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内容: 公司简称：中国银河

内容: 中国银河证券股份有限公司 2021 年年度报告

内容: 2021 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2021 年度财务报告，经安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并为本公司出具了标准无保留 意见的审计报告。 四、公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 3,142,550,214.67元（含税），以 2021年末总股本 10,137,258,757股计算，每10股派发现金股利人民币3.10元（含税）；若本公司于股权登记日因 配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币 3,142,550,214.67元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人 民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2021年度利润分配预案已经公司第四届董事会 第六次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、 否 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

内容: 十、

内容: 重大风险提示

内容: 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本 市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时 跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风 险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本 公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用 风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息 系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险 等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流 程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监 控。 十一、其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 备查文件目录

内容: 一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人 签名盖章的财务报告文本。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件 的正本及公告原稿。 三、其他有关资料。

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股， 以人民币认购 A股 指 及买卖并于上交所上市 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 北交所 指 北京证券交易所 《公司章程》 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 《联交所上市规则》附录十四之《企业管治守则》及《企业管 《企业管治守则》 指 治报告》 中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注册 公司或本公司 指 成立的股份有限公司，其 H 股于香港联交所上市（股票代码： 06881）,其 A 股于上交所上市（股票代码：601881） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 FICC 指 固定收益、外汇和大宗商品 ETF 指 交易所买卖基金 FOF 指 基金中的基金，以基金为投资标的基金 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪 期货 IB 业务 指 及其他相关服务的业务活动 银河有限 指 中国银河证券有限责任公司 银河创新资本 指 银河创新资本管理有限公司，本公司持有其 100%股权 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，本公司持有其 100%股权 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期 银河金控 指 末持有本公司已发行股本的 51.16% 银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有 50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司，报告期末本公司持有其 100%股权 银河国际控股 指 中国银河国际金融控股有限公司，本公司持有其 100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其 100%股权 集团或本集团 指 本公司及其子公司 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股， 以港 H股 指 币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控 69.07%股 汇金公司 指 权 IPO 指 首次公开发行 《联交所上市规则》 指 香港联交所证券上市规则（经不时修订） 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金 转融通 指 或证券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的 《标准守则》 指 标准守则》

内容: 新三板 QDII QFII 报告期内 REITs RQFII 国资委 《证券法》 香港证监会 《证券及期货条例》 上证综指 上交所 《上交所上市规则》 监事 监事会 深证成指 深交所 VaR 中投公司 港币 人民币 美元 新元

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 全国中小企业股份转让系统 合格境内机构投资者 合格境外机构投资者 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日止 不动产投资信托基金 人民币合格境外机构投资者，在中国推行的试点机制，旨在推 动境外人民币通过中资证券与基金公司的香港子公司回流内地 投资中国资本市场 国务院国有资产监督管理委员会 《中华人民共和国证券法》 香港证券及期货事务监察委员会 香港法例第 571 章《证券及期货条例》（以不时修订、补充或 以其他方式修订者为准） 上交所股票价格综合指数 上海证券交易所 《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订） 本公司监事 本公司监事会 深交所成份股价指数 深圳证券交易所 即风险价值（ValueatRisk），是指在一定的置信水平下，某一 金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。 中国投资有限责任公司 香港法定货币港币 中国法定货币人民币 美国法定货币美元 新加坡法定货币新加坡元

内容: 特别说明： 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 公司总经理 公司授权代表 公司秘书

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 中国银河证券股份有限公司 中国银河 ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. CGS 陈共炎 陈亮 刘丁平、吴嘉雯 吴嘉雯

内容: 注：（1）2021 年 10 月 29 日，吴承明先生因工作调整辞任本公司的联席公司秘书。而本公司另 一名联席公司秘书李国辉先生继续担任本公司之公司秘书。 （2）2021 年 12 月 23 日,李国辉先生辞任本公司的公司秘书和授权代表。同日,本公司委任达盟 香港有限公司上市服务部经理吴嘉雯女士为本公司的公司秘书和授权代表。 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 本报告期末 10,137,258,757.00 79,650,478,914.72 单位：元 币种：人民币 上年度末 10,137,258,757.00 70,522,133,720.18

内容: 注册资本 净资本 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 （1）权证结算业务资格 （2）权证交易资格 （3）ETF一级交易商资格 （4）开放式证券投资基金代销业务资格

内容: （5）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 （6）网上证券委托业务资格 （7）上海证券交易所会员资格 （8）深圳证券交易所会员资格 （9）注册登记保荐人资格 （10）为期货公司提供中间介绍业务资格 （11）网下询价配售对象资格 （12）深圳证券交易所大宗交易资格 （13）上海证券交易所大宗交易资格

内容: （14）上海证券交易所IPO网下申购电子平台资格 （15）深圳证券交易所EIPO网下发行电子平台资格 （16）上海证券交易所固定收益综合系统一级交易商资格 （17）上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 （18）全国银行间同业拆借业务资格 （19）直接投资业务试点资格 （20）融资融券业务资格 （21）股指期货交易业务资格 （22）开展约定购回式证券交易业务试点 （23）上海证券交易所质押式报价回购业务资格 （24）证券投资基金评价业务资格 （25）向保险机构投资者提供综合服务的业务资格 （26）合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格 （27）中小企业私募债券承销业务试点资格 （28）证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务资格 （29）代销金融产品业务资格 （30）开展保险机构特殊机构客户业务资格 （31）约定购回式证券交易权限（经深交所核准） （32）从事股票收益互换业务资格 （33）柜台交易业务资格 （34）转融券业务试点资格 （35）转融通证券出借交易业务资格 （36）转融资业务试点资格 （37）开展私募基金综合托管业务试点资格 （38）全国股份转让系统主办券商资格 （39）参与利率互换交易业务资格 （40）股票质押式回购业务交易权限（经上交所核准） （41）股票质押式回购交易权限（经深交所核准） （42）质押式报价回购交易权限 （43）数字证书认证业务代理资格 （44）浙江股权交易中心相关业务资格 （45）转融通业务试点资格 （46）约定购回式证券交易业务试点资格（经上交所核准） （47）客户证券资金消费支付服务试点资格

内容: （48）保险兼业代理资格 （49）互联网证券业务试点资格 （50）私募基金管理人资格 （51）场外市场收益凭证业务试点资格 （52）证券投资基金托管资格 （53）全国股份转让系统做市业务资格 （54）港股通业务交易权限 （55）黄金现货合约代理业务资格 （56）上海黄金交易所会员资格 （57）机构间私募产品报价与服务系统参与人资质 （58）上交所股票期权交易参与人资格 （59）期权结算业务资格 （60）微信开户创新方案 （61）开展非金融企业债务融资工具报价业务资格 （62）中国证券投资基金业协会会员资格 （63）中国期货业协会会员资格 （64）中国保险资产管理业协会会员资格 （65）私募基金业务外包服务机构备案资格 （66）深港通下港股通业务交易权限 （67）销售贵金属制品 （68）商品互换业务交易商资格 （69）原油期货业务资格 （70）跨境业务试点资格 （71）非权益类收益互换业务资格 （72）上海证券交易所债券质押式协议回购资格 （73）上海证券交易所上市基金主做市商资格 （74）国债期货做市商资格 （75）信用衍生品业务资格 （76）深交所股票期权交易参与人资格 （77）基金投资顾问业务试点资格 （78）黄金现货合约自营业务资格 （79）信用保护凭证创设机构资格（上交所） （80）科创板转融券业务资格 （81）创业板转融券业务资格

内容: （82）上市公司股权激励行权融资业务试点资格 （83）北京证券交易所会员资格 （84）银行间债券市场现券做市商资格 （85）账户管理功能优化试点业务资格

内容: 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 陈共炎 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海 金融大厦 010-80926716 010-80926725 Shengxing_bgs@chinastock.com.cn 证券事务代表 柯素春 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海 金融大厦 010-80929800 010-80926725 yhzd@chinastock.com.cn

内容: 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

内容: 注：2021 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第三次会议（定期）审议通过《关于提请审议吴承 明先生不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务的议案》，因工作安排调整， 同意吴承明先生不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务，并由公司法定代表 人陈共炎先生代行董事会秘书职责。

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的历史变更情况 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 香港主要营业地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 详见注1 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 100073 www.chinastock.com.cn zgyh@chinastock.com.cn 2021年1月，公司因迁入新址办公，在指定媒体披露《关 于办公场所变更的公告》（公告编号：2021-001） 香港上环干诺道中111号永安中心20楼

内容: 注 1：2021 年 6 月 29 日召开的公司 2020 年年度股东大会审议通过相关议案，决定变更公司注册 地址至北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101。2021 年 10 月 8 日，公司完成注册地址 变更程序，公司相应完成了《公司章程》有关内容的更新，并取得了北京市市场监督管理局换发 的《营业执照》。具体详见公司 2021 年 10 月 13 日于指定媒体披露的《关于完成公司注册地址 变更登记的公告》（公告编号：2021-072）。

内容: 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司披露年度报告的证券交易所网站 公司年度报告备置地点 报告期内变更情况查询索引 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 http://www.sse.com.cn 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 无

内容: 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票简称 中国银河 中国银河

内容: 股票种类 A股 H股 六、 公司其他情况

内容: 股票上市交易所 上交所 联交所

内容: 变更前股票简称 不适用 不适用

内容: （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 2005 年 6 月，根据国务院批准的《关于中国银河证券有限责任公司重组的基本思路》，国 务院决定由汇金公司出资对中国银河证券有限责任公司进行重组。2005 年 8 月 8 日汇金公司与 财政部共同出资设立银河金控。2005 年 12 月 22 日，经中国证监会《关于同意中国银河证券股 份有限公司筹建方案的批复》（证监机构字[2005]163 号）批准，银河金控作为主发起人，联合 北京清华科技创业投资有限责任公司、重庆市水务控股（集团）有限公司、中国通用技术（集 团）控股有限责任公司和中国建材股份有限公司 4 家国内投资者共同发起设立中国银河证券股份 有限公司。 根据国务院领导批示的银河重组方案及中国证监会的有关批复，中国银河证券股份有限公司 收购了中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投资银行业务及相关资产，经中国证监会 《关于同意中国银河证券股份有限公司开业的批复》（证监机构字[2006]322 号）批准，于 2007 年 1 月 26 日完成工商注册登记，正式成立本公司，注册资本人民币 60 亿元。中国银河证券有限 责任公司更名为“中国银河投资管理有限公司”，不再经营证券业务。 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 2010 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给浙 江天朗投资管理有限公司，北京证监局出具了《关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以 下股权股东的无异议函》（京证机构发〔2010〕226 号），公司按照相关规定办理了股权变更手 续。北京清源德丰创业投资有限公司 2011 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给首钢总公 司，北京证监局出具了《关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议 函》（京证机构发〔2012〕2 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。 2012 年，银河金控陆续将 62,887.8017 万股股份收益权对应的股份转让给中国人民财产保 险股份有限公司等 30 家机构和 3 个自然人。2012 年 10 月 8 日、2012 年 10 月 18 日、2012 年 11 月 27 日、2012 年 12 月 10 日，北京证监局分别下发《关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（京证机构发[2012]149 号）、《关于中国银河证券股份有限公司 变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（京证机构发[2012]158 号）、《关于中国银河证券股份 有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（京证机构发[2012]166 号）和《关于中国银河

内容: 证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函》（京证机构发[2012]171 号），公司按 照规定分别办理了股权变更手续。 2013 年 5 月 22 日，公司 H 股在香港联交所上市，至 2013 年 6 月 13 日超额配售选择权行使 完毕，共发售 1,606,604,500 股 H 股。其中，全国社保基金理事会出售 69,345,743 股 H 股，其 余 1,537,258,757 股 H 股为公司发行新股。公司注册资本增加至人民币 75.37 亿元。 2015 年 5 月 5 日，公司配售发行 20 亿股 H 股，公司注册资本增加至人民币 95.37 亿元。 2017 年 1 月，公司首次公开发行 6 亿股 A 股，并于 2017 年 1 月 23 日在上交所上市，公司 注册资本增加至人民币 101.37 亿元。

内容: （二）公司组织机构情况 √适用 □不适用 1.公司组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制 度、《联交所上市规则》和《公司章程》等规定，规范运作，不断完善股东大会、董事会、监事 会及经理层的运作机制和制度建设，构建了规范、科学的公司治理结构，建立了符合公司发展需 要的组织架构。公司组织架构图如下：

内容: 注：投资银行根据品种、行业、区域、团队等不同需求设置 N 个前台业务部门，并进行动态 管理。截至报告期末，公司设置投资银行一至十二部、投行并购总部。 2.子公司情况 截至报告期末，公司拥有 5 家子公司。

内容: 名称

内容: 注册地址 北京市朝阳区朝外大 街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元

内容: 北京市丰台区西营街8号 院1号楼-4至18层101 内6层101 香港上环干诺道中111号 永安中心20楼 深圳市前海深港合作区前 湾一路1 号A 栋201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 中国（上海）自由贸易 试验区富城路 99 号 31 楼 3104

内容: 成立时间

内容: 注册 资本

内容: 人民币 23 亿元 人民币 10 亿元 港币 50 亿元 人民币 10亿元 人民币 30 亿元

内容: 法定代 表人/ 负责人

内容: 杨青

内容: 持股 比例

内容: 联系电话

内容: 银河期货

内容: 银河创新 资本 银河国际 控股 银河金汇

内容: 孙蛟 刘宏业

内容: 郭卿

内容: 银河源汇

内容: 吴李红

内容: （1）2020 年 12 月 25 日，公司董事会通过《关于提请审议向银河期货有限公司增资的议 案》，根据业务发展需要，同意公司向全资子公司银河期货增资，银河期货注册资本由人民币 12 亿元增加至人民币 23 亿元。2021 年 1 月 6 日，银河期货完成注册资本变更工商登记手续，银 河期货注册资本金增加至人民币 23 亿元。 （2）2021 年 11 月 29 日，公司向银河国际控股增资港币 1,738,791,750 元，银河国际控股 的股本变更为港币 5,000,000,000 元。 （3）2021 年 1 月 14 日，银河金汇法定代表人变更为郭卿先生。

内容: （三）公司证券营业部的数量和分布情况 √适用 □不适用 截至报告期末，公司拥有 501 家证券营业部。证券营业部分布在全国 31 个省、自治区、直 辖市，其中，广东省 78 家、浙江省 67 家、北京市 42 家、上海市 41 家、江苏省 33 家、福建省 21 家、山西省 20 家、山东省 19 家、辽宁省 18 家、湖北省 15 家、四川省 15 家、安徽省 14 家、重庆市 13 家、河南省 12 家、湖南省 12 家、河北省 9 家、黑龙江省 8 家、江西省 8 家、云 南省 7 家、广西壮族自治区 6 家、陕西省 6 家、内蒙古自治区 5 家、新疆维吾尔自治区 5 家、甘 肃省 4 家、吉林省 4 家、宁夏回族自治区 4 家、青海省 4 家、天津市 4 家、贵州省 3 家、海南省 3 家、西藏自治区 1 家。 营业部情况详见《附件 1》。

内容: （四）其他分支机构数量与分布情况 √适用 □不适用 截至报告期末，公司拥有 37 家分公司，具体情况如下：

内容: 序 号

内容: 分公司

内容: 地址

内容: 负责人 姓名

内容: 营运资 金（人 民币， 万元） 500

内容: 北京分公司

内容: 北京市西城区太平桥大街 111 号五 层 中国（上海）自由贸易试验区富城 路 99 号 31 层 01 室 杭州市江干区泛海国际中心 3 幢 浙江省宁波市鄞州区安波路 30 号、建宁街 8 号 32-1

内容: 张凯慧

内容: 上海分公司

内容: 江月胜

内容: 浙江分公司

内容: 宋晓军

内容: 宁波分公司

内容: 周红良

内容: 广东分公司

内容: 史楠

内容: 深圳分公司

内容: 深圳市福田区福田街道金田路 3088 号中洲大厦 20 层 长沙市雨花区芙蓉中路二段 275 号 天津市南开区水上公园北道与水上 公园东路交叉口鲁能国际中心 17 层 1707 石家庄桥西区红旗大街 98 号

内容: 章庆华

内容: 湖南分公司

内容: 蒋建军

内容: 天津分公司

内容: 杨易山

内容: 河北分公司

内容: 赵勇卫

内容: 山西分公司

内容: 山西省太原市万柏林区晋祠路一段 8 号中海国际中心 A 座 8 层 01、 02、03、04B 单元

内容: 王馥

内容: 内蒙古分公 司

内容: 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区乌 兰察布东路博尔顿广场 B 座 101 商 铺

内容: 任炜

内容: 大连分公司

内容: 辽宁省大连市沙河口区黄河路 620 号电梯楼层五层 B、C、D

内容: 姜雪涛

内容: 辽宁分公司

内容: 沈阳市沈河区北站路 59 号 （17011703-11710） 长春市朝阳区前进大街集商国际项 目 A2 号楼 9 层

内容: 温久玉

内容: 吉林分公司

内容: 闫晓敏

内容: 黑龙江分公 司

内容: 黑龙江省哈尔滨市南岗区中山路 209 号蓝色水岸 1-4 层商服三层

内容: 李乃琛

内容: 江苏分公司

内容: 江苏省南京市洪武路 359 号福鑫国 际大厦 3 楼 304 室 合肥市蜀山区怀宁路 288 号置地广 场 C 座办 3801、3802

内容: 王德胜

内容: 安徽分公司

内容: 陈小其

内容: 福建分公司

内容: 福州市鼓楼区水部街道福马路 39 号福州集友广场 1#楼 2 层 01 店面

内容: 黄飞龙

内容: 厦门分公司

内容: 厦门市思明区展鸿路 81 号特房波 特曼财富中心 A 座 15 层 D 单元

内容: 曾文青

内容: 江西分公司

内容: 江西省南昌市东湖区阳明路 190 号 江西日报社新闻大厦第四层 401410 室 山东省青岛市市南区南京路 100 号 戊 烟台市芝罘区西南河路 175 号 河南省郑州市郑东新区龙子湖尚贤 街 6 号利丰国际大厦 2 层 202-206 号 湖北省武汉市武昌区洪山路 1 号商 务会议中心 3 层 重庆市渝中区民族路 108 号 B 幢第 三层 成都市成华区建设路 9 号 1 栋 4 层 401 号 云南省昆明市盘龙区白塔路 393 号 星耀大厦 4 楼 陕西省西安市碑林区友谊东路 51 号中铁商住楼二楼 西宁市城中区长江路 106-26 号

内容: 金自成

内容: 青岛分公司 山东分公司

内容: 崔宁 张华胜

内容: 河南分公司

内容: 王军昭

内容: 湖北分公司

内容: 张志强

内容: 重庆分公司 四川分公司

内容: 刘晓勇 张志强

内容: 云南分公司

内容: 汪安源

内容: 陕西分公司

内容: 黄亚光

内容: 青海分公司

内容: 冯庆

内容: 海南分公司

内容: 海南省海口市美兰区国兴大道 11 号国瑞城 S5 地块 B 座东栋 4 层 C408、C409、C410、C411 号

内容: 陈卫红

内容: 宁夏分公司

内容: 银川市兴庆区解放西街 126 号 14

内容: 赵智豪

内容: 新疆乌鲁木齐市天山区解放北路健 康路 90 号

内容: 贵州省贵阳市观山湖区林城路与长 岭路西北角贵阳国际金融中心一期 商务区 5 号楼 20 层 12、13、14、 15

内容: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 621 号长业金座 3 层-1

内容: 拉萨市城关区金珠中路 7 号“泰和 国际文化广场”2 栋 4 层 32 号 南宁市青秀区园湖南路 12-2 号三 楼 广东省中山市石岐区孙文东路 52 号

内容: 七、 其他相关资料 名称 公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 签字会计师姓名 名称 公司聘请的会计师事务所（境外） 办公地址 签字会计师姓名 注：公司报告期内无持续督导事项。 八、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上年 同期增减 2019年 (%) 51.52 17,040,817,296.16 43.99 5,228,429,052.09 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市东城区东长安街一号安永大楼 16 层 梁成杰、宋雪强 安永会计师事务所 香港鲗鱼涌英皇道 979 号太古坊一座 27 楼 梁成杰

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于母公司 股东的净利润 归属于母公司 股东的扣除非 经常性损益的 净利润 经营活动产生 的现金流量净 额 其他综合收益

内容: (二) 主要财务指标 主要财务指标 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 2021年 0.97 0.97 0.97 12.29 12.37 2020年 0.71 0.71 0.71 9.84 9.86 本期比上年同期增 减(%) 36.62 36.62 36.62 增加2.45个百分点 增加2.51个百分点 2019年 0.52 0.52 0.52 7.64 7.67

内容: 注：2021 年度、2020 年度及 2019 年度，本公司不存在稀释性潜在普通股。 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用

内容: 九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用

内容: (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用

内容: (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 十、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币

内容: 营业收入 归属于上市公司股 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 经营活动产生的现 金流量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用

内容: 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 捐赠支出 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 2021 年金额 1,657,367.54 附注（如适用） 主要是固定资产 处置损益 主要是非经营性 政府补贴收入 捐赠支出 主要为子公司预 计负债 2020 年金额 4,518,269.56 2019 年金额 -1,882,634.50

内容: 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用

内容: 十二、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 十三、 其他 □适用 √不适用

内容: 一、经营情况讨论与分析 （一）总体经营情况

内容: 2021 年，公司坚持以党建引领业务，贯彻高质量发展道路，以聚焦国家战略、服务实体经 济、服务居民财富管理、践行社会责任为使命，在前期战略布局的基础上，多项业务取得新的突 破。其中，财富管理业务保持行业领先，信用业务继续稳步增长，投资业务积极增收，投行、资 管业务持续转型投入，子公司建设取得实效，国际贡献加大，同时集团资本补充稳步推进，数字 化建设取得成果，风险合规审慎有效，公司发展步入新的阶段。截至报告期末，集团总资产人民 币 5,601.35 亿元，归属于母公司所有者权益人民币 989.56 亿元。报告期内，集团实现营业收入 人民币 359.84 亿元，同比增长 51.52%，归属母公司所有者的净利润人民币 104.30 亿元，同比 增长 43.99%，加权平均净资产收益率 12.29%，同比增加 2.45 个百分点。 （二）公司主营业务情况 1.经纪、销售和交易业务 （1）证券经纪 报告期内，本集团经纪业务实现营业收入人民币 125.09 亿元，同比增长 16.40%，主要由于 证券市场指数上行，交易量回升，公司把握市场机遇，丰富业务品类，为客户提供全业务链证券 经纪业务，推进财富管理转型，证券交易佣金收入同比增长。 市场环境 近年来证券市场传统经纪业务同质化竞争愈演愈烈，机构客户专业化、散户客户产品化进程 加速，机构交易占比持续提升，财富管理业务成为证券行业新赛道。2021 年证券市场全年股基 交易量（不含沪股通、深股通、交易型货币基金）约人民币 254.08 万亿元，日均股基交易量继 2015 年以来再度冲破万亿，达到人民币 10,456 亿元，较 2020 年增长 24.29%。截至报告期末， 沪深两市融资融券余额为人民币 1.83 万亿元，较 2020 年末增长 13.17%。 经营举措及业绩 经纪业务方面，公司加强线上宣传与推广，多渠道获客及实现精准营销服务，“银河证券小 店”微信小程序、“银河证券服务”微信公众号及视频号全年持续内容输出。公司加强科技赋能 精准服务，建立财富管理客户分类分级体系，形成 6 大类、17 小类、517 个客户标签矩阵。公司 持续发展专业机构交易，提升机构综合服务能力，形成了“1+2+N”机构投研交易综合服务系 统，上线银河证券上市公司股权综合服务平台。公司持续打造“财富星”财富管理业务品牌，客 户及规模保持高速增长，报告期内累计开户 115.75 万户，同比增长 6.72%。报告期内，公司持 续推进产品供给侧改革，积极提升专业资产配置服务能力，实现了业务的全面快速发展。权益类 产品方面，公司加强与私募机构的业务合作，扩大头部私募覆盖，深耕打造“银河巨星”私募品

内容: 牌。固收及结构化类产品方面，公司加速推动策略研发，形成了由本金保障、非保本雪球/香 草、定期派现、传统固收及固收+组成的产品体系。截至报告期末，公司金融产品保有规模人民 币 1,846 亿元，较 2020 年末增长 18%，报告期内销售金融产品人民币 1,488 亿元（未含水星、 天天利、金自来等现金类产品），同比增长 12%。 信用业务方面，公司紧跟监管政策方向，把握行业发展大势，继续按照“调结构、保收益、 控风险”的总体思路稳健发展。其中，融资融券业务方面，公司坚持以客户为中心，加强金融科 技应用，逐步优化客户服务体系；积极拓展券源筹集渠道，重点挖掘专业投资者和机构客户，持 续优化客户结构；建立健全风险防控体系，提高风险管理和防范能力。股票质押业务方面，公司 坚持服务实体经济，持续优化项目结构，聚焦区域、行业内优质客户，通过风险差异化识别、业 务协同、系统支持等手段全面提升综合服务能力。截至报告期末，公司客户的股票质押规模人民 币 188 亿元，较 2020 年末下降人民币 45 亿元，下降幅度为 19%，平均履约保障比例 355%；公司 客户融资融券余额人民币 938 亿元，较 2020 年末增长 15%，平均维持担保比例 286%，整体风险 可控；公司信用业务中融资融券业务占比持续提升，业务结构得到明显优化。 研究与投顾业务方面，报告期内公司举办中国银河证券 2021 年春季科技类上市公司交流 会、碳中和专题研讨会、2021 年中期投资策略报告会、2021 年秋季策略暨 ESG 业务研讨会，协 助举办甘肃省属企业提高上市公司质量专题培训会。公司在高效输出研究成果，积累新的服务方 式和服务渠道的同时，为推动资本市场高质量发展提供了有价值的智力支持。公司在推动研究产 品化方面，推出高频数据跟踪、各行业研究框架、宏观分析和策略指引等，完善股票池体系，丰 富研究产品种类，延伸业务协同力。2021 年公司加强投资顾问服务，为客户和投资顾问提供高 水平策略支持，研究业务标准化和规范化显著提高，报告质量和数量均有显著提升。截至 2021 年末，公司完成深度投资顾问报告 53 篇，同比增加 83%，完成投顾日报和投顾观察 490 篇，同 比增加 50%；公司开展客户服务、投顾培训、投教支持和报告会共计 136 场次，参与客户超 50 万人次；策略直播 92 场，及时策略点评 66 次。 2022 年挑战与展望 展望 2022 年，资本市场扩容推动证券化率迈上新台阶，为券商业务稳步扩展奠定扎实基 础。伴随着居民财富持续向证券市场转移，投资者质和量的提升，券商经营重心从流量营销向客 户为中心进行转换，产品供给和客户需求将保持高速增长势头，行业“大财富管理”生态环境将 逐步形成。公司证券经纪业务将进一步增强多渠道获客能力，发展生态合作伙伴，积极推进渠道 多元化发展，打造银河机构业务品牌，实现从经纪服务到销售服务、产品服务及交易服务的全方 位延伸；同时，建立健全机构投研交易服务体系，完成相关业务管理制度的制定和发布，从资产 配置、组合管理、风险分析等多个投研领域，做好智能化投研服务的业务规划。公司信用业务将 进一步致力于增加券源供给，拓宽专业客户群体，推动数字化转型，深化综合金融服务。2022 年，公司将秉持“以客户为中心”的发展理念，精细化分层客户服务模式，为客户提供全谱系、 多层次的财富管理产品和服务，推动综合金融服务升级。

内容: （2）期货经纪 报告期内，银河期货实现营业收入人民币 151.19 亿元，同比增长 109.14%；实现净利润人 民币 7.66 亿元，同比增长 112.35%，日均客户权益人民币 413.41 亿元，同比增长 61.07%。 市场环境 近年来，期货市场快速发展，品种供给不断丰富，对外开放稳步推进，市场功能有效发挥。 报告期内，一方面，受疫情冲击商品供应链受阻，另一方面，市场对大宗商品需求升温，叠加货 币供应宽松及通胀预期等因素，国际大宗商品价格波动加剧，国内商品期货热点板块和品种不断 轮动，各类投资者参与度显著提升，带动资金持续入市。 经营举措及业绩 报告期内，银河期货加快期货业务转型步伐，由单一的期货经纪业务向衍生品综合服务商方 向转变，全面践行“商品期货走专业化发展道路、金融期货走规模化发展道路”的战略指导原 则，充分发挥子公司银河德睿衍生品和交易平台作用，提高收入和利润水平；以银行、保险、基 金公司等金融机构为定向拓展服务对象做大权益规模；以“客户服务为中心”为客户提供全方 位、差异化的投研服务，优化收入结构；在风险可控的前提下，合理运用自有资金对外投资，带 动经纪业务增长。截至报告期末，银河期货资产管理业务整体规模人民币 27.94 亿元，同比增长 4.50%。其中，自主管理业务规模人民币 7.46 亿元，同比增长 69.52%。报告期内，银河期货场 外衍生品业务全年累计新增名义本金人民币 2,280.09 亿元，同比增长 58.75%，其中，商品类名 义本金累计新增人民币 1,594.52 亿元，金融类名义本金累计新增人民币 685.57 亿元。 2022 年挑战与展望 2022 年，银河期货将（1）进一步推进由期货经纪业务向衍生品综合业务方向转型，初步树 立起行业内的竞争优势，通过专业服务满足不同金融机构的实际需求，实现金融期货业务规模再 上新台阶。（2）重新定位资产管理目标，持续加强资产自主管理的水平，同时努力加大管理规 模，提升资管业务在公司收入和利润中的占比。（3）期权业务继续以已上市金融期权品种为工 作重心，围绕专业客户需求，打造以“培训”、“软件”、“策略”为核心的特色服务体系。 （3）资产管理 报告期内，本集团资产管理业务实现营业收入人民币 5.07 亿元，同比下降 16.15%，主要原 因是受资管新规及行业政策影响，资产管理存量业务未完成规范改造前不得新增客户和规模，本 集团资产管理业务规模出现一定程度的下降。 市场环境 2021 年是十四五规划的开局之年，也是资管新规的收官之年，资本市场改革持续深化，高 净值人群推动资产配置需求不断升级，资管行业去通道、产品净值化转型提速并实现行业重塑， 资管行业迎来新的发展阶段。 经营举措及业绩

内容: 报告期内，银河金汇严格落实资管新规要求，加快产品改造进度，主动压降通道业务规模。 银河金汇在推动产品设计、主动管理、营销支持方面持续发力，基本形成了以发展“固收+”产 品为核心，权益、混合类产品为重点、创新类产品为亮点的自主管理产品格局。银河金汇将打造 优秀、可持续的投研能力作为重点工程，从专业能力、梯队建设和考核机制三方面，对投资人员 体系进行改革，进一步提升投研能力，市场竞争力进一步提升。银河金汇推动完善营销体系，优 化多渠道服务模式，营销支持能力得到提升；积极践行国家战略，发挥连接实体经济与资本市场 的纽带作用，推动绿色金融持续创新，多只节能减排主题股票质押项目和支持区域重大发展战略 资产证券化业务落地或获得交易所无异议函，全力助推实体企业经济效益与绿色减排双赢发展。 截至报告期末，银河金汇受托资产管理规模为人民币 1,237.23 亿元（其中：集合资产管理产品 规模为人民币 430.56 亿元，单一（定向）资产管理产品规模为人民币 761.67 亿元，专项资产管 理产品规模为人民币 45 亿元）；截至报告期末，银河金汇管理产品数量 265 只（其中：集合 91 只、定向 169 只、专项 5 只）。在资管新规过渡期结束前，银河金汇全面达成大集合公募化改造 工作，产品改造基本完成。 2022 年挑战与展望 2022 年，银河金汇将继续以支持国家战略、服务实体经济为引领，依托集团资源优势，持 续深化“三大能力”建设，严格落实资管新规要求，打造专业化投研团队，巩固传统固收优势， 做大做强产品体系，赋能资管业务高质量发展。同时，做好内外协同和客户服务，发挥银河金汇 传统禀赋优势，打造正向循环的金融生态圈。 2.投资银行业务 报告期内，本集团投资银行业务牢牢把握“两坚持四服务”的职责定位，即坚持党管金融、 坚持防控系统性金融风险、服务实体经济、服务国家战略、服务科技创新、服务共同富裕，公司 报告期内投资银行业务实现营业收入人民币 5.76 亿元。 （1）股权融资 市场环境 2021 年，资本市场全面改革稳步推进，科创板、创业板注册制保持平稳运行，北京证券交 易所成立，资本市场基础制度不断完善。根据“建制度、不干预、零容忍”的方针，证券行业呈 现“严监管”态势。随着政策改革进一步深化，国内资本市场股权融资规模有所提升，根据 WIND 资讯统计数据，2021 年沪深交易所股权融资规模人民币 18,178.06 亿元，同比增长 8.29%。其中，IPO 融资规模人民币 5,426.75 亿元，同比增长 12.93%。 经营举措及业绩 报告期内，公司投资银行业务紧抓多层次资本市场改革机遇，坚持“全员承揽、全照经营、 全面协同、全程风控”展业原则，坚持“双轮驱动，协同发展”业务模式，进一步深化“主题基 金+基地式服务”长效发展模式。报告期内，公司完成 IPO 项目 5 单，完成再融资（包括可转债

内容: 融资）项目 11 单。报告期内，公司股票总承销规模为人民币 152.22 亿元，其中 IPO 融资人民币 6.84 亿元，再融资人民币 145.38 亿元。 2022 年挑战与展望 随着资本市场全面改革不断深化及注册制全面推行、多层次资本市场建设不断完善，公司将 继续积极践行国家战略，服务实体经济，积极贯彻落实公司五年战略发展规划，聚焦国家战略重 点区域，不断夯实并完善“主题基金+基地式服务”发展模式，助力地方经济发展，打造跨条 线、跨市场的一体化价值链条，为客户提供多元化、全周期的综合金融服务解决方案，进一步增 强投行业务核心竞争力。 （2）债券融资 市场环境 2021 年，我国经济运行总体稳中向好，债券市场迎来了财政货币政策趋稳后的结构性调 整。2021 年中国债市经历了“慢牛”行情，债券市场发行规模回归至平稳增长。根据 WIND 资讯 统计数据，2021 年我国债券发行合计人民币 61.63 万亿元，同比增长 8%。境内债券市场总存量 达人民币 130.40 万亿元，较 2020 年末增加人民币 16.15 万亿元。 经营举措及业绩 报告期内，公司积极适应不断变化的行业竞争态势，进一步优化债券业务品种结构，对金融 债、地方债、资产证券化等债券品种重点布局，取得较好成效。报告期内，公司的债券承销规模 创 10 年来历史最高水平。根据 WIND 资讯统计数据，公司承销债券合计 583 单，承销金额共计人 民币 2,298.33 亿元，承销金额同比增长 90.46%，行业排名第 13，同比上升 6 名。其中，金融债 方面，公司承销金额人民币 946.18 亿元，同比增长 70.54%，行业排名第 10，同比上升 1 名；地 方债方面，公司承销金额人民币 463.28 亿元，同比增长 595.62%，行业排名第 10，同比上升 21 名；信贷资产证券化方面，公司承销金额人民币 355.24 亿元，同比增长 1,360.69%，行业排名 第 6，同比上升 12 名。报告期内，公司助力乡村振兴，成功发行公司首单乡村振兴债券“湖州 市城市投资发展集团有限公司 2021 年度第三期中期票据（乡村振兴）”；公司积极倡导和推动 绿色金融发展、响应“碳中和”战略，报告期内承销绿色债券 5 单，承销总金额人民币 25.02 亿 元，其中包括全国商业银行首单绿色汽车分期资产支持证券（工元致远 2021 年第一期汽车分期 绿色资产支持证券）、首单碳中和债券“中国华电集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发 行第二期绿色公司债券(专项用于碳中和)”。2021 年，公司荣获上交所及深交所“优秀受托管 理人”荣誉。 2022 年挑战与展望 2022 年，公司将继续加大债券承销力度，在加强公司业务协同的基础上，进一步发掘金融 机构业务及资产证券化业务、优质企业债业务，提升地方债的承销规模，同时积极发展创新业 务，加速推动股债联动，更好的服务公司战略客户。 （3）新三板

内容: 市场环境 根据 WIND 资讯统计数据，截至报告期末，我国新三板市场挂牌企业数量 6,932 家，较 2020 年末下降 7.23%。2021 年我国进一步深化新三板改革，设立北京证券交易所，报告期末北交所上 市公司家数 82 家，总市值人民币 2,722.75 亿元，报告期内累计实现融资总额人民币 184.71 亿 元，股票成交金额人民币 1,609.80 亿元。 经营举措及业绩 报告期内，公司积极挖掘服务“专精特新”企业及其他中小企业机会，增强主题基金投资创 新型中小企业、投资北交所目标企业的能力。报告期内，公司完成了 2 单北交所上市保荐项目， 根据 WIND 资讯统计数据，北交所上市项目数量市场排名并列第 10 位。公司完成了 2 单新三板股 票定向发行项目，累计募集金额人民币 6,609.65 万元。截至报告期末，公司存量新三板持续督 导项目 45 家，其中创新层 16 家，基础层 29 家。 2022 年挑战与展望 公司高度重视北交所设立这一资本市场重大发展机遇，将以联席工作会议方式强化内部全面 协同机制，并加快新三板基金落地，发挥投融资带动作用。同时，公司将全面加强面向北交所的 研究服务能力，提高执业质量，加强风险防范和项目储备。 （4）并购重组 市场环境 2021 年中国并购市场并购交易规模和数量有所上升。根据 WIND 资讯统计数据，2021 年中国 并购市场公告的交易数量为 11,288 个，涉及交易金额为人民币 12.65 万亿元，同比上升 47.29%；中国并购市场完成的交易数量为 8,949 个，涉及交易金额为人民币 3.70 万亿元，同比 上升 18.72%。 经营举措及业绩 报告期内，公司紧抓资本市场变化的机遇，加强内外部业务协同，推进并购重组业务拓展。 除开展常规的资产重组业务之外，先后为金贵银业、贵人鸟、山东博雅、供销大集、华昌达等 5 家上市公司担任司法重整财务顾问，涉及的重整债务规模分别达到人民币 97.88 亿元、16.65 亿 元、4.84 亿元、235.28 亿元和 21.54 亿元。公司通过司法重整业务为上市公司引入新投资人， 减轻其债务负担、并使其重新获得经营发展动力。 2022 年挑战与展望 2022 年，公司将进一步加强并购重组业务体系建设，加强并购重组人才队伍建设，提升企 业并购重组专业服务能力，为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》做出积极努 力。同时，公司将借助股东优势，继续发挥服务国企整合的经验优势，抓住国企改革实施机遇， 促进客户企业通过资本市场实现外延式发展和价值提升。 3.投资管理业务 （1）自营及其他证券交易业务

内容: 报告期内，本集团自营及其他证券交易服务实现营业收入人民币 50.38 亿元，较 2020 年增 长 82.53%。报告期内，公司自营及其他证券交易业务深入推进投资价值创造，积极向投资交易 方向转型，聚焦客户需求，加强产品创设，在资产配置方面积极展开布局，扩大收益来源，在形 势复杂、市场波动、风险迭出的市场环境下，取得了较好的投资收益。 市场环境 2021 年，上证综指从 3,473.07 点上涨至 3,639.78 点，累计上涨 4.80%；深证成指从 14,470.68 点上涨至 14,857.35 点，累计上涨 2.67%；创业板指从 2,966.26 点上涨至 3,322.67 点，累计上涨 12.02%；三板成指从 1,010.77 点上涨至 1,138.22 点，累计上涨 12.61%；中债综 合财富总值指数从 207.19 点上涨至 217.74 点，累计上涨 5.09%。 经营举措及业绩 ① 权益类投资 报告期内，公司权益类投资业务持续聚焦核心资产，积极应对市场调整，运用期货、期权等 工具，降低敞口，有效控制回撤；大力发展以套利和多空策略为主的中低风险量化投资；新增基 金投资、境外股票投资，丰富投资品类，扩大投资能力圈。 ② 固定收益类投资 报告期内，公司紧抓市场机遇，有效扩大投资规模和杠杆水平，扎实做好信用研究，有效规 避房地产等信用风险，公司债券质押式报价回购业务（产品“天天利”）继续保持业内领先地 位,业务规模及客户数量稳居市场第一，未到期余额达人民币 171.9 亿元，投资者人数 74.6 万； 公司积极参与中国银行间同业拆借中心本币市场交易，获得 2021 年度“市场影响力奖-活跃交易 商”；获得中央国债登记结算有限责任公司评出的“债券交易投资类自营结算 100 强”奖；获得 第六届 CNABS 资产证券化年会“公募 REITs 投资机构奖”。公司高度重视各类创新业务资格储 备，加强头部券商行业资源聚集能力，报告期内获得银行间交易商协会批复的信用风险缓释工具 核心交易商资格，并成为深圳证券交易所信用保护凭证创设机构；获得上海黄金交易所银行间黄 金询价业务资格、上海期货交易所标准仓单业务资格等；公司获批成为首批公募 REITs 战略投资 者和做市商，并成功参与首批 9 支和第二批 2 支全部公募 REITs 项目的投资或做市，投资规模和 战略投资者家数等多项指标均位居市场前列；公司创新推出了挂钩“上海金”的收益凭证以及挂 钩中证债券指数的增强型场外衍生品，从而将公司投资管理能力与资本中介业务创新结合，进一 步丰富公司产品体系，满足客户多元化的产品服务需求。 ③ 衍生品投资 报告期内，公司不断创新发展衍生产品类投资业务，加强以大宗交易和场外衍生品业务服务 机构客户需求、以跨境收益互换业务服务客户跨境需求，通过精细化对冲管理提升了大宗交易业 务的稳定性。场外业务方面，公司重点发展场外期权和权益互换业务，同时继续为机构客户和零 售客户提供浮动收益挂钩型收益凭证产品等，满足客户的财富管理、大类资产配置需求。 ④ 新三板做市业务

内容: 报告期内，公司立足股转市场主阵地，持续探索完善做市业务盈利模式。公司积极响应新三 板全面深化改革，重点关注企业成长性，领先于市场挖掘投资品种，持仓表现大幅领先市场；公 司着力加强构建投研力量，在深度研究基础上，推动持续挖掘标的，形成常态化项目投资。同 时，公司不断加强市场风险的研究，提升风险控制能力，保障业务可持续发展。 2022 年挑战与展望 展望 2022 年，宏观经济增长将回归常态化，A 股市场有望在合理充裕的流动性中保持相对 稳定。然而，外部环境复杂和不确定因素持续存在，资本市场在国际国内形势的演变中仍存波 动。从行业来看，券商客需型业务高速发展推动券商新一轮扩表，头部券商杠杆率提升幅度明 显，重资产业务占比逐年提升，衍生品、FICC 等创新重资本业务实现收益增长和波动平抑共 赢。公司自营及其他证券交易业务首先将坚持稳字当头，稳中求进，努力保持传统优势业务收入 贡献稳定的同时，拓展新品类投资，扩大投资规模，继续夯实场外业务基础，大力发展客需业 务，积极关注 ABS 投资业务机会及北交所设立的长远影响，探索从自营投资向“综合金融服务提 供商”转型发展之路。 （2）私募股权投资 市场环境 报告期内，国内募资环境整体较 2020 年呈现回暖趋势。根据清科研究中心数据，2021 年度 投资机构共新募集 6,979 支可投资于中国大陆的基金，同比上升 100.7%，共募得人民币 22,085.19 亿元，同比上升 84.5%，增量资金加速向头部聚集；共发生 12,327 起投资案例，同比 上升 63.1%。市场共完成 4,532 笔退出，同比上升 18%。 经营举措及业绩 作为公司募集并管理私募股权投资基金的平台，银河创新资本全面贯彻“主题基金+基地式 服务”发展模式，面对业务基础薄弱、行业地位不足的困境，通过独立募资和协同募资“双管齐 下”，着力提升基金主动创设能力，加快推进基金设立，迈出了主题基金跨越式发展的关键一 步。报告期内，银河创新资本发起设立中山兴中银河绿色产业投资基金、海盐银河时尚智造股权 投资基金及银河芯动能壹号股权投资基金，通过股权投资方式，支持具有核心竞争优势的企业的 发展；对外投资涉及新能源、显示芯片技术等多个领域。 2022 年挑战与展望 2022 年，银河创新资本将继续坚持服务国家“十四五”战略布局，结合“主题基金+基地式 服务”的发展路线，把关注点放在与战略性新兴产业、前沿科技和产业变革、新型基础设施建设 以及居民消费升级相关的产业与服务，投资“十四五”规划重点发展领域的项目。充分调动各方 的积极性和能动性，深入发掘募资机会，推动管理规模稳定增长，坚持管理业务本源，加强投资 研究体系建设，完善数字化系统建设，更好地支持公司综合金融服务。 （3）另类资产投资 市场环境

内容: 国家十四五规划指引坚定实施科技创新战略，随着北交所的设立，中国多层次资本市场格局 已然形成，中国股权投资市场仍处于战略机遇期。资本市场注册制改革的不断推进将吸引越来越 多的市场主体参与股权投资业务，同时一二级市场的估值价差空间也将进一步缩小，股权投资业 务将越来越考验投资机构对行业和企业的理解判断能力。 经营举措及业绩 报告期内，银河源汇聚焦高科技实业投资，加大股权投资力度，新增股权项目出资近 4 亿 元，主要投向先进制造、医疗健康、企业服务等实体经济领域具有较强科技创新属性的领先企 业。截至报告期末，银河源汇在投权益类金融产品 39 个，投资金额人民币 16.72 亿元。 2022 年挑战与展望 2022 年，银河源汇将继续坚守金融服务实体经济的初心，积极服务国家战略，以中央经济 工作会议精神和国家“十四五”发展规划为短中长期战略指引，落实“六稳”“六保”工作要 求，坚持稳字当头，稳健开展投资业务。重点参与构建“以企业为中心”的投融资业务体系，努 力服务于母公司的整体战略、服务于各业务线的联动发展。 4.海外业务 市场环境 报告期内，香港股票市场大幅回调。报告期末，香港证券市场市价总值为 42.38 万亿港元， 较 2020 年末下降 10.82%。报告期内，港股交投活跃，日均成交金额为 1,667 亿港元，较 2020 年的 1,295 亿港元上升 29%；全年募集资金总额 7,707 亿港元，较 2020 年 7,470 亿港元上升 3%；港股新股上市家数为 98 家，较 2020 年同期下降 36%；新股募集总额 3,289 亿港元，较 2020 年同期下降 17.8%。报告期内，东南亚股票市场宽幅震荡波动。东南亚地区不同国家股票市场交 易量有所分化，印度尼西亚股票市场平均每日成交额同比增长 49%，泰国股票市场平均每日成交 额同比增长 37%，马来西亚股票市场平均每日成交额同比下跌 16%，新加坡股票市场平均每日成 交额同比下跌 8%。 经营举措及业绩 报告期内，银河国际控股努力克服市场波动影响，在港各项业务保持稳定，跨境业务有序推 进。其中，经纪业务客户数量和交易量均保持增长态势，报告期末于香港联交所市场参与者排名 第 48 位；投行业务完成 8 单香港联交所主板上市承销及 15 单债券承销项目；跨境收益互换业务 规模稳中有升，报告期末增长至 30.03 亿港元；资产管理业务成功发行首只中港跨境集合资管产 品和首个 A 股打新专户产品。 报告期内，银河-联昌证券国际私人有限公司（银河国际控股子公司，简称“银河-联昌证 券”）、银河-联昌控股私人有限公司（银河国际控股子公司，简称“银河-联昌控股”）继续保 持其在东南亚地区股票经纪业务的市场领先地位，于新加坡市场、马来西亚市场分别排名第一、 第三。银河-联昌证券、银河-联昌控股的经纪业务佣金、利息收入实现较快增长，并在股票配 售、财富管理、主经纪商和固定收益等业务领域进行拓展，进一步丰富收入来源。同时，银河27

内容: 联昌证券、银河-联昌控股推进数字投资平台建设以吸引千禧一代投资者。报告期内，银河-联昌 证券和银河-联昌控股继续保持稳定的盈利能力。 报告期内，银河国际控股实现营业收入人民币 19.32 亿元，净利润人民币 2.74 亿元，归属 于母公司净利润人民币 1.88 亿元；分别较 2020 年增长 19.42%、37.92%和 18.43%。 2022 年挑战与展望 2022 年，银河国际控股将持续巩固以东南亚为基础、覆盖亚洲、关注欧美的国际业务布 局，构建以境外本土业务为基础、以跨境协同业务为核心的业务模式，利用丰富的境内外客户资 源及优势，强化业务多元化布局，提升金融服务竞争力，实现公司海外业务持续发展壮大。

内容: 二、报告期内公司所处行业情况 1.经济环境 2021 年，全球经济整体上呈现恢复性增长。我国经济保持稳定，并加速经济结构转型，中 央经济工作会议确定了稳增长的工作目标，金融市场“控风险”、“控杠杆”等调控措施延续。 从中长期来看，结构调整是未来经济工作的主基调，稳定增长是结构调整的必要保障。 2.市场态势 报告期内，流动性相对宽松的市场环境对 A 股起到重要支撑作用，大环境利好风险资产，在 理财收益率下行、房地产财富效应减弱的环境下，居民对股市的配置比例进入战略性上升通道。 报告期内，我国新成立基金共 1,898 只，发行份额达 2.98 万亿份，新发公募基金热情较高，是市 场重要增量资金。同时，海外资金加大对 A 股的配置力度，市场整体流动性充裕。报告期内，上 证指数、创业板指数均有一定上涨，全年 A 股日均成交额超过人民币 1 万亿元。整体来看，2021 年市场保持震荡上升、交投活跃的局面，同时行业和板块呈现分化和轮动的特点。 3.行业状况 报告期内，在我国经济高质量发展、解决供给侧矛盾问题、提高直接融资比重条件下，资本 市场作为推动科技创新和实体经济转型升级的枢纽地位进一步增强，证券行业持续受益资本市场 深改制度红利，经营环境整体向好，景气度上行，盈利能力提升。根据中国证券业协会公布的证 券公司未经审计母公司口径财务数据，截至报告期末，139 家证券公司的总资产、净资产、净资 本分别为人民币 10.6 万亿元、8.0 万亿元、2.6 万亿元；实现营业收入人民币 4,999.87 亿元、 净利润人民币 1,906.08 亿元，同比分别增长 11.5%和 21.0%。

内容: 三、报告期内公司从事的业务情况 （一）本集团从事的主要业务类型 本集团致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构， 提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。

内容: 本集团的主要业务包括： 经纪、销售和交易 经纪及财富管理 机构销售及投资研究 融资融券及股票质押 资产管理 经纪、销售和交易 1.经纪及财富管理：公司财富管理条线业务丰富，品类齐全，为客户提供包含智能交易、港 股通、北交所、股票期权、IB 等全业务链的证券经纪服务，“以客户为中心”的投资顾问服 务，公募、私募、固收、现金各类金融产品销售服务。 2.机构销售及投资研究:向机构投资者客户推广和销售证券服务和产品，并提供各种专业策 略交易及专业化研究服务。 3.融资融券及股票质押：为客户提供有担保或质押的融资和融券服务，从而提供融资杠杆， 满足客户融资需求，盘活客户股权资产。 4.资产管理：以集合资产管理计划、定向资产管理计划及专项资产管理计划的形式为机构与 个人客户提供专业的资产管理服务。 投资银行 向客户提供承销、保荐和财务顾问服务。 投资管理 从事自营交易并提供其他证券交易服务产品，提高客户的流动性并满足客户的个性化投融资 需求，以及私募股权投资和另类投资业务。 海外业务 通过设立于香港的银河国际控股作为海外业务平台，为全球机构客户、企业客户和零售客户 提供经纪和销售、投资银行、研究和资产管理等服务。 （二）本集团的经营模式 报告期内，公司经营模式为“双轮驱动，协同发展”。“双轮驱动”：一轮是财富管理，是 大经纪和大资管业务逐渐走向融合发展，为客户提供综合的财富管理服务；另一轮是投融资，支 持实体经济、服务企业融资。“协同发展”：按照公司新的管理体制“集中统筹+条线监督+分层 管理”，强化集中统筹管理，完善产品、客户、交易、数据、服务中心建设，强化业务与管理的 全方位协同机制，力争将分支机构建成区域性综合金融服务中心。 公司顺应行业对外开放发展要求，适时调整业务发展模式和配套管理体制，推进公司双轮业 务协同，加快海外业务发展，重塑公司的市场地位和公众形象，努力实现“打造航母券商，建立 现代投行”的战略目标，成为中国证券行业领先的综合金融服务提供商。 （三）本集团所处行业地位

内容: 投资银行 股权融资 债券融资 财务顾问

内容: 投资管理 自营及其他证券交易服务 私募股权投资 另类投资

内容: 海外业务 经纪及销售 投资银行 投资管理 资产管理

内容: 本集团致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构， 以聚焦国家战略实施，支持实体经济发展，服务居民财富管理，践行企业社会责任，实现公司价 值、股东回报、员工利益与社会责任的有机结合为使命。自成立以来，本集团持续保持较强的综 合竞争力，公司的资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业前列。根据中国 证券业协会公布的证券公司母公司报表未审计数据，2021 年公司的营业收入和净利润分别位于 行业第 9 位和第 5 位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第 6 位、第 7 位、第 6 位。

内容: 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、综合实力处于行业领先地位 根据中国证券业协会公布的证券公司未审计数据，截至报告期末，公司总资产行业排名第 6 位；净资产行业排名第 7 位；净资本行业排名第 6 位；净利润排名第 5 位；综合实力保持在行业 第一梯队。 2、传统经纪业务处于市场领先地位 公司的传统经纪业务拥有长期积淀的品牌影响力，收入水平处于市场领先地位。报告期内， 根据中国证券业协会公布的证券公司未审计数据，公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行 业排名第 2，市场份额 4.88%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第 4，市场 份额 5.53%,融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第 4，市场份额 5.49%。公司庞大的客户 数量和客户资产为公司的业务发展奠定良好基础，为公司融资融券、机构销售及现金管理等业务 的发展和创新提供强大动力。 3、拥有良好的品牌声誉 公司成立时是国内注册资本最大的国有独资证券公司。2021 年，公司获证券公司分类评价 A 类 AA 评级，公司已连续十一年获 A 类评级，在中国资本市场有着较高的知名度和美誉度。 4、拥有庞大稳定的客户群 截至报告期末，公司拥有经纪业务客户 1,322 万户，同比增长 8.9%；客户托管证券总市值 人民币 3.4 万亿元，市场份额为 4.82%，行业排名第 7；客户存款保证金账户余额人民币 786 亿 元，市场份额为 4.15%，行业排名第 5。受益于公司良好的客户基础，各业务线间有显著的协同 营销增长潜力。 5、拥有战略布局合理的强大渠道网络 截至报告期末，公司拥有 5 家子公司、37 家分公司、501 家证券营业网点，分布在全国 31 个省、自治区、直辖市，是国内分支机构最多的证券公司。在境外拥有 1 家子公司，凭借银河国 际控股在中国香港的平台以及银河-联昌在东盟地区的业务网络，公司将业务推广到全球 20 多个 国家和地区，围绕“一带一路”、粤港澳大湾区和自由贸易区建设，银河国际控股及银河-联昌

内容: 将发挥公司整体协同效应，立足亚洲，关注全球，使内地资金、资产与全球资金、资产紧密结 合，致力成为“亚洲的金融门户”。 6、拥有独特的股东优势 公司实际控制人为汇金公司。汇金公司根据国务院的授权，对国有重点金融企业进行股权投 资，实现国有金融资产保值增值。作为汇金公司旗下重要的证券金融平台，公司可以及时把握国 家发展大政方针，享受资源协同便利。

内容: 五、报告期内主要经营情况 截至报告期末，本集团总资产为人民币 5,601.35 亿元，较 2020 年末增加 25.67%；归属于 母公司股东的权益为人民币 989.56 亿元，较 2020 年末增长 21.78%。2021 年，本集团实现营业 收入人民币 359.84 亿元，实现归属于母公司股东的净利润人民币 104.30 亿元，同比分别增长 51.52%和 43.99%；加权平均净资产收益率为 12.29%，同比增加 2.45 个百分点。

内容: 科目 营业收入 利息净收入 手续费及佣金净收入 投资收益 其他收益 公允价值变动损益 汇兑收益 其他业务收入 资产处置收益 营业成本 税金及附加 业务及管理费 信用减值损失 其他资产减值损失 其他业务成本 营业外收入 营业外支出 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额

内容: 营业收入变动原因说明：报告期内，本集团实现营业收入人民币 359.84 亿元，较 2020 年度 增加人民币 122.35 亿元，增幅为 51.52%。主要科目变动如下：利息净收入较 2020 年度增加

内容: 30.58%，主要由于融资业务和其他债权投资业务利息收入增加，同时融资成本持续下降；手续费 及佣金净收入较 2020 年度增加 10.56%，主要由于股市交易量上涨，证券经纪业务收入增加；投 资收益较 2020 年度增加 21.80%，主要由于交易性工具持有期间取得收益增加；公允价值变动损 益较 2020 年度大幅增加，主要由于交易性金融资产、衍生金融工具规模增加以及公允价值波动 的影响；其他收益较 2020 年度增加 118.72%，主要由于代扣代缴手续费返还增加；汇兑收益较 2020 年度增加主要由于汇率波动影响；其他业务收入较 2020 年度增加 125.52%，主要由于银河 德睿基差贸易业务带来收入增加；资产处置收益较 2020 年度减少 63.32%，主要由于固定资产处 置收益减少。 营业成本变动原因说明：报告期内，本集团营业支出人民币 230.62 亿元，较 2020 年度增加 人民币 84.91 亿元，增幅为 58.27%。主要科目变动如下：业务及管理费较 2020 年度增加 25.88%，主要由于职工薪酬增加；信用减值损失较 2020 年大幅减少，主要由于股票质押业务还 款转回信用减值损失；其他资产减值损失较 2020 年度增加，主要由于银河德睿基差贸易业务计 提存货跌价损失；其他业务成本较 2020 年度增加 114.36%，主要由于银河德睿基差贸易规模增 长导致成本增加；营业外收入较 2020 年度减少 90.17%，主要由于非经营性政府补贴收入减少； 营业外支出较 2020 年度增加 89.54%，主要为海外子公司计提预计负债增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：2021 年经营活动产生的现金流量净额为人民 币 570.85 亿元，2020 年同期为人民币 377.04 亿元，净流入同比增加 193.81 亿元，主要是由于 回购业务资金净流入和代理买卖收到的现金净额增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：2021 年投资活动产生的现金流量净额为人民 币-314.00 亿元，2020 年同期为人民币-474.91 亿元，净流出同比减少 160.91 亿元，主要由于 投资支付的现金流出减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：2021 年筹资活动产生的现金流量净额为人民 币 28.74 亿元，2020 年同期为人民币 332.86 亿元，净流入同比减少 304.12 亿元，主要由于报 告期内发行短期融资券及短期收益凭证收到的现金同比减少。

内容: 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用

内容: 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 2021 年，本集团实现营业收入人民币 359.84 亿元，较 2020 年度增加人民币 122.35 亿元, 增幅为 51.52%，营业支出人民币 230.62 亿元，较 2020 年度增加人民币 84.91 亿元，增幅为 58.27%。

内容: (1). 主营业务分行业、分地区情况 单位:元 币种:人民币

内容: 分地区 浙江 广东 北京 上海 湖北 福建 江苏 山西 四川 辽宁 河南 安徽 重庆 河北 云南 内蒙古

内容: 山东 青海 湖南 陕西 国内其他地区 公司总部及子 公司 海外地区 合计

内容: 减少 5.18 个 百分点 增加 0.28 个 百分点 减少 1.96 个 百分点 减少 0.52 个 百分点 减少 6.42 个 百分点 减少 0.77 个 百分点 增加 8.43 个 百分点 减少 2.74 个 百分点

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 √适用 □不适用 分主营业务板块看，本集团 2021 年经营业绩主要来源于经纪业务、自营及其他证券交易业 务、海外业务以及投资银行业务等。其中：证券经纪业务营业收入人民币 125.09 亿元，占公司 营业收入的 34.76%；期货经纪业务营业收入人民币 151.19 亿元，占公司营业收入的 42.02%；自 营及其他证券交易业务营业收入人民币 50.38 亿元，占公司营业收入的 14.00%；投资银行业务 营业收入人民币 5.76 亿元，占公司营业收入的 1.60%；资产管理业务营业收入人民币 5.07 亿 元，占公司营业收入的 1.41%；私募股权投资及另类投资业务营业收入人民币 5.13 亿元，占公 司营业收入的 1.42%；海外业务营业收入人民币 19.32 亿元，占公司营业收入的 5.37%。 分地区看，北京、浙江、广东、上海及海外地区等地区营业收入和占公司营业收入的比重居 前。

