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内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主 管人员)李振强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，只是公司生产经营计划的预测，不 构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风 险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司未来生产经营可能存在消除退市警示风险、新能源发展不如预期的风 险、锂矿采选业务存在的不确定性风险、智能电子书包新业务的风险以及锂电 池系统新业务的风险等风险因素，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容请 查阅本年度报告之“第四节管理层讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”之 “（七）公司战略实施和经营目标达成所面临的风险”有关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 173,103,469 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 公司、本公司、融捷股份 融达锂业 路翔锂业或四川路翔 东莞德瑞 融捷方舟 武汉路翔 芜湖天量 辽宁路翔 湖南路翔 呷基卡锂电 融捷投资 时代投资 芜湖天弋 华讯方舟科技 中国证监会 重大资产重组 非公开发行 元、万元 报告期

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内容: 释义内容 融捷股份有限公司（原名：路翔股份有限公司） 甘孜州融达锂业有限公司，公司全资子公司 四川路翔锂业有限公司，公司全资子公司 东莞市德瑞精密设备有限公司，公司控股子公司 芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，公司控股子公司 武汉路翔公路技术有限公司，公司全资子公司 芜湖天量电池系统有限公司，公司控股子公司 辽宁路翔交通技术有限公司，公司控股子公司，报告期内已注销 湖南路桥路翔工程有限公司，公司控股子公司 甘孜州呷基卡锂电材料有限公司，融达锂业全资子公司 融捷投资控股集团有限公司（原名：广州融捷投资管理集团有限公 司），控制股东 宁德时代投资有限公司 芜湖天弋能源科技有限公司，公司关联方 深圳市华讯方舟科技有限公司，公司关联方 中国证券监督管理委员会 公司于 2013 年 1 月实施的发行股份购买资产并募集配套资金暨重 大资产重组事项 公司 2014 年非公开发行股票事项 人民币元、万元 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的外文名称缩写（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 *ST 融捷 深圳证券交易所 融捷股份有限公司 融捷股份 YOUNGY Co.,Ltd. YOUNGY 吕向阳 广州市天河区珠江西路 5 号 4504、4505 房（仅限办公用途） 510623 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 45 层 04-05 单元 510623 http://www.luxiang.cn lxgfdmb@163.com 股票代码 002192

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 陈新华 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 45 层 04-05 单元 020-38289069 020-38289867 lxgfdmb@163.com 何成坤 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心 45 层 04-05 单元 020-38289069 020-38289867 lxgfdmb@163.com 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《中国证券报》、《证券时报》 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn 融捷股份董秘办

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内容: 四、注册变更情况

内容: √ 适用 □ 不适用 组织机构代码 70838741-5 2009 年 9 月，公司收购甘孜州融达锂业有限公司 51%股权，进入锂矿采选行业。融达锂业经营 范围为：开采、选取锂辉石矿；加工和销售锂精矿、钽铌精矿及锂的深加工产品。2013 年 1 月，公 司收购融达锂业剩余 49%股权，融达锂业成为公司全资子公司。 2014 年 5 月，公司向无关联第三方出售全资子公司广州路翔 100%股权；2014 年 6 月，公司向 广州路翔出售了全资子公司西安路翔、北京路翔、重庆路翔 100%股权。至此，公司基本完成了沥青 公司上市以来主 营业务的变化情 况（如有） 资产和业务的退出计划。 2014 年 6 月，公司收购东莞德瑞 65%股权，新增锂电池设备生产装备业务，进一步延伸了锂产 业链。东莞德瑞经营范围为：研发、生产、销售精密设备仪器，货物进出口、技术进出口。 2015 年 4 月，公司设立控股子公司芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，涉猎智慧科技领域，前 期主要是进行智能电子书包终端产品的研发、制造和销售。 2015 年 8 月，公司设立控股子公司芜湖天量电池系统有限公司，进入锂电池控制系统领域。芜 湖天量经营范围主要是研发锂离子电池控制系统，生产、销售锂离子电池箱等。 经中国证券监督管理委员会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 历次控股股东的 [2015]852 号）核准，公司实施了 2014 年非公开发行股票工作，融捷投资控股集团有限公司认购数 司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇成为公司实际控制人。 变更情况（如有） 量为 2,758.10 万股，持股比例增至 23.59%，新增股份已于 2015 年 6 月 1 日上市，融捷投资成为公

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼 安霞、何华峰

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 新时代证券股份有限公司 保荐机构办公地址 北京市海淀区北三环西路99号 西海国际中心 1 号楼 15 层 保荐代表人姓名 席红玉、过震 持续督导期间 2015 年6 月 1 日-2016 年 12 月31 日

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 九、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 单位：元 项目 非流动资产处置损益 （包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切 相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 609,013.34 1,172,436.33 2,240,916.93 70,257.80 -771,808.69 263,191.78 -5,766,999.07 378,455.61 9,518,336.01 158,091.64 -635,001.96 247,767.92 --445,983.58 4,097,000.00 1,399,800.00 1,400,000.00 -144,891.20 3,238,609.46 -1,183,158.82 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明 主要是子公司融达锂业、辽 宁路翔、武汉路翔及呷基卡 处置固定资产所致 主要是东莞德瑞收到政府补 助和即征即退增值税所致 主要是子公司呷基卡注销产 生的流动资产清理收益所致

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 2015年，公司彻底完成业务转型和战略调整，公司沥青业务和资产已基本清理完毕；2015年4月和8月通过新设立控股子 公司分别进入电子书包和锂电池系统领域， 进一步拓展了新的业务领域和利润增长点。 公司的定位和发展规划是以锂产业链 发展为核心，并延伸至新能源、新材料等高新技术产业。 目前，公司已在锂产业链布局了锂矿采选、锂盐及深加工、锂电池系统、锂电池设备等，从上游资源到下游应用已形成 较完整的产业链，同时公司将继续围绕锂产业链拓展其他领域。根据公司对前述锂产业的产能规划，锂矿采选的规划产能规 模为105万吨/年，锂盐及深加工规划的产能为2.2万吨/年，锂电池系统为年产40亿Wh。而公司对电子书包业务的产能规划为 年产300万部，并将依托控股股东及关联方的渠道和资源，共同打造智慧教育体系的产业链。 （一）锂产业链 锂产业链的最上游是锂矿资源的采选，中游是锂盐及深加工，下游应用端分化为锂电池行业、润滑剂、锂金属及合金、 其他有机合成等行业。 其中锂电池行业又沿着锂电池材料、 锂电池及电池控制系统的路径发展， 终端应用为消费类电子产品、 移动电动工具、新能源汽车、储能设施等。参照铅酸电池的寿命周期来看，锂电池面世约20年，行业目前还处于初步成长阶 段，属于成长潜力巨大的新兴产业，也是目前最火热的朝阳产业，未来前景看好。锂电池主要分为消费类电池和动力电池， 消费类电池主要应用于传统3C产品和其他便携式电子产品，动力电池主要应用于电动工具、电动自行车、电动汽车和储能 领域等。锂电池的市场需求一直保持相当高的增长速度，尤其是新能源汽车正处于快速增长期，动力电池的应用需求也日渐 增强，未来增量最大的当属新能源汽车使用的动力电池，目前主要是受国家宏观政策的驱动。新能源汽车的推广和使用基于 环保、能源安全等原因，现已上升到国家战略的层面。作为未来汽车产业的核心，动力锂电池产业的发展受到了空前关注， 未来需求持续爆发可期。 公司从2009年9月开始进入锂行业，目前已布局了四个环节，主要是沿着锂电池的应用路线布局，目前在国内是布局环 节较多的企业。从布局的时间来看，公司在锂电池应用端的布局主要是近两年完成，目前还处于生产线建设阶段，业绩贡献 有限。但从核心竞争力和行业地位来看，锂矿采选方面公司目前拥有的锂矿资源，无论是资源储量，还是开采条件和品位等 在国内都是非常优质的，并且已经成熟开采多年，目前具备45万吨/年的采选能力；规划的锂盐厂建成后也将是国内最大的 锂盐厂；锂电池设备和锂电池控制系统拥有行业内顶尖的团队、持续有后劲的研发能力和独特尖端的产品。另外，公司也将 依托控股股东及关联方和公司在锂产业链的完整布局，充分共享技术传承和协同效应。 1、锂矿采选业务 根据《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号—上市公司从事固体矿产资产相关业务》的有关规定，公司结合自身实 际情况，因公司全资子公司融达锂业从事固体锂辉石矿采选业务，该业务可能对公司业绩或股票价格产生较大的影响，按照 该指引的要求，并结合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》 （2015 年修订）的规定披露相关信息如下： 2009 年 9 月，公司收购甘孜州融达锂业有限公司 51%股权，进入锂矿采选行业。融达锂业经营范围为：开采、选取锂 辉石矿；加工和销售锂精矿、钽铌精矿及锂的深加工产品。2013 年 1 月，公司收购融达锂业剩余 49%股权，融达锂业成为 公司全资子公司。 （1）业务基本情况介绍 融达锂业具体从事康定县呷基卡锂辉石矿采选业务，持有康定甲基卡锂辉石矿134号脉采矿权证，储量为2899.5万吨， 证载开采规模为105万吨/年。甲基卡锂辉石矿属大型花岗伟晶岩矿床，矿体厚大、埋藏浅、覆盖层薄，且局部地表有裸露， 适合于采用露天开采。根据矿物组成分析研究结果，134号脉矿石含有锂辉石、绿柱石、钽铌铁矿及锡石等有用矿物。脉石

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 矿物主要为石英、钠长石，次为白云母、微斜长石等，可综合回收的伴生元素有铍、钽、铌、锡、铷、铯等。融达锂业经过 爆破—采剥—二次破碎后运到选矿厂的采矿流程， 采用磨矿—浮选联合工艺流程为主线的选矿新工艺生产出锂精矿， 该工艺 技术为成熟技术，处于大批量生产阶段。锂精矿主要销售给下游锂盐厂，用于锂盐及深加工产品；在公司锂盐项目达产前锂 精矿产品也通过部分委托加工方式生产出锂盐产品，锂盐产品的下游客户主要是锂电池材料厂和润滑剂相关生产厂家。 由于公司康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目自2013年启动以来，因征地工作受阻，项目推动困难，并先后受芦 山“4·20”地震、康定“11·22”地震的影响，导致融达锂业自2014年冬歇期结束后扩产进度停滞，同时现有产能生产经营全面停 顿，目前仍未恢复。2015年10月27日，甘孜藏族自治州人民政府下发《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设 方案调整的批复》（以下简称“批复意见”）（甘府函 [2015] 217号），明确指出“康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目 自2013年启动以来， 因矿区先后受芦山“4·20”地震、 康定“11·22”地震的影响， 面临地质灾害多发、 余震频繁等不可抗力因素， 矿区地质条件存在不确定性，该项目需要调整技改建设方案。” 州政府同意将融达锂业原建设方案调整为：在塔公矿区建设 105万吨/年采矿场，对原选矿厂通过技改达到45万吨/年，停止新征土地扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地” 工业园区新建60万吨/年选矿厂以解决后续产能问题。 报告期内，矿山未进行任何矿产勘探活动，公司一方面致力于加强与当地政府、群众的沟通协调，争取早日实现复产； 一方面对矿山选厂进行45万吨/年技改工作，为复产做准备，目前已经完成。根据公司掌握的甘孜州政府推进全州矿业企业 复工复产的进度及对公司后续产能建设选址的积极推进态度，公司认为融达锂业2016年复产有较大的可能。复产后，公司会 尽快启动后续产能建设的诸如选址、可研、环保等前置性工作，争取2018年完成后续60万吨选矿产能的建设并竣工投产。 （2）锂资源行业格局和发展趋势 锂资源行业格局和发展趋势详见“第四节 管理层讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”之“（一）锂产业格局和发展 趋势”之“1、锂资源行业格局和发展趋势”相关内容。 （3）公司锂矿采选的行业地位及竞争优势 A、行业地位 融达锂业为公司锂矿采选业务平台，其拥有的甲基卡锂辉石矿134号矿脉是我国资源储量较大、开采条件最好的伟晶岩 型锂辉石矿床，是国内少有高品质锂矿资源。融达锂业目前已形成年产45万吨的矿石采选生产能力，二期扩建工程完成后， 矿石采选生产能力将达到105万吨/年，从而成为排名世界前列的锂矿采选企业。 B、竞争优势 公司锂矿采选具有资源优势、成本优势、质量稳定优势和区位优势，详见“第四节 管理层讨论与分析”之“九、公司未来 发展的展望”之“（三）公司行业地位及竞争优势”之“2、公司行业优势”之“（1）锂矿采选方面优势”相关内容。 （4）锂矿采选业务经营情况 报告期内，融达锂业采选作业尚未复产，主要是有计划销售上年度剩余库存锂盐和锂精矿产品。报告期内，融达锂业销 售锂精矿8,137.95吨，实现营业收入为2,625.92万元，同比增加174.39%；营业成本1,383.91万元，同比增加79.55%；净利润 为-550.27万元，同比增加84.44%；资产总额37,622.10万元，同比减少4.24%；净资产10,709.92万元，同比减少5.08%。 （5）锂矿采选相关的会计政策 A、主要税费 融达锂业根据四川省康定县国家税务局于2012年6月29日印发的康国税函【2012】10号《康定县国家税务局关于同意甘 孜州融达锂业有限公司享受西部大开发优惠政策的批复》，自2011年1月1日至2020年12月31日可减按15%的税率征收企业所 得税。 融达锂业按原矿产量3元/吨计提资源税；按应税收入3%计提矿产资源补偿费；按原矿产量按月提取、每吨5元计提安全 生产费。尾矿库按入库尾矿量计算，每吨1.5元计提安全生产费。 融达锂业按规定标准提取安全生产费用，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的 安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；公司使用安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所 发生的支出，待安全项目完工达到可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相 同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 B、待摊费用 融达锂业已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1 年以上的各项费用按实际受益期限平均摊销。 当长期待摊

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 的费用项目不能使以后会计期间受益时，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 矿山开采过程中按开采设计的平均剥采比计算当期资本化与费用化金额。在基建期，对于剥离量全部资本化。正式生产 后，当实际剥采比大于平均剥采比时，将高于平均剥采比部分进行资本化，计入“长期待摊费用”，并在以后期间按原矿开采 比例分摊计入成本费用。 （6）矿产勘探情况及资源储量情况 报告期内，公司甲基卡锂辉石矿尚未复产，公司矿山未进行任何矿产资源勘探活动，未发生有关支出。根据康定县国土 矿山已动用矿石量 （111b） 资源部门和甘孜州国土资源局审查通过的 《矿山储量动态监测审查意见表》 截至2015年12月31日， ， 68.4万吨，保有资源储量为：（111b+122b+333）矿石量2,860.7万吨。 （7）公司锂矿采选业务发展规划和经营计划 根据2015年10月27日甘孜藏族自治州人民政府下发的《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的 批复》（以下简称“批复意见”）（甘府函 [2015] 217号）文件精神，公司锂矿采选业务发展规划为：在塔公矿区建设105万 吨/年采矿场，对原选矿厂通过技改达到45万吨/年，后续60万吨/年选矿厂另外选址建设。公司积极配合当地政府的复产协调 工作，力争融达锂业在2016年第二季度恢复生产，并及时启动后续60万吨/年选矿厂另址建设的实质性工作，并力争2018年 达到105万吨/年的选矿产能。 （8）公司锂资源业务成所面临的风险 公司锂资源业务可能面临矿业权价值和开发效益的不确定性风险、无法取得预期采矿规模的技术和自然条件约束风险、 后续60万吨/年选矿厂达产时间不确定性风险、锂矿与周边居民关系等外部社会环境的风险、锂矿采选相关安全环保的风险、 产业结构调整、 少数客户依赖、 矿产品销售价格波动的风险、 税费政策变化风险、 缺乏矿山经营管理专业人才的风险等风险， 详见“第四节 管理层讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”之“（七）公司战略实施和经营目标达成所面临的风险”之“3、 锂矿采选业务存在的不确定性风险”相关内容。 （9）相关投资合同履行情况 锂矿相关投资合同履行情况详情请查阅本报告之“第四节 管理层讨论与分析”之“五、投资状况分析”之“3、报告期内正 在进行的重大的非股权投资情况”和本报告之“第五节 重要事项”之“十七、重大合同及其履行情况”之“4、其他重大合同”。 （10）相关业绩承诺履行情况 锂矿相关业绩承诺履行情况详情请查阅本报告之“第五节 重要事项”之“十八、其他重大事项的说明”。 2、锂盐及深加工业务 锂盐及深加工业务位于锂产业链中游，部分受锂矿采选业务的影响。锂盐及深加工业务原设计产能为2.2万吨锂盐，对 应消耗上游锂精矿约16万吨； 但因公司上游锂矿采选一直未能复产的原因， 直接导致与之配套的锂盐项目一直未有实质性进 展。在矿山技改方案重大调整的情况下，公司为减少投资浪费，调慢了锂盐项目建设进度，以待矿山45万吨/年选厂技改项 目完成并复产以及矿山后续60万吨/年选矿产能的落实。 3、锂电设备业务 公司控股子公司东莞德瑞为新能源锂电设备生产装备业务平台。东莞市德瑞精密设备有限公司成立于2011年1月28日， 经过四年多的发展，目前已成为一家集新能源设备研发、生产及提供解决方案于一体的高科技企业。主要业务包括：自动化 装备的设计、开发及制造；动力电池/聚合物锂离子电池全自动生产线、柔性生产线的整体规划；为客户提供整体解决方案， 包含消费电池、储能电池、动力汽车电池等领域。 2015年度东莞德瑞共提交专利申请25件（发明专利申请7件，实用新型专利申请18件），获得授权16件（发明专利5件， 实用新型11件），另外还有5件发明专利已进入实审阶段。东莞德瑞是国内锂电池生产设备细分行业龙头，其成立以来成长 迅速，其设计的自动化设备的自动化程度、速度、柔性度等方面都处于国内一流。在全自动化成系统方面，东莞德瑞已经开 发了两代产品，目前国内市场上没有直接的竞争对手，且其具备锂电池工厂规划、工艺规划、整线规划设计的能力，在国内 锂电池设备行业中非常少有。 4、锂电池系统业务

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 2015年9月，公司投资设立控股子公司芜湖天量电池系统有限公司，作为公司锂电池系统的业务平台，位于安徽省芜湖 市高新区南区中小企业创业园，是一家研发锂离子电池控制系统；消费锂离子电池组、动力锂离子电池组、锂离子电池保护 板、汽车动力电池电箱、储能电池电箱及电池管理系统研发、生产和销售的高科技企业。2015年9月芜湖天量与芜湖高新区 管委会签订《项目投资合同》，在芜湖高新技术产业开发区投资建设年产40亿Wh锂离子电池箱研发及生产基地项目，项目 总投资预计约为9.5亿元人民币。报告期内，芜湖天量主要是进行一期产能的建设工作，预计将于2016年3月投产。 公司通过投资设立芜湖天量涉足锂离子电池系统领域，属于《产业结构调整指导目录（2011年本）(修正)》中第一类 鼓 励类“十九、轻工 16、锂二硫化铁、锂亚硫酰氯等新型锂原电池；锂离子电池、氢镍电池、新型结构（卷绕式、管式等）密 封铅蓄电池等动力电池”的范畴。 （二）智能电子书包 智能电子书包属于国家数字化教育的一部分， 通过教育系统面对广大的中小学校推广， 终端使用者是全国在校的中小学 生。智能电子书包目前还处于推广应用阶段，行业周期属于初步成长期。来自教育部的统计数据显示，目前中国在校生达3.2 亿人，市场容量巨大。而智能电子书包从材料到应用是个系统工程，包括基础材料、部件集成、内容、平台、市场等各方面， 必须各方面都解决才能实际投入应用。 智能电子书包上游属于材料和设备制造行业， 下游属于教育和信息技术行业， 在技术、 团队、市场等方面都有很大差异，上下游无法共享。 2015年4月，公司与关联方共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，作为公司智能电子书包业务平台，开始涉 足智慧科技领域。融捷方舟的主营业务是进行智能电子书包终端产品的研发、制造和销售，产能规划为年产300万部。 报告 期内，融捷方舟主要是进行一期产能的建设工作，预计将于2016年第三季度投产。 公司生产的智能电子书包的优势在于显示材料和柔性基板以及显示技术三个方面。显示材料采用电子墨水（E-ink）显 示，不伤眼睛、耗电低，目前全球只有两家企业能生产；基板采用柔性TFT基板，可弯曲、防摔，目前全球只有一家企业可 生产；显示技术为彩色显示技术，也是全球领先的显示技术。目前，公司及控股股东和关联方已经完成了电子书包全产业链 的布局，公司主要是做硬件的集成业务，技术含量主要在硬件技术及操作系统方面。目前公司智能电子书包供不应求，主要 受制于上游基础材料的产能。公司对电子书包业务的布局将利用公司及关联方的共同优势，打造智慧教育体系的产业链。

内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产

内容: 重大变化说明 2015 年 4 月，公司收到辽宁省工商行政管理局发出的《注销登记核准通知书》，准予公司持股 46%的原沥青业务子公司辽宁路翔交通技术有限公司注销登记。 2015 年 4 月， 公司出资 2550 万元人民币与关联方华讯方舟科技共同投资设立了芜湖市融捷方舟

内容: 股权资产

内容: 智慧科技有限公司，公司持股 51%。 2015 年 8 月， 公司出资 1200 万元与其他股东投资设立了芜湖天量电池系统有限公司， 公司持股 40%，为芜湖天量第一大股东，同时公司在芜湖天量董事会中占多数席位，对芜湖天量形成实际控 制，芜湖天量为公司的控股子公司。

内容: 固定资产 无形资产 在建工程 货币资金 应收票据

内容: 无重大变化 无重大变化 无重大变化 同比增加 43.18% 同比增加 144.47%

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 预付款项 其他应收款 存货 其他非流动资产 同比减少 74.82% 同比减少 96.87% 同比增加 63.03% 同比增加 102.78%

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 1、锂电设备业务 报告期内，东莞德瑞共提交专利申请25件（发明专利申请7件，实用新型专利申请18件），获得授权16件（发明专利5 件，实用新型11件）。另外还有5件发明专利已进入实审阶段。截止报告期末，东莞德瑞累计提交专利申请77件，累计获得 另外拥有7项软件著作权和1项商标。 东莞德瑞强大的研发能力和核心竞争力为公司可持续发展能力提供了良好的 授权51件， 保障。 2、锂电池系统业务 报告期内，公司投资设立了控股子公司芜湖天量，芜湖天量经营范围主要是研发锂离子电池控制系统，生产和销售锂电 池箱。公司新增电池控制系统的核心竞争力，包括核心团队和核心技术；并且能共享和依托控股股东及关联方在产业链上全 布局的技术传承和协同效应。 3、智能电子书包业务 报告期内， 公司投资成立了控股子公司融捷方舟， 涉足智慧科技领域， 主要是研发、 制造和销售智能电子书包终端产品。 公司新增智能电子书包的核心竞争力，包括核心团队、核心技术、终端市场的优势、原材料采购渠道优势等，并且能共享和 依托控股股东及关联方在产业链上全布局的技术传承和协同效应。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述

内容: （一）总体经营情况回顾 2015年是公司彻底完成业务转型和战略调整后的首年。报告期内，公司股票交易因2013、2014年连续亏损被实施退市风 险警示，面对实现扭亏为盈、消除退市风险的首要目标，公司以“稳健发展，拓展新业务；积极并购，开创新局面”的经营方 针为指导，大力推动现有业务发展，并积极开拓新业务，为提升公司可持续发展能力奠定了坚实的基础。报告期内，公司充 分利用行业发展的良好势头，积极推进并完成了锂矿技改，积极拓展锂电池自动化装备业务并保持稳定增长态势；投资新设 芜湖天量电池系统有限公司，研发、制造和销售锂电池箱，进一步延伸和完善了锂产业链布局；投资新设融捷方舟智慧科技 有限公司涉足智慧教育领域，研发、制造和销售智能电子书包。此外，为实现2015年度业绩扭亏为盈，公司总部还成立了投 资贸易中心（下设能源投资事业部、照明投资事业部、投资事业部和供应链融资事业部），积极开辟新的利润增长点，为尽 快消除退市风险而多方面努力。 另外，为支持公司战略发展，公司还完成了2014年非公开发行股票的相关工作，募集资金的及时到位和使用，极大地改 善了公司资本结构；同时，因非公开发行导致控股股东和实际控制人的变更，公司名称和证券简称也发生了变更。 报告期内公司实现营业总收入232,451,228.88元，同比减少51.13%；利润总额19,402,434.59元，同比增加118.77%；净利 润15,940,089.67元，同比增加120.49%；归属于上市公司股东的净利润8,903,994.53元，同比增加110.80%。同时，报告期末 公司资产总额929,743,260.52元，比上年末增加3.33%；负债总额164,298,211.52元，比上年末减少71.98%；归属于上市公司 股东的净资产731,922,582.15元，比上年末增加159.93%。报告期内，公司成功实现扭亏为盈的目标。 （二）分行业经营情况回顾 1、锂业业务经营情况 （1）锂矿采选业务 报告期内，在巩固2014年工作成果的基础上，融达锂业一方面致力于加强与当地政府、群众的沟通协调，争取早日实现 复产，一方面积极组织和完成了矿山选厂45万吨/年技改，为复产做好准备。主要完成的工作如下： 一是积极主动，多层次、多渠道与州、市、镇政府及各级主管部门的广泛交流沟通，增进了解，增加互信，外部环境得 到一定的改善； 二是通过积极的协调沟通，在保障内外部环境稳定的情况下，完成了45万吨/年的技改工作，是停产以来规模最大、持 续时间最长的施工作业，主要包括选矿厂磨浮车间技术改造、选厂各车间全面检修、回水高位水池制作、尾矿库扩容整改、 岩土现状工程勘察等工作，为后续的生产恢复奠定了扎实的基础； 三是加强了矿山值守及安全环保巡查值守，针对汛期、技改期间安全环保及防火防盗等采取了专项管理措施，做到了矿 山安全环保与治安无事故； 四是随着2015年初公司高层管理团队的重新搭建， 公司从全体员工的精神面貌着手， 重管理、 严纪律， 通过一年的历练， 使得公司整体风气焕然一新，工作效率及管理水平迈上一个新台阶。 报告期内，融达锂业采选作业尚未复产，主要是有计划销售上年度剩余库存锂盐和锂精矿产品，报告期内实现营业收入 为2,625.92万元，同比增加174.39%；净利润为-550.27万元，同比增加84.44%。 （2）锂盐及深加工业务 报告期内，因公司上游锂矿采选未能复产的原因，直接导致与之配套的锂盐项目一直未有实质性进展。在矿山技改方案 重大调整的情况下，公司为减少投资浪费，调慢了锂盐项目建设进度。 （3）锂电池设备业务

