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内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 2015 年年度报告

内容: 公司简称：中材节能

内容: 中材节能股份有限公司 2015 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张奇、 主管会计工作负责人张奇及会计机构负责人 （会计主管人员） 王福民声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计确认， 2015 年度母公司实现净利润 59,229,424.92 元，按规定提取 10%法定盈余公积金 5,922,942.49 元，加上年未分配利润，2015 年期末可供股 东分配的利润 272,922,073.15 元。 2015 年度利润分配预案：以 2015 年 12 月 31 日总股本 610,500,000 股为基数，向全体股东 每 10 股派现金 0.53 元（含税），共计现金分配 32,356,500 元，剩余未分配利润结转至以后年度 分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质性承诺， 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、

内容: 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 重大风险提示

内容: 公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”“三、关于 公司未来发展的讨论与分析”部分，关于公司未来可能面对的风险及应对措施。 十、 其他 无

内容: 目录

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 公司、本公司、中材节能 指 中材节能股份有限公司 本部、总部 指 中材节能股份有限公司母公司 中材集团 指 中国中材集团有限公司 财务公司、 集团财务公司 指 中材集团财务有限公司 南通锅炉、南通万达 指 南通万达锅炉有限公司，为公司控股子公司 武汉院 指 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司，为公司全资子公司 券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 嘉源律师事务所 指 北京市嘉源律师事务所 瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 天津一中院、一中院 指 天津市第一中级人民法院 川东公司 指 中铁二十三局集团川东水泥有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 在工业生产过程中，通过余热锅炉将生产过程排出的大量废 气余热进行热交换回收，产生热蒸汽推动汽轮机实现热能向 低温余热发电 指 机械能的转换，从而带动发电机发出供生产过程中使用电能 的技术 MW 指 兆瓦，功率量度单位，发电机组额定情况下每小时的发电量 E 指 Engineering，工程设计 EP 指 Engineering-Procurement，设计加设备采购 Engineering-Procurement-Construction， 设计-采购-施工， EPC 指 即工程总承包 建设－拥有－运营－移交 （Build-Own-Operate-Transfer） ， BOOT 指 由出资方投资完成工程建设，有权控制工程设施并在运营期 内进行运营，最后移交给业主的工程业务模式 合同能源管理模式，在该业务模式下，由出资方与耗能企业 签订能源项目服务合同，以合同期内客户的节能效益来支付 EMC 指 当前的节能项目成本，由出资方承担融资和技术风险，为客 户实施节能项目 ORC 指 有机郎肯循环技术

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 中材节能股份有限公司 中材节能 Sinoma Energy Conservation Ltd. Sinoma-ec/SEC 张奇 董事会秘书 证券事务代表 杨东 天津市北辰区龙洲道1号北辰大 厦C座20层2007 022-86341590 022-86896201 sinoma-ec@sinoma-ec.cn

内容: 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点

内容: 杨泽学 天津市北辰区龙洲道1号北辰大 厦C座20层 022-86341660 022-86896201 sinoma-ec@sinoma-ec.cn

内容: 北辰区京津公路与龙洲道交口西南侧北辰大厦3号楼5-9层 300400 天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦C座 300400 http://www.sinoma-ec.cn sinoma-ec@sinoma-ec.cn

内容: 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指 www.sse.comc.cn 定网站的网址 公司年度报告备置地点 天津市北辰区龙洲道1号北辰大厦C座20层证券投资部 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 名称 公司聘请的会计师事 务所（境内） 办公地址 签字会计师姓名 名称 办公地址 签字的保荐代表人姓名 持续督导的期间 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼 中海地产广场西塔 10 层 韩勇、宁红 光大证券股份有限公司 深圳市深南大道 6011 号 NEO 大厦 A 座 17 楼 晏学飞、赵轶青 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 公司股票简况 股票上市交易所 股票简称 上海证券交易所 中材节能 股票代码 603126

内容: 报告期内履行持续督 导职责的保荐机构

内容: 归属于上市公司股 1,374,281,293.02 1,299,608,416.00 5.75 1,158,585,872.16 东的净资产 总资产 2,976,531,101.53 3,066,492,810.87 -2.93 2,743,402,077.18 期末总股本 610,500,000.00 407,000,000.00 50.00 327,000,000.00 1、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年增长 45.20%，主要原因：本期 非经常性损益较上期大幅减少。2014 年因受合并南通锅炉和会计估计变更影响，当年产生非经常 性损益金额较大，同时，2015 年因南通锅炉厂房搬迁，老厂区的固定资产处置产生大额非经常性 损失。 2、本期期末总股本比上期增加 50%，原因为：根据 2014 年度股东大会决议，公司实施 2014 年度利润分配和资本公积转增股本方案。送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增 加 203,500,000 股，总股本变更为 610,500,000 股。 (二) 主要财务指标

内容: 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.1754 0.1887 -7.05 0.1964 稀释每股收益（元／股） 0.1754 0.1887 -7.05 0.1964 扣除非经常性损益后的基本每 0.1396 0.1041 34.10 0.0929 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 8.03 8.49 减少0.46个百分点 9.25 扣除非经常性损益后的加权平 6.39 4.68 增加1.71个百分点 4.38 均净资产收益率（%） 本期扣除非经常性损益后的基本每股收益比去年增加 34.10%，主要原因为本期非经常性损益 比去年大幅下降，扣除非经常性损益后的净利润比去年大幅上升。 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 无

内容: 营业收入 归属于上市公司股东 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 经营活动产生的现金 流量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 计入当期损益的对非金 融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的 收益 2015 年金额 -5,907,284.06 附注（如适用） 处置固定资产 单位:元 币种:人民币 2014 年金额 2013 年金额 318,799.54 -173,205.06

内容: 政府补助

内容: 收取利息

内容: 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资 产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交 易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产 生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无 关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务 相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产 取得的投资收益 单独进行减值测试的应 收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损 益 采用公允价值模式进行 后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的 损益 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费 收入 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 其他符合非经常性损益 定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

内容: 合并南通锅炉

内容: 其他营业外收 支 会计估计变更 影响

内容: 十一、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 对当期利润的影响 当期变动 金额 -75,550.68 -75,550.68 0 0

内容: 项目名称 公司控股子公司南 通锅炉持有交通银 行（601238.SH）股 票 209863 股 合计

内容: 期初余额

内容: 期末余额

内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司所从事的主要业务：报告期内，公司主要从事工业节能、固废处理、建筑节能等 领域的余热发电及技术改造、 生物质发电等可再生资源循环利用、 新型墙材等技术的研究、 开发、 咨询， 关键技术装备制造及成套， 工程承包及项目管理， 项目投资及运营管理等专业化服务业务。 （二）经营模式：公司根据市场需求，结合客户资金等实际情况，通过工程设计（E）、技术 设备成套（EP）、工程总承包（EPC）、合同能源管理（BOOT/EMC）、项目运营管理（POM）等专 业化技术服务，为客户提供“一揽子”的专业化节能环保技术解决方案。 （三）行业情况：公司主营业务所处的行业属于节能环保行业，无论是从发达国家发展历程 和经验，还是从我国所处经济发展阶段看，节能环保行业都属于具有发展潜力的朝阳行业。尤其 是目前中国经济所处的换挡转型升级阶段，国家从社会经济发展规划的角度，把节能环保产业的 发展推到了战略发展的新高度。节能环保已经成为各行各业的讨论热点，国家也出台了一系列政 策，推进节能环保产业的全面建设与发展。据研究统计，在“十二五”期间，我国节能环保产业 以 15%至 20%的速度增长，“十二五”期间环保投资 3.4 万亿元，比十一五期间增长了 62%，投资 力度持续上升。另据环保部规划院测算，预计‘十三五’期间环保投入将增加到每年 2 万亿元左 右，在资源环境、生态建设方面的力度将会进一步加大，“十三五”期间社会环保总投资有望超 过 17 万亿元，节能环保行业将迎来新一轮的发展机遇。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 报告期内，公司总资产 2,976,531,101.53 元人民币，较去年同比下降 2.93%。公司主要资产 包括但不限于股权资产、固定资产、无形资产、在建工程等未发生的重大变化。 其中：境外资产 84,911,635.63（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 2.85%。 无 三、报告期内核心竞争力分析 公司主要核心竞争力主要在于：一是拥有工业（余热发电）、固废处理、新型墙材（纤维增 强硅酸钙板、加气混凝土、其他纤维板等新型节能环保建材）领域细分行业领先的核心系统技术 及关键设备研发、制造能力；二是具有上述领域细分行业领先的技术创新和研发能力，是国家认 定企业技术中心；三是具有突出的系统集成优势和项目投资、运营管理经验，能够以各具特色的 业务模式为工业节能、固废处理、建筑节能等领域细分市场提供服务；四是具有行业领先的品牌 影响力和国际市场的先行者优势；五是外行业市场拓展实质进展走在同行业前列，具有丰富的项 目管理和实施经验。

内容: 第四节

内容: 一、管理层讨论与分析

内容: 管理层讨论与分析

内容: （一）面临的形势——挑战与机遇并存，机遇寓于挑战之中 1、经济发展形势严峻，市场环境复杂变化，余热发电保持持续快速发展面临挑战 从国际看，世界经济仍处于国际金融危机后的深度调整期，呈现“低增长、不平衡、多风险” 的态势，主要经济体走势和政策取向继续分化，不稳定、不确定因素增加。公司余热发电业务市 场主要分布在新兴经济体及发展中国家和地区，潜在需求巨大，但由于宏观经济处于调整期，导 致部分拟投资和规划的项目放缓，对公司国际化经营和市场开拓带来了不利影响。另一方面，随 着国际市场能源结构调整进一步深化，非化石能源比例持续提高，以及我国倡导的一带一路战略 的持续推进，以生物质能为代表的固废处理行业以及新型墙材业务市场前景持续看好。 从国内看，我国经济进入新常态，正处于经济结构、增长动力和发展方式转换之中，经济增 速和工业企业利润下滑的态势还没有根本好转，需求不足、产能过剩、价格下滑和成本刚性增长 的矛盾以及经济发展过程中长期积累的结构性矛盾突出，资源环境约束带来成本上升。虽然节能 环保产业作为国家重点发展的战略新兴产业，出台了一系列的政策，但受累于水泥、钢铁等传统 产业发展不景气及宏观经济结构、产业发展的调整，相关余热发电、新型墙材工程等增量市场有 限，同时，增加了现有市场份额的竞争，低价竞争等一些不规范的市场竞争现象普遍，不断压缩 利润空间，且有国内竞争国外化的趋势，给公司市场开拓和成本控制带来很大压力。 （2）抢抓机遇，适时调整业务结构和市场营销策略，培育新的经济增长点 节能环保产业涵盖的行业非常广泛，这些行业是经济转型期重点发展的领域。以原有的传统 产业发展为基础，以行业技术升级改造为主要表现形式，细分行业多，每个细分行业的市场容量 较传统产业相对较小，适宜以先进技术为依托开展跨领域、行业的多元产业化发展。结合公司目 前从事的余热发电及技术改造、生物质发电等可再生资源综合利用、新型墙材工程等业务实际情 况，公司适度调整业务结构和市场营销策略，建立了以事业部制为主的产业发展构架，在夯实余 热发电两外市场战略的同时，适时向固废处理、建筑节能领域拓展，培育新的经济增长点。 （二）强化战略规划，明确产业发展方向 面对国内外复杂多变的经济环境和市场环境，公司结合十三五规划的编制工作，进一步明确 了节能产业发展方向。一是继续巩固国内水泥余热发电存量和增量市场份额，着重关注现有系统 的优化升级及改造。二是借助既有的国际市场品牌和项目业绩，以及“一带一路”等国家战略计 划，大力开拓国际市场。三是按照“有限、相关、多元”的原则开展跨行业、领域发展，从水泥 余热发电向钢铁、化工、冶金等行业余热利用领域拓展。依托公司现有的品牌优势和装备制造优 势，向以生物质能为代表的固废处理领域拓展。同时依托公司掌握的新型墙材核心技术，向建筑 节能领域拓展，包括新型墙材产业化、被动房业务及照明节能业务。 （三）不断完善公司管理体系建设，推进战略落地

内容: 报告期内，公司坚持产业化的发展思路，打造了余热发电工程、新能源及动力工程（生物质 发电等可再生资源综合利用）、新型墙材工程、合同能源管理、节能装备制造五大专业平台。依 托五大平台的竞争优势，公司进一步完善了战略、研发、投资、财务、风险内控、项目执行等管 理体系建设，提高运营管理效率，推进战略落地。 二、报告期内主要经营情况 2015 年是公司践行“十二五”发展规划的收官之年。一年来，国内外经济形势异常严峻，市 场竞争日趋激烈， 公司按照 “十二五” 期间企业发展的战略指导思想， 加强了战略支撑体系建设， 加大了市场营销战略研讨，梳理了成本费用控制措施，进一步优化了组织机构设置，加强了各专 业平台间协同发展，强化了各项工作的计划和督查，降本增效，攻坚克难，经受住了宏观经济形 势和市场形势的严峻考验。2015 年全年生产经营整体保持稳定发展态势，实现营业收入 13.73 亿 元，利润总额 1.43 亿元，同比分别下降 9.73%、4.14%。主要生产经营情况如下： （一） 新签各类工程及装备合同11.34亿元 （扣除公司内部关联交易）较去年同期下降26.08%。 ， 新签合同中水泥余热发电项目合同占比 22.86%，较去年同期减少 7.49 个百分点；固废处理、自 备电站等外行业工程合同占比 31.91%，较去年同期增加 7.82 个百分点；垃圾综合利用设备占比 31.13%，较去年同期增加 13.62 个百分点；新型墙材工程合同占比 12.37%，较去年同期增加 5.31 个百分点。 2015 年公司新签合同中境外合同约占 38.42%，国外市场布局基本保持稳定。2015 年 3 月， 公司成功签署全球最大的单体余热发电项目—沙特 YCC 项目；公司投资的第一个也是国内企业海 外投资的第一个 BOOT 投资项目——CEMEX 集团菲律宾 solid 项目成功投产发电并进入商业运营。 这些项目的成功实施对公司下一步国际化的发展奠定了良好的基础。 （二）在立足余热发电业务基础上，开展跨行业、领域发展。 从水泥向钢铁、 化工、 冶金等行业拓展。 2015 年公司继续跟踪国内外生物质、 碳素、 干熄焦、 钢铁等行业的余热发电项目，并有针对性的对重点项目做了深入调研和沟通，为下一步的工作奠 定良好基础。新签巴基斯坦枫叶电力有限公司 40MW 燃煤自备电站项目，合同额 2720 万美元。 从工业节能向固废处理领域扩展。公司充分利用品牌、项目管理及实施经验积累的优势以及 控股子公司南通锅炉生产的垃圾发电循环流化床锅炉设备具有技术和行业品牌优势，进入生物质 发电工程领域。2015 年公司第一个生物质发电项目——泰国水泥公司生物质发电工程总承包项目 顺利并网发电，国产化设备的高性价比，国际高端客户的选择和认可，对公司进一步开拓市场具 有标杆意义。 在建筑节能领域，以硅钙板、加气混凝土等新型墙材技术为切入点，加大以产品为载体的产 业化发展方向，通过资源整合，利用品牌和集团资源优势，推进节能环保建材产业化发展。2015 年公司投资建设的湖北当阳新型节能环保墙体材料基地建设项目已经启动。在此基础上，以北京 分公司为业务主体开展了被动式住房咨询、 设计、 改造、 建设等业务的探索、 推广。 利用 BOOT/EMC 业务模式管理运营经验，对照明节能业务进行了探索和推进。

内容: （三）截至 2015 年末公司签订 BOOT/EMC 项目共计 20 个，受产能过剩影响，在建设运营工作 面临较大挑战的情况下，圆满完成业绩指标。全年累计完成发电约 4.5 亿度，结算电量约 4.2 亿 度。公司一方面着力做好运营项目发电量提升改造工作，另一方面做好投资风险控制工作，新疆 吐鲁番、克州、若羌三个项目考虑水泥厂运营情况及建设条件等因素暂缓建设。渠县川东水泥余 热发电项目因业主原因停止运营，公司已提起诉讼并申请财产保全，目前一审已胜诉。 （四）在项目实施方面，公司以项目执行安全、质量、进度、成本为抓手，以推进项目经理 负责制为管理手段， 以降本提质为目标， 加强项目管控。 2015 年总部全年执行工程类项目 39 个， 整体安全生产状况良好，未发生重大安全生产事故。14 个项目完成并网发电或移交，其中保山昆 钢、巴基斯坦 ICI 等项目提前完工获得业主充分肯定。 （五）继续加大研发投入，推进技术创新及研发成果转化，为公司持续发展提供有力支撑。 公司 2015 全年开展的科研项目 49 项，承担国家级科研项目 4 项，申请专利 18 项，获得授权 17 项，发明专利 2 项。主编的行业标准 1 项，参与撰写标准 1 项。公司获得国家认定企业技术中心 称号，控股子公司南通锅炉获得 2015 年度固废行业细分领域标杆企业。 （六）以加强重点环节管理为手段完善体系建设，提高管理效率。 1、加强成本费用管控措施落实。2015 年公司加强项目执行成本的管理，对采购业务进行梳 理，通过实施战略采购、强化招投标、项目执行成本控制指标化、加强成本费用预算执行审核、 审查等成本控制措施，取得一定效果。 2、加强以项目经理责任制实施为主的项目管理、成本费用预算控制、加强“两金”即应收款 和存货管控等工作，通过对程序、制度的规范，落实降本增效措施，落实责任监督，使公司内部 控制和项目管理得到加强，有利于提高公司整体的管理效率和效益。2015 年管理费用较去年同期 下降 13.45%，存货、其他应收款分别较去年同期下降 15.11%、13.75%。 3、优化组织机构设置，推进专业平台多元产业化发展。2015 年公司在推进五大平台协同发 展的基础上，建立了事业部制的组织构架，通过完善运行考核机制，提升了企业活力和员工积极 性。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 营业收入 营业成本 销售费用 管理费用 财务费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 研发支出 本期数 1,373,468,735.55 1,043,674,675.66 45,157,775.68 184,596,014.55 -7,427,409.39 216,970,544.40 -144,565,373.94 -220,876,146.99 44,967,292.07

内容: 1、财务费用比去年同期减少 192.38%，主要原因为：2015 年美元兑人民币汇率大幅上升，本 公司持有较多的美元以及美元的应收账款，所以产生了汇兑收益；2015 年贷款余额下降，使公司 利息支出下降，因此财务费用同比去年大幅下降。 2、投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 69.75%，主要原因为：2014 年公司收购南 通锅炉 28.66%股权及南通锅炉对外委托贷款等事项导致投资活动现金流出较大。 3、筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 172.15%，主要原因为：2014 年公司首发上 市募集资金到位，2015 年偿还较多贷款。 4、研发支出比去年同期减少 43.51%，主要原因为： 2015 年度研发立项项目及研发费用预算 总额较 2014 年度减少。 1. 收入和成本分析

内容: (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 56.08 25.10 28.71 10.34 51.89 38.78 营业收入 比上年增 减（%） 0.90 21.92 -21.20 -14.34 5.30 3.59 营业收入 比上年增 减（%） -22.99 30.76 营业成本 比上年增 减（%） 37.71 13.22 -18.36 -10.07 7.88 12.30 营业成本 比上年增 减（%） -19.18 18.54 毛利率比 上年增减 （%） 减少 11.74 个 百分点 增加 5.76 个百分点 减少 2.49 个百分点 减少 4.26 个百分点 减少 1.15 个百分点 减少 4.75 个百分点 毛利率比 上年增减 （%） 减少 3.43 个百分点 增加 8.44 个百分点

内容: 设计 EP 设备 EPC 电费 其他

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 1、设计成本比去年同期增加 37.71%，主要原因为：设计业务成本主要为人工成本，2015 年 随着经济环境和市场环境变化，公司设计人员薪酬、福利费用等待遇提高。

内容: 2、 境外业务毛利率水平同期增加8.44个百分点， 主要是因为： 2014年公司承建的土耳其NUH、 BATISOKE 两个余热发电 EPC 项目以及沙特 NCC 余热发电 EPC 项目出现亏损，使公司 2014 年境外 业务毛利水平较低。其中：土耳其 NUH、BATISOKE 两个余热发电 EPC 项目由于前期参考的技术及 转化标准等与实际执行的存在差异、 造成预计成本不足， 使上述两个项目在 2014 年当期出现亏损； 沙特 NCC 余热发电 EPC 项目，根据项目所在地某些特定的工程标准要求、并根据工程施工的具体 实际，增加了成本费用、造成预计成本不足，使该项目在 2014 年出现亏损。2015 年公司总结上 述项目经验教训有针对性的加强了项目管理，避免出现预计成本不足的情况。 (2). 成本分析表 单位：元 分产品情况 本期占总 成本比例 (%) 0.76 17.04 27.75 46.17 7.13 1.15 上年同 期占总 成本比 例(%) 0.51 13.86 31.31 47.29 6.09 0.94 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 37.71 13.22 -18.36 -10.07 7.88 12.30 情况 说明

内容: 分产品

内容: 本期金额

内容: 上年同期金额

内容: 设计 EP 设备 EPC 电费 其他

内容: 成本分析其他情况说明 设计成本比去年同期增加 37.71%，主要是因为：设计业务成本主要为人工成本，2015 年随 着经济环境和市场环境变化，公司设计人员薪酬、福利费用等待遇提高。 1、 费用 项目 2015 年 2014 年 变动比率（%） 销售费用 45,157,775.68 44,692,320.78 1.04 管理费用 184,596,014.55 213,284,515.78 -13.45 财务费用 -7,427,409.39 8,039,874.94 -192.38 所得税 22,289,199.15 27,399,783.48 -18.65 财务费用比去年同期减少 192.38%，主要原因为：2015 年美元兑人民币汇率大幅上升，本公 司持有较多的美元以及美元的应收账款，所以产生了汇兑收益；2015 年贷款余额下降，使公司利 息支出下降，因此财务费用同比去年大幅下降。

内容: 2、 研发投入 研发投入情况表 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计

内容: 研发投入总额占营业收入比例（%） 公司研发人员的数量（人） 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%） 情况说明

内容: 报告期公司开展研发项目 49 项，其中总部开展 30 项，涉及到余热发电、建筑节能新材料、 节能、环保装备等多个领域。但总部 2015 年度研发立项项目及研发费用预算总额较 2014 年度相 对减少。 3、 现金流 单位： 元 项目 2015 年 2014 年 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 216,970,544.40 202,121,403.84 7.35 投资活动产生的现金流量净额 -144,565,373.94 -477,886,080.78 69.75 筹资活动产生的现金流量净额 -220,876,146.99 306,123,299.48 -172.15 1、投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 69.75%，主要原因为：2014 年公司收购南 通锅炉 28.66%股权以及南通锅炉对外委托贷款等事项导致投资活动现金流出较大。 2、筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 172.15%，主要原因为：2014 年公司首发上 市募集资金到位，2015 年偿还较多贷款。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%）

内容: 项目名称

内容: 本期期末数

内容: 上期期末数

内容: 情况说明

内容: 货币资金

内容: 本期贷款净 增加额为负， 偿还大量贷 款， 货币资金 流出较多。

内容: 应收账款 存货 投资性房地 产 长期应收款 固定资产

内容: 在建工程 短期借款 一年内到期 的非流动负 债 长期借款

内容: 程在本期转 为固定资产 大量在建工 程在本期转 为固定资产 本期偿还大 量贷款 本期偿还一 年内到期的 长期借款 根据 2014 年 度利润分配 和资本公积 转增股本方 案， 本期向全 体股东每 10 股送红股 3 股， 资本公积

