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内容: 年度报告

内容: ANNUAL REPORT 2020

内容: 2020年年度报告 ANNUAL REPORT2020

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。公司全体董事出席会议并一致同意本报告。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、 准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本 公司拟以 2020 年末总股本 8,232,101,395 股为基数，向 2020 年利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每 10 股派 发现金红利人民币 0.10 元（含税），拟派发现金红利总额不超过人民币 82,321,013.95 元（含税），本次不进行资本公积转 增股本。此预案尚需公司股东大会批准。根据最高人民法院（2020）最高法民终 285 号《民事判决书》，在公司股东政泉控 股改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中关于未来发展的讨论与分析中可能面 对的风险因素。 十一、其他 □ 适用 √ 不适用

内容: 执行委员会主任致辞

内容: 各位股东： 1988 年，浙江证券、湖南证券、中国民族证券同年诞生。 不曾想，后来三家公司融合发展成今天的方正证券。 1992 年，28 岁的我加入湖南证券，自此，人生与公司 联结在一起，见证了三家公司的坎坷沉浮与砥砺征程。我的 29 年，投注在方正证券 33 年发展长河里，每一朵浪花都令 人心潮澎湃。 我们一直在追梦。2003 年，浙江证券更名为方正证券； 2008 年西进长沙，吸收合并泰阳证券（前身为湖南证券）， 从此同饮钱江湘水；2011 年 IPO 上市，仅靠经纪业务撑起了 “中西部最大”的名号；在 2012 年的凛冬寒风里，毅然北上 京华；2014 年，收购中国民族证券，向大型综合类证券公司 又迈进了一步。 我们一个个地找客户， 一处处地建网点， 一块块地补牌照， 用这种朴素的方式拼搏，锻造出财富管理业务的强大竞争力。 把想明白且能做的事做到极致，这是在资源有限局面下追求卓 越之举。 我们走出了一条独具特色的财富管理转型发展之路。经过 长期探索，形成了“扁平化、标准化、精细化、柔性化”的营 业部管理模式；打造了“客户分包、量化考核”的考核模式； 积极拥抱科技，持续成建制、大批量引进互联网人才，塑造了 “科技赋能，中台驱动”的发展生态。我们快速将想法变成方 案，将方案变成行动，将行动变成效益。公司财富管理的前两 个阶段“交易型财富管理”、“产品型财富管理”大见成效， 正阔步迈向第三阶段的“资产配置型财富管理”。从客户总数、 分支机构总数、移动 APP 月活数、代理买卖证券业务净收入 市场份额、投顾业务收入、金融产品销售收入、高净值客户增 速、营业网点综合经营成果等核心指标来看，公司财富管理已 稳居行业第一梯队。 强大的财富管理能力，为综合实力提升奠定了坚实基础。 公司探索出符合自身禀赋的业务模式 财富管理带动资产管理， ： 助力投资银行、投资交易、机构服务；金融科技、研究驱动财 富管理、投资交易、机构服务；财富管理、资产管理、投资银 行、投资交易、机构服务五大业务均衡、协同发展。有赖于此， 公司在投资银行、股权投资、研究、资产管理等业务上的短板， 渐次补齐。 目前，公司主要业务均有核心指标进入行业前列。财富管 理业务综合实力居行业前列；资产管理业务积极向主动管理转 型，财富管理与资产管理相伴相生、共赢发展模式成型；投资 银行业务一年迈上一个台阶，债权业务执业能力已进入行业前 2021 年 4 月 29 日 执行委员会主任 列，股权业务发展势头良好；投资与交易业务布局全面，不断 完善投研体系，已成为重要收入和利润来源；机构服务业务能 全方位满足机构客户的研究、经纪、融资、融券、做市、托管、 对冲等需求。 却顾所来径，苍苍横翠微。33 年来，公司于磨难中奋进， 从一家区域性证券公司起步，通过内涵发展、外延扩张，已经 成为一家大型综合类证券公司，途程并不平坦。尤其是 2014 年底以来，接连经历股东纷争及由此引发的行政处罚、C 类评 级、控股股东重整等，期间国际化探索呛水、股票质押等业务 受挫，但我们都挺了过来。之所以能一次次闯过难关，在于有 长期积累的客户、渠道、市场口碑、合规风控、特色业务模式 等禀赋；在于有与时俱进、不断迭代升级的经营理念和强大执 行力；在于有三家券商融合发展中形成的“客户至上、专业稳 健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观； 在于有一支年轻、专业、坚韧、凝聚力和执行力强的 8000 多 人队伍。 2020 年控股股东重整，公司融资渠道临时受限，融资成 本增加，展业难度加大。我们迎难而上，努力作为，着力建设 资产负债配置、投资研究、产品创设与销售、机构客户服务、 技术驱动业务、有效协同、风险管理等七大能力，维持了经营 稳定和队伍稳定，主要业务发展态势良好。 2021 年，经济复苏势成，财富管理潮涌，市场改革利好， 也是公司三年战略规划攻坚之年。冬去春来，一季度业绩传来 佳讯，北京总部乔迁兆泰国际中心，控股股东重整收官在即， 公司环境触底反转，东风渐起。我们肩负“以金融服务成就美 好生活”的使命，将主动融入和服务经济社会发展大局，积极 进取，奋力拼搏，成为“广受客户信赖的投资银行”，持续为 股东创造优秀的回报。

内容: CONTENTS

内容: 目?录

内容: 第 一 节 第 二 节 第 三 节 第 四 节 第 五 节 第 六 节 第 七 节 第 八 节 第 九 节 第 十 节 第十一节 第十二节 第十三节 附 录 一

内容: 释义 公司简介和主要财务指标 公司业务概要 经营情况讨论与分析 重要事项 普通股股份变动及股东情况 优先股相关情况 董事、监事和高级管理人员和员工情况 公司治理 公司债券相关情况 财务报告 备查文件目录 证券公司信息披露 分支机构名录

内容: 力争成为各项业务稳健发展、经营高效、特色鲜明 具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合类券商

内容: 第一节 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

内容: 常用词语释义

内容: 本公司、公司、母公司、方正证券 本集团、集团 报告期 期后 方正集团、控股股东 政泉控股 方正产控 方正承销保荐 中国民族证券 方正和生投资 方正中期期货 方正证券投资 方正富邦基金 方正香港金控 方正富邦创融 瑞信方正 上海际丰 资管分公司 中国证监会 湖南证监局 公司法 证券法 公司《章程》 ABS VAR 新三板 元、万元、亿元 本报告、本年度报告 指定信息披露媒体 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所有子公司 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 4 月 29 日 北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司 方正产业控股有限公司 公司全资子公司方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证券有限责任公司 公司全资子公司，原中国民族证券有限责任公司 公司全资子公司方正和生投资有限责任公司 公司控股子公司方正中期期货有限公司 公司全资子公司方正证券投资有限公司 公司控股子公司方正富邦基金管理有限公司 公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富邦基金管理有限公司的子公司 公司参股子公司瑞信方正证券有限责任公司 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货有限公司的子公司 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会湖南监管局 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 方正证券股份有限公司章程 资产证券化 风险价值 全国中小企业股份转让系统 人民币元、人民币万元、人民币亿元 方正证券股份有限公司 2020 年年度报告 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn

内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: （一）基本信息

内容: 公司的中文名称： 方正证券股份有限公司 公司的中文简称： 方正证券 公司的外文名称： Founder Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写： Founder Securities 公司的法定代表人： 施华 公司执行委员会主任： 何亚刚 净资本（元）

内容: （二）注册资本和净资本

内容: 注册资本（元）

内容: （三）各单项业务资格情况

内容: 1、证券经纪业务资格； 2、证券投资咨询资格； 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格； 4、证券自营资格； 5、证券资产管理业务资格； 6、证券投资基金销售资格； 7、融资融券业务资格； 8、网上证券委托业务资格； 9、全国银行间同业拆借市场准入资格； 10、新股网下询价业务资格； 11、为期货公司提供中间介绍业务资格； 12、证券经纪人制度实施资格； 13、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格； 14、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格； 15、债券质押式报价回购业务资格； 16、约定购回式证券交易业务资格； 17、质押式回购业务资格； 18、转融通业务资格； 19、代销金融产品业务资格； 20、受托管理保险资金业务资格； 21、上海证券交易所股票期权交易参与人； 22、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格； 23、场外期权业务二级交易商； 24、信用衍生品卖出业务资格； 25、证券承销与保荐资格； 26、全国银行间债券交易资格； 27、交易所债券市场成员； 28、证券业务外汇经营资格； 29、企业债券主承销商资格； 30、IPO 询价对象资格； 31、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格； 32、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格； 33、证券公司私募基金子公司管理人资格； 34、另类投资业务资格； 35、商品期货经纪业务资格； 36、金融期货经纪业务资格； 37、期货投资咨询业务资格； 38、上海期货交易所会员； 39、大连商品交易所会员； 40、郑州商品交易所会员； 41、中国金融期货交易所交易全面结算会员； 42、上海国际能源交易中心会员； 43、中国银行间市场交易商协会会员； 44、上海证券交易所交易参与人； 45、深圳证券交易所交易参与人； 46、中国证券业协会会员资格； 47、中国期货业协会会员资格； 48、中国上市公司协会会员资格； 49、公开募集证券投资基金管理资格； 50、特定客户资产管理公司资格；

内容: 51、香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券 交易）、第 4 类（就证券提供意见）； 52、香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2 类（期货 合约交易）；

内容: 53、 香港证券及期货事务监察委员会资产管理公司牌照第 9 类 （提 供资产管理）； 54、 香港证券及期货事务监察委员会资产管理公司牌照第6类 （就 机构融资提供意见）。

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 3717

内容: 三、基本情况简介

内容: 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 统一社会信用代码 报告期内变更情况查询索引 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 3717 410002 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 3717 410002 http://www.foundersc.com pub@foundersc.com 914300001429279950 报告期内无变更

内容: 四、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 报告期内变更情况查询索引 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 http://www.sse.com.cn 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 3717 报告期内无变更

内容: 五、公司股票简况

内容: 股票种类 A股 股票上市交易所 上海证券交易所 股票简称 方正证券 股票代码 601901 变更前股票简称 不适用

内容: 六、公司其他情况

内容: （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况

内容: 经中国人民银行浙江省分 行和浙江省工商局核准， 浙江省证券公司注册资 本由 1,000 万元增加至 5,100 万元。 公司系由方正证券有 限责任公司整体变更 设立，方正证券有限 责任公司前身为浙江 省证券公司。

内容: 根据中国证监会“机构 部部函 [2002]270 号” 《关于同意北京北大方 正集团公司受让浙江证 券有限责任公司股权的 函》，方正集团受让了 浙江证券有限责任公司 全体股东所持 51% 的股 权。

内容: 经中国人民银行“银复 [1988]259 号”《 关 于 同意设立浙江省证券公 司的批复》批准，浙江 省证券公司成立，注册 资金为 1,000 万元，资 金来源为中国人民银行 拨款，注册地为浙江省 杭州市。

内容: 经 中 国 人 民 银 行“ 银 复 [1994]232 号”《 关 于浙江省证券公司改制 的批复》和中国人民银 行浙江省分行“浙银发 [1994]331 号”《 关 于 同意浙江省证券公司改制 的批复》批准，浙江省证 券公司按有限责任公司形 式进行改制，名称变更为 “浙江证券有限责任公 司” 注册资本增加至4.5 ， 亿元。

内容: 根据中国证监会“机构 部部函 [2003]248 号” 《关于浙江证券有限责 任公司更名有关材料备 案的回函》，浙江证券 有限责任公司名称变更 为“方正证券有限责任 公司”。

内容: 经中国证监会“证监许 可 [2008]52 号”《关于 核准方正证券有限责任 公司迁址的批复》批准， 方正证券有限责任公司 住所迁至“湖南省长沙 市芙蓉中路二段华侨国 际大厦 22 － 24 层”。

内容: 经中国证监会“证监许 可 [2010]1199 号” 《关 于核准方正证券有限责 任公司变更为股份有限 公司的批复》批准，方 正证券有限责任公司整 体变更为方正证券股份 有限公司，变更后的注 册资本为 46 亿元。

内容: 经中国证监会“证监许可 [2014]795 号” 《关于核准方正证券股份有限公司向北 京政泉控股有限公司等发行股份购买资 产的批复》批准，公司向政泉控股等五 家法人发行 2,132,101,395 股股份，购 买中国民族证券 100% 股权。2014 年 8 月 11 日，公司在湖南省工商行政管理 局完成注册资本工商变更登记手续，注 册资本增加至 8,232,101,395 元。

内容: 经中国证监会“证监许 可 [2008]663 号”《 关 于核准泰阳证券有限责 任公司股权变更以及方 正证券有限责任公司换 股吸收合并泰阳证券有 限责任公司的批复》批 准，方正证券有限责任 公司吸收合并了泰阳 证 券 有 限 责 任 公 司， 合并后的注册资本为 1,653,879,170.34 元。

内容: 经中国证监会“证监许可 [2011]1124 号”《 关 于 核 准 方 正 证 券 股 份 有 限 公司首次公开发行股票的批复》批 准，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）15 亿 股， 共 募 集 资 金 净 额 5,648,175,312.34 元，并于 2011 年 8 月 10 日在上海证券交易所上市。2012 年 2 月 14 日，公司在湖南省工商行政 管理局完成注册资本工商变更登记手续， 注册资本增加至 61 亿元。

内容: （二）公司组织机构情况

内容: 1、公司组织结构图（截至报告期末）

内容: 薪酬与考核委员会 战略发展委员会 风险控制委员会 提名委员会 审计委员会

内容: 股东大会 监事会 董事会

内容: 党 委

内容: 风险管理委员会 绩效考核委员会 IT治理委员会 执行委员会 资本性支出与服务采购委员会 投研人才发展委员会 资产管理计划估值委员会

内容: 资产与负债配置委员会 证券投资决策委员会 产品委员会 公募REITs业务委员会 公募基金投顾业务投资决策委员会 私募业务委员会

内容: 财 零 售 业 务 部 务 部 部 权 业 构 部 货 期 机 品 期 与 产 与 富 行 运

内容: 交 易 信 用 业 务 部 理 部 院 究 管 研 务 融 业 金 纪 网 经 联 互

内容: 权 益 投 资 部 部 益 收 定 固

内容: 债 券 投 资 交 易 部 部 务 业 品 生 衍 与

内容: 交 易 机 构 业 务 部 部 理 部 资 管 融 务 构 业 结 构 机

内容: 人 力 资 源 部 院 学 训 培

内容: 信 息 技 术 管 理 部 院 程 工 技 科 融

内容: 金 办 公 室 所 部 究 理 研 管 财 务

内容: 资 金 运 营 中 心 心 中 管 托 算

内容: 结 战 略 规 划 部

内容: 战 略 客 户 与 市 场 部 部 律 部 理 法 管 与 险 议 风 审 核

内容: 稽 董 合 规 部 公 室 办 会 事

内容: 监 事 会 办 公 室 部 作 工 群 党

内容: 纪 检 监 察 室

内容: 控股子公司

内容: 分支机构

内容: 资管分公司 资

内容: 方 正 承 销 保 荐 贷 期 期 中 正

内容: 方 正 富 邦 资 金

内容: 方 正 和 生 投 资

内容: 方 正 证 券 投 资

内容: 方 正 香 港 金 控

内容: 方 营 业 部 公 司 分 域 区

内容: 金 融 市 场 部 部 资 投 券

内容: 证 场 发 展 部

内容: 市 融 工 程 部

内容: 金 理 业 务 管 理 部

内容: 产 管

内容: 2、子公司情况 (1)方正承销保荐 成立日期 注册地址 注册资本 公司持股比例 法定代表人 联系电话 经营范围 2002 年 4 月 29 日 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 14 亿元 100% 陈琨 010- 56992500 证券承销与保荐

内容: (2)方正和生投资 成立日期 注册地址 注册资本 公司持股比例 法定代表人 联系电话 经营范围 2010 年 8 月 5 日 拉萨市金珠西路 158 号阳光新城 B 区 1 栋 2 单元 5-1 号 20 亿元 100% 何亚刚 010-66058719 私募基金管理；为客户提供财务顾问咨询服务

内容: (3)方正中期期货 成立日期 注册地址 注册资本 公司持股比例 法定代表人 联系电话 经营范围 2005 年 8 月 9 日 北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 10.05 亿元 92.44% 姜志军 010- 85881183 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理；基金销售

内容: (4)方正证券投资 成立日期 注册地址 注册资本 公司持股比例 法定代表人 联系电话 经营范围 2014 年 8 月 7 日 北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖大街 53 号院 13 号楼二层 208 室 15 亿元 100% 高利 010-59355727 从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务

内容: (5)方正富邦基金 成立日期 注册地址 注册资本 公司持股比例 法定代表人 联系电话 经营范围 2011 年 7 月 8 日 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（11）1101 内 02-11 单元 6.6 亿元 66.7% 何亚刚 010-57303886 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。

内容: （三）公司证券营业部的数量和分布情况

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，方正证券共有 347 家证券营业部。详情请参见本报告“附录一、分支机构名录”。

内容: （四）其他分支机构数量与分布情况

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，方正证券共有 25 家分公司。详情请参见本报告“附录一、分支机构名录”。

内容: 七、其他相关资料

内容: 名称 公司聘请的会计师事务所 （境内） 办公地址 签字会计师姓名 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 晁小燕、杜伟

内容: 八、近三年主要会计数据和财务指标

内容: （一）主要会计数据

内容: 项目

内容: 营业收入 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 其他综合收益的税后净额 经营活动产生的现金流量净额

内容: 单位：元 币种：人民币 2020 年

内容: 本期比上年同期增减 (%)

内容: 资产总额 负债总额

内容: 本期末比上年同期末 增减（%）

内容: （二）主要财务指标

内容: 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）

内容: 本期比上年同期增减 (%)

内容: 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 资产负债率（%）

内容: 注：计算资产负债率时不包括客户交易结算资金。

内容: 本期末比上年同期末 增减（%）

内容: （三）母公司的净资本及风险控制指标

内容: 注：根据中国证监会公告 [2020]10 号《证券公司风险控制指标计算标准规定》，对 2019 年 12 月 31 日净资本等指标进行重述。

内容: （四）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目 会计数据

内容: 1、合并财务报表主要项目会计数据

内容: 项目 货币资金 结算备付金 融出资金 存出保证金 应收款项 买入返售金融资产 交易性金融资产 其他债权投资 其他权益工具投资 长期股权投资 商誉 递延所得税资产

内容: 接上表：1、合并财务报表主要项目会计数据

内容: 项目 其他资产 资产总计 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付款项 预计负债 应付债券 递延所得税负债 其他负债 负债合计 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司股东权益合计 少数股东权益 股东权益合计

内容: 接上表：1、合并财务报表主要项目会计数据

内容: 项目 营业收入 利息净收入 其中：利息收入 利息支出 手续费及佣金净收入 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入 资产管理业务手续费净收入 投资收益 其他收益 公允价值变动收益 汇兑收益 其他业务收入 资产处置收益 营业支出 税金及附加 业务及管理费 信用减值损失 其他业务成本 营业利润 营业外收入 营业外支出 利润总额 所得税费用 净利润 其他综合收益的税后净额 综合收益总额

内容: 2、母公司财务报表主要项目会计数据

内容: 货币资金 结算备付金 融出资金 存出保证金 应收款项 买入返售金融资产 交易性金融资产 其他债权投资 其他权益工具投资 长期股权投资 商誉 递延所得税资产 其他资产 资产总计 应付短期融资款 拆入资金 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付款项 预计负债 应付债券 其他负债 负债合计 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 231,347,405.24 1,551,022,096.84 3,348,845,405.77 9,404,687,781.00 39,381,435,005.68

内容: 单位：元 币种：人民币

内容: 增减幅度

内容: 接上表：2、母公司财务报表主要项目会计数据

内容: 项目 营业收入 利息净收入 其中：利息收入 利息支出 手续费及佣金净收入 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入 资产管理业务手续费净收入 投资收益 其他收益 公允价值变动收益 汇兑收益 其他业务收入 资产处置收益 营业支出 税金及附加 业务及管理费 信用减值损失 其他资产减值损失 营业利润 营业外收入 营业外支出 利润总额 所得税费用 净利润 其他综合收益的税后净额 综合收益总额

内容: 九、境内外会计准则下会计数据差异

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 十、2020 年分季度主要财务数据

内容: 第一季度（1- 3 月份）

内容: 第二季度（4- 6 月份）

内容: 第三季度（7- 9 月份） 第四季度（10-12 月份）

内容: 营业收入

内容: 归属于上市公司股东的 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 经营活动产生的现金流 量净额

内容: 十一、非经常性损益项目和金额

内容: 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

内容: 十二、采用公允价值计量的项目

内容: 当期变动

内容: 对当期利润的影响金额

内容: 衍生金融工具

内容: 交易性金融资产

内容: 其他债权投资

内容: 其他权益工具投资

内容: 投资性房地产

内容: 交易性金融负债

内容: 合计

内容: 注：对当年利润的影响金额包括：1、交易性金融工具、投资性房地产和衍生金融工具公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得的投资收益；3、 其他债权投资信用减值损失。

内容: 十三、其他

内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

内容: （一）公司所从事的主要业务及经营模式

内容: 本集团主要业务分为财富管理、投资银行、资产管理、机构服务、投资与交易等五大板块。 财富管理业务主要是通过营业网点及互联网金融平台， 向各类客户提供证券经纪、 期货经纪、 融资融券、 代理销售金融产品、 投资顾问、资产配置、财富保值增值规划、股票质押、期权等服务，并向客户收取佣金、手续费或利息。 投资银行业务主要是通过方正承销保荐为企业客户提供一站式综合金融服务，具体包括股权及债券融资、并购重组、新三 板推荐挂牌、财务顾问，并向客户收取保荐费、承销费或财务顾问费。 资产管理业务是指本集团作为资产管理人， 向个人、 企业和机构客户提供投资管理服务， 包括证券资产管理、 期货资产管理、 公募基金管理和私募股权基金投资管理。公司的资管分公司为客户提供包括定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理等各 类资产管理服务；方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务；方正富邦基金提供为客户公募基金管理 服务；方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务。 机构服务业务主要是依托研究所的研究实力及本集团的分支机构网络，为机构客户提供研究咨询、主经纪商、机构金融产 品销售、融资融券等服务，并向客户收取佣金、手续费、财务顾问费或利息。 投资与交易业务主要是本集团运用自有资金开展权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF 投资、另类投资以及衍生金 融工具的交易和做市，赚取投资收益。本集团通过方正证券投资开展另类投资业务。 报告期内，本集团业务经营情况请参见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”。

内容: （二）公司所属行业情况说明

内容: 2020 年，为了应对全球新冠疫情带来的经济下行压力，各国央行都不同程度地采用了宽松的货币政策，流动性宽松支撑了 全球资本市场的繁荣，经济逐步复苏。在国内，随着新《证券法》正式实施，资本市场和证券行业迎来重大变革，一系列促进 直接融资、扶持实体经济的政策落地。IPO 注册制从科创板向创业板推进，新三板转板制度及债券市场注册制，资管新规过渡 期延长至 2021 年年底等，都极大激发了资本市场的活力。 2020 年资本市场深化改革持续推进，证券公司充分发挥资本市场中介职能，不断提高投资银行业务水平。 2020 年度，证券行业通过股票 IPO、再融资分别募集 5,260.31 亿元、7,315.02 亿元，同比增加 74.69%、41.67%， 通过债券融资 13.54 万亿元，同比增加 28.02%，服务实体经济取得显著成效。 2020 年，A 股在经历短暂的调整之后迎来了上涨行情，A 股全年成交额达到 206.06 万亿元，同比增长 62%；融资融券 余额 1.62 万亿元，同比增长 59%。上证综指上涨 14%，沪深 300 上涨 27%，创业板涨幅达 65%。

内容: （三）公司所处的行业地位

内容: 方正证券作为中国首批综合类证券公司，经过多年发展， 截至 2020 年 12 月 31 日，业务网络包括 347 家证券营业部、 36 家期货营业部、24 家区域分公司、1 家资管分公司、6 家境 内外控股子公司和 1 家参股子公司，证券营业部数量跃居行业 第 2 位。2020 年公司在中国证监会分类监管评价中获评 A 类 A 级。

内容: 完善，管理精细化和业务标准化程度持续提升。报告期内，证券 资产管理业务大集合产品公募化改造取得重大突破，两只产品改 造完成；各类产品业绩行业对标优秀，现金类前 3%、量化类前 22%、固收类前 27%、权益类前 32%，产品投资业绩得到市 场认可；资产管理受托规模行业排名第 22，净收入行业排名第 24。 私募股权投资基金业务聚焦重点区域、 重点行业、 重点客户， 累计认缴管理规模、 累计项目投资成果大幅增长， 进入行业前列。 公募基金业务以投资研究、市场营销、产品布局为着力点，持续 提升业务水平，基金管理规模快速增长、实现突破。期货资产管 理业务充分发挥期货行业特色，成为集团资管产品谱系建设的重 要组成部分。 2020 年 / 公司获得 《证券时报》2020 绝对收益产品君鼎奖 2020 中国量化投资团队君鼎奖

内容: 家资管分公司

内容: 方正证券

内容: 家证券营业部

内容: 家境内外控股子公司

内容: 家期货营业部

内容: 家参股子公司

内容: 家区域分公司

内容: 本集团坚持客户至上的服务理念，围绕既定的战略目标，通 过充分发挥自身在客户、渠道、市场口碑、合规风控、人才队伍、 企业文化等方面的丰厚禀赋， 持续完善符合自身禀赋的业务模式， 致力于构建稳健均衡的业务结构，不断提升自身的品牌影响力和 综合竞争力。 本集团拥有业内领先的财富管理业务体系，通过线下营业网 点、线上金融服务平台为客户提供一流的产品和服务体验。本集 团财富管理的前两个阶段“交易型财富管理”、“产品型财富管 理”大见成效，正阔步迈向第三阶段的“资产配置型财富管理”。 报告期内，本集团证券经纪业务、期货经纪业务位居行业第一梯 队。本集团自主研发的“小方”APP 月活跃度位列行业第 4； 客户数超过 1200 万，排名行业第 6 ；期权经纪商交易量行业排 名第9， 连续三年被上海证券交易所评为 “年度十佳期权经纪商” ； 代理买卖证券业务净收入行业排名第 12；代理销售金融产品净 收入行业排名第 15；期货经纪业务年度手续费收入市场份额排 名行业前 10。 2020 年 / 第三届《新财富》最佳投资顾问评选中公司获得 新财富最佳投资顾问团队 卓越组织奖 2020 年 / 小方 APP 获得 中国证券业十大品牌 APP 君鼎奖 中国证券业理财服务 APP 君鼎奖 中国证券业 APP 运营团队君鼎奖 中国证券公司杰出 APP 本集团资产管理业务积极向主动管理转型，产品谱系逐步

内容: 《中国证券报》三年期金牛券商集合资产管理计划 金牛奖 《每日经济新闻》“2020 年度最受投资者 青睐‘固收 +’产品” 本集团投资银行业务深耕重点区域与行业，为机构客户提供 一站式的综合金融服务。报告期内，投资银行业务净收入市场份 额达到 0.89%，行业排名第 28，较 2019 年、2018 年分别提 升 4 名、22 名。方正承销保荐的债券承销业务执业能力居行业 前列，公司债、企业债总承销规模跃居行业第 16 名，在中国证 监会及发改委组织的公司债、企业债执业能力评价中，均获得 A 类评级。 唯一连续两年获得 “中国区债券融资团队君鼎奖”的投资银行 中债登 “业务创新优秀机构、连续四年进步显著、 市场潜力机构” 本集团投资与交易业务布局全面、资格丰富，通过持续丰富 方向、品种、策略，夯实IT系统，完善投研体系，强化队伍建设， 成为重要的收入和利润来源。报告期内，在有限的用资规模下， 交易与衍生品业务创历史最佳业绩，基金做市业务位居行业第一 梯队，沪深两市基金做市数量持续增加，评级优良率 100%，做 市基金数量分别在深沪交易所排名行业第 1、第 2，被上交所、 深交所评价为“AA 级 ETF 主做市商”。债券投资顾问业务通 过有效的协同路径和客户服务模式实现跨越式发展，服务客户数 量、业务管理规模行业领先。股权投资业务深耕新能源新材料、 高端制造、医疗医药、节能环保、新一代信息技术等重点领域， 成为集团为重点领域优秀企业提供融资服务的重要抓手。

内容: 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

内容: 2020 年 12 月末，公司资产总额为 1,232.56 亿元，较上年末减少 9.77%。其中货币资金为 354.29 亿元，较上年末增加 8.10%，主要系本期客户资金增加所致；结算备付金为 60.54 亿元，较上年末减少 12.33%，主要系本期客户备付金减少所致； 融出资金为 239.52 亿元，较上年末增加 18.09%, 主要系本期两融规模增加所致；交易性金融资产为 209.06 亿元，较上年末 减少 29.14%，主要系本期金融资产投资规模减少所致；其他债权投资为 141.90 亿元，较上年末减少 43.01%，主要系本期 金融资产投资规模减少所致；其他权益工具投资为 51.57 亿元，较上年末增加 2.28%；买入返售金融资产为 14.87 亿元，较 上年末减少 61.40%，主要系本期股票质押式回购与债券质押式回购业务规模减少所致；应收款项为 4.69 亿元，较上年末减少 18.45%，主要系本期应收期货业务保证金、应收清算款项等减少所致；存出保证金为 69.40 亿元，较上年末增加 39.52%， 主要系本期交易保证金增加所致；递延所得税资产为 6.74 亿元，较上年末增加 56.23%，主要系本期金融资产等减值准备增加 所致；其他资产为 17.45 亿元，较上年末减少 6.52%。 其中：境外资产 759,655,528.30 元，占总资产的比例为 0.62%。

内容: 三、报告期内核心竞争力分析

内容: 1、综合实力强

内容: 本集团经过33年的发展已经成为一家全国性的大型综合类证券公司。 在中国证券业协会2020年证券公司经营业绩排名中， 主要财务指标方面，公司总资产、净资产、营业收入、净资本分别位列行业第 19、15、19、21 名；主要业务指标方面，经纪 业务净收入、利息净收入、代理销售金融产品净收入分别位列行业第 11、14、15 名。本集团的投资银行业务排名在最近几年 也快速提升，综合实力不断增强。

内容: 2、财富管理业务行业领先

内容: 截至报告期末，本集团拥有逾 1200 万客户和覆盖全国 28 个省（市、自治区）的 407 家分支机构。通过长期探索和实践，本集 团积累了独具特色的财富管理业务优势，形成了“扁平化、标准化、精细化、柔性化”的营业部管理模式，打造了“客户分包、量化 考核”的考核模式，塑造了“科技赋能，中台驱动”的发展生态。从客户总数、分支机构总数、移动 APP 月活数、代理买卖证券业 务净收入市场份额、投顾业务收入、金融产品销售规模和销售收入、高净值客户数量和资产规模增速、分支机构综合经营成果、期货 经纪业务年度手续费收入等财富管理业务核心指标来看，本集团财富管理业务已稳居行业第一梯队。财富管理业务上的强大实力，为 本集团综合实力提升奠定了坚实基础。

内容: 3、业务模式优

内容: 本集团根据自身禀赋打造出了适合自身发展的集团业务模式， 即财富管理带动资产管理， 助力投资银行、 投资交易、 机构服务 ； 金融科技、研究驱动财富管理、投资交易、机构服务；财富管理、资产管理、投资银行、投资交易、机构服务五大业务均衡、 协同发展。在这种模式驱动下，2020 年，集团的投资银行业务再上台阶，债券投资顾问业务规模进入行业第一梯队，资产管理 主动权益类规模突破性提升。金融科技为公司的小方 APP 在线平台、基金做市业务稳居行业第一梯队提供了有力的支撑。本集 团这种业务模式使集团各项业务形成了良好的互动关系，业务均衡发展的势头良好。