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 报告期内，东莞德瑞继续保持高速发展的良好势头，主推其达到国际首创和领先地位的全自动化成机，市场占有率进一 步提高。 报告期内， 东莞德瑞在维护老客户的基础上继续寻找潜在客户， 利用其对电池技术的了解优势， 激发客户购买欲望， 扩大新市场的占有率。报告期内，东莞德瑞共完成韩国LG公司、天津力神、芜湖天弋等大客户的开发，并形成销售。另外， 还成功开拓了亿纬锂能（湖北金泉）、安普瑞斯和三洋等客户，初步形成了客户多样化的销售格局。 报告期内， 东莞德瑞对公司下达的进入汽车装配设备行业的目标进行了初步讨论， 拟定了2015年进入汽车装配设备行业 的初步规划。但随着对这个市场的进一步了解，东莞德瑞认为目前跨足汽车装配设备行业的时机还不成熟，拟待成熟时再考 虑。 报告期内，东莞德瑞实现营业收入12,781.89万元，实现净利润2,605.41万元，实现扣除非经常损益后的净利润2,270.43 万元；东莞德瑞65%股权对应的2015年度扣除非经常性损益实现的净利润为1,475.78万元,完成了2015年度业绩承诺的 103.20%。 （4）锂电池控制系统 报告期内，公司新设控股子公司芜湖天量，进入锂电池控制系统领域，进一步延伸和完善了锂电产业链。报告期内，芜 湖天量主要是进行一期产能的建设，完成的主要工作如下： 一是与政府签订了战略投资协议， 为企业在当地的工作开展提供良好的政策条件如土地、 贷款、 税收、 产业扶持政策等； 二是初步组建了公司核心团队，建立了公司组织架构，包括研发、制造、生产、项目、市场、财务等； 三是完成了一期工程的筹建工作，包括一期生产厂房的工程改造，电箱样品线的建设，第一批样品的制造，后续产线以 及实验设备的采购，销售网络着手建立等等； 四是为了保证战略规划的落实，二期的工作也在逐步开展，目前已经完成土地的招拍挂工作，相关建设规划工作也在进 行中。 报告期内，芜湖天量成立仅4个月，工作重心是筹建工作，目前尚未投产；但已给意向的新能源汽车客户提供了样品， 并顺利接获少量订单，截至报告期末尚未实现销售。 2、智能电子书包业务 报告期内，公司新设控股子公司融捷方舟，涉足智慧科技领域，通过新的业务模式和合作关系拓展更广阔的业务领域和 市场，有利于拓展新业务，寻找新的利润增长点，保障公司可持续发展能力。融捷方舟已完成工商注册登记，并取得了营业 执照。报告期内，融捷方舟主要是进行一期产能建设，主要工作包括项目用地的申请、园区一期的规划与设计、评估技术和 工艺方案，从技术、商务、市场等角度对项目进行全面深入的可行性分析和投入产出估算，进行一期工厂的建厂规划、确定 设备方案等。 为满足终端客户的需求， 公司 （母公司） 完成部分电子墨水屏等部件的采购和销售工作， 对公司整体业绩有积极的贡献。 报告期内，公司智能电子书包业务实现销售收入5,835.47万元。 3、投资贸易业务 报告期内，公司总部于上半年4月份成立了投资贸易中心，下设四个事业部，投资事业部（财务投资）、供应链融资事 业部、照明投资事业部、能源投资事业部。目前照明投资和能源投资业务已正式开展，相关项目正在落地谈判过程中；投资 事业部和供应链融资事业部正在筹建中，在完善人员配备的同时，尝试性开展业务，个别业务项目正进行前期接触和调研分 析。截至报告期末，投资贸易业务主要是完成了部分锂盐产品的采购及销售，对业绩有一定的贡献。 （三）专项工作完成情况 1、非公开发行股票工作 经中国证券监督管理委员会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）核准，公 司实施了非公开发行股票工作，本次发行对象为融捷投资控股集团有限公司、宁德时代投资有限公司和陶广，认购数量分别 为2,758.10万股、 270.00万股和71.90万股。 本次发行新增股份已于2015年5月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完毕登记托管手续，本次新增股份已于2015年6月1日上市，融捷投资成为公司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇成为公

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 司实际控制人。 关于本次非公开发行股票完成的更详细信息请查阅公司2015年5月29日披露在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书及摘要》及《关于控股股东和实际控制 人变更的提示性公告》等公告文件。 2、公司名称和证券简称变更 经公司2015年第一次临时股东大会审议批准，公司于2015年8月完成公司名称等的工商变更登记手续。经公司申请，并 经深圳证券交易所核准，自2015年8月24日起，公司证券全称由“路翔股份有限公司”变更为“融捷股份有限公司”；公司证券 简称由“路翔股份”变更为“融捷股份”，但因公司现被实施退市风险警示，公司证券简称暂为“*ST融捷”；公司英文简称由 “LXGF”变更为“YOUNGY”；公司证券代码不变，仍为“002192”。 关于以上公司基本信息变更的更详细信息请查阅2015年6月13日、6月30日、8月25日刊登在《中国证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第五届董事会第十八次会议决议公告》（编号：2015-033）、《2015 年第一次临时股东大会决议公告》（编号：2015-038）、《关于工商变更登记完成的公告》（编号：2015-055）、《关于变 更公司名称及证券简称的公告》（编号：2015-056）等公告文件。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 公司主营业务行业分为锂矿采选行业、精密设备行业、锂电池系统行业、智能电子书包行业，报告期内公司实现主营业 务收入23,133.68万元，同比减少51.27%；主营业务成本15,114.42万元，同比减少66.50%；期间费用合计7,164.31万元，同比 减少41.52%；利润总额1,940.24万元，同比增加118.77%；净利润1,594.01万元，同比增加120.49%；归属于上市公司股东的 净利润890.40万元，同比增加110.80%。研发投入为809.80万元，比上年同期增加100.64%。经营活动现金流净额为3,444.23 万元，比上年同期增加468.32%。 上述收入、成本、费用、研发投入、现金流等项目大幅变动的主要原因是： （1）收入方面：公司本年度锂电设备业绩稳步增长，下半年进入交货高峰期，对全年业绩有积极的贡献；公司完成了 融达锂业部分库存锂精矿的销售，还完成了电子墨水屏、彩色柔性显示屏以及碳酸锂等商品的销售； （2）成本费用方面：公司上期剥离了沥青业务，本期相应的运输仓储费用减少；公司剥离了沥青业务，融达锂业尚未 复工，在职员工较去年同期数量减少，人力成本、解聘补偿、费用开支等大幅下降；公司2015年完成了非公开发行股票工作， 募集资金偿还了全部的银行贷款，使得公司财务费用大幅降低；另外，公司加强了日常费用的管理，开源节流，管理费用也 得到了明显的下降； （3）研发方面：公司控股子公司东莞德瑞加大研发投入开发新产品、新技术； （4）现金流方面：公司2015年完成了非公开发行股票工作，募集资金偿还了全部银行贷款，并补充了流动资金；另外， 公司去年增加的锂电设备业务和今年新增的电子书包业务，增加了现金流。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 生产量 库存量 燃料油销售行业 销售量 台 台 吨 0 32,050 -100.00%

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、专业沥青行业同比大幅下降，主要是因为2014年公司战略转型，逐步退出沥青行业，转为锂盐行业及电子书包行业 所致； 2、锂矿采选行业销量增加、库存减少是由于销售现有库存锂精矿所致； 3、精密设备制造行业的销量、生产量、库存量增加是由于业务量大幅增加，2015年尚未交付的设备增加所致； 4、电子书包行业销量的增加是由于公司业务转型新增的业务； 5、燃料油销售行业因公司战略转型，本期重点打造以锂产业链及电子书智慧领域为主，本期退出燃料油贸易行业。

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 （1）2015年4月，公司子公司辽宁路翔依法完成注销工作，2015年5月起不再纳入合并范围。 （2）2015年4月，公司与深圳市华讯方舟科技有限公司签订协议设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，约定注册资本 5000万元，公司认缴2550万元，占注册资本的51%，纳入本期合并范围。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 （3）2015年9月，公司与深圳迈特峰投资有限公司、深圳广睿投资管理企业（有限合伙）共同投资设立芜湖天量电池系 统有限公司，公司占比40%，但公司占据董事会绝大多数成员，根据芜湖天量公司章程，公司能够对其实施实质控制，纳入 本期合并范围。 （4） 2015年12月， 公司子公司东莞市德瑞精密设备有限公司处置其全资子公司宁德市德瑞机械制造有限公司100%股权， 宁德德瑞自股权处置日开始不再纳入合并范围。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司新设融捷方舟开展智能电子书包业务，新设芜湖天量开展电池控制系统业务。据此，公司新增智能电子 书包及部件等产品，新增锂电池箱等产品。报告期内，智能电子书包产品有部分业绩贡献，锂电池箱产品已接获订单。

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 1 2 3 4 5 合计 主要客户其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 前五名客户中，第一名为芜湖天弋能源科技有限公司，因公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生与第一名客户实际 控制人为兄弟关系， 第一名客户与公司构成关联关系； 除上述第一名客户外， 前五名客户中其余客户与公司不存在关联关系， 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或间接 拥有权益等。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 公司前 5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 1 供应商名称 第一名 采购额（元） 22,862,915.21 占年度采购总额比例 13.69% 88,241,250.99 52.83% 客户名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 -销售额（元） 39,482,895.71 36,752,136.83 32,536,358.88 29,739,515.19 24,102,444.44 162,613,351.05 占年度销售总额比例 16.99% 15.81% 14.00% 12.79% 10.37% 69.96% 162,613,351.05 69.96%

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 第二名 第三名 第四名 第五名 --

内容: 2 3 4 5 合计 主要供应商其他情况说明 √ 适用 □ 不适用

内容: 前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制 人和其他关联方在主要供应商中未直接或间接拥有权益等。

内容: 3、费用

内容: 单位：元 2015 年 销售费用 5,307,496.89 2014 年 6,217,120.86 同比增减 -14.63% 重大变动说明 主要是公司上期剥离了沥青业务，本期相应的运输仓储费用减少 所致 主要是公司剥离了沥青业务，且融达锂业尚未复工，在职员工数 55,131,568.53 74,127,095.70 -25.63% 量较上期大幅减少，人力成本、解聘补偿费用开支等大幅下降 主要是公司本期完成非公开发行股票项目，募集资金到位后提前 财务费用 11,204,035.41 42,167,334.71 -73.43% 全部偿还了银行借款和财务资助，同比较上期大幅减少了财务费 用利息支出所致

内容: 管理费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司控股子公司东莞德瑞为提升产品竞争力、产品质量水平和品牌效应，大力拓展新产品、新技术，不断加 强研发建设和投入，报告期内，东莞德瑞共提交专利申请25件（发明专利申请7件，实用新型专利申请18件），获得授权16 件（发明专利5件，实用新型11件）。另外还有5件发明专利已进入实审阶段。截止报告期末，东莞德瑞累计提交专利申请77 件，累计获得授权51件，另外拥有7项软件著作权和1项商标。 报告期内， 公司研发人员共计54名， 占全体员工数量的21%， 同比增加3个百分点。 报告期内， 全年研发费用合计为809.80 万元，占公司2015年度经审计净资产和营业收入的1.06%和3.48%。 2015年东莞德瑞已完成的开发项目和开发计划如下： 分类 自动卷绕机-2 代 自动卷绕机-3 代 自动包装机-2 代 消费电池类 自动包装机-3 代 自动注液机-1 代 自动注液机-2 代 自动真空抽气机-2 代 研发项目 已完/计划完成时间 2015.6 2016.12 2015.8 2016.10 2015.7 2016.5 2015.10

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 自动真空抽气机-3 代 自动导航系统（自动化成-2 代） 自动化成系统-2.5 代 自动化成系统-3 代 自动化成系统-4 代 自动包膜机 自动焊接机（pack） 自动卷绕机-2 代 自动卷绕机-3 代 自动注液机-2.5代 自动注液机-3 代 自动分组机 自动包膜机-1 代 自动真空干燥机 动力电池类 自动包膜机-2 代 动力电芯装配线 动力电池模组线 动力电池电箱线 软包装动力电池柔性高速自动封装机 软包装动力电池柔性高速自动注液机 软包装动力电池柔性快速自动化成机 软包装动力电池自动抽气封装成型机 2016.10 2015.6 2015.6 2016.5 2016.11 2016.4 2015.10 2015.11 2016.8 2015.12 2016.10 2015.4 2015.7 2016.8 2016.8 2016.8 2015.7 2015.7 2017.6 2016.12 2016.12 2017.6

内容: 上述研发项目中，部分在报告期内已完成，部分将在 2016 年度完成，极少部分将延续到 2017 年度。上述研发项目为东 莞德瑞保持技术领先、维护和拓展市场、延伸产品线发挥了积极的意义，也对公司未来在锂电设备方面不断提升技术水平、 提高市场占有率和扩大规模具有积极意义。 公司研发投入情况 2015 年 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发投入资本化的金额（元） 资本化研发投入占研发投入的比例 注：研发投入金额是以合并报表为口径。 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 公司控股子公司东莞德瑞在锂电设备制造研发方面增加投入所致，报告期内，东莞德瑞共提交专利申请 25 件（发明专 利申请 7 件，实用新型专利申请 18 件），获得授权 16 件（发明专利 5 件，实用新型 11 件）。另外还有 5 件发明专利已进 入实审阶段。 54 21.00% 8,098,027.53 3.48% 0.00 0.00% 2014 年 52 18.00% 4,036,060.07 0.85% 0.00 0.00% 变动比例 3.85% 3.00% 100.64% 2.63% 0.00% 0.00%

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 近两年专利数情况 √ 适用 □ 不适用 已申请 发明专利 实用新型 外观设计 本年度核心技术团队或关键技术人员变动情况 是否属于科技部认定高新企业 14 30 1 已获得 5 21 1 截至报告期末累计获得 5 45 1

内容: 锂电设备技术团队无变动；新增电子书包及锂电池控制系统技术团队 否

内容: 5、现金流

内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动现金流入及流出均同比减少，主要是公司上期剥离沥青业务后，本期与之相关的经营活动收入和支出现 金减少所致；（2）经营活动产生的现金流量净额、现金及现金等价物净增加额均同比增加，主要是公司上期剥离沥青业务 后，本期与之相关的经营活动支出减少，同时上期新增的锂电设备和今年新增的电子书包业务增加了现金流所致；（3）投 资活动现金流入、 投资活动产生的现金流量净额均同比减少， 主要是公司本期收到沥青业务剥离对价款项比上期大幅减少所 致；（4）筹资活动现金流入、流出与筹资活动现金流量净额均同比减少，主要是公司本期完成非公开发行股票所募集资金 提前归还银行借款和股东财务资助，减少了利息支出且本期无新增借款所致。

内容: 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要原因是：1、公司因战略调整及经营转型，退出了沥青业务，本年加大回收沥青业务以前年度应收账款；2、本年电 24

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 子书包业务及锂盐产品销售增加了经营活动现金流。

内容: 三、非主营业务分析

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 资产减值 -3,783,742.83 占利润总额比例 -19.50% 形成原因说明 主要是公司加大应收账款回收减少坏 账准备计提所致 主要是东莞德瑞收到政府补助和即征 8,215,548.80 42.34% 即退增值税所致 主要是正在注销的子公司武汉路翔和 408,395.76 2.10% 呷基卡非流动资产处置损失所致 是否具有可持续性 否

内容: 营业外收入

内容: 否

内容: 营业外支出

内容: 四、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 货币资金

内容: 应收账款

内容: 存货

内容: 在建工程

内容: 短期借款

内容: 长期借款

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 还全部银行借款所致 其他应收款 减少7.73个 2,243,586.42 0.24% 71,712,358.23 7.97% 百分点 增加2.83个 173,103,469.00 18.62% 142,103,469.00 15.79% 百分点 增加 43.50 个百分点 主要是公司本期收回上年 资产转让款项所致 主要是公司本期完成非公 开发行股票增加股本所致 主要是公司本期完成非公 开发行股票，发行溢价形 成资本公积所致 主要是子公司东莞德瑞和 芜湖天量因采购原材料增 加应付账款所致 主要是公司本年完成非公 发行股票所募集资金归还 全部财务资助所致 主要是公司本年完成非公 发行股票所募集资金归还 全部银行借款所致

内容: 股本

内容: 资本公积

内容: 应付账款

内容: 其他应付款

内容: 减少 23.52 个百分点

内容: 减少 3.11 个 百分点

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至 被投 资公 司名 称 主要业 务 投 资 方 式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披 露 日 期 （ 如 有 披露索 引（如 有）

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 ） 新型显 示屏、 电子墨 水屏及 其材料 设计、 开发、 制造、 销售及 相关技 芜湖 市融 捷方 舟智 慧科 技有 限公 司 术咨询 和服 务；智 能手持 终端、 数码产 品、智 能电子 书包终 端产品 的设 计、开 发、制 造与销 售及相 关技术 咨询与 服务； 等 研发锂 离子电 池控制 系统； 芜湖 天量 电池 系统 有限 公司 消费锂 离子电 池组、 动力锂 离子电 池组、 锂离子 电池保 护板、 汽车动 27 新 设 12,00 0,000 .00 自有 资金 深圳 广睿 投资 管理 企业 (有 40.00 % 限合 伙) 持股 38% ；深 圳迈 特峰 投资 2015 年 09 月 02 日至 2065 年 09 月 01 日 锂电 池系 统 尚在 建设 阶段 -294,5 20.52 否 20 15 年 08 月 18 日 http://w ww.cninf o.com.cn /cninfo-n ew/discl osure/szs e_sme/b ulletin_d etail/true /1201450 994?ann ounceTi me=2015 新 设 25,50 0,000 .00 51.00 % 自有 资金 深圳 市华 讯方 舟科 技有 限公 司持 股 49% 2015 年 04 月 24 日至 2065 年 04 月 23 日 电子 产品 尚在 建设 阶 段， 报告 期内 尚未 出资 -464,5 59.10 否 20 15 年 04 月 13 日 http://w ww.cninf o.com.cn /cninfo-n ew/discl osure/szs e_sme/b ulletin_d etail/true /1200815 533?ann ounceTi me=2015 -04-13

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 力电池 电箱、 储能电 池电箱 及电池 管理系 统研 发、生 产和销 售；等 37,50 合计 --0,000 .00 ------0.00 -759,0 79.62 有限 公司 持股 22% -08-18

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至 是否 项目 名称 投资 方式 为固 定资 产投 资 投资 项目 涉及 行业 本报 告期 投入 金额 报告 期末 累计 实际 投入 金额 资金 来源 项目 进度 预 计 收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披 露 日 期 （ 如 有） http://w ww.cninf o.com.cn 甲基 卡锂 辉石 矿技 改扩 能项 目 自建 是 锂矿 采选 行业 707,93 3.30 124,97 5,233. 30 自筹 33.86 % 尚在建 设期， 尚 0.00 未产生 具体效 益 201 3年 07 月 10 日 /finalpag e/2013-0 7-10/628 19265.P DF 对外 《 投资公 告》 （公 告编号： 2013-03 7） 年产 2.2 万 吨锂 盐及 金属 28 自建 是 锂盐 及深 加工 0.00 20,500 ,000.0 0 自筹 4.75% 0.00 尚在筹 建中， 尚 未产生 具体效 益 201 3年 07 月 10 http://w ww.cninf o.com.cn /finalpag e/2013-0 披露索 引（如 有）

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 锂、锂 合金 生产 项目 日 7-10/628 19265.P DF 对外 《 投资公 告》 （公 告编号： 2013-03 7） http://w ww.cninf o.com.cn 锂离 子电 池箱 研发 及生 产基 地项 目 自建 是 锂电 池生 产行 业 3,045, 392.22 3,045, 392.22 自筹 0.32% 0.00 尚在建 设期， 尚 未产生 具体效 益 201 5年 09 月 11 日 /cninfo-n ew/discl osure/szs e_sme/b ulletin_d etail/true /1201577 565?ann ounceTi me=201 5-09-11 3,753, 325.52 148,52 0,625. 52 --0.00 0.00 ----

内容: 合计

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已 募集年 份 募集方式 募集资 金总额 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额

内容: 募集资金总体使用情况说明 经中国证监会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852 号）核准，公司非公开发行股 票发行人民币普通股（A 股）31,000,000 股，发行价格为每股 14.63 元，募集资金总额 453,530,000.00 元。扣除与发行有 关的费用人民币 13,281,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 440,249,000.00 元。以上募集资金已于 2015 年 5 月 21 日 到位，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具广会验字[2015]G14019170075 验资报告。根据公司 披露的 《2014 年度非公开发行股票预案》本次非公开发行股票拟募集资金为 45,353.00 万元， ， 扣除发行费用后将 42,000.00 万元用于偿还银行借款，剩余募集资金用于补充流动资金。根据以上情况，本次公司将 42,000.00 万元用于偿还银行借 款，其中以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 32,600.00 万元，直接偿还银行贷款 9,400.00 万元，剩余 2,024.90 万元用于补充流动资金。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 承诺投资项目和超 募资金投向 变更项 目(含 部分变 更) 承诺投资项目 100.00 % 2015年 05 月 27 日 2015年 05 月 27 日 -1,286.4 3 --58.86 是 否 1,227.5 7 募集资 金承诺 投资总 额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化

内容: 调整后 投资总 额(1)

内容: 本报告 期投入 金额

内容: 偿还银行贷款

内容: 是

内容: 补充流动资金

内容: 承诺投资项目小计 超募资金投向 合计 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 大变化的情况说明 超募资金的金额、 用 无 无

内容: 不适用

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况

内容: 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况

内容: 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况

内容: 适用 2015年5月22日， 公司以非公开发行募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金32,600.00 万元。 不适用

内容: 无

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 31

内容: 甲基卡锂 电

内容: 武汉路翔

内容: 子公司

内容: 芜湖天量 宁德德瑞 辽宁路翔

内容: 新设 出售 100%股权 完成注销

内容: 主要控股参股公司情况说明 1、控股子公司东莞德瑞本期较上期业绩有较大增长，主要是锂电池设备需求呈上升趋势导致业绩上涨。 2、全资子公司融达锂业因扩产方案调整尚未复工，本期业绩主要来源于库存产品销售。 3、子公司融捷方舟、芜湖天量本期尚处于建设期，尚未产生效益。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望

内容: (一）锂产业行业格局和发展趋势 公司锂业产品最终消费主要应用在锂电产业链。新能源锂电产业链的最上游是锂矿产资源；中间是锂盐产品、锂电池材 料（包括正负级材料、电解液、隔膜、导电剂和粘合剂）等；下游是各类电池电芯生产厂商和电池生产企业，最终是锂电应 用领域，主要是消费电子产业、新能源汽车产业及储能领域，而新能源汽车领域的锂需求量未来会爆发式增长。 公司目前主要涉及此产业链的最上游锂辉石矿产资源、中间基础锂盐产品（主要为碳酸锂、氢氧化锂）、为下游的电池 厂商配套服务的新能源锂电设备生产装备业务以及锂电池系统业务。 1、锂资源行业格局和发展趋势 （1）全球锂资源分布及供给格局 锂在地壳中的含量约为0.0065%，已知的含锂矿物有150多种，主要以锂辉石、锂云母、透锂长石、磷铝石矿等形式存 在，另外，盐湖及海水中也有丰富的锂资源。从锂资源目前的供给构成来看，主要包括两个部分：一是盐湖卤水锂，从盐湖 卤水提取生产的锂化学产品主要是碳酸锂和氯化锂；二是矿石锂，从矿石中分选的锂矿产品主要是锂辉石、锂云母等。盐湖 卤水锂资源占61%，矿石锂资源占26%，油田及资源回收占比约13%。 根据美国地质调查局发布的数据，全球锂资源（金属当量）储量约为1350万吨，探明储量约为3978万吨，如图1、图2 所示，锂矿石和卤水资源主要分布在南美洲、北美洲、亚洲以及大洋洲，其中，玻利维亚的锂资源最多，占22.6%，其次为 智利（18.9%）、阿根廷（16.3%）、美国（13.8%）和中国（13.6%）。而中国的锂资源主要分布在青海、西藏、四川和江 西。 图1 全球锂资源分布（锂矿石和卤水资源）

内容: 资料来源：浙商证券研究所

内容: 图2

内容: 全球锂资源储量分布

内容: 中国锂资源储量分布

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 资料来源： 广发证券发展研究中心 全球上游锂业形成“三家卤水一家矿”的“3+1”格局，不仅体现了区域分布集中的特点，还呈现出控制权的高度集中。据 统计资料显示，矿石锂供给方面，Talison（被天齐锂业收购）主要开采锂辉石，供给量在全球占比高达65%；盐湖锂供给方 面，智利的SQM、美国的Rockwood（被雅保Albemarle收购）以及FMC三家公司依靠卤水资源和技术优势几乎垄断了国际碳 酸锂市场，其卤水锂供给占比总计高达90%。较高的资源集中度决定了产业链上游企业具有较强的议价能力，在产业链中占 据较大优势。 如表1、图3所示，全球四大锂资源公司所拥有储量占全球储量的60.4%，碳酸锂年产量占全球年产量的69.9%，可见， 全球锂资源供给市场已呈现垄断格局。 表1 全球主要锂资源公司储量及碳酸锂产量

内容: 资料来源：浙商证券研究所

内容: 图3

内容: 2014年全球锂供给格局（按资源、公司划分）

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 资料来源：SQM 2014年报，海通证券研究所 （2）国内锂资源分布及供给格局 中国已探明的锂资源（金属当量）储量约为540万吨，其中盐湖资源约占全国总储量的70%，矿石资源约占30%。其中， 盐湖锂资源主要分布在青海和西藏两地，例如，青海柴达木盆地的察尔汗盐湖为硫酸盐型盐湖，目前正在开发的是东台吉乃 尔湖和西台吉乃尔湖，西藏扎布耶盐湖为碳酸盐型盐湖，但目前开发进展较慢。另外，锂矿资源主要分布在四川、新疆、河 南、江西、福建、湖南、湖北，而四川省康定甲基卡锂辉石矿为世界第二大、亚洲第一大的固体锂辉石矿。表2、表3是国内 主要锂资源企业的资源储量及产量，可以看出国内无论是盐湖提锂，还是矿石提锂，目前产能规模都不大，产量也很小，对 外依存度较高。 表2 国内主要拥有盐湖资源储量（2014年度）

内容: 资料来源：上海空间电源研究所

内容: 表3

内容: 国内锂辉石资源主要集中在四川（阿坝州、甘孜州）、新疆和江西三地，预计2016年开发力度均将加大

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 资料来源：有色金属协会锂业分会，长江证券研究部 （3）锂资源价格走势及提锂技术分析 在锂产业链中，碳酸锂是锂产业下游的必备原料。由于碳酸锂性质稳定，易于运输，所用沉淀剂易得，产品回收率较高， 因此盐湖卤水锂矿制备的锂盐产品多为碳酸锂，再以碳酸锂为原料加工生产其它下游产品。在锂产业链中，碳酸锂又作为最 基础的锂盐，是生产锂产业下游及终端产品的必备原料。 从目前全球碳酸锂市场来看，卤水提锂技术所占的市场份额较大，但是国内仍以锂辉石提锂为主，主要的碳酸锂生产厂 家集中在成都附近和华东沿海地区（进口矿石）。我国已基本建立了以矿石提锂、卤水提锂为基础，覆盖碳酸锂、氯化锂、 氢氧化锂、金属锂等系列产品的现代锂工业，初步形成了锂行业的完整产业链，但我国锂行业仍以生产工业级碳酸锂、氢氧 化锂等基础锂产品为主，该类产品竞争激烈，市场化程度高。技术含量较高的产品（如电池级碳酸锂、高纯碳酸锂、无水氯 化锂、高纯金属锂等）方面，我国的竞争能力较弱，还需从国外大量进口。 因新能源产业的发展方向日渐明朗，越来越多的企业进入锂行业，而现有行业竞争者都提出了产能扩展计划，未来行业 供给将呈缓慢释放态势。目前，行业整合的趋势越来越明显，拥有资源的企业不断向下游深加工延伸，而从事深加工的企业 为保障原料供应不断向上游整合锂资源。未来锂产业的竞争是资源的竞争、是产业链的竞争，而且是全球化竞争。 由于全球锂产品需求量的不断增长，特别是新能源汽车的放量，导致锂产品价格近两年来稳步上升。从2014年三季度开 始，碳酸锂价格重新进入上升通道，进入2015年后开始加速上涨，特别是从2015年10月底开始，由于供求关系的极度紧张， 导致碳酸锂价格呈现跳跃式增长态势，目前电池级碳酸锂报价已超过12万元/吨。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 图4 碳酸锂价格走势

内容: 资料来源：亚洲金属网 锂精矿是我国矿石提锂生产锂盐产品厂家的主要原材料， 在锂盐产品生产成本中所占比例较高。 上游锂资源的高度集中 和中下游市场广阔的市场需求增长，推动锂精矿价格长期上涨。锂精矿价格2014年第一季度大约350-370美元，2014年底已 上涨到400美元左右，2015年底已超过450美元。根据图5，可以看到锂精矿价格的上涨对碳酸锂成本的影响，在目前碳酸锂 价格下，锂精矿价格仍有较大幅上升空间。 图5 锂精矿价格上涨对碳酸锂价格的推动作用

