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内容: Title: 海南普利制药股份有限公司2020年年度报告全文

内容: Author: 海南普利制药股份有限公司

内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

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内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 海南普利制药股份有限公司

内容: 2020 年年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人范敏华、主管会计工作负责人罗佟凝及会计机构负责人(会计主 管人员)朱显华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺。公司在生产经营中可能存在行业政策、招标降价、药品研发、新 建项目未达预期等风险，公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析“中”九、公 司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能面对的风险因素，敬请投 资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 437029279 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1.87 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项

内容: 指

内容: 释义内容 海南普利制药股份有限公司含子公司浙江普利药业有限公司，杭州赛

内容: 普利制药/公司/本公司

内容: 利药物研究所有限公司，海南普利工程项目管理有限公司，海南兆利 医药科技有限公司，安徽普利药业有限公司，孙公司浙江瑞利药业有 限公司

内容: 母公司 公司章程 公司法 证券法 报告期 元/万元/亿元 适应症 胶囊剂 GMP CDE 医保目录 处方药 美国 FDA 欧盟 EMA WHO SOP

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司公司章程 中华人民共和国公司法及其修订 中华人民共和国证券法及其修订 2020 年 1-12 月 人民币元/万元/亿元 药物、手术等方法适合运用的范围、标准 药物或加有辅料充填于空心硬质胶囊或弹性软质囊材中而制成的制 剂 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 国家药品食品监督管理总局药品审评中心 国家基本医疗保险和工伤保险目录 凭执业医师或执业助理医师开具的处方才可以调配、购买和使用的药 品 U.S.Food and Drug Administration,美国食品和药品管理局 The European Medicines Agency，欧洲药品管理局 World Health Organization , 世界卫生组织 Standard Operation Procedure 标准操作规程 Quality Assurance ,质量保证（部门） ，为了提供足够的信任表明实体

内容: QA

内容: 能够满足品质要求，而在品质管理体系中实施并根据需要进行证实的 全部有计划有系统的活动

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 普利制药 海南普利制药股份有限公司 普利制药 Hainan Poly Pharm. Co., Ltd 股票代码 300630

内容: 公司的外文名称缩写（如有）HNPOLY 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 范敏华 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 571127 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 571127 www.hnpoly.com securities@hnpoly.com

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 周茂 吴世俊 证券事务代表

内容: 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区 0898-66661090 0898-65710298 securities@hnpoly.com 0898-66661090 0898-65710298 securities@hnpoly.com

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报 http://www.cninfo.com.cn 海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区

内容: 四、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所

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内容: 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层 施其林、刘梦曦

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 海通证券股份有限公司 保荐机构办公地址 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 14 楼 保荐代表人姓名 田稼、周舟 持续督导期间 2017.3.28-2020.12.31

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值， 且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 √ 是 □ 否

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内容: 支付的优先股股利 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,934,401.65 -3,573,360.02 52,374.14 -637,045.49 4,067,841.04 34,452.72 33,047,459.38 22,975,968.71 9,162,590.39 11,391.49 -309,050.42 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明

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内容: 减：所得税影响额 合计

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: （一）主营业务范围 普利制药成立于1992年，是专业从事药物研发、注册、生产和销售的高新技术企业。公司坚持“普惠 天下，利泽健康”的公司宗旨，致力于为全球患者和客户提供具有治疗价值的产品和服务。现已成为中国 上市公司科技创新百强企业、中国医药制剂国际化先导企业和国家工信部智能制造企业，已被国家工信部 纳入2016年工业转型升级中国制造2025儿童药重点项目 。 公司在药物制剂技术研究和制剂全球化注册方面拥有丰富的技术储备和经验，截止目前，公司已取得 专利技术54余项，其中发明专利51项，产品批准文号125个，包括境内化学药批文54个，欧美等境外制剂 生产批件有47个，16个原料药生产批准文号，3个药用辅料生产批准文号。通过多年的国际化注册积累， 公司形成了在研项目国内外双报的策略安排。目前在研品种共70余个，涉及仿制药、改良型新药（505b2） 和新实体化合物新药。 在符合国内国外规范市场法规要求的制造产能构建上，公司已形成海口、杭州、安庆三处高端药品制 造基地的建设，剂型覆盖针剂、片剂、胶囊、干混悬剂（颗粒剂）、滴眼剂和软膏等。三地的整合已把整 个药品的产业链打通，形成原料药和制剂产业链一体化的制药企业。公司以美国FDA、欧盟EMA、WHO 和中国NMPA等的药品生产质量管理规范为基础，不断提升药品生产工艺水平和质量控制能力，不断增强 药品智能制造及自动化生产能力，构建了高质量管理水平的原料药、固体制剂和注射剂生产基地。目前， 公司原料药、冻干粉针剂生产线已通过美国FDA、欧盟EMA及WHO相关生产质量规范（cGMP、GMP）审 计，小容量注射液生产线已通过美国FDA、欧盟EMA的GMP审计，口服固体制剂生产线已通过欧盟EMA 的GMP审计。 公司营销网络已经覆盖全国各省、市、自治区千家医院以及多家基层医疗机构等医疗终端，拥有经销 商和配送商千余家。产品覆盖抗过敏类药物、非甾体抗炎药物、抗生素类药物和消化类药物等领域，地氯 雷他定片为国家级火炬项目已通过欧盟上市许可并通过一致性评，国内市占率超8成，固体品种培育出“芙 必叮”、“诺福丁”等国内知名品牌。 在国际销售上，公司已有10多个产品在欧美多国获批上市，产品已成功销往美国、德国、法国与英国 等国家，公司已初步形成了中国制造、全球销售的国际化格局。 （二）主要产品和用途 公司销售产品主要为处方药，涵盖抗过敏类药物、非甾体镇痛抗炎类药物、抗生素类药物、消化类药 物等领域。主要产品进入医保、基药具体构成情况如下表所示：

内容: 序号 1 应用领域 通用名 功能主治 医保、基药情况 国家乙类 抗过敏类药 地氯雷他定分 1、快速缓解过敏性鼻炎的相关症 物 2 散片 状，如打喷嚏，流涕和鼻痒，鼻粘 国家乙类 血；腭痒及咳嗽；3、慢性特发性荨 国家乙类 国家基药 国家甲类 地氯雷他定干 膜充血/鼻塞；2、眼痒、流泪和充 混悬剂 3 4 地氯雷他定片 麻疹的相关症状如瘙痒，并可减少 荨麻疹的数量及大小 非甾体镇痛 双氯芬酸钠肠 1、 缓解风湿性或类风湿关节炎， 急 抗炎类药物 溶缓释胶囊 慢性关节炎，急慢性强直性脊柱关 节病；2、肩周炎，腱鞘炎、滑囊炎 9

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内容: 及腱鞘炎； 腰背痛、 3、 扭伤、 劳损； 4、急性痛风；5、痛经，牙痛，头 痛和术后疼痛等 5 抗生素类药 物 6 盐酸左氧氟沙 敏感细菌所引起的下列轻、中度感 星胶囊 染；1、呼吸系统感染；2、泌尿系 肤软组织感染；5、肠道感染；6、 其他感染 7 注射用阿奇 本品适用于敏感病原菌所致的社区 霉素 8 阿奇霉素 干混悬剂 获得性肺炎、盆腔炎性疾病 敏感细菌所引起的下列感染： 化 1、 脓性链球菌引起的急性咽炎、急性 扁桃体炎； 敏感细菌引起的鼻窦 2、 炎、中耳炎、急性支气管炎、慢性 支气管炎急性发作； 肺炎链球菌、 3、 流感嗜血杆菌以及肺炎支原体所致 的肺炎； 沙眼衣原体及非多种耐 4、 药淋病奈瑟菌所致的尿道炎和宫颈 炎； 敏感细菌引起的皮肤软组织 5、 感染 9 注射用更昔洛 适用于治疗危及生命或视觉的免疫 韦 缺陷患者的巨细胞病毒感染，以及 预防器官移植病人的巨细胞病毒感 染 10 消化类药物 马来酸曲美布 1.胃肠道运动功能紊乱引起的食欲 汀片 不振、恶心、呕吐、嗳气、腹胀、 腹鸣、腹痛、腹泻、便秘等症状的 改善；2.肠道易激惹综合征 11 内分泌类药 别嘌醇缓释片 本品用于片片合征乱引继发性高尿 物 酸血症，尤其是尿酸生成过多而引 起的高尿酸血症；症；、腹鸣、腹 痛、痛风者；血症，尤其是尿酸生 成过多而引起的高尿酸血症； 症； 、 腹鸣、腹痛、腹泻、便秘等症。 12 皮肤科药物 积雪苷霜软膏 有促进创伤愈合作用，用于治疗外 伤、手术创伤、烧伤、疤痕疙瘩及 硬皮病。 13 左乙拉西坦注 适用于暂时不宜或无法口服抗癫痫 射用浓溶液 14 药物的患者的替代治疗。 国家乙类 国家乙类 国家乙类 国家乙类 国家乙类 国家基药 国家乙类 国家乙类 左氧氟沙星片 统感染；3、生殖系统感染；4、皮 国家甲类

内容: 心血管系统 注射用比伐芦 是一种直接凝血酶抑制剂，作为抗 药品 定 凝剂用于以下患者： 经皮腔内冠 1、 状动脉成形术（PTCA）；2、经皮 冠状动脉介入术（PCI）。

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内容: 除上述主要产品外，公司产品还包括克拉霉素缓释片、阿奇霉素胶囊、甲砜霉素颗粒、茶碱缓释胶囊、 益肝灵液体胶囊、尼莫地平胶囊、二甲双胍缓释片、庆大霉素普鲁卡因胶囊、注射用乙酰谷酰胺、注射用 磷酸川芎嗪、注射用甲磺酸酚妥拉明、盐酸多巴酚丁胺注射液、注射用法莫替丁、注射用兰索拉唑等产品， 覆盖清肝解毒类、抗生素类、呼吸系统类、心血管系统类、内分泌类、急救类、消化类等领域。 （三）经营模式 1、采购模式 公司生产所需的原材料包括原料、辅料、包装材料等。公司原材料采购基本遵循“以产定购”的模式， 根据生产计划、库存情况及原材料市场情况进行采购。 公司结合行业特点及GMP管理要求，制定了包括《供应商管理》、《供应商首次审计规程》、《供应 商现场审计规程》、《物料需求的制订》、《生产订单控制》、《产品BOM管理》、《物料的采购管理》、 《物料的入库控制》在内的一系列关于供应商管理、物料需求及计划的制订、物料采购、采购规程及质量 检验、入库管理的采购管理制度。采购部作为主要负责部门与质量系统、生产系统、财务部等共同配合完 成采购任务。 公司采购建立在合格供应商管理的基础上，主要分为制定计划、实施采购、验收入库、物料存储等主 要环节，各环节具体工作内容如下： （1）合格供应商管理制度 公司对原料、辅料及包装材料的供应商名录进行严格的管理，相关供应商必须取得相应的生产资质。 公司制定了供应商管理制度，对供应商的选择、评定及定期审计均制定相应标准，并由采购部、质量系统、 生产系统及研发中心等部门根据标准筛选确定《合格供应商名录》，按照《供应商档案管理规程》对合格 供应商进行管理，建立了供应商定期评价制度。 公司确认合格供应商的流程如下：①核对供应商相关资质；②进行小样检验，根据检验结果与质量部 合作判定是否通过备案；③通过备案后的供应商，由质量部与其签订质量协议，并通知采购部可以执行采 购； ④采购部与供应商签订供货协议， 约定供应商先行提供小批量原料或包装材料进行试制及稳定性研究， 经公司质量部门审批确认达到公司要求后方可列入合格供应商名录由采购部实施采购。 公司综合供应商的产品质量、供货情况、供货价格、信用资质等，对《合格供应商名录》实行分类管 理，定期对其进行复评，并根据国内外市场的变化情况，持续发掘优质供应商，加强对供应商的动态管理。 （2）制定采购计划 每年度末，市场部根据各产品当年销售情况及市场需求预估下一年度销售情况，与销售管理部共同确 定各品种次年销售计划， 生产管理部依据销售计划编制生产计划； 采购部依据生产计划、 实际库存情况等， 制定年度品种、规格、数量采购计划，并报总经理审核批准。 公司结合自身规模和经营状况，在年度采购计划的基础上实行按月采购方式完成物料采购。每月初， 采购部根据生产部门物料需求计划，结合物料库存、市场供求情况等，制定各月采购计划。 （3）实施采购 公司主要通过询价方式进行采购。采购部依据月度采购计划，在充分了解相关原材料价格走势并向合 格供应商名单中有关供应商进行询价后，综合考虑并选择供应商进行采购。 （4）验收入库 在物料到达生产基地后，先行存放在仓库指定地点（待验区），由质量部门根据国家标准和企业内部 控制标准对所采购的物料进行质量检验，所有批次均需验收合格后方可入库。

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内容: （5）物料储存 公司有严密完善的物料储存管理制度，不同物料按照相应的标准及条件要求进行储存，仓管员定期对 物料储存条件进行巡查和记录。仓管员负责物料收发和记录，并进行定期盘点，保证物料的安全。公司对 特殊物料、危险物料实行双人双锁和专库管理。所有物料的领出必须遵循相应的审批程序。 2、生产模式 公司主要采用“以销定产”的生产模式，以市场需求为导向，根据订货合同和预计销售情况，结合库存 情况编制生产计划。 公司根据美国FDA、欧盟EMA、WHO及中国NMPA的要求建立了完整的GMP管理制度，制定了详细 的管理标准和操作规程，实现了符合高标准GMP管理要求下的所有生产环节标准化、程序化、制度化，保 证了生产的顺利进行。 （1）制定生产计划 公司总经理办公会根据产品的历史销售情况、市场部门的销售预测、销售部提供的客户订单等信息， 结合产品库存、生产周期、检验时限等综合情况，编制产品的年度生产规划，组织配置生产资源，并于每 月根据销售管理部提供的市场供需状况制定三个月后的月度生产计划。生产管理部接到月度生产计划后， 根据产品库存、交货时间、原料供应情况安排周排产计划。 （2）原材料领用 生产管理部根据月生产计划下达批生产指令单，生产部门取得批生产指令单后向物控部领取物料，物 控部严格根据批生产指令单的内容，经复核数量、规格等内容后发放物料，并做好物料相应账、卡、单的 记录。 （3）生产过程质量管理 公司生产过程实行全面质量管理制度，生产过程每一个规定的控制节点均需经过QA确认，由质量部 门全程参与生产质量控制，严格执行审核放行程序。每月在生产和质量专题会议上通报并分析月度产品质 量信息，及时纠正及预防可能发生的偏差（CAPA），并向省药监局安监处报告质量信息。 （4）产成品入库检验及成品放行 公司每批产品必须经过严格的质量检验，质量检验合格、生产记录审核合格和检验记录审核合格后方 可入合格品库并放行。产品对外销售时，质量部根据相关规定对放行产品进行法定留样，并根据年度稳定 性计划进行产品稳定性考察。 3、销售模式 公司国内制剂的销售主要为配送商模式，具体为公司选择营销能力、销售渠道、配送能力、资信水平 优质的医药商业公司（具有GSP资格），与其建立长期稳定的合作关系，公司协同医药商业公司合作开发、 共同维护医院和零售药店等终端客户的模式。 国外制剂的销售和部分国内客户 （终端为民营医院、 诊所等） 制剂的销售为经销商模式，具体为公司向经销商提供产品简介、招标资料，对经销商进行产品知识培训， 由经销商参与并主导对区域市场、终端市场的产品推广活动的模式。国内制剂直接销售给药店等零售终端 以及原料药的销售为直销模式。 公司制定了《客户分级销售管理SOP》《市场推广活动管理SOP》《协议规范签订、审核审批、考核 管理SOP》《招标、物价、医保管理SOP》《销售流向数据管理SOP》《配送商选择、维护管理SOP》《配 送商货、票、款、应收管理SOP》《销售组织与营销网络建设SOP》等销售管理标准操作规程，从客户管 理、市场推广、协议签订、招投标、销售流向管理、应收账款、营销组织与网络建设等各个方面对销售流 程进行管理。

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内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产 股权资产 固定资产 无形资产 在建工程 应收帐款 其他流动资产 开发支出 无 募投项目陆续转固

内容: 重大变化说明

内容: 购置土地、设备配套软件及办公软件等增加 海南、浙江、安徽三个工厂的建设投入增加 业务量扩大，期末余额比上年增加 待抵扣进项税增加 研发项目 BE 支出

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析

内容: （一）产品品种优势 公司产品能够覆盖众多治疗领域，在销的主导产品覆盖抗过敏类、非甾体抗炎类、抗生素类、消化类 等领域，其他产品及拥有生产许可的储备产品主要覆盖清肝解毒类、呼吸系统类、血液系统类、神经系统 类、循环系统类、解热镇痛类等领域。该公司坚持产品全球注册战略，通过公司自主研发，已成为国内为 数不多的针剂领域的国际化先导企业，让更多高品质药品走向世界，也让中国老百姓用上出口欧美的高品 质药品，以下为公司国际化品种：

内容: 序号 1 产品名称 注射用阿奇霉素 欧美等国家地区 美国、德国、荷兰、奥地利、加拿大、 澳大利亚、马来西亚、泰国 2 注射用更昔洛韦 美国、荷兰、德国、中国香港、英国、 法国、WHO、泰国、塞浦路斯、意大利 3 左乙拉西坦注射液 美国、德国、荷兰、英国、西班牙 国内 国内已上市 (通过一致性评价) 国内已上市 (通过一致性评价) 国内已上市 (通过一致性评价) 4 注射用比伐芦定 美国、荷兰、德国 国内已上市 (通过一致性评价) 5 6 7 8 9 10 依替巴肽注射液 注射用伏立康唑 注射用盐酸万古霉素 注射用硝普钠 注射用泮托拉唑钠 特利加压素注射液 美国、德国、荷兰、英国 美国、德国、荷兰 美国、加拿大 美国、加拿大 德国、荷兰、澳大利亚 荷兰 即将上市 即将上市 即将上市 即将上市 即将上市 即将上市 13

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内容: 地氯雷他定片

内容: 德国、荷兰

内容: 国内已上市 (通过一致性评价)

内容: 左氧氟沙星片

内容: 国内已上市 (通过一致性评价)

内容: （二）产品剂型优势 公司拥有片剂（含分散片、缓释片、口腔崩解片等）、胶囊剂（缓释胶囊、液体胶囊、微丸胶囊）、 干混悬剂、冻干粉针、注射液等多种剂型，剂型种类具有多元化优势。同时，公司分散片制剂、缓释制剂、 干混悬剂、液体胶囊等品种的特色剂型优势较为突出，其中地氯雷他定分散片、地氯雷他定干混悬剂、双 氯芬酸钠肠溶缓释胶囊、马来酸曲美布汀干混悬剂、别嘌醇缓释片、益肝灵液体胶囊等品种均属于独家剂 型。目前公司拥有药品（再）注册批件的分散片制剂、缓释制剂、干混悬剂、液体胶囊等产品具体情况如 下：