内容: 股本

内容: 转增股本 2 股。 报告期内 送红股和资 本公积转增 股本实施完 成后， 公司总 股本增加 203,500,000 股。

内容: 资本公积 其他说明 无

内容: 同上

内容: (四) 行业经营性信息分析 请详见第四节 管理层讨论与分析“一、管理层讨论与分析”内容。

内容: (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内， 公司长期股权投资额为 834,360,851.28 元， 与上年同比变动数为 56,500,000.00 元，变动幅度为 7.26%。 (1) 重大的股权投资 无 (2) 重大的非股权投资 本年度投入金 额 单位:万元 币种:人民币 累计实际投入 项目收益情况 金额

内容: 项目金额

内容: 项目进度

内容: 库车项目已并网 发电，现处于试 新疆天山水泥 运营阶段；富蕴 股份有限公司 项目处在调试阶 5 个水泥余热 30601.1 段，未并网发电； 6,023.05 6,069.39 8.45 发电 BOOT 项 吐鲁番、克州、 目 若羌三个项目在 设计及基础建 设。 企业整体搬迁已 完成。项目新厂 南通万达锅炉 区已建设完毕， 有限公司节能 48,000 设备已投入使 6,889.71 26,750.49 3,994.91 环保关键设备 用，目前正在进 产业化项目 行最终的验收和 审计。 已开工，项目初 新型多功能节 步设计和土地征 能环保墙体材 31,790.06 用等工作正在逐 料产业基地 步开展。 / 合计 79,790.06 12,912.76 32,819.88 4,003.36 注：鉴于南通锅炉已经搬迁完毕，南通万达锅炉节能环保关键设备产业化项目收益为南通锅炉 2015 年度净利润。 (3) 以公允价值计量的金融资产 公司控股子公司南通锅炉持有交通银行（601328.SH）股票 209863 股，截止 2015 年 12 月 31 日公允价值为 1,351,517.72 元，2014 年 12 月 31 日公允价值为 1,427,068.40 元。 金融资产名称 境内股票 初始资本投资 311,983.00 资金来源 自有资金 报告期内购入或售 出及投资收益情况 报告期内无购入或 售出 公允价值变动情况 2015 年 12 月 2014 年 12 月 31日公允价值 31日公允价值 1,351,517.72 1,427,068.40

内容: (六) 重大资产和股权出售 无

内容: (七) 主要控股参股公司分析 单位:万元 公司名称 公司类 型 主要产品或 注册资本 服务 余热发电辅 助设备制造、 新型环保建 6000 材装备制造 及工程总承 包 余热锅炉等 节能环保型 锅炉、 压力容 10537.8 器制造、 销售 及相关技术 服务 余热发电项 目的投资及 投资项目所 2000 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 2000 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 2000 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 1000 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 1000 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 2000 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 2000 投资项目所 发电能的销 总资产 净资产 营业收入 净利润

内容: 武汉建筑 材料工业 全资子 设计研究 公司 院有限公 司

内容: 南通万达 控股子 锅炉有限 公司 公司

内容: 湘潭中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 滁州中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 云浮中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 常德中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 郁南县中 材节能余 全资子 热发电有 公司 限公司 石家庄中 材节能余 全资子 热发电有 公司 限公司 株洲中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司

内容: 汉中中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 师宗中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 乌海中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 龙陵中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 鄂托克旗 中材节能 全资子 余热发电 公司 有限公司 寿光中材 节能光耀 控股子 余热发电 公司 有限公司 渠县中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 库车中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 富蕴中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 Sinoma Energy Conserv ation 控股子 公司

内容: 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销

内容: 20000 万 元菲律宾 比索

内容: （ Philipp ines ） Waste Heat Recover y CO. ， INC Sinoma Energy Conserv ation （Malays ia ） SDN.BH D

内容: 售

内容: 全资子 公司

内容: 马来西亚工 程承包项目 的设计、建 筑、 机电设备 安装及维护 等 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 余热发电项 目的投资及 投资项目所 发电能的销 售 新型建材、 节 能环保材料 研发、 技术咨 询和服务、 项 目运营管理

内容: 50 万元马 来西亚林 吉特

内容: 吐鲁番中 材节能余 全资子 热发电有 公司 限公司 若羌中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 克州中材 节能余热 全资子 发电有限 公司 公司 中材（宜 昌）节能 全资子 新材料有 公司 限公司

内容: (八) 公司控制的结构化主体情况 无 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 1、国内市场 （1）工业节能：以余热发电为主的工业节能市场，短期内国内水泥、钢铁等行业仍面临产能 过剩局面，国家宏观调控政策仍将持续，预期国内余热发电增量市场空间进一步压缩，且竞争压 力更大。中长期看，国家已出台一系列关于提高水泥、钢铁行业环保要求、加强行业大型企业集 团并购重组等政策措施，将有利于淘汰落后产能，余热发电市场在区域上仍将有一定挖掘潜力。 （2）建筑节能：我国建筑能耗占全社会能耗的比例超过 30%，远高于西方发达国家。2015 年总理政府工作报告也把建筑节能产业发展提高到了重要的位置。 根据 2016 年 2 月中共中央、 国

内容: 务院发布《关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，2015 年 8 月工业和信息化部、 住房和城乡建设部印发《促进绿色建材生产和应用行动方案》的通知以及中国建材联合会发布的 《中国建筑材料工业新兴产业发展纲要》等多项政策性文件，结合市场需求，预计“十三五”期 间建筑节能市场将面临爆发性的发展机遇。一是以节能建筑、被动房为主题的公共、公用建筑节 能项目市场容量巨大，通过设计方案、能效安排、组织施工等模式，综合利用太阳能、热泵、新 风系统、节能保温材料技术，将目前的公用建筑单位能耗从 80-140KWH/M2 年降低到 15-30KWH/M2 年，全面降低建筑能耗。二是进一步推广绿色建材技术，提高建筑节能标准，以硅酸钙板等新型 墙材为代表的建筑节能材料技术、装备、产品将得到进一步的应用和推广。三是 LED 照明产品将 逐步取代传统照明产品。 （3）可燃固废处理：根据《国家应对气候变化规划(2014-2020 年)》， 2015 年总理政府工 作报告以及《国家能源局综合司关于进一步做好可再生能源发展"十三五"规划编制工作的指导意 见》等政府文件精神，预期以生物质能、垃圾发电、工业废渣等为代表的可燃固废行业在“十三 五”期间发展前景看好。 以上节能环保政策及后续措施的持续出台，将进一步推动市场需求持续增加，为公司的产业 推进提供了良好的发展机遇。 2、国际市场 随着促使全球宏观经济趋好的因素增多，全球水泥产能利用率或将提升，水泥投资在底部区 域向上的动力进一步积累，预计 2016 年全球水泥余热发电市场需求或有好转。非洲、中东、东南 亚、中东欧等区域市场仍然是活跃度较高的区域。随着“一路一带”战略层层推进，先行的交通 基础设施建设将带动我国中西部及相关国家和地区的铁路、公路互联互通，由此对我国及相应国 家和地区水泥行业带来新的市场需求，预期水泥余热发电市场需求显著增加。公司将凭借普遍被 国际知名高端客户认可的技术经验和项目业绩加大市场开拓力度。 以硅钙板为代表的新型节能环保墙材在美国、德国、英国、丹麦、日本等国家已经发展比较 成熟，应用也比较广泛。在泰国、马来西亚、印度尼西亚等国家也逐渐在推广发展。除上述国家 之外，瑞士、比利时、澳大利亚等国也对硅酸钙板进行了研究。从国际市场来看，为满足不同用 途的需要，硅酸钙板产品系列化已是发展趋势。这也符合公司新型节能环保建材发展走高端化发 展的思路。 自 20 世纪 70 年代世界石油危机以来，发达国家已经将开发利用可再生能源作为调整能源结 构，实现能源替代和可持续发展的重要措施。由于较早意识到开发利用新能源的重要性，丹麦、 德国、日本等国家通过联合企业、政府补贴新能源开发企业、发布新能源利用计划等积极政策， 多渠道、重点扶持发展新能源产业，其中，丹麦的秸秆热电技术较具代表性。目前，随着各国对 环境保护的重视，特别是发展中国家，根据各自经济社会发展情况，制定一系列政策推进生物质 能等可再生资源的综合利用产业发展，市场空间发展潜力巨大。

内容: 3、公司在工业、建筑领域分别具有余热发电、纤维增强硅酸钙板、加气混凝土、其他纤维板 等新型节能环保建材等细分行业领先的核心系统技术及关键设备研发、制造能力。国际市场竞争 呈现国内化的特点使得市场竞争将进一步加剧。公司在品牌、项目业绩、规模实力、业务模式、 履约能力、成本、客户关系等各方面都具备较强的市场竞争力，仍将具有先行者的优势。 (二) 公司发展战略 1、整体发展思路：紧扣“节能环保”主题，坚持“立足主业、做优做强、相关多元、稳健发 展”的整体思路。以市场为导向，以技术为支撑，以产业发展为基础，以满足市场需求、提升客 户及企业价值为目标，创新管理机制体制，强化资本运作和市场化资源整合能力，打造工业节能 工程、新能源及动力工程、节能投资、节能装备、新型墙材工程及产业化五大业务板块，形成技 术创新及研发、余热梯级利用（余热发电及 ORC）、投资项目开发及运营管理、装备研发制造、 新型环保建材技术服务及产品、固废资源综合利用等产业发展平台。真正将中材节能打造成为集 团式管理平台化发展的具有国际知名品牌影响力的节能环保专业化服务企业。 2、产业发展方向：推进工业节能工程、新能源及动力工程、节能投资、节能装备、新型墙材 工程及产业化五大业务板块建设和协同发展，并在不断优化发展的同时，通过延伸产业链、向外 行业扩展渗透、创新业务模式、并购重组、研发成果产业化等途径培育发展新业务，未来公司产 业的主要方向如下： （1）工业节能工程：优化发展既有的余热发电工程、新型节能建材工程、电力工程等业务， 全面推进发展余热发电工程向冶金、钢铁、化工、石化等新业务领域拓展，以及更低品位余热利 用(ORC)热力工程及热泵技术。 （2）新能源及动力工程：全面推进在可燃固废和资源综合利用领域的战略计划,主要围绕生 物质能、垃圾发电、工业废渣、自备电厂等开展国内外工程业务。 （3） 节能投资： 在风险可控收益保障的基础上， 优化发展既有的水泥等行业的余热发电 BOOT、 EMC 项目投资运营，培育发展固废资源综合利用、建筑和生活节能、生活和生态环境保护等节能 环保服务业务，包括市政节能照明、多工业领域节能、多工业领域余热利用、区域能源管理、热 泵技术利用、固废处置发电、生物质发电、生态和生活环境治理等。创新业务模式，主要业务模 式包括 EMC、BT/BOT/BOOT、PPP、OMS（Operations Management Service 运营管理服务）等 在国内项目投资运营管理经验积累和风险控制能力提高的基础上， 加大境外目标市场的政治、 经济、法律、市场环境研究，积极推进境外项目投资。 充分利用互联网，通过自主开发、合作开发、引进开发等方式，形成具有自主知识产权的项 目运营管理智能信息化软件系统（互联网+），提高项目运营管理实时监控、监测及数据分析运营 能力。 （4）节能装备制造：优化发展既有的节能环保型锅炉装备、新型节能环保建材生产设备、余 热发电辅机设备等制造业务， 提高装备智能化和自动化水平。 培育发展固废资源综合利用装备 （垃 圾锅炉、生物质锅炉、污泥干化设备等）、更低品位热源利用系统技术（ORC）装备、新型节能环

内容: 保建材（硅钙板、水泥纤维板、加气混凝土、维尼纶管、干粉砂浆等）及其它节能环保材料、产 品生产以及其他公司掌握技术等关键资源的节能环保设备制造。 各装备制造平台要着眼高端，完善装备研发和创新体系，在符合政策要求前提下，完善研发 和创新激励措施，推进研发成果和技术创新成果产业化，着力提高装备技术和智能化水平，持续 进行产品升级换代，提高产品附加值。 各装备制造平台要在风险可控、生产要素资源足以支撑、效益和效率相匹配的条件下进行产 业链的延伸，提高总承包、设备安装、调试、及备品备件服务能力，同时，提高售后服务专业品 质。 （5）新型墙材工程及产业化：以新型多功能节能环保墙体材料产业基地项目建设为契机，充 分利用技术、品牌等优势，适时推进其国际化发展，在境外投资建设节能环保墙材产业化发展基 地。 （6）技术服务及产品：工程、投资、装备制造等业务都离不开技术的支撑，因此技术服务要 把眼光始终落在国际领先、 国内一流上， 要把着力点始终放在技术引领、 创新提升、 高端服务上。 通过与水泥以外各行业业主的深度合作，将工程技术经验优势与业主的产品技术优势深度融合， 同时学习掌握核心装备技术， 形成公司对水泥行业以外其他行业一体化的系统综合技术服务能力。 坚持“引进、消化、创新”的思路，通过资本、技术合作等方式，进行市场化的国内外资源 整合，掌握更低品位热源利用（ORC）关键技术和核心装备制造技术，然后通过创新，形成具有技 术高、成本低、市场竞争力高的自主产品。 要充分利用掌握的新型节能环保建材技术，如硅钙板等新型环保墙体材料技术，推进以产品 为载体的产业化发展，按计划推进建设新型多功能节能环保墙体材料产业基地项目，争取早日投 产并取得收益。 (三) 经营计划 2016 年预计公司主营业务保持稳定发展态势，力争全年营业收入和利润实现稳定增长。 1、提高对“新常态”的认识，坚定信心，抢抓机遇，凝心聚力谋发展。具体为：一是经济 新常态的市场环境仍会持续，且对实体经济影响更加明显，要坚定信心，抢抓机遇，充分利用国 家规划、政策落实等有利机遇，加大市场开拓；二是加快向有限、相关、多元的节能环保产业拓 展， 大力推进余热发电行业外新产业发展； 三是根据实际情况深化改革,加大绩效考核， 落实奖惩、 匹配能效，激发企业持续发展活力；四是提高资本运作能力，推动企业快速做大做强，提高企业 实力。 2、继续深化内部改革，理顺内部结构管理程序，优化资源配置，增强公司发展活力。以改 革促发展，在组织结构优化的基础上，明确业务板块、事业部发展目标，优化资源配置，制定符 合公司实际情况的业务开拓、 项目管理、 指标考核、 薪酬绩效管理等业务板块、 事业部管理办法， 全面实施项目经理负责制，加大绩效考核和考核结果应用力度，奖罚分明，实现责任、能力与薪 酬相匹配，提高公司发展活力和整体竞争力。

内容: 3、坚持“技术+资本”双轮驱动，提高资本运作能力，推进产业化发展。根据公司“十三五” 发展规划，通过提高资本运作能力，利用资本市场平台，配置技术、市场、人才等资源，助推公 司相关、多元产业化发展战略落地。 4、围绕国家级企业技术中心建设，推进科研成果产业化。依托国家级企业技术中心建设， 从自主创新、设计优化、掌握关键装备核心技术、节能环保、综合利用资源和信息自动化技术等 方面开展全方位的科研开发，切实保证研发投入，并加快推进成果转化和市场推广。形成具有自 主产权的更低品质热源系统技术产品， 加强对非水泥行业余热发电及相关节能环保产业技术研发， 通过科技创新为企业培育新的业务增长点，推进公司有限相关的多元化的发展。 5、提高干部员工队伍整体素质，增强发展动力，为企业提供优质的人才储备。当前，正处 于“十三五”战略实施，企业转型升级的关键期，随时面临新形势和新任务。培养、选择、组建 一批想干事、会干事、能干事的员工队伍，打造一支品端德馨，绝对忠诚，善于学习，精于管理， 踏实肯干，勇于担当，敢于创新的优秀干部队伍，是公司发展的迫切需要。 (四) 可能面对的风险 1、行业风险：公司目前在工业领域仍以水泥行业余热发电为主要目标市场，从国内水泥市 场看，其存量和增量空间有限，竞争加剧，利润空间压缩，且在国内市场萎缩的情况下，纷纷转 向国外，使国外竞争国内化，市场开拓和成本控制压力很大。为此，公司一是充分利用行业技术 领先和品牌优势，加强“两外”即海外和水泥以外行业市场开拓力度，强化技术提升改造开发并 加快推进其产业化，推动主业升级；二是围绕节能环保主题，在以新型节能环保建材产业化为代 表的建筑领域、以生物质发电、垃圾发电、固废综合利用等可再生资源综合利用领域、照明节能 领域等有限相关多元化发展方面进行有益的探索，力争培育新的经济增长点。但是外行业的市场 开拓多为点的突破，尚未形成面的拓展，且公司外行业市场资源、能力尚不足，外行业拓展具有 不确定性。 2、经营风险：公司境外业务占比较大，涉及国家较多，虽然公司在签署境外合同前，对涉 及项目业主、国家以及项目当地的政治经济环境进行充分调研和论证，但各国家的政治制度和法 制体系、经济发展水平和经济政策、自然环境、宗教信仰和文化习俗、外交政策、行业技术标准 等方面的差异与变化，以及地方保护的不确定性，可能为公司境外业务带来成本上升的经营和履 约风险。2016 年公司将全面落实项目经理负责制项目管理模式，强化质量、安全、进度、成本控 制各环节的管理，努力控制风险。 3、BOOT/EMC 业务模式经营风险：一是国内关于 BOOT/EMC 项目的优惠政策执行差异的风险。 目前，国内余热发电行业普遍税务负担较重，虽然国家已出台了包括《合同能源管理项目财政奖 励资金管理暂行办法》等优惠政策，而各地政府针对该办法在具体实施中存在差异，是否能申请 成为合格的节能服务公司进而获得相应税收优惠尚存在一定的不确定性。二是合同周期长引致的 项目执行风险。公司已签署的 BOOT、EMC 合同，规定项目运营周期一般为 10 年及以上。在整体项

内容: 目运营周期内，因行业政策的变动、业主经营状况的变化、电价的波动、自然灾害等其他不确定 因素都可能给项目投资的回收和经济效益的取得带来一定的不利影响。三是境外投资项目执行， 除要面临国内面临的上述两个风险外，还有国际政治、经济、市场、法律环境等对公司境外投资 项目运营管理的不确定性影响。特别是业主经营状况的变化带来的风险，为此公司在签署 BOOT、 EMC 合同前都会对合同对方的管理能力、经营、财务状况、过往合同的履约情况等进行详细的调 查评估，以求将风险降到最低，在项目选择上更加谨慎。 4、汇率风险：根据国家统计局《2015 年国民经济和社会发展统计公报》，2015 年末国家外 汇储备 33304 亿美元，比上年末减少 5127 亿美元。全年人民币平均汇率 1 美元兑 6.2284 元人民 币，比上年贬值 1.4%。针对汇率风险，公司一方面在合同报价中考虑此项因素，另一方面进行及 时结售汇。 5、报告期较上一年度新增风险：报告期内没有发生较上一年度新增风险。 (五) 其他 无 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第五节

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 重要事项

内容: 经公司股东大会审议通过并经工商部门备案的《公司章程》就利润分配的相关细则做了明确 规定，详情如下： 1、利润分配政策 （1）公司利润分配采取现金或者股票方式，现金分红优先于股票分红方式，在符合章程规定 的现金分红条件时，公司原则上应当采用现金分红方式进行利润分配；原则上公司每年实施一次 利润分配，年度内公司可以进行中期现金分红。 （2） 若公司当年度实现盈利， 公司当年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利 润的30%； 董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时， 可以在满足上述现金股利分配之余， 按照相关法律法规及章程规定的程序提出并实施股票股利分配预案。 （3）公司董事会在制订利润分配预案时，应重视对投资者的合理回报，同时应考虑公司可持 续经营能力及利润分配政策的连续性和稳定性；公司董事会未做出现金利润分配预案的，独立董 事应对此发表独立意见；公司应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司 的用途。 （4）股东违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资 金。 （5）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及 是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分 红政策，具体如下： 1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到80%； 2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到40%； 3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到20%； 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资 产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%， 且超过5000万元。 公司发展阶段不易区 分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 2、利润分配的具体条件 （1）现金分红的具体条件 1）公司当年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金等后所余的税后利润）为 正值；

内容: 2）公司累计可供分配利润为正值。 （2）发放股票股利的具体条件 在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不 匹配时，并在考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素的基础上，公司可以在满足上述现金分 红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。 3、公司利润分配的决策程序和决策机制 （1） 公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、 保证正常生产经营及业务发展所需资金 和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案； （2）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条 件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可 以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议； （3）在有关利润分配方案的决策和讨论过程中，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中 小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系 互动平台等方式） 充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求， ， 及时答复中小股东关心的问题； （4） 公司满足章程规定的现金分红具体条件， 但公司董事会在上一会计年度结束后未提出现 金分红方案的，应当征询独立董事的意见，并在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未 用于分红的资金留存公司的用途； 股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权 的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本方案的，须经出席股东大会的 股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 4、利润分配政策调整 在发生以下情形时，公司可以根据章程规定的程序调整利润分配政策： （1）因公司外部经营环境或者自身经营状况的变化，以及公司投资规划和发展战略等需要， 需对利润分配政策进行调整； （2） 因国家有关主管部门对上市公司的利润分配政策颁布的法律法规或规范性文件， 需对利 润分配政策进行调整； （3）从保护股东权益的角度出发，需对公司利润分配政策进行调整。 调整利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关 规定。公司调整利润分配政策时，公司董事会应在充分听取股东（特别是中小股东）对利润分配 政策的意见和建议的基础上，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事发表独立意见 后提交股东大会审议；股东大会审议该项议案时，应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之 二以上通过；该等调整利润分配政策的议案亦需经监事会审议并将其审议意见提交股东大会。 5、利润分配政策执行情况

内容: 报告期内，公司严格按照《公司章程》规定的利润分配政策和股东大会决议进行分配，切实保 障了投资者的分红权益。报告期内，公司实施了 2014 年度利润分配方案，以 2014 年 12 月 31 日 总股本 407,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股，资本公积转增股本 2 股，再派现 金 0.8 元（含税），共计红股 122,100,000 股，资本公积转增股本 81,400,000 股，现金分配 32,560,000.00 元，剩余未分配利润结转至以后年度分配。送红股和资本公积转增股本实施完成 后，公司总股本增加 203,500,000 股，总股本变更为 610,500,000 股。 上述利润分配实施情况， 请详见于2015年5月15日在中国证券报、 上海证券报及上交所网站刊 登的《中材节能股份有限公司关于2014年度利润分配方案实施公告》（公告编号2015-020）的相 关内容。

内容: (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：万元 币种：人民币 分红年度合并报 占合并报表中 每 10 股送 每 10 股派 现金分红的 分红 每 10 股转 表中归属于上市 归属于上市公 红股数 息数(元) 数额 年度 增数（股） 公司股东的净利 司股东的净利 （股） （含税） （含税） 润 润的比率(%) 2015 年 0.53 3,235.65 10,709.04 30.21 2014 年 3 0.8 2 3,256.00 10,641.36 30.60 2013 年 0 0.85 0 2,779.5 10,418.88 26.68 注：2013 年度合并报表归属上市公司股东的净利润为合并南通锅炉之后的数据。公司 2014 年度 报告中对应章节披露的 2013 年度归属上市公司股东的净利润为 9096.68 万元 （合并南通锅炉之前 的审计数据），现金分红占归属于上市公司股东的净利润的比率为 30.56%。 报告期内， 现金分红政策的制定及执行情况， 符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求， 分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事履职尽责并发挥了应有的作 用，对利润分配预案发表意见，制订利润方案或预案时听取了部分中小股东意见，不存在损害公 司股东，尤其是中小股东的合法权益的行为。 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内 或持续到报告期内的承诺事项 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划

