内容: （Log：提取版本日期2021年10月10日,每季发现问题，整体重做新版本,请勿下载早期淘汰版:hellohellohello.taobao.com）

内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Word 2016

内容: Producer: Microsoft? Word 2016

内容: 2020 年年度报告

内容: 公司简称：三一重工

内容: 三一重工股份有限公司 2020 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2020年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在 册全体股东每10股派发6.00元现金红利（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、 否 十、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 重大风险提示 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

内容: 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中公司关于公 司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十一、其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 三一重工/本公司/公司 三一集团 三一重机 三一汽车起重机 三一汽车制造 三一专汽 娄底中兴液压件 娄底中源新材料 三一国际发展 普茨迈斯特 中国证监会/证监会 上交所 中登公司上海分公司 报告期 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 三一重工股份有限公司 三一集团有限公司 三一重机投资有限公司 三一汽车起重机械有限公司 三一汽车制造有限公司 三一专用汽车有限责任公司 娄底市中兴液压件有限公司 娄底市中源新材料有限公司 三一国际发展有限公司 Putzmeister Holding GmbH 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 三一重工股份有限公司 三一重工 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD SANY 梁稳根

内容: 董事会秘书 肖友良 北京市昌平区北清路8号 010-60738888 0731-84031555 xyl@sany.com.cn

内容: 证券事务代表 周利凯 北京市昌平区北清路8号 0731-84031555 0731-84031555 zhoulk@sany.com.cn

内容: 北京市昌平区北清路8号6栋5楼 102206

内容: 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点

内容: 北京市昌平区北清路8号 102206 www.sanyhi.com sanyir@sany.com.cn

内容: 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 名称 公司聘请的会计师事务 所（境内） 办公地址 签字会计师姓名 名称 报告期内履行持续督导 职责的保荐机构 办公地址 签字的保荐代表人姓名 持续督导的期间 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 本期比上年 2019年 同期增减 2018年 调整后 调整前 (%) 75,665,462 75,665,760 31.29 55,821,504 11,325,923 11,206,662 36.25 6,116,288 10,411,683 11,883,710 10,411,683 13,265,375 33.96 12.45 本期末比上 年同期末增 减（%） 19.96 27.22 6,037,494 10,526,899 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大 楼 17 层 01-12 室 李勇、王士杰 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 徐睿、鲍丹丹 2016 年 1 月-2017 年 12 月 公司股票简况 股票上市交易所 股票简称 上海证券交易所 三一重工 股票代码 600031 变更前股票简称 /

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东的净 利润 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 净额

内容: 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%）

内容: 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2020 年分季度主要财务数据 单位：千元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 17,442,179 2,248,635 1,947,977 -418,209 第二季度 （4-6 月份） 31,745,169 6,347,481 5,998,304 7,635,788 第三季度 （7-9 月份） 23,704,700 3,854,225 3,358,713 3,806,684 第四季度 （10-12 月份） 26,449,940 2,981,124 2,642,804 2,338,644

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 √适用 □不适用 按会计准则，本年度由于同一控制合并三一汽车金融有限公司，对合并前季度报告数据进行了追 溯调整。

内容: 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享有 被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 委托他人投资或管理资产的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期 初至合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外， 持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍 生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收 益 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 其他符合非经常性损益定义的损益项 目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 项目名称 交易性金融资产 衍生金融资产 应收款项融资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 衍生金融负债 期初余额 8,367,396 323,728 1,037,461 807,098 258,380 -503,030 期末余额 14,213,617 1,970,434 1,997,410 789,890 198,350 -1,875,186

内容: 项目名称 预计负债-按揭及融资租赁 担保义务 合计 十二、 其他 □适用 √不适用

内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、公司的主要业务 公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、 起重机械、桩工机械、筑路机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、 旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。 混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土 机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。 挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。 起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造 船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起 重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。 桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、 水利、防渗护坡等基础施工。 路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面 和飞机场道面等的施工。 金融业务：开展汽车金融业务，主要为工程机械购买者提供按揭等金融服务。 2、公司的经营模式 公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、 各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系， 采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具 有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明 显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经

内容: 销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给 经销商，由经销商再销售给终端客户。 3、工程机械行业格局及公司在行业所处地位 近年以来，中国工程机械行业持续发展，中国企业全球竞争力持续提升，工程机械行业总体 呈现市场份额集中度不断提高且呈加快趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的 国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现市场份额不断向大企业、国 产品牌集中的趋势， 具有品牌、 规模、 技术、 服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势； 起重机械市场由三大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。

内容: 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、行业领先的研发创新能力 （1） 公司秉承“一切源于创新”的理念， 致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。 公司每年将销售收入的 5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2 个国家级企业 技术中心、1 个国家级企业技术分中心、3 个国家级博士后科研工作站、3 个院士专家工作站、4 个省级企业技术中心、 个国家认可试验检测中心、 个省级重点实验室、 个省级工程技术中心、 1 2 4 1 个机械行业工程技术研究中心和 1 个省级工业设计中心。截至 2020 年底，公司累计申请专利 10278 项，授权专利 7613 项，申请及授权数居国内行业第一。 （2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履 带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应 用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。 （3）公司自主研制的 86 米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝 土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台 1000 吨级全路面起重机、4000 吨级履带起重 机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备 A8 砂浆大师、全球首款全路面风电专用汽 车起重机、48 米大跨度举高喷射消防车、全球首款 5G 技术遥控挖掘机 SY415 等一系列标志性产 品引领中国高端装备制造。 2、高端卓越的智能制造

内容: （1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业 价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。 （2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极 大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设 为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，决策数 据化，应用场景化。 （3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI 等技术，提升制造工艺水 平、 生产效率， 大幅改善制造成本； 依托 SCM 项目实施及 MES 升级优化实现制造管理过程数字化； 运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数字化、在线化。 （4）公司子公司三一重机荣获“全国质量奖”，成为行业唯一获奖企业。 3、无与伦比的营销服务 （1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和 管理体系。从 800 绿色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理 手段，一次次引领行业跨越式发展。 （2） 公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务， 行业内率先提出了“123” 服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公 司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务， 快速有效地将备用零部件运至 客户。 （3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能 服务体系， 实现了全球范围内工程设备 2 小时到现场， 小时完工的服务承诺； 24 推出客户云 2.0， 实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。 （4） 公司先后荣获商务部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售 后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充 分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。 4、追求卓越的企业文化 （1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一 切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一 流贡献”的愿景。

内容: （2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、 用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，以奋斗者为本。企业文化润物无声，将持久地影 响员工的行为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。

内容: 第四节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 经营情况讨论与分析

内容: 2020 年，新冠疫情突如其来，中国政府采取果断措施，迅速有效控制疫情，推动复工复产； 受下游基建需求拉动、国家加强环境治理、设备更新需求增长、人工替代效应等因素推动，工程 机械行业实现快速增长。 报告期内，公司积极参与疫情防控工作，安全、科学、精准推进复产复工，抓住“超补偿反 弹效应”时机；公司积极推进数字化与智能制造，并取得阶段性成果；经营质量与管理水平稳步 提升，再创历史最好经营业绩；公司产品竞争力持续增强，公司全线产品持续增长，国内外市场 份额持续提升，其中挖掘机械、混凝土机械销量均居全球第一。 报告期内，公司实现营业总收入 1000.54 亿元，同比增长 31.25%；归属于上市公司股东的净 利润154.31亿元， 同比增长36.25%； 经营活动产生的现金流量净额133.63亿元， 同比增长12.45%。 截止 2020 年 12 月 31 日， 公司总资产 1262.55 亿元， 归属于上市公司股东的净资产 565.62 亿元。

内容: 二、报告期内主要经营情况 （一）核心竞争力持续提升 2020 年，挖掘机械销售收入 375.28 亿元，同比增长 35.85%，国内市场上连续 10 年蝉联销量 冠军，大、中、小型全系列挖掘机市场份额均大幅提升，挖掘机产量超 9 万台，居全球第一；混 凝土机械实现销售收入 270.52 亿元，同比增长 16.6%，稳居全球第一品牌。起重机械销售收入达 194.09 亿元，同比增长 38.84%，汽车起重机市场份额持续提升；桩工机械销售收入 68.25 亿元， 同比增长 41.9%，稳居中国第一品牌；路面机械销售收入 28.04 亿元，同比增长 30.59%，摊铺机 市场份额居全国第一，平地机、压路机市场份额明显提升。

内容: （二）经营能力持续增强 盈利能力持续提升： 报告期内， 归属于上市公司股东的净利润154.31亿元， 同比增长36.25%， 销售净利润率为 15.85%， 2019 年上升 0.61 个百分点， 较 加权平均净资产收益率 29.64%， 2019 较 年上升 2.48 个百分点。

内容: 费用水平大幅下降： 期间费用 （含销售、 管理、 研发、 财务四项费用） 费率为 12.80%， 2019 较 年同期大幅下降 1.84 个百分点，其中，销售费用率较 2019 年下降 1.87 个百分点；管理费用率较 2019 年下降 0.51 个百分点。 经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售，保持良好的成交条 件与客户资信条件。报告期内，公司各主要产品事业部的货款逾期率持续下降，新增价值销售逾 期率控制在历史最低水平且持续下降。公司经营活动净现金流 133.63 亿元，同比增长 12.45%， 再创历史新高。 运营效率持续提升：公司加强存货的科学管理、分类管理，存货周转率 4.17 次/年，较上年 加快 0.23 次/年；应收账款周转天数从上年的 103 天下降至 80 天。

内容: （三）数字化转型取得积极成果 报告期内，公司积极推进数字化、智能化转型。 1、大力推进“灯塔工厂”建设。 灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿工业技术和数字技术，极大地提 升了人机协同效率与生产效率，大幅降低制造成本。 公司灯塔工厂的建设，突破无人下料等八大核心关键技术，整体处于行业领先水平。公司大 力推进灯塔工厂改造升级，预计 2021 年内主要工厂均可建设达产。 2、大力推进“流程四化”。 聚焦概念到产品、线索到回款、订单到交付、问题到解决等四大主线，进行流程的标准化、 在线化、自动化、智能化等四化建设，实现业务规范化；通过工业软件将标准化的流程固化，实 现流程活动和节点的在线化管控，进而实现流程自动化和智能化。通过四化建设，公司的核心业 务流程标准化率、在线化率大幅提升。 3、大力推动工业软件运用。 推动制造、供应链、采购、研发、营销等工业软件运用，公司基于一个集成实现业务软件的 互联互通，实现各业务的网络化协同。 4、大力推进数据管理和应用。 通过物联网、视觉识别、AI 等技术实现“现场、现物、现实”，打造安全、整洁、聪明的 工厂，逐步实现厂房和园区的智能管理，大幅提高生产运营效率，降低成本；通过能源“水、电、 油、气”四表数据的采集与应用，企业建立了一张完备的能源网，实现制造成本到工作中心的精

内容: 细化管控；生产设备、C 端设备实现互联，生产设备作业率提升，保证施工现场服务过程在线和 透明。 5、大力推进产品电动化和智能化。 报告期内，公司已下线电动化产品 10 款，产品覆盖挖掘机、起重机、搅拌车、自卸车及路面 机械；利用无人驾驶、远程遥控、智能操作、大数据分析等智能技术及 5G 网络，研发多款智能化 产品。 （四）推进国际化战略 2020 年，受全球新冠疫情影响，海外工程机械市场需求出现较大幅度萎缩。公司仍坚定地 推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际化取得积极进展， 公司实现国际销售收入 141.04 亿元，与 2019 年基本持平，公司海外市场销售情况优于行业，市 场份额明显提升，挖掘机实现逆市大幅增长。 1、大部分主要市场销售收入逆市增长，如东南亚大区、三一美国、三一欧洲、非洲各区域 均实现较快增长； 2、挖掘机市场份额提升，海外市场销量突破 1 万台，同比增速达 30%以上，北美、欧洲、 印度等主要市场挖掘机份额均大幅提升，东南亚市场集体突破，在部分国家的市场份额已上升至 第一； 3、海外市场渠道建设、服务能力建设、代理商体系建设、服务配件体系建设等均取得较大 进展； 4、海外数字化工作进展明显，海外客户云上线，客户可通过 APP 直接下达服务订单；海外 CRM 与 ERP 上线，核心业务实现在线化管理；数字化营销取得较好成绩，公司在行业内率先开展 线上直播、线上展会、线上订货会、VR 参观工厂、线上交流。 （五）研发创新成果显著 公司将研发投入视为最有效的投资， 从政策上鼓励各产品事业部持续加大研发投入。 2020 年， 公司研发投入 62.59 亿元，增长 15.60 亿元，增长 33.20%，占营业收入比例达 6.30%，极大地提 升了公司产品竞争力。 1、公司实施研发人员倍增计划，截至 2020 年底，研发人员达 5346 人，同比增长 69%； 2、全面开展数字化设计与数字化仿真技术研究，投入先进的研发工具，推进快速设计、快速 验证，研发质量与效率大幅提升，研发周期降低 20%以上；

内容: 3、国内外上市产品、客户青睐的爆款产品、欧美主要产品、技术项目、专利数量同比大幅增 长，公司产品竞争力与市场份额持续提升；如由于公司对欧美产品的研发投入，2020 年海外微型 挖掘机销量增长 90%。 4、截至 2020 年底，公司累计申请专利 10278 项，授权专利 7613 项，申请及授权数居国内行 业第一。部分代表性新产品主要包括： ①超大吨位挖掘机产品：SY870、SY980、SY1250 三款挖掘机产品下线，实现 150 吨以下产品 全覆盖，性能超越同吨位竞争机型，获得矿山客户的高度认可。 ②全新一代智能挖掘机产品： 将航空电传技术应用到挖掘机， 配置业内领先的 SANY 智能科技 （3D 技术-直接驱动阀技术（DDV）、双闭环轨迹控制技术（DTC）、动态自动称重技术(DAL)）， 实现 5G 远程遥控操作、辅助作业（一键平地/修坡）、动态自带称重、电子围栏，预设模式等功 能，作业更智能、精准、高效、安全，燃油效率高，成本更低。 ③SY75C、135C 欧五排放挖掘机：小挖王牌机型，瞄准欧洲、北美等发达市场，进行适应性 改进，性能全面提升，排放标准达到欧洲最新的 StageⅤ阶段，市场认可度高。 ④ SCC40000A 型 4000 吨履带起重机：目前全球起重能力最强的履带起重机，最大额定起重 载荷 4000 吨，最大额定起重力矩 90000 吨米，可广泛应用于石化、煤化工、海洋工程、核电、风 电等行业。 ⑤五桥 67 米泵车：最大混凝土排量 180m?/h，最大泵送压力 13Mpa；可 360°无死角水平布 料；行业首创铸造节能集成阀组，搭载手机客户 APP、数字油缸、油耗管理系统，引领泵车行业 数字化、智能化发展。 ⑥应急装备：推出 AP40 城市主战消防车、奔驰四代底盘 38 米/48 米高喷消防车、JP21 举高 喷射消防车、国六重型抢险救援消防车等消防设备。 (一) 主营业务分析

内容: 科目 公允价值变动收益 信用减值损失 资产减值损失 资产处置收益 营业外支出 所得税费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额

内容: 营业收入变动原因说明：主要系设备更新需求增长、人工替代效应及国内基础设施建设等因素推 动工程机械销售增加，同时公司产品竞争力显著提升。 营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入增加，成本相应增加。 销售费用变动原因说明： 主要系执行新收入准则将运输费核算在营业成本以及销售规模效应影响。 管理费用变动原因说明：本期未发生重大变化。 研发费用变动原因说明：主要系公司对工程机械产品及关键零部件的研发投入加大。 财务费用变动原因说明：主要系汇兑损益影响。 其他收益变动原因说明：主要系本期收到的即征即退增值税、财政补贴等政府补助增加。 投资收益变动原因说明：主要系理财收益增加及处置的交易性金融资产等取得的投资收益增加。 公允价值变动收益变动原因说明：主要系远期外汇合约等公允价值变动收益增加。 信用减值损失变动原因说明：主要系货款预期信用减值损失减少。 资产减值损失变动原因说明：主要系存货减值损失减少。 资产处置收益变动原因说明：主要系本期处置无形资产利得减少。 营业外支出变动原因说明：主要系固定资产报废、赔偿等支出减少。 所得税费用变动原因说明：主要系本期利润增加，所得税费用同步增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司销售回款增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期短期债务工具投资及购建长期资产 增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司发放股利及合并三一汽车金融等影响。

内容: 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 无 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:千元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 工程机械行 营业收入 96,824,664 营业成本 67,491,304 营业收入 毛利率（%） 比上年增 减（%） 30.30

内容: 营业成本 比上年增 减（%） 36.79

内容: 毛利率比上年增减 （%） 减少 2.96 个百分点

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产品 工程机械 行业 台 单位 生产量 170,756 销售量 161,340 库存量 24,512 生产量比 上年增减 （%） 47.21 销售量比 上年增减 （%） 44.81 库存量比 上年增减 （%） 62.37

内容: 产销量情况说明 无 (3). 成本分析表 单位：千元 分行业情况 成本构成项 目 原材料 人工成本 折旧与摊销 其他 本期占总 成本比例 (%) 90.78 4.74 1.53 2.95

内容: 分行业

内容: 本期金额

内容: 情况 说明

内容: 工程机械行业 工程机械行业 工程机械行业 工程机械行业

内容: 成本分析其他情况说明 无 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售收入 1,168,754 万元，占年度销售收入总额 11.76%；其中前五名客户销售收入中 关联方销售收入 0 万元，占年度销售收入总额 0 %。 前五名供应商采购额 863,753 万元，占年度采购总额 12.03%；其中前五名供应商采购额中关联方 采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 项目 研发费用 财务费用 其他收益 投资收益 公允价值变动损益 信用减值损失 资产减值损失 资产处置收益 营业外支出 所得税费用 本期金额 4,991,572 282,024 1,072,051 904,812 436,332 -656,576 -24,321 10,469 174,742 2,670,665 上年同期金额 3,649,853 -46,571 568,120 382,852 289,648 -1,220,655 -142,448 568,700 503,802 2,001,100 同比增加（%） 变动原因 36.76 705.58 88.70 136.33 50.64 46.21 82.93 -98.16 -65.32 33.46 主要系公司加大对工程机械产品 及关键零部件的研发投入。 主要系汇兑损益影响。 主要系本期收到的即征即退增值 税、财政补贴等政府补助增加。 主要系持有及处置交易性金融资 产、衍生金融资产等收益增加。 主要系远期外汇合约等公允价值 变动收益增加。 主要系货款预期信用减值损失减 少。 主要系存货减值损失减少。 主要系本期处置无形资产利得减 少。 主要系固定资产报废、赔偿等支 出减少。 主要系本期利润增加，所得税费 用同步增加。

内容: 4. 研发投入 (1). 研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：千元 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计

内容: 研发投入总额占营业收入比例（%） 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%） (2). 情况说明 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用

内容: 单位：千元 币种：人民币 项目 经营活动产生的 现金流量净额 投资活动产生的 现金流量净额 筹资活动产生的 现金流量净额 (二) 本期数 13,362,907 -11,249,508 -2,452,407 上年同期数 11,883,710 -10,543,701 -2,038,879 同比增减 （%） 变动原因 12.45 -6.69 -20.28 主要系公司销售回款增加。 主要系本期短期债务工具 投资及购建长期资产增加。 主要系公司发放股利及合 并三一汽车金融等影响。

内容: 非主营业务导致利润重大变化的说明

内容: □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析

内容: √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：千元

内容: 本期期末 项目名称 本期期末数 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明

内容: 拆出资金 交易性金融资 产 衍生金融资产

内容: 主要系三一汽车金融存放 同业款项减少。 主要系债务工具等投资增 加。 主要系尚未到期的远期外 汇合约公允价值变动收益 增加。

内容: 应收票据

内容: 主要系以收取票据现金流 为管理模式的商业票据增 加。

内容: 应收款项融资

内容: 主要系期末兼具以收取现 金流及出售为管理模式的

内容: 2020 年年度报告 本期期末 项目名称 本期期末数 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 商业票据增加。 情况说明

内容: 预付款项 其他应收款 存货 一年内到期的 非流动资产 长期应收款 在建工程

内容: 主要系预付采购材料款增 加。 主要系收到土地收储应收 政府款项。 主要系为应对市场需求， 存货储备增加。 主要系一年内到期的长期 应收款及发放贷款增加。 主要系销售规模增加影 响。 主要系公司加大数字化转 型力度，设备及基建投入 相应增加。

内容: 开发支出 拆入资金

内容: 主要系公司研发投入增 加。 主要系三一汽车金融向其 他金融机构拆入资金减 少。

内容: 衍生金融负债

内容: 主要系尚未到期的远期外 汇合约公允价值变动损失 增加。

内容: 应付账款

内容: 主要系业务规模扩大及存 货储备导致的采购款相应 增加。

内容: 预收款项

内容: 主要系采用新收入准则将 本科目列示在合同负债及 其他流动负债中。

内容: 合同负债

内容: 主要系采用新收入准则将 原预收款项列示在本科目 中。

内容: 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款

内容: 主要系应付工资、奖金等 短期薪酬增加。 主要系应付所得税增加。 主要系销售规模增加，按 权责发生制计提的服务费 等增加。

内容: 一年内到期的 非流动负债

内容: 主要系一年内到期的长期 借款减少。

内容: 2020 年年度报告 本期期末 项目名称 本期期末数 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明

内容: 其他流动负债 长期借款 长期应付款

内容: 主要系短期应付债券及质 押式回购借入资金增加。 主要为了优化负债结构， 增加了长周期借款。 主要系应付融资租赁利 息、限制性股票回购义务 等减少。

内容: 递延收益 资本公积 未分配利润 其他说明 无 2.

内容: 主要系本期收到产业园建 设补助增加。 主要系合并三一汽车金融 影响。 主要系本期利润增加。

内容: 截至报告期末主要资产受限情况

内容: √适用 □不适用 参考第十一节 财务报告 附注七、71“所有权或使用权受到限制的资产” 3. 其他说明

内容: □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析

内容: √适用 □不适用 公司主要从事工程机械装备的研发、制造、销售和服务，所处行业为制造业，细分领域为专 用设备制造业领域。在《上市公司行业分类指引》中，工程机械属于 C35 专用设备制造业。 中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在发展过程之中，加之铁路、公路、机场、 城市轨道交通、水利、地下管廊等基础设施投资增加，叠加国家加强环境治理、设备更新需求增 长、人工替代效应的驱动因素，以及中国品牌全球竞争力的提升，中国工程机械具有长远广阔的 市场前景，公司对工程机械行业市场的发展前景充满信心。 具体行业经营性信息分析详见报告 “第三节公司业务概要” “第四节经营情况讨论与分析” 及 中相关描述。

内容: 投资状况分析

内容: 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 报告期内公司投资额 报告期内公司投资额比上年增减数 上年同期投资额 报告期内公司投资额增减幅度(%) 被投资的公司名称 宁夏三益机电设备有限公司 唐山驰特机械设备有限公司 连云港安心机械销售有限公司 武汉九州龙工程机械有限公司 Emerge II LP (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 项目 交易性金融资产 衍生金融资产 应收款项融资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 合计 (六) 重大资产和股权出售 金额 14,213,617 1,970,434 1,997,410 789,890 198,350 19,169,701 投资金额 108 450 900 45,673 4,973 52,104 -143,069 195,173 -73.3 占被投资公司权益的比例% 16.00 45.00 45.00 40.00 /

内容: □适用 √不适用

内容: 主要控股参股公司分析 单位：千元 币种：人民币

内容: √适用 □不适用

内容: 公司名称

内容: 主要产品或服务

内容: 注册资 本

内容: 持 股 比 例 （%）

内容: 总资产

内容: 净资产

内容: 营业收入

内容: 营业利润

内容: 净利润

内容: 娄底中兴 液压件

内容: 液压缸、 输送缸、 31,800 液压泵、液压控 制阀、电镀产品 及其配套产品的 生产和销售 万元

内容: 三一汽车 起重机

内容: 汽车起重机械的 研发、生产、销 售

内容: 三一汽车 制造

内容: 汽车及其零部件 的研发、生产、 销售等

内容: 三一重机

内容: 挖掘机械的研 发、生产、销售

内容: 5 万美 元 26738 万美元

内容: 三一国际 发展

内容: 开展投资、在欧 洲销售产品的维 修服务、新产品 试制、装配加工 及配套设施等业 务。

内容: 专用汽车

内容: 汽车、 汽车底盘、 8,000 农用车、汽车及 农用车零配件制 造与销售 万元

内容: 公司控制的结构化主体情况

内容: √适用 □不适用 本期新增情况

内容: 名称 持有比 例（%） 天弘创新惠 鑫5 号单一资 产管理计划 100.00 是否纳 入合并 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收 追加或提取委托财产等；义务：按照约定 认缴或追加投资；承担合同约定的资产管 理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税 金等合理费用；按合同约定承担资产管理 计划投资损失等 天弘创新惠 鑫 13 号单一 资产管理计 100.00 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收 追加或提取委托财产等；义务：按照约定 22 / 221 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 益类资产。 公司承担的权利义务 资金投向 时间

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 名称

内容: 持有比 例（%）

内容: 是否纳 入合并

内容: 公司承担的权利义务

内容: 资金投向

内容: 时间

内容: 划

内容: 认缴或追加投资；承担合同约定的资产管 理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税 金等合理费用；按合同约定承担资产管理 计划投资损失等

内容: 益类资产。

内容: 天弘创新惠 鑫6 号单一资 产管理计划

内容: 是

内容: 权利：根据合同取得资产管理计划财产收 追加或提取委托财产等；义务：按照约定 认缴或追加投资；承担合同约定的资产管 理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税 金等合理费用；按合同约定承担资产管理 计划投资损失等

内容: 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 益类资产。

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 天弘创新惠 鑫8 号单一资 产管理计划

内容: 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 益类资产。

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 天弘创新弘 业 11 号单一 资产管理计 划

内容: 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 益类资产。

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 天弘创新弘 业 12 号单一 资产管理计 划

内容: 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 益类资产。

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 天弘创新惠 鑫 15 号单一 资产管理计 划

内容: 主要投资方向为消费授 国证监会认可的固定收 益类资产。

内容: 益；取得清算后的剩余资产管理计划财产； 信付款类债权资产等中

内容: 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势

内容: √适用 □不适用 近年以来，中国工程机械行业持续发展，中国企业全球竞争力持续提升，工程机械行业总体 呈现市场份额集中度不断提高且呈加快趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的 国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现市场份额不断向大企业、国 产品牌集中的趋势， 具有品牌、 规模、 技术、 服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势； 起重机械市场由三大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。 中国工程机械具有长远广阔的市场前景。根据中国“十四五规划纲要”，未来 5 年，中国要 推动京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化建设，高标准、高质 量建设雄安新区；推动西部大开发形成新格局、东北振兴取得新突破、中部地区加快崛起，推进 以城市群为主体形态的新型城镇化建设；打造美丽乡村、建设新农村，推进乡村振兴。中国在轨 道交通、公路、机场、港口航道、农田水利、旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求巨 大，为工程机械行业带来长期发展机遇。国家扎实推进“碳达峰、碳中和”，加强污染治理，巩 固“蓝天、碧水、净土保卫战”成果，淘汰排放不达标的老旧设备，将长期拉动新设备需求。人 口老龄化、人口红利逐步消减，“机械替代人工效应”趋势愈加明显，拉动中小吨位工程机械设 备长期需求。智能化、无人化、电动化、节能环保是工程机械行业的发展趋势，也将成为驱动工 程机械行业长期发展的动力。 中国工程机械行业正面临第四次工业革命带来的旷世机遇，数字化是公司最大的未来。未来 将属于大胆投资数字化、率先发起数字化颠覆并能够率先推出具有绝对竞争优势产品的企业。 2021 年是中国“十四五”规划的开局之年，国家保持宏观经济政策连续性、稳定性与可持续 性，扩大有效投资，预计 2021 年基础设施建设投资将保持增长；在“机械替代人工效应”、国家 加强环境治理、设备更新需求增长等因素推动下，工程机械行业将保持良好增长势头。

