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内容: Author: 东旭光电科技股份有限公司

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内容: Title: 东旭光电科技股份有限公司2015年年度报告全文

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭光电科技股份有限公司

内容: 2015 年年度报告

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李兆廷、主管会计工作负责人周波及会计机构负责人(会计主管 人员)周波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 1 月 31 日股本 3,835,000,526 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税） ，送 红股 0 股（含税） ，不以公积金转增股本。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 公司法 证券法 证监会 深交所 东旭集团 宝石集团 东旭光电、公司、本公司 郑州旭飞 东旭（营口） 四川旭虹 石家庄旭新 芜湖光电 芜湖装备 石家庄装备 东旭（昆山） 京东方 龙腾光电 中华映管 CRT TFT-LCD

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 东旭集团有限公司

内容: 释义内容

内容: 石家庄宝石电子集团有限责任公司 东旭光电科技股份有限公司 郑州旭飞光电科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公司 四川旭虹光电科技有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 芜湖东旭光电科技有限公司，2013 年非公开募投项目“平板显示玻璃 基板生产线项目”的实施主体 芜湖东旭光电装备技术有限公司 石家庄东旭光电装备技术有限公司 东旭（昆山）显示材料有限公司，2015 年非公开募投项目"第 5 代 TFT-LCD 用彩色滤光片（CF）生产线项目"的实施主体 京东方科技集团股份有限公司 昆山龙腾光电有限公司 中华映管股份有限公司 阴极射线管，"Cathode Ray Tube"的英文缩写 薄膜晶体管液晶显示器，"Thin Film Transistor Liquid Crystal Display" 的英文缩写 一种表面极其平整的薄玻璃片，是构成液晶显示器件的一个基本部

内容: 玻璃基板

内容: 指

内容: 件，是平板显示产业的关键基础材料之一，玻璃基板可以按照尺寸划 分为不同世代，世代越高，尺寸越大。

内容: G5 玻璃基板 G6 玻璃基板 彩色滤光片

内容: 指 指 指

内容: 第 5 代玻璃基板，尺寸为 1100 mmв 1300 mm 第 6 代玻璃基板，尺寸为 1500 mmв 1850 mm 液晶面板实现彩色化显示的关键原材料，英文"Color Filter"，简称"彩 膜"、"CF"

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 东旭光电、东旭 B 股票代码 000413、200413

内容: 变更后的股票简称（如有） 东旭光电、东旭 B 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 深圳证券交易所 东旭光电科技股份有限公司 东旭光电 Dongxu Optoelectronic Technology Co., Ltd.

内容: 公司的外文名称缩写（如有）Dongxu Optoelectronic 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 李兆廷 河北省石家庄市高新区黄河大道 9 号 050035 北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院 100036 www:dongxuguangdian.com.cn dxgd@dong-xu.com

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 龚昕 北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院 010-68297016 010-68297016 gongxin_dx@126.com 王青飞 北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院 010-68297016 010-68297016 baoshixzb@126.com 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《香港商报》 、 、 、 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司证券部

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内容: 四、注册变更情况

内容: 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 无变更 2013 年 4 月 18 日，公司非公开发行 A 股股票 52,000 万股在深交所上市，东旭集 团参与认购，直接控制公司 14.40%股份, 成为公司控股股东，通过原控股股东宝 历次控股股东的变更情况（如有） 石集团间接持有公司 12.27%的股份，合计控制公司 26.67%的股份；2015 年 12 月 17 日，公司 2015 年非公开发行 A 股股票 117,302.0525 万股在深交所上市，东旭 集团参与认购 43,988.2697 万股，认购完成后直接持有公司 21.64%的股份，通过 宝石集团间接持有公司 8.67%的股份，合计控制公司 30.31%的股份。

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 石家庄市长安区广安街 77 号安侨商务 4 楼 王凤岐、孟晓光

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 西南证券股份有限公司 保荐机构办公地址 深圳市福田区深南大道 6023 号创建大厦 4 楼 保荐代表人姓名 黄澎、何进 持续督导期间 2015 年 12 月 17 日-2016 年 12 月 31 日

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、主要会计数据和财务指标

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内容: 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率

内容: 总资产（元） 归属于上市公司股东的净资产 （元）

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 九、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 -42,342.96 -89,370.72 6,783,729.96 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 公司的主营业务为平板显示玻璃基板及其装备的研发、 生产与销售， 电真空玻璃器件及其配套电子元器件的生产与销售， 建筑安装工程、蓝宝石业务等，主要产品和服务为TFT-LCD玻璃基板、玻璃基板成套装备、A型架、溢流砖、建筑安装工程 服务、蓝宝石材料等。 液晶玻璃基板是构成液晶显示器件的基本部件，TFT-LCD玻璃基板是一种表面极其平整的薄玻璃片，是液晶面板的上 游原材料，是平板显示产业的关键基础材料之一，广泛应用于LCD 电视、笔记本、PC监控器及手机领域。报告期末，公司 顺利完成2015年非公开发行工作，成功将托管公司石家庄旭新和郑州旭飞注入上市公司，使公司拥有了7条G5TFT-LCD玻璃 基板产线。同时公司子公司芜湖光电10条G6（兼容第5.5代）TFT-LCD玻璃基板生产线建设顺利，5条线实现量产，6线正在 试运行。目前，公司的玻璃基板产品覆盖第5代、第6代玻璃基板，已销往龙腾光电、京东方、中华映管等下游客户，并取得 了良好的经济效益，公司已经成为是国内最大的液晶玻璃基板生产商。 依托公司自主研发的平板显示玻璃基板的整套工艺及制造技术， 公司成为全球液晶玻璃基板厂商中， 同时拥有溢流熔融 法和浮式法两种玻璃基板生产工艺的企业，掌握了绿色环保的无砷配方和熔解、成型、切割、传输、检验、贴膜包装等关键 生产工艺，填补了国内空白，已应用在公司及托管公司TFT-LCD玻璃基板及高铝盖板玻璃产线上，且产线运营稳定性及良 品率均在不断提升，并已成熟应用实现了产业规模化。基于公司已经将6代及以下玻璃划线掰断机、玻璃研磨机、玻璃清洗 机、玻璃拆包系统、玻璃包装系统、玻璃物流系统等设备国产化的实际情况，公司与京东方签订了装备战略合作框架协议， 以寻求装备业务的转型升级。 报告期，公司通过建筑安装工程子公司河北旭宝、四川瑞意两家公司积极拓展业务，对外提供各种工程施工服务，通过 业务的大规模扩张增加建安工程收入。 2015年公司通过股权收购和增资的方式获得江苏吉星新材料有限公司50.5%的股权，成功切入蓝宝石领域，目前公司拥 有从蓝宝石晶体生长到衬底、窗口片制造的全套完整生产设施、设备及相关工艺技术，产品涵盖大尺寸蓝宝石晶锭、2-8英 寸蓝宝石晶棒、2-8英寸蓝宝石衬底、光学窗口材料、手机应用光学片、激光美容晶条、光通讯用蓝宝石封装条等类型品种， 拥有徐州同鑫、北方微电子等稳定客户，报告期亦取得了良好的经济效益。 报告期，公司2015年非公开募集资金投资项目之一的“第5代TFT-LCD用彩色滤光片（CF）生产线项目”已开工建设。彩 色滤光片属于TFT-LCD面板上游材料，由玻璃基板、黑色矩阵彩色层、保护层及ITO 导电膜等组成，是液晶面板实现彩色 化显示的关键原材料，该项目将与郑州旭飞、石家庄旭新生产和销售的第5代玻璃基板配套，以提高现有第5代玻璃基板产品 的附加值，并有效发挥公司与京东方、龙腾光电等国内主要下游面板厂商战略合作关系的渠道优势，进一步增强与下游面板 厂商的合作关系，挖掘已有市场渠道的价值潜力，增强公司在TFT-LCD产业中的市场竞争力。 平板显示产业是“2006年至2020年信息产业中长期发展纲要”中最重要的发展项目之一。未来，公司将凭借自主研发的先 进生产技术、完善的生产管理经验，依托在平板显示行业强大的客户资源和市场优势，不断推动产品的优化升级，以巩固液 晶玻璃基板龙头企业的行业地位。同时，将通过产业投资、行业整合等方式，不断丰富公司在平板显示领域的产品结构，增 强公司的综合竞争力和可持续发展能力， 培养持续自主创新能力和高效市场拓展能力， 将公司打造成中国最大的光电显示材 料生产商。

内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产 重大变化说明

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 股权资产 固定资产

内容: 主要是投资中大诚信国际商业保理有限公司 主要原因为液晶玻璃基板生产线转固定资产及收购子公司江苏吉星增加所致。 主要原因为本期子公司北京旭碳新材料科技有限公司的少数股东北京理工大学投

内容: 无形资产

内容: 入专利技术、旭飞光电研发支出转入以及本期增加子公司江苏吉星新材料有限公 司、子公司东旭（昆山）显示材料有限公司和江苏吉星新材料有限公司购置土地使 用权导致。

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 目前，公司业务涉及液晶玻璃基板、成套高端装备、建筑安装等，拥有芜湖、郑州、石家庄等五大产业基地，是中国本 土最大的液晶玻璃基板生产商。在发展液晶玻璃基板的同时，公司持续专注平板显示产业的发展和新产品的研发拓展，当前 已覆盖产业协同性较高的彩色滤光片、蓝宝石等产业，同时公司增加了对石墨烯等战略新型材料的研发和布局。本公司的核 心竞争力主要体现在：

内容: 1、强大的自主创新及技术研发实力 截止报告期末，公司及托管公司已经获得和正在申请的与液晶玻璃基板、PDP玻璃基板、高铝浮法盖板玻璃等相关的自 主知识产权800多项。公司是全球少数几家掌握液晶玻璃基板成套装备生产技术的企业，公司通过自主创新及技术研发拥有 了成熟的玻璃基板装备一体化制造能力，同时掌握了溢流熔融法和浮式法两种玻璃基板生产工艺，为公司G5代、G6代 TFT-LCD玻璃基板生产以及四川旭虹高铝盖板玻璃生产提供了坚实的技术基础。目前公司产品在颗粒度、厚度偏差、应变 点、透光率等各项技术指标上均已达到国际先进水平。强大的技术实力背后，是公司拥有一支强大的技术创新专家团队，部 分专家来自韩国、日本、台湾等地，在生产料方、工艺、设备、质量管控等方面均拥有大量丰富经验，为公司技术的不断提 升、创新提供保障。另外，公司注重广泛与国内外知名科研机构和专业院校开展合作与交流，组建了“平板显示玻璃技术和 装备国家工程实验室”，全面推进在高世代玻璃基板产线、低温多晶硅（LTPS）玻璃基板、高铝盖板玻璃以及国产化装备的 技术研发创新，为公司的后续发展提供了强有力的技术保障和研发支撑。

内容: 2、国内龙头的产业地位优势 报告期内，公司成功将托管公司石家庄旭新和郑州旭飞注入上市公司，使公司拥有了7条G5TFT-LCD玻璃基板产线，同 时公司子公司芜湖光电10条G6（兼容第5.5代）TFT-LCD玻璃基板生产线建设顺利，5条线已经实现量产。目前，公司拥有 芜湖、郑州、石家庄等五大产业基地，玻璃基板产品已经覆盖第5代、第6代玻璃基板，是中国本土最大的液晶玻璃基板生产 商，行业竞争优势明显。 公司将牢牢把握国家支持平板显示产业重要机遇，以“打造中国光电产业旗舰”为核心目标，通过人才、技术、管理、服 务等方面的持续投入，扩大生产规模，实现玻璃基板产品多品种覆盖，加强产业整合，拓展产业链，发挥与下游面板厂商战 略合作关系的渠道优势，挖掘市场渠道的价值潜力，巩固公司在TFT-LCD产业中的市场竞争力。

内容: 3、明显的地域及成本优势 TFT-LCD生产所需的彩色滤光片、玻璃基板等关键原材料和零配件的核心技术和生产掌握在美国、日本和韩国少数几 家供应商手中，公司成功突破国外技术封锁，并在芜湖、石家庄、郑州、昆山等地陆续建厂。在地域上，可就近配套下游企

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 业的产品需求并快速提供相关配套服务，能够更好地覆盖下游面板客户需求，有利于提升下游面板企业应对市场的能力。在 成本上，中国大陆地区建设成本和人力资源成本相对低廉，另外，就近为下游面板企业供货可有效避免了高昂的运输成本、 降低了破损风险，较国外厂商还节约了关税成本。因此，与市场上的进口产品相比，公司产品具有一定的地域及成本优势。

内容: 4、灵活高效的管理及激励机制 自东旭集团入主公司后， 公司管理体制实现了从国企到民营的彻底转换， 公司承接了东旭集团多年来在电子玻璃行业积 累的良好经营、管理经验，灵活高效的管理体制和激励机制汇聚了大量的高精尖人才，使得管理层能够准确研判市场和产业 发展方向，快速、灵活地把握机会，以市场化手段调动人才、资本等各项资源，及时抢占战略制高点。在快速更替且壁垒较 高的消费电子产业链上，公司灵活高效的管理体制优势凸显。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第四节 管理层讨论与分析

内容: 一、概述

内容: （一）行业回顾 TFT-LCD 因其在显示技术上具有一系列突出的优点，已基本取代CRT（阴极射线管）显示产品，成为目前平板显示的 主流产品。随着技术进步和工艺的简化，TFT-LCD 产业不断大幅度降低生产成本，整个产业已进入稳定增长期，并将在未 来一段时间内占据主导地位。 根据DisplaySearch预测，2017年全球TFT-LCD面板产业收入将达到1,432亿美元，占整个平板显示产业的83.27%，而玻 璃基板占TFT-LCD面板成本的10%-20%，彩膜占TFT-LCD面板的成本约20%，TFT-LCD面板的发展将推动玻璃基板和彩膜 等上游材料的需求。根据群智咨询(Σintell)调查数据显示, 2015年全球液晶电视面板出货量达到2.65亿片，同比增长6.9%。从 各面板厂出货数量的表现来看，随着中国大陆面板厂产能不断扩充，面板厂的全球出货量排名发生了较大的变化。京东方的 市占率大幅增长7.3个百分点，排名跃进全球第四。TFT-LCD产业巨大的市场空间，势将推动玻璃基板和彩膜等上游材料的 需求。 由于TFT-LCD产业技术壁垒高、资金需求大，大陆地区LCD产业自给率较低，存在巨大的进口替代空间。近年来，国 家出台了“2014年关税实施方案”、“2014-2016年新型显示产业创新发展行动计划”等一系列政策鼓励TFT-LCD产业的发展， 积极推动产业国产化，鼓励和支持相关产业的整合重组，带动液晶玻璃基板、彩色滤光片等液晶显示上游材料行业的快速发 展，以提高整个行业的技术和发展水平。 （二）公司经营回顾 公司作为TFT-LCD产业链上游材料供应厂商，把握国产化的巨大机遇，努力实现玻璃基板等材料供给的国产化，以自 身行动带动相关下游产业发展，完善产业链，提升我国液晶产业的国际竞争力。 公司在芜湖建设的10条第6代（兼容第5.5代）TFT-LCD玻璃基板生产线项目建设顺利，截至报告期末，6条线已经点火 投产，其中5条线实现量产。报告期，公司顺利完成2015非公开发行股份募集资金，成功将托管公司郑州旭飞、石家庄旭新 收购，使其成为公司全资子公司，使公司拥有了7条G5TFT-LCD玻璃基板产线。公司积极发挥规模效应，整合公司的研发、 供应链、客户等资源，优化业务流程，降低采购、生产、营销成本，发挥协同效应，公司全年实现销售收入97,984.39万元， 较去年同比增长65.12%。公司的玻璃基板产品已销往京东方、龙腾光电、中华映管等下游客户，并取得了良好的经济效益。 公司是全球少数几家掌握液晶玻璃基板和液晶玻璃基板成套装备生产技术的企业， 为郑州旭飞、 石家庄旭新等多家玻璃 基板厂商提供了成套设备及技术服务。配方和工艺方面，公司已掌握了绿色环保的无砷配方和熔解、成型、切割、传输、检 验、贴膜包装等关键生产工艺。近年，公司与京东方、龙腾光电分别签订战略合作协议，逐渐向下游面板生产厂商拓展面板 生产线设备业务，报告期，公司投资设立了江苏东旭亿泰智能装备有限公司，尝试收购高端装备公司业务，为装备业务的稳 定发展储备核心技术专利与高端人才。全年成套装备制造及技术服务收入233,556.18万元，较去年同期增长796.95%。 2015年，公司通过产业整合，拓宽延伸产业链，首先通过股权收购和增资的方式获得江苏吉星50.5%的股权，成功切入 蓝宝石领域，目前公司拥有从蓝宝石晶体生长到衬底、窗口片制造的全套完整生产设施、设备及相关工艺技术，拥有徐州同 鑫、北方微电子等稳定客户，报告期实现销售收入28,049.42万元，占公司营业收入的6.03%，取得了良好的经济效益。另外 公司通过2015年非公开发行募投项目之一的“第5代TFT-LCD用彩色滤光片生产线项目”，拓展TFT-LCD面板上游材料横向布 局。 彩色滤光片属于TFT-LCD面板上游材料， 是液晶面板实现彩色化显示的关键原材料。 第5代TFT-LCD用彩色滤光片 （CF） 生产线项目将为郑州旭飞、石家庄旭新生产和销售的第5代玻璃基板配套。通过彩色滤光片生产，可以提高玻璃基板产品的 附加价值，完善公司产品产业链，更好地服务于面板厂商，提升公司盈利能力和市场竞争力。 报告期，公司加大新材料的研发力度，公司与北京理工大学设立合资公司“北京旭碳新材料科技有限公司”作为石墨烯产 学研平台， 致力于石墨烯技术应用及其他光电显示材料领域的技术研究与产品开发。 公司还与北京现代华清材料科技发展中 心签署了关于共同推进中国石墨烯产业发展的战略合作协议， 双方共同投资设立“北京东旭华清投资有限公司”用以将打造石 墨烯投融资平台，围绕石墨烯产业链各领域进行投资和布局。石墨烯作为革命性的新材料，具有高导电性、高韧度、高强度、 12

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 超轻等特点，未来市场空间巨大。 随着近年来国内面板产能大幅扩张，国内玻璃基板替代进口空间增大，为玻璃基板业务的发展创造了良好的机遇。报告 期，公司充分利用自身在国内行业的优势地位，依托产品的价格优势和地域优势，积极把握市场机遇，不断开拓市场，逐步 建立稳定的销售渠道，不断提高市场份额，实现规模效益，为公司未来的可持续性发展奠定基础。 （三）履行资产注入承诺，减少同业竞争与关联交易 报告期，公司完成了2015非公开发行股份事项，成功将郑州旭飞、石家庄旭新注入上市公司，与委托管理相比，这将更 有效地解决控股股东与公司在玻璃基板生产、销售方面产生的同业竞争，也是公司及实际控制人、控股股东对解决同业竞争 所作出承诺的履行，有效减少了公司与关联方之间的关联交易，使公司向着更加规范的优质上市公司又迈进了一大步。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 其他业务 分地区 中国大陆 港澳台 中国境外

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: □ 是 √ 否

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 玻璃基板 蓝宝石材料 建筑安装 电真空玻璃器件

内容: 营业成本 营业成本 营业成本

内容: 及配套电子元器 营业成本 件 其他业务 说明 营业成本

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 1、非同一控制下企业合并 （1）本年发生的非同一控制下企业合并 单位：人民币万元 被购买方名称 股 权 取 股 权取 得 股 权 取得 股权取得方 购买日 得时点 成本 比例（%） 式 购买日的确定 购买日至期末 购买日至期末 依据 被购买方的收 被购买方的净 入 江苏吉星新材料有 2015年2 16,734.53 限公司 月 50.50 购买加增资 2015年2月 支付对价、工 28日 商变更登记完 毕 （2）合并成本及商誉 项目 合并成本 —现金 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 3. 被购买方于购买日可辨认资产、负债 项目 江苏吉星新材料有限公司 购买日公允价值 资产： 货币资金 应收票据 应收款项 预付款项 259,007,478.19 3,753,250.00 47,264,960.80 12,885,701.67 259,007,478.19 3,753,250.00 47,264,960.80 12,885,701.67 购买日账面价值 167,345,300.00 167,345,300.00 186,108,437.14 18,763,137.14 江苏吉星新材料有限公司 28,115.28 利润 3,029.73

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 其他应收款 存货 固定资产 在建工程 无形资产 递延所得税资产 负债： 短期借款 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 其他应付款 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 2、同一控制下企业合并 （1）本年发生的同一控制下企业合并 被合并方名称

内容: 企业合并中取得的权 构成同一控制下企业合并的依据 益比例（%）

内容: 合并日

内容: 合并日的确定依 据

内容: 郑州旭飞光电科技有限公司

内容: 同受李兆廷最终控制

内容: 支付对价并完成 工商变更登记

内容: 石家庄旭新光电科技有限公 司 （续） 被合并方名称

内容: 支付对价并完成 工商变更登记

内容: 合并当年年初至合 合并当年年初至合并日 比较期间被合并 比较期间被合并方 并日被合并方的收 入 被合并方的净利润 方的收入 的净利润

内容: 郑州旭飞光电科技有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 （2）合并成本 合并成本 现金 合 计

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 项

内容: 目

内容: 郑州旭飞光电科技有限公司 合并日 上期期末

内容: 石家庄旭新光电科技有限公司 合并日 上期期末

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 净资产 取得的净资产 3、本期因新设增加的子公司

内容: 2015年4月15日，公司与北京理工大学共同投资设立控股子公司北京旭碳新材料科技有限公司。注册资本为人民币 1,500.00万元，其中本公司出资1,050.00万元。 2015年1月22日，公司与北京现代华清材料科技发展中心共同出资成立北京东旭华清投资有限公司。公司注册资本为人 民币500.00万元，其中本公司出资350.00万元，北京现代华清材料科技发展中心出资150.00万元。 2015年7月9日，公司的子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司出资成立江苏东旭亿泰智能装备有限公司，持股比例 100.00%，注册资本为人民币1,000.00万元，实收资本为0.00元。 2015年12月25日，公司成立全资子公司福州东旭光电科技有限公司，注册资本为人民币1,000.00万元，实收资本为0.00 元。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 供应商三 供应商四 供应商五 --

内容: 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 3、费用

内容: 管理费用

内容: 财务费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 近两年专利数情况 √ 适用 □ 不适用 已申请 已获得 截至报告期末累计获得

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 发明专利 实用新型 本年度核心技术团队或关键技术人员变 动情况 是否属于科技部认定高新企业