内容: (2). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用

内容: (3). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 √适用 □不适用 2021 年 12 月 7 日，银河国际以对价人民币 6.49 亿元完成对银河-联昌控股 25%股权的收购 交割。交割完成后，银河国际持有银河-联昌控股 75%的股权。本集团子公司银河国际于该日获 得对该银河-联昌控股的控制权，将银河-联昌控股纳入合并范围。

内容: (4). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用

内容: 3. 费用 √适用 □不适用 报告期内，本集团的业务及管理费情况请参见“第十节 财务报告 附注七 45.业务及管理费”。

内容: 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 □适用 √不适用

内容: (2).研发人员情况表 □适用 √不适用

内容: (3).情况说明 □适用 √不适用

内容: (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用

内容: 5. 现金流 √适用 □不适用 2021 年，报告期内本集团现金及现金等价物的变动净额为人民币 283.88 亿元，净流入同比 增加人民币 51.77 亿元，同比增长 22.31%，主要由于经营活动产生的现金流量净额增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 2021 年经营活动产生的现金流量净额为人民 币 570.85 亿元，2020 年同期为人民币 377.04 亿元，净流入同比增加 193.81 亿元，主要是由于 回购业务资金净流入和代理买卖收到的现金净额增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 2021 年投资活动产生的现金流量净额为人民 币-314.00 亿元，2020 年同期为人民币-474.91 亿元，净流出同比减少 160.91 亿元，主要由于 投资支付的现金流出减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 2021 年筹资活动产生的现金流量净额为人民 币 28.74 亿元，2020 年同期为人民币 332.86 亿元，净流入同比减少 304.12 亿元，主要由于报 告期内发行短期融资券及短期收益凭证收到的现金同比减少。

内容: (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用

内容: (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元

内容: 货币资金 结算备付金 融出资金 衍生金融资产 存出保证金 买入返售金融资 产 交易性金融资产 其他债权投资 其他权益工具投 资 长期股权投资 固定资产 在建工程 使用权资产 无形资产 商誉

内容: 客户资金存款增 加 客户结算备付金 增加 融资业务规模增 加 场外衍生品业务 规模增加以及价 值波动的影响 主要为交易保证 金减少 质押式回购、股 票质押回购业务 规模下降 债券和基金投资 规模增加 债券投资规模增 加 永续债投资规模 增加 收购海外合营企 业 主要由于电子及 通讯设备等固定 资产规模增加 在建工程转长期 资产 主要由于本部新 增租赁 主要由于软件投 入增加 合并海外合营企 业产生商誉 主要为金融工具 公允价值变动、 减值准备变化的 影响 主要由于场外业 务应收交易履约

内容: 应付短期融资款 交易性金融负债

内容: 衍生金融负债 卖出回购金融资 产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付款项 应付债券 租赁负债 递延所得税负债 其他负债

内容: 保证金变动影响 短期融资券规模 下降 挂钩指数浮动型 收益凭证规模增 加 场外衍生品业务 规模增加以及价 值波动的影响 质押式卖出回购 业务规模增加 客户资金存款增 加 投资银行业务产 生代理承销证券 款已支付完毕 主要由于应付工 资总额增加 主要由于应交个 人所得税、增值 税增加 主要为应付业务 清算款变动影响 长期公司债、长 期次级债规模增 加 主要由于本部新 增租赁 主要为金融工具 公允价值变化影 响 应付客户履约保 证金增加

内容: 其他说明 （1）资产结构 截至2021年12月31日， 本集团资产总额为人民币5,601.35亿元， 较2020年末增加25.67%。 其中： 货币资金为人民币 1,139.38 亿元， 占总资产的 20.34%； 结算备付金为人民币 322.94 亿元， 占总资产的 5.77%；融出资金为人民币 981.94 亿元，占总资产的 17.53%；买入返售金融资产为人 民币 219.75 亿元，占总资产的 3.92%；交易性金融资产为人民币 1,356.43 亿元，占总资产的 24.22%；其他债权投资为人民币 812.33 亿元，占总资产的 14.50%；其他权益工具投资为人民币 346.85 亿元，占总资产的 6.19%。本集团资产流动性良好、结构合理。此外，根据会计政策，本 集团以预期信用损失为基础，对金融工具计提相应减值并确认损失准备，资产质量良好。 （2）负债结构 截至 2021 年 12 月 31 日，本集团总负债人民币 4,611.57 亿元，扣除代理买卖证券款和代理 承销证券款后，自有负债为人民币 3,327.56 亿元。其中：自有流动负债人民币 2,647.56 亿元， 占比 79.56%；自有非流动负债人民币 680.00 亿元，占比 20.44%。自有负债主要为应付短期融资 款人民币 279.97 亿元，占比 8.41%；交易性金融负债人民币 165.84 亿元，占比 4.98%；卖出回购 金融资产款人民币 1,346.04 亿元，占比 40.45%；应付债券（长期次级债、长期公司债和长期收

内容: 益凭证）人民币 873.85 元，占比 26.26%。本集团的资产负债率 77.07%，负债结构合理。本集团 无到期未偿付债务，经营情况良好，盈利能力强，长短期偿债能力和流动性良好。

内容: √适用 □不适用 (1) 资产规模 截止 2021 年 12 月 31 日，本集团境外资产 337.16（单位：亿元币种：人民币），占总资产 的比例为 6.02%。主要为海外子公司资产总额以及公司在境外的银行存款。

内容: (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用

内容: 截至报告期末主要资产受限情况

内容: √适用 □不适用 公司所有权或使用权受到限制的资产均为公司在融资业务中设定质押的金融资产，具体参见 “第十节 财务报告 附注七 20.所有权受到限制的资产”。

内容: (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 请参见本年度报告本节“一、经营情况讨论与分析”和“二、报告期内公司所处行业情况” 相关内容。

内容: (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司对外投资事项主要包括：对子公司增资、子公司境外收购等。

内容: √适用 □不适用 （1）子公司增资情况 ①2020 年 12 月 25 日，公司董事会通过《关于提请审议向银河期货有限公司增资的议 案》，根据业务发展需要，同意公司向全资子公司银河期货增资，银河期货注册资本由人民币 12 亿元增加至人民币 23 亿元。2021 年 1 月 6 日，银河期货完成注册资本变更工商登记手续，银 河期货注册资本金增加至人民币 23 亿元。 ②2021 年 11 月 29 日，公司向银河国际控股增资港币 1,738,791,750 元，银河国际控股的 股本变更为港币 50 亿元。具体详见公司 2021 年 12 月 8 日披露的《关于完成向中国银河国际金 融控股有限公司增资的公告》（公告编号：2021-090）。 （2）子公司境外收购 2021 年 12 月 7 日，银河国际控股与 CIMB Group Sdn. Bhd.（简称“联昌集团”）完成关于 CGS-CIMB Securities International Pte. Ltd.（简称“银河-联昌证券”）及 CGS-CIMB Holdings Sdn. Bhd.（简称“银河-联昌控股”）的首份购买权交易。本次交易完成后，银河国 际控股分别持有银河-联昌证券已发行股本 74.99%的普通股股份以及银河-联昌控股已发行股本 75%的普通股股份。具体详见公司 2021 年 12 月 8 日披露的《关于全资子公司境外收购交易进展 情况的公告》（公告编号：2021-091）。 （3）其他 2020 年 12 月 31 日，中证丽泽置业(北京)有限责任公司召开 2020 年第二次临时股东会决议 批准其增资扩股有关事项的议案，会议决议通过公司对中证丽泽单方增资人民币 536.41 万元， 增资后中证丽泽注册资本金为人民币 2,536.41 万元，其中公司出资人民币 866.41 万元，出资比 例为 34.16%。截止报告期末，上述增资已完成。

内容: 2. 重大的非股权投资 □适用 √不适用

内容: 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用

内容: (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用

内容: (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1.银河期货有限公司，注册资本人民币 23 亿元，本公司持有 100%的股权，主要业务范围为 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。按照中国企业会计准则编 制的财务报表，截至 2021 年 12 月 31 日，银河期货总资产为人民币 678.00 亿元，净资产为人民 币 39.32 亿元；2021 年度，实现营业收入人民币 151.19 亿元，净利润人民币 7.66 亿元。 2.银河创新资本管理有限公司，注册资本人民币 10 亿元，本公司持有 100%的股权，主要业 务范围为资产管理、项目投资和投资管理等。按照中国企业会计准则编制的财务报表，截至 2021 年 12 月 31 日，银河创新资本总资产为人民币 14.26 亿元，净资产为人民币 11.47 亿元；2021 年 度，实现营业收入人民币 1.34 亿元，净利润人民币 0.51 亿元。 3.中国银河国际金融控股有限公司，注册资本港币 50.00 亿元，本公司持有 100%的股权，主 要业务范围为通过多家在港全资子公司和非全资子公司银河-联昌证券及银河-联昌控股在中国香 港地区及新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国、印度、韩国、英国、美国和毛里求斯等国家提 供证券及期货经纪、研究分析、投资银行、融资融券、资产管理、财富管理、外汇交易以及衍生 产品等服务。按照中国企业会计准则编制的财务报表，截至 2021 年 12 月 31 日，银河国际控股总 资产人民币 336.57 亿元，净资产人民币 44.71 亿元；2021 年度，实现营业收入人民币 19.32 亿 元，净利润人民币 2.74 亿元，归属于母公司净利润人民币 1.88 亿元。 4.银河金汇证券资产管理有限公司，注册资本人民币 10 亿元，本公司持有 100%的股权，主 要业务范围为证券资产管理。按照中国企业会计准则编制的财务报表，截至 2021 年 12 月 31 日， 银河金汇总资产为人民币 16.17 亿元，净资产为人民币 13.37 亿元；2021 年度，实现营业收入人 民币 5.07 亿元，净利润人民币 0.11 亿元。 5.银河源汇投资有限公司，注册资本人民币 30 亿元，本公司持有 100%的股权，主要业务范 围为使用自有资金对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他 投资基金。按照中国企业会计准则编制的财务报表，截至 2021 年 12 月 31 日，银河源汇总资产为

内容: 人民币 34.34 亿元，净资产为人民币 32.27 亿元；2021 年度，实现营业收入人民币 3.76 亿元， 净利润人民币 2.38 亿元。

内容: (八) 公司控制的结构化主体情况 √适用 □不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，本集团合并了 51 家结构化主体，这些主体包括资产管理计划及合 伙企业等。上述结构化主体纳入合并范围的判断因素包括：本集团作为管理人或实际控制人，且 分别对该等结构化主体持有一定比例的投资，在结构化主体中享有较大可变回报。在综合考虑对 其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后，认定对部分资产管理计划及部分合伙企业拥有 控制权，并将其纳入合并范围。2021 年 12 月 31 日，上述纳入合并范围的结构化主体归属于本 公司的权益为人民币 132.62 亿元。

内容: (九) 主要的融资渠道、为维持流动性水平所采取的措施和相关的管理政策，融资能力及其对财务 状况的影响 本公司长期保持稳健的财务政策，注重对资产流动性的管理，融资渠道顺畅。报告期内，公 司主要采用拆借、回购、短期融资券、短期收益凭证、转融通等手段，筹集短期资金。同时，公 司可根据市场环境和自身需求，通过发行公司债券、次级债券、长期收益凭证、永续次级债、可 转债等其他主管部门批准的方式融入长期资金。目前，公司已在多家商业银行取得综合授信额 度，公司可根据自身业务需要，综合使用上述债务融资工具融入资金。截至报告期末，本公司已 获得的授信额度约人民币 4,006 亿元。

内容: (十) 重大资产处置、置换、剥离情况及这些活动对公司业绩的影响 无。 (十一) 其他 1.报告期内，公司营业部、分公司、子公司新设及处置情况 截至报告期末，公司共有 37 家分公司、501 家证券营业部。 （1）证券营业部新设情况 报告期内，公司根据证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》 [证监会公告(2020)18 号]，完成了 11 家证券营业部新设工作，分别是北京时代花园南路证券营 业部、北京旧宫证券营业部、北京青年路证券营业部、北京西大望路证券营业部、北京积水潭证 券营业部、通化滨江西路证券营业部、如东通海路证券营业部、荆州证券营业部、南宁金湖南路 证券营业部、儋州中兴大街证券营业部、重庆江北嘴证券营业部。

内容: （2）分公司、证券营业部处置情况 报告期内，中山证券营业部升级为中山分公司，于 2021 年 8 月 16 日完成《营业执照》变 更。 （3）分公司、营业部迁址情况 公司持续进行营业网点布局调整和优化，报告期内，完成分支机构同城迁址共计 27 家，其 中分公司 4 家，证券营业部 23 家，分别是黑龙江分公司、厦门分公司、云南分公司、安徽分公 司；郑州陇海路证券营业部、佛山绿景一路证券营业部、驻马店置地广场证券营业部、宜昌新世 纪证券营业部、湛江海北路证券营业部、台州黄岩委羽街证券营业部、绵阳安昌路证券营业部、 哈尔滨中山路证券营业部、南昌莲塘证券营业部、运城河东街证券营业部、广州番禺万博一路证 券营业部、天津南马路证券营业部、杭州未来科技城舒心路证券营业部、桂林中山中路证券营业 部、重庆瑞天路证券营业部、重庆沙南街证券营业部、北京颐和园路证券营业部、中山小榄升平 东路证券营业部、广州环市东路证券营业部、北京北四环证券营业部、杭州景芳证券营业部、佛 山顺德容桂证券营业部、渭南杜化路证券营业部。

内容: 2.账户规范情况说明 报告期内，公司进一步落实客户账户规范管理长效机制，严格按照制度规定实行账户信息集 中核查及影像集中管理，确保新开账户符合合格账户标准；严格按照操作流程办理休眠账户激活 及不合格账户规范手续，保障账户规范业务有序开展。 报告期内，各分支机构无风险处置账户，公司原有不合格账户规范工作有序进行。截至报告 期末，公司不合格资金账户 1,788 户。报告期内，新增小额休眠账户 0 户，激活小额休眠资金账 户 9,625 户。截至报告期末，小额休眠资金账户 2,572,624 户（其中：参照休眠账户管理的纯资 金账户 535,887 户）。另外，截至报告期末，公司期末司法冻结资金账户 293 户，增加 116 户。

内容: 3.报告期内业务创新及风险控制情况 报告期内，公司积极开展业务创新，先后获得上市公司股权激励行权融资业务试点资格、银 行间市场现劵做市业务资格和账户管理功能优化试点业务资格等相关业务资格。为保障创新业务 安全运行，公司重视从源头把控风险，积极采取了各项风险控制措施进行有效的风险管理，具体 包括： （1）进行多角度充分的风险评估 在创新业务开展前期，公司业务部门首先进行风险自评估，对创新业务的运作模式、主要风 险点、计量模型、压力情景下潜在损失、配套风险应对措施等进行全面分析；公司风险、合规等 部门或受邀外部专家从各自专业角度，针对法律法规、风险偏好、风险管理基本假设、风险点控 制、风险模型等方面进行独立评估。公司根据各方评估结果，决策创新业务开展，并明确业务上 线条件以及相关限制性要求。

内容: （2）业务上线前做好各项风控准备 公司所有创新业务经过风险识别、分析和评估，需满足相应的风控条件后方可上线运行。基 本的风控条件包括：配套的制度流程体系，在符合公司全面风险管理制度以及市场、信用、操 作、流动性等各专业类型风险管理办法基础上，针对具体的创新业务，通过配套制定必要的风险 管理指引、细则、工作流程等，明确业务风控标准，规范风险管理流程；适用的风控指标体系， 将创新业务纳入公司分级的风险限额管理体系，针对其风险特性制定相应风控指标并设定阈值， 对创新业务风险进行量化管理；必要的人员与系统支持保障，匹配业务需要，合理配置人力资 源，建设完善业务系统和风险管理系统，为创新业务安全运行奠定基础。 （3）业务上线后持续跟踪管理 创新业务上线运行后，即被纳入公司日常风险管理体系，进行风险计量、监控、评估、报 告。公司高度重视风险过程管理，持续跟踪风险变化趋势，对发现的异常风险情况及时采取措施 应对。创新业务运行过程中，公司持续评估各项风控措施是否匹配业务风险特征，并根据创新业 务不同发展阶段的风险水平变化，及时调整完善配套的制度流程、风险限额、风控标准、系统功 能等，以适应业务发展与风险管理需求。

内容: 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 报告期内，我国经济增长动能充足，宏观政策稳健有效，流动性合理充裕。在“房住不 炒”、银行理财去刚兑、净值化转型以及资本市场结构性行情带来的赚钱效应共同作用下，基金 规模扩容，市场交投活跃，日均股基成交额破万亿，两融余额突破新高。在我国经济高质量发 展、解决供给侧矛盾问题、提高直接融资比重条件下，资本市场作为推动科技创新和实体经济转 型升级的枢纽地位进一步增强。证券行业持续受益资本市场深改制度红利，行业经营环境整体向 好，景气度上行，盈利能力提升。

内容: (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2022 年，公司将继续坚持“双轮驱动，协同发展”的业务模式，优化“集中统筹+条线监督 +分层管理”的管理体制，构建财富管理、投融资、国际业务“三位一体”的业务体系。在转型 发展和初步巩固的基础上，公司将深入结合国家发展战略及宏观经济走势，积极推进供给侧结构 性改革，把握实施战略性并购、促进外延式发展的市场机会，运用各项战略举措驱动公司不断提 升竞争力，实现高质量发展，力争集团经营业绩稳步前进，向具有系统重要性的证券金融机构迈 进。

内容: (三) 经营计划 √适用 □不适用 2022 年公司党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕“十四五”规划，坚 持服务实体经济的总体需要，全面落实金融工作“三大任务”,扎实做好“六稳”“六保”工 作。坚持服务国家战略的总体要求，紧密围绕为实体经济提供更高质量、更有效率的金融服务， 全面融入服务新发展格局，实现公司发展与国家发展同频共振。具体而言，财富管理业务坚持 “以客户为中心”，实施总部专业赋能+客群化运营的业务模式，开发高净值客户；信用业务以 两融业务为抓手构建机构客户的综合金融服务体系；资管业务以自主管理为核心，全力以赴“补 短板”；投资银行业务强化总部专业能力的输出，加强资金端实力，带动投融资联动建设；自营 业务积极推进创新业务发展，探索新业务机会；国际业务重点布局跨境业务，以平台建设提升跨 境业务能力，以重点产品为突破口带动业务规模及收入提升，引流境内外客户；研究业务加强研 究和销售队伍建设，提升研究质量和影响力。2022 年公司要始终胸怀“国之大者”，积极投身 百年变局，奋力扛起证券业国家队的责任和使命，继续贯彻公司党委服务国家重大战略、服务实 体经济、服务转型发展的部署，全面推进金融科技战略，用 ESG 投资理念发挥好驱动力和杠杆的 作用，为国家经济和社会健康发展提供动力、保驾护航。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 报告期内，新冠疫情持续演进，各类风险因素交织扰动，加剧了公司风险管理难度和复杂程 度。公司围绕继续提升风险管理能力、切实防控重大风险两大目标开展风险管理工作，持续建设 完善风险管理制度体系，重点建立了国别风险管理体系、重大风险事件分级报告机制、全覆盖的 风险绩效考核机制，优化了负面清单管理等多项信用风险防控机制；在严格执行集团风险偏好基 础上，动态优化调整各级风险限额，保障业务发展的同时降低边际增量风险；持续加大数据治 理、系统建设、风险计量等领域的人才和资源投入，推进风险管理专业管理工具进一步丰富，自 动化、智能化水平进一步提升；不断深化“穿透式，全覆盖”集团全面风险管理体系，持续推进 数据采集、独立计量监控、关键限额管理、重大事项前置评估、风险报告、风险排查等工作，切 实加强子公司垂直风险管控。报告期内，公司风险总体可控，未发生重大风险。 1.影响公司经营的主要风险 公司经营活动面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、网络安全 风险等。报告期内，公司采取有效措施，积极有效应对各类风险，保障了经营活动安全开展。 （1）市场风险 市场风险指在证券市场中因证券价格、利率、汇率等不利变动而导致所持金融工具的公允价 值或未来现金流量发生波动导致公司发生潜在或事实损失的风险，包括证券价格风险、利率风

内容: 险、汇率风险等。市场风险主要通过敏感性和 VaR 等专业性指标来衡量，通过设置风险敞口、规 模、集中度、损失限额、敏感性、VaR 等风险限额，对限额指标进行计量和监控来动态管理市场 风险。 ①证券价格风险 证券价格风险指因证券市场价格变动（利率风险或汇率风险引起的变动除外）而引起的金融 工具公允价值或未来现金流量变动导致公司持仓发生损失的风险。 公司的证券价格风险主要来自自有资金投资、做市等业务持仓。为有效控制该风险，公司主 要采取以下措施：一是运用期货、期权等金融衍生工具，进行有效的风险对冲；二是实施严格的 风险限额管理，控制好风险敞口、规模、集中度、损失限额、VaR、敏感性等指标，对风险限额 等指标实施风险监控、计量、分析、评估、报告，及时发现和处置风险，并定期或不定期结合市 场、业务变化以及风险特征变动等调整风险限额，以应对风险潜在变化；三是采用量化分析方法 及时评估风险，结合情景分析、敏感性分析、风险绩效归因、压力测试等方法对证券组合的风险 进行动态、前瞻性评估。截至报告期末，集团 VaR 为人民币 1.45 亿元。 ②利率风险 利率风险指因无风险利率、信用利差、收益率曲线形态、基差变动等不利变化等引起固定收 益类资产及衍生品亏损的风险。公司涉及利率风险的资产主要包括银行存款、结算备付金、存出 保证金及债券等。公司利用 DV01 等敏感性指标作为监控利率风险的主要工具，通过优化配置固 定收益品种的久期、凸性等来控制投资组合的 DV01 等指标，采取国债期货、利率互换等衍生品 对冲利率风险，将利率风险控制在可控、可承受范围内。报告期内，公司总体的利率风险可控。 ③汇率风险 汇率风险指由于汇率不利变动而导致公司持仓发生损失的风险。目前，公司大部分交易以人 民币结算为主，公司实际面临的汇率风险相对较小。随着公司国际业务、跨境业务的逐步拓展以 及人民币国际化进程的推进，汇率风险将逐步显现，目前公司主要采取外汇衍生品进行对冲等合 理有效的措施管理汇率风险。 （2）信用风险 信用风险指因融资方或交易对手未能按期履行契约中的义务而造成损失的风险。公司主要采 用事前评估和事后跟踪的办法管理信用风险。在事前评估阶段，公司持续完善内部信用评级体 系，加强授信管理，优化信用风险限额体系，推进建立负面清单管理机制，切实把控前端风险， 充分运用同一客户管理工具，有效防范客户集中度风险。在存续期管理阶段，公司定期评估和监 控信用风险，持续跟踪影响客户信用资质的重大事项，并根据客户信用状况变化及时调整授信额 度；不断提升信用风险计量能力，密切监控信用风险敞口；实施常态化风险排查，加强风险分类 管理，推进风险预警管理机制建设、提升风险预警预判能力，及时发现、报告、处置违约风险， 提前制定风险应对措施或预案。

内容: 报告期内，公司债券投资信用风险偏好相对稳健，信用债投资主体以央企、国企为主，AA+ 级（含）以上占比约 94.30%，整体信用等级较高，违约风险较低。报告期末，公司融资融券业 务存量负债客户平均维持担保比例为 286%，股票质押回购交易负债客户平均履约保障比例为 355%。公司总体信用风险在可承受范围内。 （3）流动性风险 流动性风险指公司日常运营过程中出现资金短缺导致无法正常履行支付、结算、偿还、赎回 等与金融负债有关的义务的风险。 为有效应对和管理流动性风险，公司主要采取以下措施：一是建立并持续优化流动性风险指 标体系，每日监控公司流动性风险情况，及时进行风险预警、报告；二是不断优化流动性风险计 量模型，提高指标的精确性和前瞻性；三是开展定期压力测试，分析评估公司整体流动性风险水 平；四是开展定期应急演练，持续加强公司流动性应急能力；五是不断优化资产负债结构，建立 分层次的流动性储备体系，并通过货币市场、资本市场和银行授信等实现资本补充渠道的多样 化；六是加强对大额资金运用的实时监测和管理，实现资金的集中调度和流动性的统一管理。 报告期内，公司总体的流动性风险可控，优质流动性资产和储备较为充足，各项流动性风险 监管指标持续满足监管要求。 （4）操作风险 操作风险指因公司流程不完善、人员操作不恰当、系统故障等内部问题，或由自然灾害、欺 诈等外部事件带来损失的风险。 为有效管理操作风险，公司建立健全操作风险管理制度体系，全面实施操作风险与控制自我 评估（RCSA）、关键风险指标管理（KRI）、操作风险事件收集（LDC）三大管理工具，并持续推 进操作风险管理系统建设和功能完善。通过操作风险管理三大工具，实现了事前、事中、事后的 闭环管理。此外，对操作风险实行分级管理，对存在中等级以上操作风险的流程，要求各相关单 位建立行动计划并切实整改。公司以操作风险管理促进内部控制体系完善，建立内控部门协同机 制，实现数据、成果、系统平台共享，提升内控联动和工作质效。报告期内，公司未发生重大操 作风险事件。 （5）网络安全风险 网络安全风险是指公司使用信息和通信技术带来的数据可用性或完整性的风险，以及公司网 络运营技术导致业务中断从而造成的财产损失等风险。 为有效应对和管理网络安全风险，公司主要采取以下措施：建立健全网络安全管理制度，充 分利用各类技术手段，建立网络安全管理保障体系；建设同城灾备和异地备份的容灾体系，确保 网络物理环境安全；采用数据备份技术和硬件冗余备份技术，提高网络系统的硬件、软件及数据 安全。关键节点实现信息安全管控，包括网络规划与隔离、信息系统安全基线、网络准入、办公 终端管控等；部署防病毒和数据防泄露系统，在网络边界部署防火墙、应用防火墙、流量安全检 测系统等防网络攻击安全设备；定期对重要系统开展安全漏洞扫描工作，并聘请外部安全厂商对

内容: 公司重要系统进行安全评估、渗透测试和等级测评；制定了完善的信息系统突发事件应急预案， 并定期组织演练。报告期内，公司总体的网络安全风险可控，公司重要信息技术系统安全稳定运 行。 2.公司已或拟采取的对策及措施 公司始终高度重视风险管理，持续完善风险管理体系建设，强化风险管理方法工具应用，持 续推进风险管理信息系统建设，实行贯穿全程的风险管理，同时以并表管理为抓手切实推进集团 化风险管理工作深入，为公司持续稳健经营保驾护航。 （1）深化集团全面风险管理体系建设 公司董事会、经营管理层自上而下高度重视风险管理，牢固树立底线思维，践行防范化解金 融风险重要使命，组织领导深化集团全面风险管理各项工作，不断改善风险管理环境，增强风险 管理保障，提高风险管理水平。公司建立并实施集团风险偏好，匹配业务发展和风险管理需要优 化分级的风险限额体系，持续完善风险管理机制流程，加强 T+1 风险计量监控，不断优化风险报 告体系，强化风险管理文化宣传及培训，做实子公司垂直风险管理，切实深化“全覆盖、穿透 式”集团化风险管理体系建设。 （2）强化风险管理方法工具应用 公司持续加大资源投入力度，加强风险评估和计量手段，强化风险管理方法工具应用，及时 充分识别风险，审慎评估各类风险，持续监测风险情况，积极有效应对风险，及时全面报告风 险。报告期内，公司重点优化信用减值模型和经济资本模型，开发应用场外衍生品估值、希腊字 母、VaR 计量、PFE 和压力测试模型，研发应用流动性资产变现、流动性缺口、流动性压力测试 等模型，持续强化风险计量水平；优化宏观情景压力测试模型以及相应风险传导模型，加强风险 前瞻研判；推进风险绩效归因研究及应用，科学评价风险收益水平；持续优化内部信用评级体 系，深化同一客户管理，完善负面清单管理机制；优化损失数据库、关键风险指标、风险控制与 自我评估等操作风险基础工具，推进深化运用。 （3）持续推进风险管理信息系统建设 公司按照“架构清晰、覆盖全面、互为补充、功能完善、集团共享”的原则搭建集团风险管 理系统群，提升风险管理的信息化、自动化、智能化水平，有力支撑全面风险管理体系运行；以 集团数据整合和治理为基础，以风险管理需求为导向，设计风险管理系统的总体架构，同步配合 完成相关生产系统、支持系统改造，持续建设与扩展各专业风险管理系统。截至报告期末，公司 已搭建了集团风险数据集市、市场风险计量平台、信用内部评级系统、操作风险管理系统、融资 类业务风险监控系统、流动性风险管理系统、并表管理系统、全面风险管理平台等，各风险管理 系统建设及功能完善稳步推进，有效支持集团风险的集中监控、预警、报告和展示。 （4）实行贯穿全程的风险管理 公司对各项业务实行贯穿全程的风险管理，包括业务开展前的风险评估、风险控制流程设 计、风险控制指标设计及阈值设置、风险管理配套制度设计以及相应的风险监控信息系统建设等

内容: 环节，以及业务开展过程中的事前评估审核，事中风险计量、独立监控、风险排查、风险报告， 事后进行风险考核、参与风险处置等，使风险管理有效覆盖业务全流程。 （5）深化“全覆盖、穿透式”垂直风险管理 公司建立统一的子公司垂直风险管理机制，制定、落实差异化的子公司风险管理方案。前置 评估子公司基础制度、重要限额、重大投资决策、新业务新产品等重要风险环节，有效控制子公 司关键风险；推进母子公司系统对接和数据全面采集，将子公司风险纳入 T+1 集团统一风险计 量、监测及报告；建立母子公司日常对接沟通机制，落实对子公司首风等关键风险岗位人员垂直 管理，针对性实施境外子公司关键岗位人员派驻，切实保障子公司垂直风险管理体系有效运行。

内容: (五) 动态风险控制指标监控和补足机制建立情况 公司风险控制指标管理组织体系完善，风险控制指标的管理、监控、压力测试、内部审计检 查及其他相关工作均由各相关部门指定专人专岗负责。2021 年，公司使用风险控制指标动态监 控系统对日常净资本及流动性风险控制指标进行动态监控，实现了公司净资本及流动性风险控制 指标的实时、动态监控和预警。中国证监会于 2020 年 1 月 23 日发布【第 10 号公告】《证券公 司风险控制指标计算标准规定》，自 2020 年 6 月 1 日起施行。公司于 2020 年 6 月 1 日前完成风 险控制指标动态监控系统的升级改造，满足监管对风险控制指标进行动态监控的要求。为预防公 司大额到期债务等因素对期末风险控制指标的冲击和影响，通过提前测算和预测期末净资本及流 动性风险控制指标，及时采取短期借款、发行长期债券等有效措施，防范可能发生的风险控制指 标超标风险。2021 年动态监控表明，公司各项净资本及流动性风险控制指标持续符合监管规 定。根据市场、业务发展的需要，定期和不定期地进行压力测试和敏感性分析，分析未来可能出 现的状态对公司净资本及流动性风险控制指标的影响，并制定相应的应对措施，确保各项风险控 制指标达标。 2021 年，公司加强资产负债的匹配管理，确保公司流动性安全、合理资产定价、优化资产 配置等工作，努力提高公司资产负债管理水平。公司建立了净资本动态补足机制和长期补足规 划，公司通过发行收益凭证、短期融资券等筹措短期资金提高流动性覆盖率，并通过发行长期公 司债、次级债等方式补充长期可用稳定资金，提升净稳定资金率，从而确保公司业务发展与抗风 险能力的动态平衡。公司做好资本配置和债务融资安排，当资本充足目标持续下降或存在潜在大 幅下降因素时，根据市场条件适时启动融资计划，以保障资本充足水平。截至 2021 年末，公司 发行的长期次级债存续 6 只、永续次级债 3 只，补充附属净资本人民币 170 亿元。报告期内，本 公司净资本等各项风险控制指标均持续符合相关监管要求。

内容: (六) 公司风险管理体系建设情况 公司建立以董事会、监事会、经营管理层为主体的风险管理组织体系上层机构，按照“三道 防线”建立公司风险管理组织体系的基层机构，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管 理工作实行垂直管理。 1.董事会及下设专门委员会 在股东大会授权范围内，董事会是本公司风险管理的最高决策机构，承担风险管理的最终责 任。董事会通过其下设的合规与风险管理委员会、审计委员会行使部分风险管理职能。 （1）风险管理委员会 风险管理委员会负责协助董事会制定公司风险管理的战略、政策和基本的风险管理和内部控 制制度，拟定公司总体的风险偏好，对重大风险事项进行评估，对风险管理实施情况和相关高管 的工作进行评价，并向董事会定期提出改进和完善建议，督促经营管理层执行风险管理政策。 （2）审计委员会 审计委员会负责①审查公司会计信息及其他重大事项的披露，审核公司重大会计政策及实际 执行情况，监督公司重大财务决策和年度预算执行情况；②审计和评价公司内部控制系统；③制 订本公司内部审计发展规划，审批年度审计计划；④在董事会领导下开展关联交易控制和日常管 理工作；⑤监督管理层对审计意见的整改落实情况；⑥检查、监督和评价公司内部审计工作；⑦ 就外部审计机构的委任及罢免等事宜向董事会提出建议，批准外部审计机构的薪酬及聘用条款， 处理有关外部审计机构辞职或辞退的问题；⑧检查并监督外部审计机构是否独立客观及审计程序 是否有效；⑨制定委聘外部审计机构提供非审计服务的政策并执行以及；⑩董事会授权的其他事 宜。 2.监事会 监事会承担风险管理的监督责任，依据法律、法规及《公司章程》对董事会和经营管理层履 行风险管理职责的情况进行监督检查并督促整改。 3.经营管理层 经营管理层承担风险管理的主要责任，根据董事会的授权履行以下风险管理职责：①制定风 险管理制度并适时调整；②建立健全公司风险管理组织架构；③制定风险偏好、风险容忍度以及 重大风险限额，确保其有效落实；④定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险 管理中存在的问题并向董事会报告；⑤建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；⑥建立完 备的信息技术系统和数据质量控制机制；⑦风险管理的其他职责。 首席风险官、合规总监是公司风险管理和合规管理工作的负责人，由董事会聘任。首席风险 官是公司全面风险管理的负责人，负责监督风险管理政策和程序的实施，组织全面风险管理体系 建设。首席风险官向董事会、监事会、经营管理主要负责人报告风险管理情况及潜在风险隐患 等。合规总监是公司合规管理的负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进

内容: 行审查、监督和检查。合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，向董事会、监事 会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。 4.各部门、分支机构和子公司 公司业务部门、职能部门及分支机构承担风险管理第一责任，执行公司的风险管理政策和制 度，全面了解并在决策中充分考虑各类风险，及时有效地识别、评估、监测、应对和报告相关风 险。公司在各业务部门、分支机构设置了专/兼职的风险管理人员和合规管理人员，负责具体的 风险管理和合规管理工作。 风险管理部门负责在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，统筹管理集团面临的风 险，对总体风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等进行独立识别、评估、监测和 报告，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管 理工作。 法律合规部门对公司法律风险和合规风险进行识别、评估、监督、检查和报告的支持部门， 负责为各部门、分支机构提供法律法规专业支持服务，为公司合规经营提供保障。 案件防控部门承担公司案件防控管理职责，牵头负责公司案件防控工作的组织协调、管理推 动和监督评价，建立完善并落实公司案件防控工作体系和案件管理工作体系，防控案件风险发 生。 办公室负责及时发现、识别并报告声誉风险，提出处置声誉事件的综合建议，控制声誉事件 影响范围和程度，指导、协调、监督其他部门、分支机构和子公司落实公司声誉风险管理工作。 内核部门通过公司层面审核的形式对投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制，履行以 公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和文件的最终审批决策职责；履行投资银行业务内核 委员会常设办事机构职责。 财务管理部门负责公司的资金调配与流动性管理并对证券公司风险控制指标进行计量、监控 和报告。 审计部门负责对风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价，发现问题时督促 相关责任人及时整改，并跟踪检查整改措施的落实情况。信息技术部门负责信息技术风险的识 别、评估、监测、报告及应对，保障信息系统的安全性、稳定性。 人力资源部门、结算管理部门、研究院等职能部门在其各自职权范围内履行风险管理职责， 主要负责对人力资源流失、结算、公司战略等风险进行识别、评估、监控和报告。 各子公司根据母公司的风险偏好和制度框架、母公司对子公司的全面风险管理要求，结合自 身的资本实力、风险承受能力、业务复杂程度等，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信 息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司应全面了解并在决策 中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、监控、应对和报告相关风险。

内容: (七) 其他 □适用 √不适用

内容: 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用

内容: 作为在中国大陆和香港两地上市的公众公司，公司严格遵照境内外上市地的法律、法规及规 范性文件的要求，规范运作，不断致力于维护和提升公司良好的市场形象。公司建立了由股东大 会、董事会、监事会和执行委员会组成的健全、完善的公司治理架构，形成了权力机构、决策机 构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运作规范的完整的议事、决策、授权、执行的公司治 理体系。 根据法律、法规及规范性文件的规定，公司制定了《公司章程》以及《公司股东大会议事规 则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》《公司执行委员会议事规则》等公司治理 制度，明确了股东大会、董事会、监事会及执行委员会的职责范围和工作程序，为公司的规范化 运作提供了制度保障。同时，董事会下设战略发展委员会、合规与风险管理委员会、提名与薪酬 委员会、审计委员会，制定了各专门委员会的议事规则，明确了各专门委员会的工作职责、议事 程序，充分发挥各专门委员会作用。报告期内，公司根据《证券法》《证券公司股权管理规定》 《上市公司章程指引》等法律、法规，结合公司实际，对《公司章程》《公司股东大会议事规 则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》《公司执行委员会议事规则》《公司总经 理（总裁）工作细则》《公司董事会战略发展委员会议事规则》《公司董事会合规与风险管理委 员会议事规则》《公司董事会提名与薪酬委员会议事规则》《公司董事会审计委员会议事规则》 《公司独立董事工作细则》《公司董事会秘书工作细则》《公司新闻发言人工作实施细则》《公 司关联交易管理办法》《公司关联交易管理实施细则》《公司对外投资管理办法》《公司对外担 保管理办法》共计 17 项公司治理制度进行修订，保障治理制度及治理机制先进性，上述修订已 经履行完公司治理程序，并经监管机构备案。 报告期内，公司严格按照公司治理制度的各项要求，确保股东大会、董事会、监事会的召 集、召开及表决程序合法合规；确保及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、 完整；重视维护投资者权益，力图提供全面、有效的投资者关系服务。

内容: 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有 重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用

内容: 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体 措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 √适用 □不适用 报告期内，公司在资产、人员、财务、机构和业务等方面保持独立，具有完整的业务体系和 直接面向市场独立运营的能力。 （一）资产完整和独立 本公司拥有独立完整的业务体系和相关资产，包括房产、商标、交易席位、经营许可证、域 名以及电子信息设备等，与控股股东和实际控制人的资产完全分开，不存在本公司控股股东或实 际控制人违规占用本公司资金、资产及其它资源的情况。 （二）人员独立 本公司设置了独立于控股股东、实际控制人的人力资源管理部门，制定了独立的劳动、人 事、工资制度。公司总经理（总裁）、执行委员会委员、副总经理（副总裁）、财务负责人、首 席风险官/合规总监、董事会秘书以及监管机构认定的或经公司董事会决议确认为担任公司重要 职务的其他人员等高级管理人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董 事、监事以外的其他职务，也没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。本公司的 财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司的董事、监事、高级管理 人员均取得任职资格，并严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生。 （三）财务独立 本公司设置了独立的财务部门，根据现行会计制度及相关法律法规并结合公司实际情况制定 了财务管理制度等内部控制制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立作出财务决策， 具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，未与控股股东或实际控制人及其 所控制的其他企业共用银行账户。公司及下属各核算单位均独立建账，并按公司制定的财务管理 制度，对其发生的各类经济业务进行独立核算。公司在银行独立开设账户，对所发生的经济业务 进行结算。公司独立办理了税务登记并依法独立进行纳税申报和缴纳。 （四）机构独立 本公司依据法律、法规、规范性文件及公司章程的规定设立了股东大会、董事会、监事会等 机构，同时建立了独立完整的内部组织结构，各部门之间职责分明、相互协调，独立行使经营管 理职权。本公司与控股股东或实际控制人及其控制的企业之间机构完全分开；不存在与控股股东 或实际控制人及其所控制的其他企业合署办公、混合经营的情形；不存在控股股东或实际控制人 和其它关联方干预本公司机构设置的情况。 （五）业务独立 公司主要从事经纪、销售和交易业务、投资银行业务、投资管理业务和海外业务等。公司在业务 上独立于控股股东及实际控制人，具有独立完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。

内容: 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业 竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决 计划 □适用 √不适用

内容: 三、股东大会情况简介 会议届次 2020 年度股东 大会 2021 年第一次 A 股类别股东大会 2021 年第一次 H 股类别股东大会 2021 年第一次 临时股东大会 召开日期 2021 年 6 月 29 日 2021 年 6 月 29 日 2021 年 6 月 29 日 2021 年 10 月 19 日 决议刊登的指定网站的查 询索引 http://www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.chinastock.com.cn http://www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.chinastock.com.cn http://www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.chinastock.com.cn http://www.sse.com.cn www.hkexnews.hk www.chinastock.com.cn 决议刊登的 披露日期 2021 年 6 月 29 日 2021 年 6 月 29 日 2021 年 6 月 29 日 2021 年 10 月 19 日 会议决议 会议决议详见 股东大会情况 说明 会议决议详见 股东大会情况 说明 会议决议详见 股东大会情况 说明 会议决议详见 股东大会情况 说明

内容: 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用

内容: 股东大会情况说明 √适用 □不适用 股东大会作为公司的最高权力机构，根据《公司章程》以及《公司股东大会议事规则》等规 定，依法行使权力。公司严格按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东享有平等地位，充分 行使股东权利。报告期内，公司共召开 4 次股东大会，会议情况和决议内容如下： 1.2021 年 6 月 29 日，召开 2020 年度股东大会，审议通过《董事会 2020 年度工作报告》、 《监事会 2020 年度工作报告》、《关于审议公司 2020 年年度报告的议案》、《关于审议公司 2020 年财务决算方案的议案》、《关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议案》、《关于审议 公司 2021 年度资本性支出预算的议案》、《关于聘任公司 2021 年度外部审计机构的议案》、 《关于提请审议 2019 年度陈共炎先生的薪酬清算方案》、《关于提请审议 2019 年度陈静女士的 薪酬清算方案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议 案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于修订<独立董事工作细则>的议案》、《关 于修订<关联交易管理办法>的议案》、《关于修订<对外投资管理办法>的议案》、《关于修订< 对外担保管理办法>的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于提请审议发行股份一般

内容: 性授权的议案》、《关于提请股东大会选举第四届董事会执行和非执行董事的议案》、《关于提 请股东大会选举第四届董事会独立董事的议案》、《关于提请股东大会选举第四届监事会股权监 事和外部监事的议案》，并听取了《独立董事 2020 年度履职报告》。 2.2021 年 6 月 29 日，召开 2021 年第一次 A 股类别股东大会，审议通过《关于修订<股东大 会议事规则>部分条款的议案》和《关于修订<公司章程>部分条款的议案》。 3.2021 年 6 月 29 日，召开 2021 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过《关于修订<股东大 会议事规则>部分条款的议案》，但未通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》。 4.2021 年 10 月 19 日，召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司符合公开发 行 A 股可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》、 《关于公司公开发行 A 股可转债募集资金使用可行性报告的议案》、《关于公司前次募集资金使 用情况报告的议案》、《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》、 《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》、《关于提请审议公司<未来三年股东 回报规划（2021-2023）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转 换公司债券相关事宜的议案》、《关于提请股东大会选举屈艳萍女士为第四届监事会股权监事的 议案》；逐项审议通过《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》。

内容: 四、董事、监事和高级管理人员的情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 执行董事、 董事长、 执 行委员会 主任 执行董事、 副董事长、 执行委员 会副主任 委员、 总裁 非执行董 事 非执行董 事 非执行董 事 非执行董 事 独立董事 独立董事 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 288.84 是否在公司 关联方获取 报酬

内容: 刘丁平 杨体军 刘昶 刘志红 刘瑞中 王珍军

内容: 至今 至今 至今 至今 至今 至今

内容: 刘淳 罗卓坚 江月胜 屈艳萍 陈继江 樊敏非 陶利斌 薛军

内容: 独立董事 独立董事 职工董事 监事、 监事 会主席 职工监事 职工监事 外部监事 副总裁、 执 行委员会 委员 执行委员 会委员、 业 务总监 执行委员 会委员、 业 务总监 执行委员 会委员、 合 规总监、 首 席风险官 非执行董 事 监事、 监事

内容: 女 男 男 女 男 男 男 男

内容: 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 梁世鹏 肖立红 （报告期 内离任） 陈静（报

内容: 告期内离 任） 方燕（报 告期内离 任） 李祥琳 （报告期 内离任） 吴建辉 （报告期 内离任） 尹岩武 （报告期 内离任） 吴承明 （报告期 内离任） 合计

内容: 外部监事 副总裁、 执 行委员会 委员 执行委员 会委员、 首 席风险官 执行委员 会委员、 业 务总监 董事会秘 书、 执行委 员会委员 /

内容: 注：1.除特别说明外，职务栏中有多个职务时，仅标注第一个职务的任期。 2.公司未授予董事、监事和高级管理人员股票及股票期权。董事、监事和高级管理人员期初、期末均未持有公司股份。 3.公司董事、监事和高级管理人员报告期内从公司获得的税前报酬总额为预估预提数，他们的最终薪酬正在确认过程中，待确认之后另行披露。 4.职工董事、职工监事在报告期内从公司获得的报酬为其作为公司职工取得的薪酬。 姓名 主要工作经历 1962 年 6 月出生，自 2016 年 10 月起担任本公司执行董事、董事长、执行委员会主任；自 2021 年 5 月起任中国证券业协会监事长。陈 先生于 2005 年 7 月至 2011 年 9 月担任中国证券投资者保护基金有限责任公司董事长，于 2011 年 6 月至 2021 年 5 月担任中国证券业协 会会长。期间，于 2016 年 5 月至 2018 年 10 月担任银河金控董事、董事长，2016 年 8 月至 2019 年 6 月担任汇金公司副总经理。此前， 陈先生于 1998 年 2 月至 2005 年 7 月历任中国证监会多个职位，包括 1998 年 2 月至 1998 年 10 月任信息中心负责人，1998 年 10 月至 2000 年 10 月任政策研究室助理巡视员，2000 年 10 月至 2004 年 11 月任机构监管部副主任，2004 年 11 月至 2005 年 7 月任证券公司风 险处置办公室主任及机构监管部副主任。陈先生于 1993 年 5 月至 1998 年 2 月任北京商品交易所理事及副总裁，1988 年 2 月至 1993 年 5 月任国务院发展研究中心咨询研究员、副研究员，于 1982 年 8 月至 1985 年 8 月任安徽省铜陵县委党校教员。陈先生毕业于北京大学

内容: 经济系，获外国经济思想史专业硕士学位，并毕业于同济大学经济管理学院，获技术经济及管理专业博士学位。 1968 年 1 月出生，现任本公司执行董事、副董事长、总裁、执行委员会副主任。陈亮先生 1989 年 7 月毕业于新疆大学数学专业（本科）， 2016 年 1 月获复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。陈先生于 1994 年 10 月至 2001 年 2 月，历任新疆宏源信托投资股份有限公司 计算机部主任，证券部副总经理兼文艺路证券营业部经理，证券业务总部副总经理；2001 年 2 月至 2009 年 9 月，历任宏源证券股份有 限公司乌鲁木齐业务总部总经理、总经理助理，新疆营销经纪中心总经理，经纪业务总部总经理；2009 年 9 月至 2015 年 1 月任宏源证 券股份有限公司副总经理，宏源期货有限公司董事长；2014 年 12 月至 2019 年 5 月任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公 司党委委员，申万宏源集团总经理，兼申万宏源西部证券有限公司执行董事；2015 年 8 月至 2019 年 5 月兼任申万宏源西部证券有限公 司党委书记。 1962 年 9 月出生，自 2018 年 2 月起担任本公司非执行董事。刘先生 1984 年 7 月加入中国建设银行股份有限公司，1984 年 7 月至 1992 年 2 月担任中国建设银行股份有限公司安徽省分行干部；1992 年 2 月至 1998 年 7 月担任中国建设银行股份有限公司下属海南省信托投 资公司干部、副总经理。刘先生于 1998 年 7 月至 2000 年 6 月担任宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼深圳总部总经理；2000 年 6 月至 2005 年 1 月担任宏源证券股份有限公司执行董事、总经理；2005 年 1 月至 2007 年 6 月担任中国信达资产管理公司证券部副总经理 及汉唐证券有限责任公司清算组组长；2011 年 3 月至 2017 年 12 月担任中信建投证券股份有限公司非执行董事。刘先生于 1984 年 7 月 自辽宁财经学院基建经济系获经济学学士学位，于 2006 年 7 月自清华大学经济管理学院获工商管理硕士学位，于 2017 年 6 月自武汉理 工大学管理学院获管理学博士学位，并于 1997 年 12 月获得高级经济师资格。 1966 年 6 月出生，注册会计师，自 2021 年 6 月起至今担任公司非执行董事。杨先生 1988 年 7 月毕业于吉林财贸学院计划统计系，获经 济学学士学位，2007 年 12 月毕业于吉林大学数量经济学专业，获经济学博士学位。1988 年 7 月至 1995 年 1 月，历任财政部驻吉林省 财政厅中企处科员、副主任科员；1995 年 1 月至 2002 年 11 月，历任财政部驻吉林专员办办公室副主任科员、办公室主任科员、综合处 副处长、业务二处处长；2002 年 11 月至 2006 年 1 月，担任财政部驻吉林专员办党组成员、专员助理；2006 年 1 月至 2012 年 8 月，担 任财政部驻吉林专员办党组成员、副监察专员；2012 年 8 月至 2015 年 8 月，担任财政部驻甘肃专员办党组书记、监察专员；2015 年 8 月至 2016 年 5 月，担任财政部驻辽宁专员办党组书记、监察专员；2016 年 5 月至 2019 年 4 月，担任财政部驻辽宁专员办党组书记、监 察专员，财政部驻大连专员办党组书记、监察专员（兼）。2019 年 4 月至 2021 年 1 月，担任财政部辽宁监管局党组书记、局长，财政 部大连监管局党组书记、局长（兼）。2020 年 9 月至今，担任银河金控非执行董事。 1979 年 12 月出生，注册会计师，自 2021 年 6 月起至今担任公司非执行董事。刘女士 2002 年 7 月毕业于中国人民大学工业经济专业， 获经济学学士学位，2004 年 7 月毕业于中国人民大学产业经济学专业，获经济学硕士学位。刘昶女士于 2004 年 8 月至 2012 年 3 月历任 毕马威华振会计师事务所、毕马威香港会计师事务所审计师、审计助理经理、审计经理；2012 年 4 月至 2014 年 7 月，担任汇金公司证 券机构管理部/保险机构管理部一级经理；2014 年 7 月至 2015 年 2 月，担任汇金公司证券机构管理部/保险机构管理部经理；2015 年 2 月至 2018 年 11 月，担任汇金公司证券机构管理部/保险机构管理部高级副经理；2018 年 11 月至 2020 年 1 月，担任汇金公司证券机构 管理部/保险机构管理部高级经理；2020 年 1 月至今，担任汇金公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部机构一处高级经理；2020 年 3 月至今，担任汇金公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部机构一处处长。 1966 年 12 月出生，高级经济师，自 2021 年 6 月起至今担任公司非执行董事。刘先生 1987 年 7 月毕业于天津大学基本建设管理工程专

内容: 业，获工学学士学位。刘志红先生于 1987 年 7 月至 2005 年 1 月，历任中国建设银行建筑经济部贷款处科员、副主任科员，办公室秘书 处主任科员、副处长、副处长（正处级）、秘书二处处长、信息宣传处处长，办公室副主任，行长办公室副主任，三峡分行副行长、党 委副书记；2005 年 1 月至 2011 年 3 月，历任中国建银投资有限责任公司办公室负责人、办公室（党委办公室）主任，其间：2006 年 7 月至 2009 年 12 月担任中国建银投资有限责任公司职工代表监事，2007 年 6 月至 2011 年 3 月担任中国建银投资有限责任公司董事会办 公室主任、监事会办公室主任（兼任）；2009 年 12 月至 2016 年 1 月，担任中国建银投资有限责任公司副总裁、党委委员，其间：2010 年 3 月至 2012 年 2 月兼任建银投资实业有限责任公司董事长，2011 年 4 月至 2012 年 2 月兼任中投科信科技股份有限公司董事长；2016 年 1 月至 2019 年 5 月，担任中国建银投资有限责任公司党委委员、监事长；2019 年 5 月至 2019 年 9 月，担任中国建银投资有限责任公 司党委委员、副总裁（正职级）；2019 年 9 月至今，历任银河金控党委副书记、董事、总经理，现为党委书记、董事长、总经理；2020 年 7 月至今，历任中国银河资产管理有限责任公司党委副书记、副董事长，现为中国银河资产管理有限责任公司党委书记、副董事长。 1953 年 7 月出生，自 2017 年 9 月起担任本公司独立非执行董事。刘先生于 1982 年 9 月至 1984 年 9 月担任安徽省铜陵市财经专科学校 教师；1986 年 12 月至 1992 年 5 月担任中国经济体制改革研究所信息部副主任；1992 年 5 月至 1993 年 5 月担任中国国际期货经纪公司 信息部主任； 1993 年 5 月至 1997 年 7 月担任北京商品交易所常务副总裁； 1997 年 7 月至 2000 年 9 月担任深圳特区证券公司顾问；2007 年至 2013 年担任安信证券股份有限公司独立董事；2015 年 6 月至 2021 年 8 月担任深圳市富泰和精密仪器制造股份有限公司独立董事。 2006 年起至今担任华富基金管理有限公司独立董事，2010 年起至今担任神华期货有限公司独立董事，2012 年起至今担任冠通期货经纪 有限公司独立董事。刘先生于 1982 年毕业于安徽大学经济系，获经济学学士学位；1986 年 12 月毕业于北京大学经济系，获经济学硕士 学位。 1957 年 5 月出生，自 2018 年 2 月起担任本公司独立非执行董事。王先生于 1975 年 12 月至 1987 年 10 月担任中国人民银行山东黄县支 行干事、副行长。王先生于 1987 年加入中国工商银行股份有限公司，1987 年 10 月至 1991 年 12 月担任中国工商银行股份有限公司山东 烟台市分行办公室主任； 1991 年 12 月至 1993 年 2 月担任中国工商银行股份有限公司山东分行监察室副处级监察员； 1993 年 2 月至 1993 年 7 月担任中国工商银行股份有限公司总行人事部综合处副处长；1993 年 7 月至 1995 年 1 月担任中国工商银行股份有限公司总行办公 室综合处长；1995 年 1 月至 2008 年 8 月历任中国工商银行股份有限公司总行办公室副主任、主任及党委办公室主任；2008 年 8 月至 2017 年 6 月担任中国工商银行股份有限公司北京分行行长； 2016 年 10 月至 2017 年 7 月担任中国工商银行股份有限公司区域总监； 2019 年 4 月至今担任大连银行股份有限公司独立董事。王先生于 1993 年 12 月毕业于中共中央党校函授学院经济专业；1998 年 5 月毕业于天 津财经学院货币银行学专业；1999 年 6 月毕业于天津财经学院金融学专业，获经济学硕士学位，并于 1994 年 11 月获得高级经济师资 格。 1963 年 1 月出生，自 2019 年 2 月起担任本公司独立非执行董事。刘女士于 1985 年 7 月至 2001 年 5 月担任大连友谊集团股份有限公司 财务经理；于 2001 年 5 月至 2018 年 1 月历任中国投融资担保股份有限公司（前名为中国经济技术投资担保有限公司、中国投资担保有 限公司、中国投融资担保有限公司）大连分公司财务经理、总经理助理、财务负责人、副总经理、财务总监，会计管理部助理总经理、 财务会计部资深经理。2021 年 8 月至今担任万达信息股份有限公司财务中心副总经理。刘女士于 1985 年毕业于江西财经学院贸易经济 专业，获经济学学士学位，并于 2006 年 5 月取得高级会计师资格。 1962 年 11 月出生，自 2020 年 6 月起担任本公司独立非执行董事。罗卓坚先生于 1984 年 8 月至 1991 年 3 月，先后担任英国安达信会计

内容: 师事务所、Hugill&Co.、香港毕马威会计师事务所核数师；1991 年 4 月至 1995 年 1 月，先后担任安诚工程顾问有限公司、麦顺豪律师 事务所财务总监；1995 年 2 月至 2000 年 7 月担任会德丰有限公司及九龙仓集团有限公司经理；2000 年 7 月至 2006 年 7 月担任晨兴创 投集团董事；2006 年 7 月至 2012 年 9 月在美国德太增长基金（亚洲）有限公司任职，最后担任的职位为董事总经理；2012 年 10 月至 2013 年 6 月担任国浩集团有限公司首席财务官；2013 年 7 月至 2016 年 7 月担任香港铁路有限公司财务总监及执行总监会成员；2015 年 至 2017 年担任香港理工大学客座教授；2016 年 7 月至 2018 年 9 月担任亚美能源控股有限公司独立非执行董事；2018 年 6 月至 2019 年 7 月担任 StealthBioTherapeuticsInc.独立非执行董事。罗卓坚先生自 2017 年 1 月至今担任 ANSCapital 董事总经理；2018 年 5 月至今 担任中国光大控股有限公司独立非执行董事；2018 年 11 月至今担任贵州银行股份有限公司独立非执行董事；2019 年 2 月至今担任新百 利融资控股有限公司独立非执行董事；2021 年 3 月至今担任石药集团有限公司独立非执行董事；2021 年 7 月至今担任康诺亚生物医药 科技有限公司独立非执行董事。罗先生于 1984 年 7 月毕业于英国伯明翰大学，获得理学学士学位；1996 年获得英国赫尔大学工商管理 硕士学位。 罗卓坚先生拥有英国及香港会计师专业资质， 现为中国财政部聘任的会计咨询专家， 并于 2010 年 1 月至 2017 年 12 月及 2022 年起担任香港会计师公会理事会理事。 1964 年 1 月出生，高级经济师。江先生于 1984 年 7 月至 1984 年 12 月任中国人民银行安徽省分行科教处办事员；1985 年 1 月至 1998 年 3 月，历任中国工商银行安徽省分行人事处科员、信贷处副科长及科长、科技金融部总经理、计划处副处长兼公存处负责人；1998 年 3 月至 2000 年 8 月，任中国华融信托公司上海证券总部副总经理兼安徽证券部总经理；2000 年 8 月至今，历任本公司安徽管理部总经 理兼合肥桐城路营业部总经理、上海总部副总经理、安徽管理部（代表处）总经理（主任）兼合肥金城营业部总经理、上海代表处主任 兼上海江苏北路营业部总经理、上海代表处主任、上海分公司党委书记兼总经理；2019 年 3 月至今，任本公司工会副主席；2010 年至 今，兼任上海证券同业公会副会长；2021 年 6 月起任本公司职工董事。江先生于 1984 年 7 月毕业于中山大学哲学系，获哲学学士学位。 1966 年 7 月出生，清华大学工商管理硕士，高级经济师，自 2021 年 10 月至今担任本公司股权监事。屈女士自 2008 年 7 月起加入中国 投资有限责任公司， 2020 年 4 月起至 2021 年 9 月担任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任 自 （部 门正职级）、董事总经理。屈女士自 2008 年 7 月至 2021 年 1 月历任中国投资有限责任公司人力资源部高级经理、人力资源部副总监及 董事总经理，期间自 2010 年 11 月至 2015 年 1 月兼任申银万国证券股份有限公司董事，自 2015 年 1 月至 2019 年 3 月兼任申万宏源证 券有限公司董事，并自 2015 年 2 月至 2019 年 3 月兼任申万宏源集团股份有限公司董事，自 2017 年 5 月至 2020 年 9 月兼任中央汇金资 产管理有限责任公司监事长。在加入中国投资有限责任公司之前，屈女士曾于 1988 年 5 月至 1999 年 10 月期间历任中国建设银行信托 投资公司（后更名为中国信达信托投资公司）干部、信托贷款部副总经理、资金计划部副总经理；自 1999 年 10 月至 2003 年 4 月历任 中国信达信托投资公司北京证券交易营业部（后更名为中国银河证券有限责任公司北京双榆树证券营业部）副总经理、总经理；自 2003 年 4 月至 2008 年 7 月担任银河基金管理有限责任公司督察长。屈女士于 1987 年 6 月获得中央财政金融学院（现中央财经大学）经济学 学士学位，并于 2005 年 1 月获得清华大学工商管理学硕士学位。屈女士 2021 年 9 月至今任本公司党委副书记、2021 年 10 月至今任本 公司股权监事；2022 年 1 月至今任公司监事会主席。 1977 年 11 月生，金融学博士，自 2016 年 10 月至今担任公司外部监事。陶利斌先生于 2000 年 7 月获得中国科技大学金融学学士学位， 2003 年 6 月获得中国科技大学金融学硕士学位，2008 年 9 月获得香港大学金融学博士学位，2020 年 12 月获得教授职称。陶利斌先生自 2003 年 6 月至 2005 年 4 月担任中国科技大学统计与金融系讲师，2009 年 1 月至今历任对外经济贸易大学金融学院投资系讲师、副主