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 剂型 分散片制剂 缓释制剂 缓释制剂 缓释制剂 缓释制剂 缓释制剂 缓释制剂 干混悬剂 干混悬剂 干混悬剂 液体胶囊 产品名称 地氯雷他定分散片 双氯芬酸钠肠溶缓释胶囊 克拉霉素缓释片 盐酸二甲双胍缓释片 茶碱缓释胶囊 别嘌醇缓释片 规格 5mg 0.1g 0.5g 0.5g 0.1g,0.2g 0.25g 0.1g:12.5mg 0.5g:2.5mg, 1g:5mg 0.1g 4g:0.1g 每粒含水飞蓟素 （以水飞蓟宾 和异水飞蓟宾计）38.5mg

内容: 阿司匹林双嘧达莫缓释胶囊

内容: 地氯雷他定干混悬剂 阿奇霉素干混悬剂 马来酸曲美布汀干混悬剂 益肝灵液体胶囊

内容: （三）产品质量控制优势 药品质量是一个制药企业的生命线，公司按照较高标准对药品研发、生产、仓储全过程进行管理，以 确保每一个生产环节均符合质量要求。目前，公司已获得国内外新版GMP/cGMP证书如下： 1、公司国内GMP证书情况：

内容: 序号 1 证书编号 HI20170021 认证范围 原料药（更昔洛韦） 发证机关 持有人 有效期 2022.7.24 海南省食品药品监 普利制药 督管理局 2 HI20180003 原料药（氢氧化镁） 海南省食品药品监 普利制药 督管理局 3 HI20180036 软膏剂、原料药（地氯雷他定） 海南省市场监督管 普利制药 理局 4 HI20180047 片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、干混 海南省药品监督管 普利制药 悬剂 5 HI20190005 冻干粉针剂（注射剂二车间） 理局 海南省药品监督管普利制药 2024.1.29 2023.12.04 2023.10.15 2023.1.20

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内容: 理局 6 HI20190035 冻干粉针剂（注射剂一车间）、 海南省药品监督管 普利制药 小容量注射剂（注射剂一车间、 理局 非最终灭菌） 7 HI20190037 原料药（L-半胱氨酸） 海南省药品监督管 普利制药 理局 2024.7.28 2024.7.2

内容: 2、公司通过国外GMP审计情况：

内容: 序号 1 2 证书编号 认证产品 注射用阿奇霉素 认证机构 美国FDA 持有人 普利制药 普利制药 通过日期 2015.1.13 2016.12.19

内容: 注射剂更昔洛韦钠/更昔洛韦钠 美国FDA 原料药

内容: NL/H16/1008156 注射剂一车间（注射用更昔洛韦 荷兰药监 钠、 注射用泮托拉唑钠、左乙拉 西坦注射液） 原料车间（更昔洛韦钠）

内容: 普利制药

内容: 注射剂一车间（注射用更昔洛韦 世 界 卫 生 组 织 普利制药 钠） 原料车间（更昔洛韦钠） （WHO）

内容: 注射剂二车间 （注 荷兰药监局 NL/H18/2008856 注射剂一车间， A 射用更昔洛韦钠、注射用泮托拉 唑钠、左乙拉西坦注射液、注射 用阿奇霉素、注射用比伐卢定、 注射用伏立康唑，依替巴肽注射 液） 固体制剂车间(地氯雷他定片、 阿 奇霉素干混悬剂、盐酸二甲酸胍 缓释片）

内容: 荷兰药监局

内容: 浙江普利 普利制药

内容: 注射剂一车间（注射用比伐卢定 美国FDA 首次申报（ANDA）、注射用阿 奇霉素、注射用更昔洛韦钠、注 射用盐酸万古霉素、注射用伏立 康唑、依替巴肽注射液、左乙拉 西坦注射液） 注射剂二车间（注射用阿奇霉素 新增场地变更（PAS）批准前检 查）

内容: 针剂三车间注射用阿奇霉素新增 美国FDA 场地变更（PAS）批准前检查-桌面审计

内容: 美国 CDMO 片剂项目首次申报 美国FDA

内容: 浙江普利

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: （ANDA）批准前检查 10 注射剂更昔洛韦钠-桌面审计 世 界 卫 生 组 织 普利制药 (WHO) 2020.10.20

内容: （四）研发优势 新产品研发为公司的战略核心，也是公司长久发展的技术保障。研发中心实行专家委员会制度，在公 司研发方向、品种把握上起到关键作用，负责公司重大科技项目、技术改造项目的认证、评审，科技成果 的评审和科技人员的评鉴。在研发项目执行方面，公司采用项目负责制，以方案竞争评审方式选择项目的 负责人，形成了从选题、立项、临床前研究、中试和放大及注册管理的完整研发流程和研发体系。公司丰 富的在研项目储备将为公司带来国内外的潜在增长点，为公司长远发展奠定坚实基础。 在研发人员的组织结构安排上，公司采用同样的研发团队进行国内外产品技术研发，研发项目长期以 来按照国内外较高标准进行，有利于研发中心科研整体水平的提升，保证了产品研发与注册的成功。 （五）营销优势 目前，公司营销网络已经覆盖全国各省、市、自治区1万5千多家医疗机构，其中覆盖二级及以上等级 医院及专科医院3700多家以及1万多家基层医疗机构 （卫生院、 社区卫生服务中心、 社区诊所等医疗终端） ， 拥有经销商和配送商千余家。通过参加全国学术年会、省级学术年会、城市学术会议、科室会等形式，公 司相关技术人员、销售人员与医药专家、专业学者进行充分的互动交流，形成了有效的全国营销网络。 同时，凭借出色的营销能力和生产质量管理能力，公司积极拓展海外市场，已与欧美等国家和地区的 多家经销商签订区域独家销售合同，打开了公司制剂出口的道路，形成了国际化的产业布局。 （六）特许经营权情况 1、药品生产许可证

内容: 证书编号 生产地址 生产范围 发证机关 持有人 有效期 琼20150024 海口市美兰区桂林洋 小容量注射剂， 大容量 海南省食品药品 海南普利制药 2025年9月25日 经济开发区 注射剂，冻干粉针剂 （含抗肿瘤类），精神 药品 （第二类精神药品 制剂 （注射用盐酸曲马 多）），片剂，硬胶囊 剂，颗粒剂，散剂，口 服混悬剂（干混悬剂） 软膏剂，凝胶剂，原料 药（地氯雷他定，马来 酸曲美布汀， L-半胱氨 酸，盐酸多巴酚丁胺， 更昔洛韦，更昔洛韦 钠， 氢氧化镁， 硝普钠， 卡托普利，萘普生，富 马酸酮替芬，尼麦角 林，阿昔洛韦钠，艾司 奥美拉唑钠，格隆溴 铵） 浙20180003 浙江省杭州市余杭区 片剂，胶囊剂，干混悬 浙江省药品监督 浙江普利药业 2023年1月30日 余杭经济开发区新洲 剂，颗粒剂、软膏剂 管理局 有限公司 监督管理局 股份有限公司

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 路78号

内容: 2、药品GMP检查结果通知书

内容: 编号 琼药监药产 F2019001 琼药监药产 F2020006 琼药监药产 F2020011 浙2021第0023 号 浙江省药品监督管理局 海南省药品监督管理局 海南省药品监督管理局 颁发机构 海南省药品监督管理局 检查范围 持有人 通知日期 2019.12.10 注射剂一车间小容量注射 海南普利制药股 剂（最终灭菌） 份有限公司 2020.2.21

内容: 小容量注射剂 （注射剂二车 海南普利制药股 间、非最终灭菌） 份有限公司

内容: 冻干粉针剂（注射剂三车 海南普利制药股 间） 份有限公司

内容: 片剂 （口服固体制剂车间片 浙江普利药业有 剂生产线） 限公司

内容: 3、药品经营质量管理规范（新版GSP）认证证书

内容: 证书编号 A-ZJ19-123 认证范围 药品批发 发证机关 浙江省食品药品监督管理局 持有人 有效期 浙江普利药业有限 至2024年7月15日 公司

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内容: 第四节 经营情况讨论与分析

内容: 一、概述

内容: 2020年度，公司围绕着既定的目标紧密推进各项工作， 公司董事会和管理层始终保持对宏观环境变化 的持续关注、高度敏感及积极应对。2020年初新冠肺炎疫情爆发，公司第一时间响应，主动积极履行医药 企业使命与社会责任，累计已向中国红十字会及各疫区省市累计捐赠价值超过3200万元的抗疫药品。面对 新冠肺炎疫情及复杂多变的国内外形势，公司上下共同努力，在做好疫情防控的同时，开足马力生产，确 保药品国内与国际市场的有序供应，最大限度减少疫情对公司经营带来的不利影响。 公司的短期、 中期和长期战略都会始终深耕于医药制造行业， 坚持“差异化+原料制剂一体化+国际化” 的高端制造定位，坚持研发创新为导向，不断优化产品管线，加大国内外市场开拓力度，积极应对行业及 市场变化，确保公司稳定发展。 一、公司2020年度主要工作 （一）经营情况 2020年公司实现了稳定发展，实现营业收入118,860.34万元，同比上涨25.10%。归属上市公司股东净 利润40,745.09万元，同比增长35.30%。 公司总资产规模达305,599.93万元，同比增加77.64%；净资产203,915.13万元，同比增加77.95%。公 司资产流动性、偿债能力、现金流状况良好，各项财务指标健康。

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内容: （二）国内市场 报告期内，公司中标第三批全国药品集中采购，中标品种包括地氯雷他定片、左乙拉西坦注射用浓溶 液，在充分保证国家集采供应的前提下，积极拓展周边等相关市场。左乙拉西坦注射用浓溶液作为公司的 国内新增品种，自2020年8月中标第三批集采后，进一步提升了品牌影响力，提高市场占有率。 2020年，公司继续推行以终端为起点的精细化招商作为主要营销模式，积极参与国家的集中带量，主 动努力做好各省的目录、物价与招标挂网工作，为销售做好准入工作。内部加强了组织布局、岗位编制的 有效设置与岗位底线的考核、销售单元开发的考核，严格执行预决算制度，在预算与制度框架内展开销售 工作，从而加快利润的增长。通过营销模式转变，降低应收账款，保证良好的现金流。 （三）国际市场 2020年8月硝普钠注射液获得美国FDA批准注册， 10月公司海南针剂生产线生产的硝普钠注射液已成 功出口美国，很好补充了普利美国市场的产品管线，公司正努力形成一揽子品种，利于美国市场针剂品种 的进一步深耕。 2020年底海南针剂二车间生产的注射用伏立康唑、 注射用万古霉素出口首次出口美国，标志着以上品 种在针剂二车间的国际化产能放大成功，已为迎接更广阔的国际市场做好准备。 2020年公司继续加大国际化注册申报， 始终坚持药品双报的注册申报方向， 药品的国际化研发与制造 保持持续稳定增长，积极拓展海外销售市场。以下为公司2020年已获得的国际药品注册申报情况： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 披露时间 2020年2月 2020年2月 2020年4月 2020年4月 2020年6月 2020年6月 2020年7月 2020年8月 2020年9月 2020年10月 2020年11月 2020年12月 品种 地氯雷他定片 注射用更昔洛韦钠 注射用比伐芦定 注射用更昔洛韦钠 注射用比伐芦定 左氧氟沙星片 注射用盐酸万古霉素 硝普钠注射液 硝普钠原料药 硝普钠注射液 左乙拉西坦注射用浓溶液 注射用比伐芦定 获批国家/地区 德国 塞浦路斯 荷兰 泰国 德国 荷兰 加拿大 美国 美国 加拿大 西班牙 美国

内容: （四）研发投入 2020年公司继续加大研发投入，对研发人员的组织架构不设置上限，2020年研发人员的同比新增 24.81%，明显高于公司整体员工的平均增速；同时公司采用系统化、模板化流水线的研发，未来的研发效 率逐步提高。

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内容: （五）GMP认证与制造 公司一直以国际GMP认证标准严格要求药品质量，建有完整的质量体系，规范的质量管理、控制制 度、流程及标准，对各生产环节的一线员工进行定期的质量培训，加强每个环节的质量控制，对公司每个 入职员工进行GMP培训， 提高每个员工的质量管理意识。 始终坚持用国际最严格的标准进行生产质量管理， 坚持推行市场全球化、管理国际化和生产智能化。 2019年9月公司海南针剂一、二车间接受了美国FDA的cGMP现场检查，并于2020年1月收到了FDA现 场检查报告，表明公司针剂一车间持续符合美国 FDA的cGMP要求，针剂二车间符合美国 FDA 的cGMP 要求。 2020年10月公司海南针剂三车间补充申请获得美国 FDA 批准。 有利于公司继续保持稳定的产品质量 和扩大生产供货能力，满足市场需求，为公司扩展国内市场、走向国际化奠定了坚实的基础。 二、公司投资情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主 承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式， 向特定对象非公开发行人民币普通股 （A 股） 股票 920.31 万股，发行价为每股人民币 59.97 元，共计募集资金55,190.99万元，募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕72 号），该项目正在积极建设当中， 建成后主要从事国际高端原料药及创新制剂制造，为公司将来更多品种实现原料制剂一体化的发展需要奠 定基础，有利于进一步增强公司的整体实力，巩固公司在行业内的地位。 三、总结 公司会始终专心致志做医药，始终坚定不移加大科学研发的投入，继续在抗过敏、抗肿瘤、心血管、 儿童药及老年用药等产品链深度布局，同时逐步从国际仿制药向国际创新药探索，针对人类疾病的走向、 适应症中的靶点来研发最终真正有临床价值的药品，开发和生产更多的特色产品，为病患者提供优质的药 品和健康服务， 这是公司长久以来一直坚守的原则。 虽然当前国际形势变幻复杂， 国际化产业链面临重塑， 但公司会坚定不移开拓国际化市场， 只有走出去与国际主动接轨， 研发并生产面向全球患者和客户的药品， 才有更广阔的市场。

内容: 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求

内容: （一）已进入注册程序的、涉及前述第二条规定的药品和生物制品的名称或代码、注册分类、适应症

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内容: 或者功能主治、注册所处的阶段、进展情况；

内容: 项目 项目1 项目2 项目3 项目4 项目5 项目6 项目7 项目8 项目9 项目10 项目11 项目12 项目13 项目14 项目15 项目16 项目17 项目18 项目19 项目20 项目21 项目22 项目23 项目24 项目25 项目26 项目27 项目28 项目29 项目30 项目31 项目32 项目33 项目34 项目35 项目36 项目37 项目38 注册分类 仿制药3类 仿制药3类 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP DCP申请 ANDA 仿制药4类 ANDA ANDS 仿制药4类 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药ANDA 仿制药化药ANDA 仿制药化药ANDA 仿制药化药ANDA 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药 仿制药化药ANDA 仿制药化药NP 仿制药化药NP 仿制药化药DCP 仿制药3类 一致性评价 一致性评价 化药2.2类生产申请 DCP申请 适应症分组 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 抗感染药物 抗感染药物 抗感染药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 循环系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 抗真菌药物 抗真菌药物 抗真菌药物 抗真菌药物 抗真菌药物 系统用抗感染药物 系统用抗感染药物 系统用抗感染药物 造影剂 抗病毒药 抗病毒药 抗癫痫药 抗癫痫药 抗癫痫药 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 抗感染药物 内分泌系统药物 抗过敏药物 抗过敏药物 注册所处阶段 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 暂时批准 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 进展情况 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 注册国 中国 中国 以色列 新西兰 英国 以色列 欧盟 美国 中国 美国 加拿大 中国 以色列 新西兰 英国 澳大利亚 英国 中国 新西兰 哥斯达黎加 美国 加拿大 美国 美国 以色列 波兰 泰国 马来西亚 香港 美国 英国 以色列 欧洲（NL/DE） 中国 中国 中国 中国 欧盟

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内容: 项目39 项目40 项目41 项目42 项目43 项目44 项目45 项目46 项目47 项目48 项目49 项目50 项目51 项目52 项目53 项目54 项目55

内容: 仿制药化药NP ASMF ASMF 仿制化药-境内已上市 仿制化药-境内已上市 DMF CEP 仿制化药-境内未上市 DMF DMF DMF（Type II） 仿制药4类 DMF（Type II） ASMF CEP CEP DMF（Type II）

内容: 抗癫痫药 抗感染药物 抗感染药物 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 循环系统疾病药物 抗感染药物 抗感染药物 消化系统疾病药物 抗帕金森病药 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 消化系统疾病药物 抗胆碱药物 抗胆碱药物

内容: 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理 注册受理

内容: 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中 在审评中

内容: 荷兰 波兰 以色列 中国 中国 美国 欧盟 中国 美国 美国 美国 中国 美国 欧盟（NL/DE） EDQM EDQM 美国

内容: （二）报告期内新进入或者退出省级、国家级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》 的药品名称、适应症或者功能主治、发明专利起止期限、所属注册分类、是否属于中药保护品种等；

内容: 药品名称 适应症或者功能主治 是否属于中药 保护品种 左乙拉西坦注 用于成人及4岁以上儿童癫痫患者部分性发作（伴 射用浓溶液 或不伴继发性全面性发作）的加用治疗。本品可在 患者暂时无法应用口服制剂时替代给药。 否 备注 （退出/新进） 新进

内容: （三）本报告期及去年同期销售额占公司同期主营业务收入10%以上的主要药品名称、适应症或者功 能主治、发明专利起止期限、所属注册分类、是否属于中药保护品种等；

内容: 药品名称 适应症或者功能主治 发明专利起止期限 是否属于中药保护品种 否

内容: 地氯雷他定系列 用于缓解慢性特发性荨麻疹及常 2002.12.19-2022.12.18 年性过敏性鼻炎的全身及局部症 敏性皮炎、湿疹、皮肤瘙痒症。 （干混悬剂） 状，还可以用于过敏性哮喘、过 2003.7.22-2023.7.21 （分散片）

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

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内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 分行业 23 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 医药制造业 分产品 心血管类药物 抗过敏药物 抗生素类药物 消化道药物 分地区 华东 华中 华南

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 □ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 产量同比增长较大原因是新车间产能释放；

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

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内容: 随着业务的不断深化合推进，公司业务更加丰富和复杂，原料药业务占比不断增大。

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: □ 是 √ 否

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 公司前 5 大客户资料 序号 1 2 3 4 5 合计 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 231,167,825.11 52.12% 0.00% 25 客户一 客户二 客户三 客户四 客户五 -客户名称 销售额（元） 102,033,742.70 94,667,326.26 83,844,122.09 44,707,669.52 28,189,293.85 353,442,154.42 占年度销售总额比例 8.58% 7.96% 7.05% 3.76% 2.37% 29.74% 0.00% 353,442,154.00 29.74%

内容: 3、费用

内容: -11.38% 疫情影响，相应推广活动减少 公司业务规模增大，管理费用支出相 5.99% 应增加

内容: 202.23% 本年度贷款利息增加 3.74% 公司加大研发费用投入所致

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 公司将紧紧抓住制药行业快速发展的机遇，持续增加技术研发的投入。坚持“首仿+独家+差异化+原料 制剂一体”的定位，选择仿制技术难度高，未来竞争格局良好的具有差异化的药品，进行重点研发，确保 公司不断推出高价值的产品，形成一篮子品种的市场策略。同时，公司将努力提高药品的品质化，实现各 品种的规模化，保证公司的竞争优势和可持续发展能力。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 的比例 资本化研发支出占当期净利 润的比重 22.57% 6.67% 4.59%