内容: 公司发展战略

内容: √适用 □不适用 实施数字化、国际化战略，推动核心业务、主要市场转型。 1、数字化战略

内容: 以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件应用、流程四化为抓手，实现管控精 细化、 决策数据化、 应用场景化； 通过产品智能化和电动化建设， 提升下一代产品的核心竞争力， 布局新赛道，将三一打造成智能制造的先驱、数据驱动型公司。 2、国际化战略 坚定不移地推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略。“以我 为主”，大幅增加重点市场的资源投入，集中优势资源取得市场突破；“本土经营”，打造优秀 的本地化团队，深耕本地化市场；“服务先行”，提升服务资源配置，打造服务第一品牌；实施 双聚战略，重点聚焦欧美主流市场，加快国际化产品开发，确保在聚焦市场做到数一数二。通过 组团出海、 国际产能合作和大项目输出， 实现三一国际化运营模式的升级； 实施国际化体系规划， 制定科学的全球化布局、最优的供应链物流、最佳的产品策略，实现对传统模式的超越。

内容: 经营计划

内容: √适用 □不适用 2021 年是“十四五规划”的开局之年，也是公司决胜数字化、国际化转型的攻坚期，公司 将大力推进数字化转型，全面发力国际化战略、加强研发创新，抓好人才的引进与培养，以人才 与奋斗者为本，加强经营风险控制、加强供应链建设、把握新的增长点，推动公司高质量发展。 2021 年公司力争实现营业收入 1200 亿元。 1、推进数字化转型 2021 年，公司要抓好灯塔工厂建设，实现工业技术和数字技术的完美融合，在灯塔工厂 1.0 的基础上建设灯塔 2.0，把三一的灯塔工厂升级成世界上最先进的工厂之一；坚持长期主义，全 面推动流程的标准化、在线化、自动化和智能化工作，尽快完成向流程化组织的转变；大力推进 先进工业软件的成熟应用， 把装备制造云平台做到世界领先水平； 大力推进数据管理与智能运用； 加大电动化、无人化、智能化技术研发力度。 2、全面发力国际化 2021 年，公司将更加重视国际业务，持续加强海外业务激励，加快国际化产品开发；重视发 达国家市场，增加渠道、研发、金融等方面的资源投入，加强海外渠道整合，打造优秀的本地化 团队，聚焦挖掘机产品，推动海外挖掘机销售快速增长；提升服务资源配置、配件保供能力、国 际资料质量。 3、加强研发创新

内容: 2021 年，推进研发创新的全面数字化，打好数字化与国际化攻坚战；推进智能设计转型，提 升快速设计、快速验证水平；加强研发创新投入、核心技术研究、开放式研发，提升研发创新能 力；加强国际产品开发，支持国际化发展；加强人才引进与培训，提升研发人员创新能力。 4、加强人力资源建设 始终把人力资源作为第一要务，加大对包括数字人才在内各类人才的引进和培养力度；打造 智慧园区，持续改善行政办公环境，增强员工尊严感、归属感；以人才与奋斗者为本，通过高标 准的工作要求及富有竞争力的薪酬与激励体系激发人才潜能。 5、加强经营风险控制 首要的是控制营销风险，坚定价值销售政策，保障高成交条件与高回款率；加大对代理商经 营能力、客户分期还款能力的评估，重视毛利率和市占率的平衡；作为行业的领导者，坚定不移 的坚持“品质改变世界”的主张，营造行业良好的竞争环境。 6、加强供应链建设 加大供应链和产业链生态圈的建设投入，加快推动与优质供应商建立长期战略伙伴关系；在 建设强大供应链的基础上，协同先进的灯塔工厂和高效的研发体系，为公司打造强大的供给能力 和产品竞争力。

内容: 可能面对的风险

内容: √适用 □不适用 1、政策风险 工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变 化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。 2、市场风险 公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司 国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格 波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。 3、汇率风险 公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务 状况产生一定影响。 4、原材料价格波动的风险

内容: 公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料 的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。

内容: 其他

内容: □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第五节

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 重要事项

内容: √适用 □不适用 1、现金分红政策的制定 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指 引第 3 号—上市公司现金分红》等相关规定，公司制定现金分红政策，关于利润分配事项的相关 决策程序和机制等在《公司章程》中作出了明确规定。 “公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润一定比例向股东 分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分 配利润的百分之五。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润 的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。” 2、现金分红的执行情况 经公司 2019 年年度股东大会审议通过，2020 年 7 月 22 日公司实施 2019 年年度利润分配： 公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权登记日的总股本 8,464,963,897 股，扣除回 购专用账户中的回购股份 64,469,659 股后， 即以 8,400,494,238 股为基数， 每股派发现金红利 0.42 元（含税），共计派发现金红利 3,528,207,579.96 元。 本次利润分配方案的实施符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，独立董事尽职尽责并 发挥了应有的作用。中小股东的意见和诉求得到充分表达，合法权益得到充分保护。 报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：千元 币种：人民币 每 10 股送 红股数 （股） 0 0 每 10 股派 息数(元) （含税） 6.00 4.20 现金分红 的数额 （含税） 5,057,425 3,528,208 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 15,431,465 11,206,662 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 32.77 31.48

内容: 分红 年度

内容: 每 10 股转 增数（股）

内容: 每 10 股送 红股数 （股） 0

内容: 每 10 股派 息数(元) （含税） 2.60

内容: 每 10 股转 增数（股）

内容: 现金分红 的数额 （含税） 2,164,967

内容: 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 6,116,288

内容: 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 35.40

内容: 2020 年度利润分配预案的说明 公司于 2021 年 3 月 30 日召开的第七届董事会第十六次会议，审议通过《2020 年度利润分配 预案》：以公司 2020 年年度利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红 利 6.00 元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。 截至 2021 年 3 月 30 日，公司总股本 8,485,221,391 股，扣除回购专用账户中的回购股份 56,180,284 股后， 即以 8,429,041,107 股为基数进行测算， 每股派发以此测算的拟派发现金红利 为 5,057,424,664.20 元（含税）。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励 授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每 10 股派发现金红利 6.00 元（含税）不变，并相应调整利润分配总额。

内容: (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 现金分红的金额 2020 年 2019 年 2018 年 0 818,985 0 比例（%） 0 7.31 0

内容: (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体

内容: √适用 □不适用 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划

内容: 承诺 背景

内容: 承诺 类型

内容: 承诺方

内容: 承诺 内容

内容: 承诺时间及期限

内容: 原因 与再 融资 相关 的承 诺 其他 公司 不为激励对象依照股票期权与 限制性股票激励计划提供贷款 以及其他任何形式的财务资助， 包括为其贷款提供担保。 承诺时间：2012 年 11 月 6 日； 承 诺期限：股票期 权与限制性股票 激励计划有效期 内。 承诺日期：2007 年 8 月 22 日； 承 诺期限：长期有 效。 是 是

内容: 解决同 业竞争

内容: 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺

内容: 控股股东 三一集团 有限公司 及实际控 制人梁稳 根 三一集团 及其控股 的子公司 湖南中宏 融资租赁 有限公司

内容: 分步骤将现有工程机械产品和 业务整合进入上市公司， 三一集 团不再开发、 研制新的工程机械 产品， 未来新开发的工程机械产 品将全部由上市公司三一重工 自身培育、 孵化， 并进行产业化。 公司以自有资金收购控股股东 三一集团持有的三一融资租赁 75%股权，为避免同业竞争，三 一集团及其控股的子公司湖南 中宏融资租赁有限公司（简称 “湖南中宏”） 承诺： 自本次股 权转让完成满 6 个月起，不再 新增融资租赁业务， 其现有存量 融资租赁业务 （已签订协议但尚 未履行完毕）全部履行完毕后， 湖南中宏将完全终止融资租赁 业务。 三一重工收购三一汽车金融 91.43%股权,三一集团就三一汽 车金融应收账款回款管理事宜 签署承诺函:若截至本次交易评 估基准日（2019 年 10 月 31 日） 的三一汽车金融应收账款净值 9,139,473,096 元（以下简称 “标的应收账款”） 因质量或回 款风险导致三一重工受到损失， 三一集团将对损失部分予以补 足。 为保障该等补足义务的切实 履行， 三一集团将在三一汽车金 融出现以下两种情形之一时向 三一重工进行补足：1、未来上 述标的应收账款中的任何一笔 按照三一汽车金融的财务制度 进行了核销且经三一重工聘请 的第三方会计师事务所专项认 定（以下简称“核销确认”），

内容: 否

内容: 承诺日期：2021 年 11 月 27 日； 承诺期限：长期 有效。

内容: 控股股东 三一集团 有限公司

内容: 承诺日期：2019 年 12 月 25 日； 承诺期限：长期 有效。

内容: 三一集团将无条件对相应核销 的应收账款以现金方式向三一 重工予以补足 （补足金额为核销 日该笔应收账款在评估基准日 后累计已收款金额与该笔应收 账款截止评估基准日账面净额 的差额）。2、若上述标的应收 账款原值 9,378,465,197.24 元 按中国银行业监督管理委员会 《贷款风险分类指引》 的标准进 入次级类（即逾期天数超过 90 天，不含 90 天）的余额超过 238,992,101.35 元（即三一汽 车金融截至 2019 年 10 月 31 日 已进行坏账准备计提的金额）， 三一集团将无条件对进入次级 类余额超出坏账准备计提金额 238,992,101.35 元的部分，以 现金方式向三一重工予以补足。 三一集团的补足义务将在三一 汽车金融进行上述核销确认或 上述标的应收账款原值进入次 级类余额超出坏账准备计提金 238,992,101.35 元时,并由三 一重工书面通知三一集团后 30 个工作日内支付补足款项。

内容: 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

内容: 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

内容: □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用

内容: 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 1、执行新收入准则 财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号）（以 下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准 则或企业会计准则编制财务报表的企业， 2018 年 1 月 1 日起施行； 自 其他境内上市企业， 2020 自 年 1 月 1 日起施行。 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。 根据新收入准则， 确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向 客户转让这些商品或服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个 环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。 本公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，对 2020 年 1 月 1 日 之前或发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别 已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊 交易价格。 根据新收入准则，本公司将销售费用中部分运输费用重分类至营业成本，同时根据预收账款 中的销售货款及税费，分别增加合同负债和其他流动负债。 根据新会计准则的相关规定，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数调整当 年年初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。 本公司合并报表调增期初合同负债 1,133,588 千元，调增其他流动负债 147,366 千元，调减 预收款项 1,280,954 千元。 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币

内容: 现聘任 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 名称 内部控制审计会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙） 报酬 60 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 300 2

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未 清偿等情况。

内容: 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第三 个行权期及预留授予股票期权第二个行权期符合行 权条件，于 2020 年 6 月 17 日开始自主行权。 查询索引 具体详见 2020 年 6 月 12 日披露于上海证 券交易所网站的《2016 年股权激励计划首 次授予股票期权第三个行权期及预留授予 股票期权第二个行权期符合行权条件的公 告》。 具体详见 2020 年 6 月 29 日披露于上海证 券交易所网站的 《关于 2016 年股权激励计 划预留授予限制性股票解锁暨上市公告》 。 具体详见 2020 年 8 月 19 日披露于上海证 券交易所网站的《股权激励限制性股票回 购注销实施公告》。 具体详见2020 年12月 29日披露于上海证 券交易所网站的《关于 2020 年员工持股 计划完成股票非交易过户的公告》。

内容: 公司 2016 年股权激励计划预留授予限制性股票第 二期共计 4,443,732 股于 2020 年 7 月 2 日解锁并上 市。 公司于 2020 年 8 月 21 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司注销股权激励限制性股票 688,825 股。 公司于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第二次临时 股东大会，审议通过了《关于<2020 年员工持股计 划（草案）及其摘要>的议案》及相关议案；2020 年 12 月 28 日， 公司收到中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司回 购专用证券账户持有的 8,289,375 股股份已于 2020 年 12 月 25 日过户至公司 2020 年员工持股 计划账户。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易

内容: 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 向关 联方 采购 工程 机械 各种 零部 件及 接受 劳务 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 利息支出 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 平台使用费 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 承租 承租 承租

内容: 三一集团有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 湖南三一电控科技有限公司 北京市三一重机有限公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一石油智能装备有限公司 杭州力龙液压有限公司 昆山三一环保科技有限公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 树根互联技术有限公司及其子公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南行必达网联科技有限公司 昆山三一动力有限公司 深圳三一云油科技有限公司 广州市易工品科技有限公司及其子公司 长沙帝联工控科技有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一太阳能有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 三一集团有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 树根互联技术有限公司及其子公司 树根互联技术有限公司及其子公司 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 杭州力龙液压有限公司 湖南中发资产管理有限公司 久隆财产保险有限公司 北京市三一重机有限公司 三一重能股份有限公司及其子公司 上海三一科技有限公司

内容: 占同类交 易的比例 0.00%

内容: 承租 承租 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 基建项目支出 合计 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 向关 联方 销售 工程 机械 产品 或零 部件 及提 供服 务 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料

内容: 湖南汽车制造有限责任公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一集团有限公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 北京市三一重机有限公司 树根互联技术有限公司及其子公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南爱卡互联科技有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 三一集团有限公司 湖南三一电控科技有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 杭州力龙液压有限公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一石油智能装备有限公司 昆山三一环保科技有限公司 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 三一环保科技有限公司 深圳市三一科技有限公司 久隆财产保险有限公司 PT.SANY MAKMUR PERKASA 西安华雷船舶实业有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 树根互联技术有限公司及其子公司 三一（珠海）投资有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 北京三一公益基金会 湖南汽车制造有限责任公司 湖南行必达网联科技有限公司 昆山三一动力有限公司 江苏三一环境科技有限公司 黑龙江三宇新能源有限公司 深圳三一云油科技有限公司

内容: 占同类交 易的比例 0.00%

内容: 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务

内容: 长沙三银房地产开发有限公司 长沙帝联工控科技有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一新能源投资有限公司及其子公司 三一重能股份有限公司及其子公司 湖南三一重能有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 三一集团有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 湖南爱卡互联科技有限公司 三一重型机器有限公司 上海新利恒租赁有限公司 昆山三一环保科技有限公司 久隆财产保险有限公司 树根互联技术有限公司及其子公司 上海三一科技有限公司 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 湖南中发资产管理有限公司 深圳市三一科技有限公司 三一石油智能装备有限公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 北京市三一重机有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 长沙三银房地产开发有限公司 三一环保科技有限公司 湖南三一电控科技有限公司 杭州力龙液压有限公司 中国康富国际租赁股份有限公司 湖南三湘银行股份有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南行必达网联科技有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一（珠海）投资有限公司 昆山三一动力有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一新能源投资有限公司及其子公司 三一太阳能有限公司 昆山三一环保科技有限公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 三一环保科技有限公司

内容: 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供机器加工服务 提供机器加工服务 提供管理咨询服务 提供劳务 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 房屋租赁 设备租赁 设备租赁 设备租赁 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让

内容: 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一集团有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南行必达网联科技有限公司 三一石油智能装备有限公司 深圳市三一科技有限公司 江苏三一环境科技有限公司 昆山三一动力有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 湖南三一智能产业私募股权基金企业 （有限合伙） 江苏三一环境科技有限公司 三一集团有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一重能股份有限公司及其子公司 中国康富国际租赁股份有限公司 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 湖南中宏融资租赁有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 三一石油智能装备有限公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 昆山三一环保科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 昆山三一动力有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南三湘银行股份有限公司 江苏三一环境科技有限公司 树根互联技术有限公司及其子公司 湖南三一车身有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 湖南三一电控科技有限公司 杭州力龙液压有限公司 三一石油智能装备有限公司 三一重装国际控股有限公司及其子公司

内容: 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 合计

内容: 三一集团有限公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一筑工科技有限公司及其子公司 北京市三一重机有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南爱卡互联科技有限公司 昆山三一动力有限公司 上述两类关联交易总计

内容: （2）2020 年 11 月 27 日召开的公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十二次 会议，以及 2020 年 12 月 14 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行 开展存贷款及理财业务的议案》。审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》， 公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保 本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。期限：自 2020 年 12 月 31 日至 2021 年 12 月 31 日止。 单位：万元 币种：人民币 关联交易类型 银行存款 关联方 湖南三湘银行股份有限公司 期末存款余额 492,092 本期利息收入 15,676

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 2020 年 6 月 29 日， 中国银保监会湖南监管局下 发《关于三一汽车金融有限公司变更股权的批 复》 同意公司收购控股股东三一集团持有的三 ， 一汽车金融有限公司 91.43%股权。 2020 年 10 月 9 日，公司收购三一汽车金融有 限公司 91.43%股权实施完毕。 查询索引 具体详见 2020 年 7 月 1 日披露于上海证券交易 所网站的 《关于收购三一汽车金融有限公司股权 获得金融监管部门批复的公告》。 具体详见 2020 年 10 月 10 日披露于上海证券交 易所网站的 《关于三一汽车金融有限公司股权收 购进展暨完成的公告》。

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项

内容: 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用

内容: 担保情况 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 担保 方与 发生 是否 是否 担保 担保 是否 担保 上市 被担 担保金 日期 担保 担保逾 存在 为关 关联 起始 到期 已经 是否 公司 保方 额 (协议 类型 期金额 反担 联方 关系 日 日 履行 逾期 的关 签署 保 担保 完毕 系 日) / / 一般 否 担保 否 / 否 否 /

内容: 三一重工 公司 按揭 211.52 / 股份有限 本部 及融 公司及其 资租 子公司 赁客 户

内容: 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的 担保） 报告期末担保余额合计（A） （不包括对子公司 的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三) 1. 委托他人进行现金资产管理的情况 委托理财情况

内容: (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 类型 银行理财产品 资金来源 自有资金 发生额 57.20

内容: 类型 券商理财产品 信托理财产品

内容: 资金来源 自有资金 自有资金

内容: 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币

内容: 委 托 受托 人 理 财 类 型 委 托 理 财 金 额 委托 理财 起始 日期 委托 理财 终止 日期 资金 来源 资金 投向 报酬确 定 方式 年 化 收 益 率 预 期 收 益 (如 有) 实 际 收 益 或 损 失 202010-10 202110-14 自有 资金 固定 收益 类 非保本 浮动收 益 4.50 % 9,09 9 是 实 际 收 回 情 况 否 经 过 法 定 程 序 是 是 未来是 否有委 托理财 计划 减值 准备 计提 金额 (如 有)

内容: 华夏 银行 长沙 分行 华夏 银行 长沙 分行

内容: 银 行 理 财 银 行 理 财 产 品

内容: 货币 市场 工具、 债券

内容: 货币 市场 工具、 债券

内容: 备注：公司 2020 年度购买的理财产品均为保本型低风险理财产品，按照单项金额重大原则， 对 10 亿元以上固定期限理财产品单项列示。 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况

内容: (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况

内容: □适用 √不适用 (四) 其他重大合同

内容: □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况

内容: √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划

内容: √适用 □不适用 为全面贯彻《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》精神，认真落实《中国证监 会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》要求，积极履行上市公司社会责任，公 司将根据经营实际情况，从 2017 年 9 月起连续 5 年每年提供不少于 1000 万元人民币的资金与资 源用于精准扶贫，包括但不限于以下方面：

内容: 1、产业发展脱贫：依托公司在装备制造领域的优势，参与贫困地区产业扶贫工程、资产收益 扶贫项目、科技扶贫项目，结合公司实际支持贫困地区经济发展。 2、转移就业脱贫：建立员工贫困户档案，对困难员工实施帮扶；为来自贫困地区的贫困家庭 的大学生和农民工提供就业岗位，支持或资助困难家庭及人群的职业技能培训、创业培训。 3、教育脱贫：以公司下属湖南三一工业职业技术学院为平台，在招生、职业教育、学费减免 等方面， 为贫困学生和贫困人口提供教育精准扶贫； 参与贫困优秀学生资助、 贫困地区基础教育、 特殊教育发展等教育扶贫项目。 4、贫困地区建设：利用公司在工程机械领域的产品和服务优势，参与贫困人口搬迁安置、贫 困地区基础设施改善、生态环境保护建设等扶贫建设。 5、公益扶贫方向：委托北京三一公益基金会等公益基金，在贫困地区教育扶贫、健康扶贫、 特殊人群扶贫等多个领域实施公益扶贫。 2. 年度精准扶贫概要

内容: √适用 □不适用 2020 年度，公司通过北京三一公益基金会扶贫投入 1,165.68 万元，公司下属单位湖南三一 工业职业技术学院向学生发放助学金 374.17 万元 3. 精准扶贫成效 单位：万元 币种：人民币 指 一、总体情况 其中：1.资金 2.物资折款 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 二、分项投入 1.产业发展脱贫 □ □ □ □ □ √ 农林产业扶贫 旅游扶贫 电商扶贫 资产收益扶贫 科技扶贫 其他 / / / / / / /

内容: √适用 □不适用 标 数量及开展情况 1,539.85 / /

内容: 其中：1.1 产业扶贫项目类型

内容: 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1.3 产业扶贫项目投入金额 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫 其中：2.1 职业技能培训投入金额 2.2 职业技能培训人数（人/次） 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数 （人） 3.易地搬迁脱贫 其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人） 4.教育脱贫

内容: 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 5.健康扶贫 其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 6.生态保护扶贫 □ □ □ √ 开展生态保护与建设 建立生态保护补偿方式 设立生态公益岗位 其他

内容: 6.2 投入金额 7.兜底保障 其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额 7.2 帮助“三留守”人员数（人） 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫 其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 8.3 扶贫公益基金 9.其他项目 其中：9.1 项目个数（个） 9.2 投入金额 9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 9.4 其他项目说明 三、所获奖项（内容、级别）

内容: □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况

内容: √适用 □不适用 公司根据董事会与股东大会决议，推动精准扶贫具体项目的实施，广泛开展合作，严选扶贫 项目，采取产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫、技术帮扶、经济支持等多种方式；形成多层次、多 渠道、多方位、有实效的精准扶贫工作机制。 (三) 1. 环境信息情况 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

内容: (1) 排污信息 √适用 □不适用 截止目前， 三一汽车制造有限公司等 8 家子公司被列为重点排污管理单位,各公司严格遵守核 定排放标准排放，不存在超标排放的情况。

内容: 公司 或子 公司 名称 主要污 染物及 特征污 染物的 名称 三一 汽车 制造 有限 公司 氮氧化 物 氨氮 间歇 排放 有组 织排 放 二氧化 硫 有组 织排 放 上海 三一 重机 股份 有限 公司 非甲烷 总烃 三一 专用 汽车 有限 责任 公司 娄底 市中 兴液 压件 总铬 间歇 1 厂区外 0.28mg/L COD 间歇 排放 1 厂区外 56.81mg/L 石油类 间歇 排放 1 厂区外 0.07mg/L COD 有组 织排 放 间歇 排放 1 1 氨氮 间歇 排放 1 COD 间歇 排放 1 2 2 涂装线 喷漆烘 干室 涂装线 喷漆烘 干室 厂区内 污水总 排口 厂区内 污水总 排口 涂装线 喷漆烘 干室 厂区外 58mg/L 4.92mg/m? 11mg/L 452mg/L 3.6mg/m? 12mg/m? 1 厂区外 4.7mg/L COD 间歇 排放 排放 方式 排 放 口 数 量 1 厂区外 45mg/L 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)表4中三 级标准 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)表4中三 级标准 《锅炉大气污染物综合 排放标准》 （GB13271-2001）表1 和表2中Ⅱ时段标准 《锅炉大气污染物综合 排放标准》 （GB13271-2001）表1 和表2中Ⅱ时段标准 《污水排入城镇下水道 水质标准》 (DB31/455-2009) 《污水排入城镇下水道 水质标准》 (DB31/455-2009) 《上海市大气污染物综 合排放标准》 （DB31/933-2015） 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)表4中三 级标准 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)表4中三 级标准 《电镀污染物排放标 准》 (GB21900-2008)表2 标准 《电镀污染物排放标

内容: 主要污 染物及 特征污 染物的 名称

内容: 排放 间歇 排放 总镍 间歇 排放 1 厂区外 0.36mg/L 1 厂区外 0.02mg/L

内容: 准》 (GB21900-2008)表2 标准 《电镀污染物排放标 准》 (GB21900-2008)表2 标准 《电镀污染物排放标 准》 (GB21900-2008)表2 标准 2 厂区内 73mg/L 9mg/L 3.53mg/L 5 涂装线 喷漆、 烘干室 5 涂装线 喷漆烘 干室 12 涂装线 喷漆 房、烘 烤房、 、 补漆房 1.35 mg/Nm? 0.176mg/Nm? 1.0mg/Nm? 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)表4中一 级标准 《大气污染物综合排放 标准》 （GB16297-1996） 二级标准 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准 《天津市工业企业挥发 性有机物排放控制标 准》（DB12/524-2014） 表2 21mg/Nm? 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准 2.6t/a 1.281t/a 0.257t/a 0.87t/a 96.9t/a 16.84kg/a 3kg/a

内容: CODSS石 油类 氮氧化 物 二氧化 硫 挥发性 有机物

内容: 间歇 排放 有组 织排 放 有组 织排 放 有组 织排 放

内容: 涂装线 喷漆 房、烘 烤房、 下料抛 丸、补 漆房

内容: 昆 山 三 一 机 械 有 限 公司

内容: CODSS石 油类 氯化氢

内容: 间歇 排放 有组 织排 放

内容: 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)表4中一 级标准 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准

内容: 《大气污染物综合排放 标准》 （GB16297-1996） 二级标准

内容: 主要污 染物及 特征污 染物的 名称 二氧化 硫 挥发性 有机物

内容: 有组 织排 放 有组 织排 放

内容: 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准

内容: 涂装线 喷漆 房、烘 烤房、 、 补漆房

内容: 《天津市工业企业挥发 性有机物排放控制标 准》（DB12/524-2014） 表2

内容: 涂装线 喷漆 房、烘 烤房、 下料抛 丸、补 漆房

内容: 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准

内容: 三一 汽车 起重 机械 有限 公司

内容: 综合废 水、生 活废水 排放口

内容: 《污水综合排放标准》 （GB8978-1996）表4三 级标准和《污水排入城 镇下水道水质标准》 （GB/T31962-2015）B 级标准

内容: 综合废 水、生 活废水 排放口

内容: 涂装线 喷漆 房、烘 烤房、 补漆房

内容: 湖南省《表面涂装（汽 车制造及维修）挥发性 有机物、镍排放标准》 （DB43/1356-2017）、 《大气污染物综合排放

内容: 涂装线 喷漆 房、烘 烤房、 补漆房

内容: 主要污 染物及 特征污 染物的 名称

内容: 喷漆 房、烘 烤房、 补漆房

内容: 索特 传动 设备 有限 公司

内容: 低浓度 颗粒物 非甲烷 总烃

内容: 有组 织排 放 有组 织排 放 有组 织排 放 有组 1 1 1

内容: 减速机 热处理 区域 减速机 热处理 区域 减速机 热处理 区域 减速机 1 热处理 区域 0N/m? 0N/m? 2.68mg/m? 1.3mg/m3

内容: 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准 《大气污染物综合排放 标准》(GB16297-1996) 二级标准 0.405 t/a 0.405 t/a 无 0.405 t/a 0.405 t/a 无 1.5 t/a 1.5 t/a 无 0.125t/a 0.125 t/a 无

