内容: （Log：提取版本日期2022年6月1日,每季发现问题，整体重做新版本,请勿下载早期淘汰版:hellohellohello.taobao.com）

内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Word 2016

内容: Producer: Microsoft? Word 2016

内容: 2021 年年度报告

内容: 公司简称：能科科技

内容: 能科科技股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人祖军、主管会计工作负责人马巧红及会计机构负责人（会计主管人员）赵建波声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第四届董事会第二十二次会议审议通过公司2021年度利润分配方案：公司拟以截至2021 年12月31日公司总股本166,568,333股为基数， 向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元 （含 税），预计派发现金股利人民币16,656,833.30元（含税）,不以公积金转增股本，不送红股，剩 余未分配利润结转以后年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实际承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、 否 十、 重大风险提示 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

内容: 本公司存在的风险因素已在本报告第三节“管理层讨论与分析”中予以详细描述，敬请投资 者注意风险。 十一、其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 备查文件目录

内容: 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、能科科技 指 能科科技股份有限公司 报告期 指 2021 年度 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 审计机构、天圆全 指 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司 控股股东 指 祖军 实际控制人 指 祖军、赵岚 公司章程 指 能科科技股份有限公司章程 《公司法》、公司法 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》、证券法 指 《中华人民共和国证券法》 能科瑞元 指 北京能科瑞元数字技术有限公司，公司之全资子公司 能科云翼 指 北京能科云翼数据技术开发有限公司，公司之全资子公司 上海能隆 指 上海能隆智能设备有限公司，公司之全资子公司 上海联宏 指 上海联宏创能信息科技有限公司,公司之全资子公司 江苏联宏 指 江苏联宏创能信息科技有限公司，公司全资子公司上海联宏 之全资子公司 香港联宏 指 联宏创能信息科技（香港）有限公司，公司全资子公司上海 联宏之全资子公司 能宏信息 指 上海能宏信息科技有限公司,公司全资子公司上海联宏之全 资子公司 瑞德合创 指 北京瑞德合创科技发展有限公司，公司之全资子公司 能科英创 指 北京能科英创技术有限公司，公司之全资子公司 能科特控 指 能科特控（北京）技术有限公司，公司之全资子公司 能科物联 指 能科物联（北京）智能技术有限公司，公司之全资子公司 能传电气 指 上海能传电气有限公司，公司之控股子公司 能传软件 指 上海能传软件有限公司，公司控股子公司能传电气之全资子 公司 能科香港 指 能科电气传动系统有限公司，公司之全资子公司 博天昊宇 指 北京博天昊宇科技有限公司，公司之全资子公司 深岩投资 指 新余深岩投资合伙企业（有限合伙） 申宏信息 指 盐城申宏信息技术合伙企业(有限合伙） aPaaS 指 aPaaS 指 application Platform as a Service，应用程序 平台即服务， 这是基于 PaaS （平台即服务） 的一种解决方案， 支持应用程序在云端的开发、部署和运行，提供软件开发中 的基础工具给用户，包括数据对象、权限管理、用户界面等 SaaS 指 SaaS 指 Software as a Service，软件即服务，是一种软 件布局模型， SaaS 提供商为企业搭建信息化所需要的所有网 络基础设施及软件、 硬件运作平台， 并负责所有前期的实施、 后期的维护等一系列服务， 企业无需购买软硬件、 建设机房、 招聘 IT 人员，即可通过互联网使用信息系统

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 能科科技股份有限公司 能科科技 NancalTechnology Co.,Ltd NANCAL 祖军

内容: 董事会秘书 张冬 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼 互联网创新中心2层 010-58741905 010-58741906 zhangdong@nancal.com

内容: 证券事务代表 陈杨/熊国瑞 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼 互联网创新中心2层 010-58741905 010-58741906 nancalir@nancal.com

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的历史变更情况 北京市房山区德润南路9号院 因注册地所在政府对该区域进行重新划分，2021年7月 ，从北京市房山区城关街道顾八路一区9号变更为北京 市房山区德润南路9号院 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼互联网创新中心 2层 100193 http://www.nancal.com/ nancalir@nancal.com

内容: 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 报告期内履行持续督导职责 股票上市交易所 上海证券交易所

内容: 上海证券报 http://www.sse.com.cn/ 公司证券事务部

内容: 公司股票简况 股票简称 能科科技

内容: 变更前股票简称 能科股份

内容: 名称 办公地址 签字会计师姓名 名称

内容: 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西直门北大街 56 号富德生命 人寿大厦 9 层 李丽芳、谢德彬 中信证券股份有限公司

内容: 的保荐机构

内容: 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 签字的保荐代表 马孝峰、杨捷 人姓名 持续督导的期间 2020 年 8 月 21 日-2022 年 12 月 31 日

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 经营活动产生的现金 流量净额

内容: 归属于上市公司股东 的净资产 总资产 (二) 主要财务指标 主要财务指标

内容: 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%）

内容: 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 营业收入本期比上年同期增长主要原因：本报告期营业收入相比上年同期增长了 19.85%，主 要是公司智能制造业务的发展与国家政策导向、行业客户数字化建设需求、公司长远发展规划相 辅相成，聚焦行业客户的数字化建设需求进一步显现，公司在人员储备、研发投入、市场拓展、 内部管理等多方面进行了加强，整体业务获得了较快的增长；

内容: 归属于上市公司股东的净利润、 基本每股收益本报告期比上年同期增长较大的主要原因:公司 业务规模增长，且盈利状况较好，本期归属于上市公司股东净利润相比上年同期增长 32.70%,基 本每股收益比上年同期增长了 20.93%； 本期经营活动现金流量净额较上年同期减少 29,054,639.67 元，主要系本期业务量增加采购 货物及研发费用增加所致； 归属于上市公司股东的净资产、总资产本期比上年同期大幅增加的主要原因：1.本期公司非 公开发行普通股募集资金导致净资产、 总资产增加； 2.本期业务规模相比上年同期有所增加,净利 润相应增加。

内容: 营业收入 归属于上市公司股东的 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 经营活动产生的现金流 量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注 （如适 用） 2020 年金额 2019 年金额

内容: 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 债务重组损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税 后） 合计

内容: 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 项目名称 交易性金融资产 应收款项融资 合计 十二、 其他 □适用 √不适用 期初余额 7,000,000.00 34,882,631.12 41,882,631.12 期末余额 210,000,000.00 46,775,950.57 256,775,950.57 单位：元币种：人民币 对当期利润的影 当期变动 响金额 203,000,000.00 11,893,319.45 214,893,319.45

内容: 第三节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 管理层讨论与分析

内容: 报告期内，我国智能制造业已转向高质量发展，正处于转变发展方式、优化经济结构、转换 增长动力的转型期；在新一轮科技革命和产业变革与我国加快高质量发展的趋势下，以智能制造 为主攻方向，以工业化和信息化深度融合为发展思路，推动产业技术变革和优化升级，推动制造 业产业模式和企业形态根本性转变。 基于我国智能制造业的发展环境， 公司业务得到了稳健发展， 智能制造业务增长显著，为客户数字化转型和运营提供了保障。 报告期内，公司实现营业收入 114,085.36 万元，较上年同期增长 19.85%；实现归属于上市公 司股东净利润 15,944.04 万元，较上年同期增长 32.70%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 15,619.53 万元，较上年同期增长 29.71%；基本每股收益 1.04 元，较上年同期增长 20.93%；公司经营活动现金流净额保持正向流入；公司整体实现了稳健增长。 按服务下游客户行业领域来看，公司国防军工行业营业收入占比进一步扩大，实现营收 51,522.51 万元，占营业总收入 45.16%，较上年同期增长 33.50%；高科技电子与 5G 行业同比增 速最快，实现营业收入 21,998.70 万元，占营业总收入 19.28%，较上年同期增长 37.78%；汽车及 轨道交通行业受下游客户景气度等因素影响，实现营业收入 14,341.89 万元，同比基本持平；装备 制造等行业实现营业收入 12,961.62 万元，较上年同期增长 16.08%。按地区分布来看，华北地区 营业收入较上年同期增长 46.03%，增长速度明显，华东和华南地区较上年同期分别增长 37.72% 和 36.33%，得益于公司在华东和华南地区业务的加快拓展。 报告期内，公司智能制造业务的发展与国家政策导向、行业客户数字化建设需求、公司长远 发展规划相辅相成，实现营业收入 100,128.67 万元，同比增长 28.94%，占营业总收入 87.77%；公 司智能制造各产品线业务推进情况如下： 1. 软件系统与服务 报告期内，公司软件系统与服务实现营业收入 84,797.80 万元，较上年同期增长 29.14%；受 国家政策支持以及信息化与工业化“两化”融合的影响，信息技术向制造业各领域深度渗透，下游 客户需求迫切，带来了公司软件系统与服务收入的稳定提升；同时，公司募投项目基于云原生的 生产力中台建设项目、服务中小企业的工业创新服务云建设项目和面向工业大数据应用的数据资 产平台建设项目进展顺利，自研产品乐仓生产力中台、后厂造和基于场景的数据治理平台均已上 线，软件系统与服务业务的平台化和产品化建设取得了进展，为企业客户提供数字化服务以及未 来进一步提升公司盈利能力奠定了基础。 2. 数字孪生测试台建设与服务 报告期内， 公司数字孪生测试台建设与服务营业收入11,055.67万元， 较上年同期增长60.36%； 通过采用数字孪生和智能控制等技术，为客户建设了多个高性能试验台项目，提升了试验台的智 能化和数字化水平，实现了试验台的高性能、高效率、低故障运行。

内容: 3. 数字孪生产线建设与服务 报告期内，为客户建设和交付了多条数字化生产线，通过使用自研的高端装配数字化平台和 数字孪生技术，实现了小批量、制造条件极端的复杂产品数字化制造，提高了客户产品的质量和 一致性，大幅提升生产效率。 报告期内，公司智能电气业务营业收入 13,695.46 万元，占营业总收入 12.00%，较上年同期 下降 21.88%；公司未来将在一段时间内保持一定规模发展。 报告期内，公司完成了非公开发行 A 股股票工作，以每股 29.18 元的发行价格，募集资金净 额为人民币 787,597,980.04 元。除补充流动资金外，其余资金将用于公司智能制造板块的技术研 发，进一步提升公司智能制造的产品与服务能力。 报告期内，公司员工总共达到 1,033 人，较上年同期增长 21.67%，人均产值达 110.44 万元， 人均净利润达 15.43 万元， 本科及以上人数占比 72.51%， 员工数量和质量得到了提升； 公司自 2021 年推出了连续十年期的员工持股计划，加大对核心人员的激励力度，持续确保公司人才优势。

内容: 二、报告期内公司所处行业情况 （一）国家政策指引 报告期内，国家针对智能制造行业发展发布了相关政策。 2021 年 3 月，国资委、发改委和工信部联合发起数字化转型骨干行动，印发《关于加快推进 国有企业数字化转型工作的通知》，开展国有企业数字化转型，加快数字化转型将加速推进新技 术创新、新产品培育、新模式扩散和新业态发展，推动企业更广更深融入并完善全球供给体系， 促进我国产业迈向全球价值链中高端。 2021 年 12 月，国家工信部发布《“十四五”信息化和工业化深度融合发展规划》，提出提升智 能制造供给支撑能力， 开展设计、 工艺、 试验、 生产加工等过程中关键共性技术攻关和集成应用， 加速工业技术软件化、攻克一批重大短板装备和重大技术装备，以及围绕机械、汽车、航空、航 天、船舶、兵器、电子、电力等重点装备领域，建设数字化车间和智能工厂，构建面向装备全生 命周期的数字孪生系统，推进基于模型的系统工程（MBSE）规模应用，依托工业互联网平台实现 装备的预测性维护与健康管理；同时，规划指出壮大“专精特新”中小企业，培育生态聚合型平台 企业， 加快工业知识的沉淀、 传播和复用， 促进平台间互联互通， 通过制定平台间数据迁移标准， 探索工业机理模型、微服务、工业 APP 的跨平台部署和调用机制，实现平台间的数据互通、能力 协同与服务共享。 2021 年 12 月，国家工信部等八部门联合印发了《“十四五”智能制造发展规划》，规划提出， 到 2025 年规模以上制造业企业大部分实现数字化网络化， 重点行业骨干企业初步应用智能化； 到 2035 年，规模以上制造业企业全面普及数字化网络化，重点行业骨干企业基本实现智能化。 （二）中台技术应用情况

内容: 据海比研究院资料表明，2021 年中台市场总规模预计为 144.2 亿元，预计 2020 年-2025 年保 持高速增长，年均复合增长率为 60%，2025 年中台市场将达到 944.8 亿元的规模，其中数据中台 占比 52%，业务中台占比 48%；2021 年中台用户新增数量预计为 5751 家，预计 2020 年-2025 年 保持年均复合增长率 67%，2025 年中台用户新增数量将达到 44990 家。 据海比研究院资料表明，中台按封装能力，可分为业务中台和数据中台；按出身可以把中台 厂商划分为平台生态厂商、解决方案厂商、独立中台厂商和自给自足厂商 4 种类型，其中，解决 方案厂商市场份额最大，占比为 51.6%，其次是平台生态厂商，占比为 33.2%；营销和产品开发是 中台最大的两个应用场景，应用占比均超过 70%。 据艾瑞咨询研究表明，企业通常会根据自身实际情况需求进行数据中台和业务中台的规划和 部署，业务中台将企业经营管理涉及的业务场景流程标准化、数据化，为数据中台提供完整的数 据源，实现数据和中台建设的可复用性；数据中台将业务数据化沉淀的数据通过大数据、机器学 习等方式进行价值提炼，形成企业数据资产，提供决策支持，赋能前端业务，整个过程实现了业 务数据化和数据业务化。 三、报告期内公司从事的业务情况 （一）公司主要业务 公司致力成为制造业企业的数字化转型合作伙伴，围绕工业互联网经营生态，围绕全流程数 字孪生组织能力，以生产力中台为基础，建设新时代企业应用服务基础设施，赋能客户实现智能 制造转型与数字化运作。 公司主营业务包括智能制造、智能电气两个板块。 公司智能制造业务主要服务于以型号产品为特征的制造业企业，主要聚焦国防军工、高科技 电子与 5G、汽车及轨道交通、装备制造四个行业，提供 aPaaS 和 SaaS 相关的工业软件产品与服 务。 公司基于数字孪生、云计算、大数据、人工智能等信息技术，以企业数字化转型和升级为核 心， 通过产品研发数字孪生、 生产制造数字孪生、 运行维护数字孪生、 运营管理数字孪生的建设， 为研发、生产、供应链、营销、服务等环节的业务活动提供支持和赋能，能够围绕产品、订单、 成本、知识和质量等关键要素进行全流程、全生命周期的数字化建设。针对客户的数字化应用现 状和实际需求，以基于云原生的微服务架构，通过 aPaaS 和 SaaS 产品等形式，为企业数字化转型 提供包括业务中台、数据资产平台、云服务平台等的产品与服务。 从产品和服务形态来看，公司的智能制造业务可划分为软件系统与服务、数字孪生产线建设 与服务、数字孪生测试台建设与服务三类，这三类业务单元的产品承载形态、主要服务内容和主 要应用领域如下： 业务单元 主要承载 形态 服务概述 主要应用领域 示例

内容: 示例：生产力中台 软件系统 与服务 生产力中台、定制 化的工业软件、工 业微应用(APP) 基于业务应用场景， 结合公司积累的行业 国防军工、高科技电 知识， 开发中台产品， 子与 5G、 汽车及轨道 在此基础上进行工业 交通和装备制造 微应用开发 基于制造装配工艺， 结合自动化和智能化 的实践，对生产线进 行三维设计、现实仿 真验证与系统建设 示例： 数字孪生数字化产线 国防军工、汽车及轨 道交通

内容: 数字孪生 产线建设 与服务

内容: 定制化产品、柔性 制造、数字孪生产 线

内容: 数字孪生 测试台建 设与服务

内容: 虚拟测试与物理测 试系统、数字孪生 测试台

内容: 基于半物理仿真、传 动与测试等技术能 力，为客户提供试验 台及配套的软件控制 系统

内容: 示例：数字孪生测试台 国防军工、汽车及轨 道交通

内容: 公司智能电气业务以电气传动、机械传动、自动化控制、数据采集等方面的技术优势，聚焦 于工业电气领域的电能控制和电源系统，自主研发工业电气产品与系统、电源产品与系统两类。 （二）公司自研产品 报告期内，通过基于云原生的生产力中台建设项目、服务中小企业的工业创新服务云建设项 目和面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目，公司发布了 aPaaS、云服务平台及数据平台 三类自研产品系列。 1. aPaaS 产品 乐仓生产力中台，以数字孪生企业为核心的产品理念，以 aPaaS 乐仓中台形式帮助企业进行 数字化重构。 乐仓生产力中台产品系列包括：1）工业业务微服务：加速企业应用业务功能实现效率；2） 工业数据微服务：帮助企业数据孪生实现效率；3）乐仓微服务管理系统：帮助企业建立统一完善 的微服务管理平台；4）乐仓工坊：帮助企业快速搭建云原生工业应用的低代码平台；5）乐仓智 能体厂：为产品全生命周期各阶段业务活动提供数字主线支持；6）乐仓流程建模器：为企业提供 强大的流程引擎的支撑；7）乐仓 IAM 系统：帮助企业统一安全高效的管理认证授权；8）乐仓软 件研发平台：为企业提供 DevOps 软件研发的全生命周期管理支持。 乐仓生产力中台致力于成为企业数字化转型产品，是面向国防军工、高科技电子与 5G、汽车 及轨道交通、装备制造等行业中的大型企业产品管理和运营管理全生命周期较成熟的解决方案， 同时支持公有云、混合云和私有化的灵活部署；收入来源主要为产品许可收入、产品支持与运维 服务收入、咨询实施收入等。 2. 云服务平台产品

内容: 后厂造，为工业制造业从业者和企业用户提供了资讯、培训、资料、软件、工具和资源等一 站式平台。 后厂造包括：1）智能制造社区：为智能制造从业者建立共同成长的互动环境，提供知识库、 专家分享、即时资讯等服务；2）人才培养服务：为智能制造从业者提供线上课程培训、实训、参 观学习、资格认证等服务；3）能力撮合服务：为智能制造企业和从业者提供基于能力的供需交易 与协同制造服务；4）工业创新服务：为智能制造企业提供云化常用设计、仿真等工具和数据、业 务管理、业务协同系统。 后厂造基于公司对行业和技术的深入理解，以及大量的知识资产沉淀，通过服务中小企业的 工业创新服务云建设项目， 整合了公司现有的业务和资源， 为大量的中小企业和创业者提供支持， 帮助公司夯实和拓展在智能制造业务中面向更多行业客户。 3. 基于场景的数据治理平台 从整体汇聚企业全局数据，全面打通业务-应用-数据三者关系，进行系统架构解藕，降低系 统开发难度和成本。 基于场景的数据治理平台包括：1）数据模型服务：为智能制造企业的业务经营、管理服务和 决策分析中使用的数据需求进行综合分析，按照模型设计规划提供主题域管理、元数据管理、模 型管理、数据字典等数据需求重新组织定义；2）数据管理服务：对智能制造企业的现有系统进行 数据源管理、数据采集、运维监控等数据集成服务；3）数据开发服务：为智能制造企业的技术人 员提供数据可视化数据开发服务能力；4）数据治理服务：为智能制造企业的数据治理提供数据标 准、数据规则、数据标准作业等数据治理保障能力；5）数据 API 服务：为智能制造企业的数据提 供统一对外服务及授权管理能力。 （三）公司经营模式 1. 产品服务模式 （1）智能制造业务 公司智能制造业务以数字化咨询为牵引， 基于客户场景应用需求， aPaaS 产品和 SaaS 应用 以 提供为载体，赋能客户的数字化转型升级。 公司结合近些年服务行业头部客户积累的以应用场景为核心的知识，不断加大研发投入，生 产力中台、数据资产平台、中小企业服务创新云的建设将促使公司软件产品服务模式由传统的定 制化解决方案为主向产品化、平台化和云服务化转变，由单点业务子系统的建设向企业层面的业 务集成和应用集成的转变，将大量的工业原理、行业知识、业务流程和算法模型等以微服务的形 式封装成为可重复使用的资产，通过平台为客户提供开发接口，实现敏捷开发、持续交付、快速 迭代等功能。 （2）智能电气业务 智能电气业务以工业能效管理解决方案为核心，通过技术指导、核心设备研制、应用服务、 运维服务等相结合的方式提供整体服务。

内容: 2. 盈利模式 公司的盈利模式主要为在自身技术及行业经验基础上， 向制造业客户提供从咨询、 方案设计、 工业软件平台系统到项目实施部署、软硬件设备服务的整体解决方案中盈利。 具体来说：智能制造业务以客户正向研发和业务指标优化需求为驱动，提供企业数字化平台 建设，向客户收取咨询服务费、平台系统建设费、中台产品费、运维服务费等方式盈利。与此同 时，通过行业头部客户的数字化平台建设布局带动产业链的需求，通过微服务、SaaS 产品、教育 培训、交易撮合等方式扩展产品服务的应用场景，满足更多的市场需求。 智能电气业务坚持自主创新、进口替代的技术路径，深耕能源动力等行业客户需求，通过技 术高附加值获得收益。此板块业务主要以产品项目交付为主，运维为辅的收费模式。 3. 销售模式 公司通过主动开发、参与招投标和竞争性谈判的方式，聚焦国防军工、高科技电子与 5G、汽 车及轨道交通、装备制造、能源建设等垂直行业中的头部客户，进行客户开拓，同时以推动头部 客户的方式带动其整个产业链的需求，拓展垂直行业客户。具体来讲，公司一方面依靠长期业务 积累形成的客户关系和信息网络，主动进行市场开拓，挖掘潜在市场需求；另一方面，由于公司 经过持续的市场开拓与案例积累，已具有一定的品牌影响力和行业知名度，一些招标单位或客户 会向公司发出竞标邀请，公司通过参与招投标或竞争性谈判的方式取得客户订单。此外，积极举 办和参与各类技术交流会、研讨会及专业展会，自行举办业务推广、客户培训等多场交流会，多 次受邀参与行业市场峰会，扩大公司影响力。

内容: 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）人才优势 人才是公司的核心资产，也是公司保持持续竞争优势的重要因素。经过近几年快速发展，公 司已形成了一支符合工业互联网行业人才标准的软件产品研发团队、应用服务团队和数字工艺团 队。公司经营管理团队和核心技术人员拥有深厚的专业背景，不仅具有信息技术和软件业务相关 能力，还拥有工业工艺相关技术知识背景。报告期内，公司保持着对优秀人才的引进力度，同时 也注重新员工的培养，鼓励员工通过培训和技术交流等各种形式，及时掌握必需的专业技术、提 升各方面业务能力， 从而支持业务规模的稳健增长； 公司自 2021 年推出了连续十年期的员工持股 计划，加大对核心人员的激励力度，持续确保公司人才优势。 （二）研发和技术优势 公司作为国家高新技术企业，拥有完善的数字化咨询、技术研发、软件服务、售后维护等组 织结构，始终将技术研发工作放在公司发展的首要位置，不断加大研发投入力度，扩充专业研发 团队。报告期内，公司南京研发中心建设完成，进一步完善研发布局。

