内容: （Log：提取版本日期2021年10月10日,每季发现问题，整体重做新版本,请勿下载早期淘汰版:hellohellohello.taobao.com）

内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Word 2016

内容: Producer: Microsoft? Word 2016

内容: 2020 年年度报告

内容: 公司简称：诺德股份

内容: 诺德投资股份有限公司 2020 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人陈立志、主管会计工作负责人王丽雯及会计机构负责人（会计主管人员）史耀军 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度，公司实现归属于上市公司股东的净 利润为5,385,384.12元（合并）。2020年12月末公司累计可供分配的利润为 96,413,979.02 元。 考虑公司2021年度经营资金需求，董事会提议公司2020年度不进行利润分配，2020年度无资本公 积金转增股本方案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、 否 十、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 重大风险提示 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

内容: 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四章“经营情况讨论与分析”中公 司关于未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十一、其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 诺德股份、本公司、公司 深圳邦民、控股股东 报告期 长春中科 西藏诺德 青海电子 百嘉达 青海诺德 惠州电子 江苏联鑫 湖州上辐 诚志电子 诺德租赁 会计师事务所、审计机构 证监会 上交所、证券交易所 《公司章程》 《公司法》 《证券法》 《上市规则》 元、万元、亿元 电解铜箔 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 诺德投资股份有限公司 深圳市邦民产业控股有限公司 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 中科英华长春高技术有限公司 西藏诺德科技有限公司 青海电子材料产业发展有限公司 深圳百嘉达新能源材料有限公司 青海诺德新材料有限公司 惠州联合铜箔电子材料有限公司 江苏联鑫电子工业有限公司 湖州上辐电线电缆高技术有限公司 诚志（香港）电子有限公司 深圳诺德融资租赁有限公司 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 《诺德投资股份有限公司章程》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所上市规则》 人民币元、人民币万元、人民币亿元 一种阴质性电解材料，是电子信息产业的基础原材料；在锂离 子电池领域，电解铜箔用作锂离子电池负极的载体和集流体， 是锂离子电池最基本的原材料 一种二次电池（充电电池），它主要依靠锂离子在正极和负极 之间移动来工作。在充放电过程中，Li+在两个电极之间往返 嵌入和脱嵌：充电时，Li+从正极脱嵌，经过电解质嵌入负极， 负极处于富锂状态；放电时则相反 主要是指引用于新能源汽车等领域的锂离子电池 即锂离子电池用电解铜箔，锂电铜箔在锂离子电池中充当负极 载体和集流体，是锂离子电池最基本的原材料 应用于动力锂电池生产的锂电铜箔 英文全称“Printed Circuit Board”，缩写“PCB”，是组装 电子零件用的基板，是在通用基材上按预定设计形成点间连接 及印制元件的印制板

内容: 锂离子电池、锂电池

内容: 指

内容: 动力锂电池 锂电铜箔 动力锂电铜箔 PCB/印制电路板

内容: 指 指 指 指

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 董事会秘书

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 诺德投资股份有限公司 诺德股份 NUODE INVESTMENT CO.,LTD NUODE 陈立志

内容: 证券事务代表 程楚楚 深圳市福田区沙咀路8 号绿 景红树湾壹号A 座16 层 0755-88911333 0431-85161071 IR@ndgf.net

内容: 姓名 王寒朵 联系地址 深圳市福田区沙咀路 8 号绿 景红树湾壹号 A 座 16 层 电话 0755-88911333 传真 0431-85161071 电子信箱 IR@ndgf.net

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 名称 公司聘请的会计师事务所（境 内） 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 办公地址 签字会计师姓名 名称 办公地址

内容: 吉林省长春市高新北区航空街1666号 130102 深圳市福田区沙咀路8号绿景红树湾壹号A座16层 518000 www.ndgf.net IR@ndgf.net

内容: 股票上市交易所 上海证券交易所

内容: 公司股票简况 股票简称 诺德股份

内容: 变更前股票简称 中科英华

内容: 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市福田区滨河路北彩田路东交汇 处联合广场 B 栋办公 B1102 陈勇、林万锞 中天国富证券有限公司 深圳市南山区科苑南路 3099 号中国储

内容: 签字的保荐代表人姓名 持续督导的期间 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据

内容: 单位：元 币种：人民币 本期比 上年同 期增减 (%) 0.22 /

内容: 主要会计数据 营业收入 扣除与主营业务无关的 业务收入和不具备商业 实质的收入后的营业收 入 归属于上市公司股东的 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 量净额

内容: 归属于上市公司股东的 净资产 总资产

内容: 主要财务指标 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%）

内容: 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2020 年分季度主要财务数据 第一季度 （1-3 月份） 348,189,543.71 -9,298,429.65 -11,280,370.43 第二季度 （4-6 月份） 444,074,718. 97 -8,394,960.6 4 -14,666,729. 65 49,674,005.5 4 单位：元 币种：人民币 第三季度 第四季度 （7-9 月份） （10-12 月份） 571,632,541. 790,868,512.5 45 5 1,370,472.76 21,708,301.65 -7,027,271.7 1 -171,971,279 .06 -17,538,201.1 8 637,776,059.2 9

内容: 营业收入 归属于上市公司股东的 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 经营活动产生的现金流 量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用

内容: 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注 （如 适用） 2019 年金额 2018 年金额

内容: 非流动资产处置损益 6,689,007.96 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助， 但与公 27,024,126.77 司正常经营业务密切相关， 符合国 家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、 联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时

内容: 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素， 如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外， 持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、 衍生金融负债产生的公允 价值变动损益， 以及处置交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、 衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、 合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 处置子公司产生的损益 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

内容: 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用

内容: 第三节

内容: （一）主要业务及主要产品

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

内容: 公司主要从事锂离子电池用电解铜箔的研发、 生产和销售， 产品主要应用于锂电池生产制造； 同时，公司报告期内还从事电线电缆及附件业务与物资贸易等业务。报告期内，公司聚焦锂电铜 箔主业，主营业务未发生重大变化。 公司主要电解铜箔产品包括 4-6 微米极薄锂电铜箔、 8-10 微米超薄锂电铜箔、 9-70 微米高性 能电子电路铜箔、105-500 微米超厚电解铜箔等。公司的主要产品及用途如下：

内容: 序号 名称 示例图片 产品简介与应用 名义厚度4微米-10微米的双面光锂电铜箔。 双面光锂电铜箔具有双面结构对称、金属密 度接近铜理论密度、表面轮廓度极低、较高 的延伸率与抗拉强度等特性，与负极材料接 触面积大，可明显降低负极集流体与负极材 料之间的接触电阻，提高锂离子电池的体积 容量与结构的对称性，具有良好的耐冷热膨 胀性能，可明显延长电池的使用寿命。主要 应用于汽车动力电池、3C 锂电池等行业。 名义厚度9微米至70微米的标准轮廓高温延 展性铜箔，具有优异的常温储存性能、高温 抗氧化性能、优良的高温延伸性能，适用于 各类树脂体系的双面、多层印制线路板。 名义厚度105微米-500微米的甚低轮廓度高 温延展性超厚电解铜箔，产品为片状，不但 具有等轴细晶、低轮廓、高强度、高延伸率 的优良物理特性，同时具有高剥离强度、无 铜粉转移、圆形清晰的 PCB 制造性能，适用 于电力、汽车等大功率电路用“大电流 PCB”的制造。

内容: 锂电池用 电解铜箔

内容: 印制电路 板用电解 铜箔

内容: 超厚电解 铜箔

内容: （二）经营模式 公司主要从事锂离子电池用高档铜箔生产与销售及锂电池材料开发业务，以“集中化管控、 专业化经营、精细化管理”为经营理念，即公司总部建立统购统销制度及集中采购、销售管理平 台进行统一管控和资源配置；所属企业开展产品生产、技术革新和成本控制，专注品质提升、技 术创新和降本增效；公司总部及子公司加强管理提升，着力推行专业化经营和信息化管理，实现 经营目标。 公司主要经营模式如下： 1、采购模式 公司设立了全资子公司百嘉达，并对电解铜箔业务建立了统购统销制度。百嘉达作为公司的 集中采购、销售管理平台，对公司电解铜箔业务日常生产经营所需的主要原材料、辅助材料等统

内容: 一采购。百嘉达在铜箔生产基地设驻当地采购部门，负责实施当地生产部门具体的采购。公司制 定了健全的采购价格管理制度，采取协议定价采购、询价采购、公开市场采购等方式，选择性价 比高的供应商。 2、生产模式 公司的铜箔生产模式为以销定产，根据客户需求下达订单后连续性生产，公司的锂电铜箔的 主要生产工艺流程包括电解液制备、生箔制造、表面处理、分切包装以及相关的检测控制等工序。 3、销售模式 公司设立了全资子公司百嘉达，并对电解铜箔业务建立了统购统销制度，由百嘉达作为公司 的集中采购、销售管理平台，对于子公司生产的铜箔产品，由子公司销售给百嘉达，再由百嘉达 对外销售，部分客户验厂后指定销售方的除外。公司的铜箔产品定价模式采取行业内通行的定价 方法， 即“铜价+加工费”的模式， 公司会根据铜价的波动情况和市场供需情况对产品销售价格进 行相应调整。 （三）行业情况说明 铜箔是现代电子行业必不可少的基础材料， 按生产工艺的不同分为压延铜箔和电解铜箔两类。 根据应用领域及产品规格不同，电解铜箔可分为锂电铜箔、电子电路铜箔，其中：锂电铜箔主要 应用于锂离子电池领域，如消费类锂电池、动力类锂电池及储能用锂电池等；电子电路铜箔根据 其自身厚度和技术特性主要应用于不同类型的印制电路板（PCB）。 随着锂离子电池的推广应用及下游产业的蓬勃发展， 呈现出广阔的市场前景。 自商业化以来， 锂离子电池应用领域不断增加，已在便携式电器如手提电脑、摄像机、移动通讯中得到普遍应用， 在新能源汽车领域的应用规模也不断提升。 根据 IEA（International Energy Agency，国际能源署）预测全球锂电池出货情况来看，可 持续发展方案下的全球电动汽车份额在 2030 年将提升至 13.4%。预计随着全球各国政策驱动、行 业技术进步、配套设施改善以及市场认可度提高，新能源汽车销量将长期持续保持良好的发展态 势。 我国目前的锂离子电池发展形势与全球一致，主要应用领域从简易、低功率逐步向高技术含 量、大功率方向发展，新能源汽车动力锂电池因其优良的特性以及政策引导而成为目前发展较快 快亦较受重视的发展方向之一，市场规模将逐步提升。

内容: 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用

内容: 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、产能规模优势 近年来，为了抓住新能源汽车产业及锂电池产业蓬勃发展的机遇，公司集中资源和精力发展 主营业务，逐步加强了主业投入和布局，优化了产业结构。公司在广东省惠州市、青海省西宁市 拥有两个以锂电铜箔为主的生产基地，是国内行业领先的电子铜箔生产企业之一，其中青海铜箔 基地建成产能将达到 50,000 吨/年，惠州铜箔基地建成产能将达到 20,000 吨/年，处于行业领先 地位。 2、研发与技术优势 公司长期致力于新能源产业的科技创新。为了更好地配合下游客户对产品的质量及种类的需 求，公司在经营过程中持续地进行技术创新。公司凭借雄厚的研发实力和经验丰富的研发团队， 研发出多种新型电解铜箔产品在 6 微米铜箔产品持续放量的同时，也开始批量生产和交付 4.5 微 米及 4 微米极薄铜箔，公司拥有较先进的生产设备和多年的技术积累，采用柔性生产模式，能够 快速有效地转换产品品种，实现多品种批量供货。未来主要的研发方向包括：更薄的高抗拉锂电 铜箔、微孔铜箔以及 5G 用 RTF 铜箔等。 锂电铜箔的生产技术需要通过长期的生产实践摸索、总结与创新才能获得，如复合添加剂的 制备技术、生箔技术、后处理技术等，均难以通过简单复制被新进生产厂商所掌握。公司拥有制 液、生箔为一体的独立系统，用于开发复合添加剂的制备技术，进行工程放大试验，并拥有多种 直径阴极辊的常规生箔机结构设计、加工技术，可以满足客户的弹性需求。公司拥有专门的添加 剂配制室，完备的添加剂配制器材，并由有十余年工作经验的员工负责配制添加剂。公司的电解 液过滤器技术、复合添加剂的制备技术、生箔技术、后处理技术以及原材料及产品的测试技术等 均属于国内领先的铜箔生产技术。 3、客户资源优势 公司铜箔产品主要为锂电铜箔，基于在锂电铜箔行业多年的技术积累，公司积极根据客户需 求的变化进行产品结构的果断调整，加大了 6 微米铜箔的生产，同时实现≤6 微米铜箔的技术升 级和产品应用，在国内动力锂电铜箔领域的市场占有率处于领先地位，在规模、技术、资源、人 才和市场积累方面走在市场前列，具有较高的行业地位，公司与宁德时代（CATL）、LG 化学、比 亚迪、ATL、SKI、国轩高科、亿纬锂能、天津力神、中航锂电等国内外主要动力电池企业合作关 系持续稳定，不断夯实锂电铜箔领域的市场地位。 4、企业文化与管理团队优势 公司以“致力成为全球锂电铜箔领导者”为使命， 追求“精益求精、 尽善尽美”的运营理念。 公司的管理团队由锂电铜箔行业优秀的管理人才、技术人才组成，结合公司发展的需要制定了严

内容: 格的质量管理体系和成熟的市场营销机制，为公司的持续发展提供了有力的支持。

内容: 第四节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 经营情况讨论与分析

内容: 2020 年，新冠疫情的爆发对全球的经济和市场都产生了深远的冲击，改变了近两年全球经济 和中国经济的增长曲线。面对疫情挑战和外部环境诸多不确定性因素，公司在董事会的正确领导 下坚决贯彻落实国家及地方的各项决策部署，坚定推进疫情防控、复工复产工作。公司持续关注 国内外市场动态，在完好地生产、交付既有订单的基础上，不断夯实主营业务基础。 1、推动技术升级、优化客户结构。 公司主要产品锂电铜箔应用于锂离子电池产品，最终应用于新能源汽车、3C 数码、储能系统 等终端产品，其中新能源汽车为当前规模最大的应用领域。公司主营业务主要受新能源汽车产业 驱动，公司生产的锂电铜箔旨在不断满足动力锂电池提升能量密度和轻量化等技术目标。报告期 内，青海电子年产 25,000 吨铜箔的生产线技术改造升级于 8 月 10 日顺利完成，产能利用率稳步 提升，从而进一步提升市场占有率。 公司凭借良好的产品质量、稳定的供货能力和精准的行业定位，积累了优质的客户群，建立 了长期、稳定、共赢的合作关系。公司过硬的专业知识和市场开拓能力极强的营销团队，充分发 挥了企业在规模生产、工艺水平、技术创新、产品质量、产品齐全等方面的优势。随着公司在技 术创新方面的强化和升级，产品结构方面的调整和优化，产能规模方面的进一步提升，公司的客 户结构也持续向高端聚拢。国内市场方面，公司将进一步重视和加强技术创新，快速响应和满足 客户需求，不断增强客户粘性，扩大公司在国内市场的份额及竞争优势。海外市场方面，已完成 铜箔批量导入并成功进入部分海外优质客户的铜箔供应链。未来公司将不断加快脚步，力争导入 更多海内外优质客户，不断提升全球市场销售占比。 2、募集资金助力公司扩产扩能。 近年来，随着下游新能源汽车市场的需求增长，公司的主营业务持续发展，新能源汽车行业 和锂电池行业的发展日新月异，更新换代迅速，鉴于未来的下游市场对于高端锂电铜箔需求将进 一步增大，而产能切换难度高、损耗大、相应的资金需求增加。因此 2020 年初，公司抓住机遇， 顺势而为启动了年产 15,000 吨高性能极薄锂离子电池用电解铜箔工程项目并于 2020 年 6 月 28 日在青海奠基，该项目投产后，新建产能将进一步满足下游锂电池产业对高端锂电铜箔产品的需 求。同时，通过本次非公开发行募集资金优化了公司部分资本结构，降低了一定的财务风险，缓 解了公司未来新增银行贷款的部分资金需求，提升了公司的持续经营能力。 3、强化经营管理机制，不断提升管理效能。 公司持续优化“集中化管控、专业化经营、精细化管理”的经营模式，建立健全符合公司实 际运营的规章制度，对内部工作制度及流程不断的修订和完善，全面提升精细化水平的管理，用

内容: 制度为企业发展保驾护航。报告期内，公司严格按照上市公司规范运作的要求，严格按照法律及 《公司章程》规定的程序召集、召开股东大会、董事会、监事会，严格履行信息披露义务，加强 投资者关系管理工作， 进一步增强上市公司透明度， 进一步提升了法人治理水平和规范运作水平。 为充分发挥信息化在企业运营管理中的作用，公司不断推进生产过程的信息化、数字化、智能化 建设，积极引入企业资源计划管理系统（ERP）、制造企业生产过程执行管理软件（MES）等现代 信息化管理手段。报告期内，公司持续推进系统制度建设和内控体系建设，加大制度的宣导和执 行力度。公司始终把风险控制工作放在重要位置，在管理体系、风险教育、合规经营、业务管控 等方面强化风险管理工作。报告期内，公司风险管理妥当，未出现风险事件。 4、积极履行社会责任，助力企业可持续发展。 党的十九大报告指出，我国经济已经有高速增长阶段转向高质量发展阶段，习近平总书记指 出，高质量发展是创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之 路、共享成为根本目的的发展。公司在施行精细化管理的同时，积极践行社会责任，努力实现一 体化的可持续发展理念。为了贯彻国家和地方颁布的环境保护法律、法规，在发展生产的同时保 护好生态环境，公司在生产经营过程中及项目建设过程中，采取了一系列环境保护措施和污染控 制方案，对废水、废弃等污染物排放以及环保设施运行建立了考核机制。公司按照生产作业洁净 度的要求，不断提升和优化环境指标，加快推进节能升级步伐，切实维护员工的安全与健康，持 续推进“国家绿色工厂”标准在公司全范围内实施，推动产业绿色转型升级，实现绿色发展，公 司全年各项污染物排放均处于受控状态， 污染物排放满足排污许可证要求， 监督性监测全部达标。 安全生产工作是助力企业可持续发展的重要要素之一，公司建立了完善的《安全管理手册》，确 定了公司生产活动和其它应遵守的安全责任要求，规定了安全生产责任制的制定、沟通、培训、 评审修订与考核等方面，确保公司各级领导干部、各个部门、各类人员在各自职责范围内，对安 全生产层层负责，确保安全生产目标的实现。

内容: 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额

内容: 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 无 1. 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 电子信息材料 电线电缆 营业收入 1,888,038,236 .72 194,932,978.3 4 18,304,834.31 41,058,488.06 2,142,334,537 .43 营业成本 1,530,808,88 2.78 169,032,699. 55 毛利率 （%） 18.92 13.29 营业收 入比上 年增减 （%） 4.15 12.46 营业成 本比上 年增减 （%） 8.24 18.05 毛利率比 上年增减 （%） 减少 3.06 个百分点 减少 4.10 个百 分点 不适用 增加 6.49 个百分点 减少 5.40 个百分点 毛利率比 上年增减 （%） 减少 3.06 个百分点 减少 4.10 个百分点 不适用 增加 6.49 个百分点 减少 5.40 个百分点 毛利率比 上年增减 （%） 减少 5.49

内容: 贸易 融资租赁 合计

内容: 分产品 铜箔产品

内容: 营业收 入比上 年增减 （%） 4.15

内容: 营业成 本比上 年增减 （%） 8.24

内容: 电线电缆及附 件 贸易产品 融资租赁 合计

内容: 分地区 国内

内容: 营业收 入比上 年增减 （%） -4.79

内容: 营业成 本比上 年增减 （%） 2.28

内容: 国外 合计

内容: 个百分点 增加 5.36 个百分点 减少 5.40 个百分点

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 2. 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产品 铜箔 单位 吨 生产量 22,043 销售量 20,304 库存量 1,050 生产量比 上年增减 （%） 15.28 销售量比 上年增减 （%） 4.62 库存量比 上年增减 （%） 39.63

内容: 产销量情况说明 无 3. 成本分析表 单位：元 分行业情况 本期占 总成本 比例 (%) 89.69 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 88.86 本期 金额 较上 年同 期变 动比 例(%) 8.24

内容: 分行业

内容: 成本构成项目

内容: 本期金额

内容: 上年同期金额

内容: 情况 说明

内容: 电子信 息材料 电线电 缆 贸易 融资租 赁

内容: -79.3 6 本期 金额 较上 年同 期变 动比 例(%) 8.24

内容: 分产品情况 本期占 总成本 比例 (%) 89.69 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 88.86

内容: 分产品

内容: 铜箔产 品

内容: 原材料、折旧、 1,530,808,88 工资性费用、 能 2.78 源等

内容: 电 缆 件 贸 品 融 赁

内容: 线电 及附 易产 资租

内容: 成本分析其他情况说明 无 4. 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 78,587.54 万元，占年度销售总额 36.47%；其中前五名客户销售额中关联方销 售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 前五名供应商采购额 259,732.39 万元，占年度采购总额 46.47%；其中前五名供应商采购额中关 联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用 科目 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 4. 研发投入 (1). 研发投入情况表 √适用 □不适用 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计 研发投入总额占营业收入比例（%） 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%） 单位：元 47,128,379.48 30,071,663.79 77,200,043.27 3.58 222 13.45 38.95 本期数 25,427,624.63 139,164,704.16 73,791,731.94 212,333,292.62 上年同期数 57,005,809.13 126,109,133.76 44,998,334.63 235,635,190.29 变动比例（%） -55.39 10.35 63.99 -9.89

内容: (2). 情况说明 □适用 √不适用

内容: 非主营业务导致利润重大变化的说明

内容: □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析

内容: √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 27.58 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 17.29 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 81.43

内容: 项目名称

内容: 本期期末数

内容: 上期期末数

内容: 情况说明

内容: 货币资金

内容: 应收账款

内容: 应收款项融 资 其他应收款

内容: 存货

内容: 合同资产

内容: 持有待售资 产

内容: 主要系公司本期非公 开发行股票募集资金 部分尚未使用影响银 行存款增加等所致 主要系公司本期销售 赊销款项及年末销售 额增加等所致 主要系公司本期销售 回款票据增加所致 主要系公司本期增加 应收转让诺德租赁部 分股权款所致 主要系公司本期原材 料、在产品及发出商 品等增加所致 主要系公司本期执行 新收入准则，将“应 收账款”中的质保金 重分类至“合同资 产”所致 主要系公司上年同期 将诺德租赁的资产转

内容: 一年内到期 的非流动资 产

内容: 长期股权投 资 在建工程

内容: 开发支出

内容: 其他非流动 资产 应付票据

内容: 预收款项

内容: 合同负债

内容: 应付职工薪 酬 应交税费

内容: 其他应付款 持有待售负 债

内容: 入“持有待售资 产”，而本期转让诺 德租赁部分股权后不 纳入合并报表范围核 算所致 主要系公司上年同期 将诺德租赁一年内到 期的非流动资产转入 “持有待售资产”， 而本期转让诺德租赁 部分股权后不纳入合 并报表范围核算所致 主要系公司本期对诺 德租赁剩余股权按权 益法核算所致 主要系公司本期孙公 司惠州电子增加生箔 机防尘罩项目尚未完 工等所致 主要系公司本期铜箔 研发项目等完成转入 无形资产所致 主要系公司预付的设 备及工程款、预付土 地出让金增加所致 主要系公司本期采用 票据结算方式的业务 增加等所致 主要系公司本期执行 新收入准则，将预收 货款在合同负债及其 他流动负债列示所致 主要系公司本期执行 新收入准则，将预收 货款在合同负债列示 所致 主要系公司本期计提 职工薪酬增加且尚未 发放的部分增加所致 主要系公司本期尚未 缴纳的增值税及企业 所得税增加等所致 主要系公司本期结算 上期保证金所致 主要系公司上年同期 将诺德租赁的负债转 入“持有待售负 债”，而本期转让诺 德租赁部分股权后不 纳入合并报表范围核

内容: 其他流动负 债

内容: 长期应付款

内容: 资本公积

内容: 其他综合收 益

内容: 算所致 主要系公司本期执行 新收入准则，将预收 货款的税费重分类至 “其他流动负债”所 致 主要系公司本期应付 融资租赁款和收到投 资使用款增加等所致 主要系公司本期非公 开发行股票股本溢价 等所致 主要系公司本期外币 报表折算差额减少等 所致

内容: 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析

内容: √适用 □不适用 详见本报告“第三节 公司业务概要”、“第四节 经营情况讨论与分析”及“本节三（一） 行业格局与趋势”中的相关内容。

内容: 投资状况分析

内容: 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 1、联合竞买土地使用权事项 2018 年 12 月 28 日，诺德投资股份有限公司召开第九届董事会第五次会议审议通过了《关于 拟联合竞买土地使用权并缴纳竞买保证金的议案》 详见公司 2018 年 12 月 29 日公告临 2018-092 ， 《诺德投资股份有限公司关于拟联合竞买土地使用权并缴纳竞买保证金的公告》；2019 年 12 月 25 日，公司与深圳市福科产业运营管理有限公司（以下简称“福科产业运营”）、深圳天源迪科 信息技术股份有限公司 （以下简称“天源迪科”） 深圳市禾望电气股份有限公司 、 （以下简称“禾 望电气”）三家公司组成的联合体竞得位于深圳市福田区梅林街道宗地编号为 B405-0266 地块的 国有建设用地使用权，详见公司 2019 年 12 月 28 日公告临 2019-067《诺德投资股份有限公司关 于联合竞得深圳市地块的公告》；2020 年 1 月 14 日，公司与福科产业运营、天源迪科、禾望电 气签署了《合作开发协议》，详见公司 2020 年 1 月 16 日公告临 2020-002《诺德投资股份有限公 司关于联合竞得深圳市地块设立合资公司的进展公告》；2020 年 5 月 25 日，公司与福科产业运 营、天源迪科、禾望电气成立深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司（以下简称“万禾天诺”）， 注册资本总额为人民币 1,000 万元，公司认缴出资额为人民币 200 万元。万禾天诺系“深圳（福 田）智能制造中心项目”运营管理平台，将打造深圳福田智能制造产业中心。

