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内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 成都大宏立机器股份有限公司

内容: 2021 年年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人甘德宏、主管会计工作负责人 LI ZEQUAN 及会计机构负责人 (会计主管人员)叶嘉俊声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司 2021 年度营业收入为 69,427.91 万元,与上年同期相比上升 14.42%， 归 属于母公司的净利润为 3,099.90 万元，与上年同期相比下降 52.27%。 公司业绩下滑的原因及改善盈利能力的措施等详见本报告 “第三节 管理层 讨论与分析”中“四、主营业务分析”概述部分及“十一、公司未来发展的展 望 （一）公司未来发展的战略”部分。 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险，敬请查阅第三节“管理层讨 论与分析”中”十一、公司未来发展的展望 （二）可能面对的风险及应对措施 “部分。 本报告中所涉及的计划、面临的风险及应对措施的描述不构成公司对投资 者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 95680000 为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利 0.98 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公积

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内容: 金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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内容: 目录

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内容: 备查文件目录

内容: （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会制定媒体上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原告。 （四）经公司法定代表人签名的 2021 年年度报告文本原件。 （五）其他备查文件 以上备查文件的备置地址：公司证券事务部。

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内容: 释义

内容: 释义项 公司、本公司、大宏立 西藏大宏立 证监会、中国证监会 国家发改委 海关总署 财政部 保荐机构 会计师、会计师事务所 《公司法》 《证券法》 首次公开发行 公司章程 报告期 有限售条件的股份 无限售条件的股份 元，万元 GB、GB/T 破碎设备

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内容: 释义内容 成都大宏立机器股份有限公司 西藏大宏立实业有限公司 中国证券监督管理委员会 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中华人民共和国海关总署 中华人民共和国财政部 国都证券股份有限公司 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 公司首次公开发行不超过 2,392 万股人民币普通股的行为 成都大宏立机器股份有限公司章程 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 根据《公司法》等法律法规，本公司公开发行股票并上市后在一定 期限内不能上市流通的股份 本公司公开发行股票并上市后即可上市流通的股份 人民币元，人民币万元 国家标准 指排料中粒度大于三毫米的含量占总排料量 50%以上的粉碎机械 一种通过单个液压缸升降动锥进行物料破碎的一种破碎设备，可广

内容: 单缸液压圆锥破碎机

内容: 指

内容: 泛应用于各黑色、有色、非金属矿山及砂石料等工业领域，公司该 系列产品编号为 PYY 俗称颚破，由动颚和静颚两块颚板组成破碎腔，模拟动物的两颚运

内容: 颚式破碎机

内容: 动而完成物料破碎作业的破碎机。该型破碎机广泛运用于矿山冶 炼、建材、公路、铁路、水利和化工等行业中各种矿石与大块物料 的破碎，公司该系列产品编号为 PE、PEV 等 又称制砂机，是一种破碎兼制砂的设备。物料在机器内通过转轮加

内容: 高效冲击式破碎机

内容: 速，达到数百倍重力加速度，在设备内部形成多次冲击，达到破碎 和整形目的，该破碎机出料粒度细小而均匀，公司该系列产品编号 为 XHL

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 一种利用冲击能来破碎物料的破碎机械，能处理进料粒度不超过 反击式破碎机 指 500 毫米，抗压强度不超过 350mpa 的物料，公司该系列产品编号 为 PF 振动式分选筛 指 指依靠机械振动，对各种矿物进行固态分级和固体液体进行分离的 设备，公司该系列产品编号为 YK 又称振动喂料机，在生产流程中可把块状、颗粒状物料从贮料仓中 惯性振动式给料机 指 均匀、定时、连续地给到受料装置中去，在砂石生产线中可为破碎 机械连续均匀地喂料，并对物料进行粗筛分，公司该系列产品编号 为 ZZG 带式输送机 高压辊磨机 指 指 一种皮带轮驱动连续运输物料的机械， 公司该系列产品编号为 TDY 一种依靠两个水平安装且同步相向旋转的辊轴进行高压物料破碎 的新型高效节能破碎设备，公司该系列产品编号为 G 洗砂机的一种，主要通过设备内的螺旋装置对砂石料进行搅拌，从 螺旋洗砂机 指 而使砂石料中的泥土与水进行混合，从设备上的流口排出，而砂石 料则在螺旋装置的作用下被逐步筛选，从顶端的出料口排出，从而 实现了砂石料的清洗筛选效果，公司该系列产品编号 LX EPC EPCO 指 指 工程总承包，指供应商对项目提供设计、设备、运输、土建、安装、 调试、试运行，最后生产线移交业主商业运行的业务模式 即供应商在 EPC 的基础上，还提供项目运营服务的业务模式

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的外文名称缩写（如 有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 公司注册地址历史变更情 况 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 大宏立 成都大宏立机器股份有限公司 大宏立 CHENGDU DAHONGLI MACHINERYCO.,LTD. DHL 甘德宏 四川省成都市大邑县晋原镇工业大道 128 号（经济开发区） 611330 无 四川省成都市高新区益州大道北段 777 号中航国际交流中心 B 栋 24 楼 611300 http://www.dhljq.com dhljq@dhljq.com 股票代码 300865

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 高勇 四川省成都市高新区益州大道北段 777 号中航国际交流中心 B 栋 24 楼 028-88266821 028-88266821 dhljq@dhljq.com 黎冉 四川省成都市高新区益州大道北段 777 号中航国际交流中心 B 栋 24 楼 028-88266821 028-88266821 dhljq@dhljq.com 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司披露年度报告的证券交易所网站 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》 《上海证券报》 《中国证券报》 《证券日报》 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司证券事务部

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内容: 四、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 龚荣华、胡宏伟

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 国都证券股份有限公司 保荐机构办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 保荐代表人姓名 许捷、陈登攀 持续督导期间 2020 年 8 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 营业收入（元） 归属于上市公司股东的净利润 （元） 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 694,279,095.59 30,999,011.43 2020 年 606,807,622.62 64,940,435.14 本年比上年增减 14.42% -52.27% 2019 年 528,197,554.55 77,262,276.53

内容: 资产总额（元） 归属于上市公司股东的净资产 （元）

内容: 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值， 且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 □ 是 √ 否

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产交易性金 781.88 298.69 273.74 453.59 454.57 46.79 2021 年金额 0.29 2020 年金额 -0.39 2019 年金额 -8.27 说明

内容: 主要系公司收到的 上市奖励以及其他 政府补助

内容: 主要系公司利用闲 置资金理财获取的 投资收益。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,227.48 6.72 55

内容: 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 管理层讨论与分析

内容: 一、报告期内公司所处行业情况

内容: （一）行业发展情况 公司主要从事砂石、矿山破碎筛分成套设备的研发、生产、销售业务。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》 （2012 年修订） ，公司所处行业为“制造业”门类下的“专用设备制造业”（分类代码：C35） ；根据国家统计局发布的《国民经济行业 分类》 （GB/T4754-2017） 公司所属行业为“专用设备制造业” 分类代码： ， （ C35） 细分行为“矿山机械制造” 分类代码： ， （ C3511） 。 根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018年），矿山机械制造被列入该文件“2 高端装备制造产业”之“2.1 智能 》 制造装备产业”之“2.1.2 重大成套设备制造”列出的重点产品与服务中。 1、成套化、大型化、智能化、节能环保的破碎筛分设备将成为市场主流 我国破碎筛分设备行业系完全竞争的行业，具有企业数量多、集中度低、多层次竞争等鲜明特点。由于破碎筛分设备是 砂石骨料矿山生产系统的最重要的组成部分，随着下游砂石骨料行业的转型升级，为适应下游行业的发展变化，破碎筛分设 备将朝着成套化、大型化、智能化、节能环保等方向发展，具备前述特征的中高端破碎筛分设备及成套设备（生产线）将成 为市场主流产品。 2、行业集中度进一步提高 随着我国破碎筛分设备厂商技术持续进步， 以公司为代表的国内头部企业已处于世界先进水平， 在国内市场对进口品牌 形成替代，并实现对外出口销售收入的增长。从行业集中度变化趋势看，主要受下游砂石骨料矿山规模结构性变化的持续性 影响，行业头部企业市场份额将进一步提升，中小微企业的市场份额将进一步缩减，破碎筛分设备行业市场集中度将进一步 提高。 3、一体化服务模式或将成为主流 随着砂石骨料行业转型升级，新建砂石骨料矿山（生产线）平均规模显著提升，砂石骨料矿山（生产线）建设方式由以 往的自主自建单一模式转变为自主自建、EPC、EPCO等多种建设模式，其中大中型砂石矿山更加偏好EPC、EPCO建设模式。 包括公司在内的部分国内一二线厂商顺应下游市场需求变化，面向客户提供集设计、制造、安装和服务一体化的破碎筛分工 厂整体解决方案，涵盖工程规划设计、工艺设备配置方案、个性化定制生产、生产作业管理及设备后期维护的全流程，具有 快速安装、节能环保、高效稳定及自动智能控制等优势，获得了市场的广泛认可。 (二）市场地位 公司坚持自主创新，致力于“智能、高效、节能、环保”的砂石矿山骨料的破碎筛分单机及成套设备的研发、设计、制造 和销售业务。公司产品线相对丰富，具有自主核心知识产权，是国内少数可提供集设计、制造和服务一体化的大型化、智能 化破碎筛分成套设备（或绿色智能环保破碎工厂）整体解决方案的企业之一，产品市场销售份额位居市场前列。 （三）行业政策 公司所处行业为专用设备制造业，系国家积极鼓励和重点扶持的行业之一。近年来，随着环保政策逐步收紧以及砂石骨 料行业供给侧改革的持续推进， 国家有关部门相继发布了多项利于推进机制砂石行业高质量发展的法律法规及行业政策， 具 体内容如下： 时间 政策 颁布部门 内容简介 支持重大技术装备制造企业进行技术改造、产业化，鼓励重大技术装 2014 《关于加大重大技术装备融资 支持力度的若干意见》 工信部、中 备制造企业在境外建设生产制造基地、研发中心、产品销售中心、服 国进出口 务中心，以及收购境外企业的项目。对国家通过技术改造资金、专项 银行 基金等方式支持的重大技术装备制造企业和项目，进出口银行提供金 融服务支持。 2015 12 《关于推进国际产能和装备制 国务院 第十六条提出： “整合优势资源，推动工程机械等制造企业完善全球

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 造合作的指导意见》 业务网络。加大工程机械等制造企业的市场开拓力度，积极开展融资 租赁等业务，结合境外重大建设项目的实施，扩大出口。 ” 提出要改变“产业结构不合理，高端装备制造业和生产性服务业发展 2015 《中国制造2025》 国务院 滞后”的现状；立足国情，立足现实，力争通过“三步走”实现制造 强国的战略目标。 质检总局、到2020年，装备制造业标准整体水平大幅提升，质量品牌建设机制基 2016 《装备制造业标准化和质量提 国家标准 本形成，部分重点领域质量品牌建设取得突破性进展，重点装备质量 升规划》 委、工业和 达到或接近国际先进水平。到2025年，系统配套、服务产业跨界融合 信息化部 的装备制造业标准体系基本健全……打造一批 “中国制造” 金字品牌。 “十三五”期间，是我国砂石骨料工业加快转变发展方式的关键期， 2016 《砂石骨料工业“十三五”发 中国砂石 展规划》 协会 也是行业实施科学、规范、有序、加速实现工业化和现代化发展进程 的重要转型升级期。工业化、绿色化、智能化将成为行业发展的必然 趋势。随着生态文明建设的加快推进，砂石骨料工业发展将会进一步 加大资源和环境保护力度，促进行业转型升级和绿色发展。 按照住建部和工信部发布的《促进绿色建材生产和应用行动方案》的 2016 《绿色砂石骨料生产与应用行 中国砂石 要求,切实转变砂石骨料产业的发展方式，推进砂石骨料产业结构调 动方案》 协会 整和转型升级，走绿色发展之路，确保砂石骨料产业实现健康可持续 发展. 加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂 2016 《关于促进建材工业稳增长调 国务院办 浆、水泥制品和部件化制品。积极利用尾矿废石、建筑垃圾等固废替 结构增效益的指导意见》 公厅 代自然资源，发展机制砂石、混凝土掺合料、砌块墙材、低碳水泥等 产品。 2017 《产业关键共性技术发展指南 工业和信 将“规模化、机械化、智能化、专用化开采、加工成套技术与装备” （2017年） 》 《关于加快建设绿色矿山的实 施意见》 息化部 和“建筑垃圾高效破碎技术”列为优先发展的产业关键共性技术。

内容: 国土资源 加大政策支持，加快绿色矿山建设进程，力争到2020年，形成符合生 部等六部 态文明建设要求的矿业发展新模式。 委 到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，产品质量符

内容: 《十部门关于推进机制砂石行 业高质量发展的若干意见》

内容: 工业和信 合GB/T 14684《建设用砂》等有关要求，以I类产品为代表的高品质 息化部等 机制砂石比例大幅提升，年产1000万吨及以上的超大型机制砂石企业 十部委 产能占比达到40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占 比明显提高， “公转铁、公转水”运输取得明显进展。 国家发改 委等十五 部委 合理控制河湖砂开采，逐步提升机制砂石等替代砂源利用比例，优化 产销布局，加快构建区域供需平衡、价格合理、绿色环保、优质高效 的砂石产业体系，为基础设施投资建设和经济平稳运行提供有力支 撑。 第七十七条“砂石行业绿色工厂评价要求”根据砂石行业特点及绿色

内容: 《关于促进砂石行业健康有序 发展的指导意见》

内容: 《中华人民共和国工业和信息 工业和信 发展趋势，以节能、减排、绿色、低碳为核心，围绕行业先进技术、 化部公告（第21号） 》 息化部 装备、管理等方向，制定了综合全面的砂石行业绿色工厂评价指标体 系。

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内容: 二、报告期内公司从事的主要业务

内容: （一）主要业务 公司是国内领先的砂石矿山破碎筛分成套设备供应商，主要业务为客户提供破碎、筛分、输送等成套或单机设备，提供 集设计、制造、安装和服务一体化的整体解决方案，顺应“绿色矿山”持续推进趋势，为客户提供绿色智能环保破碎工厂，通 过利用成熟的工业控制技术、企业信息管理技术等，为客户打造生产自动化、管理智能化、信息透明化的绿色循环建材科技 园。 （二）主要产品及其用途 1、单机设备 公司砂石矿山破碎筛分设备主要应用于各类砂石骨料的生产加工、 金属矿山的破碎筛分中。 公司拥有多系列多规格型号 的单机设备，包括破碎设备、筛分设备、输送设备等，其中破碎设备主要有PYY系列单缸液压圆锥式破碎机、PEV系列颚式 破碎机、8HL系列高效冲击式破碎机、G系列高压辊磨机、PF系列反击式破碎机等，筛分设备主要有ZSW系列振动给料机、 ZZG系列惯性振动式给料机、HS系列T脱水筛、HS尾砂回收一体机、LX-螺旋洗砂机、YK系列振动式分选筛等，输送设备主 要为TDY系列带式输送机。 2、破碎筛分成套设备（绿色智能环保破碎工厂） 破碎筛分成套设备生产线是由破碎设备、筛分设备、输送设备、环保装置等组成的有机整体，是根据客户现场状况提供 的涵盖工程规划设计、工艺设备配置方案、个性化定制等全流程的设备配套服务。绿色智能环保破碎工厂是公司积极响应国 家“供给侧”改革、 “绿色矿山”、 “推进机制砂石行业高质量发展”等宏观政策并切合市场需求重点推广的破碎筛分成套设备 （生 产线）整体解决方案。在该环保智能破碎工厂系统中，内置智能模块和传感器，可实现从启动、运行到正常停机过程的全过 程自动化，进一步可达到机械化换人、自动化减人、绿色生产与加工的优点，具体表现如下： （1）通过智能控制子系统对实时生产数据进行采集与分析，自动调节生产子系统的进料量和出口量并对生产设备相关参 数进行动态化调整，实现破碎工厂的产销一体式智能管控，实现无人值守自动售料； （2）通过采用新型智能化控制系统实现生产的全程集中控制，对破碎机的轴承系统进行振动和温度等参数的远程监测， 使操作人员直观了解整套设备的运行情况； （3）生产区采用厂房结构封装，封闭式设计，通过干法生产工艺实现粉尘回收，减少空气粉尘污染，通过湿法生产工艺 实现污水分离循环再利用、泥沙回收再利用，进而达到现场污染零排放、绿色生产的目标。 3、绿色循环建材科技园 绿色循环建材科技园利用成熟的工业控制技术、企业信息管理技术以及互联网技术等打造生产自动化、管理智能化、信 息透明化的绿色材料智能园区，园区系统集成了砂石骨料生产、建筑材料固体废物回收、沥青混凝土搅拌站、PC预制构件 及陶粒生产等，科技园通过模块化分工及配置相应的管控系统、仓储系统等实现砂石骨料等建材产业生态链，达到物质闭路 循环与多级利用的绿色生产。 （三）经营模式 公司自成立以来，始终专注于砂石矿山破碎筛分成套及单机设备研发、设计、制造和销售等业务，公司不仅能为客户提 供破碎、筛分、输送等成套或单机设备，更能提供集设计、制造和服务一体化的整体解决方案，2021年年度公司实现主营业 务收入69,427.91万元，与上年同期相比上升14.42%。 1、采购模式 公司采用“以产定购”的模式进行采购，并建立了严格的供应商管理制度。所有采购统一由采购部门负责，实行计划性控 制， 根据业务特点和金额大小采用不同授权， 通过对供货商的选择和实行特定的控制程序并在保证供应原材料质量的基础上 合理控制采购成本。按照下游企业客户订单，公司根据生产计划安排和库存的情况，制定采购计划，从合格供应商目录中采 用比价的方式选取供应商，计划经副总经理批准后实施，质保部依据公司技术标准对主要物资进行检验和试验。 2、生产模式 公司主要采取“以销定产”+“计划生产”相结合的生产模式。公司装备事业部根据营销服务事业部所获得的订单情况以及 对未来连续三个月的主机销售情况预测，结合生产车间生产能力、产品库存情况通过MRP运算，于每月底制定下个月的《月 生产计划》 ，作为采购、生产的依据， 《月生产计划》为滚动计划，将随供应、生产、销售等情况的变动进行修改。 14