内容: 任、副教授、主任、教授。 1966 年 5 月出生，理学学士，金融经济师，自 2015 年 6 月至今担任本公司职工监事。陈继江先生于 1989 年 7 月获得首都师范大学（原 北京师范学院）理学学士学位，1997 年 11 月被国家人事部授予金融经济师资格。陈继江先生 1989 年 8 月至 1992 年 6 月任首都师范大 学化学系团总支书记；1992 年 7 月至 1995 年 11 月任共青团中央组织部副主任科员、主任科员；1995 年 12 月至 1999 年 5 月任中国信 达信托投资公司证券业务总部员工、人事部副经理；1999 年 6 月至 2002 年 6 月任中国信达资产管理公司党委组织部组织处副处长（主 持工作）、系统团委书记；2002 年 7 月至 2020 年 5 月历任本公司党委组织部组织处副处长、人力资源部系统人事处副处长、处长，人 力资源部副总经理（主持工作）、党委组织部副部长（主持工作）、人力资源部总经理、党委组织部部长、党群工作部（筹）部门负责 人、党委办公室主任、公司机关党委常务副书记、公司工会副主席、公司纪委委员，巡视工作领导小组办公室主任。2020 年 6 月至今， 担任公司党委巡察工作领导小组办公室主任。 1966 年 10 月出生，法学硕士，高级会计师，自 2020 年 3 月至今担任公司职工监事。樊敏非先生于 1989 年获北京大学法学学士学位， 1993 年获中央党校法学硕士学位(全职)。1993 年 2 月至 2002 年 10 月历任中国科技国际信托投资有限责任公司计划财务部主任经理、 北海分公司财务总监、海南代表处财务总监、海南生生百货商场副总经理、稽核审计部总经理助理、资产管理部副总经理。2002 年 10 月 至 2006 年 11 月历任中国科技证券有限责任公司财务会计部副总经理，财务会计部总经理兼清算部总经理。2006 年 11 月至 2009 年 6 月 历任北京中关村科学城建设股份有限公司造价中心总经理、资产经营部总经理。2009 年 6 月至 2010 年 5 月任信达证券股份有限公司总 经理办公室高级经理。2010 年 5 月至今历任公司战略研究部副总经理（主持工作）、战略研究部总经理、总裁办公室主任、计划财务部 总经理、财务管理部总经理兼资金管理部总经理、银河期货有限公司董事、银河创新资本管理有限公司董事。现任公司财务资金总部总 经理、银河创新资本管理有限公司董事长。 1970 年 2 月出生，中央财政金融学院经济学学士、北京大学光华管理学院工商管理硕士，现任本公司副总裁、执行委员会委员、财务负 责人。薛先生 1992 年 8 月至 1997 年 10 月任京都会计师事务所职员；1997 年 11 月至 2008 年 1 月历任中国证券监督管理委员会发行监 管部主任科员、副处长、调研员；2008 年 2 月至 2009 年 4 月任国信证券有限公司总裁助理；2009 年 5 月至 2011 年 12 月任齐鲁证券有 限责任公司副总经理；2012 年 1 月至 2014 年 12 月任申银万国证券股份有限公司总经理助理；2015 年 1 月至 2020 年 4 月任申万宏源证 券有限公司总经理助理，2020 年 4 月至 2021 年 9 月兼任合规总监。 1976 年 9 月出生，计算机专业博士，全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会委员、证标委信息披露领域专业工作组首席专家、中 国证券业协会互联网证券委员会副主任委员、中国计算机用户协会副理事长、北京证券业协会副理事长、经纪业务委员会主任委员。现 任本公司执行委员会委员、业务总监。罗先生自 1998 年 8 月至 2002 年 5 月在常州市证券公司（现东海证券股份有限公司）及其子公司 历任运维工程师、程序员、项目组长、项目经理，自 2002 年 5 月至 2005 年 10 月在北京世华国际金融信息有限公司历任项目经理、开 发部经理，自 2005 年 10 月至 2013 年 2 月在吉贝克信息技术有限公司历任咨询顾问、高级咨询顾问、项目经理、高级项目经理、部门 总监、总经理助理、副总经理，自 2013 年 3 月至 2015 年 2 月在中国证券监督管理委员会任规划发展委员会研究员，自 2015 年 2 月至 2016 年 4 月在中证机构间报价系统公司历任技术开发部总监兼系统运维部总监、信息技术部总监、执行委员会委员，自 2016 年 4 月至 2017 年 6 月在中泰证券股份有限公司任 IT 总监。 1971 年 7 月出生，中共党员，法学博士。中国证券业协会投资银行专业委员会副主任委员、宁夏证券期货基金业协会副会长。现任本公

内容: 司执行委员会委员、业务总监、投资银行管理委员会主任。吴先生自 2000 年 7 月起先后在全国人大常委会法制工作委员会、中国证监会 供职，2002 年 5 月至 2017 年 11 月间先后任中国证监会法律部处长，兼任创业板股票发行审核委员会委员，发行监管部处长，挂职任北 京市中关村管委会主任助理，中国证监会法律部副主任。 1969 年 11 月出生，西北大学经济学学士、西北大学工商管理硕士；现任本公司执委会委员，合规总监。梁世鹏先生 1994 年 9 月至 1998 年 12 月历任海南省证券公司投资银行部职员、青海省证券管理办公室科员；1998 年 12 月至 2002 年 5 月历任中国证监会西宁特派员办 事处上市公司监管处副主任科员、主任科员、副处长；2002 年 5 月至 2004 年 3 月历任中国证监会西宁特派员办事处机构监管处副处长、 处长；2004 年 3 月至 2007 年 12 月任中国证监会青海监管局机构监管处处长；2007 年 12 月至 2011 年 2 月任中国证监会西藏监管局党 委委员、副局长；2011 年 2 月至 2014 年 12 月历任中国证监会青海监管局党委委员、纪委书记、副局长；2014 年 12 月至 2019 年 4 月 任中国证监会青海监管局党委书记、局长。

内容: 其它情况说明 □适用 √不适用

内容: (二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 杨体军 刘志红 刘昶 肖立红（离任） 在股东单位任职 情况的说明 股东单位名称 银河金控 银河金控 中央汇金 银河金控 在股东单位担任的职 务 董事 董事、总经理、董事长 直管企业领导小组办 公室/股权二部机构一 处处长 董事 任期起始日期 2020 年 9 月 2019 年 9 月 2012 年 4 月 2018 年 10 月 任期终止日期 至今 至今 至今 2021 年 10 月

内容: 注：2022 年 2 月，刘志红先生任银河金控董事长。 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 上海证券交易所 陈共炎 深圳证券交易所 中国证券业协会 亚洲金融合作协会 中国金融思想政治工作 研究会 中国上市公司协会 中国证券业协会融资类 业务委员会 中国银河资产管理有限 责任公司 华富基金管理有限公司 神华期货有限公司 冠通期货经纪有限公司 大连银行股份有限公司 万达信息股份有限公司 ANSCapital 中国光大控股有限公司 贵州银行股份有限公司 新百利融资控股有限公 司 石药集团有限公司 康诺亚生物医药科技有 限公司 上海证券同业公会 在其他单位担任的职务 理事及理事会风险管理委 员会主任委员 战略发展委员会委员 监事长 绿色金融合作委员会主任 常务理事 副会长 主任委员 党委书记、副董事长 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 财务中心副总经理 董事总经理 独立非执行董事 独立非执行董事 独立非执行董事 独立非执行董事 独立非执行董事 副会长

内容: 任期终止日 期 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今

内容: 刘志红 刘瑞中 王珍军 刘淳

内容: 对外经济贸易大学 中国金融会计学会 中国证券业协会 中国证券业协会

内容: 北京证券业协会 全国中小企业股份转让 系统 北京证券交易所 中国证券业协会

内容: 金融学院投资系主任、教 授 副秘书长 财务会计委员会委员 场外市场与衍生品业务委 员会副主任委员 固定收益业务委员会副主 任委员 复核委员会委员 复核委员会委员 互联网证券委员会副主任 委员 证券经纪与财富管理委员 会副主任委员 证标委信息披露领域专业 工作组首席专家 证券分技术委员会委员 副理事长 第五届理事 财富管理委员会主任委员 投资银行专业委员会副主 任委员 协会副会长 债券发展委员会副主任委 员 科创板股票公开发行自律 委员会委员代表 投行质控委员会委员 董事 证券行业文化建设委员会 委员 合规管理与廉洁从业委员 会委员 证券业合规委员会副主任 委员

内容: 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 2022 年 1 月 至今 2021 年 8 月 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 2022 年 1 月 至今 至今

内容: 全国金融标准化技术委 员会 中国计算机用户协会 北京证券业协会 中国证券业协会 宁夏证券期货基金业协 会

内容: 上海证券交易所 北京证券业协会 浙江省股权交易中心有 限公司 中国证券业协会

内容: 梁世鹏 北京证券业协会 在其他单 位任职情 况的说明 -

内容: 注：本公司独立非执行董事罗卓坚先生因工作原因于 2021 年 11 月向贵州银行股份有限公司递交 了关于辞任独立非执行董事的辞任函，该辞任待继任者获贵州银保监局核准之日生效。

内容: (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬 董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会决

内容: 的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬 确定依据 董事、 监事和高级管理人员报酬 的实际支付情况 报告期末全体董事、 监事和高级 管理人员实际获得的报酬合计

内容: 定。薪酬数据根据各自职责和绩效考核情况确定。 公司制定了《公司董事、监事薪酬管理办法》、《公司高级管理 人员薪酬管理暂行办法》。公司根据相关监管要求，结合公司实 际情况，持续完善绩效、薪酬等管理制度。 现任及报告期内离任董事、 监事和高级管理人员在报告期内预估 预提的薪酬金额情况详见本报告本节相关内容。 2021 年度，全体董事、监事和高级管理人员从公司获得的报酬 （税前）合计人民币 3,279.62 万元。

内容: 注：本公司董事长、监事长和高级管理人员（以下简称“递延发放人员”）实行绩效薪酬递延发 放。2019 年以前（不含 2019 年），递延发放人员绩效薪酬由董事会根据其年度绩效考核结果决 定，40%以上应当采取递延支付的方式，发放递延支付薪酬遵循等分原则，且递延支付期限不少 于三年；2019 年以后（含 2019 年），递延发放人员绩效薪酬按照 30%、30%、30%递延三年发 放，10%作为任期激励收入，根据任期综合考核评价结果，与第三年绩效薪酬一并发放。

内容: (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情 形 选举 变动原因 2021 年 6 月 29 日， 公司 2020 年度股东大会审议通过 《关 于提请股东大会选举第四届董事会执行和非执行董事的 议案》，选举杨体军先生、刘志红先生、刘昶女士为公司 第四届董事会非执行董事。 2021 年 6 月 29 日， 公司 2020 年度股东大会审议通过 《关 于提请股东大会选举第四届董事会执行和非执行董事的 议案》，选举杨体军先生、刘志红先生、刘昶女士为公司 第四届董事会非执行董事。 2021 年 6 月 29 日， 公司 2020 年度股东大会审议通过 《关 于提请股东大会选举第四届董事会执行和非执行董事的 议案》，选举杨体军先生、刘志红先生、刘昶女士为公司 第四届董事会非执行董事。 2021 年 6 月 29 日，2020 年度股东大会董事会换届选举 后，肖立红女士离任本公司董事，亦不再担任董事会战略 发展委员会和合规与风险管理委员会委员。 2021 年 10 月 19 日，公司第四届监事会监事、监事会主 席陈静女士因工作变动原因不再担任公司监事及监事会 主席职务。 2021 年 10 月 19 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审 议通过 《关于提请股东大会选举屈艳萍女士为第四届监事 会股权监事的议案》，选举屈艳萍女士为公司第四届监事 会股权监事。2022 年 1 月 27 日，公司召开第四届监事会 2022 年第二次临时会议，会议选举屈艳萍女士为公司第 四届监事会主席。 2021 年 6 月 29 日，公司第三届监事会监事方燕女士任期 届满，其不再担任公司监事职务。 2021 年 8 月 30 日， 公司第四届董事会第二次会议 （定期） 审议通过 《关于提请审议李祥琳先生不再担任公司执行委

内容: 非执行董事 监事、监事 会主席

内容: 外部监事 副总裁、执 行委员会委

内容: 执行委员会 委员、首席 风险官 执行委员会 委员、业务 总监 董事会秘 书、执行委 员会委员 副总裁、执 行委员会委 员、财务负 责人

内容: 员会委员、副总裁职务的议案》，因工作调动原因，同意 李祥琳先生不再担任公司执行委员会委员、副总裁职务。 2021 年 8 月 30 日， 公司第四届董事会第二次会议 （定期） 审议通过 《关于提请审议吴建辉先生不再担任公司执行委 员会委员、首席风险官职务的议案》，因工作调动原因， 同意吴建辉先生不再担任公司执行委员会委员、 首席风险 官职务。 2021 年 5 月 10 日，公司第三届董事会第 68 次会议（临 时）审议通过《关于提请审议免去尹岩武先生公司执行委 员会委员、业务总监职务的议案》，因工作调动原因，同 意免去尹岩武先生公司执行委员会委员、业务总监职务。 2021 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第三次会议（定 期）审议通过《关于提请审议吴承明先生不再担任公司执 行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务的议案》，因 工作安排调整， 同意吴承明先生不再担任公司执行委员会 委员、董事会秘书及公司其他职务。 2021 年 10 月 29 日，第四届董事会第三次会议（定期） 审议通过了《关于提请聘任薛军先生担任公司副总裁、执 委会委员、财务负责人的议案》，同意聘任薛军先生担任 公司副总裁、执行委员会委员、财务负责人。

内容: 公司董事会、监事会换届情况说明： （1）2021 年 6 月 29 日，公司召开的 2020 年度股东大会选举第四届董事会、监事会成员。 其中，会议选举陈共炎先生、陈亮先生为公司第四届董事会执行董事；刘丁平先生、杨体军先 生、刘昶女士、刘志红先生为公司第四届董事会非执行董事；刘瑞中先生、王珍军先生、刘淳女 士、罗卓坚先生为公司第四届董事会独立非执行董事，由于任期届满，肖立红女士不再担任公司 非执行董事。会议选举陈静女士为公司第四届监事会股权监事，陶利斌先生为公司第四届监事会 外部监事，由于任期届满，方燕女士不再担任公司外部监事。同时，公司召开第二届职工代表大 会第六次会议，选举江月胜先生为公司第四届董事会职工董事；选举陈继江先生、樊敏非先生为 公司第四届监事会职工监事。 （2）2021 年 6 月 29 日，公司召开第四届董事会第一次会议（临时），会议选举陈共炎先 生担任公司第四届董事会董事长、选举陈亮先生担任公司第四届董事会副董事长。同时，董事会 下设战略发展委员会、合规与风险管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会，董事会各专门 委员会组成如下： 委员会名称 战略发展委员会 合规与风险管理 委员会 提名与薪酬委员会 审计委员会 委员会成员 主任：陈共炎 成员：陈亮、刘丁平、杨体军、刘志红、刘瑞中、王珍军 主任：刘丁平 成员：陈亮、杨体军、王珍军、刘淳、江月胜 主任：刘瑞中 成员：王珍军、刘淳、罗卓坚、刘丁平、刘昶 主任：刘淳 成员：刘瑞中、王珍军、罗卓坚、杨体军、刘昶

内容: （3）2021 年 6 月 29 日，公司召开第四届监事会第一次会议（临时），会议选举陈静女士 担任公司第四届监事会主席。2021 年 10 月 19 日，公司第四届监事会监事、监事会主席陈静女 士因工作变动原因不再担任公司监事及监事会主席职务。 2022 年 1 月 27 日，公司召开第四届监事会 2022 年第二次临时会议，会议选举屈艳萍女士 为公司第四届监事会主席。

内容: (五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用

内容: (六)其他 □适用 √不适用

内容: 五、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 通过《关于推荐中国银河证券股份有限公司第四届董事会董 事候选人的议案》，推荐陈共炎先生、陈亮先生为公司第四 届董事会执行董事候选人，刘丁平先生、杨体军先生、刘昶 女士、刘志红先生为第四届董事会非执行董事候选人，刘瑞 中先生、王珍军先生、刘淳女士、罗卓坚先生为第四届董事 会独立董事候选人，并提请股东大会选举。 1.通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年 财务决算方案>的议案》，并提交股东大会审议。2.通过 《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年度利润 分配方案>的议案》，并提交股东大会审议。3.通过《关于 提请审议<中国银河证券股份有限公司二〇二〇年度合规报 告>的议案》。4.通过《关于提请审议<中国银河证券股份有 限公司 2020 年度风险管理报告>的议案》。5.通过《关于提 请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价 报告>的议案》。6.通过《关于提请审议<2020 年度信息技 术管理专项报告>的议案》7.通过《关于提请审议<中国银河 证券股份有限公司 2020 年年度报告>的议案》，并提交股东 大会审议。8.通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限 公司 2020 年度社会责任暨环境、社会及管治报告报告>的议 案》。9.通过《经营管理层 2020 年度工作报告》。10.通过 《董事会 2020 年度工作报告》，并提交股东大会审议。11. 通过《董事会审计委员会 2020 年度履职报告》。12.通过 《独立董事 2020 年度履职报告》。13.通过《关于聘任公司 2021 年度外部审计机构的议案》，并提交股东大会审议。 14.通过《关于中国银河证券股份有限公司 2021 年度经营及 财务计划的议案》。15.通过《关于中国银河证券股份有限 公司 2021 年度资本性支出预算的议案》，并提交股东大会 审议。16.通过《关于提请审议 2021 年帮扶资金预算的议 案》。17.通过《关于提请修订<中国银河证券股份有限公司

内容: 中国银河证券股 份有限公司第三 2021 年 2 月 届董事会第六十 10 日 五次会议（临时）

内容: 中国银河证券股 份有限公司第三 2021 年 3 月 届董事会第六十 29 日 六次会议（定期）

内容: 中国银河证券股 份有限公司第三 2021 年 4 月 届董事会第六十 29 日 七次会议（定期）

内容: 融资融券业务管理办法>的议案》。18.通过《关于提请修订 <中国银河证券股份有限公司内部审计管理制度>的议案》。 19.通过《关于发行股份一般性授权的议案》，并提交股东 大会审议。20.通过《关于提请召开中国银河证券股份有限 公司 2020 年度股东大会的议案》。21.听取了董事会战略发 展委员会、提名与薪酬委员会、合规与风险管理委员会 2020 年度工作报告。22.听取了《中国银河证券股份有限公 司关于 2020 年度反洗钱工作情况的报告》。23.听取了《中 国银河证券股份有限公司 2020 年廉洁从业管理情况的报 告》。24.听取了《关于 2020 年度公司建设经营性用房项目 进展情况的报告》。 1.听取公司 2021 年第一季度经营情况汇报；2.通过《关于 提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年第一季度报 告>的议案》。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确认本次会议召集 程序合法，所做出的决议有效。2.通过《关于提请修订<公 司章程>的议案》，并提交股东大会审议。3.通过《关于提 请修订<股东大会议事规则>的议案》，并提交股东大会审 议。4.通过《关于提请修订<董事会议事规则>的议案》，并 提交股东大会审议。5.通过《关于提请修订<董事会战略发 展委员会议事规则>的议案》。6.通过《关于提请修订<董事 会合规与风险管理委员会议事规则>的议案》。7.通过《关 于提请修订<董事会提名与薪酬委员会议事规则>的议案》。 8.通过《关于提请修订<董事会审计委员会议事规则>的议 案》。9.通过《关于提请修订<独立董事工作细则>的议 案》，并提交股东大会审议。10.通过《关于提请修订<董事 会秘书工作细则>的议案》。11.通过《关于提请修订<新闻 发言人工作实施细则>的议案》。12.通过《关于提请修订< 关联交易管理办法>的议案》，并提交股东大会审议。13.通 过《关于提请修订<对外投资管理办法>的议案》，并提交股 东大会审议。14.通过《关于提请修订<对外担保管理办法> 的议案》，并提交股东大会审议。15.通过《关于提请修订< 执行委员会议事规则>的议案》。16.通过《关于提请修订< 总经理（总裁）工作细则>的议案》。17.通过《关于提请审 议免去尹岩武先生公司执行委员会委员、业务总监职务的议 案》。18.通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司 2021 年第一次 A 股类别股东大会、第一次 H 股类别股东大 会的议案》。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确认本次会议召集 程序合法，所做出的决议有效。2.通过《关于提请审议陈共 炎先生担任公司第四届董事会董事长的议案》。3.通过《关 于提请审议陈亮先生担任公司第四届董事会副董事长的议 案》。4.通过《关于提请审议第四届董事会专门委员会组成 的议案》。5.通过《关于提请董事会审议合规总监 2020 年 考核结果的议案》。 1.通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年 半年度报告>的议案》。2.通过《关于赎回剩余 5 亿份纾困 基金关联交易的议案》。3.通过《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》，并提交股东大会审议。4.

内容: 中国银河证券股 份有限公司第三 2021 年 5 月 届董事会第六十 10 日 八次会议（临时）

内容: 中国银河证券股 份有限公司第四 届董事会第一次 会议（临时） 中国银河证券股 份有限公司第四 届董事会第二次 会议（定期）

内容: 中国银河证券股 份有限公司第四 届董事会第三次 会议（定期）

内容: 中国银河证券股 份有限公司第四 届董事会第四次 会议（临时） 中国银河证券股 份有限公司第四 届董事会第一次 独立非执行董事 会

内容: 逐项审议通过《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案 的议案》，并提交股东大会审议。5.通过《关于公司公开发 行 A 股可转换公司债券预案的议案》，并提交股东大会审 议。6.通过《关于公司公开发行 A 股可转债募集资金使用可 行性报告的议案》，并提交股东大会审议。7.通过《关于公 司前次募集资金使用情况报告的议案》，并提交股东大会审 议。8.通过《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回 报及填补措施的议案》，并提交股东大会审议。9.通过《关 于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》，并提 交股东大会审议。10.通过《关于提请审议公司<未来三年股 东回报规划（2021-2023）>的议案》，并提交股东大会审 议。11.通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开 发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》，并提交股东大 会审议。12.通过《关于提请董事会授权相关人士办理本次 公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》。13.通过 《关于提请审议银河国际增持银河-联昌股份履行提高担保 和类担保金额的议案》。14.通过《关于提请审议向中国银 河国际金融控股有限公司增资有关事宜的议案》。15.通过 《关于提请审议上交所金桥数据中心第一期 IT 建设项目的 议案》。16.通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公 司制度管理规定（2021 年 7 月修订）>的议案》。17.通过 《关于提请审议李祥琳先生不再担任公司执行委员会委员、 副总裁职务的议案》。18.通过《关于提请审议吴建辉先生 不再担任公司执行委员会委员、首席风险官职务的议案》。 19.通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司 2021 年 第一次临时股东大会的议案》。20.听取了 2021 年上半年经 营情况汇报。21.听取了公司上半年合规情况的报告。22.听 取了公司上半年风险情况的报告。23.听取了 2021 年上半年 度公司建设经营性用房项目进展情况的报告。 1.通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年 三季度报告>的议案》。2.通过《关于提请审议吴承明先生 不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务 的议案》。3.通过《关于提请聘任薛军先生担任公司副总 裁、执委会委员、财务负责人的议案》。4.通过《关于提请 审议梁世鹏先生兼任公司首席风险官的议案》。5.听取了公 司 2021 年三季度经营情况汇报。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确认本次会议召集 程序合法，所做出的决议有效。2.通过《关于提请修订<内 幕信息知情人登记备案制度>的议案》。3.通过《关于中国 银河证券股份有限公司更改公司秘书、授权代表的议案》。 4.通过《公司与银河金控续签证券与金融服务框架协议并设 定 2022-2024 年关联交易上限的议案》。5.通过《关于修订 公司<企业年金方案>的议案》。

内容: 就董事会建设、公司经营管理相关事项进行沟通、交流。

内容: 六、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 是否 独立 董事 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 否 否 本年应参 加董事会 次数 9 8 8 4 4 4 9 9 9 9 4 4 亲自 出席 次数 9 8 8 4 4 4 9 9 9 9 4 4 以通讯 方式参 加次数 2 2 2 1 2 1 2 2 4 9 4 3 委托出 席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续 两次未亲 自参加会 议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 4 3 4 1 1 1 4 4 4 0 1 0

内容: 陈共炎 陈亮 刘丁平 杨体军 刘昶 刘志红 刘瑞中 王珍军 刘淳 罗卓坚 江月胜 肖立红 （离任）

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二)董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 9 2 7

内容: (三)其他 √适用 □不适用 1.董事会及管理层各自职责 董事会和管理层的权力和职责已在公司章程中进行了明确规定，以确保为良好的公司管治和 内部控制提供充分的平衡和制约机制。 董事会负责召集股东大会，执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案、决定公 司内部管理机构的设置、聘任或者解聘公司总经理（总裁）、董事会秘书、合规总监、根据总经 理（总裁）的提名，聘任或者解聘公司副总经理（副总裁）、财务负责人等其他高级管理人员，

内容: 并决定其报酬事项和奖惩事项、制订公司的基本管理制度、负责督促、检查和评价公司各项内部 控制制度的建立与执行情况等。 公司管理层负责组织实施董事会作出的各项决议，组织实施公司年度经营计划和投资方案， 贯彻执行公司财务预算方案，制定公司的具体规章，决定公司职工的聘用和解聘等。 董事长领导董事会确定公司的发展战略，确保董事会的有效运作及履行职责，并就董事会职 责范围内的事项进行充分讨论，确保董事获得其决策所需的信息真实、准确、完整、及时，确保 公司遵循良好的企业管治程序，确保董事会决策符合公司及全体股东的最佳利益。报告期内，总 裁主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作。 2.董事培训情况 序号 1 培训时间 主要内容 参加董事 陈共炎、陈亮、刘丁平、杨体军、刘昶、刘志 红、刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚、江月胜 刘丁平

内容: 2021 年 8月 30 日 2021 年度反洗钱培训 北京上市公司协会“第 七期资本运作培训”

内容: 2021 年 11 月 12 上交所“第三期上市公 日-13 日 司独立董事后续培训”

内容: 刘瑞中、王珍军、刘淳 陈共炎、陈亮、刘丁平、杨体军、刘昶、刘志 红、刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚、江月胜 陈共炎、陈亮、刘丁平、杨体军、刘昶、刘志 红、刘瑞中、王珍军、刘淳、罗卓坚、江月胜

内容: 2021 年 12 月 27 联交所“持续责任专题 日 2021 年 12 月 31 日 培训” ESG 专题培训

内容: 七、董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况

内容: 专门委员会类别 战略发展委员会 合规与风险委员会 提名与薪酬委员会 审计委员会

内容: ① 战略发展委员会职能：

内容: 成员姓名 主任：陈共炎 成员：陈亮、刘丁平、杨体军、刘志红、刘瑞中、王珍军 主任：刘丁平 成员：陈亮、杨体军、王珍军、刘淳、江月胜 主任：刘瑞中 成员：王珍军、刘淳、罗卓坚、刘丁平、刘昶 主任：刘淳 成员：刘瑞中、王珍军、罗卓坚、杨体军、刘昶

内容: 战略发展委员会的主要职责权限为：对战略发展规划进行审议，并向董事会提出建议；审议 公司战略性资本配置方案，并向董事会提出建议；评估各类业务的协调发展状况，并向董事会提

内容: 出建议；审议重大组织调整和机构布局方案，并向董事会提出建议；预审公司重大投资、资产处 置、融资方案，并向董事会提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究，并向董事会提 出建议等；董事会授权的其他事宜。战略发展委员会的具体职责，请参见《公司董事会战略发展 委员会议事规则》，该规则已在公司网站公布。

内容: ② 合规与风险管理委员会职能： 合规与风险管理委员会的主要职责权限为：审定公司风险管理方针及风险准则，审定合规管 理的基本理念和覆盖面；审议合规管理和风险管理的总体目标、基本政策并提出意见；指导并监 督公司风险管理、合规管理制度的建设；制订公司的企业管治政策，检查其实施情况；检查并监 督公司在遵守法律及监管规定方面的政策及其实施情况；监督公司经营管理层有效实施风险管理 和合规管理，对负责风险管理和合规管理的高级管理人员的工作进行评价等；董事会授权的其他 事宜。该委员会的具体职责，请参见《公司董事会合规与风险管理委员会议事规则》，该规则已 在公司网站公布。

内容: ③ 提名与薪酬委员会职能 提名与薪酬委员会的主要职责权限为：根据公司经营情况、资产规模和股权结构，就董事会 及各专门委员会的规模和构成向董事会提出建议；根据公司经营需要及监管部门的要求，就高级 管理人员的数量和结构向董事会提出建议；审议董事、高级管理人员的选任标准和程序并向董事 会提出意见；广泛搜寻合格的董事、高级管理人员人选；根据选任标准和程序，对董事人选的任 职资格和条件进行审查，并向董事会提出建议；根据选任标准和程序，对董事长提名的总经理 （总裁）、合规总监、董事会秘书人选以及总经理（总裁）提名的副总经理（副总裁）、财务负 责人等高级管理人员人选的任职资格和条件进行审查，并向董事会提出建议；就董事会其他专门 委员会委员人选向董事会提出建议；拟订高级管理人员的发展计划及关键后备人才的培养计划， 并向董事会提出建议；对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；组织 拟订董事、高级管理人员的考核评价标准和程序，对董事、高级管理人员进行考核并提出建议； 组织拟订董事（包括非执行董事）、高级管理人员的薪酬激励政策与方案，并向董事会提出建 议；就执行董事、监事及高级管理人员的特定薪酬待遇（包括非金钱利益、退休金权利以及由于 丧失或终止职务或委任等原因导致的赔偿金额），向董事会提出建议；审查公司的基本薪酬管理 制度与政策并对其执行效果进行评估等；董事会授权的其他事项。提名与薪酬委员会的具体职 责，请参见《公司董事会提名与薪酬委员会议事规则》，该规则已在公司网站及香港交易所披露 易网站公布。

内容: 审计委员会的主要职责权限为：审查公司会计信息及其重大事项的披露；就外部审计机构的 委任、重新委任及罢免向董事会提出建议、批准外部审计机构的薪酬及聘用条款，处理任何有关 外部审计机构辞职或辞退的问题；监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确 性和完整性作出判断，提交董事会审议；在董事会的领导下开展关联交易控制和日常管理工作； 审计和评价公司内部控制；检查、监督和评价公司内部审计工作，监督公司内部审计制度及审计 计划实施情况，对内部审计部门的工作程序和工作效果进行检查、评价；董事会授权的其他事 宜。审计委员会的具体职责，请参见《公司董事会审计委员会议事规则》，该规则已在公司网站 及香港交易所披露易网站公布。

内容: (2).报告期内战略发展委员会召开 4 次会议

内容: 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履 行职责 情况

内容: 1.同意将《关于提请审议<2020 年度信息技 术管理专项报告>的议案》 提交董事会审议； （一）预审《关于提请审议<2020 年度信 2.同意将《关于提请审议<中国银河证券股 息技术管理专项报告>的议案》。 （二）预 份有限公司 2020 年度利润分配方案>的议 审《关于提请审议<中国银河证券股份有 案》提交董事会审议；3.同意将《关于中国 限公司2020年度利润分配方案>的议案》 。 银河证券股份有限公司 2021 年度经营及财 （三）预审《关于中国银河证券股份有限 务计划的议案》提交董事会审议；4.同意将 公司 2021 年度经营及财务计划的议案》。 《关于中国银河证券股份有限公司 2021 年 （四）预审《关于中国银河证券股份有限 度资本性支出预算的议案》提交董事会审 公司 2021 年度资本性支出预算的议案》 议；5.同意将按照会议意见修改后的《关于 （五） 《关于提请审议 2021 年扶贫资 预审 提请审议 2021 年帮扶资金预算的议案》提 金预算的议案》。（六）预审《关于提请 交董事会审议；6.同意将《关于提请修订< 修订<中国银河证券股份有限公司融资融 中国银河证券股份有限公司融资融券业务 券业务管理办法>的议案》（七） 《关 。 预审 管理办法>的议案》提交董事会审议；7.同 于发行股份一般性授权的议案》。（八） 意将《关于发行股份一般性授权的议案》提 预审 《董事会 2020 年度工作报告》 （九） 。 交董事会审议；8.同意将《董事会 2020 年 审议《战略发展委员会 2020 年度履职报 度工作报告》提交董事会审议；9.同意《战 告》。 略发展委员会 2020 年度履职报告》，并提 详见注 交董事会。 释 预审公司治理制度修订事项：预审《关于 提请修订<公司章程>的议案》、《关于提 请修订<股东大会议事规则>的议案》《关 、 于提请修订<董事会议事规则>的议案》、 《关于提请修订<董事会战略发展委员会 议事规则>的议案》、《关于提请修订<董 事会合规与风险管理委员会议事规则>的 议案》、 《关于提请修订<董事会提名与薪 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求， 确 酬委员会议事规则>的议案》 《关于提请 认本次会议召集程序合法， 、 所做出的决议有 修订<董事会审计委员会议事规则>的议 效；2.同意将《公司章程》等 15 项治理制 案》《关于提请修订<独立董事工作细则> 度修订草案提交董事会审议。 、 的议案》、 《关于提请修订<董事会秘书工 作细则>的议案》、《关于提请修订<新闻 发言人工作实施细则>的议案》 《关于提 、 请修订<关联交易管理办法>的议案》《关 、 于提请修订<对外投资管理办法>的议 案》《关于提请修订<对外担保管理办法> 、 的议案》、 《关于提请修订<执行委员会议

内容: 事规则>的议案》、《关于提请修订<总经 理（总裁）工作细则>的议案》。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求， 确 认本次会议召集程序合法， 所做出的决议有 效;2.同意将《关于公司符合公开发行 A 股 （一）预审《关于审议公开发行 A 股可转 可转换公司债券条件》等 10 项议案提交董 换公司债券相关议案》。（二）预审《关 事会审议；3.同意将《关于提请审议增加银 于提请审议增加银河国际对银河-联昌担 河国际对银河-联昌担保和类担保的议案》 保和类担保的议案》。（三）预审《关于 提交董事会审议；4.同意将《关于提请审议 提请审议向中国银河国际金融控股有限 向中国银河国际金融控股有限公司增资有 公司增资有关事宜的议案》。（四）预审 关事宜的议案》提交董事会审议；5.同意将 《关于提请董事会审议设立机构业务总 《关于提请董事会审议设立机构业务总部 部的议案》。（五）预审《关于提请董事 的议案》进一步修改完善后提交董事会审 会审议设立投资顾问总部的议案》。 （六） 议；6.同意将《关于提请董事会审议设立投 预审《关于提请审议上交所金桥数据中心 资顾问总部的议案》 进一步修改完善后提交 第一期 IT 建设项目的议案》。 董事会审议；7.同意将《关于提请审议上交 所金桥数据中心第一期 IT 建设项目的议 案》提交董事会审议。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求， 确 （一） 《2022 年宏观经济形势分析》 认本次会议召集程序合法， 听取 。 所做出的决议有 （二） 《2022 年重点行业形势分析》 效;2.听取 2022 年宏观经济形势分析专题 听取 。 （三） 《公司服务实体经济、 听取 落实“六 汇报；3.听取 2022 年重点行业形势分析专 稳六保”情况》。 题汇报；4.听取公司服务实体经济、落实 “六稳六保”情况专题汇报。

内容: 注释：1.2021 年，战略发展委员会委员定期审阅公司经营层递交经营月报、季报。 2.2021 年，战略发展委员会组织公司经营层在客观审视前期战略执行情况的基础上，制定 《关于全面贯彻落实党的十九届五中全会精神优化〈中国银河证券五年战略发展规划（20182022）〉实施措施的意见》。 3.战略发展委员会委员 2021 年 4 月赴浙江分公司、9 月赴北京分公司，对一类分公司综合 改革情况进行专项调研。于 2021 年 12 月赴天津、广西、云南分公司，对分公司发挥“本地优 势”推动综合金融服务平台建设，加快财富管理转型情况进行调研。

内容: 委员出席会议情况 姓名 陈共炎 陈亮 刘丁平 杨体军 刘志红 刘瑞中 王珍军 肖立红 （离任） 职务 主任 委员 委员 委员 委员 委员 委员 委员 应出席次数 4 4 4 2 2 4 4 2 实际出席次数 4 4 4 2 2 4 4 2

内容: (3).报告期内合规与风险委员会召开 3 次会议

内容: 会议内容 （一）听取托管总部关于农林 1 号私募 股权投资基金及“前海开源农业主题基 金”等三只公募基金托管业务情况汇 报。（二）听取法律合规总部关于农林 1 号私募股权投资基金及“前海开源农 业主题基金”等三只公募基金托管业务 分析情况汇报。

内容: 重要意见和建议 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.听取了托管总部关于 “农林 1 号私募股权投资基金”及“前 海开源农业主题基金”等三只公募基金 托管业务情况汇报；3.听取了法律合规 总部关于“农林 1 号私募股权投资基 金”及“前海开源农业主题基金”等三 只公募基金托管业务分析情况汇报。 1.同意将《关于提请审议<中国银河证券 股份有限公司二〇二〇年度合规报告>的 议案》按照会议意见修改后提交董事会 审议；2.同意将《关于提请审议<中国银 河证券股份有限公司 2020 年度风险管理 报告>的议案》提交董事会审议；3.同意 将《中国银河证券股份有限公司关于 2020 年度反洗钱工作情况的报告》提交 董事会；4.同意将《中国银河证券股份 有限公司 2020 年廉洁从业管理情况的报 告》提交董事会；5.同意《合规与风险 管理委员会 2020 年度履职报告》，并提 交董事会；6.听取了法律合规总部关于 2021 年合规工作计划的汇报。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.听取了公司上半年风 险情况的报告；3.听取了公司上半年合 规情况的报告；4.听取了公司合规工作 体系建设方案的报告；5.听取了托管业 务整改工作完成情况汇报；6.同意将 《关于提请审议<股东大会对董事会授权 方案>的议案》提交董事会审议；7.同意 将《关于提请审议<董事会对执行委员会 授权方案>的议案》提交董事会审议；8. 同意将《关于提请审议<中国银河证券股 份有限公司董事会对执行委员会授权管 理制度>的议案》提交董事会审议；9.同 意《关于提请审议<中国银河证券股份有 限公司制度管理规定（2021 年 7 月修 订）>的议案》提交董事会审议。

内容: （一）预审《关于提请审议<中国银河 证券股份有限公司二〇二〇年度合规报 告>的议案》。（二）预审《关于提请 审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年度风险管理报告>的议案》。（三） 预审《中国银河证券股份有限公司关于 2020 年度反洗钱工作情况的报告》。 （四）预审《中国银河证券股份有限公 司 2020 年廉洁从业管理情况的报 告》。（五）审议《合规与风险管理委 员会 2020 年度履职报告》。

内容: （一）听取公司上半年风险情况的报 告。（二）听取公司上半年合规情况的 报告。（三）听取公司合规工作体系建 设方案的报告。（四）听取托管业务整 改工作完成情况汇报。（五）预审《关 于提请审议<股东大会对董事会授权方 案>的议案》。（六）预审《关于提请 审议<董事会对执行委员会授权方案>的 议案》。（七）预审《关于提请审议< 中国银河证券股份有限公司董事会对执 行委员会授权管理制度>的议案》。 （八）预审《关于提请审议<中国银河 证券股份有限公司制度管理规定（2021 年 7 月修订）>的议案》。

内容: 注释：1.2021 年，合规与风险委员会委员定期审阅公司月度风险简报、季度反洗钱工作报告， 并就重点事项听取经营层汇报。 2.2021 年 8 月 30 日，合规与风险委员会组织公司召开 2021 年度反洗钱培训，并督导董 事及高级管理人员参会。 委员出席会议情况 姓名 刘丁平 陈亮 杨体军 王珍军 刘淳 江月胜 职务 主任 委员 委员 委员 委员 委员 应出席次数 3 3 1 3 3 1

内容: 实际出席次数 3 3 1 3 3 1

内容: (4).报告期内提名与薪酬委员会召开 5 次会议

内容: 召开日期 会议内容 预审《关于推荐中国银河证券 股份有限公司第四届董事会董 事候选人的议案》。 重要意见和建议 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确 认本次会议召集程序合法，所做出的决议有 效；2.同意按程序将《关于推荐中国银河证 券股份有限公司第四届董事会董事候选人的 议案》提交董事会审议。 同意《提名与薪酬委员会 2020 年度履职报 告》，并提交董事会。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确 认本次会议召集程序合法，所做出的决议有 效；2.同意将《关于提请审议免去尹岩武先 生公司执行委员会委员、业务总监职务的议 案》提交董事会审议。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确 认本次会议召集程序合法，所做出的决议有 效；2.同意将《关于提请审议吴承明先生不 再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及 公司其他职务的议案》按程序提交董事会审 议；3.同意将《关于提请聘任薛军先生担任 公司副总裁、执委会委员、财务负责人的议 案》按程序提交董事会审议；4.同意将《关 于提请审议梁世鹏先生兼任公司首席风险官 的议案》按程序提交董事会审议。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要求，确 认本次会议召集程序合法，所做出的决议有 效；2.同意将《关于中国银河证券股份有限 公司更改公司秘书、授权代表的议案》按程 序提交董事会审议；3.同意将《关于修订公 司<企业年金方案>的议案》按程序提交董事 会审议。 其他履 行职责 情况

内容: 审议《提名与薪酬委员会 2020 年度履职报告》 预审《关于提请审议免去尹岩 武先生公司执行委员会委员、 业务总监职务的议案》。

内容: （一）预审《关于提请审议吴 承明先生不再担任公司执行委 员会委员、董事会秘书及公司 其他职务的议案》。（二）审 查薛军先生担任公司副总裁、 执委会委员、财务负责人任职 资格和条件。（三）审查梁世 鹏先生兼任公司首席风险官任 职资格和条件。 （一）预审《关于中国银河证 券股份有限公司更改公司秘 书、授权代表的议案》。 （二）预审《关于修订公司<企 业年金方案>的议案》。

内容: 注释：提名与薪酬委员会于 2021 年 5 月赴山东分公司和青岛分公司、2021 年 9 月赴辽宁分公 司，就分公司薪酬管理制度与政策并对执行效果进行评估调研。 委员出席会议情况 姓名 刘瑞中 王珍军 刘淳 罗卓坚 刘丁平 刘昶 职务 主任 委员 委员 委员 委员 委员 应出席次数 5 5 5 5 5 2 实际出席次数 5 5 5 5 5 2

内容: (5).报告期内审计委员会召开 7 次会议

内容: 召开日期 会议内容 （一）听取外部审计机构关于 2020 年 年审工作情况的汇报。（二）预审 《关于提请审议<中国银河证券股份有 限公司 2020 年财务决算方案>的议 案》。（三）预审《关于提请审议<中 国银河证券股份有限公司 2020 年年度 报告>的议案》。（四）预审《关于提 请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年度社会责任暨环境、社会及管 治报告>的议案》。（五）预审《关于 提请审议<中国银河证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告>的议 案》。（六）预审《关于提请修订<中 国银河证券股份有限公司内部审计管 理制度>的议案》。（七）审议《关于 提请修订<中国银河证券股份有限公司 经济责任审计管理办法>的议案》。 （八）审议《关于 2021 年度内部审计 工作计划的请示》。（九）审议《关 于继续聘请中介机构完成 2021 年度分 支机构审计工作的请示》。（十）听 取《中国银河证券股份有限公司 2020 年度合规管理有效性评估报告》。 （十一）讨论《董事会审计委员会 2020 年度履职报告》。（十二）讨论 聘任 2021 年度外部审计机构。 （一）预审《关于提请审议<中国银河 证券股份有限公司 2021 年第一季度报 告>的议案》。（二）听取《关于公司 2020 年度关联交易管理审计情况的报 告》。 （一）听取外部审计机构关于 2021 年 中期审阅情况的汇报。（二）预审 《关于提请审议<中国银河证券股份有 限公司 2021 年半年度报告>的议 案》。（三）预审《关于赎回剩余 5 亿份纾困基金关联交易的议案》。 （四）审议《公司反洗钱管理专项审 计报告》。（五）审议《2020 年管理 建议书》。 重要意见和建议 1.同意将《关于提请审议<中国银河证 券股份有限公司 2020 年财务决算方案> 的议案》提交董事会审议；2.同意将 《关于提请审议<中国银河证券股份有 限公司 2020 年年度报告>的议案》提交 董事会审议；3.同意将《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2020 年度 社会责任暨环境、社会及管治报告>的 议案》提交董事会审议；4.同意将《关 于提请审议<中国银河证券股份有限公 司 2020 年度内部控制评价报告>的议 案》提交董事会审议；5.同意将《关于 提请修订<中国银河证券股份有限公司 内部审计管理制度>的议案》提交董事 会审议；6.同意《关于提请修订<中国 银河证券股份有限公司经济责任审计管 理办法>的议案》；7.同意《关于 2021 年度内部审计工作计划的请示》；8.同 意《关于继续聘请中介机构完成 2021 年度分支机构审计工作的请示》；9.同 意《中国银河证券股份有限公司 2020 年度合规管理有效性评估报告》；10. 同意将《董事会审计委员会 2020 年度 履职报告》提交董事会审议；11.同意 将《关于聘任公司 2021 年度外部审计 机构的议案》提交董事会审议。 1.预审通过《关于提请审议<中国银河 证券股份有限公司 2021 年第一季度报 告>的议案》；2.听取《关于公司 2020 年度关联交易管理审计情况的报告》。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.听取外部审计机构关 于 2021 年中期审阅情况的汇报；3.同 意将《关于提请审议<中国银河证券股 份有限公司 2021 年半年度报告>的议 案》提交董事会审议；4.同意将《关于 赎回剩余 5 亿份纾困基金关联交易的议 案》提交董事会审议；；5.审议《公司 反洗钱管理专项审计报告》；6.由审计 总部跟进外部审计机构《2020 年管理建 议书》的整改落实等情况，要求明确整 改时间进度、责任部门、整改人员，并 将整改落实情况适时向董事会汇报。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.预审通过《关于提请 审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年第三季度报告>的议案》。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.审议通过《关于 2022 年度外部审计招标相关工作的请示》。 78 其他履行职 责情况

内容: 预审《关于提请审议<中国银河证券股 份有限公司 2021 年第三季度报告>的 议案》。

内容: 审议《关于 2022 年度外部审计招标相 关工作的请示》。

内容: 审议《关于选聘中介机构实施分支机 构审计工作的请示》。

内容: （一）预审《公司与银河金控续签证 券与金融服务框架协议并设定 20222024 年关联交易上限的议案》。 （二）审议《关于选聘中介机构实施 分支机构审计中选结果的请示》。 （三）审议《2021 年度公司内部控制 评价工作实施方案》。

内容: 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.审议通过《关于选聘 中介机构实施分支机构审计工作的请 示》。 1.同意豁免对本次会议通知期限的要 求，确认本次会议召集程序合法，所做 出的决议有效；2.同意将《公司与银河 金控续签证券与金融服务框架协议并设 定 2022-2024 年关联交易上限的议案》 按程序提交董事会审议；3.同意《关于 选聘中介机构实施分支机构审计中选结 果的请示》；4.同意《2021 年度公司内 部控制评价工作实施方案》。

内容: 注释：审计委员会于 2021 年 12 月对银河证券资金经营情况进行专项调研。 委员出席会议情况 姓名 刘淳 刘瑞中 王珍军 罗卓坚 杨体军 刘昶 (6).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 职务 主任 委员 委员 委员 委员 委员 应出席次数 7 7 7 7 5 5 实际出席次数 7 7 7 7 5 5

内容: 八、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会及履行职责情况，包含会议情况及出席情况 （一）监事会会议召开情况 监事会根据相关法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求履行职责。2021 年，监事 会召开了 10 次会议，相关情况如下： 1.2021 年 2 月 10 日，召开第三届监事会 2021 年第一次临时会议，审议通过《关于推荐中 国银河证券股份有限公司第四届监事会监事候选人的议案》。 2.2021 年 3 月 29 日，召开第三届监事会 2021 年第一次定期会议，审议通过《中国银河证 券股份有限公司监事会 2020 年度工作报告》《中国银河证券股份有限公司 2020 年年度报告》 《中国银河证券股份有限公司 2020 年财务决算方案》《中国银河证券股份有限公司 2020 年度利 润分配方案》，同意提交公司 2020 年度股东大会审议；审议通过《中国银河证券股份有限公司 2021 年度经营及财务计划》《中国银河证券股份有限公司二〇二〇年度合规报告》《中国银河 证券股份有限公司 2020 年度风险管理报告》《中国银河证券股份有限公司 2020 年度内部控制评

内容: 价报告》《中国银河证券股份有限公司 2020 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》；听取 《中国银河证券股份有限公司关于 2020 年度反洗钱工作情况的报告》《中国银河证券股份有限 公司 2020 年廉洁从业管理情况的报告》。 3.2021 年 4 月 29 日，召开第三届监事会 2021 年第二次临时会议，审议通过《中国银河证 券股份有限公司 2021 年第一季度报告》。 4.2021 年 5 月 10 日，召开第三届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过《关于修订<中 国银河证券股份有限公司章程>的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议；审议通过《关 于修订<中国银河证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》《关于撤销提名范文波先生为公司 第四届监事会监事候选人的议案》。 5.2021 年 6 月 29 日，召开第四届监事会 2021 年第一次临时会议，审议通过《关于提议选 举陈静女士担任中国银河证券股份有限公司第四届监事会监事会主席的议案》《关于调整中国银 河证券股份有限公司监事会履职监督检查委员会、财务监督检查委员会人员组成的议案》。 6.2021 年 8 月 30 日，召开第四届监事会 2021 年第一次定期会议，审议通过《关于提请审 议<中国银河证券股份有限公司 2021 年半年度报告>的议案》《关于修订<中国银河证券股份有限 公司监事会履职监督检查委员会议事规则>的议案》《关于修订<中国银河证券股份有限公司监事 会财务监督检查委员会议事规则>的议案》《关于赎回剩余 5 亿份纾困基金关联交易的议案》 《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》《关于公司公开发行 A 股可转换公司 债券方案的议案》《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》《关于公司公开发行 A 股可转债募集资金使用可行性报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关 于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》《关于制定公司可转换公司债 券持有人会议规则的议案》《关于提请审议公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）的议 案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》 《关于提请董事会授权相关人士办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案》。 7.2021 年 9 月 28 日，召开第四届监事会 2021 年第二次临时会议，审议通过《关于提名屈 艳萍女士为公司第四届监事会股权监事候选人的议案》。 8.2021 年 10 月 19 日，召开第四届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过《关于提请推 举屈艳萍女士担任公司第四届监事会会议召集人和主持人的议案》《关于调整中国银河证券股份 有限公司监事会履职监督检查委员会、财务监督检查委员会人员组成的议案》。 9.2021 年 10 月 29 日，召开第四届监事会 2021 年第四次临时会议，审议通过《关于提请审 议<中国银河证券股份有限公司 2021 年第三季度报告>的议案》。 10.2021 年 12 月 23 日，召开第四届监事会 2021 年第五次临时会议，审议通过《公司与银 河金控续签证券与金融服务框架协议并设定 2022-2024 年关联交易上限的议案》。

内容: （二）监事出席会议情况 监事姓名 职务 监事、 监事 会 主 席 （原） 监事 外部监事 外 部监 事 （原） 职工监事 职工监事 本年应参 会次数 7 3 10 4 10 10 实际参会 次数 7 3 10 4 10 10 现场参会 次数 4 1 6 1 6 6 其中 通讯参会 次数 3 1 4 2 4 4 委托参会 次数 0 1 0 1 0 0

内容: 陈静 屈艳萍 陶利斌 方燕 陈继江 樊敏非

内容: （三）监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在重要性风险事项，对已发生的一般性风险 事件公司已按相应程序予以处置并按要求披露。监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: （四）监事培训情况 培训日期 2021 年 4 月 20 日 2021 年 5 月 18 日 2021 年 8 月 30 日 培训内容 《刑法修正案（十一）》专题培训 北京辖区上市公司 2021 年度第二期董事 监事专题培训 2021 年度公司全员反洗钱培训 培训对象 陈静、陈继江、樊敏非 陈静 陈静、 陶利斌、 陈继江、 樊敏非

内容: 九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 工人数 专业构成 专业构成类别 证券经纪 期货经纪 投资银行 资产管理 自营交易 私募股权投资 投资研究 清算 法律/风控/稽核 信息技术 计划财务

内容: 行政管理 合计 教育程度 教育程度类别 博士研究生 硕士研究生 大学本科 大专及以下 合计 数量（人）

内容: 报告期末，本集团男员工比例为 53.38%，女员工比例为 46.62%。 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司员工薪酬由基本工资、津贴、绩效奖金和福利构成。 基本工资是薪酬构成中相对固定的部分，是员工基本收入，基本工资的薪等与员工职等对 应。 津贴包括管理职务津贴、专业技术人才津贴等，是基本工资的补充。 绩效奖金根据考核结果进行分配发放。 公司按照国家有关规定为员工建立社会保险、住房公积金等法定福利，同时为提高员工的福 利保障水平，公司还为员工提供企业年金、补充医疗保险等福利。

内容: (三) 培训计划 √适用 □不适用 为了持续提升员工的专业能力和职业素养，助力公司战略目标的实现，公司制定统筹兼顾、 分层分类、重点突出的培训计划。 报告期内，银河证券线上学习平台“银河学堂”共计发布课程 327 门，课程总时长 414 小 时，课程播放总时长 536,022 小时；报告期末，该平台累计课程 868 门，课程总时长 965 小时。 报告期内，银河证券公司统筹层面组织线下培训 20 场次，培训总时长累计 1,139 课时，参训累 计 1,328 人次（含总部、分支机构人员）。 公司培训内容涉及管理培训、业务培训、员工通用技能培训、职业技能培训等。公司持续推 进主要业务领域核心岗位体系课程的开发，内训师队伍的建设等方面工作，积累和沉淀公司内部 培训资源，持续为公司成长服务。

内容: (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳务外包的工时总数 劳务外包支付的报酬总额

内容: 十、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金 成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展 所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定的回 报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。公司 在利润分配政策的研究论证和决策过程中，充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 公司在《公司章程》中明确制定了包括现金分红政策在内的利润分配政策：充分考虑对投资 者的回报，每年按当年实现的上市公司可供分配利润的规定比例向股东分配股利。利润分配政策 需保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展； 优先采用现金分红的利润分配方式。公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股 利，并且在公司具备现金分红条件的情况下，公司应优先采取现金分红进行利润分配。在有条件 的情况下，公司可以进行中期利润分配。除公司有重大资金支出安排或股东大会批准的其他特殊 情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，每年以现金方式分配的利润应当不低 于当年实现的母公司可分配利润的 10%。在公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与 公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，根据公司现金流状况、业 务成长性、每股净资产规模等真实合理因素，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。在 制定利润分配方案时，公司应当充分考虑分红后净资本是否符合《证券公司风险控制指标管理办 法》中关于净资本风险控制指标的规定，如果因分红导致风险控制指标出现预警，应当调整分红 比例。遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境发生变化并对公司经营造成重大 影响，或者公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润 分配政策应当由董事会提出专项议案，详细说明调整理由并经独立董事发表意见后，提交股东大 会以特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。

内容: (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 √是 √是 √是 √是 □否 □否 □否 □否 □否

内容: 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

内容: 公司 2021 年实现母公司净利润为人民币 9,875,010,847.38 元，根据《公司法》《证券法》 《金融企业财务规则》以及《公司章程》的有关规定，按照 10%的比例分别提取法定盈余公积 金、一般风险准备金以及交易风险准备金、扣除永续债利息支出，并加上其他综合收益结转留存 收益后，2021 年可供投资者分配的利润为人民币 6,241,011,589.73 元。加上年初未分配利润人 民币 20,369,533,218.62 元，减去公司实施 2020 年度利润分配方案分配的现金股利人民币 2,230,196,926.54 元，母公司期末累计未分配利润人民币 24,380,347,881.81 元。 综合考虑公司长远发展和投资者利益，公司 2021 年拟派发现金股利为人民币 3,142,550,214.67 元（含税），占 2021 年合并报表归属于上市公司股东净利润的 30.13%。若以 2021 年末总股本 10,137,258,757 股进行计算，每 10 股派发现金股利人民币 3.10 元（含税，实 际派发金额因尾数四舍五入可能略有差异）；若本公司于股权登记日因配售、回购等原因，使得 公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币 3,142,550,214.67 元（含税）的 总金额内作相应的调整。 以上现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港 币实际发放金额按照公司股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均 基准汇率计算。 公司上述利润分配预案制订合规、透明，符合公司章程及审议程序的规定，决策程序和机制 完备，充分保护了中小投资者利益。公司 2021 年度利润分配预案已经公司第四届董事会第六次 会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 本公司 2021 年度利润分配议案经股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起两个 月内进行现金股利分配。公司将就本次股息派发的基准日及暂停股东过户登记日期另行通知。

内容: (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应 当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用

内容: 十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用

内容: 事项概述 2015 年 7 月 8 日，公司发布 H 股公告，内容如下：在依 法履行相关程序的前提下，本公司将积极推动实施本公 司员工持股计划 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 查询索引 2015 年 7 月 8 日联交所《自愿性 公告》

内容: 员工持股计划情况 □适用 √不适用

内容: 其他激励措施 □适用 √不适用

内容: (三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用

内容: (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 根据《中国银河证券股份有限公司经营管理层成员绩效管理办法》和《中国银河证券股份有 限公司高级管理人员薪酬管理暂行办法》的有关规定，公司董事会是高级管理人员绩效考核及薪 酬分配的管理机构。公司按照年度整体工作要点分解并制定高级管理人员个人年度工作要点，并 以个人年度工作要点完成情况作为考核依据。在现有法律框架内，公司实行的是年度绩效薪酬激 励机制，高级管理人员的年度绩效薪酬根据公司整体业绩情况、个人年度考核结果及市场因素进 行分配。

内容: 十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 1.董事会关于内部控制责任的声明 建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导公司内部控制