内容: 资料来源：海通证券研究所 矿石提锂是指以锂辉石、锂云母等固体锂矿石为原料，生产碳酸锂和其他锂产品。矿石提锂历史悠久，技术相对成熟， 主要工艺有硫酸法和烧结法等。其优点在于工艺成熟，工艺过程易于控制，容易制备高纯度的电池级碳酸锂，缺点在于工业 级碳酸锂制取成本高，且能耗大。 卤水提锂是利用盐湖水提取钾盐后形成的卤水， 进行深度除镁、 碳化除杂和络合除钙后生产锂产品， 主要工艺有沉淀法、 离子交换吸附法、碳化法、煅烧浸取法等。其优点在于80%的锂资源存在于盐湖卤水中，生产成本低，可以和其他盐类一起 制取，且更加环保，缺点在于工艺技术不成熟，产能受自然条件和工艺制约，目前仅能制取工业级碳酸锂，需进一步加工才 能制造电池级碳酸锂。 盐湖卤水提锂和矿石提锂两种生产工艺采用了不同类型的原料、不同的生产工艺，产出不同品级的碳酸锂产品，目前矿 石提锂占据主导地位。虽然国内具备一定锂矿储量，但目前矿石提锂的原料仍以Talison的锂辉石为主，限制产业发展的主要 因素包括： 1）锂云母相比锂辉石的提锂成本更高。例如，锂辉石提锂更有利于生产氢氧化锂副产品，锂云母提锂因副产品有铷和 铯，目前用途不多，经济效益不高。 37

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 2）矿石提锂相对于卤水提锂的成本更高。矿石提锂能耗更大，而卤水提锂的副产品氯化锂能有效摊薄成本，若不考虑 运输成本及锂资源涨价，卤水提锂的成本约为1.5~2万/吨，锂辉石提锂的成本约为2~2.5万/吨。 盐湖卤水方面，目前在产的盐湖有盐湖股份的察尔汗盐湖、西部矿业的东台吉乃尔盐湖、中信国安的西台吉乃尔盐湖、 西藏矿业的扎布耶盐湖等，但目前尚未实现规模化开采，国内大多数卤水原料还是来自南美进口，限制产业发展的主要因素 包括： 1）条件艰苦，人力成本高。例如，虽然西藏盐湖品味好，但海拔较高，电力供应难度大，建设施工以及开采工作均面 临艰苦的环境，安置员工的成本较高，目前难以扩产。 2）运输难度大、成本高。国内盐湖的地理位置较偏僻，将卤水原料或提炼的碳酸锂成品运输到使用地的成本较高，与 进口卤水的运输成本不相上下，经济效应不明显。 3）年开工率低，产出量少。由于冬天温度低且持续时间长，盐湖长期处于结冻状态，如青海锂业的开工时间约为每年 的5月到11月，即每年只有50%~60%的开工率，产出量严重受限。 4）镁锂比较高，工艺不成熟。相对于南美地区的优质盐湖资源，国内盐湖的镁含量普遍过高，分离难度较大，无法采 用沉淀法、蒸发结晶法等成熟的工艺方法，而溶剂萃取法和吸附法等分离工艺又尚不成熟。 （4）锂资源产品需求及发展趋势 从下游锂产品需求的角度看，锂作为“工业味精”和“二十一世纪的能源金属”被广泛应用于玻璃、陶瓷、化工、医药、润 滑脂、电池、电子、机械等领域。玻璃、合金、陶瓷等传统应用领域保持小规模增长，未来普遍被看好的主要集中于电池领 域，特别是来自新能源领域的动力电池和储能电池，而新能源汽车领域的锂需求量未来增量将会突变。 锂矿物作为陶瓷、玻璃原料，在国外早已进行了卓有成效的研究，广泛应用于生产。碳酸锂同氢氧化锂和氯化锂并称为 三大基础锂盐。在对中游产品的需求预测中，锂化工产品中基础锂盐（无机盐）和金属锂驱动的有机锂产品需求占比分别为 88%和12%（如图6）。 氢氧化锂大量用于生产含锂润滑剂硬脂酸锂，一般含锂1.2%左右。 图6 锂化工产品需求占比

内容: 资料来源：广发证券发展研究中心 根据SQM年报显示，2014年全球30%碳酸锂用于下游二次电池领域，玻璃和陶瓷需求占比分别为21%和14%，其余需求 领域主要是润滑、金属锂和有机锂等领域（如图7）。而国内需求则更为集中，电池需求占比高达46%，润滑脂为11%左右 （如图8）。 图7 2014年全球碳酸锂需求结构 图8 国内碳酸锂需求结构

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 数据来源：SQM，兴业证券研究所

内容: 数据来源：SQM，兴业证券研究所

内容: 2004-2014年，中国锂需求已由约16000吨大幅提升至近68000吨，从一个中型市场一跃成为占据全球需求总量40%的第 一大需求方；向前看，在新能源汽车的高成长以及政策红利的强力支撑下，中国锂市场的深度、广度均值得期待。 新能源汽车是锂电池需求的主要动力。锂电池广泛应用于3C消费电子、交通工具及储能等领域，是目前电能储存的主 要工具之一。2014年消费电子领域需求占比依然高达63%，交通工具与储能占比分别为22%和15%（如图9）。3C电子领域 受产品出货量影响，近年来需求保持较为平稳增长，但是交通工具及储能领域的需求出现了爆发式增长，未来随着新能源汽 车的发展及价格的下降，新能源汽车领域的需求占比有望快速提升。 图9 2014年锂电池下游需求结构

内容: 数据来源：真锂研究，兴业证券研究所 我国电动车受到政策的拉动， 2011年开始增长。 2010-2013年我国新能源汽车产量复合增速51.78%， 销量复合增速55.01%。 2015年10月我国新能源汽车生产5.07万辆，同比增长8倍；1-10月，新能源汽车累计生产20.69万辆，同比增长3倍；1-11月， 新能源汽车累计生产27.92万辆，全年新能源汽车累计生产37.90万辆。2015年新能源汽车爆发式增长，预示新能源汽车产销 量正式进入到一个良性发展的阶段，销量上升到50万辆后，成本预计将有一个快速下降的过程；而制约新能源汽车的充电桩 问题也将逐步扫除；另外，新能源公交车补贴细则也正式出台。 图10 新能源汽车产量大幅增长（万辆） 图11 国内充电站和充电桩布局

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 数据来源：Wind，兴业证券研究所

内容: 数据来源：Wind，兴业证券研究所

内容: 如表4所示，受益于新能源汽车爆发式增长，预计2015年对碳酸锂的需求将达到2.25万吨，到2020年，新能源汽车对碳 酸锂的需求将达到7万吨左右，未来五年的复合增长率达到25.5%，将成为碳酸锂需求增长的主要动力。 表4 碳酸锂需求预测及关键性假设

内容: 数据来源：兴业证券研究所 据图12，长江证券研究部测算，2014-2020年全球碳酸锂需求将由17.5万吨大幅攀升至28.3万吨，CAGR（复合年增长率） 超过8.3%；其中，在新能源汽车、储能两大高增长终端的带动下，全球锂离子电池占总需求的比例在2020年将进一步升至 47%（如图13），成为需求端的中坚力量。此外，近10年来中国已从中等规模的锂市场快速发展成为全球最大的锂资源需求 方。 图12 2014-2020年，全球锂需求将由17.5万吨上升至28.3万吨

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 数据来源：长江证券研究部，Roskill公司公告 图13 2020年锂离子电池占总需求的比例预计将升至47%

内容: 数据来源：长江证券研究部，Roskill公司公告 2、新能源锂电设备行业格局及发展趋势 锂电池与其配套的生产设备密不可分，而不是单纯的客户与供应商的关系。锂电技术发展迅速，锂电池材料、型号、质 量要求、工艺需求不断变化，对配套设备全自动化、高精度提出更高的要求；对电池生产设备业而言，上游电池材料和电池 技术发展成熟，对电池生产设备的发展非常有利，特别是高自动化装配设备，只有在稳定成熟的工艺基础上才能研制高自动 化的设备，才能把非标设备一定程度上标准化进而提高稳定性并大幅度降低成本。 国内锂电池设备业中，还没有技术优势明显、规模较大、在行业内起主导作用的超级企业出现，大多数企业规模较小， 产品单一，这主要有以下两方面的原因：一是国内的锂电池生产企业中，很多企业都为产业结构调整和顺应国家大力发展新 能源和清洁能源的利好政策转型而来，没有生产电池的基础，或为刚刚筹建的新企业，由于目前国内还没有建立统一的锂电 池行业标准，这些数量庞大的中小型企业的锂电技术水平良莠不齐，生产的锂电池性能标准不规范，很多企业还用手工制作 或使用性能较低的设备进行辅助生产，这些中小型企业对锂电池设备性能的要求标准不同，而同时又对生产设备需求较大， 这就间接刺激一些技术水平低的小型锂电池设备生产企业进入市场；另一方面，一些主要的锂电池装备生产企业，虽然经过 多年发展在技术获得了足够进步，但在生产规模上受到技术水平、管理水平等因素的限制，还没有形成一定的规模。随着锂 电池产业的技术发展，锂电池装备行业也必将不断壮大并出现一批有实力和规模的企业。 根据高工锂电产业研究所(GBII)调研，国内涉及锂电池生产设备领域的企业有278家，但是具有一定技术核心、规模较 大的企业数量很少，年产值超过3亿元的企业还没有出现，而产值在1～3亿元之间的企业只有13家，其他265家锂电池设备企 业营收均不超过1亿元（如图14）。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 图14 中国锂电池设备企业数量分布（年产值规模）

内容: 资料来源：GBII 据浙商证券研究所测算，2020年动力电池需求规模在65.8 GWh-129.9GWh。根据现在的行业统计，在建锂电池产能投产 后，行业总产能将在20GWh左右，行业届时还存在45.8-109.9GWh的缺口。 因为动力电池产能建设需1年左右时间，假设2020年产能所需的设备将在2019年就已购置，因此2019年动力电池设备需 求将达229-550亿元。 根据高工锂电统计（如图15），2015年动力电池生产设备的市场空间约120亿元，其中国产设备约80亿元。以制造业的 特点而言，锂电设备国产化率将会逐步提升。假设2020年锂电设备国产化率接近80%，则设备需求将达到183-440亿元，年 均复合增速可达23%-53%。 图15 不同情境下锂电设备规模及对应CAGR（复合增长率）

内容: 资料来源：高工锂电，浙商证券研究所 3、锂电池及控制系统行业格局及发展趋势 世界各国日益重视清洁能源和替代能源的开发利用，新能源汽车进入了人们的视野。新能源汽车主要包括纯电动车 （EV）、混合动力电动车（HV）及插电式电动车（PHV）等。由于电动汽车需要的是大功率电能，因此实际使用过程中， 往往使用上千只电芯串并联成电池组以保证能量的供应。以日本尼桑公司2010年推出纯电动车型LEAF为例，锂电池容量为 24kWh，是标准手机电池容量的12000倍。 目前新能源汽车基本采用锂电池作为动力来源。根据国务院颁布的《节能与新能源汽车产业发展规划(2012-2020 年)》 42

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 中提及的目标，至2015年动力电池模块的能量密度达到150Wh/kg（折算成单体电池，其能量密度大约需要达到 170-190Wh/kg） 至2020年动力电池模块的能量密度达到300Wh/kg ， （对应的单体电池能量密度至少达到330Wh/kg 以上） （如 表5）。 表5 新能源汽车对电池性能的要求

内容: 资料来源：熊永莲CLTF，长江证券研究部 据CNESA统计数据显示，2014年全球电动汽车产量达到42万辆，同比增长近80%，锂电自行车产量突破500万辆，同比 增长超过40%，带动全球动力类锂离子电池市场规模达到55.4亿美元，同比增长42%，动力类锂离子电池对于拉动全球锂离 子电池市场增长的贡献率达到了63%，成为全球锂离子电池产业增长的主要驱动力量。 国内市场方面，新能源汽车行业的发展已获得国家重视和大力支持。国务院规划到2020年，纯电动汽车和插电式混合动 累计产销量突破500万辆。 在政策推动下， 2014年我国电动汽车产量达到8.4万辆， 同比增长379%， 力汽车生产能力达200万辆、 对动力类锂离子电池的需求达到2.8GWh，同比增154%。 据工信部统计，2015年1-12月，新能源汽车累计生产37.90万辆，同比增长4倍。其中，纯电动乘用车生产14.28万辆，同 比增长3倍，插电式混合动力乘用车生产6.36万辆，同比增长3倍；纯电动商用车生产14.79万辆，同比增长8倍，插电式混合 动力商用车生产2.46万辆，同比增长79%。 据浙商证券研究所测算（如图16），2020年新能源汽车市场总规模可达131万辆，对比2014年年均复合增速61.1%，在 全部汽车总销量中占比达到5%（以2014年销量测算）。预计2015年销量达到25万辆，年增234%，则16-20年行业销量复合增 速达到40%，市场将维持五年稳定高速增长。而更重要的是，新能源汽车超过100万辆的市场规模则意味着大规模商用化的 门槛已经实现，未来实现500-1000万量级的销量将成为现实，汽车行业的电动化趋势将不可扭转。 图16 2020年新能源汽车销量将达131万辆

内容: 资料来源：中国汽车工业协会，浙商证券研究所 随着新能源汽车产业的高速增长，各新能源汽车企业对对动力电池的需求不断增加。据浙商证券研究所测算（如表6）， 动力电池2020年市场空间，其大概率位于65-130GWh区间内。各主要动力电池生产企业纷纷加码动力电池产能（如表7）。 表6 不同销量情境下动力电池总需求预测

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 资料来源：浙商证券研究所 表7 主要动力电池企业产能建设计划

内容: 资料来源：浙商证券研究所 未来，随着新能源汽车和动力电池的持续增长，对锂电池系统的需求将会不断增加。 （二）电子书包行业格局和发展趋势 1、宏观经济及行业政策的影响分析

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 电子纸技术，英文名称E-paper，多是采用电泳显示技术作为显示面板，其显示效果接近自然纸张效果，免于阅读疲劳， 其特点是节能环保，有利于长时间待机，同时由于是一种反射式显示模式，因此对眼睛无伤害，特别适用于儿童、青少年等 在校学生。 彩色柔性电子墨水显示屏，也称为彩色柔性电子纸，是基于在有机柔性TFT基板上结合电子墨水技术和彩色化技术的新 型显示屏。有机TFT（OTFT）是以有机半导体材料为有源层的场效应晶体管器件。相比于无机薄膜晶体管，OTFT具有制备 工艺简单、器件尺寸小、重量轻等特点，由于是采用有机材料如PET材料等为基材，可以弯曲，不易破碎，我们通常亦称之 为柔性TFT显示，它既具有电子墨水屏所特有的高反射率、无视角限制、极低功耗的特点，同时结合柔性基板技术，不易破 碎，更加安全，并采用彩色化技术，可以实现彩色显示，表达内容更加丰富，是一种绿色、环保、安全的新型显示器件，可 广泛运用于电子书阅读器、电子标签、智能手机、电子书包等类纸型电子产品，亦可运用于工业类和广告类显示器。 随着上个世纪末以来显示技术方面一系列突破性进展， 革命性的电子纸显示技术终于开始走向大众走向实用， 应用范围 也越来越广泛。根据产品用途的不同，电子纸应用可以分为消费电子类显示器、工业类显示器和广告类显示器；消费电子类 电子纸最佳的应用的是阅读产品，如电子书阅读器，这是电子纸目前最主要的应用，此外还应用在手机或者手表产品中；工 业类电子纸应用包括智能卡、电子货架标签、仪器仪表显示、医疗电子显示等，其中电子标签一般使用小尺寸（如1-4寸） 的电子纸；广告类电子纸一般使用在室外广告牌或者公交站台标牌，由于电子纸具有完全散射的反射特点，因此，外界光线 越好，显示效果越好，而且用户室外维护成本更低、更省电。 有机TFT（OTFT）是以有机半导体材料为有源层的场效应晶体管器件。相比于无机薄膜晶体管，OTFT具有制备工艺简 单、器件尺寸小、重量轻、易弯曲等特点。 目前，OTFT的综合性能已经达到商用非晶硅水平，其鲜明的低生产成本和高功能优点已显示出巨大的市场潜力和产业 化价值。作为柔性显示背板的核心技术，OTFT受到越来越多人的关注。据业界分析机构NanoMarket数据，到2015年，基于 OFTF的产品和有机存储器的营收达到216亿美元。这些产品包括可卷曲显示器和背板、超低成本RFID标签和医疗诊断设备、 大型柔性传感器阵列、智能封装、智能卡和电子增强型玩具和贺卡。 2、电子书包市场分析 随着计算机技术、通讯技术和网络技术的飞速发展，信息获取、传递、处理、再生和利用的能力大大加强。电子书不再 是纸质教材的简单数字化，而是除阅读、批注功能外，可以用声音、视频、动画等多媒体创设生动、形象的教学情境，提供 方便快捷的查询功能，按需拉送大量针对性强、能及时反馈指导、可自主生成的智能练习，能进行问题积累、错题收集、资 源及时更新的学习工具。 电子书包是电子阅读器的一个重要领域， 它可以通过无线宽带从教育机构的网络上下载教材， 因此学生在电子书包上除 了学习传统的课堂内容外，还可运用多媒体加深学习印象，引发的学习革命必将颠覆纸质教材，成为学习的主要工具，这种 全新的应用方式是电子书包的应用快速普及的基础。 来自教育部的统计数据显示，目前中国在校生达3.2亿人，平均每个学生的课本为20本，每学期总印数将超过60亿册， 每学年达到120亿册，而学生所用的作业本是课本的数倍，每学年每门课按6本计算，将达到240亿册，课本和作业本加起来 将达到360亿册，其总价值超过1000亿元。 2010-2014年我国电子书包的市场需求规模由2010年的42.19亿元增加到2014年的87.74亿元，年增长率保持在20%左右。 （如图17） 图17 2010-2014年中国电子书包市场需求规划分析

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内容: 资料来源：中国教育技术学会 纵观目前市场上销售的电子书包产品，要么是简易的平板笔记本电脑，要么是电子阅读器，理想的产品是使用彩色电子 墨水显示技术的平板笔记本电脑。这是因为彩色电子墨水显示技术具有易读性、柔性、易廉价制造和低功耗等优点：一是阅 读舒服，无背光，可在阳光下阅读：二是大幅度省电，而电池往往是制约个人便携终端最重要的因素。 目前理想的电子墨水屏还不是太多，主要的问题是刷新率和灰度级偏低，彩色的电子墨水屏色彩数偏低，还无法应用： 另外，由于电子墨水屏非常薄，没有像通常的tft、lcd那么耐压。后续电子墨水屏要在柔性、彩色化等方面进一步提升性能， 满足终端产品的需求。 从以上可以看到，如果10%在校学生数量可以接受使用电子书包计算，则总的需求在3200万台，同时考虑每年有约2000 万的新生入学，按10%接受度计算，则每年新增200万台的需求，因此由此可以看出，整体的市场规模在3000万台以上，若 市场接受度更高，则总的需求更大。 从目前接触的第一手客户资料显示，市场对于电子书包的需求非常强烈，目前市场产品供不应求。 （三）公司行业地位及竞争优劣势 1、行业地位 报告期内，公司已完成退出沥青业务，今后将重点发展锂产业链和智慧科技业务。公司2009年进入新能源锂业，目前下 属子公司涉足上游锂矿采选、中间锂盐产品、锂电设备及锂电池控制系统等业务。 公司全资子公司融达锂业为锂矿采选业务平台，其拥有的甲基卡锂辉石矿134号矿脉是我国资源储量较大、开采条件最 好的伟晶岩型锂辉石矿床，是国内少有高品质锂矿资源。融达锂业目前已形成年产45万吨的矿石采选生产能力，二期扩建工 程完成后，矿石采选生产能力将达到105万吨/年，从而成为排名世界前列的锂矿采选企业。 公司锂盐加工项目暂时由融达锂业通过委托加工的方式运作。2013年7月，公司与四川省眉山市甘眉工业园区管理委员 会签订《项目投资合同》，计划投资4.32亿元建设2.2万吨锂盐加工项目，此规划产能目前是国内锂盐业最大的，并且与上游 锂精矿的产能匹配。同月，公司出资2,000万元在四川眉山设立了全资子公司四川路翔，作为公司锂盐业务平台，建成后将 承接目前融达锂业的锂盐加工项目。未来四川路翔将主要生产电池级碳酸锂，有助于完善公司产业链，提升深加工盈利水平 和持续经营能力。 公司控股子公司东莞德瑞为新能源锂电设备生产装备业务平台。 东莞德瑞参与了国家 《十二五新能源汽车产业技术创新 工程动力电池项目》，2015年度东莞德瑞共提交专利申请25件（发明专利申请7件，实用新型专利申请18件），获得授权16 件（发明专利5件、实用新型11件），东莞德瑞是国内锂电池生产设备细分行业龙头。其成立5年多来成长迅速，其设计的自 动化设备的自动化程度、速度、柔性度等方面都处于国内一流。在全自动化成系统方面，东莞德瑞已经开发了两代产品，目 前国内市场上没有直接的竞争对手，且其具备锂电池工厂规划、工艺规划、整线规划设计的能力，在国内锂电池设备行业中 非常少有。 公司投资设立控股芜湖天量电池系统有限公司，作为公司锂电池系统的业务平台，是一家研发锂离子电池控制系统；消 46

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 费锂离子电池组、动力锂离子电池组、锂离子电池保护板、汽车动力电池电箱、储能电池电箱及电池管理系统研发、生产和 销售的高科技企业。2015年9月芜湖天量与芜湖高新区管委会签订《项目投资合同》，在芜湖高新技术产业开发区投资建设 年产40亿Wh锂离子电池箱研发及生产基地项目，项目总投资预计约为9.5亿元人民币。报告期内，芜湖天量主要是进行一期 产能的建设工作，预计将于2016年3月投产。 公司通过设立控股子公司融捷方舟发展智能电子书包业务， 从而进军智慧教育产业领域。 目前市场上销售的电子书包产 品，要么是简易的平板笔记本电脑，要么是电子阅读器，不能满足市场的多样化需求。公司的智能电子书包产品采用彩色电 子墨水显示屏和柔性基板，具有阅读舒服、无背光、可阳光下阅读、柔韧性好、防摔、易廉价制造和低功耗等优点，同时具 有彩色显示和可弯曲的电子书包产品目前属于市场空白， 该技术具有行业领先性， 目前公司已于相关技术厂家建立了战略合 作关系，技术和原材料渠道上有独特优势。另外，公司控股股东和合作方已在该领域经营多年，拥有丰富的资源、技术储备 和客户储备，在市场中开发中取得了先机。智能电子书包设计规划产能300万部，分三期建设，预计2016年一期项目可建成 投产。 2、公司行业优势 （1）锂矿采选方面优势 A、矿山资源优势 锂为不可再生性资源，是否拥有锂矿资源已成为业内企业体现核心竞争力的一个重要方面。公司拥有矿山资源，是公司 最大的资源优势。其拥有的甲基卡锂辉石矿134号脉，开采深度为4,480米至4,164米标高，矿区面积1.1419平方公里，位于我 国最大、同时也是亚洲最大的甲基卡伟晶岩型锂辉石矿区，其矿产资源储量2,899.50万吨（如表8），平均品位超过1.42%。 目前，融达锂业甲基卡矿山45万吨/年选厂技改工作已基本完成，待当地政府和相关部门协调当地村民关系后就可复产，今 后将专题研究并启动后续60万吨/年选厂建设以解决后续产能问题。通过控制优质锂矿资源，公司提高了在资源高度集中的 锂资源领域的定价能力。 表8 公司矿山资源储量

内容: 甲基卡锂辉石矿氧化锂含量高，矿脉集中，全露天开采，开采条件优越。部分矿体呈正地形裸露地表，其本身南高北低， 相对高差90米，适宜于采用露天开采。矿区附近水资源比较丰富，虽然没有大的河流、湖泊等大规模的地表水体，但小规模 的季节性沟溪、高原湖泊分布较多。矿区附近主要的地表水体是矿床以西2.25km处的甲基卡海子，其分布面积较大，动储量 24.69L/s，净储量62万m? ，可作为企业生产水源。 B、成本竞争优势 生产工业碳酸锂/氢氧化锂所需的主要原材料为锂精矿，将全部产自公司自有锂辉石矿，为公司下游产业发展提供了有 竞争力的锂资源保障。 而同行业许多锂盐生产厂商主要从澳洲进口锂精矿。 虽然全球已探明的锂资源储量可以满足未来10-20 年的需求增长，但由于开采周期较长，如果短期的需求爆发式增长可能造成短期锂资源的供应紧张和锂精矿价格大幅上升， 而公司由于原材料资源自给，不会出现原料采购紧张情况，也会降低公司生产成本，提高盈利能力。 C、质量稳定性的优势 公司目前已经拥有成熟的锂辉石加工技术和工艺能力，在国内拥有明显的优势。融达锂业自2010年投产以来，经过几年 生产与运作经验的积累，已经形成了较为成熟的高寒条件下浮选矿物技术，从而保证锂精矿的品位保持稳定（如表9）。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 表9 2011—2013年锂精矿品位

内容: D、区位优势 公司锂产品生产基地位于四川省，锂精矿和锂盐产品的原材料由自有矿山供给，可节约大量的大宗原材料运输费；西部 能源丰富，价格相对较低，可为公司提供较为充足的能源保障；西部劳动力资源较为丰富，公司人力资源成本相对较低；西 部是国家鼓励和扶持的战略开发区域。我国主要以锂精矿为原料的锂产品生产企业，如天齐锂业、国锂锂业、尼科国润、闽 峰锂业、中晟锂业、兴晟锂业均位于四川省境内，与融达锂业距离较近，有利于产品的运输以及对方生产计划的有效执行。 （2）锂电设备生产装备优势 A、管理团队优势 东莞德瑞具有优秀的管理团队，团队高层普遍具有20年以上的大型企业管理经验，大多具有国际知名企业的工作经历， 并且和国外先进的制造企业积极合作。从东莞德瑞的发展过程看，管理团队在战略规划上非常具有前瞻性，能够抓住每个时 期的核心点进行重点关注。2011年，公司管理团队通过行业的技术经验获得大量的整线订单，统筹协调行业内的相关企业， 为客户提供集成的生产线；2012年，管理团队集中精力组建研发团队，在制造环节大量培训装配调试人员，在实战中获得了 研发与制造的经验；2013年，开始进入外部设备采购主导向自主研发制造的转型，建立公司的技术核心竞争力；2014年，着 力于自主开发设计设备的市场推广。经过多年的发展，东莞德瑞已经进入市场、资金、技术的良性循环运转时期。 B、研发设计优势 东莞德瑞设计的自动化设备的自动化程度、速度、柔性度等方面都处于国内一流，在自动化成系统方面处于领先地位， 且其具备锂电池工厂规划、工艺规划、整线规划设计的能力，在设备与设备的对接设计、客户生产过程的精准掌控、工厂的 工艺规划配置等各方面有丰富的经验和案例，已为客户提供10多条全自动化生产线。 东莞德瑞在研发上独树一帜，不走一般公司的接单后再设计生产的老路，而是先做研发投入，结合客户工艺、产品的设 计，做出具有前瞻性的技术设计，融入新的设计理念，经过充分的试验验证，然后再走向市场。因而，东莞德瑞的设计能够 做的非常完善，而且充分考虑新工艺、新产品流程的兼容性，在设备的精度、自动化程度、柔性程度、工艺配合等各方面都 能够走在市场的前端， 有效推动行业的发展。 目前， 东莞德瑞已经申请了50余项的专利， 而且每年的专利增长率也超过30%。 C、研发人才优势 东莞德瑞设计团队的核心成员有着超过10年以上的自动化设计经验。东莞德瑞已经成为华中科技大学、武汉理工大学、 湖南大学等多家院校的就业实习基地，多批次派遣技术人员到国外公司学习考察先进的技术和管理经验。 （3）锂电池系统优势 A、管理团队优势 公司已初步组建了公司核心团队，建立了公司组织架构，包括研发、制造、生产、项目、市场、财务等； B、优惠政策优势 公司与当地政府签订了战略投资协议，为公司在当地的工作开展提供良好的政策条件如土地、贷款、税收、产业扶持政 策等； C、研发技术优势 芜湖天量在原储备的研发技术团队基础上，不断增强研发队伍建设，目前正展开研发流程建设，已完成多种产品种类的 研发设计，可以满足不同客户的多样化需求；并已与多家客户展开技术合作，建立了合作关系。 （4）智能电子书包优势 A、产品优势 电子书包产品在硬件上以彩色电子纸和柔性TFT为基础，相比于传统的电子书包具有绿色、安全等特点；同时在应用方