内容: 4、优秀的专业人才队伍

内容: 市场化机制是本集团能够持续吸引优秀人才的重要原因。 本集团倡导 “客户至上、 开放协同、 勤奋坚持、 专业稳健、 简单专注、 追求卓越”的企业文化，建立并完善以能力和贡献为导向的人才选拔任用机制，“善待英雄、关注中庸”，确立了市场化的用 人机制和薪酬激励机制。公司围绕经营发展需要，市场化多渠道引进海内外优秀年轻人才，尤其是金融科技人才、投研人才， 提升人才厚度，打造面向未来的人才梯队。

内容: 5、稳健的合规风控能力

内容: 合规及风险管理能力建设已被提升到集团战略高度，全员合规意识显著提升，各项业务开展坚持合法合规的经营理念，严 守合规底线；公司正确处理各项业务发展速度与发展质量之间的关系，适度从严，审慎经营，确保各项风险指标符合监管规定， 严防重大风险的发生。 公司连续三年取得中国证监会监管分类评价 A 类，人民银行反洗钱监管评价 A 类及以上；方正中期期货连续 8 年获得监管 AA 评级；方正承销保荐的公司债、企业债执业能力均获得监管 A 类评价。

内容: 第四节 经营情况讨论与分析

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 2020 年，新冠疫情的蔓延给全球经济带来巨大冲击，中国 GDP 增长 2.3%，成为全球主要经济体中唯一正增长的国家， 全面注册制等利好政策的逐步落地也让证券行业迎来了难得的发展机遇，基本面、政策面以及资金面等推动股票市场走牛。全 年 A 股有 396 家企业 IPO，IPO 募资总额创 2011 年以来新高；年底公募基金规模突破 20 万亿元，规模创历史新高。 2020 年 2 月 19 日开始的公司控股股东重整使公司的融资渠道临时受限，融资成本增加，展业难度加大，一定程度上影响 了公司财务指标、业务指标的行业排名。 公司上下一心，抓住市场机遇，克服了控股股东重整带来的不利影响，经营业绩指标较 2019 年度均实现增长。报告期末， 本集团资产总额 1,232.56 亿元，比上年度末减少 9.77%；净资产 403.57 亿元，比上年度末增加 2.22%；报告期内实现营业 收入 75.42 亿元，比上年同期增加 14.36%；营业利润 15.99 亿元，比上年同期增加 44.63%；归属于上市公司股东的净利润 10.96 亿元，比上年同期增加 8.82%。

内容: 本集团各项业务报告期内经营情况

内容: 1、财富管理业务 （1）证券经纪业务

内容: 报告期内，公司立足分布广泛的营业网点，依托独具特色 的经纪业务管理考核模式， 持续巩固零售经纪业务优势。 同时， 公司继续坚持以客户为中心，扩大财富管理业务，增厚非佣金 类收入，优化收入结构，并加强金融科技投入，进一步实现科 技赋能，助力经纪业务高质量发展。公司全年实现证券经纪业 务净收入 36.89 亿元、同比增长 51.67%，各项业绩指标大 幅向好。

内容: 亿元

内容: 证券经纪 业务净收入

内容: 同比增长

内容: 1）重要指标排名、行业地位居第一梯队

内容: 2020 年公司新设营业部 36 家，营业部数量达 347 家， 跃居行业第 2 位，开业满 3 年的 301 家营业部中盈利数量占 比达 98%。小方 APP 月活排名行业第 4；公司多渠道引流， 新开客户 91 万户，客户总数超过 1200 万，排名行业第 6； 上海证券交易所期权经纪商行业排名第 9；代理买卖证券业 务净收入排名行业第 12；代理销售的金融产品净收入排名行 业第 15。

内容: 小方 APP 月活排名行业第

内容: 公司客户总数超 1,200 万，排名行业第 6 上海证券交易所期权经纪商行业排名第 9 代理买卖证券业务净收入排名行业第 12 代理销售金融产品净收入排名行业第 15

内容: 2）“四化”营业部管理模式持续优化

内容: 公司坚持并优化独特的“扁平化、柔性化、精细化、标准化”管理模式，并不断强化过程管理，持续推进营业部间的学习、 帮扶，营销客服队伍融合高效，一线队伍凝聚力、执行力持续提升。

内容: 3）财富管理转型成效显著

内容: 公司坚持证券经纪业务向财富管理转型，2020 年在证券投资顾问业务、代销金融产品业务、私募机构及高净值客户服务业 务等方面取得了显著成效。 证券投资顾问业务持续领跑行业，截至报告期末，公司证券投资顾问数达 2,223 名，行业排名第 8。2020 年，公司证券 投资顾问业务收入 4.35 亿元，同比增长 88%，创历史新高，其中线上签约收入突破 5,600 万元。公司代销金融产品全面发展， 坚持内部渠道与外部渠道并重、公募产品与私募产品并重、权益产品与固收产品并重，产品谱系完善，产品代销收入排名第 15 名，步入行业第二梯队。2020 年，公司金融产品日均保有额峰值达到 667 亿元，较 2019 年增长 33%，其中权益类产品销售 额累计约 300 亿元，同比增长 288%，权益公募基金销售额达 260 亿元。报告期内，公司实现代销金融产品收入 3.21 亿元， 同比增长 334%；公司为私募机构及高净值客户提供量化交易、极速系统、T0 策略、智能工具、量化私募产品等五大特色工具 和服务，全年量化交易规模达 2,699 亿元，同比增长 13.7 倍。

内容: 4）线上金融服务平台发展迅速

内容: 公司一直致力于发展金融科技，以科技赋能金融，通过智能工具、策略持续创新，升级线上金融服务平台、展业工具，以 技术创新引领业务发展。公司基于小方 APP 及微方打造了一系列线上投顾服务平台，构建起完整的线上投顾社区服务，为客户 提供大量先进的智能投顾工具。从内部客户服务数据来看，公司超过 80% 的客户交易订单、超过 95% 的客户理财订单、超过 98% 的客户投顾签约在“小方 APP”实现。报告期内，线上金融产品销售规模达 12.2 亿元、同比增长近 12 倍，智能服务产 品创收 3,400 万元、同比增长超过 120%。

内容: 5）财富管理带动资产管理，助力投资银行、投资交易、机构服务的模式基本成型

内容: 公司遍布全国的证券营业部，是资管分公司、方正富邦基金、方正中期期货产品的重要销售渠道，全年销售本集团内部权 益类产品规模达 58.2 亿元；证券营业部也是投资银行、债券投资顾问、ABS 等业务的重要承揽力量，全年由证券营业部承揽 的投资银行业务股权及债券项目立项共 24 单、发行规模 87 亿元，新增债券投资顾问业务规模 141 亿元。“财富管理带动资 产管理，助力投资银行、投资交易、机构服务”的模式使证券营业部收入结构明显改善，证券营业部综合经营收入占比由 2013 年的 3% 提升至 2020 年的 22%。

内容: （2）期货经纪业务

内容: 2020 年，方正中期期货经纪业务以合规稳健发展为原则，加强内控、优化网点、提高效率，并通过持续投资者教育、市场 推广培育、渠道建设、培训提升等多重举措巩固传统经纪业务优势，同时以产品销售、金融科技、场外期权为重点抓手积极推 动公司业务向机构化转型，并在国际业务上取得较大进步。报告期内，方正中期期货经纪业务业绩持续增长，实现营业收入 4.60 亿元，同比增长 42.10%；客户日均权益 104.74 亿元，同比增长 18.23%；期末权益 112.58 亿元，同比增长 30.72%。成交 量 27,038.10 万手，成交额 192,110.54 亿元，同比分别增长 29.90% 和 40.05%。

内容: （3）信用业务

内容: 公司信用业务坚持以客户服务为中心，通过不断提升专业 服务水平和优化风险管控体系实现融资融券业务的稳健持续发 展。报告期内公司积极拓展融券渠道，大力开展转融通市场化 约定出借及公募基金出借业务，做好 QFII 客户展业等创新业 务准备。截至报告期末，公司信用账户数 162,590 户，融资 融券余额 230.82 亿元，较报告期初增长 20.50%。报告期内， 公司融资融券业务实现利息收入 16.59 亿元。 2020 年，公司坚持“化解存量，控制增量”的策略，采 取多种措施加大股票质押式回购存续项目的清收力度，大幅 降低了存量风险规模，减轻了资产减值压力。截至本报告期 期末，股票质押式回购业务规模 23.46 亿元，较 2019 年末 下降 42.68%，业务风险得到有效控制。约定购回业务方面， 2020 年末，公司已无存续约定购回项目。

内容: 机构”“市场潜力机构”“连续四年进步显著奖”。报告期 内，方正承销保荐债券业务收入 4.50 亿元，较去年同期增长 49%。 被中国证券业协会评为 “公司债券业务执业能力评价 A 类券商”

内容: 被国家发展改革委员会评为 “企业债券主承销商信用评价 A 类券商”

内容: 荣获《证券时报》颁发的 “中国区债券融资团队君鼎奖”

内容: 中央国债登记结算有限责任公司颁发的

内容: 2、投资银行业务

内容: 本集团的投资银行业务通过全资子公司方正承销保荐开 展。报告期内，方正承销保荐依托本集团在分支机构布局、客 户积累、研究、股权投资等方面的优势，聚焦重点区域、重点 行业打造精品化投行，不断提升承揽、承做、承销、质控内核 等环节的人才队伍竞争力，持续完善与资本市场环境、行业发 展阶段相匹配的管理模式、内控体系，进一步优化内部业务协 同推进机制，致力于为客户提供一流的投资银行服务。报告期 内，方正承销保荐在股票、债券承销业务方面实现规模和收入 双增长，投资银行业务实现营业收入 6.04 亿元，创历史新高。

内容: “业务创新优秀机构” “市场潜力机构” “连续四年进步显著奖”

内容: 3、资产管理业务 （1）证券资产管理业务

内容: 2020 年，公司一边规范产品，一边发展业务，一边防范 新增风险，取得了优良的成绩。截至报告期末，公司受托资 产总规模 1,273.82 亿元，其中，集合资产管理计划受托规模 225.85 亿元；定向资产管理计划受托规模为 993.94 亿元； 专项资产管理计划受托规模为 54.02 亿元。2020 年度公司实 现资管业务净收入 2.82 亿元。

内容: （1）股权业务良性循环

内容: 经过两年积累，方正承销保荐的股权业务已经实现了完成 一批、在审一批、申报一批、储备一批的良性循环。2020 年 完成科创板 IPO 项目恒誉环保，完成首批新三板精选层挂牌 项目鹿得医疗，还完成了奥佳华可转债、北斗星通定增、仙坛 股份定增等再融资项目。截至报告期末，新三板业务持续督导 企业 148 家，其中精选层 1 家，创新层 13 家。报告期内方 正承销保荐实现股票承销规模 36.5 亿元，同比增长 142%； 实现股权业务收入 1.54 亿元，较去年同期增长 43%。

内容: 专项资产管理计划受托规模为

内容: 集合资产管理计划受托规模为

内容: 受托资产总规模

内容: 定向资产管理计划受托规模为

内容: （2）债券业务稳步提升

内容: 2020 年方正承销保荐全年累计完成公司债、企业债、非 政策性金融债、 地方政府债等各类债券承销规模750.34亿元， 综合排名创历史新高，企业债、公司债行业排名第 16。方正 承销保荐的债券执业能力得到行业和社会充分肯定，被中国证 券业协会评为“公司债券业务执业能力评价 A 类券商”，被 国家发展改革委员会评为“企业债券主承销商信用评价 A 类 券商”，荣获《证券时报》颁发的“中国区债券融资团队君鼎 奖”，中央国债登记结算有限责任公司颁发的“业务创新优秀 2020 年，公司证券资产管理业务积极向主动管理转型， 增质减量，优化业务结构，权益规模和权益产品新发数量均创 历史新高，权益规模达 35.52 亿元，增长 6.36 倍；完成方正 证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划（简称“金立 方”）和方正证券金港湾六个月持有期债券型集合资产管理计 划两只产品的大集合公募化改造，其中金立方募集超 21 亿元， 成为公司历史上最大的权益类产品；公司积极压降清理不符合

内容: 监管导向产品，压缩通道型资管产品规模超过 500 亿元。 2020 年，公司资产管理的投研队伍不断夯实，引入了一 些投资能力突出的领军人物，构建了一只拥有丰富卖方和买方 经验的投研队伍，行业研究覆盖到消费、医药、TMT、新能源、 先进制造等各个重点领域， “投资引领研究，研究驱动投资” 的良好互动生态正在形成。报告期内，公司各类产品业绩行业 对标优秀，分别达到现金类前 2%，量化类前 29%，固收类 前 18%，权益类前 32%（数据来源：WIND）。公司证券资 产管理的成绩也得到了外部机构的认可，获得《证券时报》评 选的“2020 绝对收益产品君鼎奖”“2020 中国量化投资团 队君鼎奖”，《中国证券报》评选的“三年期金牛券商集合资 产管理计划”金牛奖，以及由《每日经济新闻》评选的“2020 年度最受投资者青睐‘固收 +’产品”等奖项。 获得《证券时报》评选的 “2020 绝对收益产品君鼎奖” “2020 中国量化投资团队君鼎奖” 《中国证券报》评选的 “三年期金牛券商集合资产管理计划”金牛奖

内容: 方正和生投资荣获投中集团评选的 “中国最佳券商私募基金子公司 TOP10” “中国最佳中资私募股权投资机构 TOP50” “中国最佳私募股权投资机构 TOP100” “2020 年中国最佳医疗器械领域投资案例 TOP10” “ 2020 年中国医疗及健康服务产业最佳退出案例 TOP10”

内容: （3）公募基金管理业务

内容: 方正富邦基金作为公司的公募基金子公司，主要从事公开 募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理业务。 方正富邦基金坚定发展战略，坚持以公募业务为核心，回归资 产管理本源，做大固定收益，做强主动权益，布局全谱系指数 产品，形成多引擎驱动模式，打造多元投资管理能力，塑造投 研驱动型资产管理公司。 报告期内，方正富邦基金新发公募基金 8 只，募集规模 56 亿元，实现非货币基金资产规模突破“百亿元”。公募产 品结构趋于良性，权益类、债券类、货币类基金均衡发展，权 益类基金规模在 2020 年从 26.91 亿元增长至 67.56 亿元，

内容: 由《每日经济新闻》评选的 “2020 年度最受投资者青睐‘固收 +’产品”

内容: 增长 151%。方正富邦基金在 2020 年引进行业领军人物， 包括 2 名投资研究及市场销售领军人物和金牛明星基金经理 1 人，投研队伍实力明显提升，销售能力进一步增强。通过持续 优化客户服务，提升客户粘性，搭建多元化活动平台，全年新 增机构客户 105 家。 作为一家专业化的资产管理公司，方正富邦基金始终将满 足客户需求作为产品设计方向，锐意进取，积极创新，不断丰 富产品线，深化产品布局。 截至报告期末，方正富邦基金已 创设并管理 29 只公开募集证券投资基金（货币市场基金 2 只、 混合型证券投资基金 11 只、债券型证券投资基金 7 只、股票 型证券投资基金9只） 涵盖指数型、 ， 股票型、 混合型、 债券型、 货币市场基金等多种类型，管理基金份额规模 299.66 亿份， 管理基金资产规模 315.73 亿元；管理特定客户资产管理（专 户业务）计划 16 只，资产管理规模为 61.11 亿元；方正富邦 基金子公司方正富邦创融存续项目共计 9 个，资产管理规模 为 26.85 亿元。

内容: （2）私募股权基金管理业务

内容: 方正和生投资是从事私募基金管理及相关业务的专业性私 募投资基金公司，始终坚持价值投资，经过多年的优化磨合， 已经打造出一支专业突出、结构合理、核心稳定、氛围优良的 投资团队。报告期内，方正和生投资设立了安徽和壮高新技术 成果基金合伙企业（有限合伙）、蚌埠市禹会区和泰产业发展 基金合伙企业（有限合伙）、湖南益阳高发和生股权投资基金 合伙企业（有限合伙）3 支基金，基金规模合计 65.01 亿元。 截至报告期末，方正和生投资的基金管理认缴规模已达 113 亿元。 方正和生投资保持在大健康和大科技领域内的优势，深入 挖掘智能制造、新材料、战略新兴和军民融合发展等领域的投 资机会，报告期内共投出 29 个项目，金额合计 18.65 亿元； 共上市或并购 1 个项目。方正和生从成立到报告期末，已累 计投资 68 个项目。 方正和生投资荣获投中集团评选的“中国最佳券商私 募基金子公司 TOP10”“中国最佳中资私募股权投资机构 TOP50”“中国最佳私募股权投资机构 TOP100”“2020 年中国最佳医疗器械领域投资案例 TOP10”和“ 2020 年中 国医疗及健康服务产业最佳退出案例 TOP10”等奖项。

内容: 2020 年，方正中期期货资产管理业务实现营业收入 748.25 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，受托资产管理规 模 27.84 亿元，其中自主管理产品规模 26.68 亿，占总管理 规模的 95.81%；其中个人客户占比 16.72%，机构客户占比 83.28%。

内容: 4、机构服务业务 （1）研究业务

内容: 公司研究所肩负着外部研究服务、内部研究赋能和培养专 业人才三大使命。外部研究服务方面，研究所在巩固传统公募 保险客户的前提下，进一步拓展银行理财子公司、私募和高净 值等客户群体，不断提升客户覆盖面，培育潜在研究服务收入 增长点，报告期内实现研究佣金收入 2.42 亿元。内部研究赋 能方面，研究所完成了对内服务体系搭建，修订了对内服务管 理制度，建立了全面评价反馈机制。人才培养方面，研究所团 队规模接近 160 人，实现研究行业领域全覆盖，中生代分析 师与销售人才快速成长。同时，研究所积极为资产管理业务、 权益投资业务等内部投研部门输送投研人才，助力公司投研能 力提升。

内容: 固定收益投资方面，2020 年债券市场震荡幅度加大，违 约风险频发，操作难度加大。公司加强研究的前瞻性、提高研 究的深度广度，守住以固收大类资产配置为基本盘的策略，并 应用衍生品投资加大对冲力度，兼辅之以可转债市场的投资， 稳扎稳打。2020 年，固定收益投资实现收入 4.72 亿元。 公司发展了债券投资顾问、债券销售交易、报价回购等资 本中介业务，稳步提高风险中性的非占资类业务的比例。报告 期内，公司债券投资顾问产品谱系不断完善，从纯利率债拓展 到可投信用债；投资范围从银行间拓展到交易所；客户从农商 行拓展到城商行、农联社。截至报告期末，债券投资顾问业务 累计签约总规模达 159 亿元，全年新增 141 亿元。债券销售 交易业务 2020 年实现收入 2256 万元，成为除了债券投资收 益以外的又一项稳定收入来源。报价回购规模大幅提升，年内 业务峰值超 10 亿元，参与客户超过 18 万人，较 2019 年新 增约 11 万人，增幅达 159%，有效增强了客户黏性。

内容: 公司于 2020 年通过充分协调公司各业务条线相关资源， 推动私募综合业务快速发展。公司目前已经建立了包括孵化、 募资、交易系统、研究、绩效评估等内容的一站式私募业务服 务体系，并通过发行私募 FOF 产品以及积极开展高净值客户 定制业务， 完成了从销售单一产品到大类资产配置的全面升级， 同时充分利用金融科技手段，在极速交易系统、量化交易平台 方面持续发力，显著提升了私募业务综合竞争力。2020 年公 司完成私募销售同比增长 260%，实现私募综合业务同比增长 259％。

内容: 公司被上海证券交易所 深圳证券交易所评价为 “AA 级 ETF 主做市商”

内容: 报告期内，投资与交易业务为公司贡献了稳定收益，实现 “减量不减收”。2020 年，公司不断提升投研能力、完善投 资策略、强化风控体系，形成了包括权益投资、固定收益投资、 资本中介、交易与衍生品、股权投资等投资交易业务体系，多 项业务表现可圈可点。 权益投资方面， 公司把握住市场结构性机会， 加大了医药、 食品饮料、新能源行业中的优质蓝筹品种配置，同时稳妥推进 新股申购、CTA（商品交易顾问）、FOF（投资于其他证券 投资基金的基金）等各项业务。

内容: 交易与衍生品投资方面，公司开展风险中性的权益销售交 易业务，其中基金做市业务规模和做市服务质量连续数年保持 在行业前列。2020 年，公司基金做市达 160 支，较 2019 年 增长 81.82%；公司基金做市业务收入 1.45 亿元，较 2019 年增长 135%。公司被上海证券交易所、深圳证券交易所评 价为“AA 级 ETF 主做市商”。衍生品业务方面，公司在稳 步推进现有业务的同时，积极推进业务创新，丰富交易策略， 积极探索新的挂钩标的种类及收益结构，满足客户个性化的投 资和风险管理需求。报告期内，公司收益互换新增交易 7 笔， 新增名义本金 2.34 亿元，场外期权业务新增交易 176 笔，新 增名义本金 169.88 亿元。

内容: 股权投资方面，方正证券投资深耕于新能源新材料、高端制造、医疗医药、节能环保、新一代信息技术领域，持续关注发 展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内 , 方正证券投资完成股权投资项目 5 个，投 资金额 4.04 亿元。截至报告期末，方正证券投资累计完成股权投资项目 16 个，投资金额 10.03 亿元。

内容: 6、业务创新情况以及风险管理

内容: 公司的金融科技一直致力于以科技赋能金融， 通过提升技术能力， 赋能业务创新发展。 报告期内， 公司持续加强系统研发投入， 推动业务、产品、服务及管理模式创新。 财富管理业务方面 科技赋能为公司财富管理收入增长做出了重大贡献。小方 APP 平台理财服务全面升级，在产品数量丰富的基础上，采用大 数据量化模型 + 人工研判双保险的方式精选产品，致力于为用户提供适合的优质产品。公司优化理财销售功能，成为行业首家 上线私募基金代销电子签约系统的券商，实现了私募基金销售全流程覆盖，充分提升客户金融产品购买体验。定投升级版“省 心投“，通过多种策略，优化用户投资结构，达成投资目标。在功能体验上，通过 7*24 小时基金下单、基金定投等功能，突 破交易时间下单限制，让客户理财更自由。通过优化升级实时解盘直播间，赋能投顾服务，取得显著成果。在量化交易领域， 聚焦 Apama 量化平台的建设，实现对科创板等众多新业务品种的支持，完成零售柜台交易对接，持续推进日内 T0、组合交易 等策略优化迭代的同时完成对日内回转、委撤比等量化交易风控指标的计算优化，深受客户好评。 投资与交易业务方面 公司完成量化策略的模型构建，大幅提升量化投资策略的实时行情解析效率；在 ETF 做市业务领域，持续推进 ETF 做市 交易平台行情及交易速度优化，交易内部耗时降低 75%，系统性能保持行业领先水平，进一步提升 ETF 做市交易业务的执行 效率与盈利能力。 机构服务业务方面 通过系统的优化升级，私募极速交易初见规模，机构 PB 交易稳健运行。 业务管理赋能方面 坚持自主研发，全面可控的原则，通过建设各类业务管理数字化平台，降本增效、防范风险。自研场外衍生品系统，实现 监管报送自动化，位居行业领先地位；全面风险管理系统各功能发布上线，大幅度提升了风控效率；通过数字化平台全面实现 分支机构和分子公司合规管理的全覆盖；在办公支持领域，通过人力、财务、OA 办公系统等数字化平台提效降本。 在创新业务开展前，公司相关部门、分支机构及子公司制定新业务方案，并配备了相应的人员、系统及资金开展该项业务， 对创新业务的组织结构、业务模式、估值方法或模型、各主要风险、以及压力情景下的潜在损失等进行充分分析和说明，组织 开展洗钱风险评估。经公司风险管理部和合规部审核，确保公司已充分识别创新业务的主要风险，并制定相应的业务及风险管 理制度和流程、相应的风险管理措施。

内容: 二、报告期内主要经营情况

内容: （一）主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

内容: 单位：元 项目 本期数 上年同期数 变动幅度 币种：人民币

内容: 变动原因说明 主要系本期负债结构变 化所致。 主要系本期行情影响经 纪与投资银行等业务收 入增加所致。 主要系本期行情影响经 纪业务收入增加所致。 主要系本期投资银行业务 收入增加所致。 主要系本期自营等业务 收入减少所致。 主要系本期商品现货交 易收入减少所致。 主要系本期金融资产计 提信用减值损失所致。 主要系本期商品现货交 易成本减少所致。 主要系本期赔款、未决 诉讼等增加所致。 主要系本期应税收入增 加所致。 主要系本期行情影响收 益增加所致。 主要系本期金融资产等 公允价值变动所致。 主要系本期行情影响收 益增加以及金融资产等 公允价值变动所致。 主要系本期金融资产规 模、回购业务规模、拆 入资金规模等变化所致。 主要系本期将瑞信方正 移出合并范围而减少的 现金。 主要系本期到期债券规 模减少且发行收益凭证 规模增加所致。

内容: 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费 净收入 投资收益

内容: 净利润 其他综合收益的税后 净额 综合收益总额

内容: 经营活动产生的现金流量净额

内容: 投资活动产生的现金流量净额

内容: 筹资活动产生的现金流量净额

内容: 2020 年度公司现金及现金等价物净增加额为 13.34 亿元，主要为经营活动产生的现金流量净额增加所致。

内容: 5.1 经营活动产生的现金流量分析

内容: 经营活动产生的现金流量净额为 75.60 亿元，其中： 经营活动现金流入 386.05 亿元，占现金流入总量的 81.22%，主要包括：为交易目的而持有的金融资产净减少 96.34 亿元， 收取利息、手续费及佣金增加现金 97.70 亿元，返售业务资金净减少 20.80 亿元，客户交易结算资金增加 27.23 亿元，收到其 他与经营活动有关的现金增加 143.98 亿元。 经营活动现金流出 310.45 亿元，占现金流出总量的 67.21%，主要包括：支付利息、手续费及佣金的现金 21.91 亿元， 向其他金融机构拆入资金净减少 9.00 亿元，回购业务资金净减少 79.60 亿元，融出资金净增加 37.46 亿元，支付给职工以及 为职工支付的现金 31.00 亿元，支付的各项税费 10.22 亿元，支付的其他与经营活动有关的现金 121.26 亿元。 2020 年度经营活动产生的现金流量净额较 2019 年同期减少 177.48 亿元，主要系本期金融资产规模、回购业务与拆入资 金规模变化等资金变动影响所致。

内容: 5.2 投资活动产生的现金流量分析

内容: 投资活动产生的现金流量净额为 -11.91 亿元，其中： 投资活动现金流入0.06亿元， 占现金流入总量的0.01%， 主要为处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的现金净额。 投资活动现金流出 11.97 亿元，占现金流出总量的 2.59%，主要为投资支付的现金 0.18 亿元，购建固定资产、无形资产 和其他长期资产的现金流出 2.55 亿元，将瑞信方正移出合并范围而减少的现金 9.24 亿元。

内容: 5.3 筹资活动产生的现金流量分析

内容: 筹资活动产生的现金流量净额为 -50.42 亿元，其中： 筹资活动现金流入 89.11 亿元，占现金流入总量的 18.75%，主要为取得借款所收到的现金 3.16 亿元，收到其他与筹资 活动有关的现金 85.95 亿元。 筹资活动现金流出 139.53 亿元，占现金流出总量的 30.20%，主要包括：偿还债务所支付的现金 127.30 亿元，分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 12.23 亿元。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与本年度净利润存在差异，主要是因为客户交易结算资金净流入资金、回购 业务净融出资金、金融资产投资规模以及融资融券业务融出资金等方面涉及大额现金的流入流出所致。

内容: （二）主营业务分地区情况 1、营业收入地区分布情况

内容: 2020 年 地区 营业部家数 营业收入（元） 营业部家数 营业收入（元） 2019 年 增减百分比

内容: 湖南省 浙江省 广东省 河南省 北京市 上海市 江西省 河北省 江苏省 云南省 天津市 贵州省 陕西省 山东省 重庆市 湖北省 四川省 福建省 山西省 广西壮族自治区 甘肃省 安徽省 黑龙江省 吉林省 辽宁省 内蒙古自治区 宁夏回族自治区 新疆维吾尔自治区 小计 本部及子公司 总计

内容: 2、营业利润地区分布情况

内容: 2020 年 地区 营业部家数 营业利润（元） 营业部家数 营业利润（元） 2019 年 增减百分比

内容: 湖南省 浙江省 广东省 上海市 北京市 云南省 安徽省 四川省 河北省 广西壮族自治区 甘肃省 贵州省 山西省 陕西省 重庆市 天津市 福建省 山东省 江西省 江苏省 湖北省 河南省 黑龙江省 吉林省 辽宁省 内蒙古自治区 宁夏回族自治区 新疆维吾尔自治区 小计 本部及子公司 总计

内容: （三）资产、负债情况分析 1、资产负债表变动情况及原因分析

内容: 本期期末金额 本期期末数 本期期末数占总 上期期末数 上期期末数占总 较上期期末变动 变动原因说明 （2020年12月31日） 资产比例 （2019年12月31日） 资产比例 比例 6,939,831,312.77 5.63% 4,974,011,035.99 3.64% 39.52% 主要系本期交易 保证金增加所致。 主要系本期股票 质押式回购和债 券质押式回购规 模减少所致。 主要系本期金融 资产投资规模减 少所致。

内容: 主要系本期对瑞 信方正转为权益 法核算所致。

内容: 主要系本期金融 资产等减值准备 增加所致。

内容: 本期期末数 本期期末数占总 上期期末数 上期期末数占总 （2020年12月31日） 负债比例 （2019年12月31日） 负债比例

内容: 本期期末金额 较上期期末 变动比例

内容: 应付短期 融资款 交易性 金融负债

内容: 主要系本期收益凭 证规模增加所致。 主要系本期并表 结构化产品结束 所致。 主要系本期债券质 押式回购与收益权 转让回购规模减少 所致。 主要系本期经纪业 务债券正回购担保 交收义务计提预计 负债所致。 主要系本期公司债 券到期偿还所致。

内容: 主要系本期应付保 证金等增加所致。

内容: 截至报告期末，公司资产总额 1,232.56 亿元，较上年末减少 133.39 亿元，下降 9.77%；公司负债总额 828.99 亿元， 较上年末减少 142.16 亿元，下降 14.64%。 截至报告期末，扣除客户交易结算资金后，公司的资产总额为 844.51 亿元，较上年末减少 184.50 亿元，减少 17.93%。 扣除客户交易结算资金后的公司资产结构如下：货币资金及结算备付金 77.95 亿元，占比 9.23%；融出资金（包括融出资金、 买入返售金融资产）为 254.40 亿元，占比 30.12%；交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资合计 402.53 亿元， 占比 47.66%；长期股权投资为 7.21 亿元，占比 0.85%；其他流动资产 38.68 亿元 , 占比 4.58%；商誉为 45.23 亿元，占比 5.36%；固定资产等其他非流动资产合计 18.51 亿元，占比 2.20%。报告期内，公司资产质量保持优良，资产结构配置兼顾了 各类资产的流动性及收益性，符合公司的战略安排及发展需要。 截至报告期末， 扣除客户交易结算资金后， 公司的负债总额为443.42亿元， 较上年末减少196.96亿元， 减少30.76%。 其中， 短期借款、应付短期融资款、拆入资金与交易性金融负债合计 208.60 亿元，占比 47.04%；卖出回购金融资产款 133.32 亿元， 占比 30.07%；应付债券 68.54 亿元，占比 15.46%；其他负债合计 32.96 亿元，占比 7.43%。截至报告期末，公司扣除客 户交易结算资金的资产负债率为 52.51%。 报告期末，母公司净资本 209.58 亿元，风险覆盖率为 337.16%，资本杠杆率为 27.30%，流动性覆盖率 154.60%，净 稳定资金率 142.08%，各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