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 一致性评价产品研发投入增加

内容: 5、现金流

内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量变动原因：规模扩大，收入增长 2、投资活动产生的现金流量变动原因：报告期内构建固定资产支付的现金增加所致 3、筹资活动产生的现金流量净变动原因：固定资产建设导致银行借款增加

内容: 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、非主营业务情况

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内容: 四、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 货币资金

内容: 增加

内容: -9.01% 银行借款减少

内容: 3.50% 固定资产项目投资项目贷款增加

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提 的减值 本期出售金 额

内容: 项目

内容: 期初数

内容: 本期购买金额

内容: 其他变动

内容: 期末数

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 其他变动为出租办公楼的折旧 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 房产及土地使用权 期末账面价值 受限原因

内容: 31,543,592.34本公司与国开发展基金有限公司签订投资协议，双方出 资成立海南普利工程项目管理公司。为保证本公司根据 协议约定回购国开发展基金有限公司持有的海南普利工 程项目管理有限公司股权并支付协议约定的投资收益， 本公司以其合法拥有的30,693.48平方米土地使用权（海 口市国用[2014]第006900号、海口市国用[2014]第007000 号、海口市国用[2014]第007015号）与8047.12平方米房 产（房产证号海口市房权证海房字第HK101337、 HK101338 、 HK101339 、 HK101340 、 HK101341 、 HK101342、HK101343、HK101344、HK101345号）向 对方提供抵押担保； 本公司与宁波银行签订最高额抵押合同，以其合法拥有 的294.3平方米土地使用权 （杭上国用(2015)第005143号、 杭上国用(2015)第005142号、杭上国用(2015)第005141 号、杭上国用(2015)第005144号、杭上国用(2015)第 005145号、 杭滨国用(2012） 第007778号、 杭滨国用(2012） 第007779号、杭滨国用(2012）第007773号、杭滨国用 (2012）第007771号、杭滨国用(2012）第007769号、杭滨 国用(2012）第007765号、杭滨国用(2012）第007764号、 杭滨国用(2012）第007780号)与2295.74平方米房产（杭 房权证上更字第15102740号、杭房权证上更字第 15102736号、杭房权证上更字第15102737号、杭房权证 上更字第15102738号、杭房权证上更字第15102739号、 杭房权证高新更字第12082148号、杭房权证高新更字第 12082163号、杭房权证高新更字第12082161号、杭房权 证高新更字第12082162号、杭房权证高新更字第 12082164号、杭房权证高新更字第12082160号、杭房权 证高新更字第12082158号、杭房权证高新更字第 12082154号）进行最高额抵押，最高债权限额为等值人 民币4,602万元，截至2020年12月31日，该抵押项下贷款 余额为30,000,000.00元； 131,494,979.17本公司与上海浦发银行签订最高额抵押合同，以其合法 拥有的61075.4平方米在建工程（建字第201501537016 号、建字第201501537035号、建字第201501537027号、 建字第201501537036号、建字第201501537025号）进行 最高额抵押，截至2020年12月31日，该抵押项下贷款余 额为129,550,000.00元；

内容: 在建工程

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 其他货币资金 合 计

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至报 是否为固 项目名称 投资方式 定资产投 资 投资项目 涉及行业 本报告 告期末 期投入 累计实 金额 际投入 金额 资金来 项目进 预计收 源 度 益 截止报 未达到 告期末 计划进 披露日 披露索 累计实 度和预 期（如 引（如 现的收 计收益 益 的原因 产品陆 续在该 生产线 完成产 品试 制，申 报国家 年产制剂产品 15 亿片/粒/袋 生产线及研发 中心建设项目 自建 是 医药制造 2,344,84 404,283, 0.54 952.88 募集资 金+自有 资金 109.38 % 药品监 -784,13 督管理 1.56 局审 批，待 取得生 产批件 后商业 化生 产，已 实现效 益，目 30 有） 有）

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 前仅为 普利制 药公司 提供产 品加工 服务。 冻干水针、预 充针项目 合成小试、滴 眼剂车间、软 自建 膏车间项目 浙普车间改扩 建工程 欧美标准注射 剂生产线建设 自建 扩建项目 车间改造 安徽普利国际 高端原料药及 创新制剂制造 基地项目 国际高端生产 线扩建项目 欧美标准注射 剂生产线建设 自建 建设项目 合计 ---是 医药制造 174,352, 834.20 688,216, 1,503,87 686.75 4,685.28 46,008,2 46,008,2 18.91 18.91 自建 是 医药制造 346,743, 476,492, 236.93 732.66 自建 是 医药制造 是 医药制造 自建 是 医药制造 是 医药制造 自建 是 医药制造 85,663,6 85,663,6 自有资 50.04 50.04 金 71.39% 建设中

内容: 建设中

内容: 自建

内容: 是

内容: 医药制造

内容: 生产中

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 31

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 0 额 0 额比例 0.00% 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 0无 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明 1.2017 年首次公开发行，募集资金 31,435.29 万元。本公司以前年度已使用募集资金 31,612.04 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0.28 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额） 。 2.2020 年非公开发行股票，募集资金 53,995.24 万元，本公司 2020 年度实际使用募集资金 47,143.12 万元，募集资金余额 为人民币 7,179.34 万元。 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额） 。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 项目可 是否达 到预计 效益 行性是 否发生 重大变 化

内容: 募集资金 承诺投资 总额

内容: 调整后投 资总额(1)

内容: 本报告 期投入 金额

内容: 截至期末 累计投入 金额(2)

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 原料药 及创新 制剂制 造基地 项目 承诺投 资项目 小计 超募资金投向 无 合计 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 超募资 金的金 额、 用途 及使用 进展情 况 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 募集资 金投资 项目实 施方式 33 不适用 不适用 不适用 无 年产制剂 15 亿片袋粒生产线建设及研发中心扩建项目未达到计划进度的原因：产品陆续在该生产线完成产品试 制，申报国家药品监督管理局审批，待取得生产批件后商业化生产。 -85,430.53 85,430.53 47,143.1 2 78,755.16 --12,078.9 5 19,417.64 ---85,430.53 85,430.53 47,143.1 2 78,755.16 --12,078.9 5 19,417.64 --日

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 调整情 况 适用 2017 年 4 月 21 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 的议案》 同意使用募集资金 13,167.65 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 ， 天健会计师事务所 （特 募集资 金投资 项目先 期投入 及置换 情况 殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了天 健审〔2017〕3553 号《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 ，公司独立董事、监事会、保荐机构 均发表了明确同意意见。 2020 年 5 月 20 日公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的议案》 ，同意使用募集资金 15,282.07 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，天健会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具 了《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 （天健审〔2020〕6372 号） ，公司独立董事、监事会、保 荐机构均发表了明确同意意见。

内容: 用闲置 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况 项目实 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因 尚未使 用的募 集资金 用途及 去向 募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况

内容: 适用 2020 年 4 月 27 日公司第三届董事会第十七次会议在权限范围内审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有 资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超 过 40,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进 行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日均已收回。 不适用

内容: 截至本报告期末，尚未使用的募集资金总额为 7,179.34 万元，存放于募集资金专用账户的募集资金余额 7,179.34 万元，前述资金均将用于募投项目建设。

内容: 无

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 许可项目： 药品批发； 药品零售； 药品生产； 货物进出 口；食品经 营（销售预 包装食品） (依法须经批 准的项目， 经相关部门 浙江普利药 业有限公司 子公司 批准后方可 121,000,000. 1,195,828,38 271,869,672. 896,456,532. 43,053,915.8 34,681,440.4 开展经营活 00 动，具体经 营项目以审 批结果为 准)。一般项 目：第一类 医疗器械销 售；第二类 医疗器械销 售；制药专 用设备销 售；机械设 4.48 84 17 1 0 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 备销售；金 属材料销 售；化工产 品销售（不 含许可类化 工产品） ；电 子元器件与 机电组件设 备销售；技 术服务、技 术开发、技 术咨询、技 术交流、技 术转让、技 术推广(除依 法须经批准 的项目外， 凭营业执照 依法自主开 展经营活动) 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 不会对公司合并报表产生实质性影响， 杭州兆利医药科技有限公司 注销登记 不会对公司整体业务发展和盈利水平产 生实质性影响，也不会损害公司及股东 的利益。 主要控股参股公司情况说明

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望

内容: （一）公司发展战略 公司短期、中期和长期战略是始终专心致志做医药，坚定不移地从国际仿制药走到国际创新药。公司 在过往做国际仿制药的过程中，经过十多年的沉淀，积累了丰富的基础和能力，对公司未来发展创新特别 是国际创新奠定了坚实的基础。 短期战略， 公司会继续聚焦于仿制药， 坚持“差异化+原料制剂一体化+国际化”的高端仿制药制造定位， 国内积极参加一致性评价和集采工作，坚定不移在仿制药中积累产品、批文，扩大规模化生产的能力，积 淀公司CMC能力及制造走向全球化的合规性方面的能力。中期战略，公司在已经开始布局并聚焦于505b2， 505b2产品主要来源于临床需求，瞄准现有药品在临床使用的痛点做改良型创新，药物本身具有一定市场，

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 做改良后，医生和患者更容易接受，从企业的角度属于产品升级。 长期战略，公司正逐步从国际仿制药向国际创新药探索，目前全世界最大的创新药市场在美国，所以 公司未来创新药的申报一定是中美双报，并会聚焦于多个适应症领域进行。 （二）经营计划 公司在2021年将继续加大国际、国内市场深度和宽度的拓展，同时持续巩固和提升公司在单品种细分 领域的优势地位，进一步加大拓展国内外注射剂药品销售。积极推进各省市的招标挂网，国家及各省市的 带量采购，持续做好销售的准入工作，同时加大公司整个销售链条上的所有人员，包括销售人员、经销商 团队、医院的医生、药剂师的学术会议和培训，加大学术推广活动，提高医院人员对一致性性评价的质量 疗效和安全性的认知，最终实现对药品终端领域的覆盖，进一步提升品牌的知名度和影响力。 公司的安徽普利原料药基地将加快投产，陆续进行原料药全球注册工作，努力打通上下产业链的国产 替代。 公司将紧紧抓住制药行业快速发展的机遇，持续增加技术研发的投入。坚持“差异化+原料制剂一体化 +国际化”的高端仿制药制造定位，选择仿制技术难度高，未来竞争格局良好的具有差异化的药品，进行重 点研发，确保公司不断推出高价值的产品，形成一篮子品种的市场策略。同时，公司将努力提高药品的品 质化，实现各品种的规模化，保证公司的竞争优势和可持续发展能力。 （三）可能面对的风险 1、研发风险 根据我国《药品注册管理办法》等法规的相关规定，新药注册一般需经过小试、中试、质量研究、稳 定性研究、安全性评价、临床试验、新药生产审批等多个阶段；仿制药注册一般需要经过小试、中试、质 量研究、稳定性研究、BE或其他研究、注册申请等多个阶段。如果公司相关研发项目最终未能通过药品注 册审批，则可能导致药品研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和公司效益的实现。 2、核心技术人员流失及技术失密风险 公司药品生产工艺技术和核心技术人员是公司核心竞争力的重要组成部分，也是公司赖以生存和发展 的基础和关键。能否维持技术人员队伍的稳定，并不断吸引优秀技术人员加盟，关系到公司能否继续保持 在行业内的技术领先优势，以及生产经营的稳定性和持久性。如果公司相关核心技术及人员管理制度得不 到有效执行，导致公司核心技术泄密及核心技术人员流失，对公司的核心竞争能力和持续盈利能力将造成 不利影响。 3、销售推广风险 公司产品主要为处方药， 专业性和技术性较强， 产品的市场需求除了适应症的市场容量和药品疗效外， 主要取决于医生对该药品的认知程度，产品的销售需要配合对终端医院的学术推广。如果公司产品不能很 好适应不断变化的市场需求，或者在市场竞争、市场推广、运营成本控制等方面发生不利变化以及经销商 在配送维护、销售推广等过程中行为失当，都将对公司的盈利水平和未来发展产生一定影响。 4、药品质量风险 药品作为一种特殊商品，直接关系到人民生命健康，其产品质量尤其重要。药品生产流程长、工艺复 杂等特殊性使公司产品质量受较多因素影响。原料采购、产品生产、存储和运输等过程若出现差错，均可 能使产品发生物理、化学等变化，从而影响产品质量，甚至导致医疗事故。如果未来公司发生产品质量问 题，将对公司生产经营和市场声誉造成不利影响。 5、公司产品未能通过一致性评价的风险 国务院办公厅发布的《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》，明确了化学药品新注册分类 实施前批准上市的仿制药，凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的，均须开展一致性评价。国家 药品监督管理局《关于仿制药质量和疗效一致性评价有关事项的公告（2018年第102号）》明确：通过一 致性评价的品种将优先纳入国家基本药物目录，未通过一致性评价的品种将逐步被调出；对纳入国家基本 药物目录的品种，不再统一设置评价时限要求；化学药品新注册分类实施前批准上市的含基本药物品种在 内的仿制药，自首家品种通过一致性评价后，其他药品生产企业的相同品种原则上应在3年内完成一致性

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 评价。逾期未完成的，企业经评估认为属于临床必需、市场短缺品种的，可向所在地省级药品监管部门提 出延期评价申请，经省级药品监管部门会同卫生行政部门组织研究认定后，可予适当延期。逾期再未完成 的，不予再注册。 公司已按照相关法律法规要求积极推进一致性评价工作，如相关产品未能通过一致性评价或未能在规 定时间内完成，会对公司未来生产经营造成不利影响。 6、医疗体制改革导致的经营风险 随着我国医疗卫生体制改革的不断深入和社会医疗保障体制的逐步完善，我国医疗卫生市场的政策环 境可能面临重大变化，行业相关的监管政策仍在不断完善、调整。如2016年4月，国务院办公厅印发《关 于深化医药卫生体制改革2016年重点工作任务的通知》，明确要求医改省份全范围内推广“两票制”；2016 年7月，国家卫计委等九部委联合发文，要求实行医药购销全过程规范管理；2019年1月，国务院正式发布 了国家带量采购试点方案，进一步明确了未来集中采购试点的规则，并且对于后续的回款、药品使用以及 保证医院积极性等方面做了进一步安排；2019年7月，国家卫生健康委办公厅、国家中医药局办公室发布 《关于印发第一批国家重点监控合理用药药品目录（化药及生物制品）的通知》，进一步规范医师处方行 为，对纳入目录中的药品制订用药指南或技术规范，明确规定临床应用的条件和原则。如果公司不能及时 调整经营策略以适应医疗卫生体制改革带来的市场规则和监管政策的变化，将会难以满足以公立医院为代 表的医疗机构需求，从而对公司的经营产生不利影响。

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 谈论的主要内 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 料 阳光保险、鹏扬 基金、广发基 2020 年 09 月 03 日 浙江普利药业 有限公司会议 室 实地调研 机构 前海人寿、中金 发展规划等内 基金、富国基 金、新华资产等 机构投资者 容 2020 年 9 月 4 日在巨 潮资讯网 调研的基本情况索引

内容: 金、泰康资产、 公司经营情况、 （http://www.cninfo.co m.cn）披露的《海南普 利制药股份有限公司 投资者关系活动记录 表》 （编号 2020-001）

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《海南普利制药股份有限公司 2020 年度审计报告》 ，2020 年度公司 合并报表实现归属于上市公司股东的净利润 407,450,895.97 元，2020 年度母公司实现净利润 334,180,599.61 元。根据《公 司法》和《公司章程》的有关规定，以母公司净利润数为基数提取 10%的法定盈余公积 33,418,059.96 元，截至 2020 年 12 月 31 日，公司合并报表可供分配利润为 869,829,894.97 元，母公司可供分配利润为人民币 842,731,626.18 元。根据利润分 配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低的原则，公司 2020 年度可供分配利润为 842,731,626.18 元。 公司拟以总股本 437,029,279 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.87 元（含税） ，总计派发现金股利 81,724,475.17 元（含税） ，不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2018年度：2019年3月31日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《公司2018年利润分配预案的议案》，以总股本 183,176,430股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金股利 2.1 元 （含税） 合计派发现金红利人民币38,467,050.30元 ， （含税） ， 同时向全体股东每 10 股以资本公积转增 5 股，分配完成后公司股本总额增至274,764,645股，其余未分配利润结转下年。 本预案已提交2018年年度股东大会审议表决通过，并已分配实施。 2019年度：公司以总股本 283,967,745 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利2.128700 元（含税），总计派发现 100.00% 81,724,475.17 842,731,626.18 0 1.87 0 437,029,279 81,724,475.17 0.00

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 金股利 60,448,142.91元（含税），送红股 0股，以资本公积金每 10 股转增 5.321750 股。本预案已提交2019年年度股东大 会审议表决通过，并已分配实施。 2020年度：公司以总股本 437,029,279股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利1.87元（含税），总计派发现金股利 81,724,475.17元（含税），送红股 0股，以资本公积金每10股转增 0 股。本预案已提交2020年年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 的净利润的比 率 20.06% 20.07% 21.20% 0.00 0.00 0.00 以其他方式 （如回购股 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 普通股股东的 净利润的比例 0.00% 81,724,475.17 0.00% 60,448,142.91 0.00% 38,467,050.30 现金分红总额 （含其他方 现金分红总额 式）占合并报 （含其他方 式） 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 20.06% 20.07% 21.20%

内容: 分红年度合并 分红年度 现金分红金额 （含税） 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润

内容: 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 二、承诺事项履行情况

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 (1)自公司股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其直接或间接持有的 公司本次公开发行股票前已发行的股份，也 首次公开发 行或再融资 范敏华 时所作承诺 股份限售及 不由公司回购该部分股份； （2）若公司上市 自愿锁定承 后六个月内公司股票连续二十个交易日的收 诺 盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息 的，将相应调整发行价） ，或者公司上市后六 个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除 权、除息的，将相应调整发行价）的，本人 2017 年 03 月 27 日 2017 年 3 月 28 日至 2020 正常履行 年 3 月 27 日 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 所持有的公司股票锁定期将在上述锁定期基 础上自动延长六个月； （3）本人所持有的股 票在上述锁定期满后两年内减持的，股票减 持的价格不低于公司首次公开发行股票的发 行价（如在此期间除权、除息的，将相应调 整发行价） 。以上承诺在公司上市后承诺期限 内持续有效，不因本人职务变更或离职等原 因而放弃履行； （4）在遵循前述股份锁定承 诺的前提下，在本人任职期间每年转让的股 份不超过其所持有公司股份总数的百分之二 十五。在公司首次公开发行股票上市之日起 六个月内申报离职的，自申报离职之日起十 八个月内不得转让其直接持有的公司股份； 在公司首次公开发行股票上市之日起第七个 月至第十二个月之间申报离职的，自申报离 职之日起十二个月内不得转让其直接持有的 公司股份。本人离职后六个月内，不转让其 所持有的公司股份。 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 的公司本次公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份； （2）若公司上 市后六个月内公司股票连续二十个交易日的 收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除 股份限售及 息的，将相应调整发行价） ，或者公司上市后 朱小平 自愿锁定承 六个月期末股票收盘价低于发行价（如在此 诺 本人所持有的公司股票锁定期限将在上述锁 定期基础上自动延长六个月； （3）本人所持 有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减 持的，股票减持的价格不低于公司首次公开 发行股票的发行价（如在此期间除权、除息 的，将相应调整发行价） 。 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 杭州金赛普 投资管理有 限公司、杭 的公司本次公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份。 （2）自公司股 2017 年 3 月 28 日至 2020 履行完毕 年 3 月 27 日 2017 年 03 2017 年 3 月 28 日至 2020 正常履行 年 3 月 27 日