内容: (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售

内容: □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析

内容: √适用 □不适用 序 公司 公 企 经营范围 注册资

内容: 总资产

内容: 净资产

内容: 营业收

内容: 净利润

内容: 号

内容: 名称

内容: 司 类 型

内容: 业 类 型 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有

内容: 本(人民 币万元)

内容: (人民币 万元)

内容: 入(人民 币万元)

内容: (人民 币万 元)

内容: 青海 电子 材料 产业 发展 有限 公司 青海 诺德 新材 料有 限公 司 深圳 百嘉 达新 能源 材料 有限 公司 惠州 联合 铜箔 电子 材料 有限 公司 中科 英华 （香 港） 商贸 有限 公司 江苏 联鑫 电子 工业 有限 公司 中科

内容: 子 公 司

内容: 各种电解铜箔产品的 开发研制、 生产销售； 239,387 电解铜箔专用设备的 .81 开发

内容: 孙 公 司

内容: 各种电解铜箔产品的 开发研制、 生产销售； 120,500 电解铜箔专用设备的 .00 开发

内容: 为企业提供全方位供 应链管理及相关配套 服务；国内商业（不 含限制项目）；进出 口业务；企业管理咨 询

内容: 电解铜箔、成套电解 铜箔设备生产、销售

内容: 销售热缩材料、铜箔 及附件及其领域的四 技服务

内容: 1万港币

内容: 生产、加工电子专用 材料（铜面基板）

内容: 子

内容: 高分子材料、冷缩、

内容: 英华 长春 高技 术有 限公 司 湖州 上辐 电线 电缆 高技 术有 限公 司 深圳 诺德 融资 租赁 有限 公司 天富 期货 有限 公司

内容: 公 司

内容: 限 责 任 公 司

内容: 热缩产品、高压电缆 附件

内容: 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司

内容: 各种辐照电线电缆、 光伏电缆生产销售， 电线电缆辐照加工

内容: 融资租赁业务和租赁 业务；向国内外购买 租赁资产；租赁财产 的残值处理及维修； 租赁交易咨询

内容: 商品期货经纪、金融 期货经纪；期货投资 咨询

内容: 公司控制的结构化主体情况

内容: □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势

内容: √适用 □不适用 1、国内外环境 2020 年是极为不平凡的一年，新冠疫情爆发、美股四次熔断、负油价等，导致全球制造业和 贸易活动受到冲击，世界经济出现衰退。随着政府加大逆周期调节力度、加强宏观政策协调，中 国经济、社会等各领域平稳运行。2021 年是中国共产党成立一百周年，也是全面建设社会主义现 代化国家新征程的开启之年，是实施“十四五”规划的开局之年。根据政府工作报告，2021 年国 内生产总值（GDP）增长目标设定为 6%以上；出口增速可能受到外需恢复而增长。同时也面临潜

内容: 在市场、金融风险的影响，对国际经济环境的潜在恶化做好准备，确保经济、社会等各领域平稳 运行。2021 年，材料行业及新能源行业面临形势依然复杂多变，市场竞争更加激烈，总体上看材 料行业及新能源行业仍然处于重要战略机遇期。 2、原材料铜行业 2020 年全球为抗击疫情下的经济形势超发货币，伴随经济复苏铜价也创下了 8 年新高，全年 呈现深“V”走势。2021 年由于疫情受损产量的恢复和新项目的投产，预计全球铜供应相对 2020 年将有所改善，但初始电解铜和铜精矿库存均处于低位，消费增加和经济复苏后通缩的较量也需 考虑，且需警惕疫情和疫苗带来的风险和不确定性。 3、新能源汽车行业 2020 年中国汽车销量为 2,531.1 万辆， 同比仅下降 1.9%， 降幅比上年大幅收窄了 6.3 个百分 点， 销量连续十二年位居全球第一。 其中， 新能源汽车销量更是达到 136.7 万辆， 同比增长 10.9%， 创历史新高。国务院办公厅《新能源汽车产业发展规划（2021－2035 年）》提出，到 2025 年， 我国新能源汽车市场竞争力明显增强，动力电池、驱动电机、车用操作系统等关键技术取得重大 突破，安全水平全面提升。新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的 20%左右。而根据中 国汽车工业协会统计数据，2020 年我国新能源汽车销量占全部汽车销量的比例仅为 5.40%。后续 增长空间不容忽视。 2021 年是“十四五”开局之年，从经济发展态势看，伴随政府部门持续巩固拓展疫情防控和 经济社会发展成果，更好统筹发展和安全，继续做好“六稳”工作、落实“六保”任务，科学精 准实施宏观政策，我国经济运行仍将保持在合理区间。未来随着政策的持续推进、基础设施的完 善、消费理念的改变，全球新能源汽车的发展仍将加速，将进一步带动锂电负极材料的增长。据 中国汽车工业协会预测 2021 年将实现恢复性正增长， 汽车销量有望超过 2600 万辆， 同比增长 4%； 新能源汽车有望达到 180 万辆，同比增长 40%。据高工产研锂电研究所（GGII）数据显示，2020 年中国锂电池出货量为 143GWh，同比增长 22%。 4、锂电新材料行业 作为新能源汽车三大核心部件之一的动力电池，因其较高的技术复杂性和成本占比，这几年 既得到了政府及市场的极大关注，也取得了长足的发展。近年来，新能源汽车的快速发展对动力 电池的性能提出了更高要求，高续航里程、充电效率、轻量化等方面的需求日益提升。未来随着 新能源汽车技术日益成熟、充电基础设施逐渐完善及多年示范推广，新能源汽车的快速发展将为 动力锂电池带来广阔的市场空间。根据 GGII 数据，2018-2025 年全球动力电池出货量的年均复合

内容: 增速为 31%，2025 年将达到 708GWh。随着全球能源结构的调整、二次能源使用比例的提升，新能 源汽车未来还将作为分布式储能的终端之一，更加广泛地应用于能源存储、能源调度、能源使用 领域。公司主营产品锂电铜箔作为新能源锂电池重要的材料，行业发展迅速，前景良好。 5、PCB 行业 全球工业价值链向高端、智能、绿色方向快速发展，新产业、新技术、新模式、新业态、新 产品不断涌现并蓬勃发展。在智能化、低碳化等因素的驱动下，5G 通信、云计算、智能手机、智 能汽车、新能源汽车等 PCB 下游应用行业预期将蓬勃发展，印制电路板是电子产品的关键电子互 连件， 下游应用行业的蓬勃发展将带动 PCB 需求的持续增长。 根据 Prismark 预测， 2020 年至 2025 年全球 PCB 产值的年复合增长率约为 5.8%，至 2025 年将增长至 863.25 亿美元。

内容: √适用 □不适用 公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，以推动高 质量发展为主题，以深化供给侧结构性改革为主线，以改革创新为根本动力，坚持战略导向、市 场导向、价值创造、绿色低碳原则，转变发展理念和发展方式，调整产业结构和产业布局，创新 体制机制和管理模式，保障能源安全和能源供给，提升科技创新和投资盈利能力，不断增强公司 的竞争力、创新力和抗风险能力，稳步实现公司战略目标。 公司未来将发挥企业自身优势，加大超薄锂电铜箔的生产与研发，奠定公司在市场中的领先 地位。基于国内外新能源汽车产业和动力锂电池材料产业快速发展的趋势，公司未来力争做到上 控资源、下拓市场、中提能力，夯实公司在国内锂电铜箔领域的领先地位，并积极维护与开拓国 际市场，力争成为全球锂电铜箔市场的领导者。

内容: √适用 □不适用 2021 年是“十四五”规划开局之年，公司将继续坚持“提质扩量、优化结构”的发展思路， 稳中求进推动公司主业发展。 1、创新突破、综合创效。 公司将通过加大研发投入， 在不断开发新技术的同时持续推出新产品， 提升高端产品竞争力、 增加产品附加值；在 6 微米铜箔产品持续放量的同时，也保证 4.5 微米、4 微米锂电铜箔及微孔 铜箔产品的规模化经营和超厚铜箔的批量化销售。未来公司主要的研发与创新方向以更薄的高抗 拉锂电铜箔、微孔铜箔以及 5G 用 RTF 铜箔为主。

内容: 公司将努力构建产销联动、量质互动、效益协同的销售新格局，在公司在销售规模持续增长 的情况下降低运营成本，积极落实稳增长目标；进一步优化客户结构，考虑到优质客户能有效解 决市场和技术两大核心问题，公司将继续紧跟长期稳定客户及海外客户核心需求，确保批量化生 产后产品品质的稳定性。公司将继续推进在产业链工艺、 质量、环保等技术等方面的降本增效， 从而提升公司经营效益及推动主业良性的发展。 2、做好产能布局。 下游产业的加速布局带动上游产业产能扩张，为保证公司规模竞争优势，加快产业布局亦成 为公司新一年重点发展事项。公司将推进新增生产线的建设，切实挖掘和提升有效产能，提升公 司整体有效产能和产量的同时做好产业整合和管理协同，快速提升公司主要高端产品的市场占有 率。 3、积极稳健开展资本运营。 资本是企业发展的关键动力，面临宏观经济形势及行业周期性波动的局势，公司立足核心主 业、以提升公司主营业务核心能力为目标，充分利用上市公司资本运营平台及资本市场支持实业 发展的机遇，适时推进资本市场再融资，加强产融结合，通过双轮驱动加快企业发展，积极稳妥 的开展资本运营，助力公司主业持续发展和综合竞争力提升。 4、加强制度建设，保障公司稳健发展。 公司将持续完善公司内控体系和风险管理体系；加强信息化建设，提升管理运营效率；探索 和完善激励及约束机制；继续加强员工绩效管理、干部选拔任用这两个方面制度建设，帮助骨干 员工提升工作能力，为公司创造效益并实现自我价值；持续完善科学决策、执行和监督机制，提 高公司整体的管理效率和效果，促进公司创新升级和稳健发展。 (四) 可能面对的风险

内容: √适用 □不适用 1、产业政策变化的风险 公司主要业务为锂电铜箔的研发、生产和销售，锂电铜箔作为动力电池的核心部件之一，与 下游的动力锂电池产业及新能源汽车产业的发展密切相关。 新能源汽车产业属于战略性新兴产业， 易受国家产业政策、补贴政策、准入政策技术要求等各类政策因素的影响。近年来，国家对新能 源汽车产业政策有所调整，总体来看，补贴政策呈现额度逐渐收紧、技术标准要求逐渐提高的趋 势。未来若国家和地方政府对新能源汽车资金补贴、税收、车辆通行等方面的政策作进一步调整， 导致动力锂电池及新能源汽车行业发展减慢，将对上游的动力锂电铜箔行业带来不利影响。

内容: 2、行业竞争加剧的风险 近年来，随着国家对新能源汽车产业的支持，新能源汽车市场在快速发展的同时，市场竞争 也日趋激烈。锂电铜箔作为动力锂电池的核心部件之一，也不断吸引新进入者通过直接投资、产 业转型或收购兼并等方式参与竞争， 同时现有锂电铜箔企业亦纷纷扩充产能， 市场竞争日益激烈。 公司为锂电铜箔行业的领先企业，具有较强的技术和规模优势，但随着市场竞争压力的不断增大 和客户需求的不断提高，未来业务发展将面临一定的市场竞争加剧的风险。 3、管理风险 目前，锂电池产业的蓬勃发展带来了对锂电铜箔巨大市场需求，未来锂电铜箔面临广阔的市 场空间，公司经营规模将进一步扩大，在经营管理、资源整合、市场开拓等方面对公司提出了更 高的要求。随着公司规模将不断扩大，如短期内公司管理水平跟不上业务发展速度，将可能影响 公司的效益和市场竞争力。 4、原材料价格波动风险 公司主要产品电解铜箔的主要原材料包括铜、硫酸、液碱等，其中铜材是公司生产成本的主 要构成部分， 铜材价格波动将对公司的生产成本产生一定的影响， 公司已积极采取多种措施应对。 同时，公司所从事的铜箔行业属资金密集型产业，流动资金的需求较大，若铜价持续上涨可能导 致公司日常流动资金的需求随之上升，将导致公司经营现金流紧张。 5、资产负债率较高的风险 电解铜箔行业作为资本密集型行业，其技术含量高，对生产工艺与设备的要求严格，具有明 显的规模经济特点，其产能建设投入大，日常经营中的资金需求量也非常大。经过多年发展，公 司资产负债率持续处于较高水平。公司将加强精细化管理，通过各种渠道和形式有步骤的降低负 债率和财务成本，优化财务结构提高公司财务风险抵御能力。 (五) 其他

内容: □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用

内容: (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 每 10 股送 红股数 （股） 0 0 0 每 10 股派 息数(元) （含税） 0 0 0 现金分红 的数额 （含税） 0 0 0 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 5,385,384.12 -121,903,598.57 97,216,580.00 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 0 0 0

内容: 每 10 股转 增数（股）

内容: (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期 内的承诺事项 □适用 √不适用 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的《企业会计准则第 14 号-收入》。根据

内容: 新收入准则的衔接规定， 首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初 （2020 年 1 月 1 日） 留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 在执行新收入准则时，公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对 于最早可比期间期初之前或 2020 年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整， 而是根据合同变更 的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的 履约义务之间分摊交易价格。 报告期内因会计准则变更对公司总资产、 净资产和净损益的影响， 具体分析详见 “第十一节 财 务报告”之“十一、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”。

内容: （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 原聘任 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 内部控制审计会计师事务所 财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2020 年 12 月 14 日，公司召开发第九届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于变更会计 师事务所的公告》。董事会同意改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审

内容: 现聘任 大华会计师事务所（特殊普通 合伙） 1,200,000.00 1 不适用 不适用 不适用 报酬 800,000.00 不适用 不适用 不适用 常江、于越冬

内容: 立信中联会计师事务所（特殊普 通合伙） 1,200,000.00 2 不适用 不适用 不适用

内容: 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 计机构，聘用期限一年，相关审计费用将根据 2019 年审计的费用情况，依据 2020 年公司财务及 内控审计的具体工作量及市场价格水平确定，年度财务审计费用不高于 120 万元（不含税），内 控审计费用不高于 80 万元（不含税）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 自然人张子燕以债权人代位权纠纷为由， 要 临 2016-021 号公告；临 2017-011 号公告； 求公司代成都市广地绿色工程开发有限责任公 临 2019-012 号公告。 司偿还借款 5214.53 万元。 报告期内公司收到高 级人民法院审理后出具民事终审判决书（2017） 【 粤民终 1872 号】，驳回张子燕上诉。

内容: (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用

内容: 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改 情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。不存在未履行法院生效判决的情 况和数额较大的债务到期未清偿的情况。

内容: 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关 系 向关联方提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 关联方向上市公司 提供资金 发生额 648,700,000.00 648,700,000.00 深圳市邦民产业控股有限公司为公司控股股东， 向上市公司无偿提供

内容: 深圳市邦民产业控 母公司 股有限公司 合计 关联债权债务形成原因

内容: 临时资金支持。 关联债权债务对公司的影响 (五) 其他 □适用 √不适用 无

内容: 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项

内容: 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用

内容: 3、 租赁情况 □适用 √不适用

内容: 担保情况 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

内容: 担保 担保 担保 方与 发生 是否 是否 担保 担保 是否 担保 担保 上市 被担 担保金 日期 担保 担保逾 存在 为关 关联 起始 到期 已经 是否 方 公司 保方 额 (协议 类型 期金额 反担 联方 关系 日 日 履行 逾期 的关 签署 保 担保 完毕 系 日)

内容: 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B）

内容: 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况

内容: 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用

内容: 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同

内容: □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、非公开发行股票事宜 2020 年 5 月 8 日、2020 年 5 月 25 日，公司分别召开第九届董事会第二十六次会议、2020 年 第五次临时股东过大会审议通过了关于公司非公开发行涉及的相关议案。（具体内容详见公司临 2020-031、临 2020-043 公告） 2020 年 7 月 14 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国 证监会依法对公司提交的上市公司非公开发行新股核准申请材料进行了审查，认为该申请材料齐 全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。（具体内容详见公司临 2020-052 公告） 2020 年 7 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》。中国证监会依法对公司提交的《诺德投资股份有限公司上市公司非公开发行新股核 准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，要求在 30 个工作 日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。（具体内容详见公司临 2020-053 公告） 2020 年 8 月 15 日，公司及保荐机构就中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一 次反馈意见通知书》相关的问题进行了答复反馈并按照要求进行了信息披露。（具体内容详见公 司临 2020-056 公告） 2020 年 8 月 28 日，公司及保荐机构就中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一 次反馈意见通知书》回复的修订公告，对相关的问题进行了答复反馈并按照要求进行了进一步信 息披露。（具体内容详见公司临 2020-059 公告） 2020 年 9 月 16 日，公司收到《关于请做好诺德投资非公开发行股票发 审委会议准备工作的 函》。（具体内容详见公司临 2020-061 公告） 2020 年 9 月 27 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。 根据审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。（具体内容详见公司临 2020-062 公告）

内容: 2020 年 10 月 20 日，收到中国证监会出具的《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2579 号），（具体内容详见公司临 2020-065 公告） 2020 年 12 月 5 日，公司发布了非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告，公司完成非公 开发行项目。（具体内容详见公司临 2020-069 公告） 2、公司子公司增资扩股相关事项 公司于 2020 年 1 月 22 日、2020 年 2 月 10 日分别召开第九届董事会第二十一次会议和 2020 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司 增资扩股（债转股）的议案》、《关于全资子公司引入战略投资者并拟签署增资协议的议案》， 同意公司以人民币 80,000 万元债权对子公司青海电子材料产业发展有限公司（简称“青海电 子”）进行增资扩股（债转股），同时同意青海电子引入外部投资者嘉兴兴铜股权投资合伙企业 （有限合伙），以人民币 40,000.00 万元对青海电子进行现金增资，其中人民币 27,755.102 万元 作为青海电子注册资本， 人民币 12,244.898 万元作为青海电子资本公积， 增资后嘉兴兴铜持有青 海电子 14.04%的股权。报告期内，青海电子已办理完成本次增资的相关工商变更登记手续并领取 由青海省工商行政管理局换发的《营业执照》（具体内容详见公司临 2020-011 公告）。 3、关于公司终止收购股权相关事宜 2020 年 4 月 20 日公司召开第九届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司拟收购股 权资产暨签订股权转让协议的议案》，同意公司以人民币 84,800.00 万元分别通过受让深圳市清 景铜箔投资有限公司 100%股权从而持有福建清景铜箔有限公司 73.05%的股权和受让福建省清景 投资有限公司 100%股权从而持有福建清景铜箔有限公司 26.95%的股权， 暨间接收购福建清景铜箔 有限公司 100%股权。2020 年 5 月 6 日，公司召开的 2020 年第四次临时股东大会未审议通过此议 案，具体内容详见公告（临 2020-029）。2020 年 5 月 8 日，公司就该事项发布了关于终止收购股 权的公告，本次终止收购标的资产事项，未对公司生产经营及资金安全等方面造成不利影响。 4、德昌厚地稀土矿业有限公司股权转让达成和解后续进展 2017 年 4 月 26 日， 经公司、 成都市广地绿色工程开发有限责任公司 （以下简称“成都广地”） 、 刘国辉三方的多次沟通和协商，就德昌厚地稀土矿业有限公司股权转让一事，三方已经达成和解 并签署《和解协议》（详见公司临时公告 2017-020）。截至本报告披露日，已由第三方公司以持 有的股权为成都广地的还款提供担保。 公司与成都广地债权债务到期后，公司在要求出质人履行担保义务时，发现质押权项下厚地 稀土的主要资产在公司不知情的情况下转让给第三人（二）德昌凌辉矿业有限公司。公司得知深

内容: 圳道和资产管理有限公司损害本公司利益的行为后。为维护公司及投资者的合法权益，对其采取 诉讼措施。公司始终以维护投资者利益为出发点，尽力做好前述债权的催收。 具体内容如下：公司与成都广地双方同意解除关于德昌厚地稀土矿业有限公司股权转让的相 关协议。成都广地向公司退还股权转让价款人民币 4.5 亿元，向公司支付资金占用费人民币 1.28 亿元，合计人民币 5.78 亿元，刘国辉对成都广地的还款义务承担连带保证责任。鉴于成都广地经 营困难， 债务过多， 短期内无力偿还欠款， 公司同意按七七折减免债务， 即成都广地按人民币 4.45 亿元清偿债务， 但成都广地必须三年内全额付清， 若成都广地未能在三年内付清人民币 4.45 亿元， 债务减免取消，成都广地需按人民币 5.78 亿元向公司清偿债务。经三方共同确认，上述三年期自 2017 年 4 月 27 日至 2020 年 4 月 26 日止。公司按照和解协议安排，已由第三方公司以持有的股 权为成都广地的还款提供担保。 按照和解协议， “若成都广地未能在三年内付清人民币 4.45 亿元， 债务减免取消， 成都广地需按人民币 5.78 亿元向公司清偿债务”。 公司已于 2016 年 1 月 28 日召 开董事会，对前述金额 5.78 亿元在 2015 年度进行全额计提减值损失。 公司与成都广地及实际控制人刘国辉多次沟通，签署了编号为 20170419 号《和解协议》， 公司 2017 年 4 月 29 日披露了《关于涉及仲裁案件进展的公告》（公告编号：临 2017-021）， 并于 2017 年 5 月 31 日撤回了仲裁。 《和解协议》生效后，公司按约定需将持有的厚地稀土股权，全部退回至成都广地名下，鉴 于当时成都广地已与深圳道和资产管理有限公司就厚地稀土股权转让达成一致意见，公司根据成 都广地的要求，将持有的厚地稀土股权过户到深圳道和资产管理有限公司名下，并于 2017 年 4 月 27 日完成了工商变更登记。 2017 年 4 月 27 日，深圳道和资产管理有限公司以受让的厚地稀土 99%股权为债务人成都 广地履行 《和解协议》 项下的义务提供质押担保， 双方签订了 《股权质押合同》 （编号： 20170427-01） 并在德昌县工商行政管理部门办理了质押登记，股权质押登记编号为 513424201704270002 号。 截止《和解协议》到期日，公司尚未收到相关款项， 出质人（即深圳道和资产管理有限公司） 也未履行质押担保义务。鉴于债务人成都广地债务缠身无法履行到期债务，已被其他债权人申请 法院列为失信被执行人，另一债务人刘国辉也被列为失信被执行人，均无向公司偿还 5.78 亿元 债务的能力。因此，出质人持有的厚地稀土（即第三人（一））99%股权，是公司实现 5.78 亿债 权的主要希望和来源。 公司与成都广地债权债务到期后，公司在要求出质人履行担保义务时，发 现质押权项下厚地稀土的主要资产在公司不知清的情况下转让给第三人（二）德昌凌辉矿业有限 公司。公司得知深圳道和资产管理有限公司损害本公司利益的行为后。为维护公司及投资者的合

内容: 法权益， 对其采取诉讼措施， 2020 年 7 月 3 日公司收到深圳市中级人民法院受理案件通知书 （2020） 粤 03 民初 3347 号，法院已受理该事项（详见公司临时公告 2020-051）。公司始终以维护投资 者利益为出发点，尽力做好前述债权的催收。 5、关于公司债务人破产重整的相关事宜 2019 年 11 月 16 日，公司披露了《诺德投资股份有限公司关于控股子公司债务人进入破产程 序的公告》（详见公司临时公告 2019-060），公司详细披露了控股子公司西藏诺德、融资租赁与 沃特玛、坚瑞沃能的基本情况、具体债权情况、及对公司的影响。2019 年 12 月 31 日，公司披露 了 《诺德投资股份有限公司关于公司债务人破产重整的进展公告》 （详见公司临时公告 2019-070） ， 公司披露了对破产重整进展、重整计划主要情况、公司应对措施及对公司的影响。公司于 2018 年度对与沃特玛及坚瑞沃能的应收账款计提了部分坏账准备。参股公司诺德租赁通过售后回租方 式持有电动大巴车租赁物的权证，同时办理了抵押登记。通过该项委托租赁业务公司开展加强了 对坚瑞沃能及其关联方应收债权的保全措施。鉴于沃特玛及坚瑞沃能宣告破产重整，2019 年度， 公司与沃特玛相关的应收款项扣除保证金和破产重整的相关方承诺的 12%偿付率后，已全额计提 了减值损失，公司 2019 年利润因此受到相应影响，不会对公司当期利润造成不利影响，后续公司 将积极努力通过各种合法途径最大限度减少损失，维护公司股东权益。 （具体内容详见公司公告： 临 2019-060、临 2019-070）。

内容: 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况

内容: √适用 □不适用 详见上海证券交易所网站（http：//www.see.com.cn)《诺德投资股份有限公司 2020 年度企 业社会责任报告》。

内容: 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 (1) 排污信息 √适用 □不适用 公司子公司青海电子材料有限公司及孙公司青海诺德为环保部门公布的重点监控单位。排污