内容: 3、截至报告期末主要资产受限情况

内容: 其中，交易性金融资产受限情况如下：

内容: 4、融资渠道和融资能力分析 4.1 公司融资渠道

内容: 公司主要通过债券、 收益凭证、 转融资、 两融资产收益权转让、 股票质押资产收益权转让、 同业拆借以及债券回购等融资品种， 依据相关政策、法规，结合市场环境与自身需求，通过交易所、银行间、柜台市场等场所进行长短期融资。2020 年，公司主要 通过发行收益凭证、两融资产收益权转让、转融资借款、同业拆借以及债券回购等方式融入资金。

内容: 报告期末，公司总负债 443.42 亿元（扣除客户交易结算资金），其中：卖出回购金融资产款 133.32 亿元、应付短期融资 款 107.19 亿元、应付债券 68.54 亿元、拆入资金 50.17 亿元、交易性金融负债 48.06 亿元、应付职工薪酬 16.83 亿元、其 他负债 19.31 亿元。报告期末公司无逾期未偿还的债务。

内容: 4.3 公司为维护流动性水平所采取的措施

内容: 公司坚持资金的集中管理和统一调配，不断完善资金计划体系、强化资金头寸管理和现金流监控，确保维持充裕的现金储 备和可供随时变现的多层次的优质流动性资产储备，建立并严格落实净资本和流动性风险日常监测、管理措施，以保障流动性 安全。 公司成立了资产负债配置委员会，通过对宏观环境、公司战略、业务特性、融资策略、风控指标的综合分析，调整资产结构、 优化负债结构，提升资产负债配置管理能力，从而实现资产端安全性、流动性、收益性的动态平衡。 公司按照集中管理、 分层防控的管理模式， 分业务制定 《流动性风险应对预案》组织流动性风险应急计划的制定、 ， 演练和评估， 持续完善公司流动性风险应对机制，进而提升公司流动性风险应急能力。 2020 年，公司控股股东重整给公司融资工作带来了一定障碍，公司快速反应、积极应对，与金融机构保持密切沟通，本着 保业务规模、防范流动性风险的原则，充分挖掘运用自身的资源优势，及时调整融资策略；加强流动性统筹管理，每日监控资 金状况与流动性指标变化并配合多情景未来走势预测，公司全年流动性指标均符合监管规定，保障了各项业务的平稳运行。

内容: 4.4 公司融资能力分析

内容: 针对 2020 年融资环境的变化，公司充分利用资源优势，以收益凭证、转融资和两融资产收益权转让融资为突破点，通过 机构与散户并重、金融机构与非金融机构共推，扩大交易对手覆盖面、多维度深层次拓展投资者，全年完成约 230 亿元融资。

内容: （四）行业经营性信息分析

内容: 参见本年度报告“第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （二）公司所属 行业情况的说明”。

内容: （五）投资状况分析 1、对外股权投资总体分析

内容: 单位：万元 币种：人民币

内容: 项目 报告期内投资额 上年同期投资额 变动幅度 被投资的公司名称 方正证券投资 方正香港金控 瑞信方正

内容: （1）重大的股权投资 □ 适用 √ 不适用

内容: （2）重大的非股权投资 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）以公允价值计量的金融资产

内容: 项目 衍生金融工具 交易性金融资产 其他债权投资 其他权益工具投资

内容: （六）重大资产和股权出售

内容: （七）主要控股参股公司分析（截至报告期末）

内容: 控股公司 本 公 司 控股公司 持 股 比 名称 例（%）

内容: 私募 基金管理； 为客户提供 财务顾问咨 询服务。

内容: 从事《证券公 司证券自营投 资品种清单》 所列品种以外 1,286,199,237.89 的金融产品、 股权等另类投 资业务。 商品期货经纪、 金融期货经纪、 期货投资咨询、 12,768,197,992.62 资产管理；基 金销售。 公开募集 证券投资基金 管理、基金销 售、特定客户 资产管理。 金融控股公司， 主要通过下设 专业子公司从 事证券经纪、 期货经纪、 投行业务、 资产管理、 自营投资。

内容: 注：因债券自营业务亏损 9,913.11 万元 , 固定收益基金业务亏损 12,640.30 万元以及美元债券利息支出 6,228.99 万元，方正香港金控 2020 年度持续亏 损。为满足方正香港金控的流动性需求，公司对其增资 4.89 亿元，并为其向银行贷款 4,850 万美元提供了担保。

内容: 参股公司 本 公 司 参股公司 持 股 比 名称 例（%）

内容: 股票（包括人 民币普通股、 外资股）和债 券（包括政府 债券、公司债 券）的承销与 1,543,942,136.05 保荐；证券经 纪业务（限前 海地区）； 中国证监会批 准的其他业务。

内容: （八）公司控制的结构化主体情况

内容: 对于本公司作为结构化主体的管理人或投资人的情形， 公司在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后， 认定对部分结构化主体拥有控制权，并将其纳入合并范围。截至 2020 年 12 月 31 日，公司纳入合并报表范围的结构化主体共 有 13 只，主要包括资产管理计划等，上述纳入合并范围的结构化主体的总资产为人民币 72.70 亿元。

内容: （九）报表合并范围变更的说明 1、子公司丧失控制权导致的合并范围变动

内容: 2018 年 6 月 15 日，公司第三届董事会第十六次会议同意瑞士信贷银行股份有限公司（简称“瑞士信贷”）以非公开协议 方式单方面向瑞信方正增资，增资完成后，瑞士信贷对瑞信方正的持股比例由增资前的 33.30% 提高至 51.00%，成为瑞信方 正的控股股东；公司放弃本次增资权，对瑞信方正的持股比例由增资前的 66.70% 降低至 49.00%。2020 年 4 月 14 日，中国 证监会作出《关于核准瑞信方正证券有限责任公司变更控股股东的批复》（证监许可（2020）696 号），核准瑞士信贷成为瑞 信方正主要股东、控股股东，对瑞信方正注册资本由 800,000,000 元变更为 1,088,979,591.84 元无异议，对瑞士信贷认购瑞 信方正新增 288,979,591.84 元股权无异议。2020 年 6 月 1 日，瑞士信贷完成对瑞信方正的增资，公司自 2020 年 6 月 1 日 起不再将瑞信方正纳入公司合并报表范围，公司持有的瑞信方正股权作为权益法核算的长期股权投资。

内容: 2、本年合并范围内新增或减少的结构化主体 （1）本年新纳入合并范围的结构化主体

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，本集团新纳入合并范围的结构化主体为方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金。

内容: （2）本年不再纳入合并范围的结构化主体

内容: 方正证券对方正金泉友 2 号集合资产管理计划的持有份额降低，方正中期期货对方正中期稳盈 1 号资产管理计划的持有份 额降低，并因此不再享有控制权，本集团于丧失控制权时点不再将其上述结构化主体纳入合并范围。 方正和生投资收回持有的对上海中盛建孚股权投资管理有限公司全部投资，因此，本集团不再将上海中盛建孚股权投资管 理有限公司纳入合并范围。 方正证券对方正证券FOF单一资产管理计划、 方正证券股质1号单一资产管理计划、 方正证券股质2号单一资产管理计划、 国融基金 - 合润 1 号单一资产管理计划进行清算后，本集团不再将其纳入合并范围。

内容: 三、关于公司未来发展的讨论与分析

内容: 证券行业未来有很大的发展空间。全面注册制写入“十四五”规划，在“建制度、不干预、零容忍”新理念下，资本市场 制度改革全面铺开，持续的改革给证券行业的发展注入了不竭的动力。居民财富管理需求稳定增长，权益资产的配置比例将持 续提升，也给证券行业发展提供又一源头活水。与海外成熟市场相比，国内证券行业目前仍在发展初期，今后很长一段时间内， 行业的收入和利润可以持续增长。 证券行业“重资产化”趋势明显，证券公司各项业务将向高质量、专业化发展转型。近年来，在证券公司的收入中，资本 中介和资本投资占比不断提高， 各家公司都加大融资力度补充资本金， 为业务扩张储备弹药。 随着服务中介类业务 “去通道化” “客 户高端化”，大型综合证券公司需要凭借专业化能力为客户提供全周期服务，才能成为有竞争力的投资银行。 证券行业竞争更为激烈，头部效应明显。近年来，保险、互联网、外资逐步通过参股、合资设立子公司等方式进入证券行业， 并在细分业务上进行专攻，对国内券商现有业务产生冲击，行业竞争将更加激烈。政策鼓励做大做强，头部券商因此获得更多 政策倾斜，行业总资产、净资产、收入、利润均呈现头部效应。 大力发展金融科技已成为行业趋势。证券行业在金融科技上的投入最近数年持续增加，科技赋能成为资本市场科技发展的

内容: 重要目的。短期来看，证券行业将打响投资交易军备竞赛；长期来看，金融科技已经从业务需求驱动转向与业务部门共同探索 新应用场景、挖掘市场机遇。

内容: 经过多年探索和实践，本集团走出了一条独具特色的财富管理转型发展之路，从客户总数、分支机构总数、移动 APP 月活 数、代理买卖证券业务净收入市场份额、投顾业务收入、金融产品销售收入、营业网点综合经营成果等指标来看，本集团财富 管理稳居行业第一梯队。强大的财富管理能力，为本集团综合实力的提升奠定了坚实基础。依托财富管理业务的优势，以及与 时俱进、不断迭代升级的经营理念和强大执行力，本集团在投资银行、股权投资、研究、资产管理等业务上的短板已基本补齐。 目前，本集团各项业务均衡发展的势头已经形成，主要业务均有核心指标进入行业前列。 未来，本集团将坚持“力争成为各项业务稳健发展，经营高效，特色鲜明，具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合 类券商”的战略目标，结合自身禀赋，持续完善具备以下三大特点的业务发展模式：

内容: 财富管理带动资产管理，助力投资银行、投资交易、机构服务； 金融科技、研究驱动财富管理、投资交易、机构服务； 财富管理、资产管理、投资银行、投资交易、机构服务五大业务均衡、协同发展。 为了持续提升综合实力， 实现战略目标， 本集团将扎实推动各项战略举措落地执行， 重点提升资产负债配置能力、 投研能力、

内容: 产品创设与销售能力、 机构客户服务能力、风险管理能力、技术驱动业务能力和有效协同能力等“七大能力”。

内容: 2021 年经营环境 从宏观经济环境来看，2021 年是我国“十四五”规划的开局之年，在新冠疫苗逐步上市后，全年经济增长确定性较强，为 了给经济复苏提供良好的政策环境，国内宏观政策预计会保持“连续性、稳定性、可持续性”，资本市场也将因此受益。但在 世界经济格局正深刻调整的大背景下，也要时刻注意防范黑天鹅、灰犀牛风险的发生。 从行业环境来看：（1）我国居民财富管理需求将迅速增长。中国已成为全球第二大经济体，意味着有巨量居民财富可以进 行配置，但在居民财富配置的结构中，居民财富配置于金融资产，尤其是股票和基金的比重还有很大提升空间。叠加房住不炒、 破除资管市场刚性兑付、引导中长期资金和机构投资者进入资本市场、鼓励大力发展权益类基金等政策导向，意味着我国财富 管理已进入大发展时代，权益型财富管理已进入发展的黄金时期。 （2）全面注册制带来行业东风。“十四五规划”明确提出“全 面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高直接融资比重”，在这样的背景下，作为资本市场重要的中介机构，证券 公司迎来了新的机遇和挑战，在价值发现能力、尽职调查能力、客户服务能力、研究分析能力、销售能力等方面突出的证券公司， 将在全面实行注册制大潮中脱颖而出。 从行业环境来看，预计 2021 年较 2020 年将具备更多的有利因素：（1）随着控股股东重整的确定，公司的外部展业环境 变好，融资环境恢复正常；（2）公司财务杠杆率与同业相比处于低位，具备充足的杠杆弹性；（3）自 1988 年成立以来，经 过 33 年的内涵发展和外延扩张，公司具备了综合实力硬、经纪业务强、业务模式优、人才素质高、合规管理稳等多项禀赋。 2021 年经济复苏，宏观经济环境向好，货币政策灵活精准合理适度，资本市场制度改革为证券行业带来发展空间，公司将 利用内外部环境及自身禀赋，积极进取、扬帆起航。

内容: 2021 年经营计划 2021 年是公司“2020-2022 三年战略规划”的攻坚之年，综合考虑外部宏观环境、行业发展趋势和公司内部环境，2021 年度公司经营工作的总体原则是：积极进取，围绕“2020-2022 三年战略规划”及 2021 年的工作计划有序推进，“保地位、 补短板、抓协同”，努力完成各项业务目标，力争实现公司收入和利润的大幅增长。 1、财富管理业务，巩固交易型财富管理优势、扩大产品销售型财富管理战果、布局资产配置财富管理。交易型财富管理主 要为股票交易投资顾问服务，公司的投资顾问业务正在从提供单一股票建议向提供股票与产品组合建议转型；产品销售正在从 单只产品销售到产品组合、资产配置转型。2020 年公、私募基金发展迎来大繁荣，市场机构化趋势进一步加剧，公、私募基 金的配置是现阶段财富管理的重要基础。公司将持续丰富产品谱系，继续加大对外部优质公、私募产品的引进力度，构建方正 优选公募优选池，私募核心池，并以此为基础构建“方正 50”私募池。在资产配置业务上，公司将大力推动公募 FOF、私募 FOF 业务，以满足高净值、机构客户个性化、定制化需求，发展高端客户定制资产配置业务。未来公司将重点提升产品优选能 力、资产配置能力、私募服务能力和机构服务能力，并努力培养造就一支数量充足、结构合理、业内领先的财富管理人才队伍， 助力财富管理加快从以产品销售为核心的 1.0 时代向以资产配置为核心的 2.0 时代迈进。 2、投资银行业务，积极把握注册制改革背景下资本市场发展的契机，依托本集团在分支机构、股权投资、研究等方面的优 势，全面推进和强化母子公司、分支机构的有效协同，充分发挥专业化人才和市场化机制的价值，实现跨越式发展。投资银行 业务以方正承销保荐为主体，协同发挥分支机构的地域优势，积极布局 IPO，深耕重点行业及区域，充分挖掘地方上市资源， 大力开拓上市公司业务；继续保持债券业务优势，提升债券业务市场影响力，挖掘地方城投平台债券业务机会，提高优质债券 项目占比；扎实履行资本市场“看门人”义务，不断提升执业质量，严守内控底线，确保长期可持续发展，提升本集团机构客 户服务能力和综合金融服务能力。 3、资产管理业务，本集团将通过证券资管、期货资管、公募基金、私募股权四个资管主体分别发挥各自优势，坚持主动管 理，尽快做大规模，布齐产品线，提升投研能力和销售能力。本集团继续深化体系建设、产品谱系、客户服务、人才驱动、协 同发展的五位一体全面布局；持续提升精细化管理水平， 加强内控体系建设， 进一步完善标准化投研体系；坚持内外部渠道并重、 公募私募业务并重、权益固收产品并重。证券资管业务大集合产品方面，完成现有大集合产品的公募化改造及提高公募产品主 动管理规模；私募产品方面，重点发展固收 +、FOF、量化等业务，同时主题权益小集合多元化及投资经理明星化，产品向净 值化全面转型，内外部渠道联动，充分发挥本集团业务内部协同优势，为客户提供全功能、全平台的专业化服务。期货资管方面， 方正中期期货将继续实施大资管战略：坚持以 FOF 管理为核心，自主投研管理与金融产品创新并重，持续深入打造“衍生品 +” 系列产品优势品牌，逐步形成管理期货 CTA、宏观对冲、期权、转债等特色产品线。公募基金方面，方正富邦基金将继续坚守 特色化指数发展战略，做强权益产品业绩，做大固收产品规模，强化产品创设能力。私募股权基金方面，方正和生投资将全力 打造研究驱动型投资组织，提升投研能力，继续秉承放眼长期效益，立志推动中国产业升级，实现优势产业可持续增长的投资 理念，在自身擅长熟悉的领域深耕细作，丰富产业孵化和金融投资经验。 4、机构服务业务，以研究服务、产品销售、基金做市为主要抓手，确保基金佣金分仓收入份额；基金做市数量确保行业地 位，提高 ABS 规模份额；继续做大机构债券投顾业务、机构经纪、场外衍生品业务、私募客户服务业务、大宗交易业务、风险 管理业务规模。公司将继续携手头部私募机构，以客户利益为中心，以产品研究为基础，以私募代销业务为抓手，以量化交易、 线上运营为两翼，通过科技赋能，不断提升财富管理资产配置能力，满足高端财富客群投资需求，进一步推动经纪业务向财富 管理业务转型。 5、投资与交易业务，不断丰富方向、品种、策略，夯实 IT 系统、完善投研体系、强化队伍，提升基本面研究力度，提高 投资能力，把握市场机会，做大投资规模，尤其是非方向性投资规模，成为本集团持续稳定的重要收入来源。权益投资方面， 本集团将持续引进优秀人才，打造专业稳健团队，坚持价值投资、绝对收益、低风险的投资理念，提升投资收益。固定收益投 资方面，将继续构建科学合理、投研紧密结合的投资体系；增加可投资品种，引入多样化、差异化的投资策略，创建分工协作 的专业化投研团队；将固定收益投资打造成公司的优势业务，同时以自有资金撬动债券销售交易、投资顾问业务和报价回购业 务共同发展。交易与衍生品投资方面，以做市业务为基础，衍生品、FOF 等业务为增量，全链条业务协同发展，创造 1+1>2 的协同收入效应；依托金融科技，提升衍生品量化、固定收益量化交易水平，提高用资效率，提升收益率。股权投资方面，在 符合国家政策导向、未来有成长空间的行业积累经验、搭建团队，不断做大投资规模，获得投资收益。

内容: 6、研究驱动，专注于做好研究，卖好研究，实现研究连接一切，聚焦队伍建设、市占率提升、业务赋能三大核心目标，从 研究支持升级为业务引擎。 2021 年，公司研究所要对外对内双线并重，对外保持市场竞争力，对内赋能各项业务。研究对外服务方面，力争提升研究 佣金收入市场份额，确保公司研究服务在产业、上市公司、机构投资者中保持一定品牌美誉度和市场影响力。对内服务方面， 划定研究服务能力边界，覆盖主要业务部门、子公司和中后台部门；建立对内服务产品、定价、组织、流程、评价、激励等整 套制度体系；建立对内服务评价体系，确保服务质量；完善对内服务激励机制，提高服务人员积极性。 面对权益市场机构化大趋势，结合公司自身业务禀赋，研究业务定位从中台走向前台，从研究支持上升到业务引擎，致力 于以研究业务为破局点和核心抓手，助力公司机构服务业务发展。 7、金融科技，继续保持 IT 投入预算的稳步增长，用于在业务支撑、创新服务、基础设施、合规风控、信息安全方面的建 设，持续提升公司金融科技水平。2020 年，公司搭建完成由金融科技工程院、互联网金融研究院、信息技术管理部三个部门组 成的金融科技“两院一部”架构。2021 年，“两院一部”将继续引入高精人才，强化队伍建设，人员将达到 650 人的规模。 公司将以“科技赋能、中台驱动”为原则，以“让管理更高效、让员工更幸福、让客户更满意”为目标，从财富管理、机构服务、 投资交易、运营管理、办公支持、合规风控、数据智能、工程架构等八个方向着手，以科技赋能金融，以智能引领创新，全面 驱动公司各项业务和各项工作。在财富管理上，持续产品优化，聚焦用户，深入业务；在机构服务上，以客户为中心，推进数 据共享，统一服务门户，集成业务能力；公司依托近期设立的“投资交易实验室”，支持公司量化投研及交易业务的发展。 8、聚焦“七大能力”建设，继续锻造公司软实力。公司“2020- 2022 三年战略规划”提出打造公司“七大能力”，2020 年， 公司“七大能力”建设工作有序推进，取得了部分成果。2021 年，作为公司“2020- 2022 三年战略规划”的核心战略举措之一， “七大能力”建设也进入攻坚之年，各项能力的建设工作要按照既定计划稳扎稳打、有序推进。 9、持续强化人才队伍建设、提升合规风控能力。人才队伍建设方面，公司的核心竞争力之一是通过多年时间积累的优秀员 工队伍，2021 年公司将继续以“为公司打造一流的员工队伍，为员工打造一流的职业平台”为目标，从做好考核与激励的统筹 管理、前瞻性盘点和规划人才队伍、创新地推进金融科技项目和投研人才项目两大项目、继续坚持和发扬公司的核心价值观四 个方面着手，持续打造一流的员工队伍，持续完善业绩导向的市场化机制。合规风控方面，确保公司分类评价保持 A 类及以上； 持续推进贯穿母子公司的全面风险管理体系建设；稳妥处置存量风险，严防新增风险，通过事前制度完善、事中过程监管以及 事后惩戒，让合规和风险管理为公司发展保驾护航。

内容: （四）可能面对的风险 1、信用风险

内容: 信用风险主要是指交易对手未按照约定履行义务、履约可能性降低或信用品种由于信用评级降低等情形给资产价值造成损 失的可能性，以及根据相关法律法规规定承担信用风险管理职责的行为。 公司信用风险主要来自： 一是融资融券、约定购回式证券交易（简称“约定购回”）、股票质押式回购交易（简称“股票质押回购”）等信用业务 客户违约给公司带来损失的风险； 二是债券等金融产品投资的违约风险，即所投产品之发行人、融资人或交易对手出现违约、拒绝支付到期款项，导致资产 损失和收益变化的风险； 三是权益互换、场外期权等场外衍生品交易中的交易对手违约给公司带来损失的风险。 信用风险和市场风险具有一定的相关性。在市场波动的情况下，公司在相关金融产品和交易上的信用风险敞口也会随之发 生变化。因此，公司对市场风险的一些监控和防范手段也能够对信用风险的管理发挥作用。 在融资融券、约定购回和股票质押回购业务等信用业务方面，公司的信用风险控制主要通过对客户风险教育、征信、授信、 逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。 对债券等金融产品投资的业务方面，公司建立了较为完善的信用风险限额管理体系，包括持仓规模限额、信用评级要求、 信用债组合久期、信用债个券集中度等指标，通过风险限额、信用评级、风险分类等手段，从投资产品、发行主体、交易对手 等不同层面进行信用风险把控。

内容: 在融资融券、 约定购回和股票质押回购业务等信用业务方面， 本集团的信用风险控制主要通过对客户风险教育、 征信、 授信、 逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，本集团信用业务的履约保障水平情况如下： 信用业务的履约保障水平 融资融券业务客户平均维持担保比例 约定购回业务客户平均履约保障比例 股票质押回购业务客户平均履约担保比例 年末比例 320.44% —— 125.66% 年初比例 305.74% 217.08% 169.39%

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，本集团表内股票质押式回购业务规模为人民币 2,346,436,583.88 元，表外资管股票质押式回购业 务规模为人民币 3,980,147,094.73 元。

内容: 流动性风险，是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资 金需求的风险。 公司建立了较完善的流动性风险管理体系，制定了《公司流动性风险管理办法》《公司自有资金管理办法》《公司资产与 负债配置管理委员会工作规则》《公司同业拆借业务管理办法》《公司内部资金转移定价（FTP）管理办法》等，明确了流动 性风险管理的偏好、制度、组织架构、职责分工、风险指标及限额、报告路径、压力测试及应急方案等。公司建立了较完善的 管理信息系统或采取相应手段对流动性风险进行识别、计量、监测和控制。 公司一贯坚持资金的统一管理和运作，明确融资管理、现金流管理、内部资金转移定价等由资金运营中心统一负责。公司 通过监测流动性覆盖率、净稳定资金率、备用金、优质流动性资产储备、未来 7 个交易日内的流动性缺口等指标，确保维持充 裕的优质流动性资产在正常及压力情景下能够覆盖未来一定时期的现金流缺口， 防范出现流动性风险。 截至2020年12月31日， 公司流动性覆盖率、净稳定资金率均符合监管标准。 公司针对流动性风险控制指标所处不同区间，以及出现日间流动性风险等情况有针对性地分别制定了流动性风险应对预案 , 并组织流动性风险应急演练，完善公司流动性风险应对机制，提升了公司流动性风险应急能力。除开展年度综合压力测试之外， 公司针对年度、月度资产负债配置计划、提供担保、子公司增资等情况开展流动性专项压力测试，公司根据压力测试结果优化 资产负债配置。

内容: 市场风险是指所持有的金融工具的公允价值因市场价格不利变动而发生的风险，包括股票、基金及衍生品等权益类证券价 格风险、利率风险、汇率风险等。 公司建立了风险限额体系，限额以风险偏好及风险容忍度为核心，在具体业务层面进一步进行设置及运用，主要包括规模 限额、止损限额、预期损失限额、集中度限额等。董事会确定自营业务年度规模、最大可承受风险限额；执行委员会、证券投 资决策委员会确定单个项目的规模、止损限额；证券自营部门通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、报警线、止损线等 进行前端控制；风险管理部门通过系统进行监控，及时进行风险提示，跟踪并督促业务部门进行风险处置等。 公司还建立了压力测试机制， 分析持仓头寸在极端情景冲击下的可能损失状况， 包括但不限于宏观经济衰退、 证券市场下跌、 利率大幅不利变动、特殊风险事件的发生等。压力测试是公司市场风险管理中的重要组成部分，通过压力测试，可以更为突出 地显示公司在压力情境下的可能损失，用于衡量公司整体的市场风险状态是否在预期范围之内。

内容: 3.1 利率风险 利率风险是指利率敏感性资产的公允价值因市场利率不利变动而发生损失的风险。本集团持有的具有利率敏感性的债券组 合因市场利率不利变动导致公允价值变动的风险是本集团利率风险的主要来源。 本集团对债券投资组合利率风险的控制，主要采用规模和久期控制等方法，合理配置资产，并通过定期测算投资组合久期、 基点价值（DV01）、VaR 等指标衡量利率风险。 2020 年，本集团管理层根据债券市场的走势及判断，适时控制债券投资规模，同时合理控制债券组合久期。 2020 年 12 月 31 日，本集团债券修正久期及基点价值情况如下：

内容: 3.2 汇率风险 在汇率风险方面，公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大；在公司收入结构中，绝大部分赚取收入 的业务均以人民币进行交易。公司外币资产及负债均为外币经纪业务，不涉及交易和投资业务。公司通过降低外币资金的净额 来降低汇率风险。 下表为汇率风险的敏感性分析，其反映了在其他变量不变的假设下，外汇汇率发生合理、可能的变动时，将对利润总额及 股东权益产生的影响。

内容: 3.3 权益类证券资产价格风险 权益类证券资产价格风险主要指公司所投资证券的市场价值发生变化而带来损失的风险。权益类证券资产价格风险包括自 营业务投资股票、基金、衍生产品等涉及的证券价格风险。 在权益类证券投资方面，公司采用了规模限额和止损限额等风险管理措施，根据市场情况合理控制规模和风险敞口。公司 还通过 VaR 等方式对正常波动情况下的短期可能损失进行衡量和分析；通过压力测试对于极端情况下的可能损失进行评估。但 是，这些管理工具、方法的使用仍然受到投资策略、风险对冲策略有效性的影响。此外，管理工具、方法的有效性在市场流动 性发生负面变化时也会受到制约。 公司根据历史数据计算权益类证券的 VaR（置信水平为 99%，持有期为 1 个交易日）。虽然 VaR 分析是衡量市场风险的 重要工具，但 VaR 模型主要依赖历史数据信息，因此存在一定限制，不一定能准确预测风险因素未来的变化，特别是难以反映 市场最极端情况下的风险。公司 2020 年 12 月 31 日权益类证券持仓的 VaR 值为 0.25 亿元。

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，若本集团持有的上述投资的公允价值上升 5% 且其他市场变量保持不变，本集团净资产将相应 增加 4.99%；反之，若本集团持有金融工具的公允价值下降 5% 且其他市场变量保持不变，本集团净资产则将相应下降 4.99%。

内容: 操作风险通常包括因内部人为操作失误、内部流程不完善、信息系统故障或不完善等原因而导致的风险，也包括外部发生 欺诈行为给公司造成损失的风险。 为有效管理操作风险，报告期内，公司通过明确操作风险管理政策、完善内部控制机制，建立绩效考评机制、培育稳健的 风险文化等，不断健全操作风险管理体系，具体工作开展情况如下： 公司制定了明确的操作风险管理政策并积极执行。 一方面，公司结合外部发展环境和集团发展战略，在总体风险偏好和容忍度框架下，对操作风险容忍度予以明确； 另一方面，公司根据内外部政策变化和公司管理实际，制定并下发了《方正证券操作风险管理办法》，健全操作风险管理 组织架构，将操作风险管理责任自上而下分解落实至每个部门、每位员工。 公司建立了有效的内部控制机制并持续完善，主要包括明确的授权和层级审批机制，前中后台分离制衡和集中管理机制， 畅通的信息沟通渠道和操作风险事件报告机制，覆盖全业务的操作风险手册，流动性危机、信息系统事故等重大突发事件应急 处理机制等。 公司建立了合理的绩效考评机制并严格落实。公司把操作风险管理情况纳入年度全面风险管理考核体系，是公司综合考评 的一部分，督促每个部门、每位员工履行操作风险管理职责。 公司培育了稳健的风险管理文化并不断推进其落地实施。公司尤为重视对员工风险管理意识和风险责任意识的培养，通过 搭建多层次的风险管理培训体系、发布风险管理资讯、设立风险管理专栏、组织风险管理专题研讨会等及时传递风险管理信息， 在公司全面树立了“风险管理人人有责”、“人人都是风险官”的风险管理理念。

内容: 四、全面风险管理落实情况

内容: 公司严格落实 《证券公司全面风险管理规范》 等各项制度要求， 致力于建立与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系， 以保证公司各类风险可测、可控、可承受，为公司稳健经营“保驾护航”。 报告期内， 公司以推动并表监管工作落地作为落实全面风险管理工作的契机， 推动集团层面风险控制监管指标并表管理工作， 协调各业务部门、各子公司以及子公司的子公司，对标监管评价标准推进落实相关监管要求。其中，为落实并表监管对于数据 报送时效性以及系统建设完备性的要求，公司持续加大集团并表系统和全面风险管理平台建设投入，以并表管理为抓手，以集 团自研统一风险管理平台建设为基础，持续提高集团风险管控能力，实现并表报表及时报送以及集团层面跨风险、垂直化的风 险统一管理。 长期而言，公司将在现有的风险管理系统基础上，持续完善与业务复杂程度及风险指标体系相适应的风险管理信息系统， 并引进先进的风险计量引擎和管理工具，以实现风险的准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。同时，通过全 面风险管理平台的建设，公司也将从集团层面建成集统一风险门户、统一风险视图、统一风险监控和统一风险报告等功能为一 体的风险管理平台。

内容: 报告期内，公司通过“建制度、招人才、上系统、重投入”等为全面风险管理提供全方位保障。 公司已建立多层级的全面风险管理制度体系，明确了全面风险管理的组织架构和管理机制，为全面风险管理提供制度保障； 公司风险管理部通过内部培养和外部人才引进，不断加强队伍建设，为公司全面风险管理提供充足的人力保障； 公司在已上线信用风险内部评级、市场风险、流动性风险、操作风险等风险管理系统基础之上重点建设全面风险管理平台， 为落实全面风险管理和并表监管等工作要求提供信息技术保障，后续将根据实际需求，不断增加相应投入。 通过上述风险管理保障措施，公司的全面风险管理能力得到了持续提升：