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司产品生产又细分为标准化生产模式和定制化生产模式。 标准化生产模式下的产品主要为破碎机， 为实现高效率备货， 公司保持一定规模的半成品、产成品备货水平，以实现客户销售订单下达后车间快速生产完工的要求。定制化生产模式下的 产品主要为筛分机、输送机等，主要受到客户客观生产环境、场地以及最终产成品需求的限制，需采取个性化定制生产。此 外，公司根据客户个性化需求，对破碎筛分成套生产线（绿色智能环保破碎工厂）选用的设备及配件进行单独设计，其布局 和设备配置均采用定制化生产模式。 3、销售模式 公司产品销售主要采用直销方式。在直销方式下，公司产品向客户销售时，与客户直接签订购销合同，明确合同标的、 技术条件、期限、交货及付款等内容，经评审后按照合同组织生产、发货、结算、回款。公司的一体化销售服务流程涵盖售 前、售中和售后，售前可提供市场分析、原料检测、场地勘察、场地规划、方案设计服务，售中可提供成本分析、基建指导、 安装指导、安装全包服务，售后服务可提供管理培训、运维服务、配件供应服务，同时，公司还进一步加强了对售后服务的 优化管理，从客户需求出发，提出了“30分钟响应、24小时到达现场、72小时处理问题”的快速反应机制，秉承快速反应、 果断决策、周到服务的理念，在第一时间为客户解决生产问题。 公司凭借良好的服务质量在市场上形成了良好的口碑， 提高了公司产品和服务的知名度和市场认可度， 并赢得了客户的 长期信赖。 4、研发模式 公司高度重视产品研发工作，坚持以市场为导向和前瞻式的研发理念，依托公司的研发中心（省级企业技术中心）建立 了高效、规范的产品研发流程体系。公司研发与技术部门由总经理统筹领导，设立九大项目组，每年制定研发项目计划，将 新产品开发、现有产品技改等研发工作从计划、立项、开发、试验验证、研发成果保护、产业化应用等环节进行全过程管理 和监督，促使研发的各个环节高效运行。 （四）主要的业绩驱动因素 1、产业政策因素 “十八大”的召开和环保法的修订，为了保护环境和资源，各地政府纷纷出台一系列限制天然砂石开采的政策及措施， 并陆续关闭和淘汰了一大批落后的采砂企业，2017年印发的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追 诉标准的规定（一）的补充规定》文件更是明确了“非法采砂入刑” （即对非法开采矿产资源、河砂、海砂的违法行为设立 了立案追诉标准和适用刑罚标准） ，2020年国家发改委等十五部门和单位联合印发了《关于促进砂石行业简况有序发展的指 导意见》 。同时，各地政府又出台了一系列政策支持机制砂的生产和使用，鼓励新建大型机制砂石生产线以及绿色生产、绿 色运输，从而加快了机制砂替代天然砂的趋势，砂石骨料行业步入规范化发展道路。 砂石矿山机械制造属于国家装备制造业， 同时也是国家积极鼓励和重点扶持的重点行业之一， 近年国家出台了多项鼓励 和扶持政策， 鼓励破碎筛分设备制造积极贴合市场需求进行创新， 国家在政策上的支持与鼓励为砂石矿山破碎筛分设备制造 的长足发展提供了良好的外部环境，提升了砂石矿山破碎筛分设备制造发展的持续再生能力。 2、下游砂石骨料行业、金属矿山行业现状需求 砂石骨料是继水之后消耗量第二大的自然资源，我国是全球砂石骨料需求量最大的国家，约占全球50%的砂石用量，砂 石用量高达200亿吨，同时砂石骨料在建设中起着至关重要的作用，砂石骨料的需求与房地产建设、基础设施建设密不可分， 但消费市场在区域之间差异较大， 东部经济发达省份和中西部快速发展省份对砂石骨料消耗强劲， 热点区域骨料消费集聚化 越来越明显，如泛长三角、长江中游集群、成渝集群、京津冀集群等聚集了砂石骨料的主要消耗量；此外我国人口基数庞大、 经济体量大且总体经济稳中增长、政府投资进一步驱动、城镇化与乡村振兴有序推进，预计在将来较长时间我国对砂石骨料 的巨大需求仍将持续。 随着国家对砂石资源和生态环境保护力度的加大，全国砂石矿山供给结构也得到了改善，在国家相 关产业政策的支持引导下砂石骨料行业将朝着大型化、现代化、集约化、品质化的方向发展。国家发改委联合四部门出台的 《关于扩大战略性新兴产业投资 培育壮大新增长点增长极的指导意见》 ，更是将机制砂列为战略性新兴产业重点产品和服 务。在砂石骨料生产中，随着砂石骨料行业产业结构调整，国家倡导的”绿色矿山“行动不断深入，装备环保、节能的砂石骨 料破碎筛分设备对砂石矿山企业愈发重要，行业呈现出环保化、大型化、智能化等发展趋势，一大批绿色环保、智能现代的 砂石骨料生产线不断出现，进而将带具备规模化、智能化、成套化等特点的破碎筛分设备的市场需求。 人类的生存、社会的发展离不开矿产资源，据统计，世界上95%的能源、80%的工业原料、70%以上的农业生产资料来 自于矿物原料。其中金属矿产资源对国民经济的发展和社会物质文明与科技进步更具有举足轻重的作用。2021年，全球经济 15

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 延续复苏态势，中国和欧美各国经济保持了较快增长，主要经济体对工业原材料的的需求较为旺盛，有色金属作为重要的工 业大宗商品，铜铝等原材料出现阶段性供不应求状态，有色板块各品种在上半年持续上涨，下半年随着政策调控和供需矛盾 缓和后有所回落。公司的破碎筛分设备可破碎金矿石、锰矿石、铁矿石、铜矿石等，通过破碎、筛分金属矿物质筛选出品质 较高的有色金属材料。随着中国经济的高质量发展，国内市场对有色金属等大宗原材料的需求仍持续增长，进而在一定程度 上将使得上游的砂石矿山破碎筛分设备行业景气度得到提升。 3、产品及技术因素 公司属于国家高新技术企业，并持续加大研发投入力度，大力引进功底扎实和经验丰富的高层次人才，提高自主研发能 力和创新能力；公司拥有共拥有176项专利，其中16项发明专利、122项实用新型专利，参与《建筑垃圾粉碎设备》 （行业标 准）《砂石骨料生产成套装备技术》 、 （国家标准）《制砂机》 、 （行业标准）等标准编制；公司成功研制“PYY型号单缸液压圆 锥式破碎机”、“环保型、智能化破碎工厂”等多个系列的新产品，其中“PYY500单缸液压圆锥式破碎机”被四川省经济和信息 化委员会、四川省财政厅认定为四川省重大技术装备首台（套）产品，“环保型、智能化破碎工厂”被列入成都市地方名优产 品推荐目录。公司新产品PYYZ800单缸液压圆锥式破碎机推向市场后，公司成为国内少数几家掌握该类特大型圆锥式破碎 机的厂商，新产品旋回破碎机满足客户高产能要求，贴合市场定制化需求，公司研制的新产品增强了公司在砂石破碎筛分设 备行业中的竞争力并提升了国产破碎筛分设备整体水平。 4、营销及品牌因素 公司持续深化与现有客户的合作，同时积极开发新客户，拓宽市场范围。公司紧跟市场导向不断完善和优化营销服务体 系，加强营销队伍建设，进一步提升营销人员的能力，依靠在山东、新疆、甘肃、湖南、贵州等省市自治区及国内主要的砂 石骨料生产区域建立了多个营销服务中心，实现公司产品销售辐射全国，公司凭借自身在技术创新、产品质量、全链条式服 务和“30分钟响应、24小时到达现场、72小时处理问题”的快速反应机制等方面的优化进一步增强公司产品的影响力；同时公 司加强与政府、行业协会的联系，通过老客户引荐、参加招投标项目、参加行业展会、实地走访下游客户等多种方式获取客 户资源，实现订单数量的稳步增长。

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 目前我国破碎筛分设备生产企业数量较多，但其中大多数企业资产与收入规模还较小，行业集中度偏低。相对于同行业 其他企业，公司自成立以来，始终专注于砂石、矿山破碎筛分成套及单机设备研发、设计、制造和销售等业务，公司不仅能 为客户提供破碎、筛分、输送等成套或单机设备、更能提供集设计、制造和服务一体化的整体解决方案，涵盖工程规划设计、 工艺设备配置方案、个性化定制生产、生产作业管理及设备后期维护的全流程。具体竞争力体现在： （一）环保智能破碎工厂集约大型、智能环保优势 公司不仅能为客户提供破碎、筛分、输送等成套或单机设备，而且顺应下游市场需求变化，面向客户提供集设计、制造 和服务一体化的整体解决方案，涵盖工程规划设计、工艺设备配置方案、个性化定制生产、生产作业管理及设备后期维护的 全流程。环保智能破碎工厂作为公司现阶段推向市场的主要产品之一，具有集约成套化、智能信息化、环保节能化、高效稳 定等优势，凭借破碎筛分设备间良好的匹配性和生产线整体的稳定性而备受市场客户青睐。此外，公司积极响应国家相关政 策以及切合市场需求， 公司研发出新一代绿色建材科技园， 该园区利用成熟的工业控制技术、 企业信息管理技术等相互融合， 形成生产自动化、管理智能化、信息透明化的绿色建材循环只能的生态产业园。 （二）研发优势 公司重视自身技术人员的培养，培养出一大批技术骨干成员，建立了圆锥、冲击破与反击破、筛分/喂料系列、洗选、 颚式破碎机、电气/液压等九大专业研究组，专业从事材料、工艺、系统集成等方面的专业研究，为公司成套产品的系统建 设提供持续的技术创新服务， 目前公司拥有多项核心技术均来自公司自主创新的成果， 源于公司多年来在业务实践中的研发 积累，目前已处于成熟阶段，技术水平处于国内领先和部分产品技术水平处于国际领先，公司产品主要应用于破碎筛分成套 生产线及单机设备并实现了产业化应用。此外，公司还参与编制了《机制砂石生产技术标准》等重要标准，正参与编制《建 筑垃圾粉碎设备》 （行业标准）《砂石骨料生产成套装备技术》 、 （国家标准）《制砂机》 、 （行业标准）等。公司产品“环保型、 智能化破碎工厂”成都市地方名优产品推荐目录，公司在研发与产业化方面已经形成了“预研一代、开发一代、生产一代”的 良性循环。 16

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 （三）营销网络优势 公司组建了优质、强大的销售队伍，以成都为中心，在全国各省建立了二十多个下辖营销服务分中心，覆盖了国内主要 的砂石骨料生产区域，公司的销售团队有着专业的技术素质和优质的服务理念，不断强化服务意识，增加客户回访频次、及 时更进客户需求，在巩固原有老客户的基础上，通过口碑效应实现“以老客户带新客户”的宣传方式；同时，公司进行行业深 耕，增加产品类别，扩展产业链条，如EPC定制化项目、砂石托管运营、智能环保破碎工厂、绿色材料科技园等，跳出原有 单机（成套）设备买卖局限，拓宽市场销售渠道，加强产业链条多元化发展。大宏立卖的不仅仅是产品更是一种服务，整个 销售贯穿销售、安装、维护、售后、培训的售前、售中及售后的全过程，公司销售团队凭借专业素质和服务理念使公司与下 游客户建立了稳固的业务关系，在业界赢得良好声誉。 （四）产品质量优势 公司PYY系列单缸液压圆锥破碎机产品质量和性能已达到国际先进水平并继续研发与纵深推进，XHL系列高效冲击式 破碎机、PEV系列颚式破碎机、G系列高压辊磨机等产品质量和性能达到国内先进水平。公司及公司产品被中国质量检验协 会评为“全国质量诚信标杆企业”和“全国质量检验稳定合格产品“，依托公司制定的严格的质量控制标准与管理制度，形成了 涵盖原材料检验、过程检验、成品检验、出厂检验、客户意见反馈、质量事故预防、质量事故问题调查处理等全过程的质量 管理控制体系，从而保证了公司产品过硬质量。同时，公司具备较强的机械、液压、电气、耐磨材料等的综合开发制造能力 和应用控制系统开发能力，核心部件精加工集装配组装工序均为公司自主完成。 （五）品牌优势 经过多年的积累， 公司技术水平已处于国内领先地位， 能够针对客户个性化需求提供适当的个性化设计与整体解决方案， 公司相关产品凭借过硬的质量与快速响应的服务，在行业内拥有较高的知名度与美誉度，广为公司客户认同与接受。此外公 司是中国砂石协会副会长单位，中国重型机械工业协会、中国冶金矿山企业等协会会员单位，公司被认定为国家高新技术企 业、公司研发中心被认定为省级企业技术中心；公司被四川省机械工业联合会评为“四川机械工业50强”、被中国建筑材料企 业管理协会评为“中国建材服务业100强”； 公司PYY500单缸液压圆锥式破碎被四川省经济和信息化委员会认定为2015年度四 川省重大技术装备首台（套）产品，“环保型、智能化破碎工厂”被列入成都市地方名优产品推荐目录。

内容: 四、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 公司自成立以来，始终围绕砂石、矿山破碎筛分成套及单机设备研发、设计、制造和销售等业务，公司不仅能为客户提 供破碎、筛分、输送等成套或单机设备、更能提供集设计、制造和服务一体化的整体解决方案，涵盖工程规划设计、工艺设 备配置方案、个性化定制生产、生产作业管理及设备后期维护的全流程。公司提供的主要经营产品和服务按照主要业务收入 划分为破碎设备、筛分设备、输送设备以及配件和安装维修等，近三年，公司主营业务收入占营业收入的比重均超过70%。 作为砂石、矿山破碎筛分设备行业的领先企业，公司与上、中、下游主要参与者保持良好的合作关系，同时作为我国破碎筛 分设备的一线厂商和国内少数可提供设计、制造和服务一体化的整体解决方的企业之一，公司产品市场份额位居市场前列。 2021年，公司实现营业收入69,427.91万元，与上年同期相比上升14.42%，实现归属于母公司的净利润为3,099.90万元， 与上年同期相比下降52.27%。2021年公司业绩变动的主要原因为毛利率下降、期间费用增加、信用减值损失增加等因素，具 体如下： （1）公司毛利率较上年度下降一方面是因为主要原材料钢材、铸件、锻件、电机和轴承等的成本上升较快，另一方 面是因为公司大中型项目实施周期相对较长，合同签订、招投标时间普遍较早，前期合同产品价格锁定； （2）期间费用上升 一方面是因为随着公司规模的不断扩大，报告期内公司进行人才储备，人力资源成本攀升，另一方面是因为公司加大研发投 入、引进研发人才所产生的研发人员成本和研发材料成本上升； （3）信用减值损失增加是由于大型项目增多，按进度收款导 致应收款增加，坏账准备等资产减值准备计提金额增加所致。 报告期内，公司在以董事会为核心的管理层带领下，抢抓行业发展机遇，紧密围绕公司发展战略，积极拓展业务，现根 据年度经营目标和工作计划，对公司2021年重点工作进行回顾： （1）完善公司治理，提高上市公司质量 2021年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及业务规 、 、 17

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 则的有关规定，结合公司实际情况不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运作，提升公司治理水平。报 告期内，公司积极加强在财务规范、内部审计、风险管控等多方面的优化工作，建立健全公司内部管理和控制制度，不断完 善公司法人治理结构和公司治理体系，股东大会、董事会、监事会进一步规范运作，董事会各专门委员会的职能得到发挥， 独立董事依法依规、勤勉尽责开展各项工作，进一步推动公司管理向标准化、规范化发展。 （2）积极开拓产品市场，强化品牌营销建设 2021年度，公司持续深化与现有客户的合作，同时积极开发新客户、拓宽市场范围，提高公司产品市场占有率。报告期 内，公司与政府、行业协会等加强联系，通过老客户引荐、参加招投标项目、参加行业展会、实地走访下游客户等多种方式 获取客户资源， 实现订单数量的稳步增长。 报告期内， 公司紧跟市场导向不断完善和优化营销服务体系， 加强营销队伍建设， 不断强化服务意识、增加客户回访频次、及时更进客户需求，在巩固原有老客户的基础上，通过口碑效应实现“以老客户带 新客户”的宣传方式；同时，公司持续行业深耕发展，增加产品类别、扩展产业链条，如EPC定制化项目、砂石托管运营、 智能环保破碎工厂、绿色材料科技园等，跳出原有单机（成套）设备买卖局限，拓宽市场销售渠道，加强产业链条多元化发 展。 （3）坚持自主创新，加强研发力度 报告期内，公司进一步加大研发投入，大力引进高层次研发人才，不断提高自主研发能力和创新能力，为公司的可持续 发展提供强有力的保障。公司把握市场趋势，以客户和市场需求为导向，坚持技术创新，以高端、智能、绿色制造方式实现 “预研一代、开发一代、生产一代” 。报告期，公司多项在研项目取得重大进展，部分在研项目进入试机装配阶段以及部分 已实现销售收入，产品研发不断向耗能更低、破碎生产效率更高提出挑战，公司共拥有176项专利，其中16项发明专利、122 项实用新型专利，研发实力得到进一步提升。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司存货库存量较上年末下降约30%主要系进一步加强存货管理，公司根据销售计划、生产采购资金筹措等制定仓储计划， 合理确定库存存量的结构和数量。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: （5）营业成本构成

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: □ 是 √ 否

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 公司前 5 大客户资料 序号 1 2 3 4 客户名称 大悟顺通矿业投资开发有限公司 仙居县永安砂石开采有限公司 重庆鑫茂丰矿业有限公司 广德众腾达贸易有限责任公司 销售额（元） 31,300,690.93 20,883,004.62 18,645,947.54 16,563,448.91 占年度销售总额比例 4.51% 3.01% 2.69% 2.39% 132,498,503.86 14.78% 0.00%

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 合计 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 公司前 5 名供应商资料 序号 1 2 3 4 5 合计 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 供应商名称 成都市大邑县第三建筑工程有限公司 四川省世纪联发钢铁物资有限公司 重庆博悦机械制造有限公司 成都鑫泽机械有限公司 山东华力电机集团股份有限公司 -采购额（元） 42,587,238.53 26,445,555.98 23,930,562.28 21,328,719.27 18,206,427.80 132,498,503.86 占年度采购总额比例 7.51% 4.66% 4.22% 3.76% 3.21% 23.37% 132,498,503.86 23.37% 0.00% 安徽中铁工程技术服务有限责任公司 -16,392,100.36 103,785,192.36 2.19% 14.78%

内容: 3、费用

内容: 单位：元 2021 年 销售费用 76,663,148.98 2020 年 69,568,185.41 同比增减 10.20% 重大变动说明 本期销售费用增长主要系公司业务规模增加，开拓市场， 增加销售费用投入所致。 本期公司管理费用增长主要系公司目前处于大力发展阶 段，进行人才储备，职工薪酬相关的费用大幅增加所致。 本期财务费用下降系公司进一步加强现金管理，将闲余资 金用于理财，理财收益计入公允价值变动收益所致。 本期研发费用增长主要系公司持续提升研发能力，扩充研 发阵容， 公司研发人员增加， 同时公司研发项目增加所致。

内容: 管理费用

内容: 财务费用

内容: 研发费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名 称 21 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影 响

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 目前我公司高压辊磨机在 高压辊磨机 技术升级 技术升级改造完 成 全系列高压辊磨机产量提 升 20%-30% 制砂行业处于领先水平， 提升产量后，能保持公司 高压辊磨机的领先地位 HS 系列尾砂机 增加处理量，提升参 数竞争优势 技术升级改造完 成 同型号机型改进后处理量 提升为原来两倍以上 提升我公司尾砂机脱水筛 行业竞争优势和知名度。 该产品在结合新技术降低 绿色环保智能破碎工 3TK3060 水平筛 厂配套产品优化，减 少公司的成产成本 样机试制中 替换传统圆振动筛，降低 成产成本，优化绿色环保 智能破碎工厂设备配置 成产成本的同时，占地面 积减少，优化客户建设场 地降低建厂成本，该产品 市场前景较好，能为公司 带来一定的经济效益。 PX1620 旋回破的大破碎 比性能，将传统需要两段 PX1620 旋回破 增加公司产品在粗碎 工艺段的竞争力。 样机试制中 简化 EPC 及各类成套线粗 碎工艺流程。 破碎的工艺流程精简为一 段破碎，简化了各类岩石 及矿山粗碎工艺流程，是 公司在粗碎工艺段的拳头 产品。 缩短全制砂成套线工艺流 程，减少大产量 EPC 项目 8HL1280 高效冲 击破 增加公司产品在全制 砂生产线竞争优势 样机试制完成，准 备投产 简化大产量全制砂生产工 艺流程。 的占地面积并有效降低同 产量配置生产线的初始投 资。再次提高了公司在全 制砂市场的 EPC 及成套线 项目竞争优势。 PF1823重型反击 破 增加公司产品在全制 砂生产线竞争优势 实现售料全自主开发 砂石成品自动售 料系统 设计，为环保智能破 碎工厂提供成品销售 智能化支持 标准 ICS150 圆 锥电控系统 公司研发人员情况 2021 年 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发人员学历 138 17.06% 2020 年 80 10.08% 变动比例 72.50% 6.98% 提升控制系统档次， 优化 UI 交互设计 技术改造升级完 成 优化设计，提高项目实施 效率 自主开发控制系统，提升 公司产品核心竞争力 软件开发中 实现售料系统商用 独立自主设计，提升公司 产品核心竞争力。 简化大产量软质开山石生 产工艺流程 提高了公司在大产量软质 开山石市场的 EPC 及成套 线项目竞争优势。