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 面，还作了很多研发工作，它是一个跨界产品，不仅具备电子书的全部功能，同时也具备一些平板电脑的功能，相比同类型 产品，公司的产品无论在硬件还是软件上，都有本质的改善和提高，也逐步受到教育部门及学生的认可和欢迎。 B、客户优势 公司智能电子书包业务主要依靠控股股东和合作方的资源储备， 在客户订单方面， 合作方已有一定的客户储备和意向订 单，能够保障销售渠道的畅通。 C、上游供应商优势 在原材料采购方面，有稳定的采购渠道；核心的原材料一是柔性TFT基板，可弯曲、防摔，目前全球只有一家企业可生 产，已建立战略合作关系；二是彩色显示屏，不伤眼睛、耗电低，目前全球只有两家可生产，也已建立合作关系；三是彩色 显示技术，也是全球领先的，已取得使用许可授权。 3、面临的困难 2015年公司已基本完成对沥青资产的清理， 完成了向锂产业链和智慧教育产业带战略转型， 有助于公司集中资源发展锂 业，有助于改善公司的持续经营能力。公司锂矿采选是公司锂产业链的龙头，由于至今尚未复产，导致公司锂产业链发展放 缓，公司布局的锂盐及深加工业务迟迟未开展起来。同时，锂矿未复产导致公司造血能力不足，存在一定的资金压力，一定 程度上限制了公司新项目的拓展和战略的快速实现。 电子书包业务方面，公司规划的生产线正在筹建，下游需求量大，暂时无法满足；另外，公司电子书包产量也受制于上 游基础材料诸如电子彩色墨水显示屏和柔性TFT基板的产能供应。 虽然公司控股股东在2015年度对上游基础材料都进行了布 局，但目前均处于建设期，尚未投产，影响公司电子书包业务的业绩释放。 （四）公司未来发展战略及发展计划 1、未来发展战略 报告期内，公司彻底完成业务转型和战略调整，公司沥青业务已基本清理完毕；公司的定位和发展规划是以锂产业链发 展为核心，同时大力发展智慧教育产业，并延伸至新能源、新材料等高新技术产业。 2015年4月和8月通过新设立控股子公司融捷方舟和芜湖天量分别进入电子书包和锂电池系统领域， 进一步拓展了新的业 务领域和利润增长点。目前，公司已在锂产业链布局了锂矿采选、锂盐及深加工、锂电池系统、锂电池设备等，从上游资源 到下游应用已形成较完整的产业链，同时公司将继续围绕锂产业链拓展其他领域。根据公司对前述锂产业的产能规划，锂矿 采选的规划产能规模为105万吨/年，锂盐及深加工规划的产能为2.2万吨/年，锂电池系统为年产40亿 Wh；而公司对电子书 包业务的布局将利用公司及关联方的共同优势，打造智慧教育体系的产业链，电子书包业务规划的产能为年产300万部。前 述设计产能均会采取分期建设，预计全部产能投产时间均在2018年。 根据公司发展战略，具体业务发展目标分板块列示如下： （1）锂矿采选业务 根据2015年10月27日甘孜藏族自治州人民政府下发的《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的 批复》（以下简称“批复意见”）（甘府函 [2015] 217号）文件精神，公司调整完善了融达锂业康定甲基卡锂辉石矿105万吨/ 年技改扩能项目的优化建设方案，在塔公矿区建设105万吨/年采矿场，对原选矿厂通过技改达到45万吨/年，停止新征土地 扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地”工业园区新建60万吨/年选矿厂以解决后续产能问题并在稳步推进和解 决项目用地问题。报告期内，45万吨/年技改项目进展顺利，已基本完成；公司正积极配合当地政府的协调工作，并力争在 2016年第二季度恢复生产。在复产后，公司会尽快启动后续产能建设的诸如选址、可研、环保等前置性工作，争取2018年完 成后续60万吨选矿产能的建设并竣工投产。 （2）锂盐及深加工业务 在矿山复产后，公司会尽快落实锂盐及深加工项目可研和用地问题，推进2.2万吨/年的基础锂盐项目的投资建设，力争 在2016年启动实质性工作。 在锂盐项目建成达产前， 公司锂盐及深加工项目将采取委托加工方式生产及销售基础锂盐。 若2016 年启动建设，预计2017年投产。 （3）锂电设备业务 公司计划抓住新能源产业迅猛发展的契机， 对以东莞德瑞为运作平台的锂电池设备业务持续进行新技术、 新工艺的研发 49

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 投入，构建企业共性技术研发平台，提高锂电设备产品的核心竞争力，促进产业升级。公司进一步强化锂电池生产设备的整 线规划能力，进一步优化关键锂电池设备的自动化、高精度、高柔性特性，以获取持续和稳定的盈利能力。同时，公司将努 力提高动力锂电池设备在全部产品中所占的比重，挖掘新的利润增长点。 （4）锂电池系统业务 2015年9月芜湖天量与芜湖高新区管委会签订《项目投资合同》，在芜湖高新技术产业开发区投资建设年产40亿 Wh锂 离子电池箱研发及生产基地项目，项目总投资预计约为9.5亿元人民币。本项目分三期投资建设，其中：项目一期工程在2015 预计2016年3月底前竣工投产， 投产后年产能为4亿Wh； 项目二期工程在2016年3月底前开工建设， 2017 年9月底前开工建设， 年3月底前竣工投产，投产后新增年产能14亿Wh；项目三期工程在2017年5月底前开工建设，2018年9月底前竣工投产，投产 后新增年产能22亿Wh。 （5）智能电子书包业务 2015年4月，公司与关联方共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，作为公司智能电子书包业务平台，融捷方 舟涉足智慧科技领域，前期主要是进行智能电子书包终端产品的研发、制造和销售。公司对电子书包业务的布局将利用公司 及关联方的共同优势，打造智慧教育体系的产业链。 电子书包业务规划的产能为年产300万部，分三期建设，预计2016年一期项目产能100万部/年可投产，全部设计产能投 产时间约在2018年。 （6）投融资业务 为进一步理顺经营管理，寻找新的利润来源，公司在2015年对公司架构进行了重新调整，重新规划了投资贸易中心，未 来将积极利用上市公司和股东的平台优势及协同作用，积极开展投资、贸易等业务，提升公司整体经营效益。 2、公司发展计划 （1）主营业务发展计划 公司未来将强化新能源锂产业链业务，大力开展锂矿采选、锂盐及深加工、锂电设备、锂电池系统四大业务板块；同时 大力发展电子书包业务。公司将凭借核心团队在锂产业链上的经验与技术优势，深耕锂产业链，将锂产业链做大做强；将凭 借战略合作方的技术优势、关联合作方的渠道优势以及客户优势将智慧教育产业做大做强。 （2）技术创新计划 公司未来将着力于生产工艺的优化与产品品质的提高。 通过与专业科研院校产学研相结合， 与各大业内领先的研究机构 合作，促使公司在科学研发、产品设计与开发、成果转化、学术交流、资源共享、人才培养与使用等方面进行广泛深入的改 革提升，全面提高公司整体的科研技术创新能力及科研成果转化效率。 （3）人力资源发展计划 公司继续推进以人为本的企业文化建设，加快核心员工队伍的建设以及后备人才的培养，形成全体员工的核心价值观， 进一步提升公司的人才优势。从完善薪酬体系和股权激励计划、加大人才引进和培养力度、推进企业文化建设等方面入手， 提升公司的人力资源水平。 （4）规范公司治理计划 公司将进一步完善法人治理结构，建立适应现代企业制度要求的决策和用人机制，以加强董事会建设为重点，充分发挥 独立董事的作用，完善董事会领导下的战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的决策机制，以更好地发挥董事会在重 大决策、选择经理人员等方面的作用。公司将加快吸收和利用国内外的优秀人才，建立和完善高级管理人员的激励和约束机 制。 （五）2016年度经营计划 1、经营方针和发展思路 2016年公司将按照“完善布局，稳健发展；务实经营，创造佳绩”的经营方针开展工作，通过公司在锂产业链的业务板块 布局，稳步推进各项业务的投产和运营，扎扎实实做好各项经营管理工作，深化内部管理，通过务实的经营管理确保每个子 公司都创造好的工作业绩，为公司新能源新材料的产业发展开创新局面。 2016年公司将按照“成为卓越的新能源产业控股集团”的愿景，在公司生产经营管理方面，尽快推动芜湖天量电池系统公 50

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 司、融捷方舟智慧科技公司投入生产运营，力争融达锂业早日复工复产，适时推进锂盐深加工项目建设，确保公司下属各子 公司尽快进入正常的生产运营状态，实现良好的业绩增长；同时利用上市公司平台积极开展投资、融资业务，加大照明事业 部和能源事业部的业务拓展力度，开辟新的利润增长点。在公司内部管理方面，进一步完善经营管理机制和公司财务监督评 价管理体系，完善人力资源管理体系和人才队伍建设，强化审计监督，做好风险管控，促进公司规范化管理，提升企业可持 续经营发展能力。 2、具体经营目标及计划 下述经营发展计划等前瞻性陈述，只是公司生产经营计划的预测，不构成对投资者的实质性承诺，能否实现取决于市 场状况变化、经营团队的努力程度、各项重大事项的进展等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。 2016年，公司的主要工作计划如下： （1）锂矿采选业务 2016年公司将按照“打造稳定可靠上游资源保障业务平台”的思路，利用当前趋好的外部经营环境，积极开展各级政府和 当地村民关系的沟通协调工作， 积极配合和推进政府部门主导的矿山复产工作， 力争2016年第二季度恢复生产完成年度经营 目标；在二季度顺利复产后，及时启动后续60万吨/年选矿厂另址建设的实质性工作。 同时优化公司架构，加强内部管理，经营管理团队要积极发挥模范带头作用，务实工作，不断改进工作作风，不断降低 管理成本，提升公司盈利水平，为公司锂产业链布局提供稳定可靠的资源保障基础。 （2）锂盐及深加工 2016年首先重点做好新建项目的投资可行性研究及 根据公司战略目标， 锂盐项目2016年将根据锂矿工作进展适时启动， 论证，与相关设计院所就新建锂盐厂项目的方案设计及可研报告的编制，出具满足公司建设及融资所需的可行性研究报告， 并完成相关备案手续；争取在2016年二季度正式启动项目建设，力争2017年投产。 （3）锂电设备制造 针对消费电池，继续侧重于“3+1”设备（全自动包装机、全自动注液机、全自动真空抽气机以及全自动化成系统）的开 发升级，从产品技术及降低成本角度，持续升级开发有市场竞争力的全自动化设备；针对动力电池，点面结合，既专注于某 些核心设备的开发改进， 同时组织专门的开发团队在方形电池装配段上全力出击， 面向不同客户的需求做定向性的生产线开 发，争取在2016年取得效益。同时动力软包电池的注液机在2015年的样机的基础上，争取完成高速机的开发投产。2016年的 主要盈利点将会主要在化成机、注液机及动力电池装配段。 东莞德瑞2016年将按照“专注核心产品，开发更多高质量客户；加强内部成本控制，继续提高人均产值”的经营方针，顺 应市场需求， 加大在动力电池设备方面的研发投入和市场拓展， 把公司赢利重心逐步从消费电子类设备转移到动力电池类设 备，实现动力电池装备业务和消费电池装备业务结构优化调整。 （4）锂电池系统业务 在完成项目一期厂房工程改造和电箱生产线的基础上，积极推进项目二期的建设工作；做好相关的市场调研，收集行业 的信息和客户信息，争取达成10-15家合作意向客户；根据客户需求，抓紧研发工作，在电池PACK研发、BMS研发、Pack 售后技术支持方面取得重要突破；2016年以中巴、大巴动力电池箱业务发开为重点，并在乘用车领域与相关企业积极开展合 作。 （5）智能电子书包业务 全年主要任务是完成土建工程， 主要包括模组厂、 整机厂建设及宿舍食堂等配套设施。 生产和销售方面， 完成设备安装、 工艺调试和优化，并启动正式生产运营。 （6）投融资业务 将积极利用上市公司和股东的平台优势及协同作用，积极开展投资、贸易等业务，提升公司整体经营效益。 （六）资金需求与筹措 根据公司发展战略，融达锂业、路翔锂业、东莞德瑞、芜湖天量、融捷方舟将分别作为公司锂精矿采选业务、锂盐及加 工业务、锂电设备制造业务、锂电池系统业务及智能电子书包业务的运营平台，母公司将作为控股经营平台，积极开展投资 贸易类业务。公司2016年度新项目建设较多，主要筹资来源如下：

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 1、公司资产负债率低，具备自身融资能力 公司非公开发行工作已于2015年全部完成， 非公开发行募集资金到位后主要用于偿还银行贷款， 大幅降低公司资产负债 率，财务风险得到化解，融资能力得到提升。未来公司会根据发展战略、各项业务的发展需要以及同行业平均负债水平等因 素综合考虑，可能适当增加银行贷款。 由于母公司短期内本身无大额负债的能力和需求， 公司的资金需求和筹措将主要由各子公司根据自身发展的实际情况自 行承担。由于锂电池技术的突破，锂行业迎来了前所未有的良好发展机遇，锂精矿及锂盐正处于供不应求、价格不断上涨的 市场环境，而锂电设备制造行业、锂电池系统也处于高速发展阶段。因此，融达锂业、东莞德瑞、芜湖天量在自身经营过程 中都将具备足够的负债能力，并能为公司提供利润和现金流，支持新项目的投资和建设，从而使公司围绕锂产业链和智慧教 育产业做大做强的战略得以实现。融捷方舟电子书包业务资金主要是当地政府贴息贷款，待电子书包业务分期投产后，自身 将具备融资能力。 2、控股股东和实际控制人的无偿财务资助和担保 另外，根据控股股东融捷投资和实际控制人之一张长虹女士自愿出具的承诺，未来三年（2016-2018年）内，公司在拓 展新业务、 收购资产、 建设新项目时若有资金需求， 融捷投资和张长虹将无偿为上市公司提供财务资助和担保。 根据公司2016 年1月20日召开的第五届董事会第二十六次会议审议通过的《关于2016年度融捷投资控股集团有限公司及张长虹对公司提供 财务资助和担保额度的议案》 融捷投资和张长虹2016年度拟对公司提供3亿元的免息财务资助余额和3亿元的免费银行担保 ， 额度，该议案尚需股东大会审议通过。 3、依靠控股股东多渠道融资 控股股东融捷投资本身资金实力雄厚， 在银行有优良的信用体系和多渠道融资经验， 未来公司融资渠道将依托控股股东 实现多元化，除项目融资和财务资助外，公司也可以尝试产业基金融资、并购融资和资本市场融资等。 （七）公司战略实施和经营目标达成所面临的风险 1、撤销股票交易退市风险警示的风险 公司2015年实现净利润1594.01万元，实现归属于上市公司股东的净利润为890.40万元，实现扭亏为盈的目标。根据深圳 证券交易所《股票上市规则》，公司将在2015年度报告披露后向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示，该申请尚待深圳证 券交易所审核，审核时间和结果存在一定的不确定性。 2、新能源发展不如预期的风险 虽然新能源相关利好政策陆续发布， 国际国内新能源行业发展趋势日渐向好， 但技术路径的探讨、 选择和确定需要时间， 需求的大量体现或突变尚需要时间。公司虽然始终看好锂业未来发展前景，并坚定不移地在产业链布局，但若新能源发展不 如预期，会导致公司整个锂产业链的盈利水平和业绩贡献不如预期。 3、锂矿采选业务存在的不确定性风险 （1）矿业权价值和开发效益存在的不确定性风险 公司甲基卡矿山所取得的采矿权，矿权资源保有储量为2899.5万吨，新疆有色冶金设计研究院出具的《康定甲基卡锂辉 石矿矿产资源开发利用方案》矿山设计利用矿石量为2887.32万吨，可采量为2742.95万吨，但在矿山实际开采过程中基础储 量与实际开采量之间可能会存在一定的差异；截止2015年底矿山累计动用矿石量68.4万吨。 （2）无法取得预期采矿规模的技术风险和自然条件约束 公司启动矿区扩产项目以来，矿区地质灾害频发，地质条件存在不确定性，2015年10月27日，甘孜藏族自治州人民政府 下发《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的批复》（以下简称“批复意见”）（甘府函 [2015] 217 号），明确指出“康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目自2013年启动以来，因矿区先后受芦山“4·20”地震、康定“11·22” 地震的影响，面临地质灾害多发、余震频繁等不可抗力因素，矿区地质条件存在不确定性，该项目需要调整技改建设方案。”

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 州政府同意将融达锂业原建设方案调整为：在塔公矿区建设105万吨/年采矿场，对原选矿厂通过技改达到45万吨/年，停止 新征土地扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地”工业园区新建60万吨/年选矿厂以解决后续产能问题。 根据州政府的批复意见，公司锂矿45万吨/年选厂技改工作在2015年度基本完成，相应的采矿规模也与之相匹配；但若 60万吨/年选矿厂建设投产时，采矿规模也应及时提升。要同时供应105万吨/年的选矿规模，加上当地高原高寒的自然条件， 采矿规模达产时间存在一定的不确定性。 （3）后续60万吨/年选矿厂的达产时间不确定性风险 根据州政府的批复意见，公司锂矿后续60万吨/年选矿厂需要另外选址建设。虽然目前相关政府部门积极向公司推荐合 适的用地，公司也计划在矿山复产时及时启动相关工作，并希望在2018年投产。但60万吨/年选矿厂作为一个新项目，项目 立项、可研、安评、环评、设计、建设等都需要时间，达产时间存在一定的不确定性。 （4）锂矿与周边居民关系等外部社会环境的风险 公司锂矿位于四川省甘孜藏族自治州高原高寒的少数民族地区， 社会外部环境较为复杂。 公司于2013年在州县两级政府 有关部门的主导下启动了扩产项目相关的征地工作， 导致当地社会矛盾被放大， 并导致融达锂业在2014年冬歇期结束后未能 如期复工复产，目前仍未恢复。虽然目前公司扩产的征地工作仍由政府相关部门主导努力协调和推进，但当地复杂的外部社 会环境将给公司锂矿的生产和建设带来较高风险。 （5）锂矿采选相关安全环保的风险 公司的锂矿开发业务属于资源采选行业，自然灾害、设备故障、人为失误都会对安全生产构成威胁。虽然子公司融达锂 业已积累了一定的安全生产管理经验，但仍不能完全排除发生安全生产事故的可能性。锂矿采选过程中产生的废石、废水及 废渣等可能对周围环境造成污染。随着国家对环保要求的不断提高，公司的环保成本可能增加。 （6）产业结构调整、少数客户依赖、矿产品销售价格波动的风险 随着国家对新能源产业的政策支持加大，目前锂电池是新能源发展的主要方向，未来将有可能出现新技术、新产品，可 能会带来竞争压力；公司的锂精矿产品主要是供应给下游锂盐厂，国内的锂盐厂主要集中在四川，未来锂盐厂的数量以及对 锂精矿的需求存在一定的不确定性；目前锂精矿由于供应小于需求，产品价格在报告期内有比较明显的上涨，未来随着锂精 矿产量的增加以及盐湖锂供应的增加，锂精矿的价格可能会产生一定的波动。 （7）税费政策变化风险 目前国家和当地政府对矿山的政策相对稳定，但不排除未来国家和当地政府会根据实际情况对税费政策作出调整。 （8）缺乏矿山经营管理方面专业人才的风险 矿山停产期间， 公司对矿山人员结构进行了调整和优化， 目前的人员结构尤其是经营管理方面专业人员能够满足45万吨 /年处理能力的生产经营需要，但后续60万吨/年处理能力选厂的建设可能存在一定的人才缺乏风险。 4、锂电池控制系统新业务的风险 公司通过新设立控股子公司进锂电池控制系统领域，目前控股子公司已完成工商注册登记并与当地政府签订了投资合 同，正在一期项目建设中。虽然公司看好锂电池控制系统领域的市场容量和发展潜力，但设计产能的达产时间受限于建设周 期和市场推广的情况； 另外， 锂电池控制系统未来销售主要受制于上游锂电池芯的产能限制以及下游新能源汽车的产能和销 量，若上游锂电池芯产品供应不足或者新能源汽车的产能和销量下降，将影响公司锂电池控制系统的产量和销量，导致公司 锂电池控制系统业务经营业绩释放存在一定的不确定性。 5、智能电子书包新业务的风险 公司通过新设立控股子公司进入智能电子书包智慧科技领域， 目前控股子公司已完成工商注册登记， 正在一期项目建设 中。虽然公司看好智慧科技领域的市场容量和发展潜力，但公司目前规划的智能电子书包产品是填补市场空白的产品，设计 产能的达产时间受限于建设周期和市场推广的情况；另外，智能电子书包未来销量主要受制于上游基础材料的产能限制，若 上游基础材料供应量无法及时扩大， 将影响公司智能电子书包的产量和销量， 导致公司电子书包经营业绩释放存在一定的不 确定性。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2015 年 01 月 21 日 2015 年 04 月 08 日 2015 年 04 月 09 日 2015 年 04 月 10 日 2015 年 04 月 13 日 2015 年 04 月 14 日 2015 年 04 月 15 日 2015 年 04 月 17 日 2015 年 04 月 20 日 2015 年 04 月 22 日 2015 年 04 月 24 日 2015 年 06 月 04 日 2015 年 06 月 29 日 2015 年 11 月 26 日 2015 年 12 月 11 日 接待方式 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 接待对象类型 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 调研的基本情况索引 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192 http://ircs.p5w.net/ircs/ssgs/companyIrmes.do?stockcode=002192

内容: 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据《上市公司章程指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》及《深圳证券交易所中 小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定，并结合公司实际运行情况，经2015年4月10日召开的2014年度股 东大会审议通过，公司制定了《未来三年（2015年-2017年）股东分红回报规划》，修订了《利润分配管理制度》，并对公 司章程中涉及现金分红和利润分配相关条款进行了修订，主要是修订了利润分配的政策、利润分配决策程序和机制等。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 是 是 是 是 无调整

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2013年度 利润分配方案为：不送红股，不进行现金分红。资本公积金转增股本方案为：不进行资本公积金转增股本。 2、2014年度 利润分配方案为：不送红股，不进行现金分红。资本公积金转增股本方案为：不进行资本公积金转增股本。 3、2015年度 利润分配预案为：不送红股，不进行现金分红。资本公积金转增股本预案为：资本公积金转增股本预案为：以2015年12 月31日总股本173,103,469股为基数，向全体股东每10股转增5股。此利润分配及资本公积转增股本预案尚待股东大会批准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 现金分红金额 （含税） 0.00 0.00 0.00 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 8,903,994.53 -82,461,627.44 -53,976,768.91 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 0.00% 0.00% 0.00% 以其他方式现金 分红的金额 0.00 0.00 0.00 以其他方式现金 分红的比例 0.00% 0.00% 0.00%

内容: 分红年度

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元）（含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元）（含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 利润分配预案为：不送红股，不进行现金分红。资本公积金转增股本预案为：以 2015 年 12 月 31 日总股本 173,103,469 股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股。此利润分配及资本公积转增股本预案尚待股东大会批准。 0 0.00 5 173,103,469 0.00 0.00 0.00%

内容: 三、承诺事项履行情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺事由 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 业绩承 融捷投资、 张长虹 诺及补 偿安排 融捷投资及张长虹承诺融达锂业 49%股权所对应的 2016 年度、2017 年度经审计的扣除非 经常性损益后的净利润分别不低于 220.35 万元及 5,012.80 万元。 柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业 49%股权对应的 2018 年度经审计的扣除非经常性 融捷投资、张长 虹、柯荣卿 业绩承 诺及补 偿安排 损益后的净利润不低于 4969.73 万元。 若融达锂业 49%股权对应的 2018 年度实现的扣除非 经常性损益后的净利润数低于当年 49%股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分由柯荣 卿、融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任，其中，低于部分的 50%由柯荣卿承担补 偿责任，低于部分的另外 50%由融捷投资和张长虹共同承担补偿责任。 资产重组时 所作承诺 融捷投资、吕向 阳、张长虹 其他承 诺 关于同 业竞争、 融捷投资、吕向 阳、张长虹 关联交 易、 资金 占用方 面的承 诺 57 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保证路翔股份独立于承 诺人及其控制的其他企业。 1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，承诺人及下属企业未投资、从事、参 与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦 不直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务 进行投资。2、承诺人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属 企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，承诺人及下属企业如有与路翔股份及其下 属企业之间存在竞争性同类业务的商业机会，承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，将 该商业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不适当履行 上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连 2012年06 月 28 日 长期有效 正在 履行 2012年06 月 28 日 长期有效 正在 履行 2012年12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 正在 履行 2012年10 月 18 日 2016 年 1 月至 2017 年 12 月 31 日 正在 履行 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行 情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 带保证责任。 关于同 业竞争、 关联交 柯荣卿 易、 资金 占用方 面的承 诺 1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，本人及下属企业未投资、从事、参与 或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不 直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进 行投资。2、本人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业 产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，本人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业 之间存在竞争性同类业务的商业机会，本人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机 会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不适当履行上述承诺 给路翔股份及其他股东造成损失的，本人将承担相应的赔偿责任。 1、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生关联交易； 关于同 关联交 易、 资金 占用方 面的承 诺 对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价 避表决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露 义务。2、保证严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关 联交易决策制度》等各项规定，依照合法程序，行使股东权利、履行股东义务，不利用关 联方地位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权益。3、如因不履行或不适当 履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互 负连带保证责任。 关于同 业竞争、 关联交 柯荣卿 易、 资金 占用方 面的承 诺 1、在本次交易完成后，本人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生关联交易；对 于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格 按市场公认的合理价格确定，在股东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回 避表决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露 义务。2、保证严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关 联交易决策制度》等各项规定，依照合法程序，与其他股东一样平等地行使股东权利、履 行股东义务，不利用控股股东的地位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权 益。如违反上述承诺给路翔股份及其子公司造成损失的，由本人承担赔偿责任。 融捷投资、张长虹承诺在下列所有期间内，融捷投资、张长虹本次以资产认购所取得的上 市公司股份均不得上市交易和转让： 1．本次新增股份上市之日起 36 个月内； 2．本次新 增股份上市之日至路翔股份、融捷投资和张长虹三方签订的《业绩补偿协议》履行完毕之 2012年06 月 28 日 2013 年 2 月 8 日 至《业绩补偿协 议》履行完毕之 正在 履行 2012年06 月 28 日 长期有效 正在 履行 2012年06 月 28 日 长期有效 业竞争、 格按市场公认的合理价格确定,在股东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回 融捷投资、吕向 阳、张长虹 正在 履行 2012年06 月 28 日 长期有效 正在 履行