内容: 公司人员专业类型全面，覆盖了咨询服务、企业管理系统（ERP）解决方案、产品全生命周期 管理 （PLM） 仿真与测试服务 、 （STS） 工艺自动化 、 （PA） 可视化生产运营管理系统 、 （MOM） 、 测试台产品（TP）以及数据资产（DAM）八项专业，能够为客户的全场景全生命周期数字化转型 赋能。 报告期内，公司及子公司新增发明专利 4 项、实用新型专利 2 项、计算机软件著作权 99 项； 其中，上述专利和软件著作权的取得有利于公司及子公司发挥主导产品的自主知识产权优势，形 成持续创新机制，保持技术的领先。 报告期内，公司再次获得由北京市经济和信息化局颁发的“北京市企业技术中心”证书；公 司全资子公司能科瑞元分别获得由国家工业和信息化部颁发的国家级专精特新“小巨人”资质和 北京市经济和信息化局颁发的北京市专精特新“小巨人”资质。 （三）市场拓展和客户资源优势 报告期内，公司组织举办市场活动 70 余场，参加全国重大论坛会议数场，包括第十一届航空 航天信息化建设合作峰会、2021 年先进汽车动力系统国际会议、贵阳工业博览会、2021 年世界物 联网博览会、SAE 2021 汽车智能与网联技术国际学术会议等；通过线上线下市场活动整合，能够 系统化展示公司品牌形象，短时间内覆盖更多精准客户，打通了公司在华北、以及华东和华南等 新兴地区和大民用领域等多个行业的客户渠道。 在生态合作中，公司积极与西门子、华为等公司开展数字化生态建设，分别获得了“西门子 2021 财年全球最佳合作伙伴（Siemens Top Global Channel Partner of FY2021 Award）”和“华为优 秀央企重工合作伙伴”，为双方共建数字化新生态打下基础。

内容: 致； 营业成本变动原因说明： 本期营业成本较上年同期增长 19.77%， 主要系公司智能制造业务增加所 致； 销售费用变动原因说明：本期销售费用较上年同期增长了 16.90%，主要系公司人工费用及投标费 用、宣传费用增加所致； 管理费用变动原因说明：本期管理费用较上年同期增长了 24.74%，主要系公司人工费用、无形资 产摊销增加所致； 财务费用变动原因说明：本期财务费用较上年同期增长了 11.31%,系本期与租赁相关的未确认融 资费用增加所致； 研发费用变动原因说明：研发费用较上年增加了 22.26%，主要系人工费用、无形资产摊销及差旅 费用等增加所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动现金流量净额较上年同期减少 29,054,639.67 元，主要系本期业务量增加采购货物及研发费用增加所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期投资活动现金流量较上年同期净流出增加 177,909,680.10 元，主要系本期资本化研发项目增加及购买理财产品增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动现金流量净额较上年同期增加 713,487,814.58 元，主要系本期非公开发行股票募集资金所致。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 无 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 国防军工 高科技电子 5G 汽车及轨道交通 装备制造 能源动力 其他 合计 营业收入 515,225,081.17 219,987,028.95 143,418,897.14 129,616,229.13 123,869,446.61 6,124,582.05 1,138,241,265.05 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 33.50 37.78 0.76 16.08 3.57 -81.25 19.58 营业收入 比上年增 减（%） 28.94 -21.88 19.58 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 51.97 33.23 -12.67 12.45 -2.95 -82.47 19.46 营业成本 比上年增 减（%） 28.17 -20.12 19.46 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 减少 7.06 个百分点 增加 2.14 个百分点 增加 9.71 个百分点 增加 2.17 个百分点 增加 3.46 个百分点 增加 4.85 个百分点 增加 0.06 个百分点 毛利率比上年增减 （%） 增加 0.36 个百分点 减少 1.33 个百分点 增加 0.06 个百分点 毛利率比上年增减 （%）

内容: 分产品 智能制造 智能电气 合计

内容: 分地区

内容: 营业收入

内容: 华东 华北 西南 华南 华中 西北 东北 境外 合计

内容: 增加 2.06 个百分点 减少 5.30 个百分点 增加 2.74 个百分点 增加 4.06 个百分点 增加 15.37 个百分点 增加 5.17 个百分点 减少 7.88 个百分点 减少 1.91 个百分点 增加 0.06 个百分点 毛利率比上年增减 （%） 增加 0.06 个百分点

内容: 销售模式 直销

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 2019 年能科科技完成了上海联宏并表，公司的行业进行了重新分类，分为国防军工、能源动 力、高科技电子与 5G、汽车及轨道交通、装备制造、其他。其中占比排名前三的行业国防军工、 高科技电子与 5G、汽车及轨道交通。 主营业务分产品：在智能制造业务方面，公司紧紧围绕国防军工、高科技电子与 5G、汽车及 轨道交通、装备制造四类产业链发展。在智能电气业务方面，公司主要聚焦能源建设应用领域。 本报告期智能制造业务增长了 28.94%，系公司自身业务快速发展所致。 主营业务分地区：本期与上年同期相比，除西北、东北、境外地区降低之外，其他区域均增 长。从各区域占比情况看，华北、华东占比较大。主要是上海联宏的客户区域主要集中在华北、 华东。

内容: (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用 已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 (4). 成本分析表 单位：元

内容: 成本构 成项目 分行业情况 本期占 总成本 上年同期金额 比例(%) 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额较上 年同期变动比 例(%) 情况 说明

内容: 分行业 国防军工 高科技电子与 5G

内容: 本期金额

内容: 汽车及轨道交通 装备制造 能源动力 其他 总计 成本构 成项目

内容: 上年同期 占总成本 比例(%)

内容: 本期金额较上 年同期变动比 例(%) 情况 说明

内容: 分产品 智能制造 智能电气 总计

内容: 分产品情况 本期占 总成本 上年同期金额 比例(%)

内容: 成本分析其他情况说明 本期公司营业成本同比增长 19.46%，主要系公司智能制造业务增加所致。按照行业分类，除 汽车及轨道交通、能源动力、其他类的成本较上年有所下降外，其他行业的成本均有所增长，主 要系公司近年紧紧围绕国防军工、 高科技电子与 5G、 汽车及轨道交通、 装备制造四类产业链发展, 因此这些成本有所增加。 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 前五名客户销售额 21,258.06 万元，占年度销售总额 18.63%；其中前五名客户销售额中关 联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 □适用 √不适用 B.公司主要供应商情况 前五名供应商采购额 35,068.91 万元，占年度采购总额 34.44%；其中前五名供应商采购额 中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严 重依赖于少数供应商的情形 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用

内容: 项目 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用

内容: 情况说明 主要系业务规模的增长，销售人 员工资及差旅费用上涨所致； 主要系业务规模的增长，管理人 员薪酬及自主研发无形资产摊销 所致； 主要系本期加大研发投入所致； 主要系本期与租赁相关的未确认 融资费用所致；

内容: 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 √适用 □不适用 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计 研发投入总额占营业收入比例（%） 研发投入资本化的比重（%） (2).研发人员情况表 √适用 □不适用 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发人员学历结构 学历结构类别 博士研究生 硕士研究生 本科 专科 高中及以下 研发人员年龄结构 年龄结构类别 30 岁以下（不含 30 岁） 30-40 岁（含 30 岁，不含 40 岁） 40-50 岁（含 40 岁，不含 50 岁） 50-60 岁（含 50 岁，不含 60 岁） 60 岁及以上 (3).情况说明 □适用 √不适用 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用

内容: 5. 现金流 √适用 □不适用 项目 经营活动产生的 现金流量净额 投资活动产生的 现金流量净额 筹资活动产生的 现金流量净额 本期发生额 49,464,928.91 -426,007,408.27 726,041,715.96 上期发生额 78,519,568.58 -248,097,728.17 12,553,901.38 本期较上年同期 变动比例（%） -37.00 不适用 5,683.40 情况说明 主要系本期购买商品支付 的款项增加所致； 主要系本期购买结构性存 款及资本化研发投入加大 所致； 主要系本期非公开增发募 集资金所致；

内容: (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元

内容: 项目名称

内容: 本期期末数

内容: 上期期末数

内容: 情况说明

内容: 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收款项融资 预付款项 其他应收款 合同资产 其他流动资产 投资性房地产 在建工程 使用权资产 无形资产 开发支出 其他非流动资产 短期借款

内容: 主要系本期非公开增发募集资金所 致； 主要系本期理财产品增加所致； 主要系本期以商业票据结算方式增 加所致； 主要系银行承兑汇票结算方式增加 所致 主要系本期业务规模加大从供应商 采购软件增加所致； 主要系员工持股计划及易才人力资 源费用增加所致； 主要系合同质保到期转为应收账款 所致； 主要系可留抵税额增加所致； 主要系房山工厂的房屋对外出租所 致； 主要系在建工程本期转固所致； 主要系新租赁准则本期适用所致； 主要系资本化研发项目本期闭项结 转无形资产所致； 主要系资本化研发项目本期闭项结 转无形资产所致； 主要系预付在建工程的款项本期减 少所致； 主要系本期归还上期短期借款所 致；

内容: 2021 年年度报告 主要系本期以票据付款结算方式减 少所致； 主要系业务规模增长，人员数量及 薪酬增加所致； 主要系已背书未到期商业承 兑汇 票减少所致； 主要系新租赁准则本期适用所致； 主要系与本期政府补助相关的资产 摊销所致； 主要系收购上海联宏时，评估其资 产的公允价值形成的递延所得税影 响所致。

内容: 应付票据 应付职工薪酬 其他流动负债 租赁负债 递延收益 递延所得税负债

内容: 其他说明 无。 2. 境外资产情况

内容: √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产 172,485,828.68（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 5.99%。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况

内容: □适用 √不适用 4. 其他说明

内容: □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 相关内容请参见本节“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“(一)行业格局和趋势”。

内容: (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 1. 重大的股权投资

内容: □适用 √不适用 2. 重大的非股权投资 □适用 √不适用 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产共 计 2.1 亿元人民币。其中，公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性 存款金额为 2 亿元，以自有资金购买银行短期理财产品的金额为 1000 万元。

内容: 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用

内容: 公司名称 北京能科瑞元 数字技术有限 公司 北京能科云翼 数据技术开发 有限公司 上海能隆智能 设备有限公司 上海联宏创能 信息科技有限 公司

内容: 业务性质 软件技术开 发与服务 软件技术开 发与服务 软件和信息 技术服务 技术开发、 技术服务， 系统集成， 计算机软硬 件的销售 技术开发、 技术服务， 系统集成， 计算机软硬 件的销售

内容: 注册资本

内容: 总资产

内容: 净资产

内容: 净利润

内容: 江苏联宏创能 信息科技有限 公司

内容: 联宏创能信息 科技(香港)有 限公司 上海能宏信息 科技有限公司

内容: 贸易 100.00 信息科技、 智能科技、 计算机科技 领域内的技 术开发、技 术咨询、技 术服务 软件技术开 发与服务 软件技术开 发与服务 生产和销售 电气设备、 电力电子设 备等 软件技术开 发与服务 生产和销售 电气设备、 电力电子设 备等 软件技术开 发与服务 软件技术开 发与服务 进出口贸易 技术开发与 服务 技术开发与 服务 技术开发与 服务

内容: 北京瑞德合创 科技发展有限 公司 北京能科英创 技术有限公司 能科特控（北 京） 技术有限公 司 能科物联（北 京） 智能技术有 限公司 上海能传电气 有限公司

内容: 上海能传软件 有限公司 上海德雷弗软 件有限公司 能科电气传动 系统有限公司 北京博天昊宇 科技有限公司 能科瑞泉（北 京） 科技有限公 司 贵州能科数智 科技有限公司

内容: (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 可参考“报告期内所处行业情况”。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用

内容: 1）短期目标：形成国内领先的智能制造系统服务能力，构建服务于离散制造业的技术能力体 系。 2）中期目标：全面服务于离散制造业数字化转型，聚焦基于模型的数字化制造，形成自主可 控的数字化平台软件产品。 3）远期目标：具有国际领先水平的数字赋能技术体系，形成自主可控，服务于离散制造业的 数字化生态。

内容: (三)经营计划 √适用 □不适用 1. 自研产品发展布局 在制造业客户工程信息化和管理信息化数据融合需求趋势下，公司一方面进一步巩固围绕产 品全生命周期从产品原型设计、研发、工艺、仿真验证、制造执行、运维等阶段的数字化需求建 设能力，同时协助客户搭建以产销体系为主线的信息化建设，包括产品订单、报价、合同、生产 物料、供应链、产品服务等阶段；通过两者有机融合，能进一步优化客户在产品质量、生产效率、 成本管控等方面的经营指标。 公司通过乐仓生产力中台、基于场景的数据治理平台和后厂造等自研产品，进一步探索未来 企业客户数据业务协同应用和自研产品的推广应用；乐仓生产力中台和基于场景的数据治理平台 主要面向大型企业用户推广，尤其是国防军工、高科技电子与 5G 等高端制造行业用户；后厂造主 要面向中小企业用户和个人用户。 2. 云生态合作建设 在工业互联网发展的背景下，制造企业上云是未来发展的趋势，业务数据和应用场景上云可 以帮助客户进一步提升运营效率；特别是对于多地域经营的客户，云化部署有着更好的性价比与 更高的效率。公司一方面加强与国内外云厂商的生态协同，通过云厂商触及更多的客户需求与应 用场景，不断积累云内容与应用的服务能力；另一方面通过与 IaaS 服务商的适配，提供 PaaS 和 SaaS 产品与服务，提升客户黏度与云服务复购率，进一步提升盈利能力。 3. 新兴行业和地区的拓展 随着企业数字化建设需求逐渐明确，以及以正向研发到生产运营的全流程数字化建设思路逐 渐深入企业客户，公司顺应发展机会，重点切入大消费品行业（包括食品与饮料、服装、轻工业 品等）、新能源行业（包括风力、光伏、动力电池、新能源汽车等）以及流程制造行业等民用领 域；同时，公司未来会继续重点加快华南和华东地区的业务拓展以及建设西南和西北区域中心； 考虑到在国内企业全球化布局的情形下， 公司正在筹备建立海外办事处， 积极拓展海外市场业务。 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1. 宏观经济波动风险

内容: 公司主营业务面向国防军工、高科技电子与 5G、汽车及轨道交通、装备制造等先进制造业， 宏观经济的变化将直接影响我国制造业的兴盛繁荣，从而影响公司业务的市场需求。近年来，在 国家供给侧改革等政策的推动下，工业制造领域需求持续复苏，同时以新一代信息技术与制造业 深度融合为主线的“智能制造”工业革命，进一步催生了制造领域对智能制造的市场需求。 2. 政策变动风险 公司智能制造业务受产业政策及国家宏观经济形势变化影响较大。 我国目前正处于由“制 造大国”向“制造强国”转型升级的过程中，智能制造是转型升级的必由之路。2021 年 4 月国家 发布了《“十四五”智能制造发展规划》（征求意见稿），为公司业务带来较大发展机会，但受 这些政策落地执行进度的影响，以及可能存在的政策调整等因素影响，可能会对公司的业务发展 产生不利影响。 3. 市场竞争加剧风险 随着《中国制造 2025》战略的不断推进，智能制造市场前景广阔，优秀企业纷纷进入这一领 域，而国外大型知名企业也加大了对中国市场的投入，市场竞争正在逐渐加剧。公司智能制造业 务研究开发智能制造业务的支持与管理平台，为客户建设符合其产品工业需求的数字化体系，具 备较强的自主创新能力和产品服务能力，具有一定的市场影响力。但未来随着市场竞争的进一步 加剧，若公司不能持续跟进市场和行业的最新动态，持续为客户提供创新服务，则可能存在经营 业绩下滑的风险。 4. 核心人员流失风险 公司所从事的智能制造业务属于知识密集型行业，相关销售人员和技术人员需要具备工业下 游行业的专业知识和实践经验和相关软件能力，因此人才的储备对公司发展意义重大。公司已建 立了一支技术背景扎实、 行业经验丰富的业务团队， 并不断引进优秀人才， 随着行业竞争的加剧， 对优秀人才的争夺会日趋激烈，若未来公司及下属子公司出现核心人员离职的情形，可能会对公 司的业务发展产生不利影响。 5. 技术革新风险 新一代人工智能技术与先进制造技术深入融合所形成的新一代智能制造技术，成为了新 一轮工业革命的核心驱动力，因此公司从事的智能制造业务对公司研发实力和技术储备要求越来 越高， 需要对业务中出现的新技术标准、 新问题加强研发力度， 如果公司不能持续保持技术创新、 实现技术和产品升级，将削弱已有的竞争优势，对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。

内容: (五)其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第四节

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: 公司治理

内容: √适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求，不断 完善公司法人治理结构，通过建立、健全内控制度，持续推进公司规范化、程序化管理以提升公 司治理水平。目前，公司已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和 监督有效的内部控制制度，并严格依法规范运作。公司治理情况具体如下： 1、股东和股东大会：公司股东享有法律法规及《公司章程》规定的合法权利；公司严格按照 《上海证券交易所股票上市规则》相关规定和《公司章程》等的要求召集、召开股东大会，平等 对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并承担相应的义务。公 司还聘请了执业律师出席股东大会， 对会议的召开程序、 审议事项、 出席人身份进行确认和见证， 保证了股东大会的合法有效性。 2、控股股东与公司关系：公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范 自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和 经营活动的行为。公司在人员、资产、财务、机构和业务方面均具有独立性。 3、董事和董事会：公司董事会由 9 名董事组成，其中外部董事 2 名，独立董事 3 名。公司董 事由公司董事会提名委员会提名，具有担任公司董事的任职资格，经董事会和股东大会审议通过 和选举产生。各位董事均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益 出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作和科学决策。董事会下设审计委员会、提名委员会、 薪酬和考核委员会、战略发展委员会，各专业委员会分工明确，各位董事勤勉尽责，为公司科学 决策提供了强有力的支持。 4、监事和监事会：公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。报告期内，公司按照 《公司法》和《公司章程》的相关规定，完成了监事会换届选举工作。监事会成员本着对全体股 东负责的态度，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事及其他高级管理人员履行责任的 合法、合规性进行监督。 5、信息披露与透明度：公司依照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理 制度》等要求，由董事会秘书、董事会秘书处负责公司对外信息披露和投资者关系管理工作。公 司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。同时公司充分 利用上海证券交易所的投资者互动平台与中小投资者进行沟通，及时回复投资者提出的问题，并 积极接待投资者的来访和电话咨询，召开投资者交流会，确保所有投资者对公司应披露信息享有 平等的知情权。 6、投资者关系管理：报告期内，公司为建立与投资者长期密切的沟通与联系，积极建立投资 者管理制度，指定董事会秘书处为投资者关系管理机构，通过电话、网络、传真等途径，及时有

内容: 效地回复投资者提出的相关问题，做到及时、平等地对待所有投资者，加强了投资者对公司的认 识与了解。 7、内幕知情人登记管理：报告期内，公司严格执行《上市公司信息披露管理办法》的相关要 求，对内幕信息知情人和内部信息使用人进行登记管理，保证信息披露合法公平。 公司治理是企业的一项长期任务，公司将继续完善法人治理结构，健全企业内控机制，进一 步提高公司董事，监事和高级管理人员规范化运作意识和风险控制意识，促进公司的持续稳定健 康发展。 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大 差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体 措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争 或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 □适用 √不适用 三、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询 索引 详见上海证券交易所网站： www.sse.com.cn 公司披露 （编号：2021-007）公告 决议刊登的披露 日期 会议决议 会议议案 均审议通 过，详见 上交所网 站公司公 告。 会议议案 均审议通 过，详见 上交所网 站公司公 告。 会议议案 均审议通 过，详见 上交所网 站公司公 告。 会议议案 均审议通 过，详见 上交所网 站公司公

内容: 2021 年第一 次临时股东 2021 年 2 月 5 日 大会

内容: 详见上海证券交易所网站： www.sse.com.cn 公司披露 （编号：2021-024）公告

内容: 2021 年第二 次临时股东 大会

内容: 详见上海证券交易所网站： www.sse.com.cn 公司披露 （编号：2021-036）公告

内容: 2021 年第三 次临时股东 大会

内容: 详见上海证券交易所网站： www.sse.com.cn 公司披露 （编号：2021-048）公告

内容: 告。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开 4 次股东大会，公司董事会提交给股东大会审议的全部议案均获得股 东大会审议通过。

内容: 四、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 47.72 50.63 62.44 68.06 6.00 0 6.00 6.00 6.00 56.71 41.47 38.39 104.02 37.40 53.98 72.22 0 56.07 单位：股 是否在公 司关联方 获取报酬

内容: 姓名

内容: 职务(注)

内容: 性 别 男 女 男 女 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男

内容: 年初持股数

内容: 年末持股数

内容: 年度内股份 增减变动量

内容: 增减变动原因

内容: 祖军 赵岚 于胜涛 马巧红 范爱民 关雷 石向欣 刘正军 温小杰 刘景达 谢颂强 张姣 阴向阳 竺伟 张冬 黎方学 蔡晟 孙俊杰

内容: 董事长 副董事长、总裁 董事、副总裁 副总裁、财务负 责人 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 职工代表监事 副总裁 副总裁 副总裁、董事会 秘书 副总裁 董事（已辞任） 副总裁 （已辞任）

内容: 否 否 否 否 是 否 是 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 合计

内容: 姓名 祖军

内容: 赵岚

内容: 于胜涛

内容: 马巧红

内容: 范爱民

内容: 关雷

内容: 石向欣

内容: 主要工作经历 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992 年-1994 年任中国邮电工业总公司北京通信元件厂助理工程师；1994 年-2006 年任北京欣博通石油化工设备有限公司董事长；2007 年-2010 年任北京市欣博通能科传动技术有限公司董事长；2010 年-2018 年任能科节能技术股份有限公司董事长；现任能科科技董事长。 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992 年 8 月-1993 年 8 月任北京有机化工厂 VAC 车间助理工程师；1993 年 9 月-2006 年 12 月任北京欣博通石油化工设备有限公司董事、总经理；2007 年 1 月-2010 年 12 月任北京市欣博通能科传动技术有限公 司副董事长、总裁；2010 年 12 月-2018 年 7 月任能科节能技术股份有限公司副董事长、总裁；现任能科科技副董事长、总裁。 1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1993 年-2000 年任中石化北京燕山石化工程师；2000 年 9 月-2006 年 12 月 任北京欣博通石油化工设备有限公司副总经理；2007 年 1 月-2010 年 12 月任北京市欣博通能科传动技术有限公司总经理；2010 年 12 月-2018 年 7 月任能科节能技术股份有限公司董事、副总裁；现任能科科技董事、副总裁。 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1992 年 7 月-1994 年 6 月任北京昌平财贸干校教师；1997 年 7 月-2007 年 4 月历任北京银建实业股份有限公司财务部经理、北京银建投资公司财务总监；2007 年 4 月-2016 年 4 月历任北京久其软件股份有限公 司财务部经理、 财务中心负责人； 2016 年 4 月-2016 年 11 月任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司财务部副总经理； 2018 年 4 月-2019 年 9 月任北京联合伟世科技股份有限公司财务总监。2019 年 9 月加入能科科技，现任公司董事、副总裁、财务负责人。 1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1994 年-2011 年历任中国石油华北石化公司技术员、副主任、主任、副处长 及石化厂厂长；2011 年-2013 年任日本高化学株式会社北京分公司市场及项目总监；2013 年-2014 年任海伟石化有限公司总经理；2014 年-2016 年任法液空北京鲁奇工程咨询有限公司销售总监；2016 年至 2022 年 1 月任北京兴高化学技术有限公司技术转让及业务拓展总 监，2022 年 1 月起至今任董事、总经理；现任能科科技董事。 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，哈尔滨工业大学管理科学与工程专业，高级工程师职称。1992 年 7 月 -1993 年 9 月担任中国运载火箭技术研究院基建部助理工程师；1993 年 9 月-1995 年 12 月担任北京微电子技术研究所计划部助理工程 师；1995 年 12 月-1999 年 7 月担任航天工业总公司基建局主任科员；1999 年 7 月-2003 年 12 月担任航天科技集团公司计划部主任科 员；2003 年 12 月-2009 年 6 月担任中国长城工业总公司计划部高级经理、航天技术应用部副总经理；2009 年 6 月-2016 年 3 月担任航 天科技集团公司计划部处长；2016 年 4 月-2018 年 4 月担任华夏幸福基业股份有限公司大项目中心总经理；2018 年 4 月-2018 年 10 月 担任北京文显生物科技有限公司总经理；2018 年 10 月-2019 年 6 月担任哈尔滨航融悦瑞科技有限公司总经理；2019 年 6 月至今担任惠 华基金管理有限公司投后管理部总经理。现任能科科技董事。 1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，1985-1986 年任中国人民大学教师；1986-1995 年任国家轻工业部干部； 1995-2005 年任北京华讯集团副总裁；2005 年至今任北京大洋信通科技有限公司执行董事兼总经理；2016 年至今任中关村卓越高成长 企业创新联盟理事长；现任能科科技独立董事。