内容: 40 168 公司核心技术团队人员本年度无变化。 是

内容: 5、现金流

内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 本年现金及现金等价物净增加额比上年同期增加4559.54%，主要是经营活动产生的现金流量净额同比增加274.94%及 筹资活动产生的现金流量净额同比增加488.01%，原因是本年经营情况良好及筹资额加大所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、非主营业务分析

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 营业外收入 557,753,811.42 占利润总额比例 形成原因说明 是 是否具有可持续性

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 四、资产及负债状况

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 货币资金

内容: -0.44% 营业收入增加

内容: 4.23% 开发成本及原材料的增加 0.25% 联营企业增加

内容: -1.03% 合并及转为固定资产增加

内容: -10.09% 转为固定资产导致减少

内容: 4.55% 生产经营需要导致增加

内容: -8.07% 生产经营需要导致增加

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 五、投资状况

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、金融资产投资 （1）证券投资情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。

内容: （2）衍生品投资情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。

内容: 5、募集资金使用情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 额 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 定增 定增 公司债

内容: 资金 --

内容: 合计

内容: 募集资金总体使用情况说明 2015 年度，本公司严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监管协议》对募集资金进行专户存储和 专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已变 承诺投资项目和超募 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资项目 芜湖光电平板显示玻 璃基板生产线项目 第 5 代 TFT-LCD 用彩 色滤光片（CF）生产 否 线项目 收购旭飞光电100%股 权 169,591.6 169,591.6 7 7 300,000 300,000 10,708.42 10,708.42 471,469.5 3 2016 年 95.03% 12 月 31 日 2017 年 3.57% 12 月 31 日 2015 年 95.81% 12 月 31 日 2015 年 93.03% 12 月 31 日 97.23% 2015 年 是 否 3,923.03 是 否 4,547.3 是 否 是 否 34,258.7 是 否 募集资金 调整后投 承诺投资 资总额 总额 (1) 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 项目可行 是否达到 性是否发 预计效益 生重大变 化

内容: 本报告期 投入金额

内容: 否

内容: 收购旭新光电100%股 权 补充流动资金

内容: 超募资金的金额、 用途 不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况

内容: 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况

内容: 适用 2013 年 4 月 17 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于用募集资 金置换预先投入募 集资金投资项目自筹资金的议案》 ，公司使用 2,077,426,324.50 元募集资金置换前期投入募投项目的 公司自筹资金。 公司独立董事、监事会及保荐机构广州证券发表了明确的同意意见。中兴财光华 募集资金投资项目先 会计师事务所有限责任公司对公司以募集资金置换预先投入募投项目资金事项出具了专项审核报告 期投入及置换情况 （中兴财光华专审字[2013]第 5002 号） 。 公司 2015 年 12 月 29 日第七 届董事会第四十六次临时会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先 投入募集资金投资项目自筹 资金的议案》 ，公司以本次非公开发行的募集资金 10,708.42 万元置换预先投入募集资金投资项目的 自筹资金, 并已经中兴财光华会计师事务处（特殊普通合伙）出具的中兴财光华专审字（2015）第 5037 号验证。 适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 公司 2015 年 5 月 29 日召开第七届三十七次董事会会议审议通过， 同意公司从“芜湖光电平板显示玻 璃基板生产线项目”募集资金496,106.40万元中， 使用 25,000.00 万元 （占实际募集资金净额的 5.04%） 闲置募集资金暂时补充公司流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月， 到期将归 还至募集资金专户。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 陆续用于既定项目建设

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: 东旭（昆山） 显示材料有 子公司 限公司 江苏吉星新 材料有限公 子公司 司 北京旭碳新 材料科技有 子公司 限公司 北京东旭华 清投资有限 子公司 公司 郑州旭飞光 电科技有限 子公司 公司 石家庄旭新 光电科技有 子公司 限公司 福州东旭光 电科技有限 子公司 公司

内容: 蓝宝石材料

内容: 技术开发

内容: 项目投资

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 江苏吉星新材料有限公司 北京旭碳新材料科技有限公司 北京东旭华清投资有限公司 郑州旭飞光电科技有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 报告期内取得和处置子公司方式 收购 新设 新设 收购 收购 对整体生产经营和业绩的影响 增加利润 建设期 建设期 增加利润 增加利润

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 江苏东旭亿泰智能装备有限公司 福州东旭光电科技有限公司 主要控股参股公司情况说明

内容: 新设 新设

内容: 建设期 建设期

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望

内容: （一）行业格局和趋势 TFT-LCD 因其在显示技术上具有一系列突出的优点，已基本取代CRT（阴极射线管）显示产品，成为目前平板显示的 主流产品。随着技术进步和工艺的简化，TFT-LCD 产业不断大幅度降低生产成本，整个产业已进入稳定增长期，并将在未 来一段时间内占据主导地位。根据DisplaySearch预测，2017年全球TFT-LCD面板产业收入将达到1,432亿美元，占整个平板 显示产业的83.27%，而玻璃基板占TFT-LCD面板成本的10%-20%，彩膜占TFT-LCD面板的成本约20%，TFT-LCD面板的发 展将推动玻璃基板和彩膜等上游材料的需求。 随着我国经济的持续增长，居民消费能力不断增强，我国居民对于平板显示产品的消费需求持续增长，占全球需求量的 比例逐年上升，在中国大陆投资设厂可充分利用接近下游市场的优势，为客户提供更为弹性的供货、售后服务；另一方面， 在大陆地区投资设厂可以实现就近配套，节约关税成本和运输成本，人工成本也相对较低，具有一定的成本优势。基于市场 需求和成本等多方面因素考虑， 全球面板的投资重心加速向大陆地区转移， 下游需求增长必然带动对玻璃基板需求的持续增 长。中国光学光电子协会液晶分会预计，未来几年大陆地区玻璃基板年均增长率为11%左右。 平板显示行业是国家产业政策鼓励发展的方向和国家战略性新兴产业。但由于平板显示产业技术壁垒高、资金需求大， 大陆地区产业自给率较低， 一直以来存在巨大的进口替代空间。2014年，国家发改委和工业和信息化部联合发布 《2014-2016 年新型显示产业创新发展行动计划》，行动计划指出：到2016年，基本建成新型显示产业配套体系；中小尺寸薄膜晶体管液 晶显示（TFT-LCD）面板制造关键材料配套率达到 60%，大尺寸 TFT-LCD 以及 AMOLED 面板制造关键材料配套率达到 30%。国家产业政策的大力支持为平板显示行业的发展奠定了坚实的政策基础。 （二）公司发展战略 1．夯实玻璃基板主业，稳固国内龙头地位。 经过多年的自主研发和技术突破，东旭光电于2013年布局第六代TFT-LCD玻璃基板产线，2014年中期已经完成了京东 方等重要面板厂商的产品认证，并于当年贡献利润。2015年，随着托管公司旭飞光电及旭新光电的注入，上市公司已拥有7 条第五代TFT-LCD玻璃基板产线、10条第六代TFT-LCD玻璃基板产线，中国大陆地区及台湾地区市场占有率不断提升，是 国内最大的液晶玻璃基板生产商。 公司已经掌握了液晶玻璃基板装备及产品生产的核心技术，并积累了丰富的生产管控经验。未来，公司将不断强化技术 实力优势、增强市场开拓能力，以薄型化玻璃基板、高世代TFT-LCD 玻璃基板、低温多晶硅（LTPS）玻璃基板、高铝盖板 玻璃等为研发和突破重点，进一步强化公司的核心竞争力，不断扩大市场规模、增强企业实力，稳固国内玻璃基板业务的龙 头企业地位。 2.丰富产品体系，发挥光电产业集群协同效应。 为实现“中国最大的光电显示材料生产商”这一战略目标，公司在不断巩固和提升液晶玻璃基板主业的基础上，开始积极 推进光电产业链的横向拓展，2015年，公司先后切入了第五代彩色滤光膜、蓝宝石等显示材料领域，并积极推进石墨烯在显 示材料方面的研发及应用。当前，公司已构建了光电产业集群的雏形。 未来，公司将立足于液晶玻璃基板、光学膜、高端装备三大核心产业，不断丰富产品体系，积极发挥下游面板厂商及光 电显示产业链的协同效应，成为光电显示材料国产化制造的支柱企业之一。同时，公司将根据市场需求，在平板显示新材料 等领域，寻求产业整合，形成具有综合竞争力的光电产业集群。 3.促进装备业务转型升级，抢占市场蓝海。 27

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 依托于公司自主研发的先进成套装备技术， 东旭光电成为了全球液晶玻璃基板厂商中仅有的同时拥有溢流熔融法和浮式 法两种玻璃基板生产工艺的企业。公司熟练掌握了绿色环保的无砷配方和熔解、成型、切割、传输、检验、贴膜包装等关键 生产工艺，已应用在公司及托管公司TFT-LCD玻璃基板及高铝盖板玻璃产线上，且产线运营稳定性，各线产品的良品率均 在不断提升。 《中国制造2025》和十三五规划将重点实施制造强国战略，智能制造是重中之重。基于公司已经将6代及以下玻璃划线 掰断机、玻璃研磨机、玻璃清洗机、玻璃拆包系统、玻璃包装系统、玻璃物流系统等设备国产化的实际情况，2015年公司与 全球第三大面板厂商京东方签订了装备战略合作框架协议，并实现了面板产线部分非核心装备的批量供应。未来，东旭光电 玻璃基板成套装备业务将向面板装备生产制造业务转型。同时，公司将布局智能机械等领域，多方位增强公司装备业务实力 及盈利能力。 （三）2016年度经营计划 1.产线建设计划： 首先，公司将稳步推进芜湖光电10条第6代玻璃基板生产线的点火进度，并高效运营现有G5、G6玻璃基板生产线，扩大 公司玻璃中低世代基板产品的产销量；其次，加速推进2015年非公开发行募投项目之一的“第5代TFT-LCD用彩色滤光片生 产线项目”建设，拓展TFT-LCD面板上游材料生产布局，与公司第5代线玻璃基板产品的生产与销售产生显著协同性效应， 提高产品附加值。另外，公司将适时启动第8.5代等高世代玻璃基板生产线建设，适应市场变化，增加玻璃基板高世代品种， 保持公司在技术、产品上的创新优势，提升公司的核心竞争力。 2.产业链整合计划： 为了抓住国家支持平板显示玻璃基板产业发展的重大机遇，公司将积极寻求产业链整合。在符合监管条件的前提下，实 施托管公司的注入工作，完成控股股东承诺的同时，为上市公司增加新的利润增长点。同时，还将根据市场需求推进光电显 示材料产业的横向拓展。 3.技术创新计划： 技术研发能力和产品创新能力是企业赖以生存和发展的基础，是企业核心竞争力的集中体现。未来，公司将在已成功实 现玻璃基板国产化经验的基础上， 继续加大研发资金投入， 以薄型化玻璃基板、 高世代TFT-LCD玻璃基板、 低温多晶硅 （LTPS） 玻璃基板、高铝盖板玻璃、以及适用于玻璃基板的高端彩色滤光片、石墨烯等ITO替代材料、蓝宝石窗口片、高世代高端装 备研发和生产工艺为重点，加强与高等院校及科研院所的研发合作，不断提升技术创新能力，持续改进生产工艺和装备制造 工艺、 提高产品质量并降低生产成本， 进而提升公司的技术优势及核心竞争力， 为公司的后续发展提供技术保障和研发支撑。 4.市场开拓计划： 作为国内玻璃基板龙头企业，公司产品具有技术优、品质高、规模大、成本低等方面的优势，与京东方、龙腾光电等面 板厂商建立了长期稳定的战略合作关系。在此基础上，未来公司将继续采取“高品质、低成本、高服务”的市场策略，通过不 断提高玻璃基板成套装备的工艺水平，加强生产过程的管控水平等，不断提高产品的性能和质量，完善产品的售后服务，逐 步实现国内玻璃基板的进口替代，并不断扩大台湾市场占有率。 5.人才培养与引进计划： 公司将坚持“以人为本”的指导思想实施人才战略，根据业务需求，建立完善合理的人才培训体系和引进机制，不断优化 人才结构，确保公司的人才储备与公司的发展战略相匹配，保持公司的核心竞争力，保证公司长期稳定的发展。同时还将逐 步完善人才激励手段和绩效考核体系。 6.管理水平提升计划： 截止报告期末，公司旗下共有18家控股子公司、1家参股公司。公司业务规模的不断扩大、人员规模的增加、客户和市 场的拓展、产销规模的扩大，都对公司的管理能力和管理效率提出更高的要求。针对公司的发展战略和发展规划，公司将进 一步以科学化、制度化为原则建立高效的企业组织和管理模式，不断健全和完善决策、执行、监督等相互制衡的管理结构。 （四）可能面对的风险 1、经济周期性波动风险： 玻璃基板和彩色滤光片行业的下游TFT-LCD面板行业属于周期性行业， 对于经济和商业周期的波动较为敏感， TFT-LCD 面板行业的市场前景会对玻璃基板行业和彩色滤光片景气度造成影响， 公司难以于短期内完全避免行业周期性波动带来的冲 击，可能会对公司及标的资产经营产生一定影响。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 2、市场竞争风险： 目前全球的玻璃基板行业主要被康宁等四家国外巨头所垄断，国内玻璃基板生产商在与国外巨头竞争中仍不占据主动， 市场竞争比较激烈。 公司应对措施： 公司将不断巩固和提升液晶玻璃基板主业，增加产品品种和规模，发挥不同世代产品的盈利互补。同 时积极推进光电产业链的横向拓展，加快第五代彩色滤光膜建设，加强蓝宝石、石墨烯在显示材料方面的研发及应用，构建 光电产业集群，使公司立足于液晶玻璃基板、光学膜、高端装备三大核心产业，根据市场需求，不断丰富产品体系，成为光 电显示材料国产化制造的支柱企业之一。

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动情况

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2015 年 05 月 29 日 接待方式 实地调研 机构 接待对象类型 调研的基本情况索引 详见2015年5月29日披露在巨潮资讯 网上的投资者关系活动记录表 详见2015年6月11日披露在巨潮资讯 网上的投资者关系活动记录表 详见 2015 年 10 月 21 日披露在巨潮资 讯网上的投资者关系活动记录表 详见 2015 年 10 月 23 日披露在巨潮资 讯网上的投资者关系活动记录表 详见 2015 年 11 月 12 日披露在巨潮资 讯网上的投资者关系活动记录表 详见 2015 年 11 月 12 日披露在巨潮资 讯网上的投资者关系活动记录表 详见 2015 年 11 月 20 日披露在巨潮资 讯网上的投资者关系活动记录表 了解公司运营现状及未来业务发展情 况 7 44 384 0 否

内容: 实地调研

内容: 机构

内容: 电话沟通

内容: 2015 年 11 月 19 日 2015 年 01 月 01 日至 2015 年 12 月 31 日 接待次数 接待机构数量 接待个人数量 接待其他对象数量

内容: 个人

内容: 是否披露、透露或泄露未公开重大信息

内容: 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上 市公司现金分红》的文件要求和公司可持续发展的需要，在综合分析企业所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东要 求和意愿，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环 境等情况的基础上， 公司对现金分红政策作了进一步的修订和完善， 并分别于2015年1月27日和3月18日召开了第七届董事会 第二十七次会议和2015年第一次临时股东大会，审议通过了有关利润分配政策的《公司章程修订案》、《东旭光电科技股份 有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》。公司修订完善后的利润分配政策，增强了利润分配的透明度，保护了 公众投资者合法权益，提升了公司规范运作水平。 报告期，公司以2014年12月31日总股本 2,662,080,001股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税)。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 是

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2013年度，由于公司期末未分配利润仍为负数，公司2013年度未进行现金分红；同时，公司以2013年12月31日总股本 90,300万股为基数，向全体股东每10股转增20股，共计转增180,600万股。 2014年度，公司以2014年12 月31 日总股本2,662,080,001 股为基数，以未分配利润向全体股东按每10 股派发现金红利 1.00 元人民币（含税），不以公积金转增股本。 2015年度，公司以2016年1 月31 日总股本3,835,000,526 股为基数，以未分配利润向全体股东按每10 股派发现金红利 0.70 元人民币（含税），不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 分红年度 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 润 2015 年 2014 年 268,450,036.82 266,208,000.10 1,326,233,674.37 468,902,701.44 率 20.24% 56.77% 0.00 0.00 0.00% 0.00% 红的金额 红的比例

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 0 0.70 3,835,000,526 268,450,036.82 467,563,381.30 100.00%

内容: 三、承诺事项履行情况

内容: 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 如果计划未来通过深圳证券交易所竞价 交易系统出售所持东旭光电科技股份有 限公司解除限售流通股，并于第一笔减 股改承诺 石家庄宝石电子集团 股份减持承 有限责任公司 诺 持起六个月内减持数量达到 5%及以上 的，将于第一次减持前两个交易日内通 过上市公司对外披露出售提示性公告， 披露内容比照《上市公司限售股份解除 限售提示性公告格式指引》相关规定执 行。 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 2007 年 03 月 长期有 正在 29 日 效 履行 承诺时间 承诺期 履行 限 情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 关于同业竞 争、关联交 李兆廷 易、资金占 用方面的承 诺

内容: 1、 自承诺函出具之日起， 除委托给宝石 股份管理的托管公司外，本人及控股子 公司不会以任何形式直接或间接从事与 2011 年 12 月 长期有 正在 宝石股份及其子公司相同或类似的业 务，将来也不会从事与宝石股份及其子 公司相同或类似的业务。 1、 自承诺函出具之日起， 除委托给东旭 光电管理的托管公司外，本公司及控股 子公司不会以任何形式直接或间接从事 与东旭光电及其子公司相同或类似的业 务，将来也不会从事与东旭光电及其子 公司相同或类似的业务。 本公司保证 2、 不利用对东旭光电的控制关系做出任何 有损东旭光电及其全资、控股子公司利 益，或导致与东旭光电及其全资、控股 子公司形成业务竞争的决策。 3、本公 司不会直接投资、收购与东旭光电业务 相同或相似的企业和项目。 如果将来 4、 因任何原因引起本公司所拥有资产与东 旭光电发生同业竞争，本公司将积极采 22 日 效 履行

内容: 首次公开发行或 再融资时所作承 东旭光电投资有限公 诺 司；石家庄宝石电子 集团有限责任公司； 东旭集团有限公司

内容: 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺

内容: 取有效措施，放弃此类竞争业务。5、若 因本公司原因导致与东旭光电产生同业 竞争，并致使东旭光电受到损失，本公 2012 年 04 月 长期有 正在 司将承担全部相关责任。6、在 2015 年 01 日 12 月 31 日前，将通过定向增发等方式 将东旭光电投资持有的委托给公司管理 的郑州旭飞全部股权和宝石集团持有的 委托给公司管理的石家庄旭新全部股权 注入东旭光电； 在2016年12月31日前， 将通过定向增发等方式将东旭集团持有 的委托给公司管理的东旭营口和四川旭 虹全部股权注入东旭光电。在上述期限 内，如出现因行业整体景气度下降、监 管要求变化等外部因素导致托管公司股 权不满足资产注入条件的，则实际控制 人李兆廷、东旭光电投资、东旭集团及 宝石集团将积极与相关各方协商，继续 将上述公司的股权和经营权托管给东旭 光电。在本公司作为东旭光电的控股股 东期间，承诺书为有效之承诺。 效 履行

内容: 东旭集团有限公司

内容: 股份限售承 诺

内容: 东旭集团有限公司认购公司非公开发行 股票的 25.01%， 并承诺认购的东旭光电 股票， 自该股票上市首日起限售期为 36

内容: 正在 履行

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 个月。 鉴于： （1）东旭光电的主营业务为 TFT-LCD 玻璃基板的生产， 目前正在申 请公开发行公司债券； （2）东旭集团为 东旭光电控股股东，在东旭集团控制东 旭光电期间，东旭集团与东旭光电及其 子公司芜湖东旭光电科技有限公司（以 下简称“芜湖光电”） 芜湖东旭光电装备 、 技术有限公司（以下简称“芜湖装备”） 和石家庄东旭光电装备技术有限公司 （以下简称“石家庄装备”）分别签署了 《专利实施许可合同》 为此， 。 东旭集团 做出以下承诺：东旭集团在未来取得其 东旭集团有限公司 其他承诺 他未包括在上述《专利实施许可合同》 中的与平板显示玻璃基板相关的专利 后，将完全按照上述《专利实施许可合 同》的条款与东旭光电及其子公司（芜 湖光电、芜湖装备和石家庄装备）签订 无偿的专利许可合同。东旭光电本次成 功发行公司债券后，债券存续期内，无 论东旭集团是否控制东旭光电，承诺上 述《专利实施许可合同》到期后，东旭 集团仍将根据东旭光电的申请，无条件 按原合同条款与东旭光电及其子公司 （芜湖光电、芜湖装备和石家庄装备） 续签专利许可合同至债券存续期满。 鉴于：东旭光电科技股份有限公司正在 申请公开发行公司债券，本次发行公司 债券总规模不超过 10 亿元， 在扣除发行 费用后拟全部用于补充公司流动资金， 投入玻璃基板及其装备的研发、生产， 以及原材料采购，以适应公司业务运营 东旭光电科技股份有 募集资金使 限公司 用承诺 和拓展的需要。公司承诺：一、本次公 开发行公司债券募集资金将不会直接、 间接地投资房地产开发业务，不会用于 增加从事房地产业务的子公司的资本金 或对其借款；二、本次公开发行公司债 券募集资金不会以任何方式用于或者变 相用于房地产开发业务。承诺的有效期 与公司本次发行的公司债券存续期一 致。 东旭集团有限公司 其他承诺 鉴于： （1）东旭光电的主营业务为 2015 年 06 月 长期有 正在 效 履行 2015 年 02 月 有效期 正在 10 日 五年 履行 2015 年 02 月 有效期 正在 08 日 五年 履行