内容: 样机试制中

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 本科 硕士 研发人员年龄构成 30 岁以下 30 ~40 岁 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021 年 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发支出资本化的金额 （元） 资本化研发支出占研发投入 的比例 资本化研发支出占当期净利 润的比重 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 √ 适用 □ 不适用 本期公司研发人员构成发生重大变化主要系报告期内公司重视研发人才培养， 对研发部门人员进行扩充， 在报告期内加强并 优化研发团队所致。 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 2021年年度研发投入2,437.70万元，比上年同期相比增长177.71%。本期公司研发费用增长主要系研发员工薪酬及领用物料 增加所致。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 24,376,972.38 3.51% 0.00 0.00% 2020 年 8,777,960.12 1.45% 0.00 0.00% 2019 年 7,482,975.38 1.42% 0.00 0.00% 71 47 29 33 144.83% 42.42% 64 15 34 1 88.24% 1,400.00%

内容: 5、现金流

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少227.70%，主要系公司按项目进度收款，项目收款回款周期增长，同时公司 付现增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 125.87%，主要系本期赎回上年末购买的理财产品所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少104.9%，主要系公司于上年度收到首次公开发行股票募集资金，本期无该 事项所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因为2021年度公司经营性应收项目增加所致。 -19,824,427.21 14,091,261.86 404,890,501.60 -69,245,934.56 -104.90% 120.35%

内容: 五、非主营业务情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 公允价值变动损益 -33,273.12 7,818,813.71 占利润总额比例 -0.10% 22.91% 主要系交易性金融资产持有期 间公允价值的变动 主要系应收款项、存货等计提 减值 主要系收到专利诉讼赔偿款及 上市奖励 主要系对外捐赠支出 主要系处置未划分为持有待售 的固定资产损失 形成原因说明 是否具有可持续性 否 否

内容: 资产减值

内容: 否

内容: 营业外收入 营业外支出 资产处置收益

内容: 否 否 否

内容: 六、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 重大变动说明

内容: 货币资金

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 主要系公司处于业务发展期，业务 5.57% 5.74% 规模增加及 EPC 项目增加（EPC 项目回款周期较长） 主要系公司处于业务发展期，业务 1.41% 1.08% 量增加，与客户约定的尚在质保期 内的合同质保金增加所致。 25.78% 0.91% 系子公司持有广东宏鑫矿山机械有 限公司 43%股权所致。

内容: 应收账款

内容: 合同资产

内容: 存货

内容: 长期股权投资

内容: 固定资产

内容: -0.36% 主要系公司收到募集资金后，将资

内容: 在建工程

内容: 金投入到破碎筛分（成套）设备智 能化技改项目等。

内容: 使用权资产 合同负债 租赁负债 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 期末数

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 元，计提理财产品收2,194,162.00元，收到理财产品收益3,074,885.31元，影响金额共计为1,389,880,723.31元。

内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 2021年12月31日， 货币资金存在受限资产， 金额为17,334,358.94元， 受限原因为保证金； 其中买方信贷金额为16,922,600.00 元，履约保函金额为411,758.94元。

内容: 七、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 单位：万元 募集 年份 募集 方式 首次公 开募股 -募集资 金总额 本期已使用募 集资金总额 已累计使用募 集资金总额 报告期内变 更用途的募 集资金总额 0 0 累计变更用 途的募集资 金总额 0 0 累计变更用 途的募集资 金总额比例 0.00% 0.00% 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金用 途及去向 存放于募集资金专户 及进行现金管理 -闲置两年以上募集 资金金额

内容: 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1578 号”文 《关于同意成都大宏立机器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,392.00 万股(每股面值 1 元)，发行价格为 20.20 元/股。截止 2020 年 8 月 13 日止，本公司通过向社会公开发行人民币普通股 2,392.00 万股，募集资金合计 48,318.40 万元， 扣除发行费用后实际募集资金净额为 42,790.66 万元。上述募集资金已于 2020 年 8 月 13 日划至公司指定账户，资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 出具了大信验字[2020]14-00016 号《验资报告》 。 2021 年度，直接投入募集资金投资项目金额为 7,882.85 万元。以部分暂时闲置募集资金购买尚未到期的理财产品 24,000.00 万元。本年收到银行存款利息扣除银行手续费的净额 为 1,140,990.25 元。 截止 2021 年 12 月 31 日， 本公司募集资金账户余额为 3,560.28 万元 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费净额以及购买理财产品形成的投资收益） 。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 变更项 承诺投资项目和超募资金投向 目(含 部分变 更) 承诺投资项目 27 募集资 金承诺 投资总 额

内容: 调整后 投资总 额(1)

内容: 本报告 期投入 金额

内容: 截至期末 累计投入 金额(2)

内容: 项目达到预定 可使用状态日 期

内容: 本报告 期实现 的效益

内容: 截止报告期 末累计实现 的效益

内容: 是否达 到预计 效益

内容: 项目可行性 是否发生重 大变化

内容: 不适用

内容: 营销中心服务中心项目 承诺投资项目小计 超募资金投向 不适用 合计 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情 况说明

内容: 不适用 --

内容: -无

内容: 无 适用

内容: 超募资金的金额、 用途及使用进 展情况

内容: 超募资金的金额为 59,916,605.28 元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司超募资金投向暂未确定，未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。 截止 2021 年 12 月 31 日，超募资金募集资金专户余额为 3,616,620.96 元，剩余 6,000 万元已购买理财产品且尚未赎回。 不适用

内容: 募集资金投资项目实施地点变 更情况

内容: 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 向 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 尚未使用的募集资金按照《募集资金三方监管协议》的要求存放于募集资金专户中，并进行现金管理。截止 2021 年 12 月 31 日，尚未赎回的 以闲置募集资金购买的理财产品本金余额为 240,000,000.00 元，募集资金专户存款余额为 35,602,800.39 元。 无 不适用 不适用 不适用

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 八、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 九、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 成都大宏 立建筑工 程有限责 任公司 子公司 公司类型 主要业务 建筑机电 设备和钢 结构施工 及安装 26,000,000 .00 19,538,366 .69 14,042,693 .76 26,566,757 .85 -122,744.9 3 73,301.27 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 2020 年11 月 9 日召开的公司第三届董 事会第十五次会议审议通过了 《关于对 外投资的议案》 ，同意设立全资子公司 成都大宏立新材料有限公司 成都大宏立新材料科技有限公司， 注册 资本 3000 万元，并于 2021 年 2 月 5 日取得成都高新区市场监督管理局颁 发的营业执照，社会统一信用代码为 91510100MAACFWCJ79。 主要控股参股公司情况说明 报告期内对公司整体生产经营和业绩 无重大影响。 对整体生产经营和业绩的影响

内容: 十、公司控制的结构化主体情况

内容: 十一、公司未来发展的展望

内容: 重要提示：本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 （一） 、公司未来发展战略 2022年是进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年，也是国家“十四五规划” 承上启下的关键之年。国务院发布的《 “十四五”现代综合交通运输体系发展规划》“到2025年，综合交通运输基本实现一 ： 体化融合发展，智能化、绿色化取得实质性突破，综合能力、服务品质、运行效率和整体效益显著提升，交通运输发展向世 界一流水平迈进。 2021中央工作经济会议总结全年经济工作、分析当前经济形势并部署了2022年经济工作，会议提及扎实 ” 稳妥推进乡村建设、适度超前开展基础设施投资、推进保障性住房建设等多项民生工程建设。 大宏立2022年的经营发展主题为： “稳步增长” ，秉承“规范化、专业化、规模化”的经营理念，致力于“智能、高效、 节能、环保”的破碎筛分成套设备的研发、设计、制造和销售业务，推动公司经济效益高质量发展。 公司具体安排如下： 1、加快募投建设提高企业综合竞争力 1.1破碎筛分（成套）设备智能化技改项目 30

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 截止报告期末，破碎筛分（成套）设备智能化技改项目已投入13,561.32万元，占预期投入比重的47.31%，该项目拟通 过增加数控机床、焊接工作站等高效加工设备，引进工业机器人、自动化设备、信息化集成系统等软硬件设备，推动新一代 信息技术与制造技术融合发展，推进信息技术与公司制造技术深度融合，建立与信息化相结合的柔性生产系统。该项目的建 成，将极大的促进公司生产环节智能化、机械化水平的提升。 1.2技术中心建设项目 加快完成技术中心项目建设，以创新驱动引领企业研发实力高质量发展。2022年公司将加大研发投入水平，加强公司 研发中心建设，推动公司产品研发不断向耗能更低、破碎生产效率更高提出挑战；通过打造四大研发实验室升级公司研发体 系，将公司技术中心打造为行业内领先的砂石、矿山破碎筛分设备研发基地，力争升级为国家级企业技术中心。 1.3营销服务中心建设 公司国内营销服务网络覆盖全国绝大多数省份和砂石骨料产区，通过营销服务中心建设为国内各大营销中心配套专门 的产品功能演示和客户培训中心，升级各网点的信息化网络平台，补充完善营销与服务支持的交通设备，竭诚为客户提供最 优质的服务。公司加强营销网络建设，提高市场销售能力，以满足产能扩张与新业务开展的需要，使公司产、销体系相匹配。 公司秉承“客户为上，服务为先”的销售理念持续推进大宏立一条龙服务，强化原有的设计、安装、维修服务，继续完善24 小时响应机制，完善售后服务体系；强化公司品牌推广，加强对传统媒体、渗透媒体、流媒体、口碑媒体以及终端媒体进行 广告营销和品牌宣传。 2、强化研发实力提升企业竞争力 以高素质人才引领企业高质量发展，报告期内，公司优化研发人员队伍建设、着力引进了一批高素质研发人才，坚持以 灵活体制用才、以优质环境留才，以奖励机制惜才，打造过硬的研发队伍，为公司研发发展提供强有力的人才保障和智力支 撑。2022年公司把技术突破和科技创新作为研发发展的战略支撑，进一步加大研发投入，鼓励研发人员钻研技术，全面增强 创新活力、提升创新绩效，将新一代信息技术与制造深度融合，促进制造业朝高端、智能、绿色、服务方向发展，培育制造 业竞争新优势。 3、延伸产业链助力企业蓬勃发展 报告期内， 公司搭建了投融资团队， 致力于围绕公司主营业务进行上中下游产业链整合， 增强公司实力， 推动行业发展。 （二） 、公司可能面临的风险及应对措施 1、国家宏观经济波动风险。公司主要产品为砂石破碎筛分成套设备，用于下游砂石骨料行业机制砂生产，广泛应用于 基础设施建设、房屋建筑以及水利水电等领域。因此，公司所在破碎筛分设备行业与国家宏观经济景气程度、固定资产投资 以及宏观经济政策、产业政策等高度相关，具有一定的周期性。 措施： 公司一直密切关注国家和行业有关政策及发展趋势， 紧跟国家政策， 以市场为导向， 根据市场调研判断市场需求， 围绕公司战略规划实时动态调整经营策略。 2、市场竞争加剧的风险。随着砂石骨料行业的转型升级，砂石骨料行业景气度不断提升，带动了破碎筛分设备特别是 中高端、大型化破碎筛分成套设备的市场需求，引起了国内工程机械巨头们的关注，若未来公司在技术研发、生产、服务、 资金等方面不能进一步有效提升，则可能面临因市场竞争加剧带来的经营业绩波动的风险。 措施：公司将进一步加大研发投入力度，增加对先进研发仪器和大型试验、试制设备支出比重，不断提高公司自主创新 能力和技术研发水平，推动公司新产品能耗更低、破碎生产效率更高发展，以更优质的产品和更全面细致的服务赢得市场的 青睐。 3、持续开发新客户的风险。我国的破碎设备的正常使用寿命为3-5年，实际使用寿命受产能负荷、日常维护砂石种类等 因素呈一定的差异，并且客户受区域性、资金实力、运营管理、采矿权数量等因素的影响，连续投资建设多个矿山项目并成 为公司重大客户的概率较低，因此公司面临开发新客户的风险。 措施：公司的销售团队有着专业的技术素质和优质的服务理念，公司不断强化服务意识，增加客户回访频次、及时更进 客户需求，在巩固原有老客户的基础上，通过口碑效应实现“以老客户带新客户”的宣传方式；同时，公司进行行业深耕， 增加产品类别，扩展产业链条，如EPC定制化项目、砂石托管运营、绿色智能环保破碎工厂、绿色循环建材科技园等，跳出 原有单机（成套）设备买卖局限，拓宽市场销售渠道，加强产业链条多元化发展。 4、主要原材料价格波动风险。公司采购的主要原材料为钢材、铸件、锻件、电机和轴承，原材料的成本占主营业务成 31

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 本比例较高，原材料的价格直接影响了公司产品生产成本和毛利率水平，2021年上半年钢材等原材料出现波动，造成公司生 产成本波动，公司毛利率承受一定的压力。 措施：根据市场行情，对产品市场价格进行适当的调整；加强与供应商的沟通和合作；加强内部管理，增加效率。 5、信用减值损失风险。随着客户结构中大型化、集约化、规模化的变化趋势，公司对部分采购金额较大且实力雄厚的 优质客户，适度降低发货前付款比例或在设备安装调试完成后收取款项，随着公司大型化客户占比的快速上升，未来应收账 款金额可能出现较大幅度的增长，若催收不力或下游客户经营出现问题，公司将面临一定的呆坏账风险。 措施：公司重视信用调查，通过查阅客户的财务报表、银行提供的客户信用资料、客户生产经营情况等了解客户的商业 信誉，偿债能力，资本保障程度，对客户进行全面综合的评估进而确定客户的信用等级；严格控制赊销额度，加强应收账款 跟踪评价，强化对销售人员的回款管理制度，并定期对账加强应收账款催款力度，计提减值准备控制企业风险成本。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 成都市大邑 县工业大道 2021 年 04 月 16 日 128 号成都大 宏立机器股 份有限公司 总部二楼 问题 1、公司去年研发人员数量为近年来最大值但同期研发支出占 营收的比例仅为 1.45%，为最近年份中最低值，请问原因何在？ 成都市大邑 县工业大道 2021 年 08 月 18 日 128 号成都大 宏立机器股 份有限公司 总部二楼 实地调研 机构 四川兴川重点 项目股权投资 基金管理有限 公司、兴业证 券股份有限公 司 问题 2、公司所处行业竞争较为激烈，2020 年前五大客户营收占比 约 20%高于 2019 年时不足 15%， 请问公司如何看待行业竞争加剧以 及对大客户集中度上升的现象，有何措施提升市场占有率，确保业 绩可持续发展？ 问题 3、有关募投项目投产后将产生较大金额的折旧，请问公司对 股东收益率（ROE)可能的变化有哪些筹划和准备？ 问题 4、公司海外四大海外营销分部（印度、印度尼西亚、泰国、 尼泊尔）均处于基础设施建设需求旺盛且自身基建能力不足的国家 或地区，未来对海外业务规划是怎样的？ 详见巨潮网 （http://www.cninfo.com.cn/）编 号为 2021-003 的《成都大宏立 机器股份有限公司投资者关系 活动记录表》 实地调研 机构 四川量化思维 投资有限公司 问题 1、 公司从签订订单到发出商品确认收入一般需要多久的时间？ 问题 2、公司的产品应用领域主要在哪些方面？ 问题 3、公司未来的发展战略方向？ 问题 4、公司目前产能如何？ 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引

内容: 详见巨潮网 （http://www.cninfo.com.cn/）编 号为 2021-001 的《成都大宏立 机器股份有限公司投资者关系 活动记录表》

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 第四节 公司治理

内容: 一、公司治理的基本状况

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 、 、 、 、 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规和中国证监会的规章的要求， 结合公司的实际情况不断完善公 司法人治理结构， 建立健全内部控制体系， 规范公司运作， 提升公司治理水平。 报告期内， 公司按照相关法规梳理完成了《公 司章程》的修订工作，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关运作制度和独立董事、董事会秘书等工作制度，规范运 行公司董事会下设立的战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，提高董事会的职能和专业化程度，有效保障董事会决 策的科学性和合规性依法规范运作。 1、股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》等规定的要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东， 、 并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集、 召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。报告期内，公司共召开1次年度股东大会和1次临时股东大会， 会议均由董事会召集、召开。 2、董事与董事会 公司董事会现由6名董事组成，其中独立董事3名，董事会的人数以及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。 公司董事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》以及《公司章程》等要求规范运行，董事会的 、 召集、召开程序以及决议内容合法有效，公司各位董事严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》《董事会议事 、 规则》《独立董事工作制度》等规范要求开展工作，勤勉规范地履行职责与义务，出席董事会和股东大会，认真审议各项议 、 案，促使董事会规范、高效运作和科学、审慎决策，同时各位董事积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，维护公司和股东 利益，公司董事不存在违反相关法律、法规行使职权的行为。报告期内，公司共召开了10次董事会。 3、监事与监事会 公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名，监事会的人数以及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。报 告期内，公司监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的要求规范运 、 行，公司监事认真履行监事职责，及时了解公司的生产经营情况，监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事及高级管 理人员执行职务行为，核查公司经营管理层实?{公司股东大会和董事会决议情况，切实维护公司和股东的合法权益，公司监 事不存在违反相关法律、法规行使职权的行为。报告期内，公司共召开了9次监事会。 4、高级管理人员与公司激励约束机制 报告期内，公司依照法定程序聘任高级管理人员，公司各高级管理人员权责明确，各司其职，能够严格按照《公司章 程》及其他相关管理制度忠实、勤勉、谨慎地履行职责，较好地完成了董事会制定的经营管理任务，没有出现违法和违规行 为。公司建立了薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的机制，以吸引人才，保持高级管理人员及核心员工的稳定。 5、控股股东及其关联方与公司 报告期内，公司不存在控股股东超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，不存在关联方占用和支 配公司资产情况。公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在干涉公司具体运作、影响公司经营管理独立性及以任何方式 隐瞒关联关系的情况。 6、信息披露与透明度 报告期内，公司严格按照《证券法》《信息披露管理办法》等法律法规与部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市 、 规则》等规范性文件的要求，真实、准确、及时、完整、公平地披露有关信息。公司董事会秘书组织和协调公司信息披露工 作，通过互动易等平台及时回答投资者提出的问题、接听投资者电话与接待投资者实地考察调研等多种方式，有效开展投资 者关系管理工作，积极加强与投资者的沟通，协调公司与投资者的关系。公司指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为 34

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司信息披露的指定网站， 《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和《证券日报》为公司定期报告披露的指定报刊， 、 、 保证公司所有股东特别是中小股东对公司重大事项平等享有的知情权和参与权并以平等的机会获得信息。 报告期内， 公司未 发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况

内容: 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务方面：公司在业务方面完全独立于控股股东，具有独立自主地开展生产经营活动的能力。 2、人员方面：公司设有独立的人力资源部，负责人力资源开发与管理，与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相 互独立。 3、资产方面：公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权，公司拥有独立的土地使用权、房屋产权 和经营权，公司的资产与控股股东相互独立。 4、机构方面：公司的股东大会、董事会、监事会、高管层和其他内部机构独立运作，独立行使职权，与控股股东相互 独立。 5、财务方面：公司设有完全独立的财务部门，拥有独立的会计核算体系、健全的财务管理制度，公司独立在银行开户， 控股股东不存在干预公司财务活动的情况。

内容: 三、同业竞争情况

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 公司在巨潮资讯 2020 年年度股东 大会 75.00% 2021 年 04 月 29 日 2021 年 04 月 29 日 网披露的《2020 年年度股东大会 决议公告》 （公告 编号：2021-053） 公司在巨潮资讯 网披露的《2021 2021 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 75.02% 2021 年 06 月 09 日 2021 年 06 月 09 日 年第一次临时股 东大会决议公告》 （公告编号： 2021-066）

内容: 年度股东大会

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、公司具有表决权差异安排

内容: 六、红筹架构公司治理情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 七、董事、监事和高级管理人员情况