内容: 承诺 背景

内容: 承诺 类型

内容: 承诺方

内容: 承诺 内容

内容: 承诺时 间及期 限

内容: 行 为进一步保护上市后投资者的权 益， 本公司控股股东、 实际控制人 中材集团、本公司及本公司董事、 高级管理人员制定了上市后通过 在二级市场上增持或回购本公司 股份的方式来保持本公司股价稳 定的具体措施， 在本公司首次公开 发行的股票上市之日起三年内有 效，具体情况如下： （一） 启动股价稳定措施的具体条 件 自中材节能上市之日起三年内， 如 中材节能股票连续20个交易日除 权后的加权平均价格 （按当日交易 数量加权平均，不包括大宗交易） 中材节 的平均值低于最近一期经审计的 能股份 除权后每股净资产， 且公司情况同 有限公 时满足监管机构对于回购、 增持等 司（含 股本变动行为的规定， 则触发中材 董事 集团、 中材节能届时在任董事 （本 （在中 预案中的“董事”是指在中材节 材节能 能领薪的董事，且不包括独立董 领薪的 事， 下同） 及高级管理人员的增持 董事， 义务 （简称“触发增持义务”） 及 且不包 中材节能的回购义务。 括独立 （二）股价稳定的具体措施 董事） 1、中材节能董事会应在触发回购 、 高级管 义务后的10个交易日内公告是否 理人 有具体股份回购计划， 如有， 应披 员）、 露拟回购股份的数量范围、 价格区 中国中 间、 完成时间等信息， 该次计划回 材集团 购的总股份数不超过中材节能已 有限公 发行总股份数的 2% （且不低于已 司 发行总股份数的 0.5%），如该次 股份回购计划部分实施后， 中材节 能股票连续20个交易日除权后的 加权平均价格 （按当日交易数量加 权平均， 不包括大宗交易） 的平均 值仍低于最近一期经审计的除权 后每股净资产， 则中材节能应当继 续回购至 2%。 该股份回购计划须 由出席股东大会的股东所代表投 票权的三分之二以上同意通过， 且 控股股东承诺投赞成票。 2、如中材节能董事会未如期公告 前述股份回购计划， 或明确表示未 有股份回购计划， 则中材集团应在 触发增持义务后的第 10 个至第 20 个交易日内公告是否有增持中

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 其他

内容: 自公司 首次公 开发行 的股票 上市之 日起三 年内

内容: 是

内容: 不适用

内容: 与首

内容: 中材节

内容: 材节能股票的具体计划， 如有具体 计划，应披露拟增持的数量范围、 价格区间、 完成时间等信息， 该次 计划增持的总股份数不超过中材 节能已发行总股份数的 2%，如该 次增持计划部分实施后， 中材节能 股票连续20个交易日除权后的加 权平均价格 （按当日交易数量加权 平均， 不包括大宗交易） 的平均值 仍低于最近一期经审计的除权后 每股净资产， 则中材集团应当继续 增持至 2%；如因中材节能股东大 会未通过中材节能的股份回购计 划， 则中材集团应在股东大会否决 股份回购计划之日起10个交易日 内公告是否有增持中材节能股票 的具体计划， 并按照前述规定履行 增持义务。 3、如中材集团未如期公告前述增 持计划， 或明确表示未有增持计划 的， 中材节能董事、 高级管理人员 应在首次满足该等条件后的30个 交易日内（如期间存在 N 个交易 日限制董事、 高级管理人员买卖股 票， 则董事、 高级管理人员应在首 次满足上述条件后的 30+N 个交 易日内）无条件增持中材节能股 票， 并且各自累计增持金额不低于 其上年度薪酬总额的 30%。 在履行完毕前述三项任一股价稳 定措施后的 90 个交易日内，控股 股东、 中材节能及其董事及高级管 理人员的股价稳定义务自动解除。 从履行完毕前述三项任一股价稳 定措施后的第 91 个交易日开始， 如果中材节能股票价格连续20个 交易日除权后的加权平均价格 （按 当日交易数量加权平均， 不包括大 宗交易） 的平均值仍低于最近一期 经审计的除权后每股净资产， 则控 股股东、 中材节能及其董事及高级 管理人员的股价稳定义务将按照 前述顺序重新自动产生。 控股股东、 董事及高级管理人员在 开始履行其增持义务时， 应按照公 司股票上市地上市规则及其他适 用的监管规定履行相应的信息披 露义务， 并需符合国有资产监管等 相关规定。 1、如本公司招股说明书有虚假记 长期有

内容: 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 能股份 有限公 司

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 股份限 售

内容: 中国中 材集团 有限公 司

内容: 载、 误导性陈述或者重大遗漏， 对 判断本公司是否符合法律规定的 发行条件构成重大、实质影响的， 本公司将依法回购首次公开发行 的全部新股。 证券主管部门或司法 机关认定本公司招股说明书存在 本款前述违法违规情形之日起的 10 个交易日内，本公司应就回购 计划进行公告，包括回购股份数 量、价格区间、完成时间等信息， 涉及回购本公司股份的还应经股 东大会批准。 股份回购义务触发之 日起 6 个月内（简称“窗口期”） 完成回购， 回购价格按中材节能首 次公开发行股票的发行价格和有 关违法事实被证券监督管理机构 认定之日前三十个交易日中材节 能股票每日加权平均价的算术平 均值的孰高确定； 期间公司如有派 息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项， 回购价格相 应进行调整。 2、如本公司招股说明书有虚假记 载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致 使投资者在证券交易中遭受损失 的，本公司将依法赔偿投资者损 失。 3、本公司若未能履行上述承诺， 则本公司将按有关法律、 法规的规 定及监管部门的要求承担相应的 责任； 同时， 若因本公司未履行上 述承诺致使投资者在证券交易中 遭受损失且相关损失数额经司法 机关以司法裁决形式予以认定的， 本公司将自愿按相应的赔偿金额 冻结自有资金， 以为本公司需根据 法律法规和监管要求赔偿的投资 者损失提供保障。 自公司首次公开发行股票并上市 之日起三十六个月内， 不以任何方 式直接或间接转让或者委托他人 管理本公司所持有的全部或部分 中材节能股份有限公司股份， 也不 由发行人回购该部分股份； 所持股 票在锁定期满后两年内减持的， 其 减持价格不低于发行价； 中材节能 股份有限公司上市后 6 个月内如 股票连续 20 个交易日的收盘价均 低于发行价， 或者上市后 6 个月期 末收盘价低于发行价， 持有中材节

内容: 效

内容: 自公司 首次公 开发行 股票并 上市之 日起三 十六个 月内

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 中国中 材集团 有限公 司

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 中国中 材集团 有限公 司

内容: 能股份有限公司的股票的锁定期 限自动延长至少 6 个月。 1、中材节能是专业从事余热、余 压综合利用的专业化节能服务公 司， 是国内余热发电领域领先的全 方位服务公司和投资商， 本公司将 本着长期持有中材节能股份的原 则， 与中材节能共同发展； 本公司 作为中材节能的控股股东， 希望通 过中材节能业绩的增长获得分红 回报。2、本公司承诺，自中材节 能股票首次公开发行并上市之日 起三十六个月内， 本公司不以任何 方式直接或间接转让或者委托他 人管理本公司所持有的全部或部 分中材节能股份， 也不由中材节能 回购该部分股份。3、对于本次发 行前本公司所持的中材节能股票， 在其股票锁定期满后的两年内， 且 在同时满足下述条件的情形下， 本 公司提前 3 个交易日予以公告后 可转让：（1）转让价格不低于本 次发行的发行价 （如中材节能上市 后有利润分配或送配股份等除权、 除息行为， 上述发行价为除权除息 后的价格）；（2）不影响本公司 对中材节能的控制权；（3）不会 导致本公司违反在中材节能首次 公开发行时所作出的公开承诺。 如 本公司违反本承诺进行减持的， 自 愿将减持所得收益上缴中材节能。 本公司将在减持前 4 个交易日通 知中材节能， 并由中材节能在减持 前 3 个交易日予以公告。 1、如中材节能招股说明书存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗 漏， 对判断中材节能是否符合法律 规定的发行条件构成重大、 实质影 响的， 本公司将回购已转让的原限 售股份。 证券主管部门或司法机关 认定中材节能招股说明书存在本 款前述违法违规情形之日起 10 个 交易日内， 本公司向中材节能提供 包括回购股份数量、 价格区间、 完 成时间等的回购计划并由中材节 能进行公告。 本公司应在证券主管 部门或司法机关认定中材节能招 股说明书存在本款前述违法违规 情形之日起 6 个月内 （简称“窗口 期”） 完成回购， 回购价格按中材

内容: 自公司 首次公 开发行 股票并 上市之 日起三 十六个 月后两 年内

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 中国中 材集团 有限公 司

内容: 节能首次公开发行股票的发行价 格和有关违法事实被证券监督管 理机构认定之日前三十个交易日 中材节能股票每日加权平均价的 算术平均值的孰高确定； 期间中材 节能如有派息、 送股、 资本公积金 转增股本、配股等除权除息事项， 回购价格相应进行调整。 除非交易 对方在窗口期内不接受要约， 否则 本公司将回购已转让全部限售股 份。2、如中材节能招股说明书有 虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏， 致使投资者在证券交易中遭受 损失的， 本公司将依法赔偿投资者 损失。3、若因本公司未履行相关 承诺致使投资者在证券交易中遭 受损失且相关损失数额经司法机 关以司法裁决形式予以认定的， 本 公司将依法赔偿投资者损失； 若本 公司未履行该等承诺， 本公司同意 中材节能将与赔偿金额相等的应 付本公司的现金分红予以暂时扣 留， 如该等应付本公司的现金分红 金额少于赔偿金额， 则本公司自愿 申请冻结差额部分所对应市值的 中材节能股票， 直至本公司赔偿投 资者损失， 从而为本公司需根据法 律法规和监管要求赔偿的投资者 损失提供保障。 一、 本公司及本公司直接或间接控 制的企业 （中材节能及其各下属全 资或控股子公司除外， 下同） 目前 未从事与中材节能及其各下属全 资或控股子公司主营业务存在任 何直接或间接竞争的业务或活动。 二、 本公司承诺不在中国境内及境 外直接或间接从事任何在商业上 对中材节能或其下属全资或控股 子公司主营业务构成竞争或可能 长期有 构成竞争的业务或活动； 本公司促 效 使本公司直接或间接控制的企业 （中材节能及其各下属全资或控 股子公司除外） 不在中国境内及境 外直接或间接从事任何在商业上 对中材节能或其下属全资或控股 子公司主营业务构成竞争或可能 构成竞争的业务或活动。 如本 三、 公司或本公司直接或间接控制的 企业存在任何与中材节能主营业 务构成或可能构成直接或间接竞

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 中国中 材集团 有限公 司

内容: 争的业务或业务机会， 本公司将促 使该业务或业务机会按公平合理 的条件优先提供给中材节能或其 全资及控股子公司。 为了进一步明 确中材节能及下属全资或控股子 公司业务范围， 从根本上避免和消 除控股股东与本公司形成同业竞 争的可能性， 维护本公司及其中小 股东的合法权益，承诺如下：一、 中材节能及其全资或控股子公司 （含武汉建筑材料工业设计研究 院有限公司） 主营业务如下： （一） 国内外余热发电项目的投资、 技术 开发、 工程设计与咨询、 系统集成 与设备成套、 项目建设管理及工程 总承包， 开展合同能源管理， 提供 清洁发展机制项目的开发方案及 技术咨询等。 （二） 新型建筑材料、 节能保温材料及相关资源综合利 用技术开发、咨询、设计、装备制 造与销售及工程承包等业务。 主要 包括：1、硅钙板、水泥纤维板、 加气混凝土、 维尼纶管、 干粉砂浆 等新型节能建筑材料及制品的技 术开发、咨询、设计、装备制造与 销售及工程承包业务；2、石灰、 铁尾矿、 珍珠岩等工业尾矿的资源 综合利用技术开发、咨询和推广； 3、粉煤灰、炉渣、冶炼废渣等工 业废渣综合利用生产新型建筑材 料制品的技术开发、咨询和推广。 二、 中材集团及中材集团下属的全 资子公司、 控股子公司、 分公司或 本集团拥有实际控制权或重大影 响的其他公司 （中材节能及其下属 全资或控股子公司除外） 包括上 ， 市公司， 不直接从事或以参股、 控 股、合作、合伙、承包、租赁等方 式直接或间接从事上述业务。三、 若违反上述承诺， 中材集团将对由 此给中材节能造成的损失作出全 面、及时和足额的赔偿。 为进一步保护上市后投资者的权 益， 本公司控股股东、 实际控制人 中材集团、本公司及本公司董事、 高级管理人员制定了上市后通过 在二级市场上增持或回购本公司 股份的方式来保持本公司股价稳 定的具体措施， 在本公司首次公开 发行的股票上市之日起三年内有

内容: 自公司 首次公 开发行 的股票 上市之 日起三 年内有 效

内容: 效，具体情况如下： （一）启动股 价稳定措施的具体条件自中材节 能上市之日起三年内， 如中材节能 股票连续 20 个交易日除权后的加 权平均价格 （按当日交易数量加权 平均， 不包括大宗交易） 的平均值 低于最近一期经审计的除权后每 股净资产， 且公司情况同时满足监 管机构对于回购、 增持等股本变动 行为的规定， 则触发中材集团、 中 材节能届时在任董事 （本预案中的 “董事” 是指在中材节能领薪的董 事，且不包括独立董事，下同）及 高级管理人员的增持义务（简称 “触发增持义务” 及中材节能的 ） 回购义务。 （二）如中材节能董事 会未如期公告前述股份回购计划， 或明确表示未有股份回购计划， 则 中材集团应在触发增持义务后的 第10个至第20个交易日内公告是 否有增持中材节能股票的具体计 划， 如有具体计划， 应披露拟增持 的数量范围、 价格区间、 完成时间 等信息， 该次计划增持的总股份数 不超过中材节能已发行总股份数 的 2%，如该次增持计划部分实施 后，中材节能股票连续 20 个交易 日除权后的加权平均价格 （按当日 交易数量加权平均， 不包括大宗交 易） 的平均值仍低于最近一期经审 计的除权后每股净资产， 则中材集 团应当继续增持至 2%；如因中材 节能股东大会未通过中材节能的 股份回购计划， 则中材集团应在股 东大会否决股份回购计划之日起 10 个交易日内公告是否有增持中 材节能股票的具体计划， 并按照前 述规定履行增持义务。 公司股 东中材 （天 津）重 型机械 有限公 司、北 京国建 易创投 资有限 公司 公司股 自公司 首次公 开发行 股票并 上市之 日起三 十六个 月内 自公司

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 自公司首次公开发行的股票上市 之日起三十六个月内， 不以任何方 式直接或间接转让或者委托他人 管理本公司在发行前已持有的中 材节能股份， 也不由中材节能回购 该部分股份。

内容: 自公司首次公开发行的股票上市

内容: 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 东青海 宁达创 业投资 有限责 任公 司、南 通高胜 成长创 业投资 有限公 司 公司股 东刘益 谦、冯 桂忠、 裴仁 年、曾 晓世

内容: 之日起十二个月内， 不以任何方式 直接或间接转让或者委托他人管 理本公司在发行前已持有的中材 节能股份， 也不由中材节能回购该 部分股份。

内容: 首次公 开发行 股票并 上市之 日起十 二个月 内

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 与首 次公 开发 行相 关的 承诺

内容: 公司股 东、监 事国全 庆 （2014 年 11 月辞去 监事一 职）

内容: 自公司 首次公 开发行 股票并 上市之 日起十 二个月 内 自公司 自公司首次公开发行的股票上市 首次公 之日起十二个月内， 不以任何方式 开发行 直接或间接转让或者委托他人管 股票并 理本人在发行前已持有的中材节 上市之 能股份， 也不由中材节能回购该部 日起十 分股份。 二个月 在法定的限售期届满后， 本人所持 内；作 中材节能股份在本人于发行人任 为监事 职期间内每年转让的股份比例不 的任职 超过本人直接和间接持有的中材 期间及 节能股份总额的25%，本人在离 离职后 职后半年内不转让本人直接和间 半年内 接持有的中材节能股份。 。 自公司首次公开发行的股票上市 之日起十二个月内， 不以任何方式 直接或间接转让或者委托他人管 理本人在发行前已持有的中材节 能股份， 也不由中材节能回购该部 分股份。

内容: 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因作出说明

内容: 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

内容: 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 现聘任 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 500,000 3 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 报酬 250,000

内容: 内部控制审计会计师事务所

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 根据公司 2014 年度股东大会决议， 公司续聘瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙） 为公司 2015 年度审计机构和内部控制审计机构，年度审计、内控审计费用分别为 50 万元人民币、25 万元人 民币。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 六、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 无 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 八、重大诉讼、仲裁事项 √适用 □不适用 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 2011 年 12 月 21 日，公司与川东公司签订了《中材节能股份有 限公司与中铁二十三局集团川东水泥有限公司关于水泥熟料生产线 余热发电项目投资合同》及《合作约定书》（以下简称“《投资合 同》”），约定经双方代表签字加盖公章、川东公司取得水泥熟料 生产线及余热发电项目的政府批准文件且合同经中材节能董事会审 议通过之日起生效。公司按计划组织实施该项目，并于 2014 年 7 月 初完成余热发电站的投资建设并竣工验收，开始并网发电。2015 年 7 月 21 日，川东公司水泥生产线突然停产，至 2015 年 9 月仍未能 恢复生产。在此期间，公司获知川东公司独资股东中铁二十三局集 团有限公司拟对其进行转产重组，因此，川东公司合同执行存在较 大不确定性。 为避免公司投资损失，2015 年 8 月 31 日，公司向天津市第一 中级人民法院以川东公司及其股东中铁二十三局集团有限公司为被 告，提起诉讼并提出财产保全申请，并以公司名下房产作为担保。 请求： 1、解除原告和川东公司于 2013 年 9 月 10 日签订的《中材节能 股份有限公司与中铁二十三局集团川东水泥有限公司关于水泥熟料 生产线余热发电项目投资合同》及《合作约定书》； 2、二被告共同向原告支付投资损失赔偿金(按照实际投资额的 两倍加上运营成本，扣除实收电费计算)人民币 57,292,473.58 元，

内容: 具体内容分别详见 2015 年 9 月 24 日、2016 年 2 月 19 日刊登在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的 《中材节能股份有限公司 关于诉讼及财产保全事项 的公告》（公告编号： 2015-039）、《中材节能股 份有限公司关于诉讼进展 的公告》（公告编号：临 2016-005）。

内容: 违约金人民币 3000,000 元，共计 60,292,473.58 元；3、本案诉讼 费、保全费、鉴定费等由二被告负担。 根据天津市一中院 2015 年 9 月 1 日《民事裁定书》（（2015） 一中民三初字第 0169 号），裁定如下：1、查封中材节能股份有限 公司名下提供担保的房地产；2、冻结中铁二十三局集团川东水泥有 限公司的银行存款 6050 万元或查封、扣押其同等价值的财产。 裁定送达后立即执行。如不服裁定，可以自收到裁定书之日起 5 日内向天津市一中院申请复议，复议期间，不停止裁定的执行。 2016 年 2 月 16 日公司收到《天津市第一中级人民法院民事判 决书》(（2015）一中民三初字第 0169 号)，一中院一审判决结果如 下： 1、 解除原告中材节能股份有限公司与被告中铁二十三局集团川 东水泥有限公司于 2013 年 9 月 10 日签订的《中材节能股份有限公 司与中铁二十三局集团川东水泥有限公司关于水泥熟料生产线余热 发电项目投资合同》及《中材节能股份有限公司与中铁二十三局集 团川东水泥有限公司关于水泥熟料生产线余热发电项目合作约定 书》； 2、判决生效之日起十五日内，被告中铁二十三局集团川东水泥 有限公司向原告中材节能股份有限公司支付违约金人民币 3,000,000 元； 3、判决生效之日起十五日内，被告中铁二十三局集团川东水泥 有限公司赔偿原告中材节能股份有限公司实际损失人民币 29,303,600 元及利息损失（利息计算方式为：以本金 29,303,600 元为基数， 2015 年 8 月 1 日起按金融机构同期贷款基准利率的两 自 倍计算至判决生效之日止）； 4、 原告中材节能股份有限公司在收到被告中铁二十三局集团川 东水泥有限公司上述赔偿款后于十五日内将涉案余热发电站的资产 及权益全部完整地移交给被告中铁二十三局集团川东水泥有限公 司； 5、驳回原告中材节能股份有限公司的其他诉讼请求。 被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司如果未按判决指定的 期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费人民币 343,262 元，保全费人民币 5,000 元，共计 人民币 348,262 元由被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司负 担。 如不服判决，可在判决书送达之日起十五日内，向天津市第一 中级人民法院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉 于天津市高级人民法院。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 无

内容: 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行承诺的情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 十二、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 -

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 （1）2015年3月25日经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，并提请2014年度股东大会 审议批准，同意公司接受中材集团财务有限公司为公司提供存款、贷款、结算及经中国银行业监 督管理委员会批准的可从事的其他金融业务，并与其签订《金融服务协议》 。上述董事会、股东大 会审议时关联董事、股东分别回避本议案表决。就上述事项独立董事发表事前认可声明，具体详 见2015年3月26日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司独立 董事对公司第二届董事会第十一次会议审议事项的事前认可声明》审议议案时独立董事发表意见， 。 具体详见2015年3月26日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公 司独立董事对公司第二届董事会第十一次会议审议事项的独立意见》公司董事会审计委员对上述 。 关联交易出具书面审核意见，具体详见2015年3月26日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司第二届董事会审计委员会关于公司接受中材集团 财务有限公司金融服务暨关联交易事项的审核意见》保荐机构光大证券股份有限公司就上述关联 。 交易事项出具核查意见具体内容请见2015年3月26日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 的《光大证券股份有限公司关于中材节能股份有限公司关联交易的核查意见》 。 公司于2015年3月26日在《中国证券报》《上海证券报》 、 、上海证券交易所网站发布了《中材 节能股份有限公司关于关于接受中材集团财务有限公司金融服务暨关联交易的公告》2015-006） （ 。 报告期内，公司于2015年5月5日与中材集团财务有限公司签订了《金融服务协议》 ，根据协 议约定，接受中材集团财务有限公司存款、综合授信、结算等服务，公司于2015年9月9日在财务 公司开立存款账户，2015年度在中材集团财务有限公司的存款利息收入为786.38元，报告期末在

内容: 中材集团财务有限公司的存款余额为22,806,999.49元。 子公司南通锅炉于2015年9月9日在中材集 团财务有限公司开立存款账户，2015年度在中材集团财务有限公司的存款利息收入为11,109.38 元，报告期末在中材集团财务有限公司的存款余额为19,712,693.42元。 （2）经 2015 年 4 月 16 日 2014 年度股东大会审议通过，2015 年公司预计签署日常关联交易 合同额合计不超过 6.2 亿元，其中，向关联方分包，从关联方购货约 1.4 亿元；从关联方承包， 向关联方销售约 4.8 亿元。除预计情况外，若发生其他重大关联交易，公司将按照《公司关联交 易管理制度》有关规定执行。 报告期内， 公司在预计范围内签署的关联交易合同额为11691.74万元。 其中， 向关联方分包， 从关联方购货2557.54万元；从关联方承包，向关联方销售9134.2万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 无 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 报告期内，公司无共同对外投资的重大关联交易。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 除与日常经营相关的关联债权债务往来外，公司不存在其他关联债权、债务往来。与日常经 营相关的关联往来明细详见财务报告附注。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 无 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项