内容: 主要废水和废气，排放完全达到《环境影响评价报告》及批复的要求标准。有关污染物的名称、 排放方式、执行的污染物排放标准等具体情况见下表：

内容: 排放 方式 超标排放 情况 执行 标准 污水综合排放标准 GB8978-1996 污水综合排放标准 COD 间歇性排放 达标排放 GB8978-1996 一级标准 要求 污水综合排放标准 氨氮 间歇性排放 达标排放 GB8978-1996 一级标准 要求 大气污染物综合排放 标准 GB16297-1996 中 废气 有组织排放 达标排放 新污染源二级排放标 准和无组织监控浓度 限值 锅炉大气污染物排放 二氧化硫 有组织排放 达标排放 标准 GB13271-2001 燃 气锅炉Ⅱ时段排放标 准 锅炉大气污染物排放 氮氧化物 有组织排放 达标排放 标准 GB13271-2001 燃 气锅炉Ⅱ时段排放标 准 锅炉大气污染物排放 烟（粉）尘 有组织排放 达标排放 标准 GB13271-2001 燃 气锅炉Ⅱ时段排放标 准 工业企业厂界噪声标 噪声 有组织排放 达标排放 准 GB12348-90Ⅳ类标准 \ 昼间 52.7dB，夜 间 46.2dB \ 1.403 4.1 \ 9.178 39 25 1.962 ＜3 3.1 6622.3 万标立方 \ \ 1.215 4.26 3.3 8.546 19.39 19 年排放总 量/吨 415076.4 3 排放浓度 （毫克/标 立方米） \ 核定的 总量（吨 /年） \

内容: 排放 方式 超标排放 情况 执行 标准 电镀污染物排 工业废水 间歇性排放 达标排放 放标准 GB21900-2008 38 / 239 126785.94 \ \ 年排放总 量/吨 排放浓度（毫 克/标立方米） 核定的总量 （吨/年）

内容: 电镀污染物排 放标准 COD 间歇性排放 达标排放 GB21900-2008 表二中的限值 要求 电镀污染物排 放标准 氨氮 间歇性排放 达标排放 GB21900-2008 表二中的限值 要求 锅炉大气污染 废气 有组织排放 达标排放 物排放标准 GB13271-2014 锅炉大气污染 物排放标准 二氧化硫 有组织排放 达标排放 GB13271-2014 表二中的限值 要求 锅炉大气污染 物排放标准 氮氧化物 有组织排放 达标排放 GB13271-2014 表二中的限值 要求 锅炉大气污染 物排放标准 烟（粉）尘 有组织排放 达标排放 GB13271-2014 表二中的限值 要求 工业企业厂界 环境环境噪声 噪声 有组织排放 达标排放 排放标 准 GB12348 -2008 \ 昼间 49.8dB， 夜间 43dB \ 1.25 5.4 \ 6.023 82 6.032 1.76 ＜3 \ 5944.05 万 标立方 0.089 0.72 0.29 1.286 10 49.37

内容: (2) 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 公司子公司青海电子及孙公司青海诺德的防治污染设施与主体工程同时设计、同时施工、同 时投产使用。防治污染设施的处置能力与生产经营规模相匹配。生产经营期间，环保设施均正常 运行。

内容: (3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 公司子公司青海电子及孙公司青海诺德严格按照相关法律、法规、标准等开展建设项目环境 影响评价并获得审批，在项目建设及运行期间，严格执行环境影响评价批复、验收批复、排污许 可等行政许可事项。

内容: (4) 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司子公司青海电子及孙公司青海诺德依据相关环境保护法律、法规要求，结合本单位环境 状况，编制了与本单位实际情况相适应的应急预案并在当地环保局备案（备案编号： 6301022017001L）按照预案要求，组织培训和专项演练，确保公司在发生突发环境事件时的应对、 处置能力。

内容: (5) 环境自行监测方案 √适用 □不适用 公司子公司青海电子及孙公司青海诺德根据排污许可证副本的要求，确保每年委托有资质的 检测机构对废水、废气等全面监测。

内容: (6) 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 公司子公司青海电子及孙公司青海诺德按照环境保护的相关规定缴纳了环保税，未发生违反 环保法律法规的情况和环境污染事件。报告期内，公司废水污染源在线监控数据每月在《企业自 行监测及信息公开调度管理系统企业版》中公开，自觉接受社会及舆论监督。

内容: 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 为了贯彻国家和地方颁布的环境保护法律、法规，在发展生产的同时保护好生态环境，公司 在生产经营过程中及项目建设过程中，采取了一系列环境保护措施和污染控制方案，环保设施完 全依照国家及地方政府所颁布的各类法规及排放标准而设计及施工， 电解铜箔生产过程中， 含铜、 锌等重金属的酸性废水数量较少，最终进入废水处理站有效处理，达标排放。动力设备和生产设 备运行的噪声也得到有效的控制。公司在新建项目中也加大了环保投入，严格做好环境保护和绿 色发展。

内容: 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明

内容: □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 境外 自然人持股 二、无限售 条件流通股 份 1、 人民币普 通股 2、 境内上市 的外资股 3、 境外上市 的外资股 4、其他 三、普通股 股份总数

内容: 2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 公司股份变动由非公开发行股份募集配套资金导致。本次发行新增股份已于 2020 年 12 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后公司新 增限售流通股 246,956,518 股，公司股份总数由 1,150,312,097 股增至 1,397,268,615 股。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股

内容: 年初 股东名称 限售 股数 本年 解除 限售 股数 非公开发行 0 0 74,086,957 74,086,957 股份锁定 18 个月 非公开发行 0 0 8,695,652 8,695,652 股份锁定6个 月 非公开发行 南京钢铁股份有限公司 0 0 8,695,652 42 / 239 8,695,652 股份锁定6个 月 2021 年 6 月 3 日 2021 年 6 月 3 日 2022 年 6 月 3 日 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期

内容: 深圳市邦民产业控股有 限公司

内容: 德邦证券股份有限公司 （资产管理）

内容: 北京鸿道投资管理有限 责任公司-鸿道优选创 新改革 1 号私募证券投 资基金 0 0 13,391,304 13,391,304

内容: 非公开发行 股份锁定6个 月 非公开发行 2021 年 6 月 3 日

内容: 泰康资产管理有限责任 公司-泰康人寿保险有 限责任公司-传统 泰康资产管理有限责任 公司-泰康人寿保险有 限责任公司-分红-个人 分红产品 0 0 18,260,869 18,260,869 0 0 15,478,260 15,478,260

内容: 非公开发行 股份锁定6个 月 非公开发行 股份锁定6个 月 非公开发行 2021 年 6 月 3 日 2021 年 6 月 3 日

内容: 股份锁定6个 月 非公开发行

内容: 股份锁定6个 月 非公开发行

内容: 股份锁定6个 月 非公开发行

内容: 股份锁定6个 月 非公开发行

内容: 上海通怡投资管理有限 公司-通怡百合 7 号私 募基金 深圳市云图资产管理服 务有限公司-云图优选 1 号私募证券投资基金 0 0 8,695,652 8,695,652 0 0 8,695,652 8,695,652

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用

内容: 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 普通股股票类

内容: 发行价 格 （或利 率）

内容: 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 公司股份变动由非公开发行股份募集配套资金导致。本次发行新增股份已于 2020 年 12 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后公司新 增限售流通股 246,956,518 股，公司股份总数由 1,150,312,097 股增至 1,397,268,615 股。

内容: (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 公司股份变动由非公开发行股份募集配套资金导致。本次发行新增股份已于 2020 年 12 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后公司新 增限售流通股 246,956,518 股，公司股份总数由 1,150,312,097 股增至 1,397,268,615 股。

内容: (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 67,171 72,358 0 0

内容: 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

内容: 单位:股 前十名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 股 份 状 态 股东 性质

内容: 深圳市邦民产业 控股有限公司

内容: 境内 非国 有法 人 境内 非国 有法 人 境内 自然 人 境内 自然 人 境内 自然 人 国有 法人 境内 非国 有法 人 境内 非国 有法 人 境内 非国 有法 人 国有 法人

内容: 泰康人寿保险有 限责任公司－分 红－个人分红－ 019L－FH002 沪 梁留生

内容: 未 知 未 知 未 知 未 知

内容: 中国科学院长春 应用化学科技总 公司 泰康人寿保险有 限责任公司－传 统－普通保险产 品－019L－ CT001 沪 北京鸿道投资管 理有限责任公司 －鸿道新能源定 增 1 号私募投资 基金

内容: 中国对外经济贸 易信托有限公司 －鸿道 3 期

内容: 中国国际金融股 份有限公司

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 深圳市邦民产业控股有限公司 罗玉新 持有无限售条件流通股的数量 104,107,774 16,709,400 股份种类及数量 种类 人民币普 通股 人民币普 通股 数量 104,107,774 16,709,400

内容: 中国科学院长春应用化学科技总 公司 中国对外经济贸易信托有限公司 －鸿道 3 期 中国建设银行股份有限公司－信 达澳银新能源产业股票型证券投 资基金 上海通怡投资管理有限公司－通 怡方圆 8 号私募证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－海 富通改革驱动灵活配置混合型证 券投资基金 中国建设银行股份有限公司－华 夏兴和混合型证券投资基金 上海盘京投资管理中心（有限合 伙）－盛信 2 期私募证券投资基 金 黄晓祥 上述股东关联关系或一致行动的 说明 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 无 无

内容: 人民币普 通股 人民币普 通股 人民币普 通股 人民币普 通股 人民币普 通股 人民币普 通股 人民币普 通股 人民币普 通股

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 有限售条件股份可上市 交易情况 可上市交 易时间 2022-06-0 3 新增可上 市交易股 份数量 74,086,95 7

内容: 持有的有限售 条件股份数量

内容: 深圳市邦民产业控股有限公司

内容: 非公开 发行股 票锁定 18 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月

内容: 泰康人寿保险有限责任公司－分 红－个人分红－019L－FH002 沪

内容: 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月 非公开 发行股 票锁定 6 个月

内容: 泰康人寿保险有限责任公司－传 统－普通保险产品－019L－CT001 沪 北京鸿道投资管理有限责任公司 －鸿道新能源定增1号私募投资基 金 中国国际金融股份有限公司

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 √适用 □不适用

内容: 北京鸿道投资管理有限责任公司－鸿道新能源定增 1 号私募投资基金 中国国际金融股份有限公司 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明

内容: 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1

内容: 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期

内容: 深圳市邦民产业控股有限公司 陈立志 2009 年 8 月 13 日 主营业务为股权投资， 其经营范围是： 投资兴办实业 （具体项目另行申报） ；

内容: 创业投资；创业投资咨询；新能源材料研发和销售；国内贸易；经营进出口业 务；投资咨询；经济信息咨询。

内容: 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 其他情况说明

内容: □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

内容: □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用

内容: 陈立志 中国 否 现主要担任诺德控股董事长，诺德天下执行董事、总经理，邦民

内容: 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 控股执行董事、总经理，诺德股份董事长，并任政协青海省第十二届 委员。

内容: 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况

内容: 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

内容: □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用

内容: 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 96 80.90 105.6 8 62.4 0 8 8 8 3 19.63 0 73 56.34 0 45.19 45.31 4 单位：股 是否在公司 关联方获取 报酬 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 姓名 陈立志 许松青 王为钢 李钢 孙志芳 李鹏程 陈友春 郭新梅 蔡明星 赵周南 郭丽影 陈家雄 陈郁弼 王丽雯 王寒朵 苏合中 周启伦 陈旭涌

内容: 职务(注) 董事长 副董事长、 总经理 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事长 职工监事 监事 常务副总经 理 财务总监 副总经理、 董事会秘书 副总经理 副总经理 董事

内容: 性别 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 女 男 男 女 女 男 男 男

内容: 增减变动 原因 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无

内容: 许学彪 李鹏程 陈叔军 合计

内容: 监事 副总经理、 董事会秘书 独立董事 /

内容: 孙志芳 李鹏程 陈友春 郭新梅

内容: 主要工作经历 男，1979 年生，清华五道口在职 EMBA。现担任诺德控股董事长，诺德天下执行董事、总经理，邦民控股执行董事、总经理，并任政协青 海省第十二届委员。2018 年 9 月任本公司第九届董事会董事长。 男，1982 年生，长江商学院 EMBA，曾任深圳市安联讯电子发展有限公司总经理；深圳诺德融资租赁有限公司董事长；现主要担任深圳诺 德控股集团有限公司董事；诺德投资股份有限公司第八届董事会副董事长、董事、总经理等职务。2018 年 9 月任本公司第九届董事会副 董事长、总经理。 男，1954 年生，教授，享受国家特殊津贴专家。历任冶金部鞍山热能研究院所长、院长；中国中钢集团总裁助理兼任中钢科技发展有限 公司总经理；北京华夏信杰科技发展有限公司总经理；中科英华高技术股份有限公司董事长。曾被聘为北京科技大学、辽宁科技大学、 安徽工业大学教授及客座教授，现聘为南方科技大学研究生业界导师。连续三届担任中国金属学会能源与热工委员会的副主任委员。2015 年 7 月，任诺德投资股份有限公司董事长。2018 年 9 月任本公司第九届董事会董事。 男，1959 年生，中共党员，曾参与中国平安早期创建及生命人寿保险创建，曾任中国平安保险股份有限公司副总经理，生命人寿保险股 份有限公司董事长、总经理，深中华 A 和深中华 B（股票代码：000017、200017）董事长；现主要担任中国保险养老联盟会长。2018 年 9 月任本公司第九届董事会董事。 男，汉族、58 岁、中共党员，中国政法大学成人教育本科毕业、持有国家法律职业资格证书。曾任人民法院法官（高级四级）、庭长、 审判委员会委员、福建省厦门市大型国有企业首席法务官，深圳诺德融资租赁公司总经理。2018 年 9 月任本公司第九届董事会董事。 男，1984 年生，北京大学工商管理硕士、兰州大学法学硕士，曾任职国泰君安证券股份有限公司投资银行总部高级经理、营业部副总经 理。2021 年 3 月辞任公司副总经理、董事会秘书职务。2021 年 2 月任本公司第九届董事会董事。 男，1976 年 4 月出生，毕业于西南政法大学及武汉大学法学院，获得法学博士学位。于 2006 年加入北京市君泽君（深圳）律师事务所任 合伙人。2018 年 2 月，任诺德投资股份有限公司独立董事。2018 年 9 月任本公司第九届董事会独立董事。 女，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高级会计师。曾任深圳新合程国际物流股份有限公司会计经理、悦丰集 团有限公司财务总监、深圳丹邦科技股份有限公司财务总监，现任深圳市锦瑞生物科技有限公司财务总监、董事，茂硕电源科技股份有 限公司独立董事，惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司独立董事，深圳市智动力精密技术股份有限公司独立董事。2018 年 9 月任本公司 第九届董事会独立董事。 男，1965 年 11 月出生，中国国籍，大专学历。中国注册会计师、注册税务师。曾经就职于湖北省鄂州市巾被总厂，深圳原金鹏、光明、

内容: 苏合中 周启伦 陈旭涌 许学彪 陈叔军

内容: 岳华会计师事务所，深圳银华会计师事务所、深圳市明鑫税务师事务所，中和正信（后并入天健正信）会计师事务所深圳分所，蔡先生 目前就职于利安达会计师事务所深圳分所。2020 年 1 年至今任本公司第九届董事会独立董事。 男，1972 年生，香港居民，MBA，曾任职清远华冠大酒店有限公司，广东华夏置业有限公司，广东中融投资有限公司等公司董事长。现任 广东中融投资有限公司董事长；2015 年 7 月起，任诺德投资股份有限公司第八届监事会监事长。2018 年 9 月任本公司第九届监事会监事 长。 女，1970 年生，大学本科学历。曾在中科英华高技术股份有限公司研发中心、投资管理部工作，行政部经理、第七届监事会职工代表监 事。2015 年 7 月起，任诺德投资股份有限公司第八届监事会职工代表监事、西藏诺德科技有限公司监事、总裁办副主任。2020 年 10 月 任子公司中科英华长春高技术有限公司行政人事总监。2018 年 9 月任本公司第九届监事会职工监事。 男，汉族，1995 年生，财务管理专业本科，曾任深圳诺德控股集团有限公司项目经理，现任诺德投资股份有限公司行政主管。2021 年 2 月任本公司第九届监事会监事。 男,1966 年生,台湾淡江大学企业管理系本科毕业,曾任台塑集团南亚公司电子部覆铜板销售负责人;广州宏仁电子工业有限公司营业部经 理;联茂电子股份有限公司华南区总经理;灵宝华鑫铜箔有限责任公司总经理;诺德投资股份有限公司常务副总经理。现任本公司常务副总 经理。 女，1969 年生，大学本科，高级会计师，曾任沈阳东北阀门公司财务主管；辽宁新力装饰工程有限公司财务副总监；深圳市桑泰实业发 展有限公司财务总监；温州奕龙汽车零部件股份有限公司财务总监。2016 年 1 月任本公司财务总监。 女，1987 年生，法学硕士，通过国家司法考试、证券从业资格考试。2011 年 12 月通过了上海证券交易所第四十期董事会秘书资格培训 获得上海证券交易所董事会秘书资格证书。历任东莞方达再生资源股份有限公司证券事务代表、董事会秘书。现任公司总裁办主任、兼 任青海诺德新材料有限公司董事、惠州联合铜箔电子材料有限公司董事、江苏联鑫电子工业有限公司董事、中科英华长春高技术有限公 司董事。2021 年 3 月任公司副总经理、董事会秘书。 男，1978 年生，清华大学硕士研究生学历，EMBA 学位。曾任深圳诺德控股集团有限公司董事长助理、深圳诺德融资租赁有限公司董事长 等职务。现任公司副总经理、战略投资部负责人，天富期货有限公司董事等职务。 男，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年 9 月生，大专学历。1994 年 6 月入职公司，先后任职公司全资子公司惠州联合铜箔电子材料 有限公司（以下简称“联合铜箔”）主任、经理、执行厂长。2014 年至今任联合铜箔总经理职位。2019 年 3 月任公司副总经理。 男，1972 年生，曾担任诚志(香港)电子有限公司执行董事、诺德投资股份有限公司第八届董事会董事等职务。现主要担任诺德投资股份 有限公司第九届董事会董事，深圳市国丰新能源有限公司执行董事，西藏诺德创业投资公司监事等职务。2020 年 6 月辞任公司董事一职。 男，1972 年生，现任深圳市博森金融投资集团有限公司董事长；诺德投资股份有限公司第八届监事会监事。2018 年 9 月，任本公司第九 届监事会监事。2021 年 2 月辞任公司监事一职。 男，香港中文大学金融财务工商管理硕士学位、香港城市大学国际会计硕士学位、清华大学法学本科（成教）学历。高级会计师、中国 注册会计师、税务师、国家法律职业资格；第八届深圳市会计学会理事、第六届深圳市注册会计师协会理事、第二届深圳市福田区会计 学会副会长。历任广州会计师事务所审计员、经理；1998 年至今担任深圳广深会计师事务所（普通合伙）执行合伙人；亦出任富德保险 控股股份有限公司、富德财产保险股份有限公司独立董事。2017 年 3 月，任诺德投资股份有限公司独立董事。2018 年 9 月至 2020 年 1

内容: 月，任本公司第九届董事会独立董事。 其它情况说明 □适用 √不适用

内容: (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 陈立志 在股东单位任职情况的说明 股东单位名称 深圳市邦民产业控股有限公司 无 在股东单位担任的职务 执行董事兼法人代表 任期起始日期 2017-05-31 任期终止日期 -

内容: (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 陈立志 陈立志 陈立志 陈立志 许松青 许松青 许松青 李钢 李钢 李钢 其他单位名称 深圳诺德控股集团有限公司 深圳市诺德天下实业有限公司 浙银众合（深圳）资本管理有限公司 浙银利星（深圳）供应链管理有限公司 WAHTAI HOLDING LIMITED 长江二五四企业股份有限公司 广州长星控股股份有限公司 宁波洲际通商资产管理有限公司 深圳市新华财富高端定制旅行社有限公司 香树湾医院管理（上海）有限公司 在其他单位担任的职务 董事长 执行董事兼法定代表人 董事 董事 董事 董事 董事 董事、经理 董事 董事

内容: 李钢 李钢 李钢 李钢 李钢 陈旭涌 陈旭涌 陈友春 陈友春 陈友春 郭新梅 郭新梅 郭新梅 郭新梅 郭新梅 蔡明星 蔡明星 蔡明星 蔡明星 蔡明星 蔡明星 蔡明星 赵周南 许学彪 许学彪 许学彪 苏合中 王寒朵 王寒朵 王寒朵 王寒朵

内容: 上海赛家养老服务有限公司 生命人寿保险股份有限公司 浙江赛嘉股权投资基金管理有限公司 上海毅捷股权投资管理有限公司 中红博爱资产管理有限公司 深圳市国丰金融控股有限公司 深圳诺德控股集团有限公司 深圳市大德数码有限公司 深圳市祺福珠宝首饰有限公司 鑫荣懋集团股份有限公司 深圳市锦瑞生物科技有限公司 茂硕电源科技股份有限公司 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 深圳市智动力精密技术股份有限公司 深圳力合创新创业投资有限公司 东君电气技术（深圳）有限公司 深圳市明鑫税务师事务所有限公司 深圳市一九智能电子科技有限公司 深圳市天键正信企业管理咨询有限公司 迈驰光学（深圳）有限公司 深圳华中医学检验实验室有限公司 深圳市信道科技有限公司 清远华冠大酒店有限公司 深圳市博森金融控股集团有限公司 深圳市博森资本管理有限公司 普宁市振源织造有限公司 深圳市壹佰金融服务有限公司 西藏诺德科技有限公司 深圳市诺德新能源科技有限公司 中科英华长春高技术有限公司 青海诺德新材料有限公司

内容: 执行董事长 董事、总经理 执行董事 总经理 董事 法定代表人 董事 总经理 总经理 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 执行董事、总经理 执行董事、总经理 董事长、总经理 执行董事、总经理 执行董事、总经理 执行董事、总经理 执行董事、总经理 董事 执行董事 执行董事、监事 执行董事、总经理 总经理 董事 法定代表人 法定代表人 董事 董事

内容: 王寒朵 王寒朵 在其他单位任职情况的说明

内容: 惠州联合铜箔电子材料有限公司 江苏联鑫电子工业有限公司 无

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事人员报酬经股东大会审议通过后实施；高级管理人员报酬经董事会审议通过后实施。 董事、监事依照公司的经济效益情况确定津贴报酬；高级管理人员按照公司《高级管理人员薪酬标准及 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 审批程序》的规定，根据公司的经济效益情况和下达的考核目标完成情况兑现的报酬和绩效奖励。 董事、 监事和高级管理人员报酬的实际支付情 在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公司年终考评结果发放。详见“现任 况 及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况” 报告期末全体董事、 监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计即应付报酬合计，详见“现任及报告期内 获得的报酬合计 离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 陈旭涌 许学彪 李鹏程 李鹏程 王寒朵 蔡明星 陈叔军 担任的职务 董事 监事 副总经理、董事会秘书 董事 副总经理、董事会秘书 独立董事 独立董事 变动情形 离任 离任 离任 聘任 聘任 聘任 离任 变动原因 个人原因辞去职务 个人原因辞去职务 个人原因辞去职务 工作需要聘任职务 工作需要聘任职务 工作需要聘任职务 个人原因辞去职务

内容: 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 硕士 本科 大专 中专及以下 合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司坚持以企业发展战略为指导，按照岗位价值导向、能力导向、公平公正、可持续发展的 原则，将岗位本身的价值作为确定员工薪资报酬的基础，将与员工能力提升相匹配的绩效考核结 果作为确定奖金分配、薪资级别、岗位调整及职业发展的依据。 在价值分配上，向为公司持续创造价值的员工倾斜、向关键岗位倾斜。公司聚焦于吸引优秀 和保留核心的人才发展战略，不断完善薪酬福利体系，保证员工薪酬水平在行业内的竞争力，逐 步夯实基础保障， 强化业绩导向管理， 实现责权利对等， 对员工个人能力的增长和所创造的业绩 予 以合理的回报，促进员工职业生涯的健康发展。 112 1,538 1,650 26 专业构成人数 1,108 76 80 54 332 1,650 数量（人） 2 11 209 289 1,139 1,650

内容: (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司重视内部员工尤其是骨干人才的培养与发展，并不断加大对内部员工培训体系的投入与 建设。 2020 年，根据公司年度培训计划，将培训工作分为日常培训及项目培训两大部分，在日常工 作中，有计划有步骤地开展包括新员工入职培训、员工外派培训及通用和专业素质相关的培训工 作。

内容: 2021 年，公司将继续加大培训相关工作方面的投入，除日常培训包括新员工入职及专业知识 技能提升等的内外训工作照常进行外，公司还将继续展开业务技能提升，专业素质培养的培训项 目等，努力搭建公司人才梯队建设工作，为公司的未来发展蓄力。