内容: 1、基本情况

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 性别

内容: 年龄

内容: 份数量（股） 份数量 （股） 变动 （股） 0 0 0

内容: 甘德宏

内容: 董事长 董事、 总经理、 财务总 监 董事、副总经理

内容: 男

内容: LI ZEQUAN

内容: 现任

内容: 杨中民

内容: 何真

内容: 独立董事

内容: 女

内容: 王振伟

内容: 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □ 是 √ 否 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 甘德宏 LI ZEQUAN 甘德昌 甘德忠 李恩明 担任的职务 总经理 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 离任 聘任 聘任 聘任 聘任 类型 日期 2021 年 04 月 08 日 2021 年 04 月 08 日 2021 年 04 月 08 日 2021 年 04 月 08 日 2021 年 04 月 08 日 个人原因 经董事长甘德宏提名，经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，聘任为公司总经理。 经董事长甘德宏提名，经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，聘任为公司副总经理。 经董事长甘德宏提名，经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，聘任为公司副总经理。 经董事长甘德宏提名，经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，聘任为公司副总经理。 原因

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事 甘德宏先生：男，1965年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，中学学历。1980年起从事机械相关行业，1988年创办 大邑建机修配经营部； 1995年4月创立大邑建工厂并任厂长； 2004年5月与其配偶张文秀共同创立大宏立有限， 并任执行董事、 总经理；2013年7月至2021年4月任大宏立总经理，2013年7月至今任大宏立董事长；现兼任大邑县工商业联合会（总商会） 主席（会长） 、成都非公企业学院理事长。其担任公司董事长任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 LI ZEQUAN先生：男，1975年8月生，澳大利亚国籍，研究生学历，特许公认会计师（ACCA） 。2004年7月至2007年8月在 悉尼胜鲁克斯医院从事会计工作； 2008年3月至2009年5月在四川金广实业集团股份有限公司从事财务工作； 2009年8月至2010 年5月任成都市荣亚环保科技有限公司财务经理；2010年6月至2013年6月任大宏立有限总监；2013年7月至今任大宏立董事、 财务总监，2020年4月至今任大宏立总经理。其担任公司总经理任期自2021年4月8日至2022年6月5日；其担任公司董事兼财 务总监任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 杨中民先生：男，1973年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，中学学历。1995年至2004年任大邑建工厂技术经理； 2004年5月至2013年6月历任大宏立有限总经理助理、技术部长、生产总监；2013年7月至今任大宏立董事、副总经理。其担 任公司董事兼副总经理任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 何熙琼先生：男，1988年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。现任西南财经大学证券与期货学院副教授， 会计学博士，博士生导师； “一带一路”小币种货币交易模拟研究中心主任、四川省科技青年联合会第六届理事、中国管理 会计研究中心特约研究员。其担任公司独立董事任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 何真女士：女，1976年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。现任西南民族大学法学院教授，宪法与行政 法教研室主任，硕士生导师。其担任公司独立董事任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 王振伟先生：男，1975年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。现任电子科技大学航空航天学院副教授， 硕士生导师；中国图学学会高级会员，第十二批四川省学术与技术带头人后备人选。其担任公司独立董事任期自2019年6月6 日至2022年6月5日。 2、监事 王兵先生：男，1984年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，中学学历。2004年5月至今，历任大宏立有限与大宏立 焊工组长、 下料车间主任、 装配分厂厂长； 2013年7月至今任大宏立监事。 其担任公司监事会主席任期自2019年6月6日至2022 年6月5日。 李玉彬女士：女，1971年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2004年5月至2017年3月任大宏立有限与大 宏立行政部资料员；2017年3月至今任公司审单员。其担任公司监事任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 李小凤：女，1989年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。2009年7月至今任大宏立有限与大宏立会计； 2013年7月至今任大宏立职工监事。其担任公司监事任期为2019年6月6日至2022年6月5日。 3、高级管理人员 甘德宏先生：现任公司董事长，个人简历请参见本节“1、董事” 。 LI ZEQUAN先生：现任公司总经理、董事、财务总监，个人简历参见本节“1、董事” 。 杨中民先生：现任公司董事、副总经理，个人简历请参见本节“1、董事” 。 甘德君先生： 男， 1973年11月生， 中国国籍无境外永久居留权， 中学学历。 1995年至2004年任大邑建工厂销售经理； 2004 年5月至2012年3月任大宏立有限销售部部长、运营总监；2012年3月至2013年6月任大宏立有限销售总监；2013年至今任大宏 立副总经理。其担任公司副总经理任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 高勇先生：男，1977年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。曾担任温州奥乐安全器材有限公司销售 经理；2005年4月至2013年6月任大宏立有限行政主管、行政部长；2013年7月至今任大宏立副总经理、董事会秘书。其担任 公司副总经理兼董事会秘书任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 先敬先生：男，1975年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，国家注册中级质量工程师。1996年至2001 39

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 年任成都市惠山电子厂车间主任； 2001年至2010年任成都贝根管道有限责任公司质量管理部部长； 2010年6月至2013年6月担 任大宏立有限总经理办公司办公司主任；2013年7月至2014年8月任大宏立监事会主席。2014年8月至今任大宏立副总经理。 其担任公司副总经理任期自2019年6月6日至2022年6月5日。 甘德昌先生：男，1961年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1995年1月进入大邑建工机械厂工作，任 职装配岗位；2004年5月进入大宏立有限担任厂长，2008年担任大宏立有限销售部门副总经理，2013年7月至今担任大宏立战 略办公室副主任，2020年4月至今担任大宏立副总经理。其担任公司副总经理任期自2021年4月8日至2022年6月5日。 甘德忠先生：男，1974年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，中学学历。1991参加工作，进入大邑县建筑修配经营 部工作；1994年至2004年任大邑县建筑工程机械厂焊工组组长、临工组组长兼安装技术指导；2004年至2020年历任大宏立基 建主管、售后部部长、片区销售经理、配件销售主管、客服中心总监、销售中心项目主管、副总助理，2020年4月至今任大 宏立副总经理。其担任公司副总经理任期自2021年4月8日至2022年6月5日。 李恩明先生：男，1978年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，四川大学MBA研修结业。2001年至2002 年担任特变电工德阳电缆股份有限公司销售经理；2005年至2006年在四川省生产力促进中心担任项目经理、咨询师；2006 年11月至2013年10月和2015年8月至2018年3月先后担任成都桑莱特科技股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理；2013 年至2014年，担任成都兴原再生资源投资有限公司任董事会秘书、副总经理；2018年4月至今,担任大宏立董事长助理，2021 年4月至今任大宏立副总经理。其担任公司副总经理任期自2021年4月8日至2022年6月5日。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 在其他单 其他单位名称 位担任的 职务 西藏大宏立实业有限公司 执行董事 2014 年 04 月 22 日 2017 年 08 月 11 日 否 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴

内容: 成都非公企业学院 大邑县工商业联合会（总商会） 西南民族大学法学院

内容: 四川蓝光发展股份有限公司

内容: 四川能投发展股份有限公司

内容: 资阳农村商业银行股份有限公司

内容: 四川乐至农村商业银行股份有限公司

内容: 千禾味业食品股份有限公司

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 2017 年 05 月 03 日 2022 年 01 月 05 日

内容: 何真 王振伟 何熙琼 何熙琼

内容: 鲜活控股股份有限公司 电子科技大学航空航天学院 西南财经大学证券与期货学院 北京青云科技股份有限公司

内容: 独立董事 副教授 副教授 独立董事

内容: 四川观想科技股份有限公司

内容: 上海海阳保安服务股份有限公司

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

内容: （1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

内容: 公司董事的薪酬标准与方案由董事会薪酬与考核委员会提出，经董事会审议通过后，提交股东大会审议批准，公司独立 董事在公司领取独立董事津贴，独立董事津贴按年计算，由董事会薪酬与考核委员会提出意见，并经公司董事会和股东大会 通过后确定；公司监事的薪酬标准经监事会审议通过后，提交股东大会审议批准；公司高级管理人员的薪酬分配方案由董事 会薪酬与考核委员会提出，经公司董事会审议批准后实施。

内容: （2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

内容: 公司在职非独立董事、监事、高管薪酬由固定工资、绩效工资、津补贴福利构成，按各自所在岗位职务依据公司相关薪 酬标准和制度领取，公司不再另行支付任期内担任董事、监事的报酬。未在公司担任职务的董事、监事任期内不再公司领取 薪酬。独立董事领取固定津贴，每年4.76万元。

内容: （3）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

内容: 报告期内，公司实际支付董事、监事和高级管理人员报酬共472.86万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 甘德宏 LI ZEQUAN 杨中民 何真 王振伟 何熙琼 王兵 董事长 总经理、董事、财务总监 董事、副总经理 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 职务 性别 男 男 男 女 男 男 男 年龄 56 46 49 46 46 33 37 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 从公司获得的 税前报酬总额 51.98 51 51.54 4.76 4.76 4.76 21.5 是否在公司关 联方获取报酬 否 否 否 是 是 是 否

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 李玉彬 李小凤 高勇 甘德君 先敬 甘德昌 甘德忠 李恩明 合计 监事 职工监事 董事会秘书 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 -女 女 男 男 男 男 男 男 -50 33 45 48 46 60 48 44 -现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 -11.95 13.01 49.82 51.36 42.31 38.89 41.16 34.06 472.86 否 否 否 否 否 否 否 否 --

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 八、报告期内董事履行职责的情况

内容: 会议届次 第三届董事会第十六次会议 召开日期 2021 年 02 月 01 日 披露日期 2021 年 02 月 02 日 会议决议 审议通过了《关于向客户提供质押担保的议案》一项议案。 审议通过了《董事会 2020 年度工作报告》《总经理 2020 年度工作报告》《2020 年度财务决 、 、 算报告》《2021 年度财务预算报告》《关于公司会计政策变更的议案》《关于公司总经理辞 、 、 、 职及聘任总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于公司 2020 年度利润分配方 、 、 案的议案》《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司计提 2020 年坏账金 、 、 额的议案》《关于 2020 年度募集资金存放与使用的专项报告的议案》《关于公司 2021 年度 、 、 第三届董事会第十七次会议 2021 年 04 月 08 日 2021 年 04 月 09 日 日常经营性关联交易事项预计情况的议案》《关于 2021 年度公司董事、监事、高级管理人员 、 薪酬分配预案的议案》《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计 、 机构的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于审议公司 2020 年度审计 、 、 报告的议案》《关于审议公司控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告的议案》《关于 、 、 审议公司 2020 年度报告及摘要的议案》《关于向客户提供质押担保的议案》《关于向银行申 、 、 请保函授信的的议案》《关于提请召开 2020 年度股东大会的议案》二十一项议案。 、 第三届董事会第十八次会议 2021 年 04 月 21 日 审议通过《2021 年第一季度报告》一项议案。 审议通过《关于开展供应链融资业务合作暨对外担保的议案》《关于向客户提供质押担保的 、 第三届董事会第十九次会议 2021 年 05 月 24 日 2021 年 05 月 25 日 议案》《关于审议 2020 年成都大宏立机器股份有限公司企业社会责任报告的议案》《关于向 、 、 兴业银行股份有限公司成都分行申请授信额度的议案》《关于提请召开 2021 年第一次临时股 、 东大会的议案》五项议案。 第三届董事会第二十次会议 第三届董事会第二十一次会议 第三届董事会第二十二次会议 第三届董事会第二十三次会议 43 2021 年 07 月 09 日 2021 年 08 月 11 日 2021 年 09 月 07 日 2021 年 10 月 23 日 2021 年 07 月 09 日 2021 年 08 月 12 日 2021 年 09 月 07 日 审议通过《关于向客户提供质押担保的议案》一项议案。 审议通过《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<2021 年半年度募集资金实际 、 存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于向客户提供质押担保的议案》三项议案。 、 审议通过《关于向客户提供不超过 4,800 万元融资租赁回购担保的议案》一项议案。 审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》一项议案。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 第三届董事会第二十四次会议 第三届董事会第二十五次会议 2021 年 11 月 25 日 2021 年 12 月 13 日 2021 年 11 月 25 日 2021 年 12 月 14 日 审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》一项议案。 审议通过《关于拟向客户提供不超过 5,000 万元融资租赁回购担保的议案》《关于向客户提供 、 融资租赁回购担保的议案》两项议案。

内容: 2、董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 甘德宏 LI ZEQUAN 杨中民 何真 王振伟 何熙琼 本报告期应参加 董事会次数 10 10 10 10 10 10 现场出席董事会次数 7 8 8 7 7 7 以通讯方式参加董事会次数 3 2 2 3 3 3 委托出席董 事会次数 0 0 0 0 0 0 缺席董事会次数 0 0 0 0 0 0 是否连续两次未亲自 参加董事会会议 否 否 否 否 否 否 出席股东大会次数 2 2 2 2 2 2

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明 无

内容: 3、董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4、董事履行职责的其他说明

内容: 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度开展工作，高度关注公司规范运作和经营情况， 、 根据公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效， 维护公司和全体股东的合法权益。

内容: 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

内容: 召开会 议次数 提出的重要 意见和建议 其他履行职 责的情况 异议事项具体 情况（如有）

内容: 会议内容 1、审议《公司内部审计部 2020 年度工作报告》 ，2、审议《公司

内容: 内部审计部 2021 年度计划》 ，3、审议《公司内部审计部 2021 年 第一季度工作计划》 ，4、审议《关于公司 2020 年度报告报审计划 安排》 ，5、审议《关于确认公司 2020 年 1 月至 12 月计提减值准 备、核销坏账的议案》 一致通过 不适用

内容: 2021年03月 第三届董事会 审计委员会 杨中民、何真、 何熙琼 6 19 日

内容: 1、审议《公司 2020 年度报告初稿（不含财务部分） 》 1、审议《2020 年内部控制评价报告》 ，2、审议《关于 2020 年募 集资金存放与使用的专项报告》 ，3、审议《关于续聘大信会计师

内容: 事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》 ，4、 审议《公司 2020 年度审计报告》 ，5、审议《关于公司控股股东及 其他关联方资金占用情况审核报告的议案》 ，6、审议《关于公司 2021 年度日常经营性关联交易事项预计情况的议案》

内容: 1、审议《公司内部审计部 2021 年第一季度工作报告》 ，2、审议

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 日 《公司内部审计部 2021 年第二季度工作计划》 ，3、审议《公司 2021 年第一季度财务报告》 1、审议《公司内部审计部 2021 年第二季度工作报告》 ，2、审议 2021年08月 10 日 《公司内部审计部 2021 年第三季度工作计划》 ，3、审议《关于 <2021 年半年度报告>及其摘要的议案》 ，4、审议《关于<2021 年 半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告>的议案》 1、审议《公司内部审计部 2021 年第三季度工作报告》 ，2、审议 2021年10月 22 日 《公司内部审计部 2021 年第四季度工作计划》 ，3、审议《公司 2021 年第三季度报告》 ，4、审议《关于<2021 年第三季度募集资 金实际存放与使用情况的专项报告>的议案》 第三届董事会 战略委员会 第三届董事会 薪酬与考核委 员会 甘德宏、何真、 王振伟 LI ZEQUAN、 何真、何熙琼 1 2021年03月 13 日 2021年04月 07 日 2021年01月 第三届董事会 提名委员会 甘德宏、王振 伟、何熙琼 2 22 日 2021年04月 07 日 1、审议《关于公司成立专属部门对外投融资的议案》 。 一致通过 不适用 一致通过 不适用 一致通过 不适用

内容: 1、审议《关于 2021 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬分 配员的议案》

内容: 1、审议《关于变更子公司总经理的议案》 1、 《关于公司总经理辞职及聘任总经理的议案》 2、 《关 审议 ， 审议 于聘任公司副总经理的议案》 。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 报告期末母公司在职员工的数量（人） 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 报告期末在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科学历 大专学历 高中及以下 合计 数量（人） 26 144 163 476 809 专业构成人数（人） 270 248 138 19 134 809 672 137 809 809 4

内容: 公司已经建立了包括工资、福利、短期激励和长期激励、员工发展在内的“五位一体”激励体系，能实现对员工的长效激励。 公司整体薪酬水平随社会平均工资水平的变动和公司年度经营效益的变动适当进行调整； 员工个人的薪酬水平要随岗位、 职 务及业绩的变动而作相应的调整。在工作数量、质量、效率及经济价值等方面进一步完善了可量化、可考核的定量、定性指 标，激励员工自动自发，提高员工工作效能，提升公司管理水平，实现公司与员工共赢。公司的薪酬制度在于充分发挥薪酬 的作用对员工为公司付出的老丁和做出的效绩给予合理的汇报和激励， 即使薪酬与岗位价值紧密结合， 使薪酬与员工业绩紧 密结合，使薪酬与公司发展的短期收益、中期收益与长期收益有效结合起来。遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续 发展的原则，坚持公平性原则：薪酬以体现工资的外部公平、内部公平和个人公平为导向，竞争性原则：薪酬以提高市场竞 争力和对人才的吸引力为导向，激励性原则：薪酬以增强工资的激励性为导向，通过效绩奖金等激励性单元的设计激发员工 工资积极性， 经济型原则： 薪酬水平须与公司的经济效益个承受能力保持一致。 公司薪酬政策充分体现对劳动和创造的尊重， 维护整体利益，保持公司持续发展。 47

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 公司以长期发展战略为牵引，以支撑业务发展和人才发展为目标，规划并落实一系列培训项目和课程，2021年共计开展培训 项目64场次，参训学员近2000余人次，培训时长总计约7500小时，培训内容涵盖研发、工艺、制造、中高层管理等多个领域， 为培养公司高端化、专业化、多元化人才，为公司发展助力。

内容: √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 劳务外包支付的报酬总额（元） 不适用 4,482,896.00

内容: 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2019年4月14日召开2018年年度股东大会，审议通过了《公司章程（草案），对公司上市后的利润分配政策作出 》 明确规定： 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的长远和可持续发展， 利润分配政策应保持连续性和 稳定性，并坚持如下原则： （1）按法定顺序分配的原则； （2）存在未弥补亏损、不得向股东分配利润的原则； （3）同股同权、 同股同利的原则； （4）公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。 公司在盈利且符合《公司法》规定的分红条件下，公司采取现金、股票或两者相结合的方式分配股利。现金方式优先于 股票方式。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基 于回报投资者和分享企业价值的考虑，从公司成长性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真实合理因 素出发，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以在实施现金分红的同时进行股票股利分配。

内容: 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 是 是 是 是

内容: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式 （如回购股份） 现金分红金额 （元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总 额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据公司 2022 年 4 月 11 日召开的第三届董事会第二十八次会议决议，本公司拟实施以下利润分配方案：经大信会计师 事务所（特殊普通合伙）审计并出具了大信审字[2022]第 14-00106 号审计报告，公司 2021 年实现归属于母公司净利润 为 3,099.90 万元,根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司按照 2021 年度公司净利润的 10%提取法定盈余公积金 、 3,407,782.03 元，截至 2021 年 12 月 31 日公司未分配利润为 257,869,142.82 元。 基于公司对未来发展的合理预期，综合考虑公司的经营现状、资产规模及盈余情况，为提高投资者的投资回报，提议公 司以 2021 年 12 月 31 日公司总股本 95,680,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.98 元人民币（含税） ，共 计派发现金 9,376,640 元人民币（含税） ，本次利润分配不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转以后年度 分配。 如该分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资 产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本 发生变化，将另行调整。 此预案需提交公司股东大会审议。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 9,376,640.00 257,869,142.82 3.63% 0.98 0 95,680,000 9,376,640.00 0.00

内容: 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

内容: 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

内容: 1、内部控制建设及实施情况

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》 《证券法》 《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及 规定的要求，不断完善法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、管理层依法合规运作，董事、监事和高级管理人员忠实

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 勤勉履职，独立董事、监事作用得到充分发挥。 公司的内部控制体系涵盖公司经营管理的主要方面，内部控制设计健全、合理，内部控制执行基本有效。公司建立了健 全的法人治理结构、与业务相适应的组织结构、有效的激励约束机制、完整的风险评估体系。 （1）确保董事会、监事会和股 东大会等机构合法运作和科学决策，独立董事、监事能充分、独立地履行监督职责和独立评价和建议； （2）内审部能依法独 立开展内部审计工作，确保对管理层的有效监督和内部控制有效运行； （3） 各组织机构分工明确、职能健全清晰、相互牵制。

