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内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Word 2016

内容: Producer: Microsoft? Word 2016

内容: 2020 年年度报告

内容: 公司简称： 华创阳安

内容: 华创阳安股份有限公司 2020 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人陶永泽、 主管会计工作负责人巫兰及会计机构负责人 （会计主管人员） 莫媛声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2020 年度母公司实现净利润 83,029,738.33 元，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，加上上年度结转的未分配利润-148,425,139.85 元，本年度可供分配的利润为-65,395,401.52 元。根据上海证券交易所的相关规定，采用集中竞 价方式回购股份的， 当年已实施的股份回购金额视同现金分红， 公司 2020 年实施股份回购金额为 501,722,888.33 元（不含交易费用）。公司 2020 年度不进行现金分红，不送股，也不进行资本 公积转增股本。

内容: 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。

内容: 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析之 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”部分相关内容。 1 / 261

内容: 十一、其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会、中国证券会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司、 本公司、 宝硕股 指 华创阳安股份有限公司，曾用名“河北宝硕股份有限公司” 份、华创阳安 华创证券 指 华创证券有限责任公司，本公司全资子公司 型材公司 指 保定宝硕新型建筑材料有限公司，本公司全资子公司 管材公司 指 河北宝硕管材有限公司，本公司控股子公司 河北建材 指 河北宝硕建材有限公司，本公司全资子公司 昊鼎物业 指 保定昊鼎物业服务有限公司，本公司全资子公司 华创汇远 指 北京华创汇远企业管理有限公司，本公司全资子公司 金汇资本 指 金汇财富资本管理有限公司，华创证券全资子公司 兴贵投资 指 兴贵投资有限公司，华创证券全资子公司 华创期货 指 华创期货有限责任公司，华创证券控股子公司 兴黔资本 指 贵州兴黔财富资本管理有限公司，金汇资本全资子公司 华创并购资本 指 华创并购资本管理（深圳）有限公司，华创汇远全资子公司 云码通 指 云码通数据运营股份有限公司 信用通 指 四川信用通数字科技股份有限公司 明翌达 指 贵州明翌达科技服务股份有限公司 节能幕墙 指 河北宝硕节能幕墙科技有限公司，河北建材全资子公司 新宝和聚 指 新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司，河北建材控股子公司 新希望化工 指 新希望化工投资有限公司 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司，曾用名“贵州省物资 贵州物资、现代物流 指 集团有限责任公司” 茅台集团 指 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 盘江股份 指 贵州盘江精煤股份有限公司 沙钢集团 指 江苏沙钢集团有限公司 杉融实业 指 上海杉融实业有限公司 和泓置地 指 和泓置地集团有限公司 易恩实业 指 上海易恩实业有限公司 贵州燃气集团股份有限公司，曾用名“贵州燃气（集团）有限责 贵州燃气 指 任公司” 立昌实业 指 贵州立昌实业有限公司 贵航集团 指 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 众智投资 指 四川众智投资有限公司 恒丰伟业 指 贵州恒丰伟业房地产开发有限公司 振华科技 指 中国振华（集团）科技股份有限公司 华瑞福裕 指 贵安新区华瑞福裕股权投资中心（有限合伙） 华瑞福顺 指 贵安新区华瑞福顺股权投资中心（有限合伙） 华瑞福祥 指 贵安新区华瑞福祥股权投资中心（有限合伙） 华瑞福熙 指 贵安新区华瑞福熙股权投资中心（有限合伙） 4 / 261

内容: 南方希望 北硕投资 明新日异 东方君盛 南通宇书、乐达贸易 安庆佳合、佳合贸易 大华会计师事务所 元、万元、亿元

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 南方希望实业有限公司 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙） 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙） 北京东方君盛投资管理有限公司 南通乐达贸易合伙企业（有限合伙），曾用名“南通宇书股权投 资合伙企业（有限合伙）” 宁波梅山保税港区佳合贸易合伙企业（有限合伙），曾用名“宁 波梅山保税港区安庆佳合股权投资合伙企业（有限合伙）” 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 人民币元、人民币万元、人民币亿元

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 华创阳安股份有限公司 华创阳安 Polaris Bay Group Co.,Ltd. 陶永泽

内容: 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 董事会秘书 巫兰 北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥 中心C座 010-66500840 010-66500840 hcyadb@huachuang-group.cn 证券事务代表 姜敏斐 北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥中 心C座 010-66500840 010-66500840 hcyadb@huachuang-group.cn

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 电子信箱 北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2 100033 北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2 100033 hcyadb@huachuang-group.cn

内容: 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室

内容: 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事 务所（境内） 名称 办公地址 签字会计师姓名 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 段奇、江山 股票上市交易所 上海证券交易所 公司股票简况 股票简称 华创阳安 股票代码 600155 变更前股票简称 宝硕股份

内容: 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币

内容: (二)主要财务指标

内容: 主要财务指标 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2020年 0.38 0.38 0.37 4.37 4.20 2019年 0.15 0.15 0.25 1.73 2.94 本期比上年同期增减(%) 153.33 153.33 48.00 增加2.64个百分点 增加 1.26 个百分点 2018年 0.09 0.09 0.09 1.00 1.04

内容: 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用

内容: 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2020 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币

内容: 营业总收入 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

内容: 单位:元 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 越权审批， 或无正式批准文件， 或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营 业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素， 如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用， 如安置职工的支出、 整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 2020 年金额 2,528,876.13 附注（如 适用） 2019 年金额 69,330,403.38 币种:人民币 2018 年金额 -324,628.75

内容: 2020 年年度报告 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外， 持有交易性金融资产、 衍生金融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价 2,584,021.24 值变动损益， 以及处置交易性金融资产、 衍生 金融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,814,579.68 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -18,627,318.44 少数股东权益影响额 -2,618,036.55 所得税影响额 -2,437,299.32 合计 25,408,769.57

内容: 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用

内容: 2. 监管部门对华创证券的分类结果 2018 年、2019 年、2020 年，华创证券在证券公司分类监管评级中连续三年获评 A 类 A 级。 3. 华创证券新业务、创新业务开展情况 2020年7月，深圳证券交易所同意华创证券有限责任公司开通股票期权业务交易权限。 2020年10月，中国证监会下发《关于华创证券有限责任公司发行短期融资券的监管意见 书》,2020年12月，中国人民银行办公厅核定华创证券短期融资券余额上限为52亿元。 4. 华创证券重大许可事项相关情况

内容: 序 号 1 2 3 发文单位 深圳证券交易所 中国证监会 中国人民银行办 公厅 文件名称 关于同意华创证券有限责任公司开通股票 期权业务交易权限的通知 关于华创证券有限责任公司发行短期融资 券的监管意见书 中国人民银行办公厅关于核定华创证券有 限责任公司短期融资券余额上限的通知 文号 深证会[2020]398 号 机构部函[2020]2874 号 厅便函[2020]211 号 发文日期 2020-7-22 2020-10-29 2020-12-14

内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，华创阳安是一家集产业研究、科技开发、投资融资为一体的控股型平台。公司核 心资产及业务为华创证券，并通过华创证券提供综合金融服务。因历史原因，公司存在少量建材 业务，主要通过管型材子公司陆续处置留存存货。 （一）证券业务 1. 主要业务 经纪业务：主要包括证券经纪、期货经纪、证券投资基金销售、代销金融产品等；其中，期 货经纪业务通过华创期货开展。 证券投资咨询业务：主要为各类机构及客户提供综合金融研究与咨询服务。 证券自营业务：主要包括以自有资金开展权益类、固定收益类证券及衍生金融工具的投资， 以及新三板做市交易业务等。 投资银行业务：主要包括股票保荐与承销（IPO、增发、配股等），债券承销（公司债、企业 债、中小企业私募债等），财务顾问（改制、并购重组、股权激励、新三板推荐挂牌业务等）及 其他创新业务等。 信用交易业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务等。 资产管理业务：集合资产管理业务、定向资产管理业务、资产证券化业务、投资顾问业务以 及中国证监会批准开展的其它资产管理业务。 2. 经营模式 （1） 证券及期货经纪业务 证券经纪业务：华创证券财富管理部负责证券经纪业务日常管理和流程控制，依托下属营业 9 / 261

内容: 部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广。以客户需求为导向，不断优化网点布局；综合金 融服务平台线上标准化服务与线下本地化、差异化服务实现无缝连接，满足客户资产配置和财富 管理需求，并推动证券营业部向综合金融服务前台加快转型。 期货经纪业务： 由华创证券控股子公司华创期货运营， 主要依托期货营业部、 证券营业部 （期 货中间介绍业务）进行线下推广，挖掘客户资源；并通过网上平台为客户提供便捷服务。同时， 期货经纪业务在服务营销模式、服务内容上不断探索与创新，依托华创证券综合金融服务能力， 为客户提供多元化与全方位的金融服务。 （2） 证券投资咨询业务 华创证券主要由研究所为机构投资者提供证券金融研究服务，涵盖宏观政策、经济走势、行 业动态以及国内外上市公司研究等，服务形式包括但不限于研究服务路演，组织高端论坛、年度 策略报告会、行业专题研讨会等，以及其他定制类研究咨询服务。 （3） 证券自营业务 华创证券自营业务使用自有资金或合法募集的资金，主要投资于债券等固定收益类证券，以 及权益类投资。公司秉持稳健投资、合规运作的理念，遵循安全性、流动性、收益性原则，严格 按照股东及董事会授权确定的自营投资范围、风险资本限额及相关管理规定进行投资运作，并在 实际操作中严格控制业务风险，努力获取持续稳定的投资收益。 华创证券做市交易业务立足于服务新三板，帮助企业提高股票流动性，促进股价稳定，致力 于向市场传递做市企业价值，引导市场估值趋于合理。通过做市服务，增强客户粘性，围绕客户 需求，提供综合金融服务。 （4） 投资银行业务 华创证券投资银行业务以客户为中心，为企业全生命周期提供全方位的投资银行服务。包括 各类投融资和财务顾问服务，为企业并购重组、改制及其他资本运作项目咨询及配套的投融资服 务以及新三板推荐挂牌服务等。 （5） 信用交易业务 华创证券信用交易部负责公司信用交易业务的日常运营管理， 依托证券营业部开展具体业务。 其中，融资业务向投资者融出资金，供其买入证券，投资者须在约定的期限内偿还借款本金和利 息；融券业务向投资者融出证券，投资者须在约定期限内买入证券归还并支付相应融券费用；股 票质押式回购业务通过质押投资者提供的证券，向投资者融出资金，投资者在约定的期限内偿还 本金及利息。 （6） 资产管理业务 华创证券资产管理业务根据监管要求，多措并举积极推动业务转型，逐步建立起业务拓展与 风险控制互为支撑的发展模式，不断扩大主动管理业务规模，加强业务规范，强化产品设立与运 营维护，日常工作中通过加强监督检查，严控业务风险，促进业务持续健康发展。 （二）所属行业情况说明 10 / 261

内容: 目前，国内证券行业盈利模式仍以传统证券业务为主，业务收入与经营业绩对证券市场行情 依赖较大，具有较强的周期性和波动性。报告期内，我国资本市场改革开放进一步深化，科创板 和创业板稳步实施注册制，外商投资银行进入国内市场，数字化转型持续深入，行业整体经营情 况较好。

内容: 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司作为以证券服务业为核心的控股平台，主要依托华创证券开展证券业务。华 创证券近年来坚持立足贵州，深耕产业，服务实体，推动各项业务加快转型，形成了具有场内场 外跨市场服务特色的业务发展态势，具体如下： 1. 研究与机构业务优势突出，华创证券金融研究覆盖行业研究 20 余个，在总量研究、新产 业研究、TMT 等多个领域形成特色优势，相关服务已基本实现公募基金、保险等领域核心机构的 全覆盖，研究分仓收入长期列行业 20 位左右。 2020 年在中国证券业分析师金牛奖评选中获“最 具潜力研究机构”；在新浪金麒麟最佳分析师评选中获“最具特色研究机构”第二名；在第十八 届新财富最佳分析师评选中获“食品饮料行业”第二名、 “宏观经济行业”第五名等。 2. 自营投资业务持续保持稳健较好收益，华创证券自营投资业务以固定收益投资为重点，在 银行间市场债券交割量超过 3 万亿元，年化收益率连续多年远高于同期中债总财富总值指数，连 续 4 年获评“银行间本币市场交易 300 强”，3 次获评“活跃交易商”，跻身券商行业前列。 3. 资产管理业务结构不断优化， 近年来积极顺应监管发展要求， 华创证券业务结构持续优化， 主动管理产品的规模和投资业绩稳步增长，“创金宝”等系列产品已具品牌效应，业务发展路径 渐趋成形，2020 年，资产管理业务净收入列行业 37 位。 4. 投资银行业务实现快速发展，华创证券投资银行业务围绕重点产业布局和核心客户，协同 研究、资管、信用、私募、场外等业务团队，深化产业投融资及研究咨询服务，打通产业服务链 条，为客户提供一揽子综合金融服务，业务实现快速增长。 5. 资本中介服务渐具特色，华创证券信用交易业务着力优化业务结构，紧抓市场机遇，前瞻 布局融券业务，率先获得科创板及创业板约定申报借入资格，首批进入社保基金、QFII 出借白名 单，融券业务居市场前列，带动华创证券融券融资比例明显均衡，现已趋近 1:3，客户结构快速 优化，机构客户两融规模占比大幅提高。 6. 零售业务区域优势明显，华创证券坚持立足贵州，深耕区域，在贵州省内各地州市及重点 区县设有分支机构 47 家，省内市场份额占比超过 50%。与此同时，依托以区域资本市场为核心的 场外服务体系，华创证券的产品和服务触角不断延伸，服务模式正逐步覆盖云南、四川等地，场 内场外跨市场服务特色的综合服务架构体系日臻完善。 11 / 261

内容: 第四节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 经营情况讨论与分析

内容: 受新冠疫情影响，2020 年中国货币政策保持宽松，资本市场走出先抑后扬行情，上证综指上 涨 13.87%，深圳成指上涨 38.73%，创业板指大涨 64.96%，涨幅排名全球第一。 面对严峻复杂的内外环境，公司认真分析外部经营环境与自身发展特点，提出了“数字经济 基础设施开发运营商，区域资本市场发展服务商，深耕产业、服务实体的产业投行”三项发展定 位，围绕生产关系重构和数字化转型，推进综合业务管理平台建设，调整组织架构，完善考核体 系，持续优化大类资产配置，加强业务协同，严控合规风险，提升运作效益，取得了较好的经营 业绩。 2020 年度，公司实现营业总收入 31.35 亿元，与上年同期相比增加 26.64 %，实现营业利润 8.44 亿元，与上年同期相比增加 89.80%，归属于上市公司股东的净利润 6.58 亿元，与上年同期 相比增加 152.80%。华创证券实现营业收入 32.22 亿元，归属于母公司股东的净利润 7.02 亿元， 营业收入主要包括经纪业务手续费净收入 8.82 亿元、投资银行业务手续费净收入 4.19 亿元、资 产管理业务手续费净收入 1.45 亿元、投资咨询业务净收入 1.51 亿元、证券投资收益（含公允价 值变动收益）13.70 亿元、其他业务收入 2.89 亿元，利息净收入-0.36 亿元、其他 0.02 亿元。 一年以来，华创证券各项工作得到监管部门和社会各界的积极肯定，连续三年在证券公司分 类评级中获评 A 类 A 级，全年累计获得各类荣誉奖项 70 余项。其中，连续 4 年获评“银行间本币 市场交易 300 强”，3 次获评“活跃交易商”；在新财富举办的“2020 年第十三届新财富最佳投 行评选”中荣获最具潜力投行奖；在“2020 年度 Wind 最佳投行评选”中荣获股权承销、IPO 承销 奖、再融资承销、债券承销快速进步奖。华创证券研究所在新财富年度奖项评选中，获食品饮料 行业第 2 名，房地产行业和交通运输仓储行业第 4 名、宏观经济行业第 5 名；最佳销售服务团队 第 4 名、北京最佳销售团队第 3 名、广深最佳销售团队第 4 名、上海最佳销售团队第 5 名；在金 牛奖评选中，获评最具潜力研究机构，两人入选最具价值首席分析师；在上海证券报“中国证券 业 2021 投研峰会暨 2020 上证报最佳分析师”评选中获评“最具影响力证券机构”“最具社会责 任机构”入围奖、“最佳研究所所长”第四名等奖项。“华创 e 智通”在证券时报“2020 中国证 券业 APP 君鼎奖”评选活动中荣获运营团队君鼎奖，获评新浪财经评选“最佳突破创新 APP”。 华创证券文化视频在券商中国“风华‘证’茂 2020 年证券基金行业文化建设视频君鼎奖”评 选中位列“文化建设扶贫公益团队君鼎奖”榜首；投教作品《非法荐股莫轻信 业务资质需查清》 荣获券商中国“专业价值视频作品君鼎奖”。

内容: 2. 收入和成本分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

内容: 分行业 证券行业 建材行业 分产品 证券及期货经纪业务 信用交易业务 投资银行业务 资产管理业务 投资及其他业务 型材产品 管材产品 其他 分地区 证券行业 贵州地区 上海地区 北京地区 四川地区 浙江地区 江苏地区 广东地区 广西地区 湖北地区 重庆地区 福建地区 云南地区 山东地区

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 上述分行业、分产品、分地区的证券业务收入包括证券公司日常经营业务产生的、计入投资收益和公允价值变动损益的业务收入，证券业务营业成 本包括可分摊至各业务的管理费用等。 2020 年，市场信用业务呈分化趋势，股质余额有序下降；融资融券业务全年行情活跃，余额总量增长明显。截至 2020 年末，全市场质押股份数量 为 4,865.04 亿股，同比下降 15.92%。融资融券余额为 16,190.08 亿元，同比增长 58.84%。 2020 年，信用交易业务顺应监管导向，严控项目质量，优化业务结构，持续压降股质业务规模；全面提升客户专业化服务水平，融资业务市场占比 稳步上升；紧抓融券制度改革机遇，前瞻布局融券业务，首批进入社保基金、QFII 出借白名单，融券业务居市场前列。 截至报告期末，融资融券业务规模为 50.20 亿元，平均维持担保比例 271.90%；表内股票质押式回购业务规模为 36.11 亿元（含并表结构化主体股 票质押式回购业务规模 7.30 亿元），平均履约保障比例 170.03%，表外股票质押式回购业务规模为 30.30 亿元。 项 目 股票质押式回购业务 融资融券业务 其中：融资业务 融券业务 信用交易业务情况表 2020 年业务规模（亿元） 2019 年业务规模（亿元） 36.11 50.20 40.12 10.08 业务规模同比变动比例 -25.91% 75.52% 54.55% 281.82%

内容: (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元 分行业 证券行业 成本构成项目 营业支出、业务及 管理费 本期金额 2,295,400,688.97 分行业情况 本期占总成本比 上年同期金额 例(%) 100 1,775,391,739.02 上年同期占总成本 比例(%) 100 上年同期占总成 本比例(%) 27.44 15.98 11.49 6.27 38.82 本期金额较上年同 期变动比例(%) 29.29 本期金额较上年同 期变动比例(%) 49.16 40.66 47.61 5.22 9.03 情况 说明 情况 说明

内容: 分产品 证券及期货经纪 业务 信用交易业务 投资银行业务 资产管理业务 投资及其他业务

内容: 成本构成项目 营业支出、业务及管理费 营业支出、业务及管理费 营业支出、业务及管理费 营业支出、业务及管理费 营业支出、业务及管理费

内容: (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 3. 费用 √适用 □不适用 项目 销售费用 本期数 520,760.71 上年同期数 1,190,418.96 差异额 -669,658.25 同比增减 -56.25% 重大变动说明 主要系公司建材业务销量少，相关费用下降所致

内容: 管理费用 财务费用 4. 研发投入

内容: 5.08% 130.03% 主要系华创阳安计提债券利息所致

内容: (1). 研发投入情况表 □适用 √不适用 (2). 情况说明 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 项目 经营活动现 金流量净额 投资活动现 金流量净额 筹资活动现 金流量净额 本期数 1,792,483,673.15 278,456,345.85 -899,437,467.48 上年同期数 361,835,432.87 -2,781,570,026.55 3,183,391,928.38 差异额 1,430,648,240.28 3,060,026,372.40 -4,082,829,395.86 同比增减 395.39% 110.01% -128.25% 重大变动说明 主要系卖出回购业务规模增加所致 主要系本期收回投资与投资支付现金净额同比增加所致 主要系本期偿还债务、支付债务利息额增加、公司回购股 份增加及本期暂未实施新一期员工持股计划共同影响所致

内容: 非主营业务导致利润重大变化的说明

内容: □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析

内容: √适用 □不适用

内容: 资产及负债状况 单位：元

内容: 结算备付金 衍生金融资产 应收票据 预付款项 融出资金 存出保证金 存货 其他流动资产 债权投资 长期股权投资 递延所得税资产 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付账款 预收款项 合同负债 代理买卖证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付手续费及佣金 递延所得税负债 库存股 其他综合收益

内容: 截至报告期末主要资产受限情况

内容: √适用 □不适用 项目 货币资金 货币资金 货币资金 存出保证金 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 期末账面价值 468,356.75 850,057.73 545,613.92 548,148,224.51 11,589,300,747.30 502,441,486.06 29,612,640.00 1,191,613,325.34 1,314,365,966.16 诉讼冻结资金 代收员工持股认购款 风险准备专户存款 保证金 卖出回购抵押证券 已融出证券 限售股 卖出回购抵押证券 卖出回购抵押证券 受限原因

内容: 其他说明

内容: □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析

内容: √适用 □不适用 华创阳安是一家集产业研究、科技开发、投资融资为一体的控股型平台。公司核心资产及业 务为华创证券，并通过华创证券提供综合金融服务。有关公司所属行业分析详见本节中“三、公 司关于公司未来发展的讨论与分析”。 (五) 投资状况分析

内容: 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末，公司合并财务报表长期股权投资余额 11,440.95 万元，较上年末增加 4,206.30 万元， 主要系本期新增贵州明翌达科技服务有限公司投资 800.00 万元， 新增云南省股权交易中心 有限公司投资 2,900.00 万元。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用

内容: (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用

内容: 重大资产和股权出售

内容: □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析

内容: √适用 □不适用 1. 华创证券有限责任公司成立于 2002 年 1 月 22 日，注册资本 922,592.3141 万元，为本公 司全资子公司，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务 院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国 务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。证券经纪；证券投资咨询；与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基 金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。 2. 华创期货有限责任公司设立于 2010 年 12 月 29 日，注册资本 10,000 万元，为华创证券控 股子公司，经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。 （依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 3. 金汇财富资本管理有限公司成立于 2013 年 8 月 9 日，注册资本 10,000 万元，为华创证券 全资子公司，经营范围为：项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；财务咨询（不得开展审 计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、 验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）（ 。“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资 金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企 业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益” ；市场 主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的 内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动） 。 4. 贵州兴黔财富资本管理有限公司成立于 2011 年 10 月 13 日，注册资本 3,000 万元，为金 汇资本全资子公司，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、 国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、 国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。 （一般经营项目：受托管理股权投 资基金，从事投融资管理、企业财务顾问及相关咨询服务；从事对未上市企业的投资，对上市公 司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。许可经营项目： （无）） 。 5. 兴贵投资有限公司成立于 2017 年 5 月 9 日，注册资本 20 亿元，为华创证券全资子公司， 经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当 许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无 需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(从事《证券公司证券投资品种清单》所列品种以外 的金融产品、 股权等另类投资业务。依法须经批准的项目， （ 经相关部门批准后方可开展经营活动)） 6. 华证智通科技有限公司成立于 2019 年 5 月 7 日，认缴注册资本 5,000 万元，为兴贵投资 22 / 261

内容: 控股子公司，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院 决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务 院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。 （互联网信息服务、企业管理咨询服务 （不含金融、证券、投融资理财咨询及服务） ；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；接受委 托从事信息技术外包；接受委托从事业务流程外包；广告设计及制作。 （涉及许可经营项目，应取 得相关部门许可后方可经营)） 。 7. 云码通数据运营股份有限公司成立于 2018 年 8 月 1 日，注册资本 15,000 万元，为公司参 股子公司，经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定 规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定 规定无需许可 （审批） 市场主体自主选择经营。 的， （大数据基础设施服务； 数据处理与存储服务； 信息技术咨询服务；软件开发及信息系统集成服务；云平台服务；云应用服务；大数据相关增值 服务；大数据挖掘分析服务；数据交换服务；互联网信息服务；互联网接入服务；接受委托从事 信息技术外包；接受委托从事业务流程外包；接受委托从事知识流程外包（法律、行政法律决定 禁止的项目除外） ；接受委托设计创新产品；受托信息数据处理；产业运营；投融资咨询；财务咨 询顾问服务；进出口贸易；电子商务平台的建设及运营；电信增值业务。 （涉及许可经营项目，应 取得相关部门许可后方可经营）。 ） 8. 北京华创汇远企业管理有限公司成立于 2001 年 10 月 24 日，注册资本 2,000 万元，为本 公司全资子公司，经营范围为企业管理；企业管理咨询；信息技术咨询（中介除外） 、技术服务； 会议服务；承办展览展示；货物进出口（国营贸易管理货物除外） 、技术进出口、代理进出口；互 联网信息服务。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务以及依法须经批准 的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项 目的经营活动） 。 9. 四川信用通数字科技股份有限公司成立于 2018 年 9 月 27 日，注册资本为 5 亿元，为公司 参股子公司，经营范围为软件开发及信息系统集成服务；大数据服务；数据处理与存储服务；信 息技术咨询服务；云平台服务（不含许可经营项目） ；云应用服务；互联网信息技术服务；集成电 路设计；数字内容服务；供应链管理；软件外包服务；财务咨询（不含代理记账） ；网上贸易代理。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。 10. 贵州明翌达科技服务股份有限公司成立于 2020 年 1 月 3 日， 注册资本为 2,000 万元， 为 公司参股子公司，经营范围为数据处理与存储服务；计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术 服务、技术转让、计算机系统集成服务；云平台服务；云基础设施服务；云软件服务；大数据挖 掘分析服务；数据交易交换服务；互联网信息服务。

内容: 公司控制的结构化主体情况

内容: √适用 □不适用 23 / 261

内容: 1. 纳入合并财务报表范围的结构化主体基本情况 本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为华创证券作为管理人或投资顾问的资产管理计 划。本公司综合考虑享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定将“华创 证券 1 号 FOF 单一资管计划” “创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划” 和 纳入合并报表范围。 本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为公司作为有限合伙人持有结构化主体 99.99% 份额。本公司综合考虑依据持有的份额按比例承担和分享了该结构化主体绝大部分的风险和可变 回报， 并且结合其设立目的， 认定将 “贵州云码通生态科技中心 （有限合伙） 纳入合并报表范围。 ” 截止 2020 年 12 月 31 日，公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为 2,917,196,265.39 元。 2. 未纳入合并财务报表范围的结构化主体基本情况 2020 年 12 月 31 日，公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要为华创证券管理的资产 管理计划及合伙企业。这些资产管理计划及合伙企业根据合同约定投资于各类许可的金融产品。 于 2020 年 12 月 31 日，华创证券在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账面价值共计 1,433,962,609.40 元，其中 1,429,013,582.83 元分类为交易性金融资产，4,949,026.57 元分类 为长期股权投资。 2019 年 12 月 31 日， 于 华创证券在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账 面价值共计 1,275,834,967.28 元，其中 1,270,837,961.98 元分类为交易性金融资产， 4,997,005.30 元分类为长期股权投资。上述资产管理计划及合伙企业投资的最大损失敞口为其在 报告日的账面价值。 2020 年度华创证券从上述资产管理计划及合伙企业中获取的的管理费收入、手续费收入及业 绩报酬为 24,368,969.88 元(2019 年度：7,404,010.77 元)。 除上述披露的华创证券管理的未纳入合并范围的结构化主体中的权益之外,华创证券还在其 他不作为投资管理人的未纳入合并范围的结构化主体中享有权益。与华创证券在结构化产品和信 托产品有关的最大风险敞口接近于各自的账面价值。

内容: 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1. 证券行业发展趋势 2020 年，资本市场深化改革开放加速推进，新《证券法》正式实施，创业板改革并试点注册 制、新三板改革、健全退市机制等一批标志性改革落地实施，国务院发布进一步提高上市公司质 量的意见，资本市场对外开放稳步推进。长期来看，我国证券业仍处于快速发展的历史机遇期。 （1）证券行业发展概况 2020 年，证券行业保持良好发展态势。截至 2020 年末，我国证券业的总资产、净资产及净 资本分别为 8.90 万亿元、2.31 万亿元和 1.81 万亿元，分别较 2019 年末增长 22.48%、14.05%和 24 / 261