内容: (2) 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用

内容: 公司名称 三一汽车 制造有限 公司 RTO 涂装线废气 处理净化系 统 下料除尘装 置 上海三一 重机股份 有限公司 涂装线废气 处理净化系 统

内容: 治理设施名 称 污水处理站

内容: 治理类 型 废水 废气 废气

内容: 处理方 法 化学沉 淀法 蓄热燃 烧法 吸收法

内容: 投入使用日 期 2007年2月 2011年9月

内容: 对应排放口 编号 WS-1 Q1

内容: 设施运行 情况 正常 正常

内容: 过滤法 化学沉 淀法 吸收法

内容: 治理设施名 称 下料除尘装 置

内容: 处理方 法 过滤法 化学沉 淀法

内容: 投入使用日 期 2014年7月 2012年5月

内容: 对应排放口 编号 FQ2 WS-1

内容: 设施运行 情况 正常 正常

内容: 三一专用 汽车有限 责任公司 娄底市中 兴液压件 有限公司

内容: 污水处理站 涂装线废气 处理净化系 统 电镀废气净 化装置

内容: 废气 废水 颗粒物 废气

内容: 吸收法 物理过 滤法 袋式除 尘 活性炭 及活性 炭棉吸 附

内容: 废水处理系 统 抛丸粉尘收 集系统 涂装线废气 处理系统

内容: 昆山三一 机械有限 公司

内容: 废水处理系 统 抛丸粉尘收 集系统 涂装线废气 处理系统

内容: 物理过 滤法 袋式除 尘 活性炭 及活性 炭棉吸 附

内容: 三一汽车 起重机械 有限公司

内容: 污水处理站 涂装线废气 处理系统

内容: 化学沉 淀法 过滤、吸 附、燃烧 处理 物理过 滤法 袋式滤 筒除尘 活性炭 及活性 炭棉吸 附

内容: 索特传动 设备有限 公司

内容: 废水处理站 粉尘收集系 统 涂装线废气 处理系统 颗粒物

内容: (3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用

内容: 序号 三一汽 车制造 有限公 司 项目名称 自动智能混凝土 泵送设备建设工 程 混凝土搅拌设备 建设 沥青混凝土搅拌 设备生产建设工 程 沥青混凝土摆渡 车生产建设项目 工程 沥青混凝土摊铺 机生产建设工程 三级配水工混凝 土输送泵技改项 目 混凝土泵送关键 技术为主体的研 发平台建设项目 上海三 一重机 股份有 限公司 三一上海产业中 心 110KV 变电站工 程环境影响报告 表 三一上海产业中 心 A、 C 项目 B、 （调 整）环境影响报告 书 三一专 用汽车 有限责 任公司 娄底市 中兴液 压件有 限公司 液压油缸及输送 缸易地扩建项目。 液压油缸扩建项 目 工程机械 8 万套挖 机液压油缸自动 2005 年 1 月 2008 年 10 月 2010 年 10 月 2006 年 8 月 2010 年 7 月 2012 年 6 月 18000 支 油缸/年 25000 支/ 年 80000 台 套/年

内容: 计划规模 205 台/月

内容: 实际情况 205 台/月

内容: “三同时”情况 湘环评验【2007】 67 号

内容: 湘环评验【2007】 67 号 湘环评验【2007】 67 号

内容: 湘环评验【2007】 67 号

内容: 湘环评验【2007】 67 号 湘环评验【2007】 67 号

内容: 长管产（环验） 【2010】7 号

内容: 沪奉环保（临港 地区）许评 【2016】15 号

内容: 沪奉环保（临港 地区）许评 【2016】15 号

内容: 年产 20000 台工程 车项目

内容: 湘环评验【2015】 16 号邵阳市环函 【2014】312 号

内容: 项目名称 化生产线扩建项 目 三一重机有限公

内容: 大小挖机 9500 台/a 挖机 20000 台 /a 年产驾驶 室 13500 覆盖件、 配 重 140.2 万件等

内容: 司重新报批技改 扩建项目 新扩建微挖线、大 挖补漆房及实验 室项目

内容: 挖机 20000 台 /a 年产驾驶 室 13500 覆盖件、 配 重 140.2 万套等 年产覆盖 件 68.1 件 年产汽车 起重机 6000 台 共年产 20400 台 汽车起重 机 年产减速 机 35 万 台、 回转支 承 12 万 台、 变速箱 10 万台、 车桥 15 万 个、 液压多 路阀 4 万 台、 挖机回 转马达 2 万台 年增产减 速机 40 万 台

内容: 昆山三 一机械 有限公 司

内容: 昆山三一机械新 改扩建项目 昆山三一机械新 改扩建项目 2017 年 12 月 2018 年 1 月 2012 年 2 月

内容: 台、油箱、 台、油箱、 昆环建【2016】

内容: 年产覆盖 件 68.1 件 年产汽车 起重机 6000 台

内容: 昆环建【2017】 2011 号 项环评【2009】 84 湘环评验【2012】 58 号 长环评（宁高新） 【2020】49 号

内容: 三一汽 车起重 机械有 限公司

内容: 三一汽车起重机 械有限公司汽车 起重机生产建设 项目 三一汽车起重机 械有限公司产能 提升项目环境影 响报告书

内容: 共年产 20400 台 汽车起重 机 年产减速 机 35 万 台、 回转支 承 12 万 台、 变速箱

内容: 索特传 动设备 有限公 司 三一集团挖掘机 传动及液压系统 生产技改项目 2020 年 10 月 2021 年 1 月

内容: 10 万台、 车桥 15 万 个、 液压多 路阀 4 万 台、 挖机回 转马达 2 万台

内容: 索特传动设备有 限公司扩建减速 机生产项目环境 影响报告表 2020 年 6 月 2021 年 1 月

内容: 年增产减 速机 40 万 台

内容: (4) 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用

内容: 编号 1 预案名称 三一汽车制造有限 公司突发环境事件 应急预案 2 上海三一重机股份 有限公司突发环境 事件应急预案 3 三一专用汽车有限 责任公司突发环境 事件应急预案 4 娄底市中兴液压件 有限公司突发环境 事件应急预案 5 三一重机有限公司 突发环境事件应急 预案 6 昆山三一机械有限 公司突发环境事件 应急预案 7 三一汽车起重机械 有限公司突发环境 事件应急预案 索特传动设备有限 8 公司突发环境事件 应急预案 常熟经济技术 开发区安环局 2020 年 10 月 苏州常熟生态环 境局 2020 年 12 月 15 日 宁乡市环境保 护局 2018 年 5 月 宁乡市环境保护 局 2018 年 5 月 昆山开发区安 环局 2019 年 9 月 昆山环保局 2019 年 11 月 昆山开发区安 环局 2019 年 9 月 昆山环保局 2019 年 11 月 邵阳市环境保 护局经济开发 区分局 娄底市环境保 护局 2017 年 1 月 2017 年 12 月 邵阳市环境保护 局经济开发区分 局 湖南省环境应急 与事故调查中心 2017 年 1 月 2017 年 12 月 奉贤区环保局 2017 年 5 月 奉贤区环保局 2017 年 6 月 核查机关 经开区产业环 保局 核查时间 2016 年 1 月 备案机关 湖南省环保厅 备案日期 2016 年 2 月

内容: (5) 环境自行监测方案 √适用 □不适用 1、三一汽车制造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司 三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方 单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监 测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。 三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市 新安职业卫生技术服务有限责任公司。 娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第 三方单位（深圳绿恩科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机 构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南湘中博一环境监测有限公司。 （1）自行监测方式 ①自动监测

内容: 废水污染物自动监测按照《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》 （HJ/T355-2007）和 《水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范》 （HJ/T356-2007）要求进行监测。 严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性 审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。 ②手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方 法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放 状况。 （2）监测评价标准 废水排放执行《污水综合排放标准》 （GB8978-1996）中三级标准； 废气排放执行《大气污染物综合排放标准》 （GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废 气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)； 厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》 （GB12348-2008）中三类标准限值。 （3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托 手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数 据报告由相关人员签字并保存 3 年） 。 2、上海三一重机股份有限公司 自行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱 尼测试。 （1）自行监测方式：委托监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方 法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。 （2）监测评价标准 废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》 （DB31/455-2009） ； 废气排放执行《上海市大气污染物综合排放标准》 （DB31/933-2015）和《恶臭污染物排放标 准》 （GB14554-93）二级标准； 厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》 （GB12348-2008）中三类标准限值。 （3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委 托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员 签字并保存 3 年） 。 3、三一重机有限公司、昆山三一机械有限公司 自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另 外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术 有限公司。 （1）自行监测方式：手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方 法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。 （2）监测评价标准 废水排放执行《污水综合排放标准》 （GB8978-1996）中一级标准； 废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准； VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》 （DB12/524-2014）表 2； 厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》 （GB12348-2008）中三类标准限值。

内容: （3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托 手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数 据报告由相关人员签字并保存 3 年） 。 4、三一汽车起重机械有限公司 自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位（废水华时捷、废气 三一环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结 合，承担委托监测的单位为湖南谱实检测技术有限公司。 （1）自行监测方式 ①自动监测 严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性 审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。 ②手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方 法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反 映污染物排放状况。 （2）监测评价标准 废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准； 废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室 废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)； 厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。 （3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托 手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数 据报告由相关人员签字并保存 3 年）。 5、索特传动设备有限公司 自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另 外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测 技术有限公司检测。 （1）自行监测方式：手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方 法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。 （2）监测评价标准 废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准； 废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准； VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2； 厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。 （3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托 手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数 据报告由相关人员签字并保存 3 年）。 （4）土壤检测及地下水检测 根据《江苏省土壤污染防治工作方案》、《苏州市土壤污染防治工作方案》、《常熟市土壤 污染防治工作方案》等文件规定，参考《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）》、

内容: 《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）、《建设用地土壤环境调查评估技术 指南》规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染 防治相关工作。 《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019） 《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》（HJ1019-2019） 《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018） 《建设用地土壤环境调查评估技术指南》（2017 年第 72 号） 《土壤环境监测技术规范》（HJ/T116-2004） 《地下水环境监测技术规范》（HJ/T 164-2004） 《土壤环境监测技术规范》（HJ/T 166-2004） 《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001） 《工程测量规范》（GB 50026-2007） 《城市测量规范》（CJJ8-99） 《卫星定位城市测量技术规范》（CJJ/T73-2010） 《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南》（报批稿） 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托 手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数 据报告由相关人员签字并保存 3 年） 。 (6) 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

内容: √适用 □不适用 公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了《环境管理规定》、 《危险废物污染防治责任制度》等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、 固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范， 对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事件和污染事故。公司注重 生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

内容: □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

内容: □适用 √不适用 (四) 其他说明

内容: □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 发 行 新 股 本次变动增减（＋，－） 公 积 金 转 股 本次变动后 比 例 (%)

内容: 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 其中：境内非 国有法人持股 境内自 然人持股 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自 然人持股 二、无限售条 件流通股份 1、人民币普通 股 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、普通股股 份总数

内容: 2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 （1）公司 2016 年股权激励计划预留授予限制性股票第二期共计 4,443,732 股于 2020 年 7 月 2 日解锁并上市， 具体详见 2020 年 6 月 29 日披露于上海证券交易所网站的 《关于 2016 年股权激励 计划预留授予限制性股票解锁暨上市公告》。 （2） 公司于 2020 年 8 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销股权激励限制性 股票 688,825 股，具体详见 2020 年 8 月 19 日披露于上海证券交易所网站的《股权激励限制性股 票回购注销实施公告》。 （3）公司 2020 年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股 52,949,310 股。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 单位: 股 股东名称 限制性股 票激励对 象 合计 年初限售股 数 5,132,557 本年解除限 售股数 4,443,732 本年增加限 售股数 -688,825 年末限售 股数 0 限售原因 股权激励对 象授予的限 制性股票在 锁定期 / / 解除限售 日期

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总 数(户)

内容: (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 三一集团有 限公司 香港中央结 算有限公司 梁稳根 中国证券金 融股份有限 公司 中央汇金资 产管理有限 责任公司 澳门金融管 理局－自有 资金 三一重工股 份有限公司 回购专用证 券账户 全国社保基 金一零二组 合 兴业银行股 份有限公司 －兴全趋势 投资混合型 证券投资基 金 全国社保基 金一零八组 合 报告期内增 减 29,843,585 持有有 限售条 件股份 数量 0 质押 127,539,373 -50,000,000 0 792,576,341 235,840,517 233,349,259 9.35 2.78 2.75 0 0 0 无 0 83,108,800 0.98 0 无 -1,794,988 79,000,050 0.93 0 无 -8,289,375 56,180,284 0.66 0 无 其他 质押或冻结情况 股份 状态 数量 500,000,000 股东 性质 境内非 国有法 人 其他 境内自 然人 国有法 人 国有法 人 其他

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 三一集团有限公司 持有无限售条件流通 股的数量 2,557,460,315

内容: 股份种类及数量 种类 人民币普通股 数量 2,557,460,315

内容: 香港中央结算有限公司 梁稳根 中国证券金融股份有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 澳门金融管理局－自有资金 三一重工股份有限公司回购专用 证券账户 全国社保基金一零二组合 兴业银行股份有限公司－兴全趋 势投资混合型证券投资基金 全国社保基金一零八组合 上述股东关联关系或一致 行动的说明 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明

内容: 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 前 10 名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他股东 之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 不适用

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

内容: □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 三一集团有限公司 唐修国 2000-10-18 以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育 业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投 资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等 金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行 票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；机械设 备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业 务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售； 建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、 再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转 让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工 程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、 隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件 的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；新能源

内容: √适用 □不适用 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务

内容: 装备研发、制造与销售，新能源的技术开发与服务、能源合 同管理、售电服务；太阳能光伏电站系统集成及发电；风力 发电机及其部件、增速机、电气机械及器材（含防爆型）、 电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主 控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采 专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生 产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证 咨询服务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、 经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表 演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的 信息服务业务；广播电视节目制作。(依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动) 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 其他情况说明 无 公司秉承“品质改变世界”的使命，充分发挥自主研发创新 优势，致力于将产品升级换代至世界一流水准，成为“数一 数二”的世界装备制造业的卓越领导者，为客户提供高品质 的产品与服务，为股东创造高额回报，帮助员工成功，努力 促进国家、社会及环境的和谐发展和共同进步。

内容: □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

内容: □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 3 自然人 梁稳根 中国 否 详见本报告“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情 况”。 三一重工股份有限公司（600031.SH），三一重装国际控股 有限公司（00631.HK）的实际控制人。

内容: 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

内容: □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用

内容: 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 106.08 0 96.48 单位：股 是否在公司 关联方获取 报酬

内容: 增减变动原 因 减持股份 减持股份 减持428.3万 股，增持 0.5 万股 减持股份

内容: 董事长 董事 副 董 事 长、总裁 董事、高 级副总裁 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主 席 监事 监事 高级副总 裁 高级副总

内容: 易小刚 梁在中 黄建龙 苏子孟 唐涯 马光远 周华 刘道君 李道成 姚川大 代晴华 俞宏福

内容: 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男

内容: 否 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 315.47 2,119.24

内容: 是否在公司 关联方获取 报酬

内容: 赵想章 向儒安 向思龙 唐立桦 袁爱进 肖友良 刘华

内容: 裁 高级副总 裁 高级副总 裁 副总裁 副总裁 副总裁 董事会秘 书 高级副总 裁、财务 总监 副总裁 副总裁 /

内容: 男 男 男 男 男 男 男

内容: 期 权 行 权 118.575 万股， 减持66.53万股 期权行权 111.6 万 股 ， 减 持 56.21 万股

内容: 否 否 否 否 否 否 否

内容: 主要工作经历 梁稳根，男，1956 年生，湖南涟源人，现任本公司董事长，三一集团董事。2004 年 4 月 16 日加入中国共产党，1983 年 7 月参加工作， 中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。1978 年 9 月至 1983 年 7 月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料 专业学习。1983 年 7 月至 1985 年 3 月，兵器工业部洪源机械厂工作。1985 年 3 月至 1986 年 3 月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副 主任。1986 年 3 月至 1991 年 7 月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。1991 年 7 月至 1998 年 3 月，担任湖南三一集团有限公司董事长。 1998 年 3 月至 2000 年 12 月，担任三一重工业集团有限公司董事长。2000 年 12 月至今，担任三一重工股份有限公司董事长。梁稳根先 生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三届全国人大代表，全国工商业联合会第十二届副主席。曾被评为全国劳动模范、优 秀中国特色社会主义事业建设者、CCTV 中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。

内容: 主要工作经历 唐修国，男，1963 年生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团董事兼总裁，负责三一集团的业务运营及策略规划。1983 年毕业于中 南大学，获学士学位。唐修国先生为本公司主要创始人之一，于机械行业拥有逾 29 年经验。1992 年至 1997 年期间，担任公司副总经理， 1997 年至 2002 年，担任公司常务副总经理。2005 年入选“湖南省十大突出贡献私营企业家”。2010 年被授予“全国优秀企业家”称号。 向文波，男，1962 年生，现任本公司副董事长兼总裁，三一集团董事，负责本公司的整体业务运营及策略规划。1982 年毕业于湖南大学， 获工学学士学位。1988 年毕业于大连理工大学，获材料系铸造专业硕士学位。2003 年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。 曾担任第十一届全国人大代表、中国机械工业联合会理事、中国工程机械工业协会副会长及湖南省工商业联合会副会长。在任职期内曾 获颁多个奖项。2007 年当选中国制造业十大领袖。2009 年获中国证券市场研究设计中心颁授年度中国十大民企领袖的荣誉，并获中国机 械工业联合会与中国机械企业管理协会颁授全国机械工业明星企业家。2010 年至 2011 年，分别获评《福布斯》2010 中国最佳 CEO、2011 年 A 股非国有上市公司最佳 CEO。 易小刚，男，湖南武冈人，1963 年生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任公司董事、高级副总裁， 三一集团董事，第八届中国科协常委、第八届、九届湖南省科协副主席、湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届、十一届政协委员。 易小刚先生主持国家及省部级研究项目 18 项，获发明专利 116 项，其中 3 项获中国专利金奖,5 项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二 等奖 2 项、国家科技进步二等奖 1 项、省部级科学技术一等奖 6 项、二等奖 4 项、中国标准创新贡献二等奖 1 项。并获全国十佳优秀科 技工作者、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、 新世纪百千万人才工程国家级人选等 60 余项奖励与荣誉。作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生 20 多年来一直致力于我国工 程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。 梁在中，男，1984 年生，现任本公司董事，三一集团董事。2006 年毕业于英国华威大学，获学士学位。历任车间调度员、资金结算中心 副主任、财务副总监、财务总监、泵送事业部总经理等职。曾分管制造商务总部、流程信息化总部、证券投资总部等部门。梁在中先生 亦为中国共青团第十六届中央委员会委员及三一集团团委书记。 黄建龙，男，1963 年生，现任本公司董事。2008 年毕业于武汉大学，取得工商管理硕士学位。1992 年加盟三一，主要负责财务、生产、 采购及海外业务工作，于机械行业拥有多年经验。2007 年任本公司中东分公司总经理。2008 年任三一国际发展有限公司总经理。2010 年 任本公司副总裁。 苏子孟，男，1960 年生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师。2009 年 10 月任中国工程机械工业协会秘书长，2012 年 11 月 任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。2016 年 6 月起至今任本公司独立董事。 唐涯，女，1975 年生，金融学博士，2010 年 9 月加入北京大学光华管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究兴趣涉及金融市场、行为 金融学和公司金融等。2016 年 6 月起至今任本公司独立董事。 马光远先生，1972 年出生，甘肃静宁人，毕业于中国人民大学，经济学家，经济学博士，产业经济学博士后。曾任北京市境外融投资管 理中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、北京市大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主 任，中央电视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市金融委员会副主任，北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等 职务。是英国《金融时报》、《经济观察报》、《中国经营报》、《南方周末》、《南方都市报》等媒体的专栏作家和特约评论员。现 任北京首创股份有限公司、五矿发展股份有限公司独立董事，2017 年 9 月起至今任本公司独立董事

内容: 主要工作经历 周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、MPAcc 中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心主 任，兼任中国红十字基金会监事。2019 年 8 月 30 日起任本公司独立董事。 代晴华，男，1967 年生，现任本公司高级副总裁。1989 年 8 月毕业于合肥工业大学机械制造系，获学士学位，并于 2008 年获得武汉大 学工商管理硕士学位，1998 年加入本公司。代晴华先生亦担任中国工程机械工业协会挖掘机械分会副理事长、中国工程机械学会挖掘机 分会副理事长、全国土方机械标准化技术委员会委员兼副秘书长，拥有 20 多年的机械行业经验。 俞宏福，男，1962 年生，现任本公司高级副总裁、三一重机董事长及中共三一重机有限公司委员会书记。1984 年毕业于南京工业大学， 获学士学位；2010 年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。2006 年加入本公司，在加入本公司前，曾担任阿特拉斯工程机械 有限公司总经理。俞先生亦曾担任其他职务，包括中国工程机械工业协会挖掘机分会副秘书长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第三 届副理事长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第七届理事长以及全国工程机械行业技术质量信息网技术品质委员会的技术质量专家等， 拥有超过 28 年的机械行业经验。 赵想章，男，1965 年出生，工商管理硕士，高级会计师，现任本公司高级副总裁、三一集团董事。1985 年 7 月毕业于湖南财经学院，获 经济学学士学位，2000 年 12 月获湖南大学工商管理硕士学位。在加盟本公司前，曾任中汽长电股份有限公司董事、副总经理兼总会计 师。2000 年 10 月至 2013 年 6 月，先后担任本公司副总经理、财务总监、董事会秘书、高级副总裁、董事等职务。2012 年 12 月至 2014 年 9 月担任三一重装国际控股有限公司董事长，2014 年 10 月至 2019 年 3 月担任三一集团高级副总裁。2007 年 2 月至今担任三一集团董 事。赵想章先生曾担任湖南省青年联合会副主席、中国机械工业会计学会理事、湖南省总会计师协会常务理事。 向思龙，男，1987 年生，现任本公司副总裁。2009 年毕业于英国华威大学，获学士学位。2009 年 11 月加盟三一，历任三一重工泵送事 业部生产计划员、副总监兼泵送事业部商务本部招标部部长、三一重工总裁助理兼经营计划总部副总监、三一重工副总裁兼挖掘机事业 部总经理、三一国际发展事业部总经理等职。 唐立桦，男，1990 年生，现任本公司副总裁，2010 年毕业于英国伦敦大学，获学士学位。历任湖南三一泵送机械有限公司计划科计划员， 三一泵送机械有限公司质保本部副部长，三一重机有限公司副总经理等职位。 男，1959 年生，教授，硕士学位，三一重工副总裁，历任三一重能副总经理、三一重机副总经理。 刘华，男，1976 年生，高级会计师、注册会计师、注册税务师，现任本公司高级副总裁、财务总监。2000 年毕业于安徽财经大学，获管 理学学士学位，2009 年毕业于湖南大学，获会计硕士学位。2004 年加入本公司，历任总账主管、内部稽核部长、会计核算部长、财务副 总监、审计负责人等职务，拥有近 20 年的审计和企业财务管理经验。 肖友良先生，男，1968 年生，高级经济师，现任本公司高级副总经理、董事会秘书。2011 年获北京大学工商管理硕士学位（EMBA）。1989 年加入本公司，主要负责财务管理、审计等工作。历任公司财务本部部长、审计部主任、财务副总监、财务总监以及董事会秘书等职务， 拥有二十多年的机械行业企业管理、财务管理经验。 刘道君，男，1977 年出生，现任本公司监事会主席、审计监察总监、营销风控总监。2001 年毕业于郑州航空工业管理学院，获学士学位， 2012 年取得香港中文大学高级财会人员专业会计硕士学位及上海国家会计学院财务总监资格认证。2005 年加盟三一，主要负责公司内部 审计监察工作，拥有 18 年的财务及内部审计监察工作经验，长期致力于公司治理、内部审计、内部控制与风险管理的研究与实践，2014

内容: 主要工作经历 年至今担任公司内部审计监察总监，2019 年 8 月 30 日起担任公司监事会主席。 李道成，男，1966 年生，现为本公司监事会职工监事，审计监察总部高级监察经理。曾担任公司保卫部部长及三一集团人力资源部部长 助理兼行政本部部长助理。 姚川大，男，1954 年生，现任本公司监事会监事。1984 年至 1988 年，任无锡新民机械厂厂长。1989 年至 1993 年，任无锡液压油缸厂厂 长。1994 年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括 2006 年任无锡市民营企业（企业家） 常务理事。2007 年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。2008 年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。2010 年起至今任 无锡民营企业协会副会长。 向儒安，男，1972 年出生，现任公司高级副总裁、泵送事业部董事长。2009 年毕业于中欧国际工商学院，获得工商管理硕士学位。1998 年加入公司主要负责营销工作。2005 年至 2007 年，担任公司总裁助理兼泵送营销公司副总经理。2007 年 3 月，任公司副总经理兼泵送 广东营销分公司总经理。2010 年 3 月，任公司副总裁兼三一重机副总经理及三一重机营销公司总经理。2012 年 4 月，任三一重机常务副 总经理。2018 年 4 月起，任公司泵送事业部董事长，拥有超过 20 年的机械行业经验。 孙新良，男，1967 年出生，现任公司副总裁、三一汽车起重机械有限公司总经理。1992 年毕业于武汉工学院，获学士学位。2004 年加入 本公司，历任泵送事业部副总监、重机商务本部总监、华通公司总经理、重机商务本部总监兼小挖公司总经理等职务。2015 年起担任重 起事业部总经理。 张科，男，1978 年出生，现任公司副总裁。2000 年毕业于湘潭大学，获文学学士学位；2013 年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。 曾任湖南经济报社记者、新闻中心副主任；2003 年加入本公司，历任董事长办公室秘书、部门经理、副主任，人力资源总部总监等职务。

内容: 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √适用 □不适用 姓名 向文波 唐修国 易小刚 职务 副董事长、 总 裁 董事 董事、 高级副 总裁 年初持有股票期 权数量 1,125,000 337,500 337,500 报告期新授予股 票期权数量 0 0 0 报告期内可行权 股份 1,125,000 303,750 303,750 报告期股票期权 行权股份 0 0 303,750 股票期权行权 价格(元) 期末持有股票 期权数量 1,125,000 303,750 0 单位:股 报告期末市价 （元）

内容: 姓名 代晴华 俞宏福 向思龙 唐立桦 袁爱进 肖友良 刘华 孙新良 张科 合计

内容: 报告期新授予股 票期权数量 0 0 0 0 0 0 0 0 0

内容: 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 梁稳根 唐修国 向文波 易小刚 梁在中 黄建龙 姚川大 在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 股东单位名称 三一集团有限公司 三一集团有限公司 三一集团有限公司 三一集团有限公司 三一集团有限公司 三一集团有限公司 无锡亿利大机械有限公司 在股东单位担任的职务 董事 董事长、总裁 董事 董事 董事 董事 董事长、总经理 任期起始日期 任期终止日期

内容: 任职人员姓名 苏子孟 苏子孟 苏子孟 苏子孟 唐涯 马光远 马光远 在其他单位任职情况的说明

内容: 其他单位名称 山推工程机械股份有限公司 常林股份有限公司 中远航运股份有限公司 中国工程机械工业协会 北京大学 五矿发展股份有限公司 北京首创股份有限公司

内容: 在其他单位担任的职务 独立董事 独立董事 独立董事 常务副会长兼秘书长 教授 独立董事 独立董事

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程 序 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据《公司章程》有关规定，董事、独立董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由公 司董事会决定。 公司 2010 年度股东大会审议通过了《关于调增董事会独立董事津贴的议案》，自 2011 年起，独立董事津贴 调整为每人每年 12 万元，独立董事出席董事会和股东大会以及按《公司章程》行使职权所需费用在公司据实 报销。其他董事、高级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定。 7,314.19 万元 7,314.19 万元

内容: 董事、 监事和高级管理人员报酬的实际支 付情况 报告期末全体董事、 监事和高级管理人员 实际获得的报酬合计

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 服务人员 管理人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 硕士 本科 大专 其他 合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司建立了公平公正、显性的绩效激励评估体系，执行具有充分竞争力的薪酬福利政策。根 据员工绩效表现与公司业绩，为员工提供年度绩效奖金。绩效奖金直接体现员工绩效和贡献，体 现薪酬激励的绩效导向。公司对表现优秀的员工，每年提供调薪和晋升的机会。对于在年度内表 现优秀的员工和工作团队，公司予以各项专项奖励。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 1、公司为员工提供了两大序列（管理和专业）十六大体系（干部类、研发类、制造质量类、 商务类等）的职业发展通道，从组织和个人两个层面为员工建立职业生涯管理流程。 2、推行导师/师傅带岗制，帮助新员工尽快适应工作环境，提升工作技能，并引导新员工做 好职业发展规划。员工个人可以通过轮岗、转岗、竞聘上岗及职务轮换和副职挂职等多元化的职 业成长通道获得职业发展的机会。 922 23,664 24,586 0

内容: 3、为不断提升员工岗位胜任力，促进员工职业发展，公司建立了 OLM 在线学习系统，并依据 员工的职业生涯发展路径，为员工提供新员工入司培训、岗前培训、专业培训、干部培训四个层 级的职业培训。 4、与国内外著名高校合作，继续推行优秀员工送读机制，选送优秀员工赴国内外高校学习和 培训。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用

