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内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 2015 年年度报告

内容: 公司简称：保变电气

内容: 保定天威保变电气股份有限公司 2015 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 董事 董事 独立董事 独立董事 未出席董事姓名 吕来升 厉大成 梁贵书 孙锋 未出席董事的原因说明 因工作原因 因工作原因 因工作原因 因工作原因 被委托人姓名 薛桓 薛桓 张双才 徐国祥

内容: 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人薛桓、主管会计工作负责人何光盛及会计机构负责人（会计主管人员）肖春华声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度母公司实现净利润13,637.31万元，根 据本公司章程的规定，不提取法定盈余公积，当年可供股东分配的利润为13,637.31万元，加上年 初未分配利润-475,778.38万元，2015年末可供股东分配的利润为-462,141.07万元。 根据公司实际经营情况，公司2015年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本或 派发红股。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示

内容: 详见本报告第四节三、（四）可能面对的风险。

内容: 目录

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 保变电气、公司、本公司 指 保定天威保变电气股份有限公司 兵装集团 指 中国兵器装备集团公司 天威集团 指 保定天威集团有限公司 会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2015 年度 kV 指 千伏 kVA 指 千伏安，变压器在额定状态下的输出能力的保证值 MVA 指 兆伏安，1 兆伏安=1 千千伏安

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 保定天威保变电气股份有限公司 保变电气 BAODING TIANWEI BAOBIAN ELECTRIC CO., LTD. 薛桓

内容: 董事会秘书 何光盛 河北省保定市天威西路2222号 0312-3252455 0312-3309000 hgs@twbb.com.cn

内容: 证券事务代表 张彩勃 河北省保定市天威西路2222号 0312-3252455 0312-3309000 zhangcaibo@twbb.com.cn

内容: 河北省保定市天威西路2222号 071056 河北省保定市天威西路2222号 071056 http://www.twbb.com tzb@twbb.com.cn

内容: 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn

内容: 公司年度报告备置地点 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 公司聘请的会计 师事务所（境内） 报告期内履行持 续督导职责的保 荐机构 报告期内履行持 续督导职责的财 务顾问 名称 办公地址 股票上市交易所 上海证券交易所

内容: 河北省保定市天威西路2222号公司资本运营部

内容: 公司股票简况 股票简称 保变电气

内容: 变更前股票简称 *ST天威

内容: 签字会计师姓名 名称 办公地址 签字的保荐代表人姓名 持续督导的期间 名称 办公地址 签字的财务顾问主办人姓名 持续督导的期间

内容: 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区北三环中路29号院3号楼茅台 大厦 28 层 许培梅、张震 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 吴喻慧、李昕遥 2014.12.30-2015.12.31 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 张维、孙斯湳 2015.9.30-2016.12.31

内容: 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上 年同期增 减(%) 3.40 33.89 不适用 -75.62 本期末比 上年同期 末增减（% ） -67.17 -6.14 0.00

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 归属于上市公司股东的净资产 总资产 期末总股本 (二) 主要财务指标 主要财务指标

内容: 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每

内容: 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%）

内容: 减少62.52个 百分点 不适用

内容: 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明： 报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比大幅下降，主要是公司基于谨 慎性原则，对部分应收款项、存货等资产计提减值 31,055.02 万元，对可供出售金融资产计提减 值 27,225.34 万元所致。 报告期经营活动产生的现金流量净额同比下降 75.62%，主要是由于公司部分重点项目未到收 款节点，且部分回款采用承兑汇票结算，销售商品、提供劳务收到的现金同比减少所致。 报告期末归属于上市公司股东的净资产同比下降 67.17%，主要是由于公司本期计提资产减值 所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： 无 九、 2015 年分季度主要财务数据 第一季度 （1-3 月份） 995,865,534.76 223,989,322.68 -8,938,266.28 -560,166,378.76 第二季度 （4-6 月份） 870,279,527.91 6,864,743.52 10,000,249.71 72,321,950.86 单位：元 币种：人民币 第三季度 第四季度 （7-9 月份） （10-12 月份） 727,850,477.90 1,433,437,452.16 -4,817,963.99 -135,384,956.44 -10,428,807.82 -57,455,256.65 -664,191,506.52 698,563,586.06

内容: 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用

内容: 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 2015 年金额 742,008,444.17 附注（如适用） 主要是公司本期处 置参股公司部分股 权结转原计入资本 公积的股东权益所 致 2014 年金额 9,722,566.65 2013 年金额 574,397,536.67

内容: 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 5 / 143

内容: 收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

内容: 主要是天威保变(合 肥)变压器有限公司 摊销的搬迁补偿款。

内容: 十一、 采用公允价值计量的项目 无 十二、 其他 无

内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务 公司主营输变电业务，主要为大型电力变压器及配件的制造与销售。经营范围包括变压器、 互感器、电抗器等输变电设备及辅助设备、零售部件的制造与销售；输变电专用制造设备的生产 与销售等。输变电业务是公司的传统优势业务，尤其在高电压、大容量变压器制造领域具有较强 的市场竞争力，公司主导产品为 220kV-1000kV 超高压、大容量变压器，经过多年在技术方面的巨 大投入和开展卓有成效的技术开发、技术引进和技术改造工作，公司已完全掌握了上述变压器产

内容: 品的设计、制造及试验技术，从而使公司产品的技术水平达到或接近国际先进，并且处于国内领 先地位。 （二）经营模式 1、采购模式： 公司生产所用的主要原材料有硅钢片、电磁线、变压器油、油箱等，其采购由设计、检验、 供应把关，对供货方认真进行评价，在保证按合同要求、技术要求和质量的前提下，实行比价采 购，对原材料物资实行分类管理，控制合理的库存量，通过材料工艺定额，严格控制材料消耗， 实现原材料采购、消耗和库存的动态管理。公司通过对生产计划、采购计划和物料库存进行合理 的预测、安排，努力降低采购成本和资金占有成本，既保证生产供应，又减少库存浪费，从而提 高产品的竞争力。 2、生产模式： 由销售部门根据产品合同所规定的交货期， 及产品的运输周期， 确定产品的完工及发货时间， 根据生产周期倒排，确定所有产品的排产计划，排产计划可细化到图纸设计下发、原材料采购到 位、生产投产时间和完工时间、产品包装与发运等所有工序与流程，各职能部门严格按照综合计 划开展各项工作，生产部门根据排产计划细化各产品生产过程，包括各加工工序的开工与完工、 产品的检验与试验、产品总装配、以及包装等，从生产过程控制产品进度，保证产品实现有效控 制。 3、销售模式： 公司的销售模式主要以直销为主，辅以极少量的代销模式，这种销售模式可以最大限度地减 少销售中的信用纠纷、保证货款及时回收。 公司的销售分为国内销售和出口销售两部分，国内销售统一由营销公司负责，出口销售统一 由进出口公司负责。 （三）行业情况 公司所处的行业为电力工业的输变电装备制造业，是国民经济的基础，主营产品变压器行业 属于资金和技术密集型行业，产品品种规格多，成套性和系统性强，随着经济发展和科技水平的 提高，其产品技术含量和附加值越来越高。 近年来，随着国家电力事业的发展和综合国力的持续提升，国产电力设备的设计制造以及技 术性能水平有较大提高，很多主要产品的性能达到国际先进，部分产品达到国际领先水平。特别 是在输变电设备研发方面，成绩突出。 在输变电设备领域，随着一大批重点输变电工程的建设，设备制造企业的技术水平和国产化 能力不断提升。目前，500kV、750kV 超高压输变电设备已全面实现国产化，基本实现±800kV 、 1000kV 特高压输变电设备国产化的目标，国内输变电装备制造业的技术水平和整体素质得以大幅 提升。 未来输变电设备制造企业的技术主要向以下四个方向发展：一是特高压；二是智能化；三是 节能、环保设备；四是系统集成技术，向集约化发展。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 报告期末，保变电气可供出售金融资产 69,165.11 万元，较年初 594.46 万元同比增长 11,534.97%，长期股权投资 10,590.53 万元，较年初 141,830.61 万元同比减少 92.53%。造成上 述资产项目大幅变化的原因主要是公司本期处置参股公司部分股权，因对其不再具有重大影响将 剩余投资重分类至可供出售金融资产进行核算所致。 三、报告期内核心竞争力分析 保变电气是我国大型高端变压器生产的核心企业之一，产品涵盖范围广，在高电压、大容量 变压器制造领域具有突出的技术优势。公司的核心竞争力主要表现在以下几点： 规模优势：目前公司已形成了以保定制造中心为核心，秦皇岛出海口基地、合肥工厂为支撑 的变压器产业群，产销规模的持续扩大和产品结构的不断优化使公司在国内变压器市场的占有率 稳步提升， 目前公司已成为国家电网和南方电网采购特高压交直流变压器产品的主要供应商之一， 公司在核电变压器领域具有突出的品牌优势，市场占有率较高，公司在国内是少数能向北美发达 国家市场出口大容量调相变压器的企业之一。

内容: 技术优势：公司在高电压、大容量变压器制造方面拥有成熟的设计和制造技术，经过多年在 技术方面的持续投入、技术开发、技术引进和技术改造工作，公司已完全掌握了上述变压器产品 的设计、制造及试验技术，从而使公司产品的技术水平接近或达到国际先进水平，并处于国内领 先地位。公司自行开发设计了多项大型变压器专项制造装备，形成了一批专有制造技术，这些技 术在生产中的应用有效地保证了高电压、大容量变压器产品质量的稳定性。此外公司还在智能电 网领域实现突破，通过大型智能电力变压器的研究及产业化项目实现了智能电力变压器批量生产 的能力。 产品质量优势：公司成立以来一直致力于产品质量和稳定性的提高，使得公司产品的可靠性 在广大电力行业用户中享有很高的信誉。公司承制的 220kV、330kV、500kV、750kV 变压器运行可 靠性指标稳居世界同行业前列；公司为北美发达国家市场生产的大容量调相变压器的质量稳定性 达到国际水准，在国内独树一帜。 人才优势：公司拥有一支由多位资深博士、专家以及各界精英人士组成的科研团队、管理团 队以及产业技工团队，具备较强的科技创新、经营管理以及生产制造经验，能为公司的长足发展 提供有力的人才保障。

内容: 第四节

内容: 一、管理层讨论与分析

内容: 管理层讨论与分析

内容: 2015 年，保变电气面对诸多困难和挑战，积极应对，持续抓好重大专项工作，确保了稳定经 营局面，为公司的持续发展奠定了一定的基础。 报告期内，公司着重开展了以下几个方面的工作： （一）市场业绩稳步提升，行业信心不断增强 一是市场管控、协调措施更加注重实效。针对各公司不同的产品特点和市场状况，明确市场 定位，确定主攻产品目标和策略，有针对性地开拓市场；细化标前会商制度，建立健全投标后评 价体系，提高报价准确性。二是市场订单稳步增长，市场占有率稳步提升。三是优势产品市场地 位进一步稳固。中标“锡盟-泰州、上海庙-山东”特高压直流等重大项目。四是资质建设取得重 大进展。保变电气各子公司积极推进资质建设，取得了实质性进展。 （二）科技支撑效果凸显，企业发展后劲显著增强 一是科研项目管理深入，科研成效显著。制定《2015 年保变电气科研计划》，确定了 47 项 重点科研项目； 全年科技投入占比达 6%以上， 多项重大科研成果在公司生产经营中取得明显成效。 二是积极申报重大项目支持，提升外在影响力。组织申报河北省输变电产业技术研究院，成功获 得省科技厅批复，并积极申报多个科研项目；13 项重大科技成果获得各级科技奖励。 （三）内部改革调整重点突破，集聚内生发展动力 一是建立健全管理制度体系。对各业务板块制度建设情况进行梳理、修订，共修订管理制度 139 项。二是集中采购工作取得实质性进展。规范集中采购工作；组织涉及 12 类物资、500 余种 产品、50 家供货企业的集中采购竞争性谈判，多数关键物资采购价格同比下降；推进电子采购平 台建设，重点子公司 A、B 类物资供应商电子平台注册率及询比价上线率达到 85%。三是更加注重 质量管理。各级公司采取具体措施，结合本公司产品特点，从原材料采购到产品检验、从技术到 制造等各个环节努力提升产品质量。四是抓好精益管理。公司精益管理提升项目顺利通过集团公 司专家组验收。 （四）谋划“十三五”发展，抓好重大项目建设 是制定战略规划，指引产业发展方向。初步明确了“十三五”期间保变电气的发展方向。二 是重视项目建设，促进转型升级。把握“一带一路”国家战略方向，高度重视项目建设，完善产 业布局。三是推进输变电研究院建设，谋划高效科研体系。 二、报告期内主要经营情况 2015 年度， 公司在集中优势资源巩固输变电产业主导地位的基础上， 坚持以全面预算为牵引， 积极推进降本增效工作和成本领先行动计划，生产经营态势良好。公司全年实现营业收入 40.27 亿元，同比增长 3.4%；归属于上市公司股东的净利润 9,065.11 万元，同比增长 33.89%。

内容: 分产品 输变电产品

内容: 分地区 国内 国外

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 (2). 产销量情况分析表 主要产品 变压器 （台） 互感器 （台） 生产量 1,723 2,557 销售量 1,500 2,930 库存量 354 892

内容: 产销量情况说明：本年变压器产品生产量、销售量、库存量较上年同期大幅变化，主要是由 于产品订单结构变化所致。 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 成本构成 项目 原材料 燃料动力 人工费用 制造费用 合计 本期占 总成本 比例 (%) 上年同 期占总 成本比 例(%) 83.58 1.62 6.92 7.88 100.00 上年同 期占总 成本比 例(%) 83.58 1.62 6.92 7.87 100.00 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 9.08 12.64 2.22 8.16 8.59 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 9.08 12.64 2.22 8.16 8.59 情况 说明 / / / / /

内容: 分行业

内容: 本期金额

内容: 上年同期金额

内容: 输变电产业 输变电产业 输变电产业 输变电产业 输变电产业

内容: 分产品

内容: 成本构成 项目 原材料 燃料动力 人工费用 制造费用 合计

内容: 输变电产品 输变电产品 输变电产品 输变电产品 输变电产品

内容: 成本分析其他情况说明 无 2. 费用 项目 销售费用 管理费用 财务费用 所得税 3. 研发投入 研发投入情况表 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计 研发投入总额占营业收入比例（%） 公司研发人员的数量（人） 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%）

内容: 情况说明： 报告期内，公司研发支出共计 206,276,762.70 元，公司 2015 年度主要研发项目如下： 1）变压器综合技术研究 公司投入 30,359,678.19 元针对高电压大容量变压器所涉及到的绝缘裕度分析与控制、变压 器漏磁控制与屏蔽技术、降低变压器杂散损耗、提高产品的承受短路能力、防止出现局部过热等 基础共性技术进行综合性的研究。 2） 41.2 万千伏安±600kV 高端换流变压器研制 公司投入 3,671,796.34 元针对 41.2 万千伏安±600kV 高端换流变压器网侧绕组、阀侧绕组的 连续式结构，线圈纵绝缘及沿面爬电问题，有载开关外置结构等技术进行了深入分析研究。 3）81 万千伏安 220 千伏级三相一体变压器的研制 公司投入 3,107,021.51 元在总结公司三相一体变压器研制经验的基础上， 进一步针对特大容 量变压器器身温升控制，低压大电流引线，漏磁分析控制技术等进行分析，开发研究工程需要的 81 万千伏安 220 千伏级三相一体变压器的相关关键技术。 4) 117 万千伏安 500 千伏级三相一体自耦变压器的研制 公司投入 3,524,664.30 元针对 117 万千伏安 500 千伏级三相一体变压器的薄绝缘、框架式引 线结构、低压引线外其余引线采用模块化、框架式结构等关键技术进行研究。 5) 1000 千伏安 1000kV 级单相自耦变压器的研制 公司投入 4,204,679.39 元针对 1000 千伏安 1000kV 级单相自耦变压器的主、纵绝缘优化、 引线结构改进、器身油道布置以及油流分布，温升控制等技术难点进行了研究。 6) 30.25 万千伏安±500 千伏换流变压器的研制 公司投入3,158,463.60元在总结±500千伏换流变压器研制经验的基础上， 针对器身容量大， 直流极性反转试验对于器身绝缘的特殊要求，隔板系统的合理设计与布置，开发研究工程需要的 30.25 万千伏安±500 千伏换流变压器的相关关键技术。 7)±500kV 直流输变电工程 YY 型换流变压器研制 公司投入 4,335,448.68 元在总结±500 千伏换流变压器研制经验的基础上， 针对高端换流变 网侧与阀侧线圈合理布置，大容量器身的绝缘结构分析与布置等关键技术进行研究，开发研究工 程需要的±500kV 直流输变电工程 YY 型换流变压器研制的相关关键技术。 8)118 万千伏安 500 千伏级三相一体发电机变压器的研制 公司投入 1,472,908.93 元针对超大容量 500 千伏级三相一体变压器的特点，重点研究了超大 容量带来的漏磁控制技术难题，器身内部复杂结构带来的温升控制技术难题，器身压紧力控制技 术，承受短路能力结构研究等关键技术难点。 9)特高压并联电抗器关键技术研究 公司投入 5,184,427.19 元为解决特高压并联电抗器运输难题，实现了单主柱结构设计，合理 设计绝缘结构，实现特大容量并联电抗器温升控制和防止局部过热，研究分析产品的振动和噪声 控制技术。 10) 单相、三相自耦变压器绝缘及磁场共性关键技术研究 公司投入 62,139,227.19 元针对单相、三相自耦变压器绝缘及磁场共性关键技术进行了研究 和实际制造，运用了三维仿真计算和实际制造经验相结合，总结出一系列关于产品重点部位电场 及磁场的共性控制技术。 11) 500kV 干式平波电抗器技术开发及样机研制 公司投入 4,321,763.60 元针对 500kV 干式平波电抗器的线圈采用多层圆筒式并联结构，层 与层之间有散热气道，包封与包封之间采用冷却气道撑条，线圈上、下端轴向拉紧等关键技术问 题进行了技术研发。 12) 厂用变压器主纵绝缘结构技术研究 公司投入 10,724,713.55 元对厂用变压器的线圈布置方式，结构形式确定，纵绝缘结构；主 绝缘结构确定；主绝缘电场分析计算等结构技术进行研发。 13) 发电机主变承受短路能力及局部放电控制技术研究 公司投入 36,323,962.73 元对对涵盖 220kV 级以上发电机变压器承受短路能力及局部放电控 制进行了更深入地研究。通过优化设计和分析手段，对产品结构进行了改进，提高了线圈带拉紧 力绕制技术，出线出头绑扎控制，压板与托板的压紧工艺改进技术，提高了发电机主变的承受短 路能力且避免局部放电的发生，确保了发电机主变的安全可靠运行。 14) 三段移相范围调相变压器关键技术研究及样机研制 公司投入 5,792,367.87 元针对三段移相范围调相变压器性能要求，对分接开关选型、平衡 变压器接线原理、电气参数设计、绝缘结构设计，偏磁绕组和无载开关实现分段调压、平衡变压 器结构布置、引线连接布置、调压绕组结构等关键技术进行了研究。

内容: 15) 网侧 750kV 大容量换流变压器关键技术研究 公司投入 21,424,098.08 元对网侧 750kV 大容量换流变压器主绝缘结构、复合静电环结构及 750kV 网侧出线结构设计与布置进行开发研究，为以后网侧 750kV 乃至 1000kV 电压等级换流变研 制奠定了坚实基础。 16）±800kV 大容量换流变压器关键技术研究 公司投入 2,499,501.24 元针对±800kV 大容量换流变压器网侧出线装置结构设计及绝缘，绕 组热点及结构件局部过热的控制，换流变压器温升的控制，冷却装置的整体冷却能力，线圈纵绝 缘及沿面爬电问题、阀侧引线结构等关键技术进行了研发。