内容: 11.40%；2020 年，我国证券业实现营业收入 4,484.71 亿元、净利润 1,575.29 亿元，同比分别增 长 24.41%和 27.97%。 （2）收入结构呈现多元化 由于证券市场竞争不断加剧，传统经纪业务佣金费率不断下降，经纪业务收入在收入中的整 体比重不断下降，受托资产管理以及融资融券等业务收入不断提升，新业务、新的融资工具不断 涌现，逐渐成为证券公司新的盈利增长点。面对竞争，证券公司加快转型布局，呈现多样化发展 态势。 （3）证券行业集中度逐步提升 在以净资本为核心的监管引导下，头部券商竞争优势明显，行业集中度呈现上升趋势。中国 证券业协会 2020 年 7 月发布的 2019 年度证券公司经营数据显示，2019 年度，前 10 大券商营业 收入占全行业比重达到 42%，净利润占全行业比重达到 53%。 （4）“建制度、不干预、零容忍”新监管思路 “十四五”期间，行业监管将坚持“建制度、不干预、零容忍”的思路。“建制度”就是加 快建立健全资本市场基础制度，坚持市场化法治化原则，完善信息披露、发行、退市等基础制度 建设。“不干预”就是保持市场功能正常发挥、稳定市场预期和增强市场活力。减少行政管制， 不用行政手段直接干预市场主体运行，构建资本市场良好的可预期机制。“零容忍”是强化监管 震慑，严厉打击资本市场违法犯罪行为，净化市场生态。 2. 证券行业市场竞争格局 近年来，证券公司通过资产管理、融资融券、直接投资等业务，不断实现利润来源的多元化 和经营模式的差异化，传统以通道类业务占主导地位的经营模式虽逐步得到改变，但对传统业务 的依赖仍然较大。 （1）业务和盈利模式多元化 证券公司在组织业务、智能化服务等方面的重大变革将进一步影响券商经营，已成为券商创 新发展的重要驱动力。同时，伴随我国资本市场和证券行业改革不断加快，证券行业面临的转型 环境不断改善，综合实力和创新能力较强的证券公司将获得更大的发展空间。 （2）数字化转型推动业务及管理模式升级 证券公司加快数字化转型，一方面有效统筹自身数据运营能力、产品服务能力、 合规风控能 力，提高运营效率；另一方面拓展公司服务客户范围，丰富服务产品和内容，为客户提供更好更 快的服务体验。 针对上述情况，华创证券坚持以科技创新驱动，持续推进业务及产品创新，增强差异化可持 续发展能力，加强规范运作与风险控制，提高业务协同与组织效率，打造具有自身特色的差异化 服务。同时，围绕“数字经济基础设施开发运营商，区域资本市场发展服务商，深耕产业、服务 实体的产业投行”三项服务和发展定位，加快生产关系重构和数字化转型，不断增强服务实体经 济的使命感和责任感， 努力建设具有数字经济研发优势和差异化核心竞争力的数字产业投资银行。 25 / 261

内容: 公司发展战略 公司作为以证券服务为核心的控股平台，数字化转型、创新是公司发展的主基调，公司未来

内容: 发展战略为：充分利用人工智能、大数据、云计算等技术与金融服务深度融合，构建业务中台， 实现证券业务数字化、智能化。积极推进和构建业务中台，深耕产业服务实体的产业投行，打造 金融服务生态圈。不断创新服务模式，降低交易成本，提高服务效率，为经济转型发展和企业转 型升级提供新引擎，为公司股东带来良好的投资回报。

内容: 经营计划

内容: √适用 □不适用 2021 年，是“十四五”规划开局之年，我国将开启全面建设社会主义现代化强国的新征程， 公司将乘势而上，聚力转型，继续坚持以服务实体经济、促进经济社会发展为己任，充分结合国 家“十四五”规划及行业发展趋势，立足贵州，深耕产业，服务实体，辐射周边、兼顾重点，加 快构建数字驱动的经营模式， 增强核心竞争力。 公司 2021 年度经营计划主要着重于以下几个方面： 1. 推动加快数字化转型。 加强专业团队建设， 自主开发公司级数据中台， 整合公司生产要素， 优化流程，重构生产关系，统筹数据运营、产品服务、合规风控，打造形成“立体、同步、自动 化”综合服务体系。 2. 建设数字经济基础设施，以客户为中心部署产业互联网服务平台，构建业务新生态。加快 推进产业互联网、城市数字经济中台、数字国资互联平台等数字经济基础设施在贵州各地州的开 发部署，实施白酒、旅游、医药、磷化工等支柱产业数字化转型及并购重组等，打通金融服务实 体“关键一公里”，与实体企业相生共济，系统解决中小微企业融资难、融资贵、发展慢、转型 难等问题，提升区域资源要素配置能力。 3. 充分发挥区域资本市场服务功能，聚焦国家新基建、大消费战略，围绕白酒、医药、旅游 等区域优势产业，推动投行协同研究、资管、信用、私募、场外等业务团队，形成“研究+投资+ 投行”综合服务模式，增强产业服务合力，深化产业研究与投融资服务。加强贵州、四川、云南 等区域专业队伍建设，借助产业互联工具，深耕西南核心区域，提升区域综合服务能力。 4. 继续强化公司治理体系和内控体系建设， 加强规范管理。 公司将恪守 “合规、 诚信、 专业、 稳健”的经营理念，按照国家法律、法规的要求，推动各部门和机构落实合规管理要求，树立在 资本市场的良好形象。 5. 优化考核机制，加强队伍建设。建立与新型生产关系相匹配的多维度绩效考核机制，优化 人员结构，引进复合人才，加强干部轮训，强化后备干部培养培训，做好队伍梯队建设。 (四) 可能面对的风险 26 / 261

内容: 1. 业务协同与整合风险 证券公司各业务板块在业务协同、经营模式、内部运营管理体系存在较大差异，未来将在业 务、资产、财务、人员及企业文化方面进行高效整合，以进一步优化资源配置，加强业务协同， 提升整体运作效率。 2. 证券市场周期性变化的风险 证券公司的经营水平和盈利能力对证券市场景气程度有较强的依赖性，证券市场景气程度又 受到国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资者心理以及国际经济 金融环境等诸多因素影响，存在一定的不确定性。证券市场景气程度的变化，以及证券行业周期 性波动的特征， 可能对证券公司的经纪、 承销与保荐、 自营、 资产管理和信用交易业务造成影响， 加大了证券公司的经营风险。若证券市场出现较大波动，公司的经营可能会受到不利影响。 3. 证券行业竞争风险 当前，我国证券公司的主要盈利来源于证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理等 传统业务，证券公司产品创新、提升专业服务能力的动力不足，业务同质化严重，提供的服务较 为单一，行业竞争日趋激烈。随着佣金率的不断下降，中小券商的利润空间被显著压缩，传统经 纪业务收入弹性与收入贡献度均达到历史低水平，未来券商经纪业务面临较大的转型。同时，商 业银行、保险公司和其他非银行金融机构也不断通过创新业务品种和模式向证券公司传统业务领 域渗透，与证券公司争夺业务及市场。此外，随着中国证券市场对外开放程度的进一步扩大，外 资金融机构也将更加积极地参与到国内证券市场的竞争中。随着行业竞争加剧，华创证券在发展 过程中将面临一定的行业竞争风险。 4. 行业监管及政策变化的风险 证券行业监管采取分类监管原则，证券公司分类评级结果作为证券公司申请增加业务种类、 发行上市等事项的审慎性条件以及核准证券公司新业务、 新产品试点范围和推广顺序的依据。 2018 年、2019 年和 2020 年华创证券评级连续三年结果均为 A 类 A 级。未来，若华创证券不能有效维 持风险管理水平，可能存在评级结果下调导致新业务资质申请受限，失去部分业务机会的风险。 随着证券行业创新改革的深入，监管部门陆续出台相关政策鼓励证券公司在防范风险的前提 下进行业务转型和创新。部分创新业务、新产品对证券公司资本实力、管理水平、风险控制能力 提出了更高要求， 如控制不当出现重大风险可能导致监管政策发生重大变化对相关业务进行限制、 暂停，对华创证券相关业务的发展以及盈利能力等造成不利影响。 针对上述风险，公司将采取以下措施应对： (1) 推动华创证券加快数字化转型，建立健全全面风险管理体系，优化风险管控措施，加强 项目投前评估和投后管理，降低因投资决策或投资管理而导致的风险。 (2) 努力把握国民经济政策动向，认真研判市场趋势，促进华创证券踩准市场节奏，应对市 场变化，提升经营业绩。 (3) 不断完善内控制度和操作流程，加强全面风险管理，做好事前风险防范，强化事中风险 27 / 261

内容: 动态监测，推进事后风险处置，确保各类风险可控可测可承受。 (4) 着力推进“合规、诚信、专业、稳健”的企业文化建设，不断提升公司文化“软实力” 和核心竞争力。通过广泛宣传、组织培训交流、优化考核指标等方式，推动公司文化建设不断深 化。 (5) 构建长效激励约束体系，通过员工持股等方式，进一步激发管理层和广大员工的积极性 和创造性，引导广大员工与公司形成发展合力，协力提升公司经营管理水平。 (6) 提升华创证券资本实力，提高其盈利能力和风险抵御能力。公司将通过非公开发行股票 等方式补充华创证券资本金，推动其扩大业务规模，优化业务结构，为实现公司总体战略目标奠 定坚实基础。

内容: 其他

内容: □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第五节

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 A 公司利润分配政策 1. 公司利润分配政策的基本原则

内容: 重要事项

内容: 公司牢固树立回报股东的意识， 重视投资者的投资回报。 利润分配政策保持连续性和稳定性， 兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。但利润分配不得超过公司累计 可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润分配方式。 2. 公司的利润分配具体政策如下： （1）利润分配的形式 公司可以采取现金方式、 股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。 公司分配股利时， 优先采用现金分配的方式,公司具备现金分配股利条件的,应当采用现金进行利润分配。现金分配 股利应符合有关法律法规及中国证监会的有关规定。 （2）公司现金分红的具体条件 公司根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，足额提取法定公积金、任意公 积金后，在盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，应积极推行现金分红方式。 除特殊情况外，在同时满足以下条件时，需实施现金分红：

内容: ①公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润，以母公 司数据为准）为正值，当年每股收益不低于 0.1 元，且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后 续持续经营。 ②审计机构对公司的年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。 ③公司现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。 特殊情况是指，公司若有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）， 可以不进行现金分红。 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资 产的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且超过 5,000 万元人民币。 （3）公司利润分配的期间间隔和比例 公司原则上每会计年度进行一次利润分配，如必要时，也可以根据盈利情况和资金需求状况 进行中期现金分红或发放股票股利；在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考 虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,实施 现金分红政策应当遵守以下规定： ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时,现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时,现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 鉴于公司目前的发展阶段尚属于成长期，且预计将有重大资金支出安排，因此，公司在进行 利润分配时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司董事会应根据公司的经营发展情况根据前项规定适时修改本款关于公司发展阶段的规定。 在满足利润分配的条件下，公司每连续三年至少有一次现金红利分配，具体分配比例由董事 会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，由股东大会审议决定。 公司原则上最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百 分之三十。 （4）公司发放股票股利的具体条件 公司可以根据年度盈利情况及未来发展需求，采取股票股利的方式分配利润。公司采取股票 股利进行利润分配的，应当以给予合理现金红利分配和维持适当股本规模为前提，并充分考虑公 司成长性、每股净资产的摊薄等因素，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 3. 公司利润分配方案的审议程序

内容: 公司董事会制订利润分配方案的过程中，应当在充分考虑公司所处行业、发展阶段、自身经 营模式、 股本规模、 盈利水平和重视对投资者的合理投资回报的前提下， 研究论证利润分配预案， 就股东回报事宜进行专项研究论证，并制定明确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的 理由等情况。公司应当通过电话、传真、信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式，与独立 董事和股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小 股东关心的问题。在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配方案。独立 董事应当就利润分配方案的合理性发表独立意见。 独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提 交董事会审议。公司除在公司股东大会听取股东的意见外，还应通过投资者咨询电话、互联网等 方式与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。 公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未做出现金分红预案的，公司董事会应披露未进行 现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见后提 交股东大会审议。 在审议公司利润分配方案的董事会会议上，需经全体董事过半数同意，方能提交公司股东大 会审议。 公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利，董事会、独立董事和符合一定条件的 股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。对于报告期内盈利但未提出现金分红预 案的，公司在召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台。 4. 公司利润分配政策的变更 公司的利润分配政策不得随意变更，并严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会 审议批准的现金分红具体方案。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整分 红政策，包括现金分红政策以及股东大会审议批准的现金红利分配具体方案，董事会应在利润分 配政策的修改过程中，与独立董事充分论证，并充分考虑中小股东的意见。公司应以股东权益保 护为出发点，在提交股东大会的议案中详细论证和说明修改原因，独立董事应当就利润分配政策 修改的合理性发表独立意见。 在审议修改公司利润分配政策的董事会会议上，需经全体董事过半数同意，方能提交股东大 会审议。 公司利润分配政策调整提交股东大会审议时， 应当由出席股东大会的股东 （包括股东代理人） 所持表决权的三分之二以上通过。 公司变更后的现金红利分配政策不得违反中国证监会和上交所的相关规定。 公司监事会对董事会执行现金红利分配政策、股东回报规划、是否履行相应决策程序和信息 披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及 时改正： （1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划； 30 / 261

内容: （2）未严格履行现金分红相应决策程序； （3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。 5. 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占 用的资金。 B 利润分配方案的执行 报告期内，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度实现归属于上市公司 股东的净利润 260,418,930.30 元。 根据上海证券交易所关于股份回购的相关规定， 当年已实施的 股份回购金额视同现金分红， 纳入该年度现金分红的相关比例计算。 公司 2019 年实施回购金额为 944,699,784.28 元， 已达到公司 2019 年度归属于上市公司股东净利润的比例为 362.76%， 《上 符合 海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》关于利润分配政策的相关要求。同时，结 合公司现阶段的经营发展需要、 盈利水平、 资金需求及现金流状况等因素， 经公司研究决定， 2019 年度将不再进行其他现金分红，不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年 度。

内容: (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报表 分红年度合并报 中归属于上 表中归属于上市 市公司普通 公司普通股股东 股股东的净 的净利润 利润的比率 (%) 658,334,858.65 76.21 260,418,930.30 362.76 149,461,032.12 103.91

内容: 分红 年度

内容: 每10股送 红股数 （股） 0 0 0

内容: 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 0 0 0

内容: 每10股转 现金分红的数额 增数（股） （含税）

内容: 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润 658,334,858.65 元。根据上海证券交易所关于股份回购的相关规定，当年已实施的股份回购金额 视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司 2020 年实施股份回购金额为 501,722,888.33 元，已达到公司 2020 年度归属于上市公司股东净利润的比例为 76.21%。 公司 2018 年通过集中竞价交易方式实施股份回购支付的资金总额为 155,298,048.35 元，公 司 2019 年通过集中竞价交易方式实施股份回购支付的资金总额为 944,699,784.28 元，公司 2020 31 / 261

内容: 年通过集中竞价交易方式实施股份回购支付的资金总额为 501,722,888.33 元。 根据上海证券交易 所关于股份回购的相关规定，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实 施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用

内容: 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

内容: 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划

内容: 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限

内容: 解决关 联交易

内容: 与重大 资产重 组相关 的承诺

内容: 避免占 用上市 公司资 金承诺 避免占 用上市 公司资 金承诺

内容: 刘永好、新希望化工分别于 2016 年 1 月 12 日、2015 年 12 月 31 日作出承诺：1．在本次重组完成后， 本公司/本人及本公司/本人拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司将 尽量避免与宝硕股份及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照 公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规 新希望化工、刘永好 范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2．本公司/ 本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕 股份公司章程等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用股东的地位谋取不当的利益， 不损害宝硕股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其控股子公司进行交易而给宝 硕股份及其中小股东及宝硕股份控股子公司造成损失的，本公司/本人将依法承担相应的赔偿责任。 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵州燃气、刘江分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺：1．在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人拥有实际控制权或重大影响的除 宝硕股份及其子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避免与宝硕股份及其子公司之间发生关联交易； 贵州物资、 茅台集团、 盘 对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认 江股份、 沙钢集团、 杉融 的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实 实业、 和泓置地、 贵州燃 保护宝硕股份及其中小股东利益。2．本单位/本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章 气、刘江 和规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定，依法行使股东权利、履行股 东义务，不利用股东的地位谋取不当的利益，不损害宝硕股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承 诺与宝硕股份及其子公司进行交易而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份子公司造成损失的，本单位/ 本人将依法承担相应的赔偿责任。 刘永好、新希望化工分别于 2016 年 1 月 12 日、2015 年 12 月 31 日作出承诺：本次重组完成后，本公司 /本人不利用与上市公司之间的关联关系占用上市公司及其控股子公司的资金或资产。若本公司/本人违 新希望化工、刘永好 反该承诺给上市公司及其控股子公司造成任何损失的，本公司/本人将依法赔偿上市公司及其控股子公 司损失。 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵州燃气、刘江分别于 2016 年 1 贵州物资、 茅台集团、 盘 月 12 日作出承诺：本次重组完成后，本单位/本人不利用与上市公司之间的关联关系直接或通过本单位 江股份、 沙钢集团、 杉融 /本人控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司及其控股子公司的资金 实业、 和泓置地、 贵州燃 或资产。若本单位/本人违反该承诺给上市公司及其控股子公司造成任何损失的，本单位/本人将依法赔 气、刘江 偿上市公司及其控股子公司损失。 宝硕股份、 贵州物资、 茅 根据 2016 年 3 月 25 日宝硕股份分别与贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置 台集团、 盘江股份、 沙钢 地、易恩实业、贵州燃气、立昌实业、贵航集团、众智投资、恒丰伟业、振华科技签署的《发行股份购 集团、 杉融实业、 和泓置 买资产框架协议之补充协议》交易双方同意并承诺，华创证券的住所（工商注册及税务登记地址）在贵 地、 易恩实业、 贵州燃气、 州省范围内保持不变。

内容: 长期有效

内容: 是

内容: 不适用

内容: 立昌实业、 贵航集团、 众 智投资、 恒丰伟业、 振华 科技 南方希望、北硕投资分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺：1．本单位及本单位拥有实际控制权或重大影 响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不利用本单位及本单位控制的相关公司对 宝硕股份的控制关系进行损害宝硕股份及其中小股东、 宝硕股份控股子公司合法权益的经营活动。2． 本 单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不 直接或间接从事、参与或进行与宝硕股份或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及 活动。3．本单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其 他关联方不会利用从宝硕股份或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与宝硕股份或其控股 子公司相竞争的业务，并不会进行任何损害或可能损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合 法权益的行为或活动。4．本单位将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与宝 硕股份及其控股子公司产生同业竞争，承诺将促使本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其 控股子公司外的其他公司及其他关联方采取有效措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。 5．如本单位或本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司或其他关 联方获得与宝硕股份及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，本单位将尽最大努力，使该 等业务机会具备转移给宝硕股份或其控股子公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供 给宝硕股份或其控股子公司。 若宝硕股份及其控股子公司未获得该等业务机会， 则本单位承诺采取法律、 法规及中国证监会许可的方式加以解决，且给予宝硕股份选择权，由其选择公平、合理的解决方式。本 承诺自本单位签署之日起至本单位不再系宝硕股份的股东之日止。 南方希望、北硕投资、刘江分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺：1．在本次重组完成后，本单位/本人及 本单位/本人拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避 免与宝硕股份及其子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允 和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的 规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2．本单位/本人保证严 格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章 程等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用股东的地位谋取不当的利益，不损害宝硕 股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其子公司进行交易而给宝硕股份及其中小 股东及宝硕股份子公司造成损失的，本单位/本人将依法承担相应的赔偿责任。 南方希望、北硕投资分别于 2016 年 1 月 12 日作出承诺：本次重组完成后，本单位/本人不利用与上市 公司之间的关联关系直接或通过本单位/本人控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方 式占用上市公司及其控股子公司的资金或资产。若本单位/本人违反该承诺给上市公司及其控股子公司 造成任何损失的，本单位/本人将依法赔偿上市公司及其控股子公司损失。 华创阳安于 2019 年 3 月 21 日作出承诺：公司第一期员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最 后一笔华创阳安股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。 华创阳安于 2019 年 12 月 23 日作出承诺：公司第二期员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最 后一笔华创阳安股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。

内容: 解决同 业竞争

内容: 南方希望、北硕投资

内容: 签署之日起 至本单位不 再系华创阳 安的股东之 日止

内容: 与再融 资相关 的承诺

内容: 南方希望、 北硕投资、 刘 江

内容: 避免占 用上市 公司资 金承诺 股份限 售 股份限 售

内容: 南方希望、北硕投资 华创阳安第一期员工持 股计划 华创阳安第二期员工持 股计划

内容: 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

内容: 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

内容: □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 2017 年 7 月 5 日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号—收入》，在境内外同时上市的 企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。作为在境内上市的企业，本公司 自 2020 年 1 月 1 日起执行上述修订后的收入准则。 根据财政部修订的《企业会计准则第 14 号—收入》，将现行收入和建造合同两项准则纳入统 一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多 重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量 给出了明确规定，从而能够更加科学合理地确认和计量企业的收入。 根据衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次 执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。企业可 以仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。该准则实施预计不会导致公司收入 确认方式发生重大变化，对财务报告不产生重大影响。

内容: （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 35 / 261

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限

内容: 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 140 2 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 报酬 40

内容: 内部控制审计会计师事务所 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用

内容: 2020 年 6 月 12 日，经公司 2019 年年度股东大会审议批准，聘请大华会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 华创证券诉中国太平洋财产保险股份有限公 司、中国太平洋财产保险股份有限公司广东分 公司、中国太平洋财产保险股份有限公司中山 中心支公司信用保险合同纠纷案（光大国际建 设工程总公司票据纠纷） 华创证券诉中国太平洋财产保险股份有限公 司、中国太平洋财产保险股份有限公司广东分 公司、中国太平洋财产保险股份有限公司中山 中心支公司信用保险合同纠纷案（瑞高商业保 理（上海）有限公司（青岛星瀚信德贸易有限 公司票据纠纷） 国联安基金管理有限公司诉厦门圣达威服饰有 限公司、华创证券缔约过失责任纠纷案 查询索引 具体内容详见公司 2018 年 3 月 24 日、 2020 年 2 月 29 日、2020 年 6 月 30 日披露于《中国证券 报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的相关公告。 具体内容详见公司 2018 年 3 月 27 日、 2020 年 2 月 29 日、 2020 年 6 月 3 日披露于 《中国证券报》 及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告。

内容: 合肥美的诉贵州安泰、重庆银行贵阳分行、华 创证券侵权责任纠纷案

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内容: 国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2017 年 1 月 18 日、2017 年 12 月 8 日、 2019 年 6 月 27 日、2019 年 12 月 11 日披露于《中国证券报》 及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2018 年 2 月 9 日、2018 年 2 月 24 日、2018 年 3 月 10 日、2018 年 3 月 15 日、2018 年 3 月 24 日、2018 年 7 月 3 日、2018 年 10 月 24 日、2018 年 12 月 18 日、2019 年 2 月 22 日、2019 年 3 月 13 日披露于《中国证券 报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日、8 月 24 日、11 月 6 日露于《中国证券报》及上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日、8 月 24 日、11 月 10 日、12 月 8 日露于《中国证券报》 及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告。 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日、8 月 24 日、11 月 10 日、12 月 8 日露于《中国证券报》 及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告。 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日、 2020 年 8 月 24 日露于《中国证券报》及上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日、8 月 24 日、12 月 8 日露于《中国证券报》及上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2018 年 5 月 9 日、2019 年 9 月 28 日、 2020 年 6 月 3 日披露于 《中国证券报》 及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日、12 月 26 日露于《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日、8 月 24 日、9 月 8 日露于《中国证券报》及上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国

内容: 管材公司诉武邑水利局买卖合同纠纷案 管材公司与湖北金马塑业有限公司买卖合同纠 纷案 管材公司与青海宝塑管业有限公司买卖合同纠 纷案 石雁民诉管材公司、汤阴县白营镇人民政府建 设工程合同纠纷案 管材公司与保定市卓金机械设备有限公司买卖 合同纠纷案 华创证券诉锦州恒越投资有限公司券回购合同 纠纷案 华创证券与北京嘉裕投资有限公司股权转让纠 纷案

内容: 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2020 年 8 月 24 日露于 《中国 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 具体内容详见公司 2019 年 4 月 12 日、 2020 年 4 月 22 日、12 月 8 日披露于《中国证券报》及上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。 具体内容详见公司 2020 年 9 月 4 日、2021 年 1 月 4 日露于 《中国证券报》 及上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的相关公告。

内容: (二) 截止本报告披露日，公司连续十二个月内或者单笔涉案金额未达到公司最近一期经审计净资 产绝对值 10%的其它诉讼、仲裁事项如下： 1. 华创证券诉孙婷婷、李经亮融资融券交易纠纷案 2020 年 11 月 18 日，孙婷婷向华创证券申请办理两融业务，与华创证券签订合同，申请并取 得融资授信额度共 3,000.00 万元。 因孙婷婷未按约定履行合同， 华创证券向贵阳市云岩区人民法 院起诉，涉诉金额 1,332.28 万元。法院于 2021 年 1 月 18 日出具《受理案件通知书》。本案尚未 判决。 2. 华创证券代华东 3 号对新沂必康、李宗松、GU XIAO JIA（谷晓嘉）的证券纠纷仲裁申请 华创证券系“华东 3 号定向资产管理计划”的管理人，根据委托人东莞银行股份有限公司的 指令，华创证券代表“华东 3 号定向资产管理计划”与被申请人新沂必康新医药产业综合体投资 有限公司（简称“新沂必康”）签订协议，向被申请人融出资金共计 30,000.00 万元。因被申请 人新沂必康违约且被申请人李宗松、GU XIAO JIA（谷晓嘉）未履行保证责任，华创证券根据委托 人的指令，向广州仲裁委员会提起仲裁。2021 年 1 月 6 日，仲裁委员会出具《受理仲裁申请通知 书》。2021 年 2 月 26 日，仲裁委员会进行开庭审理。 该案件系华创证券根据委托人指令进行，因仲裁产生的风险及后果均由委托人承担，预计对 华创证券正常经营无实质影响。 3. 华创证券代鑫羊 50 号诉何巧女质押式证券回购纠纷 38 / 261

内容: 华创证券系“鑫羊 50 号定向资产管理计划”的管理人，根据委托人申万菱信（上海）资产管 理有限公司的指令，华创证券代表“鑫羊 50 号定向资产管理计划”与被告何巧女签订协议，向被 告融出资金共计 30,000.00 万元。因被告违约，华创证券根据委托人的指令，向贵州省贵阳市中 级人民法院起诉。2021 年 2 月 4 日，法院出具《受理案件通知书》。 该案件系华创证券根据委托人指令进行，因诉讼产生的风险及后果均由委托人承担，预计对 华创证券正常经营无实质影响。 4. 保定市城市芳庭房地产开发有限公司（以下简称“城市芳庭” ）诉公司股权转让纠纷案 2015年7月9日， 城市芳庭与公司及保定宝硕置业房地产开发有限公司 （以下简称 “宝硕置业” ） 签订了 《关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之<股权转让协议>》 （以下简称 “股权转让协议” ） 等协议， 双方约定了关于公司将所持有的宝硕置业60%股权转让给城市芳庭， 该部分股权转让已于 2015年8月份实施完毕。 另外， 城市芳庭称与公司于2015年7月9日签署了 《<关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之 股权转让协议>补充协议》（以下简称“补充协议”），应按照《补充协议》约定，要求公司按照 2015年6月的宝硕置业100%股权的评估价格将持有的宝硕置业剩余40%股权 （9,600万元） 转让给城 市芳庭。2018年2月6日，城市芳庭向保定市中级人民法院提起诉讼，请求法院判决公司向城市芳 庭履行转让宝硕置业40%股权 （9,600万元） 的义务。 2018年10月， 公司收到保定中院作出的 （2018） 冀06民初34号《民事判决书》，判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权义务。2019年3月 12日，公司收到保定中院作出的（2019）冀06执134号《执行通知书》。2019年3月13日，城市芳 庭根据《执行通知书》将公司持有的宝硕置业40%的股权已司法划转至城市芳庭名下。公司不服二 审判决，为了维护公司及全体股东的利益，公司已向最高人民法院申诉，再审申请被驳回。鉴于 公司持有的宝硕置业40%股权已被强制司法划转，公司在2019年3月份对该事项进行了会计处理， 合并报表层面确认投资收益68,804,644.85元。 5. 江苏金桥诉华创证券抵押权纠纷案 2018年6月15日，江苏金桥市场发展有限公司（以下简称“江苏金桥公司”）与华创证券有限 责任公司（以下称“华创证券”）及锦州恒越投资有限公司（以下简称“锦州恒越公司”）签订 《抵押合同》，约定江苏金桥公司以其位于溧阳市金桥流通中心四区8幢316室、317室、318室、 319室、320室、321室、322室的房产（以下简称“抵押房产”）设定抵押，作为锦州恒越公司偿 还其与华创证券签订的主合同项下借款的担保。2021年3月1日江苏金桥公司向江苏省溧阳市人民 法院起诉华创证券，要求：1、判令涂销抵押房产的抵押登记，并判令华创证券协助办理上述房产 的涂销抵押登记手续；2、判令华创证券负担本案诉讼费用。 6. 华创证券诉钟金章、钟雪珍、江新光证券回购合同纠纷案 2017年4月26日和2017年5月11日，钟金章与华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计 840.00万元。因钟金章发生交易违约，华创证券向贵阳市云岩区人民法院起诉。法院于2021年3 月24日出具《受理案件通知书》。 39 / 261

