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内容: Title: 北京中石伟业科技股份有限公司2021年年度报告全文

内容: Author: 北京中石伟业科技股份有限公司

内容: Creator: Microsoft? Word 2013

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内容: 北京中石伟业科技股份有限公司

内容: 2021 年年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人吴晓宁、主管会计工作负责人 SHU WU 及会计机构负责人(会 计主管人员)SHU WU 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中所涉及的发展战略、 经营计划等前瞻性陈述属于计划性事项， 该计划不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及其相关人士均应当对此保持 足够的风险认识， 并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异， 敬请投资者注意 投资风险。 公司相关风险见本报告“第三节经营情况讨论与分析”-“十一、公司未来发 展的展望”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 280,852,507 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 4.30 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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内容: 目录

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内容: 备查文件目录

内容: （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）载有公司法定代表人签名的 2021 年年度报告文本原件。

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内容: 释义

内容: 释义项 发行人、公司、本公司、中石科技 北京导能 中石有限 无锡中石、无锡子公司 中石正旗 美国中石 中石材料 中石库洛杰 泰国中石、孙公司 宜兴中石 深创投 盛景未名 中国证监会、证监会 国泰君安证券、保荐人、保荐机构 天职国际、审计机构 杜邦 罗杰斯公司 莱尔德 《公司法》 《证券法》 公司章程 电磁 电磁干扰、EMI 电磁屏蔽

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 释义内容 北京中石伟业科技股份有限公司 北京导能技术有限公司、系中石有限前身 北京中石伟业技术有限公司，系公司整体变更为股份有限公司前身 北京中石伟业科技无锡有限公司，系公司全资子公司 北京中石正旗技术有限公司，系公司控股子公司 JONES TECH(USA),INC.,系公司在美国设立的全资子公司 无锡中石伟业功能材料有限公司，系公司全资子公司 无锡中石库洛杰科技有限公司 Jones Tech（Thailand）Co.,Ltd.系公司在泰国设立的全资孙公司 北京中石伟业科技宜兴有限公司 深圳市创新投资集团有限公司 北京盛景未名创业投资中心（有限合伙） 中国证券监督管理委员会 国泰君安证券股份有限公司 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） Dupont、美国杜邦公司 Rogers Corporation 莱尔德高性能材料公司 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《北京中石伟业科技股份有限公司章程》 、公司现行有效的公司章程 物质所表现的电性和磁性的统称，如电磁感应、电磁波、电磁场等 任何在传导或电磁场伴随着电压、电流的作用而产生会降低某个装 置、设备或系统的性能，或可能对生物或物质产生影响的电磁现象 利用具有导电性的材料对电磁波产生衰减或反射的作用 电子设备的一种功能，电子设备在电磁环境中能完成其功能，而又

内容: 电磁兼容性、EMC

内容: 指

内容: 不产生不能容忍的干扰。对于当今的电子产品，其电磁兼容性是指 产品既不要产生过大的电磁干扰，影响其他产品或设备的正常运 行，又应有一定的承受其他产品或设备的干扰能力或抗扰度。

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内容: 导热 报告期 元、万元 ERP SAP

内容: 指 指 指 指 指

内容: 将热量从高温区传到低温区的过程 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 人民币元、人民币万元 Enterprise Resource Planning 企业资源计划系统的简称 System Applications and Products 企业管理解决方案的软件名称

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的外文名称缩写（如 有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 中石科技 北京中石伟业科技股份有限公司 中石科技 Jones Tech Plc 无 吴晓宁 北京市经济技术开发区东环中路 3 号 100176 股票代码 300684

内容: 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 北京市经济技术开发区东环中路 3 号 100176 www.jones-corp.com info@jones-corp.com

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 王君 北京市经济技术开发区东环中路 3 号 010-67860832 010-67862636-8111 info@jones-corp.com 张伟娜 北京市经济技术开发区东环中路 3 号 010-67860832 010-67862636-8111 info@jones-corp.com 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司披露年度报告的证券交易所网站 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 深圳证券交易所 http://www.szse.cn 证券时报、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司证券部

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内容: 四、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 赵永春、史志强、李巧梅

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司 保荐机构办公地址 上海市静安区石门二路街道 新闸路 669 号 35 层 保荐代表人姓名 薛波、胡敬宝 持续督导期间 2020 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 31 日

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不 确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 支付的优先股股利 支付的永续债利息（元） 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.00 0.00 0.4689

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 121,502.72 -508,947.84 -368,233.09 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 238,000.00 -394,570.97 232,178.66 1,408,155.82 83,813.58 25,582,206.01 1,721,876.25 2,117.75 9,439,859.29 1,089,691.89 24,171.06 6,102,487.23 --616,539.22 -15,218.82 17,066,407.51 9,900,516.14 3,370,818.79

内容: 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √ 适用 □ 不适用 主要系收到的个税手续费返还款。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项 目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界 定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 管理层讨论与分析

内容: 一、报告期内公司所处行业情况

内容: 1、公司所从事产品行业情况 公司以研发为主导，是一家以创新性技术提供基于石墨材料、导热界面材料、两相流产品的先进热管理功能解决方案服 务商，满足新一代电子设备高可靠性、集成化、低能耗、低成本等需求，业务范围涵盖核心功能材料及组件的研发、设计、 生产、销售与技术服务。 公司热解决方案产品包括： 序号 1 产品名称 细分产品 特点及行业地位 应用场景

内容: 高导热石墨 人工合成石墨、天然石墨、石墨 根据日本富士经济出版的报告， 手机、平板电脑、充电模组、 产品 烯高导热膜、 单体厚石墨导热膜、 公司是人工合成高导热石墨膜全 VR/AR 、 智能家居设备、汽车电 多层复合石墨导热膜等。 球龙头公司，品类齐全，技术领 子、新能源逆变器、新型显示装 先。 置、高功率电力电子等。

内容: 导热界面材 导热填隙垫片、导热凝胶、导热 在导热界面材料领域，公司深耕 通信基站、手机、平板电脑、智 料TIM 硅脂、相变材料、储热材料、高 行业16年，是全球通信行业、消 能家居设备、汽车电子（三电系 回弹石墨材料、 界面石墨产品等。 费类电子主流导热界面材料供应 统）、电装设备等。 商， 公司多项产品属于业内首创。

内容: 热管

内容: 标准热管、 薄型热管、 超薄热管、 用于热远点传播，特点是高效导 笔记本、 服务器、 游戏机、 VR/AR、 大功率薄型热管HPS等。 热、灵活应用，用于大功率芯片 通信设备等。 及散热空间小的产品。

内容: 均热板

内容: 标准均热板、薄型均热板、超薄 用于热面传播，特点是超薄（最 手机、平板、新能源等。 均热板等。 薄可达0.25mm）、低热阻、高效 散热、多向散热。

内容: 热模组

内容: 风冷散热模组-服务器散热模组、风冷散热模组-散热功率高； 组、其他定制化散热模组等； 式液冷板、一体式液冷板等。

内容: 服务器/数据中心、笔记本、PC、

内容: 笔电散热模组、清洁能源散热模 液冷散热模组-防水防尘设计、 一体式电脑 、游戏机、投影仪、 比 风冷更节能、热流密度好、可靠 医疗、电子、电力等。 设计，适应更高散热功率场景。 液冷散热模组-管式液冷板、 埋管 性好、可以进行灵活的流体通道

内容: 除了先进热管理功能解决方案产品之外，公司还涉及EMI屏蔽材料、密封材料等产品。 公司产品在国民经济行业分类标准中属于电子专用材料制造（指用于电子元器件、组件及系统制备的专用电子功能材 料、互联与封装材料、工艺及辅助材料的制造）和其他电子元件制造（指未列明的电子元件及组件的制造）。 报告期内，全球功能材料及组件行业加速整合，行业出现多次大型并购。如2021年3月，杜邦以23亿美元收购安宏资本 持有的莱尔德高性能材料公司 （以下简称“莱尔德”） 的全部股权， 莱尔德是一家高性能电磁屏蔽和热管理领域头部公司， 2020 年营收达4.65亿美元；11月，杜邦再次宣布以52亿美元的价格收购罗杰斯公司（较公告日前一日收盘价溢价33%，对应PE 46 倍），罗杰斯致力于在专业应用领域的可靠性、效率和性能方面实现创新和突破，凭借先进材料、应用知识、全球资源、联 合研发与设计协作，提供各种技术解决方案。杜邦表示，这两起收购将使其在市值超过400亿美元的电子和工业领域拥有更 多的机会，并加强了在电动汽车、先进驾驶辅助系统ADAS、5G电信和清洁能源的地位，通过这些收购将投资组合集中在与 长期成长领域密切相关的高增长、高利润业务上。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 以上并购案例说明功能材料与组件行业在全球范围内属于朝阳行业， 龙头企业纷纷并购大体量优质资产， 以解决新一代 信息、能源、交通等多样化与前瞻性需求，满足OEM厂商在热管理、信号完整性、小型化、电源管理和可靠性方面所面临的 日益复杂的挑战，因此该行业享有较高发展潜力和估值倍数，国内相关企业体量与国际巨头仍有较大差距。

内容: 2、公司所服务行业概况 公司产品应用领域十分广泛， 无论何种行业的电子设备都有涉及到公司的功能材料和组件， 因此未来公司受单一行业周 期性波动影响较弱。目前公司产品广泛应用于消费电子、数字基建、智能交通、清洁能源等领域。 （1）消费电子行业 纵观电子产业的发展，第一代是PC互联网，第二代是移动互联网，催生了智能手机、笔记本电脑等移动终端和无线传输 技术的发展，而新一代互联网将实现各种设备连接上网，向“万物互联”方向发展，由此诞生了AIoT（Artificial Intelligence Internet of Things，智慧互联网）的概念。AIoT最终实现智能化的物联，需经过以下三个阶段：单机智能、互联智能、主动 智能，目前正处在单机智能向互联智能进化发展的阶段，设备终端智能化发展已逐渐成熟。目前，消费电子行业正在积极拥 抱 AIoT浪潮，从全球范围来看，AIoT 市场保持快速增长，物联网终端设备连接数量激增。 展望下一个十年，在万物互联时代，5G+AI趋势下，AR/VR设备、折叠屏手机、智能投影、可穿戴设备等新消费电子终 端将出现百舸争流的局面， 公司将资源适度向这些高成长、 新兴的新消费电子行业倾斜， 有助于减少对传统消费电子的依赖， 进一步扩展在整个消费电子产业链中的产品应用和解决方案。 （2）数字基建行业 数字基础设施建设（以下简称“数字基建”）是保障社会经济活动正常进行的重大科技基础设施和公共服务体系，对有效 扩大内需、提升供给体系对需求的适配性、保障产业链供应链安全性等方面已经并将持续发挥关键作用，将成为“十四五”时 期及未来一个时期我国经济实现高质量发展的重要基础。 根据2021年11月16日工信部印发的《“十四五”信息通信行业发展规划》（以下简称：《规划》），“建设新型数字基础设 施”被列为发展重点第一项， 具体包括五大任务： 全面部署新一代通信网络基础设施、 统筹布局绿色智能的数据与算力设施、 积极发展高效协同的融合基础设施、推进行业节能减排和绿色发展、强化核心技术研发和创新突破，将全面拉动5G网络建 设、光通信模块、物联网终端、服务器与数据中心、人工智能设备、工业互联网设备等新兴电子设备需求。该《规划》特别 提出“鼓励新建大型超大型数据中心应用液冷、水冷等高效制冷方案”，公司宜兴募投项目的水冷和液冷散热模组等产品即服 务于该领域。 “东数西算”等重大工程的启动实施，将对通信设备、服务器等领域的相关产品带来显著拉动，公司基于为全球龙头通信 设备供应商提供热管理解决方案二十余年的经验，相关业务将在数字基建行业大发展中获得快速成长。 （3）智能交通行业 根据乘联会数据，2021年我国新能源乘用车渗透率为14.8%，较2020年的5.8%提升明显。伴随汽车电动化趋势的确立， 汽车将由单纯的交通运输工具逐渐转变为智能移动空间和应用终端， 成为新兴业态重要载体， 智能汽车已成为全球汽车产业 发展的战略方向。2021年2月中共中央、国务院印发了《国家综合立体交通网规划纲要》，提出：“推进智能交通产业化”、 “推进智能网联汽车（智能汽车、自动驾驶、车路协同）”。据《IDC全球智能网联汽车预测报告》，全球智能汽车市场出货 量将在2024年达到7620万台，2020年至2024年CAGR达16.8%。 智能汽车融汇新能源、新材料和互联网、大数据、人工智能等多种革命性技术，推动汽车从单纯交通工具向具备移动智 能终端、储能单元和数字办公及娱乐功能的智能座舱转变，带动能源、交通、信息通信基础设施的建设、改造和升级。电动 汽车的核心零部件为三电（电池、电控和电机），目前电动车成本中汽车电子占比达20%，未来将持续快速提升至约50%以 上。公司将借助在消费电子和通信设备行业积累的解决电子设备热管理等问题的能力，主要面向智能汽车上游企业包括感 知、控制、通讯系统制造业（主要服务产品包括芯片、雷达等)及中游企业包括执行系统制造业（主要产品包括智能中控屏 等）。车规级芯片带来算力飙升，现有车辆运算平台基本都在百瓦甚至千瓦级运行状态，同时也衍生了功耗、散热、电磁兼 容与质量等多重挑战。在当前汽车形态与车辆环境下，如采用水冷散热方案，功耗最高需控制在300-400瓦，与5G手机十几

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 瓦的峰值功耗相比，热管理问题更为突出。 （4）清洁能源行业 2021年10月24日，中共中央、国务院印发《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》，更加完 整、准确、全面的阐释了“碳中和”与“碳达峰”目标，进一步明确，到2030年，非化石能源消费比重达到25%左右，风电、太 阳能发电总装机容量达到12亿千瓦以上。 光伏发电、风力发电及储能行业的大发展催生了大量的热管理功能解决方案（热模组、导热界面材料等）的需求，公司 将从中充分受益。

内容: 二、报告期内公司从事的主要业务

内容: （一）公司主营业务及产品技术 公司以研发为主导，针对电子产品的基础可靠性问题（热管理等）提供行业综合解决方案，业务范围涉及电子设备功能 性材料及组件的研发、设计、生产、销售与技术服务。公司主要产品包括高导热石墨产品（人工合成石墨、天然石墨、石墨 烯高导热膜等）、导热界面材料、热管、均热板、热模组、EMI屏蔽材料及密封材料等，具体参见本节第一部分“报告期内公 司所处行业情况”的“1、公司所从事产品行业情况”，广泛应用于消费电子、数字基建、智能交通、清洁能源等高成长行业。 作为国家高新技术企业，公司不断加大研发投入，坚持科学创新，目前公司涉及的主要技术领域：高导热人工合成石墨 技术、导热功能高分子材料技术、热管/均热板/热模组技术等。 （二）公司主要产品服务领域 报告期内，公司经过深入研究决策，将资源集中在与长期高成长领域密切相关的高增长、高利润业务中，将高成长行业 确定为消费电子、数字基建、智能交通、清洁能源四大领域。

内容: 1、消费电子行业 消费电子行业包括智能手机、 笔记本电脑、 平板电脑、AR/VR设备、TWS、 无人机、 游戏机、 智能家居设备 （智能音箱、 智能显示屏、Mesh Wi-Fi、智能TV、电视棒等）等日常使用的电子产品。 展望下一个十年，在万物互联时代，5G+AI趋势下，AR/VR设备、折叠屏手机、智能投影、可穿戴设备等新消费电子终 端将出现百舸争流的局面，公司将资源适度向这些高成长、新兴行业倾斜，有助于减少对传统消费电子（如手机、笔记本电 脑和平板电脑）的依赖，进一步扩展在整个消费电子产业链中的产品应用和解决方案。 在消费电子行业，公司提供的主要产品：导热界面材料、高导热石墨产品（人工合成石墨、石墨烯高导热膜、可折叠石 墨等）、热管、均热板、热模组、EMI屏蔽材料、环境密封材料和组件等。

内容: 2、数字基建行业 公司产品可服务于以下数字基建细分领域：5G通信及下一代先进通信、数据中心、超算中心、工业互联网等，所应用的 具体终端设备为通信基站、服务器、光通信模块、路由器、SSD固态硬盘及安防设备等。 报告期内，公司从通信业务扩展为数字基建业务，产品全面覆盖数字信息收集、传输、储存与计算等各个环节的终端电 子设备，目前已完成以上行业的热管理等行业综合解决方案。 在服务器/数据中心领域，公司提供的主要产品：热模组（尤其是液冷散热模组）、导热垫片、导热硅脂、导热凝胶、导 热相变材料、导热碳纤维垫等；公司目前已向国内外多家上述终端应用企业批量供货。 在通信领域，公司提供的主要产品：导热垫片、导热硅脂、导热相变材料、导热吸波材料、FIP导电银胶、热模组、EMI 吸波材料、EMI密封材料和环境密封材料等产品。 在安防设备领域，公司可提供的主要产品：导热垫片、导热凝胶、双组份灌封胶等。

内容: 3、智能交通行业

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司在智能交通领域瞄准新能源汽车、自动驾驶、智能座舱、三电系统等领域的热管理功能解决方案。 在整个智能交通领域， 公司可提供的主要产品包括不限于： 热模组、 人工合成石墨、 热界面材料 （导热硅脂、 导热凝胶、 导热垫片）、EMI屏蔽材料等。目前公司部分产品已获得客户认证。

内容: 4、清洁能源 在光伏发电、 风力发电及储能行业， 公司提供的主要产品： 热模组、 导热界面材料等。 目前公司与行业头部企业在光伏、 风电、储能等多个领域展开深度合作。在既有风光储业务的基础上，公司将积极跟踪氢能源产业发展趋势，基于公司既有核 心技术和研发平台，挖掘热管理等解决方案在氢能源行业中的应用。 （三）经营模式 销售模式以直销为主。

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 公司始终坚持“走专业化道路，正道取胜，鼓励创造性思维”的经营理念，投资于研发，投资于企业文化建设，投资打造 先进的管理平台，持续打造和提升公司在激烈的市场环境中的核心竞争力，立志在所从事的专业和业务领域成为行业领先 者，塑造高端品牌形象。公司的核心竞争力主要体现在以下方面：

内容: 1、多种技术的交叉优势 公司坚信作为一家自主研发型专业公司， 技术是公司持续发展的根本。 公司在所从事技术领域， 经长期持续投资和积累， 保证公司研发水准始终处于技术前沿，在若干方向引领行业技术发展。在人工合成石墨技术、导热界面材料技术、热管、均 热板、热模组技术等多个技术领域，均建立了独立的研发团队和实验平台，保有先进技术储备，各技术领域的交叉融汇，形 成公司独特的技术竞争力，可全方位、快速为客户诊断、分析热管理等领域的痛点，提供、模拟仿真及验证先进的综合热管 理解决方案，从而快速响应行业的发展变化，全面参与到客户从早期设计到最后量产交付全流程。

内容: 2、长期且稳定的优质客户资源优势 公司坚持大客户市场战略，始终把目标行业前5名的大客户作为主要的目标服务客户。公司客户多年来以行业大客户为 主，公司根据每一大客户的需求和合作方式，为其制定服务组织和服务流程。从客户设计中心的项目早期设计参与，到客户 外协装配工厂的量产配合和大批量交付，各个环节环环相扣，不断提升客户服务质量和客户对公司的技术和资源的依赖程 度。主要客户包括通信领域、消费电子领域的全球知名品牌商和厂商。这些长期稳定的优质客户行业技术领先，牵引了公司 在目标行业的技术领先；优质客户在管理方面的高要求，不断推升公司的整体管理水平；优质客户的良好信誉保证公司的财 务健康发展。公司在为大客户服务的基础上，提升创新意愿、动力和视野，主动挖掘客户需求，提升市场竞争敏锐嗅觉，研 究市场、行业和客户需求，在现有消费电子和通信行业客户的基础上，不断形成可复制的行业整体解决方案，推广到更多消 费电子和通信行业客户及数字基建、智能交通、清洁能源等高成长性行业客户，进一步扩大优质客户资源池。

内容: 3、践行智能制造，卓越运营 公司秉持数字赋能经营的理念，构建精益管理体系，打造数字工厂。 公司以SAP ERP系统为底座，贯通销售、生产、采购、质量、项目、财务、客服、设备等模块，将主营业务全价值链条 纳入统一管理，集成PLM、SRM、CRM等多个先进信息系统，延展至研发、供应链、客户群深入进行数据交互取得协同效 应。同时，集团范围内实行多云战略，对核心运营数据进行系统分析及监控，实现集团全球范围内信息实时共享，系统的远 程监控和维护。 公司不断引进高端智能装备及AOI全自动化检测和识别系统，依托MES系统实现制造管理过程数字化，运用大数据分析 技术，实时反馈量产数据，使产品具有可靠品质保证和完整的可追溯性，同时，全面提升制造工艺水平，生产效率，改善制 造成本。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 报告期内，公司获得江苏省智能车间、星级上云企业、民营经济转型升级示范企业等评定。

