分配利润转入以后年度。 公司 2015 年度拟不以公积金转增股本，不送红股。 该分配预案尚需提交公司 2015 年年度股东大会审议。

内容: 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 分红年度

内容: 现金分红金额 （含税）

内容: 分红年度合并报 占合并报表中归 表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 以其他方式现金 公司普通股股东 通股股东的净利 分红的金额 分红的比例 的净利润 润的比率 49.58% 43.91% 47.24% 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00%

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配 预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用

内容: 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元）（含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元）（含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比 例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015 年度本公司实现净利润 1,269,673,698.37 元，其中 归属于母公司所有者的净利润 1,265,920,025.79 元。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司分 配当年税后利润时，应当按母公司净利润 10%提取公司法定公积金，公司法定公积金累计额为本公司注 册资本 50%以上的，可不再提取；公司 2015 年度提取法定公积金 88,134,080.83 元，加上以前年度未分 0 6 0 1,046,016,000 627,609,600.00 2,944,489,073.16 100.00%

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 配利润 1,766,703,128.20 元，本年度实际可供投资者分配的利润为 2,944,489,073.16 元。2015 年 12 月 31 日，资本公积金为 181,938,252.17 元。 在综合考虑公司盈利前景、资产状况及市场环境的前提下，现提出 2015 年度利润分配预案如下：以 本公司 2015 年末总股本 1,046,016,000 股为基数向全体股东按每 10 股分配现金红利 6.00 元（含税），共 计分配现金红利 627,609,600 元，剩余未分配利润转入以后年度。公司 2015 年度拟不以公积金转增股本， 不送红股。

内容: 三、承诺事项履行情况

内容: 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: 承诺事由 股改承诺 承诺方 不适用 承诺类 型 承诺内容 承诺时 间 承诺期 限 履行情况

内容: 收购报告书或 权益变动报告 不适用 书中所作承诺 资产重组时所 不适用 作承诺 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后， 在叶澄海任公司董事 2009 年 每年转让公司股份数量不超过 限售股 长期间， 08 月 25 在 份承诺 所持有的股份总数的百分之二十五， 日 叶澄海离职后半年内， 不转让所持有的 公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后， 在蔡俊峰任公司副总 2009 年 每年转让公司股份数量不超 限售股 经理期间， 08 月 25 份承诺 过所持有的股份总数的百分之二十五， 日 在蔡俊峰离职后半年内， 不转让所持有 的公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后，在陆峰任公司董事、2009 年 副总经理期间， 每年转让公司股份数量 08 月 25 不超过所持有的股份总数的百分之二 日 十五，在陆峰离职后半年内， 不转让所 2012 年 9 月 10 日至叶 澄海离 职半年 后 2012 年 9 月 10 日至蔡 俊峰离 职半年 后 2012 年 9 月 10 日至陆 峰离职 半年后 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履 行中。 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履 行中。 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履

内容: 信立泰药 业有限公 司

内容: 深圳市润 复投资发 首次公开发行 展有限公 或再融资时所 司（下称 作承诺 “润复投 资” ）

内容: 乌鲁木齐 丽康华股 权投资合 限售股 伙企业（有 份承诺 限合伙） （下称“丽

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 康华” ）

内容: 持有的公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后， 在其任公司董事长期 间，每年转让信立泰药业有限公司、 美 洲国际贸易有限公司的股份数量均不 2009 年 限售股 超过所持有的信立泰药业有限公司、 08 月 25 美 份承诺 洲国际贸易有限公司股份的百分之二 日 十五；离职后半年内， 不转让所持有的 信立泰药业有限公司、 美洲国际贸易有 限公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后， 在叶澄海任公司董事 长期间， 每年转让信立泰药业有限公司 2009 年 限售股 股份数量不超过所持有的信立泰药业 08 月 25 份承诺 有限公司股份总数的百分之二十五； 日 在 叶澄海离职后半年内， 不转让所持有的 信立泰药业有限公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后， 在其任公司副总经理 2009 年 每年转让润复投资股权比例不超 限售股 期间， 08 月 25 离职后 份承诺 过所持有股权的百分之二十五； 日 半年内，不转让所持有的润复投资股 权。 在自公司股票上市之日起三十六个月 的限售期届满后， 在其任公司董事、 副 2009 年 每年转让丽康华股权比例 限售股 总经理期间， 08 月 25 离 份承诺 不超过所持有股权的百分之二十五； 日 职后半年内， 不转让所持有的丽康华股 权。 关于避免同业竞争的承诺，主要内容 为：

内容: 行中。

内容: 叶澄海

内容: 2012 年 9 月 10 日至叶 澄海离 职半年 后

内容: 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履 行中。

内容: 美洲国际 贸易有限 公司

内容: 2012 年 9 月 10 日至叶 澄海离 职半年 后 2012 年 9 月 10 日至蔡 俊峰离 职半年 后 2012 年 9 月 10 日至陆 峰离职 半年后

内容: 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履 行中。 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履 行中。 截至目前， 承诺人未有 违反承诺的 情况，该承 诺事项正履 行中。

内容: 蔡俊峰

内容: 陆峰

内容: 本公司控 股股东信 立泰药业 关于同 有限公司、 业竞 实际控制 争、关 人叶澄海、 联交 廖清清夫 易、资 妇及其家 金占用 庭成员叶 方面的 宇筠、陈志 承诺 明、Kevin Sing Ye

内容: 1、截止承诺函出具之日，承诺人未以 在作为 任何方式直接或间接从事与公司相竞 公司控 截至目前， 争的业务， 未拥有与公司存在同业竞争 股股东、承诺人未有 企业的股份、股权或任何其他权益； 2007 年 实际控 违反承诺的 2、承诺人承诺不会以任何形式从事对 10 月 21 制人期 情况，该承 公司的生产经营构成或可能构成同业 日 间， 该承 诺事项正履 竞争的业务和经营活动， 也不会以任何 诺持续 行中。 方式为公司的竞争企业提供任何资金、 有效 业务及技术等方面的帮助； 3、如违反上述承诺，承诺人将承担由 此给公司造成的全部损失。

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内容: 股权激励承诺 不适用 本公司控 股股东信 立泰药业 其他对公司中 有限公司、 限售股 小股东所作承 公司董事、 份承诺 诺 监事和高 级管理人 员 承诺是否按时 是 履行 如承诺超期未 履行完毕的， 应 当详细说明未 不适用 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 承诺已于 本公司控股股东、 公司董事、 监事和高 2016年1月 2015 年 2016 年 级管理人员一致承诺， 自即日起六个月 10 日履行 07 月 08 01 月 10 内，不通过二级市场减持所持公司股 完毕，履行 日 日 期内未发生 份。 违约现象。

内容: 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 详见 2016 年 3 月 22 日登载于指定信息披露媒体巨潮资讯网的《关于深圳信立泰药业股 份有限公司关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用

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内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期内新纳入合并范围的公司共 2 家，具体为： 1、本期公司完成对苏州金盟生物技术有限公司的增资。增资前，公司持有金盟 24.06% 的股权，增资完成后，公司持有金盟 58.60%的股权，苏州金盟生物技术有限公司纳入公司合 并报表范围。 2014 年 11 月 6 日公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于收购苏州金盟 生物技术有限公司股权暨增资的议案》，同意公司以自有资金人民币肆仟伍佰萬圆整，受让 苏州金盟生物技术有限公司 24.06%股权； 并在前述收购完成后， 以自有资金壹亿伍仟萬圆整， 于两年内（时间起点为公司第一次成为苏州金盟股东）分批次完成对苏州金盟的增资，并最 终实现持有苏州金盟 58%股权。报告期内公司完成对金盟的增资；增资后公司持有其 58.60% 股权，苏州金盟生物技术有限公司纳入公司财务合并报表范围。（有关内容详见 2014 年 11 月 7 日登载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于收购 苏州金盟生物技术有限公司股权暨增资的公告》、《第三届董事会第六次会议决议公告》， 以及 2015 年 9 月 16 日登载于 《中国证券报》 《证券时报》 、 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于增资苏州金盟生物技术有限公司的进展公告》） 金盟为公司旗下生物药物产业化基地，对金盟的增资符合公司发展战略布局，为公司在 生物制药领域打下坚实基础，对公司业务连续性、管理层稳定性不存在不利影响。

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内容: 2、 本期公司全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司完成对深圳市科奕顿生物医 疗科技有限公司 60%股权的收购，深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司纳入公司合并报表范 围。 2015 年 11 月 24 日，公司全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司与自然人股东 陈奕龙、居学成签订相关协议，以自有资金人民币壹仟伍佰萬圆整受让该两位自然人股东持 有的深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 60%股权；报告期内，子公司深圳市信立泰生物医 疗工程有限公司完成对科奕顿的收购并持有其 60%股权，深圳市科奕顿生物医疗科技有限公 司纳入公司财务合并报表范围。（详见 2015 年 11 月 26 日登载于《中国证券报》、《证券时 报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的 《关于全资子公司收购深圳市科奕顿生物医疗科技有 限公司股权暨增资的公告》） 通过本次收购，科奕顿成为公司旗下镍钛合金医疗器械产品的研发平台，与公司的钴铬 合金研发平台形成互补优势。该事项对公司业务连续性、管理层稳定性不存在不利影响。

内容: （二）报告期内，公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司，深圳市信 立泰资产管理公司的独立法人资格予以注销，不再纳入合并范围。 2015 年 4 月 15 日公司召开 2014 年年度股东大会，审议通过《关于吸收合并全资子公司 的议案》，同意公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司，合并完成后，本 公司将存续经营，深圳市信立泰资产管理公司的独立法人资格将注销。（有关内容详见 2015 年 3 月 25 日登载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关 于吸收合并全资子公司的公告》、《第三届董事会第七次会议决议公告》、《第三届监事会 第六次会议决议公告》，以及 2015 年 4 月 16 日登载于《中国证券报》、《证券时报》和巨 潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《2014 年年度股东大会决议公告》）2015 年 7 月，深圳市信 立泰资产管理有限公司完成有关工商变更手续，其独立法人资格予以注销。 本次吸收合并，有利于公司进一步有效整合现有资产，理顺股权关系，实现业务上的集 中管理，减少管理层级，提高运营效率，符合公司发展战略。该事项对公司业务连续性、管 理层稳定性不存在不利影响。

内容: 公司 2014 年度合并财务报表范围：深圳市信立泰生物医疗工程有限公司、惠州信立泰药 业有限公司、诺泰国际有限公司、Splendris Pharmaceuticals GmbH、深圳市健善康医药有限公

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内容: 司、成都金凯生物技术有限公司、山东信立泰药业有限公司、德州致德医药化工科技有限公 司、深圳市信立泰资产管理有限公司； 公司 2015 年度合并财务报表范围：深圳市信立泰生物医疗工程有限公司、惠州信立泰药 业有限公司、诺泰国际有限公司、Splendris Pharmaceuticals GmbH、深圳市健善康医药有限公 司、成都金凯生物技术有限公司、山东信立泰药业有限公司、德州致德医药化工科技有限公 司、深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司、苏州金盟生物技术有限公司。 本年度合并报表范围变化的情况说明详见第十节财务报表附注“八、合并范围的变更”。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 50 3 朱子武、杨涟 不适用 0

内容: 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用

内容: 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否

内容: 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务 所，期间支付财务审计费用、内部控制鉴证费用合计人民币 50 万元。

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内容: 本年度签字注册会计师为朱子武、杨涟（其中，朱子武已为公司 2011、2012、2013、2014 年度审计报告签字；杨涟已为公司 2014 年度审计报告签字），连续为公司提供审计服务的期 限均未超过 5 年。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 其他诉讼事项 截至本报告披露日，公司在日常经营中存在合同纠纷 4 起，涉案金额合计 929.17 万元， 劳动争议纠纷 4 起，涉案金额合计 57.17 万元；涉案总金额合计 986.34 万元，对公司正常经 营管理不会产生影响。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、 所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

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内容: 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: 4、关联债权债务往来

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

内容: 5、其他重大关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

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内容: 十七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。

内容: （2）承包情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。

内容: （3）租赁情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

内容: 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

内容: 2、重大担保

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

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内容: 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用

内容: 违规对外担保情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: 单位：万元 是否 受托人名 委托理 关联 产品类型 称 财金额 交易 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 招商银行 中国银行 股份有限 公司临邑 支行 中国银行 股份有限 公司临邑 支行 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 计提减 本期实 报酬 值准备 报告期 报告期损 际收回 预计收 确定 金额 实际损 益实际收 本金金 益 （如 方式 益金额 回情况 额 有）

内容: 起始日 终止日 期 期

内容: 保本浮动 否 收益型

内容: 否

内容: 保证收益 理财产品

内容: 1.84 到期收回

内容: 0.5 到期收回

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内容: 招商银行 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 江苏太仓 农村商业 银行股份 有限公司 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 合计

