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内容: Author: 三力士股份有限公司

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内容: Title: 三力士股份有限公司2015年年度报告全文

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 三力士股份有限公司

内容: 2015 年年度报告

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人吴培生、主管会计工作负责人黄如群及会计机构负责人(会计主 管人员)丁建英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 656,569,698 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ， 不以公积金转增股本。

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内容: 目录

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 释义

内容: 释义项 公司/本公司/三力士 凤颐投资 浙江三达 三力士商业 环能科技 绍兴三达 捷特传动带 凤凰研究院

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 三力士股份有限公司 浙江凤颐创业投资有限公司 浙江三达工业用布有限公司 三力士商业管理有限公司 浙江环能传动科技有限公司 绍兴三达新材料有限公司 绍兴捷特传动带有限公司

内容: 释义内容

内容: 浙江凤凰军民融合技术创新研究院

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 三力士 深圳证券交易所 三力士股份有限公司 三力士 Sanlux Co.,Ltd 股票代码 002224

内容: 公司的外文名称缩写（如有）SANLUX 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 吴培生 浙江省绍兴县柯岩街道余渚村 312031 浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚工业园区 312031 www.v-belt.com sanlux@sanlux.org

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 许唯放 余毓灏 证券事务代表

内容: 浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚工业 浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚工业 园区 0575-85670540 0575-84318666 xuwf@sanlux.org 园区 0575-84313688 0575-84318666 yuyh@sanlux.org

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 、 、 www.cninfo.com.cn 三力士股份有限公司证券融资部

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 四、注册变更情况

内容: 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 74505069-4 无变更 无变更

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江省杭州市庆春路 1-1 号西子联合大厦 7、19-20 层 朱伟、陈朝亮

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 中国银河证券股份有限公司 保荐机构办公地址 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 保荐代表人姓名 黄楷波、徐子庆 持续督导期间 2013 年 2 月 8 日至 2015 年 12 月 10 日 2015 年 12 月 10 日至今

内容: 西南证券股份有限公司

内容: 康剑雄、张瑾

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、主要会计数据和财务指标

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内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 九、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 391,263.17 3,552,689.63 4,057,667.69 2,259,500.00 -213,966.15 42,862.71 -28,848.56 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 514,557.95 358,679.41 -30,208.58 2,060,710.60 -1,123,378.53 345,886.72 -18,168.28 1,475,746.60 421,224.83 348,707.11 -467.65 1,934,436.81 --1,464,100.00 -1,564,950.00 -369,200.00

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司主要生产销售各类橡胶V带，包括包布V带、切割V带、输送带、联组带、农 机带、汽车带等各类产品。广泛应用于工业、农业、汽车制造业等诸多领域。公司采取经销 商模式，在各省市均分布有经销商。

内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产

内容: 重大变化说明 1、报告期内，公司以 1000 万元成本取得浙江圆音海收藏艺术品交易中心有限公司

内容: 股权资产

内容: 5%股权；2、报告期内，公司成立凤凰研究院，持股比例 100%；3、报告期内，浙 江三达成立绍兴三达，持股比例 100%；4、报告期内，公司注销子公司捷特传动带。

内容: 在建工程

内容: 环能科技的 2#炼胶车间和 4#车间正在建设，未转固定资产。

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析 作为国家高新技术企业，行业龙头，公司始终以“科技兴邦，产业兴国”为己任。三力士 传动技术研究院作为“省级企业技术研究中心”，将市场需求和研发过程融合在一起，不断创 造新技术和研发新产品。其中,“农业机械用变速半宽传动带”、“耐热耐油抗静电V带”、“煤矿 用阻燃抗静电V带”和“纳米材料改性橡胶V带”被国家科学技术部列入国家重点新产品；“农业 机械用变速半宽传动带”、“耐热耐油抗静电V带”已列入国家火炬计划项目；高性能碳纳米管 改性V带、高性能EPDM多楔带、无伸长绿色传动带、高性能HNBR汽车同步带等10多种新产 品被列入省新产品开发计划。三力士传动技术研究院以第一起草单位主持或参与修订《一般 传动用普通 V 带》等 7项国家标准或行业标准。截止到本报告期，公司共获得3项发明专利， 23项国家实用新型专利，9项外观专利。 2015年4月，公司收到由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省 地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，公司顺利通过了高新技术企业重新认定。根 据国家相关规定， 本次通过高新技术企业的重新认定后， 公司将连续三个年度 （2014年、 2015 年和2016年）继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，即按 15%的税率征收企业所 得税。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2015年6月，公司与国防科学技术大学吕梁军民融合协同创新院签署了战略合作协议。公 司将依托吕梁军民融合协同创新院天河2号超级计算机中心和吕梁云计算中心为公司建立互 联网供应链平台和智能物流系统提供软件、硬件及数据支持，以及推动军用、民用技术成果 双向转移，军工民营经济融合等事项展开合作。该战略合作协议的签署有利于公司产品在军 工领域的研发和开拓，为公司产品在军工领域的应用奠定了基础，有利于加快和优化公司相 关互联网平台。 2015年7月，公司与青岛科技大学高分子科学与工程学院经友好协商，为巩固和深化双方 合作成果， 加强和推进产学研融合， 通过强强联合， 颠覆传统橡胶和传动行业， 就合作成立“带 研究院”事宜签署了《合作成立“带研究院”框架协议》，本次协议的签署，是双方积极探索校 企合作、协同创新的新模式，能充分发挥各自领域的优势，有利于增强公司在行业的核心竞 争力，有利于公司中长期发展，为公司中长期发展进行技术储备和产品储备，有利于实现公 司“全球橡胶传动系统整合者”的产业战略目标。 2015年9月， 中国橡胶协会胶管胶带分会第八届新一任三次会员代表大会暨2015年胶管胶带信 息与技术论坛在南京召开，公司作为行业龙头，获得了“中国V带十强企业”的称号。公司总经 理吴琼瑛女士获得了“2014-2015年度胶管胶带行业优秀企业家”荣誉称号。公司董事、传动带 技术研究所高级工程师吴利祥先生获得了“全国胶管胶带行业优秀科技工作者”荣誉称号。

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内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述

内容: 2015年度公司销售V带3.71亿A米。 2015年公司合并实现营业收入93,111.07万元， 同比下降了3.97%， 营业成本53,373.99万元， 同比下降了12.86%，利润总额28,585.02万元，同比增加了24.14%，净利润24,422.27万元，同比增长了23.19%，归属于母公 司股东的净利润24,693.01万元，同比增长了25.06%。主要产品毛利率为42.90%，同比上升5.28%。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 分行业 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减

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内容: 工业 分产品 三角带 其他 分地区 国内 国外

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

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内容: 橡胶 V 带 橡胶 V 带 说明 不适用。

内容: 能源 其他

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否

内容: 1、2015年4月27日，浙江三达工业用布有限公司设立子公司绍兴三达新材料有限公司。 2、2015年12月18日，三力士股份有限公司出资设立浙江凤凰军民融合技术创新研究院。 3、2015年9月10日，绍兴捷特传动带有限公司完成注销。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

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内容: 第三名 第四名 第五名 --

内容: 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 3、费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 序 号 项目 名称 高传动低噪音工 业同步带 项目研发目的 我国是制造业大国，随着机械工业的发展，精确传动要求也越 来越高，同步带用量也在逐渐增加。公司经过市场调研，为了 满足客户要求、及公司市场规划，决定开发工业同步带。 随着汽车前端附件轮系空间逐步缩小， 导致此各轮系间的对齐度 要求越来越苛刻， 然而目前通过增加定位精度的方式来提高各轮 系间的对齐度成本较高。 为此各大汽车厂都开始逐步采用耐不对 齐度性能高的汽车多楔带， 来改善由于轮系的不对齐带来的噪音 等问题。 开发高性能绿色无味耐疲劳三力士 V 带，提高产品质量，满足 用户及市场需求。 拟达到目标 项目进展 截止报告期末，已完 成小批量试生产，待 推广。 截止报告期末，已完 成小批量试生产，待 推广。 预计对公司未来发展 的影响 新产品的开发有利于 公司找到新的利润增 长点。 新产品的开发有利于 公司找到新的利润增 长点。

内容: 1、替代部分链条、平带、V 带领域 的应用。 1、降低皮带的楔入杂音。 2、降低工作面的平整度和橡胶与带 轮之间的接触面。 3、使用寿命 10 万公里以上。 1、 使用寿命平均达到 200±20 小时 左右。 2、降低成本。

内容: 高适应性汽车多 楔带

内容: 绿色无味耐疲劳 三力士 V 带

内容: 截至报告期末，已投 入量产。

内容: 有利于产品升级换代， 降低成本，提高利润。

内容: 广角布柔性橡胶V 带

内容: 随着三角带需求的日益增长，为降低公司动态生热，降低公司 成本。

内容: 1、减少 V 带传动的弯曲疲劳损耗。 截至报告期末，正在 小批量试生产。 2、提高疲劳寿命。 1、提高高负荷运行的持久性，确保 产品能使用两个季度。 2、 提高皮带的刚性、 增加高耐磨性， 防止带体伸长变形。 3、台架试验达到 300h 以上。 1、具有耐高温、阻燃性能。 2、具有优异的耐油性能， 能够适应 恶劣使用条件。 3、具有抗静电能力， 可适用于特殊 操作场所。