内容: TFT-LCD 玻璃基板的生产， 目前正在申 17 日

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 请非公开发行股票； （2）东旭集团为东 旭光电控股股东，在东旭集团控制东旭 光电期间，东旭集团与东旭光电及其子 公司芜湖东旭光电科技有限公司（以下 简称“芜湖光电”） 芜湖东旭光电装备技 、 术有限公司（以下简称“芜湖装备”）和 石家庄东旭光电装备技术有限公司（以 下简称“石家庄装备”） 等分别签署了 《专 利实施许可合同》 为此， 。 东旭集团作出 以下承诺：在《专利实施许可合同》中 涉及专利权的有效期限内，无论东旭集 团是否控制东旭光电，承诺上述《专利 实施许可合同》到期后，东旭集团仍将 根据东旭光电的要求，无条件按原合同 条款与东旭光电及其子公司 （芜湖光电、 芜湖装备和石家庄装备等）续签《专利 实施许可合同》 。 为避免将来与发行人产生同业竞争，公 司实际控制人李兆廷、控股股东东旭集 团有限公司承诺： 截至本声明与承诺 1、 做出之日，除托管公司外，本人（本公 司）及本人（本公司）直接或间接控制 的其他企业与东旭光电的业务不存在同 业竞争。2、在本人（本公司）作为东旭 光电实际控制人（东旭光电控股股东） 期间，本人（本公司）及本人（本公司） 关于同业竞 控制的其他企业将避免与东旭光电及其 东旭集团有限公司; 李兆廷 争、关联交 控制的其他企业从事任何相同或相似且 易、资金占 构成或可能构成竞争关系的业务，亦不 用方面的承 从事任何可能损害东旭光电及其控制的 诺 其他企业的活动。如本公司及本公司控 制的其他企业遇到东旭光电及其控制的 其他企业主营业务范围内的业务机会， 本人（本公司）及本人（本公司）控制 的其他企业将该等合作机会让予东旭光 电及其控制的其他企业。3、在本人（本 公司）作为东旭光电实际控制人（东旭 光电控股股东）期间，将继续严格履行 本人（本公司）此前做出的关于避免同 业竞争的相关声明和承诺。 广州证券股份有限公 司;华安未来资产管 民生加银基金管理有 理（上海）有限公司; 诺 承诺在东旭光电向本公司等特定对象非 股份限售承 公开发行股份募集资金完成后，就本公 2015 年 12 月 司所认购的东旭光电向本公司发行的新 16 日 增股份， 自新增股份上市之日起 12 个月 有效期 至 2016-12 2015 年 12 月 长期有 正在 16 日 效 履行

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 限公司;博时资本管 理有限公司 东旭集团有限公司; 长江证券（上海）资 产管理有限公司;昆 山开发区国投控股有 限公司;北京英飞海 林投资中心（有限合 伙） 本公司作为本次交易的认购对象，承诺 在东旭光电向本公司等特定对象非公开 诺 认购的东旭光电向本公司发行的股份 （“新增股份”） 自新增股份上市之日起 ， 36 个月内不对外转让。 东旭投资/宝石集团分别对旭飞光电/旭 新光电未来三年的净利润水平及盈利补 偿方案做出如下承诺：旭飞光电 2015 年度、2016 年度、2017 年度、2018 年 度扣非后的净利润不低于 3,666.98 万 元、8456.28 万元、15,653.11 万元、 22,540.52 万元；旭新光电 2015 年度、 东旭光电投资有限公 司；石家庄宝石电子 集团有限责任公司 2016 年度、2017 年度、2018 年度扣非 业绩补偿承 后的净利润不低于 2,334.88 万元、 诺 万元。若补偿期限内任一年度的实际净 利润数低于净利润预测数，东旭投资/ 宝石集团应当以现金方式向东旭光电补 偿按照上述原则确定的净利润差额；若 实际净利润高于或等于净利润预测数， 则东旭投资/宝石集团无需进行补偿。 补 偿期限为本次交易完成日当年及之后连 续两个会计年度。 股权激励承诺 吉星新材料投资（香港）有限公司与王 禄宝（吉星香港公司法定代表人）共同 承诺，江苏吉星新材料有限公司在 2015、2016、2017 年度，税后净利润分 吉星新材料投资（香 港）有限公司；王禄 宝 其他对公司中小 股东所作承诺 业绩承诺及 补偿安排 别不低于 3,000 万元、6,000 万元及 10,000 万元。若在 2015、2016、2017 年度中任一年度，江苏吉星新材料有限 公司经审计的净利润无法达到承诺净利 润标准时，差额部分由以吉星新材料投 资（香港）有限公司与王禄宝以现金向 江苏吉星新材料有限公司予以补足。 公司控股股东东旭集团及其控股子公司 东旭集团有限公司 诺 计划在未来六个月内，以不高于人民币 11 日 1 亿元的金额通过深圳证券交易所交易 有效期 正在 2016-04 履行 -11 35 2015 年 01 月 长期有 正在 20 日 效 履行 5,542.05 万元、 8,662.77 万元、 15,834.50 02 日 有效期 2015 年 03 月 至 2018 正在 年 12 月 履行 31 日 16 日 有效期 正在 2018-12 履行 -16 股份限售承 发行股份募集资金完成后，就本公司所 2015 年 12 月 至 内不对外转让。

内容: 股份增持承 自公告之日（2015 年 7 月 11 日）起， 2015 年 07 月 至

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 系统（即二级市场）购买公司股票。东 旭集团承诺未来六个月不减持本公司股 份。 鉴于东旭光电计划于 2016 年 2 月 6 日披露 2015 年年度报告， 受定期报告披 露窗口期的影响，公司控股股东拟将增 持计划延期三个月，除此之外其他承诺 不变。 承诺是否按时履 行 是

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索 （万元） （万元） 因（如适用） 期 引 巨潮资讯网披 露的《郑州旭 飞光电科技有 郑州旭飞光电 科技有限公司 2015 年 01 月 2015 年 12 月 01 日 31 日 4,070.55 4,547.3 已完成 2015 年 03 月 限公司盈利预 02 日 测报告（中兴 财光华审专字 （2015）第 05007 号） 》 巨潮资讯网披 露的《石家庄 石家庄旭新光 电科技有限公 司 旭新光电科技 2015 年 01 月 2015 年 12 月 01 日 31 日 3,062.35 3,923.03 已完成 2015 年 03 月 有限公司盈利 02 日 预测报告（中 兴财光华审专 字（2015）第 05002 号） 》 巨潮资讯网披 露的《东旭光 电科技股份有 东旭光电科技 股份有限公司 2015 年 01 月 2015 年 12 月 01 日 31 日 132,623.37 已完成 2015 年 03 月 02 日 限公司备考合 并盈利预测报 告（中兴财光 华审专字 （2015）第 05011 号） 》 江苏吉星新材 2015 年 01 月 2015 年 12 月 3,000 3,029.73 已完成 2015 年 03 月 巨潮资讯网披

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 料有限公司 01 日 31 日 02 日 露的 2015-004

内容: 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

内容: 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

内容: 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 1、2015年1月19日，公司七届二十六次董事会审议通过《关于收购江苏吉星新材料有限公司股权的议案》，公司通过股 权收购和增资的形式，收购江苏吉星新材料有限公司50.5%的股权。主要从事蓝宝石晶体材料的培育、加工与销售。 2、2015年3月3日，公司七届三十二次董事会审议通过 《关于与北京理工大学合资设立控股子公司的议案》，公司与北 京理工大学共同投资设立控股子公司“北京旭碳新材料科技有限公司”，开展石墨烯新材料研发、产业化、市场经营、项目投 资。注册资本为1,500万元人民币，其中公司以货币出资1,050万元人民币，占注册资本的70%。 3、2015年7月9日，公司根据章程规定，经董事长批准，公司控股子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司在江苏省宿迁 市投资设立了“江苏东旭亿泰智能装备有限公司”，注册资本1000万元，芜湖装备持有其100%股权，主要从事智能机械人、 智能自动化控制设备等的研发、生产与销售。 4、2015年10月22日，公司根据章程规定，经董事长批准，与北京现代华清材料科技发展中心共同出资设立石墨烯投资 公司“北京东旭华清投资有限公司”，作为双方石墨烯合作项目的投资主体。初始注册资本500万元人民币，其中公司出资350 万元人民币，占注册资本的70%。 5、2015年12月25日，公司根据章程规定，经董事长批准，公司全资子公司芜湖光电科技股份有限公司在福建省福州保 税港区设立了“福州东旭光电科技有限公司”，注册资本1000万元，芜湖科技持有其100%股权，主要从事光电显示玻璃基板 产业投资、建设和运营。 6、2015年12月，公司顺利完成2015年非公开发行工作，根据公司《2015年度非公开发行股票预案（修订稿）》，本次 非公开发行股票募集资金在扣除本次全部发行费用后部分用于收购郑州旭飞光电科技有限公司100%股权及石家庄旭新光电 科技有限公司100%股权。截止2015年12月31日，郑州旭飞、石家庄旭新光相关股权过户手续及工商变更手续已全部完成， 并取得了变更后的营业执照。至此公司持有郑州旭飞100%股权，持有石家庄旭新100%股权。 37

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司聘请了中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务所，期间共支付审计 费用25万元。 2、本年度，公司因非公开发行事项，聘请了西南证券股份有限公司为公司保荐人，期间共支付保荐承销费用4950万元。 4 王凤岐、孟晓光 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 55

内容: 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十一、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十二、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 十三、处罚及整改情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: √ 适用 □ 不适用 （一）股权激励计划

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、公司2014年度营业收入2,143,398,018.39元，归属于上市公司股东的净利润880,625,183.53元，归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净利润503,125,122.42元；2014年度40名激励对象绩效考核均合格，满足解锁条件。 2015年10月29日， 公司第七届董事会第四十三次会议、 第七届监事会第十七次会议审议通过 《关于限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的 议案》，同意40名激励对象获授的298万股限制性股票的20%申请解锁。 2、2015年10月29日，公司第七届董事会第四十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过《关于回购注销部分限 制性股票的议案》，对已离职激励对象陈音威原持有的已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计100,000股进行回购注销。 （二）公司员工持股计划 1、2015年1月27日、2015年3月18日，公司第七届董事会第二十七次会议、2015年第一次临时股东大会审议通过了《关 于<东旭光电科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）>及其摘要的议案》，同意公司 实施员工持股计划参与2015年非公开发行股票的认购，本期员工持股计划的参加对象为公司的董事、监事、高级管理人员、 公司及下属子公司符合标准的正式员工。 2、2015年10月10日，公司获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2270号文《关于核准东旭光电科技股份有限公 司非公开发行股票的批复》核准，核准公司通过非公开发行股票方式发行A股股份。 3、东旭光电第一期员工持股计划规模总计49,540万元，通过长江兴利2号定向计划全额认购公司2015年非公开发行股份 72,639,296股，上述股份于2015年12月17日在深圳证券交易所上市，锁定期36个月。

内容: 十六、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联交 易定价 原则 关联交 占同类 获批的 关联交 易金额 交易金 交易额 易价格 （万 元） 额的比 度（万 例 元） 是否超 关联交 过获批 易结算 额度 方式 可获得 的同类 披露日 披露索 交易市 价 2015 年 87.43 87.43 300 否 货币 87.43 03 月 18 日 期 引

内容: 关联交易 关联关 关联交 关联交 方 系 易类型 易内容

内容: 石家庄宝 受同一 石电子集 实际控 团有限责 制人控 任公司 制

内容: 采购商 品、接 能源 受劳务

内容: 参考市 价议定

内容: 石家庄宝 受同一 石电子集 实际控 团有限责 制人控 任公司 成都东旭 节能科技 有限公司 制 受同一 实际控 制人控 制

内容: 采购商 品、接 安防费 受劳务

内容: 参考市 价议定 100 100

内容: 采购商 品、接 节能灯 受劳务

内容: 石家庄东 受同一 旭机械设 实际控 备有限公 制人控 司 制

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 石家庄东 受同一 旭机械设 实际控 备有限公 制人控 司 制

内容: 采购商 品、接 原材料 受劳务

内容: 石家庄东 受同一 旭机械设 实际控 备有限公 制人控 司 四川旭虹 光电科技 有限公司 制 受同一 实际控 制人控 制 成都中 光电总 经理为 李兆廷

内容: 采购商 品、接 加工费 受劳务

内容: 采购商 品、接 原材料 受劳务

内容: 成都中光 电科技有 限公司

内容: 采购商 品、接 材料 受劳务

内容: 石家庄旭 受同一 铃电子科 实际控 技有限公 制人控 司 制

内容: 监控系 参考市 统 价议定 44.52 44.52

内容: 河北宝石 受同一 节能照明 实际控 科技有限 制人控 公司 制

内容: 采购商 品、接 灯具 受劳务

内容: 石家庄东 受同一 旭机械设 实际控 备有限公 制人控 司 制

内容: 石家庄东 受同一 旭机械设 实际控 备有限公 制人控 司 四川旭虹 光电科技 有限公司 制 受同一 实际控 制人控 制

内容: 检测设 参考市 3,641.2 备 价议定 1

内容: 销售商 生产线 品、提 技术改 供劳务 造

内容: 锦州旭龙 受同一 新材料科 实际控 技有限公 制人控 司 制

内容: 销售商 品、提 测试仪 供劳务

内容: 成都中光 成都中 销售商 玻璃基 参考市 268.59

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 电科技有 光电总 品、提 板 限公司 经理为 供劳务 李兆廷 东旭集团 有限公司 本公司 销售商 的母公 品、提 材料 司 供劳务 国家工 程实验 参考市 8,211.5 室试验 价议定 4 线设备 8,211.5 4 17,000 否 货币 8,211.5 4 参考市 价议定 65.7 65.7 价议定

内容: 本公司 销售商 的母公 品、提 司 受同一 实际控 制人控 制 供劳务

内容: 四川旭虹 光电科技 有限公司

内容: 技术服 参考市 1,190.9 务 价议定 4

内容: 东旭（营 受同一 口）光电 实际控 显示有限 制人控 公司 制

内容: 石家庄宝 受同一 石电子集 实际控 团有限责 制人控 任公司 东旭集团 有限公司 制

内容: 销售商 品、提 铅管 供劳务

内容: 本公司 销售商 的母公 品、提 司 供劳务

内容: 建筑安 参考市 装 价议定

内容: 石家庄宝 受同一 向关联 石电子集 实际控 方收取 股权托 参考市 团有限责 制人控 托管管 管费 任公司 制 本公司 的母公 司 理费 向关联 方收取 股权托 参考市 托管管 管费 理费 价议定 100 100 100 否 货币 100 价议定

内容: 东旭光电 投资有限 公司

内容: 受同一 向关联 实际控 方收取 股权托 参考市 制人控 托管管 管费 制 理费 价议定 50 50 50 否 货币 50

内容: 四川旭虹 光电科技 有限公司

内容: 受同一 向关联 实际控 方收取 经营权 参考市 制人控 托管管 托管费 价议定 制 理费 100 100 100 否 货币 100

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭（营 受同一 向关联 口）光电 实际控 方收取 经营权 参考市 显示有限 制人控 托管管 托管费 价议定 公司 成都泰轶 斯科技有 限公司 制 理费 100 100 100 否 货币 100

内容: 受同一 向关联 实际控 方收取 经营权 参考市 制人控 托管管 托管费 价议定 制 理费 参考市 价议定 453.83 453.83 50 50 100 否 货币 50

内容: 本公司 向关联 的母公 方收取 租赁费 司 租赁费

内容: 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的， 在报告期内的 无 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无 无

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联交易 关联交易 关联交易 类型 内容 东旭光电 东旭光电 受同一实 投资有限 际控制人 股权收购 公司 控制 投资有限 公司持有 的旭飞 41.21%的 股权 石家庄宝 石家庄宝 石电子集 团有限责 任公司 石电子集 受同一实 控制 团有限责 73,261.8 76,813.96 76,813.96 货币资金 有旭新的 38.67%的 股权 转让价格与账面价值或评估价值差异较 大的原因（如有） 无 2016 年 0 01 月 05 日 际控制人 股权收购 任公司持 评估值 巨潮资讯 网 2016-001 公告 评估值 71,563.91 73,110.83 73,110.83 货币资金 2016 年 0 01 月 05 日 巨潮资讯 网 2016-001 公告 定价原则 转让资产 转让资产 的账面价 的评估价 转让价格 关联交易 交易损益

内容: （万元） 结算方式 （万元） 值 （万元）值 （万元）

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 对公司经营成果与财务状况的影响情况 扩大了玻璃基板的收入，与现有产业互相融合促进 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 的业绩实现情况 无

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 报告期内，公司受托管理东旭（营口）光电显示有限公司、郑州旭飞光电科技有限公司、四川旭虹光电科技有限公司、 石家庄旭新光电科技有限公司、成都泰轶斯科技有限公司经营权。 2011年12月， 东旭集团有限公司、 东旭光电投资有限公司和石家庄宝石电子集团有限责任公司已与公司签订了股权托管 协议，分别将其持有东旭（营口）光电显示有限公司60%的股权、四川旭虹光电科技有限公司51%的股权、郑州旭飞光电科技 有限公司40%的股权和石家庄旭新光电科技有限公司50%的股权委托给公司管理，协议自2012年3月份生效。委托方向公司支 付管理费为每个托管标的每年人民币50万元。 其中郑州旭飞光电科技有限公司、 石家庄旭新光电科技有限公司已于2015年12 月被公司收购，成为公司全资子公司，托管协议2015年11月底结束。 2014年11月，东旭集团有限公司与公司签订了经营托管协议，将对其持股比例为90%的成都泰轶斯科技有限公司的经营 权委托给公司，协议自2014年12月份生效，2015年6月底协议结束。 明细见下表： 委托方/承包方名称 受托方/ 承包方名称 东旭集团有限公司、营口沿海开发建设有 限公司、五矿（营口）产业园发展有限公 委托/承包资产类型 委托/承包 起始日 东旭（营口）光电显示 2012年1月 有限公司 委托/承包 终止日 注1 本期确认的 托管费/承包费 1,500,000.00

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 司 东旭光电投资有限公司、河南省国有资产 经营有限公司、郑州投资控股有限公司

内容: 东旭集团有限公司、绵阳投资城发展投资 技股份有限 四川旭虹光电科技有 公司 （集团）有限公司、四川长虹电器股份有 限公司经营权 限公司 石家庄宝石电子集团有限责任公司、石家 庄高新区蓝狐投资有限公司、石家庄国控 集团投资有限责任公司 东旭集团有限公司 成都泰轶斯科技有限 公司经营权 合计 石家庄旭新光电科技 有限公司经营权

内容: 注1：托管费用包括股权托管费（50万/年）和经营托管费。经营托管费为基本管理费和奖励管理费，其中基本管理费 为100万元/年，奖励管理费按每年托管公司实现的税后经营利润净额的5%计算（奖励管理费的基数扣除以前年度的亏损）。 注2：托管费用包括股权托管费（50万/年）和经营托管费。经营托管费为基本管理费和奖励管理费，其中基本管理费 为100万元/年，奖励管理费按每年托管公司实现的税后经营利润净额的5%计算。 注3：托管费为经营托管费。经营托管费为基本管理费和奖励管理费，其中基本管理费为100万元/年，奖励管理费按每 年托管公司实现的税后经营利润净额的5%计算。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 出租方名称 承租方 名称 郑州旭飞光电科 东旭集团有限 技有限公司 合计 公司 租赁资产种 类 房屋 租赁 起始日 2015.4.1 租赁 终止日 2015.12.31 租赁收益定 价依据 租赁 合同 4,538,268.00 2015年度确认的 租赁收益对公 租赁收益 4,538,268.00 司影响 增加收益

内容: 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 公司与子公司之间担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 芜湖东旭光电科技有 2015 年 05 限公司 月 16 日 15,000 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 2015 年 05 月 14 日 2015 年 06 月 05 日 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 连带责任保 15,000 证 连带责任保 5,000 证 连带责任保

内容: 芜湖东旭光电装备技 2015 年 05 术有限公司 月 16 日

内容: 江苏吉星新材料有限 2015 年 05 公司 月 16 日

内容: 江苏吉星新材料有限 2015 年 08 公司 月 15 日

内容: 芜湖东旭光电科技有 2015 年 09 限公司 月 29 日

内容: 芜湖东旭光电科技有 2015 年 09 限公司 月 29 日

内容: 北京旭丰置业有限公 2015 年 10 司 月 20 日

内容: 芜湖东旭光电科技有 2015 年 10 限公司 月 20 日

内容: 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 564,000

内容: 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 444,000 174,000

内容: 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保金额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 采用复合方式担保的具体情况说明 0 5,000 130,000 135,000 564,000 194,500 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 444,000 31.01% 174,000

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 十九、公司子公司重大事项

内容: 二十一、公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是

内容: 还本付息方式 利息每年支付

内容: 一次，到期一 次还本，最后 一期利息随本 金的兑付一起 支付

内容: 公司债券上市或转让的交易 场所 投资者适当性安排 报告期内公司债券的付息兑 付情况 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等特 殊条款的，报告期内相关条款 的执行情况（如适用） 。

内容: 深圳证券交易所 投资者回售选择权 公司债券未到兑付期。

内容: 2、债券受托管理人和资信评级机构信息

内容: 债券受托管理人： 广州市天河区 名称 广州证券股份 有限公司 珠江西路 5 号 办公地址 广州国际金融 联系人 中心主塔 19 层、20 层 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 石建华、严向 军 联系人电话 020-88836999

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508

内容: 3、公司债券募集资金使用情况

内容: 公司债券募集资金使用情况及履行的程 公司债券募集资金的使用严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集说明书》 序 年末余额（万元） 募集资金专项账户运作情况 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 正常 募集资金与募集说明书承诺的用途一致。 约定的用途使用资金，并履行相应的审批程序。 33.71

内容: 4、公司债券信息评级情况

内容: 2015年4月17日联合信用评级有限公司根据公司2014年年报出具跟踪评级报告，此次评级结果较上次并未发生变化。 根据联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求，在公司公告2015年年报后2个月内对公司2015年公司债券进行一次 定期跟踪评级。并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。

内容: 5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

内容: 偿债计划 （一）利息的支付 1、本次债券每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。每年付息款自付息日起不另计利息，本金自兑付日 起不另计利息。本次债券每年的付息日为2016年至2020年每年5月19日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工 作日）。若投资者在本次债券存续期的第3年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2016年至2018年每年的5月19 日。 2、债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证 监会指定媒体上发布的付息公告中予以说明。 3、根据国家税收法律、法规，投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由其自行承担。 （二）本金的兑付 1、本次债券到期一次还本，本金兑付日为2020年5月19日，若投资者在本次债券存续期的第3年末行使回售选择权，则 回售部分债券本金的兑付日为2018年5月19日（前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至其后的第一个工作日，顺 延期间不另计息）。 2、本次债券本金的兑付通过债券登记机构和有关机构办理。本金兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在中 国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。 偿债保障措施 （一）指定专门部门负责偿付工作 公司指定财务部牵头负责协调本次债券的偿付工作， 并协调公司其他相关部门在每年的财务预算中落实安排本次债券本 息的兑付资金，保证本息的如期偿付，保证债券持有人的利益。在本次债券利息和本金兑付日之前十五个工作日内，公司将 组成债券兑付工作小组，包括公司财务部等相关部门人员，专门负责利息和本金的偿付及与之相关的工作。 （二）制定《债券持有人会议规则》 公司已按照《试点办法》的规定与债券受托管理人为本次债券制定了《债券持有人会议规则》。 《债券持有人会议规则》 约定了本次债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、 程序和其他重要事项， 为保障本次债券本息及时足额偿付做出 48