内容: 保本浮动 收益型

内容: 非保本浮 否 动收益型

内容: 5.05 到期收回

内容: 自有闲置资金。 公司第三届董事会第四次会议于 2014 年 8 月 15 日审议通过了 《关于使用 自有闲置资金投资银行理财产品的议案》 同意公司在保障公司日常经营运作 ， 和研发、生产、建设资金需求的情况下，使用不超过人民币五亿元的自有闲置 资金，适当投资低风险及短期的银行理财产品，资金可以滚动使用，并授权公 司管理层具体实施相关事宜，授权期限为自董事会决议通过之日起一年内有 效。 公司第三届董事会第十次会议于 2015 年 8 月 24 日审议通过了 《关于使用 自有闲置资金投资银行理财产品的议案》 同意公司在保障日常经营运作和研 ， 发、生产、建设资金需求的情况下，根据自有闲置资金状况和投资经营计划， 使用不超过人民币六亿元的自有闲置资金， 适当投资低风险及短期的银行理财 产品，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜，授权期限为 自董事会决议通过之日起一年内有效。 逾期未收回的本金和收益 0 累计金额 涉诉情况（如适用） 不适用

内容: 委托理财资金来源

内容: 委托理财审批董事会公告 2014 年 08 月 19 日 披露日期（如有） 2015 年 08 月 25 日

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内容: 委托理财审批股东会公告 不适用 披露日期（如有） 未来是否还有委托理财计 是 划 （2）委托贷款情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: 4、其他重大合同

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）公司第三届董事会第九次会议于 2015 年 4 月 23 日审议通过《关于参与发起设立 人寿保险股份有限公司的议案》，同意公司拟在不影响主营业务发展的前提下，使用自有资 金出资不超过贰亿元人民币，参与发起设立爱心（拟）人寿保险股份有限公司；并授权总经 理负责签署交易有关协议以及具体履行协议的相关事宜。 （详见 2015 年 4 月 23 日登载于 《中 国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《第三届董事会第九次会议决议公告》、《关于 参与发起设立人寿保险股份有限公司的公告》） 公司正与其他拟参与发起人共同积极推动保险公司的前期相关工作事项，截至本报告披 露日，人寿保险股份有限公司的筹备设立尚处于保监会行政审批阶段。

内容: （二）其他报告期内已披露的重要事项情况

内容: 事 项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

内容: 关于收购深圳市信立泰资产管理 中国证券报 B031； 2015 年 01月 13 日 有限公司股权的进展公告 证券时报 B29 关于控股股东减持计划的公告 中国证券报 B023； 2015 年 01月 23 日 证券时报 B53

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内容: 关于控股股东减持股份的公告

内容: 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

内容: 关于将节余募集资金永久补充流 中国证券报 B056； 2015 年 03月 25 日 动资金的公告 证券时报 B66 关于吸收合并全资子公司的公告 中国证券报 B056； 2015 年 03月 25 日 证券时报 B66 中国证券报 B037； 2015 年 03月 26 日 证券时报 B56 中国证券报 B008； 2015 年 04月 17 日 证券时报 B57

内容: 关于公司监事短线交易的公告

内容: 2014 年年度权益分派实施公告

内容: 关于参与发起设立人寿保险股份 中国证券报 B015； 2015 年 04月 25 日 有限公司的公告 证券时报 B65 关于控股股东减持股份的公告 中国证券报 B007； 2015 年 05月 21 日 证券时报 B45 2015 年 05月 23 日

内容: 关于控股股东减持股份暨完成减 中国证券报 Z11； 持计划的公告 证券时报 B64 关于维护公司股价稳定的公告 中国证券报 B024； 证券时报 B41

内容: 关于使用自有闲置资金投资银行 中国证券报 B070； 2015 年 08月 25 日 理财产品的公告 证券时报 B137 关于增资苏州金盟生物技术有限 中国证券报 B012； 2015 年 09月 16 日 公司的进展公告 证券时报 B29 关于控股股东股权质押公告 中国证券报 B011； 证券时报 B13 2015 年 10月 17 日

内容: 关于全资子公司收购深圳市科奕 中国证券报 B014； 顿生物医疗科技有限公司股权暨 2015 年 11月 26 日 证券时报 B40 增资的公告 关于使用自有资金增资成都金凯 中国证券报 B013； 2015 年 12月 03 日 生物技术有限公司的公告 证券时报 B49 关于控股股东股权质押的公告 中国证券报 B018； 证券时报 B16 2015 年 12月 19 日

内容: （三）2015 年 3 月 23 日，公司监事李英辉因操作失误，误买入公司股票 11,706 股，占 公司当日总股本的 0.0018%，成交均价 44.1160 元/股，成交金额 516,421.78 元；又于 2015 年 3 月 24 日全部卖出，成交均价 44.2900 元/股，成交金额 518,458.74 元；构成敏感期买卖

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内容: 公司股票及短线交易情形。本次交易产生收益 690.61 元（收益按照成交金额之差额扣除手续 费、印花税计），董事会已于 2015 年 3 月 25 日予以没收。 经公司自查，本次交易发生于公司披露定期报告的敏感期内，由于误操作而买卖公司股 票，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的目的。 李英辉向公司表示今后在股票交易系统操作过程中谨慎确认，审慎操作，并认真学习相 关法律、法规和公司有关规定，严格规范买卖本公司股票的行为，忠实履行自己的职责和义 务，杜绝此类情况的再次出现；同时承诺，将自觉遵守《证券法》第四十七条关于禁止短线 交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公 司股票之日起六个月内不买入公司股票。 董事会已向李英辉进一步说明了有关买卖公司股票的规定，要求其严格规范买卖持有本 公司股票的行为；同时向全体董事、监事、高级管理人员通报了李英辉的短线交易行为，要 求引以为戒，并再次说明相关法律法规的规定，督促公司董事、监事、高级管理人员及相关 人员严格遵守相关法律法规，规范买卖公司股票的行为，避免此类情况的再次出现。（详见 2015 年 3 月 26 日登载于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司监事短线交易的公告》） 2015 年 6 月 25 日， 李英辉收到深圳证监局 《关于对李英辉采取出具警示函措施的决定》 ， 《决定》认为，李英辉已深刻认识到了本次违规事项的严重性，通过公司发布公告说明相关 情况并致歉积极消除不良影响；决定采取出具警示函的措施。

内容: 十九、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 具体详见本节“十八、其他重大事项的说明（二）”。 二十、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 公司秉承“美好源于诚信”的价值理念，恪守“诚信、创新、严谨、专业、高效”的企 业精神，坚持高效、务实的发展路线，以致力于人类健康美好生活为使命，通过国际领先品 质和不断创新，推动行业进步，促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。

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内容: （一）股东和债权人权益保护 报告期内，公司不断完善公司治理，建立了完整的内部控制制度，形成以股东大会、董 事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障股东特别是中小股东能充分 享有法律、法规所规定的各项合法权益。 公司严格依照法律、法规及相关规定履行信息披露义务；同时，通过交易所互动平台、 组织投资者交流会、开设投资者热线、传真、电子邮箱等多种途径，与投资者进行深入、广 泛的交流，公平、公正地向投资者提供系统、全面、准确的公司信息，提高公司透明度。 报告期内，公司召开 2014 年年度股东大会，会议的召集、召开及表决符合法律、法规及 《公司章程》的规定。本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，为股东参 加会议提供了更多的便利。 公司制定了长期和相对稳定的利润分配政策，在兼顾公司长远和可持续发展的同时，充 分重视股东的合理投资回报，分红方案切实合理。2012 年至 2014 年度，公司三年累计现金 分红金额 1,154,976,000 元，远高于三年实现的年均可分配利润的 30%的比例。 在追求股东利益最大化的同时，公司兼顾债权人的利益，财务政策稳健，能充分保障公 司资产、资金安全。公司银行信贷信誉良好，能够及时得到银行的有力支持。

内容: （二）职工权益保护 公司严格遵守《劳动法》，依法保护职工的合法权益，在劳动安全卫生制度、社会保障 等方面严格执行国家规定和标准，定期进行劳动安全卫生教育，为职工提供健康、安全的工 作环境和生活环境；公司重视人才培养，建立并不断完善职业培训制度，积极开展职工培训， 为职工提供良好的职业生涯通道，实现职工与企业的共同成长。 公司依据《公司法》、《公司章程》等规定，支持工会依法开展工作，确保职工在公司 治理中享有充分的权利。

内容: （三）供应商、客户和消费者权益保护 公司以“美好源于诚信”为理念，恪守诚信，积极构建、发展与供应商、客户的长期战 略合作伙伴关系，为客户提供优质的产品。公司重视产品质量控制，生产过程严格执行有关 规范，注重产品安全，保护消费者利益，切实履行公司对供应商、客户、消费者的社会责任。 公司信守商业规则，与供应商、客户合作良好，互惠共赢。

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内容: （四）环境保护与可持续发展 公司严格按照 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系、OHSAS18001 职业健康 安全管理体系开展生产经营活动，指派具体人员负责公司环境保护体系的建立、实施、保持 和改进，为环保工作提供人力、物力、财力和技术支持。报告期内，公司持续推进节能降耗 工作；同时加大研发投入、完善安全环保体系、细化生产工艺，进一步提升工艺技术和设备 水平。报告期内，公司实施了清洁生产，“三废”指标完全实施达标排放，实现经济效益和 环境效益并重，有力促进经济、社会、环境的和谐发展。

内容: （五）公共关系和社会公益事业 公司热心公益，始终如一地履行社会责任，主动接受政府部门、监管机关的监督和检查， 关注社会公众及新闻媒体对公司的评论；与政府部门、医疗机构、社团组织等社会各界共同 携手，不断提供专业医疗服务，组织健康教育活动，普及防病治病知识，多次参与国内抗震 救灾、城乡义诊、助学扶贫等公益活动，积极踊跃参与社会公益事业，用实际行动践行“关 爱生命、以人为本”的崇高信念。

内容: 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用

内容: 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 二十一、公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未 能全额兑付的公司债券 否

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 数量 比例 本次变动增减（＋，－） 发行 送 公积金转股 其他 新股 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 小计 本次变动后 数量 比例

内容: 其中：境内法人持股 15,912,900 境内自然人持股 4、外资持股 2,880

内容: 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2013 年 10 月 11 日，公司进行换届选举，张中行先生不再担任公司副总经理，其持有的 合计 5,760 股自离任申报起六个月内予以全部锁定； 申报离任满六个月后， 其持有股份按 50% 解除限售；申报离任之日起六个月后的十二个月期满，其持有股份予以全部解除限售。报告 期内，张中行先生申报离任时间满十八个月，其持有的股份全部解除限售。

内容: 经 2014 年年度股东大会审议通过，公司于 2015 年 4 月 24 日实施了 2014 年年度权益分 派方案，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金红利 7.00 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。分红前公司总股本为 653,760,000 股，分红后总股本增至 1,046,016,000 股。

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经公司 2015 年 4 月 15 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过，公司于 2015 年 4 月 24 日实施了 2014 年年度权益分派方案，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数，向全体 股东每 10 股分配现金红利 7.00 元（含税）；同时，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股 为基数按照每 10 股转增 6 股的比例用资本公积金转增股本 392,256,000 元。分红前公司总股 本为 653,760,000 股，分红后总股本增至 1,046,016,000 股。

内容: 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 根据本公司 2015 年 4 月股东大会决议， 2014 年 12 月 31 日总股本 653,760,000 股为基 以 数按照每 10 股转增 6 股的比例以资本公积金转增股本 392,256,000 元，转增后总股本为 1,046,016,000 股，对去年同期股本数进行了调整，按调整后总股本 1,046,016,000 股对基本每 股收益和稀释每股收益进行重新计算，每股净资产和每股经营活动产生的现金净流量仍以 653,760,000 股计算。

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内容: 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股 限售原因 数 售股数 售股数 数 解除限售日期

内容: 在叶澄海任公司董事长期间， 首次公开发 每年转让公司股份数量不超过 0 210,515,760 561,375,360 行时所作承 所持有的股份总数的百分之二 十五， 在叶澄海离职后半年内， 诺 不转让所持有的公司股份 在蔡俊峰任公司副总经理期 间，每年转让公司股份数量不 首次公开发 超过所持有的股份总数的百分 7,865,424 20,974,464 行时所作承 之二十五，在蔡俊峰离职后半 诺 年内，不转让所持有的公司股 份 在陆峰任公司董事、副总经理 期间，每年转让公司股份数量 首次公开发 不超过所持有的股份总数的百 4,486,176 行时所作承 分之二十五，在陆峰离职后半 诺 年内，不转让所持有的公司股 份 0 高管锁定 -2015.04.10 --

内容: 深圳市润 复投资发 展有限公 司 乌鲁木齐 丽康华股 权投资合 伙企业 （有限合 伙） 张中行 合计

内容: 限售股份变动情况的说明 本期解除限售股数 2,880 股，原因为：2013 年 10 月 11 日，公司进行换届选举，张中行 先生不再担任公司副总经理，其持有的合计 5,760 股自离任申报起六个月内予以全部锁定； 申报离任满六个月后，其持有股份按 50%，即 2,880 股解除限售；申报离任之日起六个月后 的十二个月期满，其持有股份予以全部解除限售。报告期内，张中行先生申报离任时间满十 八个月，其持有的股份全部解除限售。

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内容: 本期增加限售股数 220,063,500 股，原因为：2015 年 4 月 24 日公司实施了 2014 年年度 权益分派方案，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金 红利 7.00 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。信立泰药业有限 公司、深圳市润复投资发展有限公司、乌鲁木齐丽康华股权投资合伙企业（有限合伙）所持 股份按比例参与转增。 二、证券发行与上市情况