内容: 有利于产品升级换代， 降低成本，提高利润。

内容: 高冲击耐屈挠柔 性联组 V 带

内容: 因农机主机配套厂需要采用氯丁系列农机带， 公司生产的天然农 机联组 V 带无法满足要求；同时农用机械对于配套的传动带性 能要求也大大提高，特开发高强度氯丁农机联组带。

内容: 截至报告期末，正在 小批量试生产。

内容: 有利于产品升级换代， 降低成本，提高利润。

内容: 氯丁高档三力士 V 带

内容: 随着 V 带产品市场的扩大，为满足市场对高性能，高疲劳寿命 的 V 带产品的需求，特开发氯丁高档三力士 V 带。

内容: 截至报告期末，已投 入量产。

内容: 有利于产品升级换代， 降低成本，提高利润。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、现金流

内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、本期筹资活动现金流入增多，原因是： ①本期子公司环能短期借款1700万元； ②收到股权激励计划行权款656.56万元； 2、本期筹资活动现金流出增多，原因是： 16

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 ①报告期内执行2014年度分红方案，共派发现金红利65,466,969.8元； ②报告期内注销子公司捷特传动带，分配少数股东1614万元； 3、本期筹资活动产生的现金流量净额增多，主要是因为本期筹资活动现金流入和本期筹资活动现金流出均增多。 4、本期现金及现金等价物净增加额增多，主要是因为经营活动产生的现金流量净额增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因是： 1、报告期内，固定资产折旧费为3849万元； 2、报告期内，存货减少4223万元； 3、报告期内，固定资产折旧3849万元； 4、报告期内，预付款项减少5142万元。

内容: 三、非主营业务分析

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 处置长期股权投资产生的投 投资收益 -1,364,847.93 -0.48% 资收益、处置交易性金融资 否 产取得的投资收益。 公允价值变动损益 资产减值 营业外收入 营业外支出 衍生金融工具产生的公允价 -82,400.00 160,309.40 4,111,443.63 1,284,859.22 -0.03% 值变动收益。 否 是否具有可持续性

内容: 0.06% 坏账损失、存货跌价损失。 否 政府补助、赔偿金收入和其 1.44% 他。 否

内容: 0.45% 固定资产处置损失和其他。 否

内容: 四、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 货币资金

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内容: 固定资产 在建工程 短期借款

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值

内容: 项目

内容: 期初数

内容: 本期购买金额 本期出售金额

内容: 期末数

内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至 资产 被投资 公司名 称 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 务 式 额 例 源 合作方 投资期 产品类 限 型 负债 表日 的进 展情 况 凤凰研 技术研 新设 5,000,0 100.00 自有资 不适用 不适 不适用 注册 0.00 125.00 否 不适用 预计 收益 本期投 是否涉 资盈亏 诉 披露日 披露索 期（如 引（如 有） 有）

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 初始投资 成本 2,403,100. 00 合计 2,403,100. 00 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 0.00 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 金额 出金额 益

内容: 资产类别

内容: 期末金额

内容: 资金来源

内容: 期货

内容: 自有资金

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 额 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 存放募集 39,000 2,303 16,018.46 28,000 28,000 74.68% 22,672.3 资金专户 -0 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：(一)募集资金投资项目的资金使用情况本报告期内，本公司实际使用募集资 金人民币 23,030,031.94 元。(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况原年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建 设项目实施用地不适宜继续扩大生产，公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩大投资。鉴于相关骨架材料产 品主要作为三力士的前端产品， 因此新项目实施地放在绍兴滨海新区拥有一定的地缘优势， 降低成本， 提高整合效率。 2015 年 12 月 15 日公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》 ，公司将原计 划项目实施主体浙江三达工业用布有限公司的部分投资变更至绍兴三达新材料有限公司（以下简称“绍兴三达”） ，由其在 绍兴市滨海新区实施。2015 年 12 月 16 日在巨潮网、 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》上全文披露。(三)用闲置 、 、 募集资金暂时补充流动资金情况 1、 2014 年 9 月 17 日召开的第四届董事会第二十次会议、 第四届监事会第十六次会议审 议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，在保证募集资金项目建设的正常进展前提下，公 司使用 9,000 万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2014 年 11 月 28 日，公司已将部分暂时补充 流动资金的募集资金 2,000 万元归还至募集资金专户；2015 年 10 月 9 日，公司已将剩余部分暂时补充流动资金的募集资 金 7,000 万元归还至募集资金专户。2、截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 226,723,010.40 元。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已变 承诺投资项目和超募 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资项目 1. 新建年产 3,000 万 Am高性能特种传动V 否 带生产线 2.年产特种橡胶带骨 架材料 13,500 吨建设 是 项目 3.年产 5000 吨特种橡 胶骨架材料和 600 万 是 AM 农机带项目 承诺投资项目小计 超募资金投向 不适用 合计 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） -39,000 39,000 2,303 16,018.46 --3,746.23 ---39,000 39,000 2,303 16,018.46 --3,746.23 --21,500 0.00% 是 否 28,000 6,500 283.75 6,280.61 11,000 11,000 2,019.25 9,737.85 2014 年 88.53% 09 月 30 日 2014 年 96.62% 12 月 31 日 870.84 否 是 2,875.39 是 否 募集资金 调整后投 承诺投资 资总额 总额 (1) 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 项目可行 是否达到 性是否发 预计效益 生重大变 化

内容: 本报告期 投入金额

内容: “年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目，由于实施用地不适宜继续扩大生产，2015 年 12 月 15 日，第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于变更部分募集资金 投资项目的议案》 公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩大投资， ， 该因素致使原先承 诺效益无法实现。

内容: 项目可行性发生重大 原年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目实施用地不适宜继续扩大生产， 公司决定在完成两条 变化的情况说明 线绳生产线的建设后停止继续扩大投资。 20

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 超募资金的金额、 用途 不适用 及使用进展情况 适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 报告期内发生 2015 年 12 月 15 日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投 资项目的议案》 ，公司将原计划项目实施主体浙江三达工业用布有限公司的部分投资变更至绍兴三 达，由其在绍兴市滨海新区实施。 适用 报告期内发生 募集资金投资项目实 2015 年 12 月 15 日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投 资项目的议案》 ，公司将原计划浙江三达工业用布有限公司的 28,000.00 万元投资“年产特种橡胶带 施方式调整情况 骨架材料 13,500 吨建设项目”变更为绍兴三达的 21,500.00 万元投资“年产 5000 吨特种橡胶骨架材料 和 600万 AM 农机带项目”及浙江三达工业用布有限公司的6,500.00 万元投资“年产特种橡胶带骨架 材料 13,500 吨建设项目”。 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 适用 2014 年 9 月 17 日，第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 时补充流动资金的议案》 ，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司拟运用 9,000 万元的闲 置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2014 年 11 月 28 日，公司已将上述暂时补充 流动资金的募集资金 2,000 万元归还至募集资金专户，并已将该归还情况通知保荐机构中国银河证 券有限公司和保荐代表人。 2015 年 10 月 9 日， 公司已将剩余部分暂时补充流动资金的募集资金 7,000 万元归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 不适用。 情况 2015 年度专户余额为 226,723,010.40 元（含利息收入） 。

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后项目 变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 目 诺项目 资金总额 际投入金额 (1) 截至期末实 截至期末投 项目达到预 际累计投入 金额(2) 资进度 (3)=(2)/(1) 定可使用状 态日期 变更后的项 本报告期实 是否达到预 目可行性是 现的效益 计效益 否发生重大 变化

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 原年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目实施用地不适宜继续扩大生产， 公司决 定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩大投资。鉴于相关骨架材料产品主要作 为三力士的前端产品，因此新项目实施地放在绍兴滨海新区拥有一定的地缘优势，降 变更原因、 决策程序及信息披露情况 低成本，提高整合效率。2015 年 12 月 15 日，公司召开的第五届董事会第十二次会议 说明(分具体项目) 审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》 ，公司将原计划项目实施主体 浙江三达工业用布有限公司的部分投资变更至绍兴三达，由其在绍兴市滨海新区实 施。2015 年 12 月 16 日在巨潮资讯网、 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》上 、 、 全文披露。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用。

内容: 无。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 无 报告期内取得和处置子公司的情况 22 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 √ 适用 □ 不适用 公司名称 捷特传动带 绍兴三达 凤凰研究院 主要控股参股公司情况说明 凤凰研究院基本情况介绍： 报告期内取得和处置子公司方式 注销 设立 设立 对整体生产经营和业绩的影响 基本无影响。 有利于提升公司综合竞争力。 有利于提升公司综合竞争力。

内容: 一、凤凰研究院负责人 公司拟聘请量子信息产业技术创新战略联盟秘书长彭顷砡先生（曾任国防科技大学 吕梁军民融合协同创新研究院院长）担任凤凰研究院院长，整体负责未来公司向量子应 用产业、高端无人装备制造业等军民融合项目的战略转型。 二、未来主要研究方向 1、量子应用研究 重点研究单光子测距仪与激光雷达、原子磁力仪与原子钟、单光子通信与量子通信 等三大产业方向。 2、无人系统研究 主要从事无人潜器、无人飞机等智能控制平台研究。 3、新材料研究 与青岛科技大学联合开发新材料在军品橡胶方面的应用研究。 三、复转业军人的再就业培训 凤凰研究院下设凤凰复转军人培训中心，未来主要从事复转业军人的再就业培训。在30 万大裁军的背景下，凤凰复转军人培训中心计划年培训2万名复转业军人，帮助其解决再就业 问题。 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望