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 了合理的制度安排。 （三）充分发挥债券受托管理人作用 公司按照《试点办法》的要求引入了债券受托管理人制度，聘请广州证券担任本次债券的债券受托管理人，并与之订立 了《债券受托管理协议》。由债券受托管理人代表债券持有人对公司的相关情况进行监督，并在债券本息无法按时偿付时， 代表债券持有人，采取一切必要及可行的措施，保护债券持有人的正当利益。 公司将严格按照《债券受托管理协议》的规定，配合债券受托管理人履行职责，定期向债券受托管理人报送公司承诺履 行情况，并在公司可能出现债券违约时及时通知债券受托管理人，便于债券受托管理人及时根据《债券受托管理协议》采取 其他必要的措施。 （四）严格履行信息披露义务 公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理 人和股东的监督，防范偿债风险。公司将按《债券受托管理协议》及相关主管部门的有关规定进行重大事项信息披露，包括 但不限于以下内容：（1）按照《募集说明书》并根据与登记托管机构的约定将到期的本次公司债券利息和/或本金足额划入 登记托管机构指定的账户；（2）预计不能或实际未按照《募集说明书》的约定按时、足额支付本次公司债券的利息和/或本 金；（3）订立可能对如期偿还本次公司债券本息产生重大不利影响的对外担保合同或其他重大合同；（4）发生或者预计将 发生超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大损失；（5）发生减资、合并、分立、解散、申请破产、进入破产程序 或其他涉及公司主体变更的情形；（6）发生标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大仲裁或诉讼；（7） 拟进行标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%的资产或债务处置；（8）拟变更本次债券受托管理人；（9）未履行 （11）本次债券被暂停交易； 或拟变更《募集说明书》的约定； （10）指定的负责与本次公司债券相关事务的专人发生变化； （12）其他可能对本次债券还本付息构成重大影响的或法律、行政法规及中国证监会、交易所规定的其他情形。 （五）制定并严格执行资金管理计划 本次债券发行后，公司将根据债务结构情况进一步加强本公司的资产负债管理、流动性管理、募集资金使用管理、资金 管理等，并根据债券本息未来到期应付情况制定年度、月度资金运用计划，保证资金按计划调度，及时、足额地准备偿债资 金用于每年的利息支付以及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。 （六）公司承诺 根据公司于2014年10月21日召开的董事会会议及于2014年11月6日召开的股东大会审议通过的关于发行公司债券的有关 决议， 在出现预计不能按时足额偿付本次公司债券本息或者到期未能按时足额偿付本次公司债券本息时， 做出如下决议并采 取相应措施：（1）不向股东分配利润；（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；（3）调减或停发董 事和高级管理人员的工资和奖金；（4）主要责任人不得调离等。

内容: 6、报告期内债券持有人会议的召开情况

内容: 报告期内公司未召开债券持有人会议。

内容: 7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

内容: 受托管理人对公司的资信状况进行了持续关注，并于2015年12月到公司进行了现场走访，查看了募集资金专户银行对账单， 对募集资金的使用情况进行了持续监督。

内容: 8、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 期末现金及现金等价物余额 流动比率 资产负债率 速动比率 EBITDA 全部债务比 利息保障倍数 现金利息保障倍数 EBITDA 利息保障倍数 贷款偿还率 利息偿付率 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用

内容: 公司处于扩张阶段，导致投资及相应的筹资额增加，从而导致各项指标超过30%。

内容: 9、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 货币资金 存货 固定资产 无形资产 在建工程 合计 借款金额/受限金额 444,740,765.53 914,716,683.08 5,853,008,739.24 244,542,726.48 2,721,402,063.43 10,178,410,977.76 受限原因 保证金及质押借款的质押物 作为抵押物取得借款 作为抵押物取得借款 作为抵押物取得借款 作为抵押物取得借款

内容: 10、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

内容: 经东旭光电七届二十一次董事会及2014年第三次临时股东大会审议批准， 并经中国证监会证监许可[2015]635号文核准， 公司于2015年5月19日向社会公开发行10亿元公司债券，发行价格为每张人民币100.00元，采取网上面向社会公众投资者公 开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行，最终发行结果为5年期10亿元，债券存续期为5年期，附第3年末 发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权，利率6%，本次发行的债券票面利率在其存续期的前3年内固定不变。如公 司行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率为前3年票面利率加上调基点，在其存续期后2年固 定不变。如公司未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变，募集资 金总额为10亿元，一年付息一次,，本报告期内尚未到付息期，计提利息36,666,666.67元。

内容: 11、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

内容: 本期长短期借款余额共计10,881,684,500.00元，较2014年末增加3,069,237,500.00元，主要为满足生产经营、项目建 设的需要，本报告期内公司严格按照银行贷款要求合规使用资金，按时足额偿还银行贷款本息。 50

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 12、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

内容: 报告期内，公司严格按照公司债券募集说明书的约定使用募集资金，并且对公司债券募集资金将不会直接、间接地投资 房地产开发业务，不会用于增加从事房地产业务的子公司的资本金或对其借款的承诺进行了严格履行。

内容: 13、报告期内发生的重大事项

内容: 报告期，公司新增为控股子公司及全资子公司提供的担保174,000万元，除此之外，公司未发生《公司债券发行与管理 办法》第四十五条列示的重大事项。

内容: 14、公司债券是否存在保证人

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 比例 发行新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金 转股 其他 小计 本次变动后 数量 比例

内容: 三、股份总数 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用

内容: 1、2015年8月6日，公司股权分置改革限售股份解除限售上市流通15,000股； 2、2015年11月25日，股权激励限制性股票满足第一期解锁条件，解除限售上市流通596,000万股； 3、2015年12月17日，公司2015年非公开发行新股1,173,020,525股，分别锁定12个月、36个月； 4、2015年12月16日，公司原财务总监李泉年离任，其股权激励获授的已经解锁的限制性股票30,000股全部锁定六个月。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2015年8月6日，公司股权分置改革限售股份解除限售上市流通15,000股，公司股权分置改革方案已经 2006年 3月 6 日召开的公司相关股东会议审议通过。 2、2015年10月29日，公司第七届董事会第四十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过《关于限制性股票激励 计划第一个解锁期可解锁的议案》，同意40名激励对象获授的298万股限制性股票的20%申请解锁。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 3、 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2270号文 《关于核准东旭光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 核准，2015年12月公司通过非公开发行股票方式发行1,173,020,525股A股股份，锁定期分别为12个月、36个月。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除 数 限售股数 本期增加限 期末限售股 售股数 数 限售原因 解除限售日期 其中 390,093,000 股 2016 年 东旭集团有限公司 首发后机构类 390,093,000 0 439,882,697 829,975,697 限售股 4 月 18 日解限；其余 439,882,697 股份 2018 年 12 月 17 日解限 民生加银基金－平安银行 －平安信托－平安财富*汇 泰 163 号单一资金信托 博时资本－平安银行－平 安信托－平安财富*汇泰 164 号单一资金信托 广州证券－广发银行－广 州证券鲲鹏鼎成 2 号集合 资产管理计划 华安未来资产－工商银行 －东旭光电定增 1 号资产 管理计划 东旭光电科技股份有限公 司－第 1 期员工持股计划 0 0 72,639,296 0 0 96,774,193 0 0 0 0 0 0 2015 非公开新 183,284,457 183,284,457 增首发后机构 类限售股 2015 非公开新 167,155,426 167,155,426 增首发后机构 类限售股 2015 非公开新 131,964,809 131,964,809 增首发后机构 类限售股 2015 非公开新 96,774,193 增首发后机构 类限售股 2015 非公开新 72,639,296 增首发后机构 类限售股 2015 非公开新 0 0 43,988,269 43,988,269 增首发后机构 类限售股 2015 非公开新 0 0 29,325,513 29,325,513 增首发后机构 类限售股 2018 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 17 日

内容: 昆山开发区国投控股有限 公司

内容: 北京英飞海林投资中心 （有 限合伙）

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 上海长江财富资产－招商 银行－长江财富－东旭 1 号专项资产管理计划 四川省乐山钻石天然磨料 有限责任公司 15,000 15,000 0 0 0 0 8,005,865

内容: 2015 非公开新 8,005,865 增首发后机构 类限售股 首发前机构类 限售股 2015 年 8 月 6 日 满足股权激励限制性股票 2018 年 12 月 17 日

内容: 40 位股权激励获授股东

内容: 解锁条件后分期解锁；高管 月 16 日解限 30000 股

内容: 锁； 高管锁定股 离职满 6 个月后 2016 年 6

内容: 9 位首发前机构类限售股 东 合计

内容: 待相关股东委托公司办理 限售股份解除限售业务时 --

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 股票类 东旭光电 2015 年 11 月 12 日 6.82 1,173,020,525 2015 年 12 月 17 日 1,173,020,525 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期

内容: 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 15 东旭债 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2015 年 05 月 19 日 6% 1,000,000,000 2015 年 07 月 08 日 1,000,000,000

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 经中国证监会证监许可[2015]2270号文《关于核准东旭光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司通过 非公开发行股票方式发行1,173,020,525股A股股份，发行价格为6.82元/股，募集资金净额为人民币7,940,523,244.49元。 2015年12月17日，新增股份1,173,020,525股在深交所上市，公司股本增加1,173,020,525元，总股本增加至3,835,100,526 元，公司资本公积增加6,767,502,719.49元。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 212,702（其中 A 年度报告披露日 211,416 其中 A （ 股 194123 户，B 前一个月末普通 股 192740 户， B 股 18579） 股股东总数 股 18676） 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数 （如有）参 （ 见注 8） 0 年度报告披露日前上 一月末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有） （参见注 8） 0

内容: 报告期末普通 股股东总数

内容: 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持股比 报告期末 例 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 持有无限售 条件的股份 条件的股份 数量 829,975,697 数量 股份状态 数量 质押或冻结情况

内容: 东旭集团有限公司 石家庄宝石电子集团有 限责任公司 民生加银基金－平安银 行－平安信托－平安财 富*汇泰 163 号单一资金 信托 博时资本－平安银行－

内容: 境内非国有 法人 境内非国有 法人 8.67% 21.64%

内容: 平安信托－平安财富*汇 其他 泰 164 号单一资金信托 广州证券－广发银行－ 广州证券鲲鹏鼎成 2 号 集合资产管理计划 华安未来资产－工商银 行－东旭光电定增 1 号 资产管理计划 东旭光电科技股份有限 公司－第 1 期员工持股 计划 中国证券金融股份有限 公司 昆山开发区国投控股有 限公司 中国银行股份有限公司 －华夏新经济灵活配置 混合型发起式证券投资 其他 国有法人 其他 其他 其他

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 基金 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前十大股东中昆山开发区国投控股有限公司因参与公司 2015 年非公开发行认购，

内容: 成为公司前 10 名股东。 所持股分限售时间 36 个月， 2015 年 12 月 17 日至 2018 即 前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 年 12 月 16 日。 公司前十大股东中东旭集团与宝石集团、东旭光电科技股份有限公司－第 1 期员 上述股东关联关系或一致行动的说明 工持股计划存在关联关系构成一致行动人关系，公司未知其余 8 名股东之间是否 存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 石家庄宝石电子集团有限责任公司 中国证券金融股份有限公司 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活 配置混合型发起式证券投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 王文学 中国民生银行股份有限公司－东方精选混 合型开放式证券投资基金 银华基金－农业银行－银华中证金融资产 管理计划 吴依忠 招商证券香港有限公司 申万宏源证券(香港)有限公司 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 332,382,171 人民币普通股 69,487,962 人民币普通股 36,608,098 人民币普通股 24,205,500 人民币普通股 20,218,792 人民币普通股 7,000,000 人民币普通股 数量 332,382,171 69,487,962 36,608,098 24,205,500 20,218,792 7,000,000

内容: 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 前10名无限售流通股股东中的石家庄宝石电子集团有限责任公司与前10名股 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关 东中的东旭集团有限公司、 东旭光电科技股份有限公司－第 1 期员工持股计划 联关系或一致行动的说明 存在关联关系构成一致行动人关系。 前 10 名无限售条件普通股股东王文学、吴依忠通过中信建投证券股份有限公 申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况 司客户信用交易担保证券账户、 说明（如有） （参见注 4） 账户分别持有公司 19,260,592 股、 5,998,100 股股份， 分别占公司总股份的 0.5% 和 0.16%。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：社团集体控股;自然人控股 控股股东类型：法人

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 法定代表人/ 单位负责人

内容: 主要经营业务 以自有资金对项目投资；机械设备及电子产品的研 发； 各类非标设备及零部件产品的生产及工艺制定； 研磨材料机电产品（不含公共安全设备及器材）零 部件加工销售；自营和代理各类商品及技术的进出

内容: 口业务；计算机系统集成，软件开发，技术咨询； 机电设备（以上不含需前置许可项目）的安装，工 程咨询。 （以上全部范围法律、法规及国务院决定禁 止或者限制的事项，不得经营；需其它部门审批的 事项，待批准后，方可经营） 。

内容: 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用

内容: 截止 2015 年 12 月 31 日， 东旭集团持有宝安鸿基地产集团股份有限公司 （股票简称： 宝安地产， 股票代码：000040）股份 140,299,605 股，占该公司总股本的 29.88％。

内容: 公司报告期控股股东未发生变更。

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 李兆廷 主要职业及职务 中国 国籍 否 三、 任职情 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 参见：第八节 董事、监事、高级管理人员和公司员工情况中的 况

内容: 2015 年， 公司实际控制人通过东旭集团持有宝安鸿基地产集团股份有限公司 （股 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 票简称：宝安地产，股票代码：000040）股份 140,299,605 股，占该公司总股本 的 29.88％。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 牛建林 穆铁虎 张双才 鲁桂华 郭志胜 王建强 谢孟雄 谢居文 万欢欢 石志强 刘文泰 肖召雄 周波 付殷芳

内容: 独立董事 现任 独立董事 现任 独立董事 现任 监事会主 席 监事 监事 监事 监事 总经理 现任 现任 现任 现任 现任 现任

内容: 副总经理 现任 副总经理 现任 财务总监 现任 董事;董 事会秘书 离任

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 付殷芳 侯建伟 李泉年 担任的职务 董事；董事会秘书 副总经理 财务总监 类型 离任 离任 离任 日期 2015 年 04 月 20 日 2015 年 05 月 15 日 2015 年 12 月 16 日 工作变动 工作变动 工作变动 原因

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、李兆廷先生，中国国籍，1965年出生，毕业于河北工学院机械制造专业，正高级工程师，中国共产党党员，东旭集 团创始人。历任石家庄市柴油机厂总经理助理、副总经理，河北东旭投资集团有限公司董事长等职务。现任公司及下属子公 司芜湖东旭光电科技有限公司等公司董事长，兼任东旭集团有限公司、东旭光电投资有限公司等公司董事长，中光电科技有 限公司总经理、成都中光电科技有限公司副董事长兼总经理等职务。第十二届全国人大代表，中国生产力学会创新推进委员 会副理事长、中国硅酸盐学会电子玻璃分会副理事长，北京大学名誉校董、中国人民大学、北京交通大学董事会董事，河北 省青年联合会常委、河北省青年企业家常务理事。曾获“2012创新中国十大年度人物”、“2013年度最受尊敬上市公司领导 者”、“2014年度中国经济十大创新领军人物”、“2014品牌中国（电子信息）年度人物”、“2014年河北省政府质量奖个 人奖”、“河北省优秀民营企业家”、“石家庄市优秀青年企业家”等荣誉称号和奖项。 2、周波先生，中国国籍，1965年出生，大学本科学历，正高级工程师。曾任石家庄宝石电子集团有限责任公司车间主 任、制造部部长，石家庄宝石电真空玻璃有限公司副总经理，石家庄宝石电子集团有限责任公司总经理。现任公司董事，石 家庄宝石电子集团有限责任公司、石家庄宝石电真空玻璃有限公董事，成都东旭节能科技有限公司、石家庄宝东电子有限公 司、河北宝石节能照明科技有限责任公司、石家庄宝石众和钢塑门窗型材有限公司董事长。 3、牛建林先生，中国国籍，1964年出生，毕业于河北化工学院无机工艺专业,高级工程师。历任宝石集团制造部部长、 品保部部长，宝石电气硝子有限公司总经理助理、副总经理，旭龙太阳能科技有限公司总经理等职，现任公司董事。 4、龚昕女士，中国国籍，出生于1979年，大学本科学历，曾就职于国富投资管理有限公司，分别担任投行部项目经理、 董事长助理、副总经理等职务。现任公司证券部部长、公司董事、董事会秘书。 5、鲁桂华先生，男，1968年5月生，会计学博士，应用经济学博士后，中央财经大学会计学院教授，硕士研究生导师， 中国注册会计师。曾任天津商学院副教授、中央财经大学副教授，现任中央财经大学教授、硕士和博士生导师。现任汉王科 技股份有限公司、民生控股股份有限公司、河北钢铁股份有限公司及本公司独立董事。 6、穆铁虎先生，中国国籍，出生于1967年，北京大学法律系本科毕业，法学学士学位，拥有律师资格。穆铁虎先生于 1990年至1992年在原河北省第二监狱担任管教干部， 1992年至1996年在河北省司法厅机关工作， 1996年至2003年曾在河北经 济贸易律师事务所、 河北维正律师事务所、 北京天勤律师事务所从事律师工作， 2003年至今在北京浩天信和律师事务所工作， 现为该所合伙人律师。现任大连易世达新能源发展股份有限公司、湖北康欣新材料科技股份有限公司及本公司独立董事。 7、张双才先生，中国国籍，出生于1961年，管理学博士，工商管理博士后，民主建国会会员。现任河北大学管理学院 业务副院长、教授，世界经济专业博士生导师，会计学、企业管理专业硕士生导师。曾任保定市政协常委，河北省十一届人 大代表。现为河北省十二届人大代表、河北省预算管理研究所执行所长、河北省民营经济研究中心副主任、河北省会计学会 常务理事，河北省民营企业家协会常务理事，省民建经济与金融委员会主任，民建中央经济委员会委员，现任乐凯胶片股份 有限公司、博深工具股份有限公司、天威保变电气股份有限公司及本公司独立董事。 8、郭志胜先生，中国国籍，1964年出生，大学本科学历，毕业于郑州纺织工学院机电一体化专业，曾任安彩集团生产 管理部调度长、后勤管理部部长、采购部部长、安彩高科仓储部部长，现任公司监事会主席。 9、王建强先生，中国国籍，1964年出生，大学学历，毕业于河北科技大学机械专业，曾就职于石家庄宝石电子集团有 限责任公司，现任公司监事。 10、谢孟雄先生，中国国籍，1957年出生，经济学硕士。曾任石家庄电力技术学校教师，石家庄市委工建交工委纪检工

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 委副书记，石家庄宝石电子集团有限责任公司党委副书记。曾任公司第六届监事会主席，现任公司监事。 11、谢居文先生，中国国籍，1977年6月出生，硕士学历，北京工业大学项目管理专业，曾任北人集团技术研发工程师、 项目主管、北人集团折页机分公司项目主管等职，现任公司综合办公室项目经理、监事。 12、万欢欢女士，中国国籍，1985年7月出生，本科学历，重庆工商大学会计学专业，曾任中铁信息集团有限公司审计 经理；江苏华星会计师事务所业务经理；深圳君志远会计师事务所业务专员。现任公司审计监察部审核经理、监事。 13、石志强先生，中国国籍，1966年出生，毕业于大连工业大学化学工程系，工学学士。曾任宝石电气硝子玻璃有限公 司制造部部长，石家庄宝石电子集团有限责任公司玻管厂厂长，石家庄宝石电子集团有限责任公司总经理助理、副总经理， 现任本公司总经理兼任芜湖东旭光电科技有限公司总经理。 14、刘文泰先生，中国国籍，1969年出生，毕业于青岛化工学院化工机械专业，学士学位，曾任石家庄东风塑料总厂技 术员、 生产调度； 石家庄宝石电子集团有限责任公司技术员、 车间设备主任； 石家庄宝石电气硝子有限公司工务科设备主管， 东旭集团有限公司液晶玻璃研究所所长、热工事业部总经理、副总裁兼采购总监。现任公司副总经理。 15、肖召雄先生，中国国籍，1984年出生，大学本科。曾任京东方科技集团股份有限公司全球营销组织销售经理，京 东方科技集团股份有限公司董事会秘书室股证事务部证券事务代表。现任公司证券部副部长、副总经理。 16、周波先生，中国国籍，1979年出生，清华大学经济管理学院硕士（MBA），注册会计师、注册税务师。曾任中国电 子进出口总公司财务资产管理部总经理。现任公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 李兆廷 周 波 股东单位名称 东旭集团有限公司 石家庄宝石电子集团有限责任公司 东旭集团有限公司 在股东单位 担任的职务 董事长 董事 副总经理 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 是 否 是

内容: 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 其他单位名称 北京东旭投资管理有限公司 北京东旭投资发展有限公司 东旭光电投资有限公司 四川旭虹光电科技有限公司 牡丹江旭阳太阳能科技有限公司 锦州旭龙太阳能科技有限公司 通辽旭通太阳能科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公司 成都旭双太阳能科技有限公司 中光电科技有限公司 郑州旭飞光电科技有限公司 在其他单位担任的 职务 执行董事、经理 执行董事、经理 董事长 执行董事 董事长 董事长 董事长 董事长 董事长 总经理 董事 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否

内容: 石家庄宝石克拉大径塑管有限公司 董事长

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 李兆廷 周 周 周 周 周 周 周 波 波 波 波 波 波 波

内容: 北京东旭天泽房地产开发有限公司 董事长 河北融卓房地产开发有限公司 北京东旭企业策划有限公司 宁波旭泽宏宇实业有限公司 西藏金融租赁有限公司 北京旭丰置业有限公司 芜湖东旭光电科技有限公司 芜湖东旭光电装备技术有限公司 董事长 董事长 副董事长兼总经理 董事长 董事长 董事 执行董事、总经理

内容: 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 石家庄东旭光电装备技术有限公司 执行董事、经理 武汉东旭光电科技有限公司 成都中光电科技有限公司 石家庄旭铃电子科技有限公司 石家庄宝石旭铭管业有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 河北旭宝建筑安装工程有限公司 东旭科技集团有限公司 东旭科技发展有限公司 北京赫然恒业科技有限公司 宁夏东旭太阳能科技有限公司 北京东旭宏达科技有限公司 成都东旭节能科技有限公司 石家庄宝石电真空玻璃有限公司 石家庄宝东电子有限公司 石家庄旭铃电子科技有限公司 石家庄宝石旭铭管业有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 石家庄宝石众和钢塑门窗型材有限 公司 河北宝石节能照明科技有限责任公 司 执行董事、经理 执行董事、经理 董事长 执行董事、经理 董事长 董事长 董事 执行董事、经理 执行董事兼总经理 董事长兼总经理 执行董事、经理 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 董事