内容: （1）公司风险管理已覆盖各控股子公司，包括方正承销保荐、方正富邦基金、方正中期期货、方正和生投资、方正证券投 资、方正香港金控。 （2）公司风险管理已覆盖公司各业务部门和分支机构，公司各业务部门、分支机构内部设立风险管理岗位或风险管理团队， 风险管理部门内部设立相应的风险管理岗位。 （3）公司风险管理已覆盖各主要风险类型，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险、 合规风险、法律风险和洗钱风险等。针对不同风险类型，建立相应的风险管理机制。

内容: 公司对于覆盖的各类业务、风险、分支机构和子公司，均建立了相应的风险监测、监控机制。公司制定了《方正证券股份 有限公司全面风险管理制度》 以及各业务的风险管理规定， 明确了各类业务风险监测的责任部门、 监测范围、 监测频率、 监测方式、 报告形式、涉及部门及职责。公司风险管理部门通过各风险管理系统对各业务各类型风险进行监控，根据风险监测情况形成定 期以及不定期风险报告。与此同时，根据《证券公司全面风险管理规范》的要求，公司建设全面风险管理平台，对同一客户相 关风险信息、各主要风险类型及风险限额等进行集中管理和监控，较好地提升了公司全面风险监测的能力。

内容: 公司运用各种指标对各类风险进行计量，从实际结果来看，计量较为准确合理。如公司对权益、固收、衍生品等业务分别 设立了不同的市场风险计量监控指标，主要包括业务规模 / 敞口、业务盈亏、VaR、基点价值、期权 Greeks（期权敏感度指标）、 持仓集中度、压力测试损失等； 在信用风险管理方面，公司设置了业务规模、担保比例、履约保障比例，重要的监管限额、公司限额和集中度等信用风险 计量指标； 针对流动性风险， 公司除了每日对净资本、 流动性覆盖率、 净稳定资金率等监管指标进行动态监控， 公司还设定了流动性缺口、 优质流动性资产储备、备用金等内部流动性计量指标； 在全面风险管理方面，公司重点建设全面风险管理平台，纵向上母子公司垂直化数据报送、横向上跨风险类型汇总计量， 实现集团层面的风险计量，未来公司也将持续引进先进的风险计量引擎。 公司已完成与建立成熟内部评级体系，包括在系统中部署 28 个评级模型（PD），可以基本覆盖信用风险业务法人客户， 实现对于信用债投资、 股票质押、 债券承销、 银行存款以及基金投资等业务的全覆盖。 公司信用风险评级系统由德勤负责实施开发， 系统中包括客户管理、财报管理、模型管理、用户管理等多个模块。

内容: 公司建立了较为全面和准确的风险分析机制。公司通过定期及不定期报告，对各业务及公司整体的风险进行分析评估，并 制定应对方案。公司风险管理部每月向公司执行委员会、风险管理委员会汇报公司风险状况，主要内容有对公司市场风险、信 用风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险、子公司风险以及重大事项的分析，并提出相应建议。

内容: 公司针对各类风险，已制定可行的应对机制和方案。公司针对流动性风险、信息系统故障等重大突发事件建立了一系列的 风险应急机制， 明确了各类风险的应急触发条件、 风险处置组织体系、 措施、 方法和程序等， 并根据制度要求， 定期进行应急演练。

内容: 五、合规风控及信息技术投入情况

内容: 公司高度重视合规风控， 建立了全面、 全员、 全业务过程的内部控制机制， 建立了与公司发展战略相适应的全面风险管理体系， 保障公司稳健经营、各项业务合法合规。 方正证券合规风控投入主要包括：合规风控相关系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用、以及合规风控人员投 入等。 2020 年，公司合规投入总额 1,808.48 万元，风控投入总额 2,793.35 万元。

内容: 公司通过建设投入、主动识别风险隐患等手段，不断提升风险管理和风险控制能力。2020 年长沙云谷机房的二期启用，实 现两地三中心模式，各系统通过高冗余部署，提高了可靠性，从而保障业务运行稳定，减少故障风险。 目前，信息技术风险监测已全面覆盖重要系统及业务，保证事前能及时预警发现故障趋势、事中能准确进行故障定位、事 后能提供详实的数据用于分析问题。通过对异常情况第一时间响应和处置，2020 年确保了系统服务可用性达到 100%。 为防护网络安全风险，整体网络划分不同风险区域，不同的区域之间逐层进行布防，采用多种安全防御手段，形成立体网 络安全防御。确保一个区域如发生风险，影响可控制到最小。 对于信息技术中的风险隐患， 公司采用检测工具、 邀请第三方服务商、 规范行为自查等多种手段主动的发现问题， 并通过优化、 整改等方式消除或缓解风险隐患。 根据行业监管、 公安、 稽核审计等多项检查结果来看， 2020年公司信息技术整体风险状态平缓。 2020 年公司用于信息技术建设方面专项合并投入 3.21 亿元，包括软硬件、工程项目等资本性支出，以及维护费、通信费 等各类费用支出。这些投入主要用于公司 IT 基础设施、业务支撑、创新服务、合规风控、信息安全及内部管理等方面的建设和 完善。

内容: 六、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

内容: （一）现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 公司根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》等法律法规及公司《章程》的有关规定，本着公司可持续发展和回 报股东相结合的原则制定现金分红政策。公司缴纳所得税后的利润按照公司《章程》规定的分配顺序提取法定公积金、一般风 险准备金、交易风险准备金，并明确“在公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司在任何三个连续年度内以现 金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。” 公司于 2020 年 5 月 20 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过 2019 年度利润分配预案，同意公司 2019 年度不进行现 金分红，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。

内容: （二）公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

内容: 分红 年度 2020 年

内容: 每 10 股送红股 数（股） —

内容: 每 10 股派息数 ( 元 )（含税） 0.10

内容: 每 10 股转增数 （股） —

内容: 分红年度合并报表中 占合并报表中归属于 现金分红的数额 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东 （元）（含税） 股股东的净利润 （元）的净利润的比率 (%) 82,321,013.95 1,096,492,270.90 7.51

内容: 注：公司 2018 年年度股东大会同意在政泉控股改正其变相抽逃出资行为前，公司停止向其发放 2018 年度红利。 因此，2018 年度现金分红的数额中， 政泉控股持股对应的现金红利未予派发。

内容: 2020 年度利润分配预案：公司拟以 2020 年末总股本 8,232,101,395 股为基数，向 2020 年利润分配股权登记日登记在 册的全体股东，每 10 股派发现金红利人民币 0.10 元（含税），拟派发现金红利总额不超过人民币 82,321,013.95 元（含税）， 本次不进行资本公积转增股本。此预案尚需本公司股东大会批准。 根据最高人民法院（2020）最高法民终 285 号《民事判决书》，在公司股东政泉控股改正抽逃出资行为前，其持股对应 的现金红利将不予派发。

内容: （三）以现金方式回购股份计入现金分红的情况

内容: （四）报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应 当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

内容: 如未能及 承诺内容 间及期限 履行期限 履行 具体原因 步计划 成履行的 说明下一 承诺时 时严格 说明未完 是否有 是否及 时履行应 时履行应 如未能及

内容: 1、在本单位根据中国法律、法规和规范性文件的规定被视为股份公司的实际控制人的任何期限

内容: 内，本单位及本单位控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接

内容: 拥有权益的其他公司或企业）不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的业务，如股份

内容: 公司（包括下属控股企业）有意进一步拓展并实际从事新业务，本单位不会从事与股份公司（包

内容: 括下属控股企业）相竞争的该等新业务，本单位并承诺确保本单位所控制企业不会从事与股份公 是 不适用 不适用

内容: 司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务；

内容: 2、本单位承诺在经营活动中，不会利用对股份公司的实际控制人地位，从事任何有损于股份公

内容: 司或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企业）的独立经营、自

内容: 3、在本单位作为股份公司实际控制人期间，原则上不再新设立从事与股份公司有相同业务或有

内容: 4、如果出现股份公司的业务与本单位直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将

内容: 较本单位直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权。

内容: 1、在本公司根据中国法律、法规和规范性文件的规定被视为股份公司的控股股东方正集团的控

内容: 股股东的任何期限内，本公司及本公司控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经

内容: 营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞

内容: 争的业务，如股份公司（包括下属控股企业）有意进一步拓展并实际从事新业务，本公司不会从

内容: 事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务，本公司并承诺确保本公司所控制企业 长期 有效 否 是 不适用 不适用

内容: 不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务；

内容: 2、本公司承诺在经营活动中，不会利用对股份公司的控股股东方正集团的控股地位，从事任何

内容: 有损于股份公司或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企业）的

内容: 3、在本公司作为股份公司控股股东方正集团的控股股东期间，原则上不再新设立从事与股份公

内容: 司有相同业务或有同业竞争关系的企业；

内容: 4、如果出现股份公司的业务与本公司直接或间接控制的其他企业同业竞争的情况，股份公司将

内容: 较本公司直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权。

内容: 如未能及 承诺内容 间及期限 履行期限 严格履行 成履行的 具体原因 说明下一 步计划 承诺时 说明未完 是否有 是否及时 时履行应 时履行应 如未能及

内容: 1、在本公司合法持有股份公司股份的任何期限内，本公司及本公司控制的企业（包括但不限于

内容: 独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）不会从事与股份公

内容: 司（包括下属控股企业）相竞争的业务，如股份公司（包括下属控股企业）有意进一步拓展并实

内容: 际从事新业务，本公司不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务，本公司

内容: 并承诺确保本公司所控制企业不会从事与股份公司（包括下属控股企业）相竞争的该等新业务；

内容: 2、本公司承诺在经营活动中，不会利用对股份公司的控股股东控股地位，从事任何有损于股份 是 不适用 不适用

内容: 公司或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证股份公司（包括下属控股企业）的独立经营、

内容: 3、在本公司作为股份公司控股股东期间，原则上不再新设立从事与股份公司有相同业务或有同

内容: 较本公司直接或间接控制的其他企业在同等条件下享有优先权；

内容: 5、本公司将充分尊重股份公司的独立法人地位，保障股份公司独立经营、自主决策。本公司将

内容: 严格按照中国《公司法》以及股份公司的公司《章程》规定，促使本公司提名的股份公司董事依

内容: 法履行其应尽的的诚信和勤勉责任。

内容: 承诺在本公司发行股份购买中国民族证券 100% 股权的重大资产重组完成后 5 年内解决中国民

内容: 族证券与瑞信方正之间的同业竞争。

内容: 只要政泉控股直接或间接对上市公司产生重大影响，政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉 长期 有效

内容: 控股拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务 否 是 不适用 不适用

内容: 发生或可能发生竞争的业务；如政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权

内容: 或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益

内容: 冲突，政泉控股将放弃或将促使政泉控股之参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权或重大影响

内容: 的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务。

内容: 如未能及 承诺内容 间及期限 履行期限 严格履行 成履行的 具体原因 承诺时 说明未完 是否有 是否及时 时履行应 如未能及 时履行应 说明下一 步计划

内容: 与首 长期 有效 否 是

内容: 在本校实际控制方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本校及本校所控制的企业（包括但不 不适用 不适用

内容: 限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大努力

内容: 减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将本着公平、公开、

内容: 公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。

内容: 在本公司间接持有方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本公司及本公司所控制的企业（包 否 是 不适用 不适用

内容: 括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最

内容: 大努力减少或避免与方正证券股份有限公司的关联交易；对于无法避免的关联交易， 将本着公平、

内容: 公开、公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。

内容: 在本公司合法持有方正证券股份有限公司股份的任何期限内，本公司及本公司所控制的企业（包 否 是 不适用 不适用

内容: 公开、公正的原则确定交易价格，保证关联交易的公允性。

内容: 政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控股拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用

内容: 拥有的上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级 长期 有效 否 是 不适用 不适用

内容: 管理人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从

内容: 事任何损害上市公司利益的行为。 政泉控股及政泉控股的参、控股公司或政泉控股拥有实际控

内容: 制权或重大影响的其他公司与上市公司进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，

内容: 保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交

内容: 易所的有关规定和公司《章程》，履行相应的审议程序并及时予以披露。

内容: 1、关于中国民族证券呼和浩特新华东街证券营业部车库未取得产权证书问题的承诺：中国民族

内容: 证券呼和浩特新华东街证券营业部的一个车库尚未取得任何产权证书。就上述情况，政泉控股承

内容: 诺：如因未取得产权证书的瑕疵导致中国民族证券或方正证券未来无法继续使用上述车库，影响

内容: 中国民族证券或方正证券正常经营或使其遭受其他损失，政泉控股将以现金方式全额赔偿； 2、

内容: 关于中国民族证券及营业部租赁物业权属不清晰问题的承诺：中国民族证券及营业部共有 8 项

内容: 租赁的经营用房未能提供出租方的产权证明或产权人授权其出租的证明文件。就上述情况，政泉

内容: 控股承诺：如未来因上述原因导致中国民族证券或方正证券无法继续使用上述房屋，影响中国

内容: 民族证券或方正证券正常经营或使其遭受其他损失，政泉控股将以现金方式全额赔偿；3、关于 否 是 不适用 不适用

内容: 中国民族证券及营业部租赁物业备案瑕疵的确认和承诺：中国民族证券及营业部承租的 57 处房

内容: 产中共有 56 项未办理租赁备案手续，对外出租的 13 处房产皆未办理租赁备案手续。就上述情

内容: 况，政泉控股承诺：如因上述房屋未办理租赁登记备案手续导致中国民族证券被处罚或遭受其他

内容: 经济损失，政泉控股将以现金方式全额赔偿；4、关于中国民族证券部分交易性金融性资产尚未

内容: 过户的确认和承诺：中国民族证券交易性金融资产中包含退市公司湖北洪湖生态农业股份有限公

内容: 司（全国中小企业股份转让系统股票简称“生态 5”，代码 400027）的股票 124.3 万股；退市

内容: 公司黑龙江省科利华网络股份有限公司（全国中小企业股份转让系统股票简称“龙科 3”，代码

内容: 400048）的股票 21 万股。前述两支股票为中国民族证券在对以往经营资产清理和追讨过程中

内容: 应得的资产，但目前未登记在中国民族证券名下。就上述情况，政泉控股承诺：如上述交易性金

内容: 融资产无法过户至中国民族证券名下导致中国民族证券受到损失，政泉控股将以现金方式全额赔

内容: 偿。 （该项承诺履行详见表下注 2）

内容: 注 1：2020 年 4 月 17 日，中国证监会对瑞信方正作出《关于核准瑞信方正证券有限责任公司变更控股股东的批复》，该批复核准瑞士信贷银行股份有限公司成为瑞信方正主要股东、控股股东。 瑞信方正本次增资已于

内容: 2020 年 6 月 1 日完成交割，瑞士信贷银行股份有限公司成为其控股股东，持有其 51% 股权，公司持有其 49% 股权。中国民族证券与瑞信方正的同业竞争已完全解决。2020 年 6 月 15 日，瑞信方正取得了北京市市场监

内容: 注 2：政泉控股就中国民族资产完整承诺的第 4 项，因承诺中的交易性金融性资产长期无法过户，公司于 2018 年 10 月 17 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于起诉股东北京政泉控股有限公司索赔并购重

内容: 组承诺未兑现损失的议案》 公司已就该事项向政泉控股提起诉讼， ， 要求其承担赔偿责任。 2019年7月1日， 公司及中国民族证券收到北京市朝阳区人民法院送达的民事判决书， 判决政泉控股向方正证券赔偿损失2,430,582.50

内容: 元。政泉控股不服提起上诉，北京市第三中级人民法院作出（2019）京 03 民终 12599 号《民事判决书》，根据该判决书，政泉控股应当支付方正证券赔偿损失款 2,300,382.5 元，并应支付利息及承担诉讼费用。判决生

内容: 效后，政泉控股至今未履行支付义务。方正证券已于 2019 年 11 月向北京市朝阳区人民法院申请强制执行并被受理。截至本报告披露日，本案仍在执行过程中。

内容: 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

内容: 四、公司对会计事务所“非标准意见审计报告”的说明

内容: 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

内容: （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

内容: √适用 □不适用 2021 年 4 月 29 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。中华人民共和国财政部（以 下简称“财政部”）于 2018 年修订印发了《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）。在境内外同时上市的 企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企 业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据上述会计准则的修订要求，公司对会计政策予以相应变更，并按以上文件 规定的起始日开始执行上述会计准则。 根据财政部要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。经评估，该会计政策变 更会增加公司总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

内容: （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

内容: （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

内容: 六、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明：

内容: 聘任、解聘会计师事务所情况 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限

内容: 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 不超过 125 万元 4年

内容: 名称 内部控制审计会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 报酬 不超过 18 万元

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明：

内容: 公司于 2020 年 5 月 20 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过《关于聘任 2020 年度审计机构和内控审计机构的议案》， 同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度财务报告审计机构和 2020 年度内控审计机构，审计费用不超 过 143 万元。

内容: 七、面临暂停上市风险的情况

内容: 八、面临终止上市的情况和原因

内容: 报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过 1,000 万元并且占公司最近一期经 审计净资产绝对值 10% 以上的重大诉讼、仲裁事项。 截至本报告披露日，本集团金额超过 1,000 万元的诉讼、仲裁事项如下：

内容: （一）诉讼、仲裁事项已在临时公告或定期报告披露且无后续进展的

内容: 事项概述及类型 方正证券、中国民族证券诉政泉控股合同纠纷 中国民族证券诉四川圣达债券交易合同纠纷 公司与杨丽杰、赵龙、乐视控股（北京）有限公司 股票质押执行案 方正和生、和生汇盈等诉刘新宇等回购盛世龙腾公司 股权纠纷案 方正证券申请刘弘、单留欢股票质押回购债权债务 强制执行申请案 公司申请广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强等 客户 3 起股票质押强制执行案 公司与天津信利隆等被执行人股票质押强制执行案 公司诉庞庆华保证合同纠纷案 公司申请曹亮发、向敏股票质押强制执行案 公司诉珠海横琴长乐汇资本管理有限公司、三胞集团 有限公司、袁亚非融资融券交易纠纷案 公司与上海易晋网络科技有限公司、上海今耀投资控 股有限公司公证债权文书执行案 政泉控股诉公司公司决议效力确认纠纷案 公司诉政泉控股与公司有关的纠纷 中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案 查询索引 2020 年 4 月 25 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《2019 年年度报告》 2020 年 4 月 25 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《2019 年年度报告》 2020 年 4 月 25 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《2019 年年度报告》 2020 年 4 月 25 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《2019 年年度报告》 2020 年 4 月 25 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《2019 年年度报告》 2019 年 7 月 10 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的进展公告》 2020 年 7 月 3 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的进展公告》 2020 年 11 月 13 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《关于公司涉及诉讼的进展公告》 2021 年 1 月 5 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的进展公告》 2020 年 4 月 11 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的公告》 2020 年 8 月 12 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的公告》 2020 年 8 月 18 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的进展公告》 2020 年 10 月 14 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的进展公告》 2020 年 8 月 29 日在指定信息披露媒体刊登 的公司《2020 年半年度报告》

内容: （二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

内容: 1、公司诉山东宝华国际集团有限公司、金保华合同纠纷案

内容: 公司于 2016 年 3 月取得新三板挂牌公司山东远东国际生物化工股份有限公司（证券代码：835656，简称“远东国际”） 部分库存股。2018 年 5 月，远东国际终止挂牌。2018 年 6 月，公司与远东国际的控股股东山东宝华国际集团有限公司（简 称“宝华集团”）、宝华集团实际控制人金保华签署《远东国际股份回购协议》，约定宝华集团回购公司持有的股票，金保华 作为保证人承担连带保证责任。因协议约定的回购日期已过，宝华集团未按照约定支付回购款，已构成违约。公司向湖南省长 沙市天心区人民法院（简称“天心区法院”）提起诉讼，要求宝华集团、金保华连带向公司支付股份回购款等债务。2019 年 6 月，公司收到法院送达的《民事判决书》，法院判决宝华集团回购公司所持有的远东国际股票 2,999,000 股，支付股票本金 16,494,500元以及收益、 违约金等债务， 金保华承担连带责任。 因被告未履行判决所确定的义务， 公司向天心区法院对宝华集团、 金宝华提起强制执行申请。2021 年 1 月，公司收到法院送达的《执行裁定书》，因未发现被执行人宝华集团、金宝华有可供 执行的财产或者发现的财产存在执行不能，天心区法院裁定终结本次执行程序。

内容: 2、公司诉蔡梦君融资融券交易纠纷案

内容: 2018 年 6 月，蔡梦君与公司签订融资融券合同。2018 年 8 月，蔡梦君融资融券信用账户维持担保比例跌破平仓线且未按 约定进行追保， 此后账户维持担保比例一直低于100%， 账户担保物价值已经不足以偿还所欠公司债务， 已构成违约。 为维护债权， 公司诉至长沙市天心区人民法院，请求法院依法判令被告蔡梦君立即偿还融资本金 16,534,564.41 元及融资费用、融资利息、 罚息等债务。2018 年 8 月，长沙市天心区人民法院对本案予以立案受理，2019 年 2 月 21 日法院开庭审理本案，2019 年 6 月， 公司收到天心区人民法院送达的民事判决书，判决蔡梦君向公司归还融资本金 16,534,564.41 元及利息、罚息等债务。蔡梦君 不服一审判决提起上诉，2020 年 4 月，长沙市中级人民法院作出二审终审判决，驳回了蔡梦君的上诉，维持原判。因蔡梦君 未按生效判决履行付款义务，公司已向天心区法院提起强制执行申请。截至本报告披露之日，本案仍在天心区法院执行过程中。

内容: 3、投资者诉公司及方正集团等证券虚假陈述责任纠纷案

内容: 公司于 2017 年 5 月 9 日收到中国证监会《行政处罚决定书》（［2017］42 号），因未依法披露控股股东与其他股东的 关联关系，中国证监会决定，对公司责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款；同时，该决定书对方正集团、利德科技发展 有限公司（简称“利德科技”）、西藏昭融投资有限公司（简称“西藏昭融”）等亦作出了处罚（详见公司于 2017 年 5 月 10 发布的《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》）。 上述行政处罚作出后，有买入公司股票的投资者因上述处罚，以证券虚假陈述为由分别向湖南省长沙市中级人民法院（简 称“长沙中院”）、北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）等法院对公司和方正集团提起诉讼；后因管辖权原因 统一移送至公司住所地有管辖权的长沙中院。截至本报告披露之日，长沙中院已受理公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计 2,992 件，具体情况为：2,978 件案件经判决或调解，已发生法律效力，公司已按生效法律文书履行赔付义务；12 件案件按原 告撤诉处理，公司未承担责任；其余 2 件案件仍在审理过程中，涉案金额 17.2 万元。

内容: 4、浩讯科技有限公司诉公司合同纠纷案

内容: 2020 年 10 月，公司收到浩讯科技有限公司（以下简称“浩讯科技”）以合同纠纷为由向长沙中院提起的诉讼，浩讯科技 诉称其与公司开展了股票质押式回购交易签署了合同文件，约定浩讯科技质押其持有的凯美特气股票向公司进行融资，合计金 额 4.60 亿元 ( 公司自有资金 1 笔，金额为 1.2 亿元；公司作为管理人的资管计划开展 2 笔，金额合计 3.4 亿元 )。浩讯科技以 双方签订的一系列协议及补充协议不具备法定的合同生效要求，要求法院确认双方签订的股票质押协议无效，并要求公司向浩 讯科技返还已收取利息差额、违约金，合计 7,075 万元。 2021 年 1 月，公司收到长沙中院作出的一审判决，法院驳回了原告浩讯科技的全部诉讼请求。浩讯科技不服，向湖南省 高级人民法院提起上诉。截至本报告披露之日，本案二审尚未判决。

内容: 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

内容: 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

内容: 2020 年 2 月，北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定对方正集团进行重整；2020 年 7 月，北京一中院裁 定对方正集团及其子公司方正产业控股有限公司、北大医疗产业集团有限公司、北大方正信息产业集团有限公司、北大资源集团 有限公司实质合并重整， 并指定北大方正集团有限公司管理人担任方正集团等五家公司实质合并重整管理人；2021年 1月22日， 北京一中院裁定重整计划草案提交期限延长至 2021 年 4 月 30 日；2021 年 1 月 29 日，最终确定由珠海华发集团有限公司（代 表珠海国资）、中国平安保险（集团）股份有限公司、深圳市特发集团有限公司组成的联合体作为方正集团重整投资者。方正集 团管理人将依法推进投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。截至本报告披露日，上述重整正在进行中。

内容: 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及影响

内容: （一）与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

内容: 事项概述 公司于 2020 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关 于确认 2019 年度日常关联交易金额及预计 2020 年度日常关联交易金额的 议案》，预计 2020 年度日常关联交易金额合计 20,000 万元，其中采购计 算机硬件与软件 4,500 万元，互相提供证券和金融服务 12,000 万元 , 其他 日常关联交易 3,500 万元。 详见公司于 2020 年 4 月 25 日在指定信 息披露媒体刊登的《第四届董事会第四次 会议决议公告》和《日常关联交易公告》。 查询索引

内容: 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

内容: 3、临时公告未披露的事项

内容: 公司关联法人上海京慧诚国际贸易有限公司（简称“上海京慧诚”）、北大方正集团财务有限公司（简称“北大方正财务”） 与北京航翔广告有限公司签署了《广告发布合同》，拥有首都机场 T3 航站捷运快车的相关广告发布权。2019 年 11 月、2020 年 4 月，公司与北京航翔广告有限公司、上海京慧诚、北大方正财务签署了《合同权利义务转让协议书》及《补充协议》，上 海京慧诚、北大方正财务将首都机场 T3 航站捷运快车的相关广告发布权及《广告发布合同》约定的相关权利义务转让给公司， 期限一年，关联交易金额 2,890.19 万元。上述合同已于 2020 年 8 月 15 日履行完毕。 关联交易 占同类交 关联交易 金额 易金额的 结算方式 （万元） 比例（%） 2,390.19 500.00 2,890.19 不适用 首都机场 T3 航站捷运快车是优质的广告载体，公司受 让该广告发布权，有利于推广公司品牌，提升公司知名 度。上述关联交易按照市场价格进行，不存在损害其他 股东，尤其是中小股东利益的情形。上述关联交易不会 对公司的独立性产生不良影响。 现金 现金 交易价格 与市场价 格差异较 大的原因 不适用 不适用

内容: 关联 交易方 上海 京慧诚 北大 方正财务

内容: 关联关系 集团 兄弟公司 集团兄 弟公司

内容: 关联 交易类型 其他流出 其他流出

内容: 关联 交易内容 广告发布 权及义务 广告发布 权及义务

内容: 关联交易 定价原则 市场化 原则 市场化 原则

内容: 合计 大额销货退回的详细情况

内容: （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: （三）共同对外投资的重大关联交易

内容: （四）关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 （1）公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案形成的关联债权债务

内容: 2017 年 5 月，因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系，公司及方正集团等收到中国证监会的《行政处罚决定书》。 此后多名投资者以证券虚假陈述为由起诉公司及方正集团等，要求公司及方正集团承担赔偿责任。截至目前，公司累计收到证 券虚假陈述责任纠纷案件合计 2,992 件，最终法院判决及和解书等法律文书确定的赔偿金额合计约 1.46 亿元。方正集团进入 重整程序后，对于发生法律效力的 700 余件共同被告（公司与方正集团均为被告）案件，公司依照生效法律文书对投资者进行 了赔偿，并依法向方正集团行使追偿权。公司按照方正集团承担 50% 的责任比例向北大方正集团有限公司管理人申报了债权， 金额约为 2,362.12 万元，该笔款项已计入公司 2020 年度应收款项。详见公司于 2021 年 1 月 13 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于公司涉及诉讼的进展公告》。

内容: 公司合并报表范围的 1 只资管计划“方正金泉友灵活配置”在二级市场购买了方正集团发行的面值 5,000 万元的“16 方 正 01”和面值 10,000 万元的“16 方正 02”两只债券。公司全资孙公司方正证券财务服务 ( 开曼 ) 有限公司投资的 Founder Asset Management Fixed Income Flagship Fund SP 在公开市场买入方正集团及其关联方在境外公开发行的 4 只境外 美元债券，面值合计 5,400 万美元 , 分别为面值 2,000 万美元的“HKJHCC 5.35 01/24/23”债券、面值 1,000 万美元的 “HKJHCC 7.45 10/16/22”债券、面值 700 万美元的“HKJHCC 4.575 04/20/20”债券、面值 1,700 万美元的“FOUIHK 8.45 07/14/20”债券。 公司及全资孙公司的上述交易是在符合产品投资标的范围内进行的资产配置，属于二级市场或公开市场的商业行为，资金 未流向方正集团，符合相关法律法规的要求，未发生方正集团及其关联方非经营性资金占用的情形。 上述情况详见公司于 2020 年 6 月 6 日在指定信息披露媒体刊登的《关于对上海证券交易所 2019 年年度报告问询函的回 复公告》。 在方正集团进入重整程序后，公司上述资管计划及 4 只境外美元债的信托人均已向北大方正集团有限公司管理人申报了债 权。公司上述资管计划的债权已全部获得确认；4 只境外美元债中，面值 1,000 万美元的“HKJHCC 7.45 10/16/22”债券和 面值 1,700 万美元的“FOUIHK 8.45 07/14/20”债券的债权已获得确认，另外两只尚未确认，境外债券信托人已对此发起了 清盘诉讼。

内容: 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

内容: 3、临时公告未披露的事项

内容: 1、报告期内，本集团向湖南方正证券汇爱公益基金会捐赠 821.26 万元。 2、2020 年 10 月 30 日，公司第四届董事会第十次会议同意方正和生投资与关联法人北京大学教育基金会及其他发起人共 同设立私募基金， 方正和生投资认缴出资不超过2亿元。 2021年1月6日， 私募基金 “北京元培科技创新投资中心 （有限合伙） ” 成立。截至本报告披露日，方正和生投资已出资 1 亿元。 3、公司对 2020 年度的关联交易管理情况进行了内部审计，编制了《方正证券股份有限公司 2020 年度关联交易内部专项 审计报告》；公司聘请的审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于方正证券股份有限公司 2020 年度关 联交易情况的专项说明》。上述报告和说明于 2021 年 4 月 30 日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

内容: 十五、重大合同及其履行情况

内容: （一）托管、承包、租赁事项

内容: 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 被担 公司的 保方 关系 担保 金额 担保发 生日期 担保 担保 担保 ( 协议签 起始日 到期日 类型 署日 ) -

内容: 单位：亿元 币种：人民币

内容: 担保是 是否 是否为 否已经 担保是 担保逾 关联 存在 关联方 履行 否逾期 期金额 关系 反担保 担保 完毕 -

内容: 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计 （不包括对子公司的担保） （A） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例 (%) 其中： 为股东、 实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50% 部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 无 公司为全资子公司方正承销保荐提供 10 亿元人民币的净资本担保；为 全资子公司方正香港金控提供 4,850 万美元担保。详见公司 2020 年 2 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《关于为全资子公司方正承销保 荐提供净资本担保承诺的公告》、2020 年 11 月 14 日刊登的《关于 为全资子公司方正证券香港金控提供担保的进展公告》。公司为方正 承销保荐提供的 10 亿元净资本担保已于 2021 年 2 月 19 日到期。 13.26 3.29 13.26 13.26

内容: （一）子公司相关事项 1、方正香港金控增加注册资本

内容: 2018 年 6 月 15 日公司第三届董事会第十六次会议同意向方正香港金控增资 5 亿元。截至 2020 年 10 月 13 日，公司已 向方正香港金控拨付 546,268,980 港元增资款项，折合约 4.89 亿元人民币，完成上述增资后，方正香港金控注册资金变更为 1,046,268,980 港元。详见公司于 2020 年 10 月 13 日在指定信息披露媒体刊登的《关于全资子公司方正香港金控完成增资的 公告》。 2020 年 9 月 29 日，公司第四届董事会第九次会议同意向方正香港金控增资不超过 3.5 亿元，并授权公司执行委员会择机 实施增资并办理与增资相关的事宜。详见公司于 2020 年 10 月 13 日在指定信息披露媒体刊登的《关于对全资子公司方正香港 金控增资的公告》。截至本报告披露日，公司尚未实施 3.5 亿元增资方案。