内容: □适用 √不适用 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用

内容: 担保情况 单位: 万元 币种: 美元

内容: √适用 □不适用 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 900 报告期末对子公司担保余额合计（B） 900 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 900 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.69 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 0 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 2012 年 8 月 10 日经公司第一届董事会第二十次会议 审议批准，公司与 Solid Cement Corporation（以下简 称“solid 水泥公司”）签订了水泥生产线余热发电 BOOT 投资项目合同。 该项目利用一条 3000t/d 新型干法水泥生 产线的余热废气建设一座装机容量为 6MW 余热电站， 运营 期限为 15 年，投资总额不超过 9121.52 万元人民币。 为便于项目投产后运营管理，保证投资收益的回收， 公司根据董事会决议在项目当地设立子公司 SINOMA ENERGY CONSERVATION (PHILIPPINES) WASTE HEAT RECOVERY CO., INC.（中材节能（菲律宾）余热发电有限 公司，以下简称“菲律宾节能公司”，公司持股比例 99.99975%）。目前，项目已建成发电。根据投资方案， 担保情况说明 该项目资金筹措方式，除公司自有资金外，其余通过“内 保外贷” 的贷款方式解决。 其中需要内保外贷的金额为总 投资额的 50%即 4560.76 万元人民币。 根据项目实际执行情况，2014 年 2 月 26 日经公司第 二届董事会第三次会议审议通过， 同意公司为菲律宾节能 公司在中国银行股份有限公司马尼拉分行的贷款提供连 带责任保证担保，金额为：USD6,000,000.00（或等值美 元其他货币），贷款期限：7 年 。2014 年 4 月 4 日菲律 宾节能公司与中国银行股份有限公司马尼拉分行签订贷 款合同，贷款总额 600 万美元，期限为 7 年，自首次提款 日起算。 2015年4月28日经公司第二届董事会第十二次会议审

内容: 议通过， 同意公司为菲律宾节能公司在中国银行股份有限 公司马尼拉分行的贷款提供连带责任保证担保，金额为： USD3,000,000.00（或等值美元其他货币），贷款期限：7 年。 2015年8月2日菲律宾节能公司与中国银行股份有限公 司马尼拉分行签订贷款合同，贷款总额300万美元，期限 为1年，自首次提款日起算（提款日是2015年9月23日）。 除上述担保外，公司不存在其他任何担保。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况

内容: 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 借款 方名 称 南通 市港 闸区 财政 局 委托贷款金 额 贷款 期限 贷款 利率 借款 用途 抵押 物或 担保 人 南通 市财 政局 是否 逾期 是否 关联 交易 是否 展期 是否 涉诉 关联 关系 投资 盈亏

内容: 委托贷款情况说明 2010 年 12 月南通万达锅炉有限公司由公司的控股股东、实际控制人中国中材集团有限公司 以增资方式控股，增资金额为 2.56 亿元。之后南通锅炉利用上述资金进行了若干生产建设投资， 但账面资金存量一直比较高。为了在保证资金安全的前提下发挥存量资金的作用，南通锅炉与南 通市港闸区财政局于 2014 年 8 月达成通过中国银行委托贷款 8000 万元的协议，该贷款为流动资 金贷款，主要用于港闸区政府日常资金周转，该贷款不属于地方政府融资平台贷款（地方政府融 资平台一般通过公司运作）。经过协商，上述委托贷款的年利率定为 9%，由于该利率条款比较优 惠，故南通锅炉希望贷款时间可以适当延长，最后商定为 34 个月。为简化手续，协议约定按季度 付息，到期一次还本。按协议约定，如南通市港闸区财政局未能按时偿还借款，南通锅炉有权向 南通市财政局主张，并通过其年底市、区财力结算扣除南通市港闸区财政局应当偿还给南通锅炉 等值金额（包括本金、利息等），直接支付给南通锅炉。截至目前，到期利息均按时支付。除上 述委托贷款外，公司不存在其他委托贷款。

内容: 鉴于该等事项是在南通锅炉合并进入公司之前发生的，公司当时尚未制定与委托贷款相关的 内控制度，为进一步健全法人治理和控制风险，结合保荐机构的建议，公司制定了《委托贷款管 理制度》，并已经 2015 年 3 月 25 日第二届董事会第十一次会议审议通过并执行。 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 无 十四、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十五、积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况 作为中央企业，公司积极履行社会责任，具体详见2016年3月28日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的的《中材节能股份有限公司2015年度社会责任报告》 。 (二) 无 十六、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明 其他重大合同

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 本次变动前 数量 一、有限售 条件股份 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 其中：境内 非国有法 人持股 境内自然 人持股 4、外资持 股 其中：境外 法人持股 境外自然 人持股 二、无限售 条件流通 股份 1、人民币 普通股 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、普通股 股份总数 比例 (%)

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 本次变动增减（＋，－） 发 行 新 股 送股 公积金转股 其他 小计

内容: 单位：股 本次变动后 数量 比例 (%)

内容: 2、 普通股股份变动情况说明 2015 年 4 月 16 日，公司召开 2014 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2014 年度利润 分配和资本公积转增股本预案的议案》，即以 2014 年 12 月 31 日总股本 407,000,000 股为基数， 向全体股东每 10 股送红股 3 股，资本公积转增股本 2 股，再派现金 0.8 元（含税），共计红股 122,100,000 股，资本公积转增股本 81,400,000 股，现金分配 32,560,000.00 元，剩余未分配利 润结转至以后年度分配。 报告期内，公司完成了 2014 年年度利润分配方案的实施工作，具体情况详见 2015 年 5 月 15 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《中 材节能股份有限公司关于 2014 年度利润分配方案实施公告》（公告编号 2015-020）。送红股和 资本公积转增股本实施完成后， 公司总股本增加 203,500,000 股， 总股本变更为 610,500,000 股。 其中：无限售条件流通股为 120,000,000 股，有限售条件流通股为 490,500,000 股。 2015 年 7 月 31 日公司首次公开发行部分限售股上市流通，涉及股东刘益谦、冯桂忠、国全 庆、裴仁年、曾晓世、青海宁达创业投资有限责任公司、南通高胜成长创业投资有限公司以及全 国社会保障基金理事会所持股份共计 98,040,000 股， 该部分限售股上市流通后， 公司有限售条件 股份为 392,460,000 股，无限售条件股份为 218,040,000 股，具体详见 2015 年 7 月 27 日刊登在 《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《中材节能股 份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号 2015-033）。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 2014 年 每股收益（元） 每股净资产（元） 0.1887 2.46 2015 年 0.1754 2.59 变动（增加+，减少-,元） -0.0133 0.13

内容: 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 单位: 股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 股东刘益谦承诺 自中材节能首次 公开发行的股票 上市之日起十二 解除限售 日期 2015 年 7 月 31 日

内容: 个月内，不以任 何方式直接或间 接转让或者委托 他人管理本人在 发行前已持有的 中材节能股份， 也不由中材节能 回购该部分股 份。 股东冯桂忠承诺 自中材节能首次 公开发行的股票 上市之日起十二 个月内，不以任 何方式直接或间 接转让或者委托 他人管理本人在 发行前已持有的 中材节能股份， 也不由中材节能 回购该部分股 份。 股东国全庆承诺 自中材节能首次 公开发行的股票 上市之日起十二 个月内，不以任 何方式直接或间 接转让或者委托 他人管理本人在 发行前已持有的 中材节能股份， 也不由中材节能 回购该部分股 份。 国全庆作为公司 监事承诺在法定 的限售期届满 后，本人所持中 材节能股份在本 人于中材节能任 职期间内每年转 让的股份比例不 超过本人直接和

内容: 间接持有的中材 节能股份总额的 25%， 本人在离职 后半年内不转让 本人直接和间接 持有的中材节能 股份。 股东裴仁年承诺 自中材节能首次 公开发行的股票 上市之日起十二 个月内，不以任 何方式直接或间 接转让或者委托 他人管理本人在 发行前已持有的 中材节能股份， 也不由中材节能 回购该部分股 份。 股东曾晓世承诺 自中材节能首次 公开发行的股票 上市之日起十二 个月内，不以任 何方式直接或间 接转让或者委托 他人管理本人在 发行前已持有的 中材节能股份， 也不由中材节能 回购该部分股 份。 股东青海宁达创 业投资有限责任 公司承诺自中材 节能首次公开发 行的股票上市之 日起十二个月 内，不以任何方 式直接或间接转 让或者委托他人 管理本公司在发 行前已持有的中

内容: 青海宁 达创业 投资有 限责任 公司

内容: 材节能股份，也 不由中材节能回 购该部分股份。 股东南通高胜成 长创业投资有限 公司承诺自中材 节能首次公开发 行的股票上市之 日起十二个月 内，不以任何方 式直接或间接转 让或者委托他人 管理本公司在发 行前已持有的中 材节能股份，也 不由中材节能回 购该部分股份。 全国社会保障基 金理事会持有的 7,986,692 股股 份，是根据相关 规律法规分别从 中国中材集团有 限公司、北京国 建易创投资有限 公司、南通高胜 成长创业投资有 限公司三方国有 股东处转持所 得 。 其 中 ， 7,879,017 股限 售期为自公司首 次公开发行的股 票上市之日起 36 个 月 ； 107,675 股限售 期为自公司首次 公开发行的股票 上市之日起 12 个月。 /

内容: 南通高 胜成长 创业投 资有限 公司

内容: 全国社 会保障 基金理 事会

内容: 本年解除限售股数较年初限售股股数增加， 主要是因为本年公司实施了 2014 年度利润分配和 资本公积转增股本方案，送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加 203,500,000 股，总股本变更为 610,500,000 股。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 普通股股票类 普通股股票 2014 年 7 月 22 日 3.46 80,000,000 2014 年 7 月 31 日 80,000,000 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期

内容: 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： 根据 2014 年 7 月 7 日中国证券监督管理委员会 《关于核准中材节能股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2014]670 号）及 2014 年 7 月 29 日上海证券交易所《关于中材节能 股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（[2014]437 号），公司公开发行人民币普通 股股票 8000 万股,发行价格为 3.46 元/股。 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期，公司股份总数及公司股东结构发生变化，具体详见本报告第六节“普通股股份变动 情况表”。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 情况 股 份 数量 状 态 无 无 无 0 0 0 57,718 60,662

内容: 中国中材集团 有限公司 全国社会保障 基金理事会转 持二户 北京国建易创 投资有限公司

内容: 国有 法人 其他 国有 法人

内容: 曾晓世 南通高胜成长 创业投资有限 公司 中国人寿保险 股份有限公司 －分红－个人 分红－005L－ FH002 沪 刘益谦 青海宁达创业 投资有限责任 公司 北方国际信托 股份有限公司 －北方信托置 地一号结构化 证券投资集合 资金信托

内容: 境内 自然 人 境内 自然 人 国有 法人

内容: 境内 自然 人 境内 非国 有法 人

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股东名称 件流通股的数 量 国全庆 6,523,826 曾晓世 5,400,000 南通高胜成长创业投资有限公司 3,252,988 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－ 3,100,000 005L－FH002 沪 刘益谦 3,083,500 青海宁达创业投资有限责任公司 2,700,000 北方国际信托股份有限公司－北方信托置地一号 1,873,700 结构化证券投资集合资金信托 许春辉 1,193,100 高勇 1,140,000 交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票 1,000,059 型证券投资基金

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: 截至2015年12月31日中国中材集团有限公 司持有北京国建易创投资有限公司 12.05% 股权，北京国建易创投资有限公司为中国中 材集团有限公司参股公司。中国中材集团有 限公司与北京国建易创投资有限公司的实际 控制人均为国务院国有资产监督管理委员 会，属同一实际控制人。 无

内容: 单位：股 序 号 有限售条件股东 名称 中国中材集团有 限公司 全国社会保障基 金理事会转持二 户 北京国建易创投 资有限公司 中材（天津）重 型机械有限公司 持有的有限 售条件股份 数量 370,203,686 有限售条件股份可上市交易情况 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 0 限售条件 自公司首次公开发 行的股票上市之日 起 36 个月 自公司首次公开发 行的股票上市之日 起 36 个月个月 自公司首次公开发 行的股票上市之日 起 36 个月 自公司首次公开发 行的股票上市之日 起 36 个月

内容: 上述股东关联关系或 一致行动的说明

内容: 截至 2015 年 12 月 31 日中国中材集团有限公司持有北京国建易创投资 有限公司 12.05%股权， 北京国建易创投资有限公司为中国中材集团有限 公司参股公司。中国中材集团有限公司与北京国建易创投资有限公司的 实际控制人均为国务院国有资产监督管理委员会，属同一实际控制人。

内容: 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 中国中材集团有限公司 刘志江 1983 年 11 月 16 日 许可经营项目：对外派遣境外工程所需的劳务人员。一般经营 项目：非金属材料及合成材料（包括玻璃纤维、玻璃钢复合材 料、人工晶体、工业陶瓷、水泥及制品、混凝土、新型墙材） 的研究、开发、设计、生产、工程承包；非金属矿产品及制品 的加工； 上述材料工程项目的投资管理； 资产重组及企业收购、 兼并、转让的咨询；资产受托经营；承包境外建材及非金属矿 工程和境内国际招标工程；汽车的销售。

内容: 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务

内容: 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 其他情况说明 2 无 3 无 4

内容: 持有中国中材股份有限公司（H 股）41.84%股权 无

内容: 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: 报告期内控股股东变更情况索引及日期

内容: 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 名称 2 无 3 无 4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 法人 国务院国有资产监督管理委员会 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 无

内容: 五、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 单位：股 是否在公司 关联方获取 报酬

内容: 为落实《中材节能股份 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 -

内容: 董事（现 任） 董事（现 任）

内容: 为落实《中材节能股份 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 为落实《中材节能股份

内容: 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 为落实《中材节能股份 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 -

内容: 独立董事 （现任） 独立董事 （现任） 监事会主 席（现任） 监事（现 任） 职工监事 （现任） 副总裁 （现 任） 副总裁 （现 任）

内容: 为落实《中材节能股份 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关

内容: 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 魏文华 副总裁 （现 任） 男 51 2013 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 25 日 2016 年 12 月 24 日 2016 年 12 月 24 日 0 0 0 为落实《中材节能股份 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 为落实《中材节能股份 有限公司关于维护股 价稳定的方案》的相关 要求， 公司董事、 监事、 高级管理人员通过二 级市场增持公司股票。 56.87 否

内容: 副总裁、 董 事会秘书 （现任）

内容: 2013 年 2016 年 12 月 25 12 月 24 0 0 0 55.58 否 日 日 合计 / / / / / 0 65,000 65,000 / 609.94 / 说明：1、上表所示公司董事、监事和高级管理人员的应付报酬为税前 2015 年基本薪酬与 2014 年绩效薪酬之合计。 2、2015 年度薪酬高于 2014 年度薪酬的主要原因是 2014 年度经营业绩指标完成情况及考核成绩较 2013 年度大幅提高，使 2014 年度绩效薪酬高 于 2013 年度绩效薪酬。 3、经第二届董事会薪酬与考核委员会审议，第二届董事会第十三次董事会审议通过，鉴于 2014 年公司实现上市目标、较好的完成了各项经营业 绩指标，对公司本部高管团队实施单项奖励，除充分考虑各位高管岗位价值和年度考核情况外，对上市工作做出突出贡献的公司副总裁、董事会秘书杨 泽学、财务总监水伟相对提高奖励幅度。 姓名 主要工作经历 张奇 2007 年 7 月至今，任本公司董事、董事长；2010 年 11 月至今，任南通万达锅炉有限公司董事长。 于国波 2007 年 6 月至今，任中国中材集团有限公司副总经理； 2007 年 7 月至今，任本公司董事。 董兰起 总工程师 （现任） 男 54

内容: 刘 效 锋 （独立董 事） 张 圣 怀 （独立董 事） 章华（独 立董事） 卢新华 肖强 王毅 葛立武

内容: 2009 年 5 月至今，任中国中材集团有限公司党委常委、总会计师；2002 年 3 月至今，任厦门艾思欧标准砂有限公司监事；2004 年 2 月至今， 任中材金晶玻纤有限公司董事；2004 年 12 月至 2014 年 8 月，任中材科技股份有限公司监事会主席；2007 年 7 月至今，任中国中材股份有 限公司监事会主席；2013 年 5 月至今，任中材集团财务有限公司董事长；2007 年 7 月至今，任本公司董事。 2006 年 6 月至 2010 年 10 月，任中国中材国际工程股份有限公司技术总监；2010 年 11 月至今，任本公司董事、总裁；2011 年 1 月至 2015 年 5 月，任本公司全资孙公司中材节能（武汉）有限公司董事；2012 年 7 月至今，任本公司全资子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公 司董事；2014 年 6 月至今，任南通万达锅炉有限公司董事。 2006 年 3 月至 2009 年 3 月，任厦门艾思欧标准砂有限公司总经理；2009 年 3 月至今，任本公司党委书记，2010 年 11 月至今，任本公司董 事；2009 年 7 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司鹿泉中材节能余热发电有限公司（现更名为石家庄中材节能余热发电有限公司）执行 董事（法定代表人）；2009 年 7 月至 2015 年 7 月，任本公司全资子公司株洲中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2009 年 10 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司湘潭中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2009 年 10 月至 2015 年 8 月，任本公 司全资子公司常德中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2013 年 4 月至 2015 年 11 月，任本公司控股子公司 Sinoma Energy Conservation Philippines） （ Waste Heat Recovery CO.， 董事会主席， INC 2015 年 11 月至今， 任本公司控股子公司 Sinoma Energy Conservation （Philippines）Waste Heat Recovery CO.，INC 董事。 2011 年 3 月至 2014 年 4 月，在华新水泥股份有限公司任副总裁兼任华新混凝土股份有限公司董事长、总经理，华新骨料股份有限公司董事 长、华新新材料股份有限公司董事长； 2011 年 8 月至 2013 年 8 月，在 Holcim(豪瑞)集团公司任骨料混凝土指导委员会委员；2011 年 3 月 至 2014 年 5 月，在中国混凝土与水泥制品协会任副会长；2014 年 5 月至 2015 年 5 月，在德国洪堡公司任董事会高级顾问；2015 年 4 月至 今，在金圆股份有限公司任董事会董事、香港金圆国际发展有限公司任董事长兼首席执行官；2015 年 5 月至今在德国 KHD（洪堡）公司任董 事会副主席。 2003 年 1 月至今，历任北京市天银律师事务所合伙人；2009 年 7 月至今，任北京昊华能源股份有限公司独立董事；2010 年 3 月至今，任北 京银信长远科技股份有限公司独立董事；2011 年 10 月至今，任徽商银行股份有限公司独立董事；2016 年 2 月至今，任华北高速股份有限公 司独立董事。 2003 年 1 月至 2010 年 5 月，历任复地集团股份有限公司（香港上市）华北区财务总监、副总经理、集团财务总监；2010 年 6 月至 2011 年 7 月，任荣盛泰发投资基金管理有限公司（北京）董事、总经理；2011 年 8 月至 2012 年 10 月，任信业股权投资管理有限公司董事、总经理； 2012 年 11 月至今，任鼎信长城（北京）投资管理有限公司董事长兼总裁。 2007 年 8 月至今，任中国中材集团公司法律事务部部长、总法律顾问；2009 年 12 月至今，任中国中材投资（香港）有限公司董事长、新疆 天山建材（集团）有限责任公司监事会主席。 2002 年 6 月至今，中国建筑材料联合会工作；2014 年 2 月至今，在中国建筑材料联合会任财务资产部负责人；2009 年 10 月至 2012 年 11 月，在北京国建易创投资有限公司任董事会秘书；2012 年 12 月至今，在北京国建易创投资有限公司任副总经理。 1998 年 6 月至 2007 年 7 月，任本公司技术研发部部长；2007 年 7 月至今，历任本公司市场部部长、市场营销中心总经理、总裁助理；2007 年 7 月至今任本公司职工代表监事。 1996 年 7 月至 2007 年 7 月， 历任天津水泥工业设计研究院有限公司工艺室暖通专业负责人、 余热发电室机务专业负责人； 2000 年 7 月至 2002 年 2 月，任天津水泥工业设计研究院有限公司共青团委书记；2002 年 3 月至 2010 年 11 月，任本公司副总经理；2010 年 11 月至今，任本公

内容: 司副总裁。 1989 年 1 月至 2007 年 3 月，历任中国建材技术装备总公司项目经理、项目部副部长、招标副部长、部长；2007 年 3 月至 2007 年 7 月，任 中材水泥有限责任公司总经理助理；2007 年 7 月至 2010 年 11 月，任本公司副总经理；2009 年 6 月至 2015 年 11 月，任本公司全资子公司 郁南县中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2009 年 6 月至 2015 年 7 月，任本公司全资子公司滁州中材节能余热发电有限 公司执行董事（法定代表人）；2009 年 7 月至 2015 年 10 月，任本公司全资子公司云安县中材节能余热发电有限公司（现更名为云浮中材节 能余热发电有限公司）执行董事（法定代表人）；2009 年 11 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司汉中中材节能余热发电有限公司执行董 事（法定代表人）；2010 年 9 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司师宗中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2010 年 12 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司乌海中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2011 年 6 月至 2015 年 8 月，任本公司全 刘春燕 资子公司龙陵中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）； 2011 年 9 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司鄂托克旗中材节能余 热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2012 年 3 月至 2015 年 8 月，任本公司控股子公司寿光中材节能光耀余热发电有限公司执行董事 （法定代表人）；2013 年 10 月至 2015 年 8 月，任本公司全资子公司渠县中材节能余热发电有限公司执行董事（法定代表人）；2014 年 10 月至 2015 年 9 月，任本公司全资子公司富蕴中材节能余热发电有限公司任执行董事（法定代表人）；2014 年 10 月至 2015 年 8 月，任本公 司全资子公司库车中材节能余热发电有限公司任执行董事 （法定代表人） 2013 年 4 月至 2015 年 11 月， ； 任本公司控股子公司 Sinoma Energy Conservation Philippines） （ Waste Heat Recovery CO.， 董事、 INC 总裁； 2015 年 11 月至今， 任本公司控股子公司 Sinoma Energy Conservation （Philippines）Waste Heat Recovery CO.，INC 董事会主席、总裁。2010 年 11 月至今，任本公司副总裁。 2001 年 3 月至 2007 年 6 月，历任天津仕敏工程建设监理技术咨询有限公司总经理助理、副总经理、总经理；2007 年 7 月至 2010 年 11 月， 魏文华 任本公司副总经理；2010 年 11 月至今，任本公司副总裁。 2002 年 1 月至 2010 年 10 月，历任中国中材国际工程股份有限公司证券投资部副经理、经理、证券事务代表，期间，曾兼任成都建筑材料工 杨泽学 业设计研究院有限公司董事、天津天安机电设备安装有限公司董事、江苏中材技术装备有限公司董事、扬州中材机器制造有限公司董事、溧 阳中材重型机械有限公司董事；2010 年 12 月至今，任南通万达锅炉有限公司董事；2010 年 11 月至今，任本公司副总裁、董事会秘书。 2003 年 3 月至 2007 年 9 月，任中国中材集团公司财务部副经理、经理；2007 年 9 月至 2010 年 11 月，任本公司总会计师；2009 年 7 月至 2016 年 1 月，任本公司全资子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司监事；2009 年 12 月至 2012 年 12 月，任本公司全资孙公司中材节 水伟 能（武汉）有限公司监事会主席；2010 年 12 月至 2016 年 1 月，任南通万达锅炉有限公司监事会主席；2010 年 11 月至 2016 年 1 月，任本 公司财务总监。 1996 年 9 月至 2007 年 7 月，历任本公司机务组组长、设计部部长等职务；2007 年 7 月至 2009 年 12 月，任本公司副总工程师；2009 年 12 董兰起 月至今，任本公司总工程师。 其它情况说明 无 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用