内容: 石家庄宝石彩色玻壳有限责任公司 董事 石家庄宝石克拉大径塑管有限公司 董事 武汉东旭光电科技有限公司 芜湖东旭光电科技有限公司 牡丹江旭阳太阳能科技有限公司 总经理 总经理 董事

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 王建强 王建强 王建强 王建强 王建强 王建强 王建强 王建强 王建强 刘文泰 刘文泰 穆铁虎 穆铁虎 穆铁虎 张双才 张双才 张双才 张双才 鲁桂华 鲁桂华 鲁桂华 鲁桂华 谢孟雄 郭志胜

内容: 锦州旭龙太阳能科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公司 成都旭双太阳能科技有限公司 芜湖东旭光电科技有限公司 武汉东旭光电科技有限公司 成都东旭节能科技有限公司 江苏东旭亿泰智能装备有限公司 北京和谐光路科技有限公司 宁夏旭唐新材料科技有限公司 北京东旭投资发展有限公司 芜湖东旭光电装备技术有限公司 浩天信和律师事务所 康欣新材料科技股份有限公司 大连易世达新能源发展股份有限公 司 河北大学管理学院 乐凯胶片股份有限公司 博深工具股份有限公司 保定天威保变电气股份有限公司 汉王科技股份有限公司 民生控股股份有限公司 河北钢铁股份有限公司 中央财经大学 通辽旭通太阳能科技有限公司 东旭（昆山）显示材料有限公司

内容: 董事 董事 董事 董事 董事 董事 执行董事兼总经理 董事长 监事 董事 董事 律师 独立董事 独立董事 教授 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 教授 总经理 董事兼总经理

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事、高级管理人员报酬根据公司工资管理制度确定。2015年度在本公司领取报酬的董事、监事及高级管理 人员的年度报酬（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金以及以其他形式从公司获得的税前 实发报酬总额） 均依据公司岗位职责、 绩效考核以及相关岗位的薪酬水平制定的有关薪酬管理和等级标准相关规定进行发放。 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的报酬已按月支付。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 单位：万元 姓名 李兆廷 周 龚 波 昕 董事长 董事 董事;董事会秘书 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 监事 监事 总经理 副总经理 副总经理 财务总监 董事;董事会秘书 副总经理 财务总监 -职务 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 女 男 男 --性别 年龄 任职状态 50 现任 50 现任 36 现任 51 现任 48 现任 54 现任 47 现任 51 现任 51 现任 59 现任 38 现任 30 现任 49 现任 46 现任 31 现任 36 现任 48 离任 49 离任 41 离任 -从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 是 41.65 否 51.77 否 41.94 否 5否 5否 5否 是 是 是 20.71 否 9.03 否 60 否 34.44 否 25.58 否 29.8 否 55.5 否 35.32 否 40.17 否 460.91 -方获取报酬

内容: 牛建林 穆铁虎 张双才 鲁桂华 郭志胜 王建强 谢孟雄 谢居文 万欢欢 石志强 刘文泰 肖召雄 周 波

内容: 付殷芳 侯建伟 李泉年 合计

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期内 报告期内 姓名 职务 可行权股 已行权股 数 牛建林 刘文泰 石志强 周波 龚昕 董事 副总经理 总经理 董事 董事、 董事 会秘书 100,000 20,000 0 0 80,000 数 报告期内 已行权股 数行权价 报告期末 期初持有 本期已解 市价（元/ 限制性股 锁股份数 股） 票数量 150,000 150,000 200,000 100,000 量 30,000 30,000 40,000 20,000 报告期新 限制性股 授予限制 票的授予 性股票数 价格（元/ 量 0 0 0 0 股） 0 0 0 0 期末持有 限制性股 票数量 120,000 120,000 160,000 80,000

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 上述董事、高级管理人员获得的股权激励限制性股票在本报告期达到解锁条件，解锁比例为所授限 制性股票总数的 20%，剩余 80%仍为限制性股票。

内容: （一）公司员工情况 公司实行劳动合同制，按照《劳动合同法》和有关法律法规的规定，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障 制度和医疗保险制度，公司退休职工费用由社会统筹，无需公司承担。

内容: 企业薪酬成本情况 本期 当期领取薪酬员工总人数（人） 当期总体薪酬发生额（万元） 总体薪酬占当期营业收入比例 高管人均薪酬金额（万元/人） 所有员工人均薪酬金额（万元/人） 5,050 52,326.36 11.25% 30.73 10.36

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作 指引》等法律、法规等规范性文件要求诚信经营，合规运作，及时履行信息披露义务。股东大会、董事会、监事会、独立董 事制度逐步建立健全，完善了由公司股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、 监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的机制。 股东大会是公司权力机构，2015年共计召开股东大会5次，股东大会和股东严格按照《公司章程》和《股东大会议事规 则》认真履行股东义务，依法行使股东权利。股东大会的召集、召开及表决程序合法、决议合法有效。公司积极保护中小投 资者的表决权，股东大会的全部采用现场加网络的形式召开，报告期公司修订完善了《股东大会议事规则》。公司股东大会 机构和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。 公司董事会对股东大会负责，报告期，公司董事会召开了21次会议。公司严格依照有关法律、法规和《公司章程》、 《董 事会议事规则》的规定执行董事会制度。董事认真履行董事义务，依法行使董事权利。董事会的召集、召开及表决程序合法、 决议合法有效。 公司董事会除审议日常事项外， 在高级管理人员任免、 重大投资、 一般性制度的制订等方面切实发挥了作用。 公司董事会设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会设召集人负责协调内部沟通合作。 董事会专门委员会负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策。 董事会战略委员会能够对公司长期发展战略规划、 重大 投资融资方案、 重大资本运作和资产经营项目进行研究并提出建议。 审计委员会能够尽职监督公司的内部审计制度及其实施， 审核公司的财务信息，根据审计部提供的信息就经营风险的可接受水平提出建议。提名委员会能够研究董事、高级管理人员 的选择标准和程序，广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选，对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议。 薪酬与考核委员会能够研究董事和高级管理人员的考核标准，研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，视公司实 际情况进行考核并提出建议。 公司董事会机构和制度的建立及执行， 对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。 公司监事会对全体股东负责，对公司董事会、董事、监事、高级管理人员及管理层进行日常监督。2015年公司监事会召 开了7次会议。公司严格依照有关法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定执行监事会制度。监事认真履行 监事义务，依法行使监事权利。监事会的召集、召开及表决程序合法、决议合法有效。公司监事会机构和制度的建立及执行， 对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。 独立董事维护中小股东权益，报告期,公司严格依照有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定执 行独立董事制度。独立董事认真履行董事义务，依法行使独立董事权利。公司独立董事勤勉尽责，及时了解公司的生产经营 信息， 全面关注公司的发展状况， 积极出席公司召开的相关会议， 充分发挥独立董事的作用， 切实维护了公司和股东的利益。 管理层对董事会负责，公司管理层以《公司章程》为基础，建立完善了各项制度，涵盖了财务管理、经营管理、行政管 理等经营的全过程，确保了公司各项工作都有章可循，规范了公司的运营管理。主要包括：《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露工作制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《董 事会下设委员会实施细则》、《内部重大事项报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登 记管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等。报告期，公司在原有制度体系基础上，制定和修订了《内部控制手册》及 其配套的《内部控制评价手册》、《风险管理制度》、《内部控制运行管理制度》，进一步补充完善了内控管理制度体系， 保证了公司正常运转。

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 公司控股股东东旭集团行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东在人员、 财务、资产、机构、业务方面能够做到“五分开”。 1、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面均独立于控股股东。高级管理人员均在本公司领取报酬，且未在控 股股东单位领取报酬和担任职务。 2、财务方面：公司设有独立的财务管理部门，建立有独立的会计核算体系，具有规范的财务管理制度，独立进行财务 决策。开立独立的银行账户，依法独立纳税，会计人员未在控股股东单位兼职。 3、资产方面：公司资产产权清晰、完整，拥有独立于控股股东的生产体系及配套设施，不存在控股股东及其他关联方 无偿占用、挪用公司资产的现象。 4、机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之 间的从属关系。公司控股股东均依照法定程序参与公司决策，未影响本公司经营管理的独立性。 5、业务方面：公司自主独立经营，业务结构完整，并拥有独立的生产、销售、财务系统，依照法定经营范围独立从事 经营管理活动，不存在由大股东直接或间接控制和干预供应及销售的情况，与大股东保持业务完整和独立。

内容: √ 适用 □ 不适用 问题类型 控股股东名 称 控股股东 性质 问题成因 控股股东东旭集团控 股的四川旭虹公司和 东旭（营口）公司公司 同业竞争 东旭集团有 限公司 个人 非公开发行股票募集 资金投资项目“G6 代平 板显示液晶玻璃基板 生产线”构成同业竞争 行为 东旭集团、 四川旭虹、 东旭 （营口） 及其股东均与公司 签署了《委托经营管理协 议》 ，将经营权委托给公司 统一管理 解决措施 工作进度及后续计划 计划在 2016 年 12 月 31 日前将 东旭营口和四川旭虹全部股权 注入公司。如出现因行业整体 景气度下降、监管要求变化等 外部因素导致托管公司股权不 满足资产注入条件的则继续将 上述公司的股权和经营权托管 给公司。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 投资者参与 比例 26.22%

内容: 会议届次 2014 年年度股东大 会 2015 年第一次临时 股东大会 2015 年第二次临时 股东大会

内容: 披露索引 公告编号：2015--027 《中国证

内容: 券报》《香港商报》 、 、巨潮资讯网 公告编号： 2015--033 《中国证券 报》《香港商报》 、 、巨潮资讯网 公告编号：2015-036 《中国证

内容: 券报》《香港商报》 、 、巨潮资讯网 《中国证

内容: 2015 年第三次临时 临时股东大会

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 股东大会 日 券报》 、 《证券时报》 、 《香港商报》 、 巨潮资讯网 2015 年第四次临时 股东大会 2015 年 11 月 04 日 公告编号：2015-111 《中国证

内容: 、 、 2015 年 11 月 05 日 券报》《证券时报》《上海证券 报》《香港商报》 、 、巨潮资讯网

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 鲁桂华 穆铁虎 张双才 独立董事列席股东大会次数 本报告期应参加 董事会次数 21 21 21 现场出席次数 21 21 21 以通讯方式参加 次数 0 0 0 委托出席次数 0 0 0 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 0否 0否 0否 5

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》等规定，出席公司董事会和股东大会，认 真履行职责，对公司的发展决策提出了建设性的意见或建议，就公司关联交易、发行债券或证券、募集资金使用等重大事项 进行审核并出具了独立董事意见， 有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性， 维护了公司整体利益和广大中小股东的合 法权益，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: 1、提名委员会履职情况 2015年公司董事会提名委员认真履行职责，按照《董事会提名委员会实施细则》规定，对公司董事、董事会秘书、副总 经理、财务总监的人选进行审查并提出建议。 2、薪酬与考核委员会履职情况 2015年公司董事会薪酬与考核委员会认真履行职责，按照《董事会薪酬与考核委员会实施细则》规定，对公司独立董事 津贴进行审查并提出建议。 3、审计委员会履职情况 2015年公司董事会审计委员会认真履行职责，按照《董事会审计委员会实施细则》、《公司章程》的相关规定，勤勉尽 责，积极开展各项工作。主要对公司年度审计和审计部工作进行了沟通、监督和核查。 审计委员会与年审注册会计师就审计计划、业务约定书、风险和控制等事项进行了充分的沟通；审阅了年审注册会计师 出具的审计意见及公司财务会计报表， 督促其在约定时限内提交审计报告。 审计委员会认为年审注册会计师已严格按照中国 注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，审计人员配置合理、执业能力胜任，由其审定的公司财务会计报表能够真 实、准确、完整的反映公司的财务状况。 4、战略委员会履职情况 2015年公司战略委员会认真履行职责，按照《董事会战略委员会实施细则》、《公司章程》的相关规定，勤勉尽责，积 极开展工作。主要对公司战略发展规划进行讨论修订。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 1、考核原则： 公司对高级管理人员的考核评价坚持公平、公正、公开的原则，严格按照工作业绩进行评价，使考评与公司战略实现、 个人工作业绩、个人工作能力及职业素养紧密结合。 2、考核内容（KPI指标）： （1）工作业绩（70%） 按照公司对应部门人员的绩效考核体系、目标任务完成情况进行年度考核。 （2）工作能力（20%） 根据所对应部门人员的特性，选取不同的工作能力指标。 （3）学习成长（10%） 在工作过程中所表现出的职业素质、学习与成长情况，如：企业文化建设、分析决策、人才留 用、指导培养、责任担当、勇于创新、冲突应变、勤奋敬业等。 3、考核程序： （1）公司组织高级管理人员依据公司中长期发展战略及当年度经营目标和策略，分解制定每人当年度的关键绩效指标 （KPI），经董事长审批后，报董事会薪酬与考核委员会备案。 （2）每月对关键绩效指标（KPI）达成情况进行总结汇报。 （3）每月关键绩效指标（KPI）达成数据作为考核佐证依据，由董事会薪酬与考核委员会备案。 （4）结合每月KPI达成情况，由董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员进行年度考核，形成考核结果。 （5）根据公司实际情况的变化和工作需要，调整年初制定的年度工作目标计划时，须经董事长批准后，报董事会薪酬 与考核委员会备案。 4、考核结果的应用： 根据考核结果等级分布（百分制）对高级管理人员进行绩效激励。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 财务报告内部控制缺陷的认定标准取决于由于该 内部控制缺陷的存在可能导致的财务报告错报的 重要程度， 这种重要程度主要取决于以下因素： （1） 相关资产或负债易于发生损失或舞弊的可能性： 控 制缺陷的严重程度取决于控制不能防止或发现并 纠正账户或列报发生错报的可能性的大小； （2）所 涉及的账户、列报及其相关认定的性质：是否与一 个或多个财务报表认定直接相关； （3）评价补偿性 即涉及业务性质的严重程度， 可根据 控制是否能够弥补控制缺陷， 考虑补偿性控制是否 定性标准， 能够有足够的精确度以防止或发现并纠正可能发 其直接或潜在负面影响的性质、 影响的范围等因 以下迹象表明非财务报告内部控制可能 生的重大错报； （4）是否足以引起负责监督企业财 素确定。 （1） 企业审计委员会和内部审计 务报告的人员的关注：a.控制缺陷在去年已存在并 存在重大缺陷： 定性标准 （2） 缺乏民主决策 被确认为重要缺陷或重大缺陷；b.控制缺陷存在于 机构对内部控制的监督无效； （3）违反国家 企业新兴业务或高风险业务中；c.控制缺陷存在于 程序，比如“三重一大”决策程序； （4）管理人员和技术人 董事会或审计委员会高度关注的领域中， 如特殊组 法律法规，如环境污染； （5） 重要业务缺乏制度控制或制度 成部分或敏感业务； 控制缺陷之间的相互作用：员纷纷流失； （5） （6） 内部控制评价的结果特别是重 对同一重要账户、 列报及其相关认定或内部控制要 系统性失效； 素产生影响的各项控制缺陷， 组合起来是否构成重 大缺陷或重要缺陷未得到整改。 大缺陷； （6）控制缺陷在未来可能产生的影响。如 果一项控制缺陷或多项控制缺陷的组合将导致审 慎的管理人员在执行工作时， 认为自身无法合理保 证按照适用的财务报告编制基础记录交易， 应当将 这一项控制缺陷或多项控制缺陷的组合视为存在 重大缺陷的迹象。 下列迹象表明财务报告内部控制 可能存在重大缺陷： （1）企业董事、监事和高级管 理人员的任何程度的舞弊； （2）企业重述以前公布 非财务报告 90.00% 90.00% 2016 年 02 月 06 日 http://www.cninfo.com.cn

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 的财务报表， 以更正由于舞弊或错误导致的重大错 报； （3）企业当期财务报表存在重大错报，而企业 内部控制在运行过程中未能发现该错报； （4）企业 审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无 效； （5）企业内部控制环境无效； （6）对预算的重 大偏离； 被监管机构处罚造成较大的负面影响； （7） （8）企业出现重大损失； （9）关联交易总额超过 了股东大会批准的关联交易额度上限； （10）影响 收益趋势的缺陷，比如影响了盈亏结果； （11）其 他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。 （1）公司内部控制缺陷问题①单项缺陷 a 影响 水平达到或超过评价年度东旭光电合并报表销 售收入的 0.3％，认定为重大缺陷;b 影响水平低 于评价年度东旭光电合并报表销售收入的 0.3％，但是达到或超过 0.03％，认定为重要缺 ①单项缺陷a影响水平达到或超过评价年度东旭光 陷；c 不属于重大缺陷和重要缺陷的，认定为一 电合并报表税前利润的 3％，认定为重大缺陷;b 影 般缺陷。 ②影响同一个重要会计科目或披露事项 响水平低于评价年度东旭光电合并报表税前利润 的多个缺陷的汇总 a 汇总后的影响水平达到或 的 3％，但是达到或超过 0.3％，认定为重要缺陷；超过评价年度东旭光电合并报表销售收入的 c 不属于重大缺陷和重要缺陷的， 认定为一般缺陷。0.3％， 认定为重大缺陷； 汇总后的影响水平低 b 定量标准 ②影响同一个重要会计科目或披露事项的多个缺 于评价年度东旭光电合并报表销售收入的 陷的汇总a汇总后的影响水平达到或超过评价年度 0.3％，但是达到或超过 0.03％，认定为重要缺 东旭光电合并报表税前利润的 3％，认定为重大缺 陷；c 不属于重大缺陷和重要缺陷的，认定为一 陷；b 汇总后的影响水平低于评价年度东旭光电合 般缺陷。 （2） 个人舞弊等内部控制缺陷问题参照 并报表税前利润的 3％，但是达到或超过 0.3％， 公司廉洁管理相关规定， 个人舞弊等内控缺陷认 认定为重要缺陷； 不属于重大缺陷和重要缺陷的，定标准一般缺陷 100 万元以下或受到省级 c （含省 认定为一般缺陷。 级） 以下政府部门处罚但未对东旭光电定期报告 披露造成负面影响；重要缺陷 100 万元（含 100 万元）－1000 万元或受到国家政府部门处罚但 未对东旭光电定期报告披露造成负面影响； 重大 缺陷 1000 万元及以上或已经对外正式披露并对 东旭光电定期报告披露造成负面影响。 财务报告重大缺陷数 量（个） 非财务报告重大缺陷 数量（个） 财务报告重要缺陷数 量（个） 非财务报告重要缺陷 数量（个） 0 0 0 0

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内容: √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 中兴财光华审专字(2016）第 105003 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了东旭光电科技股份有限公司（以 下简称“东旭光电公司”）2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施 、 、 内部控制，并评价其有效性是东旭光电公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部 控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，东旭光电公司于 2015 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露

内容: 内部控制审计报告全文披露日期 2016 年 02 月 06 日 内部控制审计报告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn 内控审计报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 标准无保留意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准无保留审计意见 2016 年 02 月 05 日 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 中兴财光华审字[2016]第 105010 号 王凤岐、孟晓光 审计报告正文 东旭光电科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电公司）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公 司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附 注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是东旭光电公司管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合 理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，东旭光电公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东旭光电公司2015年12 月31日合并及母公司的财务状况以及2015 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

内容: 编制单位：东旭光电科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额

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内容: 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：周波

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内容: 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

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内容: 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、 利润总额 （亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益 总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.48 0.48 0.17 0.17 1,326,233,674.37 66,290,011.81 468,902,701.44 54,521,889.45 1,392,523,686.18 523,424,590.89

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：84,703,345.09 元，上期被合并方实现的净利润为： 44,240,758.16 元。 法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：周波 会计机构负责人：周波

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内容: 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享有 的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

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内容: 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金

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内容: 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 2,662, 一、 上年期末余额 080,00 1.00 加： 会计政策变 更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 2,662, 二、 本年期初余额 080,00 1.00 三、 本期增减变动 1,172, 4,972,9 66,918. 24 4,418,4 9,011,5 82,025, 280.68 50,698, -39,946, 925.56 1,633,1 9,310,2 64,105. 89,380. 99 35 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计

内容: （二） 所有者投入 和减少资本

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1．股东投入的普 3,080, 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 -49,99 4．其他 9,999. 00 （三）利润分配 000.00

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1,806, 000,00 0.00 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 2,662, 四、 本期期末余额 080,00 1.00 4,972,9 66,918. 24 1,806, 000,00 0.00 -1,806,0 00,000. 00 -1,806,0 00,000. 00

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 1．股东投入的普 1,173,02 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 -100,00 0.00 0,525.00

内容: 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1．股东投入的普 3,080,00 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 -49,999, 999.00 0.00

内容: 1．资本公积转增 1,806,00 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余额 2,662,08 0,001.00 0,000.00

内容: 东旭光电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或者“东旭光电”）是1992年经河北省经济体制改革委员会《关于组 建石家庄宝石电子玻璃股份有限公司的批复》（冀体改委股字【1992】5号）批准，由石家庄显像管总厂（后改制成为石家 庄宝石电子集团有限责任公司）、中国电子进出口总公司、中化河北进出口公司以定向募集方式共同发起设立的股份有限公 93