内容: 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

内容: 整合中遇到的 问题 不适用 已采取的解决 措施 不适用

内容: 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业总收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 （1）具有以下特征的缺陷或情形，通常 应认定为重大缺陷 a.财务报告内部控制环境无效； b.发现公司董事、 监事、 高级管理人员舞 弊； 定性标准 c.注册会计师发现当期财务报告存在重 大错报，而内部控制在运行过程中未能 发现该错报； d.公司更正已公布的财务报告； e.已经发现并报告给管理层的重大内部 控制缺陷在合理的时间内未加以改正； f.审计委员会和内部审计机构对内部控 非财务报告 （1）出现以下情形的，通常应认定 为重大缺陷： a.严重违反国家法律、行政法规和规 范性文件； b.重大事项未经过集体决策程序，或 决策程序不科学； c.产品和服务质量出现重大事故； d.涉及公司生产经营的重要业务缺乏 制度控制或制度系统失效； e.内部控制评价的结果是重大缺陷但 未得到整改。 （2）出现以下情形的，通常应认定 2022 年 04 月 12 日 详见巨潮资讯网《2021 年度内部控制评价报告》 100.87%

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 制的监督无效。 （2）具有以下特征的缺陷或情形，通常 应认定为重要缺陷： a.注册会计师发现当期财务报告存在重 要错报，而内部控制在运行过程中未能 发现该错报； b.已经发现并报告给管理层的重要内部 控制缺陷在合理的时间内未加以改正； c.审计委员会和内部审计机构对内部控 制的监督存在重要缺陷。 （3） 不构成重大缺陷和重要缺陷的财务 报告内部控制缺陷认定为一般缺陷。 以资产总额作为衡量指标，如果该缺陷 单独或连同其他缺陷造成的损失金额小 以资产总额作为衡量指标， 如果该缺 陷单独或连同其他缺陷造成的损失 为重要缺陷： a.涉及公司生产经营的重要业务制度 系统存在较大缺陷； b.内部控制评价的结果是重要缺陷但 未得到整改。 （3）不构成重大缺陷和重要缺陷的 非财务报告内部控制缺陷认定为一 般缺陷。

内容: 于资产总额的0.5%， 则认定为一般缺陷； 金额小于资产总额的 0.5%，则认定 定量标准 如果损失金额超过资产总额的0.5%但小 于 1%，则认定为重要缺陷；如果损失金 额超过资产总额 1%，则认定为重大缺 陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 为一般缺陷； 如果损失金额超过资产 总额的 0.5%但小于 1%，则认定为重 要缺陷； 如果损失金额超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。 0 0 0 0

内容: 2、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制。 内控鉴证报告披露情况 内部控制鉴证报告全文披露日期 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 披露 2022 年 04 月 12 日 详见巨潮资讯网《内部控制鉴证报告》 标准无保留意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 √ 是 □ 否

内容: 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

内容: 公司2020年8月24日在深圳证券交易上市，根据证监会关于开展上市公司治理专项行动的通知要求，公司未纳入此次自 查范围，但公司自上市以来始终根据《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求，完善各项制度，规范公司法人治理结构。 公司治理是一项长期持续的工作，今后公司将继续深化公司治理，进一步提高规范运作水平，切实保障公司和股东，尤其中 小股东的合法权益，促进公司健康发展。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 不适用 处罚原因 不适用 违规情形 不适用 处罚结果 不适用 对上市公司生产 经营的影响 不适用 公司的整改措施 不适用

内容: 参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 在日常生产经营中非常重视安全环保问题， 公司及子公司认真 执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和 、 、 、 国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受 、 到处罚的情况。 公司牢固绿色发展理念、完善环保制度、开展环境风险评估，加强现场监管和日常环保检查力度，进一步提升环保管理 工作： 1、公司严格按照相关要求定期邀请第三方环境检测机构来公司进行环境监测。截止2021年12月31日，第三方检测机构 已为公司出具了相关检测报告，检测结果表明：公司的废水、废气、噪声各项污染物排放达标。公司生产厂区（总部）固定 915101297622543064001X、 915101297622543064002Y。 污染源排污登记编号： 公司生产厂区 （光华厂） 排污许可证证书编号： 2、公司严格按照环评要求进行污染防治设施建设，环保审批手续齐全。募集资金投资建设项目环评批复：大环建诺 [2019]7号、大环建诺[2019]8号。 3、公司环境管理体系符合GB/T24001--2016/ISO14001;2015标准，于2020年再次获得了“环境管理体系认证证书”（注册 号：04320E30989R2M01),有效期至2023年09月03日。 4、公司编制了突发环境事件应急预案，并报大邑县环境保护局备案（备案编号：510129-2019-089-L）2021年全年严格 按照自行监测方案完成自行监测工作。 5、公司积极响应国家绿色环保政策，于2021年进行了喷漆房设备升级改造、危废间整改、增加焊烟净化器。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 未披露其他环境信息的原因 公司及子公司严格遵守国家及当地环境保护相关法律、法规、规章及标准规范要求，规范公司在生产中对废气、固体废 弃物等污染物的管理。 经核查， 报告期内， 公司及子公司严格执行当地环境管理制度规范， 未发生重大环境事件和污染事故。

内容: 报告期内，公司始终坚持在发展过程中兼顾经济与社会效益，主动承担社会责任，合法经营、热心公益、强化党建，有 效地维护了股东、员工、客户的合法权益，从而促进公司与社会的协调、和谐发展。 （一）合法经营、规范治理 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 、 、 、 、 53

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 所创业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，持续深入开展公司治理 活动，不断完善公司法人治理结构，建立健全内控制度体系，规范公司运作。报告期内，公司召开股东大会2次，召开董事 会5次，严格按照公司制定的相关规章制度规范运作，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，能够以公司的发展实现员工 成长、客户满意、股东受益。 （二）热心公益，回报社会 1、节庆慰问送温暖。新春佳节、崇阳佳节公司安排员工到大邑县的芙蓉社区、王泗社区为孤寡老人送去新春慰问，共 计6,600元。 2、帮扶残疾人就业。公司一直尽心帮扶残疾人解决就业问题，自公司股改以来共计聘用 19人次，截止2021年12月31日， 公司在职残疾人共计10人。 3、心系退役军人。公司积极响应国家退伍军人安置待遇政策，每年踊跃参加退役军人招聘会，在人职匹配的情况下，大 力引入退伍军人，截止2021年12月31日，公司在职退役军人共计50人。 4、爱国拥军回报社会。公司为大邑县参战涉核人员购买意外伤害保险200份，并向成都市拥军事业发展基金会捐款40,000 元；爱心传递温暖，企业积极回报社会，报告期内向锦江区社会组织发展基金会五家社区提供发展基金20,000元。 5、捐资助学，心系未来。百年大计，教育为本，公司于2021年8月向大邑县教育专项基金捐资助学170,000元，为大邑地 区的教育发展奉上一份微薄的助力。 （三)加强党建引领，践行企业责任 公司在积极探索党建工作与企业发展的有机结合，深入开展员工党史学习教育，贯彻落实党的十九大精神。为庆祝中国 共产党建党100周年，公司隆重举办“礼赞百年路，宏图建新功”的主体党建活动，通过各种形式多种载体表达对党的祝福、 回顾党的光辉历程，讴歌党的丰功伟绩，坚定大宏立人永远跟党走的信念，6月，公司为大邑县融媒中心举办的建党100周年 庆活动无偿赞助40,000元。 （五）重视投资者关系管理 公司严格按照投资者关系管理制度规范投资者关系管理行为，切实建立好公司与投资者的良好沟通平台，通过电话、邮 件、实地调研等形式加强于投资者及潜在投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间 长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理。

内容: 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 甘德宏;西 藏大宏立实 业有限公 司;张文秀 甘德昌;甘 德君;甘德 首次公开发行或再融资时所作承 诺 良;甘德宣; 甘德忠 股份限售承 诺 股份限售承 诺 本公司控股股东暨实际控制人甘德宏、 张文秀夫妇及其控制的西藏大宏 立承诺： 自发行人股票上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托 他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 本公司控股股东暨实际控制人甘德宏、 张文秀夫妇之关联方甘德君、 甘 德昌、甘德忠、甘德良、甘德宣承诺：自发行人股票上市交易之日起三 十六个月内， 不转让或者委托他人管理其通过宏振投资、 宏源同盛间接 持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 "本公司首次公开发行股票并上市后，控股股东甘德宏、张文秀夫妇及 甘德宏;西 藏大宏立实 业有限公 司;张文秀 股份减持承 诺 其控制的西藏大宏立将通过长期持有发行人股份以确保和实现其对发 行人的控股地位。如果在锁定期（包括延长锁定期的情形，下同）届满 后，甘德宏、张文秀夫妇及其控制的西藏大宏立拟减持股票的，将认真 遵守证监会、 证券交易所关于股东减持的相关规定， 结合公司稳定股价、 生产经营和资本运作的需要，审慎制定减持计划。甘德宏、张文秀夫妇 55 2020 年 08 月 24 日 三年 正常履行 2020 年 08 月 24 日 三年 正常履行 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 及其控制的西藏大宏立自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排 如下： （1）减持数量：本人/本企业在所持发行人股份锁定期届满后二 十四个月内，本人/本企业每年减持所持有的发行人股份数量合计不超 过上一年度最后一个交易日登记在本人/本企业名下的股份总数的 25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人/本企业所持公司股 份变化的，相应年度可转让股份额度做相应调整。 为维护公众投资者的利益，公司及其控股股东、董事（不含独立董事） 及高级管理人员承诺， 如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低 于每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增 股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股 净资产相应进行调整，下同）的情况时，将启动稳定股价的预案。本预 案已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，具体如下： （1）启 动股价稳定预案的具体条件①预警条件： 当公司股票连续 5 个交易日的 收盘价低于每股净资产的 120%时，在 10 个工作日内召开投资者见面 LI ZEQUAN; 甘德宏;甘 德君;高勇; 先敬;杨中 民;张文秀 IPO 稳定股 价承诺 会， 与投资者就上市公司经营状况、 财务指标、 发展战略进行深入沟通； （2） 稳定股价预案的具体措施当上述启动股价稳定措施的条件成就时， 公司及相关主体将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价： ①公司 回购公司股票； ②公司控股股东增持公司股票； ③董事 （不含独立董事） 、 高级管理人员增持公司股票； ④其他证券监督管理部门认可的方式。 公 司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内， 公司应 将稳定股价措施实施情况予以公告。 （3） 公司回购公司股票的具体安排 ①发行人拟采用回购股票的方式稳定股价的，应根据《公司法》《上市 、 公司回购社会公众股份管理办法（试行） 》和《关于上市公司以集中竞 价交易方式回购股份的补充规定》 等法律法规规定的方式， 以要约或者 集中竞价等方式向社会公众回购股票。 回购后公司的股权分布应当符合 上市条件， 回购行为及信息披露、 回购后的股份处置应当符合 《公司法》 、 《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。发行人应当聘请独立财 务顾问及律师事务所就发行人回购股份事宜进行尽职调查， 出具独立财 务顾问报告和法律意见书。 ②公司为稳定股价之目的进行回购的， 除应 56 2020 年 08 月 24 日 三年 正常履行

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 A.回购股份不应导致 符合相关法律法规之要求外， 还应符合以下事项： B.公司回购股份价格不高于公司最近 公司的股权分布不符合上市条件； 一期经审计的每股净资产； C.回购股份的方式为集中竞价交易或中国证 监会认可的其他方式； D.公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累 计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东的可分配利润的 50%； 公司单次回购股份不超过当次股份回购方案实施前公司总股本的 2%。③公司董事会秘书及证券事务部负责本公司前述触发实施稳定股 价方案条件的监测，在其监测到前述触发实施稳定股价方案条件成就 时，10 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并经公司董事会全 体董事三分之二以上表决通过； 如根据法律及中国证监会、 深圳证券交 易所等相关规定， 需提交股东大会审议的， 公司董事会应于董事会表决 通过之日起 2 个交易日内发出召开股东大会的通知， 并于发出股东大会 会议通知后的 15 个交易日内召开股东大会审议。公司应在董事会或股 东大会决议做出之日起次日开始启动回购程序， 并应在履行相关法定手 续后的 30 个交易日内实施完毕。 （4）公司控股股东、董事（不含独立 董事） 、高级管理人员增持公司股票的具体安排①发行人控股股东、董 事（不含独立董事）和高级管理人员将根据《公司法》《上市公司收购 、 管理办法》 等法律法规的规定， 通过要约收购或集中竞价等方式依法增 持发行人股票，实现稳定股价的目的。发行人控股股东、董事和高级管 理人员将严格遵守相关法律法规的要求， 履行增持股票的要约、 禁止交 易和公告等法定义务。②发行人控股股东、董事（不含独立董事）和高 级管理人员为稳定股价之目的进行增持的， 除应符合相关法律法规之要 求外， 还应同时符合以下事项： A.增持股份不应导致公司的股权分布不 符合上市条件； B.增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产 C.增持股份的方式为集中竞价交易或中国证监会认可的其他方 的价格； 式；D.单次增持股份措施中，公司控股股东、有增持义务的董事及高级 管理人员用于增持的资金不低于其上年度自公司领取薪酬总和的20%， 若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的， 则公司控股股东、 有增持义务的董事及高级管理人员用于增持的资金不 57

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 低于其上年度自公司领取薪酬总和的 50%。③公司在未来聘任新的董 事（除独立董事外） 、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其 履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。 （5） 稳定股价预案的终止措施自股价稳定方案公告之日起 60 个交易日 内， 若出现以下任一情形， 则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履 行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：①公司股票连续 10 个交易 日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产； ②继续回购或增 持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。 成都宏源同 盛企业管理 中心（有限 合伙） 成都宏振投 资中心（有 限合伙）现 （ 更名为成都 宏振企业管 理咨询服务 中心（有限 合伙） ） 1、 本人自发行人股票上市之日起三十六个月内 ， 不转让或者委托他人 管理 本人直接或间接持有的发行人股份 ， 也不由发行人回购该部分股 甘德昌;甘 德君 股份限售承 诺 份 。2、在发行人处任职期间 ，每年转让的股份不超过本人所持有公 司股份总数 的 25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股 份 ： 在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职的 ， 自申报离职之 日起十八个月内不转让本人所持有 的公司股份：在公司股票上市交易 之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二 58 2020 年 08 月 24 日 三年 正常履行 股份限售承 诺 1、 本企业自发行人股票上市之日起十二个月内 ， 不转让或者委托他人 管理 本企业直接或间接持有的发行人股份 ， 也不由发行人回购该部分 股份 。2、自发行人股票上市交易之日起 36 个月内 ，不转让或者委 托他人管理甘德君、甘德昌 、甘德忠、甘德良 、甘德宣通过本企业间 接持有的公司股份 ，也不由公司回购该部分股份。 2020 年 08 月 24 日 三年 正常履行 股份限售承 诺 1、 本企业自发行人股票上市之日起十二个月内 ， 不转让或者委托他人 管理 本企业直接或间接持有的发行人股份 ， 也不由发行人回购该部分 股份。2、自发行人股票上市交易之日起 36 个月内 ，不转让或者委托 他人管理甘德君、甘德昌、甘德忠 、甘德良 、甘德宣通过本企业间接 持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份 。 2020 年 08 月 24 日 三年 正常履行

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 个月内不转让本人所持有的公司股份： 因公司进行权益分派等导致本人 所持有公司股份发生变化的 ，仍遵守上述承诺；不因职务变更 、 离 职等原因 ，而放弃履行上述承诺 。 1、 本人自发行人股票上市之日起十二个月内 ， 不转让或者委托他人管 理本 人直接或间接持有的发行人股份 ，也不由发行人回购该部分股 份 。2、在发行人处任职期间 ，每年转让的股份不超过本人所持有公 司股份总数 的 25%；在离职后半年内 ，不转让本人所持有的公司股 杨中民 股份限售承 诺 份 ：在公司股票上市交 易之日起六个月内申报离职的 ，自申报离职 之日起十八个月内不转让本人所持有的公司股份： 在公司股票上市交易 之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二 个月内不转让本人所持有的公司股份 ： 因公司进行权 益分派等导致本 人所持有公司股份发生变化的 ， 仍遵守上述承诺： 不因职务变更 、离 职等原因 ，而放弃履行上述承诺 。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2020 年 08 月 24 日 一年 履行完毕

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

内容: 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比增加1户，系公司于2021年2月5日新设立的全资子公司成都大宏立新材料 有限公司，统一社会信用代码为91510100MAACFWCJ79，经营范围为新型金属功能材料销售；以自有资金从事投资活动，自有 资金投资的资产管理服务，社会经济咨询服务。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请内部控制审计会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙） ，期间共支付内部控制审计费用5 万元。 5 龚荣华、胡宏伟 5,5 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 50

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 九、年度报告披露后面临退市情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期 未清偿等情况。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联 关联关系 交易 类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超过 获批额度 关联交易 结算方式 可获得的同 类交易市价

内容: 详见巨潮资讯 实际控制 成都市宏 邑机械厂 人张文秀 之妹夫吴 成俊控制 企业 日常 关联 交易 采购生 产经营 所需的 铁铸件 产品 市场价 格 511.19 0.97% 800 按协议约 定方式 2021年04 月 09 日 网《关于 2021 年度日常经营 性关联交易事 项预计情况的 公告》 （公告编 号：2021-030） Emerald Industries 及 Emerald Infraispat Ltd. 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总 62 -不适用 本报告期内采购类关联交易实际发生 511.19 万元，销售类销售交易确认收入 90.66 万元。 -601.85 -950 ----大宏立印 度子公司 参股股东 日常 关联 交易 销售商 品、提供 劳务 市场价 格 按协议约 定方式 2021年04 月 09 日 详见巨潮资讯 网《关于 2021 年度日常经营 性关联交易事 项预计情况的 公告》 （公告编 号：2021-030） -市场价 90.66 0.13% 150 否 市场价 市场价 否 市场价

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 金额预计的， 在报告期内的实际履行情况 （如 有） 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 （如适用） 不适用

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

内容: 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 63

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十五、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生 日期 2021 年 02 月 02 日 实际担 保金额 担保类型 担保物（如有） 反担保情况（如有） 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 一年 否 否 一年 否 否 一年 否 否 一年 否 否 一年 否 否 一年 是 否 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保

内容: 姚安县鸿安商贸 有限公司

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 五莲永英环保科 技有限公司

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 青岛钢垚新材料 有限公司

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 喀喇沁旗世昌矿 业有限公司 65

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 遂川西溪乡西溪 采石场 2021 年 07 月 09 日 146.5 2021 年 10 月 10 日 146 连带责任保 证;质押 客户购买公司产品 向银行贷款的债务 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东为此项银行 贷款提供连带责任担保及 以个人信用提供反担保 客户公司股东提供连带责 任担保及以个人信用提供 反担保。 3,171.5 两年 否 否 一年 否 否 两年 否 否 一年 否 否 两年 否 否 一年 否 否

内容: 龙南县山丰矿业 有限责任公司

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 广德众腾达贸易 有限责任公司

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务

内容: 陕西庄超建设工 程有限公司

内容: 客户购买公司产品 向银行贷款的债务 客户向租赁公司租 赁公司产品期间费 用的债务

内容: 铁岭市西丰树义 石材有限公司

内容: 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 报告期末已审批的对外担保额度合计 （A3）

内容: 报告期内对外担保实 际发生额合计（A2） 报告期末实际对外担 保余额合计（A4） 公司对子公司的担保情况

内容: 担保额度相关公告 披露日期

内容: 子公司对子公司的担保情况 66

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生 日期 实际担 保金额 担保类型 担保物（如有） 反担保情况（如有） 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保

内容: 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 4,079.8 报告期内担保实际发 生额合计 （A2+B2+C2） 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4+C4） 3,171.5

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 银行理财产品 券商理财产品 银行理财产品 合计 委托理财的资金 来源 募集资金 募集资金 自有资金 委托理财发生额 87,200 23,500 9,500 120,200 未到期余额 13,500 10,500 1,500 25,500 逾期未收回的金 额 0 0 0 0 逾期未收回理财 已计提减值金额 0 0 0 0