内容: 4. 现金流 单位：元 币种:人民币 项目 2015 年度 2014 年度 同比变动（%） 经营活动产生的现金流量 153,263,901.51 628,517,338.27 -75.62 投资活动产生的现金流量 380,614,391.77 447,588,317.58 -14.96 筹资活动产生的现金流量 -601,925,461.65 -1,423,935,200.80 不适用 经营活动产生的现金流量较上年减少主要是由于公司部分重点项目未到收款节点，且部分回款采 用承兑汇票结算，销售商品、提供劳务收到的现金同比减少所致。 筹资活动产生的现金流量较上年增加主要是本期偿还债务所支付的现金减少所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司出售参股公司部分股权，增加投资收益 74,272.97 万元；此外，公司基于谨 慎性原则，对部分应收款项、存货等资产计提减值 31,055.02 万元，对可供出售金融资产计提减 值 27,225.34 万元。上述事项对公司利润产生重大影响。

内容: 注 3：主要是公司本期流动资金需求加大所致。 其他说明：无 (四) 行业经营性信息分析 从宏观经济形势来看，2015 年世界经济增速达到 6 年来最低，国际贸易增速更低，大宗商品 价格深度下跌，国际金融市场震荡加剧，对我国经济造成直接冲击和影响。国内经济增速放缓， 输变电市场需求平稳，市场竞争激烈，机遇和挑战并存。2015 年，国家电网公司电网投资达 4521 亿元，同比增长 17.1%，创历史新高。特高压进入全面提速、集中建设新阶段，列入国家大气污 染防治行动计划的“四交四直”和酒泉-湖南特高压直流工程全面开工，准东-皖南±1100 千伏特 高压直流工程获得核准，特高压大范围优化配置资源的优势进一步显现。 展望未来，根据 IMF 预测，预计“十三五”期间，世界经济将从深度调整转向温和复苏。国 内经济进入“新常态”，由高速增长向中高速增长转换，经济结构优化调整，发展方式转向质量 效率型集约增长，发展动力转向新的增长点。 从国内输变电市场来看，用电总量将平稳增长，中国未来在能源可供的限度内，仍需继续提 高电力作为终端能源的比重， 输变电产业继续平稳发展。 输变电装备逐渐朝着 “大容量、 高参数、 高效率、超净排放”方向发展；装备智能化水平不断提升，智能制造应用范围不断扩大。销售模 式正在从单一设备招标采购开始尝试设备集成招标，未来将逐渐向成套总包等方向过渡。 从国际输变电市场来看，新兴市场是增长预期的主要增长动力，但本土化要求较为普遍。经 济基础较差的新兴市场，绝大部分实行总包方式招标，并对总包业绩的要求越来越严格。销售模 式已经从过去的单一设备采购向提供成套解决方案过渡， EPC、BOT 等商业模式逐渐增多。

内容: (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止2015年12月31日， 公司长期股权投资净额为10,590.53万元， 较年初减少了131， 240.08 万元，主要是公司本期处置参股公司部分股权，因对其不再具有重大影响将剩余投资重分类至可 供出售金融资产进行核算所致。 (1) 重大的股权投资 经公司第六届董事会第七次会议审议通过， 公司决定对控股子公司保变股份-阿特兰塔变压器 印度有限公司原投资方案进行调整，后续出资 15.66 亿卢比，持股比例达到 90%。 经公司 2014 年年度股东大会审议通过，公司决定向全资子公司天威保变（合肥）变压器有限 公司增资 4272.5 万元。 (2) 重大的非股权投资 非股权投资项目名称 2015 年技改技措 本年度预计投入金额 1388 单位：万元 币种：人民币 本年度实际投入金额 804.19

内容: (3) 以公允价值计量的金融资产 无 (六) 重大资产和股权出售 公司于 2014 年 12 月 26 日召开了 2014 年第六次临时股东大会，审议通过了关于保定天威英 利新能源有限公司 7%股权的重大资产出售相关议案。

内容: 截止报告期末，本次重大资产出售事项已实施完毕。公司已按相关规定披露了关于本次重大 资产出售实施情况报告书及中介机构的相关意见，详见 2015 年 9 月 30 日、10 月 1 日、10 月 8 日披露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、 《中国证券报》、 《上海证券报》和《证 券时报》上的相关公告及报告。 (七) 主要控股参股公司分析

内容: （1）主要子公司情况

内容: 单位：万元 币种:人民币

内容: 公司名称 天威保变（合肥） 变压器有限公司 天威保变（秦皇 岛） 变压器有限公 司 保定保菱变压器 有限公司 保定天威电气设 备结构有限公司 保定天威线材制 造有限公司 保定天威互感器 有限公司 保定惠斯普高压 电气有限公司 北京天威瑞恒电 气有限责任公司 保定天威新域科 技发展有限公司 保定天威变压器 工程技术咨询维 修有限公司 业务 性质 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 制造 业 主要产品或服务 电力变压器、干式变压器、特种变压 器及变压器附件制造、改造、修理等 220 千伏及以上交流线路用变压器、 直流线路用换流变压器、平波电抗器 等 变压器、电抗器及其零部件、附件制 造等 输配电控制设备、电工专用设备、金 属结构件及零部件的生产、销售等 电线电缆、配电开关控制设备制造及 销售等 互感器的生产、销售及维修 高压套管及变压器组部件购销及技术 服务、电器产品销售 生产电力高低压电气设备，自产产品 的技术咨询等 电力试验及检测设备、电能质量检测 及改善装置，计算机系统服务等 变压器产品及电器设备的设计、 制造、 试验、安装的技术咨询、技术服务、 维修、修理等 注册资本 24,272.50 22,000.00 1390.00 万美元 10,050.00 18,200.00 8,500.00 300 5,000.00 1,000.00 500 总资产 99,057.47 61,300.11 41,314.77 14,354.54 21,203.02 12,442.97 7,345.87 8,999.07 4,680.38 7,386.17 净资产 20,348.41 28,000.51 19,661.82 -7,762.95 12,956.12 7,765.85 7,143.96 7,321.31 3,149.87 3,341.97 净利润 -581.71 37.33 1,357.17 -1,287.13 -4,192.55 157.54 722.23 139.44 528.60 322.18

内容: （2）对公司净利润影响达到 10% 以上的控股或参股公司经营情况

内容: 单位：万元 币种:人民币

内容: 公司名称 保定天威电气设备 结构有限公司 保定天威线材制造 有限公司 主要产品或服务 输配电控制设备、电工专用设备、金属 结构件及零部件的生产、销售等 电线电缆、配电开关控制设备制造及销 售等 营业收入 营业利润 净利润 本期贡献的 净利润或投 资收益 -1,287.13 -4,009.02 占上市 公司净 利润的 比重(%) -14.20 -44.22

内容: (八) 公司控制的结构化主体情况 无 三、公司关于未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 随着我国经济进入相对低速发展的新常态，经济转型升级的压力继续增大；输变电产业发展 面临多重挑战，市场竞争愈加激烈。总体来看，公司所面临的外部环境更加复杂，但机遇大于挑 战，具备稳定增长的有利条件。

内容: 在当前的输变电产品制造行业里，由于企业数量众多，产业整体产能过剩，致使行业内现有 企业之间的竞争非常的激烈，市场竞争秩序不规范，市场集中程度相对较低，输变电企业产品盈 利能力逐步下滑。 从发展机会看，亚洲、中东、非洲和拉美电力市场不断增长，全球输变电设备制造行业保持 了快速增长的发展态势， 输变电市场需求容量巨大； 另一方面， 我国经济社会发展总体平稳增长， “一带一路”、“中国制造 2025”、“京津冀一体化”以及“长江经济带”等战略规划蕴藏着巨 大商机，另外，国内智能电网与保护、调度控制系统等二次设备将是行业新的增长点，特高压设 备、中压开关细分市场增长空间巨大，为公司输变电业务发展以及向智能电网业务拓展提供了机 遇。 (二) 公司发展战略 面向未来，保变电气站在新起点，进入新阶段，适应新常态，聚焦资源、聚焦主业，以“立 足产业报国，铸就世界品牌，打造国内一流、国际知名输变电产业集团”为使命，以“一体四翼” 为引领，以“产业发展、企业盈利、员工幸福”为愿景，通过全面深化改革，提升成长、盈利、 创新能力；加强内外部资源整合，打造一体化管理体系和科研体系；实现输变电产业做强做优的 历史跨越。 公司将以全面深化改革为动力，以市场为导向，坚持以创新驱动、质量为先、提质增效为主 攻方向，大力实施以“做精、做强、做大输变电产业”为目标，以能力提升和可持续发展为根本 的发展战略，推动企业转型升级，坚持深化改革、创新驱动及多元化发展，实现“四个转变”， 努力打造成为国内一流、具备国际竞争力和知名度的输变电产业集团。 (三) 经营计划 2016 年保变电气预计实现营业收入 40.5 亿元，营业成本 32.5 亿元。为了确保完成上述工作 任务和目标，公司 2016 年的工作措施主要有： 一是外抓市场开拓，不断提升市场份额。继续打好市场攻坚战，巩固市场占有率；继续做好 资质提升工作，增强市场竞争能力。 二是加快转型升级，增添企业发展活力。不断促进技术优势向市场优势的转化；确保重大项 目建成投产促进转型升级；积极推进 EPC 模式。 三是持续深化改革，增强企业发展动力。加速推进研究院建设，搭建完成设计信息化硬件平 台， 完成电气设计子平台、 结构设计子平台基础软件环境建设； 继续推进三维数字化设计， 750kV 使 联络变、220kV 发电机变等产品的设计效率提高 40%。推进财务机构改革和财务共享平台建设，为 公司的经营发展提供服务和支持。 四是加强各项管理， 筑牢企业发展基础。 加快优化输变电产业管控模式， 搭建完成管控架构， 完成组织体系标准化建设，保证管控体系的正常运行；加强全面预算管理，落实考核机制，统一 输变电企业成本、费用控制方法；强化质量管理；加大集中采购推进力度，力争集采物资种类达 到 13 类、涵盖不同型号产品达到 600 种；高度重视安全生产；提升精益管理，重视生产计划性， 确保产品履约；全面提升依法治企能力，加强法律队伍建设，做到法务管理前置。

内容: (四) 可能面对的风险 1、行业和竞争风险 受宏观经济形势影响，2016 年国内经济仍然存在下行压力，经济增速放缓成为新常态；另外 国内输变电设备制造企业产能过剩、价格竞争激烈局面不会改变，变压器市场竞争将更加激烈。 应对措施：公司将转变营销模式，努力开拓市场，抢抓优质订单，提高市场占有率；全面推 行降本增效，从设计、采购、制造等全价值链严格控制成本，提高产品盈利能力；严抓产品质量， 以质量优势抢占高端市场。 2、资金风险

内容: 由于公司 2011 年发行的 5+2 公司债券,2016 年为第 5 个计息年度，面临部分债券的回售，公 司债券还本付息将对公司资金运转造成压力；同时受行业特点影响，货款回收滞后于各项生产投 入，公司存在资金短缺风险。 应对措施：合理安排资金调配，推行降本增效，努力提升产品盈利能力，减少资金占用；推 进资金预算管控机制，严控资金支出，确保资金链安全；提高运营效率，加快资金周转。 3、贸易及汇率风险 公司出口业务不断拓展， 国际贸易不断增加， 但由于对国外相关政策不熟悉， 存在贸易风险； 同时，受全球经济形势影响，人民币对美元、欧元等世界主要货币汇率波动较大，加大了公司国 际贸易中的汇率风险。 应对措施：公司将认真研判国际市场环境，适时调整市场策略，降低贸易风险，同时采取灵 活的避险工具， 通过采用锁定汇率、 改变贸易结算方式等降低汇率风险； 加大国际业务人员培训， 聘请专业机构对国外相关政策进行风险把控。 4、应收账款及存货风险 受整体经济增速放缓影响，国内市场货款回收难度有所增加。 应对措施： 从制度建设和能力提升两方面入手， 加强客户信用和订单评价管理， 使管控前移； 对应收存货形成的业务动因进行有效管控，压缩应收存货总体规模，不断提高应收存货的周转效 率，保证应收存货不断下降。 (五) 其他 无 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第五节

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 重要事项

内容: 报告期内，公司严格执行现金分红政策，保护广大股东特别是中小投资者的合法权益。公司 利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定，能够做到充分保护中小投资者的合法权益，并由 独立董事发表意见， 有明确的分红标准和分红比例； 利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、 透明。 根据中国证监会 《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》 的规定并结合公司的实际情 况，公司及时对《公司章程》中的涉及利润分配政策的内容进行了修订，进一步明确了利润分配 的形式、期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件、现金分红最低比例等条款，该 项修订已经 2014 年 3 月 7 日召开的公司第五届董事会第三十七次会议和 2014 年 4 月 2 日召开的 公司 2013 年年度股东大会审议通过。 2016 年 4 月 22 日，经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，拟定 2015 年度利润分配预 案为： 经立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 保变电气母公司2015年度实现净利润13,637.31 万元，根据本公司章程的规定，不提取法定盈余公积，当年可供股东分配的利润为 13,637.31 万 元， 加上年初未分配利润-475,778.38 万元， 2015 年末可供股东分配的利润为-462,141.07 万元。 根据公司实际经营情况， 公司 2015 年度拟不进行利润分配， 亦不进行资本公积金转增股本或派发 红股。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 分红 年度 每 10 股送 红股数 每 10 股派 息数(元) 每 10 股转 现金分红 增数（股） 的数额

内容: 单位：元 币种：人民币 分红年度合并报表 占合并报表中 中归属于上市公司 归属于上市公

内容: （含税） 0 0 0

内容: 司股东的净利 润的比率(%) 0 0 0

内容: (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 无 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内 或持续到报告期内的承诺事项

内容: 承诺 方 承诺 内容 中国兵器装备集团公司（以下简称“本公司”）为保定天威保变 电气股份有限公司（以下简称“天威保变”）的实际控制人。目 前本公司以及本公司所控制的其他企业与天威保变的主营业务 各不相同，不存在同业竞争。为避免与天威保变的同业竞争，本 公司作出如下承诺：本公司作为天威保变实际控制人，将采取有 效措施，并促使本公司下属企业采取有效措施，不从事或参与任 何可能与天威保变及其控股子公司构成同业竞争的业务， 或于该 等业务中持有权益或利益 （在天威保变及其控股子公司中持有的 权益或利益除外）。本公司承诺将会公允地对待各下属企业，并 不会利用作为实际控制人的地位或利用这种地位获得的信息， 作 出不利于天威保变而有利于其它公司的决定或判断。 若因本公司 直接干预有关企业的具体生产经营活动而导致同业竞争， 并致使 天威保变受到损失的，本公司将承担相关责任；在本公司与天威 保变存在实际控制关系期间，本承诺书为有效之承诺。 2013 年 12 月 5 日，兵装集团作出了《中国兵器装备集团公 司关于认购保定天威保变电气股份有限公司股份锁定期的承诺 函》，内容如下：中国兵器装备集团公司（以下简称“本公司”） 拟以现金方式认购天威保变向本公司非公开发行的 161,616,162 股股票（以下简称“本次交易”）。本公司现就本次交易拟认购 的天威保变股份的锁定期作出如下承诺： 本公司通过本次交易认 购的天威保变全部股份自发行之日起 36 个月内不得转让。上述 股份锁定期届满后，本公司通过本次交易认购的股份可自行处 置，但相关法律法规、中国证券监督管理委员会及上海证券交易 所另有规定的除外。 2014 年 4 月 10 日，兵装集团作出了《中国兵器装备集团公 司关于避免与保定天威保变电气股份有限公司同业竞争的承 诺》，内容如下：中国兵器装备集团公司（以下简称“本集团”） 为天威保变的实际控制人。为避免未来与天威保变的同业竞争， 本集团作出如下承诺：本集团作为天威保变实际控制人之期限 内，将不从事或参与，并将采取有效措施促使本集团下属企业不 从事或参与可能与天威保变构成同业竞争的业务，该等措施包 括：1、天威保变是兵装集团唯一的输变电业务平台，在本集团 作为天威保变实际控制人期限内，将通过资产重组、注入资本金 等方式持续支持天威保变输变电业务的发展。2、在本集团作为 天威保变实际控制人期限内，对于本集团控制的其他输变电资 产，符合注入上市公司条件的，本集团承诺最迟将于本次非公开 发行完成后 12 个月内， 提出上述资产注入天威保变的具体方案， 并于本次非公开发行完成后 24 个月内实施；暂不符合注入上市 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划

内容: 承诺 背景

内容: 承诺 类型

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 解决 同业 竞争

内容: 中国 兵器 装备 集团 公司

内容: 是

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 股份 限售

内容: 中国 兵器 装备 集团 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 中国 兵器 装备 集团 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 解决 关联 交易

内容: 中国 兵器 装备 集团 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 其他

内容: 中国 兵器 装备 集团 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 公司条件的，本集团将持续实施整改，最迟于本次非公开发行完 成后 24 个月内提出方案， 并于本次非公开发行完成后 36 个月内 实施。在本集团为天威保变实际控制人期间，本承诺书为有效之 承诺。” 2014 年 4 月 10 日，兵装集团作出了《中国兵器装备集团公 司关于减少与保定天威保变电气股份有限公司关联交易的承 诺》，内容如下：中国兵器装备集团公司（以下简称“本集团”） 为天威保变的实际控制人。 天威保变与本集团下属的输变电资产 存在着部分原材料采购等关联交易。 为进一步减少和规范本集团 与天威保变之间的关联交易，本集团承诺：1、在本集团作为天 威保变实际控制人期限内，对于本集团控制的、与天威保变存在 关联交易的输变电企业，符合注入上市公司条件的，本集团承诺 最迟将于本次非公开发行完成后 12 个月内，提出上述企业注入 天威保变的具体方案，并于本次非公开发行完成后 24 个月内实 施，以消除其与天威保变之间的关联交易；暂不符合注入上市公 司条件的，本集团将持续实施整改，最迟于本次非公开发行完成 后 24 个月内提出方案， 并于本次非公开发行完成后 36 个月内实 施。2、在本集团作为天威保变实际控制人期限内，对于天威保 变与本集团及本集团控制的企业之间不可避免的关联交易， 本集 团及本集团控制的企业确保在平等、自愿的基础上，按照公平、 公正的原则，依据市场价格和条件与天威保变达成交易。3、在 本集团作为天威保变实际控制人期限内， 本集团将持续促使天威 保变严格按照关联交易信息披露的有关规定， 对关联交易进行披 露。在本集团为天威保变实际控制人期间，本承诺书为有效之承 诺。” 2014 年 8 月 18 日，兵装集团作出了《中国兵器装备集团公 司关于解决置入保定天威保变电气股份有限公司部分资产交割 问题的承诺》，内容如下：中国银行股份有限公司保定分行起诉 保定天威薄膜光伏有限公司（以下简称“天威薄膜”），将天威 集团列为第二被告，天威保变列为第三被告。中国银行股份有限 公司保定分行认为天威集团将优质资产置入天威保变名下， 要求 天威保变在资产置换范围内承担连带清偿责任。 根据河北省高级 人民法院出具的《协助执行通知书》及《查封公告》，法院冻结 了资产置换涉及的未完成工商变更的三菱电机输变电设备有限 公司 10%股权、保定多田冷却设备有限公司 49%股权，查封未完 成过户的保定市国用（2000）字第 1306002671 号土地使用权及 产权证号为保定市房权证字第 U200500191 号的两座厂房（上述 资产统称为“涉诉资产”） 冻结期间不得办理上述股权的质押、 。 变更、转让等手续，查封期间不得办理上述土地使用权、房产的 抵押、转让等手续。上述情况导致 2013 年天威集团与天威保变 进行的资产置换暂时无法完成交割。 为避免对天威保变的生产经 营造成不利影响，兵装集团承诺：1、积极督促天威保变向河北 省高级人民法院进行申辩，争取将涉诉资产解冻或解封；2、积 极督促天威集团履行 《保定天威集团有限公司关于解决置入保定 天威保变电气股份有限公司部分资产交割问题的承诺》 所述承诺 事项，并就其承诺承担连带责任，即在天威集团无法履行上述承 诺时，由兵装集团履行。” 天威集团作为天威保变控股股东之期限内，将采取有效措 施，并促使天威集团下属企业采取有效措施，不从事或参与任何 可能与天威保变及其控股子公司构成同业竞争的业务， 或于该等 业务中持有权益或利益 （在天威保变及其控股子公司中持有的权 益或利益除外）。天威集团承诺将会公允地对待各下属企业，并 不会利用作为控股股东的地位或利用这种地位获得的信息， 作出 不利于天威保变而有利于其它公司的决定或判断。 若因天威集团 直接干预有关企业的具体生产经营活动而导致同业竞争， 并致使 天威保变受到损失的，天威集团将承担相关责任；在天威集团与 天威保变存在控制关系期间，本承诺书为有效之承诺。 保定天威集团有限公司（以下简称“天威集团”、“本公 司”）为天威保变的控股股东。本公司作出如下承诺：“天威保 变与本公司及本公司控股子公司之间的关联交易为主要日常经 营所形成，包括采购变压器生产所需的硅钢片、电磁线、油箱等 原材料和配件，以及少量的委托加工。上述关联交易合同为按照 市场化原则，在平等的基础上通过商业化运作签订，交易定价以 市场价为基础确定。为减少与天威保变之间的上述关联交易，进 一步增强天威保变业务的独立性， 本公司承诺将对与天威保变产 生关联交易的业务部门或子公司实施重组， 把相关资产及子公司 股权按照其市场公允价值出售给天威保变 （以现金或股份等方式 为支付对价）。并且，本公司承诺最迟将于本次配股完成后 12 个月内，向天威保变董事会提出上述重组措施具体方案。”