内容: 4、全球视野，本土智慧 公司自成立之初即服务于世界500强等行业内领先外资企业和国内一线龙头企业，较早参与到全球化产业分工之中。经 过与头部客户长期业务往来的洗礼，公司在技术和管理各个层面与头部企业对标，形成了一定的全球化视野。同时公司是一 家本土企业，具备较强的内部驱动力、独创的企业管理方法、上下一心的利益共同体；从而保证相较国外公司具有一定的灵 活性。

内容: 5、全球化、高弹性、高品质的产品交付能力 公司全球化布局生产基地，华东、华南、东南亚三地产能互相备份，可应对各种突发状况带来的交付压力。同时，具备 因客户订单增加所需的快速扩产能力，不断进行工艺改进，良率和质量水平等方面逐步提高，增强了公司产品交付方面的核 心竞争力。

内容: 6、开放心态，敢于变革的企业文化 自成立以来，公司一直秉持如履薄冰的危机意识，不故步自封，保持开放心态，敢于变革，深信“唯有变才是唯一的不 变”。近年来，公司强化企业内部培训，深度研究行业与市场现状，分析重点竞争对手业务模式和产业布局。报告期内，通 过公司中长期规划的制定，不断审视外部宏观环境和行业趋势变化，全新认识所担负的使命、长期愿景、价值观、发展战略 和企业文化。公司坚信，开放心态，敢于变革的企业文化是保证基业长青的关键要素。

内容: 四、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 报告期内，公司实现营业收入12.48亿元，比上期增长8.62%，实现归母净利润1.32亿元，比上期减少29.99%。 （1）公司营业收入比去年同期增长：根据DIGITIMES Research数据，全球智能手机出货量较2020年增加6.1%，同时在 公司新客户和新项目开拓成效明显等因素共同作用下，公司向手机客户出货量保持稳定提升，主营业务收入实现增长。 （2）公司净利润比去年同期减少：报告期内，公司因国内和韩国手机大客户份额进一步增加，客户结构发生变化，并 配合客户价格策略调整，导致毛利率有所变动；公司战略性增加汽车电子和热模组等新产品的研发投入、海外产能布局及新 业务销售团队建设等方面投入，相应费用增加。 报告期内，主要经营工作总结如下： （1）把握市场动态，持续拓展客户群体 从跟随大客户的产品研发到根据行业发展规划公司技术及产品路线图，逐步为行业提供综合解决方案。 报告期内，在行业关键领域，公司与主要客户有深度合作。 （2）加快产能建设，为公司发展增加动能 为了进一步拓展海外市场，构建全球型交付基地，满足产业链全球化需求，报告期内，公司启动泰国工厂的建设项目， 通过在泰国成立Jones Tech(Thailand) Co., Ltd.全资孙公司，在泰国东部工业走廊罗勇府WHA东部工业园购置了103亩土地和 五千多平方米厂房，截止目前已完成主要装修改造以及设备采购、安装工作，为2022年上半年一期工程竣工投产打下良好基 础，将为东南亚及其他地区客户就近供应人工合成石墨等多元化产品。 通过无锡、东莞两地扩产以及泰国项目建设，大幅度提高石墨产品生产能力，进一步强化全球交付能力和供应稳定性。 报告期内，宜兴募投项目已完成主体建设，为2022年竣工交付奠定坚实基础。 （3）持续研发投入，提高技术壁垒 报告期内，公司持续增加新技术、新产品、新工艺的开发力度，积极引进高端技术人才，研发投入8,039万元，同比增长 10%。继续巩固人工合成石墨全球龙头地位，向高端热界面材料领域挺进，与客户共同定义下一代产品路线图。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 报告期内，公司5G导热石墨膜获得江苏省专精特新产品认定。 报告期内，公司申请国内外发明及实用新型专利18项。截至报告期末，公司向国内外申请发明专利及实用新型专利累计 166 项，其中，公司向国内外申请发明专利74项，取得国内发明专利7项，国外发明专利8项；公司申请实用新型专利92项， 其中已经授权实用新型专利74项。 报告期内，公司成为中关村材料试验技术联盟（CSTM）导热材料标准委员会的热管理材料分技术委员会秘书处单位， 作为秘书处单位负责组织和主导热管理材料行业CSTM标准的规划、管理、建设、宣贯和实施工作。 （4）完善管理体系，践行企业责任 报告期内，顺利通过汽车行业TUV莱茵认证机构的IATF16949:2016质量管理体系换证&扩证审核，认证产品范围为功能 材料类的设计和生产，这对公司智能交通业务开展具有里程碑意义。 报告期内，无锡子公司荣获无锡高新区民营企业纳税百强称号。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 注1

内容: 营业成本

内容: 毛利率

内容: 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减

内容: 注：注 1 报告期内，公司因国内和韩国手机大客户份额进一步增加，客户结构发生变化，并配合客户价格策略调整，导致毛 利率有所变动。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 消费电子行业库存量同比增加42.13%，主要系疫情形势严峻，提高安全库存备货所致。

内容: （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （5）营业成本构成

内容: 注2

内容: 2020 年 同比增减

内容: 直接人工

内容: 制造费用

内容: 注3

内容: 注：注 2 消费电子制造费用增加主要系应对疫情防控及产品销售结构发生变化所致。 注 3 数字基建（含通信）行业直接材料和制造费用增加主要系销量增长及应对疫情防控所致。 说明 无

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 本期新设成立全资孙公司JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd.，注销控股子公司无锡中石斯宾驱科技有限公司。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 0.00% 681,593,172.34 54.63%

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 客户一 客户二 客户三 客户四 客户五 --

内容: 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 1 2 3 4 5 合计 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 供应商一 供应商二 供应商三 供应商四 供应商五 -供应商名称 采购额（元） 319,895,642.69 69,789,800.71 45,466,522.79 35,006,043.72 21,042,958.44 491,200,968.35 占年度采购总额比例 40.03% 8.73% 5.69% 4.38% 2.63% 61.47% 0.00% 491,200,968.35 61.47%

内容: 3、费用

内容: 单位：元 2021 年 销售费用 34,611,964.16 2020 年 26,411,760.27 同比增减 31.05% 重大变动说明 主要系销售规模扩大及海外销售费 用增长所致。 主要系构建全球型交付基地，海内 管理费用 外多个建设项目同时开展并导入管 82,267,723.68 58,004,911.26 41.83% 理团队，人力成本及折旧摊销增加 所致。 财务费用 研发费用 主要系开展远期结售汇业务规避汇 2,257,462.13 80,387,477.03 6,978,253.04 73,331,411.97 -67.65% 率变动风险，汇兑损失减少所致。

内容: 9.62% 无重大变化。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 客户测试阶段 拟达到的目标 实现批量生产销售 预计对公司未来发展的影响 丰富产品类别、提高高端产 品市场竞争力。 进一步丰富公司石墨类产品 开发阶段 实现批量生产销售 线，巩固全球龙头地位，满 足客户多元化需求。 新产品应用具有高度自动化 实现批量化生产销售，替代 的特点，并能够根据客户多 国外产品。 变的需求衍生出更多的产品 选择，提高产品竞争力。 引领导热界面材料技术发 配方开发完成，小 批量试产 实现批量化生产销售，引领 绝缘导热垫片技术方向。 展， 树立中石导热高端品 牌。可以应对 5G 通信，数 据中心，EV 等新兴行业高 散热需求。 引领导热界面材料技术发 部分产品已经完成 配方开发，小批量 销售 实现批量生产销售，引领导 热凝胶技术发展。 展， 树立中石导热高端品 牌。可以应对 5G 通信，数 据中心，EV 等新兴行业高 散热需求。 项目已完成，具有 满足快速响应客户需求 样品和小批制样能 力 样品交样通过得到 水冷、热模组系列 公司首款 close loop 液 产品研发项目 冷系统产品 客户认可；量产报 价完成，客户稽核 通过 公司研发人员情况 2021 年 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发人员学历 本科 硕士 博士 其他 89 63 7 51 65 55 8 58 36.92% 14.55% -12.50% -12.07% 210 20.83% 2020 年 186 20.22% 变动比例 12.90% 0.61% 实现批量化量产销售 完全建成并具有样品和小批 制样能力。 液冷产品核心工艺能力提 升，制样速度能力大幅提 升。 标志公司进入液冷系统领 域，提升公司液冷类产品竞 争力。

内容: 高导热通量石墨烯 新产品开发，拓展散热 散热膜开发 产品类别 新产品开发，满足客户 多元化需求 满足通讯设备轻量化、 新型 FIP 产品开发

内容: 超厚石墨膜开发

内容: 高屏蔽性能要求，及自 配方开发完成，开 动化生产工艺要求，减 始小批量供货 少产品安装应力。 随着数字基建、5G 通

内容: 高导热垫片配方产 品

内容: 讯、芯片国产化等产品 的散热需求越来越高， 拟开发出更高导热系数 的垫片满足市场需求 开发出系列化导热凝胶

内容: 高导热系数导热凝 产品，实现高导热系 胶产品开发 数、高流速、低压缩应 力、低模量等性能

内容: 液冷产品研发快速 制样平台

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 研发人员年龄构成 30 岁以下 30 ~40 岁 40 岁以上 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021 年 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发支出资本化的金额 （元） 资本化研发支出占研发投入 的比例 资本化研发支出占当期净利 润的比重 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00 0.00 0.00 80,387,477.03 6.44% 2020 年 73,331,411.97 6.38% 2019 年 45,027,575.46 5.80% 74 113 23 65 95 26 13.85% 18.95% -11.54%

内容: 5、现金流

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 现金及现金等价物净增加额 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用

内容: （1）经营活动现金流入小计本期较上期增加23.22%，无重大变化。 （2）经营活动现金流出小计本期较上期增加26.40%，无重大变化。 （3）经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加2.36%，无重大变化。 （4）投资活动现金流入小计本期较上期增长30.32%，主要系赎回到期现金理财产品所致。 （5）投资活动现金流出小计本期较上期增长7.31%，无重大变化。 （6）投资活动产生的现金流量净额本期较上期增长108.69%，主要系赎回到期现金理财产品所致。 （7）筹资活动现金流入小计本期较上期减少99.57%，主要系上期非公开发行股票取得募集资金8.17亿所致。 （8）筹资活动现金流出小计本期较上期增加15.03%，无重大变化。 （9）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少127.49%，主要系上期非公开发行股票取得募集资金8.17亿所致。 （10）现金及现金等价物净增加额本期较上期减少97.37%，主要系以上综合影响所致。

内容: 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 五、非主营业务情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 15,958,986.15 占利润总额比例 10.95% 形成原因说明 主要为已实现的理财产品 投资收益。 主要为未到期的理财产品 1,107,421.36 0.76% 投资收益。 主要系存货跌价准备及固 -91,773.23 -0.06% 定资产减值损失。 主要系收到的合同违约金 325,608.31 720,179.28 10,042,836.15 192,630.82 0.22% 及往来款项清理收益。 是 是否具有可持续性

内容: 公允价值变动损益

内容: 是

内容: 资产减值

内容: 否

内容: 营业外收入 营业外支出 其他收益 信用减值损失

内容: 否 否 否 否

内容: 0.49% 主要系子公司注销所致。 6.89% 主要为政府补助。 主要系应收账款与其他应 0.13% 收款计提坏账所致。 主要系固定资产处置收

内容: 资产处置收益

内容: 益。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 六、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 使用权资产 短期借款 合同负债 长期借款 租赁负债 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用

内容: 0.00% 无重大变动。 0.03% 无重大变动。 0.00% 无重大变动。 主要系新增租赁办公楼及厂房所 0.28% 致。

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 其他 变动

内容: 期末数

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 项目 货币资金 合计 期末账面价值 11,636,431.62 11,636,431.62 受限原因 保证金，尚未退回

内容: 七、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至 资产 被投资 公司名 称 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 务 式 额 例 源 合作方 投资期 产品类 限 型 负债 表日 的进 展情 况 速迈德 电子元 电子 （东 器件研 增资 发、制 40,000, 100.00 自有资 000.00 %金 散热材 持续 料等 经营 预计 收益 本期投 是否涉 资盈亏 诉 披露日 披露索 期（如 引（如 有） 有）

内容: 无

内容: 长期

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 莞）有 造与销 限公司 售 北京中 电子元 石伟业 器件研 科技宜 发、制 增资 兴有限 造与销 公司 售 64,987, 100.00 自有资 469.00 %金 散热材 持续 料等 经营 42,000, 100.00 募集资 000.00 %金 无 长期 散热材 持续 料等 经营 否

内容: 茉锦发 电子元 展有限 器件销 增资 公司 售

内容: 北京凯 上海安 彼太新 材料有 限公司 电子元 器件研 发、制 增资 造与销 售 13,600, 000.00 85.00% 自有资 金 斯创新 科技中 心（有 长期 限合 伙） 、 秦亮 160,58 合计 --7,469.0 0 ------0.00 0.00 ---散热材 料、封 持续 装材料 经营 等 否

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 653,349.54 411,000,00 0.00 合计 411,000,00 0.00 454,071.82 计入权益的累 计公允价值变 动 0.00 0.00 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 金额 出金额 益

内容: 资产类别

内容: 期末金额

内容: 资金来源

内容: 金融衍生工具 其他

内容: 5、募集资金使用情况

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 0 14,622.32 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 0 额 0 额比例 0.00% 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 0 不适用 持续使 非公开发 2020 行股票 81,670.95 10,887.87 32,606.43 0 0 用，闲置 0.00% 49,064.52 募集资金 购买现金 理财 合计 -96,290.62 10,887.87 47,228.75 0 0 0.00% 49,064.52 -0 0 闲置两年 以上募集 资金金额 0

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 上市发行

内容: 募集资金总体使用情况说明 一、首次公开发行股份并上市时募集资金存放与实际使用情况 1.经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可 [2017]2165 号）核准，公司 2017 年 12 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 2,172 万股，发行价 为 8.00 元/股，募集资金总额为人民币 17,376 万元，扣除承销及保荐费用人民币 1,850 万元，余额为人民币 15,526 万元， 另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 906.33 万元，实际募集资金净额为人民币 14,619.67 万元。 2.该次募集资金到账时间为 2017 年 12 月 20 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，并于 2017 年 12 月 20 日出具天职业字[2017]19776 号验资报告。 3.2018 年度公司实际使用募集资金 146,16.04 万元，2019 年度公司实际使用募集资金为 6.28 万元，累计使用募集资金 14,622.32 万元。 4.公司于 2018 年 1 月 18 日召开第二届董事会第十二次会议审议了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金 的议案》 ，上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2018]1247 号 专项鉴证报告确认，公司首次公开发行股票的募集资金均已投入募投项目，为方便账户管理，公司完成了三个募集资金 专户的注销手续，具体详见公司于 2019 年 8 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销募集资金专 项账户的公告》 （公告编号：2019-064） 。 5.公司首次公开发行股票的募集资金均已全部投入募投项目，并已完成了三个募集资金专户的注销手续，根据《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定: 上市公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将结余募集资金（包括 利息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免履行董事会审议程序，其使 用情况应当在年度报告中披露。公司于 2022 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于首次公开发行 股票募投项目结项的公告》 （公告编号：2022-039） 。 二、2020 年向特定投资者非公开发行股票募集资金存放与实际使用情况 1.经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2020]907 号）核准，北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中石科技”）非公开发行股票 29,066,107 股，每股发行价 格 28.59 元，募集资金总额为 830,999,999.13 元，扣除承销及保荐费用人民币 13,013,773.57 元，余额为人民币 817,986,225.56 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 1,276,680.29 元，实际募集资金净额为人民币 816,709,545.27 元。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 2.该次募集资金到账时间为 2020 年 6 月 18 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，并于 2020 年 6 月 18 日出具天职业字[2020]31162 号《北京中石伟业科技股份有限公司验资报告》 。 3.公司累计已使用募集资金为 32,606.43 万元。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 变更项 目(含部 分变更) 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 截止报告 期末累计 实现的效 益 项目可 是否达 到预计 效益 行性是 否发生 重大变 化

内容: 承诺投资项 目和超募资 金投向

内容: 募集资金 承诺投资 总额

内容: 调整后投 本报告期 资总额(1) 投入金额

内容: 截至期末 累计投入 金额(2)

内容: 本报告期 实现的效 益

内容: 3.营销网络建 设项目 4. 5G 高效散 热模组建设 项目 5. 补充流动 资金 承诺投资项 目小计 超募资金投向 无 合计 未达到计划 进度或预计 收益的情况 和原因（分 具体项目）

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 项目可行性 发生重大变 化的情况说 明 超募资金的 金额、用途 及使用进展 情况 适用 募集资金投 资项目实施 地点变更情 况 以前年度发生 2020 年 9 月 15 日，北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石科技”、“公司”）召开第三届董事会第十七 次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施地点的议案》 ，同意公司根 据实际情况和业务发展的需要，增加公司 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“5G 高效散热模组建设项目” 的另一实施地点，通过租赁厂房的方式，尽快开展产能建设及生产，新增实施地点位于江苏省无锡市宜兴经济技 术开发区杏里路 10 号宜兴光电产业园 5 幢三层。 募集资金投 资项目实施 方式调整情 况 适用 一、首次公开发行股份并上市时募集资金先期投入及置换情况 1、公司募集资金到位前，募投项目先期投入 22,417.89 万元。2、2018 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第十二次 会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》 ，使用募集资金置换先期投入 13,619.67 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字 募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况 [2018]1247 号专项鉴证报告确认。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 二、2020 年向特定投资者非公开发行股票募集资金先期投入及置换情况 1、公司募集资金到位前，募投项目先期投入 1,116.03 万元。2、2020 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第十六次 会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及部分发行费用的议案》 ，使用募集资金置 换先期投入 1,116.03 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具 的天职业字[2020]34259 号专项鉴证报告确认。公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了核查意见，同意 公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 不适用 不适用 无

内容: 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因

内容: 不适用

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 尚未使用的 募集资金用 途及去向 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 无 随项目投入持续使用，闲置募集资金购买现金理财产品

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 八、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 九、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 北京中石伟 业科技无锡 子公司 有限公司 公司类型 主要业务 电子元器件 研发、制造 与销售 120,000,000. 638,318,128. 350,880,207. 977,343,018. 118,881,196. 106,252,636. 00 85 06 15 27 92 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 无锡中石斯宾驱科技有限公司 JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd. 主要控股参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司方式 注销 新设立 对整体生产经营和业绩的影响 无重大影响。 增加海外生产交付能力

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 十、公司控制的结构化主体情况

内容: 十一、公司未来发展的展望

内容: 公司以技术研发为主导， 是拥有大批量交付能力的先进热功能解决方案服务商。 公司针对电子设备普遍存在的热管理等 问题，开发系列功能材料和组件。公司主要产品具有普适性，可用于各行各业的电子设备，例如：智能手机、笔记本电脑、 平板电脑、AR/VR设备、TWS、无人机、游戏机、智能家居设备（智能音箱、智能显示屏、Mesh Wi-Fi、智能TV、电视棒 等）、通信基站、服务器、光模块、路由器、安防设备、汽车三电系统、自动驾驶系统、车载显示、锂电池、光伏发电设备、 风力发电设备等。未来公司将选择高增长、新兴行业作为目标市场，如：消费电子、数字基建、智能交通、清洁能源等，从 而实现跨越式发展。

内容: 1、战略先行，谋定而后动 报告期内公司经过系统思考、深入讨论研究，进一步明确了发展方向，制定了中长期战略发展规划。 未来，公司将坚持“以高成长行业需求为依托，聚焦核心材料及组件，为客户提供先进热管理功能解决方案”，以满足新 一代电子设备高可靠性、集成化、低能耗、低成本等需求。公司将变过去产业经营为主、资本运营为辅为产业经营和资本运 营双轮驱动； 变单纯的产品服务供应商为以行业与市场导向的综合解决方案提供者； 变大客户战略为大客户战略和行业整体 解决方案并重战略。

内容: 2、产业经营和资本运营双轮驱动 纵观二十五年发展史，公司在产业经营方面，坚持自主研发和走专业化道路，敏锐抓住了特定历史时期通信和消费电子 两大高成长性行业的发展机遇， 成为全球人工合成石墨细分行业领先者和热界面材料行业一流供应商。 随着公司在深圳证券 交易所创业板上市，在坚持原有产业经营的基础上，公司开始实施资本运作。2019年通过并购进入热模组领域，2020年实施 定增投入5G高效散热模组项目， 以上资本运作对公司加速发展起到一定的推动作用。 报告期内， 结合中长期战略发展规划， 未来公司将坚持产业经营和资本运营双轮驱动，产业和资本齐头并进，协同均衡发展，共同支撑公司实现跨越式发展。