内容: （一）行业竞争格局和发展趋势 2015年全球经济疲弱态势依旧，整体世界经济发展仍面临不利因素的制约，中国GDP 全年增长6.9%。 国内制造业将面临严峻的经营压力，成本整体提升的压力与环保、节能政策驱动下，制造业需进行企业转 型，朝向高附加价值产品、高效生产管理及再工业的转型。面对这一形势，利用公司的研发优势及产品品 质，不断推进产品创意与节能减碳的使命，满足消费市场的外观需求，不断推进技术创新，实现市场份额 的稳定增长。 公司所处胶带胶管行业作为我国国家政策支持发展的产业，未来仍将保持较高的发展速度，经营环境 仍将持续改善，我国橡胶工业市场需求保持稳定增长态势。 目前，国内橡胶工业制品业发展竞争激烈，劳动力成本持续上升，行业整体经营利润受挤压，随着经 济下行压力增大，行业进入转型升级的时期。胶带产品作为工业配套产品，未来低端产品的市场需求将逐 步减少，对高质量、高品质的高档产品需求将逐步增多。 公司在自主技术创新、人才培养、质量与品牌、销售网络和售后服务体系、成本管理、定价权、公司 治理等方面具有独特的竞争优势，居于行业龙头地位，但与国际同行相比，资金、技术尚存差距。

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内容: （二）公司发展战略 2016年，是公司加快结构调整，推进产业升级的关键一年，公司以资本运作为契机，充分发挥上市公 司平台以及公司行业龙头地位、品牌、技术、管理等综合优势，成为国际胶带行业的整合者。 2016年，公司拟通过非公开发行募集资金投资智能化无人潜水器项目，拓展高端装备制造新业务，并 通过自建团队、战略合作等方式，整合行业优势资源和上市公司资源，积极实现跨越发展。有利于公司把 握高端装备制造的良好市场发展机遇，拓展公司业务领域，促进公司战略转型，提升公司市场竞争力，为 公司培育新的利润增长点，实现股东利益最大化。 （三）经营计划 2016年，公司力争销售收入达到11亿元。上述经营计划是在相关假设条件下制定的，并不代表公司对 2016年度的盈利预测，能否实现取决于宏观经济形势、市场状况变化等多种因素，存在很大的不确定性， 将提请投资者特别注意。为实现经营目标，2016年主要工作重点： 1、优化内部管理，提高员工执行力； 2、加大培训力度，加强技术人才培养，增强研发实力； 3、加大机械自动化设备应用改造，提高管理效率，改善工作环境，节约生产成本； 4、进一步扩大市场份额，规范经销商管理； 5、加强各子公司的规范化管理。 （四）为实现未来发展战略所需资金情况 公司将根据生产经营及投资项目需求，利用公司自有资金及良好的银行信贷信誉优势以及通过上市平 台进行各种形式的融资。 （五）可能面对的风险。 1、原材料涨价的风险 公司产品包括三角胶带，原材料主要包括橡胶、线绳、棉纱等，上市以来，在通胀压力下，各类原材 料均出现一定的价格涨幅，影响了公司的正常生产经营；近几年来，橡胶价格持续保持低位，反弹波动对 成本不利。 2、市场风险 公司是当前国内行业的领先者，在国内中高端V带市场拥有显著优势。若国内竞争者加快产品技术升 级，提高产品质量，降低生产成本，则公司可能面临行业领先地位受到挑战的风险。美国盖茨、德国大陆 等国外产业巨头调整业务定位抢占国内市场，则公司也可能面临国内市场份额下滑的风险。海外市场风险 主要包括进口国的进口政策因素、经济环境因素、政治环境因素等，若相关因素发生重大变化，则公司可 能面临海外市场销售出现下滑的风险。 3、业务整合风险 智能化无人潜水器项目完成后，公司将在发展现有传统业务的同时向高端装备制造行业挺近。公司在 保证现有橡胶V带业务稳定发展基础上积极推动新产业与原产业优势互补，资源整合，发挥协同效应，降 低整合风险。但新项目完成后能否通过合理管理，既保证新业务符合公司发展战略又能保持公司原有竞争 优势的充分发挥，从而实现协同效应，具有不确定性，可能会影响上市公司预期业绩的实现，对上市公司 及股东造成损益，存在整合风险。

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2015 年 01 月 15 日 接待方式 电话沟通 个人 接待对象类型 不适用 24 调研的基本情况索引

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 电话沟通 电话沟通 电话沟通 电话沟通 电话沟通 电话沟通 电话沟通 电话沟通 电话沟通 实地调研

内容: 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 机构

内容: 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/compa nyIrmForSzse.do?stockcode=002224

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内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内， 公司执行2014年度利润分配方案如下： 以2014年年末总股本654,669,698股为基数， 每10股分配现金红利1.00元 （含 税），合计派发现金股利65,466,969.80元（含税），剩余未分配利润结转下年度；除上述现金分红外，本次分配公司不送红 股，不实施资本公积金转增股本。 2015年度利润分配预案如下：公司拟以现有总股本656,569,698股为基数，每10股分配现金红利1.00元（含税），合计派发现 金股利65,656,969.80元（含税），剩余未分配利润结转下年度；除上述现金分红外，本次分配公司不送红股，不实施资本公 积金转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 不适用

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2013年半年度利润分配方案如下：以公司现有总股本218,223,233股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。 不派发现金红利，不送红股。 2013年度利润分配方案如下： 以截至2013年12月31日公司股份总数327,334,849股为基数， 向全体股东按每10股派发现金 股利人民币1.00元（含税），合计派发现金股利32,733,484.90元（含税），同时以未分配利润向全体股东每10股送3股，以资 本公积金向全体股东每10股转增7股。 2014年度利润分配方案如下：以2014年年末总股本654,669,698股为基数，每10股分配现金红利1.00元（含税），合计派 发现金股利65,466,969.80元（含税），剩余未分配利润结转下年度；除上述现金分红外，本次分配公司不送红股，不实施资 本公积金转增股本。 2015年度利润分配预案如下：公司拟以现有总股本656,569,698股为基数，每10股分配现金红利1.00元（含税），合计 派发现金股利65,656,969.80元（含税），剩余未分配利润结转下年度；除上述现金分红外，本次分配公司不送红股，不实施 资本公积金转增股本。

内容: 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 占合并报表中归属 中归属于上市公司 于上市公司普通股 普通股股东的净利 股东的净利润的比 以其他方式现金分 以其他方式现金分 红的金额 红的比例

内容: 分红年度

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2015 年度利润分配预案如下：公司拟以现有总股本 656,569,698 股为基数，每 10 股分配现金红利 1.00 元（含税） ， 合计派发现金股利 65,656,969.80 元（含税） ，剩余未分配利润结转下年度；除上述现金分红外，本次分配公司不送红股， 不实施资本公积金转增股本。 0 1 0 656,569,698 65,656,969.80 246,930,054.35 100.00%

内容: 三、承诺事项履行情况

内容: 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺事由 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 关于同业竞 首次公开发行或再融资时所作承诺 吴培生 争、关联交 将不在中国 境内外直接 2008 年 04 月 28 日 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 长期

内容: 正常履行中

内容: 易、资金占用 或间接从事

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 方面的承诺 或参与任何 在商业上对 股份公司构 成竞争的业 务及活动或 拥有与股份 公司存在竞 争关系的任 何经济实体、 机构、经济组 织的权益；或 以其他任何 形式取得该 经济实体、机 构、经济组织 的控制权；或 在该经济实 体、机构、经 济组织中担 任高级管理 人员或核心 技术人员，并 愿意完全承 担因违反上 述承诺而给 股份公司造 成的全部经 济损失。在不 再持有股份 公司 5%及以 上股份前，或 在担任股份 公司董事长 期间及辞去 上述职务后 六个月内，本 承诺为有效 之承诺。同 时 ，为规范 和减少关联 交易，保护上 市公司及少 数股东权益， 承诺本人及

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 本人控制的 子公司将尽 量避免与公 司和其控股 或控制的子 公司之间发 生关联交易； 如果关联交 易难以避免， 交易双方将 严格按照正 常商业行为 准则进行。关 联交易的定 价政策遵循 市场公正、公 平、公开的原 则，交易价格 依据与市场 独立第三方 交易价格确 定。无市场价 格可比较或 定价收到限 制的重大关 联交易，按照 交易的商品 或劳务的成 本基础上加 合理利润的 标准予以确 定交易价格， 以保证交易 价格的公允 性。 将不在中国 境内外直接 关于同业竞 吴琼瑛 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 或间接从事 或参与任何 在商业上对 股份公司构 成竞争的业 务及活动或 拥有与股份 2008 年 04 月 28 日 长期 正常履行中

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司存在竞 争关系的任 何经济实体、 机构、经济组 织的权益；或 以其他任何 形式取得该 经济实体、机 构、经济组织 的控制权；或 在该经济实 体、机构、经 济组织中担 任高级管理 人员或核心 技术人员，并 愿意完全承 担因违反上 述承诺而给 股份公司造 成的全部经 济损失。与吴 培生合计持 有股份公司 5%及以上股 份期间，或在 担任股份公 司董事会秘 书、财务总监 期间及辞去 上述职务后 六个月内，本 承诺为有效 之承诺。同 时 ，为规范 和减少关联 交易，保护上 市公司及少 数股东权益， 承诺本人及 本人控制的 子公司将尽 量避免与公 司和其控股