内容: 刘正军

内容: 温小杰

内容: 刘景达

内容: 谢颂强

内容: 张姣

内容: 阴向阳

内容: 竺伟

内容: 张冬

内容: 1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1991 年 6 月-1996 年 11 月历任万国证券、申银万国证券部门经理；1991 年 7 月 -1993 年 7 月任上海证券交易所首届仲裁委员会委员（七人之一）；1996 年 12 月-2018 年 8 月任上海证券交易所高级执行经理、资深 经理；2018 年 8 月至今退休；现任能科科技独立董事。 1971 年生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 博士学历， 1991 年 7 月至 1997 年 6 月任北京市大华陶瓷厂车间副主任； 1997 年 7 月至 1999 年 5 月任国家专利局连城资产评估事务所评估部主任；1999 年 5 月至 2000 年 3 月任中庆会计师事务所项目经理；2000 年 4 月至 2004 年 6 月任中资资产评估有限公司部门经理；2004 年 6 月至 2006 年 9 月任北京中资信达会计师事务所有限公司总经理；2006 年 9 月至 2012 年 6 月任保利科技有限公司董事会秘书；2012 年 5 月至 2016 年 4 月任保利能源控股有限公司董事会秘书；2016 年 4 月至 2019 年 4 月任江苏亨通光电股份有限公司董事会秘书； 2019 年 5 月至 2020 年 9 月任华夏芯 （北京） 通用处理器技术有限公司董事会秘书， 2020 年 9 月至今任中山朗斯家居股份有限公司副总经理、董事会秘书；现任能科科技独立董事。 1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2007 年-2008 年任北京泛太平洋管理研究中心行业分析员、咨询师、项目 经理；2009 年-2011 年任北京华夏基石咨询集团高级咨询师、项目经理；2011 年至今任职能科科技，现任公司新能源事业部总经理； 现任能科科技监事会主席。 1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，1997 年 3 月-1998 年 3 月任通用电气（中国）照明业务部设备分部机械工程 师；1998 年 4 月-1999 年 12 月任上海海斯特叉车有限公司采购工程师；2000 年 1 月-2014 年 5 月历任柯马（上海）工程有限公司、柯 马（上海）汽车设备有限公司供应链总监、项目经理、运营总监等；2014 年 6 月-2017 年 9 月任尚鳌自动化工程（上海）有限公司总经 理；2017 年 9 月至今任北京能科瑞元数字技术有限公司副总经理；2018 年 5 月至今任上海能隆智能设备有限公司总经理；现任能科会 计监事。 1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2010 年 4 月-2011 年 12 月任 LG 乐金电子（中国）有限公司销售助理、市场 企划专员；2011 年 12 月-2013 年 2 月任车镜集团外贸总监助理；2013 年 3 月加入能科科技，现任能科科技职工代表监事及合同管理中 心总监。 1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，2001 年 1 月-2002 年 5 月任中科院软件所高级顾问；2002 年 6 月-2010 年 12 月任西门子工业软件公司（SiemensPLMSoftware）高级方案架构师；2011 年 2 月-2012 年 11 月任中国惠普有限公司（HP）高级项目经 理；2012 年 12 月-2016 年 10 月任国际商业机器（中国）有限公司（IBM）高级咨询经理；2016 年 11 月-2018 年 5 月任凯捷咨询（中 国）有限公司(Capgemini)咨询总监；2018 年 6 月至今任能科科技智能制造业务首席技术官（CTO）、北京能科瑞元数字技术有限公司 副总经理；现任能科科技副总裁。 1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，1997 年 1 月-2005 年 4 月历任美国罗宾康公司中国地区技术主管、安塞罗宾 康（上海）电气有限公司运营总监；2005 年 5 月-2010 年 10 月任上海艾帕电力电子有限公司总经理；2010 年 11 月-2016 年 12 月历任 上海澳通韦尔电力电子有限公司总经理、上海广电电气（集团）股份有限公司副总裁；2017 年 1 月-2018 年 12 月任上海温普软件有限 公司总经理；2019 年 1 月至今任能科科技股份有限公司智能电气业务首席技术官（CTO）、上海能传电气有限公司执行总经理。2019 年 5 月至今任能科科技副总裁。 1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2007 年-2008 年在香港罗氏集团人力资源部工作；2008 年-2009 年在和君管 理咨询公司任咨询师；2009 年-2011 年在华夏基石管理咨询工作任项目经理；2011 年至今在能科科技历任人力资源部长、运营管理中

内容: 黎方学

内容: 蔡晟

内容: 孙俊杰

内容: 心总监、运营管理中心总经理、职工代表监事；现任能科科技副总裁、董事会秘书。 1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，毕业于北京航空航天大学航空发动机结构强度专业；1992 年-1996 年任中 国航发涡轮院工程师；1999 年-2009 年任美国 MSC 软件公司北京代表处北方区销售总监、中国区航空/航天行业总监；2010 年-2019 年 任法国 ESI 公司中国分公司副总经理；现任能科科技副总裁。 1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2008 年 6 月参加工作。历任平安养老保险权益投资经理，上投摩根基金管 理有限公司基金经理，12 年证券从业经验，9 年权益投资管理经验。2019 年 3 月起任横琴人寿保险有限公司资产管理事业部董事总经 理；2019 年 12 月至 2021 年 6 月任能科科技董事。 1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1986 年-2004 年任太原重型机械（集团）有限公司设计研究院电气传动所高 级工程师；2004 年-2011 年任西门子（中国）有限公司高级工程师；2017 年 4 月-2021 年 10 任能科科技副总裁，现任能科特控副总经 理。

内容: 其它情况说明 □适用 √不适用

内容: (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员 股东单位名称 在股东单位担任的职务 姓名 蔡晟 横琴人寿保险有限公司 资产管理事业部董事总经理 关雷 惠华基金管理有限公司 董事总经理 在股东单 位任职情 横琴人寿保险有限公司为公司的股东之一。 况的说明 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓 其他单位名称 名 范爱民 北京兴高化学技术有限公司 运盛（成都）医疗科技股份有限 公司 刘正军 山东博安生物技术股份有限公 司 温小杰 中山朗斯家居股份有限公司 西安宝德自动化股份有限公司 北京值得买科技股份有限公司 北京大洋信通科技有限公司 嘉和美康（北京）科技股份有限 公司 北京生泰尔科技股份有限公司 北京金龙腾装饰股份有限公司 中关村卓越高成长企业创新联 盟 无

内容: 任期起始 日期 2019 年 3 月 2019 年 6 月

内容: 任期终止 日期

内容: 在其他单位担 任的职务 董事、总经理 独立董事 独立董事 董事会秘书、 副总经理 独立董事 独立董事 执行董事兼总 经理 独立董事 独立董事 独立董事 理事长

内容: 任期终止日 期

内容: 在其他单位 任职情况的 说明

内容: (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、 监事、 高级管理人员报 酬的决策程序 董事、 监事、 高级管理人员报 酬确定依据 董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事和 高级管理人员实际获得的报 酬合计 公司董事、高级管理人员的报酬由公司薪酬与考核委员会拟定； 董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事 会确定。 按照公司已制定的董事、监事及高级管理人员的薪酬标准，结合 公司各项财务数据指标及个人承担职务及任务指标确定。 公司内部董事、监事、高级管理人员的薪资实际支付按照其对公 司的贡献水平，根据公司实际盈利情况综合确定；股东委派的外 部董事不在公司领取报酬。独立董事津贴按月发放。 713.11 万元

内容: (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 蔡晟 孙俊杰 关雷 担任的职务 董事 副总裁 董事 变动情形 离任 离任 选举 变动原因 个人原因辞职 个人原因辞职 补增董事

内容: (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 五、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 审议通过了如下议案： 一、《关于<能科科技股份有限公司 2021 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 二、《关于<能科科技股份有限公司 2021 年员工持 股计划管理办法>的议案》 三、 《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2021 年员工持股计划相关事宜的议案》 四、 《关于召开能科科技股份有限公司 2021 年第一 次临时股东大会的议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于向华夏银行北京上地支行申请授信的议 案》 二、《关于向上海浦东发展银行北京分行申请授信 的议案》 三、《关于公司及子公司向南京银行北京分行申请 授信并提供担保的议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》 二、《关于 2020 年度总经理工作报告的议案》 三、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》 四、《关于 2020 年度独立董事述职报告的议案》 五、 《关于 2020 年度董事会审计委员会述职报告的 议案》 六、《关于续聘 2021 年度年报审计机构的议案》 七、 《关于公司 2020 年度董事和高级管理人员薪酬 分配方案的议案》 八、 《关于 2020 年度募集资金年度存放与实际使用 情况专项报告》 九、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》 十、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》 十一、《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》 十二、《关于 2021 年第一季度报告的议案》 十三、《关于会计政策变更的议案》

内容: 第四届董事会第十次 会议

内容: 第四届董事会第十一 次会议

内容: 第四届董事会第十二 次会议

内容: 第四届董事会第十三 次会议

内容: 第四届董事会第十四 次会议

内容: 第四届董事会第十五 次会议

内容: 第四届董事会第十六 次会议

内容: 第四届董事会第十七 次会议

内容: 第四届董事会第十八 次会议

内容: 第四届董事会第十九 次会议

内容: 十四、《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议 案》 十五、 《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》 十六、《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》 十七、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 十八、《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度> 的议案》 十九、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 二十、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》二 十一、 《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》 二十二、 《关于发行股份购买资产暨关联交易 2020 年度业绩承诺实现情况的议案》 二十三、 《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议 案》 审议通过了如下议案： 一、《关于向中国民生银行北京分行申请综合授信 的议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于使用募集资金向募投项目实施主体增资 实施募投项目的议案》 二、《关于为全资子公司申请授信提供反担保的议 案》 三、《关于增加公司注册资本并修订公司章程的议 案》 四、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议 案》 审议通过了如下议案： 一、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于补选董事的议案》 二、《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项 目的自筹资金的议案》 三、 《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的 议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于 2021 年半年度报告及摘要的议案》 二、 《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用 情况专项报告的议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于向兴业银行北京分行申请授信额度并接 受关联方提供担保的议案》 二、《关于向上海浦东发展银行北京分行申请授信 额度并接受关联方提供担保的议案》 三、《关于变更公司证券简称的议案》 审议通过了如下议案： 一、《关于 2021 年第三季度报告的议案》 二、《关于向汇丰银行北京分行申请授信并接受关 联方提供担保的议案》

内容: 六、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 是否 独立 董事 否 否 否 否 否 否 是 是 是 否 本年应参 加董事会 次数 10 10 10 10 10 3 10 10 10 5 亲自 出席 次数 10 10 10 10 10 3 10 10 10 5 以通讯 方式参 加次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续 两次未亲 自参加会 议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 4 4 4 4 1 0 1 1 1 1

内容: 祖军 赵岚 于胜涛 马巧红 范爱民 关雷 石向欣 刘正军 温小杰 蔡晟

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 七、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 审计委员会 温小杰、石向欣、于胜涛 提名委员会 刘正军、石向欣、赵岚 薪酬与考核委员会 石向欣、温小杰、赵岚 战略委员会 祖军、马巧红、刘正军 10 10 0 0

内容: 成员姓名

内容: (2).报告期内审计委员会召开 3 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 2021 年 4 第四届审计 审议通过了如下议案： 月 27 日 委员会 2021 1、 《关于 2020 年度报告及摘

内容: 其他履行职责情况 董事会审计委员会认为： 1、 公司 2020 年度财务报表能够按

内容: 年第一次会 议

内容: 要的议案》 2、 《关于续聘 2021 年度年报 审计机构的议案》 3、 《关于 2020 年度募集资金 年度存放与实际使用情况专 项报告》 4、 《关于 2020 年度财务决算 报告的议案》 5、 《关于 2020 年度利润分配 预案的议案》 6、 《关于 2020 年度内部控制 评价报告的议案》 7、 《关于审议 2021 年第一季 度报告的议案》 同意将以上议案提交公司第 四届董事会第十二次会议审 议。

内容: 第四届审计 委员会 2021 年第二次会 议

内容: 审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于 2021 年半 年度报告及摘要的议案》 2、审议通过《关于 2021 年半 年度募集资金存放与实际使 用情况专项报告的议案》 审议通过了如下议案： 1、 《关于 2021 年第三季度报 告的议案》

内容: 照新会计准则的要求进行编制， 符 合财政部和中国证监会等相关部 门的有关规定。 公司编制的2020年 度财务报表能够公允反映 2020 年 12 月 31 日的公司财务状况以及 2020 年度公司经营成果和现金流 量。 审计报告中“关键审计事项” 等涉及的重要事项是根据年审会 计师的职业判断来确定， 能够遵循 独立、客观、公正的职业准则，在 审计过程中， 认真负责并保持了应 有的关注和职业谨慎性。 2、公司聘请的审计机构天圆全会 计师事务所（特殊普通合伙）具有 承办公司财务审计业务所需的专 业知识，能够胜任审计工作；已足 额购买职业保险， 能够覆盖因审计 失败导致的民事赔偿责任， 具备投 资者保护能力； 在审计工作中保持 了形式上和实质上的双重独立， 遵 守了职业道德基本原则。 董事会审计委员会认为： 公司财务 报表均严格按照财政部 《企业会计 准则》等有关规定编制，能公允的 反映公司财务状况、 经营成果和现 金流量； 公司编制的财务报告内容 真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述和重大遗漏的情 况。 -

内容: 第四届审计 委员会 2021 年第三次会 议

内容: (3).报告期内提名委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 审议通过了：关于提名第四 届董事会非独立董事候选人 的议案，同意将该议案提交 公司第四届董事会第十六次 会议审议。

内容: 第四届董事会提名 委员会第二次会议

内容: 其他履行职责情况 董事会提名委员会审核了董事 候选人关雷的推荐函以及简历 等相关资料， 没有发现存在 《公 司法》规定不得担任公司董事 及中国证监会确定为市场禁入 者的情形。

内容: (4).报告期内薪酬与考核委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 第四届董事会薪酬 审议通过了：关于公司 2020 2021 年 4 与考核委员会2021 年度董事和高级管理人员薪 月 27 日 年第一次会议 酬分配方案的议案 (5).存在异议事项的具体情况

内容: 其他履行职责情况 -

内容: □适用 √不适用 八、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 硕士 本科 大专 高中、中专及以下 合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司制定了《能科科技股份有限公司薪酬管理规定》、《能科科技股份有限公司考勤管理规 定》、《能科科技股份有限公司假务管理规定》分别对能科科技员工的薪酬、考勤及假务情况进 行了规定。 2022 年，公司员工薪酬制度将继续以发展战略为指导，按照市场化原则，坚持按劳分配、多 劳多得和效率优先的基本原则，以价值贡献为核心，构建具有市场竞争力、不断提升内部服务管 理效率、不断提高员工工作积极性的薪酬管理体系，保障公司健康、快速、可持续发展。 91 942 1,033 0

内容: (三) 培训计划 √适用 □不适用 为提高企业各级人员的整体素质，提高公司管理水平，保证公司可持续发展，公司根据发展 需要，在对各部门及员工培训需求调查基础上，在年初制定完整人才培训计划，形成完善专业的 培训体系架构。

内容: 公司根据《能科科技股份有限公司培训管理办法》，定期组织新员工培训和各业务部门定期 或不定期专业培训。通过新员工岗前培训，帮助新员工尽快适应工作环境，了解公司制度，提升 工作技能，增强员工归属感；通过组织员工参加内部专业培训或参加外部各机构组织的培训，提 升员工岗位胜任能力，促进员工职业的良好发展。 基于完善专业的培训体系， 从公司层面组织对新入职员工、 技术团队、 生产团队、 财务团队、 人力团队等进行全方位多层次的培训， 对培训结果进行客观考核， 强化培训效率， 提升培训效果。

内容: (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 十、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、报告期内，公司未对利润分配政策进行调整。公司已在《公司章程》中明确了现金分红标 准和比例，章程规定：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采 取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的 20%。 特殊情况是指：公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。即，公 司在未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出将达到或超过公司最近一期经 审计总资产的 10%或者净资产的 30%，且绝对金额超过 3,000 万元。 2、现金分红政策的执行情况 报告期内，从公司长远发展、股东利益以 A 股非公开发行批文有效期等因素综合考虑，经公 司第四届董事会第十二次会议、2020 年度股东大会审议通过暂不对 2020 年度进行利润分配。公 司 2021 年实施完成了 A 股非公开发行股份并上市工作。 3、公司第四届董事会第二十二次会议审议通过公司 2021 年度利润分配方案：公司拟以截至 2021 年 12 月 31 日公司总股本 166,568,333 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），预计派发现金股利人民币 16,656,833.30 元（含税）,不以公积金转增股本，不 送红股，剩余未分配利润结转以后年度。 上述利润分配方案已达到当年实现的母公司可供分配利润的 20%，未达到 2021 归属于上市公 司股东净利润 30%，属于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》认定的 现金分红水平较低的情形，现说明如下： （一）对分红方案的说明 1.分红方案符合相关规章及 IPO 承诺、公司章程规定 根据证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》"第五条（三）公司发展阶段 属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%”、公司 IPO 承诺“五、本次发行上市后的股利分配政策之 2、公司利润分配具体政策

内容: 之（2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正 的情况下，应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可 供分配利润的 20%”、公司章程“第一百五十七条之 2、公司利润分配具体政策（2）公司现金分 红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采 取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的 20%” 的规定，上述分红方案符合有关规定和承诺。 2. 公司所处行业状况对资金的需求 国务院发布的《中国制造 2025》文件指出，要以推进智能制造为制造业发展主攻方向，构建 以智能制造为重点的新型制造体系。目前，智能制造产业是我国制造业发展的重要领域之一，随 着制造业智能化的升级改造，我国智能制造产业呈现较快的增长；根据前瞻产业院研究数据，预 计未来几年我国智能制造行业将保持 10%左右的年均复合增速，预计到 2024 年行业市场规模将突 破 3 万亿元，产业前景十分广阔。鉴于行业环境特点，公司需抓住行业发展机遇，持续投入资金 开展产品研发和市场开拓，满足更广大客户的定制化和个性化需求。 3. 公司落实发展战略对资金的需求 公司致力成为制造业企业的数字化转型合作伙伴，围绕工业互联网经营生态，围绕全流程数 字孪生组织能力，以生产力中台为基础，建设新时代企业应用服务基础设施，赋能客户实现智能 制造转型与数字化运作。因此，基于公司未来落实发展战略需要，公司 2022 年将会对此有较大的 资金投入。 4.公司发展阶段对资金的需求 公司自上市以来，各项业务有序开展，市场布局稳步推进，整体处于成长阶段。尽管在成长 阶段公司业绩增长较快， 但目前仍需要大量资金进行技术研发、 团队扩充、 市场拓展等方面投入， 以保持技术水平、人才素质和市场拓展能力具备较强竞争能力，为巩固市场地位打下坚实基础。 （二）留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况 综合行业状况、公司发展战略、公司发展阶段以及业务特点等因素考虑，公司留存未分配利 润将主要用于公司扩大生产经营和资本运作活动，一方面为公司业务发展、课题项目开展、延伸 产业链和补充生产经营资金作储备和支撑，另一方面为进一步优化资本结构、提升股东价值和回 报作相应准备。

内容: (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充 分保护

内容: √是 √是 √是 √是 √是

内容: □否 □否 □否 □否 □否

内容: (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应 当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 公司 2021 年员工持股计划草案于 2021 年 1 月 21 日、2021 年 2 月 5 日分别经公司第四届董 事会第十次会议（详见公司 2021-003 号公告）、第四届监事会第六次会议（详见公司 2021-004 号公告）及公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过（详见公司 2021-007 号公告）；公司 2021 年员工持股计划通过二级市场集中竞价交易方式累计购买公司股票 543,500 股，成交均价约为 33.11 元/股。（详见公司 2021-010 号公告）。

内容: 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用 十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 详见与本年报同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《能科科技股份 有限公司 2021 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十三、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用

内容: 坚持公司整体战略目标，再将年度目标分解至各子公司，子公司须按时按质完成；加强对各 子公司重要岗位人员的选用、任免和考核；建立《控股子公司管理制度》等制度提升子公司公司 治理水平；并通过 OA 系统等，加强对子公司内部管理控制与协同，提高子公司经营管理水平。

内容: 十四、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度内部控制审计机构，出具 了标准无保留意见的内部控制审计报告。天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2021 年 度内部控制审计报告》全文详见与本年报同日刊登于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的 相关公告。 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 十六、 其他 □适用 √不适用

内容: (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司积极响应节能降耗、减排增效、环保达标、绿色制造的号召，在业务发展的同时重视信 息化对于环境保护的积极作用，公司持续强化信息系统建设，采用线上办公平台，提倡无纸化办 公。同时采用节能灯具，提升使用效率，减少水电等各类资源浪费以减少碳排放。

内容: 二、社会责任工作情况 √适用 □不适用

内容: 公司在认真履行经济责任的同时，始终追求与外部社会共同发展。公司一直以来合法经营， 坚守道德责任，在不断发展中更好地履行责任，努力实现员工价值，兼顾企业经济效益和社会效 益同步提升。 报告期内， 公司不断完善内部治理结构和制度， 以保证公司持续稳定运行,通过依托股东大会、 上市公司 E 互动、投资者电话、投资者现场接待会等互动交流平台，积极建立公开、公正、透明、 多维度的投资者关系，同时认真履行信息披露业务，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和 公平；公司坚持“以人为本”的管理理念，不断完善人力资源管理制度及劳动用工与福利保障等 相关制度，尊重并积极维护员工个人权益，重视人才培养，为员工提供良好的职业发展平台；对 待供应商和客户， 公司始终秉持真诚追求和谐、 真诚对待客户的企业价值观， 诚信做事诚信经营； 公司通过技术优势及行业优势，努力提高资源的利用效率，在提高供公司效益的情况下为社会创 造更大效益。

内容: 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用

内容: 一、承诺事项履行情况 (一)

内容: 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 是否有 履行期 限 否 否 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 -

内容: √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 其他 其他 承诺方 龚军、曹丽丽、深 岩投资、 申宏信息 能科科技 承诺 内容 内容详见注 1 内容详见注 2 承诺时间及期限 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：股份发行上市 起 12 个月内， 股份发行上 市日后满 12、24、 个月 36 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：股份发行上市 起 36 个月内 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：股份发行上市 起 36 个月内 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期