内容: 7. 华创证券诉王云杰证券回购合同纠纷案 2017年9月5日，王云杰与华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计500.00万元。因王云 杰发生交易违约，华创证券向贵阳市云岩区人民法院起诉。法院于2021年3月24日出具《受理案件 通知书》。 8. 华创证券诉李芃证券回购合同纠纷案 2017 年 1 月 12 日，李芃与华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计 9,977.00 万元。因 李芃发生交易违约，华创证券向贵州省高级人民法院起诉。2020 年 3 月 28 日法院出具判决，支 持华创证券主要诉讼请求。本案正在执行。 9. 华创证券诉博杰投资、刘惠玲股票回购合同纠纷案 2017 年 1 月 12 日，西藏山南博杰投资咨询合伙企业（有限合伙）（简称“博杰投资”）与 华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计 8,272.83 万元。因博杰投资发生交易违约，华创证 券向贵阳市中级人民法院起诉。2019 年 11 月 1 日法院出具判决，支持华创证券主要诉讼请求。 本案正在执行。 10. 华创证券诉博萌投资、李萌股票回购合同纠纷案 2017 年 1 月 12 日，西藏山南博萌创业投资管理合伙企业（有限合伙） （简称“博萌投资”） 与华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计 4,754.50 万元。因博萌投资发生交易违约，华创 证券向贵阳市中级人民法院起诉。 2019 年 11 月 1 日法院出具判决， 支持华创证券主要诉讼请求。 本案正在执行。 11. 华创证券诉燕卫民质押式证券回购纠纷案 2017 年 9 月 29 日，燕卫民与华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计 7,253.00 万元。 因燕卫民发生交易违约，华创证券向贵阳市中级人民法院起诉。2020 年 12 月 18 日法院出具《民 事调解书》，华创证券与燕卫民达成调解协议。本案正在执行。 以上华创证券作为原告的诉讼均系华创证券为维护自身权益提起，诉讼结果预计对华创证券 正常经营无实质影响。 12. 华创证券诉冯鑫、天津融辉似锦企业管理合伙企业（有限合伙）股票回购合同纠纷案 2017 年 11 月 21 日，冯鑫与华创证券签订协议，向华创证券融入资金共计 5,492.50 万元。 因冯鑫发生交易违约，华创证券向贵阳市中级人民法院起诉。2019 年 11 月 21 日法院出具判决， 支持华创证券主要诉讼请求。本案正在执行。 13. 华创证券诉力帆控股合同纠纷案 2018 年 6 月 14 日，重庆力帆控股有限公司（简称“力帆控股”）与华创证券签订协议，向 华创证券融入资金共计 19,340.00 万元。因力帆控股发生交易违约，华创证券向重庆市第一中级 人民法院起诉。2020 年 3 月 26 日法院出具判决，支持华创证券主要诉讼请求。力帆控股提起上 诉，因未预交上诉案件受理费，重庆市高级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。本案正在执行。

内容: (三) 其他说明 □适用 √不适用 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司诚信状况良好，不存在被监管机构出具不诚信记录的情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 公司将回购专户中股份非交易过 户至第二期员工持股计划相关专 用证券账户 查询索引 具体内容详见公司 2020 年 1 月 2 日、 2020 年 1 月 4 日、 2020 年 1 月 15 日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。

内容: (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 公司2019年度日常关联交易 执行情况及2020年度日常关 联交易预计 查询索引 具体内容详见公司 2020 年 4 月 22 日披露于《中国证券报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于 2019 年度日常 关联交易执行情况及 2020 年度日常关联交易预计的公告》

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 民生加银基金管理有限 其他 公司 国金基金管理有限公司 其他 贵州股权交易中心有限 其他 公司 华创阳安员工持股计划 其他 中国民生银行股份有限 其他 公司 和泓置地集团有限公司 其他 贵州省物资开发投资有 限责任公司 四川信用通数字科技股 份有限公司 贵州燃气集团股份有限 公司 宁波梅山保税港区锦程 沙洲股权投资有限公司 贵州省商务投资管理有 限公司 贵州股权交易中心有限 公司 贵州燃气集团股份有限 公司 贵州众石银杉资本管理 有限公司 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他

内容: 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 席位佣金收入 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 居间服务费 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 管理费 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 咨询收入、财务顾问服务 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 佣金收入 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 佣金收入 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 管理费、咨询收入 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 佣金收入 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 佣金收入 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 佣金收入 业惯例，由双方协定 综合金融服务费、房屋租 参照市场价格水平及行 赁费、物管费、水费 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 基金管理费 业惯例，由双方协定 房屋租赁费、物管费、水 参照市场价格水平及行 费 业惯例，由双方协定

内容: 东吴人寿保险股份有限 其他 公司 中国民生银行股份有限 其他 公司 民生加银基金管理有限 其他 公司 中原证券股份有限公司 其他 国金基金管理有限公司 其他 贵州股权交易中心有限 其他 公司 贵州股权交易中心有限 其他 公司 中原证券股份有限公司 其他 中国民生银行股份有限 公司 民生加银基金管理有限 公司 贵州股权交易中心有限 公司 云码通数据运营股份有 限公司 贵州信用通供应链数据 管理有限公司 贵州股权交易中心有限 公司 江苏沙钢物资贸易有限 公司 张家港市沙钢集团生活 服务有限公司 中国民生银行股份有限 公司 贵州信用通供应链数据 管理有限公司 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他

内容: 提供劳务 提供劳务 提供劳务 提供劳务 提供劳务 提供劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务

内容: 债券买卖投资收益 债券买卖投资收益 债券买卖投资收益 债券买卖投资收益 债券买卖投资收益 推介服务费 居间服务费 回购利息支出 回购利息支出 回购利息支出 综合金融服务费 咨询服务费 综合金融服务费 会议场地使用费等 水电费、房屋租赁费 物管费 房屋租赁费 服务费

内容: 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定

内容: 贵州股权交易中心有限 其他 公司 云码通数据运营股份有 其他 限公司 大额销货退回的详细情况 关联交易的说明

内容: 接受劳务 接受劳务 合计

内容: 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 参照市场价格水平及行 业惯例，由双方协定 /

内容: / 73,040,722.91 / / / 不适用 公司严格按照 2020 年度日常关联交易预计范围执行交易，交易公允，符合 公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 关联方与本公司的关系详见“第十一节财务报告之十二、关联方关联交易” 。

内容: (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 向关联方提供资金 关联方 关联关系 期初余 额 发生额 期末 余额 单位：元 币种：人民币 关联方向上市公司 提供资金 期初余额 发生额 期末余额

内容: 新希望化工投 第一大股东 43,529,042.93 43,529,042.93 资有限公司 合计 43,529,042.93 43,529,042.93 关联债权债务形成原因 资金产生于宝硕股份破产管理人， 各方债权债务关系正在进行梳理。 关联债权债务对公司的影响 依照会计准则的相关规定执行。 (五) 其他 □适用 √不适用 45 / 261

内容: 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况

内容: □适用 √不适用 (三) 1. 委托他人进行现金资产管理的情况 委托理财情况

内容: (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 类型 理财产品 资金来源 自有资金 发生额 506,750,000.00 单位：元 币种：人民币 未到期余额 逾期未收回金额 120,250,000.00

内容: 其他情况 □适用 √不适用

内容: (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 华润信托 招商银行 招商银行 华润信托 建设银行 招商银行 招商银行 建设银行

内容: 固定收益类 产品 理财产品 理财产品 固定收益类 产品 理财产品 理财产品 理财产品 理财产品

内容: 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金

内容: 已收回 已收回 已收回 未收回 已收回 已收回 未收回

内容: 其他情况 □适用 √不适用

内容: (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况

内容: (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况

内容: □适用 √不适用 (四) 其他重大合同

内容: □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1. 第三期股份回购 公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议， 审议通过了 《关于回购公司股 份的议案》，并于 2019 年 12 月 28 日披露了《关于回购公司股份的回购报告书》，公司拟使用不 低于人民币 25,000.00 万元且不超过人民币 50,000.00 万元资金回购公司股份，本次回购股份拟 用于员工持股计划。2020 年 2 月 3 日，公司首次实施了股份回购。截至 2020 年 9 月 3 日，公司 通过集中竞价交易方式已实际累计回购公司股份 40,802,692 股，占公司总股本（1,739,556,648 股）的 2.35%，回购最高价格为 14.25 元/股，回购最低价格为 11.07 元/股，回购均价为 12.25 元/股，使用资金总额为 499,999,008.33 元（不含交易费用），回购股份支付的资金总额已达到 上限，本次回购股份方案实施完毕。 2. 第二期员工持股计划 公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议， 审议通过了 《关于落实股东大 会决议继续实施员工持股计划的议案》等相关议案，制定了《华创阳安股份有限公司第二期员工 持股计划（草案）》及其摘要，拟实施第二期员工持股计划。公司第二期员工持股计划规模不超 过 4.2 亿元， 参与本期计划的总人数约为 500 人， 具体参与人数根据符合参与本次员工持股计划 49 / 261

内容: 条件、且实际缴款的员工人数确定。参与本期计划的每位员工最低认购额度为 10.00 万元，任一 持有人所持公司全部有效的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司总股本的 1%。本 期员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券 账户名下之日起算；存续期为 5 年，自董事会审议通过本期员工持股计划之日起算，存续期届满 后自行终止，可经管理委员会审议批准提前终止或延长。 2019 年 12 月 27 日，公司代表第二期员工持股计划作为委托人与管理人华创证券有限责任公 司、托管人招商银行股份有限公司天津分行分别签署了资产管理合同。 截至 2020 年 1 月 14 日， 公司第二期回购股份专用证券账户所持有的 49,351,211 股公司股票 已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第二期员工持股计划相关专用证券账户，该部分股 份锁定期自 2020 年 1 月 15 日至 2021 年 1 月 14 日。 3. 华创证券诉北京嘉裕股权转让纠纷案 2020 年 6 月 4 日，公司披露了关于华创证券终止收购太平洋证券股份的公告。华创证券与北 京嘉裕投资有限公司（以下称“北京嘉裕”）签署了《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让 协议及表决权委托协议之终止交易协议》 协议约定交易终止， ， 北京嘉裕应按约定返还华创证券支 付的 15 亿元保证金及利息。 鉴于北京嘉裕未能按协议约定完成还款义务，为维护公司合法权益，华创证券向法院申请对 北京嘉裕资产进行诉前财产保全，并向法院提起诉讼，请求判令北京嘉裕返还华创证券保证金人 民币 15 亿元并支付利息、罚息和与诉讼相关的其他费用。法院已对北京嘉裕持有的 3.49 亿股太 平洋证券股份实施冻结，并向华创证券出具了《受理案件通知书》 （2020 京 01 民初 548 号） 。 北京嘉裕共持有太平洋证券 7.44 亿股，华创证券拥有北京嘉裕质押的 5.81 亿股太平洋证券 股份优先受偿权，并通过诉前财产保全对 3.49 亿股实施冻结（包含剩余未质押 1.63 亿股） 。预 计对公司正常经营不会产生重大影响。 4. 第四期股份回购 公司于 2020 年 11 月 30 日召开第七届董事会第七次会议， 审议通过了 《关于回购公司股份的 议案》，并于 2020 年 12 月 4 日披露了《关于回购公司股份的回购报告书》，公司拟使用不低于 人民币 25,000.00 万元且不超过人民币 50,000.00 万元资金回购公司股份，本次回购股份拟用于 员工持股计划。2020 年 12 月 23 日，公司首次实施了股份回购。截至 2021 年 3 月 31 日，公司通 过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为34,659,270股， 占公司总股本 （1,739,556,648股） 的比例为 1.99%，最高成交价为 12.03 元/股，最低成交价为 10.93 元/股，支付的资金总额为 394,256,417.38 元（不含佣金、过户费等交易费用）。 5. 非公开发行股票 公司于 2021 年 3 月 7 日和 2021 年 3 月 23 日召开第七届董事会第八次会议和 2021 年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 。非公开发行股票的发行 对象为不超过 35 名特定对象，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、财 50 / 261

内容: 务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托投资公司、合格的境外投资者及其他符合相关规 定条件的法人、自然人或其他合格投资者。非公开发行股票数量不超过 52,186.6994 万股（含本 数） ，定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准日） 公司股票交易均价的 80%（即“本次发行的发行底价”。非公开发行股票拟募集资金不超过 80 亿 ） 元（含本数） ，扣除发行费用后拟全部用于向华创证券增资，以增加华创证券资本金，补充其营运 资金，优化业务结构，扩大业务规模，提升市场竞争力和抗风险能力。

内容: 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 1. 上市公司扶贫工作情况 精准扶贫规划 报告期内，公司子公司华创证券继续全面贯彻《中共中央、国务院关于打赢脱贫攻坚战的决 定》 精神，认真落实《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，围绕 “两不愁三保障”的标准，在产业发展脱贫、教育扶贫、社会扶贫等重点领域，积极探索符合贫 困地区实际、注重群众增收的脱贫奔小康之路，助力实现贫困县摘帽、解决区域性整体贫困。同 时结合企业实际， 立足金融控股企业定位， 为贫困地区经济发展提供全面金融服务， 努力开拓“产 业+金融”的扶贫新模式，重点帮助贫困地区培育扶贫产业、龙头企业，指导当地发展特色产业， 建立带动贫困人口脱贫的市场化机制，积极履行社会责任，集中力量攻坚克难，决战决胜脱贫攻 坚。 √适用 □不适用 √适用 □不适用

内容: 年度精准扶贫概要 报告期内，公司子公司华创证券认真贯彻落实中国证监会、中国证券业协会金融精准扶贫，

内容: 服务实体经济，以及贵州省委、省政府大扶贫战略工作部署要求，围绕贵州贫困区县脱贫攻坚任 务，发挥区域服务优势，加强服务对接，主动履行社会责任，坚定完成决胜脱贫攻坚，助力全面 建成小康社会的重要目标和历史使命。 （1）高度重视贫困区县帮扶工作 2020 年，继续推进与黔南州独山县、安顺市西秀区、黔南州贵定县、铜仁市思南县、黔西南 州晴隆县等 5 个结对帮扶县的脱贫帮扶工作，主要领导及班子成员多次带队到贫困乡镇调研，与 乡镇干部、贫困户座谈，研究脱贫方案，部署帮扶工作，进一步加大精准帮扶力度，至年末 5 个 结对帮扶县全部实现脱贫摘帽。 （2）依托多层次资本市场，大力开展金融精准扶贫 充分发挥“底层资本市场+互联网”服务模式优势，以金融扶贫、产业扶贫为重点，引导业务 团队积极向贵州贫困地区服务倾斜，大力开展非标资产证券化服务，践行金融精准帮扶与普惠金 51 / 261

内容: 融服务，与贵州股交中心等区域市场服务机构加强协作，多渠道、多层级支持贫困地区拓宽融资 渠道，降低融资成本，提高融资效率；依托数字产业经济基础设施服务优势，赋能实体经济与地 方服务平台，发行私募可转债等金融工具，帮助贫困区县化解债务风险，为地方政府产业发展， 保持流量、盘活存量、做大增量、优化质量提供支持。2020 年，累计帮助 19 个贫困区县直接融 资 78.88 亿元。 （3）积极开展公益扶贫，主动履行企业社会责任 2020 年，公益捐赠共计 789.54 万元（含抗疫捐款），其中对贫困区县开展脱贫帮扶活动捐 赠资金 284.54 万元。 一是大力开展教育扶贫：2020 年，向独山县上司镇峰洞、晴隆县、息烽县青山苗族乡等地有 关学校及困难学生捐款捐物 141.1 万余元。 二是加强“两不愁，三保障”：报告期内向安顺市紫云苗族布依族自治县火花镇洗鸭河村、 安徽省宿松县等地捐赠资金 40 余万元，支持当地跨河公路断桥修复等。 三是扶持贫困地区特色产业发展：2020 年，向贵阳市生态文明基金会捐赠 19.3 万元，用于 黔东南苗族侗族自治州从江县下江镇单株碳汇精准扶贫项目；向关岭县布依族苗族自治县捐赠 50 万元，用于当地招商引资和营商环境“两大行动”；向凯里市炉山镇洛棉村捐赠 20 万元，用于打 造“桃李荷田、生态洛棉”农文旅综合项目；向平塘县甲茶镇捐赠 15.79 万元，用于扶持甲茶镇 百香果产业发展。 （4）积极开展消费扶贫 与贫困县区建立产销衔接机制，通过定向直通和消费扶贫平台等渠道，帮助贫困地区扩大特 色农产品销量，2020 年采购和推荐销售贫困区县农副产品价值 27.70 万元。 2020 年， 华创证券积极履行社会责任， 受到政府机构及社会各界广泛认可。 获得了贵州省“抗 击疫情·守护家园”公益慈善“突出贡献企业”、贵州省金融系统“脱贫攻坚爱心企业”、黔东 南州 2020 年脱贫攻坚优秀帮扶企业、凯里市“尊师重教先进集体”等多项荣誉。 此外，2020 年新冠肺炎疫情爆发，华创证券认真落实中国证监会及贵州省委、省政府抗疫工 作要求，在全力抓好自身疫情防控的同时，积极开展捐款救助与纾困服务。年内协同贵州股交向 贵州慈善总会捐款 555 万元，捐赠价值 60 余万元物资慰问贵州援鄂医疗队，组织党员、员工累计 捐款 24.85 万余元；在上海证券交易所支持下，及时将拟发行的 20 亿元债券调整为疫情防控债， 募集资金的 50-70%专项用于支持疫情防护防控企业。

内容: 精准扶贫成效 单位：万元 币种：人民币 数量及开展情况 789.54 60 52 / 261

内容: √适用 □不适用 指 一、总体情况 其中：1.资金 2.物资折款 标

内容: 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 二、分项投入 1.产业发展脱贫 √ √ □ □ □ √ 农林产业扶贫 旅游扶贫 电商扶贫 资产收益扶贫 科技扶贫 其他 4 88.46

内容: 其中：1.1 产业扶贫项目类型

内容: 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1.3 产业扶贫项目投入金额 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫 其中：2.1 职业技能培训投入金额 2.2 职业技能培训人数（人/次） 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数 （人） 3.易地搬迁脱贫 其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人） 4.教育脱贫 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 5.健康扶贫 其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 6.生态保护扶贫 其中：6.1 项目名称 6.2 投入金额 7.兜底保障 其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额 7.2 帮助“三留守”人员数（人） 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫 其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 8.3 扶贫公益基金 9.其他项目 其中：9.1 项目个数（个） 9.2 投入金额 9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 9.4 其他项目说明 三、所获奖项（内容、级别） 证券基金行业风华“证”茂评选活动“文化建设扶贫公益团队君鼎奖”（全国） 53 / 261 加强“两不愁三保障”工作 加强基础设施建设 开展“爱心救助专项支持计划” □ □ □ □ 开展生态保护与建设 建立生态保护补偿方式 设立生态公益岗位 其他

内容: 贵州省“抗击疫情·守护家园”公益慈善“突出贡献企业”（省级） 贵州省金融系统“脱贫攻坚爱心企业”（省级） 贵州省金融系统“购碳扶贫 你我同行”活动“积极购碳企业” （省级） 黔东南州 2020 年脱贫攻坚优秀帮扶企业（市级） 凯里市“尊师重教先进集体”（县级） 4. 后续精准扶贫计划 华创证券将坚定贯彻中央“两会”精神，紧紧围绕全国“十四五”规划目标和贵州省“乡村 振兴、大数据、大生态”三大战略行动，一如既往地贯彻服务实体经济发展的目标和使命，为区 域社会经济发展提供全产业链的服务支持，巩固脱贫攻坚成果，防止返贫。2021 年华创证券持续 帮扶工作计划如下： （1） 继续加大结对帮扶力度。持续开展对安顺西秀区、独山县、贵定县、思南县、晴隆县 等结对帮扶区县的帮扶支持，继续加大对帮扶区县产业项目、基础设施项目等扶持力度。 （2） 持续开展“捐资助学”活动。 支助独山县上司镇峰洞小学 3 名学生完成学业， 做好“捐 资助学”。 （3） 持续开展“消费帮扶”活动。积极采购和推荐销售乡村地区特色优质农副产品，助力 解决“三农”问题。 （4） 继续开展“金融人才帮扶”。继续做好来自脱贫区县及少数民族应届毕业学生的招聘 录用工作，同时根据区域经济发展需要提供金融及大数据专业人才支持。 （5） 落实乡村振兴项目。结合农业及旅游等地区特色产业支持新农村建设，进一步下沉金 融服务，加强项目对接，持续开展公益帮扶。 （6） 做好生态环境建设。牢牢守好发展和生态两条底线，牢固树立绿水青山就是金山银山 的理念，助力实施生态环境保护项目，积极开展提升生态环境有关公益事业。 （7） 支持贫困地区拓宽融资渠道。依托“区域资本市场+互联网”服务模式，大力开展非标 资产证券化服务，为地方政府平台保持流量、盘活存量、做大增量、优化质量提供支持，积极探 索支持新型工业化、新型城镇化、农业现代化、旅游产业化的发展路线，勇担新使命，打好“十 四五”开局之年。 (二) 社会责任工作情况

内容: √适用 □不适用 公司 2020 年度社会责任工作情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 的《公司 2020 年度社会责任报告》。

内容: 环境信息情况 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

内容: □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 公司主营业务为证券业务，公司不属于排污单位。 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

内容: □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

内容: □适用 √不适用 (四) 其他说明

内容: □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （或利 发行数量 55 / 261 上市日期 单位：股 币种：人民币 获准上市交 交易终止日 易数量 期

内容: 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 2019 年 4 月 12 日， 华创阳安发行 2019 年非公开发行公司债券 （第一期） 亿元， 8 期限 5 年， 附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2019 年 9 月 9 日，华创阳安发行 2019 年非公开发行公司债券（第二期）5.15 亿元，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2019 年 11 月 18 日，华创阳安发行 2019 年非公开发行公司债券（第三期）6 亿元，期限 5 年，附第 2、4 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2021 年 1 月 20 日，华创阳安发行 2021 年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)10 亿元，期限 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2015 年 6 月 25 日，华创证券发行 2015 年度第一期次级债券 5.00 亿元，利率 6.00%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，本期债券已于 2020 年 6 月 25 日到期兑付。 2016 年 9 月 22 日，华创证券发行 2016 年度第一期次级债券 8.00 亿元，利率 4.00%，期限 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及赎回选择权，本期债券已于 2020 年 9 月 22 日到期 兑付。

内容: 2017 年 7 月 26 日，华创证券发行 2017 年度第一期次级债券 20.00 亿元，利率 5.50%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权；2020 年 7 月 26 日，债券持有 人回售 0.6 亿元，债券余额 19.4 亿元。 2018 年 8 月 23 日，华创证券发行 2018 年度第一期次级债券 8.00 亿元，利率 5.60%，期限 3 年。 2018 年 11 月 21 日，华创证券发行 2018 年度第二期次级债券 7.00 亿元，利率 5.30%，期限 3 年。 2019 年 7 月 2 日，华创证券发行 2019 年度第一期次级债券 6.00 亿元，利率 5.20%，期限 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2019 年 9 月 9 日，华创证券发行 2019 年度第二期次级债券 5.10 亿元，利率 5.50%，期限 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2019年10月30日， 华创证券发行2019年公司债券(第一期)(面向合格投资者)(品种一)16.30 亿元，利率 4.6%，期限 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2019 年 10 月 30 日， 华创证券发行 2019 年公司债券(第一期)(面向合格投资者)(品种二)3.70 亿元，利率 5.19%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。 2020 年 5 月 18 日，华创证券发行 2020 年公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)(面向合 格投资者)(品种一)10.9 亿元，利率 3.2%，期限 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及 投资者回售选择权。2020 年 5 月 18 日，华创证券发行 2020 年公开发行公司债券(第一期)(疫情 防控债)(面向合格投资者)(品种二）4.7 亿元，利率 3.6%，期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票 面利率选择权及投资者回售选择权。 2020 年 9 月 25 日，华创证券发行 2020 年次级债券(第一期)(面向专业投资者)15.83 亿元， 利率 5.8%，期限 3 年。

内容: (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 57 / 261 59,509 54,705 不适用 不适用

内容: 股东名称 （全称） 新希望化工投资 有限公司 上海杉融实业有 限公司 南方希望实业有 限公司 贵州现代物流产 业（集团）有限 责任公司 中国贵州茅台酒 厂（集团）有限 责任公司 贵州盘江精煤股 份有限公司 江苏沙钢集团有 限公司 北京东方君盛投 资管理有限公司 宁波建佑贸易有 限公司 宁波梅山保税港 区明新日异股权 投资合伙企业 （有限合伙）

内容: 股东 性质 境内非国 有法人 境内非国 有法人 境内非国 有法人 国有法人

内容: 无 无 无 质押 冻结 无

内容: 国有法人 国有法人 境内非国 有法人 境内非国 有法人 境内非国 有法人 其他

内容: 股东名称 新希望化工投资有限公司 上海杉融实业有限公司 南方希望实业有限公司 贵州现代物流产业（集团） 有限责任公司 中国贵州茅台酒厂（集团） 有限责任公司 贵州盘江精煤股份有限公 司 江苏沙钢集团有限公司 北京东方君盛投资管理有 限公司 宁波建佑贸易有限公司 宁波梅山保税港区明新日 异股权投资合伙企业（有 限合伙） 上述股东关联关系或一致 行动的说明 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明

内容: 新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司均为刘永好先生 控制，为一致行动人。上述股东中其他股东之间不存在关联关系或属 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 不适用

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

内容: □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 2 3 法人 自然人 公司不存在控股股东情况的特别说明 华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生公司 第七届董事会。根据公司股权结构、董事会实际构成，目前公司不存在持股 50%以上的控股股东 或可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%的投资者，不存在通过实际支配上市公司股份表决 权能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者，不存在依其可实际支配的上市公司股份表决 权足以对公司股东大会的决议产生重要影响的投资者，因此，公司为无控股股东及实际控制人状 态。 □适用 √不适用 □适用 √不适用 √适用 □不适用

内容: 报告期内控股股东变更情况索引及日期 华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生公司

内容: 第七届董事会。根据董事会构成情况及公司股权结构，公司为无控股股东及实际控制人状态。具 体内容详见公司 2020 年 2 月 5 日披露于 《中国证券报》 及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 的相关公告（临 2020-019）。 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: □适用 √不适用 (二) 实际控制人情况 1 2 3 法人 自然人 公司不存在实际控制人情况的特别说明 华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生公司 第七届董事会。根据公司股权结构、董事会实际构成，目前公司不存在持股 50%以上的控股股东 59 / 261 □适用 √不适用 □适用 √不适用 √适用 □不适用

内容: 或可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%的投资者，不存在通过实际支配上市公司股份表决 权能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者，不存在依其可实际支配的上市公司股份表决 权足以对公司股东大会的决议产生重要影响的投资者，因此，公司为无控股股东及实际控制人状 态。

内容: 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 华创阳安股份有限公司于 2020 年 2 月 4 日召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生公司

内容: 第七届董事会。根据董事会构成情况及公司股权结构，公司为无控股股东及实际控制人状态。具 体内容详见公司 2020 年 2 月 5 日披露于 《中国证券报》 及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） 的相关公告（临 2020-019）。

内容: 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: □适用 √不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 √适用 □不适用 1. 第一期员工持股计划 公司分别于 2019 年 3 月 21 日、2019 年 4 月 10 日召开第六届董事会第二十二次会议和 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《华创阳安股份有限公司员工持股计划（草案）》及《关于< 华创阳安股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。本期员工持股计划的锁 定期为 12 个月，自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。 截至 2019 年 9 月 17 日， 公司第一期回购股份专用证券账户所持有的 49,142,462 股公司股票 已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第一期员工持股计划相关专用证券账户，该部分股 份锁定期自 2019 年 9 月 18 日至 2020 年 9 月 17 日。 2. 第二期员工持股计划 公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议， 审议通过了 《关于落实股东大 会决议继续实施员工持股计划的议案》等相关议案，制定了《华创阳安股份有限公司第二期员工

内容: 持股计划（草案）》及其摘要，拟实施第二期员工持股计划。本期员工持股计划的锁定期为 12 个 月，自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。 截至 2020 年 1 月 14 日， 公司第二期回购股份专用证券账户所持有的 49,351,211 股公司股票 已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第二期员工持股计划相关专用证券账户，该部分股 份锁定期自 2020 年 1 月 15 日至 2021 年 1 月 14 日。

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 李红顺 聂蔚 赵长栓 合计

内容: 原公司监事 原公司监事 原董事会秘书 /

内容: 注 1：董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董监高职务期间领取的薪酬； 注 2：董事长陶永泽先生，董事彭波先生，职工监事邱健女士、冷银辉先生薪酬均从公司全资子公司华创证券领取；独立董事张克东先生同时担任 华创证券独立董事，其 2020 年度独立董事津贴在华创阳安领取 24.17 万元（含税），在华创证券领取 12.00 万元（含税）。 姓名 陶永泽 主要工作经历 男，1963 年 6 月生，本科学历，毕业于贵州工学院、桂林陆军学院。历任陆军云南某部排长，连指导员，师组织干事，贵州省政府办公 厅科员，副主任科员，主任科员，副处级秘书，中国联通筹备组工作人员及深圳、贵州分公司筹备负责人，贵州省贵财投资公司副总经 理，贵州实联信托投资公司总经理。现任华创阳安股份有限公司董事长，华创证券有限责任公司董事长，中国证券业协会理事，上海证 券交易所政策咨询委员会联席主任委员。 男，汉族，1976 年 5 月出生，党员，硕士研究生，注册会计师，高级会计师。曾任中铁建工集团房地产总公司财务部部长，中铁建工集 团北京华升房地产公司总会计师，中铁建工集团西南分公司总会计师、总法律顾问，中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司财务处副 处长。现任华创阳安股份有限公司董事，中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司审计处处长。 男，1959 年 9 月生，复旦大学工业经济硕士。曾任职贵州省都匀市 083 基地，中国振华电子工业公司，贵州省政府办公厅主任科员、副 处长；中国联通公司办公厅副主任，中国联通公司政策研究室主任，中国联通寻呼公司总经理，中国联通国际通信公司总经理，中国联 通公司集团客户部总经理；贵州燃气（集团）有限责任公司总经理、董事长。现任华创阳安股份有限公司董事，贵州燃气集团股份有限 公司董事长。 男，1964 年 3 月生，北京大学法律本科，律师。1984 年参加工作，曾任教于贵州大学法律系，历任北海精业科技发展有限公司总经理， 新生代（深圳）资产管理有限公司副总经理，上海丰润投资顾问有限公司总经理，上海科润创业投资有限公司总裁，东吴证券有限责任 公司监事，上海龙田投资管理有限公司总经理，宁波杉杉股份有限公司总经理，宁波杉杉股份有限公司董事长，杉杉投资控股有限公司 执行副总裁，杉杉龙田投资管理有限公司总裁，上海杉融投资有限公司总裁，华创证券有限责任公司董事，利尔化学股份有限公司独立 董事。现任华创阳安股份有限公司董事。 男，1957 年 10 月生，北京冶金管理干部学院管理工程专业，高级经济师。曾任江苏沙钢集团有限公司副总经济师、工会主席，江苏沙钢 集团董事局执行董事、总裁助理、投资部部长，江苏沙钢集团董事局党总支书记。现任江苏沙钢集团有限公司监事会主席，江苏沙钢集 团投资控股有限公司董事长，江苏沙钢股份有限公司董事，江苏沙钢集团淮钢特钢股份有限公司董事，东北特殊钢集团股份有限公司董 事、抚顺特殊钢股份有限公司董事、宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司董事长，华创阳安股份有限公司董事。 男，1970 年 12 月生，本科学历，高级政工师，贵州工业大学机械制造工艺及设备专业毕业。1993 年参加工作，历任贵阳特殊钢有限责 任公司配件分厂团委书记，贵州省机械工业厅科技与质量监督处科员，中共贵州省委组织部（企业工委）企业党建处副主任科员，贵州 省国资委办公室、企业领导人员管理处主任科员、副处长，华创证券有限责任公司党委委员、纪委书记、党委副书记，贵州股权金融资 63 / 261