内容: 月 27 日 期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，

内容: 股份限售及 票上市之日起三十六个月内，公司控股股东、 2017 年 03 自愿锁定承 实际控制人不转让或者委托他人管理其持有 州泰捷投资 月 27 日 诺 的杭州金赛普投资管理股份有限公司的股份 管理有限公 和杭州泰捷投资管理有限公司的股权。 （3） 司 若公司上市后六个月内公司股票连续二十个 交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间 除权、除息的，将相应调整发行价） ，或者公

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价 （如在此期间除权、除息的，将相应调整发 行价）的，本公司所持有的公司股票锁定期 限将在上述锁定期基础上自动延长六个月。 Consolidate d Pharmaceuti cal (HK) Limited、 Prime Capital Group Limited、海 南大洲金丝 燕生态农业 开发有限公 司、上海晶 嘉投资管理 有限公司、 沈岑诚、潘 欣中、朱希 祥、 朱进前、 马以南、杨 哲 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持 有的公司本次公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份； （2）若公 司上市后六个月内公司股票连续二十个交易 日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、 除息的，将相应调整发行价） ，或者公司上市 后六个月期末股票收盘价低于发行价（如在 周茂、 蒲建、 股份限售及 邹银奎、周 自愿锁定承 学来、罗佟 诺 凝 此期间除权、除息的，将相应调整发行价） 的，本人所持有的公司股票锁定期限将在上 2017 年 03 述锁定期基础上自动延长六个月； （3）本人 月 27 日 所持有的股票在上述锁定期届满后两年内减 持的，股票减持的价格不低于公司首次公开 发行股票的发行价（如在此期间除权、除息 的，将相应调整发行价） 。以上承诺在公司上 市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变 更或离职等原因而放弃履行； （4）在遵循前 述股份锁定承诺的前提下，在本人任职期间 每年转让的股份不超过其所持股份总数的百 分之二十五；在公司首次公开发行股票上市 42 2017 年 3 月 28 日至 2020 正常履行 年 3 月 27 日 股份限售及 自愿锁定承 诺 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或间接持有的公司 2017 年 03 本次公开发行股票前已发行的股份，也不由 月 27 日 公司回购该部分股份。 2017 年 3 月 28 日至 2018 履行完毕 年 3 月 27 日

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 之日起六个月内申报离职的，自申报离职之 日起十八个月内不得转让其直接持有的公司 股份；在公司首次公开发行股票上市之日起 第七个月至第十二个月之间申报离职的，自 申报离职之日起十二个月内不得转让其直接 持有的公司股份。本人离职后六个月内，不 转让其所持有的公司股份。 股份限售及 徐兆 自愿锁定承 诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理本人直接或间接持有的 2017 年 03 公司本次公开发行股票前已发行的股份，也 月 27 日 不由公司回购该部分股份。 本人承诺将来不以任何方式在中国境内或境 外直接或间接从事与普利制药及其子公司相 同、相似或在任何方面构成竞争的业务；不 向其他业务与普利制药及相同、类似或在任 何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、 组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、 客户信息等商业秘密等，不以任何形式支持 除普利制药以外的他人从事与普利制药目前 及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成 竞争的业务；如普利制药或其子公司认定承 诺人及其控制的其他企业现有业务或将来产 生的业务与普利制药及其子公司业务存在同 业竞争，则承诺人及其控制的其他企业将在 关于避免同 普利制药或其子公司提出异议后及时转让或 范敏华、朱 业竞争及减 终止该业务；在普利制药或其子公司认定是 2017 年 03 小平 少关联交易 否与承诺人及其控制的其他企业存在同业竞 月 27 日 的承诺 争的董事会或股东大会上，承诺人及其控制 的其他企业有关的董事、股东代表将按公司 章程规定回避，不参与表决；本人不利用其 控股股东（实际控制人）地位，占用普利制 药的资金。本人及本人控制的其他企业将尽 量减少与普利制药的关联交易。对于无法回 避的任何业务往来或交易均应按照公平、公 允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市 场公认的合理价格确定，并按规定履行信息 披露义务；承诺人及其控制的其他企业保证 严格遵守公司章程的规定，不利用股东、实 际控制人（或董事、高级管理人员）的地位 谋求不当利益，不损害普利制药和其他股东 的合法权益； 范敏华、朱 非公开发行 针对本次非公开发行股票摊薄即期回报的风 2019 年 05 小平 股票，填补 险，作为填补回报措施相关责任主体之一， 月 21 日 长期 正常履行 作为公司的 控股股东或 实际控制人 期间 正常履行 2017 年 3 月 28 日至 2020 履行完毕 年 3 月 27 日

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 被摊薄即期 承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占 回报的承诺 公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，同意中国证监会和深圳证券交易所等 证券监管机构按照其制定或发布的有关规 定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或 范敏华、周 茂、 罗佟凝、 非公开发行 焦树阁、陈 股票，填补 亚东、樊德 被摊薄即期 珠、 张海燕、 回报的承诺 蒲建、邹银 奎、周学来 者个人输送利益，也不采用其他方式损害公 司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职 务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资 2019 年 05 产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 月 21 日 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制 度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 本次发行可转债中所作的承诺，控股股东、 实际控制人承诺。为填补公司本次发行可能 导致的投资者即期回报减少，保证公司填补 被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公 范敏华;朱 小平 可转债填补 被摊薄即期 回报的承诺 司控股股东、实际控制人承诺如下：针对本 次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报的 2020 年 06 风险，作为填补回报措施相关责任主体之一，月 25 日 承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占 公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，同意中国证监会和深圳证券交易所等 证券监管机构按照其制定或发布的有关规 定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。 本次发行可转债中所作的承诺，董事、高级 管理人员承诺。为填补公司本次发行可能导 陈亚东;丁 雨;樊德珠; 范敏华;焦 树阁;罗佟 基平;谢慧 芳;张海燕; 周茂;周学 来;邹银奎 可转债填补 回报的承诺 凝;蒲建;王 被摊薄即期 致的投资者即期回报减少，保障公司填补回 报措施能够得到切实履行，公司董事、高级 管理人员承诺如下： （1）承诺不无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也 不采用其他方式损害公司利益； （2）承诺对 2020 年 06 董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 月 25 日 束； （3）承诺不动用公司资产从事与其履行 职责无关的投资、消费活动； （4）承诺由董 事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填 补回报措施的执行情况相挂钩； （5）承诺拟 公布的公司股权激励的行权条件与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩。 海南普利制 发行人关于 公司承诺： （1）如公司招股说明书中存在虚 药股份有限 招股说明书 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断 公司 中有虚假记 公司是否符合法律规定的发行条件构成重 2017 年 03 月 27 日 长期 正常履行 长期 正常履行 长期 正常履行

内容: 长期

内容: 正常履行

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 载、误导性 大、实质影响的，公司将依法回购首次公开 陈述或者重 发行的全部新股（如上市后发生除权事项的， 大遗漏依法 上述回购数量相应调整） 。公司将在中国证监 承担赔偿或 会出具有关违法事实的认定结果当日进行公 者补偿责任 告，并在 3 个交易日内根据相关法律法规及 的承诺 《公司章程》的规定召开董事会审议股份回 购具体方案，并提交股东大会。公司将根据 股东大会决议及相关主管部门的审批启动股 份回购措施。回购价格以届时二级市场价格 确定，如公司启动股份回购措施时已停牌， 则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均 交易价格 （平均交易价格=当日总成交额/当日 成交总量）（2）如因公司招股说明书中存在 。 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致 使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将 依法赔偿因上述虚假陈述行为给投资者造成 的直接经济损失。 （1）如发行人招股说明书中存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是 公司控股股 东、实际控 制人关于招 股说明书中 范敏华;朱 小平 有虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏依法 承担赔偿或 者补偿责任 的承诺 否符合法律规定的发行条件构成重大、实质 影响的，本人将督促发行人依法回购首次公 开发行的全部新股，同时本人也将回购发行 人上市后减持的限售股份。本人将根据股东 大会决议及相关主管部门审批通过的回购方 案启动股份回购措施，本人承诺回购价格将 2017 年 03 按照市场价格，如启动股份回购措施时发行 月 27 日 人已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一 交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总 成交额/当日成交总量） 。 （2） 如因发行人招股 说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本人将对上述发行人的赔偿义务承担连 带责任。 范敏华;高 宽众;何欣; 焦树阁;罗 佟凝;蒲建; 王基平;谢 慧芳;张海 燕;张云起; 衷兴华;周 茂;周学来; 邹银奎 董监高关于 招股说明书 中有虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏依法 承担赔偿或 者补偿责任 的承诺 公司董事、监事和高级管理人员承诺：如发 行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈 2017 年 03 述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 月 27 日 遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 长期 正常履行 长期 正常履行

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用 是

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 8 施其林、刘梦曦 施其林 2 年、刘梦曦 1 年 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 90

内容: 九、年度报告披露后面临退市情况

内容: 十、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额 （万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决 况 公司与中天建设 仲裁事项， 涉及的 注射剂生产大楼 的土建工程造价 金额纠纷案 2,305.63 否 元） 负债 进展 海南仲裁 委开庭审 理本案，目 前尚未作 出裁决 结果及影响 不会对公司生产 经营、历次募投 项目实施产生重 大不利影响 无 执行情况 披露日期 披露索引

内容: 本诉开庭， 不会对公司主要 公司与南京卡文 迪许合同纠纷案 反诉未开 365.77 否 未作出判 决。 产品、在研项目、 生重大不利影 响。 庭，目前尚 核心专利商标产 无

内容: 十二、处罚及整改情况

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: √ 适用 □ 不适用 公司第三届董事会第二十三次会议、 2020年第五次临时股东大会审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划 （草案） > 及其摘要的议案》。2020年9月18日，公司召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票 激励计划激励对象名单、权益数量的议案》、《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》， 同意公司以2020年9月18日作为授予日，向169名激励对象授予1,901,000股限制性股票，公司总股本由435,088,279股变更为 436,989,279股。详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成 的公告》（公告编号：2020-145）。

内容: 十五、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联交 易定价 原则 关联交 占同类 获批的 关联交 易金额 交易金 交易额 易价格 （万 元） 额的比 度（万 例 元） 是否超 关联交 过获批 易结算 额度 方式 可获得 的同类 披露日 披露索 交易市 价 《关于 2020 年 度日常 杭州必益 科技有限 人 公司 接受关 供的劳 务 生物等 效性研 究临床 监查工 作 市场定 价 1,157.3 100.00 2 % 4,000 否 转账 关联交 2020 年 易预计 02 月 26 的公 日 告》 （公 告编 号： 2020-0 19） 《关于 杭州必益 泰得医学 关联法 科技有限 人 公司 2020 年 向关联 人提供 服务 房屋租 市场定 赁费 价 99.08 100.00 % 2020 年 度日常 120 否 转账 02 月 26 关联交 日 易预计 的公 告》 （公 期 引

内容: 关联交易 关联关 关联交 关联交 方 系 易类型 易内容

内容: 泰得医学 关联法 联人提

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 告编 号： 2020-0 19） 中都国 脉（北 京）资 产评估 有限公 杭州泽芙 有限公司 向关联 术 雪化妆品 关联人 提供技 转让技 评估定 术 价 6.13 司出具 否 转账 了评估 报告 [中都 咨报 【2020 】289 号] 合计 大额销货退回的详细情况 无 公司于 2020 年 2 月 26 日分别召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十 按类别对本期将发生的日常关联交 四次会议，审议并通过了《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》 ，因日常经营需 易进行总金额预计的， 在报告期内的 要，公司及全资子公司预计 2020 年度将与关联方杭州必益泰得医学科技有限公司发 实际履行情况（如有） 生总金额累计不超过人民币 4120 万元的日常关联交易。截至报告期末，公司实际发 生金额未超出预计发生金额，严格履行决议。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无 --1,262.5 3 -4,120 ------

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: 4、关联债权债务往来

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十六、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、报告期内，公司将位于杭州市滨江区天恒大厦10楼的房屋进行了租赁，年租金约为98.26万元。 2、报告期内，公司将位于杭州市余杭区东湖街道新洲里78号的部分房屋进行了租赁，年租金约为108万元。 3、报告期内，公司将位于杭州市金泰商务大厦的房屋进行了租赁，年租金约为71.04万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

内容: 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 连带责任保 5,000 证 连带责任保 3,000 证 连带责任保 3,000 证 连带责任保 7,000 证 连带责任保 1,027.82 证 连带责任保 5,000 证

内容: 浙江普利药业有限公 2019 年 04 司 月 02 日

内容: 浙江普利药业有限公 2019 年 04 司 月 02 日

内容: 浙江普利药业有限公 2020 年 04 司 月 21 日

内容: 浙江普利药业有限公 2020 年 04 司 月 21 日

内容: 浙江普利药业有限公 2020 年 04 司 月 21 日

内容: 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 80,000

内容: 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 15,000 24,027.82

内容: 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 80,000 27,300 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 15,000 7.36% 24,027.82

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 影响重大合 合同订立公 合同订立对 司方名称 方名称 合同总金额 合同履行的 进度 本期确认的 累计确认的 销售收入金 销售收入金 额 额 应收账款回 款情况 同履行的各 是否存在合 项条件是否 同无法履行 发生重大变 的重大风险 化

内容: 4、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 银行理财产品 银行理财产品 银行理财产品 委托理财的资金来源 闲置募集资金 闲置募集资金 闲置募集资金 委托理财发生额 13,000 10,000 10,000 33,000 （ 截止 2020 年 12 月 31 日，公司以闲置 合计 募集资金购买的人民币 理财产品本息均已全部 到期赎回。 ） 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 0 0 未到期余额 0 0 0 逾期未收回的金额 0 0 0

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 报告期内，公司合法合规运营，积极履行社会责任。公司注重保障股东特别是中小股东的利益，积极回报股东。公司注 52

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 重保护员工的合法权益，努力为员工创造良好的工作环境。公司在经营中恪守诚信，致力于与供应商、客户建立长期稳定的 合作伙伴关系。公司在生产经营中注重环境保护和节能降耗，在发展过程中勇于承担社会责任，积极参与社会公益事业，以 实际行动回报社会。 一、抗疫防疫 2020年初新冠肺炎疫情爆发，公司第一时间响应，主动积极履行医药企业使命与社会责任，面对新冠肺炎疫情及复杂多 变的国内外形势，公司上下共同努力，在做好疫情防控的同时，积极组织复工复产，最大限度减少疫情对公司经营带来的不 利影响。 在疫情最紧急的时刻，普利制药第一时间成立抗击疫情指挥中心，董事长范敏华亲自挂帅指挥，整个春节期间无一天休 息，主动联系各省市卫健委，医保局、红十字会，参照各省市制定的防治药品目录与诊疗方案，专业解读疫情所需，有针对 性的向26个省市，完成捐赠注射用阿奇霉素（500mg/支）、注射用更昔洛韦钠（500mg/支），累计已向中国红十字会及各 疫区省市累计捐赠价值超过3200万元的抗疫药品，送达抗击疫情定点单位与指定医疗机构。 2021年初中国红十字会抗击新冠肺炎疫情表彰大会在北京召开。 大会隆重表彰了全国红十字系统为抗击疫情作出突出贡 献的先进集体、 先进个人和优秀志愿者。 海南普利制药股份有限公司荣获“中国红十字会新冠肺炎疫情防控工作特殊贡献奖”。 “为中国老百姓提供出口欧美的高品质药品”是普利追求的企业责任。普利坚持公益事业，在1998年江西特大洪灾、2008 年“4.28”火车相撞事故、2008年“5.12”四川汶川大地震、2019年“3.21”响水化工企业爆炸事故等重大事件中，普利制药均在第 一时间以实际行动支持救援工作，履行普利制药的社会责任。 二、公司治理 公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所信息披露监管和《信息披露管理办法》等规定和要求，真实、准确、完整、 及时地披露信息，健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，保证公司信息披露“公平、公开、公正”，让投资者享有平等 的信息知情权，使公司股东能够及时了解公司经营情况、财务状况及对外投资等相关信息，提高公司运营的透明度。公司严 格按照《投资者关系管理制度》等相关规定积极开展投资者关系管理工作，加大对投资者关系管理的工作力度，建立了多渠 道沟通平台。通过公司网站、邮箱、咨询电话、和接待投资者来访等方式与投资者进行沟通与交流，在不违反信息披露相关 规定的前提下，尽可能详细地回答投资者的疑问，使投资者对公司有了一个全面、客观的认识及了解，并认真听取投资者对 公司生产经营和未来发展等方面的意见和建议及时向公司管理层反馈，维护投资者的合法权益。 公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，依法保护职工的合法权益。按照《劳动合同法》和国家 及地方政府的有关规定，与员工签订《劳动合同书》，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。按照国家及所 在地劳动和社会保障法律、法规及相关政策，公司统一向所在地劳动和社会保障部门缴纳了基本医疗保险、失业保险、基本 养老保险、工伤保险及生育保险等社会保险和住房公积金。让员工分享公司的发展，激发员工的积极性，促进劳资关系的和 谐稳定。 公司重视供应渠道的开发和维护，与供应商之间一直保持平等的沟通和理性的管理，坚持诚实守信、合作共赢原则，谋 求共同发展。公司重视供应商权益的保护，保护其商业机密。注重供应链建设，不断优化采购流程与机制，保证每一位供应 商都能公平的获得知情权和参与权，为供应商营造了良好的市场环境。公司重视与客户的沟通，公司市场部和销售部开设了 专门的咨询电话，解决客户对公司产品相关问题的咨询，确保让客户第一时间了解。同时，公司重视客户投诉管理，对客户 的意见进行收集，再集中处理。通过与客户的沟通交流，充分地保护了广大客户的切身利益。 在质量体系方面，公司一直以遵循中国GMP标准、美国 FDA 和欧洲 EMA 的cGMP 等质量法规规则要求，制定了完备 的生产管理和质量管理规章制度，以及全方位的质量技术规程，通过所有生产环节的标准化与程序化保障生产质量管理。目 前，公司已陆续通过多个国家药品监管机构的现场 GMP核查，包括美国FDA（cGMP）、欧盟EMA（GMP）、WHO（GMP） 等审计。 三、股东回报 持续稳定的向投资者提供合理回报是公司坚持从股东的长远利益出发，维护和保障股东权益的重要工作。上市以来，公 司已连续三年发放现金股利， 并已实施了三次资本公积金转增股本及利润分配方案。 报告期内， 公司制定了 《未来三年 （2020 年—2022年）股东回报规划》，并实施了2019年度利润分派方案。公司将进一步完善对投资者持续、稳定、科学的回报规划 与机制，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。 四、投资者关系管理

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 公司根据实际经营情况，针对投资者关注的问题、意见和建议，通过投资者电话、专用邮箱、深交所“互动易”等渠道， 认真回复投资者的咨询和建议。协调相关部门，对投资者的咨询进行认真回复，将投资者的批评和建议转达至公司相关领导 和部门，并跟进落实情况。同时，在与投资者的日常沟通交流中，注重强化投资者保护的意识，充分向投资者揭示证券投资 风险，开展投资者教育工作，引导和树立投资者的理性投资意识。