内容: 是否及时 严格履行 是 是

内容: 股份限售 与重大资产重组 相关的承诺 股份限售 其他 其他 解决关联 交易 解决关联 交易

内容: 申宏信息 龚军、曹丽丽、 深岩投资、 申宏信 息 龚军、曹丽丽、深 岩投资、 申宏信息 祖军、赵岚、于胜 涛

内容: 内容详见注 5 内容详见注 6 内容详见注 7 内容详见注 8 内容详见注 9

内容: 解决同业 竞争 解决同业 竞争 盈利预测 及补偿

内容: 祖军、赵岚、于胜 涛 龚军、曹丽丽、深 岩投资、 申宏信息 龚军、曹丽丽、深 岩投资、 申宏信息 担任公司董事、 监 事、 高级管理人员 的股东祖军、赵 岚、于胜涛、刘景 达、孙俊杰 能科科技 控股股东祖军、 实 际控制人祖军、 赵 岚、股东于胜涛 董事、 监事及高级 管理人员 控股股东祖军、 实 际控制人祖军、 赵 岚、股东于胜涛 控股股东祖军、 实 际控制人祖军、 赵 岚、股东于胜涛 公司董事、 高级管 理人员 祖军、赵岚、于胜 涛 控股股东及实际 控制人祖军、赵 岚、于胜涛

内容: 内容详见注 10 内容详见注 11 内容详见注 12 内容详见注 13 内容详见注 14 内容详见注 15 内容详见注 16 内容详见注 17 内容详见注 18 内容详见注 19 内容详见注 20 内容详见注 21

内容: 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日；期限：长期 承诺时间： 2018 年 8 月 11 日，期限：2018-2021 年

内容: 承诺时间： 离任六个月内、 离任六个月后的十二个月 是 内 承诺时间：2016 年 10 月 21 日；期限：长期 承诺时间：2016 年 10 月 21 日；期限：长期 承诺时间：2016 年 10 月 21 日；期限：长期 承诺时间：2016 年 10 月 21 日；期限：长期 承诺时间：2016 年 10 月 21 日；期限：长期 承诺时间： 2019 年 1 月 29 日；期限：长期 承诺时间： 2019 年 1 月 29 日；期限：长期 承诺时间： 2019 年 1 月 29 日；期限：长期 否 否 否 否

内容: 其他 与首次公开发行 相关的承诺 其他 其他 解决同业 竞争 解决关联 交易 其他 与再融资相关的 承诺 其他 其他

内容: 承诺时间：2016 年 10 月 21 日；期限：长期

内容: 注 1：承诺方保证其为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任；承诺方承诺已向上市公司和参与本次交易的各中介机构提供了本次交易所必需的全部原始书面资料、副本资料、复印件或口头证言和其他信息，保证为本次交易所提供 的文件真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；承诺方保证向上市公司和参与本次交易的各中介机构所提供的资料副本或复印件与其原始资料或原件 一致，所有文件的签名、印章均是真实和有效的，各文件的正本或原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销；承诺方承诺，如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有的股份（如有），并于收到立案稽查通知的两 个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上 市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的 身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情形，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 注 2：本公司保证为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任；本公司保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、 印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本公司保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏；保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；本公司保证本次交易的各中介机构在本次交易申请文件引用的由 本公司所出具的文件及引用文件的相关内容已经本公司审阅，确认本次交易申请文件不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；本公司知悉上述承诺可能导致的 法律后果，对违反前述承诺的行为本公司将承担个别和连带的法律责任。 注 3：龚军、曹丽丽认购的上市公司本次非公开发行的股份自该等股份上市之日起 12 个月内不转让。在此基础上，就龚军和曹丽丽各自所获锁定期为 12 个月的本次发行认 购股份，其应按照第一期 40%、第二期 30%、第三期 30%的比例进行解禁。解禁日期分别为该等股份发行上市日后满 12、24、36 个月之次一交易日。除了前述锁定期期满外，前 两期股份解锁的前提为，上市公司在指定媒体披露对应解锁期满上一年度上海联宏《专项审核报告》并根据前述报告及本协议约定完成对应年度盈利承诺补偿后，龚军、曹丽丽 因本次交易获得的上市公司股份方可根据前述约定分期解锁；第三期股份解锁的前提为，上市公司在指定媒体披露最后一个盈利预测补偿年度上海联宏《专项审核报告》及承诺 补偿期结束后的《减值测试报告》并根据前述报告及本协议约定完成对应年度盈利承诺补偿和拟购买资产减值补偿（如有）后，龚军、曹丽丽因本次交易获得的上市公司股份方 可根据前述约定解锁。 注 4：深岩投资认购的上市公司本次非公开发行的股份自该等股份上市之日起 36 个月内不转让。同时，为保证本次交易盈利承诺补偿的可实现性，上市公司在指定媒体披露 最后一个盈利预测补偿年度上海联宏《专项审核报告》及承诺补偿期结束后的《减值测试报告》并根据前述报告完成盈利承诺补偿和拟购买资产减值补偿（如有）后，深岩投资 因本次交易获得的上市公司股份方可解禁。 注 5：申宏信息认购的上市公司本次非公开发行的股份自该等股份上市之日起 36 个月内不转让。同时，为保证本次交易盈利承诺补偿的可实现性，上市公司在指定媒体披露 最后一个盈利预测补偿年度上海联宏《专项审核报告》及承诺补偿期结束后的《减值测试报告》并根据前述报告完成盈利承诺补偿和拟购买资产减值补偿（如有）后，申宏信息 因本次交易获得的上市公司股份方可解禁。 注 6：承诺方对所持上海联宏股权享有唯一的、合法的、无争议的、排他的权利，不存在代第三方持股的情况，不存在产权纠纷或潜在纠纷；承诺方已足额缴付所持上海联宏 股权对应的注册资本/已足额向原股东支付上海联宏股权转让价款，不存在出资不实、抽逃出资的情形/不存在拖欠股权转让方转让价款的情形；承诺方所持上海联宏股权不存在 质押、查封、冻结、权属争议及其他权利限制；承诺方持有上海联宏股权不违反现行有效的法律法规及规范性文件关于承诺方对外投资持股的禁止性或限制性规定，亦不违反承 诺方已与其他主体签署的任何协议；承诺方所持上海联宏股权过户或权属转移至能科科技名下不存在法律障碍。 注 7：承诺方对所持上海联宏股权享有唯一的、合法的、无争议的、排他的权利，不存在代第三方持股的情况，不存在产权纠纷或潜在纠纷；承诺方已足额缴付所持上海联宏 股权对应的注册资本/已足额向原股东支付上海联宏股权转让价款，不存在出资不实、抽逃出资的情形/不存在拖欠股权转让方转让价款的情形；承诺方取得上海联宏股权的出资 来源合法，均来源于承诺方合法的自有资金或自筹资金；承诺方各出资人及其上层出资人不存在委托持股、信托持股等安排，亦不存在资产管理计划、信托计划或契约型基金等 46 / 200

内容: 安排；承诺方所持上海联宏股权不存在质押、查封、冻结、权属争议及其他权利限制；承诺方持有上海联宏股权不违反现行有效的法律法规及规范性文件关于承诺方对外投资持 股的禁止性或限制性规定，亦不违反承诺方已与其他主体签署的任何协议；承诺方所持上海联宏股权过户或权属转移至能科科技名下不存在法律障碍。 注 8：本次交易完成后，承诺方及其控制的企业不会利用自身作为能科科技股东之地位谋求与能科科技在业务合作等方面优于市场第三方的权利；不会利用自身作为能科科 技的股东之地位谋求与能科科技达成交易的优先权利。若发生合理、必要且不可避免的关联交易，承诺方及其控制的企业将与能科科技及其下属子公司将按照公平、公允、等价 有偿等原则依法签订协议， 履行合法程序， 并将按照有关法律法规、 能科科技公司章程及相关内部制度的规定履行信息披露义务及内部决策程序， 保证关联交易价格具有公允性， 亦不利用该等交易从事任何损害能科科技及能科科技其他股东的合法权益的行为。若违反上述声明和保证，承诺方将对前述行为给能科科技造成的损失向能科科技进行赔偿。 注 9：本次交易完成后，承诺人将根据相关法律、法规和规范性文件的规定，保证自身并将促使承诺人直接或间接控制的除能科科技及其下属子公司外其他企业（以下统称 “承诺人及承诺人控制的其他企业”）规范并减少与能科科技及其下属子公司之间的关联交易。对于承诺人及承诺人控制的其他企业与能科科技之间无法避免或者确有合理原因 而发生的关联交易，承诺人及承诺人控制的其他企业保证按照法律法规及上海证券交易所规则要求、能科科技公司章程等履行相应程序，按照与独立第三方进行交易的交易价格 与交易条件与能科科技及其下属子公司进行交易，保证不利用关联交易损害能科科技及其他股东的利益。 注 10：将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与公司及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从 事与公司或其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；不投资控股于业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；不向其 他业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；如果未来本人拟从事的 业务可能与公司及其子公司构成同业竞争，本人将本着公司及其子公司优先的原则与公司协商解决。 注 11：为避免承诺方及承诺方实际控制的其他企业与能科科技的潜在同业竞争，承诺方及承诺方实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与能科科技及其下属 公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、合作、受托经营或者其他任何方式从事与能科科技及其下属公司相同、相似或者构成实质竞争的业 务。如承诺方及承诺方实际控制的其他企业获得的任何商业机会与能科科技主营业务有竞争或可能发生竞争的，则承诺方及承诺方实际控制的其他企业将立即通知能科科技，并 将该商业机会给予能科科技。承诺方将不利用对能科科技及其下属企业的了解和知悉的信息协助任何第三方从事、参与或投资与能科科技相竞争的业务或项目。如承诺方违反上 述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归能科科技所有；如因此给能科科技及其他股东造成损失的，承诺方将及时、足额赔偿能科科技及其他股东因此遭受的全部损失。 注 12：2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年度实现的合并报表口径的扣除非经常性损益的归属于母公司的预测净利润分别为 1,900 万元、2,400 万元、2,800 万元及 3,000 万元。 注 13：除锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五。在离任后六个月内，不转让所持公司股份，离任六个月后的 十二个月内转让的股份不超过所持公司股份总数的 50%。 注 14：承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、承诺不动 用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、如公司未来实施股权激励方案， 承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 注 15：本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次 公开发行的全部新股；并在有权部门的认定文件生效后 30 个工作日内启动股份回购措施，回购价格不低于发行价格加计同期存款基准利率所对应的利息，具体程序按中国证监会 和证券交易所的相应规定办理。 若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 注 16：本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法购回首次公 开发行时本人已转让的发行人原限售股份。回购的股份包括本人已转让的原限售股份以及其他非实际控制人转让的原限售股份。各实际控制人回购其他非实际控制人转让的原限 售股份数量按各控股股东在能科科技公开发行完成时的持股比例确定， 且各实际控制人之间对回购义务承担连带责任。 本人将在有权部门的认定文件生效后 30 个工作日内启动股 份回购措施，回购价格不低于发行价格加计同期存款基准利率所对应的利息，具体程序按中国证监会和证券交易所的相应规定办理。 注 17：未来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与公司及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本人其他关联企业 不从事与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；

内容: 4、不向其他业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；5、如果未来 本人拟从事的业务可能与公司及其子公司构成同业竞争，本人将本着公司及其子公司优先的原则与公司协商解决。 注 18：本人、本人控制及本人未来可能控制的企业将尽量减少与能科科技的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵守市场规则，本着平等互利、等 价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人保证，所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违反上 述声明和承诺，将立即停止与能科科技进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时本人对违反上述声明和承诺所导致能科科技产生的一切损失和后果承担赔 偿责任。 注 19：为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下： 1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，亦不会采用其他方式损害公司利益。 2、本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。 3、本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。 4、本人承诺将尽最大努力促使公司填补回报的措施实现。 5、本人承诺将积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合填补回报措施的要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制订、修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩。 6、本人承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 7、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本 人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（3）无条件接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监 管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。 注 20：为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司实际控制人祖军、赵岚、于胜涛承诺如下： 1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益； 2、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的， 本人愿意：（1）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（2）无条件接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的 处罚或采取的相关监管措施。 注 21：1、本人财务状况良好，具备按期对所负债务进行清偿并解除股权质押的能力，本人将按期偿还质押借款本息并解除股权质押，确保公司控制权的稳定性；2、本人将 积极关注二级市场走势，及时做好预警工作并灵活调动整体融资安排，若本人所持公司股票触及平仓线，本人将采取提前偿还融资款项、追加保证金或补充提供担保物等合法措 施，避免因本人所持公司股票被处置；3、本人将继续维持对公司的控制，在确有必要的情况下，不排除采取通过二级市场增持等措施，维持对公司的控股权。 注 22：（1）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。 （2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当 年实现的母公司可供分配利润的 20%。 特殊情况是指：公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。即，公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出将达到或超 过公司最近一期经审计总资产的 10%或者净资产的 30%，且绝对金额超过 3,000 万元。 董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异 化的现金分红政策： ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 公司现金分红的期间间隔一般不超过一年。公司董事会还可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况，提议公司进行中期分红。 48 / 200

内容: （3）公司发放股票股利的具体条件： 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票 股利分配预案。

内容: 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

内容: 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

内容: √适用 □不适用 2018 年 9 月,公司与上海联宏原股东签订《股份购买资产协议》约定，原股东承诺上海联宏 2018 年、2019 年、2020 年、2021 年经审计的净利润（以归属于母公司股东的扣除非经常性损益 的净利润为计算依据）分别不低于人民币 1,900 万元、2,400 万元、2,800 万元、3,000 万元。如 果实际利润低于上述承诺利润的，龚军等四名交易对方应向上市公司进行补偿，交易对方中之各 方按照本次交易前各自所持标的公司股权的比例承担补偿责任，其中深岩投资承诺以其通过本次 发行所取得的上市公司股份进行补偿， 其他交易对方承诺以现金进行补偿， 上海联宏 2018 年审计 后扣非净利润 1,929.35 万元， 2019 年审计后扣非净利润 2,460.02 万元， 2020 年审计后扣非净利 润 2,821.74 万元，2021 年审计后扣非净利润 3,038.41 万元，完成业绩对赌 101.54%、102.50%、 100.78%、及 101.28 %。至此上海联宏各期的业绩承诺均已实现。

内容: 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用

内容: 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 根据新租赁准则规定，对于首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日）前已存在的合同，本公司在首 次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 本公司按照新租赁准则相关规定，于准则施行日进行以下调整： ①本公司作为承租人，选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则 当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。 ②对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公 司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照假设自租赁期开始日即采用新租赁 准则的账 面价值（采用首次执行日本公司的增量借款利率作为折现率）计量使用权资产。 ③对于首次执行日前的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的 原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。 上述会计政策变更的累积影响数如下： 合并资产负债表 单位：人民币元 受影响的报表项目 使用权资产 一年内到期的非流动负债 租赁负债 母公司资产负债表 单位：人民币元 受影响的报表项目 使用权资产 一年内到期的非流动负债 租赁负债 影响金额（2021 年 1 月 1 日） 4,015,992.26 1,790,294.38 2,225,697.88 影响金额（2021 年 1 月 1 日） 37,306,472.08 12,271,493.14 25,034,978.94

内容: （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用

内容: 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元币种：人民币 现聘任 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 65 11 名称 天圆全会计师事务所（特殊普 通合伙） 中信证券股份有限公司 报酬 41 1,000

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限

内容: 内部控制审计会计师事务所 保荐人

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供的审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循 独立、客观、公正的执业准则。为保持审计工作的连续性，经公司第四届董事会第十二次会议、 2020 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2021 年度年报审计机构的议案》。公司续聘天圆全 会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用

内容: 报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况较好，不存在未履行法院生效判决、所负数 额较大的债务到期未清偿等情况。

内容: 十二、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用 2018 年 9 月,公司与上海联宏原股东签订《股份购买资产协议》约定，原股东承诺上海联宏 2018 年、2019 年、2020 年、2021 年经审计的净利润（以归属于母公司股东的扣除非经常性损益 的净利润为计算依据）分别不低于人民币 1,900 万元、2,400 万元、2,800 万元、3,000 万元。如 果实际利润低于上述承诺利润的，龚军等四名交易对方应向上市公司进行补偿，交易对方中之各 方按照本次交易前各自所持标的公司股权的比例承担补偿责任，其中深岩投资承诺以其通过本次 发行所取得的上市公司股份进行补偿， 其他交易对方承诺以现金进行补偿， 上海联宏 2018 年审计 后扣非净利润 1,929.35 万元， 2019 年审计后扣非净利润 2,460.02 万元， 2020 年审计后扣非净利 润 2,821.74 万元，2021 年审计后扣非净利润 3,038.41 万元，完成业绩对赌 101.54%、102.50%、 100.78%、及 101.28%。截至本报告期末，上海联宏各业绩承诺期均已实现业绩承诺。

内容: (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用

内容: (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保是 担保发生日 担保物 是否为 与上市 被担保 担保 担保 担保类 否已经 担保是 担保逾期 反担保 关联 担保方 担保金额 期(协议签 （如 关联方 公司的 方 起始日 到期日 型 履行完 否逾期 金额 情况 关系 署日) 有） 担保 关系 毕 能科科 公司本 北京中 100,000.00 2021/12/28 2021/12/28 2025/4/15 连带责 无 否 否 0.00 无 否 其他 技股份 部 关村科 任担保 有限公 技融资 司 担保有 限公司 能科科 公司本 北京中 100,000.00 2021/12/28 2021/12/28 2025/4/15 连带责 无 否 否 0.00 无 否 其他 技股份 部 关村科 任担保 有限公 技融资 司 担保有 限公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 200,000.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 40,000,000.00 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 171,500,000.00 7.16 42,793,385.26 131,500,000.00

内容: 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 （D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明

内容: 0.00 0.00 0.00 报告期内子公司能科瑞元向北京银行申请4000万授信额度，委托北京中关村科技 融资担保有限公司为此笔授信提供担保，本公司为上述担保提供反担保连带责任 保证。其余担保均为对公司全资子公司的直接担保，对全资子公司担保有利于其 经营和业务拓展，符合公司整体利益

内容: (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 类型 结构性存款 银行理财产品 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 预期 收益 (如 有) 单位：元币种：人民币 未来 减值 是否 准备 是否经 有委 计提 过法定 托理 金额 程序 财计 (如 划 有)

内容: 资金来源 募集资金 自有资金

内容: 单位：元币种：人民币 逾期未收回金额 0.00 0.00

内容: 保本 浮动 收益 型 保本 浮动 收益 型 保本 浮动

内容: 南京银行北 京中关村支 行

内容: 收益 型 保本 浮动 收益 型

内容: 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况

内容: (1) 委托贷款总体情况

内容: □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况

内容: □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 □适用 √不适用

内容: 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表

内容: 本次变动前 比例 (%) 6.75

内容: 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数

内容: 本次变动增减（＋，－） 公 积 送 金 其他 股 转 股 -2,476,556

内容: 单位：股 本次变动后 比例 (%) 4.16

内容: 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 报告期内，根据中国证券监督管理委员会做出的《关于核准能科科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3602 号），公司非公开发行 A 股股票事项于 2021 年 6 月 18 日 办理完毕发行新增股份登记手续， 本次新增股份为有限售条件流通股， 发行数量为 27,416,038 股， 发行价格为 29.18 元/股，限售期为六个月。发行完成后公司股本总数增加 27,416,038 股，截至 本报告期末，公司总股本变更为 166,568,333 股，2021 年 12 月 20 日该部分限售股上市流通。

内容: 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 报告期， 公司通过非公开发行股份事项新增股份 27,416,038 股， 上述事项导致每股净资产相 应增加，同时一定程度上摊薄了每股收益。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用

内容: 限售股份变动情况 单位:股

内容: 限售原因 发行股份 购买资产 暨关联交 易事项限 售股 发行股份 购买资产 暨关联交 易事项限 售股 发行股份 购买资产 暨关联交 易事项限 售股 发行股份 购买资产 暨关联交 易事项限 售股 /

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股币种：人民币 股票及 其衍生 发行日期 证券的 种类 普通股股票类 A股 2021.6.18 发行价 格（或 利率） 29.18 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易 终止 日期 /

内容: 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 报告期内，根据中国证券监督管理委员会作出的《关于核准能科科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3602 号），公司非公开发行 A 股股票事项于 2021 年 6 月 18 日 办理完毕发行新增股份登记手续， 本次新增股份为有限售条件流通股， 发行数量为 27,416,038 股，

内容: 发行价格为 29.18 元/股，限售期为六个月。发行完成后公司股本总数增加 27,416,038 股，截至 本报告期末，公司总股本变更为 166,568,333 股。

内容: (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 公司非公开发行 A 股股票事项于 2021 年 6 月 18 日办理完毕发行新增股份登记手续，发行完 成后公司股本总数增加 27,416,038 股增加至 166,568,333 股。控股股东祖军持股比例从 18.09% 下降至 15.11%，仍为公司控股股东，不会导致公司实际控制权发生变化。同时，公司的总资产和 净资产相应增加，资产和负债结构得到优化，财务风险降低，公司抗风险能力增强。

内容: (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 0 质押、标记或冻结 情况 股份 数量 状态 无 0 股东 性质 境内 自然 人 境内 自然 人 国有 法人 境内 自然 人 境内 自然 人 境内 自然 人 12,520 11,449 0 0

内容: 赵岚 产业投资基 金有限责任 公司 安惊川

内容: 新余深岩投 资合伙企业 （有限合 伙） 全国社保基 金一一三组 合 中国建设银 行股份有限 公司－宝盈 新兴产业灵 活配置混合 型证券投资 基金 韩美娟

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 祖军 赵岚 产业投资基金有限责任公 司 安惊川 于胜涛 林汉 全国社保基金一一三组合 中国建设银行股份有限公 司－宝盈新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金 韩美娟 中国工商银行股份有限公 司－宝盈优势产业灵活配 置混合型证券投资基金 前十名股东中回购专户情 况说明 上述股东委托表决权、受 托表决权、放弃表决权的 说明 持有无限售条件流通股的数量 25,168,000 19,064,000 7,539,410 5,825,908 5,114,900 4,799,503 3,118,082 2,453,900 2,418,676 2,193,000 无 无 股份种类及数量 种类 数量 人民币普通 25,168,000 股 人民币普通 19,064,000 股 人民币普通 7,539,410 股 人民币普通 5,825,908 股 人民币普通 5,114,900 股 人民币普通 4,799,503 股 人民币普通 3,118,082 股 人民币普通 股 人民币普通 股 人民币普通 股 2,453,900 2,418,676 2,193,000

内容: 上述股东关联关系或一致 行动的说明 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明

内容: 1、祖军先生为公司控股股东，祖军先生与赵岚女士为夫妻关系， 祖军先生、赵岚女士为公司实际控制人； 2、深岩投资为赵岚女士投资的合伙企业，其出资额占比 97.25%； 除此以外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致 行动人关系。 无

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易 情况 可上市交易 新增可上市交 时间 易股份数量 限售条件 自股票上市之日起 12 个月 内锁定；按第一期 40%、第 二期 30%、第三期 30%的比 例在股票发行上市日后满 12、 36 个月之次一交易 24、 日进行解禁 自股票上市之日起 12 个月 内锁定；按第一期 40%、第 二期 30%、第三期 30%的比 例在股票发行上市日后满 12、 36 个月之次一交易 24、 日进行解禁 自股票上市之日起 36 个月 内锁定 自股票上市之日起 36 个月 内锁定

内容: 上述股东关联关 系或一致行动的 说明

内容: 1、龚军先生与曹丽丽女士为夫妻关系； 2、深岩投资为赵岚女士投资的合伙企业，其出资额占比 97.25%； 3、申宏信息为龚军先生投资的合伙企业，其出资额占比 3.87%； 除此以外公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。