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 本公司 （天威集团） 控股子公司天威新能源控股有限公司 （以 下简称“天威新能源”）目前尚未建设完成，并未形成相应的多 晶硅太阳能电池生产能力。因此，天威新能源与天威保变参股公 司天威英利所从事的太阳能电池业务并未构成实质性同业竞争。 为避免在天威保变实现对天威英利控股地位时可能与之构成的 同业竞争， 本公司承诺届时将持有的天威新能源全部股权按照其 市场公允价值出售给天威保变（以现金或股份等方式为支付对 价）。 2014 年 3 月 31 日，天威集团作出了《保定天威集团有限公 司关于解决置入保定天威保变电气股份有限公司部分资产交割 问题的承诺》，内容如下：中国银行股份有限公司保定分行起诉 保定天威薄膜光伏有限公司（以下简称“天威薄膜”），将保定 天威集团有限公司（以下简称“天威集团”）列为第二被告，保 定天威保变电气股份有限公司（以下简称“天威保变”）列为第 三被告。 中国银行股份有限公司保定分行认为天威集团将优质资 产置入天威保变名下， 要求天威保变在资产置换范围内承担连带 清偿责任。根据河北省高级人民法院出具的《协助执行通知书》 及《查封公告》，法院冻结了资产置换涉及的未完成工商变更的 三菱电机输变电设备有限公司 10%股权、保定多田冷却设备有限 公司 49%股权，查封未完成过户的保定市国用（2000）字第 1306002671 号土地使用权及产权证号为保定市房权证字第 U200500191 号的两座厂房（上述资产统称为“涉诉资产”）。冻 结期间不得办理上述股权的质押、变更、转让等手续，查封期间 不得办理上述土地使用权、房产的抵押、转让等手续。上述情况 导致 2013 年天威集团与天威保变进行的资产置换暂时无法完成 交割。为避免对天威保变的生产经营造成不利影响，天威集团承 诺：1、积极配合天威保变向河北省高级人民法院进行申辩，争 取将涉诉资产解冻或解封；2、若法院终审判决天威集团与天威 保变的资产置换行为无效，并将涉诉资产清偿给天威集团债权 人，导致涉诉资产交割无法完成，则由天威集团按照涉诉资产的 交易价格，以现金向天威保变补足；3、天威集团承担因涉诉资 产无法交割给天威保变造成的一切损失。 2014 年 3 月 31 日，天威集团作出了《保定天威集团有限公 司关于为保定天威保变电气股份有限公司履约保函提供反担保 的承诺函》，内容如下：截至目前，天威保变存在着一笔向保定 天威风电科技有限公司（以下简称“天威风电”）履约合同提供 担保的情形，具体为：2010 年 11 月，天威风电向广东粤电湛江 风力发电有限公司出售风力发电机组及附件等， 由于当时天威风 电为天威保变之全资子公司， 天威保变使用其在中国银行的信贷 额度为该笔履约合同提供保函， 担保金额为 1,897.38 万元。 2013 年 10 月，天威保变与保定天威集团有限公司（以下简称“天威 集团”或“本公司”）进行了资产重组，以提高上市公司的盈利 能力， 天威保变将持有的天威风电 100%股权等相关资产与天威集 团持有的相关资产进行置换，资产重组完成后，天威风电成为天 威集团的全资子公司，由此，上述担保成为天威保变为其关联方 所进行的担保。 上述天威保变向关联方的担保系由于资产重组所 导致的，天威集团及天威保变等各方正在积极协调加以解决，避 免上述担保为上市公司带来损失， 但由于上述履约合同的到期日 为 2015 年 3 月，保函银行中国银行河北省分行不同意提前解除 上述担保合同，因此，上述担保目前尚无法彻底解除。对此，本 公司做出如下承诺：1、本公司作为第三方，将为上述履约保函 提供反担保，作为担保责任的最终保证人，若履约合同触发担保 条款，天威保变需承担保证责任时，本公司将向天威保变承担最 终保证责任。2、若由于上述履约保函的执行导致天威保变的利 益受到损失，本公司将以现金全额对天威保变进行补偿，确保上 市公司的利益不受损害。 2014 年 4 月 10 日，天威集团作出了《保定天威集团有限公 司关于避免与保定天威保变电气股份有限公司同业竞争的承 诺》，内容如下：保定天威集团有限公司（以下简称“本公司”） 为天威保变的第一大股东。为避免与天威保变的同业竞争，本公 司作出如下承诺：本公司作为天威保变持股 5%以上股东之期限 内，将不从事或参与，并将采取有效措施促使本公司下属企业不 从事或参与可能与天威保变构成同业竞争的业务，该等措施包 括：1、天威保变是兵装集团唯一的输变电业务平台，在本公司 作为天威保变持股 5%以上股东之期限内， 本公司将按照兵装集团 要求，通过资产重组、注入资本金等方式持续支持天威保变输变 电业务的发展。2、在本公司作为天威保变 5%以上股东期限内， 对于本公司持有或控制的输变电资产，符合注入上市公司条件 的，本公司承诺最迟将于本次非公开发行完成后 12 个月内，提

内容: 未形成同 业竞争

内容: 与再 融资 相关 的承 诺

内容: 保定 天威 集团 有限 公司

内容: 出上述资产注入天威保变的具体方案， 并于本次非公开发行完成 后 24 个月内实施；暂不符合注入上市公司条件的，本公司将持 续实施整改， 最迟于本次非公开发行完成后 24 个月内提出方案， 并于本次非公开发行完成后 36 个月内实施。本公司将不会利用 股东的地位或利用这种地位获得的信息， 作出不利于天威保变的 决定或判断。 若因本公司直接干预有关企业的具体生产经营活动 而导致同业竞争，并致使天威保变受到损失的，本公司将承担相 关责任。 在本公司为天威保变股东期间， 本承诺书为有效之承诺。 2014 年 4 月 10 日，天威集团作出了《保定天威集团有限公 司关于减少与保定天威保变电气股份有限公司关联交易的承 诺》，内容如下：保定天威集团有限公司（以下简称“本公司”） 为天威保变的第一大股东。 天威保变与本公司下属的输变电企业 存在部分原材料采购等关联交易。 为进一步减少和规范本公司与 天威保变之间的关联交易，本公司承诺：1、在本公司作为天威 保变 5%以上股东期限内， 对于本公司持有或控制的、 与天威保变 存在关联交易的输变电企业，符合注入上市公司条件的，本集团 承诺最迟将于本次非公开发行完成后 12 个月内，提出上述企业 2014 年 4 注入天威保变的具体方案，并于本次非公开发行完成后 24 个月 月10日至 内实施； 暂不符合注入上市公司条件的， 本公司将持续实施整改， 今 最迟于本次非公开发行完成后 24 个月内提出方案，并于本次非 公开发行完成后 36 个月内实施。2、在本公司作为天威保变 5% 以上股东期限内， 对于天威保变与本公司及本公司控制的企业之 间不可避免的关联交易，本公司及本公司控制的企业确保在平 等、自愿的基础上，按照公平、公正的原则，依据市场价格和条 件与天威保变达成交易。3、在本公司作为天威保变 5%以上股东 期限内， 本公司将持续促使天威保变严格按照关联交易信息披露 的有关规定，对关联交易进行披露。在本公司为天威保变股东期 间，本承诺书为有效之承诺。

内容: 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因作出说明

内容: 不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 原聘任 现聘任 大信会计师事务所 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 80 80 4 1 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 招商证券股份有限公司

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限

内容: 内部控制审计会计师事务所 财务顾问

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司 2011-2014 年度 审计机构，在执业过程中秉承独立、客观、公正的原则，勤勉尽职，保证了公司审计报告的真实、 准确和完整，从专业角度维护了公司、股东及债券持有人的合法权益。为公司出具了年度审计报 告及其他业务报告。 根据《中央企业财务决算审计工作规则》（ 国资发评价[2004 ]173 号）、《国资委统一委 托会计师事务所工作试行办法》（ 国资发评价[2004 ]289 号）、《关于加强中央企业财务决算 审计工作的通知》 （国资厅发评价[2005]43 号）、财政部《委托会计师事务所审计招标规范》 （财 会[2006]2 号）等文件精神以及《中国兵器装备集团公司统一委托会计师事务所进行年度财务决 算审计管理办法》的相关规定，中国兵器装备集团公司(以下简称“兵装集团”)统一委托会计师 事务所进行年度财务决算审计工作，并根据国家有关招投标法律、法规的规定，通过招标选聘确 定统一委托的会计师事务所范围，上报国资委备案。兵装集团招标会计师事务所原则上每三年招 标一次。由于本年兵装集团已通过公开招标方式确定立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称“立信”）为兵装集团审计会计师事务所之一（主审），为在工作衔接和进度安排上更加协 同一致， 经与大信充分沟通， 并征得该所的理解和支持后， 大信不再担任公司 2015 年度审计机构。 本公司对大信及执业会计师提供的专业的服务表示感谢。 经公司董事会审计委员会提议， 公司第六届董事会第十二次会议和 2015 年第三次临时股东大 会审议通过，公司决定聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2015 年度财务报告及内 部控制审计机构，并确定其 2015 年度审计费用，其中年度报告审计报酬为 80 万元，内部控制审 计报酬为 24 万元，上述费用均不含差旅费及其他费用(与 2014 年度一致)。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 六、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 八、重大诉讼、仲裁事项 √适用 □不适用 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 详见公司 2015 年 1 月 29 日、3 月 4 日、10 月 28 日、12 月 9 日、2016 年 1 月 13 日披露于上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、 《中国证券报》、 《上海证券报》和 《证券时报》 上的相关公告

内容: 保变电气诉讼（仲裁）进展情况公告

内容: (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 无

内容: 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所 负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 十二、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 保变电气关于公司 2015 年度日常关联交易 预测的公告 保变电气关于调整公司 2015 年度日常关联 交易预测的公告 查询索引 详见公司 2015 年 1 月 31 日披露于上海证券交易所 网站 http://www.sse.com.cn、《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》上的相关公告 详见公司 2015 年 8 月 18 日披露于上海证券交易所 网站 http://www.sse.com.cn、《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》上的相关公告

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币

内容: 关联交易方 保定多田冷却 设备有限公司 保定天威和兴 电力配件有限 公司 五矿天威钢铁 有限公司 保定天威集团 特变电气有限 公司 保定天威集团 特变电气有限 公司 五矿天威钢铁 有限公司 关联关系 关联 关联交易 关联交易定 交易 内容 价原则 类型 片式散热 器、冷却 器 铜线、电 缆、电磁 线等 矽钢片、 加工费 变压器修 理、加工 劳务 变压器、 油箱等 硅钢片等 参照同类商 品的市场价 格确定 参照同类商 品的市场价 格确定 参照同类商 品的市场价 格确定 参照同类商 品的市场价 格确定 参照同类商 品的市场价 格确定 参照同类商 品的市场价 占同类交 交易价格与 关联交易 关联交易 易金额的 关联交易 市场 市场参考价 价格 金额 比例 结算方式 价格 格差异较大 (%) 的原因 市场价 4,775.12 36.28 以市场价 / / 为基础定 期结算 市场价 4,143.04 12.38 以市场价 / / 为基础定 期结算 市场价 2,213.39 10.39 以市场价 / / 为基础定 期结算 市场价 730.87 8.90 以市场价 / / 为基础定 期结算 市场价 1,145.42 0.30 以市场价 / / 为基础定 期结算 市场价 1,018.01 97.83 以市场价 / / 为基础定 22 / 143

内容: 受同一最终 购买 控制方控制 商品 受同一最终 购买 控制方控制 商品 受同一最终 购买 控制方控制 商品 受同一最终 购买 控制方控制 商品 受同一最终 销售 控制方控制 商品 受同一最终 销售 控制方控制 商品

内容: 保定天威集团 有限公司 昆明赛格迈电 气有限公司 天威新能源系 统工程(北京) 有限公司 天威云南变压 器股份有限公 司 保定天威电力 线材有限公司

内容: 受同一最终 销售 控制方控制 商品 受同一最终 销售 控制方控制 商品 受同一最终 销售 控制方控制 商品 受同一最终 销售 控制方控制 商品 受同一最终 销售 控制方控制 商品

内容: 合计 大额销货退回的详细情况 关联交易的说明

内容: 格确定 在线监测 参照同类商 品的市场价 格确定 技术服务 参照同类商 劳务 品的市场价 格确定 变压器 参照同类商 品的市场价 格确定 变压器配 参照同类商 件等 品的市场价 格确定 电磁线等 参照同类商 品的市场价 格确定 /

内容: 市场价

内容: / 15,347.78 / / / 本公司与关联方之间发生的关联交易， 旨在定价合理的前提下， 确保公司正常生产制造，以便最大限度的发挥生产能力，提高 盈利水平，为全体股东创造最大价值。

内容: 期结算 25.12 以市场价 为基础定 期结算 15.00 以市场价 为基础定 期结算 0.06 以市场价 为基础定 期结算 0.05 以市场价 为基础定 期结算 20.56 以市场价 为基础定 期结算 / /

内容: (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司于 2014 年 12 月 26 日召开了 2014 年第六次临时股东大会，审议通过了关于保定天威英 利新能源有限公司 7%股权的重大资产出售相关议案。 截止报告期末，本次重大资产出售事项已实施完毕。公司已按相关规定披露了关于本次重大 资产出售实施情况报告书及中介机构的相关意见，详见 2015 年 9 月 30 日、2015 年 10 月 1 日披 露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券 时报》上的相关公告及报告。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 无 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币

内容: 向关联方提供资金 关联方 保定天威集团有限公司 保定天威顺达变压器有限公司 内蒙古君达风电有限责任公司 天威(成都)太阳能热发电开发有限公 司 天威（大安）新能源有限公司 天威风电场投资有限公司 天威新能源（扬州）有限公司 天威新能源控股有限公司 天威新能源系统工程（北京）有限公 司 五矿天威钢铁有限公司 云南变压器电气股份有限公司 保定天威风电叶片有限公司 保定天威薄膜光伏有限公司 天威新能源（长春）有限公司 保定天威风电科技有限公司 保定多田冷却设备有限公司 保定天威达鑫电气有限公司 保定天威电力线材公司 保定天威集团（江苏）五洲变压器有 限公司 保定天威集团特变电气有限公司 保定天威和兴电力配件有限公司 保定惠源咨询服务有限公司 昆明赛格迈电气有限公司 中国兵器装备集团公司 乐山乐电天威硅业科技有限责任公司 天威四川硅业有限责任公司 保定天威北方电气自动化有限公司 南方工业资产管理有限责任公司 合计 关联债权债务形成原因 关联债权债务对公司的影响 关联关系 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 联营公司 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 母公司 联营公司 已申请破产的子公司 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 期初 余额 1,427.18 542.67 59.20 36.07 681.81 5.00 96.81 2.78 发生额 -1,321.94 -74.58 -59.20 -36.07 -20.00 -5.00 -2.78 99.60 -272.46 -743.32 -27.27 -442.67 67.31 -9.70 1,547.32 0.00 -629.64 期末 余额 105.24 468.09 关联方向上市公司 提供资金 期初 发生额 余额 25,708.75 -25,510.64 0.39 -0.39 期末 余额 198.11

内容: (五) 其他 无

内容: 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (二) 担保情况

内容: √适用 □不适用

内容: 单位: 元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方与 担保 上市 被担保方 方 公司 的关 系 本公 公司 乐山乐电天威硅 司 本部 业科技有限责任 公司 本公 公司 乐山乐电天威硅 司 本部 业科技有限责任 公司 本公 公司 乐山乐电天威硅 司 本部 业科技有限责任 公司 本公 公司 保定天威风电科 司 本部 技有限公司 担保发生 日期(协 议签署 日) 担保 是否 担保 担保类型 已经 是否 履行 逾期 完毕 是 是否 存在 反担 保 是否 为关 关联 联方 关系 担保 否 其他 币种: 人民币

内容: 担保金额

内容: 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金 额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 / /

内容: 委托他人进行现金资产管理的情况

内容: 1、 委托理财情况 □适用 √不适用

内容: 2、 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币

内容: 借款方名称 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 天威四川硅业有限 责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 保定天威电气设备 结构有限公司 保定天威电气设备 结构有限公司 保定天威电气设备 结构有限公司 保定天威电气设备 结构有限公司 保定天威线材制造 有限公司 天威保变（合肥）变 委托贷款 金额 3,100.00 5,000.00 10,000.00 3,600.00 21,000.00 11,300.00 20,335.00 1,110.00 13,413.00 600.00 6,700.00 6,700.00 5,143.00 4,474.50 6,709.00 2,244.00 513.00 3,500.00 贷款 期限 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 贷款利率 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 7.800% 4.850% 借款用途 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 26 / 143 土地 抵押物 或担保 人 / 房产、 土 地 房产、 土 地 房产、 土 地 房产、 土 地 房产、 土 地 房产、 土 地、 设备 房产、 土 地、 设备 房产、 土 地、 设备 股权 机器设 备 机器设 备 机器设 备 机器设 备 机器设 备 土地、 设 备 机器设 备 是 否 逾 期 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 是否 关联 交易 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否 展 期 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否 涉 诉 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 关联 关系 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 全资 子公 司 全资 子公 司 全资 子公 司 全资 子公 司 全资 子公 司 全资 投资 盈亏 / / / / / / / / / / / / / / / / / /

内容: 压器有限公司 天威保变（合肥）变 压器有限公司 西藏天威华冠科技 股份有限公司 8,000.00 一年 4.350%

内容: 金周转 生产经营、资 金周转 生产经营、资 金周转 土地 否 否 否 否

内容: 子公 司 全资 子公 司 控股 子公 司

内容: 委托贷款情况说明 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同

内容: 公司其他重大合同情况详见 2015 年 8 月 13 日、12 月 22 日和 2016 年 4 月 7 日披露于上海证 券交易所网站 http://www.sse.com.cn、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的 《保变电气产品中标公告》。 十四、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十五、积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况 详见同日披露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 上的《保定天威保变电气股份有 限公司 2015 年度社会责任报告》 (二) 不适用 十六、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 本年度公司普通股股份未发生变动。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 截止本报告期末，公司未有证券发行与上市情况。 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 截止本报告期末，公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 （户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股

内容: 股东名称 （全称） 中国兵器装备集团公司 保定天威集团有限公司 保定惠源咨询服务有限公 司 肖永辉 中信证券股份有限公司 曹天汉 上海广文投资管理有限公 司－广文价值发现 1 期证 券投资基金 中国农业银行股份有限公 司－申万菱信中证环保产 业指数分级证券投资基金 李兴华 区鹤洲 股东名称 保定天威集团有限公司 中国兵器装备集团公司 保定惠源咨询服务有限公司 肖永辉 中信证券股份有限公司 曹天汉 上海广文投资管理有限公司－广文价值发现 1 期 证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－申万菱信中证环保 产业指数分级证券投资基金 28 / 143 报告期内增 减 0 0 0 0 前十名股东持股情况 持有有限售 期末持股数 比例 条件股份数 量 (%) 量 513,616,161 33.47 161,616,161 352,280,640 22.96 0 36,300,575 3,980,804 2,626,771 2,100,000 2,069,300 2.37 0.26 0.17 0.14 0.13 0 0 0 0 0 质押或冻结情况 股份 数量 状态 无 / 冻结 352,280,640 / 无 未知 未知 未知 未知 / 2,054,012 -887,758 -2,450,615 0.13 0 0 0 未知 未知 未知 / / 未知 未知 未知 / / / / 股东 性质 国有法人 国有法人 未知 未知 未知 未知 未知