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 或控制的子 公司之间发 生关联交易； 如果关联交 易难以避免， 交易双方将 严格按照正 常商业行为 准则进行。关 联交易的定 价政策遵循 市场公正、公 平、公开的原 则，交易价格 依据与市场 独立第三方 交易价格确 定。无市场价 格可比较或 定价收到限 制的重大关 联交易，按照 交易的商品 或劳务的成 本基础上加 合理利润的 标准予以确 定交易价格， 以保证交易 价格的公允 性。 股权激励承诺 公司在过去 12 个月未进 行证券投资 等风险投资 行为，该部分 其他对公司中小股东所作承诺 三力士股份 有限公司 募集资金适 用承诺 资金用于与 主营业务相 关的生产经 营使用，在使 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 31 2014 年 09 月 18 日 长期 正常履行中

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 期间不进行 证券投资或 风险投资；并 承诺于募集 资金补充流 动资金到期 后或募集资 金投资项目 进度加快时， 公司将以自 筹资金及时、 足额地归还 至募集资金 专户。 承诺是否按时履行 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 不适用 一步的工作计划 是

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

内容: 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 1、2015年4月27日，浙江三达工业用布有限公司设立子公司绍兴三达新材料有限公司。 2、2015年12月18日，三力士股份有限公司出资设立浙江凤凰军民融合技术创新研究院。 3、2015年9月10日，绍兴捷特传动带有限公司完成注销。

内容: 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元） （如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司聘请了立信会计师事务所为内部控制审计会计师事务所，支付会计师事务所报酬10万元。 无 10 朱伟、陈朝亮 无 0 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 80.56

内容: 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十一、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十二、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 十三、处罚及整改情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: 1、2015年6月16日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价 格的议案》，根据公司《股票期权激励计划（草案）》的规定：若公司在激励对象行权前有派息、资本公 积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司于2015 年6月10日公告了《2014年度权益分派实施公告》。故首次授予股票期权的行权价格调整为5.66元。具体内 容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

内容: 2、2015年8月3日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划对象及 行权数量的议案》，公司股票期权激励计划激励对象陶小明先生及许小虎先生因个人原因离职，滕海林先 生因不能胜任岗位工作职务变更，根据公司《股票期权激励计划》及相关规定，公司将取消上述激励对象 参与股票期权激励计划的资格，获授但尚未行权的股票期权分别为72万份、72万份、30万份，共计174万 份予以注销。公司股票期权激励计划首次授予尚未行权数量由924万份调整为750万份，激励对象人数由13 人调整为10人。具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

内容: 3、2015年8月28日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订<股票期权激励计划（草 案） >的议案》 将预留部分股票期权的授权日修订为“应在首次授权日起的24个月内， ， 具体由董事会决定”。 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

内容: 4、2015年9月21日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权 期可行权的议案》，本次激励计划的激励对象首次授予股票期权的第一个行权期为2015年9月22日至2016 年9月20日止，可行权比例为三分之一，共计250万份。根据公司董事会薪酬与考核委员会考核，股票期权 激励计划第一个行权期的激励对象共 10人，其中 9 人考核合格，1 人即张坤考核不合格。即本次股票期 权 激 励 计 划 第 一 个 行 权 期 的 股 份 总 数 除 去 张 坤 应 为 226 万 份 。 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）。截止本报告期末，股权激励对象共行权176万份。其中，财务总监兼副总经理黄 如群女士通过行权所得股份数为36万份，并已作行权后六个月内不减持的承诺；董事吴利祥先生通过行权 所得股份数为10万份，并已作行权后六个月内不减持的承诺。

内容: 5、2015年12月24日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票 期权的议案》，将向2名激励对象授予股票期权数量共102万份。具体内容详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 十六、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: 4、关联债权债务往来

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: 5、其他重大关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: （2）承包情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: （3）租赁情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 公司报告期不存在租赁情况。

内容: 2、重大担保

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

内容: （2）委托贷款情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: 4、其他重大合同

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

内容: 十九、公司子公司重大事项

内容: 二十、社会责任情况

内容: 二十一、公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、股份变动情况

内容: 1、股份变动情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 201,633,5 48 3、其他内资持股 201,633,5 48 201,633,5 48 二、无限售条件股份 453,036,1 50 1、人民币普通股 453,036,1 50 654,669,6 98 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 比例 发行新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金转 股 其他 小计 本次变动后 数量 比例

内容: 一、有限售条件股份

内容: 境内自然人持股

内容: 三、股份总数

内容: 至本报告期末，股权激励对象通过自主行权共获得1,760,000股。其中，流通股为1,415,000股，公司财务总 监兼副总经理黄如群女士通过行权所得股份数360,000股，追加为高管锁定股份数为270,000股。公司董事 吴利祥先生通过行权所得股份数100,000股，追加为高管锁定股份数为75,000股。

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 2015年9月21日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期 可行权的议案》。

内容: 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、限售股份变动情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 数 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 遵循高管锁定股 黄如群 180,000 0 270,000 450,000 高管锁定股 解除限售的相关 规定 遵循高管锁定股 吴利祥 0 0 75,000 75,000 高管锁定股 解除限售的相关 规定 莫雪虹 27,360 13,680 0 13,680 离任高管锁定股 2015 年 4 月 13 日 遵循高管锁定股 吴尧富 0 0 8,250 8,250 离任高管锁定股 解除限售的相关 规定 李水龙 合计 4,158,891 4,366,251 4,158,891 4,172,571 0 353,250 0 546,930 离任类高管锁定 2015 年 6 月 29 股 -日 --

内容: 二、证券发行与上市情况

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 公司于2014年8月28日召开的2014年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于股票期权激励计划（草案） 及其摘要的议案》以及2015年9月21日第五届董事会第八次会议审议通过《关于股票期权激励计划第一个 行权期可行权的议案》，本期公司股票期权激励对象行权1,160,000股，增加注册资本人民币1,160,000.00 元，股份总数增加1,160,000 份，变更后的注册资本为人民币655,829,698.00元，股本为655,829,698股。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期末表决 权恢复的优先 46,835 股股东总数 （如有） （参见 注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 持股数量 230,112,0 00 报告期内 持有有限 持有无限 增减变动 售条件的 售条件的 情况 0 股份数量 股份数量 172,584,0 57,528,00 00 0 0 20,200,00 0 股份状态 数量 质押或冻结情况 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有） （参 见注 8） 0

内容: 年度报告披露 报告期末普通 股股东总数 42,020 日前上一月末 普通股股东总 数

内容: 股东名称

内容: 吴培生 海通证券股份有 限公司 吴琼瑛 吴兴荣 黄凯军

内容: 国有法人 境内自然人 境内自然人 境内自然人

内容: 吴水源 交通银行股份有 限公司－农银汇 理行业成长混合 型证券投资基金 中国建设银行股 份有限公司－农 银汇理中小盘混 合型证券投资基 金

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 －农银汇理消费 主题混合型证券 投资基金 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有） （参 不适用。 见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的说 明 吴培生、吴琼瑛为父女关系。吴水炎、吴水源为兄弟关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 吴培生 海通证券股份有限公司 吴兴荣 吴水炎 吴水源 交通银行股份有限公司－农银汇理 行业成长混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－农银 汇理中小盘混合型证券投资基金 中国邮政储蓄银行股份有限公司－ 农银汇理消费主题混合型证券投资 基金 中国工商银行股份有限公司－富国 中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 陈柏忠 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 前 10 名普通股股东参与融资融券业 务情况说明（如有） （参见注 4） 无 吴培生、吴琼瑛为父女关系。吴水炎、吴水源为兄弟关系。 4,354,031 人民币普通股 4,119,000 人民币普通股 4,354,031 4,119,000 4,610,229 人民币普通股 4,610,229 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 57,528,000 人民币普通股 20,200,000 人民币普通股 8,700,000 人民币普通股 6,400,000 人民币普通股 5,574,962 人民币普通股 4,862,360 人民币普通股 数量 57,528,000 20,200,000 8,700,000 6,400,000 5,574,962 4,862,360 其他 0.70% 4,610,229 4,610,229 0 4,610,229

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 吴培生 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 中国 三力士股份有限公司董事长 无 国籍 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 吴培生 吴琼瑛 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中国 中国 国籍 否 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 吴培生先生现任三力士股份有限公司董事长，吴琼瑛女士现任三力士股份有限 公司董事兼总经理。 无

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 2012 年 日期 2018 年 日 2018 年 9,396,000 数（股）

内容: 其他增减 期末持股 变动 （股）数（股）

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 陈国贤 担任的职务 副总经理 离任 类型 日期 2015 年 12 月 31 日 2015 年 07 月 06 日 2015 年 08 月 18 日 2015 年 07 月 06 日 个人原因 原因

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

内容: 吴培生，最近5年任公司董事长兼总经理，2013年3月辞去总经理职务。 吴琼瑛，最近5年任公司董事会秘书、财务总监、副总经理、总经理，2011年10月辞去财务总监职务， 2013年3月辞去董事会秘书、副总经理职务，2013年3月起任公司总经理，2015年9月起兼任公司董事。 郭利军，最近5年任中国轻纺城集团发展有限公司财务总监、副总经理，2015年9月起任公司董事。 许唯放，最近5年在杭报集团都市快报担任证券部记者兼编辑，2012年3月-2013年3月任公司总经理助 理，2013年3月起任公司董事、董事会秘书。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 吴利祥，最近5年任公司设备保障部部长，2012年2月起任公司董事。 陈显明，最近5年任浙江明显律师事务所主任，2012年2月起任公司独立董事。 周应苗，最近5年任绍兴天源会计师事务所有限责任公司董事长，2012年5月起任公司独立董事。 范仁德，最近5年任中国橡胶工业协会会长、中国橡胶工业协会名誉会长。2015年9月起任公司独立董 事。 黄如群，最近5年任绍兴市卫生局担任计财处副处长，2011年10月起任公司财务总监。 沈国建，最近5年任公司四车间主任，2014年8月起任公司监事会主席。 陈潇俊，最近5年任英特来光电车间主任，2014年2月起任公司一车间主任，2015年8月起任公司监事。 赵男，最近5年分别任公司市场部客服、总经理办公室考核专员。2015年7月起任公司监事。