内容: (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 祖军 中国

内容: √适用 □不适用 姓名 国籍

内容: 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 3

内容: 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况的说明

内容: □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 祖军 中国 否 董事长 无 赵岚 中国 否 副董事长、总裁（总经理） 无

内容: √适用 □不适用 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况

内容: 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

内容: □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 七、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用

内容: 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用

内容: □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用

内容: 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用

内容: 能科科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了能科科技股份有限公司 （以下简称 “能科科技” 财务报表， ） 包括 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2021 年度的合并及母公司利润表、 合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了能科科技 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2021 年度的合并 及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会 计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国

内容: 注册会计师职业道德守则， 我们独立于能科科技， 并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事 项单独发表意见。 （一）收入确认 1．事项描述 如财务报表附注五、36 所示， 2021 年度能科科技合并口径主营业务收入为人民 币 1,138,241,265.05 元，为能科科技合并利润表重要组成项目，为此我们确定主营 业务收入的真实性为关键审计事项。 根据能科科技会计政策，收入主要来源于销售商品及提供劳务。销售商品主要为 自主开发软件产品、系统集成服务及相关产品的销售，境内销售将货物交付客户验收 并取得签收单后，客户取得货物控制权，确认销售商品收入，境外商品销售在货物离 岸报关时由购货方取得货物控制权，确认销售商品收入；提供劳务收入主要为向客户 提供的与 IT 运维管理相关的技术支持、技术咨询、技术开发、系统维护、运营管理 等服务内容， 提供劳务收入按已收或应收的合同或协议价款的公允价值确定提供劳务 收入金额， 在完成技术服务内容， 取得客户验收单后确定提供劳务收入。 详见附注三、 26 所述。 2．审计应对 在审计中，我们执行了以下审计程序： （1）了解、测试能科科技与销售、收款相关的内部控制制度、财务核算制度的设 计和执行；

内容: （2）区别经营销售类别及结合业务板块、行业发展和能科科技实际情况，执行分 析性复核程序，判断销售收入和毛利变动的合理性； （3）执行细节测试，抽样检查存货收发记录、客户确认的结算单及验收报告、报 关单等外部证据，检查收款记录，对期末应收账款及大额销售发生额进行函证，审计 销售收入的真实性； （4）获取销售合同，根据合同约定的货物交付及验收条款确定收入确认时点，检 查合同与到货单或报关单、验收报告的内容是否相符，到货、验收时间是否在报告期 内； （5） 查阅前十大客户工商信息及高管人员名单， 核查客户是否与能科科技存在关 联关系，核实交易真实性及公允性； （6） 抽查 2021 年年末和 2022 年年初大额收入， 审计销售收入是否于正确会计期 间确认等。 （二）研发费用资本化 1．事项描述 如财务报表附注五、16所述，2021年度能科科技研发支出资本化金额 148,451,851.29元，较2020年度增加9,385,909.32元。研发支出资本化与费用化的不 同判断将会对财务报表以及净利润产生重大影响，因此将研发费用资本化确认为关键 审计事项。 根据能科科技会计政策，公司内部研究开发项目支出分为研究阶段支出和开发阶 段支出；公司将内部研究开发项目前期市场调研、项目可行性分析、项目立项、方案 规划、方案评审等准备活动作为研究阶段，研究阶段的支出全部费用化，于发生时计 入当期损益；研发项目方案评审后再进行的开发活动作为开发阶段，开发阶段的支出 同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当 期损益：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）管 理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3） 能够证明该无形资产将如何产生

内容: 经济利益； 有足够的技术、 （4） 财务资源和其他资源支持， 以完成该无形资产的开发， 并有能力使用或出售该无形资产； （5） 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地 计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部费用化，计 入当期损益。详见附注三、19（2）所述。 2、审计应对 （1）了解能科科技研究与开发内部控制，并对关键控制点进行控制测试，从而确 认内部控制有效性； （2）检查各研发项目前期市场调研报告、立项可行性分析报告、立项申请报告、 方案规划及各项目进度情况表，以确认研发项目真实性； （3）检查并复核研发项目的阶段验收评审报告、资本化评审报告，确认是否符合 资本化的条件； （4） 获取研发人员名单、 检查研发项目人工以及各项费用支出等原始凭证以及相 关审批程序，判断研发支出的合理性以及研发金额的准确性； （5） 获取重要委托研发服务合同及相关研发服务验收资料， 检查合同条款及服务 内容是否与项目直接相关，并对重要服务商进行函证，了解合作商业背景及核查交易 真实性； （6）询问研发部门相关人员，获取项目闭项验收评审报告，以及相关的软件著作 权证书、专利证书，观察企业研发进度及相关研发成果情况，确认停止资本化的时点 是否准确。 （三）商誉减值 1、事项描述 如财务报表附注五、17 所述，截至 2021 年 12 月 31 日，能科科技合并报表中商 誉列报金额为 101,750,907.74 元，系能科科技 2019 年 4 月收购上海联宏创能信息科 技有限公司确认的商誉。根据企业会计准则，能科科技管理层在每年年度终了对商誉

内容: 进行减值测试。因商誉减值测试的评估需依赖管理层的判断，减值评估涉及确定折现 率、未来期间销售增长率、毛利率等评估参数，商誉减值测试的评估过程复杂。由于 商誉账面价值较大，对财务报表影响重大，其所基于的假设，受到预期未来市场和经 济环境的影响而有可能改变，因此我们将商誉减值确认为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解和评价管理层与商誉减值相关的关键内部控制设计和运行的有效性； （2）根据相关约定，参考行业惯例，分析公司管理层对公司商誉所属资产组的认 定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法，检查相关的假设和方法的合理性； （3）评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性； （4）复核外部估值专家对资产组的估值方法及出具的评估报告； （5）测算未来现金流量净现值以及商誉减值金额的计算是否正确； （6）根据商誉减值测试结果，检查和评价商誉的列报和披露是否准确和恰当； （7） 获取并复核管理层编制的商誉所属资产组可收回金额的计算表， 比较商誉所 述资产组的账面价值与其可收回金额的差异，确认是否存在商誉减值情况。 四、其他信息 能科科技管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括能科科 技2021年年报中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何 形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其 他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎 存在重大错报。

内容: 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该 事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估能科科技的持续经营能力，并运用持续经营 假设，除非管理层计划清算能科科技、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督能科科技的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合 理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证 按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误 导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出 的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。 同时，我们也执行以下工作： （1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计 程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由 于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现 由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。 同时， 根据获取的审计证据， 就可能导致对能科科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确

内容: 定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计 报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表 非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或 情况可能导致能科科技不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否 公允反映相关交易和事项。 （6）就能科科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对 财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全 部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包 括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟 通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要， 因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披 露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面 后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 天圆全会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国·北京 中国注册会计师（项目合伙人）： 中国注册会计师： 2022 年 3 月 28 日

内容: 二、财务报表 合并资产负债表 2021 年 12 月 31 日 编制单位:能科科技股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 附注 七、1 2021 年 12 月 31 日

内容: 单位:元币种:人民币 2020 年 12 月 31 日

内容: 七、2 七、4 七、5 七、6 七、7

内容: 七、25 七、26 七、27 七、28

内容: 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具

内容: 七、29 七、30 七、31

内容: 七、35 七、36 七、37 七、38

内容: 七、39 七、40 七、41

内容: 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 公司负责人：祖军

内容: 主管会计工作负责人：马巧红

内容: 母公司资产负债表 2021 年 12 月 31 日 编制单位:能科科技股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 附注 2021 年 12 月 31 日

内容: 单位:元币种:人民币 2020 年 12 月 31 日

内容: 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本）

内容: 合并利润表 2021 年 1—12 月 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 附注 七、61 2021 年度

内容: 单位:元币种:人民币 2020 年度

内容: 七、62 七、63 七、64 七、65 七、66

内容: 汇兑收益（损失以“－”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以 “-”号填列） 资产减值损失（损失以 “-”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填 列）

内容: 七、71 七、72 七、73

内容: 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）

内容: 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额 1．不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划变 动额 （2）权益法下不能转损益的其 他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价 值变动 （4）企业自身信用风险公允价 值变动 2．将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其他 综合收益

内容: （2）其他债权投资公允价值变 动 （3）金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准 备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额 七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综 合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收 益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现 的净利润为：0 元。 公司负责人：祖军 主管会计工作负责人：马巧红 会计机构负责人：赵建波 母公司利润表 2021 年 1—12 月 项目 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 附注 十七、4 十七、4 2021 年度

内容: 单位:元币种:人民币 2020 年度

内容: 信用减值损失（损失以 “-”号填列） 资产减值损失（损失以 “-”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：祖军 主管会计工作负责人：马巧红

内容: 0.18 0.18 会计机构负责人：赵建波

内容: 合并现金流量表 2021 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净 额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的 现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流 量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 附注 2021年度

内容: 单位：元币种：人民币 2020年度

内容: 七、78（1） 七、78（1）

内容: 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 七、78（3） 现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 七、78（4） 现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的 七、78（6） 现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流 量净额 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 五、现金及现金等价物净增加 额 加：期初现金及现金等价物 余额 六、期末现金及现金等价物余 额 公司负责人：祖军 主管会计工作负责人：马巧红

内容: 2021 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的 现金 支付给职工及为职工支付的 现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的 现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 附注 2021年度

内容: 单位:元币种:人民币 2020年度

内容: 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流 量净额 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 五、现金及现金等价物净增加 额 加：期初现金及现金等价物 余额 六、期末现金及现金等价物余 额 公司负责人：祖军 主管会计工作负责人：马巧红

内容: 合并所有者权益变动表 2021 年 1—12 月 单位:元币种:人民币

内容: 2021 年度 归属于母公司所有者权益 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 一 般 风 险 准 备 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 项目 实收资本(或股本)

内容: 优 先 股 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前 期差错 更正 同 一控制 下企业 合并 其 他 二、本 年期初 余额 三、本 期增减

内容: 2021 年年度报告 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 综合收 益总额 （二） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 的普通 股 2．其他 权益工 具持有 者投入 资本 3．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 4．其他 （三） 利润分 配 1．提取 盈余公 积

内容: 2021 年年度报告 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 （或股 东）的 分配 4．其他 （四） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．设定 受益计 划变动 额结转 留存收 益 5．其他 综合收 益结转 留存收 益

内容: 2021 年年度报告 6．其他 （五） 专项储 备 1．本期 提取 2．本期 使用 （六） 其他 四、本 期期末 余额

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本(或股本) 其他权益工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资本公积 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 一 般 风 险 准 备

内容: 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前 期差错 更正 同 一控制

内容: 2021 年年度报告 下企业 合并 其 他 二、本 年期初 余额 三、本 期增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 综合收 益总额 （二） 所有者 投入和 减少资 本 1．所 有者投 入的普 通股 2．其 他权益 工具持 有者投 入资本 3．股 份支付 计入所 有者权

内容: 2021 年年度报告 益的金 额 4．其 他 （三） 利润分 配 1．提 取盈余 公积 2．提 取一般 风险准 备 3．对 所有者 （或股 东）的 分配 4．其 他 （四） 所有者 权益内 部结转 1．资 本公积 转增资 本（或 股本） 2．盈 余公积 转增资 本（或 股本） 3．盈 余公积

内容: 2021 年年度报告 弥补亏 损 4．设 定受益 计划变 动额结 转留存 收益 5．其 他综合 收益结 转留存 收益 6．其 他 （五） 专项储 备 1．本 期提取 2．本 期使用 （六） 其他 四、本 期期末 余额

内容: 主管会计工作负责人：马巧红

内容: 母公司所有者权益变动表 2021 年 1—12 月 单位:元币种:人民币

内容: 2021 年度 项目 实收资本(或股本) 其他权益工 具 资本公积 减 ： 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

内容: 2021 年年度报告 优 先 股 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前 期差错 更正 其 他 二、本 年期初 余额 三、本 期增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 综合收 益总额 （二） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 的普通 股 永 续 债 其 他 库 存 股

内容: 2021 年年度报告 2．其他 权益工 具持有 者投入 资本 3．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 4．其他 （三） 利润分 配 1．提取 盈余公 积 2．对所 有者 （或股 东）的 分配 3．其他 （四） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本）

内容: 2021 年年度报告 3．盈余 公积弥 补亏损 4．设定 受益计 划变动 额结转 留存收 益 5．其他 综合收 益结转 留存收 益 6．其他 （五） 专项储 备 1．本期 提取 2．本期 使用 （六） 其他 四、本 期期末 余额

内容: 2020 年度 项目 其他权益工 具 优 永 其 先 续 他 股 债 减：库 存股 其他综 合收益

内容: 2021 年年度报告 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前 期差错 更正 其 他 二、本 年期初 余额 三、本 期增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 综合收 益总额 （二） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 的普通 股 2．其他 权益工 具持有

内容: 2021 年年度报告 者投入 资本 3．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 4．其他 （三） 利润分 配 1．提取 盈余公 积 2．对所 有者 （或股 东）的 分配 3．其他 （四） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损

内容: 2021 年年度报告 4．设定 受益计 划变动 额结转 留存收 益 5．其他 综合收 益结转 留存收 益 6．其他 （五） 专项储 备 1．本期 提取 2．本期 使用 （六） 其他 四、本 期期末 余额

内容: 主管会计工作负责人：马巧红

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 能科科技股份有限公司（以下简称“本公司”“公司” 、 ）注册地址：北京市房山区德润南路 9 号院；本公司及其子公司(以下简称“本公司”)的经营范围：制造全数字式低、中高压晶闸管固 态软起动器柜和集成高中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备及电源设备；组装电 控设备；技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询（中介除外） ；软件开发；计算机系统服务； 物联网技术开发、 技术咨询 （中介除外） 计算机系统集成； ； 维修机电设备； 能源管理； 产品设计； 模型设计；航空航天技术开发；力学环境试验设备技术开发；电动汽车充电设备技术开发；销售 电气设备、机械设备、机电设备、撬装设备、充电设备、车载电子产品、安全技术防范产品、仪 器仪表、电线电缆；货物进出口、技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除 外） 、代理进出口；施工总承包、专业承包；安装机电设备；出租办公用房。 本公司财务报表已于 2022 年 3 月 28 日经公司董事会批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本公司 2021 年度纳入合并范围的子公司共 18 户，详见本附注七“在其他主体中的权益” 。 本公司本年度合并范围比上年度增加 3 户，详见本附注六“合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制。 此外，本公司还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般 规定》披露有关财务信息。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除交易性金融资产、 应收款项融资以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则 按照相关规定计提相应的减值准备。 2. 持续经营

内容: √适用 □不适用 公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制 定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注“38.收入”各项描述。 1. 遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2021 年 12 月 31 日的公司及合并财务状况以及 2021 年度的公司及合并经营成果、公司及合并所有者权益变动 和公司及合并现金流量。

内容: 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期

内容: √适用 □不适用 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司 以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4. 记账本位币 本公司及子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: √适用 □不适用 企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为 同一控制下的企业合并。 在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方在最终控制方合并财务报表中的账 面价值计量。 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值/发行股份面值总额的差 额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益。 进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制， 为非同一控制下的企业合并。 合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益 性工具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相 关管理费用，于发生时计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并 成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对 于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其 账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收 益的，与其相关的其他综合收益转为购买日当期投资收益。 购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以 公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一 项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成 本的计量进行复核， 复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 计入当期损益。 因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额 计量。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 6. 合并财务报表的编制方法

内容: √适用 □不适用 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力， 通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金 额。子公司，是指被本公司控制的主体。 本公司通过同一控制下的企业合并取得的子公司以及业务，编制合并财务报表时，无论该项 企业合并发生在报告期的任一时点， 视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点一直存在， 调整合并资产负债表所有有关项目的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，其自报告期 最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

内容: 对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司以及业务，其自购买日(取得控制权的日期) 起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，不调整合并财务报 表的期初数和对比数。 对于本公司处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地 包括在合并利润表和合并现金流量表中。 子公司所采用的会计政策和会计期间应与本公司保持一致，不一致的，按照本公司统一的会 计政策和会计期间进行调整。 本公司与子公司之间以及子公司相互之间的所有重大账目及交易在合并时抵销。 子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权 益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并 利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额， 在合并利润表中综合收益总额项目下以 “归 属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 少数股东分担的子公司的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份 额的，其余额仍冲减少数股东权益。 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为 权益性交易核算，调整母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权 益的变化。 少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积 （资本溢 价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在编制合并财务报表时，对 于剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公 允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间 的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综 合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。 对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的 各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽 子交易：(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；(2)这些交易整体才能达成 一项完整的商业结果；(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；(4)一项交易单独考 虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权 的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处 理，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合 并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子 公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，将各项交易作为独立的交易进行 会计处理。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: √适用 □不适用 合营安排指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。共同控制，是指按照相关约定 对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能 决策。 本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务确定合营安排的分类。合营安排分为共同 经营和合营企业。 共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认 其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： (1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； (2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； (3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； (5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

内容: 合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对于合营企业的长 期股权投资采用权益法核算。 8. 现金及现金等价物的确定标准

内容: 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价 物指持有期限短（一般是指从购买日起三个月内到期） 、流动性强、易于转换为已知金额现金、价 值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算

内容: √适用 □不适用 外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算，于资产负债表日，外币货币性项目 采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇 率不同而产生的汇兑差额， 除： (1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以 资本化计入相关资产的成本； (2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方 法处理； (3)可供出售外币非货币性项目(如股票)产生的汇兑差额以及可供出售货币性项目除摊余 成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额确认为其他综合收益外，均计入当期损益。 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目， 因汇率变动而产生的汇兑差额，列入其他综合收益中的“外币报表折算差额”项目；处置境外经 营时，计入处置当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位 币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认 为其他综合收益。 10. 金融工具 √适用 □不适用 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司 成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。 （1）金融资产 1）分类和计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为： a) 以摊余成本计量的金融资产；b) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；c) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认 金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据， 本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 债务工具 本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种 方式进行计量： 以摊余成本计量： 本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同 现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本 金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融 资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司 将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动 资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：

内容: 本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此 类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变 动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期 损益。此类金融资产主要包括应收款项融资和其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年) 到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债 权投资列示为其他流动资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益： 本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债 务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本公 司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资 产。 权益工具 本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计 入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流 动金融资产。 此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。 2）减值 本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务 工具投资、合同资产和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。 本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以 发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概 率加权金额，确认预期信用损失。 于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。 金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的， 处于第一阶段， 本公司按照未来 12 个月内的预期 信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处 于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认 后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失 准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并 未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准 备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计 提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 a)对于应收票据、应收账款、合同资产和应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，本公 司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 当单项应收票据、应收账款、合同资产和应收款项融资无法以合理成本评估预期信用损失的 信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款和应收款项融资划分为若干组合，在组 合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 项 目 确定组合的依据 应收银行承兑汇票 应收商业承兑汇票 应收账款——信用风险特征组合 应收账款——合并财务报表范围内应收款项组合 票据类型

内容: 账龄组合 合并范围内关联方

内容: 合同资产——未到期合同保证金 合同资产——其他款项

内容: 尚未到期的履约或质量保证金 其他受时间流逝因素之外收取对价的 权利

内容: 对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济 状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 对于划分为组合的应收票据、合同资产和应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结 合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算 预期信用损失。 b) 公司按照三阶段对其他应收款计提损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金 融资产，按照未来 12 个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显 著增加的金融资产，按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③ 购买或源生已发生信用减值的金融资产，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失 准备。 对于其他应收款，在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据， 而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以按照金融工具类型、信用风险评级、 初始确认日期、剩余合同期限为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估 信用风险是否显著增加。 项 目 确定组合的依据 保证金组合 押金组合 备用金组合 合并范围内关联往来组合 其他往来款组合 投标保证金、履约保证金等保证金性质款项 房租押金、物业押金、手机及门禁卡押金等押金性质款项 垫付员工社保、公积金、商业保险及预支员工备用金等备用 金性质款项 合并范围内关联方往来款项 其他性质款项

内容: 计量预期信用损失的方法参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济情况的预测， 通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 c)本公司将计提或转回的应收款项损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债务工具，本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综 合收益。 3）终止确认 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：a) 收取该金融资产现金流量的合同权利终 止；b) 该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； c) 该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和 报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公 允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的 对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。 （2）金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债。 本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据、应付账款、其他应付 款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采 用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下（含一年）的，列示为流动负债；期限在一年以上

内容: 但自资产负债表日起一年内（含一年）到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非 流动负债。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本公司终止确认该金融负债或义务已解除的 部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 （3）金融工具的公允价值确定 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工 具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用 数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或 负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见 10.金融工具 12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见 10.金融工具 13. 应收款项融资 √适用 □不适用

内容: 14. 其他应收款 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 详见 10.金融工具 15. 存货 √适用 □不适用 （1） 存货的分类：存货主要分为原材料、低值易耗品、委托加工物资、在产品、库存商品、 发出商品、劳务成本等。 （2） 存货取得和发出的计价方法：存货在取得时按实际成本计价；存货发出时，采用加权平 均法确定发出存货的实际成本，其中受限于特定客户使用，采用个别计价法。 （3） 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存 货跌价准备。 可变现净值是指在日常活动中， 存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用以及相关税费后的金额。 在确定存货的可变现净值时， 以取得的确凿证据为基础， 同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值 高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 （4） 存货的盘存制度为永续盘存制。 （5） 低值易耗品和包装物的摊销方法：采用一次转销法进行摊销。

内容: 16. 合同资产 (1).合同资产的确认方法及标准 √适用 □不适用 在本公司与客户的合同中，本公司有权就已向客户转让商品、提供的相关服务而收取合同价 款，与此同时承担将商品或服务转移给客户的履约义务。当客户实际支付合同对价或在该对价到 期应付之前，本公司已经向客户转移了商品或服务，则应当将因已转让商品或服务而有权收取对 价的权利列示为合同资产，在取得无条件收款权时确认为应收账款。 (2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备，详见本附注三、10（1）金融资产相关表述。 17. 持有待售资产 √适用 □不适用 （1）持有待售的非流动资产或处置组的分类 处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交 易中转让的与这些资产直接相关的负债。 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别： 1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； 2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出 售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获 得批准。 确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易 价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 （2）持有待售的非流动资产或处置组的计量 本公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值 高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减 记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再 根据处置组中各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记 的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当 期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金 额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回 金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资 产减值损失不得转回。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，本公司在初始计量时比较假定其不 划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额， 以两者孰低计量。 除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后 的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负 债的利息和其他费用继续予以确认。 非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或 非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量： 1） 划分为持有待售类别前的账面价值， 按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折 旧、摊销或减值等进行调整后的金额； 2）可收回金额。 终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

内容: 18. 债权投资 (1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 19. 其他债权投资 (1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 20. 长期应收款 (1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 21. 长期股权投资 √适用 □不适用 长期股权投资包括对子公司、联营企业和合营企业的权益性投资。 （1）初始投资成本的确定 对于企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： 同一控制下的企业合并，本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价 的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为 长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以 及所承担债务账面价值之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控 制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值 总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本公 积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分 别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权 的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股 权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对 价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的初始 投资成本。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分 别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权 的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上 新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权 益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。 除企业合并形成的长期股权投资以外， 其他方式取得的长期股权投资， 按成本进行初始计量。 （2）后续计量及损益确认方法 成本法核算的长期股权投资： 本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法进行核算；子公司是指本公司能够对其实施控 制的被投资单位。 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或者 对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告 发放的现金股利或利润确认。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。 权益法核算的长期股权投资：