内容: 融捷投资、 张长虹

内容: 股份限 售承诺

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 日。由本次认购股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守上述股份不 得转让的约定。锁定期满后（以后到期为准），将严格按照中国证券监督管理委员会和深 圳证券交易所等的相关规定执行。 股份限 售承诺 柯荣卿承诺自本次新增股份上市之日起 36 个月内， 不交易或转让路翔股份本次向承诺人发 行的股份。由本次发行股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守前述 股份不得交易或转让的约定。 "本人及本人的直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关 关于同 本公司发起人股 东：柯荣卿、黄培 荣、 郑国华、 杨真、 王永 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 发起人股东柯荣 卿、郑国华 股份限 售承诺 关联交 易、 资金 占用方 面的承 诺 系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），或本人、 合营或联营企业，或虽未有投资但享有控制权的企业目前不存在、将来亦不会从事与公司 构成同业竞争关系的生产经营业务，不生产、开发任何对公司产品及拟开发的产品构成直 接竞争的类同产品，也不会直接经营或间接经营、参与投资与公司业务、新产品、新技术 构成或可能构成竞争的企业、业务、新产品、新技术，从而确保避免对公司的生产经营构 成任何直接或间接的业务竞争。如本人违反上述保证与承诺而给公司造成损失的，本人将 予以赔偿。" 在本人作为公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过当年可转让公 司股份法定额度的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份，离职六个月后的十二 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不 超过 50%。 本公司或本人将遵循《上市公司证券发行管理办法》，《上市公司非公开发行股票实施细 融捷投资、 宁德时 代、陶广 股份限 售承诺 则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及本 公司或本人与路翔股份有限公司签订的《股份认购协议》的有关规定，自路翔股份有限公 司本次非公开发行股票上市之日起三十六个月内不转让所认购的 31,000,000 股新股。 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 59 宁德时代投资有 限公司、陶广 业绩承 诺及补 1、 宁德时代投资及陶广承诺东莞德瑞 65%股权所对应的 2014 年 6-12 月份、 2015 年度、 2016 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 1043.05 万元、 1430 万元及 1573 万 2014年06 月 18 日 2014 年 6 月 1 日 至 2016 年 12 月 正在 履行 2015年05 月 26 日 2007年01 月 23 日 2007年01 月 23 日 业竞争、 本人的直系亲属、主要社会关系以直接或间接方式投资设立的全资、控股、参股子公司、 2013年02 月 26 日 自2013 年3 月 11 日起 36 个月内 "自本人签章之日 起生效，在公司 发行股票并上市 后仍然有效，直 至本人将所持有 的公司股份全部 依法转让完毕且 本人同公司无任 何关联关系起满 两年之日终止。" 担任公司董监高 期间至离任后满 18 个月 正在 履行 正在 履行 日

内容: 柯荣卿

内容: 正在 履行

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 作承诺 偿安排 元；2、上述业绩承诺期间内每期（2014 年 6－12 月份、2015 年、2016 年各为一期，以下 同）实现的扣除非经常性损益后的净利润低于当期承诺净利润数的，宁德时代投资及陶广 将按承诺净利润数与实际盈利数之间的差额进行补偿，补偿方式为现金。 本公司 本公司现任董事、 监事以及高级管 理人员、 以及离任 未超过 18 个月的 董事、监事、高级 管理人员 分红承 诺 未来三年（2015 年-2017 年），公司以现金方式累计分配的利润应当不少于该三年公司实 现的年均可分配利润的 30%，确因特殊原因不能达到上述比例的，董事会应当向股东大会 作特别说明 2015年03 月 20 日 2015 年-2017 年 正在 履行 股份限 售承诺 任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五； 离职后半年内， 不转让其所持有的发行人股份；在向证券交易所申报离任六个月后的十二月内通过证券交 易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。 2007年01 月 23 日 担任公司董监高 期间至离任后满 18 个月 正在 履行 分红承 诺 公司章程规定，公司在未分配利润为正的情况下，最近三年以现金方式累计分配的利润不 少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 2012年06 月 06 日 长期有效 正在 履行 31 日

内容: 本公司

内容: 公司全体董监高

内容: 股份减 持承诺

内容: 董监高未来半年内（即 2015 年 7 月 8 日至 2016 年 1 月 7 日）不减持公司股份。

内容: 控股股东未来一年内（即 2015 年 7 月 8 日至 2016 年 7 月 7 日）不减持公司股份。

内容: 本人承诺在法律、法规允许的范围内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，将 柯荣卿 股份减 持承诺 于未来十二个月内根据自身资金状况，通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式 增持金额不低于 1550 万元人民币的路翔股份股票。增持所需资金由本人自筹取得，并且承 诺通过上述方式购买的公司股票 6 个月内不得减持。 其他承 诺 未来三年内（2016 年-2018 年）无偿为公司提供财务资助和担保。公司在拓展新业务、收 购资产、建设新项目时若有资金需求，融捷投资、张长虹将无偿为甲方提供财务资助和担 保。 2016 年 1 月 15 日 2015年07 月 09 日

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 其他承 诺 未来三年内（2016 年-2018 年）不参与公司的现金分红。公司未来三年内按照《公司章程》 的规定，在具备分红条件并对全体股东进行现金分红时，融捷投资、张长虹不参与分配， 并将所持有股份对应的分红无偿转送给其他股东。 2016 年 1 月 15 日 2016年1月15日 至 2018 年 12 月 31 日 正在 履行

内容: 承诺是否按 时履行

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起 始时间 预测终 止时间 当期预测业 绩（万元） 当期实际业 绩（万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披 露日期 原预测披露索引 《关于购买资产的公 告》，（公告编号： 东莞德瑞 65% 股权 2015 年 01月01 日 2015 年 12 月 31 日 1,430 1,475.78 不适用 2014-060），登于《中 2014年06 月 19 日 国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 http://www.cninfo.com .cn/finalpage/2014-0619/64151790.PDF 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 （1） 公司因实施发行股份购买融达锂业 49%股权 （以下简称“标的资产”） 交易对方融捷投资及张长虹对融达锂业 2012 ， 年 6-12 月、2013 年度、2014 年度、2015 年度及 2016 年度业绩做出补偿承诺，经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通 过， 对标的资产 2014 年度起的业绩承诺延期一年履行； 经公司第五届二十五次董事会和 2016 年第一次临时股东大会审议通 过，对标的资产未满承诺期的业绩承诺延后一年履行，则 2015 年的业绩承诺延后一年至 2016 年履行。因此，2015 年不需 补偿。 （2）2014年6月18日公司与交易对方宁德时代投资、陶广签订购买东莞德瑞65%股权的协议，交易对方在协议中承诺： 2015年东莞德瑞65%股权所对应的净利润达到1430万元，报告期内实际完成1475.78万元，已实现承诺，不需要补偿。

内容: 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 财政部自2014年1月26日起相继修订和发布了七项新企业会计准则，包括新增《企业会计准则第39号-公允价值计量》、 《企业会计准则第40号-合营安排》和《企业会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》等三项具体准则、修订《企业会计 准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准则第9号-职工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》和《企业会计准则 第33号-合并财务报表》等四项具体准则（以上统称“新会计准则”）。要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企 业范围内施行。2014年6月20日，财政部印发修订了《企业会计准则第37号-金融工具列报》，要求执行企业会计准则的企业 应当在2014年年度及以后期间的财务报告中按照本准则要求对金融工具进行列报。2014年7月23日，财政部公布了《财政部 关于修改〈企业会计准则-基本准则〉的决定》，自公布之日起施行。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 根据财政部统一的会计政策要求，并经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，公司会计政策相应进行了变更，主要 涉及以上新会计准则，对公司财务数据无重大影响。

内容: 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

内容: 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 （1）2015年4月，公司子公司辽宁路翔依法完成注销工作，2015年5月起不再纳入合并范围。 （2）2015年4月，公司与深圳市华讯方舟科技有限公司签订协议设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，约定注册资本 5000万元，公司认缴2550万元，占注册资本的51%，纳入本期合并范围。 （3）2015年9月，公司与深圳迈特峰投资有限公司、深圳广睿投资管理企业（有限合伙）共同投资设立芜湖天量电池系 统有限公司，公司占比40%，但公司占据董事会绝大多数成员，根据芜湖天量公司章程，公司能够对其实施实质控制，纳入 本期合并范围。 （4） 2015年12月， 公司子公司东莞市德瑞精密设备有限公司处置其全资子公司宁德市德瑞机械制造有限公司100%股权， 宁德德瑞自股权处置日开始不再纳入合并范围。

内容: 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司因非公开发行股票事项，聘请新时代证券为保荐机构，期间共支付保荐及承销费用940万元。 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 58 16 安霞、何华峰

内容: 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十一、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 十二、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 十三、处罚及整改情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院判决情形，无所负数额较大的债务到期未清偿等情形。

内容: 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: √ 适用 □ 不适用 2015年7月29日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司已授予全部股票期权因不符合行权条件而予以 注销的议案》，因行权条件未达标，董事会同意公司注销全部已授予但尚未行权的股票期权，其中首次授予的股票期权171 万份，预留授予的股票期权20万份。关于注销全部已授予股票期权事项的更详细信息请查阅2015年7月31日披露在巨潮网 （公告编号：2015-045）。 （www.cninfo.com.cn）上的《关于公司已授予全部股票期权因不符合行权条件而予以注销的公告》 2015年8月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《注销证券结果报表》，公司已完成上述股票期 权的注销事宜。详情请查阅2015年8月25日披露在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《关于股票期权注销完成的公告》（公 告编号：2015-057）。

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: 关联 交易 定价 原则 以市 场化 为原 则， 严 格执 行市

内容: 关联 关联 交易 价格 交易 金额 （万 元） 同东 莞德 瑞与 非关 联方 同类 3,948. 29

内容: 占同 类交 易金 额的 比例

内容: 获批 的交 易额 度 （万 元）

内容: 可获 得的 同类 交易 市价

内容: 披 露 日 期 2 http://ww w.cninfo. com.cn/c ninfo-ne w/disclos ure/szse_ 披露索引

内容: 芜湖 芜湖天 弋能源 科技有 限公司 天弋 实际 控制 人吕 守国 日常 关联 交易 预计

内容: 根据 日常 生产 经营 的实 际需

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 先生 与公 司实 际控 制人、 董事 长兼 总裁 吕向 阳先 生为 兄弟 关系 要， 公 司控 股子 公司 东莞 德瑞 拟向 公司 关联 方芜 湖天 弋销 售锂 电设 备 场价 格 交易 的定 价政 策一 致 7 月 3 1 日 sme/bulle tin_detail/ true/1201 369387?a nnounceT ime=201 5-07-31 《关于拟 追加东莞 德瑞与公 司关联方 日常关联 交易预计 的公告》 （公告编 号： 2015-046 ） http://ww w.cninfo. com.cn/c ninfo-ne w/disclos 公司 实际 控制 人、 董 深圳市 华讯方 舟科技 有限公 司 事长 兼总 裁同 时担 任华 讯方 舟科 技董 事长 日常 关联 交易 预计 销售 电子 墨水 屏、 电 子书 包等 产品 参考 市场 采取 成本 加成 的方 式 参考 市场 与非 2,160. 26 35.36 % 5,000 否 关联 方一 致 采取 成本 加成 的方 式 非标 准产 品 2 0 1 5 年 0 8 月 1 8 日 ure/szse_ sme/bulle tin_detail/ true/1201 450992?a nnounceT ime=201 5-08-18 《关于公 司及控股 子公司拟 与华讯方 舟日常关 联交易预 计的公 告》（公 告编号： 2015-052 ） 芜湖天 弋能源 65 芜湖 天弋 日常 关联 根据 日常 以市 场化 与非 关联 1,954. 100.0 7,000 否 与非 关联 非标 定制 2 0 http://ww w.cninfo.

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 科技有 限公司 实际 控制 人吕 守国 先生 与公 司实 际控 制人、 董事 长兼 总裁 吕向 阳先 生为 兄弟 关系 交易 预计 生产 经营 的实 际需 要， 公 司控 股子 公司 芜湖 天量 拟向 公司 关联 方芜 湖天 弋采 购锂 电池 芯 为原 则， 严 格执 行市 场价 格 方同 类交 易的 定价 政策 一致 10 0% 方一 致 产品 1 5 年 1 1 月 2 6 日 com.cn/c ninfo-ne w/disclos ure/szse_ sme/bulle tin_detail/ true/1201 788405?a nnounceT ime=201 5-11-26 《关于芜 湖天量与 公司关联 方日常关 联交易预 计的公 告》（公 告编号： 2015-069 ） 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的， 在报告期 内的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 报告期内，上述关联交易实际发生 8062.65 万元。 -无 -8,062. 65 -18,00 0 ------

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 共同投资 方 深圳市华 被投资企 业的名称 芜湖市融 被投资企业 的主营业务 智能电子书 被投资企 业的注册 资本 5000 万元 被投资企业的 被投资企业的 被投资企业的

内容: 总资产 （万元） 净资产 （万元） 净利润 （万元） 108.91 -91.09 -91.09

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 讯方舟科 技有限公 司 长兼总裁 吕向阳先 生同时担 任华讯方 舟董事长 捷方舟智 慧科技有 限公司 包终端产品 的设计、开 发、 制造与销 售； 平板显示 屏、 电子书显 示屏材料及 相关配套产 品的设计开 发、 制造、 销 售及技术咨 询和服务； 等 已签署投资协议书，并完成融捷方舟工商注册登记。详情请查阅 2015 年 4 月 13 日、4 月 18 被投资企业的重大在建 日和 5 月 4 日公司在巨潮资讯网披露的《关于与关联方共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科 告编号： 2015-018）《关于关于控股子公司完成工商注册登记的公告》 、 （公告编号： 2015-021） （公告编号：2015-016）、 《关于签署投资协议书的公告》 （公 项目的进展情况（如有） 技有限公司的关联交易公告》

内容: √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 是否存在 关联方 关联关系 形成原因 非经营性 资金占用 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期收回 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元）

内容: 应付关联方债务 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期归还 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元）

内容: 支持公司 战略发展， 融捷投资 控股股东 保障公司 资金链和 现金流 关联债务对公司经营成 果及财务状况的影响 为支持公司战略发展，增加公司流动资金，保证公司资金链正常有序。公司按同期中国人民 银行公布的一年期基准利息上浮 10%向融捷投资取得财务资助， 按照相关规定计入财务费用 5,241,851.60 元， 已支付利息 5,241,851.60 元。 16,200 19,650 35,850 5.23% 524.19 0

内容: √ 适用 □ 不适用 67

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 （1）股东及关联方为公司银行借款提供担保，主要明细如下表：

内容: 上述所有担保事项担保期限为债权合同约定的债务履行期限到期日后两年内。 上述股东未因提供上述担保而向公司收取任何费用。 （2）2014年非公开发行所涉及的关联交易 公司因筹划非公开发行股票事项，于2014年6月18日分别与融捷投资、时代投资和陶广签订了股份认购合同。其中，融 捷投资拟以403,510,030.00元现金认购新发行股份27,581,000股，时代投资拟以39,501,000.00元认购新发行股份2,700,000股， 陶广拟以10,518,970.00元现金认购新发行股份719,000股。有关前述事项的更详细信息请查阅公司2014年6月19日披露的《关 于与特定投资者签署附条件生效的股票认购合同的公告》、《2014年度非公开发行股票预案》等相关文件。 报告期内，公司非公开发行股票于2015年5月14日获得中国证监会的核准批文，2015年6月1日本次新增发行股票在深圳 证券交易所上市，至此公司非公开发行股票工作全部完成，融捷投资将成为公司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇成为公司实 际控制人。 关于本次非公开发行的更详细信息请查阅公司2015年5月15日披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会批文的 公告》及2015年5月29日披露的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》等公告文件。 上述非公开发行完成后，有效改善了公司资本结构，大幅降低公司资产负债率和财务费用，有利于提升公司盈利能力， 保障公司可持续发展能力。 （3）公司拟接受关联方财务资助和担保 2015年6月29日公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟接受融捷投资控股集团有限公司和吕向阳先生财务 资助及担保额度的议案》。公司拟接受控股股东融捷投资控股集团有限公司和吕向阳先生（以下统称“关联方”）所提供的总 额不超过4亿元的财务资助及担保。其中，接受关联方向公司提供财务资助额度余额不超过2亿元，接受关联方向公司提供担 保额度余额不超过2亿元，该额度期限为自公司股东大会通过之日起一年内签订交易合同有效。在额度范围内，公司将根据 需求逐项与关联方签订交易合同并根据市场情况商谈费用。 上述总额度指公司及全资子公司合计获得关联方财务资助及担保 的最高余额，财务资助的方式可以通过关联方提供资金、委托贷款等方式进行。截止报告期末，暂未发生财务资助和担保事 项。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 《关于控股股东拟向公司提供人民币 1.5 亿元财务资助的 关联交易公告》（公告编号：2014-020） 《关于拟接受公司关联方财务资助及担保的关联交易公告》 （公告编号：2014-021） 临时公告披露日期 2014 年 03 月 26 日 临时公告披露网站名称 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 《关于非公开发行股票涉及关联交易的公告》（公告编号： 2014-061） 《关于拟接受融捷投资控股集团有限公司和吕向阳先生财 务资助及担保额度的关联交易公告》 （公告编号： 2014-064） 《关于拟接受融捷投资控股集团有限公司和吕向阳先生财 务资助及担保额度的关联交易公告》 （公告编号： 2015-035）

内容: 十七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: √ 适用 □ 不适用 合同 涉及 合同 订立 公司 方名 称 资产 合同 订立 对方 名称 合同 标的 合同 签订 日期 的账 面价 值 （万 元） （如 有） 合同 涉及 资产 的评 估价 值 （万 元） （如 有） http://w 报告期 内已投 入 70.79 四川 省甘 融捷 股份 孜州 康定 县人 民政 府 甲基 卡锂 辉石 矿技 改扩 能项 目 2013 年 07 月 08 日 按建 设项 目投 资额 36,90 0 否 万元，主 要用于 矿山整 无 改发生 在建工 程。报告 期末累 计投入 12497.52 万元 ww.cnin fo.com.c n/cninfo -new/dis closure/ szse_sm e/bulleti n_detail/ true/628 19264?a nnounce Time=2 013-0710 http://w ww.cnin 年产 四川 省眉 山市 融捷 股份 甘眉 工业 园区 管理 委员 会 2.2 万吨 锂盐 及金 属 锂、 锂合 金生 产项 目 2013 年 07 月 08 日 按建 设项 目投 资额 103,2 00 否 报告期 内投入 0 万元，报 无 告期末 累计投 入 2050 万元 fo.com.c n/cninfo -new/dis closure/ szse_sm e/bulleti n_detail/ true/628 19264?a nnounce Time=2 013-0710 评估 机构 名称 （如 有） 评估 基准 日 （如 有） 定价 原则 交易 价格 （万 元） 关 联 关 系 截至报 告期末 的执行 情况 披 露 日 期 披露索 引

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: http://w ww.cnin fo.com.c 芜湖 高新 芜湖 天量 技术 产业 开发 区管 委会 锂离 子电 池箱 研发 及生 产基 地项 目 2015 年 09 月 10 日 按建 设项 目投 资额 95,00 0 否 n/cninfo 报告期 内已投 入304.54 无 万元，累 计投入 304.54万 元 20 15 年 09 月 11 日 -new/dis closure/ szse_sm e/bulleti n_detail/ true/120 1577565 ?announ ceTime =2015-0 9-11

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: √ 适用 □ 不适用 1、关于延后履行重大资产重组业绩承诺的情况 2015年10月27日， 甘孜藏族自治州人民政府下发 《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的批复》 （以下简称“批复意见”） （甘府函 [2015] 217号），明确指出“康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目自2013年启动以来， 因矿区先后受芦山“4·20”地震、康定“11·22”地震的影响，面临地质灾害多发、余震频繁等不可抗力因素，矿区地质条件存在 不确定性，该项目需要调整技改建设方案。” 根据上述批复意见，融达锂业原建设方案调整为：在塔公矿区建设105万吨/年 采矿场，对原选矿厂通过技改达到45万吨/年，停止新征土地扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地”工业园区 新建60万吨/年选矿厂以解决后续产能问题。 受政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因的影响，融达锂业2015年仍未能复产，且未满承诺期的原预设产能的建设 方案发生了比较大的变化，后续产能达产需要一定的时间，相应的重大资产重组业绩补偿承诺无法按期履行。 经公司第五届董事会第二十六次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过， 标的资产未满承诺期的业绩补偿承诺延后一年 履行，具体内容如下：

内容: （注：上述未满承诺期年度为经2014年调整后的年度） 本次调整为对重大资产重组业绩补偿承诺的最后一次调整。调整后，无论未来标的资产的业绩达成情况如何，公司和承 诺方都将严格按本次调整后的承诺履行，不再寻求调整。 鉴于前述业绩补偿承诺调整为顺延一年履行，若获公司股东大会审议批准，为体现对公司发展的信心，并充分发挥作为 公司控股股东、 实际控制人对支持上市公司发展的重要作用， 更为保护上市公司广大股东尤其是中小投资者利益， 融捷投资、 张长虹愿意做出以下追加补偿承诺： （1）未来三年内（2016年-2018年）无偿为上市公司提供财务资助和担保。上市公司在拓展新业务、收购资产、建设新 项目时若有资金需求，承诺方将无偿为上市公司提供财务资助和担保； （2）未来三年内（2016年-2018年）不参与上市公司的现金分红。上市公司未来三年内按照《公司章程》的规定，在具 71

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 备分红条件并对全体股东进行现金分红时，承诺方不参与分配，并将所持有股份对应的分红无偿转送给其他股东。 2015年12月30日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于延后履行重大资产重组业绩补偿承诺的议案》，关 联董事回避了表决，独立董事已对该事项发表了独立意见；同日，公司第五届监事会第十六次会议审议通过《关于延后履行 重大资产重组业绩补偿承诺的议案》，并发表了专项意见，关联监事回避了表决；保荐机构和法律顾问出具了核查意见和法 律意见，相关议案已提交公司2016年第一次临时股东大会审议通过，关联股东融捷投资、张长虹及柯荣卿回避表决。 关于延后履行重大资产重组业绩补偿承诺的更详细内容请查阅公司2015年12月31日披露的 《关于延后履行重大资产重组 业绩补偿承诺的公告》（编号：2015-080）、《第五届董事会第二十五次会议决议公告》（编号：2015-079）、《第五届监 事会第十六次会议决议公告》（编号：2015-082）等相关公告。

内容: 十九、公司子公司重大事项

内容: √ 适用 □ 不适用 1、融捷方舟设立 公司与关联方深圳市华讯方舟科技有限公司共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司， 2015年4月16 2015年4月， 日公司与深圳市华讯方舟科技有限公司正式签署了《关于设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司的协议书》；2015年4月24 日融捷方舟完成工商注册登记。 关于融捷方舟设立及完成工商登记事项请查询2015年4月13日、4月18日、5月4日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露 的《关于与关联方共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司的关联交易公告》（公告编号：2015-016）、《关于签署 投资协议书的公告》（公告编号：2015-018）以及《关于控股子公司完成工商注册登记的公告》（公告编号：2015-21）。 2、芜湖天量设立、签订投资合同 2015年8月，公司第五届董事会第二十次会议审议通过《对外投资的公告》，董事会同意公司拟以现金出资1,200万元， 持股40%，成立芜湖天量电池系统有限公司。2015年9月10日芜湖天量完成工商注册登记手续，2015年9月10日芜湖天量与芜 湖市高新技术产业开发区管委会签订了投资合同。 关于芜湖天量设立及签订投资协议等事项请查询2015年8月18日和9月11日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的 《关于 对外投资的公告》（公告编号：2015-051）、《关于控股子公司芜湖天量完成工商注册登记及签订投资合同的公告》（公告 编号：2015-061）。 3、辽宁路翔完成注销手续 2015年4月17日，公司收到辽宁省工商行政管理局发出的《注销登记核准通知书》，准予公司子公司辽宁路翔交通技术 有限公司注销登记。 关于辽宁路翔注销事项详情请查阅2015年4月18日公司在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《 关于控股子公司完成 注销登记的公告》（公告编号：2015-019）。 4、呷基卡锂电拟注销、湖南路翔拟转让 2015年7月29日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于拟注销甘孜州呷基卡锂电材料有限公司的议案》和 《关于拟转让湖南路桥路翔工程有限公司的议案》，公司根据战略发展和规划，拟注销呷基卡锂电材料公司，拟转让湖南 路翔51%的股权；目前呷基卡锂电注销工作正在有序推进，湖南路翔股权转让也在协商中。 关于呷基卡锂电注销和湖南路翔股权转让事项详情请查阅2015年7月31日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯 网（ http://www.cninfo.com.cn）披露的《融捷股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2015-042） 。 5、融达锂业建设方案调整 2015年10月27日， 甘孜藏族自治州人民政府下发 《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的批复》 （甘府函 [2015] 217号） 明确指出“康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目自2013年启动以来， ， 因矿区先后受芦山“4·20” 地震、康定“11·22”地震的影响，面临地质灾害多发、余震频繁等不可抗力因素，矿区地质条件存在不确定性，该项目需要 调整技改建设方案。” 州政府同意将融达锂业原建设方案调整为：在塔公矿区建设105万吨/年采矿场，对原选矿厂通过技改 72

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 达到45万吨/年，停止新征土地扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地”工业园区新建60万吨/年选矿厂以解决后 续产能问题。 上述关于建设方案调整的更详细信息请查阅2015年10月28日公司在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《 关于康定呷 基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的公告》（公告编号：2015-065）。

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司根据自身实际，以贯彻落实科学发展观为指导，以促进社会和谐为己任，一方面致力于履行社会责任， 认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务，同时努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，促进公司与社会、自然的 协调和谐发展。公司主动接受监管部门、社会各界的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设，积极支 持社会公益，扶助弱势群体，促进公司和周边社区的和谐发展，为和谐社会做出应有的贡献。作为一个有社会责任的公司， 这不仅是由上市公司的地位决定的，而且是社会发展的客观所要求的。 （一）股东和债权人权益保护 公司建立了较为完善的公司治理结构，形成了完整的内控制度，建立了与投资者的互动平台，在机制上保证了对所有股 东的公平、公正、公开，并充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。报告期内，公司召开了五次股东大会，包括 一次定期会议和四次临时会议，五次股东大会的召开都采取了现场会议与网络投票相结合的方式，会议的召集、召开与表决 程序符合法律、法规及《公司章程》等的规定。公司严格按照有关法律、法规、 《公司章程》和公司相关制度的要求，及时、 真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。同 时，公司通过业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和建立投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，建 立了良好的互动平台，提高了公司的透明度和诚信度。 （二）关怀员工，重视员工权益 公司始终坚持以人为本的核心价值观，关心员工的工作、生活、健康、安全，切实保护员工的各项权益，提升企业的凝 聚力，实现员工与企业的共同成长。 1、规范用工制度 公司实行全员劳动合同制， 按照 《中华人民共和国劳动合同法》 和有关劳动法律法规的规定， 严格执行国家的劳动用工制度、 劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家及当地政府主管部门的规定、要求，为企业员工缴纳医疗保险金、 养老保险金、失业保险金、工伤保险金、生育保险金和公积金。 2、关注员工的个人成长和身心健康。公司订阅较为丰富的报刊杂志，定期出版企业内刊《融捷人》，并定期和不定期 组织员工进行培训学习和自主学习，丰富了员工的生活，增强了公司凝聚力和向心力。 3、公司建立了较为全面的绩效考核评价办法，高级管理人员的聘任公开透明且符合有关法律法规和公司内部规章制度 的规定。 公司董事和高级管理人员的绩效评价采取自我评价和薪酬管理委员会按绩效评价标准进行评价相结合的综合考核评 价方式；对高级管理人员实行年薪制，年薪与年度经营指标完成情况挂钩，同时根据公司《章程》中对高级管理人员履职行 为、权限和职责的明确规定进行综合考评。 （三）公司充分尊重银行、供应商、顾客等其他利益相关者的合法权益，在经济活动中秉承诚实守信、公平公正的原则， 树立良好的企业形象，严格把控产品质量，注重产品安全，促进公司持续健康发展。 （四）公司采用科学的质量管理体系控制产品质量，未因产品质量被投诉，不存在被质量技术监管等部门提出整改要求 或者进行立案稽查和行政处罚的情况。 （五）公司高度重视安全生产和环境保护问题，不断加强安全环保设施和运行方面的投入。报告期内，子公司融达锂业 在安全方面的主要工作：组织开展了采场边坡及平台稳定性常态化测量及安全隐患排查；编制了尾矿坝沉降测量方案，并组 织定期开展尾矿库水位监测、尾矿库沉降常态化测量；完成矿区安全标示牌整改工作，新增加部分标牌、包括尾矿库简介、 危桥禁止通行、采矿权标志牌等；开展了汛期采场、选厂、尾矿库安全隐患巡查；完成冬季矿区、塔公办公生活区冬季用电 用水安全隐患排查。 融达锂业在环境保护方面的改善措施有：报告期内，融达锂业完成尾矿库涵洞出口渗漏尾矿砂人工清理工作，移除尾矿