内容: 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 独立董事 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 是

内容: 内蒙古敕勒川科技发展有限公司

内容: 浙江中国轻纺城集团股份有限公司

内容: 浙江双箭橡胶股份有限公司

内容: 山西永东化工股份有限公司

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 决策程序：公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《董事会议事规则》、《章程》等执行，符合《公 司法》的有关规定。 确定依据：市场合理报酬结合公司绩效考核成绩。 实际支付：按月度绩效考核情况情况支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 吴培生 吴琼瑛 职务 董事长 总经理兼董事 男 女 性别 年龄 任职状态 68 现任 42 现任 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 30.18 否 29.55 否 方获取报酬

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 郭利军 许唯放 吴利祥 陈显明 周应苗 范仁德 沈国建 陈潇俊 赵男 黄如群 陈国贤 黄凯军 盛萍 吴尧富 合计

内容: 董事 董事会秘书 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 财务总监兼副总 经理 副总经理 副总经理 监事 监事 --

内容: 男 女 男 男 男 男 男 男 女 女 男 男 女 男 ---

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期内 报告期内 姓名 职务 可行权股 已行权股 数 财务总监 黄如群 兼副总经 理 吴利祥 合计 董事 -240,000 600,000 100,000 460,000 -5.66 21.72 -0 0 0 0 0 0 -0 0 0 360,000 360,000 5.66 21.72 0 0 0 0 0 数 报告期内 已行权股 数行权价 报告期末 期初持有 本期已解 市价（元/ 限制性股 锁股份数 股） 票数量 量 报告期新 限制性股 授予限制 票的授予 性股票数 价格（元/ 量 股） 期末持有 限制性股 票数量

内容: 公司财务总监兼副总经理黄如群女士通过行权所得股份数 360,000 股，追加为高管锁定股份数为 备注（如有） 270,000 股。公司董事吴利祥先生通过行权所得股份数 100,000 股，追加为高管锁定股份数为 75,000 股。

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 1,140

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 研究生及以上 大专、本科 高中、中专学历及以下 合计 数量（人） 专业构成人数（人）

内容: 公司根据实际发展情况需要， 在符合相关法律法规的前提下， 制定了 《员工薪酬管理制度》 《员工福利津贴管理者制度》 《员 工奖惩管理制度》《计件员工薪酬管理细则》《岗位工资实施细则》等一系列薪酬管理制度。

内容: 1、公司根据自身发展需要，并结合员工的职业规划，秉承与员工共同成长的原则，制定了《员工培训管理制度》《内部培 训管理制度》等相关制度，并参照制度制定年度培训计划； 2、公司董事、监事、高级管理人员根据中国证券监督管理委员会浙江证监局、深圳证券交易所、浙江上市公司协会等监管 部门的相关要求参加培训； 3、公司董事会秘书、财务总监、证券事务代表根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司的相关要求参加培训。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （一）报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善公司法人治理结构、建立健全公司内部控制体系，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，持续 深入开展公司治理活动，公司治理基本符合相关法律法规和规范性文件的要求。 （二）公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召 集并召开股东大会。公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自 己的权利，不存在损害中小股东利益的情形。 （三）公司按照《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》规定，召开董事会、监事会，董 事、监事工作勤勉尽责。 （四）公司高级管理人员忠实履行职务，能维护公司和全体股东的最大利益。未曾发现不能忠实履行职 务、违背诚信义务的高管。 （五）公司独立性情况良好，按照《公司法》和《公司章程》要求，在业务、资产、人员、机构、财务 等方面做到与控股股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供应、生 产和销售系统。 （六）公司的透明度情况良好。公司已按《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及 其它有关法律法规及规范性文件规定制定了《信息披露管理制度》，并将严格按照《信息披露管理制度》 对外进行信息披露，确保公司真实、准确、完整和及时进行信息披露，增加公司运作的公开性和透明度。 不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 公司独立性情况良好，按照《公司法》和《公司章程》要求，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做 到与控股股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供应、生产和销售 系统。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 《证券时报》 《中国 证券报》证券日报》 《 及巨潮资讯网 2015 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 3.64% 2015 年 02 月 02 日 2016 年 02 月 03 日 （www.cninfo.com. cn）上的 2015-006 号《2015 年第一次 临时股东大会决议 的公告》 《证券时报》 《中国 证券报》证券日报》 《 2014 年年度股东大 会 及巨潮资讯网 年度股东大会 5.92% 2015 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 16 日 （www.cninfo.com. cn）上的 2015-023 号《2014 年年度股 东大会决议的公告》 《证券时报》 《中国 证券报》证券日报》 《 及巨潮资讯网 2015 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 4.94% 2015 年 07 月 06 日 2015 年 07 月 07 日 （www.cninfo.com. cn）上的 2015-033 号《2015 年第二次 临时股东大会决议 的公告》 《证券时报》 《中国 证券报》证券日报》 《 及巨潮资讯网 2015 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 1.52% 2015 年 08 月 24 日 2015 年 08 月 25 日 （www.cninfo.com. cn）上的 2015-053 号《2015 年第三次 临时股东大会决议 的公告》 《证券时报》 《中国 证券报》证券日报》 《 及巨潮资讯网 2015 年第四次临时 股东大会 临时股东大会 3.73% 2015 年 09 月 10 日 2015 年 09 月 11 日 （www.cninfo.com. cn）上的 2015-062 号《2015 年第四次 临时股东大会决议 的公告》 《证券时报》 《中国 2015 年第五次临时 股东大会 临时股东大会 7.80% 2015 年 12 月 21 日 2015 年 12 月 22 日 证券报》证券日报》 《 及巨潮资讯网 （www.cninfo.com. 50

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: cn）上的 2015-100 号《2015 年第五次 临时股东大会决议 的公告》 《证券时报》 《中国 证券报》证券日报》 《 及巨潮资讯网 2015 年第六次临时 股东大会 临时股东大会 2.35% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 01 月 01 日 （www.cninfo.com. cn）上的 2015-105 号《2015 年第六次 临时股东大会决议 的公告》

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 陈显明 周应苗 范仁德 独立董事列席股东大会次数 连续两次未亲自出席董事会的说明 本报告期应参加 董事会次数 14 14 7 现场出席次数 13 13 6 以通讯方式参加 次数 1 1 1 委托出席次数 0 0 0 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 0否 0否 0否 7

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内公司独立董事积极履行职责，从公司治理、内控建设、产品研发和发展规划等诸多方面为公司建言献策。公司结合 51

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 实际情况，对独立董事提出的合理化建议予以了采纳。

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: 公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会。2015 年各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有 关规定开展相关工作，报告期内，各专门委员会履职情况如下： 1、董事会战略委员会 报告期内，战略委员会根据公司发展战略的部署，对公司所处行业的发展趋势、前沿研究方向、新产 品新技术的出现和应用等方面进行深入的探讨和研究，对公司多项投资决策等提出了合理建议。 2、董事会提名委员会 报告期内，提名委员会严格按照公司董事会《提名委员会工作条例》开展工作，为公司提供了业务素 质与职业道德高且任职资格合法合规的管理层人选。 3、董事会审计委员会 报告期内，审计委员会召开了多次会议，审议了年报信息事项以及2015年度内审工作总结、2016年度 内审工作计划等事项。在2015年年报审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定了财务报告审计工作的 时间安排，审阅了年度财务报告，并形成书面意见；督促了审计工作进展，确保按时提交审计报告。同时， 审计委员会并就续聘2016年度审计机构发表了意见。 4、董事会薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会召开相关会议对公司董事、监事、高管2015年度薪酬进行了审核，经过综合 考评，认为公司董事、高级管理人员的薪酬合理，符合公司的发展状况。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司建立了完善的绩效考评体系，公司董事会薪酬与考核委员会根据高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情 况进行考评，并按照考核情况确定其年薪、绩效和报酬总额。

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 2016 年 03 月 30 日 www.cninfo.com.cn

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致 不能及时防止或发现并纠正财务报告中的 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业 重大错报。出现下列情形的，认定为重大 务流程有效性的影响程度、 发生的可能 缺陷： ①控制环境无效； ②董事、监事 性作判定。如果缺陷发生的可能性较 和高级管理人员舞弊行为； ③已经发现并 小，会降低工作效率或效果、或加大效 报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后 果的不确定性、 或使之偏离预期目标为 定性标准 未加以改正； ④公司审计委员会和审计部 一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较 对内部控制的监督无效； ⑤其他可能影响 高，会显著降低工作效率或效果、或显 报表使用者正确判断的缺陷。 重要缺陷：著加大效果的不确定性、 或使之显著偏 单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防 离预期目标为重要缺陷； 如果缺陷发生 止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和 的可能性高， 会严重降低工作效率或效 超过重要性水平，仍应引起管理层重视的 果、或严重加大效果的不确定性、或使 错报。 一般缺陷：不构成重大缺陷或重要 之严重偏离预期目标为重大缺陷。 缺陷的其他内部控制缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利 润表相关的，以利润总额指标衡量。如果 该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财 务报告错报金额超过利润总额 10%，则认 定为重大缺陷；如果小于利润总额 10%， 超过 5%认定为重要缺陷； 如果小于利润总 定量标准 额的 5%，则认定为一般缺陷。 内部控制 缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相 关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷 单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告 错报金额超过资产总额 1%， 则认定为重大 则认定为重要缺陷；如果小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0 非财务报告缺陷认定的定量标准主要 根据缺陷可能造成直接财产损失的绝 对金额确定。 如果直接财产损失金额超 过利润总额 10%，则认定为重大缺陷； 如果小于利润总额 10%，超过 5%认定 为重要缺陷； 如果小于利润总额的 5%， 则认定为一般缺陷。 非财务报告 100.00% 100.00%