内容: 本公司对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本公司能够对其施加重 大影响的被投资单位，合营企业是指本公司与其他投资方对其实施共同控制的被投资单位。 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 通过投资机构间接持有联营企业投资“本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风 险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体 是否对这部分投资具有重大影响， 本公司都可以按照 《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和 计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余 部分采用权益法核算。过投资机构间接持有联营企业投资“本公司对联营企业的权益性投资，其 中一部分通过风险投资机构、 共同基金、 信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的， 无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响， 本公司都可以按照 《企业会计准则第 22 号——金 融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损 益，并对其余部分采用权益法核算。 采用权益法核算时， 当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价 值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于 本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算属于本公司的部 分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属 于所转让资产减值损失的，不予以抵销。 本公司对取得长期股权投资后应享有的被投资单位其他综合收益的份额，确认为其他综合收 益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算 应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；本公司对被投资单位除净损益、其他综合收 益和利润分配以外所有者权益的其他变动， 相应调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对 被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的 义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润 的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 （3）确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的判断标准 控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并 且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共 有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响 是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑本公 司和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。 22. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地 使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。 投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的 经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生 时计入当期损益。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致 的政策进行折旧或摊销。 自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账 面价值作为转换后的入账价值。 投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入 当期损益。

内容: 23. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的，使用寿命超过一个会计年度 的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时 才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。 与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠 地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出， 在发生时计入当期损益。 (2).折旧方法 √适用 □不适用 类别 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 办公设备 其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 折旧年限（年） 20-40 10 5 3 3 5 残值率 5% 5% 5% 5% 5% 5% 年折旧率 2.38%-4.75% 9.50% 19.00% 31.67% 31.67% 19.00%

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 24. 在建工程 √适用 □不适用 在建工程按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使 用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时结转为固 定资产。 25. 借款费用 √适用 □不适用 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借 款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时， 开始资本化；当构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时， 停止资本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连 续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用 在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进 行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部 分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般 借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当 期损益。 26. 生物资产 □适用 √不适用

内容: 27. 油气资产 □适用 √不适用 28. 使用权资产 √适用 □不适用 使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。 本公司按照成本对使用权资产进行初始计量，该成本包括：（1）租赁负债的初始计量金额； （2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金 额；（3）承租人发生的初始直接费用；（4）承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在 场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 本公司参照《企业会计准则第 4 号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。 能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法 合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短 的期间内计提折旧。 本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值， 如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。 29. 无形资产 (1).计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非 专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权、计算机软件等。 无形资产按成本进行初始计量。公司确定无形资产的使用寿命时，对于源自合同性权利或其 他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限；对于没有明 确的合同或法律规定的无形资产，公司综合各方面情况，如聘请相关专家进行论证或与同行业的 情况进行比较以及公司的历史经验等，来确定无形资产为公司带来未来经济利益的期限，如果经 过这些努力确实无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限，再将其作为使用寿命不确定的 无形资产。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值 准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊 销。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。本公 司根据可获得的情况判断，有确凿证据表明无法合理估计其使用寿命的无形资产，才作为使用寿 命不确定的无形资产。期末对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行重新复核，如果有证据 表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限 的无形资产的摊销政策进行摊销。 (2).内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 划分内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出具体标准： 1）本公司将内部研究开发项目前期市场调研、项目可行性分析、项目立项、方案规划、方案 评审等准备活动作为研究阶段，研究阶段的支出全部费用化，于发生时计入当期损益。 2)在本公司已完成研发项目方案评审后再进行的开发活动作为开发阶段。开发阶段的支出同 时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③ 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产； ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

内容: 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部费用化，计入当期损益。 30. 长期资产减值 √适用 □不适用 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产及 对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判 断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿 命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减 值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值 损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者 之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产 活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可 获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税 费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按 照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行 折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可 收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生 现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合 并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组 合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组 或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账 面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 31. 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用是指公司已经支出，但应由本期和以后各期分别负担的分摊期限在 1 年以上的 各项费用。按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。 如果长期待摊费用项目不能使公司在以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值 全部转入当期损益。 32. 合同负债 (1).合同负债的确认方法 √适用 □不适用 将本公司已收或应收客户合同对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债。当本 公司履行向客户转让商品或提供服务的义务时，合同负债确认为收入。 33. 职工薪酬 (1).短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 短期薪酬，是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以 支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖 金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积 金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期 薪酬。

内容: 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损 益或相关资产成本。 (2).离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本公司离职后福利主要包括设定提存计划。 离职后福利计划，是指本公司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离 职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公 司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。 本公司的职工参加由政府机构设立的养老保险，本公司在职工为其提供服务的会计期间，将 根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3).辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 辞退福利，是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自 愿接受裁减而给予职工的补偿。 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益： 本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 1） 2） 本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4).其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用 其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长 期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存 计划的有关规定进行处理。除此之外，本公司按照上述关于设定受益计划的有关规定，确认和计 量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬 成本确认为下列组成部分： 1）服务成本。 2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 34. 租赁负债 √适用 □不适用 在租赁期开始日，本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债（短期租赁和低价 值资产租赁除外）。在计算租赁付款额的现值时，采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁 内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实 际发生时计入当期损益。 本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用， 并计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确 定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际 行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使 用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司 将剩余金额计入当期损益。 35. 预计负债 √适用 □不适用

内容: 当与产品质量保证、亏损合同、重组义务等或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务， 且履行该义务很可能导致经济利益流出， 以及该义务的金额能够可靠地计量， 则确认为预计负债。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行 相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预 计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。 （1）亏损合同 亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成 亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同 标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。 （2）重组义务 对于有详细、 正式并且已经对外公告的重组计划， 在满足前述预计负债的确认条件的情况下， 按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。 36. 股份支付 √适用 □不适用 本公司的股份支付是为了获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为 基础确定的负债的交易。 本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （1）以权益结算的股份支付 对于用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，本公司以授予职工权益工具在授予日 的公允价值计量。该公允价值的金额在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按 直线法计算计入相关资产成本或当期费用，相应增加资本公积。 （2）以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允 价值计量。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其 变动计入当期损益。 （3）修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工 具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加 的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的 权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不 利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该 变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），本公司 对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理， 将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益， 同时确认资本公积。 37. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 38. 收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 √适用 □不适用 收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益 的总流入。 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该 项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服 务的承诺。交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包 含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。

内容: 满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段 时间内确认收入： ①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益 ； ②客 户能够控制本公司履约过程中在建的商品； ③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途， 且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取 得相关商品或服务控制权的时点确认收入。 对于在某一时间段内履行的履约义务，本公司主要采用投入法确定履约进度，即根据本公司 为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得 到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品 或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折 扣或可变对价仅与合同中一项或多项(而非全部)履约义务相关的，本公司将该合同折扣或可变对 价分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价，是指本公司向客户单独销售商品或服务的价格。 单独售价无法直接观察的，本公司综合考虑能够合理取得的全部相关信息，并最大限度地采用可 观察的输入值估计单独售价。 对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标 准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准 则第 13 号—或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。 合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付 的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊 销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不 考虑合同中存在的重大融资成分。 本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易 时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或 服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按 照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给 其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。 本公司向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行了相关履约义 务时再转为收入。与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下： （1）销售商品： 境内商品销售： 本公司境内商品销售主要为自主开发软件产品、系统集成服务及相关产品的销售。本公司一 般负责将货物运送至指定交货地点， 将货物交付客户验收并取得签收单后， 客户取得货物控制权， 本公司确认销售商品收入。 境外商品销售： 本公司境外商品销售主要为向境外出口销售自主开发软件产品、系统集成服务及相关产品。 本公司与客户根据合同在货物离岸报关时由购货方取得货物控制权，本公司确认销售商品收入。 （2）提供劳务： 本公司提供劳务主要为向客户提供的与 IT 运维管理相关的技术支持、技术咨询、技术开发、 系统维护、运营管理等服务内容。提供劳务收入本公司按已收或应收的合同或协议价款的公允价 值确定提供劳务收入金额。本公司在完成技术服务内容，取得客户验收单后确定提供劳务收入。 劳务交易的结果不能可靠估计的，如果已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，则按照已 经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；如果已经发生的劳务成 本预计不能够得到补偿的，则将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 □适用 √不适用 39. 合同成本 □适用 √不适用

内容: 40. 政府补助 √适用 □不适用 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，不包括政府以投资者身份 向本公司投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量； 公允价值不能够可靠取得的， 按照名义金额计量。 按照名义金额计量的政府补助， 直接计入当期损益。 （1）本公司区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准 本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府 补助；除与资产相关的政府补助之外的其他政府补助界定为与收益相关的政府补助。 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，本公司区分不同部分分别进行 会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 （2）与资产相关的政府补助的确认和计量方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益。 与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分 期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关 递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （3）与收益相关的政府补助的确认和计量方法 与收益相关的政府补助，本公司分情况按照以下规定进行会计处理： 1）用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本 费用或损失的期间，计入当期损益； 2）用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。 （4）与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常 活动无关的政府补助，计入营业外收支。 （5）本公司涉及的各项政府补助的确认时点 本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿 证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计 量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：1）应收补助款的金额已经过有权政府部 门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额 不存在重大不确定性；2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定 予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合 规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；3）相关的补助款批文中已明确承 诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期 限内收到；4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。 41. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 （1）当期所得税 资产负债表日， 对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)， 以按照税法规定计算的 预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认 但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异， 采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本公司以 很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限， 确认相关的递延所得税资产。 此外， 与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或 可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异， 不予确认有关的递延所得 税资产或负债。

内容: 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款 抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 本公司确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税 负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不 会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异 在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时， 本公司才确认递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关 资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 除与直接计入其他综合收益或股东权益/所有者权益的交易和事项相关的当期所得税和递延 所得税计入其他综合收益或股东权益/所有者权益， 以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账 面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应 纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得 足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税的抵销 当本公司拥有以净额结算的法定权利， 且意图以净额结算或取得资产、 清偿负债同时进行时， 本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延 所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相 关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净 额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所 得税负债以抵销后的净额列报。 42. 租赁 (1).经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期 间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定 合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获 得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别 资产的使用。 合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处 理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁： 1）承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利； 2）该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。 合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司作为出租人和承租人时，将租赁和非租赁部分 分拆后进行会计处理。 （1）作为承租人 本公司租赁资产的类别主要包括房屋及建筑物、运输设备、土地使用权及其他。 (a)初始计量 在租赁期开始日，本公司将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，将尚未 支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额 的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借 款利率作为折现率。 租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本公司有续租选择权，即有权选择续 租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止 租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止 租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响本公司是否合理确定

内容: 将行使相应选择权的，本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租 赁选择权进行重新评估。 (b)后续计量 本公司釆用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所 有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁 资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。 本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用， 并计入当期损益。 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确 定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际 行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使 用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司 将剩余金额计入当期损益。 (c)租赁变更 租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项 或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。 租赁发生变更且同时符合下列条件的， 本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理： 1）该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围； 2）增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。 租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的， 在租赁变更生效日， 本公司重新确定租赁期， 并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租 赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期 间的租赁内含利率的，采用租赁变更生效日的本公司增量借款利率作为折现率。 就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理： 1）租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司调减使用权资产的账面价值，以反映 租赁的部分终止或完全终止。 本公司将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。 2）其他租赁变更，本公司相应调整使用权资产的账面价值。 (d)短期租赁和低价值资产租赁 本公司将在租赁期开始日，租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期 租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司转租或预期 转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不 确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益， 或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）本公司作为出租人 租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁， 除此之外的均为经营租赁。 1）经营租赁 经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。与经营租赁有关的初 始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当 期损益。本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，于实际发生时计 入当期损益。 2）融资租赁 在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公 司对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投 资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。 本公司将应收融资租赁款列示为长期应收款，自资产负债表日起一年内(含一年)收取的应收 融资租赁款列示为一年内到期的非流动资产。 (2).融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用

内容: (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有 租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债。 对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁 资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在 租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否 发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理； 对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益； 对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租期 内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益。 会计政策变更的影响根据新旧准则衔接规定，公司自 2021 年 1 月 1 日起对所有租入资产按 照未来应付租金的最低付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）确认使用权资 产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。对于公司首次执行日 前已存在的融资租赁合同，根据新租赁准则有关规定进行衔接会计处理。本次会计政策变更不涉 及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量构成重大影响。 43. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 44. 重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 财政部于 2018 年 12 月颁布 了修订后的《企业会计准则 第 21 号——租赁》（简称 “新租赁准则”）。本公司 自 2021 年 1 月 1 日起施行前 述准则，并根据前述准则关 于衔接的规定，于 2021 年 1 月 1 日对财务报表进行了相 应的调整。 审批程序 第四届董事会第十二次会议和 第四届监事会第七次会议 备注(受重要影响的报表项目 名称和金额) 受此政策变更重要影响的报表 项目名称和金额见第六节、五 （一）公司对会计政策、会计 估计变更原因及影响的分析说 明。

内容: (2).重要会计估计变更 □适用 √不适用 (3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表

内容: 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款

内容: 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备

内容: 未分配利润 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

内容: 母公司资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 2020 年 12 月 31 日 93,496,630.97 单位:元币种:人民币 2021 年 1 月 1 日 调整数 93,496,630.97

内容: 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权 益）合计

内容: 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

内容: (4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 45. 其他 □适用 √不适用 六、税项 1. 主要税种及税率

内容: √适用 □不适用 税种 增值税 城市维护建设税 教育费附加 地方教育费附加 企业所得税 销售额 应纳流转税额 应纳流转税额 应纳流转税额 应纳税所得额 计税依据 税率 按销售额的 13%、9%、 6%或 0 计算销项税，按规定扣除进项 税额后计算缴纳 7%、5%或 1% 3% 2% 0，15%，8.25%,12.5%,16.5%， 25%

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 能科科技股份有限公司 能科物联（北京）智能技术有限公司 能科瑞泉（北京）科技有限公司 贵州能科数智科技有限公司 北京瑞德合创科技发展有限公司 北京能科英创技术有限公司 北京能科瑞元数字技术有限公司 北京能科云翼数据技术开发有限公司 上海能传电气有限公司 上海能传软件有限公司（能传电气全资子公 司） 能科电气传动系统有限公司 北京博天昊宇科技有限公司 能科特控（北京）技术有限公司 上海能隆智能设备有限公司 上海联宏创能信息科技有限公司 江苏联宏创能信息科技有限公司 上海能宏信息科技有限公司 联宏创能信息科技(香港)有限公司

内容: 其中：能科电气传动系统有限公司、联宏创能信息科技(香港)有限公司注册地为香港，根据 香港政府颁布的《2018 年税务（修订）（第 3 号）条例》（《修订条例》），利得税实行两级 制。 利得税两级制将适用于 2018 年 4 月 1 日或之后开始的课税年度，公司利润不超过 200 万港 币部分 的利得税税率为 8.25%，超过部分的利得税税率为 16.50%。 2. 税收优惠 √适用 □不适用 （1）增值税优惠 根据《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发［2011］ 4 号）规定，继续实施软件增值税优惠政策；根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政 策的通知》 （财税［2011］100 号）规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 13%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 本公司系软件生产企业，根据北京市国家税务局税务事项通知书，房国税软字 [2015]20150403080002 号 、 [2015]20150403080003 号 、 [2015]20150403080004 号 、 [2015]20150403080005 号、 [2015]20150403080006 号等， 经核准同意公司生产规定的软件产品享 受增值税即征即退，自 2015 年 4 月 1 日执行。 子公司北京能科英创技术有限公司系软件生产企业，根据北京国家税务局税务事项通知书， 税软字 201711280 号，经核准同意公司生产软件产品享受增值税即征即退，自 2017 年 11 月 1 日 执行。 子公司北京能科云翼数据技术开发有限公司系新办软件生产企业，根据北京国家税务局税务 事项通知书，税软字 201711280 号，经核准同意公司生产软件产品享受增值税即征即退，自 2017 年 11 月 1 日执行。 子公司上海能传电气有限公司之子公司上海能传软件有限公司系软件生产企业，根据国家税 务总局上海市浦东新区税务局税务事项通知书，沪浦税通【2020】税通号，该公司申请的软件产 业增值税即征即退事宜，已备案成功，自 2020 年 3 月 17 日执行。 子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司江苏联宏创能信息科技有限公司系软件生产 企业，该公司申请的软件产业增值税即征即退事宜，于 2019 年 9 月 27 日，获国家税务总局盐城 市税务局第三税务分局备案成功，长期有效。 子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司上海能宏信息科技有限公司系软件生产企业， 该公司申请的软件产业增值税即征即退事宜， 2020 年 6 月 5 日， 于 获国家税务总局上海市浦东新 区税务局备案成功，增值税即征即退期限由 2020 年 6 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。 子公司能科特控（北京）技术有限公司系软件生产企业，该公司申请的软件产业增值税即征 即退事宜，于 2019 年 9 与 11 日，获国家税务总局北京市海淀区税务局第一税务备案成功，长期 有效。 子公司北京瑞德合创科技发展有限公司，符合《财政部 税务总局 海关总署关于深化增值税 改革有关政策的公告》（财政部 税务总局 海关总署公告 2019 年第 39 号），确定适用加计抵减 政策，适用政策有效期 2019 年 4 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日为止。根据《财政部、国家税务总 局关于软件产品增值税政策的通知》 （财税［2011］100 号）规定，经核准同意公司软件产品享受 增值税即征即退，自 2013 年 9 月 1 日执行。 子公司能科物联（北京）智能技术有限公司系软件企业，根据《财政部、国家税务总局关于 软件产品增值税政策的通知》（财税［2011］100 号）规定，经核准同意公司软件产品享受增值 税 即征即退，自 2011 年 9 月 1 日执行。 子公司北京能科瑞元数字技术有限公司根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政 策的通知》 （财税［2011］100 号）规定，经核准同意公司软件产品享受增值税即征即退，自 2020 年 3 月 17 日执行。 （2）所得税优惠 根据《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发［2011］ 4 号）规定，对我国境内新办集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，自获利年度 起，享受企业所得税“两免三减半”优惠政策。

内容: 根据财税〔2018〕76 号文件规定，自 2018 年 1 月 1 日起，当年具备高新技术企业或科技型 中小企业资格 （以下统称资格） 的企业， 其具备资格年度之前 5 个年度发生的尚未弥补完的亏损， 准予结转以后年度弥补，最长结转年限由 5 年延长至 10 年。 2017 年 10 月 25 日本公司取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、 北京市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为 GR20171004065, 2020 年 12 月 2 日被重新认定为高新技术企业并取得《高新技术企业证书》，证书编号 GR202011005302，自通 过高新技术企业重新认定起连续三年可继续享受 15%税率的所得税优惠政策。 子公司北京能科瑞元数字技术有限公司（以下简称“瑞元”）2019 年 12 月 2 日取得北京市 科学技术委员会、 北京市财政局、 国家税务总局北京市税务局联合颁发的 《高新技术企业证书》 ， 证书编号为 GR201911005732，自通过高新技术企业认定起连续三年可继续享受 15%税率的所得税 优惠政策。 子公司北京瑞德合创科技发展有限公司 2017 年 12 月 6 日取得北京市科学技术委员会、北京 市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号 为 GR201711005784，有效期三年，2020 年 12 月 2 日被重新认定为高新技术企业并取得《高新技 术企业证书》，证书编号 GR202011006313，自获得高新技术企业认定后三年内享受 15%税率的所 得税税收优惠政策。 控股子公司上海能传电气有限公司 2017 年 10 月 23 日取得上海市科学技术委员会、上海市 财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合批准的《高新技术企业证书》，证书编号为 GR201731000235，有效期三年，2020 年 11 月 12 日被重新认定为高新技术企业并取得《高新技术 企业证书》，证书编号 GR202031000039，自获得高新技术企业认定后三年内享受 15%税率的所得 税税收优惠政策。 子公司能科物联 （北京） 智能技术有限公司于 2019 年 12 月 2 日取得 《高新技术企业证书》 ， 证书编号为 GR201911005683，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受 15%税率的所 得税税收优惠政策。 子公司上海能隆智能设备有限公司于 2021 年 12 月 23 日取得《高新技术企业证书》，证书编 号为 GR202131005675，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受 15%税率的所得税税 收优惠政策。 子公司上海联宏创能信息科技有限公司 2020 年 11 月 12 日取得上海市科学技术委员会、上 海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为 GR202031001854，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受 15%税率的所得税税收优 惠政策。 子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司江苏联宏创能信息科技有限公司 2019 年 11 月 22 日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技 术企业证书》，证书编号为 GR201932003300，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享 受 15%税率的所得税税收优惠政策。同时公司为新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起 享受“两免三减半”的所得税优惠政策，公司 2018 年实现盈利，即 2018 年和 2019 年免税，2020 年-2022 年减半征税。公司按照“两免三减半”税收政策享受所得税优惠。 子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司上海能宏信息科技有限公司 2021 年 10 月 9 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局、联合颁发的《高新 技术企业证书》，证书编号为 GR202131000489，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内 享受 15%税率的所得税税收优惠政策。 子公司上海能传电气有限公司之子公司上海能传软件有限公司系新办软件生产企业，按照相 关规定自盈利之日起享受“两免三减半”的所得税优惠政策，公司 2017 年实现盈利，即 2017 年 和 2018 年免税，2019 年-2021 年减半征税。 子公司北京能科英创技术有限公司系新办软件生产企业， 按照相关规定自盈利之日起享受 “两 免三减半”的所得税税优惠政策，公司 2017 年实现盈利，即 2017 年和 2018 年免税，2019 年2021 年减半征税。本公司 2021 年上半年实际按照小微企业的纳税标准实际缴纳企业所得税。本 公司 2021 年上半年实际按照小微企业的纳税标准实际缴纳企业所得税。

内容: 子公司北京能科云翼数据技术开发有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日 起享受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司 2017 年实现盈利，即 2017 年和 2018 年免税， 2019 年-2021 年减半征税。 子公司能科特控（北京）技术有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起享 受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司 2019 年实现盈利，即 2019 年和 2020 年免税，2021 年-2023 年减半征税。 3. 其他 □适用 √不适用 七、合并财务报表项目注释 1、 货币资金 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 123,416.57 154,671.35 银行存款 517,351,042.09 169,074,239.69 其他货币资金 47,273,457.02 48,804,089.29 合计 564,747,915.68 218,033,000.33 其中：存放在境外 77,535,058.43 40,973,819.28 的款项总额 其他说明 公司期末其他货币资金均为受限资金，分别为保函保证金及其利息 20,257,697.28 元、承兑 保证金及其利息 27,015,759.74 元。 公司与上游供应商沧州旭森电子机箱有限公司存在往来纠纷，对方向法院起诉并申请冻结公 司资金 275,000.00 元。 公司银行账户 630304905 被司法冻结 275,000.00 元， 执行案卷号 （2021） 冀 0922 执保 651 号。 2、 交易性金融资产 √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 其中： 银行理财产品 结构性存款 合计 期末余额 210,000,000.00 10,000,000.00 200,000,000.00 210,000,000.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00

内容: □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币

内容: 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用

内容: (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 √适用 □不适用 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末终止确认金额 54,392,612.86 54,392,612.86 单位：元币种：人民币 期末未终止确认金额 107,970.00 107,970.00

内容: (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用

内容: (5). 按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 期末余额 坏账准备 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 账面 价值 单位：元币种：人民币 期初余额 坏账准备 账面 计提 价值 金额 比例 (%)

内容: 账面余额 类别 金额 按单项计提坏账 准备 其中： 按组合计提坏账 准备 其中： 商业承兑汇票 36,944,026.34 100.00

内容: 账面余额 金额 比例 (%)

内容: 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：商业承兑汇票 单位：元币种：人民币 名称 商业承兑汇票 合计 应收票据 36,944,026.34 36,944,026.34 期末余额 坏账准备 1,806,562.89 1,806,562.89 计提比例（%） 4.89 4.89