内容: 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 （一）公司治理基本情况

内容: 公司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》规定，不断完善公司 治理结构，建立健全规范运作机制，积极提升信息披露深度与广度。公司股东大会、董事会及监 事会依法依规科学决策，董事、监事及高级管理人员忠实勤勉履职尽责，有力维护了公司利益和 股东合法权益，树立了公司在资本市场上良好的形象。 1、关于股东与股东大会 公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开股东大会。报告期内，公司 召开 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会，提供现场投票与网络投票方式，保障公司全体股东 特别是中小股东充分行使投票权利。股东大会的召集、召开、审议、投票、表决等程序均符合法 定要求，并由律师出席见证，出具法律意见书，保证股东大会合法有效。 2、关于控股股东与上市公司 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司与控股股东及其下 属单位之间的关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的市场原则。控股股东严格遵照《上市 公司治理准则》 等法律、 法规要求， 没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。 3、关于董事与董事会 公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开董事会。报告期内，公司召 开 10 次董事会会议。董事会的召集、审议、授权、表决等程序均符合法定要求。董事敬业勤勉， 认真审议各项议案并对重大事项充分讨论，科学合理决策。独立董事客观公正，对重大事项发表 独立意见，做出专业判断，对公司的重大事项提出了科学合理的建议。 4、关于监事和监事会

内容: 公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开监事会。报告期内，公司共 召开 7 次监事会会议。监事本着为股东负责的态度，定期检查公司财务和内部控制，通过列席股 东大会和董事会会议，持续监督董事会执行股东大会决议的情况和董事及高级管理人员的履职情 况，维护公司利益和股东的合法权益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的 聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。 6、关于利益相关者 公司尊重并积极维护客户、供应商、员工、社区等利益相关者的合法权益，共同推动公司持 续、健康地发展，实现各方利益的共赢。 7、关于信息披露与透明度 公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平、 合规地履行信息披露义务，通过指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 以及上交所网站披露有关信息。 (二)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司严格依照 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度》 （证监会公告[2011]30 号） 、 《内幕信息知情人管理制度》等规定通过对内幕信息知情人进行登记、对董事、监事、高级管理 人员及直系亲属进行培训和提示、 对外部特定对象的调研采访进行登记， 加强内幕信息管理工作。 报告期内，公司没有发生内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形，也没有因《内幕信息知情人 管理制度》执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原 因。 报告期内，公司法人治理的实际状况符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司 章程》规定，公司治理状况与中国证监会的相关要求不存在差异。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 会议届次 2019 年年度股东大会 2020 年第一次临时股 东大会 2020 年第二次临时股 东大会 召开日期 2020 年 6 月 12 日 2020 年 9 月 4 日 2020 年 12 月 14 日 决议刊登的指定网站的查询索 引 上交所网站 www.sse.com.cn 上交所网站 www.sse.com.cn 上交所网站 www.sse.com.cn 决议刊登的披露日期 2020 年 6 月 13 日 2020 年 9 月 5 日 2020 年 12 月 15 日

内容: 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 梁稳根 唐修国 向文波 易小刚 梁在中 黄建龙 苏子孟 唐涯 马光远 周华 是否独 立董事 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 本年应参 加董事会 次数 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 亲自出 席次数 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 以通讯 方式参 加次数 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 0 0 2 0 0 3 1 0 0 0

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 √适用 □不适用 报告期内， 董事会四大专门委员会依照公司 《董事会专门委员会工作细则》 的规定履行职责， 为公司重大事项决策提供重要意见和建议。 1、战略委员会 2020 年 4 月 23 日，战略委员会审议通过《2019 年度董事会工作报告》。 2、薪酬与考核委员会 2020 年 4 月 23 日，审议通过《关于 2019 年度董监高薪酬考核的议案》；

内容: 2020 年 5 月 21 日，审议通过《关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第三期行权条件 成就的议案》、 《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权/限制性股票第二期行权/解锁条件 成就的议案》。 3、审计委员会 2020 年 4 月 23 日，审议通过《2019 年年度报告及报告摘要》 《2019 年度财务决算报告》、 、 《2019 年利润分配预案》、《关于为子公司提供担保的议案》、《关于预计 2020 年度日常关联 交易的议案》、《关于续聘财务审计机构的议案》、《2019 年内部控制自我评价报告》等 9 项议 案； 2020 年 8 月 18 日，审议通过《关于设立并申请发行应收账款资产支持证券（ABS）暨关联 交易的议案》； 2020 年 8 月 25 日，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的 议案》； 2020 年 8 月 27 日，审议通过《2020 年半年度报告及摘要》。

内容: 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司建立了高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相关的激励机制。报告期内，董事会薪 酬与考核委员会依据公司高级管理人员考核办法，对公司高级管理人员进行年度绩效考核，并根 据考核结果确定高级管理人员的报酬。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 详见公司于 2021 年 3 月 31 日披露的《2020 年度内部控制评价报告》 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 详见公司于 2021 年 3 月 31 日披露的《2020 年度内部控制审计报告》 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

内容: 十、其他 □适用 √不适用

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用 三一重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了三一重工股份有限公司的财务报表， 包括 2020 年 12 月 31 日的合并及公司资产负 债表，2020 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的三一重工股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了三一重工股份有限公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们 对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。 我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些 关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风 险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为 财务报表整体发表审计意见提供了基础。 关键审计事项： 工程机械设备收入确认 三一重工股份有限公司及其子公司（以下简 称“贵集团”）主要营业收入系工程机械设备 的销售。贵集团在综合考虑了下列因素的基础 上，以商品控制转移时点确认收入：取得商品 的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和 报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品 实物资产的转移、客户接受该商品。2020 年度 贵集团实现工程机械设备销售收入人民币 93,618,516 千元， 由于收入是贵集团关键业绩 指标之一，产生错报的固有风险较高，因此我 们将工程机械设备收入的确认作为关键审计 事项。相关信息披露参见贵集团合并财务报表 附注三、24、34 和附注五、53。 该事项在审计中是如何应对： 在针对该关键事项的审计过程中，我们执行 了下列程序：（1）了解工程机械设备在不同 销售模式下的业务流程，执行穿行测试了解管 理层就工程机械设备销售收入确认有关的内 部控制循环；执行内部控制测试评估关键内部 控制实施及运行的有效性；（2）检查主要客 户的销售合同及相关定价政策，以确定与收入 确认和计量有关的条款和条件，并根据会计准 则的要求评估公司的收入确认政策；（3）对 本年的收入交易采取抽样方法选取样本，检查 其销售合同、出库单、运输单、出口报关单、 入账记录及客户签收记录，检查收入确认是否 与披露的会计政策一致；（4）对资产负债表 日前后确认的收入交易，选取样本，核对客户 签收记录及其他支持性文件，以评价收入是否

内容: 被记录于恰当的会计期间；（5）按照抽样原 则，询证 2020 年 12 月 31 日的应收账款余额 及 2020 年度销售交易额。 应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事项 截至 2020 年 12 月 31 日，贵集团合并财务 在针对该关键事项的审计过程中，我们执行 报表中应收账款总额为人民币 24,042,465 千 了下列程序：（1）执行穿行测试了解管理层 元，坏账准备余额人民币 2,530,384 千元，长 与信用控制、账款回收和评估应收账款、长期 期应收款总额为人民币 8,442,197 千元，坏账 应收款及发放贷款和垫款减值准备相关的内 准备余额人民币 138,566 千元，发放贷款和垫 部控制；执行内部控制测试评估关键内部控制 款总额为 11,703,757 千元，坏账准备余额人 实施及运行的有效性；（2）复核应收账款、 民币 402,000 千元；应收账款、长期应收款及 长期应收款及发放贷款和垫款按信用风险特 发放贷款和垫款账面价值合计占 2020年12月 征的分组是否适当，每类组合的客户是否具有 31 日合并财务报表中资产总额的 32.57%。由 共同信用风险特征，对于单独计提坏账准备的 于评估应收账款、长期应收款及发放贷款和垫 应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款，选 款的预期信用损失模型固有的复杂性，且该模 取样本获取管理层对预计未来可收回金额做 型采用了多项指标如前瞻性系数、历史损失率 出估计的依据；（3）复核应用减值矩阵计算 等，均涉及管理层的判断。因此，我们将应收 预期信用损失的关键假设的合理性，包括检查 账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事 应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的账 项作为关键审计事项。贵集团与应收账款、长 龄分析、历史损失率及管理层对重大逾期应收 期应收款及发放贷款和垫款减值相关的会计 账款、长期应收款及发放贷款和垫款做出估计 政策和信息披露参见财务报表附注三、 和附 的合理性；（4）重新测算应收账款、长期应 10 注五、6、13、14、15。 收款及发放贷款和垫款按照预期损失模型计 算的坏账准备金额，复核减值准备的金额。 四、其他信息 三一重工股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不 包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估三一重工股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经 营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实 的选择。 治理层负责监督三一重工股份有限公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任

内容: 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： （1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序以应对 这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导 致对三一重工股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出 结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用 者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于 截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三一重工股份有限公司不能持 续经营。 （5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相 关交易和事项。 （6）就三一重工股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以 对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李 勇 （项目合伙人）

内容: 二、财务报表 合并资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位: 三一重工股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 附注 七、1 七、2 七、3 七、4 七、5 七、6 七、7 七、8 单位:千元 币种:人民币 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 12,595,898 22,078 14,213,617 1,970,434 252,626 21,512,081 1,997,410 1,155,812 12,157,201 89,909 8,367,396 323,728 21,775,480 1,037,461 633,635

内容: 七、10 七、11 七、12 七、13

内容: 七、15 七、16 七、17 七、18 七、19 七、20 七、21

内容: 七、22 七、23 七、24 七、25 七、26

内容: 项目 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股

内容: 七、28 七、29 七、30 七、31 七、32 七、33

内容: 七、34 七、35 七、36

内容: 七、40 七、41 七、42 七、43 七、26 七、44

内容: 项目 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益 （或股东权益） 总计

内容: 附注 七、46 七、47 七、48 七、49 七、50 七、51

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 母公司资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位:三一重工股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 附注 单位:千元 币种:人民币 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 13,238,862 2,262,700 58,061 13,687 239,684 45,572 31,086 2,154,734 361,036 16,939 6,739,543 636,324 17,051 1,083,675 45,489 2,155 9,485,938

内容: 项目 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本）

内容: 项目 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益 （或股东权益） 总计

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 合并利润表 2020 年 1—12 月 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认 收益 汇兑收益（损失以“－”号填列）

内容: 七、53 七、54 七、55 七、56 七、57

内容: 项目 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列） 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额 1．不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额 七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 附注 七、60 七、61 七、62 七、63 七、64 七、65 七、66

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：71,410 千元, 上期被合并 方实现的净利润为： 126,307 千元。 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确 认收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列） （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益：

内容: 项目 （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 合并现金流量表 2020 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 向其他金融机构拆入资金净减少额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 附注 单位：千元 币种：人民币 2020年度 2019年度 102,694,103 78,764,734

内容: 项目 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 母公司现金流量表 2020 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

内容: 项目 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 合并所有者权益变动表 2020 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或股本) 一、上年年末余额 8,426,246 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 8,426,246 三、本期增减变动金额 52,261 （减少以“－”号填 列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减 52,261 少资本 1．所有者投入的普通 52,261 股 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 优先 股 其他权益工具 永续 债 资本公积 其他 5,948,317 减：库存 股 839,552 其他综合收 益 -1,291,401 专项储 备 盈余公积 3,225,142 一般风 险准备 未分配利润 28,952,232 其他 小计 44,420,984 1,105,761 45,526,745 少数股东 权益 所有者权益 合计

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或股本) 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动 额结转留存收益 5．其他综合收益结转 留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 优先 股 其他权益工具 永续 债 资本公积 其他 减：库存 股 其他综合收 益 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 小计 少数股东 权益 所有者权益 合计

内容: 2019 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或股本) 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合 并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填 列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减 7,800,711 优先股 其他权益工具 资本公积 永续债 其他 368,996 1,883,392 减： 库存 股 111,106 其他综合收 益 -1,420,244 -18,074 专项储 备 盈余公积 3,181,806 一般风 险准备 未分配利润 19,781,350 175,553 59,244 748,135 其他 小计 31,484,905 157,479 2,611,234 少数股东 权益 所有者权益 合计

内容: 2019 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或股本) 少资本 1． 所有者投入的普通股 2． 其他权益工具持有者 投入资本 3． 股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4． 设定受益计划变动额 结转留存收益 5． 其他综合收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 60,738 564,797 优先股 其他权益工具 资本公积 永续债 其他 326,517 3,828,442 53,094 -143,128 819,124 43,336 43,336 -2,208,303 -43,336 -2,164,967 减： 库存 股 -90,678 其他综合收 益 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 小计 少数股东 权益 所有者权益 合计

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 母公司所有者权益变动表 2020 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币

内容: 2020 年度 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存 收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 实收资本 (或股本) 8,426,246 其他权益工具 资本公积 优先股 永续债 其他 5,592,828 839,552 570,424 2,725,603 8,851,424 25,326,973 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

内容: 2019 年度 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存 收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 实收资本 (或股本) 7,800,711 其他权益工具 资本公积 优先股 永续债 其他 368,996 1,384,775 111,106 减：库存股 其他综合收 益 277,101 -5,929 专项储备 盈余公积 2,682,267 未分配利润 10,550,301 76,063 所有者权益 合计 22,953,045 70,134

内容: 法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 三一重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经湖南省人民政府以湘政函 [2000]209 号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而设立的股份有限公司。 2000 年 12 月 8 日经湖南省工商行政管理局核准，领取了注册号为 4300002000116 的企业法 人营业执照。公司在 2016 年 6 月 15 日经北京市工商行政管理局核准，已办理三证合一，目前的 社会统一信用代码为 91110000616800612P。 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55 号文核准，本公司于 2003 年 6 月 18 日向 社会公开发行人民币普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 15.56 元，并 于 2003 年 7 月 3 日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为 240,000,000 元。 2005 年 6 月 10 日， 公司 2005 年第一次临时股东大会决议通过了 《公司股权分置改革方案》 ， 以股权分置改革方案实施的股权登记日（2005 年 6 月 15 日）公司总股本 240,000,000 股、流通 股 60,000,000 股为基数，由非流通股股东向流通股股东支付总额为 21,000,000 股公司股票和 48,000,000 元现金对价。即：流通股股东每持 10 股流通股股票将获得非流通股股东支付的 3.5 股公司股票和 8 元现金对价。本次股权分置改革方案实施后，公司所有股份均为流通股股份，其 中有限售条件的股份总数为 159,000,000 股，占总股本的 66.25%，非限售条件的股份总数为 81,000,000 股，占总股本的 33.75%。 经公司2004年股东大会决议， 公司以 2004年 12 月31 日的股本总数 240,000,000 股为基数， 以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本 （股权登记日为 2005 年 6 月 29 日， 除权日为 2005 年 6 月 30 日），共转增 240,000,000 元股本，转增后公司总股本为 480,000,000 元。 经公司2006年股东大会决议， 公司以 2006年 12 月31 日的股本总数 480,000,000 股为基数， 以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本 （股权登记日为 2007 年 4 月 20 日， 除权日为 2007 年 4 月 23 日），共转增 480,000,000 元股本，转增后公司总股本为 960,000,000 元。 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］160 号文件核准，公司于 2007 年 7 月 26 日 向中海基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、无锡亿利大机械有限公司、新华人寿保险股 份有限公司、中信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、中融国际信托投资有限公司、JF 资产管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司及长盛基金管理有限公司等十位投资者发行人民 币普通股（A 股）新股 32,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 33 元，发行后公司总股本 992,000,000 元。 经公司2007年股东大会决议， 公司以 2007年 12 月31 日的股本总数 992,000,000 股为基数， 向全体股东每 10 股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比 例转增股本（股权登记日为 2008 年 7 月 9 日，除权、除息日为 2008 年 7 月 10 日），实施派送红 股和资本公积金转增股本后，公司股本总数为 1,488,000,000 股。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1496 号文核准， 公司于 2010 年 1 月 25 日向梁稳 根等 10 名自然人发行人民币普通股（A 股）新股 119,133,574 股，每股面值 1.00 元，每股发行 价 16.62 元，发行后公司股本总数为 1,607,133,574 股。 经公司 2009 年股东大会决议，公司以股本总数 1,607,133,574 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比例转增股本（股权 登记日为 2010 年 6 月 23 日，除权、除息日为 2010 年 6 月 24 日），实施派送红股和资本公积金 转增股本后，公司股本总数为 2,410,700,361 股。 经公司 2010 年第三次临时股东大会决议， 公司以股本总数 2,410,700,361 股为基数， 向全体 股东每 10 股送红股 11 股（股权登记日为 2010 年 10 月 21 日，除权、除息日为 2010 年 10 月 22 日），实施派送红股后，公司股本总数为 5,062,470,758 股。 经公司 2010 年度股东大会决议，公司以股本总数 5,062,470,758 股为基数，向全体股东每 10 股送 5 股派发现金红利 0.6 元 （含税） （股权登记日为 2011 年 4 月 21 日， 除权、 除息日为 2011 年 4 月 22 日），实施派送红股后，公司股本总数为 7,593,706,137 股。 经公司 2012 年第一次临时股东大会决议，公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予限制性股票， 限制性股票激励对象于 2013 年 1 月 15 日完成认购 22,797,900 股。2013 年 1 月 31 日，公司完成

内容: 登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总股本变 更为 7,616,504,037 股。 经公司 2015 年 7 月 7 日第五届董事会第十八次会议审议通过了 《关于公司注销部分股票期权 和回购注销部分限制性股票的议案》，公司 2016 年 8 月 17 日回购限制性股票 5,657,250 股，公 司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总 股本变更为 7,610,846,787 股。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，公司于 2016 年 1 月 18 日在上海 证券交易所挂牌交易向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 4,500 万张，发行价格为 100 元/张，自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司股份。 截至 2016 年 12 月 31 日， 因转股形成的股份数量为 21,736 股， 公司总股本变更为 7,610,868,523 股。 经公司 2016 年 11 月 7 日召开的 2016 年度第二次临时股东大会决议， 公司于 2016 年 12 月 8 日首次授予限制性股票， 限制性股票激励对象于 2016 年 12 月 23 日完成认购 47,077,813 股。 2017 年 1 月 3 日，公司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登 记证明，公司总股本变更为 7,657,946,336 股。 公司 2017 年 8 月 31 日注销股权激励限制性股票 14,412,000 股，2017 年 11 月 29 日完成股 权激励限制性股票共计 10,819,863 股的授予登记，2017 年度因可转债持有人换股增加无限售条 件流通股 13,856,461 股。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本为 7,668,210,660 股。 公司 2018 年 1 月 29 日注销股权激励限制性股票 196,000 股，2018 年 6 月 6 日注销股权激励 限制性股票 492,660 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的第一期限制性股票 21,433,579 股 于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市，公司 2018 年 12 月 6 日注销股权激励限制性股票 827,000 股， 2018 年度因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 39,415,290 股，2018 年度因股权激励对象 股票期权自主行权增加无限售条件流通股 94,601,132 股。截至 2018 年 12 月 31 日，公司总股本 为 7,800,711,422 股。 公司 2019 年 5 月 17 日注销股权激励限制性股票 481,100 股，2019 年 8 月 1 日回购注销股权 激励限制性股票 5,026,276 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁 19,188,448 股、预留授予限制性股票首次解锁 5,120,056 股合计解锁 24,308,504 股于 2019 年 9 月 6 日解锁并上市，2019 年 11 月 29 日回购注销股权激励限制性股票 2,728,650 股，公司 2019 年因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 564,797,226 股，2019 年度股权激励对象股票期权 自主行权增加无限售条件流通股 68,973,625 股。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,426,246,247 股。 2020 年 8 月 1 日回购注销股权激励限制性股票 688,825 股，公司预留授予第二期限制性股票 4,443,732 股于 2020 年 7 月 2 日解锁并上市， 2020 年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无 限售条件流通股 52,949,310 股。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,478,506,732 股 本公司及其附属公司主要经营活动为：混凝土机械、挖掘机械、起重机械、路面机械及桩工 机械的生产、销售与维修、金融服务。 本公司的母公司为三一集团有限公司，最终控制人为梁稳根先生。 本财务报表页经本公司董事会于 2021 年 3 月 30 日决议批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 合并报表范围及其变化情况，参见本附注八、合并范围的变更、本附注九、在其他主体中的 权益。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。

内容: 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外， 本财务报表均以历史成本为计量基础。持有待售的处置组，按照账面价值与公允价值减去出售费 用后的净额孰低列报。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2. 持续经营

内容: √适用 □不适用 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准 备的计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认和计量以及存货计价方法。 1. 遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期

内容: √适用 □不适用 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产或从发放贷款起至实现现金或现金等价物的 期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4. 记账本位币

内容: 本公司的记账本位币为人民币。 本公司下属子公司、合营安排及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账 本位币，编制财务报表时折算为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: √适用 □不适用 企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为 同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一 方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权 的日期。 合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的 商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的 净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中 的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。 通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，以不早于合并方和被合并方同处于最终控制 方的控制下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表的比较报表，并将合并 而增加的净资产在比较报表中调整股东权益。 非同一控制下的企业合并

内容: 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合 并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与 合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价 值计量。 支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买 方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为 商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性 证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价 值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购 买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证 券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6. 合并财务报表的编制方法

内容: √适用 □不适用 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定， 包括本公司及全部子公司的财务报表。 子公司， 是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主 体等）。 编制合并财务报表时，对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策或会计年度，已按照 本公司的会计政策或会计年度调整一致。本公司内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、 权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的， 其余额仍冲减少数股东权益。 对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公司 取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日 确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期 期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同 合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。 如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本公司重新评估是 否控制被投资方。 不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: √适用 □不适用 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安 排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份 额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售 其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确 认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 8. 现金及现金等价物的确定标准

内容: 现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指企业持有的期 限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: √适用 □不适用 本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性 项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费 用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易 发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用 公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他 综合收益。 对于境外经营，本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的 资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外， 其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率 折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将 与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动 对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 10. 金融工具 √适用 □不适用 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 1、金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 满足下列条件的， 终止确认金融资产 （或金融资产的一部分， 或一组类似金融资产的一部分） ， 即从其账户和资产负债表内予以转销： （1）收取金融资产现金流量的权利届满； （2） 转移了收取金融资产现金流量的权利， 或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流 量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对 该金融资产的控制。 如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债 被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被 实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是 指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本 公司承诺买入或卖出金融资产的日期。 2、金融资产分类和计量 本公司的金融资产于初始确认时根据本公司企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同 现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金 融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。当且仅当本公司改变管理金融 资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。 金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应 收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益， 其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类： 以摊余成本计量的债务工具投资 金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务 模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅

内容: 为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 此类金融资产采用实际利率法确认利息收入， 其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资 产： 本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标； 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额 确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其 他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入 当期损益， 公允价值的后续变动计入其他综合收益， 不需计提减值准备。 当金融资产终止确认时， 之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之 外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产， 采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。 只有能够消除或显著减少会计错配时，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产。 企业在初始确认时将某金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后， 不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能在初始确认后重新指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产。 按照上述条件， 本公司指定的这类金融资产主要包括投资的公开发行的债券， 详见附注七、 3。 3、金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、 其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入 当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债 的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金 融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入 当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后 续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价 值变动计入当期损益；如果由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会 造成或扩大损益中的会计错配， 本公司将所有公允价值变动 （包括自身信用风险变动的影响金额） 计入当期损益。 其他金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 4、金融工具减值 本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计 入其他综合收益的债务工具投资、及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。 对于不含重大融资成分的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的 预期信用损失金额计量损失准备。 除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估 其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一 阶段， 本公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备， 并按照账面余额和实 际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二 阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实

内容: 际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整个 存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资 产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。 本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特 征，以组合为基础评估金融工具的预期信用损失。 关于本公司对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量 的假设等披露参见附注十。 当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金 融资产的账面余额。 5、财务担保合同 财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失 的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确 认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定 的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。 6、衍生金融工具 本公司使用衍生金融工具，例如以外汇远期合同、商品远期合同和利率互换，分别对汇率风 险、商品价格风险和利率风险进行套期。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值 进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公 允价值为负数的确认为一项负债。 除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损失直接计入当期损益。 7、金融资产转移 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处 理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金 融资产控制的， 按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产， 并相应确认有关负债。 通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保 金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被 要求偿还的最高金额。

内容: 11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10 金融工具。 12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10 金融工具。 13. 应收款项融资 √适用 □不适用 详见附注五、10 金融工具。

内容: 14. 其他应收款 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10 金融工具。 15. 存货 √适用 □不适用 存货包括原材料、在产品、库存商品等。 存货在取得时按计划成本计价，对原材料的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异 科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。领用和发出时 按加权平均法计价。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法 进行摊销。 存货的盘存制度采用永续盘存制。 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存 货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变 现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转 回的金额计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用以及相关税费后的金额。除备品备件等单价较低的存货外，按单个存货项目计算存货 跌价准备。备品备件等单价较低的存货按其实际状况，按存货类别计提跌价准备。 16. 合同资产 (1).合同资产的确认方法及标准 √适用 □不适用 合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之 外的其他因素。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 (2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10 金融工具。 17. 持有待售资产 √适用 □不适用 主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类 别。同时满足下列条件的划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例， 在当前状况下即可立即出售，出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划做出决议且获得确定 的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求相关权利机构或者监管部门批准后方可出 售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的 ，无论出售后 是否保留部分权益性投资，满足持有待售划分条件的，在个别财务报表中将对子公司投资整体划 分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 持有待售的非流动资产或处置组(除金融资产、递延所得税资产外)，其账面价值高于公允价 值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确 认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产及减值准备，持有待售的非流动资产 或者处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销。

内容: 18. 债权投资 (1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 债权投资主要核算以摊余成本计量的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否 已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。 19. 其他债权投资 (1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 其他债权投资主要核算以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资等。本公司依 据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加， 采用相当于未来 12 个月内、 或整个存续期的预期 信用损失的金额计量减值损失。 20. 长期应收款 (1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见附注五、10 金融工具。 21. 长期股权投资 √适用 □不适用 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。 长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长 期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额 作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的， 冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相 关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的 其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期 股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取 得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步实现非同一控制下的企业 合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始 投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价 值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与 被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合 收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益； 其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。除企业合 并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现 金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出 作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； 通过非货币性资产交换取得的，按照《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定初始投 资成本；通过债务重组取得的，按照《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定初始投资成本。 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核 算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有 能力运用对被投资方的权力影响回报金额。 采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资 的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的， 长期股权投资采用权益法核算。 共同控制， 是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与

内容: 方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但 并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的 成本。 采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其 他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认 应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础， 按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照 应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认）， 对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。对于首次执行企 业会计准则之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权 投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。按照被投 资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公 司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位 净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损 益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股 东权益。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后 的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股 权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制 或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日 的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因 采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控 制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而 确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧 失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合 收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处 理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按 金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的 差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核 算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理， 因被投资方除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时 全部转入当期投资收益。 22. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 采用成本计量模式 投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土 地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关 的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计 入当期损益。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致 的政策进行折旧或摊销。 自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账 面价值作为转换后的入账价值。

内容: 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无 形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资 产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的 账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公 允价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确 认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关 税费后计入当期损益。 23. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确 认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部 分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。 固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资 产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。 (2).折旧方法 √适用 □不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 15-40 年 0-3% 2.43-6.67% 机器设备 年限平均法 4-15 年 0-3% 6.47-25.00% 运输工具 年限平均法 8-10 年 0-3% 9.70-12.50% 经营租赁租出设 年限平均法 4-6 年 0-3% 16.17-25.00% 备 办公设备及其他 年限平均法 2-15 年 0-3% 6.47-50.00% 本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必 要时进行调整。

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合 理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租 赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折 旧。 24. 在建工程 √适用 □不适用 在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定 可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 25. 借款费用 √适用 □不适用 借款费用，是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价 的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

内容: 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费 用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达 到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： （1）资产支出已经发生； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本 化。之后发生的借款费用计入当期损益。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定： （1） 专门借款以当期实际发生的利息费用， 减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额 确定。 （2） 占用的一般借款， 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占 用一般借款的加权平均利率计算确定。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要 的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间 发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 26. 生物资产 □适用 √不适用 27. 油气资产 □适用 √不适用 28. 使用权资产 □适用 √不适用 29. 无形资产 (1).计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确 认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠 地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。 无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本公司带来经 济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。 各项无形资产的使用寿命如下： 项目 使用寿命 土地使用权 50 年 商标权 10 年 Putzmeister 专营权 10 年 专有技术 5年 软件 5年 其他 5-50 年 本公司取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土 地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用 权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了， 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。