内容: (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: √适用 □不适用 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规和规章制度以及《公司章程》的要求，不断完善法人治理结构，确保 股东大会、董事会、监事会的规范运作。 报告期内，公司就资产交易、市场投融资、担保事项等重大及特定事项，合法合规地履行了 总裁办公会、董事会专门委员会、董事会、监事会、股东大会审议程序，履行了相应的信息披露 义务。按照监管工作要求，持续加强制度建设和制度执行力度，确保制度的落地实施和公司治理 完善。 报告期内，公司严格执行《内幕信息及知情人管理制度》、《董监高持股变动》相关规定， 及时按照有关制度及登记报备程序，编制内部信息知情人及外部信息使用人信息并向监管机构进 行报备，严格按照监管要求和相关制度要求，进一步提升公司治理和规范运作水平。 报告期内，公司制订了《监事会议事规则》、《募集资金管理办法》，修订了《公司章程》。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 会议届次 2020 年第一次临时股 东大会 2020 年第二次临时股 东大会 2020 年第三次临时股 东大会 2020 年第四次临时股 东大会 2019 年年度股东大会 召开日期 2020-01-03 2020-02-10 2020-04-16 2020-05-06 2020-05-19 决议刊登的指定网站的查询 索引 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站

内容: 2020 年第五次临时股 东大会 2020 年第六次临时股 东大会 2020 年第七次临时股 东大会

内容: （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）

内容: 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司召开 7 次临时股东大会和 1 次年度股东大会，上述股东大会的召集、召开均 符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席股东大会人员的 资格、股东大会召集人的资格合法有效；上述股东大会通过的各项决议均合法有效。

内容: 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 陈立志 许松青 王为钢 李钢 孙志芳 陈旭涌 蔡明星 陈友春 郭新梅 陈叔军 是否独 立董事 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 本年应参 加董事会 次数 13 13 13 13 13 7 13 13 13 0 亲自出 席次数 13 13 13 13 13 7 13 13 13 0 以通讯 方式参 加次数 12 12 12 12 12 6 12 12 12 0 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 8 8 8 8 8 7 8 8 8 1

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 13 1 12 0

内容: (三) 其他 □适用 √不适用

内容: 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用 √不适用 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 2020 年公司继续执行公司内部控制制度，严格按照公司建立的科学、有效的内部控制体系， 将内部控制流程覆盖事前控制、 事中控制和事后控制,渗透到决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节, 符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和相关监管要求。公司内部控制责任声明及报告 期内内部控制制度建设情况详见《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》，上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，诺德投资股份有限公司于 2020 年 12 月 31 日按照 《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。详见公 司内部控制审计报告。 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十、其他 □适用 √不适用

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用

内容: 诺德投资股份有限公司全体股东：

内容: 我们审计了诺德投资股份有限公司 (以下简称诺德股份)财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了诺德股份 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 三、 形成审计意见的基础

内容: 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会 计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则， 我们独立于诺德股份， 并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 四、 关键审计事项

内容: 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事 项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1. 应收账款坏账准备计提 2. 收入确认 (一) 应收账款坏账准备计提 3. 事项描述

内容: 请参阅财务报表附注“十一、12.应收账款”所述的会计政策及“附注十三、5. 应收账款”。 于 2020 年 12 月 31 日，诺德股份合并财务报表中应收账款的原值为人民币 1,289,131,180.46 元，坏账准备为人民币 75,434,115.38 元。 诺德股份管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要评估相关客户的信用情 况，包括可获抵押或质押物状况以及实际还款情况等因素。 由于诺德股份管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计 和判断，且影响金额重大，为此我们确定应收账款的可收回性为关键审计事项。 4. 审计应对 我们对于应收账款坏账准备计提事项所实施的重要审计程序包括： （1）了解、评估并测试管理层对应收账款账龄分析以及确定应收账款坏账准备 相关的内部控制； （2）复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑及客观证据，关注管理层 是否充分识别已发生减值的项目； （3）对于单独计提坏账准备的应收账款选取样本，复核管理层对预计未来可获 得的现金流量做出估计的依据及合理性； （4）对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，评价管理层 确定的坏账准备计提比例是否合理； （6）结合期后回款情况检查，评价管理层坏账准备计提的合理性。 (二) 收入确认 1.事项描述 收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅合并财务报表 “附注四 （三十二） 、 收入”所述的会计政策及“附注六、注释 41 营业收入和营业成本。 于 2020 年度，诺德股份合并营业收入金额为人民币 2,154,765,316.68 元。 由于营业收入是公司关键业绩指标之一， 且存在可能操纵收入确认时点以达到特 定目标或预期的固有风险，因此，我们将营业收入确认识别为关键审计事项。 2.审计应对 我们对于收入确认所实施的重要审计程序包括： （1）了解、评价和测试与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； （2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合

内容: 同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）结合产品类型对收入以及毛利情况执行分析，判断本期收入金额是否出现 异常波动的情况； （4）对本年记录的销售收入选取样本，核对发票、销售合同及出库单，评价相 关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策； （5）就资产负债表日前后记录的销售收入，选取样本，核对出库单及其他支持 性文档，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间； （6）就本年度确认的贸易收入，在抽样的基础上，查阅相关客户合同主要条款， 评价记录的相关收入确认是否符合合同主要条款及公司收入确认的会计政策；查询客 户工商信息，聘请外部律师出具无关联关系的律师意见书，并检查期后回款情况； （7）执行函证程序和替代测试。 五、 其他信息

内容: 诺德股份管理层对其他信息负责。其他信息包括 2020 年年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何 形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其 他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存 在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该 事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 六、 管理层和治理层对财务报表的责任

内容: 诺德股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反 映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报。 在编制财务报表时，诺德股份管理层负责评估诺德股份的持续经营能力，披露与 持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算诺德股 份、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督诺德股份的财务报告过程。 七、 注册会计师对财务报表审计的责任

内容: 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取 合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保 证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错 误导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。 同时，我们也执行以下工作： 1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计 程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由 于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现 由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据， 就可能导致对诺德股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确 定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计 报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表 非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或 情况可能导致诺德股份不能持续经营。 5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关 交易和事项。 6．就诺德股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对 财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部 责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包 括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟 通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如 适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，

内容: 因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披 露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面 后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 大华会计师事务所(特殊普通合伙)

内容: 中国注册会计师： （项目合伙人） 中国注册会计师：

内容: 八、财务报表 合并资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位: 诺德投资股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 附注 十三、1 2020 年 12 月 31 日 2,211,012,965.52 单位:元 币种:人民币 2019 年 12 月 31 日 1,218,666,497.73

内容: 十三、4 十三、5 十三、6 十三、7

内容: 十三、9 十三、10 十三、12 十三、13

内容: 十三、20 十三、21 十三、22

内容: 十三、26 十三、27 十三、28 十三、29 十三、30

内容: 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债

内容: 十三、35 十三、36 十三、38

内容: 十三、39 十三、40 十三、41

内容: 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 法定代表人： 陈立志

内容: 十三、55 十三、57 十三、59 十三、60

内容: 主管会计工作负责人：王丽雯 会计机构负责人：史耀军

内容: 母公司资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位:诺德投资股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 附注 2020 年 12 月 31 日 583,348,917.77 单位:元 币种:人民币 2019 年 12 月 31 日 540,291,804.95

内容: 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股

内容: 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 法定代表人： 陈立志

内容: 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中： 对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列）

内容: 十三、62 十三、63 十三、64 十三、65 十三、66

内容: 净敞口套期收益 （损失以 “-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 资产减值损失（损失以“-” 号填列） 资产处置收益（损失以“－” 号填列） 三、 营业利润 （亏损以 “－” 号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 五、 净利润 （净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 2.少数股东损益 （净亏损以 “-” 号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一） 归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 1．不能重分类进损益的其他综 合收益 （1）重新计量设定受益计划变动 额 （2）权益法下不能转损益的其他 综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值 变动 （4）企业自身信用风险公允价值 变动 2．将重分类进损益的其他综合 收益 （1）权益法下可转损益的其他综 合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备

内容: 十三、71 十三、72 十三、73

内容: 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一） 持续经营净利润 （净亏损以 “－”号填列） （二） 终止经营净利润 （净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一） 不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二） 将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人： 陈立志

内容: 主管会计工作负责人：王丽雯 会计机构负责人：史耀军

内容: 合并现金流量表 2020 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 附注 2020年度 单位：元 币种：人民币 2019年度 5,249,930,099.49

内容: 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净 额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现 金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的 现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流 量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额

内容: 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流 量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余 额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人： 陈立志

内容: 主管会计工作负责人：王丽雯 会计机构负责人：史耀军

内容: 母公司现金流量表 2020 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现 金 支付给职工及为职工支付的 附注 2020年度 1,278,913,007.14 单位:元 币种:人民币 2019年度 743,395,508.58

内容: 现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流 量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余 额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人： 陈立志

内容: 主管会计工作负责人：王丽雯 会计机构负责人：史耀军

内容: 合并所有者权益变动表 2020 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本(或股 本) 其他权益 工具 优 先 股 永 续 债 其 他 资本公积 一 般 风 险 准 备 所有者权益合 计

内容: 一、 上 1,150,312,097 年年 .00 末余 额 加： 会 计政 策变 更 前 期差 错更 正 同 一控 制下 企业 合并 其 他 二、 本 1,150,312,097 年期 .00 初余 额

内容: 2020 年年度报告 的金 额 4．其 他 （三） 利润 分配 1．提 取盈 余公 积 2．提 取一 般风 险准 备 3．对 所有 者 （或 股东） 的分 配 4．其 他 （四） 所有 者权 益内 部结 转 1．资 本公 积转 增资 本 （或 股本） 2．盈

内容: 2020 年年度报告 余公 积转 增资 本 （或 股本） 3．盈 余公 积弥 补亏 损 4．设 定受 益计 划变 动额 结转 留存 收益 5．其 他综 合收 益结 转留 存收 益 6．其 他 （五） 专项 储备 1．本 期提 取 2．本 期使 用 （六）

内容: 2020 年年度报告 其他 四、 本 期期 末余 额

内容: 2019 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或 股本) 其他权益 工具 优 先 股 永 续 债 其 他 资本公积 减： 库 其他综合收 存 益 股 1,686,442. 20 专 项 储 备 一 般 风 险 准 备 少数股东权 益 所有者权益合 计

内容: 一、 上 1,150,312,097 年年 .00 末余 额 加： 会 计政 策变 更 前 期差 错更 正 同 一控 制下 企业 合并 其 他 二、 本 1,150,312,097 年期 .00

内容: 2020 年年度报告 初余 额 三、 本 期增 减变 动金 额 （减 少以 “－ ”号 填列） （一） 综合 收益 总额 （二） 所有 者投 入和 减少 资本 1．所 有者 投入 的普 通股 2．其 他权 益工 具持 有者 投入 资本 3．股 份支 付计 入所

内容: 2020 年年度报告 有者 权益 的金 额 4．其 他 （三） 利润 分配 1．提 取盈 余公 积 2．提 取一 般风 险准 备 3．对 所有 者 （或 股东） 的分 配 4．其 他 （四） 所有 者权 益内 部结 转 1．资 本公 积转 增资 本 （或

内容: 2020 年年度报告 股本） 2．盈 余公 积转 增资 本 （或 股本） 3．盈 余公 积弥 补亏 损 4．设 定受 益计 划变 动额 结转 留存 收益 5．其 他综 合收 益结 转留 存收 益 6．其 他 （五） 专项 储备 1．本 期提 取 2．本 期使

内容: 2020 年年度报告 用 （六） 其他 四、 本 期期 末余 额

内容: 主管会计工作负责人：王丽雯 母公司所有者权益变动表 2020 年 1—12 月

内容: 2020 年度 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 1,150,312 ,097.00 246,956,5 18.00 实收资本 (或股本) 1,150,312 ,097.00 其他权益工具 优先股 永续债 其他 资本公积 684,398,9 45.69 减： 库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 72,287,0 04.18 未分配利 润 -142,500 ,015.90 所有者权 益合计 1,764,498 ,030.97

内容: 2020 年年度报告 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转 留存收益 5．其他综合收益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额

内容: 其他权益工具 优先股 永续债 其他

内容: 2020 年年度报告 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入的普通股 2． 其他权益工具持有者投入 资本 3． 股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本 （或股 本） 2．盈余公积转增资本 （或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4． 设定受益计划变动额结转 留存收益 5． 其他综合收益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 -56,169, 218.64 -56,169, 218.64 -56,169,2 18.64 -56,169,2 18.64

内容: 主管会计工作负责人：王丽雯

内容: 九、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 诺德投资股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）（原长春热缩材料股份有限公司） 是 1993 年 12 月经吉林省经济体制改革委员会吉改股批(1993)第 76 号文批准， 由长春应化所独家 发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。1997 年 9 月经中国证监会批准，公司向社会公开发 行 3000 万股人民币普通股股票，并在上海证券交易所上市挂牌交易。2006 年 7 月，公司完成了 股权分置改革。 公司在长春市工商行政管理局注册登记，具有法人资格，公司的统一社会信用代码为： 91220101124012433E，法定代表人：陈立志。注册地址：长春市高新北区航空街 1666 号。本公司 实际控制人为陈立志。 公司经营范围：以自有资金对高新技术产业项目及其他相关项目进行投资；新材料、新能源 产品的研发、生产与销售;铜箔及铜箔工业设备及锂离子电池材料生产、销售(易燃易爆及有毒化 学危险品除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 本公司所属行业：制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业-电子元件及电子专用材料制 造。 本财务报表业经公司全体董事会于 2021 年 4 月 23 日批准报出。

内容: 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本期纳入合并财务报表范围的子公司共 16 户，具体包括：

内容: 子公司名称 青海电子材料产业发展有限公司（以下简称 “青海电子”） 青海诺德新材料有限公司（以下简称“青海诺 德”） 惠州联合铜箔电子材料有限公司（以下简称 “惠州电子”） 深圳百嘉达新能源材料有限公司（以下简称 “百嘉达”） 江苏联鑫电子工业有限公司（以下简称“江苏 联鑫”） 湖州上辐电线电缆高技术有限公司（以下简称 “湖州上辐”） 中科英华长春高技术有限公司（以下简称“长 春中科”） 中科英华 （香港） 商贸有限公司 （以下简称 “香 港中科”） 青海志青电解铜箔工程技术研究有限公司（以 下简称“青海志青”） 博罗县榕盛联合投资发展有限公司（以下简称 “榕盛联合”） 西藏诺德科技有限公司（以下简称“西藏诺 子公司类型 全资子公司 全资孙公司 全资孙公司 全资孙公司 全资孙公司 全资子公司 全资子公司 全资子公司 全资孙公司 全资孙公司 全资子公司 90 / 239 级次 1 2 2 2 2 1 1 1 2 3 1 持股比例 （%） 表决权比例 （%） 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100

内容: 子公司名称 德”） 上海悦邦供应链管理有限公司（以下简称“上 海悦邦”） 深圳市诺德新能源科技有限公司（以下简称 “深圳诺德新能源”） 松原市金海实业有限公司（以下简称“松原金 海”） NUODE RESOURCES PTE. LTD 深圳市诺德新材料有限公司（以下简称“深圳 诺德新材料”）

内容: 持股比例 （%） 表决权比例 （%）

内容: 全资子公司 全资子公司 全资孙公司 全资孙公司 全资孙公司

内容: 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 1 户，减少 1 户，其中： 1． 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权 的经营实体

内容: 名称 深圳诺德新材料有限公司 新设 变更原因

内容: 2． 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制 权的经营实体

内容: 名称 深圳诺德融资租赁有限公司（以下简称 “诺德租赁”） 股权转让 变更原因

内容: 合并范围变更主体的具体信息详见“附注十四、合并范围的变更”。

内容: 十、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具 体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业 会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的规定，编制财务报表。

内容: 2. 持续经营 √适用 □不适用 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价， 未发现对持续经营能力产生重大怀 疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

内容: 十一、 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用 本公司营业周期为 12 个月。

内容: 4. 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 （1） 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、 条件以及经济影响符合以下一种或多种情 况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理 A. 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B. 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C. 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D. 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 （2）同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制 方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算 金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制 权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本， 与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的 差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资， 因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，

内容: 直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采 用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权 益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 （3）非同一控制下的企业合并 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策 的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： A. 企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 B. 企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 C. 已办理了必要的财产权转移手续。 D. 本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 E. 本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的 风险。 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当 期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为 一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权 益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作 为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收 益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合 并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价 值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间 的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 （4）为合并发生的相关费用 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时 计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中 扣减。

内容: 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 （1） 合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独

内容: 主体）均纳入合并财务报表。 （2） 合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公 司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量 和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子 公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政 策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债 表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报 表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予 以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债 表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少 数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额， 冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而 形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。 A. 增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初 数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或 业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行 调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控 制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在 取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期 初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或 业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购 买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差

内容: 额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及 除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、 其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债 或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 B. 处置子公司或业务 a. 一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利 润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资， 本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份 额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合 收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当 期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除 外。 b. 分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项 交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽 子交易进行会计处理： ① 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ② 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③ 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④ 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作 为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款 与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在 丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的， 在丧失控制权之前， 按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权 时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 C. 购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买 日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

内容: D. 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期 股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并 资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

内容: 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 （1）合营安排的分类 本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等 因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划 分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分 为共同经营： A． 合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义 务。 B． 合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义 务。 C． 其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义 务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方 的支持。 （2）共同经营会计处理方法 本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规 定进行会计处理： A． 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B． 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C． 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D． 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E． 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出 售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售 的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确 认该损失。 本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会

内容: 计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。 本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营 相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处 理。

内容: 8. 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时 具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变 动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

内容: 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 （1）外币业务 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属 于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则 处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率 折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇 兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑 差额计入其他综合收益。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者权益项目除“未 分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易 发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财 务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致 持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报 表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的 部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损 益。

内容: 10. 金融工具 √适用 □不适用 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各 会计期间的方法。 实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资 产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负 债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量， 但不考虑预期信用损失。 金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本 金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计 摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。 （1）金融资产分类和计量 本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为 以下三类： A. 以摊余成本计量的金融资产。 B. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 C. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应 收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益， 其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对 所有受影响的相关金融资产进行重分类。 A. 分类为以摊余成本计量的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融 资产分类为以摊余成本计量的金融资产。 本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、 应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减 值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产 账面余额乘以实际利率计算确定利息收入： a. 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产， 本公司自初始确认起， 按照该金融资产的 摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

内容: b. 对于购入或源生的未发生信用减值、 但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产， 本公 司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后 续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余 额来计算确定利息收入。 B. 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产 为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确 认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其 他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他 此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为 一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。 C. 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认 时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持 有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入 本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产 在其他权益工具投资项目下列报。 权益工具投资满足下列条件之一的， 属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： 取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组 合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同 定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。 D. 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条 件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及 与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 E. 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地 将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将 其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外： a. 嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 b. 在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工 具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提 前还款权不需要分拆。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及 与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 （2）金融负债分类和计量 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融 负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。 金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负 债、被指定为有效套期工具的衍生工具。 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确 认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： A． 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内 出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短 期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合 同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计 量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。 在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤 销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： a. 能够消除或显著减少会计错配。 b. 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略， 以公允价值为基础对金融负债组合或 金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

内容: 本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公 允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风 险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公 允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。 B. 其他金融负债 除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实 际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益： a. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 b. 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 c. 不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于市场利率 贷款的贷款承诺。 财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要 求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣 除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。 （3）金融资产和金融负债的终止确认 A． 金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转 销： a. 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 b. 该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。 B． 金融负债终止确认条件 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负 债）。 本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原 金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改 的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非 现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值 占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价 值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别 下列情形处理：

内容: A. 转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中 产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。 B.保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。 C.既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条 A、B 之外的 其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理： a. 未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义 务单独确认为资产或负债。 b. 保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融 资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资 产价值变动风险或报酬的程度。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公 司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 A. 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： a. 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。 b. 因转移金融资产而收到的对价， 与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应 终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融 资产）之和。 B. 金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的 账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确 认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： a. 终止确认部分在终止确认日的账面价值。 b. 终止确认部分收到的对价， 与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之 和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融 负债。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资 产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除 市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后 确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监 管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。 初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债， 以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

内容: 不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在 相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观 察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 （6）金融工具减值 本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同， 进行减值会计处理并确认损失准备。 预期信用损失， 是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。 信用损失， 是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流 量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融 资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续 期内预期信用损失的金额计量损失准备。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续 期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用 损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预 期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有 利变动确认为减值利得。 除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每 个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分 别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动： A． 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于 该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计 算利息收入。 B． 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二 阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面 余额和实际利率计算利息收入。 C． 如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于 该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算 利息收入。 金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以 公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外， 信用损失准备抵减金融资产的账面余额。 对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确 认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

内容: 本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损 失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形 的， 本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的 损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。 A． 信用风险显著增加 本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违 约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著 增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺 的一方之日作为初始确认日。 本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素： a. b. c. 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这

内容: 些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率； d. e. 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化； 本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

内容: 于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具 的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其 合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必 一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。 B. 已发生信用减值的金融资产 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已 发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： a. 发行方或债务人发生重大财务困难； b. 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； c. 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不 会做出的让步； d. 债务人很可能破产或进行其他财务重组； e. 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； f. 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。 金融资产发生信用减值， 有可能是多个事件的共同作用所致， 未必是可单独识别的事件所致。 C. 预期信用损失的确定 本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过

内容: 去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险 特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、债务人所 处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。 本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失： a. 对于金融资产， 信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额 的现值。 b. 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预 计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。 c. 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损 失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。 本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确 定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力 即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 D. 减记金融资产 当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产 的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。 （7）金融资产及金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的， 以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： A. 本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； B. 本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

内容: 11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 (一) 应收票据

内容: 本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6）金 融工具减值。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损 失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组 合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

内容: 组合名称 确定组合的依据 计提方法

内容: 2020 年年度报告 出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约， 信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量 义务的能力很强 历史上存在票据违约，信用损失风险较高，在短期内履 行其支付合同现金流量义务的能力弱 出票人的信用评级不高，存在一定的信用损失风险 通过违约风险敞口和整个存续期 预计信用损失率， 该组合预期信用 损失率为 0% 通过违约风险敞口和整个存续期 预计信用损失率， 计算预期信用损 失 通过违约风险敞口和整个存续期 预计信用损失率， 计算预期信用损 失

内容: 银行承兑票据 存在兑付风险 的银行承兑票 据 商业承兑汇票

内容: 12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6）金 融工具减值。 本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其 信用损失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损 失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组 合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

内容: 组合名称 合并范围内关联方 账龄组合 确定组合的依据 信用风险 信用风险 计提方法 通过违约风险敞口和整个存续期预计信用损失率， 该组合预期信用损失率为 0% 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表， 计算 预期信用损失

内容: 13. 应收款项融资 √适用 □不适用 本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6） 金融工具减值。

内容: 14. 其他应收款 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6） 金融工具减值。 本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定 其信用损失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损 失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干

内容: 组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

内容: 组合名称 合并范围内关联方 除合并范围内关联方外的其他各种应 收及暂付款项 确定组合的依据 信用风险 信用风险 计提方法 通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存 续期预计信用损失率，该组合预期信用损失 率为 0% 通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存 续期预计信用损失率，计算预期信用损失

内容: 15. 存货 √适用 □不适用 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在 生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、周转材料、半成品、 库存商品、发出商品及委托加工物资等。 （2）存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产 成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材 料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成 本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而 持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的数量多于销售合同订购数量的， 超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类 别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目 的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价 准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 采用永续盘存制。 （5） 低值易耗品和包装物的摊销方法 A．低值易耗品采用一次转销法。 B．包装物采用一次转销法。

内容: 16. 合同资产 (1).合同资产的确认方法及标准 √适用 □不适用 本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素 的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作 为应收款项单独列示。

内容: (2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6）金 融工具减值。

内容: 17. 持有待售资产 √适用 □不适用 （1） 划分为持有待售确认标准 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分： A．根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； B．出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准（如 适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。 确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易 价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 （2）持有待售核算方法 本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减 去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确 认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为 持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。 上述原则适用于所有非流动资产， 但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、 采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、 由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权 利。

内容: 18. 债权投资 (1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用

内容: 19. 其他债权投资 (1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6） 金融工具减值。

内容: 20. 长期应收款 (1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 本公司对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注十一／10.（6） 金融工具减值。 本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特 征将长期应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

内容: 组合名称 因销售商品、提供劳务等日常 经营活动形成 其他 确定组合的依据 信用风险 计提方法 参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状 况的预测， 通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失 率，计算预期信用损失 参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状 况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存 续期预期信用损失率，计算预期信用损失

内容: 21. 长期股权投资 √适用 □不适用 （1）初始投资成本的确定 A．企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注十一／5.同一控制下和非同一 控制下企业合并的会计处理方法。 B．其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投 资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资， 按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； 发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换 出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （2）后续计量及损益确认 A．成本法

内容: 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计 价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公 司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。 B．权益法 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投 资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投 资，采用公允价值计量且其变动计入损益。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差 额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收 益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投 资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于 被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资 的账面价值并计入所有者权益。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产 等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之 间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上 确认投资损益。 本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权 投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后， 经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负 债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序 处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及 长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。 （3）长期股权投资核算方法的转换 A．公允价值计量转权益法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准 则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控 制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权 投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

内容: 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原 计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资 单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计 入当期营业外收入。 B．公允价值计量或权益法核算转成本法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准 则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等 原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权 投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采 用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有的股权投资按照 《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》 的有关规 定进行会计处理的， 原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 C．益法核算转公允价值计量 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的 剩余股权改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大 影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投 资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 D．成本法转权益法 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的， 在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该 剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。 E．成本法转公允价值计量 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的， 在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价 值间的差额计入当期损益。 （4）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益 法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将

内容: 多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A． 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B． 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C． 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D． 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分 个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： A．在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期 损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算， 并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位 实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关 规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 B．合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股 权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公 积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股 权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值 之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收 益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项 处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行 相关会计处理： A．在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投 资账面价值之间的差额， 确认为其他综合收益， 在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 B．在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司 净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 （5）共同控制、重大影响的判断标准 如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响 的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同 控制某项安排，该安排即属于合营安排。 合营安排通过单独主体达成的， 根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时， 将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的 净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并 按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