内容: 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 于国波（现任董事） 徐卫兵（现任董事） 卢新华（现任监事会主席） 在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 中国中材股份有限公司 中材集团财务有限公司 中材科技股份有限公司 中材金晶玻纤有限公司 厦门艾思欧标准砂有限公司 华新水泥股份有限公司 Holcim(豪瑞)集团公司 中国混凝土与水泥制品协会 KHD 洪堡维达克国际股份公司 香港金圆国际发展有限公司 KHD 洪堡维达克国际股份公司 北京市天银律师事务所 北京昊华能源股份有限公司 北京银信长远科技股份有限公司 徽商银行股份有限公司 华北高速股份有限公司 荣盛泰发投资基金管理有限公司 （北京） 信业股权投资管理有限公司 在其他单位担任的职务 监事会主席 董事长 监事会主席 董事 监事 副总裁 骨料混凝土指导委员会委员 副会长 董事会高级顾问 董事长兼首席执行官 董事会副主席 高级合伙人 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事、总经理 董事、总经理 任期起始日期 2007 年 7 月 2013 年 5 月 2004 年 12 月 2004 年 2 月 2002 年 3 月 2011 年 3 月 2011 年 8 月 2011 年 3 月 2014 年 5 月 2015 年 4 月 2015 年 5 月 2003 年 1 月 2009 年 7 月 2010 年 3 月 2011 年 10 月 2016 年 2 月 2010 年 6 月 2011 年 8 月 任期终止日期 股东单位名称 中国中材集团有限公司 中国中材集团有限公司 中国中材集团有限公司 无 在股东单位担任的职务 副总经理 总会计师 法律事务部部长、总法律顾问 任期起始日期 2007 年 6 月 2009 年 5 月 2007 年 8 月 任期终止日期

内容: 卢新华（现任监事会主席） 肖强（现任监事） 在其他单位任职情况的说明

内容: 鼎信长城（北京）投资管理有限公司 中国中材投资（香港）有限公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司 中国建筑材料联合会 北京国建易创投资有限公司 北京国建易创投资有限公司 无

内容: 董事长兼总裁 董事长 监事会主席 财务资产部负责人 董事会秘书 副总经理

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬方案，按照公司董事会批准的《公司高管人员薪 酬及考核办法》，由薪酬与考核委员会考核后经董事会审议批准。董事、监事由股东大会决定。不在 公司领取薪酬的董事、监事按照公司股东大会批准的报酬方案执行。 在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员年度报酬确定的依据是公司董事会通过的公司高管人员 薪酬及考核办法。公司独立董事津贴确定的依据是公司 2011 年第一次临时股东大会决议，独立董事 津贴标准为每人每年 5 万元人民币（含税），按月发放，独立董事出席董事会、股东大会的差旅费及 其他行使职权的费用实报实销。 详细情况见“董事、监事和高级管理人员持股变动情况及报酬情况”。 609.94 万元

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 得的报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 水伟 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科 大专及以下 合计 (二) 薪酬政策 在中材节能及所属单位高管人员薪酬政策方面，中材节能严格按照《公司企业负责人年度经 营业绩考核办法》、《公司企业负责人薪酬管理暂行办法》等有关规定和审批程序执行。 在中材 节能总部及所属单位员工的薪酬政策方面，以遵守国家有关法律法规为前提，并坚持效率优先， 兼顾公平、市场导向、以岗定薪等薪酬分配原则，制定有相应的薪酬管理制度和收入分配办法。 在公司总体控制下，所属单位实行工资总额与经济效益挂钩机制。 (三) 培训计划 公司建立有完整的培训管理体系，根据人才培养和实际工作需要，每年年初制定培训计划和 培训费用预算，并据此开展年度各项培训活动。在培训活动的组织上，包含公司级培训、中心（部 门） 级培训和专业组培训； 从培训的内容上， 包含有通用技能和素质培训， 专业技能和理论知识 培 训以及综合管理能力等培训。从培训的形式上，包含有老师面授、研讨交流、网络教学和现场实 践等多种形式；从培训的师资上，既有外部专家教授，也有公司内部培训师。培训计划完成情况 纳入年度绩效考核中。2015 年中材节能所属单位培训计划完成率均在 90%以上。 340 1,387 1,727 126

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所上市规则》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有 关要求规范运作，不断完善公司治理结构和公司内部控制制度，逐步推进风险控制和内部控制体 系建设，在战略规划制定、投融资、并购重组、关联交易等重大事项上规范运作，持续提升公司 治理水平，切实维护公司和全体股东利益。 报告期内，公司的治理情况如下： 1、股东与股东大会 公司按照国家有关法律法规及监管部门要求、《公司章程》、《股东大会议事规则》的法规 制度规定，在报告期公司共召开两次股东大会（包括2014年度股东大会），会议的召集、召开程 序均合法有效，并严格按照上海证券交易所上市公司规范运作有关规定，聘请律师对股东大会的 召集召开程序进行见证，对部分如关联交易等需要出具独立董事意见的议案，实行中小股东（单 独或者合计持有公司低于5%（不含）股份的股东）单独计票，确保公司所有股东公平行使权利， 未发生侵害中小股东利益的行为。公司不断拓展投资者关系管理工作的深度和广度，多渠道与投 资者进行广泛交流，使公司的广大股东能够及时、方便、准确地了解公司的生产经营情况，加强 投资者对公司价值的认同感。 2、控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规制度规定规范行使股东权利。 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面均独立完整，公司与控股股东及其所 属企业的关联交易实行市场化操作， 履行相应程序， 交易公平合理， 公司对关联交易的定价依据、 合同的签署以及履行情况均按照要求进行了披露， 没有出现利用关联交易、 利润分配、 资产重组、 对外投资、借款、担保等方式损害公司和其他股东合法权益的事项。 3、董事与董事会 目前，公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，董事会成员的专业结构、人员构成符 合法律法规的要求。公司制定了《董事会议事规则》，董事会设立了战略委员会、审计委员会、 薪酬与考核委员会、提名委员会，并制订了各专门委员会的工作细则。公司董事能够勤勉尽责， 以认真负责的态度出席董事会、专门委员会和股东大会，对管理层进行有效监督，积极参加有关 培训，学习有关法律和专业知识，诚实、勤勉、尽责地履行职责。独立董事和专门委员会能够发 挥专业作用，从更专业、独立的角度，为董事会科学决策提供科学意见。 4、监事与监事会 目前，公司监事会由3名监事组成，公司监事会组成符合《公司法》和《公司章程》的规定， 公司制定了《监事会议事规则》。监事会独立行使监督职权，对公司董事、总裁及其他高级管理

内容: 人员履行职责的合法性、合规性进行监督，对全体股东负责，对定期报告、关联交易等重大事项 进行了审议，认真履行了职责。 5、信息披露与透明度 公司证券投资部在公司董事会秘书的领导下，根据证券监管部门要求和公司《信息披露管理 制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《投资者关系管理制 度》、《投资者来访接待管理制度》、《关联交易管理制度》等相关规定开展信息披露工作和投 资者关系工作。公司严格按照法律规定真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。报告期内， 公司共披露定期报告4个，临时公告41个，未出现重大差错和遗漏。公司努力保持与投资者、股东 沟通渠道畅通，在公司网站主页开通了投资者关系专栏，披露了联系人、联系电话、传真、电子 邮箱等信息。公司通过来电来访、现场调研访谈、电子邮件互动等多种方式，与股东进行有效沟 通，确保所有股东都有平等的机会及时获得信息，切实维护广大股东特别是中小股东的利益。 6、关于利益相关者 公司按照有关股利分配的法规、《公司章程》等相关规定，结合公司首次公开发行股票的实 际情况， 制定了发行上市后的股利分配政策及未来3年的股利分配计划， 公司根据上述计划制定利 润分配方案并及时实施，切实维护中小投资者利益，并就公司重大事项与投资者进行广泛沟通， 形成与投资者的良性互动。公司充分尊重和维护债权人、员工、成员企业、客户、社区等利益相 关者的合法权益，积极主动承担社会责任，共同推进公司可持续健康发展。 7、绩效评价和约束激励机制 公司建立了公正、透明的绩效评价和约束激励机制，公司高级管理人员薪酬与企业经营目标 挂钩，充分发挥高级管理人员积极性，符合相关法律法规的要求。 8、内控体系的建立健全 报告期内，公司切实提高公司规范运作水平，按照《全面风险管理和内部控制体系建设工作 方案》全面推进内控体系建设，并通过自我评价、聘请中介结构开展内部控制审计等方式，系统 梳理了公司制度体系，进一步规范了公司治理工作流程，切实提升了公司治理水平。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、股东大会情况简介 会议届次 2014 年年度股东大会 2015 年第一次临时股 东大会 股东大会情况说明 无 召开日期 2015 年 4 月 16 日 2015 年 5 月 14 日 决议刊登的指定网站的 查询索引 http://www.sse.com.cn http://www.sse.com.cn 决议刊登的披露日期 2015 年 4 月 17 日 2015 年 5 月 15 日

内容: 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 张奇 于国波 徐卫兵 胡也明 刘习德 张圣怀 章华 刘效峰 是否独 立董事 否 否 否 否 否 是 是 是 本年应参 加董事会 次数 5 5 5 5 5 5 5 5 亲自出 席次数 5 5 5 5 5 5 5 5 以通讯 方式参 加次数 3 3 3 3 3 3 3 3 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 2 0 1 2 2 2 1 0

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 报告期内，未出现董事连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事提出异议的 异议的内容 是否被采纳 备注 有关事项内容 独立董事对公司有关事项提出异议的说明 报告期内，公司独立董事对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项未提出异议。 独立董事姓名 (三) 其他 无 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 董事会战略委员会对 2014 年年度报告中公司未来发展讨论与分析的相关内容进行了审议， 并 提请公司董事会审议通过。对公司“十三五”战略发展规划编制进行审议讨论。根据公司战略和 实际发展情况，对公司未来发展具有重大意义的事项进行论证和指导，以便在董事会审议时提供 参考意见。 董事会薪酬与考核委员会对于 2014 年度高管人员绩效考核结果及薪酬分配方案进行了审议， 出具审议意见，并提请公司董事会审议通过。对于建立长效考核激励机制，健全高管任期考核制 度提出了建议。 结合 2014 年度经营目标完成情况， 对公司给予高管团队单项奖励的相关事项提出 重要意见和建议。 董事会审计委员会对公司定期报告、内控管理、重大关联交易、聘任 2015 年度审计机构等事

内容: 项提出了重要意见，并将有关事项按程序提请董事会、股东大会审议。 五、监事会发现公司存在风险的说明 监事会对报告期内的监督事项无异议，未发现重大风险。 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不 能保持自主经营能力的情况。 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 公司对高管人员已经建立了较为完善的考评机制并持续改进。在原有的制度的基础上，为建 立长效的激励与约束机制，公司根据实际需要，制订了《中材节能股份有限公司企业负责人年度 经营业绩考核办法》和《中材节能股份有限公司企业负责人薪酬管理暂行办法》《中材节能股份 、 有限公司企业负责人岗位评价暂行办法》《中材节能股份有限公司企业负责人薪酬与考核实施细 、 则》等制度，并将提请公司董事会审议。年度考核及责任期考核结果将应用于高管人员年薪分配 方案， 达到了通过考核提升公司和个人绩效的目的， 能有效地促进公司总体竞争实力的不断增强。 目前 2015 年度公司高管的考核工作正在进行中。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 内部控制评价报告的相关内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.comc.cn） 上披露的 《中材节能股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 内部控制审计报告的相关内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.comc.cn）上披露 的《中材节能股份有限公司内部控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：是

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用

内容: 瑞华审字[2016]02060007 号 中材节能股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中材节能股份有限公司（以下简称“中材节能公司”）的财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表， 2015 年度合并及公司的利润表、 合并及公司的现金 流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中材节能公司管理层的责任。这种责任包括： （1）按照企业会计 准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务 报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中材节 能股份有限公司 2015 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2015 年度合并及公司的经营成果 和现金流量。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 中国注册会计师：韩勇 中国注册会计师：宁红

内容: 二、财务报表 合并资产负债表 2015 年 12 月 31 日 编制单位: 中材节能股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 附注 七、1 期末余额 342,743,282.28 单位:元 币种:人民币 期初余额 482,490,174.73

内容: 七、10 七、11 七、13 七、14 七、15

内容: 七、17 七、18 七、19

内容: 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股

内容: 七、21 七、22 七、23

内容: 七、24 七、25 七、26 七、27 七、28

内容: 七、31 七、32 七、33 七、18 七、34

内容: 母公司资产负债表 2015 年 12 月 31 日 编制单位:中材节能股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 附注 期末余额 145,613,532.88 单位:元 币种:人民币 期初余额 197,876,932.46

内容: 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

内容: 负债和所有者权益总计 1,821,808,703.70 法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：张奇会计机构负责人：王福民 合并利润表 2015 年 1—12 月 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中： 对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一） 以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 附注 七、41

内容: 七、42 七、43 七、44 七、45 七、46

内容: 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 59,229,424.92 五、其他综合收益的税后净额 （一） 以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二） 以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 59,229,424.92 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：张奇会计机构负责人：王福民 合并现金流量表 2015 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 附注 本期发生额

内容: 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 192,169,968.97 支付的各项税费 77,357,617.32 支付其他与经营活动有关的现金 七、53 105,031,664.42 经营活动现金流出小计 1,195,705,927.35 经营活动产生的现金流量净额 216,970,544.40 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 5,471,840.32 处置固定资产、无形资产和其他长 312,900.00 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 七、53 7,300,000.00 投资活动现金流入小计 13,084,740.32 购建固定资产、无形资产和其他长 157,650,114.26 期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 七、53 投资活动现金流出小计 157,650,114.26 投资活动产生的现金流量净额 -144,565,373.94 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 250,285,316.18 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 250,285,316.18 偿还债务支付的现金 417,728,722.47 分配股利、利润或偿付利息支付的 53,432,740.70 现金 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 七、53 筹资活动现金流出小计 471,161,463.17 筹资活动产生的现金流量净额 -220,876,146.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -506,982.55 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -148,977,959.08 加：期初现金及现金等价物余额 402,423,499.14 六、期末现金及现金等价物余额 253,445,540.06 法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：张奇会计机构负责人：王福民

内容: 母公司现金流量表 2015 年 1—12 月 项目 附注 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 548,683,078.27 收到的税费返还 45,331,039.26 收到其他与经营活动有关的现金 97,311,803.12 经营活动现金流入小计 691,325,920.65 购买商品、接受劳务支付的现金 332,821,258.15 支付给职工以及为职工支付的现金 60,382,701.85 支付的各项税费 4,144,297.44 支付其他与经营活动有关的现金 73,100,470.62 经营活动现金流出小计 470,448,728.06 经营活动产生的现金流量净额 220,877,192.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 9,765,268.80 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 39,000.00 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 9,804,268.80 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 1,004,348.84 支付的现金 投资支付的现金 56,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 57,504,348.84 投资活动产生的现金流量净额 -47,700,080.04 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 207,795,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 207,795,000.00 偿还债务支付的现金 388,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 43,624,628.68 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 431,624,628.68 筹资活动产生的现金流量净额 -223,829,628.68 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -50,652,516.13 加：期初现金及现金等价物余额 179,441,053.25 六、期末现金及现金等价物余额 128,788,537.12 法定代表人：张奇 主管会计工作负责人：张奇会计机构负责人：王福民 单位:元 币种:人民币 本期发生额 上期发生额 460,999,044.38 16,542,392.56 72,764,071.59 550,305,508.53 238,425,490.06 50,485,789.65 14,436,206.47 114,441,959.33 417,789,445.51 132,516,063.02

内容: 合并所有者权益变动表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权 益工具 优 永 其 先 续 他 股 债 资本公积 减 ： 库 其他综合收益 存 股 623,117.81 一 般 风 险 准 备

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和 减少资本 1． 股东投入的普通股 2． 其他权益工具持有 者投入资本 3． 股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2． 提取一般风险准备 3． 对所有者 （或股东） 的分配

内容: 2015 年年度报告 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 1． 资本公积转增资本 （或股本） 2． 盈余公积转增资本 （或股本） 3． 盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 三、 本期增减变动金额 （减少以“－”号填 列） （一）综合收益总额 （二） 所有者投入和减 少资本

内容: 2015 年年度报告 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四） 所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 407,000,000.00 80,000,000.00 171,200,000.00 251,200,000.00

内容: 主管会计工作负责人：张奇会计机构负责人：王福民

内容: 母公司所有者权益变动表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 项目 其他权益 工具 优 永 其 先 续 他 股 债 减： 库 存 股

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、 本期增减变动金额 （减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少 资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或

内容: 2015 年年度报告 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 上期 项目 其他权益 工具 优 永 其 先 续 他 股 债 减： 库 存 股

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、 本期增减变动金额 （减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少 资本 1．股东投入的普通股 2． 其他权益工具持有者投 入资本 3． 股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的

内容: 2015 年年度报告 分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1． 资本公积转增资本 （或 股本） 2． 盈余公积转增资本 （或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 主管会计工作负责人：张奇会计机构负责人：王福民

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 中材节能股份有限公司（以下简称“本公司”）是 2010 年 11 月 19 日经国资委以国资改革 [2010]1309 号《关于设立中材节能股份有限公司的批复》批准设立的股份有限公司。 本公司经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]670 号《关于核准中材节能股份有限公 司首次公开发行股票的批复》核准，于 2014 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）8000 万股，并于同年 7 月在上海证券交易所挂牌交易，注册资本人民币 407,000,000.00 元。本公司于 2014 年 8 月 12 日经天津市工商行政管理局核准变更登记。 2015 年 4 月 16 日，本公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于公司 2014 年度利润分配和 资本公积转增股本预案的议案》，同意以 2014 年 12 月 31 日的总股本 407,000,000 股为基数，向 全体股东每 10 股送红股 3 股，资本公积金每 10 股转 2 股。共计红股 122,100,000 股，资本公积 转增股本 81,400,000 股。送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加 203,500,000 股，总股本变更为 610,500,000 股。本公司于 2015 年 6 月 8 日完成了工商变更登记手续，取得天 津市工商行政管理局换发的《营业执照》。 本公司法定代表人为张奇， 注册地址： 北辰区京津公路与龙洲道交口西南侧北辰大厦 3 号楼 5-9 层。现总部办公地址位于天津市北辰区龙洲道 1 号北辰大厦 3 号楼。 本财务报表业经本公司董事会于2016年3月25日决议批准报出。 本公司所属行业为专业技术服务业，具体应用为工业纯低温余热发电。 本公司经批准的经营范围：电力、热力、余热余压余气利用、固体废弃物处理、环境治理、 新能源、照明节能改造（半导体路灯照明）、建筑节能系统工程项目的开发、 咨询、技术服务、 设计、工程建设总承包；余热发电项目的投资；开展合同能源管理服务；分布式电源的开发及建 设；节能环保装备、建筑材料、金属材料、保温材料、机械电器的研发及销售；提供清洁发展机 制项目的开发方案及技术咨询；代理清洁发展机制项目产生的减排额销售业务；从事国家法律法 规允许经营的进出口业务；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上 述境外工程所需的劳务人员。（国家有专营、专项规定的按专营、专项规定办理）（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 各子公司主要经营范围包括设备销售、合同能源管理。 2. 合并财务报表范围 本公司 2015 年度纳入合并范围的子公司共 24 户，详见本附注 “在其他主体中的权益”。本 公司本年度合并范围比上年度增加 4 户，详见本附注“合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础， 根据实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的 《企 业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月

内容: 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其 他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外， 本财务报表均以历史成本为计量基础。 资产如果发生减值， 则按照相关规定计提相应的减值准备。 2. 持续经营

内容: 公司具备自报告期末起至少 12 个月的持续经营能力， 不存在导致对持续经营能力产生重大怀 疑的因素。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司从事工业余热发电项目的设计、设备销售、工程总承包、合同能源管理的 经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、 建造合同完工百分比确定等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计， 详见本附注 “收 入”描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅 “重大会计判断和估计”相 应内容。 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司 2015 年 12 月 31 日的财务状况及 2015 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所 有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的 《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 15 号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 2. 会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公 司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司 从事的余热发电总承包业务生产周期较长、因行业特性导致正常生产周期长于一年，尽管相关资 产往往超过一年才变现、出售或耗用，仍然划分为流动资产；正常营业周期中的经营性负债项目 即使在资产负债日后超过一年才予清偿，仍然划分为流动负债。除此以外，本公司业务的正常营 业周期短于一年。 正常营业周期短于一年的,自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表 日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。 各子公司从事设备销售、合同能源管理，采用 1 年（12 个月）为正常营业周期。 4. 记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人 民币为记账本位币。本公司之境外子公司 Sinoma Energy Conservation （Philippines） Waste Heat

内容: Recovery CO.,INC 根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定比索为其记账本位币。本公司之境 外子公司 Sinoma Energy Conservation （Malaysia）SDN.BHD 根据其经营所处的主要经济环境中的货 币确定林吉特为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合 并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为 同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一 方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权 的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面 价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）； 资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合 并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与 合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付 出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律 服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行 的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及 的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本， 购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况 的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合 并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买 日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认 净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以 及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价 值份额的，其差额计入当期损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未 予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在， 预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税

内容: 资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企 业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释 第 5 号的通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一条 关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注“合并财务报表的编制方法”），判断该多次交易 是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注“长期股 权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关 会计处理： 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成 本之和， 作为该项投资的初始投资成本； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的， 在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基 础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产 导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价 值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方 的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或 负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净 负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。 6. 合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力， 通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金 额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。 一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重 新评估。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起， 本公司开始将其纳入合并范围； 从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流 量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债 表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当 地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制 下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在 合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

内容: 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司 的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子 公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数 股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东 权益的份额， 在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 少数股东分担的子公司的 亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其 在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去 按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧 失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与 被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量 设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分 剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具 确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注“长期股权投资”或本附注“金融工具”。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股 权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条 款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进 行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达 成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看 是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易 视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注“长 期股权投资”相应内容）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见 前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子 交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制 权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确 认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中 享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该 安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享 有权利的合营安排。

内容: 本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注“长期股权投资”之 “权益法核算的 长期股权投资”中所述的会计政策处理。 本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本 公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产 生的收入； 按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 确认本公司单独所发生的费用， 以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。 当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同 经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共 同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资 产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于 本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。 8. 现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短 （一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险 很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指国家外汇管理局公布的 当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币 兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日， 对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算， 由此产生的汇兑差额， 除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的 原则处理之外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额 计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记 账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损 益或确认为其他综合收益。 （3）外币财务报表的折算方法 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目， 因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营 时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发

内容: 生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。年初 未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算 列示； 折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额， 作为外币报表折算差额， 确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、 与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动 对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外 经营控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所 有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。 在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权 时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。 在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额， 按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10. 金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在 初始确认时以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债， 相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确 认金额。 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一 项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价 值。 活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、 经纪商、 行业协会、 定价服务机构等获得的价格， 且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估 值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使 用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可 供出售金融资产。 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

内容: 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了 近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近 期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍 生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的 权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得 或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明， 对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价 并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变 动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ② 持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生 金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销 时产生的利得或损失，计入当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其 摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或 适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。 在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现 金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取 的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 ③ 贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款 和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销 时产生的利得或损失，计入当期损益。 ④ 可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定， 即初始确认金额扣除已偿还的本金， 加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销 额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