内容: 对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资 产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按 上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。

内容: (2).内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 本公司将内部研究开发项目的支出， 区分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段的支出， 于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即： 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售 的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源 和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资 产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。 30. 长期资产减值 √适用 □不适用 本公司对除存货、递延所得税、持有待售资产、金融资产外的资产减值，按以下方法确定： 本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将 估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产， 无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也 每年进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者 之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进 行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产 生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时， 本公司将其账面价值减记至可收回金额， 减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方 法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资 产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于 本公司确定的报告分部。 对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产 组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回 金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账 面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者 资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账 面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 31. 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。 项目 摊销期限 装修费用 10 年 其他 3-10 年

内容: 32. 合同负债 (1).合同负债的确认方法 √适用 □不适用 合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务，如企业在转让承诺 的商品或服务之前已收取的款项。同一合同下合同资产和合同负债以净额列示。 33. 职工薪酬 (1).短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资 产成本。 (2).离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产 成本或当期损益。 本公司运作一项设定受益退休金计划，该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划未注 入资金，设定受益计划下提供该福利的成本采用预期累积福利单位法。 设定受益退休金计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，资产上限影响的变动（扣除包 括在设定受益计划净负债利息净额中的金额）和计划资产回报（扣除包括在设定受益计划净负债 利息净额中的金额），均在资产负债表中立即确认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东 权益，后续期间不转回至损益。 在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：修改设定受益计划时；本公司确认相关 重组费用或辞退福利时。 利息净额由设定受益计划净负债或净资产乘以折现率计算而得。 本公司在利润表的管理费用、 财务费用中确认设定受益计划净义务的如下变动：服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本 和结算利得或损失；利息净额，包括计划资产的利息收益、计划义务的利息费用以及资产上限影 响的利息。 (3).辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4).其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用 向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利 净负债或净资产，但变动均计入当期损益或相关资产成本。 34. 租赁负债 □适用 √不适用 35. 预计负债 √适用 □不适用 除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务 同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：

内容: （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事 项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行 复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价 值进行调整。 36. 股份支付 √适用 □不适用 股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付， 是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后 立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内 的服务或达到规定业绩条件才可行权的， 在等待期内每个资产负债表日， 按照授予日的公允价值， 将当期取得的服务计入相关成本或费用， 相应增加资本公积。 权益工具的公允价值参见附注十三。 对由于未满足非市场条件或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。 股份支付协议中规定了市场条件或非可行权条件的，无论是否满足市场条件或非可行权条件，只 要满足所有其他业绩条件或服务期限条件，即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此 外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增 加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金 额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股 份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是 用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的 替代权益工具进行处理。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的 公允价值计量。初始按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立 即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的 服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担 负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的 每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 37. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 38. 收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 √适用 □不适用 收入在公司履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取 得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的 经济利益。 销售商品收入 本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务，并不再对该商品保留通 常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，通常在综合考虑了下列因素的基础上，以设备

内容: 出库向客户交付并经验收时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和 报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。 提供劳务收入 本公司与客户之间的提供服务合同所应履行的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取得 并消耗本公司履约所带来的经济利益，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约 部分收入款项，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进 度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确 定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履 约进度能够合理确定为止。 可变对价 本公司部分与客户之间的合同存在未达标赔偿、违约金和考核罚款等安排，形成可变对价。 本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格 不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 重大融资成分 对于合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金 支付的应付金额确定交易价格， 使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率， 将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预 计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司未考虑合同中存在的重 大融资成分。 质保义务 根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的工程机械设备提供质量保证。对于为向客户 保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商 品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证 期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。 利息收入和利息支出 利息收入或利息支出以实际利率计量。实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间 将其预计未来现金流入或流出折现至其金融工具或金融负债账面净值的利率。利息收入的计量需 要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不 包括未来贷款损失。如果本公司对未来收入或支出的估计发生改变，金融资产或负债的账面价值 亦可能随之调整。由于调整后的账面价值是按照原实际利率计算而得，变动也计入利息收入或利 息支出。 (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 □适用 √不适用 39. 合同成本 □适用 √不适用

内容: 40. 政府补助 √适用 □不适用 政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的， 按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可 靠取得的，按照名义金额计量。 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文 件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资 产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并 在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直 接计入当期损益。 与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期 计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前 被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 41. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东 权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。 本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应缴纳 或返还的所得税金额计量。 本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作 为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额 产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非： （1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易 中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不 影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回 的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得 用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的 递延所得税资产，除非： （1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件 的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用 来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期 收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方 式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于 资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可 供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。 同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额 结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一 税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具 有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当 期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

内容: 42. 租赁 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营 租赁。 (1).经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 a)作为经营租赁承租人 经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或 有租金在实际发生时计入当期损益。 b)作为经营租赁出租人 经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时 计入当期损益。 (2).融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 a)作为融资租赁承租人 融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值 两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额 作为未确认融资费用，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或有租金在实际发生时计 入当期损益。 b)作为融资租赁出租人 融资租出的资产，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应 收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余 值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益， 在租赁期内各个期间采用实际利率法进行确认。 或有租金在实际发生时计入当期损益。 (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 43. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 1、回购股份 回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行（含再融 资）、回购、出售或注销自身权益工具，作为权益的变动处理。 2、利润分配 本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。 3、安全生产费 按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时 区分是否形成固定资产分别进行处理： 属于费用性支出的， 直接冲减专项储备； 形成固定资产的， 归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值 累计折旧。 4、公允价值计量 本公司于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和权益工具投资。公允价值，是指 市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价 格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产 或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场 进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与 者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

内容: 以公允价值计量非金融资产的， 考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力， 或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用 相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察 输入值。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要 意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同 资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负 债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重 新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 44. 重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 执行新收入准则： 财政部于 2017 年 7 月 5 日颁 布了《企业会计准则第 14 号 —收入》 （财会[2017]22 号） （以下简称“新收入准 则”） ，要求在境内外同时上 市的企业以及在境外上市并 采用国际财务报告准则或企 业会计准则编制财务报表的 企业， 2018 年 1 月 1 日起 自 施行；其他境内上市企业， 自 2020 年 1 月 1 日起施行。 其他说明 无 (2).重要会计估计变更 □适用 √不适用 审批程序 经本公司第七届董事会第六次会 议于 2020 年 4 月 23 日决议通过, 本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始 执行新收入准则。 备注(受重要影响的报表项目 名称和金额) 具体影响见本附注 “44.重要会 计政策和会计估计的变更 （3）”

内容: (3).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 2019 年 12 月 31 日 12,157,201 89,909 8,367,396 323,728

内容: 项目 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项

内容: 项目 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益） 合计

内容: 项目 负债和所有者权益（或股 东权益）总计

内容: 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号）（以 下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准 则或企业会计准则编制财务报表的企业， 2018 年 1 月 1 日起施行； 自 其他境内上市企业， 2020 自 年 1 月 1 日起施行。 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。 根据新收入准则， 确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向 客户转让这些商品或服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个 环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。 本公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，对 2020 年 1 月 1 日 之前或发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别 已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊 交易价格。 根据新收入准则，本公司将销售费用中部分运输费用重分类至营业成本，同时根据预收账款 中的销售货款及税费，分别增加合同负债和其他流动负债。 根据新会计准则的相关规定，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数调整当 年年初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。 本公司合并报表调增期初合同负债 1,133,588 千元，调增其他流动负债 147,366 千元，调减 预收款项 1,280,954 千元。 母公司资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2019 年 12 月 31 日 6,739,543 636,324 17,051 1,083,675 45,489 2,155 9,485,938 单位:千元 币种:人民币 2020 年 1 月 1 日 调整数 6,739,543 636,324 17,051 1,083,675 45,489 2,155 9,485,938

内容: 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）：

内容: 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益） 合计 负债和所有者权益 （或股 东权益）总计

内容: 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号）（以 下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准 则或企业会计准则编制财务报表的企业， 2018 年 1 月 1 日起施行； 自 其他境内上市企业， 2020 自 年 1 月 1 日起施行。 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。 根据新收入准则， 确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向 客户转让这些商品或服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个 环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。 本公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，对 2020 年 1 月 1 日 之前或发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别 已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊 交易价格。 根据新收入准则，本公司将销售费用中部分运输费用重分类至营业成本，同时根据预收账款 中的销售货款及税费，分别增加合同负债和其他流动负债。 根据新会计准则的相关规定，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数调整当 年年初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。 本公司母公司报表调增期初合同负债 13,475 千元， 调增其他流动负债 1,752 千元， 调减预收 款项 15,227 千元。

内容: (4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 45. 其他 √适用 □不适用 编制财务报表要求管理层作出判断、 估计和假设， 这些判断、 估计和假设会影响收入、 费用、 资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定 性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 1、判断 在应用本公司的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影 响的判断： 经营租赁——作为出租人

内容: 本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，根据租赁合同的条款，本公司保留了 这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。 业务模式 金融资产于初始确认时的分类取决于本公司管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时， 本公司考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险 及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标 时，本公司需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。 合同现金流量特征 金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量 是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时， 包含对货币时间价值的修正进行评估时， 需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提 前还款特征的公允价值是否非常小等。 2、估计的不确定性 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致 未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。 金融工具减值 本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出 重大判断和估计， 需考虑所有合理且有依据的信息， 包括前瞻性信息。 在做出这些判断和估计时， 本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的 预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的 减值损失金额。 除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外） 本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。 对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测 试。 其他除金融资产之外的非流动资产， 当存在迹象表明其账面金额不可收回时， 进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金 流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类 似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。 预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当 的折现率确定未来现金流量的现值。 开发支出 确定资本化的金额时，管理层必须作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预 计受益期间的假设。 递延所得税资产 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣 亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和 金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 预计负债 本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违 约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可 能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估 计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过 程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。 其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预 计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，并综合考虑与维修事项有关的风险、不确定性等因 素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。 其中， 如附注十四、 所述， 2 本公司会为有融资需求的客户向融资机构提供按揭及融资担保， 并根据担保义务可能发生的损失计提预计负债。预计负债时已考虑了本公司历史上实际履行担保 义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据，并综合考虑与担保义务有关的风险、不 确定性及货币时间价值等因素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。

内容: 以可变现净值为基础计提存货跌价准备 本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧 和呆滞的存货，计提存货跌价准备。本公司将于每个资产负债表日对单个存货项目是否陈旧和呆 滞、可变现净值是否低于存货成本进行重新估计。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售 性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产 负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计 被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 金融工具公允价值 对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方 法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关 性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的 公允价值产生影响。 股份支付 本公司实施了限制性股票及股票期权激励计划，用以换取职工提供的服务，对该计划以授予 职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务才可行权的情 况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费 用，相应增加资本公积。 在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新情况的发展变化，并根据公司未来的业绩预 测是否满足激励计划规定的业绩条件，如果根据最新获取证据表明前期的业绩估计与激励计划的 业绩条件不一致，则对所授予的权益工具数量的最佳估计进行修正。 对业绩的预测需要本公司管理层判断，以决定是否满足行权条件。 折旧及摊销 本公司于资产达到预定可使用状态起按有关的估计使用寿命及净残值以年限平均法计算固定 资产的折旧及无形资产的摊销，反映了管理层就本公司拟从使用该固定资产及无形资产获得未来 经济利益的期间的估计。 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提 折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用 寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生 重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 六、税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 增值税

内容: 城市维护建设税 企业所得税

内容: 计税依据 税率 应税收入分别按 13%、9%的税率计算销项税， 13%、9%、6% 利息及手续费和部分现代服务业按 6%的税率 计算销项税， 并按扣除当期允许抵扣的进项税 额后的差额计缴增值税。 按实际缴纳的流转税的 5%、7%计缴。 5%、7% 企业所得税按应纳税所得额的 25%计缴。除享 15%、25% 有税收惠的子公司外， 其余境内子公司企业所 得税按应纳税所得额的 25%计缴；注册在境外 的子公司根据当地税法要求适用当地企业所 得税税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用

内容: √适用 □不适用 1.子公司三一重机有限公司于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格复审取得 GR202032000697 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 2.子公司上海三一重机股份有限公司于 2018 年 11 月 02 日通过高新技术企业资格复审取得 GR201831001202 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 3.子公司三一汽车制造有限公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格复审取得 GR202043001870 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 4.子公司三一汽车起重机械有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格复审取得 GR201943000930 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 5.子公司娄底市中兴液压件有限公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格复审取得 GR202043001947 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 6.子公司常德市三一机械有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格认定取得 GR201943001431 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 7.子公司娄底市中源新材料有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格复审取得 GR201943001187 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 8.子公司三一专用汽车有限责任公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格复审取得 GR202043000776 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 9.子公司湖南三一智能控制设备有限公司于2018年10月17日通过高新技术企业资格认定取 得 GR201843000820 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 10.子公司湖南三一中阳机械有限公司于 2019 年 9 月 20 日通过高新技术企业资格认定取得 GR201943001163 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 11.子公司索特传动设备有限公司于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格复审取得 GR202032001044 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 12.子公司上海华兴数字科技有限公司于 2019 年 10 月 28 日通过高新技术企业资格认定取得 GR201931002470 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 13.子公司浙江三一装备有限公司于 2019 年 12 月 4 日通过高新技术企业资格复审取得 GR201933003157 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；根据浙江省湖州市《吴 兴区人民政府办公室关于进一步减轻企业负担 促进民营经济高质量发展的若干意见》 （吴政办发 〔2019〕1 号），对符合条件的企业减免城镇土地使用税，经申请，浙江三一装备有限公司享受 的减免城镇土地使用税优惠已经通过核准，减免额度为人民币 7,342,738 元，减征期限为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。 14.子公司北京三一智造科技有限公司于 2019 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格认定取得 GR201911003979 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 15.子公司湖南三一塔式起重机械有限公司于2020年9月11日通过高新技术企业资格认定取 得 GR202043000045 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。 3. 其他

内容: 其他说明 其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金、按揭保证金及存放中央银行准备金等。 2、 拆出资金 项目 拆放境内银行同业款项 合计 期末余额 22,078 22,078 单位：千元 币种：人民币 期初余额 89,909 89,909

内容: 3、 交易性金融资产 √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 其中： 债务工具投资 权益工具投资 指定以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 其中： 债务工具投资 合计 其他说明： □适用 √不适用 4、 衍生金融资产 √适用 □不适用 项目 衍生金融资产 合计 单位：千元 币种：人民币 期末余额 期初余额 1,970,434 323,728 1,970,434 323,728

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额 3,968,262

内容: 其他说明： 衍生金融资产主要系远期外汇合约，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的 收益，确认为衍生金融资产。 5、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末余额 182,018 70,608 252,626 单位：千元 币种：人民币 期初余额

内容: (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 合计 单位：千元 币种：人民币 期末已质押金额 12,820 12,820

内容: (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末终止确认金额 单位：千元 币种：人民币 期末未终止确认金额 150,590 150,590

内容: (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用

内容: (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币

内容: 期末余额 账面余额 类别 金额 按单项计提 坏账准备 按组合计提 坏账准备 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 坏账准备 账面 价值 账面余额 金额 比例 (%) 期初余额 坏账准备 金额 计提 比例 (%) 账面 价值

内容: 按信用风险 特征组合 合计

内容: 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 单位 1 129,324 129,324 100 客户无偿还能力，预计无法收回 单位 2 52,381 52,381 100 客户无偿还能力，预计无法收回 单位 3 28,763 28,763 100 客户无偿还能力，预计无法收回 单位 4 22,160 22,160 100 客户无偿还能力，预计无法收回 单位 5 20,967 20,967 100 客户无偿还能力，预计无法收回 其他 2,114,299 762,916 36.08 合计 2,367,894 1,016,511 42.93 / 注：其他包括已购买保险的国际出口业务或信用证方式结算产生的应收款项 789,560 千元以 及应收三一集团及其附属企业的款项 309,720 千元。 按单项计提坏账准备的说明：

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (4).本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的应收账款 单位：千元 币种：人民币 核销金额 179,098

内容: 其中重要的应收账款核销情况 √适用 □不适用 单位 名称 甲 乙 丙 丁 戊 合计 应收账款 性质 货款 货款 货款 货款 货款 / 核销金额 14,440 13,454 8,469 6,538 5,467 48,368 单位：千元 币种：人民币 款项是否由关 核销原因 履行的核销程序 联交易产生 客户经营不善，无还款能 已经按照公司管理权 否 力 限，履行核销审批程序 客户经营不善，无还款能 已经按照公司管理权 否 力 限，履行核销审批程序 客户经营不善，无还款能 已经按照公司管理权 否 力 限，履行核销审批程序 客户经营不善，无还款能 已经按照公司管理权 否 力 限，履行核销审批程序 客户经营不善，无还款能 已经按照公司管理权 否 力 限，履行核销审批程序 / / /

内容: 应收账款核销说明： √适用 □不适用 本公司对有确凿证据表明确实无法回收的应收账款，如债务单位已撤销、破产、资不抵债、 现金流量严重不足等，根据公司的管理权限，经公司批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 公司对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存。

内容: (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 单位名称 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 金额 572,039 470,960 392,179 360,801 344,705 2,140,684 年限 1-3 年 1-2 年 1-5 年 1-4 年 1 年以内 单位：千元 币种：人民币 占应收账款总额的比例（%） 2.38 1.96 1.63 1.50 1.43 8.90

内容: (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用

内容: (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用

内容: 7、 应收款项融资 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 其他综合收益-公允价值变动 合计 期末余额 2,012,332 -14,922 1,997,410 单位：千元 币种：人民币 期初余额 1,026,016 32,556 -21,111 1,037,461

内容: 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： √适用 □不适用 本公司在日常资金管理中将应收票据背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合 同现金流量为目标又以出售为目标，本公司将此类应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计 入其他综合收益的金融资产，列报为应收款项融资。 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 已质押的应收票据如下： 单位：千元 币种：人民币 项目 银行承兑汇票 金额 373,384

内容: 已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的应收票据如下： 项目 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合计 单位：千元 币种：人民币 2020 年 未终止确认 3,486,661 119,528 3,606,189

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

内容: (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用 单位名称 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计 其他说明 □适用 √不适用 9、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (1).应收股利 □适用 √不适用 (2).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 期末余额 单位：千元 币种：人民币 期初余额 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 金额 339,640 121,330 71,195 54,760 48,392 635,317 预付时间 1年以内 1年以内 1年以内 1年以内 1年以内 1年以内 单位：千元 币种：人民币 未结算原因 合同未履行完毕 合同未履行完毕 合同未履行完毕 合同未履行完毕 合同未履行完毕 合同未履行完毕

内容: (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 单位：千元 币种：人民币 期末账面余额 786,568 807,565 335,019 136,070 86,814 195,900 2,347,936

内容: (3).坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 坏账准备 2020年1月1日余 额 2020年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 未来12个月预 期信用损失 49,575 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值) 160,853 单位：千元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期信 合计 用损失(已发生信 用减值) 121,579 332,007

内容: 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失

内容: 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值)

内容: 第三阶段 整个存续期预期信 用损失(已发生信 用减值)

内容: 本期转回 17,725 本期转销 本期核销 3,499 其他变动 -26 2020年12月31日 37,185 311,389 130,840 余额 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用

内容: 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (5).本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的其他应收款 单位：千元 币种：人民币 核销金额 5,783

内容: 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用

内容: (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 单位名称 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计

内容: 款项的性质 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 /

内容: (7).涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 10、 存货 (1).存货分类 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 期末余额 存货跌价准 备/合同履 约成本减值 准备 177,707 7,594 172,411 357,712 期初余额 存货跌价准 备/合同履 约成本减值 准备 216,659 10,701 121,292 348,652

内容: 原材料 在产品 库存商品 合计

内容: (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 11、 持有待售资产 √适用 □不适用 项目 办公楼 合计 其他说明： 无 12、 一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用 项目 一年内到期的长期应收款 一年内到期的发放长期贷款 合计 期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用 √不适用 其他说明 无 13、 其他流动资产 √适用 □不适用 项目 短期债权投资 发放贷款与垫款 待抵扣增值税 理财产品 预付所得税 预付其他税 其他 合计 期末余额 6,511,938 1,560,528 949,760 47,262 19,576 25,299 9,114,363

内容: 单位：千元 币种：人民币 预计处置 预计处置时 公允价值 费用 间 205,760 / 2021 年 205,760 / 2021 年

内容: 其他说明 无 14、 发放贷款和垫款 （1）发放贷款和垫款情况 单位：千元 币种：人民币

内容: 项目 发放贷款和垫款本金总额 减：贷款损失准备 发放贷款和垫款净额

内容: 注：上述发放贷款和垫款净额变动包括发放短期贷款、一年内到期的发放长期贷款和一年后 到期的发放长期贷款 （3）发放贷款和垫款损失准备变动情况如下： 第一阶段 未来 12 个月预 期信用损失 2020年1月1日余额 2020年1月1日余额 在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日余 额 253,793 第二阶段 整个存续期预 期信用损失(未 发生信用减值) 1,603 单位：千元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预 合计 期信用损失(已 发生信用减值) 1,116 256,512

内容: -发放长期贷款损失 准备 -发放短期贷款损失 准备

内容: (2).坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 未来 12 个月 预期信用损 失 27,210 第二阶段 整个存续期预期 信用损失(未发生 信用减值) 单位：千元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期信 合计 用损失(已发生信 用减值) 5,249 32,459

内容: 坏账准备 2020年1月1日余额 2020年1月1日余额 在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日余 额

内容: 对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 16、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 被投资单位 一、合营企业 PALFINGER SANY CRANE CIS 三一帕尔菲格特 种车辆装备有限 公司 山东宏通振友机 械有限公司 三一马可 （印尼） 公司 小计 二、联营企业 北京城建远东建 设投资集团有限 公司 Palfinger AG 湖南三湘银行股 份有限公司 西安华雷船舶实 业有限公司 华胥（广州）产 业投资基金管理 合伙企业（有限 合伙） 湖南道依茨动力 有限公司 唐山驰特机械设 备有限公司 连云港安心机械 销售有限公司 武汉九州龙工程 机械有限公司 小计 合计 期初 余额 追加投 资 减少 投资 权益法下 确认的投 资损益 本期增减变动 其他 其他综合 权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其他 期末 余额 减值准 备期末 余额

内容: 无 17、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 √适用 □不适用 项目 非交易性权益工具投资 合计 单位：千元 币种：人民币 期末余额 期初余额 789,890 807,098 789,890 807,098

内容: (2).非交易性权益工具投资的情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 项目 长沙银行股份有限公司 深圳市三一科技有限公司 国银金融租赁股份有限公司 航天凯天环保科技股份有限公司 武汉九州龙工程机械有限公司 上海康富核能机械租赁有限公司 树根互联技术有限公司 浙江成峰工程机械有限公司 其他 合计 本期确认 的股利收 入 29,851 6,224 1,510 1,071 累计利 得 422,629 -54,778 累计损失 其他综合 收益转入 留存收益 的金额 指定为以公允价值计量 且其变动计入其他综合 收益的原因 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 非交易目的长期持有 其他综合收益 转入留存收益 的原因

内容: 其他说明： □适用 √不适用 18、 其他非流动金融资产 √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 合计 其他说明： □适用 √不适用 19、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1).采用成本计量模式的投资性房地产 项目 房屋、建筑物 土地使用权 单位：千元 币种：人民币 在建工程 合计 期末余额 198,350 198,350 单位：千元币种：人民币 期初余额 258,380 258,380

内容: 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在 建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）划分为持有待售 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 （2）存货\固定资产\在 建工程转入 3.本期减少金额 （1）处置 （2）划分为持有待售 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）划分为持有待售 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况 √适用 □不适用 项目 宁乡产业园员工小区食堂工程 合计 其他说明 □适用 √不适用 20、 固定资产 项目列示 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 单位：千元 币种：人民币 未办妥产权证书原因 未执行完相关法律程序

内容: 项目 固定资产 固定资产清理 合计 其他说明： □适用 √不适用 固定资产 (1).固定资产情况 √适用 □不适用 项目 一、账面原值： 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）购置 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2） 转入投资性房地产 （3）划分为持有待售 （4） 本期处置子公司转 出 （5）汇率变动影响 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2） 转入投资性房地产 （3）划分为持有待售 （4） 本期处置子公司转 出 （5）汇率变动影响 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2） 转入投资性房地产 （3）划分为持有待售 （4） 本期处置子公司转 房屋及建筑 物 10,988,888 650,437 337,049 313,388 326,151 84,967 93,288 121,606 3,299 22,991 11,313,174 3,998,068 522,576 522,576 108,620 31,290 45,767 48,038 34 -16,509 4,412,024 21,850

内容: 项目 出 （5）汇率变动影响 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: (3).通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用 项目 房屋及建筑物 合计 账面原值 36,123 36,123 累计折旧 10,906 10,906 单位：千元 币种：人民币 减值准备 账面价值 25,217 25,217

内容: (4).通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用 项目 房屋及建筑物 机器设备 合计 单位：千元 币种：人民币 期末账面价值 481,314 132,278 613,592

内容: (5).未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 项目 房屋及建筑物 合计 账面价值 448,754 448,754 单位：千元 币种：人民币 未办妥产权证书的原因 未执行完相关法律程序

内容: 其他说明： □适用 √不适用 固定资产清理 □适用 √不适用 21、 在建工程 项目列示 √适用 □不适用 项目 在建工程 工程物资 合计 其他说明： □适用 √不适用 在建工程 (1).在建工程情况 √适用 □不适用 项目 在建厂房 设备安装 其他 合计 期末余额 减值准备 40,762 5,118 45,880 单位：千元 币种：人民币 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 506,575 40,762 465,813 562,345 7,119 555,226 46,101 46,101 1,115,021 47,881 1,067,140 期末余额 3,740,952 2,494 3,743,446 单位：千元 币种：人民币 期初余额 1,067,140 37,637 1,104,777

内容: (2).重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 项目名称 预算数 期初 余额

内容: 本期转入 固定资产 金额

内容: 工程累 计投入 占预算 比例 (%)

内容: 其中：本 期利息 资本化 金额

内容: 本期利 息资本 化率 (%)

内容: 资金来 源 借款+ 自有 借款+ 自有 借款+ 自有 借款+ 自有 自有 借款+ 自有 自有 自有

内容: 上海临港产业 园 昆山产业园 宁乡产业园 中阳产业园 索特产业园 浙江三一装备 产业园 汽车制造产业 园 印尼产业园

内容: 工程累 计投入 占预算 比例 (%)

内容: 本期转入 固定资产 金额

内容: 其中：本 期利息 资本化 金额

内容: 本期利 息资本 化率 (%)

内容: 资金来 源 自有 自有 借款+ 自有 自有 自有 自有 借款+ 自有 政府补 助 自有 自有 自有 自有

内容: 专用汽车产业 园 印度三一产业 园 西北重工产业 园 安仁产业园 三一学校 6S 店工程 中兴产业园 中益灯塔工程 江苏三一科技 产业园 重工产业园 三一塔机产业 园 德国三一产业 园 合计

内容: (3).本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 工程物资 (1).工程物资情况 √适用 □不适用 项目 预付设备及工程款 合计 其他说明： 无 22、 无形资产 (1).无形资产情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 期末余额 减值准备 0 0

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 37,637 37,637 37,637 37,637

内容: 项目 2.本期增加金 额 (1)购置 (2)内部研发 3.本期减少金 额 (1)处置 (2)划分为持 有待售 (3)处置子公 司转出 (4)汇率变动 影响 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 (1)处置 (2)划分为持 有待售 (3)处置子公 司转出 (4)汇率变动 影响 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 (1)处置 (2)划分为持 有待售 (3)处置子公 司转出 (4)汇率变动 影响 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 2.期初账面价

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 17.16% (2).未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 23、 开发支出 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 项目 开发支出 合计 其他说明 无 24、 商誉 (1).商誉账面原值 √适用 □不适用 期初余 额 38,691 5,551 2,866 2,337 49,445 本期增加 企业合并形 成的 单位：千元 币种：人民币 本期减少 期末余额 处置 汇率变动影响 -1,037 39,728 5,551 2,866 2,337 50,482 期初 余额 53,525 53,525 本期增加金 额 内部开发支 出 5,083,828 5,083,828 本期减少金额 确认为无形 资产 27,499 27,499 转入当期损 益 4,991,572 4,991,572 汇率变动 影响 -850 -850 期末 余额 119,132 119,132