内容: 3、以行业与市场需求为导向，大客户战略和行业整体解决方案并重 作为核心功能材料和组件供应商， 公司集中资源服务于目标行业中排名前五位的大客户， 在一定时期实现业务快速成长 并树立“中石”品牌及良好口碑。伴随公司规模的扩大，公司面临日趋激烈的竞争环境和客户多元化需求，报告期内，公司基 于行业与市场需求，系统整合公司多元化产品线，在坚持持续为大客户提供立体化全方位服务的同时，将公司市场战略目标 升级为行业和客户整体解决方案提供商，发挥集团优势，提升客户体验。 公司相信为客户提供符合需求的价值是我们一切工作的出发点和动力源泉。这包括： 1) 技术领先— 持续进行研发投入，保持与世界前沿技术同步，在公司核心材料和组件上引领行业技术发展； 2) 快速反应— 聆听和理解客户的真实需求，及时提供专业技术方案、产品和技术支持服务； 3) 快速适应性— 把握行业发展趋势，在技术和交付能力先行扩张布局； 4) 成本优势 — 在产品开发、制程设计、组织规划、自动化布局和供应链优化等关键环节，持续改进和创新。

内容: 4、坚持“自主研发”和“走专业发展道路”，保持行业技术领先 公司定位于“以高成长行业需求为依托，聚焦核心材料及组件，为客户提供热管理综合功能解决方案”，重视技术的发展 和把握行业技术走向，结合公司未来中长期战略布局，搭建针对不同产品类型的专业研发团队和行业前沿技术研究平台。 截止报告期期末，公司根据各个业务单元需要，在北京、上海、无锡、宜兴四地建有不同产品方向的研发中心，并形成 若干技术平台。

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内容: 5、肩负社会责任，严控经营风险 公司坚持正道取胜的基本原则。在组织内部，建立良性企业文化，坚守商业道德高标准，做一个遵纪守法的企业，重视 在质量控制、环境保护、职业健康安全方面持续投入和改进。 公司认为如履薄冰心态是一个管理团队的正确取向。 公司在发展的过程中， 必然面临着政治经济、 国际环境、 法律法规、 外贸外汇等宏观因素变化的挑战；同时面临着客户关系、债权债务、劳动纠纷、经营运营等管理风险，但公司将通过事前规 划预防，树立全员风险意识，构建高效的公司风险管理机制，落实公司的风险管理制度，以推动公司持续健康的发展。 尽管相关客户在业内均属于顶尖客户，具有强大、领先的市场竞争力，且与公司保持了多年的稳定合作关系，但如果重 要客户发生严重的经营问题，公司也将面临一定的经营风险。未来面对的风险： （1）宏观环境不确定风险 当前国内、外宏观环境存在较多不确定性：全球疫情持续、中美贸易摩擦难言改观、全球政治局势复杂多变等。宏观环 境不利因素将可能导致全球经济增速放缓，居民收入水平、购买力及消费意愿将受到影响。若全球长时间无法有效控制宏观 环境不确定性，则行业将受到一定冲击和挑战。 面对宏观环境不确定性，公司仍保持和扩大社会就业，提高员工福利待遇；积极配合各地政府防疫要求，保证劳动环境 及生产安全。 同期加速海外产业布局， 建设以泰国项目为中心的海外交付基地， 减少宏观环境不确定风险对公司经营的影响。 （2）汇率波动风险 公司出口业务主要以美元结算，受国内及国际政治、经济、货币供求关系等多种因素影响，美元等外币汇率波动会对公 司带来汇兑风险。 面对未来汇率波动，公司加强国内客户开拓，提高公司内销业务比例；开展外汇套期保值等业务，以降低汇率波动给公 司带来的损失。 （3）管理风险 公司近年来处于快速发展阶段，不断在消费电子、数字基建、智能交通、清洁能源等行业拓展新业务，公司内新增若干 经营主体且海外主体数量逐渐增加。中美贸易摩擦与全球疫情等因素共同冲击下，客户对公司全球交付能力的要求越来越 高，以上都促使公司提升经营管理能力及加大优质人才储备。若公司管理水平不能支撑业务与客户需求的快速发展，公司将 面临一定管理风险。 为了应对加速扩张的需求带来的管理风险，公司持续推行信息化建设，打造集成化与平台化的管理信息系统；不断优化 集团化的组织结构与管理模式；引进各领域全球化精英，加强人才储备；完善管理制度，提升管理效率。 （4）客户与行业集中度较高风险 公司报告期内大客户主要由消费电子及通信行业排名靠前的公司构成。 虽然随着公司的研发创新和产品线的丰富， 产品 应用领域已逐步扩大至数字基建、智能交通、清洁能源等新的行业，但是若智能消费电子和通信设备制造行业的需求无法保 持快速增长甚至下降，或公司在大客户中份额不达预期，仍可能会导致公司业绩增速放缓甚至下滑。 伴随国内和韩国智能手机业务的不断拓展，公司从服务于北美大客户拓展为五大头部客户，新客户收入占比逐年增加。 公司持续研发创新，探索外延发展，将核心技术拓展至数字基建、智能交通、清洁能源等新兴高成长性行业，从而规避客户 与行业集中度较高风险。

内容: 6、坚定信念，勇敢地迎接2022年新的挑战 展望2022年，外部形势依然严峻，公司将坚持既定经营理念，正道取胜，鼓励创造性思维，坚定走专业化发展道路。把 已有大客户平台做深做大，通过新产品和新技术引进和研发，不断稳步实现公司有机增长；同时充分利用资本市场的资金优 势和制度优势，打造先进的技术平台、市场平台、制造平台和资本运营平台，为公司未来发展打下坚实基础。公司有信心在 中长期战略发展规划的第一年，从容面对各种挑战，接受市场洗礼，坚定矢志前行。

内容: 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 接待对象 谈论的主要内容 调研的基本情况索

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 类型 及提供的资料 主要了解公司 全景网“投资 者关系平台” 其他 其他 参与公司 2020 年年度网上业绩说 2020 年度经营情 明会的投资者 况及 2021 年度发 展展望 引 巨潮资讯网《北京 中石伟业科技股份 有限公司投资者关 系活动记录表》 （编 号：2021-0511） 巨潮资讯网《北京 2021 年 09 月 23 日 全景网“投资 者关系平台” 其他 其他 参与 2021 年北京辖区上市公司投 资者集体接待日活动的投资者 主要了解公司泰 国项目及定增项 目进展情况 中石伟业科技股份 有限公司投资者关 系活动记录表》 （编 号：2021-0923） 东方证券】 ：唐权喜； 【北京信 托】 ：高峰； 【华夏久盈】 ：王德 彬； 【华夏未来】 ：张勇； 【上海雅 策投资公司】 ：李维航、周超； 【嘉 北京市经济 技术开发区 2021 年 12 月 16 日 东环中路 3 号，北京中 石伟业科技 股份有限公 司总部 实地调研 机构 实基金】 ：谢泽林； 【西南证券】 ： 邢颜凝； 【国信证券】 ：薛聪； 【华 能贵诚信托】 ：张秦铭、周静； 【中 主要了解公司 信资管】 ：陈先达； 【长城国瑞证 2021 年发展情况 券】 ：丁子惠； 【煜德投资】 ：王秀 及未来发展战略 平； 【仁桥资产】 ：张鸿运； 【中信 布局 建投证券】 ：刘永旭、王天乐； 【东 吴证券】 ：侯宾； 【泰康资产】 ：周 昊； 【首创证券】 ：杨宇轩； 【盘京 投资】 ：石坚； 【大家资产】 ：周 莹； 【兴合基金】 ：王凝； 【长盛基 金】 ：钱文礼； 【和聚投资】 ：邱颖 【国泰君安自营】 ：黄行辉； 【海通 资管】 ：邵宽； 【均犀投资】 ：孙树 智； 【东吴证券】 ：宋晓东； 【Brilliance Capital】 ：刘莹莹； 【申 万宏源资管】 ：张浩； 【东方证 上海市黄浦 2021 年 12 月 17 日 区西藏中路 555 号，上海 实地调研 机构 雅居乐万豪 酒店会议室 券】 ：马天翼； 【海富通】 ：范庭 芳； 【华安基金】 ：张序； 【中信保 主要了解公司 诚】 ：张弘、吴振华； 【东证自 【财通基金】 ：余江； 【新华基 金】 ：钟俊； 【浦银安盛】 ：朱胜 波； 【信达澳银】 ：童昌希； 【太平 基金】 ：魏志羽、田发祥； 【长江资 管】 ：张剑鑫； 【华泰保兴】 ：田 荣； 【横越基金】 ：赵炯； 【中融基 金】 ：杨鑫桐； 【上银基金】 ：施敏 2021 年发展情况 布局 营】 ：江舟； 【中银基金】 ：杨雷； 及未来发展战略 巨潮资讯网《北京 中石伟业科技股份 有限公司投资者关 系活动记录表》 （编 号：2021-1217） 巨潮资讯网《北京 中石伟业科技股份 有限公司投资者关 系活动记录表》 （编 号：2021-1216）

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 佳； 【宁银理财】 ：郑筱薇； 【寻常 投资】 ：杜凡； 【博道投资】 ：张 伟； 【国泰基金】 ：林小聪； 【海富 通】 ：白晓兰； 【璞远资产】 ：袁龙 华； 【兴韬投资】 ：杨季超； 【微方 基金】 ：虞小波； 【中银基金】 ：李 思佳

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内容: 第四节 公司治理

内容: 一、公司治理的基本状况

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件的要求，不断 完善公司法人治理结构、促进公司规范运作。公司结合实际情况设立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人 治理结构，建立了以《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》为基础，以独立董事、 董事会秘书、专门委员会、总经理工作细则等为具体规范的一套较为完善的治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会 和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督 机构科学分工、各司其职，有效制衡的治理结构。公司股东大会、董事会、监事会及经理层均按照《公司章程》和各项议 事规则、工作细则规范运作，切实履行各自应尽的职责和义务，并为独立董事开展工作提供进一步的保障，从而保障所有 股东的权益。 （一）关于股东和股东大会 公司根据《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定和要求召开股东大会，股东大会的表决程序严格 按照相关规定要求执行， 股东大会决议符合法律法规的规定和全体股东特别是中小股东的合法权益。 股东按其持有的股份享 有平等的权利，拥有与公司沟通的有效渠道。 报告期内，公司共召开了2次股东大会，历次股东大会按照有关规定的程序召开，并采用现场投票和网络投票相结合的 方式召开，决议内容及签署程序合法、合规、真实、有效，确保公司股东按其所持股份享有平等权利，并承担相应义务，特 别是中小股东享有平等地位，确保股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。 （二）关于董事与董事会 公司董事会严格执行《公司法》《公司章程》等相关规定，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求，董事会的 召开、表决程序符合规定，董事会能够高效运作和科学决策。各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事 会会议，每位独立董事均严格遵守该制度，并能忠实、 诚信、勤勉地履行各自的职责。公司董事会下设战略委员会、审计 委员会、提名委员会、薪酬及考核委员会四个专业委员会，在公司的经营管理中能充分发挥其专业作用。 报告期内，公司共召开了7次董事会，历次董事会均按照有关规定的程序召开，并严格履行了相关程序，决议内容及签 署程序合法、合规、真实、有效。公司董事勤勉尽职，均从公司和全体股东的利益出发，认真履行职责和义务，在充分了解 情况的基础上审慎表决，并积极参加培训和学习，促进董事会的规范运作和科学决策。 （三）关于监事和监事会 公司监事会严格执行《公司法》《公司章程》的有关规定， 人数和人员构成符合法律、法规的要求，各位监事能够依 据 《监事会议事规则》 等制度， 认真履行自己的职责， 对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督， 并对公司的重大事项提出了科学合理的建议。 报告期内，公司共召开了7次监事会， 历次监事会均按照有关规定的程序召开，并严格履行了相关程序，决议内容及签 署程序合法、合规、真实、有效。公司监事对公司的财务状况、重大事项以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规 性等进行监督，维护了公司及股东的合法权益。 （四）关于公司和控股股东 公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务经营、部门设置、人力资源、财务管理、资产管理等各方面均独立于 控股股东和实际控制人。 公司董事会、 监事会和内部机构独立运作， 保证了公司独立运转、 独立经营、 独立承担责任和风险。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 报告期内，公司控股股东和实际控制人依法行使权利，并承担相应义务，严格规范自己的行为，未发生超越股东大会和董事 会的授权期限、直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，对公司治理结构、独立性等均没有产生不利影响，不存在控股 股东占用资金及违规担保等情形。 （五）关于绩效评价和激励约束机制 公司建立了董事、监事和高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，公司董事、监事、高级管理人员聘任符合法律 规定，绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责组织，高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系。公司按照相关规 定，高级管理人员的薪酬方案报请董事会批准，并向股东大会说明。 （六）关于信息披露与透明度 报告期内，公司遵循《信息披露管理制度》 《投资者关系管理制度》等规章制度，认真履行信息披露义务，真实、准确、 完整、及时、简明清晰、通俗易懂地披露公司的经营管理情况和对公司产生重大影响的事项，协调公司与投资者的关系。公 司指定信息披露媒体《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）作为公司信息披露的指定报纸和网站。公司 认真接待投资者及调研机构的来访和咨询，对待来访接待工作秉持公平、公正、公开的原则，保障所有投资者平等地享有知 情权及其他合法权益。公司根据《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板 上市公司规范运作》及《公司章程》等规范的要求，真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂地披露有关信息，确保 所有投资者公平地获得公司相关信息。报告期内，公司不存在向控股股东、实际控制人提供未公开信息等违反公司治理规范 的情况。 （七）关于相关利益者 公司充分尊重并维护相关利益者的合法权益，在保持公司持续发展、实现利润最大化的同时，实现公司、股东、员 工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、健康的发展。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况

内容: 公司自成立以来严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，公司控股股东、实 际控制人为自然人， 公司拥有完整的研发、 生产和销售体系， 与控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业， 在资产、 人员、 财务、机构、业务等方面完全分开，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 （一）资产独立 公司拥有与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权、房屋所 有权、机器设备、商标、专利及非专利技术等，具有独立完整的采购、生产、销售体系，公司资产具有独立完整性。公司资 产不存在法律纠纷或潜在纠纷，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产产权界定明晰。 （二）人员独立 公司与员工签订劳动合同，公司劳动、人事、薪酬福利及社会保障管理体系等方面均独立于控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业。公司的董事、监事及高级管理人员按照《公司法》《公司章程》等有关规定选举或聘任产生，高级管理人 员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，亦未在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业领薪。公司的财务人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼 职或领薪。

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内容: （三）财务独立 公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员，财务运作独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司 建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司开立有独 立的银行账户，银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业共用银行账户，混合纳税情形。 （四）机构独立 公司严格按照 《公司法》 等法律法规的有关规定， 设立股东大会、 董事会、 监事会、 经理层及生产经营必需的职能部门， 建立了规范的法人治理结构和完善的内部规章制度，独立行使经营管理职权。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业共用管理机构、混合经营、合署办公的情形。 （五）业务独立 公司经过全面研究， 将资源集中在与长期高增长领域密切相关的高增长、 高利润业务上， 将高增长行业确定为消费电子、 数字基建、智能交通、清洁能源四大领域。公司在业务上独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，拥有独立完整 的产、供、销体系，独立开展业务，不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。公司与控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

内容: 三、同业竞争情况

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 投资者参 与比例

内容: 会议届次

内容: 会议类型

内容: 召开日期

内容: 披露日期

内容: 会议决议 审议通过了：1.《2020 年度董事会工作报告》 ；2.《2020 年度 监事会工作报告》 ；3.《2020 年年度报告及其摘要》 ；4.《2020 年度财务决算报告》 ；5.《2020 年度利润分配预案》 ；6.《2020 年度募集资金存放与使用情况报告》 ；7.《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》 ；8.《关于 2021 年度向银行申请综合授 信额度的议案》 ；9.《关于 2021 年度拟使用自有资金购买低风 险型理财产品的议案》 ；10.《关于 2021 年度拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的议案》 ；11.《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ；12.《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》 ；13.《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》 ；14.《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的 限制性股票的议案》 ；15.《关于注册资本变更、修改<公司章 程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》 ； 16.《关于调整控股子公司业绩承诺、<增资及收购股权协议> 及签署补充协议的议案》共 16 项议案，详见巨潮资讯网

内容: 2020 年年度 股东大会

内容: 年度股东 大会 50.87%

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 （www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-035。 审议通过了：1.《关于增加 2021 年向银行申请综合授信额度 2021 年第一 次临时股东 大会 临时股东 大会 50.24% 2021 年 09 月 14 日 2021 年 09 月 14 日 的议案》 ；2.《关于为全资孙公司提供担保的议案》 ；3.《关于 回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 ；4. 《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办 理工商登记相关事项的议案》共 4 项议案，详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-071。

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、公司具有表决权差异安排

内容: 六、红筹架构公司治理情况

内容: 七、董事、监事和高级管理人员情况

内容: 1、基本情况

内容: 本期增持 本期减持 其他增 股份数量 股份数量 减变动 （股） （股） （股） 股份增 减变动 的原因

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 任职 状态

内容: 性别 年龄

内容: 期末持股数 （股）

内容: 吴晓宁

内容: 董事长

内容: 现任 男

内容: 叶露

内容: 董事、 总经理

内容: 董事、 陈钰 副总经 理 董事、 陈曲 副总经 理 现任 男 现任 男

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: SHU WU 财务负 （吴曙） 责人 合计 --

内容: 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □ 是 √ 否 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 叶露 担任的职务 财务负责人 类型 任免 日期 2021 年 04 月 22 日 原因 公司经营管理的需要及管理人员的分工安排，不再担 任财务负责人一职

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内容: 陈钰 SHU WU（吴 曙） 王君

内容: 公司经营管理的需要及管理人员的分工安排，不再担 任董事会秘书一职

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）公司董事会成员 吴晓宁先生，出生于1958年，本科学历，毕业于北京邮电学院，中国国籍，无永久境外居留权。曾任电子工业部716厂 设计所助理工程师，中国电子系统工程总公司技术处工程师。1997年4月创建本公司，历任公司副总经理、执行董事兼总经 理、董事长兼总经理。2012年12月至今任公司董事长。 叶露女士，出生于1956年，本科学历，毕业于华中理工大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任中国电子系统工程公 司工程师，电子工业部七所北京办事处主任。1997年4月创建本公司，历任公司总经理、副董事长、董事长。2012年12月至 今任公司董事、总经理。 HAN WU（吴憾）先生，出生于1985年，本科学历，毕业于温莎大学，加拿大国籍。曾任加拿大WOWtv电视台制作部 导播、制片人，北京旭弈和广告有限公司客户部客户经理，北京翰兆广告有限公司编辑部新媒体总监。2014年9月至今任公 司董事，2015年7月至今任公司市场总监。2020年12月至今任上海安彼太新材料有限公司总经理。 陈钰先生，出生于1971年，本科学历，毕业于西安电子科技大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京国营798工 厂生产计划员、北京松下精密电容有限公司生产经理、北京罗莱克电子控制系统有限公司副总经理、深圳精控实业发展有限 公司常务副总经理；2002年8月加入本公司，历任物控中心经理、副总经理、董事会秘书；2012年9月至今任公司副总经理， 2015年12月至今任公司董事、副总经理。 陈曲先生，出生于1968年，本科学历，毕业于上海交通大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任青岛钢铁股份有限公 司技术员，东莞捷泰电子有限公司制造部经理、资财部经理。2003年9月加入公司，历任研发部经理、材料事业部经理；2012 年9月至今任公司副总经理；2019年12月至今任公司董事。 孟祥萌女士，出生于1982年，本科学历，毕业于河北师范大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任豪景投资集团总经 理办公室职员， 北京智诚盛景创业投资有限公司监事会监事长， 现任公司北京盛景未名创业投资中心管理委员会执行事务合 伙人委派代表。2014年9月至今任公司董事。 王需如先生，出生于1968年，本科学历，1987年7月毕业于大连理工大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任鞍山电 子陶瓷有限公司工艺员、 鞍山高温元件厂项目工程师、 鞍山中惠会计师事务所审计员、 鞍山大道会计师事务所副主任会计师、 岳华会计师事务所辽宁分所副主任会计师，2008年6月至2019年11月任瑞华会计师事务所审计五部合伙人，2019年12月至今 任信永中和会计师事务所合伙人，2017年5月至2019年5月任上海圣康达企业发展有限公司监事，2017年12月至2021年3月兼 任上海亚朵酒店管理股份有限公司独立董事。2019年1月至2022年1月任公司独立董事。 BAI JIE（白杰）先生，生于1968年，博士学历， 1992年4月毕业于日本广岛大学，日本国籍，拥有中国、日本永久境外 居留权。曾任南昌大学电子科学系助教、广岛大学机械系助理教授、日立汽车新技术开发中心高级工程师、美国德尔福（日 本）高级系统总成工程师、德国大陆公司（日本）部门主管助理、东风汽车公司技术中心研究部长， 2014年7月至今任同济 大学汽车学院教授， 2016年8月至今兼任苏州豪米波技术有限公司董事长、总经理。 2019年1月至2022年1月任公司独立董 事。 程文龙先生，出生于1969年，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历，1999年9月毕业于中国科学技术大学。曾任日 本九州大学访问学者、日本东京农业大学访问学者，1996年8月至2014年6月任中国科学技术大学助教、讲师、副教授，2014 年6月至今任中国科学技术大学教授，2018年6月至今兼任安徽制冷学会副秘书长、副理事长，2008年6月兼任全固燃烧节能 净化标准化技术委员会委员，2016年6月兼任中国机械工程学会流体工程分会常务委员，2016年6月兼任中国制冷学会理事，