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 经 2014 年年度股东大会审议通过，公司于 2015 年 4 月 24 日实施了 2014 年度权益分派 方案，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金红利 7.00 元（含税）；同时，以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数按每 10 股转增 6 股的比例 用资本公积金转增股本 392,256,000 元。分红前公司总股本为 653,760,000 股，分红后总股本 增至 1,046,016,000 股。 股东结构未发生变化，公司资产和负债结构未发生变化。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末表决权 恢复的优先股股 33,760 东总数（如有） （参见注 8） 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 0 优先股股东总 数（如有） （参 见注 8）

内容: 报告期末普通 股股东总数

内容: 年度报告披露日 34,790 前上一月末普通 股股东总数

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内容: 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 股东性 持股比 报告期末持 报告期内增 条件的股份 条件的股份 质 例 股数量 减变动情况 股份状态 数量 数量 数量 境外法 67.73% 708,500,480 240,687,680 561,375,360 147,125,120 人 境内非 国有法 人 国有法 人 质押 117,000,000

内容: 股东名称 信立泰药业有 限公司 深圳市润复投 资发展有限公 司 中央汇金资产 管理有限责任 公司

内容: 中国人寿保险 股份有限公司 境内非 －传统－普通 国有法 保险产品 人 -005L-CT001 深 工银瑞信基金 －农业银行－ 工银瑞信中证 金融资产管理 计划 南方基金－农 业银行－南方 中证金融资产 管理计划 博时基金－农 业银行－博时 中证金融资产 管理计划 大成基金－农 业银行－大成 中证金融资产 管理计划 嘉实基金－农 业银行－嘉实 中证金融资产 管理计划 境内非 国有法 人

内容: 境内非 国有法 人 境内非 国有法 人 境内非 国有法 人 境内非 国有法 人

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内容: 华夏基金－农 业银行－华夏 中证金融资产 管理计划

内容: 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前10名 不适用 股东的情况（如有） （参 见注 3） 上述股东关联关系或一 公司第一、第二大股东系公司的实际控制人控股；除以上情况外，公司未知其他 致行动的说明 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 信立泰药业有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 中国人寿保险股份有限公司－传统 －普通保险产品-005L-CT001 深 深圳市润复投资发展有限公司 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 信中证金融资产管理计划 南方基金－农业银行－南方中证金 融资产管理计划 博时基金－农业银行－博时中证金 融资产管理计划 大成基金－农业银行－大成中证金 融资产管理计划 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 融资产管理计划 华夏基金－农业银行－华夏中证金 融资产管理计划 数量

内容: 前 10 名无限售流通股股东之间， 以 除前述情形外，公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 及前 10 名无限售流通股股东和前 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知 10 名股东之间关联关系或一致行 是否属于一致行动人。 动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券 不适用 业务情况说明（如有） （参见注 4）

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内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。

内容: 控股股东性质：外商控股 控股股东类型：法人

内容: 控股股东名称 信立泰药业有限公司 法定代表人/单位负责人 廖清清 成立日期 1998 年 07 月 29 日 组织机构代码 650996 主要经营业务 公司业务性质为一 般贸易

内容: 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 报告期内，控股股东未控股或参股其他境内外上市公司股权。 市公司的股权情况

内容: 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。

内容: 实际控制人性质：境内自然人；境外自然人 实际控制人类型：自然人

内容: 实际控制人姓名 叶澄海 廖清清 Kevin Sing Ye 叶宇筠 陈志明 国籍 中国 中国 美国 中国 中国 是否取得其他国家或地区居留权 是 是 是 是 否

内容: 叶澄海，参见第八节“三、任职情况（1）董事会成员”； 主要职业及职务 廖清清，中国国籍，香港永久居民，女，1949 年 8 月 29 日生，1998 年 11 月至 2007 年 4 月任深圳信立泰药业有限公司董事；2005 年至今任

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内容: 信立泰药业有限公司董事； Kevin Sing Ye，参见第八节“三、任职情况（1）董事会成员”； 叶宇筠，中国国籍，香港永久居民，女，1969 年 9 月 16 日生，2000 年至2007年5月历任深圳信立泰药业有限公司财务部经理、 财务负责人； 2007 年 6 月至 2014 年 3 月任深圳信立泰药业股份有限公司财务负责人； 2014 年 3 月至今任职深圳信立泰药业股份有限公司； 陈志明，中国国籍，无境外居留权，男，1964 年 6 月 8 日生，2005 年 1 月至 2007 年 5 月任职深圳信立泰药业有限公司； 2007 年 6 月至今任 职深圳信立泰药业股份有限公司，2009 年至今任山东信立泰药业有限公 司执行董事兼总经理，2014 年 2 月至今任深圳市健善康医药有限公司执 行（常务）董事。 过去 10 年曾控股的境内外上市 无 公司情况

内容: 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。

内容: 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

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内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 0 0 本期减 持股份 数量 （股） 0 0 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股）

内容: 任职 任期起始 性别 年龄 状态 日期

内容: 叶澄海 董事长 现任 Kevin 董事、 总 现任 Sing Ye 经理 董事 蔡俊峰 现任

内容: 副总经 现任 理 董事、 副 现任 总经理 现任 现任

内容: 文仲义 董事 董事 杨健锋

内容: 董事会 现任 秘书 独立董 现任 事 独立董 现任 事 独立董 现任 事 独立董 离任 事 监事会 现任 主席 现任

内容: 李中军 韩文君 何素英 于广学 陈琼星

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内容: 李英辉 监事 陈平 颜杰 刘军 合计

内容: 副总经 现任 理 副总经 现任 理 财务负 现任 责人 ---

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 于广学 何素英 担任的职务 独立董事 独立董事 类型 离任 被选举 日期 2015 年 04 月 15 日 2015 年 04 月 15 日 原因 个人原因辞职 股东大会选举产生

内容: 2014 年度，独立董事于广学先生因个人原因，向董事会提出辞职申请，申请辞去公司独立董事职务， 同时一并辞去薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员职务。由于于广学先生的辞职导致公司独立董事 在董事会成员中的比例低于三分之一，根据相关法规和《公司章程》的规定，于广学先生的辞职报告于新 任独立董事填补其缺额后生效。在此之前，于广学先生继续履行其独立董事职责。 2015 年 4 月 15 日， 2014 年年度股东大会审议通过， 经 公司增补何素英女士为第三届董事会独立董事， 完成独立董事的相关补选工作。何素英女士任期与第三届董事会一致，自 2014 年年度股东大会审议通过 之日起计。（《关于独立董事辞职的公告》、《2014 年年度股东大会决议公告》分别于 2014 年 10 月 30 日、 2015年4月16日登载于指定信息披露媒体 《中国证券报》 证券时报》 《 、 及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）

内容: 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职 责 （1）董事会成员 叶澄海，中国国籍，香港永久居民，男，1943 年 8 月 15 日生，本科学历，现任公司董 事长、董事会提名委员会委员。 1968 年至 1985 年在广东省宝安县、深圳市罗湖区、广东省委工作；1986 年起开始从事 商业活动，在美洲国际贸易有限公司、深圳市海滨制药有限公司任职；1998 年 11 月至 2007

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内容: 年 1 月在深圳信立泰药业有限公司任董事长、总经理；2007 年 2 月至 2007 年 5 月在深圳信 立泰药业有限公司任董事长；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事长；1998 年至今任信立泰药业有限公司（香港信立泰）董事。 担任的其他职务主要有：美洲国际贸易有限公司董事；港海国际集团有限公司董事；信 立泰国际有限公司董事；深圳前海信嘉股权投资基金管理有限公司执行（常务）董事；中国 人民大学董事会副董事长；广东梅县东山中学董事会董事长。

内容: Kevin Sing Ye（中文名叶宇翔），美国国籍，男，1974 年 6 月 14 日生，美国耶鲁大学 工商管理硕士，现任公司董事、总经理；董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员； 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司执行董事；苏州金盟生物技术有限公司董事长。 2004 年 7 月至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司历任总经理助理、副总经理、总 经理；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事、总经理。 担任的其他职务主要有：中国医药企业管理协会理事、耶鲁大学亚洲发展委员会（Yale Asia Development Council）委员；美国耶鲁大学管理学院中国顾问委员会委员；中国人民大 学董事会常务董事；中国人民大学客座教授；深圳市高新技术产业协会副会长；深圳市医药 行业协会监事；中国人民政协深圳市福田区第四届常务委员会常委；深圳市坪山新区慈善会 第一届理事。

内容: 蔡俊峰，中国国籍，无境外居留权，男，1963 年 10 月 21 日生，硕士，现任公司董事、 副总经理。 1986 至 1996 年在广州红会医院、广州市华夏公司、美商 Bowtex 华南办事处任职；1996 年至 2000 年在瑞士诺华药业广州办事处任产品经理兼地区经理；2001 年至 2007 年 5 月在深 圳信立泰药业有限公司历任销售总监、副总经理；2007 年 6 月至 2010 年 8 月任深圳信立泰 药业股份有限公司副总经理；2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事、副总经 理。

内容: 陆峰，中国国籍，无境外居留权，男，1951 年 6 月 23 日生，大专学历，现任公司董事、 副总经理。

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内容: 1979 年至 1998 年在深圳市罗湖区委、深圳市银湖旅游中心、深圳市海滨制药有限公司 工作；1998 年至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司任副董事长、副总经理；2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事、副总经理。

内容: 文仲义，中国国籍，香港永久居民，男，1946 年 4 月 23 日生，大专学历，现任公司董 事，信立泰药业有限公司（香港信立泰）副总经理。 1969 年至 2006 年在广州市新华制球厂、广州市第二轻工业局对外经济贸易处、广州广 海房地产开发有限公司工作；2007 年 10 月至今任信立泰药业有限公司（香港信立泰）副总 经理；2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事。

内容: 杨健锋，中国国籍，无境外居留权，男，1975 年 12 月 5 日生，本科学历，现任公司董 事、董事会秘书；诺泰国际有限公司执行董事。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司任行政人事部主管；2007 年 6 月 至 2007 年 9 月在深圳信立泰药业股份有限公司任行政人事部主管； 2007 年 10 月至 2010 年 8 月任深圳信立泰药业股份有限公司董事会秘书；2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限 公司董事、董事会秘书。

内容: 李中军，中国国籍，无境外居留权，男，1964 年 9 月 25 日生，博士，博士生导师，北 京大学药学院化学生物学系副主任，现任公司独立董事、董事会提名委员会召集人、薪酬与 考核委员会委员。 1992 年 8 月至 2000 年 3 月历任北京医科大学药学院生物有机系讲师、副教授、教授； 2000 年 3 月至今在北京大学药学院化学生物学系任教授； 2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业 股份有限公司独立董事。 担任的其他职务主要有：北京药学会理事，药物化学专业委员会副主任委员，北京化学 会理事。

内容: 韩文君，中国国籍，无境外居留权，女，1968 年 3 月 6 日生，硕士，注册会计师、注册 税务师、高级理财规划师，现任公司独立董事、董事会审计委员会召集人、提名委员会委员。

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内容: 1989 年 7 月至 2005 年 4 月在吉林工业大学、广东三星汽车企业集团、深圳天华会计师 事务所有限公司工作；2005 年 2 月至今任深圳税博会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙 人；2005 年 5 月至今任深圳市润华财务咨询有限公司执行（常务）董事；2008 年 3 月至今任 深圳市安联润华税务师事务所有限公司执行（常务）董事；2007 年 12 月至 2013 年 6 月任深 圳齐心集团股份有限公司独立董事；2013 年 10 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立 董事。

内容: 何素英，中国国籍，无境外居留权，女，1966 年 3 月 15 日生，硕士，高级会计师，现 任公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员。 2007 年 8 月至 2013 年 10 月任深圳市美盈森环保科技股份有限公司独立董事；2007 年 3 月至 2014 年 9 月任深圳市开宝资产管理有限公司董事、财务总监；2014 年 9 月至今任深圳 市开宝资产管理有限公司投资委员会主任；2011 年至今任广东恒兴饲料实业股份有限公司独 立董事；2011 年 3 月至今任宝城投资股份有限公司独立董事；2011 年 12 月至今任深圳市雷 赛智能控制股份有限公司独立董事；2015 年 4 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董 事。

内容: （2）监事会成员 陈琼星，中国国籍，无境外居留权，男，1968 年 2 月 20 日生，大专学历，现任公司监 事会主席，公共事务总监。 1998 年至 2007 年 5 月任深圳信立泰药业有限公司行政人事部经理，2007 年 6 月至 2012 年 1 月任深圳信立泰药业股份有限公司行政人事部经理，2012 年 2 月至 2015 年 1 月任深圳 信立泰药业股份有限公司行政部经理，2015 年 1 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司公共 事务总监；2014 年 3 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事会主席。

内容: 梁佛金，中国国籍，无境外居留权，男，1950 年 10 月 27 日生，大专学历，现任公司监 事。 1972 年至 1985 年在宝安县委宣传部、宝安县布吉公社、惠阳团地委、深圳团市委、罗 湖区政府办公室工作；1985 年至 1997 年在深圳京鹏联合企业公司、深圳宇华有限公司任职；

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内容: 1997 年至 2011 年 6 月在深圳奥康德集团分别任监事会主席、党委副书记、工会主席、董事； 2007 年 11 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事。

内容: 李英辉，中国国籍，无境外居留权，男，1945 年 3 月 10 日生，本科学历，高级工程师， 现任公司监事。 1968 年至 1986 年在广东龙川县玻璃厂、龙川县工业局、广东梅县市政府办公室工作； 1986 年至 2005 年在深圳华侨城集团公司先后任人事处处长、工会主席；2006 年 3 月至 2008 年 3 月任深圳市山水旅行社有限公司董事长；2007 年 11 月至今任深圳信立泰药业股份有限 公司监事。