内容: 李兴华 区鹤洲 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

内容: 1,866,900 人民币普通股 1,866,900 1,660,000 人民币普通股 1,660,000 a、前十名股东中，第 2 和 3 位为公司发起人股东，第 1 位股东能够控制 第 2 位股东和第 3 位股东，公司前三位股东之间存在关联关系。 b、公司未知其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 /

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股

内容: 序号 1 有限售条件股东名称 中国兵器装备集团公司 / 持有的有限售 条件股份数量 161,616,161 有限售条件股份可上市交易情况 新增可上市交 可上市交易时间 易股份数量 2017 年 12 月 30 日 0 限售条件 非公开发行股票

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

内容: 报告期内，公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况。 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人

内容: 中国兵器装备集团公司 唐登杰 1999 年 6 月 29 日 许可经营项目(无)。 一般经营项目： 国有资产投资、经营与管理；火炮、枪械、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、火箭 弹、火炸药、推进剂、引信、火工品、光学产品、电子与光电子产品、火控与指控设备、夜视 器材、工程爆破与防化器材、民用爆破器材、模拟训练器材、民用枪支弹药和医疗设备生产与 经营的投资与管理；陆路运输企业的投资与管理；机械设备、车辆、仪器仪表、消防器材、环 保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险化学品除外）、金属与非金属材 料及其制品、建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；货物的仓储；工程勘察设计、 施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业 务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外机电设备工程和 境内国际招标工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 至报告期末，直接或间接控股上市公司：重庆长安汽车股份有限公司（股票代码 000625）;哈 尔滨东安汽车动力股份有限公司（股票代码 600178）;江铃汽车股份有限公司（股票代码 000550）;湖南天雁机械股份有限公司（股票代码 600698）;中国嘉陵工业股份有限公司（股 票代码 600877）;重庆建设摩托车股份有限公司（股票代码 200054）;利达光电股份有限公司 （股票代码 002189）;中原特钢股份有限公司（股票代码 002423）;云南西仪工业股份有限公 司（股票代码 002265）;重庆长安民生物流股份有限公司（股票代码 8217.HK）。 / 名称 单位负责人或法 定代表人 成立日期 主要经营业务

内容: 报告期内控股和 参股的其他境内 外上市公司的股 权情况

内容: 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: 不适用 3 报告期内控股股东变更情况索引及日期

内容: 报告期内，公司控股股东未发生变更。

内容: 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 名称 2 法人 国务院国有资产监督管理委员会 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: 不适用 3 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 报告期内，公司实际控制人未发生变更。

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 无 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位：万元 币种：人民币

内容: 法人股东 名称 保定天威 集团有限 单位负 责人或 法定代 表人 邓腾江 成立日 期 1991年 1 月 9 组织机构 代码 10595293X 注册资本 主要经营业务或管理活动等情况 输配电设备及相关控制设备、电线电缆、电子和电工机械专用设 备、其他仪器仪表的制造、销售、咨询、维修和改造，绝缘制品 30 / 143

内容: 的采购、销售；风力发电设备及组配件、复合材料的设计、研发、 制造、销售、检修；风电场投资建设、技术研发及其工程建设； 光伏发电设备、元器件及原材料的开发、生产和销售，光伏电站 的开发、建设及维护；相关技术和产品的开发、投资建设、生产、 咨询和推广服务；本企业生产的产品和相关技术出口，本企业生 产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、技术进口(国家限定或禁 止公司经营进出口的产品和技术除外)，本企业中外合资经营、合 作生产业务，承办本企业对外来料加工、来样加工、来件装配业 务，承办本企业补偿贸易业务；承包境外机械行业工程及境内国 际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；物业管理、 住宿、餐饮、烟等(只限有经营资格的分支机构经营)；普通货运； 专用运输（厢式）；大型货物运输（一），（道路运输经营许可 证有效期限至 2017 年 11 月 28 日）(经营范围中属于法律、行政 法规规定须经批准的项目，应经依法批准后方可经营）。

内容: 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 20.64 0 0 0 20.64 0 14.448 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14.825 0 0 单位：股 是否在公司 关联方获取 报酬 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 否 否 否 是 是 是 是 是 是 是

内容: 姓名 薛桓 薛桓 厉大成 吕来升 刘淑娟 刘淑娟 何光盛 何光盛 何光盛 徐国祥 张双才 梁贵书 孙锋 闫飞 闫飞 栗溶 苏士英 苏士英 焦艳芳 张山鹏

内容: 职务(注) 董事长 副董事长 董事 董事 董事 总经理 董事 副总经理 董事会秘书 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 监事 监事会主席 监事 监事

内容: 性别 男 男 男 男 女 女 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男

内容: 杨明进 景崇友 景崇友 沈远鹏 苑文博 边海青 利玉海 利玉海 张喜乐 张喜乐

内容: 张喜乐 张继承 张继承 赵永强 张伟 周峥 李明亮 朱荣 刘林卉 刘东升 周爱东 孙晓燕 合计

内容: 副总经理 副总经理 董事 副总经理 副总经理 董事长 董事 总经理 董事 总工程师、 常务副总经 理 副总经理、 总 工 程 师 （兼） 董事 副总经理、 董事会秘书 董事 监事会主席 监事 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 /

内容: 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男

内容: 是 是 是 是 否 是 否 否 否 否

内容: 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 女 /

内容: 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 /

内容: 注：利玉海、张喜乐、张继承、朱荣、刘东升、周爱东、孙晓燕收入为 2015 年 1-2 月基本工资和 2014 年绩效年薪收入；李明亮、刘林卉收入为 2014 年 1 月的绩效年薪收入；张伟的收入为 2015 年 1-2 月基本工资和 2014 年 12 月绩效年薪收入，周峥的收入为 2015 年 1-2 月工资；徐国祥、张双才、梁 贵书、孙锋 2015 年度独立董事津贴于 2016 年 2 月发放。 姓名 薛桓 厉大成 吕来升 刘淑娟 何光盛 主要工作经历 2005 年 5 月至 2011 年 3 月任贵州高峰石油机械股份有限公司总经理；2011 年 3 月至 2013 年 9 月任兵装集团民品事业部副主任；2013 年 10 月至 2015 年 2 月任天威集团党委书记、董事、副总经理，保变电气副董事长。2015 年 2 月至今任保变电气董事长、党委书记。 2004 年 12 月至今任兵装集团发展计划部副主任；2010 年 9 月至 2015 年 2 月任天威集团董事；2015 年 2 月至今任保变电气董事。 2007 年 5 月至 2011 年 11 月任济南轻骑摩托车股份有限公司副总经理、董事会秘书；2011 年 3 月至 2011 年 11 月任兵装集公司资本运营部 主任助理（挂职）；2011 年 11 月至今任兵装集团资本运营部副主任、主任；2012 年 2 月至 2015 年 2 月任天威集团董事；2015 年 2 月至今 任保变电气董事。 2010 年 11 月至 2011 年 12 月任保变电气副总经理； 2011 年 12 月至 2013 年 12 月任保变电气总经理； 2012 年 1 月至 2014 年 1 月任保变电气 董事会董事；2014 年 1 月至 2015 年 2 月任天威集团副总经理；2015 年 2 月至今任保变电气公司董事会董事、总经理。 2009 年 7 月至 2014 年 9 月任 296 厂董事、总会计师；2014 年 9 月至 2015 年 2 月任天威集团董事、总会计师；2014 年 12 月至今任保变电气 董事；2015 年 2 月至今任保变电气副总经理；2015 年 2 月至 2015 年 12 月代行董事会秘书职责；2015 年 12 月至今任保变电气董事会秘书。 徐国祥，男，1960 年 3 月出生,经济学博士,现任上海财经大学国家二级教授、应用统计研究中心主任、统计与管理学院讲席教授、博士生导 师;兼任教育部高等学校统计学类专业教学指导委员会副主任委员、国家社科基金学科规划评审组专家、中国统计学会常务理事、中国统计 教育学会常务理事、上海统计学会副会长、上海证券交易所指数专家委员会委员、中证指数有限公司专家委员会委员、上海社会调查研究中 心上海财经大学分中心主任、上海市统计高级职称评审委员会副主任委员等职务。自 2014 年 8 月至今担任东方证券股份有限公司独立董事。 自 2012 年 10 月至今担任中华企业股份有限公司独立董事。自 2006 年 4 月至今担任大众交通（集团）股份有限公司监事。自 2014 年 8 月至 今担任上海新通联包装股份有限公司监事。自 2015 年 6 月至今担任泸州老窖股份有限公司独立董事。自 2011 年 10 月至今担任保变电气独 立董事。 现为河北大学管理学院教授、博士生导师、河北省十二届人大代表、河北省预算管理研究所执行所长、河北省民营经济研究中心副主任、河 北省会计学会常务理事,河北省民营企业家协会常务理事,省民建经济与金融委员会主任,民建中央经济委员会委员； 2010 年 10 月至今任乐 凯胶片股份有限公司独立董事；2012 年 4 月至今任博深工具股份有限公司；2013 年 7 月至今任东旭光电科技股份有限公司独立董事；2014 年 12 月至今任保变电气独立董事。 现任华北电力大学教授、博士生导师、电力工程系电工教研室主任，全国电工术语标准化技术委员会委员、高等学校电路和信号系统教学与 教材研究会常务理事和河北省电机工程学会电工理论与新技术专业委员会委员兼秘书；2014 年 12 月至今任保变电气独立董事。 2006 年 7 月至 2014 年 3 月，就职于上交所上市公司监管一部，先后负责上交所多家上市公司信息披露监管。2014 年 4 月至今，担任上海汉 上资产管理合伙企业（有限合伙）执行合伙人。2014 年 5 月至今，担任河北先河环保科技股份有限公司董事。2014 年 9 月至今担任上海康 橙投资管理股份有限公司董事长、总经理；2014 年 12 月至今任保变电气独立董事；2014 年 6 月至今任浙江棒杰数码针织品股份有限公司独 立董事；2014 年 8 月至今任浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司独立董事。

内容: 闫飞 栗溶 苏士英 焦艳芳 张山鹏 杨明进 景崇友 沈远鹏 苑文博 边海青 利玉海

内容: 2010 年 12 月至今任兵装集团审计与风险部巡视员，企业监事会片区第五工作组组长，黑龙江北方工具有限公司监事会主席；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变电气监事；2016 年 3 月至今任保变电气监事会主席。 2007 年 7 月至 2014 年 10 月任南方工业科技贸易有限公司监事；2007 年 7 月至 2010 年 9 月任中国北方设备工程公司监事、北京北机机电工 业有限责任公司监事；2011 年 8 月至 2015 年 2 月任天威集团监事；2010 年 9 月至今任中国北方设备工程公司监事会主席；2015 年 2 月至今 任保变电气监事。 2004 年 5 月至 2011 年 3 月任天威集团董事、党委委员、工会主席；2011 年 4 月至 2015 年 2 月任天威集团监事会主席；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变电气监事会主席；2016 年 3 月至今任保变电气监事。 2009 年 2 月至 2011 年 6 月任保定天威集团特变电气有限公司总会计师；2011 年 6 月至 2012 年 2 月任天威集团审计部经理；2012 年 2 月至 2015 年 2 月任天威集团审计部部长；2015 年 2 月至今 2016 年 3 月任保变电气审计与风险部部长；2013 年 1 月至今任保变电气监事；2016 年 3 月至今任保变电气纪检监察部部长。 2009 年 2 月至 2015 年 2 月任天威集团工会秘书；2015 年 2 月至今任保变电气监事、党群工作部工会秘书。 2009 年 11 月至 2015 年 2 月任天威集团副总经理；2012 年 12 月至 2015 年 2 月任天威集团董事；2015 年 2 月至今任保变电气副总经理。 2006 年 9 月至 2015 年 2 月任天威集团副总经理；2013 年 10 月 2015 年 2 月任天威集团党委委员；2008 年 6 月至 2015 年 2 月任保变电气董 事；2015 年 2 月任保变电气副总经理、输变电技术研究院院长（兼）。 2009 年 12 月至今任兵装集团财务部预算处处长；2012 年 12 月至 2015 年 4 月任保变电气副总经理（挂职）；2013 年 10 月至 2014 年 11 月 13 日任天威集团总经理助理。 2013 年 8 月至 2015 年 8 月任天威集团总经理助理；2014 年 12 月至 2015 年 8 月任保变电气副总经理（挂职）。 2008 年 4 月至 2012 年 12 月任天威集团董事、副总经理、党委委员， 保变电气副董事长；2012 年 12 至今任天威集团副董事长、 总经理；2013 年 9 月至 2015 年 2 月任保变电气董事长。 2008 年 10 月至 2012 年 1 月任保变电气董事； 2009 年 11 月至 2011 年 12 月任保变电气总经理； 2012 年 2 月至 2013 年 12 月任天威集团市场 总监兼市场部部长；2013 年 12 月至 2015 年 2 月任保变电气董事、总经理、党委委员；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变电气总经济师、保 变有限董事、总经理。 2001 年 12 月至 2015 年 2 月任保变电气董事、总工程师；2013 年 12 月至 2015 年 2 月任保变电气常务副总经理；2014 年 12 月至 2015 年 2 月任保变电气党委书记；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变有限董事、常务副总经理、总工程师；2015 年 2 月至今任保变电气总工程师、输 变电技术研究院常务副院长（兼）；2016 年 4 月至今任保变电气副总经理、总工程师（兼）。 2010 年 5 月至 2015 年 2 月任保变电气副总经理。2011 年 10 月至 2015 年 2 月任保变电气董事会秘书；2015 年 2 月至今 2016 年 3 月任保变 电气总经理助理、资本运营部部长、保变有限董事、副总经理；2016 年 3 月至今任保变电气资本运营部部长（总经理助理级）。 2007 年 11 月至 2013 年 12 月任天威集团党委工作部部长；2012 年 1 月至 2013 年 12 月任天威集团党委书记助理；2013 年 10 月至 2013 年 12 月任天威集团党委委员；2013 年 12 月至 2014 年 9 月任 天威集团党委委员、保变电气党委书记、纪委书记。2014 年 1 月至 2014 年 12 月任保变电气监事会主席；2014 年 9 月至 2015 年 2 月任天威集团党委委员、党委副书记、工会主席；2014 年 12 月至 2015 年 2 月任保变电 气董事；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变电气纪委书记；2016 年 3 月至今任保变电气党委副书记、工会主席。

内容: 张伟 周峥 李明亮 朱荣 刘林卉 刘东升 周爱东 孙晓燕

内容: 2009 年 2 月至 2014 年 3 月任天威集团监察室副主任； 2014 年 3 月至 2014 年 12 月任天威集团纪委副书记、 监察室主任； 2014 年 12 月至 2015 年 2 月任保变电气监事、工会主席、纪委副书记；2015 年 10 月至 2016 年 3 月任保变电气党群工作部部长；2016 年 3 月至今任保变电气党 委工作部部长（总经理助理级）。 2010 年 8 月至 2011 年 6 月任保变电气审计部副部长，2011 年 6 月至 2015 年 2 月任保变电气审计部部长。2014 年 12 月至 2015 年 2 月任保 变电气监事；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变有限审计部部长；2016 年 3 月至今任保变电气审计与风险部副部长。 2008 年 9 月至 2015 年 2 月任保变电气副总经理；2014 年 1 月至今任保定天威电气设备结构有限公司总经理。 2009 年 11 月至 2015 年 2 月任保变电气副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变有限董事、副总经理；2016 年 3 月至今任保变电气销售 总监。 2009 年 11 月至 2015 年 2 月任保变电气副总经理。2014 年 1 月至今任保定保菱变压器有限公司董事长、总经理。 2010 年 8 月至 2015 年 2 月任保变电气副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变有限副总经理； 2016 年 3 月至今任保变电气总经理助理、 制造中心总经理。 2009 年 11 月至 2012 年 2 月任天威合变公司总经理；2012 年 2 月至 2015 年 2 月任保变电气公司副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保 变有限董事、副总经理；2016 年 3 月至今任保变电气总经理助理。 2008 年 5 月至 2012 年 2 月任天威集团资产财务部经理、结算中心主任；2012 年 2 月至 2013 年 4 月任天威集团财务部部长、结算中心主任。 2013 年 4 月至 2015 年 2 月任保变电气财务总监；2015 年 2 月至 2016 年 3 月任保变有限董事、副总经理；2016 年 3 月至今任保变电气审计 与风险部部长（总经理助理级）。

内容: 其它情况说明 无 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 边海青 薛桓 厉大成 吕来升 闫飞 股东单位名称 天威集团 天威集团 兵装集团 兵装集团 兵装集团 在股东单位担任的职务 副董事长、总经理 党委书记、副总经理 发展计划部副主任 资本运营部副主任、主任 审计与风险部巡视员 任期起始日期 2012-12-01 2013-09-01 2004-12-01 2011-11-01 2010-12-01 任期终止日期 至今 2015-02-01 至今 至今 至今

内容: 苏士英 沈远鹏 沈远鹏 景崇友 赵永强 刘淑娟 杨明进 杨明进 何光盛 张伟 焦艳芳 在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 边海青 杨明进 杨明进 刘淑娟 张喜乐 张喜乐 刘林卉 闫飞 栗溶 徐国祥 徐国祥 徐国祥 徐国祥 徐国祥

内容: 天威集团 兵装集团 天威集团 天威集团 天威集团 天威集团 天威集团 天威集团 天威集团 天威集团 天威集团 -

内容: 监事会主席 财务部预算处处长 总经理助理 副总经理 党委委员、党委副书记、工会主席 副总经理 副总经理 董事 董事、总会计师 纪委副书记、监察室主任 审计部部长

内容: 其他单位名称 保定天威英利新能源有限公司 保定天威英利新能源有限公司 保定天威保变技术咨询服务有限公司 四川新光硅业科技有限责任公司 重庆市亚东亚集团变压器有限公司 保定天威保变技术咨询服务有限公司 澳中能源开发有限公司 黑龙江北方工具有限公司 中国北方设备工程公司 上海财经大学应用统计研究中心 上海市统计学会 中国统计学会 上海市统计高级职称评审委员会 上海证券交易所指数专家委员会

内容: 在其他单位担任的职务 董事 董事 董事长 董事 董事 董事 董事 监事会主席 监事会主席 主任、教授、博士生导师 副会长 常务理事 副主任 委员

内容: 徐国祥 徐国祥 徐国祥 徐国祥 徐国祥 徐国祥 张双才 张双才 张双才 孙锋 孙锋 在其他单位任职情况的说明

内容: 中证指数有限公司专家委员会 大众交通（集团）股份有限公司 中华企业股份有限公司 东方证券股份有限公司 上海新通联包装股份有限公司 泸州老窖股份有限公司 乐凯胶片股份有限公司 博深工具股份有限公司 东旭光电科技股份有限公司 浙江棒杰数码针织品股份有限公司 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 -

内容: 委员 监事 独立董事 独立董事 监事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事

内容: 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬按照公司《管理层人员年薪管理办法》，由董事会审议确定，并 由董事会薪酬与考核委员会负责考核与监督。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司内部董事不以董事职务在公司领取薪酬；公司外部董事不在公司领取薪酬；独立董事根据公司股东 大会决议领取报酬， 公司监事不以其担任的监事职务在公司领取薪酬， 高级管理人员的报酬按照公司 《管 理层人员年薪管理办法》确定。 董事、 监事和高级管理人员报酬的实际支付情 高级管理人员报酬由基本收入年薪和业绩收入年薪两部分组成，由董事会薪酬与考核委员会负责监督实 况 施。 报告期末全体董事、 监事和高级管理人员实际 2015 年报酬的实际支付情况见本节（一）。 获得的报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 薛桓 薛桓 刘淑娟 刘淑娟 担任的职务 董事长 副董事长 董事 总经理 变动情形 选举 离任 选举 聘任 变动原因 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