内容: 2、方正证券投资增加注册资本

内容: 2020 年 2 月 19 日，公司第四届董事会第二次会议同意对方正证券投资增资 6 亿元，并授权公司执行委员会根据公司实际 情况和方正证券投资业务发展需要分阶段实施本次增资。 2020 年 7 月 23 日，方正证券投资完成注册资本的工商变更登记， 其注册资本由 90,000 万元变更为 150,000 万元，详见公司于 2020 年 2 月 20 日和 7 月 25 日在指定信息披露媒体刊登的《关 于对全资子公司方正证券投资增资的公告》和《关于全资子公司方正证券投资完成工商变更登记的公告》。

内容: 3、方正承销保荐增加注册资本

内容: 2019 年 9 月 9 日，公司向全资子公司方正承销保荐出具股东决定，同意方正承销保荐将资本公积 6 亿元转增为注册资本， 转增后其注册资本变更为 14 亿元。2020 年 5 月 20 日，方正承销保荐取得了北京市市场监督管理局换发的《营业执照》，注 册资本由 8 亿元变更为 14 亿元。详见公司于 2020 年 5 月 21 日在指定信息披露媒体刊登的《关于全资子公司方正承销保荐完 成注册资本工商变更登记的公告》。

内容: 4、方正中期期货增加注册资本

内容: 公司控股子公司方正中期期货于 2020 年 3 月 28 日召开 2020 年第一次临时股东会，同意方正中期期货以资本公积及未分 配利润转增注册资本至 100,500 万元。2020 年 6 月 12 日，方正中期期货取得了北京市石景山区市场监督管理局换发的《营 业执照》，注册资本由 42,194.771892 万元变更为 100,500 万元。详见公司于 2020 年 6 月 16 日在指定信息披露媒体刊登 的《关于控股子公司方正中期期货完成注册资本工商变更登记的公告》。

内容: 5、为方正香港金控融资提供担保的进展

内容: 2020 年 9 月 10 日，公司第四届董事会第八次会议同意为方正香港金控融资提供不超过 5,000 万美元的担保，并授权公 司执行委员会根据方正香港金控实际融资情况办理本次担保的具体事宜，包括实施、调整或终止本次担保等。2020 年 11 月 3 日，公司收到中国证监会《关于方正证券股份有限公司为境外子公司提供担保有关意见的复函》（机构部函 [2020]2912 号）， 中国证监会对公司为境外子公司方正香港金控申请不超过 5,000 万美元贷款提供担保事项无异议。

内容: 2020年11月14日， 公司以内保外贷方式向澳门国际银行广州分行申请为方正香港金控获取境外银行借款开具备用信用证， 澳门国际银行向方正香港金控提供 4,850 万美元贷款，贷款期限 12 个月。公司为方正香港金控该项贷款本金及其利息提供保 证金质押担保。详见公司于 2020 年 11 月 14 日在指定信息披露媒体刊登的《关于为全资子公司方正香港金控提供担保的进展 公告》。

内容: （二）章程修订及公司经营范围变更

内容: 2020 年 5 月 20 日，公司 2019 年年度股东大会同意公司根据《证券法》《证券公司股权管理规定》《上市公司章程指引 （2019 年修订）》等相关法律法规，结合公司实际情况修订公司《章程》的部分条款。详见公司于 2020 年 4 月 25 日、5 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《关于修订公司 < 章程 > 的公告》和公司《章程》。 2020 年 11 月 17 日，公司 2020 年第一次临时股东大会同意增加公司业务范围，并同意根据该变更修订公司《章程》。 2021年1月22日， 公司收到湖南证监局 《关于核准方正证券股份有限公司增加业务范围的批复》 （湘证监许可字[2021]1号） ， 该批复核准公司增加业务范围，将“证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）”变更为“证券经纪”。根 据股东大会决议及上述批复，修订后的公司《章程》自批复之日起生效。公司于 2021 年 2 月 2 日领取了新的《营业执照》。 详见公司于 2021 年 1 月 26 日、2 月 3 日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司获准增加业务范围暨修订 < 章程 > 的公告》 和《关于完成增加经营范围工商变更登记的公告》。

内容: 十七、积极履行社会责任的工作情况

内容: （一）上市公司扶贫工作情况 1、精准扶贫规划

内容: 2017 年 3 月，本集团制订并发布了《扶贫工作规划（2017-2020 年）》。2020 年在工作规划指引下，本集团继续深耕 精准扶贫业务，在“善行无界·大爱有方”的理念下，体系化设计、系统化推进、品牌化运营，积极推进“2+3”精准扶贫模 式的落地实践。

内容: 2、报告期内精准扶贫概要

内容: 在2020年精准扶贫工作中， 本集团以金融扶贫、 产业扶贫为点， 在各国家级贫困县积极开展股权类、 债券类、 基金类等业务； 以教育扶贫、公益扶贫、消费扶贫为面，结合县域实际，开展相关工作服务县域脱贫攻坚。 截至报告期末，本集团共承担了跨越 15 个省，涉及 29 个国家级贫困县的精准扶贫任务，集团共抽调业务骨干 13 人外派 到各帮扶县担任挂职干部，建立金融扶贫工作站 35 个，其中挂职期满的干部继续以县政府“经济顾问”、“金融顾问”的身份 做好帮扶工作，截至 2020 年 12 月底仍然有 3 名挂职干部坚守在扶贫基层一线。

内容: 积极推进 精准扶贫模式的落地实践

内容: 万元 防疫、抗疫累计捐赠

内容: 26个 资助贫困高中生 600 人

内容: 万元 协助帮扶县销售农产品

内容: 万元 向湖南方正证券汇爱公益基金捐款

内容: 2.1 立足金融、产业扶贫，提升县域产业发展能力 2020 年，本集团共推进贫困地区 IPO、债券发行、产业基金设立、新三板挂牌等项目近 20 单。 湖北麻城产业基金成功投出项目 2 个，为湖北省麻城市招商引资、产业发展，从脱贫攻坚到乡村振兴发挥发挥积极作用。 为宁夏银川异地搬迁扶贫项目成功发行扶贫专项债，融资 3.5 亿元。 2.2 支持结对帮扶贫困县防疫、抗疫 2020 年 1 月，新型冠状病毒肺炎疫情来势凶猛，本集团第一时间启动应急响应，与各个结对帮扶县一起战“疫”，累计 捐赠 148 万元。其中捐赠 123 万元善款联合中国扶贫基金会、国家卫计委，用于为定点帮扶的湖北省麻城市、丹江口市、保康 县、秭归县以及河南省新县、桐柏县六地疫情防控单位配置疫情急需的医疗物资；捐赠 25 万元用于支持安徽蚌埠三所医院的防 疫行动。 2.3 开展公益扶贫，搭建教育、医疗健康扶贫平台 报告期内，本集团向湖南方正证券汇爱公益基金捐款 821.26 万元，通过汇爱公益基金会开展公益项目 26 个，其中捐赠 320 万元，联合中国扶贫基金会在全国开设 12 个“大爱有方”高中生自强班，资助贫困高中生 600 人；捐赠 150 万元，联合 上海真爱梦想公益基金会在云南弥渡建设梦想中心；捐赠 40 万元，支持云南弥渡一中“大爱有方·博雅自强班”和游学活动； 捐赠 32.8 万元，开展安化一对一助学活动；捐赠 100 万元，支持云南弥渡厕所革命和创富中心；捐赠 50 万元，支持新县农村 “三留守”关爱项目；捐赠 50 万元，支持桐柏产业扶贫项目等。 2.4 开展消费扶贫，提升帮扶县特色农产品知名度 报告期内，本集团积极举办各类消费扶贫活动 4 次，通过消费扶贫采购、大宗农产品上行等协助帮扶县销售农产品 452.57 万元。

内容: 指标 一、总体情况 其中：1. 资金 2. 物资折款 3. 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 二、分项投入 4. 教育脱贫 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 8. 社会扶贫（含教育脱贫） 其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 8.3 扶贫公益基金（含教育脱贫） 9. 其他项目 其中：9.1. 项目个数（个） 9.2. 投入金额 9.3. 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 9.4. 其他项目说明 三、所获奖项（内容、级别） 821.26 452.57 4 452.57 821.26 814

内容: 单位：万元 币种：人民币

内容: 消费扶贫项目 4 个，金额合计 452.57 万元

内容: 公司获评国务院扶贫办 《中国企业精准扶贫优秀案例 （2019）“综合案例50佳” 》 ；公司扶贫工作负责人阿孜古丽获2020年 “湖 南最美扶贫人物”。

内容: 未来，公司将继续贯彻落实党中央、国务院的战略部署，结合中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚和乡村 振兴战略等方面的政策措施和有关要求，积极履行社会责任，秉承“善行无界、大爱有方”的理念，践行“以金融服务成就美 好生活”的使命，利用多层次的资本市场金融工具，以综合金融服务成就帮扶县人民所向往的美好生活。

内容: 公司履行社会责任的工作情况请详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站披露的《方正证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告》。

内容: （三）环境信息 1、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

内容: 2、重点排污单位之外的公司的环保情况说明

内容: 3、重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

内容: √适用□不适用 公司及子公司不属于环保部门公布的重点排污单位。 公司重视节能环保，认真执行国家《环境保护法》《水污染防治法》《大气污染防治法》《环境噪声污染防治法》《固体 废物污染防治法》等环保方面的法律法规。公司在日常经营管理中，提倡节约能源，营造绿色办公环境。

内容: 4、报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

内容: 十八、报告期内公司证券营业部、分公司、专业子公司新设和处置情况

内容: （一）证券营业部和分公司新设情况 1、报告期内，公司新设 36 家证券营业部。

内容: 省份 安徽 北京 北京 福建 广东 广东 广东 广东 广东 广东 广东 广东 广东 广东 湖北 湖南

内容: 营业部全称 方正证券股份有限公司芜湖北京西路证券营业部 方正证券股份有限公司北京马家堡西路证券 营业部 方正证券股份有限公司北京荣华中路证券营业部 方正证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营业部 方正证券股份有限公司深圳竹子林证券营业部 方正证券股份有限公司江门新会圭阳北路证券营 业部 方正证券股份有限公司东莞长安上洋路证券 营业部 方正证券股份有限公司潮州枫春路证券营业部 方正证券股份有限公司东莞石排大道证券营业部 方正证券股份有限公司深圳龙岗清林东路证券营 业部 方正证券股份有限公司深圳科技南路证券营业部 方正证券股份有限公司广州香雪大道证券营业部 方正证券股份有限公司汕头金砂东路证券营业部 方正证券股份有限公司佛山东乐路证券营业部 方正证券股份有限公司武汉解放大道证券营业部 方正证券股份有限公司沅江桔城大道证券营业部

内容: 负责人 唐传银 郭立伟 何尧 谭其华 张岚 曾新军 蔡志全 林勃 何淦森 杨文庆 陈朝辉 陈雪连 陈育升 陈俊英 郭晗 李晓华

内容: 地址 安徽省芜湖市镜湖区北京西路杰成商业街 2# 楼 8 号 北京市丰台区星河苑 2 号院 14 号楼 1 层商业 01 北京市北京经济技术开发区荣华中路 5 号院 2 号楼 1 层 102 厦门市思明区湖滨南路 357-359 号海晟国际大厦第 9 层 903 单元 深圳市福田区香蜜湖街道竹林社区紫竹七道 26 号教育 科技大厦 11 层 江门市新会区会城圭阳北路 3 号 111、112、113 广东省东莞市长安镇上洋路 18 号 1011 室 广东省潮州市湘桥区枫春路中段潮州日报社大门区 7- 8 号铺面 广东省东莞市石排镇石排大道中 496 号 102 室 深圳市龙岗区龙城街道紫薇社区公园路 17 号碧湖玫瑰 园 1 栋清林东路 78 号 深圳市南山区粤海街道高新区社区科技南路 18 号深圳 湾科技生态园 12 栋裙楼 738 广州市黄埔区香雪大道中 72 号 9 栋 110 铺， 9 栋 111 铺 汕头市龙湖区金砂东路金碧庄东区 14-15 幢 109、209 号 广东省佛山市顺德区大良街道府又社区东乐路名门豪苑 A- 32 号商铺 武汉市江汉区解放大道 438 号 湖南省沅江市琼湖办事处桔城大道 3 栋 105-106 号（金 鑫酒店斜对面）

内容: 省份 湖南 湖南 江苏 江苏 江苏 江苏 江苏 江西 宁夏 山东 山东 山东 上海 上海 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江

内容: 营业部全称 方正证券股份有限公司张家界北正路证券营业部 方正证券股份有限公司常德柳叶湖证券营业部 方正证券股份有限公司徐州北京北路证券营业部 方正证券股份有限公司连云港巨龙南路证券 营业部 方正证券股份有限公司镇江学府路证券营业部 方正证券股份有限公司盐城人民中路证券营业部 方正证券股份有限公司南京天元中路证券营业部 方正证券股份有限公司南昌红谷中大道证券 营业部 方正证券股份有限公司银川湖滨西街证券营业部 方正证券股份有限公司泰安灵山大街证券营业部 方正证券股份有限公司潍坊东方路证券营业部 方正证券股份有限公司烟台天山路证券营业部 方正证券股份有限公司上海行知路证券营业部 方正证券股份有限公司上海隆昌路证券营业部 方正证券股份有限公司衢州世纪大道证券营业部 方正证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部 方正证券股份有限公司宁波桑田路证券营业部 方正证券股份有限公司宁波北仑泰山路证券 营业部 方正证券股份有限公司丽水丽青路证券营业部 方正证券股份有限公司乐清旭阳路证券营业部

内容: 负责人 邓超 胡颖 杨天 朱沪宁 梁杰 刘晓阳 张权 殷银雪 高恒 钱成伟 李晓辉 李升明 曾麟 王成 朱亮 竺鑫亮 楼维莉 叶臻玮 徐春风 吴浩

内容: 地址 湖南省张家界市永定区崇文办事处凤湾居委会北正路 96 号 常德柳叶湖旅游度假区七里桥街道戴家岗社区柳叶湖开 发区旅游休闲中心（北区）I 型 4 号别墅 徐州市铜山区北京北路万达华府东院 S1 楼 1-111 商铺 及 S1 楼 1-110 商铺二层 连云港市海州区巨龙南路 56-53 号（同科汇丰国际第 3# 商业 B 段 116 室） 镇江市京口区学府路恒美嘉园 2B 幢第一层 113 室及第 二层 213 室 盐城市盐南高新区人民中路 5 号鹿鸣广场商办楼 102 室 (CNH) 南京市江宁区天元中路 99-9 号赏桂苑 28 幢 107 室 江西省南昌市红谷滩区红谷中大道 788 号江信国际花园 1 栋 206 室 宁夏银川市兴庆区湖滨西街 360 号 山东省泰安市岱岳区粥店街道灵山大街御驾商务中心西 楼 103 室 山东省潍坊高新区新城街道新邻里社区福寿东街与东方 路交叉口北联通大厦第 3、4 号沿街商铺 山东省烟台市经济技术开发区天山路 8 号 3 号楼内 2 号 上海市宝山区行知路 443 号 -1 上海市杨浦区隆昌路 609 号 2 幢 601-1 室 浙江省衢州市柯城区新新街道世纪大道 215、217 号 浙江省绍兴市嵊州市三江街道桥南路 666 号江湾 1 号澜 泊湾 35 号（临兴盛街） 浙江省宁波市鄞州区桑田路 620 号（1- 8）（2- 8） 浙江省宁波市北仑区新碶街道泰山路 373 号（1-89） /375 号（1-88） 浙江省丽水市莲都区丽青路 134-1、136、136-1、 136-2 号 浙江省乐清市城东街道旭阳路双雁大厦 12、13、14 号 店面

内容: 2、报告期内，公司新设 1 家证券分公司。

内容: 分公司全称 方正证券股份有限公司重庆分公司

内容: 地址 重庆市南岸区江峡路 1 号 7 幢二单元 5-1

内容: （二）证券营业部和分公司变更情况 报告期内，公司将 3 家证券分公司变更为营业部。

内容: 原名称 方正证券股份有限公司安徽分公司 方正证券股份有限公司长沙分公司 方正证券股份有限公司重庆分公司

内容: 现名称 方正证券股份有限公司合肥庐州大道证券营业部 方正证券股份有限公司长沙福城路证券营业部 方正证券股份有限公司重庆金开大道证券营业部

内容: 负责人 张燕 石勇 陈果

内容: （三）证券营业部和分公司搬迁情况 报告期内，公司完成 20 家证券营业部同城搬迁 , 详情如下：

内容: 搬迁前名称 方正证券股份有限 公司北京安慧东里 证券营业部 方正证券股份有限 公司深圳深南大道 证券营业部 方正证券股份有限 公司广州狮岭大道 证券营业部 方正证券股份有限 公司杭州朝晖路证 券营业部 方正证券股份有限 公司漳州新华北路 证券营业部 方正证券股份有限 公司醴陵胜利路证 券营业部 方正证券股份有限 公司天津复康路证 券营业部 方正证券股份有限 公司常德汉寿龙阳 中路证券营业部 方正证券股份有限 公司常德临澧朝阳 东街证券营业部 方正证券股份有限 公司深圳布沙路证 券营业部 方正证券股份有限 公司益阳安化新开 路证券营业部 方正证券股份有限 公司嘉兴中环西路 证券营业部

内容: 搬迁后名称 方正证券股份有限公司北京安 慧东里证券营业部 方正证券股份有限公司深圳梅 林路证券营业部 方正证券股份有限公司广州紫 薇路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州白 石巷证券营业部 方正证券股份有限公司漳州南 昌中路证券营业部 方正证券股份有限公司醴陵滨 河路证券营业部 方正证券股份有限公司天津万 卉路证券营业部 方正证券股份有限公司常德汉 寿菱湖路证券营业部 方正证券股份有限公司常德临 澧安福东路证券营业部 方正证券股份有限公司深圳翔 鸽路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳安 化陶澍大道证券营业部 方正证券股份有限公司嘉兴中 山西路证券营业部

内容: 地址 北京市朝阳区小营路 17 号 1 幢二层 206 室 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 126 号卓越梅林中心广 场（南区）卓悦汇 A1201 广州市花都区新华街紫薇路 26 号 A 座 110 商铺

内容: 浙江省杭州市下城区白石巷 258 号 305-309 室 福建省漳州市芗城区南昌中路 62 号丽园君悦 9 幢 S01 商场二楼 湖南省醴陵市滨河路 48 号瑞和新都 A 栋第 3 层 301 号

内容: 天津市西青区中北镇万卉路 13 号 205

内容: 湖南省常德市汉寿县龙阳街道新街社区菱湖路 488 号 1 楼 湖南省常德市临澧县安福街道朝阳街社区居委会安福东路 811 号 深圳市龙岗区布吉街道罗岗社区翔鸽路百合商业楼 1 栋 4B02、4B04 湖南省安化县东坪镇陶澍大道 418 号 -420 号

内容: 浙江省嘉兴市经济技术开发区金都景苑北景苑 7 幢 06 室商铺

内容: 搬迁前名称 方正证券股份有限 公司湘潭板塘证券 营业部 方正证券股份有限 公司郴州嘉禾人民 路证券营业部 方正证券股份有限 公司南京珠江路证 券营业部 方正证券股份有限 公司南昌菊圃路证 券营业部 方正证券股份有限 公司永州宁远泠江 东路证券营业部 方正证券股份有限 公司天津密云路证 券营业部 方正证券股份有限 公司磐安壶厅东路 证券营业部 方正证券股份有限 公司长沙福城路证 券营业部

内容: 搬迁后名称 方正证券股份有限公司湘潭板 塘证券营业部 方正证券股份有限公司郴州嘉 禾建设路证券营业部 方正证券股份有限公司南京太 平门东街证券营业部 方正证券股份有限公司南昌榴 云路证券营业部 方正证券股份有限公司永州宁 远九嶷中路证券营业部 方正证券股份有限公司天津南 开三马路证券营业部 方正证券股份有限公司磐安海 螺街证券营业部 方正证券股份有限公司长沙福 城路证券营业部

内容: 地址 湘潭市岳塘区社建村街道板塘铺芙蓉世纪城 15 栋 1009 号

内容: 湖南省郴州市嘉禾县珠泉镇建设路 3 号 101 房

内容: 南京市玄武区太平门东街 2 号 01 幢 1 层、2 层 江西省南昌市南昌经济技术开发区榴云路商业街 A 栋 107- 1 号商铺 湖南省永州市宁远县舜陵街道舜峰社区九嶷中路 177 号 2 楼

内容: 天津市南开区南开三马路 37 号三层 310 室

内容: 浙江省金华市磐安县安文街道海螺街 1 号 1 楼

内容: 长沙市开福区福城路 108 号黄金海岸家园 14 栋 302

内容: （四）证券营业部和分公司注销情况

内容: 报告期内，公司未注销营业部和分公司。

内容: 十九、账户规范情况专项说明

内容: 2020 年，公司继续加强账户日常管理，落实中国结算账户开立及使用环节的实名制管理要求，持续健全、完善账户规范 管理长效机制。公司强化制度管理，完善、优化并落实账户开户相关制度和操作流程，严格进行日常开户业务管理，及时发现 并纠正不规范行为。截至 2020 年 12 月 31 日，剩余历史不合格证券账户 916 户；截至 2020 年 12 月 31 日，公司休眠账户 497,705 户，纯资金账户 30,434 户。公司根据账户规范工作的具体要求，制定了账户激活业务流程。 全部小额休眠账户、不合格资金及证券账户均已按规定单独管理，相应资金按有关规定在指定商业银行分别集中存放。在 办理投资者小额休眠账户激活账户手续时， 公司严格规范账户激活申请、 账户资料补齐等操作， 确保账户的真实和权属关系清晰。

内容: 二十、公司动态风险控制指标监控情况和补足机制建立情况

内容: （一）报告期公司动态风险控制指标监控情况

内容: 根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等监管规定，公司履行了风险控制指标动态监控 要求，进一步完善了风险控制指标监控系统功能与环境。除对净资本、流动性等风险控制指标进行每日监控、逐日跟踪外，公 司根据外部监管环境变化、 业务开展实际情况等定期、 不定期开展压力测试， 评估净资本相关主要风险控制指标的风险承受能力。 公司开展的压力测试有年度综合压力测试、年度与月度资产负债配置压力测试、子公司增资专项压力测试等。

内容: （二）净资本补足机制建立情况

内容: 公司建立了净资本补足机制。公司及时根据市场变化情况、监管部门要求及公司业务开展等情况，对风险控制指标进行压 力测试。压力测试结果显示风险超过公司自身承受能力范围的，公司采取合理控制业务规模、补充净资本等措施改善风险控制 指标状况。

内容: （三）报告期资本充足情况

内容: 2020 年公司通过净利润留存等补充净资本。2020 年 12 月末，公司净资本为 209.58 亿元。

内容: （四）内部资本充足评估程序

内容: 公司根据监管要求、宏观环境等情况，结合风险偏好、风险管理水平、业务发展等，及时对资本规划进行动态调整，确保 资本水平与未来业务发展和风险状况相适应。 公司将压力测试作为资本充足评估的重要手段，公司对年度资产负债配置计划、发行次级债和重大资金使用等事项，开展 了风险控制指标专项压力测试，评估资本占用、资本充足、风险控制指标承压等情况，以确保风险控制指标符合监管标准。

内容: （五）报告期内风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果

内容: 2020 年，公司净资本、流动性等各项主要风险控制指标均持续符合监管预警标准。 报告期内，当公司其他风险控制指标达到中国证监会规定的预警标准或不符合规定标准时，公司按照监管要求向公司注册 地的中国证监会派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。截至 2020 年 12 月末，公司净 资本、流动性等各项风险控制指标均符合监管预警标准。

内容: 二十一、可转换公司债券情况

内容: 二十二、重大资产负债表日后事项

内容: （一）报告期后，公司无股东、董事、监事及高级管理人员变动情况。

内容: 2021 年 2 月 22 日，独立董事叶林先生向公司董事会提出书面辞职，因其辞职导致公司独立董事人数不足董事会成员总数 的三分之一，叶林先生的辞职将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。在此之前，叶林先生仍将继续履行公司独立董 事的职责。

内容: （二）年度分配预案或决议 , 请参见本报告“重要提示五”。 （三）报告期后，公司无重大投融资行为。 （四）报告期后，公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 方正中期期货于 2021 年 3 月 24 日收到上海国际仲裁中心关于“方正中期 - 安盈博赢 1 号资产管理计划”合同纠纷的仲裁 通知。仲裁申请人钟玉华为“方正中期 - 安盈博赢 1 号资产管理计划”劣后级投资者，个人认购资金 5000 万元，后因投资亏 损向上海国际仲裁中心申请仲裁，要求管理人方正中期期货和托管人招商银行广州分行共同对其投资损失承担赔偿责任，案件 涉及标的为 29,010,056.43 元。截至本报告披露日，本案尚未开庭。

内容: （五）报告期后，公司不存在企业合并或处置子公司事项。 （六）报告期后，公司不存在其他可能对公司的财务状况、经营成果和现金流量发生重大影响的情况。

内容: 第六节 普通股股份变动及股东情况

内容: （一）普通股股份变动情况表 1、报告期内普通股股份变动情况表

内容: □适用 √不适用 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 截至报告期末，公司总股本为 8,232,101,395 股，全部为无限售流通 A 股。

内容: 2、普通股股份变动情况的说明

内容: 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

内容: 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

内容: 2018 年 11 月 9 日公司召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了公司回购股份的方案。公司于 2019 年 4 月 10 日完 成回购方案，总计回购公司股份 11,150,255 股，占公司总股本的 0.14%，回购最高价格为 5.96 元 / 股，回购最低价格为 4.89 元 / 股，回购均价为 5.18 元 / 股，使用资金总额为 5,780.59 万元。 2020 年 4 月 24 日公司召开第四届董事会第四次会议同意公司于 2020 年 5 月 21 日至 2020 年 10 月 23 日期间，以不 低于 7.16 元 / 股的价格，采用集中竞价交易方式出售已回购的 11,150,255 股股份。截至 2020 年 6 月 23 日，公司已回购的 11,150,255 股股份已全部采用集中竞价交易方式出售完毕，出售股份总数占公司总股本的 0.14%，成交最高价为 7.37 元 / 股， 成交最低价为 7.17 元 / 股，成交均价为 7.22 元 / 股，出售所得资金总额为 80,451,279.85 元。公司出售已回购股份对公司的 股权结构不会产生影响，所得的资金用于补充公司营运资金；本次出售已回购股份不涉及损益，其价差计入公司资本公积。

内容: （二）限售股股份总数变化情况

内容: （一）截至报告期内证券发行情况

内容: □适用 √不适用 报告期内，公司无证券发行情况。

内容: （二）公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

内容: （三）现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 截至报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户 ) 175,477 191,564

内容: （二）截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

内容: 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 北大方正集团有 限公司 北京政泉控股有 限公司 香港中央结算有 限公司 中国证券金融股 份有限公司 哈尔滨哈投投资 股份有限公司 中央汇金资产管 理有限责任公司 乐山国有资产投 资运营（集团） 有限公司 中国建设银行股 份有限公司－国 泰中证全指证券 公司交易型开放 式指数证券投资 基金 方正产业控股有 限公司 博时基金－ 农业银行－博时 中证金融资产管 理计划 嘉实基金－ 农业银行－嘉实 中证金融资产管 理计划 中欧基金－ 农业银行－中欧 中证金融资产管 理计划 银华基金－ 农业银行－银华 中证金融资产管 理计划 持有有限售条 报告期内增减 （股）期末持股数量（股）比例 (%) 件股份数量 （股） 0 0 11,899,213 0 0 0 0 2,284,609,852 1,799,591,164 1,474,851,714 261,985,096 197,556,999 138,731,200 105,955,845 27.75 21.86 17.92 3.18 2.40 1.69 1.29 0 0 0 0 0 0 0 质押或冻结情况 股份 状态 冻结 冻结 无 无 无 无 质押 数量（股） 1,109,609,852 1,799,591,164 0 0 0 0 40,000,000 股东 性质 国有法人 境内非 国有法人 未知 国有法人 国有法人 国有法人 国有法人

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 北大方正集团有限公司 北京政泉控股有限公司 香港中央结算有限公司 中国证券金融股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 乐山国有资产投资运营（集团） 有限公司 中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金 方正产业控股有限公司 博时基金－农业银行－博时中证金融 资产管理计划 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融 资产管理计划 中欧基金－农业银行－中欧中证金融 资产管理计划 银华基金－农业银行－银华中证金融 资产管理计划 持有无限售条件流通股的数 量（股） 2,284,609,852 1,799,591,164 1,474,851,714 261,985,096 197,556,999 138,731,200 105,955,845 86,787,454 78,627,162 53,580,300 53,580,300 53,580,300 53,580,300 股份种类及数量 种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 数量（股） 2,284,609,852 1,799,591,164 1,474,851,714 261,985,096 197,556,999 138,731,200 105,955,845 86,787,454 78,627,162 53,580,300 53,580,300 53,580,300 53,580,300

内容: 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下： 1、 方正集团与方正产控确认为关联关系：方正产控为方正集团控股子公司， 除此之外， 与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系； 2、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司确认与 上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。 上述股东关联关系或一致行动的说明 3、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度持有证券， 用于为其结算参与者提供服务， 而参与的投资者必须通过一个或多个香港结算参与者， 即券商或托管银行（适用于香港 / 沪股通 / 深股通证券）经香港结算的账户代其持有 香港 / 沪股通 / 深股通证券。由于香港是采取名义持有人制度，有些投资者更是以多 层托管的形式持有证券。故此，香港结算是无法完全掌握参与香港 / 沪股通 / 深股通 证券的投资者的相关资料，包括其名字、持股数量及股东之间的关联关系等资料。

内容: 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明

内容: 注 1. 方正集团持有公司的股份中，通过普通账户持有 1,109,609,852 股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,175,000,000 股， 合计持有 2,284,609,852 股。 注 2. 方正产控持有的公司股份于 2020 年 2 月 24 日被动减持 48,421,538 股，占公司股份总数的 0.59%。截至本报告披露日，方正产控持有公司股份数 量为 78,627,162 股，占公司股份总数的 0.96%，全部通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。

内容: 注 3. 2018 年 12 月 26 日，政泉控股被辽宁省高级人民法院作出的终审判决判定构成强迫交易罪，法院判决“对冻结在案的被告单位政泉控股持有的 1,799,561,764 股方正证券股票的价值扣除其投资支出的 6,090,825,100 元后的违法所得予以追缴，上缴国库”。2020 年 8 月 5 日，公司收到国通信托 有限责任公司（简称“国通信托”）和中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）分别发来的《通知》及大连市中级人民法院（简称“大连中院”） （2018）辽 02 执 1438 号之九执行裁定书。大连中院裁定将政泉控股持有的 709,886,375 股公司股票（占公司总股本的 8.62%）抵偿国通信托对政泉 控股享有的 6,090,825,100 元民事债权，该裁定于 2020 年 8 月 3 日生效。根据国通信托及中国信达的通知，上述法院裁定抵债的股票属于信托财产，国 通信托依据信托合同，以信托财产原状向信托受益人中国信达分配信托利益，将大连中院裁定项下的 709,886,375 股公司股票分配至中国信达。本次变动 股份占公司总股本的 8.62%，相关股份变动尚需取得中国证监会的核准，取得核准及完成相关股份过户登记的时间尚不确定。

内容: （三）前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: （四）战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