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 库涵洞内废弃水管（约400米），尾矿库回水泵站拆除水泵1台。相关环保设施的检查和改进，保障了生产环保监控系统的健 全和完善。 （六）积极参与社会公益事业 公司注重社会价值的创造，自觉把履行社会责任的重点放在积极参加社会公益活动上，积极投身社会公益慈善事业，努 力创造和谐公共关系。公司在力所能及的范围内，对地方教育、文化、科学、卫生、扶贫济困等方面给予了必要的支持，促 进了当地的经济建设和社会发展。报告期内，公司继续捐资援建广州市萝岗区永岗小学城市少年宫；另外，子公司融达锂业 积极出动机械设备帮助周边几个村庄修路搭桥、铺设涵管，获得周边村老乡的认可；参加塔公小学“六一儿童节”庆典，爱心 捐款组织塔公小学老师珠三角考察交流等。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否

内容: 二十一、公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股

内容: 其中：境内法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 2、2015年5月公司完成非公开发行股份3100万股，其中融捷投资认购2758.10万股，宁德时代投资认购270万股，陶广认 购71.90万股，新股已于2015年6月1日上市，锁定期36个月。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证监会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）核准，公司非公开发行 新股3100万股，2015年6月1日本次新增发行股票在深圳证券交易所上市，至此公司非公开发行股票工作全部完成，融捷投资 成为公司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇成为公司实际控制人。 关于本次非公开发行的更详细信息请查阅公司2015年5月15日披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会批文的 公告》及2015年5月29日披露的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》等公告文件。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司完成非公开发行股票募集资金项目。截止2015年6月1日公司总股本由年初的142,103,469股增加至 173,103,469股。公司2014年基本每股收益和稀释每股收益由-0.58元变更为-0.48元，2014年归属于公司普通股股东的每股净 资产由1.98元变更为1.63元。公司2015年基本每股收益和稀释每股收益为0.06，2015年归属于公司普通股股东的每股净资产 为3.14元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售 股数 本期解除 限售股数 本期增加限 售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 2013 年 2 月 8 日上市之日起锁 定36个月且业绩补偿承诺履行 完毕 2018 年 5 月 31 日解除限售 27,581,000 股 2016 年 3 月 10 日解除限售 2,800,000 股 2016 年 1 月 6 日解除限售 7,717,850 股 2018 年 5 月 31 日解除限售 719,000 股 2013年2月28日至上市之日起 36 个月且业绩补偿承诺履行完 毕

内容: 重大资产重 组限售 非公开发行 限售 重大资产重

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: √ 适用 □ 不适用 股票及其衍 生证券名称 股票类 002192 2015 年 05 月 26 日 14.63 31,000,000 2016 年 06 月 01 日 31,000,000 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止 日期

内容: 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）核准，公 司实施了非公开发行股票工作，本次发行对象为融捷投资控股集团有限公司、宁德时代投资有限公司和陶广，认购数量分别 270.00万股和71.90万股。 本次发行新增股份已于2015年5月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 为2,758.10万股、 司办理完毕登记托管手续，本次新增股份已于2015年6月1日上市，融捷投资成为公司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇成为公 司实际控制人。 关于本次非公开发行股票完成的更详细信息请查阅公司2015年5月29日披露在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书及摘要》及《关于控股股东和实际控制 人变更的提示性公告》等公告文件。

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 经中国证监会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）核准，公司非公开发行 股票方式发行人民币普通股（A股）31,000,000股，发行价格为每股14.63元，募集资金总额453,530,000.00元。 本次非公开发行导致公司总股数增加31,000,000股，股本增加31,000,000元，总资产增加31,000,000元，本次募集资金总 额扣除发行费用后42,000,000.00元已偿还银行贷款，剩余2,024.90万元用于补充流动资金。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 质押 郑国华 境内自然人 1.19% 2,054,232 -2,054,232 2,054,232 0 冻结 战略投资者或一般法人因配售新 （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的 说明 0

内容: 2015 年 5 月公司完成非公开发行股份 3100 万股，其中融捷投资认购 2758.1 万股， 锁定期 36 个月。 前 10 名股东中，第 1、2、4、8、10 名股东中不存在关联关系，也不存在一致行动 人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类

内容: 股成为前 10 名股东的情况（如有） 宁德时代投资认购 270 万股，陶广认购 71.9 万股，新股已于 2015 年 6 月 1 日上市，

内容: 股东名称 柯荣卿 中央汇金资产管理有限责任公司 黄培荣 张铲棣 黄小敏 丰和价值证券投资基金 上海汐泰投资管理有限公司－兴 国 1 号私募投资基金 中国农业银行股份有限公司－宝 盈转型动力灵活配置混合型证券 投资基金 关峰 中国工商银行－汇添富优势精选 混合型证券投资基金 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） （参见注 4） 无

内容: 人民币普通股 人民币普通股

内容: 前 10 名无限售条件流通股股东之间，第 1、3 名股东中不存在关联关系，也不存在 一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 法定代表人/单位 负责人 吕向阳

内容: 控股股东名称 融捷投资控股集团有限公 司 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 变更日期 指定网站查询索引 指定网站披露日期

内容: 截至 2015 年 12 月 31 日，持有比亚迪股份股份有限公司（002594.SZ）6.57%的股权；持有 深圳市华讯方舟科技有限公司 16%股权，深圳市华讯方舟科技有限公司持有华讯方舟股份 有限公司（000687.SZ）29.8%的股权。

内容: 融捷投资控股集团有限公司 2015 年 06 月 01 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-29/1201078764.PDF 2015 年 05 月 29 日

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 吕向阳、张长虹夫妇 中国 国籍 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 吕向阳先生，2014 年 7 月 4 日担任公司董事长、总裁。现任融捷投资控股 集团有限公司董事长，并担任比亚迪股份有限公司（002594.SZ）副董事长、 比亚迪慈善基金会副理事长、广东安徽商会名誉会长、深圳市华讯方舟科技 有限公司董事长、安华农业保险有限公司董事、华讯方舟股份有限公司 （000687.SZ）董事长等职务。 主要职业及职务 张长虹女士，1995 年之前曾在中国银行巢湖分行工作，1995 年与吕向阳 先生共同创立融捷投资控股集团有限公司前身广州融捷投资管理有限公司， 一直担任融捷投资控股集团有限公司监事；另还担任惠景国际投资有限公司 董事长、BRAVE SHINE DEVELOPMENT LIMITED 董事总经理、广州融达金 属贸易有限公司总经理、广东融捷融资担保有限公司监事、广州融达电源材 料有限公司监事等职务。 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 新实际控制人名称 变更日期 指定网站查询索引 指定网站披露日期 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 80 吕向阳、张长虹夫妇 2015 年 06 月 01 日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-29/1201078764.PDF 2015 年 05 月 29 日 无

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增 持股份 数量 （股） 0 本期减 持股份 数量 （股） 0

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 陈伟三 冯达 担任的职务 监事 财务总监 离任 离任 类型 日期 2015 年 06 月 29 日 2015 年 09 月 02 日 个人原因辞职 个人原因辞职 原因

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事会成员 吕向阳先生，董事长，2014年7月4日担任公司董事长、总裁。现任融捷投资控股集团有限公司董事长，并担任比亚迪股 份有限公司（0002594.SZ）副董事长、比亚迪慈善基金会副理事长、广东安徽商会名誉会长、深圳市华讯方舟科技有限公司 董事长、安华农业保险有限公司董事、华讯方舟股份有限公司（000687.SZ）董事长等职务。 翁阳先生，董事，1996年至2007年任北京路翔技术发展有限责任公司董事总经理，2007年至今任北京路翔技术发展有限 责任公司董事长，2009年5月15日起任本公司董事。 2009年至今担任融捷投资财务总监。 现任融捷投资董事、 张加祥先生， 董事， 2014年7月4日担任路翔股份有限公司董事， 副总裁、财务总监。 陈新华女士，董事，2002年9月起进入本公司，2009年4月起任本公司副总裁兼董事会秘书，2013年11月11日起任公司董 事，现任公司董事、副总裁兼董秘。 袁泉女士，独立董事，2001年8月至今任广东外语外贸大学法学院教授，现任广东外语外贸大学研究生院院长，同时兼 任中国国际私法学会常委理事、广东省青少年犯罪研究会副会长、广东省法学会国际法学研究会干事等。袁泉女士曾于2007 年1月3日至2012年12月31日担任公司独立董事。2014年4月16日被聘任为公司独立董事，还担任新达通科技有限公司独立董 事。 白华先生，独立董事，中国注册会计师协会会员（非执业）。自2003年7月起至今任教于暨南大学管理学院会计学系， 现任会计学系教授。白华先生自2012年4月被聘任为公司独立董事，还担任广州毅昌科技股份有限公司独立董事、广东明家 科技股份有限公司独立董事和广东粤运交通股份有限公司独立监事。 2、监事会成员 罗彬先生，监事长，2009年至2011年在某国际知名投资集团任职区域独立风险总监，2011年至今任融捷投资投资风险管 理总监，现任融捷投资首席风险官，2014年7月4日起任公司监事长。 卞耀安先生，监事，2008年4月至2010年11月任北京路翔副董事长，2010年5月6日起任公司监事。 李振强先生，监事， 2009年4月至2015年8月任本公司内审负责人，2015年9月起任公司总会计师、财务部总经理。2015 年6月30日被职工代表大会选举为职工监事。 3、高级管理人员 吕向阳先生，总裁，详见前述“董事会成员”介绍。 刘文碧先生，副总裁，2009年进入本公司，任上海路翔总经理。2010年4月起任公司副总裁。 陈新华女士，副总裁、董事会秘书，详见前述“董事会成员”。 汤俊先生， 副总裁， 2007年4月至2013年3月任职于中国神华广东国华粤电台山发电有限公司， 担任人力资源部经理； 2013 年4月至2013年12月任职于广州仙海网络科技有限公司，担任人力资源总监；2014年1月加入本公司，担任总裁助理；2014 84

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 年5月被聘任为公司副总裁。 郭学谦先生，财务总监，2007年3月至2012年6月任广东省国际工程咨询公司集团财务部副部长；2012年7月至2014年12 月任广州（建筑集团）机电安装有限公司副总会计师；2015年1月至2015年8月任融捷投资控股集团有限公司集团财务中心财 务管理处总经理，2015年9月2日被聘任为公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 吕向阳 张加祥 罗彬 在股东单位 任职情况的 说明 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 在其他单 其他单位名称 位担任的 职务 比亚迪股份有限公司 比亚迪慈善基金会 广东安徽商会 深圳市华讯方舟科技有限公司 华讯方舟股份有限公司 广东融达金融贸易有限公司 广东融捷融资担保有限公司 深圳市融捷融资担保有限公司 广东融捷融资服务有限公司 广东融捷融资租赁有限公司 广东融捷供应链管理有限公司 广东融捷光电科技有限公司 合肥融捷科技实业有限公司 深圳融捷资产管理有限公司 深圳前海融捷金融服务有限公 司 深圳前海融捷供应链保理服务 副董事长 副理事长 名誉会长 董事长 董事长 董事 董事长 执行董事 执行董事 董事长 执行董事 执行董事 董事长 董事长 执行董事 执行董事 2014 年 09 月 10 日 2010 年 07 月 19 日 2012 年 05 月 22 日 2013 年 01 月 14 日 2015 年 01 月 16 日 2003 年 08 月 15 日 2011 年 11 月 21 日 2009 年 09 月 18 日 2010 年 03 月 23 日 2010 年 09 月 13 日 2013 年 01 月 30 日 2011 年 12 月 27 日 2012 年 08 月 06 日 2011 年 12 月 23 日 2013 年 11 月 07 日 2013 年 11 月 07 日 2016 年 09 月 13 日 2016 年 09 月 13 日 2016 年 01 月 30 日 2017 年 12 月 27 日 2015 年 08 月 06 日 2017 年 12 月 23 日 2016 年 11 月 07 日 2016 年 11 月 07 日 2014 年 11 月 20 日 2017 年 09 月 09 日 2015 年 07 月 18 日 2018 年 05 月 22 日 2016 年 01 月 14 日 2016 年 05 月 15 日 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 公司董事、监事、高管中，除上述人员外，未有在股东单位任职的情况。 股东单位名称 融捷投资控股集团有限公司 融捷投资控股集团有限公司 融捷投资控股集团有限公司 在股东单位担 任的职务 董事长 董事、副总裁、 财务总监 首席风险官 任期起始日期 2010 年 09 月 18 日 2010 年 09 月 18 日 2015 年 12 月 21 日 任期终止 日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 否 是 是

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 有限公司 吕向阳 吕向阳 海南世银能源科技有限公司 新疆天海腾惠科技股份有限公 司 广州奥翼电子科技股份有限公 司 广州盛光微电子有限公司 安华农业保险股份有限公司 安徽融捷投资有限公司 深圳融捷互联网金融服务有限 公司 深圳前海融捷高新技术投资有 限公司 广州融捷风险投资有限公司 广州融捷股权投资有限公司 广东融捷资产管理有限公司 广东融达金融贸易有限公司 广东融捷融资担保有限公司 广东融捷融资租赁有限公司 广东融捷供应链管理有限公司 合肥融捷科技实业有限公司 深圳融捷资产管理有限公司 深圳前海融捷金融服务有限公 司 佛山市沃德森板业有限公司 安徽融捷投资有限公司 广东外语外贸大学 中国国际私法学会 新达通科技股份有限公司 暨南大学管理学院会计学系 广州毅昌科技股份有限公司 广东明家科技股份有限公司 广东粤运交通股份有限公司 董事长 董事 2012 年 06 月 01 日 2013 年 11 月 01 日 否 否

内容: 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳

内容: 副董事长 副董事长 董事 董事长 执行董事

内容: 吕向阳 吕向阳 吕向阳 吕向阳 张加祥 张加祥 张加祥 张加祥 张加祥 张加祥 张加祥 张加祥 张加祥 袁 袁 袁 白 白 白 白 泉 泉 泉 华 华 华 华

内容: 执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 董事 董事 董事 监事 董事 董事 监事 董事 监事 研究生院 院长 常委理事 独立董事 教授 独立董事 独立董事 独立监事

内容: 否 是 否 是 是 是 是 是

内容: 除上述董事、监事、高级管理人员外，未有在除本公司控股子公司以外的其他单位任职的情况。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 职情况 的说明 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事的报酬由董事会薪酬与考核委员会初审后提交董事会审议并经股东大会批准； 公司监事的报酬由监事会提出方 案经审议通过后并经股东大会批准；高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会初审后提交董事会审议批准。 对在公司领取薪酬的非独立董事、高级管理人员，按照其行政职务，根据公司现行的工作制度领取薪酬。会计年度结束 后由董事会薪酬与考核委员会根据经营业绩和个人业绩，按照考核评定程序，确定其年终奖金并报董事会审议通过后发放。 经公司2013年第二次临时股东大会审议通过，本公司第五届董事会独立董事津贴为每人4800元/月（含税）、非独立董事中 未在公司担任行政管理职务或承担其他职能的，领取津贴每人4000元/月（含税）；第五届监事会外部监事津贴为每人4800 元/月（含税），在公司担任管理职能或承担其他职能的监事按其行政职能领取薪酬。独立董事参加会议或参与公司其他经 营活动的差旅费和办公费用等履职费用由公司承担。 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬已按月支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 吕向阳 张加祥 翁阳 陈新华 白华 袁泉 罗彬 卞耀安 陈伟三 李振强 刘文碧 汤俊 冯达 郭学谦 合计 职务 董事长兼总裁 董事 董事 董事、董秘、 副总裁 独立董事 独立董事 监事长 监事 监事 监事 副总裁 副总裁 财务总监 财务总监 -性别 男 男 男 女 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 --年龄 53 48 53 40 46 49 39 56 53 51 48 37 39 48 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 现任 现任 现任 离任 现任 -从公司获得的 税前报酬总额 41.33 4.8 30 40.95 5.76 5.76 4.8 20 53.34 35.75 54.78 36.48 46.14 8.8 388.69 是否在公司关 联方获取报酬 否 是 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 --

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 87

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （一）员工情况 2015年度员工情况统计

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （二）员工薪酬政策 公司在既定的薪酬政策下，加强了员工的绩效考核机制，以期充分调动员工的工作积极性。公司高管在原有的年度考核 的基础上，逐步增加了月度考核和季度考核，通过权重分配，使高管的月度、季度和年度工作能有针对性的开展，最终促使 公司目标的有效达成。基层员工逐步完善了月度考核机制，促使员工全方位发展，有效引导员工的行为，并且在此基础上增 加了员工的季度考核机制，激励员工长期的工作行为，促进员工提升自我目标达成的能力。 （三）员工培训计划 为满足公司发展和员工发展需求，提升员工素质，增强员工技能，让公司人力资源不断领先于竞争激烈的市场环境，公 司逐步建立了完善的培训体系。对于高级管理人员，注重其经营理念、战略思维、决策能力以及现代企业经营管理能力的提 升；对于中层管理人员，注重培养其执行能力、综合素养、管理能力等；对于专业技术人才，注重提高其技术理论水平及专 业技能，提升科研、创新能力；对于基层操作岗位，定期进行操作技能培训与考核，不断提高其岗位胜任能力，确保公司产 品质量的稳定。 企业薪酬成本情况 本期 当期领取薪酬员工总人数（人） 当期总体薪酬发生额（万元） 总体薪酬占当期营业收入比例 高管人均薪酬金额（万元/人） 所有员工人均薪酬金额（万元/人） 255 3,733.06 16.06% 38.08 14.64

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: (一)公司治理的基本情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司章程指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求和《公司章程》的规定， 不断建立健全法人治理结构和公司治理制度，进一步规范公司运作，切实提高了公司治理水平。报告期内，公司股东大会、 董事会、监事会运作规范，公司经营管理决策程序合规有效。 报告期内，公司根据国家有关法律法规和监管部门的规范性文件、自律规则等及公司实际情况对《公司章程》等有关治 理制度进行了及时的修改或修订，详见下表：

内容: 截止报告期末，公司已基本建立了完善的治理制度，公司治理结构符合上市公司治理的规范性要求。 （二）公司治理的具体情况 1、关于股东与股东大会 90

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 公司能够严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规 及制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，并充分行使平等权利， 承担相应的义务。 重大事项的表决公司同时采取现场会议和网络投票的方式， 确保更多中小股东能参与到公司的决策程序中。 2015年共召开股东大会五次，均由董事会召集召开，均同时采取了现场会议和网络投票的方式，对重大事项还实行了中小股 东单独计票；股东大会的召集、召开、表决程序均经两位见证律师见证，全部合法有效。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立自主的经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；控股股东依法行使其权利并承担 相应义务，没有超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部各职能部门能够独立运 作；截至报告期末，公司不存在控股股东占用上市公司资金、或者上市公司违规为控股股东提供担保的情况。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》和《独立董事年报工作制度》的规 定选举和聘任董事，董事的选聘程序公开、公平、公正，董事人员构成和人数符合法律、法规的要求。公司第五届董事会的 选举采用差额选举和累积投票制度，现有董事6名，其中独立董事2名、管理层董事2名，独立董事占全体董事的三分之一以 上，管理层董事未超过全体董事的二分之一。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会，各委 员会能根据其工作细则行使职能，为公司治理的规范性作出应有的贡献。 董事会能够严格按照相关法律法规开展工作，公司全体董事诚实守信、勤勉尽责，认真出席董事会会议和股东大会，积 极参加有关培训，熟悉有关法律法规。独立董事对公司重大事项享有足够的知情权，能够不受影响地独立履行职责。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生监事，监事的选聘程序公开、公平、公正。公司第五届监事会 的选举采用累积投票的方式，职工监事由职工代表大会选举产生。监事会设监事3名，其中股东监事2名、职工监事1名，监 事会的人数及构成符合法律法规的要求。公司监事能按照《监事会议事规则》等要求，认真履行职责，对公司财务状况、重 大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司建立了公正、 透明、 有效的董事、 监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制， 公司高级管理人员的聘任公开、 透明，严格按照有关法律法规的规定进行。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多层次的综合激励机制，完善绩效 评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强各方的沟通和交流，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调 平衡，共同推动公司的持续、稳健发展。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者接待和推广制度》的要求，指定公司董事会 秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作。公司信息披露的报纸为《证券时报》和《中国证券报》；巨潮资讯网为公司 信息披露的法定网站。报告期内，公司共接待机构投资者、个人投资者、媒体采访共 15 次，回答“互动易”平台投资者提问 600 余条。公司严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露了定期报告、临时公告共 84 份，确保公司所有股东平等 地获取公司治理和经营的重要信息。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东之间相互独立，具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 力，具有完整的供应、生产和销售系统。 （一）业务独立 公司目前已拥有了从事所属业务生产经营所必需的生产经营性资产及辅助设施，拥有包括供应、生产、销售、研发、质 量控制在内的完整的主营业务体系，维持了主营业务的完整、独立与连续，也确保了公司的独立规范运营。 公司拥有独立完整的研发、供应、生产和销售业务体系，具有面对市场独立经营的能力，不存在其他需要依赖股东及其他关 联方进行生产经营活动的情况。 公司及其控股子公司与控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争和显失公平的关联交易。 对于日常经营 行为导致无法避免的关联交易，公司在公开、公平、公正的前提下按照现行制度进行，依照市场规则定价。 （二）资产独立 公司及其控股子公司拥有与主营业务密切相关的房产、土地使用权、采矿权、商标、专利权、生产设备以及相关配套设 施等资产，具有独立的原材料采购和产品销售系统。公司与控股股东及其关联方之间产权明晰，不存在控股股东违规占用公 司资金、资产的情况。 （三）人员独立 公司的总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均无在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担 任除董事、监事以外的职务的情况，亦无在控股股东、实际控制人及其控制的企业领取薪酬的情况；公司及其控股子公司财 务人员无在其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情况。 （四）财务独立 公司设立后，已建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，并实施严格的财务监督管理。公司 设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员；在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号；作为独立的纳税人，依法独立 纳税；独立作出财务决策，独立对外签订合同，不受控股股东或其他单位干预或控制；公司未为股东提供担保，对所有的资 产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被股东占用或其他损害公司利益的情况。 （五）机构独立 公司已设立股东大会、董事会和监事会等决策及监督机构，并制定了相应的三会议事规则，运作情况良好；公司董事会 下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会等4个委员会，同时设董秘办、审计部2个部门；总裁下设管 理中心、经营管理部、财务中心、投资贸易中心4个部门，其中：管理中心下设人力资源管理、行政管理、运营管理3个部门； 财务中心下设财务部和财务管理部2个部门，组织机构体系较为健全；公司完全拥有机构设置自主权，已设置了健全的组织 机构体系，董事会、监事会和其他内部机构独立运作；公司决策管理机构、生产单位及各职能部门与控股股东完全分开，独 立运行。 公司与控股股东产权关系相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司建立了防止控股股东及其关联 企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，报告期内未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 披露索引 《2014 年度股东大会决议公告》（编号： 2015-014），刊登于《中国证券报》、《证 券时报》 和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）

内容: 2014 年度股 东大会

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 《2015 年第一次临时股东大会决议公告》 临时股东大会 0.15% 2015 年 06 月 29 日 2015 年 06 月 30 日 （编号： 2015-038） 刊登于 ， 《中国证券报》 、 《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2015 年第二次临时股东大会决议公告》 临时股东大会 0.05% 2015 年 08 月 17 日 2015 年 08 月 18 日 （编号： 2015-054） 刊登于 ， 《中国证券报》 、 《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2015 年第三次临时股东大会决议公告》 临时股东大会 0.04% 2015 年 09 月 15 日 2015 年 09 月 16 日 （编号： 2015-062） 刊登于 ， 《中国证券报》 、 《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《2015 年第四次临时股东大会决议公告》 临时股东大会 1.00% 2015 年 12 月 11 日 2015 年 12 月 12 日 （编号： 2015-078） 刊登于 ， 《中国证券报》 、 《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）

内容: 2015 年第一 次临时股东 大会

内容: 2015 年第二 次临时股东 大会

内容: 2015 年第三 次临时股东 大会

内容: 2015 年第四 次临时股东 大会 机构投资者情况 机构投资者名称

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 白华 袁泉 独立董事列席股东大会次数 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 本报告期应参 加董事会次数 12 12 现场出席次数 10 9 以通讯方式参 加次数 2 3 委托出席次数 0 0 缺席次数 0 0 是否连续两次未 亲自参加会议 否 否 5

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 93

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等法律法规的规定，关注公司运作 的规范性，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见，对报告期内公司日常关 联交易事项、拟接受控股股东及关联方财务资助及担保额度事项、与关联方共同投资事项发表了事前认可意见和独立意见， 对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说明和独立意见、对高级管理人员聘任、2014年报相 关事项、 2015年半年报相关事项、 对公司向子公司提供财务资助、 业绩承诺调整等需要独立董事发表意见的事项出具了独立、 公正的独立董事意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: （一）审计委员会履职情况 报告期内，审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《董事会审计委员会年报工作规程》及 《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会共召开了4次会议，会议分别审议了2014 2014年度内审工作总结和2015年度内审工作计划、 2014年度内 年度第四季度内审工作总结和2015年第一季度内审工作计划、 部控制自我评价报告、2015年第一季度财务报告、2015年第一季度内审工作总结和第二季度内审工作计划、2015年半年度财 2015年第三季度财务报告、 2015年第三季度内部审计总结和2015 务报告、 2015年上半年内审工作总结和下半年内审工作计划、 年第四季度内审工作计划，并对公司财务部工作进行监督和指导。 1、审计委员会2015年报审计工作的履职情况 审计委员会在为公司提供年度财务报表审计的注册会计师进场前认真审阅了公司编制的财务报表， 并于2016年1月4日发 表书面意见，认为：公司提供的年度财务报表的编制符合财政部《企业会计准则》及其相关规定的要求。会计核算执行的主 要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法合理，相关数据和指标不存在重大错误或重大遗漏，同意提交会计师事务 所进行年度财务报表审计。 审计委员会于2016年1月4日与年审注册会计师进行了进场沟通会议， 年审注册会计师介绍了2015年度财务报告审计的工 作计划，公司审计委员会成员向审计师提出年度审计关注的重点。 在年审过程中，审计委员会书面督促会计师事务所在约定的期限内提交审计报告。2016年1月13日，会计师事务所出具 了年度财务报表审计报告征求意见稿，审计委员会根据初步审计意见再次审阅公司年度财务报表，并发表书面意见，认为： 公司2015年度财务报表的编制符合财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》及其相关规定的要求。会计核算执行的主 要会计政策、 会计估计和合并财务报表的编制方法合理， 在所有重大方面公允反映了公司2015年12月31日的财务状况及2015 年度的经营成果和现金流量情况。 2、审计委员会关于会计师事务所从事2015年度公司审计工作的总结报告及下年度续聘会计师事务所的意见 审计委员会在2016年1月20日召开的董事会审计委员会会议上，对公司2015年度会计师事务所从事审计工作的总结报告 发表了如下意见： 广东正中珠江会计师事务所对公司2015年度财务报表及附注进行审计并发表了标准无保留的审计意见； 对 截止2015年12月31日公司控股股东及其他关联方资金占用情况和年度内部控制评价报告进行专项审核， 并出具了控股股东及 其他关联方资金占用情况的专项审核报告和内部控制鉴证报告； 对公司2015年度募集资金存放与使用情况和东莞德瑞业绩承 诺的实现情况进行了专项审核，并出具了相应报告。 审计过程中，审计小组与公司董事会和管理层进行了必要的沟通，经过一个多月的审计工作，审计小组完成了所有审计 程序，取得了相应的审计证据，并向公司审计委员会提交了无保留意见的审计报告。 在本次审计工作中广东正中珠江会计师事务所有限公司及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立， 遵守了职业 道德基本原则中关于保持独立性的要求。 审计小组人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书， 能够胜 任本次审计工作， 同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 审计小组在对公司本年度财务报表审计中按照中国注册会计师审 94

