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内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Word 2016

内容: Producer: Microsoft? Word 2016

内容: 2021 年年度报告

内容: 公司简称：明新旭腾

内容: 明新旭腾新材料股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人庄君新、主管会计工作负责人吕庆庆及会计机构负责人（会计主管人员）吕庆庆 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司董事会拟定2021年度利润分配预案为：以2021年12月31日总股本166,600,000股为基数， 向全体股东每10股派现金3元（含税），共计现金分配49,980,000元，剩余未分配利润结转至以后 年度分配。

内容: 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。

内容: 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、 否 十、 重大风险提示 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

内容: 公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中可能面对 的风险部分。 十一、其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 备查文件目录

内容: 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会 计报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内，在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 明新旭腾、公司、 指 明新旭腾新材料股份有限公司 本公司、母公司 控股股东、 实际控 指 庄君新 制人 旭腾有限 指 浙江明新旭腾皮业有限公司 德创管理 指 浙江德创企业管理有限公司 明新资产 指 浙江明新资产管理有限公司 旭腾投资 指 嘉兴旭腾投资管理合伙企业（有限合伙） 辽宁富新 指 辽宁富新新材料有限公司 欧创中心 指 Mingxin Leather Innovation GmbH（明新皮业欧洲创新中心） 明孟国际 指 明孟国际贸易（上海）有限公司 辽宁孟诺卡 指 明新孟诺卡（辽宁）新材料有限公司 浙江孟诺卡 指 明新孟诺卡（浙江）新材料有限公司 江苏孟诺卡 指 明新孟诺卡（江苏）新材料有限公司 旭腾研究院 指 明新旭腾（江苏）创新研究院有限公司 旭腾科技 指 江苏明新旭腾科技有限公司 旭腾设计 指 明新旭腾（上海）设计咨询有限公司 巴特新材 指 江苏巴特新材料有限公司 休伦新材 指 江苏休伦新材料有限公司 米尔化工 指 江苏米尔化工科技有限公司 德国大众 指 Volkswagen AG，大众汽车公司，总部位于德国 将综合预防的环境保护策略持续应用于生产过程和产品中，以期减 少对人类和环境的风险。即：对生产过程与产品采取整体预防的环 清洁生产 指 境策略，减少或者消除它们对人类及环境的可能危害，同时充分满 足产品需要，使社会经济效益最大化的一种生产模式 使用与真皮蛋白纤维细度一致的超细纤维，制成类似真皮的三维立 体网状结构，填充水性聚氨酯作为弹性体，经过一系列处理制成的 水性超纤/超纤 指 材料，产品的加工过程中不使用甲苯、DMF 等有毒有害的有机溶剂， 属于环境友好型材料 毛皮 指 未经处理的养殖动物被屠宰分割后的皮张 原皮 指 毛皮和盐湿皮的统称，又称生皮 生皮经过系列特定加工工艺流程，完成去肉、脱毛，脱灰软化和铬 蓝皮 指 鞣处理后会呈蓝色，并带有水分，为半制成品 原料皮 指 原皮（包括毛皮和盐湿皮）和蓝白湿皮的统称 在皮革加工过程中不使用铬鞣材料生产的皮革生产技术。随着世界 无铬鞣 指 各国对环保日益重视，无铬鞣法生产皮革成为皮革行业发展趋势 化学需氧量，是以化学方法测量水样中需要被氧化的还原性物质的 量，反映了水中受还原性物质污染的程度，该指标也作为有机物相 COD 指 对含量的综合指标之一，化学需氧量越大，说明水体受有机物的污 染更严重 以氨或铵离子形式存在的化合氨，氨氮是水体中的营养素，可导致 NH3-N 指 水富营养化现象产生，是水体中的主要耗氧污染物，对鱼类及某些 水生生物有毒害

内容: 平方米、 平方英尺 公司章程 《公司法》 《证券法》 中国证监会 报告期， 本报告期 报告期末 元、万元

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 面积的计量单位，1 平方米约为 10.76 平方英尺。蓝湿皮、白湿皮、 皮胚及成品牛皮革通用计量单位 《明新旭腾新材料股份有限公司公司章程》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 中国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 人民币元、人民币万元

内容: 特别说明：本年度报告中部分合计数与各相关数据直接相加之和在尾数上如果存在差异，系 四舍五入所致。

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 明新旭腾新材料股份有限公司 明新旭腾 Mingxin Automotive Leather Co., Ltd. Mingxin Automotive Leather 庄君新

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的历史变更情况 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 其他相关资料 名称 公司聘请的会计 办公地址 师事务所（境内） 签字会计师姓名 名称 报告期内履行持 办公地址 续督导职责的保 签字的保荐代表人姓名 荐机构 持续督导的期间 股票上市交易所 上海证券交易所 公司股票简况 股票简称 明新旭腾 马青芳 浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路 188号 0573-83675036 0573-83675036 mxauto@mingxinleather.com

内容: 证券事务代表 李赛凤 浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路 188号 0573-83675036 0573-83675036 mxauto@mingxinleather.com

内容: 浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路188号 无 浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路188号 314006 http://www.mingxinleather.com/ mxauto@mingxinleather.com

内容: 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 www.sse.com.cn 公司董事会办公室

内容: 变更前股票简称 /

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 卢娅萍、张建东、黄亦怡 第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 尹志勇、关伟 2020 年 11 月 23 日-2022 年 12 月 31 日

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东的净利 润 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 额

内容: 2021年末 归属于上市公司股东的净资 产 总资产 (二) 主要财务指标 主要财务指标 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 2021年 0.98 0.98 0.94 9.51 9.10

内容: 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 基本每股收益较上年同期下降 43.02%， 主要系 2020 年 11 月公司首次公开发行股票导致股本 增加及报告期内归属于公司普通股股东的净利润下降所致； 稀释每股收益较上年同期下降 43.02%， 主要系 2020 年 11 月公司首次公开发行股票导致股本 增加及报告期内归属于公司普通股股东的净利润下降所致； 扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期下降 43.71%， 主要系 2020 年 11 月公司首次 公开发行股票导致股本增加及报告期内归属于公司普通股股东的净利润下降所致； 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用

内容: 营业收入 归属于上市公司股东的 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 经营活动产生的现金流 量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 2021 年金额 -36,451.88 附注 （如适用） 2020 年金额 -621,037.15 2019 年金额 -1,102,873.01 -

内容: 非经常性损益项目 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税 后） 合计

内容: 附注 （如适用） -

内容: 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用 □不适用 项目 个税手续费返还 企业招用建档立卡贫困人口减免增值税 合计 涉及金额 原因 2,804.06 性质特殊且具有偶发性 39,000.00 性质特殊且具有偶发性 41,804.06

内容: 第三节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 管理层讨论与分析

内容: 根据国家统计局初步核算结果，我国 2021 年国内生产总值同比增长 8.1%，约 114 万亿元， 稳居世界第二，占全球经济的比重预计超过 18%。就汽车行业而言，2021 年我国汽车生产与销售 分别完成 2,608.2 万辆和 2,627.5 万辆，较 2020 年同比上升 3.4%和 3.8%，结束 2018 年以来连续 三年下降的局面。其中，乘用车生产与销售分别完成 2,140.8 万辆和 2,148.2 万辆，同比上升 7.1% 和 6.5%，增速高于行业 3.7 和 2.7 个百分点。 面对快速变化的行业，公司快速反应、迅速调整，各项业务保持稳健发展，水性超纤顺利量 产，新项目屡有斩获，为进一步发展夯实了基础。 1、2021 年公司总体经营情况 公司专注于汽车内饰新材料的研发、清洁生产和销售，高强度投入技术研究、新品开发和市 场拓展， 采用绿色生产技术， 生产出一系列符合安全环保要求且舒适美观的汽车内饰新材料。 2021 年公司实现营业收入 82,077.50 万元，比上年同期增长 1.55%；归属于上市公司股东的净利润 16,338.55 万元，比上年同期下降 25.91%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 15,630.14 万元，比上年同期下降 26.97%。 2、2021 年经营管理工作情况 面对行业诸多变化，公司上下一心，保持战略定力，以长期视角推动公司经营管理。 （1） 形成新版企业文化。 公司自上市站上全新发展阶段开始， 对于长远发展进行了深度思考， 重新梳理思路，形成以“新材料赋能美好生活”为愿景、“为汽车提供内饰材料综合解决方案” 为使命、“持续创新、快速行动、全力以赴、合作共赢”为核心价值观的新版企业文化，同时归 纳总结，倡导“超前超群、敢想敢为、专注专研、善作善成”的独具明新特色的“超纤精神”， 用以凝聚共识，形成公司长期健康发展的基石。 （2） 水性超纤顺利量产。 公司自有资金建设的“年产 200 万平方米全水性定岛超纤新材料智 能制造项目”顺利量产，水性超纤在 2021 年已为公司贡献营业收入 5,210.59 万元，占比约 6%。 江苏孟诺卡在过去 1 年中顺利通过了 IATF16949、ISO9001、GRS 认证、两化融合管理体系评定 和邓白氏认证，项目的有序推进坚定了团队信心，亦为满足客户更多的需求奠定了坚实基础。 （3）市场开拓屡有斩获。随着产能瓶颈和资金实力得到增强，公司近年发力市场开拓，凭借 多年来积累的业内美誉度和高质量的产品与服务，新客户、新项目已经逐步落地，尤其是新能源 客户的突破为公司未来发展打开了新局面。 （4）持续坚定的研发投入。公司始终将技术研发置于核心地位，截至 2021 年末已经取得 99 项各类专利并多次参与行业标准起草， 同时进一步充实研发团队， 截至 2021 年末公司技术人员增 长至 229 人，占比逾 20%。

内容: （5）获得多项荣誉。报告期内，公司获得了多项重要荣誉。明新旭腾获得 2020 年南湖区区 长质量奖、中国轻工业科技百强企业、2021 年浙江省级绿色低碳工厂及 2021 年浙江省企业技术 中心等，子公司辽宁富新获得 2021 年辽宁省绿色工厂、阜新市民营企业综合实力十强等，江苏孟 诺卡获得新沂高质量发展科技创新先进企业等荣誉。

内容: 二、报告期内公司所处行业情况 根据中国汽车工业协会发布的 2021 年汽车工业经济运行情况显示，2021 年汽车产销同比增 长，结束了 2018 年以来连续三年的下降局面。其中新能源车成为最大亮点，全年销量超过 350 万 辆，市场占有率提升至 13.4%，进一步说明了新能源汽车市场已经从政策驱动转向市场拉动；受 国际市场恢复、中国品牌竞争力提升等因素推动，我国汽车出口表现出色，从 4 月份以来，多次 刷新历史记录，年度出口首次超过 200 万辆，实现了多年来一直徘徊在 100 万辆左右的突破；中 国品牌汽车受新能源、 出口市场向好带来的拉动作用， 市场份额已超过 44%， 接近历史最好水平。 三、报告期内公司从事的业务情况 （一）公司所从事的主要业务 公司是一家专注于汽车内饰新材料研发、清洁生产和销售的高新技术企业，自设立以来一直 专注于汽车内饰新材料业务，经过不断的技术研究、新品开发和市场拓展，采用绿色生产技术， 生产出一系列符合安全环保要求且舒适美观的汽车内饰新材料，形成了从材料研究、工艺开发、 清洁生产到销售推广和终端应用的汽车内饰新材料一体化业务体系。公司产品主要应用于中高端 汽车的汽车座椅、扶手、头枕、方向盘、仪表盘、门板等汽车内饰件。 （二）公司的经营模式 1、采购模式 公司研发及生产活动所需原材料主要为皮料、化料和五金备件等材料。各类原材料采购模式 如下： （1）皮料采购 由于公司主要采用以销定产的模式，因此皮料采购主要依据市场部承接的订单及生产安排来 制定采购计划。市场部定期向采购部发出未来期间的滚动销售预测，其中包含客户信息、归属项 目、需求数量等信息。采购部根据产品的物料清单确定所需原料皮的数量，并结合仓库存量、车 间剩余量、在途存货数量、生产周期等信息，计算出需要追加采购的皮料数量。由于皮料的价格 随市场行情波动， 采购部根据掌握的市场信息， 结合近期皮料价格波动趋势， 向供应商进行询价。 双方达成一致后即签订采购合同，开始安排供货。公司目前采购的皮料主要为海外进口，毛皮主 要来自澳大利亚和美国，蓝皮主要来自巴西和美国。由于海外采购受到船期、出关及到港清关等 因素的影响，采购周期相对较长，因此一般需要提前两到三个月开始安排采购计划，以保证生产 活动得到充足的皮料供应。 （2）化料采购

内容: 化料采购的计划与皮料采购类似，均由销售预测结合库存、在途量预测得出，每月集中下单 一次。公司目前采购的化料除部分外资供应商在国内建立仓库负责运输和清关外，大部分为海外 进口，由于海外采购受到船期、出关及到港清关等因素的影响，采购周期相对较长，因此一般需 要提前两到三个月开始安排采购计划，以保证生产活动得到充足的化料供应。采购过程中，主要 采用 CIF 模式，货物到港后运输和报关费用由公司承担。公司一般在每年年初与化料供应商进行 价格谈判，签订供货协议。 （3）五金备件采购 公司生产活动中使用的五金备件主要包括车间消耗品、劳保用品等。五金备件由需求部门直 接提出需求，物料部门负责统计和提出采购申请，采购部门执行采购活动。 公司对供应商采取定期考核体系，通过原料合格率、交货稳定性、工艺技术先进程度、售后 服务响应能力及价格优惠力度等指标，对供应商进行综合评估。通过考核的供应商将进入合格供 应商名录，与公司建立长期稳定的供货关系。 2、生产模式 公司目前的生产模式为按照客户订单组织生产。市场部根据全年销售订单预测情况作出年度 销售计划，并进一步细分为月度计划。物料部门根据销售部门的预测结果来制定本部门的年度生 产计划，并细分至每月、每周和每日。由于客户会根据汽车市场销售情况、自身的生产进度等因 素对订单数量进行调整，市场部负责将这些变动反馈至物料部门，并由物料部门及时作出相应调 整。 3、销售模式 公司的销售活动由市场部负责，指派专门的业务员负责大客户维护、新客户开发等。市场部 业务员每周会收到客户未来 10-12 周的生产计划，并以此对销售量进行预测和管理。双方就供货 量、供货时间和交货地点等信息沟通一致后，市场部将订单信息转达至物料部，供其组织生产活 动和物流运输。 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、 技术研发优势 公司自成立以来始终保持对研发的高度关注和投入，通过多年与国内外主流整车厂的技术交 流和不断加大在无铬鞣制、低 VOC 排放、全水性定岛超纤等行业前沿生产技术领域的投入，积 累了大量研发经验和成果，并且已成功掌握了核心技术，成为业内技术领先企业，公司及全资子 公司辽宁富新均为高新技术企业。截至 2021 年 12 月 31 日，公司及其下属子公司已获得各类专 利合计 99 项，其中发明专利 8 项、实用新型 90 项、外观专利 1 项。凭借强大的研发优势，公司 已能够及时、准确满足国内外整车厂研发设计部门的要求并做到与整车厂研发总部同步开发新产 品，大大提升了公司产品的竞争优势。 2、 快速响应优势

内容: 整车厂的研发过程需要零部件供应商密切配合，及时提供新样品进行试验，并对整车厂的反 馈进行实时响应和迅速改进。因此，能否向整车厂及时提供测试样品、保证新产品质量、减少反 馈的次数和响应时间，是零部件供应商能否顺利夺取市场份额的重要因素。相较于同行，公司在 快速响应方面具备一定优势。 3、 精细运营优势 公司通过多年智能化、数字化、精益生产方面的持续投入与努力，已经建立起现代化、规范 化、体系化的运营系统和团队，能够实现对于各工序环节的精确管控并持续优化，成为业界精细 化运营的标杆企业之一。 4、 品牌影响优势 公司是国内最早进入汽车内饰材料细分市场的内资企业之一，已深耕十余年，尤其进入以奥 迪品牌为代表的豪华车供应商体系，打破多年外资企业的垄断，并已成功为德国大众供货，标志 着公司的能力已经获得国际认可。同时公司将继续加大市场拓展力度，完善售后服务体系，在为 客户提供全面解决方案的同时，树立良好的品牌形象，强化公司在汽车内饰材料行业的品牌效应 和客户认同度，进一步巩固公司在行业的优势地位。

内容: 五、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入 82,077.50 万元，比上年同期增长 1.55%；归属于上市公司股东 的净利润 16,338.55 万元，比上年同期下降 25.91%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润 15,630.14 万元，比上年同期下降 26.97%。

内容: 了 77.31%，主要系上年同期募集资金到位导致筹资活动现金流入增加所致。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 报告期内， 公司主营业务收入同比增加 0.80%。 其中： 牛皮革整皮营业收入同比减少 3.37%， 牛皮革裁片营业收入同比减少 22.11%；超纤产品营业收入 5,210.59 万元，去年同期无营业收入。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%）

内容: 减少 7.79 个百分点

内容: / 减少 9.11 个百分点 毛利率比 上年增减 （%） 减少 7.88 个百分点 减少 9.75 个百分点 / 减少 9.11 个百分点 毛利率比 上年增减 （%） 减少 8.84 个百分点 减少 11.47 个百分点

内容: 主营业务分产品情况 分产品 牛皮革整 皮 牛皮革裁 片 超纤 合计 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 46.35 31.56 25.21 43.25 营业收入比 上年增减 （%） -3.37 -22.11 0.80

内容: 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 43.62 42.88 营业收入比 上年增减 （%） 0.59 -24.16

内容: 境内： 其中：华 北地区

内容: 华东地区 西南地区 华南地区 华中地区 东北地区 境外： 合计

内容: 减少 6.86 个百分点 减少 6.64 个百分点 减少 5.78 个百分点 减少 10.54 个百分点 减少 26.50 个百分点 减少 24.63 个百分点 减少 9.11 个百分点 毛利率比 上年增减 （%） 减少 9.11 个百分点 减少 9.11 个百分点

内容: 主营业务分销售模式情况 销售模式 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 43.25 43.25 营业收入比 上年增减 （%） 0.80 0.80

内容: 直销 合计

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 1、分行业情况 皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，报告期内，公司实现主营业务收入 71,051.00 万元， 较上年同期减少 6.09%，主营业务成本 39,381.92 万元，较上年同期增长 9.27%；橡胶和塑料制 品业，报告期内，公司实现主营业务收入 5,210.59 万元，主营业务成本 3,896.94 万元，去年同期 无营业收入及营业成本。 2、分产品情况 牛皮革整皮及裁片分别实现营业收入 62,511.00 万元、8,540.00 万元，分别同比减少 3.37%、 22.11%， 系全球芯片短缺所致； 超纤产品实现营业收入 5,210.59 万元， 主营业务成本 3,896.94 万 元，去年同期无营业收入及营业成本。 3、分地区情况 华东、华中地区营业收入呈上升趋势，系上海所在的华东、湖北所在的华中、东北地区中超 纤和裁片业务收入增加；华北、西南、东北地区营业收入减少较为明显，系该地区业务减少；外 销营业收入增加，系为欧洲配套德国大众项目稳步提升所致。 4、 分销售模式情况 直销模式下，报告期内，公司实现主营业务收入 76,261.58 万元，较上年同期增加 0.80%， 主营业务成本 43,278.85 万元，较上年同期增长 20.08%。

内容: (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产品 牛皮革 超纤 单位 万平方英尺 万平方米 生产量 3,569.45 42.59 销售量 3,751.57 36.16 库存量 591.42 6.43 生产量比 上年增减 （%） -18.38 销售量比 上年增减 （%） -4.55 库存量比 上年增减 （%） -23.54 -

内容: 产销量情况说明 报告期内，新冠疫情防控形势严峻，叠加下半年限产限电等政策变化压力，同时受汽车产业 链全球芯片短缺影响，造成牛皮革销售订单减少，生产量和销售量、库存量同步减少。

内容: 直接材料 C29 橡 燃动费 胶和塑 直接人工 料制品 制造费用 业 其他 合计

内容: 分产品

内容: 成本构成 项目

内容: 直接材料 其中：皮料 化料 牛皮革 整皮 直接人工 制造费用 其他 合计

内容: 直接材料 其中：皮料 化料 牛皮革 裁片 直接人工 制造费用 其他 合计 直接材料 燃动费 超纤 直接人工 制造费用 其他 合计

内容: 成本分析其他情况说明 报告期内，公司整皮产品原材料中皮料成本占比上升，主要系本期原材料价格较上期上升所 致；制造费用成本占比上升，主要系本期委外加工增加所致。

内容: 注 1：公司本期收购上述公司时，被收购公司无具体业务经营，收购不构成业务合并； 注 2：米尔化工注册资本 5000 万元，公司认缴 3500 万元，认缴出资比例为 70%，公司通过 现金收购取得股权 1400 万元，少数股东已实际缴纳 1500 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司出 资比例为 48.28%。

内容: 2.合并范围减少 公司名称 辽宁孟诺卡 股权处置方式 注销 股权处置时点 2021 年 3 月 25 日 单位:元 币种:人民币 期初至处置日净 处置日净资产 利润 19,908,911.12 90,407.55

内容: (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 前五名客户销售额 69,443.95 万元，占年度销售总额 91.06%；其中前五名客户销售额中关联 方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例（%） 1 38,402.36 50.36 第一名 B.公司主要供应商情况 前五名供应商采购额 21,923.60 万元，占年度采购总额 27.16%；其中前五名供应商采购额中 关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依 赖于少数供应商的情形 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用 费用项目 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 2021 年 10,948,393.20 53,849,323.05 86,113,227.85 -18,861,355.22 2020 年 11,179,069.75 46,866,393.12 69,982,902.43 -3,851,013.44 单位：元 同比增减（%） -2.06 14.90 23.05 389.78