内容: 的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理的合法合规及内部规章制度的有效 执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务 信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果，促进公司战略目标的实现。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有 效性亦可能随公司内外部环境及经营情况的改变而改变。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》、联交所上市规则、上交所上市规则及相关法律法 规的要求对本集团内部控制进行了评价。根据公司财务报告内部控制缺陷认定标准，于内部控制 评价报告基准日（截止 2021 年 12 月 31 日），本集团不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要 缺陷；根据公司非财务报告内部控制缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，本集团未发现 非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。董事会认为，本集团已按照企业内部控制规范体系和 相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。 董事会将进一步完善公司内部控制环境和内部控制结构，使内部控制为集团的经营决策和稳 健发展提供合理保障。随着国家法律法规的逐步深化和集团业务的不断发展，内部控制体系将进 一步健全和完善，公司治理水平将逐年改善并不断提升。 2.建立财务报告内部控制的依据 依据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及 《企业内部控制配套指引》、中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》和上交所发布的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件，本集团建立健全财务报告内 部控制体系，在会计核算、财务管理、财务报告、会计信息系统等方面均建立了相应的规章制 度；通过设置科学的财务管理组织架构、配备合格的财务会计专业人员、构建健全有效的财务会 计管理系统、选用恰当的会计政策和合理的会计估计等，确保集团编制的财务报告符合会计准则 要求，并能真实、准确、完整地反映公司财务状况、经营成果等有关信息。 报告期内，本集团财务报告相关内部控制制度健全，运行情况良好。根据财务报告内部控制 重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，本集团不存在财务报告内部控制重大缺陷或 重要缺陷。 3.内部控制建设情况 本集团自设立以来一直注重内部控制管理体系的建设，根据《企业内部控制基本规范》和 《证券公司内部控制指引》等相关要求持续优化完善内部控制制度，把制度建设始终贯穿于公司 经营发展过程之中。 报告期内，集团围绕《公司内部控制体系建设发展战略规划》，多措并举、推进落实，积极 营造以“不碰红线，不踩灰色地带，不打擦边球，违法违规责任必究”的“三不一究原则”为基 础、精通业务为前提、执业规范为准则、监管要求为底线、稳健发展为目的的内控文化，在公司 全体员工中牢固树立“规范经营、稳健发展”的内控理念。全面梳理了集团各项内部管理制度， 分批推进制度“废改并立”工作，在明确制度层级、完善制度体例、增强制度可执行性等方面对

内容: 制度进行了优化完善。同时，积极落实合规管理、风险管理和审计监督全覆盖和穿透式管理的要 求，加强对子公司的穿透式管理，制定了子公司内部审计工作指导和监督管理办法，提升集团整 体的内部控制和风险管理效能；构建“1+5+N”内部控制协同机制，加强专职监督部门之间的信 息共享和协同合力，推动内部控制体系建设统筹优化。 截至报告期末，本集团已建立与公司业务性质、规模和复杂程度相适应的内部控制体系，能 够合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高经营效率 和效果。已按照监管要求建立健全信息隔离墙管理办法、内幕信息知情人登记备案等相关制度， 加强敏感信息管理和内幕信息知情人管理，严格遵守业务限制规定，有效防范敏感消息的不当使 用和传播。与此同时，集团还按照法律法规、两地上市规则和公司章程，建立健全重大信息内部 报告及对外披露制度，明确重大信息报告与披露责任、程序以及重大差错追责机制等，确保所披 露信息真实、准确、完整，确保集团所有利益相关者均有平等的机会及时获得公司有关信息。 4.内部控制有效性评价 本集团设有内部控制监督机制。母公司审计总部根据董事会审计委员会批准的年度审计计 划，对集团主要业务单位的财务收支活动和经营管理情况进行审计，每年度组织全公司系统进行 内部控制有效性自我评估。内部控制缺陷一经识别，公司将及时采取措施落实整改。 本集团已完成本年度内部控制有效性的自我评估。根据财务报告内部控制缺陷认定标准和非 财务报告内部控制缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日（截止 2021 年 12 月 31 日），本 集团不存在内部控制重大缺陷或重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出 日，本集团未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 董事会明白风险管理及内部控制系统旨在管理而非消除未能达成业务目标的风险，且仅作出 合理而非绝对保证不会有重大的失实陈述或损失。 董事会已检讨集团风险管理及内部控制系统的有效性，并认为报告期内的风险管理及内部控 制系统有效且足够。

内容: 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用

内容: 十三、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 报告期内，为有效控制经营风险，保护股东合法权益，公司根据《公司法》等国家法律法规 及《公司章程》等规章制度对子公司进行管理控制，严格按照法律法规和公司治理程序履行对子 公司的指导、管理及监督职能，包括但不限于：战略规划管理，股权管理，重要人事管理，风险 管理，财务与资金管理，审计管理，信息报送与重大事项管理等。

内容: 十四、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 本公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为内部控制审计机构。安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）出具了《中国银河证券股份有限公司内部控制审计报告》。 内部控制审计报告详见公司于上交所网站披露的《中国银河证券股份有限公司 2021 年度内 部控制审计报告》。

内容: 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

内容: 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 报告期内，根据监管部门要求，公司开展了上市公司治理专项自查行动，对上市公司组织机 构的运行和决策、控股股东和实际控制人及关联方、内部控制规范体系建设、信息披露与透明 度、投资者关系等方面进行了全面的自查，公司较好地遵守了《公司法》《证券法》等法律法 规、规章指引以及公司章程等相关制度，未发现公司相关治理问题。公司以本次专项自查活动为 契机，持续提升公司治理水平，维护投资者利益。

内容: 十六、 合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况 1.合规管理体系建设情况 报告期内，公司合规管理体系建设情况如下： （1）健全合规管理组织架构，提供组织保障 公司按照中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、中国证券业协会 《证券公司合规管理实施指引》要求，建立了董事会及董事会下设合规风险管理委员会、监事 会、高级管理人员、合规总监、法律合规总部、下属各单位（指各业务线、各部门、分支机构、 子公司）负责人及合规管理人员、全体工作人员在内的多层次合规管理组织体系，并相应明确了 各自应当履行的合规管理职责。报告期内，公司加强针对工作人员违法违规行为的合规问责，进 一步强化公司及下属各单位各层级工作人员岗位履职责任意识，有效提升公司全体合规意识。 （2）持续优化穿透式合规管理体系，提升公司内合规管理效能 报告期内，公司自上而下对合规管理部门、业务部门合规团队、分支机构和子公司合规管理 人员在内的合规管理体系进行持续优化，通过合规管理工具、合规审核标准、合规检查底稿、合 规监测指标、合规考核程序等方面的“标准化、规范化”工作，提升各层级合规管理人员履职效 能。持续强化子公司“穿透式”合规管理，为子公司重大事项提供合规支持，持续探索优化对子

内容: 公司反洗钱工作的管理方式，完善了子公司反洗钱工作事项报告机制，开展子公司反洗钱调研， 探索研究境外附属机构反洗钱管理方案，加强对子公司反洗钱工作的关注指导。 （3）坚持“风险为本”的管理原则，落实各项反洗钱工作，提升公司洗钱风险防范能力 公司坚持“风险为本”的管理原则，继续组织下属各单位落实各项反洗钱基础工作和重点工 作，提升公司反洗钱整体工作水平和洗钱风险防范能力。积极创新，探索科技赋能反洗钱，结合 可疑交易监测和分析的难点、痛点，建成反洗钱智能监测和分析体系；不断提升可疑交易报告质 量，不断提升反洗钱各项工作履职效果，修订反洗钱重要内控制度；组织完成洗钱风险评估；从 业务流程控制、系统对接等方面进一步完善反洗钱工作；密切配合监管、加强行业交流，积极提 升公司行业影响力。 （4）提升信息隔离墙、利益冲突和员工执业行为管理工作水平，为公司业务提供合规保障 公司不断提升信息隔离墙和利益冲突管理工作水平，强化信息隔离墙系统功能、完成重点条 线隔离墙专项检查；压实利益冲突管理内嵌业务制度流程情况、补充利益冲突管理的岗位设置和 人员配备、加强利益冲突识别和评估、利益冲突管理措施、利益冲突管理工作中的人员回避等； 持续开展对工作人员的证券投资行为核查、账户核查、以及热点、典型违法违规案例的培训和宣 导工作，规范工作人员的执业行为。 2.合规部门完成的检查情况 报告期内，根据监管部门要求、市场重大风险事件及公司管理反映出的突出问题，公司重点 开展的合规检查包括：针对分支机构基础管理的合规检查，包括新设营业部合规检查、新增开展 IB 业务资格的合规检查、营业部综合管理及运营管理检查等；针对分支机构开展业务的合规检 查，包括投资者适当性管理、基金投资顾问业务、客户服务工作检查等；针对公司总部部门开展 的专项合规检查，包括针对客户结算资金管理对结算管理部开展的合规检查，以及开展信息技术 专项合规检查； 针对公司业务条线开展的合规检查，包括投资者适当性管理、投资银行业务开展的合规检 查；针对公司各业务线、分支机构及子公司开展反洗钱检查。 3.审计部门完成的检查稽核情况 报告期内，公司内部审计坚持“以风险为基础、以流程为主线、以数据为抓手”的精准审计 方法，在确保完成行业监管审计工作要求的同时，组织开展政策跟踪审计、经济责任审计、专项 审计和全面审计。报告期内，公司审计总部共组织完成了 278 个审计项目，包括对公司年度内控 自我评价、年度合规有效性评估、公司全面风险管理有效性评估和对公司证券投资基金托管业 务、私募投资基金服务业务等内控审计共 7 项；对证券金融总部、结算管理部、信息技术部等负 责人经济责任审计 5 项；对公司股票投资业务等专项审计项目 9 项；对子公司内控审计、经济责 任审计和专项审计项目 9 项；对分公司内控审计、经济责任审计和专项审计项目 19 项；对证券 营业部内控审计 141 项，对证券营业部负责人经济责任审计 88 项。

内容: 十七、 其他 √适用 □不适用 （一）股东权利 公司严格按照《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等相关规定召集、召开股东大会， 确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，充分行使股东权利。公司全体董事、监事、高 级管理人员均按公司章程的规定出席公司股东大会，回答股东的问题。

内容: （二）遵守证券交易守则 公司已就董事、监事进行证券交易采纳《标准守则》。公司已就遵守《标准守则》的事宜向 所有董事和监事作出特定查询，所有董事和监事皆确认于报告期内完全遵守《标准守则》所载的 守则。

内容: （三）董事就财务报表所承担的责任 以下所载的董事对财务报表的责任声明，应与本报告中独立审计师报告的注册会计师责任声 明一并阅读。两者的责任声明应当分别独立理解。 公司全体董事确认其有责任为每一财政年度编制能真实反映公司经营成果的财务报表。就董 事所知，并无需要报告的可能对公司的持续经营产生重大不利影响的事件或情况。

内容: （四）审计机构聘任情况及薪酬 具体内容详见本报告“第六节重要事项六、聘任、解聘会计师事务所情况”部分。

内容: （五）审计委员会之审阅 审计委员会已审阅本公司 2021 年度合并财务报表。

内容: （六）公司秘书 2021 年 10 月 29 日，吴承明先生因工作调整辞任本公司的联席公司秘书。而本公司另一名 联席公司秘书李国辉先生继续担任本公司之公司秘书。 2021 年 12 月 23 日,李国辉先生辞任本公司的公司秘书。同日,本公司委任达盟香港有限公 司上市服务部经理吴嘉雯女士为本公司的公司秘书。本公司的主要联络人为陈共炎先生。 于报告期内，本公司的公司秘书吴嘉雯女士负责就企业管治事宜向董事会提出建议，并确保 遵循董事会的政策及程序、适用法律、规则及法规。 根据《联交所上市规则》第 3.29 条的要求，报告期内，吴嘉雯女士接受了不少于 15 个小时 的相关专业培训。

内容: （七）与股东的沟通 股东大会是公司的最高权力机构，股东通过股东大会行使权力。公司制定了相应制度确保股 东大会召集、召开的合规性，公司在《公司章程》中明确规定了股东所享有的权利，确保股东尤 其是中小股东的知情权，对所有股东均平等对待。 公司高度重视股东的意见、建议，专人负责开展各类投资者关系活动，负责与股东保持沟 通，及时满足股东的合理需求。同时，公司通过网站 www.chinastock.com.cn 建立了“投资者关 系”栏目，刊登公司的公告、财务数据等信息，作为促进与股东有效沟通的渠道。股东也可直接 致电、邮件以及直接致函至公司办公地址查询相关信息，公司会及时以适当方式处理上述查询。 具体联系方式详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”部分。 公司欢迎所有股东出席股东大会，并在允许的范围内为股东出席会议提供便利。公司董事、 监事和高级管理人员会列席股东大会，根据企业管治守则 E.1.2 守则条文，董事长、审计委员 会、提名与薪酬委员会及其他董事会专门委员会主任应出席股东周年大会并在会上回答提问，公 司管理层应确保外聘核数师出席股东周年大会回答股东所提出的相关问题。 股东可以根据《公司章程》第 76 条和第 81 条列明的程序召开临时股东大会或类别股东大 会，并在股东大会上提出议案。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表 决。会议记录连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书，应当在公司住所保存。股东可以在公 司办公时间免费查阅会议记录复印件。《公司章程》已公布在公司网站和香港交易所披露易网 站。 本公司 2021 年年度股东大会将安排董事会回答股东提问。

内容: （八）投资者关系 公司建立了与投资者有效沟通的渠道，本着公开、公平的原则，以积极、主动的态度，合规 开展投资者关系维护工作。2021 年，我们注重开展多种形式的投资者接待与沟通活动，促进投 关管理与业务的互动式发展。我们按照常态、定期、能动类别对投关活动进行分类管理，组织了 4 次面向全体投资者的业绩发布会、开展了参与人数近 100 人次的投资者沟通活动、组织参与了 4 次国际投资者一对一调研活动等。报告期内，公司严格遵守法律法规和监管规定，真实、准 确、完整、及时的进行信息披露，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度保护投资者的利 益。

内容: （九）董事会成员多元化政策 本公司已根据《企业管治守则》第 A.5.6 条守则条文采纳董事会成员多元化政策。公司董事 会成员多元化政策概要如下：本公司了解并深信董事会成员多元化对公司帮助良多，并视董事会 成员的多元化为维持公司竞争优势、实现可持续发展与达致战略目标的重要元素。本公司在组成 董事会时，从多个方面考虑董事会成员的多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、

内容: 专业经验、技能、知识、服务任期及其他。董事会成员的聘任均以用人唯才为原则，并在考虑具 体人选时，尽可能按照董事会整体运作所需要的才能、技能及经验水平而作出，以保持董事会成 员的适当平衡。 提名与薪酬委员会审查及评估董事会组成，根据选任标准和程序，综合考虑董事人选的专业 背景、职业经历、履职能力等，对董事（包括独立董事）人选的任职资格和条件（包括独立董事 的独立性）进行审查，并就聘任本公司新董事向董事会作出推荐建议。 提名与薪酬委员会提出有关候选人的建议时须遵循董事会多元化政策。提名与薪酬委员会负 责监察董事会成员多元化政策的执行，并定期审查该政策，每年就达致董事会成员多元化的所有 可计量目标进行讨论。报告期内，提名与薪酬委员会提名陈共炎先生、陈亮先生为公司第四届董 事会执行董事候选人，刘丁平先生、杨体军先生、刘昶女士、刘志红先生为第四届董事会非执行 董事候选人，刘瑞中先生、王珍军先生、刘淳女士、罗卓坚先生为第四届董事会独立董事候选 人。公司提名上述新董事时已考虑其在证券市场、工商管理、财务管理及风险监控、法律与合规 等方面具有的多元化的背景及广泛经验，对维持公司竞争优势、实现可持续发展与达致战略目 标、提升管理效率及治理水平等方面将起到积极推动作用。

内容: （十）公司章程修订 报告期内，公司按照最新法律法规要求，对《公司章程》中股东权利、股权管理、企业文 化、股权激励、执委会和总经理（总裁）职责以及公司注册地址等内容进行修订，确保公司治理 制度与最新法律法规相契合。上述修订按照公司治理程序提交公司第三届董事会第六十八次会 议、2021 年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会和 2021 年第一次 H 股类别股东大会审 议通过。

内容: 十八、委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况 证券经纪人与公司签订的是委托代理合同，经纪人是接受公司委托，在公司授权范围内代理 从事经纪业务相关的客户招揽、客户服务等活动的公司员工以外的自然人。公司对经纪人采取集 中管理的方式，公司总部制定证券经纪人管理办法和配套制度，建立证券经纪人管理平台，对证 券营业部和证券经纪人的资质审批、注册登记、业务培训、绩效考核、风险控制等进行集中管 理，证券营业部负责经纪人的日常管理。截至报告期末，公司证券经纪人人数为 774 人。

内容: (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用

内容: (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 □适用 √不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 √适用 □不适用 经核查，本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 本公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中 华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法 规，报告期内未出现因违反环保相关法规而受到处罚的情况。公司对环境的影响主要是日常办公 的能源资源消耗和排放，对环境影响较小。公司 2021 年社会责任报告中将对具体办公排放数据 和相关管理信息予以披露。

内容: (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司不断加大对绿色金融的资源配置力度，积极探索产品和服务模式创新，以满足绿色企业 和项目的多元化融资服务需求，充分发挥在金融资本和实体经济间的联通作用。2021 年公司在 绿色债券方面进一步做大做强，品种涵盖了绿色企业债、绿色私募债、碳中和小公募、绿色可续 期公司债以及绿色 ABS；成功实现了公司在“碳中和”领域融资突破；获批全市场首单绿色碳中 和基础设施类 REITS 产品，为自身高质量发展累积势能。截至 2021 年末，公司在绿色发展领域 投资金额共计 72.08 亿元。 支持绿色产业。公司充分理解绿色金融的发展意义，将绿色金融助力生态文明建设和“碳达 峰”“碳中和”目标实现为己任。准确把握大势，强化绿色融资服务能力，通过金融活水为低碳 产业注入新的动力，并加大对绿色金融的研究力度，着眼于长期发展。

内容: 加大研究力度。公司研究院成立碳中和研究小组，致力于碳中和、环保节能等方向的深度研 究，派员参加清华大学碳中和专题研讨会、中国碳交易与 ESG 投资峰会等会议，分享绿色投资研 究成果。2019 年-2021 年，公司连续三年作为亚金协绿色金融委员会主任单位，牵头组织撰写了 《亚金协绿色金融实践报告》，提出促进亚洲绿色金融可持续发展的建议。

内容: (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 本公司属于低能耗、轻污染的以商务办公为主的金融企业，不会对自然环境及自然资源产生 重大影响，日常资源消耗主要为办公用电、公务用车使用的汽油、自来水以及办公用纸，排放物 主要来自能源消耗所产生的碳排放、生活污水、日常办公产生的办公及生活垃圾等无害废弃物。 2021 年公司继续大力推行无纸化办公及运营，鼓励以线上会议代替线下会议，积极推进信 创 OA 和移动 OA 建设和升级改造，上线“员工办事大厅”和员工数字化平台，开发上线智能终端 柜员机（VTM），实现柜台业务无纸化办理和集中管理。2021 年共计召开线上会议 375 次，在降 低企业会议成本、提升协作效率的同时有效降低碳排放。此外，2021 年公司增开早晚通勤高峰 时段班车，并在办公楼加装电动车充电桩，以鼓励员工绿色出行。 在一系列努力下，公司温室气体排放总量（包含直接排放源及外购能源产生的温室气体排 放）及人均排放量均有所下降，2021 年公司温室气体排放总量为 17,811.86 吨二氧化碳当量， 人均温室气体排放 1.41 吨二氧化碳当量/人。

内容: 二、社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司履行社会责任工作情况，请详见公司于上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的 《2021 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》。

内容: 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 （一）总体情况 2021 年是巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接开局之年，公司深入学习贯彻习近平 总书记关于实施乡村振兴战略的重要论述，认真落实中投公司关于乡村振兴帮扶工作的决策部 署，以及中国证监会和中国证券业协会关于乡村振兴帮扶工作的指导意见，按照“守底线、抓衔 接、促振兴”的帮扶工作思路，不断推动帮扶工作落地见效。 公司党委会、董事会坚持把帮扶工作摆上重要议事日程，及时审议部署帮扶工作有关事项， 为帮扶工作提供资金、人力支持和组织保障。公司全年共投入帮扶资金人民币 3,785.04 万元

内容: （含银河期货出资人民币 200 万元）。公司领导定期带队赴静宁县开展督导调研、对接。按时完 成挂职副县长、驻村第一书记的轮换工作，及时完成挂职乡村振兴局副局长、农业农村局副局长 的选派工作，保持挂职干部 5 人。为做好定点帮扶工作，研究制定了《贯彻落实<中投公司 2021 年—2025 年定点帮扶乡村振兴工作规划>的实施细则》。为加强帮扶资金管理，对投入静宁县帮 扶资金使用管理情况进行了跟踪审计。 （二）帮扶对象和项目 2021 年，公司重点帮扶对象是静宁县，投入帮扶资金人民币 3,750 万元，帮扶项目 13 个， 分别是： 1.产业帮扶方面。立足当地资源禀赋，帮助实施果园改造提升示范基地建设项目，改造老旧 果园 2,000 亩，进一步夯实苹果产业振兴基础。做大静宁产业发展基金，建立健全基金运行机 制，聚焦食用菌大棚建设项目和苹果鸡生态园项目完成首期投资。 2.金融帮扶方面。再次实施苹果“保险+期货”县域全覆盖项目，帮扶对象获保险公司赔付 金额人民币 4,074.35 万元，赔付率 180.6%，均创我国苹果期货价格险赔付记录。再次为 5,171 户 17,283 人购买防返贫保险，坚决守牢防止返贫目标。 3.就业帮扶方面。开展贫困村驻村帮扶工作队、驻村第一书记政策培训和农技干部、种养大 户、致富能手乡村产业振兴培训，累计培训各类人员 5,649 人次。设立定点帮扶返乡创业示范 奖、劳务组织奖，奖励静宁返乡创业示范基地 10 个、劳务中介机构 3 个，带动实现就业帮扶 3938 人。 4.民生帮扶方面。完善基础设施，在全县 24 乡镇 333 个行政村，实施“点亮”乡村工程， 安装太阳能路灯 3,000 盏。维修村卫生室 25 个，新建桥梁 1 座，援建乡村振兴示范村建设项目 和小学塑胶运动场地项目各 1 个，全面提升乡村公共服务水平。 5.电商帮扶方面。优化电商帮扶模式，对京东电商扶贫馆进行升级改造，建设银河帮扶乡村 振兴综合性平台。 同时，公司自主开展帮扶项目 6 个，分别是平凉红牛产业提升项目、全国首批政策性生猪 “保险+期货”项目、静宁县财商教育培训基地项目、消费帮扶项目、党建帮扶项目、“推进静 宁农民合作社高质量发展”课题研究项目等。 另外，2021 年公司向云南永善县溪洛渡镇双凤村银河小学、贵州施秉县马号镇冰溪银河希 望小学捐赠人民币 26.8 万元，帮助提升软硬件设施。响应中国证券业协会的号召，参与中国扶 贫基金会组织的“善行者”成都站、北京站公益活动，捐赠人民币 8.24 万元。 （三）工作成效 2021 年，公司定点帮扶工作取得显著效果，有效推进静宁县乡村振兴工作开好局、起好 步、见实效，向静宁人民交上了一份优异的答卷，在行业树立了良好形象。公司在静宁县挂职副 县长杜晓光荣获全国脱贫攻坚先进个人，公司帮扶办荣获甘肃省脱贫攻坚先进集体。产业帮扶案 例《金融“融”进来,苹果“红”起来》获评第三届党建创新成果展示交流活动“百优案例”，

内容: 定点帮扶甘肃静宁县的经验做法先后被 CCTV2 经济信息联播、CCTV2 央视财经、新浪网、中国金 融、中国证券报等 30 家媒体 90 余次广泛报道。

内容: (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 承诺 类型 其他 承诺方 中央汇金 投资有限 责任公司 中央汇金 投资有限 责任公司 银河金控 承诺 内容 对招股说明书不存在虚 假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺 避免同业竞争承诺 关于持股流通限制期满 后两年内股份减持价格 及减持比例的承诺 对招股说明书不存在虚 假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺 避免同业竞争承诺 摊薄即期回报采取填补 措施的承诺 对招股说明书不存在虚 假记载、误导性、陈述 或者重大遗漏的承诺

内容: 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 不适用

内容: 如未能及时 履行应说明 下一步计划 不适用

内容: 长期 自公司 A 股上市之 日至不再为公司实 际控制人 自持股流通限制期 满后两年内 长期 自公司 A 股上市之 日至不再为银河证 券控股股东 长期

内容: 银河金控 公司董 事、高级 管理人员 公司董 事、高级 管理人员

内容: 与首次公开发行相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺

内容: 对招股说明书不存在虚 假记载、误导性、陈述 或者重大遗漏的承诺 对招股说明书不存在虚 假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺

内容: (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用

内容: (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用

内容: 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用

内容: 三、违规担保情况 □适用 √不适用

内容: 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用

内容: 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

内容: （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

内容: （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用

内容: （四） 其他说明 □适用 √不适用

内容: 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 354 万元 3年 安永会计师事务所 146 万元 3年 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 报酬 34 万元

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限

内容: 内部控制审计会计师事务所

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司 2020 年度股东大会审议批准，公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和 安永会计师事务所为公司 2021 年度外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务 报告准则提供相关审计服务及审阅服务。

内容: 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用

内容: 七、面临退市风险的情况 (一) 导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用

内容: (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用

内容: (三) 面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用

内容: 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用

内容: 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 其他情况说明：报告期内，公司无涉案金额超过人民币 1,000 万元，且占公司最近一期经审 计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。 自报告期初至本报告披露日，本公司已披露的相关诉讼、仲裁事项情况如下： （一）太平基金管理有限公司对公司提起仲裁 2018 年 1 月 19 日，太平基金管理有限公司向上海国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁，将公 司认定为交易对手方，请求公司偿还 4 笔协议回购交易项下融资款共计人民币 144,670,000 元， 偿还融资利息共计人民币 398,337.86 元，并自四笔回购交易到期结算日起按日计算偿付补息及 罚息。据查，与太平基金管理有限公司进行债券质押式协议回购交易的交易对手方为公司子公司 银河金汇证券资产管理有限公司定向资产管理产品－－“银河汇达易禾 109 号定向资产管理计 划”，该产品为公司经纪客户，公司为该产品提供交易指令申报服务。太平基金管理有限公司因 无法就违约处置方案与产品委托人协商达成一致提请仲裁。具体案件情况见公司 2018 年 3 月 21 日于指定媒体披露的《关于涉及仲裁的公告》（公告编号：2018-019）。目前案件尚在仲裁中。 （二）浦银安盛基金管理有限公司对公司提起仲裁 2018 年 5 月 16 日，浦银安盛基金管理有限公司（简称“浦银安盛基金”）向上海国际经济 贸易仲裁委员会提请仲裁，将公司认定为交易对手方，请求公司偿还债券质押式协议回购交易项 下融资款人民币 42,750,000 元，偿还融资利息共计人民币 85,265.75 元，并自回购交易到期结 算日起按日计算偿付补息及罚息。据查，与浦银安盛基金进行债券质押式协议回购交易的交易对 手方和与太平基金管理有限公司进行债券质押式协议回购交易的交易对手方相同，即，银河金汇 定向资产管理产品－－“银河汇达易禾 109 号定向资产管理计划”，该产品为公司经纪客户，公 司为该产品提供交易指令申报服务。目前案件尚在仲裁中。 （三）公司与长春市祥升投资管理有限公司股票质押式回购交易纠纷 2017 年 8 月，公司与长春市祥升投资管理有限公司（以下简称“祥升投资公司”、“被申 请人”）签署《中国银河证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《中国银河证券股份有 限公司股票质押式回购交易交易协议书》，约定公司作为资金融出方与祥升投资公司作为资金融 入方进行股票质押式回购交易，标的证券名称为长生生物，证券代码为 002680。祥升投资公司 向公司出具《承诺书》，承诺如祥升投资公司违反相关约定，公司有权要求祥升投资公司提前购 回全部质押股票或按照协议约定承担违约责任。由于祥升投资公司未按约定履行义务，公司对祥 升投资公司提起仲裁。 公司的仲裁请求为：①被申请人向公司支付截至 2018 年 8 月 12 日尚未支付的购回交易金额 人民币 53,084,804.31 元；自 2018 年 8 月 13 日至被申请人实际支付完毕购回交易金额之日止， 以尚未支付的融资本金为基数，按照年利率 5.7%支付利息；②被申请人向公司支付违约金，违 约金暂计至 2018 年 8 月 12 日为人民币 1,499,841.00 元，自 2018 年 8 月 13 日至被申请人实际

内容: 支付完毕购回交易金额之日止，以人民币 99,989,400.00 元为基数，按照每日万分之五支付违约 金；③公司有权对被申请人质押公司的 ST 长生（证券代码：002680）1,900 万股限售流通股股 票折价或者以拍卖、变卖质押股票所得价款在公司诉请第一项和第二项所述债权范围内优先受 偿，如标的证券所属上市公司发生退市情形，公司有权对质押标的证券数量对应的股权折价或者 以拍卖、变卖股权所得价款在公司诉请第一项和第二项所述债权范围内优先受偿；④被申请人向 公司支付人民币 100,000 元以补偿公司花费的律师费；⑤被申请人承担本案仲裁费。以上①-④ 项合计人民币 54,684,645.31 元。具体情况见公司 2018 年 9 月 4 日于指定媒体披露的《涉及仲 裁的公告》（公告编号：2018-072）。 2019 年 6 月 24 日，北京仲裁委员会就仲裁案件作出仲裁裁决（（2019）京仲裁字第 1079 号），具体情况见公司 2019 年 7 月 12 日于指定媒体披露的《关于仲裁进展的公告》（公告编 号：2019-044）。 因祥升投资公司未在《裁决书》明确的期限内履行偿还义务，公司向吉林省长春市中级人民 法院申请强制执行，具体情况见公司 2019 年 9 月 12 日于指定媒体披露的《关于仲裁进展的公 告》（公告编号：2019-054）。 2019 年 4 月 2 日，公司另行向北京市第二中级人民法院对祥升投资公司的担保人提起诉 讼，具体情况见公司 2019 年 4 月 5 日于指定媒体披露的《关于涉及诉讼的公告》（公告编号： 2019-021）。 2019 年 8 月 27 日，北京市第二中级人民法院作出判决(（2019）京 02 民初 281 号）,判决 张雯、长春百盛天启经贸有限公司于判决生效后 10 日内就（2019）京仲裁字第 1079 号仲裁裁决 第（一）项、第（二）项确定的债务向公司承担连带清偿责任,同时驳回公司的其他诉讼请求。 具体情况见公司 2019 年 10 月 12 日于指定媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编 号：2019-057）。公司已于 2019 年 11 月 6 日向北京市第二中级人民法院递交强制执行申请文 件。 目前案件尚在执行过程中。 （四）公司诉葛洪涛融资融券交易纠纷案 葛洪涛（以下简称“被告”）在中国银河证券股份有限公司开展融资融券交易。由于被告信 用账户维持担保比例低于 130%，且未在约定期限内足额追加担保物，公司根据双方签署的《融 资融券合同》的相关约定，对被告的信用账户执行了强制平仓措施。对平仓后未予偿还的融资负 债，公司向法院提起诉讼，请求法院依法判令被告偿还融资本金，支付融资利息、罚息（暂计算 至 2019 年 1 月 22 日），承担案件受理费，合计人民币 51,210,928.05 元。案件具体情况见公司 2019 年 2 月 1 日于指定媒体披露的《关于涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-008）。 2020 年 3 月 17 日，公司收到北京市西城区人民法院出具的《民事判决书》（（2019）京 0102 民初 5624 号），判决葛洪涛于判决生效之日起十日内：①偿还公司融资本金人民币 38,572,745.03 元；②支付公司融资利息人民币 10,969,171.64 元；③支付公司截止 2019 年 1

内容: 月 22 日的罚息人民币 1,668,465.38 元以及自 2019 年 1 月 23 日起至实际清偿之日止的罚息（以 尚欠本金和利息之和为基数，按日利率万分之五计算）；④支付公司律师代理费人民币 80,000 元；⑤支付公司诉讼责任保险费人民币 50,000 元。如葛洪涛未按判决指定期间履行给付金钱义 务，应加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费人民币 298,546 元、财产保全申请费人民 币 5,000 元均由葛洪涛负担。具体情况见公司 2020 年 3 月 28 于指定媒体披露的《关于诉讼进展 情况的公告》（公告编号：2020-030））。 由于葛洪涛未在《民事判决书》（（2019）京 0102 民初 5624 号）明确的期限内履行偿还义 务，公司向北京市西城区人民法院申请强制执行《民事判决书》。具体情况见公司 2020 年 4 月 9 日于指定媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2020-039）。 2020 年 12 月，公司收到北京市西城区人民法院出具的《执行裁定书》（（2020）京 0102 执 5435 号），裁定终结本次执行程序。具体情况见公司 2020 年 12 月 19 日于指定媒体披露的 《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2020-098）。 （五）公司诉徐国栋融资融券交易纠纷案 徐国栋（以下简称“被告”）在中国银河证券股份有限公司开展融资融券交易。由于被告信 用账户维持担保比例低于 130%，且未在约定期限内足额追加担保物，公司根据双方签署的《融 资融券合同》的相关约定，对被告的信用账户执行了强制平仓措施。对平仓后未予偿还的融资负 债，公司向法院提起诉讼,请求法院依法判令被告偿还融资本金，支付融资利息、罚息，截至 2019 年 1 月 9 日合计人民币 65,458,830.17 元，并由被告承担案件受理费。案件具体情况见公 司 2019 年 2 月 20 日于指定媒体披露的《关于涉及诉讼的公告》（公告编号：2019-010）。 公司收到北京市第二中级人民法院出具的《民事判决书》（（2019）京 02 民初 97 号）。具 体情况见公司 2019 年 8 月 9 日于指定媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号： 2019-047）。 由于徐国栋未在《民事判决书》（（2019）京 02 民初 97 号）明确的期限内履行偿还义务， 公司向北京市第二中级人民法院申请强制执行《民事判决书》。具体情况见公司 2019 年 11 月 13 日于指定媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2019-067）。2019 年末，北 京市第二中级人民法院出具《执行裁定书》（（2019）京 02 执 1358 号之一），因被执行人徐国 栋暂无其他财产（被保全证券账户资产除外）可供执行，裁定终结本次执行程序。具体情况见公 司 2020 年 1 月 18 日于指定媒体披露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2020-011）。 公司于 2020 年 11 月 10 日向北京市第二中级人民法院申请对本案恢复执行，要求被执行人 徐国栋给付人民币 6,500.08 万元。2021 年 1 月，公司收到北京市第二中级人民法院出具的《执 行裁定书》（（2020）京 02 执恢 304 号）。根据《执行裁定书》，因被执行人徐国栋目前暂无 其他财产（被保全证券账户资产及银行账户存款除外）可供执行，北京市第二中级人民法院裁定 终结本次执行程序。终结本次执行程序后，公司发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请

内容: 执行。再次申请不受申请执行时效期间的限制。具体情况见公司 2021 年 1 月 30 日于指定媒体披 露的《关于诉讼进展情况的公告》（公告编号：2021-010）。 （六）公司对周伟洪、王惠芬、江苏国澄装备技术研究院有限公司、周晨、周艳萍、周政申 请强制执行案 周伟洪与公司进行股票质押式回购交易，周伟洪的配偶王惠芬作为共同债务人，江苏国澄装 备技术研究院有限公司、周晨、周燕萍、周政作为担保人签署了《担保函》。北京市精诚公证处 出具了相关公证书及执行证书。由于前述被执行人未能履行公证债权文书确认的还款义务，公司 向绍兴市中级人民法院申请执行公证债权文书，请求：①强制被执行人支付本金人民币 6,690.88 万元及自 2019 年 3 月 20 日（含）起至全部债务清偿之日（不含）的利息；②强制被 执行人支付自违约之日起以未偿还本金为基数，按照 0.05%/日计算的违约金；③强制被执行人 支付强制执行公证费、本案执行费、评估费、拍卖费等；④公司有权对被执行人周伟洪质押给公 司的 3,716.92 万股金盾股份限售股股票折价或者以拍卖、变卖质押股票所得价款在上述①-③项 全部债权范围内优先受偿。具体情况见公司 2019 年 7 月 26 日于指定媒体披露的《关于申请执行 案件的公告》（公告编号：2019-045）。 因被执行人周伟洪持有的浙江金盾风机股份有限公司的股份属限售流通股，处置比较困难， 公司申请终结本次执行程序。具体情况见公司 2019 年 12 月 14 日于指定媒体披露的《关于申请 执行案件进展的公告》（公告编号：2019-073）。 （七）杨振华股票质押项目公证债权文书强制执行案和申请仲裁案 杨振华与公司签署了《中国银河证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《中国 银河证券股份有限公司股票质押式回购交易交易协议书》，与公司进行股票质押回购交易。公司 与杨振华及其配偶罗隽就其中部分交易向公证处申请出具了公证债权文书。 由于公证债权文书义务人杨振华、罗隽未能履行还款义务，公司于 2019 年向北京市第一中 级人民法院申请执行公证债权文书，请求执行：①被申请人应偿还本金人民币 141,010,273.50 元；②被申请人自 2019 年 9 月 20 日（含）起至实际清偿之日（不含）的应付利息；③被申请人 支付自违约之日起以未偿还本金为基数，按照 0.05%/日计算的违约金；④其他款项、债权人为 实现债权与担保权利而发生的费用及加倍支付延迟履行利息。 对于未公证部分交易，杨振华未按股票质押相关协议约定履行还款，公司于 2019 年向北京 仲裁委员会申请仲裁，仲裁请求为：①被申请人偿还融资本金人民币 141,518,600.00 元；②被 申请人支付自 2019 年 9 月 20 日（含）起至实际清偿之日（不含）的应付利息；③被申请人支付 自违约之日起以未偿还本金为基数，按照 0.05%/日计算的违约金；④公司对被申请人提供质押 的股票折价、拍卖或变卖所得价款在上述①、②、③项仲裁请求的范围内享有优先受偿权；⑤补 偿公司因本案支出的律师费、差旅费；⑥被申请人承担本案仲裁费。 上述具体情况见公司 2019 年 11 月 27 日于指定媒体披露的《关于涉及申请执行案件及仲裁 的公告》（公告编号：2019-070）。

内容: 其中，公司向北京市第一中级人民法院申请执行公证债权文书的案件，基于商谈和解原因， 经公司申请，北京市第一中级人民法院于 2019 年 12 月 27 日作出执行裁定，终结本次执行程 序。具体情况见公司 2020 年 1 月 10 日于指定媒体披露的《关于申请执行案件进展的公告》（公 告编号：2020-003）。2020 年 6 月 16 日，公司向法院提交了“扣划被执行人名下款项并将案款 人民币 1,982 万元向我司发还”的恢复执行申请，公司已收到上述案款。具体情况详见公司 2020 年 8 月 6 日于指定媒体披露的《关于申请执行案件进展的公告》（公告编号：2020063）。 另，公司向北京仲裁委申请仲裁的案件，公司已收到北京仲裁委员会出具的《裁决书》 （2020）京仲裁字第 2050 号），裁决杨振华向公司偿还融资本金及相应利息、违约金；向公司 支付因本案支出的律师费、保全费、保全责任保险费、以及公司代为垫付的仲裁费。具体情况详 见公司 2020 年 10 月 15 日于指定媒体披露的《关于仲裁进展的公告》（公告编号：2020084）。2020 年 11 月 12 日，北京市第一中级人民法院受理该案件执行。 因与杨振华协商和解原因，经由公司申请，2020 年 12 月 30 日，北京市一中院向公司出具 上述两起案件终结执行裁定书。为推动债权收回，2021 年 1 月 19 日，公司向北京市一中院寄送 恢复执行申请文件。具体情况详见公司 2021 年 1 月 29 日于指定媒体披露的《关于申请执行案件 及仲裁进展的公告》（公告编号：2021-006）。 2021 年 9 月，公司收到公证债权文书执行案项下，北京市第一中级人民法院划扣被执行人 名下款项合计人民币 98,186,983.26 元，具体情况见公司 2021 年 9 月 16 日于指定媒体披露的 《关于申请执行案件进展的公告》（公告编号：2021-064）。 2022 年 1 月，公司已收到案外人代被执行人杨振华支付款项合计 25,000,000 元。具体情况 详见公司 2022 年 1 月 29 日于指定媒体披露的《中国银河证券股份有限公司关于仲裁进展的公 告》（公告编号：2022-011）。 2022 年 2 月 16 日，公司与被执行人杨振华、罗隽（以下合称“被执行人”）就两案执行事 宜共同签署了《执行和解协议》，达成执行和解方案。截至 2022 年 2 月 28 日，被执行人按照 《执行和解协议》约定向公司支付两案全部款项合计人民币 178,704,839.87 元；公司已向北京 市第一中级人民法院提交结案说明文件及《撤销并解除冻结申请书》。具体情况详见公司 2022 年 3 月 12 日于指定媒体披露的《关于申请执行案件及仲裁进展的公告》（公告编号：2022016）。

内容: 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用

内容: 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 本报告期内，公司、公司控股股东银河金控、公司实际控制人汇金公司均不存在未履行法院 生效判决或者所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信的状况。

内容: 十二、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 与日常经营相关的主要关联交易 (1) 向关联方收取手续费及佣金 关联交易内容 证券经纪业务手续费收入 代理销售金融产品及交易 席位租赁业务手续费收入 证券经纪、代理销售、托 管等业务手续费收入 投资咨询及交易席位租赁 业务手续费收入 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 293,385.80 1,187,139.50 36,448,162.37 6,816,419.39 2,827,761.92 36,847,179.96 24,659,274.67 2,182,115.03

内容: 关联方名称 银河金控 银河基金及旗下管理的各 基金 银河资本资产管理有限公 司(以下简称“银河资 本”)及旗下管理的各产品 华富基金管理有限公司及 旗下管理的各产品 (2) 业务及管理费

内容: 与关联方主要往来项目余额 (1) 应收款项余额 关联交易内容 应收代理销售金融产品及租赁 交易席位手续费 应收托管业务手续费 应收租赁交易席位手续费 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 5,753,670.28 1,058,539.21 1,728,176.38 1,157,202.21 1,295,585.12 -

内容: 关联方名称 银河基金及旗下管理的各 基金 银河资本及旗下管理的各 产品 华富基金管理有限公司及 旗下管理的各产品 (2) 交易性金融资产

内容: 关联方名称 银河基金及旗下管理的各基金 证通股份有限公司

内容: 关联交易内容 交易性金融资产 交易性金融资产

内容: 关联方名称 银河投资及其旗下管理的各产品 银河资本及旗下管理的各产品 北京银河鼎发创业投资有限公司 北京银河吉星创业投资有限责任 公司

内容: 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 本公司第三届董事会第五十五次会议 （临时） 审议通过了 《公司 与银河金控续签证券和金融产品交易框架协议并设定 20202022 年关联交易上限的议案》。截至目前，本次关联交易议案 尚待银河金控董事会及股东大会审议通过，本公司亦无法于 2020 年 12 月 31 日前与银河金控签署《证券和金融产品交易框 架协议之补充协议（一）》。在本公司股东大会审议通过该关联 交易并与银河金控签署补充协议前，本公司与银河金控开展的 任何新的证券及金融产品交易将严格遵守 《联交所上市规则》 及 《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 查询索引 详见公司 2020 年 6 月 1 日于 指定媒体披露的 《中国银河证 券股份有限公司关于签订<证 券和金融产品交易框架协议 之补充协议（一）>暨关联交 易进展的公告》(公告编号： 2020-051)

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 2018 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）审 议通过了《关于以现金等方式收购银河金控所持银河基金管理 有限公司 50%股权意向的议案》 公司拟收购银河金控所持有的 ， 银河基金 50%股权。 银河金控是公司的控股股东， 本次交易构成 关联交易， 预计不构成重大资产重组。 本次收购尚待取得中华人 民共和国财政部的批准，本次收购涉及的银河基金控股股东变 更事项尚待取得中国证监会的批准。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 查询索引 详见公司 2018 年 7 月 19 日 于指定媒体披露的 《关于拟收 购银河基金管理有限公司50% 股权意向暨关联交易的公告》 （公告编号：2018-047）

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用

内容: (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 随着公司业务不断发展，为满足公司经营管理需要，进一步优化公司经营环境，2018 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第四十次会议（临时）审议通过了《关于提请审议中国银河证券股 份有限公司参与北京丽泽商务区地块联合投标建设经营性用房的议案》，同意公司建设自持独栋 经营性用房，预计面积约 4 万平方米，预估费用约人民币 19.2 亿元（最终以实际发生为准，最 高不超过人民币 20 亿元）。公司参与该联合投标建设项目相关后续事宜，授权经营管理层具体 办理，项目推进情况分阶段适时向董事会汇报。具体详见公司 2018 年 7 月 19 日于指定媒体披露 的《关于联合投资建设经营性用房暨关联交易的公告》（公告编号：2018-048）。2019 年 12 月 16 日，公司与合作方——中证机构间报价系统股份有限公司签署合作协议，并于 2019 年 12 月 19 日根据招标文件有关规定在北京市丰台区市场监督管理局注册项目公司——中证丽泽置业(北 京)有限责任公司及取得营业执照，注册资本人民币 2,000 万元。2020 年 1 月，公司支付人民币 860 万元，其中，人民币 330 万元为公司向项目公司实缴资本，人民币 530 万元为向项目公司提 供的借款，该借款在公司单方增资后将转为公司对项目公司的实缴注册资本。根据合作双方签署 的合作协议，在取得主管部门（北京市规划与自然资源委员会和地块所在地区政府）对于双方对 项目公司股权比例进行调整的同意，公司单方增资，届时公司出资比例为 34%。 2020 年 8 月 26 日，公司与合作方（中证机构间报价系统股份有限公司）注册的项目公司— —中证丽泽置业（北京）有限责任公司收到《北京市发展和改革委员会、北京市住房和城乡建设 委员会关于丰台区丽泽金融商务区南区 F-22、F-23 地块 F3 其他类多功能用地项目核准的批复》 （京发改（核）【2020】231 号），同意中证丽泽置业（北京）有限责任公司开发建设丰台区丽 泽金融商务区南区 F-22、F-23 地块 F3 其他类多功能用地项目。2020 年 12 月 31 日，中证丽泽 置业(北京)有限责任公司召开 2020 年第二次临时股东会决议批准其增资扩股有关事项的议案，

内容: 会议决议通过公司对中证丽泽单方增资人民币 536.41 万元，增资后中证丽泽注册资本金为人民 币 2,536.41 万元，其中公司出资人民币 866.41 万元，出资比例为 34.16%。2021 年 4 月 1 日， 公司收到合作方《关于告知中证报价与会管参建单位签署完成股权转让协议有关事项的函》，告 知将其所持中证丽泽 56.75%股权（对应认缴注册资本金 1,439.25 万元）转让给相关会管参建单 位。截至报告期末，前期借款人民币 530 万元转为公司对项目公司的实缴注册资本，并另行支付 增资款项人民币 6.41 万元及开发建设资金 2049.52 万元。截至本报告披露日，公司共向中证丽 泽置业（北京）有限责任公司投入资金（含地价款、契税、印花税、注册资本、建设开发资金 等）人民币 11.63 亿元。

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用

内容: (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用

内容: (六) 其他 □适用 √不适用

内容: 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用

内容: 2、 承包情况 □适用 √不适用

内容: 3、 租赁情况 □适用 √不适用

内容: (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 发生 担保 方与 担保 是否 日期 担保 担保 是否 担保 担保 反担 担保 上市 被担 担保 担保 物 为关 关联 (协 起始 到期 已经 是否 逾期 保情 方 公司 保方 金额 类型 （如 联方 关系 议签 日 日 履行 逾期 金额 况 的关 有） 担保 署 完毕 系 日) 无 报告期内担保发生额合计（不包括对子 公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 4,037,068,326.55 报告期末对子公司担保余额合计（B） 7,744,068,326.55 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担 保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额 （E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (1)2016年8月及2017年8月，公司先后向本公司下属子 公司银河金汇提供净资本担保人民币10亿元及人民币 20亿元，以满足其业务发展的需要。 (2)截至2021年12月31日，银河国际控股已提供担保及 类担保合计金额为人民币47.44亿元，在董事会批准的

内容: 担保额度内。已授权尚未提供的担保额度为人民币 7.56亿元。 另外，公司其他授权担保事项情况如下： (1)2017 年 6 月 22 日，公司 2016 年度股东大会审议通过《关于向银河金汇增加净资本担保 的议案》，同意向银河金汇另行提供净资本担保人民币 30 亿元，以满足其业务发展需要。截至 报告期末，该担保尚未履行。 (2)2021 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第二次会议（定期）审议并通过了《关于提请审 议银河国际增持银河-联昌股份履行提高担保和类担保金额的议案》。根据业务发展需要，同意 为银河-联昌证券国际私人有限公司及其子公司和银河-联昌控股私人有限公司及其子公司（以下 合称“银河-联昌”）提供的担保和类担保授权额度上限由现有人民币 35 亿元分阶段增加至人民 币 70 亿元。其中，在联昌并购项目第一次期权行权交割即银河国际于银河-联昌持股 75%后，银 河国际为银河-联昌提供的担保和类担保金额上限为人民币 55 亿元；在第二次期权行权交割即银 河国际于银河-联昌持股 100%后，银河国际为银河-联昌提供的担保和类担保金额上限为人民币 70 亿元。截至 2021 年 12 月 31 日，银河国际控股为银河-联昌提供的担保和类担保金额上限为 人民币 55 亿元。报告期末，银河国际控股已提供担保及类担保的金额为人民币 47.44 亿元，已 授权尚未提供的担保额度为人民币 7.56 亿元。

内容: (三) 其他重大合同 √适用 □不适用 截至报告期末，本公司采购合同事项及以前期间延续至报告期内的此类事项详见下表： 单位：万元 币种：人民币

内容: 合同合 作方全 称 上交所 技术有 限责任 公司 合同签 署日期 合同期限截止日期 合同有效期自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止。合同有效 期 （包括顺延后的有效期） 届满的 两个月前，任何一方若未向对方 书面提出终止合同，则本合同有 效期自动顺延一年，以此类推 合同有效期自 2021 年 6 月 1 日至 2025 年 5 月 31 日止。 合同有效期 （包括顺延后的服务终止日期） 届满的两个月前，任何一方若未 向对方书面提出终止合同，则本 合同项自动按照合同第四年约定 顺延一年，以此类推。2021 年 10 月 12 日签署了补充协议 合同有效期至本合同约定的双方 义务全部履行完毕之日终止 合同主要内容 概述 上交所技术有 限责任公司向 本公司提供数 据中心服务 合同金额 备注

内容: 上交所 技术有 限责任 公司

内容: 上交所技术有 限责任公司向 本公司提供数 据中心服务

内容: 合同第一年 2,694.41 万元；合同第二年 2， 739.61 万元；合同第 三年 2,830.01 万元； 合同第四年 4,690.01 万元。 根据补充协议，对收 费标准进行了调整， 按照调整后的收费标 准每年据实结算。 -

内容: 本公司向北京 安达信通系统 集成有限公司

内容: 采购交换机和 路由器等设备 万得信息技术 股份有限公司 向本公司提供 万得终端软件 的使用和培训 等服务 金桥数据中心 第一期机房基 础设施和国产 网络设备采购 金桥数据中心 第一期 IT 建设 项目 Arista 交 换机采购合同 金桥数据中心 第一期建设上 证通极速交易 低延时特配服 务器采购合同

内容: 万得信 息技术 股份有 限公司 神州数 码系统 集成服 务有限 公司 北京安 达信通 系统集 成有限 公司 神州数 码（中 国）有 限公司

内容: 合同有效期自 2020 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日止

内容: 至本合同约定的双方义务全部履 行完毕之日终止

内容: 至本合同约定的双方义务全部履 行完毕之日终止

内容: 至本合同约定的双方义务全部履 行完毕之日终止

内容: 十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 √适用 □不适用 （一）报告期内公司及分支机构面临的行政监管措施及相关事项 1．温州大南路证券营业部被浙江证监局采取责令改正的监管措施 2021 年 11 月 8 日，温州大南路证券营业部收到浙江证监局下发的《关于对中国银河证券股 份有限公司温州大南路证券营业部采取责令改正措施的决定》（[2021]95 号），发现营业部在 2016 年 1 月至 2021 年 1 月间存在从业人员替客户办理证券交易操作，长期充当资金及账户掮客 从事场外配资、从中获取不法利益等问题，反映出营业部合规管理及风险控制不到位。 公司高度重视，采取有效措施积极整改，对相关责任人员严厉问责，对发现的相关问题进行 全面梳理排查，积极落实各项问题的整改。公司将进一步加大对分支机构内部控制管理力度，加 强警示教育，避免出现类似违规情况。 2．长春人民大街证券营业部被吉林证监局出具警示函 2021 年 12 月 20 日，长春人民大街证券营业部收到吉林证监局下发的《关于对中国银河证 券股份有限公司长春人民大街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（吉证监函[2021]31 号），发现营业部存在对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的情 形。 公司高度重视，采取有效措施积极整改，对相关责任人员严厉问责，对发现的相关问题进行 全面梳理排查，积极落实各项问题的整改，并向分支机构全体发送《关于严禁委托他人或第三方

内容: 招揽客户的合规提示函》，进一步加强警示教育和从业人员的合规展业意识，避免出现类似违规 情况。

内容: （二）报告期内及期后单项业务资格变化情况 1.2022 年 1 月 18 日，公司收到《关于同意银河证券开展上市公司股权激励行权融资业务试 点的函》（深证函[2022]14 号），获准开展上市公司股权激励行权融资业务试点。 2.2021 年 11 月 10 日，公司收到北交所《会员资格证书》，获北交所会员资格。 3.2021 年 11 月 25 日，全国银行间同业拆借中心同意公司开展现劵做市业务，公司收到 《关于天津银行等十家做市商正式开展做市业务的通知》（中汇交发[2021]415 号）。 4.2021 年 11 月 30 日，中国证监会同意公司开展账户管理功能优化试点业务，公司收到中 国证监会《关于中国银河证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》 （机构部函[2021]3754 号）。

内容: （三）董监高人员变动情况 具体信息详见本报告第四节公司治理中四、董事、监事和高级管理人员情况相关内容。

内容: （四）公司对客户股票质押项目债权公开转让的相关事项 2020 年 8 月 14 日，公司召开第三届董事会第六十次会议（临时），会议通过了《关于提请 审议公司对客户股票质押项目债权公开转让的议案》，具体内容： 1.同意根据北京金融资产交易所债权转让相关交易规则采用动态报价方式进行公司对周伟洪 债权的公开转让。 2.根据《金融企业国有资产评估监督管理暂行办法》、《企业国有资产交易监督管理办法》 的相关规定，公司以向相关机构备案的、截至评估基准日的评估价作为首次正式信息披露的转让 底价，如首次披露期满未能征集到意向受让方的，公司经营管理层可以在评估结果 90%（含）及 以上的范围内再次确定转让底价重新进行信息披露。 2021 年 1 月 12 日，北京金融资产交易所有限公司向公司出具《交易结果通知书》，截至 2021 年 1 月 11 日，上述两次信息披露期满，未征集到符合条件的投资方。目前，公司正在研究 下一步处置方案。

内容: （五）相关期后事项 1.报告期后公司债券发行情况 截至本报告披露日，2022 年公司新发行债券情况，详见下表: 单位：亿元 币种：人民币

内容: 名称 中国银河证券股份有限公 司面向专业投资者公开发 行 2022 年次级债券（第一 期）（品种一） 中国银河证券股份有限公 司面向专业投资者公开发 行 2022 年次级债券（第一 期）（品种二） 中国银河证券股份有限公 司面向专业投资者公开发 行 2022 年次级债券（第二 期）

内容: 募集资金用途 全部用于补充公司营 运资金，偿还到期债 务 全部用于补充公司营 运资金，偿还到期债 务 全部用于偿还到期债 务

内容: 2.报告期后短期融资券发行情况 截至本报告披露日，2022 年公司新发行短期融资券情况，详见下表: 单位：亿元 币种：人民币

内容: 名称 中国银河证券股份有限公 司 2022 年度第一期短期融 资券 中国银河证券股份有限公 司 2022 年度第二期短期融 资券 中国银河证券股份有限公 司 2022 年度第三期短期融 资券 中国银河证券股份有限公 司 2022 年度第四期短期融 资券 发行规模 40 募资用途 满足公司流动性需求, 补充公司流动资金 满足公司流动性需求, 补充公司流动资金 满足公司流动性需求, 补充公司流动资金 满足公司流动性需求, 补充公司流动资金 起息日 2022/1/12 到期日 2022/4/12 期限 （天） 90 利率 2.50%

内容: 3.报告期后可转换公司债券情况 截至本报告披露日，2022 年公司可转换公司债券情况，详见本报告“第九节 债券相关情况 二、可转换公司债券情况”中相关内容。 4.报告期后公司重大行政许可事项的相关情况 批复日期 2022 年 3 月 14 日 2022 年 3 月 16 日 十五、其他披露事项 （一）优先认股权安排 根据中国法律及《公司章程》的规定，目前公司无优先认股权安排。 批复标题及文号 关于对中国银河证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异 议的函（上证函[2022]331 号） 关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 （证监许可〔2022〕547 号）

内容: （二）公众持股量的充足性 于本报告付印前的最后可行日期(即 2022 年 3 月 30 日)，根据公司获得的资料以及董事所 知，本公司 H 股的公众持股量符合《联交所上市规则》的有关规定。 （三）董事、监事服务合约 公司所有董事和监事，均未与公司或公司附属公司订立任何在一年内不可在不予赔偿（法定 补偿除外）的情况下终止的服务合约。 本公司全体董事均与本公司订立董事委任函，各董事任期均至第四届董事会届满时为止，任 期届满可以连选连任。 本公司独立董事还需遵守中国法律法规和公司章程对独立董事任期的规定。 （四）董事、监事（及与其有关连的实体）在重大交易、安排或合约中的权益 于报告期内及截至报告期末，公司董事、监事（及与其有关连的实体）概无在公司或其附属 公司所订立的任何重大交易、安排或合约中直接或间接享有重大权益。 （五）董事在与公司构成竞争的业务中所占的权益 公司董事在与公司构成竞争的业务中不持有任何权益。

内容: （六）董事、监事购入股份或债权证的权利 于报告期内及截至报告期末，概无存在任何安排，而该安排的其中一方是本公司、本公司的 附属公司或控股公司、或本公司的控股公司的附属公司，且该安排的目的或其中一个目的是使任 何董事、监事或彼等各自配偶或未满 18 岁的子女通过购入本公司或任何其他法人团体的股份或 债券的方式而获益。

内容: （七）管理合约 除雇员聘任合约外，本公司于报告期内并未就全部或任何重大部分的本公司业务管理及行政 订立或存在任何合约。 （八）获准许的弥偿条文 本公司于报告期内已购买及维持董事及高级管理人员责任保险，为董事及高级管理人员面对 若干法律行动时提供适当的保障。除此之外，在报告期内直至本报告之日，均未曾有或现有生效 的任何获准许弥偿条文（不论是否由本公司订立）惠及本公司的董事或本公司之有联系公司的董 事。 （九）税项减免资料

内容: A 股股东 根据《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》（财税[2012]85 号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的通知》（财税[2015]101 号）的规定，对于公司个人股东，持股期限（个人从公开发行和转 让市场取得上市公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）在 1 个月以内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额（实际税率为 20%）；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额（实际税率为 10%）；持股期限超过 1 年的， 股息红利所得暂免征收个人所得税）。上市公司派发股息红利时，对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，上市公司暂不扣缴个人所得税；待个人转让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限 计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司，证 券登记结算公司应于次月 5 个工作日内划付上市公司，上市公司在收到税款当月的法定申报期内 向主管税务机关申报缴纳个人股东从上市公司取得的股息红利所得，按照财税[2012]85 号文的 规定计征个人所得税。 对于居民企业股东，现金红利所得税由其自行缴纳。 对于 QFII，根据《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴 企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，上市公司按 10%的税率代扣代缴企 业所得税。如 QFII 股东取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在 取得股息红利后自行向主管税务机关提出退税申请。 H 股股东 根据《国家税务总局关于国税发[1993]045 号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》 （国税函[2011]348 号）的规定，境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得 的股息红利所得，应按照“利息、股息、红利所得”项目，由扣缴义务人依法代扣代缴个人所得 税。境内非外商投资企业在香港发行股票，其境外居民个人股东根据其居民身份所属国家与中国 签署的税收协定及内地和香港（澳门）间税收安排的规定，享受相关税收优惠。根据相关税收协 定及税收安排规定的相关股息税率一般为 10%，为简化税收征管，在香港发行股票的境内非外商 投资企业派发股息红利时，一般可按 10%税率扣缴个人所得税，无需办理申请事宜。对股息税率 不属 10%的情况，按以下规定办理：（1）低于 10%税率的协定国家居民，扣缴义务人可代为办理 享受有关协定待遇申请，经主管税务机关审核批准后，对多扣缴税款予以退还；（2）高于 10% 低于 20%税率的协定国家居民，扣缴义务人派发股息红利时应按协定实际税率扣缴个人所得税， 无需办理申请审批事宜；（3）没有税收协定国家居民及其他情况，扣缴义务人派发股息红利时 应按 20%税率扣缴个人所得税。 根据《国家税务总局关于中国居民企业向境外 H 股非居民企业股东派发股息代扣代缴企业所 得税有关问题的通知》（国税函[2008]897 号）的规定，中国居民企业向境外 H 股非居民企业股 东派发 2008 年及以后年度股息时，统一按 10%的税率代扣代缴企业所得税。