内容: 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损 失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在 该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可 靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产， 按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其 他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独 进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生 减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金 融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特 征的金融资产组合中进行减值测试。 ① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确 认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回 减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 ② 可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该 可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%；“非 暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月，持续下跌期间的确定依据为连续下跌或在 下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%、反弹持续时间未超过 6 个月。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予 以转出并计入当期损益， 该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、 当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失 后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为 其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并 须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法

内容: 满足下列条件之一的金融资产， 予以终止确认： 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ① ② 该金融资产已转移， 且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资 产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃 了对该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融 资产的控制的， 则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产， 并相应确认有关负债。 继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对 价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止 确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分 的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融 资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和 报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则 继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 （5）金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融 负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债， 相关的交易费用直接计入当期损益， 对于其他金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产的条件一致。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的 变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ② 其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具 结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行 后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 ③ 财务担保合同 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价 值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额和初始确

内容: 认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高 者进行后续计量。 （6）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司 （债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与 现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非 现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （7）衍生工具及嵌入衍生工具 衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工 具的公允价值变动计入当期损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍 生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为 单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计 量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 （8）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同 时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相 互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示， 不予相互抵销。 （9）权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行 （含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允 价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权 益工具的公允价值变动额。 11. 应收款项 应收款项包括应收账款、其他应收款及长期应收款等。 坏账准备的确认标准：本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客 观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确 实无法收回的应收款项；②债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应 收款项；③债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项；④其他表 明应收款项发生减值的客观依据。按照本公司管理权限批准核销。

内容: (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依 据或金额标准 单项金额重大并单项计 提坏账准备的计提方法 本公司将金额为人民币 1000 万元以上的应收款项确认为单项金 额重大应收款项。 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试 未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组 合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括 在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

内容: (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： A．信用风险特征组合的确定依据 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征 的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款 偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。 不同组合的确定依据： 项目 确定组合的依据 本公司对于期末单项金额非重大的应收款项以及经单独测试后未减值的应收款 项，确定为按账龄计提组合。 按账龄分析 在对其中与延期收款类工程总承包项目相关的应收款项计提资产减值准备时， 以 应收款项应按照合同约定的收款日期应收但尚未收到之日起开始计算账龄并计 提资产减值准备。 无风险组合 本公司对于期末单独进行减值测试后确定不会出现减值的应收款项， 确定为无风 险组合。如保证金和押金等。

内容: B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法 按组合方式实施减值测试时， 坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征 （债 务人根据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经 存在的损失评估确定。 不同组合计提坏账准备的计提方法： 项 按账龄分析 无风险组合 目 计提方法 按期末余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。 不计提减值准备

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年

内容: 应收账款计提比例(%) 5 10 20

内容: 其他应收款计提比例(%) 5 10 20

内容: 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √适用 □不适用 组合名称 无风险组合 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： 单项计提坏账准备的理由 应收账款计提比例(%)

内容: 其他应收款计提比例(%) 0 0

内容: 本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项， 单独进 行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流 量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 本公司将单项金额超过 500 万元低于 1000 万元且账龄超过 1 年的 集团外部应收款项， 确认为单项金额不重大但按信用风险特征组合 后该组合的风险较大的应收款项。

内容: 坏账准备的转回：如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发 生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超 过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 12. 存货 （1）存货的分类 存货主要包括原材料、在产品、周转材料、库存商品、工程施工、工程结算等。 （2）存货取得和发出的计价方法 原材料、在产品、周转材料和库存商品在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、 加工成本和其他成本。领用和发出时按个别认定法等计价。 建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的 直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同 很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。 在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以 抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价 款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏 损）之和的部分作为预收款项列示。 （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时 考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

内容: 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取 存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值 高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品于领用时按一次摊销法/摊销。 13. 划分为持有待售资产 若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售，本公司已 就处置该项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让将在一 年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，自划分为持有待售之日起不计提折旧 或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产 包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第 8 号——资产减值》所定义的资产 组，并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是资产组中 的一项经营，则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。 被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产，在资产负债表的流动资产部分单独 列报；被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债，在资产负债表的流动负债部分单 独列报。 某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件， 本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产或处置 组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认 的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。 14. 长期股权投资 本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期 股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出 售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注“金 融工具”。 共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须 经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经 营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 （1）投资成本的确定 对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终 控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始 投资成本与支付的现金、 转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额， 调整资本公积；

内容: 资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并 方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本， 按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差 额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被 合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属 于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交 易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资 账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融 资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投 资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的 公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的， 应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控 制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值 加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采 用权益法核算的， 相关其他综合收益暂不进行会计处理。 原持有股权投资为可供出售金融资产的， 其公允价值与账面价值之间的差额， 以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理 费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股 权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的 公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面 价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税 金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同 控制但不构成控制的， 长期股权投资成本为按照 《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》 确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 （2）后续计量及损益确认方法 对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益 法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 ① 成本法核算的长期股权投资

内容: 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资 的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润 外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 ② 权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时， 按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分 派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除 净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并 计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认 资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策 及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行 调整， 并据以确认投资收益和其他综合收益。 对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易， 投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分 予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于 所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投 资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的 初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企 业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。 本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》 的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对 被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的 义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润 的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于本公司 2014 年 7 月 1 日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长 期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期 损益。 ③ 收购少数股权 在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享 有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公 积不足冲减的，调整留存收益。

内容: ④ 处置长期股权投资 在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处 置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子 公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注“合并财务报表的编制方法”中所述 的相关会计政策处理。 其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计 入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计 入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动 而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。 采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资 单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用 与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采 用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有 者权益变动按比例结转当期损益。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后 的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股 权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制 或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日 的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因 采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控 制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而 确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧 失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合 收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处 理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股 权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值 之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权 益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除 净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用 权益法时全部转入当期投资收益。

内容: 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子 交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控 制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其 他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 15. 投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地 使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。 (1).如果采用成本计量模式的： 投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的 经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生 时计入当期损益。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致 的政策进行折旧或摊销。 投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“长期资产减值”。 自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账 面价值作为转换后的入账价值。 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无 形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资 产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的 账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公 允价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确 认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关 税费后计入当期损益。 16. 固定资产 (1).确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量 时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。 (2).折旧方法 固定资产—房屋及建筑物、 机器设备、 电子设备、 运输设备从达到预定可使用状态的次月起， 采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。 固定资产-余热发电/节能服务设施采用年限平均法或工作 量法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：

内容: 类别 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 余热发电/节能 服务设施

内容: 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法/工作 量法

内容: 折旧年限（年） 20-50 年 5-20 年 5年 5-10 年 受益期/总工作量

内容: 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司 目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转 移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资 产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无 法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的 期间内计提折旧。 固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“长期资产减值”。 （4）其他说明 与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠 地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出， 在发生时计入当期损益。 当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时， 终止确认该固定资产。 固定资产出售、 转让、 报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改 变则作为会计估计变更处理。 17. 在建工程 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使 用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固 定资产。 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“长期资产减值”。 18. 借款费用 借款费用包括借款利息、 折价或溢价的摊销、 辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费 用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始 资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资 本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

内容: 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进 行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部 分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般 借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当 期损益。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 19. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本 公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入 当期损益。 取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权 支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有 关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。 使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累 计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计 估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该 无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形 资产的摊销政策进行摊销。 无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“长期资产减值”。 (2). 内部研究开发支出会计政策 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支 出计入当期损益： ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

内容: ③ 无形资产产生经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形 资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产； ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 20. 长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对 子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断 是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命 不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值 测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值 损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者 之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产 活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可 获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税 费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按 照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行 折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可 收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生 现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合 并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组 合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组 或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账 面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 21. 长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 本公司的长期待摊费用主要包括装修费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

内容: 22. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤 保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供 服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中 非货币性福利按公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应 的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。 (3)、辞退福利的会计处理方法 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补 偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日， 确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期 职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至 正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时， 计入当期损益（辞退福利）。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计 处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。 23. 预计负债 当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的 现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行 相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。 如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到 时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 当本公司工程项目获取合同规定的相关证据时，即视为工程完工。此时，本公司按照合同中 约定质保金金额的 20%计提项目质量保证费用，计入销售费用。在项目的质保期内（质保期一般 为 12 个月）实际发生的质量保证费用直接转销已计提的质量保证费用，超过计提部分计入当期销 售费用；质保期到期后计提结余的部分冲减当期销售费用。 企业会计准则规定，因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成 的义务成为公司承担的现实义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能

内容: 够可靠的计量时， 公司将该项义务确认为预计负债。 质量保证费用系公司依据企业会计准则规定， 根据项目具体验收情况计提，一般对年度内完工的工程总承包项目计提。 24. 收入 本公司的收入主要包括：设计收入、EP 收入、EPC 收入、设备销售收入、BOOT/EMC 收入等， 收入确认原则如下： （1）商品销售收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续 管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能 流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 本公司设备销售收入按照销售商品收入的确认方法，在客户收到货物并验收合格，本公司收 到安装单位的确认单据后确认收入。 本公司的 BOOT 和 EMC 收入每月根据双方确认的余热电站计量设备记录的发电量及合同规定 的电价，计算出应收取的电费/节能收益，确认余热发电/节能服务收入。 （2）提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供 的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的 经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本 能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金 额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能 得到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳 务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提 供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。 本公司的设计收入在收入和成本能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入本公司的情况 下、按照向客户提交设计图纸的进度，确认设计收入的实现。 （3）建造合同收入 在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入 和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关 的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工 进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

内容: 如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际 合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生 时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存 在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。 合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。 在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以 抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价 款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏 损）之和的部分作为预收款项列示。 本公司的 EP、EPC 业务按照建造合同进行确认，在合同的结果能够可靠估计的情况下，于资 产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用，合同完工进度按累计实际发生的合同成 本占合同预计总成本的比例确定。 （4）利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 25. 政府补助 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投 入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用 于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定 为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与 收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 （1） 政府文件明确了补助所针对的特定项目的， 根据该特定项目的预算中将形成资产的支出 金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分， 对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核， 必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相 关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量； 公允价值不能够可靠取得的， 按照名义金额计量。 按照名义金额计量的政府补助， 直接计入当期损益。 本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿 证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计 量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件： （1）应收补助款的金额已经过有权政府 部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金 额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的 规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何

内容: 符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已 明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在 规定期限内收到。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损 益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确 认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。 已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超 出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 本公司因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁，收到政 府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款，作为专项应付款处理。其中，属于对本公司在搬迁和重建 过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补 偿的，自专项应付款转入递延收益，并根据其性质按照与资产相关的政府补助和与收益相关的政 府补助核算。 26. 递延所得税资产/递延所得税负债 （1）当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计 算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根 据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按 照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采 用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额 （或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有 关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异， 如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间， 而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回， 也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产 生的递延所得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产 生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外， 对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未 来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予

内容: 确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异 的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款 抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关 资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的 应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获 得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计 入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期 所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 （4）所得税的抵销 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公 司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延 所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相 关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净 额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所 得税负债以抵销后的净额列报。 27. 租赁 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转 移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。 (1)、经营租赁的会计处理方法

内容: 1 ○本公司作为承租人记录经营租赁业务

内容: 经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直 接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

内容: 2 ○本公司作为出租人记录经营租赁业务

内容: 经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直 接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损 益； 其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。 或有租金于实际发生时计入当期损益。

内容: (2)、融资租赁的会计处理方法

内容: 1 ○本公司作为承租人记录融资租赁业务

内容: 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作 为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资 费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计 入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长 期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生 时计入当期损益。

内容: 2 ○本公司作为出租人记录融资租赁业务

内容: 于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的 入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值 之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权 和一年内到期的长期债权列示。 未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生 时计入当期损益。 28. 其他重要的会计政策和会计估计 终止经营 终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财 务报表时能够单独区分的组成部分： ①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区； ②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；③该组成 部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 终止经营的会计处理方法参见本附注“划分为持有待售资产”相关描述。 29. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 30. 其他 重大会计判断和估计 本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量 的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去 的历史经验， 并在考虑其他相关因素的基础上做出的。 这些判断、 估计和假设会影响收入、 费用、 资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的

内容: 实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面 金额进行重大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响 变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变 更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： （1）收入确认—建造合同 在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。 合同的完工百分比是依照本附注“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年 度内累积计算。 在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时， 需要作出重大判断。 项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。 预计合同总收入和总成本， 以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损 益产生影响，且可能构成重大影响。 （2）坏账准备计提 本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收 款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将 在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。 （3）存货跌价准备 本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧 和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现 净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事 项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间 影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 （4）金融工具公允价值 对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方 法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关 性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的 公允价值产生影响。 （5）可供出售金融资产减值 本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是 否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的 公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状 况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

内容: （6）折旧和摊销 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提 折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用 寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生 重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 （7）递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认 递延所得税资产。 这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额， 结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 （8）所得税 本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部 分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初 估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。 （9）预计负债 本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违 约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可 能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估 计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过 程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。 其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预 计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。 这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。 （10）公允价值计量 本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作 出估计时，本公司采用可获得的可观察市场数据。 六、税项 1. 主要税种及税率 税种 增值税 消费税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 计税依据 税率 应税收入按 17%、12%、6%或 3%的税率计算销项税，并 17%、12%、6%或 3% 按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 无 按应税营业额的 5%或 3%计缴营业税。 按实际缴纳的流转税的 7%、5%或 1%计缴。 详见下表 5%或 3% 7%、5%或 1%

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用

内容: 纳税主体名称 中材节能股份有限公司 滁州中材节能余热发电有限公司 湘潭中材节能余热发电有限公司 云浮中材节能余热发电有限公司 常德中材节能余热发电有限公司 石家庄中材节能余热发电有限公司 郁南县中材节能余热发电有限公司 株洲中材节能余热发电有限公司 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 中材节能（武汉）有限公司 汉中中材节能余热发电有限公司 师宗中材节能余热发电有限公司 乌海中材节能余热发电有限公司 龙陵中材节能余热发电有限公司 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 南通万达锅炉有限公司 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 渠县中材节能余热发电有限公司 库车中材节能余热发电有限公司 富蕴中材节能余热发电有限公司 克州中材节能余热发电有限公司 若羌中材节能余热发电有限公司 吐鲁番中材节能余热发电有限公司 中材(宜昌)节能新材料有限公司 Sinoma Energy Conservation (Philippines)Waste Heat Recovery CO.,INC Sinoma Energy Conservation (Malaysia)SDN.BHD 2. 税收优惠

内容: 本公司于2008年11月24日获取《高新技术企业证书》，有效期三年，批准机关：天津市科学 技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局。2011年10月8日，本公司取 得到期换证后的《高新技术企业证书》，有效期三年。2014年10月21日，本公司取得到期换证后 的《高新技术企业证书》，有限期三年。因此本公司享受15%的所得税优惠税率。 子公司云浮中材节能余热发电有限公司、常德中材节能余热发电有限公司、株洲中材节能余 热发电有限公司符合资源综合利用企业优惠政策，2011年开始减按收入的90%计征所得税，2012 年开始享受增值税即征即退优惠。郁南县中材节能余热发电有限公司2012年开始减按收入的90% 计征所得税，并享受增值税即征即退。

内容: 子公司汉中中材节能余热发电有限公司（以下简称“汉中”）符合西部大开发企业所得税优 惠政策,2011年1月1日至2020年12月31日按15%的税率征收企业所得税。子公司汉中符合资源综合 利用企业优惠政策，经汉台区国家税务局批准于2015年7月31日完成税务资格备案，从2015年7月 31日起享受资源综合利用产品增值税优惠政策。 子公司湘潭中材节能余热发电有限公司符合资源综合利用企业优惠政策，2011年开始减按收 入的90%计征所得税，2013年开始享受增值税即征即退优惠。 子公司师宗中材节能余热发电有限公司符合西部大开发企业所得税优惠政策，2012年1月1日 开始按15%的税率征收企业所得税。 公司符合资源综合利用企业优惠政策， 2013开始享受增值税即 征即退，于2015年7月1日重新进行税务资格备案，继续享有增值税即征即退的政策。 子公司龙陵中材节能余热发电有限公司经龙陵县地方税务局批准，自取得生产经营收入所属 纳税年度起第一年至第三年免征企业所得税， 第四至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得 税。本年为减半征收，征收率为12.5%。同时根据财税[2013]37号文件规定，2013年8月开始享受 免征增值税的税收优惠政策。 子公司鄂托克旗中材节能余热发电有限公司（以下简称“鄂托克旗”）提供的应税劳务，原 先按5%税率计缴营业税，并符合《财政部、国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税、营 业税和企业所得税政策问题的通知》所得税和营业税的优惠政策，自取得生产经营收入所属纳税 年度起第一年至第三年免征企业所得税，第四至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税， 同时取得的营业税应税收入暂免征收营业税。2013年9月根据《财政部 国家税务总局关于在全国 开展交通运输业和部分现代服务业营业税改证增值税试点税收政策的通知》（财税[2013]37号） 的规定，子公司鄂托克旗由营业税纳税人变更为增值税小规模纳税人，提供的节能服务类应税劳 务收入由营业税改征增值税，税率为3%。2014年子公司鄂托克旗符合节能效益分享型合同能源管 理税收优惠政策，鄂托克旗于2014年8月1日起享受增值税应纳税额减免的优惠政策。 子公司滁州中材节能余热发电有限公司符合资源综合利用企业优惠政策，2012开始享受增值 税即征即退的优惠政策。 子公司石家庄中材节能余热发电有限公司2012年8月获取资源综合利用证书， 2013年开始减按 收入的90%计征所得税。于2012年10月8日取得增值税100%即征即退的税务认定审批确认表，开始 享受增值税税收减免的优惠政策。 子公司南通万达锅炉有限公司（以下简称“南通万达”）被认定为高新技术企业，于2011年9 月30日取得江苏省科学技术厅、 江苏省财政厅、 江苏省国家税务局、 江苏省地方税务局发放的 《高 新技术企业证书》，有效期三年，于2014年9月30日到期。2014年9月2日，南通万达取得到期换证 后的《高新技术企业证书》，有限期三年。因此南通万达享受15%的所得税优惠税率。 子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司（以下简称“武汉院”）被认定为高新技术企 业，于2014年10月14日取得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方 税务局批准发放的《高新技术企业证书》，有效期三年，因此武汉院享受15%的所得税优惠税率。

内容: 子公司菲律宾的余热发电投资项目在菲律宾投资署 （BOI） 完成注册， 注册证书号为2014-215。 根据菲律宾1987年综合投资法典（第226号行政令），公司余热发电收入自2015年4月起享受6年的 所得税免税期。 子公司乌海中材节能余热发电有限公司符合西部大开发企业所得税优惠政策,2015年1月1日 至2020年12月31日按15%的税率征收企业所得税。 孙公司中材节能（武汉）有限公司于2013年12月16日获取《高新技术企业证书》，有效期三 年，批准机关：湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局。因 此该公司享受15%的所得税优惠税率。 3. 无 七、合并财务报表项目注释 1、 货币资金 项目 库存现金 银行存款 其他货币资金 合计 其中：存放在境外的款项总额 其他说明 期末余额 75,139.93 246,258,731.04 96,409,411.31 342,743,282.28 24,026,916.70 单位：元 币种：人民币 期初余额 46,674.11 347,722,655.94 134,720,844.68 482,490,174.73 33,582,304.75 其他

内容: ①截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司其他货币资金中 34,150,774.75 元为保函保证金， 45,040,220.59 元为票据保证金。 ②其他货币资金中，子公司武汉建筑材料工业设计研究院有限公司期末存放在利比亚撒哈拉 银行的存款折合人民币 9,506,746.88 元为受限资产。 其中： 存放在利比亚撒哈拉银行利第账户为 162,355.36 利第，折合人民币 772,416.12 元，欧元账户为 1,231,019.67 欧元，折合人民币 8,734,330.76 元。 ③其他货币资金中， 中材节能公司因涉及与新龙鼎控股集团有限公司的供货合同的纠纷事项， 被江苏省宜兴市人民法院出具民事裁定书（（2015）宜和商初字第 392-1 号），冻结中材节能公 司存放在工商银行天津市京津路支行（0302035109300229587）的银行存款人民币 60 万元整，冻 结期间从 2015 年 12 月 21 日至 2016 年 12 月 20 日止。 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用

内容: 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用

内容: (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 87,965,687.76 0.00 期末终止确认金额 87,965,687.76 期末未终止确认金额 0.00

内容: (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 5、 应收账款 (1). 应收账款分类披露

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 本年无其他方法计提坏账准备的应收账款。 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 9,318,210.79 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 116,174,112.19 元，占 应收账款年末余额合计数的比例为 20.16%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 7,269,815.33 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： 本期无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： 本期无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。 6、 预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 1至2年 期末余额 金额 78,714,713.56 13,494,766.38 比例(%) 68.73 11.78

内容: 2至3年 3 年以上 合计

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 单位名称 新疆建化实业有限责任公司 南通奥普机械工程有限公司 长裕建设有限公司 南通大众燃气有限公司 成都利君科技有限责任公司 郑州鼎盛工程技术有限公司 洛阳中冶重工机械有限公司 合计 与本公司关系 分包商 供应商 供应商 供应商 供应商 供应商 供应商 — 金额 5,592,800.00 3,275,053.00 2,477,000.00 2,150,000.00 2,030,000.00 1,506,689.00 1,374,000.00 18,405,542.00 时间 1-2 年 3 年以上 1-3 年 2 年以内 3 年以上 3 年以上 2-3 年 — 未结算原因 未到结算期 利比亚项目暂停 项目暂停中 未到结算期 利比亚项目暂停 利比亚项目暂停 项目暂停中 —

内容: (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： 本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为 41,721,677.10 元，占预 付账款年末余额合计数的比例为 36.43%。 7、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 单位：元 币种：人民币 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重 大并单独计 提坏账准备 的其他应收 款 按信用风险 39,499,834. 100.00 5,183,116. 13.12 34,316,717. 44,466,081. 100.00 4,677,500. 10.52 39,788,580. 特征组合计 08 35 73 07 59 48 提坏账准备 的其他应收 款 比例 (%) 坏账准备 金额 计提比 例(%) 账面 价值 账面余额 金额 比例 (%) 期初余额 坏账准备 金额 计提比 例(%) 账面 价值

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 年末余额 其他应收款 14,622,138.69 合 计 14,622,138.69 坏账准备 0.00 0.00 计提比例（%） 0.00 0.00

内容: 注： 本公司对于期末单独进行减值测试后确定不会出现减值的应收款项， 确定为无风险组合， 不计提减值准备。 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 505,615.76 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用

内容: (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 应收出口退税 南通市建筑工程管理处 南通宝发联运有限公司 江苏省电力公司南通供电 公司 杭州萧山城市建设投资集 团有限公司 合计 保证金 代垫运费 电费 投标保证金 / 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例(%) 26.36 9.48 4.68 3.02 2.91 46.45 坏账准备 期末余额 0.00 709,400.00 92,340.00 59,735.94 57,500.00 918,975.94

内容: (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： 本年无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： 本年无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额。 8、 存货 (1). 存货分类 单位：元 币种：人民币 项目 原材料 在产品 期末余额 账面余额 81,020,049.75 76,951,086.73 跌价准备 账面价值 账面余额 81,020,049.75 67,608,747.65 76,951,086.73 96,145,722.30 期初余额 跌价准备 0.00 0.00 账面价值 67,608,747.65 96,145,722.30 122,486,813.59

内容: (2). 存货跌价准备 单位：元 币种：人民币 本期增加金额 项目 原材料 在产品 库存商品 周转材料 消耗性生物资产 建造合同形成的已 完工未结算资产 委托加工物资 低值易耗品 合计 8,935,143.76 0.00 0.00 0.00 0.00 8,935,143.76 8,935,143.76 0.00 0.00 0.00 0.00 8,935,143.76 期初余额 计提 其他 本期减少金额 转回或转 销 其他 期末余额

内容: (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： 存货期末余额中不含有借款费用资本化金额。 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 累计已发生成本 累计已确认毛利 减：预计损失 已办理结算的金额 建造合同形成的已完工未结算资产 余额 550,419,357.17 81,013,221.15 0.00 404,910,490.42 226,522,087.90

内容: 账面余额 被投资 单位 期初 本期 增加 本期 减少 期末 期初 减值准备 本期 增加 本期 减少 期末 在被 投资 单位 持股 比例

内容: 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位：元 币种：人民币

内容: 可供出售金融资产分类 期初已计提减值余额 本期计提 其中：从其他综合收益转入 本期减少 其中： 期后公允价值回升转回 期末已计提减值金余额 (5).