内容: 产交易中心董事长等职。现任华创证券有限责任公司党委书记、副董事长、执委会联席主任，兴贵投资有限公司董事长兼总经理，华创 阳安股份有限公司董事。 男，1963 年 3 月生，本科学历，中国人民大学财务会计专业，注册会计师。曾任职煤炭工业部煤炭科学研究院主任科员，中信会计师事 务所副主任，中天信会计师事务所副主任，中国证监会专职发审委委员，华创证券有限责任公司独立董事。现任信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）副总经理、合伙人，兼任华创阳安股份有限公司、宝鸡钛业股份有限公司、北京兆易创新科技股份有限公司独立董事。 男，1970 年 11 月生，清华大学管理科学与工程博士研究生，资产评估师、注册房地产估价师、矿业权评估师。曾任职中国证监会发审委 委员、并购重组委委员。现任北京中企华资产评估有限责任公司总裁，兼任深圳证券交易所第一届创业板上市委员会委员，华创阳安股 份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、恒信东方文化股份有限公司、东方电气股份有限公司独立董事。 男，1968 年 6 月生，北京大学法学博士，外经贸大学法学院法律硕士导师。曾任内蒙古包钢钢联股份有限公司、大成基金管理有限公司 独立董事。现为北京大成律师事务所高级合伙人，兼任华创阳安股份有限公司、中原证券股份有限公司、大丰港和顺科技股份有限公司 独立董事。 男，1986 年 9 月生，毕业于中国青年政治学院。曾任贵州盘县平关镇党政办公室工作员、科员，贵州省商务厅办公室科员、副主任科员、 主任科员，贵州省商务投资管理有限公司执行董事，贵州省商贸投资（集团）有限责任公司董事会秘书、投资管理部副经理，贵州省融 资租赁有限责任公司董事长、总经理，贵州现代物流产业（集团）有限责任公司规划投资部副部长。现任华创阳安股份有限公司监事会 主席，贵州黄牛产业集团有限责任公司党委书记、董事长，贵州省商务投资管理有限公司执行董事。 女，1965 年 5 月生，南开大学金融学本科，贵州大学-魁北克大学席库提米分校项目管理硕士。曾任职人民银行贵州分行，从事会计、计 划、资金管理与调度等工作；建设银行海南省洋浦开发区分行资金计划部副经理、洋浦湾办事处主任；贵阳市商业银行资金计划部、投 资业务部总经理；华创证券有限责任公司财务总监、总经理。现任华创阳安股份有限公司监事，华创证券有限责任公司监事会主席。 男，1973 年 2 月生，本科学历。曾任贵州省经济贸易委员会市场流通处办事员、科员、副主任科员，贵州省人民政府国有资产监督管 理委员会企业改革处主任科员，贵州省人民政府国有资产监督管理委员会办公室（党委办公室）主任科员、副主任、主任，机关工会主 席等职务。现任华创阳安股份有限公司监事，华创证券有限责任公司党委委员、纪委书记、执委会委员、工会主席。 男，1970 年 9 月生，中共党员，中国财政科学研究院会计学硕士，中国注册会计师协会非执业会员、律师、美国汉弗莱项目访问学者。 历任安徽财经大学教师，中国证监会信息中心，培训中心，机构监管部，证券公司风险处置办公室，证券基金机构监管部主任科员，副 处长，助理调研员，调研员（主持工作），中国证券投资基金业协会党委委员、理事、副会长，华融证券股份有限公司党委副书记，华 融瑞泽投资管理有限公司代董事长，华融汇通资产管理有限公司董事（总经理级），华创阳安股份有限公司副总经理。现任华创阳安股 份有限公司总经理，华创证券有限责任公司董事，中国证券投资基金业协会母基金专业委员会联席主席，中国并购公会常务理事、并购 基金委员会主任。 女，1968 年 6 月生，中共党员，中国人民大学会计系管理学硕士。曾任职中科院计算所科智语言信息处理有限公司，北京中企华资产评 估公司，中国证监会人教部处长，中国证监会非上市公众公司监管部公司监管处、综合处处长，东海证券合规总监兼首席风险官，中国 证券业协会自律处分委员会副主任委员，江苏证券业协会自律监察与合规风控专业委员会主任委员。现任华创阳安股份有限公司副总经 理兼财务总监、董事会秘书，华创证券有限责任公司董事。 男， 1977 年 10 月生， 博士。 现任新希望集团有限公司常务副总裁兼首席运营官， 兴源环境科技股份有限公司董事长， 四川省“千人计划” 64 / 261

内容: 特聘专家、四川省创新型企业家，中国农业国际合作促进会副会长、中国农业农村法制研究会副会长、北京市平谷区农业科技创新示范 区专家。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安股份有限公司董事、副董事长。 男，1982 年 8 月生，中国地质大学（北京）企业管理学硕士。2008 年进入新希望集团有限公司工作，作为集团管理培训生（MT），先后 在新希望集团有限公司、新希望六和股份有限公司、新希望化工投资有限公司、新希望地产工作，曾担任河北宝硕股份有限公司子公司 副总经理，新希望集团驻北京办事处主任，新希望集团团委书记，新希望集团办公室主任，华创阳安股份有限公司董事。现任新希望集 团四川总部总裁，新希望地产总裁，四川旅游产业创新发展股权投资基金董事长，四川川商返乡兴业股权投资基金董事长，川商总会秘 书长。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安股份有限公司董事。 男，1964 年 8 月生，在职研究生文化。曾任水城钢铁公司焦化厂原料车间设备副主任（副科级）、水城钢铁（集团）公司焦化厂机动科 科长（正科级）、水城钢铁（集团）公司焦化厂厂长助理、水城钢铁（集团）公司焦化厂副厂长、水城钢铁（集团）有限责任公司二轧 厂副厂长、党委委员、厂长、水城钢铁（集团）有限责任公司煤焦化公司党委委员、经理，四焦建设指挥部副指挥长、水城钢铁（集团） 有限责任公司总经理助理；水钢高炉、铁前片区技改大修工程指挥部常务副指挥长、水城钢铁（集团）有限责任公司总经理助理、党委 委员，贵州博宏实业有限责任公司党委委员、书记、总裁、董事长（法人代表）、水城钢铁（集团）有限责任公司总经理助理、党委委 员，贵州博宏实业有限责任公司党委委员、书记、董事长（法人代表），贵州博宏实业有限责任公司董事长（法人代表）、首钢水城钢 铁（集团）有限责任公司副总经理、党委委员，贵州博宏实业有限责任公司副总经理、党委委员、贵州首黔资源开发有限公司副总经理、 建设指挥部副总指挥、临时党委委员，贵州现代物流产业（集团）有限责任公司董事、副总经理、党委委员、华创阳安股份有限公司监 事会主席。现任贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司党委委员、副总经理。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安监事会主席。 女，1978 年 11 月出生，法学硕士。曾任北京汽车集团有限公司法律事务部部长助理，北京汽车国际发展有限公司法务总监。现任新希望 集团有限公司法务合规部部长，新希望化工投资有限公司董事，兴源环境科技股份有限公司监事，浙江前程投资股份有限公司监事。2020 年 4 月 23 日不再担任华创阳安股份有限公司监事。 男，1981 年 5 月生，中南财经政法大学金融学硕士，中级经济师。曾任中国建设银行股份有限公司业务副经理，江苏沙钢集团有限公司 董事局投资部第一副部长，华创证券有限责任公司董事等职务。现任江苏沙钢集团投资控股有限公司董事、总经理，上海沙钢企业管理 有限公司董事、总经理。2020 年 9 月 21 日不再担任华创阳安股份有限公司监事。 男，1972 年 10 月生，大学文化。曾任华创阳安股份有限公司证券部副部长、证券事务代表、证券部部长、董事会秘书、行政管理部部长、 高级顾问。2020 年 2 月 4 日不再担任华创阳安股份有限公司董事会秘书。

内容: 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用

内容: 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 余思明 洪鸣 钱正 杨力 李建雄 李红顺 在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 陶永泽 其他单位名称 华创证券有限责任公司 华创证券有限责任公司 贵州茅台酒厂（集团）循环经济产业投资开发有限公司 贵州茅台（集团）生态农业产业发展有限公司 贵州茅台酒厂（集团）置业投资发展有限公司 贵州遵义茅台机场有限责任公司 贵州茅台酒进出口有限责任公司 贵州省天然气有限公司 贵阳银行股份有限公司 江苏沙钢集团投资控股有限公司 钱正 江苏沙钢股份有限公司 东北特殊钢集团股份有限公司 抚顺特殊钢股份有限公司 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司 在其他单位担任的职务 董事长 执行委员会主任 董事 董事 董事 董事 董事 董事长 董事 董事长 常务副董事长 董事 董事 董事 董事长 任期起始日期 2002 年 1 月 2017 年 3 月 2018 年 3 月 2015 年 2 月 2015 年 2 月 2017 年 8 月 2015 年 2 月 2016 年 1 月 2014 年 6 月 2020 年 2 月 2016 年 1 月 2014 年 4 月 2018 年 10 月 2019 年 9 月 2016 年 5 月 任期终止日期 至今 2020 年 6 月 至今 至今 至今 至今 至今 至今 2020 年 4 月 至今 2020 年 2 月 至今 至今 2022 年 9 月 至今 股东单位名称 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 贵州燃气集团股份有限公司 江苏沙钢集团有限公司 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 南方希望实业有限公司 新希望化工投资有限公司 上述人员任职情况为在公司股东单位的任职。 在股东单位担任的职务 审计处处长 董事长 监事会主席 规划投资部副部长 董事长 董事 任期起始日期 2019 年 9 月 2016 年 1 月 2011 年 5 月 2018 年 12 月 2016 年 8 月 2018 年 10 月 任期终止日期 至今 至今 至今 2020 年 2 月 至今 至今

内容: 江苏寰宇数据控股有限公司 张家港沙钢宏润置地有限公司 上海沙钢企业管理有限公司 江苏沙桐置业有限公司 张家港保税区千德投资有限公司 苏州华芯微电子股份有限公司

内容: 兴贵投资有限公司 信永中和会计师事务所 宝鸡钛业股份有限公司 北京兆易创新科技股份有限公司 国金基金管理有限公司 北京中企华资产评估有限责任公司 中国东方红卫星股份有限公司 恒信东方文化股份有限公司 东方电气股份有限公司 深圳证券交易所 北京大成律师事务所 中原证券股份有限公司 大丰港和顺科技股份有限公司 贵州黄牛产业集团有限责任公司 贵州现代物流产业投资有限责任公司 贵州省商务投资管理有限公司 华创证券有限责任公司 华创证券有限责任公司

内容: 董事 执行董事 董事长 董事长 监事 董事长 党委书记 副董事长 执委会联席主任 执委会委员 党委副书记 董事长兼总经理 副总经理、合伙人 独立董事 独立董事 独立董事 总裁兼 CEO 独立董事 独立董事 独立董事 创业板上市委员会委员 高级合伙人 独立董事 独立董事 党委书记、董事长 党委副书记、副董事长、 副总经理 执行董事 监事会主席 党委委员、纪委书记、执 委会委员 67 / 261

内容: 至今 至今 至今 至今 至今 2022 年 7 月 至今 至今 至今 2020 年 6 月 2020 年 11 月 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 2021 年 1 月 至今 至今 至今

内容: 郅鹤生 李红顺 聂蔚 在其他单位任职情况的说明

内容: 华创证券有限责任公司 董事 华创证券有限责任公司 董事 新希望六和股份有限公司 董事 新希望乳业股份有限公司 董事 新希望集团有限公司 副总裁兼首席运营官 兴源环境科技股份有限公司 董事长 新希望地产事业部 总裁 新希望集团有限公司四川总部 总裁 川商总会 秘书长 四川川商返乡兴业股权投资基金 董事长 四川旅游产业创新发展股权投资基金 董事长 新希望集团有限公司 副总裁 兴源环境科技股份有限公司 董事 贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司 党委委员、副总经理 新希望集团有限公司 法务合规部部长 兴源环境科技股份有限公司 监事会主席 浙江前程投资股份有限公司 监事 江苏沙钢集团投资控股有限公司 董事、总经理 上海沙钢企业管理有限公司 董事、总经理 上述人员任职情况为在公司股东关联企业及其他单位的任职。

内容: 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事津贴由股东大会决定，公司高级管理人员的薪酬由公司董事会决定。 在公司或在公司股东及其关联企业有其它任职并领取报酬的非独立董事均不在公司领取董事津贴，独 立董事在公司领取独立董事津贴（公司第七届董事会独立董事津贴标准为：每人 25 万元/年（含税）， 每半年度计发一次，个人所得税由公司代扣代缴。）；在公司股东及其关联企业有其它任职并领取报 酬的非职工监事均不在公司领取监事津贴，职工监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬 与绩效考核管理制度领取薪酬， 不再另行领取监事津贴； 高级管理人员根据其在公司担任的具体职务， 按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符。 68 / 261

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

内容: 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

内容: 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 得的报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 陶永泽 余思明 洪鸣 代明华 钱正 彭波 张克东 刘登清 于绪刚 杨力 邱健 冷银辉 张小艾 巫兰 李建雄 张明贵 郅鹤生 赵长栓 李红顺 聂蔚

内容: 报告期内， 公司全体董事、 监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计为 2,296.08 万元 （税前） 。

内容: 担任的职务 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 职工监事 职工监事 总经理 副总经理兼财务总监、董事会秘书 原董事、副董事长 原董事 原监事会主席 原董事会秘书 原公司监事 原公司监事 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 选举 聘任 聘任 离任 离任 离任 离任 离任 离任

内容: 变动情形 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 换届选举 辞职 辞职

内容: 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 研究所研究人员 投行业务人员 经纪业务人员 资产管理业务人员 固定收益部业务人员 信息技术人员 运维及其他人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 硕士 本科 大专及以下 合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司始终坚持以人为本，依据公正、公平、择优的原则，不断完善薪酬机制和绩效机制，以 岗位职责为基础，建立具有竞争优势的考核机制；对于关键岗位核心骨干人员实施有侧重的激励 政策； 公司着力为员工提供了较完备的福利薪酬体系、 公平的工作环境以及完善的职业发展空间， 实现企业与员工的共同发展。 18 2,788 2,806 214 专业构成人数 164 6 16 82 293 137 308 1,224 91 101 128 256 2,806 数量（人） 23 707 1,615 461 2,806

内容: (三) 培训计划 √适用 □不适用 根据公司经营发展需要， 通过内部培训和外部培训相结合的方式不断深入开展员工培训工作， 积极寻求各种培训资源和渠道，搭建完善的培训体系，通过加强员工学习培训，不断提高员工综 合素质。

内容: (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用

内容: 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 1. 公司治理运行情况

内容: 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》以及中 国证监会、上海证券交易所有关规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，健全公司内部 控制制度。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，各司其职、各尽其责、相互 制衡、相互协调。公司治理不断完善，基本情况如下： （1）关于股东与股东大会 公司按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及公司《公司章程》、《股 东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，能够保证公司全体股东特别是中小股东享有平等 的权利，充分行使股东的表决权；股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东能够回避表决， 公司关联交易公平合理，不存在损害中小股东利益的情形。 （2）关于大股东与上市公司的关系 公司大股东行为规范，通过股东大会行使出资人权利，没有超越股东大会权限范围直接或间 接干预公司的决策和经营活动。 公司在人员、 资产、 财务、 机构和业务等方面与大股东保持独立。 公司董事会、监事会和经理层能够独立运作，具有独立完整的业务及自主经营能力。 （3）关于董事与董事会 公司董事会按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关要求规范运作，董 事的权利义务和责任明确，董事会的人员构成符合法律法规的规定，独立董事制度健全。公司按 照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事，全体董事能够勤勉尽责。公司独立董事能够按照 《独立董事工作制度》等相关制度规定，出席董事会,独立履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人的影响。独立董事在审议公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考 核、内部审计等事项时，能充分利用自身的专业知识作出审慎的判断，并发表独立意见。公司董 事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，分别设立 了各专门委员会的办事机构， 并制定了各个委员会的工作细则。 专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人。专业委员会 设立以来，公司各相关部门做好与各专门委员会的工作衔接，各位董事勤勉尽职，认真审阅董事 会和股东大会的各项议案，并提出有益的建议，为公司科学决策提供强有力的支持。 （4）关于监事和监事会 71 / 261

内容: 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司监事会严格按照 有关法律、法规及规章制度的规定，认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司董事和经营 管理层履行职责的合法、合规性进行监督，并独立发表意见。 （5）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立并逐步完善公正透明的董事、 监事和经理人员的绩效评价考核体系与激励约束机制， 高级管理人员结合证券行业上市公司薪酬水平，并根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪 酬与绩效考核管理制度领取薪酬。董事、监事、独立董事薪酬由股东大会确定。高级管理人员的 聘任规范、透明，符合相关法律、法规的规定。 （6）关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工和社会等各方面利益的协调平 衡，共同推动公司持续、健康的发展。 （7）关于信息披露与透明度 公司已制定并严格遵守《公司信息披露事务管理制度》，董事长为信息披露第一责任人，董 事会秘书负责日常信息披露工作和投资者关系管理工作；公司能够严格按照法律、法规和《公司 章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有投资者以平等的机会获得信 息。 （8）关于投资者关系管理 公司按照中国证监会颁布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》要求，切实做 好公司社会公众股股东权益保护工作。 公司注重与投资者的沟通， 制定了 《投资者关系管理制度》 ， 公司投资者关系管理由公司董事会办公室负责，通过建立电话热线与投资者保持联系，专人负责 接待投资者来电、来信、来访，以即时解答、信件复函等方式进行答复。 2. 完善公司治理工作开展情况 公司董事会密切关注证券监管部门的监管要求，结合公司治理情况，进一步加强制度建设， 不断优化治理体系。报告期内，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关规 定，结合公司自身实际情况，不断完善法人治理结构和内部控制体系，规范运作，有效地提高了 公司治理水平。 3. 内幕知情人登记管理工作情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员严格遵守内幕信息知情人管理制 度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况，未发生因内幕信息知情人涉嫌 内幕交易受到监管部门查处情况。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用

内容: 二、股东大会情况简介 会议届次 2020 年第一次临时股东大会 2019 年年度股东大会 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 陶永泽 余思明 洪鸣 代明华 钱正 彭波 张克东 刘登清 于绪刚 李建雄 张明贵 是否独 立董事 否 否 否 否 否 否 是 是 是 否 否 本年应参 加董事会 次数 9 9 9 9 7 7 9 9 9 2 2 亲自出 席次数 3 2 3 3 1 2 2 2 2 0 0 以通讯 方式参 加次数 6 7 6 6 6 5 7 7 6 2 2 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 2 2 2 2 1 1 2 2 2 1 1 召开日期 2020 年 2 月 4 日 2020 年 6 月 12 日 决议刊登的指定网 站的查询索引 www.sse.com.cn www.sse.com.cn 决议刊登的披露日期 2020 年 2 月 5 日 2020 年 6 月 13 日

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 √适用 □不适用 9 0 6 3

内容: 报告期内，公司董事会各专门委员会严格按照《公司章程》和各委员会议事规则履行职责， 为公司经营发展发挥了专业性作用。具体工作如下： 1. 董事会审计委员会 董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》相关规定履行职责，在 公司聘任审计机构、定期报告编制、年度审计、内部控制建设等工作中积极发挥了作用。加强公 司内部审计和外部审计之间的沟通，积极解决发现的问题，对拟聘任审计机构的从业资格和专业 能力进行了认真审核；认真审阅公司各期定期报告，重点审核公司财务信息，确保财务信息的真 实、准确和完整；在公司定期报告编制和年度报告审计过程中，与年审会计师积极沟通，认真审 阅财务报告；听取内部审计部门对公司内控制度评估情况的汇报，认真履行了专业职责。 2. 董事会提名委员会 董事会提名委员会按照《公司章程》、《公司提名委员会及议事规则》等制度的相关规定， 积极履行职责，对公司董事选举及高级管理人员聘任工作中，对候选人资格进行严格审核，并发 表独立意见。 3. 董事会薪酬与考核委员会 董事会薪酬与考核委员会听取了公司经营层的经营成果汇报，对董事及高级管理人员的薪酬 进行审核，认为公司董事、高级管理人员的薪酬合理，符合行业和公司的发展现状。 4. 董事会战略委员会 董事会战略委员会按照《公司章程》、《公司战略委员会及议事规则》等制度的相关规定， 结合国内经济形势及行业动态，对公司发展战略和重大投资决策进行深入探讨，对重大投资融资 方案、资产经营项目等进行研究并提出建议，保证公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持 续、稳健发展提供了战略层面的支持。 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司已经建立公正、透明的高级管理人员绩效评定体系，高级管理人员的薪酬根据《公司高 级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》并结合公司实际情况而确定，由董事会薪酬与考核委员会

内容: 对高级管理人员进行考核，作出客观公正的评价，并依据考核结果确定高级管理人员的薪酬，从 而有效调动管理者的积极性和创造力，促进公司长期稳定发展。

内容: 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司披露 2020 年年度报告的同时披露了《公司 2020 年度内部控制评价报告》，报告全文见 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司聘请大华会计师事务所（普通合伙）对公司 2020 年内部控制评价报告进行了审计，具体 内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《华创阳安股份有限 公司 2020 年度内部控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十、其他 □适用 √不适用

内容: √适用 □不适用 一、公司债券基本情况

内容: 单位:亿元 币种:人民币

内容: 债券名称 华创阳安股份有限公司 2019 券（第一期） 华创阳安股份有限公司 2019 券（第二期） 华创阳安股份有限公司 2019 券（第三期） 华创阳安股份有限公司 2021 (面向专业投资者)(第一期) 年非公开发行公司债 年非公开发行公司债 年非公开发行公司债 年公开发行公司债券 简称 19 阳安 01 19 阳安 02 19 阳安 03 21 阳安 01 15 华创 01 16 华创 01 17 华创 01 18 华创 C1 18 华创 02 19 华创 01 19 华创 02 19 华创 03 代码 151421 162114 162519 175655 123052 135878 145621 150457 150878 151786 162059 155803 发行日 2019/4/12 2019/9/9 2019/11/18 2021/1/20 2015/6/25 2016/9/22 2017/7/26 2018/8/23 2018/11/21 2019/7/2 2019/9/9 2019/10/30 到期日 2024/4/12 2024/9/9 2024/11/18 2025/1/20 2020/6/25 2020/9/22 2022/7/26 2021/8/23 2021/11/21 2023/7/2 2023/9/9 2023/10/30 债券余 额 8 5.15 6 10 0 0 20 8 7 6 5.1 16.3 利率 （%） 5.9 5.9 5.7 5.6 6 4 5.5 5.6 5.3 5.2 5.5 4.6 还本付息方式 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 交易场所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券

内容: 华创证券有限责任公司 2015 年度第一期次级债券 华创证券有限责任公司 2016 年第一期次级债券 华创证券有限责任公司 2017 年第一期次级债券 华创证券有限责任公司 2018 年次级债券(第一期) 华创证券有限责任公司 2018 年次级债券(第二期) 华创证券有限责任公司 2019 年次级债券(第一期) 华创证券有限责任公司 2019 年次级债券(第二期) 华创证券有限责任公司公开发行 2019 年公司债券

内容: (第一期)(面向合格投资者)(品种一) 华创证券有限责任公司公开发行 2019 年公司债券 (第一期)(面向合格投资者)(品种二) 华创证券有限责任公司 2020 年公开发行公司债券 (第一期)(疫情防控债)(面向合格投资者)(品种一) 华创证券有限责任公司 2020 年公开发行公司债券 (第一期)(疫情防控债)(面向合格投资者)(品种二) 华创证券有限责任公司公开发行 2020 年次级债券 (第一期)(面向专业投资者)

内容: 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。 每年付息一次，到期 一次还本付息。

内容: 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所

内容: 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 截至报告期末，“19 阳安 01”、“19 阳安 02”、“19 阳安 03”、 “17 华创 01”、“18 华创 C1”、“18 华创 02”、 “19 华创 01”、“19 华创 02”、“19 华创 03”和“19 华创 04” 均已按期支付利息； “15 华创 01”、 “16 华创 01”已按期兑付。 “20 华创 01”、 “20 华创 02”、 “20 华创 03”和“21 阳安 01”尚未到付息日。 公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 1. 上述债券的发行人为公司及其子公司华创证券， 发行对象为专业投资者或者不超过 200 名 合格投资者。 2. “19 阳安 01”“19 阳安 02”的期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投 、 资者回售选择权； “19 阳安 03”的期限为 5 年，附第 2 年末和第 4 年末发行人调整票面利率选择 权及投资者回售选择权， “21 阳安 01”的期限为 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及 投资者回售选择权。截至本报告出具之日， “19 阳安 01”“19 阳安 02”“19 阳安 03”“21 阳安 、 、 、 01”尚未到债券的行权日。 3. “15 华创 01”的期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择 权； “16 华创 01”的期限为 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权和赎回选择权； “17 华 创 01” 的期限为 5 年， 附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； 华创 C1” “18 的期限为 3 年，未设含权条款； “18 华创 02”的期限为 3 年，未设含权条款； “19 华创 01”的期 限为 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； “19 华创 02” 的期限为 4 年， 附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； 华创 03” 的期限为 4 年， “19 附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； “19 华创 04” 的期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； “20 华创 01”的期限为 4 年，附第 2 年 末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； “20 华创 02”的期限为 4 年，附第 2 年末发 行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权； “20 华创 03”的期限为 3 年，未设含权条款。截 至本报告出具之日， “15 华创 01”“16 华创 01”已按期兑付， 、 “17 华创 01”债券持有人已回售 0.6 亿元，债券余额为 19.4 亿元。 “19 华创 01”“19 华创 02”“19 华创 03”“19 华创 04”“20 、 、 、 、 华创 01”和“20 华创 02”尚未到债券的行权日。 4. “18 华创 C1”“18 华创 02”“20 华创 03”未设含权条款。 、 、

内容: 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 19 阳安 01、 阳安 02、 名称 19 19 阳安 03、21 阳安 01 办公地址 中航证券有限公司 上海市浦东新区福山路 388 号 507 78 / 261

内容: 联系人 联系电话 15 华创 01、 华创 01、 名称 16 17 华创 01、 华创 C1、 办公地址 18 18 华创 02、 华创 01、 联系人 19 19 华创 02 联系电话 债券受托管理人 名称 19 华创 03、 华创 04、 19 办公地址 20 华创 03 联系人 债券受托管理人 联系电话 名称 20 华创 01、20 华创 02 办公地址 债券受托管理人 联系人 联系电话 名称 资信评级机构 办公地址 其他说明： □适用 √不适用 三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用

内容: 王书晗 021-23563566 中航证券有限公司 上海市浦东新区福山路 388 号 507 王书晗 021-80198966 财信证券有限责任公司 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 刘勇强、肖开国 0731-84779547 第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 张德平、谢玉婷 010-63212167、010-63212185 联合信用评级有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层

内容: 华创阳安发行的“19 阳安 01”“19 阳安 02”“19 阳安 03”的募集资金在扣除相关费用后， 、 、 均用于上市公司回购股份或“云码通”数字生态系统建设、培育及运营和补充流动资金，实际使 用与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。 华创阳安发行的“21 阳安 01”的募集资金在扣除相关费用后，拟将 3 亿元用于上市公司回购 股份,其余用于支持“云码通”生态系统培育及运营，实际使用与募集说明书承诺的用途、使用计 划及其他约定一致。 华创证券发行的“15 华创 01”“16 华创 01”“17 华创 01”“19 华创 03”和“19 华创 04” 、 、 、 募集资金扣除发行等相关费用后，均用于补充华创证券营运资金，满足业务发展需要，与相关募 集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。 华创证券发行的“18 华创 C1”“18 华创 02”“19 华创 01”“19 华创 02”和“20 华创 03” 、 、 、 募集资金扣除发行等相关费用后，均用于偿还到期或者有回售情况的债务融资工具，与相关募集 说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。 华创证券发行的“20 华创 01”和“20 华创 02”募集资金扣除发行等相关费用后，全部用于 补充公司营运资金，其中不低于 50%用于支持疫情防护防控相关业务，与相关募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致。 四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 79 / 261