内容: （3）高级管理人员 Kevin Sing Ye，总经理，参见本节“三（1）董事会成员”。

内容: 蔡俊峰，副总经理，参见本节“三（1）董事会成员”。

内容: 陆峰，副总经理，参见本节“三（1）董事会成员”。

内容: 陈平，中国国籍，无境外居留权，男，1970 年 10 月 20 日生，硕士，现任公司副总经理、 公司质量受权人及质量负责人；惠州信立泰药业有限公司执行董事。 2000 年至 2007 年 5 月历任深圳信立泰药业有限公司质保部经理、副总工程师、厂长、 副总经理；2007 年 6 月至 2015 年 2 月任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理；2015 年 2 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理、公司质量受权人及质量负责人。

内容: 颜杰，中国国籍，无境外居留权，男，1972 年 11 月 18 日生，硕士，主任药师、执业药 师，现任公司副总经理。 2006 年至 2007 年 5 月历任深圳信立泰药业有限公司品质中心副主任兼质量控制部经理、 品质中心主任；2007 年 6 月至 2013 年 9 月，任深圳信立泰药业股份有限公司品质中心主任， 兼任制药一厂、制药二厂副厂长，为公司质量受权人及质量负责人；2013 年 10 月至 2015 年

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内容: 2 月任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理、公司质量受权人及质量负责人；2015 年 2 月 至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理。

内容: 刘军，中国国籍，无境外居留权，女，1956 年 2 月 23 日生，大专学历，中国注册会计 师协会非执业会员，会计师，高级国际财务管理师，现任公司财务负责人。 2000 年至 2013 年任职于深圳市美盈森环保科技股份有限公司，历任财务部经理、财务 总监；2013 年 10 月至 2014 年 3 月任职于深圳信立泰药业股份有限公司财务部；2014 年 3 月 至今任深圳信立泰药业股份有限公司财务负责人。

内容: 杨健锋，董事会秘书，参见本节“三（1）董事会成员”。

内容: 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 任职人员 姓名 叶澄海 文仲义 在股东单 位任职情 况的说明 股东单位名称 信立泰药业有限公司 信立泰药业有限公司 在股东单位 担任的职务 董事 任期起始日期 1998 年 07 月 29 日 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 否 是

内容: 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 董事 董事 董事 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 否 否 否 否

内容: 美洲国际贸易有限公司 港海国际集团有限公司 叶澄海 信立泰国际有限公司

内容: 深圳前海信嘉股权投资基 执行（常 2015 年 11 月 03 日 金管理有限公司 务）董事

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内容: 中国人民大学董事会 广东梅县东山中学董事会 Kevin Sing 中国人民大学董事会 Ye 李中军 北京大学药学院化学生物 学系 深圳税博会计师事务所 （特殊普通合伙） 韩文君

内容: 否 否 否 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 执行合伙 2005 年 02 月 03 日 人

内容: 深圳市润华财务咨询有限 执行（常 2005 年 05 月 23 日 公司 务）董事 深圳市安联润华税务师事 执行（常 2008 年 03 月 10 日 务所有限公司 务）董事 深圳市开宝资产管理有限 投资委员 2014 年 09 月 12 日 公司 会主任 广东恒兴饲料实业股份有 独立董事 2011 年 01 月 01 日 限公司 宝城投资股份有限公司 独立董事 2011 年 03 月 18 日 2017 年 03 月 28 日

内容: 深圳市雷赛智能控制股份 独立董事 2011 年 12 月 16 日 有限公司 在其他单 位任职情 无 况的说明

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司按照《公司章程》、《董事、监事薪酬管理制度》、《高级管理人员薪酬管理制度》 等规定，确定董事、监事、高级管理人员的报酬。董事和监事的报酬由股东大会确定，其中 在公司担任具体职务的董事、监事，根据公司相关薪酬制度以其具体职务领取报酬，不再领 取董事、监事津贴；高级管理人员由董事会薪酬与考核委员会根据年度绩效进行考核确定其 年度薪酬，提交董事会审议。

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内容: 独立董事的津贴标准由股东大会决议通过。《关于深圳信立泰药业股份有限公司第三届 董事会独立董事津贴的议案》经 2013 年第一次临时股东大会审议通过；2015 年度，公司独 立董事的津贴为 10 万元/年（含税），其履行职务的费用由公司据实报销。 独立董事于广学先生因个人原因于 2014 年度向董事会申请辞职， 由于于广学先生的辞职 导致公司独立董事在董事会成员中的比例低于三分之一，根据相关法规和《公司章程》的规 定，其辞职申请于新任独立董事填补其缺额后生效。2015 年 4 月 15 日，经 2014 年年度股东 大会审议通过，公司增补何素英女士为第三届董事会独立董事，任职期限与第三届董事会一 致，自股东大会审议通过之日起计；于广学先生的辞职申请于当日正式生效，离任后不再领 取独立董事津贴；何素英女士于 2014 年年度股东大会选举聘任后开始领取独立董事津贴。 报告期内，董事文仲义在公司控股股东信立泰药业有限公司领取报酬，2015 年获得报酬 总额为 13.20 万元港币（含税）。 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员报酬共计 523.87 万元（含税）（不含文仲义 从股东单位领取的报酬）。 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员不存在持有股票期权或被授予限制性股票的 情形。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

内容: 单位：万元 姓名 叶澄海 董事长 职务 性别 男 男 男 男 男 男 男 女 女 男 年龄 73 42 53 65 70 41 52 48 50 69 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 从公司获得的 是否在公司关 税前报酬总额 联方获取报酬 28.00 70.58 83.58 58.43 —— 42.18 10.00 10.00 6.62 3.38 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否

内容: Kevin Sing Ye 董事、总经理 蔡俊峰 陆 峰 董事、副总经理 董事、副总经理 董事 董事、董事会秘书 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事

内容: 文仲义 杨健锋 李中军 韩文君 何素英 于广学

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内容: 陈琼星 梁佛金 李英辉 陈 颜 刘 合计 平 杰 军

内容: 监事会主席 监事 监事 副总经理 副总经理 财务负责人 --

内容: 男 男 男 男 男 女 --

内容: 现任 现任 现任 现任 现任 现任 --

内容: 否 否 否 否 否 否 --

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 （人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 专业构成人数（人） 1,046 1,213 571 43 248 3,121

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内容: 教育程度类别 博士及以上 硕士 本科 大专 大专以下 合计

内容: 公司的薪酬政策是以企业经济效益为出发点，根据公司年度经营计划和经营任务指标， 并依照岗位的重要程度、责任大小、难度高低等因素制定。公司致力于不断提高员工收入水 平，使全体员工共享企业发展成果。公司定期做市场薪酬调查，掌握岗位薪酬水平在市场上 的变化动态，并制定与市场情况相对应的薪酬策略，在保障内部公平的同时，提高外部竞争 力。针对不同的岗位，公司采取高弹性薪酬与高稳定薪酬相结合的方式，使得关键岗位的薪 酬设计处于市场领先地位，保持薪酬政策对优秀人才的吸引力，促进企业健康高效发展。 2015 年度公司更加关注内部管理，逐步推行绩效考核制度，通过对公司战略目标的层层 分解，将各级员工的工作目标与公司战略紧密结合，实现奖金与工作结果的挂钩。

内容: 报告期内，公司持续完善培训体系建设，进一步细化培训管理制度，梳理培训管理流程； 在研发、生产、销售等各体系实施与之相适应的培训项目；同时加强员工在质量、安全、法 律法规等方面的培训，全面提升员工的业务水平。公司尤为重视一线员工的技能与业务水平 的提升，推行多技能考核；并通过开展内部讲师培养计划，持续不断地扩大、完善内训师体 系，为公司的持续快速发展提供源源不断的人才支持。

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内容: 公司严格遵守国家法律法规的要求，与员工签订劳动合同，双方按照劳动合同规定享有 权利并承担义务。根据《中华人民共和国社会保险法》、《工伤保险条例》、《深圳经济特 区社会养老保险条例》等规定，公司为员工购买养老保险、医疗保险、生育保险、工伤保险、 失业保险等，并按规定缴纳费用。同时，增加购买商业保险，为员工提供更好的保障。

内容: 6、企业薪酬成本情况 本期 当期领取薪酬员工总人数（人） 当期总体薪酬发生额（万元） 总体薪酬占当期营业收入比例 高管人均薪酬金额（万元/人） 所有员工人均薪酬金额（万元/人） 3,121 24,330.35 7.00% 61.40 7.80

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内容: 一、公司治理的基本状况 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 证监会有关法律法规及公司规章制度等要求，不断完善法人治理结构，健全公司内部控制制 度，提升公司规范运作水平。截至报告期末，公司治理的实际情况与《公司法》和中国证监 会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求不存在差异。 报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，不需要限期整改。

内容: （一）公司上市以来先后建立的各项制度的名称及公开信息披露情况

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 名 称 会计师事务所选聘制度 内幕信息知情人登记制度 公开披露时间 2009 年 10月 23 日 2009 年 10月 23 日 公开披露媒体 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网

内容: 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 2010 年 02月 09 日 及其变动管理制度 敏感信息排查管理制度 内部审计制度 内部问责制度 审计委员会年报工作规程 投资者关系管理制度 突发事件管理制度 重大信息内部报告制度 子公司管理办法 年报信息披露重大差错责任追究制度 董事会议事规则 对外担保管理办法 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 02月 09 日 2010 年 03月 15 日 2010 年 08月 03 日 2010 年 08月 03 日

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内容: 关联交易决策制度 信息披露制度 财务管理制度 财务会计相关负责人管理制度 防范大股东及关联方资金占用专项制度 总经理工作细则 董事、监事薪酬管理制度 高级管理人员薪酬管理制度 股东大会议事规则 公司章程（修订）

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内容: （二）公司上市前建立的报告期内仍有效的制度

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 名称 董事会薪酬与考核委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 募集资金管理办法 对外投资决策程序与规则 监事会议事规则 独立董事工作制度 董事会秘书工作制度 审议情况 2007 年第一次临时股东大会审议通过 2007 年第一次临时股东大会审议通过 2007 年第一次临时股东大会审议通过 2007 年第一次临时股东大会审议通过 2007 年第一次临时股东大会审议通过 公司创立大会暨第一次股东大会审议通过 公司创立大会暨第一次股东大会审议通过 第一届董事会第三次会议审议通过

内容: （三）关于股东和股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和 要求，召集、召开股东大会，并通过网络投票等方式，为股东参加股东大会提供便利，确保 所有股东，特别是中小股东能享有平等地位，充分行使自己的权利；股东大会的议案审议程

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内容: 序规范、合法，不存在损害中小股东利益的情形。报告期内召开的股东大会由董事会召集召 开，并聘请律师现场见证。

内容: （四）关于公司和控股股东 公司控股股东能够依法通过股东大会行使股东权利，严格规范自身行为，不存在直接或 间接干预公司决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东利益的情形。公司在人 员、资产、财务方面与控股股东分开，机构、业务独立，具有独立完整的业务和自主经营能 力；公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作；不存在控股股东及其关联方占用上市公 司资金的现象，也不存在公司为控股股东及其子公司提供担保的行为。 报告期内，公司大股东、实际控制人不存在干预公司生产、经营、管理等公司治理非规 范情况。

内容: （五）关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等规定公开、公平、公正、独立选举董事，选 举程序规范、透明；董事会的人数及人员构成符合法律法规的要求；董事会向股东大会负责， 按照法律法规、《公司章程》的规定行使职权；董事会的召集、召开符合《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等规定；全体董事勤勉尽职，能忠实、 诚信履行职责，按时出席股东大会和董事会、积极参加相关培训；独立董事独立履行职责， 维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害。董事会下设各专门委员会，各委员 会依据《公司章程》和专门委员会议事规则履行职权，运作情况良好，分工明确，为董事会 的决策提供科学和专业的意见和参考。

内容: （六）关于监事和监事会 公司严格按照法定程序选举监事，公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名， 监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；监事会严格按照规定召集、召开会议；各监 事能够认真履行职责，出席股东大会、列席董事会，对公司重大事项、财务状况及董事、高 级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

内容: （七）关于绩效评价和激励约束机制

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内容: 公司已经建立公正透明的董事、监事和高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制并 逐步完善。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规和《公司章程》的规定。

内容: （八）关于利益相关者 公司尊重并充分维护利益相关者的合法权益，加强与各方的沟通和交流。在创造利润最 大化的同时，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的均衡，共同推动公司持续、健康发 展。

内容: （九）关于信息披露和透明度 公司严格按照法律、法规和公司《信息披露制度》等规定，依法履行信息披露义务。公 司指定董事会秘书负责信息披露工作，通过多种形式加强与投资者的沟通交流，提高信息披 露的透明度。报告期内，公司指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息 披露的报纸、网站，真实、准确、完整、及时、公平地开展信息披露事务，确保所有投资者 能以平等的机会获得信息。

内容: （十）关于投资者关系管理 公司重视投资者关系管理工作，并严格按照《投资者关系管理制度》等各项规定和要求， 积极开展投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解，实现投资者与公司信息交流渠道 的畅通和良性互动。