内容: 厉大成 吕来升 何光盛 苏士英 闫飞 栗溶 焦艳芳 张山鹏 杨明进 景崇友 张喜乐 景崇友 边海青 赵永强 利玉海 张喜乐 张继承 张伟 周峥 李明亮 朱荣 刘林卉 刘东升 周爱东 孙晓燕 沈远鹏 苑文博

内容: 董事 董事 副总经理、董事会秘书 监事会主席 监事会主席 监事 监事 监事 副总经理 副总经理 副总经理、总工程师（兼） 董事 董事长 董事 董事、总经理 董事、总工程师、常务副总经理 董事、副总经理、董事会秘书 监事会主席 监事 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务总监 副总经理 副总经理

内容: 选举 选举 聘任 离任 选举 选举 选举 选举 聘任 聘任 聘任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任

内容: 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动 工作变动

内容: 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 研究生 本科 专科 中专、高中及相应学历 初中及以下 合计 2,150 3,263 5,413 0

内容: (二) 薪酬政策 公司薪酬战略定位于促进公司业务的健康、稳定的持续发展，工作的重点定位在保留并激励 优秀技术人才、技能人才、管理人才，因此公司采取的是基于个人能力和专业技能的薪酬体系， 同时保证核心人才薪酬收入处于行业领先的薪酬策略。 (三) 培训计划 报告期内，保变电气组织开展多项公司级培训，多渠道、多形式促进员工成长 1.以提高产品质量为目标，结合公司生产实际情况开展质量过程控制培训，全面提升员工质 量意识和操作水平。 本年度重点开展核安全知识培训班， 分别组织公司 3895 人次进行为期 3 个月 的培训， 并组织培训人员进行统一考试， 通过此项培训加强员工对核安全相关知识的了解和掌握， 为工作开展起到良好的指导作用。同时还开展了质量成本统计报送流程培训班、质量问题反馈流 程培训班。 2.开展专业技术岗位技能培训，提升员工专业理论知识和岗位实际操作能力。分别组织开展 了变压器类产品试验故障诊断培训班、变压器类产品局部放电试验技术培训班、电力变压器技术 及制程工艺流程培训班，通过开展各项培训提升了技术人员和操作人员在操作过程中处理问题的 能力。 3.继续加强员工安环体系知识的培训， 增强员工安全意识和本安管理水平。 开展了环境 / 安 全体系方针、目标、指标方案培训，危险源、环境因素培训，法律、法规、标准及适用条款培训。 六月份公司组织开展安全宣传月活动，全员参与教育培训与答题活动。公司主要负责人、主要技 术负责人、安全管理人员还参加了市内组织的安全职业健康及管理能力培训班。

内容: 4.强化中层领导管理能力，开展中层领导培训班。为提升中层领导的安全意识和本质化安全 管理水平能力，举办中层干部安全管理知识培训班；为提升中层领导能力管理理念和管理能力， 举办了系统思考和创新思维培训班；为强化中层领导廉洁自律意识举办了党风廉政建设培训班； 为提高中层领导质量控制意识和质量管理能力，为中层领导发放自学教材《电力变压器制造过程 质量控制》。 (四) 劳务外包情况 劳务外包的工时总数 劳务外包支付的报酬总额 七、其他 无 0 0

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: 报告期内，公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》和中国证券监督管理委员会有关法律法规的要求，开展公司治理工作，不断 完善公司的法人治理结构和公司各项法人治理制度，修定了《公司章程》等制度，提高公司规范 运作水平，切实维护公司及全体股东的利益。目前，公司股东大会、董事会、监事会、经营层已 经形成职责明确、 决策科学、 协调运作的法人治理结构， 各董事、 监事和高级管理人员勤勉尽责， 诚信自律，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。 公司法人治理结构符合《上市公司治理准则》等规范性文件要求。具体内容如下： 1、股东和股东大会 报告期内，公司严格按照法律法规和《公司章程》、 《股东大会议事规则》的有关规定召集、 召开股东大会， 本公司的公司治理结构确保所有股东， 特别是中小股东能够充分行使自己的权利。 股东大会审议及表决程序合法合规，均经律师现场见证，律师对股东大会的合法性出具法律意见 书。本年度，公司共召开了四次股东大会，股东大会的召集、召开程序、出席人员资格以及股东 大会的表决程序均符合相关法律法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，对属 于股东大会审议的重大事项，均经股东大会审议通过，不存在绕过股东大会的情况，保障公司所 有股东平等享有权利，充分尊重投资者的知情权、参与权、表决权。 2、大股东与上市公司 大股东严格按照相关法律法规的要求依法行使出资人的权利并承担义务，不存在超越股东大 会直接或间接干预公司决策和经营活动，不存在大股东非经营性占用上市公司资金和资产，损害 公司和中小股东利益的情况。 公司拥有独立完整的业务及自主经营能力， 与大股东在人员、 资产、 财务、机构和业务等方面严格实行“五分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险，公司董事 会、监事会和内部机构能够独立运作，确保了上市公司的独立性。 3、董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的程序选聘董事，本公司董事严格遵守其公开 做出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责。本公司董事会向股东大会负责，按照法定程序召开 定期会议和临时会议，历次董事会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、 《公司章程》、 《董事会议事规则》的规定。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略、信息披露五个专门委 员会， 在董事会审议重大事项时， 由相关专门委员会提出专业性意见和建议辅助董事会做出决策， 保障董事会决策的科学性、合理性，确保了公司的健康发展。 4、监事与监事会 公司严格按照《公司法》、 《公司章程》规定的程序选聘监事，公司监事会由五名监事组成， 其中二名为职工代表。本公司的监事会本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司章 程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，按照法定程序召开定期会议和临时会议。公司监事

内容: 会严格按照《监事会议事规则》的要求，对公司生产经营情况、财务状况以及公司董事和其他高 级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，有效维护了公司及股东的权益。 5、绩效评价与激励约束机制 公司已建立公正、透明的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内，公司根据《管理层人员 年薪管理办法》决定高级管理人员的薪酬水平，同时完善劳动用工、薪酬分配制度，采取的基于 能力和专业技能的，核心人才薪酬收入行业领先的薪酬战略，不断规范和强化母公司和各下属子 公司的绩效考评管理工作，完善激励约束机制。 6、相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，相互之间能够保持良好沟通，努力实现各 方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。同时，公司密切关注环境保护，重视公司 的社会责任，以科技创新促进产品更新换代、产业升级。相关情况详见《保定天威保变电气股份 有限公司 2015 年度社会责任报告》。 7、关于信息披露和透明度 报告期内，公司严格执行《上海证券交易所股票上市规则》及《信息披露事务管理制度》， 能够做到公开、公正、公平、完整、及时地披露信息。在日常工作中，认真对待股东来信、来电、 来访和咨询，积极与投资者沟通，处理好投资者关系，听取广大投资者对公司生产经营及战略发 展的意见和建议，建立良好的企业投资者关系，切实维护投资者权益。 8、内幕知情人登记管理 公司《内幕信息知情人登记管理制度》经第四届董事会第十九次会议审议通过，报告期内， 公司严格按照上述制度加强内幕信息的保密管理，完善内幕信息知情人登记备案，经公司自查， 未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况， 以及涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《公司法》、《上市公司治理准则》和中 国证监会相关规定的要求，不存在差异。 二、股东大会情况简介 会议届次 2015 年第一次临时股东大会 2015 年第一次临时股东大会 2014 年年度股东大会 2015 年第三次临时股东大会 股东大会情况说明 无 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 边海青 薛桓 景崇友 厉大成 是否独 立董事 否 否 否 否 本年应参 加董事会 次数 2 11 2 9 亲自出 席次数 2 11 2 8 以通讯 方式参 加次数 1 6 1 6

内容: 决议刊登的指定网站 的查询索引 http://www.sse.com.cn http://www.sse.com.cn http://www.sse.com.cn http://www.sse.com.cn

内容: 委托出 席次数 0 0 0 1

内容: 缺席 次数 0 0 0 0

内容: 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否

内容: 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 1 3 1 0

内容: 吕来升 刘淑娟 张喜乐 徐国祥 利玉海 张双才 梁贵书 孙锋 何光盛 赵永强 张继承

内容: 否 否 否 是 否 是 是 是 否 否 否

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 无 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项提出异议的说明 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三) 其他 无 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 报告期内，公司董事会下设的战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 信息披露委员会按照各自职责积极开展工作，发表建设性意见和建议，在公司的经营管理中充分 发挥了重要作用。 各专门委员会依据各自职责分工及实施细则对公司重大事项进行了有效监管，严格按照制度 履行了对公司董事及高级管理人员的审查提名工作，并对其薪酬进行研究审查，确定了合理的薪 酬水平，对公司会计师的改聘进行了监督，督促公司定期报告按时完成，保障了公司信息披露的 真实性、准确性、完整性。 11 3 6 2

内容: 五、监事会发现公司存在风险的说明 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险的情形。 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，具有独立完整的业 务及自主经营能力和开发能力， 独立决策、 自主经营、 自负盈亏， 并独立承担相应的责任和风险。 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 公司与控股股东的不存在同业竞争的情况。

内容: 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 公司已根据建立现代企业制度的需要，建立了公正透明的董事、监事和高管人员绩效评价与 激励机制，督促管理人员履行诚信、勤勉的义务，明确其权利和责任，发挥高管人员的积极性和 创造性。公司董事会依据《管理层人员年薪管理办法》确定高级管理人员的薪酬，并由董事会薪 酬与考核委员会负责考核与监督。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司 2015 年度内部控制评价报告>的议 案》，详见同日披露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 上的《保定天威保变电气股份 有限公司 2015 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《公司 2015 年内部控制评价报告》进行了审 计，并出具了审计报告，详见同日披露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 上的《保定 天威保变电气股份有限公司 2015 年度内部控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 无

内容: √适用 □不适用 一、公司债券基本情况

内容: 单位:亿元 币种:人民币

内容: 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息方式 交易场所 本期债券采用 单利按年计 息， 不计复利。 每年付息一 上海证券 次，到期一次 交易所 还本，最后一 期利息随本金 的兑付一起支 付。

内容: 2011 年 保 定 天威保变电气 股份有限公司 公司债券

内容: 公司债券其他情况的说明 无 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 名称 办公地址 联系人 中信建投证券股份有限公司 北京市东城区朝内大街 188 号 徐子桐、王洪伟、董歆

内容: 资信评级机构 其他说明： 无

内容: 联系电话 名称 办公地址

内容: 三、公司债券募集资金使用情况 募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司债务、调整公司债务结构和补充流动资金。截至 2015 年 12 月 31 日，全部募集资金已使用完毕。

内容: 四、公司债券资信评级机构情况 联合信用评级有限公司在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2015 年4月10日出具了 《保定天威保变电气股份有限公司2011年16亿元公司债券跟踪评级报告》 联 （ 合[2015]084 号） ，维持本公司主体信用等级 A+，评级展望为稳定；维持“11 天威债”信用等级为 A+。

内容: 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 公司自发行公司债券以来，公司持续加强经营管理、资产负债管理、特别是流动性管理和募 集资金的存放及使用管理，保证及时、足额安排资金用于归还每年的利息支付，公司每年均已按 时兑付债券利息。 六、公司债券持有人会议召开情况 2015 年度内，共召开一次债券持有人会议： 2015 年 11 月 2 日，由债券受托管理人中信建投证券股份有限公司召集，“11 天威债”2015 年第一次债券持有人会议在北京召开。根据投票结果，本次会议审议的《关于“11 天威债”再次 召开债券持有人会议的会议召开形式及投票表决方式的议案》 未获得持有本期债券的 50%以上 （不 含 50%）未偿还债券面值的债券持有人同意，根据《保定天威保变电气股份有限公司 2011 年公司 债券持有人会议规则》，本次债券持有人会议审议的《关于“11 天威债”再次召开债券持有人会 议的会议召开形式及投票表决方式的议案》未形成有效决议。本次债券持有人会议经北京市时代 九和律师事务所委派律师现场见证并出具了法律意见书。 七、公司债券受托管理人履职情况 公司债券存续期内，债券受托管理人严格按照《债券受托管理协议》中的约定，对保变电气 资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促保变电气 履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极行使了债券受托管理人职责，维护了债券持有人合 法权益。 报告期内，债券受托管理人分别出具了《保定天威保变电气股份有限公司公司债券受托管理 事务报告 （2014 年度） 和 》 《保定天威保变电气股份有限公司公司债券受托管理事务临时报告》 ， 并披露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本期比上年同期增 变动原因 减（%） -3.20

内容: 主要指标 息税折旧摊销前利润

内容: 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 期末现金及现金等价物余额 流动比率 速动比率 资产负债率 EBITDA 全部债务比 利息保障倍数 现金利息保障倍数

内容: EBITDA 利息保障倍数 贷款偿还率 利息偿付率

内容: / / / / / / / / 主要是公司本期 经营活动产生的 现金流量净额同 比减少所致。 / / /

内容: 九、报告期末公司资产情况 报告期末，公司因涉诉被冻结的货币资金 2,462.28 万元，3 个月以上的保函及承兑保证金 24,141.61 万元，因涉诉被冻结的固定资产 6,845.76 万元，因涉诉被冻结的无形资产 14,348.88 万元，因涉诉被冻结的长期股权投资 8,118.68 万元。

内容: 十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 无 十一、 公司报告期内的银行授信情况 截至 2015 年末，公司共获得各银行综合授信 108.88 亿元，已使用额度 40.82 亿元，未使用 额度为 68.06 亿元。报告期内到期借款均已按时偿还。

内容: 十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，按时兑付公 司债券利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。 十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 报告期内， “11天威债” 担保人天威集团向河北省保定市中级人民法院提交了破产重整申请， 法院已裁定受理其重整申请（详见公司2015年9月21日、12月4日和2016年1月9日披露于上海证券 交易所网站http://www.sse.com.cn、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的相关 公告）。

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用 保定天威保变电气股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的保定天威保变电气股份有限公司 （以下简称贵公司） 财务报表， 包括 2015 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、 2015 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、 合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： （1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务 报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2015 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2015 年度的合并及公司经营成果和现金流量。

内容: 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益

内容: 七、34 七、35 七、36

内容: 七、37 七、38 七、39 七、40 七、41

内容: 七、50 七、51 七、29

内容: 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：薛桓 主管会计工作负责人：何光盛

内容: 合并利润表 2015 年 1—12 月 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中： 对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一） 以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 附注 七、61 单位:元 币种:人民币 本期发生额 上期发生额 4,027,432,992.73 3,895,042,664.06 4,027,432,992.73 3,895,042,664.06

内容: 七、62 七、63 七、64 七、65 七、66 七、67 七、68

内容: （二） 以后将重分类进损益的其他综合 -2,102,964.88 -3,570,943.04 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 -2,637,928.35 2,637,928.35 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 534,963.47 -6,208,871.39 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 498,506.61 -6,011,810.47 净额 七、综合收益总额 90,754,402.67 66,613,524.74 归属于母公司所有者的综合收益总额 88,548,180.89 64,136,897.80 归属于少数股东的综合收益总额 2,206,221.78 2,476,626.94 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.059 0.049 （二）稀释每股收益(元/股) 0.059 0.049 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元,上期被合并方 实现的净利润为： 元。 法定代表人：薛桓 主管会计工作负责人：何光盛 会计机构负责人：肖春华 母公司利润表 2015 年 1—12 月 项目 附注 一、营业收入 十七、4 减：营业成本 十七、4 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 其中： 对联营企业和合营企业的投资 收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额

内容: （一） 以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二） 以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：薛桓 主管会计工作负责人：何光盛

内容: 合并现金流量表 2015 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 附注 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额 4,791,300,662.19

内容: 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 七、73 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 七、73 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：薛桓 主管会计工作负责人：何光盛

内容: 母公司现金流量表 2015 年 1—12 月 项目 附注 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、 无形资产和其他长期资 产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：薛桓 主管会计工作负责人：何光盛 本期发生额 3,538,671,404.24 6,763,025.23 103,432,192.14 3,648,866,621.61 2,490,094,699.21 207,805,905.39 51,973,559.21 339,401,489.97 3,089,275,653.78 559,590,967.83 454,305,584.00 9,176,811.33 107,388,000.00 单位:元 币种:人民币 上期发生额 3,661,657,126.80 68,245,672.03 86,817,592.33 3,816,720,391.16 3,125,118,988.24 167,869,630.35 32,377,630.48 336,895,250.45 3,662,261,499.52 154,458,891.64 498,037,857.55 18,142,112.12 38,450.00

内容: 合并所有者权益变动表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具 优 先 股 一、上年期末余额 1,534,607,067.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,534,607,067.00 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 永 续 债 减 ： 股本 其 他 3,858,063,494.88 资本公积 库 存 股 -4,039,825.71 15,980,699.94 325,620,954.54 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 -4,815,531,627.62 218,411,904.51 1,133,112,667.54 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本）

内容: 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 主管会计工作负责人：何光盛

内容: 母公司所有者权益变动表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 其他权益工具 项目 股本 优 先 股 永 续 债 其 他 资本公积 减 ： 库 存 股

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转

内容: 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,534,607,067.00

内容: 上期 其他权益工具 项目 股本 优 先 股 永 续 债 其 他 资本公积 减 ： 库 存 股

内容: 一、上年期末余额 1,372,990,906.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,372,990,906.00 三、本期增减变动金额（减少以 161,616,161.00 “－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 161,616,161.00 1．股东投入的普通股 161,616,161.00 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他

内容: 主管会计工作负责人：何光盛

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 保定天威保变电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） ，系于 1999 年 9 月 27 日经河北省人民政府股份制领导小组以冀股办[1999]33 号文批准，共同发起设立的股份有 限公司，公司的企业法人营业执照注册号：130000000010000，于 1999 年 9 月 28 日在河北 省工商行政管理局登记注册。 公司经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2001]1 号文《关于核准保定天威保变电 气股份有限公司公开发行股票的通知》核准，上海证券交易所同意，于 2001 年 1 月 12 日采 用上网定价发行方式向社会公开发行每股面值 1.00 元的人民币普通股 6000 万股， 每股发行 价为人民币 9.10 元，本次股票发行后，股份总数由 16000 万股增至 22000 万股。2001 年 2 月 28 日本公司股票在上海证券交易所挂牌交易， 股票简称“天威保变”， 股票代码“600550”。 截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 1,534,607,067 股，注册资本为 1,534,607,067 元，注册地址及总部地址：河北省保定市天威西路 2222 号。本公司主要经 营活动为：变压器、互感器、电抗器等输变电设备及辅助设备、零售部件的制造与销售；输 变电专用制造设备的生产与销售；承包境内、外电力、机械行业工程及境内国际招标工程； 上述境外工程所需的设备、 材料出口业务； 相关技术、 产品及计算机应用技术的开发与销售； 经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务； 自营本单位所有各种太阳能、 风电产品及相关配套产品的进出口业务与本单位太阳能、 风电 相关技术的研发、太阳能、光伏发电系统、风力发电系统的咨询、系统集成、设计、工程安 装、维护；自营和代理货物进出口业务，自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和 国家实行核定公司经营的进口商品除外的其他货物的进出口业务 （法律、 行政法规或国务院 决定规定须报经批准的项目，未获批准前不准经营）。本公司的母公司及实际控制人为中国 兵器装备集团公司。 本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2016 年 4 月 22 日批准报出。

内容: 合并财务报表范围 截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 天威保变(合肥)变压器有限公司 西藏天威华冠科技股份有限公司 北京天威瑞恒电气有限责任公司 保定天威新域科技发展有限公司 保定恵斯普高压电气有限公司 保定天威今三橡胶工业有限公司 保定天威互感器有限公司

内容: 保定天威卓创电工设备科技有限公司 天威保变（秦皇岛）变压器有限公司 “天威投资”管理公司封闭式股份公司 保变股份-阿特兰塔变压器印度有限公司 保定天威变压器工程技术咨询维修有限公司 保定天威线材制造有限公司 保定保菱变压器有限公司 保定天威电气设备结构有限公司 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注 “八、合并范围的变更”及“九、在 其他主体中的权益” 。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他 相关规定（以下合称“企业会计准则”，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 ） 司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 持续经营

内容: 本公司自报告期末起 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 五、重要会计政策及会计估计 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。 详见本附注 “五、（二十八）收入” 1. 遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了报告期公司的财 务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。