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 计准则的要求执行了恰当的审计程序， 为发表审计意见获取了必要的审计证据。 广东正中珠江会计师事务所有限公司对公司 年度财务报表发表的无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。 根据广东正中珠江会计师事务所有限公司的服务意识、 职业操守和履职能力， 建议公司继续聘任广东正中珠江会计师事 务所有限公司作为公司2016年度的财务报表审计机构。 （二）薪酬与考核委员会履职情况 报告期内， 薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核， 认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确 定符合公司相关薪酬管理制度的规定。同时，薪酬与考核委员会不断探讨绩效考核体系的进一步完善，为充分调动公司及公 司控股子公司董事、监事、高级管理人员和核心员工的积极性，增强公司管理团队和核心员工对实现公司健康、持续发展的 责任感、使命感，有效地将股东利益、公司利益和公司员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，减少管理者 的短期行为。报告期内，薪酬与考核委员会认为，公司董事、监事和高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责， 较好的完成了其工作目标。 报告期内，薪酬与考核委员会共召开了2次会议，对公司2014年度董事和高管的薪酬发放情况和已授予全部股票期权因 不符合行权条件而予以注销的事项进行了审核，并提交给董事会审议。 （三）提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会工作细则》履行职责，提名委员会认为公司董事会人员结构合理，高管 团队具有丰富的行业经验和管理经验，完全胜任各自的工作。 报告期内，提名委员会共召开了1次会议，对公司聘任财务总监的任职资格进行了认真审查，并提交给董事会审议。 （四）战略发展委员会履职情况 报告期内，公司董事会战略发展委员会认真研究国家宏观经济政策、结构调整对公司的影响，跟踪国内外同行业发展动 向，结合公司战略发展要求，向公司董事会提出有关结构调整、资本运作、长远发展等事项的建议，对促进公司转方式、调 结构，规避市场风险，起到积极良好的作用。 报告期内，战略与投资委员会共召开了3次会议，会议分别审议了与关联方共同投资设立融捷方舟、对外投资设立芜湖 天量、芜湖天量与芜湖高新区管委会签订投资合同等相关议案，积极推动了公司战略规划实施，促进公司的可持续发展。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司高级管理人员实现年薪制，每月按比例领取基本工资，其余计入绩效工资进行考核，考核分为月度、季度和年度。 公司高级管理人员的考评根据其岗位职责、专项工作目标等设置业绩考核指标。考核指标分定量和定性指标，并设置一票否 决指标。考核指标注重经营理念、战略思维、决策能力以及现代企业经营管理能力的提升等方面。报告期内，公司董事会薪 酬与考核委员会根据 《薪酬与考核委员会工作细则》 以及公司绩效考核管理制度对高级管理人员2015年度的工作达成情况进 行考评，认为公司高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，较好的完成了其工作目标。

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司 合并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司 合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 重要缺陷：（1）董事、监事和高级管理人员舞 弊并给公司造成损失；（2）未依照公认会计准 则选择和应用会计政策；（3）未建立反舞弊程 序和控制措施；（4）对于非常规或特殊交易的 账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施； （5） 对于期末财务报告过程的控制存在一项或 多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到 定性标准 真实、准确的目标。重大缺陷：（1）董事、监 事和高级管理人员舞弊并给公司造成损失；（2） 对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错 报更正；（3）当期财务报告存在重大错报，而 内部控制在运行过程中未能发现该错报；（4） 审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部 控制监督无效；（5）会计师事务所对财务报告 出具无法表示意见或否定意见；（6）会计师事 务所出具内部控制无法表示意见的鉴证报告。 重要缺陷：利润总额的 5%≤错报<利润总额的 10%、资产总额的 0.5%≤错报<资产总额的 5% 、 定量标准 经营收入的 0.5%≤错报<经营收入的 5%、所有者 权益的 5%≤错报 。 重大缺陷： 错报≥利润总额 的 10%、错报≥资产总额的 5%、错报≥经营收入的 5%、错报≥所有者权益的 10%。 财务报告重 大缺陷数量 （个） 非财务报告 重大缺陷数 量（个） 财务报告重 0 0 0 重要缺陷：利润总额的 5%≤损失＜利润总额的 10%； 重大缺陷：损失≥利润总额的 10%。 非财务报告 重要缺陷：（1）公司民主决策程序存在但不够完善； （2）公司决策程序不当导致出现一般失误； （3）公司 重要业务制度或系统存在缺陷；（4）公司违反国家法 律法规并受到较大处罚；（5）公司关键岗位业务人员 流失严重；（6）媒体出现负面新闻，波及局部区域， 影响较大但未造成股价异动；（7）公司遭受证券交易 所通报批评；（8）公司内部控制重要或一般缺陷未得 到整改。重大缺陷： （1）公司缺乏民主决策程序； （2） 公司决策程序不当导致重大失误；（3）公司违反国家 法律法规并受到重大处罚； （4）公司董、监、高高级 管理人员及主要技术人发生非正常重大变化；（5）媒 体频现恶性负面新闻， 涉及面广且负面影响一直未能消 除,或者负面新闻虽然只波及局部区域但已对股票价格 造成异动；（6）公司重要业务缺乏制度控制或制度体 系失效；（7）公司内部控制重大或重要缺陷未得到整 改；（8）公司遭受证监会行政处罚或证券交易所公开 谴责。 100.00% 100.00% 2016 年 01 月 22 日 《融捷股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 要缺陷数量 （个） 非财务报告 重要缺陷数 量（个） 0

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 融捷股份按照《企业内部控制基本规范》以及其他控制标准于截至 2015 年 12 月 31 日止在所有重大方面保持了与财 务报表编制相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 内部控制鉴证报告全文披露日期 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 披露 2016 年 01 月 22 日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn 标准意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 01 月 20 日 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 广会审字[2016]G15044360010 号 安霞、何华峰 审计报告正文 融捷股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的融捷股份有限公司（以下简称“融捷股份”）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负 债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是融捷股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并 使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

内容: 编制单位：融捷股份有限公司 2015 年 12 月 31 日 单位：元 项目 流动资产： 货币资金 106,808,340.54 74,599,031.94 期末余额 期初余额

内容: 主管会计工作负责人：郭学谦

内容: 单位：元 项目 101 期末余额 期初余额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划净负 债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能 重分类进损益的其他综合收益中享有的份 额 （二）以后将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下在被投资单位以后 将重分类进损益的其他综合收益中享有的 份额 2.可供出售金融资产公允价值 变动损益 3.持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部 11,595,281.55 8,215,548.80 106,098.98 408,395.76 250,990.18 19,402,434.59 3,462,344.92 15,940,089.67 8,903,994.53 7,036,095.14 -102,074,164.16 2,148,378.89 741,578.89 3,451,300.05 2,672,491.36 -103,377,085.32 -25,593,599.93 -77,783,485.39 -82,461,627.44 4,678,142.05 5,432,713.71

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.06 0.06 -0.58 -0.58 15,940,089.67 8,903,994.53 7,036,095.14 -77,783,485.39 -82,461,627.44 4,678,142.05

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。 法定代表人：吕向阳 主管会计工作负责人：郭学谦 会计机构负责人：李振强

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 1,883,153.98 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,300,512.69 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资 产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 1,300,512.69 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 -75,634,672.64 582,641.29 -24,261,762.95 -75,634,672.64

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 216,893,800.55 571,559,496.67 本期发生额 上期发生额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的 现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 50,019,970.00 254,218.28 66,281,171.94 67,238,999.28 66,150,149.67 16,006,983.66 1,088,849.61 45,300.52 58,203,312.92 10,240,000.00 68,488,613.44 695,580.60 232,837,204.77 10,400,000.00 244,195,977.15 263,191.78 35,082,813.42 18,156,369.32 23,650,514.31 196,035,958.81 34,442,330.97 33,944,630.02 16,073,602.88 45,348,713.65 578,396,717.44 6,060,396.21 3,784,786.44 9,799,702.79 230,478,289.78 119,146,261.76 454,249.33 12,443,367.65 584,457,113.65 483,029,770.89

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股 本 其他权益工具 优 先 股 142, 一、 上年期末余 额 103, 469. 00 加： 会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 142, 二、 本年期初余 额 103, 469. 00 三、 本期增减变 动金额 （减少以 “－”号填列） 31,0 00,0 00.0 0 187,7 25,93 6.35 410, 662, 670. 43 1,268 ,865. 86 14,03 5,469 .06 -63,5 49,32 6.14 31,86 8,517 .60 313,4 52,93 1.73 永 续 债 资本 其 他 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计

内容: （一） 综合收益 总额 31,0 （二） 所有者投 入和减少资本 00,0 00.0 0 31,0 1．股东投入的 普通股 00,0 00.0 0 2．其他权益工 具持有者投入 资本

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 项目 股本 114 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 未分 所有者

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 1,252,3 （六）其他 49.67 1,252,3 49.67

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 9.00 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益 总额 （二）所有者投 入和减少资本 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公 积 2． 对所有者 （或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 9 77 -75,6 34,67 2.64 -75,6 34,67 2.64 2 -75,634 ,672.64

内容: 融捷股份有限公司（以下简称“公司”）原名路翔股份有限公司，成立于1998年8月21日。公司于2007年12月5日在深圳证 券交易所挂牌交易。历经多次增资分红配股，公司注册资本和实收资本为173,103,469.00元。 公司法定代表人为吕向阳，营业执照号为440101000003103。 （一）公司业务性质及主要经营活动 公司主要经营业务范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；能源管理服务；节能技术推广服务；投资管理 服务；企业财务咨询服务；企业管理咨询服务；担保服务（融资性担保除外）；供应链管理；金属及金属矿批发（国家专营 专控类除外）；能源技术研究、技术开发服务；电子快译通、电子记事本、电子词典等电子设备制造；电子工业专用设备制 造；电子工程设计服务；机电设备安装服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类 商品除外）；商品零售类贸易（许可审批类商品除外）；融资租赁服务；其他稀有金属矿采选；其他贵金属矿采选。 （二）公司注册地址及总部地址 注册地址：广州市天河区珠江西路5号4504房、4505房（仅办公用途） 总部地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层04-05室 （三）公司财务报告批准报出日 本财务报告业经公司第五届董事会第二十六次会议批准于2016年1月22日报出。 （四）公司合并财务报表范围及变化情况 截至2015年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司包括：甘孜州融达锂业有限公司、甘孜州呷基卡锂电材料有限 公司、东莞市德瑞精密设备有限公司、武汉路翔公路技术有限公司、湖南路桥路翔工程有限公司、四川路翔锂业有限公司、 芜湖天量电池系统有限公司、芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司；本期合并财务报表范围的变更及其变化情况详见本附注 “六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。

内容: 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项具体会计准则、应 用指南及准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的规定编制财务报表。

内容: 公司自报告期末起12 个月不存在对公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司根据实际沥青行业、锂矿采选行业、精密设备制造行业经营特点，依据相关企业会计准则的规定，制订 的具体会计政策和会计估计，详见本附注：“应收款项”、“存货”、“固定资产”、“收入”等各项描述。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

内容: 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

内容: 公司营业周期为12个月。

内容: 公司的记账本位币为人民币。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 1、同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。在 合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。 合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。 长期股权投资初始投资成本与支付的现金、 转让 的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易 分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资， 在个别财务报表和合并财务报表中， 将按持股比例享有在合并日被合并 方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本。合并日之前所持被合并方的股权投资账面价值加上合并日新增投资成本， 与长期股权投资初始投资成本之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企业合并发生的审 计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 2、非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制， 为非同一控制下的企业合并。 在合并日取得对其他参与 合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。 对于非同一控制下的企业合并， 合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以 及发行的权益性证券的公允价值。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资， 区分个别财务报 表和合并财务报表进行相关会计处理：a.在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新 增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资 时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。b.在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 权在购买日的公允价值进行重新计量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权 涉及其他综合收益的， 与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉。 购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份 额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计 期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 按照《企业会计准则第33号-合并财务报表》的规定，在合并时，对公司的重大内部交易和往来余额均进行抵销。 在报告期内， 同一控制下企业合并取得的子公司， 合并利润表和合并现金流量表包括被合并的子公司自合并当期期初至 报告期末的收入、费用、利润和现金流量。 在报告期内， 非同一控制下企业合并取得的子公司， 合并利润表和合并现金流量表包括被合并的子公司自合并日至报告 期末的收入、费用、利润和现金流量。 子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益” 项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 1、合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排，分为共同经营和合营企业。 2、当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营利益份额相关的下列项目： （1）确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； （2）确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； （3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； （4）按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。 3、当公司为合营企业的合营方时，将对合营企业的投资确认为长期股权投资，并按照本财务报表附注长期股权投资所 述方法进行核算。

内容: 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 本公司的现金是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款； 现金等价物是指本公司所持有的期限短、 流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: 1、外币业务核算方法 本公司外币交易均按交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算为记账本位币。 该即期近似汇率指交易发生日当 期期初的汇率。 120

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： （1）外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日 即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 （2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 （3）以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账 本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。 2、外币财务报表的折算方法 本公司以外币为记账本位币的子公司在编制折合人民币财务报表时， 所有资产、 负债类项目按照合并财务报表日即期汇 率折算为母公司记账本位币， 所有者权益类项目除“未分配利润”项目外， 均按照发生时的即期汇率折算为母公司记账本位币。 利润表中收入和费用项目按照合并财务报表期间即期汇率平均汇率折算为母公司记账本位币。产生的外币财务报表折算差 额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下在“其他综合收益”项目列示。

内容: 1、金融工具的分类 公司按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的， 将其划分为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或 金融负债， 包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债； 持 有至到期投资；应收款项和贷款；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关 的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益， 期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊 余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得 时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收 益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权， 以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债 权，包括应收账款、应收票据、预付款项、其他应收款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金 额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损 益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值 （扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用之和作为 初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动 累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产 终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移 满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：所转移金融资产的账面价值；因转移而收到的对价，与原直接 计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将以下两项金额的差额计入当期损益：终止确认部分的账面价值；终止确认部分的对 价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉及转移的金融资产为可供出售金融资产 的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承 担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债， 并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同 时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时， 终止确认的金融负债账面价值与支付 对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。公司若回购部分金融负债的，在回购日按 照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。 分配给终止确认部分的账面价值 与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采 用估值技术确定其公允价值。 6、金融资产（不含应收款项）减值准备计提 （1）可供出售金融资产的减值准备 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降， 或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂 时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

内容: 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大是指单项金额在 100 万元（含 100 万元）以 上的应收款项。 对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未 发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄组合 押金组合 合并范围内关联方组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 其中：半年以内（含半年） 半年至 1 年 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 押金组合 合并范围内关联方组合 应收账款计提比例 0.00% 0.00% 其他应收款计提比例 0.00% 0.00% 应收账款计提比例 0.00% 1.00% 10.00% 30.00% 80.00% 80.00% 100.00% 其他应收款计提比例 0.00% 1.00% 10.00% 30.00% 80.00% 80.00% 100.00% 账龄分析法 其他方法 其他方法 坏账准备计提方法

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 某项应收款项的可收回性与其他各项应收款项有确凿证据表明存在 单项计提坏账准备的理由 明显差别，有客观证据表明其已发生减值的单项非重大应收款项， 导致该项应收款项如果按照与其他应收款项同样的方法计提坏账准 备，将无法公允地反映其可收回金额。 坏账准备的计提方法 对该项应收款项单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提坏账准备。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 1、存货的分类 本公司存货分为原材料、在成品、库存商品、委托加工物资、周转材料、发出商品。 2、存货的计价方法 （1）入库的存货按照买价加上应由公司负担的各种杂费、途中合理损耗、入库前的加工整理费以及按税法规定应计入 存货成本的税金等计价； （2）委托加工的存货按照加工存货的原料成本、加工费和运杂费以及应负担的税金计价； （3）投资者投入的存货按照资产评估确认的价值计价； （4）盘盈的存货按同类存货的实际成本计价； （5）接受捐赠的存货按发票金额加上必须负担的费用、税金等计价；无发票的，按同类存货的市场价格计价； （6）领用或者发出的存货，按加权平均法、先进先出法或个别计价法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低 的存货，按存货类别计提存货跌价准备；其他存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。计提 存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存 货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考 虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、周转材料的摊销方法 周转材料于领用时采用一次摊销法核算。

内容: 13、划分为持有待售资产

内容: 公司本报告期内不涉及划分为持有待售资产相关业务会计核算。

内容: 1、投资成本确定 （1）企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： ① 同一控制下的企业合并：合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合 并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。 长期股权投资初始 投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整 留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资， 将按持股比例享有被合并方所有者权益在 最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本。 合并日之前所持被合并方的股权投资账面价值加上合并日 新增投资成本，与长期股权投资初始投资成本之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企 业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 ② 非同一控制下的企业合并：在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步 实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：a.在个别财务报表 中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日 124

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。b.在合 并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面 价值的差额计入当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的， 与其相关的其他综合收益转为购买 日所属当期投资收益。 （2）除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权 投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 ③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠 计量， 其长期股权投资成本以换出资产的公允价值计量； 如果该交换不具有商业实质或换入资产或换出资产的公允价值不能 可靠计量，则长期股权投资成本以换出资产的账面价值计量。 ④ 通过债务重组取得的长期股权投资，将放弃债权而享有的股份的公允价值确认为对债务人的投资，重组债权的账面 余额与长期股权投资的公允价值之间的差额，记入当期损益；债权人已计提坏帐准备的，先将该差额冲减减值准备，不足冲 减的部分，记入当期损益。 2、后续计量及收益确认方法 （1）后续计量 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资， 采用权益法核算。 （2）长期股权投资收益确认方法： ① 采用成本法核算的长期股权投资，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认投资收益。 ② 采用权益法核算的长期股权投资，中期期末或年度终了，按分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损 的份额，确认投资损益。 ③ 处置股权投资时，将股权投资的账面价值与实际取得的价款的差额，作为当期投资的损益。采用权益法核算的长期 股权投资， 因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的， 处置该项投资时应当将原计入所有者权 益的部分按相应比例转入当期损益。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制， 是指按照相关约定对某项安排所共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。 重大影响， 是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权利， 但并不能够控制或与其他方一起共同控制这些政策 的制定。 4、减值测试方法及减值准备计提方法 期（年）末对长期股权投资进行逐项检查，如果被投资单位的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可 收回金额低于投资的账面价值， 按其可收回金额低于账面价值的差额单项计提减值准备。 可收回金额根据资产的公允价值减 去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 资产减值损失一经确认， 在以后会计期间不得转 回。

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 投资性房地产计量模式 不适用

内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。

内容: 类别 房屋建筑物 机器设备 运输工具 其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 25 15-10 5 5 折旧年限 5% 5% 5% 5% 残值率 3.8% 6.3-9.5% 19% 19% 年折旧率

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 公司本报告期不涉及融资租入固定资产相关会计核算.

内容: 1、在建工程按各项工程实际发生的成本入账；与在建工程相关的借款所发生的借款费用，按照借款费用的会计政策进 行处理。 2、在建工程达到预定可使用状态时，根据工程预算、合同造价或工程实际成本，按估计的价值转入固定资产，待办理 了竣工决算手续后再对固定资产原值差异作调整。

内容: 1、借款费用资本化的确认原则 借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 企业发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款 费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生 产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产和存货等资产。 2、借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承 担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； 126

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 3、借款费用资本化的停止 为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用， 满足上述资本化条件的， 在该资产达到预定可使用或者可销售 状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可销售状态后所发生的，于发生当期直接计入财务费用。 4、暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用， 直至资产的购建活动重新开始。 5、借款费用资本化金额的计算方法： 在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列方法确定： （1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动 用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 （2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平 均数乘以所占用一般借款的资本化率， 计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 资本化率根据一般借款加权平均利率计算 确定。

内容: 公司本报告期内不涉及生物资产相关业务会计核算。

内容: 公司本报告期内不涉及油气资产相关业务会计核算。

内容: 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: ①无形资产的核算范围：商标权、专利权及非专利技术、软件使用权、采矿权、土地使用权等。 ②根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无 形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视 为使用寿命不确定的无形资产。 ③对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得 的类似资产使用寿命的信息；技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；以该资产生产的产品或提供劳务的 市场需求情况；现在或潜在的竞争者预期采取的行动；为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付 有关支出的能力；对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；与公司持有其他资产使用寿命 的关联性等。 ④使用寿命有限的无形资产， 在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销， 无法 可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不摊销，但每年均应当对该无形资产的使用寿命进 行复核，并进行减值测试。 ⑤减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额按单项无形资产计提减值准备。无形资产减 127

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: 本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发 阶段的支出，同时满足下列条件的，可以资本化确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。 ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。 ③无形资产产生经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资 产将在内部使用的,证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 公司对于确实无法区分研究阶段的支出和开发阶段的支出的，将所发生的研发支出全部费用化，计入当期损益。

内容: 本公司于会计期末对各项资产判断是否存在可能发生减值的迹象， 对存在减值迹象的资产进行减值测试， 因合并所形成 的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 （2）公司经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重 大变化，从而对公司产生不利影响。 （3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响公司计算资产预计未来现 金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 （4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。 （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 （6）公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业 利润（或者损失）远远低于预计金额等。资产存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额的计量结果表明，资产的可 收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时 计提相应的资产减值准备。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间 较高者确定。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，使该资产在剩余使用寿命内，系 统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。资产减值测试以单项资产为基础估计其可收回金额。对难以对单项资 产的可收回金额进行估计的， 按照该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产组是指企业可以认定的最小资 产组合，其产生的现金流入应当基本上独立于其他资产或者资产组产生的现金流入。

内容: 公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1 年以上的各项费用按实际受益期限平均摊销。 当长期待摊的费 用项目不能使以后会计期间受益时，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 矿山开采过程中按开采设计的平均剥采比计算当期资本化与费用化金额。在基建期，对于剥离量全部资本化。正式生产

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 后，当实际剥采比大于平均剥采比时，将高于平均剥采比部分进行资本化，计入“长期待摊费用”，并在以后期间按原矿开采 比例分摊计入成本费用。

内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 公司本报告期不涉及短期薪酬相关的会计核算。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 离职后福利，是指为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期 薪酬和辞退福利除外。本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。（1）设定提存计划：公司向独立的 基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。包含基本养老保险、失业保险等，在职工为其提供 服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。（2）设定受益计 划：除设定提存计划以外的离职后福利计划。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 辞退福利， 是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系， 或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：（1）企业不能单方 面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；（2）企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用 时。 实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间， 拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性记入当期损益。正式退休日之后的经济补偿（如正常养老退休金），按 照离职后福利处理。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 公司本报告期不涉及其他长期职工福利的相关的会计核算。

内容: 1、如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债： （1）该义务是公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 2、预计负债金额的确认方法：金额是清偿该预计负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最 佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定： （1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； （2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定； （3）如果清偿已确认预计负债所需支出的全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时， 129

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。

内容: 公司为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具， 分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付，并以授予 日的公允价值计量。 1、以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在等待期内的期末，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务 计入相关成本或费用和资本公积。后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整至 实际可行权的权益工具数量。在行权日，根据实际行权的权益工具数量，计算确定应转入股本的金额，将其转入股本。 2、以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付， 按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值 计量。 在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在等待期内的期末，以对可行权情况的最佳估计 为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。后续信息表明公司当期承担 债务的公允价值与以前估计不同的， 进行调整， 并在可行权日调整至实际可行权水平。 在相关负债结算前的期末以及结算日， 对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具

内容: 公司本报告期内不涉及优先股，永续债等其他金融工具的相关会计核算。

内容: 1、商品销售收入：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继 续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已 发生或将发生的成本能够可靠地计量。 本公司商品销售收入有专业沥青销售及加工收入、锂精矿和锂盐产品销售业务收入、电池类设备制造收入，具体收入确 认原则如下： 公司在确认专业沥青销售和加工业务的收入时， 与购货方对售出商品的收发货数量和金额进行确认， 以双方签订商品结 算单为准，最终将商品的所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也 没有对已售出的商品实施有效控制。 则公司对售出商品收入的数量和金额能够可靠地计量， 相关的已发生或将发生的成本也 能够可靠地计量，相关的经济利益也能确认流入公司。 公司在确认锂精矿和锂盐产品销售业务的收入时， 与购货方对售出商品的收发货数量和金额进行确认， 双方对锂精矿的 干湿重（即水份含量）、品位、金属量进行过磅和样品抽取分析，以双方签订商品结算单和锂精矿分析对照表为准，最终将 商品的所有权上的主要风险和报酬转移给购货方， 公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权， 也没有对已售出的商 品实施有效控制。则公司对售出商品收入的数量和金额能够可靠地计量，相关的已发生或将发生的成本也能够可靠地计量， 相关的经济利益也能确认流入公司。 公司在确认电池类设备收入时，与购货方对售出商品的收发货数量和金额进行确认，安装、调试验收后公司开具发票确 认收入。最终将商品的所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没 130

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 有对已售出的商品实施有效控制。 则公司对售出商品收入的数量和金额能够可靠地计量， 相关的已发生或将发生的成本也能 够可靠地计量，相关的经济利益也能确认流入公司。 公司在确认电子书包业务业务收入时，与收货方对售出的商品的收发货数量和金额进行确认，并经客户对产品的规格、 型号等验收确认无误后开具发票确认收入。 2、提供劳务收入：收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；交易的完工进度能够可靠地确定； 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 期末，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，公司选 用已完工作的测量确定完工进度。 3、让渡资产使用权收入：相关的经济利益很可能流入公司；收入的金额能够可靠地计量。

内容: 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。

内容: （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与收益相关的政府补助，如果政府补助用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费 用的期间，计入当期损益；如果政府补助用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。已确认的政府补助 需要返还的，当存在相关递延收益时，冲减相关递延收益余额，超出部分计入当期损益；不存在递延收益时，直接计入当期 损益。

内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 公司所得税的会计处理采用资产负债表债务法； 1、递延所得税资产的确认 （1）资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳 税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确 认所产生的递延所得税资产不予确认： ① 该项交易不是企业合并； ② 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 （2）对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税 资产： ① 暂时性差异在可预见的未来很可能转回； ② 未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 （3）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所 得额为限，确认相应的递延所得税资产。 （4）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以 抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。 131

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 2、递延所得税负债的确认 （1）资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 但是，下列交易中产生的递延所得税负债，不予确认： ①商誉的初始确认； ②同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： 该项交易不是企业合并； 交易发生时既不影响会计利润也 不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 （2）对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认相应的递延所得税负债，但同时满足下列 条件所产生的递延所得税负债，不予确认： ①投资企业能够控制暂时性差异的转回时间； ②该暂时性差异在可预见的未来很可能不转回。

内容: 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: 1.公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与 租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用 从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 2.公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的 与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相 同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时， 公司将该部分费用从租金收入总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 公司本报告期内不涉及融资租赁的相关会计核算。

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 在非同一控制下企业合并时， 支付的合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商 誉。 公司于年末，将商誉分摊至相关的资产组进行减值测试，计提的减值准备计入当期损益，减值准备一经计提，在以后的 会计期间不转回。

内容: 根据有关法规的规定： 公司按原矿产量按月提取、每吨5元计提安全生产费。 尾矿库按入库尾矿量计算，每吨1.5元计提安全生产费。 公司按规定标准提取安全生产费用，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全 生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；公司使用安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生 的支出，待安全项目完工达到可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金 额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

内容: 税种 增值税 消费税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育附加 资源税 矿产资源补偿费 销售货物收入 无 营业额 应交流转税额 应纳税所得额 应交流转税额 应交流转税额 原矿产量 应税收入 计税依据 17% 无 5% 7% 25%、15% 3% 2% 3 元/吨 3% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率