内容: 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 √适用 □不适用 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计 研发投入总额占营业收入比例（%） 研发投入资本化的比重（%） (2).研发人员情况表 √适用 □不适用 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发人员学历结构 学历结构类别 博士研究生 硕士研究生 本科 专科 高中及以下 研发人员年龄结构 年龄结构类别 30 岁以下（不含 30 岁） 30-40 岁（含 30 岁，不含 40 岁） 40-50 岁（含 40 岁，不含 50 岁） 50-60 岁（含 50 岁，不含 60 岁） 60 岁及以上 (3).情况说明 □适用 √不适用 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 项目 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 2021 年 64,616,870.06 -283,864,237.62 2020 年 100,169,326.04 -239,100,124.43 同比增减 （%） -35.49 18.72 229 24.54 学历结构人数 0 58 84 40 47 年龄结构人数 127 73 24 5 0 单位：元 86,113,227.85 86,113,227.85 10.49 -

内容: 186,581,328.93 822,357,853.19 -77.31 筹资活动产生的现金流量净额 注：原因分析详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、重要会计政策及会计估计” 中的“（一）、1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。

内容: 项目名称

内容: 本期期末数

内容: 上期期末数

内容: 货币资金 应收账款 应收款项融 资 其他应收款 存货 其他流动资 产 固定资产 在建工程 无形资产 递延所得税 资产 其他非流动 资产 短期借款 应付票据 应付账款 应交税费 其他应付款 预计负债 递延收益 其他说明

内容: 注 1：主要系报告期内客户未及时回款所致； 注 2：主要系 2021 年 7-12 月票据回款较 2020 年 7-12 月票据回款减少所致； 注 3：主要系报告期保险索赔增加所致； 注 4：主要系公司根据未来订单需求采购原材料，同时皮料采购价格上升所致； 注 5：主要系报告期内固定资产投资增加导致待抵扣进项税增加； 注 6： 主要系报告期内公司固定资产投资达到预定可使用状态从在建工程转入增加所 致；

内容: 注 7： 主要系报告期内政府补助递延收益以及可弥补亏损对应的可抵扣暂时性差异确 认递延资产较上期期末数增加所致； 注 8：主要系报告期内预付员工公寓购房款； 注 9：主要系报告期内银行融资借款增加所致； 注 10：主要系开立银行承兑汇票向供应商支付结算款项增加且尚未到期所致； 注 11：主要系报告期末增值税应交未交所致； 注 12：主要系报告期内确认限制性股票回购义务所致； 注 13：主要系报告期内收入增加导致应计提销售折扣金额增加且未结算所致； 2. 境外资产情况

内容: √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产 4,967,064.02（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.19%。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况

内容: □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 从生产工艺的角度，公司主营业务所处行业为皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋（C19）。皮 革特有的结构赋予其优秀的生物学、 力学特性和卫生性能， 凭借自然舒适的手感， 特有的透气性、 透湿性、耐磨性、吸潮性、耐寒性，在中高端汽车内饰上得到广泛的应用。随着经济发展和人民 生活水平提高，国内乘用车产销量在过去 20 年取得长足进步；近年来，伴随消费升级和新能源车 越发成熟，豪华品牌车、新能源车渗透率逐步上升。 2021 年我国汽车生产与销售分别完成 2,608.2 万辆和 2,627.5 万辆，较 2020 年同比上升 3.4% 和 3.8%，结束 2018 年以来连续三年下降的局面。

内容: (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司投资设立或收购以下子公司及孙公司： 单位：万元 币种：人民币 公司 名称 时间 注册 资本 股权结构 直接 间接 经营范围 许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般 旭腾 科技 2021-07-02 5,000 100% 项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 技术转让、技术推广；技术推广服务；企业管理咨 询；皮革鞣制加工；皮革制品制造；皮革销售；皮 革制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执 照依法自主开展经营活动） 许可项目：货物进出口；技术进出口；（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件 旭腾 设计 2021-08-24 1,000 100% 为准）一般项目：专业设计服务；工业设计服务； 平面设计；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服 务）；塑料制品销售；皮革制品销售；技术服务、 技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术 推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依 法自主开展经营活动） 旭腾 研究 2021-04-24 院 2,000 100% 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术 交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动） 许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批 巴特 新材 2021-10-14 5,000 100% 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 具体经营项目以审批结果为准）一般项目：塑料制 品制造； 塑料制品销售 （除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）

内容: 公司 名称

内容: 时间

内容: 注册 资本

内容: 股权结构 直接 间接

内容: 经营范围 许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开

内容: 展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般 项目：新材料技术推广服务；塑料制品制造；塑料 制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动） 许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服

内容: 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、 技术推广；化工产品生产（不含许可类化工产品）； 合成材料制造（不含危险化学品）；化工产品销售 （不含许可类化工产品）；合成材料销售（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动）

内容: 重大的股权投资

内容: □适用 √不适用 2. 重大的非股权投资 √适用 □不适用 报告期内，江苏孟诺卡年产 800 万平方米全水性定岛超纤新材料智能制造项目投入资金 1,496.08 万元，累计投入资金 1,496.08 万元，资金均来自于自有资金，项目目前尚在筹建期。 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 项目名称 分类为以公允价 值计量且其变动 计入当期损益的 金融资产 应收款项融资 合计 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金 额 -

内容: 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 序号 1 2 公司名称 辽宁富新新材料有限公司 明新孟诺卡（江苏）新材料有限公司 注册资本 4,500.00 10,000.00 单位：万元 币种：人民币 总资产 净资产 净利润 47,643.89 26,873.26 480.61 33,351.38 7,209.13 -1,730.55

内容: (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 （1）乘用车告别高增长阶段 随着过去十余年千人汽车保有量快速提升至逾 180 辆，中国乘用车销量在 2017 年达到 2,400 余万辆的峰值后有所回落，显示已经告别高增长阶段。与此同时，乘用车消费需求逐渐从新增购 车为主转向换购、增购需求为主。 （2）消费升级、电动智能等行业趋势显现 随着乘用车需求逐渐转向换购、增购需求为主，消费升级趋势明显，中国乘用车市场豪华品 牌销售增长持续好于整体，豪华品牌渗透率持续提升。伴随汽车逐步从交通工具演进为智能移动 终端，电动化、智能化、网联化、共享化的到来已经形成共识，2021 年新能源乘用车销量逾 350 万辆，市场占有率提升至 13.4%，同比增长近 160%，造车新势力以互联网思维弯道超车，传统整 车厂凭借深厚积累也已跟进，在新的形势下，行业竞争日趋激烈。 （3）细分行业趋于头部化 由于汽车内饰材料在外观观赏性、提高驾驶员和乘客的舒适性方面扮演着重要的角色，对于 提升汽车的美观和档次不可或缺，也正因此使得产品性能、质量方面要求众多，头部企业凭借技 术研发、过程管理、成本控制、人才团队等多方面综合性优势，使其市占率呈提升趋势。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 公司秉承“新材料赋能美好生活”的企业愿景，以“为汽车提供内饰材料综合解决方案”为 使命，未来将实施研发创新、市场引领、资本支持、质量提升、团队建设、成本领先、数字赋能、 社会责任八大经营战略，依托自身优势，不断开发出符合客户需求的高附加值的汽车内饰产品，

内容: 同时在巩固现有客户资源的基础上，采取以中高端市场为重心、低端市场为补充，逐步培植新能 源车市场的客户开发策略继续深耕市场，力争将公司打造成国际一流的汽车内饰材料综合解决方 案提供商。

内容: (三)经营计划 √适用 □不适用 展望 2022 年，面临不确定的外部环境，公司将全力推进既定经营计划，力争圆满完成 2022 年经营目标。 1、开启技术创新年 技术创新是企业强盛之基、进步之魂，公司确立 2022 年为“技术创新年”，以“攻坚克难、 岗位建功”为主题，发布多项技术创新的重点项目和课题，成立“技术创新年”领导小组，公布 激励方案，进行“攻坚项目”签约，正式开启技术创新年。 2、市场开发持续推进 公司专注于汽车内饰材料领域多年，长期服务国内外多个主机厂客户，公司的技术研发、生 产制造、质量控制等多方面能力获得客户广泛认可。基于行业内的深厚积淀，公司在维护好现有 客户基础之上，将继续全面开发潜力客户，尤其关注新能源的迅速崛起，提升公司市占率并实现 较好的回报。 3、探索业务边界 公司设立明新旭腾（上海）设计咨询有限公司，组建设计师团队，与国内头部美院合作，探 索以汽车内饰设计为引领，赋能主机厂客户实现可定制化、高性价比的内饰面料方案，从而提高 附加值，实现产业链地位跃迁。 4、 有序开展募投项目建设 公司将有序开展募投项目的建设，早日实现产能投放，保障订单的高质量交付，为客户创造 价值，为股东创造回报。 5、 数字化建设提速 数字化时代已经来临，企业需要全面拥抱数字化，分享时代的红利。有鉴于此，在此前已有 所积淀的基础之上，公司计划于 2022 年开启数字化的顶层设计，承接发展战略，梳理业务蓝 图，形成适合自身的数字化演进路线，使之内化为核心竞争力之一，最终助力公司成为行业智能 制造的标杆。

内容: (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1、原材料采购成本波动风险 公司主要产品为汽车内饰新材料， 主要原材料是原皮和化料， 原材料占产品成本比例接近 70%， 占比较高。近年来，原皮价格的波动对公司主要原材料价格有较大影响，从而影响公司的经营业

内容: 绩。由于销售价格通过提名信提前确认，若主要原材料价格大幅波动，导致产品成本发生变化， 将对公司产品毛利率产生较大影响。故主要原材料价格波动会对生产成本的控制及公司营运资金 的安排带来不确定性，进而对公司的生产经营产生不利影响，影响公司盈利能力。公司面临主要 原材料价格波动影响经营业绩的风险。公司原材料主要来自海外进口，如果未来进口关税增加， 则可能对公司原材料采购成本带来不利影响。 2、客户集中度较高的风险 公司属于汽车内饰新材料供应商， 产品主要用于汽车座椅、 方向盘等内饰件。 产品供应链上， 公司属于整车厂二、三级配套供应商，公司汽车内饰新材料产品先出售给汽车座椅等一级零配件 供应商（公司的直接客户），一级供应商将汽车内饰新材料装配至汽车座椅等相应零部件后再出 售给整车厂。 因公司的经营业绩与主要客户（包括直接客户和整车厂）经营情况相关性较高，如果未来主 要客户的下游需求下降，主要客户的市场份额下降或是竞争地位发生重大变动，或公司与主要客 户的合作关系发生变化， 公司将面临客户订单减少或流失等风险， 进而直接影响发行人生产经营， 对公司的经营业绩造成不利影响。 3、应收账款管理风险 报告期内，随着公司收入规模的增长，应收账款规模持续增长的可能性较大，将影响公司的 资金周转效率和经营活动现金流量净额，并增加公司的营运资金压力。公司已建立严谨的应收账 款管理体系，并按会计准则计提了相应坏账准备，但如果未来出现应收账款不能按期收回或无法 收回发生坏账的情况，将使公司的资金使用效率和经营业绩受到不利影响。 4、环保支出增加风险 公司从设立以来，一直注重环境保护，严格执行国家相关法律法规，结合公司实际情况制定 了一系列的环保规章制度，购买了先进的环保设备，控制生产工艺流程，取得了排污许可证，并 已通过 ISO14001：2015GB/T24001-2015 环境管理体系认证。根据第三方监测机构出具的《检验 检测报告》，报告期内，公司不存在“三废”排放超标的情况。 随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施， 以及人们环保意识的逐渐增强， 国家对环保的要求将不断提高。如果未来政府继续加大环境保护和环境污染治理力度，可能会有 新的规定和政策出台，对制革行业实行更为严格的污染管制标准或规范，对企业排放标准也将相 应提高，公司需要进一步加大环保投入，增加环保支出。 5、业绩波动风险 公司下游为汽车行业，若汽车行业出现滞涨甚至下滑，则可能影响下游客户对公司产品的需 求量。 根据中国汽车工业协会数据， 2018 年国内市场汽车销量出现 20 年来第一次负增长。 2020 自 年四季度开始，受全球汽车芯片供应不足影响，部分整车厂商陆续宣布了停产或减产计划。俄罗 斯与乌克兰为全球半导体生产所需关键气体和部分原材料的产地，2022 年初，俄乌战争的局势可

内容: 能会加剧芯片危机。 若未来国内汽车市场继续下滑将可能带来公司产品销量下降、 销售收入下滑， 从而使得公司出现经营业绩下滑的风险。 同时，2021 年前，公司主要原材料原皮价格持续走低，部分区域原皮价格已接近供应商成本 线，公司已根据市场情况对原皮进行战略采购。2021 年后原皮价格回升，在前期购入毛皮已使用 完毕的情况下，若毛皮价格持续增加，将会导致公司生产成本增加，使公司面临经营业绩下滑的 风险。 6、汇率波动风险 公司生产所需原皮大部分来源于进口， 采用美元、 欧元等外币结算， 并以人民币购汇后支付。 同时， 外销业务主要以美元和欧元结算， 若未来人民币与相应外币之间汇率波动， 原皮采购价格、 外销业务收入及相应的应收款项将随之波动，使公司的经营业绩受到一定的影响。 7、产品价格下降风险 公司的产品主要销售给汽车一级供应商。汽车零部件行业普遍存在价格年度调整惯例，通常 在新产品供货后 3-5 年内有 0%-5%的年度降幅。如果未来公司产品价格持续下降，公司业绩将受 到不利影响。 8、新冠疫情风险 公司主要原材料以进口采购为主，下游整车制造环节供应链全球协作，以及公司已形成多地 运营的布局，若新冠疫情出现反复，公司将可能在以上采购、销售及管理方面受到影响。尤其若 因疫情影响导致汽车零部件链条上的个别供应商出现断供，整车厂生产将受到干扰，进而影响公 司销售订单的稳定性。

内容: (五)其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第四节

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: 公司治理

内容: √适用 □不适用 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的要 求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的法人治理机构及运作机制，形成了 决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调的公司治理体系。董事会向股 东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议，并做出决定或提交股东大会审议。监事会 是公司的监督机构，负责对公司董事、管理层的行为及公司的财务进行监督。公司总经理、副总 经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司 的日常经营管理活动。 根据相关法律、法规及规范性文件的规定，公司已建立并根据实际经营需求逐步完善以《公 司章程》为核心，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、各 专门委员会实施细则等制度的公司治理制度体系，为公司的规范化运作提供了制度保证。 一、股东大会的运作情况 2021 年公司共召开股东大会 4 次，对募集资金使用、续聘审计机构、公开发行可转换公司债 券、限制性股票激励计划、募集资金投资项目变更、延期、定期报告等事项均表决通过，公司充 分保障股东依法行使权益，尊重中小股东权益，未发生损害中小股东权益的情况。 二、董事会的运作情况 董事会由 7 名董事组成，其中包含 3 名独立董事，符合法律、法规及规范性文件的规定。公 司董事具备行业、金融、法律、财务等不同的专业背景及相关经验，对公司发展给予宝贵意见。 公司董事依照法律法规及《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。 董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，各 司其责，确保董事会决策的客观性和科学性。 2021 年度，公司共召开 12 次董事会，审议通过 41 项议案，主要事项包括限制性股票激励计 划，募集资金使用，公开发行可转换公司债券，募集资金项目变更、延期，定期报告，聘任高级 管理人员，修订《公司章程》等。董事均严格按照《公司章程》等相关规定，以维护股东利益为 立足点，认真负责地审议各项议案，勤勉、忠实地履行职责。 三、监事会运作情况 报告期内，共召开监事会 9 次，监事依照《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公 司公开发行可转换公司债券、限制性股票激励计划、募集资金使用、募集资金投资项目变更、延 期、定期报告等事项进行审议。 四、信息披露及透明度 公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露公司 重大信息，维护中小投资者利益。

内容: 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大 差异，应当说明原因 □适用 √不适用

内容: 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体 措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争 或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 □适用 √不适用 三、股东大会情况简介 会议 届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登 的披露日 期 会议决议 审议通过了《2020 年年度报告及其摘 要》、 《2020 年度董事会工作报告》、 《2020 年度监事会工作报告》《2020 、 年度财务决算报告》、《2021 年度财 务预算报告》、《2020 年度利润分配 预案》 《关于公司及子公司、 、 孙公司 之间相互提供担保的议案》、《关于 使用闲置募集资金及自有资金进行现 金管理的议案》、《关于确认公司董 事、监事、高级管理人员 2020 年度薪 酬及 2021 年度董事、 监事薪酬方案的 议案》、 《关于续聘公司 2021 年度审 计机构的议案》等议案 审议通过了《关于公司符合公开发行 可转换公司债券条件的议案》、《关 于公司公开发行可转换公司债券方案 的议案》、《关于公司公开发行 A 股 可转换公司债券预案的议案》、《关 于公司前次募集资金使用情况的专项 报告的议案》、《关于公司公开发行 可转换公司债券募集资金使用可行性 分析报告的议案》、《关于公司公开 发行可转换公司债券摊薄即期回报、 填补措施和相关主体承诺的议案》、 《关于制定<明新旭腾新材料股份有 限公司可转换公司债券持有人会议规 则>的议案》、《关于制定<明新旭腾 新材料股份有限公司未来三年股东分 红回报规划（2021-2023 年度）>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事 会全权办理本次公开发行可转换公司 债券相关事宜的议案》等议案

内容: 上海证券交易所网 站 www.sse.com.cn

内容: 会议 届次

内容: 召开日期

内容: 决议刊登的指定网 站的查询索引 上海证券交易所网 站 www.sse.com.cn

内容: 决议刊登 的披露日 期 2021-10-8

内容: 会议决议 审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》、《关于变更部分募集资金投 资项目实施主体和实施地点并延期的 议案》等议案 审议通过了《关于公司<2021 年限制 性股票激励计划 （草案） >及其摘要的 议案》 《关于公司<2021 年限制性股 、 票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》等 议案

内容: 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用

内容: 四、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：万股 报告期内 是否在 从公司获 公司关 得的税前 联方获 报酬总额 取报酬 （万元） 74.90 43.92 47.57 45.02 7.20 7.20 7.20 11.74 21.69 31.84 67.06 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 姓名

内容: 职务(注)

内容: 性别

内容: 年龄

内容: 年初持 股数

内容: 年末持 股数

内容: 年度内股 份增减变 动量 15 15 15 -

内容: 增减变 动原因

内容: 庄君新 余海洁 胥兴春 刘贤军 芮明杰 向 磊 彭朝晖 曹逸群 卜凤燕 袁春怡 沈 丹

内容: 董事长、总经理 董事 董事、 董事会秘书、 财务 总监 董事、副总经理 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 副总经理

内容: 男 女 女 男 男 男 女 女 女 女 女

内容: 股权激 励授予 股权激 励授予 股权激 励授予

内容: 赵成进 Jason Jong Ho Chon Herbert Friedrich Winkler 合计

内容: 副总经理 副总经理（离任） 副总经理（离任） /

内容: 男 男 男 /

内容: 股权激 励授予 /

内容: 否 否 否 /

内容: 庄君新

内容: 余海洁

内容: 胥兴春

内容: 主要工作经历 男，1969 年出生，中国国籍，已取得加拿大永久居留权，硕士学历。1990 年 8 月至 1995 年 6 月，就职于浙江平阳氮肥厂，任技术员、工 程师；1995 年 7 月至 1999 年 1 月，就职于浙江平阳明新制革厂，任法定代表人、厂长；1999 年 2 月至 2007 年 8 月，就职于温州市明新 皮业有限公司，任执行董事兼总经理；2005 年 12 月至 2016 年 2 月，就职于旭腾有限，历任副董事长、执行董事兼经理；2003 年 10 月至 今，任德创管理执行董事；2011 年 9 月至 2018 年 10 月，任嘉兴市温州商会置业有限公司监事；2014 年 11 月至 2019 年 12 月，任明孟国 际贸易（上海）有限公司执行董事；2015 年 3 月至今，任欧创中心总经理；2015 年 9 月至 2019 年 8 月，任嘉兴市颠服网络科技有限责任 公司监事；2015 年 9 月至今，任辽宁富新执行董事；2016 年 2 月至今，任明新资产执行董事（董事长）；2016 年 4 月至今，任旭腾投资 执行事务合伙人；2018 年 2 月至今，任朝阳川州城置业有限公司董事；2018 年 8 月至今，任嘉兴宋元企业管理有限公司执行董事；2016 年 3 月至今，就职于明新旭腾，任董事长兼总经理；2019 年 3 月至 2021 年 3 月，任辽宁孟诺卡执行董事；2020 年 4 月至今，任浙江孟诺 卡执行董事；2020 年 4 月至今，任江苏孟诺卡执行董事；2021 年 4 月至今，任旭腾研究院执行董事；2021 年 7 月至今，旭腾科技执行董 事；2021 年 8 月至今，任旭腾设计执行董事；2021 年 10 月 13 日至今，任米尔化工执行董事；2021 年 10 月 13 日至今，任休伦新材执行 董事；2021 年 10 月 20 日至今，任巴特新材执行董事。 女，1970 年出生，中国国籍，已取得加拿大永久居留权，本科学历。2016 年 3 月至今，任明新旭腾董事。1990 年 9 月至 2011 年 7 月， 任温州市土畜产对外贸易有限公司业务部经理。2011 年 8 月至 2016 年 8 月，任德创管理副总经理。2014 年 11 月至 2019 年 12 月，任明 孟国际监事。2016 年 9 月至 2017 年 4 月，任明新资产行政人员。 女，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997 年 7 月至 2003 年 2 月，就职于中国核工业第二三建设公司秦山核电分 公司，历任出纳、成本会计、财务部副科长、财务结算中心经理；2003 年 3 月至 2003 年 9 月，就职于浙江景兴纸业股份有限公司，任审 计部经理；2003 年 10 月至 2005 年 12 月，就职于浙江卡森实业股份有限公司，任财务部经理；2006 年 1 月至 2016 年 3 月，就职于德创 管理（即明新皮业），历任财务总监、副总经理、董事长助理；2015 年 8 月至今，历任辽宁富新监事、经理；2016 年 4 月至 2016 年 10 月，就职于发行人，任证券事务办公室主任；2016 年 11 月至今，就职于明新旭腾，历任董事、董事会秘书、财务总监，现任明新旭腾董 事；2019 年 11 月至 2021 年 3 月，任辽宁孟诺卡监事；2020 年 4 月至今，任江苏孟诺卡监事；2020 年 4 月至今，任浙江孟诺卡监事； 2021 年 4 月至今，任旭腾研究院监事；2021 年 7 月至今，任旭腾科技总经理。