内容: 缺陷；如果小于资产总额 1%，超过 0.5%，

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

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内容: 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方 面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露

内容: 内部控制鉴证报告全文披露日期 2016 年 03 月 30 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 无保留意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 03 月 28 日 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 信会师报字[2016]第 610234 号 朱伟、陈朝亮 审计报告正文

内容: 三力士股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的三力士股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包 括2015年12月31日的合并及公司资产负债表、2015年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

内容: 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按 照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行 和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按

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内容: 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报 表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务 报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编 制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

内容: 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了 基础。

内容: 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了贵公司2015年12月31日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并 及公司经营成果和现金流量。

内容: 立信会计师事务所 中国注册会计师：朱伟 （特殊普通合伙）

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内容: 中国· 上海 二〇一六年三月二十八日

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

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内容: 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计

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内容: 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬

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内容: 主管会计工作负责人：黄如群

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内容: 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债

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内容: 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、 利润总额 （亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 244,222,746.12 198,248,788.98 283,023,598.35 4,111,443.63 0.00 1,284,859.22 230,818.22 285,850,182.76 41,627,436.64 244,222,746.12 246,930,054.35 -2,707,308.23 227,952,434.75 4,744,664.64 81,206.60 2,428,778.13 38,343.89 230,268,321.26 32,019,532.28 198,248,788.98 197,446,765.48 802,023.50

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内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：吴培生 主管会计工作负责人：黄如群 会计机构负责人：丁建英

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内容: （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.40 0.39 0.29 0.29 259,831,664.75 189,194,229.52

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 1,009,165,277.32 1,035,494,376.13 本期发生额 上期发生额

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内容: 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 22,741,120.85 67 71,401,410.45 11,000,000.00 72,137,390.56 86,829.44 900,806.24 86,829.44 900,806.24 89,566,451.72 118,969,158.07 46,465,838.06 634,344,913.57 392,023,481.14 94,864,502.81 102,107,776.93 46,210,555.75 746,239,654.53 307,752,835.15 3,486,960.80 13,716,156.59 1,026,368,394.71 379,343,465.72 5,592,844.84 12,905,268.71 1,053,992,489.68 503,056,819.04

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内容: 7、合并所有者权益变动表

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内容: 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 655,82 四、 本期期末余额 9,698. 00 上期金额 -386,59 5.11 112,594 ,843.81

内容: 单位：元 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计

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内容: 327,33 一、 上年期末余额 4,849. 00 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 327,33 二、 本年期初余额 4,849. 00 三、 本期增减变动 327,33 金额 （减少以“－” 4,849. 号填列） （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 00

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 327,33 内部结转 4,849. -229,13 4,394.3

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内容: 00 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 98,200 4．其他 ,454.7 0 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 654,66 四、 本期期末余额 9,698. 00 229,13 4,394. 30

内容: 8、母公司所有者权益变动表

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内容: （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 1,160,00 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1,160,00 0.00 18,814,10 6.34 0.00 18,814,10 6.34

内容: 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余额 上期金额 655,829, 698.00 118,681,1 74.21

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内容: 其他权益工具 股本 优先股 永续债 一、 上年期末余额 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、 本年期初余额 三、 本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 5,483,185 .00 5,483,185 .00 327,334, 849.00 -223,651, 209.30 327,334, 849.00 323,518,2 77.17 327,334, 849.00 其他 323,518,2 77.17 资本公积

内容: 减：库存 其他综合 股 收益

内容: 未分配 所有者权 利润 益合计

内容: 1．资本公积转增 229,134, 资本（或股本） 2．盈余公积转增 394.30

内容: 三力士股份有限公司（原“浙江三力士橡胶股份有限公司”，以下简称“公司”或“本公司”）系2002年经 浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市[2002]74号文批准，由吴培生等11位自然人共同发起设立的 股份有限公司。本公司的实际控制人为吴培生。公司的企业法人营业执照注册号：330000000023712。2008 年4月公司在深圳证券交易所上市。所属行业为制造类。 截止2015年12月31日，本公司累计发行股本总数655,829,698.00股，注册资本为655,829,698.00元，注 册地：浙江绍兴，总部地址：浙江绍兴。 本公司主要经营范围为：三角胶带、橡胶制品的生产、销售（不含危险品），橡胶机械的生产、开发， 橡胶工程用特种纺织品、纤维的生产，经营进出口业务。 本公司的实际控制人为吴培生、吴琼瑛。 本财务报表业经公司全体董事于2016年3月28日批准报出。 截止2015年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

内容: 子公司名称 1、浙江凤颐创业投资有限公司（以下简称“凤颐投资”） 2、浙江三达工业用布有限公司（以下简称“浙江三达”） 3、绍兴捷特传动带有限公司（以下简称“捷特传动带”）（注） 4、三力士商业管理有限公司（以下简称“三力士商业”） 5、浙江环能传动科技有限公司（以下简称“环能科技”） 6、绍兴三达新材料有限公司（以下简称“绍兴三达”） 7、浙江凤凰军民融合技术创新研究院（以下简称“凤凰研究院”）

内容: 注1：2015年9月10日，捷特传动带完成注销，2015年1月1日至9月10日数据纳入合并范围。 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。

内容: 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准

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内容: 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业 会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报 告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示： 不适用。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了报告期公司的财务状况、 经营成果、 现金流量等有关信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并： 本公司在企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日在被合并方资产、 （包 负债 括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得 的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢 价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公 允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期 损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

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内容: 6、合并财务报表的编制方法 1.合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的 部分）均纳入合并财务报表。 2.合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财 务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一 的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会 计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要 的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表 进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形 成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权 益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损 超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子 公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表。 （2）处置子公司或业务 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利 润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其 在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股 比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失 控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分 配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划 净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

内容: 7、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时， 将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 将同时具备期限短 （从 购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为 现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算 外币业务采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率将外币金额折合成人民币记 账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符

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内容: 合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期 损益。

内容: 9、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1.金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负 债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金 融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2.金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确 认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利 息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的 债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额； 具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易 费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合 收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩 并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合 收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3.金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该 金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产 转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差 额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值；

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内容: （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可 供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止 确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4.金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签 定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不 同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将 修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或 承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融 负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产 或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5.金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估 值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支 持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值， 并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用 不可观察输入值。 6.金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外， 本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进 行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势 属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转 出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具， 在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失 确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

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内容: 10、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项余额前五名或占应收账款余额 10％以上。 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减 值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄组合 合并范围内的应收账款 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3 年以上 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 应收账款计提比例 5.00% 20.00% 30.00% 80.00% 80.00% 80.00% 100.00% 其他应收款计提比例 5.00% 20.00% 30.00% 80.00% 80.00% 80.00% 100.00% 账龄分析法 其他方法 坏账准备计提方法

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值。 根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减 值损失，计提坏账准备。

内容: 11、存货 1.存货的分类 存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、委托加工物资等。

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内容: 2.发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。 3.不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的 估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在 正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费 用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净 值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值 以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货 跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他 项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基 础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4.存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5.低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 12、长期股权投资 1. 共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分 享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控 制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位 为本公司联营企业。 1. 初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成 本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成 本。 1. 后续计量及损益确认方法

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内容: （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包 含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利 或利润确认当期投资收益。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权 投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投 资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价 值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的 义务确认预计负债，计入当期投资损失。 （2）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

内容: 13、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

内容: 14、在建工程 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建 造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起， 根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计 提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值， 但不调整原已计提的折旧额。 15、借款费用 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计 入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

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内容: 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状 态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

内容: 16、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1. 无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所 发生的其他支出。 购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付， 实质上具有融资性质的， 无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无 形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 1.