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 司，原名为石家庄宝石电子玻璃股份有限公司，设立时公司股份总数为2,568万股（每股面值10元人民币），总股本为25,680 万元。 1993年7月17日，本公司召开临时股东大会，决议将每股面值人民币10元的股权证拆细为每股面值人民币1元，从而本公 司股份总数变更为25,680万股，股本总额为25,680万元。 1996年6月11日,国务院证券委员会以 《关于同意石家庄宝石电子玻璃股份有限公司发行10,000万股境内上市外资股的批 复》（证委发【1996】15号）批准，本公司发行境内上市外资股（B股）10,000万股（每股面值人民币1元）。同年8月30日， 中国证券监督管理委员会以《关于石家庄宝石电子玻璃股份有限公司申请公开发行股票的批复》（证监发字【1996】174号） 批准，本公司向社会公开发行人民币普通股2,620万股（每股面值人民币1元）。截至1996年9月17日，股本总额增加至38,300 万元。 2013年4月3日，根据中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）证监许可〔2012〕1661号《关于核准石家庄宝石电子 玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》 的核准， 本公司以非公开发行股票的方式向特定投资者发行52,000万股人民币普 通股（A股），发行价格为9.69元/股，均为现金认购。本次非公开发行后，公司注册资本变更为人民币90,300万元，公司的 控股股东由石家庄宝石电子集团有限责任公司变为东旭集团有限公司， 直接持股比例为14.40%， 通过石家庄宝石电子集团有 限责任公司间接持股比例为12.27% 2013年第六次临时股东大会审议通过公司名称由“石家庄宝石电子玻璃股份有限公司”变更为“东旭光电科技股份有 限公司”。 根据公司2013年年度股东会决议以及2014年4月27日通过的章程修正案规定，以公司2013年12 月31 日总股本90,300万 股为基数，向全体股东每10股转增20股，共计转增180,600万股，贵公司申请增加注册资本人民币180,600万元，由资本公积 转增股本，转增基准日期为2014年5月27日，变更后注册资本为人民币270,900万元。 根据公司2014年第二次临时股东会决议通过的关于《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的议案的规定，公司实施股权激励共计向41人授予308万股限制性股票，授予价格为3.88元/股，均为现金认购。公司增加 股本人民币3,080,000.00元，增加资本公积 8,870,400.00 元，变更后的股本为人民币2,712,080,000.00元。 根据公司2014年第二次临时股东会决议通过的关于《关于回购公司部分境内上市外资股（B股）股份的议案》的规定， 公司回购本公司发行在外B股49,999,999.00股，回购的股份予以注销并相应减少公司注册资本。公司减少股本人民币 49,999,999.00元，减少资本公积218,024,376.60元，变更后的股本为人民币2,662,080,001.00元。 根据公司第七届董事会第二十七次会议、第七届董事会第三十一次会议、2015年第一次临时股东大会、第七届董事会第 三十八次会议决议以及中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2270号文 《关于核准东旭光电科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》，核准贵公司非公开发行不超过1,186,943,620股新股。公司拟非公开发行的股票数量不超过1,186,943,620 股（含1,186,943,620股）。公司实际发行股份1,173,020,525股，变更后的股本为人民币3,835,100,526.00 元 根据公司2015年10月29日第七届董事会第四十三次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司拟回 购注销限制性股票激励计划已离职股权激励对象所持有的已获授 但 尚 未 解 锁 的 限 制 性 股 票 共 计 100,000 股 ，回购价格为3.78元/股。 截至2015年12月31日，公司注册资本为人民币3,835,000,526.00元；法定代表人：李兆廷；企业法人营业执照注册号： 130000000001040；注册地址：石家庄市高新区黄河大道9号。 东旭光电的母公司为东旭集团有限公司，最终控制人为李兆廷。 本公司2015年度纳入合并范围的子公司共14户，孙子公司4户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。本公司本报告 期合并范围比上年度增加6户，详见本附注六“合并范围的变更”。 本财务报表及财务报表附注业经本公司第七届董事会第四十七次会议于2016年2月5日批准。 东旭光电经营范围：电真空玻璃器件及配套的电子元器件、汽车零配件的生产与销售及售后服务；经营本企业自产产品 的出口业务和本企业所需的机械设备、 零配件、 原辅材料的进口业务 （国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外） ， 平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营及相关的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；氢气（52.23吨/年）的生产 （有效期至2015年6月30日止（法律、法规及国务院决定禁止或限制的事项，不得经营；需其它部门审批的事项，待批准后， 方可经营）。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 本公司财务报表以持续经营假设为基础， 根据实际发生的交易和事项， 按照财政部颁布的 《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中 国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 （2014年修订）的披露规 定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为 计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

内容: 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本公司2015年12月31日的财务状况以及2015年度 的经营成果和现金流量。

内容: 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度， 即每年自1月1日起至12月31日止。

内容: 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周 期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 母公司及子公司石家庄宝石彩色玻壳有限责任公司，从事生产制造业，正常营业周期为一年；子公司芜湖东旭光电装备 技术有限公司，从事制造业，正常营业周期超过一年；子公司芜湖东旭光电科技有限公司、石家庄旭新光电科技有限公司、 郑州旭飞光电科技有限公司、江苏吉星新材料有限公司、东旭（昆山）显示材料有限公司、武汉东旭光电科技有限公司，从 事制造业，正常营业周期短于一年；子公司四川瑞意建筑工程有限公司、河北旭宝建筑安装工程有限公司，从事建筑安装， 正常营业周期超过一年；子公司北京旭丰置业有限公司，从事房地产开发行业，正常营业周期超过一年；子公司北京旭碳新 材料科技有限公司，从事技术服务行业，正常营业周期短于一年；子公司北京东旭华清投资有限公司，从事投资管理行业， 正常营业周期短于一年；孙公司江苏东旭亿泰智能装备有限公司，从事制造行业，营业周期不能确定；孙公司石家庄东旭光 电装备技术有限公司，从事制造业，正常营业周期为一年；孙公司北京东旭投资发展有限公司，从事投资行业，正常营业周 期为一年；孙公司芜湖瑞意劳务有限公司，从事劳务派遣，正常营业周期为一年。

内容: 本公司以人民币为记账本位币。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 企业合并， 是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。 企业合并分为同一控制下企业合并 和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同 一控制下的企业合并， 在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方， 参与合并的其他企业为被合并方。 合并日， 是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面 价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的， 为非同一控制下的企业合并。 非同一控制下的企业合 并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实 际取得对被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并， 合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负 债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时 计入当期损益。 购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用， 计入权益性证券或债务性证券的初始确认 金额。 所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本， 购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一 步证据而需要调整或有对价的， 相应调整合并商誉。 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允 价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 首先对取得的被购买方各项可辨认资产、 负债及或有负债的公允价值以 及合并成本的计量进行复核， 复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期 损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12 个月内， 如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在， 预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济 利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况 以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并， 《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》 根据 （财会 〔2012〕 19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注三、5（2））， 判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。 属于“一揽子交易”的， 参考本部分前面各段描述及本附注三、 12长期股权投资” 进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 在个别财务报表中， 以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和， 作为该项投资的初 始投资成本； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的， 在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与 被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 （即， 除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划 净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值 与其账面价值的差额计入当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的， 与其相关的其他综合收益 应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 （即， 除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设 定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: （1）合并财务报表范围的确定原则

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 控制是指本公司拥有对被投资方的权力， 通过参与被投资方的相关活 动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子孙公司。子孙公司， 是指被本公司控制的主体。 一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起， 本公司开始将其纳入合并范围； 从丧失实际控制权之日起 停止纳入合并范围。 对于处置的子公司， 处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中； 当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金 流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中， 且不调整合并财务报表的期初数和对比数。 同一控制下企业合并增 加的子公司， 其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中， 并且同 时调整合并财务报表的对比数。 在编制合并财务报表时， 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的， 按照本公司的会计政策和会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司， 以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表 中股东权益及净利润项下单独列示。 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额， 在合并利润表中净利润项目下以“少数 少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额， 仍冲减少数 股东损益”项目列示。 股东权益。 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时， 对于剩余股权， 按照其在丧失控制权日的公允价值 进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控 制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 （即， 除了在该原有子公司重新计量设定受益计划 净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号—— 长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注三、12“长期股 权投资”或本附注三、9“金融工具”。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的， 需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各 项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常 表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交 易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的， 但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的， 对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下 部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注三、12、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子 公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易 的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投 资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中确认为其他综合收益， 在丧失控制权时一并转入丧失控制权当 期的损益。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

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内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时， 按交易日的即期汇率 （通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价， 下同） 折算为记账本位币金额， 但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项， 按照实际采用的汇率折算为记账本位币金 额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资 本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理； ②可供出售的外币货币性项目除摊余 成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目， 仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。 以公允价值计量的外 币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价 值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 （3）外币财务报表的折算方法 编制合并财务报表涉及境外经营的， 如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目， 因汇率变动而产生的汇兑差 额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表： 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇 率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采 用交易发生日的即期汇率折算。 年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润； 年末未分配利润按折算后的利润分配各 项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合 收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全 部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量， 采用现金流量发生日的即期汇率折算。 汇率变动对现金的影响额作为调节项 目，在现金流量表中单独列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时， 将资产负债 表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。 在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时， 与该境外经营处置部分 相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时， 与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

内容: 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计 量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金 融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金 融工具存在活跃市场的， 本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、 经纪商、 行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的， 本公司采用估值技术确定其公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参 照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产， 按交易日进行会计确认和终止确认。 金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集 中管理的可辨认金融工具组合的一部分， 且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理； C.属于衍生工 具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产， 在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： A.该指定可 以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况； B.本公司风险 管理或投资策略的正式书面文件已载明， 对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进 行管理、评价并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量， 公允价值变动形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ②持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入 当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债 （含一组金融资产或金融负债） 的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或 支出的方法。 实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量， 折现为该金融资产 或金融负债当前账面价值所使用的利率。 在计算实际利率时， 本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量 （不考虑未来的信用 损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折 价或溢价等。 ③贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应 收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入 当期损益。 ④可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定， 即初始确认金额扣除已偿还的本金， 加上或减去采用实际利 率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额， 并扣除已发生的减值损失后的金额。 可供出售 权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量， 公允价值变动形成的利得或损失， 除减值损失和外币货币性金融资产与 摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在 活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍 生金融资产，按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时， 表明该可供出售权益工具投资发生 减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。 可供出售金融资产发生减值时， 将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益， 该 转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认 的减值损失予以转回， 可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益， 可供出售债务工具的减值损失转回计入 当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且 将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移， 虽然企业既没有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 且未放弃对该金融资产的控制的， 则按照继续 涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价 值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的 公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的， 将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公 允价值进行分摊， 并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分 摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产， 或将持有的金融资产背书转让， 需确定该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产； 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 （4）金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债， 以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金 融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易 性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量， 公允价值的变动形成的利得或损失以及 与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债， 按照 成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期 损益。 （5）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签 订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存 金融负债，并同时确认新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的， 将终止确认部分的账面价值与支付的对价 （包括转出的非现金资产或承担的新金融负 债）之间的差额，计入当期损益。 （6）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且目前可执行该种法定权利， 同时本公司计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 （7）权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售 或注销权益工具作为权益的变动处理。 本公司不确认权益工具的公允价值变动。 与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

内容: 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额为 500 万元及以上的应收款项视为单项金额重大的 应收款项 单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金流 量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额不重大 的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，再按 这些应收款项组合按照下述“（2）按组合计提坏账准备应收 款项”的规定计提坏账准备。

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄组合 其它组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 信用期内 信用期外 1 年以内 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 70.00% 100.00% 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 70.00% 100.00% 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 账龄分析法 其他方法 坏账准备计提方法

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内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额未达到 500 万元，且按照组合计提坏账准备不能反 映其风险特征的应收款项。 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账 准备。

内容: （1）存货的分类 本公司存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料、低值易耗品、包装物、材料采购、工程施工、开发成本等。 （2）存货取得和发出的计价方法 本公司存货盘存制度采用永续盘存制，存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品等发出时采用加权 平均法计价，低值易耗品领用时采用一次转销法摊销；周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。 （3）存货跌价准备计提方法 本公司期末存货成本高于其可变现净值的， 计提存货跌价准备。 本公司通常按照单个类别存货项目计提存货跌价准 备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。 （4）存货可变现净值的确认方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 (5)开发成本 房地产开发成本包括已完工开发产品、在建开发产品、出租开发产品和拟开发土地。 已完工开发产品是指已建成、待出售的物业；在建开发产品是指尚未建成、以出售为开发目的的物业；出租开发产品是 指本公司意图出售而暂以经营方式出租的物业，出租开发产品在预计可使用年限之内分期摊销；拟开发土地是指所购入的、 已决定将之发展为出售或出租物业的土地

内容: 13、划分为持有待售资产 14、长期股权投资

内容: 本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、 共同控制或重大影响的长期股权投资。 本公司对被投资 单位不具有控制、 共同控制或重大影响的长期股权投资， 作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产核算，其会计政策详见附注三、9“金融工具”。 共同控制， 是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一 致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他 方一起共同控制这些政策的制定。 （1）投资成本的确定 对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资， 在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面 价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 长期股权投资初始投资成本与支付的现金、 转让的非现金资产以及所承担债 务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并 日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本， 按照发行股份 的面值总额作为股本， 长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额， 调整资本公积； 资本公积不足冲减的， 调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一 揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易” 的， 在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 本， 长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之 和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出 售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资， 在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本， 合并成 本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的 股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交 易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增 投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益 暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益 的累计公允价值变动转入当期损益。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损 益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分 别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产 交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、 该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。 与取得长期股权投资直接相 关的费用、 税金及其他必要支出也计入投资成本。 对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成 控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上 新增投资成本之和。 （2）后续计量及损益确认方法 对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报 表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 ①成本法核算的长期股权投资 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际 支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外， 当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金 股利或利润确认。 ②权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时， 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 不调整 长期股权投资的初始投资成本； 初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期 损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时， 按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认投资收益和其他 综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长 期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投 资的账面价值并计入资本公积。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时， 以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公 允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本 公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整， 并据以确认投资收益和其他综合收益。 对于本公司与联营企 业及合营企业之间发生的交易， 投出或出售的资产不构成业务的， 未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的 部分予以抵销， 在此基础上确认投资损益。 但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失， 属于所转让资产减值损失的， 不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投 出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。 本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联 营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易 相关的利得或损失。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时， 以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 ③收购少数股权 在编制合并财务报表时， 因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日 （或合并 日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ④处置长期股权投资 在合并财务报表中， 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资， 处置价款与处置长期股权投资 相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益； 母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的， 按本 附注三、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。 其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资， 处置后的剩余股权仍采用权益法核算的， 在处置时将原计入股东权益的其他综合收益 部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因被投资方除净损益、 其他综合收 益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。 采用成本法核算的长期股权投资， 处置后剩余股权仍采用成本法核算的， 其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益 法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益， 采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行 会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以 外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的， 在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权能够对被投资单 位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的 剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的， 改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理， 其在 丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 对于本公司取得对被投资单位的控制之前， 因采用权益法核 算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益， 在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产 或负债相同的基础进行会计处理， 因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、 其他综合收益和利润分配以外 的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合 收益和其他所有者权益按比例结转； 处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的， 其他综合收益和其他 所有者权益全部结转。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的， 处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量 准则核算， 其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核 算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理， 因被投资方除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益， 在终止采用权益法时全部 转入当期投资收益。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权， 如果上述交易属于一揽子交易的， 将各项交易作为一 项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理， 在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股 权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法

内容: 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已 出租的土地使用权和建筑物。

内容: 本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量， 与投资性房地产有关的后续支出， 如果与该资产有关的经济利益很可 能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本，其他后续支出，在发生时计入当期损益。并按照固定资产或无形 资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。 104

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该 固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本公司固定 资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

内容: 类别 折旧方法 折旧年限 有权属年限（房产证或 房屋及建筑物 年限平均法 土地使用权证上规定的 期限）按权属年限，无 权属年限按 30 年 机器设备-窑炉 机器设备-铂金通道 机器设备-玻璃基板其 它专用设备 机器设备-其他生产设 备 运输设备 其他设备 年限平均法 年限平均法 年限平均法 5 3 15 5% 95.50% 5% 19% 1.5% 6.33% 5% 3.17% 残值率 年折旧率

内容: 年限平均法 年限平均法 年限平均法

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 融资租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧； 无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

内容: 本公司在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、 工程达到预定可使用状态前的应予 资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

内容: 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化 条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态 所必要的购建或生产活动已经开始时， 开始资本化； 构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用， 减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 益后的金额予以资本化； 一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、 投资 性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、 并且中断时间连续超过 3 个月的， 暂停借款费用的资 本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的， 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均 数乘以所占用一般借款的资本化率， 计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 资本化率根据一般借款加权平均利率计算确 定。

内容: 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: 本公司无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可 供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期 实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估 计数，并按会计估计变更处理。 本公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: 本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可 行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品 存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支 持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满 足上述条件的开发支出计入当期损益。 本公司相应项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。

内容: 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企 业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收 回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每 年均进行减值测试。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的， 按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 资产的公允价值根据公平交易中销售协 议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市 场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以 及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。 资产预计未来现金流量的现值， 按照资产在持续使用过程中和最终处置时所 产生的预计未来现金流量， 选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。 资产减值准备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。 资产组是能够独立产生现 金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉， 在进行减值测试时， 将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产 组或资产组组合。 测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的， 确认相应的减值损 失。 减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值， 再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他 各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

内容: 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价， 并按预计受益期限平均摊销。 对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用 项目，其摊余价值全部计入当期损益。

内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 职工薪酬， 是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 职工薪酬包括短期薪酬、 离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福 利，也属于职工薪酬。 本公司将职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬划分为短期薪酬,因解除与 职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险 费和生育保险费等社会保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划、非货币性福利 以及其他短期薪酬。 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债， 并计入当期损益或 相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 离职后福利主要包括设定提存计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险等，相应的应缴存金额于发生 时计入相关资产成本或当期损益。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 辞退福利：指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 长期利润分享计划等。

内容: 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： A、该义务是本公司承担的现时义务； B、该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； C、该义务的金额能够可靠地计量。 如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿， 则补偿金额只能在基本确定能收到时， 作为 资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。

内容: （1）股份支付的种类 本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具， 按照活跃市场中的报价确定其公允价值。 对于授予的不存在活跃市 场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日， 本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计， 修正预计可行权的 权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。

内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入

内容: 收入，是指企业在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加的、与所有者投入资本无关的经济利益的总流入。公司所 涉及的收入，包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入、工程收入、房地产开发收入。 (1)销售产品： 在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方， 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权， 与交易相关的经济利 益能够流入本公司，并且与销售该商品有关的成本和收入能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 (2)提供劳务： 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入 企业；交易的完工进度能够可靠地确定；交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务 交易的结果能够可靠估计的情况下， 企业在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入； 在提供劳务交易的结果不能 可靠估计的情况下，企业在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；如 预计当期已经发生的劳务成本不能得到补偿，则不确认收入，并将已经发生的成本确认为当期费用。 公司采用以下方法确定提供劳务交易的完工进度：①已完工作的测量；②己经提供的劳务占应提供的劳务总量的比例； ③已发生的成本占估计总成本的比例。 公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的， 分别下列情况处理： 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿 的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；已经发生的劳务成本预计不能够得到补 偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 108

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的， 将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或 虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。 (3)让渡资产使用权： 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。 在相关的经济利益很可能能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。使用费收入金额，按照有关合同或 协议约定的收费时间和方法计算确定。 （4）建造合同 建造合同，是指为建造一项或数项在设计、技术、功能、最终用途等方面密切相关的资产而订立的合同。 建造合同分为固定造价合同和成本加成合同。 固定造价合同，是指按照固定的合同价或固定单价确定工程价款的建造合同。 成本加成合同， 是指以合同约定或其他方式议定的成本为基础， 加上该成本的一定比例或定额费用确定工程价款的建造 合同。 在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同 时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。 当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时， 按照累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。 如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同 成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。

内容: 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨 付的，可以按照应收的金额计量，否则按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允 价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。

内容: （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

内容: 与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益，如果用于补偿以后期间的相关费用 或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。若政府文件 未明确规定补助对象，还需说明将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据。

内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 某些资产、 负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额， 以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税 基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异， 采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税 负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中 产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及 109

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 合营企业投资相关的应纳税暂时性差异， 如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间， 而且该暂时性差异在可预见的未来很 可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所 得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认 有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂 时性差异， 如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回， 或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得 额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减， 以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为 限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的 适用税率计量。 于资产负债表日， 对递延所得税资产的账面价值进行复核， 如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延 所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

内容: 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: 本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁， 除融资租赁之外的其他租赁确认为 经营租赁。 经营租赁的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 在租赁期开始日， 本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中较低者作为租入资产的入账价值， 将 最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 1、回购股份 回购股份是指公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外的一定数额的股票的行为； 以及限制性股票激励对 象未按期限向董事会提交书面申请， 视为激励对象自愿放弃解锁， 相应限制性股票不再解锁并由公司以授予价格回购后注销。 若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销的行为。 公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股本，购回股票支付的价款（含交 易费用）超过面值总额的部分，应依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；购回股票支付的价款低于面值 总额的，低于面值总额的部分增加资本公积（股本溢价）。

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 税种 增值税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 计税依据 产品销售收入/技术服务收入 提供劳务和租赁收入 应缴纳流转税税额 应纳税所得额 应缴纳流转税税额 17%、6% 3%、5% 7% 15%、25% 5% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 东旭光电科技股份有限公司（本公司） 芜湖东旭光电科技有限公司（子公司） 芜湖东旭光电装备技术有限公司（子公司） 石家庄东旭光电装备技术有限公司（孙公司） 郑州旭飞光电科技有限公司（子公司） 石家庄旭新光电科技有限公司（子公司） 河北旭宝建筑安装工程有限公司（子公司） 石家庄宝石彩色玻壳有限责任公司（子公司） 武汉东旭光电科技有限公司（子公司） 四川瑞意建筑工程有限公司（子公司） 北京旭丰置业有限公司（子公司） 东旭（昆山）显示材料有限公司（子公司） 北京东旭投资发展有限公司（孙公司） 芜湖瑞意劳务有限公司（孙公司） 江苏吉星新材料有限公司（子公司） 北京旭碳新材料科技有限公司（子公司） 北京东旭华清投资有限公司（子公司） 江苏东旭亿泰智能装备有限公司（孙公司） 15% 15% 15% 15% 15% 15% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 15% 25% 25% 25% 所得税税率

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1.本公司于2015年9月29日被续评为国家高新技术企业，有效期为3年。根据企业所得税法的规定，本公司从2015年起三 年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。 2.芜湖东旭光电科技有限公司于2014年10月21日被认定为国家高新技术企业， 有效期为3年。 根据企业所得税法的规定， 自2014年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。 有效期为3年。 根据企业所得税法的 3. 芜湖东旭光电装备技术有限公司于2013年10月14日被认定为国家高新技术企业， 规定，自2013年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。 4.石家庄东旭光电装备技术有限公司于2013年11月4日被认定为国家高新技术企业， 有效期为3年。 根据企业所得税法的 规定，自2013年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。 5.郑州旭飞光电科技有限公司于2015年8月3日被续评为国家高新技术企业，所得税税率为15%。自2015年起三年内适用 高新技术企业15%的企业所得税税率。 6.石家庄旭新光电科技有限公司2013年被评为国家高新技术企业，2014年12月份进行备案。根据企业所得税法的规定， 从2014年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。 7.江苏吉星新材料有限公司于2013年12月3日被认定为国家高新技术企业，有效期为3年。根据企业所得税法的规定，自 2013年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 2、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）期末公司已质押的应收票据

内容: 单位： 元 项目 期末已质押金额

内容: （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位： 元 项目 其他说明 期末转应收账款金额

内容: 3、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 113

内容: 组合名称 关联方组合 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 8,141,187.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 23,016,427.47 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 宝石电视机厂 合计 宝石电视厂前期全额计提坏账，本期收回。 收回或转回金额 14,009,355.59 现金收回 14,009,355.59 -收回方式

内容: （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 截止2015年12月31日按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额613,577,784.57 元，占应收账款总额的比例58.14 %，相应 计提的坏账准备期末余额汇总金额6,260,105.00元。