内容: 1. 华创阳安聘请联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级” ）对“19 阳安 01”“19 阳 、 安 02”“19 阳安 03”进行评级，聘请联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信” 、 ）对“21 阳安 01”进行评级。 2020 年 6 月 19 日，根据联合评级出具的《华创阳安股份有限公司非公开发行公司债券 2020 年跟踪评级报告》 （联合[2020]1600 号） 华创阳安的主体长期信用等级为 AA+， 阳安 01” ， “19 、 “19 阳安 02”“19 阳安 03”的债券信用等级为 AA+。 、 2021 年 1 月 11 日，根据联合资信出具的《华创阳安股份有限公司 2021 年公开发行公司债券 (面向专业投资者)(第一期)信用评级报告》 （联合[2021]210 号） ，华创阳安的主体长期信用等级 为 AA+， “21 阳安 01”的债券信用等级为 AA+。 2. 华创证券聘请联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级” ）对“15 华创 01”“16 华 、 创 01”“17 华创 01”“18 华创 C1”“18 华创 02”“19 华创 01”“19 华创 02”“19 华创 03” 、 、 、 、 、 、 、 “19 华创 04”“20 华创 01”“20 华创 02”和“20 华创 03”进行评级。 、 、 2020 年 6 月 18 日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司公司债券 2020 年跟踪评级 报告》 （联合[2020]1598 号） ，华创证券的主体长期信用等级为 AA+， “19 华创 03”“19 华创 04” 、 、 “20 华创 01”“20 华创 02”的债券信用等级为 AA+。 、 2020 年 6 月 18 日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司公司债券 2020 年跟踪评级 报告》 （联合[2020]1599 号） ，华创证券的主体长期信用等级为 AA+， “15 华创 01”“16 华创 01” 、 、 “17 华创 01”“18 华创 C1”“18 华创 02”“19 华创 01”“19 华创 02”的债券信用等级为 AA。 、 、 、 、 2020 年 9 月 22 日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司公开发行 2020 年次级债券 （第一期） （面向专业投资者）信用评级报告》 （联合[2020]3129 号） ，华创证券的主体长期信用 等级为 AA+， “20 华创 03”的债券信用等级为 AA+。

内容: 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 报告期内，华创阳安所发行债券均未进行增信，按时兑付各期债券利息，华创阳安偿债能力 良好，偿债资金主要来源于资本积累、日常的盈利积累及经营活动产生的现金流。 报告期内，华创证券按时兑付各期债券利息，兑付“15 华创 01”和“16 华创 01”到期兑本 兑息款，兑付“17 华创 01”债券持有人回售款项，华创证券偿债能力良好，偿债资金主要来源于 华创证券资本积累、日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。

内容: 六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用 七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 80 / 261

内容: 1. “19 阳安 01”“19 阳安 02”“19 阳安 03” 、 、 、“21 阳安 01”均聘请中航证券有限公司作 为债券受托管理人。华创阳安与中航证券签订了《债券受托管理协议》 。报告期内，中航证券按照 各期债券《债券受托管理协议》履行相应职责，并出具相应的受托管理事务报告。 2. “15 华创 01”“16 华创 01”“17 华创 01” 、 、 “18 华创 C1”“18 华创 02”“19 华创 01” 、 、 和“19 华创 02”均聘请中航证券有限公司作为债券受托管理人。 “19 华创 03”“19 华创 04”和 、 “20 华创 03”聘请财富证券有限责任公司作为债券受托管理人。 “20 华创 01”和“20 华创 02” 聘请第一创业证券承销保荐有限责任公司作为债券受托管理人。华创证券分别与中航证券、财富 证券、第一创业签订了《债券受托管理协议》 。报告期内，中航证券、财富证券和第一创业按照各 期债券《债券受托管理协议》履行相应职责，并出具相应的受托管理事务报告。

内容: 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用 2020 年，公司其他债券和债务融资工具主要包括：收益凭证，均已按期兑付本金及利息。 十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，华创阳安已获得银行授信总额 9 亿元，可使用授信额度为 5 亿元， 已使用授信额度 4 亿元。 截至 2020 年 12 月 31 日， 子公司华创证券已获得银行授信总额 476.5 亿元， 可使用授信额度 为 343.9 亿元，已使用授信额度 132.6 亿元。

内容: 十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用 81 / 261

内容: 报告期内，公司及其子公司华创证券严格履行了公司债券募集说明书中的约定和承诺，未有 损害债券投资者利益的情况发生。

内容: 十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用 审 计 报 告

内容: 华创阳安股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了华创阳安股份有限公司(以下简称华创阳安)财务报表， 包括 2020 年 12 月 31 日的 合并及母公司资产负债表，2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华创 阳安 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于华创阳安，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项： 1. 商誉减值事项 2. 结构化主体合并事项 3. 融资融券及买入返售金融资产的减值事项 (一) 商誉减值事项 1. 事项描述 如财务报告“七、32”所示,截止 2020 年 12 月 31 日，华创阳安账面商誉余额为 3,640,479,698.73 元，管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试，并依据减值测试的结论调整 商誉账面价值。 测试时，管理层采用市场法对商誉进行测算。测算过程中涉及可比公司选择，关键假设的 确认。测算过程复杂需要进行重大估计和判断。 83 / 261

内容: 由于商誉金额重大，管理层需要做出重大判断，因此我们将商誉的减值认定为关键审计事 项。 2. 审计应对 我们对于商誉减值所实施的重要审计程序包括： （1） 了解、评价和测试了华创阳安与商誉减值测试相关的关键内部控制； （2） 了解和评估管理层采用的商誉减值测试的政策和方法； （3） 获取管理层做出重大估计和判断的可比公司和关键假设，复核可比公司选择是否恰当， 关键假设计算过程是否有误； （4） 对商誉减值测试过程进行了复核； （5） 评价管理层对商誉及减值测试估计结果，财务报表的披露是否恰当。 基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对商誉减值的相关判断及估计是合理的。 (二) 结构化主体合并事项 1.事项描述 如财务报告“九、 5”所述， 华创阳安纳入合并财务报表范围的结构化主体为华创阳安作为有 限合伙人持有结构化主体 99.99%份额。华创阳安综合考虑依据持有的份额按比例承担和分享了该 结构化主体绝大部分的风险和可变回报，并且结合其设立目的，认定将“贵州云码通生态科技中 心（有限合伙）”纳入合并报表范围。 如财务报告“九、5”所述，华创证券有限责任公司（以下简称华创证券）对于资产管理计划 “华创证券1号FOF单一资管计划”和“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”投资比例均为 100%，其中“华创证券 1 号FOF单一资管计划”由华创证券全权运作管理；“创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划”系华创证券出资，由创金合信基金管理有限公司进行管理，华创期货有限 责任公司担任投资顾问，管理人需根据投资顾问的投资建议作出投资决策，华创期货有限责任公 司为华创证券的控股子公司，故将上述两支资产管理计划纳入合并报表范围。 如财务报告“九、5”所述，截止 2020 年 12 月 31 日，华创证券在未合并结构化主体的投资 之账面价值共计 1,433,962,609.40 元，其中 1,429,013,582.83 元分类为交易性金融资产， 4,949,026.57 元分类为长期股权投资。 华创证券在多个资产管理计划、有限合伙企业等结构化主体中担任管理人或投资人。管理层 需就是否对结构化主体存在控制，以确定结构化主体是否纳入合并财务报表范围作出重大判断。 判断时应根据控制三要素考虑华创证券对结构化主体是否具备拥有的权力，享有的可变回报，以 及通过运用该权力而影响其可变回报的能力。 由于在确定是否应将结构化主体纳入华创证券的合并范围时需要涉及重大的管理层判断，且 合并结构化主体可能对合并资产负债表产生重大影响，因此，我们将华创阳安及华创证券结构化 主体的合并识别为关键审计事项。 2.审计应对 84 / 261

内容: 我们对于结构化主体合并事项所实施的重要审计程序包括： （1） 我们评估和测试了华创阳安及华创证券在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的相关 控制； （2）我们检查了相关资产管理产品及投资产品的合同、产品说明书等，从对结构化产品拥有 的权力、结构化主体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层就是否 应将结构化主体纳入合并范围所作出的判断； （3）评价财务报表中针对结构化主体的相关披露是否符合会计准则的要求。 基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对结构化主体合并事项的相关判断是合理的。 (三) 融资融券及买入返售金融资产的减值事项 1．事项描述 如财务报告“七、 3”所示， 截止2020年12月31日， 华创证券融出资金原值4,024,744,834.98 元，计提减值准备 421,104.17 元。如财务报告“七、12”所示，华创证券买入返售金融资产原值 5,703,624,976.47 元，计提减值准备 541,406,239.09 元。 对于有客观证据表明其已发生减值、可识别具体损失的融资类项目，华创证券充分考虑客户 抵押证券状况、担保比例等因素，确认单项减值损失。对未单项计提减值损失的融资类业务，华 创证券按组合计提，即根据金融产品及风险分类、按业务规模的一定比例计提一般坏账准备。 由于相关资产金额重大，其减值评估需要管理层作出重大判断，因此我们将融出资金及买入 返售金融资产减值评估认定为关键审计事项。 2.审计应对 我们对于融资融券及买入返售金融资产的减值事项所实施的重要审计程序包括： （1） 我们评估和测试了华创证券融出资金及买入返售金融资产减值计提流程的内部控制设计、 运行的有效性； （2） 针对单项减值计提， 我们评估了管理层用于确定减值损失金额的抵押物的市场价值和管 理层预计的未来可收回金额；针对组合减值计提，我们检查组合评估所用的模型及方法的适当， 对比市场惯例和历史损失经验，并对管理层的计算结果进行了合理性测试。 基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对融资融券及买入返售金融资产减值事项的相关 判断及估计是合理的。 四、其他信息 华创阳安管理层对其他信息负责。 其他信息包括华创阳安 2020 年年度报告中涵盖的信息， 但 不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 85 / 261

内容: 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 华创阳安管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，华创阳安管理层负责评估华创阳安的持续经营能力，披露与持续经营相 关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算华创阳安、终止运营或别无其他现实的选 择。 治理层负责监督华创阳安的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： 1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪 造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于 未能发现由于错误导致的重大错报的风险； 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序； 3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性； 4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对华创阳安持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们 得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表 中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日 可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华创阳安不能持续经营； 5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项； 6．就华创阳安中实体或业务活动的财务信息获取充分、 适当的审计证据， 以对财务报表发表 意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 86 / 261

内容: 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 大华会计师事务所(特殊普通合伙)

内容: 中国注册会计师：段奇 （项目合伙人）

内容: 中国·北京 中国注册会计师：江山

内容: 二〇二一年四月八日 二、财务报表 合并资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位: 华创阳安股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 融出资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 存出保证金 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 附注 七、1 七、2 七、3 2020 年 12 月 31 日 7,244,642,616.97 1,765,500,749.83 4,024,323,730.81 单位:元 币种:人民币 2019 年 12 月 31 日 6,736,418,770.17 1,126,691,773.14 2,608,164,125.87

内容: 七、4 七、5 七、6 七、7 七、9 七、10

内容: 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 应付短期融资款 向中央银行借款 拆入资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬

内容: 七、18 七、19 七、21 七、22 七、23 七、25 七、26

内容: 七、30 七、32 七、33 七、34

内容: 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计

内容: 七、62 七、63 七、64 七、66 七、67 七、68

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛

内容: 母公司资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位:华创阳安股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 附注 2020 年 12 月 31 日 20,923,323.81 单位:元 币种:人民币 2019 年 12 月 31 日 162,434,140.26

内容: 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛

内容: 合并利润表 2020 年 1—12 月 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中： 对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 净敞口套期收益 （损失以 “-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 资产减值损失（损失以“-” 号填列） 资产处置收益（损失以“－” 号填列） 三、 营业利润 （亏损以 “－” 号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 附注 七、69 七、69 七、69 七、69 七、69 七、69 单位:元 币种:人民币 2020 年度 2019 年度 3,135,485,045.27 2,475,846,935.75 308,065,810.79 234,411,106.05 874,897,387.43 942,826,738.80 1,952,521,847.05 3,413,086,779.33 37,719,268.10 910,554,822.76 356,713,613.25 1,298,609,090.90 3,089,475,794.44 50,282,872.29 839,607,778.75 249,646,411.05

内容: 七、70 七、71 七、72 七、74

内容: 七、78 七、79 七、80 七、81 七、82 七、83

内容: 减：所得税费用 五、 净利润 （净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 2.少数股东损益 （净亏损以 “-” 号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一） 归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 1．不能重分类进损益的其他综 合收益 （1）重新计量设定受益计划变动 额 （2）权益法下不能转损益的其他 综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值 变动 （4）企业自身信用风险公允价值 变动 2．将重分类进损益的其他综合 收益 （1）权益法下可转损益的其他综 合收益 可供出售金融资产公允价值变动 损益 持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二） 归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额 七、综合收益总额 （一） 归属于母公司所有者的综合 收益总额 （二） 归属于少数股东的综合收益 总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股)

内容: （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛 母公司利润表 2020 年 1—12 月 项目 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中： 对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 净敞口套期收益 （损失以 “-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 资产减值损失（损失以“-” 号填列） 资产处置收益（损失以“－” 号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一） 持续经营净利润 （净亏损以 “－”号填列） （二） 终止经营净利润 （净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一） 不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变动 附注 十七、4 十七、4 单位:元 币种:人民币 2020 年度 2019 年度 586,391.18 608,158.73 753,009.05 1,542,351.14 2,317,029.27 61,835,073.32 111,215,447.54 111,688,669.26 492,792.51 52,994.67 十七、5 240,862,556.52 285,857,964.88 45,518,070.59 49,297,981.57 3,801,301.15 135,912,116.35

内容: 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二） 将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 可供出售金融资产公允价值变 动损益 持有至到期投资重分类为可供 出售金融资产损益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛

内容: 合并现金流量表 2020 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 附注 2020年度 单位：元 币种：人民币 2019年度 38,937,318.47

内容: 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净 额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现 金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 拆出资金净增加额 拆入资金净减少额 回购业务资金净减少额 融出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 为交易目的而持有的金融资 产净增加额 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的 现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流 量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 96 / 261

内容: 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券所收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流 量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余 额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛

内容: 母公司现金流量表 2020 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现 金 支付给职工及为职工支付的 现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的 附注 2020年度 236,200.00 单位:元 币种:人民币 2019年度 680,797.35

内容: 现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流 量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余 额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛

内容: 合并所有者权益变动表 2020 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 专项 实收资本(或股本) 优先 股 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入的普通股 2． 其他权益工具持有者投入 资本 3． 股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4． 设定受益计划变动额结转 留存收益 5． 其他综合收益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,739,556,648.00 永续 债 其 他 13,428,457,214.39 72,390,536.40 17,963,869.48 29,574,390.68 594,508,642.65 -777,170,593.75 14,960,499,635.05 58,294,079.84 15,018,793,714.89 资本公积 减：库存股 其他综合收益 储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其 他 小计

内容: 2019 年度 归属于母公司所有者权益

内容: 项目 实收资本 (或股 本) 优 先 股

内容: 其他权益工具 永 续 债 其 他 资本公积 减：库存股 其他综合收益

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 三、 本期增减变动金额 （减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结 转留存收益 5．其他综合收益结转留存 收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛 100 / 261

内容: 母公司所有者权益变动表 2020 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 2020 年度 项目 其他权益工具 实收资本 (或股本) 优先股 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用

内容: 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,739,556,648.00 13,815,554,663.82 -139,115.19 -139,115.19 155,355,212.59 -82,851,425.89 -82,851,425.89 29,574,390.68 80,269,709.27 -228,694,849.12 -228,694,849.12 15,509,600,199.18 -145,982,538.42 -228,694,849.12 82,712,310.70

内容: 法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：巫兰 会计机构负责人：莫媛

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 （1） 公司注册地、组织形式和总部地址 华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）曾用名河北宝硕股份有限公司系 经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[1998]第 24 号文批准， 由原河北保塑集团有限公 司（后更名为河北宝硕集团有限公司，以下简称“宝硕集团”）独家发起，以募集方式设立的股 份有限公司。1998 年 6 月 29 日，经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]184 号和证监发字 [1998]185 号文件批准，向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股 5,000 万股（其中向 社会公开发行 4,500 万股， 向公司职工配售 500 万股， 每股发行价 5.00 元)， 公司总股本为 20,000 万股。经上海证券交易所上证上字[1998]57 号文件批准，1998 年 9 月 18 日公司股票在上海证券 交易所挂牌交易。公司股票简称“华创阳安”，股票代码“600155”。 2000 年 8 月，公司以资本公积转增股本，转增后公司股本为 26,000 万股。公司 2000 年度第 一次临时股东大会审议通过 2000 年度增资配股方案， 该配股方案经中国证券监督管理委员会证监 公司字[2000]185 号文核准， 2000 年 12 月 12 日为股权登记日， 以 公司以 1999 年末总股本 20,000 万股为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股共计配售 6,000 万股；宝硕集团应配 4,500 万股，经财 政部财管字[2000]66号文批准全部放弃， 实际配售股数1,500万股， 该次配股后公司股本为27,500 万股。根据 2001 年 5 月 9 日召开的 2000 年度股东大会决议，公司于 2001 年 5 月 17 日以 2000 年末总股本 27,500 万股为基数，每 10 股转增 5 股，公司股份总数增至 41,250 万股。2001 年 7 月 26 日，公司在河北省工商行政管理局办理变更注册登记，注册资本变更为 41,250 万元。 经河北省人民政府国有资产监督管理委员会《关于河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关 问题的批复》 （冀国资发产权 2006[129]号）和中华人民共和国财政部《关于中国信达资产管理公 司参与河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》(财金函[2006]43 号）批准，同意 公司进行股权分置改革。经 2006 年 4 月 17 日股东会审议通过的《股权分置改革方案》 ，全体非流 通股股东向流通股股东每 10 股送 3.4 股，共送 40,800,000 股，非流通股股东支付对价后获得流 通权。根据股改方案，第三批限售流通股己于 2011 年 4 月 26 日上市流通，至此公司股票均为无 限售条件流通股。 2007 年 1 月 25 日，河北省保定市中级人民法院（以下简称保定中院）依法受理了保定天威 保变电气股份有限公司申请本公司破产案件；2007 年 5 月 31 日，原股东宝硕集团被保定中院依 法宣告破产；2007 年 12 月 28 日，公司向保定中院提出重整申请；2008 年 2 月 5 日，保定中院以 “（2007)保破字第 014-4 号”《民事裁定书》批准了公司《重整计划草案》 ，重整计划执行期限 为 3 年； 根据重整计划， 重组方新希望化工投资有限公司于 2008 年通过股权竞买及有条件受让原 限售流通股让渡股份的方式合计持有本公司 123,130,937 股股份，占公司股本总额的 29.85%，成 为公司控股股东；2011 年 6 月 24 日，保定中院以“(2007)保破字第 014-21 号”《民事裁定书》 103 / 261

内容: 裁定公司重整计划执行完毕。 根据公司 2013 年 9 月 25 日召开的第五届董事会第四次会议决议、2013 年 10 月 11 日召开的 2013 年第一次临时股东大会决议和经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1072 号文批复， 公 司非公开发行 64,102,564 股普通股（A 股)，每股面值 1 元，每股增发价 3.12 元，由新希望化工 投资有限公司全部以货帀资金认购，增资后注册资本变更为 47,660.2564 万元。 根据公司 2016 年 1 月 12 日召开的第五届董事会第三十五次会议决议、2016 年 3 月 25 日召 开的第五届董事会第三十八次会议决议、2016 年 8 月 18 日召开的笫五届董事会第四十一次会议 决议、2016 年 4 月 11 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关 于核准河北宝硕股份有限公司向贵州省物资集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》 （证监许可[2016]1998 号） ，核准公司： （1)非公开发行 715,742，193 股普通股（A 股） 用于购买华创证券有限责任公司（以下简称华创证券）95.01%股权，每股面值 1 元，每股增发价 10.29 元，增发对象为贵州省物资集团有限责任公司等 13 名华创证券原股东； （2)非公开发行 547,211,891 股普通股（A 股）用于本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值 1 元，每股增发 价 13.45 元，增发对象为南方希望等 10 名股东。 2018 年 6 月 12 日、2018 年 6 月 28 日召开公司第六届董事会第十五次会议和 2018 年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》 ，同意 公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”，并相应修订《公司章 程》及相关制度中对应部分内容，2018 年 7 月 4 日，华创阳安股份有限公司完成公司名称工商变 更登记。 2018 年 11 月 28 日、2018 年 12 月 14 日召开第六届董事会第二次会议和 2018 年第四次临时 股东大会，审议通过《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>的议案》 ，同意公司注册地变更并 相应修订《公司章程》 。2018 年 12 月 27 日公司己完成注册地址工商变更登记及《公司章程》备 案手续，并取得了北京市工商行政管理局西城分局换发的新《营业执照》 。经北京市工商行政管理 部门最终核准登记，公司变更后的注册地址为“北京市西城区锦什坊街 26 号楼 3 层 301-2”。 截止 2020 年 12 月 31 日，公司注册资本为人民币 173,955.6648 万元。 法定代表人：陶永泽 公司注册地及总部地址位于北京市西城区锦什坊街 26 号楼 3 层 301-2 统一社会信用代码：91130605700838787Q 公司及子公司主要从事证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间 介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；销售部分管型材业务。 2020 年 2 月 4 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生了第七届董事会，根据 董事会构成情况及公司股权结构任一投资者均无法通过其实际支配的表决权决定董事会半数以上 成员的选任，目前公司现为无控股股东及实际控制人状态。 104 / 261

内容: （2） 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2021 年 4 月 8 日批准报出。

内容: 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内公司如下： 公司名称 华创证券有限责任公司 河北宝硕管材有限公司 保定宝硕新型建筑材料有限公司 河北宝硕建材有限公司 保定宝硕水泥有限公司 保定昊鼎物业服务有限公司 保定市泰丰货物运输有限公司 新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司 河北宝硕节能幕墙科技有限公司 保定宝硕建筑材料制造有限公司 北京华创汇远企业管理有限公司 金汇财富资本管理有限公司 华创期货有限责任公司 贵州兴黔财富资本管理有限公司 兴贵投资有限公司 华创汇远投资（珠海）有限公司 华创并购资本管理（深圳）有限公司 贵州云码通生态科技中心（有限合伙） 华创新华资产管理（珠海）有限公司 华证智通科技有限公司 华创证券 1 号 FOF 单一资管计划（包含合并范围内的 9 支子计划） 创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划 本期合并财务报表范围及其变化情况详见财务报告“八、合并范围的变更”和“九、在其他 主体中的权益”。

内容: 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 公司及除保定宝硕水泥有限公司、华创新华资产管理（珠海）有限公司、保定市泰丰货物运 输有限公司、保定宝硕建筑材料制造有限公司、新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司外的子 公司的财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业 105 / 261

内容: 会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其 他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管 理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》 （2014 年修 订）的规定，编制财务报表。 华创新华资产管理（珠海）有限公司于 2020 年 1 月 3 日完成注销，保定市泰丰货物运输有限 公司于2020年3月31日完成注销， 保定宝硕建筑材料制造有限公司于2020年6月9日完成注销， 保定宝硕水泥有限公司于 2020 年 8 月 17 日完成注销，新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司 于 2020 年 12 月 28 日完成注销，前述五家公司 2020 年报表编制不再以持续经营假设为基础，而 以清算为基础编制财务报表。

内容: √适用 □不适用 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价， 未发现对持续经营能力产生重大怀 疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

内容: 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 以下披露内容己涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见 财务报告“五、39 收入”。

内容: 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务

内容: 状况、经营成果、现金流量等有关信息。

内容: 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。

内容: √适用 □不适用 本公司营业周期为 12 个月。

内容: 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 106 / 261

内容: 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: √适用 □不适用 （1） 同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制 方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算 金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价） ，资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制 权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本， 与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的 差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资， 因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理， 直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采 用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权 益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 （2） 非同一控制下的企业合并 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策 的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 ③已办理了必要的财产权转移手续。 ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风 险。 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当 期损益。 （3） 为合并发生的相关费用 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时 107 / 261

内容: 计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中 扣减。

内容: √适用 □不适用 （1） 合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独 主体）均纳入合并财务报表。 （2） 合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公 司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量 和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子 公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政 策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债 表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报 表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予 以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债 表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少 数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额， 冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而 形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整 a) 增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初 数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或 业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行 调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控 制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在 108 / 261

内容: 取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、 其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期 初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或 业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购 买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差 额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及 除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、 其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债 或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 b) 处置子公司或业务 ① 一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利 润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资， 本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份 额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合 收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当 期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除 外。 ② 分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项 交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽 子交易进行会计处理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作 为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款 与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在 丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 109 / 261

内容: 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的， 在丧失控制权之前， 按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权 时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 c) 购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买 日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 d) 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期 股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并 资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

内容: 合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: √适用 □不适用 （1） 合营安排的分类 本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等 因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划 分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分 为共同经营： a) 合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义 务； b) 合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义 务； c) 其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义 务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方 的支持。 （2） 共同经营会计处理方法 本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规 定进行会计处理： a) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； b) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； c) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； d) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 110 / 261

内容: e) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 本公司对合营企业投资的会计政策见财务报告“五、21 长期股权投资”。

内容: 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时

内容: 具备期限短（一般从购买日起三个月内到期） 、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动 风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

内容: √适用 □不适用 （1） 外币业务 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属 于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则 处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率 折算，不改变其记账本位币金额。 （2） 外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者权益项目除“未 分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交 易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财 务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益。

内容: 10. 金融工具 √适用 □不适用 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 a) 金融工具的分类 根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认 时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 （债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基 础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出 售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分 类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 （债务工具） 除此之外的其他金融资 ； 111 / 261

内容: 产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错 配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余 成本计量的金融负债。 符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债： ①该项指定能够消除或显著减少会计错配； ②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或 金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告； ③该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。 b) 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以摊余成本计量的金融资产 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资 等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账 款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。 持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。 收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。 （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等， 按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计 量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他 综合收益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损 益。 （3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资 等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后 续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收 益。 （4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其 112 / 261

内容: 他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公 允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。 终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等， 按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量， 公允价值变动计入当期损益。 终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （6）以摊余成本计量的金融负债 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、 应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。 持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。 终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。 c) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方， 则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该 金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公 司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金 融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部 分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当 期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2） 终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融 负债。 d) 金融负债终止确认条件 113 / 261

内容: 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若 与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的 合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部 分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非 现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的， 在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转 出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 e) 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 金融资产及负债的市场活跃程度决定其流动性和市场价格有效性，而市场活跃程度又可以通 过公允价值可观察程度体现出来。公司将金融资产及负债按照公允价值的可观察程度分为三个层 次，并通过不同层次之间的转换，对损益、资产负债的影响，来评价目前金融资产及负债不同层 次对公司整体流动性及市场价格有效性的影响。关于三个层次的具体内容详见本附注“十一、公 允价值的披露” 。 f) 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 （1）减值测试方法及风险阶段划分标准 本公司以预期信用损失为基础，进行减值会计处理并确认损失准备的金融工具包括以摊余成 本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具、租赁应收款、合同 资产以及符合条件的贷款承诺和财务担保合同等。 预期信用损失， 是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。 信用损失， 是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流 量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 对于纳入预期信用损失计量的金融工具，本公司评估相关金融工具的信用风险自初始确认后 是否已显著增加，运用“三阶段”减值模型分别计量其损失准备。针对融资融券和股票质押式回 购等业务，公司根据融资主体或合约的维持担保比例、履约保障比例及担保证券处置难易程度等 情况,综合考虑融资主体在报告期末的运营情况、还款能力、司法诉讼、逾期信息等因素，为不同 融资主体或合约设置不同的预警线和平仓线。其中预警线一般分布在 140%-170%,平仓线一般分布 在 120%-140%。 第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的 金融工具，按照相当于该金融工具未来 12 个月内（若预期存续期少于 12 个月，则为预期存续期 内）预期信用损失的金额计量其损失准备。此阶段金融工具的违约风险较低，发行人或债务人在 短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化 114 / 261

内容: 但未必一定降低发行人或债务人履行其合同现金流量义务的能力，因此该金融工具被视为具有较 低的信用风险。 对于履约保障比例大于等于预警线的股票质押式回购业务,风险水平划定为安全级, 对于履约保障比例大于等于平仓线,小于预警线的股票质押式回购业务,风险水平划定为关注级, 安全级和关注级均划分为“第一阶段” 。 第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表 明金融工具发生信用损失事件的客观证据，按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的 金额计量其损失准备。在评估信用风险是否显著增加时，主要考虑事项包括但不限于： ①宏观经济环境的重大不利变化； ②发行人或债务人合并报表口径主要经营或财务指标发生重大不利变化，如息税折旧及摊销 前利润（EBITDA）利息保障倍数、经营活动现金流量净额、净利润、资产负债率、速动比率、总 资产报酬率、EBITDAEBITDA 全部债务比等； ③发行人或债务人治理结构，特别是董事长、总经理等主要领导发生重要不利变化； ④发行人或债务人及其主要子公司的主要资产发生抵押、质押、司法查封或冻结等权利受限 的重大情形； ⑤履约保障比低于 100%但存在提供足额其他资产抵押品、司法冻结足额资产、重大资产重组 有实质进展、有战略投资引入等暂缓减值因素； ⑥发行人或债务人的控股股东、实际控制人发生重大不利变化； ⑦发行人或债务人及增信机构（若有）被列为失信被执行人、环保或安全生产领域失信单位 等信用惩戒对象或被执行人或发生其他可能影响偿债能力的重大情况； ⑧发行人或债务人信用评级（若有）下调，可能对发行人偿债能力产生不利影响； ⑨发行人或债务人受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施或涉嫌违法犯罪的情况， 对发行人或债务人偿债能力产生重大不利影响； ⑩质押股票发生较大风险（如被实施退市风险警示、所属上市公司被会计师事务所出具非标 意见、上市公司及其实际控制人等的资产被司法冻结、上市公司及其实际控制人正在被有关部门 立案调查、上市公司受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施或涉嫌违法犯罪等） ，可能会 严重影响其担保物价值的情形； ?发行人或债务人的担保物价值可能发生重大不利变化； ?其他影响发行人或债务人偿债能力的事项。 对于履约保障比例大于等于 100%,小于平仓线的股票质押式回购业务,风险水平划定为风险 级，或满足其他“信用风险显著增加"条件的,划分为“第二阶段"； 减值模型的建立考虑对称性，如果金融工具不再符合信用风险显著增加的标准，可回到第一 阶段，公司将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。 第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，按照相当于该金融工具整个存续期内预 期信用损失的金额计量其损失准备。金融资产已发生信用减值的证据包括但不限于下列可观察信 115 / 261