内容: 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 近年来，公司严格按照证监会、深交所有关加强上市公司治理专项活动的要求，强化规 范运作意识，完善法人治理结构，持续规范运作，巩固专项治理活动的成果，建立健全公司 治理的长效机制，不断提高公司的风险防范能力。 报告期内，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）、《上市公司章 程指引》（2014 年修订）等规定，对《公司章程》中利润分配有关内容进行进一步细化，对 利润分配政策做出了更加明确、清晰的制度性安排，更有效地保障了投资者的合理投资回报。

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内容: 公司的内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书办公室是公 司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。公司制定了《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记制度》并在报告期内 得到严格执行；公司规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，如实、完整地记录内幕信 息在公开前的报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及内幕 信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕 信息买卖股票及其衍生品种的情况，也没有收到监管部门因内幕信息知情人登记管理制度执 行或涉嫌内幕交易等原因而出具的查处和整改的情况。 报告期及 2015 年年度报告编制期间，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息 等情况。

内容: 信息披露管理制度执行情况 公司制定了《信息披露制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、 《内幕信息知情人登记制度》、《敏感信息排查管理制度》等，规范信息披露工作，并建立 了有效的内外部信息沟通和反馈渠道。报告期内，公司严格按照法律法规及公司规定，真实、 准确、完整、及时地履行信息披露义务，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业 绩预告修正等情形；同时公司不断强化内幕信息知情人管理，未发生内幕信息外泄或利用内 幕信息违规交易等情形。

内容: 年度报告重大差错责任追究制度的建立和执行情况 公司已严格按照《公司法》、《证券法》及监管部门的要求，结合公司实际情况，制定 了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。报告期内，公司未发生年报信息披露重大差错、 重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况，制度正常运行。

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大 差异 □ 是 √ 否

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内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差 异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业 务及自主经营能力。

内容: （一）业务方面 公司在研发、原材料采购、产品生产、销售等方面自成体系，拥有独立的原材料采购和 产品销售体系，独立开展业务，不依赖或委托控股股东及其关联方进行原材料采购和产品销 售。公司的业务完全独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争或显失公平的关联交易。

内容: （二）人员方面 公司具有独立的人力资源管理部门，劳动、人事、薪酬管理制度独立；公司董事、监事、 高级管理人员的选举程序符合相关法律、法规的规定，不存在控股股东及其关联方干涉公司 有关人事任免的情形；公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的企业领取薪 资或兼任除董事以外的职务，没有财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中 兼职。

内容: （三）资产方面 公司独立享有业务和生产必需的主要机器设备、厂房、专利、非专利技术及其他资产的 所有权，不存在与股东单位共用的情况，资产权属明晰。公司不存在以资产、权益或信誉为 公司股东或股东控股的关联方的债务提供担保的情形；对所有资产拥有完整的控制支配权， 不存在因资产、资金被股东占用而损害公司利益的情形。

内容: （四）机构方面 公司组织机构体系独立完整，董事会、监事会及其他内部机构独立运作，职责明确，与 控股股东及其职能部门之间不存在隶属关系。公司生产经营、办公机构与控股股东、实际控

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内容: 制人及其控制的其他企业完全分开，不存在混合经营、合署办公、共用机构人员等情形；也 不存在股东单位干预公司生产经营活动的情况。

内容: （五）财务方面 公司设置独立的财务部门、建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，独立开设基本 存款账户，独立支配自有资金和资产，独立纳税并拥有足够的专职财务人员负责公司的财务 工作。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况 会议届 会议类 投资者参 次 型 与比例 2014 年 年度股 年度股 东大会 东大会

内容: 《2014 年年度股东大会决议公告》 （2015-015）刊登于指定信息披露 0.16% 2015 年 04 月 15 日 2015 年 04 月 16 日 媒体 《中国证券报》 《证券时报》 、 、 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 李中军 韩文君 何素英 本报告期应参 以通讯方式参 是否连续两次未 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 加董事会次数 加次数 亲自参加会议 6 6 5 4 4 4 1 1 1 1 1 0 0 0 0 否 否 否

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内容: 于广学 独立董事列席股东大会次数

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事密切关注公司生产经营状况及财务状况，掌握公司运营管理动态；并多次 对公司进行实地考察，监督检查公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议 的执行情况等；同时积极与其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，关注外部 环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络上出现的与公司有关的报道；并利用自身的 专业优势，在公司的发展战略、药物研发、财务管理、规范化运作等方面提供专业性的指导 意见，为公司的科学决策和风险防范建言献策，切实维护公司、股东特别是中小股东的合法 权益。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，各委员会均 不存在提出异议的情形。

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内容: 在对独立董事候选人的人选进行审查后，经提名委员会 2015 年第一次会议审议通过，提 名何素英女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并提交董事会审议。

内容: （二）审计委员会 1、审计委员会履职情况 审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，并由会计专业的独立董事担任召集人。 报告期内，审计委员会依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等规定及公司《审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作 规程》等要求，认真履行职责，积极开展工作，监督公司内部控制制度的完善和执行情况， 检查公司财务信息的真实性和完整性，督导内部审计部门定期对公司对外担保、关联交易、 对外投资等事项进行检查，审核定期报告，对公司内部控制情况出具书面评估意见，有效防 范控制运营风险，规范、完善公司治理。

内容: 2、关于公司财务报告的三次审议意见 在年审会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，认为，公司编制的 2015 年度财务报表符合《企业会计准则》等要求，会计政策运用恰当，会计估计合理；有关 数据基本能够真实、完整地反映公司 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成 果和现金流量，同意年审注册会计师以此报表为基础，开展 2015 年度审计工作。 在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司财务会计报表， 认为，经初步审计的公司 2015 年度财务报表在所有重大方面真实、完整地反映了公司 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和现金流量。 在会计师事务所对公司财务报告审计完成后， 审计委员会对经审计的 2015 年度财务报表 进行审核，认为，经会计师事务所审计的 2015 年度财务会计报表符合《企业会计准则》等相 关规定，客观、公允地反映了公司 2015 年 12 月 31 日的财务状况及 2015 年度的经营成果和 现金流量，同意将 2015 年度财务报表（经审计）提交董事会审议。

内容: 3、对会计师事务所审计工作的督促情况 审计委员会在年审会计师进场前，根据年报披露时间安排以及实际情况，与其协商确定 本年度财务报告审计工作的时间安排等，并要求其提交书面的时间安排计划；在年审会计师

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内容: 进场后，保持与年审会计师的联系与沟通，关注审计进度，要求其按质按量完成审计工作， 督促其在约定时限内提交审计报告。

内容: 4、关于会计师事务所从事 2015 年度公司审计工作的总结报告 审计委员会认为，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）年审注册会计师在审计过程中， 勤勉尽责，客观公允，严格按照中国注册会计师审计准则的要求开展审计工作，以独立、审 慎的态度，对公司 2015 年度财务报告、内部控制情况等进行了认真审查，按时完成 2015 年 度审计工作。年审工作结束后，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见 的审计报告客观、公正。

内容: 5、关于续聘会计师事务所的决议 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，能够遵循独立、 客观、公正的执业准则，较好地完成公司委托的年度审计业务，体现了良好的职业规范和操 守，出具的审计报告能够充分反映公司的实际情况。为保持审计工作的连续性，建议续聘瑞 华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构，审计费用拟为人民币 50 万元。

内容: （三）薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会依据《公司章程》、《董事、监事薪酬管理制度》、《高 级管理人员薪酬管理制度》，对董事、高级管理人员的薪酬情况进行考核，认为公司董事、 高级管理人员领取的薪酬、津贴与披露的情况一致；薪酬决策程序符合规定，确定依据合理， 不存在损害上市公司和全体股东利益的情形。 报告期内，公司未实施股权激励。

内容: 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

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内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司依据《高级管理人员薪酬管理制度》，由董事会薪酬与考核委员会参考同行业薪资 水平、通胀水平、公司盈利状况等，对高级管理人员的个人工作能力、履职情况、工作目标 完成情况等进行综合考评并形成年度薪酬方案，报董事会批准。 报告期内，公司高级管理人员领取的薪酬与披露的情况一致，符合行业发展及公司发展 现状，不存在违反法律法规及相关规定的情形。 报告期内，公司未进行股权激励。 九、内部控制评价报告

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: □ 是 √ 否 报告期内未发现内部控制重大缺陷。

内容: 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 财务报告重大缺陷的迹象包括： 非财务报告 2016 年 03 月 22 日 《深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告》， 详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 91.00% 88.31%

内容: 出现以下情形的，可认定为重大 1、企业更正已公布的财务报告； 缺陷，其他情形视其影响程度分 2、注册会计师发现当期财务报告存 别确定重要缺陷或一般缺陷。 在重大错报，而内部控制在运行过 1、缺乏决策程序导致重大失误； 程中未能发现该错报； 2、违反国家法律法规受到重罚； 3、企业审计委员会公司外部财务报 3、中高级管理人员和高级技术人 告及对于财务报告的内部控制的监 员严重流失； 督失效； 4、 媒体频现负面新闻， 波及面广， 4、公司层面控制环境失效。 财务报告重要缺陷的迹象包括： 引起相关部门关注并展开调查； 5、重要业务缺乏制度控制或制度

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内容: 1、注册会计师发现当期财务报告存 系统失效； 在一般错报，而内部控制在运行过 6、董事、监事和高级管理人员舞 程中未能发现该错报； 弊； 2、企业审计委员会和内部审计机构 7、内部控制重大缺陷未得到整 对内部控制的监督存在重要缺陷。 改。 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重 要缺陷之外的其他控制缺陷。 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可 能导致的财务错报金额小于利润总 额的 1%，则认定为一般缺陷；如果 非财务报告内部控制缺陷评价的 超过利润总额的 1%但小于 5%，则 定量标准为直接损失金额小于资 为重要缺陷；如果超过利润总额的 产总额的 0.3%，则认定为一般缺 5%，则认定为重大缺陷。 陷； 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可 如果大于资产总额的 0.3%但小于 能导致的财务报告错报金额小于资 0.5%，认定为重要缺陷；如果大 产总额的 0.5%， 则认定为一般缺陷； 于资产总额的 0.5%，则认定为重 如果超过资产总额的 0.5%但小于 大缺陷。 1%，认定为重要缺陷；如果超过资 产总额的 1%，则认定为重大缺陷。 0 0 0 0

内容: 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个）

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告

内容: 内部控制鉴证报告中的审议意见段 信立泰公司于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的 《企业内部控制基本规范》 的有关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露

内容: 内部控制鉴证报告全文披露日期 2016 年 03 月 22 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 《深圳信立泰药业股份有限公司内部控制鉴证报告》，详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 标准无保留意见 否

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内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否

内容: 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 03 月 18 日 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 瑞华审字[2016]48310001 号 朱子武、杨涟

内容: 审计报告正文 深圳信立泰药业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称“信立泰公司”）的财务报表， 包括2015年12月31日合并及公司的资产负债表，2015年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是信立泰公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了深 圳信立泰药业股份有限公司2015年12月31日合并及公司的财务状况以及2015年度合并及公司 的经营成果和现金流量。

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内容: 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国· 北京

内容: 中国注册会计师：朱子武 中国注册会计师：杨 涟 二〇一六年三月十八日

内容: 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元

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内容: 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股

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内容: 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：叶澄海 2、母公司资产负债表

内容: 单位：元 项目 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款

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内容: 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债：

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内容: 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、 营业利润 （亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置 利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置 损失 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 减：所得税费用 五、 净利润 （净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利

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内容: 润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损 益的其他综合收益 1.重新计量设定受益 计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资 单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益 的其他综合收益 1.权益法下在被投资 单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产 公允价值变动损益 3.持有至到期投资重 分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益 的有效部分 5.外币财务报表折算 差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合 收益总额 归属于少数股东的综合收益 总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 法定代表人：叶澄海 主管会计工作负责人：刘军 1.21 1.21 1.00 1.00 会计机构负责人：徐冬美 1,271,590,869.22 1,267,837,196.64 3,753,672.58 1,043,545,109.45 1,042,457,986.68 1,087,122.77 1,917,170.85 160,903.88 1,917,170.85 160,903.88 3,753,672.58 1,917,170.85 1,917,170.85 1,087,122.77 160,903.88 160,903.88

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内容: 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益 的其他综合收益 1.权益法下在被投资 单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产 公允价值变动损益 3.持有至到期投资重 分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益 的有效部分 5.外币财务报表折算 差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置以公允价值计量且其

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内容: 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物 余额 六、期末现金及现金等价物余额

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内容: 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物 余额 六、期末现金及现金等价物余额

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内容: 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益 工具 优 永 其 先 续 他 股 债 资本公积

内容: 减： 其他综合收 专项 库存 益 储备 股

内容: 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 一、 上年期末余额 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、 本年期初余额 三、 本期增减变动 金额 （减少以“－” 号填列） （一） 综合收益总 额

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内容: （二） 所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 392,256,000.00 -392,256,000.00 -457,632,000.00 -457,632,000.00 88,134,080.83 88,134,080.83 -545,766,080.83 -88,134,080.83 -457,632,000.00

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内容: 减： 其他综合 专项 库 存股 收益 储备

内容: 一、上年期末余额 653,760,000.00 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 653,760,000.00

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内容: 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总 额 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本）

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内容: 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 653,760,000.00 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 项目 股本 653,760,000.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 资本公积 574,194,252.17 减：库存 其他综 专项储备 股 合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 574,194,252.17 140,044.16 326,880,000.00 1,909,194.35 1,909,194.35