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内容: 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 截止2015年12月31日按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额281,596,091.59 元，占预付款项期末余额合 计数的比例67.22%

内容: 5、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额

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内容: 其他应收款 1 年以内分项 信用期内 信用期外 1 年以内 1至2年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 组合名称 内部往来 押金 个人代扣保险 个人公务借款 保证金 合计 期末余额 299,905.00 485,541.91 718,105.55 1,776,288.34 2,979,935.80

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 483,366.10 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,532,114.99 元。

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况 （4）其他应收款按款项性质分类情况

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内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 芜湖经济技术开发 区财政局 河北产权市场有限 公司 河北省金融租赁有 限公司 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 17.48% 坏账准备期末余额

内容: 昆山市国土资源局 保证金 中国电子进出口总 公司 合计 押金

内容: （6）涉及政府补助的应收款项 6、存货 （1）存货分类

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内容: （2）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 单位： 元 项目 累计已发生成本 累计已确认毛利 已办理结算的金额 建造合同形成的已完工未结算资产 其他说明： 注1：期末存货较期初变动较大的主要原因为开发成本和原材料的增加。 注2：开发产品明细 序号 01 项目名称 东旭国际中心 （计划）开工时间 2015-12-29 预计首批竣工时间 2017-2-27 预计总投资额 22亿 期初金额 期末金额 914,716,683.08 金额 632,341,077.84 64,011,141.00 668,961,663.83 27,390,555.01

内容: 7、一年内到期的非流动资产

内容: 单位： 元 项目 职工宿舍水电改造安装工程 合计 其他说明： 一年内到期的非流动资产为一年内到期的长期待摊费用。 期末余额 139,395.72 139,395.72 期初余额 185,227.78 185,227.78

内容: 单位： 元 被投资单 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 位 期末余额 计提减值 准备 其他

内容: 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益

内容: 其他综合 其他权益 收益调整 变动

内容: 宣告发放 现金股利 或利润

内容: 10、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2） 存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 6,509,180.37 6,509,180.37 6,509,180.37 6,509,180.37 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （1）计提或摊销 （2）固定资产转入 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: 11、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 108#天燃气站 109#液氧气化站 102#厂房 碎玻璃仓库 正大门门卫室 浴室 东大门门卫室 压缩空气站、循环水泵房、制冷站 危险品库 废水处理站 变电所 锅炉房 合计 其他说明 注1： 固定资产原值其他增加为公司固定资产类别调整； 合并增加为本期增加子公司江苏吉星新材料有限公司而导致的。 注2：本期固定资产期末较期初增加的主要原因是液晶玻璃基板生产线转固定资产及收购子公司江苏吉星新材料有限公 司增加所致。 账面价值 未办妥产权证书的原因 172,232.40 正在办理竣工决算 125,884.00 正在办理竣工决算 39,686,976.35 正在办理竣工决算 2,628,593.40 正在办理竣工决算 165,039.71 正在办理竣工决算 84,690.40 正在办理竣工决算 90,335.53 正在办理竣工决算 847,862.22 正在办理竣工决算 368,530.67 正在办理竣工决算 872,878.15 正在办理竣工决算 361,198.48 正在办理竣工决算 4,846,656.63 正在办理竣工决算 50,250,877.94 正在办理竣工决算

内容: 12、在建工程 （1）在建工程情况

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明 注1：期末余额较期初减少的主要原因为本期生产线转固定资产导致。 注2：其他减少为郑州旭飞光电科技有限公司售后回租的铂金通道。 注3：旭飞液晶玻璃基板二期项目主体共有三条线，期末尚有一条生产线未完工转固定资产，处于试验调试阶段 本期计提金额 计提原因

内容: 14、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 （2） 企业合并增 加 3.本期减少 金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置

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内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 3.66%。

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内容: 其他减少原因为下一会计期到期的转入一年内到期的非流动资产。

内容: 17、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 299,129,677.91 期初互抵金额 或负债期初余额 255,751,092.23

内容: （3）未确认递延所得税资产明细

内容: （4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 单位： 元 年份 2015 年 期末金额 期初金额 备注

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内容: 19、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 单位： 元 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 合计 短期借款分类的说明： 注1：本公司会计期内无已到期未偿还的短期借款。 注2：短期借款期末较期初增加主要由于生产经营需要，导致借款增加。 注3：期末抵押借款5,330万元，属子公司江苏吉星借款，其中3,000万借款为抵押加保证借款，抵押物为扬国用（2011） 第10482号土地土地使用权，保证人为镇江环太硅科技有限公司、东旭光电科技股份有限公司；930万借款抵押物为扬国用 （2011）第10487号土地土地使用权；1,400万抵押物为扬国用（2011）第10485号土地土地使用权、高照太阳能科技有限公 司和江苏美科硅能源有限公司自有房产及土地使用权， 具体证号如下， 高照太阳能科技有限公司房产证号扬房字第81801320 号、扬房字第81801321号、工业用地扬国用（2014）第1508号、江苏美科硅能源有限公司土地使用权扬国用（2013）第3231 号。 注4：期末保证借款金额为346,500万元，其中：东旭集团有限公司为子公司郑州旭飞光电科技有限公司提供9,500万元 的连带责任保证，东旭集团有限公司、李兆廷为子公司郑州旭飞光电科技有限公司提供2,000万元的连带责任保证，东旭光 电投资有限公司、石家庄宝石电子集团有限责任公司、李兆廷为子公司郑州旭飞光电科技有限公司提供8,000万元的连带责 任保证；东旭集团有限公司为公司提供68,000万元的连带责任保证；李兆廷为公司提供60,000万元的连带责任保证；东旭集 团有限公司、李兆廷为公司提供95,000万元的保证；东旭集团有限公司、李兆廷、李青夫妇为公司提供40,000万元的保证， 同时公司股东石家庄宝石电子集团有限责任公司以其持有公司的3350万股股票提供质押； 公司为子公司芜湖东旭光电科技有 限公司提供20,000万元的保证； 公司为子公司芜湖东旭光电科技有限公司提供20,000万元全额连带责任保证担保， 同时东旭 128 期末余额 265,000,000.00 53,300,000.00 3,465,000,000.00 3,783,300,000.00 1,539,000,000.00 1,587,900,000.00 期初余额 48,900,000.00

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 集团有限公司也为这笔借款提供全额连带责任担保；公司实际控制人李兆廷为子公司芜湖东旭光电科技提供4,000万元连带 责任担保：公司为子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司提供5,000万元的连带责任保证；芜湖经济技术开发区建设投资有 限公司为子公司芜湖东旭光电科技有限公司提供7,500万元的连带责任保证；芜湖经济技术开发区建设投资有限公司为子公 司芜湖东旭光电装备技术有限公司提供7,500万元的连带责任保证。 注5：质押借款26,500万元的质押物为28,000万元的银行定期存单。

内容: 21、应付账款 （1）应付账款列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 四川仪陇城市建设有限公司克州分公司 宁夏天顺电力工程有限公司 石家庄宝石电真空玻璃有限公司 合计 其他说明： 本期应付账款增加，主要是应付材料款和应付运费的增加。 期末余额 未偿还或结转的原因 10,780,000.00 未达到约定的付款条件和期限 6,281,753.22 未达到约定的付款条件和期限 5,533,363.79 未达到约定的付款条件和期限 22,595,117.01 --

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 22、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

内容: 单位： 元 项目 累计已发生成本 累计已确认毛利 已办理结算的金额 建造合同形成的已完工未结算项目 其他说明： 注：期末无账龄超过1年的重要预收款项。 注：预收款项期末较期初增加的主要原因为预收货款增加。 金额 632,341,077.84 64,011,141.00 668,961,663.83 27,390,555.01

内容: 23、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 房产税 土地使用税 教育费附加 印花税 其他 合计

内容: 单位： 元 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 企业债券利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 其他说明： 应付利息期末较期初增加55,405,608.76元的主要原因应付债券利息增加。 逾期金额 逾期原因 期末余额 18,738,942.09 36,666,666.67 55,405,608.76 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

内容: 27、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款

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内容: 政府借款 押金 代扣社保 工程款 设备款 材料款 代垫款 股权款 限制性股票回购义务 其他 合计

内容: 28、一年内到期的非流动负债

内容: 注：本公司1993年签订人民币置换美元协议，约定1998年11月将10,000,000.00美元返还调汇单位，取回用于置换的人 民币58,000,000.00元。截至2015年12月31日，本公司仍在与调汇单位协商返还事宜。

内容: 30、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 133

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内容: 抵押借款 保证借款 信用借款 减：一年内到期的长期借款 合计 长期借款分类的说明：

内容: 注1：抵押借款6,638,384,500.00元既是抵押借款同时又是保证借款，重分类转入一年内到期的非流动负债 788,987,200.00元。其中： （1）612,000,000.00元借款中一年内到期的金额为136,000,000.00元，该借款的抵押物和保证人为：a、由芜湖东旭 光电科技有限公司抵押202亩国有土地使用权及本项目建成后厂房、2条贵金属铂金通道提供抵押担保；b、该借款保证人为 芜湖市建设投资有限公司。 （2）2,060,000,000.00元借款中一年内到期的金额为280,000,000.00元，该借款的抵押物和保证人为：a、由芜湖东 旭光电科技有限公司拥有的8条贵金属铂金通道资产提供抵押担保； 东旭光电科技股份有限公司为子公司芜湖东旭光电科 b、 技有限公司提供全程连带责任保证。 （3）500,000,000.00元的借款抵押物和保证人为a、由芜湖东旭光电装备技术有限公司拥有的芜开（工）国用2013第 020号、芜开（工）国用2013第021号、芜开（工）国用2014第008号的土地使用权抵押及项目建成后的固定资产；b、东旭光 电科技股份有限公司为其子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司提供全程连带责任保证。 （4）240,000,000.00元的借款抵押物、质物和保证人为a、抵押人为北京旭丰置业有限公司，抵押物为北京旭丰置业 有限公司的21,137.723平方米土地使用权；b、出质人为东旭光电科技股份有限公司，质物为本公司持有的全资子公司北京 旭丰置业有限公司的100%股权；c、东旭集团有限公司、李兆廷、李青为东旭光电科技股份有限公司提供保证。 （5）1,036,384,500.00元借款一年内到期的金额为172,987,200.00元，该借款抵押物、保证人为a、抵押物为郑州旭 飞光电科技有限公司的土地使用权、地上建筑物、机器设备（含4条贵金属铂金通道）等；保证人为河南能源化工集团有限 责任公司、东旭集团有限公司，保证人河南能源化工集团有限责任公司为本项目下2亿元人民币等值的借款本金及其产生的 利息、罚息、复利、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现的债权的费用向贷款人提供连带责任保证担保；保证人东旭集团有 限公司为本项目下4.5亿元人民币等值的借款及其产生的利息、罚息、复利、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现的债权的 费用向贷款人提供连带责任保证担保。 （6）990,000,000.00元借款中一年内到期的金额为200,000,000.00元，该借款既为抵押借款，又为保证借款：a、由 抵押人石家庄旭新光电科技有限公司以其依法拥有可以抵押的本项目形成的资产，包括土地使用权、厂房等建筑物、机器设 备（包括三条贵金属铂金通道）等提供抵押担保；b、东旭集团有限公司及李兆廷、李青夫妇提供保证。 （7）1,200,000,000.00元的借款质押物、保证人为东旭光电科技股份有限公司；质押物是编号为京（2015）丰台区不 动产权第0000016号的商务金融用地国有土地使用权及在建工程（基坑）。 注2：60,000,000.00元保证借款，一年内到期的金额为60,000,000.00元，由河南能源化工集团有限责任公司提供连带 保证责任。 注3：本公司无已经到期尚未偿还的长期借款。

内容: 31、应付债券 （1）应付债券

内容: 单位： 元 项目 15 东旭债 期末余额 988,400,388.00 期初余额

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内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

内容: 注：经东旭光电七届二十一次董事会及2014年第三次临时股东大会审议批准，并经中国证监会证监许可[2015]635号文 核准，公司于2015年5月19日向社会公开发行10亿元公司债券，发行价格为每张人民币100.00元，采取网上面向社会公众投 资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行，最终发行结果为5年期10亿元，债券存续期为5年期，附第 3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权，利率6%，本次发行的债券票面利率在其存续期的前3年内固定不变。 如公司行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率为前3年票面利率加上调基点，在其存续期后2 年固定不变。如公司未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变，募 集资金总额为10亿元，一年付息一次。

内容: 32、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位： 元 项目 长期应付款 减：未确认融资费用 减：一年内到期的部分 合计 其他说明： 注：2015年10月25日子公司郑州旭飞光电科技有限公司将账面价值为108,603,068.05元的铂金通道以85,000,000.00元 的价格转让，同日又以85,000,000.00元的价值融资租赁租回。该铂金通道已经办理了抵押手续，东旭集团有限公司、 李兆廷提供保证。 期末余额 93,426,666.67 8,426,666.67 28,000,000.00 57,000,000.00 期初余额

内容: 单位： 元 项目 未决诉讼 合计 期末余额 期初余额 53,046.23 裁决失败 53,046.23 -形成原因

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 注：本期公司非公开增发股票，金额为1,173,020,525.00元；本期回购离职员工股权激励股10万股导致股本减少100,000.00元。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：资本公积的变动：因股权激励摊销费用增加资本公积5,975,200.00元；本期回购离职员工股权激励股10万股导致 资本公积减少278,000.00元；本期对子公司东旭（昆山）显示材料有限公司增资，导致资本公积增加22,460.81元；本期公 司非公开增发股票导致资本公积增加6,761,505,058.68元；本期同一控制下企业合并子公司石家庄旭新光电科技有限公司、 郑州旭飞光电科技有限公司减少资本公积2,348,802,731.84元.

内容: 单位： 元 项目 股权回购义务 合计 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：本期增加是由于股权激励回购义务产生的。 期初余额 本期增加 9,011,520.00 9,011,520.00 本期减少 期末余额 9,011,520.00 9,011,520.00

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 40、营业收入和营业成本

内容: 注：营业税金及附加本期较上期增加的主要原因为收入增加导致营业税增加

内容: 注：销售费用本期较上期增加的主要原因为销量增加导致寄运费增加以及公司广告宣传费增加导致的。

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 财务费用本期比上期增加的主要原因为本期借款增加导致利息支出增加。

内容: 单位： 元 项目 权益法核算的长期股权投资收益 其他投资收益 合计 本期发生额 426,252.41 3,720,986.32 4,147,238.73 上期发生额

内容: 政府基础设 芜湖经开区 补助

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 施补偿 财政局 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 产业振兴与 技术改造项 目补助资金 芜湖经开区 财政局 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 666,666.67 666,666.67 与资产相关 否 10,000.00 10,000.00 与资产相关 否 200,000.00 200,000.00 与资产相关 否 205,666.67 与资产相关 否 83,333.33 与资产相关 否 6,515,333.33 6,515,333.33 与资产相关 否 31,333.33 31,333.33 与资产相关 否 466,666.67 466,666.67 与资产相关 否 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关 否 266,666.67 266,666.67 与资产相关 否 20,000.00 20,000.00 与资产相关 否 233,333.28 155,555.55 与资产相关

内容: 玻管二期环 石家庄市财 保补助 政局

内容: 玻璃基板项 石家庄市高 目补助资金 新管委会

内容: 产业发展资 石家庄市高 金 新管委会

内容: 项目财政贴 石家庄市财 息 产业振兴及 技术改造项 目补助 2013 年省级 战略性新兴 石家庄市发 产业专项资 改委省 金补助 技术改造专 石家庄市财 项资金 河南省人民 政府“双百计 河南省人民 划”项目投资 政府 补助 TFT 玻璃基 板成套技术 研发经费 郑州市财政 局 政局 政局

内容: TFT 玻璃基 郑州市财政 板项目补贴 局

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 国家发改委 和工信部技 郑州市经济 术改造项目 技术开发区 补助 预算内投资 财政局 补贴 TFT 玻璃基 郑州市财政 板项目补贴 局 郑州市财政 局重大科技 专项资金 市财政局国 家重点产业 和技术改造 项目扶持资 金 经济技术开 发区财政局 产业发展扶 持资金 省扶持企业 自主创新资 金 财政贴息扶 持资金 郑州市经济 技术开发区 补助 财政局 郑州市财政 局 补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 否 级政策规定依法取 得） 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 否 320,000.00 320,000.00 与资产相关 否 333,333.33 333,333.33 与资产相关 否 106,666.67 106,666.67 与资产相关 否 186,666.67 186,666.67 与资产相关 否 100,000.00 100,000.00 与资产相关 否 133,333.33 133,333.33 与资产相关 否 400,000.00 400,000.00 与资产相关 否 466,666.67 466,666.67 与资产相关 否 933,333.33 933,333.33 与资产相关 否 66,666.67 66,666.67 与资产相关 否 1,333,333.33 1,333,333.33 与资产相关 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 否 933,333.33 933,333.33 与资产相关

内容: 郑州市财政 局 郑州市经济

内容: 技术开发区 补助 财政局

内容: 财政局教科 郑州市财政 文款 区财政局工 业结构调整 项目配套资 金 局

内容: 郑州市经济 技术开发区 补助 财政局

内容: 工业贴息及 郑州市财政 经费 局 郑州市经济 财政贴息

内容: 技术开发区 补助 财政局

内容: 工业结构调 郑州市财政 整项目财政 局

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 资金 经开区财政 局高端信息 产业链专项 资金 策而获得的补助 因从事国家鼓励和扶 郑州市经济 技术开发区 补助 财政局 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 否 级政策规定依法取 得） 因从事国家鼓励和扶 战略新兴产 郑州市经济 业发展项目 技术开发区 补助 资金 财政局 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 否 级政策规定依法取 得） 芜湖经济技 芜湖经济技 术开发区财 术开发区经 政局财政补 济贸易发展 贴 芜湖经济技 术开发区财 芜湖经济技 政局一次性 术开发区财 补助 财政补助奖 政局 励资金 芜湖经济技 术开发区财 政局财政补 贴 芜湖经济技 术开发区财 补助 政局 安徽省江北 税收返还 产业集中区 补助 管委会 芜湖市社保 中心 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 1,512,391.00 与收益相关 否 138,420,000. 172,162,470. 00 80 与收益相关 否 60,000,000.0 0 与收益相关 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 30,000,000.0 0 与收益相关 局 补助 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 否 60,000,000.0 0 与收益相关 否 500,000.00 与资产相关 否 333,333.33 138,888.90 与资产相关

内容: 芜湖经济技 术开发区经 济贸易发展 局创新型省 份建设配套 政策第一批 兑现补助 芜湖市科技 局创新型省 芜湖市科技 份建设配套 局 政策第一批 补助 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 否 533,300.00 与收益相关 芜湖经济技 术开发区经 济贸易发展 局 补助 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 否 533,300.00 与收益相关

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 兑现补助 科技计划项 芜湖市科技 目资金 局 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 否 500,000.00 与收益相关 否 350,000.00 与收益相关

内容: 省财政厅拨 河北省财政 款 芜湖市财政 国库支付中 芜湖市财政 厅

内容: 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 100,000.00 与收益相关

内容: 心中心创新 国库支付中 补助 团队扶持基 心 金 芜湖市人力 资源服务中 心高校毕业 生见习补贴 芜湖市人力 资源服务中 补助 心

内容: 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 99,200.00 与收益相关

内容: 芜湖经济技 芜湖经济技 术开发区经 术开发区经 济贸易发展 济贸易发展 局专利奖励 局 芜湖经济技 高新技术企 术开发区经 业奖励 济贸易发展 局 经济贸易发 展局出口增 量奖励 芜湖经济开 发区经贸发 展局专利补 助 芜湖经济技 术开发区经 济贸易发展 局 芜湖经济开 发区经贸发 补助 展局 奖励 奖励 奖励

内容: 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 否 43,000.00 与收益相关

内容: 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 否 200,000.00 与收益相关

内容: 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 47,400.00 与收益相关

内容: 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 5,945,613.86 与收益相关 否 90,000.00 与收益相关 否 7,500.00 与收益相关 否 42,000.00 与收益相关

内容: 税务局返还 郑州市经开 的个税手续 区地方税务 补助 费等 局

内容: 政府扶持资 芜湖市财政 金 局

内容: 产业发展基 芜湖市财政 金 局

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 芜湖市财政 局拨付的单 芜湖市财政 台设备补助 局 资金 芜湖市财政 局技术创新 芜湖经开区 一次性补助 财政局 资金 芜湖市科技 计划重大项 目资金 2013 年第一 批科技项目 经费款 芜湖市科技 局 补助 补助

内容: 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 435,100.00 与收益相关

内容: 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 奖励 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 884,694.60 与收益相关 否 300,000.00 与收益相关 否 1,400,000.00 与收益相关 否 20,000.00 与收益相关 否 50,000.00 与收益相关 否 40,000.00 与收益相关 否 78,200.00 与收益相关 否 300,000.00 与收益相关 否 4,000,000.00 与收益相关 否 700,000.00 与收益相关 否 200,000,000. 200,000,000. 00 00 与收益相关

内容: 郑州市财政 局 郑州市人力

内容: 大学生补助 资源和社会 补助 保障局 郑州市财政 局

内容: 经开区财政 局 2012 年规 郑州市经开 上企业申报 区财政局 奖励 郑州市级引 智专项经费 郑州市人力 资源和社会 保障局引智 项目经费 郑州 2014 年 教育等项目 省基建资金 人社保障局 博士后科研 工作站资助 经费 郑州市人力 资源和社会 补助 保障局 郑州市人力 资源和社会 补助 保障局

内容: 郑州市经开 区建设环保 补助 局

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 高新区财政 河北省财政 局拨款 郑州市财政 局高校毕业 生就业见习 补贴 郑州市财政 局 2015 年第 郑州市财政 一批科技计 局 划项目经费 省财政厅 2014 年第一 批重大招商 引资项目补 助资金 郑州市财政 局 2015 年第 郑州市财政 二批科技计 局 划项目经费 郑州市 2015 年度第一批 郑州市财政 专利申请资 局 助资金 经开区管委 会 2014 年度 郑州经开区 自主创新资 管委会 助金 郑州市社保 局工伤预防 费 郑州市人力 资源和社会 郑州市经开 郑州市社保 局 河南省财政 厅 厅

内容: 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 226,800.00 与收益相关 否 400,000.00 与收益相关

内容: 郑州市人力 资源和社会 补助 保障局

内容: 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 1,000,000.00 与收益相关

内容: 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 750,000.00 与收益相关

内容: 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 1,500,000.00 与收益相关

内容: 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 否 4,400.00 与收益相关

内容: 因研究开发、技术更 奖励 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 50,000.00 与收益相关 否 16,500.00 与收益相关