内容: 刘贤军

内容: 芮明杰

内容: 向 磊

内容: 彭朝晖

内容: 曹逸群

内容: 卜凤燕

内容: 主要工作经历 男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1996 年 7 月至 1999 年 4 月，就职于四川大学皮革工程系，任讲师；1999 年 4 月至 2003 年 8 月，就职于拜耳无锡皮革化工有限公司，任高级技术代表；2003 年 9 月至 2004 年 8 月，就职于德瑞中国皮革化工有限 公司，任技术经理；2004 年 9 月至 2005 年 12 月，就职于 Loris H Hassall Co., Ltd（澳大利亚原皮公司），任销售代表；2005 年 12 月至 2009 年 3 月，就职于鹰革沃特华中国汽车皮革有限公司，任技术经理；2009 年 5 至 2009 年 12 月，就职于四川达威皮革科技有限公司， 任技术经理；2010 年 1 月至 2016 年 2 月，就职于旭腾有限，任技术总监；2016 年 3 月至今，就职于明新旭腾，任董事、副总经理、研发 部总监。 男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1986 年 7 月至今，就职于复旦大学管理学院，历任助教、讲师、副教授、 教授兼产业经济学系主任；1998 年 1 月至今，任上海星地连锁超市股份有限公司监事；2001 年 1 月至 2018 年 4 月，任上海市糖业烟酒 （集团）有限公司独立董事；2015 年 10 月至 2018 年 6 月，任大中华金融控股有限公司独立董事；2001 年 1 月至今，任福建中海管理咨 询有限责任公司董事；2006 年 4 月至今，任上海锦江资本股份有限公司独立非执行董事。2015 年 9 月至今，任上海临港控股股份有限公 司独立董事；2016 年 3 月至 2022 年 2 月，任明新旭腾独立董事；2021 年 4 月至今，任依米康科技集团股份有限公司董事；2021 年 6 月 至今，任华域汽车系统股份有限公司独立董事；2021 年 6 月至今，任上海电力股份有限公司独立董事。 男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2004 年 7 月至 2006 年 8 月，就职于广东天伦律师事务所上海分所，历任律 师助理、律师；2006 年 9 月至 2007 年 9 月，就职于上海申浩律师事务所，任律师；2007 年 10 月至 2012 年 11 月，就职于上海市华荣律 师事务所，任律师、合伙人；2012 年 12 月至 2015 年 6 月，就职于上海市华尊律师事务所，任律师、合伙人；2015 年 7 至 2016 年 4 月， 就职于上海鼎创律师事务所，任律师；2016 年 5 月至 2017 年 2 月，就职于上海华尊律师事务所，任律师、合伙人；2017 年 3 月至今，就 职于上海段和段律师事务所，任律师、合伙人；2016 年 3 月至 2022 年 2 月，任明新旭腾独立董事。 女，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1991 年 8 月至 1998 年 4 月，就职于中外合资加西贝拉压缩机有限公司，任 审计、会计；1998 年 4 月至 2003 年 12 月，就职于中宝科控投资股份有限公司，任审计主管兼子公司财务总监、总经理；2004 年 1 月至 2007 年 10 月，就职于嘉兴市交通投资有限公司，任财务总监；2007 年 10 月至 2015 年 11 月，就职于浙江禾欣实业集团股份有限公司， 任财务总监；2010 年 9 月至 2016 年 12 月，就职于浙江卫星石化股份有限公司，任独立董事；2015 年 12 月至今，就职于前海红船资本控 股（深圳）有限公司，历任总经理、执行董事；2016 年 12 月至 2018 年 4 月，就职于浙江丰富城供应链管理有限公司，任董事；2015 年 12 月至今，就职于嘉兴汉阳投资管理有限公司，任董事长；2016 年 3 月至 2022 年 2 月，任明新旭腾独立董事。 女，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1980 年 11 月至 2012 年 3 月，就职于民丰特种纸股份有限公司，任高级工 程师；2012 年 4 月至 2016 年 3 月，就职于德创管理（即明新皮业），任项目主任；2016 年 3 月至 2022 年 2 月，任明新旭腾监事会主席、 办公室主任。 女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2002 年 4 月至 2008 年 6 月，就职于嘉兴和泰电子科技有限公司，任销售组 长、人事专员；2008 年 7 月至 2008 年 8 月，就职于浙江华祥纺织有限公司，任人事主管；2008 年 9 月至 2016 年 2 月，就职于旭腾有限， 历任人事部主管、市场部主管、物流部经理、生产部经理、市场部项目经理、总经理助理；2016 年 3 月至今，任明新旭腾监事，并历任 总经理助理、物流部高级经理、运营经理、市场部高级客户经理、物料经理。

内容: 姓名 袁春怡

内容: 沈丹

内容: 赵成进

内容: Jason Jong Ho Chon

内容: Herbert Friedrich Winkler

内容: 主要工作经历 女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月，就职于浙江中宝实业控股股份有限公司，任总 裁办秘书；2007 年 3 月至 2010 年 12 月，就职于德创管理（即明新皮业），任执行董事办公室秘书；2011 年 1 月至 2016 年 2 月，就职于 旭腾有限，任人力资源部经理；2016 年 3 月至今，任明新旭腾人力资源部经理、职工代表监事、监事会主席。 女，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，复旦大学 EMBA 在读。2005 年 6 月至 2006 年 3 月，就职于嘉兴市沃尔得 语言培训学校，任教学主管；2006 年 4 月至 2016 年 2 月，就职于旭腾有限，历任总经理助理、质量经理、销售高级经理、市场总监；2016 年 3 月至今，就职于明新旭腾，任副总经理、历任市场总监；2021 年 8 月至今，任旭腾设计总经理。 男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，大连理工大学在职硕士研究生学位。1992 年 8 月至 1999 年 3 月，就职于上 汽集团（仪征）汽车有限公司，任主管工程师；1999 年 4 月至 2003 年 4 月，就职于上海敏孚汽车饰件有限公司，任质量主管；2001 年 4 月至今，就职于仪征市捷盾技术发展有限公司，任监事；2003 年 1 月至今，就职于上海杰宇企业管理咨询有限公司，任执行董事；2003 年 5 月至 2004 年 2 月，就职于世腾汽车皮件（上海）有限公司，任质量主管；2004 年 2 月至 2009 年 4 月，就职于鹰革沃特华汽车皮革 （中国）有限公司，任质量经理；2009 年 5 月至 2015 年 7 月，就职于格瑞夫（中国）投资管理有限公司，历任运营总监、运营优化经理、 质量技术经理、质量经理；2015 年 7 至 2016 年 2 月，就职于旭腾有限，任质量总监；2016 年 3 月至今，就职于明新旭腾，任副总经理、 历任运营总监；2020 年 4 至今，就职于江苏孟诺卡，任总经理；2021 年 7 月至今，就职于旭腾科技，任监事；2021 年 10 月 13 日至今， 任米尔化工总经理。 男，1971 年出生，美国国籍，硕士学历。1996 年 9 月至 2002 年 11 月，历任 Eagle Ottawa Co., Ltd（鹰革沃特华公司）库存经理、物料经 理、运营经理、业务经理。2002 年 11 月至 2007 年 9 月，历任 Eagle Ottawa China Co., Ltd（鹰革沃特华汽车皮革（中国）有限公司）副总 裁兼区域经理、总经理。2007 年 9 月至 2010 年 11 月，历任 Eagle Ottawa Korea Co., Ltd（鹰革沃特华（韩国）有限公司）销售副总裁兼 总经理。2010 年 11 月至 2011 年 11 月，任 Eagle Ottawa Co., Ltd（鹰革沃特华公司）全球创新和营销总监。2012 年 3 月至 2014 年 9 月， 任 PharmD Co.首席执行官。2014 年 9 月至 2016 年 1 月，任德创管理副总经理。2016 年 1 月至 2016 年 2 月，任旭腾有限副经理。2015 年 8 月至 2021 年 5 月，任辽宁富新经理。2016 年 3 月至 2021 年 5 月，任明新旭腾副总经理。 男，1963 年出生，美国国籍，高中学历。1989 年 9 月至 1994 年 7 月，任世腾汽车皮业（欧洲）有限公司厂长。1994 年 7 月至 1999 年 4 月，任世腾汽车皮业（南非）有限公司运营主管。1999 年 4 月至 2007 年 9 月，历任世腾汽车皮业（欧洲）有限公司运营总监、总经理。 2007 年 10 月至 2009 年 10 月，任世腾汽车皮业（中国）有限公司运营总监。2009 年 11 月至 2011 年 6 月，任宏兴汽车皮革（福建）发展 有限公司顾问。2011 年 7 月至 2016 年 2 月，任旭腾有限运营总监。2016 年 3 月至 2021 年 5 月，任明新旭腾副总经理。

内容: 其它情况说明 □适用 √不适用

内容: (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 庄君新 庄君新 庄君新 在股东单位任 职情况的说明 股东单位名称 浙江明新资产管理有 限公司 嘉兴旭腾投资管理合 伙企业（有限合伙） 浙江德创企业管理有 限公司 无 在股东单位担任 的职务 董事长 执行事务合伙人 执行董事 任期起始日期 2016 年 2 月 2016 年 2 月 2003 年 10 月 任期终止日期 / / /

内容: 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 庄君新 庄君新 芮明杰 芮明杰 芮明杰 芮明杰 芮明杰 芮明杰 彭朝晖 彭朝晖 向磊 在其他单位任 职情况的说明 其他单位名称 嘉兴宋元企业管理有限公司 朝阳川州城置业有限公司 上海临港控股股份有限公司 上海锦江资本股份有限公司 上海星地连锁超市股份有限 公司 华域汽车系统股份有限公司 上海电力股份有限公司 依米康科技集团股份有限公 司 嘉兴汉阳投资管理有限公司 前海红船资本控股 （深圳） 有 限公司 北京汇乐通贸易有限责任公 司 无 在其他单位 担任的职务 执行董事 董事 独立董事 独立董事 监事 独立董事 独立董事 董事 董事长 执行董事 监事 任期起始日期 2018 年 8 月 2018 年 2 月 2015 年 9 月 2019 年 7 月 / 2021 年 6 月 2021 年 6 月 2021 年 4 月 2018 年 4 月 2019 年 5 月 2020 年 5 月 任期终止日期 / / 2021 年 11 月 / / / / / / / /

内容: (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、 监事、 高级 管理人员报酬的 决策程序 董事、 监事、 高级 管理人员报酬确 定依据 独立董事只领取年度津贴， 具体金额由董事会确认上一年度独董薪酬， 对于 薪酬调整的应当由股东大会审议确定； 未在公司内部任职的董事不在公司领 取薪酬；在公司内部任职的董事、监事没有专门的职务津贴，而按其在公司 的任职岗位和目标责任及考核情况给予报酬， 其薪酬包括每月基本工资、 绩 效工资及年终奖金等部分。高级管理人员的报酬由董事会审议通过。 公司董事的年度报酬变动由股东大会审议批准。 其他参与公司日常经营的董 事、监事、高管在公司领取报酬包括每月基本工资、绩效工资及年终奖金等 部分。

内容: 董事、监事和高 级管理人员报酬 的实际支付情况 报告期末全体董 事、监事和高级 管理人员实际获 得的报酬合计

内容: 董事、监事、高级管理人员实际支付报酬情况详见“现任及报告期内离任董 事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

内容: 实际获得的报酬合计 546.47 万元。

内容: (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 Jason Jong Ho Chon Herbert Friedrich Winkler 沈 丹 赵成进 担任的职务 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 变动情形 离任 离任 聘任 聘任 变动原因 离职 工作调整 新聘 新聘

内容: (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 五、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 第二届董事 会第十二次 会议 召开日期 2021-01-29 会议决议 审议通过了《关于子公司开立募集资金专户的议案》、《关于注 销全资子公司的议案》等议案 审议通过了《2020 年年度报告及其摘要》、《2020 年度董事会 工作报告》、《2020 年度总经理工作报告》、《2020 年度财务 决算报告》、《2021 年度财务预算报告》、《2020 年度利润分 配预案》、《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告的议案》、《关于公司及子公司、孙公司之间相互提供担 保的议案》、《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的议案》、《关于确认公司董事、监事、高级管理人员 2020 年 度薪酬及 2021 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于续聘 公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于部分募投项目延期的 议案》、《关于受让孙公司股权暨增资的议案》、《关于召开公 司 2020 年年度股东大会的议案》等议案 审议通过了《2021 年第一季度报告及正文》等议案

内容: 第二届董事 会第十三次 会议

内容: 第二届董事 会第十四次 会议 第二届董事 会第十五次 会议

内容: 审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》等议案

内容: 会议届次

内容: 第二届董事 会第十六次 会议

内容: 会议决议 审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议 案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关 于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》、《关于公 司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、《关于公司公开 发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、 《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施和 相关主体承诺的议案》、《关于制定<明新旭腾新材料股份有限 公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》、《关于制定<明 新旭腾新材料股份有限公司未来三年股东分红回报规划（20212023 年度）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》、《关于召开 公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》等议案 审议通过了《2021 年半年度报告及其摘要》、《关于 2021 年半 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》等议案 审议通过了《关于修订<公司章程>的公告》、《关于变更部分募 集资金投资项目实施主体和实施地点并延期的议案》、《关于召 开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》等议案 审议通过了《2021 年第三季度报告》等议案 审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于提请 召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》等议案 审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》等议案 审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议 案 审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》 等议案

内容: 第二届董事 会第十七次 会议 第二届董事 会第十八次 会议 第二届董事 会第十九次 会议 第二届董事 会第二十次 会议 第二届董事 会第二十一 次会议 第二届董事 会第二十二 次会议 第二届董事 会第二十三 次会议

内容: 六、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 是否 独立 董事 否 否 否 否 本年应参 加董事会 次数 12 12 12 12 亲自 出席 次数 12 12 12 12 以通讯 方式参 加次数 9 12 9 9

内容: 参加股东 大会情况 缺席 次数 0 0 0 0 是否连续 两次未亲 自参加会 议 否 否 否 否 出席股东 大会的次 数 3 0 4 1

内容: 委托出 席次数 0 0 0 0

内容: 庄君新 余海洁 胥兴春 刘贤军

内容: 参加董事会情况 董事 姓名 是否 独立 董事 是 是 是 本年应参 加董事会 次数 12 12 12 亲自 出席 次数 12 12 12 以通讯 方式参 加次数 12 12 12 委托出 席次数 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 是否连续 两次未亲 自参加会 议 否 否 否

内容: 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 0 3 0

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 七、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 彭朝晖（召集人）、向磊、余海洁 提名委员会 向磊（召集人）、芮明杰、余海洁 薪酬与考核委员会 芮明杰（召集人）、彭朝晖、胥兴春 战略委员会 庄君新(召集人）、芮明杰、刘贤军 (2).报告期内审计委员会召开 4 次会议 召开日期 会议内容 审议通过了《2020 年年度报告及其摘 要》、《关于 2020 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的议案》、《关于 公司及子公司、孙公司之间相互提供担保 的议案》、《关于使用闲置募集资金及自 有资金进行现金管理的议案》、《关于续 聘公司 2021 年度审计机构的议案》、《关 于部分募投项目延期的议案》、《2020 年 度董事会审计委员会履职报告》等议案 审议通过了《2021 年第一季度报告及正 文》 重要意见和建议 其他履行 职责情况 12 0 9 3

内容: 审查、监督公司年度报 告的审计、续聘外部审 计机构、募集资金使 用、募投项目延期等方 面工作

内容: 审议通过公司 2021 年 第一季度报告

内容: 会议内容 审议通过了《2021 年半年度报告及其摘 要》、《关于 2021 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告的议案》等议 案 审议通过了《2021 年第三季度报告》

内容: 重要意见和建议 审查、监督公司半年度 财务状况及募集资金使 用情况 审议通过公司 2021 年 第三季度报告

内容: (3).报告期内提名委员会召开 1 次会议 召开日期 2021-05-30 会议内容 审议通过了《关于聘任高级管理人员的议 案》 重要意见和建议 审查高级管理人员任职 资格及聘任程序，同意 聘任高级管理人员 其他履行 职责情况 无

内容: (4).报告期内薪酬与考核委员会召开 2 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 根据《薪酬与考核委员 会议事规则》的规定对 公司董事、监事、高级 管理人员报告期内的工 作情况进行了评估与确 认，并依据公司经营状 况、管理岗位的范围与 职责重要性等评价指标 对公司董事、监事的薪 酬方案提出了建议 对限制性股票激励计 划、实施考核办法及激 励对象名单进行了审 议，同意本次限制性股 票激励计划 其他履行 职责情况

内容: 审议通过了《关于确认公司董事、监事、 高级管理人员 2020 年度薪酬及 2021 年度 董事、监事薪酬方案的议案》

内容: 审议通过了《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》等议案

内容: (5).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 八、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科 大专 大专以下 合计 405 528 933 26 专业构成人数 567 24 229 18 95 933 数量（人） 69 176 149 539 933

内容: (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 2021 年，按照优化坚持“发展成果共享”原则，秉承“以岗定薪、因能差异、按绩取酬”的 薪酬理念，以及“激励与约束相统一、薪酬增量与业绩增量、效能增量相挂钩”的付薪原则，在 市场对标的基础上， 强化薪酬与绩效、 效能的关联性， 为员工提供具有竞争力的薪酬福利。 同时， 对于高价值贡献的稀缺核心骨干员工，公司积极探索多元化激励路径，从而最大程度调动员工积 极性和创造性。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 2021 年围绕年度中心任务，进一步落实人才“提质”目标，全面提升员工素养，打造高层次 人才、高学历人才、国际人才梯队，2021 年公司计划针对各层级管理者、高潜员工、新入职大学 生、一线操作工全面展开赋能培训，按照“四鹰计划”和“121”工程进行全面的落地展开，其中 完成雏鹰计划 2 期，参训人员涉及硕博倍增项目学员 73 人；完成飞鹰计划第 2 期，参训人员涉及 70 人，覆盖集团三地 N-1 学员；输出第一批关键岗位梯队培养清单，开展了“1+X”导师带教计 划，以确保项目的有效性；同时关注中高层管理能力、岗位胜任力和客户要求对标，对产品影响 比较明显的质量、研发、特殊工种上岗能力进行重点关注，开展 DFMEA、研发工作坊、PSB、 VDA6.3、质量五大工具等技能提升培训，同时关注中高层管理层管理能力，开展非人资的人力资 源管理、非财务经理的财务管理、战略管理等管理培训，涉及课时 1980.5 小时。

内容: 根据多能工的养成要求， 对产线进行关键岗位和一般岗位的多技能认证， 通过劳动知识竞赛、 师带徒、技能评定等手段，让员工能不断对掌握知识进行反复训练，帮助车间员工具备更强的专 岗完成能力和顶岗应急能力，保证生产任务的有效完成。 2021 年实施集中岗位复审 2 次，覆盖员工 136 人，技能晋升人员 30 人，达标合格率 95%， 剩余 5%经二次培训复评后均达到岗位要求。 技术创新是企业生存和发展的灵魂，是引领发展的第一动力。为配合公司整体战略目标的实 现，为进一步落实人才“提质”战略，全面提升员工素养，提高员工创新能力，打造高层次人才、 高学历人才、国际人才梯队，2022 年集团年度计划针对各层级管理者、研发团队、高潜员工、储 备人才、一线员工全面展开赋能培训。

内容: (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳务外包的工时总数 劳务外包支付的报酬总额 十、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，保护公众投资者的合法权益，公司已根 据中国证监会下发的 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》证监会公告 （ 〔2022〕 号） 3 ， 对《公司章程》中关于利润分配政策条款进行了相应规定和完善。 公司严格遵守《明新旭腾首次公开发行股票并上市招股说明书》《明新旭腾上市后三年内股 、 东分红回报规划》等相关承诺，持续强化对投资者的收益回报，建立了对股东持续、稳定、科学 的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性。 (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 √是 √是 √是 √是 □否 □否 □否 □否 □否 48,221.75 小时 1,215,035.00 元

内容: (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应 当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用

内容: 十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 公司于 2021 年 11 月 11 日召开第二届董事会 第二十次会议，审议通过《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于提请召开 2021 年第三次临时股 东大会的议案》及相关事项 公司对首次授予部分激励对象的姓名和职务在 公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情 况对激励对象进行了核查，公司监事会认为， 本次列入激励计划的激励对象均符合相关法 律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为 本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有 效 公司于 2021 年 11 月 29 日召开公司 2021 年第 三次临时股东大会，审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 相关事宜的议案》等议案 公司于 2021 年 12 月 03 日召开第二届董事会 第二十二次会议，审议通过《关于向激励对象 首次授予限制性股票的议案》及相关事项 公司于 2021 年 12 月 27 日在中国结算上海分 公司办理完成公司 2021 年限制性股票激励计 划首次授予限制性股票所涉及权益的登记工作 查询索引 具体内容详见公司于 2021 年 11 月 12 日在 上海证券交易所网站披露的《2021 年限制 性股票激励计划（草案）》及相关公告（公 告编号：2021-053、054、055、056、057） 具体内容详见公司于 2021 年 11 月 24 日在 上海证券交易所网站披露的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单的审核意见及公示情况说明》 及相关公告（公告编号：2021-060）