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内容: 2018年至今兼任低温技术安徽重点实验室学术委员会委员。2019年1月至今任公司独立董事。 （2）公司监事会成员 刘长华先生，男，1973年6月出生，大专学历。中国国籍，无永久境外居留权，自2000年6月起入职本公司，历任综合保 障部员工、主管，现任综合保障部经理职务，2018年3月至2022年1月5日任公司监事会主席。 王元卿先生，生于1982年，本科学历，毕业于中国矿业大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任三洋能源（北京）有 限责任公司系长、北京威英智通技术发展有限公司生产主管、霸州市鼎诺壁纸有限公司生产经理。 2012年11月加入公司， 历任公司生产主管、生产副经理、试制车间经理， 2017年5月至今任公司监事。 杨小帆女士，出生于1983年，本科学历，毕业于北京工业大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北大青鸟（软件测 试）复兴门校区咨询部职业顾问。2008年6月加入公司，任公司客服部客服主管，2016年9月至今任公司职工监事。 （3）公司高级管理人员 叶露女士，详见董事会成员介绍。 陈钰先生，详见董事会成员介绍。 陈曲先生，详见董事会成员介绍。 王君先生，出生于1981年，研究生学历，毕业于北京理工大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任江苏雅克科技股份 有限公司副总经理、董事会秘书岗位，中信证券股份有限公司行业分析师岗位，中国化工经济技术发展中心项目经理岗位； 2021年4月加入本公司，任公司董事会秘书、副总经理。 朱光福先生，出生于1969年，本科学历，毕业于西安电子科技大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京国营798 工厂市场部职员。1997年4月加入公司，历任销售部经理、中石新业（已注销）总经理、市场部经理、滤波器事业部经理； 2012年9月至今任公司研发部经理、副总经理；2019年9月至今任北京中石伟业科技宜兴有限公司监事；2020年1月至今任速 迈德电子（东莞）有限公司经理、执行董事；2020年12月至今任上海安彼太新材料有限公司执行董事。 SHU WU（吴曙）女士，出生于1980年，研究生学历，毕业于澳大利亚新南威尔士大学，CPA注册会计师，澳大利亚国 籍。 曾任通力电梯中国财务总监， 唐纳森过滤器中国财务总监， 澳大利亚通用电气财务分析师等岗位； 2020年12月加入公司， 任公司财务负责人。 （4）截止报告披露日公司董监高变动人员 张文丽女士，出生于 1961 年，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，高级会计师、中国注册会计师、注册税 务师、并购交易师。1984 年 7 月至 1985 年 7 月，任新疆财经学院教师；1985 年 7 月至 1994 年 4 月，任新疆财政厅会计处 主任科员；1994 年 4 月至 1997 年 7 月，任新疆注册会计师协会副秘书长；1997 年 7 月至 2001 年 6 月，任北京同仁会计师 事务所部门经理、主任会计师；2001 年 7 月至 2009 年 8 月任北京注册会计师协会部门主任；2009 年 9 月至 2013 年 7 月任 北京注册会计师协会副秘书长；2013 年 7 月至 2017 年 8 月任北京注册会计师协会、北京资产评估协会副秘书长。2017 年 11 月退休。目前兼任建霖家居（SH.603408）独立董事、全美在线（北京）教育科技股份有限公司独立董事。2022 年 1 月至 今任公司独立董事。 张慕仁先生，出生于 1959 年， 新加坡国籍， 本科学历。1983 年至 1989 年， 任安徒生会计师事务所经理；1990 年至 1993 年， 任新加坡政府投资公司经理； 1995 年至 1998 年， 任瑞士信贷苏黎世银行副总经理； 1998 年至 2000 年， System Access 任 软件公司财务执行官；2000 年至 2002 年，任 SESAMi 有限公司财务运营官。2022 年 1 月至今任公司独立董事。 袁靖先生，出生于 1964 年，本科学历。中国国籍，无永久境外居留权，自 1997 年 4 月起入职本公司，历任滤波器工厂 厂长、总工程师、正旗公司总经理、集团副总经理，现任公司顾问职务；2022 年 1 月至今任公司监事会主席。 贾万明先生，出生于 1974 年，本科学历，毕业于昆明理工大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾依次任北京凯迪斯 电子有限公司的质量工程师、质量经理、生产经理。2005 年 12 月份入职公司，至今历任质量主管、质量经理、体系经理、 生产经理等职；2022 年 1 月至今任公司监事。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担 任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴

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内容: 北京盛景未名创业投资中心（有限合 伙）

内容: 执行事务合伙 2013 年 07 月 人委派代表 01 日

内容: 王需如 BAI JIE（白 杰） 程文龙

内容: 上海亚朵酒店管理股份有限公司

内容: 南京能冠节能科技有限公司

内容: 北京中石伟业科技无锡有限公司

内容: 北京中石伟业科技宜兴有限公司

内容: 上海安彼太新材料有限公司

内容: 北京中石伟业科技宜兴有限公司

内容: 监事 执行董事、总经 理 执行董事

内容: 无锡中石伟业功能材料有限公司

内容: 北京中石伟业科技无锡有限公司

内容: 无锡中石库洛杰科技有限公司

内容: 无锡中石库洛杰科技有限公司

内容: 北京中石伟业科技宜兴有限公司

内容: 北京中石正旗技术有限公司

内容: 无锡中石斯宾驱科技有限公司

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 刘长华 HAN WU（吴 憾） HAN WU（吴 憾） 在其他单位任职 情况的说明

内容: 北京中石伟业科技无锡有限公司

内容: 上海安彼太新材料有限公司

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 在公司承担职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员的报酬根据公司薪酬分配政策进行发放，报酬由工资、奖 金和津贴构成，薪酬与考核委员会负责根据董事（非独立董事）和高级管理人员的履行职责情况对其进行年度绩效考评，同 时根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方 案。独立董事津贴依据股东大会决议发放，除津贴外，独立董事不享受其他福利待遇。公司董事、监事、高级管理人员中， 孟祥萌不在公司领取薪酬。公司严格按照相关决策程序以及确定依据发放公司董监高人员报酬。报告期内，公司现任独立董 事和在公司承担职务的董事 （非独立董事） 监事和高级管理人员共计15人的薪酬已按规定发放， 、 实际支付报酬共计 （税前 ） 899.53万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 吴晓宁 叶露 HAN WU（吴 憾） 陈钰 陈曲 孟祥萌 王需如 BAI JIE（白 杰） 程文龙 刘长华 王元卿 杨小帆 职务 董事长 董事、总经理 董事 董事、副总经理 董事、副总经理 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 职工代表监事 性别 男 女 男 男 男 女 男 男 男 男 男 女 年龄 63 65 36 50 53 39 53 53 52 48 39 38 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 118.45 115.4 88.19 128.89 94.01 0 8 8 8 33.25 37.39 19.98 方获取报酬 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 42

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内容: 朱光福 王君 SHU WU（吴 曙） 合计

内容: 副总经理 副总经理、董事 会秘书 财务负责人 --

内容: 八、报告期内董事履行职责的情况

内容: 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 审议通过了：1.《2020 年度总经理工作报告》 ；2.《2020 年度董事会工作报告》 ； 3.《2020 年年度报告及其摘要》 ；4.《关于公司<2021 年第一季度报告全文>的议 案》 ；5.《2020 年度财务决算报告》 ；6.《2020 年度利润分配预案》 ；7.《2020 年度 募集资金存放与使用情况报告》 ；8.《2020 年度内部控制自我评价报告》 ；9.《关 于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》 ；10.《关于 2021 年度向银行申请综合授 信额度的议案》 ；11.《关于 2021 年度拟使用自有资金购买低风险型理财产品的议 第三届董事会第 二十一次会议 2021 年 04 月 22 日 2021 年 04 月 22 日 案》 ；12.《关于 2021 年度拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 ； 13.《关于会计政策变更的议案》 ；14.《关于聘任公司董事会秘书、副总经理的议 案》 ；15.《关于聘任公司财务负责人的议案》 ；16.《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ；17.《关于公司<2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》 ；18.《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权 激励相关事宜的议案》 ；19.《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董 事会办理工商变更登记相关事项的议案》 ；20.《关于召开公司 2020 年度股东大会 的议案》共 20 项议案，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021015。 第三届董事会第 二十二次会议 2021 年 05 月 07 日 2021 年 05 月 18 日 2021 年 06 月 11 日 2021 年 05 月 07 日 2021 年 05 月 18 日 2021 年 06 月 11 日 审议通过了：1.《关于调整控股子公司业绩承诺及签署补充协议的议案》共 1 项 议案，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-030。

内容: 第三届董事会第 二十三次会议

内容: 审议通过了：1.《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》共 1 项议案，详 见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-037。 审议通过了：1.关于公司开展外汇套期保值业务的议案》 ；2.《关于制定<外汇套 期保值业务管理制度>的议案》共 2 项议案，详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-044。 审议通过了：1.《关于公司<2021 年半年度报告>全文及摘要的议案》 ；2.《2021

内容: 第三届董事会第 二十四次会议

内容: 第三届董事会第 二十五次会议

内容: 年半年募集资金存放与使用情况报告》 ；3.《关于增加 2021 年度向银行申请综合 授信额度的议案》 ；4.《关于为全资子公司提供担保的议案》 ；5.《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》 ；6.《关于回购注销部分 已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 ；7.《关于注册资本变更、修改<公司章 程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》 ；8.《关于召开公司 43

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 2021 年第一次临时股东大会的议案》共 8 项议案，详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-057。 审议通过了：1.《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》 ；2.《关于调整公司 第三届董事会第 二十六次会议 2021 年 10 月 25 日 2021 年 10 月 25 日 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》 ；3.《关于回购注销部分 已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 ；4.《关于注册资本变更、修改<公司章 程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》共 4 项议案，详见巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-078。 审议通过了：1.《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格 第三届董事会第 二十七次会议 2021 年 12 月 20 日 2021 年 12 月 20 日 的议案》 ；2.《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 ；3.《关 于 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》 ；4. 《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关 事项的议案》 ；5.《关于修订公司部分制度》共 5 项议案，详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） ，公告编号：2021-087。

内容: 2、董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 加董事会次数 7 7 7 7 7 7 7 7 7 会次数 6 6 5 7 6 6 5 3 3 加董事会次数 1 1 2 0 1 1 2 4 4 会次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 出席股东大会 次数 2 2 2 2 2 2 2 2 2

内容: 吴晓宁 叶露 HAN WU（吴 憾） 陈钰 陈曲 孟祥萌 王需如 BAI JIE（白杰） 程文龙

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明

内容: 3、董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4、董事履行职责的其他说明

内容: 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司全体董事勤勉尽责，充分发挥专业知识，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定及《公司章 程》《董事会议事规则》等制度开展工作，高度关注公司规范运作和经营情况。根据公司的实际情况，对公司的重大治理和 经营决策提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及 时、高效，维护公司和全体股东的合法权益。 公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定及《公司章程》《董事会议事规则》等制度 开展工作，本着对公司及中小股东负责的态度，积极参加公司的董事会或股东大会，主动向管理层了解公司经营情况，结合 公司实际情况，对公司重大事项均发表了独立董事事前认可或出具了独立、公正的独立意见；在参加公司董事会及董事会专 门委员会时，向公司提出具有建设性的意见和建议。公司对独立董事提出的专业性、建设性建议均予以合理地采纳。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

内容: 召开会 议次数 提出的重要意 见和建议 异议事项具体 情况（如有）

内容: 会议内容 审议并通过了以下议案：1.《关于公司 2020 年度内部审计工作 报告的议案》 ；2.《关于公司 2021 年度内部审计工作计划的议 案》 ；3.《关于公司 2021 年第一季度内部审计工作计划的议 案》 ；4.《关于公司 2020 年年度报告工作安排的议案》 审议并通过了以下议案：1.《2020 年年度报告及其摘要》 ；2. 《2020 年度财务决算报告》 ；3.《2020 年度利润分配预案》 ；4. 《2020 年度募集资金存放与使用情况报告》 ；5.《2020 年度内部 控制自我评价报告》 ；6.《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议 案》 ；7.《关于公司<2021 年第一季度报告全文>的议案》 ；8.《关 于会计政策变更的议案》 ；9.《关于公司<2021 年第一季度内部 审计工作报告>的议案》 ；10.《关于公司<2021 年第二季度内部 审计工作计划>的议案》 。 审议并通过了以下议案：1.《关于公司<2021 年半年度报告>全

内容: 认真听取管理层对公司经营情 况和重大事项进展的报告，对 公司内控制度的建设和执行进 行监关注年报审计工作的安排 一致同意通过 及进展，认真审阅注册会计师 出具的公司年度审计报告，勤 勉尽责发挥独立董事的监督作 用，切实履行了审计委员会委 员的职责。 认真听取了公司管理层对 2021 年半年度经营情况的汇报，以 及对董事会编制的财务报表和 2021 年度半年度报告内容进行 了审查。 无 无

内容: 2021 年 04 月 22 日 第三届董事 委员会审计 委员会 王需如、叶 露、程文龙 4

内容: 文及摘要的议案》 ；2.《2021 年半年度募集资金存放与使用情况 报告》 ；3.《关于公司<2021 年第二季度内部审计工作报告>的议 一致同意通过 案》 ；4.《关于公司<2021 年第三季度内部审计工作计划>的议 案》 。

内容: 审议并通过了以下议案：1.《关于公司<2021 年第三季度报告> 的议案》 ；2.《关于公司<2021 年第三季度内部审计工作报告>的 议案》 ；3.《关于公司<2021 年第四季度内部审计工作计划>的议 案》 。 一致同意通过 无 无

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 2021 年 04 月 22 日 吴晓宁、叶 第三届董事 会战略委员 会 露、陈钰、 HAN WU （吴憾） 、 BAI JIE（白 杰） 4 2021 年 05 月 07 日 2021 年 06 月 11 日 2021 年 08 月 26 日 2021 年 04 月 22 日 2021 年 05 月 18 第三届董事 会薪酬与考 核委员会 日 程文龙、叶 露、王需如 5 2021 年 08 月 26 日 2021 年 10 月 25 日 2021 年 12 月 20 审议并通过了以下议案：1.《关于 2021 年度向银行申请综合授 信额度的议案》 ；2.《关于 2021 年度拟使用自有资金购买低风险 型理财产品的议案》 ；3.《关于 2021 年度拟使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》 ；4.《2020 年度利润分配预案》 审议并通过了以下议案：1.《关于调整控股子公司业绩承诺及签 署补充协议的议案》 一致同意通过 无 无

内容: 审议并通过了以下议案：1.《关于公司开展外汇套期保值业务的 议案》 ；2.《关于制定<外汇套期保值业务管理制度>的议案》 。

内容: 审议并通过了以下议案：1.《关于增加 2021 年度向银行申请综 合授信额度的议案》 ；2.《关于为全资孙公司提供担保的议案》 。 审议并通过了以下议案：1.《关于公司<2021 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》 ；2.《关于公司<2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 ；3.《关于公司高级管 理人员 2020 年度薪酬情况及 2021 年薪酬方案的议案》 审议并通过了以下议案：1.《关于向激励对象首次授予限制性股 票的议案》

内容: 审议并通过了以下议案：1.《关于回购注销部分已授予但尚未解 锁的限制性股票的议案》

内容: 审议并通过了以下议案：1.《关于回购注销部分已授予但尚未解 锁的限制性股票的议案》 审议并通过了以下议案：1.《关于回购注销部分已授予但尚未解 锁的限制性股票的议案》 ；2.《关于 2018 年限制性股票激励计划

内容: 审查股权激励解禁条件以及相 关人员的考核情况。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 日 第三届董事 会提名委员 会 BAI JIE（白 杰） 、陈曲、 程文龙 1 2021 年 04 月 22 日 第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》 审议并通过了以下议案：1.《关于聘任公司董事会秘书、副总经 理的议案》 ；2.《关于聘任财务负责人的议案》 提名委员会就候选人资格进行 审查。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 报告期末母公司在职员工的数量（人） 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 报告期末在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 硕士 本科 大专及以下 合计 数量（人） 8 99 210 691 1,008 专业构成人数（人） 615 65 210 26 92 1,008 94 914 1,008 1,013 5

内容: 公司薪酬政策以企业经济效益为出发点，以提高员工工作绩效为方向，以合法合规、内外部公平为准线，为员工提供具 有竞争力的薪酬福利待遇。员工薪酬主要包括基本工资、岗位工资、效益奖金、岗位津贴、社保、住房公积金，同时公司向 员工提供节日贺礼、健康体检、交通及餐饮福利等，公司依照岗位的重要程度、责任大小、难度高低等因素确定员工基本工 资和岗位工资，通过公司绩效和岗位绩效考核确定奖金。随着公司的不断发展，员工薪酬福利水平不断提高。未来，公司将 进一步完善绩效考核体系，强化绩效考核机制，考核结果与薪酬绩效相挂钩，做到奖优惩劣，奖罚分明，调动全体员工的工 作热情与创造性，逐步形成以业绩为导向的文化氛围，确保公司战略目标、经营管理目标的层层分解和实现。 49

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司根据业务发展情况，激发公司关键管理人员、技术及业务骨干等人才的工作热情，促进公司发展战略和经营目标的 实现， 进一步完善公司对关键人才的长效激励机制， 公司完成第一期员工股权激励， 稳定和吸引优秀的管理人才和技术人才， 加强骨干员工队伍的凝聚力，使其与企业形成利益共同体，促进了员工与企业共同成长，从而帮助企业实现稳定发展的长期 目标。

内容: 报告期内，公司紧密围绕人才战略开展培训，为持续保持公司的核心竞争力，不断提高公司员工技能和素质，公司年初 制定年度培训计划，各部门制定本部门的详细培训计划，包括安全环保培训、专业知识培训等，人力资源部负责全面贯彻企 业文化专项培训，极大的增强了团队凝聚力和向心力，公司培训采用授课、宣讲、走出去等多种形式，人力资源部负责监督 培训计划的实施。

内容: 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司2021年5月18日召开的2020年年度股东大会审议批 准， 公司实施了2020年度利润分配方案， 以2020年12月31日总股本280,951,707股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利6.3 元（含税），实际分红176,999,575元，不送红股，不进行资本公积金转增股本。上述利润分配方案已在报告期内实施完毕， 本次权益分派股权登记日为：2021年6月1日，除权除息日为：2021年6月2日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 0 4.30 0

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额 （元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 本次现金分红情况

内容: 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据公司实际情况及公司章程，2021 年度利润分配预案为：以董事会审议利润分配方案当日的公司总股本 280,852,507 股 为基数，每 10 股派发现金红利 4.30 元（含税） ，实际可分配利润共计 120,766,578.01 元，不送红股，不进行资本公积金 转增股本。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: 公司2018年限制性股票激励计划 （1）2021年4月22日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授 权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》，同意将2018年限制性股票激励计划中2名已离职激励对象持有的尚未解 锁限制性股票共计21,760股全部进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。详见公司2021年4月22日刊登在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （2）2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票 的议案》 《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》，同意将2018年限制 性股票激励计划中2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计21,760股全部进行回购注销，回购价格为10.53元/股。 详见公司2021年5月18日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （3）2021年8月26日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 公司2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 和《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》。公司独立董事发表了独立 意见。同意将2018年限制性股票激励计划中2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计11,520股全部进行回购注销， 回购价格为9.90元/股。详见公司2021年8月26日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （4）2021年9月14日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制 性股票的议案》和《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》，同意将 2018年限制性股票激励计划中2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计11,520股以9.90元/股的回购价格全部进行