内容: 四、控股股东及实际控制人情况

内容: 方正集团为公司控股股东。北大资产经营有限公司持有方正集团 70% 股权，为方正集团的控股股东。北大资产经营有限公 司是北京大学根据《国务院办公厅关于北京大学清华大学规范校办企业管理体制试点问题的通知》（国办函 [2001]58 号）于 2002 年成立的管理和经营北京大学校办企业的重要载体和平台，北京大学持有其 100% 股权，北京大学为公司实际控制人。

内容: 名称 北大方正集团有限公司 法定代表人 生玉海 注册资本 成立时间 1992 年 12 月 12 日 110,252.86 万元 统一社会信用代码 91110108101974963M

内容: 经营范围 制造方正电子出版系统、方正 -SUPPER 汉卡、计算机软硬件及相关设备、通讯设备、仪器仪表、办公自动化设备；技术 开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代 理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；销售电子产品、自 行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、黄金制品、金属材料、建筑材料、 化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、代理进出口、技术进出口；装卸服务；仓储服务；包装服务； 房地产开发；物业管理。

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日，控股股东直接或间接控股和参股的其他境内外上市公司情况如下表所示： 上市公司名称 中国高科集团股份有限公司 方正科技集团股份有限公司 北大医药股份有限公司 方正控股有限公司 北大资源（控股）有限公司 重庆银行股份有限公司 持股比例 20.03% 12.59% 34.66% 30.60% 48.99% 3.02% 上市地点 上海证券交易所 上海证券交易所 深圳证券交易所 香港联合交易所 香港联合交易所 香港联合交易所

内容: 注：重庆银行股份有限公司于 2021 年 2 月 5 日在上海证券交易所上市，方正集团持股比例变为 2.72%。

内容: 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: 经公司向控股股东方正集团书面询证， 截至报告期末， 方正集团确认的公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图如下 ：

内容: 2020年2月， 北京一中院裁定对方正集团进行重整， 截至本报告披露日， 上述重整正在进行中。 详见本报告 “第五节 重要事项” 中相关内容。

内容: 北京大学创办于 1898 年，是教育部直属的一所综合性大学，主要从事教学和科研，现任校党委书记邱水平、校长郝平。 截至报告期末，除方正集团所持境内外上市公司股权外，北京大学通过北大资产经营有限公司直接或间接控股和参股的其他境 内外上市公司情况如下表所示：

内容: 上市公司名称 山东未名生物医药股份有限公司 北京北大青鸟环宇科技股份有限公司

内容: 上市地点 深圳证券交易所 香港联合交易所

内容: 注 1：北大资产经营有限公司持有北京北大未名生物工程集团有限公司 40% 的股权，北京北大未名生物工程集团有限公司持有山东未名生物医药股份有限 公司（证券代码：002581）26.94 % 的股份。 注 2：北大资产经营有限公司持有北京北大青鸟软件系统有限公司 48% 的股权；北京北大青鸟软件系统有限公司持有北京北大青鸟有限责任公司 46% 的 股权；北京北大青鸟有限责任公司持有北京北大青鸟环宇科技股份有限公司（证券代码：08095.HK）8.34% 的股份。

内容: 公司与实际控制人之间的产权及控制关系 的方框图

内容: 经公司向控股股东方正集团书面询证，截至报告期 末，方正集团确认的公司与实际控制人之间的产权及控 制关系的方框图如右：

内容: 五、其他持股在百分之十以上的法人股东

内容: 政泉控股为公司第二大股东，截至报告期末持有公司 1,799,591,164 股，占公司总股本 21.86% ，基本情况如下： 名称 北京政泉控股有限公司 法定代表人 贾鑫 成立时间 2002 年 01 月 08 日 注册地址 北京市朝阳区大屯里 315 号 1-4 层、316 号 1-4 层、 317 号、318 号 1-4 层 经营范围 项目投资；房地产开发；销售自行开发后的商品房；机动车公共停车场服务；投资管理；经济信息咨询；组织文化交流活动 （演 出除外） ；会议服务；承办展览展示活动；电脑动画设计；技术开发、 技术转让、 技术咨询、 技术服务；货物进出口；零售服装鞋帽、 珠宝首饰、家具、建筑材料、花、草及观赏植物、针纺织品、日用品、新鲜蔬菜、新鲜水果、未经加工的干果、坚果、黄金制 品、工艺美术品、玩具、摄影器材、家用电器、通讯设备、文化体育用品、化妆品、电子产品、礼品、钟表、眼镜、皮革制品、 五金交电、机械设备、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；家居装饰；维修家用电器；验光配镜；日用品修理； 摄影扩印服务；委托加工首饰；包装服务；服装加工；设计、制作、代理、发布广告；出租办公用房；出租商业用房；企业管理； 汽车装饰；家庭劳务服务；物业管理；电影放映；销售食品；餐饮服务。 注册资本 340,000 万元

内容: 六、股份限制减持情况说明

内容: 第八节 董事、监事和高级管理人员和员工情况

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: （一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

内容: 年度内 报告期内从公 是否在公 年初持 年末持 股份 增减变 司获得的税前 司关联方 股数 股数 增减 动原因 报酬总额 获取报酬 变动量 （万元 ) 是

内容: 执行 委员会 主任 执行 何亚刚 委员会 副主任 总裁 董事会 秘书 董事 执行 委员会 主任 执行 委员会 副主任 总裁 汪辉文 廖航 胡滨 叶林 董事 董事 董事

内容: 男 女 男 男 男 男 女 女 男

内容: 否 是 是 否 否 否 否 否 否

内容: 独立 董事 独立 李明高 董事 独立 吕文栋 董事 监事会 雍苹 主席 曾媛 徐国华 监事 职工 监事 副总裁 财务 负责人 执行 委员会 委员 合规 总监 执行 委员会 委员

内容: （接上表） 年度内 报告期内从公 是否在公 年初持 年末持 股份 增减变 司获得的税前 司关联方 股数 股数 增减 动原因 报酬总额 获取报酬 变动量 （万元 )

内容: 副总裁 吴珂 执行 委员会 委员 副总裁 姜志军 执行 委员会 委员 副总裁 徐子兵 执行 委员会 委员 首席信 息官 首席风 险官 男 55 男 52 男 42

内容: 施光耀 副总裁 崔肖 副总裁

内容: 注 1. 公司高级管理人员的绩效年薪 40% 以上采取了延期支付的方式，且延期支付期限不少于 3 年，延期支付薪酬的发放遵循等分原则。 注 2. 报告期内从公司获得的税前报酬总额为归属于 2020 年并发放的薪酬。 注 3. 董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董监高职务期间领取的薪酬。 注 4. 高级管理人员徐子兵在公司全资子公司领取薪酬。 注 5. 2021 年 2 月 22 日，独立董事叶林先生向公司董事会提出书面辞职，因其辞职导致公司独立董事人数不足董事会成员总数的三分之一，叶林先生的 辞职将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。在此之前，叶林先生仍将继续履行公司独立董事的职责。

内容: （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、现任董事 施华先生

内容: 1972 年 1 月出生，硕士。1998 年 7 月至 2001 年 9 月任北京北大方正电子有限公司媒体运营管理部经理，2001 年 9 月 至 2011 年 6 月任方正奥德计算机系统有限公司副总裁；2011 年 6 月至 2015 年 10 月任职方正国际软件有限公司资深副总裁； 2011 年 9 月至 2018 年 1 月任方正国际软件（长春）有限公司董事；2015 年 12 月至 2018 年 2 月任深圳方正微电子有限公 司董事；2016 年 1 月至 2018 年 3 月任北京怡健殿诊所有限公司董事长、法定代表人；2016 年 2 月至 2018 年 1 月任方正科 技集团股份有限公司董事；2016 年 3 月至 2018 年 4 月任方正产控董事长、法定代表人；2016 年 4 月至 2018 年 1 月任北大 医疗信息技术有限公司董事；2016 年 4 月至 2018 年 1 月任方正集团（香港）有限公司董事；2016 年 6 月至 2018 年 7 月任 北大方正投资有限公司董事长、法定代表人；2016 年 7 月至 2018 年 1 月任北京北大方正技术研究院有限公司董事；2016 年 7 月至 2018 年 3 月任北大方正物产集团有限公司董事；2016 年 7 月至 2017 年 8 月任北大方正集团财务有限公司董事长、法 定代表人；2016 年 10 月至 2018 年 4 月任北大医疗产业集团有限公司监事会主席；2017 年 1 月至 2018 年 4 月任方正资本 控股股份有限公司董事；2017 年 2 月至 2018 年 4 月任江苏苏钢集团有限公司董事长、法定代表人；2017 年 3 月至 2018 年 4 月任北大资源（控股）有限公司执行董事；2017 年 8 月至 2018 年 4 月任北大方正集团财务有限公司董事；2015 年 10 月 至今任方正集团执行委员会委员、副总裁；2018 年 3 月至今任方正集团首席运营官；2017 年 7 月至今任北大方正人寿保险有 限公司董事长、法定代表人；2018 年 1 月至今任公司党委书记；2018 年 9 月 10 日至今任公司董事长、法定代表人；2018 年 11 月至今任方正承销保荐董事。

内容: 1964 年 5 月出生，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司总裁、方正证券有限责任公司总裁助理、副总裁，曾任泰阳证券有 限责任公司总裁。2010 年 9 月至 2015 年 7 月任公司副总裁，2012 年 11 月至 2015 年 7 月任公司执行委员会委员，2015 年 2 月至今任公司董事，2015 年 7 月至 2020 年 8 月任公司执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO），2019 年 7 月 至今任公司董事会秘书，2020 年 8 月至今任公司执行委员会主任；2013 年 12 月至今任方正中期期货董事；2015 年 4 月至 2018 年 6 月任瑞信方正监事会主席，2018 年 11 月至今任瑞信方正董事；2015 年 4 月至 2017 年 5 月任方正富邦基金监事， 2017 年 5 月至今任方正富邦基金董事长，2017 年 5 月至今任方正富邦创融董事；2015 年 8 月至 2018 年 4 月任中国民族证 券董事长；2017 年 5 月至今任方正和生投资董事长；2017 年 7 月至今任方正香港金控董事。

内容: 1961 年 11 月出生，硕士。2009 年至 2014 年 8 月任华创证券有限责任公司副总裁；2014 年 8 月至 2016 年 12 月任 公司副总裁、研究所负责人，2016 年 1 月至 12 月兼任公司 QFII 业务部行政负责人，2016 年 4 月至 12 月任公司执行委员会 委员，2016 年 12 月至 2020 年 8 月任公司执行委员会主任、首席执行官（CEO），2016 年 11 月至今任公司董事，2016 年 12 月至 2018 年 9 月任公司董事长，2018 年 6 月至 10 月兼任公司产业金融部行政负责人，2018 年 10 月至 11 月兼任公 司投资银行业务部行政负责人，2018 年 11 月至 2019 年 8 月兼任公司投资银行业务管理部行政负责人，2020 年 8 月至今任 公司执行委员会副主任、总裁；2015 年 8 月至 2020 年 3 月任方正承销保荐（原中国民族证券）副总裁，2018 年 4 月至今 任方正承销保荐（原中国民族证券）董事；2017 年 3 月至 2020 年 7 月任瑞信方正董事长；2017 年 7 月至今任方正香港金 控董事，2018 年 5 月至今任方正香港金控董事长；2017 年 11 月至今任方正证券投资董事长。

内容: 1979 年 4 月出生，硕士。2007 年 6 月至 2010 年 12 月历任方正集团综合事业群资产管理部法务助理、法务高级专员、 法务经理；2010 年 12 月至 2012 年 11 月历任北大方正物产集团有限公司风险管理部法务经理、法务总监；2017 年 1 月至 2020 年 1 月任方正资本控股股份有限公司监事会主席；2012 年 12 月至今历任方正集团法务部高级法务经理、总监、总经理；

内容: 目前兼任方正集团监事、方正控股有限公司执行董事、方正（香港）有限公司董事、北大资源（控股）有限公司执行董事、北 大方正集团财务有限公司监事会主席、中国高科集团股份有限公司监事会主席、江苏苏钢集团有限公司监事会主席、北京北大 方正技术研究院有限公司监事、北大方正投资有限公司监事、北大方正信息产业集团有限公司监事、北大方正人寿保险有限公 司监事、北大医疗产业集团控股有限公司监事、北大医疗产业集团有限公司监事会主席。2016 年 11 月至今任公司董事。

内容: 1979 年 4 月出生，学士。2001 年 7 月至 2016 年 1 月就职于普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 北京分所，历 任审计员、高级审计员、经理、高级经理；2016 年 1 月至今任方正集团资产管理部总经理；2016 年 4 月至今任方正和生投资 董事；2016 年 5 月至今任中国高科集团股份有限公司董事；2016 年 11 月至今任方正科技集团股份有限公司董事；2016 年 11 月至今任江苏苏钢集团有限公司董事；2016 年 12 月至今任方正控股有限公司董事；2017 年 2 月至今任方正（香港）有限 公司董事；2017 年 2 月至 2020 年 1 月任方正资本控股股份有限公司董事；2017 年 8 月至今任北大方正集团财务有限公司董 事；2018 年 4 月至今任北京方正连宇通信技术有限公司董事长、法定代表人；2018 年 6 月至今任国通信托有限责任公司监事。 2018 年 1 月至今任公司董事。

内容: 1961 年 12 月出生，硕士。曾任北京嘉信保险代理公司董事长、北京嘉信保险经纪公司董事长、四川嘉信保险代理公司董 事、万华天智投资发展有限公司副总经理；2006 年 8 月起任中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司副董事长；2011 年 1 月起任银泰证券有限责任公司监事；2015 年 9 月起担任银泰华盈投资有限公司董事长；2016 年 1 月起任银泰恒盈 ( 北京 ) 投 资管理有限公司董事；2016年8月起任华夏航空股份有限公司董事；2016年11月起任北京银泰嘉禾创业投资有限公司董事长； 2020 年 4 月起任北京嘉鑫世纪投资有限公司董事；2010 年 9 月至今任公司董事。

内容: 1963 年 11 月出生，博士。曾任 2005 年公司法修改专家小组成员、深圳华侨城控股股份有限公司独立董事、广东冠豪高 新技术股份有限公司独立董事、汇丰晋信基金管理有限公司独立董事、香港动感集团公司独立董事、金一文化股份有限公司独 立董事、贵人鸟股份有限公司独立董事、大成基金管理有限公司独立董事、北京新时空科技股份有限公司独立董事、北京市高 级法院咨询委员会委员、中国律师协会公司法委员会顾问、北京市律师协会公司法委员会顾问。现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师、民商法教研室主任，兼任北京首钢股份有限公司独立董事、中国人寿资产管理有限公司独立董事、中诚信托有限 责任公司独立董事、首创证券股份有限公司独立董事，社会兼职包括中国法学会商法学研究会副会长，北京市法学会民商法学 研究会副会长，北京市消费者权益保护法学会会长；全国人大财经委期货法起草组顾问、中国保险学会法律专业委员会顾问， 上海证券交易所专业委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员暨咨询委员会专家。2015 年 2 月起任公司独立董事。

内容: 1970 年 11 月出生，硕士。1992 年 7 月至 1997 年 6 月任中国建筑科学研究院财务处会计师；1997 年 7 月至 2005 年 12 月任北京新生代会计师事务所所长、主任会计师；2006 年 1 月至 2007 年 12 月任天华中兴会计师事务所副总经理、副主 任会计师；2008 年 1 月至今任立信会计师事务所权益合伙人，2011 年 5 月至 2018 年 3 月任山西永东化工股份有限公司独 立董事，2014 年 7 月至今任北京盈建科软件股份有限公司董事；2015 年 10 月至今任国机汽车股份有限公司独立董事；2020 年 8 月 27 日起担任中国卫通集团股份有限公司独立董事；2016 年 11 月至今任公司独立董事。

内容: 1967 年 9 月出生，博士。曾任对外经贸大学保险学院教授、北京大学国家高新技术产业开发区发展战略研究院兼职研究 员、中国社会经济系统分析研究会副秘书长、金杯汽车股份有限公司独立董事、天安财产保险股份有限公司独立董事；2009 年 12 月至今，任对外经贸大学国际商学院教授、博士生导师；2015 年 10 月至今，任中国社会经济系统分析研究会副理事长； 2018 年 5 月至今，任河南豫光金铅股份有限公司独立董事；2018 年 1 月至今任公司独立董事。

内容: 1965 年 8 月出生，硕士。1997 年 7 月至 2015 年 12 月历任公司财务管理部总经理、稽核审计部总经理、监事会办公室 总经理（兼任），2016 年 1 月至 2016 年 12 月任公司稽核审计部执行董事（ED），2016 年 12 月至今任公司监事会主席； 2017 年 5 月至今任方正富邦基金监事；2017 年 11 月至今任方正证券投资监事；2018 年 5 月至今任方正承销保荐监事， 2018 年 5 月至 2020 年 3 月任方正承销保荐监事会主席；2018 年 6 月至今任瑞信方正监事，2018 年 6 月至 2020 年 5 月任 瑞信方正监事会主席，2020 年 10 月至今任瑞信方正监事会主席；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。

内容: 1978 年 2 月出生，学士。2000 年 7 月至 2003 年 3 月任杭州娃哈哈集团有限公司下属子公司财务负责人；2003 年 4 月 至 2005 年 10 月任浙江中汇会计师事务所项目负责人；2006 年 1 月至 2013 年 3 月任乐山众信会计师事务所项目负责人； 2013 年 4 月 2017 年 7 月任乐山市商业银行股份有限公司计划财务部总经理助理、副总经理；2017 年 7 月至今任乐山国有资 产投资运营（集团）有限公司财务总监。2019 年 12 月至今任公司监事。

内容: 1968 年 11 月出生，本科。2008 年 7 月至 2017 年 1 月历任公司法律合规与风险管理部总经理、法律合规部总经理、法 律合规部行政负责人，2017 年 1 月至今任公司助理总裁，2018 年 1 月至今任公司监事，2018 年 4 月至今兼任公司稽核审计 与法律部行政负责人；2015 年 10 月至 2018 年 11 月任中国民族证券监事；2017 年 4 月至今任方正中期期货董事；2020 年 6 月至今任方正和生投资董事。

内容: 3、现任高级管理人员 尹磊先生

内容: 1970 年 10 月出生，硕士。1997 年 7 月至 2005 年 7 月在中信证券股份有限公司计划财务部任职；2005 年 7 月至 2006 年 11 月任金通证券股份有限公司计划财务部总经理；2006 年 11 月至 2011 年 5 月任中信金通证券有限责任公司计划财务部 总经理，2007 年 11 月至 2011 年 5 月任中信金通证券有限责任公司财务总监；2011 年 5 月至 2017 年 8 月任中信证券股份 有限公司计划财务部执行总经理；2017 年 9 月至 11 月任公司助理总裁，2017 年 11 月至今任公司执行委员会委员、副总裁、 财务负责人；2017 年 9 月至 11 月任中国民族证券助理总裁，2017 年 11 月至 2018 年 4 月任中国民族证券董事，2017 年 11 月至今任方正承销保荐（原中国民族证券）副总裁、财务总监；2017 年 11 月至今任方正证券投资董事；2017 年 12 月至 今任方正中期期货董事；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇爱公益基金会副理事长；2018 年 6 月至今任方正香港金控董事。

内容: 1968 年 4 月出生，硕士。曾任方正证券有限责任公司合规总监、泰阳证券有限责任公司合规总监。2010 年 9 月至今任公 司合规总监，2012 年 11 月至今任公司执行委员会委员，2014 年 8 月至 2016 年 1 月任公司首席风险官；2011 年 11 月至 2018 年 10 月任方正和生投资董事；2014 年 4 月至 2018 年 10 月任方正证券投资董事；2015 年 1 月至 2018 年 10 月任瑞 信方正董事；2015 年 8 月至 2016 年 2 月任中国民族证券首席风险官，2015 年 8 月至今任方正承销保荐（原中国民族证券） 合规总监；2018 年 2 月至今任湖南方正证券汇爱公益基金会监事。

内容: 1978 年 11 月出生，硕士。曾任方正集团人力资源部经理、总监、高级总监、总经理。2010 年 3 月至 2013 年 5 月任公 司助理总裁，2010 年 8 月至 2015 年 3 月兼任公司人力资源部总经理，2013 年 5 月至今任公司副总裁，2016 年 4 月至今任 公司执行委员会委员；2015 年 8 月至 2020 年 3 月任方正承销保荐（原中国民族证券）副总裁；2016 年 5 月至今任方正证券 投资董事；2017 年 1 月至今任方正中期期货董事；2017 年 7 月至今任方正香港金控董事；2018 年 2 月至今任湖南方正证券 汇爱公益基金会理事；2018 年 12 月至今任方正和生投资董事。

内容: 1969 年 2 月出生，硕士。曾任方正证券机构管理部、法律合规部、运营管理部、网点运营部、经纪业务管理部总经理； 2013 年 7 月至 2018 年 5 月兼任公司北京分公司总经理，2015 年 3 月至 2016 年 7 月任公司助理总裁，2016 年 7 月至今任 公司副总裁，2018 年 8 月至今任公司执行委员会委员；2015 年 11 月至今任方正中期期货董事长；2016 年 7 月至 2018 年 4 月任中国民族证券副总裁， 2018年4月至2018年11月任中国民族证券董事， 2018年4月至2019年5月任中国民族证券总裁。

内容: 1965 年 5 月出生，硕士。曾任深圳市龙岗区投资管理公司项目经理，联合证券有限公司项目经理，新华信托股份有限公司 副总经理，长春证券有限责任公司副总经理，新世纪基金管理有限公司常务副总经理，新产业创业投资有限公司总经理，中国民 族证券副总裁；2014 年 4 月至 2018 年 4 月任中国民族证券总裁，2014 年 7 月至今任方正承销保荐（原中国民族证券）董事， 2018 年 4 月至今任方正承销保荐（原中国民族证券）董事长；2015 年 8 月至今任公司执行委员会委员，2017 年 1 月至今任 公司副总裁；2016 年 5 月至 2017 年 11 月任方正证券投资董事。

内容: 1977 年 1 月出生，硕士。2001 年 7 月至 2004 年 4 月任神州数码（中国）有限公司电信事业部高级软件工程师；2004 年 4 月至 2005 年 5 月任 IBM 公司 CRL 高级软件工程师；2005 年 5 月至 2012 年 10 月任人人网技术总监；2012 年 12 月 至 2015 年 5 月任 58 同城技术中心总经理；2015 年 6 月至 2019 年 5 月任公司首席技术官（CTO），2019 年 6 月至今任公 司首席信息官，2020 年 2 月至 7 月兼任公司互联网金融研究与工程院行政负责人，2020 年 11 月至 2021 年 3 月兼任公司金 融科技工程院行政负责人；2019 年 6 月至今任方正承销保荐（原中国民族证券）首席信息官。

内容: 1963 年 2 月出生，本科。曾任中国民族证券沈阳证券营业部总经理、沈阳南街证券营业部总经理、沈阳中心营业部总经理、 风险监控部总经理、固定收益部总经理、证券投资部总经理、总裁助理；2015 年 8 月至 2016 年 2 月任中国民族证券助理总 裁，2016 年 2 月至今任方正承销保荐（原中国民族证券）首席风险官；2016 年 2 月至今任公司首席风险官；2017 年 10 月 至 2020 年 5 月任瑞信方正首席风险官；2017 年 11 月至 2018 年 10 月任方正证券投资董事。

内容: 1961 年 5 月出生，硕士。曾任中国证监会湖南监管局办公室副主任、期货监管处处长、公司监管处处长；曾任方正证券 有限责任公司党委副书记、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 12 月任方正中期期货董事；2010 年 9 月至今任公司副总裁， 2012 年 11 月至 2016 年 12 月任公司执行委员会委员；2015 年 8 月至 2018 年 11 月任中国民族证券董事，2017 年 1 月至 2019 年 11 月任中国民族证券副总裁。

内容: 1976 年 8 月出生，硕士。2002 年 1 月至 2004 年 2 月在航天科技财务有限责任公司办公室任职，2004 年 2 月至 2011 年 2 月历任航天科技财务有限责任公司资产管理部副总经理、总经理，2011 年 2 月至 2013 年 4 月任航天科技财务有限责任 公司客户服务部总经理；2013 年 4 月至 2015 年 12 月兼任公司自营分公司总经理，2015 年 3 月至 2019 年 5 月任公司助理 总裁，2016 年 1 月至 2017 年 6 月兼任公司衍生品部行政负责人，2017 年 7 月至 2018 年 1 月兼任公司创新投资部行政负责 人，2019 年 6 月至今任公司副总裁；2016 年 7 月至 2018 年 1 月任中国民族证券助理总裁。

内容: 1982 年 4 月出生，硕士。曾任北大医药股份有限公司董事会秘书办公室主任、助理总裁、董事会秘书；2012 年 6 月至 2015 年 3 月任公司董事会办公室总经理，2013 年 1 月至 2014 年 11 月任公司助理总裁，2014 年 11 月至 2019 年 4 月任公 司董事会秘书，2015 年 8 月至 2017 年 8 月任中国民族证券董事会秘书；2015 年 8 月至今任公司副总裁，2018 年 2 月至今 任湖南方正证券汇爱公益基金会理事；2019 年 4 月至 2020 年 3 月兼任公司战略客户与市场部行政负责人。

内容: （三）董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

内容: 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

内容: （一）在股东单位任职情况

内容: 任职人员姓名 施华 股东单位名称 北大方正集团有限公司 北大方正集团有限公司 北大方正集团有限公司 北大方正集团有限公司 北大方正集团有限公司 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 在股东单位担任的职务 执行委员会委员、副总裁 首席运营官（COO） 法务部总经理 监事 资产管理部总经理 财务总监 任期起始日期 2015 年 10 月 2018 年 3 月 2015 年 11 月 2015 年 12 月 2016 年 1 月 2017 年 7 月

内容: （二）在其他单位任职情况

内容: 任职人员姓名 施华 其他单位名称 北大方正人寿保险有限公司 方正承销保荐 方正中期期货 方正富邦基金 何亚刚 方正富邦创融 方正和生投资 方正香港金控 瑞信方正 方正承销保荐 方正承销保荐 高利 瑞信方正 方正香港金控 方正证券投资 中国北方稀土（集团）高科技股份 有限公司 银泰证券有限责任公司 银泰华盈投资有限公司 汪辉文 银泰恒盈 ( 北京 ) 投资管理有限公司 华夏航空股份有限公司 北京银泰嘉禾创业投资有限公司 北京嘉鑫世纪投资有限公司 在其他单位担任的职务 董事长、法定代表人 董事 董事 董事长 董事 董事长 董事 董事 副总裁 董事 董事长 董事长 董事长 副董事长 监事 董事长 董事 董事 董事长 董事 任期起始日期 2017 年 7 月 2018 年 11 月 2013 年 12 月 2017 年 5 月 2017 年 5 月 2017 年 5 月 2017 年 7 月 2018 年 11 月 2015 年 8 月 - 2020 年 3 月 2018 年 4 月 2017 年 3 月 - 2020 年 7 月 2018 年 5 月 2017 年 11 月 2006 年 8 月 2011 年 1 月 2015 年 9 月 2016 年 1 月 2016 年 8 月 2016 年 11 月 2020 年 4 月

内容: 方正控股有限公司 北大资源（控股）有限公司 北大方正集团财务有限公司 中国高科集团股份有限公司 北京北大方正技术研究院有限公司 北大方正投资有限公司

内容: 执行董事 执行董事 监事会主席 监事会主席 监事 监事 监事 监事 董事 监事会主席 监事 监事会主席 监事会主席 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事长、法定代表人 监事 董事 教授 独立董事 独立董事 独立董事 权益合伙人 董事 独立董事 独立董事 教授、博士生导师 独立董事 副理事长

内容: 北大方正信息产业集团有限公司 北大方正人寿保险有限公司 方正（香港）有限公司 江苏苏钢集团有限公司 北大医疗产业集团控股有限公司 北大医疗产业集团有限公司 方正资本控股股份有限公司 方正和生投资 中国高科集团股份有限公司 方正科技集团股份有限公司 江苏苏钢集团有限公司 方正控股有限公司

内容: 胡滨 方正（香港）有限公司 北大方正集团财务有限公司 北京方正连宇通信技术有限公司 国通信托有限责任公司 方正资本控股股份有限公司 中国人民大学法学院 北京首钢股份有限公司 叶林 中诚信托有限责任公司 首创证券股份有限公司 立信会计师事务所 北京盈建科软件股份有限公司 李明高 国机汽车股份有限公司 中国卫通集团股份有限公司 对外经贸大学国际商学院 吕文栋 河南豫光金铅股份有限公司 中国社会经济系统分析研究会

内容: 其他单位名称 方正富邦基金 方正证券投资 湖南方正证券汇爱公益基金会

内容: 在其他单位 担任的职务 监事 监事 理事长 监事 监事会主席 监事会主席 监事会主席 董事 董事 副总裁、财务总监 董事 董事 副理事长 董事 合规总监 监事 副总裁 董事 董事 董事 理事 董事 董事长 董事长 首席信息官 首席风险官 首席风险官 理事

内容: 方正承销保荐 方正承销保荐 瑞信方正 瑞信方正 方正中期期货

内容: 徐国华 方正和生投资 方正承销保荐 方正证券投资 尹磊 方正中期期货 湖南方正证券汇爱公益基金会 方正香港金控 方正承销保荐 孙斌 湖南方正证券汇爱公益基金会 方正承销保荐（原中国民族证券） 方正证券投资 方正中期期货 吴珂 方正香港金控 湖南方正证券汇爱公益基金会 方正和生投资 姜志军 徐子兵 曲浩 方正中期期货 方正承销保荐 方正承销保荐 方正承销保荐 陈飞 瑞信方正 熊郁柳 湖南方正证券汇爱公益基金会

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理 人员报酬确定依据 董事、监事 和高级管理人员报酬的 报告期内按照公司《薪酬管理制度》的相关规定支付了董事、监事、高级管理人员报酬。 实际支付情况 公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员的薪酬组成包含归属于 2018 年及 2019 年度并递延至 2020 年发放的薪酬和归属于 2020 年并发放的薪酬两部分。报告期，公司全薪履职的董事、监事、 报告期末全体董事、监 获得的报酬合计 高级管理人员归属于 2020 年并发放的薪酬合计为 3410.11 万元。 万元；高利：77.07 万元；尹磊：53.39 万元；孙斌：68.05 万元；吴珂：75.50 万元；姜志军： 74.05 万元；徐子兵：85.72 万元；曲浩：71.14 万元；陈飞：79.00 万元；施光耀：49.37 万元； 崔肖：468.10 万元；熊郁柳：53.92 万元；雍苹：50.29 万元；徐国华：91.74 万元。 事和高级管理人员实际 上述人员归属于 2018 年及 2019 年度并递延至 2020 年发放的薪酬金额分别为：何亚刚：114.18

内容: 根据公司《章程》，董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会决定。

内容: 董事、监事薪酬标准参照同行业上市公司薪酬水平及公司实际情况确定，高级管理人员薪酬按照公 司薪酬制度确定，与岗位和绩效挂钩。合规总监、首席风险官按照监管规定实施薪酬保障。

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: （一）报告期内董事变更情况

内容: 报告期内董事无变更。 2021 年 2 月 22 日，公司独立董事叶林先生向公司董事会提出书面辞职，因其辞职导致公司独立董事人数不足董事会成员 总数的三分之一，叶林先生的辞职将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。在此之前，叶林先生仍将继续履行公司独 立董事的职责。