内容: 被投资单位名称或形成商誉的事项 Intermix GmbH 咸阳泰瑞达商贸有限公司 沈阳三益源工程机械有限公司 华北宝思威（天津）工程机械有限公司 合计 (2).商誉减值准备 □适用 √不适用

内容: (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用 √不适用 (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用

内容: (5).商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 25、 长期待摊费用 √适用 □不适用 项目 装修费 其他 合计 期初余额 67,349 8,963 76,312 本期增加金额 10,315 10,026 20,341 本期摊销金额 7,583 7,141 14,724 单位：千元 币种：人民币 其他减少金额 期末余额 27,695 42,386 11,848 27,695 54,234

内容: 项目 资产减值准备 交易性金融负债及衍生工具的公允 价值变动 固定资产折旧 无形资产摊销 递延收益的纳税时间性差异 可抵扣亏损 暂时不能税前抵扣的预计费用 存货可抵减时间性差异 其他 合计 (2).未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用

内容: 项目 无形资产摊销 固定资产折旧 交易性金融资产及衍生工具、其他

内容: 项目 权益工具投资的公允价值变动 应收款项应纳税时间性差异 合并收购子公司资产按公允价值计 价的差异 其他 合计

内容: (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 √适用 □不适用 递延所得税资 产和负债期末 互抵金额 2,519,327 2,519,327 抵销后递延所 得税资产或负 债期末余额 1,441,060 600,267 单位：千元 币种：人民币 递延所得税资产 抵销后递延所 和负债期初互抵 得税资产或负 金额 债期初余额 1,939,993 1,147,411 1,939,993 713,866

内容: 项目 递延所得税资产 递延所得税负债

内容: (4).未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 项目 可抵扣暂时性差异 可抵扣亏损 合计 期末余额 666,242 2,929,517 3,595,759 单位：千元 币种：人民币 期初余额 646,491 2,517,315 3,163,806

内容: (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用 年份 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年及以后年度 合计 其他说明： □适用 √不适用 27、 其他非流动资产 √适用 □不适用 项目 期末余额 减值准备 单位：千元 币种：人民币 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 期末金额 单位：千元 币种：人民币 期初金额 备注 200,799 59,028 49,765 59,117 224,497 1,924,109 2,517,315 /

内容: 预付土地及工程设 备款 其他 合计 其他说明： 无 28、 短期借款 (1).短期借款分类 √适用 □不适用 项目 质押借款 保证借款 信用借款 合计

内容: 短期借款分类的说明： 期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保；期末质押借款为应收票据贴 现质押形成的借款。 (2).已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 于 2020 年 12 月 31 日，上述借款的年利率为 1.90%-6.80%

内容: 30、 衍生金融负债 √适用 □不适用 项目 衍生金融负债 合计 其他说明:

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额 503,030 503,030

内容: 衍生金融负债主要系远期外汇， 资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的损失， 确认为衍生金融负债。 31、 应付票据 (1).应付票据列示 √适用 □不适用 种类 商业承兑汇票 银行承兑汇票 合计 期末余额 4,244,262 3,070,629 7,314,891 单位：千元 币种：人民币 期初余额 3,355,306 4,663,088 8,018,394

内容: 本期末已到期未支付的应付票据总额为 5,720 千元。 32、 应付账款 (1).应付账款列示 √适用 □不适用 项目 应付材料款 其他 合计 期末余额 24,503,009 389,430 24,892,439 单位：千元 币种：人民币 期初余额 11,919,033 357,194 12,276,227

内容: (2).账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 项目 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计 期末余额 40,767 36,032 7,278 6,894 6,518 97,489 单位：千元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 未结算余款 未结算余款 未结算余款 未结算余款 未结算余款 /

内容: 其他说明 □适用 √不适用 33、 合同负债 (1).合同负债情况 √适用 □不适用 项目 预收货款 合计

内容: 其他说明： □适用 √不适用 应付利息 (1).分类列示 □适用 √不适用

内容: 应付股利 (1).分类列示 √适用 □不适用 项目 普通股股利 应付股利-三一集团有限公司 应付股利-梁稳根等自然人 应付股利-限制性股票股利 期末余额 29,610 74,300 14,518

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 本项目期末余额中应付梁稳根等自然人的人民币 74,300 千元系三一重机投资有限公司在被 本公司同一控制下合并前向其前股东分配而尚未支付的股利。 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 项目 应付工程款 应付设备款 应付单位往来 应付个人往来 预提费用 其他 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 项目 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计 其他说明： □适用 √不适用 37、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 1 年内到期的租赁负债 合计 其他说明： 无 38、 其他流动负债 其他流动负债情况

内容: 单位：千元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 未结算余款 未结算余款 未结算余款 未结算余款 未结算余款 /

内容: 短期应付债券的增减变动： √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 其他说明： □适用 √不适用 39、 长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用 项目 保证借款 信用借款 减：一年内到期的长期借款（附注7、37） 合计 长期借款分类的说明： 期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保。 其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用 于 2020 年 12 月 31 日，上述借款的年利率为 2.40%-4.37%。

内容: 40、 长期应付款 项目列示 √适用 □不适用 项目 长期应付款 专项应付款 合计 其他说明： □适用 √不适用 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 √适用 □不适用 项目 限制性股票回购义务 应付融资利息 应付融资租赁款 其他 减：一年内到期部分（附注 7、37） 合计 其他说明： 无 专项应付款 (1).按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用 41、 长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 (1).长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用 项目 一、离职后福利-设定受益计划净负债 二、辞退福利 三、其他长期福利 合计 期末余额 63,779 30,058 93,837 单位：千元 币种：人民币 期初余额 59,896 24,076 83,972 期初余额 单位：千元 币种：人民币 期末余额 20,428 95,851 167,524 3,351 12,205 998 3,161 -63,112 -81,820 37,088 121,498 期末余额 37,088 37,088 单位：千元 币种：人民币 期初余额 121,498 121,498

内容: (2).设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值：

内容: √适用 □不适用 项目 一、期初余额 二、计入当期损益的设定受益成本 1.当期服务成本 2.过去服务成本 3.结算利得（损失以“－”表示） 4、利息净额 三、 计入其他综合收益的设定收益成 本 1.精算利得（损失以“－”表示） 四、其他变动 1.结算时支付的对价 2.已支付的福利 2.雇主投入 3.其他 五、期末余额 计划资产： √适用 □不适用 项目 一、期初余额 二、计入当期损益的设定受益成本 1、利息净额 三、计入其他综合收益的设定收益 成本 1.计划资产回报（计入利息净额的 除外） 2.资产上限影响的变动（计入利息 净额的除外） 3.精算利得 四、其他变动 1.结算时支付的对价 2.雇主投入 3.已支付的福利 4.其他 五、期末余额 设定受益计划净负债（净资产） √适用 □不适用 项目 一、期初余额 二、计入当期损益的设定受益成本 三、 计入其他综合收益的设定收益成 本 本期发生额 59,896 692 6,394 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 55,932 948 8,579 本期发生额 47,173 363 363 2,511 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 41,927 622 622 921 本期发生额 107,069 1,055 298 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 97,859 1,570 274

内容: 项目 四、其他变动 五、期末余额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： √适用 □不适用 本公司对子公司 Putzmeister.Holding.GmbH 的员工根据德国劳动力市场的需要和要求设置 了基于年度受益单位的设定受益计划（以下简称“受益计划”）。根据受益计划，满足受益计划 要求的员工可通过降低每月实收收入的方式参与受益计划。在员工未退休之前，该受益计划每年 按照一定比例向受益计划中的名义账户注入资金；在员工退休之时，累积在名义账户中的金额将 全额转化为退休金或全额转化为退休金与配偶福利。 2020 年 12 月 31 日， 于 受益计划的加权平均 年限为 8.5 年（2019 年 12 月 31 日：7.2 年）；受益计划的平均服务年限为 25.1 年（2019 年 12 月 31 日：24.0 年）。 该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划以基金为法律形式，并由独立受托人进行管 理，其持有的资产与本公司的资产单独分开。受托人负责确定该计划的投资策略。受托人审核计 划的资金水平。该审核包括资产—负债匹配策略和投资风险管理策略，也包括使用年金和寿命掉 期以管理风险。受托人根据年度审核的结果决定应缴存额。 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 √适用 □不适用 本公司的受益计划每年由合资格的独立精算师采用预期单位利益法计算。由于计算过程涉及 不确定因素，于资产负债表日，受益计划净负债系基于本公司管理层在结合未来发展预期、市场 环境、行业准则的基础上对不确定因素的最佳判断计算的。对本公司受益计划净负债存在重大管 理的不确定因素的精算假设如下表所示： 精算假设 本期 上期 折现率 0.40% 0.75% 退休金增长率 0.00%-1.75% 0.00%-1.75% 计划资产预期收益率 不适用 不适用 非计划资产预期收益率 不适用 不适用 敏感性分析 精算假设变化 折现率上升 0.50% 折现率下降 0.50% 退休金增长率上升 0.50% 退休金增长率下降 0.50% 其他说明： □适用 √不适用 42、 预计负债 √适用 □不适用 项目 未决诉讼 产品质量保证 按揭及融资租赁担保义务 其他 合计 期初余额 335 18,606 208,199 7,369 234,509 单位：千元 币种：人民币 期末余额 形成原因 262 13,207 产品质量保证 195,181 按揭及融资租赁担保 7,412 其他义务 216,062 /

内容: 当期服务成本增加/减少 -13 14

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 无 43、 递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用 项目 政府补助 合计 期初余额 401,908 401,908 本期增加 157,846 157,846 本期减少 25,397 25,397 单位：千元 币种：人民币 期末余额 形成原因 534,357 534,357 /

内容: 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 负债项目 产业园建设项目补助 购置研发设备补贴款 技术改造项目专项资金 其他 合计 期初余额 367,092 1,306 8,705 24,805 401,908 本期新 增补助 金额 138,667 5,260 1,290 12,629 157,846 本期计入 营业外收 入金额 本期计入 其他收益 金额 14,296 382 3,909 1,153 19,740 其他 变动 3,228 期末余额 488,235 6,184 6,086 33,852 534,357 与资产相 关/与收益 相关 资产 资产 资产/收益 资产/收益

内容: 其他说明： □适用 √不适用 44、 其他非流动负债 √适用 □不适用 项目 贫困学生困难补助金 合计 其他说明： 无 45、 股本 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 期初余额 股份总数 8,426,246 发行 新股 52,950 本次变动增减（+、一） 公积金 送股 其他 转股 -689 小计 52,261 期末余额 8,478,507 期末余额 4,509 4,509 单位：千元 币种：人民币 期初余额 7,371 7,371

内容: 其他说明： 注：本期公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的过户登记确认书，限制性股 票 688,825 股过户至公司开立的回购专用证券账户，并予以注销；本期因股票期权行权增加股本 52,949,310 股。 本年限制性股票解锁从有限售限条件流通股转无限售条件流通股 4,443,732 股，总股本未产 生变化。 46、 资本公积 √适用 □不适用 项目 资本溢价（股本溢价） 其他资本公积 合计 期初余额 7,650,056 102,116 7,752,172 本期增加 746,914 419,080 1,165,994 单位：千元 币种：人民币 本期减少 期末余额 3,381,474 5,015,496 407,272 113,924 3,788,746 5,129,420

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 资本公积增加主要系限制性股票和股票期权解锁及行权或摊销影响；资本公积减少主要系同 一控制下收购三一汽车金融股份有限公司及购买少数股权等影响。

内容: 47、 库存股 √适用 □不适用 项目 限制性股票回购 义务 合计 期初余额 839,552 839,552 本期增加 单位：千元 币种：人民币 本期减少 期末余额 125,749 713,803 125,749 713,803

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本年注销限制性股票 688,825 股， 减少库存股 2,742 千元； 本年限制性股票解锁 4,443,732 股， 减少库存股 17,686 千元；本年发行员工持股计划 8,289,375 股，减少库存股 105,321 千元。

内容: 48、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 损益 本期发生金额 减：前期 计入其他 减：所得 综合收益 税费用 当期转入 留存收益 205,942 70,033

内容: 本期所得 税前发生 额 342,596

内容: 税后归属 于母公司 66,621

内容: 一、不能重分类 进损益的其他综 合收益 其中：重新计量 设定受益计划变 动额 权益法下不能

内容: 2020 年年度报告 本期发生金额 减：前期 计入其他 减：所得 综合收益 税费用 当期转入 留存收益

内容: 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 损益

内容: 转损益的其他综 合收益 其他权益工具 投资公允价值变 动 二、将重分类进 损益的其他综合 收益 其中：权益法下 可转损益的其他 综合收益 金融资产重分 类计入其他综合 收益的金额 外币财务报表 折算差额 其他综合收益合 计

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无 49、 专项储备 √适用 □不适用 项目 期初余额 本期增加 安全生产费 72,481 合计 72,481 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 安全生产费用是指企业按照规定标准提取在成本中列支， 专门用于完善和改进企业或者项目安 全生产条件的资金。本公司按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16 号） 的规定提取和使用安全生产费用。 单位：千元 币种：人民币 本期减少 期末余额 72,481 72,481

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无 51、 未分配利润 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 项目 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数 （调增+， 调减－） 调整后期初未分配利润 加： 本期归属于母公司所有者的净利 润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 减：其他 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细：

内容: 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 千元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 千元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 867,396 千元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 千元。 52、 营业收入和营业成本 (1).营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 项目 主营业务 其他业务 合计 本期发生额 收入 96,824,664 2,517,324 99,341,988 成本 67,491,304 2,228,641 69,719,945 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 收入 成本 73,925,853 49,338,179 1,739,609 1,593,796 75,665,462 50,931,975

内容: (2).合同产生的收入的情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 合同产生的收入说明： □适用 √不适用 (3).履约义务的说明 √适用 □不适用 公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移时履行完毕。 (4).分摊至剩余履约义务的说明 √适用 □不适用 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 1,739,033 千元，其中： 1,739,033 千元预计将于 1 年度内确认收入 其他说明： 无 53、 税金及附加 √适用 □不适用 项目 城市维护建设税 教育费附加 房产税 土地使用税 其他 合计 其他说明： 无 54、 销售费用 √适用 □不适用 项目 销售佣金 薪金及福利 产品运输开支 差旅费 办公费 折旧及摊销开支 其他 合计 其他说明： 无

内容: 58、 其他收益 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币

内容: 项目 即征即退增值税 财政补贴及扶持资金 新产品研发补贴 递延收益转入 其他与日常经营活动相关的政 府补助 合计 其他说明： 无 59、 投资收益 √适用 □不适用 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 其他非流动金融资产在持有期间取得的 投资收益 其他权益工具投资在持有期间取得的股 利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息收 入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 丧失控制权后， 剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 理财收益 合计 其他说明： 无 60、 公允价值变动收益 √适用 □不适用 产生公允价值变动收益的来源 交易性金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 交易性金融负债 按公允价值计量的投资性房地产 合计

内容: 其他说明： 无 61、 信用减值损失 √适用 □不适用 项目 应收票据坏账损失 应收账款坏账损失 其他应收款坏账损失 债权投资减值损失 其他债权投资减值损失 长期应收款坏账损失 合同资产减值损失 发放贷款和垫款减值损失 其他流动资产 按揭及融资租赁担保义务 合计 其他说明： 无 62、 资产减值损失 √适用 □不适用 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失及合同履约成本 减值损失 三、长期股权投资减值损失 四、投资性房地产减值损失 五、固定资产减值损失 六、工程物资减值损失 七、在建工程减值损失 八、生产性生物资产减值损失 九、油气资产减值损失 十、无形资产减值损失 十一、商誉减值损失 十二、其他 合计 其他说明： 无 本期发生额 -19,677 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 -49,929 本期发生额 -265,961 -150,932 单位：千元币种：人民币 上期发生额 -813,354 -144,023

内容: 63、 资产处置收益 √适用 □不适用 项目 固定资产处置利得 无形资产处置利得 固定资产处置损失 合计 其他说明： 无 64、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 索赔收入 债务重组利得及其他 合计 本期发生额 单位：千元 币种：人民币 计入当期非经常 上期发生额 性损益的金额 本期发生额 18,466 -7,997 10,469 单位：千元币种：人民币 上期发生额 105,634 503,320 -40,254 568,700

内容: 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 补助项目 其他 合计 本期发生金额 3,243 3,243 单位：千元 币种：人民币 与资产相关/与收益相 上期发生金额 关 3,818 与收益相关 3,818

内容: 其他说明： □适用 √不适用

内容: 65、 营业外支出 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 项目 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 赔款支出 债务重组损失及其他 合计 其他说明： 无 66、 所得税费用 (1).所得税费用表 √适用 □不适用 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2).会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用

内容: 计入当期非经常性损益 的金额 59,298 59,296 2

内容: 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 加计扣除影响 同一控制下企业合并形成的处置收益 所得税费用 其他说明： □适用 √不适用 67、 其他综合收益 √适用 □不适用 详见附注七、48

内容: 68、 现金流量表项目 (1).收到的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 政府补助 利息收入 经营性往来 其他 合计 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (2).支付的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 付现的管理费用、销售费用、研发费用 财务费用中的手续费 经营性往来 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (3).收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 受限货币资金的减少额 取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无 (4).支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 受限货币资金的增加额 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明：

内容: 单位：千元 币种:人民币 上期发生额 521,151 521,151

内容: 无 (5).收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 收到质押式回购借入资金 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 (6).支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 股权激励注销款 回购股票款 购买控股子公司少数股东股权 同一控制下取得子公司支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 69、 现金流量表补充资料 (1).现金流量表补充资料 √适用 □不适用 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 加：资产减值准备 信用减值损失 固定资产折旧、 油气资产折耗、 生产 性生物资产折旧 使用权资产摊销 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、 无形资产和其他长期 资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失 （收益以“－”号 填列） 公允价值变动损失 （收益以“－”号 填列） 本期金额 单位：千元 币种：人民币 上期金额 本期发生额 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 2,163 16,014 819,124 235,660 3,380,000 935,587 368,736 4,317,750 1,439,534 单位：千元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 2,403,759 988,532 2,403,759 988,532

内容: 补充资料 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少 （增加以“－” 号填列） 递延所得税负债增加 （减少以“－” 号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹 资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: (2).本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用

内容: (3).本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 金额 3,650 3,650

内容: 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 处置子公司收到的现金净额 其他说明: 无 (4).现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 期末余额 4,182,163 1,372 4,158,713

内容: 可随时用于支付的其他货币资 金 可用于支付的存放中央银行款 项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用 受限制的现金和现金等价物 其他说明： □适用 √不适用 70、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 71、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 项目 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收款项融资 固定资产 合计 其他说明： 无 72、 外币货币性项目 (1).外币货币性项目 √适用 □不适用 项目 货币资金 其中：美元 欧元 印度尼西亚卢比 印度卢比 新加坡币 期末外币余额 58,332 37,688 108,991,618 429,846 13,521

内容: 单位：千元 币种：人民币 受限原因 按揭保证金、银行承兑汇票保证金、存放中央 银行法定准备金 国债回购借入资金质押 已质押未到期 已质押未到期 融资租赁租入资产 /

内容: 项目 巴西雷亚尔 泰铢 卡塔尔里亚尔 南非兰特 尼日利亚奈拉 港币 澳元 安哥拉宽扎 俄罗斯卢布 日元 加拿大元 马来西亚林吉特 英镑 阿联酋迪拉姆 秘鲁索尔 哥伦比亚比索 其他 应收票据 其中：欧元 应收账款 其中：美元 印度尼西亚卢比 欧元 印度卢比 泰铢 巴西雷亚尔 马来西亚林吉特 澳元 加拿大元 阿联酋迪拉姆 巴林第纳尔 卡塔尔里亚尔 日元 俄罗斯卢布 其他 其他应收款 其中：巴西雷亚尔 欧元 加拿大元 新加坡币 澳元 美元 印度卢比 俄罗斯卢布 港币 南非兰特 日元

内容: 项目 印度尼西亚卢比 泰铢 秘鲁索尔 卡塔尔里亚尔 其他 一年内到期的非流动资产 其中：美元 泰铢 长期应收款 其中：美元 欧元 泰铢 短期借款 其中：美元 欧元 新加坡币 泰铢 印度卢比 应付票据 其中：泰铢 欧元 应付账款 其中：美元 欧元 日元 巴西雷亚尔 泰铢 印度卢比 澳元 印度尼西亚卢比 其他 其他应付款 其中：巴西雷亚尔 欧元 新加坡币 美元 印度卢比 港币 南非兰特 日元 印度尼西亚卢比 泰铢 沙特阿拉伯里亚尔 巴林第纳尔 其他 一年内到期的非流动负债 其中：欧元

内容: 项目 美元 长期借款 其中：欧元 泰铢 美元 长期应付款 其中：欧元 印度尼西亚卢比 泰铢 其他说明： 无

内容: (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用 √不适用

内容: 73、 政府补助 (1).政府补助基本情况 √适用 □不适用 种类 即征即退增值税 财政补贴及扶持资金 产业园建设项目补助 其他与日常经营活动相关的政府 补助 新产品研发补贴 购置研发设备补贴款 其他与日常经营活动无关的政府 补助 技术改造项目专项资金 其他 合计 (2).政府补助退回情况 □适用 √不适用 其他说明： 无 74、 其他 □适用 √不适用 金额 593,531 348,890 138,667 86,318 23,572 5,260 3,243 1,290 12,629 1,213,400 单位：千元 币种：人民币 列报项目 计入当期损益的金额 其他收益 593,531 其他收益 348,890 递延收益 其他收益 86,318 其他收益 递延收益 营业外收入 递延收益 递延收益 1,055,554 23,572 3,243

内容: 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1).本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 股权 取得 成本 3,240 股权取 得比例 （%） 60 单位：千元 币种：人民币 购买日至 购买日至 购买日 期末被购 期末被购 的确定 买方的收 买方的净 依据 入 利润 股权交 48,219 -1,194 割及控 制权转 移

内容: 被购买方名 称 四川中安信 工程设备有 限公司

内容: 股权取 得时点 2020年 10 月

内容: 其他说明： 无 (2).合并成本及商誉 √适用 □不适用 合并成本 --现金 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 值份额的金额 单位：千元 币种：人民币 四川中安信工程设备有限公司 3,060

内容: 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 无 大额商誉形成的主要原因： 无 其他说明： 无 (3).被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 四川中安信工程设备有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值

内容: 资产： 货币资金 应收票据 应收款项 其他应收款 预付款项 存货 固定资产 无形资产 负债： 借款 应付款项 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 无 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 无 其他说明： 无

内容: (4).购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用

内容: (5).购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关 说明 □适用 √不适用 (6).其他说明 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1).本期发生的同一控制下企业合并 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币

内容: 企业合 并中取 得的权 益比例 91.43%

内容: 构成同一 控制下企 业合并的 依据 合并前后 合并双方 均受三一 集团有限 公司控制 且该控制 并非暂时 性

内容: 合并日 的确定 依据 股权交 割，控 制权转 移

内容: 合并当 期期初 至合并 日被合 并方的 收入 413,701

内容: 合并当 期期初 至合并 日被合 并方的 净利润 71,410

内容: 比较期 间被合 并方的 收入 567,423

内容: 比较期 间被合 并方的 净利润 126,307

内容: 其他说明： 无 (2).合并成本 √适用 □不适用 合并成本 --现金 --非现金资产的账面价值 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 或有对价及其变动的说明： 无 其他说明： 无 (3).合并日被合并方资产、负债的账面价值 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 三一汽车金融有限公司 合并日 资产: 货币资金 拆出资金 发放贷款和垫款 应收款项 存货 固定资产 无形资产 开发支出 递延所得税资产 2,752 903 233 66,966

内容: 单位：千元 币种：人民币 三一汽车金融有限公司 3,380,000

内容: 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 与原子 公司股 按照公允价 丧失控制权 权投资 值重新计量 之日剩余股 相关的 剩余股权产 权公允价值 其他综 生的利得或 的确定方法 合收益 损失 及主要假设 转入投 资损益 的金额

内容: 丧失控制 权时点的 确定依据

内容: 处置价款与 处置投资对 应的合并财 务报表层面 享有该子公 司净资产份 额的差额 4,814

内容: 丧失控制 权之日剩 余股权的 比例（%）

内容: 丧失控制 权之日剩 余股权的 账面价值

内容: 丧失控制 权之日剩 余股权的 公允价值

内容: 甘肃三一 机械有限 公司

内容: 其他说明： □适用 √不适用

内容: 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 报告期内因新设子公司导致合并范围变动的情形 2020 年 2 月，本公司子公司三一国际发展设立三一重机（加拿大）有限公司（SANY HEAVY MACHINERY CANADA LTD），注册资本 1,000 千加元， 持有份额为 100%； 2020 年 3 月，本公司子公司三一国际发展设立三一重机（英国）有限公司（SANY HEAVY MACHINERY（UK) LTD)，注册资本 1,000 千英镑，持有份 额为 100%； 2020 年 3 月本公司子公司起重机设立湖南三一中型起重机械有限公司，注册资本人民币 100,000 千元，股权持有份额为 100%；

内容: 2020 年 7 月，本公司之子公司三一国际发展设立三一几内亚机械公共有限公司(SANY GUINEA MACHINERY PUBLIC LTD)，注册资本 1.6 亿法郎，持股比 例为 67%； 2020 年 9 月，本公司设立三一供应链科技（上海）有限公司，注册资本人民币 15,000 千元，持股比例为 100%； 2020 年 10 月，本公司之子公司汽车制造设立湖南三一华源机械有限公司，注册资本人民币 31,800 千元，持股比例为 100%； 2020 年 11 月，本公司之子公司汽车制造设立三一张家界有限责任公司，注册资本人民币 10,000 千元，持股比例为 100%； 2020 年 9 月，本公司子公司三一重机有限公司成立子公司三一重机（重庆）有限公司，出资金额为人民币 100,000 千元，持股比例为 100%。 2020 年 12 月， 本公司子公司三一国际发展设立三一设备 （南非） 有限公司 （SANY EQUIPMENT SOUTH AFRICA PROPRIETARY LTD )， 注册资本 7,350 千 兰特，持有份额为 100%； 2020 年 12 月，本公司子公司三一国际发展设立三一墨西哥设备和技术有限公司（SANY MX EQUIPMENT&TECHNOLOGY SA DE CV )，注册资本 500 千 美元，持有份额为 100%； 2020 年 5 月，本公司子公司汽车制造设立天弘创新惠鑫 5 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 500,000 千元，持有份额为 100% ； 2020 年 6 月，本公司子公司汽车制造设立天弘创新惠鑫 13 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 500,000 千元，持有份额为 100%； 2020 年 9 月，本公司设立天弘创新惠鑫 6 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 1,000,000 千元，持有份额为 100%； 2020 年 10 月，本公司设立天弘创新惠鑫 8 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 500,000 千元，持有份额为 100%； 2020 年 12 月，本公司设立天弘创新惠鑫 15 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 505,600 千元，持有份额为 100%； 2020 年 12 月，本公司设立天弘创新弘业 11 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 500,000 千元，持有份额为 100%； 2020 年 12 月，本公司设立天弘创新弘业 12 号单一资产管理计划，出资金额为人民币 500,000 千元，持有份额为 100%； 报告期内因注销子公司导致合并范围变动的情形 名称 注册地 不再成为子公原因 阜阳三一机械有限公司 阜阳 注销 凯里三一机械有限公司 凯里 注销 昭通三一机械有限公司 昭通 注销 辽宁三一机械有限公司 辽宁 注销 Sany Korea Co., Ltd. Korea 注销 此外，天弘创新-青云 12 号单一资产管理计划、天弘创新-青云 16 号单一资产管理计划、天弘创新惠鑫 1 号单一资产管理计划、天弘创新惠鑫 2 号 单一资产管理计划、天弘创新惠鑫 3 号单一资产管理计划、湖南信托湘财瑞 2019-7 号项目单一资金信托计划因计划终止，不再纳入合并范围。