内容: 营业周期 本公司营业周期为 12 个月。

内容: 记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。

内容: 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并： 本公司在企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日在被合并方

内容: 资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的 账面价值计量。 在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股份面 值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留 存收益。 非同一控制下企业合并： 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、 发生或承担 的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成 本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉； 合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时 计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

内容: 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 2、合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。 本公司编制合并财务报表， 将整个企业集团视为一个会计主体， 依据相关企业会计准则的确 认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现 金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致， 如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司 的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买 日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 对于同一控制下企业合并取得的子 公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报 表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、 当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产 负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额 而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务

内容: 在报告期内， 若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的， 则调整合并资产负债表的 期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将 子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表， 同时对比较报表的 相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 在报告期内， 若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的， 则不调整合并资产负债表期 初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公 司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内， 本公司处置子公司或业务， 则该子公司或业务期初至处置日的收入、 费用、 利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资， 本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公 允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净 资产的份额与商誉之和的差额， 计入丧失控制权当期的投资收益。 与原有子公司股权投资相 关的其他综合收益或除净损益、 其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动， 在丧 失控制权时转为当期投资收益， 由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而 产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的， 按照上述原 则进行会计处理。

内容: 合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时， 将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 将

内容: 同时具备期限短（从购买日起三个月内到期） 、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动 风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算， 由此产生的汇兑差额， 除 属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本 化的原则处理外，均计入当期损益。

内容: （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者权益项目 除“未分配利润”项目外， 其他项目采用发生时的即期汇率折算。 利润表中的收入和费用项 目，采用交易发生日的即期汇率折算。 处置境外经营时， 将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额， 自所有者权益项目转入处 置当期损益。 10. 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 （1）金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出 售金融资产；其他金融负债等。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 ①应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权， 以及公司持有的其他企业的不包括在活 跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同 或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ②可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债 券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。 期末以公允价值计量且将公允价值变动 计入其他综合收益。 但是， 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投 资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接 计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 ③其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时， 如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时， 采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认

内容: 条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额 （涉及转移的 金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的， 将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部 分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊， 并将下列两项金额的差额计 入当期损益： ①终止确认部分的账面价值； ②终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确 认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的， 继续确认该金融资产， 所收到的对价确认为一项金融 负债。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 则终止确认该金融负债或其一部分； 本公 司若与债权人签定协议， 以承担新金融负债方式替换现存金融负债， 且新金融负债与现存金 融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的， 则终止确认现存金融负债或其一部 分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时， 终止确认的金融负债账面价值与支付对价 （包括转出的非 现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的， 在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。 分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价 （包 括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具， 以活跃市场中的报价确定其公允价值。 不存在活跃市场的金 融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术， 选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所 考虑的资产或负债特征相一致的输入值， 并优先使用相关可观察输入值。 只有在相关可观察 输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 （6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外， 本公司于资产负债表日对金融 资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 ①可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，

内容: 预期这种下降趋势属于非暂时性的， 就认定其已发生减值， 将原直接计入所有者权益的公允 价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具， 在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确 认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 ②持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

内容: 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 应收款项账面余额 1000 万元以上的款项 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减 值测试。单独测试未发生减值的应收款项，包 括在具有类似信用风险特征的组合中进行减值 测试。单项测试已确认减值损失的应收款项， 不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项 组合中进行减值测试。

内容: (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 确定组合的依据 款项性质及风险特征 组合 1 信用风险 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 其中：1 年以内分项，可添加行 0-6 个月 0 7-12 个月 5 1－2 年 10 2－3 年 30 3 年以上 3－4 年 50 4－5 年 80 5 年以上 100

内容: 其他应收款计提比例(%)

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用

内容: (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 单项金额虽不重大，但有确凿证据表明可收回性 存在明显差异的应收款项 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差 额确认

内容: 12. 存货 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、 处在生产过程中的在产品、 在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工材料、低值 易耗品、包装物、在产品、产成品（库存商品） 、发出商品等。 （2）发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 （3）不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、 库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货， 在正常生产经营过程 中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需 要经过加工的材料存货， 在正常生产经营过程中， 以所生产的产成品的估计售价减去至完工 时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行 销售合同或者劳务合同而持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的 数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类 别计提存货跌价准备； 与在同一地区生产和销售的产品系列相关、 具有相同或类似最终用途 或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外， 存货项目的可变现净值以资产负债表 日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 （4）存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 本公司低值易耗品和包装物采用一次转销法。 13. 划分为持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售： （1） 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售； （2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准 的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；

内容: （3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议； （4）该项转让将在一年内完成。

内容: 14. 长期股权投资 （1）共同控制、重大影响的判断标准 共同控制， 是指按照相关约定对某项安排所共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经 过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共 同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响， 是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。 本公司能够对被投资单位施加重大影响的， 被投资单位 为本公司联营企业。 （2）初始投资成本的确定 ①企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并： 公司以支付现金、 转让非现金资产或承担债务方式以及以发行 权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 非同一控制下的企业合并： 公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成 本。 ②其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资， 按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 （3）后续计量及损益确认方法 ①成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资， 采用成本法核算。 除取得投资时实际支付的价款或对价中包 含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外， 公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利 或利润确认当期投资收益。 ②权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资， 采用权益法核算。 初始投资成本大于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本； 初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额， 计入当期损 益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认 投资收益和其他综合收益， 同时调整长期股权投资的账面价值； 按照被投资单位宣告分派的 利润或现金股利计算应享有的部分， 相应减少长期股权投资的账面价值； 对于被投资单位除

内容: 净损益、 其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动， 调整长期股权投资的账面价 值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时， 以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公 允价值为基础， 并按照公司的会计政策及会计期间， 对被投资单位的净利润进行调整后确认。 在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合 收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、 合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公 司的部分， 予以抵销， 在此基础上确认投资收益。 与被投资单位发生的未实现内部交易损失， 属于资产减值损失的，全额确认。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期 股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对 被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失， 冲减长期应收项目等的账面 价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担 的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 ③长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资， 在处置该项投资时， 采用与被投资单位直接处置相关 资产或负债相同的基础， 按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因被投资 单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益， 按比例结转入当期损益， 由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的 其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的， 处置后的剩 余股权改按金融工具确认和计量准则核算， 其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与 账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益， 在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计 处理。 因被投资方除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的 所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 因处置部分股权投资、 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧 失了对被投资单位控制权的， 在编制个别财务报表时， 剩余股权能够对被投资单位实施共同 控制或重大影响的， 改按权益法核算， 并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行 调整； 剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的， 改按金融工具确认和计 量准则的有关规定进行会计处理， 其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当 期损益。

内容: 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的， 在编制个别财务报表时， 处置后 的剩余股权采用成本法或权益法核算的， 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确 认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转； 处置后的剩余股权改按金融工具确认和计 量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

内容: 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值， 或两者兼有而持有的房地产， 包括已出租的 土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活 动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。 对按照成本模式计量的投资性房地产－出 租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策， 出租用土地使用权按与无形资产相同的 摊销政策执行。

内容: 16. 固定资产 (1).确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 类别 房屋建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 折旧年限（年） 15-30 4-20 2-5 6-10 15-30 残值率（%） 5 5 5 5 5 年折旧率（%） 3.17—6.33 4.75—23.75 19.00—47.50 9.50—15.83 3.17—6.33

内容: 固定资产折旧采用年限平均法分类计提， 根据固定资产类别、 预计使用寿命和预计净残 值率确定折旧率。 如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利 益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧； 无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： ①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； ②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； ③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； ④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日， 将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入 资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 其差额作为未确认的融资 费。 17. 在建工程 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产 的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自 达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入 固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实 际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇 兑差额等。 公司发生的借款费用， 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损 益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： ①资产支出已经发生， 资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现 金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 资本化期间， 指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间， 借款费用暂停资 本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 借款费用停

内容: 止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时， 该部分资 产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工， 但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售 的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的， 则借款费用暂停资本化； 该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到 预定可使用状态或者可销售状态必要的程序， 则借款费用继续资本化。 在中断期间发生的借 款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款， 以专门借款当期实际发 生的借款费用， 减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的 投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款， 根据累计资产支出超过 专门借款部分的资产支出加权平均数按每月月末平均乘以所占用一般借款的资本化率， 计算 确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19. 生物资产 无 20. 油气资产 无 21. 无形资产 （1）无形资产的计价方法 ①公司取得无形资产时按成本进行初始计量 外购无形资产的成本， 包括购买价款、 相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用 途所发生的其他支出。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的 前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 ②后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产， 在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销； 无法预 见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

内容: （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限， 或使用期限不确定等无形资产确 定为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据为： 来源于合同性权利或其他 法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍 无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （3）划分研究阶段和开发阶段的具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段： 为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、 研究活 动的阶段。 开发阶段： 在进行商业性生产或使用前， 将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 本公司依据内部专业技术部门出具的资料及上述标准判断研究阶段与开发阶段。 （4）开发阶段支出资本化的具体条件 开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能 够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资 产产生经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④ 有足够的技术、财务资源和其 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形 资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

内容: 22. 长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有 限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果 表明资产的可收回金额低于其账面价值的， 按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回 金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的 较高者。 资产减值准备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进 行估计的， 以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。 资产组是能够独立产生现金流 入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试， 对于因企业合并形成的商誉的账面价值， 自购买日起按照合 理的方法分摊至相关的资产组； 难以分摊至相关的资产组的， 将其分摊至相关的资产组组合。 在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时， 按照各资产组或者资产组组合

内容: 的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。 公允价值难以可靠 计量的， 按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总 额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时， 如与商誉相关的资产组或 者资产组组合存在减值迹象的， 先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试， 计 算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或 者资产组组合进行减值测试， 比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值 （包括所分摊 的商誉的账面价值部分） 与其可收回金额， 如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于 其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

内容: 23. 长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费 用。本公司长期待摊费用主要包括厂房改造，在受益期内平均摊销。

内容: 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间， 将实际发生的短期薪酬确认为负债， 并计 入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金， 以及按规定提取的工会经费和职工教育 经费， 在职工为本公司提供服务的会计期间， 根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应 的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险， 在职工为本公司提 供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时， 或确认 与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早） ，确认辞退福利产生的职工薪 酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 无

内容: 25. 预计负债 (1)预计负债的确认标准 与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时， 本公司确认为预计负债： ①该义务是本公司承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； ③该义务的金额能够可靠地计量。 (2)各类预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时， 综合考虑与或有事项有关的风险、 不确定性和货币时间价 值等因素。 对于货币时间价值影响重大的， 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估 计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间） ，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则 最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间） ，或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结 果发生的可能性不相同的， 如或有事项涉及单个项目的， 则最佳估计数按照最可能发生金额 确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能 够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

内容: 26. 股份支付 无 27. 优先股、永续债等其他金融工具 无 28. 收入 (1)销售商品收入的确认一般原则： ①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权， 也没有对已售出的商品实施有 效控制； ③收入的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入本公司； ⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

内容: (2)具体原则 ①销售商品 本公司销售变压器等商品在同时满足下列条件时， 按从购货方已收或应收的合同或协议 价款的金额确认销售商品收入： ①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②既 没有保留通常与所有权相联系的继续管理权， 也没有对已售出的商品实施有效控制； ③收入 的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入企业； ⑤相关的已发生或将发生的成 本能够可靠地计量。 结合变压器行业的特点， 公司主导产品变压器确认收入的一般原则为产品发运、 客户签 收、已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。 ②提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的， 采用完工百分比法确认提供劳务 收入。 本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度， 在资产负债表日提供劳务交 易结果不能够可靠估计的， 分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的， 按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本； ②已经发生 的劳务成本预计不能够得到补偿的， 将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务 收入。 ③让渡资产使用权 本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量 时确认让渡资产使用权收入。

内容: 29. 政府补助 （1）类型 政府补助， 是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。 分为与资产相关的 政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助， 是指本公司取得的、 用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补 助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相 关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 （2）确认时点 本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为： 相关资金已经收到或根据相关法律、 法规已经明确具有应收权力且相关资产达到预定可使用状态。 本公司与资产相关的政府补助 主是拆迁补偿。 本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为： 相关资金已经收到或根据相关法律、 法 规已经明确具有应收权力且涉及补助事项已经发生。 （3）会计处理

内容: 与资产相关的政府补助， 确认为递延收益， 按照所建造或购买的资产使用年限分期计入 营业外收入； 与收益相关的政府补助， 用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的， 取得时确认为 递延收益， 在确认相关费用的期间计入当期营业外收入； 用于补偿本公司已发生的相关费用 或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。

内容: 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产， 以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣 暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减， 以很可 能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限， 确认相应的递延所得税资 产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括： 商誉的初始确认； 除企业合 并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额 （或可抵扣亏损） 的其他交易或事 项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利， 且递延所得税资产及 递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的 纳税主体相关， 但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内， 涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、 清偿负债时， 递延所得税 资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

内容: 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 ①公司租入资产所支付的租赁费， 在不扣除免租期的整个租赁期内， 按直线法进行分摊， 计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时， 公司将该部分费用从租金总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 ②公司出租资产所收取的租赁费， 在不扣除免租期的整个租赁期内， 按直线法进行分摊， 确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额 较大的， 则予以资本化， 在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当 期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时， 公司将该部分费用从租金收入总额 中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

内容: (2)、融资租赁的会计处理方法 ①融资租入资产： 公司在承租开始日， 将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者 中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 其差额 作为未确认的融资费用。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用， 在资产租赁期间内摊销， 计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 ②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的 差额确认为未实现融资收益， 在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。 公司发生的与出 租交易相关的初始直接费用， 计入应收融资租赁款的初始计量中， 并减少租赁期内确认的收 益金额。

内容: 32. 其他重要的会计政策和会计估计 无 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用

内容: (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用

内容: 34. 其他 终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、 在经营 和编制财务报表时能够单独区分的组成部分： （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区； （2） 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分； （3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。

内容: 六、税项 1. 主要税种及税率 税种 计税依据 按税法规定计算的销售货物和 应税劳务收入为基础计算销项 税额，在扣除当期允许抵扣的进 项税额后，差额部分为应交增值 税 按应税营业收入计缴 按实际缴纳的营业税、增值税及

内容: 消费税计缴 按应纳税所得额计缴

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 本公司和子公司保定天威新域科技发展有限公司、 保定保菱变压器有限公司、 保定天威 互感器有限公司、 保定天威卓创电工设备科技有限公司于2014年9月19日被河北省科技厅、 河北省国家税务局等四部门重新认定为高新技术企业， 该政策的有效期限为三年， 企业所得 税减按 15%税率计缴。 子公司天威保变（秦皇岛）变压器有限公司于 2015 年 11 月 26 日被河北省科技厅、河 北省国家税务局等四部门重新认定为高新技术企业， 该政策的有效期限为三年， 企业所得税 率减按 15%税率计缴。 子公司天威保变(合肥)变压器有限公司于 2014 年 7 月 2 日被安徽省科技厅、安徽省国 家税务局等四部门重新认定为高新技术企业， 该政策的有效期限为三年， 公司企业所得税率 减按 15%税率计缴。

内容: 其中因抵押、 质押或冻结等对使用有限制， 以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资 金明细如下： 单位：元 项目 银行承兑汇票保证金 保函保证金 诉讼冻结 合 计

内容: 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末终止确认金额 166,751,164.04 7,053,000.00 173,804,164.04 单位：元 币种：人民币 期末未终止确认金额 期末余额 22,809,315.00 6,789,510.00 29,598,825.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 51,203,315.83 13,156,000.00 64,359,315.83

内容: (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明 无 5、 应收账款 (1). 应收账款分类披露 单位：元 币种：人民币

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 应收账款 （按单位） 保定天威和鑫金属 材料有限公司 合计 期末余额 应收账款 21,524,019.52 21,524,019.52 坏账准备 21,524,019.52 21,524,019.52 计提比例 100.00 / 计提理由 该公司已清理 整顿，回收风险 较高 /

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 0-6 个月 7 月-1 年 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 无 应收账款 期末余额 坏账准备 计提比例

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 40,226,274.87 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 项目

内容: 单位：元 币种：人民币 核销金额

内容: 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 应收账款核销说明：

内容: 本公司之子公司天威保变（合肥）变压器有限公司因债务人注销等原因，经该公司董事 会批准，核销应收账款 226,871.66 元。

内容: (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 单位：元

内容: 期末余额 单位名称 应收账款 比例(%) 占应收账款合计数的 坏账准备

内容: 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计

内容: 账龄 1 年以内 1至2年 2至3年 3 年以上 合计

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 账龄超过一年且金额重大的预付款项为 14,323,182.07 元， 主要为预付采购款项， 因为 合同尚在执行中，该款项未结算。 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： 按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 94,639,458.64 元， 占预付款项期 末余额合计数的比例 29.39%。 其他说明 无 7、 应收利息 √适用 □不适用 (1). 应收利息分类 项目 定期存款 合计 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明： 无 8、 应收股利 □适用 √不适用 9、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并单独 计提坏账准备的其他 应收款 按信用风险特征组合 计提坏账准备的其他 应收款 单项金额不重大但单 独计提坏账准备的其 他应收款 合计 1,799,879,411.90 坏账准备 比例 计提比 金额 (%) 例(%) 91.62 1,728,048,252.20 96.01 账面 价值 账面余额 金额 期初余额 坏账准备 比例 计提比 金额 (%) 例(%) 89.22 1,709,184,024.08 95.98 账面 价值 71,524,005.04

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用

内容: 注 1、天威四川硅业有限责任公司破产清算中，基本无剩余财产清偿债务； 注 2、乐山乐电天威硅业科技有限责任公司破产清算中，基本无剩余财产清偿债务； 注 3、合肥天威置业有限公司诉讼中，已查封足额房产，能够全额收回； 注 4、保定天威电力线材有限公司经营困难，预计无法收回。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例

内容: 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 0-6 个月 7-12 个月 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 无

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 21,812,611.64 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 注 1、由于为乐山乐电天威硅业科技有限责任公司（本公司原联营单位，以下简称“乐 电天威”）提供担保，中国进出口银行诉乐电天威、乐山电力股份有限公司（以下简称“乐 山电力”）、保变电气一案（相关担保责任本公司已作预计负债），根据和解方案，本公司 需向法院指定账户支付备付金 4,650 万元。 此项支付未超本公司所作预计负债， 故未计提坏 账准备。

内容: (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： 无 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： 无 其他说明： 无 10、 存货 单位：元 币种：人民币

内容: (2). 存货跌价准备 单位：元 币种：人民币

内容: (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： 无 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用

内容: 11、 划分为持有待售的资产 □适用 √不适用

内容: 12、 一年内到期的非流动资产 单位：元 币种：人民币

内容: 合计 其他说明 无 13、 其他流动资产 项目 预缴税费 合计 其他说明 无 14、 可供出售金融资产 √适用 □不适用 (1). 可供出售金融资产情况 单位：元 币种：人民币

内容: 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 期末按成本计量的可供出售金融资产 单位：元 币种：人民币

内容: 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例(%) 期末 本期 现金 红利

内容: □适用 √不适用 √适用 □不适用

内容: 被投资 单位 期初 本期 增加

内容: 保定天威英利 新能源有限公 司 天威四川硅业 有限责任公司 三菱电机天威 输变电设备有 限公司 澳中能源开发 有限公司 合计

内容: √适用 □不适用 可供出售金融资产分类 期初已计提减值余额 本期计提 其中：从其他综合收益转入 本期减少 其中：期后公允价值回升转回 期末已计提减值金余额

内容: 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：

内容: □适用 √不适用 其他说明 无 15、 持有至到期投资 □适用 √不适用 (1).持有至到期投资情况： 项目 期末余额 减值准备 单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值

内容: 合计 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 债券项目 面值 票面利率 单位：元 币种：人民币 实际利率 到期日

内容: 合计 (3).本期重分类的持有至到期投资： 无 其他说明： 无 16、 长期应收款 □适用 √不适用

内容: 17、 长期股权投资 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 追 加 投 资 其他 综合 收益 调整 计 提 减 值 准 备 减 值 准 备 期 末 余 额

内容: 权益法下确认的 投资损益

内容: 宣告发放现金 股利或利润

内容: 一、 合营企业 小计 二、 联营企业 保定天威英 利新能源有 限公司 重庆市亚东 亚集团变压 器有限公司 保定多田冷 却设备有限 公司 大连北瑞电 气有限公司 北京天威瑞 恒高压套管 有限公司 乐山乐电天 威硅业科技 有限责任公 司 四川新光硅 业科技有限 公司 小计 合计