内容: 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：

内容: □适用 √不适用 11、 长期应收款 √适用 □不适用 (1) 长期应收款情况： 单位：元 币种：人民币 期末余额 项目 坏账 准备 期初余额 坏账 准备 折 现 率 区 间

内容: (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 本期无因金融资产转移而终止确认的长期应收款 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 12、 长期股权投资 □适用√不适用 13、 投资性房地产 √适用 □不适用 投资性房地产计量模式

内容: (1). 采用成本计量模式的投资性房地产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在 建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 三、减值准备

内容: （1）处置 33,585,401.82 或报废 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额

内容: 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废 4.期末余额 四、账面价值

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 研发基地机械加工车间 1# 金融港 A-12 栋设计研发大楼 研发基地企业办公楼及食堂 南通办公楼及新厂区 合 计 15、 在建工程 √适用 □不适用 (1). 在建工程情况 单位：元 币种：人民币 期末余额 项目 节能环保关键产业化项目 凤凰工业园二期 账面余额 5,072,927.61 8,549,660.62 减值准 备 0.00 0.00 账面价值 账面余额 期初余额 减值准 备 0.00 账面价值 账面价值 10,189,407.94 43,923,818.34 6,504,963.24 223,072,011.48 283,690,201.00 未办妥产权证书的原因 尚在办理审核手续 尚在办理审核手续 尚在办理审核手续 尚未竣工验收 —

内容: 山东光耀超薄玻璃有限公司玻璃 51,880,043.19 生产线余热发电项目

内容: 菲律宾 SOLID 余热发电项目

内容: 新疆富蕴天山水泥有限责任公司 14,768,979.34 熟料水泥生产线纯低温余热发电 工程 BOOT 项目 新疆库车天山水泥有限责任公司 熟料水泥生产线纯低温余热发电 工程 BOOT 项目 新疆克州天山水泥有限责任公司 熟料水泥生产线纯低温余热发电 工程 BOOT 项目 新疆若羌天山水泥有限责任公司 熟料水泥生产线纯低温余热发电 工程 BOOT 项目 新疆吐鲁番天山水泥有限责任公 司熟料水泥生产线纯低温余热发 电工程 BOOT 项目 合计 0.00

内容: (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期 工程累计 其中： 本期利 本期转入 利息资 期初 本期增 其他 期末 投入占预 工程进 本期利 息资本 资金 固定资产 本化累 余额 加金额 减少 余额 算比例 度 息资本 化率 来源 金额 计金额 金额 (%) 化金额 (%) 198,607, 68,897,1 262,431, 0.00 5,072,9 55.73 55.73 3,371,0 2,099, 3.00 其他 802.22 10.65 985.26 27.61 51.53 712.50 来源

内容: 项目名 称 节能环 保关键 产业化 项目 凤凰工 业园二 期 山东光 耀超薄 玻璃有 限公司 玻璃生 产线余 热发电 项目 菲律宾 SOLID 余热发 电项目

内容: 0.00 其他 来源 0.00 其他 来源

内容: 新疆富 蕴天山 水泥有 限责任 公司熟 料水泥 生产线 纯低温 余热发 电工程 BOOT 项 目 新疆库 车天山 水泥有 限责任 公司熟 料水泥 生产线 纯低温 余热发 电工程 BOOT 项 目 新疆克 州天山 水泥有 限责任 公司熟 料水泥 生产线 纯低温 余热发 电工程 BOOT 项 目 新疆若 羌天山 水泥有 限责任 公司熟 料水泥 生产线 纯低温 余热发 电工程 BOOT 项 目

内容: 新疆吐 鲁番天 山水泥 有限责 任公司 熟料水 泥生产 线纯低 温余热 发电工 程 BOOT 项目 合计

内容: 注：山东光耀超薄玻璃有限公司玻璃生产线余热发电项目本期基本建设已结束，处于后期调 试中。 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 16、 无形资产 (1). 无形资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)购置 (2)内部研发 (3)企业合并 增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 0.00

内容: 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 节能环保关键产业化项目地块 17、 长期待摊费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 装修费 合计 期初余额 6,578,744.51 6,578,744.51 本期增加金额 410,113.00 410,113.00 本期摊销金额 1,772,611.22 1,772,611.22 其他减少金额 0.00 0.00 期末余额 5,216,246.29 5,216,246.29 账面价值 72,260,972.99 未办妥产权证书的原因 建设期办理土地使用证已到期，尚未更换

内容: (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 应纳税暂时性 差异 1,039,534.72 递延所得税 负债 155,930.21

内容: (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 可抵扣暂时性差异 可抵扣亏损 合计 期末余额 1,288,920.52 11,475,683.29 12,764,603.81 期初余额 603,719.42 5,022,501.72 5,626,221.14

内容: 其他说明： 子公司南通万达在公司实现对其控股前，于 2014 年 8 月 11 日委托中国银行股份有限公司南 通港闸支行贷款给南通市港闸区财政局 8000 万元，年利率 9%，贷款期限 34 个月，借款用途为流 动资金借款。 20、 短期借款 √适用 □不适用 (1). 短期借款分类 单位：元 币种：人民币 项目 质押借款 抵押借款

内容: 保证借款 信用借款 合计 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 21、 应付票据 √适用 □不适用 种类 商业承兑汇票 银行承兑汇票

内容: 合计 134,311,233.24 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 22、 应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 应付设备款 应付工程款 应付设计及其他 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 平顶山市绿城环保有限公司 南京集新重型机械有限公司 大连世达重工有限公司 重庆赛力盟电机有限责任公司 宜兴市铜峰建筑安装工程有限公司 无锡市东群钢管有限公司 河南卫华重型机械股份有限公司 合计 23、 预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 未偿还或结转的原因 利比亚项目暂停 利比亚项目暂停 利比亚项目暂停 利比亚项目暂停 尚未支付 尚未支付 尚未支付 /

内容: 项目 预收设备款 预收工程款 建造合同形成的已结算未完工项目 预收设计和其他 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 利比亚 广西迪森生物质电力有限公司 中建电力建设有限公司深圳分公司 曹县兴泽热电有限公司 华润水泥(安顺)有限公司 中煤国际北京华宇工程有限公司 合计 期末余额 189,480,673.63 13,117,500.00 3,280,000.00 2,250,000.00 7,335,000.00 1,740,000.00 217,203,173.63 未偿还或结转的原因 利比亚项目暂停 销售尚未实现，款项未结清 销售尚未实现，款项未结清 销售尚未实现，款项未结清 劳务尚未提供，款项未结清 销售尚未实现，款项未结清 /

内容: (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币 项目 一、工资、奖金、津贴 和补贴 二、职工福利费 三、社会保险费 其中：医疗保险费 工伤保险费 生育保险费 四、住房公积金 五、工会经费和职工教 育经费 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 合计 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 1、基本养老保险 2、失业保险费 3、企业年金缴费 合计 其他说明： 本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该计划，本公司分别按 员工基本工资的 28%、2%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进 一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。 25、 应交税费 单位：元 币种：人民币 项目 增值税 消费税 营业税 企业所得税 个人所得税 城市维护建设税 教育费附加 695,338.84 8,393,366.59 298,513.74 557,937.38 395,622.04

内容: 其他 合计 26、 应付利息 √适用 □不适用 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 企业债券利息 短期借款应付利息 划分为金融负债的优先股\永续债利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 27、 应付股利 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 95,837.50 0.00

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 普通股股利 划分为权益工具的优先股\永续债股利 合计 78,787,996.11 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 资金紧张，尚未支付。 28、 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 代收代付款 保证金、押金 其他外部往来款 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 代收代付职工补偿款 山东光耀超薄玻璃有限公司 南通市财政局 期末余额 9,312,695.00 3,600,000.00 3,000,000.00

内容: 未偿还或结转的原因 未到支付期 往来款 借款未到期

内容: 合计 29、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 合计 30、 长期借款 √适用 □不适用 (1). 长期借款分类 单位：元 币种：人民币 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 减：一年内到期的长期借款（附注七、29） 合计 其他说明，包括利率区间： 子公司南通锅炉节能环保产业化项目作为江苏清洁发展支持项目， 2014 年 6 月获得江苏省 于 财政支持性贷款 6000 万元，贷款期限 36 个月，年利率 5.2275%。 31、 专项应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 搬迁补偿款 合计 其他说明： 2010 年 12 月 18 日南通产业控股集团有限公司（以下简称“产控集团”）与子公司南通 万达签订企业搬迁合同，产控集团将给予子公司南通万达总额为 9,615.20 万元的搬迁补偿补 贴，2011 年 1 月份收到第一笔补偿款 960 万，2013 年度收到两笔补偿款共 3,240 万，2014 年度收到两笔补偿款共 3,640 万，本年收到补偿款 26.25 万元，累计已收到补偿款 7,866.25 万。 期初余额 78,400,000.00 78,400,000.00 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 / 262,500.00 7,632,260.28 71,030,239.72 搬迁补偿款 262,500.00 7,632,260.28 71,030,239.72 29,224,890.00 60,000,000.00 0.00 89,224,890.00 0.00 173,128,828.86 -84,000,000.00 89,128,828.86 期末余额 期初余额 0.00 84,000,000.00 期末余额 0.00 期初余额 84,000,000.00

内容: 子公司南通万达于 2015 年 11 月 6 日办理移交手续， 对应结转补偿款， 共计 7,632,260.28 元；其中资产处置损失补偿 7,075,686.56 元，搬迁费用性支出补偿 556,573.72 元。 32、 预计负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 对外提供担保 未决诉讼 产品质量保证 重组义务 待执行的亏损合同 其他 内退及离退休人员费用 合计 1,140,062.85 24,796,029.23 803,533.47 注 2 27,648,968.52 / 23,655,966.38 26,845,435.05 注 1 期初余额 期末余额 形成原因

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 注 1： 产品质量保证是在工程项目完工后， 按照合同中约定质保金金额的 20%计提项目质量保 证费用，并计入销售费用。 注 2：子公司武汉院以 2007 年 12 月 31 日为基准日进行改制，根据国家的有关规定和公司的 相关文件对离退休人员和内退人员的费用进行预计，根据未来支付的费用采用同期国债利率作为 折现率计提预计负债，并从改制时的净资产中扣除。 33、 递延收益 √适用 □不适用 单位：元 币种人民币 项目 政府补助 合计 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 / 14,669,837.94 7,766,818.00 3,944,551.38 18,492,104.56 见下表 14,669,837.94 7,766,818.00 3,944,551.38 18,492,104.56

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内容: 中国机电-十二五科技支 撑拨款 乌海关于循环经济和资源 节约重大示范项目和重点 工业污染治理工程拨款 财政专项资金 工程建设标准定额制订 天津市“杀手锏”产品研 发项目 湖北省科技支撑计划项目 财政专项资金 冶金行业废气余热锅炉发 电锅炉的研发及产业化 冶金行业废气余热锅炉发 电锅炉的研发及产业化 （区配套） 科技项目资助经费 科技财政局补贴 2015 年度第四批市级科技 计划项目和财政资助科技 经费 合计

内容: 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 履约保证金 合计 其他说明： 子公司菲律宾取得业主 SOLlD CEMENT CORPORATION 公司（以下简称 SOLID 公司）支付的 38 万美元履约保证金，双方约定：当业主 SOLID 公司不能按约定支付电费款时，子公司菲律宾可从 保证金中扣除电费款，如果供电协议到期（供电期限为 15 年）或提前结束，未扣除的金额要退还 给业主 SOLID 公司。 期末余额 2,331,771.50 2,331,771.50 期初余额 0.00 0.00

内容: 35、 股本 单位：元 币种：人民币 期初余额 本次变动增减（+、一）

内容: 2015 年 4 月 16 日，本公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于公司 2014 年度利润分配和 资本公积转增股本预案的议案》，同意以 2014 年 12 月 31 日的总股本 407,000,000 股为基数，向 全体股东每 10 股送红股 3 股，资本公积金每 10 股转 2 股。共计红股 122,100,000 股，资本公积 转增股本 81,400,000 股。送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加 203,500,000 股，总股本变更为 610,500,000 股。 36、 资本公积 项目 期初余额 本期增加 资本溢价（股本溢价） 139,611,647.27 0.00 其他资本公积 13,550,000.00 0.00 合计 153,161,647.27 0.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 单位：元 本期减少 81,400,000.00 0.00 81,400,000.00 币种：人民币 期末余额 58,211,647.27 13,550,000.00 71,761,647.27

内容: 2015 年 4 月 16 日，本公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于公司 2014 年度利润分配和 资本公积转增股本预案的议案》，同意以 2014 年 12 月 31 日的总股本 407,000,000 股为基数，向 全体股东每 10 股送红股 3 股，资本公积金每 10 股转 2 股。共计红股 122,100,000 股，资本公积 转增股本 81,400,000 股。送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加 203,500,000 股，总股本变更为 610,500,000 股。 37、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期发生金额 减： 前期 计入 其他 综合 收益 当期 转入 损益

内容: 一、以后不能重分类进 损益的其他综合收益 其中：重新计算设定受 益计划净负债和净资 产的变动

内容: 权益法下在被投资 单位不能重分类进损 益的其他综合收益中 享有的份额 二、以后将重分类进损 益的其他综合收益 其中：权益法下在被投 资单位以后将重分类 进损益的其他综合收 益中享有的份额 可供出售金融资产 公允价值变动损益 持有至到期投资重 分类为可供出售金融 资产损益 现金流量套期损益 的有效部分 外币财务报表折算 差额 其他综合收益合计 无 38、 专项储备 √适用 □不适用

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注 1：中材节能公司根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》，按签订的建筑合同金 额的 2.0%和安装合同金额的 1.5%计提了安全生产费。 注 2：子公司南通万达根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》，以公司按上年度实 际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取： （一）营业收入不超过 1000 万元的，按照 2%提取； （二）营业收入超过 1000 万元至 1 亿元的部分，按照 1%提取； （三）营业收入超过 1 亿元至 10 亿元的部分，按照 0.2%提取； （四）营业收入超过 10 亿元至 50 亿元的部分，按照 0.1%提取； （五）营业收入超过 50 亿元的部分，按照 0.05%提取。 39、 盈余公积 项目 法定盈余公积 任意盈余公积 期初余额 57,936,176.76 本期增加 5,922,942.49

内容: 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 0.00 63,859,119.25

内容: 储备基金 企业发展基金 其他 合计

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额 为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。 40、 未分配利润 单位：元 币种：人民币 项目 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 本期 676,575,657.31 0.00 676,575,657.31 107,090,371.97 5,922,942.49 0.00 0.00 32,560,000.00 122,100,000.00 623,083,086.79 上期 497,093,624.48 113,196,553.88 610,290,178.36 106,413,625.45 4,566,053.74 0.00 0.00 35,562,092.76 0.00 676,575,657.31

内容: 42、 营业税金及附加 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额

内容: 消费税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 资源税 其他 合计 其他说明： 各项营业税金及附加的计缴标准详见六、税项。 43、 销售费用 单位：元 币种：人民币 项目 人工成本 运输费用 保险费 展览费 广告宣传费 业务招待费 固定资产折旧 样品及产品损耗 物业管理费 差旅费 办公费 通讯费 会议费 中介代理费 物料消耗 招标投标费 劳务费 质保金损失 其它 合计 44、 管理费用 单位：元 币种：人民币 项目 人工成本 保险费 折旧费 修理费

内容: 无形资产摊销 业务招待费 差旅交通费 办公费 会务费 诉讼费 中介机构费 咨询费 研究与开发费用 董监事及股东会费 排污费 后勤服务费 宣传费 信息披露与公告费 通讯费 车辆使用费 长期待摊费用摊销 低值易耗品摊销 税费 租赁费 物料消耗 党团活动经费 离退休费用 安全生产费 其他 合计 45、 财务费用

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 利息支出 减：利息收入 汇兑损益 手续费支出 合计 46、 资产减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失

内容: 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 47、 公允价值变动收益 □适用 √不适用 48、 投资收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期 间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得 的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产等取得的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 合计 49、 营业外收入 单位：元 币种：人民币 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 45,897,823.39 49,613,090.54

内容: 其他 合计 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 补助项目 北辰商委对外承包工程事项补助资金 国家补助资金 乌海关于循环经济和资源节约重大示范项 目和重点工业污染治理工程拨款 天津市科技创新专项资金项目拨款 增值税即征即退 一期东侧地块北侧地块投资奖励协议 人才培养 秸秆等物质焚烧锅炉的研发及产业化项目 纯烧垃圾焚烧发电锅炉 大型污泥垃圾混烧循环流化床锅炉的研发 矿热炉废气余热发电锅炉的研发 工伤预防自主培训补助 武昌区科技局科技研发经费拨款 专项引导资金 纯烧垃圾焚烧炉研发项目验收结题拨款 搬迁补偿收入 专利资助收入 项目补贴收入 武昌区科技局专利资助经费 湖北省财政厅国家中小企业发展专项融资 环境项目拨款 走出去资金补贴 政府上市奖励款 专利申请资助 新认定高新技术企业奖励补贴 外经贸发展专项资金 武汉东湖新技术开发区管理委员会安全生 产标准化达标奖励款 高新技术企业奖励款 武汉市知识产权局专利资助款 武汉市财政局外经资金奖励 湖北省稳定岗位补贴 科技局科技补贴 企业转型促发展 本期发生金额 72,162.00 932,000.00 0.00 800,701.67 0.00 190,000.00 0.00 0.00 105,000.00 58,333.33 0.00 15,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5,500.00 0.00 10,000.00 100,000.00 11,700.00 260,000.00 6,118.58 130,000.00 25,000.00

内容: 科技成果奖励 区科技计划项目政策奖 矿热炉废气余热发电锅炉项目验收拨款 大型污泥垃圾混烧循环流化床锅炉项目验 收拨款 科技项目资助经费 市财政局科技拨款 崇川区财政局拨款 拆迁补偿转入 搬迁地址变更拨款 冶金行业废气余热锅炉发电锅炉的研发及 产业化 冶金行业废气余热锅炉发电锅炉的研发及 产业化（区配套） 北辰区科委立项拨款 北辰商委 2015 年境外投资项目补助资金 北辰区人力资源和社会保障局第二批“引 进高层次人才”补助款 北辰商委 2014 和 2015 年度服务外包和企业 认证项目财政补助 十二五科技支撑补助 按期、安全搬迁补助 合计

内容: 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与收益相关 0.00 与资产相关 0.00 与收益相关 /

内容: 50、 营业外支出 单位：元 币种：人民币 项目 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 其他 合计 51、 所得税费用 (1) 所得税费用表 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额

内容: 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2) 会计利润与所得税费用调整过程：

内容: 单位：元 币种：人民币 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 纳税调减项目 所得税费用 52、 其他综合收益 详见附注七、37. 53、 现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： 项目 利息收入 补贴收入 保证金释放 往来款 合计 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： 项目 费用支出 存入保证金 往来款 合计 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 币种:人民币

内容: 项目 委托贷款收到的利息收入 合计 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 项目 委托贷款支付的现金 合计 (5). 支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 上市费用 合计 54、 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料

内容: 单位：元 币种：人民币 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券

内容: 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 单位：元 币种：人民币 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资 金 可用于支付的存放中央银行款 项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用 受限制的现金和现金等价物 55、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 本年无对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项。 56、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 货币资金 存货 期末账面价值 受限原因 其中 79,190,995.34 元为保证金，9,506,746.88 元为利 89,297,742.22 比亚项目境外存款、 600,000.00 为冻结存款 （详见七、 1、 货币资金）。 88,317,313.53 利比亚项目境外存货（账面余额 91,917,860.12 元，其中，

内容: 存放境外的库存商品已全额计提跌价准备，金额 3,600,546.59 元,存货账面价值 88,317,313.53 元） 固定资产 无形资产 投资性房地产 预付账款 其他应收款 合计 其他说明： 本公司与中铁十三局集团川东水泥有限公司（以下简称川东公司）投资合同纠纷一案，本公 司向天津市第一中级人民法院以川东公司及其股东中铁二十三局集团有限公司为被告，提起诉讼 并提出财产保全申请，并以公司名下的位于天津市北辰区京津公路与龙州道交口西南侧的北辰大 厦 1-5-421 至 1-5-435、3-501、3-601、3-701、3-801、3-901 作为担保，作为担保物的资产的原 值为 57,610,290.72 元，累计折旧金额 5,120,916.09 元，账面价值 52,489,374.63 元。 57、 外币货币性项目 √适用 □不适用 (1). 外币货币性项目： 单位：元 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 人民币 人民币 利比亚第纳尔 迪拉姆 里亚尔 比索 林吉特 应收账款 其中：美元 欧元 港币 人民币 比索 其他应收款 其中：美元

内容: 利比亚项目境外购买固定资产 （账面余额415,973.88元， 已计提减值准备 415,973.88 元,账面价值 0 元）

内容: (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位 币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用 境外经营实体包括境外子公司和分公司。子公司菲律宾的经营地在菲律宾，其收支业务以 比索为主， 因此选定的记账本位币为比索； 子公司 Sinoma Energy Conservation (Malaysia) SDN.BHD （以下简称马来西亚）的经营地在马来西亚，其收支业务以林吉特为主，因此选定的记账本位币 为林吉特；分公司沙特的经营地在沙特，其收支业务以里亚尔为主，因此选定的记账本位币为里 亚尔；分公司阿联酋的经营地在阿联酋，其收支业务以迪拉姆为主，因此选定的记账本位币为迪 拉姆。 58、 套期 □适用 √不适用 59、 其他 无 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用

内容: 3、 反向购买 □适用 √不适用 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 根据本公司于 2014 年 10 月 10 日召开的 2014 年第二次临时股东大会形成的决议，成立克州 中材节能余热发电有限公司、若羌中材节能余热发电有限公司、吐鲁番中材节能余热发电有限公 司。 本公司 2015 年经公司总裁办公会决议，成立中材（宜昌）节能新材料有限公司。 6、 其他 无