内容: 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

内容: 项目 预计使用寿命 依据 467-600月 按照土地使用证日期 120月 按照预计收益期限 120月 按照预计收益期限

内容: 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策 划分研究阶段和开发阶段的具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的 阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或 具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内容: 17、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产， 于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账 面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用 后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计 算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的

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内容: 可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法 分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的 账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相 关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产 组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在 减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价 值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资 产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或 者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以 后会计期间不予转回。

内容: 18、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司 长期待摊费用包括装修费。 1. 摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销 摊销年限

内容: 项目 装修费 3年 预计使用寿命 预计受益期 依据

内容: 19、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经 费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的 职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服 务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期

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内容: 损益或相关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度 （补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴 费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提 供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设 定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资 产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付 的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高 质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或 相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并 且在后续会计期间不转回至损益。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得 或损失。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福 利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 20、股份支付 本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基 础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 1. 以权益结算的股份支付及权益工具 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司 以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市 流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价 格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和 资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个 资产负债表日， 本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动][、 是否达到规定业绩条件]等后 续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期 取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关 成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计 入相关成本或费用，相应增加资本公积。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条 件， 此时无论是否满足市场条件或非可行权条件， 只要满足所有可行权条件中的非市场条件， 即视为可行权。

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内容: 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此 外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得 服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其 他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如 果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的， 则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

内容: 21、收入 1. 销售商品收入的确认一般原则： （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有 效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入本公司； （5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 1. 具体原则 内销收入确认：公司产品出库并移交客户时，确认收入； 外销收入确认：货物出口装船离岸时点作为收入确认时间，根据合同、出口报关单、提单等资料，开具发 票并确认收入。 22、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买 固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。 本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特 定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每 个资产负债表日进行复核，必要时进行变更。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项 目的，作为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认 相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期 营业外收入。

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内容: 23、递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差 异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵 扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的 发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得 税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是 与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有 重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或 是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

内容: 24、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 税种 计税依据 按税法规定计算的销售货物和应税劳务 增值税 收入为基础计算销项税额，在扣除当期 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应 交增值税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 按应税营业收入计征 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税 计征 按应纳税所得额计征 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税 计征 5% 5% 15%、25% 5% 17% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

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内容: 纳税主体名称 本公司 捷特传动带 凤颐投资 浙江三达 三力士商业 环能科技 绍兴三达 15% 25% 25% 25% 25% 25% 25%

内容: 2、税收优惠 公司被认定为浙江省2014年第二批高新技术企业，认定有效期均为3年，2014-2016年按15%的优惠税率计 缴企业所得税。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 期末无因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放在境外且资金汇回受到限制的款项。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

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内容: 3、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: （2）期末公司已质押的应收票据

内容: 单位： 元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末已质押金额 0.00 0.00 0.00

内容: （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位： 元 项目 商业承兑票据 合计 其他说明 不适用。 期末转应收账款金额 0.00 0.00

内容: 4、应收账款 （1）应收账款分类披露

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内容: 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 329,875.03 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式

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内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 110,000.00

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 报告期无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 报告期无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。

内容: 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

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内容: 1至2年 2至3年 3 年以上 合计

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 6、应收利息 （1）应收利息分类

内容: 7、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

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内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 202,715.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: （3）其他应收款按款项性质分类情况

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内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 8、存货 （1）存货分类

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内容: 9、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: （2）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: 10、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 房屋及建筑物 构筑物 运输设备 机械设备 电子设备 其他设备 合计

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废

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内容: （2）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 郑州华南城店面房 恒美大厦公寓 锦州五金机电城店面房 西安华南城店面房 唐山五金城 金地 7 号楼 合计 其他说明 账面价值 未办妥产权证书的原因 4,146,252.00 正在办理中 10,637,243.00 正在办理中 1,984,991.00 正在办理中 3,154,979.00 正在办理中 5,407,037.00 正在办理中 8,868,240.00 正在办理中 34,198,742.00

内容: 11、在建工程 （1）在建工程情况

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: 单位： 元 本期转 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 入固定 资产金 额 环能科 技 2#炼 7,045,10 4,126,94 3,814,69 0.00 1.32 9.68 本期其 他减少 金额 工程累 期末余 额 计投入 占预算 比例 7,941,64 1.00 112.73% 99% 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中： 本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率

内容: 12、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置

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内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: 13、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 浙江三达 合计 444,946.59 444,946.59 444,946.59 444,946.59 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

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内容: 15、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: 17、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 18、应付账款 （1）应付账款列示

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内容: 2-3 年（含 3 年） 3 年以上 合计

内容: 19、预收款项 （1）预收款项列示

内容: 20、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

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内容: 项目 短期借款应付利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况：

内容: 单位： 元 借款单位 其他说明： 不适用。 逾期金额 逾期原因

内容: 23、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款

内容: （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位： 元 项目 米勒工程线绳（苏州）有限公司 宁波协同化工有限公司 上海川巷棉纺厂 合计 其他说明 期末余额 未偿还或结转的原因 300,000.00 未到偿还期的履约保证金 200,000.00 未到偿还期的履约保证金 200,000.00 未到偿还期的履约保证金 700,000.00 --

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内容: 公司于2014年8月28日召开的2014年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于股票期权激励计划（草案） 及其摘要的议案》以及2015年9月21日第五届董事会第八次会议审议通过《关于股票期权激励计划第一个 行权期可行权的议案》，本期公司股票期权激励对象行权1,160,000股，增加注册资本人民币1,160,000.00 元，变更后的注册资本为人民币655,829,698.00元。 25、资本公积

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 1. 本期资本公积-股本溢价增加11,019,537.00元，其中：5,405,600.00元系本期向股票激励对 象发行股票1,160,000.00元，溢价部分进入资本公积-股本溢价；5,613,937.00元系本期股票 期权行权后，相应从资本公积-其他转入溢价。 2. 本期资本公积-溢价减少386,595.11元，系本期购买环能科技少数股东7.68%股权时，支付 对价与应享有的可辨认净资产份额之间的差额调整所致。 3. 以权益结算的股份支付形成的资本公积本期增加13,408,506.34元， 其中以权益结算的股份 支付的股票期权本期计提费用部分金额为9,083,300.00元；未来税务可抵扣金额差异产生 递延4,325,206.34元。 4. 以权益结算的股份支付形成的资本公积本期减少5,613,937.00元，系本期部分股票股权行 权后，相应从资本公积-其他转入溢价。

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 本期增加系根据公司法的相关规定按照母公司净利润的10%提取。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 调整前上期末未分配利润 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 565,817,917.49 本期 410,337,999.42 410,337,999.42 246,930,054.35 25,983,166.48 65,466,969.80 上期 362,744,596.49 362,744,596.49 197,446,765.48 18,919,422.95 32,733,484.90 98,200,454.70 410,337,999.42

内容: 28、营业收入和营业成本

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

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内容: 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 以公允价值计量的且其变动计入当期损 益的金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 合计 其他说明： 不适用。 -82,400.00 -82,400.00 950,000.00 950,000.00 -82,400.00 950,000.00 本期发生额 上期发生额

内容: 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额

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内容: 处置长期股权投资产生的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 合计 其他说明： 不适用。

内容: 单位： 元 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 政府补助 罚款收入 赔偿金收入 取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收 益 其他 合计 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 因研究开发、 天台县人民 政府 补助 技术更新及 改造等获得 的补助 三合镇人民 政府办公室、 奖励 中共三合镇 委员会 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 因从事国家 鼓励和扶持 是 特定行业、 产 否 40,000.00 0.00 与收益相关 是 否 8,000.00 0.00 与收益相关 是 否 60,000.00 0.00 与收益相关 补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/ 响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关 232,236.26 4,111,443.63 89,950.47 4,744,664.64 30,527.32 326,517.74 391,263.17 326,517.74 3,552,689.63 本期发生额 0.00 上期发生额 81,206.60 81,206.60 4,057,667.69 124,576.71 326,517.74 3,552,689.63 计入当期非经常性损益的金 额

内容: 天台县燃煤 锅炉淘汰专 项整治行动

内容: 2014 年度工 业经济工作 先进企业

内容: 切实做好万 浙江省经济 吨千家企业 和信息化委 奖励 能源消费实 员会

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 时在线监测 接入工作 业而获得的 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 开展调整城 镇土地使用 税政策促进 绍兴县人民 土地集约节 政府 约利用试点 工作 下达 2014 年 度第一批大 力促进科技 创新奖励经 费 绍兴市柯桥 区财政局、 绍 兴市柯桥区 科学技术局 奖励 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 否 2,394,767.63 2,356,407.00 与收益相关

内容: 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 因符合地方 政府招商引 奖励 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 因符合地方 政府招商引 补助 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 否 4,290.00 0.00 与收益相关 否 20,000.00 0.00 与收益相关 否 100,000.00 0.00 与收益相关 否 262,300.00 543,500.00 与收益相关 是 否 352,500.00 110,000.00 与收益相关

内容: 下达 2014 年 绍兴市柯桥 度柯桥区工 区财政局、 绍 业有效投入 兴市柯桥区 奖励 财政专项奖 经济和信息 励资金 化局

内容: 下达 2014 年 绍兴市柯桥 度省两化深 区财政局， 绍 度融合国家 兴市柯桥区 补助 综合性示范 经济和信息 区政策资金 化局 下达 2013 年 绍兴市柯桥 度开放型经 区财政局、 绍 济奖励补助 兴市柯桥区 资金 商务局

内容: 下达 2014 年 绍兴市柯桥 度国际物流 区财政局、 绍 政策补助资 兴市柯桥区 金 交通运输局 绍兴市柯桥 关于下达 区财政局、 绍

内容: 因符合地方 政府招商引 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 否 150,000.00 100,000.00 与收益相关

内容: 2014 年度柯 兴市柯桥区 桥区实施品 质量技术监 奖励 牌战略奖励 督局、 绍兴市 经费 柯桥区市场 监督管理局

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内容: 因符合地方 舟山港综合 保税企业发 舟山港 展扶持办法 奖励 政府招商引 资等地方性 是 扶持政策而 获得的补助 合计 其他说明： -----3,552,689.63 3,109,907.00 -否 160,832.00 0.00 与收益相关

内容: 38、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

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内容: 39、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）支付的其他与投资活动有关的现金

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内容: 项目 金融资产投资收益 购买交易性金融资产 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明：

内容: （4）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 购买少数股权支付的现金 注销子公司时少数股东依法抽回在子公 司中的权益性投资 暂借款 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 22,540,197.52 16,140,197.52 1,800,620.00 1,800,620.00 本期发生额 6,400,000.00 上期发生额

内容: 40、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

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内容: （2）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （3）现金和现金等价物的构成

内容: 41、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因

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内容: 固定资产 无形资产 合计 其他说明： 不适用。

内容: 42、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

内容: 1. 套期保值的分类： （1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允 价值变动风险进行的套期。 （2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认 资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的 外汇风险。 （3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资， 是指企业在境外经营净资产中的权益份额。 1. 套期关系的指定及套期有效性的认定： 在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标 和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性 质，以及本公司对套期工具有效性评价方法。

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内容: 套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项 目公允价值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套 期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本公司认定其为高度 有效： （1）在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起 的公允价值或现金流量变动； （2）该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。 套期会计处理方法： （1）公允价值套期 套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变 动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。 就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调 整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销 可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变 动而进行的调整。 如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。 被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允 价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变 动亦计入当期损益。 （2）现金流量套期 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部 分，计入当期损益。 如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生 时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非 金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债 的初始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益 的相同期间转出，计入当期损益）。 如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当 期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关 系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。 1.