内容: 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 （2）年度精准扶贫概要

内容: 2020年4月公司参与了海南省乐东黎族自治县陈考村扶贫山鸡项目，参与认购240只山鸡，金额共计15840元，为陈考村村民 实现了增收。

内容: 指标 一、总体情况 其中： 1.资金 二、分项投入 1.产业发展脱贫 2.转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4.教育扶贫 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 8.社会扶贫 9.其他项目 三、所获奖项（内容、级别） 计量单位 —— 万元 —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— 数量/开展情况 —— 1.58

内容: （4）后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况

内容: 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 否 不适用

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: √ 适用 □ 不适用 1、 公司于2020年4月23日在巨潮资讯网披露了 《创业板非公开发行股票上市公告书》 非公开发行新增股份 9,203,100 股， ， 该股份已于2020年4月29日在深圳证券交易所上市。 2、公司于2020年6月23日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了公司向不特定对 象发行可转债公司债券的相关议案，详见公司于2020年6月25日在巨潮资讯网披露的《向不特定对象发行可转债公司债券预 案》（公告编号：2020-080）。

内容: 十九、公司子公司重大事项

内容: √ 适用 □ 不适用 1、公司于2019年12月25日召开了第三届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于注销全资子公司的议案》，同意注 销全资子公司杭州兆利医药科技有限公司。详见公司于2020年1月20日在巨潮资讯网披露的《关于完成全资子公司注销的公 告》（公告编号:2020-004）。 2、 公司于2020年4月27日召开了第三届董事会第十七次会议， 审议通过了 《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》 ， 公司拟使用募集资金净额539,952,359.83元对全资子公司安徽普利药业有限公司（以下简称“安徽普利”）进行增资。本次增 资完成后，安徽普利的注册资本将由4,500万元增加至15,000万元，434,952,359.83元计入资本公积。安徽普利股权未发生变 化。详见公司于2020年4月28日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》 （公告编号:2020-056）。 3、公司于2020年5月25日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟投资设立孙公司的议案》，2020年5月 26日取得了杭州市余杭区市场监督管理局核发的浙江瑞利药业有限公司《营业执照》，详见公司于2020年5月26日在巨潮资 讯网披露的《关于孙公司完成工商注册登记的公告》（公告编号:2020-069）。

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 1、报告期内，公司首次公开发行前已发行的股份股份解除限售，解除限售后实际可上市流通的数量

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内容: 为52,053,277股，限售股份可上市流通日为2020年3月30日。 2、报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票9,203,100股，新增股份于2020年4月29日在深圳证券交易所上市。 3、报告期内，公司于2020年5月13日召开了2019年年度股东大会审议通过《2019年年度利润分配预案 的议案》，公司以总股本283,967,745股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.128700元（含税），总 计派发现金股利60,448,142.91元（含税），送红股0股，以资本公积金每10股转增5.321750股。权益分派股 权登记日为2020年7月2日 ，除权除息日为2020年7月3日。 4、报告期内，公司向激励对象授予2020年限制性股票激励，限制性股票登记完成数量190.10万股，限 制性股票上市日2020年9月28日。 5、 报告期内， 公司解除限售的股份为公司非公开发行股票限售股， 本次解除限售股份数量为14,100,759 股，限售股份可上市流通日为2020年10月29日。

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 1、2020年3月5日，公司召开2020年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司符合非公开发 行股票条件的议案》、《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》等相关议案，并经中国证券监督 管理委员会证监许可〔2019〕2314号文核准，深圳证券交易所同意，向特定对象非公开发行人民币普通股 （A 股）股票9,203,100股。 2、2020年5月13日公司召开了2019年年度股东大会审议通过《2019年年度利润分配预案的议案》。 3、2020年9月16日，公司2020年第五次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激 励计划 （草案） >及其摘要的议案》 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 、 。

内容: 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 期 每年转让的股 范敏华 96,597,000 38,634,882 24,149,250 111,082,632 高管锁定 份不得超过其 所持有本公司 股份总数的

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: √ 适用 □ 不适用 股票及其衍 生证券名称 股票类 《创业板非 非公开发行 2020年 04 月 股票 03 日 59.97 9,203,100 2020 年 04 月 29 日 9,203,100 2020 年 10 月 公开发行股 2020 年 04 月 29 日 票上市公告 23 日 书》 《关于 2020 2020 年限制 2020年 09 月 性股票激励 18 日 2020 年 09 月 28 日 2023 年 09 月 28 日 年限制性股 票激励计划 授予登记完 成的公告》 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2020 年 09 月 24 日 发行日期 发行价格 （或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 交易终止日 易数量 期 披露索引 披露日期

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报告 报告期末普通 股股东总数 披露日前 19,323 上一月末 普通股股 东总数 报告期末表 决权恢复的 20,630 优先股股东 总数（如有） （参见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 报告期内增 持有有限售 持有无限 质押或冻结情况 0 年度报告披露日前上一 月末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） （参 见注 9） 0

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 股数量 减变动情况 条件的股份 数量 范敏华 朱小平 中国工商银行 股份有限公司 －中欧医疗健 其他 康混合型证券 投资基金 前海人寿保险 股份有限公司 －分红保险产 品华泰组合 综合制药（香 港）有限公司 瑞康投资集团 有限公司 中国工商银行 股份有限公司 －景顺长城竞 其他 争优势混合型 证券投资基金 泰康人寿保险 有限责任公司 －投连－创新 动力 香港中央结算 有限公司 泰康人寿保险 有限责任公司 －分红－个人 分红 -019L-FH002 深 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况 无 （如有） （参见注 4） 上述股东关联关系或一致行动 上述股东中，范敏华女士和朱小平先生为夫妻关系；未知前 10 名无限售流通股股东之间以 的说明 上述股东涉及委托/受托表决 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动。 无 其他 0.89% 3,898,480 0 3,898,480 境外法人 1.14% 4,992,897 0 4,992,897 其他 1.34% 5,849,187 914,384 0 5,849,187 1.48% 6,474,170 0 6,474,170 境外法人 1.83% 8,017,764 -18,680,018 0 8,017,764 其他 1.97% 8,618,053 0 8,618,053 2.81% 12,288,482 7,058,543 0 12,288,482 境内自然人 境内自然人 33.89% 148,083,509 51,486,509 7.10% 31,026,544 10,776,544 售条件的 股份数量

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 权、放弃表决权情况的说明 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 朱小平 中国工商银行股份有限公司－ 中欧医疗健康混合型证券投资 基金 前海人寿保险股份有限公司－ 分红保险产品华泰组合 综合制药（香港）有限公司 8,618,053 12,288,482 人民币普通 31,026,544 股 人民币普通 股 人民币普通 股 人民币普通 8,017,764 股 人民币普通 7,321,891 股 人民币普通 6,474,170 股 人民币普通 5,849,187 股 人民币普通 4,992,897 股 人民币普通 3,898,480 股 人民币普通 3,435,551 股 3,435,551 3,898,480 4,992,897 5,849,187 6,474,170 7,321,891 8,017,764 8,618,053 12,288,482 31,026,544 数量

内容: 瑞康投资集团有限公司 中国工商银行股份有限公司－ 景顺长城竞争优势混合型证券 投资基金 泰康人寿保险有限责任公司－ 投连－创新动力 香港中央结算有限公司 泰康人寿保险有限责任公司－ 分红－个人分红-019L-FH002 深 前海人寿保险股份有限公司－ 自有资金 前 10 名无限售流通股股东之

内容: 间， 以及前 10 名无限售流通股 上述股东中，范敏华女士和朱小平先生为夫妻关系；未知前 10 名无限售流通股股东之间以 股东和前 10 名股东之间关联 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动。 关系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说 明（如有） （参见注 5） 无

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股 61

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 范敏华 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 中国 董事长兼总经理 报告期内范敏华女士持有持有杭州泽芙雪化妆品有限公司 90.00%股权， 持有杭 州逸敏企业管理合伙企业（有限合伙）80.00%股权，持有杭州荣敏企业管理合 伙企业（有限合伙）99.66%股权。 国籍 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 范敏华 朱小平 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 本人 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 与实际控制人关系 中国 中国 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 否 否

内容: 范敏华女士担任海南普利制药股份有限公司董事长、总经理、法定代表人； 无

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内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 可转换公司债券相关情况

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。

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内容: 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 2018 年 日期 2021 年 日 2021 年 675,000 数（股）

内容: 其他增减 期末持股 变动 （股）数（股）

内容: 董事长、 总经理 董事、副

内容: 总经理、 董事会秘 书 董事、副

内容: 总经理、 现任 财务总监

内容: 2018 年 现任 女 日

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内容: 2018 年 蒲建 副总经理 现任 男 日 2018 年 邹银奎 副总经理 现任 男 日 2018 年 周学来 副总经理 现任 男 日 合计 ------

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事 范敏华 女士，中国国籍，无境外永久居留权，1961年生，硕士，中国药科大学硕士生导师。现任公司董事长、总经理。 1984年9月至1992年5月，任浙江省医药管理局科技处干部；1992年6月至今，历任公司总经理、董事、董事长；2000年4月至 今，任杭州赛利执行董事；2003年8月至今，任浙江普利执行董事；2008年7月至今，任泽芙雪化妆品执行董事；2015年10 月至今，任普利工程执行董事、经理；2016年8月至今，担任杭州必益泰得执行董事； 2018年1月至今，任海南兆利执行董 事；2018年9月至今，任安徽普利执行董事；2020年6月至今，任逸敏合伙执行事务合伙人；2020年9月至今，任荣敏合伙执 行事务合伙人。 周茂 先生，硕士，中级工程师，现任公司董事、副总经理、董事会秘书。1997年至2000年，任浙江工业大学制药工程 系讲师；2000年4月至今，任杭州赛利总经理；2002年至2006年，任普利有限发展部经理，销售财务经理，人力资源经理， 2006年至2008年，任杭州赛利药物研究所所长；2009年至2012年10月，任公司副总经理；2012年10月至今任公司董事、副总 经理；2015年6月至今，任公司董事会秘书；2018年9月至今，任安徽普利总经理； 罗佟凝 女士，本科学历，会计师，现任公司董事、副总经理、财务总监。1999年7月至2003年9月，任新大洲本田摩托 车股份有限公司会计， 2003年9月至2004年9月， 任海南圣宝生物制药有限公司会计主管， 2004年10月至今在公司财务部任职， 2012年10月至今，任公司财务总监；2018年11月27日至今，任公司董事、副总经理。 JIAO SHUGE（焦树阁） 先生，硕士，现任公司董事。1989年9月至1995年10月，任航天工业部第710研究所研究员， 1995年12月至2002年8月，任中国国际金融有限公司投资部副总经理，2002年8月至今任CDH China Management Company Limited（鼎晖投资）总裁，2015年7月至今任公司董事。 张海燕 女士，博士，现任公司独立董事。1997年至1999年，任清华大学经济管理会计系助教，2000年至2009年，任清 华大学经济管理会计系讲师，2010年至今任清华大学经济管理会计系副教授。2016年3月至今任公司独立董事。张海燕还担 任绿盟科技集团股份有限公司、上海百傲科技股份有限公司独立董事。 陈亚东 先生，博士，现任公司独立董事。1995年至今，任中国药科大学药物化学专业、药学信息学专业博士生导师， 教授。2018年11月至今，任公司独立董事。陈亚东还担任南京迈德思医药科技有限公司执行董事。 樊德珠 女士，硕士，现任公司独立董事。1996年7月至1997年12月任杭州民生财团、浙江中大控股集团有限公司总裁办 经理；1998年1月至2005年4月任浙江钱江律师事务所合伙人、律师；2005年5月至今任浙江锦丰律师事务所合伙人、主任律 67

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 师。2018年11月至今，任公司独立董事。 （二）监事 丁雨 先生，本科学历，现任公司监事会主席。2008年12月至今，历任公司软件工程师、浙江普利系统管理员、浙江普 利信息部副经理、信息二部总监，2019年10月至今，任公司监事。 王基平 先生，本科学历，中级工程师，现任公司企管部经理，监事。1995年9月至2005年2月，任海南琼海丝绸厂车间 主任、团委书记，2005年3月至2009年8月，任东莞市伟景服装辅料有限公司生产厂长，2009年9月至2010年6月，任广州坂本 电气有限公司生产厂长，2010年7月至今任公司企管部经理，2015年7月至今，任公司监事。 谢慧芳 女士，本科学历，工程师、高级人力资源管理师，现任公司人力资源部副经理，职工代表监事。2004年10月至 2006年4月，任公司药品注册专员；2006年5月至2007年4月，任公司董事长秘书；2007年5月至2013年4月，任公司人力资源 部经理；2012年10月至今任公司职工代表监事，2013年5月至2015年5月任公司质量控制部经理，2015年6月至今任公司人力 资源部副经理，2015年10月至今，任公司职工代表监事。 （三）高级管理人员 范敏华 女士，参见本节“（一）董事”。 周茂 先生，参见本节“（一）董事”。 罗佟凝 女士，参见本节“（一）董事”。 邹银奎 先生，研究生学历，中级工程师，现任公司副总经理。1988年至1996年，任湖北亚欧药业有限公司质监部长， 1997年至1998年，任湖北博仁制药有限公司总工程师，1999年8月至今任公司副总经理。邹银奎兼任海南省医药行业协会副 会长。 蒲建 先生，硕士，现任公司副总经理。1995年至2002年，任浙江大学医学营养系教师，2002年至2008年，任公司销售 经理，2008年至2009年，任浙江普利副总经理，2009年至今任浙江普利总经理，2012年10月至今任公司副总经理；2020年5 月至今，任浙江瑞利执行董事、经理。 周学来 先生， 硕士， 中级工程师， 现任公司副总经理。 2005年6月至2005年12月， 任公司微生物主管， 2005年12月至2006 年7月，任公司质量部副经理，2006年7月至2008年12月，任杭州赛利质量部副经理，2008年12月至2012年10月，任公司研发 中心副主任，2012年10月至今任公司研发中心主任，2012年10月至今任公司副总经理。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 范敏华 范敏华 其他单位名称 杭州泽芙雪化妆品有限公司 杭州必益泰得医学科技有限公司 在其他单位 担任的职务 执行董事 执行董事 硕士生专业 范敏华 中国药科大学 学位研究生 导师 范敏华 范敏华 范敏华 范敏华 浙江大学 北京大学 杭州荣敏企业管理合伙企业 杭州逸敏企业管理合伙企业 客座教授 授课教授 执行事务合 伙人 执行事务合 否 否 否 否 否 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 否 否

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 伙人 范敏华 浙江省医药行业协会 常务理事 董事兼行政 总裁 董事长 否

内容: JIAO SHUGE CDH Investments Management (Hong （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） Kong) Limited 福建南平南孚电池有限公司

内容: 上海青晨房地产开发有限公司

内容: 上海海思太科药业有限公司

内容: 上海迈泰亚博生物技术有限公司

内容: 河南双汇投资发展股份有限公司

内容: 内蒙古河套酒业集团股份有限公司

内容: 天津维远投资管理有限公司

内容: 宁波鼎晖百孚股权投资有限公司

内容: 董事 董事长、 总经 理

内容: 宁波亚锦电子科技股份有限公司

内容: JIAO SHUGE 宁波经济技术开发区维均投资咨询有限 执行董事、 总 （焦树阁） 公司 经理

内容: JIAO SHUGE 宁波经济技术开发区旭博投资咨询有限 执行董事、 总 （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） 公司 鼎晖股权投资管理（天津）有限公司 经理 董事

内容: JIAO SHUGE 鼎晖宇泰地产投资管理（天津）有限公 （焦树阁） 司

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁）

内容: 鼎晖晖泰投资管理（天津）有限公司

内容: 鼎晖华泰投资管理（北京）有限公司

内容: 北京太洋药业股份有限公司

内容: 北京东方略生物医药科技股份有限公司 董事

内容: 深圳市鼎晖创业投资管理有限公司

内容: JIAO SHUGE CP&CDH Capital Company Limited （正 （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） 鼎资本有限公司） 中国蒙牛乳业有限公司

内容: 中国南方航空股份有限公司

内容: 泰州迈博太科药业有限公司

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内容: JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁）

内容: 鼎晖投资管理（厦门）有限公司

内容: 鼎晖投资（天津）有限公司

内容: 上海鼎晖赋泰股权投资管理有限公司

内容: JIAO SHUGE 宁波经济技术开发区鹏晖投资咨询有限 （焦树阁） JIAO SHUGE （焦树阁） 张海燕 张海燕 张海燕 陈亚东 陈亚东 樊德珠 在其他单位任 职情况的说明 公司 鼎晖和泰投资管理（厦门）有限公司 清华大学经济管理会计系 上海百傲科技股份有限公司 绿盟科技集团股份有限公司 中国药科大学 南京迈德思医药科技有限公司 浙江锦丰律师事务所

内容: 董事 副教授 独立董事 独立董事 博导、教授 执行董事 合伙人、 主任 律师 是 是 是 是 是

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司承担职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员的报酬根据公司薪酬分配政策进行发放，报酬由工资、奖金和津 贴构成，薪酬与考核委员会负责根据董事（非独立董事）和高级管理人员的履行职责情况对其进行年度绩效考评，同时根据 董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。独立 董事津贴依据股东大会决议发放，除津贴外，独立董事不享受其他福利待遇。独立董事和在公司承担职务的董事（非独立董 事）、监事和高级管理人员的薪酬已按规定发放。报告期内，公司董事、 监事和高级管理人员获得的税前报酬共计343.01 万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元

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内容: 职务 董事长、总经理 女 董事、 副总经理、 男 董事会秘书 董事、 副总经理、 女 财务总监 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 副总经理 副总经理 副总经理 -男 男 女 女 男 男 女 男 男 男

内容: 任职状态 59 现任 50 现任

内容: 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 57.62 否 39.09 否 方获取报酬

内容: 罗佟凝 焦树阁 陈亚东 樊德珠 张海燕 丁雨 王基平 谢慧芳 邹银奎 蒲建 周学来 合计

内容: 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期内 报告期内 姓名 职务 可行权股 已行权股 数 董事长、 董 事、 总经理 董事、 董事 周茂 会秘书、 副 总经理 董事、 副总 罗佟凝 经理、 财务 总监 周学来 邹银奎 合计 副总经理 副总经理 -0 0 0 0 0 0 -0 0 41.89 41.89 -0 0 0 0 0 0 40,000 40,000 240,000 24.24 24.24 -40,000 40,000 240,000 0 0 0 41.89 0 0 40,000 24.24 40,000 0 0 0 41.89 0 0 40,000 24.24 40,000 0 0 0 41.89 0 0 80,000 24.24 80,000 数 报告期内 已行权股 数行权价 报告期末 期初持有 本期已解 市价（元/ 限制性股 锁股份数 股） 票数量 量 报告期新 限制性股 授予限制 票的授予 性股票数 价格（元/ 量 股） 期末持有 限制性股 票数量

内容: （公告编号：2020-143） 备注（如 具体情况可查阅《关于 2020 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 有）

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 研究生及以上 本科 大专 大专以下 合计 数量（人） 172 446 156 74 848 专业构成人数（人） 234 196 322 22 74 848 327 521 848 848 5