内容: 息： ①发行人或债务人发生重大财务困难； ②发行人或债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； ③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予发行人或债务人在任何其他情 况下都不会做出的让步； ④发行人或债务人很可能破产或进行其他财务重组； ⑤发行人或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； ⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实映了发生信用损 失的事实； ⑦履约保障比例小于 100% 且不存在暂缓减值因素； ⑧发行人或债务人丧失清偿能力、被法院指定管理人或已开始相关的诉讼程序； ⑨发行人或债务人的其他债务（包括债券与除债券外其他非流动负债）发生违约，且不存在 暂缓减值因素； ⑩因特殊原因，金融资产项目出现重大变化，具有收回负债预期，暂缓新增资产减值，保持 原有减值金额不变。 ?其他表明金融资产已发生信用减值的情形。 对于履约保障比例小于等于 100%的股票质押式回购业务，风险水平划定为损失级，或存在其 他“已发生信用减值”证据的,划分为“第三阶段” 。 金融资产发生信用减值， 有可能是多个事件的共同作用所致， 未必是可单独识别的事件所致。 （2）预期信用损失的计量 公司对第一阶段与第二阶段的金融工具使用预期信用损失模型中的违约率/违约损失率方法 计量其减值损失， 对第三阶段的金融工具使用预期信用损失模型中的损失率方法计量其减值损失。 违约概率/违约损失率方法是指通过估计单笔资产或资产组合的违约风险暴露 （EAD） 违约概 、 率 PD） 、违约损失率 LGD）等参数计量预期信用损失的方法。 损失率方法是指在不估计违约概率和违约损失率等情况下，直接估计损失率计量预期信用损 失的方法。对处于第三阶段的融资类金融资产，公司根据融资人信用状况、还款能力、主要资产 被查封冻结情况、受到各类处罚的情况、标的公司经营状况、标的公司发生负面事件等 27 项要素 进行综合评估，计算折扣系数，并结合担保品价值以及与客户协商形成的处置方案等，按预计归 还现金流单笔计量损失准备。 第一阶段:资产损失率区间为 5%-10%； 第二阶段:资产损失率不低于 10%； 第三阶段:资产损失率根据层次分析法考虑前瞻性影响计算预期损失率。 （3）会计处理方法 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个 116 / 261

内容: 存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，公司将整个存续期内 预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存 续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，公司也将预期 信用损失的有利变动确认为减值利得。 公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失 准备， 但在当期资产负债表日， 该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的， 公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失 准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。 对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权类资产，公司在其他综合收益中确认 其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账 面价值。 g) 衍生金融工具 本公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具分别规避汇率、利率和 证券价格变动等风险。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其 公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确 认为一项负债。公允价值从活跃市场上的公开市场报价中取得（包括最近的市场交易价格等） ，或 使用估值技术确定（例如：现金流量折现法、期权定价模型等） 。本公司对场外交易的衍生工具作 出了信贷估值调整及债务估值调整，以反映交易对手和公司自身的信用风险。 h) 金融工具的抵销 当依法有权抵销债权债务且该法定权利现在是可执行的， 同时交易双方准备按净额进行结算， 或同时结清资产和负债时，金融资产和负债以抵销后的净额在财务报表中列示。

内容: 11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征 将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

内容: 组合名称 组合一 组合二 确定组合的依据 银行承兑票据 商业承兑汇票 计提方法 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备

内容: 12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 117 / 261

内容: 对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用 损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入 当期损益。 （1） 单项计提预期信用损失的应收款项 应收清算款项系证券市场交割存在时间差异导致的，考虑前瞻性信息确定整个存续期内应计 提的预期信用损失率为零。在资产负债表日，本公司对于明显存在逾期、违约、纠纷或诉讼及其 他信用风险显著增加和已发生信用损失的应收款项单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备。 （2） 按信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项 除单独测试计提坏账准备的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，再按这些应 收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。

内容: 按信用风险特征组合计提预期信用损失的计提方法 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合（一般包括应收销售款、应收 保证金等应收款项） 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合（一般包括应收销售款、应收 保证金等应收款项） 与交易对象的关系，若交易对象为合并范围内关联方则划入关联方组合 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1（建材业务）组合 组合 2（证券业务）组合 关联方组合 参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账 准备 参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账 准备 参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账 准备

内容: 组合 1（建材业务）组合 组合 2（证券业务）组合 关联方组合

内容: 13. 应收款项融资 □适用 √不适用 14. 其他应收款 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值 损失计量，比照本附注“五、10 金融工具、f)金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会 计处理方法”处理。 本公司对于存在逾期、 违约、 纠纷或诉讼及其他信用风险显著增加和已发生信用损失的 应收 款项，均单独进行预期信用损失测试。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充 分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用 风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据比照 118 / 261

内容: 本附注“五、12 应收账款、2.按信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项”处理。

内容: 15. 存货 √适用 □不适用 （1） 存货的分类 存货分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品及自制半成品、库存商品、委托加工物 资等。 （2） 存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按 加权平均法计价。 （3） 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产 成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材 料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成 本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而 持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的数量多于销售合同订购数量的， 超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类 别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目 的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市 场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价 准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （4） 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 （5） 低值易耗品和包装物的摊销方法 a) 低值易耗品采用一次转销法； b) 包装物采用一次转销法。

内容: 16. 合同资产 (1).合同资产的确认方法及标准 √适用 □不适用 本公司将拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示， 将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同 资产列示。

内容: (2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 参考应收账款预期信用损失的确定方法及会计处理。

内容: 17. 持有待售资产 □适用 √不适用 18. 债权投资 (1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 对于债权投资的减值损失计量，比照前述金融资产（不含应收款项）的减值损失计量方法处 理。 19. 其他债权投资 (1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 对于其他债权投资的减值损失计量，比照前述金融资产（不含应收款项）的减值损失计量方 法处理。

内容: 20. 长期应收款 (1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 21. 长期股权投资 √适用 □不适用 a) 初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注“五、5 同一控制下和非同一 控制下企业合并的会计处理方法”。 （2）其他方式取得的长期股权投资 120 / 261

内容: 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投 资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资， 按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； 发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非 有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资 产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 b) 后续计量及损益确认 （1）成本法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计 价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公 司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。 （2）权益法 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投 资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投 资，采用公允价值计量且其变动计入损益。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差 额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收 益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投 资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于 被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资 的账面价值并计入所有者权益。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产 等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之 间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上 确认投资损益。 本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权 投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后， 121 / 261

内容: 经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负 债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序 处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及 长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。 c) 长期股权投资核算方法的转换 （1） 公允价值计量转权益法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准 则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控 制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权 投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原 计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资 单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计 入当期营业外收入。 （2） 公允价值计量或权益法核算转成本法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准 则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等 原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权 投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采 用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有的股权投资按照 《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》 的有关规 定进行会计处理的， 原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 （3） 权益法核算转公允价值计量 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的 剩余股权改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大 影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投 资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 （4） 成本法转权益法 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的， 在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该 122 / 261

内容: 剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。 （5） 成本法转公允价值计量 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的， 在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价 值间的差额计入当期损益。 d) 长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益 法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将 多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分 个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期 损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算， 并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位 实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关 规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 （2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期 股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本 公积（股本溢价） ，资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股 权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值 之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收 益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项 处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行 相关会计处理： （1） 在个别财务报表中， 在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投 123 / 261

内容: 资账面价值之间的差额， 确认为其他综合收益， 在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 （2） 在合并财务报表中， 在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司 净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 e) 共同控制、重大影响的判断标准 如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响 的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同 控制某项安排，该安排即属于合营安排。 合营安排通过单独主体达成的， 根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时， 将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的 净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并 按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制 或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有 事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响： （1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中 派有代表； （2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程； （3）与被投资单位之间发生重要交易； （4）向被投资单位派出管理人员； （5）向被投资单位提供关键技术资料。

内容: 22. 投资性房地产 不适用 23. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 本公司固定资产按成本进行初始计量。 （1） 外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定 可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出； （2） 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出 构成； （3） 投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议 约定价值不公允的按公允价值入账； 124 / 261

内容: 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本 以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的 以外，在信用期间内计入当期损益。

内容: 固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的 固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足 折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。 利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金 额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度 终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整。 与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资 产确认条件的，在发生时计入当期损益。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。 固定资产出售、 转让、 报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司； （2） 本公司有购买租赁资产的选择权， 所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资 产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权； （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； （4） 本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值， 几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值； （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费 125 / 261

内容: 用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、 印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率 法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租 赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满 时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

内容: 24. 在建工程 √适用 □不适用 （1） 在建工程初始计量 本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态 前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借 款费用以及应分摊的间接费用等。 （2） 在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入 账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用 状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公 司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价 值，但不调整原已计提的折旧额。

内容: 25. 借款费用 √适用 □不适用 a) 借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用 或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1） 资产支出已经发生， 资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、 转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 b) 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化 126 / 261

内容: 的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资 本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借 款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的， 在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 c) 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月 的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使 用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为 当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 d) 借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投 资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或 者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率， 计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额， 调整每期利息金额。

内容: 26. 生物资产 □适用 √不适用 27. 油气资产 □适用 √不适用 28. 使用权资产 □适用 √不适用 29. 无形资产 (1).计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 a) 无形资产的初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所 127 / 261

内容: 发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无 形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产， 以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值， 并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证 据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面 价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值； 以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产， 其成本包括： 开发该无形资产时耗用的材料、 劳务成本、 注册费、 在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无 形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 b) 无形资产的后续计量 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无 形资产。 （1） 使用寿命有限的无形资产 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有 限的无形资产预计寿命及依据如下： 项目 土地使用权 商标权 软件系统 预计使用寿命 50 年 10 年 3-10 年 依据 权属证书 有效期 合同约定或法定使用年限

内容: 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在 差异的，进行相应的调整。 经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （2） 截止资产负债表日，本公司使用寿命不确定的无形资产包括交易席位费和网站建设费。 对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如 果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。经复核，该类无形资产的 使用寿命仍为不确定。

内容: (2).内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 a) 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 128 / 261

内容: 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的 阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以 生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 b) 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3） 无形资产产生经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

内容: 30. 长期资产减值 √适用 □不适用 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值 迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该 资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面 价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产 减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在 剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值） 。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进 行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资 产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关 的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测 试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组 或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的 129 / 261

内容: 商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面 价值的，确认商誉的减值损失。

内容: 31. 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本 公司长期待摊费用包括装修费。 （1） 摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销。 （2） 摊销年限 预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。 经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短 的期限平均摊销。 32. 附回购条件的资产转让 （1） 买入返售金融资产 根据协议承诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。买入该等资 产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协 议期内按实际利率法确认，计入利息收入。 （2） 卖出回购金融资产款 根据协议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。 出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的 差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。 33. 合同负债 (1).合同负债的确认方法 √适用 □不适用 本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

内容: 34. 职工薪酬 (1).短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补 偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 130 / 261

内容: 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金， 以及按规定提取的工会经费和职工教育经费， 在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬 金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

内容: (2).离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供 的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。 本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服 务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益 或相关资产成本。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供 服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定 受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限 两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付 的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量 公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相 关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后 续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分 全部结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额， 确认结算利得或损失。

内容: (3).辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉 及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 131 / 261

内容: (4).其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 35. 租赁负债 □适用 √不适用 36. 预计负债 □适用 √不适用 37. 股份支付 √适用 □不适用 （1） 股份支付的种类 本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2） 权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于 授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定 价模型考虑以下因素： （1）期权的行权价格； （2）期权的有效期； （3）标的股份的现行价格； （4） 股价预计波动率； （5）股份的预计股利； （6）期权有效期内的无风险利率。 在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和 非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件 中的非市场条件（如服务期限等） ，即确认已得到服务相对应的成本费用。 （3） 确定可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日， 根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计， 修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数 量一致。 （4） 会计处理方法 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授 予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务 或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的 最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资 本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的 公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 132 / 261

内容: 用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股 份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担 负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每 个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 若在等待期内取消了授予的权益工具， 本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理， 将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满 足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

内容: 38. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 39. 收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 √适用 □不适用 a) 销售商品收入确认的一般原则 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年 7 月 5 日发布 《企业会计准则第 14 号——收入(2017 年修订)》(财会[2017]22 号)(以下简称“新收入准则”)。 新收入准则下，公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。公司在履行了合同中的履 约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权，是指客户能够主导该 商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指本公司向客户转让可明确区分商品或 提供服务的承诺。既包括合同中明确的承诺，也包括客户基于本公司已公开宣布的政策、特定声 明或以往的习惯做法等于合同订立时合理预期本公司将履行的承诺。 本公司于合同开始日，对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项 履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。 满足下列条件之一的，公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履 约义务： (1)客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益； (2)客户能够控制公司履约过程中在建的商品； (3)公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途， 且公司在整个合同期间内有权就累计至 今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约 进度不能合理确定的除外。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿 的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客 133 / 261

内容: 户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象： (1)公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务； (2)公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权； (3)公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品； (4)公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户， 即客户已取得该商品所有权上的 主要风险和报酬； (5)客户已接受该商品； (6)其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 b) 收入的计量 合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的 单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价 格计量收入。交易价格，是公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额。公司代第三方收 取的款项以及公司预期将退还给客户的款项，作为负债进行会计处理，不计入交易价格。合同中 存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对 价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确 定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始 日，公司预计客户取得商品控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大 融资成分。

内容: (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 □适用 √不适用 40. 合同成本 √适用 □不适用 a) 合同履约成本 本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满 足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产： （1） 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关， 包括直接人工、 直接材料、 制造费用 （或 类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； （2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源； （3）该成本预期能够收回。 b) 合同取得成本 本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增 134 / 261

内容: 量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的， 在发生时计入当期损益。 c) 合同成本摊销 上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约 义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。 d) 合同成本减值 上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得 剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确 认为资产减值损失。 计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价 值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不 计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

内容: 41. 政府补助 √适用 □不适用 （1） 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定 的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府 补助或与收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本附注“七、82 营业外收入项目注释” 。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补 助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 （2） 政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金 的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额 计量的政府补助，直接计入当期损益。 （3） 会计处理方法 本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计 处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运 用该方法。 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政 府补助确认为递延收益的， 在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、 系统的方法分期计入损益。 135 / 261

内容: 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在 确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损 失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的 政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性 优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利 率计算相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存 在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延 收益的，直接计入当期损益。

内容: 42. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时 性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用 来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的 发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项；对于与子 公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性 差异在可预见的未来很可能不会转回。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期 所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延 所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相 关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净 额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负 债以抵销后的净额列报。 43. 租赁 (1).经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为 融资租赁，其他租赁则为经营租赁。 136 / 261

内容: （1）经营租入资产 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入 当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）经营租出资产 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认 为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予 以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

内容: (2).融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中 较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未 确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注“五、23 固定资产” 。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差 额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易 相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

内容: (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 44. 套期会计 本公司按照套期关系，将套期保值划分为公允价值套期、现金流量套期和境外净投资套期。 a) 对于同时满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理 （1）套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。 （2）在套期开始时，本公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和从 事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。 （3）套期关系符合套期有效性要求。 套期同时满足下列条件的，认定套期关系符合套期有效性要求： ①被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的价值 137 / 261

内容: 因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动； ②被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位； ③套期关系的套期比率，等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实 际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无效，并可 能产生与套期会计目标不一致的会计结果。 b) 公允价值套期会计处理 （1） 套期工具产生的利得或损失计入当期损益。 如果套期工具是对选择以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的 利得或损失计入其他综合收益。 （2） 被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益， 同时调整未以公允价值 计量的已确认被套期项目的账面价值。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，其账面 价值已经按公允价值计量，不需要调整；被套期项目为公司选择以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损 失计入其他综合收益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整。 被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套期风险 引起的公允价值累计变动额确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入各相关期间损益。当 履行确定承诺而取得资产或承担负债时，调整该资产或负债的初始确认金额，以包括已确认的被 套期项目的公允价值累计变动额。 （3）被套期项目为以摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）的，对被套期项目账面价值 所作的调整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，并计入当期损益。该摊销可以自调整 日开始，但不晚于对被套期项目终止进行套期利得和损失调整的时点。被套期项目为以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，则按照相同的方式对累计已确 认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产（或其组成部分）的账面价 值。 c) 现金流量套期会计处理 （1）套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，计入其他 综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定： ①套期工具自套期开始的累计利得或损失； ②被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。每期计入其他综合收益的 现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。 （2） 套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分 （即扣除计入其他综合收益后的其他 利得或损失） ，计入当期损益。 （3）现金流量套期储备的金额，按照下列规定处理： 138 / 261

内容: ①被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或非金融负债的， 或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时，则将 原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额； ②对于不属于前一条涉及的现金流量套期，在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间， 将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。 ③如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预 计在未来会计期间不能弥补的，则在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中 转出，计入当期损益。 d) 境外经营净投资套期 对境外经营净投资的套期，包括对作为净投资的一部分进行会计处理的货币性项目的套期， 本公司按照类似于现金流量套期会计的规定处理： （1） 套期工具形成的利得或损失中属于套期有效的部分，应当计入其他综合收益。 全部或部分处置境外经营时，上述计入其他综合收益的套期工具利得或损失应当相应转出， 计入当期损益。 （2） 套期工具形成的利得或损失中属于套期无效的部分，应当计入当期损益。 e) 终止运用套期会计 对于发生下列情形之一的，则终止运用套期会计： （1）因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标； （2）套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使； （3） 被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系， 或者被套期项目和套期工具经济关系产 生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位； （4） 套期关系不再满足本准则所规定的运用套期会计方法的其他条件。 在适用套期关系再平 衡的情况下，企业应当首先考虑套期关系再平衡，然后评估套期关系是否满足本准则所规定的运 用套期会计方法的条件。 终止套期会计可能会影响套期关系的整体或其中一部分，在仅影响其中一部分时，剩余未受 影响的部分仍适用套期会计。 f) 信用风险敞口的公允价值选择 当使用以公允价值计量且其变动计入当期损益的信用衍生工具管理金融工具 （或其组成部分） 的信用风险敞口时， 可以在该金融工具 （或其组成部分） 初始确认时、 后续计量中或尚未确认时， 将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具，并同时作出书面记录，但应同时 满足下列条件： （1）金融工具信用风险敞口的主体（如借款人或贷款承诺持有人）与信用衍生工具涉及的主 体相一致； （2）金融工具的偿付级次与根据信用衍生工具条款须交付的工具的偿付级次相一致。 139 / 261

内容: 45. 客户资产管理业务的核算方法 公司客户资产管理业务分为集合资产管理业务、定向资产管理业务及专项资产管理业务。 公司集合资产管理业务及专项资产管理业务的会计核算，比照证券投资基金会计核算办法进 行。对所管理的不同集合资产计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独编制 财务会计报告。不同集合资产计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互 独立，并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。 公司受托经营定向资产管理业务，按实际受托管理客户资产的金额，同时确认一项资产和一 项负债；定向资产管理业务的客户资产进行证券买卖比照代买卖证券业务进行核算。 46. 融资融券业务 融资融券业务，是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户 交存相应担保物的经营活动。融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。 本公司对融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入；对融出的证券，不终止确认该 证券，仍按原金融资产类别进行会计处理，并确认相应利息收入。 对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。 47. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 48. 重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 本公司自2020年1月 1日起执行 《企业会计准则第 14 号——收入》（2017 年修订） 其他说明 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则第 14 号——收入》（2017 年修订）。 修 订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关 项目金额，对可比期间信息不予调整。该准则施行未导致公司收入确认方式发生重大变化，对财 务报表影响不重大。 （1）会计政策变更对报表项目的影响

内容: 备注(受重要影响的报 表项目名称和金额) （1）

内容: 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债：

内容: 母公司资产负债表 143 / 261

内容: 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于 2017 年颁布了《企业会计准则第 14 号——收入（修订）》，要求仅在境内上市的 企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。根据准则的衔接规定，公司无需重溯前期可比数，比较财务报 表列报的信息与新收入准则要求不一致的，无须调整。

内容: (4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 49. 其他 □适用 √不适用 六、税项 1. 主要税种及税率

内容: 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 增值税 消费税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育费附加 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 按应纳税所得额计缴 按实际缴纳的增值税计缴 按实际缴纳的增值税计缴 7%、5% 25% 、15% 3% 2% 计税依据 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计 算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差 额部分为应交增值税 税率 13%、9%、6%、5%、 3%

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 华创期货有限责任公司 2. 税收优惠 所得税税率（%） 15

内容: √适用 □不适用 华创期货有限责任公司根据重庆市地方税务局渝地税免[2009]304 号《重庆市地方税务局关 于减率征收重庆三五九期货经纪有限公司企业所得税的批复》批准，符合《财政部国家税务总局 海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》的相关规定，华创期货有限责任公司享受企 业所得税 15%的优惠税率。 146 / 261

内容: √适用 □不适用 （1） 所得税 按照《国家税务总局关于印发〈跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法〉的通知》 （国 税发〔2012〕57 号）的规定，华创证券执行跨地区分摊缴纳企业所得税的办法，根据其各分支机 构资产总额、工资总额以及营业收入三项总和的权重确定分摊比例，报贵州省国家税务局批准后 各分支机构据此缴纳。 （2） 增值税 按照 《贵州省国家税务局、 贵州省财政厅关于中国工商银行股份有限公司贵州分行等 49 户企 业增值税汇总纳税有关事项的通知》黔国税函[2016]157 号文规定，华创证券总机构及其省内分 支机构实行统一核算、统一申报、分别缴库。华创证券省外分支机构独立核算、分别申报、属地 缴库。

内容: 注： 风险准备专户存款 545,613.92 元， 该资金的使用遵循公开募集证券投资基金风险准备金 监督管理暂行办法。

内容: 债务工具投资 权益工具投资 其他 指定以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 其中：

内容: 合计 其他说明： √适用 □不适用 a) 交易性金融资产中已融出证券情况 项目 股票 基金 b)

内容: 有承诺条件的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 5、 衍生金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 债券期货 利率互换 合计 其他说明： 衍生金融工具说明：

内容: 权益衍生工具 （按类别列示） —股指期货

内容: 6、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 7、 应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 151 / 261 期末账面余额 10,000.00 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 10,000.00

内容: (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 账面余额 类别 金额 按单项计提坏账 准备 其中： 比例 (%) 35.51 金额 坏账准备 计提比例 (%) 52.92 账面 价值 账面余额 金额 比例 (%) 40.68 金额 期初余额 坏账准备 计提比例 (%) 3.24 账面 价值

内容: 按组合计提坏账 准备 其中： 组合 1 建材业务 组合 2 证券业务 合计

内容: 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 名称 领睿资产管理有限公司 应收清算交收款 期末余额 账面余额 56,688,041.12 24,830,959.27 坏账准备 43,139,584.92 计提比例（%） 76.10 计提理由 应收客户债券正回购款 预期信用损失为零

内容: 合计 按单项计提坏账准备的说明： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：组合 1 建材业务

内容: 2－3 年 3 年以上 合计 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用

内容: 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用

内容: (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (4).本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 a) 建材业务 156 / 261 核销金额 3,884,487.52

内容: 单位名称 天津市宝硕丰管材有限公司 港湘建设有限公司(德贤公馆) 中国建筑第七工程局有限公司 丹江口市水利和湖泊局 新沂市农村饮水安全工程建设管理处 合计 b) 证券业务 单位名称 领睿资产管理有限公司 清算交收款 安顺投资有限公司 安顺市工业投资有限责任公司 山东省鑫诚恒业集团有限公司 合计

内容: (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 8、 应收款项融资 □适用 √不适用 9、 预付款项 (1).预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 1至2年 2至3年 期末余额 金额 752,659.87 24,188.25 157 / 261 比例(%) 64.71 2.08 金额 596,958.89 589,246.14 529,858.15 期初余额 比例(%) 34.45 34.01 30.58

内容: (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用

内容: 单位名称 期末余额 占预付款项总 额的比例(%) 预付款时间 未结算原因

内容: 湖北金马塑业有限公司 山东恒隆铝业有限公司 山西海丰铝业有限责任公司 贵州空港新元产业发展有限公司 首汽租赁有限责任公司 合计 其他说明 □适用 √不适用 10、 存出保证金 项目 交易保证金 履约保证金 信用保证金 转融通担保金 价差保证金 自营互保金 股票期权保证金 资管业务结算保证金 期货公司保证金 合计 11、 其他应收款

内容: 1 年以内 3 年以上 3 年以上 1 年以内 1 年以内

内容: 未结算 对方未开票 对方未开票 未结算 未结算

内容: 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 √适用 □不适用 项目 定期存款 委托贷款 债券投资 存放金融同业 其他 合计 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (1).应收股利 □适用 √不适用 (2).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 159 / 261 892,860.87 34,356.99 927,217.86 116,958.27 116,958.27 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (4).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期变动金额 类别 其他应收款 坏账准备 合计 期初余额 计提 120,522,874.09 120,522,874.09 收回或转回 8,124,775.23 8,124,775.23 转销或核销 1,144,694.38 1,144,694.38 其他 变动 期末余额

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5).本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 实际核销的其他应收款 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 核销金额 1,144,694.38

内容: (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 占其他应收款 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计 数的比例(%) 北京嘉裕投资有限 公司 汕头市澄海区沪美 蓄电池有限公司 李芃 上海翊辉投资管理 有限公司 华润信托睿致 84 号 集合资金信托计划 合计 太平洋证券股 权转让保证金 应收股票质押 式回购客户款 应收股票质押 式回购客户款 应收股票质押 式回购客户款 应收信托产品 清算款 / 1,450,000,000.00 1 年以内 69.64 坏账准备 期末余额

内容: (7).涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 a) 按坏账准备计提方法分类披露

内容: 期末单项金额重大并单独计提预期信用损失的其他应收款情况

内容: 期末余额 单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例 （%） 计提理由 预计无收回风险

内容: 北京嘉裕投资有限公司 李芃/西藏山南博杰投资咨询 合伙企业（有限合伙）/西藏山 南博萌创业投资管理合伙企业 （有限合伙） 汕头市澄海区沪美蓄电池有限 公司 上海翊辉投资管理有限公司 德昌行（北京）投资有限公司 华润信托睿致84号集合资金信 托计划 应收房屋收储款 合计

内容: 股票质押项目终止回 购进入司法程序， 尚未 终结。

内容: 华润信托睿致 84 号集 合资金信托计划底层 资产出现违约损失 注1

内容: 注 1： 根据河北省保定市中级人民法院于 2015 年 10 月 15 日作出的 （2015） 保民二终字第 999 号《民事调解书》 ，公司位于瑞祥大街 470 号房产证号为字第 302107 号、字第 302108 号的房屋所 有权为本公司与保定市发展投资有限责任公司共有，其中公司占 70%的份额，保发投公司占 30% 的份额。以前年度，保定市国土资源管理局对该房屋所在的土地进行收储，房屋收储价格以评估 的市场价值为基础确定，经保定明和信房地产估价有限公司出具编号为冀保明和信（2015）[估] 字第 M128 号房地产估价报告书，房屋的市场价值为 1,073.74 万元，公司占有 70%的产权，应收 房屋收储款 751.618 万元。由于该款项不存在收回的风险，因此未计提坏账准备。 c) 本期买入返售金融资产重分类至其他应收款情况

内容: 项目 李芃/西藏山南博杰投资咨询合 伙企业（有限合伙）/西藏山南博 萌创业投资管理合伙企业（有限 227,973,769.56 4,164,420.50 其他应收款 坏账准备 依据 项目已终止回购进入司法途径，无法通过 正常业务途径收回款项，不再符合股票质 押式回购业务核算标准，故重分类至其他 应收款并单独进行减值测试，计提相应的

内容: 项目 合伙） 汕头市澄海区沪美蓄电池有限公 司 上海翊辉投资管理有限公司 德昌行（北京）投资有限公司 合计

内容: 按组合计提预期信用损失的其他应收款

内容: 项目 账面价值合计 b) 按金融资产种类 项目 股票 债券 基金 其他 合计 减：减值准备 账面价值合计 c) 按担保物金额 项目 担保物 其中：可出售或可再次向外抵押的担保物 其中：已出售或已再次向外抵押的担保物 d)

内容: 一个月以内 一个月至三个月内 三个月至一年内 一年以上

内容: 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 13、 存货

内容: (1).存货分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 原材料 库存商品 计提存货跌价准备的具体依据 可变现净值低于账面价值 可变现净值低于账面价值 本期转回原因 本期转销原因 本期已经销售 本期已经销售

内容: (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 14、 合同资产 (1).合同资产情况 □适用 √不适用 (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 (3).本期合同资产计提减值准备情况 □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 15、 持有待售资产 □适用 √不适用 16、 一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 一年内到期的债权投资 一年内到期的其他债权投资 合计 期末重要的债权投资和其他债权投资： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 项目 16 云南公投 MTN001 16 津保投 MTN001 16 滨海新建 MTN001 15 渝江北嘴 MTN003 合计 247,000,000.00 / / / 面值 票面 利率 5.10 实际利 率 5.09 到期日 面值 期初余额 票面利 率 实际利 率 到期日