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 其他说明： 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 本期未发生非同一控制下企业合并。

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内容: 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 净利润 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 本期未发生同一控制下企业合并。 3、反向购买

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

内容: 本期未发生法反向购买。 4、处置子公司

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否 单位： 元 处置价 款与处 置投资 对应的 子公司 名称 股权处 置价款 股权处 置比例 股权处 置方式 丧失控 制权的 时点 丧失控 制权时 点的确 定依据 合并财 务报表 层面享 有该子 公司净 资产份 额的差 额 捷特传 动带 其他说明： 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 21,557,0 71.70 2015 年 57.14% 注销 09 月 10 日 完成注 销 丧失控 制权之 日剩余 股权的 比例 丧失控 制权之 日剩余 股权的 账面价 值 丧失控 制权之 日剩余 股权的 公允价 值 按照公 允价值 重新计 量剩余 股权产 生的利 得或损 失 丧失控 制权之 日剩余 股权公 允价值 的确定 方法及 主要假 设 与原子 公司股 权投资 相关的 其他综 合收益 转入投 资损益 的金额

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

内容: 通过设立或投资等方式取得的子公司及孙公司：

内容: 子公司 全称 子公司 类型 注 册 地 绍兴三达 凤凰研究院 孙公司 全资子公司 绍兴 绍兴 绍兴 绍兴 制造业 技术研发 22,000万 制造业 500万 技术研发 500万 主要经营 地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 期末实际 投资额 其他项目余额

内容: 实质上构成对子公司净投资的

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 凤颐投资 浙江三达 三力士商业 环能科技 绍兴三达 凤凰研究院 主要经营地 绍兴 台州 舟山 台州 绍兴 绍兴 绍兴 台州 舟山 台州 绍兴 绍兴 注册地 业务性质 直接 投资 工业 商业 工业 工业 研发 100.00% 100.00% 100.00% 95.00% 43.70% 24.01% 间接 设立 非同一控制企业 合并 设立 非同一控制企业 合并 取得方式

内容: 100.00% 设立 设立（注）

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 注：凤凰研究院于2016年1月6日取得《民办非企业单位（法人）登记证书》，登记设立。 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明：

内容: （2）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 无使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制。 （3）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 无向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持的情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他说明： 不适用。

内容: 2、其他 1. 无在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易。 1. 无在合营安排或联营企业中的权益。 1. 无重要的共同经营。 4.无在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益。

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全 面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职 能部门递交的工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的 内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。 (一) 信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊 销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部 信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销 限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信 用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风 险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内 对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 (二) 市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风 险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。 （1）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司 面临的利率风险主要来源于银行短期借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品 种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。 于2015年12月31日，在其他变量保持不变的情况下，如果借款利率变动幅度超过10%，则本公司的 净利润将减少或增加9.69万元。管理层认为10%合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范 围。 （2）外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司 尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 币互换合约以达到规避外汇风险的目的。2015年度及2014年度，本公司未签署任何远期外汇合约 或货币互换合约。 本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融 负债折算成人民币的金额列示如下：

内容: 于2015年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对外币升值或贬值3%，则公 司将增加或减少净利润401.35万元。管理层认为3%合理反映了下一年度人民币对外币可能发生变 动的合理范围。 (三)流动性风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司 的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过 监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测 的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债预计1年内到期。

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位： 元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、 持续的公允价值计量 （3）衍生金融资产 二、 非持续的公允价值计 量 -----4,049,100.00 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 --合计 -4,049,100.00

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 该项目在活跃市场上的报价。

内容: 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 母公司对本企业的

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文 持股比例 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是吴培生、吴琼瑛。 其他说明： 表决权比例

内容: 本企业子公司的情况详见附注九。

内容: 3、其他 1. 存在控制关系且已纳入本公司合并报表范围的子公司， 其相互间交易及母子公司交易已作抵 销 2、

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 1,020,000.00 1,160,000.00 3,060,000.00 2014 年发行在外的股票期权的行权价格为 5.66 元/ 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 股，行权期为 36 个月；2015 年 12 月 24 日，股票期 权的行权价格为 24.15 元/股，行权期为 24 个月。 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 其他说明 无。

内容: 1. 2014年9月22日，公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十七次会议决议公告， 审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见， 公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见，确定2014年9月22日为授予日，同意向符合 条件的13名激励对象授予共计924.00万份股票期权。公司已于2014年10月9日完成了公司股票 期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：三力JLC1，期权代码：037667。 2. 2015年8月3日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了 《关于调整股票期权激励计划对象及行权数量的议案》，同意公司取消激励对象陶小明先生、 许小虎先生以及滕海林先生参与股票期权激励计划的资格，上述激励对象获授但尚未行权的 股票期权分别为72万份、72万份、30万份，共计174万份予以注销。

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 3. 2015年6月16日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计 划行权价格的议案》，董事会决议根据公司2014年第一次临时股东大会的授权和2014年度利 润分配方案，将股票期权的行权价格调整为5.66元/股。 4. 2015年9月21日第五届董事会第八次会议和公司第五届监事会第七次会议决议审议通过《关于 股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，本期公司向股票期权激励对象发行股票 1,160,000股。激励对象张坤第一次可行权数量为24万份，因其考核未达标，将由公司注销该 股份。 5. 2015年12月24日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股 票期权的议案》，公司独立董事对相关事宜发表独立意见，认为公司股权激励计划规定的预 留股票期权的授予条件已经成熟，公司对本次股权激励计划确定的授予日符合相关规定。公 司第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，对 本次授予激励对象名单进行了核实。监事会认为本次授予预留股票期权的激励对象符合《上 市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事 项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 符合公司股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次授予预留股票期权的激励 对象的主体资格合法、有效。同意公司以2015年12月24日为授予日，向2名激励对象授予102 万份预留股票期权。公司已于2016年1月19日完成了公司股票期权激励计划首次授予登记工 作，期权简称：三力JLC2，期权代码：037707。 6.2016年1月5日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》等 议案，鉴于激励对象陈国贤先生因个人原因申请辞去公司副总经理一职，辞职后不在公司担任任何职务。 根据公司《股票期权激励计划（草案）》及相关规定，公司董事会同意取消其参与股票期权激励计划的资 格，其已获授但尚未行权的股票期权共108万份予以注销。同日，公司独立董事就本次注销部分股票期权 相关事宜发表了独立意见，同意董事会通过《关于注销部分股票期权的议案》。

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明 不适用。 Black-Scholes 模型 根据最新取得的可行权和可解锁人数变动、业绩指标完成 情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权股票数量。 无 13,277,754.34 13,947,000.00

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺

内容: 1. 子公司环能科技以房地产作为抵押物，与上海浦东发展银行股份有限公司台州天台支行签订 最高额抵押合同（合同编号：TTP抵2014016号），为其2014年1月17日至2017年1月17日不超 过2,010.00万元的所有融资业务提供最高额担保。截止2015年12月31日，上述抵押的房地产 原值为9,697,000.00元，净值为8,550,106.51元；土地原值为7,463,600.00，净值为7,287,640.86 元。 子公司环能科技公司以房地产作为抵押物，与上海浦东发展银行股份有限公司台州天台支行 签订最高额抵押合同（合同编号：TTP抵2014017号），为其2014年1月17日至2017年1月17 日不超过8,400,000.00元的所有融资业务提供最高额担保。 截止2015年12月31日， 上述抵押的 房地产原值为2,931,000.00元，净值为2,584,341.83元；土地原值为3,860,825.00，净值为 3,769,803.59元。 在上述抵押的共同担保下，截止2015年12月31日，公司借款余额17,000,000.00元，借款期限为2015年2月6 日到2016年1月13日。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 十六、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 238,839.93 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 本期无实际核销的应收账款情况。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 本报告期无因金融资产转移而终止确认的应收款项情况。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 本报告期无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 78,364.10 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款核销说明： 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 本期无实际核销的其他应收款情况。 （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 款项性质 押金保证金 暂借款 代付款 其他 合计

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 款项的性质 暂借款 暂借款 暂借款 代付款 押金保证金 -期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 67.64% 25.30% 2.75% 2.20% 0.55% -98.44% 坏账准备期末余额 0.00 0.00 25,000.00 0.00 80,000.00 105,000.00

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: 本期无涉及政府补助的应收款项。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 514,557.95 358,679.41 -30,208.58 2,060,710.60 --1,464,100.00 3,552,689.63 金额 -213,966.15 说明

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 18.63% 0.37 0.37 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 18.79% 0.38 0.37

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: 三力士股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有董事长签名的公司2015年年度报告文本。