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明 □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 类别 按组合计提的 坏账 合计 期初余额 1,378,918.97 1,378,918.97 计提 427,643.92 427,643.92 本期变动金额 收回或转回 转销或核销 期末余额 1,806,562.89 1,806,562.89

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 其他说明： 无 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 5、 应收账款

内容: 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 1 年以内小计 1至2年

内容: 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计

内容: 账面余额 类别 金额 按单项计提坏账 准备 其中： 按组合计提坏账 准备 其中： 账龄组合 合计 5,565,307.84

内容: 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 名称 北京安控科技股份 有限公司 东风裕隆汽车有限 公司 汉腾汽车有限公司 合计 账面余额 3,098,000.00 1,323,017.24 1,144,290.60 5,565,307.84 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 1,706,068.60 55.07 1,323,017.24 1,144,290.60 4,173,376.44 100.00 100.00 74.99 计提理由 信用等级较低， 违约风险增加 经营不善，未全 面复工复产 经营不善，未全 面复工复产

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明： √适用 □不适用 用于确定本期坏账准备计提金额所采用的输入值、假设等信息说明：参考历史信用损失经 验， 结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收票据与整个存续期预期信用损失率对 照表，计算预期信用损失。 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (2).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 类别 按单项计 提坏账准 备 期初余额 计提 1,410,322.52 本期变动金额 收回或 转销或核销 转回 其他变 动 期末余额

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3).本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 单位名称 单位 1 单位 2 单位 3 单位 4 单位 5 合计 其他说明 无 (5).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 6、 应收款项融资 √适用 □不适用 项目 银行承兑汇票 信用证 合计 期末余额 34,566,717.22 12,209,233.35 46,775,950.57

内容: 单位：元 币种：人民币 核销金额 909,031.11

内容: 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 应收款项融资为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，因此采用简易 方法计量预期损失，本公司应收款项融资为大型上市商业银行已承兑银行汇票和信用证，对方违 约风险较低，期限较短，预计未来不存在损失。 7、 预付款项 (1).预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 账龄 期末余额 单位：元币种：人民币 期初余额 金额 比例(%) 59,192,015.70 85.36 8,388,082.31 12.10 1,761,711.74 2.54 100.00

内容: 未偿还或结转的原因 项目未执行完毕 项目未执行完毕 项目未执行完毕

内容: (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用 单位名称 单位 1 单位 2 单位 3 单位 4 单位 5 合计 其他说明 无 其他说明

内容: □适用 √不适用 8、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 期末余额 单位：元币种：人民币 期初余额

内容: 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 1 年以内小计

内容: 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计

内容: (7).按款项性质分类情况 √适用 □不适用 款项性质

内容: 其他往来 保证金 员工持股计划 押金 员工备用金

内容: (8).坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 坏账准备 2021年1月1日余 额 2021年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2021年12月31日 余额 未来12个月预 期信用损失 1,105,411.11 -4,743.00 -4,743.00 4,743.00 4,743.00 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值) 单位：元币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期信 合计 用损失(已发生信 用减值) 1,105,411.11 0.00 0.00

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (10). 本期实际核销的其他应收款情况

内容: □适用 √不适用 (11). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元币种：人民币 占其他应收款 坏账准备 期末余额合计 期末余额 数的比例(%) 20.29 7.26 5.52 3.38 3.75 160,968.86

内容: 单位名称 单位 1 单位 2 单位 3 单位 4 单位 5

内容: 款项的性质 员工持股计划 押金 其他往来 其他往来 保证金、其他 往来

内容: □适用 √不适用 (13). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: □适用 √不适用 (14). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

内容: 其他说明： □适用 √不适用 9、 存货 (1).存货分类 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 期末余额 存货跌价 准备/合同 履约成本 减值准备 期初余额 存货跌价 准备/合同 履约成本 减值准备

内容: 原材料 在产品 库存商品 发出商品 委托加工 物资 劳务成本 合计

内容: (2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备 √适用 □不适用 项目 库存商品 合计 期初余额

内容: 本期增加金额 计提 其他

内容: 单位：元币种：人民币 本期减少金额 期末余额 转回或转销 其他

内容: (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 10、 合同资产 (1).合同资产情况 √适用 □不适用 项目 质保金 合计 期末余额 减值准备

内容: 单位：元币种：人民币 期初余额 减值准备 账面价值

内容: (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 (3).本期合同资产计提减值准备情况 √适用 □不适用 项目 质保金 合计 本期计提

内容: 单位：元币种：人民币 本期转销/核销 原因

内容: 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 11、 持有待售资产 □适用 √不适用 12、 一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用 √不适用 其他说明 无 13、 其他流动资产 √适用 □不适用 项目 期末增值税留抵税额 预缴企业所得税 出口退税 合计 其他说明 无 14、 债权投资 (1).债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的债权投资 □适用 √不适用 期末余额 11,909,521.36 4,782,189.56 16,691,710.92 单位：元币种：人民币 期初余额 4,677,436.81 1,669,263.25 185,214.26 6,531,914.32

内容: (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 15、 其他债权投资 (1).其他债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 16、 长期应收款 (1).长期应收款情况 □适用 √不适用 (2).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 17、 长期股权投资 □适用 √不适用

内容: 18、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 □适用 √不适用 (2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 19、 其他非流动金融资产 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 20、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1).采用成本计量模式的投资性房地产 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在建工程转 入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 房屋、建筑物 4,318,340.47 67,789,289.91 67,789,289.91 单位：元币种：人民币 合计 4,318,340.47 67,789,289.91 67,789,289.91 2,850,104.71 2,850,104.71 69,257,525.67 17,093.43 11,919,689.61 11,919,689.61 101,534.97 101,534.97 11,835,248.07

内容: 2.期初账面价值 (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 21、 固定资产 项目列示 √适用 □不适用 项目 固定资产 合计 其他说明： □适用 √不适用 固定资产 (1).固定资产情况 √适用 □不适用

内容: 2021 年年度报告 3.本期 减少金额 （1） 处置或报废 （2） 转出至投资 性房地产 4.期末 余额 三、减值准备 1.期初 余额 2.本期 增加金额 （1） 计提

内容: 3.本期 减少金额 （1） 处置或报废

内容: (2).暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3).通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4).通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5).未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 固定资产清理 □适用 √不适用 22、 在建工程 项目列示 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币

内容: 项目 在建工程 工程物资 合计 其他说明： □适用 √不适用 在建工程 (1).在建工程情况 √适用 □不适用 期末余额 减 值 准 备

内容: 高端制造建筑工程 工厂房屋更 新改造 高端制造设备购置 高端制造工程建设及 其他 孵化器基础 设施建设及 装修改造工 程项目 进线开关柜 高压测试上 电柜 2100A 高压 功率单元负 载陪试装置 合计

内容: 高端制造建筑工程 高端制造设备购置 高端制造工程建设及 其他 孵化器基础 设施建设及 装修改造工 程项目 带载变压器 2100A 高压 功率单元负 载陪试装置 合计

内容: (3).本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 工程物资 (4).工程物资情况 □适用 √不适用 23、 生产性生物资产 (1).采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 24、 油气资产 □适用 √不适用 25、 使用权资产 √适用 □不适用 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 (1)计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 房屋及建筑物 37,306,472.08 958,821.72 38,265,293.80 单位：元币种：人民币 合计 37,306,472.08 958,821.72 38,265,293.80

内容: 2.期初账面价值 其他说明： 无 26、 无形资产 (1).无形资产情况 √适用 □不适用

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 49.23% (2).未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 27、 开发支出 √适用 □不适用 本期增加金额 项目 变频器类 软启动类 有源滤波器类 电能质量类 能源管理系统 智能制造类 绿色设计平台 合计 其他说明 无 28、 商誉 (1).商誉账面原值 √适用 □不适用 被投资单位名称或形成 商誉的事项 上海联宏创能信息科技 有限公司 合计 (2).商誉减值准备 □适用 √不适用 (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 √适用 □不适用 本期增加 企业合并形成 的 单位：元币种：人民币 本期减少 期末余额 处置 101,750,907.74 101,750,907.74 期初余额

内容: 单位：元币种：人民币 本期减少金额 其 他 确认为无形资产

内容: 2019年4月，公司通过非同一控制下企业合并取得上海联宏创能信息科技有限公司（以下简 称“上海联宏”）股权，对相关合并成本大于合并中取得上海联宏可辨认净资产份额的差额确认 为商誉。 商誉相关资产组认定：收购日，上海联宏确认商誉与本年末商誉相关资产组范围一致，商誉 相关资产组为各公司经营性资产及负债，不含与商誉无关的溢余、非经营性资产负债。 截至期末，上海联宏与商誉相关资产组合并口径账面价值 17,908.98 万元。 (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用

内容: ① 商誉减值测试过程如下：

内容: 项目 商誉账面原值① 未确认归属于少数股东权益的商誉原值② 包含未确认归属于少数股东权益的商誉原值③=①+② 资产组有形资产的账面价值④ 包含整体商誉的资产组的账面价值⑤=③+④ 资产组预计未来现金流量的现值（可收回金额）⑥ 整体商誉减值准备（大于0时）⑦=⑤-⑥ 归属于母公司股东的商誉减值准备⑧ 以前年度已计提的商誉减值准备⑨ 本年度商誉减值损失⑩=⑧-⑨ 101,750,907.74 179,089,776.48 280,840,684.22 282,894,728.29 上海联宏创能信息科技有限公司 101,750,907.74

内容: 关键参数 单位 上海联宏创能信 息科技有限公司 预测期 2022 年-2026 年 预测期增长率 1.48%-8.01% 稳定期增长 率 0 税前利润率 8.02%-8.73% 折现率 (加权平均资金 成本 WACC） 14.17%-15.39%

内容: 项目 资产减值准备 内部交易未实现利润 递延收益 信用减值准备 员工持股计划 合计

内容: (2).未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用

内容: 项目 非同一控制企业合并资产 评估增值 合计

内容: (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 □适用 √不适用 (4).未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 项目 可抵扣亏损 合计 期末余额 38,670,486.39 38,670,486.39 单位：元币种：人民币 期初余额 48,173,664.10 48,173,664.10

内容: 其他说明： □适用 √不适用 31、 其他非流动资产 √适用 □不适用 期末余额 减值 准备 单位：元币种：人民币 期初余额 减值 账面价值 准备 82,193,148.56 82,193,148.56

内容: 其他说明： 无 32、 短期借款 (1).短期借款分类 √适用 □不适用 项目 期末余额 保证借款 64,283,486.83 保证借款利息 87,649.72 合计 64,371,136.55 短期借款分类的说明： （1）公司于 2020 年 11 月 9 日与兴业银行股份有限公司北京甘家口支行签订基本额度授信 合同（合同编号：兴银京甘（2020）授字第 202016 号），授信额度为 2 亿元人民币，额度授信使 用期限 2020 年 8 月 20 日至 2021 年 8 月 19 日，额度循环方式为：可循环使用。由祖军、赵岚、 于胜涛、马志晶提供个人连带责任保证担保（担保合同编号分别为：兴银京甘（2020）高保字第 202016-1、202016-2、202016-3、202016-4）。 在该授信合同下，公司与兴业银行签订两笔借款合同，如下： ①借款合同金额为 636.1498 万元，借款期限自 2021 年 01 月 27 日至 2022 年 01 月 26 日， 年利率 5.0025%，合同编号：兴银京甘（2021）短期字第 202016-2 号。 ②借款合同金额为 3990 万元，借款期限自 2021 年 03 月 15 日至 2022 年 03 月 14 日，年利 率 5.0025%，合同编号：兴银京甘（2021）短期字第 202016-3 号。本年于 2021 年 12 月 10 日已 还金额 2000 万元，剩余金额 1990 万元。 （2）公司于 2021 年 04 月 21 日与华夏银行股份有限公司北京上地支行签订最高额融资合同 （合同编号：YYB46（融资）20210001），最高融资额度为 4000 万元人民币，额度有效期为 2021 年 02 月 05 日至 2022 年 02 月 05 日。与祖军、赵岚签订《个人最高额保证合同》，编号为：YYB46 （高保）20210001、YYB46（高保）20210002。 在该授信合同下，公司与民生银行签订一笔借款合同，如下：借款合同金额为 200 万元，借 款期限自 2021 年 04 月 28 日至 2022 年 04 月 28 日， 年利率 5.2200%， 合同编号： YYB4610120210020 号。 （3）公司于 2020 年 6 月 23 日与上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订融资额度协 议（协议编号：BC2020033100001137），融资额度金额为 3000 万元人民币，额度使用期限为 2020 年 6 月 23 日至 2021 年 03 月 30 日。额度循环方式为：可循环使用。祖军、赵岚提供最高额担保 并签订了最高额担保合同，编号为：ZB9104202000000001。 在该授信合同下，公司与上海浦东发展银行签订三笔借款合同，分别如下： ①借款合同金额为 500 万元，借款期限自 2021 年 01 月 26 日至 2022 年 01 月 25 日，年利率 3.8500%，合同编号：91042021280007。 ②借款合同金额为 632 万元，借款期限自 2021 年 01 月 27 日至 2022 年 01 月 26 日，年利率 3.8500%，合同编号：91042021280009。 ③借款合同金额为 198 万元，借款期限自 2021 年 02 月 09 日至 2022 年 02 月 08 日，年利率 3.8500%，合同编号：91042021280025。 （4）截止 2021 年 12 月 31 日，上述借款均未到期。 子公司能科瑞元授信情况如下： 1）能科瑞元于 2021 年 03 月 19 日与南京银行股份有限公司北京分行签订《最高债权额度融 资合同》（编号 A0445192103170018）,融资额度金额为 4000 万元人民币，额度使用期限为 2021 年 03 月 17 日至 2022 年 03 月 16 日，由祖军、赵岚与能科科技股份有限公司作为保证人提供连 带责任保证担保，最高额担保合同，编号分别为 Ec155192103170045、Ec155192103170046、 Ec155192103170044。 在该授信合同下，能科瑞元与南京银行签订三笔借款合同，分别如下：

内容: ①借款合同金额为 500 万元，借款期限自 2021 年 04 月 08 日至 2022 年 04 月 08 日，年利率 5.2200%，合同编号：Ba155192104070042。 ②借款合同金额为 9,321,988.83 元，借款期限自 2021 年 04 月 23 日至 2022 年 4 月 22 日， 年利率为 5.2200%，合同编号 Ba155192104220054。 ③ 借款合同金额为 200 万元，借款期限自 2021 年 03 月 29 日至 2022 年 03 月 28 日，年利 率为 5.2200%，合同编号 Ba155192103260035。 2）能科瑞元于 2020 年 6 月 28 日与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行签订综合授 信合同（合同编号：0623215），融资额度为 2000 万元人民币，额度使用期限为 2020 年 6 月 28 日至 2022 年 06 月 27 日。祖军、赵岚为该借款合同提供最高额保证担保，保证合同编号为： 0623215-002、0623215-001。 在该授信合同下， 能科瑞元与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行签订两笔借款合同， 分别如下： ①借款合同金额为 350 万元，借款期限自 2021 年 01 月 27 日至 2022 年 01 月 26 日，年利率 4.500%，合同编号：0659893。 ②借款合同金额为 290 万元，借款期限自 2021 年 01 月 20 日至 2022 年 01 月 20 日，年利率 4.500%，合同编号：0658599。 3）截止 2021 年 12 月 31 日，上述借款均未到期。 (2).已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 33、 交易性金融负债 □适用 √不适用 34、 衍生金融负债 □适用 √不适用 35、 应付票据 (1).应付票据列示 √适用 □不适用 种类 商业承兑汇票 银行承兑汇票 合计 期末余额 2,253,195.92 55,431,000.00 57,684,195.92 单位：元币种：人民币 期初余额 5,986,312.94 77,441,607.94 83,427,920.88

内容: 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 36、 应付账款 (1).应付账款列示 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币

内容: 项目 1 年以内 1 年以上 合计 (2).账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 项目 辽宁华冶集团发展有限公司 Froude Limited 西门子（中国）有限公司 庆市金拓石油机械制造有限公司 西安神电电器有限公司 J.M. Voith SE and Co. KG 合计 其他说明 □适用 √不适用 37、 预收款项 (1). 预收账款项列示 □适用 √不适用 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 38、 合同负债 (1).合同负债情况 √适用 □不适用 项目 货款 合计

内容: 单位：元币种：人民币 未偿还或结转的原因 双方结算方式不一致且后续 对方未催款 双方结算方式不一致且后续 对方未催款 双方结算方式不一致且后续 对方未催款 双方结算方式不一致且后续 对方未催款 双方结算方式不一致且后续 对方未催款 双方结算方式不一致且后续 对方未催款 /

内容: (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 增值税 企业所得税 个人所得税 城市维护建设税 教育费附加 印花税 合计 其他说明： 无 41、 其他应付款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应付利息 应付股利 其他应付款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应付利息 (1).分类列示 □适用 √不适用 应付股利 (2).分类列示 □适用 √不适用 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 项目 房租 往来款 待报销费用 其他 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 单位：元币种：人民币 期初余额

内容: 42、 持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 项目 1 年内到期的租赁负债 合计 其他说明： 无 44、 其他流动负债 其他流动负债情况 √适用 □不适用 项目 已背书未到期商业承兑汇票 待转销项税 合计 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45、 长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、 应付债券 (1).应付债券 □适用 √不适用 (2).应付债券的增减变动： （不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用 (4).划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末余额 107,970.00 8,694,483.69 8,802,453.69 单位：元币种：人民币 期初余额 5,581,942.03 9,503,315.60 15,085,257.63 期末余额 13,503,982.80 13,503,982.80 单位：元币种：人民币 期初余额 12,271,493.16 12,271,493.16

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 47、 租赁负债 √适用 □不适用 项目 房屋租赁费 合计 其他说明： 无 48、 长期应付款 项目列示 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 □适用 √不适用 专项应付款 (2).按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用 49、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 50、 预计负债 □适用 √不适用 51、 递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用 项目 期初余额 本期增加 本期减少 单位：元币种：人民币 期末余额 形成原因 期末余额 12,055,748.06 12,055,748.06 单位：元币种：人民币 期初余额 25,034,978.92 25,034,978.92

内容: 与资产相关的 政府补助未结 转当期损益部 分 /

内容: 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 本期新增补 助金额 本期计入 营业外收 入金额 本期计入其他 收益金额 其 他 变 动 与资产相关 /与收益相 关 与资产相关

内容: 负债项目 矿用特种变 频器产业化 建设项目 电动汽车智 能充电桩绿 色设计平台 建设 重点技术改 造项目（能 传高性能变 频传动系 统） 军民融合发 展专项 百兆瓦级超 大功率高压 变频器研制 合计

内容: 其他说明： √适用 □不适用 说明：电动汽车智能充电桩绿色设计平台建设项目由多家单位联合申报，2017 年共计取得补 助资金 700 万元，公司作为该项目牵头单位，获得补助资金 462 万元，子公司瑞元公司为成员单 位获得补助资金 140 万元，两单位合计金额为 602 万元。项目申报时，计划实施周期为 2016 年 10 月至 2019 年 12 月，受客观环境、联合体成员调整等因素影响，项目延期。2021 年 3 月 31 日 由市经信局组织专家组进行项目验收前预审查，2021 年 5 月 27 日，市经信局同意该项目通过验 收，项目补助资金在相关资产折旧年限内按照直线法计入当期损益。 52、 其他非流动负债 □适用 √不适用 53、 股本 √适用 □不适用 期初余额 本次变动增减（+、一）

内容: 单位：元币种：人民币 期末余额

内容: 54、 其他权益工具 (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 55、 资本公积 √适用 □不适用 项目 期初余额 本期增加 资本溢价（股 734,717,151.58 760,181,942.04 1,494,899,093.62 本溢价） 其他资本公积 22,696,678.60 22,696,678.60 合计 757,413,830.18 760,181,942.04 1,517,595,772.22 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 经中国证券监督管理委员会(关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监 许可( 2020 )3602 号)核准，公司 2021 年非公开发行人民币普通股(A 股)股票 27,416,038 股，每 股发行价格为 29.18 元，募集资金总额为人民币 799,999,988.84 元，扣除发行费用人民币 12.402,008.80 元(不含税)后， 募集资金净额为人民币 787,597,980.04 元。 上述募集资金于 2021 年 6 月 9 日全部到位，并经天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具天圆全验字( 2021) 000003 号(验资报告》。 56、 库存股 □适用 √不适用 57、 其他综合收益 □适用 √不适用 58、 专项储备 □适用 √不适用 单位：元币种：人民币 本期减少 期末余额

内容: 59、 盈余公积 √适用 □不适用 项目 法定盈余公积 合计 无 60、 未分配利润 √适用 □不适用 项目 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数（调增 +，调减－） 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净 利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、 营业收入和营业成本 (1).营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 项目 主营业务 其他业务 合计 本期发生额 收入 1,138,241,265.05 2,612,339.60 1,140,853,604.65 成本 683,491,242.33 1,824,903.30 685,316,145.63 单位：元币种：人民币 上期发生额 收入 成本 951,866,637.26 572,166,179.95 41,029.44 44,980.12 951,907,666.70 572,211,160.07 本期 469,084,693.15 单位：元币种：人民币 上期 362,921,570.82 -948,450.80 469,084,693.15 159,440,358.16 2,732,314.68 361,973,120.02 120,153,193.24 6,084,005.36 期初余额 39,063,944.99 39,063,944.99 本期增加 2,732,314.68 2,732,314.68 本期减少 单位：元币种：人民币 期末余额 41,796,259.67 41,796,259.67

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 项目 人力资源费 差旅费 业务招待费 咨询费 中标服务费 技术服务费 业务宣传费 办公费 租赁费 会议费 无形资产摊销 物料消耗 其他 合计 其他说明： 无 64、 管理费用 √适用 □不适用 项目 人力资源费 无形资产摊销 中介机构费

内容: 长期待摊费用摊销 业务招待费 租赁费 办公费 差旅费 物业综合费 会议费 城市设施基础建设费 其他 合计 其他说明： 无 65、 研发费用 √适用 □不适用 项目 职工薪酬 折旧及摊销 差旅费

内容: 委外研发费用 租赁费 材料费 技术服务费 办公费 其他 合计 其他说明： 无 66、 财务费用 √适用 □不适用 项目 利息支出 减：利息收入 手续费支出 汇兑损失 减：汇兑收益 担保费 合计 其他说明： 无 67、 其他收益 √适用 □不适用 项目 增值税即征即退 电动汽车智能充电桩绿色设 计平台建设 科技小巨人培育企业补贴 上海市浦东新区财政局高增 长资助 中关村科技园区管理委员会 并购补贴 矿用特种变频器产业化建设 项目递延收益摊销 进项税 10%加计抵减 房山区科技创新专项资金 科技创新专项资金 高新产业和科技创新若干支 持事项补贴 重点技术改造项目（能传高 性能变频传动系统）收益摊 销