内容: 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 200,000.00 与收益相关

内容: 保障局博士 区建设环保 补助 后科研工作 局 站资助经费 郑州市经开 区建设环保 郑州市经开 局 2015 年 金 区建设环保 奖励 减排奖补资 局

内容: 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 否 20,000.00 与收益相关

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: TFT-LCD 玻 璃基数字板 数字化补助 科技局科技 三项费用鉴 定项目补助

内容: 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 补助 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 奖励 新及改造等获得的补 否 助 因研究开发、技术更 补助 新及改造等获得的补 否 助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因研究开发、技术更 奖励 新及改造等获得的补 否 助 因从事国家鼓励和扶 否 60,000.00 与收益相关 否 50,000,000.0 0 与收益相关 否 40,000.00 与收益相关 否 39,000.00 与收益相关 否 70,000.00 与收益相关 否 50,000.00 与收益相关 否 25,000.00 与收益相关 否 30,000,000.0 0 与收益相关

内容: 财政局人才 扬中市财政 项目资助金 局

内容: 财政局创新 扬中市财政 奖励资金 局

内容: 扬中市财政 扬中市财政 局专利补助 局 芜湖市经开

内容: 区经济贸易 奖励 发展局

内容: 芜湖经济技 芜湖经济技 术开发区财 术开发区财 补助 政局奖励 TFT-LCD 显 示器装备研 发与应用 政局 芜湖市科技 局

内容: 芜湖市财政 局进口机电 设备补贴

内容: 持特定行业、产业而 补助 获得的补助（按国家 否 级政策规定依法取 得） 否 73,500.00 与收益相关

内容: 高新区科技 石家庄市财 奖奖金 政局

内容: 因符合地方政府招商 奖励 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 奖励 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 策而获得的补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 否 15,000.00 与收益相关 否 1,421,626.76 与收益相关 否 20,000.00 与收益相关

内容: 高新区财政 石家庄市财 局拨款 政局

内容: 2014 年发展 中关村科技 扶持资金政 园区丰台园 补助 策奖励 宿迁经济技 术开发区管 委会人才引 管委会 宿迁经济技 术开发区管

内容: 49、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 因评估增值影响的利润数 667,574.90 2,993,958.27 本期发生额 1,630,306,693.05 244,005,258.56 1,002,434.19 3,968,630.12 -4,071,969.20 1,352,212.41 -5,475,878.07

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 因折旧政策影响的利润数 研发费加计扣除的影响 所得税费用

内容: 50、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 研究开发费 汽车费 其它 合计

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 江苏吉星被收购日的现金及现金等价物 扣除收购所支付的货币投资后的余额 政府补助 合计 59,574,268.94 59,574,268.94 40,840,000.00 40,840,000.00 本期发生额 上期发生额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 51、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 江苏吉星新材料有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 郑州旭飞光电科技有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 江苏吉星新材料有限公司 石家庄旭新光电科技有限公司 郑州旭飞光电科技有限公司 其中： 取得子公司支付的现金净额 -3,247,301,483.61 -226,919,568.94 217,519,691.15 116,556,551.24 -167,345,300.00 1,895,849,840.00 1,745,102,154.94 560,995,811.33 3,808,297,294.94

内容: （3）现金和现金等价物的构成

内容: 52、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 货币资金 存货 固定资产 无形资产 在建工程 期末账面价值 受限原因

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 53、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 江苏吉星新 材料有限公 司 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 2015年 02 月 支付对价取 28 日 得营业执照

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内容: --现金 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

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内容: 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 支付对价并 完成工商变 更登记 支付对价并 完成工商变 更登记 162,453,972. 39,230,345.1 64,300,670.0 34 2 0 -1,150,663.39 547,067,663. 45,472,999.9 361,113,003. 45,391,421.5 63 7 53 5 净利润 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 郑州旭飞光 电科技有限 公司 石家庄旭新 光电科技有 限公司 100.00% 100.00%

内容: 同受李兆廷 2015年 12月 最终控制 19 日

内容: 同受李兆廷 2015年 12月 最终控制 31 日

内容: 单位： 元 合并成本 --现金 郑州旭飞光电科技有限公司 1,927,626,856.67 石家庄旭新光电科技有限公司 2,072,061,491.20

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

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内容: 递延所得税资产 其他非流动资产 长期待摊费用 借款 应付款项 应付票据 预收账款 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 其他应付款 一年内到期的非流动负 债 其他流动负债 长期借款 长期应付款 预计负债 递延收益 净资产 取得的净资产

内容: 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 2015 年 4 月 15 日，公司与北京理工大学共同投资设立控股子公司北京旭碳新材料科技有限公司。注册资本为人民币 1,500.00 万元，其中本公司出资 1,050.00 万元。 2015 年 1 月 22 日，公司与北京现代华清材料科技发展中心共同出资成立北京东旭华清投资有限公司。公司注册资本为 人民币 500.00 万元，其中本公司出资 350.00 万元，北京现代华清材料科技发展中心出资 150.00 万元。 2015 年 7 月 9 日，公司的子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司出资成立江苏东旭亿泰智能装备有限公司，持股比例 100.00%，注册资本为人民币 1,000.00 万元，实收资本为 0.00 元。 2015 年 12 月 25 日，公司成立全资子公司福州东旭光电科技有限公司，注册资本为人民币 1,000.00 万元，实收资本为 0.00 元。

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 直接 河北旭宝建筑安 装工程有限公司 石家庄宝石彩色 玻壳有限责任公 石家庄 司 芜湖东旭光电装 备技术有限公司 芜湖东旭光电科 技有限公司 芜湖 安徽省江北产业集中 区管委会 A 楼 302 室 芜湖经济技术开发区 芜湖 万春街道纬二次路 36 制造业 号 武汉市东湖开发区关 武汉 山一路 1 号华中曙光软 制造业 件园商界 2 幢一楼 成都市金牛区二环路 四川 西三段 181 号 15 号楼 建筑安装 21 号 北京市丰台区科学城 北京 星火路10号1号楼C17 房地产开发 室 江苏省苏州市昆山市 东旭 （昆山） 显示 材料有限公司 昆山 开发区前进中路 167 号 1 幢（国际大厦）1517 屋 郑州旭飞光电科 技有限公司 石家庄旭新光电 科技有限公司 北京旭碳新材料 科技有限公司 江苏吉星新材料 有限公司 郑州 郑州经济技术开发区 经南三路 66 号 河北省石家庄市高新 区天山大街副 69 号 北京市海淀区中关村 北京 南大街 5 号 1 区 689 楼 技术咨询服务 1198 江苏 扬中市油坊镇新材料 工业园区 北京市丰台区汽车博 北京东旭华清投 资有限公司 北京 物馆东路 6 号 3 号楼 1 单元 12 层 1201-E18(园 区) 福州东旭光电科 技有限公司 福建省福州保税港区 福州 加工贸易区监管大楼 109 室 072 区间（福清 制造业 100.00% 投资管理 70.00% 制造业 50.50% 70.00% 制造业 100.00% 制造业 80.00% 100.00% 100.00% 62.50% 100.00% 制造业 95.00% 石家庄市黄河大道 9 号 制造业 81.26% 石家庄 石家庄市黄河大道 9 号 建筑安装 100.00%

内容: 武汉东旭光电科 技有限公司

内容: 四川瑞意建筑工 程有限公司

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 市新厝镇新江路 9 号） 石家庄东旭光电 装备技术有限公 石家庄 司 北京东旭投资发 展有限公司 芜湖瑞意劳务有 限公司 江苏东旭亿泰智 能装备有限公司 石家庄高新区黄河大 道9号 北京市丰台区科学城 北京 海鹰路 9 号 2 号楼二层 投资 267 室 安徽 安徽省江北产业集中 区管委会B楼311-D室 宿迁经济技术开发区 宿迁 人民大道 888 号商务中 制造业 心 2369 号房间 100.00% 设立 劳务派遣 100.00% 设立 100.00% 设立

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 芜湖东旭光电装备技术 有限公司 江苏吉星新材料有限公 司 49.50% 14,997,142.39 197,420,263.94 5.00% 57,037,546.64 81,454,828.43 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 营业收入 芜湖东旭光 电装备技术 有限公司 江苏吉星新 材料有限公 司 28,115.28 270,663.37

内容: 综合收益总 经营活动现 额 金流量

内容: 综合收益总 经营活动现 额 金流量

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --综合收益总额 联营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 ---426,252.41 426,252.41 ---72,426,252.41 -期初余额/上期发生额 --

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和 政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。 经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的 有效性以及风险管理目标和政策的合理性。 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡， 将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水 平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面 临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之 内。 1、信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司主要面临赊销导致的客户信用风 险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围 内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并 且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 2、市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外 汇风险和其他价格风险 。 1.利率风险 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本公司面临的利率风险主要来源于银行短 期借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满 足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。 （2）外汇风险 外汇风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本公司尽可能将外币收入与外 币支出相匹配以降低外汇风险。由于外币金融资产和负债占总资产比重较小，2015年度及2014年度，本公司未签署任何远期 外汇合约或货币互换合约。 本公司面临的外汇风险主要来源于以美元、日元、欧元、英镑计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负 债折算成人民币的金额列示如下： 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币 余额 货币资金 其中：美元 欧元 港元 日元 英镑 应收账款 其中：美元 日元 应付账款 其中：日元 美元 欧元 长期借款 其中：美元 11,000,000.00 6.4936 71,429,600.00 13,000,000.00 6.119 79,547,000.00 27,292,000.00 240,880.00 923,325.00 0.053875 6.4936 7.0952 1,470,475.56 1,564,178.37 6,551,175.54 4,999,315.30 6.4936 32,463,588.59 74,822,443.56 1,522,055.00 327,815,034.00 6.119 0.05137 9,313,454.55 16,839,858.30 3,021,138.38 1,000,555.35 4,666.70 243,319,365.00 2,277.81 6.4936 7.0952 0.8377 0.0539 9.6159 19,618,040.36 7,099,140.32 3,909.67 13,108,830.79 21,903.19 51,544.36 11,540.00 4,666.70 910,469.00 2,277.81 6.119 7.4556 0.7889 0.05137 9.5437 315,399.94 86,037.62 3,688.85 46,771.69 21,738.74 期初外币余额 折算汇率 期初折算人民币 余额

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 21.64% 表决权比例 30.31%

内容: 注册地 石家庄市高新区珠 江大道 369 号

内容: 本企业的母公司情况的说明 报告期内，母公司实收资本变化如下： 项目 实收资本 期初金额 4,150,000,000.00 本期增加 6,920,000,000.00 本期减少 期末金额 11,070,000,000.00

内容: 本企业最终控制方是李兆廷。

内容: 本企业子公司的情况详见附注九.1.(1)。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 中大诚信国际商业保理有限公司 联营 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 东旭光电投资有限公司 石家庄宝石电真空玻璃有限公司 石家庄宝石克拉大径塑管有限公司 石家庄宝石众和钢塑门窗型材有限公司 石家庄宝石旭铭管业有限公司 石家庄宝东电子有限公司 河北宝石节能照明科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公司 锦州旭龙新材料科技有限公司 四川旭虹光电科技有限公司 其他关联方与本企业关系 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 石家庄东旭机械设备有限公司 河北装潢印刷机械股份有限公司 成都中光电科技有限公司 成都东旭节能科技有限公司 石家庄旭铃电子科技有限公司 石家庄宝石电子集团有限责任公司 成都泰轶斯科技有限公司 李青

内容: 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 成都中光电总经理为李兆廷 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 受同一实际控制人控制 实际控制人之配偶

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 石家庄宝石电子集 团有限责任公司 石家庄宝石电子集 团有限责任公司 成都东旭节能科技 有限公司 石家庄宝石众和钢 塑门窗有限公司 石家庄东旭机械设 备有限公司 石家庄东旭机械设 备有限公司 石家庄东旭机械设 备有限公司 石家庄旭铃电子科 技有限公司 四川旭虹光电科技 有限公司 成都中光电科技有 限公司 石家庄旭铃电子科 技有限公司 关联交易内容 能源 本期发生额 874,346.02 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 2,450,586.42

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭集团有限公司 加工费 东旭集团有限公司 包装箱等 石家庄东旭机械设 备有限公司 河北宝石节能照明 科技有限公司 包装设备

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 东旭（营口）光电显示有限公 司 石家庄宝石电子集团有限责任 公司 关联交易内容 高端显示器件 本期发生额 上期发生额 6,360,752.23

内容: 石家庄东旭机械设备有限公司 包装设备 石家庄东旭机械设备有限公司 检测设备 四川旭虹光电科技有限公司 生产线技术改造

内容: 锦州旭龙新材料科技有限公司 测试仪 成都泰轶斯科技有限公司 成都中光电科技有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 河北宝石节能照明科技有限公 司 石家庄宝东电子有限公司 成都中光电科技有限公司 四川旭虹光电科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公 司 设备及技术 玻璃基板 建筑安装 材料 国家工程实验室试验线设备 建筑安装 氢气 半成品 技术服务 技术服务

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 受托/承包 受托/承包 称 称 型 起始日 终止日 托管收益/承包收益定价依据 本期确认的托 管收益/承包收

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 益 托管费用包括股权托管费（50 东旭集团有限公 司、营口沿海开 发建设有限公 产业园发展有限 公司 东旭光电科技股 司、五矿（营口）份有限公司 东旭（营口）光 电显示有限公司 经营权 2012 年 01 月 01 日 万/年）和经营托管费。经营托 管费为基本管理费和奖励管理 费，其中基本管理费为 100 万 元/年， 奖励管理费按每年托管 公司实现的税后经营利润净额 的 5%计算（奖励管理费的基 数扣除以前年度的亏损） 。 托管费用包括股权托管费（50 东旭光电投资有 限公司、河南省 国有资产经营有 限公司、郑州投 资控股有限公司 东旭光电科技股 份有限公司 郑州旭飞光电科 技有限公司经营 权 2012 年 03 月 01 日 万/年）和经营托管费。经营托 管费为基本管理费和奖励管理 费，其中基本管理费为 100 万 元/年， 奖励管理费按每年托管 公司实现的税后经营利润净额 的 5%计算。 东旭集团有限公 司、绵阳投资城 发展投资 （集团）东旭光电科技股 有限公司、四川 份有限公司 长虹电器股份有 限公司 石家庄宝石电子 集团有限责任公 司、石家庄高新 区蓝狐投资有限 公司、石家庄国 控集团投资有限 责任公司 东旭光电科技股 份有限公司 石家庄旭新光电 科技有限公司经 营权 2012 年 03 月 01 日 四川旭虹光电科 技有限公司经营 权 2012 年 03 月 01 日 托管费用包括股权托管费（50 万/年）和经营托管费。经营托 管费为基本管理费和奖励管理 费，其中基本管理费为 100 万 元/年， 奖励管理费按每年托管 公司实现的税后经营利润净额 的 5%计算。 托管费用包括股权托管费（50 万/年）和经营托管费。经营托 管费为基本管理费和奖励管理 费，其中基本管理费为 100 万 元/年， 奖励管理费按每年托管 公司实现的税后经营利润净额 的 5%计算。 托管费为经营托管费。经营托 管费为基本管理费和奖励管理 东旭集团有限公 东旭光电科技股 成都泰轶斯科技 2014 年 12 司 份有限公司 有限公司经营权 月 01 日 费，其中基本管理费为 100 万 元/年， 奖励管理费按每年托管 公司实现的税后经营利润净额 的 5%计算。 关联托管/承包情况说明 报告期内，公司受托管理东旭（营口）光电显示有限公司、郑州旭飞光电科技有限公司、四川旭虹光电科技有限公司、 石家庄旭新光电科技有限公司、成都泰轶斯科技有限公司经营权。 2011年12月，东旭集团有限公司、东旭光电投资有限公司和石家庄宝石电子集团有限责任公司已与公司签订了股权托 管协议，分别将其持有东旭（营口）光电显示有限公司60%的股权、四川旭虹光电科技有限公司51%的股权、郑州旭飞光电科 技有限公司40%的股权和石家庄旭新光电科技有限公司50%的股权委托给公司管理，协议自2012年3月份生效。委托方向公司 500,000.00 500,000.00 1,500,000.00 500,000.00 1,500,000.00

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 支付管理费为每个托管标的每年人民币50万元。其中郑州旭飞光电科技有限公司、石家庄旭新光电科技有限公司已于2015 年12月被公司收购，成为公司全资子公司，托管协议2015年11月底结束。 2014年11月，东旭集团有限公司与公司签订了经营托管协议，将对其持股比例为90%的成都泰轶斯科技有限公司的经营权委 托给公司，协议自2014年12月份生效，2015年6月底协议结束。

内容: 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 东旭集团有限公司 房屋 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 4,538,268.00 上期确认的租赁收入 6,051,024.00

内容: 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 东旭集团有限公司、郑州旭飞光电 科技有限公司的应收账款质押 东旭集团有限公司、郑州旭飞光电 科技有限公司的应收账款质押 李兆廷、东旭集团有限公司 李兆廷、东旭集团有限公司 李兆廷、东旭集团有限公司 李兆廷、东旭集团有限公司 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 李兆廷 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、郑州旭飞光电 科技有限公司的应收账款质押 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 是 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

内容: 是 否 否 否 否 是 否 否 是 否 是 否 否

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司、郑州旭飞光电 科技有限公司的应收账款质押 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司、郑州旭飞光电 科技有限公司的应收账款质押 李兆廷 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司 东旭集团有限公司、李兆廷 东旭光电投资有限公司、石家庄宝 石电子集团有限责任公司、李兆廷 东旭集团有限公司、李兆廷、李青、 石家庄宝石电子集团有限责任公司 持有公司的股份 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司、李兆廷、李青 东旭集团有限公司 李兆廷 李兆廷

内容: 否 是 是 否 否 否 否 是 否 否 是 否 是 是 否 否 否 否

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 是 是 否

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 李兆廷 李兆廷 东旭集团有限公司、李兆廷

内容: 单位： 元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 4,609,100.00 上期发生额 3,916,700.00

内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位： 元 期末余额 项目名称 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收账款 应收票据 应收票据 预付款项 预付款项 预付款项 预付款项 预付款项 其他应收款 其他非流动 资产 关联方 账面余额 石家庄东旭机械设备有限公司 成都泰轶斯科技有限公司 成都中光电科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公司 河北宝石节能照明科技有限公司 四川旭虹光电科技有限公司 东旭（营口）光电显示有限公司 四川旭虹光电科技有限公司 河北宝石节能照明科技有限公司 东旭集团有限公司 河北装潢印刷机械 股份有限公司 石家庄宝石旭铭管业有限公司 石家庄东旭机械设备有限公司 石家庄宝东电子有限公司 东旭集团有限公司 775,680.87 335,052.00 8,521,569.97 299,905.00 155,505,869.52 21,500,000.00 60,000.00 60,000.00 203,171,278.25 655,680.87 335,052.00 18,751,434.08 299,905.00 10,000.00 914,000.00 13,872,414.13 3,756,250.00 坏账准备 账面余额 88,000.00 83,333.33 44,338,623.05 25,212,000.00 10,000.00 4,050,000.00 80,000,000.00 坏账准备 期初余额

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 项目名称 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 预收账款 其他应付款 其他应付款 其他应付款 其他应付款 其他应付款 其他应付款 其他应付款 其他应付款

内容: 关联方 成都东旭节能科技有限公司 石家庄宝石电真空玻璃有限公司 石家庄宝石克拉大径塑管有限公司 石家庄宝石众和钢塑门窗型材有限公司 石家庄旭铃电子科技有限公司 石家庄东旭机械设备有限公司 东旭集团有限公司 成都东旭节能科技有限公司 锦州旭龙新材料科技有限公司 石家庄宝石电子集团有限责任公司 石家庄宝石旭铭管业有限公司 东旭集团有限公司 东旭光电投资有限公司 石家庄宝石电真空玻璃有限公司 四川旭虹光电科技有限公司

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 0.00 596,000.00 0.00

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 股票激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价 《公司限制性股票激励计划第一期解锁期可解锁对象名 单》 无 7,037,400.00 5,975,200.00

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 其他说明 公司第七届董事会于2015年10月29日召开第四十三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格议案》,回购价 格由3.88元/股变为3.78元/股。

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺 截至2015年12月31日止公司无需披露的重大承诺事项。

内容: 十四、资产负债表日后事项

内容: 1、重要的非调整事项 2、利润分配情况

内容: 3、其他资产负债表日后事项说明

内容: 本公司与2016年1月26日，回购股权激励10万股办理变更登记完毕。

内容: 十五、其他重要事项 十六、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 期初余额

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 金额 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 合计 26,294,3 70.18 26,294,3 70.18

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 信用期外 1 年以内 1至2年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 组合名称 关联方组合 2015.12.31 25,020,107.08 坏账准备 1,009,668.39 264,594.71 1,274,263.10 100,966.84 264,594.71 365,561.55 10.00% 100.00% 28.69% 坏账准备 计提比例

内容: 注：本报告期无核销的应收账款。

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 31,483.42 元；本期收回或转回坏账准备金额 9,227,554.05 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额24,106,107.08元，占应收账款总额的比例91.68%，相应计提的坏账 准备期末余额汇总金额0.00元。

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 其他应收款 1 年以内分项 信用期外 1 年以内 1 年以内小计 1至2年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 485,541.91 485,541.91 718,105.55 1,700,957.84 2,904,605.30 24,277.10 24,277.10 71,810.55 1,700,957.84 1,797,045.49 5.00% 5.00% 10.00% 100.00% 61.87% 坏账准备 计提比例

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 组合名称 内部往来 个人代扣保险 个人公务借款 保证金 合计

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备金额 45,584.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,094,333.29 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

内容: （3）本期实际核销的其他应收款情况 （4）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 郑州旭飞光电科技有 限公司 北京旭丰置业有限公 司 石家庄东旭光电装备 技术有限公司 武汉东旭光电科技有 限公司 东旭（昆山）显示材 料有限公司 合计 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 50.30% 坏账准备期末余额

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位： 元 本期增减变动 投资单位 期初余额 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 二、联营企业 中大诚信国 际商业保理 有限公司 小计 72,000,00 0.00 72,000,00 0.00 426,252.4 1 426,252.4 1 72,426,25 2.41 72,426,25 2.41 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 期末余额 其他 减值准备 期末余额

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 14,009,355.59 84,703,345.09 18,763,137.14 514,763,264.28 金额 -42,342.96 说明

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 10.93% 0.30 0.30 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 14.99% 0.48 0.48

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: 东旭光电科技股份有限公司 2015 年年度报告全文

内容: 1、载有董事长签名的年度报告文本； 2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的2015年年度会计报表； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告正本。 【注】本报告分别以中、英文两种文字编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。

内容: 东旭光电科技股份有限公司

内容: 董事会批准报送日期：2016年2月5日