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 回购注销，股权激励回购注销办理完成后，公司总股本将由28,092.99万股减少至28,091.84万股。详见公司2021年9月14日刊 登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （5）2021年10月25日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调 整公司2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议 案》和《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》。公司独立董事发表了 同意意见。同意将2018年限制性股票激励计划中3名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计46,080股全部进行回购 注销，回购价格为9.90元/股。详见公司2021年10月25日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （6）2021年12月20日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调 整公司2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议 案》和《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》。公司独立董事发表了 同意意见。同意将2018年限制性股票激励计划中3名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计19,840股全部进行回购 注销，回购价格为9.90元/股。 同时，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会、监事 会认为本次激励计划授予的限制性股票第三个限售期已届满， 业绩指标等解除限售条件已达成， 满足激励计划第三个解除限 售期解除限售条件，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公司2018 年限制性股票激励计划第三期解除限售的限制性股票数量为577,600股，本次解除限售股份上市流通日为 2021年12月28日。 详见公司2021年12月20日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 公司2021年限制性股票激励计划 （1） 2021年4月22日， 公司召开第三届董事会第二十一次会议和监事会第十八次会议， 分别审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案>》、 《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》、《关 于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》 等议案， 独立董事已就相关议案发表了独立意见。 详见公司 2021年4月22日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （2）2021年4月23日至2021年5月6日，公司对本激励计划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公 司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2021年5月12日，公司披露《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单 的公示情况说明及核查意见》。详见公司2021年5月12日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 （3）2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会 办理股权激励相关事宜的议案》等议案。详见公司2021年5月18日刊登在巨潮资讯网（www.cninco.com.cn）的相关公告。 （4）2021年5月18日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于向激励对 象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的意见。详见公司2021年5月18日刊登在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 董事、高级管理人员获得的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期 年初持 报告期 姓名 职务 有股票 新授予 期权数 股票期 量 权数量 报告期 报告期 内可行 内已行 权股数 权股数 内已行 期末持 报告期 期初持 权股数 有股票 末市价 有限制 行权价 期权数 格（元/ 股） 吴晓宁 董事长 叶露 董事、 0 0 0 0 0 0 0 0 量 （元/ 股） 性股票 数量 报告期 限制性 新授予 股票的 本期已 限制性 授予价 解锁股 股票数 格（元/ 份数量 量 0 100,000 0 100,000 股） 20.94 20.94 0 0

内容: 期末持 有限制 性股票 数量

内容: 2021 年 12 月 20 日公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》 ，公司董事会、监事 备注（如有） 会认为本次激励计划授予的限制性股票第三个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足激 励计划第三个解除限售期解除限售条件，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并 为其办理相应的解除限售手续。第三个解锁期，陈钰先生解锁 64,000 股，未解锁股数为 0 股;陈曲先生 解锁 64,000 股，未解锁股数 0 股；朱光福先生解锁 64,000 股，未解锁股数 0 股。 高级管理人员的考评机制及激励情况 公司坚持薪酬水平与公司规模、业绩相符合，责、权、利相统一，绩效优先、兼顾公平，可持续发展等原则，拟定公司 董事、高级管理人员的薪酬标准和方案。公司根据公司规模、经营业绩、发展战略及行业薪酬水平等情况，对高级管理人员 的薪酬适时进行调整。高级管理人员薪酬包括基本年薪和和绩效年薪，基本年薪按月发放，绩效年薪以年度绩效考核指标为 基础，根据考核结果最终确定，考核结束后统一发放。

内容: 2、员工持股计划的实施情况

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

内容: 1、内部控制建设及实施情况

内容: 报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求结合公司实际的内控管理 需要，继续完善内部控制制度建设，梳理了公司各部门、各业务板块日常工作业务流程和内控制度，编制了《外汇套期保值 业务管理制度》，修订了《重大信息内部报告制度》《董事会秘书工作制度》《独立董事工作制度》等管理制度。梳理完善 了董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责， 强化在董事会领导下行使监督权， 加强内审部门对公司内部控制制度执行 情况的监督力度， 提高内部审计工作的深度和广度， 强化内部审计监督职能。 加强内部控制培训及学习， 公司及时组织董事、 监事及高级管理人员参加监管合规培训，提高管理层的公司治理水平。有针对性地开展面向中层管理人员、普通员工的合规 培训，以提高风险防范意识，强化合规经营意识，切实提升公司规范运作水平，促进公司健康可持续发展。 报告期内，公司依据《企业内部控制基本规范》及内部控制制度和评价办法组织开展了2021年度内部控制评价工作。根 据公司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日（2021年12月31日），公司不存在财务报告、非财务报告 的内部控制重大缺陷。公司基本实现了合理保证企业管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效 率和效果，促进企业实现发展战略的内部控制目标。

内容: 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

内容: 整合中遇到的问 已采取的解决措 题 不适用 不适用 施

内容: 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业总收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 100.00% 100.00% 2022 年 04 月 22 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 具有以下特征的缺陷，应认定为重大 缺陷： 1)严重违犯国家法律、行政法规和规 范性文件； 2)公司缺乏民主决策程序； 3)公司决策程序导致重大失误； 4)关键岗位管理人员和技术人员流失 严重； 具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷： 5)公司重要业务缺乏制度控制或制度 1)该缺陷涉及董事、监事和高级管理人员 系统失效，且缺乏有效的补偿性控 舞弊； 制； 2)对已经公告的财务报告出现的重大差错 6)内部控制评价的结果特别是重大缺 进行错报更正； 陷未得到整改。 3)注册会计师发现当期财务报表存在重大 具有以下特征的缺陷，认定为重要缺 错报，而内部控制在运行过程中未能发现 陷： 该错报； 1)公司民主决策程序存在但不够完 4)董事会及审计委员会对内部控制的监督 善； 无效。 2)公司决策程序导致出现一般失误； 具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷： 3)公司违反企业内部规章，形成损 1)未依照公认会计准则选择和应用会计政 失； 策； 2)未建立反舞弊程序和控制措施； 3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有 建立相应的控制机制或没有实施且没有相 应的补偿性控制； 7)公司内部控制重要或一般缺陷未得 4)对于期末财务报告过程的控制存在一项 或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报 表达到真实、准确的目标。 一般缺陷：是指除上述重大缺陷、重要缺 陷之外的其他控制缺陷。 2)公司违反内部规章，但未形成损 失； 3)公司一般岗位业务人员流失严重； 4)媒体出现负面新闻，但影响不大； 5)公司一般业务制度或系统存在缺 陷； 6)公司一般缺陷未得到整改； 7)公司存在其他缺陷。 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量 定量标准主要根据缺陷可能造成直接 定量标准 指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损 财产损失的绝对金额确定如下：重大 失与利润表相关的，以营业收入指标衡 缺陷：直接财产损失≥当年利润总额的 量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能 5%；重要缺陷：当年税前利润的 55 到整改。 具有以下特征的缺陷，认定为一般缺 陷： 1)公司决策程序效率不高； 4)公司关键岗位业务人员流失严重； 5)媒体出现负面新闻，影响面较大； 6)公司重要业务制度或系统存在缺 陷；

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 导致的财务报告错报金额小于营业收入的 3%≤直接财产损失＜当年税前利润的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业 5%；一般缺陷：直接财产损失＜当年 收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺 陷；如果超过营业收入的 1%，则认定为 重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致 的损失与资产管理相关的，以资产总额指 标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷 可能导致的财务报告错报金额小于资产总 额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超 过资产总额的 0.5%但小于 1%认定为重 要缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0 税前利润的 3%。

内容: 2、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 不适用 处罚原因 不适用 违规情形 不适用 处罚结果 不适用 对上市公司生产经 营的影响 不适用 公司的整改措施 不适用

内容: 参照重点排污单位披露的其他环境信息 不适用 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 未披露其他环境信息的原因 报告期内，公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

内容: 报告期内，公司遵守各项法律法规规范运营，始终坚持“正道取胜”的企业精神，积极履行社会责任。 公司高度重视股东和潜在投资者权益保护工作，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》 等相关法律法规的要求， 及时、 准确、 真实、 完整地进行信息披露， 通过投资者电话、 电子邮箱、 公司网站和投资关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，维护了广大投资者的利益，提高公司的透明度和诚信度。 公司坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维 护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；建立了完善的人才绩效考核与激励机制，为员工提供良好的培训和 晋升渠道。同时为员工职业生涯发展创造安全、舒适的工作环境，关注员工身心健康，定期安排员工体检。积极组织开展形 式多样、内容丰富的企业文化活动，提升企业凝聚力，促进员工成长。 公司始终坚持依法经营的基本原则， 注重企业经济效益与社会效益的同步共赢， 公司严格按照国家法律法规政策的规定 胜场经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。 公司坚持“友好合作、诚信共赢”的理念，严守商业道德、诚实守信，积极构建与供应商和客户的良好合作关系，切实履 行对供应商和客户的社会责任。公司建有完善的采购和供应商管理体系，通过建立健全内控体系，切实保护供应商和客户合 法权益。 公司一直热心于公益事业，努力践行社会主义核心价值观，参加扶贫济困等社会公益。组织并鼓励员工开展爱心资助帮 扶行动。报告期内，公司继续举行“衣聚微光，照亮远方”青海公益爱心捐衣活动，通过捐赠为他们营造冬日的暖阳，让他们 感受到来自中石人的爱。 2022年，公司继续注重社会价值的创造，将企业的社会责任融入到企业发展中去，从而达到企业与社会和谐发展，为国 家持续繁荣发展和社会和谐做出应有的贡献。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

内容: 公司报告期内暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 深圳市创新投 资集团有限公 司；北京盛景 未名创业投资 中心（有限合 伙） 首次公开发行或再融资时所作承诺 股份减持承 诺 本公司所持有的公司股票在上述锁定期限届满后两年内减持的，减持 的股份不超过锁定期届满所持有公司股份的 100%，股票减持价格不 低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息，将相 应调整发行价） 。本公司将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所竞 价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式减 持公司股票。在减持发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发 出相关公告。 （1）若在锁定期满后两年内其减持直接或间接持有的股票，减持价 格将不低于发行人首次公开发行股票时的发行价（如有除权、除息事 吴晓宁；叶 露；HAN WU （吴憾） 上市后股份 减持意向的 承诺 项，将相应调整发行价） ，且每年累计减持比例不超过其所持发行人 股票数量的 5%。上述两年期限届满后，其在减持发行人股份时，将 生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处 理）的价格进行减持。 （2）其将通过深圳证券交易所竞价交易系统、 大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式减持公司股票。 59 2017 年 12 2020-12-27 至 2022-12-27 按市价且不低于发行人最近一期经审计每股净资产（审计基准日后发 月 27 日 正常履行中 2017 年 12 月 27 日 2017-12-27 至 其股份减持 完毕 正常履行中 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 在减持发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。 （3）为避免公司的控制权出现变更，保证公司长期稳定发展，如通 过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售公司 A 股股 份，其承诺不将所持公司股份（包括通过其他方式控制的股份）转让 给与公司从事相同或类似业务或与公司有其他竞争关系的第三方。如 其拟进行该等转让，将事先向公司董事会报告，在董事会决议批准该 等转让后，再行转让。 吴晓宁；叶 露；HAN WU （吴憾） 上述股份锁定承诺期限届满后，在本人担任发行人董事、监事或高级 股份减持承 诺 管理人员期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总 2017 年 12 数的百分之二十五；不再担任上述职务后半年内，不转让本人持有的 月 27 日 发行人股份。 上述股份锁定承诺期限届满后，在本人担任发行人董事、监事或高级 陈曲；陈钰； 朱光福 股份减持承 诺 管理人员期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总 2017 年 12 数的百分之二十五；不再担任上述职务后半年内，不转让本人持有的 月 27 日 发行人股份。 为使北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“股份公司”）持续、 稳定、优质地发展，避免本承诺人及本承诺人控制的企业在生产经营 活动中损害股份公司的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 、 人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会的相关规定，本承诺 人就避免同业竞争问题，特向股份公司承诺如下： 1、在本承诺函签 吴晓宁；叶 露；HAN WU （吴憾） 关于同业竞 争、关联交 易及资金占 用的承诺 署之日起，本承诺人及本承诺人控制的企业均未生产、开发任何与股 份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直 2017 年 12 接或间接经营任何与股份公司及下属子公司经营的业务构成竞争或可 月 27 日 能构成竞争的业务，也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生 产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 2、自 本承诺函签署之日起，本承诺人及本承诺人控制的企业将不生产、开 发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞 争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的 业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司 60 长期有效 正常履行中 至任期届满 后及离职半 年后 正常履行中

内容: 至任期届满 后及离职半 年后 正常履行中

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的 其他企业。 3、自承诺函签署之日起，如本承诺人及本承诺人控制的 企业进一步拓展产品和业务范围，本承诺人及本承诺人控制的公司将 不与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份 公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本承诺人及本 承诺人控制的企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式， 或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式，或者将相竞争的业 务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。4、在本承诺人 及本承诺人控制的企业与股份公司存在关联关系期间，本承诺函内容 为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本承诺人 将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。 1、尽量避免或减少本人及本人控制的下属企业与中石伟业及其子公 司之间发生关联交易。 2、如本人及本人控制的下属企业与中石伟业 吴晓宁；叶 露；HAN WU （吴憾） 关于同业竞 争、关联交 易及资金占 用承诺 及其子公司之间不可避免地出现关联交易，本人及本人控制的下属企 业将根据《中华人民共和国公司法》和《北京中石伟业科技股份有限 公司章程》 、公司相关制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原 则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护中石伟业及非 关联股东的利益，本人将不利用在中石伟业中的控制地位，为本人及 本人控制的下属企业在与中石伟业之间的关联交易中谋取不正当利 益。 非公开发行对 象 股份限售承 诺 本次获配股票自发行结束并上市之日起锁定 6 个月 1、激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制 性股票完成登记之日起 12 个月、 24 个月、 36 个月。激励对象根 公司 2018 年限 股权激励承诺 制性股票激励 计划授予对象 限售承诺 据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或 偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资 本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激 励计划进行锁定。 2、本激励计划限制性股票的解除限售期及各期时 间安排如下：第一个解除限售期：自授予完成登记之日起 12 个月后 61 2018 年 12 月 27 日 2018-12-27 至 2021-12-27 已履行完毕 2020 年 07 月 10 日 2020-7-10 至 2021-1-10 已履行完毕 2017 年 12 月 27 日 长期有效 正常履行中

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 的首个交易日起至授予完成登记之日起 24 个月内最后一个交易日当 日止，解除限售比例 20%；第二个解除限售期：自授予完成登记之日 起 24 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起 36 个月内的最 后一个交易日当日止，解除限售比例 40%；第三个解除限售期：自授 予完成登记之日起 36 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例 40%。 3、本次 股权激励计划解除限售条件为： 1）公司层面业绩考核要求为：第一 个解除限售期，以 2017 年净利润为基数， 2018 年净利润增长率不 低于 20%；第二个解除限售期，以 2017 年净利润为基数， 2019 年 净利润增长率不低于 38%；第三个解除限售期，以 2017 年净利润为 基数， 2020 年净利润增长率不低于 58%。 2）个人层面绩效考核要 求为：薪酬委员会对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，分 为优秀（A） 、合格（B）和评进行打分不合格（C）三个档次，对应 标准系数 1.0、0.6、 0。依照激励对象的业绩完成率确定其解除限售 的比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际 解除限售额度=个人层面标准系数Ч 个人当年计划解除限售额度。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是

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内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 本期新设成立全资孙公司JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd.，注销控股子公司无锡中石斯宾驱科技有限公司。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 是否改聘会计师事务所 赵永春、史志强、李巧梅 1 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 56 8

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 九、年度报告披露后面临退市情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 公司作为原告未达到重 大诉讼（仲裁）披露标 准的事项汇总 公司作为被告未到达重 大诉讼（仲裁）披露标 准的事项汇总 公司作为被告未到达重 大诉讼（仲裁）披露标 准的事项汇总 23.46 否 未结案 8.59 否 案件均已结案，驳回原告对公 已结案 司的诉讼请求，公司不需要承 执行完毕 担任何责任，对公司无影响。 一审判决驳回原告对公司的诉 讼请求，对公司无影响。 不适用 44.08 否 已结案 案件均已结案，公司均胜诉。 正在执行中 不适用 涉案金额 是否形成 诉讼(仲 （万元） 预计负债 裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 64

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内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

内容: 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十五、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

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内容: 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 银行理财产品 银行理财产品 合计 委托理财的资金来 源 自有资金 募集资金 委托理财发生额 28,062.92 55,000 83,062.92 未到期余额 1,100 14,680 15,780 逾期未收回的金额 0 0 0 逾期未收回理财已 计提减值金额 0 0 0

内容: 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

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内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十六、其他重大事项的说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

内容: 十七、公司子公司重大事项

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内容: 第七节 股份变动及股东情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2020年4月3日，公司非公开发行股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过，同意公司以非公开方式向16 名特定对象发行人民币普通股（A股） 29,066,107股。 2020年5月27日，公司收到中国证监会《关于核准北京中石伟业科技 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监会许可[2020]907号）。 2020年7月10日，公司非公开发行股票29,066,107股在 深圳交易所上市，本次非公开发行的发行对象认购的股票限售期为6个月，2021年1月11日，本次非公开发行股份上市流通。 因此，“有限售条件股份”相应减少，“无限售条件股份”相应增加。 2、2021年8月6日，公司完成了2018年限制性股票激励计划中2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计21,760 股全部回购注销，回购注销股份占公司原总股本的0.0077%。因此，“有限售条件股份”相应减少，“股份总数”相应减少。 3、2021年12月20日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三个解 除限售期解除限售条件成就的议案》，2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期已届满且限售条件已经成就，根据公司 《2018年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，并根据2018年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，公司将对符 68 280,951,707 100.00% -21,760 -21,760 280,929,947 100.00% 12,489,095 4.44% -1,084,295 -1,084,295 11,404,800 4.06% 57.01% 57.01% 3,672,611 1.31% -3,672,611 -3,672,611 0 0.00% 38.93% 0.00% 38.93% 4.06% 比例 发行 新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金 转股 其他 小计 本次变动后 数量 比例 42.99%

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 合解除限售条件的37名激励对象第三个解除限售期的577,600股限制性股票按规定解除限售， 上市流通日为2021年12月28日。 因此， “有限售条件股份”相应减少， “无限售条件股份”相应增加。 注：上述股权激励限制性股票中包含高级管理人员，高级管理人员所持的限制性股票解除限售后，其所持公司股份总数 的25%为实际可上市流通股份， 剩余75%股份将继续锁定， 故上述解除限售共计577,600股中实际可解除限售的股数为385,600 股，剩余192,000股由股权激励限售股转为高管锁定股。 4、陈钰、陈曲、朱光福、程传龙在担任公司董事、高管的任期内，每年可解锁其持有公司股份总数的25%。本次解除限 售股份总数为376,368股。因此，“有限售条件股份”相应减少，“无限售条件股份”相应增加。 5、由于券商托管单元上托管数量与可转让额度调整所致，叶露、吴晓宁限售股数增加12,132,444股。因此，“有限售条 件股份”相应增加，“无限售条件股份”相应减少。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 股权激励限制性股票解除限售批准情况： 2021年12月20日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三个解除限 售期解除限售条件成就的议案》2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期已届满且限售条件已经成就， ， 根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，并根据2018年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，公司将对符合解除 限售条件的37名激励对象第三个解除限售期的577,600股限制性股票按规定解除限售，上市流通日为2021年12月28日。 股权激励部分限制性股票回购注销批准情况： 公司已于2020年9月15日、2021年5月18日召开2020年第四次临时股东大会、2020年年度股东大会，分别审议通过了《关 于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 《关于注册资本变更、 修改<公司章程>及授权公司董事会办理工商 变更登记相关事项的议案》，公司决定对申晶、周正两名激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计21,760股全部进行回购并 注销。公司已于2021年8月6日办理完成该项股票回购注销事宜。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 股权激励限制性股票变动的过户情况： 1、2021年12月24日，公司完成了对2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售登记、公告工作，解除限售 股份的上市流通日期为2021年12月28日（星期二），解除限售股份的数量为577,600股，解除限售股份的激励对象人数为37 名，其中，实际可解除限售流通的股数为385,600股，其余192,000股由股权激励限售股转为高管锁定股。 2、公司于2021年8月6日办理完成对2名激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计21,760股全部进行回购注销。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内， 公司2名股权激励对象离职， 因此对2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票进行回购注销， 共计21,760 股， 回购注销后总股本由280,951,707股减少至280,929,947股。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响详见本报告第二节第五部分“主要会计数据和财务指标”所列内容。