内容: 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1).企业集团的构成 √适用 □不适用

内容: 子公司 名称 三一专用汽车有限责任公司 浙江三一装备有限公司 娄底市中兴液压件有限公司 常德市三一机械有限公司 昆山三一机械有限公司 湖南三一物流有限责任公司 三一西北重工有限公司 湖南三一中阳机械有限公司 三一国际发展有限公司 SANY AMERICA INC. 印度三一私人有限公司 北京三一智造科技有限公司 Putzmeister.Holding.GmbH 三一汽车制造有限公司 三一重机有限公司 上海三一重机股份有限公司 三一汽车起重机械有限公司 娄底市中源新材料有限公司 索特传动设备有限公司 三一汽车金融有限公司 主要经 营地 湖南 浙江 湖南 湖南 江苏 湖南 新疆 湖南 香港 美国 印度 北京 德国 湖南 江苏 上海 湖南 湖南 江苏 湖南 注册 地 湖南 浙江 湖南 湖南 江苏 湖南 新疆 湖南 香港 美国 印度 北京 德国 湖南 江苏 上海 湖南 湖南 江苏 湖南 业务性质 机械制造 机械制造 机械制造 机械配件制造 机械制造 机械制造 货运代理 机械制造 机械设备销售、投资 机械制造、租赁 机械制造、租赁 机械配件、技术开发 与服务 机械制造 机械制造 机械制造 机械制造 机械制造 机械配件制造 机械配件制造 金融服务 持股比例(%) 直接 100.00 间接 92.50 75.00 88.43 75.00 100.00 100.00 100.00 100.00 47.37 10.63 取得 方式 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 非同一控制合并 同一控制合并 同一控制合并 同一控制合并 同一控制合并 同一控制合并 同一控制合并 同一控制合并

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： / 确定公司是代理人还是委托人的依据： / 其他说明： 无 (2).重要的非全资子公司 √适用 □不适用 子公司名称 娄底市中兴液压件有限公司 娄底市中源新材料有限公司 三一汽车起重机械有限公司 少数股东 持股比例 25.00% 25.16% 7.50% 本期归属于少数 股东的损益 116,503 59,848 146,415

内容: 单位:千元 币种:人民币 本期向少数股东宣 期末少数股 告分派的股利 东权益余额 334,720 264,867 387,151

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 (3).重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币

内容: 其他说明： 无 (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用 √不适用 (5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明 √适用 □不适用 本公司下属公司浙江三一装备有限公司与沈阳三益源工程机械有限公司（以下简称“沈阳三 益源”）的少数股东签订股权转让协议，以对价人民币 3,037 千元购买少数股东持有的沈阳三益 源 28.00%的股权，于 2020 年 11 月 30 日完成交割，至此浙江三一装备有限公司持有沈阳三益源

内容: 股权增加至 84.00%。该项交易导致合并财务报表中少数股东权益减少人民币 8,357 千元，资本公 积增加人民币 5,320 千元。

内容: (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 浙江三一装备有限公司 3,037 3,037 3,037 8,357 -5,320 -5,320

内容: 购买成本/处置对价 --现金 --非现金资产的公允价值 购买成本/处置对价合计 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 差额 其中：调整资本公积 调整盈余公积 调整未分配利润 其他说明 □适用 √不适用

内容: 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1).重要的合营企业或联营企业 □适用 √不适用

内容: (2).重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用

内容: (3).重要联营企业的主要财务信息 □适用 √不适用

内容: (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用 期末余额/ 本期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额/ 上期发生额 208,330 12,794

内容: 期末余额/ 本期发生额 --其他综合收益 --综合收益总额 联营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 其他说明 无 22,400

内容: 期初余额/ 上期发生额 12,794

内容: (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 □适用 √不适用 (6).合营企业或联营企业发生的超额亏损 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 合营企业或联营企业名 称 PALFINGER SANY CRANE CIS 其他说明 无 (7).与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 累积未确认前期累 计的损失 7,192 本期未确认的损失 （或本期分享的净利 润） 281 本期末累积未确认 的损失 7,473

内容: 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 金融资产 货币资金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收款项融资 应收账款 其他应收款 一年内到期的非 流动资产 其他流动资产 发 放贷 款和 垫 款 长期应收款 其他权益工具投 资 其他非流动金融 资产 合计

内容: 短期借款 拆入资金 衍生金融负债 1,875,186 应付票据 应付账款 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 长期借款 长期应付款 合计 1,875,186 2、金融资产转移 （1）已转移但未整体终止确认的金融资产

内容: 作为日常业务的一部分，本公司和银行达成了信用证贴现安排并将某些信用证转让给银行。 在该安排下，本公司未暴露于转移后应收账款债务人违约风险。转移后，本公司不再保留使用其 的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于 2020 年 12 月 31 日，无在该安排下 转移但尚未结算的信用证。（2019 年 12 月 31 日：人民币 5,441 千元）。 于 2020 年 12 月 31 日， 本公司与中国境内多家银行操作若干贴现业务的银行承兑汇票的账面 价值为人民币 150,590 千元（2019 年 12 月 31 日：人民币 0 千元）。本公司认为，本公司保留了 其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关的已结 算应付款项。 （2）已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产 于 2020 年 12 月 31 日， 本公司已整体终止确认的已背书给供应商用于结算应付账款或贴现给 银行的尚未到期的银行承兑汇票账面价值为人民币 3,486,661 千元（2019 年 12 月 31 日：人民币 2,677,084 千元）、商业承兑汇票账面价值为人民币 119,528 千元（2019 年 12 月 31 日：人民币 7,997 千元）。于 2020 年 12 月 31 日，其到期日为 1 至 12 个月，根据《票据法》相关规定，若 承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本公司追索（“继续涉入”）。本公司认为，本公司已经 转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。 继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量等于其账面价值。 2020 年度，本公司于其转移日未确认利得或损失。本公司无因继续涉入已终止确认金融资产 当年度和累计确认的收益或费用。背书在本年度大致均衡发生。 3、金融工具风险 本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险 （包括汇率风险、利率风险和权益工具投资价格风险）。本公司的主要金融工具包括货币资金、 拆出资金、交易性金融资产、衍生金融资产、应收账款、应收票据及应收款项融资、其他应收款、 其他流动资产、一年内到期的非流动资产、发放贷款及垫款、长期应收款、其他权益工具投资、 其他非流动金融资产、短期借款、拆入资金、衍生金融负债、应付票据及应付账款、其他应付款、 长期借款、长期应付款等。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风 险管理策略如下所述。 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公 司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司 所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水 平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活 动的改变。 本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影 响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的 最终影响金额将产生重大作用， 因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 （1）信用风险 本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。本公司管理层会持续监控应收款项的信 用风险，以确保采取跟进措施收回逾期未付款项。针对应收账款及其他应收款，本公司对所有要 求超过一定信用额度的客户均会进行个别信用风险评估。 该等评估关注客户背景、 业务开展能力、 财务能力以及过往偿还到期款项的记录及现时的还款能力，境外客户还会考虑有关客户所在地的 经济环境。境内客户的销售方式主要包括：1）信用销售：通常信用销售的信用期为三至六个月， 客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；2）分期销售：对于分期付款销售，付款期通常为 六个月至二十四个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；3）融资销售：客户需支付 产品价格一定比例的首付款后发货，同时公司为客户的融资提供按揭及融资租赁担保，公司会监 控客户向融资机构的还款情况，必要时协助金融机构对客户的款项催收工作。此外，信用评级较 低的客户还需提供诸如房产等不动产、设备车辆等动产或第三方保函等作为抵押。境外客户的销 售方式包括：1）信用证销售：公司在收到客户当地所在银行开出的信用证后发货，信用证到期后 收款；2）信用销售：通常信用销售的信用期为三至十二个月，客户需支付产品价格一定比例的首 付款后发货，同时公司对该等应收款项购买了保险。对于融资销售，本公司的销售工程机械设备

内容: 终端客户以工程机械设备为抵押物与金融机构签订设备贷款或融资租赁协议，以获得融资为工程 机械设备付款。 作为卖方，本公司通常与金融机构单独签订协议，若终端客户未能偿还贷款，则本公司有责 任向银行偿付未偿还贷款，在此情况下，本公司可协助金融机构处置抵押设备。因此，本公司管 理层认为将有可能收回本公司所提供担保引致的损失，故提供给金融机构的按揭及融资租赁担保 所面临的风险较低。本公司持续对客户的财务状况进行信用评估，坏账减值损失维持于管理层预 期的数额内。 针对发放贷款与垫款，本公司持续监控其余额。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用 方式进行交易的客户进行信用审核，以确保本公司不致于面临重大坏账风险。对于未采用相关经 营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交 易条件。发放贷款与垫款的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于该金融资产的账面金 额。 由于货币资金、拆出资金、应收银行承兑汇票和衍生金融工具的交易对手是声誉良好并拥有 较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。 本公司其他金融资产包括债权投资、其他应收款、发放贷款和垫款及某些衍生工具，这些金 融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。 由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按 照客户、地理区域和行业进行管理。由于本公司的应收票据、应收款项融资及应收账款客户群广 泛地分散于不同的部门，因此在本公司内不存在重大信用风险集中。本公司对应收账款余额未持 有任何担保物或其他信用增级。 于 2020 年度，本公司在评估预期信用损失计量模型中所使用的前瞻性信息时充分考虑了新 冠肺炎疫情对宏观经济及工程机械行业冲击的影响。 信用风险显著增加判断标准 本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在 确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即 可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以 及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过 比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具 预计存续期内发生违约风险的变化情况。 当触发以下一个或多个定量、定性标准或上限指标时，本公司认为金融工具的信用风险已发 生显著增加： (1)定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例； (2)定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等； (3)上限指标为债务人合同付款（包括本金和利息）逾期超过 30 天。 已发生信用减值资产的定义 为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险 管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考 虑以下因素： (1)发行方或债务人发生重大财务困难； (2)债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； (3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑， 给予债务人在任何其他情况下都不 会做出的让步； (4)债务人很可能破产或进行其他财务重组； (5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； (6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。 金融资产发生信用减值， 有可能是多个事件的共同作用所致， 未必是可单独识别的事件所致。 预期信用损失计量的参数

内容: 根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以 12 个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、 违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物 类别、 还款方式等） 的定量分析及前瞻性信息， 建立违约概率、 违约损失率及违约风险敞口模型。 相关定义如下： (1)违约概率是指债务人在未来 12 个月或在整个剩余存续期， 无法履行其偿付义务的可能性。 本公司的违约概率以信贷损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观经济 环境下债务人违约概率； (2)违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、 追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风 险敞口损失的百分比，以未来 12 个月内或整个存续期为基准进行计算； (3)违约风险敞口是指，在未来 12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被 偿付的金额。 信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数 据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。 这些经济指标对违约概率和违约损失率的影响，对不同的业务类型有所不同。本公司在此过 程中应用了专家判断，根据专家判断的结果，每季度对这些经济指标进行预测，并确定这些经济 指标对违约概率和违约损失率的影响。 信用风险敞口 本公司金融资产的信用风险等级较上年没有发生变化，因应收账款、其他应收款和发放贷款 与垫款产生的信用风险敞口量化数据，参见本财务报表附注七、6、9 和 14 中。 按照信用风险等级披露金融资产的账面余额如下： 账面余额（无担保） 未来 12 个月预期 整个存续期预期 信用损失 信用损失 12,594,526 22,078 14,213,617 1,970,434 252,626 1,997,410 21,512,081 144,929 1,723,593 7,438,481 8,072,466 4,895,075 5,475,363 789,890 198,350 57,812,619 单位：千元 币种：人民币 账面余额（有担保） 未来 12 个月 整个存续期预期 预期信用损失 信用损失

内容: 货币资金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收款项融资 应收账款 其他应收款 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 发放贷款和垫款 长期应收款 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 合计 （2）流动性风险

内容: 本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不 可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。 本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋 商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。 下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析： 单位：千元 币种：人民币 项目 1 年以内 1-3 年 3-5 年 5 年以上 合计 短期借款 7,854,423 7,854,423 拆入资金 1,354,460 1,354,460 衍生金融负债 1,875,186 1,875,186 应付票据 7,314,891 7,314,891 应付账款 24,892,439 24,892,439 其他应付款 1,927,278 1,927,278 一年内到期的非流动负债 981,355 981,355 其他流动负债 4,579,863 4,579,863 长期借款 3,874,159 827,419 59,378 4,760,956 长期应付款 37,088 37,088 财务担保义务 21,152,593 21,152,593 合计 71,932,488 3,911,247 827,419 59,378 76,730,532 （3）市场风险 利率风险 本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。在利率风 险管理方面，本公司动态地分析利率的变动方向，如果出现对公司重大不利的情况，公司将采取 多种可能的方案以降低利率风险，包括对现有融资的替换、展期或其他融资渠道等。本公司亦通 过签订利率衍生合同，合理搭配付息债务固定利率和浮动利率的比例，从而规避利率风险。 下表为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、 可能的变动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影 响。 单位：千元 币种：人民币 基点 净损益 净权益 项目 增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少） 长期借款 100 (14,165) (12,720) 长期借款 (100) 14,165 12,720 汇率风险 本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销 售或采购所致。本公司销售额约 14%（2019 年：19%）是以发生销售的经营单位的记账本位币以外 的货币计价的，而约 85%（2019 年：79%）的成本以经营单位的记账本位币计价。 此外，本公司存在源于外币借款的汇率风险敞口。本公司采用外汇远期合同减少汇率风险敞 口。 下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，汇率发生合理、 可能的变动时，将对净损益（由于货币性资产、货币性负债以及外汇远期外汇合同的公允价值变 化）和股东权益产生的影响。 单位：千元 币种：人民币 汇率 净损益 净权益 项目 增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少） 人民币对阿联酋迪拉姆升值 5.00% (155) (155)

内容: 项目 人民币对阿联酋迪拉姆贬值 人民币对安哥拉宽扎升值 人民币对安哥拉宽扎贬值 人民币对澳元升值 人民币对澳元贬值 人民币对巴林第纳尔升值 人民币对巴林第纳尔贬值 人民币对巴西雷亚尔升值 人民币对巴西雷亚尔贬值 人民币对俄罗斯卢布升值 人民币对俄罗斯卢布贬值 人民币对港币升值 人民币对港币贬值 人民币对卡塔尔里亚尔升值 人民币对卡塔尔里亚尔贬值 人民币对美元升值 人民币对美元贬值 人民币对南非兰特升值 人民币对南非兰特贬值 人民币对尼日利亚奈拉升值 人民币对尼日利亚奈拉贬值 人民币对欧元升值 人民币对欧元贬值 人民币对日元升值 人民币对日元贬值 人民币对泰铢升值 人民币对泰铢贬值 人民币对新加坡币升值 人民币对新加坡币贬值 人民币对印度卢比升值 人民币对印度卢比贬值 人民币对印度尼西亚卢比升值 人民币对印度尼西亚卢比贬值 人民币对加拿大元升值 人民币对加拿大元贬值 人民币对马来西亚林吉特升值 人民币对马来西亚林吉特贬值 人民币对沙特阿拉伯里亚尔升值 人民币对沙特阿拉伯里亚尔贬值 人民币对秘鲁索尔升值 人民币对秘鲁索尔贬值

内容: 权益工具投资价格风险 权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化 而降低的风险。 2020 年 12 月 31 日， 于 本公司暴露于因分类为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的权益工具投资和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工

内容: 具投资而产生的权益工具投资价格风险之下。本公司持有的上市权益工具投资在上海和香港的证 券交易所上市，并在资产负债表日以市场报价计量。

内容: 以下证券交易所的、在最接近资产负债表日的交易日的收盘时的市场股票指数，以及年度内 其各自的最高收盘点和最低收盘点如下： 2020 年末 2020 年 2019 年末 2019 年 项目 最高/最低 最高/最低 上海—上证指数 3,473 3,475/2,647 3,050 3,271/2,464 香港—恒生指数 27,231 29,175/21,139 28,190 30,157/25,064 下表说明了，在所有其他变量保持不变的假设下，本公司的净损益和其他综合收益的税后净 额对权益工具投资的公允价值的每 5%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。 单位：千元 币种：人民币 权益工具投资 其他综合收益 股东权益 项目 账面价值 的税后净额 合计 增加/（减少） 增加/（减少） 权益工具投资 上海—以公允价值计量且其变动计入其他综 473,629 20,129/(20,129) 20,129/(20,129) 合收益的权益工具投资 香港—以公允价值计量且其变动计入其他综 66,088 2,759/(2,759) 2,759/(2,759) 合收益的权益工具投资 以公允价值计量的未上市权益工具投资 以公允价值计量且其变动计入其他综合收 250,173 10,633/(10,633) 10,633/(10,633) 益的权益工具投资 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 254,146 10,621/(10,621) 10,621/(10,621) 权益工具投资 （4）资本管理 本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持 业务发展并使股东价值最大化。 本公司根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持 或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受 外部强制性资本要求约束。2020 年度和 2019 年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。 本公司采用杠杆比率来管理资本，杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本公 司于资产负债表日的杠杆比率如下： 单位：千元 币种：人民币 2020 年 2019 年 负债总额（不含递延所得税负债、应交企业所得税、应付 58,927,647 44,217,787 职工薪酬、预提费用、政府补助及预计负债） 减：货币资金 12,595,898 12,157,201 净负债 46,331,749 32,060,586 股东权益合计 58,187,752 48,423,016 加：净负债 46,331,749 32,060,586 减：少数股东权益 1,625,288 1,271,537 归属于母公司股东的总资本 102,894,213 79,212,065 杠杆比率 45.03% 40.47%

内容: 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 项目 一、持续的公允价值计量 （一）交易性金融资产 1.以公允价值计量且变动计入当期 损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）其他债权投资 （三）其他权益工具投资 （四）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使 用权 （五）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 （六）应收款项融资 （七）其他非流动金融资产 持续以公允价值计量的资产总额 （六）交易性金融负债 1.以公允价值计量且变动计入当期 损益的金融负债 其中：发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 2.指定为以公允价值计量且变动计 入当期损益的金融负债 持续以公允价值计量的负债总额 二、非持续的公允价值计量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量的资产总额 非持续以公允价值计量的负债总额

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用 本公司持续第一层次公允价值计量项目主要包括持有的上市交易开放式基金、存在活跃交易 的上市债券和其他权益工具投资中已上市公司股权。开放式基金的公允价值根据上海证券交易所 和深圳证券交易所 2020 年最后一个交易日的收盘价确定。 其他权益工具投资中已上市权益工具投 资的公允价值根据上海证券交易所及香港联合交易所 2020 年最后一个交易日的收盘价确定。 存在 活跃交易的上市债券根据 2020 年最后一个交易日的中债估值确定。 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 本公司持续第二层次公允价值计量项目主要包括持有的挂钩非利率标的的理财、远期外汇合 约、不存在活跃交易的上市债券和应收票据。估值方法为现金流折现法。 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 本公司持续第三层次公允价值计量项目主要为持有的非上市股权投资和产业基金投资份额。 估值方法包括现金流折现法、可变现价值法、收益法、乘数法、有效市场价格法等。 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 项目 年初余额 当期利得或损失总额 计入损益 计入其他综 合收益 增加 减少 年末余 额 年末持有的资产计入 损益的当期未实现利 得或损失的变动

内容: 其他权益工具投资 1、以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益 的金融资产 (1)权益工具投资 其他非流动金融资产 1、以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金 融资产 (1)权益工具投资 合计

内容: 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 √适用 □不适用

内容: 管理层已经评估了货币资金、拆出资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的 非流动资产、其他流动资产、应付账款、应付票据、其他应付款、短期借款、拆入资金、一年内 到期的非流动负债和其他流动负债等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相等。 金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换 或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允 价值。 发放贷款和垫款、长期应收款、长期借款、应付债券、长期应付款等，采用未来现金流量折 现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限相同的其他金融工具的市场收益率 作为折现率。于 2020 年 12 月 31 日，针对长期借款、应付债券、长期应付款等自身不履约风险评 估为不重大。

内容: 9、 其他 □适用 √不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 母公司对本企 母公司对本企业 业的持股比例 的表决权比例(%) (%) 30.16% 30.16%

内容: 注册地 长沙经济 技术开发 区

内容: 业务性质 高新技术产业、 汽车制造业、文 化教育业、房地 产业的投资；新 材料、生物技术 研究开发等

内容: 本企业的母公司情况的说明 无 本企业最终控制方是梁稳根 其他说明： 无 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用 本企业重要的合营或联营企业详见附注七、16、长期股权投资。

内容: 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 √适用 □不适用

内容: 合营或联营企业名称 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 Palfinger Sany Crane CIS 北京城建远东建设投资集团有限公司 武汉九州龙工程机械有限公司 山东宏通振友机械有限公司 湖南三湘银行股份有限公司 PT SANY MAKMUR PERKASA 西安华雷船舶实业有限公司 湖南道依茨动力有限公司 唐山驰特机械设备有限公司 连云港安心机械销售有限公司 其他说明 □适用 √不适用

内容: 与本企业关系 合营企业 合营企业 联营企业 联营企业 合营企业 联营企业 合营企业 联营企业 联营企业 联营企业 联营企业

内容: 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 中国康富国际租赁股份有限公司 久隆财产保险有限公司 昆山三一动力有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 三一筑工科技有限公司 三一矿机有限公司 江苏三一筑工有限公司 沈阳三一建筑设计研究有限公司 邵阳中盛新能源有限责任公司 娄底市中盛新能源有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 三一重能股份有限公司及其子公司 三一重型装备有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南安仁三一筑工科技有限公司 湖南三一筑工有限公司 深圳三一云油科技有限公司 三一新能源投资有限公司及其子公司 三一太阳能有限公司 上海三一筑工建设有限公司 湖南爱卡互联科技有限公司 三一筑工（西安）科技有限公司 湖南三一车身有限公司 三一重装国际控股有限公司 Tenancy Co., Limited 中富沙特机械有限公司 中富马来西亚有限公司

内容: 其他关联方与本企业关系 本公司母公司之联营企业 本公司母公司之联营企业 联营企业之子公司 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同受梁稳根先生控制 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司

内容: 其他关联方名称 湖南中宏融资租赁有限公司 上海竹胜园地产有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一智矿科技有限公司 新利恒机械有限公司(香港) 三一机器人科技有限公司 三一海洋重工有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 湖南三一石油科技有限公司 湖南紫竹源房地产有限公司 湖南三一港口设备有限公司 北京市三一重机有限公司 杭州力龙液压有限公司 黑龙江三宇新能源有限公司 湖南三一电控科技有限公司 三一石油智能装备有限公司 三一筑工发展（非洲）有限公司 三一筑工马来西亚有限公司 长沙帝联工控科技有限公司 中富柬埔寨机械有限公司 珠海三一港口机械有限公司 昆山三一环保科技有限公司 三一环保科技有限公司 深圳市三一科技有限公司 常德竹胜园房地产有限公司 中富（亚洲）机械有限公司 中富机械控股有限公司 中富华越机械有限公司 腾飞机械设备有限公司 中富设备有限公司 中富香港机械有限公司 上海三一科技有限公司 三一集团新能源开发有限公司 北京三一盛能投资有限公司（注） 湖南竹胜园物业服务有限公司 湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙） 三一（珠海）投资有限公司 长沙三银房地产开发有限公司 娄底竹胜园房地产开发有限公司 树根互联技术有限公司及其子公司 湖南中发资产管理有限公司 上海新利恒租赁有限公司 昆山中发资产管理有限公司 湖南三一重能有限公司

内容: 其他关联方与本企业关系 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 同系附属公司 主要管理成员可行使重大影响力 主要管理成员可行使重大影响力 主要管理成员可行使重大影响力 主要管理成员可行使重大影响力 主要管理成员可行使重大影响力

内容: 注：三一集团有限公司 2020 年 8 月转让北京三一盛能投资有限公司的全部股权至外部个人， 转让日后无关联关系。 其他说明

内容: 无 5、 关联交易情况 (1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 关联方 三一集团有限公司 深圳三一云油科技有限公司 三一筑工科技有限公司 三一海洋重工有限公司 湖南三一港口设备有限公司 三一智矿科技有限公司 三一重型装备有限公司 三一重装国际控股有限公司 长沙帝联工控科技有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 杭州力龙液压有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 三一石油智能装备有限公司 湖南三一电控科技有限公司 三一重能股份有限公司 昆山三一动力有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 树根互联技术有限公司 北京市三一重机有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一太阳能有限公司 三一筑工科技有限公司 江苏三一筑工有限公司 三一集团有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 湖南竹胜园物业服务有限公司 湖南紫竹源房地产有限公司 上海竹胜园地产有限公司 三一筑工科技有限公司 三一机器人科技有限公司 三一重型装备有限公司 杭州力龙液压有限公司 三一重能股份有限公司 连云港安心机械销售有限公司 唐山驰特机械设备有限公司 湖南中发资产管理有限公司 久隆财产保险有限公司 三一智矿科技有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 关联交易内容 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 购买材料、商品 基建项目支出 基建项目支出 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 利息支出

内容: 关联方 树根互联技术有限公司 合计

内容: 关联交易内容 平台使用费

内容: 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 关联方 湖南三一智能产业私募股权基金企业（有 限合伙） 湖南三一港口设备有限公司 湖南竹胜园物业服务有限公司 三一重型装备有限公司 三一集团有限公司 三一海洋重工有限公司 湖南紫竹源房地产有限公司 北京市三一重机有限公司 三一石油智能装备有限公司 湖南三一电控科技有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 三一（珠海）投资有限公司 深圳市三一科技有限公司 江苏三一环境科技有限公司 昆山三一环保科技有限公司 三一机器人科技有限公司 珠海三一港口机械有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 三一重能股份有限公司 三一筑工科技有限公司 湖南三一筑工有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 上海三一筑工建设有限公司 昆山三一动力有限公司 长沙三银房地产开发有限公司 湖南爱卡互联科技有限公司 三一筑工（西安）科技有限公司 江苏三一筑工有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 树根互联技术有限公司 湖南三湘银行股份有限公司 杭州力龙液压有限公司 湖南三一重能有限公司 湖南中发资产管理有限公司 久隆财产保险有限公司 三一新能源投资有限公司及其子公司 三一筑工马来西亚有限公司 中国康富国际租赁股份有限公司 关联交易内容 提供管理咨询服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务 提供行政服务

内容: 关联方 北京三一盛能投资有限公司 湖南三一港口设备有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 三一集团有限公司 上海三一筑工建设有限公司 湖南三一港口设备有限公司 三一海洋重工有限公司 江苏三一环境科技有限公司 昆山三一环保科技有限公司 三一重型装备有限公司 三一石油智能装备有限公司 三一机器人科技有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一筑工有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 昆山三一动力有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 湖南安仁三一筑工科技有限公司 连云港安心机械销售有限公司 唐山驰特机械设备有限公司 Palfinger Sany Crane CIS 江苏三一筑工有限公司 三一集团有限公司 三一重能股份有限公司 三一筑工科技有限公司 上海三一筑工建设有限公司 深圳市三一科技有限公司 北京三一盛能投资有限公司 三一重型装备有限公司 三一海洋重工有限公司 湖南三一港口设备有限公司 杭州力龙液压有限公司 三一石油智能装备有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一环保科技有限公司 上海竹胜园地产有限公司 三一集团有限公司 娄底竹胜园房地产开发有限公司 湖南竹胜园物业服务有限公司 湖南紫竹源房地产有限公司 三一机器人科技有限公司 昆山三一环保科技有限公司 三一（珠海）投资有限公司 长沙帝联工控科技有限公司 中富柬埔寨机械有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 三一智矿科技有限公司

内容: 关联交易内容 提供行政服务 提供机器加工服务 提供机器加工服务 提供机器加工服务 提供机器加工服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 提供物流服务 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料

内容: 关联方 湖南三一电控科技有限公司 中富（亚洲）机械有限公司 中富设备有限公司 腾飞机械设备有限公司 黑龙江三宇新能源有限公司 三一重能股份有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 江苏三一筑工有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 三一筑工科技有限公司 树根互联技术有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 深圳三一云油科技有限公司 长沙三银房地产开发有限公司 上海三一筑工建设有限公司 湖南三一筑工有限公司 昆山三一动力有限公司 湖南安仁三一筑工科技有限公司 Palfinger Sany Crane CIS PT.SANY MAKMUR PERKASA 连云港安心机械销售有限公司 唐山驰特机械设备有限公司 久隆财产保险有限公司 北京三一盛能投资有限公司 常德竹胜园房地产有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 三一新能源投资有限公司及其子公司 深圳市三一科技有限公司 西安华雷船舶实业有限公司 中富机械控股有限公司 中富沙特机械有限公司 中富香港机械有限公司 北京三一盛能投资有限公司 合计 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用