内容: 根据现行香港税务局惯例，在香港无须就本公司派付的股息缴税。

内容: （十）主要客户及供应商 公司为多个行业中的各类机构和个人客户提供服务。公司的客户包括跨国集团、中小企业、 高净值客户和零售客户，主要客户位于中国大陆，随着公司未来拓展海外市场，预期将为更多海 外客户服务。2021 年，公司前五名客户的手续费及佣金收入占公司营业收入的 1.56%。 鉴于公司的业务性质，公司无主要供货商。

内容: 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表

内容: 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

内容: 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用

内容: 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用

内容: 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用

内容: (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币

内容: CP001 21 银河证券 CP002 21 银河证券 CP003 21 银河证券 CP004 21 银河证券 CP005 21 银河证券 CP006 21 银河证券 CP007 21 银河证券 CP008 21 银河证券 CP009 21 银河证券 CP010 21 银河证券 CP011 21 银河证券 CP012 21 银河证券 CP013 21 银河证券 CP014 21 银河证券 CP015 21 银河证券 CP016

内容: 注 1:2020 年 11 月 24 日，公司公开发行 2020 年永续次级债券(第一期)50 亿元，利率 4.80%，在债券存续的前 5 个计息年度内保持不变，若公司不行使赎回权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。 注 2：2021 年 3 月 29 日，公司公开发行 2021 年永续次级债券(第一期)50 亿元，利率 4.57%，在债券存续的前 5 个计息年度内保持不变，若公司不行使赎回权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。 注 3：2021 年 4 月 21 日，公司公开发行 2021 年永续次级债券(第二期)50 亿元，利率 4.30%，在债券存续的前 5 个计息年度内保持不变，若公司不行使赎回权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。

内容: 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用

内容: (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 2021 年末，公司总股本 10,137,258,757 股，其中 A 股总股本 6,446,274,124 股，H 股总股 本 3,690,984,633 股。 公司资产和负债结构的变动情况详见本报告“第三节管理层讨论与分析五、报告期内主要经 营情况（三）资产、负债情况分析”部分。

内容: (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用

内容: 三、 股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 95,385 92,517 0 0

内容: 注：股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股东 94,706 户、H 股登记股东 679 户；年度报告披露日前上一月末 A 股股东 91,836 户，H 股登记股东 681 户。 (二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股

内容: 前十名股东持股情况 持有 有限 售条 件股 份数 量 0 0 0 0 0 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 无 无 无 无 无 数量 国有法 人 境外法 人 国有法 人 境外法 人 境内非 国有法 人 其他 境内非 国有法 人 其他 股东 性质

内容: 中国银河金融控股有限责任 公司 香港中央结算（代理人）有 限公司 中国证券金融股份有限公司 香港中央结算有限公司 兰州银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金 健康元药业集团股份有限公 司 中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金 中国光大银行股份有限公司 －汇泉策略优选混合型证券 投资基金 嘉兴市高等级公路投资有限 公司 股东名称

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通股的 数量 121

内容: 股份种类及数量 种类 数量

内容: 中国银河金融控股有限责任公司 香港中央结算（代理人）有限公司 中国证券金融股份有限公司 香港中央结算有限公司 兰州银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金 健康元药业集团股份有限公司 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金 中国光大银行股份有限公司－汇泉策略优选 混合型证券投资基金 嘉兴市高等级公路投资有限公司 前十名股东中回购专户情况说明 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表 决权的说明 上述股东关联关系或一致行动的说明 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

内容: 人民币普通股 境外上市外资股 境外上市外资股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 未知上述股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人。其中， 香港中央结算（代理人)有限公司所持有股份为境外投资者委托代理 持有的 H 股股份；香港中央结算有限公司所持有股份为境外投资者 通过沪股通所持有的 A 股股份。 无

内容: 注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表 多个客户持有，其中包括银河金控持有公司的 25,927,500 股 H 股。 注 2：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用

内容: (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用

内容: （四）主要股东及其他人士于股份及相关股份拥有的权益及淡仓 截至报告期末，据公司董事合理查询所知，以下人士（并非公司董事、监事或最高行政人 员）于股份或相关股份中，拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及第 3 分部须向公司披露 并根据《证券及期货条例》第 336 条已记录于公司须存置登记册内的权益或淡仓：

内容: 股份 类别 A股 汇金公司（附注 2） H股 银河金控（附注 2） Wenze International Investment Limited（附注 3 A股 H股 H股 持有的股份数目 （股）（附注 1） 5,160,610,864 25,927,500 5,160,610,864 25,927,500 219,524,000 122 占本公司 已发行股 份总数的 百分比(%) 50.91 0.26 50.91 0.26 2.17 占本公司已 发行 A 股╱ H 股总数的 百分比(%) 80.06 0.70 80.06 0.70 5.95 好仓╱淡 仓╱可供 借出的股 份 好仓 好仓 好仓 好仓 好仓

内容: 权益性质 受控制的法 团的权益 受控制的法 团的权益 实益拥有人 实益拥有人 实益拥有人

内容: 及 4） 王义礼（附注 3） 焉雨晴（附注 4） H股 H股 H股 Black Rock, Inc. H股 受控制的法 团的权益 受控制的法 团的权益 受控制的法 团的权益 受控制的法 团的权益 219,524,000 219,524,000 189,294,059 3,809,000 2.17 2.17 1.87 0.04 5.95 5.95 5.13 0.10 好仓 好仓 好仓 淡仓

内容: 附注 1：根据《证券及期货条例》第 336 条，倘股东于本公司的持股量变更，除非若干条件已达 成，否则股东毋须知会本公司及香港联交所，故股东于本公司之最新持股量可能与呈交予香港联 交所的持股量不同。 附注 2：汇金公司直接持有银河金控约 69.07%的股权，因此被视为拥有银河金控直接持有的 5,160,610,864 股 A 股权益及 25,927,500 股 H 股权益。 附注 3：王义礼持有 Wenze International Investment Limited 50%的股权，因此被视为拥有 Wenze International Investment Limited 所持有的 219,524,000 股 H 股权益。 附注 4：焉雨晴持有 Wenze International Investment Limited 50%的股权，因此被视为拥有 Wenze International Investment Limited 所持有的 219,524,000 股 H 股权益。 除上述披露外，截至报告期末，公司并不知悉任何其他人士（本公司董事、监事及最高行政 人员除外）于公司股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 336 条规定须记录于登记册 内之权益或淡仓。 董事、监事和最高行政人员于公司及相关法团的股份、相关股份及债券之权益和淡仓 截至报告期末，就本公司所获得的资料及据董事所知，本公司董事、监事及最高行政人员于 本公司或其任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第 XV 部）的股份、相关股份或债券中概 无拥有(i)须根据《证券及期货条例》第 XV 部第 7 及 8 分部须通知本公司及香港联交所之权益及 淡仓（包括根据《证券及期货条例》的该等条文被当作或视为拥有的权益或淡仓），或(ii)须根 据《证券及期货条例》第 352 条规定须在存置之权益登记册中记录，或(iii)须根据《标准守 则》的规定通知本公司和香港联交所之权益或淡仓。 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人

内容: √适用 □不适用 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 其他情况说明 中国银河金融控股有限责任公司 刘志红 2005 年 8 月 8 日 证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理 无 无

内容: 注：2022 年 2 月，刘志红先生接替李梅女士任中国银河金融控股有限责任公司法定代表人。

内容: □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明

内容: 报告期内控股股东变更情况的说明

内容: 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: (二) 实际控制人情况 1 法人

内容: √适用 □不适用 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 其他情况说明 中央汇金投资有限责任公司 彭纯 2003-12-16 接受国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资；国 务院批准的其他相关业务 详见下表 无

内容: 报告期末，实际控制人控股和参股的其他主要公司信息如下：

内容: 机构名称 国家开发银行 China Development Bank 中国工商银行股份有限公司★☆

内容: 机构名称 Industrial and Commercial Bank of China Limited 中国农业银行股份有限公司★☆ Agricultural Bank of China Limited 中国银行股份有限公司★☆ Bank of China Limited 中国建设银行股份有限公司★☆ China Construction Bank Corporation 中国光大集团股份公司 China Everbright Group Ltd. 恒丰银行股份有限公司 Hengfeng Bank Co.,Ltd. 中国出口信用保险公司 China Export & Credit Insurance Corporation 中国再保险（集团）股份有限公司☆ China Reinsurance (Group) Corporation 新华人寿保险股份有限公司★☆ New China Life Insurance Company Limited 中国建银投资有限责任公司 China Jianyin Investment Limited 中国银河金融控股有限责任公司 China Galaxy Financial Holding Co.,Ltd. 申万宏源集团股份有限公司★☆ Shenwan Hongyuan Group Co.,Ltd. 中国国际金融股份有限公司★☆ China International Capital Corporation Limited 中信建投证券股份有限公司★☆ China Securities Co.,Ltd. 中国银河资产管理有限责任公司 China Galaxy Asset Management Co.,Ltd. 国泰君安投资管理股份有限公司 Guotai Junan Investment Management Co.,Ltd.

内容: 注 1：★代表 A 股上市公司；☆代表 H 股上市公司。 注 2：除上述控参股企业外，汇金公司还全资持有子公司中央汇金资产管理有限责任公司。中央 汇金资产管理有限责任公司于 2015 年 11 月设立，注册地北京，注册资本 50 亿元，从事资产管 理业务。 2 自然人

内容: 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: 报告期内公司控制权发生变更情况的说明

内容: 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用

内容: 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用

内容: 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用

内容: 七、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用

内容: 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用

内容: √适用 □不适用 (一) 企业债券 □适用 √不适用

内容: 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

内容: (二) 公司债券 √适用 □不适用

内容: 公司债券基本情况 单位：亿元 币种：人民币

内容: 债券 余额 利率 （%） 交易场 所 投资者 适当性 安排 （如 有） 面向合 格投资 者发行 和交易 的债券 交易机 制 是否存 在终止 上市交 易的风 险

内容: 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2020 年 次级债券 （第一期） （品种二） 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2020 年 公司债券 （第一期） （品种二） 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2020 年 公司债券 （第二期） （品种二） 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2020 年 公司债券 （第四期） （品种一）

内容: 单利按年计息，不 计复利，每年付息 一次，到期一次还 本，利息随本金的 兑付一起支付

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向合 格投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向合 格投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向合 格投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2020 年 公司债券 （第四期） （品种二） 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2020 年公司债券 (第二期)(品 种二) 中国银河证 券股份有限 公司公开发 行 2020 年永 续次级债券 (第一期) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2020 年公司债券 (第三期)(品 种二) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2021 年公司债券

内容: 面向合 格投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 单利按年计息，每 年付息一次，到期 一次还本，利息随 本金的兑付一起支 付

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券 面向专 业机构 投资者 发行和 交易的 债券 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 若未行使发行人延 期支付利息权，每 年付息一次

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: (第一期)(品 种一) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2021 年公司债券 (第一期)(品 种二) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2021 年公司债券 (第二期)(品 种一) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2021 年公司债券 (第二期)(品 种二) 中国银河证 券股份有限 公司公开发 行 2021 年永 续次级债券 (第一期) 中国银河证 券股份有限 公司公开发 行 2021 年永

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券 面向专 业机构 投资者 发行和 交易的 债券 面向专 业机构 投资者 发行和

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 若未行使发行人延 期支付利息权，每 年付息一次

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式 竞价、 报价、 询价和

内容: 若未行使发行人延 期支付利息权，每 年付息一次

内容: 续次级债券 (第二期) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2021 年公司债券 (第三期)(品 种一) 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2021 年公司债券 (第三期)(品 种二) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第一期） (品种一) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第一期） (品种二) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年

内容: 交易的 债券 单利按年计息，不 计复利，每年付息 一次，到期一次还 本，利息随本金的 兑付一起支付 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 协议交 易方式 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 单利按年计息，不 计复利，每年付息 一次，到期一次还 本，利息随本金的 兑付一起支付 单利按年计息，不 计复利，每年付息 一次，到期一次还

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券 面向专 业投资 者发行

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 公司债券 （第二期） (品种一) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第二期） (品种二) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第三期） (品种一) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第三期） (品种二) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第四期） (品种一) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券

内容: 本，利息随本金的 兑付一起支付

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 单利按年计息，不 计复利，每年付息 一次，到期一次还 本，利息随本金的 兑付一起支付 单利按年计息，不 计复利，每年付息 一次，到期一次还 本，利息随本金的 兑付一起支付

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: （第四期） (品种二) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第五期） (品种一) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第五期） (品种二) 中国银河证 券股份有限 公司非公开 发行 2021 年 公司债券 （第六期） 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2022 年次级债券 （第一期） （品种一） 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2022 年次级债券

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券 面向专 业投资 者发行 和交易 的债券 面向专 业机构 投资者 发行和 交易的 债券 面向专 业机构 投资者 发行和 交易的 债券

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: （第一期） （品种二） 中国银河证 券股份有限 公司面向专 业投资者公 开发行 2022 年次级债券 （第二期）

内容: 面向专 业机构 投资者 发行和 交易的 债券

内容: 竞价、 报价、 询价和 协议交 易方式

内容: 注 1:2020 年 11 月 24 日，公司公开发行 2020 年永续次级债券(第一期)人民币 50 亿元，利率 4.80%，在债券存续的前 5 个计息年度内保持不变，若公 司不行使赎回权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。 注 2:2021 年 3 月 29 日，公司公开发行 2021 年永续次级债券(第一期)人民币 50 亿元，利率 4.57%，在债券存续的前 5 个计息年度内保持不变，若公司 不行使赎回权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。 注 3:2021 年 4 月 21 日，公司公开发行 2021 年永续次级债券(第二期)人民币 50 亿元，利率 4.30%，在债券存续的前 5 个计息年度内保持不变，若公司 不行使赎回权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。

内容: 公司对债券终止上市交易风险的应对措施 □适用 √不适用 逾期未偿还债券 □适用 √不适用 报告期内债券付息兑付情况 √适用 □不适用 债券名称 中国银河证券股份有限公司 2014 年公司债券(第二期)(品种二) 中国银河证券股份有限公司公开发行 2016 年公司债券(品种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2018 年公司债券(第一期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2018 年公司债券(第二期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司公开发行 2018 年公司债券(第一期) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2018 年次级债券（第一期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2018 年次级债券（第三期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2018 年次级债券（第四期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第一期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第二期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第三期） （品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第三期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年次级债券（第一期） （品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年次级债券（第一期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第一期） （品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第一期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第二期） （品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第二期） （品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券(第三期) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第四期） （品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第四期） （品种二）

内容: 付息兑付情况的说明 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息兑付 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息兑付 已按时足额付息 已按时足额付息

内容: 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券 (第一期)(品种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券 (第二期)(品种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券 (第二期)(品种二) 中国银河证券股份有限公司公开发行 2020 年永续次级债券(第一期) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券 (第三期)(品种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券 (第三期)(品种二) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年短期公司 债券(第一期)(品种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年短期公司 债券(第一期)(品种二)

内容: 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付 已按时足额付息 已按时足额付息 已按时足额付息兑付 已按时足额付息 已按时足额付息兑付 已按时足额付息兑付

内容: 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

内容: √适用 □不适用 公司发行的“20 银河 Y1”永续次级债券设置了发行人续期选择权、发行人赎回权和延期支 付利息权。报告期内，公司未行使延期支付利息权，已按时足额支付“20 银河 Y1”当期利息； 截至报告期末，发行人续期选择权、发行人赎回权均未到行权日。 公司发行的“21 银河 Y1”、“21 银河 Y2”永续次级债券,设置了发行人续期选择权、发行 人赎回权和延期支付利息权。截至报告期末，未到行权日。

内容: 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构 中介机构名称 办公地址 北京市朝阳区建国门外大 街 2 号院 2 号楼 11 层 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2 层 上海市静安区南京西路 768 号 北京市西城区金融大街兴 盛街 6 号国信证券大厦 4 层 北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 16 层 中国北京市东城区东长安 街 1 号东方广场安永大楼 16 楼 签字会计师姓名 不适用 不适用 联系人 张晨露 申伟 联系电话 010-85172818 010-86451352

内容: 联合资信评估股 份有限公司 中信建投证券股 份有限公司（注 1） 国泰君安证券股 份有限公司（注 2） 国信证券股份有 限公司（注 3） 招商证券股份有 限公司（注 4） 安永华明会计师 事务所（特殊普 通合伙）

内容: 不适用 不适用 梁成杰、宋雪强

内容: 德勤华永会计师 事务所（特殊普 通合伙） 国浩律师（北京） 事务所

内容: 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层

内容: 注 1：中信建投证券股份有限公司担任公司存续债券、“20 银河 C2”、“20 银河 F2”、“20 银 河 F4”、“20 银河 F6”、“20 银河 F7”的债券受托管理人。 注 2：国泰君安证券股份有限公司担任公司存续债券“20 银河 Y1”、“21 银河 Y1”、“21 银河 Y2”的债券受托管理人。 注 3：国信证券股份有限公司担任公司存续债券“20 银河 G2”、“20 银河 G2”、“21 银河 G1”、“21 银河 G2”、“21 银河 G3”、“21 银河 G4”、“21 银河 G5”、“21 银河 G6”的债 券受托管理人。 注 4：招商证券股份有限公司担任公司存续债券“21 银河 F1”、“21 银河 F2”、“21 银河 F3”、“21 银河 F4”、“21 银河 F5”、“21 银河 F6”、“21 银河 F7”、“21 银河 F8”、 “21 银河 F9”、“21 银河 10”、“21 银河 11”、“22 银河 C1”、“22 银河 C2”、“22 银河 C3”的债券受托管理人。 上述中介机构发生变更的情况 □适用 √不适用 4. 报告期末募集资金使用情况

内容: √适用 □不适用 单位:亿元 币种:人民币

内容: 募集 资金 总金 额 40 34 34 10 40 32 18 40 10 30 30 已使 用金 额 40 34 34 10 40 32 18 40 10 30 30 未使用 金额 募集资金 专项账户 运作情况 （如有） 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 募集资金违 规使用的整 改情况（如 有） 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 是否与募集 说明书承诺 的用途、使 用计划及其 他约定一致 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第一期）（品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第二期）（品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第三期）（品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年次级债券（第一期）（品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年次级债券（第一期）（品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第二期）（品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第二期）（品种二） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第四期）（品种一） 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2020 年公司债券（第四期）（品种二）

内容: 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2020 年公司债券(第二期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司公开发行 2020 年永续次级债券(第一期) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2020 年公司债券(第三期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2021 年公司债券(第一期)(品 种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2021 年公司债券(第一期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2021 年公司债券(第二期)(品 种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2021 年公司债券(第二期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第一期) 中国银河证券股份有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第二期) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2021 年公司债券(第三期)(品 种一) 中国银河证券股份有限公司面向专业投资 者公开发行 2021 年公司债券(第三期)(品 种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第一期）(品种一) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第一期）(品种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第二期）(品种一) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第二期）(品种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第三期）(品种一) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第三期）(品种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第四期）(品种一) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第四期）(品种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第五期）(品种一) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第五期）(品种二) 中国银河证券股份有限公司非公开发行 2021 年公司债券（第六期）

内容: 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常 正常

内容: 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无

内容: 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益 □适用 √不适用 报告期内变更上述债券募集资金用途的说明

内容: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 5. 信用评级结果调整情况

内容: □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

内容: 是否 发生 变更 变更 后情 况 变 更 原 因 变更是否已 取得有权机 构批准 变更对债券 投资者权益 的影响

内容: 现状 截至本年度报告披露日，公司存续债券 无担保。根据募集说明书的约定，公司 偿债保障措施包括了制定《债券持有人 会议规则》、设立专门的偿付工作小 组、充分发挥债券受托管理人的作用和 严格履行信息披露义务等内容。

内容: 执行情况 报告期内，公 司偿债计划及 其他偿债保障 措施均按要求 严格执行，未 发生变更。

内容: (三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用

内容: 本公司未发行非金融企业债务融资工具。截至本报告披露日，本公司在银行间市场发行且存续的短期融资券具体情况如下： 单位：亿元 币种：人民币

内容: 债券名称 中国银河证券股份有 限公司 2021 年度第十 二期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2021 年度第十 三期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2021 年度第十 四期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2021 年度第十 五期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2021 年度第十 六期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2022 年度第一 期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2022 年度第二 期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2022 年度第三 期短期融资券 中国银河证券股份有 限公司 2022 年度第四 期短期融资券 简称 21 银河证券 CP012 21 银河证券 CP013 21 银河证券 CP014 21 银河证券 CP015 21 银河证券 CP016 22 银河证券 CP001 22 银河证券 CP002 22 银河证券 CP003 22 银河证券 CP004 代码 发行日 起息日 到期日 债券余额 利率 （%） 2.75 还本付息 方式 交易场所 投资者适当性 安排（如有） 是否存在终 止上市交易 的风险

内容: 2.70 到期一次 还本付息 全国银行 间债券市 场 全国银行间债 券市场机构投 资者 否

内容: (四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10% □适用 √不适用

内容: (五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况 □适用 √不适用

内容: (六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书 约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响 □适用 √不适用

内容: (七) 截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 二、可转换公司债券情况 √适用 □不适用 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用

内容: (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用

内容: (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用

内容: (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用

内容: (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用

内容: (六) 转债其他情况说明 √适用 □不适用 2021 年 8 月 30 日，经董事会审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等 相关议案并披露，公司拟公开发行总额不超过人民币 110 亿元（含 110 亿元）A 股可转换公司债 券。2021 年 10 月 19 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，授权董事会办理 本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜。具体详见公司 2021 年 8 月 31 日于指定媒体披露的 《公司第四届董事会第二次会议（定期）决议公告》（公告编号：2021-053）、《公开发行 A 股 可转换公司债券预案》（公告编号：2021-059）以及 2021 年 10 月 20 日于指定媒体披露的《公 司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-075）等。 2022 年 1 月 12 日，经董事会审议《关于调整公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的 议案》等相关议案并披露，公司拟公开发行总额由不超过人民币 110 亿元（含 110 亿元）A 股可 转换公司债券，调整为公开发行总额由不超过人民币 78 亿元（含 78 亿元）A 股可转换公司债 券。具体详见公司 2022 年 1 月 13 日于指定媒体披露的《关于调整公开发行 A 股可转换公司债券 方案及预案修订情况说明的公告》（公告编号：2022-005）。 2022 年 3 月 7 日，中国证监会发行审核委员会对公司公开发行 A 股可转换公司债券的申请 进行了审核。根据会议审核结果，公司本次公开发行 A 股可转换公司债券的申请获得通过。 2022 年 3 月 16 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准中国银河证券股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕547 号），核准我司向社会公开发行面值总额 78 亿元可转换公司债券，期限 6 年。具体详见公司 2022 年 3 月 17 日于指定媒体披露的《关于 公开发行 A 股可转换公司债券申请获得获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》（公告编 号：2022-017）。

内容: 2022 年 3 月 24-29 日，公司按照可转债发行程序完成人民币 78 亿元 A 股可转债的发行，并 根据要求完成相关信息披露。根据发行相关工作安排，本次发行人民币 78 亿元 A 股可转债，每 张面值为人民币 100 元，共计 7,800 万张，780 万手，按面值发行。本次发行的 A 股可转债期限 为自发行之日起六年，即自 2022 年 3 月 24 日至 2028 年 3 月 23 日。票面利率分别为第一年 0.2%、第二年 0.4%、第三年 0.6%、第四年 1.0%、第五年 1.8%及第六年 2.0%。在本次发行的 A 股可转债期满后五个交易日内，本公司将以本次 A 股可转债票面面值的 106%（含最后一期利 息）的价格赎回全部未转股的 A 股可转债。本次发行的 A 股可转债初始转股价格为人民币 10.24 元╱股。 发行 A 股可转债募集资金在扣除发行费用后拟全部用于发展投资交易业务、资本中介业务、 增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金，并将在 A 股可转债转股后按照相关监管要求 用于补充公司的资本金。募集资金的拟投资项目及拟投资金额情况如下： 募集资金投资项目 投资交易业务 资本中介业务 投资银行业务 补充其他营运资金 合计 拟投资金额 不超过人民币 30 亿元 不超过人民币 30 亿元 不超过人民币 10 亿元 不超过人民币 8 亿元 不超过人民币 78 亿元 预计投入时间 2022 年 3 月 31 日-2022 年 9 月 30 日 2022 年 3 月 31 日-2022 年 9 月 30 日 2022 年 3 月 31 日-2022 年 9 月 30 日 2022 年 3 月 31 日-2022 年 6 月 30 日

内容: 具体详见公司于上述发行期间在指定媒体披露的相关公告。

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 审计报告正文（附后）。

内容: 标准无保留意见 2022年3月30日 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 安永华明（2022）审字第61517561_A01号 梁成杰、宋雪强

内容: 二、财务报表 公司财务报表及附注（附后）。

内容: 第十一节 证券公司信息披露

内容: 一、 公司重大行政许可事项的相关情况 √适用 □不适用 序号 1 2 3 4 5 批复日期 2021 年 3 月 15 日 2021 年 6 月 3 日 2021 年 11 月 30 日 2022 年 3 月 14 日 2022 年 3 月 16 日 批复标题及文号 关于对中国银河证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌 转让无异议的函（上证函[2021]498 号） 关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行 次级公司债券注册的批复（证监许可[2021]1972 号） 关于对中国银河证券股份有限公司申请开展账户管理功能优 化试点业务的监管意见书（机构部函[2021]3754 号） 关于对中国银河证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌 转让无异议的函（上证函[2022]331 号） 关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行可转换公司债 券的批复（证监许可〔2022〕547 号）

内容: 二、 监管部门对公司的分类结果 √适用 □不适用 在中国证监会对证券公司的分类评价中，2019 年公司被评为 A 类 A 级，2020 年公司被评为 A 类 AA 级，2021 年公司被评为 A 类 AA 级。

内容: 中国银河证券股份有限公司

内容: 中国银河证券股份有限公司

内容: 页次 一、 审计报告 1-6

内容: 公司及合并资产负债表 公司及合并利润表 公司及合并现金流量表 公司及合并股东权益变动表 财务报表附注

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注 2021年度

内容: 中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中国银河证券股份有限公司筹建方 案的批复》（证监机构字[2005]163 号）批准于 2007 年 1 月 26 日成立，注册 地为北京，注册资本为人民币 60亿元。注册资本实收情况经德勤华永会计师事 务所有限公司审验，并出具了德师京报（验）字（07）第 B001 号验资报告。 本公司统一社会信用代码为 91110000710934537G。 本公司及子公司（以下合称“本集团”）的主要经营业务范围包括：证券经纪， 证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券自营，融资融券，开放式证券投资基金代销，代销金融产品；项目投资和 投资管理业务，股权投资管理，实业投资；商品期货经纪，金融期货经纪，期 货投资咨询；财富管理，保险经纪，贷款业务；资产管理，投资管理，投资咨 询；使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债券投资，或投资 于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；证券资产管理及其他中国证监 会许可的业务等。 于 2021 年 12 月 31 日，本公司共设有 501 家证券营业部和 37 家分公司。本公 司下设子公司的情况参见附注六、1。 本公司的母公司为中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）。 中国证监会于 2013 年 4 月 11 日以《关于核准中国银河证券股份有限公司发行 境外上市外资股的批复》（证监许可[2013]325 号）核准本公司发行境外上市 外资股（H 股）。本公司于 2013 年 5 月 22 日在香港联合交易所有限公司主板 上市，发行 1,537,258,757 股境外上市外资股（H 股），发行之后本公司股份 总数为 75.37 亿股。 于 2015 年 5 月5 日，本公司在香港联合交易所有限公司按照每股 11.99 港元的 价格，向十名配售人配发及发行共计 2,000,000,000 股 H 股，发行之后本公司 股份总数为 95.37 亿股。 于 2017 年 1 月 23 日，本公司在上海证券交易所完成人民币普通股（A 股）发 行，按照每股人民币 6.81 元的价格，公开发行 600,000,000 股 A 股。发行之后 本公司已发行股份总数为 101.37 亿股，其中包括 36.91亿股 H股及 64.46 亿股 A 股。 上述发行 H 股、H 股增发以及发行 A 股募集的资金，均已经德勤华永会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具了德师报（验）字（13）第 0130 号验资 报告，德师报（验）字（15）第 0543 号验资报告和德师报（验）字（17）第 0031 号验资报告。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 二、 财务报表的编制基础 编制基础

内容: 本财务报表按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于 2006年2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及 相关规定（以下合称“企业会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会（以 下简称“证监会”）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务 报告的一般规定》的披露规定编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 记账基础和计价原则 本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外， 本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计 提相应的减值准备。 在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所 付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者 资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债 预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。 公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售资产所能收到或者转 移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估 计的，在本财务报表中计量和披露的公允价值均在此基础上予以确定。 持续经营 本集团对自本财务报表期末 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续 经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的 基础上编制。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 三、 重要会计政策及会计估计 遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2021 年 12 月 31 日的公司及合并财务状况，以及 2021 年度的公司及合并经营 成果和公司及合并现金流量。

内容: 会计期间 本集团的会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

内容: 记账本位币 本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明 外，均以人民币元为单位表示。 本集团下属子公司、合营企业及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自 行决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

内容: 企业合并 非同一控制下的企业合并及商誉 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制 下企业合并。非同一控制下企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制 权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方 实际取得对被购买方控制权的日期。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收 购日以公允价值计量。 支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前 持有的被购买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资 产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计 量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日 之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可辨认 净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债 的公允价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值） 及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付 的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有 的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产 公允价值份额的，其差额计入当期损益。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 三、 4. 重要会计政策及会计估计（续） 企业合并（续）

内容: 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，对于购买日之前持有的被购 买方的长期股权投资，按照该长期股权投资在购买日的公允价值进行重新计量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期损益；购买日之前持有的被购买方的长 期股权投资在权益法核算下的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关 资产或负债相同的基础进行会计处理，除净损益、其他综合收益和利润分配外 的其他股东权益变动，转为购买日所属当期损益。对于购买日之前持有的被购 买方的权益工具投资，该权益工具投资在购买日之前累计在其他综合收益的公 允价值变动转入留存损益。

内容: 合并财务报表 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务 报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部 分，以及本公司所控制的结构化主体等）。 编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计期间和会计政策。本集 团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流 量于合并时全额抵销。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所 享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。 对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流 量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。 在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的 公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集 团重新评估是否控制被投资方。

内容: 合营安排分类及共同经营 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资 产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净 资产享有权利的合营安排。 合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产， 以及按其份额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确 认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其 份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按 其份额确认共同经营发生的费用。 本集团对合营企业的投资采用权益法核算，具体参见附注七、12 按权益法核算 的长期股权投资。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 现金及现金等价物

内容: 现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团 持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投 资。

内容: 外币业务和外币报表折算 8.1 外币业务 本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本 位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率 折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件 的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外， 均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本 位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的 即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公 允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 8.2 外币财务报表折算 对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资 产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益 项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表 中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率（除非汇率波动使得采用该 汇率折算不适当，则采用交易发生日的即期汇率折算）折算。按照上述折算产 生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将与该 境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率 （除非汇率波动使得采用该汇率折算不适当，则采用现金流量发生日的即期汇 率折算）折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独 列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 金融工具

内容: 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益 工具的合同。 9.1 金融工具的确认和终止确认 本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融 资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销： （1） 收取金融资产现金流量的权利届满； （2） 转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时 将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资 产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保 留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果 现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代， 或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原 负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖 金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或 交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。 9.2 金融资产的分类与计量 本集团的金融资产于初始确认时根据本集团企业管理金融资产的业务模式和金 融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产、以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的金融资产。当且仅当本集团改变管理金融资产的业务模式时，才对所 有受影响的相关金融资产进行重分类。 金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的 应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的， 按照交易价格进行初始计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计 入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

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内容: 三、 9. 重要会计政策及会计估计（续） 金融工具（续） 9.2 金融资产的分类与计量（续） 金融资产的后续计量取决于其分类：

内容: 以摊余成本计量的债务工具投资

内容: 金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金 融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定， 在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支 付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产 生的利得或损失，均计入当期损益。

内容: 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

内容: 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的金融资产：本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量 为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产 生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融 资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为 当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时， 之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

内容: 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

内容: 本集团不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且 其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本 部分收回的股利收入除外）计入当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合 收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的 累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，除与套期会计有 关外，所有公允价值变动计入当期损益。

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内容: 三、 9. 重要会计政策及会计估计（续） 金融工具（续） 9.3 金融负债的分类与计量

内容: 本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债、其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计 入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类：

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含 属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照 公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期 损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公 允价值进行后续计量，除由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入 其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益；如果由本集团自身信用 风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错 配，本集团将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当 期损益。 只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债： （1）能够消除或显著减少会计错配； （2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值 为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告； （3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具 的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工 具中分拆； （4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的 嵌入衍生工具的混合工具。 企业在初始确认时将某金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债后，不能重分类为其他金融负债；其他金融负债也不能在初始确认 后重新指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

内容: 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

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内容: 三、 9. 重要会计政策及会计估计（续） 金融工具（续） 9.4 金融工具减值

内容: 本集团以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资进行减值处理并确认损失准备。 本集团对不含重大融资成分的应收款项按照简化模型计量损失准备，即按照相 当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团对金额重大的应 收款项及其他应收款单独进行减值测试，并且/或者对具有类似信用风险特征的 应收款项及其他应收款组合采用减值矩阵计提坏账准备。 对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本集团在 每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若 该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工 具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际 利率计算利息收入；若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本 集团按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备， 并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的， 处于第三阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失 准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。信用损失准备的增加或转回 金额，除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，作 为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益的金融资产，本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将 减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账 面价值。 本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的 金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始 确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未 来 12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失 准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。 9.4.1 信用风险显著增加 本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负 债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信 用风险自初始确认后是否已显著增加。 本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

内容: 同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市 场指标是否发生显著变化； 金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化； 对债务人实际或预期的内部评级是否下调；

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内容: 三、 9. 重要会计政策及会计估计（续） 金融工具（续） 9.4 金融工具减值（续） 9.4.1 信用风险显著增加（续）

内容: 本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素（续）：

内容: 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或经 济状况的不利变化； 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生 显著变化； 实际或预期增信措施有效性发生重大不利变化； 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。

内容: 于资产负债表日，若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险，则本集团假 定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风 险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长 时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现 金义务，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。 9.4.2 预期信用损失的确定 本集团对部分应收款项在单项资产的基础上确定其信用损失，其余应收款项和 债权投资等在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。本集团 以共同风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。本集团采用的共同信用风 险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、担保物类型、初始确认日期、剩 余合同期限、债务人所处行业、债务人所处地理位置、担保品相对于金融资产 的价值等。 本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

内容: 对于金融资产，信用损失应为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的 现金流量之间差额的现值； 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金 融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来 现金流量的现值之间的差额。

内容: 本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可 能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无 须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来 经济状况预测的合理且有依据的信息。

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内容: 三、 9. 重要会计政策及会计估计（续） 金融工具（续） 9.4 金融工具减值（续） 9.4.3 减记金融资产

内容: 当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减 记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。 9.5 金融资产转移 本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确 认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确 认该金融资产。 本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分 别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产 生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资 产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价 值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。 9.6 衍生金融工具 本集团使用衍生金融工具，例如以外汇远期合同、商品期货合同和利率互换， 分别对汇率风险、商品价格风险和利率风险进行套期。衍生金融工具初始以衍 生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公 允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项 负债。 除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损失直接计入当期 损益。 9.7 金融工具抵销 同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表 内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； 计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 套期会计

内容: 就套期会计方法而言，本集团的套期分类为： （1） 公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺（除汇 率风险外）的公允价值变动风险进行的套期； （2） 现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动 源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险， 或一项未确认的确定承诺包含的汇率风险； （3） 境外经营净投资套期。 在套期关系开始时，本集团对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、 风险管理目标和风险管理策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套 期项目，被套期风险的性质，以及本集团对套期有效性评估方法。套期有效性， 是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项 目公允价值或现金流量的程度。此类套期在初始指定日及以后期间被持续评价 符合套期有效性要求。 如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使（但作为套期策略组成部分 的展期或替换不作为已到期或合同终止处理），或因风险管理目标发生变化， 导致套期关系不再满足风险管理目标，或者该套期不再满足套期会计方法的其 他条件时，本集团终止运用套期会计。 套期关系由于套期比率的原因不再符合套期有效性要求的，但指定该套期关系 的风险管理目标没有改变的，本集团对套期关系进行再平衡。 满足套期会计方法条件的，按如下方法进行处理： 10.1 公允价值套期 套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果是对指定以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资进行套期的，套期工具产生的 利得或损失计入其他综合收益。被套期项目因套期风险敞口形成利得或损失， 计入当期损益，如果被套期项目是指定以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的非交易性权益工具投资，因套期风险敞口形成利得或损失，计入其他综 合收益，同时调整未以公允价值计量的被套期项目的账面价值。 就与按摊余成本计量的债务工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面 价值所作的调整，在套期剩余期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目 终止根据套期风险而产生的公允价值变动而进行的调整。被套期项目为以公允 价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，按照同样的方式对累积已确 认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产账面价值。 如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。

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内容: 三、 10. 重要会计政策及会计估计（续） 套期会计（续） 10.1 公允价值套期（续）

内容: 被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引 起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损 益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。 10.2 现金流量套期 套期工具利得或损失中属于套期有效的部分，直接确认为其他综合收益，属于 套期无效的部分，计入当期损益。 如果被套期的预期交易随后确认为非金融资产或非金融负债，或非金融资产或 非金融负债的预期交易形成适用公允价值套期的确定承诺时，则原在其他综合 收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。 其余现金流量套期在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，如预期销售 发生时，将其他综合收益中确认的现金流量套期储备转出，计入当期损益。 本集团对现金流量套期终止运用套期会计时，如果被套期的未来现金流量预期 仍然会发生的，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易实际发 生或确定承诺履行；如果被套期的未来现金流量预期不再发生的，则累计现金 流量套期储备的金额应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。 10.3 境外经营净投资套期 对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其 处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为套期有效的部分 计入其他综合收益，而套期无效的部分确认为当期损益。处置境外经营时，计 入其他综合收益的累计利得或损失转出，计入当期损益。

内容: 存货 存货主要包括库存商品。 存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 发出存货，采用个别计价法确定其实际成本。 存货的盘存制度采用实地盘存制。 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净 值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响 因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货 跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。

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内容: 三、 11. 重要会计政策及会计估计（续） 存货（续）

内容: 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生 的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时， 以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项 的影响。

内容: 长期股权投资 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。 12.1 初始计量 长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下企业合 并取得的长期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并 财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账 面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，冲减留存收益）；合并日之前 的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负 债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配 以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益； 其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全 额结转。 通过非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成 本（通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，以购买日之前所持被购 买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本）， 合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公 允价值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在 处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会 计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益 变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为 长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。 除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法 确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股 权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性 证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

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内容: 三、 12. 重要会计政策及会计估计（续） 长期股权投资（续） 12.2 后续计量及损益确认方法 12.2.1 按成本法核算的长期股权投资

内容: 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中 采用成本法核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相 关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。 采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整 长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投 资收益。 12.2.2 按权益法核算的长期股权投资 本集团对合营企业的投资采用权益法核算。合营企业是指合营方仅对该安排的 净资产享有权利的合营安排。本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的， 长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共 有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投 资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现 的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长 期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投 资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会 计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照应享有的 比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额 确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业 务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相 应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长 期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减 记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、 其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面 价值并计入股东权益。

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内容: 三、 12. 重要会计政策及会计估计（续） 长期股权投资（续） 12.2 后续计量及损益确认方法 12.2.3 处置长期股权投资

内容: 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用 权益法核算的长期股权投资，因处置终止采用权益法的，原权益法核算的相关 其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计 处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变 动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，原权益法核算的 相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行 会计处理并按比例转入当期损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润 分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，按相应的比例转入当期损益。

内容: 投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本集 团的投资性房地产为已出租的建筑物。 投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与 该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地 产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。 本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土 地使用权一致的政策进行折旧或摊销。 投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费 后的差额计入当期损益。

内容: 固定资产 14.1 固定资产确认条件 固定资产是指为提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过一个会计 年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其 成本能够可靠计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。 与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且 其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价 值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。

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内容: 三、 14. 重要会计政策及会计估计（续） 固定资产（续） 14.2 各类固定资产的折旧方法

内容: 固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提 折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下： 类别 房屋及建筑物 电子及通讯设备 交通设备 办公设备 安防设备 机器动力设备 使用寿命 20-40年 3-5年 4-10年 5年 3-5年 3-5年 预计净残值率 5% 0%-4% 4%-5% 0% 0% 0% 年折旧率 2.38%-4.75% 19.20%-33.33% 9.50%-24.00% 20.00% 20.00%-33.33% 20.00%-33.33%

内容: 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期 状态，本集团目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 14.3 其他说明 本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复 核，如发生改变则作为会计估计变更处理。 当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确 认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收扣除其账面价值和 相关税费后的差额计入当期损益。

内容: 在建工程 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、 工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

内容: 借款费用 借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、 折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出 经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的 购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当构建或者生产的符合资本化条件 的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其他借款费用计 入当期损益。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 使用权资产 本集团使用权资产类别主要包括房屋建筑物。

内容: 在租赁期开始日，本集团将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权 资产，包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付 款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；承租人发生的初始 直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资 产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 本集团后续釆用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满 时取得租赁资产所有权的，本集团在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法 合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本集团在租赁期与租赁资 产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。 本集团按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权 资产的账面价值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一 步调减的，本集团将剩余金额计入当期损益。

内容: 无形资产 无形资产包括交易席位费、商标、软件及其他无形资产。无形资产仅在与其有 关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并 以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价 值能够可靠地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法（或其他系统合理的摊 销方法）摊销。本集团至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使 用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。对使用寿命不确定的无形资产， 无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资产不予摊销，在每 个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按 上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。

内容: 长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在一年以上的 各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 资产减值

内容: 本集团对除递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定： 本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象 的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉 和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减 值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流 量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额； 难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定 资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立 于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记 至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起 按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊 至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协 同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。 对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资 产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组 组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉 的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可 收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组 合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项 资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 附回购条件的资产转让和债券借贷 21.1 买入返售金融资产

内容: 根据协议承诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。 买入该等资产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买 入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息收入。 21.2 卖出回购金融资产款 根据协议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内 予以终止确认。出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融 资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利 息支出。 21.3 债券借贷 本公司根据债券借贷协议，以自持的债券作为质押债券，从其他金融机构借入 债券，同时约定在未来某一时期归还所借入的标的债券，且向债券融出方支付 借贷费用，并由债券融出方返还相应质押债券。持有期间债券利息归债券融出 方所有。 借入的债券不在资产负债表内确认。如果该类债券出售给第三方，则将偿还标 的债券的义务确认为交易性金融负债。

内容: 预计负债 当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致 经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因 素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。每个 资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不 能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。如果 货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。

内容: 客户交易结算资金 本集团收到的客户交易结算资金存放于存管银行的专门账户，与自有资金分开 管理；为代理客户证券交易而进行资金清算与交收的款项存入交易所指定的清 算代理机构，在结算备付金中核算。本集团在收到代理客户买卖证券款时确认 为一项资产和一项负债。在与清算代理机构清算时，本集团按规定将交纳的开 户费、转托管费以及资金第三方存管费等相关费用确认为手续费及佣金支出； 在与客户办理买卖证券款项清算时，本集团按规定将向客户收取的手续费确认 为手续费及佣金收入。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 职工薪酬

内容: 职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份 支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退 福利和其他长期职工福利。本集团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员 工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 24.1 短期薪酬 本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债， 并计入当期损益。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计 入当期损益。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。 本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住 房公积金，以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集 团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工 薪酬金额，确认相应负债，并计入当期损益。 24.2 离职后福利 本集团职工参加政府机构设立的养老保险计划和失业保险计划，本集团按规定 的比率以员工基本工资为基数提取，并向相应计划缴存。除上述缴存费用外， 本集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益。 除按中国有关法规参加由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保 险外，本集团为符合条件的职工设立了设定提存计划模式的企业年金计划，按 上年职工工资总额的一定比例提取年金计划缴款并确认为负债，并计入当期损 益。 本集团为符合条件的职工设立了设定受益类型的离职后福利计划。对于设定受 益计划，本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福 利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益。设定受益计划产生的职 工薪酬成本划分为下列组成部分：

内容: 服务成本（包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得和损失）； 设定受益计划净负债或净资产的利息净额（包括计划资产的利息收益、设 定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息）； 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

内容: 服务成本及设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益。重新计量 设定受益计划净负债或净资产所产生的变动（包括精算利得或损失、计划资产 回报扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额、资产上限 影响的变动扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额）计 入其他综合收益。

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内容: 三、 24. 重要会计政策及会计估计（续） 职工薪酬（续） 24.3 辞退福利

内容: 本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认因解除与职工的劳动关 系给予补偿而产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回 因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付 辞退福利的重组相关的成本或费用时。 24.4 内退福利 内部退养福利是对未达到国家规定退休年龄，经本公司管理层批准，向自愿退 出工作岗位休养的员工支付的各项福利费用。本集团自员工内部退养安排开始 之日至国家正式退休年龄止，向接受内部退养安排的境内机构员工支付内部退 养福利。 本集团比照辞退福利进行会计处理，在符合确认条件时，将自职工停止提供服 务日至正常退休日期间拟支付的内部退养福利，确认为负债，计入当期损益。 精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

内容: 租赁负债 在租赁期开始日，本集团将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短 期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁 内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作 为折现率。本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利 息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未纳入租赁 负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关 资产成本的除外。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生 变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权 或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本集团按照变动后的租 赁付款额的现值重新计量租赁负债。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 一般风险准备 一般风险准备包括一般风险准备金和交易风险准备金。

内容: 根据《金融企业财务规则》（财政部令第 42 号）规定，按当年实现净利润的 10%提取一般风险准备金。 本公司根据《中华人民共和国证券法》规定，按当年实现净利润的 10%提取交 易风险准备金，用于弥补证券交易损失。

内容: 其他权益工具 本集团发行的永续债没有到期日，对于永续债票面利息，本集团有权递延支付， 本集团并无合同义务支付现金或其他金融资产，分类为权益工具。

内容: 收入 本集团的收入主要来源于经纪业务、投资银行业务、资产管理业务和销售商品 业务。 本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时， 按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。取得相关商品或服务的控制权， 是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。 履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易 价格，是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不 包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。 满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约 进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗所带 来的经济利益；(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；(3)本集团履约 过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累 计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本集团在客户取得相关商品或服务 控制权的时点确认收入。 本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来 判断从事交易时本集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让 商品或服务前能够控制该商品或服务的，本集团为主要责任人，按照已收或应 收对价总额确认收入；否则，本集团为代理人，按照预期有权收取的佣金或手 续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关 方的价款后的净额确定。 由于本集团与客户签订的大部分合约原始期限在一年以内，因此本集团未就尚 未完成的履约义务进行额外披露。

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内容: 三、 28. 重要会计政策及会计估计（续） 收入（续）

内容: 与本集团取得收入的主要业务类型相关的具体会计政策描述如下： (1)经纪业务收入 本集团从事代理买卖证券及期货经纪业务在交易完成时点按照成交金额及约定 费率确认收入；本集团从事金融产品代销业务在代销完成时点按照代销规模及 约定费率确认收入。 (2)投资银行业务收入 本集团从事证券承销业务在承销合同中约定的履约义务完成时点按照合同或协 议约定的金额确认收入；本集团从事证券发行上市保荐业务，在合同开始日对 保荐业务合同中包含的各单项履约义务进行识别，并在各单项履约义务完成时 点按照合同或协议约定的金额确认收入。 (3)资产管理业务收入 本集团接受客户委托负责经营管理受托资产，由于在本集团履约的同时委托客 户即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益，因此本集团在履约义务履行期 间内根据受托管理资产规模及约定费率确认收入；本集团提供资产管理业务根 据受托资产业绩状况可能收取额外的业绩报酬，本集团在业绩评价周期期末， 在与业绩报酬相关的不确定性消除、已确认的累计收入金额很可能不会发生重 大转回时，按照合同或协议约定的计算方法确认为当期收入。 (4)销售商品业务收入 本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让大宗商品销售的履约义务。 本集团通常在综合考虑了下列因素的基础上，以商品的法定所有权的转移确认 收入。 对于本集团自第三方取得商品或其他资产控制权后再转让给客户，本集团有权 自主决定所交易商品的价格，即本集团在向客户转让商品前能够控制商品，因 此本集团是主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，本集团为 代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照 已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定 的佣金金额或比例等确定。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 政府补助

内容: 政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货 币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府 补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断， 以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除 此之外的作为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为 递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本； 用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；或确认为递延收益，在相 关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益（但按照名义金额计量 的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、 报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

内容: 所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与 直接计入股东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用 或收益计入当期损益。 30.1 当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按 照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。 30.2 递延所得税 本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差 异，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的 账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计 提递延所得税。

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内容: 三、 30. 重要会计政策及会计估计（续） 所得税（续） 30.2 递延所得税（续） 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：

内容: （1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以 下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并 且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂 时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不 会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团 以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳 税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非： （1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交 易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时 满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未 来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所 得额。 本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规 定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债 表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期 间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记 递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延 所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资 产转回的限度内，确认递延所得税资产。 同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示： 拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资 产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相 关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和 递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资 产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 租赁 租赁的识别

内容: 在合同开始日，本集团评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让 渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合 同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产 使用的权利，本集团评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识 别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使 用。 租赁期的评估 租赁期是本集团有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本集团有续租选择权， 即有权选择续租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选 择权涵盖的期间。本集团有终止租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但 合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发 生本集团可控范围内的重大事件或变化，且影响本集团是否合理确定将行使相 应选择权的，本集团对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行 使终止租赁选择权进行重新评估。 作为承租人 本集团租赁资产的类别主要为房屋建筑物。

内容: 短期租赁和低价值资产租赁

内容: 本集团将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁 认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值不超过人民币30,000元的 租赁认定为低价值资产租赁。本集团对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认 使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本 或当期损益。

内容: 新冠肺炎疫情引发的租金减让

内容: 对于由新冠肺炎疫情直接引发的、本集团与出租人就现有租赁合同达成的租金 减免、延期支付等租金减让，同时满足下列条件的，本集团对租赁采用简化方 法： （1）减让后的租赁对价较减让前减少或基本不变； （2）减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额； （3）综合考虑定性和定量因素后认定租赁的其他条款和条件无重大变化。 本集团不评估是否发生租赁变更，继续按照与减让前一致的折现率计算租赁负 债的利息费用并计入当期损益，继续按照与减让前一致的方法对使用权资产进 行计提折旧，对于发生的租金减免，本集团将减免的租金作为可变租赁付款 额，在达成减让协议等解除原租金支付义务时，按未折现金额冲减相关资产成 本或费用，同时相应调整租赁负债；对于发生的租金延期支付，本集团在实际 支付时冲减前期确认的租赁负债。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 融资融券业务

内容: 融资融券业务，是指本集团向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖 出，并由客户交存相应担保物的经营活动。本集团发生的融资融券业务，分为 融资业务和融券业务两类。 本集团对于融出的资金，确认应收债权；本集团对于融出的证券，不终止确认 该证券；对于融出的资金和证券均按照实际利率法确认相应利息收入。 本集团对融出的资金和融出的证券定期进行减值评估。本集团根据融出资金及 违约概率情况，合理预计违约损失，反映很可能承担的融出资金及证券的违约 风险。当客户未按期补足担保品而被强制平仓时，本集团对于尚需向客户收取 的款项，转入其他应收款核算，按照其他应收款坏账准备的确认标准和计提方 法计提减值，参见附注三、9。

内容: 转融通业务 转融通业务是指中国证券金融股份有限公司（以下简称“证金公司”）将自有或 者依法筹集的资金或证券出借给本集团，供本集团办理融资融券业务的经营活 动。本集团发生的转融通业务包括转融券业务。 本集团对于融入的资金，确认对出借方的负债，并确认相应利息支出。本集团 对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由本集团享有或承担，不确认该证 券，确认相应利息支出。

内容: 受托理财业务的确认和计量 本集团的受托客户资产管理业务包括集合资产管理业务、定向资产管理业务和 专项资产管理业务。本集团受托经营的资产管理计划独立建账、独立核算，定 期与托管人的估值结果进行核对。对于各类资产管理业务，本集团均以控制为 基础判断与受托客户资产管理服务相关的资产及到期将该等资产返还给委托人 的义务是否纳入本集团的资产负债表内核算。

内容: 利润分配 本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。由于本公司章程授权董事 会批准中期现金股利，故中期现金股利在董事会批准后即确认为负债。

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内容: 三、 重要会计政策及会计估计（续） 公允价值计量

内容: 本集团于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和权益工具投资。公 允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到 或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债， 假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不 存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主 要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用 市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经 济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生 经济利益的能力。 本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技 术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实 可行的情况下，才使用不可观察输入值。

内容: 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体 而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输 入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第 二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入 值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产 和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本集团以市场风险和信用风险的净敞口为基础管理金融资产和金融负债，因此 以计量日市场参与者在当前市场条件下有序交易中出售净多头（即资产）或者 转移净空头（即负债）的价格为基础，计量该金融资产和金融负债组合的公允 价值。

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内容: 运用会计政策过程中所作出的重要判断以及会计估计中所采用的关键假设和不 确定因素 本集团在运用附注三所述的会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本 集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、 估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基 础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计存在差异。 本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计 的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又 影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

内容: 运用会计政策过程中所作出的重要判断

内容: 本集团在运用会计政策过程中作出了以下重要判断，这些判断对财务报表中确 认的金额产生了重大影响：

内容: 在确定是否合并结构化主体时，本集团主要考虑对这些主体（包括信托计划和 资产管理计划）是否具有控制权。本集团作为信托计划、资产管理计划的管理 人或通过合同协议拥有对该结构化主体的权力时，本集团将综合考虑其在结构 化主体中拥有的相关权力、取得的投资收益和管理费收入等全部可变回报，以 及作为结构化主体的管理人在何种情况下可以被替换等因素对本集团是否控制 结构化主体作出综合判断。如果本集团面临的可变回报的风险重大并且本集团 对于结构化主体的权力将影响本集团取得的可变回报时，本集团合并该等结构 化主体。

内容: 在确定金融资产的分类时，本集团主要考虑金融资产的业务模式和合同现金流 量特征。本集团判断管理金融资产的业务模式时主要考虑评价和向关键管理人 员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关 业务管理人员获得报酬的方式；评估合同现金流量特征与基本借贷安排是否一 致时，本集团主要考虑本金金额在金融资产存续期内是否发生变动，利息是否 包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他 基本借贷风险、成本和利润的对价。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 运用会计政策过程中所作出的重要判断以及会计估计中所采用的关键假设和不 确定因素（续）

内容: 运用会计政策过程中所作出的重要判断（续） 预期信用损失的计量

内容: 在对预期信用损失进行计量的过程中需要运用如下重要判断： 对信用风险是否显著增加的判断 本集团根据金融工具初始确认后信用风险的变化使用三阶段减值模型对金融工 具的预期信用损失进行计量。本集团对处于第一阶段的金融工具按照相当于该 金融工具未来12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，对处于第二阶段和 第三阶段的金融工具按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额 计量损失准备。在评估金融工具的信用风险是否显著增加时，本集团充分考虑 反映金融工具的信用风险是否发生显著变化的各种合理且有依据的信息，包括 前瞻性信息。当触发一个或多个定量和定性指标时，本集团认为金融工具的信 用风险已发生显著增加。本集团在评估信用风险是否显著增加时考虑的因素的 详细信息已于附注三、9 披露。 建立具有类似信用风险特征的资产组 在组合基础上对预期信用损失进行评估时，本集团以共同风险特征为依据，将 金融工具划分为不同组别。同时，本集团通过对同一组别内金融工具是否仍具 有共同风险特征进行持续评估，以确保信用风险特征发生变化时对金融工具资 产组合进行重新划分。金融资产在信用风险显著增加的情况下将由按照 12 个月 内预期信用损失转移至按照整个存续期内的预期信用损失确认损失准备，同时 信用风险的变化也可能导致同一预期信用损失计量方式下损失准备金额的变化。 使用的模型和假设 本集团根据会计准则的要求在预期信用损失计量中运用的判断还涉及根据金融 资产类型选择适当的模型和假设，包括与关键信用风险因素相关的假设。相关 模型及假设的详细信息已于附注十一、2 披露。

内容: 会计估计中采用的关键假设和不确定因素

内容: 资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大 调整的关键假设和不确定性主要有：

内容: 针对本集团持有的以公允价值计量的金融资产和金融负债，本集团首先选用可 观察输入值对公允价值进行评估，在没有可直接取得的第一层次的输入值情况 下，本集团对相关金融资产和金融负债进行公允价值估值，针对估值模型确定 适当的估值方法及输入值。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用 的估值技术和输入值的相关信息已于附注十二中披露。

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内容: 会计估计中采用的关键假设和不确定因素（续） 预期信用损失的计量

内容: 本集团对预期信用损失的计量是基于违约概率(PD)、违约损失率(LGD)和违约 风险暴露(EAD)的概率加权结果。违约概率基于前瞻性信息对历史数据进行调 整，以反映当前的状况和未来预测的影响。金融资产减值的详细信息已于附注 十一、2 披露。 前瞻性信息 本集团在预期信用损失的计量中使用合理且有依据的前瞻性信息。本集团通过 历史数据分析，识别出影响各资产组合的信用风险及预期信用损失的关键经济 指标，并通过对以上关键经济指标的未来变动以及互相影响的预测对金融资产 的预期损失进行前瞻性调整。 违约概率 违约概率为预期信用风险计量中的关键参数。违约概率是指借款人在未来 12 个 月或在整个剩余存续期无法履行其偿付义务的可能性。本集团计算违约概率时 考虑的因素包括历史数据、假设以及对未来情况的预期。 违约损失率 违约损失率为本集团对违约造成的损失作出的预期。本集团在考虑担保措施带 来的现金流以及整体信用增级的基础上，基于应收取的合同现金流量与预期收 取的现金流量之间的差额确定违约损失率。 对应收款项和其他应收款预期信用损失的计量 本集团使用减值矩阵对具有类似风险特征的各类应收款项及其他应收款的预期 信用损失进行计量，减值矩阵基于本集团的历史逾期比例，考虑无须付出不必 要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的前瞻性信息确定。本集团于资 产负债表日对历史可观察的逾期比例以及前瞻性信息的变化进行评估。本集团 对单项金额重大或已发生信用减值的应收款项和其他应收款的预期信用损失进 行单项评估。

内容: 除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）

内容: 本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生 减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其 存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存 在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价 值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的 现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公 平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于 该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项 资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的 现值。

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内容: 会计估计中采用的关键假设和不确定因素（续） 商誉减值

内容: 本集团在每个报告期末对商誉是否发生减值进行测试。确定商誉是否发生减值 涉及将商誉分摊至相应的资产组，并对相应资产组的可回收金额进行评估。资 产组的可回收金额根据资产组预计未来现金流量现值与资产组的公允价值减去 处置费用后的净额两者之间较高者确定。其中，资产组预计来现金流量现值的 计算需要本集团对资产组的未来现金流量进行预估并选择适当的折现率对预计 的未来现金流进行折现。当资产组产生的实际现金流量低于预期或者情况变化 导致预期未来现金流量减少时可能发生商誉减值。商誉减值相关的详细信息已 于附注七、16 披露。

内容: 租赁期——包含续租选择权的租赁合同

内容: 租赁期是本集团有权使用租赁资产且不可撤销的期间，有续租选择权，且合理 确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本集团部分租 赁合同拥有续租选择权。本集团在评估是否合理确定将行使续租选择权时，综 合考虑与本集团行使续租选择权带来经济利益的所有相关事实和情况，包括自 租赁期开始日至选择权行使日之间的事实和情况的预期变化。本集团认为，由 于终止租赁相关成本重大，租赁资产对本集团的运营重要，且不易获取合适的 替换资产且与行使选择权相关的条件及满足相关条件的可能性较大，本集团能 够合理确定将行使续租选择权，因此，租赁期中包含续租选择权涵盖的期间。