内容: 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

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内容: 期初限售股 本期增加限 本期解除限 期末限售股 数 售股数 售股数 数

内容: 拟解除限售日期 首发前限售股已于 2020 年 12 月 27 日解

内容: 除限售。在担任公司董事、高管任期内， 每年可解锁其持有公司股份总数的 25%。 首发前限售股已于 2020 年 12 月 27 日解

内容: 除限售。在担任公司董事、高管任期内， 每年可解锁其持有公司股份总数的 25%。

内容: 首发前限售股已于 2020 年 12 月 27 日解 11,404,800 11,404,800 高管锁定股 除限售。在担任公司董事、高管任期内， 每年可解锁其持有公司股份总数的 25%。 在担任公司董事、高管的任期内，每年可

内容: 解锁其持有公司股份总数的 25%。限制性 股票满足解锁条件后，已按 20%、40%、 40%比例分三年解锁。 在担任公司董事、高管的任期内，每年可

内容: 解锁其持有公司股份总数的 25%。高管离 职半年内不得解禁卖出公司股票。

内容: 在担任公司监事任期内，每年可解锁其持 有公司股份总数的 25%。 限制性股票满足解锁条件后，按 20%、

内容: 40%、40%比例分三年解锁；在担任公司 董事、监事、高管的任期内，每年可解锁 其持有公司股份总数的 25%。

内容: 首发后限售股于 2021 年 1 月 10 日解除限 售 --

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内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 2021年8月6日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布《关于2018年股权激励计划部分限制性股票注销完成的公 告》（公告编号：2021-052），本次回购注销2名已离职激励对象的股权激励限制性股票数量21,760股，占回购前公司总股本 的0.0077%，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2021年8月6日办理完成。本次回购完成后，公司股份总数由 280,951,707股减少为280,929,947股。 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，公司资产和负债结构亦未发生重大变动。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报告披 年度报告 报告期末普 通股股东总 数 披露日前 22,507 上一月末 普通股股 东总数 22,511 报告期末表 决权恢复的 优先股股东 总数（如 有） （参见 注 9） 0 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有） （参见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末持 报告期内增 股数量 减变动情况 持有有限售 持有无限售 条件的股份 条件的股份 数量 55,954,053 49,898,595 11,404,800 数量 4,194,325 9,531,042 质押 3,106,000 9,500,000 股份状态 数量 质押、标记或冻结情况 持有特 别表决 权股份 0 的股东 总数 （如 有） 0

内容: 吴晓宁 叶露 HAN WU （吴憾）

内容: 境内自然人 境内自然人 境外自然人

内容: 北京盛景未 境内非国有 名创业投资 法人

内容: 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前 10 名 股东的情况（如有） （参 见注 4） 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东涉及委托/受托 表决权、放弃表决权情 况的说明 前 10 名股东中存在回购 专户的特别说明（如 有） （参见注 10） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 叶露 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 9,531,042 人民币普通股 数量 9,531,042 不适用 不适用 吴晓宁先生和叶露女士为夫妻关系，HAN WU（吴憾）系吴晓宁、叶露夫妇之子，合计持股 134,088,815 股，占总股本的 47.73%。 不适用

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 北京盛景未名创业投资 中心（有限合伙） 吴晓宁 深圳市创新投资集团有 限公司 HAN WU（吴憾） 中国工商银行股份有限 公司－东方主题精选混 合型证券投资基金 无锡市金投宜创产业投 资合伙企业（有限合 伙） 中国银行股份有限公司 －信诚周期轮动混合型 证券投资基金（LOF） 黄春芳 中信银行股份有限公司 －中信保诚弘远混合型 证券投资基金 前 10 名无限售流通股股 东之间，以及前 10 名无 限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 参与融资融券业务股东 情况说明（如有） （参见 不适用 注 5） 公司是否具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用

内容: 吴晓宁先生和叶露女士为夫妻关系，HAN WU（吴憾）系吴晓宁、叶露夫妇之子，合计持股 134,088,815 股，占总股本的 47.73%。

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 吴晓宁 中国 国籍 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 叶露 HAN WU（吴憾） 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。

内容: 吴晓宁先生，系公司董事长；叶露女士，系公司董事、总经理；HAN WU （吴憾）系公司董事。 无

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 吴晓宁 叶露 本人 一致行动（含协议、亲属、 同一控制） 一致行动（含协议、亲属、 HAN WU（吴憾） 同一控制） 与实际控制人关系 中国 中国 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 否 否

内容: 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用

内容: 吴晓宁先生，系公司董事长；叶露女士，系公司董事、总经理；HAN WU（吴憾）系公司 董事。 无

内容: 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%

内容: 5、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: √ 适用 □ 不适用 控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况详见第六节重要事项之”一、承诺履行情况“。

内容: 四、股份回购在报告期的具体实施情况

内容: 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2022 年 04 月 21 日 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 天职业字[2022]14703 号 赵永春、史志强、李巧梅 审计报告正文

内容: 天职业字[2022]14703号 北京中石伟业科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石伟业公司”）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公 司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为， 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了中石伟业公司2021年12月31日的 合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步 阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中石伟业公司，并履行了职业道德方面的 其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断， 认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的

内容: 中石伟业公司2021年主营产品包括导热材料、EMI屏蔽 1、 了解销售与收款的内部控制， 测试和评价管理层对收入确 材料等。公司自2020年1月1日采用《企业会计准则第14号— 认相关内部控制设计和执行的有效性； —收入》（财会〔2017〕22号）相关规定，在履行了合同中 2、 通过访谈管理层了解收入确认政策， 检查主要销售合同及 的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。对 订单条款，对相关商品控制权转移时点等会计确认政策的适

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 于内销产品，在发出货物并取得客户收到货物的确认凭据时 当性进行分析评价，复核收入相关会计政策是否一贯运用； 确认收入。对于外销产品，在办理了货物交运并取得海关出 3、 对收入执行实质性分析程序， 主要包括分析各项主营产品 口货物报关单、装货单后，以出口报关单载明的日期作为销 和客户的变动情况以及毛利率情况，与历史同期、同行业对 售收入确认日期；采用VMI方式发出的货物，在客户实际领 比业绩变动情况等复核收入的合理性； 用货物时点确认销售收入。 4、结合对应收账款的审计，检查客户回款记录，选择主要客 2021年度营业收入12.48亿元，同比上年同期增长0.99亿 户函证应收账款余额和交易额情况，对未回函的样本进行替 元， 增幅8.62%。 考虑到营业收入是中石伟业公司的关键业绩 代测试； 指标之一，对经营成果影响重大，收入的真实性以及是否在 5、对于出口收入，抽查销售订单、发货记录、出口报关单以 恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报，因此我们将收 及发票、与客户交易对账记录、与查询的有关部门出口报关 入的确认确定为关键审计事项。 数据核对；对于内销收入，抽查销售订单、发货记录、客户 验收确认单以及发票、与客户交易对账记录等与收入确认相 关的凭证与账面记录核对，确认销售的真实性； [详见附注三、（三十五）、附注六、（三十六）] 6、 针对资产负债表日前后确认的收入执行截止测试， 选取样 本检查相关支持性凭证，确认收入是否记录在恰当的会计期 间。

内容: 四、其他信息 中石伟业公司管理层 （以下简称“管理层”） 对其他信息负责。 其他信息包括中石伟业公司2021年年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估中石伟业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持 续经营假设，除非计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督中石伟业公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞 弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策， 则通常认为错报 是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 79

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中石伟业公司持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要 求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中石伟业公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就中石伟业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负 责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 中国· 北京 二○二二年四月二十一日

内容: 中国注册会计师 （项目合伙人）：

内容: 财务附注中报表的单位为：元

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内容: 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润

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内容: 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：SHU WU

内容: 会计机构负责人：SHU WU

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内容: 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股

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内容: 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备

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内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：吴晓宁 主管会计工作负责人：SHU WU 会计机构负责人：SHU WU

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内容: 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 资产减值损失（损失以“-” 号填列） 资产处置收益（损失以“-” 号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 90 135,136,862.91 222,761,767.71 134,663,492.10 -473,370.81 135,136,862.91 229,382,888.38 6,621,120.67 222,761,767.71 134,659,180.56 8,760.00 4,448.46 9,402.51 75,654.33 229,392,290.89 -158,138.36 -1,276,879.87 665,526.06 -480,529.94 1,018,918.62 3,156,112.70

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 135,136,862.91 222,761,767.71

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 32,822,090.61 40,030,319.13 1,441,810,454.02 888,942,996.22 34,913,649.58 15,841,531.27 1,170,082,362.82 704,968,680.88 1,368,958,044.28 1,119,327,181.97 2021 年度 2020 年度

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内容: 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

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内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 2021 年度 项目 股本 其他权益工具 资本 归属于母公司所有者权益 减： 其他 专项 盈余 一般 未分 其他 小计 少数 股东 所有 者权

内容: 优先 永续 股 一、上年期末 余额 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） （一）综合收 益总额 （二）所有者 投入和减少资 本 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 21,76 0.00 21,76 0.00 21,76 0.00 280,9 51,70 7.00 280,9 51,70 7.00 债

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内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 配

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 配

内容: 2．对所有者 （或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 上期金额 280,92 9,947.0 0 902,640, 856,680. 500.77 00 63,203,2 11.19

内容: 单位：元 项目 2020 年年度

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内容: 2．对所有者 （或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 280,95 1,707. 00 901,094 7,206,22 ,137.81 8.00

内容: 1.公司概况 公司注册中文名称：北京中石伟业科技股份有限公司 注册资本：人民币28,092.99万元 法定代表人：吴晓宁 住所：北京市北京经济技术开发区东环中路3号 企业类型：股份有限公司

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 统一社会信用代码：91110302633614168G 营业期限：1997-04-10至无固定期限 2.历史沿革 北京中石伟业科技股份有限公司(以下简称 “公司”或“本公司”)前身为北京导能技术有限公司（以下简称“导能技术”）， 系由自然人吴晓宁和叶露出资50.00万元设立，其中：吴晓宁出资27.50万元，持股55%；叶露出资22.50万元，持股45%。于 1997年4月10日取得北京市工商行政管理局颁发的注册号为08467922号营业执照。 2001年9月17日，导能技术召开股东会，会议决议将注册资本由50.00万元增加至120.00万元，其中：股东吴晓宁新增货 币出资32.50万元，股东叶露新增货币出资37.50万元，会议同时决定将公司名称变更为北京中石伟业技术有限公司（以下简 称“有限公司”），于2001年9月20日办理了工商变更登记。 2004年10月12日，有限公司召开股东会，会议决议以截至2003年12月31日的未分配利润转增实收资本，将有限公司注册 资本由120.00万元增加至620.00万元，其中股东吴晓宁和叶露分别转增250.00万元，于2004年11月5日办理了工商变更登记。 2011年6月23日， 有限公司召开股东会， 会议决议将股东吴晓宁、 叶露持有的有限公司62.00万元股权转让予吴憾， 其中： 吴晓宁转让31.00万元的股权（占有限公司注册资本的5%），叶露转让31.00万元的股权（占有限公司注册资本的5%）。 2011年7月18日，有限公司召开股东会，会议决议将股东吴晓宁、叶露持有的有限公司37.4948万元股权分别转让予有限 公司管理人员朱光福、陈曲、陈钰、袁靖、廖骁飞、李延民、李燕侠、孙卫、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长 华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟。股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、朱光福、陈曲、陈钰、 袁靖、廖骁飞、李延民、李燕侠、孙卫、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟， 持股比例分别为41.98%、 41.98%、 10%、 0.81%、 0.9%、 0.63%、 0.54%、 0.68%、 0.56%、 0.42%、 0.45%、 0.36%、 0.09%、 0.09%、 0.09%、0.09%、0.09%、0.09%、0.05%、0.05%、0.05%。 2011年8月25日，有限公司召开股东会，会议决议增加注册资本84.5455万元，由深圳市创新投资集团有限公司以货币出 资2,000.00万元，其中56.3637万元计入有限公司实收资本，剩余1,943.6363万元作为资本溢价计入资本公积；北京红土鑫洲 创业投资中心（有限合伙）以货币出资1,000.00万元，其中28.1818万元计入公司实收资本，剩余971.8182万元作为资本溢价 计入资本公积。 2011年10月10日，有限公司召开股东会，会议决议以截至2011年10月10日资本公积2,895.4545万元转增实收资本。 2011年12月1日，有限公司召开股东会，会议决议将股东吴晓宁、叶露持有有限公司61.4164万股股权转让予有限公司高 管李伟、周元元、袁靖、吴刚。股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、陈曲、朱光福、廖骁飞、陈钰、 李延民、袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、深圳市 创新投资集团有限公司、 北京红土鑫洲创业投资中心 （有限合伙） 李伟、 、 周元元、 吴刚， 持股比例分别为36.09%、 36.09%、 8.8%、0.79%、0.71%、0.6%、0.55%、0.49%、1.04%、0.4%、0.36%、0.32%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、 0.05%、0.05%、0.05%、8%、4%、0.68%、0.34%、0.11%，于2011年12月7日办理了工商变更登记。 2012年5月15日，有限公司召开股东会，会议决议股东李伟将所持有的有限公司所有股权转让给股东吴晓宁、叶露，其 中：将12.2833万股的股权转让给吴晓宁，将12.2833万股的股权转让给叶露。 2012年11月26日，有限公司召开2012年第三次临时股东会，会议决议将股东周元元、吴刚、李延民、董鹏卿持有有限公 司的36.9063万股的股权转让给吴晓宁、叶露，将股东袁靖持有有限公司的20.00万元的股权转让给李武。 2012年12月15日， 有限公司股东会决议通过， 以有限公司截至2012年11月30日的净资产104,641,522.50元出资， 按1:0.5734 比例折为股份6,000万股，整体变更为股份有限公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为此次整体变更出具了审计报 告（天职京SJ[2012]T374号）和验资报告（天职京QJ[2012]T375号），沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具了沃克森 评报字（2012）第0407号《评估报告》。公司于2012年12月28日取得北京市工商行政管理局颁发的注册号为110302004679229 的《企业法人营业执照》，公司名称变更为“北京中石伟业科技股份有限公司”，注册资本为人民币6,000.00万元。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 2014年7月23日，公司2014年第一次临时股东大会决议通过，公司增资515万元，其中新股东北京盛景未名创业投资中心 （有限合伙）认购365.00万元，原股东深圳市创新投资集团有限公司认购150.00万元；原股东廖骁飞将其持有的公司36.1152 万股股份（占公司总股本的0.6%）全部转让给公司股东叶露。 2014年9月21日，公司2014年第二次临时股东大会决议通过，股东叶露、吴晓宁分别将其持有的公司50万股股份（占公 司总股本的1.53%）转让给张宗慧；股东叶露将其持有的公司30万股股份（占公司总股本的0.46%）转让给程传龙。 2017年11月29日，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2165号文核准，公司获准公开发行2,172万股新股，截至 2018年6月30日，公司注册资本8,687.00万元。本次股本变动已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年 12月20日出具天职业字[2017]19776号验资报告。 2018年8月28日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过权益分派方案，以公司现有总股本8,687.00万股为基数，以资 本公积金向全体股东每10股转增8股，分红后总股本增至15,636.60万股，实收资本由8,687.00万元增加至15,636.60万元。 2018年11月27日，公司2018年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股 权激励相关事宜的议案》。2018年11月28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的 议案》，公司确定限制性股票的授予日为2018年11月28日，授予激励对象的限制性股票为124.85万股，授予价格为17.70元/ 股。本次实际授予的激励对象共52人，授予的限制性股票数量为116.55万股，增加股本116.55万元。变更后的注册资本为 15,753.15 万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本次变更出具了天职业字[2018] 23058号验资报告。 2019年5月21日，公司2018年年度股东大会审议通过2018年度利润分配预案：以公司现有总股本15,753.15万股为基数， 以资本公积向全体股东每10股转增6股，本次资本公积转增股本9,451.89万元，转增后公司注册资本变更为25,205.04万元。 2020年3月11日，公司2020年第二次临时股东大会审议并通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》，经中国 证券监督管理委员会证监许可字﹝2020﹞907号文的核准，公司于2020年6月18日非公开发行人民币普通股（A股），每股面 值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币28.59元，共计发行2,906.61万股，增加股本2,906.61万元，变更后的注册资本为人 民币28,111.65万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本次变更出具了天职业字[2020]31162号验资报告。 2020年5月13日，公司2019年年度股东大会审议通过2019年度利润分配预案：以公司2019年12月31日总股本25,205.04股 为基数，向全体股东每10股派4.20元人民币现金（含税）。同时，会议审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限 制性股票的议案》，同意将已授予但尚未解除锁定的部分限制性股票进行回购注销，本次将靳忠、郭兴玲、程传龙、薛立新 及潘国芳共计5名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计16.48万股全部进行回购并注销， 回购价格为10.95元/股 （原 获授股数为10.30万股， 原获授股份价格为17.70元/股） 减少注册资本16.48万元， ， 变更后的注册资本为人民币28,095.17万元， 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本次变更出具了天职业字[2020]31908号验资报告。 2021 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于注册资本变更、修改<公司章程>及授 权公司董事会办理工商变更登记相关事项的议案》， 同意将 2018 年限制性股票激励计划中 2 名已离职激励对象持有的尚 未解锁限制性股票共计 21,760 股全部进行回购并注销。2021年8月6日股权激励回购注销办理完成，公司总股本将由 28,095.17 万股减少至 28,092.99 万股。 3.本公司所处行业、经营范围 所处行业：合成材料制造。 经营范围：经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业自产所需的原辅材料、仪器仪表、机械 设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。 4.本公司主要产品或提供的劳务 本公司提供的主要产品：导热材料、屏蔽材料等。 5.公司实质控制人：吴晓宁、叶露、HAN WU（吴憾）。 104

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 6.财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 公司财务报告已经公司2022年4月21日第四届董事会第二次会议决议批准。

内容: 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制 的企业或主体。本期的合并财务报表合并范围包括北京中石伟业科技股份有限公司、北京中石伟业科技无锡有限公司、北京 中石正旗技术有限公司、JONES TECH (USA), INC.、无锡中石伟业功能材料有限公司、无锡中石库洛杰科技有限公司、北 京中石伟业科技宜兴有限公司、速迈德电子（东莞）有限公司、茉锦发展有限公司、上海安彼太新材料有限公司、 JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd.等。其中本期新设成立JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd.，注销无锡中石斯宾驱科技有限公司。详见本 附注“八、合并范围的变更”、“九、在其他主体中的权益”。

内容: 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重 要会计政策、会计估计进行编制。

内容: 本公司自报告期末起12个月内不存在导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示： 本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规 定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 （2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》 （会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

内容: 本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。

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内容: 本公司以一年12个月为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 本公司采用人民币作为记账本位币。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 1.同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并， 企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日被合 并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。 本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股 份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2.非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉； 如果合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额， 首先对取得的被购买方各项可辨认资产、 负债及或有负债的公允价 值以及合并成本的计量进行复核， 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计 入当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理： （1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行 重新计量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综 合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及 持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。 （2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认 净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。 通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形 （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、 条件以及经济影响符合以下一种或多种情况， 通常表明应将多次交易事项作 为一揽子交易进行会计处理： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 （2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控 制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在 合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额， 计入丧失控 制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。 （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计 入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。 处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重 新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的 净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制 权时转为当期投资收益或留存收益。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: 合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合 并财务报表》编制。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 1.合营安排的认定和分类 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：（1）各参与方均受到该安 排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具 有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。 共同控制， 是指按照相关约定对某项安排所共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合 营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 2.合营安排的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： （1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承 担的负债； （3） 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； （4） 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

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内容: 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。 现金等价物指持有的期限短 （一般是指从购买日起三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: 1.外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债 表日即期汇率折算， 因汇率不同而产生的汇兑差额， 除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差 额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公 允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 2.外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算 产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。

内容: 1.金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在 法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。 满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表 内予以转销： （1）收取金融资产现金流量的权利届满； （2） 转移了收取金融资产现金流量的权利， 或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务； 并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有 权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 2.金融资产分类和计量 本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余 成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。 本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。 （1）以摊余成本计量的金融资产 金融资产同时符合下列条件的， 分类为以摊余成本计量的金融资产： 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现 金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的 108

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损 益。 （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产同时符合下列条件的， 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产： 本公司管理该金融资产 的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标； 该金融资产的合同条款规定， 在特定日期产生的现金 流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢 价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。 除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外， 此 类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类 金融资产相关利息收入，计入当期损益。 （3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产， 仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转 入留存收益。 （4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动 计入当期损益。 当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 相关交易费用直接计入当期损益， 其他类别的金融资产相关交 易费用计入其初始确认金额。 3.金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债。 符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指 定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债 组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包 含需单独分拆的嵌入衍生工具。 本公司在初始确认时确定金融负债的分类。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 相关交易费用直接 计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： （1）以摊余成本计量的金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 （2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 4.金融工具抵销