内容: 17、 其他流动资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 合同取得成本 应收退货成本 待抵扣增值税进项税额 预交税款 待摊费用 短期债权投资 合计 18、 债权投资 (1).债权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2).期末重要的债权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3).减值准备计提情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 第一阶段 减值准备 未来 12 个月预期 信用损失 407,679.30 第二阶段 整个存续期预期信用 损失(未发生信用减 值) 第三阶段 整个存续期预期信用 损失(已发生信用减 值) 合计

内容: 2020年1月1日 余额 2020年1月1日 余额在本期 --转入第二阶 段 --转入第三阶 段 --转回第二阶 段 --转回第一阶 段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31 日余额

内容: 对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 19、 其他债权投资 (1).其他债权投资情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币

内容: 18 西苑城投债 01 16 百福专项债 16 观山湖债 02 16 广元建设债 16 湘临港债 01 PR 观投 02 PR 资水投 PR 广元债 合计

内容: (3).减值准备计提情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 第一阶段 减值准备 未来 12 个月预期 信用损失 432,583.87 第二阶段 整个存续期预期信用 损失(未发生信用减 值) 第三阶段 整个存续期预期信用 损失(已发生信用减 值) 合计

内容: 2020年1月1日余额 2020年1月1日余额在 本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 20、 长期应收款 (1).长期应收款情况 □适用 √不适用 (2).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用

内容: (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 21、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 被投资单位 期初 余额 追加投资 减少投资 权益法下确认的 投资损益 其他综 合收益 调整 其他权益变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其 他 期末 余额 减值准 备期末 余额

内容: 一、合营企业 小计 二、联营企业 贵州布城兴黔旅游项目投 资中心（有限合伙） 黔南互联网金融服务有限 责任公司 瓮安贵股互联网金融服务 有限责任公司 四川信用通数字科技股份 有限公司 云码通数据运营股份有限 公司 贵州明翌达科技服务有限 公司 云南省股权交易中心有限 公司 小计 合计 72,346,500.37 72,346,500.37 4,997,005.30 -47,978.73 4,949,026.57

内容: 22、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 中证机构间报价系统股份有限公司股权【注】 合计 期末余额 53,658,502.59 53,658,502.59 期初余额 54,029,170.81 54,029,170.81

内容: 注：其他权益工具投资系公司对中证机构间报价系统股份有限公司的股权投资。中证机构间 报价系统股份有限公司由公司与其他金融机构按照投资比例分担投资风险和分享投资收益，由中 证机构间报价系统股份有限公司统一投资管理。 (2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 23、 其他非流动金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 债务工具投资 权益工具投资 合计 其他非流动金融资产说明： 公司自2019年1月1日起首次执行新金融工具准则， 对金融资产的分类和计量作出以下调整： 对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠 计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，依据新金融工具准则规定，分类调整至 “以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，自资产负债表日起超过一年到期且预期 持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产的期末账面价值报表列 报项目为其他非流动金融资产。 1,825,086,870.12 1,825,086,870.12 1,711,102,175.78 1,711,102,175.78 期末余额 期初余额

内容: 其他说明： □适用 √不适用 24、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用

内容: 注：上表中的固定资产是指扣除固定资产清理后的固定资产。 其他说明： □适用 √不适用 固定资产 (1).固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3).通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4).通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 (5).未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 6 万吨建材项目新建厂房 房屋及建筑物 其他说明： □适用 √不适用 固定资产清理 □适用 √不适用 26、 在建工程 项目列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 177 / 261 账面价值 68,111,414.31 14,512,821.25 未办妥产权证书的原因 权证正在办理 土地使用权与房屋所有权分离等历史原因 期末账面价值 1,142,447.75

内容: 项目 在建工程 工程物资 合计

内容: 注：上表中的在建工程是指扣除工程物资后的在建工程。 其他说明： □适用 √不适用 在建工程 (1).在建工程情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2).重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3).本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 工程物资 (1).工程物资情况 □适用 √不适用 27、 生产性生物资产 (1).采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 28、 油气资产 □适用 √不适用 29、 使用权资产 □适用 √不适用

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0

内容: (2).未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 31、 开发支出 □适用 √不适用 32、 商誉 (1).商誉账面原值 √适用 □不适用 本期增加 企业合并 形成的 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 处置 3,640,479,698.73 3,640,479,698.73

内容: 被投资单位名称或形成 商誉的事项 华创证券有限责任公司 合计 (2).商誉减值准备 □适用 √不适用

内容: (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 √适用 □不适用 公司以华创证券整体确认为资产组。 (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用 公司管理层于每年年度终了对商誉进行减值测试，管理层将华创证券整体确认为资产组。 采用上市公司比较法评估资产组可收回金额。以市净率作为价值比率，根据可比资产组与目 标资产组的资产管理规模、经营能力、盈利能力、成长能力、风险管理能力和业务创新能力之间 的差异，调整可比资产组市净率。根据调整后的市净率和流动性折扣率计算目标资产组可收回金 额。 (5).商誉减值测试的影响 √适用 □不适用 经测试，华创证券资产组的可收回金额高于账面价值，资产组商誉未出现减值迹象。

内容: 其他说明 □适用 √不适用 183 / 261

内容: (2).未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 项目 非同一控制企业合并资 产评估增值 其他债权投资公允价值 变动 184 / 261 应纳税暂时性差 异 86,598,787.33 递延所得税 负债 21,649,696.84 期初余额 应纳税暂时性差 异 90,595,654.45 19,594,726.28 递延所得税 负债 22,648,913.62 4,898,681.57

内容: 其他权益工具投资公允 价值变动 交易性金融资产公允价 值变动 衍生金融资产公允价值 变动 合计

内容: (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 □适用 √不适用 (4).未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 由于对原经营管型材业务的公司未来是否能实现盈利来弥补可转回的时间性差异金额难以判 断，因此不确认其递延所得税资产和费用；从事证券类业务的华创证券及其子公司未来可以获得 足够的应纳税所得额，因此其不存在未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。

内容: 35、 其他非流动资产 □适用 √不适用 36、 短期借款 (1).短期借款分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 应付短期融资款 合计 短期借款分类的说明： 应付短期融资款的增减变动

内容: (2).已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 37、 拆入资金 项目 银行拆入款项 转融通融入政项 合计 其中：转融通拆入资产按剩余期限分类 剩余期限 1 个月以内 1 至 3 个月 3 至 12 个月 1 年以上 合计 38、 交易性金融负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 交易性金融负债 其中： 发行的交易性债券 指定以公允价值计 量且其变动计入当 期损益的金融负债 其中： 456,604,183.22 3,045,157,570.85 3,450,713,804.07 51,047,950.00 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 301,423,958.33 301,423,958.33 3.25%-4.3% 期末余额 余额 利率区间 余额 期初余额 利率区间 699,315,888.89 期末余额 699,315,888.89 期初余额 500,229,305.55 301,423,958.33 801,653,263.88

内容: (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 44、 卖出回购金融资产款

内容: 教育费附加 地方教育费附加 其他 合计 48、 其他应付款 项目列示 √适用 □不适用

内容: 注：上表中其他应付款指扣除应付利息、应付股利后的其他应付款。

内容: 其他说明： □适用 √不适用 应付利息 (1).分类列示 √适用 □不适用 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 企业债券利息 短期借款应付利息 划分为金融负债的优先股\永续债 利息 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 优先债权利息 转融券利息 债券借贷利息 其他 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 应付股利 (1).分类列示 □适用 √不适用 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 暂收款 各种暂收押金及保证金 预提费用 代收员工持股计划款款 其他 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 新希望化工投资有限 公司 合计 其他说明： □适用 √不适用 49、 持有待售负债 □适用 √不适用 50、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 1 年内到期的租赁负债 合计 2,098,742,780.69 2,344,712,732.43 2,098,742,780.69 2,344,712,732.43 期末余额 期初余额 期末余额 43,529,042.93 43,529,042.93 未偿还或结转的原因 往来款产生于宝硕股份破产管理人，各方债权债务 关系正在进行梳理 / 期末余额 171,903,626.48 4,015,088.98 1,871,129.44 850,057.73 39,344,848.21 217,984,750.84 期初余额 161,564,728.37 24,999,316.21 43,629,562.75 25,025,935.66 3,438,548.30 258,658,091.29

内容: 51、 其他流动负债 其他流动负债情况 √适用 □不适用 项目 短期应付债券 应付退货款 原重整债务余额 期货风险准备金 应付期货投资者保障基金 合同负债对应税金 合计 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 39,207,646.37 45,869,641.06 65,013.56 105,603.08 85,247,904.07 39,661,165.37 32,981,374.58 48,634.12 361,713.00 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 52、 长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用

内容: 华创证券 2017 年度第一期次级债券 华创证券 2018 年度第一期次级债券 华创证券 2018 年度第二期次级债券 华创证券 2019 年度第一期次级债券 华创证券 2019 年度第二期次级债券 华创证券 2020 年度第一期次级债券 华创证券 2019 年度第一期公司债（小公募）(2+2) 华创证券 2019 年度第一期公司债（小公募）(3+2) 华创证券 2020 年度第一期公司债 （疫情防控债） （20 华创 01163548.SH) 华创证券 2020 年度第一期公司债 （疫情防控债） （20 华创 02163549.SH) 华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券 (第一期) 华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券 (第二期) 华创阳安股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券 (第三期) 减：一年内到期的应付债券 合计

内容: (2).应付债券的增减变动： （不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用

内容: (4).划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用

内容: 54、 租赁负债 □适用 √不适用 55、 长期应付款 项目列示 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 □适用 √不适用 专项应付款 (1).按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用 56、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 57、 预计负债 □适用 √不适用 197 / 261

内容: 58、 递延收益 递延收益情况 □适用 √不适用 涉及政府补助的项目： □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 59、 其他非流动负债 □适用 √不适用 60、 股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本次变动增减（+、一） 期初余额 股份总数 1,739,556,648.00 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 期末余额 1,739,556,648.00

内容: 61、 其他权益工具 (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 62、 资本公积 √适用 □不适用 项目 资本溢价（股 本溢价） 期初余额 13,404,737,192.94 本期增加 21,713,218.77 198 / 261 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 21,731,582.65 13,404,718,829.06

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 资本公积的说明： 本期资本公积增加额 21,713,218.77 元为公司确认的股份支付费用,减少额 21,731,582.65 元为回购成本与员工支付对价的差额。 本期其他资本公积增减变化为被投资单位其他权益变动按持股比例确认资本公积。

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期库存股增加系公司实施股份回购所致，本期减少系公司将回购股份非交易性过户给员工 持股计划所致。

内容: 64、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期发生金额 项目 期初 余额 本期所得税前发生 额 减：前期计入其他综合 收益当期转入损益 减：前期计入其他 综合收益当期转入 留存收益 -92,667.05 减： 所得税费用 税后归属于母公 司 税后归属 于少数股 东 2,669,038.47 期末 余额

内容: 一、 不能重分类进损益 的其他综合收益 其中： 重新计量设定受 益计划变动额 权益法下不能转损 益的其他综合收益 其他权益工具投资 公允价值变动 企业自身信用风险 公允价值变动 二、 将重分类进损益的 其他综合收益 其中： 权益法下可转损 益的其他综合收益 其他债权投资公允 价值变动 金融资产重分类计 入其他综合收益的金 额

内容: 65、 专项储备 □适用 √不适用 66、 盈余公积 √适用 □不适用 项目 法定盈余公积 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 其他 合计 期初余额 29,574,390.68 本期增加 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 29,574,390.68

内容: 注：根据《金融企业财务规则》要求，华创证券按年度净利润（减弥补亏损）10%分别 提取一般风险准备和交易风险准备。 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 根据 (银 发[2018]106 号)、 《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的 指导意见>操作指引》及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》 ，公司每月 按大集合资产管理计划管理费收入的 10%计提一般风险准备金，2020 年度计提 163,630.17 元。

内容: 加： 本期归属于母公司所有者的净 利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细：

内容: 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 69、 营业收入和营业成本 (1).营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 主营业务 其他业务 合计 本期发生额 收入 10,467,326.30 297,598,484.49 308,065,810.79 成本 4,827,533.72 32,891,734.38 37,719,268.10 收入 11,016,580.82 223,394,525.23 234,411,106.05 上期发生额 成本 9,116,632.74 41,166,239.55 50,282,872.29

内容: (2).合同产生的收入的情况 □适用 √不适用 合同产生的收入说明： □适用 √不适用 (3).履约义务的说明 □适用 √不适用 (4).分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用 其他说明： a) 利息收入和利息支出 203 / 261

内容: 项目 利息收入 其中： 货币资金及结算备付金利息 收入 拆出资金利息收入 融出资金利息收入 买入返售金融资产利息收入 其中：约定购回利息收入 股权质押回购利息收入 债权投资利息收入 其他债权投资利息收入 其他按实际利率法计算的金融资 产产生的利息收入 债券借贷利息收入 其他 利息支出 其中：短期借款利息支出 应付短期融资款利息支出 拆入资金利息支出 其中：转融通利息支出 卖出回购金融资产款利息支出 其中：报价回购利息支出 代理买卖证券款利息支出 长期借款利息支出 应付债券利息支出 其中：次级债券利息支出 其他按实际利率法计算的金融负 债产生的利息支出 债券借贷利息支出 其他 利息净收入

内容: 手续费及佣金收入和手续费及佣金支出

内容: 证券经纪业务净收入 ——证券经纪业务收入 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务

内容: 项目 ——证券经纪业务支出 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 期货经纪业务净收入 ——期货经纪业务收入 ——期货经纪业务支出 投资银行业务净收入 ——投资银行业务收入 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 ——投资银行业务支出 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 资产管理业务净收入 ——资产管理业务收入 ——资产管理业务支出 基金管理业务净收入 ——基金管理业务收入 ——基金管理业务支出 投资咨询业务净收入 ——投资咨询业务收入 ——投资咨询业务支出 其他手续费及佣金净收入 ——其他手续费及佣金收入 ——其他手续费及佣金支出 合计 其中：手续费及佣金收入合计 手续费及佣金支出合计

内容: 其中：财务顾问业务净收入 —并购重组财务顾问业务净收入 --境内上市公司 —并购重组财务顾问业务净收入 --其他

内容: 项目 —其他财务顾问业务净收 入

内容: 基金 资产管理计划 信托 其他 合计

内容: 2020 年 12 月 31 日产品数量 2020 年 12 月 31 日客户数量 其中：个人客户 机构客户 2019 年 12 月 31 日受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 2020 年 12 月 31 日受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 2020 年 12 月 31 日主要受托资 产初始成本 其中：股票 国债 其他债券 基金 期货 信托 资产收益权 资产支持证券 专项资产管理计划

内容: 项目 协议或定期存款 其他 2020年度资产管理业务净收入

内容: 职工薪酬 租赁费 电子设备运转费 折旧费 无形资产摊销 业务招待费 差旅费 中介机构费 邮电通讯费 投资者保护基金 交易所会员年费 长期资产摊销 会议费 公杂费 物业管理费 水电气费 提取期货风险准备金 交通运输费 劳务费 业务宣传费 董事会费 办公费 修理费 股份支付 其他费用 合计 73、 研发费用 □适用 √不适用

内容: 76、 投资收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资 收益 其他权益工具投资在持有期间取得 的股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收 入 其他债权投资在持有期间取得的利 息收入 处置交易性金融资产取得的投资收 益 处置其他权益工具投资取得的投资 收益 处置债权投资取得的投资收益 1,029,094.40 209 / 261 -97,022.08 502,373,335.75 110,436,418.31 103,255,828.16 60,851,997.24 本期发生额 317,376.41 2,211,492.06 880,513,578.65 上期发生额 -8,122,625.12 203,583.61 719,031,169.63

内容: 处置其他债权投资取得的投资收益 其他非流动金融资产在持有期间的 投资收益 处置其他非流动金融资产取得的投 资收益 交易性金融负债在持有期间的投资 收益 处置交易性金融负债取得的投资收 益 衍生金融工具 其他 合计 77、 净敞口套期收益 □适用 √不适用 78、 公允价值变动收益 √适用 □不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 产生公允价值变动收益的来源 交易性金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允 价值变动收益 交易性金融负债 按公允价值计量的投资性房地产 合计 79、 信用减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 应收票据坏账损失 应收账款坏账损失 其他应收款坏账损失 债权投资减值损失 其他债权投资减值损失 长期应收款坏账损失 合同资产减值损失 坏账损失 融出资金减值损失 -154,975,464.11 -148,455.94 210 / 261 -89,004,515.37 -91,952.39 137,533.73 123,119.48 137,389.50 161,940.36 本期发生额 上期发生额 70,208,301.65 329,613,247.03 本期发生额 上期发生额 331,190,136.31 -336,410.91 -1,576,889.28

内容: 融出证券减值损失 买入返售金融资产减值损失 合计

内容: 80、 资产减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失及合同履约成 本减值损失 三、长期股权投资减值损失 四、投资性房地产减值损失 五、固定资产减值损失 六、工程物资减值损失 七、在建工程减值损失 八、生产性生物资产减值损失 九、油气资产减值损失 十、无形资产减值损失 十一、商誉减值损失 十二、其他 合计 -1,522,871.68 -38,254,703.06 -2,102,564.13 -29,313,333.20 -1,522,871.68 -6,838,805.73 本期发生额 上期发生额

内容: 81、 资产处置收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 固定资产处置利得或损失 在建工程处置利得或损失 合计 436,221.73 864,923.79 本期发生额 436,221.73 上期发生额 864,923.79

内容: 82、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 211 / 261 计入当期非经常性损益的金 额

内容: 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 补助项目 公司收到的政府扶持补贴资金 稳岗补贴款 税收奖励 6,838,439.36 本期发生金额 6,777,033.91 上期发生金额 9,712,675.68 38,750.36 与资产相关/与收益相关 与收益相关 与收益相关 与收益相关

内容: 其他说明： □适用 √不适用 83、 营业外支出 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 非流动资产处置损失合 计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损 失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 罚款及滞纳金 7,895,388.19 463,765.30 1,784,898.00 1,285,118.34 7,895,388.19 463,765.30 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额

内容: 非流动资产毁损报废损 失 违约和赔偿金 其他 合计

内容: 84、 所得税费用 (1).所得税费用表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2).会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影 响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或 可抵扣亏损的影响 所得税费用 其他说明： □适用 √不适用 本期发生额 886,114,649.02 221,528,662.26 -2,400,038.54 -2,531,668.14 -16,657,035.91 6,410,019.29 -1,340,494.76 本期发生额 356,141,595.94 -138,676,054.08 217,465,541.86 上期发生额 250,321,089.52 -63,375,979.26 186,945,110.26

内容: 85、 其他综合收益 √适用 □不适用 详见附注“七、64 其他综合收益”

内容: (3).收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4).支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 支付投资收益税金 装修款 合计 本期发生额 1,420,440.56 1,905,800.00 3,326,240.56 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: (6).支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 购买华创证券少数股东权益支付的款项 回购股份 合计 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额 575,586,700.00 944,921,047.89 1,520,507,747.89

内容: 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可随时用于支付的结算备付金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资

内容: 三、期末现金及现金等价物余额 其中： 母公司或集团内子公司使用受限制的现金和 现金等价物 其他说明： □适用 √不适用

内容: 88、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 89、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 货币资金 货币资金 货币资金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 存出保证金 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 合计 548,148,224.51 11,589,300,747.30 502,441,486.06 29,612,640.00 1,191,613,325.34 1,314,365,966.16 15,177,346,417.77 217 / 261 保证金 卖出回购抵押证券 已融出证券 限售股 卖出回购抵押证券 卖出回购抵押证券 / 期末账面价值 468,356.75 850,057.73 545,613.92 受限原因 诉讼冻结资金 代收员工持股认购款 风险准备专户存款

内容: 90、 外币货币性项目 (1).外币货币性项目 √适用 □不适用 单位：元 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 应收账款 其中：美元 欧元 港币 长期借款 其中：美元 欧元 港币

内容: 其中：美元 港币 存出保证金 其中：美元 港币

内容: (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账 本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用 √不适用 91、 套期 □适用 √不适用 92、 政府补助 (1).政府补助基本情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 218 / 261

内容: 种类 计入其他收益的政府补助 计入营业外收入的政府补助 详见附注七、75 和七、82 (2).政府补助退回情况 □适用 √不适用 93、 其他 □适用 √不适用 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 4、 处置子公司

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 保定宝硕盛鼎源商贸有限公司于 2019 年 12 月 18 日完成注销、 河北宝硕工程技术有限 公司于 2019 年 12 月 18 日完成注销， 本报告期内不再纳入合并范围。 华创新华资产管理 （珠 海）有限公司于 2020 年 1 月 3 日完成注销，从 2020 年 2 月份起不再纳入合并范围。保定 市泰丰货物运输有限公司于 2020 年 3 月 31 日完成注销， 2020 年 4 月份起不再纳入合并 从 范围。保定宝硕建筑材料制造有限公司于 2020 年 6 月 9 日完成注销，从 2020 年 7 月份起

内容: 不再纳入合并范围。保定宝硕水泥有限公司于 2020 年 8 月 17 日完成注销，从 2020 年 9 月份起不再纳入合并范围。 6、 其他 □适用 √不适用 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1).企业集团的构成 √适用 □不适用

内容: 子公司名称 主要经 营地 贵阳市 注册地 业务性质 持股比例(%) 直接 100.00 间接 取得 方式 非同一控制下 并购 62.50 100.00 100.00 100.00 51.00 100.00 100.00 100.00 非同一控制下 并购 设立 设立 非同一控制下 并购 设立 非同一控制下 并购 设立 设立

内容: 金融 商品及金融 期货经纪 金融 投资管理 股权投资管 理 金融 商贸 金融 金融

内容: 华创期货有限责任公司 兴贵投资有限公司 金汇财富资本管理有限公司 贵州兴黔财富资本管理有限公司 华证智通科技有限公司 北京华创汇远企业管理有限公司 华创汇远投资（珠海）有限公司 华创并购资本管理（深圳）有限 公司 华创新华资产管理（珠海）有限 公司 新宝和聚（北京）国际贸易有限 责任公司 河北宝硕建材有限公司 河北宝硕管材有限公司

内容: 重庆市 贵阳市 北京市 贵阳市 贵阳市 北京市 珠海市 深圳市

内容: 重庆市 贵阳市 北京市 贵阳市 贵阳市 北京市 珠海市 深圳市

内容: 设立 设立 非同一控制下 并购 非同一控制下 并购 设立

内容: 保定宝硕新型建筑材料有限公司 保定昊鼎物业服务有限公司 保定市泰丰货物运输有限公司 河北宝硕节能幕墙科技有限公司 保定宝硕建筑材料制造有限公司

内容: 保定市 保定市 保定市 保定市 保定市

内容: 保定市 保定市 保定市 保定市 保定市

内容: 工业制造 物业服务 运输 工业制造 工业制造

内容: 非同一控制下 并购 设立 设立

内容: (2).重要的非全资子公司 □适用 √不适用 (3).重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用 (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用 √不适用 (5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1).重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营企 业名称 四川信用通数字科 技股份有限公司 云码通数据运营股 份有限公司 贵州明翌达科技服 务股份有限公司 主要经 营地 成都市 贵阳市 贵阳市 注册 地 成都 市 贵阳 市 贵阳 市 持股比例(%) 业务性质 直接 科学研究和 技术服务业 软件和信息 技术服务业 数据处理与 存储服务 15.00 13.33 40.00 间接 30.00 6.67 对合营企业或联营 企业投资的会计处 理方法 权益法 权益法 权益法

内容: (2).重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 221 / 261

内容: 期末余额/ 本期发生额 222 / 261

内容: 云码通公司 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股 东权益 按持股比例计算 的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实 现利润 --其他 对联营企业权益 投资的账面价值 存在公开报价的 联营企业权益投 资的公允价值 营业收入 净利润 终止经营的净利 润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来 自联营企业的股 利 1,495,000.00 29,312,995.56 10,008,440.55 17,247,865.35 139,089,977.58 27,817,995.56 1,495,000.00 114,191,486.95 52,154,796.53 166,346,283.48 10,008,440.55

内容: 期末余额/ 本期发生额 明翌达公司 流动资产 3,556,011.41 223 / 261 明翌达公司

内容: 期初余额/ 上期发生额 明翌达公司 明翌达公司

内容: 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产 份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账 面价值 存在公开报价的联营企业 权益投资的公允价值 营业收入 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自联营企 业的股利

内容: (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额/ 本期发生 额 合营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 224 / 261 期初余额/ 上期发生 额

内容: (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 □适用 √不适用 (6).合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7).与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： √适用 □不适用 (1) 纳入合并财务报表范围的结构化主体基本情况 本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为华创证券作为管理人或投资顾问的资产 管理计划。本公司综合考虑享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认 定将“华创证券 1 号 FOF 单一资管计划”和“创金合信华创量化 1 号单一资产管理计划”纳 入合并报表范围。 本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为公司作为有限合伙人持有结构化主体 225 / 261

内容: 99.99%份额。 本公司综合考虑依据持有的份额按比例承担和分享了该结构化主体绝大部分的 风险和可变回报，并且结合其设立目的，认定将“贵州云码通生态科技中心（有限合伙） ” 纳入合并报表范围。 截止 2020 年 12 月 31 日，公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为 2,917,196,265.39 元。 (2) 未纳入合并财务报表范围的结构化主体基本情况 2020 年 12 月 31 日，公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要为华创证券管理 的资产管理计划及合伙企业。 这些资产管理计划及合伙企业根据合同约定投资于各类许可的 金融产品。 于 2020 年 12 月 31 日，华创证券在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账面价值 共计1,433,962,609.40元， 其中1,429,013,582.83元分类为交易性金融资产， 4,949,026.57 元分类为长期股权投资。于 2019 年 12 月 31 日，华创证券在上述资产管理计划及合伙企业 中的投资之账面价值共计 1,275,834,967.28 元， 其中 1,270,837,961.98 元分类为交易性金 融资产，4,997,005.30 元分类为长期股权投资。上述资产管理计划及合伙企业投资的最大 损失敞口为其在报告日的账面价值。 2020 年度华创证券从上述资产管理计划及合伙企业中获取的的管理费收入、手续费收 入及业绩报酬为 24,368,969.88 元(2019 年度：7,404,010.77 元)。 除上述披露的华创证券管理的未纳入合并范围的结构化主体中的权益之外,华创证券还 在其他不作为投资管理人的未纳入合并范围的结构化主体中享有权益。 与华创证券在结构化 产品和信托产品有关的最大风险敞口接近于各自的账面价值。

内容: 6、 其他 □适用 √不适用 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 (一) 证券业务 1.风险管理政策及组织架构 （1）风险管理政策 华创证券每年初根据上一年的经营情况制定公司的风险管理政策， 包括风险偏好、 风险 容忍度和风险限额。公司风险偏好为风险中立，不主动追求风险，也不回避风险，选择资产 的主要标准是在风险可控的情况下预期收益的大小； 根据公司的风险偏好， 建立各类风险 （合 226 / 261

内容: 规风险、流动性风险、操作风险、市场风险、信用风险、声誉风险等）的风险容忍度，坚决 杜绝合规风险， 谨慎防范流动性风险， 严格控制操作风险， 有效管理市场、 信用、 声誉风险； 根据风险容忍度、各类业务规模及业务面临的风险类型，制定各业务单位的风险限额，并由 公司董事会授权经理层合规与风险管理委员会在风险限额总额规模内进行分配。 各业务部门 开展业务过程中，原则上不应超出限额。当公司财务数据发生重大变化时，公司需及时调整 风险管理政策，并报董事会或董事会合规与风险管理委员会审批。 （2）风险治理组织架构 华创证券推行全员风险管理， 引导员工遵循良好的行为准则和道德规范， 增强风险管理 意识，每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。公司将风 险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，培育和塑造“居安思危、坚守底线、全面管 理”的风险管理理念，并融于企业文化建设的全过程中，在相关政策和制度文件中明确规定 风险管理文化的建设要求和内容，在各层面营造风险管理文化的氛围。 华创证券全面风险管理组织架构由五个层级和三道防线构成。 建立了董事会→经营管理 层（执行委员会）→风险管理职能部门→相关业务管理支持部门→业务部门、分支机构及子 公司等五个层级的风险管理组织架构， 董事会承担公司全面风险管理的最终责任， 下设合规 与风险管理委员会， 负责指导公司全面风险管理工作的开展； 公司监事会承担全面风险管理 的监督责任，负责监督检查董事会和经理层（执行委员会）在风险管理方面履职尽责情况并 督促整改；公司经理层（执行委员会）对全面风险管理承担主要责任，下设合规与风险管理 委员会和资产配置委员会负责执行相关决议； 公司设立首席风险官， 全面负责公司的风险管 理工作，并对首席风险官的履职给予充分的保障；风险管理职能部门包括风险管理部、合规 与法律事务部、资金运营部、内核管理部与稽核审计部，负责贯彻落实推动全面风险管理工 作。三道防线分别为：相关业务管理支持部门、业务部门及分支机构为第一道防线，负责事 前与事中的自我防范；风险管理部、合规与法律事务部为第二道防线，负责事前与事中的风 险管理及事后的风险处置； 稽核审计部为第三道防线， 执行事中与事后的独立监督与评价职 责。 2.风险因素 （1）市场风险 市场风险是指在公司的经营活动中，因价格、利率、汇率等变动，而发生未预料到的潜 在损失风险。 公司面临的市场风险主要包括： ①固定收益业务因市场利率波动， 导致债券投资持仓资 产规模减少的风险； ②股票自营投资业务因股票价格波动， 导致股票自营投资持仓资产规模 减少的风险； ③经纪业务因证券价格或交易量波动， 导致交易佣金及手续费收入减少的风险。 227 / 261