内容: （二）报告期内监事变更情况

内容: （三）报告期内高级管理人员变更情况

内容: 姓名 何亚刚 高利 高利 何亚刚

内容: 职务 执行委员会主任 执行委员会副主任、总裁 执行委员会主任 执行委员会副主任、总裁

内容: 变动情形 聘任 聘任 离任 离任

内容: 变动原因 董事会聘任 董事会聘任 任期届满 任期届满

内容: 2020 年 8 月 14 日，公司召开第四届董事会第六次会议，聘任何亚刚先生、高利先生、孙斌先生、尹磊先生、吴珂先生、 姜志军先生、徐子兵先生为公司执行委员会委员，其中何亚刚先生为执行委员会主任、高利先生为执行委员会副主任；董事会 同时聘任高利先生为总裁、孙斌先生为合规总监、何亚刚先生为董事会秘书。 上述高级管理人员的任期与第四届董事会一致。

内容: 五、董事会下设各类专门委员会的人员构成情况

内容: 委员会 战略发展委员会 风险控制委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会

内容: 主任委员 施华 廖航 李明高 叶林 吕文栋

内容: 委员 高利、何亚刚、廖航、叶林 施华、何亚刚 叶林、胡滨 高利、吕文栋 汪辉文、李明高

内容: 六、董事、监事和高级管理人员近三年受证券监管机构处罚的情况说明

内容: 七、母公司和主要子公司的员工情况

内容: 截至 2020 年末，集团共有员工 8,090 人，其中，母公司员工 6,795 人，需集团承担费用的退休人员共有 306 人。

内容: 项目 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 经纪业务人员 机构与销售交易业务人员 自营业务人员 投资银行业务人员 资产管理业务人员 研究与 QFII 业务人员 期货业务人员 基金业务人员 直投业务人员

内容: 专业构成 专业构成类别 财务人员 行政人员 信息技术人员 法律合规人员 稽核审计人员 风险管理人员 人力资源人员 其他 合计 年龄构成 年龄构成类别 30 岁（含）以下 31-40 岁 41-50 岁 51 岁（含）以上 合计 教育程度 教育程度类别 研究生及以上学历人员 大学本科学历人员 大专学历人员 大专以下学历人员 合计 数量（人） 1743 5562 720 65 8090 数量（人） 2549 3693 1525 323 8090 数量（人） 102 255 340 68 22 74 50 38 8090

内容: 公司员工薪酬由固定年薪、绩效年薪、特殊奖励和福利构 成。固定年薪根据岗位价值、业绩表现、个人能力及市场薪酬 水平综合确定。绩效年薪与公司当年经营业绩挂钩，并根据部 门及个人绩效、合规履职 / 风险管理考核情况进行分配。同时 对合规、风控、内控人员建立了薪酬保障机制。 为鼓励创新协作精神，增强公司凝聚力和创造力，设立了 “犇牛奖”、企业文化奖等特殊奖励，奖励为公司发展作出突 出贡献或出色完成任务的团队和个人。 公司根据国家相关法律、法规的规定，为员工缴纳各类社 会保险及住房公积金。在基本医疗保险的基础上，公司为员工 建立了商业保险。

内容: 提升；优化文化配套制度体系，树立优秀典型和文化榜样，大 力开展主题文化活动，以点带面，提升内外影响力，让企业文 化成为核心竞争力。 2、全面支持公司战略发展。利用数字化学习优势，建立 关键业务岗位人才培养体系，如金融科技人才培养、投资研究 人才培养等，同时关注公司七大业务能力提升，加大对培训方 式的优化，进一步注重培训效果转化；联合风险管理部、合规 部、纪检监察室及业务部门持续开展合规风控廉洁专项培训， 提高风险防范意识，加强廉洁从业培训教育，全面助力公司业 务发展。 3、持续推动人才培养工作，提升业务和管理能力。2021 年，持续推动数字化学习，创新培训方式，关注培训效果转化。 进一步优化管理团队及后备人才培养体系，健全关键业务岗位 培养机制，为公司持续提供人才保障。

内容: 基于公司整体战略发展及 2021 年经营管理重点工作， 2021 年的培训工作将持续关注公司战略举措、企业文化建设 及员工知识能力发展现状，高效合理地制定全年培训计划。 1、努力打造行业文化标杆，让文化越来越成为生产力。 根据行业文化建设和企业文化建设的双重要求，深入业务，进 一步推动文化建设。通过多种有效宣传手段和文化培训、文化 活动，传播行业文化理念，形成文化共识。重点推进合规、风 控、廉洁从业、员工声誉、职业道德等方面的员工职业素养的

内容: 公司于 2009 年 6 月 24 日经湖南证监局批准实施证券经 纪人制度。2020 年公司修订了《方正证券股份有限公司营业 部理财经理、证券经纪人管理办法》，进一步完善和细化了人 员录用、考核及培训管理等相关制度及流程，为公司向财富管 理转型及多元化业务发展提供管理保障与制度支持。公司坚持 定期开展经纪人合规自查，为有序开展各项工作提供保障。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共有经纪人 3,041 人。

内容: 劳务外包的工时总数（小时） 劳务外包支付的报酬总额（元）

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: 根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件的规定，公司建立了 由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、 运作规范的相互协调和相互制衡机制。 根据相关法律、 法规、 规范性文件及公司 《章程》 的规定， 公司制定了 《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会各专门委员会工作细则》《执行委员会工作细则》《董 事会秘书工作制度》等制度，明确了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会各专门委员会、总裁及董事会秘书的权责 范围和工作程序，为公司法人治理结构的规范化运行提供了制度保证。

内容: 股东大会是公司最高权力机构。公司股东大会的召集、召开及表决程序严格按照《公司法》 《上市公司股东大会规则》、 《股 东大会议事规则》、公司《章程》等法律、法规、规范性文件和公司制度的规定执行，并聘请律师进行现场鉴证，出具股东大 会法律意见书。公司控股股东及实际控制人能够严格按照相关法律、法规及公司《章程》的规定行使其享有的权利，不存在超 越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，没有占用公司资金，也没有要求公司为其担保或为他人担保，在人员、 资产、财务、机构和业务等方面与公司明确分离。公司能确保股东作为公司的所有者，享有法律、法规和公司《章程》规定的 合法权利，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

内容: 董事会是公司决策机构，对股东大会负责，下设战略发展、风险控制、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会。董事会 会议的召集、召开及表决程序严格按照《公司法》、公司 《章程》《董事会议事规则》等规定规范运作。 公司严格按照《公司 法》、公司《章程》及相关法律法规、监管部门的要求，遵循公开、 公平、公正的原则选举和变更董事，董事任免符合法定程序。 董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的董事会 成员 中至少包括三分之一独立董事的要求。公司董事均能严格遵守法律、法规及公司制度， 维护公司和全体股东的最大利益，忠实、 诚信、勤勉地履行职责；独立董事在董事会进行决策时起着监督制衡作用，独立、客观地维护中小股东权益。

内容: 监事会严格按照 《公司法》 公司 、 《章程》 及相关法律法规的规定履行监督职责， 监事会向股东大会负责。 监事会会议的召集、 召开及表决程序严格按照《公司法》、公司《章程》《监事会议事规则》等的规定执行。 公司严格按照《公司法》、公司《章程》及相关法律法规、监管部门的要求，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更监事， 监事任免符合法定程序。公司监事会设监事 3 名，其中股东监事 2 名，职工监事 1 名。公司监事本着对全体股东负责的原则， 对公司董事会和公司高级管理人员履行职责、公司财务的合法及合规性进行监督，并就有关事项向董事会和公司高级管理人员 提出建议和改进意见。

内容: 2012年11月26日， 公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了 《关于调整公司管理体制的议案》 决定设立执行委员会， ， 执行委员会在修订后的公司《章程》获得股东大会审议通过，并报湖南证监局核准后正式成立。2013 年 2 月 18 日，公司收到 湖南证监局《关于核准方正证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（湘证监机构字 [2013]11 号），执行委员会正 式成立。执行委员会作为落实公司董事会确定的经营方针和战略而设立的最高经营管理机构，在公司《章程》及《执行委员会 工作细则》规定的职权范围内运作。公司现有执行委员会委员 7 人。

内容: 报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，真实、准确、 完整、及时地披露公司信息；公平对待所有股东，确保其享有平等的知情权；努力提高公司透明度，确保投资者能及时、准确、 全面地获取公司信息。

内容: 报告期内，借助投资者专线、信箱、网站等多渠道，通过现场调研等多种方式与投资者交流互动，及时解答投资者疑问， 提升市场对公司的认知度。

内容: （七）公司治理相关制度完善情况

内容: 公司根据相关法律法规及公司实际情况，制定了公司《章程》、董事会议事规则及各专门委员会工作细则、监事会议事规则、 《信息披露事务管理制度》等制度，并进行持续修订和梳理，不断完善公司治理和内部控制，规范和健全公司的信息披露管理。

内容: 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，具体情况如下：

内容: 决议刊登指定 会议届次 召开日期 议案名称 决议情况 网站的查询索 引

内容: 1. 关于审议《2019 年度董事会工作报告》的议案 2. 关 于审议《2019 年度独立董事述职报告》的议案 3. 关于 审议《2019 年度监事会工作报告》的议案 4. 关于审议 《2019 年年度报告》的议案 5. 关于审议《2019 年度 财务决算报告》的议案 6. 关于审议《2019 年度利润分 配预案》的议案 7. 关于审议《2019 年度董事绩效考核 2019 年年 度股东大会 2020- 5- 20 及薪酬情况的专项说明》的议案 8. 关于审议《2019 年 度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》的议案 9. 关于审议《2019 年度高级管理人员履职、薪酬及考 核情况的专项说明》的议案 10. 关于向各金融机构申请 同业授信额度的议案 11. 关于聘任 2020 年度审计机构 和内控审计机构的议案 12. 关于为董事、监事及高级管 理人员续保责任险的议案 13. 关于修订《方正证券股份 有限公司章程》的议案 所有 议案 均已 表决 通过 http://www. sse.com.cn 2020- 05- 21

内容: 1. 关于增加业务范围暨修订公司《章程》的议案 2. 关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案

内容: 所有议案 均已表决 通过

内容: （一）董事参加董事会和股东大会的情况

内容: 参加董事会情况 董事姓名 是否 独立董事 本年应参 加董事会 次数 9 9 9 9 9 9 9 9 9 亲自出席 次数 9 9 9 9 9 9 9 9 9 以通讯方 式参加会 议次数 8 2 4 8 8 8 8 7 7 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自出 席也未委托 出席会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次数 2 2 2 2 0 1 1 2 2

内容: 施华 何亚刚 高利 廖航 汪辉文 胡滨 叶林 李明高 吕文栋

内容: 否 否 否 否 否 否 是 是 是

内容: 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 9 0 1 8

内容: 注：通讯方式包含视频、电话、传真、电子邮件等会议方式。

内容: 决议内容 1. 关于增加方正证券投资注册资本金的议案 2. 关于为方正承销保荐提供净 资本担保承诺的议案 3. 方正证券 2019 年下半年大集合产品关联交易报告

内容: 决议刊登的信 决议刊登的信 息披露报纸 息披露日期 2020- 02- 20

内容: 事会第二 2020- 2-19 次会议 第四届董

内容: 事会第三 2020- 3-10 中信·远洋弘盛信托计划风险事项应对方案 次会议 1.2019 年度董事会工作报告 2.2019 年度执行委员会工作报告 3.2019 年度 独立董事述职报告 4.2019 年年度报告 5.2019 年度财务决算报告 6.2019 年度利润分配预案 7.2019 年度内部控制评价报告 8.2019 年度社会责任报 告 9.2019 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明 10.2019 年度关联交易 内部专项审计报告 11. 关于确认 2019 年度日常关联交易金额及预计 2020 年度日常关联交易金额的议案 12.2019 年度风险控制指标相关情况的报告 13.2019 年度合规报告 14.2019 年度合规管理有效性评估报告 15.2019 年 度风险管理有效性评估报告 16.2019 年度投资银行类业务内部控制有效性 第四届董 事会第四 2020- 4-24 次会议 评估报告 17.2019 年度风险管理报告 18. 关于确认 2019 年度计提信用减 值损失的议案 19. 关于设立资产托管部的议案 20.2019 年度廉洁从业管理 情况报告 21.2019 年度信息技术管理专项报告 22. 关于确定 2020 年度整体 风险偏好和风险容忍度的议案 23. 关于公司 2020 年度自营投资额度的议案 24. 关于向各金融机构申请同业授信额度的议案 25. 关于聘任 2020 年度审 计机构和内控审计机构的议案 26. 关于为董事、监事及高级管理人员续保责 任险的议案 27.2020-2022 年战略规划 28. 关于会计政策变更的议案 29. 关 于修订《方正证券股份有限公司章程》的议案 30. 关于出售公司已回购股票 《中国证券报》 的议案 31. 关于确认 2020 年第一季度计提信用减值损失的议案 32.2020 年 《上海证券报》 第一季度报告 33.2019 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说 《证券时报》 明 34. 关于同意方正承销保荐 2019 年度对 20.5 亿元款项不补充计提坏账 《证券日报》 准备的议案 35. 关于召开 2019 年年度股东大会的议案 第四届董 事会第五 2020- 5-28 次会议 第四届董 事会第六 2020- 8-14 1. 关于聘任高级管理人员的议案 2. 资产管理产品整改计划 次会议 1.2020 年半年度报告 2.2020 年上半年大集合产品关联交易报告 3.2020 年 第四届董 次会议 上半年风险控制指标相关情况报告 4. 关于修订《全面风险管理办法》的议 事会第七 2020- 8-28 案 5. 关于增加业务范围暨修订公司《章程》的议案 6. 关于公司发行境内外 债务融资工具一般性授权的议案 7. 关于修订《内部控制制度》和《内部控 制评价办法》的议案。 第四届董 事会第八 2020- 9-10 关于为全资子公司方正香港金控提供担保的议案 次会议 第四届董 事会第九 2020- 9-29 关于增加全资子公司方正香港金控注册资本金的议案 次会议 第四届董 次会议 1.2020 年第三季度报告 2. 关于聘任高级管理人员的议案 3. 关于方正和生 事会第十 2020-10-30 投资参与设立私募基金暨关联交易的议案 4. 关于召开 2020 年第一次临时股 东大会的议案 1. 关于确认高级管理人员 2019 年度考核结果的议案 2. 关于确定高级管理 人员 2019 年度绩效奖金的议案

内容: （三）独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: □适用√不适用 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他议案提出异议。

内容: 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应 当披露具体情况

内容: 公司董事会下设战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 报告期内， 董事会下设的5个专门委员会共召开会议16次， 其中战略发展委员会3次， 风险控制委员会2次， 审计委员会6次、 提名委员会 2 次、薪酬与考核委员会 3 次，共审议通过 46 项议案。董事会专门委员会委员全部参加了应出席的董事会专门委 员会会议。 报告期内，董事会专门委员会严格按照公司《章程》及董事会各专门委员会工作细则的相关规定履行职责，为董事会决策 提供了专业意见和依据。

内容: 五、监事会发现公司存在风险的说明

内容: □适用√不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 会议届次 召开日期 1.2019 年度监事会工作报告 2.2019 年年度报告 3.2019 年度财务决算报告 4.2019 年度内部控制评价报告 5.2019 年度社会责任报告 6.2019 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明 7.2019 年度关联交易内部专项审计报告 8.2019 年度合规报告 第四届监 事会第二 次会议 2020- 4- 24 9.2019 年度合规管理有效性评估报告 10.2019 年度风险管理有效性评估报告 11.2019 年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告 12.2019 年度风险管理报告 13.2019 年度廉洁从业管理情况报告 14. 关于会计政策变更的议案 15. 关于确认 2019 年度计提信用减值损失的议案 16. 关于确认 2020 年第一季度计提信用减值损失的议案 17.2020 年第一季度报告 18. 关于同意方正承销保荐 2019 年度对 20.5 亿元款项不补充计提坏账准 备的议案 第四届监 事会第三 次会议 第四届监 事会第四 次会议 2020- 10- 30 关于审议《方正证券 2020 年第三季度报告》的议案 豁免披露 2020- 08- 28 关于审议《方正证券 2020 年半年度报告》的议案 豁免披露 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》 《证券日报》 2020- 04- 25 决议内容 决议刊登的信 决议刊登的披 息披露报纸 露日期

内容: 2020 年度，公司监事雍苹、徐国华列席了股东大会所有会议 , 监事曾媛因工作原因请假缺席两次股东大会会议。公司监事 对股东大会的召集召开程序、表决程序进行了监督，参与股东大会的计票和监票，对股东大会表决结果进行了监督。 2020 年度，公司监事列席了公司董事会所有会议，对董事会议案进行了审查，对董事会的召集召开程序、表决程序、表决 结果进行了监督。 监事会对报告期内的监督事项无异议。 2020 年度，公司监事参加监事会情况：

内容: 本年应参加监事 会次数 3 3 3

内容: 以通讯方式参加 会议次数 1 3 2

内容: 是否连续两次未 委托出席次数 缺席次数 亲自出席也未委 托出席会议 0 0 0 0 0 0 否 否 否

内容: 八、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保 持自主经营能力的情况说明

内容: 九、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

内容: 年初公司高级管理人员根据公司战略目标及年度经营计划明确个人年度关键业绩指标，年终由董事会薪酬与考核委员会进 行综合考评，并提交董事会审议确定。

内容: 董事会根据公司及高级管理人员经营业绩情况确定相应的年度薪酬情况。

内容: 报告期内，公司未实施股权激励。

内容: （一）董事会关于内部控制责任的声明

内容: 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司 董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织和领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

内容: （二）建立财务报告内部控制的依据

内容: 公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价办法，组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规 范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报 告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

内容: （三）内部控制体系建设的总体情况

内容: 详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com）上披露的《方正证券 2020 年内部控制评 价报告》。

内容: 十一、内部控制审计报告的相关情况说明

内容: 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了审计，并出具了无保留意见的内部控制审计报告。 内部控制审计报告详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com）上披露的《方正证券 2020 年内部控制审计报告》。

内容: 十二、公司合规管理体系建设情况说明

内容: 报告期内，公司在更新完善合规管理体系、落实合规管理制度、保障合规运行等方面主要开展了如下工作：

内容: 1、更新完善合规管理制度

内容: 2020 年，公司严格按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及相关法规要求，进一步健全公司合规管理体 系。公司 2018、2019 年已制订、修订《方正证券股份有限公司合规管理办法》和合规审查、合规咨询、合规报告、合规检查、 合规性专项考核 5 个实施细则，建立了具体明确的规则和流程。在此基础上，2020 年，根据监管要求及公司实际业务开展， 公司对 2017 年修订发布的《合规手册》进行了再次修订，在原合规手册上增加了员工兼职、职业道德、廉洁从业、控股子公 司统一管理与利益冲突防范、跨境业务合规管理、危机事件管理、微信工作群使用及相关信息管理等章节与内容。为规范公司 全体员工（含经纪人）的执业行为，引导员工树立良好的合规执业意识和道德行为规范，公司根据近三年更新的法律法规、监 管规定、自律规则以及公司制度，修订了《方正证券股份有限公司员工执业行为准则》。为适应最新监管制度要求，加强重点 客户适当性管理，严格落实高风险业务销售规定，公司修订了公司适当性管理办法，重点对投资者信息了解确认、适当性匹配、 适当性资料留痕等三个方面进行修订，突出对投资者信息真实性、准确性的要求，强化高风险业务或产品的风险揭示要求，进 一步明确适当性资料留痕检查机制，并形成了各项业务的适当性管理实施细则。为规范公司反洗钱监控名单管理工作，全面落 实反洗钱名单监控相关工作要求，防范洗钱与恐怖融资风险，根据公司名单监控管理的实际工作情况，公司修改了《方正证券 股份有限公司反洗钱监控名单管理细则》。 上述制度修订全面体现了客观情势的变化情况，满足了公司合规管理工作实际需求，切实保障了公司的合规运营。

内容: 2、推动各主要业务条线、部门建立条线合规负责人

内容: 2020 年，为进一步促进公司合规管理全覆盖，实现合规管理工作前移，促成合规管理与业务发展的良性互动，公司在主要 业务条线和重点工作领域继续推行“条线合规负责人”机制。岗位实行双线汇报工作机制，主要职责是对相关条线的合规工作 进行统筹管理，具体职责包括：统一管理业务条线各总部部门的合规管理人员，统筹推动所在业务条线各项合规管理工作，牵 头处理业务条线客户监管投诉等风险事件，督促业务条线各部门或分支机构及时提交合规审查、合规咨询、合规报告事宜并提 出初审意见等。 报告期内，公司新增条线合规负责人共计 2 人，包括资管条线合规负责人、人力战略条线合规负责人。

内容: 3、推进分支机构辖区统一合规管理机制

内容: 为进一步加强对分支机构合规管理，提高辖区集中管理模式有效性，2020 年公司继续完善分支机构辖区统一合规管理机制 的建立，在此前已明确的广东、河南、青岛区域基础上，完成了江西、天津、湖北、云南、重庆 5 个区域合规统筹管理，明确 由区域合规管理人员统一对接当地证监局和人民银行等监管部门，并在区域各分支机构（含分公司、营业部）及其负责人落实 各自合规工作职责的基础上，对区域内各分支机构合规工作统筹督促管理。 分支机构辖区统一合规管理机制的建立将加强区域分支机构与监管部门的沟通、促进投诉举报等风险事件的处理和各种专 项合规管理工作的开展。

内容: 为加强合规管理，公司稳步推进合规管理的全面信息化，合规管理系统全面覆盖子公司、总部部门、分子机构，并持续强 化对于合规风险的监测、预警、处置。合规管理系统的功能包括：（1）方正证券子公司、分公司合规管理功能，功能包括了合 规培训、合规审查等各个方面的合规工作，其中针对香港子公司业务特点设计了持牌人管理功能等；（2）方正证券总部部门合 规管理功能，功能包括员工执业行为管理、合规人员信息管理等功能点；（3）子公司及总部部门合规考核功能，形成了子公司、 总部部门、分支机构、合规人员等的完善的系统考核体系。后续将进一步优化考核功能，及其他合规管理数据的整合，形成合 规风险分析报表。

内容: 公司继续完善 分支机构辖区

内容: 重庆 江西 天津 青岛 河南 湖北

内容: 完成了江西、天津、湖北、云南、重庆 5 个区域合规统筹管理

内容: 在此前已明确的广东、河南、青岛区域基础上

内容: 2020 年，公司对反洗钱系统及名单监控系统进行了优化，具体包括：（1）监测标准方面，上线了内幕交易、特定职业大 资产无交易、异常大宗交易、集中买入分散卖出股票等 4 个可疑交易监测模型，进一步优化监测标准；（2）检查督导方面，上 线检查流程，公司合规部监测中心直接对分支机构可疑甄别、高风险定期审核、重新识别等进行检查，加强检查督导；（3）过 程管理方面，上线了反洗钱流程进度查询，分支机构可每日查看剩余全部流程的剩余处理时间与剩余驳回次数要求；（4）客户 分析方面，对于反洗钱系统下发可疑甄别任务的客户，系统自动生成保存在各个系统的客户身份、交易、转账的系统分析报表， 节约操作人员收集识别数据时间，将更多精力专注异常行为的识别与核查；（5）名单监控方面，新增业务禁止类名单人员的开 户拦截，在原新开户扫描与识别基础上，新增新开户证件号码涉及业务禁止类名单的，则拒绝开户申请。

内容: 5、积极开展合规文化建设

内容: 公司积极开展合规文化建设。2020 年通过合规培训、合规宣导、法规研究、发布合规动态等多种手段，强化全体员工合规 管理意识，提升合规管理能力。全年组织各类合规培训，对象覆盖公司总部部门、分公司及营业部，内容涵盖合规管理基础知识、 新规解读、合规管理系统、反洗钱等多项内容；每月编制发布《合规管理动态》和《国际证券监管资讯》，跟踪金融监管动态 和重要法律法规；日常持续更新“合规动态”信息窗口，及时发布公司合规管理相关新闻、政策、处罚、通知、指导意见等重 要合规信息，营造从公司高管到普通员工理解合规、重视合规、自主合规的良好文化氛围。

内容: 2020 年年初，公司制定年度合规检查方案，对总部部门、分支机构开展合规检查，检查内容包含机构客户债券投顾业务、 ABS 项目管理、分支机构综合管理、人员管理、合规人员履职情况、柜台业务、信用业务、客户服务、营销管理、反洗钱和信 息技术等方面，具体由公司合规部通过自主检查或联合总部其他部门检查等方式开展合规检查工作。 报告期内，合规部自主或联合总部其他部门对两个总部部门、45 家分支机构进行了现场合规检查。报告期内合规部充分利 用信息科技，联合其他部门通过合规管理系统、反洗钱系统、柜台系统等系统，对分支机构日常合规工作进行了非现场检查。 对于检查中发现的问题，合规部均予以提示并督促整改。

内容: （三）稽核审计工作开展情况

内容: 公司稽核审计与法律部持续贯彻“风险为本，问题导向”的基本原则，坚持发现问题与化解风险并重，通过优化稽核程序 加大对高风险业务、 关键风险点的检查力度， 借助信息系统改善抽样方法， 提高抽取高风险账户的有效性， 更好地发挥稽核审计 “第 三道风险防线”的作用，切实履行监督职能。 报告期内，公司稽核审计与法律部共完成审计项目 354 项。总部部门常规稽核 2 项，涉及产品部、财富与机构业务部、信 息技术中心、互联网金融研究与工程院；总部部门负责人及其他关键岗位负责人离任审计 14 项，涉及结构融资部、交易与衍生 品业务部、债券投资交易部、资管分公司证券投资部、资管分公司金融工程部等部门；总部专项稽核 8 项，涉及财务管理部、 零售业务部、互联网金融研究与工程院、机构业务部、债券投资交易部、结算托管中心、合规部等部门；子公司常规稽核 3 项， 涉及方正投资、 方正和生、 方正承销保荐；子公司专项稽核2项， 涉及方正香港金控；分支机构负责人离任及强制离岗稽核97项， 涉及上海分公司、北京分公司、南宁分公司、福州湖东路、玉溪龙马路、南京浦江路、长沙车站北路、北京望京、株洲红旗路、 邵阳邵水西路、 常州兰陵北路证券营业部等分支机构；分支机构专项稽核12项， 涉及长沙韶山南路、绍兴胜利东路、 金华光南路、 北京丰台西局欣园、 安阳紫薇大道、 岳阳东茅岭、 衡阳解放大道证券营业部等分支机构；工程稽核216项， 其中预算审计120项， 结算审计 96 项。报告期内，被稽核审计单位均在规定的时间内根据稽核审计报告出具的整改建议对存在的问题进行了整改。 稽核审计与法律部对于稽核检查中发现的突出问题、共性问题进行风险背后深层次的归因分析，并向公司管理层提出管理 建议，从制度、机制上堵塞风险漏洞。报告期内共向公司提出 21 条管理建议，提高了公司风险控制水平。

内容: 第十节 公司债券相关情况

内容: （一）本公司无公开发行公司债券 （二）非公开发行公司债券情况

内容: 债券余额 利率 （亿元） （%）

内容: 债券名称 方正证券股份有 限公司 2019 年 非公开发行公司 债券（第一期） 方正证券股份有 限公司 2019 年 非公开发行公司 债券（第二期） 方正证券股份有 限公司 2019 年 非公开发行次级 债券（第一期）

内容: 还本付息方式 单利计息，每年付息一次，到

内容: 期一次还本，最后一期利息随 本金的兑付一起支付 单利计息，每年付息一次，到

内容: 期一次还本，最后一期利息随 本金的兑付一起支付 单利计息，每年付息一次，到

内容: 期一次还本，最后一期利息随 本金的兑付一起支付

内容: 报告期内，公司完成债券付息兑付具体情况如下：

内容: 债券简称 19 方正 F1 19 方正 F2 19 方正 C1 18 方正 C1 18 方正 F1 18 方正 F3 17 方正 C1 17 方正 C2

内容: 公司境外债券情况 债券名称 简称 发行日 到期日 发行规模 （美元） 利率（%） 6.9 还本付息 交易场所 备注 方式 每半年付息 已足额按时 一 次， 到 期 香港联交所 兑付 一次还本

内容: 方正香港金控的全资子公司 First FZ Bond Limited 于 2018 年 11 月 16 日发行 2 年期面值总额为 2 亿美元的高收益企业 金融债券，发行价格为每张 100 美元，到期日为 2020 年 11 月 16 日，票面利率为 6.90%，单利按年计息，每半年付息一次， 本次债券发行由方正香港金控提供无条件和不可撤销的保证。截至 2020 年 11 月 16 日，上述债券到期兑付工作已完成，本息 已结清。

内容: 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

内容: 名称 债券受托管理人 （19 方正 F1） （19 方正 F2） 办公地址 联系人 联系电话 名称 债券受托管理人 （19 方正 C1） 办公地址 联系人 联系电话 资信评级机构 名称 办公地址 万和证券股份有限公司 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层 秦宁 0755- 82830333 金元证券股份有限公司 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 4 层 梁治敏 0755- 82711290 联合信用评级有限公司 北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层

内容: 三、公司债券募集资金使用情况

内容: √适用 □不适用 公司 2020 年未发行公司债券。公司按照《公司债券发行与交易管理办法》的相关要求，依照募集说明书的相关约定，设 立各期公司债券、次级债券募集资金专项账户，用于债券募集资金的接收、存储、划转及兑息、兑付资金的归集和管理。截至 报告期末，公司发行的各期债券募集资金已使用完毕，扣除发行等相关费用后全部用于补充公司营运资金或偿还到期负债，与 募集说明书约定的资金用途、使用计划及其他约定一致。

内容: √适用 □不适用 联合信用评级有限公司于 2020 年 6 月 12 日对“19 方正 F1”出具了《方正证券股份有限公司 2020 年非公开公司债券跟 踪评级报告》（联合【2020】1330 号），发行人主体信用评级为 AAA 级，评级展望为稳定；债项信用等级为 AAA，与上一 次评级结果一致。 联合信用评级有限公司于2020年6月12日对 “19方正C1” 出具了 《方正证券股份有限公司2020年次级债券跟踪评级报告》 （联合【2020】1329 号），并在上海证券交易所网站披露，发行人主体信用评级为 AAA 级，评级展望为稳定；债项信用等 级为 AA+，与上一次评级结果一致。 联合信用评级有限公司将根据公司报告期情况于年度报告披露日起 2 个月内对公司及公司债券作出最新跟踪评级，出具正 式的跟踪评级报告并在上海证券交易所网站公告。

内容: 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

内容: √适用 □不适用 根据募集说明书的约定，公司偿债保障措施包括了制定《债券持有人会议规则》、设立专门的偿付工作小组、指定专门资 金账户并严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露义务等，形成一套确保债券安全付息、 兑付的保障措施。报告期内，公司偿债计划及其他偿债保障措施均未发生变更，公司按时、足额支付债券利息和 / 或本金，偿 债账户运转规范，与募集说明书的相关承诺保持一致。

内容: 六、公司债券持有人会议召开情况

内容: 七、公司债券受托管理人履职情况

内容: √适用 □不适用 报告期内，万和证券股份有限公司作为“17 方正 C1”、“17 方正 C2”、“18 方正 F3”、“19 方正 F1”、“19 方正 F2” 的债券受托管理人出具了 《方正证券股份有限公司2017年非公开发行次级债券 （第一期） 受托管理年度报告 （2019年度） 、 》 《方正证券股份有限公司 2017 年非公开发行次级债券（第二期）受托管理年度报告（2019 年度）》、《方正证券股份有限公 司 2018 年非公开发行公司债券（第二期）受托管理年度报告（2019 年度）》、《方正证券股份有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第一期）受托管理年度报告（2019 年度）》和《方正证券股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）受 托管理年度报告（2019 年度）》，详见 2020 年 6 月 30 日公司在上海证券交易所网站披露的相关公告。报告期内，万和证券 股份有限公司尽职履职，履职时未发生重要利益冲突情形。 报告期内，金元证券股份有限公司作为“19 方正 C1”的债券受托管理人，采用书面确认、现场访谈、收集公开媒体信息 等方式履行受托管理职责， 并出具了 《方正证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券 （第一期） 受托管理人年度报告 （2019 年度）》，详见 2020 年 6 月 24 日公司在上海证券交易所网站披露的相关公告。报告期内，金元证券股份有限公司尽职履职， 履职时未发生重要利益冲突情形。 “19 方正 F1”、“19 方正 F2”、“19 方正 C1”的 2020 年度债券受托管理报告将于 2020 年 6 月 30 日前在上海证 券交易所网站披露。