内容: 关联交易内容 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料 销售商品、材料

内容: (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明

内容: □适用 √不适用 (3).关联租赁情况 本公司作为出租方： √适用 □不适用 承租方名称 三一重能股份有限公司 湖南三一港口设备有限公司 三一重型装备有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一集团有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南三一车身有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 湖南三一筑工有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 三一筑工科技有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 三一重能股份有限公司 江苏三一筑工有限公司 三一海洋重工有限公司 湖南三一港口设备有限公司 江苏三一筑工有限公司 昆山三一动力有限公司 昆山三一环保科技有限公司 上海三一筑工建设有限公司 树根互联技术有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公 司 湖南三湘银行股份有限公司 上海三一科技有限公司 北京三一盛能投资有限公司 合计 本公司作为承租方： √适用 □不适用 出租方名称 上海三一科技有限公司 三一重型装备有限公司 北京市三一重机有限公司 三一重能股份有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 合计 租赁资产种类 厂房、土地租赁 厂房、土地租赁 厂房、土地租赁 厂房、土地租赁 厂房、土地租赁 单位：千元 币种：人民币 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 309 568 304 25,212 23,242 5,671 325 25,825 29,806 租赁资产种类 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 设备租赁 设备租赁 设备租赁 设备租赁 设备租赁 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 厂房租赁 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 租出办公楼、厂房 单位：千元 币种：人民币 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 191 170 3,438 1,810 337 5 921 2,657 178 23 5,822 1,485 6,964 13 27 28 24 9,959 1,676 40 187 33,455 38,729 221 530 822 602 711 4,609 232 2,764 206 313 3,880 1,064 7,475 7,475 947 33 85,381 15 99 54,756

内容: 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4).关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 □适用 √不适用 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5).关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6).关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用 关联方 三一重能股份有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 三一集团有限公司 三一石油智能装备有限公司 昆山三一动力有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一电控科技有限公司 杭州力龙液压有限公司 三一海洋重工有限公司 上海竹胜园地产有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 江苏三一筑工有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一筑工科技有限公司 北京市三一重机有限公司 三一集团新能源开发有限公司 湖南三一港口设备有限公司 上海三一筑工建设有限公司 合计 三一集团有限公司 三一智矿科技有限公司 三一机器人科技有限公司 北京市三一重机有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一筑工科技有限公司 三一重型装备有限公司 湖南三一港口设备有限公司 三一矿机有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南爱卡互联科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 关联交易内容 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产转让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让 资产受让

内容: 树根互联技术有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 合计 (7).关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 (8).其他关联交易

内容: 资产受让 资产受让 资产受让

内容: 单位：千元币种：人民币 上期发生额 73,142 112,463

内容: √适用 □不适用 2020 年 11 月 27 日召开的公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十二次会议， 以 及 2020 年 12 月 14 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷 款及理财业务的议案》。审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》，公司拟在 关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财 产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。 截至 2020 年 12 月 31 日止， 公司在湖南三湘银行股份 有限公司存款余额人民币 4,920,921 千元，发生利息收入 156,763 千元。本年度，上述存款利率 为 3.50%至 4.60%。 2020 年 9 月，本公司与三一集团有限公司和湖南省财信信托有限责任公司签订了（2020）年 湘信字集合第（304）号《财信信托湘财瑞三一金票供应链集合资金信托合同》，三一集团有限公 司作为委托人代表，以信托的方式委托湖南财信信托有限责任公司购买特定的应收账款债权，该 特定应收账款债权为应收账款转让人通过湖南三一金票科技有限公司运营的三一金票服务平台进 行金票的开立与流转等服务而取得的对应收账款债务人享有的特定应收账款债权及相关附属权力。 信托单位总份数不超过 50 亿份，信托资金总额不超过人民币 50 亿元。截至 2020 年 12 月 31 日， 本公司持有该信托的余额为 1,500,000 千元，发生利息收益 9,735 千元。收益利率为 4%。 2020 年度，公司委托北京三一公益基金会对外捐赠 31,881 千元。 6、 关联方应收应付款项 (1).应收项目 √适用 □不适用 项目名称 应收账款 三一集团有限公司 Palfinger Sany Crane CIS 连云港安心机械销售有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 PT.SANY MAKMUR PERKASA 湖南三一港口设备有限公司 三一重型装备有限公司 三一重能股份有限公司 中富（亚洲）机械有限公司 三一海洋重工有限公司 三一石油智能装备有限公司 长沙帝联工控科技有限公司 105,761 86,993 82,846 50,842 48,592 41,971 39,063 34,916 16,405 12,256 10,160 9,429

内容: 单位:千元 币种:人民币 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 2,082 70,001

内容: 三一筑工马来西亚有限公司 唐山驰特机械设备有限公司 三一筑工发展 （非洲） 有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有 限公司 昆山三一动力有限公司 中富马来西亚有限公司 三一筑工科技有限公司 珠海三一港口机械有限公司 西安华雷船舶实业有限公司 中富柬埔寨机械有限公司 腾飞机械设备有限公司 杭州力龙液压有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限 公司 中富机械控股有限公司 湖南三一石油科技有限公司 久隆财产保险有限公司 黑龙江三宇新能源有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 湖南三一电控科技有限公司 树根互联技术有限公司 江苏三一筑工有限公司 三一机器人科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 湖南三一筑工有限公司 深圳三一云油科技有限公司 湖南安仁三一筑工科技有限公 司 昆山三一环保科技有限公司 中富沙特机械有限公司 Tenancy Co., Limited 三一新能源投资有限公司及其 子公司 三一环保科技有限公司 深圳市三一科技有限公司 常德竹胜园房地产有限公司 江苏三一环境科技有限公司 中国康富国际租赁股份有限公 司 合计 应收票据 三一重型装备有限公司 合计 应收款项融 资 三一重型装备有限公司 三一海洋重工有限公司 昆山三一环保科技有限公司

内容: 三一重能股份有限公司 合计 预付账款 三一机器人科技有限公司 三一智矿科技有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限 公司 湖南三一港口设备有限公司 江苏三一环境科技有限公司 三一筑工科技有限公司 树根互联技术有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有 限公司 湖南汽车制造有限责任公司 三一建筑机器人 （西安） 研究院 有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 上海竹胜园地产有限公司 合计 其他应收款 三一集团有限公司 树根互联技术有限公司 湖南三一港口设备有限公司 三一重型装备有限公司 昆山三一动力有限公司 三一新能源投资有限公司 湖南行必达网联科技有限公司 三一机器人科技有限公司 三一海洋重工有限公司 三一建筑机器人 （西安） 研究院 有限公司 湖南中宏融资租赁有限公司 三一重能股份有限公司 合计 25,645 9,791 9,464 4,177 3,603 3,293 2,818 1,183 1,032 557 2 61,565 803 392 246,661 40,778 10,849 6,528 6,435 4,220 2,826 762 552 300 7 319,918

内容: (2).应付项目 √适用 □不适用 项目名称 应付账款 关联方 三一集团有限公司 三一海洋重工有限公司 三一重型装备有限公司 三一重装国际控股有限公司 昆山三一动力有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 湖南三一港口设备有限公司

内容: 关联方 杭州力龙液压有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 深圳三一云油科技有限公司 树根互联技术有限公司 湖南安仁三一筑工科技有限公司 PT.SANY MAKMUR PERKASA 长沙帝联工控科技有限公司 三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 三一重能股份有限公司 三一机器人科技有限公司 湖南三一电控科技有限公司 连云港安心机械销售有限公司 北京市三一重机有限公司 合计 杭州力龙液压有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 合计

内容: 合同负债及其 他流动负债 中富（亚洲）机械有限公司 中富机械控股有限公司 三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 Palfinger Sany Crane CIS 中富华越机械有限公司 江苏三一筑工有限公司 树根互联技术有限公司 合计 应付股利 梁稳根等自然人 三一集团有限公司 合计 其他应付款 新利恒机械有限公司(香港) 江苏三一环境科技有限公司 三一集团有限公司 三一智矿科技有限公司 沈阳三一建筑设计研究有限公司 三一机器人科技有限公司 湖南三一快而居住宅工业有限公司 江苏三一筑工有限公司 树根互联技术有限公司及其子公司 三一建筑机器人（西安）研究院有限公司 三一海洋重工有限公司 湖南紫竹源房地产有限公司 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 昆山中发资产管理有限公司

内容: 关联方 三一筑工科技有限公司 湖南汽车制造有限责任公司 中富沙特机械有限公司 湖南三一石油科技有限公司 三一太阳能有限公司 中国康富国际租赁股份有限公司 邵阳中盛新能源有限责任公司 久隆财产保险有限公司 上海竹胜园地产有限公司 娄底市中盛新能源有限公司 湖南三一港口设备有限公司 三一重能股份有限公司 中富（亚洲）机械有限公司 合计

内容: 7、 关联方承诺 √适用 □不适用 为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有限公 司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融 资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定： 康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机构，如 果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议下 的相关租赁物的义务。截止 2020 年 12 月 31 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币 61.95 亿元。

内容: □适用 √不适用 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 √适用 □不适用 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范 围和合同剩余期限 单位：股 币种：人民币 374,464,351 266,709,882 82,648,935 ①2016 年 12 月 8 日发行 26,132.53 万份股票期权 的行权价格 5.64 元， 行权期为 2018 年至 2020 年； ②2017 年 11 月 2 日发行 4,695.20 万份股票期权 的行权价格 7.95 元，行权期为 2019 年至 2021 年。 ①2016 年 12 月 8日发行4,707.7813 万股限制性股 票价格 2.82 元/股，解锁期为 2018 年至 2019 年； ②2017 年 11 月 2 日发行 1,081.9863 万限制性股 票价格 3.98 元/股，解锁期为 2019 年至 2020 年。 ③2020 年 12 月 14 日设立员工持股计划，12 月 25 日过户 829.9375 万份库存股至员工持股计划，转 换价格 16.94 元/股，解锁期为 2020 年至 2024 年。

内容: 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格 的范围和合同剩余期限

内容: 其他说明 一、股权激励 于 2016 年 11 月 7 日， 公司召开 2016 年第二次临时股东大会决议并通过了 《关于<三一重工 股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 （以下简称《本 激励计划》）。本激励计划对象包括：公司及子公司的董事、高级管理人员（不含独立董事和监 事）、对公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干及其他符合资格人士。 本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，具体情况如下： （1）股票期权激励计划：本公司向激励对象共计授予 30,827.73 万份股票期权。其中 2016 年授予的 26,132.53 万份股票期权， 在满足行权条件的情况下， 拥有在有效期内以 5.64 元的价格 购买 1 股公司股票的权利；2017 年授予的 4,695.20 万份预留股票期权，在满足行权条件的情况 下， 拥有在有效期内以 7.95 元的价格 1 股公司股票的权利。 股票期权的有限期最长不超过 5 年， 在授予日起 16 个月后可行权，按 50%、25%、25%的比例在三个行权生效日分三批生效，即每个行 权生效日分别为自授权日起算满 16 个月、28 个月、40 个月后的首个交易日。主要行权条件为： 2017 年-2019 年各年度与上年相比净利润增长率不低于 10%，若股票期权的行权条件达成，激励 对象持有股票期权按照计划规定比例逐年行权。若第一个和第二个行权期内公司业绩未达到业绩 考核目标条件的，这部分标的股票期权可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时行 权。若下一年仍未达到行权条件，该部分股票期权不得行权，该部分股票期权将由公司注销。第 三个行权期内，如公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分股票期权将由公司注销。 （2） 限制性股票激励计划： 本公司以定向发行有限售条件流通股的方式向符合授予条件的股 权激励对象发行股票，共计 5,789.7676 万股。其中 2016 年授予 4,707.7813 万股，每股发行价 格为 2.82 元；2017 年授予 1,081.9863 万股，每股发行价格 3.98 元。该限制性股票的有限期最 长不超过5年， 限制性股票授予后即行锁定。 激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为16个月。 锁定期后分两次按各50%的比例在两个解锁日解锁， 即每个解锁期分别为自授权日起算满16个月、 28 个月后的首个交易日。主要解锁条件为：2017 年-2018 年各年度与上年相比净利润增长率不低 于 10%。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。若第一 个解锁期内公司业绩未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下一年，在下一年 达到业绩考核目标条件时解锁，若下一年仍未达到解锁条件，该部分股票不得解锁，该部分股票 将由本公司回购注销。第二个解锁期内，如本公司业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分 股票将由本公司回购注销。 （3）股票期权、限制性股票本年行权情况：截止 2020 年 12 月 31 日，2016 年股权激励计划 首次授予股票期权第一个行权期符合条件总数量为104,671,345份， 累计已行权104,666,052份； 2016 年首次授予股票期权第二个行权期符合条件总数量为 48,099,115 份，累计已行权 47,667,109 份， 本年行权 7,006,883 份； 2016 年首次授予股票期权第三个行权期符合条件总数量 为 41,799,335 份，累计已行权 35,472,742 份，本年行权 35,472,742 份；2017 年预留授予股票 期权第一个行权期符合条件总数量为 20,528,350 份，累计已行权 20,528,350 份，本年行权 2,279,871 份；2017 年预留授予股票期权第二个行权期符合条件总数量为 8,577,880 份，累计已 行权 8,189,814 份，本年行权 8,189,814 份。2016 年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解 锁数量为 21,433,579 股；2016 年首次授予限制性股票第二期解锁数量为 19,188,448 股，累计已 解锁 40,622,027 股；2017 年预留授予限制性股票第一期解锁数量为 5,120,056 股，2017 年预留 授予限制性股票第二期本年解锁数量为 4,443,732 股，累计已解锁 9,563,788 股。 （4）股票期权、限制性股票本年失效情况：本年因员工离职、业绩考核不达标等失效股票期 权 16,148,591 股、限制性股票 688,825 股，累计失效股票期权 74,937,074 股，限制性股票 7,711,861 股。 二、员工持股计划 根据公司于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于<2020 年员工 持股计划（草案）及其摘要>的议案》（以下简称《员工持股计划》，本员工持股计划对象包括： 公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术） 人员。 本员工持股计划具体情况如下：

内容: 本公司确定 2020 年 12 月 14 日为授予日，于 2020 年 12 月 25 日将回购专用证券账户中的 8,289,375 股过户至 2020 年员工持股计划账户，授予价格为 16.94 元/股。该员工持股计划的存 续期为 72 个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，之后每年解锁 20%。自公司 公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。 2、 以权益结算的股份支付情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币 授予日权益工具公允价值的确定方法 详见附注十三、2（1）、十三、2（3） 可行权权益工具数量的确定依据 注① 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 502,277 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 -13,580 其他说明 注①：可行权权益工具数量的确定依据：在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可 行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最 终预计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致。 （1）股权激励授予日权益工具公允价值的确定方法 本公司选用 Black-Scholes 模型确定股票期权公允价值，选用以限制性股票授予日收盘价为 基础确定限制性股票公允价值，截止 2020 年 12 月 31 日，本股权激励计划首次授予和预留授予 股票期权和限制性股票的公允价值总成本为 498,431 千元，具体情况如下： ①2016 年授予部分：

内容: ①2017 年授予部分：

内容: 项目 每股限制性股票的公允价值（元） 解锁份额（万股） 限制性股票当期成本总额(千元) 每股股票期权的公允价值（元） 行权份额（万股） 股票期权当期成本总额（千元） 当期成本总额合计（千元）

内容: （2）本年度股权激励实际确认的权益结算的股份支付成本情况 ①2016 年 12 月 8 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 431,968 千元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解 锁或行权比例进行分期确认。因此，2016 年至 2020 年股票期权及限制性股票成本摊销情况如下 表： 单位：千元 币种：人民币

内容: ①2017 年 11 月 2 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 66,463 千 元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁 或行权比例进行分期确认。 因此， 2017 年至 2021 年股票期权及限制性股票成本摊销情况如下表： 单位：千元 币种：人民币

内容: 截至 2020 年 12 月 31 日止， 本公司预计未来股权激励将达标业绩要求， 预计未来可行权股份 数量为 16,816,159 股。 本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 498,044 千元； 本报告 期因以权益结算的股份支付而确认的费用总额 17,813 千元。 （3）员工持股计划 授予日权益工具公允价值的确定方法如下： 本公司选用以员工持股计划授予日收盘价为基础确定限制性股票公允价值。 可行权权益工具数量的确定依据： 在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估 计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行 权工具的数量一致。 截至 2020 年 12 月 31 日止， 本公司预计未来可行权股份数量为 8,289,375 股。 本期资本公积 中以权益结算的股份支付的累计金额 4,233 千元；本报告期因以权益结算的股份支付而确认的费 用总额 4,233 千元。 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 √适用 □不适用 截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司前期已失效的限制性股票均已办理回购注销手续。 5、 其他 □适用 √不适用 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 项目 已签约但未拨备的资本承诺 合计 2020 年 1,703,922 1,703,922 单位：千元 币种：人民币 2019 年 551,448 551,448

内容: 2、 或有事项 (1).资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 （1）本公司部分终端客户以所购买的工程机械作抵押，委托与本公司合作的经销商（以下简 称“经销商”）或湖南中发资产管理有限公司（以下简称“湖南中发”）向金融机构办理按揭贷

内容: 款，按揭合同规定单个承购人贷款金额为购工程机械款的 70%-80%，期限通常为 2-4 年。根据公 司与按揭贷款金融机构的约定，如承购人未按期归还贷款，湖南中发（或经销商）、本公司负有 向金融机构担保剩余按揭贷款的义务。 截止 2020 年 12 月 31 日， 本公司承担此类担保义务的余额 为人民币 61.95 亿元。 （2）为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有 限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开 展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约 定： 康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁， 将其应收融资租赁款出售给金融机构， 如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议 下的相关租赁物的义务。 截止 2020 年 12 月 31 日， 本公司承担此类担保义务的余额为人民币 61.95 亿元。另外，本公司部分客户通过第三方融资租赁方式购买本公司的机械产品，客户与本公司合 作的经销商（以下简称“经销商”）或本公司签订产品买卖协议，湖南中宏融资租赁有限公司（以 下简称“湖南中宏”）或经销商代理客户向融资租赁公司办理融资租赁手续。根据安排：如果承 租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则湖南中宏（或经销商）、本公司负有向第 三方融资租赁公司承担担保责任的义务。 截止 2020 年 12 月 31 日， 本公司承担此类担保义务的余 额为人民币 87.62 亿元。 （3）截止 2020 年 12 月 31 日，本公司代客户垫付逾期按揭款、逾期融资租赁款余额合计为 人民币 9.77 亿元，本公司已将代垫款项转入应收账款并计提坏账准备。

内容: (2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 单位：千元 币种：人民币 5,057,425 5,057,425

内容: 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 1.关于发行超短期融资券情况 本公司于 2019 年 5 月 24 日召开 2018 年年度股东大会， 审议通过 《关于拟发行超短期融资券 的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行不 超过 50 亿元人民币的超短期融资券。2019 年 11 月 14 日，公司收到交易商协会《接受注册通知

内容: 书》（中市协注﹝2019﹞SCP421 号），交易商协会接受公司超短期融资券注册，债务融资工具注 册自通知书落款之日起 2 年内有效，在注册有效期内可分期发行超短期融资券。 2021 年 1 月 22 日，公司 2021 年度第一期、第二期超短期融资券发行完毕。第一期超短期融 资券发行金额 10 亿元，发行利率 2.80%，期限 50 天，起息日 2021 年 1 月 22 日；第二期超短期 融资券发行金额 10 亿元，发行利率 2.78%，期限 43 天，起息日 2021 年 1 月 22 日。 2021 年 3 月 18 日，公司 2021 年度第三期超短期融资券发行完毕。第三期超短期融资券发行 金额 10 亿元，发行利率 2.83%，期限 90 天，起息日 2021 年 3 月 18 日。 2021 年 3 月 19 日，公司 2021 年度第四期超短期融资券发行完毕。第四期超短期融资券发行 金额 10 亿元，发行利率 2.83%，期限 90 天，起息日 2021 年 3 月 19 日。 2.投资股权投资基金 2021 年 1 月 15 日，公司与厦门源峰投资有限公司（以下简称“厦门源峰投资”）签署《有 限合伙协议》，公司认缴厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门源峰股 权投资基金”）基金份额 2 亿元，总投资金额为 2 亿元人民币，资金来源为公司自有资金。厦门 源峰股权投资基金重点投资医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等行业。 3.收购三一融资租赁有限公司股权 公司为进一步提升公司金融服务能力， 2020 年 11 月 28 日公告以自有资金收购控股股东 于 三一集团有限公司持有的三一融资租赁有限公司 （以下简称“三一融资租赁”） 75%股权， 2021 于 年 3 月 29 日公告三一融资租赁股权转让的工商变更登记手续已办理完成，转让款项已全部结清， 本次股权收购实施完毕。

内容: 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1).追溯重述法 □适用 √不适用 (2).未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1).非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2).其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用

内容: 6、 分部信息 (1).报告分部的确定依据与会计政策 √适用 □不适用

内容: 根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分六个经营分 部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营 分部的基础上本公司确定了六个报告分部。 ①混凝土机械分部：混凝土泵车、混凝土输送泵、混凝土搅拌站、混凝土搅拌车、混凝土车 载泵等混凝土系列产品的研究、开发、生产和销售； ②挖掘机械分部：大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机等挖掘机械产品的研究、开发、生 产和销售； ③起重机械分部：汽车起重机、全路面汽车起重机、履带式起重机、塔式起重机等起重机械 产品的研究、开发、生产和销售； ④桩工机械分部：旋挖钻机、电液压桩机、连续墙抓斗等桩工机械产品的研究、开发、生产 和销售； ⑤路面机械分部：压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、沥青搅拌站等路面机械产品的研究、 开发、生产和销售。 ⑥金融服务分部：按揭贷款、融资租赁、金融机构同业拆借。 (2).报告分部的财务信息 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用 分部资产和负债不予披露， 原因在于分部资产和负债没有定期呈报给本公司主要经营决策者， 并且这些资产和负债均由本公司统一管理。 (4).其他说明 □适用 √不适用

内容: 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 □适用 √不适用 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币

内容: 按单项计提坏 账准备 按组合计提坏 账准备 其中： 按信用风险特 征组合 合计

内容: 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：按信用风险特征组合 单位：千元 币种：人民币 名称 1 年以内 1至2年 2至3年 3至4年 应收账款 217,905 25,554 482 2,357

内容: 名称 4至5年 5 年以上 合计

内容: 期末余额 坏账准备 930 8,536

内容: 计提比例（%） 75 100

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币 类别 应收账款坏 账准备 合计 期初余额 9,281 9,281 计提 529 529 本期变动金额 收回或转 转销或核 回 销 894 380 894 380 其他变动 期末余额 8,536 8,536

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用

内容: (4).本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 单位：千元 币种：人民币 核销金额 380

内容: (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 单位名称 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 金额 22,537 22,075 20,417 9,057 8,486 82,572

内容: 年限 1-2 年 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (4).应收股利 √适用 □不适用 项目(或被投资单位) 单位 A 单位 B 合计 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额

内容: 单位：千元 币种：人民币 期初余额

内容: (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 单位：千元 币种：人民币 期末账面余额 1,778,992 6,400 11,514 3,377 1,001 37,558 1,838,842

内容: (3). 坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失 1,284 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值) 32,305 单位：千元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期信 用损失(已发生信 用减值) 合计

内容: 2020年1月1日余 额 2020年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段

内容: 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失

内容: 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值)

内容: 第三阶段 整个存续期预期信 用损失(已发生信 用减值) 合计

内容: --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日 余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (4). 坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：千元币种：人民币 类别 其他应收款 坏账准备 合计 期初余额 33,589 33,589 计提 11,708 11,708 本期变动金额 收回或转 转销或核销 回 153 153 其他变动 期末余额 45,144 45,144

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的其他应收款 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 单位：千元 币种：人民币 核销金额 0

内容: (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 单位名称 单位 A 单位 B 单位 C 单位 D 单位 E 合计

内容: 款项的性质 合并范围内 子公司 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 /

内容: 账龄 1 年以内 2至3年 1 年以内 1 年以内 5 年以上 /

内容: (7). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用

内容: (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 期末余额 减值准 备 单位：千元 币种：人民币 期初余额 减值准 账面价值 账面余额 账面价值 备 20,776,521 12,659,248 12,659,248 981,228 1,242,737 1,242,737 21,757,749 13,901,985 13,901,985

内容: 项目 对子公司投资 对联营、合营企业投 资 合计 (1). 对子公司投资 √适用 □不适用 被投资单位 三一重机投资有限公司 湖南三一智能控制设备有 限公司 湖南三一路面机械有限公 司 常德市三一机械有限公司

内容: 单位：千元 币种：人民币 本期计提 减值准备 期末余额 减值准备 期末余额 876,840 30,031 225,018

内容: 被投资单位 昆山三一机械有限公司 广东三一机械有限公司 三一重工卡塔尔有限公司 三一南美有限公司 三一俄罗斯(欧洲)有限公 司 三一国际发展有限公司 浙江三一铸造有限公司 三一专用汽车有限责任公 司 三一汽车制造有限公司 湖南三一物流有限责任公 司 湖南三一中阳机械有限公 司 三一西北重工有限公司 湖南新裕钢铁有限公司 郴州市中仁机械制造有限 公司 江苏三一重工塔机有限公 司 安徽三一机械有限公司 天津三一机械有限公司 内蒙古三一机械有限公司 吉林三一机械有限公司 三一重工重庆机械有限公 司 江西三一机械有限公司 陕西三一机械有限公司 江苏三一机械有限公司 四川三一机械有限公司 湖北三一机械有限公司 山东三一机械有限公司 云南三一机械有限公司 黑龙江三一机械有限公司 宁夏三一机械有限公司 甘肃三一机械有限公司 大庆三一机械有限公司 阜阳三一机械有限公司 四平三一机械有限公司 牡丹江三一机械有限公司 菏泽三一机械有限公司 凯里三一机械有限公司 营口三一机械有限公司 孝感三一机械有限公司 昭通三一机械有限公司 乐山三一机械有限公司

内容: 被投资单位 辽宁三一机械有限公司 索特传动设备有限公司 湖南三一众创孵化器有限 公司 湖南三一工学院股份有限 公司 北京三一太阳谷科技有限 公司 SANY AMERICA INC. 印度三一私人有限公司 SANY EUROPEAN MACHIERY SLU SANY MIDDLE&WEST AFRICA CO.LTD. SARL SANY HEAVY INDUSTRY NORTH AFRICA 西班牙租赁公司 乐瑞全债 8 号证券投资私 募基金 嘉实基金-专享 1 号单一资 产管理计划 中金向阳 3 号单一资产管 理计划 三一汽车金融有限公司 湖南信托湘财瑞 2019-7 号 单一资金信托计划 天弘创新弘业 11 号单一资 产管理计划 天弘创新弘业 12 号单一资 产管理计划 天弘创新惠鑫 15 号单一资 产管理计划 天弘创新惠鑫 6 号单一资 产管理计划 天弘创新惠鑫 8 号单一资 产管理计划 合计

内容: (2). 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：千元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 投资 单位 一、合营企业 217 / 221 期初 余额 追加 投资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其 他 期末 余额 减值 准备 期末 余额

内容: 本期增减变动 投资 单位 期初 余额 追加 投资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其 他 期末 余额

内容: 小计 二、联营企业 北京城建远东建设 投资集团有限公司 西安华雷船舶实业 有限公司 华胥（广州）产业投 资基金管理合伙企 业（有限合伙） 小计 合计

内容: 合同产生的收入说明： □适用 √不适用 (3). 履约义务的说明 √适用 □不适用 公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移是履行完毕。 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 √适用 □不适用 本报告期末已签订合同、 但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 30,540 千元， 其中： 30,540 千元预计将于 1 年度确认收入 其他说明： 无 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收 益 其他非流动金融资产在持有期间取得 的投资收益 其他权益工具投资在持有期间取得的 股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息 收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收 益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 理财产品投资收益 合计 其他说明： 无 6、 其他 □适用 √不适用 本期发生额 557,437 -14,973 1,719,709 单位：千元 币种：人民币 上期发生额 303,253 35,434 372,615

内容: 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 委托他人投资或管理资产的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 金额 单位：千元 币种：人民币 说明 -44,630 481,746

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 加权平均净资产 收益率（%） 29.64 27.65 每股收益 基本每股收益 1.8397 1.6628 稀释每股收益 1.8370 1.6604

内容: 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用

内容: 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公 告原稿 董事长：梁稳根 董事会批准报送日期：2021 年 3 月 30 日