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策 变更 前期差错 更正 其他 二、本年期初余额

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内容: 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总 额 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普通 股 2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股 东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本）

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内容: 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,046,016,000.00 上期金额 单位：元 上期 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 其他 资本公积 574,194,252.17 减：库存 其他综合 专项储备 股 收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 181,938,252.17 -226,915.91 -226,915.91

内容: 一、上年期末余额 653,760,000.00 加： 会计政策变 更 前期差错 更正 其他 二、本年期初余额 653,760,000.00 三、 本期增减变动金 额 （减少以“－”号填 列） （一） 综合收益总额

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内容: （二） 所有者投入和 减少资本 1．股东投入的普通 股 2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股 东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取

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内容: 三、公司基本情况 深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于1998年11月在深圳注册 成立，现总部位于广东省深圳市深南大道6009号NEO大厦。 本财务报表业经本公司董事会于2016年3月18日决议批准报出。根据本公司章程，本财务 报表将提交股东大会审议。 本公司2015年度纳入合并范围的子公司共10户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。 本公司本年度合并范围比上年度增加2户，减少1户，详见本附注八“合并范围的变更”。 本公司及各子公司主要从事开发研究、生产化学原料药、粉针剂、片剂、胶囊。货物及技 术进出口业务（不含进口分销业务）及基因药物（重组人甲状旁腺素1-34、重组人角质细胞 生长因子、抗CD20单克隆抗体、重组TNF可溶性受体Fc融合蛋白）；药品、化妆品、保健食 品的研发及技术服务和技术转让。 四、财务报表的编制基础

内容: 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具 外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的 减值准备。

内容: 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发 布的《企业会计准则——基本准则》 （财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006 年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解 释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发 行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规 定编制。 五、重要会计政策及会计估计 本公司及各子公司从事医药研发及制造。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依 据相关企业会计准则的规定，对收入确认、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会 计政策和会计估计，详见本附注五、28“收入”、21“无形资产”各项描述。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2015年12 月31日的财务状况及2015年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表 在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露

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内容: 编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

内容: 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。 本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

内容: 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本 公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司 以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定 港币、欧元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企 业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制， 且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制 权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合 并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产 账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本 溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企 业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买 方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的 日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权 而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审 计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为 合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始 确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出

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内容: 现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购 买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大 于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成 本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件 而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已 经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关 的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情 况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则 解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五 十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注四、5（2）），判断该多次交易是否属 于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、13“长 期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表 进行相关会计处理： 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投 资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综 合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产 或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益 计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公 允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的 被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处 置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计 量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投 资收益）。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权 力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响 该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。 一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进 行重新评估。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并

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内容: 范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成 果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调 整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果 及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期 初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期 期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并 且同时调整合并财务报表的对比数。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本 公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并 取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及 少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于 少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股 东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少 数股东权益。 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按 照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之 和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的 差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧 失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在 该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投 资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业 会计准则第22号——金融工具确认和计量》 等相关规定进行后续计量， 详见本附注四、 “长 13 期股权投资”或本附注四、9“金融工具”。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公 司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项 交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为 一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这 些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发 生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交 易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长 期股权投资”（详见本附注四、13、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对 原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至 丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的 交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公 司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧 失控制权当期的损益。

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内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安 排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公 司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安 排的净资产享有权利的合营安排。 本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注四、13（2）② “权益法核算的长 期股权投资”中所述的会计政策处理。 本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及 按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出 份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独 所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。 当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自 共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》 等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确 认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

内容: 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期 限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值 变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布 的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉 及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑 差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借 款费用资本化的原则处理；②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额（该差额 计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益）；以及③可供出售的外币货币 性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入 当期损益。 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项 目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损

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内容: 益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币 金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折 算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理， 计入当期损益或确认为其他综合收益。 （3）外币财务报表的折算方法 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项 目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置 境外经营时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项 目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇 率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利 润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额， 作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债 表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外 经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量， 采用现金流量发生日的当期平均汇率/当期加 权平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对 境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母 公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。 在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控 制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当 期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报 表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

内容: 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负 债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易 费用计入初始确认金额。 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转 移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定 其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构 等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市

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内容: 场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方 最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金 流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款 项以及可供出售金融资产。 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是 为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明 本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效 套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价 值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的 相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面 文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基 础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ② 持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非 衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计 算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存 续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所 使用的利率。 在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未 来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支 付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 ③ 贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为 贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。

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内容: ④ 可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的 本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成 的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其 初始取得成本。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减 值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合 收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公 允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收 益。 因持有意图或能力发生改变，或公允价值不再能够可靠计量，或根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》第十六条规定将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的 期限已超过两个完整的会计年度，使金融资产不再适合按照公允价值计量时，本公司将可供 出售金融资产改按成本或摊余成本计量。重分类日，该金融资产的成本或摊余成本为该日的 公允价值或账面价值。 该金融资产有固定到期日的，与该金融资产相关、原计入其他综合收益的利得或损失， 在该金融资产的剩余期限内，采用实际利率法摊销，计入当期损益；该金融资产的摊余成本 与到期日金额之间的差额，在该金融资产的剩余期限内，采用实际利率法摊销，计入当期损 益。该金融资产没有固定到期日的，原计入其他综合收益的利得或损失仍保留在股东权益中， 在该金融资产被处置时转出，计入当期损益。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日 对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产， 单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具 有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 ① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金 额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融 资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回， 金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日 的摊余成本。

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内容: ② 可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表 明该可供出售权益工具投资发生减值。 “严重下跌” 其中 是指公允价值下跌幅度累计超过20%； “非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损 失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已 摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该 损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转 回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂 钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利 终止；② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和 报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该 金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认 有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水 平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到 的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未 终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止 确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计 入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进 行会计处理。 （5）金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他 金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入 初始确认金额。

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内容: ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产的条件一致。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价 值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ② 其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余 成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 ③ 财务担保合同及贷款承诺 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没 有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价 值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始 确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的 较高者进行后续计量。 （6）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本 公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金 融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金 融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （7）衍生工具及嵌入衍生工具 衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除 指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期 关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入 当期损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且 与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具 中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍 生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债。 对已在初始确认时分拆的混合工具，若之后混合工具合同条款发生变化，且发生的变化 将对原混合工具合同现金流量产生重大影响，则重新评价嵌入衍生工具是否应当分拆。 对于首次执行日前持有的混合工具合同，本公司在首次执行日与前述合同条款变化所要 求的重新评价日两者较后者，评价是否将嵌入衍生工具从主合同分拆并单独处理。

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内容: ① 可转换债券 公司发行的同时包含负债和转换选择权成分的可转换债券，初始确认时进行分拆，分别 予以确认。其中，以固定金额的现金或其他金融资产换取固定数量的自身权益工具结算的转 换选择权，作为权益进行核算。 初始确认时，负债部分的公允价值按类似不具有转换选择权债券的现行市场价格确定。 可转换债券的整体发行价格扣除负债部分的公允价值的差额，作为债券持有人将债券转换为 权益工具的转换选择权的价值，计入“资本公积－其他资本公积（股份转换权）”。 公司发行的认股权和债券分离交易的可转换公司债券，认股权持有人到期没有行权的， 在到期时将原计入“资本公积——其他资本公积”的部分转入“资本公积——股本溢价”。 （8）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且目前可执行该种法定权利， 同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负 债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表 内分别列示，不予相互抵销。 （9）权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司 发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工 具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确 认权益工具的公允价值变动额。

内容: 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准：单项金额重大的应收账款是指期末余 额 200 万元及以上的应收账款， 单项金额重大的其他应收款是指期末余额 200 万元及以上的其他应收款。 对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了 减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原 实际利率折现的现值低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损 益。如无客观证据表明其发生了减值的，则并入正常信用风险组合采用账龄 分析法计提坏账准备。

内容: 单项金额重大的判断依据 或金额标准

内容: 单项金额重大并单项计提 坏账准备的计提方法

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 账龄分析法 无风险组合 账龄分析法 其他方法 坏账准备计提方法

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

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内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用

内容: 组合名称 无风险组合 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测 单项计提坏账准备的理由 试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 对单项金额虽不重大但已有客观证据表明很有可能形成损失的应收款项需单 独进行减值测试， 根据其预计未来现金流量 （不包括尚未发生的未来信用损失） 按原实际利率折现的现值低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期 损益。如无客观证据表明其发生了减值的，则并入正常信用风险组合采用账龄 分析法计提坏账准备。 应收账款计提比例 0.00% 其他应收款计提比例 0.00%

内容: （1）存货的分类 存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、低值易耗品、包装物、产成品等。 （2）存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和 发出时按加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基 础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时， 提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现 净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期

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内容: 损益。 （4）存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。

内容: 13、划分为持有待售资产

内容: 若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售，本公 司已就处置该项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转 让将在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，自划分为持有待售之日 起不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有 待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第8号——资产 减值》所定义的资产组，并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组， 或者该处置组是资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。 被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产，在资产负债表的流动资产部分 单独列报；被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债，在资产负债表的流动负 债部分单独列报。 某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条 件，本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产 或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下 原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。

内容: 本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的 长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作 为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策 详见附注四、9“金融工具”。 共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动 必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的 财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的 制定。 （1）投资成本的确定 对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资， 在合并日按照被合并方股东权益/所有 者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间 的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并 对价的， 在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价 值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权

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内容: 投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企 业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易 作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有 被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股 权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值 加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不 足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融 资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股 权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益 性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的 企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交 易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买 方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始 投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有 股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合 收益的累计公允价值变动转入当期损益。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关 管理费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长 期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益 性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允 价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直 接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实 施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 （2）后续计量及损益确认方法 对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用 权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投 资。 ① 成本法核算的长期股权投资 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权 投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利 或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 ② 权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应

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内容: 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投 资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的 份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资 单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对 于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股 权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资 时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础， 对被投资单位的净利润进行调整后确认。 被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期 间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与 联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损 益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司 与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公 司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控 制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投 出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成 业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营 企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理， 全额确认与交易相关的利得或损失。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构 成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额 外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期 间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于本公司2007年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的 长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计 入当期损益。 ③ 收购少数股权 在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算 应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积， 资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ④ 处置长期股权投资 在合并财务报表中， 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资， 处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处 置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务 报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。 其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额， 计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将

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内容: 原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负 债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所 有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。 采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被 投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收 益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当 期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分 配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处 置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对 该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位 实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理， 其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投 资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收 益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行 会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润 分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后 的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余 股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结 转。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩 余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与 账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益， 在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处 理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所 有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一 揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理， 在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差 额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会

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内容: 计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可 靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

内容: （2）折旧方法 类别 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 10-40 10 5 5 折旧年限 10% 10% 10% 10% 残值率 年折旧率 2.25-9% 9% 18% 18%

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可 能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计 提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内 计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用 寿命两者中较短的期间内计提折旧。

内容: 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定 可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后 结转为固定资产。 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

内容: 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差 额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发 生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已 经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可 销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入 或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专 门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本 化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计 入当期损益。

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内容: 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用 或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超 过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

内容: 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 A、无形资产的计价方法 无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其 成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。 B、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产自可供使用时起， 对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在 其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销；有特定产量限制的特许经营权或专利权，采用产量法进行摊 销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。 项目 土地使用权 软件系统 非专利技术 专利权 50年 5年、10年 5年、13年 14年、18年 预计使用寿命 受益年限 受益年限 受益年限 受益年限 依据

内容: C、使用寿命不确定的无形资产的判断依据 无 D、无形资产减值准备的计提 对使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产，于资产负债表日进 行减值测试。

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内容: 对使用寿命有限的无形资产，于资产负债表日，存在减值迹象，估计其可收回金额。可 收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为 无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段 的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或 无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用 或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

内容: 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产 及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债 表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商 誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象， 每年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入 减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协 议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活 跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有 关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预 计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流 量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计 算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产 组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企 业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或

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内容: 资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分 摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的 其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

内容: 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费 用。本公司的长期待摊费用主要包括装修费及车间装修改造。长期待摊费用在预计受益期间 按直线法摊销。

内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并 计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司 按员工基本工资缴纳，其中养老保险深户员工按14%，非深户员工按13%缴纳，失业保险按2% 月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的 支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利 时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的 职工薪酬负债，并计入当期损益。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承 担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地 计量。

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内容: 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照 履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。 如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够 收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 （1）亏损合同 亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同 变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失 超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。 （2）重组义务 对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情 况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有 在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。

内容: （1）股份支付的会计处理方法 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础 确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ① 以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允 价值计量。 该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下， 在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础， 按直线法计算计入相关成本或费用/ 在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息 做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用， 并相应调整资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付， 如果其他方服务的公允价值能够可靠计量， 按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权 益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关 成本或费用，相应增加股东权益。 ② 以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的 公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以 对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务 计入成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变 动计入当期损益。 （2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理

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内容: 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权 益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的 权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其 他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本 公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速 行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其 他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取 消处理。 （3）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理 涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其 一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理： ① 结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处 理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。 结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的 公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负 债。 ② 接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的， 将该股份支付 交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其 本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。 本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的， 在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上 述原则处理。

内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具

内容: （1）商品销售收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利 益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的 实现。 本公司商品销售方式主要采用学术推广、代理分销及直接销售等三种模式，各种模式确 认收入的具体条件如下： ①、心血管等专科药物采用学术推广模式，即通过与医药签订销售合同，公司根据实际 订单向医药公司发出商品，经对方收货确认后确认销售收入。