内容: 公司根据年度经营目标完成情况，结合社会消费水平、员工的考核结果、贡献程度等因素于每年第一月份对薪资进行一 次检视和调整，原则上其它时间除职位调整及岗位晋级外不另外调整薪资。 年度调薪按年度考核结果进行，针对绩效的优 劣，原则上，将出现员工工资晋级，员工工资维持， 员工降薪或者辞退的结果。 核定调薪: 因公司内部的工作调动、职位晋升，其薪资的标准应根据调动之后的岗位变化及所担任具体职务的变化由人 力资源部提请，经审批的依照相关规定予以上、下调整。 特殊调薪：因社会消费水平及物价水平普涨，导致的薪资普调。此调整须于每年第一月份由人力资源部根据相关数据支 持提出建议，并经财务部门综合评估，提交总经理审批后方可执行。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 公司自成立以来，一直非常重视员工的培训和培养，坚持以“人力资源是企业最宝贵的财富”为人才战略纲领，紧紧围 绕企业发展战略布局开展工作。其一，近年来逐步加大对骨干和核心人才培养力度，在扩大骨干和核心人才数量、调整骨干 和核心人才结构、提高骨干和核心人才素质等方面取得了较好的成果，对企业再次发力提供必要的人才储备。其二，因公司 所从事的行业关系，对新知识、 新技能的摄取尤为重要，需投入较多的人力物力培训员工，以达到掌握新知识、应用新技能， 通过不断的培训和培养，在工作中可以利用新知识、新技能，达到更高的质量标准和效率。其三，不断通过内外训结合，吸 收外部优秀师资力量，发展内部讲师团队，通过内部讲师带动全员学习，逐步完善学习型组织目标。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及中国证监会有关法律、法规及规章的要求， 不断完善、健全公司内部管理和控制制度，规范公司行为及运作方式，控制经营决策及管理风险，严格进行信息披露，保护 广大投资者利益。截止报告期末，公司内部治理结构完整健全、治理模式合理清晰，符合《公司法》等法律法规和规范性文 件的规定。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序、信息披露均符合有关法律法规的要求。公 司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法开展公司治理活动，经营行为合法合规。 （一）股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，充分考虑股东利益， 平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。同时，公司聘请见证律师进行现场见证并出具了法律意见 书，确保会议召集、召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。 （二）董事与董事会 公司董事会严格按照《公司法》和《公司章程》、 《董事会议事规则》等法律法规开展工作。公司董事的选聘程序公开、 公平、公正，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事依据《公司章程》、《董事会议事 规则》、《独立董事工作细则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，勤勉尽职，审慎履行职责 和义务，维护公司及股东的合法权益。董事会下设审计、薪酬与考核、提名、战略委员会，董事会各专业委员会根据各自职 责对公司经营与发展提出相关的专业意见和建议。 （三）关于监事与监事会 公司监事会按照《公司法》和《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规开展工作。公司监事会的人数和构成符合 法律、法规和《公司章程》的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对董事会决策 程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监 督。 （四）关于控股股东与上市公司的关系 控股股东严格规范自己的行为， 根据法律法规依法行使其权利并承担义务， 没有超越股东大会直接或间接干预公司决策 和经营活动的情形。公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全做 到独立。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立董事和高级管理人员绩效评价与激励约束机制， 高级管理人员的薪酬和激励均与公司经营业绩直接挂钩。 公 司将进一步完善公司绩效考核机制，更好地激励公司管理层和核心人员。 （六）关于信息披露情况 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》等要求，真实、准确、及时、公平、 完整地披露有关信息。 公司董事会秘书负责信息披露及投资者关系管理工作， 证券部为工作部门， 协调公司与投资者的关系， 接待股东来访，回答投资者咨询。并指定《中国证券报》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露媒体，确保公 司所有股东能够以平等的机会获得信息。 同时，公司高度重视投资者关系管理，积极维护公司与投资者良好关系，提高公 司信息透明度，保证全体股东特别是中小股东的合法权益。 （七）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康 发展。 （八）关于内部审计制度的建立和执行情况

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议组织和核查工作。审计委员会下设审计 部为日常办事机构， 报告期内，审计部按照上市公司的要求对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和 完整性等情况进行检查监督。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立、健全公司法人治理结构。公 司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司 所有的生产经营或重大事项均根据《公司章程》及相关制度的规定由经理层、董事会、股东大会讨论确定，不存在受控于控 股股东、实际控制人的情形。 （一）资产完整及独立 公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用权。公司独立拥有该等资产，对所有 资产具有完全的控制支配权，不存在 被股东单位或其他关联方占用的情形。 （二）业务独立 公司拥有独立完整的业务体系，业务结构完整，自主决策经营，独立核算，独立承担责任与风险，未受到公司控股股东 的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其 控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到 不良影响。 （三）人员独立 公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》 合法产生。公司的总经理、副总经理、财务负 责人和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、 监事以外的其它职务， 未在控股股东及 其控制的其他企业中领薪。公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。 （四）机构独立 公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及其他管理机构独立运作，拥有独立的经营管理机构和完整的生产单 位，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司和控股股东不存在混合经营、 合署办公的情形。 （五）财务独立 公司设立了独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，能够独立作出财务决策。公司在银行独 立开户并独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 2020 年第一次临时 股东大会 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网： 《2020 临时股东大会 35.58% 2020 年 01 月 03 日 2020 年 01 月 03 日 年第一次临时股东 大会会议决议公告》 76

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 （公告编号： 2020-001） 巨潮资讯网： 《2020 2020 年第二次临时 股东大会 年第二次临时股东 临时股东大会 38.07% 2020 年 03 月 05 日 2020 年 03 月 05 日 大会会议决议公告》 （公告编号： 2020-023） 巨潮资讯网： 《2019 2019 年年度股东大 会 年度股东大会 37.98% 2020 年 05 月 13 日 2020 年 05 月 13 日 年年度股东大会决 议公告》 （公告编 号:：2020-060） 巨潮资讯网： 《2020 2020 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 46.08% 2020 年 07 月 10 日 2020 年 07 月 10 日 年第三次临时股东 大会决议公告》 （公 告编号：2020-095） 巨潮资讯网： 《2020 2020 年第四次临时 股东大会 临时股东大会 45.84% 2020 年 08 月 24 日 2020 年 08 月 24 日 年第四次临时股东 大会决议公告》 （公 告编号：2020-112） 巨潮资讯网： 《2020 2020 年第五次临时 股东大会 临时股东大会 5.14% 2020 年 09 月 16 日 2020 年 09 月 16 日 年第五次临时股东 大会决议公告》 （公 告编号:：2020-134）

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 加董事会次数 12 12 12 会次数 6 7 3 加董事会次数 6 5 9 会次数 0 0 0 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 0否 0否 0否 出席股东大会 次数 6 6 6

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明 无

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内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，本着对公司、股东负责的态度，忠实、勤 勉地履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法及观点，积极深入公司及子公司现场调研， 了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情况，并利用自己的专业知识做出独立、公正的 判断。 报告期内，对公司定期报告、董事会会议、非会议事项等进行审核并依据实际情况出具了独立董事意见，有效保证了公 司董事会决策的公正性和客观性， 维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益， 为公司的规范运作和健康发展发挥了积 极作用。

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，报告期内依据《公司章程》 和《董事会专门委员会工作细则》等的相关规定行使职权，切实促进了公司规范运作和科学管理。 1、战略委员会履行情况 公司董事会战略委员会由范敏华、周茂、陈亚东三位董事组成，范敏华女士为战略委员会召集人。报告期内，战略委员 会严格按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，总结上年度公司战略计划的实施情况。同时结合市场 发展与公司发展战略，对公司2020年度的业务布局和战略规划提供了科学的、合理的建议，为公司持续、稳健的发展提供了 保障。 2、审计委员会履行情况 公司董事会审计委员会由张海燕、周茂、陈亚东三位董事组成，张海燕女士为审计委员会召集人。报告期内，审计委员 会严格按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，对公司定期报告、内部控制、财务信息、内部审计工 作、2020年可转债发行、担保事项进行了指导、监督、检查，有效加强了公司内部审计和外部审计之间的沟通，按时完成了 2020度的年审工作，促进了公司内部控制制度的建立健全、保障了内部控制制度的有效执行，为公司健康、可持续的发展做 出了贡献。 3、提名委员会履职情况 公司董事会提名委员会由陈亚东、罗佟凝、樊德珠三位董事组成，陈亚东先生为提名委员会召集人。报告期内，提名委 员会严格按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，对公司董事、高级管理人员的任职资质、履职情况 进行审核、监督。 4、薪酬与考核委员会 公司董事会薪酬与考核委员会由樊德珠、范敏华、张海燕三位董事组成，樊德珠女士为薪酬与考核委员会召集人。报告 期内，薪酬与考核委员会按照《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》相关规定，对非独立董事和高级管理人员2020 度工作进行了考评，监督公司薪酬制度的执行，为公司规范运营、持续发展提供了保障。

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内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司《高管人员薪酬管理与考核办法》由薪酬和考核委员会提出，通过后实施，报告期内，根据《高管人员薪酬管理与 考核办法》，结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核指标制定了详细的高管人员薪酬评价体系。公司设有薪酬和考核 委员会，根据公司主要经营指标完成情况，对高级管理人员的履职情况进行考评，并结合考核办法的实际运行情况，不断完 善高管人员的考核机制和激励机制。

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 100.00% 100.00% 2021 年 04 月 24 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

内容: A、重大缺陷:①董事、监事和高级管理人 A、重大缺陷:①公司缺乏民主决策程 员舞弊并给公司造成损失；②对已经公告 序；②公司决策程序不当导致重大失 的财务报告出现的重大差错进行错报更 误； ③公司违反国家法律法规并受到重 正；③当期财务报告存在重大错报，而内 大处罚；④公司董事、监事、高级管理 部控制在运行过程中未能发现该错报；④ 人员及主要技术人员发生非正常重大 审计委员会以及内部审计部门对财务报告 变化；⑤媒体频现恶性负面新闻，涉及 定性标准 ⑤会计师事务所对财务报告出具无法表示 面广且负面影响一直未能消除， 或者负 意见或否定意见；⑥会计师事务所出具内 面新闻虽然只波及局部区域但已对股 部控制无法表示意见的鉴证报告。B、重 票价格造成异动； ⑥公司重要业务缺乏 要缺陷:①董事、监事 和高级管理人员舞 制度控制或制度体系失效； ⑦公司内部 弊，但未给公司造成损失；②未依照公认 控制重大或重要缺陷未得到整改； ⑧公 会计准则选择和应用会计政策；③未建立 司遭受证监会行政处罚或证券交易所 反舞弊程序和控制措施；④对于非常规或 公开谴责。B、重要缺陷:①公司民主决

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 特殊交易的账务处理没有建立相应的控制 策程序存在但不够完善； ②公司决策程 机制或没有实施；⑤对于期末财务报告过 序不当导致出现一般失误； ③公司重要 程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理 业务制度或系统存在缺陷； ④公司违反 保证编制的财务报表达到真实、准确的目 国家法律法规并受到较大处罚； ⑤公司 标。C、一般缺陷:①公司 决策程序效率不 关键岗位业务人员流失严重； ⑥媒体出 高；②公司人员违反内部规章，但未形成 现负面新闻，波及局部区域，影响较大 损失； ③公司一般岗位业务人员流失严重；但未造成股价异动； ⑦公司遭受证券交 ④媒体出现负面新闻，但影响不大，未造 易所通报批评； ⑧公司内部控制重要或 成股价异动；⑤公司一般业务制度或系统 一般缺陷未得到整改。C、一般缺陷: 存在缺陷；⑥公司一般缺陷未得到整改； ①公司决策程序效率不高； ②公司人员 ⑦公司存在除上述之外的其他缺陷。 违反内部规章，但未形成损失；③公司 一般岗位业务人员流失严重； ④媒体出 现负面新闻，但影响不大，未造成股价 异动； ⑤公司一般业务制度或系统存在 缺陷；⑥公司一般缺陷未得到整改；⑦ 公司存在除上述之外的其他缺陷。 A、利润总额潜在错报：①一般缺陷：错 报<利润总额的 5%；②重要缺陷：利润总 额的 5%≤错报<利润总额的 10%；③重大 缺陷：错报≥利润总额的 10%。B、资产总 额潜在错报： ①一般缺陷： 错报<资产总额 的 0.5%； ②重要缺陷： 资产总额的 0.5%≤ 错报<资产总额的 5%；③重大缺陷：错报 定量标准 直接财产损失金额： A、 一般缺陷： 损

内容: 失<利润总额的 5%；B、 重要缺陷：利 ≥资产总额的 5%。 经营收入潜在错报： C、 润总额的 5% ≤损失＜利润总额的 ①一般缺陷：错报<经营收入的 0.5%；② 10%； C、重大缺陷：损失≥利润总额 重要缺陷：经营收入的 0.5%≤错报<经营 的 10%。 收入的 5%；③重大缺陷：错报≥经营收入 的 5%。D、所有者权益潜在错报：①一 般缺 陷：错报<所有者权益的 5%；②重 要缺陷：所有者权益的 5%≤错报<所有者 权益的 10%；③重大缺陷：错报≥所有者 权益的 10%。 0 0 0 0

内容: 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个）

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

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内容: 第十一节 公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2021 年 04 月 22 日 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 天健审〔2021〕4198 号 施其林、刘梦曦 审计报告正文

内容: 海南普利制药股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司）财务报表，包括2020 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 普利制药公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2020年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报告的“注册会计师对财 务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于普利制药公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意 见。 (一) 收入确认 1. 事项描述 相关信息披露详见财务报表附注三（二十四）及附注五（二）1。 普利制药公司的营业收入主要来自于销售原料药及成品药，主营业务属于某一时点履行 的履约义务。2020年度，普利制药公司营业收入金额为人民币1,188,603,424.51元，其中主营 业务收入为人民币1,155,462,052.27元，占营业收入的97.21%。如财务报表附注重要会计政策 及会计估计所示，普利制药公司产品销售区域分为国内和国外，在产品交付给承运人或送至 指定地点，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时确认收入。 由于营业收入是普利制药公司关键业绩指标之一，可能存在普利制药公司管理层（以下 简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入

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内容: 确认确定为关键审计事项。 2. 审计应对 针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括： (1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行， 并测试相关内部控制的运行有效性； (2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当； (3) 对收入和成本实施分析程序， 识别销售收入与毛利率是否存在重大或异常波动，并查 明波动原因； (4) 以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、出库单、装运 单、报关单、客户签收记录等支持性文件； (5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额； (6) 检查销售退换货记录，确认是否存在影响收入确认的异常退换货情况； (7) 从资产负债表日前后确认的销售收入中抽取样本，核对出库单、 物流信息及其他支持 性文件，以评价收入是否记录于恰当的会计期间； (8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 (二) 销售费用-市场推广费 1. 关键审计事项描述 相关信息披露详见财务报表附注五（二）3。 2020年度，普利制药公司销售费用-市场推广费124,471,938.57元，上期销售费用-市场推 广费140,669,830.11元，本期较上期销售费用-市场推广费减少16,197,891.54元，降幅11.51%。 由于销售费用-市场推广费是普利制药公司关键业绩指标之一，可能存在核算不规范、入 账不及时、不完整导致的错报风险，对利润影响较大，因此我们将市场推广费识别为关键审 计事项。 2.审计应对 针对销售费用-市场推广费，我们实施的审计程序主要包括： (1) 了解与销售费用-市场推广费预算管理、报销审核相关的关键内部控制，评价这些控 制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性； (2) 向公司管理层询问了解本年度开展 CSO 的背景及商业逻辑； (3) 抽样检查公司与医药推广商签订的协议， 并对经销协议中约定的包括但不限于工作内 容、付款结算、成果审查等关键条款进行审阅； (4) 查询医药推广商的工商登记资料，并询问公司相关人员，确认医药推广商与公司是否 存在关联关系； (5) 以抽样方式对销售费用-市场推广费执行细节测试：检查工作计划、工作总结、活动 照片、费用审核记录等相关原始凭据； (6) 就资产负债表日前后记录的销售费用-市场推广费选取样本执行截止性测试，评价费 用是否被记录于恰当的会计期间； (7) 对医药推广商选取样本，函证本期结算的金额、内容及款项支付情况； (8) 检查与销售费用-市场推广费相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

内容: (三) 研发费用 1. 关键审计事项描述

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内容: 相关信息披露详见财务报表附注五（二）5。 2020年度，普利制药公司研发费用191,180,706.65元，上期研发费用184,293,262.00元，本 期较上期研发费用增加6,887,444.65元，增幅3.74%。 由于研发费用是普利制药公司关键业绩指标之一，可能存在核算不规范、入账不及时、 不完整导致的错报风险，对利润影响较大，因此我们将研发费用识别为关键审计事项。 2. 审计应对 针对研发费用，我们实施的审计程序主要包括： (1) 了解普利制药公司关于研发费用的立项、费用预算、报销审批相关的关键内部控制， 评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性； (2) 检查各研发项目立项情况表、立项可行性分析报告、立项白皮书，以确认研发项目的 真实性； (3) 分析普利制药研发费用归集的合理性，并访谈公司管理层及研究人员； (4) 获取研发人员名单、 检查研发项目人工以及各项费用支出等原始凭证以及相关审批程 序，判断研发支出的合理性以及研发金额的准确性； (5) 抽选研发费用涉及的外部供应商，检查签订的服务合同，了解服务内容并与公司内部 研发项目进展进行比对，函证交易额、余额； (6) 观察公司研究过程，并检查研究过程的过程记录文件。 (7) 检查研发费用直接投入原始凭证及相关审批的合理性， 并与对应研发项目的当前进度 进行匹配； (8) 检查与研发费用相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我 们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的 鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息 是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。 在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行 和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估普利制药公司的持续经营能力，披露与持续经营相 关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实 的选择。 普利制药公司治理层（以下简称治理层）负责监督普利制药公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保 证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准 则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预

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内容: 期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为 错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以 应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉 及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。 (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可 能导致对普利制药公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出 结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表 使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的 结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致普利制药公司不 能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和 事项。 (六) 就普利制药公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财 务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通 我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能 被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构 成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项， 或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益 方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 中国· 杭州 中国注册会计师： 二〇二一年四月二十二日

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内容: 财务附注中报表的单位为：元

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内容: 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备

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内容: 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：罗佟凝

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内容: 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

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内容: 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、 利润总额 （亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益 总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.94 0.94 0.71 0.71 407,450,895.97 301,147,028.57 407,450,895.97 301,147,028.57

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：范敏华 主管会计工作负责人：罗佟凝 会计机构负责人：朱显华

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 334,180,599.61 314,027,309.59 373,981,668.22 39,801,068.61 334,180,599.61 349,178,120.75 35,150,811.16 314,027,309.59 377,527,161.99 76,771.41 3,622,265.18 -309,050.42 348,537,827.11 1,046,657.98 406,364.34 -1,647,729.81 -3,339,791.72 550,353.18

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内容: 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 334,180,599.61 314,027,309.59

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 8,393,255.65 92,200,875.25 1,047,366,419.77 295,930,707.06 265,869.04 50,143,289.55 943,573,769.07 316,505,518.84 946,772,288.87 893,164,610.48 2020 年度 2019 年度

