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内容: Title: 华西证券股份有限公司2021年年度报告全文

内容: Author: 华西证券股份有限公司

内容: Creator: Microsoft? Word 2010

内容: Producer: Microsoft? Word 2010

内容: 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人李斌及会计机构 负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而 大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、 信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。需要特别指出的是，随着新《证 券法》的实施和注册制的推行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提 出了更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅 提高。请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”、第六节“重要事 项”，并特别注意上述风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,625,000,000 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，不以公 积金转增股本。

内容: 目录

内容: 备查文件目录

内容: （一）载有公司负责人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 （四）其他有关资料。

内容: 释义

内容: 释义项 华西证券、华西有限、公司、本公司 华西期货 华西银峰 华西金智 华西基金 中国证监会 四川证监局 中证协 深交所 《公司法》 《证券法》 报告期 报告期末 泸州市国资委 老窖集团 泸州老窖 华能资本 中铁信托 金智成信 华期梧桐 华期创一 华西股权 拉萨百业源 泸州银行 泸天化 鸿利智汇 FICC VaR

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 华西证券股份有限公司 华西期货有限责任公司 华西银峰投资有限责任公司 华西金智投资有限责任公司 华西基金管理有限责任公司 中国证券监督管理委员会

内容: 释义内容

内容: 中国证券监督管理委员会四川监管局 中国证券业协会 深圳证券交易所 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 2021 年 2021 年 12 月 31 日 泸州市国有资产监督管理委员会 泸州老窖集团有限责任公司 泸州老窖股份有限公司 华能资本服务有限公司 中铁信托有限责任公司 成都金智成信企业管理有限公司 华期梧桐成都资产管理有限公司 华期创一成都投资有限公司 成都金智华西股权投资基金管理中心(有限合伙) 拉萨金智百业源股权投资合伙企业（有限合伙） 泸州银行股份有限公司 四川泸天化股份有限公司 鸿利智汇集团股份有限公司 固定收益证券、货币以及商品期货 风险价值

内容: FOF

内容: 指

内容: 基金中的基金，是一种专门投资于其他证券投资基金的基金

内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 华西证券 股票代码 002926

内容: 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 深圳证券交易所 华西证券股份有限公司 华西证券 Huaxi Securities Co., Ltd.

内容: 公司的外文名称缩写（如有）HUAXI Securities 公司的法定代表人 公司的总经理 注册地址 注册地址的邮政编码 杨炯洋 杨炯洋 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 610095

内容: 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 公司注册资本 公司净资本 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 610095 http://www.hx168.com.cn ir@hx168.com.cn 26.25 亿元 176.60 亿元

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 曾颖 尹亮 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司披露年度报告的证券交易所网站 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 、 、 、 www.cninfo.com.cn 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9 楼董事会办公室

内容: 四、注册变更情况

内容: 组织机构代码 91510000201811328M 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销； 融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其 他业务。 （以上项目及期限以许可证为准）（依法须经批准的项目，经相关部门批 。 准后方可开展经营活动） 。公司上市以来主营业务未发生变化。 历次控股股东的变更情况（如有） 公司控股股东为泸州老窖集团有限责任公司，报告期内未发生变更。

内容: 五、各单项业务资格

内容: 1、经营证券业务许可证 （1）本公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐； 证券自营； 证券资产管理； 证券投资基金代销； 融资融券； 代销金融产品”。 （2）本公司所设证券营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （3）华西期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货 投资咨询”。 （4）华西期货所设期货营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 2、其他主要业务资格 此外，本公司及子公司还取得了下列主要业务资格： 序号 华西证券： 1 《证券业务外汇经营许可证》 《中国人民银行办公厅关于海通证券有限公司 2 和华西证券有限责任公司成为全国银行间同业 拆借市场和债券市场成员的批复》 《关于核准华西证券有限责任公司受托投资管 3 理业务资格的批复》 《关于华西证券有限责任公司开放式证券投资 4 基金代销业务资格的批复》 《关于核准华西证券有限责任公司为期货公司 5 提供中间介绍业务资格的批复》 《关于对华西证券有限责任公司开展直接投资 6 业务试点的无异议函》 8 证监机构字[2002]212号 2002/7/13 银办函[2001]819号 2001/10/18 汇资字第SC201108号 2014/9/10 业务资格 批复文号或编号 取得时间

内容: 《关于授予代办系统主办券商业务资格的函》 《关于确认华西证券有限责任公司为固定收益 证券综合电子平台交易商资格的函》 《关于核准华西证券有限责任公司融资融券业

内容: 务资格的批复》 《关于华西证券有限责任公司开展债券质押式

内容: 报价回购业务试点相关事项的通知》 《关于核准华西证券有限责任公司代销金融产

内容: 品业务资格的批复》 《主办券商业务备案函》 《关于确认华西证券有限责任公司股票质押式

内容: 回购业务交易权限的通知》 《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证

内容: 书》 《关于确认华西证券有限责任公司转融通证券

内容: 出借交易权限的通知》 《证券经纪人制度现场核查意见书》 《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》 《关于华西证券股份有限公司开展私募基金综 合托管业务的无异议函》 《关于同意开通华西证券股份有限公司港股通

内容: 业务交易权限的通知》 企业挂牌推介核查服务团队业务资格 中国证券投资基金业协会会员证书 中国期货业协会会员证书 《关于同意华西证券股份有限公司作为全国中

内容: 小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的 公告》 《关于安信证券等七家证券公司开展非金融企

内容: 业债务融资工具承销业务有关事项的通知》 《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下

内容: 港股通业务交易权限的通知》 受托资产管理业务资格 受托管理保险资金业务资格 《关于同意华西证券有限责任公司成为中国证 券登记结算有限责任公司结算参与人的批复》 私募基金子公司 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承 销商资格开户通知书

内容: 场外期权二级交易商资格 《关于华西证券股份有限公司成为上海证券交 易所股票期权交易参与人的通知》 《关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票

内容: 期权业务交易权限的通知》 《关于申请参与科创板转融券市场化约定申报

内容: 的复函》 收益互换交易商资格 基金投顾试点资格 《关于天津银行等十家做市商正式开展做市业 务的通知》

内容: 华西金智： 1 中国证券投资基金业协会私募基金管理人资格 -2018/4

内容: 华西期货： 1 2 3 4 5 6 7 上海期货交易所《会员证书》 大连商品交易所《会员证书》 郑州商品交易所《会员证书》 中国金融期货交易所《交易结算会员证书》 中国期货交易所《会员证书》 中国证券业协会《会员证书》 《关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜 的复函》 《关于华西期货有限责任公司成为上海证券交 8 9 易所股票期权交易参与人的通知》 上海国际能源交易中心《会员证书》 1830810152571 DCE00085 0001 2013002 G01167 807030 中国结算函字[2015]137号 2008/10/15 2008/12/19 2009/3/25 2013/11/25 2015/5/1 2013/4/24 2015/5/13

内容: 华期梧桐： 《关于华期梧桐成都资产管理有限公司设立予 1 2 3 以登记的通知》 中国证券投资基金业协会观察会员资格 《新增法人金融机构或代报机构信息通知书》 中期协备字[2015]92号 中基协籍字[2017] 5号 E3016751000039 2015/5 2017/3 2019/2/21

内容: 华期创一： 《关于华期创一成都投资有限公司试点业务予 1 以备案的通知》（合作套保业务） 《关于华期创一成都投资有限公司试点业务予 2 以备案的通知》（定价服务业务） 《关于华期创一成都投资有限公司试点业务予 3 以备案的通知》（做市业务） 中期协备字[2016]286号 2016/9/30

内容: 六、公司历史沿革

内容: 1、设立情况 华西证券有限责任公司系经中国证券监督管理委员会2000年6月26日证监机构字(2000)133号文批准，由四川省证券股份 有限公司与四川证券交易中心合并重组，并在此基础上吸收四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责 任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四 川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等40家单位共同出资组建的有限责任公司。华西 证券有限责任公司于2000年7月13日成立，注册资本101,311.37万元。 四川省证券股份有限公司以1999年12月31日为评估基准日经东方资产评估事务所有限公司东评司评报字(2000)第16号 评估报告评估，并经四川省人民政府驻四川省证券股份有限公司清理整顿工作组川证工字(2000)第6号文确认后的净资产 22,549.73万元，扣除退出股东所占份额后，其余27家股东实际作为出资额的净资产12,829.44万元，其中：列入实收资本 12,822.37万元，列入资本公积（资本溢价）7.07万元。 四川证券交易中心以2000年2月29日为评估基准日经四川华衡资产评估有限公司华资评报字(2000)第22号评估报告评 估，并经四川省国有资产管理局川资评管(2000)第字148号文确认后的净资产8,253.74万元，其中：作为四川省国有资产经营 投资管理有限责任公司出资额8,000.00万元，溢价253.74万元列入资本公积（资本溢价）。 经中国证券监督管理委员会证监机构字(2000)14号文核准由四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有 限责任公司、 四川华能太平驿水电有限责任公司、 中国西南航空公司、 成都市电业局都江堰电力公司、 四川宜宾五粮液酒厂、 四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等18家单位以货币资金80,489.00万元出资。 上述各股东投入资本已于2000年5月10日到位，并经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司川华信验(2000)综字002 号验资报告验证。 2、上市前增资情况 根据华西证券有限责任公司2010年股东会第三、第四次会议（临时）决议，通过了增资扩股实施方案。《华西证券有限 责任公司2010年度增资扩股实施方案》规定，公司股东增加400,000,000.00份出资额，增资价格为4.00元/份，变更后的注册 资本为人民币1,413,113,700.00元。新增注册资本由四川剑南春(集团)有限责任公司等11家原股东以及泸州老窖集团有限责任 公司等4家新股东认缴，变更注册资本后，股东增加至37家。此次增资已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]847号 文件批准通过。 上述增资事项实际募集资金1,600,000,000.00元，各认缴股东已于2011年7月15日缴足出资额，并经四川华信(集团)会计 师事务所有限责任公司川华信验(2011)28号验资报告验证。募集资金中增加注册资本400,000,000.00元，增加资本公积 1,200,000,000.00元。 3、股份制变更情况 根据2014年6月华西证券有限责任公司2013年度股东会决议及通过的章程，华西证券有限责任公司整体变更为股份有限 公司，各股东作为发起人，以其所持有的华西证券有限责任公司净资产作为出资认购公司的股份。本次整体变更后，本公司 注册资本为人民币2,100,000,000.00元，股份总数为2,100,000,000.00股，每股面值人民币1元。 本次整体变更以2013年12月31日为截止日，按照经审计的华西证券有限责任公司母公司账面净资产6,887,071,931.11元， 以1:0.3049的比例折合为注册资本（股本）2,100,000,000.00元，折股后余额4,787,071,931.11元，计入一般风险准备金 506,722,660.80元、交易风险准备506,722,660.80元，其他综合收益—可供出售金融资产公允价值变动损益-3,027,969.45元， 资本公积—资本溢价3,776,654,578.96元。本次变更经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2014）38 号验资报告验证。 4、首次公开发行股票并上市 2018年1月12日， 公司收到中国证监会 《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2018]125 号），核准公司公开发行不超过52,500万股新股。2018年1月公司完成52,500万股新股发行，每股发行价格为人民币9.46元， 公开发行股票募集资金总额4,966,500,000元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币 11

内容: 4,862,357,848.09元。首次公开发行后，总股本由210,000万股增加至262,500万股。经深交所《关于华西证券股份有限公司人 民币普通股股票上市的通知》（深证上(2018)65号）核准，公司首次公开发行的52,500万股人民币普通股股票自2018年2月5 日起在深圳证券交易所上市交易。

内容: 七、公司组织机构情况

内容: 1、公司组织机构

内容: 2、境内外重要分公司

内容: 分公司名称 注册地址 深圳市深南大道 4001 号 深圳分公司 时代金融中心 18 楼 A、 2009 年 07 月 13 日 B、C、D、E、F、G、H 上海证券承销保荐分公 上海市浦东新区陆家嘴 司 丰和路 1 号三幢南 9 楼 四川省泸州市江阳区江 川南分公司 阳西路 49 号 1 幢 3 层 2 2016 年 03 月 31 日 号 川北分公司 四川省绵阳市安昌路 33 号2楼 四川省南充市顺庆区培 江路 221 号 4 楼 四川省攀枝花市东区新 川西分公司 华街 15 号东方新天地 D 座四楼 403、404、405 室 上海分公司 上海市虹口区杨树浦路 2013 年 02 月 07 日 王臻 021-65081968 2014 年 05 月 13 日 罗可纲 0812-3332970 2013 年 02 月 08 日 罗跃飞 0816-2241851 向阳 0830-2581601 2013 年 04 月 17 日 杜国文 010-51662928 邢修元 0755-83025921 设立时间 负责人 联系电话

内容: 南充分公司

内容: 赵红川

内容: 2021 年年度报告 128、138 号 602 室 E 福建省福州市鼓楼区古 福州分公司 田路 60 号福晟财富中心 2017 年 10 月 27 日 21 楼 2110-2113 单元 福建省厦门市思明区民 厦门分公司 族路 50 号厦门世纪中心 2017 年 10 月 25 日 6 层 01-02 单元 江苏省南京市建邺区庐 江苏分公司 山路 188 号 904-906 室 (电梯编号楼层 12 楼 1204-1206 号房) 山东省济南市历下区历 济南分公司 山路 157 号天鹅大厦 2 层 201 室，215 室及 216 室东半部分 海南省海口市美兰区国 海口分公司 兴大道八号国瑞大厦 B 2018 年 12 月 20 日 座东栋 3 层 C303、304 北京分公司 北京市海淀区紫竹院路 31 号 4 号楼二层 重庆市江北区庆云路 2 号 19-8、19-9 浙江省杭州市江干区财 富金融中心 2 幢 1204 室 山西省太原市小店区南 太原分公司 内环街 98-2 号财富国际 2019 年 10 月 08 日 大厦 5 层东侧 中国（四川）自由贸易 四川互联网证券分公司 试验区成都高新区天府 2020 年 07 月 10 日 二街 198 号 219-222 号 天津经济技术开发区第 天津分公司 一大街 79 号泰达 MSD-C 区 C1 座 804 单 元 广州市海珠区昌岗东路 广州分公司 257 号之一 1701 室 1702 2021 年 05 月 26 日 室 江苏省苏州市相城区元 苏州分公司 和街道嘉元路 1018 号元 2021 年 12 月 22 日 联大厦一楼大厅及 范超伦 0512-66109218 陈健武 020-62861399 2021 年 05 月 17 日 许海波 022-59896086 张建华 028-86240476 宁国炯 0351-5219969 2019 年 05 月 15 日 叶寅寅 010-68457229 陈毅华 0898-65201583 2018 年 12 月 14 日 张振 0531-67863800 2015 年 09 月 08 日 史豪 025-83156008 吴强 0592-2517938 张彦 0591-38113008

内容: 重庆分公司

内容: 杨辉

内容: 浙江分公司

内容: 童学俊

内容: 3、境内外控股子公司、参股公司

内容: 子公司名称 注册地址 四川省成都市青 华西期货 羊区通惠门路 3 号 中国（四川）自 由贸易试验区成 华西金智 都高新区天府二 街 198 号 11 楼 1105 室 华西银峰 上海市虹口区曲 2012 年 11 月 30 阳路 1 号 8F 中国（四川）自 由贸易试验区成 华西基金 都高新区天府二 街198号5层526 号 中国(四川)自由 天府（四川）联 贸易试验区成都 合股权交易中心 市高新区锦城大 股份有限公司 道 539 号盈创动 力大厦 10 楼 中证机构间报价 系统股份有限公 司 北京市西城区金 融大街 19 号(金 2013 年 02 月 17 755,024.4469 万 融街 B 区 5 号 地)B幢8层B808 中国（上海）自 由贸易试验区新 金桥路 27 号1 幢 2015 年 01 月 08 日 日 元 0.40% 陈共炎 010-83897833 2013 年 07 月 31 日 10,000 万元 35.00% 刘肃毅 2021 年 11 月 11 日 10,000 万元 76.00% 李本刚 日 200,000 万元 100.00% 杨炯洋 028-86150593 2010 年 05 月 31 日 50,000 万元 100.00% 黄明 设立时间 2008 年 07 月 22 日 注册资本 持股比例 负责人 联系电话

内容: 证通股份有限公 司

内容: 4、证券营业部数量和分布情况

内容: 截至报告期末，公司共设有115家证券营业部，分布于18个省、4个直辖市、1个自治区，其中四川省内57家，省外58家。 具体情况如下： 序号 所在 地区 北京 证券营业部 注册地址 北京市海淀区紫竹院路31号华澳中心嘉慧 苑二层西侧 负责人 联系方式

内容: 北京紫竹院路证券营业部

内容: 叶寅寅

内容: 序号

内容: 所在 地区

内容: 证券营业部

内容: 注册地址 北京市朝阳区广渠路28号223号楼五层505 内L503、L504 北京市海淀区上地三街9号B座四层B503 北京市丰台区马家堡东路121号院2号楼1层 2-3

内容: 负责人

内容: 联系方式

内容: 北京广渠路证券营业部 北京上地三街证券营业部 北京马家堡东路证券营业部

内容: 温劲 刘子龙 李陈

内容: 北京望京东路证券营业部

内容: 北京市朝阳区望京东园七区1号楼1至2层 1-29、1-30

内容: 樊晶

内容: 杭州学院路证券营业部 杭州北沙东路证券营业部 义乌金融街证券营业部

内容: 浙江省杭州市西湖区文三路386-390号、学 院路99号3幢3层 杭州市余杭区东湖街道北沙东路8号201室 浙江省金华市义乌市福田街道国际商贸城 金融商务区金融六街2号 浙江省台州市广场南路212号一层部分、 218 弄2号一层 浙江省宁波市鄞州区中兴路617号（1-6） （2-5） 浙江省金华市婺城区婺州街346号-354号 浙江省杭州市萧山区宁围街道市心北路833 号 浙江省绍兴市越城区人民中路471号浙纸建 国宾馆101室 浙江省嘉兴市南湖区东栅街道竹园路100号 环球金融中心801室 浙江省温州市鹿城区滨江街道上陡门路408 号雅御园3幢106室 广州市天河区珠江东路11号701房 深圳市福田区福田街道深南大道与民田路

内容: 童学俊 金美亚 朱建宏

内容: 台州广场南路证券营业部

内容: 韩滨江

内容: 宁波中兴路证券营业部 金华婺州街证券营业部 杭州萧山市心北路证券营业部

内容: 黄成 张俊红 王孟君

内容: 绍兴人民中路证券营业部

内容: 郑鑫伟

内容: 嘉兴竹园路证券营业部

内容: 秦力

内容: 温州瓯江路证券营业部 广州珠江东路证券营业部

内容: 李远 郑庆生

内容: 深圳民田路证券营业部

内容: 刘洋

内容: 广东 18

内容: 深圳市南山区粤海街道滨海社区高新南十 深圳海天一路证券营业部 道87、89、91号深圳市软件产业基地2栋37 号（海天一路与海科路交汇处） 黄凌峰 0755-26640207

内容: 揭阳临江北路证券营业部 佛山南海大道证券营业部

内容: 揭阳市榕城区莲花大道以东临江北路以南 汇景蓝湾一期铺面151、152号 佛山市南海区桂城街道南海大道北84号越

内容: 郑腾鑫 谢宁

内容: 注册地址 秀星汇云锦广场一区E栋写字楼11层17-20 室

内容: 珠海情侣中路证券营业部

内容: 广东省珠海市香洲区情侣中路377号三层 302

内容: 余石凤

内容: 东莞鸿福东路证券营业部

内容: 广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中 心1栋904室 江门市新会区会城今洲路29号中科创新广 场2座20层01室 福建省泉州市丰泽区东海街道附中路157号 鲲鹏国际大厦11层1107单元 福建省福州市福清市音西街道清昌大道105 号万达广场A2写字楼1503 重庆市渝中区中山三路128号16楼 重庆市万州区玉澜路42号、玉韵路15号 重庆市云阳县双江街道青龙路四巷39号1幢 重庆市梁平县梁山镇石马路393号1楼 重庆市江津区鼎山街道办事处塔坪路47号 云鼎阳光3#楼4层1号 重庆市长寿区桃源南路2号附82号 上海市虹口区杨树浦路128号4楼401室A 上海市长宁区延安西路726号15B、C、D室 南京市雨花台区安德门大街25号维沃大厦A 塔102单元、1202-1204单元 常州市新北区三井街道太湖东路101-1 号常 发商业广场5-1601、5-1609 无锡市经开区金融一街15号平安财富中心 1203-1204

内容: 李燕欢

内容: 江门今洲路证券营业部

内容: 袁志光

内容: 泉州附中路证券营业部

内容: 赖光毅

内容: 福清清昌大道证券营业部 重庆中山三路证券营业部 重庆万州玉澜路证券营业部 重庆云阳证券营业部 重庆梁平证券营业部 重庆江津塔坪路证券营业部 重庆长寿桃源大道证券营业部 上海杨树浦路证券营业部 上海延安西路证券营业部 南京安德门大街证券营业部

内容: 郑友坚 谢琳 钟宇 杜晓亮 唐亮 邹文彧 向伟 王晨 杨虎 李晓阳

内容: 常州太湖东路证券营业部

内容: 冯远雷

内容: 无锡金融一街证券营业部

内容: 吴杰

内容: 江阴虹桥南路证券营业部 大连五五路证券营业部

内容: 江阴市虹桥南路286号恒大中央广场五楼 508、509、510房间 辽宁省大连市中山区五五路4A号21层 辽宁省沈阳市沈河区友好街10号东北世贸

内容: 朱佩 赫晓旭

内容: 沈阳友好街证券营业部

内容: 广场I区（新地中心1号楼）39层（电梯楼层 郭春晖 45层）04单元

内容: 天津

内容: 天津友谊路证券营业部

内容: 河西区友谊路与平江道交口东南侧大安大

内容: 肖杰

内容: 证券营业部 厦A座301

内容: 注册地址

内容: 云南

内容: 昆明北京路证券营业部

内容: 云南省昆明市盘龙区北京路与白云路交叉 口西南角心景假日大厦23层2306号 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中 国际广场1栋19层2号[新华社区] 河北省石家庄市桥西区裕华西路66号海悦 天地A座27层05、06室 河南省郑州市金水区经三路6号1楼门面房 武昌区三角路村水岸国际K2地块6栋/单元 23层6-8号

内容: 吴超

内容: 贵州

内容: 贵阳新华路证券营业部

内容: 梁刚

内容: 河北 河南

内容: 石家庄裕华西路证券营业部 郑州经三路证券营业部 武汉友谊大道证券营业部

内容: 寇俊飞 刘涛 徐明

内容: 湖北 46 武汉青年路证券营业部 武汉市江汉区青年路59号环球贸易中心 （一 期）/栋B塔单元8层1室 长沙市雨花区韶山中路419号凯宾商业广场 1301、1303房 吉林 长春前进大街证券营业部 吉林省长春市朝阳区前进大街力旺广场A座 813-819 南昌红谷中大道证券营业部 江西 50 赣州新赣州大道证券营业部 江西省赣州市章贡区新赣州大道8号华润大 厦B座2502办公 潘英振 0797-8281206 江西省南昌市红谷滩新区中央广场B区准甲 办公楼1403、1404（第14层） 邓晓丽 张伟 徐小龙 027-83698776

内容: 湖南

内容: 呼和浩特乌兰察布西街证券营业 内蒙古自治区呼和浩特市新城区乌兰察布 部 烟台迎春大街证券营业部 西街兴泰御都项目中的第10座1802号房 山东省烟台市莱山区迎春大街170号金贸中 心14-13 山东省青岛市崂山区海尔路83号利群金鼎 大厦23层2306室 西安市雁塔区二环南路西段64号凯德广场 21层06号 合肥长江西路证券营业部 合肥市蜀山区长江西路287号万科金域国际 1010、1011、1012室

内容: 合肥市包河区庐州大道2868号悦方中心办 公塔楼办3121-3125 安徽省芜湖市镜湖区北京中路芜湖万达广 场二期1#楼2002室、2003室 哈尔滨市南岗区中兴大道160号B1栋12层1

内容: 芜湖北京中路证券营业部 哈尔滨中兴大道证券营业部

内容: 证券营业部 号、13号、14号

内容: 巴中江北大道证券营业部 成都建设北路证券营业部 成都高升桥路证券营业部

内容: 四川省巴中市江北大道中段56号四川省工 商银行巴中市分行2楼 成都市成华区建设北路二段4号 成都市武侯区高升桥路9号罗浮广场三楼01 号 成都市武侯区龙腾东路36号1栋8层9-13号、 11层5号

内容: 成都龙腾东路证券营业部 成都南一环路证券营业部 成都青白江新河路证券营业部

内容: 成都市一环路南一段20号普利大厦 成都市青白江区新河路173号酒店式公寓二 层5号 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天 府二街198号2层226号 成都市青羊区西玉龙街10号 四川省成都市武侯区聚龙路1251号万茂大 厦第3层 四川省成都市龙泉驿区龙泉街道北京路155 号6栋1层9号

内容: 成都天府二街证券营业部 成都西玉龙街证券营业部 成都聚龙路证券营业部

内容: 成都龙泉驿区北京路证券营业部

内容: 成都天府新区正东中街证券营业 四川省成都市天府新区华阳街道广都上街 部 成都一品天下大街证券营业部 138号16栋2层1号 成都市金牛区一品天下大街999号1栋2单元 12楼3号 达州朝阳中路证券营业部 达州大竹县北大街证券营业部 达州渠县人民街证券营业部 德阳南街证券营业部 达川市通川区朝阳中路中段华夏城市花园 三楼 大竹县竹阳镇北大街108号C1幢二楼 渠县人民街23号工会大厦二楼 四川省德阳市南街南华春天购物广场B-6-1 号 峨眉山市绥山镇光辉路121号、 121号附1号、 121号附2号、121号附3号 广安邻水县东临路证券营业部 广安武胜弘武大道证券营业部 广安建安中路证券营业部 广汉湖南路证券营业部 邻水县鼎屏镇东临路1号 四川省广安市武胜县沿口镇弘武大道 四川省广安市建安中路181号 四川省广汉市湖南路一段94号

内容: 何全奎 况朴 徐秋 田钧

内容: 窦洪军 刘军建 蒋小彪 严永江 黄保武

内容: 证券营业部 广元利州东路证券营业部 夹江体育路证券营业部 江油涪江路证券营业部 乐山嘉定南路证券营业部 乐山沙湾石龙街证券营业部 泸州江阳西路证券营业部 眉山湖滨路证券营业部 绵阳安昌路证券营业部 绵阳恒源大道证券营业部 南充涪江路证券营业部 南充阆中天马寺街证券营业部 南充南部迎宾大道证券营业部 南充营山正西街证券营业部 内江大千路证券营业部 攀枝花三线大道证券营业部 攀枝花新华街证券营业部 彭州西大街证券营业部 成都郫都区东大街证券营业部 仁寿阳光路证券营业部 荣县望景路证券营业部 三台恒昌路证券营业部 什邡蓥华山路证券营业部 遂宁射洪证券营业部

内容: 注册地址 广元市利州东路二段太平洋大厦二楼 夹江县漹城镇体育路180号黄金时代5幢4楼 4号 江油市涪江路中段587号 乐山市市中区嘉定南路540号 乐山市沙湾城区石龙街32号 泸州市江阳区江阳西路49号1幢3层2号 眉山市东坡区湖滨路南三段140号（外滩枫 景） 绵阳市安昌路33号2楼 绵阳市安州区花荄恒源大道花城广场 南充市顺庆区涪江路221号1-3楼 南充市阆中市天马寺街14号三楼 南充市南部县迎宾大道123号金泰中央金座 12幢底商一层1-1号、1-2号、1-3号、1-4号 南充市营山县朗池镇正西街109号 四川省内江市东兴区大千路506、508、510 号 四川省攀枝花市东区三线大道331号附2号 攀枝花市新华街15号东方新天地D座三楼及 四楼401、402、406、407、408室 成都市彭州市西大街5-13号彭州大厦三楼 四川省成都市郫都区郫筒镇东大街119号附 3号 仁寿县文林镇阳光路145号 荣县旭阳镇望景路274-1、276-1、278-1、 280-1号 三台县北坝镇恒昌路耀森花园B区二楼 四川省德阳市什邡市蓥华山路北段153号 射洪县太和大道北段信合大厦36-38号第4 层 四川省遂宁市遂州南路306号商业大厦二、 三楼

内容: 负责人 张耀文 宋琦 李铁军 段坤 吕卫军 曹尔操 周晓舫 罗跃飞 王毅 赵红川 张建 王雪梅 姜楠 杨川 付裕杰 罗可纲 李欣 李晓明 张建华 刘敏 张杰 任淮昌 李星

内容: 证券营业部 西昌长安东路证券营业部 雅安朝阳街证券营业部 雅安荥经康宁路证券营业部 宜宾北正街证券营业部 宜宾珙县友谊路证券营业部 宜宾交通路证券营业部 资阳安岳县柠都大道证券营业部 资阳广场路证券营业部 自贡丹桂街证券营业部 自贡富顺钟秀街证券营业部 自贡贡井长征大道证券营业部 自贡五星街证券营业部

内容: 注册地址 西昌市长安东路25号 雅安市朝阳街29号 四川省荥经县康宁路东一段94号 宜宾市翠屏区北正街80号 四川省宜宾市珙县巡场镇友谊路93号2层1 号 四川省宜宾市叙州区柏溪街道交通路99号 四川省资阳市安岳县岳阳镇柠都大道142号 3楼304号 资阳市雁江区广场路23号301室 自贡市汇东新区丹桂街新汇广场 自贡市富顺县富世镇钟秀街东段653号 自贡市贡井区长征大道41号 自贡市自流井区五星街57号

内容: 负责人 张丰宜 柴华 韩婷玉 杨军 钟权 吴港 付永龙 卢春林 林红 马龙 赖伟灵 王文佐

内容: 5、其他分支机构数量与分布情况

内容: （1）公司全资子公司华西期货下设2家全资子公司 子公司名称 华期创一成都投 资有限公司 注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成 都市天府新区兴隆街湖畔路西段 2015年4月7日 6号成都科学城天府菁蓉中心C区 华期梧桐成都资 产管理有限公司 中国（四川）自由贸易试验区成 都市天府新区兴隆街湖畔路西段 2015年4月17日 5,000万元 6号成都科学城天府菁蓉中心C区 （2）公司全资子公司华西期货下设3家分公司 分公司名称 华西期货成都分公司 华西期货自贸区分公司 注册地址 成都市高新区锦城大道999号1栋3层303-304号 四川省成都市天府新区天府大道南段560号美高 登A座 2018年7月26日 设立时间 2015年6月18日 负责人 王欣然 潘敏 联系电话 028-61896392 028-86286197 100.00% 杜野 028-86286116 10,000万元 100.00% 关斌 028-86286166 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话

内容: 华西期货有限责任公司 深圳市福田区福田街道福安社区福华一路98号 深圳分公司 卓越大厦902 2021年7月27日

内容: （3）公司全资子公司华西期货下设5家营业部

内容: 华西期货有限责任公司北 北京市东城区建国门内大街18号办一 京营业部 1103-1104

内容: 华西期货有限责任公司上 中国（上海）自由贸易试验区上海市浦东 海营业部 华西期货有限责任公司重 庆营业部 新区世纪大道1501号302室 重庆市渝中区重庆村55号1单元33-8#

内容: 华西期货有限责任公司成 四川省成都市龙泉驿区十陵镇成洛路一段 都营业部 1号

内容: 华西期货有限责任公司昆 云南省昆明市盘龙区北京路与白云路交叉 明营业部 口西南角心景假日大厦8层807、808室

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成都市高新区奥克斯广场 B 座 20 层 邱鸿、李青松

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 九、主要会计数据和财务指标

内容: 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 项目 资产总额（元） 负债总额（元） 归属于上市公司股东的净资产 （元） 母公司 项目 营业总收入（元） 净利润（元） 扣除非经常性损益的净利润 （元） 其他综合收益的税后净额（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 项目 资产总额（元） 负债总额（元） 所有者权益总额（元） 2021 年末 2021 年 2021 年末

内容: 十、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 十一、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 十二、非经常性损益项目及金额

内容: 2021 年年度报告 由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—— 非经常性损益（2008） 》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的 项目。 项目 公允价值变动损益 投资收益 涉及金额（元） -565,366,672.09 公司正常经营业务 1,688,950,027.54 公司正常经营业务 原因

内容: 十三、母公司净资本及有关风险控制指标

内容: 第三节 管理层讨论与分析

内容: 一、报告期内公司所处行业的情况

内容: 1、报告期内证券行业发展情况 2021年全球外部环境更趋复杂严峻和不确定， 我国宏观政策注重有机结合跨周期和逆周期调控， 积极的财政政策注重精 准、可持续，稳健的货币政策保持流动性合理充裕，经济运行保持在合理区间。 在经济工作“稳字当头、稳中求进”的总要求下，市场监管在确保市场稳、政策稳、预期稳的前提下，稳步推动实施全面 注册制等资源配置体制机制改革， 扩大资本市场制度型双向开放， 重点支持实体经济高质量发展。 行业监管将延续分类监管、 管放结合，通过持续深化分类评价和设置白名单，引导行业加强文化建设和合规风控能力建设，引导券商走“特色、强项、 专长、精品”的专业化、差异化发展道路。 在坚持“住房不炒”定位下，居民配置型持基需求快速提升，财富管理转型提速，券结业务、买方投顾、机构金融、基金 管理等业务高速发展。科技创新生态带动“专精特新”企业综合服务需求加速涌现，同时中介机构看门人职责进一步压实，企 业综合服务的呈现专业化、科技化、资本化趋势。市场风险仍处于易发、多发和高发阶段，场外衍生业务品种持续丰富，规 模快速扩容，量化策略、对冲交易和提供做市服务占比提升。 证券公司收入主要来自于证券经纪、 自营、 投资银行、 信用交易和资产管理等业务， 收益水平与证券市场周期高度相关， 由于证券市场具有较为明显的周期性特征，证券公司的收入、利润水平也呈现较强的周期性和波动性。2021年，国内证券市 场出现结构性行情，交易活跃，A股指数稳中有升，上证指数上涨4.80%，深证成指上涨2.67%，创业板指上涨12.02%。根据 中证协公布的经营数据，证券公司未经审计财务报表显示，2021年证券行业140家证券公司实现营业收入5,024.10亿元，实现 净利润1,911.19亿元，同比增长8.58%。 2、报告期内公司所处的行业地位 公司综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位。由中国证监会公布的证券公司分类结果，本公司连续11年为A类。 报告期内，公司持续进入中国证监会公布的证券公司“白名单”名录。联合信用评级将公司主体长期信用等级定为“AAA”。 各项业务中，根据中证协公布的未经审计数据，公司代理买卖证券业务净收入（不含分仓）行业排名保持在前20名，成 功获批基金投资顾问业务试点资格，财富管理转型获行业认可，荣获新财富“2021年最具潜力研究机构第3名、进步最快研究 机构第5名”、证券时报“2021年中国证券业财富服务品牌君鼎奖”、每日经济新闻“2021年度最具潜力研究所、2021年度券商 APP优秀运营团队”等多个奖项；国家级实体投教基地荣获证监会考核“优秀”评级，投教工作荣获证券时报“2021年投资者教 育团队君鼎奖”、每日经济新闻“2021年度优秀投教品牌”等多个奖项；金融科技成果持续推动业务转型，其中基于人工智能 的全业务场景推荐系统项目荣获中国人民银行“2020年度金融科技发展奖”；截至报告期末，公司融资融券余额（不含利息） 188.84亿元，较上年末增长21.87%。根据wind数据统计，2021年公司股权业务承销金额规模59.83亿，排名第36位；公司债 券业务在规模和品种上实现进一步突破和创新，其中根据中证协官网公布数据，公司在地方政府债承销实际中标地区达30 个，实际中标金额达到208.97亿元，行业排名第4位，荣获中央国债登记结算公司“地方债承销杰出机构”称号；公司发行绿 色公司债券19.47亿元，行业排名16名；公司债业务发行规模255.2亿元，排名32名，荣获证券时报“2021年债券融资项目君鼎 奖”。公司投资业务综合运用多种场内外金融工具，持续打造非方向性投资交易能力，2021年成功获得银行间现券做市商资 格。公司资管业务在债券投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力，资管固定收益业务荣获 证券时报“2021年固收资管计划君鼎奖、资管固收团队君鼎奖”等多个奖项，资产证券化业务发行规模24.2亿元，行业排名37 名，荣获“2021年资管ABS团队君鼎奖”。

内容: 二、报告期内公司从事的主要业务

内容: 报告期内，本公司及子公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及 其他业务。 经纪及财富管理业务： 主要为证券和期货经纪业务、 推广和代理销售金融产品业务、 提供专业化研究和咨询服务业务等； 信用业务：主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务； 投资银行业务：主要为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐 等业务； 资产管理业务：主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务； 投资业务：主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务。 报告期内及报告期末至本报告披露日，本公司及子公司的主营业务、经营模式、业绩驱动因素等未发生重大变化。

内容: 公司秉承成为价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商的发展目标，全力打造财富管理、投资银行以及 投资管理三大支柱业务，围绕公司投研支持、机构销售、PB外包以及资管产品创设等跨业务关键能力打造机构服务和券商 资管两大业务平台，构建以客户为中心、高效、协同、敏捷的组织管控体系，价值导向的绩效评价体系，健康活力、专业至 上的人力资源体系， 与业务协同发展的合规风控体系和全面赋能业务的信息科技体系， 持续提升具有华西特色的核心竞争力。 1、西部地区综合实力保持领先 公司综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位。近年来，公司持续推进经营转型优化，在传统业务保持良好发展 态势的同时，衍生品、转融通、 券结业务等新兴业务快速发展。在各项业务快速发展的同时， 公司注重风险管理能力的提升， 进一步完善全面风险管理体系。 公司在西部地区领先的综合实力、 竞争能力和品牌影响力是公司未来在西部地区乃至全国范 围内业务拓展的坚实基础。 2、极具发展潜力的区位优势 公司按照“立足四川、面向全国”的发展方针，在发挥自身区域资源优势的基础上，有针对性的实施在全国范围内的战 略布局。 公司的机构网点、客户基础等重要资源主要集中在四川省内。四川是西部经济、人口与资源大省。近年来，四川省经 济持续快速发展，西部大开发持续深入，中国（四川）自由贸易试验区扎实推进，成都西部金融中心、成渝双城经济圈加速 建设，这些安排部署将为四川乃至西部经济发展注入新的动力。 经过多年经营发展，公司在四川地区已形成了较为显著的经营网络优势和客户资源优势，入选“天府综改行动”企业名 单。公司可有效利用地方政策支持和股东资源支持，基于零售客户日益增加的金融服务需求，加快公司的业务由传统通道服 务向综合财富管理服务的转型发展；基于机构客户多样化的融资需求，以资本中介和创新投资银行服务为手段，开拓新的运 营模式和盈利模式，丰富公司的收入和利润来源。 公司在充分发挥四川地区区域优势的基础上，在北京、上海、深圳、广州、重庆、天津、南京、杭州、大连、宁波、 青岛等经济发达的重点城市和省会城市进行战略布局，初步完成了全国性经营网络的构建，截止报告期末，分支机构数量已 超过130家。 3、较强的经纪业务竞争实力 多年以来公司着力推动经纪业务逐步由“团队+渠道”向“产品+服务”模式转型，把“积累客户，优化结构，丰富产品，创 造交易”作为经纪业务发展方针，不断通过差异化服务满足零售客户综合理财服务需求，为公司融资融券、金融产品销售等 业务的发展和创新提供强大动力，加快传统通道业务向财富管理业务的转型，进一步优化公司经纪业务的经营模式。2021 年7月公司成功试点开展基金投资顾问业务，为财富管理深入转型增添重要抓手。

内容: 2021 年年度报告 在零售客户综合服务能力方面，公司已形成全面的增值产品服务矩阵，覆盖全平台各类客户群体，将金融科技与增值业 务紧密融合，不断优化增值服务体系，持续打造丰富的增值产品体系，通过智能化营销、精准化推送、场景化融合，为客户 提供个性化金融服务内容与策略。同时，公司加大对投资顾问和理财经理团队的建设和培训力度，持续完善员工工作平台、 管理平台和客户服务平台，优化业务流程，提高了员工的专业能力，进而提升了客户服务体验，增强了客户粘性。公司在中 国证监会组织评选中荣获“第三批国家级证券期货投资者教育基地（实体）”称号，多年来在深交所、新财富、证券时报等单 位组织的各类评选中持续多次获得各种奖项。 在零售财富管理服务方面，根据公司“325”战略规划，公司继续深化金融科技，持续深耕客户精准服务、差异化服务， 不断优化会员服务体系，持续优化投顾团队结构，持续推动“智赢家族”智能产品体系优化迭代，深度挖掘存量客户需求，实 现更广泛的长尾客户覆盖。通过探索创新技术打造综合金融服务平台，重构服务资源共享、线上线下相结合的“团队+移动互 联网”的财富管理分级服务模式，促进员工展业线上化、社交化、数据化和智能化。在行业财富管理业务转型中形成了具有 华西特色的差异化竞争优势，凸显公司“财富赢”、“赢财富”、“财富经”等品牌效应。 在融资融券业务方面，公司依托现有零售客户服务体系，持续加强多元化的客户服务能力，大力发展融资融券业务，公 司在2021年着重推动融券业务做精做细， 使公司融券业务规模实现跨越式发展， 公司融券业务规模市场占有率在2021年内首 次突破1%大关。融券业务规模的扩大，对公司持续改善融资融券业务收入结构，持续加强对于机构客户服务手段，挖掘新 的业务规模和收入增长点，提升公司经纪业务整体抵抗市场波动的能力起到了积极作用。 4、巩固创新的固定收益FICC业务 公司固定收益业务拥有一支知识储备深厚、从业经验丰富的团队，团队精诚团结，富有创新精神和工作热情，核心成员 均从事固定收益相关业务10年以上，同时具备有梯度的人才结构。固定收益业务多年来坚持低风险、高效率的运行原则，在 深入研究分析国家宏观经济、货币政策、利率走势以及市场运行特征的基础上，通过规范化运作、流程化管理以及科学的决 策程序，不断增厚组合收益、实现公司收益最优化。自2005年以来，固定收益业务经历住了几轮牛熊市的考验，实现了连续 16年盈利。 公司债券自营投资业务优势持续巩固、销售交易业务稳健发展，利率衍生品投资业务亮点初现，三大业务条线已经形成 相互促进的良好局面。2021年，公司固定收益部以“零差错”通过做市商试运行考核，正式成为银行间债券市场综合做市商， 做市和策略交易业务整体持续稳定增长。公司积极布局新产品的投资研究，固收FICC战略转型稳步推进。同时，公司持续 推动智能投研平台打造，金融科技赋能，固收业务流程持续优化，快速响应新业务需求。 5、稳定的经营能力 公司成立以来，坚持稳健发展的经营理念，通过持续推动经营模式转型升级，优化公司收入结构和利润来源，围绕提质 增效加强成本管理。公司在强化经纪业务等优势业务的基础上，持续提升投资银行业务、投资业务、资产管理业务的盈利能 力。 同时， 公司通过对创新业务的有效资源整合投入， 将公司传统资源优势有效转化为创新业务的产出， 扩大业务收入来源， 持续提升公司盈利水平。公司通过不断优化和完善绩效考核，加强业务协同整合的有效性和针对性，引导和提升公司资源配 置效率。 6、良好的公司治理结构和专业高效的管理团队 公司控股股东老窖集团是大型国有企业，实力雄厚。华能资本服务有限公司、四川剑南春（集团）有限责任公司等持 有公司5%以上股份的其他主要股东均为在其各自行业内拥有较强综合实力和影响力的企业，较为多元的股权结构为本公司 建立健全公司治理提供了良好基础。公司股东大会、董事会、监事会及经理层各司其职，相互制衡，有利于保障全体股东的 合法利益，保证了公司持续、独立和稳定的经营。 公司现有高级管理团队在公司的业务运营和财务管理领域拥有丰富的经验，高级管理层结构稳定，经过多年合作形成 了稳健、诚信、务实的经营风格，对公司文化高度认同。公司专业高效的管理团队保证公司保持较高的经营效率，并能够继 续带领公司在竞争激烈的证券行业中保持和扩大竞争优势。

内容: 2021年，是我国资本市场深化改革的关键一年。注册制改革步入“深水区”，多层次资本市场体系进一步完善。北交所鸣 锣开市，深交所主板与中小板合并，A股IPO数量和募资额均创历史新高，个人投资者突破1.9亿人。受益于此，证券行业健 康持续发展。但是，监管对于证券行业资本金要求、业务功能管理及IPO审核趋严，中小券商的生存压力进一步凸显。2021 年，也是公司“325”发展战略加快落地的一年，公司董事会、经营管理层团结带领广大干部职工抢抓机遇、改革创新、奋勇 争先，推动经营管理各项工作取得了新成效。2021年实现营业收入51.22亿元，同比增长9.38%；实现归属于上市公司股东的 净利润16.32亿元，同比下降14.11%；截至报告期末，公司总资产957.95亿元，较期初增长24.04%；归属于上市公司股东的 所有者权益223.78亿元，较期初增加4.95%。报告期各业务经营情况如下： ①经纪及财富管理业务 公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、 推广和代理销售金融产品业务、 提供专业化研究和咨询服务业 务等。报告期内，公司实现经纪及财富管理业务25.73亿元，较上年同期增长24.76%，占营业收入比重50.24%。 报告期内，面对财富管理市场日益激烈的竞争，公司始终坚守合规底线，坚持“市场化机制”“数字化管理”“协同化运 行”“规范化发展”的经营方针，以数字化、精准化和专业化的线上线下融合模式推动业务高质量发展。不断提升产品筛选和 资产配置能力，打造多元金融产品体系，通过券结产品销售持续发力，在跨越式发展的道路上迈出了坚实步伐；围绕客户综 合服务需求，不断优化智能服务平台，提升客户体验、增强用户黏性，富裕客户数量创出新高，为财富管理转型进一步夯实 客户基础。报告期内，公司代理买卖证券业务净收入市场占比1.35%，排名行业第20位。 报告期内，公司积极推进基金投顾业务筹备工作，并正式获批基金投顾业务试点资格及顺利通过监管现场验收，基金投 顾业务的开展为公司深化财富管理转型提供了重要抓手。公司持续深耕金融产品，进一步提升金融产品销售规模、提高金融 产品客户覆盖率。报告期内，公司公募基金代销业务口碑逐步显现，ETF基金发行能力行业领先，公募基金券商结算业务迎 得突破，私募基金产品线日益丰富。2021年通过大成、博时、华夏三支券结产品的发行，在市场上产生了巨大的影响力，特 别是三季度与博时基金合作的券结产品全天销量达35.75亿元，在销售速度和单日公募产品销量上均创下公司代销历史的最 高纪录，同时创造了2021年证券行业券结产品单渠道首发认购规模之最。在提升金融产品销售收入的同时，有效助力公司获 取新客户、机构经纪业务的发展，并为未来提升公司自有客户资产管理能力打下基础。2021年度公司实现代理销售金融产品 收入2.42亿元，同比增长144%。 报告期内，公司证券研究所立足内外兼顾，强化协同联动，在客户拓展、队伍打造、内部考核管理等方面取得了较好的 成效。一方面，全年实现应收收入超过3亿元，超额完成全年目标，且人均创收位居市场前列。另一方面，积极开展内部协 同工作，紧密合作，主动提供研究支持，导入优质业务资源，输出专业研究成果，共同挖掘相关业务机会。 报告期内，公司成功获取公募基金牌照，并完成控股子公司华西基金的工商注册设立工作，弥补了公司业务发展短板， 对公司进一步发展大财富管理业务、塑造新的业绩增长点、提升品牌形象和价值等具有十分重要的意义。 ②信用业务 公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，公 司实现信用业务收入9.22亿元，较上年同期增长4.63%。 报告期内，各类信用业务收入及规模情况如下： 单位：万元 2021年 项目 期末规模 融资融券业务 股票质押式回购业务 1,888,408.84 436,171.00 利息收入 111,206.87 19,191.56 期末规模 1,549,571.81 300,276.00 利息收入 88,103.33 34,882.49 2020年

内容: 约定式购回业务 合计 a.融资融券业务

内容: 2021年，公司通过升级业务办理系统、优化业务流程、适时调整标的证券、优化集中度管控方案等举措，推进公司融资 融券业务规模高速增长。截至报告期末，行业融资融券余额较上年末增长13.17%，公司融资融券余额188.84亿元，较上年末 增长21.87%。2021年，公司融资融券业务客户规模、收入水平和业务规模市占率稳步提升，其中外部交易型客户引进数量 再创历史峰值，全年新增融资融券客户市场占有率保持2%以上。公司融资融券日均余额较2020年增长近29.38%，其中融券 业务保持高速增长，较2020年公司融券日均余额增长807.89%，通过扩大融券券源供给，引进头部量化机构，公司融券业务 市场占有率突破1%。 业务保持高速增长的同时公司注重优化业务风险管理水平，通过加强大额授信管理、优化客户风险监控预警指标、精细 化管理产品客户交易风险等举措，及时发现潜在客户风险，提升业务风控能力。 b.股票质押式回购业务 报告期内，在巩固股票质押风险化解成果的基础上，以提升上市公司质量为指导，以交易所对业务的风险管理指引为准 则，公司不断完善内控制度，提升风险管理能力，持续优化客户结构，审慎开展股票质押新增业务。截至报告期末，公司自 有资金（含纾困计划）对接股票质押业务融出资金余额为43.62亿元，报告期内实现利息收入1.92亿元。 截至报告期末，自有资金(含纾困计划)对接股票质押存续项目综合履约保障比例281.14%，公司股票质押式回购业务未 发生本金损失，未形成不良债权，业务风险控制有效。公司将继续控制业务规模，优化存量业务，在有效防范信用风险的前 提下，审慎开展业务。同时，公司将继续把股票质押业务作为公司拓展“战略客户”的切入点和抓手，构建“战略客户”管理、 服务、价值挖掘的协同机制，实现客户的共同开发、利益的共同分享、业务的同频共振。 ③投资业务 公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务。2021年，公司实现投资业务收 入8.43亿元，较上年同期下降17.54%。 a.固定收益业务投资 2021年， 中国经济整体继续保持复苏态势， 全球大宗商品大幅上涨与国内信用环境整体收缩相叠加， 经济出现下行压力， 政策由稳杠杆逐步向稳增长转变。在此环境下，债券市场影响因素复杂多变，在复杂的市场环境下，公司固定收益业务投资 面临了一定的困难，利率债全年呈现震荡走强行情，而信用债方面由于受到行业政策的影响，地产行业爆发相应风险，并出 现了超出市场预期的分化行情。公司固定收益投资虽然把握住了不少投资机会，但在相关投资方向、布局没有及时调整的情 况下，债券投资业绩出现回撤，并对全年投资组合收益产生了一定冲击。 公司积极推动固定收益业务全面向FICC业务模式转型升级，及时引进人才、组建团队，积极推进利率及衍生品做市与策 略交易业务，成功取得做市商资格，做市和策略交易业务整体持续稳定增长。同时，积极稳妥扩大固定收益业务投资范围， 参与沪深公募REITs、ETF以及次级CLO等新品种交易。 b.股票投资业务 2021年，A股全年呈现出热点切换迅速、持续性不稳定的结构性行情特征，以沪深300为代表的核心资产表现不佳，这 对公司股票投资业务坚持的以精选全球视角下核心资产为中心的选股策略形成了挑战； 同时， 2021年的市场特征对股票投资 业务长期坚持的投资组合保险策略也构成挑战。在此双重影响下，股票投资业务仍获得了较好的正收益。在过去五年内，股 票投资业务风险控制能力较好，投资组合表现出夏普比率高，波动小，主动管理能力较强的特征。 c.衍生金融业务 衍生金融业务是公司战略定位中的量化投资中心以及创新业务综合平台。 在量化投资业务上， 公司采用多元化的投资策 略， 在控制风险的前提下， 通过参与资本市场的价格发现， 获取非方向性绝对收益。 投资策略在整体上侧重量化基本面分析， 助力国家经济结构转型过程中优质发展企业的价值发现， 特别主观基本面投资中覆盖程度有限的中小上市公司。 在创新业务 综合方面，以场内、场外期权，收益互换等衍生品为主要抓手，一方面通过开发不同风险收益结构的收益权凭证产品，协助 公司为客户提供多元化的财富管理服务；另一方面，通过对接机构客户开发定制化产品，把握国内衍生品快速发展的良好机 29

内容: 2021 年年度报告 遇，服务公司战略转型。此外，公司还积极探索ETF做市等创新业务，储备创新业务资格。 ④投资银行业务 公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。报告期内，公司实现投资银行 业务收入4.57亿元，较上年同期增长2.35%。 2021年，随着注册制改革的全面推行，北京证券交易所正式设立，投行业务迎来了发展新机遇，为证券公司带来了重要 的业务机会。投行业务作为公司“325”战略规划中的三大支柱业务之一，对公司具有重要的战略价值。公司以中国证监会关 于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责有关精神为指导，坚决贯彻证券公司作为资本市场“看门人”的要求，制定并 实施了《投行业务改革振兴方案》，不断深化体制机制改革，切实解决影响业务发展的问题和障碍，推动投行业务的高质量 发展，奋力建设一流中等有特色的投资银行。 a.股权融资及财务顾问业务 报告期内完成海天股份IPO、晓鸣股份IPO、川网传媒IPO、德美化工非公开发行股票、金通灵非公开发行股票、巨星农 牧非公开发行股票、北清环能非公开发行股票、陕西黑猫配股、帝欧家居可转债等股权融资项目。截至报告期末，已过会待 注册项目1个；在审项目8个，其中IPO项目5个，北交所公开发行并上市项目2个，可转债项目1个。公司坚定不移落实根据 地战略、巩固特色行业优势，在注册制大背景下不断提高专业能力，探索创新业务模式。 b.债券融资业务 2021年度公司债券业务稳健发展，报告期内完成47只公司债、6只企业债的主承销发行，承销金额达305.91亿元，包括 国家能源碳中和绿色债、国电投小公募、中国建材可续期等公司债主承销项目。公司有效发挥区位优势，在四川区域占有较 大市场份额，在地方政府债、绿色债、疫情防控债等品种上建立了优势、形成品牌。公司坚持金融创新探索，成功承销了多 只疫情防控债、上海证券交易所首批碳中和绿色债券等项目，荣获了2021年度债券融资项目君鼎奖（20瓦房02债）。 2021年，公司在地方政府债承销方面成绩显著，共参与34个省市地方政府债券承销，全年累计中标542.76亿元。其中， 在中债系统中标333.79亿元，承销金额排名跻身中央国债登记公司统计的非银类承销商第6位；在沪深交易所市场中标地区 30个，中标金额208.97亿元，中标金额行业排名从2020年的第14位大幅提升至2021年的第4位（根据中国证券业协会官网公 布数据）。 公司已连续三年获评上海证券交易所地方政府债券优秀承销商， 连续两年获评中央国债登记公司地方债非银类承销商杰 出贡献奖，并获评深圳证券交易所2021年度优秀利率债承销机构。公司将继续丰富完善产品种类、发挥区域优势，为客户和 地区经济发展贡献力量。 c.新三板业务 公司抢抓新三板改革机遇， 推动优质储备项目在新三板挂牌， 成功推荐四川振通检测股份有限公司挂牌同时进入创新层， 为新三板改革新政实施以来全国首家首次挂牌同时进入创新层的项目。截至报告期末，公司持续督导的新三板挂牌企业43 家，承担做市业务的新三板挂牌企业5家。未来，公司将继续拓展和推进新三板业务，为客户提供全生命周期的投资银行服 务。 ⑤资产管理业务 资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务。2021年，公司实现 资产管理业务净收入2.31亿元，较上年同期增长42.62%，主要是子公司管理私募股权投资收入增加所致。 公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布 局权益投资，深度挖掘现有客户潜在需求，全年继续布局债券投资、私募FOF、量化产品，进一步拓宽资管业务产品线，产 品线布局日趋完善，主动管理业务规模和业务收入稳步提高，荣获了证券时报“2021证券时报君鼎奖最佳券商资管固收团队” 等多个奖项； 公司资产证券化业务荣获CFS中国资产证券化论坛“2021年第七届中国资产证券化论坛年会--年度特殊贡献奖”、 中国金融前沿论坛“2021年不动产证券化'前沿奖'之年度杰出管理人”等多个奖项。公司资管业务在债券投资、资产证券化方 面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力。同时，2021年，公司积极落实资管新规要求，积极压降存量被动管理 业务。 本报告期，母公司资产管理业务经营情况如下：

内容: 截至报告期末，母公司资管业务受托管理规模为人民币897.26亿元。其中，集合产品、单一产品、专项产品受托管理规 模分别为人民币352.67亿元、138.22亿元和406.37亿元，相比2020年分别上升58.89%、下降52.08%和上升12.36%。

内容: 2、收入与成本 （1）营业总收入构成

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 资产管理业务营业收入同比增加42.62%，主要是2021年子公司管理的私募股权投资收入增加。

内容: （2）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同情况

内容: 信用业务 投资银行业务 资产管理业务 其他 合计 说明

内容: 经纪及财富管理业务营业成本同比增加39.27%，主要是2021年度财富管理业务收入增长，运营成本随之增加。 投资业务营业成本同比增加107.17%，主要是2021年度其他债权投资减值增加。

内容: （4）报告期内合并范围是否发生变动

内容: 1）其他原因的合并范围变动 合并范围增加 公司名称 华西基金管理有限责任公司 合并范围减少 公司名称 成都金智成信企业管理有限 注销 公司 2）本期因清算而不再纳入合并范围的结构化主体 资产管理计划 华期梧桐锦官二号FOF集合资产管理计划 华西银峰投资固收1号定向资产管理计划 3）本期因其他原因而不再纳入合并范围的结构化主体 2021年2月3日，华期梧桐景云1号集合资产管理计划（以下简称景云1号）开放申购，投资者申购景云1号的份额后，华 期梧桐成都资产管理有限公司（以下简称华期梧桐）持有景云1号连同其管理人报酬所产生的可变回报的最大风险敞口表明 华期梧桐丧失对景云1号的控制权，故自2021年2月28日起不再将景云1号纳入合并范围。2021年1月1日至2021年2月28日，景 云1号的净利润为93,370.57元。 成立时间 2020年7月31日 2017年12月12日 清算时间 2021年2月22日 2021年12月31日 2021年12月10日 -45,039.17 股权处置方式 股权处置时点 处置日净资产 期初至处置日净利润 股权取得方式 设立 股权取得时点 2021年11月11日 出资额 76,000,000.00 出资比例 76.00%

内容: （5）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明

内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 报告期，公司现金及现金等价物净增加77.87亿元，较2020年度增加46.24亿元，主要是经营活动产生的现金净流量增加 82.30亿元所致。 从结构上看，2021年度经营活动产生的现金流量净额38.40亿元，较2020年度-43.90亿元增加82.30亿元，主要是客户资金 增加和交易性投资及资金拆入等减少所致； 2021年度投资活动产生的现金流量净额2.32亿元， 较2020年度23.85亿元减少21.53 亿元，主要是收回其他债权投资的债券投资所致；2021年度筹资活动产生的现金流量净额37.16亿元，较2020年度51.69亿元 减少14.53亿元，主要是公司运用短期融资券和公司债券等工具融入资金净规模减少所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 本公司经营活动产生的现金净流量包含购买或处置交易性金融资产净增加额、 拆借及回购业务资金净增加额、代理买 卖证券及融资业务资金净增加额等， 该部分现金流入流出均与损益无直接对应关系， 因此现金流净额与净利润存在较大差异。

内容: 单位：元 业务类别 营业总收入 营业支出 营业利润率 营业总收入比上 营业支出比上年 营业利润率比上 年同期增减 同期增减 年同期增减

内容: 减少 6.20 个百分 点 减少 21.10 个百 分点 减少 1.31 个百分 点 减少 9.74 个百分 点 增加 11.52 个百 分点

内容: ① 经纪及财富管理业务营业收入同比增加24.76%，营业利润率同比减少6.20个百分点，营业收入同比增加主要是报告 期内席位租赁和金融产品代销收入增加；营业利润率同比减少主要是财富管理业务成本随业务收入增长所致； ② 投资业务营业收入较上年同期减少17.54%，营业利润率同比减少21.10个百分点，营业收入同比减少主要是权益类投 资收益减少；营业利润率同比减少主要是权益类投资收益减少和减值增加所致； ③ 信用业务营业收入同比上升4.63%，营业利润率同比减少1.31个百分点，总体较为稳定； ④ 投资银行业务收入同比增加2.35%，营业利润率同比减少9.74个百分点，营业利润率同比减少主要是报告期内投资银 行业务综合成本增加所致； ⑤ 资产管理业务营业收入同比增加42.62%，营业利润率同比增加11.52个百分点，营业收入和营业利润率同比增加主要 是子公司管理私募股权投资收入增加所致。

内容: 湖北 陕西 安徽 云南 贵州 河北 湖南 江西 河南 内蒙古 黑龙江 吉林 山西 海南 总部及子公司 合计 营业利润地区分部情况

内容: 云南 贵州 河北 湖南 江西 河南 内蒙古 黑龙江 吉林 山西 海南 总部及子公司 合计

内容: 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 -2.75% -10.74%

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 质押回购业务规模增加 交易性投资规模略有增加，

内容: 30.88% 减少 4.07 个百分点 但占总资产比例有所下降 计入其他债权投资的债券

内容: 9.41% 减少 2.15 个百分点 投资减少

内容: 0.02% 减少 0.01 个百分点 无重大变动 0.39% 增加 0.10 个百分点 无重大变动 0.35% 增加 0.09 个百分点 无重大变动 10.28% 增加 0.46 个百分点 无重大变动 0.37% 增加 3.12 个百分点 银行间市场拆入资金增加 1.91% 减少 0.42 个百分点 无重大变动 0.04% 增加 0.04 个百分点 无重大变动

内容: 14.14% 减少 0.28 个百分点 无重大变动

内容: 26.69% 增加 1.99 个百分点 客户资金增加 0.01% 减少 0.01 个百分点 无重大变动 1.13% 减少 0.29 个百分点 无重大变动 0.35% 增加 0.08 个百分点 无重大变动

内容: 应付款项 合同负债 预计负债 应付债券 租赁负债 递延所得税负债 其他负债

内容: 0.04% 减少 0.02 个百分点 无重大变动 0.08% 减少 0.04 个百分点 无重大变动 0.00% 无变动 无重大变动

内容: 16.37% 减少 0.45 个百分点 无重大变动 0.23% 减少 0.06 个百分点 无重大变动 0.20% 减少 0.10 个百分点 无重大变动 0.56% 增加 0.20 个百分点 无重大变动

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 单位：元 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 其他 变动

内容: 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 23,906,928,999.21 -583,138,310.00 生金融资产） 2.衍生金融资 产 3.其他债权投 资 4．其他权益 工具投资 金融资产小 计 上述合计 金融负债

内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 项目 货币资金 期末账面价值 10,000.00 受限原因 ETC冻结资金

内容: 交易性金融资产 其他债权投资 合 计

内容: 4、比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况

内容: 投资性房地产 使用权资产 递延所得税资产

内容: 不适用 执行新租赁准则 自营投资公允价值浮亏 56.20% 增加 其他应收款中场外交易

内容: 保证金增加 银行间市场拆入资金规

内容: 拆入资金 衍生金融负债 代理买卖证券款 代理承销证券款 应交税费

内容: 177.29% 收益互换规模增加 32.98% 客户资金增加 -100.00% 股票承销证券款减少 主要是期末应缴纳的企 50.99%

内容: 业所得税增加 预收资管产品管理费摊

内容: 合同负债 租赁负债 递延所得税负债

内容: 不适用 执行新租赁准则 交易性金融资产公允价 152,719,611.26 -39.16% 值浮盈减少 其他应付款中场外交易

内容: 项目 投资收益（损失以“－” 列示） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 公允价值变动收益（损 失以“－”列示） 汇兑收益（损失以“－” 列示） 其他业务收入 资产处置收益（损失以 “-”号填列） 二、营业总支出 信用减值损失 其他资产减值损失 其他业务成本

内容: 变动原因 股权类金融投资的投资 收益增加

内容: 1,823.10% 联营企业收益增加 受市场行情影响，金融

内容: -293.90% 投资公允价值变动浮盈 减少

内容: 不适用 汇率波动 华期创一风险管理项目

内容: 不适用 固定资产处置损失减少 31.09% 其他债权投资减值损失 200.25% 增加

内容: -67.22% 抵债资产减值损失减少 华期创一风险管理项目 1,059.31% 成本增加 上年发生额包含股票质

内容: -93.47% 押业务违约金收入，本 年无该事项

内容: 144.39% 捐赠支出增加 拉萨百业源所投非上市

内容: 4,088.23% 股权实现退出收益，其 少数股东损益相应增加

内容: 其他债权投资公允价值 变动浮亏增加

内容: 5、融资渠道、长短期负债结构分析

内容: （1）公司融资渠道 公司融资渠道包括股权融资和债权融资；其中，债权融资渠道可分为短期渠道和中长期渠道。短期债权融资渠道包括： 信用拆借，通过银行间和交易所市场进行债券回购，发行短期融资券、短期公司债和短期收益凭证等；中长期债权融资渠道 主要包括发行公司债券、次级债券、长期收益凭证和资产证券化产品等。 2021年，公司综合运用短期和中长期融资渠道筹措资金，主要包括开展信用拆借、实施债券回购，发行了10期证券公司 短期融资券，4期长期公司债，及多只短期收益凭证等。 （2）公司长短期负债结构 截至报告期末，借款及债务融资总额为人民币255.4亿元，具体明细表列示如下： 40

内容: 除借款和债务融资工具外，公司还通过拆借、回购融入资金。报告期末，拆入资金余额为人民币33.40亿元，卖出回购 金融资产余额为人民币132.74亿元。 上述债务合计421.54亿元。其中，融资期限在一年以下（含一年）的债务为人民币269.02亿元，融资期限在一年以上的 债务为人民币152.52亿元，分别占上述债务总额的比例为63.82%和36.18%。 公司无到期未偿还的债务，经营情况佳，盈利能力强，现金流充裕，面临的财务风险较低。 （3）流动性管理措施与政策 公司一贯重视流动性安全，流动性管理强调全面性、预见性和审慎性，通过前瞻的灵活融资安排，实现资金来源与资金 运用之结构和期限的合理匹配。公司通过建立有效的流动性风险管理治理结构，制定流动性风险管理策略，对流动性风险进 行有效识别、计量、监测、报告和控制，构建完备的流动性管理信息系统，形成自上而下，管控有效的流动性风险管理体系， 以实现公司流动性需求能够及时以合理成本得到满足的管理目标。 公司根据经营战略、业务特点、财务实力、融资能力、突发事件、总体风险偏好，在充分考虑其他风险与流动性风险相 互影响与转换的基础上，确定流动性风险偏好，并进一步确定流动性风险容忍度和各种限额指标体系，对流动性风险进行有 效识别、计量、监测、报告和控制；公司每年定期和不定期开展流动性压力测试，根据压力测试结果，制定有效的流动性风 险应急预案，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。 公司各项业务发展良好，资产质量优良，资产负债结构合理，从根本上保障了资产的流动性。报告期内，公司保持了足 够的流动性储备，流动性覆盖率和净稳定资金率等监管指标均符合监管标准。 （4）融资能力分析 公司经营稳健，信用记录良好，各项风险监管指标均满足相关要求，融资渠道保持畅通。2019年-2021年归属于母公司 所有者权益合计分别为196.49亿元、213.22亿元和223.78亿元；最近三年连续实现盈利，2019年-2021年归属于母公司所有者 的净利润分别为14.32亿元、19.00亿元和16.32亿元，盈利能力对公司的融资能力形成了有效支撑。公司诚信经营，信用良好， 最新主体长期信用等级为AAA；近年来融资渠道和交易对手不断扩充，与多家商业银行保持良好的合作关系并取得其综合 授信，具备较强的融资能力。

内容: 报告期投资额（元） 179,280,002.13 注：主要系权益法核算股权投资估值增加所致。 上年同期投资额（元） 108,320,084.10 变动幅度 65.51%

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: 单位：元 被投资 公司名 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 合作方 投资期 产品类 截至资 产负债 预计收 本期投 是否涉 披露日 披露索 期（如 引（如

内容: 2021 年年度报告 称 务 式 额 例 源 限 型 表日的 进展情 况 《关于 华西基 金管理 有限责 任公司 获得证 华西基 金管理 基金管 有限责 理 任公司 新设 76,000, 000.00 76.00% 自筹 李本刚 长期 金 尚未取 公募基 得监管 业务开 展验收 不适用 -995,75 2.58 否 监会核 2021 年 准设立 10 月 23 日 的公 告》 刊 ， 登于巨 潮资讯 网 （www .cninfo. com.cn ) 合计 --76,000, 000.00 ------不适用 -995,75 2.58 ---益 资盈亏 诉 有） 有）

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、金融资产投资 （1）证券投资情况

内容: 21 附息 国债 12 易方达中 证海外中

内容: 国互联网 50ETF(Q DII) 21 附息 国债 04 20 附息 国债 06

内容: 交易性金 融资产 交易性金 融资产

内容: 期末持有的其他证券投资 合计 证券投资审批董事会公告披露 日期

内容: 公司第三届董事会 2021 年第三次会议审议通过了《关于申请 2021 年业务规模的议案》 ，董事会决议披露日期为 2021 年 4 月 13 日。

内容: 公司衍生金融工具情况详见本报告第十节 财务报告 七、4、衍生金融工具。

内容: 5、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况

内容: 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 变更用途 用途的募 的募集资 集资金总 金总额 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集资金总体使用情况说明 公司 2021 年发行 21 华股 01、 华股 02、 华股 03、 华西 01 四只公司债券， 21 21 21 募集资金总额 （扣除发行费用后） 699,600.00 万元，报告期按照债券募集说明书约定实际使用募集资金 699,776.53 万元(含募集资金存放期间产生的部分利息)，募集资 金本金已全部使用完毕。 公司 2020 年发行 20 华股 01 及 20 华西 C1，募集资金总额（扣除发行费用后）249,700.00 万元, 2020 年按照债券募集说明 书约定使用募集资金 246,749.16 万元，本报告期按照债券募集说明书约定实际使用募集资金 3,575.23 万元，累计使用募集 资金总额 250,324.39 万元(含募集资金存放期间产生的部分利息)，募集资金本金已全部使用完毕。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: 单位：万元 是否已变 承诺投资项目和超募 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资项目

内容: 募集资金 调整后投 承诺投资 资总额 总额 (1)

内容: 截至期末 累计投入 金额(2)

内容: 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (3)＝ (2)/(1) 用状态日 期

内容: 项目可行 是否达到 性是否发 预计效益 生重大变 化

内容: 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 不适用 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 超募资金的金额、 用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实 施地点变更情况 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用

内容: 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况

内容: 募集资金的使用严格按照有关法律法规及募集说明书中规定的用途进行使用，并履行了相关信息披 露义务，募集资金的使用及其披露均不存在问题。

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 十、主要控股参股公司分析

内容: 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 子公 司 主要业务 商品期货经纪；金融 期货经纪；期货投资 600,000,000 咨询

内容: 子公 金融产品投资，股权 司 投资

内容: 子公 私募股权投资基金业 司 子公 司 务 公募基金管理

内容: 2021 年年度报告 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 华西基金 主要控股参股公司情况说明 报告期内，公司单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润的影响均未达10%。 报告期内取得和处置子公司方式 投资设立 对整体生产经营和业绩的影响 无重大影响

内容: 十一、公司控制的结构化主体情况

内容: 公司合并的结构化主体包括本公司同时作为管理人及投资者的集合资产管理计划。 本公司通过综合评估本公司因持有的 份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬将使本公司面临可变回报的影响是否重大， 并据此判断本公司 是否为资产管理计划的主要责任人。 报告期内，因结构化主体清算等原因，减少纳入合并结构化主体3只。详见本报告“第十节、八、合并范围的变更”。 报告期末，合并结构化主体的总资产及净资产分别为人民币232,027,087.88元及231,181,477.39元，其中自有资金享有的 净资产为231,181,477.39元。本公司在上述合并结构化主体中的权益体现在单体资产负债表中交易性金融资产231,181,477.39 元。

内容: 十二、公司未来发展的展望

内容: 1、行业格局及未来发展趋势 （1）同质竞争日趋激烈，细分领域竞争差异分化 我国证券公司以依靠“牌照+通道”展业为主，盈利模式较为单一，不同证券公司盈利模式同质化较为明显，随着参与者 增多、服务和产品供给增加，市场竞争日趋激烈，目前证券公司的竞争方式以价格竞争为主。近年来监管去通道、去刚兑导 向的进一步深化，涨跌幅限制放宽等交易制度改革试点、基金投顾等展业模式试点稳步推进，客户多样化的投资需求进一步 丰富，证券公司传统经纪业务加速向财富管理转型，资产管理业务加速向主动管理聚焦，部分证券公司尝试在细分领域提供 特色金融服务，取得了一定突破。 （2）行业“马太效应”强化，展业模式由单一业务向综合协同演化 证券公司分类评价规则调整以及投行、资管等业务新规落地后，各种资源和相关业务进一步加速向规模较大、资产优良 的优质证券公司集中，行业“马太效应”进一步强化。随着注册制深入推进，监管压实中介机构责任、强化责任追究机制及差 异化、结构化的机构客户需求将对证券公司客户挖掘能力、产品设计、定价能力和风险管控能力提出更高的要求，部分证券 公司扩大自身资本和专业优势，协同推动各项业务全面、综合发展，逐步成长为大型的综合性证券公司。 （3）金融市场双向开放，市场结构变化催生行业变化 金融市场对外双向开放程度加速扩大，港股通、沪伦通平稳运行，A股在MSCI、FTSE指数中的权重因子提升，海外投 资者、机构投资者占比将进一步提升，证券公司提供的产品服务将顺势调整。同时我国全面取消在华外资证券公司业务范围 限制、取消证券公司外资持股比例限制后，外资券商加速布局，全力抢滩中国证券市场，对本土证券公司既带来了国际金融 机构全面参与中国资本市场竞争所形成的冲击， 也带来了通过与国际金融机构直接合作促进业务发展、 提升管理水平的机遇。 （4）科技赋能全面覆盖，金融科技进入产品智能化和运营精益化竞争阶段 金融科技已成为证券公司重塑业务价值链、运营模式的重要驱动力，证券公司在利用金融科技实现线上获客和提高经营 信息化水平的基础上，已向定制化产品服务、智能化投资交易和精益化运营管理等领域深度布局，逐步打造智能客服、智能 投顾、智能风控等全方位的生态圈，重塑核心业务价值链，助推各项业务转型升级。 2、公司发展战略 面对证券行业寡头化、国际化和重资本化的发展趋势，公司制定了“华西证券未来五年（2019年—2023年）战略规划”。

内容: 2021 年年度报告 公司愿景：成为“价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商”。 综合目标：全面提升公司综合实力和行业排名。 发展战略：“325”战略。 （1）打造三大支柱业务 全力打造财富管理、投资银行以及投资管理三大支柱业务，成为驱动公司未来3-5年收入增长的“三驾马车”。 ① 财富管理：通过聚焦核心客群，丰富财富管理产品服务体系，推动金融科技应用落地，加快财富管理转型，打造零 售财富管理业务行业绝对优势。 ② 投资银行：以并购业务作为突破口，围绕专精行业战略客户生命周期投融资需求、联动财富、资管构建投行内外部 生态，同时，优化投行组织架构，强化业务专精与服务的能力与支持保障。 ③ 投资管理：以自营固收作为优势突破口，布局FICC转型，发展衍生金融、打造量化特色，强化板块协同，中长期成 为公司重要收入来源。 （2）打造两大业务平台 围绕公司投研支持、机构销售、PB外包以及资管产品创设等跨业务关键能力打造机构服务和券商资管两大业务平台，与 三大支柱业务深度协同，助力业务发展。 ① 机构服务平台：以投研能力和机构战略客户统筹管理为抓手，打造具有区域特色的精品研究所，培育川内机构战略 客户，为机构金融业务发展奠定基础。 ② 券商资管平台：中短期通过深化与各业务单元协同、做大资管规模，长期培育资产配置和主动管理核心能力，打造 潜力收入增长点。 （3）构建五大管理体系 ① 建立以客户为中心、高效、协同、敏捷的组织管控体系。 ② 坚持市场化机制，打造价值导向的绩效评价体系。 ③ 营造健康活力、专业至上的人力资源体系。 ④ 深化合规风控前置，持续完善全面风险管理体系建设，建立与业务协同发展的合规风控体系。 ⑤ 加大信息科技投入，构建全面赋能业务的信息科技体系。 3、2022年度经营计划 （1）以党建和文化建设为引领，提升公司软实力，助推企业“硬发展”。 深入学习贯彻党的十九届六中全会精神，弘扬伟大建党精神，有效推进党的思想、组织和作风建设。持续落实巡察整改 事项，完成公司党委、纪委换届选举, 严格执行“三重一大”决策程序,切实发挥党委“管大局，把方向，促落实”的领导核心作 用。持续打造“1＋12＋N”的党建品牌体系，围绕“天府华证红 党建创先锋”的主品牌党开展系列宣传活动，品牌效应在基层 党支部落地见效。持续推进公司企业文化建设，推动企业文化检视项目，完善文化建设工作体系，增强企业文化的内外部感 知度，提升品牌文化影响力。 （2）以金融产品和客户账户为核心，筑牢财富管理业务基本盘，推动财富管理转型抢占新赛道。 深根细作传统获客渠道，积极探索内容运营等获客新模式，进一步推动零售获客提质增效。强化两融客户流失或潜在流 失客户跟踪分析，有的放矢降低客户流失率。全面启动基金投顾业务，推动券结产品常规化，提升金融产品研究实力和变现 能力。 持续完善智能化数据管理分析平台， 优化分级分类差异化考核体系， 完善分公司授权管理体系， 持续推动网点轻型化、 智能化转型。探索财富管理分公司试点，促进财富管理业务和机构金融业务协同发展。 （3）以条线协同和资产配置为抓手，提升投资业务盈利贡献，持续推进非方向性投资能力建设。 持续推进FICC全产业链业务打造，提升债券市场综合做市规模，探索布局商品投资业务。衍生投资持续丰富和迭代投资 策略、投资品种，积极布局场内期权交易、期权做市资格、ETF做市资格、商品期货交易等新业务资格或品种。股票投资加 强市场研究，把握市场盈利机遇。华西金智、华西银峰要精选投资项目，加强在投项目跟踪管理。种子基金业务要完善投资 管理体系，动态优化投资项目，提升资产撬动规模和综合创收能力。 49

内容: 2021 年年度报告 （4）以项目储备和管理变革为重点，夯实投行业务基本功，切实落实改革振兴计划。 股权承销要聚焦专精特新企业融资需求和北交所发展机遇，债券发行业务要提高项目准入标准，推动获取非金融企业债 务融资工具主承销商资格。要整合银行、事务所等外部合作渠道和根据地成果，重构内部协同体系，构建批量获客能力。要 深化区域、行业（产品）团队展业模式，优化业务流程和组织体系，切实提高项目承做能力。要围绕战略新兴行业，整合直 投、私募股权等资源，积极申请科创板、创业板做市资格，探索“投行+投资+交易”新盈利模式。 （5）以客户覆盖和价值创造为中心，提升机构服务品牌影响，持续推进机构服务生态体系建设。 择优补足空缺行业研究团队，逐步扩大保险、私募、QFII客户覆盖面，丰富研究产品体系，加强合规质控管理，打造“华 西研究”强势品牌。优化健全券结业务服务体系，积极推动基金托管（外包）业务资格筹备，力争尽早实现资格获批。深化 客户FOF业务投资管理能力，打造机构业务服务体系新名片，扩大资方业务局面。尝试搭建内部研究智库，探索构建“成渝 经济研究院”，助推根据地经济发展。 （6）以资管机构业务和公募产品为驱动，做大资产管理业务规模，加快主动管理能力打造。 资管主动管理债券业务配置策略由信用型向交易型转型，适时协同银峰公司撬动外部资金开展资管定增，择机布局权益 品种。资管机构业务要夯实国有股份制银行和优质中小银行的客户结构，持续做大规模。资产证券化业务要聚焦央企客户， 布局公募REITS业务，推进业务转型发展。华西基金要按期完成场所装修、IT集成及信息系统建设和人员招聘，建立健全内 部管理制度，确保资格验收和产品发行。 （7）以强化意识和系统建设为支撑，提升合规风险防控水平，继续推进大监督体系建设。 合规管理要持续完善投资者适当性动态管理机制和反洗钱内控制度，加强员工合规文化培养和专业培训，提高员工合规 意识。风险管理要全面提升信用、声誉、操作、流动性风险管理能力，启动新一轮信用风险核心工具开发，加强市场风险并 表管理，持续优化流动性管理指标体系和系统功能。纪检监察要进一步建立健全工作机制和制度流程，持续对公司日常经营 和重大改革项目进行监督检查，开展经常性警示教育。 （8）以新基建和金融科技为重心，提升技术保障支持能力，探索科技赋能业务新突破。 按照IT新基建五年规划稳步推进数据中心、机房、骨干环网、桌面云平台等基础设施建设，搭建体系化的安全运营体系， 提升公司IT运行的安全稳定性。持续推进财富管理业务金融科技建设，深挖活用客户全业务场景数据和用户视图，提升数字 化运营能力。持续推进FAST系统建设，打造自营投资数据中台。制定投行金融科技发展规划，建设全生命周期项目管理平 台和全业务链条客户管理平台，探索运用人工智能辅助提升投行人员展业质量效率。 （8）以资本运营和人才发展为依托，提升资源使用效率，持续推进天府综改行动计划。 适时通过再融资增强公司经营资本实力。提高资金运营管理信息化、自动化程度，加强营运资金的集中管理，提高闲置 运营资金使用效率。完善公司治理机制，推动实施子公司任期制、契约化管理，探索股权激励等中长期激励计划，推动实施 薪酬、职级、考核、激励体系优化。持续推进多层次人才工程，择机实施领英计划和英才计划三期培训。探索完善适应公司 发展和业务转型的预算管理体系，全面深化细化财务内控风险防范体系。 4、可能面对的风险及应对措施 结合宏观经济环境、证券行业发展趋势、监管环境及公司自身情况分析，公司经营活动面临的风险主要有：政策风险、 市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规法律风险和声誉风险等，具体如下： （1）政策风险 政策风险是指由于违反有关法律、部门规章、交易所部门规则等，导致公司遭受处罚或信誉受损的风险。证券行业是受 高度监管的行业， 与行业有关的法律法规和监管政策可能随着证券市场的发展而调整， 若公司在日常经营中不能适应政策法 规的变化而违规，可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚。 公司采取的主要措施包括： 强化对宏观政策的分析与研究； 要求各部门及时了解、 掌握并跟踪最新监管政策和行业动态， 把握监管重点和监管动向。 （2）市场风险 市场风险是指由于市场风险因素，如股票价格、指数、利率水平的变动而导致公司资产组合价值发生变化，造成公司损 失的风险。 50

内容: 2021 年年度报告 本公司当前面临的主要市场风险为权益类市场风险（如受个股、股指等价格变动影响）以及固定收益类市场风险（如受 利率水平，信用利差水平等变动影响）。 针对市场风险，本公司构建了以风险价值VaR、风险敏感度指标、压力测试等为核心的风险管理模型和指标体系。权益 类投资风险指标包括组合市值、行业集中度、个股集中度等，固定收益类投资风险指标包含投资组合久期、DV01、个券集 中度、行业集中度、发行方集中度等。本公司以95%为置信区间，采用历史模拟法，计算投资组合的风险价值VaR。公司发 布了《风险限额管理办法》以及《风险限额管理实施细则》，对市场风险中的各类风险指标进行了限额设定，不断完善风险 限额管理中的授权分配机制，及时对各项限额的使用情况进行监控与报告，预警与处置。针对衍生金融创新业务，公司制定 了《场外衍生品业务风险管理办法（试行）》，并不断优化复杂衍生品估值及风险计量模型，按照公司《金融工具估值及模 型验证管理办法》对新产品新模型及时开展模型验证工作。截至2021年12月31日，母公司各项业务风险价值VaR均符合公司 限额要求。 2021年，公司启动并上线试运行了衍生金融业务计量引擎建设项目。该系统的上线提升了公司对衍生品投资的风险计量 能力和精细化管理水平，为公司衍生金融业务的开展和固定收益业务向FICC业务转型奠定了良好风控基础。 （3）信用风险 信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。 本公司当前面临的信用风险主要来源于固定收益自营投资、融资融券、股票质押式回购等信用交易业务。 本公司固定收益类自营业务主要投资对象为国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工 具、公司债、资产支持证券、同业存单等。本公司制定了《信用风险管理办法》、《风险限额管理办法》、《风险限额管理 实施细则》等制度对债券投资的信用评级集中度、发行方集中度等信用风险指标制定了相应的限额管理方案，防范信用风险 的过度集中。本公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资，并密切跟踪投资标的及融资主体信用评级变化。 在融资融券、约定购回、股票质押式回购等信用交易业务方面，为防范此类业务客户的信用风险，本公司制定、实行了 一整套涉及整个业务流程的风险防范、监控、应对机制。公司严格控制业务的总规模，建立了以净资本为核心的业务规模监 控和调整机制；本公司《风险限额管理办法》中制定了融资融券、约定购回、股票质押式回购交易业务的风险控制指标及阀 值，包括业务总规模限额、单一客户集中度、单一证券集中度等风控指标；为综合监控信用交易业务，本公司每日汇总三项 信用交易业务合并后的同一客户规模、同一担保品规模、业务交叉客户信息等核心数据，并形成风险日报；本公司建立了逐 日盯市制度，对交易进行实时监控、主动预警，通过客户资信审核、授信审核、客户账户监控、发送补仓或平仓通知、及时 提示交易规则等措施，严格控制业务的信用风险。 2018年，公司开展了内部信用评级体系建设，目前内部信用评级模型以及内部评级系统已正式上线，进一步提升了信用 风险管理精细化水平。公司制定了《内部信用评级工作实施细则》、《内部信用评级模型管理细则（试行）》，将逐步实现 对公司多个业务条线内部评级的统一管理。2021年，公司继续从架构、机制、工具等方面梳理完善公司信用风险管理方案， 优化业务限额、同一客户管控、业务风险分类、内评与舆情监测等管理工具；并将持续运用各类机制和工具加强对自营/资 管债券投资、债券发行承销、资产支持证券、股票质押、融资融券等业务的积极支持与有效监控。 （4）流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资 金需求的风险。 公司制定了《流动性风险管理办法》、《自有资金管理办法》和《流动性风险应急预案实施细则》，对公司流动性风险 管理的组织体系、职责分工、风险偏好、管理策略、应急机制、管理系统以及风险识别、计量、监测和控制的运作机制等进 行了规范，不断完善资金预算体系，强化资金头寸管理，确保流动性安全。 公司将流动性覆盖率和净稳定资金率分别作为公司短期和长期的流动性风险容忍度衡量指标。每年初按照中国证券业协 会的要求， 在年度流动性压力测试中， 以自设或规定压力情景下的净稳定资金率和流动性覆盖率为基础对公司进行流动性压 力测试，考察公司在未来一年内和一个月内抵御流动性风险的能力。根据业务具体需要，本公司不定期开展债券承销、股票 承销、融资类业务规模等专项流动性压力测试。公司流动性监测工具主要包括合同期限错配评估、流动性风险容忍度指标和 风险限额指标监测、优质流动性资产动态管理、与市场有关的监测工具、对日常现金流量的监测及抵（质）押品监测等。公 司制定了《子公司流动性风险管理实施细则》，将子公司流动性风险管理纳入整体流动性风险管理体系，对子公司流动性风 51

内容: 2021 年年度报告 险管理工作实行垂直管理。截至2021年12月31日，母公司流动性覆盖率和净稳定资金率指标均符合公司限额及监管要求。 （5）操作风险 操作风险是指因内部人为操作失误、内部流程不完善、信息系统故障或不完善、交易故障等原因而导致的风险。 报告期内，公司完成了操作风险管理体系的搭建和系统上线，通过RCSA、KRI、LDC三大管理工具进行操作风险管理， 开展了年度风险控制与自评估；定期进行了KRI指标监测，并针对监测中发现的异常情况进行讨论，根据历史数据情况整理 并确定修改的阈值区间，使其更有适应性；在原有操作风险损失数据收集机制的基础上逐步建立外部损失数据库，根据运行 效果进一步完善和规范内部流程和管理要求， 同时组织开展操作风险规范运作和后期培训规划等安排， 从多方面提升操作风 险管理的规范度和管理工具的有效性和契合度。 （6）合规法律风险 合规法律风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律 责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 公司持续调整和完善各业务条线合规管理体制， 充实合规法务部合规管理人员， 确保公司合规管理体系既符合监管要求， 又能促进公司发展。公司持续加强制度体系建设，根据监管规则的调整，及时对相关业务制度进行了全面修订，为合规开展 业务奠定制度基础。根据要求， 公司对各部门、分支机构拟发布实施的重要制度流程、新业务和新产品方案、重大决策材料、 上报监管部门的重要专项材料等进行严格的合规审查。 公司积极开展业务自查和合规检查， 及时发现业务开展和合规管理中 存在的问题，不断整改完善。公司持续推动合规风险事件的处置，做好风险事件的跟踪，并及时向监管机构报告。公司严肃 合规问责，对未能按照“勤勉尽责”要求履行职责给公司造成监管处罚、经济损失、声誉风险和潜在风险隐患的事件或行为， 进行严格的责任追究。 （7）声誉风险 声誉风险是指由于公司经营管理行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关 行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利 其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。 公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，建立了规范的管理制度和系统的组织架构。公司制定了《声誉风险管理办 法》、《公司新闻发布与媒体应用管理办法》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等制度；明确了声誉风险 的组织架构和相应职责， 公司新闻发言人由董事会秘书担任， 风险管理部牵头协同董事会办公室等职能部门共同推动声誉风 险管理，各部门、分公司、营业部、子公司主动有效地防范声誉风险和应对声誉风险事件，最大限度地减少对公司声誉及品 牌形象造成的损失和负面影响。公司在对新业务进行审核时，需要对声誉风险进行识别和评估。公司根据声誉事件的性质、 严重程度、可控性、影响范围和紧急程度等因素进行分级，并制定应急方案和报告机制。

内容: 十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

内容: 谈论的主要内 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 料 2021 年 05 月 06 日 全景?路演天下 （http://rs.p5w.n 其他 et） 全景?路演天下 （http://rs.p5w.n 其他 et） 其他 投资者 2021 年四川辖 区上市公司投 资者集体接待 日 其他 投资者 2020 年度业绩 网上说明会 全景路演天下 （https://rs.p5w.net/ht ml/126279.shtml） 全景路演天下 （https://rs.p5w.net/ht ml/129315.shtml） 调研的基本情况索引

内容: 本公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，根据资本市场监管和行业监管规则的最新要求，不断致力于完善以股东大会、董事会、监 事会、经营管理层为主体的公司治理架构，“三会一层”职权明晰、运行规范，形成了相互协调、相互制衡的治理机制，公司 治理水平持续提升。 报告期内，公司按照“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化要求对《公司章程》相关条款进行修订，将党的建设和 工作与公司文化建设有机结合，助力高质量发展；制定《董事、监事内部问责制度》，进一步健全内部约制和责任追究机制， 促进公司董事、监事恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平；制定《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》，健全公司的 考核与薪酬管理体系，完善责权明晰、奖惩分明的董事、监事考核与薪酬管理机制。 报告期内， 公司共计召开1次股东大会、 10次董事会会议及5次监事会会议。 各次会议的召集、 召开及表决程序合法合规。 公司充分尊重和维护全体股东的合法权益，平等对待所有投资者，切实维护并保证中小股东的权益，聘请律师列席股东大会 并出具法律意见书；各位董事认真出席董事会会议，认真审议各项议案，履行职责，勤勉尽责；独立董事独立履行职责，维 护公司及全体股东的利益，对相关重大事项发表独立意见；各位监事认真出席监事会会议，审议各项议案，列席历次董事会 会议，履行职责，勤勉尽责；报告期内，公司严格履行信息披露义务，确保所有股东以平等的机会获得信息，认真组织实施 投资者关系的日常管理工作，通过电话、邮件、互动易等形式及时解答投资者问题，加强与投资者的沟通，充分保证了广大 投资者的知情权。 报告期内，公司严格按照监管机构相关法规及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，在定期报告披露过程中， 及时开展内幕信息知情人管理与登记备案等工作， 如实、 完整地记录内幕信息知情人名单， 以及知情人知悉内幕信息的时间、 方式、内容等，编制内幕信息知情人登记表，并向相关监管机构报备。在定期报告、业绩快报披露前提示主要股东，董事、 监事、高级管理人员及其近亲属不得违反规定在窗口期买卖公司股票。通过上述措施，相关人员内幕信息管理意识和信息披 露意识不断加强，公司内幕信息管理水平和信息披露水平进一步提高。

内容: 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况

内容: 公司成立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，逐步建立健全公司的法人治理结构，在业务、人员、资 产、机构、财务方面均与控股股东、实际控制人及其他关联方完全分离、相互独立。公司具有独立完整的业务体系和面向市 场的自主经营能力。 1、业务独立情况 本公司从事的业务包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证 券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，融资融券，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会批准的 其他业务。 本公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 2、人员独立情况 53

内容: 2021 年年度报告 本公司设置了独立于控股股东的人力资源管理部门，制定了独立的劳动、人事、工资制度。截至本报告披露日，本公司 总裁、副总裁、合规总监、财务负责人、董事会秘书、首席风险官等高级管理人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。本公司的财务人 员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。本公司的董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、 《公 司章程》等有关规定产生。本公司董事、监事、高级管理人员均经证券监管机构核准任职资格。 3、资产独立情况 本公司拥有独立完整的业务体系和相关资产，包括房产、商标、交易席位、经营许可证、域名以及电子信息设备等，与 股东的资产完全分开，不存在本公司股东违规占用本公司资金、资产及其它资源的情况。 4、机构独立情况 本公司依据法律、法规、规范性文件及公司章程的规定设立了股东大会、董事会、监事会等机构，同时建立了独立完整 的内部组织结构，各部门之间职责分明、相互协调，独立行使经营管理职权。本公司与控股股东及其控制的企业之间机构完 全分开；不存在与控股股东及其所控制的其他企业合署办公、混合经营的情形；不存在控股股东和其它关联方干预本公司机 构设置的情况。 5、财务独立情况 本公司设置了独立的财务部门， 根据现行会计制度及相关法律法规并结合公司实际情况制定了财务管理制度等内部控制 制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管 理制度，未与控股股东及其所控制的其他企业共用银行账户。本公司及下属各核算单位均独立建账，并按本公司制定的财务 管理制度，对其发生的各类经纪业务进行独立核算。本公司在银行独立开设账户，对所发生的经纪业务进行结算。本公司独 立办理了税务登记并依法独立进行纳税申报和缴纳。 本公司没有为控股股东及其控制的其他企业提供担保， 或将以本公司名 义的借款转借给控股股东及其控制的其他企业使用。

内容: 与上市公司的 关联关系类型 工作进度及后续 计划

内容: 解决措施 公司控股股东老窖集团 出具了 《关于避免同业竞 争的承诺函》 ，老窖集团 及其全资子公司金舵投 资出具了 《关于避免同业 竞争的补充承诺函》 。详 见本报告第六节，"一、 承诺事项履行情况"。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议决议 本次股东大会审议通过以下议案：

内容: 2020 年度股 年度股东大 东大会 会

内容: 1、2020 年度董事会工作报告 2、2020 年度监事会工作报告

内容: 2021 年年度报告 3、2020 年年度报告及其摘要 4、2020 年度财务决算报告 5、关于公司 2020 年度利润分配预案的议案 6、关于续聘会计师事务所的议案 7、2020 年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况 8、2020 年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况 专项说明 9、关于确认 2020 年度关联交易及 2021 年度预计日常 关联交易的议案

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、董事、监事和高级管理人员情况

内容: 截至本报告披露日，公司董监高任职情况如下表： 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） -

内容: 任期起始日 任期终止日 期 期

内容: 期末持 税前报酬 股数 （股） 总额（万 元）

内容: 董事 职工董事、 副总经 理 独立董事

内容: 职工监事 首席运营官、 副总 经理、 首席信息官 合规总监

内容: 副总经理 副总经理、 财务负 责人 监事会主席 副总经理、 财务负 责人 --

内容: 备注 1.现任监事会主席徐海于 2022 年 1 月起任职，报告期内未作为监事领取薪酬；2.报告期内从公司获得的税前报酬总额 为归属于 2021 年度计提并发放的薪酬，包含公司承担的住房公积金；3.公司全薪履职的董事长、监事会主席、高级管理人 员及职工监事的税前薪酬总额仍在确认过程中，其余部分待确认发放之后再另行披露；4.本表披露薪酬为在任期间薪酬。

内容: 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □ 是 √ 否

内容: 2021 年年度报告 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 2022 年 1 月 13 日，2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关 徐海 监事会主席 聘任 2022 年 01 月 13 日 于选举公司第三届监事会非职工监事的议案》 ，同意选举徐海先 生为公司第三届监事会非职工监事。同时，2022 年 1 月 13 日召 开的公司第三届监事会 2022 年第一次会议，全体监事一致同意 选举徐海先生担任公司第三届监事会主席。 首席运营官、 副总 经理、 首席信息官 2021 年 02 月 26 日 2021 年 2 月 26 日，第三届董事会 2021 年第二次会议审议通过 了《关于聘任公司高级管理人员的议案》 ，续聘祖强为副总经理、 首席运营官、首席信息官。 2021 年 2 月 26 日，第三届董事会 2021 年第二次会议审议通过 了《关于聘任公司高级管理人员的议案》 ，续聘杜国文为副总经 理。 2021 年 8 月 12 日，公司第三届董事会 2021 年第六次会议审议 李斌 副总经理、 财务负 责人 聘任 2021 年 08 月 13 日 通过了《关于任免公司高级管理人员的议案》 。经总经理提名， 聘任李斌女士担任公司副总经理、财务负责人。李斌女士任期自 本次董事会审议通过， 且履行相关程序后正式发文聘任日起至第 三届董事会届满之日止。 2021 年 8 月 12 日，公司第三届董事会 2021 年第六次会议审议 胡小泉 副总经理、 财务负 责人 离任 2021 年 08 月 通过了《关于任免公司高级管理人员的议案》 。因任职年龄原因， 13 日 同意胡小泉先生自李斌女士任期开始起，不再担任公司副总经 理、财务负责人职务。 2022 年 1 月 13 日，2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关 庞晓龙 监事会主席 离任 ，同意选举徐海先 2022 年 01 月 于选举公司第三届监事会非职工监事的议案》 13 日 生为公司第三届监事会非职工监事。因任职年龄原因，庞晓龙先 生不再担任监事会主席及监事职务。

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、本公司董事简历 （1）鲁剑雄：男，汉族，1965年1月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，现任华西证券股份有限公司党委书记、 董事长。1987年7月至 1988年7月，中国人民银行乐山市分行调研室见习；1988年7月至 1990年10月，中国人民银行乐山市 分行调研室、办公室 干部；1990年10月至1993年9月，中国人民银行乐山市分行调研室 副主任；1993年9月至1997年12月， 中国人民银行乐山市分行调研室 主任；1997年12月至1998年7月，中国人民银行眉山地区分行调查统计科 负责人；1998年7 月至1998年12月，中国人民银行眉山地区分行调查统计科 科长；1998年12月至1999年12月，中国人民银行眉山市中心支行 调查统计科 科长；1999年12月至2001年9月，中国人民银行眉山地区分行货币信贷统计科 科长（其间：2001年3月至2001 年7月，参加BFT英语培训）；2001年9月至2003年12月，中国人民银行青神县支行 党组书记、行长（其间：2002年6月至2002 年9月，参加分行党校培训班）；2003年12月至2004年7月，中国人民银行眉山市中心支行办公室 主任、党委办公室主任； 2004年7月至2008年4月，中国人民银行眉山市中心支行 党委委员、副行长；2008年4月至2011年7月，中国人民银行眉山市 中心支行 党委委员、副行长兼国家外汇管理局眉山市中心支局副局长（其间：2010年5月至2010年6月，参加成都分行党校

内容: 2021 年年度报告 处级干部主体班学习）；2011年7月至2012年8月，中国人民银行泸州市中心支行 党委副书记、副行长兼国家外汇管理局泸 州市中心支局副局长；2012年8月至2020年10月，中国人民银行泸州市中心支行党委书记、行长兼国家外汇管理局泸州市中 心支局局长；2020年10月至今，任华西证券股份有限公司党委书记，2020年11月至今，任华西证券股份有限公司董事长。 （2）相立军：男，汉族，1976年10月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任本公司副董事长，华能资本 服务有限公司党委委员， 华能天成融资租赁有限公司董事长等职。 1998年7月至2000年4月任北京市粮食局财会处助理会计师； 2000年4月至2000年7月任中国华能技术开发公司企业管理部干部； 2000年7月至2003年1月任华能综合产业公司电子信息事业 部资产管理部助理会计师；2003年1月至2005年7月历任华能信息产业控股有限公司计划财务部会计师、副经理；2005年7月 至2005年11月任华能集团公司信息服务中心干部； 2005年11月至2016年3月， 历任中国华能集团公司财务部财会一处副处长、 会计处副处长（主持工作)、综合处处长；预算与综合计划部综合与统计处处长；办公厅秘书处正处级秘书、综合处处长； 2016年3月至2020年12月历任华能资本服务有限公司副总经理、党委委员、机关党委书记、工会主席；华能资本服务有限公 司副总经理、党委委员兼华能宝城物华有限公司董事长等。2017年8月起任本公司董事、副董事长。 （3）杨炯洋：男，汉族，1967年7月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任华西证券董事、总经理，华西 银峰董事长。1993年5月至1996年9月，任深圳市特力（集团）股份有限公司会计；1996年9月至2005年3月，历任国信证券有 限责任公司投资银行业务部门副总经理、总经理、投资银行事业部副总经理；2005年3月至2007年9月，任华西证券投资银行 事业部总经理；2007年9月至2008年12月，任华西证券董事、副总经理；2008年12月至2014年7月，任华西证券董事、总经理。 2010年5月至2013年11月任华西金智董事长；2012年11月起任华西银峰董事长；2014年7月起任华西证券董事、总经理。 （4）彭峥嵘：男，汉族，1969年11月出生，中共党员，大学本科，注册会计师。现任华西证券董事，四川剑南春（集 团）有限责任公司财务部部长，四川剑南春股份有限公司董事，成都鸿润投资咨询有限公司董事，天仟重工有限公司监事， 四川剑海投资有限公司董事，四川绵竹富利泰麓棠会务有限公司监事，德阳市绵竹通汇小额贷款有限责任公司监事。1993 年9月-1994年10月，在长沙市湘民经济技术发展公司工作；1994年10月-1997年，在湖南省湘民经济技术开发公司从事会计 工作；1997年-1999年，任湖南省建材大市场的财务经理；1999年12月-2002年10月，任财政部驻湘办下属湖南中兴会计师事 务所项目经理；2002年10月-2007年2月，先后在中兴财会计师事务所、北京中兴正信会计师事务所工作，先后任项目经理、 部门副主任、部门主任(其中2003年-2004年派往国务院国有企业监事会工作)；2007年3月至今，任四川剑南春（集团）有限 责任公司财务部部长，2020年11月起任华西证券董事。 （5）程华子：男，汉族，1971年1月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现任华西证券董事、副总经理（兼 人力资源总监），华西期货董事，天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司董事。1993年3月至1995年6月，泸州老窖酒 厂酿酒六车间实习、总工程师办公室科技管理员，泸州老窖协科技管理员、政工部组织科组织干事；1995年6月至2000年10 月，历任泸州老窖党委秘书、总经理办公室秘书处处长（1997年1月至1997年12月期间兼任机关二支部书记）、酿酒二分公 司办公室主任；2000年10月至2007年9月历任老窖集团总经理秘书兼泸州老窖策划部副部长、老窖集团办公室主任、泸州老 窖总经理办公室主任（2002年6月起任泸州老窖监事会股东监事）、泸州老窖企业管理部部长兼人力资源部部长（期间任监 事会股东监事）；2007年9月至2009年1月，任华西证券总经理助理兼总经理办主任；2009年1月至11月，任华西证券董事、 总经理助理兼总经理办主任；2009年11月至2010年11月，任华西证券董事、董事会秘书（拟聘）、总经理助理兼总经理办主 任；2010年11月至2012年11月，任华西证券董事、董事会秘书、总经理助理兼总经理办主任；2012年11月至2014年7月，任 华西证券董事、副总经理、董事会秘书、总经理办主任；2014年7月至2015年2月，任华西证券董事、副总经理、董事会秘书、 总经理办主任；2015年2月起，任华西证券董事、副总经理、董事会秘书、人力资源部总经理；2015年9月起，任华西证券人 力资源总监；2016年2月，辞任华西证券董事会秘书。 （6）张桥云：男，汉族，1963年4月出生，中国国籍，经济学博士，教授，博士生导师。现任西南财经大学金融学院教 授、博士生导师，重庆农村商业银行股份有限公司独立董事，华西证券独立董事，兼任四川省决策咨询委员会委员、成都市 人民政府参事、成都金融中心建设专家委员会成员、全国金融硕士专业学位指导委员会委员等职务。1999年至2002年，西南 财经大学金融学院攻读博士学位；1983年7月至1991年9月，四川省南溪县大观职业中学教师；1994年7月至2000年10月，西 南财经大学金融学院教师（期间于1998年11月至1999年5月为美国 Duequense大学访问学者）；2000年10月至2007年5月，西 南财经大学研究生部副主任、主任（期间于2006年12月至2007年5月为美国加州大学Sandiego分校访问学者）；2007年5月至

内容: 2017年1月，西南财经大学金融学院执行院长；2017年1月至今任西南财经大学金融学院教授、博士生导师。先后担任泸州老 窖股份有限公司外部董事、成都市兴蓉投资股份有限公司独立董事、宜宾天原集团股份有限公司独立董事、广西北部湾银行 独立董事。自2018年12月起担任重庆农村商业银行股份有限公司独立董事。自2020年11月起担任华西证券独立董事。 （7）蔡春：男，汉族，1963年1月出生，中国国籍，无境外居留权，经济学博士。现任西南财经大学会计学院教授（二 级）、博士生导师，四川纵横六合科技股份有限公司独立董事，华西证券独立董事。蔡春先生兼任中国审计学会副会长、中 国政府审计研究中心主任（无行政级别）、财政部会计名家、中国内部审计协会学术委员、中国成本学会常务理事、四川省 审计学会副会长；美国伊利诺大学国际会计教育与研究中心高访学者；世界银行贷款资助项目、教育部哲学社会科学重大课 题攻关项目和国家社科基金重大项目首席专家、 国务院政府特殊津贴专家； 中央军委审计署和中央军委装备发展部入库专家； 国务院学位委员会全国审计专业学位研究生教指委委员；中国会计学会审计专业委员会副主任；担任《审计研究》、《会计 研究》和《中国会计与财务研究》等期刊编委和《中国会计评论》理事会理事等学术职务。 1984年四川财经学院会计系本科毕业，学士；1987年西南财经大学会计专业研究生毕业，硕士；1991年天津财经学院会 计专业博士研究生毕业，博士。1987年至1992年，西南财经大学会计系，任助教、讲师；1992年至1994年，西南财经大学会 计系，任系副主任、副教授；1994年至2002年，西南财经大学会计系（学院）， 任系副主任（副院长）、教授；2002年至 2004年，西南财经大学会计学院，任院长、教授、博导；2004年至2016年，西南财经大学科研处，处长、教授、博导；2016 年至今，西南财经大学会计学院，教授、博导；2020年6月30日至今，担任四川纵横六合科技股份有限公司独立董事。自2020 年11月起担任华西证券独立董事。 （8）曾志远：男，汉族，1965年10月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。现任西南财经大学经济 学院教授，重庆三峡融资担保集团股份有限公司独立董事，华西证券独立董事，兼任成都金融服务业商会理事会顾问委员会 成员等职。1988年7月到1998年5月，在成都大学经济系任教；1998年5月至今，在西南财经大学经济学院任教。自2020年11 月起担任华西证券独立董事。 （9）李平：男，汉族，1956年4月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任华西证券独立董事、四川大学法 学院教授、 四川川达律师事务所律师、 四川川环科技股份有限公司独立董事。 1984年至1992年， 在四川大学法律系任教； 1992 年至2010年，任四川大学法律系教研室主任；1998年至2016年任四川大学法学院副院长；2016年起任四川大学法学院教授； 1998年至今任川达律师事务所律师。2017年8月至今，任华西证券独立董事；2020年5月起任四川川环科技股份有限公司独立 董事。 （10）钱阔：男，汉族，1957年1月出生，高级经济师，北京林业大学硕士研究生，获得美国Texas A&M University博士 学位。现任华西证券独立董事。钱阔先生编著出版多部会计、国有资产管理相关著作，在各大刊物发表20余篇论文，主持研 究多项课题。主要工作经历：1982年7月至1988年12月，在北京林业大学干部培训部工作，历任教务科科长、干部培训部副 主任（副处级）职务；1988年12月至1991年10月，在北京林业大学研究生部工作，任专职讲师（副处级）；1991年10月至1996 年7月，任财政部国有资产管理局行政事业资源司资源资产处副处长；1996年7月至2002年10月，任财政部国有资产管理局行 政事业资源司资源资产处处长、 高级经济师； 2002年10月至2003年4月， 任中共中央企业工作委员会正处长级专职监事； 2003 年4月至2005年4月，任国务院国有资产管理委员会正处长级专职监事；2005年5月至2011年5月，任国务院国资委副局长级专 职监事（兼任国务院国资委监事会研究中心副主任）；2011年5月至2017年5月，任国务院国资委正局长级专职监事（兼任监 事会第24办事处主任）；2017年5月退休。自2020年11月起担任华西证券独立董事。 2、本公司监事简历 （1）徐海：男，汉族，1967年11月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，党校研究生学历。现任公司监事会主 席、党委副书记。工作经历如下：1984.08--1991.08泸县海潮中学教师；1991.08--1992.10泸县国土局工作员；1992.10--1998.12 泸州市检察院书记员、助理检察员、副科级助理检察员、检察员；1998.12--2000.02 泸州市检察院反贪局预审室副主任； 2000.02--2001.12 泸州市检察院反贪局侦查二大队大队长；2001.12--2004.01 泸州市检察院反贪局副局长、正科级检察员； 2004.01--2005.09 泸州市检察院反贪局副局长、指导处处长；2005.09--2006.01 泸州市检察院副县级检察员、反贪局副局长； 2006.01--2010.08 泸州市纳溪区检察院检察长、党组书记；2010.08--2012.03 泸州市检察院党组成员、反贪局局长； 2012.03--2012.07 泸州市检察院党组成员、纪检组长；2012.07--2012.12 泸州市司法局党组副书记(主持工作)、副局长； 59

内容: 2021 年年度报告 2012.12--2013.12 泸州市司法局党委书记、局长，市劳动教养所第一政委；2013.12--2014.02 泸州市纪委副书记、市司法局 局长；2014.02--2015.12 中共泸州市纪委副书记；2015.12--2017.06 中共泸州市纪委副书记、监察局局长、预防腐败局局长； 2017.06--2017.12中共泸州市纪委常务副书记、 监察局局长、 预防腐败局局长； 2017.12--2019.09 中共泸州市纪委常务副书记、 市监委副主任；2019.09--至今，华西证券党委副书记、纪委书记，2022年1月13日任华西证券监事会主席、党委副书记。 （2）赵明川：男，汉族，1963年4月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生毕业。现任本公司监事、华能四川水电有 限公司总经理。 1982年7月至1987年10月任四川省电力局豆坝发电厂财务科科员； 1987年11月至1990年9月任四川省电力局豆 坝发电厂财务科副科长； 1990年9月至1992年11月任四川省电力局财务处综合科科员； 1992年11月至1996年3月任四川省电力 局财务处综合科科长； 1996年3月至1998年11月任四川省电力公司江油发电厂副厂长； 1998年11月至2000年6月任四川省电力 公司财务处处长；2000年6月至2001年4月任四川省电力公司财务部总经理；2001年4月至2001年11月任四川省电力公司副总 会计师；2001年11月至2003年3月任甘肃省电力公司总会计师；2003年3月至2004年7月任中国华能集团四川分公司副经理； 2004年7月至2006年10月任永诚财务保险股份有限公司副总经理； 2006年10月起任华能四川水电有限公司副总经理， 2016年1 月起，任华能四川水电有限公司总经理；2010年10月至2017年8月任华西证券董事；2017年8月起任本公司监事。 （3）谢红：女，汉族，中共党员，1968年4月出生，中国国籍，硕士研究生，经济师、会计师。1988年12月至1993年8 月，雅安财贸学校担任会计课教师。1993年9月至1996年6月，西南财经大学会计系攻读硕士研究生；1996年7月至2003年3 月，先后在中国建设银行成都市分行筹资储蓄处和计划财务处、成都市第三支行个人银行业务科和会计科工作；2003年4月 至2008年1月，在中铁信托投资有限责任公司（原衡平信托投资有限责任公司）信托业务一部部门总经理；2008年1月至今担 任华西证券稽核审计部部门总经理；2017年9月起，兼任华西金智投资有限责任公司监事；2018年5月起，兼任华西期货有限 责任公司监事；2018年8月起任华西证券监事。 3、本公司高级管理人员简历 （1）杨炯洋：参见本节“（一）本公司董事简历”。 （2）祖强：男，汉族，1964年6月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现任华西证券副总经理、首席运营官、 首席信息官。1985年参加工作，曾任对外经济贸易合作部国际经济贸易研究所编辑；中国人保信托投资公司国际业务部副总 经理； 中全资产管理有限公司电子商务部总经理； 汉唐证券有限责任公司北京前门营业部副总经理； 2004年就职于华西证券， 历任北京紫竹院路营业部总经理、总经理助理、副总经理兼首席运营官、首席信息官等职务。 （3）邢怀柱：男，汉族，1970年8月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任华西证券合规总监。1992年7 月至1994年7月，四川省峨眉山市检察院助理检察员；1997年7月至1999年7月，任四川省证券监督管理办公室科长；1999年7 月至2003年7月，任中国证监会成都证管办上市处主任科员；2003年7月至2003年11月，任中国证监会成都证管办期货处负责 人；2003年11月至2004年3月，任中国证监会成都证管办期货监管处副处长（主持工作）；2004年3月至2005年12月，任中国 证监会四川监管局货期监管处副处长（主持工作）；2005年12月至2007年3月，任中国证监会四川监管局机构监管处副处长 （主持工作）；2007年3月至2012年5月，任中国证监会四川监管局机构处处长；2012年5月至2012年7月，任中国证监会四川 监管局党办主任；2012年7月至2012年11月，任泸州市政府副秘书长；2012年11月至2012年12月，拟任华西证券有限责任公 司合规负责人；2012年12月至2014年4月，任华西证券有限责任公司合规负责人；2014年4月至2014年7月，任华西证券有限 责任公司合规负责人、首席风险官；2014年7月至2016年2月，任华西证券合规负责人、首席风险官；2016年2月至今，任华 西证券合规总监。 （4）程华子：参见本节“（一）本公司董事简历”。 （5）杜国文：男，汉族，1966年5月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历。现任华西证券副总经理、兼任 上海证券承销保荐分公司总经理。1988年参加工作，曾任保定自来水公司技术设计科副科长；国家国有资产管理局资产评估 中心主任科员； 国泰君安证券股份有限公司企业融资总部业务董事； 天风证券有限责任公司总经理助理兼投资银行部总经理； 方正证券有限责任公司投资银行总部副总经理；瑞信方正证券有限责任公司企业融资部副总经理；2009年就职于华西证券， 历任总经理助理兼投资银行总部总经理、副总经理等职务。 （6）邢修元：男，汉族，1965年10月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历。现任华西证券副总经理，深 60

内容: 2021 年年度报告 圳分公司总经理，华西银峰投资有限责任公司董事。1993年7月至1995年6月，中国平安保险股份有限公司职员；1995年6月 至1996年10月，平安证券有限责任公司职员；1996年10月至2002年4月，先后任国信证券有限责任公司宏观研究部副经理、 投资研究部经理；2002年4月至2007年7月，先后任国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、投资部总监、公司总经理助理； 2008年11月至2011年5月，任深圳市海富东方投资管理有限公司总经理；2011年6月至2011年8月，拟任华西证券有限责任公 司副总经理兼深圳分公司总经理；2011年8月至2014年7月，任华西证券有限责任公司副总经理兼深圳分公司总经理；2014 年7月至今，任华西证券副总经理兼深圳分公司总经理。 （2015年2月至今，兼任公司企业综合金融服务管理委员会副主任委 员；2012年11月至今，兼任华西银峰投资有限责任公司董事）。 （7）于鸿：男，汉族，1970年3月生，新加坡国籍，现任华西证券首席风险官，华西银峰投资有限责任公司董事。1998 年9月至2000年11月， 新加坡国立大学讲师； 2000年11月至2002年9月， 任新加坡星展银行总部风险管理部助理副总经理； 2002 年9月至2007年7月，任新加坡花旗银行FICC结构产品交易部执行总经理；2007年7月至2011年12月，任高盛高华证券有限责 任公司公司金融部执行董事；2012年9月至2012年12月，任泰康资产管理有限责任公司风险管理部总经理；2013年8月至2013 年12月，任润峰电力有限公司国际投融资部总经理；2013年12月至2015年8月，任平安证券有限责任公司首席风险分析师； 2015年8月至2016年1月，拟任华西证券首席风险官；2016年2月至今，任华西证券首席风险官。（2017年9月至今，兼任华西 银峰投资有限责任公司董事）。 （8）曾颖：男，汉族，1973年3月生，中国国籍，无境外居留权，现任华西证券董事会秘书。1993年7月至2005年2月， 历任泸州老窖股份有限公司董事办秘书、 总经办秘书； 2005年2月至2006年1月， 任泸州老窖股份有限公司总经办副主任； 2006 年1月至2006年3月，任泸州老窖股份有限公司董事办副主任；2006年3月至2008年1月，任泸州老窖股份有限公司董事办副主 任、证券事务代表；2008年1月至2009年6月，任泸州老窖股份有限公司董事办主任、证券事务代表；2009年6月至2015年6 月，任泸州老窖股份有限公司董事会秘书、董事办主任；2015年8月至2016年2月，拟任华西证券股份有限公司董事会秘书； 2016年2月至今，任华西证券董事会秘书。 （9）黄明：男，汉族，1972年10月生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，现任华西证券副总经理。1997年7 月至1999年4月，四川省经贸委经济信息中心工作；1999年4月至2003年11月，中共成都市委办公厅副主任科员、主任科员； 2003年11月至2004年4月，成都市政府办公厅第一秘书处主任科员；2004年4月至2007年11月，成都市政府办公厅第一秘书处 副处长；2007年11月至2011年3月，成都市政府办公厅第一秘书处处长；2011年3月至2011年12月， 成都市政府办公厅党组 成员、副主任；2011年12月至2017年1月，成都农商银行股份公司党委副书记、董事；2017年2月至2017年10月，成都创投世 豪投资管理公司董事、 总经理； 2017年12月至2019年8月， 四川弘威股权投资基金管理公司党支部书记、 董事长 （其间： 2018 年10月至2019年8月，兼任四川弘威股权投资基金管理公司总经理）；2019年8月至2020年3月，四川发展产业引导股权投资 基金管理公司党委副书记、董事、总经理（2019年8月至2020年3月，兼任四川弘威股权投资基金管理公司党支部书记、董事 长； 2018年11月至2020年3月，兼任四川新筑通工汽车有限公司董事长； 2017年10月至2020年3月，兼任常州天晟新材料股 份有限公司独立董事； 2018年3月至2020年3月，兼任中电科航空电子有限公司董事； 2019年9月至2020年3月，兼任成都高 新发展股份有限公司独立董事）2020年4月至今，任华西证券副总经理。 （10）李斌：女，汉族，1972年5月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历、硕士学位，高级会计师，现任华西证 券副总经理、财务负责人。1991年9月至2007年12月，在泸州老窖股份有限公司财务部工作，历任资金处处长、财务部副部 长、财务部副部长兼任泸州老窖酿酒有限责任公司计财处处长；2007年12月至2010年9月，任华西证券计划财务部总经理； 2010年9月至2011年12月，任华西证券总裁助理、计划财务部总经理；2011年12月至2014年11月，任华西证券财务负责人； 2014年11月至2015年6月，华西证券职员；2015年6月至2021年8月，任华西证券总裁助理、资金运营部总经理；2021年8月， 聘任为华西证券副总经理、财务负责人。

内容: 在股东单位任职情况 任职人员姓名 相立军 股东单位名称 华能资本服务有限公司 在股东单位担 任的职务 党委委员 任期起始日期 在股东单位是否领取报 酬津贴

内容: 2021 年年度报告 日 彭峥嵘 四川剑南春（集团）有限责任公司 财务部部长 2007 年 03 月 01 日 是

内容: 在其他单位任职情况 任职人员姓名 相立军 相立军 相立军 杨炯洋 彭峥嵘 彭峥嵘 彭峥嵘 彭峥嵘 彭峥嵘 彭峥嵘 程华子 程华子 程华子 张桥云 张桥云 张桥云 张桥云 张桥云 蔡春 蔡春 曾志远 曾志远 曾志远 曾志远 李平 李平 李平 赵明川 赵明川 其他单位名称 华能天成融资租赁有限公司 华能宝城物华有限公司 晋商银行股份有限公司 华西银峰 四川剑南春股份有限公司 成都鸿润投资咨询有限公司 天仟重工有限公司 四川剑海投资有限公司 四川绵竹富利泰麓棠会务服务有限公司 德阳市绵竹通汇小额贷款有限责任公司 天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司 华西期货 华西基金 西南财经大学金融学院 重庆农村商业银行股份有限公司 凉山农村商业银行股份有限公司 四川省农业融资担保有限公司 成都云智天下科技股份有限公司 西南财经大学会计学院 四川纵横六合科技股份有限公司 西南财经大学经济学院 重庆三峡融资担保集团股份有限公司 内江农村商业银行股份有限公司 雅安农村商业银行股份有限公司 四川大学法学院 四川川达律师事务所 四川川环科技股份有限公司 华能四川水电有限公司 四川华能宝兴河水电有限责任公司 在其他单位担任的职 在其他单位是否领取报 务 董事长 董事长 副董事长 董事长 董事 董事 监事 董事 监事 监事 董事 董事 董事 教授、博导 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 教授、博导 独立董事 教授 独立董事 独立董事 独立董事 教授 律师 独立董事 总经理 董事 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 酬津贴

内容: 赵明川 赵明川 赵明川 赵明川 赵明川 赵明川 邢怀柱 谢红 谢红 邢修元 于鸿 黄明 李斌 在其他单位任职情 况的说明

内容: 四川华能泸定水电有限公司 四川华能康定水电有限责任公司 四川华能太平驿水电有限责任公司 四川华能东西关水电股份有限公司 四川华能涪江水电有限责任公司 华能明台电力有限责任公司 华西基金 华西金智 华西期货 华西银峰 华西银峰 华西金智 华西银峰 无

内容: 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 监事 监事 董事 董事 董事长 董事

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况： 《华西证券股份有限公司本部员工薪酬管理办法（试行）》确立了薪酬分配的基本原则，公司高管人员的薪酬结构、薪 资计发规则以此办法为依据。高管人员的薪酬由月度薪酬、绩效奖励、社会保险与福利构成。月度薪酬根据其职级以及季度 考评结果发放；绩效奖励在董事会确定的公司管理层绩效奖励额度范围内，根据公司整体经营目标完成情况、高管人员所分 管业务或职能的目标完成情况、合规经营情况、民主评议情况、一岗双责执行情况等考核分配，年度经营绩效考核分配奖励 的 60%当年发放，40%延期支付，延期支付期限为三年，延期支付部分按照等分原则发放。福利包括国家法定福利和公司自 定福利，国家法定福利根据国家相关法律、法规执行，公司自定福利方案经公司批准后实施。 高管人员(含董事长、监事会主席）报酬包括归属当年计提并发放的部分以及以往年度递延发放的部分。高管人员2021 年度计提并发放薪酬见本小节“基本情况”；以往年度递延发放的薪酬分别为鲁剑雄5.47万元、杨炯洋181.73万元、庞晓龙 119.87万元、祖强156.40万元、邢怀柱125.47万元、胡小泉128.67万元、程华子126.8万元、杜国文104.27万元、邢修元118.53 万元、于鸿84.53万元、曾颖82.4万元、黄明33.07万元。

内容: 六、报告期内召开的董事会会议、监事会会议的有关情况

内容: 会议届次 第三届董事会 召开日期 披露日期 会议决议

内容: 2021 年 02 月 2021 年 02 月 本次会议审议通过了以下议案： 06 日 1、关于设立纪检监察室的议案

内容: 2021 年年度报告 会议 第三届董事会 2021 年第二次 会议

内容: 2、关于向泸州市关心下一代基金会捐资的议案 2021 年 02 月 2021 年 02 月 本次会议审议通过了以下议案： 26 日 27 日 关于聘任公司高级管理人员的议案 本次会议审议通过了以下议案： 1、2020 年度董事会工作报告 2、2020 年度经营工作报告 3、 《2020 年年度报告》及其摘要 4、2020 年度财务决算报告 5、2021 年度财务预算报告 6、关于公司 2020 年度利润分配预案的议案 7、关于续聘会计师事务所的议案 8、关于会计政策变更的议案 9、关于公司 2020 年度固定资产报损的议案 10、关于 2021 年公司经营管理层绩效计提方案的议案 11、2020 年度合规报告

内容: 第三届董事会 2021 年第三次 会议

内容: 2021 年 04 月 2021 年 04 月 12、2020 年度风险管理报告 12 日 13 日 13、2020 年度风险控制指标情况报告 14、关于公司 2021 年风险偏好的议案 15、关于计提减值、减免罚息和违约金决策权限的议案 16、2020 年度内部审计工作报告 17、2020 年度内部控制有效性评价报告 18、2020 年度关联交易专项审计报告 19、2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 20、2020 年度社会责任报告 21、关于申请 2021 年业务规模的议案 22、关于确认 2020 年度关联交易及 2021 年度预计日常关联交易的议案 23、关于 2021 年度投资计划的议案 24、2020 年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明 25、2020 年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明 本次会议审议通过了以下议案：

内容: 第三届董事会 2021 年第四次 会议

内容: 1、 《2021 年第一季度报告全文》及正文 2、2021 年第一季度内部审计工作报告 3、 关于承诺为拟设华西基金持续补充资本并在其出现流动性危机时给予流动 性支持的议案 本次会议审议通过了以下议案：

内容: 第三届董事会 2021 年第五次 会议

内容: 2021 年 06 月 2021 年 06 月 1、关于公司企业年金方案的议案 08 日 09 日 2、关于扩大固定收益部自营业务投资范围的议案 3、关于在江苏省新设 2 家分支机构的议案

内容: 2021 年年度报告 4、关于召开公司 2020 年度股东大会的议案 本次会议审议通过了以下议案： 1、2021 年半年度报告及其摘要 2、关于修订公司《反洗钱内部控制办法》的议案 第三届董事会 2021 年第六次 会议 3、关于向上海黄金交易所申请特别会员资格的议案 2021 年 08 月 2021 年 08 月 12 日 13 日 4、关于设立资产托管部的议案 5、关于任免公司高级管理人员的议案 6、2021 年上半年风险控制指标情况报告 7、2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项检查报告 8、2021 年第二季度内部审计工作报告 第三届董事会 2021 年第七次 会议 第三届董事会 2021 年第八次 会议 2021 年 08 月 2021 年 08 月 本次会议审议通过了以下议案： 25 日 26 日 《关于向古蔺、叙永县捐赠 600 万元用于防汛救灾及乡村振兴的议案》

内容: 2021 年 09 月 2021 年 09 月 本次会议审议通过了以下议案： 17 日 18 日 《关于向泸县捐赠 500 万元用于抗震救灾及灾后重建的议案》 本次会议审议通过了以下议案： 1、2021 年第三季度报告

内容: 第三届董事会 2021 年第九次 会议

内容: 2021 年 10 月 2021 年 10 月 2、2021 年三季度内部审计工作报告 28 日 29 日 3、关于公司发行境内债务融资工具授权的议案 4、关于在北京、南京各新设 1 家财富管理业务分公司的议案 5、关于在湖南省长沙市新设 1 家证券营业部的议案 本次会议审议通过了以下议案： 1、关于修订《公司章程》的议案 2、关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案

内容: 第三届董事会 2021 年第十次 会议

内容: 3、关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案 4、关于修订公司《风险管理制度》的议案 5、关于制定公司《投资者权益保护工作管理办法》和成立公司投资者保护领 导小组与工作小组的议案 6、关于公司 IT 新基建五年规划（2022-2026）的议案 7、关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案

内容: 2、董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 加董事会次数 10 会次数 2 加董事会次数 8 会次数 0 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 0否 出席股东大会 次数 1

内容: 相立军 杨炯洋 彭峥嵘 程华子 张桥云 蔡春 曾志远 李平 钱阔

内容: 0否 0否 0否 0否 0否 0否 0否 0否 0否

内容: 董事连续两次未亲自出席董事会的说明 公司独立董事不存在连续两次未亲自出席董事会的情形。

内容: 3、董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 4、董事履行职责的其他说明

内容: 公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》等相关规定要求召集、召开董事会，充分为董事，尤其是外部董事履 行职责提供条件及便利。公司历次董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。 公司董事会现任10名成员中包含5名独立董事，占比达到1/2；5名非独立董事中，含2名5%以上非控股股东代表董事，1 名职工代表大会选举产生的职工董事。董事会现任成员结构充分发挥了多方制衡机制，在公司决策层面保障了完善、制衡的 治理机制。 公司切实充分保障各位董事履行职责。对于临时董事会会议，一般提前3日以上向其发送会议通知，给予其充足的时间 审阅相关议案，在会议召开前积极与其沟通交流，充分听取意见与建议，对其关注的问题及时转达董事长、总经理，并协同 相关部门对其关注事项给予回复解答。 公司切实发挥独立董事作用。公司董事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会，主任委员均由独立董 事分别担任。公司独立董事按照《公司法》等法律、法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定认真参加董事 会会议及其专门委员会会议，审议各项议案，积极参与讨论，提出专业性建议，独立发表意见，严谨客观，勤勉尽责。公司 积极以多种方式为独立董事提供了解公司经营状况的便利， 为其独立判断提供决策依据。 公司董事会办公室先后牵头组织计 划财务部、稽核审计部、风险管理部等相关部门及外部审计师，以现场会议方式与独立董事、审计委员会主任委员进行多次 沟通交流，为其了解公司经营管理、内部控制、风险管理等情况提供充分的支持。报告期内,公司独立董事就稽核审计、风 险管理等事项多次开展对公司相关部门的现场调研活动。

内容: 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

内容: 提出的重 其他履 异议事项 召开日期 会议内容 要意见和 行职责 具体情况 建议 的情况 （如有）

内容: 2021 年 4 月 12 日， 召开第三届 董事会审计委员会2021年第一 次会议，同意并提交董事会审 议《2020 年年度报告及其摘 2021 年 04 月 12 日 要》《2020 年度内部审计工作 、 报告》 、 《关于确认 2020 年度关 联交易及2021年度预计日常关 联交易的议案》《2020 年度内 、 部控制有效性评价报告》《关 、 于续聘会计师事务所的议案》 。 2021 年 4 月 27 日， 召开第三届 蔡春（主任委 员） 审计委员 会 曾志远（委 员） 李平（委员） 4 2021 年 04 月 27 日 董事会审计委员会2021年第二 次会议，同意并提交董事会审 议《2021 年第一季度报告全文 及正文》和《2021 年第一季度 内部审计工作报告》 。 2021 年 8 月 12 日， 召开第三届 董事会审计委员会2021年第三 2021 年 08 月 12 日 次会议，同意并提交董事会审 议《2021 年半年度报告及其摘 要》和《2021 年第二季度内部 审计工作报告》 。 2021 年 10 月 28 日，召开第三 届董事会审计委员会2021年第 2021 年 10 月 28 日 四次会议，同意并提交董事会 审议《2021 年第三季度报告》 和《2021 年第三季度内部审计 工作报告》 。 2021 年 4 月 12 日， 召开第三届 董事会薪酬与提名委员会 2021 年第一次会议，同意并提交董 2021 年 04 月 12 日 李平（主任委 薪酬与提 员） 、鲁剑雄 名委员会 （委员） 、钱 阔（委员） 2021 年 8 月 12 日, 第三届董事 会薪酬与提名委员会2021年第 2021 年 08 月 12 日 二次会议，同意并提交董事会 均同意 审议《关于任免公司高级管理 人员的议案》 。 风险控制 张桥云（主任 1 2021 年 04 月 12 日 2021 年 4 月 12 日， 召开第三届 均同意 无 无 无 无 2 事会审议《2020 年度董事履职 情况、绩效考核情况及薪酬情 况专项说明》和《2020 年度高 级管理人员履职情况、绩效考 核情况及薪酬情况专项说明》 。 均同意 无 无 均同意 无 无 均同意 无 无 均同意 无 无 均同意 无 无

内容: 2021 年年度报告 委员会 委员） 、相立 军（委员） 、 杨炯洋（委 员） 、彭峥嵘 （委员） 、程 华子（委员） 董事会风险控制委员会2021年 第一次会议，同意并提交董事 会审议 《公司 2021 年风险偏好 的议案》《2020 年度风险管理 、 报告》《2020 年度合规报告》 、 和《2020 年度风险控制指标情 况报告》 。

内容: 1、监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

内容: □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 2、本报告期监事会会议情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 1、2020 年度监事会工作报告 2、 《2020 年年度报告》及其摘要 第三届监事 会 2021 年第 一次会议 3、2020 年度合规报告 2021 年 04 月 12 日 4、2020 年度风险管理报告 5、2020 年度内部控制有效性评价报告 6、关于会计政策变更的议案 7、2020 年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明 第三届监事 会 2021 年第 二次会议 第三届监事 会 2021 年第 三次会议 第三届监事 会 2021 年第 四次会议 第三届监事 会 2021 年第 五次会议 2021 年 04 月 27 日 全部议案均通 2021年04月28 过 日 全部议案均通 2021年04月13 过 日 决议情况 披露日期

内容: 1、 《2021 年第一季度报告全文》及正文

内容: 2021 年 08 月 1、2021 年半年度报告及其摘要 12 日 2、2021 年上半年风险控制指标情况报告

内容: 全部议案均通 2021年08月13 过 日

内容: 1、2021 年第三季度报告

内容: 全部议案均通 2021年10月29 过 日

内容: 1、关于提名更换公司第三届监事会非职工监事候选人的议案 2021 年 12 月 2、关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案 28 日 全部议案均通 2021年12月29 日

内容: 3、关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议 过 案

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 报告期末母公司在职员工的数量（人） 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 报告期末在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 经纪业务 投行业务 自营业务 资产管理 研究 资金财务 信息技术 合规风控 行政后勤 其他 合计 教育程度 教育程度类别 博士研究生 硕士研究生 本科 大专及以下 合计 数量（人） 24 976 2,704 445 4,149 专业构成人数（人） 2,707 296 65 74 138 123 201 144 126 275 4,149 3,983 166 4,149 4,149 0

内容: 公司建立以市场为导向，适应公司自身特点的科学、标准的薪酬管理体系，遵循市场对标、动态调整、效率优化、薪酬 保密等原则进行管理。公司制定了《本部员工薪酬管理办法（试行）》、 《本部员工福利实施细则》等较为完善的薪酬制度， 确保薪酬管理有章可循。 员工薪酬主要由月度薪酬、绩效奖励等部分构成，月度薪酬体现员工岗位价值，与员工职责履行情况、考勤和劳动纪律 遵守情况挂钩；绩效奖励与公司经营状况、部门经营绩效和个人绩效贡献挂钩。福利包括国家法定福利和公司自定福利，国

内容: 2021 年年度报告 家法定福利根据相关法律、法规执行，公司自定福利包括商业保险、健康检查等，经公司批准后实施。

内容: 公司着力于打造业内人才培养品牌，在线上学习平台、英才计划等项目的基础上，持续加强人才梯队建设与提升培训 覆盖率。 （1）在人才梯队建设方面，逐步形成新员工入职培训、优秀员工培训、管理层培训等具有阶梯式发展人才培养精品工 程。通过有发展性的人才培养项目，进一步夯实公司人才梯队建设，为公司发展储备骨干人才。 （2）为加强培训常态化、普遍化，并加快跟上政策与发展的变化，深入为员工与投资者提供知识学习的机会，公司将 致力于打造对内培养、对外传播的培训品牌项目。通过邀请知名专家学者、行业大咖，以现场讲座与视频直播的形式，就宏 观经济形势、行业前沿信息、投资技巧等方面进行普及与分享。

内容: 十、委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况

内容: 公司建立了集中统一的营销管理体制，零售财富管理委员会下设市场营销部，是公司经纪业务营销的主管部门，全面推 动公司经纪营销工作。公司实行以员工化营销团队为主、证券经纪人为辅的营销团队双轨制。 公司建立了完善的证券经纪人管理制度，对证券经纪人实施统一管理，选择有条件的分支机构实施证券经纪人制度，公 司与证券经纪人签订《委托代理合同》，委托证券经纪人从事客户招揽、客户服务工作。分支机构按照公司制度对证券经纪 人进行日常培训与管理，将证券经纪人合规执业、廉洁从业、服务适当性、客户投诉情况纳入月度考核。 2021年公司新批准8家分支机构实施证券经纪人制度，暂停9家分支机构实施证券经纪人制度。截至2021年12月31日，共 计55家分支机构实施证券经纪人制度，保有签约证券经纪人158人。

内容: 十一、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 公司的利润分配政策如下： 1、利润分配的原则 公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理的、稳定的投资回报并兼顾公司的长远和 可持续发展。 2、决策机制与程序 公司的利润分配政策和具体股利分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大会批准。 董事会在制定利润分配政策和具体股利分配方案时应充分听取独立董事和监事会的意见，并应当通过多种渠道与股东 （特别是中小股东）进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、邮箱、实地接待、邀请中小股东参会等方式），充分听取 中小股东的意见。 3、利润分配的形式 公司采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他的方式分配股利，并优先采用现金方式分配。 4、利润分配的时间间隔 原则上公司应按年将可供分配的利润进行分配，公司也可以进行中期现金分红。 5、公司现金分红的具体条件和比例 （1）公司当年实现的可供分配利润为正、净资本等指标符合监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司应优 先采用现金分红方式进行利润分配。 除公司有重大资金支出安排或股东大会批准的其他特殊情况外， 公司每年以现金方式分

内容: 2021 年年度报告 配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。 （2）在公司无重大资金支出安排进行利润分配时，现金分红在当次利润分配中所占比例最低应达到40%。 （3）在公司有重大资金支出安排进行利润分配时，现金分红在当次利润分配中所占比例最低应达到20%。 重大资金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、 收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 5%的情形。 6、公司发放股票股利的具体条件 公司在经营情况良好， 并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、 发放股票股利有利于公司全体股东整体利 益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案，独立董事应当对董事会提出的股票股利分配预案发表独 立意见。 7、具体利润分配方案的制定 公司的具体利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大会批准。 董事会在制定利润分配政策、 股利分配方案时 应充分听取独立董事和监事会的意见， 并应当通过多种渠道与股东 （特别是中小股东） 进行沟通和交流 （包括但不限于电话、 传真、邮箱、实地接待、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见。 独立董事应当对具体利润分配方案发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事 会审议。 公司在特殊情况下无法按照上述现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的， 董事会应就不进行现金分 红的具体原因、 公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明并在年度报告中披露具体原因以及独立董事的 明确意见。公司当年利润分配方案应当经股东大会特别决议通过，并提供网络投票方式。 8、利润分配政策的变更 公司根据外部经营环境或者生产经营情况、 投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政策的， 调整后的利润分配政 策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。 公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经董事会审议、独立董事发 表独立意见后提交股东大会以特别决议通过， 并提供网络投票方式。 监事会应当对利润分配政策的变更进行审议， 并按照 《监 事会议事规则》形成决议。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 报告期内，现金分红政策未调整或变更。

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 0 1.00 0

内容: 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税）

内容: 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00 现金分红总额（含其他方式） （元） 当年实现的可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 按分红前公司总股本 262,500 万股计算，每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税） 。本次分配后剩余未分配利润结转至下 一年度。 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为 163,212.40 万元，母公司实现净利润 133,378.31 万元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司 净利润中提取 10%计入法定盈余公积金、提取 10%计入一般风险准备金、提取 10%计入交易风险准备金后， 2021 年当年 实现的可供分配利润为 93,364.82 万元。 2021 年年初公司未分配利润为 580,345.99 万元， 加上本年度尚未分配利润， 扣除 2021 年已实施的 2020 年度利润分配 及累计公允价值变动损益对净利润的影响后，2021 年年末公司累计可供投资者分配利润为 644,573.30 万元。 为了确保公司平稳发展，保持更雄厚的净资本促进业务转型，满足业务资金需求，同时遵循公司章程规定及监管机关 对利润分配的相关要求，公司 2021 年度利润分配采用现金分红形式，按当年实现可供分配利润的 28.12%即 26,250 万元进 行分配。按分红前公司总股本 262,500 万股计算，每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税） 。本次分配后剩余未分配利润结转 至下一年度。 2021 年度利润分配方案尚需提交股东大会审议。 262,500,000.00 933,648,175.47

内容: 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

内容: 十三、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

内容: 1、内部控制建设及实施情况

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指 引》等相关法律法规要求，并结合公司实际情况，建立了完整的制度体系，覆盖公司各管理环节、各业务条线。 公司内部控制体系涵盖了内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监督等方面，并确保内部控制贯穿于公司各 项业务发展全过程。 同时结合外部经营环境的变化和业务的发展情况， 公司不断梳理内部控制流程， 持续健全内部控制机制， 有效提升公司业务风险控制水平。

内容: 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 十四、关联交易专项审计情况

内容: 根据相关法规及监管机构要求， 公司董事会授权审计委员会履行公司与控股股东及其相关方关联交易控制职责， 对重大 关联交易事项进行审核，形成书面意见，提交董事会审议。公司指定稽核审计部对重大关联交易进行逐笔审计，并出具专项 审计说明或审计报告，确保审计报告信息的真实、准确和完整，并提交董事会审议。 公司稽核审计部对2021年度发生的关联交易实施了专项审计，具体情况如下： 1、公司2021年度与关联方开展的关联交易主要涉及受托客户资产管理业务、财务顾问业务及证券经纪业务等。根据重 大关联交易的认定标准，上述关联交易均不属于重大关联交易。 2、根据《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-021），公司2021年度发生的关联交易事项均属 于日常关联交易预计事项，未发生需要审批的新增关联交易事项。 3、公司董事会办公室定期对控股股东、实际控制人等信息进行了动态维护，并将更新后的关联人信息发送各部门、子 公司的关联交易联络人。 4、经查阅关联交易相关资料，未发现控股股东、实际控制人违规占用公司自有或客户资金；未发现为公司第一大股东 及其一致行动人、实际控制人及其控制企业提供融资融券交易、股票质押回购交易等服务；未发现公司以借款、代偿债券、 担保、虚假转让资产、非正常交易等方式为公司第一大股东及其一致行动人等相关方提供融资的情况。

内容: 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

内容: 1、截至报告期末，公司下辖3家全资子公司，为华西期货、华西金智、华西银峰；1家控股子公司，为报告期内新设的 华西基金。公司制订了《华西证券股份有限公司子公司管理制度》，充分履行股东职责，通过子公司的股东会、董事会、监 事会对子公司进行管控，通过依法参与子公司的法人治理，向子公司派出董事、监事，参与子公司的重大经营决策，在公司 治理层面落实公司统一的管理要求。在符合监管要求的前提下，在人力资源、财务、法律事务、风险、合规、稽核审计等方 面对控股子公司进行垂直管理。以此加强对子公司的管理，规范子公司的经营管理行为，有效控制风险，维护公司权益。公 司已将子公司风险管理纳入全面风险管理体系， 已实现对全体子公司的风险管理全覆盖， 并持续督导子公司建立与其业务发 展相匹配的风险管理组织架构、制度流程、风控措施和信息系统等。公司根据监管规则制定的《证券公司私募投资基金子公 司管理规范》、《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关制度规定对子公司进行管理，并督促各子公司严格执行行业及 公司出台的的相关制度。 2、报告期内，公司新设控股子公司华西基金。后续公司将按照《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管 理公司管理办法》等法律法规和有关规定对其进行管理。华西基金将按照诚实信用原则认真履行职责，与股东之间建立有效 的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。

内容: 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业总收入占公司合 并财务报表营业总收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 100.00% 2022 年 04 月 26 日 与本报告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度内部控制有 效性评价报告》

内容: ①导致重大的运营效率低下或失效； ②与相关法规、 公司规程或标准操作程 1、重大缺陷 ①现董事、监事和高级管理人员与财务报 告相关的舞弊行为； ②监管机构责令公司更正已公布的财务报 告； ③注册会计师发现当期财务报告存在重大 错报,而内部控制在运行过程中未能发现 该错报； 定性标准 ④公司董事会审计委员会和内部审计机构 对内部控制的监督无效。 2、重要缺陷。一项内部控制缺陷单独或连 同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时 防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到 重大缺陷水平,但引起董事会和管理层重 视的错报,将该缺陷认定为重要缺陷。 3、一般缺陷。不构成重大缺陷和重要缺陷 的内部控制缺陷,认定为一般缺陷。 序严重不符，且缺乏有效的补偿性控 制； ③导致使重大资产的安全性无法得到 充分保障（包括信息与资料安全） 。 2、重要缺陷 ①在测试中发现的有可能对日常经营 业务的效率和效果产生影响的缺陷； ②对公司的流程操作缺乏定期的系统 性评估； ③可能影响资产的安全性保障的有待 改进的领域。 3、一般缺陷 ①在测试中发现的仅有较小可能对日 常经营业务的效率和效果产生较小影 响或不产生影响的缺陷； ②整改后对重要文档的管理能够有所 增强的缺陷； ③整改后可以使业务流程、控制或运 营、资产安全保管得到提高的缺陷。 重大缺陷：该项内控缺陷可能导致的错报 金额在公司总资产的 5%（含）以上，且 10000 万元（含）以上。 重要缺陷：该项内控缺陷可能导致的错报 定量标准 金额在公司总资产的 1%（不含）以上 5% 重大缺陷： 该项内控缺陷可能导致的损 失金额在公司总资产的 5% （含） 以上， 且 10000 万元（含）以上。 重要缺陷： 该项内控缺陷可能导致的损 失金额在公司总资产的 1%（不含）以

内容: 上 5%（不含）以下，且 5000 万元（不 （不含） 以下， 5000 万元 且 （不含） 以上。 含）以上。 一般缺陷：该项内控缺陷可能导致的错报 一般缺陷： 该项内控缺陷可能导致的损 金额在公司总资产的 1%（含）以下，且 失金额在公司总资产的 1% （含） 以下， 5000 万元（含）以下。 且 5000 万元（含）以下。 0 0 0 0

内容: 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个）

内容: □ 适用 √ 不适用 74

内容: 十七、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况

内容: 1、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况 根据《证券法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理 指引》、《证券公司信用风险管理指引》等有关法律、法规、准则，本公司制定了《风险管理制度》、《风险控制指标管理 办法》、《风险限额管理办法》、《压力测试管理办法》等制度，建立了符合监管要求的风险控制指标动态监控体系。本公 司制度明确了风险控制指标监控、敏感性分析及压力测试等工作要求，并要求将相关工作嵌入合同审查、风险事项报告等流 程，确保开展重大业务时，对风险控制指标的敏感性分析与压力测试切实到位，以有效指导业务决策。 公司建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，按照监管规定编制净资本计算表、风险资本准备计算表、风 险控制指标等监管报表。公司风险控制指标的动态风险管理流程包括风险识别、评估、监测、控制与报告，并根据自身资产 负债状况和业务发展情况， 建立了动态的风险控制指标监控和资本补足机制， 确保净资本等各项风险控制指标符合规定标准。 公司建立了风险控制指标动态监控技术系统， 指定专人对净资本等风险控制指标进行日常监控与报告。 本公司在开展证 券承销、分配股利、调整融资类业务规模、设立子公司或增资子公司等重大业务或经营行为前，按规定进行风险控制指标的 敏感性分析或压力测试， 在测算分析基础上提出业务规模或经营管理行为的调整建议， 确保本公司的各项风险控制指标符合 监管要求。目前，本公司风险控制指标动态监控机制运行平稳、有效。 2、报告期内风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果 2021年，公司以净资本和流动性为核心的主要风控指标均未发生预警或突破监管标准的情况。

内容: 1、全面风险管理落实情况 自2017年开始，公司不断开展全面风险管理系统平台建设，目前建设完成了风险数据集市，风险报表，流动性风险、信 用风险、市场风险、操作风险管理系统，风险管理驾驶舱，并开展舆情量化模型的研究与探索，有效提升了风险管理效率。 各主要系统建设时间节点及成果列示如下：2017年，公司建设了市场风险管理体系，实现了金融产品的估值、敏感性指标、 风险价值模型的准确计量；2018年，公司建设了信用风险内部评级体系，提升了信用风险的精细化管理能力，实现了对多个 业务条线采用内部评级进行统一管理；2019年，公司建设了操作风险管理体系以及操作风险管理系统，构建了操作风险三大 管理工具：风险和控制自我评价（RCSA）、关键风险点指标体系（KRI）、损失数据收集（LDC），提升了公司整体操作 风险管理水平； 2020年， 公司开展舆情量化模型研究， 不断提升信用风险管理能力， 补充内评体系在数据及时性方面的不足； 2021年，公司启动衍生金融计量引擎项目建设，支持金融衍生品业务的开展。 公司目前已实现对全部业务条线、全体分支机构、全体子公司的风险管理全覆盖。报告期内，公司继续从组织架构、制 度体系、信息系统、指标体系、员工队伍、风险处置等六个方面推动全面风险管理体系建设。总体来看，公司2021年度各项 业务拓展符合公司确定的稳健风险偏好，风险管理各项工作有效开展，全年未发生重大风险事项。 （1）风险管理组织架构方面。公司风险管理的组织体系由董事会，经理层，各职能部门，各业务部门、分支机构及子 公司四个层级构成。公司董事会承担全面风险管理的最终责任，审议风险管理制度、风险偏好、风险容忍度，审议公司定期 风险评估报告，任免首席风险官等。公司已建立了涵盖一线业务部门、专职合规和风险管理部门以及稽核审计部门的三道风 险管理“防线”。第一道“防线”为业务部门，也是风险管理的第一责任人，直接进行业务操作，面向客户提供产品和服务，通 过健全的组织架构，有效的决策机制并严格执行业务方案，从源头降低风险事件发生的概率；第二道“防线”由风险管理部、 合规法务部等部门构成，通过健全有效的组织架构，对业务部门起到监控和制衡的作用；第三道“防线”为内外部稽核部门， 通过稽核审计对公司运行情况进行评估，发现问题并提出改进建议，不断优化公司内控管理。 （2）风险管理制度体系方面。公司成立以来严格按照相关法律、法规、规章要求，制订了一系列风险管理规章制度， 建立了全面、系统的风险控制政策与程序，严格遵循规范化、计量化、系统化的原则，以实现风险的可测、可控、可承受。 针对不同资产建立了审批、授权和责任承担制度，先后出台了涵盖经营管理各个方面的规章制度。公司总体整体层级制度包 括《风险管理制度》、《风险管理委员会议事规则》、《风险限额管理办法》、《压力测试管理办法》等；按风险种类进行 75

内容: 2021 年年度报告 管理的制度包括《流动性风险管理办法》、《流动性风险应急预案实施细则》、《信用风险管理办法》、《市场风险管理办 法》、《操作风险管理办法》等；以及按业务类型进行管理的制度包括《证券自营业务风险监控管理办法》、《资产管理业 务风险监控管理办法》、《股票质押式回购交易风险管理办法》等。2021年度，公司按照新的监管要求，结合自身情况制定 或修订了《声誉风险管理办法》、《资产管理业务风险监控管理办法》、《资产管理业务风险监控实施细则》、《股票质押 式回购业务风险管理实施细则》、 《投资银行类业务重大风险项目关注池管理实施细则（试行）》、 《操作风险管理办法》、 《操作风险关键风险指标管理细则》、《操作风险与控制自我评估管理细则》和《操作风险损失数据收集管理细则》等。 （3）风险管理信息系统方面。公司按照规划分阶段开展各项风险管理信息系统建设工作，截至2021年底，已完成了风 险数据集市、市场风险计量引擎和管理系统、信用风险内评系统、操作风险管理系统、流动性风险管理模块、风险管理驾驶 舱、同一客户风险管理模块、自动化风险报表系统等建设内容，基本实现了对各风险类型，各业务条线，各个部门、分支机 构及子公司的全覆盖。2021年，风险管理部完成了新版市场风险计量引擎和管理系统建设，新版风险管理驾驶舱项目建设， 持续开展风险数据集市的迭代建设，持续开展信用风险内评系统迭代开发，落地各类敞口模型，优化评级流程，不断提升和 推广内评模型在公司业务中的应用，研究舆情量化模型，完成优化及模型落地和功能开发工作。 （4）风险管理指标体系方面。公司风险管理部运用包括风险价值（VaR）、信用敞口、敏感性分析、操作风险三大工具、 压力测试等方法或模型来计量、监控和评估公司的流动性风险、信用风险、市场风险、操作风险等可量化的风险种类。业务 部门应针对各类业务的主要风险点和风险性质，制定明确的风险管理流程和控制措施。 （5）风险管理员工队伍方面。公司设立了首席风险官，单独设立风险管理部并向首席风险官负责。公司目前拥有一支 经验丰富、专业水平过硬的风险管理队伍，为满足公司未来业务发展及风险管理能力不断提升的要求，公司将根据市场化原 则，继续吸引并稳定专业的风险管理人才。 （6）风险处置方面。风险管理部门对各业务条线实施经营计划、方案的情况进行实时监控，及时查询、核实、记录、 汇总、分析和处理。在实时监控中对于可能引发重大风险的问题，立即进行现场核查、处理，并向公司总裁和首席风险官报 告。公司对各业务和风险种类设定风险限额指标。对监控中出现超过预警阀值或达到预警条件的风险情况，风险管理部门根 据风险限额管理方案，按照不同风险级别向有关业务部门进行预警提示，并要求有关业务部门及时说明情况、问题成因以及 具体解决措施和期限。 2、合规管理情况 2021年，公司坚持“合规融于业务，业务始终合规”的理念，持续完善合规管理与运行体制，大力培育合规文化，不断提 升全员合规展业意识，强化合规检查与培训，严肃合规问责，积极推动风险事项的化解工作，促进了各项业务的合规运作和 健康发展，公司分类评级为“A”级，并被证监会纳入首批证券公司白名单。 公司持续加强适当性管理，确定了“一强两弱”的适当性三匹配原则并有效落地，建立了客户风险承受能力等级持续管理 运营机制，提升了客户管理针对性和有效性。公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设为主线，以“交流互鉴，共 促发展”的主题为重点， 组织开展形式多样的合规培训。 2021年组织开展面向公司全体员工的合规知识竞赛， 进一步强化了“全 员合规”“主动合规”“合规创造价值”的理念，让“合规融于业务，业务始终合规”的意识更加深入人心。此外，根据要求，公 司对各部门、分支机构拟发布实施的重要制度流程、新业务和新产品方案、重大决策材料、上报监管部门的重要专项材料等 进行严格的合规审查。公司积极开展业务自查和合规检查，及时发现业务开展和合规管理中存在的问题，不断整改完善。公 司持续推动合规风险事件的处置，做好风险事件的跟踪，并及时向监管机构报告。公司严肃合规问责，对未能按照“勤勉尽 责”要求履行职责给公司造成监管处罚、经济损失、声誉风险和潜在风险隐患的事件或行为，进行严格的责任追究。公司持 续加强隔离墙管理，信息隔离管理系统正式上线。公司通过从业人员监控系统监测员工违规从事股票交易行为，针对内幕信 息和未公开信息实施OA邮件监测，对敏感信息知悉人开展即时通讯信息监测，有效防范公司员工泄露信息，或者利用内幕 信息和未公开信息买卖证券、建议他人买卖证券；公司不断完善利益冲突管理机制，及时识别并妥善处理公司与客户之间、 不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。 公司高度重视反洗钱工作， 不断完善反洗钱内控制度， 加强反洗钱工作监督和检查， 促进反洗钱各项工作落到实处。 2021 年按期完成洗钱和恐怖融资风险自评估工作。 全年未发现洗钱案件， 在人民银行成都分行对金融机构2021年度反洗钱工作考 核评级中被评为BBB级。公司反洗钱工作得到各地人民银行认可和肯定，攀枝花、达州、绵阳、眉山、广元、南充、广汉、 什邡、万州、长沙等10家分支机构被评为最高等级A级；青白江、南充、遂宁、资阳、广汉等5家分支机构被当地人民银行 76

内容: 2021 年年度报告 通报表扬；呼和浩特、乐山、资阳、西安、雅安、天津分公司、海口分公司等15家分支机构接受了人民银行当地分支机构反 洗钱监管走访，监管走访中未发现存在重大问题。 3、信息技术投入情况 公司一贯重视信息技术建设，信息技术投入逐年增加，2021年，公司持续加强安全体系建设，有力提升了“助发展”的上 限，提高自主研发水平，重视科技赋能业务，积极推进行业新业务配套系统改造的同时，大力推进公司FAST计划的实施和 168计划的持续建设。形成了IT新基建五年规划，有序夯实数字化转型“硬件”底座。金融科技持续投入成效卓著，品牌影响 力不断彰显。 2021年公司信息技术投入主要包括：IT资本性支出（系统及软件采购、硬件电子设备采购、应用开发费用）、IT日常运 维费用、 线路租赁费、 机房租赁费及折旧费用以及IT人员薪酬等， 投入总额为人民币1.90亿元， 较2020年1.53亿元， 增幅24%。

内容: 十九、合规管理体系建设情况和稽核部门稽核情况

内容: 1、合规管理体系建设情况 公司建立了“董事会—合规总监—合规法务部—各部门合规管理—分支机构合规管理—子公司合规管理”多层次的合规 管理组织架构，形成了三道防线的合规管理体系，包括作为第一道防线的业务部门、分支机构、子公司，作为第二道防线的 合规风控部门，作为第三道防线的稽核审计部门。相关职能部门按照管理职能和工作职责为三道防线提供支持和服务。合规 管理体系健全有效。 公司设合规总监， 合规总监为公司高级管理人员， 对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、 监督和检查。 公司设立合规法务部在合规总监领导下履行专门的合规管理职责，在业务部门、主要职能部门、分支机构设立了合规管理人 员。截止2021年12月31日，公司合规法务部员工19人，各部门的专职和兼职合规管理人员31名，分支机构合规专员92名，3 家子公司均有专职的合规负责人，实现合规管理对公司全业务、全单位覆盖。 2、合规检查情况 2021年公司制定并印发《年度合规检查工作计划》。合规检查由合规法务部主导，对公司经营管理行为和全体工作人员 的执业行为进行定期、不定期的合规检查，同时根据监管重点关注事项、新政策法规落实情况、新产品和新业务开展情况开 展合规检查。2021年对零售业务3个部门和19家分支机构现场合规检查33场次；组织各分支机构开展内控管理及员工执业行 为自查自纠， 对员工对外兼职情况开展自查； 根据深交所要求， 组织开展2021年会员客户交易行为管理自查。 其他业务方面， 组织对投行业务、证券研究业务、资产管理业务、自营业务、债券交易业务等开展合规检查9次。此外，按照监管要求，每 半年组织开展公司投资者适当性管理自查和廉洁从业专项自查。通过检查，及时发现业务部门、分支机构业务开展和合规管 理中存在的问题，督促限时完成整改。 3、稽核部门稽核情况 报告期内，稽核审计部按照工作和监管要求完成各类审计项目98项，其中常规稽核审计24项、离任审计28项、后续稽核 36项、专项检查10项，涉及49家证券分支机构、金融产品部、计划财务部、信息技术部、投资银行总部及华西金智投资有限 责任公司等。同时组织完成了公司年度内部控制有效性评价、投资银行类业务内部控制执行有效性评估工作。 稽核审计部严格按照审计工作程序开展审计工作，紧密结合公司战略及业务发展情况，在获取充分、适当的审计证据基 础上，形成完整反映审计情况及结果的审计报告；同时根据审计情况对被审计单位进行培训，提高其风险防范能力，充分发 挥内部审计工作的监督、咨询服务功能；要求被审计单位在规定期限内进行整改反馈，并持续关注后续落实情况，巩固稽核 审计成果。针对审计中发现的共性问题，形成工作简报进行通报；强化审计成果的运用，对存在风险隐患的关键问题进行归 因分析，形成稽核审计通报报送公司相关领导和部门，促进公司经营管理工作合规、稳健运行。

内容: 二十、董事会关于内部控制责任的声明

内容: 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 77

内容: 2021 年年度报告 司董事会的责任。公司监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行； 合规法务部、稽核审计部对内部控制的执行情况进行监督和检查。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当， 或者对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一 定的风险。

内容: 二十一、建立财务报告内部控制的依据

内容: 报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》、《会计法》以及《企业会 计准则》等国家相关法律法规要求，持续健全、完善财务报告内部控制体系。 公司建立了科学的财务会计组织架构，制定了完善的财务会计管理制度体系，并配备了专业的财务会计人员；同时充分 发挥信息技术在财务会计管理中的作用，切实保障公司财务报告内部控制的有效性。公司指定专人负责财务报告的编制、复 核及披露工作，财务报告能够真实、准确、完整地反映公司财务状况、经营成果和现金流量等信息。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷的认定情况，董事会认为，于内部控制评价报告基准日，公司在所有重 大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

内容: 二十二、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

内容: 公司高度重视上市公司治理专项自查行动， 成立了以董事长为第一责任人的公司治理专项行动工作小组， 工作小组领导 和统筹公司治理自查、报告、整改、提升等工作。公司对照自查清单，组织人员就上市以来的公司治理情况严肃认真开展治 理自查工作，并向四川证监局提交了自查报告，自查内容真实、准确、完整反映了公司治理状况。

内容: 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

内容: 公司履行社会责任情况，请查询与本报告同日披露的《2021年度社会责任报告》。

内容: 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

内容: 1、履行总体规划 基本方略：华西证券作为四川的重点国有金融企业，一直以来积极履行国企社会责任，坚持服务和回报社会。 总体目标：按照中央、省市以及中国证监会、中国证券业协会的整体部署和具体要求，切实把巩固拓展脱贫攻坚成果和 乡村振兴工作作为国企履行社会责任的首要政治任务落到实处，按时按质完成相关工作。 主要任务：以基本方略和总体目标为指导，从经济帮扶、产业扶贫、金融扶贫等方面切入，帮助结对帮扶地区。 保障措施：投入大量财力、物力和人力，确保任务执行。 2、履责情况概要 华西证券作为四川省重点国有金融企业，一直以来积极履行国有企业的社会责任，坚持服务和回报社会，充分发挥证券 行业优势，投入大量财力、人力和物力，切实把巩固拓展脱贫攻坚成果、支持服务乡村振兴工作落到实处。自2015年以来， 公司累计捐赠资金5642.22万元，捐赠物资折合人民币28.99万元，以购代捐合计833.67万元，派驻专职扶贫干部7人，用于精 准帮扶四川的北川、古蔺、叙永、岳池县及山西隰县共5个贫困县，驻村帮扶北川县凤阳村、通坪村和古蔺县菜田村等3个贫 困村，为上述贫困地区的民生事业、基础设施建设和实体经济发展作出了重要贡献，取得了良好的社会效应。 2021年，公司积极响应中央、省市的部署安排，公司接续支持服务乡村振兴战略，进一步巩固脱贫攻坚成果，持续开展 了系列社会公益活动，全年捐赠巩固脱贫攻坚成果及乡村振兴资金共计1449.03万元，具体包括：2021年3月，公司向泸州市 关心下一代基金会捐赠了资金300万元， 以扎实提升关爱基金的保障能力和水平， 支持基金会持续做好青少年儿童关爱项目， 促进青少年儿童健康成长。2021年8月，公司向古蔺、叙永两县共计捐赠资金600万元，以支持两县开展防汛救灾、灾后重建 及全面推进乡村振兴工作。2021年9月，公司向泸县捐赠资金500万元用于“9à16泸县地震”灾后重建。2021年10月，公司向四 川省扶贫基金会泸州分会捐赠资金9.03万元用于泸州市扶贫助学及乡村振兴；同月，公司再次通过泸州市慈善总会向泸县捐 赠资金20万元，持续帮助抗震救灾。2021年11月，公司通过重庆市慈善总会向重庆市大石乡石良村捐赠资金20万元，用于当 地乡村振兴建设帮扶项目开展。2021年5月，公司继续向泸州市古蔺县大村镇菜田村派驻驻村帮扶干部一名，帮助当地开展 乡村振兴工作。2021年，公司通过以购代捐方式，向北川县采购具有“乡村振兴”标识的农产品共计467.82万元。

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

内容: 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 截至报告期 末，老窖集团 泸州老窖集团有 股份限售承 限责任公司 诺 在持股期限内，不转让或者委托他人 2018 年 01 持有或管理其持有的本公司股份。 月 22 日 已履行完毕限 2021-08-0 5 售承诺，其持 有的股份已于 2021 年 8 月 5 日解除限售。 截至报告期 末，老窖股份 泸州老窖股份有 股份限售承 限公司 诺 在持股期限内，不转让或者委托他人 2017 年 05 持有或管理其持有的本公司股份。 月 26 日 已履行完毕限 2021-08-0 5 售承诺，其持 有的股份已于 2021 年 8 月 5 日解除限售。 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 中铁信托有限责 股份限售承 任公司 诺 在持股期限内，不转让或者委托他人 2017 年 05 持有或管理其持有的本公司股份。 月 26 日 2021-02-0 5 截至报告期 末，中铁信托 已履行完毕限 售承诺，其持 有的股份已于 2021 年 2 月 5 日解除限售。 老窖集团和泸州老窖分别承诺："截至 本承诺函签署日，本公司没有和其他 任何人签署关于转让、减持本公司所 泸州老窖集团有 限责任公司； 泸州 老窖股份有限公 司 持有的发行人股票的合同、协议或达 发行前持股 减持意向 成类似的安排。本公司所持发行人股 持价格不低于发行价（指发行人首次 公开发行股票的发行价格，如果因派 发现金红利、送股、转增股本、增发 新股等原因进行除权、除息的，则按 照证券交易所的有关规定作除权除息 5%以上股东 票在锁定期满后两年内减持的，其减 2018 年 01 月 22 日 2023-08-0 正在履行过程 4 中

内容: 2021 年年度报告 处理） ，两年内通过集中竞价、大宗交 易、协议转让等方式减持的股票数量 不超过发行人发行后总股本的 3%。 本 公司将在减持前 4 个交易日通知发行 人，并由发行人在减持前 3 个交易日 予以公告。如本公司违反前述承诺进 行减持的，将公开说明未履行原因并 道歉。发行人有权收回因违反承诺减 持股份而获得的收益，若本公司未将 收益交给发行人，则发行人有权扣留 本公司的分红收益。" 华能资本服务有限公司承诺："截至本 承诺函签署日，本公司没有和其他任 何人签署关于转让、减持本公司所持 有的发行人股票的合同、协议或达成 类似的安排。本公司所持发行人股票 在锁定期满后两年内减持的，减持价 格遵守国资管理部门、中国证监会、 证券交易所有关规定，两年内通过集 华能资本服务有 限公司 发行前持股 减持意向 中竞价、大宗交易、协议转让等方式 总股本的 10%。本公司将在减持前 4 个交易日通知发行人，并由发行人在 减持前 3 个交易日予以公告。如本公 司违反前述承诺进行减持的，将公开 说明未履行原因并道歉。发行人有权 收回因违反承诺减持股份而获得的收 益，若本公司未将收益交给发行人， 则发行人有权扣留本公司的分红收 益。" 都江堰蜀电投资有限责任公司和四川 剑南春（集团）有限责任公司分别承 诺："截至本承诺函签署日，本公司没 有和其他任何人签署关于转让、减持 本公司所持有的发行人股票的合同、 都江堰蜀电投资 有限责任公司;四 川剑南春(集团) 有限责任公司 发行前持股 5%以上股东 减持意向 协议或达成类似的安排。本公司所持 发行人股票在锁定期满后两年内减持 2018 年 01 的，减持价格遵守中国证监会、证券 月 22 日 交易所有关规定，两年内通过集中竞 价、大宗交易、协议转让等方式减持 的股票数量不超过发行人发行后总股 本的 5%。 本公司将在减持前 4 个交易 日通知发行人，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。如本公司违反 81 四川剑南春持 有的本公司股 份在锁定期满 后两年内未减 持；蜀电投资 持有的本公司 2021-02-1 股份在锁定期 1 满后两年内减 持数量未超过 公司首发后总 股本的 5%。 截 至报告期末， 四川剑南春、 蜀电投资已履 5%以上股东 减持的股票数量不超过发行人发行后 2018 年 01 月 22 日 2021-02-1 1 华能资本持有 的本公司股份 在锁定期满后 两年内未减 持。截至报告 期末，华能资 本已履行完毕 减持意向承 诺。

内容: 2021 年年度报告 前述承诺进行减持的，将公开说明未 履行原因并道歉。发行人有权收回因 违反承诺减持股份而获得的收益，若 本公司未将收益交给发行人，则发行 人有权扣留本公司的分红收益。" 为避免与本公司之间的同业竞争，老 窖集团已出具了《关于避免同业竞争 的承诺函》 ，作出如下承诺："1、本公 司及本公司直接或间接控制的企业 （包括但不限于独资经营、 合资经营、 合作经营以及直接或间接拥有权益的 其他公司或企业）不存在以任何形式 从事或参与发行人开展的业务，即证 券经纪；证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问；证券 承销与保荐；证券自营；融资融券； 证券资产管理；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务等构成 或可能构成直接或间接竞争关系的业 务或活动。2、在本公司间接持有华西 证券股份并对华西证券具有控制权或 具有重大影响期间，本公司及本公司 直接或间接控制的企业将不会单独或 泸州老窖集团有 避免同业竞 限责任公司 争的承诺 与他人，以任何形式（包括但不限于 投资、并购、联营、合资、合作、合 伙、承包或租赁经营、购买上市公司 股票或参股）直接或间接从事或参与 或协助从事或参与任何与前述发行人 开展的业务构成竞争或可能构成竞争 的业务或活动。3、本公司及本公司直 接或间接控制的企业将不会以任何形 式支持发行人以外的任何第三方从事 与发行人开展的业务构成竞争或可能 构成竞争的业务及以其他方式参与 （不论直接或间接）任何与发行人开 展业务构成竞争或可能构成竞争的业 务或活动。4、本公司目前及将来不会 利用在发行人的控制地位，损害发行 人及其他发行股东的利益。本公司保 证上述承诺的真实性，并同意赔偿发 行人由于本公司或本公司直接或间接 控制的企业违反本承诺而遭受的一切 损失、损害和支出。如本公司因违反 本承诺的内容而从中受益，本公司统 2017 年 11 月 27 日 长期承诺 正在履行过程 中 行完毕减持意 向承诺。

内容: 2021 年年度报告 一将所得收益返还发行人。 鉴于本公司的控股股东老窖集团下属 全资子公司四川金舵投资有限责任公 司（以下简称"金舵投资"）的业务涉 及股权投资。为避免金舵投资与本公 司构成同业竞争，老窖集团、金舵投 资已出具《关于避免同业竞争的补充 承诺函》 ，作出如下承诺："1、自本承 泸州老窖集团有 限责任公司;四川 避免同业竞 金舵投资有限责 争的承诺 任公司 诺签署之日起，金舵投资除配合老窖 集团业务发展进行的以经营为目的股 2017 年 11 权投资之外，不再新增其他股权投资 月 27 日 业务，包括但不限于以自有资金进行 直接股权投资、通过其作为普通合伙 人（GP）/有限合伙人（LP）参与的基 金进行股权投资；2、老窖集团作为金 舵投资的控股股东，将督促金舵投资 履行前述承诺。对于因金舵投资未履 行承诺而给华西证券带来的经济损 失，老窖集团将承担相关赔偿责任。" 老窖集团已出具《关于减少和规范关 联交易的承诺函》 不可撤销地承诺及 ， 保证：1.本公司将尽力减少老窖集团 以及所实际控制企业与华西证券及其 控制企业之间的关联交易。2.本公司 以及所实际控制企业与华西证券及其 控制企业之间的任何业务往来或交易 均将按照有关法律、法规、规章、规 范性文件和华西证券《公司章程》以 及关联交易制度等公司管理制度的规 定履行批准程序；关联交易价格严格 泸州老窖集团有 规范关联交 限责任公司 易 按照市场公允价格确定；保证按照中 国证监会、深圳证券交易所等有关规 定履行信息披露义务；保证不利用关 联交易非法转移华西证券的资金、利 润，不利用关联交易损害华西证券及 其他股东的利益。3.老窖集团保证承 诺在华西证券股东大会对涉及老窖集 团及老窖集团所控制企业的有关关联 交易事项进行表决时，履行回避表决 的义务。4.老窖集团保证将依照华西 证券《公司章程》规定参加股东大会， 平等地行使股东权利并承担股东义 务，不利用控股股东地位谋取不正当 利益，不损害华西证券及其他股东的 83 2015 年 02 月 16 日 长期承诺 正在履行过程 中 长期承诺 正在履行过程 中

内容: 2021 年年度报告 合法利益。5.如果老窖集团或所控制 企业违反本承诺函，给华西证券或所 控制企业造成损失的，老窖集团同意 给予华西证券或所控制企业赔偿。" 本公司承诺如果本招股说明书存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断发行人是否符合法律规定的发 行条件构成重大、实质影响的，本公 司将依法回购首次公开发行的全部 A 股。证券监管部门或司法机关生效的 司法判决文件认定本招股说明书存在 前述违法违规情形之日起的 10 个交 易日内，本公司应就 A 股回购计划进 行公告，包括回购股份数量、价格区 本公司 招股说明书 内容 间 （不低于首次公开发行 A 股的价格。 2018 年 01 自本公司首次公开发行的 A 股上市之 月 22 日 日至本公司发布回购计划之日，本公 司如有派息、送股、资本公积金转增 股本、配股等除权除息事项，回购底 价下限将相应进行调整） 完成时间等 、 信息。A 股回购计划应经公司股东大 会批准，并按照届时适用的法律法规 和规范性文件的规定完成 A 股回购计 划。本招股说明书若有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，致使 A 股投 资者在 A 股证券交易中遭受损失的， 本公司将依法赔偿 A 股投资者损失。 本公司控股股东老窖集团承诺如果本 招股说明书存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，对判断是否符合法 律规定的发行条件构成重大、实质影 泸州老窖集团有 招股说明书 限责任公司 内容 响的，老窖集团将督促华西证券依法 回购华西证券本次发行的全部 A 股， 且老窖集团将购回已转让的 A 股股 份。本招股说明书有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在 证券交易中遭受损失的，老窖集团将 依法赔偿投资者损失。 本公司实际控制人泸州市国资委承诺 泸州市国有资产 招股说明书 监督管理委员会 内容 如果本招股说明书存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，致使投资者 在证券交易中遭受损失的，泸州市国 资委将依法赔偿投资者损失。 2018 年 01 月 22 日 长期承诺 正在履行过程 中 2018 年 01 月 22 日 长期承诺 正在履行过程 中 长期承诺 正在履行过程 中

内容: 本公司董事、监事和高级管理人员均 本公司董事、监 招股说明书 事、 高级管理人员 内容 承诺如果本招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 投资者在证券交易中遭受损失的，其 个人将依法赔偿投资者损失。 本次发行保荐机构（主承销商）中信 证券股份有限公司承诺："本公司已对 华西证券股份有限公司招股说明书及 其摘要进行了核查，确认不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性和完整性承担相应 中信证券股份有 招股说明书 限公司 内容 的法律责任。本公司为华西证券股份 2018 年 01 有限公司首次公开发行股票制作、出 月 22 日 具的文件不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏的情形；若因本公司 为发行人首次公开发行股票制作、出 具的文件有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，给投资者造成损失的， 将先行赔偿投资者损失"。 发行人律师北京市中伦律师事务所承 诺： 本所为发行人本次发行上市制作、 出具的上述法律文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。如因 本所过错致使上述法律文件存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 因此给投资者造成直接损失的，本所 将依法与发行人承担连带赔偿责任。 作为中国境内专业法律服务机构及执 北京市中伦律师 招股说明书 事务所 内容 业律师，本所及本所律师与发行人的 关系受《中华人民共和国律师法》的 规定及本所与发行人签署的律师聘用 协议所约束。本承诺函所述本所承担 连带赔偿责任的证据审查、 过错认定、 因果关系及相关程序等均适用本承诺 函出具之日有效的相关法律及最高人 民法院相关司法解释的规定。如果投 资者依据本承诺函起诉本所，赔偿责 任及赔偿金额由被告所在地或发行人 本次公开发行股票的上市交易地有管 辖权的法院确定。 四川华信（集团） 招股说明书 会计师事务所 （特 内容 殊普通合伙） 审计机构四川华信承诺如因其为华西 证券首次公开发行制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 2018 年 01 月 22 日 正在履行过程 中 2018 年 01 月 22 日 长期承诺 正在履行过程 中 长期承诺 正在履行过程 中 2018 年 01 月 22 日 长期承诺 正在履行过程 中

内容: 2021 年年度报告 漏，给投资者造成损失的，将依法赔 偿投资者损失。 资产评估机构中联资产评估集团有限 中联资产评估集 招股说明书 团有限公司 内容 公司承诺如因其为华西证券首次公开 发行制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者 2018 年 01 月 22 日 长期承诺 正在履行过程 中

内容: 造成损失的， 将依法赔偿投资者损失。 在公司A股股票上市后三年 （36个月） 内，如果公司 A 股股票收盘价格连续 20 个交易日（公司股票全天停牌的交 易日除外）低于最近一期经审计的每 股净资产（在最近一期财务审计基准 日后，公司如有派息、送股、资本公 积金转增股本、 配股等除权除息事项， 上述"最近一期经审计的每股净资产" 将相应进行调整） 且届时公司情况同 ， 时满足监管机构对于回购、增持等股 本变动行为的规定，则启动本公司制 定的股价稳定预案。启动预案的股价 稳定措施后，如股票收盘价连续 5 个 交易日高于最近一期经审计的每股净 本公司;泸州老窖 司;本公司董事、 承诺 高级管理人员 资产，则可中止实施该次稳定股价措 2021 年 02 月 05 日 次出现公司股票收盘价格连续 20 个 交易日低于公司最近一期经审计的每 股净资产的情况，则应继续实施上述 稳定股价措施。控股股东、公司、董 事及高级管理人员在履行其增持或回 购义务时，应遵守公司股票上市地上 市规则及其他适用的监管规定且满足 公司股票上市地上市规则所要求的公 司股权分布比例并履行相应的信息披 露义务。如因公司股票上市地上市规 则等证券监管法规的规定导致控股股 东、公司、董事及高级管理人员在一 定时期内无法履行其增持或回购义务 的，相关增持或回购履行期间顺延， 顺延期间亦应积极采取其他措施稳定 股价。 加强信息披 露与投资者 教育工作 加强信息披露与投资者教育工作。公 司上市后，将严格遵守有关法律法规 2018 年 01 关于信息披露的各项规定，履行信息 月 22 日 披露义务；结合证券公司特点，在定 长期承诺 正在履行过程 中 月 22 日 集团有限责任公 IPO 稳定股价 施，中止实施稳定股价措施后，如再 2018 年 01 截至本报告期 末，公司已上 市满三年，该 项承诺已履行 完毕。

内容: 本公司董事、监 事、 高级管理人员

内容: 2021 年年度报告 期报告中充分披露客户资产保护状 况，以及由证券公司业务特点所决定 的相关风险及内部控制、风险管理情 况、公司合规管理、业务开展等信息； 并切实采取有关措施，强化对投资者 的风险揭示和风险教育。 摊薄即期回报。公司董事、高级管理 人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维 护公司和全体股东的合法权益，对公 司本次发行上市摊薄即期回报采取的 填补措施能够得到切实履行作出以下 承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件 向其他单位或者个人输送利益，也不 本公司董事、 高级 摊薄即期回 管理人员 报 采用其他方式损害公司利益。2、承诺 2018 年 01 对董事和高级管理人员的职务消费行 月 22 日 为进行约束。3、承诺不动用公司资产 从事与其履行职责无关的投资、消费 活动。4、承诺由董事会或薪酬与考核 委员会制定的薪酬制度与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩。5、承诺公 司股权激励（如有）的行权条件与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩。 "中铁信托"事件后续潜在风险。为进 一步避免因处置相关资管产品未来可 能给华西证券及其他股东带来损失或 潜在风险，本公司控股股东老窖集团 泸州老窖集团有 限责任公司 "中铁信托"事 件后续潜在 风险。 已出具《承诺函》 ，作出如下承诺： " 若因华西证券清算、兑付"华西证券红 2017 年 12 利来六号"、 "华西证券珈祥 1 号/2 号/5 月 14 日 号/6 号/7 号"6 只集合资产管理计划以 及向中铁信托转让"睿智"系列信托计 划受益权事宜，可能对华西证券及其 他股东造成的损失或潜在风险，本公 司承诺全部予以承担"。 承诺是否按 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 无 成履行的具 体原因及下 一步的工作 是 长期承诺 正在履行过程 中 长期承诺 正在履行过程 中

内容: 2021 年年度报告 计划

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明

内容: 本公司自2021年1月1日（以下称首次执行日）起执行经修订的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称新租赁准 则）。 (1) 对本公司作为承租人的租赁合同， 公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影响数调整本报告期期初留 存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 (2) 对首次执行日前已存在的低价值资产经营租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，自首次执 行日起按照新租赁准则进行会计处理。 (3) 对公司作为出租人的租赁合同，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 1、其他原因的合并范围变动 合并范围增加 公司名称 华西基金管理有限责任公司 合并范围减少 股权取得方式 设立 股权取得时点 2021年11月11日 出资额 76,000,000.00 出资比例 76.00%

内容: 公司名称 成都金智成信企业管理有限

内容: 2、本期因清算而不再纳入合并范围的结构化主体 资产管理计划 华期梧桐锦官二号FOF集合资产管理计划 华西银峰投资固收1号定向资产管理计划 3、本期因其他原因而不再纳入合并范围的结构化主体 2021年2月3日，华期梧桐景云1号集合资产管理计划（以下简称景云1号）开放申购，投资者申购景云1号的份额后，华 期梧桐成都资产管理有限公司（以下简称华期梧桐）持有景云1号连同其管理人报酬所产生的可变回报的最大风险敞口表明 华期梧桐丧失对景云1号的控制权，故自2021年2月28日起不再将景云1号纳入合并范围。2021年1月1日至2021年2月28日，景 云1号的净利润为93,370.57元。 成立时间 2020年7月31日 2017年12月12日 清算时间 2021年2月22日 2021年12月31日

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 68 3 邱鸿、李青松 2、3

内容: 九、年度报告披露后面临退市情况

内容: 十、公司破产重整，兼并、分立以及子公司、分公司、营业部新设和处置等重大情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 3、子公司、分公司、营业部新设和处置情况

内容: 报告期内，公司新设1家控股子公司，为华西基金管理有限责任公司。公司新设3家分公司，分别为广州分公司、天津分 公司、苏州分公司；新设1家证券营业部，江阴虹桥南路证券营业部。通过分公司、营业部的持续新设，优化了分支机构布 局，进一步提升了品牌影响力，为公司的战略落地和业务推广提供支持。

内容: 4、重大的资产处置、收购、置换、剥离情况

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: 报告期内，公司不存在涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过一千万元的重大诉讼、 仲裁事项。

内容: （1）西玉龙街营业部房产纠纷案 1989年4月，四川省五金矿产进出口有限公司与四川证券、交通银行四川省分行签订协议，约定由四川省五金矿产进出 口有限公司按造价包干形式集资修建玉龙大厦， 建成后产权归四川证券、 交通银行四川省分行所有。 1994年玉龙大厦建成后， 由四川证券、交通银行四川省分行实际使用，但未办理产权手续（现该处房产由华西证券成都西玉龙街证券营业部使用）。 2009年，杨某向成都中院起诉四川省五金矿产进出口有限公司，请求确认其拥有玉龙大厦的产权。2012年4月16日，成都中 院通知华西证券、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司作为第三人参加诉讼。华西证券于2012年7月6日向成都市中 级人民法院申请确认玉龙大厦为华西证券和交通银行四川省分行共有。 本案经成都中院一审、 四川高院二审和最高法院申请 再审，最终案件结果为：驳回杨某的诉讼请求，驳回第三人交通银行四川省分行和华西证券的诉讼请求。本案现已结案。 该案涉及的玉龙大厦，截至2021年12月31日账面净值为13,289,940.35元。针对公司前述的房屋争议纠纷，老窖集团出具 《承诺函》，若该诉讼因法院判决对本公司造成损失，将由老窖集团承担，不会对本公司财务数据造成不利影响。 （2）与南京东泰商业资产管理有限公司诉讼案 本公司与南京东泰商业资产管理有限公司（以下简称东泰资管）于2019年7月签订股票质押式回购交易业务协议，共计 向其融资10,000.00万元。东泰资管履约担保比例于2020年3月23日起持续低于平仓线，构成违约。公司于2020年5月25日委托 代理律师向成都中院提起诉讼并申请诉前保全。2020年6月1日成都中院已完成对东泰资管质押给公司的3,233.00万股紫金银 行限售流通股的诉前保全手续。2020年6月8日成都中院对本案正式立案（〔2020〕川01民初3155号）。2020年12月16日公司 收到本案一审判决书，判决东泰资管向公司偿还本息，支付违约金等，相关担保方对前述债务承担连带担保责任，公司对质 押股票和第三方抵押房产有优先受偿权。2021年1月8日收到东泰资管上诉状，公司于10月14日收到二审判决书，判决驳回东

内容: 2021 年年度报告 泰资管上诉，维持原判。2021年11月23日，本公司向成都市中院申请强制执行，2021年11月26日收到执行立案通知书。法院 已向公司发送了协助执行通知书，目前由公司通过二级市场竞价交易处置。 （3）与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案 本公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向本公司借入本金人民币 73,520,642.27元，陈某向本公司借入本金人民币79,184,223.40元，担保物为其持有的仁东控股股票，因前述股票持续下跌， 导致维持担保比例低于合同约定的最低线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本金为4,137.62万元，陈某未 偿还本金为4,598.92万元，公司已全额计提减值准备。景某向公司出具《不可撤销保证书》,就叶某和陈某在公司的融资本金、 利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于2020年12月7日向成都中院申请诉前财产保全，2021年12月28日成都中院作 出（2020）川01民初8819号、8818号一审民事判决书，判决叶某、陈某分别向本公司偿还融资本金、融资利息及违约金；向 公司支付律师费、公证费；景某对本判决确定的叶某和陈某的债务承担连带保证责任；案件受理费和保全费由叶某、陈某、 景某承担。截至本报告披露日，两案被告均已上诉，二审尚未开庭。 （4）远高债相关责任纠纷案 公司主承销及受托管理的宁夏远高实业集团有限公司（以下简称“宁夏远高”）公开发行公司债券项目，已发行3期， 存续规模共计6亿元（“18远高01”1亿元、“19远高01”1亿元、“19远高02”4亿元）。前述发行的债券存在违约情形，截 至本报告披露日，公司因此涉及4起诉讼，涉及诉讼争议金额累计1.04亿元。 ①“华汇人寿案”：2021年5月26日，本公司收到成都中院邮寄的应诉材料，华汇人寿保险股份有限公司提起诉讼，诉求 判令公司承担其投资的“19远高01”4,000万元本金、利息及逾期利息；公司与中银律所连带承担其投资的“19远高02”3,000万 元本金、利息及逾期利息；公司与中银律所连带承担律师费100万元及保全费约10万元等。2021年8月24日，本案移送至银川 中院管辖。2022年3月2日、3月11日银川中院两次开庭审理，一审庭审流程已完成，尚未收到判决。另，华汇人寿于2022年1 月4日向法院申请冻结公司银行存款8,165.05万元或查封等值财产，目前公司银行存款被法院冻结8,165.05万元。 ②“外贸信托案”：2022年2月17日，公司收到银川中院应诉材料，“18远高01”债券投资人中国对外经济贸易信托有限 公司提起诉讼，诉求判令宁夏远高偿付债券本金1,837.40万元、暂计赔付1年债券期内利息1,378,050元及逾期利息614,884元 并承担律师代理费开支50,000元，要求本公司、中银律所、大公国际就前述承担连带责任等。2022年3月10日，本案已在银 川中院完成一审开庭审理，尚未收到判决。 ③“杭州太乙案”：2021年12月30日，公司收到银川中院应诉资料，“18远高01”债券投资人杭州太乙投资管理有限公司 提起诉讼，诉求判令宁夏远高、本公司、中银律所、大公国际就债券本金92万元及利息69,000元、逾期利息31,215.31元，暂 总计付1,020,215.31元承担连带责任，且共同赔偿为实现债权支付的律师费5,000元等。本案一审尚未开庭审理。 ④“天虹服饰案”：2022年2月10日，公司收到银川中院应诉材料，“18远高01”债券投资人吴江天虹服饰有限公司提起 诉讼，诉求判令宁夏远高偿付债券本金47.90万元、暂计赔付1年债券期内利息35,925元及逾期利息16,252.32元并承担律师代 理费开支3,000元，要求本公司、中银律所、大公国际就前述承担连带责任等。2022年3月9日，本案已在银川中院完成一审 开庭审理，尚未收到判决。 （5）李某与公司合资、合作开发房地产合同纠纷案 本公司与成都大成置业有限公司（以下简称“大成置业”）进行联合建设，约定本公司投入地块土地使用权，大成置业出 资的方式进行联合建设。后因大成置业未能依约筹措建设资金，公司按照协议约定解除双方之间的合同关系，并退还了投资 款8,536万元。后大成置业提起诉讼，经法院审理判决，公司向大成置业退还履约保证金800万元，已履行完毕判决书中的相 关义务。大成置业向最高院提起再审，被裁定驳回。后大成置业将认为与本公司联建D6地块二期工程存在的债权转让李某。 2021年12月20日本公司收到成都市高新区人民法院送达的应诉资料， 李某诉求为： 请求公司支付公司与大成置业解除联建协 议时的补偿款15,957,118元及联建协议解除后的资金占用利息7,232,837.33元。本案一审于2022年1月27日开庭，后续开庭时 间未定。

内容: 结论（如有） 2021 年 3 月 23 日， 中国 证监会作出行政监管措

内容: 公司保荐的江苏永鼎股份有限 任家兴、 陈雯 其他 发行上市当年营业利润比上年 行政监管措施 下滑 50%以上。

内容: 施决定（[2021]23 号） ， 代表人任家兴、陈雯采 月 28 日 取暂不受理与行政许可 有关文件 3 个月的行政 监管措施。

内容: 《2021 年第一季 度报告全文》 刊 ， 登于巨潮资讯网 （www.cninfo.co m.cn)

内容: 公司可转债项目发行人在证券 中国证监会采取 中国证监会对公司保荐 2021年04

内容: 公司作为宁夏远高实业集团有 限公司公开发行 18 远高 01、 19 远高 01、 远高 02 等公司 19 债券的主承销商、 受托管理人， 本公司 其他 存在未对发行人抵押备案程序 其他 的真实性进行全面尽职调查、 未持续跟踪并及时披露与发行 人偿债能力相关的重大事项的 违规行为。 公司在南宁糖业股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券、 山东广悦化工有限公司 2018 本公司 其他 广东南方新媒体股份有限公司 行政监管措施 首次公开发行股票并在创业板 上市等项目中，存在未勤勉尽 责等问题。 因公司及所管理的绵阳安昌路 营业部、什邡莹华山路营业部 存在廉洁从业要求落实不到 位、未及时发现和有效防控个 本公司、 赖刚、杨 其他 兰芳 别员工证券违法违规行为。同 山路证券营业部负责人期间， 行政监管措施 存在谋取不正当利益的情形， 给投资者造成损失情况。杨兰 芳在公司绵阳安昌路营业部担 任客户经理期间存在替客户办 理证券认购、交易等行为。 华西期货 重庆营业 其他 部 华西期货重庆营业部接受重庆 证监局现场检查，重庆营业部 存在：综合岗兼反洗钱岗员工 中国证监会采取 行政监管措施 2021 年 11 月 19 日重庆 证监局出具了《关于对 华西期货有限责任公司 2022年04 月 26 日 《2021 年年度报 告》 刊登于巨潮 ， 资讯网 2021 年 8 月 30 日， 中国 证监会四川监管局向公 司及相关人员出具了 《关于对华西证券股份 函措施的决定》《关于 月 29 日 、 对赖刚采取出具警示函 措施的决定》《关于对 、 杨兰芳采取出具警示函 措施的决定》 。 《2021 年第三季 度报告》 刊登于 ， 巨潮资讯网 （www.cninfo.co m.cn) 2021 年 5 月 12 日， 四川 证监局对公司出具了 《关于对华西证券股份 函措施的决定》 （[2021]13 号） ，决定对 公司采取出具警示函的 行政监管措施。 月 13 日 《2021 年半年度 报告》 刊登于巨 ， 潮资讯网 （www.cninfo.co m.cn) 2021 年 3 月 30 日， 公司 收到上海证券交易所出 具的《关于对华西证券 股份有限公司予以书面 警示的决定》 （[2021]7 号） 对公司予以书面警 ， 示。 2021年04 月 28 日 《2021 年第一季 度报告全文》 刊 ， 登于巨潮资讯网 （www.cninfo.co m.cn)

内容: 年非公开发行绿色公司债券、 中国证监会采取 有限公司采取出具警示 2021年08

内容: 时，赖刚在担任公司什邡莹华 中国证监会采取 有限公司采取出具警示 2021年10

内容: 2021 年年度报告 参与营销工作并领取营销提 成。 重庆营业部采取责令改 正措施的决定》 （ 〔2021〕 44 号） 。 华西期货北京营业部接受北京 华西期货 北京营业 其他 部 证监局现场检查，北京营业部 存在：2020 年 2 月-2021 年 10 月期间营业部负责人未全面负 责营业部的日常管理工作。 整改情况说明 针对华西期货重庆营业部的处罚情况，公司高度重视并全面落实整改：一是公司停止该岗位人员的营销工作，停止发放 其营销提成；二是公司召开专题会议，组织全体中层干部学习反思。整改完成后，公司于2021年12月7日向重庆证监局报送 了整改报告，截止报告日重庆证监局未再提出其他整改要求。 针对华西期货北京营业部的处罚情况，公司高度重视并全面落实整改：一是公司内部进行自查，完善EHR和费控系统权 限设置，确保北京营业部负责人的审批权；二是向北京营业部负责人强调应全面负责营业部的日常管理工作；三是向北京营 业部副总经理明确其工作职责；四是公司召开专题会议，组织全体中层干部学习反思，并着重强调应规范处理办公、费控等 签批流程。整改完成后，公司于2022年1月24日向北京证监局报送了整改报告，截止报告日北京证监局未再提出其他整改要 求。 中国证监会采取 行政监管措施 2021 年 12 月 31 日北京 证监局出具了《关于对 华西期货有限责任公司 采取责令改正监管措施 2022年04 月 26 日 《2021 年年度报 告》 刊登于巨潮 ， 资讯网 （www.cninfo.co m.cn) （www.cninfo.co m.cn)

内容: 的决定》 （ 〔2022〕 号） 1 。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 本公司及控股股东老窖集团不存在未履行法院生效判决或者所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信的状况。 公司实 际控制人为泸州市国资委。

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: 关联交易 占同类交 获批的交 金额（万 易金额的 元） 比例 易额度 （万元） 可获得的 同类交易 市价

内容: 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 类型 内容 定价原则 价格

内容: 是否超过 关联交易 获批额度 结算方式

内容: （集团） 董事担任 提供证券 有限责任 董事的公 经纪服务 公司 四川金舵 投资有限 责任公司 四川璞信 产融投资 受老窖集 提供证券 有限责任 团控制 公司 经纪服务 司 受老窖集 提供证券 团控制 经纪服务

内容: 收取证券 经纪手续 费及佣金 收取证券 经纪手续 费及佣金 收取证券 经纪手续 费及佣金

内容: 泸州老窖 公司控股 提供证券 收取证券 市场佣金 不适用

内容: 2021 年年度报告 集团有限 股东 责任公司 泸州银行 老窖集团 股份有限 重要联营 公司 企业 提供证券 经纪服务 经纪服务 经纪手续 率 费及佣金 收取证券 经纪手续 费及佣金 收取证券 经纪手续 费及佣金 收取期货 经纪手续 费及佣金 收取期货 经纪手续 费及佣金 市场佣金 率

内容: 关联自然 关联自然 提供证券 人 鸿利智汇 集团股份 有限公司 江苏鼎跃 供应链管 受老窖集 提供期货 理有限公 团控制 司 泸州市国 公司实际 资委 控制人 老窖集团 董事担任 董事的公 司 持有公司 5%以上 股份的法 人 经纪服务 人 经纪服务

内容: 受老窖集 提供期货 团控制 经纪服务

内容: 提供财务 收取财务 顾问等服 顾问服务 市场水平 不适用 务 费 2.00 0.00% 否 协议约定 不适用

内容: 泸州临港 投资集团 有限公司

内容: 提供财务 收取财务 顾问等服 顾问服务 市场水平 不适用 务 费 99.06 0.20% -否 协议约定 不适用

内容: 华能资本 服务有限 公司

内容: 提供财务 收取财务 顾问等服 顾问服务 市场水平 不适用 务 费 18.87 0.04% -否 协议约定 不适用

内容: 泸州银行 老窖集团 股份有限 重要联营 公司 企业 原独立董

内容: 利息收入 市场水平 不适用

内容: 华创证券 事贝多广 开展人民 有限责任 担任独立 币资金拆 利息收入 市场水平 不适用 公司 董事的公 借业务 司 泸州银行 老窖集团 股份有限 重要联营 公司 宁波银行 股份有限 公司 企业 手续费支 手续费支 出 出 0.75 0.00% 否 协议约定 不适用

内容: 原独立董 支付三方 事贝多广 存管费 董事的公 融资券承 手续费支 担任独立 用、短期 出 市场水平 不适用 10.03 0.00% -否 协议约定 不适用

内容: 2021 年年度报告 司 泸州老窖 定制酒有 限公司 四川康润 产开发有 团控制 限公司 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的， 在报告期内的实际履行 报告期内，公司与关联人发生的日常关联交易均在预计范围内。 情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 无 费 费 受老窖集 团控制 销手续费 采购定制 酒

内容: 集团房地 受老窖集 代收水电 代收水电 等部门规

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

内容: 5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来

内容: □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

内容: 注： 公司于2020年11月27日完成了董事会换届工作， 贝多广不再担任公司独立董事， 《深圳证券交易所股票上市规则 根据 （2020 年修订）》第10.1.6条及贝多广在其任职单位的任职时间情况，宁波银行股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至2021年

内容: 11月27日，金地(集团)股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至2021年5月27日，华创证券有限责任公司应纳入公司关联 人管理范围至2021年6月18日。 （1）关联方在本公司的证券账户资金余额情况 开户单位 泸州老窖集团有限责任公司 泸州老窖股份有限公司 泸天化（集团）有限责任公司 四川金舵投资有限责任公司 四川璞信产融投资有限责任公司 泸州银行股份有限公司 四川剑南春（集团）有限责任公司 关联自然人 合计 （2）关联方持有本公司资产管理产品情况 报告期末 产品名称 委托人 成立日期 状态 产品受托资金 （单位：万元） 华西证券璞信定向资产 四川璞信产融投资有 管理计划 限责任公司 2018年10月22日 该产品于2018年10月30日起始运 作，投资标的为场内股票质押式回 购，初始规模为16,350万元。 16,480.00 期末余额（万元） 0.00 43.48 5.81 0.04 154.10 4.34 0.00 285.89 493.66 期初余额（万元） 0.09 5.47 0.62 0.10 708.08 2.11 2,718.52 126.00 3,560.99

内容: （3）报告期内买卖关联方发行的证券情况 期初持有面值 本期购入金额 本期出售金额 期末持有面值 （万元） （万元） （万元） （万元） 本期收益 （万元）

内容: 关联关系 原独立董事贝 多广担任独立 董事的公司

内容: 金地（集团）原独立董事贝 股份有限公 多广担任独立 司 董事的公司

内容: “16金地02”债券 一级市场认购关联 方发行的证券

内容: 注：本期购入、出售金额为结算金额；报告期内，公司持有的“16金地02”按面值回售，出售金额含上年度利息。 （4）与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额情况 是否存在非经 营性资金占用 期初余额 （万元） 本期新增金额 本期收回金额 （万元） （万元） 期末余额 （万元）

内容: 泸州银行股份有 老窖集团重要联 限公司 营企业

内容: （5）与关联方现券、回购交易 关联方 晋商银行股份有限公司 关联关系 相立军担任副董事长的公 司 交易类型 现券买卖交易 买入金额（万元） 48,822.72 卖出金额（万元） --

内容: 重庆农村商业银行股份 独立董事张桥云担任独立 有限公司 董事的公司

内容: 内江农村商业银行股份 独立董事曾志远担任独立 现券买卖交易 有限公司 董事的公司 银行间质押式 现券买卖交易 现券买卖交易

内容: 泸州银行股份有限公司 老窖集团重要联营企业 华创证券有限责任公司 原独立董事贝多广担任独 立董事的公司 原独立董事贝多广担任独 立董事的公司

内容: 原独立董事贝多广担任独 现券买卖交易 立董事的公司 银行间质押式 现券买卖交易

内容: 眉山农村商业银行股份 原独立董事蒲虎担任独立 有限公司 董事的公司

内容: 注：公司于2020年11月27日完成了董事会换届工作，贝多广、蒲虎不再担任公司独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市 规则（2020年修订）》第10.1.6条，北京国际信托有限公司、眉山农村商业银行股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至 2021年11月27日。 （6）与关联方债券借贷 关联方 宁波银行股份有限公司 关联关系 原独立董事贝多广担任独 立董事的公司 交易类型 银行间债券借贷 面额（万元） 37,000.00 借贷费用（万元） 3.41

内容: （7）关联债权债务往来 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 期初余额 （万元） 3.00 本期新增金额 （万元） 3.02 本期收到金额 （万元） 6.02 期末余额 （万元） -

内容: 泸州银行股份有限 老窖集团重要联 公司 泸州老窖定制酒有 限公司 营企业

内容: 应付关联方债务 关联方 泸州老窖集团有限 责任公司 关联关系 形成原因 期初余额 （万元） 2,022.38 本期新增金额 （万元） 本期归还金额 （万元） 期末余额 （万元） 0 2,022.38

内容: 1、对公司经营成果及财务状况无重大影响。 关联债务对公司经 营成果及财务状况 的影响 2、公司上市前，共有5处房产尚未取得房产证，老窖集团承诺：自承诺函出具之日起三年内，依然未取 得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等房产账面净资产 值以货币资金注入公司的方式予以规范。截止报告期末，公司已收到老窖集团承诺款共计2,022.38万元。 有关土地房产的承诺，老窖集团已履行完毕。 如公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，公司将按注入的相应资金等值退还老窖集团。 （8）与关联方联建办公楼 本公司与关联方四川康润集团房地产开发有限公司联合建设位于成都高新区南区大源IV线核心商务区D6地块一期工 程， 该工程设计为一类高层建筑， 建筑面积为58,427.06平方米， 双方共同投资总额约3.90亿元， 出资比例为本公司出资55.78%， 四川康润集团房地产开发有限公司出资44.22%。 该项目于2010年4月正式立项，2011年10月主体工程封顶；2013年验收并于当年10月正式投入使用，合作双方于2021年4 月完成最终清算,联建大楼完成投资额4.17亿元（含土地使用权评估增值），其中：本公司投入2.42亿元，康润集团投入1.75 亿元。本公司已按分配的房产转固，转固总额2.20亿元（不含土地使用权评估增值），其中房屋建筑物1.97亿元。

内容: 十五、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: 报告期内，公司发生使用权资产折旧费、租赁负债利息费用和租赁费用合计8,803.82万元，主要系公司分支机构因正常 经营需要，租入其他单位或个人的资产（主要为房产）。报告期内，公司取得租赁收入799.22万元，主要系出租房产取得的 收入。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十六、其他重大事项的说明

内容: 十七、公司子公司重大事项

内容: 1、截至本报告披露日，华西金智下属成都金智成信企业管理有限公司已办理注销。下属成都金智百业源股权投资基金 合伙企业（有限合伙）、拉萨金智百业源股权投资合伙企业（有限合伙）正在清算中，清算小组已在工商管理部门备案。 2、华西银峰关于四川信托中元广场项目委托贷款信托计划情况： 2015年6月华西银峰新增投资四川信托中元广场项目委托贷款信托计划8,440万元，该信托计划延期至2018月6月29日， 因融资人未按期偿还本息引发诉讼。四川省绵阳高新技术产业开发区人民法院出具“（2016）川0792民特5号”民事裁定书， 裁定对抵押物进行拍卖、变卖，由四川信托有限公司对所得价款在本金及利息范围内优先受偿，并于2017年1月6日受理了四 川信托有限公司的执行申请。2017年2月，在法院协调下，中元项目各利益方签订了《执行和解协议书》，同时四川信托有 限公司与遂宁市中元房地产开发有限公司签订了《补充协议》约定相关担保物的处置分配比例。 中元项目所涉信托已到期，经与四川信托友好协商，2018年6月29日，华西银峰已与四川信托签订债权债务转让协议， 将全部债权及其全部附属权利转让给华西银峰。2019年6月21日，绵阳市高新区人民法院下达“（2018）川0792执恢163号之 一”执行裁定书，裁定将被执行人遂宁市中元房地产开发有限公司开发的位于绵阳市高新区绵兴东路55号“中元广场”7-111号 （超市卖场）、（1-2）-200号（超市出入口）、（1-2）-201号（超市卸货区）商业房地产交付申请执行人华西银峰抵偿其 贷款8,440万元。该房屋所有权自本裁定送达申请执行人华西银峰时起转移。截至本报告披露日，抵押物移交、处置手续仍 在办理中。

内容: 十八、报告期内各单项业务资格的变化情况

内容: 本公司及子公司获得的主要业务资格情况详见“第二节之五、各单项业务资格”。

内容: 第七节 股份变动及股东情况

内容: 单位：股 本次变动前 数量 一、 有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持 股 二、 无限售条件股 份 1、人民币普通 股 三、股份总数 股份变动的原因 公司于2021年2月2日披露了《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2021-006），中铁信托有 限责任公司首发前持有公司的98,081,280股股份，占公司总股本3.74%，于2021年2月5日解除限售并上市流通。 公司于2021年8月4日披露了《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2021-037），泸州老窖集 团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司首发前共计持有公司的748,771,287股股份，占公司总股本28.52%，于2021年8月5 日解除限售并上市流通。 1,778,147,433 67.74% 846,852,567 846,852,567 2,625,000,000 100.00% 846,852,567 32.26% -846,852,567 -846,852,567 846,852,567 32.26% -846,852,567 -846,852,567 比例 发行 新股 送股 本次变动增减（＋，－） 公积金 转股 其他 小计 本次变动后 数量 比例

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 以上首发前限售股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成解除限售程序。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: 0 首发前限售股份 2021 年 8 月 5 日

内容: 0 首发前限售股份 2021 年 8 月 5 日

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 报告期内，公司债券发行情况，详见第九节、债券相关情况。

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 报告期内，公司股份总数未发生变化，公司上市后，股东人数大幅增长，股权结构更加多元化。公司资产和负债结构的 变动情况及分析，详见第三节、“七、资产及负债状况分析”。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报告披 报告期末普通股 股东总数 年度报告披露日 102,281 前上一月末普通 股股东总数 报告期末表决 100,530 权恢复的优先 股股东总数 露日前上一 0 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限 售条件的 股份数量 标记或冻结情况 持有无限售 质押、 条件的股份 数量 股份状 态 数量 0

内容: 泸州老窖集团有 限责任公司 华能资本服务有 限公司 泸州老窖股份有 限公司 四川剑南春（集

内容: 团）有限责任公 境内非国有法人 司 中铁信托有限责 任公司 四川省宜宾五粮 液集团有限公司 重庆市涪陵投资 集团有限责任公 国有法人 司 四川峨胜水泥集 团股份有限公司 香港中央结算有 限公司 深圳碧烁资产管 理有限公司－碧 烁新起点二号私 募证券投资基金 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况 无 境内非国有法人 境内非国有法人 国有法人

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上 明 上述股东涉及委托/受托表决权、放 弃表决权情况的说明 前 10 名股东中存在回购专户的特 别说明 述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 无

内容: 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类

内容: 股东名称 泸州老窖集团有限责任公司 华能资本服务有限公司 泸州老窖股份有限公司

内容: 四川剑南春（集团）有限责任公司 中铁信托有限责任公司 四川省宜宾五粮液集团有限公司 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 四川峨胜水泥集团股份有限公司 香港中央结算有限公司 深圳碧烁资产管理有限公司－碧烁 新起点二号私募证券投资基金 前 10 名无限售流通股股东之间， 以 及前 10 名无限售流通股股东和前 的说明

内容: 前 10 名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上

内容: 10 名股东之间关联关系或一致行动 述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

内容: 1、截至本报告期末，泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借了 21,038,300 股公司股份。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明 2、截至本报告期末，中铁信托有限责任公司通过转融通业务平台出借了 15,000,000 股公司股份。 3、 深圳碧烁资产管理有限公司 - 碧烁新起点二号私募证券投资基金通过客户信用交易 担保证券账户持有 33,790,000 股公司股份。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 2、持股 10%（含 10%）以上的前 5 名股东情况

内容: 法人 股东名称 法定代表 人 总经理 成立日期 组织机构代码 注册资本 主营业务 投资与资产管理;对酒业、食品、金融、贸 易、物流、教育、医疗及卫生、文化旅游、 泸州老窖集 团有限责任 刘淼 公司 暂无 互联网行业的投资;控股公司服务;社会经 2000 年 12 月 21 日 企业管理咨询;企业管理服务;供应 915105007232033 279,881.88 济咨询、 46U 万元 链管理服务;进出口业务及贸易代理;食品 生产、销售(含网上);农作物的种植、销售 (含网上)。(依法须经批准的项目,经相关部 门批准后方可开展经营活动) 华能资本服 务有限公司 泸州老窖股 份有限公司 叶才 叶才 2003 年 12 月 30 日 1995 年 05 月 03 日 911100007109323 980,000 万 投资及投资管理；资产管理；资产受托管 63D 元 理；投资及管理咨询服务。

内容: 915105002047067 146,475.247 酒类产品的生产、销售(白酒、葡萄酒及果 18H 6 万元 酒、啤酒、其他酒等) （以上项目未取得

内容: 2021 年年度报告 相关行政许可，不得开展经营活动） 。进出 口经营业务；技术推广服务；发酵制品生 产及销售；销售：汽车配件、建材及化工 原料。 自然人 □ 适用 √ 不适用

内容: 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 投资与资产管理;对酒业、 食品、 金融、 贸易、物流、教育、医疗及卫生、文 化旅游、 互联网行业的投资;控股公司 泸州老窖集团有限责任 公司 服务;社会经济咨询、企业管理咨询; 刘淼 2000 年 12 月 21 日 91510500723203346 U 企业管理服务;供应链管理服务;进出 口业务及贸易代理;食品生产、销售 (含网上);农作物的种植、销售(含网 上)。(依法须经批准的项目,经相关部 门批准后方可开展经营活动) 1、老窖集团为泸州老窖（000568.SZ）控股股东。老窖集团持有泸州老窖 381,088,389 股股份， 占该公司已发行总股份的 26.02%。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 2、老窖集团实际控制鸿利智汇（300219.SZ） ，间接持有该公司 30.08%的股份。 3、老窖集团参股兴泸水务（02281.HK） ，持有该公司 8.19%的股份。 4、泸州银行（01983.HK）为老窖集团重要联营企业，老窖集团直接、间接控制该行 15.97%的股 份。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。

内容: 4、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 泸州市国有资产监督 管理委员会 实际控制人报告期内 法定代表人/单位负责 人 杜磊 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

内容: 1、泸州市国资委实际控制泸州老窖（000568.SZ） ，直接、间接持有泸州老窖 51.082%的股份。 105

内容: 2021 年年度报告 控制的其他境内外上 市公司的股权情况 2、泸州市国资委实际控制泸天化（000912.SZ） ，间接控制该公司 25.83%的股份。 3、泸州市国资委实际控制兴泸水务（02281.HK） ，间接控制该公司 75%的股份。 4、泸州市国资委实际控制鸿利智汇（300219.SZ） ，间接持有该公司 30.08%的股份。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 注：截至报告期末，泸州老窖股份有限公司持有公司 251,792,844 股股份，通过转融通业务平台出借 21,038,300 股股份，合 计拥有所有权股份数量为 272,831,144 股，占公司总股份 10.39%。

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%

内容: 6、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 7、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: 四、股份回购在报告期的具体实施情况

内容: 2021 年年度报告 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在企业债券。

内容: 单位：元 债券名称 债券简称 债券代 码 发行日 起息日 到期日 债券余额 利率 还本付息方式 每年付息一次， 16 华股 01 112402 2016 年 06 2016 年 06 2021 年 06 月 01 日 月 01 日 月 01 日 到期一次还本， 深圳证券交 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 17 华股 01 112513 2017 年 04 2017 年 04 2022 年 04 月 06 日 月 06 日 月 06 日 到期一次还本， 深圳证券交 116,940.00 3.08% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 18 华股 01 112775 2018 年 10 2018 年 10 2022 年 10 月 17 日 月 18 日 月 18 日 到期一次还本， 深圳证券交 20,700.00 3.74% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 19 华股 01 112863 2019 年 03 2019 年 03 2024 年 03 月 20 日 月 21 日 月 21 日 到期一次还本， 深圳证券交 90,000.00 3.88% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 19 华股 02 112986 2019 年 10 2019 年 10 2023 年 10 月 22 日 月 23 日 月 23 日 到期一次还本， 深圳证券交 14,000.00 3.10% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 交易场所

内容: 华西证券股份有限 公司2016年面向合 格投资者公开发行 0.00 -

内容: 华西证券股份有限 公司2017年面向合 格投资者公开发行

内容: 华西证券股份有限 公司2018年面向合 格投资者公开发行

内容: 华西证券股份有限 公司2019年面向合 格投资者公开发行

内容: 华西证券股份有限 公司2019年面向合 格投资者公开发行

内容: 2021 年年度报告 公司2020年面向合 格投资者公开发行 公司债券（第一期） （疫情防控债） 华西证券股份有限 公司2021年面向专 业投资者公开发行 公司债券(第一期) 21 华股 01 149381 2021 年 02 2021 年 02 2024 年 02 月 08 日 月 09 日 月 09 日 月 24 日 月 25 日 月 25 日 到期一次还本，易所 最后一期利息 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 到期一次还本， 深圳证券交 150,000.00 3.86% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 21 华股 02 149508 2021 年 06 2021 年 06 2024 年 06 月 10 日 月 11 日 月 11 日 到期一次还本， 深圳证券交 150,000.00 3.49% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 21 华股 03 149740 2021 年 12 2021 年 12 2024 年 12 月 08 日 月 09 日 月 09 日 到期一次还本， 深圳证券交 200,000.00 3.13% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 20 华西 01 114691 2020 年 03 2020 年 03 2023 年 03 月 13 日 月 16 日 月 16 日 到期一次还本， 深圳证券交 300,000.00 3.40% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 21 华西 01 114896 2021 年 01 2021 年 01 2023 年 01 月 08 日 月 11 日 月 11 日 200,000.00 3.83% 最后一期利息 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 16 华西 C1 118955 2016 年 11 2016 年 11 2021 年 11 月 07 日 月 08 日 月 08 日 到期一次还本， 深圳证券交 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 每年付息一次， 20 华西 C1 115120 2020 年 09 2020 年 09 2023 年 09 月 14 日 月 15 日 月 15 日 到期一次还本， 深圳证券交 150,000.00 4.26% 最后一期利息 易所 随本金的兑付 一起支付 面向合格投资者（专业投资者）发行 在深交所挂牌转让或上市交易 到期一次还本， 深圳证券交 易所

内容: 华西证券股份有限 公司2021年面向专 业投资者公开发行 公司债券(第二期)

内容: 华西证券股份有限 公司2021年面向专 业投资者公开发行 公司债券(第三期)

内容: 华西证券股份有限 公司2020年非公开 发行公司债券(第一 期)

内容: 华西证券股份有限 公司2021年非公开 发行公司债券(第一 期)

内容: 华西证券股份有限 公司2016年证券公 司次级债券(第一 期) 0.00 -

内容: 华西证券股份有限 公司2020年证券公 司次级债券(第一 期) 投资者适当性安排（如有） 适用的交易机制

内容: 是否存在终止上市交易的风险（如有）和 应对措施 逾期未偿还债券 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

内容: 报告期内， 回售工作执行情况： "19华股02"期限为4年， 附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 2021 年10月25日，公司完成"19华股02"票面利率调整及回售工作，该债券存续期后2年（2021年10月23日至2023年10月22日）票 面利率调整为3.10%。该债券回售数量为13,600,000张，剩余债券余额为14,000万元。

内容: 债券项目名称 债券受托管理人： 16 华股 01、17 华股 01、18 华股 01、19 华股 01 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 上海市浦东新区锦康路 19 华股 02、20 华股 01 华金证券股份有限公司 258 号 （陆家嘴世纪金融广 王昕彧 场）5 号楼 13 楼 21 华股 01、21 华股 02、21 华股 03 20 华西 01、21 华西 01、16 华西 C1、20 华西 C1 资信评级机构： 16 华股 01、17 华股 01、18 华股 01、19 华股 01、19 华股 02、20 联合资信评估股份有限 华股 01、 华股 01、 华股 02、 21 21 公司 21 华股 03、20 华西 01、21 华西 01、16 华西 C1、20 华西 C1 律师事务所： 16 华股 01、17 华股 01、18 华股 01、19 华股 01、19 华股 02、20 四川蓉城律师事务所务 华股 01、 华股 01、 华股 02、 21 21 所 21 华股 03、20 华西 01、21 华西 01、16 华西 C1、20 华西 C1 成都市高新区益州大道中 段 555 号星宸国际 2 号楼 孙运博 10 层 13882222888 北京市朝阳区建外大街 2 号院 2 号楼 17 层 李福剑 中原证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 4 层 河南省郑州市商务外环路 10 号中原广发大厦 18 楼 王天宁 010-57631234 13671680836 朱峭峭 010-65837554 中介机构名称 办公地址 中介机构联系人 联系电话

内容: 16 华股 01、 华股 01、 四川华信（集团）会计师 四川省成都市武侯区 17 18

内容: 2021 年年度报告 华股 01、19 华股 01、19 华股 02、20 华股 01、20 华西 01、16 华西 C1 四川华信（集团）会计师 21 华股 01、 华股 02、 事务所（特殊普通合伙） 21 21 华股 03、21 华西 01、20 华西 C1 天健会计师事务所 （特殊 普通合伙） 成都市高新区锦城大 道 666 号奥克斯广场 B 座 20 层 李元良、李青松、 唐于茹 邱鸿 028-65025302 四川省成都市武侯区 洗面桥 18 号金茂礼都 南楼 28 楼 武兴田、 黄敏、 宋 寒 事务所（特殊普通合伙）洗面桥 18 号金茂礼都 黄敏 南楼 28 楼

内容: 报告期内上述机构是否发生变化 □ 是 √ 否

内容: 募集资金用于建设项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内变更上述债券募集资金用途 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、报告期内信用评级结果调整情况

内容: 2021年6月2日， 联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司及其拟发行的2021年面向专业投资者公开发行 公司债券(第二期)（“21华股02”）的信用状况进行综合分析和评估，确定华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA， “21华股02”的信用等级为AAA，评级展望为稳定。 2021年6月7日， 联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和 评估，确定维持华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA,“17华股01” “18华股01”“19华股01” “19华股02” “20华股 01”“21华股01”和“20华西01” “21华西01”信用等级为AAA，评级展望为稳定；“16华西C1” “20华西C1” 信用等级为AA+，评 级展望为稳定。 2021年12月1日，联合资信评估股份有限公司通过对华西证券股份有限公司及其拟发行的2021年面向专业投资者公开发 行公司债券(第三期) （“21华股03”） 的信用状况进行综合分析和评估， 确定华西证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA， “21华股03”的信用等级为AAA，评级展望为稳定。

内容: 6、担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行情况和变化情况及对债券投资者权益的影 响

内容: 债券余额 （万元） 还本付息方 式

内容: 债券名称 华西证券股份有限 公司2020年度第八 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2020年度第九 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2020年度第十 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第一 期短期融资券

内容: 华西证券股份有限 公司2021年度第二 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第三 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第四 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第五 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第六 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第七 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第八 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第九 期短期融资券 华西证券股份有限 公司2021年度第十 期短期融资券

内容: 投资者适当性安排（如有） 适用的交易机制 是否存在终止上市交易的风险（如有）和 应对措施

内容: 面向全国银行间债券市场投资者公开发行 （国家法律、 法规禁止购买的投资者除外） 遵照中国人民银行《证券公司短期融资券管理办法》执行 无

内容: 四、非金融企业债务融资工具

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。

内容: □ 适用 √ 不适用 114

内容: 2021 年年度报告 报告期公司不存在可转换公司债券。

内容: 六、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%

内容: 七、报告期末除债券外的有息债务逾期情况

内容: 八、报告期内是否有违反规章制度的情况

内容: 九、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2022 年 04 月 25 日 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 天健审〔2022〕11-74 号 邱鸿、李青松 审计报告正文 华西证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了华西证券股份有限公司（以下简称华西证券公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负 债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华西证券公司2021年12月31日 的合并及母公司财务状况，以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华西证券公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 (一) 金融工具公允价值的计量 1. 事项描述 详见财务报表附注三(十)4及财务报表附注十。 华西证券公司对金融工具的估值是以市场数据和估值模型相结合为基础。公允价值计量通常需要大量的输入值，部分 输入值来源于能够从活跃市场可靠获取的数据。 除在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价外， 当 输入值是相关资产或负债直接或间接可观察的输入值或不可观察输入值时， 即部分金融工具公允价值属于第二层次和第三层 次的情况下，华西证券公司管理层（以下简称管理层）需要对输入值的确定作出重大判断。 截至2021年12月31日，华西证券公司合并财务报表以公允价值计量的金融资产和金融负债分别为人民币327.96亿元和 15.03亿元。 由于金融工具公允价值的计量涉及的金额重大且估值过程较为复杂，在确定估值方法或估值模型以及估值模型使用的 输入值时涉及重大的管理层判断，我们将金融工具公允价值的计量识别为关键审计事项。 2. 审计应对 我们对金融工具公允价值的计量事项执行的审计程序包括：

内容: 2021 年年度报告 (1) 了解与金融工具公允价值的计量相关的关键内部控制，评价这些控制的的设计，确定其是否得到执行，并测试相 关内部控制的运行有效性； (2) 通过将华西证券公司采用的公允价值与公开可获取的市场数据进行比较，评价华西证券公司对所有在活跃市场交 易的金融工具的估值； (3) 就公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具，获取与估值相关的基础信息并识别与金融工具估值相关的条件， 评价管理层采用的估值方法、估值模型和输入值的适当性；在此基础上进行独立估值，并将我们的估值结果与华西证券公司 的估值结果进行比较； (4) 评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了金融工具的估值风险。 (二) 其他债权投资、融出资金及股票质押式回购金融资产减值 1. 事项描述 详见财务报表附注三(十)5、(十三)、(十五)及财务报表附注五(一)3、7、9、19。 华西证券公司采用预期信用损失模型计量金融资产减值准备。截至2021年12月31日，华西证券公司合并财务报表融出 资金账面余额人民币179.43亿元，减值准备为人民币0.05亿元，账面价值为人民币179.38亿元；股票质押式回购金融资产账 面余额人民币43.99亿元，减值准备为人民币0.37亿元，账面价值为人民币43.62亿元；其他债权投资账面价值人民币69.58亿 元，减值准备为人民币3.03亿元。 针对债券投资业务（其他债权投资）和融资类业务（融出资金和股票质押式回购金融资产），华西证券公司根据信用 评级、担保比例、交易对手信用等级、历史违约情况等信息，合理评估金融资产的减值阶段和违约概率、违约损失率、违约 风险敞口、前瞻性调整等参数，并按预期信用损失模型计量减值准备。 由于上述金融资产金额重大，且其减值准备的确定需要管理层作出重大判断，我们将其他债权投资、融出资金及股票 质押式回购金融资产减值识别为关键审计事项。 2. 审计应对 我们对其他债权投资、融出资金及股票质押式回购金融资产的减值事项执行的审计程序包括： (1) 了解与其他债权投资、融出资金及股票质押式回购金融资产减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确 定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性； (2) 评估管理层所运用的预期信用损失模型及对减值阶段划分标准的合理性； (3) 评价管理层在预期信用损失模型中采用的相关参数和假设的合理性； (4) 复核计提减值准备的金融资产的完整性，检查减值阶段划分的准确性，重新测算减值准备计提金额并和华西证券 公司计提金额进行核对； (5) 评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了上述金融资产的减值风险。 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计 过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需 要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估华西证券公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用 持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

内容: 2021 年年度报告 华西证券公司治理层（以下简称治理层）负责监督华西证券公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞 弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策， 则通常认为错报 是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华西证券公司持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要 求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华西证券公司不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (六) 就华西证券公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负 责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造 成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 中国à 杭州

内容: 中国注册会计师：李青松 二〇二二年四月二十五日

内容: 资产总计 负债： 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付款项 合同负债 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 递延收益 递延所得税负债 其他负债 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积

内容: 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净 收入 资产管理业务手续费净 收入 投资收益（损失以“－”列示） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认产生的收益（损失以“-” 号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填 列） 其他收益 公允价值变动收益（损失以“－” 列示） 汇兑收益（损失以“－”列示） 其他业务收入 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 二、营业总支出 税金及附加 业务及管理费 信用减值损失 其他资产减值损失 其他业务成本 三、营业利润（损失以“－”列示） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（损失以“－”列示） 减：所得税费用 五、净利润（损失以“－”列示） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）

内容: 六、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用损失 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 七、综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 编制单位：华西证券股份有限公司 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2021 年度 2021 年度 2020 年度 单位：元

内容: 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 编制单位：华西证券股份有限公司 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 5,082,239,464.47 3,049,000,000.00 4,462,643,540.61 2021 年度 2021 年度 2020 年度 单位：元

内容: 回购业务资金净增加额 返售业务资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 为交易目的而持有的金融资产净 增加额 拆出资金净增加额 拆入资金净减少 回购业务资金净减少额 返售业务资金净增加额 融出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 编制单位：华西证券股份有限公司 2021 年度

内容: 2021 年年度报告 （续上表）

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 编制单位：华西证券股份有限公司 2021 年度

内容: 2021 年年度报告 （续上表）

内容: 主管会计工作负责人：李斌

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，由华 西证券有限责任公司改制设立，于2014年7月11日在四川省工商行政管理局登记注册，总部位于四川省成都市。公司现持有 统一社会信用代码为91510000201811328M的营业执照， 注册资本262,500.00万元， 股份总数262,500.00万股 （每股面值1元） 。 公司股票于2018年2月5日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司主要经营活动：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的 其他业务。 截至2021年12月31日止，公司拥有9家子公司（含全资子公司），20家分公司，115家证券营业部；拥有员工4,149人， 其中高级管理人员10人。 本财务报表业经公司2022年4月25日第三届董事会2022年第二次会议批准对外报出。 公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体，情况详见本财务报表附注八和九之说明。

内容: 本公司财务报表以持续经营为编制基础。

内容: 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、使用权资产折旧、无形资产摊销、收入确 认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

内容: 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

内容: 本公司采用人民币为记账本位币。

内容: 4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: （1）同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。 同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并 日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业 合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方 实际取得对被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的 负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生 时计入当期损益。 购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用， 计入权益性证券或债务性证券的初始确 认金额。 所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本， 购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进 一步证据而需要调整或有对价的， 相应调整合并商誉。 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公 允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于 合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 首先对取得的被购买方各项可辨认资产、 负债及或有负债的公允价值 以及合并成本的计量进行复核， 复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当 期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后 12个月内， 如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在， 预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经 济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情 况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

内容: 5、合并财务报表的编制方法

内容: （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关 活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司、全部子公司及拥有控制权 的结构化主体。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日 起停止纳入合并范围。 对于处置的子公司， 处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表 中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及 现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中， 且不调整合并财务报表的期初数和对比数。 同一控制下企业合 并增加的子公司及吸收合并下的被合并方， 其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表 和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对 子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司， 以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财 务报表进行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵消。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表 中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数 股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股 东权益。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价 值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持 续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失 控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理 （即， 除了在该原有子公司重新计量设定受益计 划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号—— 长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的 各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通 常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些 交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的， 但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下 部分处置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽 子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与 处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中确认为其他综合收益， 在丧失控制权时一并转入丧失控 制权当期的损益。

内容: 6、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: （1）合营安排的分类 本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共 同经营和合营企业。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿 证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营： 1)合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 2)合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 3)其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合伙方享有与合同安 排相关的几乎所有产品，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。 （2）当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： 1)确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； 2)确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； 3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4)按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； 5)确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

内容: 7、现金及现金等价物的确定标准

内容: 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。 现金等价物是指企业持有的期限短、 流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 本公司对外币业务采用分账制进行核算。外币业务发生时，直接用原币记账，发生涉及两种货币的交易时，通过"货币 兑换"账户，分别与原币的对应账户构成借贷关系。会计期末，按中国人民银行发布的基准汇率将各种外币性账户已记录的 业务金额均换算为人民币，各外币性账户调整后账面金额与原账面金额之差额，作为当期汇兑损益。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （1）公司代理客户买卖证券收到的代买卖证券款，全额转入三方存管银行账户，同时确认为一项负债，与客户进行相 关的结算； （2）公司接受客户委托通过证券交易所代理买卖证券，与客户清算时如买入证券成交总额大于卖出证券成交总额，按 清算日买卖证券成交价的差额， 加代扣代缴的税费和应向客户收取的佣金等手续费减少客户交易结算资金； 如买入证券成交 总额小于卖出证券成交总额， 按清算日买卖证券成交价的差额， 减代扣代缴的税费和应向客户收取的佣金等手续费增加客户 交易结算资金； （3）公司代理客户买卖证券的手续费收入，在与客户办理上述买卖证券款项交收时确认收入； （4）公司于每季按银行同期活期存款利率向客户统一结息，增加客户交易结算资金，结息日为每季度末月的20日。

内容: （1）金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下三类： 1)以摊余成本计量的金融资产； 2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产；3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下四类： 1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 2)金融资产转移不符合 终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；3)不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以 低于市场利率贷款的贷款承诺；4)以摊余成本计量的金融负债。 （2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 1)金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计 量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的 金融资产或金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。 但公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超 过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。 2)金融资产的后续计量方法 ①以摊余成本计量的金融资产 采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的 利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损 失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 ③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他 综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 ④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系 的一部分。 3)金融负债的后续计量方法 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债。 对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。 因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益， 除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。 此类金融负债 产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 ②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债 按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。 ③不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款承诺 在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：①按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；②初 始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。 ④以摊余成本计量的金融负债 采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失， 在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。 4)金融资产和金融负债的终止确认 ①当满足下列条件之一时，终止确认金融资产： a.收取金融资产现金流量的合同权利已终止； b.金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。 ②当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务 单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移 也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：1)未保留对该金融资产控制的，终止确认该金 融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；2)保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移 金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1)所转移金融资产在终止确认日的账 面价值； 2)因转移金融资产而收到的对价， 与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉 及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被 转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日 各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1)终止确认部分的账面价值；2)终止确认部分的对 价， 与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉及转移的金融资产为以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 （4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价 值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： 1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或 负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察 的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； 3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股 票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 （5）金融工具减值 1)金融工具减值计量和会计处理 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具 投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的 金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利 率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的 累计变动确认为损失准备。 对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方 法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信 用风险自初始确认后已显著增加， 公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备； 如果信用风险自初始确认后未 显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。 公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初 始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著 增加。 公司判断金融工具是否已违约，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。 公司判断金融工具已发生信用减值的依据，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、 定性指标。当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生信用减值： ①债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； ②债务人发生重大财务困难； ③债权人由于债务人的财务困难作出让步； ④债务人很可能破产或存在其他财务重组等事项； ⑤以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实； ⑥由于债务人财务困难导致相关金融资产的活跃市场消失； ⑦债券发行人或债券的最新外部评级存在违约级别。 公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公 司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。 预期信用损失主要计量方法包括违约概率/违约损失率法、损失率法等。违约概率/违约损失率方法是指通过估计单笔资 产或资产组合的违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等参数计量预期信用损失的方法。损失率 方法是指在不估计违约概率和违约损失率等情况下，直接估计损失率计量预期信用损失的方法。公司通过对宏观经济因素、 行业政策和行业环境等因素的判断，确定前瞻性调整系数，并对预期信用损失的计量结果进行调整。 公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入 当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 2)按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具 项目 其他应收款-备用金 其他应收款-往来款 其他应收款-投资款 其他应收款-其他 3)按组合计量预期信用损失的金融工具 具体组合及计量预期信用损失的方法 项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济 应收款项-信用风险特征组合 账龄组合 状况的预测，根据应收账款账龄和整个存续期预期信用 损失率，计算预期信用损失 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济 款项性质 状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个 存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法

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内容: 因交收时间性差异形成的 应收清算款项

内容: 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济 状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用 损失率计算预期信用损失。该组合预期信用损失率为0%

内容: （6）金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资 产负债表内列示：(1)公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2)公司计划以净额结算，或 同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

内容: 与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。 公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限 不超过一年，在发生时直接计入当期损益。 公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为 合同履约成本确认为一项资产： （1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客 户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； （2）该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源； （3）该成本预期能够收回。 公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要 发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产 相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准 备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

内容: 本公司代理承销证券，根据与发行人确定的发售方式，按以下规定核算： 通过证券交易所网上发行的，在证券上网发行日根据承销合同确认的证券发行总额，按承销价款，在备查簿中记录承 销证券的情况。承销期结束，将承销证券款项交付发行单位并收取承销手续费，计入手续费及佣金收入。承销期结束有未售 出证券，采用余额包销方式承销证券的，按承销价款，转为交易性金融资产。

内容: 13、买入返售与卖出回购款项

内容: 买入返售交易是指按照合同或协议以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括债券及票据），合同或协议到期日再 以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资产时实际支付的款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产” 项目列示。 卖出回购交易是指按照合同或协议以一定的价格将相关的资产（包括债券和票据）出售给交易对手，到合同或协议到 期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回购相关资产时实际收到的款项入账，在资产负债表“卖出回购 金融资产款”项目列示。卖出的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内，并按照相关的会计政策核算。 买入返售及卖出回购的利息收支，在返售或回购期间内以实际利率确认。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合 同约定利率计算利息收支。 期末按预期信用损失模型计提损失准备。

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内容: 公司客户资产管理业务分为定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。 公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独编制财务报告。不同资产 管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。对集合资产管理业务产品的会计核算，比照证 券投资基金会计核算办法进行，并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。 资产管理业务形成的资产和负债不在公司资产负债表内反映，在财务报表附注中列示，详见本财务报表附注七、44之 说明。

内容: 融资融券业务，是指公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。 融资业务，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理。公司融出的资金，确认应 收债权，并确认相应利息收入。 融券业务，融出的证券按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》有关规定，不终止确认该证券，并确认相应利 息收入。 公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。 期末按预期信用损失模型计提损失准备。

内容: 公司通过中国证券金融股份有限公司转融通业务融入资金或证券的， 对融入的资金确认为一项资产， 同时确认一项对借 出方的负债，转融通业务产生的利息费用计入当期损益；对融入的证券，由于其主要收益或风险不由公司享有或承担，不将 其计入资产负债表。

内容: 17、划分为持有待售的非流动资产或处置组

内容: （1）持有待售的非流动资产或处置组的分类 公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯 例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售 将在一年内完成。 公司专为转售而取得的非流动资产或处置组， 在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件， 且短期 （通常为3个月） 内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。 因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处 置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：1）买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些 条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；2）因发生罕见情况，导致持 有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售， 公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持 有待售类别的划分条件。 （2）持有待售的非流动资产或处置组的计量 1)初始计量和后续计量 初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的 净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持 有待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初 147

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资 产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资 产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续 予以确认。 2)资产减值损失转回的会计处理 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划 分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回， 转回金额计入当期损益。 划分为持有待售类别前确认的资产减值损失 不转回。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为 持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动 资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按 比例增加其账面价值。 3)不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理 非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的 处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本 应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②可收回金额。 终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

内容: （1）共同控制、重大影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制， 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。 对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 的制定，认定为重大影响。 （2）投资成本的确定 1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。 长期股权投资 初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积； 资本公积不足冲减的， 调整留 存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资， 判断是否属于“一揽子交易”。 属于“一揽子交易” 的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方 净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。 合并日长期股权投资的初始投资成本， 与达到合 并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额， 调整资本公积； 资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关 会计处理： ①在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成 本。 ②在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进 行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益 等的， 与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。 但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而 产生的其他综合收益除外。 3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取 得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重 组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资 成本。 （3）后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。 1)成本法核算的长期股权投资 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚 未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利确认。 2)权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调 整长期股权投资的初始投资成本； 初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当 期损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单 位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间， 对被投资单位的净利润进行调整后确认。 对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易， 按照持股比例计算 属于本公司的部分予以抵消，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会 计准则第8号——资产减值》等规定属于所转让资产减值损失的，不予以抵消。对被投资单位的其他综合收益，相应调整长 期股权投资的账面价值确认为其他综合收益。 对于被投资单位除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的股东权益的其他变 动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。后续处置该长期股权投资时，将此处计入股东权益的金额按比例或全部 转入投资收益。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期 权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期 投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 （4）通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 1)个别财务报表 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影 响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企 业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。 2)合并财务报表 ①通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之 间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与 剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时 转为当期投资收益。 ②通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置 投资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中确认为其他综合收益， 在丧失控制权时一并转入丧失控制权 当期的损益。

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内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 （1）投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 （2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计 提折旧或进行摊销。

内容: 20、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用年限超过一年且单位价值较高的有形资产。固定 资产按取得时的实际成本入账。与固定资产有关的后续支出，如果使可能流入企业的经济利益超过了原先的估计，则计入固 定资产账面价值，其增计金额不超过该固定资产的可收回金额；其余的后续支出，作为费用直接计入当期损益。固定资产折 旧采用年限平均法，按其入账价值减去预计净残值后在预计使用年限内计提。如已对固定资产计提了减值准备，则按该固定 资产的账面价值及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。

内容: （1）在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使 用状态前所发生的实际成本计量。 （2） 在建工程达到预定可使用状态时， 按工程实际成本转入固定资产。 已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的， 先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

内容: （1）借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 1)当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使资产达到预定可 使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资 本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 （3）借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率 法确定的折价或溢价的摊销） 减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的 ， 金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门 借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

内容: 23、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: 无形资产一般按取得时的实际成本入账。外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产 达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成 本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产， 以放弃债权的公允价值为基础确定其入账价值， 并将放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额， 计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产 的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值， 除非 有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相 关税费作为换入无形资产的成本， 不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确 定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命有限的无形资产在使用寿命内直线法摊销。购入的软件价值在5 万元以下的一次性摊销；5万元（含）以上的软件按4年摊销。交易席位费从取得的当月起按10年的期限平均摊销。土地使用 权按40年或可使用年限摊销。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销，公司在每个会计期间均 对该无形资产的使用寿命进行复核。

内容: 对固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营 企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企 业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资 产组或者资产组组合进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产 的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 资产的公允价值根据公平交易中销售 协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃 市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费 以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。 资产预计未来现金流量的现值， 按照资产在持续使用过程中和最终处置时 所产生的预计未来现金流量， 选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。 资产减值准备按单项资产为基础计算并确 认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是指能够独立 产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资 产组或资产组组合。 测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的， 确认相应的减值 损失。 减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值， 再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其 他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 长期待摊费用按实际发生额入账；房屋改造工程包括装修工程、机房工程和安防工程，按6年期平均摊销；其他长期待 摊费用在受益期间内分期平均摊销，但受益期间最长不超过10年。 对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，则将该项目的摊余价值全部计入当期损益。

内容: 26、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 短期薪酬指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工 的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和 生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，非货币性福利以及其他短期薪酬。 公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的薪酬确认为负债，除其他会计准则要求或允许计入相关资产成本的外， 全部计入当期损益。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 1)在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产 成本。 2)对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： ①根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定 受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划 义务的现值和当期服务成本； ②设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一 项设定受益计划净负债或净资产。 设定受益计划存在盈余的， 以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益 计划净资产； ③期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计 量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分， 其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期 损益或相关资产成本， 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益， 并且在后续会计期间不允许 转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补 偿。 公司如向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：1)公司不能 单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用 时。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其 152

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 他长期福利， 按照设定受益计划的有关规定进行会计处理， 为简化相关会计处理， 将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的 总净额计入当期损益或相关资产成本。

内容: （1）因对外提供担保、诉讼事项、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致 经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 （2）公司预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。公司在确定最佳估计数时，综合考虑与 或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现 后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间 值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发 生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的， 则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的， 补偿金额 在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

内容: 收入确认和计量所采用的会计政策 （1）收入确认原则 于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履 行，还是在某一时点履行。 满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1)客户在公司履约的 同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3)公司履约过程中所产出的商 品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生 的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的 履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2)公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客 户已拥有该商品的法定所有权；(3)公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4)公司已将该商品所有权 上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5)客户已接受该商品；(6)其他表明客 户已取得商品控制权的迹象。 （2）收入计量原则 1)公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的 对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。 2)合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价 格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 3)合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。 该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权 与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。 4)合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例， 将交易价格分摊至各单项履约义务。 （3）收入确认的具体方法

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内容: 1)手续费及佣金收入 与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确 认相关的手续费及佣金收入。 ①经纪业务收入 代理买卖证券手续费收入、期货经纪业务手续费收入在交易日确认收入。手续费收取的依据和标准为根据成交金额及 代买卖的证券品种相应的佣金率收取。 代销金融产品收入、交易单元租赁收入按合同约定收取日期确认。 ②投资银行业务收入 证券承销业务收入于公司完成承销合同中的履约义务时，按承销方式分别确认收入：1)采用全额包销方式的，将证券 转售给投资者时，按发行价格抵减承购价确认收入；2)采用余额包销、代销方式的，代发行证券的手续费收入在发行期结束 后，与发行人结算发行价款时确认。 保荐业务和财务顾问业务按照提供劳务收入的确认条件，在提供劳务服务的结果能够可靠估计时确认为收入。 ③资产管理和基金管理业务收入 受托客户资产管理业务收入和基金管理费收入，于受托投资管理合同中止或到期，与委托方结算时，按合同约定确认 应由公司享有的收益或承担的损失，确认为当期的收益或损失；或合同中规定公司按固定比例收取管理费的，则在合同期内 分期确认管理费收入。 2)利息收入 ①存款利息收入，在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益能够流入公司时，按资金使用时间和实际利率 计算确定。 ②买入返售证券收入，如买入返售证券在当期到期返售的，按返售价格与买入成本价格的差额确认当期收入；如买入 返售证券在当期没有到期的，期末根据权责发生制原则计提未到期的利息，确认为当期收入。 ③融资融券利息收入，根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额(额度)、期限、利率等按期确认。 ④债权投资、其他债权投资利息收入，按实际利率法计算和确认当期收入。 3)资产处置收益 公司处置划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得 或损失，以及处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失。同时还 包括债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。 4)其他收益 与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。 日常活动有两项判断标准： 一是政府补助补偿的成本费用属于营业利润之中的项目，则该项政府补助与日常活动相关； 二是该补助与日常经营行为密切相关，则属于与日常活动相关的政府补助。 5)其他业务收入 其他业务收入反映公司除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入，该等收入于劳务已提供、资产已转让、收到 价款或取得收取款项的证据时确认收入。 6)公允价值变动收益和投资收益 金融工具的利得或损失确认详见本财务报表附注五、10。 采用成本法核算的长期股权投资，按被投资单位宣告发放的现金股利或利润中属于公司的部分确认收益；采用权益法 核算长期股权投资的，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。

内容: （1）政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1)公司能够满足政府补助所附的条件；(2)公司能够收到政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 靠取得的，按照名义金额计量。 （2）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以 取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补 助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相 关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使 用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （3）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关 部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于 补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成 本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 （4）与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动 无关的政府补助，计入营业外收支。

内容: 30、合同资产、合同负债

内容: 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。 （1）合同资产 公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有 权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。 （2）合同负债 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

内容: 31、递延所得税资产、递延所得税负债

内容: （1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计 税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资 产或递延所得税负债。 （2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据 表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 （3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以 抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 （4）公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1)企业合 并；2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

内容: (1) 租赁的识别 在合同开始日，公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别 资产使用的权利以换取对价， 则该合同为租赁或者包含租赁。 为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权 利， 公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益， 并有权在该使用期间 主导已识别资产的使用。 (2) 单独租赁的识别 155

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 合同中同时包含多项单独租赁的，公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的， 使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：1) 承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用 中获利；2) 该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。 (3) 公司作为承租人的会计处理方法 在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新 资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。 对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损 益。 除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。 除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。 ①使用权资产 使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：1) 租赁负债的初始计量金额；2) 在租赁期开始日或之前支付的租赁 付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；3) 承租人发生的初始直接费用；4) 承租人为拆卸及移除租赁 资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 公司按照直线法对使用权资产计提折旧。 能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的， 公司在租赁资产剩余使用 寿命内计提折旧。 无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的， 公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短 的期间内计提折旧。 ②租赁负债 在租赁开始日， 公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。 计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折 现率， 无法确定租赁内含利率的， 采用公司增量借款利率作为折现率。 租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用， 在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用， 并计入当期损益。 未纳入租赁负债计量的可变租赁付 款额于实际发生时计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率 发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的 现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调 减的，将剩余金额计入当期损益。 (4) 公司作为承租人的租赁变更会计处理 1) 租赁变更作为一项单独租赁 租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：① 该租赁变更通过增加一 项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；② 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额 相当。 2) 租赁变更未作为一项单独租赁 在租赁变更生效日，公司重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁 负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租 赁内含利率的，采用租赁变更生效日的公司增量借款利率作为折现率。 就上述租赁负债调整的影响，公司区分以下情形进行会计处理： ① 租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，公司调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相 关利得或损失计入当期损益。 ② 其他租赁变更，公司相应调整使用权资产的账面价值。 (5) 公司作为出租人的会计处理方法 在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外 的均为经营租赁。 1) 经营租赁 公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 入确认相同的基础进行分摊， 分期计入当期损益。 公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际 发生时计入当期损益。 2) 融资租赁 在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的 现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息 收入。 公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。 (6) 公司作为出租人的租赁变更会计处理 1) 经营租赁 经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁 收款额视为新租赁的收款额。 2) 融资租赁 ① 租赁变更作为一项单独租赁 租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：A.该租赁变更通过增加一 项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围； B.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相 当。 ② 租赁变更未作为一项单独租赁 如果租赁变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进 行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值。如果租赁变更在租赁开始日生效，该租赁会 被分类为融资租赁的，公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》关于修改或重新议定合同的规定进行会计 处理。

内容: （1）盈余公积计提 公司按照税后利润的10%提取法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 （2）风险准备计提 根据《证券法》、《金融企业财务规则》和《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》（证监机构字[2007]320号） 的规定，按照税后利润的10%分别提取一般风险准备金和交易风险准备金。 （3）剩余利润分配 公司从税后利润中提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取 任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后所余税后利润，可经股东大会审议批准后按 股东持有的股份比例分配。公积金转为股本时，按股东持股比例派送；法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少 于转增前注册资本的25%。

内容: 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，本公司的经营分部是指同时满足下列条件的 组成部分： （1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； （2）管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； （3）能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。分部间转移价格参照市场价格 确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用在不同的分部之间分配。 本公司确定的报告分部按照业务类型的不同，主要划分为经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理 157

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 业务、投资业务以及其他业务6个业务分部。

内容: 35、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 公司在运用本报告所描述的会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，公司需要对无法准确计量的报表项目的 账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础 上做出的。实际的结果可能与公司的估计存在差异。 公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期财务报表列报的， 其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的关键假设和不确定性主要包括以 下方面。 （1）金融资产或金融负债的公允价值确定方法 公司对没有活跃市场的金融工具，采用包括现金流量折现法等在内的各种估值技术确定其公允价值。在估值时，公司 需对诸如自身和交易对手的信用风险、 市场波动率和相关性等方面进行估计， 这些相关因素假设的变化会对金融工具的公允 价值产生影响。 （2）预期信用损失计量 其他债权投资按照预期信用损失模型计提损失准备，其他债权投资的损失准备计提或转回形成的损失或利得计入当期 损益。 公司融出资金，强平超过15个交易日后仍未收回的债务，将其转入应收款项核算，按照应收款项预期信用损失模型计 提预期信用损失。其余融出资金，按照融资融券业务预期信用损失模型计提损失准备。 股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务形成的买入返售金融资产，按照股票质押式回购业务和约定购回式证 券交易业务的预期信用损失模型计提减值准备。 应收及其他应收款项单独或按组合进行减值测试，根据预计未来的现金流量计算可收回金额，估计损失准备。 （3）所得税以及递延所得税 公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。如果这些税务事项的最终认定 结果同最初确认的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。 （4）合并范围的确定 评估公司是否作为投资者控制被投资企业时须考虑所有事实及情况。控制的定义包含以下三项要素：1)拥有对被投资 者的权力；2)通过参与被投资者的相关活动而享有可变回报；3)有能力运用对被投资者的权力影响其回报的金额。倘若有事 实及情况显示上述一项或多项要素发生了变化，则公司需要重新评估其是否对被投资企业构成控制。 对于公司管理并投资的结构化主体（如资产管理计划），公司会评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所产生的 可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明公司对结构化主体拥有控制权。 若公司对管理的结构化主体拥有控制权， 则 将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。对于公司以外各方持有的结构化主体份额，公司将其确认为交易性金融负债。 （5）商誉的减值 公司至少在每年年度终了测试商誉的减值。如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，相关资产组或者 资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

内容: 36、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注

内容: 财政部 2018 年修订并发布的《企业会计 第三届董事会 2021 年第三次会议、第三届监事会 2021 年第一 准则第 21 号——租赁》 次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （2）2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 3）对首次执行日前的经营租赁采用的简化处理 ① 对于首次执行日后 12 个月内完成的租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债； ② 公司在计量租赁负债时，具有相似特征的租赁合同采用同一折现率； ③ 公司根据首次执行日前续租选择权或终止租赁选择权的实际行权及其他最新情况确定租赁期； ④ 首次执行日前发生租赁变更的，公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。 上述简化处理对公司财务报表无显著影响。 4）对首次执行日前已存在的低价值资产经营租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，自首次执 行日起按照新租赁准则进行会计处理。 5）对公司作为出租人的租赁合同，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

内容: 税种 计税依据 以按税法规定计算的销售货物和应税劳 增值税 务收入为基础计算销项税额，扣除当期 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应 交增值税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 应纳税所得额 实际缴纳的流转税税额 实际缴纳的流转税税额 7%、5% 25% 3% 2%、1% 13%、9%、6%、5%、3%、1% 税率

内容: （1）根据《财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）过渡政策的规 定，国债、地方政府债利息收入以及符合条件的统借统还利息收入免税。 （2）根据《财政部 国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 （财税〔2016〕46号）， 金融机构开展质押式买入返售金融商品以及持有政策性金融债券取得的利息收入免税。 （3）根据《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》（财税〔2016〕70号)，金融机构 开展的同业存款、同业借款、同业代付、买断式买入返售金融商品、持有金融债券以及同业存单业务取得的利息收入免税。 （4）根据财政部《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号)，以及财政部 税政司、国家税务总局货物和劳务税司关于财税〔2016〕140号文件部分条款的政策解读：金融企业发放贷款后，自结息日 起90天内发生的应收未收利息按现行规定缴纳增值税， 自结息日起90天后发生的应收未收利息暂不缴纳增值税， 待实际收到 利息时按规定缴纳增值税；金融商品持有期间（含到期）取得的非保本的收益、报酬、资金占用费、补偿金”，不属于利息 或利息性质的收入，不征收增值税；纳税人购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于《销售服务、

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 无形资产、不动产注释》（财税〔2016〕36号）第一条第（五）项第4点所称的金融商品转让。

内容: （1）根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部税务总局海关总署公告2019 年第39号）规定，自2019年4月1日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%和10%税率的，税率分别 调整为13%、9%。本公司总机构、分支机构及子公司根据增值税纳税人身份以及所经营的业务分别按照1%、3%、5%、6%、 9%、13%的税率计算增值税销项税额。 （2）根据财政部、国家税务总局《关于资管产品增值税有关问题的通知》，资管产品管理人（以下称管理人）运营资 管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。本通知自2018年1月1日起施行。 （3）根据《关于印发〈跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法〉的公告》（国家税务总局公告2012年第57号） 规定，公司自2013年1月1日起，实行“统一计算、分级管理、就地预缴、汇总清算、财政调库”的企业所得税征收管理办法。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 自有信用资金 其中：人民币 客户信用资金 其中：人民币 合计 其他说明

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 截止2021年12月31日， 融出资金预期信用损失增减变动情况详见本财务报表附注七、 21之金融工具及其他项目预期信用损失 准备。

内容: 单位：元 期末金额 套期工 具 类别 名 公允 义 价值 金资负 额产债 利率衍生工具 利率互换 国债期货 货币衍生工具 19,970,000,000.00 7,584,454,500.00 23,310,000,000.00 3,981,814,100.00 非套期工具 套期工 具 名 公允 义 价值 负债 金资负 额产债 期初金额 非套期工具

内容: 公允价值 名义金额 资产

内容: 公允价值 名义金额 资产 负债

内容: 注： 在当日无负债结算制度下， 结算备付金已包括公司于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日所持有的期货合约所产生 持仓损益。因此，衍生金融工具项下的期货投资与相关的暂收暂付款（结算所得的持仓损益）按抵消后的净额列示。抵消前 2021 年 12 月 31 日衍生金融资产余额与期货暂收款的金额为人民币 931,221.96 元； 抵消前 2020 年 12 月 31 日衍生金融资产 余额与期货暂收款的金额为人民币 18,444,856.10 元。 抵消前 2021 年 12 月 31 日衍生金融负债与期货暂付款的金额为人民币

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 29,786,410.00 元；抵消前 2020 年 12 月 31 日衍生金融负债与期货暂付款的金融为人民币 57,376,390.00 元

内容: 6、应收款项 （1）按明细列示

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 7、买入返售金融资产 （1）按业务类别

内容: 单位：元 标的物类别 期末余额 期初余额

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 股票 债券 应计利息 减：减值准备 合计

内容: 单位：元 期末公允价值 担保物 其中：可出售或可再次向外抵押的担保 物 其中：已出售或已再次向外抵押 的担保物 161,490,761.64 19,221,863,772.88 期初公允价值 9,294,058,236.16

内容: （4）约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类 1）约定购回式证券融出资金按剩余期限分类

内容: 2）股票质押式回购融出资金按剩余期限分类

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （5）如是按照预期信用损失一般模型计提减值准备，请披露减值准备计提的相关信息、减值准备本期发 生变动的该科目账面余额变动情况的说明

内容: 截止2021年12月31日， 股票质押式回购和约定式购回预期信用损失增减变动情况详见本财务报表附注七、 21之金融工具及其 他项目预期信用损失准备。

内容: 单位：元 期末余额 公允价值 类别 初始成本 公允价值 期初余额 初始成本

内容: 债券 公募基金 股票 券商资管产品 信托计划 结构性存款 期货资管 私募基金 其他 合计

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 截止2021年12月31日，其他债权投资预期信用损失增减变动情况详见本财务报表附注七、21之金融工具及其他项目预期信用损失准备。 其他债权投资期末流动受限情况如下： 项目 债券 债券 债券 合计 公允价值 3,171,985,450.64 2,473,202,755.00 40,848,760.00 5,686,036,965.64 用途 卖出回购担保物 债券借贷担保物 期货保证金冲抵

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 12、投资性房地产 采用成本计量模式的投资性房地产

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）固定资产转入 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 （2）固定资产转入 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: 13、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 2.本期增加金额 （1）购置 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2）重分类至投资 性房地产 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2）重分类至投资 性房地产 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: （2）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位：元 项目 房屋及建筑物 期末账面价值 16,499,359.37

内容: （3）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 项目 总部办公楼（D6 地块二期） 西玉龙营业部营业用房 河北涿州京都房产 其他 小 计

内容: [注]：相关事项详情详见本财务报表附注十四 2（1） 、十六 4。

内容: 期初数与上年年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注五、36 之说明。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 16、商誉 （1）明细情况

内容: 期末数 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 期初数 减值准 备 账面价值

内容: 被投资单位名称或 形成商誉的事项

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 华西期货有限责任 公司 合 计

内容: （3）商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失确认方法

内容: 公司对商誉的可回收金额进行评估， 采用公允价值减去处置费用计算资产组的可回收金额， 资产组公允价值采用同行业 可比期货公司市净率计算确定，截至 2021 年 12 月 31 日，上述对可回收金额的预计表明本期不需要计提商誉减值损失。

内容: 17、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位：元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 469,047,639.27 92,917,982.13 期初互抵金额 或负债期初余额 300,276,613.21 152,719,611.26

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 单位：元 年份 期末金额 175 期初金额 备注

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 18、其他资产 （1）按类别列示

内容: （2）其他应收款 1）明细情况

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: ② 期末单项计提坏账准备的其他应收款 其他应收款内容 南江县百草中药材有限公司 账面余额 18,268,635.61 坏账准备 18,268,635.61 计提比例(%) 100.00 计提理由 失联且担保物无价值因此预计无法 收回 按应收款账面金额扣除抵押/质押 品预期可收回金额后的金额计提 按应收款账面金额扣除抵押/质押 品预期可收回金额后的金额计提 按应收款账面金额扣除抵押/质押 品预期可收回金额后的金额计提

内容: 南江金智百草堂中药材有限公司

内容: 2）本期实际核销的其他应收款情况

内容: 本期孙公司金智成信因注销实际核销其他应收款 83,786.00 元。

内容: 3）其他应收款按款项性质分类情况

内容: 单位：元 款项性质 备用金 期末账面余额 期初账面余额 83,786.00

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 往来款 投资款 其他 合计

内容: 4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 国泰君安证券股份有限公司 保证金 中信证券股份有限公司 保证金

内容: 南江县百草中药材有限公司 投资款 成都雄川实业集团有限公司 工程款 王立 合计 投资款 --

内容: 项 目 期末余额 178 期初余额

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 中元广场商业房地产 减：减值准备 合 计

内容: 注：抵债资产事项详见本财务报表附注十六、3 之说明

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 21、金融工具及其他项目预期信用损失准备

内容: [注]公司将两融强平后仍未收回的债务自融出资金科目转入应收款项核算，并全额计提预期信用损失。截至 2021 年 12 月 31 日，公司两融强平转入应收款项的金额为 96,155,532.39 元。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 25、卖出回购金融资产款 （1）按业务类别

内容: 单位：元 项目 期末账面余额 期初账面余额

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 债券 加：应计利息 合计

内容: 28、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （4）其他长期职工福利列示

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 单位：元 项目 表外项目预期信用 损失 合计 216,059.46 216,059.46 47,385.97 —— —— 263,445.43 263,445.43 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因及经济利益 流出不确定性的说明 融券业务预期信用损 失 --

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 期初数与上年年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见本财务报表附注五、36 之说明

内容: 35、其他负债 （1）按类别列示

内容: （2）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 注：保证金期末余额增加主要系收取的衍生工具保证金增加。

内容: 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位：元 项目 泸州老窖集团有限责任公司 合计 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 单位：元 本次变动增减（+、—） 项目 股份总数 期初余额 发行新股 2,625,000,000.00 送股 公积金转股 其他 小计 2,625,000,000.00 期末余额

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: [注]本期应付普通股股利系根据 2021 年 6 月 29 日公司 2020 年度股东大会决议，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 1.11 元（含税） ，合计派发现金红利 291,374,997.10 元。 调整期初未分配利润明细： 由于会计政策变更，影响期初未分配利润 23,525.32 元。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否

内容: 44、手续费及佣金净收入 （1）手续费及佣金净收入情况

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 项目 证券经纪业务净收入 其中：证券经纪业务收入 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 证券经纪业务支出 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 期货经纪业务净收入 其中：期货经纪业务收入 期货经纪业务支出 投资银行业务净收入 其中：投资银行业务收入 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 投资银行业务支出 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 资产管理业务净收入 其中：资产管理业务收入 资产管理业务支出 基金管理业务 其中：基金管理业务收入 基金管理业务支出 投资咨询业务 其中：投资咨询业务收入 投资咨询业务支出 其他手续费及佣金净收入 其中：其他手续费及佣金收入 其他手续费及佣金支出

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 合计 其中：手续费及佣金收入合计 手续费及佣金支出合计

内容: （2）财务顾问业务净收入

内容: 单位：元 财务顾问业务净收入 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 并购重组财务顾问业务净收入--其他 其他财务顾问业务净收入 62,238,453.12 本期发生额 1,820,754.72 上期发生额 10,028,301.91 283,018.87 61,072,745.72

内容: （3）代理销售金融产品业务收入情况

内容: （4）资产管理业务开展及收入情况

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 期末主要受托资产初始成本 其中：股票 国债 其他债券 基金 当期资产管理业务净收入

内容: 45、投资收益 （1）投资收益情况

内容: （2）权益法核算的长期股权投资收益

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （3）交易性金融工具投资收益明细表

内容: [注]本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注七、63 之说明。

内容: 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 出租固定资产及投资性房地产收入 其他 合计

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 57、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 详见附注七、37 之说明。 198

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 59、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （3）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 期货资管计划丧失控制及清算时的现金 及现金等价物 合计 5,268,812.39 5,268,812.39 本期发生额 上期发生额

内容: （4）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 纳入合并的结构化主体其他投资者认购 份额 合计 1,622,553.49 1,622,553.49 本期发生额 上期发生额

内容: （5）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 60、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 使用权资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 利息支出 汇兑损失（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产等的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的年初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 --

内容: （2）现金和现金等价物的构成

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可随时用于支付的结算备付金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物

内容: 61、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 62、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 其中：美元 港币 应交税费 其中：美元 港币 其他应付款 其中：美元 港币

内容: 63、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 64、金融工具项目计量基础 （1）金融资产计量基础分类表

内容: 单位：元 期末账面价值 指定为以公允 分类为以公允价 价值计量且其 金融资产项 以摊余成本计量的 值计量且其变动 变动计入其他 目 金融资产 计入其他综合收 综合收益的非 益的金融资产 交易性权益工 具投资 货币资金 结算备付金 融出资金 衍生金融资 24,736,993,782.37 5,220,125,558.76 17,937,678,795.62 115,426,183.52 分类为以公允价值 计量且其变动计入 当期损益的金融资 产 以公允价值计量且其变动计入当期损益 按照《金融工具确 按照《套期会计》 认和计量》准则指 准则指定为以公 定为以公允价值计 允价值计量且其 量且其变动计入当 变动计入当期损 期损益的金融资产 益的金融资产

内容: 期初账面价值 指定为以公允 分类为以公允价 价值计量且其 金融资产项 以摊余成本计量的 值计量且其变动 变动计入其他 目 金融资产 计入其他综合收 综合收益的非 益的金融资产 交易性权益工 具投资 货币资金 结算备付金 融出资金 衍生金融资 产 存出保证金 应收款项 买入返售金 融资产 交易性金融 资产 其他债权投 资 其他权益工 具投资 应收利息 8,810,867.59 45,471,425.79 7,286,826,197.98 23,906,928,999.21 5,305,876,346.92 1,767,102,507.54 181,423,730.50 8,802,117.47 17,676,568,720.32 4,490,241,260.68 15,181,523,410.22 分类为以公允价值 计量且其变动计入 当期损益的金融资 产 以公允价值计量且其变动计入当期损益 按照《金融工具确 按照《套期会计》 认和计量》准则指 准则指定为以公 定为以公允价值计 允价值计量且其 量且其变动计入当 变动计入当期损 期损益的金融资产 益的金融资产

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （2）金融负债计量基础分类表

内容: 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付款项 应付债券 应付利息 其他应付款 代理兑付证券款 合计

内容: 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 代理承销证券款 应付款项 应付债券 应付利息 其他应付款 代理兑付证券款 合计

内容: 1、其他原因的合并范围变动 （1）合并范围增加 公司名称 华西基金管理有限责任公司 （2）合并范围减少 公司名称 成都金智成信企业管理有限公司 股权处置方式 注销 股权处置时点 2021年12月10日 处置日净资产 期初至处置日净利润 -45,039.17 股权取得方式 设立 股权取得时点 2021年11月11日 出资额 76,000,000.00 出资比例 76.00%

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 华西期货有限责 任公司 华西金智投资有 限责任公司 主要经营地 注册地 业务性质 直接 成都 成都 期货经纪 100.00% 间接 非同一控制下企 业合并 设立 设立 取得方式

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 限责任公司 华西基金管理有 限责任公司 华期创一成都投 资有限公司 华期梧桐成都资 产管理有限公司 成都 成都 基金管理 76.00% 设立

内容: 资产管理 对非上市企业的

内容: 成都金智百业源 股权投资基金合 伙企业（有限合 伙） 成都 成都

内容: 股权、上市公司 非公开发行的股 权等非公开交易 的股权投资以及 相关咨询服务 私募股权投资、 100.00% 设立

内容: 拉萨金智百业源 股权投资合伙企 拉萨 业（有限合伙） 拉萨

内容: 股权投资相关的 债权或证监会、 银监会批准的保 底理财产品 49.46% 设立

内容: 成都金智华西股 权投资基金管理 成都 中心（有限合伙） 成都

内容: 受托管理股权投 资企业、从事投 资管理及相关咨 询服务 50.53% 设立

内容: 1）在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明 成都金智百业源股权投资基金合伙企业 （有限合伙） （以下简称成都百业源合伙企业） 设立时实缴出资额12,700.00万元， 其中：华西金智投资有限责任公司（以下简称华西金智）实缴10,900.00万元，比例为85.83%；成都金智全胜股权投资基金 管理有限公司（以下简称金智全胜）实缴400.00万元，比例为3.15%；成都大磐基投资中心（普通合伙）实缴900.00万元， 比例为7.09%；雅安市荥经龙苍沟旅行社有限公司实缴500.00万元，比例为3.93%，实缴出资比例与表决权比例一致。2018 年度，退回投资款，其中：成都大磐基投资中心（普通合伙）900.00万元、雅安市荥经龙苍沟旅行社有限公司500.00万元、 华西金智4,500.00万元；2019年5月，金智全胜将其所持有的3.15%份额转至华西金智，转让价款400.00万元；2019年，向华 西金智分批次累计退回投资款1,100.00万元；2020年8月，向华西金智退回投资款4,285.60万元。根据约定，各投资人的表决 权与设立时一致，保持不变。截至2021年12月31日，华西金智实缴出资比例为100.00%，其表决权比例为88.98%；成都大磐 基投资中心（普通合伙）、雅安市荥经龙苍沟旅行社有限公司皆无实缴出资，表决权比例分别为7.09%、3.93%。截至本报 告日，成都百业源合伙企业正在清算中。 2）持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据 拉萨金智百业源股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称拉萨百业源合伙企业）系华西金智作为管理人，出资份额为 49.46%。华西金智作为基金管理人，对拉萨百业源合伙企业的经营决策拥有权力，通过参与拉萨百业源合伙企业的相关活 动而享有可变回报，并且有能力运用对拉萨百业源合伙企业的权力影响可变回报金额，该可变回报金额构成重大影响，满足 企业会计准则对控制的定义。截至本报告日，拉萨百业源合伙企业正在清算中。 3）对于纳入合并范围的重要的结构化主体控制的依据 本公司对由公司作为管理人的结构化主体， 综合评估对其拥有的投资决策权、 持有其投资份额而享有的回报以及作为其 管理人的管理人报酬是否使本公司所享有的可变回报构成重大影响， 并据此判断本公司是否为结构化主体的主要责任人， 将 满足条件的结构化主体确认为构成控制并纳入合并报表范围。 207

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 4) 纳入合并财务报表范围的结构化主体情况 截至2021年12月31日，本公司合并了3只资产管理计划，子公司华西期货合并了1只资产管理计划，子公司华西期货之子 公司华期梧桐合并了1只资产管理计划： 资产管理计划 华西银峰投资固收1号定向资产管理计划 华西证券纾困1号单一资产管理计划 华西证券融诚3号集合资产管理计划 华期梧桐锦官二号FOF集合资产管理计 划 华期梧桐景云1号集合资产管理计划[注] 2020年1月22日 2020年7月-2021年2月 成立时间 2017年12月12日 2018年12月12日 2012年2月1日 2020年7月31日 2021年2月22日 清算时间 2021年12月31日 纳入合并范围期间 2018年4月-2021年12月 2018年12月-2021年12月 2020年6月-2021年12月 2020年7月-2021年2月

内容: [注]景云1号自2021年2月28日不再纳入合并范围，相关事项详情详见本财务报表附注八、3之说明 截至2021年12月31日，纳入合并的结构化主体在合并报表内确认的总资产、净资产如下表所示： 资产管理计划 华西证券纾困1号单一资产管理计划 华西证券融诚3号集合资产管理计划 总资产 177,485,158.99 54,541,928.89 净资产 176,823,310.83 54,358,166.56

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位：元 子公司名称 成都金智成信企业管理有限 公司 拉萨金智百业源股权投资合 伙企业（有限合伙） 成都金智华西股权投资基金 管理中心（有限合伙） 成都金智百业源股权投资基 金合伙企业（有限合伙）[注] 华西基金管理有限责任公司 24.00% 6,761,735.06 -238,980.62 6,761,735.06 23,761,019.38 49.47% -47.02 -796,208.31 50.54% 43,685,899.03 41,424,877.93 3,444,395.37 20.00% -9,007.83 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: [注]截至2021年12月31日，公司子公司华西金智对成都百业源合伙企业出资比例为100.00%，表决权比例为88.98%，相关事 项详情详见本财务报表附注九、1、（1）之说明。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化但仍控制子公司的交易

内容: 子公司名称 成都金智华西股权投资基金 管理中心（有限合伙）[注] 变动时间 2021 年 12 月 9 日 变动前持股比例 51.11% 变动后持股比例 50.53%

内容: [注]华西金智之子公司成都金智成信企业管理有限公司 （以下简称金智成信） 2021 年 12 月将其持有成都金智华西股权投 于 资基金管理中心（有限合伙） （以下简称华西股权基金）的 60.00 万元出资额，作价 60.00 万元分别转让给华西金智 48.00 万元、唐华德 6.00 万元、杨厚智 6.00 万元。本次转让前，华西金智直接和通过金智成信间接持有华西股权基金 1,060.00 万元出资额，占比 51.11%。本次转让后，华西金智直接持有华西股权基金 1,048.00 万元出资额，占比 50.53%。

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 为非上市公司股 天府（四川）联 合股权交易中心 成都 股份有限公司 成都 权、债券转让提 供交易场所及相 关服务，咨询服 务等 泸州华西金智银 聚股权投资基金 合伙企业（有限 合伙） 成都华西金智银 创股权投资基金 合伙企业（有限 合伙） 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 根据泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称金智银聚）的合伙协议，合伙企业设立投决会， 项目投资和退出决策须由投决会2/3及以上成员通过。投决会成员5名，华西金智委派2名，其他合伙人委派3名。因此华西金 智根据合伙协议持有表决权比例为40.00%，与持股比例19.21%存在差异。 根据成都华西金智银创股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称金智银创）的合伙协议，合伙企业设立投决会， 项目投资和退出决策须由投决会2/3及以上成员通过。投决会成员7名，华西金智委派2名，其他合伙人委派4人，聘请外部委 员1名。因此华西金智根据合伙协议持有表决权比例为28.57%，与持股比例20.00%存在差异。 成都 成都 非上市股权投资 20.00% 权益法核算 成都 成都 非上市股权投资 19.21% 权益法核算 35.00% 权益法核算 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法

内容: 合营企业或联营 企业名称

内容: （2）重要联营企业的主要财务信息

内容: 单位：元 项 目 期末数/本期数 期初数/上年同期数

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 持股比例/享有的份额 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 成都雄川实业集团 有限公司 成都市武侯区武侯 项目投资； 房地产营 成都 二路 17 号 13 栋 12 销与策划； 房地产开 层2号 发与经营 50.00% 间接

内容: 2015年6月23日，公司与成都雄川实业集团有限公司（曾用名：成都雄川投资有限公司；以下简称雄川公司）达成项目合作 协议。该工程情况详见本财务报表附注十六、4与雄川公司联建事项之说明。

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: （1）未纳入合并财务报表范围的结构化主体的基础信息 2021年12月31日，与本公司相关联、有自有资金投入但未纳入本公司合并财务报表范围的结构化主体主要是公司发起 设立的资产管理计划， 这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并收取管理费， 其募资方式是向投资者发行投 资产品。这类结构化主体2021年12月31日的规模（资产净值）为28,297,936,305.93元。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 （2）与权益相关资产负债的账面价值和最大损失敞口 项目 权益 财务报表列报项目 交易性金融资产 账面价值 期末数 22,899,452.20 期初数 27,747,560.29 期末数 22,899,452.20 最大损失敞口 期初数 27,747,560.29

内容: （3）最大损失敞口的确定方法 公司在计划管理合同中未对超过权益的额外损失有约定，因此公司权益的最大损失敞口为公司在其中的权益。 （4）最大损失敞口与财务报表中确认的资产和负债的差异及原因 最大损失敞口与财务报表中确认的资产和负债不存在差异。 （5）发起设立未纳入合并财务报表范围的结构化主体情况 项目 华期梧桐景云1号集合资产 管理计划 华西证券经远量化1号集合 资产管理计划 华西证券融诚贵宾1号集合 资产管理计划 华西证券融诚贵宾2号集合 资产管理计划 华西证券融诚贵宾3号集合 资产管理计划 华西证券永兴1号集合资产 管理计划 华西证券丰收信诚5号集合 资产管理计划 华期梧桐CAFE1号集合资产 管理计划 华期梧桐月月添利1号集合 资产管理计划 2021年7月19日 2020年6月16日 2021年10月29日 2020年1月15日 2017年2月21日 2017年2月21日 2017年2月21日 2019年9月16日 2020年1月12日 成立时间 状态 截至期末 总份额 8,215,630.49 截至期末 自有资金份额 1,000,000.00 参与人

内容: 公司成立以来严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公 司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券 公司流动性风险管理指引》、 《证券公司信用风险管理指引》、 《证券公司声誉风险管理指引》等相关法律、法规规章要求， 制订了一系列风险管理规章制度，建立了全面、系统的风险控制政策与程序，严格遵循规范化、计量化、系统化的原则，以 实现风险的可测、可控、可承受。针对不同资产建立了审批、授权和责任承担制度，先后出台了涵盖经营管理各个方面的规 章制度。公司整体层级管理制度包括《风险管理制度》、《风险管理委员会议事规则》、《风险限额管理办法》、《压力测 试管理办法》、《风险控制指标管理办法》等；按风险种类进行管理的制度包括《流动性风险管理办法》、《流动性风险应 急预案实施细则》、《信用风险管理办法》、《市场风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《声誉风险管理办法》、《信 息技术治理管理办法》等；按业务类型进行管理的制度包括《证券自营业务风险监控管理办法》、《资产管理业务风险监控 管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统做市业务风险控制与合规管理办法》、 《股票质押式回购业务风险管理实施细则》 等。 212

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 1、公司风险管理的目标 （1）保证经营在合法合规的基础上，在符合公司风险偏好和容忍度的范围内，促进公司稳健、持续发展； （2）有效管理市场风险、信用风险和操作风险，尤其重点加强流动性风险管理； （3）保障客户和公司资产的安全，维持良好社会形象； （4）根据各业务风险调整后的收益率，引导公司资源的有效配置； （5）形成良好的风险管理文化，实现全员、全业务、全过程风险管理，使全体员工增强风险管理意识，增强合法合规 经营和风险防范与控制责任感。 2、风险管理组织体系 公司风险管理的组织体系由公司董事会，经理层，各职能部门，各业务部门，分支机构及子公司四个层级构成。 （1）董事会及下设的风险控制委员会 公司董事会承担全面风险管理的最终责任，审议风险管理制度、风险偏好、风险容忍度及重大风险限额，审议公司定 期风险评估报告，任免首席风险官等。董事会可授权风险控制委员会履行其全面风险管理的部分职责。 公司风险控制委员会负责对公司风险管理的总体目标、基本政策，以及需董事会审定的重大决策和重大风险解决方案 等进行评估并提出意见。 （2）公司总裁、风险管理委员会和各业务管理委员会、首席风险官及合规负责人 公司总裁及经理层对全面风险管理承担主要责任，负责制定风险管理制度，建立健全公司全面风险管理的经营管理架 构；制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解 决风险管理中存在的问题并向董事会报告； 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系； 建立完备的信息技术系统和数据 质量控制机制等。 风险管理委员会组织落实并完成公司风险管理目标任务，确保风险可控；推动完善风险管理治理体系，拟定风险管理 一级制度及委员会议事规则，审定风险管理相关办法等；分析市场重大风险和重大突发事件，识别、评估风险，研究制定公 司风险控制策略；根据公司董事会确定的风险偏好和风险容忍度，审议各业务单元、部门年度风险限额指标及其调整申请； 审议并决定是否开展新业务、推出新产品；在授权范围内，审议并决定是否开展可能引起公司风控指标发生重大变化的业务 和产品；根据公司授权，决策权限内风险管理相关事项。 各专业委员会分别为零售财富管理业务、投资业务、投行业务、融资融券等业务经营管理的决策和风险管理机构，实 行总裁领导下的主管领导负责的集体决策制。 首席风险官负责组织风险管理部门推动公司全面风险管理体系建设，识别、监测、评估、报告和应对公司整体风险， 并为业务决策提供风险管理建议，协助指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。 合规总监负责组织合规管理部门对公司内部管理制度和业务规则、公司重大决策和主要业务活动的合规性审核，为公 司及子公司业务经营、管理提供合规性服务并进行监督和检查。 （3）风险管理部门、合规管理部门、稽核审计部门、计划财务部门、资金运营部门、结算管理部门、信息技术部门 风险管理部门是具体负责推动公司全面风险管理体系建设的部门，其负责拟定公司风险偏好和容忍度方案、流动性风 险管理方案、风险限额管理方案等；对新业务、新产品等进行风险评估，评估量化交易策略和风险计量模型；通过建立风险 信息管理系统，动态监控公司关键风险指标情况，判断和预测各类风险指标的变化，及时预警超越各类、各级风险限额的情 况；拟定流动性风险管理策略、措施和流程；组织开展综合压力测试；牵头并配合业务部门识别、评估、监测、报告、控制 和处置业务经营中的各类风险。风险管理部门定期向总裁和首席风险官提交风险管理报告。 合规管理部门是负责全公司合规风险管理的职能部门，对公司经营管理实施法规性、制度性的风险管理。通过加强制 度体系建设职能和制度执行监督、检查，履行合规风险管理职责。 稽核审计部门是负责公司对业务部门和职能部门的经营管理进行内部稽核审计的职能部门，通过参与内控体系建设， 实施内部控制有效性、风险管理有效性的检查与评价等。 计划财务部门是公司财务控制、会计核算的职能部门，负责制定公司各项财务会计管理制度，组织并实施公司整体财 务规划，负责税务核算及各项税种申报与缴纳，加强财务风险控制等。 资金运营部门是公司资金管理机构，也是公司流动性风险管理部门，负责公司资产负债总量和结构管理，设定资金分 配机制，负责监控流动性风险控制指标，开展流动性风险压力测试等。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 结算管理部门按照证券监管机关监管规定与要求，确保投资者合法权益和资金安全，规范证券登记结算行为，防范证 券登记结算风险，并履行证券交易资金结算风险管理职责。 信息技术部门保障公司交易系统安全，会同风险管理部门建设风险管理信息系统，保障风险管理信息全面、及时、准 确、真实传递，使公司各层级风险管理组织掌握风险信息。 董事会办公室协同风险管理部进行声誉风险管理，包括公司信息披露、舆情监测、新闻媒体管理、公共关系管理等。 （4）各业务部门、分支机构及子公司 公司各业务部门、分支机构及子公司对风险管理承担第一责任，负责执行公司的风险管理制度和风险限额方案。公司 每位员工要有风险管理意识和技能，对本岗位出现的非系统性风险承担直接责任。公司对财务会计、信息技术等关键岗位实 施垂直管理，对风险管理岗位实施双重管理。 经公司决定，在涉及融资类、代销产品、资产管理、衍生金融投资等业务的部门设置风险管理岗。风险管理岗向业务 部门负责，同时向业务部门和风险管理部门进行报告。从2015年3月开始，资产管理业务、金融产品代销业务、信用交易业 务和衍生金融业务的风险管理岗已陆续开始正常履职并定期提交风险分析报告。 公司已明确打造成风险管理三道防线。业务部门直接进行业务操作，面向客户提供产品和服务，了解业务所蕴含的真 实风险，是全面风险管理的第一道防线，应当从源头识别、评估并控制业务风险；合规管理和风险管理部门、计划财务部等 专职部门作为全面风险管理的第二道防线，通过完善风险管理制度、限额等体系，同时监控各项监管指标和风险限额指标， 及时发现风险并采取措施控制公司总体风险； 内外部稽核为风险管理的第三道防线， 通过稽核审计对业务部门及职能部门风 险管理的有效性进行评估，并提出改进建议。 3、风险识别与评估 公司对所面临的风险进行辨识、分析与评价。包括对公司各项业务管理制度、重大业务经营计划、创新业务方案、产 品估值模型、风险计量模型等进行事前的风险评估。 业务管理部门与风险管理部门持续对各类风险进行有效的识别与评估。通过梳理所有业务和管理活动的流程，对风险 点、危险源进行识别，分析风险可能导致的危害并采用技术方法加以量化，根据风险限额来确定风险能否接受，继而采取相 应的风险管理措施。 4、风险计量与监控 风险管理部门运用包括风险价值、信用敞口、敏感性分析、压力测试等方法或模型来计量、监控和评估流动性风险、 信用风险、市场风险、操作风险等可量化的风险类型，业务部门应针对各类业务的主要风险点和风险性质，制定明确风险管 理流程和控制措施。 经纪业务监控的主要内容，包括经纪业务经营管理是否根据业务各环节存在的风险制定业务流程和控制措施并有效实 施，业务活动中是否存在挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、违反适当性原则、违反执业操守等违 规行为，客户在传统经纪业务和信用交易业务中是否存在异常情况。 投资业务监控的主要内容，包括投资业务管理是否建立健全自营决策程序、风险评估机制和风险限额方案，业务开展 中是否建立严格的分离制度和健全的授权体系， 业务运作各环节是否有严密的制度和严格的控制措施， 业务运作中是否存在 规模失控、决策失误、超越权限、变相自营、账外自营、操纵市场、超限额等非正常或禁止行为。 投资银行业务监控的主要内容，包括投资银行业务管理是否制定完善的投资银行项目管理制度、业务流程、作业标准、 风险限额方案和风险控制措施，是否建立科学、规范、统一的本公司质量评估体系和发行定价模型，是否建立投资银行业务 的决策管理和承销风险评估与处理机制，有无因管理不善、权责不明、未勤勉尽责、超限额导致风险和损失的情况。 资产管理业务监控的主要内容，包括资产管理业务开展过程中是否存在损害客户利益的行为及保本保底导致的风险， 是否针对主要业务环节制定规范的业务流程、操作规范、风险限额方案和控制措施并严格执行，受托投资管理合同是否符合 有关法律、法规的规定，是否严格合同审批程序，受托投资管理是否在账户设立、资金管理、业务开展等方面分户管理、独 立决策、独立运作，是否建立规范的风险预警机制。 融资融券业务和约定购回业务监控的主要内容，包括融资融券业务和约定购回业务是否制定科学完善的决策、授权、 执行和管理程序， 业务总量及净资本相关指标是否符合监管规定和公司限额要求， 客户信用账户分类风险点出现预警或超过 监控阀值的是否得到正确及时的处理， 客户在融资融券和约定购回业务中是否存在异常情况。 证券研究所和风险管理部对担 保品折算率模型及其他业务参数因子提出建议和评估。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 股票质押回购业务监控的主要内容，包括股票质押回购业务是否建立合理有效的决策、执行、监督、反馈机制，是否 建立健全信息隔离制度及违约处置流程， 风险管理委员会过会条件是否有效执行， 业务总量及净资本相关指标是否符合监管 规定和公司限额要求， 标的证券价格波动导致履约偿付能力是否足够， 履约担保比例出现预警或超过监控阀值时是否得到正 确及时的处理，标的证券上市公司经营状况，融资人履约能力及信用风险变化等。对于大额融资项目，风险管理部还会对业 务部门尽职调查过程进行独立见证。 新三板做市业务监控的主要内容，包括做市业务风险管理制度和内部风险管理流程是否完善合理，业务整体风险状况 是否在公司规划容忍度范围内，做市业务各项限额指标是否严格执行，做市业务风险识别是否全面，做市商义务是否按规则 全面达标，业务规模是否控制在董事会授权许可的范围内，做市业务估值是否准确合理等。 各类创新业务的监控内容，包括创新业务在开展前是否制订了业务决策流程、风险评估机制和风险限额方案，根据业 务各环节存在的风险制定业务流程、业务标准和控制措施并有效实施，客户在创新业务中是否存在异常情况。风险管理部门 和计划财务部门对产品估值模型和风险计量模型进行检验和评估。 5、风险报告、预警与处置 本公司建立了风险预警和报告制度。通过及时查询、有效沟通和如实反馈，使公司经理层和业务部门及时了解公司业 务和资产的风险状况，掌握风险限额指标执行情况，相应调整风险管理政策和管理措施。 本公司的风险报告分为定期风险报告和不定期的专项风险报告。风险管理部每天生成综合经营信息、综合市场、综合 信用、自营固定收益投资、自营权益类投资、信用交易、融资融券、约定购回、股票质押式回购、资管固定收益投资等风险 日报并发送相关部门及分管领导。月度风险报告由风险管理部门牵头，各部门、分支机构配合编写，按照规定的报告路线与 时限报送公司经理层、首席风险官、合规总监。定期风险报告内容包括风险状况、损失事件、风险诱因、风险限额指标以及 应对建议等。其中，损失事件分析包括对损失事件的起因、过程、结果和对策进行分析与比对；风险诱因分析包括分析造成 风险的主要因素，评估或预测防范措施的效果；风险限额指标分析包括限额指标的执行情况、与阀值的距离、公司资本的充 足状况与应对建议。 风险管理部门对各业务条线实施经营计划、方案的情况进行实时监控，及时查询、核实、记录、汇总、分析和处理。 各业务部门、 分支机构应向风险管理部门报送本部门业务风险报告及相关资料， 涉及合规风险的情况还应同时向合规管理部 门报告。 风险管理部门在实时监控中对于可能引发重大风险的问题，立即进行现场核查、处理，并向公司总裁和首席风险官报 告。对于重要问题，风险管理部门可将相关信息通知稽核审计部门进行检查或后续跟踪；涉及合规风险的情况，应同时向合 规管理部门报告。 本公司对各业务和风险种类设定风险限额指标。对监控中出现超过预警阀值或达到预警条件的风险情况，风险管理部 门根据风险限额管理方案，按照不同风险级别向有关业务部门进行预警提示，并要求有关业务部门及时说明情况、问题成因 以及具体解决措施和期限。 本公司建立以净资本为核心的风险控制指标体系，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项 风险控制指标在任一时点都符合监管规定标准； 建立以流动性覆盖率和净稳定资金率为核心的流动性风险监控指标， 动态监 测公司在正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口和流动性风险。 各部门、分支机构及子公司均有义务持续收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息，识别公司面临的各类风险 及其来源、特征、形成条件和潜在影响，同时将信息传达给相关员工和相关部门。合规管理部门负责合规风险信息库的建设 与维护，风险管理部牵头、董事会办公室协同，共同开展声誉风险相关信息的收集和监控，其他风险信息由风险管理部门收 集、维护、分析，并筛查重要风险进行重点关注。 6、信用风险 信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。 （1）本公司当前面临的信用风险主要来源于固定收益自营投资、融资融券、股票质押式回购等信用交易业务。 本公司固定收益类自营业务主要投资对象为国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资 工具、公司债、资产支持证券、同业存单。本公司制定了《信用风险管理办法》、《风险限额管理办法》、《风险限额管理 实施细则》等制度对债券投资的信用评级集中度、发行方集中度等信用风险指标制定了相应的限额管理方案，防止信用风险 的过度集中。本公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资，并密切跟踪投资标的及融资主体信用评级变化。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 在融资融券、约定购回式、股票质押式回购信用交易业务方面，为防范此类业务客户的信用风险，本公司制定、实行 一整套涉及整个业务流程的风险防范、监控、应对机制。公司严格控制业务的总规模，建立以净资本为核心的业务规模监控 和调整机制；本公司《风险限额管理办法》中制定融资融券、约定购回、股票质押式回购交易业务的风险控制指标及阀值， 包括业务总规模限额、单一客户集中度、单一证券集中度等风控指标；本公司建立了逐日盯市制度，对交易进行实时监控、 主动预警，通过客户资信审核、授信审核、客户账户监控、发送补仓或平仓通知、及时提示交易规则等措施，严格控制业务 的信用风险。为提高公司信用交易业务（融资融券、约定购回、股票质押）综合风险监控的及时性、有效性、全面性，本公 司目前已实现动态汇总三项信用交易业务合并后的同一客户规模、同一担保品规模、业务交叉客户信息等核心数据，并形成 风险日报发送公司领导及各业务部门。 2018年，公司开展了内部信用评级体系建设。目前，公司内部信用评级模型以及内部评级系统已正式上线，进一步提 升了信用风险管理精细化水平。公司制定了《内部信用评级工作实施细则》和《内部信用评级模型管理细则（试行）》，将 逐步实现对公司多个业务条线内部评级的统一管理，为公司自营固定收益债券投资、资产管理债券投资、债券发行承销、资 产支持证券和股票质押等业务提供统一风险判断标准。 （2）预期信用损失计量 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具 投资以及符合条件的贷款承诺和财务担保合同等确认预期信用损失。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利 率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于 公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 公司基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整，具体 划分标准如下： 第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，应当按照相当 于该金融工具未来12个月内（若预期存续期少于12个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备； 第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明金融工具发生信用损失 事件的客观证据，应当按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备； 第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，应当按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计 量其损失准备。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的 累计变动确认为损失准备。 预期信用损失主要计量方法包括违约概率/违约损失率法、损失率法等。违约概率/违约损失率方法是指通过估计单笔资 产或资产组合的违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等参数计量预期信用损失的方法。损失率 方法是指在不估计违约概率和违约损失率等情况下，直接估计损失率计量预期信用损失的方法。 违约概率（PD）为当前时点估计的未来t年的累计违约概率。对于划分入一二阶段的资产，公司通过对宏观经济因素、 行业政策和行业环境等因素的判断，确定前瞻性调整系数，对违约概率参数进行前瞻性调整。划分入三阶段资产的违约概率 为100%。 违约风险暴露（EAD）为当前时点估计的摊余成本，即未回收本金和应收利息之和。 违约损失率（LGD）为当前时点估计的未来t年的累计违约损失率。对于划分入一、二阶段的资产，公司参照行业平均 数据、压力测试结果等对违约损失率进行估算。对于划分入三阶段的资产，公司根据实际情况，采用多种方法判断违约损失 率，如参照行业历史平均数据、估算担保物/担保方对本息的覆盖程度、判断还款来源可靠性等。 对于应收款（备用金、往来款、投资款及其他），参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测， 通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入 当期损益。2021年1月1日共计提预期信用损失29,142.88万元，2021年度新增计提20,838.23万元，转回386.28万元，转销8.38 万元，各资产预期信用损失增减变动详见本附注七、20之说明。 （3）最大信用风险敞口

内容: 注：上述交易性金融资产不包含股票、股权、公募基金等权益性投资 7、流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的 资金需求的风险。 公司制定了《流动性风险管理办法》、《自有资金管理办法》和《流动性风险应急预案实施细则》，对公司流动性风 险管理的组织体系、职责分工、风险偏好、管理策略、应急机制、管理系统以及风险识别、计量、监测和控制的运作机制等 进行了规范，不断完善资金预算体系，强化资金头寸管理，确保流动性安全。 公司将流动性覆盖率和净稳定资金率分别作为公司短期和长期的流动性风险容忍度衡量指标。公司每年初按照中国证 券业协会的要求， 在年度流动性压力测试中， 以自设或规定压力情景下的净稳定资金率和流动性覆盖率为基础对公司进行流 动性压力测试，考察公司在未来一年内和一个月内抵御流动性风险的能力。根据业务具体需要，公司不定期开展债券承销、 股票承销、融资类业务规模等专项流动性压力测试。流动性监测工具包括合同期限错配评估、流动性风险容忍度指标和风险 限额指标监测、 优质流动性资产动态管理、 与市场有关的监测工具、 对日常现金流量的监测及抵 （质） 押品监测等。 截至2021 年12月31日，母公司流动性覆盖率和净稳定资金率指标均符合公司限额及监管要求。 2021年末公司持有的金融负债剩余到期期限情况： 单位：万元 项目 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付款项 应付债券 应付利息 2,747,586.56 2,336.42 92,729.37 274.63 217 140,463.39 1,292,035.27 7,913.85 1,327,442.38 期末数 逾期/即时偿还 3 个月以内 418,601.32 333,982.36 142,373.66 3 个月-1年 610,186.32 1-5 年 5 年以上 无限期 合计 1,028,787.64 333,982.36 142,373.66 7,913.85 1,327,442.38 2,747,586.56 2,336.42 1,525,228.03 274.63

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内容: 其他应付款 代理兑付证券款 租赁负债 合 计 8、市场风险

内容: 市场风险是由于市场风险因素，如股票价格、指数、利率水平的变动而导致公司资产组合价值发生变化，造成公司损 失的风险。 本公司当前面临的主要市场风险为权益类市场风险（受个股、股指等价格变动影响）以及固定收益类市场风险（受利 率水平，信用利差水平等变动影响） 针对市场风险，本公司构建了以风险价值VaR、风险敏感度指标、压力测试等为核心的风险管理模型和指标体系。权 益类投资风险指标包括组合市值、行业集中度、个股集中度指标等，固定收益类投资风险指标包含投资组合久期、DV01、 个券集中度、行业集中度、发行方集中度等。本公司制定了《市场风险管理办法》,明确了市场风险管理的职责分工，市场 风险识别、计量、监测与报告等的具体流程，并以95%为置信区间，采用历史模拟法，计算投资组合的风险价值VaR。同时， 公司发布了《风险限额管理办法》以及《风险限额管理实施细则》，对市场风险中的各类风险指标进行了限额设定，不断完 善风险限额管理中的授权分配机制，及时对各项限额的使用情况进行监控与报告，预警与处置。截至2021年12月31日，母公 司各项业务风险价值VaR均符合公司限额要求。 （1）利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险，利率风险主要影响生息资产和 负债。公司生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券 投资等。一般而言，生息资产和付息负债的利率同 向变动。客户资产和负债方面，生息资产和负债均由证券经纪业务产生，客户资金存款和代买卖证券款的期限相互匹配，利 率风险较小。公司积极跟踪国家货币政策动向和市场利率走势，严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，合理配置资产，利 用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，同时利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞口。截至2021年12月31日，公 司自营固定收益部风险价值（VaR）为2,543.00万元，持仓债券组合久期2.41，基点价值（DV01）138.00万元。 （2）价格风险 公司面临的价格风险主要为证券投资的公允价值因指数水平和个别证券市价的变化而降低的风险。该项风险在数量上 表现为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具的市价波动影响公司的利润变动； 以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益的市价波动影响公司的股东权益变动。 在权益类证券投资方面，公司对规模进行适当的控制，利用股指期货等衍生品对冲部分风险敞口，并采用风险敏感度、 在险值、压力测试等指标衡量和控制市场风险，但这些管理工具和方法的使用仍然受到投资策略、风险对冲策略有效性的影 响。 VaR 是指在给定的置信度下衡量给定资产或负债在给定时间内可能发生的最大（价值）损失。截至2021年12月31日， 公司股票投资部风险价值（VaR）1,438.00为万元，公司衍生金融部风险价值（VaR）317.00为万元。

内容: 十一、金融资产及负债的公允价值管理

内容: 第一层：输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交 易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。 第二层： 输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 这些输入值参考产品的净值或折现现金 流确定。 第三层：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。这些输入值参考折现现金流，考虑市场报价及缺少流动性，根据限制 条件给予一定的折价确定。

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内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

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内容: 借贷取得已出售的债券 浮动收益凭证 (2) 指定为以公允价值计量 且变动计入当期损益的金融 负债 6. 衍生金融负债 持续以公允价值计量的负债总额 10,638,927.49 10,638,927.49

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

内容: 本公司持续第一层次公允价值计量项目的输入值为交易所等活跃市场未经调整的报价。

内容: 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 项 目 持续的公允价值计量 1. 交易性金融资产 (1) 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 债券 基金 信托计划 券商资管 期货资管 保险资管 基金资管 (2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 2. 其他债权投资 3. 衍生金融资产 持续以公允价值计量的资产总额 4. 交易性金融负债 (1) 交易性金融负债 借贷取得已出售的债券 (2) 指定为以公允价值计量且变动计入当期损益 的金融负债 5. 衍生金融负债 持续以公允价值计量的负债总额 51,835,759.19 1,388,136,166.34 相关市场公开报价计算的回报来确定 4,733,087,221.43 1,982,487.00 24,952,085,712.61 1,336,300,407.15 1,336,300,407.15 1,336,300,407.15 登记结算机构估值 登记结算机构估值 相关市场公开报价计算的回报来确定 20,217,016,004.18 20,217,016,004.18 13,399,193,246.65 5,638,036,724.75 278,220,879.98 798,193,422.77 42,121,082.64 31,272,297.30 29,978,350.09 登记结算机构估值 基金公司公告的净值 管理人估值或登记结算机构估值 管理人估值或登记结算机构估值 管理人估值或登记结算机构估值 管理人估值或登记结算机构估值 管理人估值或登记结算机构估值 期末公允价值 可观察输入值

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内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 项 目 持续的公允价值计量 1. 交易性金融资产 (1) 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产 股票

内容: 1,493,946,201.51 1,493,946,201.51 177,264,834.60 市场法 流动性折扣 流动性折扣越大，公允价值越低 风险调整折现率越高，公允价值 越低；预计偿付率越低，公允价 值越低 风险调整折现率越高，公允价值 越低 风险调整折现率越高，公允价值 越低；预计偿付率越低，公允价 值越低 流动性折扣越大，公允价值越低

内容: 现金流量折现法、 风险调整折现率、 53,298,296.23 预计可收回金额法 预计偿付率

内容: 现金流量折现法、 风险调整折现率、 647,179,038.23 预计可收回金额法 市场法 预计偿付率 流动性折扣

内容: 非上市股权投资 (2) 指定为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产

内容: 现金流量折现法、 风险调整折现率、 44,135,055.47 预计可收回金额法 净资产法 期权定价模型 预计偿付率 净资产 波动率

内容: 风险调整折现率越高，公允价值 越低；预计偿付率越低，公允价 值越低 净资产越低，公允价值越低 波动率越高，公允价值越高

内容: 3. 其他权益工具投资 4.衍生金融资产 持续以公允价值计量的资产总额 5. 交易性金融负债 (1) 交易性金融负债 浮动收益凭证 6. 衍生金融负债 持续以公允价值计量的负债总额

内容: 风险调整折现率越高，公允价值 越低 波动率越高，公允价值越高

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

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内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

内容: 2021年度，公允价值计量未发生各层级之间转换。

内容: 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

内容: 2021年度，本公司持续的第二层次和第三层次公允价值计量所使用的估值技术未发生变更。

内容: 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

内容: 本公司不以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、结算备付金、拆出资金、融出资金、买入返售金 融资产、应收款项、存出保证金、应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付款项、应付债 券等。截至2021年12月31日，不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值无重大差异。

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 18.13% 表决权比例 18.13%

内容: 母公司名称 泸州老窖集团有限 责任公司

内容: 本企业的母公司情况的说明 本公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司 （以下简称老窖集团） 系泸州市国有资产监督管理委员会的实际控制企业 （持 股比例90%），因此泸州市国有资产监督管理委员会为公司的最终控制方。

内容: 本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。

内容: 其他关联方名称 四川剑南春（集团）有限责任公司 华能资本服务有限公司 其他关联方与本企业关系 持有公司 5%以上股份的股东 持有公司 5%以上股份的股东 222

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 鸿利智汇集团股份有限公司 江苏鼎跃供应链管理有限公司 泸州老窖定制酒有限公司 泸州老窖股份有限公司 四川金舵投资有限责任公司 四川康润集团房地产开发有限公司 四川璞信产融投资有限责任公司 泸州银行股份有限公司 晋商银行股份有限公司 泸天化（集团）有限责任公司 泸州临港投资集团有限公司 重庆农村商业银行股份有限公司 内江农村商业银行股份有限公司 北京国际信托有限公司 华创证券有限责任公司 金地（集团）股份有限公司 眉山农村商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 关联自然人 其他说明

内容: 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 老窖集团重要联营企业 关联自然人担任外部董事的公司 关联自然人担任外部董事的公司 关联自然人担任外部董事的公司 关联自然人担任独立董事的公司 关联自然人担任独立董事的公司 原关联自然人担任独立董事的公司[注 2] 原关联自然人担任独立董事的公司[注 2] 原关联自然人担任独立董事的公司[注 2] 原关联自然人担任独立董事的公司[注 2] 原关联自然人担任独立董事的公司[注 2] [注 1]

内容: [注1]关联自然人指持有上市公司5％以上股份的自然人；公司董事、监事和高级管理人员；直接或间接控制上市公司的 法人的董事、监事和高级管理人员；以及与前述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形 式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。 [注2]：公司于2020年11月27日完成了董事会换届工作，贝多广、蒲虎不再担任公司独立董事，根据《深圳证券交易所 股票上市规则（2020年修订）》第10.1.6条及贝多广、蒲虎在其任职单位的任职时间情况，金地(集团)股份有限公司应纳入 公司关联方管理范围至2021年5月27日， 华创证券有限责任公司应纳入公司关联方管理范围至2021年6月18日， 宁波银行股份 有限公司、北京国际信托有限公司、眉山农村商业银行股份有限公司应纳入公司关联人管理范围至2021年11月27日。

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 泸州老窖定制酒有限公司 关联交易内容 采购泸州老窖定制酒 本期发生额 2,423,256.00 上期发生额

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 四川康润集团房地产开发有限公 司

内容: 代收水电费 银行存款账户三方存管费

内容: 用、短期融资券承销手续费 支出

内容: 泸州银行股份有限公司 合计 出售商品/提供劳务情况表

内容: 单位：元 关联方 四川金舵投资有限责任公司 泸州老窖集团有限责任公司 四川璞信产融投资有限责任公司 泸州银行股份有限公司 泸天化（集团）有限责任公司 泸州临港投资集团有限公司 华能资本服务有限公司 泸州老窖股份有限公司 泸州银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 泸州市国有资产监督管理委员会 江苏鼎跃供应链管理有限公司 鸿利智汇集团股份有限公司 泸州老窖集团有限责任公司 关联自然人 合计 关联交易内容 收取证券经纪手续费及佣金 收取证券经纪手续费及佣金 收取证券经纪手续费及佣金 收取证券经纪手续费及佣金 收取证券经纪手续费及佣金 收取证券发行与承销、财务顾问服务费 收取财务顾问服务费 收取证券发行与承销、财务顾问服务费 收取证券发行与承销、财务顾问服务费 收取证券发行与承销、财务顾问服务费 收取财务顾问服务费 收取期货经纪手续费及佣金 收取期货经纪手续费及佣金 收取管理费 收取证券经纪手续费及佣金 35,391.56 1,852,840.93 20,000.00 4,730.00 303.40 4,603.20 64,355.22 12,190,685.58 本期发生额 440,445.84 79,694.18 77,286.24 15,561.23 183.19 990,566.04 188,679.25 3,000,000.00 1,485,000.00 36,150.68 上期发生额 1,350,976.80 18,401.92 217,649.24 13,133.33 415.19 6,000,000.00

内容: 产品名称 委托人 成立日期 状态 该产品于 2018 年 10 月 30 日起始运作， 投资标的为场内股票质押式回购，初始 规模为 16,350 万元。 16,480.00 期末产品规模（万元）

内容: 华西证券璞信定 四川璞信产融投资 2018 年 向资产管理计划 有限责任公司 10 月 22 日

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 1）公司自营业务购买关联方金地集团发行的债券“16金地02”，期初持有面值6,000.00万元，期初应收利息210.00万元， 本期出售6,210.00万元，本期收益46.03万元；公司自营业务本期购入金地集团发行的证券11,000.00万元，本期全部出售，本 期实现投资收益1.42万元；公司自营业务本期购入宁波银行股份有限公司发行的证券42,508.30万元，本期全部出售，本期实 收投资收益6.78万元。 2）2021年度公司与晋商银行股份有限公司发生现券买卖交易，买入总金额48,822.72万元；与重庆农村商业银行股份有 限公司发生现券买卖交易，买入总金额238,858.17万元，卖出总金额179,713.67万元；与内江农村商业银行股份有限公司发生 现券买卖交易，买入总金额192,292.87万元，卖出总金额43,573.05万元；与泸州银行股份有限公司发生现券买卖交易，买入 总金额56,869.11万元，卖出总金额16,163.84万元；与华创证券有限责任公司发生现券买卖交易，买入总金额837,263.32万元， 卖出总金额963,605.00万元；与北京国际信托有限公司发生现券买卖交易，买入总金额9,471.89万元，卖出总金额145,008.88 万元；与宁波银行股份有限公司发生现券买卖交易，买入总金额2,433,253.77万元；卖出总金额936,605.37万元；与眉山农村 商业银行股份有限公司发生现券买卖交易，买入总金额9,174.44万元，卖出总金额10,260.89万元。 3）2021年度公司与内江农村商业银行股份有限公司发生银行间质押式业务，买入总金额5,000.00万元，到期回购总金 额5,000.30万元；与宁波银行股份有限公司发生银行间质押式业务，买入总金额230,000.00万元，到期回购总金额230,023.26 万元。 4）2021年度公司与宁波银行股份有限公司发生债券借贷业务，融入资金37,000.00万元，借贷费用3.41万元。 5）2021年度公司在泸州银行股份有限公司开设的银行存款账户利息收入9,259,837.66元。 6）2021年度公司与华创证券有限责任公司发生人民币资金拆借业务利息收入7,500.00元。

内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位：元 项目名称 代理买卖证券款 代理买卖证券款 关联方 泸州老窖集团有限责任公司 泸州老窖股份有限公司 期末账面余额 13.70 434,801.55 期初账面余额 908.82 54,686.89

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 代理买卖证券款 小 计

内容: 泸天化（集团）有限责任公司 四川金舵投资有限责任公司 四川璞信产融投资有限责任公司 泸州银行股份有限公司 四川剑南春（集团）有限责任公司 关联自然人

内容: 泸州老窖集团有限责任公司

内容: 在公司上市前，公司共有5处房产尚未取得房产证，老窖集团承诺：自承诺函出具之日起三年内，公司依然未取得该5 处房产的房屋所有权证， 老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等房产账面净资产值以货币资金注入公司的 方式予以规范， 该规范方式不对本公司的出资比例或股权比例造成任何改变； 如老窖集团按照上述承诺以货币资金注入方式 予以规范后， 本公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证， 则本公司仅需按合法程序将已注入的相应资金等值退还 老窖集团即可，无需支付资金占用费或其他费用。 截至2021年12月31日，老窖集团已按照 5 处未取得房产、土地证的房屋在本公司整体变更时的账面价值，将相应的资 金划入公司。老窖集团首发前做出的有关土地房产的承诺，已履行完毕。

内容: 本公司与本公司其他关联方四川康润集团房地产开发有限公司 （以下简称康润集团） 联合建设位于成都高新区南区大源 IV线核心商务区D6地块一期工程，该工程设计为一类高层建筑，建筑面积为58,427.06平方米，双方共同投资总额预计约3.90 亿元，出资比例为本公司出资55.78%，康润集团出资44.22%。 该项目于2010年4月正式立项，2011年10月主体工程封顶；2013年验收并于当年10月正式投入使用，合作双方于2021年4 月完成最终清算，联建大楼已完成投资额4.17亿元（含土地使用权评估增值），其中：本公司投入2.42亿元，康润集团投入 1.75亿元。本公司已按分配的房产转固，转固总额2.20亿元（不含土地使用权评估增值），其中房屋建筑物1.97亿元。

内容: 2021年4月28日，公司第三届董事会 2021 年第四次会议审议通过了《关于承诺为拟设华西基金持续补充资本并在其出 现流动性危机时给予流动性支持的议案》，承诺为华西基金管理有限责任公司（以下简称华西基金）持续补充资本、在华西 基金出现流动性危机时给予流动性支持，以促进公募基金行业发展，维护金融市场稳定，防范金融风险。

内容: （1）西玉龙街营业部房产纠纷案 1989年4月，四川省五金矿产进出口有限公司与四川证券、交通银行四川省分行签订协议，约定由四川省五金矿产进出 口有限公司按造价包干形式集资修建玉龙大厦， 建成后产权归四川证券、 交通银行四川省分行所有。 1994年玉龙大厦建成后，

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 由四川证券、交通银行四川省分行实际使用，但未办理产权手续（现该处房产由华西证券成都西玉龙街证券营业部使用）。 2009年，杨某向成都中院起诉四川省五金矿产进出口有限公司，请求确认其拥有玉龙大厦的产权。2012年4月16日，成都中 院通知华西证券、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司作为第三人参加诉讼。华西证券于2012年7月6日向成都市中 级人民法院申请确认玉龙大厦为华西证券和交通银行四川省分行共有。 本案经成都中院一审、 四川高院二审和最高法院申请 再审，最终案件结果为：驳回杨某的诉讼请求，驳回第三人交通银行四川省分行和华西证券的诉讼请求。本案现已结案。 该案涉及的玉龙大厦，截至2021年12月31日账面净值为13,289,940.35元。针对公司前述的房屋争议纠纷，老窖集团出具 《承诺函》，若该诉讼因法院判决对本公司造成损失，将由老窖集团承担，不会对本公司财务数据造成不利影响。 （2）远高债相关责任纠纷案 公司主承销及受托管理的宁夏远高实业集团有限公司（以下简称“宁夏远高”）公开发行公司债券项目，已发行3期， 存续规模共计6亿元（“18远高01”1亿元、“19远高01”1亿元、“19远高02”4亿元）。前述发行的债券存在违约情形，截 至本报告披露日，公司因此涉及4起诉讼，涉及诉讼争议金额累计1.04亿元。 ①“华汇人寿案”：2021年5月26日，本公司收到成都中院邮寄的应诉材料，华汇人寿保险股份有限公司提起诉讼，诉 求判令公司承担其投资的“19远高01”4,000万元本金、利息及逾期利息；公司与中银律所连带承担其投资的“19远高02” 3,000万元本金、利息及逾期利息；公司与中银律所连带承担律师费100万元及保全费约10万元等。2021年8月24日，本案移 送至银川中院管辖。2022年3月2日、3月11日银川中院两次开庭审理，一审庭审流程已完成，尚未收到判决。另，华汇人寿 于2022年1月4日向法院申请冻结公司银行存款8,165.05万元或查封等值财产，目前公司银行存款被法院冻结8,165.05万元。 ②“外贸信托案”：2022年2月17日，公司收到银川中院应诉材料，“18远高01”债券投资人中国对外经济贸易信托有 限公司提起诉讼， 诉求判令宁夏远高偿付债券本金1,837.40万元、 暂计赔付1年债券期内利息1,378,050元及逾期利息614,884 元并承担律师代理费开支50,000元，要求本公司、中银律所、大公国际就前述承担连带责任等。2022年3月10日，本案已在 银川中院完成一审开庭审理，尚未收到判决。 ③“杭州太乙案”：2021年12月30日，公司收到银川中院应诉资料，“18远高01”债券投资人杭州太乙投资管理有限公 司提起诉讼，诉求判令宁夏远高、本公司、中银律所、大公国际就债券本金92万元及利息69,000元、逾期利息31,215.31元， 暂总计付1,020,215.31元承担连带责任，且共同赔偿为实现债权支付的律师费5,000元等。本案一审尚未开庭审理。 ④“天虹服饰案”：2022年2月10日，公司收到银川中院应诉材料，“18远高01”债券投资人吴江天虹服饰有限公司提 起诉讼，诉求判令宁夏远高偿付债券本金47.90万元、暂计赔付1年债券期内利息35,925元及逾期利息16,252.32元并承担律 师代理费开支3,000元，要求本公司、中银律所、大公国际就前述承担连带责任等。2022年3月9日，本案已在银川中院完成 一审开庭审理，尚未收到判决。 （3）李某与公司合资、合作开发房地产合同纠纷案 本公司与成都大成置业有限公司（以下简称“大成置业”）进行联合建设，约定本公司投入地块土地使用权，大成置业 出资的方式进行联合建设。后因大成置业未能依约筹措建设资金，公司按照协议约定解除双方之间的合同关系，并退还了投 资款8,536万元。后大成置业提起诉讼，经法院审理判决，公司向大成置业退还履约保证金800万元，已履行完毕判决书中的 相关义务。 大成置业向最高院提起再审， 被裁定驳回。 后大成置业将认为与本公司联建D6地块二期工程存在的债权转让李某。 2021年12月20日本公司收到成都市高新区人民法院送达的应诉资料， 李某诉求为： 请求公司支付公司与大成置业解除联建协 议时的补偿款15,957,118元及联建协议解除后的资金占用利息7,232,837.33元。本案一审于2022年1月27日开庭，后续开庭 时间未定。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 经中国证监会于 2021 年 11 月 16 日签发的《关于同意华西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批 复》 （证监许可〔2021〕3644 号）核准，公司获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元的公司债券，采用分期发 行方式，首期债券 21 华股 03 已于 2021 年 12 月发行。2022 年 1 月 11 日，公司完成剩余额度发行（22 华股 01） ，金额 20 亿元，债券到期日 2025 年 1 月 11 日，票面利率 3.05%。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 公司于 2022 年 3 月 16 日完成 2022 年度第一期短期融资券的发行工作， 发行金额 15 亿元， 到期日 2022 年 10 月 13 日， 票面利率 2.62%。

内容: 3、资产负债表日后利润分配情况

内容: 2022 年 4 月 25 日，公司第三届董事会 2022 年第二次会议审议通过了公司 2021 年度利润分配预案，向股东进行 2021 年度利润分配，以分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1.00 元（含税） ，尚未分配的利 润转入以后年度可供分配利润。该预案尚需提交 2021 年年度股东大会进行审议。

内容: 公司受金融投资市场行情影响，2022 年一季度未经审计净利润-1.70 亿元。

内容: 1、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策

内容: 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部，并以经营分部为基础确定报告分部。主要包 括：经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务。 经纪及财富管理业务主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等； 信用业务主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务； 投资银行业务为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业 务； 资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务； 投资业务主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务。

内容: （2）报告分部的财务信息

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 1）本期发生额 单位：元

内容: 2）上期发生额 单位：元 229

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: （1）公司作为承租人 1）使用权资产相关信息详见本财务报表附注七、14之说明； 2）公司对短期租赁和低价值资产租赁的会计政策详见本财务报表附注五、32之说明。计入当期损益的短期租赁费用和 低价值资产租赁费用金额如下： 项 目 短期租赁费用 合 计 3）与租赁相关的当期损益及现金流 项 目 租赁负债的利息费用 与租赁相关的总现金流出 4）租赁负债的到期期限分析和相应流动性风险管理详见本财务报表附注十之说明。 （2）公司作为出租人 经营租赁 1) 租赁收入 项 目 租赁收入 其中：未纳入租赁收款额计量的可变租赁付款额相关收入 2) 经营租赁资产 项 目 投资性房地产 固定资产 合 计 3) 根据与承租人签订的租赁合同，不可撤销租赁未来将收到的未折现租赁收款额 剩余期限 1年以内 1-2年 2-3年 3-4年 4-5年 5年以后 合 计 期末数 11,271,437.92 10,734,792.28 10,443,564.39 10,295,576.80 10,424,475.08 31,666,015.65 84,835,862.12 期末数 25,621,661.73 16,499,359.37 42,121,021.10 本期数 7,992,185.75 本期数 6,226,047.13 83,973,766.95 本期数 13,473,580.94 13,473,580.94

内容: 2015年6月子公司华西银峰投资有限责任公司（以下简称华西银峰）新增投资四川信托中元广场项目委托贷款信托计划 84,400,000元，该信托计划延期至2018月6月29日，因融资人未按期偿还本息引发诉讼。四川省绵阳高新技术产业开发区人民 法院出具《民事裁定书》（（2016）川0792民特5号），裁定对抵押物进行拍卖、变卖，由四川信托有限公司（以下简称四 川信托）对所得价款在本金及利息范围内优先受偿，并于2017年1月6日受理了四川信托的执行申请。2017年2月，在法院协

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告 调下，中元项目各利益方签订了《执行和解协议书》，同时四川信托与遂宁市中元房地产开发有限公司签订了《补充协议》 约定相关担保物的处置分配比例。 中元项目所涉信托已到期，经与四川信托友好协商，2018年6月29日，华西银峰已与四川信托签订债权债务转让协议， 将全部债权及其全部附属权利转让给华西银峰。2019年6月21日，绵阳市高新区人民法院下达《执行裁定书》（（2018）川 0792执恢163号之一），裁定将被执行人遂宁市中元房地产开发有限公司开发的位于绵阳市高新区绵兴东路55号“中元广 场”7-111号（超市卖场）、（1-2）-200号（超市出入口）、（1-2）-201号（超市卸货区）商业房地产交付申请执行人华西 银峰抵偿其贷款8,440万元。该房屋所有权自本裁定送达申请执行人华西银峰时起转移。截至本报告披露日，抵押物移交、 处置手续仍在办理中。

内容: 2015年6月公司与雄川公司就公司总部综合办公楼及附属工程（2、3、4号及地下室）（D6地块二期工程）签订项目合 作协议书，约定公司以二期工程[包含土地使用权在内的在建工程]评估价值作为合作出资，评估基准日2015年3月31日，评 估价值345,622,218.32元。自评估基准日起，公司不再为项目开发建设另行提供资金；雄川公司自评估基准日起对项目建设 出资，出资金额等同于评估基准日的项目评估价值345,622,218.32元；双方项目出资、收益比例为50%：50%，双方按照比例 共享收益、共担风险，项目合作协议书签订后，雄川公司已划入本公司开设的资金专户款项345,622,218.32元，该款项已全 部使用完毕。根据项目分配方式的实际变更情况，雄川公司与公司2016年12月23日会议纪要，雄川公司按照评估投入款项使 用完毕后，后续资金需求双方按比例各自投入到专户。该联建项目资金来源，公司部分为自有资金，雄川公司为贷款，其贷 款以其拥有的在建工程向银行进行了抵押，并于2016年10月17日办理了在建工程抵押登记。 该项目合作构成共同控制， 本公司财务报表只含公司实际投入的二期工程成本； 合作项目的联建土地使用权加名手续已 办理完成。 D6地块二期工程现已基本完工，并在2018年12月份完成了人防、消防、整体工程验收，达到了转固条件，目前正办理 规划核实。 2018年12月， 公司根据已投入情况及已发生但尚未结算的各项工程款情况， 预计项目整体总投入为893,948,370.88 元（包含2015年评估增值部分），并将本公司财务报表中对应的部分暂估转入固定资产，截止2021年12月31日，暂估价值 291,819,536.59元（已扣除2015年评估增值部分），联建双方尚未最终清算。

内容: 2021年10月28日，公司第三届董事会2021年第九次会议审议并通过了《关于公司发行境内债务融资工具授权的议案》， 董事会授权公司经营管理层根据监管要求及公司资金需求情况，就每次具体发行规模及发行方式进行决策并开展发行工作， 申请发行境内债务融资工具规模合计不超过人民币500亿元（含500亿元，以发行后待偿还余额计算），并且符合相关法律法 规对单项债务融资工具发行上限的要求。 截止2021年12月31日，公司已发行境内债务融资工具的存续规模合计为251.28亿元，尚余额度合计248.72亿元。

内容: 6、与南京东泰商业资产管理有限公司诉讼案

内容: 本公司与南京东泰商业资产管理有限公司（以下简称东泰资管）于2019年7月签订股票质押式回购交易业务协议，共计 向其融资10,000.00万元。东泰资管履约担保比例于2020年3月23日起持续低于平仓线，构成违约。公司于2020年5月25日委 托代理律师向成都中院提起诉讼并申请诉前保全。 2020年6月1日成都中院已完成对东泰资管质押给公司的3,233.00万股紫金 银行限售流通股的诉前保全手续。2020年6月8日成都中院对本案正式立案（〔2020〕川01民初3155号）。2020年12月16日公 司收到本案一审判决书，判决东泰资管向公司偿还本息，支付违约金等，相关担保方对前述债务承担连带担保责任，公司对 质押股票和第三方抵押房产有优先受偿权。2021年1月8日收到东泰资管上诉状，公司于10月14日收到二审判决书，判决驳回 东泰资管上诉，维持原判。2021年11月23日，本公司向成都市中院申请强制执行，2021年11月26日收到执行立案通知书。法 院已向公司发送了协助执行通知书，目前由公司通过二级市场竞价交易处置。

内容: 华西证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 7、与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案

内容: 本公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向本公司借入本金人民币 73,520,642.27元， 陈某向本公司借入本金人民币79,184,223.40元， 担保物为其持有的仁东控股股票， 因前述股票持续下跌， 导致维持担保比例低于合同约定的最低线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本金为4,137.62万元，陈某未 偿还本金为4,598.92万元，公司已全额计提减值准备。景某向公司出具《不可撤销保证书》,就叶某和陈某在公司的融资本 金、利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于2020年12月7日向成都中院申请诉前财产保全，2021年12月28日成都中 院作出（2020）川01民初8819号、8818号一审民事判决书，判决叶某、陈某分别向本公司偿还融资本金、融资利息及违约金； 向公司支付律师费、 公证费； 景某对本判决确定的叶某和陈某的债务承担连带保证责任； 案件受理费和保全费由叶某、 陈某、 景某承担。截至本报告披露日，两案被告均已上诉，二审尚未开庭。

内容: （1）截至本报告日，华西金智下属成都金智成信企业管理有限公司已办理注销。下属成都金智百业源股权投资基金合 伙企业（有限合伙）、拉萨金智百业源股权投资合伙企业（有限合伙）正在清算中，清算小组已在工商管理部门备案。 （2）2020年3月30日，公司第二届董事会2020年第二次会议审议通过了《关于对全资子公司华西银峰投资有限责任公司 增资的议案》，拟对华西银峰增资10.00亿元，增资完成后华西银峰实收资本变更为20.00亿元。截至本报告日，已完成增资 5.00亿元。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 单位：元 被投资单位 华西期货有限 责任公司 华西金智投资 有限责任公司 500,000,000.00 500,000,000.00 1,500,000,000.00 613,923,896.87 613,923,896.87 期初余额(账面 价值) 追加投资 本期增减变动 期末余额(账面价值) 减少投资 计提减值准备 其他 减值准备期末 余额

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位：元 本期增减变动 减值 投资单位 期初余额 追加 减少 投资 投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综 合收益 调整 宣告发 其他权 益变动 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 期末余额 其他 准备 期末 余额

内容: 2、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

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内容: 3、社会保险费 其中：医疗保险费 工伤保险费 生育保险费 4、住房公积金 5、工会经费和职工教育 经费 6、商业保险 合计

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内容: 其他债权投资利息收入 其他按实际利率法计算的金融资产 产生的利息收入 利息支出 其中：应付短期融资款利息支出 拆入资金利息支出 其中：转融通利息支出 卖出回购金融资产款利息支出 其中：报价回购利息支出 代理买卖证券款利息支出 应付债券利息支出 其中：次级债券利息支出 其他按实际利率法计算的金融负债 产生的利息支出 利息净收入

内容: 4、手续费及佣金净收入 （1）手续费及佣金净收入情况

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内容: 投资银行业务支出 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 资产管理业务净收入 其中：资产管理业务收入 资产管理业务支出 投资咨询业务 其中：投资咨询业务收入 投资咨询业务支出 其他手续费及佣金净收入 其中：其他手续费及佣金收入 其他手续费及佣金支出 合计 其中：手续费及佣金收入合计 手续费及佣金支出合计

内容: （2）财务顾问业务净收入

内容: 5、投资收益 （1）投资收益情况

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内容: 其中：交易性金融工具 其他权益工具投资 衍生金融工具 处置金融工具取得的收益 其中：交易性金融工具 其他债权投资 债权投资 衍生金融工具 合计

内容: （2）按权益法核算的长期股权投资收益

内容: 被投资单位 天府（四川）联合股权交易中心股 份有限公司 合计 253,832.80 1,957,780.40 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 被投资单位本年实现净利润 变动

内容: （3）交易性金融工具投资收益明细表

内容: 单位：元 项目 交易性金融资产 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产 交易性金融负债 -27,146,848.42 12,552,918.23 本期发生额 -674,155,107.30 上期发生额 76,896,546.81

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内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: 单位：元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 -14,857,710.10 主要是对外捐赠 5,122,900.60 三代手续费返还收入及税费减免 968,069.58 13,403,919.99 金额 -599,122.80 说明

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内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 项目 公允价值变动损益 投资收益 涉及金额（元） 原因

内容: 2、净资产收益率及每股收益 （1）明细情况

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 7.46% 0.62 0.62 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 7.47% 0.62 0.62

内容: （2）加权平均净资产收益率的计算过程

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 归属于公司普通股股东的期初净资产 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 归属于公司普通股股东的其他综合收益的税后净额 其他 增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 报告期月份数 加权平均净资产

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内容: 加权平均净资产收益率 扣除非经常损益加权平均净资产收益率

内容: （3）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 期初股份总数 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 发行新股或债转股等增加股份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数 报告期月份数 发行在外的普通股加权平均数 基本每股收益 扣除非经常损益基本每股收益 2）稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。