内容: 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制 或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有 事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：A．在被投资单位的董事会或类似权力机构中 派有代表；B．参与被投资单位财务和经营政策制定过程；C．与被投资单位之间发生重要交易； D．向被投资单位派出管理人员；E. 向被投资单位提供关键技术资料。

内容: 22. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地 使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后 用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租 用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政 策执行。 23. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 A. 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： a．与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； b． 该固定资产的成本能够可靠地计量。 B. 固定资产初始计量 本公司固定资产按成本进行初始计量。 a. 外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使 用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 b. 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构 成。 c. 投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定 价值不公允的按公允价值入账。 d. 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成 本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化 的以外，在信用期间内计入当期损益。

内容: 本公司之子公司青海电子及孙公司惠州电子、青海诺德与铜箔生产相关的机器设备采用工作 量法计提折旧，与铜箔生产相关的机器设备主要包括生箔机系统、生箔机和后处理机制液系统、 起重系统、表面处理机系统、后加工系统、锅炉房设备、纯水制作及污水处理系统、抽送风系统、 给排水及消防系统、后加工系统、空调系统和供电系统，以机器设备的预计生产总量为总工作量， 以实际的产量为工作量计提折旧。其他与铜箔生产无直接关系的固定资产仍采用年限平均法计提 折旧。

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： A．在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 B．本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资 产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 C．即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 D． 本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值， 几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 E．租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费 用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、 印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率 法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租 赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满 时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

内容: 24. 在建工程 √适用 □不适用 （1）在建工程初始计量

内容: 本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态 前所发生的必要支出构成。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入 账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用 状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公 司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价 值，但不调整原已计提的折旧额。

内容: 25. 借款费用 √适用 □不适用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用 或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： A． 资产支出已经发生， 资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、 转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； B．借款费用已经发生； C．为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化 的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资 本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借 款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的， 在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月 的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使 用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为

内容: 当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投 资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或 者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额， 调整每期利息金额。

内容: 26. 生物资产 □适用 √不适用 27. 油气资产 □适用 √不适用 28. 使用权资产 □适用 √不适用 29. 无形资产 (1).计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 A．无形资产的初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所 发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无 形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产， 以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值， 并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确 凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的 账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值； 以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、

内容: 在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无 形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 B． 无形资产的后续计量 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无 形资产。 a. 使用寿命有限的无形资产 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有 限的无形资产预计寿命及依据如下：

内容: 项目 土地使用权 计算机软件 专利权 非专利技术 商标权 预计使用寿命（年） 30-50 10 10-20 10 5-10 依据 合同规定与法律规定孰低原则 无形资产为企业带来经济利益的期限 无形资产为企业带来经济利益的期限 无形资产为企业带来经济利益的期限 无形资产为企业带来经济利益的期限

内容: 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在 差异的，进行相应的调整。 经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

内容: (2).内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 A. 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的 阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以 生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 B. 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： a. 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； b. 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； c. 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； d. 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产；

内容: e. 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

内容: 30. 长期资产减值 √适用 □不适用 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值 迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该 资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面 价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产 减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在 剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进 行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资 产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关 的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测 试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组 或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的 商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面 价值的，确认商誉的减值损失。

内容: 31. 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本 公司长期待摊费用包括装修费、设施费和其他等。在受益期内平均摊销。

内容: 32. 合同负债 (1).合同负债的确认方法 √适用 □不适用 本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

内容: 33. 职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补 偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 (1).短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支 付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期 薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。

内容: (2).离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 A． 设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服 务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益 或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年 金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险 机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 B．设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供 服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定 受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限 两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付 的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量 公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相 关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后 续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分 全部结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额， 确认结算利得或损失。

内容: (3).辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿

内容: 接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与 涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿 而产生的负债，同时计入当期损益。 本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休 年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本 公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对 于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停 止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一 次性计入当期损益。 内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

内容: (4).其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 34. 租赁负债 □适用 √不适用 35. 预计负债 √适用 □不适用 （1）预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等 因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳 估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发 生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如 或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收 到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

内容: 36. 股份支付 √适用 □不适用 （1）股份支付的种类 本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于 授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定 价模型考虑以下因素：① 期权的行权价格；② 期权的有效期；③ 标的股份的现行价格；④ 股 价预计波动率；⑤ 股份的预计股利；⑥ 期权有效期内的无风险利率。 在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和 非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件 中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。 （3）确定可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日， 根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计， 修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数 量一致。 （4）会计处理方法 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授 予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务 或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的 最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资 本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的 公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股 份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担 负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每 个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 若在等待期内取消了授予的权益工具， 本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理， 将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满 足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

内容: 37. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 38. 收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 √适用 □不适用 A． 收入确认一般原则 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。履 约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行，取决于合同条款及相关法律规定。本公司满 足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务： a. 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。 b. 客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。 c. 本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累 计至今已完成的履约部分收取款项。 如果履约义务是在某一时段内履行的，则本公司按照履约进度确认收入。否则，本公司于客 户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。 在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变 对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回 的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据合同中的融资成分调整交易 价格；对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。 B. 具体原则 a. 商品销售收入 ①对于国内销售的产品， 当商品运送至客户且客户已接受该商品时， 客户取得商品的控制权， 本公司确认收入； ②对于国外销售的产品， 以产品发运并办理完毕出口清关手续并取得报关单时确认销售收入。 让渡资产使用权收入。 b. 让渡资产使用权收入 与交易相关的经济利益很可能流入企业， 收入的金额能够可靠地计量时。 分别下列情况确 定让渡资产使用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 ② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 c.融资租赁收入 在租赁期开始日，出租人应当将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融 资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之 和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益应当在租赁期内各个期间进行分

内容: 配。 出租人应当采用实际利率法计算确认当期的融资收入。出租人至少应当于每年年度终了，对 未担保余值进行复核。 未担保余值增加的，不作调整。 有证据表明未担保余值已经减少的，应当重新计算租赁内含利率，将由此引起的租赁投资净 额的减少，计入当期损益；以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认 融资收入。 租赁投资净额是融资租赁中最低租赁收款额及未担保余值之和与未实现融资收益之间的差 额。 已确认损失的未担保余值得以恢复的，应当在原已确认的损失金额内转回，并重新计算租赁 内含利率，以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认融资收入。 或有租金应当在实际发生时计入当期损益。

内容: (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 □适用 √不适用 39. 合同成本 √适用 □不适用 （1）合同履约成本 本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满 足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产： A．该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或 类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； B．该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。 C．该成本预期能够收回。 该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列 报。 （2）合同取得成本 本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增 量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的， 在发生时计入当期损益。 （3）合同成本摊销 上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约 义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。 （4）合同成本减值

内容: 上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得 剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确 认为资产减值损失。 计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价 值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不 计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

内容: 40. 政府补助 √适用 □不适用 （1）类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定 的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补 助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 （2）政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金 的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额 计量的政府补助，直接计入当期损益。 （3）会计处理方法 本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计 处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运 用该方法。 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政 府补助确认为递延收益的， 在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、 系统的方法分期计入损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在 确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损 失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的 政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性 优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利 率计算相关借款费用。

内容: 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值； 存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递 延收益的，直接计入当期损益。

内容: 41. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性 差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清 偿该负债期间的适用税率计量。 （1）确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵 减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列 特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： （1）该交易不是企业 合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得 税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异 的应纳税所得额。 （2）确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括： A． 商誉的初始确认所形成的暂时性差异； B． 非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应 纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异； C． 对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够 控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （3）同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示 A．企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； B．递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税 相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债 转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取 得资产、清偿债务。

内容: 42. 租赁 如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为 融资租赁，其他租赁则为经营租赁。

内容: (1).经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 A.经营租入资产 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入 当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 B.经营租出资产 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认 为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予 以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

内容: (2).融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 A. 融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较 低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确 认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注十一／23.固定资产。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 B. 融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额 确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相 关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

内容: (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 43. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 终止经营 本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独 区分的组成部分确认为终止经营组成部分： （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。 （2） 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关 联计划的一部分。

内容: （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。

内容: 44. 重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因

内容: 2017 年 7 月 5 日， 财政部发布了 《企 业会计准则第 14 号—收入》 （财会 【2017】22 号），要求境内上市企 业自2020 年1 月1 日起执行新收入 准则。 本公司自 2020 年 1 月 1 日起 执行新收入准则，对会计政策的相 关内容进行调整。

内容: 第九届董事会第二十九次会议审议 通过。

内容: 备注(受重要影响的报表项目名 称和金额)

内容: 1．对合并资产负债表的影响： 调减 “应收账款”本期金额 3,408,081.04 元 ， 上 期 金 额 469,244.65 元，重分类至“合同资 产”； 调减 “预收账款”本期金额 18,444,798.05 元，重分类至“合同 负债”14,932,083.56 元、“其他流 动负债”3,512,714.49 元，调减“预 收账款”上期金额 108,135,416.60 元，重分类至“合同负债” 95,695,058.94 元、“其他流动负 债”12,440,357.66 元。 2．对合并利润表的影响： 调减“销售费用”本期金额 27,283,401.45 元，重分类至“营业 成本”。

内容: 其他说明 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的《企业会计准则第 14 号-收入》，变 更后的会计政策详见附注十一。 根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整； 对于最早可比期间期初之前或 2020 年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整， 而是根据合同变 更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行 的履约义务之间分摊交易价格。 执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

内容: 执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并资产负债表的影响如下：

内容: 执行新收入准则对 2020 年度合并利润表的影响如下：

内容: (2).重要会计估计变更 □适用 √不适用

内容: (3).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2019 年 12 月 31 日 1,218,666,497.73 单位:元 币种:人民币 2020 年 1 月 1 日 调整数 1,218,666,497.73

内容: 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债：

内容: 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益） 合计 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

内容: 母公司资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 2019 年 12 月 31 日 540,291,804.95 单位:元 币种:人民币 2020 年 1 月 1 日 调整数 540,291,804.95

内容: 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券

内容: 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益） 合计 负债和所有者权益 （或股 东权益）总计

内容: 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 公司本期执行新收入准则，将应收质保金重分类至“合同资产”，将预收货款重分类至“合同负 债”及“其他流动负债”；由于公司本期转让诺德租赁 25%股权，诺德租赁不再计入合并报表范 围，由成本法转为权益法核算调整期初数。 (4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 45. 其他 □适用 √不适用 十二、 税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 增值税

内容: 计税依据 一般纳税人按应税收入的税率 计算销项税，并按扣除当期允许 抵扣的进项税额后的差额计缴 增值税。

内容: 消费税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 地方教育费附加 企业所得税

内容: 流转税额和经审核批准的免抵 增值税税额 流转税额和经审核批准的免抵 增值税税额 流转税额和经审核批准的免抵 增值税税额 按应纳税所得额计征

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 青海电子、青海诺德、惠州电子、江苏联鑫、西 藏诺德 NUODE RESOURCES PTE.LTD. 香港中科

内容: √适用 □不适用 （1）本公司之子公司青海电子材料产业发展有限公司 2012 年获得《高新技术企业证书》， 2018 年复审再次通过，证书编号为 GR201863000037，有效期三年，2018 年至 2020 年享受所得税 15%的优惠税率。 （2）本公司之孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司 2017 年 12 月 11 日获得《高新技术企 业证书》，证书编号为 GR201744009378，有效期三年，2017 年至 2019 年享受所得税 15%的优惠 税率，2020 年 12 月 1 日已复审通过，证书编号为 GR202044000352。 （3）本公司之孙公司江苏联鑫电子工业有限公司 2018 年 10 月 24 日获得《高新技术企业证 书》，证书编号为 GR201832000266，有效期三年，2018 年至 2020 年享受所得税 15%的优惠税率。 （4）本公司之子公司中科英华（香港）商贸有限公司，因注册于香港，执行 16.5%的利得税 税率。 （5）根据西藏自治区人民政府藏政发[2011]14 号《西藏自治区人民政府关于我区企业所得 税税率问题的通知》，设在西藏地区的各类企业，在 2011 年至 2020 年期间继续享受国家西部大 开发税收优惠政策，按照 15%的税率征收企业所得税。根据《西藏自治区企业所得税政策实施办 法》第三条，西藏自治区的企业统一执行西部大开发战略中企业所得税 15%的税率。根据《西藏 自治区招商引资优惠政策若干规定（试行）》（藏政发〔2018〕25 号）第四十八条，对 2018 年 1 月 1 日前已经批准设立的企业，依照当时的法律法规及自治区人民政府有关规定享受定期减免税 政策的，可在本规定实施后继续享受到期满为止。期满后，符合本规定减免条件的，可享受相应 优惠政策。

内容: （6）根据青办发【2010】66 号通知规定，对设在青海省境内的国家鼓励类产业企业，在 2011 年至 2020 年期间，减按 15%税率征收企业所得税，青海诺德符合国家鼓励类产业企业，于 2020 年度享受企业所得税 15%的优惠税率。 （7）本公司之孙公司 NUODE RESOURCES PTE.LTD.，所得税税率为 17%，由于新加坡诺德是 新成立的公司，首三年享受税率的 75%优惠，执行 12.75%的所得税税率。 3. 其他

内容: 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计

内容: (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末终止确认金额 3,218,004,889.02 3,218,004,889.02 单位：元 币种：人民币 期末未终止确认金额 714,353,992.38 333,765.17 714,687,757.55 单位：元 币种：人民币 期末已质押金额 11,275,214.42 11,275,214.42

内容: (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 期末余额 坏账准 账面余额 备 计 提 比例 金 比 金额 (%) 额 例 (% ) 单位：元 币种：人民币 期初余额 坏账准 账面 账面余额 备 价值 计 提 比例 金 比 金额 (%) 额 例 (% )

内容: 按 单 项 计 提 坏 账 准 备 其中：

内容: 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 5、 应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 账龄

内容: 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4 年以上 4至5年 5 年以上 合计

内容: (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 期末余额 坏账准备 计 提 金额 比 例 (%) 72,667, 100 763.40 .00 单位：元 币种：人民币 期初余额 坏账准备 计 账面 提 价值 金额 比 例 (%) 73,264, 100 419.88 .00

内容: 账面余额 类 别 比 例 (% ) 5. 64

内容: 账面余额 账面 价值 比 例 (% ) 9. 69

内容: 按单项计提坏账准备的说明： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：按账龄组合计提坏账准备

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期变动金额 类别 期初余额 计提 2,791,643.80 收回或转回 3,177,451.79 转销或核销 210,848.49 其 他 变 动 期末余额

内容: 单项 计提 预期 信用 损失 的应 收账 款 按组 合计 提预 期信 用损 失的 应收 账款 合计

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (4).本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况 √适用 □不适用 单位名称 湖北东生能 源科技有限 公司 上海顺昱光 伏科技有限 公司 镇江汉德电 器有限公司 合计 应收账款性 质 货款 单位：元 币种：人民币 款项是否由关联 核销金额 核销原因 履行的核销程序 交易产生 210,848.49 破产清算，货 管理层审批 否 款无法收回 1,501,100.00 破产清算，货 款无法收回 1,006,734.00 破产清算，货 款无法收回 2,718,682.49 / 管理层审批 否 单位：元 币种：人民币 核销金额 2,889,899.52

内容: 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 期末余额 占应收账款合计 数的比例(%) 13.35 8.88 7.27 5.82 5.62 40.94

内容: 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计

内容: (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： √适用 □不适用 期末应收款项融资系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 于 2020 年 12 月 31 日， 本公司认为所持有的应收款项融资不存在重大的信用风险， 不会因违约而 产生重大损失。

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 占预付款项总 预付款时间 额的比例(%) 49.73 92,508,414.76 1 年以内 26.51 49,321,716.82 1 年以内 期末余额 19,756,747.60 9,171,009.94 7,070,685.16 10.62 4.93 3.80 1 年以内 1 年以内 1 年以内 未结算原因 未结算货款 预付材料款 未结算货款 预付材料款 未结算货款

内容: 其他说明 □适用 √不适用 8、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 其他说明： □适用 √不适用

内容: 其他应收款 (7).按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4 年以上 4至5年 5 年以上 合计 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: (9).坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 坏账准备 2020年1月1日余 额 2020年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 未来12个月预 期信用损失 2,967,590.05 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值) 单位：元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期信 合计 用损失(已发生信 用减值) 677,499,765.01 680,467,355.06

内容: --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日 余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (10). 坏账准备的情况 单位：元 币种：人民币 本期变动金额 类别 期初余额 计提 收回或转回 转销或核销 119,936.00 其 他 变 动 期末余额

内容: 单项计 提预期 信用损 失的其 他应收 款 按组合 计提预 期信用 损失的 其他应 收款 合计

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (11). 本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 币种：人民币 核销金额 119,936.00

内容: √适用 □不适用 项目 实际核销的其他应收款 其中重要的其他应收款核销情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位名称 湖州市财政局 合计

内容: 其他应收款 性质 往来款 /

内容: 履行的核销程 序 股东会批准 /

内容: 款项是否由关联 交易产生 否 /

内容: √适用 □不适用 款项的性 质 股权款及 利息 单位往来 股权转让 款 单位往来 款 单位往来 款

内容: 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计

内容: 账龄 4 年以上 4 年以上 7 个月到 1 年 4 年以上 2-3 年

内容: 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: □适用 √不适用 (15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

内容: □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 9、 存货 (1).存货分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项 期末余额 期初余额

内容: 目 账面余额 原 材 料 在 产 品 库 存 商 品 周 转 材 料 消 耗 性 生 物 资 产 合 同 履 约 成 本 半 成 品 发 出 商 品 委 托 加 工 材 料 合 计 65,968,760.2 8 163,944,795. 23 91,791,787.8 6

内容: 存货跌价准 备/合同履 约成本减值 准备 778,333.00

内容: 存货跌价准 备/合同履 约成本减值 准备 599,271.09

内容: (2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备 √适用 □不适用

内容: 本期增加金额 项目 原材料 在产品 库存商品 周转材料 消耗性生物资产 合同履约成本 半成品 发出商品 委托加工材料 合计 期初余额 599,271.0 9 1,720,437 .19 789,924.1 2 计提 179,061.9 1 1,073,134 .55 其他

内容: (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 10、 合同资产 (1).合同资产情况 √适用 □不适用 项目 应收质保 金 合计 期末余额 减值准备 账面价值 493,317.91 3,408,081.04 493,317.91 3,408,081.04 单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 564,951.56 95,706.91 469,244.65 564,951.56 95,706.91 469,244.65

内容: (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 (3).本期合同资产计提减值准备情况 □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 11、 持有待售资产 □适用 √不适用

内容: 12、 一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用 项目 一年内到期的债权投资 一年内到期的其他债权投资 一年内到期的长期应收款 合计 期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用 √不适用 其他说明 无 13、 其他流动资产 √适用 □不适用 项目 合同取得成本 应收退货成本 待抵扣进项税 保险保费 预缴所得税 未到期存款应计利息 合计 其他说明 无 14、 债权投资 (1).债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 15、 其他债权投资 (1).其他债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用

内容: 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 16、 长期应收款 (1).长期应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 折 现 项目 账面 账面 率 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 价值 价值 区 间 融资租赁款 88,889,443.72 88,889,443.72 99,522,043.72 99,522,043.72 其中： 未实现 5,112,760.74 5,112,760.74 5,112,760.74 5,112,760.74 融资收益 分期收款销售商 品 分期收款提供劳 务

内容: (2).坏账准备计提情况 √适用 □不适用 坏账准备 第一阶段 未来12个月预 第二阶段 整个存续期预期信

内容: 单位：元 币种：人民币 第三阶段 合计 整个存续期预期信

内容: 期信用损失 2020年1月1日余 额 2020年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日 余额

内容: 用损失(未发生信 用减值)

内容: 对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用

内容: 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 17、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期增减变动 被投 资单 位 期初 余额 权益 法下 确认 的投 资损 益 其他 综合 收益 调整 其他 权益 变动 宣告 发放 现金 股利 或利 润 计提 减值 准备 期末 余额 减值 准备 期末 余额

内容: 二、联营企业 天富 期货 有限 公司 北京 中科 英华 电动 车技 术研 究院 有限 公司 吉林 京源 石油 开发 有限 责任 公司 青海 万晟 丰铜 基新 材料 有限 公司 北京 诺德 高技 术有 限公 司 深圳 诺德 融资 租赁 有限 公司 深圳 市万 禾天 诺产 业运 营管 理有 限公 司 40,22 8,685 .49 29,43 7,961 .74 -4,67 1,942 .54 831,0 93.33 35,55 6,742 .95 30,26 9,055 .07

内容: 其他说明 无 18、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 □适用 √不适用 (2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 无 19、 其他非流动金融资产 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 20、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1).采用成本计量模式的投资性房地产 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在 建工程转入 （3）企业合并增加 房屋、建筑物 37,445,494.49 土地使用权 单位：元 币种：人民币 在建工程 合计 37,445,494.49

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额

内容: 2.本期增加金额 （1）计提或摊销

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况 √适用 □不适用 项目 房屋建筑物 账面价值 3,010,748.43 3,010,748.43 单位：元 币种：人民币 未办妥产权证书原因 申请审批中， 未取得产权证书

内容: 其他说明 √适用 □不适用 截至 2020 年 12 月 31 日用于抵押或担保的投资性房地产账面价值为 32,421,661.65 元， 详见附注 十三、81 所有权或使用权受到限制的资产。 21、 固定资产 项目列示 √适用 □不适用 项目 固定资产 固定资产清理 合计 其他说明：

内容: □适用 √不适用 固定资产 (1).固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑 物 机器设备 运输工具 工具仪表 办公设备 合计

内容: ）计 提 3 .本 期减 少金 额 （ 1） 处 置或 报废 4 .期 末余 额 四、 账面 价值 1 726,612,677 .期 .88 末账 面价 值 2 724,881,402 .期 .97 初账 面价 值

内容: (2).暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3).通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4).通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5).未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋及建筑物-诺德股份 107,093,547.09 尚在办理中 房屋及建筑物-惠州电子 14,577,754.80 尚在办理中 合计 121,671,301.89 其他说明： 截至 2020 年 12 月 31 日用于抵押或担保的固定资产账面价值为 1,905,111,788.69 元，详见附注 十三、81.所有权或使用权受到限制的资产。

内容: 其他说明： □适用 √不适用 固定资产清理 √适用 □不适用 项目 机器设备 合计 其他说明： 无 22、 在建工程 项目列示 √适用 □不适用 项目 在建工程 工程物资 合计 其他说明： □适用 √不适用 在建工程 (1).在建工程情况 √适用 □不适用 期末余额 减值 准备 单位：元 币种：人民币 期初余额 减值 账面余额 账面价值 准备 5,602,052.52 5,602,052.52 5,602,052.52 5,602,052.52 期末余额 13,712,281.38 13,712,281.38 单位：元 币种：人民币 期初余额 5,602,052.52 5,602,052.52 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 22,879.42 22,879.42

内容: (2).重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期转 入固定 资产金 额

内容: 年 产 4 万 吨 动 力 电 池 用 电 解 铜 箔 项 目 生 箔 机 防 尘 罩 其 他

内容: 工 程 累 计 投 入 占 预 算 比 例 (% ) 24 .4 4

内容: 利息 资本 化累 计金 额

内容: 本 期 利 其中： 息 本期 资 利息 本 资本 化 化金 率 额 ( % ) 3,220 ,000. 00 5 . 6 4

内容: 自 筹 、 借 款 及 募 集 资 金

内容: (3).本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 工程物资 (4).工程物资情况 □适用 √不适用

内容: 23、 生产性生物资产 (1).采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 24、 油气资产 □适用 √不适用

内容: 25、 使用权资产 □适用 √不适用

内容: 26、 无形资产 (1).无形资产情况 √适用 □不适用 项目 一、 账面 原值 1.期 初余 额 2 .本 期增 加金 额 ( 1)购 置 ( 2)内 部研 发 ( 3)企

内容: 单位：元 币种：人民币 计算机软件 合计

内容: .本 期增 加金 额 （ 1）计 提 3 .本 期减 少金 额 ( 1)处 置 4 .期 末余 额 四、 账面 价值 78,856,935.34 1.期 末账 面价 值 2.期 初账 面价 值 126,653,861.3 3

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 76.63% (2).未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 截至 2020 年 12 月 31 日用于抵押或担保的无形资产账面价值为 53,345,532.73 元，详见附 注十三、81.所有权或使用权受到限制的资产。

内容: 27、 开发支出 √适用 □不适用 项目 期初 余额 本期增加金额 内部开发支出 其 单位：元 币种：人民币 本期减少金额 期末 余额 确认为无形资 转入当期损益

内容: 其他说明 无 28、 商誉 (1).商誉账面原值 √适用 □不适用 被投资单位名称或 形成商誉的事项 江苏联鑫电子工业 有限公司 深圳市诺德新能源 科技有限公司 合计 本期增加 企业合并 形成的 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 处置 46,949,4 58.99 2.00 46,949,4 60.99

内容: (2).商誉减值准备 √适用 □不适用 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 江苏联鑫电子工 业有限公司 合计 本期增加 期初余额 46,949,458.99 46,949,458.99 计提 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 处置 46,949,458.99 46,949,458.99

内容: (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用 √不适用 (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 (5).商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 29、 长期待摊费用 √适用 □不适用 项目 服务费 装修费 合计 其他说明： 无 30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1).未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 期末余额 可抵扣暂时性 递延所得税 差异 资产 单位：元 币种：人民币 期初余额 可抵扣暂时性 递延所得税 差异 资产 期初余额 5,546,097.88 5,546,097.88 本期增加金额 1,698,019.80 1,698,019.80 本期摊销金额 248,928.46 2,016,762.54 2,265,691.00 单位：元 币种：人民币 其他减少金额 期末余额 1,449,091.34 3,529,335.34 4,978,426.68