内容: 公司子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）根据四川省康定县国家税务局于2012年6月29日印发的康 国税函【2012】10号《康定县国家税务局关于同意甘孜州融达锂业有限公司享受西部大开发优惠政策的批复》，自2011年1 月1日至2020年12月31日可减按15%的税率征收企业所得税。 公司子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）于2013年12月31日经广东省科学技术厅、广东省财政 厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局认定为高新技术企业，根据《中华人民共和国企业所得税法》，国家需要重点扶 持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税；根据“粤科函高字[2013]1721号”文件，东莞德瑞享受高新技术企业所

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 得税优惠政策期限为2013年1月1日至2015年12月31日。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 4、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: （2）期末公司已质押的应收票据

内容: 单位： 元 项目 期末已质押金额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 期末终止确认金额 38,570,991.03 38,570,991.03 期末未终止确认金额

内容: （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位： 元 项目 其他说明 期末转应收账款金额

内容: 5、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 其中：半年以内（含半年） 半年至 1 年 1 年以内小计 135 88,384,156.02 195,022.80 88,579,178.82 1,950.23 1,950.23 1.00% 0.00% 坏账准备 计提比例

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 95,184,859.42 2,283,585.67 2.40%

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,545,060.17 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 核销金额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 7、应收利息 （1）应收利息分类

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: 是否发生减值及其判 断依据

内容: 8、应收股利 （1）应收股利

内容: 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

内容: （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

内容: 单位： 元 项目(或被投资单位) 其他说明： 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 其他应收款 1 年以内分项 其中：半年以内（含半年） 半年至 1 年 1 年以内小计 1至2年 2至3年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 635,963.79 58,000.00 693,963.79 232,561.11 4,800.00 140,534.24 1,071,859.14 580.00 580.00 23,256.11 1,440.00 140,534.24 165,810.35 1.00% 0.08% 10.00% 30.00% 100.00% 15.47% 坏账准备 计提比例

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 65,839.64 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 核销金额

内容: （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 占其他应收款期 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 押金 押金 押金 押金 押金 -1-2 年 7-12 个月、1-2 年 4-5 年 5 年以上 5 年以上 --

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金 额及依据

内容: （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 10、存货 （1）存货分类

内容: 单位： 元 本期增加金额 项目 期初余额 计提 其他 转回或转销 其他 本期减少金额 期末余额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 原材料 合计

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

内容: 截止2015年12月31日，存货余额中不含有借款费用资本化金额。

内容: （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 截止2015年12月31日，存货余额中不含有建造合同形成的已完工未结算资产情况。 金额

内容: 11、划分为持有待售的资产

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

内容: 12、一年内到期的非流动资产

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 期末余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

内容: 单位： 元 可供出售金融资产分 类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

内容: （3）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: 单位： 元 账面余额 被投资 单位 期初 本期增 加 本期减 少 期末 期初 本期增 加 本期减 少 期末 减值准备 在被投 资单位 持股比 例 本期现 金红利

内容: （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

内容: 单位： 元 可供出售金融资产分 类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

内容: （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

内容: 单位： 元 可供出售权益 工具项目 其他说明 公允价值相对 投资成本 期末公允价值 于成本的下跌 幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金 额 未计提减值原 因

内容: 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况

内容: 单位： 元 期末余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: （2）期末重要的持有至到期投资

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

内容: （3）本期重分类的持有至到期投资

内容: 16、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: 单位： 元 期末余额 项目 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 期初余额 折现率区间

内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 单位： 元 本期增减变动 被投资 单位 期初余 额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 其他综 合收益 调整 宣告发 其他权 益变动 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 期末余 额 减值准 备期末 余额

内容: 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明 账面价值 未办妥产权证书原因

内容: 19、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报废

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报废

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报废

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位： 元 项目 期末账面价值

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 康定新天地房屋 融达锂业矿山采选用车间厂房房屋 其他说明 公司在期末对固定资产逐项进行检查时，发现部分设备的可收回金额继续低于其账面价值，其差额为98,163.20元，作为固定 资产减值准备。 账面价值 1,285,867.67 461,442,935.03 未办妥产权证书的原因 产权证正在办理中 产权证正在办理中

内容: 20、在建工程 （1）在建工程情况

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明 本期计提金额 计提原因

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 资产处置 合计 其他说明： 期末余额 期初余额 76,070.31 76,070.31

内容: 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 25、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 149 账面价值 未办妥产权证书的原因

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 截止2015年12月31日，公司不存在未办妥产权证书的土地使用权。

内容: 单位： 元 项目 其他说明 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

内容: 27、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位： 元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 湖南路翔工程 有限公司 合计 431,550.55 431,550.55 431,550.55 431,550.55 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明

内容: 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

内容: 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 33,426,758.28 4,413,617.16 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 30,975,675.87 2,503,269.65

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 31、短期借款 （1）短期借款分类

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 其他说明： 截止2015年12月31日，公司不存在已逾期未偿还的短期借款情况。 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

内容: 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 种类 银行承兑汇票 合计 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 期末余额 期初余额 3,000,000.00 3,000,000.00

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 35、应付账款 （1）应付账款列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 36、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 单位 1 合计 期末余额 356,000.00 356,000.00 未偿还或结转的原因 客户尚未对货物进行验收确认 --

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 截止2015年12月31日，公司不存在建造合同形成的已结算未完工项目情况。 金额

内容: 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 单位： 元 项目 155 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 1、基本养老保险 2、失业保险费 合计 其他说明：

内容: 单位： 元 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 短期借款应付利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 其他说明： 逾期金额 逾期原因 期末余额 期初余额 202,574.16 383,725.84 586,300.00

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

内容: 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款

内容: （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位： 元 项目 其他说明 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 42、划分为持有待售的负债

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 43、一年内到期的非流动负债

内容: 单位： 元 项目 一年内到期的长期借款 合计 其他说明： 期末余额 期初余额 28,000,000.00 28,000,000.00

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 项目 应付费用 合计 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名 称 其他说明： 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 期末余额 499,364.75 499,364.75 期初余额 637,246.65 637,246.65

内容: 45、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 保证借款 合计 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 期末余额 期初余额 70,000,000.00 70,000,000.00

内容: 46、应付债券 （1）应付债券

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外 期初 本期增加 本期减少 期末

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 的金融工 具

内容: 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

内容: 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）设定受益计划变动情况

内容: 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 计划资产： 单位： 元 项目 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

内容: 单位： 元 项目 政府补助 合计 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 示范工程财政 拨款（融达锂 业） 芜湖天量产业 扶持基金 合计 其他说明： 注1：根据甘财投【2011】120号《关于下达2011年资源枯竭型城市矿山地质环境治理重点工程项目等中央财政专项资金 支出预算的通知》，公司子公司融达锂业收到与资产相关政府补助1500万元。 根据川财建[2013]298号《省财政厅、省经济和信息化委员会关于下达2013年第二批省级技术改造项目资金和提前安排 省级技术改造项目资金的通知》，公司子公司融达锂业收到与资产相关政府补助540万元，本期转入营业外收入150,000.00 元。 注2：子公司芜湖天量电池系统有限公司收到芜湖市弋江区拨付的与资产相关的政府补助10,240,000.00元。 20,400,000.00 10,240,000.00 10,240,000.00 150,000.00 10,240,000.00 30,490,000.00 与资产相关 -20,400,000.00 150,000.00 20,250,000.00 与资产相关 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与 收益相关 期初余额 20,400,000.00 20,400,000.00 本期增加 10,240,000.00 10,240,000.00 本期减少 150,000.00 150,000.00 期末余额 30,490,000.00 30,490,000.00 形成原因 注 1，注 2 --

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 单位：元 本次变动增减（+、—） 期初余额 发行新股 股份总数 其他说明： --根据公司2014年6月18日第五届董事会第十次会议决议、2014年7月4日2014年第二次临时股东大会决议，并经中国证 券监督管理委员会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）的批复，公司发行人民 币普通股（A股）31,000,000股，每股面值1元，每股发行价人民币14.63元，本次发行新股新增注册资本人民币31,000,000.00 元，扣除相关发行费用后增加资本公积人民币409,410,320.76元。 新增注册资本业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具广会验字[2015]G14019170075号验资报告。 --2015年1月7日，离任董事柯荣卿、郑国华离任时间满6个月，其原因离任全部锁定的股份解锁50%，分别为10,517,850 股、2,054,232股。 142,103,469. 00 43,572,082.00 送股 公积金转股 其他 -12,572,082. 00 小计 31,000,000.0 0 173,103,469. 00 期末余额

内容: 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

内容: 单位： 元 发行在外 的金融工 具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 期初 本期增加 本期减少 期末

内容: 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 根据公司2014年6月18日第五届董事会第十次会议决议、2014年7月4日2014年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监 督管理委员会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]852号）的批复，公司发行人民币普 通股（A股）31,000,000股，每股面值1元，每股发行价人民币14.63元，本次发行新股新增注册资本人民币31,000,000.00元， 161

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 扣除相关发行费用后增加资本公积人民币409,410,320.76元。

内容: 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 单位： 元 本期发生额 项目 期初余 额 本期所 得税前 发生额 减：前期计入其他综 合收益当期转入损益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归 属于少 数股东 期末余 额

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

内容: 61、营业收入和营业成本

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 办公费 代理费用 其他 合计 其他说明：

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 其他说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 单位： 元 项目 处置长期股权投资产生的投资收益 投资理财收益 合计 其他说明： 本期发生额 上期发生额 5,169,521.93 263,191.78 5,432,713.71

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 体 原因 影响当年 盈亏 项目研发及产业 化研究补助（湖南 路翔） 民营企业奖励专 项基金（母公司） 专利申请资助资 金（东莞德瑞） 中小工业企业新 增增值税奖励（东 莞德瑞） 东莞市研发投入 奖励（东莞德瑞） 东莞市 2014 年第 二批专利申请资 助金 锂离子动力电池 关键设备与共性 技术研发及示范 应用资金 东莞市科学技术 局 2015 年第二批 专利资助金 东莞市财政局 2015 第一批专利 资助金 东莞市科学技术 局 2015 年第一批 专利资助金 锂离子动力电池 专项资金 增值税即征即退 示范工程财政拨 款（融达锂业） 合计 其他说明： -----150,000.00 1,399,800. 00 900,000.00 3,784,786.44 与收益相关 与收益相关 与资产相关 6,000.00 与收益相关 11,000.00 与收益相关 13,000.00 与收益相关 3,000,000.00 与收益相关 17,000.00 与收益相关 53,000.00 170,800.0 0 与收益相关 6,000.00 790,000.0 0 380,000.0 0 与收益相关 与资产相关 殊补贴 额 金额 与收益相关

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 71、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 处置子公司减少期末可抵扣亏损的影响 子公司东莞德瑞研发费用加计扣除的影响 812,655.28 213,224.05 -529,288.88 本期发生额 19,402,434.59 4,850,608.65 -2,356,780.86 -294,940.82 165,197.36

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 子公司融达锂业无形资产按公允价值补提摊销未确认递延 所得税负债的影响 本期收回坏账准备计入因权益性交易计入资本公积的影响 所得税费用 其他说明 288,582.72 313,087.42 3,462,344.92

内容: 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明：

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 处置子公司股权现金净额 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 254,218.28 254,218.28 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物 资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产的 损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 经营活动产生的现金流量净额 2． 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 现金及现金等价物净增加额 --106,748,840.54 70,113,526.94 36,635,313.60 -2,451,082.41 1,910,347.51 -38,237,325.21 144,891.20 1,930,912.47 42,054,231.69 -5,432,713.71 -29,689,211.54 1,636,390.70 -5,991,549.23 10,720,848.22 9,573,252.16 1,249,470.40 1,281,194.85 13,895,233.43 832,792.88 1,614,363.94 本期金额 -15,940,089.67 -6,930,214.91 上期金额 --77,783,485.39 8,628,071.26

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 其中： 其中： 加： 以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 取得子公司支付的现金净额 其他说明： -50,019,970.00 --50,019,970.00

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 其中： 子公司东莞德瑞处置宁德德瑞股权 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 宁德德瑞 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 其中： 与改性沥青业务相关的资产 处置子公司收到的现金净额 其他说明： -58,203,312.92 57,949,094.64 -2,570,846.33 58,203,312.92 -2,316,628.05 2,570,846.33 2,316,628.05

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 单位： 元 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 三、期末现金及现金等价物余额 其他说明： 注： 现金和现金等价物期末余额与资产负债表货币资金期末余额差异59,500.00元， 原因系公司子公司东莞德瑞支付的保 函保证金59,500.00元，已作为购买商品、接受劳务支付的现金，期末不视为现金及现金等价物。 期末余额 106,748,840.54 38,373.05 106,710,467.49 106,748,840.54 期初余额 70,113,526.94 58,192.81 70,055,334.13 70,113,526.94

内容: 75、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

内容: 76、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 其他说明：

内容: 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 单位： 元 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 期末外币余额 -折算汇率 -期末折算人民币余额

内容: 应收账款 其中：美元 欧元 港币

内容: 长期借款 其中：美元 欧元 港币

内容: 其他说明： 公司本报告期内无外币货币性项目。

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 购买日至 被购买方 名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得 方式 购买日 购买日的 确定依据 期末被购 买方的收 入 其他说明： 购买日至 期末被购 买方的净 利润

内容: 单位： 元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 购买日公允价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 构成同一 控制下企 业合并的 依据 合并日 合并日的 确定依据 合并当期 期初至合 并日被合 并方的收 入 合并当期 期初至合 并日被合 并方的净 利润 比较期间 被合并方 的收入 比较期间 被合并方 的净利润

内容: 企业合并 中取得的 权益比例

内容: 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明：

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明：

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： （1）2015年4月，公司子公司辽宁路翔依法完成注销工作，2015年5月起不再纳入合并范围。 （2）2015年4月，公司与深圳市华讯方舟科技有限公司签订协议设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，约定注册资本 5000万元，公司认缴2550万元，占注册资本的51%，截至资产负债表日尚未实际出资。 （3）2015年9月，公司与深圳迈特峰投资有限公司、深圳广睿投资管理企业（有限合伙）共同投资设立芜湖天量电池系 统有限公司，公司占比40%，但公司占据董事会绝大多数成员，根据芜湖天量公司章程，公司能够对其实施实质控制，纳入 本期合并报表。 （4） 2015年12月， 公司子公司东莞市德瑞精密设备有限公司处置其全资子公司宁德市德瑞机械制造有限公司100%股权， 宁德德瑞自股权处置日开始不再纳入合并范围。

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 主要经营 地 长沙 持股比例 注册地 业务性质 直接 长沙 制造业 51.00% 间接 非同一控制下 企业合并 设立 非同一控制下 100.00% 企业合并 设立 取得方式

内容: 子公司名称 湖南路桥路翔工 程有限公司 武汉路翔公路技 术有限公司 甘孜州融达锂业 有限公司 四川路翔锂业有 限公司 甘孜州呷基卡锂 电材料有限公司 东莞市德瑞精密 设备有限公司 芜湖天量电池系 统有限公司 芜湖市融捷方舟 智慧科技有限公 司

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 175

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 本公司持有芜湖天量电池系统有限公司 40%股权，公司在其董事会中占半数以上。 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明：

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

内容: 本报告期，公司不存在使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

内容: （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 本报告期，公司不存在向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明：

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

内容: 本报告期，公司不存在在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 合营企业或联 营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 本报告期，公司不存在在合营企业或联营企业中的权益 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

内容: （2）重要合营企业的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （3）重要联营企业的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 ----期初余额/上期发生额 -----

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 其他说明

内容: （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位： 元 合营企业或联营企业名称 其他说明 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期 分享的净利润） 本期末累积未确认的损失

内容: （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营

内容: 持股比例/享有的份额 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 本报告期，公司不存在重要的共同经营 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 间接

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 本报告期，公司不存在在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 1、期末金融工具分类 2015年12月31日公司各类金融工具账面价值如下： （1）金融资产

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 2014年12月31日公司各类金融工具账面价值如下： （1）金融资产

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 2、金融工具的风险分析及风险管理 公司在日常活动中面临各种金融工具的风险主要包括：信用风险、流动性风险、利率风险、外汇风险。 公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡， 力求降低金融工具风险对公司经营的不利影响， 基于该 风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线，并及时可靠 地对各种风险进行监督、管理，将风险控制在限定的范围之内。 （1）信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司的信用风险主要来自货币资金、 应收款项等。 公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构，管理层认为其不存在重大的信用风险，预期不会因为对方 违约而给公司造成损失。 对于应收款项，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照公 司的销售政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。为监控公司的信用风险，公司按照账龄、到期日 及逾期天数等要素对公司的客户欠款进行分析和分类。 截止2015年12月31日， 公司已将应收款项按风险分类计提了减值准备。 （2）市场风险 市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险等。 --外汇风险 外汇风险是因汇率变动产生的风险。 本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。 本公司于 中国内地经营，且其主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 --利率风险 本公司的利率风险主要来源于银行借款，公司通过与银行建立良好的合作关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进 行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类长短期融资需求，合理降低利率波动风险。 （3）流动性风险 流动风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 流动性风险由本公司财 务部门集中控制，财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的合理预测，最大程度降 低资金短缺的风险。 181

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位： 元 期末公允价值 项目 第一层次公允价 值计量 一、持续的公允价值计量 二、 非持续的公允价值计量 --第二层次公允价值计 量 --第三层次公允价值计 量 --合计 ---

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他

内容: 本报告期，公司不存在不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

内容: 母公司对本企业 的持股比例 23.65% 母公司对本企业 的表决权比例 23.65%

内容: 母公司名称 融捷投资控股集 团有限公司

内容: 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是吕向阳、张长虹夫妇。 其他说明：

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 本企业子公司的情况详见附注九、1。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 其他说明 本报告期，公司不存在合营和联营企业 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 吕向阳 张长虹 柯荣卿 芜湖天弋能源科技有限公司 深圳市华讯方舟科技有限公司 其他说明 其他关联方与本企业关系 董事长、总裁、本公司实际控制人 公司股东、吕向阳的配偶 持股 5%以上股东 吕向阳兄弟吕守国控制的公司 公司董事长兼总裁吕向阳先生同时担任华讯方舟科技董事长

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 广州路翔交通材 料有限公司 广州路翔交通材 料有限公司 芜湖天弋能源科 技有限公司 关联交易内容 乳化沥青 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 910,141.71

内容: 改性沥青加工 动力锂电池芯及 消费锂电池芯 19,540,953.17

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 广州路翔交通材料有限公司 沥青 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 1,264,025.47

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 芜湖天弋能源科技有限公司 深圳市华讯方舟科技有限公 司 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 注：公司2014年5月31日处置广州路翔100%股权，由于广州路翔执行董事、法定代表人王钢曾于 2013 年 9 月12 日至 2014 年 4 月 30 日担任公司职工监事，根据相关规定，2014年5月1日至2015年5月1日，广州路翔仍为公司关联方，2015年5 月1日以后不再为公司关联方。 2014年度关联交易金额统计2014年6月1日至2014年12月31日期间内交易，本期关联交易统计2015年1月1日至2015年4月 30日期间内交易。 21,602,564.10 锂电设备

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方 名称 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方 名称 关联管理/出包情况说明 受托方/承包方 名称 委托/出包资产 类型 委托/出包起始 日 委托/出包终止 日 托管费/出包费 定价依据 本期确认的托 管费/出包费 受托方/承包方 名称 受托/承包资产 类型 受托/承包起始 日 受托/承包终止 日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托 管收益/承包收 益

内容: 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 关联租赁情况说明 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

内容: 本公司作为担保方 单位： 元

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 担保是否已经履行完 毕

内容: 被担保方 本公司作为被担保方

内容: 单位： 元 担保方 关联担保情况说明 报告期内，不存在本公司作为担保方的情况 报告期内，不存在本公司作为被担保方的情况 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕

内容: 单位： 元 关联方 拆入 融捷投资控股集团有限公司 拆出 19,650.00 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位： 元 关联方 广州路翔交通材料有限公司 关联交易内容 北京路翔、西安路翔、重庆路翔股权转让 本期发生额 上期发生额 17,302,743.74

内容: 2015年4月，公司与关联方深圳市华讯方舟科技有限公司共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司。

内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 期末余额 项目名称 应收账款 其他应收款 应收账款 应收账款 关联方 账面余额 广州路翔交通材料有限公司 广州路翔交通材料有限公司 芜湖天弋能源科技有限公司 深圳市华讯方舟科技有限公司 36,356,838.00 20,275,000.00 坏账准备 账面余额 10,470,573.68 58,203,312.92 坏账准备 期初余额

内容: 单位： 元 项目名称 其他应付款 应付账款 关联方 融捷投资控股集团有限公司 芜湖天弋能源科技有限公司 22,862,915.21 期末账面余额 期初账面余额 162,000,000.00

内容: 7、关联方承诺 详见本附注十六、其他重要事项第8点 8、其他

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 本报告期，公司不存在需要披露的股份支付

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 资产负债表日存在的重要承诺 本报告期，公司不存在需要披露的重大承诺事项

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项

内容: 本报告期，公司不存在需要披露的或有事项

内容: （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

内容: 公司于 2016 年 1 月 20 日第五届董事会第二十六次会议审议通过了 2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案：本年 度拟不进行现金及股利分红。本年度资本公积金转增股本预案为：以 2015 年 12 月 31 日总股本 173,103,469 股为基数，向全 体股东每 10 股转增 5 股。此利润分配及资本公积转增股本预案尚待股东大会批准。

内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营

内容: 单位： 元 归属于母公司 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 所有者的终止 经营利润 其他说明

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策

内容: 基于管理目的， 公司根据产品和服务划分为不同业务单元， 分别独立管理各个业务单元的生产经营活动及评价其经营成 果，以决定向其配置资源并评价其业绩。公司根据内部组织结构及管理要求确定了锂矿采选业务、精密设备制造业务、电子 书包业务、其他五个报告分部。 经营分部间的转移定价，参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。

内容: （2）报告分部的财务信息

内容: 四、负债总额 期初余额/上期 发生额 一、营业收入 二、营业成本 三、资产总额

内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他

内容: 1、子公司融达锂业业绩承诺情况 189

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 （1）第一次调整业绩承诺 《关于甲基卡锂辉石矿技改扩能项目推进 根据甘孜藏族自治州人民政府办公室于 2014 年 4 月 18 日向融达锂业下发的 情况的函》（甘办函[2014]94 号），甲基卡锂辉石矿技改扩能征地工作受阻，项目推动困难，目前尚未达成一致意见。建 议融达锂业进一步调整优化项目整体设计方案，适当调整建设进度，稳妥推进项目征地工作和建设工作。根据甲基卡锂辉石 矿技改扩能征地工作等实际情况和该文要求， 公司已确定， 融达锂业在 2014 年度完成征地并复工复产存在较大的不确定性。 融达锂业在 2014 年度将致力于配合政府推进征地工作，并调整优化项目整体建设方案。由此，将导致标的资产自 2014 年 度起的业绩无法按期实现，相应业绩承诺也必然相应调整。 2014年5月12日公司第五届董事会第九次会议、 第五届监事会第五次会议和2014年5月28日公司2014年第一次临时股东大 会分别通过了《关于延期履行重大资产重组业绩承诺的议案》：融达锂业2014 年至 2016 年的业绩延期一年实现，公司与 交易对方商定相关业绩承诺据此也顺延一年履行，并将补偿方式修改为现金补偿。 融达锂业49%股权对应净利润的相关承诺变更情况如下：融捷投资及张长虹承诺融达锂业49%股权所对应的2012年6-12 月份、2014年度、2015年度、2016年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于223.63万元、315.02万元、220.35 万元及5,012.80万元。若融达锂业49%股权对应的2012年6-12月份、2014年度、2015年度、2016年度实现的扣除非经常性损 益后的净利润数低于当年49%股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分由融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任。 柯荣卿、 融捷投资、 张长虹承诺融达锂业49%股权对应的2017年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于4969.73 万元。若融达锂业49%股权对应的2017年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数低于当年49%股权对应的盈利预测净利润 数的，低于部分由柯荣卿、融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任。 （2）第二次调整 公司于2015年12月30日召开了第五届董事会第二十五次会议，公司2016年1月15日召开的2016年第一次股东大会审议通 过了《关于延后履行重大资产重组业绩补偿承诺的议案》，融达锂业业绩承诺事项再次往后延期一年实现，具体情况如下： 单位：万元

内容: 截至本报告发出日，子公司融达锂业尚未复工复产。 2、根据公司2014年6月18日与宁德时代投资有限公司、陶广就以现金方式购买东莞德瑞65%股权事项签订的《股权转让 合同》，时代投资和陶广承诺东莞德瑞及东莞德瑞65%股权在本次股权转后的一定期间内实现的净利润数不低于以下数值: 业绩补偿期间为2014年6-12月、2015年度、2016年度，在承诺期间，标的资产业绩预测实现情况如下： 单位：万元

内容: 时代投资、陶广承诺：如东莞德瑞65%股权在上述业绩承诺期间内每期实现的扣除非经常性损益后的净利润低于当期承 190

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 诺净利润数的，其将按承诺净利润数与实际盈利数之间的差额进行补偿，补偿方式为现金。 时代投资、陶广接到路翔股份书面通知后5个工作日内无条件将补偿金支付至路翔股份指定的账户。 在逐期补偿的情况下，各期计算的补偿金额小于0时，按0取值，即已经补偿的不冲回。 上述业绩承诺均实现的，时代投资、陶广可要求路翔股份继续收购其持有的东莞德瑞股权。 东莞德瑞65%股权对应的2014年6-12月扣除非经常性损益实现的净利润为1,194.04万元，超过了业绩承诺金额。 东莞德瑞65%股权对应的2015年度扣除非经常性损益实现的净利润为1,475.78万元，超过了业绩承诺金额。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

内容: 注：公司上期处置的子公司广州路翔交通材料有限公司本期不再作为公司关联方，将其从关联方组合调整至账龄组合，按原 始发生日期计算账龄并计提坏账准备。

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 核销金额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 注：按欠款方集中度，汇总或分别披露期末余额前五名的应收账款的期末余额及占应收账款期末余额合计数的比例，以及相 应计提的坏账准备期末余额。

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 单位： 元 期末余额 账龄 其他应收款 1 年以内分项 其中：半年以内(含半年) 1 年以内小计 2至3年 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 1,435.00 1,435.00 4,800.00 6,235.00 1,440.00 1,440.00 30.00% 23.10% 坏账准备 计提比例

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,055.20 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位： 元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款核销说明： 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 核销金额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: （6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 合计

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位： 元 本期增减变动 投资单 位 期初余 额 追加 投资 一、合营企业 二、联营企业 减少 投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 期末余 计提减 值准备 其他 额 减值准 备期末 余额

内容: （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

内容: 单位： 元 本期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 上期发生额

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 主营业务 合计 其他说明：

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 70,257.80 609,013.34 1,172,436.33 2,240,916.93 -主要是子公司呷基卡注销产生的流动资产清理收益所致 4,097,000.00 主要是东莞德瑞收到政府补助 金额 -144,891.20 说明 主要是子公司融达锂业、辽宁路翔、武汉路翔及呷基卡处 置固定资产所致

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益 （元/股） 稀释每股收益 （元/股） 1.64% 0.06 0.06

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 1.23% 0.04 0.04

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他

内容: 融捷股份有限公司 2015 年度报告全文

内容: 一、备查文件目录如下 1、载有法定代表人吕向阳先生、主管会计工作负责人郭学谦先生、会计机构负责人（会计主管人员）李振强先生签名 并盖章的公司2015年度财务报表； 2、载有会计师事务所广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师安霞、何华峰签名并盖章的2015 年度审计报告原件； 3、载有公司法定代表人吕向阳先生签名的2015年度报告全文； 4、报告期内在中国证监会指定报纸《证券时报》、《中国证券报》、巨潮网（www.cninfo.com.cn)上公开披露过的所有 公司文件的正本及公告的原稿。 二、备查文件地点 公司在办公场所置备上述文件的原件。 当中国证监会、深圳证券交易所要求提供时，或股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。

内容: 融捷股份有限公司董事会 法定代表人：吕向阳