内容: 对于无法确定租赁内含利率的租赁，本集团采用承租人增量借款利率作为折现 率计算租赁付款额的现值。确定增量借款利率时，本集团根据所处经济环境， 以可观察的利率作为确定增量借款利率的参考基础，在此基础上，根据自身情 况、标的资产情况、租赁期和租赁负债金额等租赁业务具体情况对参考利率进 行调整以得出适用的增量借款利率。

内容: 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未 利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计 未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递 延所得税资产的金额。

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内容: 本公司及设立于中国大陆的子公司企业所得税税率为25%（2020年度：25%）。 本集团在香港、新加坡以及其他国家和地区的子公司所得税为根据当地税法规 定估计的应纳税所得以及当地适用的税率计算的所得税。 增值税 根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36 号）的规 定，本公司及子公司自 2016年 5月 1日起对全部应税业务缴纳增值税，本公司 及子公司为增值税一般纳税人，按照相关税收法规规定的适用税率缴纳增值税。 本公司及子公司购进应税货物或接受应税劳务及服务，取得的增值税进项税额 可以按相关规定抵扣销项税额。增值税应纳税额为当期销项税额抵减当期可以 抵扣的进项税额后的余额。当期销项税额小于当期进项税额不足抵扣时，其不 足部分可以结转下期继续抵扣。 城市维护建设税及教育费附加 城市维护建设税按照增值税的 5%至 7%计缴。教育费附加及地方教育费附加分 别按照增值税的 3%和 2%计缴。

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内容: 六、 企业合并及合并财务报表 子公司情况 本公司主要子公司情况如下：

内容: 于 2021 年 12 月 31 日 已发行及缴足的股本/ 直接持股及 实收资本 表决权比例 人民币 10 亿元 港币 50 亿元 人民币 10 亿元 人民币 30 亿元 人民币 23 亿元 港币 7,200 万元 港币 14 亿元 港币 100 万元 港币 2,000 万元 100% 100% 100% 100% 100% 间接持股及 表决权比例 100% 100% 100% 100%

内容: 子公司全称 银河创新资本管理有限公司（以下简称 “创新资本”） 中国银河国际金融控股有限公司（以下简 称“银河国际”） 银河金汇证券资产管理有限公司（以下简 称“银河金汇”） 银河源汇投资有限公司（以下简称“银河 源汇”） 银河期货有限公司（以下简称“银河期 货”) 中国银河国际期货(香港)有限公司 中国银河国际证券(香港)有限公司 中国银河国际财务(香港)有限公司 中国银河国际资产管理(香港)有限公司

内容: 注册地 北京市 香港 深圳市 上海市 北京市 香港 香港 香港 香港

内容: 经营范围 资产管理、项目投资和 投资管理 投资控股 证券资产管理 项目投资和投资管理 商品期货经纪、资产管 理金融期货经纪、期货 投资咨询、基金销售 期货交易 证券交易、就证券提供意 见、就机构融资提供意见 财务借贷 资产管理

内容: 取得方式 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立 非同一控制 下企业合并 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立

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内容: 六、 1. 企业合并及合并财务报表（续） 子公司情况（续） 本公司主要子公司情况如下：

内容: 于 2021 年 12 月 31 日已 发行及缴足的股本/ 直接持股及 实收资本 表决权比例 港币 210.76 万元 人民币 2,000 万元 人民币 10 亿 新加坡币 9.08 亿元 马来西亚林吉特 16 亿元 -

内容: 子公司全称 中国银河国际财富管理(香港)有限公司 银河粤科私募基金管理有限公司（以下 简称“银河粤科”） 银河德睿资本管理有限公司（以下简称 “银河德睿”） 银河-联昌证券国际私人有限公司（以下 简称“银河-联昌证券”） 银河-联昌控股私人有限公司（以下简称 “银河-联昌控股”）（注）

内容: 注册地 香港 广州市 上海市 新加坡 马来西亚

内容: 经营范围 保险经纪、财富管理 股权投资管理、投资咨询 资产管理、投资管理 投资控股 投资控股

内容: 取得方式 自行设立 自行设立 自行设立 非同一控制 下企业合并 非同一控制 下企业合并

内容: 注：于 2021 年 12 月 7 日，本公司通过子公司银河国际将银河-联昌控股纳入合并范围，间接持有其 75%的股权且对重大经营决策事情具有决 定权。具体合并范围的变动，请见附注七、54。

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内容: 六、 企业合并及合并财务报表（续） 纳入合并范围的结构化主体

内容: 合并范围中包括的结构化主体为： （1）银河粤科（广东）产业投资基金（有限合伙）；（2）中国银河国际资产管理（香港）有限公司管理的 2 只基金；（3）东海基金管理的 2 只资产管理计划；（4）财通基金管理的 2 只资产管理计划；（5）诺德基金管理的 2 只资产管理计划；（6）融通基金管理的 1 只融宝 16 号资 产管理计划；（7）汇安基金管理的 1 只银证 1 号资产管理计划；（8）大成基金管理的 1 只银河证券 1 号资产管理计划；（9）嘉实基金管理 的 1 只定增优选 2 号资产管理计划；（10）五矿证券管理的 1 只五矿证券 FOF18 号单一资产管理计划；（11）银河金汇管理的 32 只资产管理 计划；（12）银河期货管理的 5 只资产管理计划。 上述结构化主体纳入合并范围的判断因素包括：本集团作为管理人或实际控制人，且分别对该等结构化主体持有一定比例的投资，在结构化主 体中享有较大可变回报。 纳入合并范围的结构化主体详情如下：

内容: 管理人 粤科基金 银河国际资产管理 东海基金 财通基金 融通基金 汇安基金 大成基金 嘉实基金 诺德基金 五矿证券 银河金汇 银河期货

内容: 结构化主体类型 合伙企业 基金 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划 资产管理计划和信托计划

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内容: 六、 2. 企业合并及合并财务报表（续） 纳入合并范围的结构化主体（续）

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，上述结构化主体归属于本集团的权益为人民币 13,262,158,729.55 元(2020 年 12 月 31 日：人民币 6,150,365,304.70 元)。纳 入合并范围的结构化主体中其他权益持有人持有的权益根据合同条款主要在其 他负债(详细信息参见附注七、32)项下列示。 于 2021 年 12 月 31 日，银河证券作为管理人，或同时作为管理人和投资者， 纳入合并范围的结构化主体净资产总额为人民币13,843,310,690.46元(2020年 12 月 31 日：人民币 6,902,753,754.12 元)。

内容: 未纳入合并范围的结构化主体情况参见附注七、58。 结构化主体合并范围发生变动的说明 本集团管理层根据企业会计准则判断是否将结构化主体或公司纳入合并范围， 是否合并相关结构化主体需要综合评估以下因素：资产管理计划的主要活动及 可变回报、本集团拥有的权力及权益、取得的投资和管理费收入，以及这些资 产管理计划的管理人在何种情景下能被替换。本年由于以上因素变动，导致纳 入合并范围的结构化主体发生变动。

内容: 合并范围发生变动的主体 2021 年合并范围发生变动的主体 主体 新纳入合并范围的 资管计划 合计 合并范围变动情况 总资产 本年净利润/(亏损)

内容: 2021 年 12 月 31 日银河水星信和 1 号集合资产管理计划、银河水星信和 3 号 集合资产管理计划、银河水星兴和 1 号集合资产管理计划、银河北极星 1 号集 合资产管理计划、银河央视 50 平衡集合资产管理计划等 5 只资产管理计划由 于清算退出不再纳入合并范围，银河福星 1 号集合资产管理计划由于持有份额 下降不再纳入合并范围，银河水星 3 号月月盈集合资产管理计划、银河优选 3 号集合资产管理计划、银河水星 5 号月月盈集合资产管理计划由于不再持有劣 后级不再纳入合并范围。

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内容: 七． 1. 合并财务报表主要项目注释 货币资金 (1) 按类别列示

内容: 原币金额 现金 人民币 港元 美元 其他 小计 客户资金存款 人民币 港币 美元 其他 小计 客户信用资金存款 人民币 小计 客户存款合计

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内容: 七. 1. 合并财务报表主要项目注释（续） 货币资金（续） (2) 按币种列示（续）

内容: 原币金额 公司自有资金存款 人民币 港币 美元 新加坡元 泰铢 马来西亚林吉特 其他 小计 公司信用资金存款 人民币 小计 公司存款合计 其他货币资金 人民币 小计 应计利息 合计

内容: 2021年12月31日 折算率 折人民币金额

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内容: 原币金额 现金 美元 其他 小计 客户资金存款 人民币 港币 美元 其他 小计 客户信用资金存款 人民币 小计 客户存款合计

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内容: 原币金额 公司自有资金存款 人民币 港币 美元 新加坡元 泰铢 其他 小计 公司信用资金存款 人民币 小计 公司存款合计 其他货币资金 人民币 小计 应计利息 合计

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，本集团货币资金存在使用权受到限制的资金为 人民币287,578,108.80元，其中人民币70,999,975.59元为银河证券申 购基金及股票的申购款，剩余人民币 216,578,133.21 元均为子公司银 河金汇因大集合资管计划提取的风险准备金，不存在其他抵押、质押、 冻结等对变现有限制及存在潜在回收风险的款项。 于 2021 年 12 月 31 日，本集团存放在境外的货币资金折合人民币 7,027,299,334.96 元 (2020 年 12 月 31 日 ： 折 合 人 民 币 4,370,788,587.02 元)，主要是本公司和子公司银河国际及其子公司在 境外的银行存款。

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内容: 七. 2. 合并财务报表主要项目注释（续） 结算备付金 (1) 按类别列示

内容: 2021年12月31日 折算率 折人民币金额

内容: 原币金额 客户普通备付金 人民币 港币 美元 小计 客户信用备付金 人民币 小计 客户备付金合计 公司自有备付金 人民币 港币 美元 公司备付金合计 应计利息 合计

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内容: 七. 2. 合并财务报表主要项目注释（续） 结算备付金（续） (2) 按币种列示（续）

内容: 2020年12月31日 折算率 折人民币金额

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内容: 七. 3. 合并财务报表主要项目注释（续） 融资融券业务 (1) (a) 融出资金 按类别列示融出资金

内容: 2021年12月31日 境内 融出资金 个人 机构 小计 加：应计利息 减：减值准备 合计 境外 孖展融资 个人 机构 小计 对外放款(注) 个人 机构 小计 加：应计利息 减：减值准备 合计 融出资金净值

内容: 注：对外放款系本公司之子公司银河国际的子公司中国银河国际财务 (香港)有限公司财务借贷业务产生的。

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内容: 七. 3. 合并财务报表主要项目注释（续） 融资融券业务（续） (1) (b) 融出资金（续） 按剩余期限分析融出资金

内容: 注：剩余期限在 6 个月以上的融出资金分别系因标的证券停牌期间融出 期限自动延长的融资款和展期的合约，以及银河国际对外发放的剩余期 限在 6 个月以上的贷款。 (c) 融出资金中无向持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东融出的资 金。 于 2021 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团无将融出资金的 收益权作为卖出回购金融资产交易的质押品。

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内容: 七. 3. 合并财务报表主要项目注释（续） 融资融券业务（续） (2) 融出证券

内容: 2021年12月31日 以自有证券作为融出证券的 交易性金融资产 以转融通融入证券作为融出证券的(a) 融出证券合计

内容: 本集团向证金公司转融通融入证券未纳入本集团资产负债表核算，于 2021 年 12 月 31 日转融通融入证券总额为人民币 3,241,402,324.00 元 (2020 年 12 月 31 日：人民币 4,758,992,705.00 元)。 经强制平仓后仍无法全额收回融出证券的形成融出证券违约，于 2021 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团未出现融出证券违约。 融资融券业务担保物公允价值

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内容: 七. 4. 合并财务报表主要项目注释（续） 衍生金融工具

内容: 注：部分本集团持有的衍生金融工具为每日无负债结算，于 2021 年 12 月 31 日本集团持有的未到期的每日无负债结算合约的公允价值为浮亏人民币 157,400,018.63 元（2020 年 12 月 31 日：浮亏人民币 410,465,612.37 元）。

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内容: 七. 5. 合并财务报表主要项目注释（续） 存出保证金

内容: 原币金额 交易保证金 人民币 港币 美元 其他 小计 信用保证金 人民币 美元 新加坡元 其他 小计 履约保证金 人民币 小计 合计

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内容: 七. 5. 合并财务报表主要项目注释（续） 存出保证金（续）

内容: 原币金额 交易保证金 人民币 港币 美元 新加坡元 小计 信用保证金 人民币 美元 新加坡元 日元 小计 履约保证金 人民币 小计 合计

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内容: 七. 6. 合并财务报表主要项目注释（续） 应收款项 (1) 按明细列示

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内容: 七. 6. 合并财务报表主要项目注释（续） 应收款项（续） (3) 按评估方式列示

内容: 2021年12月31日 账面余额 坏账准备 金额 占比(%) 金额 比例(%)

内容: 2020年12月31日 种类 账面余额 金额 占比(%) 坏账准备 金额 比例(%)

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内容: 七. 6. 合并财务报表主要项目注释（续） 应收款项（续） (4) 2021 年末应收款项中前五名欠款单位

内容: 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 2020 年末应收款项中前五名欠款单位

内容: 名称 客户A 客户B 客户C 客户D 客户E 前五名欠款金额合计 2020 年 12 月 31 日 欠款性质 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 占应收款项 总额的比例(%) 43.82 3.28 3.00 2.33 1.95 54.38

内容: 上述应收款项中无应收持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的 股东的款项。 上述应收款项中应收关联方款项请参见附注九。

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内容: 七. 7. 合并财务报表主要项目注释（续） 买入返售金融资产 (1) 按标的物类别列示

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 7. 合并财务报表主要项目注释（续） 买入返售金融资产（续） (3)

内容: 约定购回式证券、股票质押式回购、质押式国债回购、质押式基金回购 的剩余期限 本集团约定购回证券账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 本集团股票质押式回购账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 本集团质押式国债回购融出资金账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 本集团质押式基金回购融出资金账面价值按剩余期限划分明细如下：

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内容: 七. 7. 合并财务报表主要项目注释（续） 买入返售金融资产（续） (4)

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，本集团在买入返售业务中收取的担保物的公允 价值为人民币 665.42 亿元（2020 年 12 月 31 日：人民币 901.96 亿 元）。于 2021 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日，所接收的担保物 均不可以出售或再次向外抵押。 于 2021 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团买入返售金融资 产账面价值中均无向持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东作为 交易对手方购入的金融资产。

内容: 交易性金融资产 (1) 按类别列示

内容: 2021年12月31日 公允价值变动

内容: 交易性金融资产主要核算分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 8. 合并财务报表主要项目注释（续） 交易性金融资产（续） (3)

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，本集团交易性金融资产包括融出证券人民币 1,125,982,318.70 元，详细信息参见附注七、3。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团交易性金融资产 中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东作为发行人发行的金 融资产。 本集团将部分交易性金融资产作为卖出回购、转融通、债券借贷及国债 期货业务的质押品，详细信息参见附注七、20。

内容: 2021年12月31日 利息 减值准备

内容: 债权投资主要反映资产负债表日本集团以摊余成本计量的债权投资的年 末账面价值。 本集团将部分债权投资作为卖出回购和债券借贷业务的质押品，详细信 息参见附注七、20。 于 2021 年度，本集团不存在将部分债权投资重分类为交易性金融资产 的情况。 本年由于纳入合并的结构化主体清算原因，本集团终止确认了部分债权 投资，确认了人民币8,031,108.84元收益（2020年：人民币33,564.38 元收益），计入投资收益。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 10. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他债权投资

内容: 其他债权投资主要反映资产负债表日本集团分类为以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债权投资的年末账面价值。 本集团将部分其他债权投资作为卖出回购金融资产交易和债券借贷交易 的质押品，详细信息参见附注七、20。 于 2021 年度，本集团不存在其他债权投资重分类为交易性金融资的情 况。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 11. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他权益工具投资

内容: 成本 永续债(2) 其他投资 合计 2021年12月31日 公允价值变动 账面价值

内容: 成本 永续债(2) 其他投资 合计

内容: 其他权益工具投资主要反映资产负债表日本集团指定为以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的年末账面价值。 本集团持有的该类金融工具并非为衍生工具，其取得该类金融资产的目 的并非为了近期出售或回购，且没有相关客观证据表明近期实际存在短 期获利的管理模式，其满足《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》 中对权益工具的定义，故本集团选择将该等非交易性权益工具投资指定 为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 本集团将部分指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融 资产作为卖出回购及债券借贷业务的质押品，详细信息参见附注七、 20。 由于发行人行使赎回权等原因，本集团于本年度处置了人民币 10,599,800,266.61 的 其他 权益 工 具投 资 （ 2020 年度 ： 人民 币 1,761,384,141.73 元），共计人民币 12,003,996.57 元收益从其他综合 收益转入留存收益（2020 年度：人民币 809,175.15 元）。

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内容: 七. 12. 合并财务报表主要项目注释（续） 长期股权投资

内容: 权益法下确认的 减少投资 投资收益 其他综合 收益调整 本年增减变动 其他权益 宣告发放现金 计提 变动 股利或利润 减值准备

内容: 被投资单位 合营企业 甘肃静宁银河发展基金有限公司 中山兴中银河绿色产业投资基金 （有限合伙) 银河芯动能壹号股权投资基金（烟台） 合伙企业（有限合伙） 海盐银河时尚智造股权投资基金合伙 企业（有限合伙） CGS-CIMBHoldingsSdn.Bhd 中证丽泽置业(北京)有限责任公司 合计

内容: 2021年12月31 减值准备 日 年末余额

内容: 被投资单位 合营企业 中证丽泽置业（北京）有限责任公司 甘肃静宁银河发展基金有限公司 CGS-CIMBHoldingsSdn.Bhd. 合计

内容: 权益法下确认 减少投资 的投资收益

内容: 本年增减变动 其他权益 宣告发放现金 计提 变动 股利或利润 减值准备

内容: 减值准备 2020年12月31日 年末余额

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，被投资单位向本集团转移资金的能力均未受到限制。

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内容: 七. 13. 合并财务报表主要项目注释（续） 固定资产

内容: 房屋及建筑物 原值 2020年1月1日 本年购置 本年减少 汇率折算差异 2020年12月31日 本年购置 因新购进子公司增加 在建工程转入 本年减少 汇率折算差异 2021年12月31日 累计折旧 2020年1月1日 本年计提 本年减少 2020年12月31日 本年计提 因新购进子公司增加 本年减少 2021年12月31日 账面价值 2020年12月31日 2021年12月31日 电子及通讯设备 交通设备 办公设备 安防设备 机器动力设备

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度 七. 13. 合并财务报表主要项目注释（续） 固定资产（续）

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，本集团存在净值为人民币 11,631,891.41 元的尚未办理产权手续的房屋及建筑物（2020 年 12 月 31 日：净值为人 民币 13,434,561.53 元）。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团不存在重大的所有权受到限制的固定资产。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团不存在重大的暂时闲置的固定资产。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团不存在重大的融资租赁租入固定资产。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团不存在重大的持有待售的固定资产。

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内容: 七. 14. 合并财务报表主要项目注释（续） 租赁 （1） 使用权资产

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内容: 七. 15. 合并财务报表主要项目注释（续） 无形资产 (1) 无形资产增减变动

内容: 交易席位费(2) 原值 2020年1月1日 本年增加 本年减少 汇率折算差异 2020年12月31日 本年增加 因新购进子公司 增加 本年减少 汇率折算差异 2021年12月31日 累计摊销 2020年1月1日 本年计提 本年减少 2020年12月31日 本年计提 因新购进子公司 增加 本年减少 2021年12月31日 账面价值 2020年12月31日 2021年12月31日 305,054,036.39 304,908,074.24 1,056,269.44 商标 软件及其他

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内容: 七. 15. 合并财务报表主要项目注释（续） 无形资产（续） (2) 按交易所列示的交易席位费

内容: 上海证券 交易所 原值及净额 2020年1月1日 本年增加 汇兑差异 深圳证券 交易所 香港联合 交易所 其他(注)

内容: 注：其他交易席位费包括本公司在全国中小企业股份转让系统有限责任公司 会员资格投资以及本公司之子公司银河期货在中国金融期货交易所、上海期 货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的期货会员资格投资。 (3) 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团不存在重大的所有权 受到限制的无形资产。

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内容: 七. 16. 合并财务报表主要项目注释（续） 商誉（续）

内容: 企业合并取得的商誉已经分配至下列资产组或者资产组组合以进行减值测试： ? 证券经纪业务资产组；以及 ? 银河-联昌新加坡业务资产组 ? 银河-联昌马来西亚业务资产组 资产组 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日价值的计算中运用了假设。以下 说明了管理层为进行商誉的减值测试，在确定现金流量预测时作出的关键假设： 证券经纪业务资产组 2007 年 1 月，本公司收购原中国银河证券有限责任公司（以下简称“原银河证券”） 证券经纪业务、投资银行业务及其相关资产和负债，以及原银河证券所持有的银 河期货的股权，本集团在确认收购业务的可辨认资产和负债后，将收购成本超过 收购业务中取得的可辨认净资产公允价值的差额确认为证券经纪业务资产组的商 誉。于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，商誉原值及净值均为人民币 223,277,619.51 元。 商誉的可收回金额按照证券经纪业务资产组预计未来现金流量的现值确定，预计 现金流量的现值系在相关管理层当年财务预算的基础上按可预测的未来五年证券 经纪业务资产组的经营发展规划、现金流量预测及经调整以反映证券经纪业务资 产组特定风险的折现率计算确定，假设超过五年的现金流量保持不变。估计现值 时所采用的折现率分别为 2021 年 12 月 31 日：16.74%(2020 年 12 月 31 日： 15.91%)。 2021 年和 2020 年，管理层认为由于资产组可收回金额超过其各自的账面金额， 因此包含商誉和使用寿命不确定的交易席位费的相关资产组不存在减值。

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内容: 七. 16. 合并财务报表主要项目注释（续） 商誉（续） 银河-联昌新加坡业务资产组

内容: 集团于 2019 年 4 月 1 日将银河-联昌证券纳入合并范围。银河国际在确认收购业 务的可辨认资产和负债后，将收购成本超过收购业务中取得的可辨认净资产公允 价值的差额确认为商誉。于 2021年12月31日，本次收购形成的商誉原值及净值 均为人民币 197,382,276.47 元。 银河-联昌新加坡业务资产组的可收回金额按照其预计未来现金流量的现值确定。 预计未来现金流量的现值系在相关管理层当年财务预算的基础上，按可预测的未 来七年银河-联昌新加坡资产组的经营发展规划、现金流量预测及经调整以反映银 河-联昌新加坡资产组特定风险的折现率计算确定。假设超过七年的现金流量保持 不变。估计现值时所采用的税前折现率分为 2021 年 12 月 31 日：10.00%（2020 年 12 月 31 日：12.50%）。 管理层认为，这些假设中任何合理可能的变化都不会导致资产组的账面价值超过 其可收回金额。由于资产组的可收回金额高于其账面价值，因此未确认减值。 银河-联昌马来西亚业务资产组 集团于 2021 年 12 月 7 日将银河-联昌控股纳入合并范围。银河国际在确认收购业 务的可辨认资产和负债后，将资产组原控制方所持 100%股权的商誉进行确认。 于 2021 年 12 月 31 日，本次收购形成的商誉原值及净值均为人民币 588,052,829.22 元。 银河-联昌马来西亚业务资产组的可收回金额按照其预计未来现金流量的现值确定。 预计未来现金流量的现值系在相关管理层当年财务预算的基础上，按可预测的未 来十年银河-联昌马来西亚资产组的经营发展规划、现金流量预测及经调整以反映 银河-联昌马来西亚资产组特定风险的折现率计算确定。假设超过十年的现金流量 保持不变。估计现值时所采用的税前折现率为 2021 年 12 月 31 日：8.03%。 管理层认为，这些假设中任何合理可能的变化都不会导致资产组的账面价值超过 其可收回金额。由于资产组的可收回金额高于其账面价值，因此未确认减值。

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内容: 七. 17. 合并财务报表主要项目注释（续） 递延所得税资产及递延所得税负债 (1) 未经抵销的递延所得税资产及负债

内容: 可抵扣/(应纳税)暂时性差异

内容: 递延所得税资产/(负债) 2020年12月31日

内容: 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 递延所得税资产： 交易性金融资产/负债的 公允价值变动 其他债权投资公允价值变动 已计提未支付的职工薪酬 资产减值及损失准备 已计提未支付的利息支出 预提费用 衍生金融工具公允价值变动 其他 小计 递延所得税负债： 交易性金融资产/负债的 公允价值变动 其他债权投资公允价值变动 其他权益工具投资公允价值 变动 其他债权投资减值准备 衍生金融工具公允价值变动 已计提未收到的利息收入 其他 小计 净额

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内容: 七. 17. 合并财务报表主要项目注释（续） 递延所得税资产及递延所得税负债（续） (2) 以抵销后净额列示的递延所得税资产及负债

内容: 本公司无未确认递延所得税资产的可抵扣亏损。下述未确认递延所得税资产的可 抵扣暂时性差异全部来源于子公司。 由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，本集团子公司未确认为递 延所得税资产的可抵扣暂时性差异列示如下：

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内容: 七. 18. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他资产 (1) 按类别列示

内容: 注：预付款项主要是 2018 年银河证券联合中标北京市丰台区丽泽金融商 务区南区 F22、F23 地块 F3 其他类多功能用地国有建设用地，并先后 向北京市财政局支付了土地开发建设补偿款、政府土地收益款共计人 民币 1,088,840,307.43 元。

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内容: 七. 18. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他资产（续） (2) (b) 其他应收款（续） 按评估方式列示

内容: 2021年12月31日 种类 按单项计提坏账准备 的其他应收款 按账龄组合计提坏账 准备的其他应收款 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计 账面余额 金额 占比(%)

内容: 2020年12月31日 种类 按单项计提坏账准备 的其他应收款 按账龄组合计提坏账 准备的其他应收款 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计 账面余额 金额 占比(%) 坏账准备 金额 比例(%)

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内容: 七. 18. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他资产（续） (2) (c) 其他应收款（续） 按账龄分析

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内容: 七. 18. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他资产（续） (2) (d) 其他应收款（续） 年末其他应收款中前五名单位

内容: 账龄 1 年以内、 1-2 年、 3 年以上 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 占其他应收 款总额的 比例(%)

内容: 客户 A 客户 B 客户 C 客户 D 客户 E 前五名欠款 金额合计

内容: 名称 客户 A 客户 B 客户 C 客户 D 客户 E 前五名欠款 金额合计

内容: 账龄 2-3 年 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 上述其他应收款中无应收持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股 东的款项。

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内容: 七. 18. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他资产（续） (3) 长期待摊费用

内容: 汇率折算差异 2021年12月31日

内容: 2020年1月1日 租入房屋装修费 其他

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内容: 七. 19. 合并财务报表主要项目注释（续） 资产减值及损失准备 于 2021 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团资产减值及损失准备变动情况汇总如下：

内容: 2021年1月1日 货币资金 融资融券资产(附注七、3) 买入返售金融资产(附注七、7) 应收款项(附注七、6) 债权投资(附注七、9) 其他债权投资(附注七、10) 其他金融资产(附注七、18) 合计

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内容: 七. 19. 合并财务报表主要项目注释（续） 资产减值及损失准备（续）

内容: 于 2021 年12 月31 日，本集团按三阶段列示的金融资产信用损失准备情况汇总如 下：

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内容: 七. 19. 合并财务报表主要项目注释（续） 资产减值及损失准备（续）

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，本集团按三阶段列示的金融资产账面原值情况汇总下：

内容: 2021年12月31日 未来12个月 预期 信用损失 货币资金账面原值 融资融券资产账面原值 买入返售金融资产账面 原值 应收款项账面原值 债权投资账面原值 其他债权投资账面原值 其他金融资产账面原值 合计 整个存续期 预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期 预期信用损失 (已发生信用减值)

内容: 2020年12月31日 未来12个月 预期 信用损失 货币资金账面原值 融资融券资产账面原值 买入返售金融资产账面 原值 应收款项账面原值 债权投资账面原值 其他债权投资账面原值 其他金融资产账面原值 合计 整个存续期 预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期 预期信用损失 (已发生信用减值)

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内容: 七. 20. 合并财务报表主要项目注释（续） 所有权受到限制的资产

内容: 2021 年 12 月 31 日 交易性金融资产 为质押式回购业务而设定质押 国债及地方政府债券 企业债券 金融债 其他 为转融通业务而设定质押 国债及地方政府债券 为债券借贷业务而设定质押 国债及地方政府债券 企业债券 金融债 为国债期货业务而设定质押 国债及地方政府债券 债权投资 为质押式回购业务而设定质押 国债及地方政府债券 企业债券 为债券借贷业务而设定质押 企业债券 金融债 其他债权投资 为质押式回购业务而设定质押 政府债券 企业债券 金融债 为债券借贷业务而设定质押 国债及地方政府债券 企业债券 金融债 其他权益工具投资 为质押式回购业务而设定质押 企业债券 金融债 为债券借贷业务而设定质押 企业债券 金融债 库存商品 为期货、期权交易业务而设定质押 库存商品货权 合计

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内容: 七. 21. 合并财务报表主要项目注释（续） 短期借款

内容: 于2021年12月31日，本集团短期借款系银河国际及银河德睿的银行短期借款。 银河国际信用借款的期限为3 个月以内，借款利率区间为 0.70%-5.10%（2020 年 12 月 31 日：港币信用借款的期限为 1 年以内，借款利率区间为香港银行同业拆 借利率加上 140 至 180 个基点；新加坡币信用借款期限为 1 年以内，借款利率区 间为 0.89%至 7.00%）；银河德睿信用借款期限为 6 个月，借款利率为 4.70%。

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内容: 七. 22. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付短期融资款

内容: 类型 短期融资券 20银河证券CP012 20银河证券CP013 20银河证券CP014 20银河证券CP015 20银河证券CP016 21银河证券CP001 21银河证券CP002 21银河证券CP003 21银河证券CP004 21银河证券CP005 21银河证券CP006 21银河证券CP007 21银河证券CP008 21银河证券CP009 21银河证券CP010 21银河证券CP011 21银河证券CP012 21银河证券CP013 21银河证券CP014 21银河证券CP015 21银河证券CP016 小计 短期收益凭证 （2020年5198-7412期） （2020年银河金圆1期-2期） （2021年7413-10233期） （2021年银河金圆3期-5期） 小计 面值 发行金额 发行日期 到期日期 票面利率 2021年1月1日 账面余额 本年增加额 本年减少额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 22. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付短期融资款（续）

内容: 类型 短期公司债 非公开发行2020年第三期公 司债券 公开发行2020年第一期公司 债券 公开发行2020年第二期公司 债券 公开发行2020年第二期公司 债券 公开发行2020年第一期短期 公司债券 公开发行2020年第一期短期 公司债券 小计 合计 面值 发行金额 发行日期 到期日期 票面利率 2021年1月1日 账面余额 本年增加额 本年减少额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 22. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付短期融资款（续）

内容: 类型 短期融资券 19银河证券CP001 19银河证券CP002 19银河证券CP003 20银河证券CP001 20银河证券CP002 20银河证券CP003 20银河证券CP004 20银河证券CP005 20银河证券CP006 20银河证券CP007 20银河证券CP008 20银河证券CP009 20银河证券CP010 20银河证券CP011 20银河证券CP012 20银河证券CP013 20银河证券CP014 20银河证券CP015 20银河证券CP016 小计 短期收益凭证 （2019年3271-5197期） （2020年5198-7412期） （2020年银河金圆1期-2期）） ） 小计 面值 发行金额 发行日期 到期日期 票面利率 2020年1月1日 账面余额 本年增加额 本年减少额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 22. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付短期融资款（续）

内容: 类型 短期公司债 非公开发行2020年第三期公 司债券 公开发行2020年第一期公司 债券 公开发行2020年第二期公司 债券 公开发行2020年第二期公司 债券 公开发行2020年第一期短期 公司债券 公开发行2020年第一期短期 公司债券 小计 其他 合计 面值 发行金额 发行日期 到期日期 票面利率 2020年1月1日 账面余额 本年增加额 本年减少额

内容: 注：2021 年度，本集团发行 2021 年第 7413 期至 10233 期收益凭证、银河金圆 3 期至 5 期，期限为 7 天至 720 天，融资总额为人民币 272.63 亿元，票面利率为 2.55%至 6.00%，其中短期收益凭证期限为 7 天至 365 天，融资金额为人民币 249.64 亿元，票面利率为 2.55%至 6.00%； 长期收益凭证期限为 366 至 720 天，融资金额为人民币 22.99 亿元，票面利率为 3.05%至 3.70%。 2020 年度， 本集团发行 2020 年第 5198 期至 7412 期收益凭证、银河金圆 1 期至 2 期，期限为 7 天至 968 天，融资总额为人民币 535.70 亿 元，票面利率为 1.60%至 10.24%，其中短期收益凭证期限为 7 天至 365 天，融资金额为人民币 491.48 亿元，票面利率为 1.60%至 10.24%； 长期收益凭证期限为 366 至 968 天，融资金额为人民币 44.22 亿元，票面利率为 1.95%至 4.20%。 长期收益凭证详见附注七、31。

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内容: 七. 23. 合并财务报表主要项目注释（续） 拆入资金

内容: 年末未到期的转融通融入资金情况如下：

内容: 交易性金融负债 按类别列示

内容: 成本 指定以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 -挂钩股指收益凭证(1) -挂钩黄金远期收益凭证 -收益互换产品(2) -收购少数股权的合同负债(3) 小计 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 -债券借贷(4) -融入证券 小计 合计 2021年12月31日 公允价值变动 账面价值

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 24. 合并财务报表主要项目注释（续） 交易性金融负债（续）

内容: 2020年12月31日 公允价值变动

内容: 成本 指定以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 -挂钩股指收益凭证(1) -挂钩黄金远期收益凭证 -收益互换产品(2) 小计 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 -债券借贷(4) -融入证券 小计 合计

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债信用风险敞口的账面价值为人民币 15,107,644,799.07 元（2020 年 12 月 31 日：人民币 7,627,494,558.72 元）。 (1) 挂钩股指收益凭证为本集团的发行的融资工具，其对收益凭证持有人的回 报与股票指数的表现相关。 (2) 收益互换产品为本集团与客户签订的与特定股价挂钩的混合合同，客户最 终获取的回报与相应的股价表现相关。 (3) 该款项为 2021 年本集团远期收购银河-联昌证券和银河-联昌控股少数股东 权益而基于相关合同条款产生的负债。 (4) 本集团及本公司与其他金融机构订立债券借贷协议以借入债券。根据债券 借贷协议，该等债券的使用权已转让予本集团及本公司。尽管本集团及本 公司可于涵盖期间（最长期限 365 天）出售或转押该等债券，但本集团仍 有责任于指定未来日期向其他金融机构退还该等债券。因债券借贷业务而 设定质押的证券类别及账面价值，详见附注七、20。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 25. 合并财务报表主要项目注释（续） 卖出回购金融资产款 (1) 按标的物类别列示

内容: 卖出回购金融资产款的担保物信息

内容: 质押式报价回购融入资金的剩余期限和利率区间

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 25. 合并财务报表主要项目注释（续） 卖出回购金融资产款（续） (5) (6)

内容: 本集团为卖出回购业务而设定质押的证券类别及账面价值，详见注七、20。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本集团卖出回购金融资产 款余额中均无向持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东作为交易对 手方卖出的金融资产。

内容: 2021年12月31日 普通经纪业务 个人 机构 信用业务 个人 机构 应付利息 合计 2020年12月31日

内容: 上述代理买卖证券款中持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东存入的款 项请参见附注九。 27. 代理承销证券款

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 28. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付职工薪酬

内容: 2021年1月1日 工资、奖金、津贴和补贴 社会保险费 其中：养老保险费(1) 医疗保险费 失业保险费(1) 工伤保险费 生育保险费 住房公积金 内退福利(3) 退休福利(2) 工会经费和职工教育经费 企业年金(1) 企业补充医疗保险 职工福利费 其他 合计

内容: 设定提存计划 本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划， 本集团在当地基本养老保险缴纳基数上下限范围内以员工上年度月均收入为基 数，按照一定比例统一计提每月向该计划缴存的费用。 另外，本集团 2021 年度应向企业年金计划缴存费用人民币 151,851,791.22 元 (2020 年度：人民币 132,404,827.41 元)。于 2021 年 12 月 31 日，本集团尚有 人民币 23,414,287.24 元(2020 年 12 月 31 日：人民币 9,828,857.90 元)的应缴 存费用是于本报告期期末到期而尚未支付企业年金计划的款项。员工在达到国 家规定的退休年龄时，可以从本人的个人账户中一次或定期领取企业年金。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 28. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付职工薪酬（续）

内容: 设定受益计划 本集团为职工提供的设定受益计划包括：一、对于 2014 年 12 月 31 日 前正式退休且在评估时点依然生存的退休人员，依据职工退休时的职级 对应其享受的补贴水平，本集团每月发放生活补贴，自其正式退休起终 身给付；二、对所有评估时点依然生存的正职人员(除客户经理外)、内 退人员及退休人员，每年每人享有定额取暖费、防暑降温费，自其正式 退休起终身给付。 本集团 2021 年度聘请外部机构对退休福利计划负债进行评估。于 2021 年 12 月 31 日，本集团根据预期累计福利单位法评估的退休福利义务现 值 为人 民币 405,479,927.04 元 (2020 年 12 月 31 日 ：人民 币 384,972,660.83 元)。本集团按照履行相关现时义务所需支出的最佳估 计，包括选择恰当的折现率和死亡率，计量退休福利计划的负债。折现 率参考资产负债表日与相关负债久期相类似的政府债券的收益率确定。 于2021年12月31日，退休福利计划的久期为16(2020年12月31日： 15)。 设定受益计划净负债的变动情况如下：

内容: 设定受益计划义务现值 2021 年度金额 2020 年度金额 一、年初余额 二、当期计入损益的设定受益成本 1.当期服务成本 2.过去服务成本 3.利息净额 三、计入其他综合收益的设定受益成 本设定受益计划净负债的重新计量 1.精算损失 的奥 2.汇兑差异 四、其他变动 1.已支付的福利 五、年末余额 384,972,660.83 418,017,797.15

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 28. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付职工薪酬（续）

内容: 设定受益计划使本公司面临精算风险，其中本公司面临风险包括利率风险、长 寿风险： ? 利率风险：折现率的降低将导致计划负债的增加。 ? 长寿风险：退休福利计划负债现值的死亡率假设采用中国寿险业养老金生 命表(CLA2010-2013)。预期寿命的增加将导致计划负债的增加。 本公司各年度末退休福利及内退福利的精算假设：

内容: 精算假设 退休福利计划年折现率 内退福利计划年折现率 退休福利计划增长率 内退福利计划增长率 死亡率 预期有效年限 离职率 客户经理离职率 2021 年 12 月 31 日 3.25% 2.60% 4.00% 4.00% 根据中国人寿保险业经验 生命表(2010-2013 年) 内退员工达到退休年龄/ 退休员工去世 5.00% 40.00% 2020 年 12 月 31 日 3.70% 2.90% 4.00% 4.00% 根据中国人寿保险业经验生 命表(2010-2013 年) 内退员工达到退休年龄/ 退休员工去世 5.00% 40.00%

内容: 退休福利敏感性分析： 本公司在确定退休福利计划负债时所使用的重大精算假设包括折现率及福利增 长率。下述敏感性分析以相应假设在报告期末发生的合理可能变动为基础(所有 其他假设维持不变)：

内容: 由于部分假设可能具有相关性，一项假设不可能孤立地发生变动，因此上述敏 感性分析不一定能反映设定受益计划义务现值的实际变动。 在上述敏感性分析中，报告期末设定受益计划净负债的计算方法与资产负债表 中确认相关债务的计算方法相同。 与以往年度相比，用于敏感性分析的方法和假设未发生任何变动。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 28. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付职工薪酬（续）

内容: 本公司根据在 2003 年 7 月 16 日《中国银河证券有限责任公司政策性划转等员 工内部退养管理办法》中的规定，对于符合当时内退条件的员工，承担相应的 内退费用，主要包括自停止提供服务日至正常退休期间的内退生活费、按照每 月内退生活费为基数给内退员工缴纳各项社会保险、住房公积金和企业年金的 单位缴存部分(个人交费部分不再缴纳)，并提供补充医疗保险待遇(以下简称“内 退福利”)。 本公司按月支付内退福利，补贴的金额根据职工为本公司服务的时间及有关补 贴政策确定。对于内退福利计划，采用与辞退福利相同的原则处理。 29. 应交税费

内容: 金融商品转让涉及的增值税依据《财政部关于印发<增值税会计处理规 定>的通知》(财会[2016]22 号)处理。 其他应交税费主要为印花税和房产税等。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 31. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付债券

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度 七. 31. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付债券（续）

内容: 类型 长期公司债（续） 非公开发行2021年公司债券(第一期)(注10) 非公开发行2021年公司债券(第一期)(注10) 非公开发行2021年公司债券(第二期)(注11) 非公开发行2021年公司债券(第二期)(注11) 非公开发行2021年公司债券(第三期)(注12) 非公开发行2021年公司债券(第三期)(注12) 非公开发行2021年公司债券(第四期)(注13) 非公开发行2021年公司债券(第四期)(注13) 非公开发行2021年公司债券(第五期)(注14) 非公开发行2021年公司债券(第五期)(注14) 非公开发行2021年公司债券(第六期)(注15) 小计 收益凭证(注19) 合计 面值 发行金额 发行日期 到期日期 票面利率 2021年1月1日 账面余额 本年增加额 本年减少额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 31. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付债券（续）

内容: 类型 长期次级债 非公开2018年第一期次级债券 非公开2018年第一期次级债券 非公开2018年第二期次级债券 非公开2018年第三期次级债券 非公开2018年第四期次级债券 非公开2019年第一期次级债券 非公开2019年第二期次级债券 非公开2019年第三期次级债券 非公开2019年第三期次级债券 非公开2020年第一期次级债券 非公开2020年第一期次级债券 小计 长期公司债 公开发行2014年第一期公司债券 公开发行2016年公司债券 公开发行2014年第二期公司债券 非公开发行2017年第三期公司债券 公开发行2017年公司债券 公开发行2017年公司债券 非公开发行2018年第一期公司债券 非公开发行2018年第一期公司债券 非公开发行2018年第二期公司债券 非公开发行2018年第二期公司债券 公开发行2018年公司债券(第一期) 非公开发行2020年第一期公司债券 非公开发行2020年第一期公司债券 非公开发行2020年第二期公司债券 非公开发行2020年第二期公司债券 非公开发行2020年第四期公司债券 非公开发行2020年第四期公司债券 公开发行2020年第二期公司债券 公开发行2020年第三期公司债券 小计 收益凭证 合计 面值 发行金额 发行日期 到期日期 票面利率 2020年1月1日 账面余额 本年增加额 本年减少额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 31. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付债券（续） 注：

内容: （1） 本公司已获得上海证券交易所上证函[2018]243 号文批准非公开发行面值 不超过人民币 300 亿元的次级债券。2018 年本公司非公开发行了 2018 年次级债券(第一期)，发行金额共计人民币 40 亿元，其中 2 年期固定利 率债券发行金额为人民币8亿元，3年期固定利率债券发行金额为人民币 32 亿元；非公开发行了 2018 年次级债券(第二期)，发行金额人民币 55 亿元，为 2 年期固定利率债券；非公开发行了 2018 年次级债券(第三期)， 发行金额人民币 50 亿元，为 3 年期固定利率债券；非公开发行了 2018 年次级债券(第四期)，发行金额人民币 15 亿元，为 3 年期固定利率债券。 （2） 本公司已获得上海证券交易所上证函[2018]243 号文批准非公开发行面值 不超过人民币 300 亿元的次级债券。2019 年本公司非公开发行了 2019 年次级债券(第一期)，发行金额人民币 40 亿元，为 3 年期固定利率债券； 非公开发行了 2019 年次级债券(第二期)，发行金额人民币 34 亿元，为 3 年期固定利率债券；非公开发行了 2019 年次级债券(第三期)，发行金额 共计人民币 66 亿元，其中 2 年期固定利率债券发行金额为人民币 32 亿 元，3 年期固定利率债券发行金额为人民币 34 亿元。 （3） 本公司已获得上海证券交易所上证函[2019]1869 号文批准非公开发行面 值不超过人民币300亿元的次级债券。2020年本公司非公开发行了2020 年次级债券(第一期)，发行金额共计人民币 50 亿元，其中 2 年期固定利 率债券发行金额为10亿元，3年期固定利率债券发行金额为人民币40亿 元。 （4） 本公司已获得中国证监会证监许可[2014]884 号文核准公开发行不超过人 民币 50 亿元公司债券。2015 年本公司发行了 2014 年公司债券(第一期)， 发行金额共计人民币 25 亿元。其中，3 年期固定利率债券发行金额为人 民币 15 亿元，5 年期固定利率债券发行金额为人民币 10 亿元。2016 年 本公司发行了2014年公司债券(第二期)，发行金额共计人民币25亿元。 其中，3 年期固定利率债券发行金额为人民币 15 亿元，5 年期固定利率 债券发行金额为人民币 10 亿元。 （5） 本公司已获得中国证监会证监许可[2015]2913 号文核准公开发行不超过 人民币 55 亿元的公司债券，2016 年本公司公开发行了 2016 年公司债 券，发行金额共计人民币 55 亿元。其中，3 年期固定利率债券发行金额 为人民币 49 亿元，5 年期固定利率债券发行金额为人民币 6 亿元。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 31. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付债券（续）

内容: （6） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2017]882 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 200 亿元的公司债券。2018 年本公司非公开发行了 2018 年公司债券(第一期)，发行金额共计人民币 50 亿元，其中 2 年期固 定利率债券发行金额为人民币 35 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为 人民币15亿元；非公开发行了2018年公司债券(第二期)，发行金额共计 人民币 22 亿元，其中 2 年期固定利率债券发行金额为人民币 12 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为人民币 10 亿元。 （7） 本公司已获得中国证监会许可证监许可[2017]491 号文批准公开发行面值 不超过人民币 115 亿元的公司债券。2018 年本公司公开发行了 2018 年 公司债券(第一期)，发行金额为人民币 25 亿元，为 3 年期固定利率债券。 （8） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2020]66 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2020 年本公司非公开发行了 2020 年公司债券(第一期)，发行金额共计人民币 50 亿元，其中 2 年期固 定利率债券发行金额为人民币 32 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为 人民币18亿元；非公开发行了2020年公司债券(第二期)，发行金额共计 人民币 50 亿元，其中 2 年期固定利率债券发行金额为人民币 40 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为人民币 10 亿元；非公开发行了 2020 年公 司债券(第三期)，发行金额共计人民币 40 亿元，为一年期固定利率债券； 非公开发行了2020年公司债券(第四期)，发行金额共计人民币60亿元， 其中 2 年期固定利率债券发行金额为人民币 30 亿元，3 年期固定利率债 券发行金额为人民币 30 亿元。 （9） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2020]1790 号文批准公开发行 面值不超过人民币300亿元的公司债券。2020年本公司公开发行了2020 年公司债券(第一期)，发行金额共计人民币 35 亿元，为 1 年期固定利率 债券；公开发行了2020年公司债券(第二期)，发行金额共计人民币50亿 元，其中 1 年期固定利率债券发行金额为人民币 20 亿元，3 年期固定利 率债券发行金额为人民币 30 亿元；公开发行了 2020 年公司债券(第三 期)，发行金额共计人民币 60 亿元，其中 1 年期固定利率债券发行金额 为人民币 20 亿元，2 年期固定利率债券发行金额为人民币 40 亿元。 （10） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]498 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2021 年本公司非公开发行了 2021 年公司债券(第一期)，发行金额共计人民币 60 亿元，其中 2 年期固 定利率债券发行金额为人民币 20 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为 人民币 40 亿元。 （11） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]498 号文批准非公开发 行面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2021 年本公司非公开发行了 2021 年公司债券(第二期)，发行金额共计人民币 45.05 亿元，其中2 年期 固定利率债券发行金额为人民币 32 亿元，3 年期固定利率债券发行金额 为人民币 13.05 亿元。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 31. 合并财务报表主要项目注释（续） 应付债券（续）

内容: （12） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]498 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2021 年本公司非公开发行了 2021 年公司债券(第三期)，发行金额共计人民币 35 亿元，其中 2 年期固 定利率债券发行金额为人民币 25 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为 人民币 10 亿元 （13） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]498 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2021 年本公司非公开发行了 2021 年公司债券(第四期)，发行金额共计人民币 60 亿元，其中 2 年期固 定利率债券发行金额为人民币 42 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为 人民币 18 亿元。 （14） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]498 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2021 年本公司非公开发行了 2021 年公司债券(第五期)，发行金额共计人民币 60 亿元，其中 2 年期固 定利率债券发行金额为人民币 24 亿元，3 年期固定利率债券发行金额为 人民币 36 亿元。 （15） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]498 号文批准非公开发行 面值不超过人民币 300 亿元的公司债券。2021 年本公司非公开发行了 2021年公司债券(第六期)，3年期债券发行金额共计人民币39.95亿元。 （16） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]1790 号文批准公开发行 面值不超过人民币300亿元的公司债券。2021年本公司公开发行了2021 年公司债券(第一期)，总计人民币 50 亿元，其中 2 年期债券发行金额共 计人民币 18 亿元，3 年期债券发行金额人民币 32 亿元。 （17） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]1790 号文批准公开发行 面值不超过人民币300亿元的公司债券。2021年本公司公开发行了2021 年公司债券(第二期)，总计人民币 40 亿元，其中 2 年期债券发行金额共 计人民币 15 亿元，3 年期债券发行金额人民币 25 亿元。 （18） 本公司已获得上海证券交易所许可上证函[2021]1790 号文批准公开发行 面值不超过人民币300亿元的公司债券。2021年本公司公开发行了2021 年公司债券(第三期)，总计人民币 50 亿元，其中 3 年期债券发行金额共 计人民币 32 亿元，5 年期债券发行金额人民币 18 亿元。 （19） 本集团发行的收益凭证信息详见附注七、22。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 32. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他负债

内容: 2021年12月31日 应付合并结构化主体权益 持有者款项 其他应付款 预提费用 期货风险准备金 预收债券受托管理手续费 证券投资者保护基金 代理兑付证券款 应付股利 其他 合计

内容: 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，应付合并结构化主体权 益持有者款项系纳入合并范围的结构化主体形成，详见附注六、2 纳入 合并范围的结构化主体。 其他应付款

内容: 本公司之子公司银河期货根据《商品期货交易财务管理暂行规定》(财 商[1997]44 号)规定，按照代理手续费收入减去应付期货交易所手续费 支出后净收入的 5%提取期货风险准备金，用于抵补银河期货自行承担 的交易损失，以及因客户破产、死亡、逾期未偿付超过 3 年仍不能收回 等原因导致的应收款项坏账损失。期货风险准备金余额达到银河期货注 册资本的 10 倍时不再提取。 本公司按照营业收入的 0.50%计提应向中国证券投资者保护基金有限责 任公司缴纳的证券投资者保护基金(2020 计提比例：0.50%)。 上述其他负债中应付关联方款项请参见附注九。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 33. 合并财务报表主要项目注释（续） 股本

内容: 2021年1月1日 有限售条件股份合计 无限售条件股份 人民币普通股 境外上市外资股 无限售条件股份合计 股份合计 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

内容: 有限售条件股份 国有法人持股 其他内资持股 有限售条件股份合计 无限售条件股份 人民币普通股 境外上市外资股 无限售条件股份合计 股份合计

内容: 注：于 2020 年 1 月 23 日，本公司解除限售股股数共计 5,217,743,240 股。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 34. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他权益工具

内容: 2021年12月31日 数量 账面价值

内容: 本公司于 2020 年 11 月 24 日公开发行 2020 年永续次级债券（第一期），债券简称为 “20 银河 Y1”。本期债券实际发行规模 50 亿元，每张面值为人民币 100 元，按面值 平价发行，票面利率为 4.80%。 本公司于 2021 年 3 月 29 日公开发行 2021 年永续次级债券（第一期），债券简称为 “21 银河 Y1”。本期债券实际发行规模 50 亿元，每张面值为人民币 100 元，按面值 平价发行，票面利率为 4.57%。 本公司于 2021 年 4 月 21 日公开发行 2021 年永续次级债券（第二期），债券简称为 “21 银河 Y2”。本期债券实际发行规模 50 亿元，每张面值为人民币 100 元，按面值 平价发行，票面利率为 4.30%。 上述三期债券均设置发行人续期选择权，不设投资者回售选择权。即在本期债券每个 重定价周期末，发行人有权选择将本期债券延长 1 个重定价周期，即延续 5 年，或全 额兑付本期债券，而投资者无权要求发行人赎回本期债券。 永续债票面利率在前 5 个计息年度内保持不变。如本公司未行使赎回权，自第 6 个计 息年度起，永续债每 5 年重置一次票面利率，重置票面利率以当期基准利率加上初始 利差再加上 300 个基点确定。在第 6 个计息年度至第 10 个计息年度内保持不变。当期 基准利率为票面利率重置日前 5 个工作日中国债券信息网公布的中债银行间固定利率 国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益率算术平均值。 本期债券附设发行人延期支付利息权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息 日，本公司可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟 至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制。强制付息事件是指付 息日前 12 个月，本公司向普通股股东分红或减少注册资本。其中，强制付息事件仅限 于向普通股股东分红、减少注册资本的情形。 本公司发行的永续次级债券属于权益性工具，在本集团及本公司资产负债表列示于所 有者权益中。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 35. 合并财务报表主要项目注释（续） 资本公积

内容: 注 1：其他资本公积的减少是由于本集团远期收购银河-联昌证券和银河-联昌控 股少数股东持有的股权而形成。 36. 盈余公积

内容: 法定盈余公积金 任意盈余公积金 合计

内容: 根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程的规定，法定盈余公积金按照本 公司当年净利润的 10%提取，当法定盈余公积累计额达到本公司注册资本的 50% 以上时，可不再提取。法定盈余公积金可用于扩大本公司生产经营或转增本公 司股本。法定盈余公积金转为股本时，所留存的该项盈余公积金不得少于转增 前本公司注册资本的 25%。根据本公司章程规定，依据股东大会决议，提取相 应比例或金额的任意公积金。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 37. 合并财务报表主要项目注释（续） 一般风险准备

内容: 2021年1月1日 一般风险准备金 交易风险准备金 合计 本年计提

内容: 一般风险准备金 交易风险准备金 合计

内容: 一般风险准备金、交易风险准备金的提取请参见附注三、26。 38. 未分配利润

内容: （1）2021 年 6 月 29 日，本公司股东周年大会审议通过了《2020 年度利润分配 方案》，本公司据此分配截至 2020 年12 月31日止年度的现金股利共计人 民币 2,230,196,926.54 元。 （2）于2021 年12 月31 日，本集团未分配利润余额中包括子公司已提取之归属 于母公司的盈余公积人民币 393,156,521.63 元（2020 年 12 月 31 日：盈 余公积人民币 294,261,141.83 元）。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 39. 合并财务报表主要项目注释（续） 利息净收入

内容: 2021年度 利息收入 存放金融同业利息收入 其中：自有资金存款利息收入 客户资金存款利息收入 融资融券利息收入 买入返售金融资产利息收入 其中：约定购回利息收入 股票质押回购利息收入 债权投资利息收入 其他债权投资利息收入 其他利息收入 小计 利息支出 代理买卖证券款利息支出 卖出回购金融资产利息支出 其中：报价回购利息支出 短期借款利息支出 拆入资金利息支出 其中：转融通利息支出 短期融资款利息支出 应付债券利息支出 合并结构化主体及其他利息支出 融入证券利息支出 小计 利息净收入

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 40. 合并财务报表主要项目注释（续） 手续费及佣金净收入

内容: 2021 年度 手续费及佣金收入 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务(1) 期货经纪业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务(2) 资产管理业务 投资咨询业务 其他 小计 手续费及佣金支出 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 期货经纪业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 财务顾问业务(2) 资产管理业务 其他 小计 手续费及佣金净收入

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 40. 合并财务报表主要项目注释（续） 手续费及佣金净收入（续） (1) 代销金融产品业务手续费收入明细如下：

内容: 2021年度 销售总金额 代销金融产品业务 基金 信托 其他 合计 销售总收入

内容: 代销金融产品业务 基金 信托 其他 合计

内容: 财务顾问业务净收入明细如下：

内容: 2021年度 并购重组财务顾问业务净收入 境内上市公司 其他财务顾问业务净收入 合计 2020年度

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 40. 合并财务报表主要项目注释（续） 手续费及佣金净收入（续） (3) 本集团前五名客户的手续费及佣金收入情况：

内容: 银河水星1号集合资产管理计划 华润深国投信托有限公司 友邦华泰基金管理有限公司 中信建投证券股份有限公司 博时基金管理有限公司

内容: 投资收益 投资收益明细情况

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 42. 合并财务报表主要项目注释（续） 公允价值变动损益

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 45. 合并财务报表主要项目注释（续） 业务及管理费

内容: 注：2021 年度，本公司的业务及管理费中包括租赁负债利息费用人民币 48,696,297.32 元（2020 年度：人民币 44,210,952.93 元）。 46. 信用减值损失

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 47. 合并财务报表主要项目注释（续） 其他资产减值损失

内容: 营业外收入 (1) 按类别列示

内容: 补助项目 金融机构扶持资金 其他 合计

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 50. 合并财务报表主要项目注释（续） 营业外支出

内容: 所得税费用与会计利润的调节表如下：

内容: 本公司及设立于中国大陆的子公司企业所得税税率为25%（2020年度：25%）。 本集团在香港、新加坡以及其他国家和地区的子公司所得税为根据当地税法规 定估计的应纳税所得以及当地适用的税率计算的所得税。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 合并财务报表主要项目注释（续） 52. 其他综合收益

内容: 本年所得税前 发生额 前期计入其他综合 收益当年因处置 转入损益 前期计入其他综合 收益当年因处置 转入未分配利润

内容: 2020年12月31日 一、不能重分类进损益的其他综合收益 其中： 重新计量设定受益计划净负债和 净资产的变动 其他权益工具投资的公允价值变动 二、将重分类进损益的其他综合收益 其中： 其他债权投资的公允价值变动 其他债权投资的信用减值准备 现金流量套期储备 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计

内容: 税后归属于 母公司所有者

内容: 2019年12月31日 一、不能重分类进损益的其他综合收益 其中： 重新计量设定受益计划净负债和 净资产的变动 其他权益工具投资的公允价值变动 二、将重分类进损益的其他综合收益 其中： 其他债权投资的公允价值变动 其他债权投资的信用减值准备 现金流量套期储备 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计

内容: 前期计入其他综合 收益当年因处置 转入损益

内容: 前期计入其他综合 收益当年因处置 转入未分配利润

内容: 税后归属于 母公司所有者

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 53. 合并财务报表主要项目注释（续） 每股收益

内容: 基本每股收益是以普通股股东享有的净利润除以当年已发行普通股的加权平均 数计算。普通股股东享有的净利润为扣除了归属于本公司其他权益持有者的净 利润。 归属于普通股股东的当年净利润的计算过程如下：

内容: 2021年度 按归属于普通股股东的净利润计算： 基本每股收益 稀释每股收益 2020年度

内容: 2021 年度及 2020 年度，本公司不存在稀释性潜在普通股。 注 1：本公司在计算 2021 年度基本每股收益时，将归属于当年的永续债股息共 计人民币 564,241,095.89 元从归属于母公司股东的净利润中予以扣除(2020 年 度：人民币 24,986,301.37 元)。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 54. 合并财务报表主要项目注释（续） 合并范围的变动

内容: 注：该金额包括银河国际在企业合并中支付的现金人民币 648,910,442.36 元， 根据评估确定的购买日之前持有的银河联昌控股 50%股权的公允价值人民币 1,297,820,884.72 元。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 54. 合并财务报表主要项目注释（续） 合并范围的变动（续） 为收购银河-联昌控股所收到的现金净额分析如下：

内容: 购买日 购买日银河-联昌控股持有的 现金及现金等价物 本年支付的现金 收购银河-联昌控股所收到的现金净额 55. 现金流量表补充信息 (1) 收到其他与经营活动有关的现金

内容: 支付其他与经营活动有关的现金

内容: 收到其他与投资活动有关的现金

内容: 2021年度 原始期限三个月以上定期 存款减少额 合计 2020年度

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 55. 合并财务报表主要项目注释（续） 现金流量表补充信息（续） (4) 支付其他与投资活动有关的现金

内容: 2021年度 原始期限三个月以上 定期存款增加额 合计

内容: 支付其他与筹资活动有关的现金

内容: 现金流量表补充披露 (1) 将净利润调节为经营活动现金流量：

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 56. 合并财务报表主要项目注释（续） 现金流量表补充披露（续） (2) 现金及现金等价物净变动情况：

内容: 2021年12月31日 现金 其中：库存现金 可随时用于支付的 银行存款 结算备付金 现金及现金等价物余额 2020年12月31日

内容: 现金及现金等价物不包含本公司和集团内子公司持有的原始期限超过三 个月的银行存款和使用权受到限制的银行存款。

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内容: 七. 57. 合并财务报表主要项目注释（续） 受托客户资产管理业务

内容: 本集团的受托客户资产管理业务资金独立建账、独立核算，相关资产、负债、 净资产、收入和费用等均按照企业会计准则的规定进行确认、计量和报告，以 下为本集团全部受托资产管理业务的汇总信息：

内容: 2021 年 12 月 31 日 资产项目 受托管理资金存款 存出与托管客户资金 客户结算备付金 应收受托业务款项 受托投资 其中：投资成本 已实现未结算损益 合计 负债项目 受托管理资金 应付受托业务款项 合计 2020 年 12 月 31 日

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内容: 七. 57. 合并财务报表主要项目注释（续） 受托客户资产管理业务（续）

内容: 集合资产 管理业务 年末产品数量 年初受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 年末受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 年末主要受托资产初始成本 其中：股票 债券 基金 信托投资 其他投资 资产收益权 当年资产管理业务净收入 2020年12月31日 单一资产 管理业务

内容: 截至 2021 年 12 月 31 日，本集团持有的本集团发行的未纳入合并范围集合资管计 划余额为人民币 327,355,662.71 元(2020 年 12 月 31 日：人民币 135,477,196.43 元)，其中约定有条件先行承担亏损的集合资管计划余额为人民币 48,202,165.18(2020 年 12 月 31 日：人民币 50,991,053.55 元)。

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内容: 七. 58. 合并财务报表主要项目注释（续） 在未纳入合并范围的结构化主体中的权益

内容: 本集团投资或发起设立结构化主体。本集团发起的该类结构化主体主要包括集 合资产管理计划、定向资产管理计划和专项资产管理计划，该类结构化主体通 过发行产品份额进行融资，从而购买资产进行投资，本集团对该类结构化主体 不具有控制，因此未合并该类结构化主体。 同时，本集团亦通过投资，在部分由本集团或第三方独立机构发起的该类结构 化主体中持有权益。 本集团通过直接持有投资而在结构化主体中享有的权益均在本集团资产负债表 中的交易性金融资产项目核算。下表列示了资产负债表日本集团发起的未合并 结构化主体规模、持有的未合并结构化主体中的权益在合并资产负债表中的账 面价值信息及对应的最大损失敞口的信息。另外，本集团未有向纳入合并范围 或未纳入合并范围结构化主体提供财务支持或其他支持。

内容: 发起规模 基金 信托、理财产品 资产管理计划 其他 合计

内容: 2021年12月31日 最大风险敞口

内容: 2020年12月31日 最大风险敞口

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 七. 59. 合并财务报表主要项目注释（续） 金融资产和金融负债的抵销 (a)

内容: 受相互抵销、可执行净额交割协议或类似协议规范的金融资产

内容: （一） 已确认 金融资产的总额 （二） 在资产负债表中 抵销的金额 2021年12月31日 （三） （四） 在资产负债表中 不满足 列示的净额 财务担保物 抵销条件的工具 （五） 资产负债表的净额 扣除(四)的余额

内容: 应收交易所及券商 证券清算款(1) 合计

内容: （一） 已确认 金融资产的总额

内容: （二） 在资产负债表中 抵销的金额

内容: 2020年12月31日 （三） （四） 在资产负债表中 不满足 列示的净额 财务担保物 抵销条件的工具

内容: （五） 资产负债表的净额 扣除(四)的余额

内容: 受相互抵销、可执行净额交割协议或类似协议规范的金融负债

内容: （一） 已确认 金融负债的总额 （二） 在资产负债表中 抵销的金额 2021年12月31日 （三） （四） 在资产负债表中 不满足 列示的净额 财务担保物 抵销条件的工具 （五） 资产负债表的净额 扣除(四)的余额

内容: （一） 已确认 金融负债的总额

内容: （二） 在资产负债表中 抵销的金额

内容: （五） 资产负债表的净额 扣除(四)的余额

内容: 注： （1）根据本集团与结算所签订持续净额结算协议，与结算所间同一结算日内应收及应 付款以净额结算。

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内容: 七、 60. 合并财务报表主要项目注释（续） 金融资产转移

内容: 回购协议指本集团与本公司在卖出一项金融资产的同时，与交易对手约定在未 来指定日期以固定价格回购该资产(或与其实质上相同的金融资产)的交易。由 于回购价格是固定的，本集团与本公司仍然承担与卖出资产相关的所有权上几 乎所有的风险和报酬。卖出的金融资产(在卖出回购期内本集团与本公司无法使 用)未在财务报表中予以终止确认，而是被视为相关担保借款的担保物，因为本 集团与本公司保留了该等金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬。此外，本 集团与本公司就所收到的对价确认一项金融负债。在此类交易中，交易对手对 本集团与本公司的追索权均不限于被转让的金融资产。已转移金融资产作为卖 出回购金融资产交易和转融通业务保证金的质押品。 下表列示了并未终止确认的已转移金融资产及相关负债的账面价值：

内容: 本集团及本公司与客户订立证券借贷协议，借出分类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产的股权证券及交易所买卖基金。于 2021 年 12 月 31 日该等证券账面值为人民币 1,125,982,318.70 元，以客户的证券或按金作为抵 押。根据证券借贷协议，股权证券及交易所买卖基金的法定拥有权转让予客户。 尽管客户可于有关期间出售有关证券，但是客户有责任于未来指定日期向本集 团及本公司归还该等证券，且有关期间上限为 776 天。本集团及本公司认为因 自身保留了有关证券所有权上几乎所有的风险和报酬，因此于各资产负债表日 未终止确认该等证券。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经 营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日 常活动中产生收入并发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经 营成果，以决定向其配置资源及评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的 财务状况和经营成果等有关财务信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经 济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本集团的经营业务根据业务的性质以及所提供的产品和劳务分开组织和管理。 本集团的每个经营分部是一个业务部门或子公司，提供面临不同于其他经营分 部的风险并取得不同于其他经营分部的报酬的产品和服务。以下是对经营分部 详细信息的概括： a) b) c) d) e) f) g) h) 证券经纪业务主要是为客户提供代理买卖证券、融资融券等服务，服务对 象包括个人、机构客户等； 期货经纪业务主要从事期货经纪、期货信息咨询及培训等； 自营及其他证券交易业务是以自有资金从事证券买卖等投资活动； 投资银行业务主要为股票及债券承销、财务顾问咨询等业务； 资产管理业务主要为接受客户委托从事证券投资和买卖； 私募股权投资业务及另类投资业务主要从事直接股权投资业务和另类投资 业务； 境外业务是指银河国际及其子公司提供的证券及期货经纪、证券研究、投 资银行、贷款、资产管理及保险经纪服务； 其他主要为总部业务、投资控股与参股其他公司，以及总部相关管理部门 所营运的货币资金产生的利息收支，工资薪金及日常运营费用等。

内容: 分部会计政策与编制合并财务报表时采用的会计政策一致。分部间转移交易以 实际交易价格为基础计算。分部收入和分部费用按各分部的实际收入和费用确 定。 分部利润/(亏损)指分摊所得税费用前各分部所赚得的利润/所产生的亏损，该指 标提交管理层供其分配资源及评估业绩。 除递延所得税外，分部资产/负债分配予各分部。分部间的抵销主要为期货经纪 分部、证券经纪分部以及资产管理分部之间的期货经纪交易和资产管理代销业 务于合并时冲销，以及自有资金在分部间往来调整的抵销。分部业绩不包括所 得税费用，而分部资产及负债分别包括预缴税金和应交税费。 分部收入均源于中国内地、中国香港及其他境外地区，非流动资产所在地均在 中国内地、中国香港及其他境外地区。 本集团业务并不向特定客户开展，不存在单一客户占本集团营业收入10%或10% 以上的情形。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 自营及其他 证券交易 2021年12月31日及2021年度 私募股权投资及 另类投资 境外业务

内容: 证券经纪 营业收入 手续费及佣金净收入 其中：分部间手续 费及佣金净收入 利息净收入/(支出) 投资收益 公允价值变动损益 其他 营业收入合计 营业支出 税金及附加 业务及管理费 其他 营业支出合计 营业利润/(亏损) 营业外收入/(支出) 所得税前利润/(亏损) 分部资产 递延所得税资产 资产总额 分部负债 递延所得税负债 负债总额 补充信息 资本性支出 折旧和摊销费用 信用减值损失 其他资产减值损失

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 自营及其他 证券交易 2020年12月31日及2020年度 私募股权投资及 另类投资 境外业务

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 关联方关系及其交易

内容: 本集团和本公司与关联方交易的条件及价格均按正常业务进行处理，并按交易 类型及交易内容由相应决策机构审批。 1. 本公司的母公司 公司名称 银河金控 注册地点 北京市 业务性质 股权投资 注册资本 128.91亿元 表决权比例 51.16% 持股比例 51.16%

内容: 本公司的母公司银河金控是经中国国务院批准的金融控股公司，于2005年8月 8 日成立于北京市，注册资本人民币 128.91 亿元，出资人为中央汇金投资有限 责任公司（以下简称“中央汇金公司”，持股比例 69.07%）、财政部（持股 比例29.32%）和全国社会保障基金理事会（持股比例1.61%）。银河金控系有 限责任公司，统一社会信用代码为 91110000710933569J。 银河金控自 2018 年 8 月 13 日起通过港股通增持本公司 H 股股份，并承诺 12 个月内以自身名义通过港股通增持本公司 H 股期限股份，累计增持比例不超过 公司已发行总股份的 3%。截至 2019 年 8 月 12 日，该增持计划实施届满。 2018 年 8 月 13 日至 2019 年 8 月 12 日期间，银河金控通过港股通累计增持公 司 H 股股份 25,927,500 股，约占公司已发行总股本的 0.2558%。本次增持完 成后，银河金控持有公司 5,160,610,864 股 A 股股份及 25,927,500 股 H 股股 份，约占公司已发行总股本的 51.16%(2020 年 12 月 31 日：51.16%)。 中央汇金公司是中国投资有限责任公司的全资子公司，注册地为中国北京，注 册资本为人民币 8,282.09 亿元。中央汇金公司的职能是经国务院授权，进行股 权投资，不从事其他商业性经营活动。 本集团的实际控制方是中央汇金公司。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 1. 关联方关系及其交易（续） 本公司的母公司（续） 本集团及本公司与银河金控的交易 资产负债表项目 代理买卖证券款 占本集团同类业务的比例 占本公司同类业务的比例 利润表项目 手续费及佣金净收入 占本集团同类业务的比例 占本公司同类业务的比例 利息净支出 占本集团同类业务的比例 占本公司同类业务的比例 2021年12月31日 63,874.93 0.00% 0.00% 2021年度 293,385.80 0.00% 0.00% 199,241.77 0.00% 0.00%

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 2. 关联方关系及其交易（续） 本公司的子公司 本公司之子公司相关信息详见附注六、1 所述。 本公司与子公司的交易 资产负债表项目 结算备付金 占本公司同类业务的比例 存出保证金 占本公司同类业务的比例 应收款项 占本公司同类业务的比例 其他资产 占本公司同类业务的比例 衍生金融资产 占本公司同类业务的比例 债权投资 占本公司同类业务的比例 代理买卖证券款 占本公司同类业务的比例 其他负债 占本公司同类业务的比例 衍生金融负债 占本公司同类业务的比例 2021年12月31日 1,479,026,633.31 6.25% 900,088,388.78 45.07% 98,152,401.70 29.20% 5,644,858,846.97 48.24% 853,002,750.63 51.40% 0.00% 42,500,529.79 0.05% 12,570,056.38 0.14% 869,992,867.38 28.51%

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 2. 关联方关系及其交易（续） 本公司的子公司（续） 本公司与子公司的交易（续） 利润表项目 手续费及佣金净收入 占本公司同类业务的比例 投资收益 占本公司同类业务的比例 公允价值变动损益 占本公司同类业务的比例 利息净收入/（支出） 占本公司同类业务的比例 2021年度 273,972,717.57 3.63% 1,291,127,239.91 22.07% 448,196,737.94 40.60% 16,515,089.30 0.38%

内容: 注：（1）2016年8月及2017年8月，公司先后向本公司下属子公司银河金汇提 供净资本担保人民币10亿元及人民币20亿元，以满足其业务发展的需要。 （2）2017年6月22日，2016年度股东大会审议通过《关于向银河金汇增 加净资本担保的议案》，同意向银河金汇另行提供净资本担保人民币30 亿元，以满足其业务发展需要。截至2021年12月31日，该担保尚未履行。 （截至2020年12月31日，同意向银河金汇另行提供净资本担保人民币30 亿元，该担保尚未履行）。 （3）2019年2月26日，公司第三届董事会第四十八次会议（临时）审议通 过了《关于提请审议授权银河国际对银河-联昌提供银行借款担保的议 案》，根据业务发展需要，同意银河国际控股未来三年为银河-联昌证券 国际私人有限公司提供贷款担保上限不超过人民币35亿元。2021年8月 30日，公司第四届董事会第二次会议（定期）审议并通过了《关于提请 审议银河国际增持银河-联昌股份履行提高担保和类担保金额的议案》， 同意中国银河证券股份有限公司全资子公司中国银河国际金融控股有限 公司为银河-联昌提供的担保和类担保授权额度上限由现有人民币 35 亿元 分阶段增加至人民币 70 亿元，公司独立董事对上述议案发表了同意的独 立意见。截至2021年12月31日，董事会授权总额度为人民币55亿元。银 河国际控股已提供的担保及类担保金额为47.44亿人民币，已授权尚未提 供的担保额度为人民币7.56亿元。（2020年12月31日：已提供担保的金 额为人民币7.07亿元，已授权尚未提供的担保额度为人民币 27.93 亿元）。

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内容: 九、 3. 关联方关系及其交易（续） 与中央汇金公司及中央汇金公司下属公司的交易

内容: 中央汇金公司系境内一些银行和非银行金融机构的股东。中央汇金公司下属公 司包括其子公司、联营企业及合营企业。本集团在日常业务过程中按一般商业 条款与该等机构交易，主要包括资金存放、买卖债券及进行货币市场交易等。 本集团与中央汇金公司及中央汇金公司下属公司的交易 资产负债表项目 货币资金 占本集团同类业务的比例 交易性金融资产 占本集团同类业务的比例 其他债权投资 占本集团同类业务的比例 应收款项 占本集团同类业务的比例 衍生金融资产 占本集团同类业务的比例 衍生金融负债 占本集团同类业务的比例 短期借款 占本集团同类业务的比例 应付款项 占本集团同类业务的比例 代理买卖证券款 占本集团同类业务的比例 卖出回购金融资产款 占本集团同类业务的比例 拆入资金 占本集团同类业务的比例 使用权资产 占本集团同类业务的比例 租赁负债 占本集团同类业务的比例 2021年12月31日 48,920,582,452.83 42.94% 2,386,273,115.47 1.76% 4,262,201,544.84 5.25% 6,468,053.25 0.06% 7,685,448.39 0.39% 929,810,730.12 20.01% 1,576,283,744.00 19.89% 9,361,251.64 0.18% 894,090,601.14 0.70% 18,436,816,840.83 13.70% 2,500,000,000.00 15.50% 2,118,888.30 0.13% 1,706,413.04 0.11%

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内容: 九、 3. 关联方关系及其交易（续） 与中央汇金公司及中央汇金公司下属公司的交易（续）

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

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内容: 九、 4. 关联方关系及其交易（续） 其他关联方 与本集团发生交易但不存在控制关系的其他关联方如下：

内容: 单位名称 银河基金管理有限公司 （以下简称“银河基金”） 银河资本资产管理有限公司 （以下简称“银河资本”） 中国银河投资管理有限公司 （以下简称“银河投资”） 银河保险经纪（北京）有限责任公司 （以下简称“保险经纪”） 北京银河鼎发创业投资有限公司 （以下简称“鼎发创业”） 北京银河吉星创业投资有限责任公司 （以下简称“吉星创业”） 镇江银河创业投资有限公司 （以下简称“镇江银河创业”） 中国银河资产管理有限公司 （以下简称“银河资产”） 证通股份有限公司 （以下简称“证通股份”） 中证丽泽置业（北京）有限责任公司 （以下简称“中证丽泽置业”） 华富基金管理有限公司 （以下简称“华富基金”） 中证机构间报价系统股份有限公司 （以下简称“中证报价”） 关联方关系

内容: 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 受同一母公司控制 其他关联方 合营企业 其他关联方 其他关联方

内容: 本公司是证通股份发起人股东之一，所持股份占比为1.99%，报告期内公司原 董事会秘书担任证通股份董事，故本公司将证通股份视为本公司关联方。 华富基金管理有限公司为受本公司关键管理人员控制、共同控制或施加重大影 响的其他企业。本公司独立董事担任该公司独立董事。 中证机构间报价系统股份有限公司为受本公司关键管理人员控制、共同控制或 施加重大影响的其他企业。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 4. 关联方关系及其交易（续） 其他关联方（续） 本集团及本公司与其他关联方的交易 （1） 交易性金融资产

内容: 关联方名称 银河基金及其旗下管理的各基金 证通股份 合计 占本集团同类业务的比例 占本公司同类业务的比例 2021年12月31日 36,638,130.73 36,638,130.73 0.03% 0.03%

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 4. 关联方关系及其交易（续） 其他关联方（续） 本集团及本公司与其他关联方的交易（续） （4） 代理买卖证券款

内容: 关联方名称 银河资本 合计 占本集团同类业务的比例 占本公司同类业务的比例 2021年度 11,227.18 11,227.18 0.00% 0.00% 2020年度 -

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 九、 4. 关联方关系及其交易（续） 其他关联方（续） 本集团及本公司与其他关联方的交易（续） （6） 手续费及佣金净收入

内容: 关联方名称 银河基金及其旗下管理的各基金 银河资本及其旗下管理的各产品 银河投资及其旗下管理的各产品 吉星创业 保险经纪 鼎发创业 镇江银河创业投资有限公司 中国银河资产 华富基金 合计 占本集团同类业务的比例 占本公司同类业务的比例 2021年度 36,448,162.37 6,816,419.39 704,417.14 43,828.90 3,411.30 19,116.23 572.85 2,827,761.92 46,863,690.10 0.50% 0.62%

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内容: 九、 4. 关联方关系及其交易（续） 其他关联方（续） 本集团及本公司与其他关联方的交易（续） （8） 业务及管理费

内容: 2021年度 人民币千元 关键管理人员报酬 32,796 2020年度 人民币千元 34,490

内容: 关键管理人员指有权利并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员，包括董 事、监事和高级管理人员。

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内容: 十、 1. 承诺及或有事项 资本承诺

内容: 2021年12月31日 已签约但尚未于财务报表中确认的 购建长期资产承诺 大额装修合同 合计

内容: 或有事项 于资产负债表日，本集团并无须作披露的或有事项。

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内容: 十一、风险管理 1. 风险管理政策和组织架构 (1) 风险管理目标和政策

内容: 本集团从事风险管理的目标是保障公司持续健康发展，保证公司各项业务在可 承受的风险范围内有序运作，确保公司经营中整体风险可测、可控、可承受， 最终实现公司的整体发展战略。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本 策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线、进行 风险管理并及时可靠地对各种风险进行计量、监测，将风险控制在限定的范围 之内。 本集团在日常经营活动中所涉及的风险主要是信用风险、市场风险、操作风险 及流动性风险。本集团制定了相关风险管理政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险指标、风险限额、风险政策及内部控制流程，通过信息系统 持续监控来管理上述各类风险。 (2) 风险管理原则 风险管理原则包括：全面性原则、审慎性原则、制衡性原则、独立性原则。 (3) 风险管理组织架构 本公司风险管理组织架构包括以董事会、监事会和经营管理层为主体的全面风 险管理组织体系上层机构，按照“三道防线”，建立公司风险管理组织体系的基层 机构，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。 其中： 在股东大会授权范围内，董事会为风险管理最高决策机构，对本公司风险管理 承担最终责任，通过其下设的合规与风险管理委员会和审计委员会履行风险管 理职责。监事会承担风险管理的监督责任，依据法律法规和公司章程对董事会、 总经理(总裁)和其他高级管理人员履行风险管理职责的情况进行监督。经营管理 层承担风险管理的主要责任，负责贯彻执行董事会风险管理战略、目标和政策， 首席风险官为风险管理的具体负责人。 各业务部门、职能部门及分支机构承担风险管理第一责任，执行公司的风险管 理政策和制度，全面了解并在决策中充分考虑各类风险，及时有效地识别、评 估、监测、应对和报告相应风险。公司在各业务部门、分支机构设置了专/兼职 的风险管理人员和合规管理人员，负责具体的风险管理和合规工作。风险管理 部、法律合规部、财务管理部、审计部、纪检监察室等风险管理部门负责对各 类风险进行监控和监督管理。 各子公司根据母公司的风险偏好和制度框架，母公司对子公司的全面风险管理 要求，结合自身的资本实力、风险承受能力、业务复杂程度等，建立自身的风 险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管 理的一致性和有效性。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险

内容: 信用风险是指交易对手未按照约定履行义务、履约可能性降低或信用品种由于 信用评级降低等情形给资产价值造成损失的可能性。本集团面临的信用风险的 资产主要来自固定收益类金融资产、融资融券金融资产，以及代理客户买卖证 券及期货交易。本集团业务交易中涉及信用风险的金融资产主要是货币资金、 结算备付金、融出资金、交易性金融资产、衍生金融资产、买入返售金融资产、 应收款项、存出保证金、债权投资、其他债权投资和其他金融资产。 固定收益类金融资产包括货币资金、结算备付金、买入返售金融资产以及债券 投资等，其信用风险主要指交易对手违约风险和标的证券发行主体违约风险。 本集团的货币资金主要存放在国有商业银行或股份制商业银行；结算备付金存 放在中国证券登记结算有限责任公司，其面临的信用风险相对较低。 为控制自营业务产生的信用风险，本集团在交易所进行的交易均与中国证券登 记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性较 小；在银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，并选择信用等级良 好的对手方进行交易，以控制相应的信用风险。 本集团所投资的债券评级均有严格的要求，本集团持有的债券主要为 AA 级或 以上级别。因此本集团认为上述自营业务面临的信用风险并不重大。 融资融券金融资产包括客户取得融出资金金额和融券卖出金额。这些金融资产 主要的信用风险来自于客户未能及时支付本息而产生违约。本集团制定了严格 的平仓制度，并对融资融券客户的信用账户执行整体监控，根据客户信用交易 风险状况设置补仓维持担保比例和平仓维持担保比例两条预警线，根据维持担 保比例变化对客户信用账户资产负债进行监控，确保担保资产充足。 本集团的信用风险还来自本集团的代理客户买卖证券及期货交易。若本集团没 有提前要求客户依法缴足交易保证金，在结算当日客户资金不足以支付交易所 需的情况下，或客户资金由于其他原因出现缺口时，本集团有责任代客户进行 结算而造成信用损失。为控制证券经纪业务产生的信用风险，本集团代理客户 进行代理买卖证券均以全额保证金结算。本集团代理客户进行期货交易时，通 过追加保证金和强制平仓的方式控制期货交易的信用风险。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 预期信用损失

内容: 自2018年1月1日起，本集团按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计 量》规定，以预期信用损失为基础，对货币资金、结算备付金、融出资金、买 入返售金融资产、应收款项、存出保证金、债权投资、其他债权投资和其他金 融资产进行减值会计处理并确认损失准备。 预期信用损失的计量是基于违约概率(PD)、违约损失率(LGD)和违约风险暴露 (EAD)的概率加权结果。

内容: 本集团在初始确认金融资产后，将根据减值要求检测其信用风险是否已显著增 加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，企业应当按照相当 于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 在进行信用风险相关评估时，本集团将考虑所有合理且有依据的定性及定量信 息，包括无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的历史经验及前瞻性信息。 本集团在评估每个资产组合的信用风险是否显著增加时考虑不同的因素。 在评估信用风险是否显著增加时，可能考虑的相关因素如下： ? 同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场 指标是否发生显著变化； ? 金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化； ? 对债务人实际或预期的内部评级是否下调； ? 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或经济 状况的不利变化； ? 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； ? 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； ? 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显 著变化； ? 实际或预期增信措施有效性发生重大不利变化； ? 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 预期信用损失（续）

内容: 本集团针对不同客户特点，开发了内部信用评级模型及完善的内部信用评级系 统，对借款人或债券发行人进行评级，将内部信用评级结果逐步应用于业务授 权、限额测算、额度审批、风险监测、资产质量管理等方面，成为信用类业务 决策和风险管理的重要工具。

内容: 本集团在评估信用风险是否显著增加及测算预期信用损失时，将使用无须付出 不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的前瞻性信息。该等信息包 括一系列可观察的未来的经济变量的预测，以及一系列具有代表性的其他可能 的预测情景。外部信息包括政府机构和货币当局公布的经济数据和预测信息。

内容: 预期信用损失的计量是基于违约概率(PD)、违约损失率(LGD)和违约风险暴露 (EAD)的概率加权结果。违约概率和违约损失率是基于前瞻性信息对历史数据 进行调整，以反映当前状况和未来预测的影响。 本集团在计量预期信用损失时，基于其金融工具现金流缺口，即合同现金流量 与按该金融资产原实际利率折现的预计未来现金流量的现值之间的差额。 估计预期信用损失的期间，是指相关金融工具可能发生的现金流缺口所属的时 间。本集团计量预期信用损失的最长期限为面临信用风险的最长合同期限（包 括由于续约选择权可能延续的合同期限）。 本集团对预期信用损失的估计，是概率加权的结果，其始终反映发生信用损失 及不发生信用损失的可能性。为满足在自初始确认后信用风险显著增加时确认 整个存续期预期信用损失的目标，可能有必要通过考虑表明诸如一组金融工具 或其细分组别的信用风险显著增加的信息，在组合基础上评估信用风险是否显 著增加。 为在组合基础上确定信用风险是否显著增加并确认损失准备的目的，本集团基 于共同信用风险特征对金融工具进行分类，共同信用风险特征的例子可包括但 不限于：工具类型、信用风险评级、担保品类型、初始确认日期、剩余到期期 限和担保人相对于金融资产的价值，若这对拖欠发生的概率构成影响，本集团 将定期评估共同信用风险敞口。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 预期信用损失（续）

内容: 预期信用损失的计量（续）

内容: 使用三阶段减值模型对金融工具预期信用损失进行计量的具体内容包括：

内容: 自初始确认后信用风险未发生显著增加的金融工具进入“第一阶段”，且本 集团对其信用风险进行持续监控； 如果识别出自初始确认后信用风险发生显著增加，但并未将其视为已发生 信用减值的金融工具，则本集团将其转移至“第二阶段”。当触发以下一个 或多个定量和定性指标时，本集团认为相应金融工具的信用风险已发生显 著增加： 针对融资类业务：履约保障比例低于约定的预警线导致本集团要求融资客 户追加担保，或担保物价值、第三方担保质量显著下降； 针对债券投资业务：债券发行人或债券的最新外部评级较购买日时点债券 发行人或债券的评级出现大幅下调，或债务人在合同付款日后逾期超过 30 天仍未付款。 对于已发生信用减值的金融工具，则划分为“第三阶段”。以下情况下本集 团认为相应金融工具已发生信用减值： 针对融资类业务：履约保障比例低于约定的预警线导致本集团采取强制平 仓的信用管理措施，或担保物价值不能覆盖融资金额； 针对债券投资业务：债券发行人或债券的最新外部评级存在违约级别、债 务人发生重大财务困难或债务人在合同付款日后逾期超过 90 天仍未付款。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 预期信用损失（续）

内容: 预期信用损失的计量（续）

内容: 本公司股票质押式回购业务根据合约的维持担保比例的情况，对不同的股票质 押式回购业务设定不同的风险管理标准。公司充分考虑融资主体的信用状况， 合同期限，以及担保证券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履 约保障情况、发行人经营情况等因素，为不同融资主体或合约设置不同的预警 线和平仓线，其中预警线一般不低于 150%，平仓线一般不低于 130%。 对于履约保障比例大于预警线，或者本金或利息发生逾期且逾期天数超过 30 日，且履约保障比例大于 170%的股票质押式回购业务，属于“阶段 一”； 对于履约保障比例大于 100%，小于等于预警线，或者本金或利息发生逾 期且逾期天数超过 30 日，且履约保障比例大于 100%小于 170%的股票质 押式回购业务，属于“阶段二”； 对于已实质违约，包括融资人发生重大财务困难、履约保障比例小于 100%、本金或利息发生逾期且逾期天数超过 90 日、融资人丧失清偿能力、 被法院指定管理人或已开始相关的诉讼程序、融资人很可能破产或进行其 他财务重组等其他可视情况认定为违约的股票质押式回购业务，属于“阶 段三”。

内容: 对于分类为阶段一和阶段二的股票质押式回购业务使用违约概率/违约损失率模 型计量预期信用损失，根据不同风险水平的资产或资产组合的 EAD、PD、 LGD 及前瞻性因子等参数计量预期信用损失并进行减值计提，其中计提减值的 风险敞口为在不同履约保障比例下的本金与应计利息之和。对于阶段三的股票 质押式回购业务，综合评估每笔股票质押式业务的可收回金额，评估时考虑的 因素包括但不限于定性指标如融资人信用状况及还款能力、其他担保资产价值 情况、第三方提供连带担保等其他信用增信措施等，和定量指标如质押券的相 关情况，并结合股票质押顶目的质押券总值、履约保障比例等指标，对项目进 行减值测算，并计提相应的减值准备。 本集团的股票质押式回购业务不同阶段对应的损失率比率如下： 第1阶段：资产根据不同的维持担保比例，损失率区间为0.05%~1%； 第2阶段：资产损失率区间为1.5%~10%； 第3阶段：资产损失率根据逐项折现现金流量模型，计算预期损失率。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续）

内容: 在不考虑担保物或其他信用增级措施的情况下，于资产负债表日最大信用风险 敞口是指金融资产扣除资产减值及损失准备后的账面价值。本集团最大信用风 险敞口金额列示如下：

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 下表列示了本集团主要金融资产损失准备的变动： (1)融资融券资产

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 下表列示了本集团主要金融资产损失准备的变动：（续） (2)买入返售金融资产

内容: 整个存续期 整个存续期 预期信用损失 预期信用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值) 第二阶段 第三阶段 561,771,719.96

内容: 整个存续期 整个存续期 预期信用损失 预期信用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值) 第二阶段 第三阶段 338,339,807.14

内容: 股票质押式回购减值准备明细如下：

内容: 第一阶段 账面余额 减值准备 担保物价值 2021年12月31日 预期信用损失阶段 第二阶段 第三阶段 合计

内容: 第一阶段 账面余额 减值准备 担保物价值

内容: 2020年12月31日 预期信用损失阶段 第二阶段 第三阶段

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 下表列示了本集团主要金融资产损失准备的变动：（续） (3)债权投资

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 下表列示了本集团主要金融资产损失准备的变动：（续） (4)其他债权投资

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续） 下表列示了本集团主要金融资产损失准备的变动：（续） (5)其他以摊余成本计量的金融工具

内容: 整个存续期 整个存续期 预期信用损失 预期信用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值) 第二阶段 第三阶段 14,320,626.92 347,469,116.42

内容: 注：其他以摊余成本计量的金融工具包括货币资金、应收款项以及其他资产中的金融 资产。

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内容: 十一、风险管理（续） 2. 信用风险（续）

内容: 金融资产的信用评级分析 债券的账面价值按评级归类如下：

内容: 中国主权信用指中国政府债务所对应的评级。境外债券评级取自 穆迪、标普、惠誉三者若有评级中的最低者；若三者均无评级， 则即为 NR。

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内容: 十一、风险管理（续） 3. 市场风险

内容: 本集团涉及的市场风险指持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价 格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。 本集团在风险偏好范围内，制定自营业务条线市场风险限额，包括规模、敞口、 风险价值、敏感性、止损、压力测试、集中度以及其他风险指标等，并根据不 同指标的作用和使用范围，建立不同类型和不同层级的相互补充的指标体系， 并按照不同维度进行管理。本集团对市场风险状况和相关风险限额执行情况进 行持续监测，及时采取控制和缓释措施，以对冲、转移和降低市场风险。 独立于业务部门的风险管理部是市场风险管理的归口部门，对自有资金参与业 务和产品所面临的市场风险进行识别、评估、监测和报告，对业务开展过程中 使用的金融工具估值方法及风险计量模型进行独立评估和验证。风险管理部监 测业务部门风险限额的执行情况，及时揭示风险，定期向经营管理层或其授权 机构、董事会及其风险管理委员会报告市场风险状况，不定期对特殊或重大风 险事项进行专项风险报告。各业务部门是市场风险管理的第一责任人，根据市 场风险监测结果，选择与风险偏好相适应的市场风险控制和风险缓释策略，主 要包括风险分散和风险对冲，主动转移、控制和降低市场风险。定期或不定期 向风险管理部反馈本部门市场风险管理状况。 （1）价格风险 价格风险是指因市场价格变动（利率风险或汇率风险引起的变动除外）而引起 的金融工具未来现金流量或公允价值变动的风险，不论该变动是由于个别金融 工具或其发行人的特定因素引起的，还是由某些影响整个交易市场中的所有类 似金融工具的因素引起的。本公司的价格风险主要来自自营投资、做市等业务 持仓。为有效管理风险，本公司主要采取以下措施：一是通过构建证券投资组 合，运用金融衍生工具，进行有效的风险对冲；二是统一管理持仓的风险敞口， 通过业务部门内部风控岗和风险管理部两道防线，实施独立的风险监控、分析、 报告，及时发现和处置风险；三是实施风险限额管理，控制风险敞口规模、集 中度、损失限额等指标，并不定期调整以应对不断变化的市场风险、业务状况 或风险承受能力；四是结合情景分析、压力测试等方法对组合的相对风险和绝 对风险进行评估。 本公司采用风险价值(VaR)作为衡量各类金融工具构成的整体证券投资组合的 市场风险管理工具，通过 VaR 估算在特定持有期和置信度内由于市场不利变动 而导致的最大潜在损失，并采用压力测试对风险价值分析进行有效补充。 本公司按风险类别分类的 VaR(置信水平为 95%，观察期为 1 个交易日)分析概 况如下：

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内容: 十一、风险管理（续） 3. 市场风险（续） （1）价格风险（续）

内容: 本公司 权益类 VaR 利率类 VaR 商品类 VaR 整体组合

内容: （2）利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生 波动的风险。本集团的生息资产主要为货币资金、结算备付金及债券投资 等。本集团利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，采用敏感性分 析衡量在其他变量不变的假设下，当利率发生合理、可能的变动时，将对 利润总额和不考虑企业所得税影响的其他综合收益产生的影响。本集团债 券投资标的主要为政府债券、企业债券等债券品种，本集团通过对配置投 资组合进行久期管理、凸性管理等来管理组合的利率风险。证券经纪业务 客户资金存款和代理买卖证券款币种与期限相互匹配，本集团经纪业务的 利率敏感性资产和负债的币种与期限结构基本匹配，利率风险可控。 本集团报告期末按合同约定的重新定价日或到期日(以较早者为准)列示的 承担利率风险的金融工具如下，未包括在下表中的其他金融工具为不计息 或不涉及利率风险的金融资产或金融负债：

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内容: 十一、风险管理（续） 3.市场风险（续） （2）利率风险（续）

内容: 1 年以内 金融资产 货币资金 结算备付金 融出资金 买入返售金融资产 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 小计 金融负债 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付债券 其他金融负债 小计 净敞口 1 年至 3 年 2021 年 12 月 31 日 3 年至 5 年

内容: 1 年以内 金融资产 货币资金 结算备付金 融出资金 买入返售金融资产 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 小计 金融负债 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付债券 其他金融负债 小计 净敞口

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十一、风险管理（续） 3. 市场风险（续） （2）利率风险（续）

内容: 本集团利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，衡量在其他变量不 变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，对本集团利润总额和不考虑 企业所得税影响的其他综合收益的影响如下：

内容: 2021年度 对利润 总额的影响 人民币千元 市场利率平行上升100个基点 市场利率平行下降100个基点 (1,749,308) 1,749,308 2020年度 对利润 总额的影响 人民币千元 市场利率平行上升100个基点 市场利率平行下降100个基点 (1,059,033) 1,059,033 对其他综合 收益的影响 人民币千元 (2,527,748) 2,527,748 对其他综合 收益的影响 人民币千元 (3,778,170) 3,778,170

内容: 对利润总额的影响是指：假设利率于未来 1 年中间发生一定变动对 1 年内 净生息头寸利息收入及年末持有交易性金融资产及交易性金融负债所产生 的重估后公允价值变动的影响。 对其他综合收益的影响是指：基于在一定利率变动时对年末持有的其他债 权投资进行重估后公允价值变动的影响。 上述敏感性分析假设各期限资产和负债的收益率平行上移或下移，因此， 不反映仅某些利率变动而剩余利率不变所可能带来的影响。这种预测还基 于其他简化的假设，包括所有头寸将持有到期。 该假设并不代表本集团的资金使用及利率风险管理的政策，因此上述影响 可能与实际情况存在差异。 另外，上述利率变动影响分析仅是作为例证，显示在各个预计收益情形及 本集团现时利率风险状况下，利润总额和其他综合收益的估计变动。但该 影响并未考虑管理层为管理利率风险而可能采取的风险管理活动。

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内容: 十一、风险管理（续） 3. 市场风险（续） （3）汇率风险

内容: 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波 动的风险。 本集团的外汇风险主要与本集团的营运相关（以不同于本集团功能货币的外币 结算及付款）。本集团所持有的外币资产及负债相对于总资产及负债占比较小； 外币净资产占比低于集团净资产的 5%，并无重大外汇风险。以本集团的收益 结构衡量，大部分交易以人民币结算，外币交易占比对于本集团不算重大。本 集团认为，鉴于本集团的外币资产、负债及收入占总资产、负债及收入的比例 很小，本集团业务的外汇风险不重大。 4. 流动性风险 流动性风险是指金融工具不能及时变现或资金周转出现困难而产生的风险。在 本集团业务经营中，若受宏观政策、市场情况变化、经营不力、信誉度下降等 因素的影响，或因资产负债结构不匹配，资产周转速度过低，可能发生融资融 券业务规模过大、投资银行业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期投资 权重过高等事项，上述事项一旦发生，会导致资金周转不灵、流通堵塞，如果 不能及时获得足额融资款项，将会给本集团带来流动性风险，如果本集团发生 流动性风险却不能及时调整资产结构，使得本集团风险控制指标超过监管机构 的标准范围，则将导致本集团受到监管机构的处罚，严重时可能失去一项或多 项业务资格，给业务经营及声誉造成严重的不利影响。 本集团对流动性风险管理的措施主要包括： (1) 建立资金集中管理机制和有效的资金调控机制 为有效管理和应对流动性风险，公司加强对大额资金运用的监测和管理，实现 资金的集中调度和流动性风险的统一管理；将债务融资及杠杆率等要求纳入风 险授权，逐步建立流动性风险指标体系；每日监控报告公司的流动性情况，及 时进行风险预警；开展定期或不定期压力测试，分析评估流动性风险水平；不 断优化资产负债结构，建立分层次的流动性储备体系；通过货币市场、资本市 场和银行授信等实现资本补充渠道的多样化。 (2) 建立完善的流动性风险管理报告制度 本集团编制不同期限的资金计划安排，并对资金计划的执行情况进行报告，以 反映流动性风险的管理情况。 (3) 通过发行股票、公司债等补充资本和流动性 本集团通过发行股票、公司债、收益凭证，两融收益权转让等方式筹集资金， 补充资本和流动性，以支持融资融券等业务的发展。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十一、风险管理（续） 4. 流动性风险（续） 按合约期限划分的未贴现现金流量

内容: 本集团持有的金融资产和金融负债按剩余合同义务到期期限的未折现现金流分析列示如下。表格所列未折现的现金流包括利息及本金的现金流。对于浮动利率的 项目，未折现金额为基于年末的利率计算。

内容: 无期限 金融资产 货币资金 结算备付金 融出资金 衍生金融资产 存出保证金 应收款项 买入返售金融资产 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 其他权益工具投资 其他金融资产 小计 非衍生金融负债 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付款项 应付债券 其他金融负债 小计 衍生金融负债 以净额交割的衍生 金融负债 合计 即期 3 个月以内 2021 年 12 月 31 日 3 个月至 1 年 1 年至 5 年 5 年以上 合计 账面金额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 流动性风险（续） 按合约期限划分的未贴现现金流量（续）

内容: 无期限 金融资产 货币资金 结算备付金 融出资金 衍生金融资产 存出保证金 应收款项 买入返售金融资产 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 其他权益工具投资 其他金融资产 小计 非衍生金融负债 短期借款 交易性金融负债 应付短期融资款 拆入资金 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付款项 应付债券 其他金融负债 小计 衍生金融负债 以净额交割的衍生 金融负债 合计 即期 3 个月以内 2020 年 12 月 31 日 3 个月至 1 年 1 年至 5 年 5 年以上 合计 账面金额

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十一、风险管理（续） 5. 金融工具分类 本集团金融工具项目的计量基础 下表汇总披露了本集团金融资产项目的计量基础：

内容: 以摊余成本 计量的金融资产

内容: 2021年12月31日账面价值 以公允价值计量且其 以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益 变动计入当期损益 分类为以公允价 指定为以公允价值计 按照《套期会计》准 值计量且其变动 量且其变动计入其他 分类为以公允价值计 则指定为以公允价值 计入其他综合收 综合收益的非交易性 量且其变动计入当期 计量且其变动计入当 益的金融资产 权益工具投资 损益的金融资产 期损益的金融资产 1,944,906,940.30 - 135,642,907,219.60 34,684,602,915.63 34,684,602,915.63 137,587,814,159.90 999,909.88 999,909.88

内容: 金融资产项目 货币资金 结算备付金 融出资金 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收款项 存出保证金 交易性金融资产 债权投资 其他债权投资 其他权益工具投资 其他金融资产 合计

内容: 以摊余成本 计量的金融资产

内容: 2020年12月31日账面价值 以公允价值计量且其 以公允价值计量且其 变动计入当期损益 变动计入其他综合收益 分类为以公允价 指定为以公允价值计 按照《套期会计》准 值计量且其变动 量且其变动计入其他 分类为以公允价值计 则指定为以公允价值 计入其他综合收 综合收益的非交易性 量且其变动计入当期 计量且其变动计入当 益的金融资产 权益工具投资 损益的金融资产 期损益的金融资产 33,868,190,940.87 33,868,190,940.87 851,101,028.35 92,647,010,128.78 93,498,111,157.13 18,400,453.41 18,400,453.41

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十一、风险管理（续） 5. 金融工具分类（续） 下表汇总披露了本集团金融负债项目的计量基础：

内容: 金融负债项目 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 应付款项 应付债券 其他金融负债 合计

内容: 以摊余成本 计量的金融负债

内容: 金融负债项目 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付款项 应付债券 其他金融负债 合计

内容: 以摊余成本 计量的金融负债

内容: 2020年12月31日账面价值 以公允价值计量且其变动计入当期损益 分类为以公允价值 按照《金融工具确认和计量》准 计量且其变动计入 则指定为以公允价值计量且其变 当期损益的金融负债 动计入当期损益的金融负债 2,403,252,643.05 1,973,411,740.85 4,376,664,383.90 7,627,494,558.72 7,627,494,558.72

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十二、金融资产及负债的公允价值管理 1. 按公允价值持续计量金融资产及金融负债的公允价值

内容: 本集团部分金融资产及金融负债于每个报告期末以公允价值进行后续计量。在 财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而 言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入 值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二 层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。于评估金融资产或金融 负债的公允价值时，本集团首先使用可观察输入值。在没有可直接取得的第一 层次的输入值情况下，对估值模型确定适当的估值方法及输入值。 下表按公允价值三个层次列示了本集团以公允价值计量的金融工具于资产负债 表日的账面价值。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十二、金融资产及负债的公允价值管理（续） 1. 按公允价值持续计量金融资产及金融负债的公允价值（续）

内容: 项目 金融资产 交易性金融资产 -债券 -股票 -公募基金 -银行理财产品 -券商资管产品 -信托计划 -其他 衍生金融资产 其他债权投资 -债券 其他权益工具投资 -永续债 -其他投资 合计 金融负债 为交易目的而持有的 金融负债 -债券借贷 -融入证券 指定以公允价值计量且 其变动计入当期损益 的金融负债 -收益互换产品 -挂钩股指收益凭证 -挂钩黄金远期收益 凭证 衍生金融负债 合计

内容: 2021 及 2020 年度，本集团按公允价值计量的金融工具在第一层级及第二层级 之间无重大转移。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十二、金融资产及负债的公允价值管理（续） 1. 按公允价值持续计量金融资产及金融负债的公允价值（续） 持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

内容: 本集团持续第一层次公允价值计量项目的市价为活跃市场报价，主要包括在交 易所上市的债券、股票、基金、其他投资等金融工具。 持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信 息 对于分类为交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资的银行间市场 的债券，以及分类为交易性金融负债的债券借贷，公允价值采用中债估值，未 来现金流基于合约金额及票面利率估算，并按反映交易对手信用风险的利率折 现。 对于分类为交易性金融资产的基金、银行理财及结构性存款、券商资管产品、 信托计划和其他投资，以及对于分类为其他权益工具投资的其他投资，公允价 值按其底层资产的市值及相关费用决定。 对于部分在全国中小企业股份转让系统交易的分类为交易性金融资产的股票， 公允价值按全国中小企业股份转让系统估值日最近成交价确定。 对于分类为交易性金融负债的挂钩股指收益凭证，按照市场报价计算的公允价 值。 对于衍生金融工具，公允价值根据不同的估值技术来确定。对于股票收益互换、 利率互换以及货币远期，公允价值按市价与本集团和交易对手约定价格的差额 折现决定。 2021 年度及 2020 年度，本集团上述持续第二层次公允价值计量所使用的估值 技术并未发生变更。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信 息 第三层次公允价值计量的量化信息如下：

内容: 2021年12月31日 公允价值 金融资产 交易性金融资产 折现现金流，未来现金流基于 合同约定估算，并按反映投资 标的信用风险的折现率折现 公允价值按可比公司法确定， 并给予一定的流动性折扣 基于期权定价模型考虑流动性 折扣调整后的市场报价 基于期权定价模型考虑流动性 折扣调整后的市场报价 产品的公允价值系參考市场报 价，由于缺少流动性，根据限 制条件給予一定的折价确定 产品的公允价值系参考市场报 价，由于缺少流动性，根据限 制条件给予一定的折价确定 2020年12月31日 公允价值 估值技术 不可观察之 重要输入值

内容: 折现率(注2) 流动性折价（注3） 隐含波动率（注1） 隐含波动率（注1）

内容: -股票 10,105,479,162.44 -其他投资（非限售 基金） 332,663,833.90 -其他投资（非限售 基金） 1,166,442,490.83 -其他投资（非限售 基金） 其他权益工具投资 -其他 衍生金融资产 -场外期权-资产

内容: 公允价值按可比公司法确定， 流动性折价（注3） - 并给予一定的流动性折扣 公允价值按照期权估值模型进 隐含波动率（注1） 331,513,677.86 行价值核算 折现现金流，未来现金流基于 合同约定估算，并按反映投资 折现率（注2） 18,146,260.27 标的信用风险的折现率折现 7,547,391,466.91

内容: -远期合同-资产 合计 金融负债 衍生金融负债 -场外期权-负债

内容: -远期合同-负债 交易性金融负债

内容: 公允价值按照期权估值模型进 隐含波动率（注1） 664,889,735.29 行价值核算 折现现金流，未来现金流基于 合同约定估算，并按反映投资 折现率（注2） 10,608,545.94 标的信用风险的折现率折现 折现现金流，未来现金流基于 合同约定估算，并按反映投资 折现率（注2） - 标的信用风险的折现率折现 675,498,281.23

内容: 注 1： 不可观察输入值为证券股价的隐含波动率，介乎5%至192%（2020年12月31 日：15.52%至 92.45%）。历史波动率越高，公允价值越低。 注 2： 不可观察输入值为折现率，介乎2.50%至100%（2020年12月31日：36.03% 至 97.30%）。折现率越高，公允价值越低。 注 3： 不可观察输入值为流动性折价，介乎 20.70%至 88%（2020 年 12 月 31 日： 10.94%至 88%）。流动性折价越高，公允价值越低。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十二、金融资产及负债的公允价值管理（续） 1. 按公允价值持续计量金融资产及金融负债的公允价值（续） 下表列示了公允价值在第三层级计量的金融资产的变动情况

内容: 本集团 2020年1月1日余额 计入损益 本年购入 本年转出（注） 2020年12月31日余额 于2020年12月31日持有资产/负债的总收益/(损失) -计入损益

内容: 当限售股或其他投资（限售基金）已经解禁可在市场进行交易时，其公 允价值计量层级从第三层级转至第一层级。

内容: 公允价值评估过程 于评估金融资产或金融负债的公允价值时，本集团首先使用可观察输入值。在 没有可直接取得的第一层级的输入值情况下，对估值模型确定适当的估值方法 及输入值。 有关厘定不同资产及负债的公允价值所用的估值方法及输入数据于上文披露。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十二、金融资产及负债的公允价值管理（续） 2.

内容: 非持续进行公允价值计量但须披露公允价值的金融资产及金融负债的公允价值 除下表所列的项目外，本公司管理层认为，其他以摊余成本计量的金融资产及 金融负债，主要以市场利率计息，并主要于一年内到期，因此，这些金融资产 及金融负债的账面价值接近该等资产及负债的公允价值，具体项目包括：货币 资金、结算备付金、存出保证金、融出资金、买入返售金融资产、应收款项、 其他金融资产；短期借款、应付短期融资款、代理买卖证券款、拆入资金、卖 出回购金融资产款、应付款项和其他金融负债。

内容: 非持续按公允价值计量的金融资产及金融负债的公允价值运用现金流折 现法进行评估。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十三、资本管理 本公司资本管理的目标如下： ? ? ?

内容: 建立以净资本为核心的风险控制指标体系以确保满足外部监管要求； 保证本公司持续经营的能力，以保持持续对股东和其他利益关系方的回 报； 保持经营发展所需的充足资本支持。

内容: 本公司按照中国证监会相关规定计算净资本，编制、报送风险监管报表。其中， 净资本是指在证券公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他 项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 同时，本公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监 控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。本公司每月向 当地监管机构报送月度风险监管报表。 于 2021年 12月 31 日及 2020年 12月 31 日，本公司符合外部监管要求的资本 管理目标。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十四、资产负债表日后事项 1.

内容: 2022 年 3 月 30 日，本公司第四届董事会第六次会议通过议案，派发现金 股 利人 民 币 3,142,550,214.67 元 （含税 ），以 2021 年 末总 股 本 10,137,258,757股进行测算，每10股派发现金股利人民币3.10元（含税）。 现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股 股东支付。本公司2021年度利润分配方案尚需经公司股东大会审议通过。 2022 年 3 月 16 日，本公司收到中国证监会出具的《关于核准中国银河证 券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕 547 号），核准本公司向社会公开发行面值总额人民币 78 亿元 A 股可转换 公司债券，期限 6 年。2022 年 3 月 30 日，本公司公开发行 A 股可转换公 司债券人民币 78 亿元，票面利率分别为第一年 0.2%、第二年 0.4%、第三 年 0.6%、第四年 1.0%、第五年 1.8%及第六年 2.0%。在本次发行的 A 股 可转换公司债券期满后五个交易日内，本公司将以本次 A 股可转换公司债 券票面面值的 106%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的 A 股可 转换公司债券。发行债券所募集资金全部用于发展投资交易业务、资本中 介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金，在可转债转 股后按照相关监管要求用于补充公司的资本金。 2022 年 1 月，本公司非公开发行 2022 年度第一期短期融资券，合计金额 为人民币 40 亿元，期限为 90天，票面利率为 2.50%；2022 年 2月，本公 司非公开发行 2022 年度第二期短期融资券，合计金额为人民币 40 亿元， 期限为 90 天，票面利率为 2.39%；2022 年 3 月，本公司非公开发行 2022 年度第三期短期融资券，合计金额为人民币 40 亿元，期限为 92 天，票面 利率为 2.39%; 2022 年 3 月，本公司非公开发行 2022 年度第四期短期融资 券，合计金额为人民币 30亿元，期限为182天，票面利率为2.53%。发行 短期融资券所募集的资金全部用于满足流动性需求，补充公司流动资金。 本公司已获得中国证监会《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投 资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1972 号），核 准本公司向专业投资者公开发行面值不超过人民币 300 亿元的次级公司债 券。2022 年 1 月，本公司公开发行 2022 年次级债券（第一期），分为两 个品种：品种一发行期限为 2 年期；品种二发行期限为 3 年期。本期债券 品种一实际发行规模人民币 10.00 亿元，最终票面利率为 2.97%；品种二 实际发行规模人民币 30.00 亿元，最终票面利率为 3.15%。2022 年 3 月， 本公司公开发行 2022 年次级债券（第二期），实际发行规模人民币 10.55 亿元，期限为 3 年期，最终票面利率为 3.38%。发行次级公司债券所募集 的资金全部用于补充公司营运资金或偿还到期或回售的债务融资工具。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释 1. 货币资金 (1) 按类别列示

内容: 原币金额 客户资金存款 人民币 港币 美元 小计 客户信用资金存款 人民币 小计 客户存款合计 公司自有资金存款 人民币 港币 美元 小计

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 1. 货币资金（续） （2）按币种列示（续）

内容: 原币金额 公司信用资金存款 人民币 小计 公司存款合计 其他货币资金 人民币 小计 应计利息 合计

内容: 2021年12月31日 折算率 折人民币金额

内容: 原币金额 客户资金存款 人民币 港币 美元 小计 客户信用资金存款 人民币 小计 客户存款合计

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 1. 货币资金（续） （2） 按币种列示（续）

内容: 原币金额 公司自有资金存款 人民币 港币 美元 小计 公司信用资金存款 人民币 小计 公司存款合计 其他货币资金 人民币 小计 应计利息 合计

内容: 于 2021 年 12 月 31 日，本公司货币资金存在使用权受到限制的 资金为人民币 70,999,975.59 元，为银河证券申购基金及股票的 申购款。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 2. 结算备付金 (1) 按类别列示

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 2. 结算备付金（续） （2）按币种列示（续）

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 3. 应收款项 (1) 按明细列示

内容: 账龄 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 3. 应收款项（续） （3）按评估方式列示

内容: 2021年12月31日 种类 账面余额 金额 占比(%)

内容: 坏账准备 金额 比例(%)

内容: 2020年12月31日 账面余额 坏账准备 金额 占比(%) 金额 比例(%)

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 3. 应收款项（续） （4）2021 年末应收款项中前五名欠款单位

内容: 名称 国泰君安证券股 份有限公司 客户 A 客户 B 客户 C 客户 D 前五名欠款 金额合计 2021 年 12 月 31 日 欠款性质

内容: 3 年以上 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 2020 年末应收款项中前五名欠款单位

内容: 名称 国泰君安证券 股份有限公司 客户 A 客户 B 客户 C 客户 D 前五名欠款 金额合计 2020 年 12 月 31 日 欠款性质 账龄 占应收款 项总额的 比例% 28.12 8.53 6.17 2.71 0.48

内容: 3 年以上 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: （5）上述应收款项中无应收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东的 款项。 （6）上述应收款项中应收关联方款项请参见附注九。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 4. 买入返售金融资产 (1) 按标的物类别列示

内容: 约定购回式证券、股票质押式回购、质押式国债回购的剩余期限 本公司约定购回证券账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 4. 买入返售金融资产（续） （3）

内容: 约定购回式证券、股票质押式回购、质押式国债回购的剩余期限（续） 本公司股票质押式回购融出资金账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 本公司质押式国债回购融出资金账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 本公司质押式基金回购融出资金账面价值按剩余期限划分明细如下：

内容: 本公司在买入返售业务中接收了证券抵押物。于 2021 年 12 月 31 日和 2020年12月31日，所接收的抵押物均不可以出售或再次向外抵押。于 2021 年 12 月 31 日，本公司收取的担保物的公允价值为人民币 658.73 亿元（2020 年 12 月 31 日：人民币 901.96 亿元）。 于 2021 年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，本公司买入返售金融资 产账面价值中均无向持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东作 为交易对手方购入的金融资产。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 5. 长期股权投资 (1) 按类别列示

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 5. 长期股权投资（续） (2) 按成本法核算的子公司基本情况

内容: 被投资公司名称 投资成本 2021年1月1日 账面价值 本年增加 本年减少 本年计提 减值准备 2021年12月31日 账面价值

内容: 在被投资单位 本期现金股利

内容: 在被投资单位 持股比例 %

内容: 按成本法核算的的子公司 银河期货 创新资本 银河国际 银河金汇 银河源汇 合计

内容: 2020年1月1日 账面价值

内容: 在被投资单位 本期现金股利

内容: 在被投资单位 持股比例 %

内容: 按成本法核算的的子公司 银河期货 创新资本 银河国际 银河金汇 银河源汇 合计

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 6. 其他资产 (1) 按类别列示

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 6. 其他资产（续） (2) (b) 其他应收款（续） 按账龄分析

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 6. 其他资产（续） (2) (c) 其他应收款（续） 其他应收款按种类分析

内容: 2021年12月31日 种类 按单项计提坏账准备 的其他应收款 按账龄组合计提坏账 准备的其他应收款 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计 账面余额 金额 占比%

内容: 2020年12月31日 种类 按单项计提坏账准备 的其他应收款 按账龄组合计提坏账 准备的其他应收款 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 合计 账面余额 金额 占比% 坏账准备 金额 比例%

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 6. 其他资产（续） (2) (d) 其他应收款（续） 年末其他应收款中前五名单位

内容: 占其他 应收款 总额的 比例%

内容: 客户 A 客户 B 客户 C 客户 D 客户 E 前五名欠款 金额合计

内容: 1 年以内、 1-2 年、 预付款项 3年以上 应收融资融券客户款 3年以上 应收融资融券客户款 3年以上 应收融资融券客户款 3年以上 预付款项 1-2年

内容: 上述其他应收款中无应收持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股 东的款项。

内容: 上述代理买卖证券款中持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东存 入的款项请参见附注九。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 8. 其他负债

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 9. 利息净收入

内容: 2021年度 利息收入 存放金融同业利息收入 其中：自有资金存款利息收入 客户资金存款利息收入 融资融券利息收入 买入返售金融资产利息收入 其中：约定购回利息收入 股权质押回购利息收入 债权投资利息收入 其他债权投资利息收入 其他利息收入 小计 利息支出 代理买卖证券款利息支出 卖出回购金融资产利息支出 其中：报价回购利息支出 拆入资金利息支出 其中：转融通利息支出 短期融资款利息支出 应付债券利息支出 其他利息支出 小计 利息净收入

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 10. 手续费及佣金净收入

内容: 2021年度 手续费及佣金收入 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务(1) 投资咨询业务 其他 小计 手续费及佣金支出 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 其他 小计 手续费及佣金净收入

内容: 财务顾问业务净收入明细如下：

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 10. 手续费及佣金净收入（续） (2) 本公司前五名客户的手续费及佣金收入情况

内容: 客户名称 银河金汇证券资产管理有限公司 华润深国投信托有限公司 友邦华泰基金管理有限公司 中信建投证券股份有限公司 博时基金管理有限公司 合计

内容: 投资收益 (1) 投资收益明细情况

内容: 按成本法核算的长期股权投资收益

内容: 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 12. 业务及管理费

内容: 2021 年度，本公司的业务及管理费中包括租赁负债利息费用人民币 43,001,400.53 元（2020 年度：人民币 35,688,516.71 元）。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 十五、公司财务报表主要项目注释（续） 13. 公司现金流量表补充资料 (1) 将净利润调节为经营活动现金流量：

内容: 现金及现金等价物净变动情况：

内容: 2021年12月31日 现金 其中：可随时用于支付的银行存款 结算备付金 现金及现金等价物余额 2020年12月31日

内容: 注：现金及现金等价物不包含本公司持有的原始期限超过三个月的银行 存款和使用权受到限制的银行存款。

内容: 中国银河证券股份有限公司 财务报表附注(续) 2021年度

内容: 本公司的公司及合并财务报表于 2022 年 3 月 30 日已经本公司董事会批准报出。

内容: 补充资料 1. 非经常性损益明细表

内容: 2021年度 非流动性资产处置收益 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关、符合国家政策规 定、按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 捐赠支出 除上述各项之外的其他营业外收支净额 合计 非经常性损益的所得税影响额 归属少数股东非经常性损益的影响数 归属于母公司股东的非经常性损益 影响净额 1,657,367.54 2020年度 4,518,269.56

内容: 上述非经常性损益明细表系按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解 释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）》（证监会公告[2008]第43 号）的 要求确定和披露。 本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交 易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资的投资期间取得 的投资收益，以及处置交易性金融工具、衍生金融工具、债权投资和其他债权 投资取得的投资收益和受托经营取得的手续费佣金不作为非经常性损益项目， 而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属 于本集团的正常经营业务。

内容: 报告期利润 归属于母公司普通股股东的净利润 2021 年度 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 归属于母公司普通股股东的净利润 2020 年度 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润

内容: 本公司于 2021 年 12 月 31 日发行在外的普通股数为 101.37 亿股（2020 年 12 月 31 日：101.37 亿股）。 根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的相关 规定，本公司编制了上述净资产收益率和每股收益计算表。 3. 按中国会计准则编制的财务报表与按国际财务报告准则编制的财务报表的差异 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）（证监会公告[2014]54 号） 的有关规定，本集团对境内外财务报表进行比较。 本集团除按照中国会计准则编制合并财务报表外，还按照国际财务报告准则编 制合并财务报表，本集团按照国际财务报告准则编制的2021年度和2020年度 合并财务报表经安永会计师事务所审计。 本集团按照中国会计准则编制的合并财务报表及按照国际财务报告准则编制的 合并财务报表中列示的 2021 年度、2020 年度的净利润以及于 2021 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日的股东权益并无差异。

内容: 附件 1：营业部情况表 序号 1 2 3 名称 北京金融街证券营业部 北京望京证券营业部 北京陶然桥证券营业部 营业部地址 北京市西城区太平桥大街 111 号 3-4 层 北京市朝阳区阜通东大街 12 号楼 2 层 北京市东城区马家堡路 1 号 9 层 901906 房 北京市海淀区学院南路 34 号 2 号楼 二层 201、202、205、206、209、 210、220、224、225、227、228 室、 四层 401、402 室 北京市朝阳区安定路 33 号 1-3 内 11 层 1102 号 北京市东城区珠市口东大街 2 号 1 层 110 室 北京市海淀区中关村南大街甲 18 号 院 1-4 号楼 D 座 03-3D 北京市朝阳区夏家园 11 号楼 2 层 10 号商业 北京市海淀区阜成路 67 号银都大厦 一、三、四层 北京市东城区朝阳门北大街 5 号 B 座 1 层 F-03 单元、5 层 06 单元 北京市朝阳区建国路 126 号 1 号楼一 层大厅北侧 北京市海淀区北四环中路 265 号一层 101 室 北京市丰台区方庄南路 2 号 103 室 北京市北京经济技术开发区荣华中路 5 号院 1 号楼 1 层 103 北京市朝阳区工体东路 18 号 2 号楼 一层 103 室 北京市通州区九棵树街 100 号 1 至 2 层 北京市朝阳区建国路 93 号院 4 号楼 1 层 121 北京市朝阳区来广营西路 5 号院诚盈 中心 2 号楼 2 层 201 单元 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 3 层 305 北京市丰台区金泽西路 8 号院 1 号楼 -4 至 22 层 101 内 1 层 102A 北京市顺义区后沙峪镇裕庆路 20 号 院 9 号楼 1 层 107-108 室 北京市朝阳区锦芳路 1 号院 15 号楼 1 层 15-3 负责人 赵宏亮 刘星 郭煜

内容: 北京安贞门证券营业部 北京珠市口大街证券营业 部 北京中关村大街证券营业 部 北京太阳宫证券营业部 北京阜成路证券营业部 北京朝阳门北大街证券营 业部 北京建国路证券营业部 北京北四环证券营业部 北京方庄南路证券营业部 北京亦庄证券营业部 北京呼家楼证券营业部 北京通州九棵树证券营业 部 北京大望路证券营业部 北京来广营证券营业部 北京朝阳路证券营业部 北京丽泽证券营业部 北京后沙峪证券营业部 北京立通路证券营业部

内容: 曹燕霞 李伟民 宋玉山 艾海凤 马俊明 王晓晶 刘艳宏 刘希金 吴迪 王金柱 鲁振 徐强 刘阳 田志录 来正和 侯志姗 周春美 邵江波

内容: 北京丰科路证券营业部 北京菜市口大街证券营业 部 北京阜外大街证券营业部 北京亚运村证券营业部 北京远大路证券营业部 北京通州证券营业部 北京亮马桥路证券营业部 北京上地证券营业部 北京知春路证券营业部 北京兴华大街证券营业部 北京东四环南路证券营业 部 北京颐和园路证券营业部 北京翠林路证券营业部 北京广安门证券营业部 北京雍和宫证券营业部 北京时代花园南路证券营 业部 北京旧宫证券营业部 北京青年路证券营业部 北京西大望路证券营业部 北京积水潭证券营业部 天津南马路证券营业部 天津开华道证券营业部 天津胜利路证券营业部 天津鲁能国际中心证券营 业部

内容: 北京市丰台区六圈路 2 号院 4 号楼 1 至 2 层 106 北京市西城区菜市口大街甲 2 号院 2 号楼 1 至 2 层 125 北京市西城区阜成门外大街甲 9 号国 宾酒店一层编号 GBC-4 及 GBC-6 区域 北京市朝阳区北辰东路 8 号院 27 号 楼一层 104 号 北京市海淀区蓝靛厂东路 2 号院 2 号 楼（金源时代商务中心 2 号楼）2 层 1 单元（A 座）2B 北京市通州区新华南二街 12 号院 2 号楼 1 层 2-6 北京市朝阳区亮马桥路 42 号院 124 号楼-2 至 16 层 101 内 11 层 1113 室 北京市海淀区信息路甲 28 号 4 层 D 座 04B-C 北京市海淀区中关村大街 27 号 11 层 1109 室 北京市大兴区兴华大街（二段）19 号 院 17 号楼 1 层 101 北京市朝阳区十八里店乡周庄嘉园 7 号院 16 号楼底商 11-12 门 北京市海淀区北四环西路 66 号 17 层 2001 室 北京市丰台区西铁营中路 1 号院 1 号 楼万达广场写字楼 15 层 1509 室 北京市西城区南滨河路 27 号 7 号楼 4 层 405 北京市东城区和平里东街 11 号创新 楼 A 座 B1-A1 号（地下一层） 北京市石景山区时代花园南路 19 号 院 1 号楼 1 层 102 北京市北京经济技术开发区（大兴） 旧忠路 10 号院 10 号楼 1 层 107 北京市朝阳区青年路 7 号院 3 号楼 16 层 31608 北京市朝阳区南磨房路 16 号院 1 号 楼 1 层 102 北京市西城区新街口北大街 3 号 2 层 211 天津市南开区南马路 1324 号 天津市滨海高新技术产业开发区华苑 产业园区开华道 3 号 天津市河北区胜利路与建国道交口西 北侧瑞海大厦 1-2-101 天津市南开区水上公园北道与水上公 园东路交叉口鲁能国际中心 17 层 1706

内容: 黎强 焦健 白云龙 薛挺宇 郭萌萌 吴建会 李慧雯 刘逸飞 伍巧玲 李珏 宋博文 焦玉昆 石连升 张扬 杨冬林 马青山 钟海平 张琰 赵晓磊 李泽中 杨旭 杨易山 杨秀丽 李公

内容: 石家庄红旗大街证券营业 部 廊坊银河北路证券营业部 石家庄胜利北街证券营业 部 邢台清河证券营业部 邢台冶金北路证券营业部 沧州永安南大道证券营业 部 秦皇岛证券营业部 保定七一中路证券营业部 张家口长城西大街证券营 业部 太原迎泽桥西证券营业部 太原南中环街证券营业部 太原桃园证券营业部 临汾解放东路证券营业部 侯马浍滨街证券营业部 霍州新建南路证券营业部 翼城解放街证券营业部 洪洞飞虹东街证券营业部 晋中迎宾街证券营业部 灵石小河南路证券营业部 祁县新建北路证券营业部 太谷康源路证券营业部 介休新华北街证券营业部 晋城景西路证券营业部 昔阳下城街证券营业部 孝义府前街证券营业部 运城河东街证券营业部 大同柳泉南街证券营业部

内容: 石家庄市桥西区红旗大街 98 号 廊坊市广阳区银河北路 106 号 石家庄市长安区胜利北街 156 号富天 大厦 清河县长江东街 17 号 河北省邢台市桥西区冶金北路 229 号 锦苑公寓 1 号楼 1 层铺 109,2 层铺 208、209 沧州市运河区解放西路颐和文园门市 五区 1202 铺 秦皇岛市海港区建设大街 181 号 河北省保定市竞秀区七一中路 1955 号 1 号楼底商 河北省张家口市高新区长城西大街新 东亚财富中心 1-A 座-6 号底商 1 层 山西省太原市万柏林区晋祠路一段 8 号中海国际中心 A 座 1 层 101、2 层 201、8 层 804A、805、806 单元 山西综改示范区太原学府园区亚日街 7 号 9 层 903-906 室 太原市迎泽区新建南路 1 号 5 层 临汾市解放东路 2 号 侯马市浍滨街 7 号（原中行大楼） 山西省临汾市霍州市新建南路河畔丽 景 11 号楼 59、60 号商铺 山西省翼城县解放西街 C2 区（翼和 园小区）6 号楼一二层 山西省洪洞县飞虹东街（陆合佳苑） 7 幢 1、2、3 号楼一、二两层 山西省晋中市榆次区迎宾街 135 号 山西省晋中市灵石县小河南路南凤凰 新城商铺 B2-04 山西省晋中市祁县新建北路 179 号 （图书馆北侧） 山西省晋中市太谷县康源路华星小区 20 号楼 15 号 山西省晋中市介休市新华北街 191 号 山西省晋城市城区景西路东侧瑞麒房 地产开发有限公司底商住宅楼 6 室 山西省晋中市昔阳县下城街中城雅居 24 号商铺 山西省吕梁孝义市中阳楼街道府前街 （祥和新苑商铺 16 号） 山西省运城市盐湖区河东东街水岸华 庭 21 幢 1-2 层 14 号商铺 大同市平城区柳泉街 348 号

内容: 焦文莉 李芳辉 罗峰 郝国敬 于葆华 陈晖 刘伟 闫明艳 杨海生 陈宏华 张建忠 赵俊华 王强 王全瑞 郭明 杨志峰 崔晋辉 任东峰 段靖刚 裴斌 宋伟 石建华 孔林立 付维昊 邸首全 张少卫 马俊涛

内容: 阳泉保晋路证券营业部 长治太行东街证券营业部 呼和浩特乌兰察布东街证 券营业部 呼和浩特大学西街证券营 业部 包头乌兰道证券营业部 鄂尔多斯市东胜吉劳庆南 路证券营业部 呼伦贝尔桥头街证券营业 部 沈阳北站路证券营业部 沈阳大北关街证券营业部 沈阳香港路证券营业部 沈阳三经街证券营业部 沈阳建设东路证券营业部 沈阳朗月街证券营业部 沈阳长白西路证券营业部 营口辽河大街证券营业部 阜新新华路证券营业部 辽阳新运大街证券营业部 盘锦市府大街证券营业部 丹东财神庙街证券营业部 大连黄河路证券营业部 大连一德街证券营业部 大连人民路证券营业部 大连新开路证券营业部 庄河向阳路证券营业部 大连金马路证券营业部 长春前进大街证券营业部

内容: 山西省阳泉市经济技术开发区保晋路 盛世新城 3 号楼 14 号底商 长治市太行东街永盛苑 2 号楼下太行 东街 5 号 1-2 层 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区乌兰 察布东路博尔顿广场 B 座 101 商铺 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区大学 西街 110 号丰业大厦 内蒙古自治区包头市昆都仑区乌兰道 19 甲 6 号 内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区大桥 路 7 号街坊 15 号楼-0-105 呼伦贝尔市海拉尔区桥头街 6-8 号 （呼伦假日酒店三楼） 沈阳市沈河区北站路 59 号 （17021703-2170417061709） 沈阳市大东区大北关街 40 号（2 门） 1-2 层 辽宁省沈阳市和平区香港路 143 号 16、17、18 门 沈阳市沈河区南三经街 95 号 1-3 层 沈阳市铁西区建设东路 76 号 3 门 辽宁省沈阳市浑南区朗月街 6 甲号 6 门 沈阳市和平区长白西路 36 号（长白 西路 36 甲） 营口市站前区辽河大街 30-1、30-2 阜新市海州区新华路 74-15 门 辽宁省辽阳市白塔区新运大街 84 号 楼东一单元 1 层东侧 辽宁省盘锦市兴隆台区市府大街 1 号 佳兆业 2# 辽宁省丹东市元宝区财神庙街 41-111 号 辽宁省大连市沙河口区黄河路 620 号 电梯楼层五层 B、C、D 辽宁省大连市中山区一德街 20 号 5 楼 01、08、07 号房间 辽宁省大连市中山区人民路 71 号 3 层 辽宁省大连市西岗区新开路 99 号 3 层 辽宁省庄河市城关街道财政委向阳路 二段 60 号昌盛花园 18#1 层 11 号 辽宁省大连经济技术开发区五彩城 F 区商业大厦 4 栋-2 号 长春市朝阳区前进大街集商国际项目 A2 号楼 9 层

内容: 陈焘 曹利卫 贺静 侯杰 赵利斌 李雪滨 王剑 胡英新 洛晓冬 刘大勇 温久玉 徐杉 张颖 李斌 赵峰 赵翔 佟圣勇 李井萍 丁强 姜雪涛 阎婷婷 郑悦 贾楷周 金丽 于鹏霄 闫晓敏

内容: 长春人民大街证券营业部 吉林江湾路证券营业部 通化滨江西路证券营业部 哈尔滨西十道街证券营业 部 哈尔滨中山路证券营业部 大庆经三街证券营业部 佳木斯西林路证券营业部 齐齐哈尔龙华路证券营业 部 鸡西红旗路证券营业部 牡丹江东一条路证券营业 部 哈尔滨景江西路证券营业 部 上海长宁区镇宁路证券营 业部 上海浦东新区源深路证券 营业部 上海世界路证券营业部 上海安业路证券营业部 上海浦东新区博华路证券 营业部 上海杨浦区靖宇东路证券 营业部 上海虹井路证券营业部 上海宜川路证券营业部 上海上南路证券营业部 上海共康路证券营业部 上海东宝兴路证券营业部 上海五莲路证券营业部 上海新闸路证券营业部 上海崮山路证券营业部

内容: 吉林省长春市南关区人民大街 8688 号 吉林省吉林市昌邑区江湾路 28 号朝 阳世纪城 5 号楼 3、4-2 号网点 通化市东昌区滨江西路碧水豪庭 1-7 号楼 1-9 号 哈尔滨市道里区西十道街 19 号东兴 大厦主楼四楼，附楼五楼 黑龙江省哈尔滨市南岗区中山路 209 号蓝色水岸 1-4 层商服一、三层 黑龙江省大庆市萨尔图区经三街 5 号 郊区西林路 1178 号 黑龙江省齐齐哈尔市铁锋区和平厂北 8 号楼 25-1 号 1-2 层 黑龙江省鸡西市鸡冠区向阳办红旗路 19 号四层 黑龙江省牡丹江市东安区东一条路 77 号 哈尔滨市道里区景江西路 2372 号 6 栋1层2号 上海市长宁区镇宁路 525 号 2 层 202 室 中国（上海）自由贸易试验区源深路 92 号 15 层 上海市杨浦区世界路 95 号-1 临 上海市安业路 124 号 上海市浦东新区博华路 388-392 双号 2 层、412 号 2 层、416 号 2 层、420 号 2 层、424 号 2 层、428 号 2 层、 432 号 2 层 上海市杨浦区靖宇东路 265 号 101、 201 室 上海市闵行区虹井路 185 号 202 室 上海市静安区宜川路 855-859 号 1 层 101、102 室、855-859 号 2 层 上海市浦东新区上南路 1316 号 上海市宝山区共康路 358 号一、二层 上海市虹口区东宝兴路 118 号 12 楼 上海市浦东新区五莲路 11 号 上海市黄埔区新闸路 356 号 603-604 室 中国（上海）自由贸易试验区崮山路 538 号，张杨路 2399 号 1 幢 403、 406 室 上海市黄浦区肇嘉浜路 212 号 9 层 907、908、909、910、911、912、 915、916、917、918、920 室

内容: 李延涛 王寰宇 丛家祥 刘佩剑 李乃琛 李景忠 师晓丹 刘昉 王芳 陈龙 叶广文 李戈权 花亚峰 黄旭庆 俞丽莉 葛万利

内容: 汪义生 陈凯 孔飞 庄义骅 焦鸿雁 谢良锋 张雪红 顾康康 谭锦

内容: 上海临潼路证券营业部 上海恒丰路证券营业部 上海东大名路外滩证券营 业部 上海古北路证券营业部 上海黄浦区马当路证券营 业部 上海浦东南路证券营业部 上海中山北路证券营业部 上海漕宝路证券营业部 上海普陀区常德路证券营 业部 上海青浦区明珠路证券营 业部 上海闵行区陈行路证券营 业部 上海宝山区陆翔路证券营 业部 上海普陀区大渡河路证券 营业部 上海浦东新区金高路证券 营业部 上海自贸试验区基隆路证 券营业部 上海杨浦区淞沪路证券营 业部 上海泗宝路证券营业部 上海金港路证券营业部 上海松江区荣乐东路证券 营业部 上海浦东新区灵岩南路证 券营业部 上海翔川路证券营业部 上海青浦区新府中路证券 营业部 上海高科东路证券营业部 上海松江区新南路证券营 业部 上海徐汇区漕溪北路证券 营业部

内容: 上海市虹口区临潼路 188 号 1 幢二层 2004-2010 室、2016-2025 室 上海市恒丰路 218 号 2 楼 201-1 室 上海市虹口区东大名路 912 号四层 A 室 上海市长宁区古北路 666 号 7 层 02 室、01A 室（实际楼层 602 室、601A 室） 上海市黄浦区马当路 388 号 A2205 室 中国（上海）自由贸易试验区浦东南 路 855 号 1 层、15 层 上海市普陀区中山北路 2917 号 401406、408-412 室 上海市闵行区漕宝路 3459 号 9 层 上海市普陀区常德路 1339 号第一层 102 室 上海市青浦区明珠路 838 号 106 室 上海市闵行区陈行路 2388 号 1 幢 2 层 218 室 上海市宝山区陆翔路 111 弄 2 号一层 101 室 上海市普陀区大渡河路 168 弄 26 号 5 楼 505 室 上海市浦东新区金高路 945 号 108 室 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 1 号 1 楼商铺 3 上海市杨浦区淞沪路 433 号 201 室 上海市松江区泗泾镇泗宝路 50 号 1-2 层 中国（上海）自由贸易试验区金港路 299 号 11 楼 1110-1111 室 上海市松江区荣乐东路 1919 号 1-2 层 上海市浦东新区灵岩南路 1440 号 1 层 1-2 室 上海市浦东新区翔川路 398 号 1-2 层 上海市青浦区华新镇新府中路 1786_1784 号 101 室 上海市浦东新区高科东路 777 弄 1 幢 8 号楼 112 号 上海市松江区新桥镇新南路 1015 号 1 层b区 上海市徐汇区漕溪北路 595 号 C 座 604 室

内容: 吴洁 张烨 张岩 宋城 杨晓燕 陈爱萍 李军艳 李新亮 袁家鹏 张换来 金奇豹 朱岳伟 唐红梅 伍钰军 于勐 励亚君 徐永伟 郑翅飞 刘文建 刘鸽 靳学侠 李嘉森 陆蓓 刘怡 孙瑜

内容: 上海奉贤区环城南路证券 营业部 南京洪武路证券营业部 南京上海路证券营业部 南京珠江路证券营业部 南京江东中路证券营业部 南京南瑞路证券营业部 扬州文昌中路证券营业部 苏州三香路证券营业部 镇江正东路证券营业部 南京江宁金箔路证券营业 部 南京花神大道证券营业部 南通工农路证券营业部 常熟珠江东路证券营业部 盐城迎宾南路证券营业部 无锡梁溪路证券营业部 江阴虹桥北路证券营业部 连云港通灌南路证券营业 部 如皋健康路证券营业部 张家港沙洲西路证券营业 部 常州北大街证券营业部 淮安洪泽东十道证券营业 部 宜兴氿滨南路证券营业部 江阴周庄世纪南大道证券 营业部 泰州青年南路证券营业部 昆山萧林路证券营业部 宝应白田路证券营业部 灌云人民中路证券营业部 苏州月亮湾路证券营业部 太仓上海东路证券营业部 南京创智路证券营业部

内容: 上海市奉贤区环城南路 1140-1142 号 江苏省南京市秦淮区洪武路 359 号福 鑫国际大厦 2 层 203-207 室 江苏省南京市鼓楼区上海路 145 号 南京市玄武区珠江路 714 号 1 号楼 南京市建邺区江东中路 213 号 201 室 江苏省南京市鼓楼区南瑞路 79 号五 岳颐园 19 幢 扬州市文昌中路 571 号（建业大厦） 建松大厦-大堂 101、201 江苏省苏州市三香路 718 号 镇江市正东路 39 号 4 号楼第 4 层 南京市江宁区东山街道金箔路 770 号 3 幢 201 室 南京市雨花台区花神大道 11-14 号 南通市崇川区工农路 198 号金唐大厦 101 室和 201 室 江苏省常熟市珠江东路 93 号 盐城市迎宾南路 126 号钱江方洲小区 北区 7 幢 102 室 无锡市梁溪路 708 号 1 层 A 区 江阴市虹桥北路 185 号 1 层及 181185 号 2 层 连云港市海州区通灌南路 102 号建院 观筑大厦 109 江苏省如皋市如城镇健康东村 809 幢 4 号营业房 张家港市杨舍镇沙洲西路 115 号（天 霸商务馆）101#中北侧一层 108 号 常州市钟楼区玉隆花园 8-1 号 江苏省淮安市洪泽区东十道 11 号 118 中兴名都 63A 幢 S3、S5、S6、S7 宜兴市新街街道氿滨南路 78 号（1-2 层）） 江阴市周庄镇世纪南大道 102 号 泰州市海陵区青年南路 300 号 103 室、104 室 昆山市玉山镇城北萧林路 195-1 号 宝应县鸿盛新城白田路大商业 100 号 连云港市灌云县伊山镇人民中路金陵 御花园 7 幢 102、202 室 苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大 厦 101-03 太仓市娄东街道上海东路 168 号 3 幢 106 室、107 室 南京市建邺区创智路 2 号 101 室

内容: 周群 张骏 曹安铭 胡恺涛 季小龙 鞠民 季春雷 钱春 仲胜 杨伟学 周旭杰 王伟 王福兴 王志坚 刘忠喜 陈铮 罗飞 张元潮 朱可春 张宇 李迅 王晔科 李源 张展 彭孝武 王文祥 徐长一 罗天一 姜定柱 戴荣明

内容: 南京浦滨路证券营业部 南京双龙大道证券营业部 徐州淮海东路证券营业部 如东通海路证券营业部 杭州凤起路证券营业部 杭州体育场路证券营业部 杭州绍兴路证券营业部 杭州古墩路证券营业部 杭州景芳证券营业部 建德新安路证券营业部 杭州艮山西路证券营业部 杭州余杭邱山大街证券营 业部 桐庐迎春南路证券营业部 绍兴证券营业部 德清证券营业部 湖州适园路证券营业部 绍兴上虞市民大道证券营 业部 义乌稠州北路证券营业部 兰溪三江路证券营业部 丽水证券营业部 青田龙津路证券营业部 龙泉华楼街证券营业部 遂昌凯恩路证券营业部 庆元濛洲街证券营业部 温州大南路证券营业部 平阳人民路证券营业部 苍南车站大道证券营业部

内容: 南京市江北新区浦滨路 150 号中科创 新广场 5 号楼 101 室 江苏省南京市江宁区双龙大道 1306 号 102 室 江苏省徐州市云龙区淮海东路 104 号 104-3 门面 江苏省南通市如东县城中街道通海路 9 号润通尚城 8 号楼 152 铺和 153 铺 浙江省杭州市下城区凤起路 282 号 13 楼，284 号 3 楼 浙江省杭州市体育场路 102 号第一、 三层 浙江省杭州市绍兴路 303 号 216-217 室 浙江省杭州市三墩亲亲家园育英坊 1 幢三单元 401 室（古墩路延伸段） 浙江省杭州市上城区凤起东路 171 号、173 号、175 号 浙江省杭州市建德市新安江街道新安 路 195 号 1 楼、193-195 号 3 楼 浙江省杭州市艮山西路 220 号 1 层、 7-8 层 浙江省杭州市余杭区东湖街道邱山大 街 611-202 号 浙江省桐庐县迎春南路 80、82 号 浙江省绍兴市鲁迅中路 146 号 浙江省德清县武康镇中兴南路 251 号 浙江省湖州市南浔镇适园路 883-885 号 浙江省绍兴市上虞区百官街道市民大 道 583-589 号 浙江省义乌市稠城街道稠州北路 661 号、663 号 1-2 层 浙江省兰溪市兰江街道三江路 73 号 浙江省丽水市大洋路 375 号 浙江省丽水市青田县鹤城街道龙津路 16 号、18 号、24 号（二楼） 浙江省龙泉市华楼街 268 号 浙江省丽水市遂昌县妙高街道凯恩路 106-113 号乙 浙江省庆元县濛洲街道濛洲街 209 号 濛洲花园 7 幢 6 号商铺 浙江省温州市鹿城区大南路华都大厦 二楼 201 室 浙江省温州市平阳县昆阳镇人民路 158 号一层、六层 浙江省温州市苍南县灵溪镇车站大道 时代都市广场 6 幢 201 室

内容: 丁大宇 徐小三 秦松 张季祎 马一宁 陈闯 朱国蔚 孙卓 凌勇 吴浩 胡俊 龚晓军 童小练 石磊 伍涛 金欢 王晓峰 陈承觉 倪志芳 谢剑虹 余海根 杨烨 严斌 张勇 金凡 卓可海 林观树

内容: 湖州证券营业部 衢州须江路证券营业部 长兴金陵北路证券营业部 嘉兴环城南路证券营业部 平湖解放西路证券营业部 金华证券营业部 台州银座北街证券营业部

内容: 温州车站大道证券营业部 杭州江滨西大道证券营业 部 舟山千岛路证券营业部 临海杜桥环城南路证券营 业部 台州黄岩委羽街证券营业 部 绍兴柯桥鉴湖路证券营业 部 淳安南景路证券营业部 杭州天城东路证券营业部 台州东海大道证券营业部 诸暨东一路证券营业部 桐乡世纪大道证券营业部 杭州市心中路证券营业部 永康五洲路证券营业部 温州永中西路证券营业部 临海崇和路证券营业部 苍南龙港大道证券营业部 温岭三星大道证券营业部 安吉胜利西路证券营业部

内容: 浙江省湖州市红旗路 128 号 浙江省衢州市柯城区须江路 65、67、 69 号 浙江省湖州市长兴县龙山街道金陵北 路 310-312 号一层、二层 浙江省嘉兴市南湖区环城南路 281 号 浙江省平湖市当湖街道解放西路 62 号一层、二层 浙江省金华市婺城区八一南街 393 号 浙江省台州市路桥区路北街道银座北 街 965 弄 20-1 号—38-1 号（双 号）、967 弄 23-1 号—43-1 号（单 号）、967 弄 41 号 浙江省温州市鹿城区车站大道京龙大 厦 1、2 幢一层 10-11 号 浙江省杭州市富阳区富春街道江滨西 大道 16-1 至 16-2 号 浙江省舟山市定海区临城街道千岛路 167 号建设大厦 A 座一楼 浙江省临海市杜桥镇环城南路 367 号 浙江省台州市黄岩区西城街道委羽街 328 号、330 号、332 号 浙江省绍兴市柯桥区柯桥鉴湖路 27 号 A 幢 1-2 层 浙江省杭州市淳安县千岛湖镇南景路 332 号 浙江省杭州市经济技术开发区天城东 路 246-234 号（上沙永裕大厦 1 幢） 浙江省台州市东海大道 680 和 682 号 浙江省绍兴市诸暨市浣东街道东一路 90 号 浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道世纪大 道 1149 号、1151 号、1153 号 浙江省杭州市萧山区北干街道市心中 路 651 号 浙江省金华市永康市总部中心金州大 厦一楼 浙江省温州市龙湾区永中西路万鑫锦 园 1-6 幢 125-1 室，125-2 室 浙江省台州市临海市古城街道雍怡广 场崇和路 7-5 号、7-6 号、7-7 号 浙江省温州市苍南县龙港镇龙港大道 康鑫大厦二楼 浙江省台州市温岭市太平街道三星大 道 297、297-1 号 浙江省湖州市安吉县昌硕街道胜利西 路 135-137 号

内容: 方恺 汪毅捷 朱正义 杨建民 孙杭平 钟小军 余伟

内容: 涂芬芳 俞和国 张宏雷 任丽清 牟鹏 徐建国 徐新日 金新建 黄莉 周建治 沈丹霞 张勇 吴精燕 陈宵 张玲娇 余茜茜 陈超 王志伟

内容: 海宁钱江西路证券营业部 杭州海运国际大厦证券营 业部 东阳十字街证券营业部 杭州文一西路证券营业部 杭州登云路证券营业部 杭州未来科技城舒心路证 券营业部 新昌丽江路证券营业部 浦江人民东路证券营业部 天台赤城路证券营业部 宁波宁穿路证券营业部 宁波柳汀街证券营业部 宁波大闸南路证券营业部 宁波君子街证券营业部 宁波宁南北路证券营业部 奉化岳林路证券营业部 余姚阳明西路证券营业部 宁波大榭信创路证券营业 部 宁波百丈东路证券营业部 慈溪慈甬路证券营业部 合肥金城证券营业部 合肥临泉路证券营业部 马鞍山湖东中路证券营业 部 黄山仙人洞南路证券营业 部 合肥徽州大道证券营业部 合肥祁门路证券营业部

内容: 浙江省嘉兴市海宁市海洲街道钱江西 路 239、241 号 浙江省杭州市上城区海运国际大厦 2 号楼 120 室、216 室、218 室 浙江省东阳市吴宁街道十字街 13 号 浙江省杭州市西湖区文一西路 588 号 西溪首座 2 幢第一层[107]铺位 浙江省杭州市拱墅区登云路 118-1 号、120 号 浙江省杭州市余杭区仓前街道舒心路 359 号正元智慧大厦 C 座 103、104 室 浙江省新昌县七星街道丽江路京新大 厦 111 号 浙江省浦江县浦阳街道人民东路 42 号、42-1 号 浙江省台州市天台县赤城街道赤城路 267,269 号 浙江省宁波市鄞州区宁穿路 1713、 1719、1721、1733 号 1-5-4，安波路 30 号、建宁街 8 号 32-2 海曙区柳汀街 225 号 16 层 1607-1610 室 浙江省宁波市江北区大闸南路 507 号 1-2，新义路 218 号 9-1、9-2 宁波市海曙区君子街 88 弄 19 号（28）（2-9）室 宁波市鄞州区钟公庙街道宁南北路 1049 号 浙江省宁波市奉化区锦屏街道岳林路 1-1、1-2、1-3 号 浙江省余姚市阳明西路 348 号 宁波大榭开发区信创路 61 号 浙江省宁波市江东区百丈东路 899 号 浙江省慈溪市浒山街道慈甬路 314318 号 安徽省合肥市庐阳区长江中路 436 号 1 层和 10 层 安徽省合肥市庐阳区临泉路 7377 号 新广和大厦 B 座 1 楼、5 楼 马鞍山市花山区湖东中路 777 号聚峰 苑2栋 安徽省黄山市屯溪区仙人洞南路 2-40 号 合肥市包河区徽州大道 525 号学苑大 厦东侧裙楼一、二层 安徽省合肥市政务区祁门路 333 号新 地中心 A 座办 1301、1310

内容: 游发强 包盛 金匡 李波 余维狄 王建平 杨挺 楼佳妮 陈锦珍 周红良 王运国 陈诚 李辉 周瑜 任晓东 徐嫣 胡挺 冯毅 余小兰 吴侃 陈俊 汪恭满 陆文斌 王伟 孔钧

内容: 芜湖利民西路证券营业部 蚌埠东海大道证券营业部 安庆集贤南路证券营业部 淮南广场路证券营业部 合肥云谷路证券营业部 铜陵义安大道证券营业部 阜阳淮河路证券营业部 池州石城大道证券营业部 福州证券营业部 福州东水路证券营业部 漳州水仙大街证券营业部 福州冶山路证券营业部 泉州南俊路证券营业部 三明列东街证券营业部

内容: 莆田延寿中街证券营业部 宁德证券营业部 云霄将军大道证券营业部 福州白马路证券营业部 福州群众路证券营业部 龙岩双龙路证券营业部 南平滨江西路证券营业部 厦门美湖路证券营业部

内容: 安徽省芜湖市弋江区泰鑫商务中心 （华润苏果利民路购物广场） 安徽省蚌埠市东海大道 5183 号（张 公山公园南侧商务办公楼东侧一层） 安徽省安庆市大观区集贤南路 2 号 安徽省淮南市田家庵区广场路绿城花 园门面房 116、215、216 号 合肥市包河区云谷路与金斗路交口湖 滨公馆 C03 幢商 105/商 105 中 安徽省铜陵市义安大道北段 1287 号 财富广场 C102 室 阜阳市颍州区清河街道办事处淮河路 789 号万达广场 A-3 区 7#111 室 安徽省池州市石城大道凯旋门 1 幢 102 福建省福州市鼓楼区福马路 39 号福 州集友广场 1#楼 1 层 12、13 店面和 1#楼 2 层 01 店面 福州市鼓楼区东水路 55 号设计大楼 3 层 福建省漳州市龙文区水仙大街荣昌花 园广场 D-E 座 D3 室 福建省福州市鼓楼区冶山路 105 号综 合楼四层 福建省泉州市鲤城区开元街道东升社 区南俊北路 132 号 三明市三元区乾龙新村 362 幢一层 6、7、8 号店 福建省福州市福清市音西街道福清万 达广场第 B3-B6 号楼、B9-B13 号楼 1、2 层 06 复式商铺，07 复式商铺二 层 福建省莆田市荔城区拱辰街道延寿中 街 1786 号荔园小区 E 区 3 号楼一层 104 室、105 室、106 室 福建省宁德市蕉城区蕉城南路 39 号 清华苑 1 幢 101、201 号 福建省云霄县将军大道怡景阳光 7 号 楼 101-103 号 福建省福州市台江区义洲街道浦东路 10 号群升·白马郡 1#楼 1 层 01 集中 商业商铺 福建省福州市台江区茶亭街道群众路 49 号东半座金城国际大厦 2 楼 福建省龙岩市新罗区曹溪街道双龙路 1 号万达广场 F24、F25、F26 号店面 南平市武夷新区童游组团滨江西路万 达中央华城 16 栋 112# 厦门市美湖路 75-87 号

内容: 高学民 周瑛钰 纪雄 汪涛 黄伟颖 韩宏 邓古夏 许小龙 陈青 郑清宇 雷金涛 林继清 吴星锦 彭德招

内容: 柯龙才 陈刚 方仲重 魏敏 陈冬琴 顾伟东 游志锋 陈华树

内容: 厦门民族路证券营业部 厦门嘉禾路证券营业部 厦门同安祥平证券营业部 厦门海天路证券营业部 厦门塔埔东路证券营业部 厦门洪莲路证券营业部 南昌阳明路证券营业部 南昌红谷滩新区证券营业 部 赣州登峰大道证券营业部 上饶带湖路证券营业部 南昌红谷中大道证券营业 部 于都濂溪路证券营业部 南昌莲塘证券营业部 萍乡韶山东路证券营业部 烟台证券营业部 潍坊北海路证券营业部 淄博临淄大道证券营业部 济南泺源大街证券营业部 威海统一路证券营业部 济宁洸河路证券营业部 东营府前大街证券营业部 临沂沂蒙路证券营业部 日照威海路证券营业部 聊城东昌西路证券营业部 泰安长城路证券营业部

内容: 厦门市思明区民族路 50 号世纪中心 1702、1703 单元 厦门市思明区嘉禾路 25 号新景中心 C 座5层 厦门市同安区西桥路 72 号之 6 厦门市湖里区海天路 39 号 39-5、396 单元 厦门市思明区塔埔东路 171 号 102 室 厦门市思明区洪莲路 17 号之 102 单 元 江西省南昌市东湖区阳明路 190 号江 西日报社新闻大厦一层、第三层及第 四层 411-412 室 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1850 号世茂天城 1#商业住宅楼商业 101-104、201-204、301-304 室 江西省赣州市章贡区登峰大道 19 号 起点新天地 5 号楼 7#8#9#商铺 江西省上饶市信州区带湖路 50 号 2 幢 1-1 号 江西省南昌市红谷滩新区万达星城三 期一区 2 栋店面 105 室 于都县贡江镇濂溪路学府商街 121#109 江西省南昌市南昌县澄湖中路澄湖千 百味商住楼商铺 103、104 号 江西省萍乡市安源区韶山东路 789 号 凯旋香格里 1 号楼 109-112 号房 山东省烟台市芝罘区西南河路 175 号 山东省潍坊市奎文区北海路 4931 号 财富国际商务大厦 1 楼北侧 山东省淄博市临淄区临淄大道 698 号 济南市历下区泺源大街 102 号 13 层 05、06 室（经营场所：泺源大街 106 号 L112-2 号单元） 山东省威海市环翠区统一路-57 号北 户一至二层 济宁市洸河路 18 号银河大厦 山东省东营市东营区府前大街 84 号 山东省临沂市兰山区沂蒙路与银雀山 路交汇南（大院北区）8 号楼 110210,111-211 号铺 山东省日照市东港区威海路新营华府 B 区 1AB 幢 1 单元 102 号 山东省聊城市东昌府区东昌西路 111 号 泰安市长城路北首西侧大展新城国际 1 号楼 09 号

内容: 丁福云 廖新颜 魏向飞 陈孙凯 王俊召 颜东生 金自成

内容: 龚鸣清 李治学 王健鸿 张国清 谢剑 孙嘉 李进 张华胜 钟健 吴涛 武云鹏 邵仁航 屠凡刚 王岗 徐莹莹 苗铭远 王咏梅 吕华伟

内容: 德州大学西路证券营业部 滨州黄河五路证券营业部 青岛南京路证券营业部 青岛香港西路证券营业部 青岛开发区证券营业部 青岛秦岭路证券营业部 青岛哈尔滨路证券营业部 青岛即墨市烟青路证券营 业部 郑州智慧岛证券营业部 郑州陇海路证券营业部 郑州东风路证券营业部 郑州南阳路证券营业部 郑州山河证券营业部 许昌文峰路证券营业部 新乡友谊路证券营业部 洛阳太康路证券营业部 汝州证券营业部 驻马店置地广场证券营业 部 信阳北京路证券营业部 开封汉兴路证券营业部 武汉澳门路证券营业部 武汉汉阳证券营业部 武汉中南路证券营业部 武汉新华路证券营业部 武汉积玉桥证券营业部 武汉武珞路证券营业部

内容: 山东省德州市德城区天衢街道办事处 大学西路华锦园 2 号楼 2 号 1-2 层 山东省滨州市滨城区黄河五路 356 号 山东省青岛市市南区南京路 100 号戊 青岛市市南区香港西路 22 号 1 栋-5 号 山东省青岛市黄岛区东江路 157 号 27 幢 1 号楼 201 户 山东省青岛市崂山区秦岭路 15 号海 韵东方大厦塔楼 107 号、101 号 山东省青岛市市北区哈尔滨路 52 号 商务楼 2 号楼 204 山东省青岛市即墨市烟青路 510 号 郑州市郑东新区龙子湖尚贤街 6 号利 丰国际大厦 2 层 202-206 郑州市二七区嵩山南路 19 号北侧一 层 03 号 郑州市金水区东风路 217 号院 3 号楼 103 号 郑州市金水区黄河路 76 号附 16 号合 立大厦 郑州市金水区纬五路 39 号 河南省许昌市魏都区文峰中路 1732 号 新乡市友谊路 1 号 103 厂家属院 28 号楼 1 层 106、107 室 河南省洛阳市洛龙区太康路 30 号元 华国际城市公寓 3 幢 105 汝州市城垣北路 54 号 河南省驻马店市市辖区淮河大道与铜 山大道交叉口西北角置地国际广场 2 号楼 118 商铺 信阳市浉河区北京路 187 号正通桂花 苑 9 号楼商 108、208、209 号 开封市汉兴路与黄河路交叉口塞纳左 岸 8 号楼 3 号商铺 湖北省武汉市江岸区澳门路 123 号 武汉市汉阳区鹦鹉大道 155 号 湖北省武汉市武昌区洪山路 1 号商务 会议中心 3 层 湖北省武汉市江汉区发展大道 222 号 华南大厦 C 栋 1 层 2 室、3 层 2 室 武汉市武昌区临江大道 98 号武汉积 玉桥万达广场（二期）12、13 栋 1-2 层 12、13、14、15 室 武汉市洪山区武珞路 668 号未来公馆 1 楼 105 号 4 楼 2-3 号

内容: 张斌 付慧喆 崔宁 刘正阳 邹海淼 侯阳 段志强 杜伟超 王军昭 任剑锋 王春霞 张庆军 马超群 王楠 王清锋 李鸣鹤 付伟 牛昶 姜博 王冬 张保和 王轩 谷雄飞 刘豪 叶俊 吴中昊

内容: 武汉龙阳大道证券营业部 武汉沌口宁康路证券营业 部 宜昌新世纪证券营业部 荆门证券营业部 沙洋汉津大道证券营业部 襄阳证券营业部 枣阳证券营业部 武汉光谷证券营业部 荆州证券营业部 长沙芙蓉中路证券营业部 娄底乐坪大道证券营业部 长沙解放中路证券营业部 湘潭芙蓉中路证券营业部 株洲庐山路证券营业部 邵阳红旗路证券营业部 怀化迎丰西路证券营业部 常德建设路证券营业部 衡阳解放大道证券营业部 岳阳建湘路证券营业部 郴州人民东路证券营业部 长沙芙蓉路证券营业部 广州天河北路证券营业部 广州东风中路证券营业部

内容: 武汉市汉阳区龙阳大道 56 号汉阳人 信汇 B 地块 9.10.11 栋 9 号楼（时代 中心）13 层 武汉市经济技术开发区宁康路 69 号 神龙商业街 262-267 号 湖北省宜昌市夷陵大道 121 号星光天 地写字楼 6 层 湖北省荆门市东宝区象山大道 118 号 湖北省荆门市沙洋县汉津大道 53 号 襄阳市樊城区长虹路民发世纪新城 5 幢 3 层 301 号、302 号 枣阳市人民路中段御龙居写字楼二层 武汉市东湖新技术开发区东信路光谷 创业街 10 栋（原 3）1 单元 2 层 01 号 湖北省荆州市沙市区江津西路 192 号 恒信春秋府 S5 商业街 101B 长沙市雨花区芙蓉中路二段 275 号 湖南省娄底市娄星区乐坪大道东 266 号第八层、第九层 长沙市芙蓉区解放中路 18 号华侨大 厦5层 湘潭市岳塘区宝塔街道芙蓉中路 52 号众一国际 0101004 号 湖南省株洲市天元区庐山路 188 号中 信庐山一号 1424 号 邵阳市大祥区红旗路 460 号 湖南省怀化市鹤城区迎丰西路 152 号 湖南省常德市武陵区丹阳街道办事处 建民巷社区建设路 800 号泓鑫名都桃 林 6 号楼 湖南省衡阳市高新区解放大道 4 号 （紫金花园）一层 岳阳市岳阳楼区建湘路 599 号天伦国 际 1102 号门面 湖南省郴州市北湖区人民东路 11 号 201 号 长沙市开福区东风路街道芙蓉中路一 段 303 号富兴·世界金融中心 T6 栋 写字楼 32002-32004 房 广州市天河区天河北路 90-108 号 1-3 楼部位 广州市越秀区东风中路 362 号珠江颐 德大厦 4 层 401 号商铺、402 号商 铺、403 自编之一号商铺 广州市越秀区中山二路 18 号电信广 场 1F/0 单元及 2F203-206/209-211 单元

内容: 董林涛 戴东晨 龚爱民 王威 童德宏 熊峰 田国胜 张任飞 陈晨 蒋建军 张韬 何博远 冯军 薛珊 李雅琳 谭贡献 李政军 冯凌 魏华 严昕 刘特 陈奕昂 曾君

内容: 广州环市东路证券营业部 广州华夏路证券营业部 中山古镇证券营业部 中山黄圃新丰北路证券营 业部 中山小榄升平东路证券营 业部 佛山顺德大良证券营业部

内容: 佛山顺德乐从证券营业部 佛山绿景一路证券营业部 佛山南海桂澜北路证券营 业部 湛江绿华路证券营业部 惠州文明一路证券营业部 珠海吉大路证券营业部 东莞东城中路证券营业部 汕头嵩山路证券营业部 汕头澄海证券营业部 汕头潮阳证券营业部 汕头金砂路证券营业部 汕头金砂路第二证券营业 部 广州番禺万博一路证券营 业部

内容: 广州市越秀区环市东路 334 号七层 701、702、707-709 单元 广州市天河区华夏路 26 号雅居乐中 心第 24 层自编（02-04A）单元 广东省中山市古镇镇体育路灯都新天 地 C 区 17、18 号 1、2 层 广东省中山市黄圃镇新丰北路 63 号 蓝天金地花园 7 幢 02、03、09、10、 11 卡 广东省中山市小榄镇升平东路 1 号海 港城商业中心 223-224 卡 广东省佛山市顺德区大良云路东乐路 11 号锦城花园新德业商务中心四楼 A 区 广东省佛山市顺德区容桂街道振华社 区桂洲大道中 33 号海骏达广场一层 102C 号商铺、1 座 4001 之一单元 广东省佛山市顺德区乐从镇乐从社区 居民委员会新华路 A1 号钢贸大厦 305 号、306 号 佛山市禅城区绿景一路 8 号三层（住 所申报） 广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北 路 2 号亿能国际广场 2 座 12 楼 1、2 单元办公室、1 座 106 街铺位 湛江开发区绿华路 48 号 7 号综合楼 10 层 1004--1008 号办公室、8 号商 业裙楼一层 1022A 铺位 广东省惠州市惠城区江北文明一路 9 号富绅大厦 9 层 908-912 单元 广东省珠海市香洲区吉大路 99 号一 层B区 广东省东莞市东城街道岗贝东城中路 君豪商业中心 701、702 号 广东省汕头市龙湖区嵩山路丰泽庄西 区 7 幢 504、505、506 房 广东省汕头市澄海区汇璟花园 C21 幢 璟泰广场一层及四层 广东省汕头市潮阳区东山大道中 36 号 广东省汕头市金砂路 97 号第十层 广东省汕头市龙湖区金砂路 192 号丰 华花园 6 幢 1、2 号铺面（101 连 201、102 连 202）及 7 幢 1、2、3 号 铺面（201、202、203） 广州市番禺区南村镇汇智三路 25 号 216 铺，万博一路 141 号 101 铺 01， 万博一路 143 号 101 铺

内容: 许碧儿 熊文锋 邝露茜 杨新声 叶韶文 田冬梅

内容: 林文清 陈桢方 容志锋 孙宝 陈成通 陈志华 蔡保东 黄少勇 蓝杰楷

内容: 江门发展大道证券营业部 揭阳望江北路证券营业部 湛江廉江南北大道证券营 业部 肇庆星湖大道证券营业部 广州南沙海滨路证券营业 部 中山三乡景观大道证券营 业部 佛山南庄帝景北路证券营 业部 佛山顺德龙江东华路证券 营业部 中山翠岭路证券营业部 湛江观海北路证券营业部 东莞虎门大道证券营业部 佛山南海大沥证券营业部 湛江海北路证券营业部 广州增城荔城街证券营业 部 广州阅江中路证券营业部 湛江雷州西湖大道证券营 业部 广州芳村大道西证券营业 部 广州观虹路证券营业部 广州机场路证券营业部 梅州沿江西路证券营业部 清远银泉南路证券营业部 广州大沙东路证券营业部 潮州潮枫路证券营业部

内容: 广东省江门市蓬江区江门万达广场 1 幢 1201-1204 室 广东省揭阳市榕城区望江北路和美园 二楼及一层第 16 号 广东省湛江市廉江市南北大道新区 18 号 广东省肇庆市星湖大道 9 号恒裕海湾 C5 幢首层 102 号商铺西侧商铺 广州市南沙区南沙街海滨路 169 号 【115、116、117、126、127】 广东省中山市三乡镇景观大道 2 号景 观豪庭 48 卡 广东省佛山市禅城区帝景北路 16 号 3 区首层 P1 号 广东省佛山市顺德区龙江镇西溪社区 居民委员会东华路 23 号保利家园 7677 号商铺 广东省中山市火炬开发区翠岭路 2 号 天晴汇府 1 幢 2 层 17 卡 广东省湛江市赤坎区观海北路 1 号湛 江滨海园 2、3、4、5 号楼一层 21 号 房屋 广东省东莞市虎门镇黄金洲高科大厦 （金色家园）D 座金月阁北 12 号 广东省佛山市南海区大沥镇新城大道 11 号瑞堡商厦六楼 605 室 广东省湛江市赤坎区海北路 35 号碧 桂园豪庭 1 号楼 1 层 12 号商铺 广州市增城区荔城街民乐路 20 号之 一、1001 房 广州市海珠区阅江中路 686 号 106 房、301 房 广东省雷州市西湖大道 99 号（原轻 工机械厂院内）C 号隆景名居 C1 幢 103 铺面 广州市荔湾区芳村大道西 295 号首、 二层 广州市萝岗区观虹路 12 号二层 201 号至 205 号、207 号和 208 号房 广州市白云区机场路 585 号首层 106A 房 广东省梅州市沿江西路 32 号 广东省清远市新城银泉南路 31 号万 科华府商业 7 号楼 105、106 号 广州市黄埔区大沙东路 205 号 101、 102 铺 广东省潮州市潮枫路潮发花园 A 座 910 号门市及夹层连二层 3 号写字楼

内容: 陈刚 蔡泽林 罗宇峰 朱建坤 王艳 宁少军 陈文峰 陈绍宇 林俊彬 关少霞 宁锡明 吴日文 邱美英 杨瑞珍 程石玄 庄青 李丽军 龙明 董思毅 司马万霞 曹阳 杨海雁 李灏

内容: 佛山顺德外环路证券营业 部 广州花城大道证券营业部 广州花都凤凰北路证券营 业部 佛山顺德国泰南路证券营 业部 广州滨江东路证券营业部 河源越王大道证券营业部 惠州淡水证券营业部 中山兴文路证券营业部 东莞东骏路证券营业部

内容: 韶关教育路证券营业部 佛山顺德怡兴路证券营业 部 珠海横琴证券营业部 深圳深南大道证券营业部 深圳高新南一道中科大厦 证券营业部 深圳罗湖证券营业部

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内容: 广东省佛山市顺德区容桂小黄圃居委 会外环路 2 号保利外滩花园 6 座 17 号铺 广州市天河区花城大道 665 号一层 （部位：自编 103 房之一单元） 广州市花都区新华街凤凰北路 10 号 丰尚商务大厦之一自编之二和凤凰北 路 10 号丰尚商务大厦之二商铺 广东省佛山市顺德区大良德和居委会 国泰南路 2 号保利中汇花园商铺 13、 14 广州市海珠区滨江东路 554-3 号 101 房 广东省河源市源城区越王大道 102 号 广晟中源广场华怡苑 45、46 号商铺 广东省惠州市惠阳区淡水土湖刘屋背 英之皇商业文化中心三号楼二层 11.12.13 号铺 广东省中山市东区兴文路 13 号帝璟 东方园 7 至 12 幢 1 层 50 卡 广东省东莞市南城街道宏图社区东骏 路 28 号东骏豪苑一期商铺 A102、 A103 广东省韶关市武江区教育路康乐村 279 号鸿业优山美地花园商铺 14-18 号铺 广东省佛山市顺德区北滘镇君兰社区 怡兴路 8 号盈峰中心首层商铺 A10 区 域、7 楼 A 区域（住所申报） 珠海市横琴新区横琴金融产业发展基 地 6 栋一层 B 区 深圳市罗湖区桂园街道老围社区罗湖 区深南东路 5016 号蔡屋围京基一百 大厦 A 座 4501 深圳市南山区高新南一道 009 号中国 科技开发院中科研发园三号楼裙楼 301 室 深圳市罗湖区东门中路 2020 号东门 金融大厦 13 楼 1301-1302 单元 15 楼 1501-1506 单元 深圳市福田区华富街道莲花一村社区 皇岗路 5001 号深业上城（南区）T2 栋 5301 及 5302 单位。 深圳市福田区景田西路 17 号赛格景 苑大厦二楼 深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深 南大道 7006 号富春东方大厦 701-705

内容: 申纯 陈雄文 黄伟添 周西瑾 万灿荣 蒋丽丽

内容: 深圳福华一路证券营业部 深圳龙翔大道证券营业部 深圳民治证券营业部 深圳坪山证券营业部 深圳华侨城证券营业部 深圳龙华证券营业部 深圳水贝证券营业部 深圳金田路证券营业部 深圳前海证券营业部 深圳宝安海秀路证券营业 部 深圳光明证券营业部 深圳坂田证券营业部 深圳南山海岸城证券营业 部 深圳天安云谷证券营业部 南宁园湖南路证券营业部 桂林中山中路证券营业部 柳州友谊路证券营业部 贺州建设中路证券营业部 玉林广场东路证券营业部 南宁金湖南路证券营业部 海口国兴大道证券营业部 三亚迎宾路证券营业部 儋州中兴大街证券营业部 重庆民族路证券营业部

内容: 深圳市福田区福田街道福安社区福华 一路 123 号中国人寿大厦 27 层 05、 06 单元 深圳市龙岗区龙城街道龙翔大道 7097 号紫薇花园紫薇苑会所 0211-0214 深圳市龙华区民治街道大岭社区七里 香榭 7 栋 145 深圳市坪山区坪山街道六联社区坪山 大道 2009 号城投芯时代大厦 810、 811、812 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 604 深圳市龙华区龙华街道景龙社区东环 一路恒和国际大厦 3 层 305-306 广东省深圳市罗湖区东晓街道布心路 3008 号水贝珠宝总部大厦 A 座 1101A 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田 路 3088 号中洲大厦 2004 深圳市前海深港合作区梦海大道 5033 号卓越前海壹号 8 栋 6 层 605 单元 深圳市宝安区新安街道海秀路 23 号 龙光世纪大厦 B 座 2 栋 3-49 深圳市光明新区公明街道振明路福盈 中央山花园北区 1 栋 A25、A26 号 深圳市龙岗区坂田街道雅宝路 1 号星 河 WORLDD 栋二层 201 号 深圳市南山区粤海街道海德三道 15 号海岸大厦东座 1111 单元 深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天安 云谷产业园一期 2 栋 106 南宁市青秀区园湖南路 12-2 号 广西壮族自治区桂林市秀峰区中山中 路 29 号八桂大厦四楼 403-1 柳州市友谊路 4 号 11 栋友谊国际 2-2 广西贺州市八步区建设中路 31 号 A 楼一层商铺 广西玉林市玉州区广场东路 139 号 南宁市青秀区金湖南路圣展独立公社 C 栋 C1 铺面 1 号 海南省海口市美兰区国兴大道 11 号 国瑞城 S5 地块 B 座东栋 4 层 C408、 C409、C410、C411 号 海南省三亚市吉阳区迎宾路山水天域 小区五区 3 号铺面二楼 海南省儋州市那大中兴大街Ⅱ2-1 号 一楼西侧 重庆市渝中区民族路 108 号 B 幢第三 层

内容: 胡雪梅 周利军 沈丹 段理 唐海燕 尹新民 解燕凤 董新星 莫贵泳 张燕 黄辉灿 李凯恩 胡乐航 张海裕 韦翰勇 李嘉屏 安然 陈子标 杨峥浩 李重 陈卫红 沈永志 赵云 严华桥

内容: 重庆江南大道证券营业部 重庆万象城证券营业部 重庆建新东路证券营业部 重庆银桦路证券营业部 重庆江津证券营业部 重庆沙南街证券营业部 重庆弹子石证券营业部 重庆瑞天路证券营业部 重庆巴南区证券营业部 重庆万州证券营业部 重庆凤天大道证券营业部 重庆江北嘴证券营业部 成都益州大道证券营业部 成都北二环路证券营业部 成都成飞大道证券营业部 成都建设路证券营业部 成都科华北路证券营业部 眉山仁寿光明路证券营业 部 乐山人民南路证券营业部 巴中云台街证券营业部 绵阳安昌路证券营业部 内江玉溪路证券营业部 成都双流迎春路证券营业 部 德阳凯江路证券营业部 成都温江文化路证券营业 部 成都龙泉驿龙都南路证券 营业部 成都武阳大道证券营业部

内容: 重庆市南岸区南坪街道江南大道 19 号城市之光大厦 5-1 号 重庆市九龙坡区谢家湾正街 55 号 26 幢 2-1 号 重庆市江北区建新东路 3#百业兴大厦 2层 重庆市渝北区龙山街道银桦路 166 号 祈年.悦城 7 幢 1 层 重庆市江津区鼎山街道鼎山大道 518 号祥瑞大厦 1 幢 3-1 号 重庆市沙坪坝区南园 3 号附 1 号 重庆市南岸区群慧路 17 号附 32 号、 附 33 号、附 34 号 重庆市渝中区瑞天路 56-7 号 重庆市巴南区渝南大道 241 号附 4-6 号 重庆市万州区高笋塘 83 号 重庆市沙坪坝区凤天大道 136 号附 122、123 号 重庆市江北区金融街 16 号附 2 号 2-1 （自编号 A1-1） 中国（四川）自由贸易试验区成都市 高新区益州大道中段 555 号 1 栋 1 单 元 2 层 201 号 成都市二环路北一段 8 号 成都市黄田坝成飞大道经一路 123 号 二楼 成都市成华区建设路 9 号 四川省成都市科华北路 139 号 仁寿县文林镇光明路二段 389 号 乐山市市中区人民南路 210 号 212 号 四川省巴中市江北大道市中行综合楼 1-6、1-7 号门市 四川省绵阳市涪城区安昌路 33 号 1 层 四川省内江市市中区玉溪路 147 号、 149 号、151 号 四川省成都市双流区东升街道迎春路 四段 66 号 四川省德阳市旌阳区凯江路一段 336 号凯江新城 A 栋 1-6 号 成都市温江区柳城文化路 1 号 15 栋 1 层 22 号 四川省成都市龙泉驿区龙泉街道龙都 南路 4 号 2 楼 1 号、2 号、3 号 成都市武侯区武阳大道三段 65 号、 67 号一楼

内容: 唐贺文 肖洋 刘竽 陈彧 刘瑜 熊锋 李桂鹏 刘艺 佘开勇 傅向阳 聂勇 王源媛 李淑学 范军刚 徐诚 李芸 王红 刘晓彬 陈军 林海 刘夏云 林泓 陈强 匡余伟 王炜 郑俊霞 胡科

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内容: 孙月皎 孔令国 蒋玉亮 张君 刘军征 罗毅 刘嵬