内容: 具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日在 上海证券交易所网站披露的《明新旭腾 2021 年第三次临时股东大会决议公告》 （公告编号：2021-064） 具体内容详见公司于 2021 年 11 月 12 日在 上海证券交易所网站披露的《关于向激励对 象首次授予限制性股票的公告》及相关公告 （公告编号：2021-065、066、067） 具体内容详见公司于 2021 年 12 月 29 日在 上海证券交易所网站披露的《关于 2021 年 限制性股票激励计划首次授予登记完成的公 告》及相关公告（公告编号：2021-070）

内容: (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用

内容: (三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √适用 □不适用 单位:万股 姓名 胥兴春 刘贤军 沈 丹 赵成进 合计 职务 董事 董事、 副总 经理 副总经理 副总经理 / 年初持 有限制 性股票 数量 0 0 0 0 0 报告期新 授予限制 性股票数 量 15 15 15 15 60 限制性股 票的授予 价格 （元） 17.63 17.63 17.63 17.63 / 已解锁 股份 0 0 0 0 0 未解锁 股份 15 15 15 15 60 期末持 有限制 性股票 数量 15 15 15 15 60 报告期 末市价 （元） 36.15 36.15 36.15 36.15 /

内容: (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司董事会下设薪酬与考核委员会，根据《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，负责制定 公司高级管理人员考核标准，并研究审查其薪酬政策及方案。公司将进一步完善高级管理人员的 薪酬管理制度，探讨多种形式的薪酬激励方式以及薪酬与业绩挂钩的体制，并逐步建立起员工职 业规划制度，形成科学有效的激励约束机制。进一步提升公司在业内及本地的薪酬竞争力，建立 起适应公司及行业快速发展、保证员工个人与企业协同成长的薪酬管理制度。

内容: 十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 公司《2021 年度内部控制评价报告》全文与本报告同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn），敬请广大投资者查阅。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十三、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 报告期内，公司坚持以风险防范为导向，以提升管理实效为目的，增强内控制度执行力和内 控管理有效性，形成事前风险防控、事中监控预警、事后评价优化的管理闭环，从管理层面至业 务层面建立了系统的内部控制体系及长效的内控监督机制。同时，以全面预算为抓手，提升财务 预警能力，注重财务数据分析，加强资金使用监管，健立全覆盖的风险管理体系，进一步夯实全 面风险管理能力。 公司加强对各子公司重要岗位人员的选用、任免和考核；建立《重大信息内部报告制度》等 制度，加强对子公司的管理和协同，提高公司整体合规水平和经营管理能力。

内容: 十四、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 详见公司 2022 年 4 月 16 日披露的《内部控制审计报告》（天健审〔2022〕2700 号）。 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 十六、 其他 □适用 √不适用

内容: (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息

内容: √适用 □不适用 公司将环保工作置于日常经营管理的核心位置，依据有关环保法规，建立了完善的相关制度 并严格执行。公司已通过 ISO14001 环境管理体系认证。公司成立了 EHS 管理部，负责全面推进 公司环境保护工作，监督检查公司环保设施运行和污染物防治情况，并关注环保治理技术、法律 法规等的发展更新， 确保公司环保治理能力始终符合环保治理要求。 公司各项污染物均达标排放。 公司 名称 明新 旭腾 辽宁 富新 江苏 孟诺 卡 排放 种类 NH3N COD NH3N COD NH3N 2021 年 排水总 量 （吨） 58,742 排放 方式 间接 排放 间接 排放 间接 排放 排放 口数 量 1 排放 口分 布情 况 总排 口 总排 口 总排 口 排放 浓度 （mg/L) 2.37 110 1.59 排放 限值 （mg/L) 35 300 35 实际排 注 放量 （吨） 1.469 7.049 1.222 12.215 0.553 排放 标准 （吨） 3.844 32.945 7.296 72.965 1.413 超标 情况 未超标 未超标 未超标 未超标 未超标

内容: COD 42 500 5.528 14.122 未超标 注：根据《排污许可证》及辽宁富新与所在皮革园区污水处理公司签订的《污水处理委托协

内容: 议书》，辽宁富新产生的生产污水达到园区污水处理公司接管及出水水质标准后，进入园区污水 处理公司集中处理。园区污水处理公司尾水排放纳入下游污水处理厂处理后统一排放。辽宁富新 废水实际排放量根据污水处理公司开具的发票载明的数量计算；COD、氨氮实际排放量根据国家 /省工业主要水污染物排放标准乘以排水量计算得出。 2. 防治污染设施的建设和运行情况

内容: √适用 □不适用 ①废水处理：公司制定了严格的废水处理方案，采取“雨污分离、分流处理”的处理方针， 使用“物化+水解+好氧”的三级处理技术，建立了完备的制革废水处理体系。 ②固体废弃物处理：公司根据“减量化、资源化、无害化”的原则，对固体废弃物进行分类 收集和规范处理。 ③废气处理：公司收集生产各环节产生的废气，并处置达标后排放。 ④噪音处理：强度较大的声源封闭在建筑物内并加装隔音设施，在强噪声部位作减振和隔声 处理，并定期检修、更换，避免、减少异常噪音污染。

内容: 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

内容: √适用 □不适用 公司向环保部门进行排污申报登记，持有其颁发的《排污许可证》，按时缴纳排污费。公司 在建项目依法办理环境影响评价，已完工项目进行了环保验收。 4. 突发环境事件应急预案

内容: √适用 □不适用 公司制定了《突发环境事件应急预案》等环境保护的应急预案，并在嘉兴市环境保护局进行 了备案登记。 5. 环境自行监测方案

内容: √适用 □不适用 公司建立了健全的自动监测设备运行管理工作和质量管理制度，严格按照环境监测管理规定 和技术规范的要求，设计、建设、维护污染物排放口和监测点位，安装了统一的标识牌和自动监 测设备并通过了主管部门的验收。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

内容: □适用 √不适用 7. 其他应当公开的环境信息

内容: □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司重视社会责任，多年来坚持绿色制造、持续发展，以环境保护为己任。公司积极致力于 提升天然皮革绿色制造技术，推进建立生产过程清洁化体系。公司先后被评为节能减排工作先进 企业、嘉兴市“两化”深度融合示范企业、嘉兴市安全生产标准化三级企业、嘉兴市清洁生产审 核验收合格企业。 公司入选 2021 年度浙江省省级绿色工厂、 子公司辽宁富新新材料有限公司入选 2021 年度辽宁省省级绿色工厂。 公司将绿色发展、持续发展理念始终贯穿于经营理念中，在公司组织架构中设置 EHS 部门负 责环保相关工作，设置设备部负责能源管理相关工作，积极挖掘企业节能减排机会。在此基础上 公司建立完善的能源管理体系，为能源管理奠定坚实基础、提供制度保障，目前已通过能源管理 体系第三方认证。公司还倡导绿色办公，全面提升全员节能意识，在日常工作中节约使用资源， 减少废弃物的排放，提升回收率。

内容: 公司一直以来提倡绿色生产，通过技术工艺改造、设备维护和更新、过程优化控制、产品更 新或改进等方面不断优化升级生产线，目前厂区生产线设备引进大量国内外行业先进设备，同时 通过清洁生产、机器换人、建设智能车间、提升改造污水处理站、两化融合等方面积极推进清洁 生产体系建设。 公司注重绿色能源利用，积极开展节能降耗工作，不断优化用能结构，提高清洁低碳能源利 用率，加强能源回收利用，通过光伏发电、余热利用和能源在线检测等方式取得了显著成效。 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司积极响应国家 2030 年碳达峰行动及 2060 年碳中和愿景，将绿色低碳作为可持续发展战 略之一，加强内部碳排放管理，持续发掘内部节能降碳空间，提升节能降碳水平。 二、社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司历来重视、关怀员工。公司鼓励员工持续成长，为继续教育提供奖金支持。为帮助员工 解决住房问题，设立安居基金，符合条件员工可申请领用。公司每季度均举办丰富多彩的活动， 使得员工感受企业温暖。 公司致力于提升天然皮革绿色制造技术，推进建立生产过程清洁化体系；持续加大环保皮革 材料和生产工艺的研发投入力度，已成功掌握无铬鞣制、低 VOC 排放等汽车革行业前沿技术，并 将其广泛应用于产品生产。 公司将投资者利益置于首要位置，完善自身治理结构，根据《公司法》、《证券法》等有关 法律法规的规定，严格进行信息披露，设立投资者专线和邮箱，保持沟通渠道畅通，切实保证广 大投资者尤其中小投资者的权利。 公司高度重视环保工作，严格遵守国家和地方环保法规，建立健全了环境保护与治理各项具 体制度并严格执行。公司已通过 ISO14001 环境管理体系认证。日常工作中，公司制定并严格按照 《环境因素识别和评价控制程序》充分识别公司的产品、活动、服务中产生的具体污染源，针对 具体污染源制定严格的企业排放标准和运行控制程序，对可能具有重大环境影响、重大风险的运 行活动的关键特性进行例行监测，联系环境监测部门对公司污染物排放情况进行监测等具体程序 来有效完成公司环境管理工作。 公司历来对安全生产工作给予高度重视， 在生产经营过程中认真贯彻 “安全第一、 预防为主” 的安全生产工作方针，严格遵守《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》、 《制革职业安全卫生规程》等国家安全生产的相关法律、法规、政策。公司为安全生产标准化三 级企业并通过了 ISO45001 职业健康安全管理体系认证，制定了《环境/职业健康安全管理体系手 册》以及《安全生产管理制度》、《安全作业管理规定》、《应急准备和响应控制程序》等多项 管理制度，建立了“公司——部门——班组”三级安全生产责任制，要求各层级管理人员及各工

内容: 种、各岗位人员必须明确自身的安全生产责任，履行安全生产职责，严格执行公司制定的安全生 产规定和相关安全操作规程，自觉遵章操作，确保安全生产。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用

内容: 一、承诺事项履行情况 (一)

内容: 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因

内容: √适用 □不适用 是否 有履 行期 限 是 是 是否 及时 严格 履行 是 是 如未能及 时履行应 说明下一 步计划

内容: 股份 限售 股份 限售 股份 限售 股份 限售 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售

内容: 控股股东、实际 控制人庄君新 5%以上股份的 自然人股东庄严 5%以上股份的 股东明新资产、 德创管理 股东何杰、陈 跃、龚缨晏 股东旭腾投资 间接持有公司股 份的其他董事、 监事及高级管理 人员刘贤军、胥 兴春、曹逸群、 卜凤燕、袁春 怡、余海洁等 6 人 控股股东、实际 控制人庄君新 5%以上股份的 自然人股东庄严 5%以上股份的 股东明新资产、 德创管理

内容: 上市之日起 三十六个月 上市之日起 三十六个月 上市之日起 三十六个月 上市之日起 十二个月 上市之日起 三十六个月

内容: 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因

内容: 如未能及 时履行应 说明下一 步计划

内容: 明新旭腾、公司 控股股东、实际 控制人庄君新、 公司董事（不含 独立董事）、高 级管理人员 明新旭腾 控股股东、实际 控制人庄君新 公司董事、监 事、高级管理人 员 明新旭腾 控股股东、实际 控制人庄君新 股东庄严、明新 资产、德创管 理、旭腾投资、 何杰、陈跃、龚 缨晏 董事、监事、高 级管理人员 明新旭腾 控股股东、实际 控制人及董事、 高级管理人员 控股股东、实际 控制人庄君新 公司实际控制人 庄君新以及持股 5%以上股东庄 严、明新资产、 德创管理 控股股东、实际 控制人庄君新 控股股东、实际 控制人庄君新

内容: 解决 同业 竞争 解决 关联 交易 其他

内容: 是否 有履 行期 限 否 否 否 否 否

内容: 是否 及时 严格 履行 是 是 是 是 是

内容: 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因

内容: 如未能及 时履行应 说明下一 步计划

内容: 其他 与再 融资 相关 的承 诺 其他 其他 其他 其他

内容: 控股股东、实际 控制人庄君新 董事、监事、高 级管理人员 庄君新、庄严 德创管理、明新 资产 董事、监事、高 级管理人员 刘贤军、胥兴 春、沈丹、赵成 进 明新旭腾 刘贤军、胥兴 春、沈丹、赵成 进

内容: 长期 长期 长期 长期 长期

内容: 与股 权激 励相 关的 承诺

内容: 注 1： 1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已 直接或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份； 2、如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长 6 个月； 3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任明新旭腾董事、监事或高级管理人员的任职 期间，每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持有明新旭腾股份总数的 25%；本人在任期 届满前离职的， 应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内， 遵守下列限制性规定： （1）每年转让的股份不得超过所直接或间接持有明新旭腾股份总数的 25%； （2）离职后半年内，不转让本人所直接或者间接持有的明新旭腾股份； （3） 法律、 行政法规、 部门规章、 规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董事、 监事、 高级管理人员股份转让的其他规定。

内容: 4、本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次公 开发行股票的价格；本人自明新旭腾股票上市至本人减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整； 5、如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述 锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延长 6 个月； 6、上述承诺不因本人不再作为公司实际控制人、控股股东而终止，亦不因本人职务变更、 离职等原因而终止。 本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所 《股票上市规则》、《交易规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》 的相关规定。 如果中国证监会和上海证券交易所对上述股份锁定期另有规定， 按照中国证 监会和上海证券交易所的规定执行。 注 2： 1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已 直接或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份； 2、如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长 6 个月； 3、本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次公 开发行股票的价格；本人自明新旭腾股票上市至本人减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整； 4、如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述 锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延长 6 个月； 5、上述承诺不因本人不再作为公司持股 5%以上股东而终止。 本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所 《股票上市规则》、《交易规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》 的相关规定。 如果中国证监会和上海证券交易所对上述股份锁定期另有规定， 按照中国证 监会和上海证券交易所的规定执行。 注 3：

内容: 1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本企业在本次发行前 已直接或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份； 2、如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长 6 个月； 3、本企业所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次 公开发行价格；本企业自明新旭腾股票上市至本企业减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整； 4、如果未履行上述锁定承诺，本企业将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体 上公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上 述锁定承诺，本企业持有的明新旭腾股份锁定期限自动延长 6 个月； 5、上述承诺不因本企业不再作为公司持股 5%以上股东而终止。本企业将遵守中国证监会 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、 《交易规 则》、 《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。如果中国 证监会和上海证券交易所对上述股份锁定期另有规定，按照中国证监会和上海证券交易所的规 定执行。 注 4： 1、自明新旭腾股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直 接或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份； 2、如若本人拟在前述锁定期届满后减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所 关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过合法方式进行减持； 3、如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述 锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延长 6 个月。 本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所 《股票上市规则》、《交易规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》 的相关规定。 如果中国证监会和上海证券交易所对上述股份锁定期另有规定， 按照中国证 监会和上海证券交易所的规定执行。 注 5：

内容: 1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本企业在本次发行前 已直接或间接持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份； 2、如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长 6 个月； 3、本企业所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次 公开发行价格；本企业自明新旭腾股票上市至本企业减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整； 4、如果未履行上述锁定承诺，本企业将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体 上公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上 述锁定承诺，本企业持有的明新旭腾股份锁定期限自动延长 6 个月。 本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所 《股票上市规则》、《交易规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》 的相关规定。 如果中国证监会和上海证券交易所对上述股份锁定期另有规定， 按照中国证 监会和上海证券交易所的规定执行。 注 6： 1、自明新旭腾股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前直 接持有的旭腾投资的合伙财产份额，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或者间接 持有的明新旭腾股份，也不由明新旭腾回购该部分股份； 2、如果明新旭腾上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有明新旭腾股票的锁定期限自动延长 6 个月； 3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任明新旭腾董事、监事或高级管理人员的任职 期间，每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持有明新旭腾股份总数的 25%；本人在任期 届满前离职的， 应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内， 遵守下列限制性规定： （1）每年转让的股份不得超过所直接或间接持有明新旭腾股份总数的 25%； （2）离职后半年内，不转让本人所直接或者间接持有的明新旭腾股份； （3） 法律、 行政法规、 部门规章、 规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董事、 监事、 高级管理人员股份转让的其他规定；

内容: 4、本人所持明新旭腾股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于明新旭腾首次公 开发行股票的价格；本人自明新旭腾股票上市至本人减持期间，明新旭腾如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整； 5、如果未履行上述锁定承诺，本人将在明新旭腾股东大会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述 锁定承诺，本人持有的明新旭腾股份的锁定期自动延长 6 个月； 6、上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终。 本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所 《股票上市规则》、《交易规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》 的相关规定。 如果中国证监会和上海证券交易所对上述股份锁定期另有规定， 按照中国证 监会和上海证券交易所的规定执行。 注 7： 1、本人对明新旭腾的未来发展充满信心，愿意长期持有明新旭腾股票。 2、在本人所持明新旭腾股票锁定期满后，本人拟减持明新旭腾股票的，将严格遵守中国证 监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并结合明新旭腾稳定股价、开展经营、资本运作的 需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 3、 本人减持明新旭腾股票应符合相关法律、 行政法规、 部门规章及证券交易所规则的规定， 具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 4、 本人减持明新旭腾股票前， 应提前三个交易日予以公告， 并按照证券交易所的规则及时、 准确地履行信息披露义务。 5、如果未履行上述减持意向，本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明 未履行承诺的具体原因， 并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉； 如果未履行上述减持意向， 本人将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益 上缴明新旭腾，本人持有的明新旭腾股份自未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得减持。 6、上述承诺不因本人不再作为公司实际控制人、控股股东而终止。 注 8： 1、本人对明新旭腾的未来发展充满信心，愿意长期持有明新旭腾股票。

内容: 2、在本人所持明新旭腾股票锁定期满后，本人拟减持明新旭腾股票的，将严格遵守中国证 监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并结合明新旭腾稳定股价、开展经营、资本运作的 需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 3、 本人减持明新旭腾股票应符合相关法律、 行政法规、 部门规章及证券交易所规则的规定， 具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 4、 本人减持明新旭腾股票前， 应提前三个交易日予以公告， 并按照证券交易所的规则及时、 准确地履行信息披露义务。 5、如果未履行上述减持意向，本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明 未履行承诺的具体原因， 并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉； 如果未履行上述减持意向， 本人将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益 上缴明新旭腾，本人持有的明新旭腾股份自未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得减持。 6、上述承诺不因本人不再作为公司持股 5%以上股东而终止。 注 9： 1、本企业对明新旭腾的未来发展充满信心，愿意长期持有明新旭腾股票。 2、在本企业所持明新旭腾股票锁定期满后，本企业拟减持明新旭腾股票的，将严格遵守中 国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，并结合明新旭腾稳定股价、开展经营、资本运 作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 3、本企业减持明新旭腾股票应符合相关法律、行政法规、部门规章及证券交易所规则的规 定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 4、本企业减持明新旭腾股票前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及 时、准确地履行信息披露义务。 5、如果未履行上述减持意向，本企业将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说 明未履行承诺的具体原因，并向明新旭腾股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述减持意 向，本企业将在符合法律、行政法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票 的收益上缴明新旭腾，本企业持有的明新旭腾股份自未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得 减持。 6、上述承诺不因本企业不再作为公司持股 5%以上股东而终止。 注 10：

内容: 1、自公司股票上市之日起三年内，公司股价连续 20 个交易日（本公司股票全天停牌的交 易日除外，下同）的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除 息的， 须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理， 下同） 均低于公司最近一期经审计的每股 净资产时（以下简称“启动条件”），则将依据法律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市 条件的前提下实施以下具体稳定股价措施。 2、稳定股价的具体措施包括：公司回购股票；公司控股股东、实际控制人增持公司股票； 公司董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票。选用前述方式应考虑：不能导致公司 不满足法定上市条件；不能迫使控股股东、实际控制人履行要约收购义务。 注 11： 1、本公司的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任； 2、如本公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合 法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国证券监督管理委员会或人民法院 等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后 5 个交易日内召开董事会，按照董 事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购公司首次公开发行的全部新股，回购价格不 低于首次公开发行股份的发行价格加股票发行后至回购时相关期间银行同期存款利息；若本公 司在本次发行并上市后有派息、 送股、 资本公积转增股本等除权除息事项的， 上述回购价格及回 购股数作相应调整。 3、如本公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易 中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 注 12： 1、明新旭腾的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、如明新旭腾的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断明新旭腾是否 符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，明新旭腾将在中国证券监督管理委员会或人 民法院等有权部门作出公司存在上述事实的最终认定或生效判决后，依法回购在公司首次公开 发行股票时已公开发售的股份和已转让的原限售股份，回购价格不低于首次公开发行股份的发 行价格加股票发行后至回购时相关期间银行同期存款利息；若公司在本次发行并上市后有派息、 送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述回购价格及回购股数作相应调整。

内容: 3、如明新旭腾的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交 易中遭受损失的，本人承诺将依法先行赔偿投资者损失。 注 13： 1、明新旭腾的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、如明新旭腾的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交 易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 注 14： 1、本公司及承诺相关方作出的承诺应符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控 制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，相关承诺事项应由上市公司进 行信息披露。 2、因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或 无法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息。 除因相关法律法规、 政策变化、 自然灾害等自身无法控制的客观原因外， 承诺确已无法履行 或者履行承诺不利于维护上市公司权益的，相关方应充分披露原因，并向上市公司或其他投资 者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会审议， 上市公司应向股东提供网络投票方式， 承诺相关方及关联方应回避表决。 独立董事、 监事会应就 承诺相关方提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表 意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 3、若本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在股东大会及中国证券监督管理 委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 本公司违反承诺给投资者造成损失的，将以自有资金赔偿投资者因依赖相关承诺实施交易 而遭受的直接损失，补偿金额依据发行人与投资者协商确定或根据相关法律法规规定的方式或 金额确定。自发行人完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日起的 12 个月内，发行人将 不得公开发行证券， 包括但不限于股票、 公司债券、 可转换的公司证券及证券监督管理部门认定 的其他品种等。 4、其他责任主体违反承诺而获得的收益归公司所有，因此给公司或投资者造成损失的，将 依法对公司或投资者进行赔偿。

内容: 董事、监事及其高级管理人员如果出现违反承诺的情形，发行人将延期向其发放除基本工 资外的其他奖金或津贴等报酬，直至其违反承诺事项的所有不利影响已完全消除之日止。单独 或者合计持有公司 10%以上股份的股东、董事会、监事会、独立董事有权提请股东大会审议更 换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。 注 15： 1、本人所作出的承诺应符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、 关联方、 收购人以及上市公司承诺及履行》 的规定， 相关承诺事项应由上市公司进行信息披露。 2、因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或 无法按期履行的，本人应及时披露相关信息。 除因相关法律法规、 政策变化、 自然灾害等自身无法控制的客观原因外， 承诺确已无法履行 或者履行承诺不利于维护上市公司权益的，本人应充分披露原因，并向上市公司或其他投资者 提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会审议， 上市公司应向股东提供网络投票方式， 本人及关联方应回避表决。 独立董事、 监事会应就本人提 出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表意见。变更方 案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 3、本人违反承诺而获得的收益归公司所有，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公 司或投资者进行赔偿。 本人持有公司股份，在完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响前，不得转让公司股 份 （因继承、 被强制执行、 上市公司重组、 未履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形除外） ， 且暂不领取公司现金分红中归属于本人的部分。 本人如果出现违反承诺的情形，发行人将延期向本人发放除基本工资外的其他奖金或津贴 等报酬， 直至其违反承诺事项的所有不利影响已完全消除之日止。 本人承诺不因职务变更、 离职 等原因而放弃履行已作出的承诺。 注 16： 1、本企业/本人所作出的承诺应符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、 股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，相关承诺事项应由上市公司进行信息 披露。 2、因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或 无法按期履行的，本企业/本人应及时披露相关信息。

内容: 除因相关法律法规、 政策变化、 自然灾害等自身无法控制的客观原因外， 承诺确已无法履行 或者履行承诺不利于维护上市公司权益的，本企业/本人应充分披露原因，并向上市公司或其他 投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会 审议，上市公司应向股东提供网络投票方式，本企业/本人应回避表决。独立董事、监事会应就 本企业/本人提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表 意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 3、本企业/本人违反承诺而获得的收益归公司所有，因此给公司或投资者造成损失的，将依 法对公司或投资者进行赔偿。 在完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响前，本企业/本人不得转让公司股份（因继 承、被强制执行、上市公司重组、未履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形除外），且暂不 领取公司现金分红中归属于本企业/本人的部分。 注 17： 1、本人所作出的承诺应符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、 关联方、 收购人以及上市公司承诺及履行》 的规定， 相关承诺事项应由上市公司进行信息披露。 2、因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或 无法按期履行的，本人应及时披露相关信息。 除因相关法律法规、 政策变化、 自然灾害等自身无法控制的客观原因外， 承诺确已无法履行 或者履行承诺不利于维护上市公司权益的，本人应充分披露原因，并向上市公司或其他投资者 提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会审议， 上市公司应向股东提供网络投票方式， 本人及关联方应回避表决。 独立董事、 监事会应就本人提 出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表意见。变更方 案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 3、本人违反承诺而获得的收益归公司所有，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公 司或投资者进行赔偿。 如本人持有公司股份，在完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响前，不得转让公司 股份（因继承、被强制执行、上市公司重组、未履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形除 外），且暂不领取公司现金分红中归属于本人的部分。 本人如果出现违反承诺的情形，发行人将延期向本人发放除基本工资外的其他奖金或津贴 等报酬， 直至本人违反承诺事项的所有不利影响已完全消除之日止； 单独或者合计持有公司 10%

内容: 以上股份的股东、董事会、监事会、独立董事有权提请股东大会审议更换相关董事，公司董事会 有权解聘相关高级管理人员。本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。 注 18： 1、公司针对现有业务运营状况、发展态势、主要风险的改进措施 公司将坚定不移地加大对技术研发和创新的投入， 提高工艺水平和产品质量。 同时， 公司将 通过内涵增长与外延扩张相结合的方式加快发展， 丰富现有业务的产品类型， 积极开发市场， 扩 大市场份额， 并积极寻求行业内合作的机会， 扩大产品产能和市场影响力， 综合提升公司的经营 业绩。 2、提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体措施 （1）加强公司经营管理 在经营管理方面，公司将继续提升公司治理水平，优化流程管理，完善管理制度，加强员工 培训，提高企业经营效率，提升公司的经营业绩。 （2）加大主营业务投入 公司将增大对主营业务的投入， 努力提升销售收入， 增加即期净利润， 缓解即期回报被摊薄 的风险 （3）加强募集资金管理和募投项目建设速度 公司将严格按照国家相关法律法规及中国证监会的要求，对募集资金进行专项存储，保证 募集资金合理规范使用， 合理防范募集资金使用风险。 同时， 在本次公开发行股票成功实施后， 公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取早日达产并实现预期效益，增加以后年度的股东 回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。 （4）严格执行分红政策 在本次公开发行股票成功实施后，公司将严格按照中国证监会和《公司章程》的要求，执行 公司的股利分配政策，维护和回报广大股东，保证股东回报的及时性和连续性。 如果公司未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺 的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。但公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润 做出保证。 注 19： 公司控股股东、实际控制人庄君新为保障公司填补回报措施能够得到切实履行，承诺“不得 越权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益”。

内容: 公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： 1、 不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益， 也不采用其他方式损害公司利益； 2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、已公布及未来拟公布（如有）的公司股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩； 6、自本承诺出具日至公司本次公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报 措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺人承 诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺； 7、全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及承诺人对此作出的任何有关填 补回报措施的承诺。若承诺人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，承诺人愿意： （1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉； （2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任； （3）无条件接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布的有 关规定、规则，对承诺人作出的处罚或采取的相关监管措施。 注 20： 公司实际控制人庄君新已就公司社会保险、住房公积金缴纳的有关事项出具书面承诺：“若 因明新旭腾及其子公司未为其员工缴纳或足额缴纳社会保险、住房公积金而被政府部门要求补 缴社会保险、住房公积金的，本人将无条件按主管部门核定的金额代明新旭腾及其子公司补缴 相关款项；若因明新旭腾及其子公司未为员工缴纳或足额缴纳社会保险、住房公积金而被政府 部门处以罚款或被员工要求承担经济补偿、赔偿或使明新旭腾及其子公司产生其他任何费用或 支出的，本人将无条件代明新旭腾及其子公司支付相应的款项，且保证明新旭腾及其子公司不 因此遭受任何经济损失。” 注 21： 本人/本企业及本人/本企业控制的其他公司和/或经济组织目前未从事与明新旭腾及其下属 子公司已生产经营或将来生产经营的产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营或投 资。本人/本企业及本人/本企业控制的其他公司和/或经济组织将来不从事与明新旭腾及其下属 子公司已生产经营或将来生产经营的产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营或投

内容: 资。本人/本企业将采取合法和有效的措施，保障控制的其他公司和/或其他经济组织不从事上述 产品的生产经营。 本承诺函自出具之日起生效，并在本人/本企业作为明新旭腾实际控制人/持有明新旭腾 5% 以上股份的整个期间持续生效。 注 22： 1、本人将按照《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件以及公司章程的有关规 定行使股东权利和承担股东义务，在明新旭腾董事会、股东大会对涉及本人的关联交易进行表 决时，履行回避表决的义务。 2、本人将尽可能的避免和减少本人及与本人关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管 理人员的其他企业、组织、机构（以下简称“关联企业”）与明新旭腾之间的关联交易。 3、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人或关联企业将根据有关法律、法 规和规范性文件以及明新旭腾章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与明 新旭腾签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准，以维护明新旭腾及其他股东的利益。 4、本人保证不利用在明新旭腾中的地位和影响，通过关联交易损害明新旭腾及其他股东的 合法权益，亦不通过关联交易为明新旭腾输送利益，保证不以任何方式（包括但不限于借款、代 偿债务、代垫款项等）占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求明新旭腾违规提供担 保。 5、本承诺函自签字盖章之日即行生效并不可撤销，并在明新旭腾存续且依照中国证监会或 证券交易所相关规定本人被认定为明新旭腾关联人期间内有效，直至本人与明新旭腾无任何关 联关系满十二个月之日终止。 6、如违反上述任何一项承诺，本人愿意承担由此给明新旭腾造成的直接或间接经济损失、 索赔责任及与此相关的费用支出，本人违反上述承诺所取得的收益归明新旭腾所有。 注 23： 本人庄君新作为明新旭腾新材料股份有限公司 （以下简称“明新旭腾”） 控股股东、实际控制 人，为规范未来与明新旭腾之间的资金往来，在此承诺不以下列任何方式占用明新旭腾及控股 子公司的资金： 一、有偿或无偿地拆借明新旭腾的资金给本人或其他关联方使用； 二、通过银行或非银行金融机构向本人或关联方提供委托贷款；

内容: 三、委托本人或其他关联方进行投资活动； 四、为本人或其他关联方开具没有真实贸易背景的商业承兑汇票； 五、代本人或其他关联方偿还债务； 六、中国证监会认定的其他方式。 若违反上述承诺，本人所得收益将归属于明新旭腾，因此给明新旭腾及明新旭腾其他股东造 成损失的，将依法对明新旭腾及明新旭腾其他股东进行赔偿。 注 24： 本人庄君新作为明新旭腾新材料股份有限公司控股股东及实际控制人作出如下承诺： 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 2、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按 照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，承担相应的法律 责任。 3、 自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前， 若中国证监会就填补回 报措施及其承诺做出另行规定或提出其他要求，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本 人承诺届时将按中国证监会的规定出具补充承诺。 注 25： 本人作为明新旭腾新材料股份有限公司董事或高级管理人员作出如下承诺： 1、 本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益， 也不采用其他方式损害公 司利益。 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。 3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 4、 本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时， 应与公司填补回报措施的执行情况相 挂钩。 5、 本人承诺如公司未来实施股权激励方案， 则未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩。 6、 本承诺出具日后至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前， 若中国证监会就填补回报措 施及其承诺做出另行规定或提出其他要求，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承 诺届时将按中国证监会的规定出具补充承诺。

内容: 7、 本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措 施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者 投资者的补偿责任。 8、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按 照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关 处罚或采取相关管理措施。 注 26： 本人作为眀新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“眀新旭腾”）持股 5%以上的 股东，就公司本次公开发行可转换公司债券事项（以下简称“本次可转债发行”）出具本承诺函， 具体内容如下： 1、如公司启动本次可转债发行，本人将按照《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关 规定，于届时决定是否参与认购本次可转换公司债券并严格履行相应信息披露义务。若公司启动 本次可转换公司债券发行之日与本人及配偶、父母、子女最后一次减持公司股票的日期间隔不满 六个月（含）的，本人及配偶、父母、子女将不参与认购公司本次发行的可转换公司债券。 2、本人承诺本人及配偶、父母、子女将严格遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等 关于证券交易的规定，如认购，在本次可转换公司债券认购后六个月内不减持明新旭腾的股票或 已发行的可转换公司债券。 3、本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本人及配偶、父母、子女违反上 述承诺发生减持明新旭腾股票/可转换公司债券的情况，本人及配偶、父母、子女因减持明新旭腾 股票、可转换公司债券的所得收益全部归明新旭腾所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给 明新旭腾和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。 注 27： 本企业作为眀新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“眀新旭腾”）持股 5%以上 的股东， 就公司本次公开发行可转换公司债券事项 （以下简称“本次可转债发行”） 出具本承诺函， 具体内容如下： 1、如公司启动本次可转换公司债券发行，本企业将按照《证券法》《可转换公司债券管理 办法》 等相关规定， 于届时决定是否参与认购本次可转换公司债券并严格履行相应信息披露义务。 若公司启动本次可转换公司债券发行之日与本人/本企业最后一次减持公司股票的日期间隔不满 六个月（含）的，本人/本企业将不参与认购公司本次发行的可转换公司债券。

内容: 2、本企业承诺将严格遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等关于证券交易的规定， 如认购，在本次可转换公司债券认购后六个月内不减持明新旭腾的股票或已发行的可转换公司债 券。 3、本企业自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本企业违反上述承诺发生减持 明新旭腾股票/可转换公司债券的情况，本企业因减持明新旭腾股票、可转换公司债券的所得收益 全部归明新旭腾所有， 并依法承担由此产生的法律责任。 若给明新旭腾和其他投资者造成损失的， 本企业将依法承担赔偿责任。 注 28： 本人作为眀新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”、 “眀新旭腾”）的董事、监事、 高级管理人员，就公司本次公开发行可转换公司债券事项（以下简称“本次可转债发行”）出具 本承诺函，具体内容如下： 1、如公司启动本次可转债发行，本人将按照《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关 规定，于届时决定是否参与认购本次可转换公司债券并严格履行相应信息披露义务。若公司启动 本次可转换公司债券发行之日与本人及配偶、父母、子女最后一次减持公司股票的日期间隔不满 六个月（含）的，本人及配偶、父母、子女将不参与认购公司本次发行的可转换公司债券。 2、本人承诺本人及配偶、父母、子女将严格遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等 关于证券交易的规定，如认购，在本次可转换公司债券认购后六个月内不减持明新旭腾的股票或 已发行的可转换公司债券。 3、本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本人及配偶、父母、子女违反上 述承诺发生减持明新旭腾股票/可转换公司债券的情况，本人及配偶、父母、子女因减持明新旭腾 股票、可转换公司债券的所得收益全部归明新旭腾所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给 明新旭腾和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。 注 29： 本人自愿参与明新旭腾新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划，愿意遵守本次股 权激励制度及股权激励计划的各项规定。现本人郑重作出如下承诺： 1、 本人符合股权激励计划规定的各项条件， 不存在以下不得成为上市公司股权激励对象的情 形： （1）为公司独立董事或监事； （2）为单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；

内容: （3）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （4）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （5） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施； （6）具有下列《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形： a. b. 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执

内容: 行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； c. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责

内容: 任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； d. 担任因违法被吊销营业执照、 责令关闭的公司、 企业的法定代表人， 并负有个人责任的，

内容: 自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； e. 个人所负数额较大的债务到期未清偿。

内容: 2、 本人自愿接受薪酬与考核委员会对本人的绩效考核， 同意按照绩效考核结果累定本人是否 有资格成为激励对象并调整本人有权行权的标的股权数量。 3、本人与公司董事、监事或高级管理人员、与单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公 司实际控制人及其配偶、父母、子女的关联关系如下： √不存在关联关系 本人郑重声明并承诺：以上内容以及本人提供的与本次股权激励相关的全部材料均真实、准 确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏；本人提供的有关材料的副本或复印件与 正本或原件一致。 本人愿意对此承担法律责任。 注 30： 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务 资助，包括为其贷款提供担保。 注 31： 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符 合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

内容: 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

内容: 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

内容: □适用 √不适用 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 本公司自 2021 年 1 月 1 日（以下称首次执行日）起执行经修订的《企业会计准则第 21 号— —租赁》（以下简称新租赁准则）。 （1）对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 （2） 对本公司作为承租人的租赁合同， 公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计 影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 具体情况详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44.重 要会计政策和会计估计的变更”。

内容: （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用

内容: 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 无 名称 内部控制审计会计师事务所 财务顾问 保荐人 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市他山企业管理咨询有限公司 第一创业证券承销保荐有限责任公司 报酬 18 16 无 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 80 6

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用

内容: 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所 负数额较大的债务到期未清偿等情况。

内容: 十二、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 租 赁 方 名 称 租赁 起始 日 租赁 终止 日 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易

内容: 江苏新沂 经济开发 区管理委 员会、新 沂经济开 发区建设 发展有限 公司

内容: 租赁情况说明 江苏孟诺卡、江苏新沂经济开发区管理委员会、新沂经济开发区建设发展有限公司分别于 2020 年 8 月 15 日以及 2021 年 9 月 24 日签订租赁合同以及补充协议。江苏新沂经济开发区管理 委员会和新沂经济开发区建设发展有限公司将位于新沂经济开发区新港路 3 号的部分厂房、宿舍 及办公楼出租给江苏孟诺卡使用。租赁期限 20 年，自 2020 年 11 月 1 日起至 2040 年 10 月 31 日 止。租金标准：第 1-10 年租金标准按照 10 元/㎡/月，第 11-20 年租金标准根据当时市场行情各方 友好协商再行约定。本期确认租赁费用 9,842,868.18 元。

内容: (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况

内容: (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 银行理财产品 协定存款 其他情况 □适用 √不适用 资金来源 自有资金 募集资金 发生额 50,000,000.00 405,000,000.00 未到期余额 145,000,000.00 逾期未收回金额 -

内容: (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 报 酬 确 定 方 式 预期 收益 (如 有) 是否 经过 法定 程序 未来 是否 有委 托理 财计 划 否 减值 准备 计提 金额 (如 有) -

内容: 杭州银 行嘉兴 分行 阜新银 行清河 门支行 阜新银 行清河 门支行 阜新银 行清河 门支行 阜新银 行清河 门支行

内容: 非保本 浮动收 益型 协定 存款 协定 存款 协定 存款 协定 存款

内容: 自有 资金 募集 资金 募集 资金 募集 资金 募集 资金

内容: 未来 是否 有委 托理 财计 划 否

内容: 减值 准备 计提 金额 (如 有) -

内容: 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况

内容: (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用

内容: 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况

内容: □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 □适用 √不适用

内容: 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表

内容: 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股 份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用

内容: （1）何杰、陈跃、龚缨晏 3 位股东所持公司首次公开发行限售股合计 15,000,000 股，限售期 为自公司股票上市之日起 12 个月，于 2021 年 11 月 23 日起上市流通，公司有限售条件股份减少 15,000,000 股，无限售条件流通股份增加 15,000,000 股。 （2）报告期内，公司实施限制性股票激励计划，并于 2021 年 12 月 27 日在中国结算上海分 公司办理完成公司首次授予限制性股票所涉及权益的登记工作。本次限制性股票登记完成后，公 司有限售条件股份增加 600,000 股，总股本由 166,000,000 股增加到 166,600,000 股。

内容: 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 报告期内，公司实施限制性股票激励计划，本次限制性股票登记完成后，公司总股本由 166,000,000 股增加到 166,600,000 股， 上述股本的变动会摊薄每股收益、 每股净资产等财务指标。

内容: 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 单位: 万股 股东 名称 陈跃 龚缨晏 何杰 胥兴春 刘贤军 沈丹 赵成进 合计 年初限 售股数 500 500 500 0 0 0 0 1,500 本年解除 限售股数 500 500 500 0 0 0 0 1,500 本年增加限 售股数 0 0 0 15 15 15 15 60 年末限售 股数 0 0 0 15 15 15 15 60 限售原因 首发上市股份， 锁定期一年 首发上市股份， 锁定期一年 首发上市股份， 锁定期一年 股权激励 股权激励 股权激励 股权激励 / / 解除限售 日期 2021-11-23 2021-11-23 2021-11-23 -

内容: 注：2021 年实施的股权激励计划授予的限制性股票须按公司 2021 年限制性股票激励计划的 相关规定进行分批解锁。

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 普通股股票类 A 股普通股 2021-12-27 17.63 600,000 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市 日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期

内容: 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用

内容: (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 报告期内，公司实施限制性股票激励计划，本期授予激励对象限制性股票 60 万股，授予价 17.63 元/股， 实际收到认购款 10,578,000.00 元。 其中，计入股本 600,000.00 元， 计入资本公积（股 本溢价）9,978,000.00 元。同步确认限制性股票回购义务及库存股。

内容: (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 （户） (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有限售 条件股份数 量 质押、标 记或冻结 情况 股份 状态 无 无 无 无 无 数 量 境内自然 人 境内自然 人 境内非国 有法人 境内非国 有法人 境内自然 人 境内非国 有法人 境内自然 人 7,096 14,877 0 0

内容: 庄君新 庄严 浙江明新资产管理 有限公司 浙江德创企业管理 有限公司 陈跃 嘉兴旭腾投资管理 合伙企业（有限合 伙） 龚缨晏

内容: 何杰 上海浦东发展银行 股份有限公司－易 方达裕祥回报债券 型证券投资基金 中国工商银行股份 有限公司－宝盈优 势产业灵活配置混 合型证券投资基金

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 人民 币普 通股 数量 5,000,000

内容: 何杰 上海浦东发展银行股份有限公司 －易方达裕祥回报债券型证券投 资基金 中国工商银行股份有限公司－宝 盈优势产业灵活配置混合型证券 投资基金 上海浦东发展银行股份有限公司 －易方达瑞程灵活配置混合型证 券投资基金 中国建设银行股份有限公司－宝 盈新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金 中国工商银行股份有限公司－易 方达安心回馈混合型证券投资基 金 中国工商银行股份有限公司－华 夏领先股票型证券投资基金 中国银行股份有限公司－宝盈国 家安全战略沪港深股票型证券投 资基金

内容: 前十名股东中回购专户情况说明 上述股东委托表决权、受托表决 权、放弃表决权的说明

内容: 未知 未知 （1）公司股东庄严与实际控制人系兄弟关系； （2）公司股东旭腾投资、德创企业管理系实际控制人控制 的企业； （3）明新资产的主要股东包括庄君新和庄严，庄君新与庄 严分别持有明新资产 15.6%和 10.4%的股权； （4）庄君新持有公司股东旭腾投资 38.8%的股权； （5）公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致 行动人的情形； 无

内容: 上述股东关联关系或一致行动的 说明

内容: 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有 限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易 情况 可上市交 易时间 2023-11-24 新增可上市交 易股份数量 -

内容: 首发上市股份，控股 股东、实际控制人股 份锁定期三年 首发上市股份，股东 承诺股份锁定期三年 首发上市股份，股东 承诺股份锁定期三年 首发上市股份，股东 承诺股份锁定期三年 首发上市股份，股东 承诺股份锁定期三年 股权激励 股权激励 股权激励 股权激励

内容: 庄严 浙江明新资产管理 有限公司 浙江德创企业管理 有限公司 嘉兴旭腾投资管理 合伙企业（有限合 伙） 胥兴春 刘贤军 沈丹 赵成进

内容: 上述股东关联关系或一 致行动的说明

内容: （1）公司股东庄严与实际控制人系兄弟关系； （2）公司股东旭腾投资、德创企业管理系实际控制人控制的企 业； （3）明新资产的主要股东包括庄君新和庄严，庄君新与庄严分 别持有明新资产 15.6%和 10.4%的股权； （4）庄君新、胥兴春、刘贤军、沈丹及赵成进分别持有公司股 东旭腾投资 38.8%、6.2%、10.8%、4.0%、6.0%的股权； （5）胥兴春系公司董事，刘贤军系公司董事、副总经理，沈丹 及赵成进系公司副总经理； （6）公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动 人的情形；

内容: (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 3 庄君新 中国 是 董事长、总经理

内容: 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况的说明

内容: □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 庄君新 中国 是 董事长、总经理 无

内容: □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

内容: □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 法人股东 名称 单位负责 人或法定 代表人 成立日期 组织机构 代码 注册资 本 主要经营业务或管理活动等 情况 资产管理；物业管理；企业管 理咨询；商务信息咨询；物流 信息咨询服务； 从事进出口业 务。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展 经营活动）

内容: 浙江明新 资产管理 有限公司

内容: 七、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用

内容: □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用

内容: 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用

内容: 明新旭腾新材料股份有限公司全体股东：

内容: 一、审计意见 我们审计了明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称明新旭腾公司）财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了明新 旭腾公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2021 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。

内容: 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于明新旭腾公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 (一)收入确认 1.事项描述 相关信息披露详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的 “38.收入”、 “第十节财务报告”之“七、 合并财务报表项目注释”中的“61、 营业收入和营业成 本”及“第十节财务报告”之“十六、其他重要事项”中的“6、分部信息”等相关描述。 明新旭腾公司主要生产和销售汽车革制品。 2021 年度， 明新旭腾公司主营业务收入 76,261.58 万元，其中境内销售占主营业务收入的 98.39%。 根据明新旭腾公司与客户约定，公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、已 收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。

内容: 由于营业收入是明新旭腾公司关键绩效指标之一，可能存在明新旭腾公司管理层（以下简称 管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险，因此，我们将收入确认为关 键审计事项。 2.审计应对 针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括： (1)了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测 试相关内部控制的运行有效性； (2)检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当； (3)对营业收入及毛利率按产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查 明波动原因； (4)对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销 售发票、出库单、发货单、运输单及客户签收单等；对于出口收入，获取电子口岸信息并与账面 记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单等支持性文件； (5)结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额； (6)对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认； (7)获取资产负债表日后的销售退回记录，检查是否存在资产负债表日不满足收入确认条件的 情况； (8)检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

内容: (二)存货可变现净值 1.事项描述 相关信息披露详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的 “15.存货”及“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”中的“9、存货”等相关描 述。截至 2021 年 12 月 31 日，存货余额为 58,321.56 万元，存货跌价准备余额为 1,847.26 万元， 存货账面价值 56,474.30 万元。 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的 差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上，根据实际售价、合同约定售价、 相同或类似产品的市场售价、未来市场趋势等确定估计售价，并按照估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。 由于存货金额重大，且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断，我们将存货可变现净值确 定为关键审计事项。 2.审计应对 针对存货可变现净值，我们实施的审计程序主要包括： (1)了解与存货可变现净值相关的关键内部控制， 评价这些控制的设计， 确定其是否得到执行，

内容: 并测试相关内部控制的运行有效性； (2)复核管理层以前年度对存货可变现净值的预测和实际经营结果，评价管理层过往预测的准 确性； (3)以抽样方式复核管理层对存货估计售价的预测，将估计售价与历史数据、期后情况等进行 比较； (4)评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性； (5)测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确； (6)结合存货监盘，检查期末存货中是否存在库龄较长、产量下降、生产成本或售价波动、技 术或市场需求变化等情形，评价管理层是否已合理估计可变现净值； (7)检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

内容: 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的 审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。

内容: 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估明新旭腾公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的 事项（如适用） ，并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 明新旭腾公司治理层（以下简称治理层）负责监督明新旭腾公司的财务报告过程。

内容: 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们

内容: 也执行以下工作： (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对 这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。 同时， 根据获取的审计证据， 就可能导致 对明新旭腾公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果 我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务 报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报 告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致明新旭腾公司不能持续经营。 (五)评价财务报表的总体列报、 结构和内容， 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (六)就明新旭腾公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、 适当的审计证据， 以对财务报表 发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用） 。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 中国注册会计师：卢娅萍 （项目合伙人）

内容: 中国注册会计师：张建东、黄亦怡

内容: 二、财务报表 合并资产负债表 2021 年 12 月 31 日 编制单位: 明新旭腾新材料股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 附注 七、1 单位:元 币种:人民币 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 831,345,880.89 317,819,285.69 87,597,934.03 3,613,907.71 3,119,440.99 564,743,001.80 32,677,009.26 1,840,916,460.37 338,560,203.06 147,202,891.49 -

内容: 项目 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股

内容: 七、35 七、36 七、38

内容: 七、39 七、40 七、41

内容: 七、47 七、49 七、50 七、51

内容: 项目 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 公司负责人：庄君新

内容: 附注 七、55 七、56 七、57 七、59 七、60

内容: 主管会计工作负责人：吕庆庆

内容: 项目 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本）

内容: 项目 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 公司负责人：庄君新

内容: 主管会计工作负责人：吕庆庆

内容: 七、62 七、63 七、64 七、65 七、66

内容: 项目 以摊余成本计量的金融资产终 止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 资产处置收益（损失以“－” 号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 1．不能重分类进损益的其他综合 收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综 合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变 动 （4）企业自身信用风险公允价值变 动 2．将重分类进损益的其他综合收 益 （1）权益法下可转损益的其他综合 收益

内容: 七、71 七、72 七、73

内容: 项目 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合 收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额 七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合 收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益 总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：庄君新 主管会计工作负责人：吕庆庆 会计机构负责人：吕庆庆

内容: 项目 附注 2021 年度 2020 年度 信用减值损失（损失以“-”号 -3,983,544.24 -2,737,257.76 填列） 资产减值损失（损失以“-”号 -9,960,610.42 -13,557,573.74 填列） 资产处置收益（损失以“－” 16,969.03 -266,230.99 号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填 181,899,761.50 201,921,853.06 列） 44,166.67 15,601.39 加：营业外收入 5,315,861.36 451,634.06 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号 176,628,066.81 201,485,820.39 填列） 20,525,343.84 25,577,312.76 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填 156,102,722.97 175,908,507.63 列） （一）持续经营净利润（净亏损以 156,102,722.97 175,908,507.63 “－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综 合收益 3.其他权益工具投资公允价值变 动 4.企业自身信用风险公允价值变 动 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他综合 收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合 收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 156,102,722.97 175,908,507.63 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：庄君新 主管会计工作负责人：吕庆庆 会计机构负责人：吕庆庆

内容: 合并现金流量表 2021 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 附注 2021年度 单位：元 币种：人民币 2020年度 881,592,110.16 653,757.18 10,337,628.98 892,583,496.32 581,771,139.70 81,051,476.14 75,735,492.75 53,856,061.69 792,414,170.28 100,169,326.04 614,026.47 326,556.78 96,640.00 1,037,223.25 189,303,347.68 50,000,000.00 834,000.00 240,137,347.68 -239,100,124.43

内容: 项目 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 公司负责人：庄君新

内容: 主管会计工作负责人：吕庆庆

内容: 母公司现金流量表 2021 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 附注 2021年度 875,602,875.47 36,234,063.07 911,836,938.54 589,746,831.58 60,759,898.95 55,628,668.54 48,649,361.68 754,784,760.75 157,052,177.79 69,908,911.12 63,274.25 1,015,470.96 100 / 206

内容: 项目 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 公司负责人：庄君新

内容: 主管会计工作负责人：吕庆庆

内容: 合并所有者权益变动表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 2021 年度 归属于母公司所有者权益 其他权益工具 专 实收资本(或 股本) 优 先 股 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润 分配 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （四）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 永 续 债 其 他 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 500,250.00 15,610,272.30 15,610,272.30 -140,110,272.30 -15,610,272.30 -124,500,000.00 500,250.00 -124,500,000.00 -124,500,000.00 16,241,453.94 500,250.00 16,241,453.94 -124,500,000.00 -124,500,000.00 未分配利润 其 他 小计 少数股东权 益 所有者权益合计

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或 股本) 一、上年年 末余额 加：会计政 策变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合 并 其他 二、本年期 初余额 其他权益工 优 先 股 具 永 续 债 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专 项 储 备 82,113,179.21 82,113,179.21 -35,949.18 -35,949.18 30,262,160.92 30,262,160.92 盈余公积 少数股东 权益

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或 股本) 三、本期增 减变动金额 （减少以 “－”号填 列） （一）综合 收益总额 （二）所有 者投入和减 少资本 1．所有者投 入的普通股 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润 分配 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （四）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 其他权益工 优 先 股 具 永 续 债 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专 项 储 备 盈余公积 少数股东 权益

内容: 一般 风险 准备 未分配利润

内容: 2020 年度 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 (或 股本) 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期 末余额 其他权益工 优 先 股 具 永 续 债 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专 项 储 备 盈余公积 少数股东 权益

内容: 一般 风险 准备 未分配利润

内容: 主管会计工作负责人：吕庆庆

内容: 母公司所有者权益变动表 2021 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东） 的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本）

内容: 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额 结转留存收益 5．其他综合收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本

内容: 2021 年年度报告 2020 年度 其他权益工具 项目 实收资本 (或 股本) 166,000,000.00 优先 股 永续 债 其 他 资本公积 减：库存股 其他 综合 收益 专 项 储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

内容: 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东） 的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额 结转留存收益 5．其他综合收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额

内容: 主管会计工作负责人：吕庆庆

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系浙江明新旭腾皮业有限公司 （以下简称明新旭腾皮业公司），明新旭腾皮业公司系由浙江德创企业管理有限公司（原名：浙 江明新皮业有限公司，以下简称德创公司）、世腾皮业国际有限公司共同出资组建，于 2005 年 12 月 7 日在嘉兴市工商行政管理局登记注册。 公司现持有统一社会信用代码为 9133040278291229XX 的营业执照，注册资本 16,660 万元，股份总数 16,660 万股（每股面值 1 元），其中，有限售条件 的流通股份：A 股 11,010 万股，无限售条件的流通股股份：A 股 5,650 万股。公司股票已于 2020 年 11 月 23 日在上海证券交易所挂牌交易。 本公司属皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业行业。经营范围：一般项目：新材料技术研发； 皮革制品制造；皮革制品销售；塑料制品制造；塑料制品销售(除依法须经批准的项目外，凭营业 执照依法自主开展经营活动)。 许可项目： 货物进出口(依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方 可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。主要产品或提供的劳务：汽车革。 本财务报表业经公司 2022 年 04 月 14 日第三届第三次董事会批准对外报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本公司将辽宁富新、欧创中心、浙江孟诺卡、江苏孟诺卡、米尔化工、巴特新材、旭腾研究 院、休伦新材、旭腾科技、旭腾设计共 10 家公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见本报告 “第十节财务报告”之“八、合并范围的变更”和 “第十节财务报告”之“九、在其他主体中的 权益”说明。

内容: 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2. 持续经营

内容: √适用 □不适用 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、使用权资产折旧、无形资 产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

内容: 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、

内容: 经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

内容: 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

内容: √适用 □不适用 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4. 记账本位币 本公司及境内子公司采用人民币为记账本位币，欧洲创新中心公司从事境外经营，选择欧元 为记账本位币。

内容: 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: √适用 □不适用 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的 账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支 付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整 留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确 认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的 被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后 合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

内容: √适用 □不适用 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子 公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务 报表》编制。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企

内容: 业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: √适用 □不适用 1. 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生当月第一个工作日的即期汇率折算为人民币金额。资 产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额， 除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以 历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生当月第一个工作日的即期汇率折算，不改变其 人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额 计入当期损益或其他综合收益。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者权益项目除 “未 分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采 用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他 综合收益。

内容: 10. 金融工具 √适用 □不适用 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产。 金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 (1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融 负债时， 按照公允价值计量； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始 确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同

内容: 中的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。 (2) 金融资产的后续计量方法 1) 以摊余成本计量的金融资产 采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一 部分的金融资产所产生的利得或损失， 在终止确认、 重分类、 按照实际利率法摊销或确认减值时， 计入当期损益。 2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入 当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利 得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益， 其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从 其他综合收益中转出，计入留存收益。 4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除 非该金融资产属于套期关系的一部分。 (3) 金融负债的后续计量方法 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信 用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额 计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得 或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非 该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从 其他综合收益中转出，计入留存收益。 2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债 按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。 3) 不属于上述 1)或 2)的财务担保合同，以及不属于上述 1)并以低于市场利率贷款的贷款承 诺 在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： 按照金融工具的减值规定确 ① 定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》相关规定所确 定的累计摊销额后的余额。 4) 以摊余成本计量的金融负债

内容: 采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负 债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。 (4) 金融资产和金融负债的终止确认 1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产： ① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止； ② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产 终止确认的规定。 2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分 金融负债）。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中 产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转 移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债； 保留了对该金融资产控制的， (2) 按照继续 涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将下列两项金额的差额计入当期损益： 所转移金 (1) 融资产在终止确认日的账面价值； 因转移金融资产而收到的对价， (2) 与原直接计入其他综合收益 的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体 满足终止确认条件的， 将转移前金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和继续确认部分之间， 按照转移日各自的相对公允价值进行分摊， 并将下列两项金额的差额计入当期损益： 终止确认 (1) 部分的账面价值； 终止确认部分的对价， (2) 与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中 对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的 债务工具投资）之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融 资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包 括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以 外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入 值等；

内容: (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观 察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数 据作出的财务预测等。 5. 金融工具减值 (1) 金融工具减值计量和会计处理 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或 不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担 保合同进行减值处理并确认损失准备。 预期信用损失， 是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。 信用损失， 是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量 之间的差额， 即全部现金短缺的现值。 其中， 对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产， 按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个 存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。 对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不 考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当 于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是 否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失 的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月 内预期信用损失的金额计量损失准备。 公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表 日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是 否已显著增加。 于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风 险自初始确认后并未显著增加。 公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金 融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。 公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额， 作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产 在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资， 公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

内容: (2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具 项 目 确定组合的依据 合并内关联方 计量预期信用损失的方法 参考历史信用损失经验，结合 当前状况以及对未来经济状况 的预测，通过违约风险敞口和 未来12个月内或整个存续期预 期信用损失率，计算预期信用 损失

内容: 其他应收款——合并内关联方

内容: (3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产 1) 具体组合及计量预期信用损失的方法 项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法

内容: 公司参考历史信用损失经验，结合当 前状况以及对未来经济状况的预测， 票据类型 通过违约风险敞口和整个存续期预期 应收票据——商业承兑汇票 信用损失率，计算预期信用损失 公司参考历史信用损失经验，结合当 前状况以及对未来经济状况的预测， 应收账款-合并范围内关联方 合并范围内关联方 通过违约风险敞口和整个存续期预期 信用损失率，计算预期信用损失 参考历史信用损失经验，结合当前状 况以及对未来经济状况的预测，编制 应收账款-信用风险特征组合 账龄组合 应收账款账龄与整个存续期预期信用 损失率对照表，计算预期信用损失 2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表 应收票据——银行承兑汇票 账龄 1 年以内（含，下同） 1-2 年 2-3 年 3-5 年 5 年以上 6. 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司 以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： 公司具有抵销已确认金额的法定权利， (1) 且该种法定 权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 应收账款 预期信用损失率（%） 5.00 10.00 20.00 50.00 100.00

内容: 11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用

内容: 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法， 详见本报告 “第十节财务报告”“五、 之 重要会计政策及会计估计”中的“10.金融工具”。

内容: 12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法， 详见本报告 “第十节财务报告”“五、 之 重要会计政策及会计估计”中的“ 10.金融工具”。 13. 应收款项融资 √适用 □不适用 应收款项融资的会计处理方法，详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会 计估计”中的“ 10.金融工具”。 14. 其他应收款 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法， 详见本报告 “第十节财务报告”“五、 之 重要会计政策及会计估计”中的“ 10.金融工具”。 15. 存货 √适用 □不适用 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过 程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的 差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去 估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营 过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关 税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部 分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价 准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

内容: (1)低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2)包装物 按照一次转销法进行摊销。

内容: 16. 合同资产 (1).合同资产的确认方法及标准 □适用 √不适用 (2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 17. 持有待售资产 □适用 √不适用 18. 债权投资 (1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 19. 其他债权投资 (1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 20. 长期应收款 (1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 21. 长期股权投资 √适用 □不适用 1. 共同控制、重大影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参 与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。 对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的， 合并方以支付现金、 转让非现金资产、 承担债务或发行权 益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中 的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价 值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽 子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属

内容: 于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表 中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的 长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始 投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表 和合并财务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按 成本法核算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作 为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购 买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入 当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其 相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债 或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的： 以支付现金取得的， 按照实际支付的购买价款作为其初始投资成 本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重 组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产 交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权 投资，采用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 (1) 个别财务报表 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对 被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投 资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计 量》的相关规定进行核算。 (2) 合并财务报表 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始 持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价） ，资本溢价不足冲减的，冲减留存 收益。

内容: 丧失对原子公司控制权时， 对于剩余股权， 按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买 日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲 减商誉。 与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等， 应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之 前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为 其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

内容: 22. 投资性房地产 不适用 23. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年 度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 (2).折旧方法 √适用 □不适用 类别 房屋建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 办公设备 其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 折旧年限（年） 11.58-20.00 10.00 5.00 5.00 5.00 5.00-10.00 残值率 5.00% 5.00% 5.00% 5.00% 5.00% 5.00% 年折旧率 8.20%-4.75% 9.50% 19.00% 19.00% 19.00% 9.50%-19.00%

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 24. 在建工程 √适用 □不适用 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造 该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态 但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂 估价值，但不再调整原已计提的折旧。

内容: 25. 借款费用 √适用 □不适用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用， 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经 发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超 过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建 或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停 止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息 费用 （包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销） 减去将尚未动用的借款资金存入银行取得 ， 的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或 者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加 权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

内容: 26. 生物资产 □适用 √不适用 27. 油气资产 □适用 √不适用 28. 使用权资产 √适用 □不适用 使用权资产的会计处理方法，详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计 估计”中的“42.租赁”。

内容: 29. 无形资产 (1).计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实 现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

内容: 项目 土地使用权 软件 排污权 (2).内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 30. 长期资产减值

内容: √适用 □不适用 对固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表 日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损 益。

内容: 31. 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用 按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以 后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

内容: 32. 合同负债 (1).合同负债的确认方法 √适用 □不适用 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公 司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示， 将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同 资产列示。 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

内容: 33. 职工薪酬 (1).短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或 相关资产成本。 (2).离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用

内容: 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间， 根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并 计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法， 采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变 量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受 益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的， 将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形 成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受 益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资 产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本 和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计 划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但 可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

内容: (3).辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期 损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

内容: (4).其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行 会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关 会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息 净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期 损益或相关资产成本。 34. 租赁负债 √适用 □不适用 租赁负债的会计处理方法，详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估 计”中的“42.租赁”。

内容: 35. 预计负债 √适用 □不适用 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承 担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时， 公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负 债表日对预计负债的账面价值进行复核。

内容: 36. 股份支付 √适用 □不适用 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允 价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行 权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益 工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或 费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照 其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的 公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用， 相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公 允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权 的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的 最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的 负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确 认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价 值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理 可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

内容: 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基 础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具 的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修 改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权 条件而被取消的除外） 则将取消或结算作为加速可行权处理， ， 立即确认原本在剩余等待期内确认 的金额。

内容: 37. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 38. 收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 √适用 □不适用 1. 收入确认原则 于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履 约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。 满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义 务：(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司 履约过程中在建商品； 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途， (3) 且公司在整个合同期 间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不 能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到 履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制 权时点确认收入。 在判断客户是否已取得商品控制权时， 公司考虑下列迹象： 公司就该商品享 (1) 有现时收款权利， 即客户就该商品负有现时付款义务； 公司已将该商品的法定所有权转移给客 (2) 户， 即客户已拥有该商品的法定所有权； 公司已将该商品实物转移给客户， (3) 即客户已实物占有 该商品； 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户， (4) 即客户已取得该商品所有权 上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 2. 收入计量原则 (1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商 品或服务而预期有权收取的对价金额， 不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。 (2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数， 但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大 转回的金额。

内容: (3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支 付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法 摊销。 (4) 合同中包含两项或多项履约义务的， 公司于合同开始日， 按照各单项履约义务所承诺商品 的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。 3. 收入确认的具体方法 (1) 国外销售收入确认原则 出口销售贸易采用 DDP 贸易模式， 因此外销产品收入确认需同时满足以下条件： 公司将产品 运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可 能流入时确认。 欧洲创新中心外销收入确认原则 以产品交付验收为收入确认的条件，收入确认需同时满足以下条件：公司将产品运送至合同 约定交货地点并由客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确 认。 (2) 国内销售收入确认原则 内销产品收入确认需满足以下条件： 公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、 已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认。

内容: (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 □适用 √不适用 39. 合同成本 □适用 √不适用 40. 政府补助 √适用 □不适用 1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认： 公司能够满足政府补助所附的条件； 公 (1) (2) 司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货 币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。 政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成 长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账 面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按 照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资

内容: 产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资 产处置当期的损益。 3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资 产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与 收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确 认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已 发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本 费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 41. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照 税法规定可以确定其计税基础的， 该计税基础与其账面数之间的差额） 按照预期收回该资产或清 ， 偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产 负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可 能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产 生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

内容: 42. 租赁 (1).经营租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 (2).融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用 1.公司作为承租人 在租赁期开始日，公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租 赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租

内容: 租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。 所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相 关资产成本或当期损益。 除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使 用权资产和租赁负债。 (1) 使用权资产 使用权资产按照成本进行初始计量， 该成本包括： 租赁负债的初始计量金额； 在租赁期 1) 2) 开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；3) 承租人 发生的初始直接费用；4) 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢 复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 公司按照直线法对使用权资产计提折旧。 能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的， 公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。 (2) 租赁负债 在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值 时采用租赁内含利率作为折现率， 无法确定租赁内含利率的， 采用公司增量借款利率作为折现率。 租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额 现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发 生时计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确 定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际 行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用 权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余 金额计入当期损益。

内容: 43. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 44. 重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 执行新租赁准则 审批程序 不适用 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) 详见本节“（3）.2021 年起首次执行新租赁准 则调整首次执行当年年初财务报表相关情况”

内容: 其他说明 企业会计准则变化引起的会计政策变更

内容: 1．本公司自 2021 年 1 月 1 日（以下称首次执行日）起执行经修订的《企业会计准则第 21 号 ——租赁》（以下简称新租赁准则）。 (1) 对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 (2) 对本公司作为承租人的租赁合同， 公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影 响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。具体 处理如下： 对于首次执行日前的融资租赁，公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原 账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。 对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增 量借款利率折现的现值计量租赁负债， 按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值 （采 用首次执行日公司增量借款利率作为折现率）计量使用权资产。 在首次执行日，公司按照本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中 的“30.长期资产减值”的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。 执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下： 项 目 使用权资产 租赁负债 一年内到期的非流动负债 资产负债表 新租赁准则调整影 响 73,057,211.61 70,248,081.78 2,809,129.83

内容: 首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的公司增量借款利率的加权平均值为 4.5%。 对首次执行日前作为销售和融资租赁进行会计处理的售后租回交易， 公司作为卖方 （承租人） 按照与首次执行日存在的其他融资租赁相同的方法对租回进行会计处理，并继续在租赁期内摊销 相关递延收益或损失。 对首次执行日前作为销售和经营租赁进行会计处理的售后租回交易， 公司作为卖方 （承租人） 按照与首次执行日存在的其他经营租赁相同的方法对租回进行会计处理，并根据首次执行日前计 入资产负债表的相关递延收益或损失调整使用权资产。 2． 公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的 《企业会计准则解释第 14 号》 ， 该项会计政策变更对公司财务报表无影响。 3．公司自 2021 年 12 月 31 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 15 号》“关于资金 集中管理相关列报”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

内容: (2).重要会计估计变更 □适用 √不适用

内容: (3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 2020 年 12 月 31 日 719,960,132.39 50,000,000.00 242,029,151.34 136,324,455.22 3,296,738.34 2,166,807.11 408,327,986.24 18,624,710.99 1,580,729,981.63 253,883,027.88 157,644,951.36 83,707,146.10 280,874.28 20,261,710.52 36,118,032.00 551,895,742.14

内容: 项目 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股

内容: 项目 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计

内容: 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》(以下 简称新租赁准则)。根据相关新旧准则衔接规定，可以选择根据首次执行新准则的累积影响数，调 整首次执行本准则当年年初初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。 执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如上，采用该准则未对本公 司的财务状况和经营成果产生重大影响。 母公司资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 2020 年 12 月 31 日 710,784,400.23 50,000,000.00 252,583,862.79 135,507,935.90 604,546.42 72,055,003.58 256,406,579.36 1,477,942,328.28 108,514,500.06

内容: 项目 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）：

内容: 项目 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

内容: (4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 45. 其他 □适用 √不适用 六、税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种

内容: 计税依据 税率 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收 增值税 入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣 23%、19%、13%、6% 的进项税额后，差额部分为应交增值税 从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余 房产税 值的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 1.2%、12% 12%计缴 城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%、5% 3% 教育费附加 实际缴纳的流转税税额 2% 地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 企业所得税 应纳税所得额 25%、15% 注：葡萄牙适用的增值税税率为 23%。子公司欧洲创新中心于葡萄牙境内实现的商品交易，

内容: 适用葡萄牙增值税税率 23%；德国适用的增值税税率为 19%。

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 明新旭腾新材料股份有限公司 辽宁富新新材料有限公司 Mingxin Leather Innovation Gmbh 注 除上述以外的其他纳税主体 所得税税率（%） 15 15 15 25

内容: 注：Mingxin Leather Innovation Gmbh 注册地为德国，适用当地企业所得税税率 15% 2. 税收优惠

内容: √适用 □不适用 根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函〔2009〕 203 号）相关规定，公司于 2021 年 12 月 16 日重新被认定为浙江省高新技术企业（证书编号 GR202133000158），认定有效期 3 年，2021 年减按 15%缴纳企业所得税。子公司辽宁富新新材 料有限公司（以下简称辽宁富新公司）于 2020 年 9 月 15 日被认定为辽宁省高新技术企业(证书编 号 GR202021000539)，认定有效期 3 年，2021 年减按 15%缴纳企业所得税。 3. 其他

内容: 合计 其中：存放在境外的款项总额 其他说明 期末银行存款中包含定期存款及计提的应收利息金额共计 146,488,666.67 元，期末其他货币 资金中包含银行承兑汇票保证金 221,669.12 元，不能随时支取，使用受限。 2、 交易性金融资产 √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 其中： 理财产品 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 50,000,000.00 50,000,000.00

内容: 指定以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 其中： 合计 其他说明： □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用

内容: (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用 按单项计提坏账准备： □适用 √不适用 按组合计提坏账准备： □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 5、 应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账面余额 类别 金额 按单项 计提坏 账准备 其中： 按组合 计提坏 账准备 其中： 合计 比例 (%) 0.18 期末余额 坏账准备 金额 计提比 例(%) 100.00 账面 价值 账面余额 金额 比例(%) 期初余额 坏账准备 金额 计提 比例 (%) 100.00 账面 价值

内容: 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账面余额 坏账准备 600,854.11 600,854.11 单项计提坏账准备 600,854.11 600,854.11 合计 按单项计提坏账准备的说明： √适用 □不适用 因预计可收回性小，期末单项计提坏账准备的应收账款余额 600,854.11 元。 名称 期末余额 计提比例（%） 100.00 100.00 计提理由 -

内容: 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：账龄组合 名称 单位：元 币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 16,726,913.48 5.00 881.07 10.00 16,727,794.55 5.00

内容: 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期初余额 计提 本期变动金额 收回或转 转销或核 回 销 其他变动 -6,343.42 -6,343.42 期末余额 600,854.11 16,727,794.55 17,328,648.66

内容: 单项计提坏 600,854.11 账准备 按组合计提 12,757,898.09 3,976,239.88 坏账准备 13,358,752.20 3,976,239.88 合计 注：本期变动金额中其他变动系外币报表折算所致。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (4).本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用

内容: 无 (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 6、 应收款项融资 √适用 □不适用 项目 银行承兑汇票 合计 期末余额 87,597,934.03 87,597,934.03 单位：元 币种：人民币 期初余额 136,324,455.22 136,324,455.22

内容: 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： √适用 □不适用 明细情况 项目 银行承兑汇票 合计 接上表 项目 银行承兑汇票 合计 初始成本 87,597,934.03 87,597,934.03 利息 调整 期末余额 公允价值 应计利息 变动 期初余额 公允价值 应计利息 变动 账面价值 87,597,934.03 87,597,934.03 减值 准备 -

内容: 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： √适用 □不适用 项目 银行承兑汇票 合计 期末 减值准备 -

内容: 其他说明： √适用 □不适用 （1）期末公司已质押的应收票据情况 项 目 银行承兑汇票 小 计

内容: （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况 项 目 期末终止确认金额 65,971,210.28 银行承兑汇票 65,971,210.28 小 计 银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获 支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到 期不获支付，依据《中华人民共和国票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 其他说明 无 其他说明 □适用 √不适用 期末余额 1,518,705.25 385,867.60 353,074.60 328,496.35 168,198.38 2,754,342.18 占预付款项期末余额合计数 的比例(%) 42.02 10.68 9.77 9.09 4.65 76.21

内容: 8、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应收股利 (1).应收股利 □适用 √不适用 (2).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 单位：元 币种：人民币 期末账面余额 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内小计

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5).本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 占其他应收款期 坏账准备 末余额合计数的 期末余额 比例(%) 20.09 34,700.00 17.37 120,000.00 6.73 23,250.00 5.79 10,000.00 5.60 9,662.70 55.58 197,612.70

内容: 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计

内容: 款项的性质 应收赔偿款 押金保证金 员工借款 押金保证金 押金保证金 /

内容: 账龄 1 年以内 2-3 年 1-2 年 1 年以内 1 年以内 /

内容: (7).涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 项目 在途物资 原材料 在产品 半成品 库存商品 发出商品 委托加工物资 合同履约成本 合计

内容: (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因 确定可变现净值的具体依据详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估 计”中的“15.存货”；本期存货跌价准备减少均系随存货的领用或销售而转销。 10、 合同资产 (1).合同资产情况 □适用 √不适用 (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 (3).本期合同资产计提减值准备情况 □适用 √不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 11、 持有待售资产 □适用 √不适用

内容: 12、 一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用 √不适用 其他说明 无 13、 其他流动资产 √适用 □不适用 项目 合同取得成本 应收退货成本 待抵扣进项税 预缴企业所得税 可转债发行费用 合计 其他说明 无 14、 债权投资 (1).债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 15、 其他债权投资 (1).其他债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用

内容: 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 16、 长期应收款 (1).长期应收款情况 □适用 √不适用 (2).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用 √不适用 (3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 17、 长期股权投资 □适用 √不适用 18、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 □适用 √不适用 (2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 19、 其他非流动金融资产 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 20、 投资性房地产 投资性房地产计量模式

内容: 不适用 21、 固定资产 项目列示 √适用 □不适用 项目 固定资产 固定资产清理 合计 其他说明： □适用 √不适用 期末余额 338,560,203.06 338,560,203.06 单位：元 币种：人民币 期初余额 253,883,027.88 253,883,027.88

内容: 项目 1.期末账面价值 2.期初账面价值 (2).暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用

内容: (3).通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4).通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5).未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 未办妥产权证书的原因 消防验收尚未完成，无法办理产权证

内容: 项目 新厂房 其他说明： □适用 √不适用 固定资产清理 □适用 √不适用

内容: (2).重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 工程 累计 投入 占预 算比 例(%) 利息 资本 化累 计金 额 其 中： 本期 利息 资本 化金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 (%) -

内容: 在安装 设备 厂区及 车间改 造工程注

内容: 募集资 金及自 有资金 募集资 金及自 有资金 /

内容: 二期厂 房建设 工程注 2 合计

内容: 注 1： 厂区及车间改造工程原预算 3,600.00 万元，2021 年预算调整增加至 5,597.00 万元 注 2： 二期厂房建设工程原预算 7,243.52 万元，2021 年预算调整减少至 4,684.74 万元

内容: (3).本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 工程物资 (1).工程物资情况 □适用 √不适用 23、 生产性生物资产 (1).采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 24、 油气资产 □适用 √不适用

内容: 其他说明： 期初余额与上年年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见本报告“第十节财务报告”之 “五、重要会计政策及会计估计”中的“44.重要会计政策和会计估计的变更”。 26、 无形资产 (1).无形资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 专 利 权 非 专 利 技 术 -

内容: (2)内部研发 (3)企业合并 增加 (4)在建工程 转入 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00% (2).未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 27、 开发支出 □适用 √不适用

内容: 28、 商誉 (1).商誉账面原值 □适用 √不适用 (2).商誉减值准备 □适用 √不适用 (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用 √不适用 (4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 (5).商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 29、 长期待摊费用 √适用 □不适用 项目 销售顾问费 租赁厂房改造工程 合计 其他说明： 无 期初余额 280,874.28 280,874.28 本期增加金额 2,400,000.00 5,978,101.04 8,378,101.04 本期摊销 金额 961,390.61 1,308,861.09 2,270,251.70 单位：元 币种：人民币 其他减 期末余额 少金额 1,719,483.67 4,669,239.95 6,388,723.62

内容: 项目 资产减值准备 内部交易未实现利润 可抵扣亏损 长期应付职工薪酬 预提销售折扣 政府补助递延收益 合计

内容: (2).未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 期末余额 应纳税暂时 递延所得税 性差异 负债 7,870,759.19 1,180,613.88 7,870,759.19 1,180,613.88 单位：元 币种：人民币 期初余额 应纳税暂时 递延所得 性差异 税负债 -

内容: 项目 非同一控制企业合并资产评估增值 其他债权投资公允价值变动 其他权益工具投资公允价值变动 内部交易未实现利润 合计

内容: 其他说明： √适用 □不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 11,051,875.53 元来自欧洲创 新中心。欧洲创新中心注册地为德国，根据德国《所得税法》第 10d 条，亏损可以不受限制地至 多抵消下一自然年中的一百万欧元盈利；超出一百万欧元的部分，最多可以抵扣这部分的 60%。 31、 其他非流动资产 √适用 □不适用

内容: 项目 合同取得成本 合同履约成本 应收退货成本 合同资产 预付购房款注 1 员工培训费注 2 预付土地款注 3 合计

内容: 期末余额 减值 准备 -

内容: 其他说明： 注 1：2020 年 8 月，本公司与嘉兴碧辉房地产开发有限公司、嘉兴碧晟房地产开发有限公司 签署 20 套商品房认购书，总价 35,223,232.00 元，并于 2020 年 9 月全款支付，上述商品房预计将 于 2023 年交付；2021 年 5 月，本公司与嘉兴万宜置业有限责任公司签署 15 套商品房认购书，总 价 34,468,955.00 元，并于 2021 年 6 月全款支付，上述商品房预计将于 2023 年交付；2021 年 12 月，本公司与徐州新城鸿茂房地产开发有限公司签署 50 套商品房认购书，并预付 30%房源总价 款，共计 12,669,670.00 元。 注 2：本公司与部分员工签订培训协议书，约定公司需为员工支付培训费用，而员工需自培 训结束当日起，为本公司提供服务满 60 个月，若在服务期内员工自愿提前离职或公司依《中华人 民共和国劳动合同法》解除与其签订的劳务合同时，员工应立即赔偿违约金，违约金按其在上述 服务期内为公司实际服务的年限折算：实际支付违约金=培训总费用/服务期*未满服务期。截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际支付 137.69 万元，且员工尚未结束培训。 注 3：本公司分别于 2021 年 4 月 15 日及 2021 年 11 月 17 日拍得新沂市自然资源和规划局出 让的两块建设用地使用权，并缴清土地出让金及相应税费共计 11,632,805.00。截至 2021 年 12 月 31 日，相关土地转移手续尚未完成。 32、 短期借款 (1).短期借款分类 √适用 □不适用 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 抵押及保证借款 信用借款 合计 期末余额 73,067,262.50 280,120,625.00 353,187,887.50 单位：元 币种：人民币 期初余额 29,314,963.85 29,314,963.85

内容: 短期借款分类的说明： 无 (2).已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 33、 交易性金融负债 □适用 √不适用 34、 衍生金融负债 □适用 √不适用 35、 应付票据 (1).应付票据列示 √适用 □不适用 种类 期末余额 商业承兑汇票 70,105,446.39 银行承兑汇票 70,105,446.39 合计 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 36、 应付账款 (1).应付账款列示 √适用 □不适用 项目 货款 费用 工程、设备款 合计 (2).账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 期末余额 131,220,525.66 12,214,887.99 34,509,328.58 177,944,742.23 单位：元 币种：人民币 期初余额 139,497,588.97 11,894,300.56 34,045,750.44 185,437,639.97 单位：元 币种：人民币 期初余额 50,919,400.13 50,919,400.13

内容: 37、 预收款项 (1). 预收账款项列示 □适用 √不适用 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 38、 合同负债 (1).合同负债情况 √适用 □不适用 项目 待执行销售合同 合计 期末余额 240,826.07 240,826.07 单位：元 币种：人民币 期初余额 1,316,777.73 1,316,777.73

内容: (2).短期薪酬列示 √适用 □不适用 项目 一、工资、奖金、津贴和 补贴 二、职工福利费 三、社会保险费 其中：医疗保险费 工伤保险费 生育保险费 四、住房公积金 五、工会经费和职工教育 经费 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 合计 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用 项目 1、基本养老保险 2、失业保险费 3、企业年金缴费 合计 其他说明： □适用 √不适用 40、 应交税费 √适用 □不适用 项目 增值税 消费税 营业税 企业所得税 个人所得税 城市维护建设税 房产税 土地使用税 教育费附加 地方教育附加 印花税 其 他 合计 期末余额 18,111,259.86 8,932,529.49 508,838.24 975,606.57 1,019,111.58 1,239,401.20 585,363.94 390,242.62 84,992.80 3,366.75 31,850,713.05

内容: 其他说明： 无 41、 其他应付款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应付利息 应付股利 其他应付款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应付利息 (1).分类列示 □适用 √不适用 应付股利 (2).分类列示 □适用 √不适用 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 项目 限制性股票回购义务 应付暂收款 押金保证金 员工报销款 合计 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 42、 持有待售负债 □适用 √不适用 期末余额 10,578,000.00 104,374.62 60,000.00 42,673.31 10,785,047.93 单位：元 币种：人民币 期初余额 98,387.99 20,000.00 345,351.73 463,739.72 期末余额 10,785,047.93 10,785,047.93 单位：元 币种：人民币 期初余额 463,739.72 463,739.72

内容: 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 1 年内到期的租赁负债 合计 其他说明： 期初余额与上年年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见本报告“第十节财务报告”之“五、 重要会计政策及会计估计”中的“44.重要会计政策和会计估计的变更”。 期末余额 5,168,636.72 5,168,636.72 单位：元 币种：人民币 期初余额 2,809,129.83 2,809,129.83

内容: 44、 其他流动负债 其他流动负债情况 √适用 □不适用 项目 短期应付债券 应付退货款 待转销项税额 合计 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45、 长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、 应付债券 (1).应付债券 □适用 √不适用 (2).应付债券的增减变动： （不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 期末余额 230,737.41 230,737.41 单位：元 币种：人民币 期初余额 171,181.11 171,181.11

内容: (3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用 (4).划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 47、 租赁负债 √适用 □不适用 项目 尚未支付的租赁付款额 未确认融资费用 合计 其他说明： 期初余额与上年年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见本报告“第十节财务报告”之“五、 重要会计政策及会计估计”中的“44.重要会计政策和会计估计的变更”。 48、 长期应付款 项目列示 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 □适用 √不适用 专项应付款 (2).按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用 49、 长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 期末余额 144,016,245.51 -46,531,749.75 97,484,495.76 单位：元 币种：人民币 期初余额 106,140,036.70 -35,891,954.92 70,248,081.78

内容: (1).长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用 项目 一、 离职后福利-设定受益计划净负债 二、辞退福利 三、其他长期福利 合计 其他说明： 期末余额 4,542,406.00 4,542,406.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 3,611,264.00 3,611,264.00

内容: 公司与部分员工签订 5 年劳动合同，合同约定，员工 5 年服务期满时，公司一次性支付合同 中所约定定额奖金。若员工服务年限不足 5 年而自动离职，视为自动放弃该笔长期奖金；若员工 严重违反公司规章制度，则取消参与该笔长期奖金的资格；若因严重违反公司规章制度外的其他 原因，公司主动解聘员工，则该笔长期奖金根据员工已提供的服务年限折算。公司根据资产负债 表日签订上述劳动合同的在职员工已服务期限占约定服务期限比例乘以上述在职员工总定额奖金 保留期末长期应付职工薪酬，并按照实际利率计算服务期成本计入当期受益成本中，差额计入当 期财务费用。 (2).设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： □适用 √不适用 计划资产： □适用 √不适用 设定受益计划净负债（净资产） □适用 √不适用 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： □适用 √不适用 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 50、 预计负债 √适用 □不适用 项目 对外提供担保 未决诉讼 产品质量保证 重组义务 待执行的亏损合同 应付退货款 期初余额 166 / 206

内容: 单位：元 币种：人民币 形成原因 - - - - - - -

内容: 项目 其他 销售折扣 合计

内容: 形成原因 待结算销售折扣

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 主机厂于项目发包时出具提名信，以此约定针对该项目本公司予以实现的销售折扣。资产负 债表日，公司根据项目累计已实现销售，以及未来预计销售数量，确定项目预计实现总收入的最 佳估计数，并根据提名信中约定的销售折扣总金额确定折扣率，每期根据项目实际销售收入确定 当期应计提销售折扣金额，计入预计负债科目。主机厂通过公司客户与本公司实际执行销售折扣 时冲减预计负债。

内容: 52、 其他非流动负债 □适用 √不适用 53、 股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本次变动增减（+、一） 期末余额 发行 送 公积金 其 小计 新股 股 转股 他 600,000.00 - 600,000.00 166,600,000.00

内容: 项目 股份总数 其他说明：

内容: 根据第二届董事会第二十次会议和 2021 年第三次临时股东大会决议，公司本期授予激励对 象限制性股票 60 万股，授予价 17.63 元/股，实际收到认购款 10,578,000.00 元。其中，计入股本 600,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）9,978,000.00 元。同步确认限制性股票回购义务及库存 股。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验 〔2021〕762 号）。 54、 其他权益工具 (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 55、 资本公积 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 912,613,199.97 9,978,000.00 922,591,199.97 资本溢价（股本溢价） 500,250.00 500,250.00 其他资本公积 912,613,199.97 10,478,250.00 923,091,449.97 合计 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期资本溢价（股本溢价）增加情况详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表 项目注释”中的“53、股本”之其他说明，其他资本公积增加系根据股权激励授予日授予股票公 允价值计算确认本期应摊销的股份支付费用。

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期增加情况详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”中的“53、股本”之其他说明。 57、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期发生金额 项目 期初 余额 本期所得 税前发生 额 -149,207.46 707,972.65 减：前期计 入其他综合 收益当期转 入损益 减：前期计入其 他综合收益当期 转入留存收益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 707,972.65 税后归属 于少数股 东 期末 余额

内容: 一、不能重分类进损益的其他综合收 益 其中：重新计量设定受益计划变动额 权益法下不能转损益的其他综合收 益 其他权益工具投资公允价值变动 企业自身信用风险公允价值变动 二、将重分类进损益的其他综合收益 其中：权益法下可转损益的其他综合 收益 其他债权投资公允价值变动

内容: 本期发生金额 项目 期初 余额 本期所得 税前发生 额 -149,207.46 -149,207.46 707,972.65 707,972.65 减：前期计 入其他综合 收益当期转 入损益 减：前期计入其 他综合收益当期 转入留存收益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 707,972.65 707,972.65 税后归属 于少数股 东 期末 余额

内容: 金融资产重分类计入其他综合收益 的金额 其他债权投资信用减值准备 现金流量套期储备 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期增加 15,610,272.30 元系按母公司净利润 10%计提法定盈余公积。 60、 未分配利润 √适用 □不适用 项目 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数（调增 +，调减－） 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净 利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 本期 579,667,470.63 579,667,470.63 163,385,464.91 15,610,272.30 124,500,000.00 602,942,663.24 单位：元 币种：人民币 上期 376,748,097.44 376,748,097.44 220,510,223.95 17,590,850.76 579,667,470.63

内容: 项目 主营业务 其他业务 合计

内容: 合同产生的收入说明： √适用 □不适用 在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为 1,309,513.98 元。 (3).履约义务的说明 □适用 √不适用 (4).分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用 其他说明： 无 62、 税金及附加 √适用 □不适用 项目 消费税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 资源税 房产税 本期发生额 1,701,594.31 1,007,289.76 1,182,926.57 单位：元 币种：人民币 上期发生额 1,923,580.32 978,742.54 1,354,679.84

内容: 项目 土地使用税 车船使用税 印花税 地方教育附加 其 他 合计 其他说明： 无 63、 销售费用 √适用 □不适用 项目 职工薪酬 销售顾问费 业务招待费 广告展览费 差旅费 邮件快递费 销售运费及货代费 其 他 合计 其他说明： 无 64、 管理费用 √适用 □不适用 项目 职工薪酬 股权激励费 折旧与摊销 中介服务费 办公通讯费 业务招待费 交通差旅费 残疾人保障金 其他费用 合计 其他说明： 无

内容: 68、 投资收益 √适用 □不适用 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 债务重组收益 金融工具持有期间的投资收益 其中：分类为以摊余成本计量的金融资产 处置金融工具取得的投资收益 其中： 分类为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 应收款项融资贴现 合计 其他说明： 无 69、 净敞口套期收益 □适用 √不适用 70、 公允价值变动收益 □适用 √不适用 71、 信用减值损失 √适用 □不适用 项目 应收票据坏账损失 应收账款坏账损失 其他应收款坏账损失 债权投资减值损失 其他债权投资减值损失 长期应收款坏账损失 合同资产减值损失 合计 其他说明： 无 本期发生额 -3,976,239.88 -118,223.49 -4,094,463.37 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -2,654,338.81 -104,162.63 -2,758,501.44 本期发生额 34,780.07 35,702.91 -1,057,509.04 -987,026.06 单位：元 币种：人民币 上期发生额 37,068.76 613,812.47 -312,057.84 338,823.39

内容: 72、 资产减值损失 √适用 □不适用 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失及合同履约成 本减值损失 三、长期股权投资减值损失 四、投资性房地产减值损失 五、固定资产减值损失 六、工程物资减值损失 七、在建工程减值损失 八、生产性生物资产减值损失 九、油气资产减值损失 十、无形资产减值损失 十一、商誉减值损失 十二、其他 合计 其他说明： 无 73、 资产处置收益 √适用 □不适用 项目 固定资产处置收益 合计 其他说明： 无 74、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 罚没收入 其 他 项目停工补偿款 合计 本期发生额 46,166.67 13,877.57 645,913.59 705,957.83 单位：元 币种：人民币 计入当期非经常性损 上期发生额 益的金额 3,099.03 3,500.00 46,166.67 10,002.71 13,877.57 645,913.59 16,601.74 705,957.83 本期发生额 -385.22 -385.22 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -339,909.70 -339,909.70 本期发生额 -12,121,880.92 -12,121,880.92 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -14,704,350.65 -528,000.00 -15,232,350.65

内容: 计入当期损益的政府补助 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 75、 营业外支出 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 罚金、滞纳金 其他 非常损失 合计 其他说明： 无 76、 所得税费用 (1).所得税费用表 √适用 □不适用 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2).会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 182,327,945.28 利润总额 27,349,191.78 按法定/适用税率计算的所得税费用 -626,000.41 子公司适用不同税率的影响 14,058.23 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 849,365.90 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 3,057,402.55 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 -11,424,363.68 研发费加计扣除的影响、残疾人工资加计扣除的影响 19,219,654.37 所得税费用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 77、 其他综合收益 √适用 □不适用 其他综合收益的税后净额详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释” 中的“57、其他综合收益” 。 78、 现金流量表项目 (1).收到的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 收到的政府补助 收到的利息收入 收回保证金 收到经营性往来款 其他 合计 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (2).支付的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 支付期间费用 返还政府补助 支付经营性往来款 支付票据保证金 捐赠支出 其他 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (3).收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 收回投资性往来款 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无 本期发生额 单位：元 币种:人民币 上期发生额 96,640.00 96,640.00 本期发生额 51,334,112.67 403,759.20 2,750,514.60 676,248.34 55,164,634.81 单位：元 币种：人民币 上期发生额 36,732,316.41 14,400,000.00 523,387.99 1,658,707.96 534,894.55 6,754.78 53,856,061.69 本期发生额 9,107,123.96 33,954,117.46 3,129,991.47 666,957.83 46,858,190.72 单位：元 币种：人民币 上期发生额 9,194,364.75 661,364.93 458,145.35 23,753.95 10,337,628.98

内容: (4).支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 支付投资性往来款 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无 (5).收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6).支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 项目 支付与发行权益性证券直接相关的费用 支付与发行公司可转换债券直接相关的费用 支付与租赁负债相关的费用 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 79、 现金流量表补充资料 (1).现金流量表补充资料 √适用 □不适用 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 信用减值损失 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 产折旧 使用权资产摊销 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 本期金额 单位：元 币种：人民币 上期金额 220,510,223.95 17,990,852.09 25,743,660.33 3,250,753.86 175,794.45 339,909.70 281,127.45 -4,163,005.50 -650,881.23 -6,907,459.30 -222,131,982.68 -78,147,594.34 本期发生额 3,100,500.00 2,561,747.43 10,712,828.74 16,375,076.17 单位：元 币种：人民币 上期发生额 31,973,736.44 31,973,736.44 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额 834,000.00 834,000.00

内容: 补充资料 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2).本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用

内容: 项目 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中：旭腾研究院 米尔化工 巴特新材 休伦新材 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中：旭腾研究院 米尔化工 巴特新材 休伦新材 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价 物 取得子公司支付的现金净额 其他说明: 无 (3).本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用

内容: (4).现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的 现金和现金等价物 其他说明： □适用 √不适用 80、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 81、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 项目 货币资金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 应收款项融资 合计 其他说明： 无 期末账面价值 221,669.12 78,233,852.23 77,744,009.98 69,904,804.06 226,104,335.39 单位：元 币种：人民币 受限原因 票据保证金 借款抵押 借款抵押 开具承兑汇票 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 684,635,545.10 716,608,471.80 45,325.06 38,639.47 684,590,220.04 716,569,832.33 684,635,545.10 716,608,471.80 -

内容: 82、 外币货币性项目 (1).外币货币性项目 √适用 □不适用 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 应收账款 其中：美元 欧元 港币 其他应收款 其中：美元 应付账款 其中：美元 欧元 长期借款 其中：美元 欧元 港币 其他说明： 无 (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用 √不适用 83、 套期 □适用 √不适用 84、 政府补助 (1).政府补助基本情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 种类 与资产相关 与收益相关 (2).政府补助退回情况 □适用 √不适用 金额 1,548,400.00 8,963,319.90 列报项目 递延收益 其他收益 计入当期损益的金额 4,515,231.87 8,963,319.90 期末外币余额 1,170.95 469,086.29 223,846.81 1,090.75 7,653,708.03 1,330,589.79 折算汇率 6.3757 7.2197 7.2197 6.3757 6.3757 7.2197 单位：元 期末折算人民币余额 7,465.63 3,386,662.29 1,616,106.81 6,954.29 48,797,746.29 9,606,459.11 -

内容: 85、 其他 □适用 √不适用

内容: 八、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 （1）合并范围增加 公司名称 旭腾研究院注 1 米尔化工 巴特新材 休伦新材 旭腾科技 旭腾设计 股权取得方式 现金收购 现金收购 现金收购 现金收购 新设 新设 股权取得时点 2021-04-24 2021-10-14 2021-10-14 2021-10-14 2021-07-02 2021-08-24 单位:元 币种:人民币 出资额 出资比例 2,499,700.00 100.00% 14,058,000.00 48.28%注 2 6,936,500.00 100.00% 16,789,600.00 88.00% 20,150,000.00 100.00% 500,000.00 100.00%

内容: 注 1：公司本期收购上述公司时，被收购公司无具体业务经营，收购不构成业务合并； 注 2：米尔化工注册资本 5000 万元，公司认缴 3500 万元，认缴出资比例为 70%，公司通过 现金收购取得股权 1400 万元，少数股东已实际缴纳 1500 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司出 资比例为 48.28%。 （2）合并范围减少 单位:元 币种:人民币 公司名称 辽宁孟诺卡 股权处置方式 注销 股权处置时点 2021-03-25 处置日净资产 19,908,911.12 期初至处置日净利润 90,407.55

内容: 6、 其他 □适用 √不适用

内容: 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1).企业集团的构成 √适用 □不适用 子公司 名称 辽宁富新 江苏孟诺卡 浙江孟诺卡 旭腾科技 旭腾研究院 旭腾设计 欧创中心 巴特新材 休伦新材 米尔化工 主要经 营地 阜新 新沂 嘉兴 新沂 新沂 上海 德国 新沂 新沂 新沂 持股比例(%) 直接 间接 100.00 100.00 100.00 100.00 - 100.00 100.00 100.00 100.00 88.00 70.00 取得 方式 同一控制下企业合并 设立 设立 设立 现金收购 设立 设立 现金收购 现金收购 现金收购

内容: 注册地 阜新 新沂 嘉兴 新沂 新沂 上海 德国 新沂 新沂 新沂

内容: 业务性质 制造业 制造业 制造业 制造业 服务业 服务业 服务业 制造业 制造业 制造业

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无 (2).重要的非全资子公司 □适用 √不适用 (3).重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用 (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用 √不适用 (5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面 影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险 管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险， 建立适当的风险承受底线和进行风险管理， 并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市 场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 信用风险敞口及信用风险集中度 本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了 以下措施。 1.货币资金 本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2.应收款项 本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经 认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大 坏账风险。 由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按 照客户进行管理。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的

内容: 94.16%（2020 年 12 月 31 日：89.44%）源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何 担保物或其他信用增级。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面 价值。 (二) 流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短 缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合 同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融 资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家 商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 金融负债按剩余到期日分类 单位：元 币种：人民币 2021 年 12 月 31 日 项 目 银行借款 应付票据 应付账款 其他应付款 租赁负债 小 计 账面价值 353,187,887.50 70,105,446.39 177,944,742.23 10,785,047.93 102,653,132.48 714,676,256.53 未折现合同 金额 357,574,868.06 70,105,446.39 177,944,742.23 10,785,047.93 153,807,994.36 770,218,098.97 1 年以内 357,574,868.06 70,105,446.39 177,944,742.23 10,785,047.93 9,791,748.86 626,201,853.47 1-3 年 16,099,070.09 16,099,070.09 3 年以上 127,917,175.41 127,917,175.41

内容: 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市 场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固 定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临 现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定 期审阅与监控维持适当的金融工具组合。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本 公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如 果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可 接受的水平。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表 项目注释”中的“82、外币货币性项目”。 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 一、持续的公允价值计量 （一）交易性金融资产 1.以公允价值计量且变动计 入当期损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）其他债权投资 （三）其他权益工具投资 （四）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的 土地使用权 （五）生物资产 第一层次公允 价值计量 期末公允价值 第二层次公允 第三层次公允 价值计量 价值计量 合计 -

内容: 项目 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 （六）应收款项融资 持续以公允价值计量的资 产总额 （六）交易性金融负债 1.以公允价值计量且变动计 入当期损益的金融负债 其中：发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 2.指定为以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 负债 持续以公允价值计量的负 债总额 二、非持续的公允价值计 量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量的 资产总额 非持续以公允价值计量的 负债总额

内容: 第一层次公允 价值计量 -

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 应收款项融资系信用等级较高的银行承兑汇票，考虑到票面金额与公允价值相差较小，以票 面金额作为公允价值的合理估计进行计量。

内容: 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用

内容: 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 □适用 √不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 □适用 √不适用 2、 本企业的子公司情况 √适用 □不适用 本企业子公司的情况详见本报告 “第十节财务报告” “九、 之 在其他主体中的权益” 中的 “1、 在子公司中的权益”。

内容: 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 □适用 √不适用 5、 关联交易情况 (1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表：

内容: □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3).关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： □适用 √不适用 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4).关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 √适用 □不适用 单位：元 币种：美元 担保是否已经履行 担保到期日 完毕 2021/1/12 是 2021/1/12 是 2021/1/12 是 2021/1/31 是 2021/1/31 是 2021/1/31 是 2021/1/31 是 2021/2/7 是 2021/2/7 是

内容: 担保方 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 庄君新，余海洁 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5).关联方资金拆借 □适用 √不适用

内容: (6).关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用

内容: (7).关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 (8).其他关联交易 □适用 √不适用 6、 关联方应收应付款项 (1).应收项目 □适用 √不适用 (2).应付项目 □适用 √不适用 7、 关联方承诺 □适用 √不适用

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额 8,837,142.57

内容: □适用 √不适用 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 √适用 □不适用 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的 范围和合同剩余期限 公司期末发行在外的其他权益工具行权价 格的范围和合同剩余期限 其他说明 无 2、 以权益结算的股份支付情况 √适用 □不适用 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 单位：元 币种：人民币 由授予日公司股票市价减去限制性股票授 予价格确定 按各解锁期的业绩条件估计确定 500,250.00 单位：股 币种：人民币 600,000 本期授予的限制性股票授予价格 17.63 元/股，自 授予的限制性股票登记完成之日起分三次共计 40 个月解锁

内容: 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明

内容: 首次授予限制性股票第一次解除限售条件： 同时满足以下考核指标： 2021 年营业收入为基 以 准，2022 年营业收入增长率不低于 20.00%；以 2021 年净利润为基准，2022 年净利润增长率不低 于 10.00%。 首次授予限制性股票第二次解除限售条件： 同时满足以下考核指标： 2021 年营业收入为基 以 准，2023 年营业收入增长率不低于 44.00%；以 2021 年净利润为基准，2023 年净利润增长率不低 于 21.00%。 首次授予限制性股票第三次解除限售条件： 同时满足以下考核指标： 2021 年营业收入为基 以 准，2024 年营业收入增长率不低于 72.80%；以 2021 年净利润为基准，2024 年净利润增长率不低 于 33.10%。 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司未结清信用证金额为 11,561,204.00 美元、287,000.00 欧元。 2、 或有事项 (1).资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： √适用 □不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、 其他 □适用 √不适用

内容: 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 49,980,000 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 注：根据公司 2022 年 4 月 14 日的第三届董事会第三次会议通过的 2021 年度利润分配预案， 拟以 2021 年 12 月 31 日总股本 166,600,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元 （含 税）。上述利润分配预案尚待股东大会审议批准。 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的资产负债表日后事项。 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1).追溯重述法 □适用 √不适用 (2).未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1).非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2).其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用

内容: 6、 分部信息 (1).报告分部的确定依据与会计政策 √适用 □不适用 本公司以地区分布为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按最终实现销售地进 行划分，资产和负债按经营实体所在地进行划分。

内容: (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4).其他说明 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 √适用 □不适用 租赁 1.公司作为承租人 (1) 使用权资产相关信息详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”中 的“25、使用权资产” ； (2) 公司对短期租赁和低价值资产租赁的会计政策详见本报告“第十节财务报告”之“五、重 要会计政策及会计估计”中的“42.租赁”之说明。 与租赁相关的当期损益及现金流 项 租赁负债的利息费用 与租赁相关的总现金流出 目 本期发生额 5,173,137.98 10,712,828.74

内容: (3) 租赁负债的到期期限分析和相应流动性风险管理详见本报告 “第十节财务报告” “十、 之 与金融工具相关的风险”中的“ （二） 、流动性风险” 。

内容: 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1).按账龄披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 期末账面余额

内容: (2).按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账面余额 类别 金额 按单项计提坏账 准备 其中： 按组合计提坏账 准备 其中： 合计 600,854.11 比例 (%) 0.17 期末余额 坏账准备 金额 600,854.11 计提 比例 (%) 100.00 账面 价值 账面余额 金额 600,854.11 比例 (%) 0.23 期初余额 坏账准备 金额 600,854.11 计提 比例 (%) 100.00 账面 价值 -

内容: 按单项计提坏账准备 合计 按单项计提坏账准备的说明： √适用 □不适用 因预计可收回性小，期末单项计提坏账准备的应收账款余额 600,854.11 元。

内容: 按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：组合计提坏账准备的应收账款 单位：元 币种：人民币 应收账款 16,359,279.08 合并内关联方组合 332,917,862.49 账龄组合 349,277,141.57 合计 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用 名称 期末余额 坏账准备 16,646,333.66 16,646,333.66 计提比例（%） 5.00 4.77

内容: 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3).坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 单项计提坏 账准备 按组合计提 坏账准备 合计 期初余额 600,854.11 12,720,981.87 13,321,835.98 计提 3,925,351.79 3,925,351.79 本期变动金额 收回或转 转销或核 回 销 其他变动 期末余额 600,854.11 16,646,333.66 17,247,187.77

内容: 其他说明 无 (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 其他应收款 项目列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 (4).应收股利 □适用 √不适用 (5).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (6).坏账准备计提情况 □适用 √不适用 期末余额 560,478,595.57 560,478,595.57 单位：元 币种：人民币 期初余额 72,055,003.58 72,055,003.58

内容: 其他说明： □适用 √不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计 (2). 按款项性质分类情况 √适用 □不适用 款项性质 关联方往来款 押金保证金 员工借款 应收暂付款 应收赔偿款 其 他 合计 (3). 坏账准备计提情况 √适用 □不适用 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失 40,798.93 -27,973.70 68,336.41 201 / 206

内容: 单位：元 币种：人民币 期末账面余额

内容: 单位：元 币种：人民币 第三阶段 整个存续期预期 信用损失(已发 生信用减值) 50.00 3,000.00 3,000.00 合计

内容: 2021年1月1日余额 2021年1月1日余额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提 本期转回 本期转销

内容: 第一阶段 坏账准备 未来12个月预 期信用损失 81,161.64

内容: 第二阶段 整个存续期预期 信用损失(未发 生信用减值) 55,947.40

内容: 第三阶段 整个存续期预期 信用损失(已发 生信用减值) 6,050.00 合计

内容: 本期核销 其他变动 2021年12月31日余额

内容: 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (4). 坏账准备的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 其他应收款 坏账准备 合计 期初余额 84,966.59 84,966.59 计提 58,192.45 58,192.45 本期变动金额 收回或 转销或 转回 核销 其他变动 期末余额 143,159.04 143,159.04

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位 名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 单位：元 币种：人民币 占其他应收款 坏账准备 期末余额合计 期末余额 数的比例(%) 75.07 17.83 1.18 4.18 0.06 0.03 1.26 0.12 34,700.00 99.73 34,700.00

内容: 款项的性质 关联方往来款 关联方往来款 关联方往来款 关联方往来款 应收赔偿款

内容: 账龄 1 年以内 1 年以内 1-2 年 1 年以内 1 年以内 1-2 年 2-3 年 1 年以内

内容: (7). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 期末余额 减 值 账面余额 账面价值 准 备 209,164,500.06 - 209,164,500.06 209,164,500.06 209,164,500.06 单位：元 币种：人民币 期初余额 减 值 账面余额 账面价值 准 备 108,514,500.06 - 108,514,500.06 108,514,500.06 108,514,500.06

内容: 对子公司投资 对联营、合营 企业投资 合计 (1). 对子公司投资 √适用 □不适用

内容: 被投资单位 辽宁富新 欧创中心 明新孟诺卡 浙江孟诺卡 江苏孟诺卡 旭腾科技 旭腾设计 合计

内容: (2). 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用 其他说明： 无

内容: 合同产生的收入说明： √适用 □不适用 在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为 136,968.56 元。 (3). 履约义务的说明 □适用 √不适用 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用 其他说明： 无 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收益 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额 -91,088.88 35,702.91 613,812.47 -

内容: 项目 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 债务重组收益 应收款项融资贴现 金融工具持有期间的投资收益 其中：分类为以摊余成本计量的金融资产 合计 其他说明： 无 6、 其他 √适用 □不适用 研发费用 项目 人员人工费用 直接投入费用 折旧费用 新产品设计费等 其他费用 合计 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用

内容: 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

内容: 项目 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 涉及金额 原因 2,804.06 性质特殊且具有偶发性 个税手续费返还 39,000.00 性质特殊且具有偶发性 企业招用建档立卡贫困人口减免增值税 41,804.06 合计 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用 加权平均净资产收益 率（%） 9.51 9.10 每股收益 基本每股收益 0.98 0.94 稀释每股收益 0.98 0.94

内容: 董事长：庄君新 董事会批准报送日期：2022 年 4 月 14 日