内容: 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 67

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十六、其他重大事项的说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

内容: 十七、公司子公司重大事项

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 第七节 股份变动及股东情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 72,995, 935 比例 发行新 股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金 转股 其他 -4,662,8 50 小计 -4,662,8 50 本次变动后 数量 68,333, 085 比例

内容: 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股

内容: 其中：境内法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份

内容: 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 69

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 34,441,338 本期增加 限售股数 0 本期解除 限售股数 0 期末限售股数 限售原因 首次公开发 行限售股 首次公开发 行限售股 首次公开发 行限售股 首次公开发 行限售股 首次公开发 行限售股 拟解除限售 日期 2023 年 8 月 23 日 2023 年 8 月 23 日 2023 年 8 月 23 日 2023 年 8 月 23 日 2023 年 8 月 23 日 在任职期间 杨中民 1,092,987 0 273,247 819,740 高管锁定股 每年可上市 流通 25% 成都宏源同盛企业管理中心 （有限合伙） 成都宏振企业管理咨询服务 中心（有限合伙） 合计 2,760,000 0 2,517,948 242,052 首次公开发 行限售股 首次公开发 行限售股 -2023 年 8 月 23 日 2023 年 8 月 23 日 --

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报 告披露 报告期末 普通股股 东总数 11,487 日前上 一月末 普通股 股东总 数 10,569 报告期 末表决 权恢复 的优先 股股东 总数 （如 有） （参 见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期 末持股 数量 34,441,3 38 15,395,9 23 15,180,2 36 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 34,441,3 38 15,395,9 23 15,180,2 36 持有无 限售条 件的股 份数量 0 股份状态 数量 质押、标记或冻结情况 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持有特 别表决 权股份 的股东 总数 （如 有） 0

内容: 境内自然 人 境内自然 人 境内非国 有法人

内容: 张文秀 西藏大宏 立实业有 限公司 成都宏源 同盛企业 管理中心 （有限合 伙） 杨中民 甘德昌 71

内容: 战略投资者或一般法 人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如 有） （参见注 4） 甘德宏、张文秀系成都大宏立机器股份有限公司实际控制人，甘德宏、张文秀系夫妻关系，西 上述股东关联关系或 一致行动的说明 藏大宏立实业有限公司为其夫妇控制之企业，成都宏源同盛企业管理中心（有限合伙）和成都 宏振企业管理咨询服务中心（有限合伙）为公司员工持股平台，甘德君系甘德宏之弟、甘德昌 系甘德宏之堂兄。除此之外上述十大股东之间不存在其他亲属关系或其他关联关系。 上述股东涉及委托/受 托表决权、 放弃表决权 情况的说明 前 10 名股东中存在回 购专户的特别说明 （如 有） （参见注 10） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 杨中民 王双奎 江光明 赵亮 UBS AG 中国国际金融香港资 产管理有限公司-客户 资金 2 邰晓龙 72 101,100 人民币普通股 101,100 102,586 人民币普通股 102,586 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 273,247 271,300 133,400 112,900 111,224 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 数量 273,247 271,300 133,400 112,900 111,224 无 无 无

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 翁良 尼加提·吾布力 谢文玲 前 10 名无限售流通股 股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东 和前 10 名股东之间关 联关系或一致行动的 说明 参与融资融券业务股 东情况说明 （如有） （参 见注 5） 公司是否具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 无 经同前 8 名股东确认， 与公司前 10 名无限售流通股股东不存在关联关系或一致行动的说明。 公 司未知前 10 名无限售流通股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 100,000 94,900 94,811 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 100,000 94,900 94,811

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 甘德宏 张文秀 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市 公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 中国 中国 国籍 否 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 甘德宏先生 2013 年 7 月至今任成都大宏立机器股份有限公司董事长，张文 秀女士目前担任成都大宏立机器股份有限公司战略办公室主任。 无

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 甘德宏 张文秀 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 本人 本人 中国 中国 否 否

内容: 甘德宏先生 2013 年 7 月至今任成都大宏立机器股份有限公司董事长，张文秀女士目前担 任成都大宏立机器股份有限公司战略办公室主任。 无

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%

内容: 5、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负 责人 甘德宏 成立日期 2014年12月24 日 注册资本 主要经营业务或管理活 动 未实际开展业务。

内容: 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 四、股份回购在报告期的具体实施情况

内容: 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2022 年 04 月 11 日 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 大信审字[2022]第 14-00106 号 龚荣华、胡宏伟 审计报告正文 成都大宏立机器股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了成都大宏立机器股份有限公司（以下简称“贵公司” ）的财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资 产负债表， 2021年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表， 以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2021年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

内容: 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进 一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其 他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认事项 1.事项描述 参见财务报表附注“七、 （三十四）。 ” 贵公司主营业务为矿山机械制造。由于营业收入是公司关键业绩指标之一，营业收入确认是否恰当对大宏立经营成果 产生很大影响，因此我们将贵公司收入确认作为关键审计事项。 2.审计应对 我们针对收入确认执行的主要审计程序包括： （1）对贵公司的销售与收款内部控制循环进行了解并执行穿行测试，并对关键控制点执行了控制测试； （2）抽查与销售相关的重要合同、产品出库单、运输单、销售发票、验收单、销售回款等资料执行细节测试，评价收 入确认的真实性和准确性； （3）执行函证程序，与主要客户确认交易事项及收入金额。 （4）针对可能出现的完整性风险，我们实施了具有针对性的审计程序，包括但不限于在增加收入完整性测试样本的基 础上，针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，核对产成品的发出到客户验收的单证相关时间节点，以评估 78

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 销售收入是否在恰当的期间确认； （5）执行分析性程序，对申报期内收入合理性及毛利波动进行分析，包括各年度主要产品收入的合理性、毛利率变动 的原因。

内容: （二）应收款项减值事项 1.事项描述 参见财务报表附注“七（四）。 ” 由于评估应收款项的预计未来现金流量现值的固有不确定性以及当前市场环境的不可预测性，应收款项减值损失的评 估很大程度上涉及管理层判断， 应收款项减值的增加对财务报表影响较为重大， 我们将应收款项减值事项确定为关键审计事 项。 2.审计应对 我们针对应收款项减值事项执行的主要审计程序包括： （1）我们了解、评估了管理层关于应收账款减值准备相关内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性； （2）针对单项计提减值准备的应收账款，我们获取并检查了管理层通过结合当前状况以及未来经济状况而就单项计提 减值的应收账款的可回收性所作出判断的支持文件， 结合相关文件判断管理层计提预期信用损失的合理性并复核计提减值准 备金额的准确性； （3）针对按照信用风险特征划分为组合计提减值准备的应收账款，我们执行了以下程序： ①了解贵公司关于形成应收账款销售业务的开展情况，评估贵公司划分组合的合理性； ②参考贵公司历史信用损失率，结合当前公司业务状况及对未来的预测评估公司选择预期信用损失率的各项假设的合 理性； ③结合上期审定账龄及本期业务发生情况复核贵公司提供的应收账款明细表中的账龄划分是否合理； ④根据贵公司确定的预期损失率和复核后的各组合的账龄计算本期应确认的减值准备。

内容: （三）存货的可变现净值事项 1.事项描述 参见财务报表附注“七（八）。 ” 贵公司主要从事矿山砂石用破碎机、筛分机及输送机等专业设备的研发、制造，主要产品为单缸液压圆锥式破碎机、 高效冲击式破碎机、振动式分选筛、颚式破碎机等主机设备以及成套砂石生产线。管理层对存货定期进行减值测试，对成本 高于可变现净值的，计提存货跌价准备。产成品的可变现净值以存货的估计售价确定；原材料和在产品的可变现净值以存货 的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 管理层在预测中需要做出重大 判断和假设， 特别是对于未来售价、 生产成本、 经营费用以及相关税费等。 由于上述存货的减值测试涉及复杂及重大的判断， 我们将存货的可变现净值确定为关键审计事项。 2.审计应对 我们针对存货的可变现净值执行的主要审计程序包括： （1）评估并测试存货跌价准备及年末确定存货估计售价相关的内部控制； （2）对贵公司存货实施监盘，检查存货的数量、状况等； （3）取得贵公司存货的年末库龄清单，结合产品的状况，对库龄较长的存货进行分析性复核，分析存货跌价准备是否 合理； （4）获取贵公司存货跌价准备计算表，执行存货减值测试，检查是否按照贵公司相关会计政策执行，检查以前年度计 提的存货跌价本期的变化情况等，分析存货跌价准备计提是否充分； （5）选取样本，比较当年同类原材料、在产品至完工时仍需发生的成本，对贵公司估计的至完工时将要发生成本的合 理性进行评估； （6）对于能够获取公开市场销售价格的产品，独立查询公开市场价格信息，并将其与估计售价进行比较； 79

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 （7）对于无法获取公开市场销售价格的产品，选取样本，将产品估计售价与最近或期后的实际售价进行比较。

内容: 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用） ，并运用持续经营 假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

内容: 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞 弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策， 则通常认为错报 是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能 力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要求我 们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指 导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。 我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造 成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：龚荣华 （项目合伙人） 中 国 · 北 京 中国注册会计师：胡宏伟 二〇二二年四月十一日

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 财务附注中报表的单位为：元

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.3240 0.8145 30,999,011.43 30,999,011.43 64,938,842.61 64,940,435.14 -1,592.53 30,999,011.43 64,940,435.14 -1,592.53 30,999,011.43 64,938,842.61 6,127,313.56 578,176.89 34,124,263.54 3,125,252.11 30,999,011.43 358,407.98 724,012.81 76,764,467.89 11,825,625.28 64,938,842.61

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 （二）稀释每股收益 0.3240 0.8145

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：甘德宏 主管会计工作负责人：LI ZEQUAN 会计机构负责人：叶嘉俊

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.3562 0.8040 34,077,820.32 64,108,099.04

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 697,578,434.41 683,019,901.93 2021 年度 2020 年度

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 575,202 .27 2,113,12 0.92 1,537,9 18.65

内容: 2．本期使用 （六）其他 95

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总额

内容: （二）所有者投入和减少资本

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 97 864,094 .43 1,956,4

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转 留存收益 5．其他综合收益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 99 575,202.27 2,113,120.92 575,202.27 2,113,120.92 3,407,782.03 3,407,782.03 -22,926,502.03 -3,407,782.03 -19,518,720.00 -19,518,720.00 -19,518,720.00

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （一）企业注册地、组织形式和总部地址 成都大宏立机器制造有限公司系2004年5月由自然人甘德宏、张文秀共同出资组建的有限责任公司。根据2013年5月22 日股东大会决议，成都大宏立机器制造有限公司更名为成都大宏立机器股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”，于 ） 2013年7月3日整体变更为股份有限公司。现持有成都市工商行政管理局2020年9月24日换发的注册号为915101297622543064 号的企业法人营业执照。 注册地址：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道128号（经济开发区） 注册资本：玖仟伍佰陆拾捌万元人民币 法定代表人：甘德宏 经营期限：2004-05-10至永久 （二）企业的业务性质和主要经营活动 制造、销售：矿山机器设备、建筑机械设备、起重运输设备、环保设备；翻砂铸造及零配件加工、销售；设计、制造、 销售、安装：润滑系统及设备、液压机械设备、液压元件、液压成套控制系统设备、机械模具、高低压电力部件、高低压电 力成套设备电器及电站辅机、电器成套设备、高低压成套开关和控制设备、自动化及智能化装备、机械电子设备、机电工程 设备、光电产品；矿山设备有关的设备安装调试和技术服务；环保工程、钢结构工程设计、施工、安装；建筑工程、矿山工 程设计、施工、安装、维护；建筑工程、矿山工程施工总承包；建筑劳务分包；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。 所处行业：矿山机械制造业 （三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日。 本财务报表已经公司全体董事于2022年4月11日批准报出。 本公司纳入合并财务报表范围的公司包括成都大宏立建筑工程有限责任公司、成都大宏立工程设计有限公司、成都大 宏立智造科技有限责任公司、 成都镇鼎机械制造有限公司、 成都大宏立机电安装有限公司、 成都大宏立供应链投资有限公司、 成都大宏立新材料有限公司和EMERALD DAHONGLI MACHINERY PRIVATE LIMITED， 报告期合并财务报表范围详见 “本 附注九、在其他主体中的权益” 。

内容: 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具 体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”） ，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

内容: 公司自本报告期末起至少12个月内不存在影响持续经营能力的情况。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，针对金融工具减值、存货可变现净值、固 定资产折旧、使用权资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2021年12月31日的财务状况、2021 年度的经营成果和现金流量等相关信息。

内容: 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度， 即每年自1月1日起至12月31日止。

内容: 本公司以一年12个月作为一个正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 本公司以人民币为记账本位币。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 1.同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公 司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 合 并方以发行权益性工具作为合并对价的， 按发行股份的面值总额作为股本。 长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价 值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2.非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的 负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、 负债 及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 体现为商誉价值。 购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 经复核后合并成本仍小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: 1.合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单 位中可分割的部分以及结构化主体。 2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对 子公司财务报表进行必要的调整。 3.合并财务报表抵销事项 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子 103

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列 示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目下 以“减：库存股”项目列示。 4.合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生，从合并当期的期 初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务 报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。 5.处置子公司的会计处理 在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对 应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价） ，资本公积 不足冲减的，调整留存收益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控 制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司 自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公 司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 1.合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可 辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通 常划分为合营企业。 相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的， 合营方对合营安排 的分类进行重新评估。 2.共同经营的会计处理 本公司为共同经营参与方，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处 理：确认单独所持有的资产或负债，以及按份额确认共同持有的资产或负债；确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收 入；按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按份额确认共同经营发生的费用。 本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债，则参照共 同经营参与方的规定进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3.合营企业的会计处理 本公司为合营企业合营方，按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理；本 公司为非合营方，根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。

内容: 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时 所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: 1.外币业务折算 本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表 日即期汇率折算， 因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额， 除符合资本化条

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外， 均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非 货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公 允价值确定日的即期汇率折算， 折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额， 作为公允价值变动(含汇率变动)处理， 计入当期损益或确认为其他综合收益。 2.外币财务报表折算 本公司的子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行 会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除 “未分配利润”项目外， 其他项目采用发生时的即期汇率折算。 利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。 折算产生的外币财务报表折算差额， 在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。 外币现金流量应当采用现金流量 发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表 折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

内容: 1.金融工具的分类及重分类 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融资产 本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收 取合同现金流量为目标； ②该金融资产的合同条款规定， 在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付。 本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理 金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标； ②该金融资产的合同条款规定， 在特定日期产生的 现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。 除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公 司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以 将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第 一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利 得）或利息进行追溯调整。 （2）金融负债 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条 件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债； 不属于前两种情形的财务担保合同， 以及不属于第一种情形的以低于市场 利率贷款的贷款承诺；以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。 2.金融工具的计量 本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相 关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供 劳务而产生的、 未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据， 本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金 额。金融工具的后续计量取决于其分类。 （1）金融资产 ①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且 不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期 105

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 损益。 ②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金 融资产外） ，以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。 ③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续 计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止 确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 ④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允 价值进行后续计量。除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关利得和损失均计入其他综合 收益，且后续不转入当期损益。 （2）金融负债 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工 具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 初始确认后， 对于该类金融负债以公允价值进行后续计量， 除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。指定为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融负债的， 由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额， 计入其他综合 收益， 其他公允价值变动计入当期损益。 如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益 中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。 ②财务担保合同（贷款承诺）负债。财务担保合同（贷款承诺）负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准 备金额以及初始确认金额扣除《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。 ③以摊余成本计量的金融负债。初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。 3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确 定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者 公允价值的可能估计金额分布范围很广， 而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的， 该成本可代表其在该分布范围内 对公允价值的恰当估计。 本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息， 判断成本能否代表公允价 值。 4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法 （1）金融资产 本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已 转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留 金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转 移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。 金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账 面价值； ②因转移金融资产而收到的对价， 与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉 及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊， 然后将以下两项金额的差额计入当期损益： ①终止确认部分在终止确认日的账 面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移 的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 （2）金融负债 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债） 。 金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债） 之间的差额，计入当期损益。 106

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1.预期信用损失的确定方法 本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项） 、分类为以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益的金融资产（含应收款项融资） 、租赁应收款、合同资产进行减值会计处理并确认损失准备。本公司在每个资产 负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加， 将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段， 对于不 同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法： （1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，本公司 按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收 入； （2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期 的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额和实际利率计算利息收入； （3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的， 本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际 利率计算利息收入。 （1）较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做 出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。 如果金融工具的违约风险较低， 债务人在短期内履行其合同现金流量 义务的能力很强， 并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的 能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。 （2）应收款项、合同资产、租赁应收款计量损失准备的方法 本公司对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的应收款项（无论是否含重大融资成分） ，以及由《企业 会计准则第21号—租赁》规范的租赁应收款，均采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。根据金融 工具的性质， 本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。 本公司根据信用风险特征将应收票 据、应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 应收账款组合1：信用风险特征组合 应收账款组合2：合并范围内关联方往来组合 应收票据组合1：银行承兑汇票组合 应收票据组合2：商业承兑汇票组合 对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。对于划分为组合2的应收账款，本公司参考历史信用损失经 验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 对于单项风险特征明显的应收款项， 根据应收款项类似信用风险特征(债务人根据合同条款偿还欠款的能力)， 按历史款 项损失情况及债务人经济状况预计可能存在的损失情况， 通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率， 计算预期信用损 失。 对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，通过违约风险 敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 （3）其他金融资产计量损失准备的方法 对于除上述以外的金融资产，如：债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款、贷款承 诺和财务担保合同等，本公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。本公司在计量金融工具发生信用减值时，评估 信用风险是否显著增加考虑了以下因素： ①逾期信息。 ②借款人预期表现和还款行为的显著变化。 ③借款人经营成果实际或预期的显著变化。 ④预期将降低借款人按合同约定期限还款的经济动机的显著变化。 ⑤预期将导致借款人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或外部经济状况的不利变化。 107

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 ⑥借款人所处的监管、经济或技术环境的显著不利变化。 本公司根据信用风险将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 其他应收款组合1：备用金 其他应收款组合2：押金及保证金 其他应收款组合3：合并范围内关联方往来组合 其他应收款组合4：其他 2.预期信用损失的会计处理方法 为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损 失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益，并根据金融工具的种类，抵减该金融资产在资产负债表 中列示的账面价值或计入预计负债（贷款承诺或财务担保合同）或计入其他综合收益（以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的债权投资）

内容: 详见五、重要会计政策及会计估计 “11、应收票据”

内容: 详见五、重要会计政策及会计估计 “11、应收票据”

内容: 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 详见五、重要会计政策及会计估计 “11、应收票据”

内容: 1.存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程 中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、低值易耗品、在产品、产成品（库存商品）等。 2.发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 3.存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价 较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4.存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5.低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

内容: 1.合同资产 本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资 108

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 产列示。合同资产以预期信用损失为基础计提减值。 本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见五、重要会计政策及会计估计 “11、应收票据”

内容: 1.初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制 方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本； 非同一控制下的企业合并， 按照购买日确定的合并 成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权 益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投 资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本 按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。 2.后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益 法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类 似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和 计量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。 3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资 单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条 件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投 资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

内容: 18、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件 时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

内容: 类别 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公及电子设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 折旧年限 20-30 年 10 5 3 5 5 5 5 残值率 年折旧率 4.75-3.17 9.50 19.00 31.67

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内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期 开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值； 融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一 致的折旧政策计提折旧及减值准备。

内容: 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。 预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部 完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够 正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求， 或与设计或合同要求基本相符。

内容: 使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。在租赁期开始日。使用权资产按照成本进行初始计量。 该成本包括：①租赁负债的初始计量金额；②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租 赁激励相关金额；③承租人发生的初始直接费用；④承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢 复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 本公司使用权资产折旧采用年限平均法分类计提。对于能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁 资产预计剩余使用寿命内计提折旧； 对于无法合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁期与租赁资产剩余 使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。 本公司按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并进行会计处理。

内容: 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: 1.无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入 的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自 行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿 命和摊销方法进行复核， 如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整； 使用寿命不确定的无形资产不摊销， 但在年度终了， 对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 资产类别 土地使用权 软件使用权 110 使用寿命（年） 50 10 摊销方法 直线法 直线法

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 2.使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定的无形资产确定为使用寿命不确定的无形资 产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行 业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门 进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产条件的转入无形 资产核算。 划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有 计划调查、研究活动的阶段划分为研究阶段；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段划分为开发阶段。

内容: 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油 气资产、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其 账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准 备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组确定资产组的可收 回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊 至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。 测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回 金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根 据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

内容: 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受 益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

内容: 本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。 本公司将同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 25、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允 许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利 费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房 公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确 定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成 本。 根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间， 并计入当期损益或相 关资产成本。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能 单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用 时。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除 此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

内容: 租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：①固定付款额（包括实质 固定付款额） ，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额；③根据承租人提供的担 保余值预计应支付的款项；④购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权；⑤行使终止租赁选择权需支 付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权； 本公司采用租赁内含利率作为折现率；如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。 本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用， 并计入财务费用。 该周期性利率是指公司所采用 的折现率或修订后的折现率。 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。 当本公司对续租选择权、终止租赁选择权或者购买选择权的评估结果发生变化的，则按变动后的租赁付款额和修订后 的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。当实质租赁付款额、担保余值预计的应付金额 或者取决于指数或比率的可变租赁付款额发生变动的，则按变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债， 并相应调整使用权资产的账面价值。

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内容: 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计 量时确认该义务为预计负债。 本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量， 如所需支出存在一个连续 范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结 果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按 照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 公司预计负债为质量保证金采用备抵法按营业收入的1%计提预计负债。

内容: 收入确认和计量所采用的会计政策 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确 认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公司向 客户转让可明确区分商品的承诺。 交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额， 不包括代第三方收取 的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。 履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行，取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段 内履行的，则本公司按照履约进度确认收入。否则，本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。 公司销售商品收入具体确认方法： 1. 破碎筛分成套或单机设备销售收入 根据销售合同或协议的约定，本公司在综合考虑商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品 的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品等因素的基础上。合同约定公司不承担安装义务的，在购货方 收到商品并签收后，确认控制权的转移，按合同金额确认产品销售收入；合同约定公司承担安装、调试义务的，在购货方收 到商品，安装、调试并验收合格后，确认控制权的转移，按合同金额确认产品销售和安装收入。 2. 配件销售收入 本公司根据销售合同或协议的约定，将产品发送至客户指定地点，相关义务履行完成且公司取得收款权利后确认产品 销售收入。 3. 出口收入 本公司根据销售合同或协议约定，将在产品到达指定港口或口岸，办理完毕报关手续并取得海关报关单后，确认控制 权的转移，并按报关出口日期确认销售收入。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

内容: 1.政府补助的类型及会计处理 政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本） 。政府补助 为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可 靠取得的，按照名义金额计量。 与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确 规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收 益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后 期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或 损失的，直接计入当期损益。 本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款 的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直 接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 2.政府补助确认时点 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符 合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。 除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补 助，在实际收到补助款项时予以确认。

内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的，确定该计税基础为其差额） ，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所 得税负债。 2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据 表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回 的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异， 当该暂时性 差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

内容: 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: 租入资产的会计处理 在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内分别 确认折旧费用和利息费用。 本公司在租赁期内各个期间采用直线法，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额计入当期费用。 （1）使用权资产 使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。在租赁期开始日。使用权资产按照成本进行初始计量。 该成本包括：①租赁负债的初始计量金额；②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租 赁激励相关金额；③承租人发生的初始直接费用；④承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢 复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 本公司使用权资产折旧采用年限平均法分类计提。对于能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁 资产预计剩余使用寿命内计提折旧； 对于无法合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁期与租赁资产剩余 使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。 本公司按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并进行会计处理。 （2）租赁负债 租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：①固定付款额（包括实质

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 固定付款额） ，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额；③根据承租人提供的担 保余值预计应支付的款项；④购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权；⑤行使终止租赁选择权需支 付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权； 本公司采用租赁内含利率作为折现率；如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。 本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入财务费用。该周期性利率是指公司 所采用的折现率或修订后的折现率。 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。 当本公司对续租选择权、终止租赁选择权或者购买选择权的评估结果发生变化的，则按变动后的租赁付款额和修订后 的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。当实质租赁付款额、担保余值预计的应付金额 或者取决于指数或比率的可变租赁付款额发生变动的，则按变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债， 并相应调整使用权资产的账面价值。

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 1）本公司作为承租人记录融资租赁业务 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生 的， 可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。 最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和 一年内到期的长期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。 或有租金于实际发生时 计入当期损益。 2）本公司作为出租人记录融资租赁业务于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收 融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确 认为未实现融资收益。 应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。 未实现融 资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 财政部于 2018 年 12 月修订发布了 《企业会计准则第 21 号—租赁》(财 会〔2018〕35 号，以下简称“新租赁 准则”)，要求在境内外同时上市的企 业以及在境外上市并采用国际财务报 告准则或企业会计准则编制财务报表 的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施 行；其他执行企业会计准则的企业自 115 经本公司管理层批准 2021 年 1 月 1 日起执行 审批程序 备注

内容: 母公司报表项目 资产： 预付款项 使用权资产 负债： 应交税费 租赁负债

内容: （3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

内容: 母公司资产负债表 单位：元 119

内容: （4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

内容: 税种 计税依据 按税法规定计算的销售货物和应税劳 增值税 务收入为基础计算销项税额， 在扣除当 期允许抵扣的进项税额后， 差额部分为 应交增值税 122 13%、9%、6% 税率

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育费附加 按实际缴纳的流转税计缴 按应纳税所得额计缴 按实际缴纳的流转税计缴 按实际缴纳的流转税计缴 5% 详见下表 3% 2%

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 成都大宏立机器股份有限公司 成都大宏立建筑工程有限责任公司 成都大宏立工程设计有限公司 成都大宏立智造科技有限责任公司 成都镇鼎机械制造有限公司 成都大宏立机电安装有限公司 成都大宏立供应链投资有限公司 成都大宏立新材料有限公司 EMERALD DAHONGLI MACHINERYPRIVATE LIMITED 15% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 所得税税率

内容: 1.公司报告期内享受西部大开发企业所得税优惠税率 公司根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》 （财税【2011】 58号）的规定： “自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。 ” 《四川省经济和信息委员会关于确认成都万贯物业管理服务有限公司等19户企业主营业务为国家鼓励类产业项目的批复》 （川经信产业函【2012】640号） “确认成都大宏立机器制造有限公司主营业务为国家鼓励类符合第十二类建材第10项：30 万平方米/年以上超薄复合材生产；机械化石材矿山开采；矿石碎料和板材边角料综合利用生产及工艺装备开发” ，因此公司 享受企业所得税减按15%的税收优惠政策。 《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公告2020年第23号),明确自2021年1月1日至2030年12月31日, 对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税，2021年度本公司仍符合相关税收优惠规定，继续适用 15%的企业所得税税率。 2.公司研究开发费用税前加计扣除 根据《财政部 税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》 （2021年第13号） ，企业开展研发活动中实际发 生的研发费用， 未形成无形资产计入当期损益的， 在按规定据实扣除的基础上， 自2021年1月1日起， 再按照实际发生额的100% 在税前加计扣除。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 3、应收票据 （1）应收票据分类列示

内容: 按单项计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 按组合计提坏账准备：237,313.90 单位：元 期末余额 名称 账面余额 商业承兑汇票组合 合计 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 坏账准备 计提比例 3,488,277.91 3,488,277.91 坏账准备 237,313.90 237,313.90 -计提比例 6.80% 坏账准备 计提比例 计提理由

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元 本期变动金额 类别 期初余额 计提 收回或转回 核销 其他 期末余额

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 商业承兑汇票 组合 合计

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用

内容: 4、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 诉讼执行中，但尚未 回款 诉讼执行中，但尚未 回款 诉讼执行中，但尚未 回款 诉讼执行中，但尚未 回款 抵债资产已出现明显 减值迹象 --

内容: 汶川李彬 弥渡县众鑫矿业贸易 有限责任公司 湖北廖华伟 绵阳市钢桥建筑劳务 有限公司 新疆庭州华城工程建 设开发有限公司 合计 按单项计提坏账准备：

内容: 单位：元 期末余额 名称 账面余额 按组合计提坏账准备：9,162,476.65 单位：元 期末余额 名称 账面余额 1 年以内 1至2年 2至3年 3至4年 4至5年 合计 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 127 账面余额 坏账准备 计提比例 101,831,649.10 28,602,110.47 2,087,819.75 462,131.13 562,053.63 133,545,764.08 坏账准备 5,091,582.45 2,860,211.05 417,563.95 231,065.57 562,053.63 9,162,476.65 -计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 100.00% 坏账准备 计提比例 计提理由

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 贵州平坝县齐佰乡力磊砂石有限责任 公司 合计 收回或转回金额 100,000.00 100,000.00 收回方式 现金收款的方式 --

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 河北拓金矿业有 限公司 随州市中润循环 综合利用有限公 128 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 否 核销金额 30,215.00

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 司 合计 应收账款核销说明： -30,215.00 ----

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 应收票据 合计 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 √ 适用 □ 不适用 应收款项融资余额全部为银行承兑汇票。本公司收到的银行承兑汇票根据业务特点存在双重目的：既用于背书转让（主 要目的） 、票据贴现，也用于到期承兑收款，本公司根据持有目的，将其列报为应收款项融资；由于票据到期多在半年以内， 账面金额与公允价值差异较小，因此本公司视同账面金额与公允价值一致。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 公司期末已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的应收款项融资情况： 项目 期末余额 期初余额 期末余额 10,400,000.00 10,400,000.00 期初余额 11,611,000.00 11,611,000.00

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 期末，公司不存在账龄超过 1 年且金额重要的预付款项。

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: （1）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位：元 款项性质 130 期末账面余额 期初账面余额

内容: 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 本期计提坏账准备情况： 单位：元

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 西双版纳胜伟建材有限公司 合计 转回或收回金额 67,179.37 67,179.37 收回方式 以现金方式收回 --

内容: 4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位：元 占其他应收款期 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 比例 西双版纳胜伟建材有限公司 新疆聚昇新投建材有限公司 四川省大邑县财政局 中铁四局集团物资工贸有限 公司地村事业部 松阳县谢村源流域水电开发 有限公司 合计 押金及保证金 押金及保证金 押金及保证金 押金及保证金 1,898,785.93 1,550,000.00 1,090,000.00 857,530.00 3至4年 2至3年 1至2年 1 年以内 19.84% 16.20% 11.39% 8.96% 坏账准备期末余 额 1,898,785.93 775,000.00 327,000.00 42,876.50

内容: 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 账面价值 账面余额 期初余额 存货跌价准备 或合同履约成 账面价值

内容: （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备

内容: 按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备，产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在 正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的 材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相 关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的数量多于销售合同订购数量的， 超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货 项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的 产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记 存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损 益。

内容: 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 133 变动金额 变动原因

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 组合 1： 信用风险特征 组合 合计 其他说明： 本期计提 1,141,378.38 1,141,378.38 -本期转回 本期转销/核销 原因

内容: 单位：元 本期增减变动 期初余 被投资 单位 额(账 面价 值) 一、合营企业 二、联营企业 广东宏 鑫矿山 机械有 限公司 小计 3,000,0 00.00 3,000,0 00.00 -33,273 .12 -33,273 .12 2,966,7 26.88 2,966,7 26.88 3,000,0 00.00 -33,273 .12 2,966,7 26.88 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 宣告发 其他权 益变动 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 135

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废

内容: （2）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 房屋及建筑物 其他说明 截止2021年12月31日，已经提足折旧仍继续使用的固定资产原值24,283,071.00元。 账面价值 384,548.33 未办妥产权证书的原因 尚未办理规划审批及报建手续

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 （2）重估调整 3.本期减少金额 56,661.98 56,661.98

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置

内容: 15、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 2.本期增加 金额 （1）购置 （2）内部 研发 （3）企业 合并增加

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: 16、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位：元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 5,989,211.74 1,856,382.61 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 3,592,779.70 1,458,990.63

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 18、应付账款 （1）应付账款列示

内容: 单位：元 项目 合同负债 合计 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 期末余额 94,115,063.55 94,115,063.55 期初余额 93,480,199.04 93,480,199.04

内容: 20、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: （1）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款

内容: 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位：元 项目 安阳利浦筒仓工程有限公司 吴火根 赵春光 蠡县伯乐机械制造有限公司 合计 其他说明 期末余额 752,300.00 400,000.00 200,000.00 200,000.00 1,552,300.00 未偿还或结转的原因 供应商质量保证金 保证金 保证金 供应商质量保证金 --

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 23、一年内到期的非流动负债

内容: 单位：元 项目 一年内到期的租赁负债 合计 其他说明： 期末余额 424,088.73 424,088.73 期初余额

内容: 单位：元 项目 待转销销项税额 合计 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名 称 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 期末余额 9,280,551.54 9,280,551.54 期初余额 12,060,670.17 12,060,670.17

内容: 单位：元 项目 产品质量保证 144 期末余额 7,015,431.45 期初余额 6,065,604.55 形成原因 计提客户质保金

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

内容: 单位：元 项目 政府补助 合计 涉及政府补助的项目： 单位：元 本期新增 补助金额 本期计入 营业外收 入金额 本期计入 其他收益 金额 本期冲减 成本费用 金额 其他变动 期末余额 与资产相 关/与收益 相关 与资产相 关 期初余额 418,057.76 418,057.76 本期增加 本期减少 172,963.92 172,963.92 期末余额 245,093.84 245,093.84 -形成原因

内容: 单位：元 本次变动增减（+、-） 期初余额 发行新股 股份总数 其他说明： 95,680,000.00 送股 公积金转股 其他 小计 95,680,000.00 期末余额

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

内容: 34、营业收入和营业成本

内容: 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 商品类型 其中： 分部 1 分部 2 合计

内容: 按经营地区分类 其中： 国内 国外 市场或客户类型 其中：

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 间分类 其中： 在某一时点确认 收入 在某一时段确认 收入 按合同期限分类 其中：

内容: 合计 与履约义务相关的信息： 本公司履约义务主要包括公司生产销售破碎、筛分、输送等成套或单机设备，更能提供集设计、制造和服务一体化的整 体解决方案，公司与客户根据合同约定的节点确定进度款支付时间和比例，双方严格按照合同条款履行相应义务 。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 263,767,786.00 元，其中， 180,130,806.00 元预计将于 2022 年度确认收入， 75,457,580.00 元预计将于 2023 年度确认收入， 8,179,400.00 元预计将于 2024 年度确认收入。 其他说明

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 单位：元 产生其他收益的来源 个税返还手续费 大邑县经信局成财企[2015]165 号关于 2015 年企业技术改造 项目固定资产投资补助资金 2014 年成都市中小企业发展成长工程项目补助资金 稳岗补贴 大邑县经信局 2018 年第四批专项资金（成财企{2018}52 号） 大邑县经信局 2019 年第四批市级工业发展金（成财产发 {2019}23 号） 本期发生额 119,222.99 93,191.16 79,772.76 上期发生额 340,356.92 93,191.16 79,772.76 464,806.27 770,000.00 828,700.00

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 大邑县经信局 2019 年省级第一批科技计划项目资金 （成财教 {2019}35 号） 大邑县经信局 2019 年第六七八批市级工业发展金 （成财产发 {2019}30 号） 大邑县商务和投资促进局 2018 年省级外经贸发展金 （成财建 {2019}52 号) 大邑县经信局 2018 年度重点科技支撑计划项目补贴 （大经科 信发（2020）10 号） 大邑县经信局四上企业防疫体系建筑的补助资金 大邑县商务促进局 2017 年下半年短期出口信保项目{成财产 发（2020）28 号} 大邑县就业服务管理局以工代训补贴（川人社办发（2020） 114 号） 退役军人就业享受优惠政策（财税[2019]22 号文件） 减免税额 大邑县商务和投资促进局 2018 年短期出口信用保险保费补 贴 大邑县就业服务管理局新型学徒制培训补贴 大邑县人力资源和社会保障局失业动态监测补贴 大邑县就业服务管理局以工代训补贴 393,000.00 1,585.58 58,800.00 175,000.00 1,200.00 83,400.00

内容: 单位：元 项目 权益法核算的长期股权投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 合计 其他说明： -33,273.12 本期发生额 -33,273.12 1,534,357.18 1,534,357.18 上期发生额

内容: 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 交易性金融资产 其中： 衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 本期发生额 7,818,813.71 7,818,813.71 上期发生额 1,452,577.47 1,452,577.47

内容: 单位：元 资产处置收益的来源 处置未划分为持有待售的固定资产损 失 本期发生额 2,868.95 上期发生额 -3,859.13

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 其他 合计 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补贴是否 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 影响当年 盈亏 成都市地 方金融监 督管理局 的 2021 年 度成都市 金融业发 展专项资 金 因研究开 高新技术 企业补贴 成都生产 力促进中 心 奖励 发、 技术更 新及改造 等获得的 补助 大邑县经 信局 2016 年度品牌 创建先进 单位奖励 资金 其他说明： 大邑县经 济科技和 信息化局 奖励 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 是 200,000.00 与收益相 关 否 是 150,000.00 与收益相 关 成都市地 方金融监 督管理局 奖励 奖励上市 而给予的 政府补助 否 是 3,500,000. 00 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 20,381.54 6,127,313.56 158,407.98 358,407.98 20,381.54 6,127,313.56

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 其他说明：

内容: 48、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位：元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 研发及残疾人加计扣除的影响 资产减值准备转销影响金额 所得税费用 其他说明 本期发生额 34,124,263.54 5,118,639.53 -575,033.79 -163,488.40 106,163.91 59,848.18 -1,213,725.48 -207,151.84 3,125,252.11

内容: 49、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 上市中介费用 购买少数股东股权所支付现金 融资租赁款 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 305,707.21 305,707.21 13,557,020.00 本期发生额 上期发生额 13,507,020.00 50,000.00

内容: 50、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: 单位：元 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、 油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 使用权资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产的损失（收益以“－”号填 列） 固定资产报废损失（收益以 “－”号填列） 公允价值变动损失（收益以 “－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填 列） 投资损失（收益以“－”号填 列） 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） 199,042.50 74,498.31 -2,868.95 3,859.13 本期金额 -30,999,011.43 8,190,502.58 9,913,766.73 449,500.36 938,912.06 617,585.16 上期金额 -64,938,842.61 5,945,860.49 9,117,252.67

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号 填列） 经营性应收项目的减少（增加 以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少 以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2． 不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 14,091,261.86 -69,245,934.56 -88,528,980.11 74,437,718.25 -74,437,718.25 143,683,652.81 --81,866,728.70 --24,982,434.19

内容: （2）现金和现金等价物的构成

内容: 51、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

内容: 52、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 项目 货币资金 合计 其他说明： 期末账面价值 17,334,358.94 17,334,358.94 保证金 -受限原因

内容: 53、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 单位：元 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 期末外币余额 -2,059,868.58 6.3757 折算汇率 -13,133,104.11 期末折算人民币余额

内容: 应收账款 其中：美元 欧元 港币

内容: 长期借款 其中：美元 欧元 港币

内容: 54、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 单位：元 种类 个税返还手续费 大邑县经信局成财企[2015]165号关于2015年企业技术改造项目 固定资产投资补助资金 158 金额 119,222.99 93,191.16 列报项目 其他收益 其他收益 计入当期损益的金额 119,222.99 93,191.16

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 2014 年成都市中小企业发展成长工程项目补助资金 退役军人就业享受优惠政策（财税[2019]22 号文件） 减免税额 大邑县商务和投资促进局 2018 年短期出口信用保险保费补贴 大邑县就业服务管理局新型学徒制培训补贴 大邑县人力资源和社会保障局失业动态监测补贴 大邑县就业服务管理局以工代训补贴 2021 年度成都市金融企业发展专项资金 79,772.76 393,000.00 1,585.58 58,800.00 175,000.00 1,200.00 83,400.00 3,500,000.00 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 其他收益 营业外收 入 营业外收 入 79,772.76 393,000.00 1,585.58 58,800.00 175,000.00 1,200.00 83,400.00 3,500,000.00

内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位：元 购买日至 被购买方 名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得 方式 购买日 购买日的 确定依据 期末被购 买方的收 入 其他说明： 购买日至 期末被购 买方的净 利润

内容: 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 159

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 购买日公允价值 资产： 货币资金 应收款项 存货 固定资产 无形资产

内容: 负债： 借款 应付款项 递延所得税负债

内容: 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位：元 构成同一 控制下企 业合并的 依据 合并日 合并日的 确定依据 合并当期 期初至合 并日被合 并方的收 入 合并当期 期初至合 并日被合 并方的净 利润 比较期间 被合并方 的收入 比较期间 被合并方 的净利润

内容: 企业合并 中取得的 权益比例

内容: 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的账面价值 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 或有对价及其变动的说明： 其他说明：

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 资产： 货币资金 161

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 应收款项 存货 固定资产 无形资产

内容: 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明：

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 根据本公司2020年11月9日召开的第三届董事会第十五次会议，会议审议通过《关于对外投资的公告的议案》 ，由公司 投资设立3家全资子公司。一是成都大宏立供应链投资有限公司，注册资本为5000万元人民币；二是成都大宏立新材料科技 有限公司，注册资本为5000万元人民币；三是成都大宏立机电安装有限公司，注册资本800万元。2020年度成都大宏立供应 链投资有限公司和成都大宏立机电安装有限公司均已注册成立。 2021年2月5日， 成都大宏立新材料科技有限公司在成都高新 区市场监督管理局登记成立，因此本年度新纳入合并范围内。截止2021年12月31日，公司尚未对成都大宏立供应链投资有限 公司和成都大宏立新材料科技有限公司进行实际出资，也尚未实际经营。本公司在子公司中的权益情况索见本报告九、在其 他主体中的权益、 （一） 。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 四川省成都市 四川 大邑县晋原镇 工业大道 128 号 2 楼 03 号 中国(四川)自 由贸易试验区 成都大宏立工 程设计有限公 司 四川 成都高新区益 州大道北段 777号1栋2单 元 24 层 2403 号 中国(四川)自 成都大宏立智 造科技有限责 任公司 四川 由贸易试验区 成都高新区益 州大道北段 777号1栋2单 元 2409 号 EMERALD DAHONGLI MACHINERY PRIVATE LIMITED 成都镇鼎机械 制造有限公司 四川省成都市 四川 大邑县青霞街 道光华路 8 号 四川省成都市 四川 大邑县晋原镇 工业大道 128 号 四川 中国（四川） 自由贸易试验 投资咨询 100.00% 投资设立 机电工程安装 100.00% 投资设立 机器设备制 造、销售 印度 60.00% 投资设立 软件开发和电 气设备销售 100.00% 投资设立 建筑机电设备 和钢结构咨询 100.00% 业务性质 直接 成都大宏立建 筑工程有限责 任公司 建筑机电设备 和钢结构施工 及安装 100.00% 投资设立 间接 取得方式

内容: 成都大宏立机 电安装有限公 司 成都大宏立供 应链投资有限 163

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 公司 区成都高新区 益州大道北段 777号1栋2单 元 24 楼 2402 号 中国（四川） 自由贸易试验 成都大宏立新 材料有限公司 区成都高新区 四川 益州大道北段 777号1栋2单 元 24 楼 2401 号 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： 新型金属功能 材料销售 100.00%

内容: 2、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 合营企业或联 营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

内容: （2）重要联营企业的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 负债合计

内容: 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的联营企业权益投资的 公允价值 营业收入 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额

内容: 本年度收到的来自联营企业的股利 其他说明

内容: （3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --综合收益总额 其他说明 -33,273.12 33,273.12 ---2,966,726.88 -期初余额/上期发生额 ----

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （4）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （5）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位：元 合营企业或联营企业名称 其他说明 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期 分享的净利润） 本期末累积未确认的损失

内容: （6）与合营企业投资相关的未确认承诺 （7）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 3、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中所确认的各类金融资产和金融负债，包括：市场风险、信用风 险、流动性风险。 本公司与金融工具相关的各类风险的管理目标和政策的制度由本公司管理层通过职能部门负责日常的风险管理，本公 司内部审计部门对公司风险管理的政策和程序的执行情况进行日常监督，并且将有关发现及时报告给本公司审计委员会。 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡， 将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到低水平， 使股东及其其他权益投资者的利益大化。 1. 市场风险

内容: （1）利率风险 公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关，浮动利率的金融负债使本公司面临 现金流量利率风险。 2. 信用风险

内容: 信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险本公司的信用风险主要产生于货币 资金、应收票据、应收账款以及其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大的风险敞口等于这些工具 的账面金额。 公司持有的货币资金主要存放于商业银行，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，信用风险较低。 公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录，公司无其他重大信用集中风险。 2021年12月31日本公司应收账款中，前五大客户的应收账款分別占本公司应收账款总额的40.56%。 2021年12月31日本公司其他应收款中，欠款金额前五大的其他应收款分别占本公司其他应收款总额的60.72%。 3. 流动风险

内容: 流动风险为公司在到期日无法履行其财务义务的风险。公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行 到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位：元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、持续的公允价值计 量 （一）交易性金融资产 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 持续以公允价值计量 的资产总额 二、非持续的公允价值 计量 --255,571,854.16 255,571,854.16 255,571,854.16 255,571,854.16 -第二层次公允价值计 量 -第三层次公允价值计 量 -255,571,854.16 合计

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中的其他为公司购买的理财产品，期末根据预期收益率计算其公允 价值变动收益。

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他

内容: 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例

内容: 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是。 其他说明：

内容: 本企业子公司的情况详见附注”九、在其他主体中的权益“。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 广东宏鑫矿山机械有限公司 其他说明 联营企业 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 西藏大宏立实业有限公司 甘德君 甘德昌 杨中民 成都宏源同盛企业管理中心（有限合伙） 成都宏振企业管理咨询服务中心（有限合伙） 其他关联方与本企业关系 持股 5%以上的股东，甘德宏担任执行董事、张文秀担任经 理 自然人股东、甘德宏之弟弟、高级管理人员 自然人股东、甘德宏之堂兄弟、高级管理人员 自然人股东、董事、高级管理人员 法人股东、员工及员工配偶持股平台 法人股东、员工及员工配偶持股平台

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 LIZEQUAN(李泽全） 何真 何熙琼 王振伟 王兵 李玉彬 李小凤 高勇 先敬 甘德忠 李恩明 甘德芬 何涛 张燕 张琼 甘锐学 甘德良 甘德宣 程曦 成都谊盟投资管理有限公司 成都同信同盛投资股份有限公司 苏州荣丰九鼎创业投资中心（有限合伙） 苏州和祥九鼎投资中心（有限合伙） 总经理、董事、财务总监 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 职工监事 董事会秘书、高级管理人员 高级管理人员 甘德宏之堂兄弟、高级管理人员 高级管理人员 甘德宏之妹妹 甘德芬之配偶 张文秀之姐姐 张文秀之妹妹 甘德宏、张文秀之女儿 甘德宏之堂兄弟 甘德宏之堂兄弟 LIZEQUAN(李泽全）之配偶 实际控制人甘德宏持股 2.50% 实际控制人张文秀持股 3.33% 实际控制人张文秀系合伙人，持有 2.78%份额 实际控制人张文秀系合伙人，持有 12.35%份额 实际控制人甘德宏、张文秀捐资设立的民办非企业单位， 成都非公企业学院 甘德宏担任成都非公企业学院的理事长及法定代表人、张 文秀担任成都非公企业学院的监事 大邑县工商业联合会（总商会） 大邑县晋原镇何记针织品店 成都市宏邑机械厂 成都天成鑫业机械有限公司 大邑县军玺包装厂 四川能投发展股份有限公司 鲜活控股股份有限公司【注】 实际控制人甘德宏担任大邑县工商业联合会（总商会）的 主席（会长） 实际控制人甘德宏之妹妹甘德芬之配偶何涛控制的企业 实际控制人张文秀之妹妹张琼配偶吴成俊持股 100.00% 实际控制人张文秀之妹妹张琼配偶吴成俊持股 50.00% 实际控制人张文秀之姐姐张燕配偶黄康均持股 100.00% 独立董事何真任独立董事 独立董事何真任独立董事（2022 年 1 月辞任）

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 四川乐至农村商业银行股份有限公司 成都中屹信达投资管理有限公司 成都禾田映画文化传播有限公司 资阳农村商业银行股份有限公司 四川蓝光发展股份有限公司 千禾味业食品股份有限公司 北京青云科技股份有限公司 四川观想科技股份有限公司 上海海阳保安服务股份有限公司 Emerald Infraispat Ltd. 独立董事何真任独立董事 独立董事何真持股 8.33% 独立董事何真持股 6.00% 独立董事何真担任监事 独立董事何真担任独立董事 独立董事何真担任独立董事 独立董事何熙琼任独立董事 独立董事何熙琼担任独立董事 独立董事何熙琼担任独立董事 控股子公司 EMERALD DAHONGLI MACHINERY PRIVATE LIMITED 的参股股东，持股 40% Emerald Infraispat Ltd 和 Emerald Industries 属于同一实际 控制人控制的企业

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 成都市宏邑机械 厂 关联交易内容 采购原材料 本期发生额 5,111,863.28 获批的交易额度 8,000,000.00 是否超过交易额度 否 上期发生额 5,524,719.75

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 Emerald Industries Emerald Infraispat Ltd. 关联交易内容 销售破碎筛分设备、配件 销售破碎筛分设备、配件 906,635.93 本期发生额 上期发生额 237,034.77 909,207.27

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方 名称 受托/承包资产 类型 受托/承包起始 日 受托/承包终止 日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托 管收益/承包收

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方 名称 关联管理/出包情况说明 受托方/承包方 名称 委托/出包资产 类型 委托/出包起始 日 委托/出包终止 日 托管费/出包费 定价依据 本期确认的托 管费/出包费

内容: 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 关联租赁情况说明 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

内容: 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 关联担保情况说明 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕

内容: 单位：元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额

内容: （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位：元 期末余额 项目名称 关联方 账面余额 应收账款 应收账款 Emerald Infraispat Ltd. Emerald Industries 791,879.00 2,450.00 坏账准备 39,593.95 245.00 账面余额 1,051,311.46 2,450.00 坏账准备 42,389.74 122.50 期初余额

内容: 单位：元 项目名称 应付账款 其他应付款 关联方 成都市宏邑机械厂 成都市宏邑机械厂 期末账面余额 643,882.30 100,000.00 期初账面余额 224,378.75 100,000.00

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺 公司于2021年12月13日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于拟为 客户提供不超过5,000万元融资租赁回购担保的议案》 ，公司将与永赢金融租赁有限公司（以下简称“永赢租赁” ）签订《业 务合作协议》 ，拟为公司客户提供总额度不超过5,000万元的融资租赁业务回购担保，业务合作期限不超过12个月。 截止2021年12月31日，公司为其他单位提供担保承诺事项如下： 1.2021年12月28日，公司（出售方）与永赢租赁（购买方） 、铁岭市西丰树义石材有限公司（承租方）签订买卖合同附属条 款（合同编号：2021YYZL0112508-GM-01） ，公司为承租方提供触发约定的回购情形提供回购担保，担保金额2,448,000.00 元。担保期限为2021年12月11日至2023年11月11日（即整个租赁期） 。

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项

内容: 1.截至2021年12月31日为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 （1）2021年2月2日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人姚安县鸿安商贸有限公司（以下简称“鸿安商贸” ）与建设银行签署的《固定资产贷款合同》的履行，公司为 鸿安商贸提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为5,675,000.00元，被担保的主债权为 5,675,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年2月2日至2022年2月2日。 173

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 （2）2021年4月19日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人五莲永英环保科技有限公司（以下简称“永英环保” ）与建设银行签署的《固定资产贷款合同》的履行，公司 为永英环保提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为1,200,000.00元，被担保的主债权为 1,200,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年4月20日至2022年4月20日。 （3）2021年6月8日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人定南县锦发石料有限公司（以下简称“锦发石料” ）与建设银行签署的《固定资产贷款合同》的履行，公司为 锦发石料提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为2,568,000.00元，被担保的主债权为 2,568,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年6月11日至2022年6月11日。 （4）2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人喀喇沁旗世昌矿业有限公司（以下简称“世昌矿业” ）与建设银行签署的《网络供应链人民币借款合同》的履 行，公司为世昌矿业提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为510,000.00元，被担保的主 债权为1,700,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年7月10日至2022年7月9日。 （5）2021年7月23日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人龙南县山丰矿业有限责任公司（以下简称“山丰矿业” ）与建设银行签署的《网络供应链人民币借款合同》的 履行，公司为山丰矿业提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为1,707,000.00元，被担保 的主债权为5,690,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年8月31日至2023年8月30日。 （6）2021年8月23日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人陕西庄超建设工程有限公司（以下简称“庄超建设” ）与建设银行签署的《网络供应链人民币借款合同》的履 行，公司为庄超建设提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为852,600.00元，被担保的主 债权为2,842,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年8月24日至2022年8月23日。 （7）2021年9月1日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人广德众腾达贸易有限责任公司（以下简称“众腾达贸易” ）与建设银行签署的《网络供应链人民币借款合同》 的履行，公司为众腾达贸易提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为2,832,000.00元，被 担保的主债权为9,440,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年9月15日至2022年9月14日。 （8）2021年9月8日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人青岛钢垚新材料有限公司（以下简称“青岛钢垚” ）与建设银行签署的《固定资产贷款合同》的履行，公司为 青岛钢垚提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为1,140,000.00元，被担保的主债权为 1,140,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年9月8日至2022年9月8日。 （9）2021年9月27日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人遂川县西溪乡西溪采石场（以下简称“遂川西溪” ）与建设银行签署的《网络供应链人民币借款合同》的履行， 公司为遂川西溪提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为438,000.00元，被担保的主债权 为1,460,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2021年10月10日至2022年10月9日。

内容: （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

内容: 1.2021年12月30日，公司与中国建设银行股份有限公司大邑支行（以下简称“建设银行” ）签署《保证金质押合同》 ， 为确保债务人河北湡航实业有限公司（以下简称“湡航实业” ）与建设银行签署的《网络供应链人民币借款合同》的履行， 公司为湡航实业提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为1,332,000.00元，被担保的主债 权为4,440,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2022年3月17日至2024年3月16日。

内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营

内容: 单位：元 归属于母公司 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 所有者的终止 经营利润 其他说明

内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息

内容: 单位：元 项目 分部间抵销 合计

内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他

内容: 1、2017年2月10日，公司与中国民生银行股份有限公司成都分行（以下简称“民生银行” ）签署《质押合同》 ，为确保 债务人西双版纳胜伟建材有限公司（以下简称“胜伟建材” ）与民生银行签署的《电子汇票银行承兑协议》的履行，公司为 胜伟建材提供质押担保，质押财产为公司单位保证金账户内存款，质押财产的价值为2,756,000.00元，被担保的主债权为 2,756,000.00元，主合同债务人履行债务期限自2017年3月10日至2018年3月10日。 2、2017年12月起，胜伟建材未能按期足额向民生银行还款，民生银行于2018年3月从公司单位保证金账户内划转 2,365,965.87元。2018年12月31日，公司已就该事项单项全额计提了坏账准备。2019年5月8日，胜伟建材归还400,000.00元。 2019年5月11日，公司与胜伟建材签订了抵押合同（抵押物为胜伟建材所购公司机器）及还款协议书，但胜伟建材仍未按照 176

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 还款协议书约定的分期支付期限归还款项。2021年12月31日，基于胜伟建材逾期信息，评估其信用风险显著增加，公司就该 事项全额计提了预期信用损失。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款分类披露

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 弥渡县众鑫矿业贸易 有限责任公司 湖北廖华伟 绵阳市钢桥建筑劳务 有限公司 新疆庭州华城工程建 设开发有限公司 合计 按单项计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 按组合计提坏账准备：9,144,476.65 单位：元 期末余额 名称 账面余额 1 年以内 1至2年 2-3 年 3至4年 4 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 期末余额 名称 账面余额 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 1 年以内（含 1 年） 账面余额 102,089,820.10 坏账准备 计提比例 101,811,649.10 28,432,110.47 2,087,819.75 462,131.13 562,053.63 133,355,764.08 坏账准备 5,090,582.45 2,843,211.05 417,563.95 231,065.57 562,053.63 9,144,476.65 -计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 100.00% 坏账准备 计提比例 计提理由 诉讼执行中，但尚未 回款 诉讼执行中，但尚未 回款 诉讼执行中，但尚未 回款 抵债资产已出现明显 减值迹象 --

内容: （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 贵州平坝县齐佰乡力磊砂石有限责任公 司 合计 收回或转回金额 100,000.00 100,000.00 收回方式 现金收款的方式 --

内容: （3）本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 应收账款 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 河北拓金矿业有限 公司 随州市中润循环综 合利用有限公司 合计 179 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 否 核销金额 30,215.00

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 应收账款核销说明：

内容: （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

内容: 单位：元 单位名称 安陆顺安矿业有限公司 大悟顺通矿业投资开发有限 公司 仙居县永安砂石开采有限公 司 安徽中铁工程技术服务有限 责任公司 中铁三局集团第二工程有限 公司 合计 应收账款期末余额 16,808,980.00 14,103,080.00 占应收账款期末余额合计数 的比例 12.26% 10.29% 坏账准备期末余额 1,680,898.00 705,154.00

内容: （1）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 单位名称 西双版纳胜伟建材有限公司 合计 转回或收回金额 67,179.37 67,179.37 收回方式 以现金方式收回 --

内容: 4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位：元 占其他应收款期 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 比例 西双版纳胜伟建材 有限公司 新疆聚昇新投建材 有限公司 四川省大邑县财政 局 中铁四局集团物资 工贸有限公司地村 事业部 松阳县谢村源流域 水电开发有限公司 合计 保证金 -414,001.25 5,810,317.18 1 年内 -4.52% 63.48% 20,700.06 3,064,362.49 保证金 857,530.00 1 年以内 9.37% 42,876.50 担保保证金 1,898,785.93 3至4年 20.75% 坏账准备期末余 额

内容: 单位：元 本期增减变动 被投资单位 期初余额 (账面价值) 9,400,000.00 追加投资 4,000,000.00 减少投资 计提减值准 备 其他 期末余额(账 面价值) 13,400,000.0 减值准备期 末余额

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文 其中： 国内 国外 市场或客户类型 其中：

内容: 按商品转让的时 间分类 其中： 在某一时点确认 在某一时段确认 按合同期限分类 其中：

内容: 合计 与履约义务相关的信息： 本公司履约义务主要包括公司生产销售破碎、筛分、输送等成套或单机设备，更能提供集设计、制造和服务一体化的整 体解决方案，公司与客户根据合同约定的节点确定进度款支付时间和比例，双方严格按照合同条款履行相应义务。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为263,767,786.00元，其中， 180,130,806.00元预计将于2022年度确认收入，75,457,580.00元预计将于2023年度确认收入，8,179,400.00元预计将于2024年 度确认收入。 其他说明：

内容: 单位：元 项目 交易性金融资产在持有期间的投资收益 合计 184 本期发生额 上期发生额 1,534,357.18 1,534,357.18

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 合计 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 67,179.37 1,899,136.67 119,222.99 2,168,329.16 12,274,842.03 -7,818,813.71 主要系公司利用闲置资金理财获取的 投资收益。 4,535,949.50 金额 2,868.95 主要系公司收到的上市奖励以及其他 政府补助 说明

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利 润 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益 （元/股） 稀释每股收益 （元/股） 3.50% 0.3240 0.3240

内容: 成都大宏立机器股份有限公司 2021 年年度报告全文