内容: 其他说明 本期出售联营企业保定天威英利新能源有限公司 7%股权，出售部分股权后因对其不再具有重 大影响，公司按照企业会计准则规定将该项投资重分类至“可供出售金融资产”核算。

内容: 18、 投资性房地产 √适用 □不适用 投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产 √适用 □不适用 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在 建工程转入 （3）企业合并增加 房屋、建筑物 29,373,459.36 土地使用权 1,818,100.00 单位：元 币种：人民币 在建工程 合计 31,191,559.36

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用 其他说明 无 19、 固定资产 (1). 固定资产情况 单位：元 币种：人民币

内容: （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值 6,955,535.74 6,955,535.74

内容: (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 项目 房屋建筑物 账面价值 68,457,573.39 单位：元 币种：人民币 未办妥产权证书的原因 该部分办公楼及厂房需与公司 其他房产同时办理产权证书。

内容: 其他说明： 期末未办妥产权证书的固定资产账面价值 68,457,573.39 元，原因是该部分办公楼及厂房需与 公司其他房产同时办理产权证书。

内容: 20、 在建工程 √适用 □不适用 (1). 在建工程情况 单位：元 币种：人民币

内容: (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 其他说明 无 21、 工程物资 □适用 √不适用

内容: 22、 固定资产清理 □适用 √不适用

内容: 23、 生产性生物资产 □适用 √不适用

内容: 24、 油气资产 □适用 √不适用

内容: 25、 无形资产 (1). 无形资产情况 单位：元 币种：人民币

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 其他说明： 未办妥产权证书的无形资产情况，详见十六、8 其他。 26、 开发支出 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: ±500kV 直流输变电工程 YY 型换流变压器 研制 118 万千伏安 500 千伏级三相一体变压器 的研制 特高压并联电抗器关键技术研究 单相、三相自耦变压器绝缘及磁场共性关 键技术研究 500kV 干式平波电抗器技术开发及样机研 制 厂用变压器主纵绝缘结构技术研究 发电机主变承受短路能力及局部放电控制 技术研究 三段移相范围调相变压器关键技术研究及 样机研制 网侧 750kV 大容量换流变压器关键技术研 究 500KV 变压器承受短路能力试验研究 150 万/1000KV 现场组装式变压器研制 ±800kV 大容量换流变压器关键技术研究 软件开发 合计

内容: 被投资单位名称或形成商誉的事 项 西藏天威华冠科技股份有限公司 合计 (2). 商誉减值准备 被投资单位名称或形成 商誉的事项 合计

内容: 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 处置

内容: 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 本公司对企业合并所形成的商誉，在每年年度终了进行减值测试。商誉结合与其相关的资产 组组合进行减值测试， 也就是对上述的被投资单位的资产组组合进行减值测试， 未发现减值迹象。 其他说明 无 28、 长期待摊费用 √适用 □不适用 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 单位：元 币种：人民币 其他减少金额 期末余额

内容: 厂房改造支出 合计 其他说明： 无

内容: 29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 项目 预付费用 合计 期末余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 2,521,456.37 378,218.46 2,521,456.37 378,218.46 单位：元 币种：人民币 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

内容: 单位：元 币种：人民币 备注

内容: 本公司为子公司短期借款提供保证 20,000 万元。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其他说明 无 32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用

内容: 33、 衍生金融负债 □适用 √不适用

内容: 34、 应付票据 √适用 □不适用 种类 期末余额 银行承兑汇票 250,127,490.45 合计 250,127,490.45 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 单位：元 币种：人民币 期初余额 183,767,736.85 183,767,736.85

内容: (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 项目 供应商 1 供应商 2 供应商 3 供应商 4 供应商 5 合计 期末余额 3,891,383.32 2,262,972.91 1,635,451.77 1,427,246.11 1,349,697.79 10,566,751.90 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 合同未执行完毕 合同未执行完毕 合同未执行完毕 合同未执行完毕 合同未执行完毕 /

内容: 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 预收进度款 预收进度款 预收进度款 预收进度款 预收进度款 /

内容: (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 其他说明 无 37、 应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币

内容: (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 项目 供应商 1 合计 其他说明 无 42、 划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 期末余额 18,622,459.82 18,622,459.82 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 业务往来 /

内容: 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的长期应付款 合计 其他说明：无 44、 其他流动负债 项目 短期应付债券 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 期末余额 205,000,000.00 120,165,238.97 325,165,238.97 单位：元 币种：人民币 期初余额 805,000,000.00 805,000,000.00

内容: 合计 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： 无 45、 长期借款 √适用 □不适用 (1). 长期借款分类 项目 信用借款 合计 长期借款分类的说明： 无

内容: 应付债券的增减变动： （不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位：元 币种：人民币

内容: 本 期 按面值计提利 发 息 行

内容: 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：

内容: 划分为金融负债的其他金融工具说明：

内容: □适用 √不适用 其他说明： 无 47、 长期应付款 √适用 □不适用 (1). 按款项性质列示长期应付款： 项目 应付融资租赁款 合计 其他说明： 无 48、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 期初余额 78,466,910.24 78,466,910.24 单位：元 币种：人民币 期末余额

内容: 49、 专项应付款 □适用 √不适用

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 注 1、中国进出口银行本期通过法院扣划本公司 8,198.93 万元，相应减少预计负债。 51、 递延收益 √适用 □不适用 单位：元 币种人民币

内容: 注 1、本公司之子公司天威保变（合肥）变压器有限公司 2008 年 9 月收到搬迁补偿及基础设施项 目资金，为与资产相关的政府补助，按 10 年摊销。 本公司之子公司保定天威新域科技发展有限公司本期收到政府补助 45 万元， 为收益相关的政府补 助，待项目完成时计入营业外收入。 注 2、本公司通过固定资产售后回租方式融资，售后租回未实现收益在合同内摊销。 涉及政府补助的项目： 单位：元 币种：人民币

内容: 其他说明： 无 52、 其他非流动负债 项目 期末余额

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 合计 其他说明： 无 53、 股本 单位：元 币种：人民币 期初余额 股份总数 无 54、 其他权益工具 □适用 √不适用 55、 资本公积 项目 期初余额 本期增加 资本溢价（股本溢价） 3,178,652,569.95 其他资本公积 其中：被投资单位其他权益变动 679,410,924.93 合计 3,858,063,494.88 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 24,540,289.02 3,154,112,280.93 679,410,924.93 703,951,213.95 3,154,112,280.93 1,534,607,067.00 发行 新股 本次变动增减（+、一） 公积金 送股 其他 转股 小计 期末余额 1,534,607,067.00

内容: 本期本公司出售保定天威英利新能源有限公司部分股权后，将剩余股权重分类至可供出售金 融资产，相应转出原享有的权益。 56、 库存股 □适用 √不适用 57、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 一、 以后不能重分类进损 益的其他综合收益 其中： 重新计算设定受益 计划净负债和净资产的 变动 权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的 份额 二、 以后将重分类进损益 期初 余额 本期所得税 前发生额 本期发生金额 减：前期计入 减：所 税后归属于母 其他综合收益 得税费 公司 当期转入损益 用 税后归属于 少数股东 期末 余额

内容: 2015 年年度报告 的其他综合收益 其中： 权益法下在被投资 单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享 有的份额 可供出售金融资产公 允价值变动损益 持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产 损益 现金流量套期损益的 有效部分 外币财务报表折算差 额 其他综合收益合计

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无 58、 专项储备 √适用 □不适用 项目 期初余额 本期增加 安全生产费 15,980,699.94 13,173,081.80 合计 15,980,699.94 13,173,081.80 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无 59、 盈余公积 项目 法定盈余公积 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 其他 合计 无 60、 未分配利润 项目 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数（调增+，调 减－） 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 本期 -4,815,531,627.62 单位：元 币种：人民币 上期 -4,881,319,023.52 期初余额 325,620,954.54 本期增加 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 325,620,954.54 单位：元 本期减少 12,175,754.60 12,175,754.60 币种：人民币 期末余额 16,978,027.14 16,978,027.14

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 其他减少 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细：

内容: 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、 营业收入和营业成本 单位：元 币种：人民币

内容: 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 其他说明： 无 67、 公允价值变动收益 √适用 □不适用 产生公允价值变动收益的来源 以公允价值计量的且其变动计入当 期损益的金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 以公允价值计量的且其变动计入当 期损益的金融负债 按公允价值计量的投资性房地产 合计 其他说明： 无 68、 投资收益 √适用 □不适用 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产等取得的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重 新计量产生的利得 其他 合计 其他说明：

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -74,195,000.00

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -82,329,267.90

内容: 处置长期股权投资产生的投资收益主要为本期公司处置保定天威英利新能源有限公司收益 742,729,695.80 元。

内容: 项目 非流动资产处置利得 合计 其中：固定资产处置 利得 无形资产处置 利得 债务重组利得 非货币性资产交换利 得 接受捐赠 政府补助 其他 合计 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 补助项目 搬迁补偿分摊 增值税软件退税 合肥市科技局自主创新奖励 河北省专利资助 河北省特高压变电工程技术 研究中心仪器设备更新 科技型中小企业技术创新基 金无偿资助项目合同 庐阳区人民政府奖励 变压器技术改造补助 河北省巨人计划奖励 其他政府补助 合计 本期发生金额 19,485,912.00 1,148,922.84 481,000.00 472,900.00 400,000.00 270,000.00 51,405.00 630,000.00 1,581,705.00 1,000,000.00 500,000.00 913,900.00 27,376,392.01 上期发生金额 21,302,163.12 1,448,623.89 与资产相关/与收益相关 与资产相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 /

内容: 项目 非流动资产处置损 失合计 其中： 固定资产处置

内容: 损失 无形资产处 置损失 债务重组损失 非货币性资产交换 损失 对外捐赠 其他 合计 其他说明： 无 71、 所得税费用 (1) 所得税费用表 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 异或可抵扣亏损的影响 其他 所得税费用 其他说明： 无 72、 其他综合收益 详见附注 73、 现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： 项目 本期发生额

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 收到的各种往来款 利息收入 收到的押金、保证金 收到的政府补贴 其他 合计 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金：

内容: 项目 支付的各种往来款 支付的各项管理费用 支付的各项营业费用 支付的押金、保证金 其他 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 项目 其他 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 项目

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 项目 支付的融资租赁分期款 金融手续费 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 74、 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、 油气资产折耗、 生产 性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、 无形资产和其他长期 资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失 （收益以“－”号 填列） 公允价值变动损失 （收益以“－”号 填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少 （增加以“－” 号填列） 递延所得税负债增加 （减少以“－” 号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹 资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券

内容: 单位：元 币种：人民币 上期金额

内容: 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用

内容: (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中： 母公司或集团内子公司使用受限 制的现金和现金等价物 其他说明： 无 75、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 无 76、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 项目 货币资金 固定资产 无形资产 可供出售金融资产及长期股权投资 合计 期末账面价值 266,038,915.28 68,457,573.39 143,488,768.50 81,186,796.32 559,172,053.49

内容: 单位：元 币种：人民币 受限原因 保证金等 因诉讼被冻结 因诉讼被冻结 因诉讼被冻结 /

内容: 项目 货币资金 其中：美元 欧元 日元 印度卢比 俄罗斯卢布 应收账款 其中：美元 印度卢比 应付账款 其中：印度卢比 预付账款 其中：卢布 印度卢比 其他应收款 其中：印度卢比 其他应付款 其中：卢布 印度卢比 应收利息 其中：印度卢比 短期借款 其中：欧元 应交税费 其中：卢布 印度卢比 其他说明： 无

内容: (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位 币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、 套期 □适用 √不适用 79、 其他 无

内容: 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 无 6、 其他 无

内容: 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 √适用 □不适用 (1).

内容: 子公司 主要经营地 名称 保定天威新域科技发展有限公司(注 1) 保定惠斯普高压电气有限公司 保定天威今三橡胶工业有限公司 保定天威互感器有限公司 保定天威卓创电工设备科技有限公司(注 2) “天威投资”管理公司封闭式股份公司 保变股份-阿特兰塔变压器印度有限公司 保定天威线材制造有限公司 保定保菱变压器有限公司 保定天威电气设备结构有限公司 保定天威变压器工程技术咨询维修有限公司 天威保变（合肥）变压器有限公司 天威保变（秦皇岛）变压器有限公司 北京天威瑞恒电气有限责任公司(注 3) 西藏天威华冠科技股份有限公司 河北保定 河北保定 河北保定 河北保定 河北保定 俄罗斯 印度 河北保定 河北保定 河北保定 河北保定 安徽合肥 河北秦皇岛 北京怀柔 四川成都 河北保定 河北保定 河北保定 河北保定 河北保定 俄罗斯 印度 河北保定 河北保定 河北保定 河北保定 安徽合肥 河北秦皇岛 北京怀柔 西藏拉萨 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 贸易类 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 制造业 注册地 业务性质 直接 30 90 75 97.78 30.85 90 51 100 66 100 100 100 80 49 88.97 5 2.22 10 间接 方式 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 同一控制下企业合并 同一控制下企业合并 同一控制下企业合并 同一控制下企业合并 同一控制下企业合并 同一控制下企业合并 非同一控制下企业合并 非同一控制下企业合并

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、 以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位 的依据： 注 1、保定天威新域科技发展有限公司董事会成员 5 人，其中本公司派出董事会成员 3 人， 能够控制被投资单位。 注 2、保定天威卓创电工设备科技有限公司董事会成员 5 人，其中本公司派出董事会成员 3 人，能够控制被投资单位。 注 3、北京天威瑞恒电气有限责任公司董事会成员 5 人，其中本公司派出董事会成员 3 人， 能够控制被投资单位。

内容: 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无

内容: 其他说明： 无 (2). 重要的非全资子公司 单位:元 币种:人民币

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 其他说明： 无 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 单位:元 币种:人民币

内容: 期末余额 期初余额 非 流 子公司名称 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 债 负 债 天威保变 （秦 皇岛） 变压器 有限公司 保定保菱变 压器有限公 司 北京天威瑞 恒电气有限 责任公司

内容: 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

内容: 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

内容: 其他说明： 无 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 单位:元 币种:人民币 持股比例(%) 合营企业或联营企 业名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 重庆市 河北保定 重庆市 河北保定 制造业 制造业 20 49 间接 对合营企 业或联营 企业投资 的会计处 理方法 权益法 权益法

内容: 重庆市亚东亚集团 变压器有限公司 保定多田冷却设备 有限公司

内容: 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有 20%以下表决权但具有重大影响， 或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 单位:元 币种:人民币 期末余额/ 本期发生额 重庆市亚东亚 集团变压器有 限公司 流动资产 其中：现金和现金等价物 非流动资产

内容: 期初余额/ 上期发生额 重庆市亚东亚 集团变压器有 限公司 保定多田冷却 设备有限公司

内容: 保定多田冷却 设备有限公司

内容: 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对合营企业权益投资的账面价 值 存在公开报价的合营企业权益 投资的公允价值 营业收入 财务费用 所得税费用 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自合营企业的 股利 其他说明 无 (3). 重要联营企业的主要财务信息 单位：元 币种：人民币

内容: 流动负债 非流动负债 负债合计

内容: 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的联营企业权益投资的公允 价值

内容: 营业收入 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额

内容: 本年度收到的来自联营企业的股利

内容: 其他说明 无 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位：元 币种：人民币 期末余额/ 本期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的 合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 联营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的 合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 2,051,472.23

内容: 其他说明 无 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： 无 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营企 业名称 累积未确认前期累计 的损失 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） 本期末累积未确认的 损失

内容: 其他说明 无 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 无 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 无 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用

内容: 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 无 6、 其他 无 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事 会全面负责风险管理目标和政策的确定， 并对风险管理目标和政策承担最终责任， 但是董事 会已授权本公司审计风险部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。 董事会通过审计风险主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和 政策的合理性。 本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序， 并且将有关发现汇报

内容: 给审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下， 制定尽可能 降低风险的风险管理政策。 1、信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务， 造成另一方发生财务损失的风险。 本公司主 要面临赊销导致的客户信用风险。 在签订新合同之前， 本公司会对新客户的信用风险进行评 估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时） 。公司对每一 客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公 司的整体信用风险在可控的范围内。 在监控客户的信用风险时， 按照客户的信用特征对其分 组。 被评为 “高风险” 级别的客户会放在受限制客户名单里， 并且只有在额外批准的前提下， 公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 2、市场风险 金融工具的市场风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生 波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 （1）利率风险 利率风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本公司面临的利率风险主要来源于银行长短期借款以及应付债券。 （2）汇率风险 汇率风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。 此外， 公司还可能签署远期外 汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。 2015 年度及 2014 年度， 于 本公司未签 署任何远期外汇合约或货币互换合约。 本公司面临的汇率风险主要来源于以外币计价的金融资产和金融负债， 外币金融资产和 外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

内容: 期末余额 项 目 美元 货币资金 应收账款 预付账款 其他应收款 短期借款 应付账款 应交税金 预收账款 其他应付款 应收利息 其他外币 合计 美元 其他外币 合计 年初余额

内容: 3、流动性风险 流动性风险， 是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金 短缺的风险。 本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。 流动性风险由本公司的 财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个 月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

内容: 本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 项 目 5 年 以 上

内容: 短期借款 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流 动负债 长期借款 长期应付款 应付债券 合 计

内容: 短期借款 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的 非流动负债 长期借款 应付债券 合 计

内容: 十一、 公允价值的披露 □适用 √不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 单位：万元 币种：人民币

内容: 中国兵器装 北京市 国有资产投资、 经 1,746,968.00 备集团公司 营与管理等 本企业的母公司情况的说明 无 本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会。 其他说明： 无 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 本企业子公司的情况详见附注九、1 在子公司中的权益

内容: 母公司对本企 业的持股比例 (%) 33.47

内容: 母公司对本企业 的表决权比例(%) 33.47

内容: 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注

内容: 合营或联营企业名称 与本公司关系

内容: 保定天威英利新能源有限公司 重庆市亚东亚集团变压器有限公司 保定多田冷却设备有限公司 乐山乐电天威硅业科技有限责任公司

内容: 注1 联营企业 联营企业 联营企业

内容: 注 1、本公司对保定天威英利新能源有限公司本期不再具有“重大影响”，重分类至“可供出售 金融资产”。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 保定惠源咨询服务有限公司 保定天威薄膜光伏有限公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威风电科技有限公司 保定天威和兴电力配件有限公司 保定天威集团（江苏）五洲变压器有限公司 保定天威集团特变电气有限公司 南方工业资产管理有限责任公司 保定天威集团有限公司 保定天威顺达变压器有限公司 保定同为电气设备有限公司 内蒙古君达风电有限责任公司 其他关联方与本企业关系 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制

内容: 天威（大安）新能源有限公司 天威风电场投资有限公司 天威新能源（扬州）有限公司 天威新能源（长春）有限公司 天威新能源控股有限公司 天威新能源系统工程(北京)有限公司 云南变压器电气股份有限公司 五矿天威钢铁有限公司 保定天威北方电气自动化有限公司 保定天威风电叶片有限公司 天威(成都)太阳能热发电开发有限公司 保定天威物业服务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 昆明赛格迈电气有限公司 天威四川硅业有限责任公司 保定多田冷却设备有限公司 其他说明 无 5、 关联交易情况

内容: 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 受同一最终控制方控制 已申请破产的子公司 参股公司

内容: (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 √适用 □不适用 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 币种：人民币

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 币种：人民币

内容: 关联方 保定天威集团特变电气有限公司 五矿天威钢铁有限公司 保定天威集团有限公司 昆明赛格迈电气有限公司 天威新能源系统工程(北京)有限公司 云南变压器电气股份有限公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威和兴电力配件有限公司 保定天威顺达变压器有限公司 保定天威风电叶片有限公司 关联交易内容 变压器、油箱等 硅钢片等 在线监测 技术服务劳务 变压器 变压器等 电磁线等 废铜线等 局放仪、劳务 网络维护费 127 / 143 本期发生额 11,454,164.82 10,180,125.32 5,615,456.27 2,500,000.00 2,222,544.75 1,636,123.08 1,245,218.32 984,832.00 353,372.03 79,860.23 上期发生额 16,820,728.10 11,127,900.00 23,135,161.39