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内容: 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 405,274,032.12 307,541,496.00 597,990,147.00 1,166,539,928.66 -833,544,150.11 402,513,853.26 -402,025,122.14 836,539,928.66 330,000,000.00 402,513,853.26 332,995,778.55 488,731.12 61,376.90 488,731.12 330,000,000.00 2,934,401.65 95,579,441.58 60,046,408.07 263,734,045.77 715,290,602.48 332,075,817.29 65,279,426.80 74,363,529.47 272,050,993.10 728,199,468.21 215,374,300.86

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 2020 年度 项目 归属于母公司所有者权益 少数 所有

内容: （二） 所有者投 入和减少资本

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内容: 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 3． 对所有者 （或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权 益内部结转 151,1 20,53 4.00 1．资本公积转 151,1 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五） 专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余 额 上期金额 436,9 89,27 9.00 664,80 46,080 8,379. ,240.0 95 0 20,53 4.00 -151,1 20,534 .00 -151,1 20,534 .00

内容: 单位：元 2019 年年度 项目 归属于母公司所有者权益 少数股 所有者

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 东权益 权益合 其他 小计 计

内容: 其他权益工具 股本 优先 永续 股 一、上年期末 余额 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） （一）综合收 益总额 （二）所有者 投入和减少资 本 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分 配 91,58 8,215 .00 -91,58 8,215. 00 183,1 76,43 0.00 326,33 3,862. 49 183,1 76,43 0.00 债 资本 减：库 其他 公积 326,33 3,862. 49 存股

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内容: 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 91,58 8,215 .00 1．资本公积转 91,58 增资本（或股 8,215 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 274,7 64,64 5.00 234,74 5,647. 49 .00 -91,58 8,215. 00 -91,58 8,215. 00

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 103

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内容: 1．所有者投入 9,203,1 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公 积 2． 对所有者 （或 股东）的分配 3．其他 1,901,0 00.00 00.00

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内容: （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 上期金额

内容: 单位：元 2019 年年度 项目 股本 其他权益工具 资本公 减： 库存 其他综 优先 股 一、 上年期末余 额 加： 会计政 策变更 前期 差错更正 183,17 6,430. 00 永续 债 其他 积 股 合收益 专项储备 盈余公 未分配利 积 润 其他 所有者权 益合计

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内容: 其他 二、 本年期初余 额 183,17 6,430. 00 三、 本期增减变 91,588 动金额 （减少以 ,215.0 “－”号填列） （一） 综合收益 总额 （二） 所有者投 入和减少资本 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三） 利润分配 1．提取盈余公 积 2． 对所有者 （或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权 益内部结转 91,588 ,215.0 0 1．资本公积转 91,588 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 ,215.0 0 -91,588, 215.00 31,402, -69,869,7 730.96 81.26 -38,467,050 .30 0 326,333 ,862.49 48,783, 358,259,7 203.85 01.11 916,553,19 7.45

内容: 海南普利制药股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经海南省人民政府外经贸琼合资字[1992]138 号批准，浙江临海华海合成化工厂和新加坡海钻工业有限公司共同出资组建，于2012年10月31日在海南省 工商行政管理局登记注册，总部位于海南省海口市。公司现持有统一社会信用代码为91460000620000247L 的营业执照，注册资本436,989,279.00元，股份总数436,989,279股（每股面值1元）。其中，有限售条件的 流通股份：A股115,662,426股；无限售条件的流通股份A股321,326,853股。公司股票已分别于2017年3月14 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属医药制造业。主要经营活动为兴办工厂，西药原料药、中间体和制剂、中成药、药用辅料的 研发、生产、销售，卫生及医药信息服务（凡需行政许可的项目凭许可证经营）。产品或提供的劳务主要 有：抗过敏类药物、抗生素类药物、非甾体抗炎类药物、心血管类药物、消化类药物等。 本财务报表业经公司2021年4月22日第三届第三十一次董事会批准对外报出。 本公司将浙江普利药业有限公司(以下简称浙江普利)、杭州赛利药物研究所有限公司(以下简称杭州赛利)、 安徽普利药业有限公司(以下简称安徽普利)、 海南兆利医药科技有限公司(以下简称海南兆利)和浙江瑞利药 业有限公司(以下简称浙江瑞利)共5家子公司纳入报告期合并财务报表范围， 情况详见本财务报表附注六和 七之说明。

内容: 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

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内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示：

内容: 本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或 事项制定了具体会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。 2、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止 3、营业周期

内容: 公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值 计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面 价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财 务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的

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内容: 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外 币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件 资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目 仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算， 不改变其人民币金额； 以公允价值计量的外币非货币性项目， 采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 10、金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2) 的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 (1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时， 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初 始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计 准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。 (2) 金融资产的后续计量方法 1) 以摊余成本计量的金融资产 采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金 融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 采用公允价值进行后续计量。 采用实际利率法计算的利息、 减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益， 其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合 收益中转出，计入当期损益。 3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得 或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转 出，计入留存收益。 4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资 产属于套期关系的一部分。 (3) 金融负债的后续计量方法 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的

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内容: 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该 处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自 身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认 时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债 按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。 3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺 在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损 失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额 后的余额。 4) 以摊余成本计量的金融负债 采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生 的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。 (4) 金融资产和金融负债的终止确认 1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产： ① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止； ② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确 认的规定。 2) 当金融负债 （或其一部分） 的现时义务已经解除时， 相应终止确认该金融负债 （或该部分金融负债） 。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保 留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所 转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况 处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独 确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融 资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产 在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变 动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前 金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分 摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与 原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公 允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和 金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃 市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输 入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数 据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测 等。

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内容: 5. 金融工具减值 (1) 金融工具减值计量和会计处理 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合 终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准 备。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公 司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即 全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用 调整的实际利率折现。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内 预期信用损失的累计变动确认为损失准备。 对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超 过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的 预期信用损失金额计量损失准备。 对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款 项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显 著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准 备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量 损失准备。

内容: 公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违 约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

内容: 于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始 确认后并未显著增加。 公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组 合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。 公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值 损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列 示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认 其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 (2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具 项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法 参考历史信用损失经验，结合当前状况以 及对未来经济状况的预测，通过违约风险 敞口和未来12个月内或整个存续期预期信 用损失率，该组合预期信用损失率为0。 参考历史信用损失经验，结合当前状况以 及对未来经济状况的预测，通过违约风险 敞口和未来12个月内或整个存续期预期信 用损失率，计算预期信用损失 其他应收款——合并范围内关合并范围内关联方 联方往来组合

内容: (3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产 1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

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内容: 项 目 应收银行承兑汇票 应收商业承兑汇票

内容: 确定组合的依据 票据类型

内容: 计量预期信用损失的方法 参考历史信用损失经验，结合当前状况以 及对未来经济状况的预测，通过违约风险 敞口和整个存续期预期信用损失率，计算 预期信用损失 参考历史信用损失经验，结合当前状况以 及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照 表，计算预期信用损失 参考历史信用损失经验，结合当前状况以 及对未来经济状况的预测，通过违约风险 敞口和整个存续期预期信用损失率，该组 合预期信用损失率为0 应收账款/合同资产 预期信用损失率(%) 5.00 10.00 20.00 50.00 80.00

内容: 应收账款——账龄组合 合同资产——账龄组合

内容: 应收账款——合并范围内关联合并范围内关联方 方往来组合 合同资产——合并范围内关联 方往来组合 账 龄 1年以内（含，下同） 1-2年 2-3年 3-5年 5年以上

内容: 2) 应收账款和合同资产——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

内容: 6. 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵 销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执 行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 11、应收票据 12、应收账款 13、应收款项融资 14、其他应收款

内容: 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

内容: 15、存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供 劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法

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内容: 发出存货采用移动加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产负债表日， 同一项存货中一部分有合同价格约定、 其他部分不存在合同价格的， 分别确定其可变现净值， 并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 16、合同资产 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一 合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客 户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 17、合同成本 与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。 公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得 成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。 公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下 列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产： 1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关， 包括直接人工、 直接材料、 制造费用 （或类似费用） 、 明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； 2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源； 3. 该成本预期能够收回。 公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入 当期损益。 如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余 对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的 因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本 高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超 过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

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内容: 18、持有待售资产 19、债权投资 20、其他债权投资 21、长期应收款 22、长期股权投资 1. 共同控制、重大影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致 同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制 或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额 之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。 属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在 合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资 成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取 得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财 务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核 算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得 控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股 权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有 的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当 期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以 发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的， 按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会 计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采 用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 (1) 个别财务报表 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单

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内容: 位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、 共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。 (2) 合并财务报表 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算 的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股 权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始 持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股 权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次 处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在 丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 23、投资性房地产

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法

内容: 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产 相同的方法计提折旧或进行摊销。 24、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

内容: 类别 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子及其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 20 10 4-10 3-10 折旧年限 5 5 5 5 残值率 4.75 9.50 9.50-23.75 9.50-31.67 年折旧率

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内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 25、在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产 达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办 理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调 整原已计提的折旧。 26、借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时， 开始资本化： 资产支出已经发生； 借款费用已经发生； 为 1) 2) 3) 使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月， 暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包 括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进 行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的 资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本 化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产， 在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统 合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 土地使用权 50 摊销年限(年)

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内容: 3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出， 同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无 形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的， 能证明其有用性； 有 (4) 足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准是以是否取得临床批件或临床 备案为准，即相关技术取得临床批件或临床备案之前为研究阶段，相关技术取得临床批件或临床备案以后 进入开发阶段。取得临床批件之前的支出全部费用化；取得临床批件或临床备案以后的支出符合可直接归 属于该技术的必要支出均予以资本化，不符合资本化条件的计入当期损益。研究开发项目达到预定用途即 取得药品注册批件后确认为无形资产核算。 （2）内部研究开发支出会计政策 31、长期资产减值 对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资 产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉 和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产 组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 32、长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生 额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将 尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 33、合同负债 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一 合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客 户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产 成本。

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内容: （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法， 采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出 估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义 务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的， 将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字 或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资 产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息 净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净 负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的 变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综 合收益确认的金额。 （3）辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公 司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福 利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利， 符合设定提存计划条件的， 按照设定提存计划的有关规定进行会计处理； 除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生 的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职 工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 35、租赁负债 36、预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时 义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确 认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量， 并在资产负债表日对 预计负债的账面价值进行复核。 37、股份支付 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

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内容: 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入 相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务 的以权益结算的股份支付， 在等待期内的每个资产负债表日， 以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础， 按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服 务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠 计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计 入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的 以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承 担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服 务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取 得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后 的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认 取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减 少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可 行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被 取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 38、优先股、永续债等其他金融工具 根据金融工具相关准则、《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会〔2014〕13号）， 对发行的可转换公司债券等金融工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅 以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工具或其组成部分分 类为金融资产、金融负债或权益工具。 在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润分配，其 回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配按照借款费 用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。 39、收入

内容: 收入确认和计量所采用的会计政策

内容: 1. 收入确认原则 于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是 在某一时段内履行，还是在某一时点履行。 满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1) 客 户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商

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内容: 品；(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完 成的履约部分收取款项。 对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否 已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现 时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司 已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬 转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户 已取得商品控制权的迹象。 2. 收入计量原则 (1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务 而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。 (2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含 可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 (3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付

内容: 金额确定交易价格。 该交易价格与合同对价之间的差额， 在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日， 公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成 分。 (4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独 售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。

内容: 3. 收入确认的具体方法 (1) 药品销售业务，，属于某一时点履行的履约义务。 对于国内销售，在按照合同约定的交货方式，将产品交付给承运人或送至指定地点，已经收回货款或 取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时，表明控制权已转移给客户。 对于出口销售，在完成海关报关手续并按照合同约定的交货方式，将产品交付给承运人或送至指定地 点，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入时，表明控制权已转移给客户 (2) 经销权产品许可收入，属于某一时点履行的履约义务。 在合同执行完毕或交付合同明确约定的阶段性成果后，公司已经收回货款或取得了收款凭证时，表明 控制权已转移给客户。 (3) 经销权产品销售利润分成收入，属于某一时点履行的履约义务。 经销权产品销售利润分成收入是指公司与客户签订合同，约定公司将特定产品出口销售给客户后，由 客户在指定区域内进行推广销售，产生的销售净利润中提取一定比例分成产生的收入。公司根据合同约定 的利润分成方式，在收到客户的定期的销售数据结算文件后，根据分成比例确认利润分成收入。

内容: 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

内容: 40、政府补助 1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收 到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文 件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本 条件的作为与资产相关的政府补助。 与资产相关的政府补助， 冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。 与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

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内容: 按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发 生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部 分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补 助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关 成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接 计入当期损益或冲减相关成本。 4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与 公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定 可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的 适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表 日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会 计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳 税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳 税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益， 但不包括下列情况产生的所得 税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生 的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除 金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注

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内容: 企业会计准则变化引起的会计政策变更 1.自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根

内容: 据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报 告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

内容: 2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策 变更采用未来适用法处理。 （2）重要会计估计变更

内容: （3）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

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内容: 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益 合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 调整情况说明

内容: 母公司资产负债表 单位：元 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 160,743,929.51 160,743,929.51 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数

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内容: 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计

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内容: （4）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

内容: 1.自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根

内容: 税种 计税依据 以按税法规定计算的销售货物和应税劳 增值税 务收入为基础计算销项税额，扣除当期 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应 交增值税 13%；9%；6% 税率

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内容: 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育附加

内容: 实际缴纳的流转税税额 应纳税所得额 实际缴纳的流转税税额 实际缴纳的流转税税额 从价计征的，按房产原值一次减除 30%

内容: 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 1.2%；12% 金收入的 12%计缴

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 海南普利制药股份有限公司 除上述以外的其他纳税主体 15% 25% 所得税税率

内容: 2、税收优惠 根据海南省科学技术厅、海南省财政厅、国家税务总局海南省税务局《关于海南树印网络科技有限公 司等100家企业通过2018年第二批高新技术企业认定的通知》（琼科〔2019〕35号），本公司通过高新技 术企业认定（证书编号GR201846000169），自2018年起享受15%的所得税优惠税率，有效期为三年（2018 年-2020年）。 3、其他

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 期末其他货币资金中信用证保证金1,171,011.54元，使用受限。

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额 129

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内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 其中： 衍生金融资产 其中： 合计 其他说明： 550,353.18 550,353.18 550,353.18

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 4、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: 单位：元 项目 银行承兑票据 期末余额 0.00 期初余额 0.00 单位：元 期末余额 类别 账面余额 金额 其中： 其中： 按单项计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： 130 坏账准备 计提比例 坏账准备 计提比例 计提理由 比例 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 期初余额 计提 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 收回或转回 核销 其他 期末余额

内容: （3）期末公司已质押的应收票据

内容: 单位：元 项目 期末已质押金额

内容: （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

内容: （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末转应收账款金额

内容: （6）本期实际核销的应收票据情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的应收票据核销情况： 单位：元 单位名称 应收票据核销说明： 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

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内容: 5、应收账款 （1）应收账款分类披露

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内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 台州上药药业有限 公司 合计 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 否 --核销金额

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

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内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 2) 采用组合计提减值准备的应收款项融资 项 目 账面余额 应收银行承兑汇票 小 计 项 目 银行承兑汇票 小 计 87,661,409.39 87,661,409.39 期末终止 认金额 确 期末数 减值准备 计提比例(%)

内容: (2) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况

内容: 银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可 能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据 《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。

内容: 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

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内容: 1至2年 2至3年 3 年以上 合计

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 供应商一 供应商二 供应商三 供应商四 供应商五 小 计

内容: （1）应收利息 1）应收利息分类

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 借款单位 其他说明： 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据

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内容: （2）应收股利 1）应收股利分类

内容: 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

内容: 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

内容: 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据

内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计

内容: 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 用损失 (未发生信用减值) 1,460.00 —— —— (已发生信用减值) 50,637.50

内容: 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 按账龄组合计提 坏账准备的其他 应收款 合计 89,736.59 44,801.17 134,537.76 89,736.59 44,801.17 134,537.76 期初余额 计提 收回或转回 核销 其他 期末余额

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: 4）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 核销金额

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生

内容: 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位：元 单位名称 海口桂林洋经济开 发区管理委员会 贺志刚 中证鹏元资信评估 股份有限公司 张强 冀全宝 合计 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 23.32% 12.03% 7.12% 7.18% 7.08% -56.73% 19,911.48 11,792.45 11,880.60 11,721.41 55,305.94 坏账准备期末余额

内容: 押金保证金 备用金 应收暂付款 备用金 备用金 --

内容: 6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 存货跌价准备或 账面价值 账面余额 存货跌价准备或 账面价值 138 期初余额

内容: （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备

内容: 单位：元 本期增加金额 项目 期初余额 计提 其他 转回或转销 其他 本期减少金额 期末余额

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 10、合同资产

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因 期初余额

内容: 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 其他说明： 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因

内容: 单位：元 项目 其他说明： 139 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

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内容: 12、一年内到期的非流动资产

内容: 单位：元 项目 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 期末余额 债权项目 面值 其他说明： 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 期初余额 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 重要的债权投资 单位：元 期末余额 债权项目 面值 减值准备计提情况 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 期初余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 用损失 (未发生信用减值) —— (已发生信用减值) ——

内容: 2020 年 1 月 1 日余额在 本期

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 单位：元 累计在其他 项目 期初余额 应计利息 本期公允价 值变动 期末余额 成本 累计公允价 综合收益中 值变动 确认的损失 准备 重要的其他债权投资 单位：元 期末余额 其他债权项目 面值 减值准备计提情况 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 期初余额 备注

内容: 2020 年 1 月 1 日余额在 本期

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 16、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 坏账准备减值情况 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 期初余额 折现率区间

内容: 2020 年 1 月 1 日余额在 本期

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用

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内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 单位：元 本期增减变动 被投资单 位 期初余额 (账面价 值) 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额

内容: 单位：元 项目 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 其他综合收益转 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 入留存收益的金 额 其他说明： 指定为以公允价 值计量且其变动 计入其他综合收 益的原因 其他综合收益转 入留存收益的原 因 期末余额 期初余额

内容: 19、其他非流动金融资产

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元

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内容: 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2） 存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 （2）累计折旧 转入 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

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内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 账面价值 未办妥产权证书原因

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 2）转入投资性房地 产 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 2）转入投资性房地 产累计折旧 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

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内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位：元 项目 期末账面价值

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 海南研发楼 海南欧美标准注射剂车间 2 车间 固体车间 新外包车间 海南欧美标准注射剂车间 3 车间 浙江普利生产基地 小 计 账面价值 未办妥产权证书的原因 1,627,347.87 尚在办理中 28,254,492.46 尚在办理中 9,338,475.59 尚在办理中 4,015,889.33 尚在办理中 43,893,867.62 尚在办理中 101,655,693.22 尚未办理中 188,785,766.09

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末余额 期初余额

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 本期计提金额 计提原因

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 其他说明： 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

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内容: 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 单位：元 项目 其他说明： 合计

内容: 26、无形资产 （1）无形资产情况

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内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位：元 项目 其他说明： 账面价值 未办妥产权证书的原因

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内容: 单位：元 本期增加金额 项目 期初余额 内部开发支 出 仿制药等开 发支出 合计 其他说明 28,522,061.1 92,697,235.4 4 9 其他 本期减少金额 确认为无形 转入当期损 资产 益 121,219,296. 63 121,219,296. 63 期末余额

内容: 28、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 企业合并形成的 处置 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 计提 处置 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 合计 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 商誉减值测试的影响 其他说明

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内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位：元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 22,313,804.44 47,246,804.16 期初互抵金额 或负债期初余额 9,022,154.69 21,322,376.85