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内容: ②、头孢类抗生素制剂产品采用代理分销模式，即通过与经销商签订代理协议，经销商 订购药品，公司运送产品至经销商指定地点，经对方收货确认后确认销售收入。 ③、头孢类抗生素原料产品采用直接销售模式，即通过与各类制药企业直接签订销售合 同，向对方直接销售该类产品，公司运送产品至指定地点，经对方收货并经检验合格确认正 式收货后确认销售收入。 （2）提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认 提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相 关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发 生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成 本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如 预计不能得到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提 供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品 部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售 商品处理。

内容: 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当 期损益。

内容: （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并 在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当 期损益。

内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: （1）当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规 定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所 得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认

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内容: 但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性 差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所 得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不 予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税 暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未 来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他 所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易 中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异， 不予确认有关的递延所得税资产。 此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在 可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳 税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵 扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资 产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回 相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在 很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得 税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外， 其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 （4）所得税的抵销 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及 递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳 税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税 主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所 得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

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内容: 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: 经营租赁下发生的租金在租赁期内的各个期间直线法确认为费用。

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 对融资租赁固定资产采用与自有应折旧固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁 期满时取得租赁固定资产所有权的，在租赁固定资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租 赁期满时取得租赁固定资产所有权的，在租赁期与租赁固定资产使用寿命两者中较短的期间 内计提折旧。或有租金在实际发生时计入当期损益。

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 重大会计判断和估计 本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确 计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管 理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影 响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计 的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受 影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅 影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影 响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

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内容: （1）坏账准备计提 本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估 应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计 的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。 （2）存货跌价准备 本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及 陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及 其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产 负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在 估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 （3）折旧和摊销 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法 计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数 额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以 前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 （4）开发支出 确定资本化的金额时，本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折 现率以及预计受益期间的假设。 2015 年 12 月 31 日本公司自行开发的无形资产在资产负债表中的余额为人民币 201,753,055.52 元。本公司管理层认为该业务的前景和目前的发展良好，市场对以该无形资 产生产的产品的反应也证实了管理层之前对这一项目预期收入的估计。但是日益增加的竞争 也使得管理层重新考虑对市场份额和有关产品的预计毛利等方面的假设。 经过全面的检视后， 本公司管理层认为即使在产品回报率出现下调的情况下， 仍可以全额收回无形资产账面价值。 本公司将继续密切检视有关情况，一旦有迹象表明需要调整相关会计估计的假设，本公司将 在有关迹象发生的期间作出调整。 （5）递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损 确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时 间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 （6）所得税 本公司在正常的经营活动中， 有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。 部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果 同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生

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内容: 1、主要税种及税率 税种 增值税 城市维护建设税 企业所得税 利得税 计税依据 应税收入按 17%的税率计算销项税，并按扣除当期 17% 允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 按实际缴纳的流转税的 7%、5%计缴 应纳税所得额 按利得额的 16.5%计缴 5%、7% 15%、25% 16.5% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

内容: 纳税主体名称 深圳信立泰药业股份有限公司 山东信立泰药业有限公司 诺泰国际有限公司 2、税收优惠 15% 15% 16.5% 所得税税率

内容: （1）深圳信立泰药业股份有限公司 根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172号）和《高新技术企业认定管 理工作指引》（国科发火[2008]362号）有关规定，本公司于2014年9月30日经复审认定为国 家级高新技术企业（证书编号：GR201444201608），认定有效期为三年（2014－2016年）， 已经于深圳市福田区地方税务局办妥相关登记备案手续。根据《中华人民共和国企业所得税 法》、 《中华人民共和国企业所得税法实施条例》等相关规定，本公司自2014年1月1日至2016 年12月31日减按15％的税率计缴企业所得税； （2）山东信立泰药业有限公司 根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172号）和《高新技术企业认定管 理工作指引》（国科发火[2008]362号）有关规定，于2012年11月30日经复审认定为山东省高 新技术企业（证书编号：GR20123700197），认定有效期为三年（2013－2015年），已经于 山东省临邑县国税局办妥相关登记备案手续。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中 华人民共和国企业所得税法实施条例》等相关规定，公司自2013年1月1日至2015年12月31日 减按15％的税率计缴企业所得税；公司城市维护建设税税率适用5%。

内容: 公司之子公司诺泰国际有限公司于香港注册，利得税税率为16.50%

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内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: （1）其他货币资金期末余额为本公司开立保函及票据支付的保证金存款。本公司年末已将上 述受限资金在编制现金流量表时视为非现金及现金等价物； （2）存放在境外的货币资金为港币2,248,698.28元，美元1,887,765.40元，欧元114,848.25，共 计折合人民币14,957,579.05元（2014年12月31日：折合人民币23,255,374.63元）； （3）无其他因抵押、冻结等对变现有限制或有其他潜在回收风险的款项。

内容: 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 （2）期末公司无已质押的应收票据 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 期末余额 599,305,090.64 599,305,090.64 期初余额 444,605,505.52 444,605,505.52

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内容: （4）期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 比例 账面价 计提比 值 金额 例 坏账准备 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 939,835.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

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内容: （3）本期无实际核销的应收账款情况 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为188,910,262.68元， 占应收账款年末余额合计数的比例为22.21%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 5,667,307.88元。

内容: 本期无账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算。

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为8,531,958.21元，占预 付账款年末余额合计数的比例为45.70%。

内容: 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 定期存款 理财产品 期末余额 期初余额 124,941.67 3,732,777.78

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内容: 合计 （2）本期无重要逾期利息 8、应收股利

内容: 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的其他应收款 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 合计 比例 坏账准备 金额 计提比 例 账面价 值 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 计提比 金额 例 账面价 值

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 单位： 元 其他应收款（按单位） 湖南恒生制药股份有限公司 合计 期末余额 其他应收款 5,000,000.00 5,000,000.00 坏账准备 2,500,000.00 2,500,000.00 计提比例 计提理由

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 单位： 元 账龄 1 年以内分项 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例

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内容: 1 年以内 1 年以内小计 合计

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 组合名称 其他应收款 无风险组合 16,462,398.65 年末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 2,391,156.76 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 实际核销的其他应收款 核销金额 3,632,544.43

内容: 其中重要的其他应收款核销情况：

内容: 单位： 元 单位名称 陈敏燕 行大道发展有限公司 深圳南粤药业有限公司 合计 其他应收款性质 往来款 往来款 往来款 -核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关 联交易产生 否 否 否 --

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内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末 余额合计数的比例 余额 23.29% 6.21% 6.03% 3.98% 3.65% 43.16% 2,500,000.00 2,500,000.00

内容: 湖南恒生制药股份有限公司 保证金 肖鸿年 社保费 方国光 赵松萍 合计 备用金 代缴社保费 备用金 备用金 --

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

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内容: （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 11、划分为持有待售的资产

内容: 12、一年内到期的非流动资产

内容: 17、长期股权投资 单位： 元 本期增减变动 权益法 宣告发 被投资 期初余 其他综 追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 单位 额 合收益 的投资 资 资 益变动 股利或 值准备 调整 损益 利润 一、合营企业 二、联营企业 减值准 期末余 备期末 额 余额

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内容: 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 一、账面原值： 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）购置 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2）改扩建转入 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 （2）新增 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2）改扩建转入 4.期末余额

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内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 坪山厂区 1#制剂生产楼 宝安厂区宝安制药一厂制剂楼厂房 坪山厂区 1#医疗器械生产楼 坪山厂区辅助生产楼 坪山厂区 1#制剂楼辅楼 坪山厂区 1#公用工程楼 坪山厂区 2#公用工程楼 坪山厂区 5#门卫室 坪山厂区 2#门卫室 坪山厂区 3#门卫室 坪山厂区 4#门卫室

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内容: 倒班变电站 变配电站 危险品库 综合车间 合计 20、在建工程 （1）在建工程情况

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内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

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内容: （2）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 大亚湾荷茶土地使用权 合计 26、开发支出

内容: 本期增加金额 项目 期初余额 内部开发支出 其他

内容: 本期减少金额 确认为无形 转入当期 资产 损益 其他 期末余额

内容: 项目 1 项目 2 项目 3 项目 4

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内容: 项目 5 项目 6 项目 7 项目 8 项目 9 项目 10 项目 11 项目 12 项目 13 项目 14 项目 15 合计

内容: 注：本公司资本化开始时点系获取临床批文，上述项目均已取得临床批文，正处于临床 试验阶段。

内容: 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的事项 苏州金盟生物技术有限公司 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 合计 （2）商誉减值准备 期初余额 本期增加 企业合并增加 76,225,309.54 10,912,463.50 87,137,773.04 本期减少 处置 期末余额 76,225,309.54 10,912,463.50 87,137,773.04

内容: 经营租入固定资产改良支出 19,850,504.76 固定资产大修理支出 其他长期待摊费用

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内容: 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 资产减值准备 内部交易未实现利润 负债引起的暂时性差异 递延收益 合计 （2）未经抵销的递延所得税负债 期末余额 可抵扣暂时性差异 32,307,806.37 170,127,924.09 155,000,000.00 37,504,689.66 394,940,420.12 期初余额

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

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内容: 合计 30、其他非流动资产

内容: 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 34、应付票据 单位： 元 种类 银行承兑汇票 合计 期末余额 期初余额 100,000.00 100,000.00

内容: 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

内容: 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 应付材料款 应付工程款 采购固定资产及无形资产 其他 合计

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内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

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内容: 生育保险费 4、住房公积金 5、工会经费和职工教育经费 合计 （3）设定提存计划列示

内容: 本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司 按员工基本工资缴纳，其中养老保险深户员工按14%，非深户员工按13%缴纳，失业保险按 2%月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应 的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

内容: 相关税率及税收减免政策详见附注六。

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内容: 42、划分为持有待售的负债

内容: 43、一年内到期的非流动负债

内容: 其中，递延收益明细如下：

内容: 项目 与资产相关的政府补助 其中：产业技术进步资金 盐酸头孢吡肟及其制剂产业化项目（第一批） 二期工程扶持资金（山东信立泰）

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内容: 抗血栓药物氯吡格雷片产业化 抗凝血新药-比伐芦定的产业化研究项目 盐酸头孢吡肟及其制剂产业化项目（第二批） 抗凝血新药-比伐芦定研究开发项目 头孢呋辛钠舒巴坦钠研究开发项目 头孢类无菌冻干原料药产业化项目 新型可降解涂层药物洗脱冠脉支架及输送系统研究 区产业发展专项资金总部经济购置办公用房（NEO) 深圳心血管药物与器械开发工程实验室 左乙拉西坦原料药产业化项目 抗病毒新药异丙肌苷临床及关键工艺研究 抗凝血新药比伐芦定技术创新及产业化研究 45、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 注：长期借款利率区间为基准上浮30%。

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内容: 单位： 元 负债项目 收到左乙拉西坦原料 药产业化项目财政拨 款 收到抗病毒新药异丙 肌苷临床及关键工艺 研究财政拨款 区产业发展专项资金 总部经济购置办公用 房（NEO) 产业技术进步资金 盐酸头孢吡肟及其制 剂产业化项目（第一 批） 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关

内容: 二期工程扶持资金（山 7,168,863.07 东信立泰） 污水处理站气体治理 系统 抗血栓药物氯吡格雷 片产业化 抗凝血新药-比伐芦定 的研究开发项目 盐酸头孢吡肟及其制 剂产业化项目（第二 批） 3,041,666.67 1,117,166.65 900,000.00

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内容: 抗凝血新药-比伐芦定 的研究开发项目 头孢呋辛钠舒巴坦钠 研究开发项目 头孢类无菌冻干原料 药产业化项目 抗凝血新药比伐芦定 技术创新及产业化研 究 深圳心血管药物与器 械开发工程实验室 新型可降解涂层药物 洗脱冠脉支架及输送 系统研究 新型生物完全可吸引 聚乳酸药物冠脉支架 系统临床前研究 多功能化学原料药中 试车间建设项目 左心耳封堵器 合计 52、其他非流动负债

内容: 53、股本 单位：元 期初余额 股份总数 653,760,000.00 54、其他权益工具 本次变动增减（+、—） 发行新股 送股 公积金转股 392,256,000.00 其他 小计 期末余额

内容: 55、资本公积 单位： 元

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内容: 项目 资本溢价（股本溢价） 合计

内容: 注： 根据2015年4月15日公司2014年度股东大会决议通过的以资本公积金向全体股东转增 股本的2014年度利润分配议案，公司以总股本653,760,000.00股为基数，向全体股东按照每10 股转增6股的比例用资本公积金转增股本人民币392,256,000.00元。

内容: 57、其他综合收益 单位： 元 本期发生额 减：前期 减： 计入其他 税后归 所得 税后归属于 本期所得税 综合收益 属于少 税费 前发生额 母公司 当期转入 数股东 用 损益 1,917,170.85 1,917,170.85 1,917,170.85

内容: 二、以后将重分类进损益 的其他综合收益 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计 58、专项储备

内容: 注：根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余 公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。 本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可 用于弥补以前年度亏损或增加股本。

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内容: 运杂费 通讯费 其他 合计 64、管理费用

内容: 单位： 元 项目 研发费用 职工薪酬 折旧和摊销 办公费 业务招待费 汽车费 差旅费 税费 其他 合计 65、财务费用 单位： 元 项目 利息支出 减：利息收入 减：利息资本化金额 汇兑损益 减：汇兑损益资本化金额 其他 合计 66、资产减值损失 单位： 元 项目 一、坏账损失

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内容: 二、存货跌价损失 合计 67、公允价值变动收益 6,955,354.16

内容: 计入当期损益的政府补助：

内容: 单位： 元 补助项目 发放主 发放原因 体 性质类型 补贴是否 是否 与资产相 本期发生 上期发生 影响当年 特殊 关/与收 金额 金额 盈亏 补贴 益相关 与收益相 关

内容: 2014 年重大新药创 制 国家科 补助 2014ZX09102001-0 技部 06 子课题研究费 2015 年省级第一批 省科技 科技计划项目专项 补助 厅 资金 2015 高新区科技局 成都高 补助

内容: 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 否

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内容: G56W1 项目高新技 新区科 术专项资金 技局 硫酸氢氯吡格雷及 国家科 其片剂技术升级研 补助 技局 究课题专项资金 成都高 2015 高新区产业扶 新区科 奖励 持及奖励资金 技局 深圳市 科技创 补助 新委员 会

内容: 术更新及改造等 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 因研究开发、技 术更新及改造等 否 获得的补助 否

内容: 与收益相 关 与收益相 关

内容: 收到产业发展专项 福田区 奖励 资金 财政局 深圳市 场和质 2015 年度深圳市知 量监督 补助 识产权专项资金 管理委 员会 政府补助当期分摊 补助

内容: 2011 年度深圳市高 深圳市 薪技术产业专项补 财政委 补助 助资金（第 6 批） 员会 硫酸氢氯吡格雷及 其片剂技术升级研 国家科 补助 究 2014 年课题资金 技部 拨付款 深圳市 财政委员会补贴款 财政委 补助 员会 市财政局税收奖励 德州市 补助 及高新技术奖励 财政局 福田区财政局区产 业发展专项资金科 福田区 奖励 学技术奖配套支持 科技局 款 其他

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内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 保证金 合计 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元

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内容: 项目 保证金 合计 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

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内容: 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 苏州金盟生物技术有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 苏州金盟生物技术有限公司 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 苏州金盟生物技术有限公司 取得子公司支付的现金净额 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 ----

内容: 76、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元

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内容: 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 应收账款 其中：美元 应付账款 其中：美元 预收款项 其中：美元 欧元

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 股权取得时 股权取得成 股权取 点 本 得比例 股权取 得方式 购买日至 购买日至 购买日的 期末被购 期末被购 确定依据 买方的收 买方的净 入 利润

内容: 2015 年 11 已取得实 月 30 日 质控制权

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内容: 2015 年 09 已取得实 月 30 日 质控制权

内容: 分步实现企业合并且在本年取得控制权的情况

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内容: 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： ①合并成本公允价值的确定 合并对价中非现金资产的公允价值以经广东联信资产评估土地房地产估价有限公司按资 产基础法估值方法确定的估值结果确定。被合并净资产公允价值以经广东联信资产评估土地 房地产估价有限公司按资产基础法估值方法确定的估值结果确定，对于金额增值较小的部分 按照原账面价值处理。 ②大额商誉形成的主要原因 合并中形成的大额商誉，主要系被收购方具有某些领域的研发及生产资质，未来发展空 间较大。

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 √ 是 □ 否

内容: 单位： 元 购买日之前原 购买日之前原 购买日之前原持 购买日之前原持有 购买日之前与原持 持有股权在购 持有股权在购 有股权按照公允 股权在购买日的公 有股权相关的其他 被购买方名称 买日的账面价 买日的公允价 价值重新计量产 允价值的确定方法 综合收益转入投资 值 值 生的利得或损失 及主要假设 收益的金额 苏州金盟生物 技术有限公司 45,680,972.63 51,390,244.72 5,709,272.09 评估师按照资产基 础法进行计量

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

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内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 无 九、在其他主体中的权益

内容: 深圳市信立泰生物医疗工程 广东深圳 有限公司 惠州信立泰药业有限公司 诺泰国际有限公司 广东惠州 香港

内容: 广东深圳 广东惠州 香港 广东深圳 四川成都 山东德州 江苏太仓

内容: 制造业 制造业 贸易 贸易 研发及技术服务 制造业 研发及技术服务

内容: 设立 设立 设立 收购 收购 设立 收购

内容: 深圳市健善康医药有限公司 广东深圳 成都金凯生物技术有限公司 四川成都 山东信立泰药业有限公司 山东德州

内容: 苏州金盟生物技术有限公司 江苏太仓 孙公司名称 Splendris Pharmaceuticals GmbH 德国

内容: 德国 山东德州 广东深圳

内容: 德州致德医药化工科技有限 山东德州 公司 深圳市科奕顿生物医疗科技 广东深圳 有限公司 （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权

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内容: 股东的损益 山东信立泰药业有限公司 成都金凯生物技术有限公司 苏州金盟生物技术有限公司 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 1.85% 10.00% 41.40% 8,128,377.15 -2,923,252.23 -1,441,560.30

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

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内容: （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括股权投资、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情 况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采 取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风 险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能 产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险 变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独 立的情况下进行的。 （一）风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营 业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管 理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风 险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围 之内。 1、市场风险 （1）外汇风险 外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与港币、美元及欧元 有关，除本公司的几个下属子公司以港币、欧元进行采购和销售外，本公司的其他主要业务

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内容: 活动以人民币计价结算。于2015年12月31日，除下表所述资产或负债为美元、港币及欧元余 额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可 能对本公司的经营业绩产生影响。

内容: 本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。本公司目前并未采取任何措施规避 外汇风险。 外汇风险敏感性分析： 外汇风险敏感性分析假设：所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。在上 述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权 益的税前影响如下：

内容: （2）利率风险－现金流量变动风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见本附注 六、24)有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率。尽管该政策不能使本公司完全避免 支付的利率超过现行市场利率的风险， 也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险， 但管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。 （3）其他价格风险 本公司无其他价格风险。 2、信用风险 2015年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方 未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保，具体包括：

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内容: 为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其 他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每 一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管 理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 3、流动风险 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以 满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。 本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：

内容: （二）金融资产转移 无金融资产转移的情况。 十一、公允价值的披露

内容: 一、持续的公允价值计量 （五）无形资产 1、土地使用权 2、非专利技术 （六）固定资产 1、房屋及建筑物 2、机器设备 3、运输设备 4、其他设备 （七）研发支出 持续以公允价值计量的资产总额

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内容: 二、非持续的公允价值计量

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

内容: 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 本公司以广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于2015年12月30日出具《深圳信立 泰药业股份有限公司因编制财务报告为目的的合并对价分摊事宜所涉及苏州金盟生物技术有 限公司的全部资产和负债资产评估报告》（联信（证）报字【2015】第A0848号）为基础确 定资产的公允价值。主要资产按照资产基础法进行评估。 本公司以广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于2016年1月8日出具《深圳信立泰 药业股份有限公司因编制财务报告为目的的合并对价分摊事宜所涉及深圳市科奕顿生物医疗 科技有限公司的全部资产和负债资产评估报告》（联信（证）报字【2016】第A0044号）为 基础确定资产的公允价值。主要资产按照资产基础法进行评估。

内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

内容: 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

内容: 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

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内容: 1、本企业的母公司情况 母公司对本企业 母公司对本企业 的持股比例 的表决权比例 67.73% 67.73%

内容: 母公司名称 信立泰药业有限公司 香港

内容: 注： 信立泰药业有限公司成立于1998年7月29日，注册地址：香港尖沙咀东部新东海中 心1208室，注册编号650996，法定股本10,000.00港元，已发行股本10,000.00港元；公司业务 性质为一般贸易；香港信立泰的股东为香港美洲贸易公司和自然人叶澄海，各占50%的股权， 香港美洲贸易公司的股东为自然人叶澄海和廖清清，各占50%股权。

内容: 本企业子公司的情况详见附注九、1.在子公司中的权益。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本公司无合营和联营企业。

内容: 4、其他关联方情况 其他关联方名称 叶澄海和廖清清夫妇、KevinSingYe、叶宇筠、陈志明 深圳市润复投资发展有限公司 香塘集团有限公司 其他关联方与本企业关系 实际控制人 本公司实际控制人控制的公司 本公司子公司苏州金盟生物技术有限公司股东 之关联方

内容: 5、关联交易情况 （1）报告期内无购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （2）报告期内无关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 （3）报告期内无关联租赁情况 （4）关联担保情况

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内容: 经履行完毕 香塘集团有限公司 （5）报告期内无关联方资金拆借 （6）报告期内无关联方资产转让、债务重组情况 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 关键管理人员报酬 （8）报告期内无其他关联交易 6、报告期内无关联方应收应付款项 7、报告期内无关联方承诺 8、其他 本期发生额 5,238,730.73 上期发生额 6,030,737.14 60,000,000.00 2012-2-29 2020-2-28 否

内容: 无 十三、股份支付 报告期本公司无股份支付的情形。 十四、承诺及或有事项

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项

内容: 2014年本公司向上海艾力斯医药科技有限公司收购其持有的深圳市信立泰资产管理有限 公司50%股权，以获得阿利沙坦酯的全部未来收益。双方协议如在2026年7月31日前，公司的 阿利沙坦酯片净利润累计达到人民币40 亿元， 则公司应再向上海艾力斯医药科技有限公司支 付人民币贰亿圆整。

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内容: 本公司与深圳市燃气集团股份有限公司宝安管道气分公司签署城市供用气合同（合同编 号：GF-1999-0502），该事项获得中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行出具的金额为150 万元的付款保函，保函编号为：深B00003811，保函有效期至2017年4月30日。 本公司与惠州大亚湾华润燃气有限公司签署天然气供用气合同（合同编号： DYWCRG-2012-B-004） 该事项获得中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行出具的金额为 ， 50万元的付款保函，保函编号为：深B00003808，保函有效期至2016年12月10日。

内容: （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 无 十五、资产负债表日后事项

内容: 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 627,609,600.00 627,609,600.00

内容: 本公司 2016 年 3 月 18 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过 2015 年度利润分 配预案： （1）以母公司经审计的 2015 年度净利润为基础提取 10%的法定盈余公积金，法定 盈余公积累计额为本公司注册资本 50%以上的部分不再提取； （2）以 2015 年末总股本 1,046,016,000.00 股为基数，向全体股东按每 10 股分配现金红利 6.00 元（含税） ，共计分配 现金红利 627,609,600.00 元，上述利润分配预案有待本公司 2015 年度股东大会审议通过。

内容: 4、其他资产负债表日后事项说明

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内容: 十六、其他重要事项 本公司主业系医药销售，无其他组成部分，故公司无报告分布。 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 比例 坏账准备 金额 账面余额 账面价 计提比 值 金额 比例 例 期初余额 坏账准备 金额 计提比例 账面价值

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

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内容: 组合名称 应收账款 无风险组合 14,237,531.69

内容: 年末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 1,188,050.67 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额188,910,262.68元，占应收 账款年末余额合计数的比例22.17%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额5,667,307.88元。

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

内容: （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并 5,000,000 单独计提坏账准 .00 备的其他应收款 比例 账面价 计提比 值 金额 例 2,500,0 2,500,00 50.00% 00.00 0.00 坏账准备 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例

内容: 按信用风险特征 61,474,78 组合计提坏账准 92.48% 4.57 备的其他应收款 合计

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内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 组合名称 其他应收款 无风险组合 61,474,784.57 年末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 2,500,000.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 往来款 备用金 押金 合计 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元

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内容: 单位名称 成都金凯生物技术有限公司 苏州金盟生物技术有限公司 湖南恒生制药股份有限公司 深圳市健善康医药有限公司 肖鸿年 合计 （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 款项的性质 往来款 往来款 往来款 往来款 备用金 --

内容: （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 对子公司投资 对联营、合营企业投资 合计 （1）对子公司投资

内容: 单位： 元 被投资单位 深圳市信立泰生物 医疗工程有限公司 山东信立泰药业有

内容: 本期计提 减值准备 减值准备 期末余额

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内容: 限公司 诺泰国际有限公司 惠州信立泰药业有 限公司 深圳市健善康医药 有限公司 成都金凯生物技术 有限公司 深圳市信立泰资产 管理有限公司 苏州金盟生物技术 有限公司 合计 12,301,000.00 45,000,000.00 12,301,000.00 45,000,000.00

内容: （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 本期增减变动 权益法 宣告发 投资单 期初余 其他综 追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 位 额 合收益 的投资 资 资 益变动 股利或 值准备 调整 损益 利润 一、合营企业 二、联营企业 苏州金 盟生物 47,396,0 技术有 28.97 限公司 小计 合计 47,396,0 28.97 47,396,0 28.97 减值准 期末余 备期末 额 余额

内容: 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 主营业务

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内容: 其他业务 合计 5、投资收益

内容: 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 金额 -278,410.89 13,577,338.44 9,188,340.09 -288,618.01 2,911,659.89 325,869.14 18,961,120.60 -说明

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益 每股收益 加权平均净资产收 益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益 （元/股）

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 一、载有董事长、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 四、载有董事长签名的公司 2015 年年度报告文本。 五、其他有关资料。 以上备查文件的备置地点：公司总部董事会秘书办公室。

内容: 深圳信立泰药业股份有限公司 董事长：叶澄海 二〇一六年三月二十二日