内容: 保定多田冷却设备有限公司 保定天威物业服务有限责任公司 天威新能源控股有限公司 保定天威风电科技有限公司 天威(成都)太阳能热发电开发有限公司 天威风电场投资有限公司 合计

内容: 热交换器 网络维护费 光伏产品 风机配套产品 变配产品 变压器

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 本公司与关联交易方参照同类商品定价。

内容: (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况 √适用 □不适用 本公司作为担保方 单位：元 币种：人民币

内容: 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 单位：元 币种：人民币 担保是否已经履行完 担保到期日 毕

内容: 关联担保情况说明 无 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用 关联方 关联交易内容 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 根据 2014 年第六次临时股东大会审议通过了本次重大资产出售方案及相关议案，本公司以 2014

内容: 年 9 月 30 日为基准日， 根据北京中企华资产评估有限公司评估值出售了保定天威英利新能源有限 公司 7%股权，交易对价 38,925.90 万元。 2015 年 3 月 4 日，天威英利完成本次重大资产出售的工商变更登记手续。 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬

内容: 项目 薛桓 刘淑娟 何光盛 苏士英 杨明进 景崇友 利玉海 张喜乐 张继承 赵永强 张伟 周峥 胡锋 王克义 李明亮 朱荣 刘林卉 刘东升 周爱东 孙晓燕 董事长 董事、总经理 董事、副总经理、董事会秘书 监事会主席 副总经理 副总经理 董事、总经理 董事、总工程师、常务副总经理 董事、副总经理、董事会秘书 董事 监事会主席 监事 监事 监事会主席 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务总监 1.68 22.57 1.68 22.58 22.58 22.58 职务

内容: 单位：万元 币种：人民币 上期发生额 288.35 340.41

内容: (8). 其他关联交易 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司与关联方之间的贷款、委托贷款及余额如下： （1） 贷款 单位：元 币种：人民币

内容: 关联方 资金拆入 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司

内容: 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 兵器装备集团财务有限责任公司 合计

内容: 本公司本期向兵器装备集团财务有限责任公司支付贷款利息 82,249,149.93 元。

内容: （2）委托贷款 本公司通过兵器装备集团财务有限责任公司向乐山乐电天威硅业科技有限责任公司委托贷款 余额 29,726.50 万元，通过中国工商银行保定分行向乐山乐电天威硅业科技有限责任公司委托贷 款余额 2,757.00 万元。 本公司通过中国工商银行保定分行向天威四川硅业有限责任公司委托贷款余额 86,358.00 万 元，通过兵器装备集团财务有限责任公司天威四川硅业有限责任公司委托贷款余 3,100.00 元。 （3）存款 本公司在兵装集团财务公司存款账户余额为 39,173 万元， 本公司本期收到兵器装备集团财务 有限责任公司利息收入 327.05 万元。

内容: 6、 关联方应收应付款项 √适用 □不适用 (1). 应收项目 单位:元 币种:人民币

内容: 项目名称 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 预付帐款 预付帐款 预付帐款 预付帐款 预付帐款 预付帐款 预付帐款 预付帐款 其他应收款 关联方 保定天威达鑫电气有限公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威风电科技有限公司 保定天威风电叶片有限公司 保定天威集团（江苏）五洲变压器有限公司 保定天威集团特变电气有限公司 保定天威集团有限公司 保定天威顺达变压器有限公司 昆明赛格迈电气有限公司 内蒙古君达风电有限责任公司 天威(成都)太阳能热发电开发有限公司 天威（大安）新能源有限公司 天威风电场投资有限公司 天威新能源(扬州)有限公司 天威新能源系统工程(北京)有限公司 云南变压器电气股份有限公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威风电科技有限公司 保定天威风电叶片有限公司 保定天威集团特变电气有限公司 保定天威集团有限公司 保定天威顺达变压器有限公司 五矿天威钢铁有限公司 云南变压器电气股份有限公司 保定天威薄膜光伏有限公司 期末余额 账面余额 坏账准备 期初余额 账面余额 坏账准备 96,960.00 29,088.00 59,055.47 1,247,524.36 54,443.81 35,124.82 53,000.00 5,300.00 12,697,680.24 216,310.00 596,550.00 59,655.00 70,000.00 56,000.00 592,000.00 360,670.10 6,818,078.30 50,000.00 968,096.96 42,825,790.33 259,882.75 115,723.37 218,212.80 1,167,346.54 13,675,278.87 5,356,686.40 2,724,636.67 7,690,562.90

内容: 其他应收款 其他应收款 其他应收款 其他应收款 其他应收款 其他应收款 其他应收款 其他应收款 合计

内容: 中国兵器装备集团公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威风电科技有限公司 乐山乐电天威硅业科技有限责任公司 南方工业资产管理有限责任公司 天威四川硅业有限责任公司 天威新能源（长春)有限公司 天威新能源控股有限公司

内容: (2). 应付项目 单位:元 币种:人民币

内容: 项目名称 预收帐款 预收帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 应付帐款 其他应付款 其他应付款 其他应付款 应付股利 应付股利 预计负债 合计 关联方 保定天威集团特变电气有限公司 保定天威集团有限公司 保定多田冷却设备有限公司 保定天威北方电气自动化有限公司 保定天威薄膜光伏有限公司 保定天威和兴电力配件有限公司 保定天威集团特变电气有限公司 保定天威集团有限公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威顺达变压器有限公司 五矿天威钢铁有限公司 保定天威电力线材有限公司 保定天威风电叶片有限公司 保定天威集团有限公司 保定惠源咨询服务有限公司 保定天威风电科技有限公司 乐山乐电天威硅业科技有限责任公司 期末账面余额 期初账面余额 1,003,569.30 20,164,417.75 11,859,221.59 29,510.50 209,350.00 16,569,023.48 2,015,021.57 3,900.00 11,466,053.43 18,353,133.99 96,123.14 234,908,067.33 211,508.46 3,826,263.68 292,186,985.12 612,902,149.34

内容: 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用

内容: 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用

内容: 4、 股份支付的修改、终止情况 无

内容: 5、 其他 无 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 √适用 □不适用 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 截至资产负债日，本公司存在尚未完结的诉讼事项如下：

内容: 立案时间 起诉 （申请）方 保定天威保变 电气股份有限 公司 乐山电力股份 有限公司 应诉 （被申请）方 保定天威和鑫金 属材料有限公司 保定天威保变电 气股份有限公司 案由 购销合同纠 纷 追偿权纠纷 诉讼或仲裁 机构名称及 所在地 保定市中级 人民法院 乐山市中级 人民法院 诉讼（仲裁）涉 及金额（万元） 3,464.68 诉讼（仲裁）案件基本情况 及进展 目前法院强制执行过程中。 2015 年 10 月 27 日，天威保 变就一审判决结果提起上 诉，二审尚未开庭。

内容: 中国银行股份 有限公司乐山 分行

内容: 乐山乐电天威硅 业科技有限责任 公司（被告一）、 保定天威保变电 借款合同纠 气股份有限公司 纷 （被告二）、乐 山电力股份有限 公司（被告三） 天威四川硅业有 限责任公司 天威四川硅业有 限责任公司（被 告一）、保定天 威保变电气股份 有限公司（被告 二）、中国工商 银行股份有限公 司保定朝阳支行 （被告三）、四 川岷江水利电力 股份有限公司 （第三人） 破产清算

内容: 2015 年 10 月 27 日，天威保 变就一审判决结果提起上 诉，二审尚未开庭。

内容: 保定天威保变 电气股份有限 公司

内容: 2016 年 1 月 13 日， 法院作出 宣告四川硅业破产的裁定 书，召开债权人会议中。

内容: 四川省投资集 团有限责任公 司

内容: 抵押、质押相关 行为无效

内容: 2016 年 3 月 10 日， 人民法院 第四次开庭。

内容: 国家开发银行 股份有限公司

内容: 保定天威集团有 限公司（被告 一）、保定天威 撤销权纠纷 保变电气股份有 限公司 （被告二）

内容: 请求撤销保变 电气与天威集 团的资产置换 协议（2465 号） 及撤销天威保 变与天威集团 之间的 7%英利 股权（2463 号） 2,594.33

内容: 2016 年 1 月 11 日， 收到法院 一审判决：驳回原告诉讼请 求，目前国开行已上诉。

内容: 招银金融租赁 有限公司 建信信托有限 责任公司 中国远洋物流 有限公司

内容: 保定天威保变电 气股份有限公司 保定天威集团有 限公司、保定天 威保变电气股份 有限公司 保变天威保变电 气股份有限公司

内容: 保证合同纠 纷 合同无效纠 纷 物流服务合 同纠纷

内容: 上海国际经 济贸易仲裁 委员会 保定市竞秀 区人民法院 天津市高级 人民法院

内容: 庭审过程中，尚未出裁决。

内容: 因天威集团破产，本案中止。 2015 年 12 月， 天威保变不服 一审判决上诉，天津市高级 人民法院已受理上诉。

内容: 保变天威保变 电气股份有限 公司

内容: 中国远洋物流有 限公司、中远航 运（香港）投资 发展有限公司

内容: 2015 年 12 月， 天威保变不服 一审判决上诉，天津市高级 人民法院已受理上诉。 2014 年 10 月 24 日上午法院 强制扣款，将查封账号中的 2,205 万元划至法院账号。 其 中 2,188 万元执行到合变账 户,17 万元作为执行费被法 院扣除。至此，合肥中院执 行局本次执行款项全部划拨 完毕。2015 年 7 月 3 日，法 院作出续封 29 套房产的《协 助执行通知书》。7 月 7 日， 选择了评估机构，收到《评 估报告书》，等待法院按规 定程序选定拍卖机构。2016 年 2 月 22 日，确定了拍卖机 构为：安徽省全鑫拍卖有限 公司。 2015 年 9 月 9 日开庭。 对方提起反诉，要求我方支 付逾期交货违约金 139.6 万 元，已于 9 月 9 日合并审理。 对方有意调解，目前尚未形 成最终调解方案。 法院建议合变出具调解意 见。合变于 9 月 16 日提交了 对对方传真件进行鉴定的申 请。 11月17日向法院递交申请对 该项目变压器进行评估。 法院定于 2015 年 10 月 26 日 开庭。 2015 年 10 月 26 日开庭，天 能化工反诉合变，要求我公 司赔偿延期交货损失，法院 主张和解，合变代理律师于 11 月 4 日向法院寄出《答辩 状》。 2015 年 12 月 7 日， 法院作出 《民事判决书》。 2016 年 1 月 6 日，被告天能 化工向法院提出上诉。 尚未开庭。 2016 年 2 月 5 日开庭，尚未 判决。 2015 年 10月30日上午10 点 开庭，尚未判决。 法院通知 2016 年 3 月 29 日 开庭。 等待开庭通知。

内容: 天威保变（合 肥）变压器有限 责任公司

内容: 天威保变（合 肥）变压器有限 公司

内容: 腾龙芳烃 （漳州） 购销合同纠 有限公司 纷

内容: 天威保变（合 肥）变压器有限 公司

内容: 天威新能源控股 有限公司

内容: 天威保变（合 肥）变压器有限 公司

内容: 天威保变（合 肥）变压器有限 公司 保定天威今三 橡胶工业有限 公司 保定天威卓创 电工设备科技 有限公司 保定华通交通 设施有限公司 印度 Transtech 公司

内容: 北京国电德安电 力工程有限公司 西安高压隔离开 关厂 保定天威风电科 技有限公司 保定天威卓创电 工设备科技有限 公司 天威-阿特兰塔 印度变压器有限 公司

内容: 买卖合同纠 纷 购销合同纠 纷 承揽合同纠 纷 加工合同纠 纷 工程建设合 同纠纷

内容: 北京仲裁委 员会 西安市雁湖 区人民法院 保定市竞秀 区人民法院 保定市竞秀 区人民法院 巴罗达法院

内容: (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： 无

内容: 3、 其他 无 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 □适用 √不适用 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 （1）截至审计报告日，保定天威保变电气股份有限公司本部新增信用借款 67,000 万元，新 增银行承兑汇票 7,940.93 万元；所属子公司天威保变（合肥）变压器有限公司新增银行承兑汇票 1,328.08 万元，新增保函 314.37 万元，由保定天威保变电气股份有限公司本部提供担保。 （2）2016 年 1 月 8 日，本公司第二大股东保定天威集团有限公司及保定天威风电科技有限 公司、保定天威风电叶片有限公司及保定天威薄膜光伏有限公司三家子公司分别收到河北省保定 市中级人民法院送达的民事裁定书，裁定受理保定天威集团有限公司、保定天威风电科技有限公 司、保定天威风电叶片有限公司及保定天威薄膜光伏有限公司的重整申请。 （3）本公司之子公司天威保变（合肥）变压器有限公司 2016 年 1 月 20 日收到安徽省合肥市 中级人民法院执行裁定书（2014）合执字第 00559 号，拍卖被执行人合肥天威置业有限公司位于 合肥市庐阳区蒙城北路和荷塘路交叉口东北碧水兰庭小区的 234 套预售商品房。 天威保变（合肥）变压器有限公司办案律师了解情况为，合肥市中级人民法院裁定拍卖的 234 套 商品房面积为 25,349.06 平方米，评估价 15,778.59 万元。合肥市中级人民法院认为该房屋价值 足以覆盖天威天威保变（合肥）变压器有限公司债权。 天威保变（合肥）变压器有限公司应收合肥天威置业有限公司账面余额 6,641.58 万元。天威保变 （合肥）变压器有限公司根据前期保全查封资产情况未计提坏账准备。 （4）天威四川硅业有限责任公司破产 根据本公司收到新津法院的《民事裁定书》（2015）新津民破字第 1-2 号】 新津法院依照 【 ， 《中华人民共和国破产法》裁定天威四川硅业有限责任公司破产。 本公司对天威四川硅业有限责任公司的债权及担保事项已相应计提坏账准备、确认预计负债，该 事项对本公司无其他影响。

内容: 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 □适用 √不适用

内容: 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用

内容: 6、 分部信息 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无 8、 其他 （1）报告期尚未完成权属过户的资产 2013 年 10 月 9 日，公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于与保定天威集团有 限公司进行资产置换的议案》 2013 年 10 月 18 日， ， 公司第四次临时股东大会审议通过了该议案。 本公司以持有的天威新能源（长春）有限公司等 4 家子公司股权与天威集团公司持有的保定保菱 变压器有限公司等 6 家公司股权及土地使用权、房屋所有权、商标权、专利权等进行置换。至报 告日尚未完成过户的相关资产如下： 位于保定市天威西路 2222 号，土地证号为 1306002671，面积为 298,133.20 平方米土地使 用权；位于保定市天威西路 2222 号，产权证号为保定市房权证字第 U200500191 号的两座厂房； 保定多田冷却设备有限公司 49%股权； 三菱电机天威输变电设备有限公司 10%股权因被保定天威集 团有限公司涉诉，上述资产被冻结，目前尚未完成过户。 （2）股东持有本公司股权冻结事项 2015 年， 保定天威集团有限公司 （以下简称 “天威集团”持有的本公司股票总计 352,280,640 ） 股，占本公司总股本的 22.96%，因兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“兵装财务公司” ） 与天威集团金融借款合同纠纷，被北京铁路运输中级法院冻结，且兵装财务公司有权以天威集团 质押的本公司 35,200 万股股权折价或者拍卖、 变卖股权所得价款在判决确定的债权范围内优先受 偿；另因其他金融机构及公司与天威集团的纠纷，天威集团持有公司的股票被多次轮候冻结。

内容: 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1). 应收账款分类披露： 单位：元 币种：人民币

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 应收账款（按单位） 保定天威和鑫金属材料有限公司 合计 应收账款 21,524,019.52 21,524,019.52 坏账准备 21,524,019.52 21,524,019.52 期末余额 计提比例 100.00% / 计提理由 货款逾期时间较长，且该公司已清 理整顿，回收风险较高。 /

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 0-6 个月 7-12 个月 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 无 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 应收账款 期末余额 坏账准备 计提比例

内容: 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：

内容: 本期计提坏账准备金额 28,605,133.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用

内容: 本期实际核销的应收账款情况

内容: □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 单位：元

内容: 因金融资产转移而终止确认的应收账款：

内容: 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：

内容: 其他说明： 无 2、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并 单独计提坏账准 1,991,128,747.48 备的其他应收款 按信用风险特征 组合计提坏账准 92,827,345.87 备的其他应收款 比例 (%) 94.71 坏账准备 金额 1,713,135,343.97 计提比例 (%) 账面 价值 账面余额 金额 比例 (%) 期初余额 坏账准备 金额 计提比例 (%) 账面 价值

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 其他应收款（按单位） 天威四川硅业有限责任公司 乐山乐电天威硅业科技有限责任公司 保定天威今三橡胶工业有限公司 天威保变（合肥）变压器有限公司 保定天威电气设备结构有限公司 保定天威线材制造有限公司 合计 其他应收款 1,352,268,400.32 362,331,026.75 16,529,320.41 130,000,000.00 80,000,000.00 50,000,000.00 1,991,128,747.48 期末余额 坏账准备 计提比例(%) 1,346,872,758.73 99.60 362,311,265.35 99.99 3,951,319.89 23.99 计提理由 法院受理破产申请 法院受理破产申请 逾期，预计无法全额收回 本年发生的对子公司的委托贷款 本年发生的对子公司的委托贷款 本年发生的对子公司的委托贷款 /

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 0-6 个月 7-12 个月 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 无 单位：元 币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 无 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 468,478.92 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位名称 天威四川硅业有限责任公司 乐山乐电天威硅业科技有限责任公司 天威保变（合肥）变压器有限公司 保定天威电气设备结构有限公司 保定天威线材制造有限公司 合计 款项的性质 委托贷款本金 主要为代偿到期债务 委托贷款本金 委托贷款本金 委托贷款本金 / 期末余额 1,352,268,400.32 362,331,026.75 130,000,000.00 80,000,000.00 50,000,000.00 1,974,599,427.07 账龄 4 年以内 3 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 / 占其他应收款期末余额合 计数的比例(%) 64.32 17.24 6.18 3.81 2.38 93.93 坏账准备 期末余额 1,346,872,758.73 362,311,265.35

内容: (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： 无 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： 无 其他说明： 无 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (1) 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 北京天威瑞恒电气有限责任公司 保定天威新域科技发展有限公司 保定恵斯普高压电气有限公司 保定天威今三橡胶工业有限公司 保定天威互感器有限公司 保定天威卓创电工设备科技有限公司 天威保变（秦皇岛）变压器有限公司 “天威投资”管理公司封闭式股份公司 保变股份-阿特兰塔变压器印度有限公司 保定天威变压器工程技术咨询维修有限公司 保定天威线材制造有限公司 保定保菱变压器有限公司 保定天威电气设备结构有限公司 合计

内容: (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 其 他 综 合 收 益 调 整 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 减 值 准 备 期 末 余 额

内容: 权益法下确认的 投资损益

内容: 小计 二、联营企业 保定多田冷却设备 有限公司 保定天威英利新能 源有限公司 重庆市亚东亚集团 变压器有限公司 保定天威保变技术 咨询服务有限公司 乐山乐电天威硅业 科技有限责任公司 四川新光硅业科技 有限公司 小计 合计

内容: 其他说明： 本期本公司处置了部分保定天威英利新能源有限公司股权，并重分类至“可供出售金融资产”。

内容: 4、 营业收入和营业成本： 单位：元 币种：人民币

内容: 其他说明： 无 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 合计 6、 其他 无 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 金额 742,008,444.17 说明 主要是公司本期处置参股公司部分股权结 转原计入资本公积的股东权益所致 主要是天威保变(合肥)变压器有限公司摊 销的搬迁补偿款。

内容: 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 单位：元 币种：人民币 项目 涉及金额 原因

内容: 2、 净资产收益率及每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 加权平均净资产 收益率（%） 14.92 -110.87 每股收益 基本每股收益 0.059 -0.439 稀释每股收益 0.059 -0.439

内容: 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 载有董事长亲笔签名的年度报告文本 载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 载有注册会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公开披 露过的所有公司文件的正本及公司公告原稿 公司章程文本 董事长：薛桓 董事会批准报送日期：2016 年 4 月 22 日