内容: 单位：元币种：人民币 上期发生额 5,173,194.10

内容: 2021 年中关村示范区科技型 小微企业研发费用支持资金 收到房山区科学技术委员会 技术合同认定登记资助补贴 代扣个人所得税手续费返还 稳岗补贴 中国（上海）自由贸易试验 区临港新片区管理委员会配 套费专户补助 房山商委海外展位费补贴 泗泾镇开发区企业扶持资金 北京市房山区残疾人联合会 款项 中国（上海）自由贸易试验 区临港新片区管理委员会经 济发展资金专户补贴 培训补贴 北京市房山区经济和信息化 局-2021 年“创科中国”北 京市中小企业创新创业大赛 暨“创客北京 2021 政府奖励 上海临港科技创业中心有限 公司补贴 社会保险补贴 失业保险费退款 北京市房山区科学技术委员 会科技创新专项资金 残疾人就业中心超比例奖励 北京市房山区人民政府城关 街道办事处党建活动经费 搬迁补贴 盐城经济技术开发区新城街 道财政所高新技术企业培育 资金 上海市科学技术奖 盐城经济技术开发区财 2019 年推进聚力创新十条奖励 （高新技术企业） 中国（上海）自由贸易试验 区临港新片区管理委员会配 套费专户安商育商补贴 2020.1-9 月 盐城经济技术开发区新城街 道财政所 2018 年盐城市聚力 创新资金 中关村科技园区管理委员为 中关村并购补贴 收到 2019 年推进聚力创新研 发费用补助

内容: 讲师费、党建活动经费 专利资助 浦东新区科技创新券款 科特发展基金 合计 其他说明： 无 68、 投资收益 √适用 □不适用 项目 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资 收益 合计 其他说明： 无 69、 净敞口套期收益 □适用 √不适用 70、 公允价值变动收益 □适用 √不适用 71、 信用减值损失 √适用 □不适用 项目 应收票据坏账损失 应收账款坏账损失 其他应收款坏账损失 合计 其他说明： 无 72、 资产减值损失 √适用 □不适用 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失及合同履约成 本减值损失 三、合同资产减值损失 合计

内容: 其他说明： 无 73、 资产处置收益 √适用 □不适用 项目 固定资产处置损益 合计 其他说明： 无 74、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 项目 违约金 索赔 其他 合计 计入当期损益的政府补助 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 75、 营业外支出 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损 失合计 其中：固定资产处 置损失 无形资产处 置损失 非货币性资产交换 损失 对外捐赠 其他 合计 本期发生额 4,283,997.25 1,513,351.53 2,770,645.72 上期发生额 728,183.77 474,596.84 253,586.93 单位：元币种：人民币 计入当期非经常性损 益的金额 4,283,997.25 1,513,351.53 2,770,654.72 本期发生额 198,020.95 871,061.28 83,199.99 1,152,282.22 单位：元币种：人民币 计入当期非经常性损 上期发生额 益的金额 198,020.95 871,061.28 447,836.28 83,199.99 447,836.28 1,152,282.22 本期发生额 -336,981.84 -336,981.84 单位：元币种：人民币 上期发生额 116.80 116.80

内容: 税率调整导致期初递延所得税资产/负 债余额的变化 研发费用加计扣除 其他 所得税费用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 77、 其他综合收益 □适用 √不适用 78、 现金流量表项目 (1).收到的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 收到的存款利息 收到的往来款 本期发生额 3,620,833.82 47,029,651.62

内容: 收到的保证金 收到的政府补贴 合计 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (2).支付的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 支付的销售费用 支付的管理费用及研发费用 支付的财务费用 支付的往来款 支付的保证金 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (3).收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 取得子公司收到的现金净额 结构性存款 收回银行理财产品 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无 (4).支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 结构性存款 银行理财产品 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无 (5).收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用

内容: (6).支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 增发股份直接相关费用 购买少数股东持有能科特控30%的 股权 购买少数股东持有瑞元30%股权 融资担保费用 睿族汇合伙企业清算退回少数股 东资本 使用权资产/租赁负债租金 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 79、 现金流量表补充资料 (1).现金流量表补充资料 √适用 □不适用 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 信用减值损失 固定资产折旧、油气资产折耗、生 产性生物资产折旧 使用权资产摊销 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产的损失（收益以“－”号填 列） 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填 列） 本期金额 166,689,027.66 -2,376,897.73 6,161,829.65 33,561,417.75 13,429,491.18 37,601,362.46 2,269,767.06 336,981.84 4,283,997.25 单位：元币种：人民币 上期金额 120,596,924.99 6,915,356.37 10,600,202.98 13,942,603.69 18,251,109.55 1,980,553.37 -116.80 728,066.97 本期发生额 单位：元币种：人民币 上期发生额 2,560,000.00

内容: 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2).本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3).本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4).现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币 资金 可用于支付的存放中央银行 款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资

内容: 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使 用受限制的现金和现金等价物 其他说明： □适用 √不适用

内容: 其他应收款 其中：港币 其他说明： 无

内容: (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用 √不适用

内容: 83、 套期 □适用 √不适用

内容: 84、 政府补助 (1).政府补助基本情况 √适用 □不适用 种类 增值税即征即退 电动汽车智能充电桩 绿色设计平台建设 科技小巨人培育企业 补贴 上海市浦东新区财政 局高增长资助 重点技术改造项目 （能传高性能变频传 动系统）收益摊销 军民融合发展专项 百兆瓦级超大功率高 压变频器研制 中关村科技园区管理 委员会并购补贴 进项税 10%加计抵减 房山区科技创新专项 资金 矿用特种变频器产业 化建设项目递延收益 摊销 科技创新专项资金 高新产业和科技创新 若干支持事项补贴 2021 年中关村示范区 科技型小微企业研发 费用支持资金 收到房山区科学技术 金额 8,523,726.69 3,559,433.86 2,000,000.00 1,500,000.00 1,105,397.10 750,000.00 700,000.00 430,000.00 407,757.13 330,000.00 310,999.65 264,000.00 250,000.00 159,082.67 100,000.00

内容: 列报项目 其他收益 递延收益 其他收益 其他收益 递延收益 递延收益 递延收益 其他收益 其他收益 其他收益 递延收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益

内容: 委员会技术合同认定 登记资助补贴 代扣个人所得税手续 费返还 稳岗补贴 中国（上海）自由贸 易试验区临港新片区 管理委员会配套费专 户补助 房山商委海外展位费 补贴 泗泾镇开发区企业扶 持资金 北京市房山区残疾人 联合会款项 中国（上海）自由贸 易试验区临港新片区 管理委员会经济发展 资金专户补贴 培训补贴 北京市房山区经济和 信息化局-2021 年 “创科中国”北京市 中小企业创新创业大 赛暨“创客北京 2021 政府奖励 上海临港科技创业中 心有限公司补贴 社会保险补贴 失业保险费退款 北京市房山区科学技 术委员会科技创新专 项资金 残疾人就业中心超比 例奖励 北京市房山区人民政 府城关街道办事处党 建活动经费 搬迁补贴 合计 (2).政府补助退回情况 □适用 √不适用 其他说明： 无 85、 其他 □适用 √不适用

内容: 其他收益 其他收益 其他收益

内容: 其他收益 其他收益 其他收益

内容: 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益

内容: 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 4、 处置子公司

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

内容: □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情 况：

内容: √适用 □不适用 本期新设全资子公司贵州能科数智科技有限公司， 成立于 2021 年 10 月 11 日， 注册地位于贵 州省贵阳市，注册资本 1,000 万元，实缴资本 200 万元，所属行业互联网和相关服务；子公司能 科物联（北京）智能技术有限公司新设子公司能科瑞泉(北京)科技有限公司，成立于 2021 年 02 月 23 日，注册地位于北京市房山区，注册资本 2000 万元，实缴资本 500 万元，所属行业科技推 广和应用服务业；能科科技的子公司上海能传电气有限公司于 2021 年 5 月 17 日成立全资子公司 上海德雷弗软件有限公司，注册资本 100 万元，截止 2021 年 12 月 31 日，尚未实际出资。 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用 子公司名称 能科电气传 动系统有限 公司 北京瑞德合 创科技发展 有限公司 北京能科英 创技术有限 公司 上海能传电 气有限公司 主要经 营地 香港 注册地 中国香港 业务性质 进出口贸易 100.00 北京 北京市房 山区 北京市海 淀区 上海市奉 贤区 软件技术开 发与服务 软件技术开 发与服务 生产和销售 电气设备、 电力电子设 备等 软件技术开 发与服务 设立 100.00 设立 100.00 设立 55.00 设立 55.00 持股比例(%) 直接 间接 取得方式 设立

内容: 上海能传软 件有限公司 （能传电气 全资子公 司） 上海德雷弗 软件有限公 司（能传电 气全资子公 司） 北京能科瑞 元数字技术 有限公司 北京能科云 翼数据技术 开发有限公 司 能科物联 （北京）智 能技术有限 公司 能科瑞泉(北 京)科技有限 公司 北京博天昊 宇科技有限 公司 能科特控 （北京）技 术有限公司

内容: 北京市房 山区 北京市海 淀区

内容: 软件技术开 发与服务 软件技术开 发与服务 100.00

内容: 设立 100.00 同一控制下 合并

内容: 北京市房 山区 北京市海 淀区 北京市海 淀区

内容: 科技推广和 应用服务业 软件技术开 发与服务 软件技术开 发与服务

内容: 设立 100.00 非同一控制 下企业合并 设立 100.00

内容: 上海能隆智 能设备有限 公司 贵州能科数 智科技有限 公司 上海联宏创 能信息科技 有限公司

内容: 上海市松 江区 贵州省贵 阳市 上海市浦 东新区

内容: 智能设备销 售 互联网和相 关服务 技术开发、 技术服务， 系统集成， 计算机软硬 件的销售 技术开发、 技术服务， 系统集成， 计算机软硬 件的销售 软件技术开 发与服务

内容: 江苏联宏创 能信息科技 有限公司

内容: 非同一控制 下企业合并 100.00

内容: 联宏创能信 息科技（香 港）有限公 司 上海能宏信 息科技有限 公司

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无

内容: (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用 子公司名称 少数股东持股比 例 45.00 本期归属于少数 股东的损益 7,248,669.50 本期向少数股东 宣告分派的股利 单位:元币种:人民币 期末少数股东权 益余额 44,269,910.61

内容: 上海能传电气 有限公司 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币

内容: 子公司名 称 上海能传 电气有限 公司 期末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 期初余额 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计

内容: 上海能传 软件有限 公司（能 传电气全 资子公 司）

内容: 本期发生额 子公司名称 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润

内容: 上期发生额 综合收益总额 经营活动现金流 量

内容: 上海能传电气有限公司 上海能传软件有限公司 （能传电气全资子公司）

内容: (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用

内容: 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司的主要金融工具包括股权投资、债权投资、应收账款、应付账款，各项金融工具的详 细情况说明见本附注五相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采 取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控 制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生 的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变 化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进 行的。 （一）风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩 的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标， 本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和 进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 1.市场风险 （1）外汇风险

内容: 外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、欧元、港币、英 镑有关，除本公司的几个下属子公司以美元、欧元、港币、英镑进行采购和销售外，本公司的其 他主要业务活动以人民币计价结算。 （2）利率风险－现金流量变动风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本 公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品 种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通 过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。 2.信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面 临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括 外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了 赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整 体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为 “高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来 期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 3.流动风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的 风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集 中控制。 财务部门通过监控现金余额、 可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动 预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 项目 一、持续的公允价值 计量 （一）交易性金融资 产 1.以公允价值计量且 变动计入当期损益的 金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2.指定以公允价值计 量且其变动计入当期 损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）其他债权投资 （三）其他权益工具 投资 第一层次公允 价值计量 期末公允价值 第二层次公允 第三层次公允价 价值计量 值计量 合计

内容: （四）投资性房地产 1.出租用的土地使用 权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后 转让的土地使用权 （五）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 （六）应收款项融资

内容: 持续以公允价值计量 256,775,950.57 256,775,950.57 的资产总额 （六）交易性金融负 债 1.以公允价值计量且 变动计入当期损益的 金融负债 其中：发行的交易性 债券 衍生金融负债 其他 2.指定为以公允价值 计量且变动计入当期 损益的金融负债 持续以公允价值计量 的负债总额 二、非持续的公允价 值计量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计 量的资产总额 非持续以公允价值计 量的负债总额 本公司的应收款项融资和交易性金融资产系以公允价值计量金融资产，其中：应收款项融 资的期末余额构成全部为银行承兑汇票和信用证且期限较短，公司认为成本能够代表对其公允价 值的最佳估计，故在报表中以成本金额进行列示； 交易性金融资产为本公司及子公司北京能科瑞元数字技术有限公司购买结构性存款、银行 理财产品，本公司认为成本可代表其公允价值的最佳估计，故在报表中以成本金额进行列示。 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用

内容: 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 √适用 □不适用 本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、 合同资产、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款等。 9、 其他 □适用 √不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 □适用 √不适用 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 □适用 √不适用 3、 本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注

内容: 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合 营或联营企业情况如下

内容: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 于胜涛、马志晶 龚军、曹丽丽 竺伟 阴向阳 黎方学 谢颂强 其他说明

内容: 其他关联方与本企业关系 于胜涛先生为公司副总裁，双方为夫妻关系。 龚军先生为上海联宏总经理，双方为夫妻关系 副总裁 副总裁 副总裁 监事

内容: 无 5、 关联交易情况 (1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表

内容: □适用 √不适用 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况 本公司作为出租方： √适用 □不适用 承租方名称 龚军 租赁资产种类 房屋 本期确认的租赁收入 100,847.29 单位：元币种：人民币 上期确认的租赁收入 204,000.00

内容: 本公司作为承租方： □适用 √不适用 关联租赁情况说明 √适用 □不适用 1.龚军将坐落在天津市河西区郁江道 21 号一号楼 305 室的房屋出租给上海联宏作为办公使 用，租赁期限 2020 年 9 月 1 日-2021 年 8 月 31 日,租金 4,200.00 元/月（含税），2021 年 6 月 30 日退租，本期确认租赁费 24,000.00 元。 2.龚军将坐落在重庆市北部新区金童路 251 号 19 栋 602 室的房屋出租给上海联宏作为办公 使用，租赁期限 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日,租金 13,000.00 元/月（含税），2021 年 6 月 30 日退租，本期确认租赁费 76,847.29 元。 (4). 关联担保情况

内容: √适用 □不适用 被担保方 北京能科瑞元数字 技术有限公司 担保金额 5,000,000.00 担保起始日 2022-04-08

内容: 单位：元币种：人民币 担保是否已经履行完 毕 否

内容: 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 北京能科瑞元数字 技术有限公司 能科电气传动系统 有限公司 合计 本公司作为被担保方 √适用 □不适用 担保方 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚、于 胜涛、马志晶 祖军、赵岚、于 胜涛、马志晶 祖军、赵岚 北京能科瑞元数 字技术有限公 司、祖军、赵岚 北京能科瑞元数 字技术有限公 司、祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 祖军、赵岚 合计 关联担保情况说明 □适用 √不适用

内容: (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 □适用 √不适用 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、 关联方应收应付款项 (1). 应收项目 □适用 √不适用 (2). 应付项目 √适用 □不适用 项目名称 其他应付款 其他应付款 7、 关联方承诺 √适用 □不适用 上海联宏创能信息科技有限公司原股东龚军、曹丽丽、新余深岩投资合伙企业（有限合伙） （以下简称“深岩投资”）、盐城申宏信息技术合伙企业（有限合伙） （以下简称“申宏信息”） 承诺上海联宏 2018 年、2019 年、2020 年、2021 年经审计的净利润（以归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润为计算依据）分别不低于人民币 1,900 万、2,400 万、2,800 万、3,000 万 元。 如果实际利润低于上述承诺利润的，龚军等四名交易对方应向上市公司进行补偿，交易对方 中之各方按照本次交易前各自所持标的公司股权的比例承担补偿责任，其中深岩投资承诺以其通 过本次发行所取得的上市公司股份进行补偿， 其他交易对方承诺以现金进行补偿。 盈利预测期间 届满后， 上市公司应聘请具有证券期货从业资格的审计机构对标的资产进行减值测试。 如经测试， 标的资产期末减值额＞已补偿金额（包括已补偿股份金额和现金金额），则交易对方承诺将另行 对上市公司进行补偿，交易对方按照本次交易前各自所持标的公司股权的比例承担补偿责任，其 中深岩投资投资以其认购的上市公司股份进行补偿；其他交易对方以现金进行补偿。具体计算公 式为：①应补偿金额=期末减值额-在盈利承诺期内因实际净利润数不足承诺净利润数已支付的补 偿额； ②补偿的股份数量=应补偿金额ч本次交易每股发行价格Ч交易对方在本次交易前所持标的 公司股权比例。 为充分考虑到交易完成后上海联宏实际经营业绩可能超出评估报告中收益法各年预测净利润、 目前对上海联宏的估值结果低于其实际价值的可能；同时也为避免交易对方各年在实现承诺利润 后缺乏动力进一步地发展业务，本次交易方案中包括了对交易对方及标的公司经营团队的奖励对

内容: 价安排：在上海联宏盈利预测补偿期内各年度累积实现的净利润超过盈利预测补偿期内各年度累 计的承诺净利润的前提下，当盈利预测补偿期届满后，上海联宏以现金形式向龚军及上海联宏届 时在职经营管理团队人员支付额外的业绩奖励，具体安排如下：业绩奖励金额=（盈利承诺补偿期 内累计实现的净利润数额-盈利承诺补偿期内累计预测净利润数额）Ч40%，但不超过本次交易价 格总额的 20%（即 21,400 万元）。 上述奖励应在盈利承诺补偿期最后一个会计年度的《专项审 核报告》及《减值测试报告》披露后，由龚军确定奖励的经营管理团队具体范围、具体分配方案 和分配时间等详细方案，并报上市公司予以确认；之后由上海联宏根据奖励方案以现金方式分期 或一次性向拟接受奖励方支付。该等业绩奖励金额可以根据实际情况依据前述计算原则在补偿期 各年度由上海联宏预提， 相关奖励金额直接计入上海联宏当期损益。 计算前款规定的累计净利润 实现额时，作为奖励计发的金额（即超出累计净利润承诺数部分的 40%，但不超过交易价格的 20% 的部分）不从净利润实现额中扣除，但净利润的实际会计处理不受影响。

内容: □适用 √不适用 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围 和合同剩余期限 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的 范围和合同剩余期限

内容: 公司 2021 年员工持股计划资金总规模 1,800 万元，以“份”为单位，每份份额为 1 元。截至 2021 年 2 月 23 日，公司 2021 年员 工持股计划通过二级市场集中竞价交易方式 累计购买公司股票 54.35 万股，成交均价约 为 33.11 元/股。达到解锁条件后，自公司公 告最后一笔标的股票登记至本持股计划之日 起计算满 12 个月、24 个月、36 个月， 每期解 锁的标的股票比例分别为 50.00%、30.00%、 20.00%。

内容: 其他说明 本公司为建立、健全公司长期、有效的激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和 保留优秀管理人才和业务骨干，分别于 2021 年 1 月 21 日、2021 年 2 月 5 日召开第四届董事会第 十次会议、第四届监事会第六次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<能科科 技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。2021 年员工持股计划资金来 源主要为公司配套资金和员工自有及自筹资金，两类资金比例为 1:1。其中，公司配套资金以公 司 2019 年度经审计的合并报表净利润为基数，提取不超过 10.00%作为公司配套资金，即公司配 套资金规模不超过 900.00 万元；员工自有及自筹资金不超过 900.00 万元，即本期员工持股计划 资金总规模不超过 1,800.00 万元。 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用

内容: 3、 以现金结算的股份支付情况 √适用 □不适用 公司承担的、以股份或其他权益工具为基础计 算确定的负债的公允价值确定方法 单位：元 币种：人民币 以公司为设立员工持股计划实际支付的 配套资金和可行权情况的最佳估计为基础， 确定了资产负债表日公司应承担负债的公允 价值 5,375,000.00 5,375,000.00

内容: 负债中以现金结算的股份支付产生的累计负债 金额 本期以现金结算的股份支付而确认的费用总额 其他说明 无 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用

内容: (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 □适用 √不适用 3、 销售退回 □适用 √不适用

内容: 4、 其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用 6、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策 □适用 √不适用 (2).报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用

内容: 8、 其他 □适用 √不适用 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款

内容: 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计

内容: (1). 按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 期末余额 坏账准备 计提比 金额 例(%) 单位：元币种：人民币 期初余额 坏账准备 账面 计提比例 价值 金额 (%)

内容: 类别 按单项计提坏账 准备

内容: 账面余额 金额 比例(%)

内容: 账面余额 账面价值 金额 比例 (%)

内容: 关联方组合 账龄组合 合计

内容: 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用 名称 北京安控科技股份 有限公司 合计 位：元币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 信用等级较低， 违 1,706,068.60 55.07 约风险增加 1,706,068.60 55.07 /

内容: 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用

内容: 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

内容: □适用 √不适用 (2).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 本期变动金额 收 回 或 转销或核销 转 回 其 他 变 动

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

内容: □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 单位名称 单位 1 单位 2 单位 3 单位 4 单位 5 合计 其他说明 无 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 期末余额 40,007,624.63 31,409,362.19 21,642,483.04 19,311,703.31 18,639,352.67 131,010,525.84 占应收账款期末余额 合计数的比例(%) 11.77 9.24 6.37 5.68 5.48 38.55 坏账准备期末余额 5,298,831.68 1,621,060.47 0 944,342.29 4,330,687.47 12,194,921.91 单位：元币种：人民币 核销金额 791,031.10

内容: □适用 √不适用 2、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 期末余额

内容: 单位：元币种：人民币 期初余额

内容: 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用

内容: □适用 √不适用 应收股利 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 5 年以上 合计

内容: 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: 合并范围内关联方 保证金 押金 员工备用金

内容: 其他往来 员工持股计划 合计 (3). 坏账准备计提情况 √适用 □不适用

内容: 单位：元币种：人民币 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失 505,270.55 第二阶段 整个存续期预期信 用损失(未发生信 用减值) 第三阶段 整个存续期预期信 用损失(已发生信 用减值) 合计

内容: 2021年1月1日余 额 2021年1月1日余 额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2021年12月31日 余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用

内容: 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

内容: □适用 √不适用 (4). 坏账准备的情况 √适用 □不适用 类别 期初余额 本期变动金额

内容: 单位：元币种：人民币 期末余额

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

内容: □适用 √不适用 (5). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 占其他应收 款期末余额 坏账准备 合计数的比 期末余额 例(%) 68.53

内容: 款项的 性质 合并范 围内关 联方往 来 合并范 围内关 联方往 来 合并范 围内关 联方往 来 员工持 股计划 合并范 围内关 联方往 来 /

内容: (7). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用

内容: (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用

内容: □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 期末余额 减 值 准 备 单位：元币种：人民币 期初余额 减 值 账面价值 准 备

内容: (1). 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 本期 减值 计提 准备 期末余额 减值 期末 准备 余额

内容: 能科物联 (北京)智 能技术有 限公司 能科电气 传动系统 有限公司 北京瑞德 合创科技 发展有限 公司 北京能科 瑞元数字 技术有限 公司

内容: 上海能传 电气有限 公司 能科特控 （北京） 技术有限 公司 北京博天 昊宇科技 有限公司 上海联宏 创能信息 科技有限 公司 上海能隆 智能设备 有限公司 北京能科 英创技术 有限公司 北京能科 云翼数据 技术开发 有限公司 贵州能科 数智科技 有限公司 合计

内容: □适用 √不适用 (3). 履约义务的说明 □适用 √不适用 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用 其他说明： 无 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 交易性金融资产在持有期间的投资收益 合计 其他说明： 无 6、 其他 □适用 √不适用 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损益 金额 -336,981.84 单位：元币种：人民币 说明 本期发生额 172,602.74 172,602.74 单位：元币种：人民币 上期发生额 250,561.64 250,561.64

内容: 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界 定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用 加权平均净资产 收益率（%） 8.49 8.32 每股收益 基本每股收益 1.04 1.02 稀释每股收益 1.04 1.02

内容: 董事长：祖军 董事会批准报送日期：2022 年 3 月 28 日