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权 利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 5.金融资产减值 本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同 等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流 量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司考虑所有合理且有依据的信息， 包括前瞻性信息， 以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。 （1）预期信用损失一般模型 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金 额计量其损失准备； 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加， 本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预 期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对 信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。 通常逾期超过30日， 本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加， 除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初 始确认后并未显著增加。 具体来说， 本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段， 对于不同阶段的金融 工具的减值有不同的会计处理方法： 第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加 对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值 准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。 第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值 对于处于该阶段的金融工具， 企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备， 并按其账面余额和实际利 率计算利息收入。 第三阶段：初始确认后发生信用减值 对于处于该阶段的金融工具， 企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备， 但对利息收入的计算不同 于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即 账面价值）和实际利率计算利息收入。 对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损 失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。 （2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做 出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。 如果企业确定金融工具的违约风险较低， 借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强， 并且即使较长时期 内经济形势和经营环境存在不利变化， 也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力， 那么该金融工具可被视 为具有较低的信用风险。 （3）应收款项及租赁应收款 本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同 中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 备。 本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选 择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 6.金融资产转移 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控 制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度 确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的， 按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者， 确 认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

内容: 本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同 中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失 准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预期信用损失进行估计。 1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收票据是指：占应收票据余额10%以上的应收票据或金额为人民币100万元以 上的应收票据。 对单项金额重大或单项金额虽不重大但有客观证据表明其已发生减值的应收款项单独进行减值测试，考虑有关过去事 项、当前状况以及未来经济状况预测，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额单项计提坏账准备。 2.当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，以及单独测试后未减值的应收票据（包括单项金额重大 和不重大）和未单独测试的单项金额不重大的应收票据，依据信用风险特征划分应收票据组合，在组合基础上计算预期信用 损失。 （1）对划分为各类账龄信用风险特征组合的应收商业承兑汇票，以应收款项的账龄迁徙模型预计存续期的历史违约损 失率为基础，结合当前状况以及对未来经济状况预测，计算预期信用损失。 （2）对应收合并范围内关联方应收票据、银行承兑汇票等无显著回收风险的应收票据单独划分组合，预计存续期内不 会发生损失，不计提坏账准备。

内容: 本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同 中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失 准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 1．单项计提坏账准备的应收账款 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款是指：单笔金额为100万元以上的应收账款。 111

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 对单项金额重大或单项金额虽不重大但有客观证据表明其已发生减值的应收账款单独进行减值测试，考虑有关过去事 项、当前状况以及未来经济状况预测，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额单项计提坏账准备。 2．按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 （1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 信用特征组合 本组合为除应收关联方款项组合及单项计提坏账准备的应收账款之 外的应收账款，依据信用风险特征划分应收账款组合，在组合基础上 计算预期信用损失。 应收关联方款项组合 按组合计提坏账准备的计提方法 信用特征组合 应收关联方款项组合 基于信用期测算预期信用损失计算 个别认定，单项计提 本组合个别认定，单项计提。

内容: （2）信用特征组合 信用特征组合 未逾期 逾期1年以内（包含1年） 逾期1-2年（包含2年） 逾期2-3年（含3年） 逾期3年以上 预期信用损失计提减值比例(%) 2.00 5.00 20.00 50.00 100.00

内容: 金融资产同时符合下列条件的， 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产： 本公司管理该金融资产 的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标； 该金融资产的合同条款规定， 在特定日期产生的现金 流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质 为既收取合同现金流量又出售， 按照金融工具准则的相关规定， 将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益 的金融资产。

内容: 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对其他应收款预期信用损失进行估计。 当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时， 依据信用风险特征划分其他应收款组合， 在组合基础上计 算预期信用损失。 112

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内容: 1.存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、 处在生产过程中的在产品、 在生产过程或提供劳务过程中耗用的 材料和物料等。 2.发出存货的计价方法 发出存货采用移动加权平均法。 3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净 值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4.存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5.低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2）包装物 按照一次转销法进行摊销。

内容: 1.合同资产的确认方法及标准 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品 或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。

内容: 2.合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 对于不包含重大融资成分的合同资产， 本公司采用预期信用损失的简化模型， 即始终按照相当于整个存续期内预期信用 损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

内容: 对于包含重大融资成分的合同资产， 本公司选择采用预期信用损失的简化模型， 即始终按照相当于整个存续期内预期信 用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。 本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产： 1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承 担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； 2.该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源； 3.该成本预期能够收回。 本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年 的可以在发生时计入当期损益。 与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。 与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值 损失： 1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； 2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。 上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面 价值。

内容: 本公司将同时满足下列条件的集团组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或 处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺 （确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩 罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关 权力机构或者监管部门的批准。 本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价 值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于 持有待售的处置组确认的资产减值损失金额， 应当先抵减处置组中商誉的账面价值， 再根据处置组中适用本准则计量规定的 各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的， 以前减记的金额应当予以恢复， 并在 划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回， 转回金额计入当期损益。 划分为持有待售类别前确认的资产减值损 失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复， 并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回， 转回金额计入当期损益。 已 抵减的商誉账面价值， 以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 持有 待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面 价值所占比重，按比例增加其账面价值。 企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的， 无论出售后企业是否保留部分权益性投资， 应当在拟 出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时， 在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别， 在 合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 本公司对债权投资采用预期信用损失的一般模型详见附注金融工具进行处理。

内容: 本公司对其他债权投资采用预期信用损失的一般模型详见附注金融工具进行处理。

内容: 本公司 《企业会计准则第14号——收入》 所定义的重大融资成分形成的长期应收款， 其确认和计量， 参见附注“5、 （39） ”。 对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，本公司选择采用预期信用损失的简化 模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为 减值损失或利得计入当期损益。 本公司租赁相关长期应收款的确认和计量，参见附注“5、（42）”。 对于租赁应收款的减值， 本公司选择采用预期信用损失的简化模型， 即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金 额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

内容: 1.投资成本的确定 （1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价 的， 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。 长期股权投资 初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。 分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的 初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额， 调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 （3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券 取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始 投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2.后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大 影响的长期股权投资，采用权益法核算。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现 金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长 期投资是否减值。 采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权 投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计 入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期 股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为 基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投 资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位 宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以 长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务 的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据 控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力 影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。 4.长期股权投资的处置 （1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形 部分处置对子公司的长期股权投资， 但不丧失控制权时， 应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期 投资收益。 （2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的， 对于处置的股权， 应结转与所售股权相对应的长期股权投资的 账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按 其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。 处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的， 应按有 关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 5.减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的 差额计提相应的减值准备。

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折 旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准 备。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 24、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取 得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。

内容: 类别 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 20 10 4 3-5 折旧年限 5.00 5.00 5.00 5.00 残值率 4.75 9.50 23.75 19.00-31.67 年折旧率

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； （2）承租人有购 买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理 确定承租人将会行使这种选择权； （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产 使用寿命的 75%以上（含 75%）]； （4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允 价值[90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90% 以上（含 90%）]； （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产，按租赁开始 日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

内容: 1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先 按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

内容: 1.借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间 （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到 预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的 资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的， 以专门借款当期实际发生的利息费用 （包括按照实际利率法 确定的折价或溢价的摊销） 减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金 ， 额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

内容: 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产

内容: 在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除 外。 本公司对使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括： 1.租赁负债的初始计量金额； 2.在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额； 3.发生的初始直接费用； 4.为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。前述成本 属于为生产存货而发生的，适用《企业会计准则第1号——存货》。 本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》对上述第4项所述成本进行确认和计量。 初始直接费用，是指为达成租赁所发生的增量成本。增量成本是指若企业不取得该租赁，则不会发生的成本。 本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。对于能够合理确定租赁期届 满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。 本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行 会计处理。

内容: 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: 1.无形资产包括土地使用权、计算机软件等，按成本进行初始计量。 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法 118

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。 3.使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减 值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: 内部研究开发项目研究阶段的支出， 于发生时计入当期损益。 内部研究开发项目开发阶段的支出， 同时满足下列条件的， 确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出 售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市 场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开 发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

内容: 企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。 存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经 济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利 率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金 额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划 提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现 的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。 可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。 资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当 的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用 寿命和折现率等因素。 可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

内容: 长期待摊费用按实际发生额入账， 在受益期或规定的期限内分期平均摊销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期 间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对 价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

内容: 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货 币性福利按照公允价值计量。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险 缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向 已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、 或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿， 在本公司不能 单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除 与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法 35、租赁负债

内容: 在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除 外。 租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。 租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括： 1.固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额； 2.取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定； 3.购买选择权的行权价格，前提是本公司合理确定将行使该选择权； 4.行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权； 5.根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。 在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，本公司采用增量借款利 120

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 率作为折现率。

内容: 1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该 义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。 2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量， 并在资产负债表日对预计负债的账面 价值进行复核。

内容: 1.股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2.权益工具公允价值的确定方法 （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 （2） 不存在活跃市场的， 采用估值技术确定， 包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3.确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 （1）以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用， 相应调整资本公积。 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付， 在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付， 如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的， 按照其他方服务在取得日的公允 价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日 的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 （2）以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或 费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待 期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关 成本或费用和相应的负债。 （3）修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值， 本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加； 如果 修改增加了所授予的权益工具的数量， 本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加； 如果本公司按照 有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金 额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具 的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外）， 则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

内容: 38、优先股、永续债等其他金融工具 39、收入

内容: 收入确认和计量所采用的会计政策 1.收入的确认 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该 商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 2.本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义 务”，分别按以下原则进行收入确认。 （1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务： ①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。 ②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。 ③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收 取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除 外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。 （2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权 时点确认收入。 在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象： ①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。 ②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。 ③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。 ④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。 ⑤客户已接受该商品。 ⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 根据上述收入确认原则，公司收入确认的具体方法为： （1）产品销售收入 1）内销

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内容: a、预收款方式销售商品：公司在发出商品时确认销售收入；b、订货方式销售商品：公司在发出货物并取得客户收到 货物的确认凭据时确认收入。 2）外销 公司在办理了货物交运并取得海关出口货物报关单、装货单后，以出口报关单载明的日期作为销售收入确认日期。 公司采用VMI（Vendor Managed Inventory，供应商管理的库存）方式发出的货物，在客户实际领用货物时点确认销售 收入。 （2）咨询服务收入：以完成合同规定的整改事项并得到客户确认时，确认收入。 （3）房租收入：根据租赁合同规定的出租期间和收费标准确认收入。 3.收入的计量 本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在 的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。 （1）可变对价 本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不 确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回 时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。 （2）重大融资成分 合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。 该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。 （3）非现金对价 客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的， 本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。 （4）应付客户对价 针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚 的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。 企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的 商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商 品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

内容: 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

内容: 1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价 值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3.政府补助采用总额法： （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资 123

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计 入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 4．对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体 归类为与收益相关的政府补助。 5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常 活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。 6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种 情况处理： （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法 进行会计处理： 以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

内容: 41、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资 产或递延所得税负债。 2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表 明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵 扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税： （1）企业合 并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

内容: 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: 本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营 租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。 对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据 该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确 定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周 期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。

内容: 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 财政部于 2018 年 12 月修订发布了 《企业会计准则第 21 号-租赁》(财会 〔2018〕35 号， 以下简称"新租赁准则 公司于 2021 年 4 月 22 日召开了第三届 ")，要求在境内外同时上市的企业以及 董事会第二十一次会议及第三届监事会 在境外上市并采用国际财务报告准则或 第十八次会议，审议通过了《关于会计 企业会计准则编制财务报表的企业，自 政策变更的议案》 独立董事对该议案 ， 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行 企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。 本公司自2021年1月1日采用《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定，根据累积影响数，调整 使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如 下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 发表了独立意见。 审批程序 备注

内容: 按照《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔 2018〕 35 合并资产负债表：2021年1月1日使用权资产金额 号），自2021年1月1日起，将满足条件的租赁于租赁负 债、使用权资产列报 6,614,674.33元，租赁负债金额3,944,601.21元，一年内 到期的非流动负债金额2,670,073.12元。 2021年12月31日使用权资产金额11,307,061.08元，租赁 负债金额5,415,480.75元，一年内到期的非流动负债金 额6,260,732.46元。 母公司资产负债表：2021年1月1日使用权资产金额 1,157,602.26元，租赁负债金额569,982.87元，一年内到 期的非流动负债金额587,619.39元。 2021年12月31日使用权资产金额535,156.64元，租赁负 债金额119,792.26元，一年内到期的非流动负债金额 450,190.60元。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 本公司作为承租人 本公司选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当 期期初（即2021年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 ①对于首次执行日之前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负 债，同时每项租赁按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整确定使用权资产。 ②本公司按照资产减值相关规定对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。 本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于12个月内完成的经营租赁， 采用简化处理， 未确认 使用权资产和租赁负债。此外，本公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理： 计量租赁负债时，具有相似特征的租赁可采用同一折现率；使用权资产的计量可不包含初始直接费用； 存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期； 作为使用权资产减值测试的替代， 本公司评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同， 并根据首次执行日前计 入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产； 首次执行日前的租赁变更，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。 执行新租赁准则对2021年1月1日财务报表项目的影响如下： 合并资产负债表 项目 使用权资产 一年内到期的非流动负债 租赁负债 报表数 6,614,674.33 2,670,073.12 3,944,601.21 假设按原准则 影响 6,614,674.33 2,670,073.12 3,944,601.21

内容: 母公司利润表 无影响 此外，首次执行日开始本公司将偿还租赁负债本金和利息所支付的现金在现金流量表中计入筹资活动现金流出，支付 的采用简化处理的短期租赁付款额和低价值资产租赁付款额以及未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额仍然计入经营活动 现金流出。 本集团作为出租人

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩 余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。重分类为融资租赁的，本公司将其作为一项新的融资 租赁进行会计处理。除转租赁外，本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本公司自首次执行日起按照 新租赁准则进行会计处理。

内容: （2）本公司自2021年1月1日采用《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号）相关规定，根据累积影响数，调整 期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对本公司财务报表无影响。 （3）本公司自2021年1月1日采用《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）中“关于资金集中管理相关列报” 相关规定，解释发布前企业的财务报表未按照上述规定列报的，应当按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。 该会计政策变更对本公司财务报表无影响。

内容: （3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

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内容: 应收款项融资 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债：

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内容: （4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

内容: 税种 增值税 城市维护建设税 企业所得税 计税依据 销售货物或提供应税劳务 应缴流转税税额 应纳税所得额 从价计征的，按房产原值一次减除 30% 房产税 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 1.2%、12% 金收入的 12%计缴 教育费附加 地方教育费附加 美国联邦所得税 美国州所得税 香港所得税 应缴流转税税额 应缴流转税税额 应纳税所得额 适用当地州的应纳税所得额 适用当地的应纳税所得额 3% 2% 21% 0%-9% 16.5% 133 13%、9%、6% 7%、5% 15%、25% 税率

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内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 北京中石伟业科技股份有限公司 北京中石伟业科技无锡有限公司 北京中石正旗技术有限公司 无锡中石伟业功能材料有限公司 北京中石伟业科技宜兴有限公司 无锡中石库洛杰科技有限公司 江苏久聚新材料有限公司 速迈德电子（东莞）有限公司 JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd. 上海安彼太新材料有限公司 茉锦发展有限公司 JONES TECH (USA), INC 15% 15% 15% 25% 25% 15% 25% 25% 0% 25% 按在岸所得 16.5%缴纳利得税 21%、8.3% 所得税税率

内容: （1）本公司于2021年9月14日通过北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局的高新技术企业 复审，获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202111000540，有效期为三年，本期按15%的税率缴纳企业所得税。 （2）本公司之境内子公司北京中石正旗技术有限公司于2021年9月14日通过北京市科学技术委员会、北京市财政局、国 家税务总局北京市税务局的高新技术企业复审，获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202111000180，有效期为三年， 本期按15%的税率缴纳企业所得税 （3）本公司之境内子公司北京中石伟业科技无锡有限公司2021年11月30日通过江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江 苏省国家税务局和江苏省地方税务局的高新技术企业复审,获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202132005486，有效 期为三年，本期按15%的税率缴纳企业所得税。 （4）本公司之境内子公司无锡中石库洛杰科技有限公司2020年12月2日通过江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省 国家税务局和江苏省地方税务局的高新技术企业审核,获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202032003462，有效期为 三年，本期按15%的税率缴纳企业所得税。 （5）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策 的通知》（财税〔2019〕13号）等文件规定，本公司之境内子公司速迈德电子（东莞）有限公司报告期内符合条件，依法享 受小型微利企业普惠性所得税减免政策， 本期年应纳税所得额不超过100万元的部分， 减按25%计入应纳税所得额， 按20%的 税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率 缴纳企业所得税。 （6）本公司之子公司茉锦发展有限公司执行香港相关税收政策。 （7）本公司之境外孙公司JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd.属于高科技企业，根据泰国BOI税收优惠政策，企业8年内可 以免交企业所得税，进口原辅料、设备及耗材都可免进口关税。

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内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 单位：元 项目 远期外汇合约 合计 其他说明： 135 期末余额 653,349.54 653,349.54 期初余额

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内容: 4、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: 单位：元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 期末余额 1,844,060.04 6,445,242.00 8,289,302.04 6,853,331.40 6,853,331.40 单位：元 期末余额 类别 账面余额 金额 其中： 其中： 按单项计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 坏账准备 计提比例 坏账准备 计提比例 计提理由 比例 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 期初余额

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 期初余额 计提 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 收回或转回 核销 其他 期末余额

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内容: （3）期末公司已质押的应收票据

内容: 单位：元 项目 期末已质押金额

内容: （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: 单位：元 项目 商业承兑票据 合计 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 90,325.00 90,325.00

内容: （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末转应收账款金额

内容: （6）本期实际核销的应收票据情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的应收票据核销情况： 单位：元 单位名称 应收票据核销说明： 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 5、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 单位：元 期末余额 类别 账面余额 金额 按单项计提坏账准 备的应收账款 其中： 137 254,570. 00 比例 坏账准备 金额 254,570. 00 计提比 账面价值 例 100.00% 账面余额 金额 533,489.2 1 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 533,489.2 1 计提比例

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内容: 单项测试 按组合计提坏账准 备的应收账款 其中： 信用特征组合

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 1 年以内（含 1 年） 其中：半年以内 半年至 1 年 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 合计 账面余额 352,950,594.65 324,646,582.31 28,304,012.34 3,478,414.67 185,819.84 313,637.00 313,637.00 356,928,466.16

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 138,156.19

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内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 单位：元 项目 银行承兑汇票 合计 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 期末余额 869,440.46 869,440.46 期初余额 6,551,581.47 6,551,581.47

内容: 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

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内容: 2至3年 3 年以上 合计

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: （1）应收利息 1）应收利息分类

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 借款单位 其他说明： 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据

内容: □ 适用 √ 不适用 141

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内容: （2）应收股利 1）应收股利分类

内容: 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

内容: 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

内容: 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据

内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计

内容: 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 用损失 (未发生信用减值) 10,535.01 —— 99,139.13 —— (已发生信用减值)

内容: 2021 年 1 月 1 日余额 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 本期计提

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内容: 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式

内容: 4）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

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内容: 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位：元 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 款项的性质 押金、保证金 其他 押金、保证金 押金、保证金 押金、保证金 -期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 15.11% 9.02% 7.85% 6.40% 4.52% 42.90% 坏账准备期末余额 11,762.00 7,016.74 6,108.97 49,809.60 3,516.00 78,213.31

内容: 6）涉及政府补助的应收款项

内容: 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

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内容: 自制半成品 低值易耗品 包装物 合计

内容: （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 10、合同资产

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因 期初余额

内容: 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 其他说明： 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因

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内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

内容: 12、一年内到期的非流动资产

内容: 单位：元 项目 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 期末余额 债权项目 面值 其他说明： 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 期初余额 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 重要的债权投资 单位：元 期末余额 债权项目 面值 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 期初余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

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内容: 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 用损失 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 —— (未发生信用减值) —— (已发生信用减值) —— ——

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 单位：元 累计在其他 项目 期初余额 应计利息 本期公允价 值变动 期末余额 成本 累计公允价 综合收益中 值变动 确认的损失 准备 重要的其他债权投资 单位：元 期末余额 其他债权项目 面值 减值准备计提情况 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 期初余额 备注

内容: 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 用损失 (未发生信用减值) —— (已发生信用减值) ——

内容: 2021 年 1 月 1 日余额在 本期

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 16、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 坏账准备减值情况 单位：元 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 期初余额 折现率区间