内容: 项目 资产减值准备 内部交易未实现利润 可抵扣亏损 坏账准备 存货跌价准备 无形资产减值准备 固定资产减值准备 内部未实现利润 合计

内容: (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用 年份 2020 年

内容: 单位：元 币种：人民币 期初金额 备注 47,974,884.55

内容: 其他说明： □适用 √不适用 31、 其他非流动资产 √适用 □不适用 期末余额 减值 准备 单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 减 值 账面价值 准 备 16,667,090.77 16,667,090.77

内容: 预付设备 及工程款 预付土地 出让金 合计 其他说明： 无

内容: (2).已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 33、 交易性金融负债 □适用 √不适用

内容: 34、 衍生金融负债 □适用 √不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 未到期设备款 质保验收后付款 质保验收后付款 质保验收后付款

内容: 供应商 E 供应商 F 合计 其他说明 □适用 √不适用 37、 预收款项 (1). 预收账款项列示 □适用 √不适用 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 38、 合同负债 (1).合同负债情况 √适用 □不适用 项目 预收货款 合计

内容: 质保验收后付款 质保验收后付款

内容: (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 39、 应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示 √适用 □不适用 项目 一、短期薪酬 二、离职后福利-设定提存 计划 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福 利 合计 期初余额 7,636,917.88 101,960.10 本期增加 166,737,429.9 1 510,046.04 80,000.00 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 159,298,656.0 15,075,691.79 0 612,006.14 80,000.00

内容: 其他说明： □适用 √不适用 40、 应交税费 √适用 □不适用 项目 增值税 消费税 营业税 企业所得税 个人所得税 城市维护建设税 教育费附加 印花税 房产税 土地使用税 期末余额 27,889,851.87 单位：元 币种：人民币 期初余额 24,239,551.83

内容: 环保税 其他 合计 其他说明： 无 41、 其他应付款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应付利息 应付股利 其他应付款 合计

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 其他说明： □适用 √不适用 应付利息 (1).分类列示 □适用 √不适用

内容: 应付股利 (2).分类列示 □适用 √不适用

内容: 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 项目 押金及保证金 装修费 往来款 预提费用 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 项目 供应商 G 期末余额 3,145,000.00

内容: 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 质保金

内容: 合计 其他说明： □适用 √不适用 42、 持有待售负债 □适用 √不适用

内容: 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 1 年内到期的租赁负债 合计 其他说明： 无 44、 其他流动负债 其他流动负债情况 √适用 □不适用 项目 短期应付债券 应付退货款 待转销项税额 已贴现未到期的商票 合计 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45、 长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 质押、保证借款 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 期末余额 366,162,179.15 149,811,447.83 515,973,626.98 单位：元 币种：人民币 期初余额 186,142,386.93 248,242,009.38 434,384,396.31

内容: 质押、抵押、保证借款 合计 长期借款分类的说明： 无 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、 应付债券 (1).应付债券 □适用 √不适用

内容: (2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用 (4).划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 47、 租赁负债 □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用

内容: 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 √适用 □不适用 项目 应付融资租赁款 收到投资使用款（注 1、注 2） 国开基金投资款（注 3） 合计 其他说明： 注 1：系收到博罗县榕盛城市建设投资有限公司 10,000,000.00 元的资金使用款。 注 2：本公司之子公司青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”或“标的公司”）于 2020 年 3 月与嘉兴兴铜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴兴铜”）签订增资协议， 嘉兴兴铜以人民币 40,000.00 万元对青海电子进行现金增资，其中人民币 27,755.102 万元作为青 海电子注册资本， 人民币 12,244.898 万元作为青海电子资本公积， 增资后嘉兴兴铜持有青海电子 14.04%的股权。 协议约定本次交易完成后，青海电子董事会由 3 人组成，其中诺德股份委派 2 人，嘉兴兴铜委 派 1 人，董事会作出决议须经三分之二以上（含）董事同意通过。标的公司应当按照双方约定制 定《董事会议事规则》，在经营发展中按照董事会、股东会的相应权限履行相关事项的决策程序。 如果发生以下任一情形的，嘉兴兴铜有权（但无义务）要求本公司（实际承担回购义务的主体以 下简称“回购义务人”）按照以下第 2 条中的价格回购其所持有的全部或部分股权： （1）标的公司 2020 年度经审计的铜箔销售收入低于 18.5 亿元的或 2021 年度经审计的铜箔销 售收入低于 23 亿元的 （如在每年度 4 月 30 日前未完成审计的， 视为铜箔销售收入低于上述对 应金额）； （2）公司未按照“公司承诺自付款日起 24 个月内按照公司以及嘉兴兴铜认可评估公司做出的评 估价值收购嘉兴兴铜持有的标的公司全部股权”条款的约定履行的； （3）标的公司的生产经营、业务范围发生实质性调整，并且未得到嘉兴兴铜的同意； （4）标的公司的有效资产(包括土地、房产或设备等)因行使抵押权被拍卖等原因导致所有权不再 由标的公司持有或者存在此种潜在风险，并且在三个月内未能采取有效措施解决由此给公司造成 重大影响； （5）标的公司或公司的陈述和保证存在严重虚假、欺诈、误导和重大遗漏等从而对本次增资或公 司业务、经营造成重大不利影响的； （6）其它根据一般常识性的、合理的以及理性的判断，因嘉兴兴铜受到不平等、不公正的对待等 原因，继续持有标的公司股权将给嘉兴兴铜造成重大损失或无法实现投资预期的情况。 2、回购价格（以下简称“股权回购价款”）按以下两种方式确定的较高价为准，股权回购之前标的

内容: 公司已向嘉兴兴铜分配的红利，将在回购价格最终确定后从上述回购价格中一次性扣除： （1）本次增资认购价款并加上不低于 8%的年投资回报率（单利）计算的利息（自付款日起算至 全部股权回购价款及违约金等支付之日）； （2）回购时嘉兴兴铜所持有股份所对应的公司经审计的净资产。 3、 嘉兴兴铜要求回购义务人承担回购义务的， 回购义务人或其指定的第三方应在嘉兴兴铜发出书 面回购要求之日起 15 日内全额支付给嘉兴兴铜股权回购价款。延迟支付股权回购价款的，回购 义务人自应付未付日开始按照应付金额的每日万分之五向嘉兴兴铜缴纳违约金，直至股权回购价 款支付完毕之日。 4、 如果回购义务人在收到嘉兴兴铜书面通知要求回购股权之日起 30 日无法履行回购义务时， 嘉 兴兴铜有权向第三方出售股权。 根据上述协议约定条款，嘉兴兴铜所持青海电子 14.04%股权构成明股实债。 注 3：本公司及孙公司青海诺德于 2016 年 3 月与国开发展基金有限公司共同签订《国开发展基金 投资合同》， 合同约定国开发展基金向青海诺德增资 1.4 亿元用于“青海诺德年产 40,000 吨动力电 池用电解铜箔工程项目”建设，合同约定增资后国开发展基金持有青海诺德 18.92%股权，诺德股 份持有青海诺德 81.08%股权，投资期限为 10 年。合同签订后国开发展基金按合同约定将 1.4 亿 元投资款缴入青海诺德的银行账户，完成出资。 合同约定国开发展基金投入资金的平均年化投资收益率最高不超过 1.2%， 每年国开发展基金从青 海诺德取得的利润分配金额不到 1.2%的部分由诺德股份补足，超过 1.2%的部分留存用作青海诺 德下一年分配。国开发展基金增资的 1.4 亿元，有权选择如下任一种方式实现投资回收： 方式一：回购选择权 由诺德股份按确定的时间计划和对价全额回购， 具体如下： 2022 年 3 月 16 日回购 3500 万元， 2024 年 3 月 16 日回购 4,000 万元，2025 年 3 月 16 日回购 3,500 万元，2026 年 3 月 16 日回购 3,000 万 元。此次增资后，国开发展基金不向青海诺德委派董事、监事和高级管理人员，涉及可能影响国 开发展基金权益的“重大事件”应经全体股东所持表决权三分之二以上决议通过。 方式二：减资退出 由青海诺德按确定的时间计划以减少注册资本的方式收回国开发展基金对青海诺德的资本金，具 体如下：2022 年 3 月 16 日减资 3,500 万元，2024 年 3 月 16 日减资 4,000 万元，2025 年 3 月 16 日减资 3,500 万元，2026 年 3 月 16 日减资 3,000 万元。 同时合同约定：“诺德股份与青海诺德承诺并保证：青海诺德收到本次增资的投资款项后，青海诺 德应在国家开发银行开立资金监管账户，并接受国开发展基金及国家开发银行的监管，且青海诺 德和诺德股份已承诺在国开发展基金缴付增资款后 90 日内完成工商变更登记， 并确保该款项用于 “年产 40000 吨动力电池用电解铜箔工程项目”项目建设。 合同也同样注明：无论青海诺德和诺德股份是否按本合同约定办理工商变更登记手续，均不影响 国开发展基金根据本合同约定要求青海诺德和诺德股份向国开发展基金履行分红、 补足投资收益、

内容: 回购、减资等义务。根据上述合同主要条款约定，构成明股实债。 2019 年 12 月，诺德股份已与国开发展基金签订股权转让协议，以 500 万元的价格收购国开基金 持有的 500 万股权。

内容: 专项应付款 (2).按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用

内容: 49、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用

内容: 50、 预计负债 □适用 √不适用

内容: 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本 期 计 入 营 业 外 收 入 金 额 本期计入其他 收益金额

内容: 与资产相关/ 与收益相关

内容: EY20 壳内核 级电缆 端接头 研制

内容: AP1000 核电站 用高档 特种电 缆附件 1 万吨 电解铜 建设发 展补贴 年产 15000 吨高档 电解铜 箔补助 动力电 池集流 体超薄 铜带生 产技术 及产业 化 贷款贴 息补助 化解产 能过剩 电动汽 车项目 环保型 CCL 超厚铜 箔项目 年产 15000 吨锂电 池铜箔 产业研 发 扩大内 需专项 补贴 年产 2500 吨环保 型高性 能覆铜 板铜箔 产业化 FPCB 用电解 铜箔研

内容: 发及产 业化科 技经费 年产 5000 吨动力 电池用 电解铜 箔改造 项目 2020 年青海 省工业 转型升 级专项 18 年 工业转 型升级 项目 2020 年工业 转型升 级专项 （招商 引资项目引 进） 18 年 科技创 新项目 18 年 工业转 型升级 项目 1 年产 4 万吨电 解铜箔 前期费 用 双面光 锂离子 电池用 电解铜 箔技术 开发及 工艺研 究 4.5 微 米普抗 电解铜

内容: 箔的研 发及产 业化 2020 年度吉 林省科 技创新 专项资 金 社保补 贴 2019 年度长 白慧谷 补助资 金 合计 46,577,403.69

内容: 其他说明： □适用 √不适用 52、 其他非流动负债 □适用 √不适用

内容: 53、 股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本次变动增减（+、一） 公 积 发行 送 其 金 小计 新股 股 他 转 股 246,956,518.00 246,956,518.00

内容: 其他说明： 无 54、 其他权益工具 (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用

内容: (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 55、 资本公积 √适用 □不适用 项目 资本溢价（股本 溢价） 其他资本公积 合计 期初余额 697,264,212.30 1,055,485.03 698,319,697.33 本期增加 1,152,499,161.90 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 1,849,763,374.20 1,055,485.03 1,850,818,859.23

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无 56、 库存股 □适用 √不适用

内容: 57、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期发生金额 减： 减： 前 前 期 期 计 计 入 入 其 其 他 减： 他 综 所 综 合 得 合 收 税 收 益 费 益 当 用 当 期 期 转 转 入 入 留 损 存 益 收 益

内容: 税 后 归 属 于 少 数 股 东

内容: 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 其 中： 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 变 动 额 权 益 法 下 不 能 转 损 益 的 其 他 综 合 收 益 其 他 权 益

内容: 工 具 投 资 公 允 价 值 变 动 企 业 自 身 信 用 风 险 公 允 价 值 变 动

内容: 二、 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 其 中： 权 益 法 下 可 转 损

内容: 益 的 其 他 综 合 收 益 其 他 债 权 投 资 公 允 价 值 变 动 金 融 资 产 重 分 类 计 入 其 他 综 合 收 益 的 金 额 其 他 债 权 投 资 信 用 减 值 准 备

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无 58、 专项储备 □适用 √不适用

内容: 59、 盈余公积 √适用 □不适用 项目 法定盈余公积 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 其他 合计 期初余额 71,874,941.86 412,062.32 本期增加 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 71,874,941.86 412,062.32

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 无 60、 未分配利润 √适用 □不适用 项目 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数 （调增+， 调减－） 调整后期初未分配利润 加： 本期归属于母公司所有者的净利 润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、 营业收入和营业成本 (1).营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 项目 主营业务 其他业务 合计 本期发生额 收入 2,142,334,537.43 12,430,779.25 2,154,765,316.68 成本 1,706,879,601.92 7,552,818.67 1,714,432,420.59 单位：元 币种：人民币 上期发生额 收入 成本 2,142,986,137.32 1,591,517,593.20 7,073,323.83 3,856,134.47 2,150,059,461.15 1,595,373,727.67 本期 91,028,594.90 单位：元 币种：人民币 上期 212,932,193.47

内容: (2).营业收入具体情况 单位：元 币种：人民币 项目 营业收入 减：与主营业务无关的业 务收入 减：不具备商业实质的收 入 扣除与主营业务无关的 本期发生额 2,154,765,316.68 12,430,779.25 上期发生额 / / / 2,142,334,537.43

内容: 业务收入和不具备商业 实质的收入后的营业收 入 (3).合同产生的收入的情况 □适用 √不适用 合同产生的收入说明： □适用 √不适用 (4).履约义务的说明 □适用 √不适用 (5).分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用

内容: 其他说明： 无 62、 税金及附加 √适用 □不适用 项目 消费税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 资源税 房产税 土地使用税 车船使用税 印花税 其他 合计 其他说明： 无 63、 销售费用 √适用 □不适用 项目 运杂费 薪酬 业务招待费 保险费 本期发生额 14,060,505.89 3,521,990.80 1,377,966.98

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 差旅费 中介及咨询费 业务宣传费 办公费 车辆费 物料消耗 其他 合计 其他说明： 无 64、 管理费用 √适用 □不适用 项目 工资性费用 无形资产摊销 中介咨询费 折旧费 租赁费 业务招待费 水电气费 差旅费 办公费 装修费 会务培训费 环保费 修理费 物料消耗 保险费 车油费 其他 合计 其他说明： 无 65、 研发费用 √适用 □不适用 项目 物料消耗 维修改造 人工 折旧和摊销 检测费 服务费

内容: 租赁费 其他 合计 其他说明： 无 66、 财务费用 √适用 □不适用 项目 利息支出 减：利息收入 汇兑损益 其他 合计 其他说明： 无 67、 其他收益 √适用 □不适用 项目 新材料应用保险补偿试点补助 中小企业发展专项资金 扶持重点工业企业补助资金 扩大内需专项补贴 高抗拉项目专项资金 稳岗补贴 青海电子重点工业企业补助资 金 年产 15000 吨高档电解铜箔补 助 贷款贴息 超厚铜箔项目 昆山财政局-昆山开发区转型 升级创新发展资助-2019 年江 苏省级工程技术研究中心 昆山财政局-2020 年度昆山市 上级各类科技项目奖励资金 废水处理工艺技术开发及设备 升级补助资金 2018 年企业研发加计扣除补助 工业转型升级专项资金 都市泗塘财政扶持资金 计算机补贴款 5um 关键技术项目补助资金

内容: 4-6um 亚光性锂离子电解铜箔 项目 年产2500吨环保型高性能覆铜 板铜箔产业化 电能清洁取暖项目 化解产能过剩项目 收到2018年高新技术企业认定 专项补助资金 昆山财政局-2020 年昆山市高 质量发展企业经济专项资金项 目技术进步认定 电动汽车项目 EY20 项目 江苏省高新技术企业培育奖励 资金 知识产权专补贴 开放型经济扶持政策补助 线上职业技能补贴 年产 4 万吨动力电池用电解铜 箔项目 昆山财政局2018年度高新企业 出库奖励 环保型 CCL 昆山财政局-昆山市工业和信 息化 双面光锂离子电池用电解铜箔 技术开发及工艺研究 培训补贴 年产5000吨动力电池用电解铜 箔改造项目 昆山财政局-2020 年昆山市第 三批知识产权奖励项目 年产 15000 吨锂电池铜箔产业 研发 企业研发市级财政补助 AP1000 项目 FPCB 铜箔研发 博罗县市场监督管理局知识产 权竞争性资金 【项目：动力电池集流体超薄 铜带生产技术及产业化】 昆山财政局-企业自行投保出 口信用保险 复工复产转疫情补助 1 万吨电解铜建设发展补贴 返岗补助 防护补助 高层次人才补助 昆山财政局-2020 年昆山知识

内容: 产权奖励项目（第二批）经费国内发明资助 残疾人社保补贴 专利补助 社保返还 2020 年西宁知识产权（专利） 资助 税控服务费抵减税费 中水补助 青海省电解铜箔工程中心补助 2019 年专精特新“小巨人”专 项资金补助 “升规入限”奖励资金 企业研究费用省级财政奖励 绿色工厂示范项目补助资金 入选专家支持经费 昆山财政局2018年度苏州市工 程技术研究中心项目补助 收到2017年市高新技术企业认 定专项经费 收2019年博罗县节能循环经济 专项资金 6um 科学技术奖奖金 中水回用补助 就业见习补贴 收到博罗县市场监督管理局 2018 年企业专利资助费 深圳市福田区企业发展服务中 心商业发展-商业增长支持 深圳市福田区企业发展服务中 心合同费用补贴支持 深圳市福田区企业发展服务中 心新招员工支持 2019 年失业金返还 个税手续费返还 合计 其他说明： 无 68、 投资收益 √适用 □不适用 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收 益 其他权益工具投资在持有期间取得的

内容: 股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息 收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收 益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认 收益 合计 其他说明： 无 69、 净敞口套期收益 □适用 √不适用 70、 公允价值变动收益 □适用 √不适用 71、 信用减值损失 √适用 □不适用 项目 应收票据坏账损失 应收账款坏账损失 其他应收款坏账损失 债权投资减值损失 其他债权投资减值损失 长期应收款坏账损失 合同资产减值损失 合计 其他说明： 无

内容: 72、 资产减值损失 √适用 □不适用 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失及合同履约成本 减值损失 三、长期股权投资减值损失 四、投资性房地产减值损失 五、固定资产减值损失 本期发生额 -3,674,789.94 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -6,469,285.52

内容: 六、工程物资减值损失 七、在建工程减值损失 八、生产性生物资产减值损失 九、油气资产减值损失 十、无形资产减值损失 十一、商誉减值损失 十二、其他 合计 其他说明： 无 73、 资产处置收益 √适用 □不适用 项目 固定资产处置利得或损失 无形资产处置利得或损失 合计 其他说明： 无 74、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置利得 合计 其中：固定资产处置 利得 无形资产处置 利得 债务重组利得 非货币性资产交换利 得 接受捐赠 政府补助 其他 合计 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 补助项目 本期发生额

内容: 单位：元 币种：人民币 计入当期非经常性损益 的金额

内容: 单位：元 币种：人民币 与资产相关/与 上期发生金额 收益相关

内容: 市本级开放型经济政策补助 2018 年度质量标准品牌提升奖 励财政专项 中小外贸企业拓市场专项补助 2018 年湖州开发区商务奖励专 项资金区配套 2018 年商务发展专项资金 2019 年商务发展专项资金（第 一批） 企业自行投保出口信用保 险奖励 2019 年第四批商务发展专项资 金全部来源于中央外经贸发展 专项资金 截污改造项目奖励 安责险奖励资金 环境污染责任保险奖励资金 小锅炉拆除补贴 知识产权补助 残疾人补助 贷款利息减免 湖州展会补贴 网络招聘补贴 复工复产专项保险 2020 年中央外经贸发展专项 以工代训补贴 2019 年省级商务发展专项资金 （开拓国际市场） 出口信用保险 2019 年省级商务发展专项资金 （开拓国际市场）产品 UL 检测 环境污染责任保险奖励资金 昆山财政局-2020年度省级发展 专项资金（2020 年上开拓国际 市场管理体系认证） 昆山财政局-2020年度江苏省绿 色金融奖补资金 财政局-安环局 2019 年安全生 产标准化评审 新加坡工资补贴 合计 其他说明： □适用 √不适用 75、 营业外支出 √适用 □不适用 项目 本期发生额

内容: 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关

内容: 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关

内容: 与收益相关 与收益相关 与收益相关 527,807.12

内容: 单位：元 币种：人民币 计入当期非经常性损益 的金额

内容: 非流动资产处置损 失合计 其中： 固定资产处置 损失 无形资产处 置损失 债务重组损失 非货币性资产交换 损失 对外捐赠 罚款支出及滞纳金 其他 合计 其他说明： 无 76、 所得税费用 (1).所得税费用表 √适用 □不适用 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计

内容: (2).会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏 损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 差异或可抵扣亏损的影响 研发费加计扣除的影响 其他 所得税费用 其他说明： □适用 √不适用 单位：元 币种：人民币 本期发生额 29,178,322.00 7,294,580.51 -2,821,298.82 50,266,102.79 1,133,267.28 -47,536,187.91 19,114,333.83 -8,529,389.17 -3,433,048.98 15,488,359.53

内容: (4).支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用

内容: (5).收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 本期发生额

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 融资租赁 收回保证金 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 (6).支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 借款融资费 股权投资管理费 融资租赁 贷款及票据保证金 定向增发股票费用 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 79、 现金流量表补充资料 (1).现金流量表补充资料 √适用 □不适用 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 加：资产减值准备 信用减值损失 固定资产折旧、 油气资产折耗、 生产 性生物资产折旧 使用权资产摊销 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、 无形资产和其他长期 资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失 （收益以“－”号 填列） 公允价值变动损失 （收益以“－”号 填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少 （增加以“－” 号填列） 递延所得税负债增加 （减少以“－”

内容: 单位：元 币种：人民币 上期金额

内容: 号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹 资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2).本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用

内容: 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 其中：深圳诺德融资租赁有限公司 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 其中：深圳诺德融资租赁有限公司 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 处置子公司收到的现金净额 其他说明: 无 (4).现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 期末余额 1,572,131,325.34 191,350.10 1,571,733,055.35

内容: 可随时用于支付的其他货币资 金 可用于支付的存放中央银行款 项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用 受限制的现金和现金等价物 其他说明： □适用 √不适用 80、 所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 81、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 项目 货币资金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 投资性房地产 合计 其他说明： 无 82、 外币货币性项目 (1).外币货币性项目 √适用 □不适用 项目 货币资金 其中：美元 新加坡元 港币 应收账款 其中：美元 欧元 期末外币余额 2,772,755.49 72,070.38 486,718.49 7,604,842.45

内容: 单位：元 币种：人民币 受限原因 保证金、质押、司法冻结 质押 抵押 抵押 抵押

内容: 港币 其他应收款 其中：美元 欧元 港币 应付账款 其中：美元 欧元 港币 其他应付款 其中：美元 欧元 港币 预收账款 其中：美元 欧元 港币 其他说明： 无

内容: (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用 √不适用 83、 套期 □适用 √不适用 84、 政府补助 (1).政府补助基本情况 √适用 □不适用 种类 计入递延收益的政府 补助 计入其他收益的政府 补助 计入营业外收入的政 府补助 合计 (2).政府补助退回情况 □适用 √不适用 其他说明： 无 金额 4,307,942.00 26,792,492.25 354,911.97 31,455,346.22 列报项目 递延收益 其他收益 营业外收入 单位：元 币种：人民币 计入当期损益的金额 6,422,186.00 20,370,306.25 354,911.97 27,147,404.22

内容: 85、 其他 □适用 √不适用 十四、 合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用

内容: 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用

内容: 3、 反向购买 □适用 √不适用

内容: 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 丧失控 与原子 制权之 公司股 日剩余 权投资 按照公允价值 丧失控制权之日 股权公 相关的 重新计量剩余 剩余股权的公允 允价值 其他综 股权产生的利 价值 的确定 合收益 得或损失 方法及 转入投 主要假 资损益 设 的金额 440,508,956.86 8,020,807.42 评估

内容: 股权 处置 比例 （%）

内容: 股 权 处 置 方 式 对 外 转 让

内容: 丧失 控制 权时 点的 确定 依据 控 制 权 转 移

内容: 处置价款与处 置投资对应的 合并财务报表 层面享有该子 公司净资产份 额的差额 4,836,473.36

内容: 丧失控 制权之 日剩余 股权的 比例 （%） 41.46

内容: 丧失控制权之日 剩余股权的账面 价值

内容: 其他说明： □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 十五、 在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1).企业集团的构成 √适用 □不适用 子公司 主要经营地 名称 青海电子 西宁市 持股比例(%) 直接 间接 100 取得 方式 设立

内容: 业务性质 各种电解铜 箔产品的开 发研制、生 产销售；电 解铜箔专用 设备的开发 各种电解铜 箔产品的开 发研制、生 产销售；电 解铜箔专用 设备的开发 电解铜箔、 成套电解铜 箔设备生 产、销售 新能源技术 开发、咨询 服务、国内 贸易 生产、加工 电子专用材 料（铜面基 板） 电线电缆、 电缆母料、 电缆附件的 制造、 加工、 销售。 高分子材 料、冷缩、 热缩产品、 高压电缆附 件 销售热缩材 料、铜箔及 附件及其领 域的四技服 务 各种电解铜 箔产品的开 发研制、生 产销售；电