内容: 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 √适用 □不适用 (1). 企业集团的构成 主要经 营地 湘潭 滁州 云安 常德 郁南 鹿泉 株洲 武汉 武汉 汉中 师宗 乌海 龙陵 鄂托克 旗 寿光 菲律宾 马来西 亚 渠县 富蕴 库车 南通 若羌 克州 吐鲁番 当阳 注册地 湘潭 滁州 云安 常德 郁南 鹿泉 株洲 武汉 武汉 汉中 师宗 乌海 龙陵 鄂托克旗 寿光 菲律宾 马来西亚 渠县 富蕴 库车 南通 若羌 克州 吐鲁番 当阳 业务性质 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 制造、总承包 制造 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 余热发电 工程总承包 余热发电 余热发电 余热发电 制造 余热发电 余热发电 余热发电 制造 持股比例(%) 直接 间接 100 — 100 — 100 — 100 — 100 — 100 — 100 — 100 100 100 100 100 100 100 90 99.99975 100 100 100 100 66.20 100 100 100 100 — — — — — — — — — — — — — — — — — — 取得 方式 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 同一控制下 企业合并 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 设立 同一控制下 企业合并 设立 设立 设立 设立 子公司 名称 湘潭中材节能余热发电有限公司 滁州中材节能余热发电有限公司 云浮中材节能余热发电有限公司 常德中材节能余热发电有限公司 郁南县中材节能余热发电有限公司 石家庄中材节能余热发电有限公司 株洲中材节能余热发电有限公司 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司 中材节能（武汉）有限公司 汉中中材节能余热发电有限公司 师宗中材节能余热发电有限公司 乌海中材节能余热发电有限公司 龙陵中材节能余热发电有限公司 鄂托克旗中材节能余热发电有限公司 寿光中材节能光耀余热发电有限公司 Sinoma Energy Conservation (Philippines) Waste Heat Recovery CO.,INC Sinoma Energy Conservation (Malaysia) SDN.BHD 渠县中材节能余热发电有限公司 富蕴中材节能余热发电有限公司 库车中材节能余热发电有限公司 南通万达锅炉有限公司 若羌中材节能余热发电有限公司 克州中材节能余热发电有限公司 吐鲁番中材节能余热发电有限公司 中材(宜昌)节能新材料有限公司

内容: 重要的非全资子公司 少数股东持股 比例 33.8 本期归属于少数股 东的损益 13,502,779.34 单位:元 币种:人民币 本期向少数股东宣 期末少数股东权 告分派的股利 益余额 4,987,651.20 209,023,082.54

内容: 子公司名称 南通万达锅炉 有限公司

内容: (3). 子 公 司 流动资 名 产 称 南 通 万 达 588,90 锅 5,474. 炉 88 有 限 公 司

内容: 重要非全资子公司的主要财务信息 期末余额 单位:元 币种:人民币 期初余额 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计

内容: 本期发生额 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入

内容: 上期发生额 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量

内容: 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

内容: 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

内容: 无 6、 其他 无 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司的主要金融工具包括借款、应收账款。 各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公 司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监 控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理性、可能变化对当期损益或股东权益可能产 生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的 变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下 进行的。 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩 的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本 公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进 行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 1、市场风险 （1）外汇风险 外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与本公司外币货币性资产 和负债有关，明细参见“外币货币性项目”。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对 本公司的经营业绩产生影响。 本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。对于外币资产和负债，如果出现短期的 失衡 情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。 （2）利率风险－现金流量变动风险 本公司的利率风险产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险， 固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利 率及浮动利率合同的相对比例。 （3）其他价格风险 本公司持有的分类为可供出售金融资产投资在资产负债表日以公允价值计量。因此，本公司 承担着证券市场变动的风险。 2、信用风险 2015 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方 未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：

内容: 因项目业主未按计划支付项目工程款，造成的银行借款利息无法按时支付、借款本金无法按 时偿还。 为降低信用风险，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无 法回收的款项计提充分的坏账准备。并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。 因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 本公司采用了必要的政策确保销售客户均具有良好的信用记录，并且本公司的风险敞口分布 在多个合同方和多个客户，因此本公司无其他重大信用集中风险。 3、流动风险 流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确 保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。 本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进 行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动 性风险。 十一、 公允价值的披露 √适用 □不适用 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位:元 币种:人民币 期末公允价值 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价 合计 值计量 值计量 值计量

内容: 项目 一、持续的公允价值计量 （一）以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 资产 1. 交易性金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）可供出售金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）其他 （三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物

内容: 3.持有并准备增值后转让 的土地使用权 （四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 持续以公允价值计量的资 产总额 （五）交易性金融负债 其中：发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 （六）指定为以公允价值 计量且变动计入当期损益 的金融负债 持续以公允价值计量的负 债总额 二、非持续的公允价值计 量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量的 资产总额 非持续以公允价值计量的 负债总额

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 持有上市公司的可供出售权益工具公允价值按照 2015 年最后交易日股票收盘价计量。 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 无 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 无 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 无 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 无 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 无 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 无 9、 其他 无 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 单位：万元 币种：人民币

内容: 中国中材集团有限公司 北京 非金属材料工业 188,747.90 本企业的母公司情况的说明 公司母公司的情况，请详见本报告第六节第四部分“控股股东及实际控制人情况”。 本企业最终控制方是中国中材集团有限公司。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。 3、 本企业合营和联营企业情况

内容: 母公司对本企 业的持股比例 (%) 60.64

内容: 母公司对本企业 的表决权比例(%) 60.64

内容: 本企业重要的合营或联营企业 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 LNV Technology Private Limited 成县祁连山水泥有限公司 甘谷祁连山水泥有限公司 古浪祁连山水泥有限公司 哈密天山水泥有限责任公司 河南中材环保有限公司 湖北非金属地质公司 库车天山水泥有限责任公司 溧水天山水泥有限公司 溧阳中材重型机器有限公司 宁夏赛马水泥有限公司 平凉祁连山水泥有限公司 青海祁连山水泥有限公司 陕西中材装备机械工程有限公司 上饶中材机械有限公司 苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 苏州中材建设有限公司 苏州中材建筑建材设计研究院有限公司 天津仕敏工程建设监理技术咨询有限公司 天津中材工程研究中心有限公司 天水中材水泥有限责任公司 乌海市西水水泥有限责任公司 武汉建材地质工程勘察院 夏河安多水泥有限责任公司 新疆建化实业有限公司 新疆天山建材集团耐火材料有限责任公司 新疆屯河水泥有限责任公司 永登祁连山水泥有限公司 漳县祁连山水泥有限公司 浙江中材工程设计研究院有限公司 中材（天津）计量设备有限公司

内容: 其他关联方与本企业关系 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他

内容: 中材（天津）控制工程有限公司 中材（天津）重型机械有限公司 中材安徽水泥有限公司 中材常德水泥有限责任公司 中材甘肃水泥有限责任公司 中材汉江水泥股份有限公司 中材亨达水泥有限公司 中材亨达水泥有限公司郁南分公司 中材机电备件有限公司 中材集团财务有限公司 中材集团科技开发中心有限公司 中材罗定水泥有限公司 中材天山（云浮）水泥有限公司 中材湘潭水泥有限责任公司 中材株洲水泥有限责任公司 中材装备集团有限公司 中国中材国际工程股份有限公司 中国中材进出口有限公司 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 泰山玻璃纤维有限公司 南京中材水务股份有限公司 中材供应链管理有限公司 5、 关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 √适用 □不适用 采购商品/接受劳务情况表 关联方 河南中材环保有限公司 新疆建化实业有限公司 天津中材工程研究中心有限公司 中材（天津）计量设备有限公司 中材装备集团有限公司 中材天山（云浮）水泥有限公司 中材常德水泥有限责任公司 中材常德水泥有限责任公司 新疆天山建材集团耐火材料有限责任公司 中国中材进出口有限公司 武汉建材地质工程勘察院 中材供应链管理有限公司 新疆天山建材集团耐火材料有限责任公司 中材机电备件有限公司 合计 出售商品/提供劳务情况表 关联方 关联交易内容

内容: 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他

内容: 关联交易内容 购买商品 工程款 购买商品 购买商品 购买商品 运营管理费 维修费 服务费 工程款 工程款 勘察费 服务费 购买商品 购买商品

内容: 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额

内容: 苏州中材建设有限公司（赛马兰山二期） 设计,设备供货 苏州中材建设有限公司（太阳山二期） 设计,设备供货 苏州中材建设有限公司（太阳山一期） 余热发电项目总承包 永登祁连山水泥有限公司 销售商品 浙江中材工程设计研究院有限公司（昭通） 余热发电项目总承包 浙江中材工程设计研究院有限公司（保山） 余热发电项目总承包 中材天山（云浮）水泥有限公司 发电 中材天山（云浮）水泥有限公司 销售商品 中材亨达水泥有限公司郁南分公司 发电 中材株洲水泥有限责任公司 发电 中材常德水泥有限责任公司 发电 中材湘潭水泥有限责任公司 发电 中材汉江水泥股份有限公司 发电 乌海市西水水泥有限责任公司 发电 库车天山水泥有限责任公司 发电 漳县祁连山水泥有限公司 余热发电项目总承包 古浪祁连山水泥有限公司 余热发电项目总承包 新疆屯河水泥有限责任公司（屯河天山项目） 余热发电项目总承包 哈密天山水泥有限责任公司（哈密天山项目） 余热发电项目总承包 天水中材水泥有限责任公司 销售商品 中材罗定水泥有限公司 销售商品 中材亨达水泥有限公司 销售商品 中材亨达水泥有限公司 销售配件 中国中材国际工程股份有限公司 销售商品 苏州中材建设有限公司 销售商品 河南中材环保有限公司 咨询收入 湖北非金属地质公司 技术服务 宁夏赛马水泥有限公司 销售商品 中材机电备件有限公司 销售商品 夏河安多水泥有限责任公司 余热发电项目总承包 成县祁连山水泥有限公司 余热发电项目总承包 中材装备集团有限公司（广州越堡） 余热发电项目总承包 LNV Technology Private Limited（印度 EMAMI 余热发电项目总承包 项目） LNV Technology Private Limited（印度 余热发电项目总承包 Udaipur 项目） 合 计 — (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况 √适用 □不适用 本公司作为出租方： 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 0

内容: 单位：元 币种：人民币 上期确认的租赁收入 0

内容: 中材装备集团有限 办公用房 公司

内容: 本公司作为承租方： 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 0 0 关联租赁情况说明 2014 年 1 月 24 日本公司与中材装备集团有限公司签订房屋互换使用协议,由中材装备集团有 限公司向天津市北辰区建设开发有限公司承租北辰大厦C座17至21层房产,并直接支付租金给天 津市北辰区建设开发有限公司,但由于本公司部分研发设备和实验室不便搬运等原因,本公司将自 有的北辰大厦 C 座 5-9 层中的 6,938.95 平米房产与中材装备集团有限公司承租的 17-21 层中的 6,938.95 平米房产互换。 互换期限自 2014 年 2 月 1 日至 2015 年 1 月 31 日。 2015 年 1 月 30 日签 订续期协议，互换期限自 2015 年 2 月 1 日至 2018 年 1 月 31 日。 (4). 关联担保情况 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 (8). 其他关联交易 子公司南通万达公司于 2015 年 9 月 9 日在中材集团财务有限公司（以下简称“财务公司”） 开立存款账户，2015 年度在财务公司的存款利息收入为 11,109.38 元，报告期末在财务公司的存 款余额为 19,712,693,.42 元。 本公司于 2015 年 9 月 9 日在财务公司开立存款账户，2015 年度在财务公司的存款利息收入 为 786.38 元，报告期末在财务公司的存款余额为 22,806,999.49 元。 6、 关联方应收应付款项 √适用 □不适用 (1). 应收项目 期末余额 账面余额 坏账准备 4,985,079.24 6,892,051.11 249,253.96 344,602.56 单位:元 币种:人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 2,902,291.37 4,499,943.11 145,114.57 224,997.16 本期发生额 单位：万元 币种：人民币 上期发生额 609.94 370.79 单位：元 币种：人民币 上期确认的租赁费 0 0

内容: 中材常德水泥有 限责任公司 应收账款 中材湘潭水泥有 限责任公司

内容: 中材装备集团有限公司 合 计 中材装备集团有限公司 河南中材环保有限公司 合 计 成县祁连山水泥有限公司 天水中材水泥有限责任公司 青海祁连山水泥有限公司 中材装备集团有限公司 中材机电备件有限公司 成都建筑材料工业设计研究院有限公司 溧水天山水泥有限公司 泰山玻璃纤维有限公司 漳县祁连山水泥有限公司 中材亨达水泥有限公司 合 计

内容: 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 无 5、 其他 无 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 √适用 □不适用 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 截止 2015 年 12 月 31 日，本公司对外开具的保函共 49 份，其中国内保函 20 份，保证金金额 为 14,964,920.39 元；国外保函 29 份，保证金金额为 19,185,854.36 元。 中材节能公司因涉及与新龙鼎控股集团有限公司的定做合同的纠纷事项，被江苏省宜兴市人 民法院出具民事裁定书（（2015）宜和商初字第 392-1 号），冻结中材节能公司存放在工商银行 天津市京津路支行（0302035109300229587）的银行存款人民币 60 万元整，冻结期间从 2015 年 12 月 21 日至 2016 年 12 月 20 日止。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： 无

内容: 3、 其他 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 1、川东项目诉讼事项的进展 公司与川东公司签订了《中材节能股份有限公司与中铁二十三局集团川东水泥有限公司关于 水泥熟料生产线余热发电项目投资合同》（合同编号：SEC-2013B001），合同约定：中材节能采 用 BOOT 方式为川东公司投资建设一条 2500t/d 新型干法水泥窑余热发电站， 运营期间为 8 年， 运 营期间内，川东公司按照双方约定的条件提供废气，中材节能利用所提供废气进行发电并按合同 约定价格出售给川东公司使用，运营期满且双方履行完毕合同义务后，中材节能将电站的所有权 完整移交给川东公司。合同约定，合作期内若川东公司经营发生重大变化导致生产线部分停产或 全部停产时， 构成川东公司违约， 中材节能有权终止本合同， 川东公司向中材节能支付违约金 300 万元人民币，并按实际投资额的两倍向中材节能支付赔偿金。 2016 年 2 月 2 日，天津市第一中级人民法院（以下简称“一中院”）出具《天津市第一中级 人民法院民事判决书》 （编号： （2015）一中民三初字第 0169 号），一中院一审判决结果如下： ①解除原告中材节能股份有限公司与被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司于 2013 年 9 月 10 日签订的 《中材节能股份有限公司与中铁二十三局集团川东水泥有限公司关于水泥熟料生产 线余热发电项目投资合同》及《中材节能股份有限公司与中铁二十三局集团川东水泥有限公司关 于水泥熟料生产线余热发电项目合作约定书》； ②判决生效之日起十五日内，被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司向原告中材节能股份 有限公司支付违约金人民币 3,000,000 元； ③判决生效之日起十五日内，被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司赔偿原告中材节能股 份有限公司实际损失人民币 29,303,600 元及利息损失（利息计算方式为：以本金 29,303,600 元 为基数，自 2015 年 8 月 1 日起按金融机构同期贷款基准利率的两倍计算至判决生效之日止）； ④原告中材节能股份有限公司在收到被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司上述赔偿款后 于十五日内将涉案余热发电站的资产及权益全部完整地移交给被告中铁二十三局集团川东水泥有 限公司；

内容: ⑤驳回原告中材节能股份有限公司的其他诉讼请求。 被告中铁二十三局集团川东水泥有限公司如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当 按照 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条的规定， 加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费人民币 343,262 元，保全费人民币 5,000 元，共计人民币 348,262 元由被告中铁 二十三局集团川东水泥有限公司负担。 如不服判决，可在判决书送达之日起十五日内，向天津市第一中级人民法院递交上诉状，并 按对方当事人的人数提出副本，上诉于天津市高级人民法院。 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用 6、 分部信息 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 1、利比亚项目的影响 受利比亚政治局势的影响，子公司武汉院在利比亚承建的项目已暂停。 子公司武汉院公司涉及利比亚项目的各科目余额分别为：货币资金 9,506,746.88 元，其他 应收款 67,367.62 元（已计提坏账准备 53,894.10 元），预付账款 8,394,718.80 元，存货 141,642,119.42 元（已计提减值准备 3,600,546.59 元），固定资产 415,973.88 元（已全额计提 减值准备），预收账款 189,480,673.63 元，应付账款 23,983,552.00 元。 2、南通万达锅炉有限公司搬迁 2005 年 4 月 4 日，子公司南通万达与南通鸿逸房地产开发公司（以下简称“南通鸿逸”）签 定《南通万达锅炉股份有限公司综合大楼合作开发合同》，合同约定：南通鸿逸在万达锅炉厂区 东大门北侧临外环西路的万达锅炉租用土地上，按设计要求出资建造综合大楼，大楼所有权归子 公司南通万达， 在大楼办理权证后 3 个月起南通鸿逸享有 11 年大楼使用权， 到期后无条件归还子 公司南通万达。 2006 年 10 月 30 日，子公司南通万达、南通鸿逸、徐斌签定《协议》，三方约定：南通鸿逸 将综合大楼的有关权利和义务转让给自然人徐斌。

内容: 2006 年 11 月 20 日，子公司南通万达与徐斌签定《确认书》，约定：徐斌拥有综合大楼的使 用权 11 年，期限为 2006 年 10 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日止，从 2017 年 10 月 1 日起，子公司南 通万达拥有综合大楼的使用权和所有权，徐斌不再享有任何权益。 综合大楼已办理《房屋所有权证》(南通房权证字第 12111855 号)，子公司南通万达为该大楼 所有权人，大楼位于外环西路 153 号，面积 5,134.56 平米，钢混结构，5 层。 2010 年 12 月 18 日产控集团与子公司南通万达签订企业搬迁合同，子公司南通万达整体迁出 位于南通市任港路 51、 号等老厂区的土地 52 （包括： 租赁南通产业控股集团有限公司土地 120.18 亩，租赁任港街办 15.1 亩、任港村 6.7 亩、任港村委会 0.16 亩及其他列入搬迁范围内土地）上 的所有设施、 设备及全部住户、 人员等, 南通产业控股集团有限公司将给予子公司总额为 9615.20 万元的搬迁补偿、补贴。子公司定于 2012 年 12 月 31 日前从老厂区全部迁出。该搬迁范围包含上 述房产。 2012 年 12 月 28 日产控集团与子公司南通万达签订企业搬迁补充合同，对搬迁延期完成时间 及进度重新安排， 并规定非经政府部门同意， 搬迁进度不可调整， 最终完成搬迁时间不得超过 2014 年 12 月 31 日。 2014 年 6 月 25 日，市经信委、市国资委、市财政局、市安监局、产控集团等部门在子公司 召开企业搬迁进度考评专题会议（企业搬迁专题会议纪要﹝2014﹞3 号），会议考评组原则同意 子公司搬迁截止日延迟至 2015 年 3 月底。 2015 年 10 月 15 日，市经信委、市国资委、市财政局、市安监局、产控集团等部门同意于子 公司南通万达除综合大楼以外老厂区地块、按照合同内容于 2015 年 9 月 30 日前完成搬迁交付， 综合大楼搬迁拆除延期到 2017 年 9 月 30 日，合同搬迁尾款 975.2 万元于综合大楼搬迁交付后结 算。 2015 年 11 月 6 日，子公司南通万达与产控集团签订了《企业搬迁厂区移交协议》，双方确 认 2015 年 9 月 30 日已全面实现停产并迁入新址，于 2015 年 11 月 6 日正式移交。 3、分部信息 本公司的主要经营决策者根据内部管理职能分配资源，将本公司视为一个整体而非以业务之 种类或地区角度进行业绩评估，因此，本公司只有一个经营分部，因此无需列示分部资料。 本公司的主要经营地区在中国大陆，所以没有列示地区资料，在所有列报期间，本公司均没 有从单一外部客户取得占本公司收入总额的 10%或以上的收入。 8、 其他 无 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1).

内容: 应收账款分类披露： 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 166 / 175 期初余额

内容: 账面余额 金额 比例 (%)

内容: 坏账准备 计提比 金额 例(%)

内容: 账面余额 金额 比例 (%)

内容: 坏账准备 计提比 金额 例(%)

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明：

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 3,252,668.01 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：

内容: 本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额 109,881,076.41 元，占应 收账款年末余额合计数的比例 45.30%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额 6,955,163.54 元。 (5). 无 (6). 无 2、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： 单位：元 币种：人民币

内容: 账面余额 类别 金额 比例 (%) 期末余额 坏账准备 金额 计提 比例 (%) 账面 价值 账面余额 金额 比例 (%) 期初余额 坏账准备 金额 计提 比例 (%) 账面 价值

内容: 因金融资产转移而终止确认的应收账款： 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：

内容: 单项金 额重大 并单独 计提坏 账准备 的其他 应收款 按信用 风险特 征组合 计提坏 280,018,092.68 100.00 1,504,600.88 0.54 账准备 的其他 应收款

内容: 单项金 额不重 大但单 独计提 坏账准 备的其 他应收 款 合计 280,018,092.68 100.00

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

内容: 组合名称 无风险组合 合 计

内容: (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 139,952.66 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 款项性质 备用金 期末账面余额 3,806,556.07

内容: 单位：元 币种：人民币 期初账面余额 5,586,420.80

内容: 质保金、履约保证金、保证金、 押金 出口退税 合并范围内关联方往来 未认证进项税 其他 合计

内容: (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 占其他应收款期 坏账准备 末余额合计数的 期末余额 比例(%) 14.88 0.00

内容: 单位名称 武汉建筑材料 工业设计研究 院有限公司 乌海中材节能 余热发电有限 公司 龙陵中材节能 余热发电有限 公司 鄂托克旗中材 节能余热发电 有限公司 寿光中材节能 光耀余热发电 有限公司 合计

内容: (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： 无 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： 无 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 减值 减值 账面余额 账面价值 账面余额 账面价值 准备 准备 834,360,851.28 0.00 834,360,851.28 777,860,851.28 0.00 777,860,851.28

内容: 被投资单位 滁州中材节能余热发电有限公司 湘潭中材节能余热发电有限公司 云浮中材节能余热发电有限公司 常德中材节能余热发电有限公司 石家庄中材节能余热发电有限公 司 郁南县中材节能余热发电有限公 司 株洲中材节能余热发电有限公司 武汉建筑材料工业设计研究院有 限公司 汉中中材节能余热发电有限公司 师宗中材节能余热发电有限公司 乌海中材节能余热发电有限公司 龙陵中材节能余热发电有限公司 鄂托克旗中材节能余热发电有限 公司 南通万达锅炉有限公司 寿光中材节能光耀余热发电有限 公司 Sinoma Energy Conservation （Philippines） Waste Heat Recovery CO.,INC SINOMA ENERGY CONSERVATION （MALAYSIA） SDN. BHD 渠县中材节能余热发电有限公司 库车中材节能余热发电有限公司 富蕴中材节能余热发电有限公司 克州中材节能余热发电有限公司 若羌中材节能余热发电有限公司 吐鲁番中材节能余热发电有限公 司 中材（宜昌）节能新材料有限公司 合计 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用 4、 营业收入和营业成本： 项目

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 主营业务 其他业务 合计 5、 投资收益 √适用 □不适用

内容: 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 合计 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务

内容: 单位：元 币种：人民币 金额 说明 -5,907,284.06 处置固定资产

内容: 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,191,981.67 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -5,021,623.48 少数股东权益影响额 -6,566,044.29 合计 21,889,822.08 注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入,"-"表示损失或支出。

内容: 其他营业外收支 会计估计变更影响

内容: 本公司对非经常性损益项目的确认依照 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—— 非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。 非经常性损益明细如下： 单位：元 币种：人民币 原因 本年度处置固定资产的 -5,907,284.06 收益-损失 涉及金额 26,892,792.24 本期收到的除增值税出 口退税以外的政府补助

内容: 项目 非流动性资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 注：各非经常性损益项目按税前金额列示。 2、 净资产收益率及每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 无 加权平均净资产 收益率（%） 8.03 6.39

内容: 子公司南通万达锅炉有 7,300,000.00 限公司委托贷款收取的 利息 5,191,981.67 其他营业外收入-支出

内容: 第十一节 公司债券相关情况

内容: 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的会计报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 董事长：张奇 董事会批准报送日期：2016 年 3 月 25 日

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