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内容: 2021 年 1 月 1 日余额在 本期

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用

内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 单位：元 本期增减变动 被投资单 位 期初余额 (账面价 值) 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额

内容: 单位：元 项目 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 其他综合收益转 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 入留存收益的金 额 其他说明： 指定为以公允价 值计量且其变动 计入其他综合收 益的原因 其他综合收益转 入留存收益的原 因 期末余额 期初余额

内容: 19、其他非流动金融资产

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内容: 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资 产\在建工程转入 （3）企业合并增 加 5,138,577.57 5,138,577.57 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 三、减值准备

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内容: 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 账面价值 未办妥产权证书原因

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

内容: （3）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位：元 项目 期末账面价值

内容: （4）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 账面价值 未办妥产权证书的原因

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末余额 期初余额

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: 单位：元 本期转 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 入固定 资产金 额 5G 高效 散热模 组建设 项目 合计 215,190, 000.00 77,044,0 62.03 77,044,0 62.03 ---215,190, 000.00 77,044,0 62.03 77,044,0 62.03 35.80% 35.80% 其他 本期其 他减少 金额 工程累 期末余 额 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中： 本期利 息资本 化金额 本期利 息资本 化率

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 本期计提金额 计提原因

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 其他说明： 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 26、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位：元 项目 其他说明： 账面价值 未办妥产权证书的原因

内容: 单位：元 本期增加金额 项目 期初余额 内部开发支 出 其他 本期减少金额 确认为无形 转入当期损 资产 益 期末余额

内容: 28、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 无锡中石库洛杰 科技有限公司 合计 6,304,757.53 6,304,757.53 6,304,757.53 6,304,757.53 期初余额 企业合并形成的 处置 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 计提 处置 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 合计 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 商誉 账面价值 资产组或资产组组合

内容: 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测 期等）及商誉减值损失的确认方法： 无锡中石库洛杰科技有限公司相关业务的经营性资产组： 采用预计未来现金流量现值的收益法测算预期可收回金额， 根 据管理层批准的财务预算预计未来5年及永续期现金流量确定，管理层根据历史年度的经营情况、市场竞争及2021年以后年 度发展预期预计可实现项目收入情况等因素的综合分析编制财务预算，计算未来现金流量现值时采用的税前折现率为 13.90%。根据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的《资产评估报告》（沃克森国际评报字（2022）第0467号），包 含商誉的资产组纳入评估范围内的账面价值为3,894.49万元， 包含商誉资产组可收回金额不低于4,734.00万元， 未发生商誉减 值情况。

内容: 商誉减值测试的影响 其他说明

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内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位：元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 781,512.01 15,040.31 期初互抵金额 或负债期初余额 363,496.43 29,834.08

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 其他说明：

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 预付设备及装修款 房租履约保证金 合计 其他说明： 39,297,108.0 8 914,000.00 40,211,108.0 8 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 18,323,009.6 2 期初余额

内容: 32、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 单位：元 项目 短期借款分类的说明： 期末余额 期初余额

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 其他说明： 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

内容: 单位：元 项目 其中： 其中： 其他说明： 期末余额 期初余额

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内容: 36、应付账款 （1）应付账款列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 37、预收款项 （1）预收款项列示

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

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内容: 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 5、工会经费和职工教 育经费 八、其他短期薪酬 合计

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内容: 单位：元 项目 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 其他说明： 逾期金额 逾期原因 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 项目 普通股股利 合计 期末余额 650,000.00 650,000.00 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

内容: （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款

内容: 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位：元 项目 其他说明 期末余额 未偿还或结转的原因

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内容: 43、一年内到期的非流动负债

内容: 单位：元 项目 待转销项税 合计 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额 期末余额 105,317.50 105,317.50 期初余额 115,260.07 115,260.07

内容: 45、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位：元 项目 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 期末余额 期初余额

内容: 46、应付债券 （1）应付债券

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内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （1）按款项性质列示长期应付款

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内容: 单位：元 项目 其他说明： 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

内容: 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）设定受益计划变动情况

内容: 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 计划资产： 单位：元 项目 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 项目 政府补助 合计 涉及政府补助的项目：

内容: 单位：元 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 本期冲减成 他收益金额 本费用金额 与资产相关/ 与收益相关

内容: 单位：元 项目 其他说明： 期末余额 期初余额

内容: 单位：元 本次变动增减（+、-） 期初余额 发行新股 股份总数 其他说明： 注： 2021年5月18日，公司2020年年度股东大会同意将申晶、周正2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计 21,760股全部进行回购并注销，回购价格为10.53元/股，考虑持有期间分配现金股利影响后，减少注册资本21,760.00元，冲减 资本公积218,960.00元。 280,951,707.00 送股 公积金转股 其他 -21,760.00 小计 -21,760.00 280,929,947.00 期末余额

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内容: 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

内容: 单位：元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注1：本期因回购已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票减少资本公积（资本溢价）218,960.00元。 注2：本期因限制性股票激励计划分摊增加本期股权激励费用，增加资本公积-其他资本公积1,741,562.88元。 注3：本期因第三批限制性股票解锁，将对应的股权激励费用由资本公积-其他资本公积转入资本公积-股本溢价 4,981,166.67元。

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注1：本期因回购已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票减少库存股240,720.00元。 注2：本期因第三批限制性股票解锁，减少库存股6,108,828.00元。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 二、将重分类进损益的其他综 合收益

内容: 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

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内容: 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细：

内容: 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

内容: 61、营业收入和营业成本

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内容: 合计 与履约义务相关的信息： 无

内容: 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，0.00 元预计将于年度 确认收入，元预计将于年度确认收入，0.00 元预计将于年度确认收入。 其他说明

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

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内容: 材料费 折旧、摊销 工具费 办公差旅费 检测费 动力费 维护费 房租 其他 合计 其他说明：

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 其他说明：

内容: 单位：元 项目 其他说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 交易性金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 合计 其他说明： 653,349.54 1,107,421.36 3,673,559.07 本期发生额 1,107,421.36 上期发生额 3,673,559.07

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内容: 资产处置收益的来源 固定资产处置收益 持有待售资产处置收益 合计

内容: 单位：元 项目 非流动资产处置利得合计： 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 其他 合计 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 其他说明： 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/ 响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关 316,848.31 325,608.31 23,100.01 23,100.01 316,848.31 325,608.31 本期发生额 8,760.00 8,760.00 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 8,760.00 8,760.00

内容: 76、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 当期所得税费用 递延所得税费用 合计

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位：元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 研发费用加计扣除的影响 所得税费用 其他说明 7,618,943.71 -12,053,009.84 14,860,714.38 本期发生额 145,747,479.33 21,862,121.90 -2,647,615.15 -478,445.07 558,718.83

内容: 详见附注七、合并财务报表主要项目注释(57)其他综合收益。

内容: 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

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内容: 项目 付现成本费用 往来款及其他 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明：

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 锁汇业务保证金 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 3,831,303.50 3,831,303.50 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 融资保证金退回 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额 12,500,000.00 12,500,000.00

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

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内容: 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

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内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位：元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位：元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： ----

内容: （4）现金和现金等价物的构成

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内容: 80、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

内容: 81、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位：元 项目 货币资金 合计 其他说明： 期末账面价值 受限原因

内容: 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 应收账款 其中：美元 欧元 港币 应付账款 其中：美元 泰铢 长期借款 其中：美元 欧元 港币

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内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

内容: 84、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 单位：元 种类 工业和信息产业转型升级专 项资金 北京经济技术开发区财政审 计局 2020 年技术改造奖励 鼓励扩大销售奖补 宜兴市产业发展扶持资金设 备投入奖励资金 无锡市工业转型升级资金 高新区智能制造项目补贴 无锡高新区企业上云项目街 道配套补贴 以工代训补贴 高认定企补助 民营经济转型升级转项补贴 北京经济技术开发区财政审 计局产值增长奖励 就业中心补贴 工信局奖励款 合成石墨导热材料工程技补 贴 研发机构奖补 其他小额合计 合计 金额 4,000,000.00 其他收益 列报项目 计入当期损益的金额 4,000,000.00

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内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位：元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 其他说明： 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

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内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 购买日公允价值 资产： 货币资金 应收款项 存货 固定资产 无形资产

内容: 负债： 借款 应付款项 递延所得税负债

内容: 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日

内容: 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 净利润

内容: 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的账面价值 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 或有对价及其变动的说明： 其他说明：

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 资产： 货币资金 应收款项 存货 固定资产 无形资产

内容: 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明：

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权 益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否 单位：元 处置价 款与处 置投资 对应的 子公司 名称 股权处 置价款 股权处 置比例 股权处 置方式 丧失控 制权的 时点 丧失控 制权时 点的确 定依据 合并财 务报表 层面享 有该子 公司净 资产份 额的差 额 无锡中 石斯宾 驱科技 有限公 司 其他说明： 6,503,84 1.76 80.00% 注销 2021 年 06 月 01 日 注销完 成 0.00 丧失控 制权之 日剩余 股权的 比例 丧失控 制权之 日剩余 股权的 账面价 值 丧失控 制权之 日剩余 股权的 公允价 值 按照公 允价值 重新计 量剩余 股权产 生的利 得或损 失 丧失控 制权之 日剩余 股权公 允价值 的确定 方法及 主要假 设 与原子 公司股 权投资 相关的 其他综 合收益 转入投 资损益 的金额

内容: 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 2021年新设孙公司JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd.。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 无锡中石伟业功 能材料有限公司 北京中石伟业科 技无锡有限公司 北京中石正旗技 术有限公司 JONES TECH (USA), INC. 无锡中石库洛杰 科技有限公司 北京中石伟业科 技宜兴有限公司 速迈德电子（东 莞）有限公司 茉锦发展有限公 司 上海安彼太新材 料有限公司 JONES TECH (Thailand)Co.,Ltd 泰国 . 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： 泰国 宜兴 宜兴 主要经营地 注册地 业务性质 直接 无锡 无锡 电子元器件研 发、制造与销售 电子元器件研 发、制造与销售 电子元器件研 发、制造与销售 维护中石伟业北 美客户的关系 电子元器件研 发、制造与销售 电子元器件研 发、制造与销售 电子元器件研 发、制造与销售 对外投资，拓展 海外业务 电子元器件研 发、制造与销售 电子元器件研 发、制造与销售 100.00% 85.00% 100.00% 100.00% 100.00% 83.67% 100.00% 95.00% 100.00% 100.00% 间接 投资设立 取得方式

内容: 投资设立 非同一控制下合 并 投资设立

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 子公司名称 北京中石正旗技术有限 公司 无锡中石库洛杰科技有 限公司 上海安彼太新材料有限 公司

内容: 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 636,298.51 派的股利 1,650,000.00

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 购买成本/处置对价 --现金 --非现金资产的公允价值

内容: 购买成本/处置对价合计 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 差额 其中：调整资本公积 调整盈余公积 调整未分配利润 其他说明

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法

内容: 合营企业或联营 企业名称

内容: 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （2）重要合营企业的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: 流动资产 其中：现金和现金等价物 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对合营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的合营企业权益投资的公 允价值 营业收入 财务费用 所得税费用 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额

内容: 本年度收到的来自合营企业的股利 其他说明

内容: （3）重要联营企业的主要财务信息

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计

内容: 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的联营企业权益投资的公 允价值 营业收入 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额

内容: 本年度收到的来自联营企业的股利 其他说明

内容: （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： ---期初余额/上期发生额 ----

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 下列各项按持股比例计算的合计数 其他说明

内容: （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位：元 合营企业或联营企业名称 其他说明 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期 分享的净利润） 本期末累积未确认的损失

内容: （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营

内容: 持股比例/享有的份额 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 间接

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括银行借款、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融 资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。 （一）金融工具分类 1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值 （1）2021年12月31日 金融资产项目 以摊余成本计量的 以公允价值计量且其变动计 以公允价值计量且其变动计入 金融资产 入当期损益的金融资产 其他综合收益的金融资产 合计

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 货币资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 其他应收款

内容: 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 其他应收款

内容: （2）2020年12月31日 金融负债项目 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 其他金融负债 合计

内容: 应付票据 应付账款 其他应付款

内容: 信用风险， 是指金融工具的一方不能履行义务， 造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自应收款项。 管理层会持续监控这些信用风险的敞口。 本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构， 管理层认为其不存在重大的信用风险， 预期不会因为对

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 方违约而给本公司造成损失。 对于应收款项，由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。本公司已根据实际情况制定 了信用政策，按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。为监控本公司的信用风险，本 公司按照账龄、 到期日等要素对本公司的客户资料进行分析以对应收款项余额进行持续监控， 确保本公司不致面临重大坏账 风险。 本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响， 而不是客户所在的行业或国家和地区。 因此重大信用风险集中的情 况主要源自本公司存在对个别客户的重大应收款项。 于资产负债表日， 本公司的前五大客户的应收账款余额占本公司应收款 项余额的25.89%。此外，本公司未逾期也未减值的应收款项主要是与近期并无欠款记录的众多客户有关。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。2021年12月31日本公司没有对外提供任 何可能令本公司承受信用风险的担保。 （三）流动性风险 流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司及各子公司负责自身的现金管理工 作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具 既考虑其金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。 金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析： 项目 2021年12月31日

内容: （四）市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。 1.利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本公司未面临市场利率变动的风险。 2.汇率风险 本公司面临的外汇变动风险主要与本公司的经营活动(当收支以不同于本公司记账本位币的外币结算时)及其于境外子 公司的净投资有关。 193

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 本公司未面临外汇变动风险。 3.权益工具投资价格风险 权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。 截至2021年12月31日，本公司未持有暴露于因归类为交易性权益工具投资和可供出售权益工具投资的个别权益工具投 资。

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

内容: 相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

内容: 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 公司持续第二层次公允价值计量项目为理财产品、 银 行承兑汇票，公司按照在计量日活跃市场中类似资产或负债的报价、非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，以及在正 常报价间隔期间可观察的利率或收益率曲线等确定公允价值。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

内容: 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

内容: 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 表决权比例

内容: 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是吴晓宁、叶露夫妇及二人之子吴憾。 其他说明：

内容: 本企业子公司的情况详见附注“九、1、在子公司中的权益”。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 其他说明 无 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 其他说明 无。 其他关联方与本企业关系

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 称 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 称 关联管理/出包情况说明 称 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 本期确认的托管 价依据 费/出包费 称 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 本期确认的托管 益定价依据 收益/承包收益

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 单位：元 承租方名称 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 关联租赁情况说明 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

内容: 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 关联担保情况说明 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

内容: 单位：元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 7,361,532.55 上期发生额 6,722,667.04

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位：元 期末余额 项目名称 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 期初余额

内容: 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

内容: 7、关联方承诺 8、其他

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 其他说明 1、2018年限制性股票股权激励计划授予相关事项 2018年11月27日，公司2018年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股 权激励相关事宜的议案》。2018年11月28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的 议案》，公司确定限制性股票的授予日为2018年11月28日，授予激励对象的限制性股票为1,248,500股，授予价格为17.70元/ 股。本次实际授予的激励对象共52人，授予的限制性股票数量为1,165,500股。 本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月、24个月、36个月，限 售期后解除限售时间内可申请解除限售比例为20%、40%、40%。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前 不得转让、 用于担保或偿还债务。 激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、 派发股票红利、 股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。在约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件 而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。 2020年12月18日，公司召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 198 4,120,000.00 577,600.00 77,440.00

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 2018 年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 、 ， 授予限制性股票的1名激励对象周正，因个人原因离职，不再具备激励资格，公司董事会、监事会同意公司回购注销上述人 员合计持有的6,400股已获授但尚未解除限售的限制性股票，回购价格10.53元/股；同时，审议通过了《关于 2018 年限制性 股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司授予的限制性股票第二个限售期于2020年12月28日届满， 本次符合解除限售条件的激励对象共计45人，解除限制性股票655,040股。 2021年8月26日，公司召开的第三届董事会第二十五次会议，审议并通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划 回购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司2018年限制性股票激励 计划2名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，同意将已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计11,520股全 部进行回购并注销，回购价格为9.90元/股。 2021年10月25日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议，审议并通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划 回购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司2018年限制性股票激励 计划3名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，同意将已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计46,080股全 部进行回购并注销，回购价格为9.90元/股。 2021年12月20日，公司召开的第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划回 购数量及回购价格的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司2018年限制性股票激励计 划3名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，同意将已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计19,840股全部 进行回购并注销，回购价格为9.90元/股。同时审议并通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条 件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已满足，对符合解除限售条件的37名激励 对象第三个解除限售期的577,600股限制性股票按规定解除限售。 2、2021年股票期权激励计划授予相关事项 2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》。2021年5月18日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十次会议，审议 通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定授予股票期权412万股，预留100万股，行权价格为20.94 元/股， 授予日为2021年5月18日。本次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示： 行权安排 第一个归属期 行权时间 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24 个月内的最后一个交易日当日止 第二个归属期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授予之日起36 个月内的最后一个交易日当日止 第三个归属期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授予之日起48 个月内的最后一个交易日当日止 40.00 30.00 行权比例（%） 30.00

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日收盘价、Black-Scholes 模型计算股票期权的公允 价值 199

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明

内容: 公司参照公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核两个 方面考核结果来确认 无 14,307,150.00 1,765,322.96

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 单位：元 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 120,766,578.01 120,766,578.01

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营

内容: 单位：元 归属于母公司所 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营 利润 其他说明

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内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息

内容: 单位：元 项目 分部间抵销 合计

内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他

内容: （一）租赁 1.出租人 经营租赁 经营租赁租出资产情况： 资产类别 房屋建筑物 合 计 期末余额 259,111.70 259,111.70 期初余额 276,250.90 276,250.90

内容: 项目 一、收入情况 租赁收入 未计入租赁收款额的可变租赁付款额相关的收入 二、资产负债表日后连续五个会计年度每年将收到的未折现租赁收款额 第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 三、剩余年度将收到的未折现租赁收款额总额 1年以内（含1年） 1年以上2年以内（含2年） 2年以上3年以内（含3年）

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 2.承租人 （1）承租人应当披露与租赁有关的下列信息： 项目 租赁负债的利息费用 与租赁相关的总现金流出 金额 637,824.55 6,702,863.48

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 未逾期 逾期 1 年以内（含 1 年） 逾期 1-2 年（含 2 年） 逾期 2-3 年（含 3 年） 逾期 3 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 1 年以内（含 1 年） 其中：半年以内（含半年） 半年至 1 年(含 1 年) 1至2年 3 年以上 3至4年 合计 账面余额 211,123,148.62 197,183,443.24 13,939,705.38 66,684.86 16,859.05 16,859.05 211,206,692.53 坏账准备 计提比例 16,859.05 196,250,005.07 16,859.05 4,371,716.41 -100.00% 182,226,755.78 13,939,705.38 66,684.86 坏账准备 3,644,535.12 696,985.27 13,336.97 计提比例 2.00% 5.00% 20.00%

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 账龄风险组合 期初余额 计提 4,799,053.79 -427,337.38 收回或转回 核销 其他 4,371,716.41 期末余额

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内容: 单项测试 应收关联方组合 合计

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款核销说明： 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 40,919.21

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

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内容: 项目 应收股利 其他应收款 合计

内容: （1）应收利息 1）应收利息分类

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: 是否发生减值及其判断 依据

内容: （2）应收股利 1）应收股利分类

内容: 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

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内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位：元 第一阶段 坏账准备 第二阶段 第三阶段 合计

内容: 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)

内容: 2021 年 1 月 1 日余额 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 本期计提 2021 年 12 月 31 日余额

内容: 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 1 年以内（含 1 年） 其中：半年以内（含半年） 半年至 1 年（含 1 年） 合计 739,272.35 账面余额 739,272.35 739,272.35

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内容: 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 按信用风险组合计 提坏账准备 合计 14,974.13 14,974.13 -188.68 -188.68 14,785.45 14,785.45 期初余额 计提 收回或转回 核销 其他 期末余额

内容: 4）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款核销说明： 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

内容: 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 6）涉及政府补助的应收款项

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内容: 预计收取的时间、金额 及依据

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位：元 本期增减变动 期初余额 投资单位 (账面价 值) 一、合营企业 二、联营企业 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额

内容: （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

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内容: 按商品转让的时间分类 其中：

内容: 合计 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，0.00 元预计将于年度 确认收入，0.00 元预计将于年度确认收入，0.00 元预计将于年度确认收入。 其他说明：

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √ 适用 □ 不适用 主要系收到的个税手续费返还款。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项 目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 238,000.00 -394,570.97 232,178.66 1,408,155.82 83,813.58 25,582,206.01 -17,066,407.51 9,810,657.49 金额 121,502.72 说明

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 7.96% 6.47% 0.4689 0.3778 0.4687 0.3777

内容: 北京中石伟业科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 普通股股东的净利润

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他