内容: 上海悦邦 深圳诺德 新能源 松原金海

内容: 解铜箔专用 设备的开发 铜箔项目投 资及咨询服 务 热缩、冷缩 材料、电解 铜箔、覆铜 板专业领域 内的技术开 发、技术转 让、技术咨 询、技术服 务等 贸易业务 新能源技术 开发 石油技术开 发与研究， 物资贸易 贸易业务

内容: 设立 企业合并 企业合并

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无 (2).重要的非全资子公司 □适用 √不适用

内容: (3).重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用

内容: (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用 √不适用 (5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1).重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用 合营企业 或联营企 业名称 天富期货 有限公司 （以下简 称“天富 期货”） 吉林京源 石油开发 有限责任 公司 （以下 简称“吉 林京源”） 北京中科 英华电动 车技术研 究院有限 公司 （以下 简称“北 京研发”） 永诺资本 有限公司 （以下简 称“永诺 资本”） 青海万晟 丰铜基新 材料有限 公司 （以下 单位:元 币种:人民币 对合营企业或联 持股比例(%) 营企业投资的会 直接 间接 计处理方法 25 权益法

内容: 简称“青 海万晟 丰”） 北京诺德 高技术有 限公司 （“以下 简称北京 诺德”） 深圳市万 禾天诺产 业运营管 理有限公 司 （以下简 称“万和 天诺“） 深圳诺德 融资租赁 有限公司 （以下简 称“诺德 租赁”）

内容: 融资租赁业 务和租赁业 务

内容: 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无 (2).重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3).重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用 期末余额/ 本期发生额 天富期货 青海万晟丰 诺德租赁 303,808,820.1 309,953,469.2 6,323,623.81 5 0 单位：元 币种：人民币 期初余额/ 上期发生额 天富期货 青海万晟丰 242,695,109.8 319,584,231.1 2 5

内容: 流 动 资 产 非 流 动 资 产 资 产 合

内容: 计 流 动 负 债 非 流 动 负 债 负 债 合 计 少 数 股 东 权 益 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 按 持 股 比 例 计 算 的 净 资 产 份 额 调 整 事 项 商 誉 内

内容: 部 交 易 未 实 现 利 润 其 他 对 联 营 企 业 权 益 投 资 的 账 面 价 值 存 在 公 开 报 价 的 联 营 企 业 权 益 投 资 的 公 允 价 值 营 业 收 入 净 利

内容: 润 终 止 经 营 的 净 利 润 其 他 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 本 年 度 收 到 的 来 自 联 营 企 业 的 股 利

内容: 其他说明 无 (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用 期末余额/ 本期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额/ 上期发生额

内容: --综合收益总额 联营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 其他说明 无

内容: (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 □适用 √不适用 (6).合营企业或联营企业发生的超额亏损 √适用 □不适用 合营企业或联营企 业名称 永诺资本有限公司 （注） 累积未确认前期累计 的损失 -605,126.58 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） 217,587.24 单位:元 币种:人民币 本期末累积未确认的 损失 -387,539.34

内容: 其他说明 注： 永诺资本有限公司注册资本 2 亿元人民币， 本公司之子公司深圳诺德认缴注册资本 9,000 万， 深圳市晟兴汇投资有限公司认缴注册资本 9,000 万元，浙银众合（深圳）资本管理有限公司认缴 注册资本 2,000 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司之子公司深圳诺德和浙银众合（深圳）资 本管理有限公司尚未实际出资，深圳市晟兴汇投资有限公司实缴注册资本 7,812 万元。因深圳诺 德未实际出资，长期股权投资为 0，本期未确认对永诺资本的超额亏损。

内容: (7).与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用

内容: 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 十六、 与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、借款、应收款项、应付款项等。 在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金 融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述： 董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监 督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这 些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸 多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进 行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过 与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管 理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样 化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、 特定地区或特定交易对手的风险。 （一） 信用风险 信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定 适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。 本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。 另外， 本公司基于对客户的财务状况、 从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设 置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良 的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大 信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计 提了充分的预期信用损失准备。 本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自于交易对 手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十八、附注二十一 所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层 认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约 而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景 来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。 作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减 值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账 款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账 率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家 GDP 增速、基建投资总额、国家货币政策等前

内容: 瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款，本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、 债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信 用损失进行合理评估。 截止 2020 年 12 月 31 日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下： 账龄 应收票据 应收账款 其他应收款 合计 （二） 流动性风险 流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺 的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属基于各成员企业的现金流量预 测结果，在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持 续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和 长期的资金需求。此外，本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司履行与商 业票据相关的义务提供支持。 截止 2020 年 12 月 31 日， 本公司金融负债和表外担保项目以未折现的合同现金流量按合同剩 余期限列示如下：

内容: （三） 市场风险 1． 汇率风险 本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。 （1）本年度公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。 （2）截止 2020 年 12 月 31 日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的 金额详见附注十三、82。 2． 利率风险 本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率

内容: 风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定 固定利率及浮动利率合同的相对比例。 本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚 未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响， 管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是安排来降低利率风险。

内容: 十七、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末公允价值 第二层次公允 第三层次公允价 合计 价值计量 值计量

内容: 项目 一、持续的公允价值计 量 （一）交易性金融资产 1.以公允价值计量且变 动计入当期损益的金融 资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计 量且其变动计入当期损 益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）其他债权投资 （三）其他权益工具投 资 （四）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转 让的土地使用权 （五）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 (六)应收款项融资 持续以公允价值计量的 资产总额 （六）交易性金融负债 1.以公允价值计量且变 动计入当期损益的金融 负债 其中：发行的交易性债

内容: 券 衍生金融负债 其他 2.指定为以公允价值计 量且变动计入当期损益 的金融负债 持续以公允价值计量的 负债总额 二、非持续的公允价值 计量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量 的资产总额 非持续以公允价值计量 的负债总额

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 □适用 √不适用 十八、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币

内容: 母公司名称 深圳市邦民 产业控股有 限公司 （以下 简称“邦民 控股”）

内容: 母公司对本企 业的持股比例 (%) 12.75

内容: 母公司对本企业 的表决权比例(%) 12.75

内容: 本企业的母公司情况的说明 无 本企业最终控制方是陈立志 其他说明： 无 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 本公司子公司的情况详见本附注“十五、在其他主体中的权益” 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用 本企业重要的合营或联营企业详见附注“十五、在其他主体中的权益” 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 深圳诺德控股集团有限公司 陈立志 许松青 陈郁弼 周启伦 王丽雯 苏合中 李鹏程 郭丽影 王为钢 李钢 孙志芳 蔡明星 陈友春 郭新梅 许学彪 其他关联方与本企业关系 受同一实际控制人控制 董事长 总裁 常务副总裁 副总裁 财务总监 副总裁 董事会秘书 职工监事 非独立董事 非独立董事 非独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事

内容: 赵周南 其他说明 无 5、 关联交易情况

内容: (1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3).关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： □适用 √不适用 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4).关联担保情况 本公司作为担保方 √适用 □不适用 被担保方 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 担保金额 100,000,000.00 39,000,000.00 60,000,000.00 41,000,000.00 40,000,000.00 70,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 120,000,000.00 担保起始日 2020.11.13 2020.01.07 2020.01.10 2020.10.15 2020.12.03 2020.12.09 2020.10.20 2020.12.22 2020.12.22

内容: 单位：元 币种：人民币 担保是否已经履行完 毕 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 青海电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 惠州电子 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 江苏联鑫 百嘉达 百嘉达 百嘉达 百嘉达 百嘉达 百嘉达 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 青海诺德 湖州上辐 长春中科 合计

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 本公司作为被担保方 √适用 □不适用 担保方 青海电子、惠州 电子 邦民控股 青海电子、惠州 电子、 邦民控股、 陈立志、许松青 青海电子、惠州 电子、 邦民控股、 担保金额 60,000,000.00 90,000,000.00 107,000,000.00 担保起始日 2020.04.10 2020.03.27 2020.06.16 单位：元 币种：人民币 担保是否已经履行完 担保到期日 毕 2021.04.10 否 2022.03.26 2021.06.16 否 否

内容: 陈立志、许松青 青海电子、陈立 志、林惠玲 青海电子、陈立 志、林惠玲 青海电子、惠州 电子、百嘉达、 陈立志、许松青 邦民控股、青海 电子、陈立志、 林惠玲 邦民控股、青海 电子、陈立志、 林惠玲 邦民控股、青海 电子、陈立志、 林惠玲 邦民控股、青海 电子、陈立志、 林惠玲 邦民控股、青海 电子、陈立志、 林惠玲 合计

内容: 关联担保情况说明 √适用 □不适用 本公司作为担保方的担保余额为 2,214,227,980.12 元，本公司作为被担保方担保余额为 859,900,000.00 元。 (5).关联方资金拆借 √适用 □不适用 关联方 拆入 深圳市邦民产业控 股有限公司 拆借金额 648,700,000.00 起始日 单位：元 币种：人民币 到期日 说明 支持公司临时 拆借，无需支付 利息

内容: (6).关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7).关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 单位：万元 币种：人民币 上期发生额 684.13 675.66

内容: (8).其他关联交易 □适用 √不适用 6、 关联方应收应付款项 (1).应收项目 √适用 □不适用 项目名称 预付账款-预 付工程款（其 他非流动资 产） (2).应付项目 √适用 □不适用 项目名称 其他应付款 关联方 北京中科英华电动 车技术研究院有限 公司 期末账面余额 13,874,204.25 单位:元 币种:人民币 期初账面余额 13,874,204.25 关联方 深圳市万禾 天诺产业运 营管理有限 公司 期末余额 账面余额 坏账准备 8,366,913.00 单位:元 币种:人民币 期初余额 账面余额 坏账准备

内容: 7、 关联方承诺 □适用 √不适用

内容: □适用 √不适用 十九、 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用

内容: 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用

内容: 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用

内容: 二十、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 （1） 本公司之子公司青海电子以本公司持有的青海电子 2 亿股股权为质押， 同时由本公司、 实际控制人陈立志、许松青提供连带担保责任，获得兴业银行两笔 5,000 万元借款，合计 1 亿 元，期限分别为 2020-06-16 至 2021-06-15、2020-12-07 至 2021-12-06。 （2）本公司之子公司青海电子以诺德租赁 66.4553%的股权为质押，由本公司、深圳市邦民 产业控股有限公司、实际控制人陈立志、林惠玲夫妇提供连带责任担保，获得吉林银行东盛支行 贷款 2.9 亿，借款期限为 2019 年 3 月至 2021 年 3 月，截止 2020 年 12 月 31 日已还款 2000 万元，贷款余额为 27,000 万元。 （3） 本公司之孙公司青海诺德与国家开发银行、 中国银行股份有限公司青海省分行及中国进 出口银行陕西省分行申请贷款签订了编号为 6310201801100000827 的年产 40000 吨动力电池用 电解铜箔工程项目（一期 20000 吨）人民币资金银团贷款合同，以其拥有的本项目建设用地（地 号：630102102006GB00302）及本项目建成后形成的未来资产作抵押；青海电子以其拥有的机器设 备为其作抵押并将由诺德投资股份有限公司向青海电子出具的商业承兑汇票 68,000 万元作质押； 陈立志提供个人持有的市值 200 万元的股票为其作质押，本公司以 1 亿元保证金作为质押并为该 笔借款提供担保。该笔银团贷款合同总计贷款额度为 92,000 万元，提款期限为 2018 年 07 月 24 日至 2020 年 07 月 23 日， 贷款期限为 2018 年 07 月 24 日至 2027 年 03 月 28 日， 截止上年度已贷 款 38,300 万元，本年度新增贷款 1,600 万元，合计共贷款 39,900 万元。截止 2020 年 12 月 31 日已还款 6,500 万元，贷款余额为 33,400 万元。 （4）本公司于 2020 年 5 月 25 日召开的第五次临时股东大会（临 2020-043）审议通过，本 公司及控股孙公司百嘉达与中国长城资产管理股份有限公司深圳市分公司 （以下简称 “长城资产” ） 就相关债务签署《债务重组协议》等相关协议。长城资产受让上海简晟国际贸易有限公司、正丰 国际贸易（江苏）有限公司（简称“原债权人”）对百嘉达所享有的本金合计为人民币 49,000 万元的债权，长城资产对原债权人支付债权受让对价，受让对价为人民币 49,000 万元，长城资 产受让该债权后，对债务进行重组，由百嘉达作为债务人、诺德股份作为共同债务人向长城资产 偿还债务。债权存续期间由深圳市邦民产业控股有限公司、青海电子材料产业发展有限公司、陈 立志先生和林惠玲女士提供连带责任保证担保；公司控股子公司青海电子以其持有的百嘉达 100% 的股权及惠州电子 70%的股权为主合同项下债务人的债务提供质押担保；青海电子以其合法所有 的位于青海市城东区八一东路 5-1 号 6 号楼等 17 处建筑面积（合计 70,372.62 平方米）的建筑 物及建筑物所占用的土地 （合计 83,618.73 平方米） 的土地使用权为主合同项下债务人的债务提 供抵押担保。 （5）公司关于终止参与投资设立并购基金的事项 公司分别于 2017 年 5 月 31 日、2017 年 6 月 20 日召开第八届董事会第四十次会议、

内容: 2017 年第二次临时股东大会， 审议通过了 《关于公司与北京赛伯乐绿科共同发起设立并购基金的 议案》，公司拟与北京赛伯乐绿科投资管理有限公司共同投资设立并购基金——诺德赛伯乐新能 源产业并购基金（以下简称“并购基金”），并签署《诺德赛伯乐新能源产业并购基金合作协议》 （以下简称“合作协议”）。本次并购基金总规模为 20 亿元人民币，公司拟以自有资金出资 4.9 亿元人民币，作为并购基金的劣后级有限合伙人。具体内容详见公司 2017 年 6 月 1 日披露的 《关于参与投资设立并购基金的公告》（公告编号：临 2017-028）。 由于宏观经济形势和投融资环境的变化，截至 2020 年 8 月 28 日，上述合作协议尚未签署， 并购基金尚未设立，亦未能取得实质进展，公司根据自身的经营情况和战略发展需求，为维护公 司及广大股东的利益，经审慎、综合考虑，公司决定终止参与设立并购基金。 因并购基金未最终设立，公司未就并购基金实际出资，本次终止并购基金不会对公司的财务 状况和生产经营活动产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 （6）关于签署《国有土地使用权收回补偿协议书》 2020 年 10 月 20 日，公司与长春北湖科技开发区规划和国土资源局签署了《国有土地使用权 收回补偿协议书》，长春北湖科技开发区规划和国土资源局依据《中华人民共和国土地管理法》、 《长春市土地储备管理办法》及《长春新区国有建设用地使用权收回储备方案审批表》等相关法 律法规收回公司位于长春北湖科技开发区东至建丰街、南至航空街、西至公司项目用地、北至盛 业路的一宗国有出让建设用地使用权，宗地面积 134,679 平方米，该宗地是公司持有的吉（2017） 长春市不动产权第 0303553 号不动产权证书登记的 178,362 平方米中的一部分， 用途为工业用地。 经双方协商，土地补偿单价 384 元/平方米,补偿总额为人民币 51,716,736 元（大写金额:伍仟壹 佰柒拾壹万陆仟柒佰叁拾陆元整）。本次拟被收储的土地产权清晰，不存在抵押、质押及其他任 何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，以及不存在妨碍权属转移 的其他情况。 （7）关于开展有色金属期货套期保值业务 根据公司生产经营和发展需要，充分利用期货市场功能对冲原材料大幅波动风险。锁定经营 利润，提升企业经营水平，保障企业健康持续运行，公司（含控股子公司）拟对相关项目涉及的 有色金属铜开展期货套期保值业务。 公司于 2020 年 12 月 14 日召开了第九届董事会第三十二次会议， 审议通过了 《关于公司开展 有色金属期货套期保值业务的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《诺德投资股份 有限公司章程》、《诺德投资股份有限公司关于期货套期保值管理办法》的相关规定，公司拟开 设期货交易专项账户并交纳保证金，在额度范围内授权期货领导小组和套期保值管理办公室具体 办理实施等相关事项。 （8）关于控股股东停止融资融券业务 公司于 2018 年 6 月 21 日披露了 《关于控股股东开展融资融券业务的公告》 （临 2018-035） ， 公司控股股东深圳市邦民产业控股有限公司（以下简称“邦民控股”）开展融资融券业务，将其

内容: 持有的本公司无限售条件流通股 3,078.00 万股（占本公司总股本 139,726.86 万股的的 2.20%） 转入光大证券客户信用交易担保账户中，该部分股份的所有权未发生转移。 2020 年 12 月 15 日，公司收到邦民控股通知，邦民控股已将原转入光大证券客户信用交易担 保账户中的本公司股份 3,078.00 万股全部转回其普通股票账户，停止了融资融券业务。 2020 年 12 月 16 日，邦民控股持有公司无限售条件流通股 10,410.78 万股，占公司总股本 139,726.86 万股的 7.45%，其中信用交易担保账户中 0 股，占公司总股本的 0.00%。 （9）关于控股股东开展融资融券业务 公司接到公司控股股东深圳市邦民产业控股有限公司（以下简称“邦民控股”）的通知，邦 民控股与渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）开展融资融券业务，将其持有的本公 司无限售条件的流通股 3,078.00 万股（占本公司总股本的 2.20%）转入渤海证券客户信用交易担 保证券账户中，该部分股份所有权未发生转移。 2020 年 12 月 22 日，邦民控股持有公司 17,819.47 万股，其中无限售条件流通股 10,410.78 万股，占公司总股本 139,726.86 万股的 7.45%。无限售条件流通股中，通过普通证券账户持有本 公司股份 7,332.78 万股，占其所持本公司股份的 41.15%，占本公司总股本的 5.25%；通过信用交 易担保账户持有本公司 3,078.00 万股，占其所持本公司股份的 17.27%，占公司总股本的 2.20%。 （10）关于签订募集资金三方监管协议 经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2020]2579 号）核准，诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”） 向特定对象非公开 发行 246,956,518 股股票， 募集资金总额为人民币 1,419,999,978.50 元， 扣除相关发行费用人民 币 20,544,298.60 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 1,399,455,679.90 元。2020 年 11 月 26 日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金到位情 况进行了审验，并出具了“立信中联验字[2020]D-0040 号”《验资报告》。 2020 年 11 月 27 日，公司、保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或 “保荐机构”）分别与中国工商银行股份有限公司深圳福永支行、中国银行股份有限公司西宁市 城东支行、青海银行股份有限公司城东支行、中国农业银行股份有限公司博罗县支行、兴业银行 股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳前海分行签订了《募集资金三方监管协议》， 对募集资金进行了专户存储。

内容: 2、 或有事项 (1).资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 本公司作为起诉方的诉讼事项： 1、2013 年 3 月，经第七届董事会第十三次会议审议通过，本公司拟非公开发行募集资金总 额不超过 237,250 万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：（1）不超过 168,800 万元用于收购德昌厚地稀土矿业有限公司（以下简称“德昌厚地”）100%的股权。（2）剩余资金

内容: 用于补充流动资金。本公司与成都市广地绿色工程开发有限责任公司（以下简称“成都广地”） 签订《股权转让协议》，收购成都广地持有的德昌厚地 100%的股权。2013 年 12 月，经 2013 年第 九次临时股东大会、第七届董事会第二十五次会议审议通过，本公司与成都广地签订《股权转让 协议之补充协议》，约定“基于股权收购事宜的实际进展和履行情况，双方同意对本次股权收购 方式、价款等按照本协议的约定进行相应的调整和变更”，拟自筹资金以不高于 9.5 亿元的价格 向成都广地收购德昌厚地 100%的股权。 截止 2014 年末， 本公司已经向成都广地支付 4.5 亿元 （含 3.5 亿元定金）。为控制交易风险及充分保障本公司利益，德昌厚地 100%股权过户予本公司，但 《股权转让协议》约定的前期工作尚未完成。2015 年 4 月，经 2015 年第二次临时股东大会、第 七届董事会第四十二次会议审议通过，公司拟与成都广地签署《关于德昌厚地稀土矿业有限公司 〈股权收购框架协议〉及〈股权转让协议〉之补充协议（三）》，对本次股权收购的收购标的、 价款等按照本协议的约定进行相应的调整和变更。依据补充协议（三），本次股权收购的标的股 权， 变更为德昌厚地 47.37%的股权， 公司将在本协议生效后将目前持有的德昌厚地 52.63%的股权 过户给成都广地。上述股权的股权转让价款的基础价格调整为 4.5 亿元人民币，并按照评估报告 认定的德昌厚地 100%股权的评估价值进行调整。如果德昌厚地 100%股权的评估价值不低于 9.5 亿元的 90%，则以基础价格作为股权转让价格；如果德昌厚地 100%股权的评估价值低于 9.5 亿元 90%，则以 4.5 亿元占评估报告认定的评估值的比例作为股权转让比例。依据《股权转让协议》及 相关补充协议约定，成都广地应当向公司支付资金占用费，共计 1.28 亿元。如果成都广地未能按 时完成前期工作或者未承担相应的责任，成都广地应当按照协议的规定向本公司承担相应的违约 责任。另据公司与成都广地股权质权合同，成都广地拟将其在德昌厚地的 13.47%股权出质给本公 司，作为本公司 1.28 亿应收债权的担保。2016 年 1 月，经第八届董事会第十五次会议决议，本 公司决定停止收购德昌厚地的股权。2016 年 2 月，本公司已向北京仲裁委员会提请仲裁，要求解 除上述签订的协议，成都广地退还股权转让款人民币 4.5 亿元，支付 2015 年 4 月 10 日前的资金 占用费 1.28 亿元，支付 2015 年 4 月 10 日之后资金占用费人民币 5,456.25 万元（以 4.5 亿元为 基数，按 15%年利率计算，自 2015 年 4 月 10 日至申请人返还全部股权转让价款之日止，现暂计 算至 2016 年 1 月 31 日），要求刘国辉对资金占用费 1.28 亿元和 5,456.25 万元承担连带责任。 2017 年 4 月，公司、成都市广地绿色工程开发有限责任公司、刘国辉已就德昌厚地稀土矿业有限 公司股权转让一事达成和解，具体内容如下：双方同意解除关于德昌厚地稀土矿业有限公司股权 转让的相关协议；乙方退换公司股权转让价款人民币 4.5 亿，支付资金占用费人民币 1.28 亿，丙 方对乙方的还款义务承担连带保证责任； 鉴于乙方目前经营困难， 公司同意按照七七折减免债务， 即按人民币 4.45 亿偿还债务，但必须三年内全额付清，若未在三年内付清，债务减免取消，以上 三年期指 2017 年 4 月 27 日至 2020 年 4 月 26 日止。2017 年 6 月 1 日，本公司书面向北京仲裁委 员会提交了撤回仲裁请求的申请书。公司于 2017 年 6 月收到北京仲裁委员会《关于撤销（2016） 京仲案第 0265 号争议仲裁案的决定》，北京仲裁委员会对公司、成都市广地绿色工程开发有限责 任公司、刘国辉已就德昌厚地稀土矿业有限公司股权转让争议一事决定撤销仲裁。公司已经在

内容: 2015 年对上述人民币 5.78 亿元全额计提减值准备，截止本报告日，公司尚未收到成都广地及刘 国辉对上述人民币 4.45 亿元债务清偿。 2017 年 4 月 26 日，成都市广地绿色工程开发有限责任公司向诺德投资有限公司发送《通知 函》，要求诺德股份将所持的德昌厚地稀土矿业有限公司转让至其指定的第三方名下。 2017 年 4 月 27 日，诺德股份与深圳道和资产管理有限公司签订编号为 2017042701 的《股权 转让协议》。 2017 年 4 月 27 日，诺德股份与深圳道和资产管理有限公司签订编号为 20170427-01 号的股 权质押合同。协议约定：为确保成都市广地绿色工程开发有限责任公司与诺德股份公司签订的编 号为 20170419 和解协议的履行， 深圳道和公司为该债务提供股权质押担保。 质押的标的为深圳道 和持有的德昌厚地稀土矿业有限公司 99%股权，包括但不限于该股权应得的红利及其他收益。质 押担保的主债权为主合同项下债务金额人民币 5.78 亿元。 质押担保期限： 2017 年 4 月 27 日起 自 2020 年 4 月 26 日。 本公司与成都广地债权债务到期后，本公司在要求出质人深圳道和资产管理有限公司履行担 保义务时，发现质押权项下厚地稀土的主要资产在本公司不知情的情况下转让给第三人（二）德 昌凌辉矿业有限公司。从被执行人失信名单可以查到，第三人（一）2019 年 5 月 6 日因无力支 付到期债务 48 万元被西昌市人民法院列为失信被执行人，目前仍未解除。本公司有理由认为， 深圳道和资产管理有限公司向第三人无偿或低价转让了具有一定经济价值的西昌志能实业有限公 司的股权，该股权转让行为使质押标的变成负债累累的公司，导致深圳道和资产管理有限公司所 提供的具有一定经济价值且具有偿债能力质押标的变的毫无价值。 2020 年 6 月 9 日，本公司向深圳中院提交网上立案材料，诉讼请求人民法院依法撤销第三人 （一）德昌厚地稀土矿业有限公司与第三人（二）德昌凌辉矿业有限公司关于西昌志能实业有限 责任公司的股权转让行为，将西昌志能实业有限责任公司退还登记在第三人（一）德昌厚地稀土 矿业有限公司名下（请求退还的股权对应的注册资本为人民币 5000 万元），2020 年 6 月 30 日， 深圳中院已将案件转为判决程序立案。2020 年 11 月 28 日，深圳中院对西昌志能的股权作出保全 措施。2021 年 1 月 14 日，收到深圳中院开庭传票，于 2021 年 4 月 28 日开庭审理。 2、本公司之子公司西藏诺德与深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”）存在买卖 纠纷，沃特玛拖欠西藏诺德货款逾期不付。2019 年 10 月，西藏诺德向深圳市中级人民法院提起 诉讼，要求沃特玛支付拖欠西藏诺德的货款 60,952,420.82 元及逾期利息。2019 年 11 月，深圳 市中级人民法院已宣告沃特玛破产。西藏诺德已对沃特玛的应收账款全额计提坏账准备。2020 年 4 月 14 日，参加了第一次债权人会议，通过了重整方案。2020 年 8 月 31 日，收到深圳中院邮寄 的《交纳诉讼费通知书》，西藏诺德已向管理人提交债权申报材料，债权处理待确认状态。2020 年 12 月 08 日，债权尚未完成审查。 3、本公司之孙公司百嘉达与广东天劲新能源科技股份有限公司（以下简称“广东天劲”）存 在买卖纠纷，广东天劲拖欠百嘉达货款逾期不付。2019 年 11 月 13 日，广东省深圳市龙华区人民

内容: 法院做出一审判决， 判令广东天劲向百嘉达支付拖欠的货款人民币 5,602,257.56 元及逾期付款利 息。 2019 年 11 月广东天劲提起了上诉。 2020 年 6 月 24 日， 深圳市中级人民法院出具终审判决书， 驳回了广东天劲上诉，支持百嘉达请求。2020 年 8 月，强制执行已网上立案并通过审查。 4、本公司之孙公司百嘉达与肇庆遨优动力电池有限公司（以下简称“肇庆遨优”）存在买卖 纠纷，肇庆遨优拖欠百嘉达货款逾期不付。2019 年 4 月 1 日，百嘉达已申请财产保全，实际冻结 银行账户资金 8,589.69 元。2019 年 4 月 25 日，广东省四会市人民法院出具民事调解书，肇庆遨 优与百嘉达达成协议， 截至 2019 年 4 月 15 日， 肇庆遨优拖欠百嘉达货款 2,817,308.65 元分期在 2019 年 8 月 31 日之前付清。截至资产负债表日，该款项尚未收回，已申请强制执行。百嘉达已 对该应收款全额计提坏账准备。 5、本公司之孙公司百嘉达与山东震豫维新材料有限公司（以下简称“山东震豫维”）存在买 卖纠纷，山东震豫维拖欠百嘉达货款逾期不付。百嘉达已申请财产保全。2019 年 10 月 9 日，广 东省深圳前海合作区人民法院出具民事调解书，山东震豫维与百嘉达达成协议，山东震豫维尚拖 欠百嘉达货款 1,532,822.30 元在 2019 年 12 月 31 日之前付清。 截至 2019 年 12 月 31 日， 该款项 尚余 865,718.50 元，现该余款已于 2020 年 11 月与江苏联鑫互抵并收回。 6、本公司与重庆谦喆科技发展有限公司（以下简称“重庆谦喆”）存在保证金合同纠纷，本 公司于 2019 年 5 月向重庆市渝北区人民法院提起诉讼， 要求退还本公司所支付的保证金 600 万元 及逾期违约金； 退还已付的货款 100 万元及相应违约金。 2020 年 10 月 09 日， 收到一审判决书 （1） 重庆谦喆于判决生效后退还保证金 600 万，并支付违约金（以 600 万为基数，自 2019-9-21 起参 照全国银行同业拆借利率 1.5 位计至退还之日）； （2）重庆谦喆支付逾期交付的违约金（以 3000 万元为基数，从 2018-11-26 至 2019-5-16 日止）（3）中安建联对上述 1、2 项判决承担二分之一 的连带清偿责任；（4）苏州驰茂对上述 1、2 项判决承担二分之一的连带清偿责任；（5）王中锋 对 1、2 项判决承担连带清偿责任；（6）李子彪对 600 万保证金退还不能履行的部分承担清偿责 任。2020 年 11 月 9 日，收到重庆谦喆、李子彪的上诉状，两位被告分别提起了上诉，因王中锋 无法送达，一审判决书和上诉状需进行公告，现在案件还在移送重庆市中级人民法院过程中。 7、本公司之孙公司江苏联鑫与铜陵市超远精密电子科技有限公司（以下简称“铜陵精密”） 存在买卖纠纷，铜陵精密拖欠江苏联鑫货款逾期不付。2019 年 7 月，江苏联鑫向铜陵市铜官区人 民法院提起诉讼，要求铜陵精密支付欠款 4,413,938.46 元及相应利息。2019 年 8 月 15 日，铜陵 市铜官区人民法院出具民事裁定书，铜陵精密已破产，移送铜陵市中级人民法院管辖。江苏联鑫 已申报债权，已对该应收款全额计提坏账准备。 8、本公司之孙公司百嘉达与安徽天时新能源科技有限公司（以下简称“安徽天时”）存在买 卖合同纠纷。安徽天时因生产需要，多次向百嘉达采购铜箔，双方先后签署了多份《原材料采购 订单》，每份《原材料采购订单》均约定了产品的规格、数量和单价，同时约定付款方式为：月 结 60 天。《原材料采购订单》生效后，百嘉达按安徽天时的要求，分批向被告交付其所采购的产 品，被告验收确认后，均在原告的送货单中签字并加盖收货专用章确认，或由其工作人员签字确

内容: 认。交货后，原告已根据采购合同的约定开具了相应的增值税专用发票。安徽天时收货后，并未 按合同约定及时支付货款，根据双方对账单确认，截止 2020 年 9 月 30 日，共拖欠原告合计货款 人民币 1,843,645.95 元， 具体为 : 2020 年 6 月发生的货款 796360 元，2020 年 7 月发生的货款 744746.20 元，2020 年 8 月发生的货款 302539.75 元。原告多次催促被告支付货款，被告仍拒绝 支付。 百嘉达请求法院依法判令被告向原告支付拖欠的货款人民币 1,843,645.95 元， 并支付逾期付 款损失（以应付货款金额为基数，自 2020 年 11 月 1 日起，按照全国银行间同业拆借中心公布的 贷款市场报价利率标准上浮 50%计算，暂计到 2020 年 11 月 30 日为人民币 8,872.55 元）；请求 法院依法判令被告承担本案的诉讼费、保全费、诉讼保全保费和律师费等实现债权的费用。截至 2021 年 3 月 18 日，收到福田法院传票，2021 年 4 月 20 日，福田法院开庭审理，安徽天时未派人 出庭应诉。 9、本公司之孙公司江苏联鑫与佛山市晶顿电子有限公司（以下简称“佛山晶顿”）、黄飞红、 姜辉碧存在买卖合同纠纷。2018 年 8 月 18 日，佛山晶顿因生产需要，向原告购买覆铜板（CCL）、 半固化片 （PP） 铝基板 、 （CAL） 等材料， 2018 年 9 月 3 日， 黄飞红向江苏联鑫出具编号为 201809001 号《担保书》，佛山晶顿收货后，并未按合同约定及时支付货款。2019 年 8 月 5 日，江苏联鑫与 佛山晶顿、姜辉碧就逾期货款一事达成一致意见，三方签订了《还款协议》，协议约定：1、确认 截止 2019 年 8 月 5 日， 佛山晶顿合计拖欠原告货款人民币 7,170,231.29 元； 货款分五期偿还， 2、 至 2019 年 12 月 31 日全部付清；3、姜辉碧对前述欠款承担连带清偿责任；4、佛山晶顿未按《还 款协议》约定清偿货款，需向原告另行支付违约金 25 万元。江苏联鑫请求判令佛山晶顿向原告支 付货款 558,471.38 元，并支付逾期付款资金占用利息（暂计到 2021 年 2 月 28 日为人民币 1,288,149.89 元）；请求法判令佛山晶顿向原告支付违约金 250,000.00 元。2021 年 3 月 16 日， 昆山法院诉前联调立案。 10、本公司之孙公司百嘉达与江西星盈科技有限公司（以下简称江西星盈）存在买卖合同纠 纷，江西星盈因生产需要，多次向百嘉达采购铜箔，江西星盈收货后未按合同约定及时支付货款， 百嘉达请求判令江西星盈支付拖欠的货款 5,477,640.49 元，并支付逾期付款损失（暂计到 2020 年 11 月 19 日 80,840.84 元），合计金额为人民币 5,558,481.33 元。2021 年 3 月 12 日开庭，双 方在法庭和解，截至 2021 年 3 月 16 日，百嘉达收到民事调解书。 本公司作为被起诉方的诉讼事项： 1、重庆兄弟建设有限公司（以下简称“重庆兄弟”）系本公司之孙公司青海诺德年产 4 万吨 电解铜箔项目的工程承包方，重庆兄弟将该项目承包后转包给邓小斌。由于重庆兄弟与邓小斌存 在建设工程施工合同纠纷，2019 年 9 月，邓小斌向青海省西宁市中级人民法院提起诉讼，要求重 庆兄弟支付工程款 108,989,211.80 元及逾期利息，并要求青海诺德在欠付工程款范围内对上述 款项承担给付责任。 截止 2020 年 12 月 31 日， 青海诺德不存在拖欠重庆兄弟已符合合同约定支付 条件的工程价款的情形。截至本报告出具日，本案仍在审理中，法院尚未作出判决。

内容: 2、2020 年 8 月 14 日，本公司之孙公司青海诺德收到青海省西宁市中级人民法院（以下简称 “西宁中院”）发出的《当事人举证通知》《传票》《民事起诉状》等诉讼案件材料。西宁中院 已受理苏庆航、 程显庆诉重庆兄弟建设有限公司、 邓小斌及青海诺德的建设工程合同纠纷案件 （案 号为（2020）青 01 民初 309 号）。苏庆航、程显庆起诉要求法院判令被告重庆兄弟建设有限公司、 邓小斌给付因主钢材变更及建筑、结构设计变更而增加的工程价款 37,097,257.84 元及预期付款 利息，并要求判令青海诺德在欠付工程价款范围内承担给付责任。根据《民事起诉状》，该案件 系由于重庆兄弟建设有限公司在承包建设青海诺德“年产 40000 吨动力电池用电解铜箔工程项目 一期新建厂房及配套设施工程”项目期间，将建设项目部分工程分包予浙江金茂钢结构有限公司 西宁分公司后与苏庆航、程显庆发生工程价款支付争议引发。 2020 年 8 月 17 日，已与西宁中院沟通，告知主审法官本案与邓小斌诉青海诺德建设施工合 同纠纷案是同一事由，属于重复起诉，主审法官听取了代理人的意见，要求青海诺德答辩期内提 供书面答辩意见，收到书面答辩意见后，会研究是否裁定驳回起诉。 2020 年 8 月 26 日，开庭，法院决定中止审理该案件。

内容: (2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 二十一、 资产负债表日后事项

内容: 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 □适用 √不适用 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 1、 期后抵押担保情况如下：

内容: 议案 《关于公司子公司青海电 子向金沃国际融资租赁有 限公司申请融资并由惠州 电子及公司提供担保的议 案》 担保事项描述 董事会同意公司子公司青海电子向金沃国际融资租赁有 限公司申请不超过 5,000 万元（人民币）的借款，期限 3 年，并由公司子公司惠州电子及公司为其提供担保。 决议程序 于 2021 年 1 月 21 日召 开了公司第九届董事会 第三十四次会议，会议 审议通过

内容: 议案 《关于公司子公司青海诺 德向中国银行西宁市经济 技术开发区支行申请银行 综合授信并由公司提供担 保的议案》 《关于公司子公司惠州电 子向民生银行股份公司惠 州分行申请银行综合授信 并由公司提供担保的议案》 《关于公司全资子公司长 春中科英华向光大银行股 份有限公司长春分行申请 银行综合授信并由公司提 供担保的议案》 《关于公司全资子公司江 苏联鑫向光大银行股份有 限公司昆山支行申请银行 综合授信并由公司提供担 保的议案》 《关于公司拟向中国光大 银行股份有限公司深圳分 行申请银行综合授信并由 青海电子、 惠州电子提供担 保的议案》 《关于公司子公司青海电 子拟向吉林银行股份有限 公司申请银行综合授信并 由公司提供担保的议案》

内容: 担保事项描述 董事会同意公司子公司青海诺德向中国银行西宁市经济 技术开发区支行申请 10,000 万元（敞口）人民币综合授 信，期限 1 年，并由公司为其提供担保，同时以青海电 子部分机器设备进行抵押担保。 董事会同意公司子公司惠州电子向民生银行惠州分行申 请 5,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并 由公司为其提供担保。

内容: 决议程序 于 2021 年 1 月 21 日召 开了公司第九届董事会 第三十四次会议，会议 审议通过 于 2021 年 1 月 21 日召 开了公司第九届董事会 第三十四次会议，会议 审议通过

内容: 于 2021 年 1 月 21 日召 董事会同意公司全资子公司长春中科向光大银行长春分 开了公司第九届董事会 行申请 2,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年， 第三十四次会议，会议 并由公司为其提供担保。 审议通过 董事会同意公司全资子公司江苏联鑫向中国光大银行昆 山支行申请 10,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 3 年， 同意江苏联鑫将坐落于昆山市开发区洪湖路 699 号 的厂房、土地提供抵押担保，并由公司为其提供连带责 任保证担保。 董事会同意公司向光大银行深圳分行申请 12,000 万元 （敞口）人民币综合授信，期限 1 年。并由青海电子材 料产业发展有限公司、惠州联合铜箔电子材料有限公司 提供连带责任担保。 董事会同意公司子公司青海电子材料产业发展有限公司 拟向吉林银行股份有限公司申请 29,000 万元（敞口）人 民币综合授信，期限 2 年。以公司持有的深圳诺德融资 租赁有限公司股权做质押，并由公司为其提供担保，控 股股东深圳市邦民产业控股有限公司提供无限连带责任 担保。 董事会同意公司子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司 拟向吉林银行股份有限公司申请 5,000 万元（敞口）人 民币综合授信，期限 2 年，并由公司为其提供担保，控 股股东深圳市邦民产业控股有限公司提供无限连带责任 担保。 董事会同意公司子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司 拟向建设银行惠州分行申请 3,000 万元（敞口）人民币 综合授信，期限 1 年，以惠州联合铜箔电子材料有限公 司 3,000 万元应收账款及部分专利权做质押担保，同时 公司子公司深圳百嘉达新能源材料有限公司及公司为其 提供担保。 董事会同意公司子公司深圳百嘉达新能源材料有限公司 拟向吉林银行股份有限公司申请 18,000 万元（敞口）人 民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。 董事会同意公司全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有 限公司向湖州银行股份有限公司南太湖新区支行申请 1,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公 司提供连带责任担保。 于 2021 年 1 月 21 日召 开了公司第九届董事会 第三十四次会议，会议 审议通过 于 2021 年 2 月 1 日召开 了公司第九届董事会第 三十五会议，会议审议 通过 于 2021 年 2 月 1 日召开 了公司第九届董事会第 三十五会议，会议审议 通过

内容: 《关于公司子公司惠州电 子拟向吉林银行股份有限 公司申请银行综合授信并 由公司提供担保的议案》 《关于公司子公司惠州电 子拟向中国建设银行股份 有限公司惠州分行申请银 行综合授信并由公司子公 司深圳百嘉达及公司提供 担保的议案》 《关于公司子公司深圳百 嘉达拟向吉林银行股份有 限公司申请银行综合授信 并由公司提供担保的议案》 《关于公司全资子公司湖 州上辐拟向湖州银行股份 有限公司南太湖新区支行 申请银行综合授信并由公 司提供担保的议案》

内容: 于 2021 年 2 月 1 日召开 了公司第九届董事会第 三十五会议，会议审议 通过 于 2021 年 2 月 1 日召开 了公司第九届董事会第 三十五会议，会议审议 通过

内容: 2、公司 2021 年股票期权激励计划

内容: 议案 事项描述 决议程序

内容: 事项描述 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和 留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中 层管理人员及技术、业务骨干的积极性，有效地将股东 利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各 方共同关注公司的长远发展，公司根据相关法律法规拟 定了《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 （草案）》及其摘要，拟向激励对象实施股票期权激励 计划。 具体内容详见 2021 年 2 月 2 日披露的《诺德投资股份有 限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。 为保证激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营 目标的实现，根据有关法律法规的规定和公司实际情况， 公司特制订《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期权激 励计划实施考核管理办法》。 具体内容详见 2021 年 2 月 2 日披露的《诺德投资股份有 限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股 票期权激励计划（草案）》的相关规定和公司 2021 年第 二次临时股东大会的授权， 经审议， 董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划的授予条件已经满足，确定授予日 为 2021 年 2 月 24 日，向 133 名激励对象授予股票期权 2850.00 万份。

内容: 《关于公司<2021 年股票期 权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》

内容: 于 2021 年 2 月 2 日第九 届董事会第三十五次会 议决议通过

内容: 《关于公司<2021 年股票期 权激励计划实施考核管理 办法>的议案》

内容: 于 2021 年 2 月 2 日第九 届董事会第三十五次会 议决议通过 第九届董事会第三十六 次会议决议通过

内容: 《关于首次向激励对象授 予股票期权的议案》

内容: 1、 前期会计差错更正 (1).追溯重述法 □适用 √不适用 (2).未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1).非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2).其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 归属于母公 司所有者的 终止经营利 润 16,455,643. 34

内容: 其他说明： 2020 年终止经营情况见“附注十四、合并范围的变更”相关内容。 6、 分部信息 (1).报告分部的确定依据与会计政策 □适用 √不适用 (2).报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4).其他说明 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 √适用 □不适用 （1）本年度公司控股股东股权质押情况 2020 年 1 月 21 日，公司披露了《关于控股股东股权解质押及质押的公告》，因原质押期限 已到期，邦民控股解除了原质押给广州立根小额再贷款股份有限公司 4,900 万股无限售流通股， 同时邦民控股将 4,900 万股无限售流通股再次质押给广州立根小额再贷款股份有限公司，本次质 押股份占公司总股本数的 4.26%。 新质押期间为 2020 年 01 月 17 日至办理解除质押登记手续之日。 上述质押已在登记公司办理完相关手续。截至 2020 年 1 月 21 日，邦民控股持有本公司无限售流 通股 104,107,774 股，占公司总股本 9.05%；本次质押后，其持有的股份中处于质押状态的共计 73,320,000 股，占其持股总数的 70.43%，占本公司总股本的 6.37%。 2021 年 1 月 14 日，公司披露了《关于控股股东股权解质押及质押的公告》，因原质押期限 已到期，邦民控股解除了原质押给广州立根小额再贷款股份有限公司 4,900 万股无限售流通股， 前述股份占公司总股本数的 3.51%。上述股份由广州立根小额再贷款股份有限公司办理完成了相 关证券质押解除。同时邦民控股向青海银行股份有限公司城东支行合计质押 4,900 万股无限售流

内容: 通股，前述股份占公司总股本数的 3.51%。新质押期间为：2021 年 1 月 11 日至办理解除质押登记 手续之日。截至 2021 年 1 月 14 日，上述股份由青海银行股份有限公司城东支行办理完成了相关 证券质押的手续。本次质押后，其持有的股份中处于质押状态共计 73,320,000 股，占其持股总数 的 41.15%，占本公司总股本的 5.25%。 2021 年 03 月 18 日，公司披露了《关于控股股东股权解质押及质押的公告》，因原质押期限 已到期，邦民控股解除了原质押给黄川的 1,032 万股无限售流通股（占公司总股本数的 0.74%） 及原质押给深圳市广亨利投资控股有限公司的 1,400 万股无限售流通股 （占公司总股本数的 1%） ， 前述股份合计占公司总股本的 1.74%。同时邦民给中国工商银行股份有限公司深圳福永支行 7,408.6955 万股为限售流通股，前述股份占公司总股本数的 5.30%。新质押期间为：2021 年 03 月 15 日至办理解除质押登记手续之日。截至 2021 年 03 月 18 日，上述股份由中国工商银行股份 有限公司深圳福永支行办理完成了相关证券质押的手续。本次质押后，其持有的股份中处于质押 状态共计 123,086,955 股，占其持股总数的 69.07%，占本公司总股本的 8.81%。 （2）公司银行账户被司法冻结 截至审计报告日， 诺德股份中国建设银行深圳蛇口支行账号 44250100000400000159 被冻结人 民币 9,329,280.21 元， 该账户受冻结的原因是股权收购方深圳市前海巨淘信息技术有限公司 （以 下简称“前海巨淘”）支付给诺德股份的资金来源涉嫌违法。相关说明如下： 2017 年 9 月，诺德股份将持有的壹佰金融 40%股权以人民币 2,000 万元的转让对价款转让给 前海巨淘； 2018 年 2 月 24 日，诺德股份收到前海巨淘委托上海术千实业有限公司支付的 2000 万元上述股权转让款。2018 年 3 月 7 日，诺德股份将所持壹佰金融的全部股权过户给银河天成 集团有限公司（前海巨淘指定的第三方）名下，并于 2018 年 3 月完成壹佰金融的股权交割等。 2019 年 4 月杭州市公安局下城区分局查封了诺德股份的中国建设银行深圳蛇口支行账号 44250100000400000159（此账户为诺德股份一般账户，非基本账户）及冻结款项人民币 9,329,280.21 元（截止 2020 年 12 月 31 日余额），截止审计报告日，仍未解除对账户的查封和 冻结。 二十三、 母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、 应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上

内容: 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 期末余额 坏账准备 计 提 比 比 例 金额 例 (%) (% )

内容: 账面余额 账面 价值 比 例 (%)

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额 坏账准备 计 提 比 例 (%) 账面 价值

内容: 按 单 项 计 提 坏 账 准 备 其中： 按 142,953,6 组 54.30 合 计 提 坏 账 准 备 其中： 账 28,647,30 龄 4.93 组 合

内容: 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：账龄组合 单位：元 币种：人民币 名称 1 年以内 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4 年以上 合计 应收账款 142,441,999.2 期末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明： √适用 □不适用 公司认为合并范围内关联方组合信用风险较低，不计提坏账。 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 应收账款坏 账准备 合计 期初余额 409,324.08 409,324.08 计提 本期变动金额 收回或转 转销或核 回 销 其他变动 期末余额 409,324.08 409,324.08

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (4).本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 期末余额 109,159,196.75 28,036,983.97 5,147,152.62 511,655.10 98,665.86 142,953,654.30 占应收账款期末 余额的比例(%) 76.36 19.61 3.60 0.36 0.07 100.00 409,324.08 409,324.08 已计提坏账准备

内容: (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 注：上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。 其他说明： □适用 √不适用

内容: 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4 年以上 4至5年 5 年以上 合计 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: 2020年1月1日余 额 2020年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日 余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (4). 坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期初余额 计提 本期变动金额 收回或转回

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用

内容: (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 款项的性 质 股权款及 利息 往来款 往来款 往来款 股权转让 款 / 单位：元 币种：人民币 占其他应收款 坏账准备 期末余额合计 期末余额 数的比例(%) 48.00 577,978,521.25 21.53 9.08 5.70 4.96 89.27 68,648,228.92 2,988,750.00 649,615,500.17

内容: 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计

内容: 账龄 4 年以上 6 个月以 内 6 个月以 内 4 年以上 7 个月到 1年 /

内容: (7). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用

内容: (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用

内容: 项 目 对 子 公 司 投 资 对 联 营、 合 营 企 业 投 资 合 计

内容: (1). 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本 期 计 提 期末余额 减 值 准 备 2,305,000,000.00 5,000,000.00 减 值 准 备 期 末 余 额

内容: 青海电子 青海诺德 惠州电子 百嘉达 湖州上辐 长春中科 香港中科 西藏诺德 上海悦邦 深圳诺德 诺德租赁 合计

内容: (2). 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期增减变动 投资 单位 期初 余额 权益 法下 确认 的投 资损 益 其他 综合 收益 调整 其他 权益 变动 宣告 发放 现金 股利 或利 润 计提 减值 准备 期末 余额 减值 准备 期末 余额

内容: 小计 二、联营企业 天富 40,22 期货 8,685 有限 .49 公司 北京 12,96 研发 8,164 .96 诺德 租赁 深圳 市万 禾天 诺产 业运 营管 理有 限公 司 小计

内容: 其他说明： 无 4、 营业收入和营业成本 (1). 营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用

内容: 项目 主营业务 其他业务 合计

内容: (2). 合同产生的收入的情况 □适用 √不适用

内容: (3). 履约义务的说明 □适用 √不适用 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用

内容: 其他说明： 无 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收 益 其他权益工具投资在持有期间取得的 股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息 收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收 益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 合计 其他说明： 无 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 处置子公司产生的损益 所得税影响额 少数股东权益影响额

内容: 单位：元 币种：人民币 说明

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 加权平均净资产 收益率（%） 0.2521 -2.3642 每股收益 基本每股收益 0.0046 -0.0431 稀释每股收益 0.0046 -0.0431

内容: 4、 其他 □适用 √不适用

内容: （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签 名并盖章的公司财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的公司审计报告 原件。 （三）报告期内在中国证监会制定报纸公开披露过的所有公司文件的正 本及公告的原稿。 董事长：陈立志 董事会批准报送日期：2021 年 4 月 27 日

内容: 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录