内容: 八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标

内容: 变动原因说明 主要为本期负债规 模等减少所致 　 　 　 　 主要为本期负债规 模等减少所致 主要系上期经营活 动产生的现金流较 大所致 主要为本期负债规 模等减少所致

内容: 息税折旧摊销前利润（元） 3,333,228,720.09 流动比率 速动比率 资产负债率 EBITDA 全部债务比 利息保障倍数 1.80 1.80 52.51% 7.52% 2.02

内容: EBITDA 利息保障倍数 贷款偿还率 利息偿付率

内容: 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

内容: √适用 □不适用 报告期内，公司其他债券和债务融资工具主要包括收益凭证、资产收益权转让、证金公司转融资、同业拆借、短期融资券等。 公司各项债务融资工具均按时足额兑付本金及利息，未出现违约情况。

内容: 十、公司报告期内的银行授信情况

内容: √适用 □不适用 截至报告期末，公司共计获得 27 家银行给予的综合授信，授信额度 253.20 亿元，已使用额度 23.00 亿元，剩余可用额 度 230.20 亿元。

内容: 十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

内容: √适用 □不适用 报告期内，公司严格履行各期债券募集说明书相关约定及承诺，合规使用募集资金，履行相关的信息披露义务，按期支付 到期的利息及本金，未发生违约事件。

内容: 十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

内容: 公告名称 《方正证券股份有限公司关于 公司涉及诉讼的公告》 《方正证券股份有限公司关于 公司涉及诉讼的进展公告》 《方正证券股份有限公司关于 公司涉及诉讼的进展公告》 《方正证券股份有限公司关于 公司涉及诉讼的公告》 《方正证券股份有限公司关于 公司涉及诉讼的进展公告》 《方正证券股份有限公司关于 公司涉及诉讼的进展公告》

内容: 上述事项不会影响公司的日常经营，亦不会对整体偿债能力产生重大不利影响。公司将持续关注事项进展，及时履行信息 披露义务。

内容: 一、审计报告（附后） 二、财务报表（附后） 三、财务报表附注（附后）

内容: 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

内容: 方正证券股份有限公司董事会 董事长：施华 二○二一年四月二十九日

内容: 第十三节 证券公司信息披露

内容: 一、公司重大行政许可事项的相关情况

内容: 批复标题及文号 中国证监会《关于方正证券股份有限公司为境外子公司提供担保有关意见的复函》（机构部函 [2020]2912 号） 湖南证监局《关于核准方正证券股份有限公司增加业务范围的批复》（湘证监许可字 [2021]1 号）

内容: 二、监管部门对公司近三年的分类结果

内容: 2018 年 A 类 A 级，2019 年 A 类 A 级，2020 年 A 类 A 级。

内容: 序号 区域 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 北京 名称 方正证券股份有限公司北京证券资产 管理分公司 地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号楼 8 层 801- 07 至 801- 12、801- 15 至 801- 18 北京市丰台区广安路 9 号院 6 号楼 12 层 1217 房 杭州市延安路 398 号二轻大厦 A 楼 11 层 浙江省宁波市高新区扬帆广场 2 幢中单元 13 楼 山东省青岛市市南区宁夏路 288 号 5 号楼 7C 山东省济南市历城区华信路 3 号鑫苑鑫中心 7 号楼 历城金融大厦 1005、1006、1007、1008 室 江苏省南京市建邺区庐山路 188 号 4201 室（电梯 编号：楼层 50 楼 5001 号房） 河南自贸试验区郑州片区 ( 郑东 ) 商务外环路 8 号 世博大厦 21 层 2102 江西省南昌市红谷滩区江报路 69 号唐宁街 A 座 B 座写字楼 B 座 2216- 2220 室 西安市高新区唐延南路东侧逸翠园二期（i 都会）6 幢一、二层 10101、10102 商铺 重庆市南岸区江峡路 1 号 7 幢二单元 5- 1 天津市河西区吴家窑大街与卫津南路交口君禧华庭 3- 1- 2410、2411 武昌区中北路与东沙大道交汇处武汉中央文化区 K1 地块一期一区 K1- 2 幢 20 层 9、10 号 广东省广州市天河区黄埔大道西638号四层 （部位： 自编 1 号） 联系电话 010- 57395102 13810973305 0571- 87782578 0574- 88367980 0532- 55788597 0531- 80992005 025- 83116703 0371- 55318657 0791- 86363607 029- 62811000 023- 62303123 022- 23141889 027- 87257133 020- 89289890

内容: 北京 方正证券股份有限公司北京分公司 浙江 方正证券股份有限公司浙江分公司 浙江 方正证券股份有限公司宁波分公司 山东 方正证券股份有限公司青岛分公司 山东 方正证券股份有限公司济南分公司 江苏 方正证券股份有限公司南京分公司 河南 方正证券股份有限公司河南分公司 江西 方正证券股份有限公司江西分公司 陕西 方正证券股份有限公司陕西分公司 重庆 方正证券股份有限公司重庆分公司 天津 方正证券股份有限公司天津分公司 湖北 方正证券股份有限公司湖北分公司 广东 方正证券股份有限公司广东分公司

内容: 地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 804 云南省昆明市盘龙区北京路 1079 号欣都龙城 5 幢 17 层 03 号房 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北 段 1199 号 2 栋 23 楼 2304、2305 号 中国（上海）自由贸易试验区杨高北路 2001 号 F 区三层 C、H 室 太原市小店区长治路 329 号和融公寓 1 单元 1-3 层 厦门市思明区湖滨南路 357-359 号海晟国际大厦第 9 层 904 单元 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3710- 3711 南宁市青秀区金浦路 33 号港务大厦 12 楼 1211、 1212 号房 贵州省贵阳市观山湖区林城路贵阳国际金融中心一期 商务区项目 9 号楼 5 层 1 号 辽宁省沈阳市和平区青年大街 286 号第 37 层第 02 单元 河北省石家庄市桥西区自强路 118 号中交财富中心 T2 座写字楼 8 层 804 单元

内容: 广东 方正证券股份有限公司深圳分公司

内容: 云南 方正证券股份有限公司云南分公司

内容: 四川 方正证券股份有限公司四川分公司

内容: 上海 方正证券股份有限公司上海分公司

内容: 山西 方正证券股份有限公司山西分公司

内容: 福建 方正证券股份有限公司厦门分公司

内容: 湖南 方正证券股份有限公司湖南分公司

内容: 广西 方正证券股份有限公司南宁分公司

内容: 贵州 方正证券股份有限公司贵阳分公司

内容: 辽宁 方正证券股份有限公司沈阳分公司

内容: 河北 方正证券股份有限公司河北分公司

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 区域 名称 地址 联系电话 湖南省湘潭市岳塘区湘潭大道 19 号（芙蓉国 方正证券股份有限公司湘潭湘潭大道证券 湖南 际一层08号户室、 二层06号户室、 07号户室、 0731- 58528913 营业部 09 号户室部分） 深圳市光明区公明街道望胜路 4 号 3 楼 广东 方正证券股份有限公司深圳光明证券营业部 0755- 89491138 方正证券 方正证券股份有限公司合肥庐州大道证券 合肥市包河区庐州大道 1111 号联投中心 B 安徽 0551- 65770266 营业部 座大厦 1- 2 层 方正证券股份有限公司北京丰台西局欣园证 北京 北京市丰台区西局欣园南区 3 号楼 010- 63851107 券营业部 方正证券股份有限公司北京安慧东里证券 北京 北京市朝阳区小营路 17 号 1 幢二层 206 室 010- 68188769 营业部 方正证券股份有限公司泉州津淮街证券 福建省泉州市丰泽区津淮街 16 号中骏广场 1 福建 0595- 28670099 营业部 号楼 10F03、05 单元及负一层商铺 179 号 方正证券股份有限公司北京安定门外大街证 北京 北京东城区安定门外大街 66 号 3 幢 101 010- 84216177 券营业部 方正证券股份有限公司福州湖东路证券 福建省福州市鼓楼区湖东路 168 号宏利大厦 福建 0591- 88133769 营业部 写字楼 21 层 C 区 方正证券股份有限公司广州锦御二街证券 广州市荔湾区锦御二街 1 号（B2 商铺） 广东 020- 83299603 营业部 211、212 房 方正证券股份有限公司青岛胶州北京东路证 山东省青岛市胶州市北京东路 99 号 1 号楼 5 山东 0532- 86629579 券营业部 号网点 方正证券股份有限公司北京佟麟阁路证券 北京市西城区佟麟阁路 95 号 1 号楼尚信大厦 北京 010- 66425080 营业部 6 层、7 层 北京市朝阳区望京街 9 号商业楼三层 325北京 方正证券股份有限公司北京望京证券营业部 010- 84484408 1、325-2、326-1、326-2 方正证券股份有限公司深圳梅林路证券 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 126 广东 0755- 83795558 营业部 号卓越梅林中心广场（南区）卓悦汇 A1201 方正证券股份有限公司江门港口路证券 江门市蓬江区港口一路 22 号之一 1001 室、 广东 0750- 3061188 营业部 1002 室 方正证券股份有限公司天津金纬路证券 天津 天津市河北区金纬路 298 号 022- 26210090 营业部 方正证券股份有限公司沈阳大南街证券 辽宁 辽宁省沈阳市沈河区大南街 480 号、482 号 024- 24856666 营业部 方正证券股份有限公司长春西安大路证券 吉林省长春市朝阳区西安大路 888 号融大天 吉林 0431- 88405618 营业部 玺 16 层 1618 室 方正证券股份有限公司广州兴盛路证券 广州市天河区兴盛路 12 号 广东 020- 38029658 营业部 315、329 至 334 房 方正证券股份有限公司广州紫薇路证券 广州市花都区新华街紫薇路 26 号 A 座 110 广东 020- 37760332 营业部 商铺 方正证券股份有限公司南京浦江路证券 江苏 南京市鼓楼区浦江路 26 号 025- 83752000 营业部 方正证券股份有限公司上海延平路证券 上海市静安区延平路 121 号 18 层 A、D、E、 上海 021- 62328811 营业部 F1 室 方正证券股份有限公司深圳怡景路证券 广东 深圳市罗湖区怡景路 11 号峰景台大厦 2 层 0755- 33220282 营业部 方正证券股份有限公司成都沙湾路证券 成都市金牛区沙湾路 268 号金贸大厦 四川 028- 87676223 营业部 裙楼三楼 方正证券股份有限公司广州环市东路证券 广东省广州市越秀区环市东路 334 号市政中 广东 020- 87655618 营业部 环大厦 10 层 01、02、08、09 房 方正证券股份有限公司昆明西昌路证券 云南省昆明市西昌路 26 号汇都首誉办公楼第 云南 0871- 65398868 营业部 19 楼 方正证券股份有限公司北京彩和坊路证券 北京市海淀区彩和坊路 8 号 1 层 北京 010- 62682086 营业部 101、102 室 方正证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路证券 新疆 新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路 17 号 0991- 2845633 营业部 方正证券股份有限公司长沙车站北路证券 湖南 长沙市芙蓉区车站北路 179 号 0731- 82282581 营业部

内容: 区域 广东 广东 河北 四川 四川 广西 四川 吉林 广西 贵州 辽宁 河北 河北 河北 河南 上海 河南 浙江 江苏 浙江 河南 福建 云南 上海 吉林 河南 河南 河南 河南 河南

内容: 名称 方正证券股份有限公司深圳福永大道证券营业部 方正证券股份有限公司东莞万道路证券营业部 方正证券股份有限公司石家庄中华北大街证券 营业部

内容: 方正证券股份有限公司乐山大桥西街证券营业部 四川省乐山市市中区大桥西街 4 号 乐山市市中区龙游路北段 400 号 2 楼 1号 南宁市西乡塘区衡阳西路 17 号临街 1 方正证券股份有限公司南宁衡阳西路证券营业部 号楼一楼 4 号铺面及二楼 方正证券股份有限公司乐山龙游路证券营业部 方正证券股份有限公司峨眉金顶南路证券营业部 峨眉山市绥山镇金顶南路 1 号 吉林省延吉市爱丹路 359 号恒达健康 方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部 广场 2 楼 桂林市七星区自由路 6 号综合楼 1-3 方正证券股份有限公司桂林自由路证券营业部 号铺面 贵州省六盘水市钟山区青峰路 3 号附 方正证券股份有限公司六盘水青峰路证券营业部 17 号（凤凰） 方正证券股份有限公司鞍山胜利北路证券营业部 鞍山市立山区胜利北路 14 号 方正证券股份有限公司石家庄谈固西街证券 营业部 方正证券股份有限公司沧州西环中街证券营业部 石家庄市长安区谈固西街 22 号

内容: 河北省沧州市运河区西环中街 76 号 3 号门市 河北省廊坊市三河市燕郊开发区行宫 方正证券股份有限公司三河燕郊汉王路证券 东大街南侧汉王路西侧中盛世纪 10 商 营业部 业楼 1012 号 郑州市金水区农业路东 方正证券股份有限公司郑州农业路证券营业部 46 号 1 层 3 号 上海市南丹东路 300 弄 9 号 方正证券股份有限公司上海南丹东路证券营业部 904- 910 室 郑州市二七区嵩山南路 81 号机械研究 方正证券股份有限公司郑州嵩山南路证券营业部 所单身职工公寓 浙江省杭州市下城区白石巷 258 号 方正证券股份有限公司杭州白石巷证券营业部 305-309 室 苏州高新区玉山路 99 号 2 幢 409 室 方正证券股份有限公司苏州玉山路证券营业部 （钻石广场） 浙江省宁波市海曙区中山西路 338 号 方正证券股份有限公司宁波中山西路证券营业部 科技创业大厦 方正证券股份有限公司南阳人民路证券营业部 方正证券股份有限公司漳州南昌中路证券营业部 方正证券股份有限公司楚雄永安路证券营业部 方正证券股份有限公司上海浦明路证券营业部 方正证券股份有限公司辉南工农街证券营业部 方正证券股份有限公司郑州瑞达路证券营业部 方正证券股份有限公司许昌七一路证券营业部 方正证券股份有限公司焦作站前路证券营业部 南阳市宛城区人民北路 319 号 福建省漳州市芗城区南昌中路 62 号丽 园君悦 9 幢 S01 商场二楼 云南省楚雄高新区永安路 325 号福源 汇都 3 幢二楼 C-2-1、C-2-2 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 898 号 7 楼 B 单元 吉林省辉南县朝阳镇工农街二委二组 （新古楼二楼） 郑州高新区瑞达路 68 号 1 号楼 许昌市魏都区七一路 90 号

内容: 焦作市山阳区站前路新新家园 2 号楼 1623 号 河南省平顶山市卫东区建设路 57 号广 方正证券股份有限公司平顶山建设路证券营业部 厦大厦 1-4 楼 方正证券股份有限公司驻马店置地大道证券 营业部

内容: 驻马店市天中山大道与置地大道交叉 0396- 2709088 口白金名邸（浩昌环境大楼一楼西侧）

内容: 区域 吉林 吉林 吉林 河南 河南 浙江 浙江 黑龙江 黑龙江 浙江 湖北 湖南 浙江 湖南 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 浙江 湖南 浙江 浙江 浙江 湖南 浙江 浙江 浙江

内容: 名称 方正证券股份有限公司集安建设街证券营业部 方正证券股份有限公司榆树繁荣大街证券营业部

内容: 地址 吉林省通化市集安市建设街 599 号 吉林省榆树市繁荣大街盛安商务港 2 栋 7 号底商

内容: 方正证券股份有限公司通化建设大街证券营业部 吉林省通化市东昌区建设大街 40 号 方正证券股份有限公司郑州未来路证券营业部 郑州市管城区未来路 855 号 3 号楼 25 号

内容: 方正证券股份有限公司济源宣化东街证券营业部 济源市济水办事处宣化东街 129 号 方正证券股份有限公司杭州文二路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州下沙证券营业部 浙江省杭州市西湖区文二路 8 号 B 楼 一层、二层 浙江省杭州市经济技术开发区 4 号大 街 15 号西子阳光星城 2 幢

内容: 湖南省常德市武陵区穿紫河街道办事 方正证券股份有限公司常德洞庭大道证券营业部 处贾家湖社区洞庭大道东润大厦 1 栋 101 号 方正证券股份有限公司温岭泽楚路证券营业部 方正证券股份有限公司三门中海路证券营业部 方正证券股份有限公司温岭安平东路证券营业部 温岭市泽国镇泽楚路 273 号 1- 4 层 三门县海游镇中海路 6 号

内容: 温岭市大溪镇安平东路 330 号、332 号 浙江省台州市临海市古城街道靖江中 方正证券股份有限公司临海靖江中路证券营业部 路 106 号 方正证券股份有限公司仙居穿城北路证券营业部 仙居县安洲街道穿城北路 1 号 方正证券股份有限公司天台寒山路证券营业部 方正证券股份有限公司台州黄岩洞天路证券 营业部 方正证券股份有限公司台州市府大道证券营业部 浙江省台州市天台县赤城街道寒山路 202 号 台州市黄岩区西城街道洞天路 142 号

内容: 台州市市府大道 199 号、201 号、 203 号第一层 长沙市天心区芙蓉中路二段 200 号体 方正证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部 育公寓 4 栋 24 楼 方正证券股份有限公司苍南龙港大道证券营业部 苍南县龙港镇龙港大道红旗大厦 2 层 方正证券股份有限公司温州黎明西路证券营业部 方正证券股份有限公司温州半塘街证券营业部 温州市黎明西路 65 号 -103 号星河大 楼 C 座二层 浙江省温州市瓯海区新桥街道云都锦 园（公馆一号）5 幢 103-104 号

内容: 长沙市望城区月亮岛街道金星大道 方正证券股份有限公司长沙金星北路证券营业部 518 号勤诚达新界第 A2 栋第二层南 面 204 号铺 方正证券股份有限公司瑞安罗阳大道证券营业部 方正证券股份有限公司金华光南路证券营业部 方正证券股份有限公司温州怀江路证券营业部 瑞安市安阳街道罗阳大道 1123、 1125、1127、1129 号 浙江省金华市金东区多湖街道光南路 179 号、181 号 浙江省温州市鹿城区怀江路 1 号七楼 东南首

内容: 区域 浙江 浙江 浙江 湖南 浙江 湖南 湖南 湖南 湖南 天津 天津 天津 湖南 湖南 湖南 湖南 湖南 湖南 河南 湖南 河南 河南 河南 河南 广东 广东 湖南 湖南 湖南 陕西 浙江

内容: 名称 方正证券股份有限公司平阳人民路证券营业部 方正证券股份有限公司温岭万昌中路证券 营业部 方正证券股份有限公司宁波潘火路证券营业部 方正证券股份有限公司醴陵滨河路证券营业部 方正证券股份有限公司宁波文昌街证券营业部 方正证券股份有限公司株洲红旗路证券营业部 方正证券股份有限公司株洲渌口向阳南路证券 营业部 方正证券股份有限公司株洲茶陵朝阳街证券 营业部 方正证券股份有限公司岳阳巴陵东路证券 营业部 方正证券股份有限公司天津新华路证券营业部 方正证券股份有限公司天津解放南路证券 营业部 方正证券股份有限公司天津万卉路证券营业部 方正证券股份有限公司临湘河西南路证券 营业部 方正证券股份有限公司汨罗建设西路证券 营业部 方正证券股份有限公司长沙芙蓉路证券营业部 方正证券股份有限公司常德武陵大道证券 营业部 方正证券股份有限公司常德汉寿菱湖路证券 营业部 方正证券股份有限公司常德临澧安福东路证券 营业部 方正证券股份有限公司濮阳黄河路证券营业部 方正证券股份有限公司张家界慈利古城路证券 营业部 方正证券股份有限公司三门峡黄河中路证券 营业部 方正证券股份有限公司郑州城东路证券营业部 方正证券股份有限公司郑州金水路证券营业部 方正证券股份有限公司信阳申碑路证券营业部 方正证券股份有限公司深圳福中路证券营业部 方正证券股份有限公司深圳翔鸽路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳长益路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳五一路证券营业部 方正证券股份有限公司益阳安化陶澍大道证券 营业部 方正证券股份有限公司安康巴山路证券营业部 方正证券股份有限公司杭州滨江通和路证券 营业部

内容: 地址 平阳县昆阳镇京都花苑 A 幢 105 房 温岭市太平街道万昌中路 513 号

内容: 湖南省株洲市荷塘区新华东路 1557 号银 0731- 22527367 泰财富广场 1 栋 1707、1708、1709 室 株洲县渌口镇向阳南路 54 号（县人社局 0731- 27282228 办公楼一楼） 茶陵县城关镇朝阳街朝阳新城 2 栋 0731- 22103688 103- 104 门面 1- 2 层 岳阳市岳阳楼区巴陵东路 112 号富兴大厦 0730- 8819918 2楼 天津市和平区新华路 166 号三层 天津市河西区解放南路与湘江道交口铂津 湾南苑配建 14- 铂津湾南苑 26 号底商 天津市西青区中北镇万卉路 13 号 205 湖南省临湘市星河广场商业街 7 号（河西 南路 7 号） 湖南省汨罗市建设西路北侧金鼎楼一楼 022- 23141858 022- 28272367 022- 23141868 0730- 2941116 0730- 2930677

内容: 长沙市天心区芙蓉中路 450 号恒生大厦第 0731- 88398619 四层 湖南省常德市武陵区芷兰街道沙河社区武 0736- 7250008 陵大道北段路 998 号和瑞欢乐城 7 层 湖南省常德市汉寿县龙阳街道新街社区菱 0736- 2858869 湖路 488 号 1 楼 湖南省常德市临澧县安福街道朝阳街社区 居委会安福东路 811 号 濮阳市黄河路与扶余路交叉口西 20 米路北 慈利县零阳镇古城路 08 号 三门峡市湖滨区黄河中路 4 号怡居酒店七 层（宇龙纺织器材公司办公楼） 0736- 5833508 0393- 6167097 0744- 3225571 0398- 2166779

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内容: 益阳市资阳区五一路北大门购物广场 4 楼 0737- 4328926 C区 湖南省安化县东坪镇陶澍大道 0737- 7223810 418 号 - 420 号 陕西省安康市汉滨区巴山西路 132 号（康 0915- 8880801 兴园 2 号楼西侧） 杭州市滨江区通和路 68 号 4 楼 B 区 0571- 56565608 403 室

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内容: 湖南省益阳市桃江县桃花江镇獭溪路 0737- 8995571 238 号 浙江省嘉兴市经济技术开发区金都景苑 0573- 82988888 北景苑 7 幢 06 室商铺 郴州市北湖区文化路 11 号铂金时代三楼 方正证券股份有限公司郴州文化路证券营业部 0735- 2258999 301 室 方正证券股份有限公司资兴东江中路证券 资兴市东江中路建行二楼 0735- 3300111 营业部 方正证券股份有限公司郴州安仁五一中路证券 湖南省郴州市安仁县永乐江镇五一中路 0735- 8199889 营业部 （安仁县自来水公司二楼） 方正证券股份有限公司兰州金昌南路证券 甘肃省兰州市城关区金昌南路 148 号泉 0931- 8439285 营业部 景大厦二楼 方正证券股份有限公司长沙黄兴中路证券 长沙市黄兴中路 196 号新大新大厦五层 0731- 8293- 4893 营业部 方正证券股份有限公司长沙留芳岭证券营业部 长沙市开福区留芳岭 2 号 方正证券股份有限公司长沙五一东路证券 营业部 方正证券股份有限公司长沙星沙三一路证券营 业部 方正证券股份有限公司衡阳船山大道证券 营业部 方正证券股份有限公司长沙宁乡花明北路证券 营业部 方正证券股份有限公司常宁群英西路证券 营业部 方正证券股份有限公司株洲新华西路证券 营业部 长沙市芙蓉区五一大道 100 号 长沙星沙镇三一路 93 号 3 楼 衡阳市石鼓区船山路 30 号长和广场三层 宁乡市玉潭街道新康社区花明北路 399 号中央领御 6a6b 栋 410 室 湖南省常宁市群英西路 79-80 号 0731- 84206399 0731- 82299908 0731- 84072035 0734- 8172060 0731- 87828828 0734- 7677365 0731- 28108033 0731- 22881133 0734- 8855056 0731- 24321658 0734- 2919355 0731- 22210976 0734- 6819365 0745- 8231080 0731- 52826528 0731- 56906661 0731- 57336338 0731- 52815608 0731- 55685799 0730- 8321066 0745- 2250059 0730- 4239239

内容: 湖南省株洲市芦淞区新华西路 999 号中 央商业广场 2502-2513 号 湖南省株洲市天元区珠江南路 599 号神 方正证券股份有限公司株洲珠江路证券营业部 农太阳城商业外圈 903 室 方正证券股份有限公司衡阳解放大道证券 湖南省衡阳市高新区解放大道 6 号众鑫 营业部 大厦 109 号门面 方正证券股份有限公司株洲攸县大巷路证券 攸县联星街道雪花社区大巷路 46 号 营业部 耒阳市蔡子池街道办事处金桥路 138方正证券股份有限公司耒阳金桥路证券营业部 140 号 株洲市芦淞区建设路 99 号九天国际广场 方正证券股份有限公司株洲建设路证券营业部 二层 2148-2149 室 方正证券股份有限公司衡阳县蒸阳大道证券 湖南省衡阳市衡阳县西渡镇蒸阳大道 营业部 246- 11- 246- 12 号 方正证券股份有限公司怀化靖州渠阳中路证券 湖南省怀化靖州县渠阳中路 6 号 营业部 综合楼 2 楼 方正证券股份有限公司湘潭韶山中路证券 湘潭市雨湖区韶山中路 28 号安国大厦 营业部 四楼 湖南省湘乡市望春门办事处东风路 3 号 方正证券股份有限公司湘乡东风路证券营业部 万隆中央广场 01 栋 7 楼 701 方正证券股份有限公司湘潭县大鹏中路证券 湖南省湘潭县易俗河镇大鹏路、雪松路 营业部 东南拐角中特慧谷时空综合楼一楼 湘潭市岳塘区社建村街道板塘铺芙蓉世 方正证券股份有限公司湘潭板塘证券营业部 纪城 15 栋 1009 号 方正证券股份有限公司韶山迎宾路证券营业部 韶山市清溪镇迎宾路 21 号 方正证券股份有限公司岳阳东茅岭证券营业部 岳阳市东茅岭步行街东方明珠大厦 8 楼 方正证券股份有限公司怀化迎丰路证券营业部 怀化市鹤城区迎丰中路 146 号 方正证券股份有限公司岳阳华容迎宾北路证券 营业部 方正证券股份有限公司怀化沅陵迎宾南路证券 营业部 方正证券股份有限公司冷水江锑都中路证券 营业部 华容县迎宾北路华容广场 125 号

内容: 沅陵县沅陵镇迎宾南路22号 （安监局旁） 0745- 4771418 冷水江市锑都中路 36 号（商业步行街 B 区 4 楼） 0738- 8995557

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内容: 江西省南昌市南昌经济技术开发区榴云 0791- 83801765 路商业街 A 栋 107- 1 号商铺 溆浦县卢峰镇团结街（大汉新城银河港 方正证券股份有限公司怀化溆浦警予路证券营业部 0745- 3332626 4 栋）一楼 104/105 号门面 吉安市吉州大道 11 号 1 幢 9、10 号门 方正证券股份有限公司吉安吉州大道证券营业部 0796- 8938698 面 方正证券股份有限公司怀化新晃通达路证券营业部 新晃县通达路梅林春天 37 幢 101 铺面 方正证券股份有限公司洪江开元大道证券营业部 方正证券股份有限公司怀化麻阳滨江大道证券 营业部 方正证券股份有限公司上饶庆丰路证券营业部 湖南省洪江市黔城镇开元大道东大豪居 1 幢 1 层 102-103 铺 湖南省怀化市麻阳苗族自治县高村镇城 东滨江大道（锦江花园 4 栋 1 层 123124 号门面） 江西省上饶市信州区明珠商业广场 17 幢 3 层 12 号 0745- 6226515 0745- 7737878 0745- 5829766 0793- 8207582 0745- 8821928 0738- 8515733

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内容: 贵州省黔南布依族苗族自治州都匀市云鹤 0854- 7080886 路 91 号 成都市武侯区高升桥路 9 号 5 栋 6 层 028- 87051565 608、609 号 重庆市九龙坡区谢家湾正街 55 号 28 幢 023- 68648981 3- 40 天津经济技术开发区第三大街 32 号鸿泰千 022- 66379197 佰汇商业广场 C 区二层 1 号 浙江省杭州市萧山区北干街道中赢商务中 0571- 82875101 心 1205 室 天津市南开区南开三马路 37 号三层 022- 87809793 310 室 云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县掌鸠河 0871- 68965571 南北路 江苏省南京市栖霞区仙林街道文澜路中建 025- 86586759 大厦二楼 203 室

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内容: 浙江省温州市苍南县灵溪镇浙闽边贸商业 0577- 68873771 城第 1 幢一层（江湾路 461、463、465 号） 唐山路北区兴源道 71 号 舟山市定海区环城西路 21 号 北京市昌平区回龙观西大街 16 号院 1 号楼 1 层 A105 北京市通州区玉带河东街 105 号 1-2 层全部 慈溪市白沙路街道人和路 515 号 浪木大厦 3- 3- 07、3- 3- 08 室 湖南省浏阳市圭斋路与金沙中路交叉处中 央公园 A 栋 4 楼 绍兴市胜利东路 39 号中兴商贸大厦三楼 浙江省新昌县鼓山西路 216 号 商丘市梁园区文化路与归德路交叉口东南 角海亚金域湾东苑北门 12 号商铺 0315- 2357116 0580- 2111558 010- 57766988 010- 60567752 0574- 63009698 0731- 83331009 0575- 85222008 0575- 86253875 0370- 2781701

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内容: 常德柳叶湖旅游度假区七里桥街道戴家 方正证券股份有限公司常德柳叶湖证券营业部 岗社区柳叶湖开发区旅游休闲中心（北 区）I 型 4 号别墅 方正证券股份有限公司厦门湖滨南路证券 营业部 方正证券股份有限公司南京天元中路证券 营业部 方正证券股份有限公司南昌红谷中大道证券 营业部 厦门市思明区湖滨南路 357- 359 号海 晟国际大厦第 9 层 903 单元 南京市江宁区天元中路 99- 9 号赏桂苑 28 幢 107 室 江西省南昌市红谷滩区红谷中大道788 号江信国际花园 1 栋 206 室

内容: 单位 : 元 币种 : 人民币 2019 年 12 月 31 日

内容: 项目 应付款项 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券 递延收益 递延所得税负债 其他负债 负债合计 股东权益： 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 负债和股东权益总计 法定代表人：施华

内容: 2020 年 1—12 月 编制单位 : 方正证券股份有限公司 单位 : 元 币种 : 人民币

内容: 项目 一、营业收入 利息净收入 其中：利息收入 利息支出 手续费及佣金净收入 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入 资产管理业务手续费净收入 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收 益（损失以“- ”号填列） 净敞口套期收益（损失以“- ”号填列） 其他收益 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 汇兑收益（损失以“－”号填列） 其他业务收入

内容: 六、44 六、45 六、46