内容: 公司建立了自上而下的风险限额管理体系， 通过将公司整体风险限额分配至各业务部门 /业务线、风险控制部门监督执行、重大风险事项及时评估与报告等方式，将公司整体市场 风险水平控制在适当范围内。 ①汇率风险 汇率风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 华创证券面临的汇率变动风险主要与本集团的经营活动 （当收支以不同于华创证券记账本位 币的外币结算时） 及其于境外子公司的净投资有关。 下表列示了华创证券主要币种外汇风险 敞口的汇率敏感性分析， 计量了当其他项目不变时， 外币对人民币汇率的合理可能变动对税 前利润和权益的影响。 负数表示可能减少税前利润或权益， 正数表示可能增加税前利润或权 益。 2020 年 12 月 31 日

内容: ②利率风险 华创证券的利率风险主要来源于银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资 产、 交易性债券投资和交易性债券型基金投资等， 其中银行存款的利率在同期银行同业存款 利率的基础上与各存款银行协商确定， 结算备付金和存出保证金在同期银行同业存款利率的 基础上与中国证券登记结算有限责任公司、各期货交易所等机构协商确认。银行存款、结算 备付金和存出保证金的利息收入随市场利率的变化而波动。 债券投资及债券型基金投资面临 由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类债券还面临每个付息期结束 按市场利率重新定价而影响未来现金流量的风险。 华创证券持续监控利率风险，依据最新的市场状况通过调整现行持仓等方式作出决策。 期末华创证券以公允价值计量的生息资产占华创证券净资产的 18.12% （年初： 24.92%） 。

内容: 华创证券所面临的主要利率风险敞口以账面价值列示如下：

内容: 市场利率的波动主要影响华创证券持有的以公允价值计量的生息资产。 于资产负债表日， 当所有其他变量保持不变，如果市场利率提高或降低 25 个基点，对华创证券该年度净利润 和股东权益产生的影响如下：

内容: 上述以公允价值计量的生息资产对股东权益的影响为净利润和公允价值变动对股东权 益的共同影响。 ③价格风险 价格风险是指华创证券所持金融工具的公允价值或未来现金流因除市场利率和外汇汇 率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 华创证券主要投资于证券交易所上市或银行 间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险可能来源于单个证券发行主体自身经 营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 华创证券的管理层在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对 宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通 过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择适当的投资品种进行投资。 华创证券的管理层定 期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可 能发生的市场价格风险。 价格风险敞口

内容: 价格风险的敏感性分析 市场价格的波动主要影响华创证券持有的以公允价值计量的权益投资。 于资产负债表日， 当所有其他变量保持不变，如果市场价格提高或降低 1.00%，将对华创证券该年度净利润和 股东权益产生的影响如下：

内容: 除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于华创证券净资产无重大影响。 （2）信用风险 信用风险是指公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人无法履行合同义务， 或公司持有证券的发行人信用恶化， 而给公司造成损失的风险。 信用风险和市场风险具有一 定的相关性。 在市场波动情况下， 公司相关金融产品和交易的信用风险敞口也会随之发生变 化。因此，公司对市场波动采取必要的监控和防范措施，以实现对信用风险的有效管理。 公司面临的信用风险主要包括： ①在代理买卖证券业务中， 若客户未提前依法缴足交易 保证金， 在结算当日客户资金不足以支付交易所需或客户资金由于其他原因出现缺口时， 公 司有责任代客户进行结算而引起的损失； ②债券投资业务中， 所投资债券发行人违约或信用 恶化，导致资产损失、收益变化的风险；③在融资融券业务、股票质押式回购业务、债券质 押式回购交易业务等融资业务中，客户到期不能偿还融资款或标的证券的风险。 公司通过全额保证金结算控制与代理买卖证券业务相关的信用风险； 公司使用内部评级 系统提供的内部评级结果与外部评级， 通过投资信用等级较高的债券， 并密切跟踪投资对象 的经营情况和信用评级变化，降低债券违约风险；通过制定和实施严格的制度，加强尽职调 查、征信、授信、盯市、平仓等环节管理，对融资融券、股票质押式回购等融资类业务涉及 的信用风险进行控制。 同时， 通过风险分析管理系统每日对自营业务及融资类业务信用风险 进行量化评估， 使用预期信用损失模型每月对公司金融工具的预期信用损失进行计量等方法， 降低信用风险。 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法见“五、重要会计政策、会 计估计、10 金融工具”。 下表列示了华创证券资产负债表项目的最大信用风险敞口， 该最大敞口为考虑担保或其 他信用增及方法影响前的金额：

内容: 项目 融出资金 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收款项 存出保证金 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 其他资产 信用风险敞口合计

内容: （3）流动性风险 流动性风险指公司无法及时获得充足资金或无法以合理成本及时获得充足资金以支付 到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 公司面临的流动性风险主要包括： ①无法以合理的价格迅速卖出或转手资产而导致损失 的风险，包含不能对头寸进行对冲或进行套期保值的风险；②因投资银行业务大额包销、自 营业务投资规模过大、长期资产比例过高等，导致资产负债结构不匹配，资金周转不畅，无 法按时履行付款义务或支付保证金的风险。 公司持续建立健全流动性风险管理体系， 制定了流动性风险管理办法， 健全了流动性风 险管理治理结构， 建立了流动性风险限额管理与监控预警机制、 流动性风险应急与资本补足 机制，确保流动性风险可控可测。 于资产负债表日， 华创证券各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日 列示如下：

内容: 保持资产和负债到期日结构的匹配以及有效控制匹配差异对华创证券的管理极为重要。由于 业务具有不确定的期限和不同的类别，证券公司很少能保持资产和负债项目的完全匹配。未匹配 的头寸可能会提高收益，但同时也增大了损失的风险。 资产和负债项目到期日结构的匹配情况和证券公司对到期负债以可接受成本进行替换的能力 都是评价证券公司流动风险的重要因素。 (二) 管型材业务 公司及管型材业务子公司的金融工具面临的主要风险是市场风险、信用风险及流动性风险。 公司制定了相应的风险管理政策及设置相应的岗位或职能部门，对这些风险敞口进行管理和监控 以确保将风险控制在限定的范围之内。 1． 信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司主要面临 赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部 信用评级和在某些情况下的银行资信证明 （当此信息可获取时） 公司对每一客户均设置了赊销限 。 额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 2． 市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动 的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。 3． 利率风险 公司之管型材业务子公司期末无银行借款，因此利率的变动不会对公司造成风险。 4． 外汇风险 公司之管型材业务子公司期末无外币货币性项目，外币资产规模很小，因此汇率的变动不会 对公司造成风险。 5． 流动性风险 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺 的风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部门集中 控制。 财务部门通过监控现金余额、 可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预 测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

内容: 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 项目 一、持续的公允价值 计量 第一层次公允价值 计量 期末公允价值 第二层次公允价值 第三层次公允价值计 计量 量 合计

内容: （一）交易性金融资 产 1.以公允价值计量且 变动计入当期损益的 金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 (3) 衍生金融资产 (4) 其他 2. 指定以公允价值 计量且其变动计入当 期损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）其他债权投资 （三）其他权益工具 投资 （四）投资性房地产 1.出租用的土地使用 权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后 转让的土地使用权 （五）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 （六）一年内到期的 非流动资产 （七）衍生金融资产 （八）其他非流动金 融资产 持续以公允价值计量 的资产总额 （九）交易性金融负 债 1.以公允价值计量且 变动计入当期损益的 金融负债 其中：发行的交易性 债券 衍生金融负债 其他 2.指定为以公允价值 计量且变动计入当期 损益的金融负债 （十）衍生金融负债 持续以公允价值计量 的负债总额 二、非持续的公允价 值计量 （一）持有待售资产

内容: 非持续以公允价值计 量的资产总额

内容: 非持续以公允价值计 量的负债总额

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用 合并财务报表持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易等活跃市场期末时点收盘价。

内容: 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 合并财务报表持续第二层次公允价值计量项目估值通常基于底层投资（投资组合中的债务证 券或公开交易的权益工具）的公允价值计算得出，或由第三方（如中央结算公司）基于现金流贴 现模型提供估值。所有重大输入值均为市场中直接或间接可观察的输入值。 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 合并财务报表持续第三层次公允价值计量项目估值采用管理层自对手方处获取估值报价，或 使用估值技术确定其公允价值，包括现金流贴现分析、净资产价值、市场可比法和期权定价模型 等。这些金融工具的公允价值可能基于对估值有重大影响的不可观测值，因此公司将其分为第三 层。不可观测输入值包括加权平均资本成本、流动性贴现、市净率等。

内容: 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 √适用 □不适用 期初与期末账面价值间的的调节信息

内容: 对于在报告期末持 有的资产，计入损益 的当期未实现利得 或损失的变动

内容: 转入 转出 第3层 第 3 次 层次

内容: 当期利得或损失总额 计入其他综合 收益

内容: 购买、发行、出售和结算 发 行 出 售

内容: 计入损益 交易性金融资产 以公允价值计量 且其变动计入当 期损益的金融资 产 可供出售金融资 产 其他债权投资 其他权益工具投 资 衍生金融资产 其他非流动金融 资产 交易性金融负债 以公允价值计量 且其变动计入当 期损益的金融负 债 衍生金融负债 1,711,102,175.78 89,759,172.75 54,029,170.81 1,815,315,932.78 184,523,731.41

内容: 其中： 项目 计入损益的当期利得或损失总额 对于在报告期末持有的资产，计入损 益的当期未实现利得或损失的变动 与金融资产有关的损益 274,282,904.16 101,913,704.61 与非金融资产有关的损益

内容: 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 √适用 □不适用 除以上以公允价值计量的金融资产和金融负债外，公司持有的其他不以公允价值计量的金融 资产和金融负债，如买入返售金融资产、融出资金等，根据公司会计政策规定的计量属性进行计 量。 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 √适用 □不适用 本公司按公允价值三个层次列示了以公允价值计量的金融资产工具于2020年12月31日的账 面价值。公允价值整体归类于三个层次时，依据的是公允价值计量时使用的各重要输入值所属三 个层次中的最低层次。三个层次的定义如下： 第一层次：是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次：是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第二层次输入值包括：1）活跃市场中类似资产或负债的报价；2）非活跃市场中相同或类似 资产或负债的报价；3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率 和收益率曲线、隐含波动率和信用利差等；4）市场验证的输入值等。 第三层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。

内容: 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 母公 司名 称 新希 望化 工投 资有 限公 司 单位：万元 币种：人民币 母公司对 母公司对 本企业的 本企业的 注册资本 持股比例 表决权比 (%) 例(%)

内容: 成都 武侯 人民 路四 45 号

内容: 研究、开发、销售化工产品（不含危险品）；项目投资及提供技术咨询和售后服务（不含金融、 证券、期货）（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；销售 PVC、肥料、包装材料、 农副产品、矿产品、化工原料（不含危险品）、饲料级磷酸氢钙、机械设备、钢材、建材、金 205,000.00 属材料、环保材料及设备、橡胶制品、塑料制品、机电产品、建筑辅材料（不含油漆）、五金 交电、轻纺织品、纺织原料、金属材料（不含贵重金属及稀有金属）、日用小电器、纸及纸制 品、预包装食品；货物进出口；技术进出口业务。

内容: 本企业的母公司情况的说明 2020 年 2 月 4 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生了第七届董事会，根据董事会构成情况及公司股权结构任一投资者均无法通过其 实际支配的表决权决定董事会半数以上成员的选任，目前公司现为无控股股东及实际控制人状态。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益” 。

内容: 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用 本公司重要的合营或联营企业详见附注“九、3 在合营安排或联营企业中的权益”。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 √适用 □不适用 合营或联营企业名称 与本企业关系 云码通数据运营股份有限公司 联营企业 四川信用通数字科技股份有限公司 联营企业 其他说明 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 新希望化工投资有限公司 南方希望实业有限公司 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有 限合伙） 中国民生银行股份有限公司 民生加银基金管理有限公司 民生加银资产管理有限公司 四川新网银行股份有限公司 贵州现代物流产业（集团）有限责任公 司 贵州省物资开发投资有限责任公司 贵州省外商投资企业物资供销有限责任 公司 贵州省金属材料有限责任公司 贵州省生产资料服务有限责任公司 江苏沙钢集团有限公司 江苏沙钢物资贸易有限公司 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有 限公司 贵州燃气集团股份有限公司 和泓置地集团有限公司 北京东嘉投资有限公司 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公 司 贵州股权交易中心有限公司 贵州众石银杉资本管理有限公司 其他关联方与本企业关系 公司持股 5%以上股东及一致行动人，同属刘永好控制 刘永好担任副董事长的公司 中国民生银行股份有限公司控股子公司 刘永好担任董事的公司 公司持股 5%以上股东 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司的控股子公司 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司的子公司 同一人担任公司董事与江苏沙钢集团有限公司的监事会 主席 江苏沙钢集团有限公司的控股子公司 公司董事担任董事长的公司 报告期内公司持股 5%以上股东及一致行动人， 同属刘江 控制 刘江控制的公司 公司持股 5%以上股东 公司子公司投资的企业 报告期内同一人担任本公司子公司的原监事与贵州众石 银杉资本管理有限公司的执行董事兼总经理 243 / 261

内容: 中原证券股份有限公司 国金基金管理有限公司 华创阳安员工持股计划 常州宝硕宏图塑胶有限公司 东吴人寿保险股份有限公司 贵州省商务投资管理有限公司 贵州信用通供应链数据管理有限公司

内容: 同一人担任公司与中原证券股份有限公司的独立董事 同一人担任本公司、子公司的原独立董事和国金基金管 理有限公司的独立董事 华创阳安员工持股计划 公司参股公司 同一人担任公司的原监事和东吴人寿保险股份有限公司 的原董事 同一人担任公司的监事会主席与贵州省商务投资管理有 限公司的执行董事 联营企业的控股子公司

内容: 5、 关联交易情况 (1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 关联方 贵州股权交易中心有限公司 中原证券股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 民生加银基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 贵州股权交易中心有限公司 云码通数据运营股份有限公司 贵州信用通供应链数据管理有限公司 贵州股权交易中心有限公司 江苏沙钢物资贸易有限公司 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 中国民生银行股份有限公司 贵州信用通供应链数据管理有限公司 贵州股权交易中心有限公司 云码通数据运营股份有限公司 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 关联方 江苏沙钢集团有限公司 民生加银资产管理有限公司 民生加银基金管理有限公司 国金基金管理有限公司 贵州股权交易中心有限公司 中国民生银行股份有限公司 贵州现代物流产业（集团）有限责 任公司 南方希望实业有限公司 关联交易内容 佣金收入 资产管理业务收入 席位佣金收入 席位佣金收入 居间服务费 咨询收入、财务顾问服务 佣金收入 佣金收入 244 / 261 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 111,185.75 115,745.55 2,044,151.51 1,742,894.37 267,990.41 204,017.00 1,833,669.05 84,813,369.81 901,808.49 8,215,486.18 4.72 2,455.02 关联交易内容 居间服务费 回购利息支出 回购利息支出 信用拆借利息支出 回购利息支出 收益凭证利息支出 综合金融服务费 咨询服务费 综合金融服务费 会议场地使用费等 水电费、房屋租赁费 物管费 房屋租赁费、物管费 服务费 投资顾问费 产业顾问费 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 25,072,562.68 5,880,936.95 31,068.50 165,686.22 851,668.22 3,708,902.78 115,634.86 9,608.22 12,979,726.02 15,898,009.21 13,425,704.03 2,966,409.83 3,265,379.16 3,588,552.54 16,750.50 13,577.99 125,240.65 121,039.12 5,660.38 5,660.38 1,296,062.86 1,271,391.97 54,000.00 233,370.74 233,370.74

内容: 和泓置地集团有限公司 拉萨经济技术开发区北硕投资中心 （有限合伙） 贵州众石银杉资本管理有限公司 贵州省物资开发投资有限责任公司 四川信用通数字科技股份有限公司 贵州燃气集团股份有限公司 贵州股权交易中心有限公司 贵州燃气集团股份有限公司 贵州众石银杉资本管理有限公司 东吴人寿保险股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 民生加银基金管理有限公司 中原证券股份有限公司 国金基金管理有限公司 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投 资有限公司 贵州省商务投资管理有限公司 华创阳安员工持股计划 贵州股权交易中心有限公司

内容: 佣金收入 佣金收入 佣金收入 佣金收入 管理费、咨询收入 佣金收入 综合金融服务费、房屋租 赁费、物管费、水费 基金管理费 房屋租赁费、物管费、水 费 债券买卖 债券买卖 债券买卖 债券买卖 债券买卖 佣金收入 佣金收入 管理费 推介服务费

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3).关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： □适用 √不适用 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4).关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 245 / 261

内容: 本公司作为被担保方 √适用 □不适用 担保方 新希望化工投资有限公司 单位：元 币种：人民币 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 39,207,646.37 否

内容: 新希望化工投资有限公司在公司重组时，承诺为本公司依重整计划草案所须偿还的债务提供 担保（公告刊登于 2008 年 2 月 5 日、2008 年 5 月 24 日的《中国证券报》）；2011 年 4 月新希望 化工投资有限公司承诺对本公司尚未履行的重整债务提供担保（公告刊登于 2011 年 4 月 30 日的 《中国证券报》）。截止 2020 年 12 月 31 日，本公司重整债务余额为 3,920.76 万元。 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5).关联方资金拆借 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 新希望化工投资有 限公司 拆借余额 43,529,042.93 说明 资金产生于宝硕股份破产管理人， 各方债权债务关系正在 进行梳理 关联交易内容 资金拆入 本期发生额 上期发生额 7,050,000,000.00

内容: 关联方名称 中国民生银行股份有限公司 (6).关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7).关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 (8).其他关联交易 √适用 □不适用 a) 关联方证券和金融产品交易

内容: 关联方 东吴人寿保险股份有限公 司 东吴人寿保险股份有限公 司 民生加银基金管理有限公 司 民生加银基金管理有限公 司 中国民生银行股份有限公 司 关联交易内容

内容: 债券等固定收益类产 品买入规模 债券等固定收益类产 品卖出规模 债券等固定收益类产 品买入规模 债券等固定收益类产 品卖出规模 债券等固定收益类产 品买入规模

内容: 关联方 中国民生银行股份有限公 司 四川新网银行股份有限公 司 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 国金基金管理有限公司 国金基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公 司 民生加银基金管理有限公 司 中原证券股份有限公司 民生加银基金管理有限公 司 中原证券股份有限公司 合计

内容: 关联交易内容 债券等固定收益类产 品卖出规模 债券等固定收益类产 品卖出规模 债券等固定收益类产 品买入规模 债券等固定收益类产 品卖出规模 债券等固定收益类产 品买入规模 债券等固定收益类产 品卖出规模 债券回购交易 债券回购交易 债券回购交易 认购华创证券作为发 行人的债券 认购华创证券作为发 行人的债券

内容: 2020 年 12 月，华创证券的子公司兴贵投资有限公司受让关联方云码通数据运营股份有限公 司持有的黔南云码通数字产业运营有限公司的 8%股权，云码通数据运营股份有限公司对标的股权 未实际出资，股权转让的对价为 0 元。

内容: 6、 关联方应收应付款项 (1).应收项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: (2).应付项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 项目名称 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 关联方 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 贵州省物资开发投资有限责任公司 江苏沙钢集团有限公司 期末账面余额 47,763.46 99,349.91 9.94 期初账面余额 1,444,659.32 90,533.15 160,477.04

内容: 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 应付款项 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 应付债券 其他应付款 其他应付款 应付账款 应付账款 应付账款

内容: 南方希望实业有限公司 和泓置地集团有限公司 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙） 贵州众石银杉资本管理有限公司 贵州省生产资料服务有限责任公司 四川信用通数字科技股份有限公司 贵州股权交易中心有限公司 北京东嘉投资有限公司 贵州省外商投资企业物资供销有限责任公司 贵州省金属材料有限责任公司 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司 贵州省商务投资管理有限公司 民生加银基金管理有限公司 贵州众石银杉资本管理有限公司 新希望化工投资有限公司 常州宝硕宏图塑胶有限公司 贵州股权交易中心有限公司 云码通数据运营股份有限公司

内容: 7、 关联方承诺 □适用 √不适用

内容: √适用 □不适用 (1) 存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交 易已作抵销。

内容: (2) 公司与关联方之间的交易按照市场价格进行，无任何高于或低于正常价格的情况发生。

内容: 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 √适用 □不适用 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 其他说明 1.第二期员工持股计划 公司于 2019 年 12 月 23 日召开第六届董事会第三十二次会议， 审议通过了 《关于落实股东大 会决议继续实施员工持股计划的议案》等相关议案，制定了《华创阳安股份有限公司第二期员工 持股计划（草案）》及其摘要，拟实施第二期员工持股计划。本期员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算。 单位：股 币种：人民币 21,713,218.77 21,713,218.77

内容: 截至 2020 年 1 月 14 日， 公司第二期回购股份专用证券账户所持有的 49,351,211 股公司股票 已全部非交易过户至华创阳安股份有限公司—第二期员工持股计划相关专用证券账户，该部分股 份锁定期自 2020 年 1 月 15 日至 2021 年 1 月 14 日。 2、 以权益结算的股份支付情况 √适用 □不适用 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 截止 2020 年 12 月 31 日，公司无需披露的重大对外承诺事项。 单位：元 币种：人民币 公司回购股份价格与授予价格的差额 公司根据在职激励对象实际购买情况和预期 激励对象的离职情况。 不适用 21,713,218.77 21,713,218.77

内容: 2、 或有事项 (1).资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 未决诉讼或仲裁形成的或有事项及其财务影响 ① 国联安基金诉厦门圣达威、公司证券纠纷案 因厦门圣达威服饰有限公司（简称“圣达威”）无法按期偿还2013年中小企业私募债债务， 2016年9月5日，上海市浦东新区人民法院（简称“上海浦东法院”）受理了国联安基金管理有限 公司（简称“国联安基金”）的起诉，后国联安基金撤回起诉。2018年4月16日，国联安基金再次 向厦门市中级人民法院起讼，要求圣达威赔偿实际损失3,036.22万元，华创证券及章爱民承担连 带责任。2020年8月27日法院作出一审判决，判决（1）被告圣达威应于判决生效之日起十日内赔 偿原告国联安基金认购款本金2,500万元及利息（按银行同期活期存款利率，自2013年9月27日起 计至本判决确定的还款之日止）； （2）被告章爱民对原告国联安基金的上述损失承担连带赔偿责 249 / 261

内容: 任；（3）驳回原告国联安基金的其他诉讼请求。2019年9月9日，国联安基金向福建省高级人民法 院上诉。2020年9月9日，法院进行二审开庭审理，目前尚未判决。 中海信达担保有限公司为圣达威本期私募债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。 预计对华创证券正常经营无实质影响。 ② 合肥美的诉聂勇、李恩泽、重庆银行贵阳分行、华创证券、陆家嘴信托侵权责任纠纷案 合肥美的电冰箱有限公司 （以下简称“合肥美的”） 于2016年3月委托华创证券成立资金规模 为3亿元的“华创恒丰86号定向资产管理计划”。 按照合同约定及合肥美的指令， 华创证券与陆家 嘴国际信托有限公司（以下简称“陆家嘴信托”）签订《单一资金信托信托合同》，将该笔资金 投入陆家嘴信托。陆家嘴信托与贵州安泰再生资源科技有限公司（以下简称“贵州安泰”）签订 《信托贷款合同》，将该笔资金借予贵州安泰。2016年5月合肥美的发现贵州安泰公司诈骗，向合 肥市公安局报案，经公安侦查、检察院公诉，法院判决贵州安泰及其法定代表人申建忠等人犯合 同诈骗罪并承担相应刑事责任。 2019年7月， 合肥美的以侵权责任纠纷为由向安徽省合肥市中级人 民法院对被告聂勇、李恩泽、重庆银行贵阳分行、华创证券、陆家嘴信托提起诉讼，要求被告对 合肥美的赔偿损失21,150.00万元及利息损失。 2019年12月， 安徽省高级人民法院裁定指令安徽省 合肥市中级人民法院立案审理。2020年10月13日，法院进行开庭审理。截止本财务报表批准报出 日止此案尚未判决。 在此涉诉事项中，华创证券根据与合肥美的、恒丰银行股份有限公司签订的《华创恒丰86号 定向资产管理计划资产管理合同》的约定，严格按照合肥美的的投资指令进行资产管理，因该投 资产生的相关投资风险、纠纷与诉讼均由合肥美的自行处理与承担。 除存在上述或有事项外， 截止2020年12月31日， 本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。

内容: (2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 单位：元 币种：人民币 0 0

内容: 经审计， 公司 2020 年度母公司实现净利润 83,029,738.33 元， 根据 《公司法》 《公司章程》 、 的相关规定，加上上年度结转的未分配利润-148,425,139.85 元，本年度可供分配的利润为 250 / 261

内容: -65,395,401.52 元。根据上海证券交易所的相关规定，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实 施的股份回购金额视同现金分红，公司 2020 年实施股份回购金额为 501,722,888.33 元（不含交 易费用）。公司 2020 年度不进行现金分红，不送股，也不进行资本公积转增股本。 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 非公开发行股票拟募集资金事项 依据公司 3 月 8 日公告，公司拟非公开发行股票数量不超过 52,186.6994 万股（含本数）。 本次非公开发行股票拟募集资金不超过 80 亿元（含本数），扣除发行费用后拟全部用于向华创证 券增资，以增加华创证券资本金，补充其营运资金，优化业务结构，扩大业务规模，提升市场竞 争力和抗风险能力。

内容: 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1).追溯重述法 □适用 √不适用 (2).未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1).非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2).其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用

内容: 6、 分部信息 (1).报告分部的确定依据与会计政策 √适用 □不适用 公司以合并范围内公司的业务类别分为证券业务和管型材业务。

内容: (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4).其他说明 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 □适用 √不适用 252 / 261

内容: 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1).按账龄披露 □适用 √不适用 (2).按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 □适用 √不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (4).本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用

内容: (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 □适用 √不适用 (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 253 / 261 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: 注：上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (1).应收股利 □适用 √不适用 (2).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 47,774,845.16 47,774,845.16 33,172,720.47 13,695,772.97 5,072,027.98 254 / 261 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年

内容: 4至5年 5 年以上 4 年以上 减：坏账准备 合计 (2). 按款项性质分类情况 √适用 □不适用 款项性质 往来款 应收房屋收储款 暂付款 保证金及押金 员工借款 其他 合计 (3). 坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失 30,901.32 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值) 472,416.74 期末账面余额 98,617,025.06 7,516,180.00 2,512,521.40 470,040.90 628,293.52 5,650.85 109,749,711.73

内容: 单位：元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期信 用损失(已发生信 用减值) 合计

内容: 2020年1月1日余 额 2020年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020年12月31日 余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 255 / 261

内容: 类别 其他应收款 坏账准备 合计

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的其他应收款 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位名称 河北宝硕建材有限 公司 河北宝硕管材有限 公司 保定昊鼎物业服务 有限公司 应收房屋收储款 河北宝硕节能幕墙 科技有限公司 合计 款项的性 质 往来款 往来款 往来款 应收房屋 收储款 往来款 / 期末余额 42,632,909.82 42,045,161.15 7,992,289.05 7,516,180.00 4,293,470.81 104,480,010.83 / 账 龄 单位：元 币种：人民币 占其他应收款期末余 坏账准备 额合计数的比例(%) 期末余额 38.85 38.31 7.28 6.85 3.91 95.20 单位：元 币种：人民币 核销金额 12,513,855.86

内容: (7). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用

内容: (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 256 / 261

内容: (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 1． 按坏账准备计提方法分类披露

内容: 2． 单项计提预期信用损失的其他应收款情况

内容: 期末余额 单位名称 应收房屋收储款 保定市中级人民法院 合计 账面余额 7,516,180.00 2,512,521.40 10,028,701.40 坏账准备 计提比例 （%） 计提理由 预期信用损失为零 预期信用损失为零

内容: 3． 按组合计提预期信用损失的其他应收款 （1）组合 1 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

内容: 账龄 2－3 年 3－4 年 4 年以上 合计

内容: （2）组合 2 合并范围内关联方

内容: 余额百分比 组合 2：合并范围内关联方 合计 期末余额 其他应收款 98,617,025.06 98,617,025.06 坏账准备 计提比例

内容: 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (1). 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2). 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 投资 单位 期初 余额 减 少 投 资 其他 综合 收益 调整 宣告 发放 现金 股利 或利 润 计 提 减 值 准 备 期末 余额 减值 准备 期末 余额

内容: 权益法下确认 的投资损益

内容: 小计 二、联营企业 四川信用通数字科 技股份有限公司 云码通数据运营股 份有限公司 贵州明翌达科技服 务股份有限公司 小计 合计

内容: 4、 营业收入和营业成本 (1). 营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 项目 主营业务 其他业务 合计 本期发生额 收入 586,391.18 586,391.18 成本 单位：元 币种：人民币 上期发生额 收入 成本 608,158.73 608,158.73 753,009.05 753,009.05

内容: (2). 合同产生的收入的情况 □适用 √不适用 (3). 履约义务的说明 □适用 √不适用 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 债权投资持有期间的投资收益 其他非流动金融资产在持有期间的投资收益 259 / 261 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 182,759,916.69 -601,686.25 -3,984,065.80 306,960.45 1,114,093.29

内容: 处置其他非流动金融资产取得的投资收益 其他 理财产品 合计 6、 其他 □适用 √不适用 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用

内容: 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、 会计等法律、 法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 260 / 261

内容: 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用 加权平均净资产 收益率（%） 4.37 4.20 每股收益 基本每股收益 0.38 0.37 稀释每股收益 0.38 0.37

内容: 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 备查文件目录 公司2020年年度报告 华创阳安股份有限公司 董事长：陶永泽 董事会批准报送日期：2021 年 4 月 8 日