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内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 32、短期借款 （1）短期借款分类

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内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 其他说明： 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

内容: 单位：元 项目 其中： 其中： 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 种类 银行承兑汇票 合计 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 期末余额 95,610,000.00 95,610,000.00 期初余额

内容: 36、应付账款 （1）应付账款列示

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内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 37、预收款项 （1）预收款项列示

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 单位：元 项目 待执行销售合同 合计 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 期末余额 25,518,857.90 25,518,857.90 期初余额 17,571,250.35 17,571,250.35

内容: 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

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内容: 印花税 环境保护税 合计 其他说明：

内容: 单位：元 项目 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 其他说明： 逾期金额 逾期原因 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

内容: （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款

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内容: 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 43、一年内到期的非流动负债

内容: 单位：元 项目 待转销项税额 合计 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名称 其他说明： 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额 期末余额 3,317,451.53 3,317,451.53 期初余额 2,284,262.55 2,284,262.55

内容: 45、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

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内容: 抵押借款 信用借款 抵押及保证借款 合计 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间：

内容: 46、应付债券 （1）应付债券

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末余额 期初余额

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内容: （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位：元 项目 国开发展基金有限公司 其他说明： 期末余额 12,000,000.00 期初余额 15,200,000.00

内容: 根据本公司与国开发展基金有限公司签订的投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司，本 公司出资4,000万元，国开发展基金有限公司出资2,020万元，其中国开发展基金有限公司对以上投资在投 资期限内通过现金分红、回购溢价等方式获得投资收益，平均年化投资收益率为1.2%，本公司从2019年起 至2025年分七期按国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的实际投资额回购其投资，由 于国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的投资本质上系借款性质，故将该投资额和应 付投资收益列报为长期应付款。根据协议约定，2021年3月20日为第三个回购交割日，对应标的股权转让 对价300万元，将其列报为一年内到期的非流动负债。 （2）专项应付款

内容: 安庆高新技术产业开发区管委会与本公司签订关于国际高端原料药及创新制剂制造基地项目投资合 作协议及其补充协议，根据有关法律法规规章和政策，安庆高新技术产业开发区管委会给予本公司项目投 资补贴1798万元，子公司安徽普利将该补助资金作为专项应付款核算，待款项支付形成资产时将专项应付 款转入递延收益，在固定资产折旧期间摊销计入其他收益。

内容: 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

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内容: （2）设定受益计划变动情况

内容: 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 计划资产： 单位：元 项目 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 1) 根据公司第三届董事会第十六次会议决议通过的《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，以公 司总股本283,967,745股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币2.128700元（含税），共计

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 60,448,142.91元（含税），同时向全体股东每10股以资本公积转增5.321750股，分配完成后公司股本总额 增加151,120,534股。登记日2020年7月2日，除权除息日2020年7月3日。减少资本公积151,120,534.00元，增 加股本151,120,534.00元。 2) 经中国证券监督管理委员会《关于核准海南普利制药股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监 许可〔2019〕2314号）核准，公司获准定向增发人民币普通股（A股）股票9,203,100股，每股面值1元，每 股发行价格为人民币59.97元，应募集资金总额551,909,907.00元，减除发行费用人民币11,957,547.17元后， 募集资金净额为539,952,359.83元，计入股本9,203,100.00元，计入资本公积（股本溢价）530,749,259.83元。 3) 根据公司第三届第二十三次董事会和2020年第五次临时股东大会决议， 公司申请通过定向增发的方 式向范敏华等176位激励对象拟授予限制性人民币普通股（A股）2,000,000股，每股面值1元，每股授予价 格为人民币24.24元，实际由范敏华等共169位激励对象认缴限制性人民币普通股（A股）1,901,000股，增 加注册资本人民币1,901,000.00元，范敏华等共169位激励对象共计应缴付出资额46,080,240.00元，计入股 本1,901,000.00元，计入资本公积（股本溢价）44,179,240.00元。

内容: 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

内容: 单位：元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 1) 股本溢价本期变动详见本财务报表附注五（一）27.股本之说明 2) 其他资本公积本期增加6,254,766.63元，系根据公司股权激励计划之限制性股票的规定，本期应承 担的股权激励费用。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 单位：元 项目 限制性股票 合计 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 期初余额 本期增加 46,080,240.00 46,080,240.00 本期减少 期末余额 46,080,240.00 46,080,240.00

内容: 单位：元 本期发生额 减： 前期计入 其他综合收 益当期转入 损益 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 留存收益 减：所得 税后归属 税费用 于母公司 税后归属 期末余 额 于少数股 东

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

内容: 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 按母公司本年度实现净利润的10%提取法定盈余公积33,418,059.96元。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细：

内容: 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

内容: 61、营业收入和营业成本

内容: 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，元预计将于年度确认 收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。 其他说明

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内容: 单位：元 项目 处置交易性金融资产取得的投资收益 本期发生额 2,934,401.65 167 上期发生额

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内容: 应收款项融资贴现利息 合计 其他说明：

内容: 单位：元 项目 其他说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 交易性金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 合计 其他说明： 550,353.18 550,353.18 本期发生额 550,353.18 上期发生额

内容: 单位：元 项目 其他说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 资产处置收益的来源 固定资产处置收益 本期发生额 上期发生额 -309,050.42

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内容: 76、所得税费用 （1）所得税费用表

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内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位：元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 研发费加计扣除影响 所得税费用 其他说明 164,865.42 -21,071,700.46 46,793,265.63 本期发生额 454,244,161.60 68,136,624.24 4,308,965.41 -4,832,689.83 95,247.39 -8,046.54

内容: 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额

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内容: 付现销售费用、管理费用、研发费用 其他 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明：

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 应收款项融资贴现 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 本期发生额 95,610,000.00 95,610,000.00 上期发生额

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

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内容: 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 使用权资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 存货的减少 （增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额

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内容: 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 158,125,354.14 46,173,446.31

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位：元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位：元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 80、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

内容: 81、所有权或使用权受到限制的资产

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内容: 受限原因 本公司与国开发展基金有限公司签订投 资协议，双方出资成立海南普利工程项 目管理公司。为保证本公司根据协议约 定回购国开发展基金有限公司持有的海 南普利工程项目管理有限公司股权并支 付协议约定的投资收益，本公司以其合 法拥有的 30,693.48 平方米土地使用权 （海口市国用[2014]第 006900 号、海口 市国用[2014]第 007000 号、海口市国用 [2014]第 007015 号）与 8047.12 平方米 房产（房产证号海口市房权证海房字第 HK101337、HK101338、HK101339、 HK101340、HK101341、HK101342、 HK101343、HK101344、HK101345 号） 向对方提供抵押担保；本公司与宁波银 行签订最高额抵押合同，以其合法拥有 的 294.3 平方米土地使用权（杭上国用 (2015)第 005143 号、杭上国用(2015)第 005142 号、 杭上国用(2015)第 005141 号、 杭上国用(2015)第 005144 号、杭上国用 (2015)第 005145 号、杭滨国用(2012）第

内容: 31,543,592.34 007778 号、杭滨国用(2012）第 007779 号、杭滨国用(2012）第 007773 号、杭滨 国用(2012）第 007771 号、杭滨国用 (2012）第 007769 号、杭滨国用(2012） 第 007765 号、 杭滨国用(2012） 007764 第 号、杭滨国用(2012）第 007780 号)与 2295.74 平方米房产（杭房权证上更字第 15102740 号、杭房权证上更字第 15102736 号、杭房权证上更字第 15102737 号、杭房权证上更字第 15102738 号、杭房权证上更字第 15102739 号、杭房权证高新更字第 12082148 号、杭房权证高新更字第 12082163 号、杭房权证高新更字第 12082161 号、杭房权证高新更字第 12082162 号、杭房权证高新更字第 12082164 号、杭房权证高新更字第 12082160 号、杭房权证高新更字第 12082158 号、杭房权证高新更字第 12082154 号）进行最高额抵押，最高债 权限额为等值人民币 4,602 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，该抵押项下贷款余 174

内容: 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 长期借款 其中：美元 欧元 港币 应付账款 其中：美元 欧元 其他说明：

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内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

内容: 84、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 单位：元 种类 省地方特色中小企业发展资 金项目资金 口服缓控释和特色固体制剂 车间扩产及 GMP 技术升级改 造项目补助 海口工业发展资金补助 振兴实体经济工业投资补助 工业生产性投资、技术改造 （智能制造）投资项目 工业和信息化部工业转型升 级（中国制造 2025）资金 国有土地补贴专项资金 国家技术改造专项补贴 地方财政贡献奖 国际注册奖励 儿童药课题经费 余杭发展和改革局疫情防控 补贴 扶持资金 国际认证奖励 省疫情防控相关企业一次性 吸纳就业补贴 外经贸发展专项资金支持 高新技术产业 7,600,500.00 其他收益 472,160.00 其他收益 3,221,520.00 其他收益 844,500.00 59,020.00 402,690.00 5,921,290.40 其他收益 1,310,000.00 金额 350,000.00 其他收益 列报项目 计入当期损益的金额 175,000.00

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内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位：元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 其他说明： 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 单位：元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 购买日公允价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 177

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 □ 是 √ 否

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位：元 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 净利润 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 单位：元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明：

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明：

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 □ 是 √ 否

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

内容: 1. 合并范围增加 公司名称 浙江瑞利药业有限 公司 2. 合并范围减少 公司名称 杭州兆利医药科技 有限公司 股权处置方式 注销 股权处置时点 2020/1/15 处置日净资产 1,998,377.55 期初至处置日 净利润 -141.63 股权取得方式 设立 股权取得时点 2020/5/25 出资额 出资比例 100%

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 浙江普利药业有 限公司 安徽普利药业有 限公司 主要经营地 注册地 业务性质 直接 浙江杭州 浙江杭州 制药业 100.00% 间接 设立 取得方式

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明：

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额 子公司 名称 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位：元 本期发生额 子公司名称 营业收入 其他说明： 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量 营业收入 上期发生额 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量 期初余额

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法

内容: 合营企业或联营 企业名称

内容: 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

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内容: （2）重要合营企业的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （3）重要联营企业的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 其他说明 ----期初余额/上期发生额 -----

内容: （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位：元 合营企业或联营企业名称 其他说明 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失

内容: （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营

内容: 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额

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内容: 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至 最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是 确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险 进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。 管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 1. 信用风险管理实务 (1) 信用风险的评价方法 公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风 险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的 信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或 者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在 初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。 当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加： 1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例； 2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法 律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。 (2) 违约和已发生信用减值资产的定义 当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用 减值的定义一致： 1) 债务人发生重大财务困难； 2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款； 3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组； 4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑， 给予债务人在任何其他情况下都不会做出的 让步。 2. 预期信用损失的计量 预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、 违约损失率和违约风险敞口。 公司考虑历史统计数据(如 交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损 失率及违约风险敞口模型。

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内容: 3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）3、五（一）6之说明。 4. 信用风险敞口及信用风险集中度 本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。 为控制上述相关风险， 本公司分别采取了以下措施。 (1) 货币资金 本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 (2) 应收款项 本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且 信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进 行管理。截至2020年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的38.85%(2019年12月 31日：43.49%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。 (二) 流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风 险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源 于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。

内容: 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适 当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行 授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

内容: 金融负债按剩余到期日分类

内容: 短期借款 应付账款 其他应付款 一年内到期的 非流动负债 长期借款

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内容: (三) 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主 要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的 带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风 险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的 金融工具组合。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临 的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡 情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司于中国 内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性 项目说明。

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位：元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、 持续的公允价值计量 （1）债务工具投资 二、 非持续的公允价值计 量 -----第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 -87,661,409.39 -合计 -87,661,409.39

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 应收款项融资均为应收银行承兑汇票，其剩余期限较短，票面金额与公允价值相近，采用票面金额作 为公允价值。

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内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 表决权比例

内容: 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是范敏华、朱小平。 其他说明：

内容: 本企业子公司的情况详见附注。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 其他说明 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 杭州必益泰得医学科技有限公司 杭州泽芙雪化妆品有限公司 邹银奎 谢慧芳 夏险峰 其他说明 185 其他关联方与本企业关系 实际控制人之控股公司 实际控制人之控股公司 股东、高级管理人员 监事 关键技术人员

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内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 杭州必益泰得医学 科技有限公司 关联交易内容 研发服务费 本期发生额 11,573,193.78 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 9,164,083.60

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 杭州泽芙雪化妆品有限公司 关联交易内容 转让专利技术 本期发生额 61,320.75 上期发生额

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 称 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 称 关联管理/出包情况说明 称 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 本期确认的托管 价依据 费/出包费 称 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 本期确认的托管 益定价依据 收益/承包收益

内容: 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 杭州必益泰得医学科技有限 公司 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 关联租赁情况说明 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 办公楼 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 990,825.70 上期确认的租赁收入 984,070.06

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内容: 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 否 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 范敏华、朱小平 关联担保情况说明 担保金额 担保起始日 担保到期日 2025 年 10 月 19 日 担保是否已经履行完毕 否

内容: 本公司与国开发展基金有限公司签订投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司。为保证本 公司根据协议约定回购国开发展基金有限公司持有的海南普利工程项目管理有限公司股权，股权出资2020 万元，并支付协议约定的投资收益，范敏华及朱小平为本公司提供连带责任保证。该回购义务公司同时以 房产及土地使用权（截至2020年12月31日，账面价值9,654,063.75元）提供抵押担保。

内容: 单位：元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 371.66 上期发生额 346.83

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内容: （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位：元 期末余额 项目名称 其他应收款 海南必益泰得医药 科技有限公司 12,600.00 2,520.00 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 期初余额

内容: 单位：元 项目名称 应付款项 杭州必益泰得医药科技有限 公司 预收款项 杭州必益泰得医药科技有限 公司 其他应付款 邹银奎 谢慧芳 夏险峰 3,000.00 3,000.00 6,000.00 3,000.00 3,000.00 6,000.00 743,119.28 241,339.20 关联方 期末账面余额 期初账面余额

内容: 7、关联方承诺 8、其他

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 1,901,000.00 0.00 188

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内容: 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 其他说明 合同剩余期限：32.5 个月

内容: 根据公司第三届第二十三次董事会和2020年第五次临时股东大会决议，公司通过定向增发的方式向范 敏华等共169位激励对象授予认缴限制性人民币普通股（A股）1,901,000股，每股面值1元，每股授予价格 为人民币24.24元。本次激励计划有效期为自授予日 2020 年 9月 18 日起 3 年，自授予日起满 12个月后、 24个月后、36个月后分三次解除限售，每次解除限售的限制性股票比例分别为限制性股票首次授予总量的 30%、30%、40%，其中，激励对象为公司董事或高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超 过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。解锁业绩考核条 件为2020 年-2022年，公司各年度净利润（扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除股 份支付费用）较基期 2019 年度增长率分别不低于30%、60%、90%。

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 根据授予日的股票收盘价为基础计算确定，其中授予公司 授予日权益工具公允价值的确定方法 董事、高级管理人员的权益工具存在任职期间每年转让的 股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%的限制性因 素，根据 Black-Scholes 模型计算确定。 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明 无 公司根据在职激励对象对应的权益工具以及对未来年度公 司业绩的预测进行确定 无 6,254,766.63 6,254,766.63

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他

内容: 资产负债表日存在的重要承诺 189

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内容: 公司向SINOMACH TECHNOLOGIES LIMITED购买设备，于2017年10月20日在中国建设银行股份有 限公司开出编号为HN002IL000012600的信用证，截至2020年12月31日，未使用金额为65,000.00欧元，以人 民币769,627.18元作为保证金。 公司向SINOMACH TECHNOLOGIES LIMITED购买设备，于2017年12月20日在中国建设银行股份有 限公司开出编号为HN002IL000017100的信用证，截至2020年12月31日，未使用金额为36,000.00欧元，以人 民币397,819.58元作为保证金。

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 根据本公司与国开发展基金有限公司签订的投资协议，双方出资成立海南普利工程项目管理公司，本 公司出资4,000万元，国开发展基金有限公司出资2,020万元，其中国开发展基金有限公司对以上投资在投 资期限内通过现金分红、回购溢价等方式获得投资收益，平均年化投资收益率为1.2%，本公司从2019年起 至2025年分七期按国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的实际投资额回购其投资，由 于国开发展基金有限公司对海南普利工程项目管理有限公司的投资本质上系借款性质，故将该投资额和应 付投资收益列报为长期应付款。公司已于2021年3月19日将第三笔股权转让价款人民币300 万元支付至国 开发展基金有限公司。

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营

内容: 单位：元 归属于母公司所 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营 利润 其他说明

内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。 （2）报告分部的财务信息

内容: 单位：元 项目 分部间抵销 合计

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内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 2016年12月12日，公司与美国SLATE RUN PHARMACEUTICALS,LLC(以下简称SLATE RUN公司)签 订《许可、生产和经销协议》和补充协议，协议中约定了许可、生产和经销三个方面的合作内容。 1.许可：协议中约定双方合作的研发产品，就约定的研发产品自协议生效之日起至研发产品通过FDA （美国药监局）批准期间，普利制药不得就该产品与SLATE RUN公司之外的第三方洽谈该产品在美国范 围内的经销合作。 2.生产、经销：协议约定的研发产品自通过FDA批准开始，SLATE RUN公司拥有该产品在美国范围内 的独家经销权。在后续的年度内，如果SLATE RUN公司未能达到约定的市场份额（以年度为考核期）， 普利制药有权取消SLATE RUN公司的独家经销权。产品在美国上市以后的销售利润根据协议约定进行分 成。 根据协议约定，SLATE RUN公司就约定的本公司研发产品的工作进度向本公司分三个阶段支付里程 碑款项：合同签署后、FDA受理后、FDA通过后。同时，SLATE RUN公司认为本公司会尽最大的努力去 完成ANDA认证，公司在任何情况下将不需要归还里程碑款项。基于此，公司在收到SLATE RUN公司分阶 段支付里程碑款项当期计入其他业务收入。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

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内容: 261.99 按单项计提坏账准备：

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: （1）应收利息 1）应收利息分类

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: 是否发生减值及其判断 依据

内容: （2）应收股利 1）应收股利分类

内容: 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

内容: 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

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内容: （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计

内容: 2020 年 1 月 1 日余额 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 --转入第三阶段 本期计提 2020 年 12 月 31 日余额

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 期初余额 计提 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 收回或转回 核销 其他 期末余额

内容: 4）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款核销说明： 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位：元 单位名称 杭州赛利药物研究所 有限公司 海口桂林洋经济开发 区管理委员会 张强 中证鹏元资信评估股 份有限公司 冀全宝 合计 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 85.22% 坏账准备期末余额

内容: 押金保证金 备用金 应收暂付款 备用金 --

内容: 6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文 及依据

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位：元 本期增减变动 期初余额 投资单位 (账面价 值) 一、合营企业 二、联营企业 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额

内容: （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

内容: 在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为2,213,116.72元

内容: 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，元预计将于年度确认 收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。 其他说明：

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内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 合计 2,934,401.65 -3,573,360.02 52,374.14 5,257,135.60 27,215,131.04 -33,047,459.38 金额 11,391.49 说明

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 22.42% 0.88 0.88 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 24.02% 0.94 0.94

内容: 海南普利制药股份有限公司 2020 年年度报告全文

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内容: 一、公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿。