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内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 高新兴科技集团股份有限公司

内容: 2018 年年度报告

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人刘双广、主管会计工作负责人蒋成及会计机构负责人(会计主管 人员)刘宇斌声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （1）政策及行业风险 2018 年，公司聚焦车联网及公安执法规范化两大垂直应用领域，具有较强 的行业前瞻性，车联网业务中基础设施建设部分、公安执法规范化及软件系统 及解决方案项目等业务，受国家政策和地方政策投资决策及行业发展进程影响 程度较大。 应对措施：针对上述风险，公司将加强对所在行业指导政策、发展方向及 产业发展规律的研究，注意持续升级自身的产品、技术和解决方案，密切关注 所在行业的市场迭代及垂直创新市场的发展，确保公司站在产业浪潮的前端。 积极促进公司业务多元化发展，搭建多元化的客户体系。 （2）人才及管理方面的风险 随着公司业务不断扩展，公司面对的市场越来越大，公司平台也将越来越 大，我们需要更多研发人才、市场拓展人才、物联网人才等中高端人才支撑， 如果不能培养或招揽更多人才，会影响公司的发展。

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内容: 公司经营规模和业务范围不断扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要 求越来越高，公司的人员也有较大规模的扩充。这些变化对公司的管理将提出 新的和更高的要求，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、 制度及约束机制带来风险。 应对措施：公司将大力推进人力资源咨询项目成果落地，推进三支柱体系 建设，打造 SSC 共享服务中心、HRBP 战略支撑及 COE 领域专家中心，进一步 提升集团整体人力资源管理的专业能力。公司继续推进长期激励机制，吸引优 秀人才，加快培养一批堪当重任的领军人才，提升人才队伍的职业化程度与专 业能力。 （3）技术创新的风险 行业技术更新换代极为迅速，行业的需求和业务模式快速迭代升级， “颠覆 式创新”不断出现。在此背景下，公司存在技术产品及市场趋势把握不当导致 丧失竞争优势的风险、关键技术研发应用失误造成沉没成本的风险、现有核心 技术泄密以致被竞争对手模仿等风险。 应对措施：公司高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升， 针对行业发展趋势，积极做好新产品的研发和技术储备工作。 （4）项目风险 公司的软件系统及解决方案类产品多为大型系统集成项目，项目实施复杂， 项目实施风险较高，从技术交底、方案论证、深化设计、产品选型、项目采购、 工程报建、工程施工、系统调试、项目验收及交付后的运行维护等全过程都必 须实行精细化管理，这对公司的综合实力要求非常高，公司存在项目实施风险。

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内容: 应对措施：公司将强化对项目的挑选，贵精不贵多，优先选择有财政支持 的地方项目或具备战略牵引意义项目，打造行业标杆。根据国家政策，及时调 整项目商业模式、交易结构、回款方式等。公司已总结和积累了实施大型项目 的成功经验，将不断加强项目管理，细化项目成本管理、项目进度管理、项目 风险管理、项目质量管理等一系列制度，严格把关项目运作程序规范性，进一 步提升公司项目交付能力，以降低项目实施风险。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,755,957,015 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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内容: 深化主战略 改变促腾飞

内容: ——刘双广董事长致辞

内容: 不忘初心，选择正确跑道 2018 年，高新兴拼搏奋进，脚踏实地，基于最基本的发展逻辑——找到正 确跑道，打开想象空间，我们做了三项重要工作： 一是在长期思考的基础上，做出产品聚焦车联网和公安执法规范化两大航 道的重要决定。 二是围绕加强产品经营的主线，引入一大批高端人才，实施了产品线的变 革和成立三大事业群。 三是对战略、组织、文化、人力资源、供应链和销售体系进行梳理和变革。 上述工作保证了公司经营管理全年有效推进，公司业绩稳步增长，战略进 一步聚焦，核心竞争力持续增强；为 2018-2020 年高新兴三年发展规划打下了 良好基础。 过去一年，整体宏观环境充满不确定性，出现了很多黑天鹅。公司战略的 选择始终根植于做企业的初心——立志做一家有社会责任感和担当的民营企 业，和产业发展的确定性中。 力争第一，坚定产品战略 当前国家正处在新旧动能转换的时期，战略性新兴科技产业、服务业等向 高质量发展的趋势愈加明显，国家信息化强国战略导向也非常明确；国家公布 了关于 5G、人工智能、物联网等新型基础设施的相关政策。 在 5G 时代，汽车网联化的趋势已是必然，预计到 2020 年将会有 50%的汽车 实现网联化， 2050 年汽车网联化将实现全覆盖。 到 这些变化都与公司息息相关，

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内容: 是挑战的同时也蕴含着巨大的商业机会。 高新兴已经拥有包括车载终端、路侧设备和交通管理解决方案在内的较为 完整的产品体系，在国内外建立大型通信运行商、大型整车厂商为代表的高质 量客户群，啃下业界知名认证机构-TUV 莱茵的汽车质量管理体系标准 (IATF16949)认证。下一步高新兴将坚定沿着产品战略，持续投入，保持并提高 在行业认可度和市场份额优势，用业绩证明企业实力，力争行业第一。 公安执法规范化也蕴藏着巨大的市场机会。2016 年 9 月，中共中央办公厅、 国务院办公厅印发《关于深化公安执法规范化建设的意见》 ；2018 年 12 月，国 务院办公厅印发《关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执 法决定法制审核制度的指导意见》 。提升执法规范化水平已经成为社会共识。 高新兴既然进入公安行业，只有走产品路线才能将公司规模做到更大。当 前公司公安执法规范化产品体系已经成熟，我们一定要围绕着这项产品体系深 入做下去，坚定信心，成为国内执法规范化第一品牌！ 对客户需求的理解、对客户的贴近和快速的响应等，相比做通用产品的企 业，这都是我们的优势；下一步，我们还要进一步构建饼形思维和相关市场、 产品意识。力争做到在我们的产品领域，客户想到的第一个企业就是高新兴！ 高新兴的使命是“更安全、更智慧、更美好” 。我们的愿景是成为全球领先 的智慧城市物联网产品与服务提供商。以产品为基点，秉承奋斗进取的精神， 我相信只要我们始终保持战略定力，不慌不乱，谨慎乐观，在稳健中求上进， 高新兴的愿景就一定会实现！

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内容: 热烈欢迎广大投资者关注“高新兴投资者关系”公众号

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 高新兴、公司、集团 年报 股东大会 董事会 深交所 创业板 报告期 元、万元 中国证监会 公司法 证券法 公司章程 高新兴物联 高新兴智联、天津智联

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 释义内容 高新兴科技集团股份有限公司 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告 高新兴科技集团股份有限公司股东大会 高新兴科技集团股份有限公司董事会 深圳证券交易所 深圳证券交易所创业板 指 2018 年 1 月-12 月 人民币元、人民币万元 中国证券监督管理委员会 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 高新兴科技集团股份有限公司章程 深圳市中兴物联科技有限公司，高新兴控股子公司 高新兴智联科技有限公司(原天津中兴智联科技有限公司)，高新兴 控股子公司 高新兴创联科技有限公司（原杭州创联电子技术有限公司） ，高新 兴全资子公司 高新兴国迈科技有限公司（原广州市国迈科技有限公司） ，高新兴 全资子公司 讯美科技股份有限公司（原名为讯美科技股份有限公司） ，高新兴 控股子公司 深圳市高新兴科技有限公司，高新兴全资子公司 江苏公信软件科技发展有限公司，高新兴控股子公司 广州高新兴智慧城市科技有限公司，高新兴全资子公司 广州高新兴通信有限公司，高新兴全资子公司 西安中兴物联软件有限公司，深圳市中兴物联科技有限公司全资子 公司 深圳星联天通科技有限公司，深圳市中兴物联科技有限公司全资子 公司 深圳高新兴物联科技有限公司，深圳市中兴物联科技有限公司全资

内容: 高新兴创联、创联电子

内容: 指

内容: 高新兴国迈、国迈科技

内容: 高新兴讯美、讯美科技 深圳高新兴 高新兴公信 高新兴智慧城市 高新兴通信 西安物联

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内容: 星联天通 高新兴物联科技

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内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 子公司 香港物联 指 高新兴物联科技香港有限公司，深圳市中兴物联科技有限公司全资 子公司 高新兴物联（美国）科技股份有限公司，深圳市中兴物联科技有限 公司全资子公司 杭州创联智安软件有限公司，高新兴创联科技有限公司全资子公司 天津中兴软件有限责任公司，高新兴智联科技有限公司全资子公司 天津拓行科技有限公司（原天津高新兴智联科技有限公司） ，高新 兴智联科技有限公司全资子公司 无锡中兴慧通科技有限公司，高新兴智联科技有限公司全资子公司 广东高领投资管理有限公司，高新兴全资子公司 北屯市高新兴信息技术有限责任公司，高新兴控股子公司 珠海横琴高鑫股权投资管理有限公司，高新兴控股子公司 无锡高新兴智能交通技术有限公司，高新兴全资子公司 望谟县高新兴信息技术有限公司，高新兴全资子公司 易方达资产智慧城市二号专项资产管理计划 高新兴（宁乡）智慧城市运营有限责任公司，高新兴控股子公司 喀什高新兴信息技术有限责任公司，高新兴全资子公司 张掖市高新兴智慧城市有限责任公司，高新兴控股子公司 高新兴（北京）科技有限公司，高新兴控股子公司 北屯市高新兴智慧城市科技有限公司，高新兴全资子公司 云南高新兴科技有限公司，高新兴控股子公司 宝鸡市高宝嘉业信息技术有限公司，高新兴控股子公司 海城市高新兴信息科技有限责任公司，高新兴控股子公司 广州高新兴机器人有限公司，高新兴参股子公司 深圳市神盾信息技术有限公司，高新兴全资子公司 重庆市城投金卡信息产业（集团）股份有限公司，高新兴参股子公 司 珠海高易股权投资合伙企业（有限合伙） 珠海高石股权投资基金（有限合伙） 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 珠海凯腾投资合伙企业（有限合伙） 珠海亿倍投资合伙企业（有限合伙） 珠海亿格投资合伙企业（有限合伙） 珠海亿泰投资合伙企业（有限合伙）

内容: 美国物联 创联智安 天津软件 拓行科技 无锡慧通 高领投资 北屯高新兴 珠海高鑫 无锡高新兴 望谟高新兴 易方达二号 宁乡高新兴 喀什高新兴 张掖高新兴 北京高新兴 北屯智慧 云南高新兴 高宝嘉业 海城高新兴 高新兴机器人 神盾信息 重庆金卡 珠海高易 高石基金 硅谷天堂 凯腾投资 亿倍投资 亿格投资 亿泰投资

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 招银电信 指 深圳招银电信股权投资基金管理有限公司 BOT(build-operate-transfer)即建设-经营-转让，是指政府通过契约授 予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融 BOT 指 资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用 或出售产品以清偿贷款， 回收投资并赚取利润； 特许权期限届满时， 该基础设施无偿移交给政府 PPP 模式（Public Private Partnership） ：也称 3P 模式，即公共基础设 PPP 指 施的一种项目融资模式，是指政府与私营企业签订长期协议，授权 私营企业代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公 共服务 BT(building-transfer)模式：即建设-转让，是政府利用非政府资金来 进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。项目工程由投资 BT 指 人负责进行投融资，具体落实项目投资、建设、管理。工程项目建 成后，经政府组织竣工验收合格后，资产交付政府；政府根据回购 协议向投资人分期支付资金或者以土地抵资，投资人确保在质保期 内的工程质量 AR 执法仪管理平台 通信运营商 2G 3G 4G 5G CRM UBI OBD NB-IoT 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 增强现实技术（Augmented Reality，简称 AR） ，是一种实时地计算 摄影机影像的位置及角度并加上相应图像的技术。 执法记录仪信息综合管理平台 通信运营商是指提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务 公司。 2nd Generation，即第二代移动通信技术 3rd Generation，即第三代移动通信技术 4th Generation，即第四代移动通信技术 5th Generation，即第五代移动通信技术 Customer Relationship Management，指客户关系管理 Usage Based Insurance，按车辆使用里程付费的保险 On-Board Diagnostic，车载诊断系统 基于蜂窝的窄带物联网（Narrow Band Internet of Things, NB-IoT） 成为万物互联网络的一个重要分支 射频识别，RFID（Radio Frequency Identification）技术，又称无线 RFID 指 射频识别，是一种通信技术，可通过无线电讯号识别特定目标并读 写相关数据，而无需识别系统与特定目标之间建立机械或光学接触 mMTC uRLLC V2X ITSS 指 指 指 指 Massive Machine Type Communications， 海量机器类通信 （大规模物 联网） Ultra-Reliable and Low Latency Communications，超可靠低时延通信 Vehicle To Everything，即车对外界的信息交换 Information TechnologyService Standards，信息技术服务标准，是在 工业和信息化部、国家标准化委的领导和支持下，由 ITSS 工作组 11

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 研制的一套 IT 服务领域的标准库和一套提供 IT 服务的方法论 GNSS GSM GPRS CDMA 指 指 指 指 Global Navigation Satellite System，全球导航卫星系统 Global System for Mobile Communications，全球移动通信系统 General Packet Radio Service，通用分组无线服务技术。 Code Division MultipleAccess，码分多址，在数字技术的分支-扩频 通信技术上发展起来的一种崭新而成熟的无线通信技术 Wideband Code Division MultipleAccess，宽带码分多址，是一种 3G 蜂窝网络 Evolution-data Optimized/Evolution-data Only，是一种可以满足移动 高速数据业务的技术 Time Division - Synchronous Code Division MultipleAccess，时分-同 步码分多址 Long Term Evolution，指通用移动通信技术的长期演进。 Capability Maturity Model Integration，软件能力成熟度集成模型。 Telematics Box，简称车载 T-Box，车载 T-Box 主要用于和后台系统 /手机 APP 通信，实现手机 APP 的车辆信息显示与控制。 北美互联汽车平台厂商 American Telephone & Telegraph，一家美国的电信公司 是一家跨国移动电话运营商，德国电信的子公司 Federal Communications Commission，美国联邦通信委员会 CE certification，一种欧洲的安全认证标志。 欧洲共同市场，对汽机车及其安全零配件产品，噪音及废气等，均 E-MARK 指 需依照欧盟法令 与欧洲经济委员会法规的规定，通过产品符合认 证要求，即授予合格证书，以确保行车的安全及环境保护之要求。

内容: WCDMA

内容: EV-DO

内容: TD-SCDMA LTE CMMI T-Box Mojio AT&T T-Mobile FCC CE

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的外文名称缩写（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 高新兴 高新兴科技集团股份有限公司 高新兴 Gosuncn Technology Group Co., Ltd. Gosuncn 刘双广 广州市黄埔区科学城开创大道 2819 号六楼 510530 广州市黄埔区科学城开创大道 2819 号 510530 www.gosuncn.com www.gosuncn.com 股票代码 300098

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 陈婧 广州市黄埔区科学城开创大道 2819 号 020-32068888 转 6032 020-32032888 irm@gosuncn.com 证券事务代表 黄璨 广州市黄埔区科学城开创大道 2819 号 020-32068888 转 6032 020-32032888 irm@gosuncn.com

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》 、 、 www.cninfo.com.cn 广州市黄埔区科学城开创大道 2819 号高新兴董事会办公室

内容: 四、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 广发证券股份有限公司 财务顾问办公地址 广州市天河北路 183 号大都会 广场 43 楼 财务顾问主办人姓名 朱保力、何尔璇、 耿世哲、孙晗 持续督导期间 2017 年 12 月 8 日-2018 年 12 月 31 日 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 广州市越秀区东风东路 555 号粤海集团大厦 1001-1008 室 吉争雄、陈皓淳

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 其他原因

内容: 0.56% 本年末比上 年末增减

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内容: 归属于上市公司股 东的净资产（元）

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 2018 年金额 -16,396.70 2017 年金额 -74,055.07 2016 年金额 -92,375.21 增值税软件 退税除外 银行理财产 品收益 说明

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 高新兴一直致力于感知、连接、平台等物联网核心技术的研发和行业应用的拓展，目前正处于战略和资源进一步聚焦阶 段， 重点聚焦车联网和公安执法规范化两大垂直应用领域， 从下游物联网行业应用出发， 以通用无线通信技术和超高频 RFID 技术为基础，融合大数据和人工智能等技术，实现物联网“终端+应用”物联网纵向一体化战略布局。 1. 5G 技术带动物联网应用发展

内容: 作为信息时代至关重要的基础设施，物联网、大数据、人工智能等将成为信息时代的核心竞争力，国之重器。 2018 年 12 月召开的中央经济工作会议上提到，要发挥投资的关键作用，加大制造业的技术改造和设备更新，加快 5G 的商用步伐，加强物联网、人工智能等新型基础设施建设。 目前，中国物联网的发展已在提速。据中信建投证券研究发展部研究报告显示，2018 年基于运营商蜂窝移动通信网络 的物联网连接数超过 7 亿，中国整体物联网连接数推测超过 30 亿；2019 年，预计中国整体物联网连接数将达 54 亿，增长 76%；2020 年这一数据可能超过 80 亿，其中，基于运营商网络的物联网连接数超过 20 亿。 随着 2019 年 5G 试商用，2020 年 5G 规模商用，5G 会给物联网一个新的技术驱动力，高价值物联网应用迎来机遇，连 接终端价值量将大幅提升。 物联网核心是设备联网，前提是设备自身的智能化，而汽车智能化、网联化是重要应用领域之一。 2. 聚焦两大垂直应用

内容: 在物联网战略的执行思路上，公司坚持“网端先行”，战略资源配置优先布局物联网通用连接能力和物联网终端产品；基 于公司多年积累的客户资源和行业经验， 选取物联网高价值应用领域， 公司重点聚焦车联网和公安执法规范化两大垂直应用 领域发展。 2.1 车联网应用

内容: 2.1.1 车联网应用行业趋势 2.1.1.1 政策背景

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 2018 年，车联网政策进一步具体和深化。 《智能汽车创新发展战略》对智能汽车新车占比、LTE-V2X 覆盖率等提出了明 确的目标，同时提出实现“人-车-路-云”高度协同，并首提 2035 年战略目标。 2018 年 12 月 27 日，工信部发布《车联网（智能网联汽车）产业发展行动计划》 ，对 2020 年车联网在技术、标准、基 础设施、应用服务等方面做出明确规划。提出，到 2020 年，联网车载信息服务终端的新车装配率达到 60%以上（2018 年初 的《智能汽车创新发展战略》征求意见稿中智能汽车的新车占比达到 50%） ，规划新车驾驶辅助系统（L2）搭载率达到 30% 以上（2017 年的《汽车产业中长期发展规划》中的装配率为 10%） ；同时，还提出车联网用户渗透率达到 30%以上。表明了 政策对于车联网渗透率快速提升要求。 此外， 《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》中提出，“十三五”期间要提升装备和载运工具智能化自动化水平， 研究使用汽车电子标识。 2017 年 12 月 29 日， 国家标准管理委员会正式发布了电子车牌系列国家标准 （以下简称“国家标准”） ， 并确定该系列标准将于 2018 年 7 月 1 日起开始实施。此外， 《机动车运行安全技术条件》GB7258-2017 强制标准于 2018 年 1 月 1 日起取代 GB7528-2012 标准并开始实施，新标准增加汽车电子标识安装等相关规定——汽车（无驾驶室的汽车除外） 应在前风窗玻璃不影响驾驶视野的位置设置微波窗口，以保证汽车电子标识的规范安装和数据的有效读取。 2.1.1.2 产业环境

内容: 物联网是通信运营商 5G 建设的推动力之一，5G 的三大应用场景中，mMTC 和 uRLLC 和物联网相关。高 ARPU 属性 使得车联网成为物联网最具价值细分行业。工信部部长苗圩在博鳌亚洲论坛 2019 年年会分论坛上表示，5G 应用将呈“二八” 分布，20%用于人和人之间的通讯，80%用于物和物之间的通讯。物与物之间的通讯也就是移动状态的物联网，最大的一个 市场可能就是车联网。 至 2020 年，以车联网为代表的高速率应用虽然仅占物联网连接数量的 10%左右，但市场空间占 44%。因此，车联网对 于运营商的流量拉动更为直接，并且产业链的支持力度也会更大。 同时，2018 年汽车销量整体低迷，受宏观经济增速回落、中美关系，以及消费信心等因素的影响，首年出现负增长。 在这一背景下，各车厂通过将产品更新迭代，尤其是向智能化、网联化方向转型，以寻求新的销售增长动力。 目前，3GPP 已经在 R14 和 R15 版本中分别完成了 LTE-V2X 和 LTE-eV2X 相关标准，包括了业务需求、系统架构、空 口技术和安全研究四个方面，2019 年将进行部分城市级基础设施改造，并开展预商用测试。2020 年推动 LTE-V2X 商用，支 持实现交通效率类智能出行服务商业化应用。同时，2020 年启动 5G 车联网技术验证。 2.1.2 主要产品及市场 目前，公司车联网产品线清晰，“连接-终端-平台-应用”全线覆盖，包括车联网产品线、电子车牌产品线，这些产品线均 包含了前端硬件和后端平台。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 车联网终端方面， 公司已推出多款针对前后装市场的车规级车联网模块及车载产品。 在原 UBI/Tracker/OBD/车载模组的 基础上，自研前装 T-Box 产品全面突破，为国内领先的汽车厂商提供高质量产品。 其中，T-Box 研发和生产交付的体系与流程严格按照前装 OEM 的要求，并遵循 ITAF16949 标准；拥有车规级品质，采 用经典的 T-Box 架构，稳定可靠；支持关键数据保护等安全机制，符合“SHE”安全规范；采用自研符合车规技术要求的通信 模块，国内外车载项目充分验证；产品兼容了蓝牙、加速度传感器、内外置天线等配置，可根据需求进行选配合；对硬件进 行安全加密，且功耗超低，能保证车辆电瓶安全，如今已在汽油乘用车、新能源车等多种车型中得到广泛使用。 4G OBD 全功能车载智能产品，集成了 4G 通信、GNSS 卫星定位、加速计和陀螺仪等功能单元模块，可以实现了车载 WiFi、定位跟踪、驾驶行为分析判断、车辆故障诊断、报警等功能；车载前装 T-Box 终端产品，具有很好的安全性和稳定性， 可为汽油乘用车、新能源汽车提供车联网相关服务。 与此同时，结合客户需求，车联网产品不断延伸，在行业追踪器和两轮车车机方面取得突破。 前装市场方面，公司为吉利、长安、比亚迪等国内大型整车厂商以及延锋伟世通——国际 T1 合格供应商，提供高品质 4G 车规级模组和 T-Box 终端，实现前装车规级产品批量发货。 近期，世界移动通信大会现场，吉利宣布计划在 2021 年发布吉利全球首批支持 5G 和 C-V2X（蜂窝车联网技术）的量 产车型，高新兴和高通子公司 Qualcomm Technologies 将为吉利提供 5G 和 C-V2X 产品。 OCTO， T-Mobile 后装市场方面， 公司与欧洲、 北美多家著名 TSP(互联网汽车服务提供商)MOJIO、 顶尖通信运营商 AT&T、 展开合作，研发推出面向汽车后装市场的车载诊断系统产品（4G OBD 和 UBI） 。客退率低至 150 ppm（百万分之一百五十） ， 接近车联网前装市场的品质要求；完成了与 7,000 多种车型的完美适配，并获得了 FCC / CE / RoHS / E-Mark / WEEE / Wi-Fi

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 / BT 等多项国际专业认证，满足国际市场的各项严苛要求，上市以后得到了客户的高度认可与肯定。 车联网终端主要产品研发情况： 项目名称 研发目的 车规前装市场模块产 GM552A-C2A 品 模组队列，积极布局下一代车身以太网产品。 VM6500 项目是 VM6200S 项目的第二代产品，对 VM6500 进行了全面的升级，支持 LTE-cat4，支持 B66、B71。 为 OCTO 定制开发的进入美国车联网保险市场的 4G OBU 产品，相比 AT21 增加打火线检测、仓储模式、 IP65 防水、支持 24V 电压、支持 2/3/4G 网络等。 为 OCTO 定制开发的进入日本车联网保险市场的 4G OBU 产品，支持打火检测、仓储模式、IP65 防水、 支持 24V 电压、支持 2/3/4G 网络等。 AD22填补公司2G的OBD产 一款面向欧洲和国内的 2G OBD 产品。 品空白， 丰富了公司的产品队 列。 VM6601 为共享运营业务平 丰富公司前装车载类 GE11 继承第一代车联网业务同时支持共享运营业务。 TBOX 产品 台产品，丰富公司 TBOX 产 品种类。 作为车载前装的C-V2X产品， GM556A 车规前装 C-V2X 模 组（PC5 Only） 此项目是基于高通 MDM9150 的 C-V2X 模组。 同时为集团 V2X 的 RSU 等其 他产品提供支持。 此项目是基于高通 SDX55 Auto(SA515M)平台的车规 车 规 前 装 市 场 GM860A 5G+C-C2X 模块产品 级 5G+V2X 的模组，是高通全球首个阿尔法客户，预 拉开与国内竞争对手的差距 计是全球首批 5G C-V2X 的商用落地项目。 支持公司拓展前装深度拓展， 项目功用和目标 支持高精度定位和支持惯性导航功能，完善公司车载 对公司未来的影响 支持公司拓展前装 TBOX 产 品的市场战略。 第二代产品，已经中标 TMO 的第二代 OBD，希望延续在 美国的大量发货。

内容: 继续保持 4G OBD 全 球第一发货

内容: 打入美国 4G 的 UBI 市场

内容: 首款打入美国试产的 4G UBI 产品。

内容: 打入日本 4G 的 UBI 市场

内容: 首款打入日本试产的 4G UBI 产品。

内容: 丰富公司 OBD 产品 队列

内容: 电子车牌方面，公司拥有汽车电子标识系列全套技术和产品，市场占有率位居行业前列。公司拥有汽车电子标识系列全 套技术和产品，可以提供从采集层到平台和应用层的整体智能交通管理解决方案，包括感知层设备（包括陶瓷标签、条卡标 20

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内容: 签、室内外阅读器、一体式阅读器、手持式阅读器等） 、平台层软件（设备远程管理平台、智能交通数据平台、卡管平台等） 以及应用层软件（假套牌稽查系统、交通流量监控系统等） 。

内容: 报告期内，公司不断加大对超高频 RFID 汽车电子标识系列技术的研发投入和产品打造，完成一体机读写器系列、手持 机读写器系列等多款新品研发。 电子车牌新产品研发情况：

内容: 项目名称

内容: 研发目的

内容: 项目功用和目标

内容: 对公司未来的影响

内容: 完成数字的全新设计， 实现产品平台升级， 6710A（射频一体机） 降成本、平台升级 目前完成样机进入系统测试，适用停车场 和单车道机型。 完成数字、射频及结构的全新设计，实现 6702C（高性价比阅读 降成本、平台升级 器） 进入小批量，属于多车道中端机型。 完成版本发布（新国标版本），系分布式 DMSv2（分布式中间件） 新产品 中间件。 ITDPv2（智能交通大数 大数据升级 据版平台） 数据平台。 进行系统测试（新国标版本），系大数据 系公司主力软件 系公司主力软件。 产品平台升级，具备高性价比。目前样机 系公司发货主力机型。 系公司发货主力机型。

内容: 2018 年 7 月，公司联合本地集成商——天津市中环系统工程有限责任公司，成功中标天津市汽车电子标识 试点工程，这也是继无锡、深圳、北京项目后，高新兴智联参与承建的第四个汽车电子标识国家试点项目，暨

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内容: 国家标准正式实施后的首个城市级的汽车电子标识国家试点项目；2018 年 12 月，公司再次独家供应重庆市电 子车牌读写设备，重庆已拥有国内建设规模最大、系统最完善的电子车牌运营管理系统；2019 年 2 月，公司独 家中标武汉市汽车电子标识试点工程项目；此外，还实现承德汽车电子标识项目的战略布点。 多个大型电子车牌项目落地，进一步巩固及提升高新兴在物联网大交通领域机动车电子标识行业的市场竞 争力和品牌地位，战略聚焦车联网产品及解决方案。 2019 年公司将拓展 C-V2X 业务，打开成长空间，并结合智慧交通全线产品，实现“连接-终端-平台-应用” 的贯彻纵向布局战略。 公司将依托现有车联网终端和电子车牌相关技术，向 C-V2X 车载设备和路侧设备布局，把握从 4G 到 5G 时代 C-V2X 带来的行业机遇。公司在车联网前后装领域，已形成海外+国内市场优势壁垒，实现国外运营商和 国内车厂部署的突出优势。 后装 OBD 产品与更多海外运营商达成供应关系， 持续拓展欧洲及东南亚等地区运营 商；前装 T-Box 进入更多国内整车厂商，争取达成与国内外 T1 供应商的合作，为国际一流车厂提供产品和服 务。除了 C-V2X 设备外，还将探索实现 C-V2X 领域设备+解决方案平台+应用的智慧交通大布局。 同时，公司积极参与 IMT-2020 推进组 C-V2X 工作组、中国智能交通产业联盟、中国智能网联汽车产业创 新联盟等行业组织，相关核心研发人员当选全国道路交通管理标准化技术委员会的专家，深度参与车联网技术 及应用的行业发展。截止目前，公司已获得车联网终端产品相关专利 43 个，同时握有电子车牌核心专利超 300 项。 2.2 执法规范化云+终端应用 2.2.1执法规范化应用行业趋势 2016 年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发 《关于深化公安执法规范化建设的意见》 ，提出，构建完备 的执法制度体系、规范的执法办案体系、系统的执法管理体系、实战的执法培训体系、有力的执法保障体系； 实现执法队伍专业化、执法行为标准化、执法管理系统化、执法流程信息化。 2018 年 12 月国务院办公厅印发《关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制 审核制度的指导意见》 ，提出，全面推行执法全过程记录制度，主要从完善文字记录、规范音像记录、严格记录 归档、发挥记录作用等四个方面作出规定；全面推进行政执法信息化建设方面，主要从加强信息化平台建设、 推进信息共享、强化智能应用等三个方面做出规定。 针对中央精神，公安部将执法规范化做为核心工作之一。目前，广东 、福建 、江苏 、贵州 、陕西 、宁 夏、上海 、重庆等地已制定了相关的省级政策和标准。预计整个公安执法规范化的市场规模达百亿级。 2.2.2主要产品及商业模型 目前，公司在执法规范化领域已打造了比较完整的解决方案，包括智慧执法平台、智能办案场所产品及方

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 案、移动执法视音频系统、AR 实景大数据等，具备了较强的产品及方案竞争力，并具备了较好的销售规模和市 场基础。

内容: 2018 年，公司收购神盾信息 100%股权，打造“云+端”执法规范化闭环体系。神盾信息以公安智能执法规范化和大数 据情报分析为基础， 以智能执法平台和情报分析平台为核心。 收购神盾信息有利于加强公司在公安执法规范化领域的核心竞 争力，对公司业务拓展产生积极影响。公司的目标是打造成为国内公安执法规范化领域的第一品牌。 智能办案场所方面，2018 年公司完成产品升级，从办案区应用系统产品，扩展为一平台六中心综合解决方案，并成功 拿下了全国标杆项目——广州市公安局花都区分局执法办案场所提档升级（办案区规范化信息化建设）项目；打通全国海关 市场，拿下海关总署 2018 年缉私局办案中心采购项目、广州海关缉私局智慧缉私中心设备采购项目等大型项目；同时，在 广州多个区、深圳南山区以及广东多个地级市开通了试验局，在湖北、广西、福建、辽宁、河北、江苏、内蒙、陕西等多个 省份成功建立了样板点，项目总数超过 160 个，为 2019 年奠定了良好的基础。 智能办案场所产品研发情况：

内容: 研发目的 配合公安等政府 部门对流动人口 达到有效管控， 为事前预警，事 中处警提供准确 线索。

内容: 项目功用和目标 有效实现流动人口管理，保障社会治安。可 以实现全程监管，做到事前知情，事中报警， 事后追溯，全方位保障和服务人们的生活。 目前， 完成智眸视频门禁管理平台 V2.0 及视 频门禁一体机开发；成功中标深圳福田视频 门禁项目； 满足公安执法办案场所提档升级需求，实现 公安执法办案规范化、精细化、智能化。完

内容: 视频门禁产品

内容: 提升公司盈利能力，创造良好的经 济效益

内容: 明镜产品

内容: 公安执法办案规 范化

内容: 公司主航道核心产品之一，有力占 领公安执法规范化市场，产生大量

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 成 2.5 版本发布。 业绩，对公司总体战略和业绩达成 有较强的正面影响。 公司在智慧监所领域的布局，进一 明视产品 监所律师视频会 见应用 满足监所律师会见业务智能化升级需求。完 成 1.0 版本发布 步延伸公安执法领域的应用，扩宽 产品市场范围，产生可观业绩，对 公司总体战略和业绩达成起积极影 响。 移动执法方面，公司单警执法视音频记录仪开发出系列化产品，丰富产品序列，增强产品竞争力；执法视音频管理平台 完成新一代产品升级开发。执法视音频管理平台市场占有率进一步扩大，继续保持第一地位。 2018 年，执法视音频管理平台中标了云南省现场执法记录仪视音频管理平台、福建省公安厅执法记录仪视音频管理平 台、北京市公安局公安交通管理局执法记录仪和执法记录仪采集站项目、宁夏公安省级执法视音频管理平台项目建设等 7 个省级平台，完成湖南公安、天津交管局的省级平台验收，至此，公司执法视音频管理平台全省级平台建设已经达到 22 个。 2.3 其他物联网产品

内容: 2.3.1 模组产品 2018 年，公司模块产品在 2G/3G/4G/NB-IoT/智能模块全面布局，LTE 系列模组分别通过中国、欧洲、美国、日本、澳 洲等认证，取得全球发货的通行证，成为名副其实的“全球通”。 同时，公司发布 GM620S 智能模组，集成业内领先 AI 算法，支持辅助驾驶、智能制造、视觉监控、智能机器人等丰富 的人工智能应用场景，具有领先的语音识别、人脸识别性能，为智能驾驶提供全新体验。 2018 年 8 月中标中国联通 300 万台 NB-IoT 模组项目、 2018 年 12 月中标中国移动“500 万片 NB-IoT 模组招标集采项目”， 成为业内唯一一家连续中标国内三大通信运营商 NB-IoT 模组项目招标的厂商。 自研 OpenCPU 方案 WelinkOpen 正式推出并在多个行业广泛应用。 主要模块产品研发情况： 项目名称 研发目的 eMTC、 GSM 首款支持 NB、 三模的模组 项目功用和目标 首款高通平台 NB、eMTC 模组，积累在 窄带物联网上的经验， 提升公司在新兴市 场上的影响力。 MTK 平台首款 NB 模组，实现 NB 低成 本批量发货 2018 年公司在 NB 市场的主力 发货项目 在 NB 市场打造物联品牌 对公司未来的影响

内容: 首款 NB 单模模块产品 NB 单模模块，支持 R14， 降成本 首款 NB 单模且支持 GPS 定位的模块

内容: 降低成本， 提高竞争优势。 支持 R14 协议， 提升公司在NB模组领域成本竞 拓展新行业； MTK 平台首款 NB 模组，满足 NB 网络 下需要定位功能的终端需求。 争力和技术领先性。 拓展NB模块需要定位功能的市 场，比如资产追踪管理，智慧城 市等市场；

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 高通平台 NB、 CatM 模组， 丰富在窄带物 联网上的产品队列， 进一步提升公司在市 场上的影响力。

内容: 支持 NB、CatM、EGPRS 三模的模组 NB 单模模块，支持 R14， 降成本 采用国产 ASR 平台的低成 本 LTE CAT4 模块 首款支持海外市场频段的 4G LTE cat4 产品 首款智能模块项目 首款采用紫光展锐平台， 低端智能模块项目 CAT6 低成本模块，ASR 平台

内容: 巩固国内市场，突破海外市场， 在 NB 市场打造物联品牌

内容: 降低成本， 提高竞争优势。 支持 R14 协议， 提升公司在NB模组领域成本竞 拓展新行业； 国产 ASR 平台， 支持 LTE B1,3,5,8， 低成 本 LTE CAT4 模块，提升公司在 4G 市场 上的竞争力。 补足国际市场产品队列，拓展海外市场。 高通 MSM8953 平台，全网通，智能模块 项目。 采用紫光展锐 SC9832E 平台，全网通， 中低端智能模块项目 PCIE CAT6 模块，主要用于数传市场 争力和技术领先性。 补齐产品队列，提升公司在 4G 市场上的竞争力。 完善公司在海外市场上的产品 队列。 公司首款智能模块产品， 提升在 智能模块市场的占有率。 提升公司在智能模组市场上的 竞争力。 首款 CAT6 模块

内容: 2.3.2 智慧城市类终端 公司紧跟通信运营商、行业的 NB-IoT 网络推广的业务需求，开发出 NB-IoT 单相智能电表通信模块、NB-IoT 三相智能 电表通信模块、NB-IoT 串口透传网关、NB-IoT 温湿度传感器、慧行卫士安全预警灯（智慧锥桶产品）等物联网终端产品， 在多个城市进行试点工作。

内容: 对公司未来的影响 NB-IoT 系列产品目前主要定位

内容: 符合移动集团和电信集团设备入网 标 准，充 分 于运营商行业， 今年运营商都在积 利 用 运 营 商 的 NB-IoT 网络，实现设备互联、 极建立其物联网平台， 通过NB 系 运用于运营商 NB-IoT 终 端系列产品 基站，对基站内 的设备运行环 境实时监控。 监控。自主研发 NB-IoT 烟雾传感器、NB-IoT 温 列产品与运营商物联网平台 紧 湿度传感器、NB-IoT 采集器、NB-IoT 单路开关量 密 结 合 ， 成 为 中 移 物 联 传感器、NB-IoT 智能电表。NB-IoT 单/三相智能电 OneNET 合作伙伴，可以与中国 表在浙江移动、四川电信试点；NB-IoT 烟雾传感 移动物联网、 中国移动各个省份公 器、温湿度传感器、采集器、单路开关量传感器在 司共享市场机会， 对于公司继续深 四川电信、福建移动等多地进行试点。 入三大运营商业务有积极作用。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 属于智能交通 领域一款全新 的产品，将联合 该产品为地图以及导航提供部分实时交通事件信 导航和位置服 息，包括：路面施工、交通管制、通信条件等。可 智慧锥桶 务解决方案提 以为管理方实时提供动态信息，并在一定程度上保 供商一起合作 证施工方的安全，做到车主安全、行人安全。 推广，前正处产 品研发阶段。 助于公司智慧城市业务发展。 在智能交通领域开拓新的市场， 有

内容: 2.3.3 铁路及城轨终端 公司深耕铁路市场近 20 年，在铁路轨道车垂直市场占有率名列前茅。 公司结合多种铁路通信网络传输技术，打造了以“GYK 铁路轨道车运行控制”、“铁路运行无线通信”以及“轨道车安全信 息化”三大系列为主的产品和解决方案，满足客户多元化、全方位的铁路信息化需求。 公司研发完成铁路物联网产品——轨道车 GYK 远程维护监测系统（GMS） ，取得中国铁路总公司工电部印发的《GYK 远程维护监测系统（GMS）技术评审意见》 ，意味着 GMS 系统具备了在全路推广销售的条件，该系统重点解决了 GYK 数据 的远程下载、远程换装和实时状态监测的问题，促进全路上万辆轨道车的 GYK 管理迈上新台阶。其中，中国铁路兰州局集 团有限公司 GMS 系统项目顺利中标，树立先锋，促进新产品市场推广。 基于对城轨市场工程车业务快速成长的判断， 利用在国铁市场形成的优势产品和成熟的解决方案因势利导大力开拓城轨 市场，已在杭州地铁、郑州地铁、福州地铁等多个地铁公司获得车载设备订单。 重要产品列表： 项目名称 GYK-18 型轨道车 运行控制设备 研发目的 开发新一代轨 道车运行控制 进展情况 已完成样机并通过 SIL4 设计阶段的现场 对公司未来的影响 核心产品，中国铁路总公司立项的重大研究课题。设备安 装在轨道车及铁路施工、 维修专用车辆等自轮运转特种设

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 设备 评估，准备上道试用及 试用评审工作 备上，是用于防止“两冒一超” ，保证轨道车运行安全的 重要设备； 通过 SIL4 认证及技术评审，实现全路销售。 核心产品，中国铁路总公司立项的重大研究课题。设备安 已完成样机开发及型 式试验，准备上道试验 装在轨道车/机车/动车组上，为司机提供列车调度指挥相 关业务的通信功能； 符合 WTZJ-Ⅲ型机车综合无线通信设 备暂行技术条件，实现全路销售。

内容: CIR3.0机车综合无 线通信设备

内容: 开发新一代机 车综合无线通 信设备

内容: 轨道车调车作业安 全辅助防护系统

内容: 新产品开发

内容: 已完成功能样机开发， 准备现场试验 已完成功能样机开发， 准备型式试验及优化 改进

内容: 重要产品，提升轨道车库内走行、站内转线等调车作业的 安全性；产品实现全路销售。 重要产品，支持 16 路高清 1080P 视频输入，符合接触网 作业车作业安全系统技术条件等铁路行业标准， 实现全路 销售

内容: 轨道交通视频监控 装置 3. 3.1

内容: 开发新一代轨 道交通视频监 控装置

内容: 软件平台及应用解决方案 公安信息化行业趋势

内容: 国家试点智慧城市建设已展开数年，随着物联网技术及设备、人工智能技术持续创新，更进一步扩大了智慧城市发展的 机会。公司从传统集成业务持续向软件、平台产品化方向转型，坚持自主研发，打造完整系统解决方案，深耕平安城市、智 能交通等智慧城市细分市场。 随着公安信息化进程的继续推进， 各个省市地区三级主干网络和接入网基础设施的不断完善， 带动公安软件应用范围的 不断拓展。据前瞻产业研究院发布的《2017-2022 年中国公安信息化行业市场需求与投资规划分析报告》数据显示，预计未 来 5 年，公安软件市场增速仍将保持近年的水平，到 2022 年公安软件市场规模将达到 570 亿元左右。 3.2 主要产品及商业模型

内容: 公司大力推进物联网技术、大数据、视频人工智能技术的自主研发，丰富产品序列，以不断升级、完善各类解决方案， 进一步提升公司核心竞争力和影响力。2018 年业务覆盖全国 23 个省份，业务聚焦平安城市与智能交通两大领域。 公司基于 AR 增强现实技术，持续研发、升级用于治安和交警两大应用场景的软件系统产品。 治安场景方面，实景指挥调度平台产品——立体云防系统，2018 年公司打造省一级实战化实景指挥系统，完成云防省 市区多级联网，实现省一级实景指挥覆盖和真正的扁平化指挥。公司新一代立体云防系统，在省一级公安指挥系统的实景联 网、实景视频和情报大数据的融合共享、警力警情位置的实时掌控和指挥等技术功能和场景应用方面位居市场前列，目标市 场层级将从分局级上升到省级，极大的拓展了市场能力。 其中，深圳云防项目作为首个多级联网项目标杆，成功树立了市场标杆。同时，2018 年公司斩获贵州省省级云防平台 项目，为第一个省级项目。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 立体云防系统 交警场景方面，交通监测云行系统是一款增强现实的交通视频实景集成指挥系统，主要用于点交通枢纽、常发交通拥堵 点、交通事故多发点和一些重点路段等等，辅助交通管理部门进行交通管控、交通态势监测和交通可视化指挥，创新性的将 AR 与汽车电子标识技术、无人机技术融合。

内容: 交通监测云行系统 AR 重要产品研发情况： 项目名称 研发目的 进展情况 对公司未来的影响

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 4K 增强现实重载 云台摄像机（577 毫米镜头） 立体防控云防系 统 3.5 基于 VGIS 研发，加入更贴近用 户的实用功能， 突出常用重点功 能，优化超级通道等穿网性能 提升 VGIS 的性能，拓宽 AR 应 用的应用场景 2019 年 3 月发布 引入虚实结合， 拓展 AR 产品应用， 为更丰富的 应用开发提供支持。 2019 年 3 月发布 提升云防的可用性，易用性，实用性。 研发超远距离高清监控设备 2019 年 3 月发布 重要产品，标志着公司具备了超高清超长聚距 变倍机芯的研发能力， 弥补市场上 4K 级别超过 60 倍光学变倍的超远距离监控设备的空白。

内容: 视频地图 VGIS2.5

内容: 此外，2018 年公司完成视频图像信息数据库、人脸大数据系统、综治云防系统、综治 App、城市运行管理中心 2.0、城 市通 App 等新产品规划与开发，全新开发雪亮工程、视频云、智慧新监管、智慧新交管等解决方案，进一步丰富了智能交 通、平安城市解决方案库。 市场布局方面，高度聚焦公安细分领域，突破新区域新业务；重点布局广东市场，且布局效果显著，直接提升了公司在 广东省内的影响力。持续布局交警行业，完成大交通方案整合，本年度落地清远交警等多个项目。在智慧新警务领域取得突 破，落地广东省公安厅监管、中山视频云等一系列标志性项目；瞄准雪亮工程热点，落地涪陵、赤峰、昆明、新疆五师等雪 亮工程项目；持续布局交警市场，南海电警、花都电警、广州卡口、清远电警等项目。 2018 年，公司 ITSS 资质认证升级为一级，成为广东省地区首家具有一级资质的企业。

内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产

内容: 重大变化说明

内容: 股权资产

内容: 较上年期末整体增加 495.04 万元，增长幅度达 6.3%，主要是追加对联营企业投资所致； 较上年期末增加 2,956.88 万元，增长幅度为 23.04%，主要原因是本报告期内购置生产线及办 公装修所致； 较上年期末减少 1,114.91 万元，下降幅度达 17.39%，变化主要原因是无形资产摊销所致； 较上年期末增加 1,106.50 万元，增长幅度 72.11%，变化主要原因是科技园基建增加所致； 较上年期末余额增加 4,308.82 万元，增长幅度 39.82%，主要原因是随着集团业务的增长相应 应收票据增加所致； 较上年期末余额增加 72，924.30 万元，增长幅度 72.70%，主要原因是随着集团业务的增长相 应应收账款增加所致； 较上年末整体增加 5,214.86 万元，增长幅度 212.85%，主要原因是预付材料采购款及工程款所 致； 较上年末减少 13,661.78 万元,下降幅度 52.76%，主要原因是集团理财产品减少 12,900.00 万元

内容: 固定资产 无形资产 在建工程 应收票据

内容: 应收账款

内容: 预付款项 其他流动资产

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 所致； 可供出售金融资产 较上年期末增加 2,996.99 万元， 增长幅度达 1191.037%， 变化主要原因是增加对重庆城投金卡 信息公司投资所致； 较上年期末增加 61,941.39 万元，增长幅度达 53.27%，变化主要原因是报告期内结算 BT 项目 导致长期应收款余额增加所致； 较上年期末增加 182.80 万元，增长幅度达 32.34%，变化主要原因是租赁资产装修增加所致； 较上年末增加 3,674.33 万元，增长幅度达 102.91%，变化主要原因是资产减值损失及可弥补亏 损增加所致； 较上年末减少 382.88 万元,下降幅度 54.07%， 主要原因是预付的购置固定资产款项已于本期收 货计入固定资产所致。

内容: 长期应收款 长期待摊费用 递延所得税资产

内容: 其他非流动资产

内容: 2、主要境外资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 1、掌握物联网和视频人工智能核心技术 （1）无线通信技术 公司已经拥有包括2G网络的GSM/GPRS、CDMA 1X；3G网络的WCDMA、EV-DO、TDSCDMA；4G网络的TDD-LTE、 FDD-LTE（包括NB-IoT）以及LoRa等覆盖各个通信网络制式的全系列物联网无线通信技术。依靠产品上的先发优势和技术 积累以及独创WeFoTa和OpenLink、Welinkopen功能，产品位居国内领先地位。对海外主要国家和地区通信网络有深刻理解 和技术积累，产品通过欧洲、美国、日本、澳洲等国际认证。 （2）车联网技术 目前，公司已获得车联网终端产品相关专利 43 个，拥有从需求到研发、测试、生产、制造完整的体系及能力。车联网 产品研发和生产交付的体系与流程严格按照前装 OEM 的要求，客退率低至 150 ppm（百万分之一百五十） ；通过汽车行业权 威、含金量最高的、业界知名认证机构-TUV 莱茵的 IATF16949：2016 质量管理体系标准认证，取得了进入汽车前装市场的 通行证，标志着公司的质量管理体系水平和产品质量保证能力达到业界较高水平；完成了多车型接口协议，与 7,000 多种车 型的完美适配，并获得了 FCC / CE / RoHS / E-Mark / WEEE / Wi-Fi / BT 等多项国际专业认证；对汽车 CAN 总线和性能需求 深刻理解，数据读取和分析能力，积累了大量的算法，并具有百万辆车的实际应用经验；满足国内、国际双市场市场的各项 严苛要求，上市以后得到了客户的高度认可与肯定。 30

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内容: 公司正在研发基于高通 SDX55 Auto(SA515M)平台的车规级 5G+V2X 模组，是高通全球首个阿尔法客户，预计是全球首批 5G C-V2X 的商用落地项目。世界移动通信大会现场，吉利宣布计划在 2021 年发布吉利全球首批支持 5G 和 C-V2X（蜂窝车 联网技术）的量产车型，高新兴和高通子公司 Qualcomm Technologies 将为吉利提供 5G 和 C-V2X 产品。 （3）超高频RFID技术 在超高频RFID技术方面，公司拥有天线设计及网络管理等多个领域的自主研发实力，同时掌握空口协议、防碰撞算法、 信号处理、编码加密等RFID核心专利近300项。公司还积极参与建立各地及国家RFID标准体系，担任中国电子标签工作组 总体组、频率与通信组、应用组的小组成员，参与知识产权小组事务，推动中国RFID标准产业化的建设。 （4）大数据及人工智能技术 公司建立了人工智能、大数据和物联网为代表的自研核心技术体系，在场景化和实战性上获得突破，并广泛应用于集团 产品线及各业务单元的产品中，有力地支撑集团战略布局和产品的核心技术竞争力。 项目名称 研发目的 项目功用和目标 在以深度学习为核心的视频分析技术上形成了自己的平台和算 法积累，在特定的业务领域和场景下实现了算法的深度定制。 自研人工智能技术，结 合业务应用场景实现 人 工智 能 技术 深度技术定制，突出实 战性，赋能集团各业务 研发单元，打造产品方 案的独特竞争力。 研发的系统侧产品，如人脸识别、车辆二次识别、异常行为分析 提升集团在行业应用 等，已大规模应用在新疆、广东等省市和海关、监所等项目中。 的智能化水平，提高用 研发的前端产品，如前端视频质量诊断、前端人脸识别、前端人 户粘性和更好的体验， 脸状态识别等产品，已开始在“明镜”、“明视”、“云防”以 为公司带来独特的技 及“智眸”等产品中实际商用。 术优势 场景化的定制能力，构建独特的核心技术竞争力；广泛应用于公 司产品或项目中，进一步拓展应用场景，提升市场占有率，为公 司产品和项目提供核心技术支撑。 构建集团统一的大数 据分析框架和各种算 法模型，支撑公司各业 大 数据 分 析技术 务单元的大数据研发 需求，提升研发效率和 数据融合处理能力，现 已支撑人脸大数据、车 辆大数据、公安大数 基于主流的核心技术研发大数据平台，结合集团业务特点深度定 制优化，在性能、稳定性、易用性、安全等方面获得极大提升， 多项指标在行业内处于领先水平。 在平台架构和算法上构建了独特的实用方案，在公安大数据、物 联网大数据等领域的多维数据挖掘、分析和预测上，积累了丰富 地实战经验。实现对千亿级以上规模的大数据进行高效的检索、 分析、挖掘、预测，结合对行业的深度理解，为用户带来创新的 业务和体验，构建深度数据分析核心竞争力。 为公司众多业务领域 赋能，深度挖掘各类业 务大数据的价值，创造 良好的经济效益。 对公司未来的影响

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内容: 据、物联网大数据的应 用。 为集团物联网领域的 各类业务应用提供水 平化的支撑平台，提供 设备管理、协议连接、 物 联网 平 规则引擎、数据管理和 台 数据分析挖掘服务等 核心功能，实现云端融 合，为客户提供更好的 智能服务。 （5）AR技术 公司持续加强AR技术研发，丰富AR产品系列，持续升级立体云防系统。 2、专利和资质优势 截止报告期末，公司及控股子公司合计拥有专利767项，拥有864项软件著作权，包括2018年全年新授权专利55项，新申 请软件著作权140项。 报告期内，公司获得ITSS运维服务能力成熟度一级资质，为广东省第一家通过该项一级资质认定的企业。并于2018年 底正式通过CMMI5级评估认证，获得国际软件领域最严格认证机构颁发的CMMI-DEV V1.3成熟度五级证书。 目前公司拥有“高新技术企业证书”、“广东省守合同重信用企业”、“AAA企业信用等级证书”、“广东省安全技术 防范系统设计、施工、维修资格证（壹级）”、“安防工程企业设计施工维护能力证书一级”、“广东省双创示范大企业”、 “广东省战略性新兴产业培育企业”等多项资质证书，彰显公司在诚信经营、行业综合实力能力等多方面的优势，有利于公 司在企业招商、政府投标、签约合作等方面起到积极作用。 公司重视高级人才的吸引、培养、筛选与使用，公司被授予“广东省院士专家企业工作站”、“博士后科研工作站”、 “广东省级企业技术中心”、“广东省工程技术研究开发中心”、“广州市企业研究院”、“广州开发区科技企业孵化器”、 “广东省战略新兴产业（智能能制造领域）培育企业”、“广州市人工智能登记企业”等多项资质，为集团招揽、孵化、培 育、引进高端研发人才奠定良好氛围，有利于企业自主创新意识能力水平不断提升，为支撑集团可持续快速发展发挥重要作 用。 此外，公司还拥有国内四大评估机构之一中诚信出具的AA级信用评估报告，为集团拓宽融资渠道做好必要的准备。 3、人力资源优势 本报告期末，全集团员工达到3,602人，集团研发人才共计1,242人，较2017年末增长了24.20%，其中本科及以上学历占 32 网领域落地，未来支持车联网的服务。 支持千万级设备的接入和管理，并对千亿级的物联网大数据进行 高效的检索和分析挖掘，同时能支撑多样化的物联网业务应用。 联网领域赋能，支撑公 司在物联网方向的战 略规划和布局。 业务系统，与大数据分析融合，提供云端融合的服务。已在物联 数据的融合分析，为物 已完成物联网平台版本的开发，提供了海量物联网设备的连接和 管理能力，基于领域特定语言构建了业务规则引擎，可快速响应 新功能和定制化需求，并结合丰富的应用接口支撑多样化的各类 可快速接入各类物联 网设备、构建各类物联 网业务应用，并通过大

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内容: 比88.57%。高水平的研发投入使得公司能够长期保持一支高素质的有战斗力的研发团队，良好的运作体系使得研发团队能 够不断攻克前沿技术，推出引领行业的创新产品。 报告期内，公司向119名激励对象授予了第三期限制性股权激励计划预留部分的617.70万股限制性股票，上述限制性股 票的股份登记手续已经完成，上市日期为2018年5月9日。报告期内，公司新推出了第一期股票期权激励计划，并向158名激 励对象授予了3,759万份股票期权，多元化的激励手段不断丰富员工薪酬结构体系，进一步稳定公司的核心骨干队伍，大大 提升员工的凝聚力与向心力，践行了高新兴人共同创造价值，共享增量发展成果的文化理念。 4、品牌影响力优势 近年公司通过外延并购不断完善战略布局，集团高度重视资源整合与品牌形象的建设，通过统一品牌战略实施、品牌战 略规划指导及品牌“三支柱”组织变革，充分发挥业务单元自主性，形成了思想统一、合力作战的品牌体系队伍。在品牌文 化建设方面，集团及各个子公司统一以“高新兴”品牌进行宣传，实现高新兴品牌的乘法效应,凝聚集团品牌向心力。 集团通过媒体宣传、 行业展会、 新产品发布会等多种方式， 树立专业化的行业品牌形象， 构建更加清晰高效的商业模式， 扩大企业影响力。通过参加中国国际社会公共安全产品博览会等展会及相关论坛，与公安客户面对面沟通，使执法办案获得 广大客户的认可，加深公司在公共安全领域的影响力；同时，公司在世界移动大会（上海）、世界物联网博览会（无锡）等 展会和论坛崭露头角， 打造高新兴物联网、 车联网产品知名度， 树立智慧城市物联网领导者形象， 提高了高新兴品牌曝光率； 公司还参加了Utility week、Janpan IT Week等国际展会，打造公司的国际化影响力；通过专业PR团队和新闻发言人队伍 建设，运用多种宣传渠道和手段，加大了品牌传播力度，通过新华社、羊城晚报、南方日报、广州日报权威报道成功塑造广 东IAB企业形象，中央电视台、南方日报、广州日报等媒体先后对集团进行了采访报道，引起社会各界关注。推动高新兴品 牌形象从系统集成商向领先的产品型公司形象转型、从安防公司向物联网公司转型、从中国本土公司向国际化公司转型、公 司调性从稳重老派向年轻进取转变。 公司在所处的行业内均树立了卓越的品牌形象，高新兴科技集团创始人、董事长刘双广荣获“2018新时代商业领袖奖”、 “广州创新英雄”等奖项，并荣登"湾区精神杰出企业家"榜单。高新兴科技集团荣获“2018杰出品牌形象”、 “2018（行业） 影响力品牌”、 “2018中国（国际）物联网领军品牌奖”等多项奖项，并获评“2018年度广东经济风云榜风云企业”，上 述奖项的荣获是对高新兴物联品牌价值的肯定，也是对公司在物联网领域所取得成就的认可。 在合作伙伴方面，高新兴荣获华为授予的“2018年领先级解决方案伙伴”、“价值合作伙伴奖”、“优秀ISV联合解决 方案奖”等奖项，获得中国电信“DICT生态圈杰出合作伙伴”称号。 5、国内外客户多元化优势 公司产品和解决方案已经服务于欧洲、美洲、亚洲等多个国家。 国内客户覆盖三大通信运营商、各省市级政府、公安、人民银行、商业银行、铁路总公司、各地铁路局等不同领域客户； 国际上，公司与海外通信运营商、TSP(互联网汽车服务提供商)形成深度合作。

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内容: 第四节 经营情况讨论与分析

内容: 一、概述

内容: 2018 年，公司在新的战略框架指引下，紧紧围绕集团董事会下达的年度经营指标，在公司各部门的通力协作下和全体 干部员工的共同奋斗下， 我们面对宏观经济形势下行、 中美贸易冲突加剧、 市场竞争日趋激烈等一系列严峻复杂的外部环境， 迎难而上，同舟共济，全力冲刺各项经营指标，着力打造共享平台，优化运行管理机制，改革集团研发体系，构建产品经营 管理模式，完善人力资源体系，注重知识产权建设。总体上看，今年各项经营指标基本达成，在集团战略落地、业务聚焦、 产品技术升级、 企业品牌形象打造、 高端人才引进、 资质体系建设等方面均取得不俗成绩， 为百亿梦想的实现打下坚实基础。 （一）集团整体经营保持增长态势 报告期内，公司实现营业总收入为 3,562,832,789.72 元，较上年同期增长 59.27%；营业总成本为 3,097,308,283.19 元， 较上年同期增长 66.91%；营业利润为 565,910,696.83 元，较上年同期增长 26.23%；净利润为 546,730,191.90 元，较上年同 期增长 36.65%；归属于母公司所有者的净利润 539,568,122.77 元，较上年同期增长 32.16%；总资产 8,350,188,590.75 元，比 上年末增加 10.87%；所有者权益 5,678,903,464.82 元，比上年末增加 10.87%。上述指标较上年实现较好较快增长。 （二）战略管理成果显著 进一步聚焦在车联网和公安执法规范化两大业务主航道上做产品。经过对外部市场、竞争环境及销售资源的整体分析， 对重点产品的方向和经营规划的深入探讨， 集团明确要坚定在车联网和公安执法规范化两个业务主航道上做产品， 聚焦资源 投入，做大做强核心产品，形成集团的核心竞争力。 调整组织架构，成立三大事业群，集中资源支持主航道发展。组织架构变革将有效提升公司产品经营管理能力，更好地 聚焦主航道产品，打造公司核心竞争力，赋能集团其他各个业务板块，使得公司各业务能力可以支撑各大产品线的运作，促 使公司从项目集成型向产品经营型转变。 战略咨询成果悉数落地。集团引入外部咨询公司，启动集团战略咨询项目，就企业文化、战略规划、组织管理三个模块 进行研究和顶层设计，制定并发布了《高新兴集团发展战略白皮书》和《高新兴集团组织运行文件》 。2018 年，集团正式全 面发布公司愿景、发展理念、战略定位以及发展保障等内容，以战略引领集团快速发展，以组织提供发展的有力保障。 公司组织架构图：

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内容: （三）研发体系取得长足进步 2018 年，公司研发体系在核心技术、产品研发、能力体系建设等方面都取得了长足进步。集团中央研究院开展大数据、 AI 等通用技术研究，事业群下设车联网、电子车牌、公安、AR、移动执法等产品线，支撑业务需求。技术层面，公司本年 度多项技术均取得不同程度的提升和突破；产品层面，在自研产品经营、开发上均有斩获。 通用技术方面： （1）智能算法：通过自研核心视频分析算法，形成人脸识别对比、行为分析和车辆机构化等系列化的技术主机，各项 性能指标得到进一步提升，广泛应用于自研核心产品中。 （2）云计算和大数据：大数据运行更加稳定，持续集成新的技术框架，对自研视频云、视图库等更大规模的业务场景 形成有力的支撑。基于自研云计算架构的海量特征检索落地应用，性能大幅提升，达到业内领先水平。 体系能力建设层面： （1）成功加入全国安标委（SAC/TC100） 、全国警标委（SAC/ TC561）及全国道路交通管理标委会（SAC/TC576） ；参 与起草公安行业标准 3 项，并成为署名起草单位；获取“雪亮工程”及“公安视频专项”国家标准计划 7 项并已获得参与权 1 项；集团参与国家及行业标准制定的影响力及话语权得到全面提升。 （2）集团研发顺利通过研发 CMMI 体系最高等级 5 级评估认证，标志着集团在软件技术开发能力、项目管理能力、过 35

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内容: 程组织能力、方案交付能力等方面提升到了一个新的高度。 （3）集团研发大力开展校企合作，与西安电子科技大学建立了联合教育实践基地，签署了博士后联合培养协议，高新 兴博士后工作站正式运行。 （4）集团研发召开高新兴首届开发者技术大会，充分整合了集团研发资源，初步形成研发体系优势互补格局，形成技 术、产品与行业应用上的紧密结合，夯实“乘法效应”落地。 （四）集团供应链体系进一步完善 立足于集团资源归一化，公司供应链系统更加全面、独立、稳定，优化了供应链配置，完善海外供应链体系建设，与海 内外供应链合作伙伴维持长期、稳定的合作关系，更好地统筹全集团重要零部件供应。 在生产质量管理方面，公司协调研发、采购、生产、市场、售后各个职能模块 50 多位业务骨干，历时十个月，顺利通 过了业内审核最严格、在国际市场认可度最高的业界知名认证机构-TUV 莱茵的 IATF16949：2016 质量管理体系标准认证， 打通了公司驶向车联网市场的主航道。 （五）国内+国外双渠道进一步强化 国内市场方面，销售网络覆盖全国 31 个省市自治区，130 多个地市级服务网点，14 个省级驻外办事机构。公司华南、 华东、西南、华北四大营销运营中心运行顺利，充分利用资源共享平台，发挥集团化运营优势，促进公司销售资源整合和共 享，增加公司内部市场协同作战能力。 自上而下大力整合构建公安产品销售平台，试点公安销售共享平台，搭建渠道销售体系；进一步促进市场资源共享与业 务协同，设立总监办。 总监办聚焦在政府部委及运营商总部的大客户关系管理，并兼顾研究所、技术单位、测试和标准管理单位的客户关系管 理，建立信息交流机制，实现双向沟通和良好的合作关系，提升集团的整体品牌形象。通过对重大政策的跟进，把握重大项 目和产品需求，进行商机引导，牵引市场活动。 国际市场方面，公司在美国、欧洲、香港等地设立销售平台，海外销售渠道完成初步搭建平台，与欧美多家顶级通信运 营商形成深度合作，产品输出美国、加拿大、德国、西班牙、英国、瑞典、比利时、捷克、奥地利、墨西哥、马来西亚、香 港等多个国家和地区。 此外，公司在美国、日本、德国、法国、英国等十余个国家取得高新兴商标，为高新兴品牌加快出海奠定品牌基础。 （六）集团化管理水平持续提升 集团总部的职能发挥在不断增强，集团化管理水平在持续提升，共享平台建设工作在稳步前进。 经营管理方面，CRM 系统在各业务单元的普及广度和深度、使用频率和效果都有了很大提高；通过该系统，实现了从 线索到签单的业务活动过程可视化。 《集团经营计划管理程序》的出台，明确了董事会、经营管理委员会、各业务单元之间

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内容: 的经营管理机制，各业务单元的目标管理、项目管理、绩效管理等各模块工作得到进一步规范。 人力资源方面，2018 年是集团人力基础打造和体系搭建的元年，公司致力于建立健全集团人力资源管理体系，重点围 绕“搭平台、建体系、落项目、用人才”的基本思想开展工作，先后完成了集团人才盘点、HCM 项目上线、人力资源竞争 力分析、3P 体系引入等一系列重点项目，制定集团化发展的核心纲领《高新兴发展大纲》 ，为集团化发展提出了明确的方向。 而融?智大讲坛推出后更成为集团最高端的思想、文化与知识分享平台，成为企业文化建设的一大亮点。 财务管理方面，基本完成了财务三中心框架的搭建成型，从管理机制上确保了业务财务能贴近业务前线，第一时间响应 前线的炮火呼叫。预算管理、财务分析和资金计划工作流程的优化，进一步从集团和业务单元层面提升了财务平台对业务的 支撑能力。 资质技术管理方面， ITSS 一级资质项目申报顺利通过认定，使公司成为广东省地区首家通过该资质认定的企业。截止 报告期末，公司及控股子公司合计拥有专利 767 项，拥有 864 项软件著作权，包括 2018 年全年新授权专利 55 项，新申请软 件著作权 140 项。上述工作有效保护了公司的发明创造，防止科研成果流失，确保公司核心领域的先发优势。 信息化建设方面，配合公司玻璃箱理论要求，围绕客户销售——交付主线，支撑集团平台化建设。2018 年，公司成立 了流程变革推动工作小组，经优化后的审批流程效率提升了 30%以上。 品牌管理方面，统一品牌工作落地有声有色，品牌影响力实现跨越式提升。2018 年，集团及各个子公司统一以“高新 兴”品牌进行宣传，形成品牌合力，实现高新兴品牌的乘法效应。通过统一品牌战略实施、品牌战略规划指导及品牌“三支 柱”组织变革，充分发挥业务单元自主性，形成了思想统一、合力作战的品牌体系队伍。公司多次以物联网领先企业形象亮 相各大物联网展会论坛，多次出现在新华社、人民日报等权威媒体的报道中，集中打造国内物联网行业龙头等品牌标签，推 动高新兴品牌形象向物联网企业、产品型企业转型。同时，集团新闻发言人梯队初步建立，并多次参与政府、媒体活动，对 外传递高新兴声音，奠定行业地位。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求 是 单位：元 37

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内容: 2018 年度 第一季度 营业收入 归属于上市公司 股东的净利润 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 2017 年度 第二季度 第三季度 第四季度

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内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 39

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内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: □ 是 √ 否

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成

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内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 详见本报告“第十一节 财务报告 八、合并范围的变更” 。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 公司前 5 大客户资料 序号 1 2 3 4 5 合计 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 公司前 5 名供应商资料 序号 1 2 3 供应商名称 第一名 第二名 第三名 采购额（元） 137,821,818.48 125,690,500.00 78,026,024.99 占年度采购总额比例 4.83% 4.41% 2.74% 470,917,420.88 16.51% 0.00% 客户名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 -销售额（元） 402,552,999.42 377,842,982.06 364,317,213.50 208,793,531.62 201,078,574.98 1,554,585,301.58 占年度销售总额比例 9.92% 9.31% 8.98% 5.15% 4.96% 38.32% 1,554,585,301.58 38.32% 0.00%

内容: 3、费用

内容: 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 报告期内， 销售费用增长主要是报告期内公司 销售费用 235,312,828.19 156,819,561.77 50.05% 加大业务拓展力度及物联公司纳入合并范围 所致； 报告期内， 管理费用增长主要是主要是报告期 管理费用 200,614,000.30 133,583,118.66 50.18% 内公司为提升管理水平增加投入及物联公司 纳入合并范围所致； 财务费用 -75,810,099.33 -67,537,715.20 12.25% 报告期内， 研发费用增长主要是报告期内公司 研发费用 354,532,308.03 166,457,712.68 112.99% 加大对车联网及公安执法规范化应用领域的 研发投入力度所致；

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用 详见本报告“第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务” 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018 年 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发支出资本化的金额（元） 资本化研发支出占研发投入的比例 资本化研发支出占当期净利润的比重 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 42 1,242 34.48% 405,782,893.60 11.39% 51,250,585.57 12.63% 9.37% 2017 年 1,000 33.74% 166,457,712.68 7.44% 0.00 0.00% 0.00% 2016 年 604 25.08% 111,877,359.90 8.56% 0.00 0.00% 0.00%

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司进行研发投入资本化主要是由于公司为了更好地提高研发费用与经济效益的匹配度从而更好地促进公司 研发的良性发展。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 单位：元 项目名称 研发资本化 金额 相关项目的基本情况 案管一体机系统采用高质量智能硬件如智能柜、 快速扫描仪、 案管一 体机、高拍仪等，结合当下先进的行人再识别视频处理技术、人脸识 案管一体机 _GXX-CMT 4,177,783.33 别技术和大数据处理技术，依托现有的网络（专网或内网） ，建设具 问笔录等功能，并集大量数据存储、视频点播传输、分级应用管理、 民警管理为一体的信息管理系统。 “明视” 律师视频会见管理系统是针对律师看守所会见的场景 （律师 “明视” 律师视 频会见产品 现场预约会见难、犯人出区安全隐患） ，以“流程规范、增效减负、 2,931,331.04 保障安全”为原则，融合人脸识别和视频语音对讲技术，定制系列一 体化智能设备，实现网上预约、远程会见、犯人免出区等高效服务的 系统产品。 智眸视频门禁系统遵循“以房管人”的基本原则，采用房（小区、出 租屋） ，证（身份证、居住证） 、照（出入照片、视频）相关联的手段， 智眸视频门禁 系统 V2.0 3,851,382.39 实现楼栋人员进出实名制化， 并结合公安人口信息系统强大的人口数 据资源， 对通过楼栋出入口的人员信息进行采集和后台比对， 实现视 频联动、事件关联、重点人员关注等功能，可为公安机关侦查破案、 防范打击、治安管理等提供强有力的技术支持。 立体防控云防 系统 V2.5_C3M-DP CS 4K 增强现实重 载云台摄像机 4,215,351.00 立体防控云防系统 V2.5 在 AR 增强现实技术等现有成熟技术的基础 上新开发系统基础功能模块、标签管理模块，新增资源调度模块、报 警管理模块以及预案管理，形成切合用户实战应用系统。 4K 增强现实重载云台摄像机（577 毫米镜头） ，是具备 800 万像素超 1,077,295.71 高清分辨率，9.5~577 毫米 60 倍光学变倍镜头，快速自动聚焦技术， 激光红外辅助照明技术的一款超视距的网络摄像机。 4K 增强现实抗风柱型云台摄像机(33 倍机芯)，是具备 800 万像素超 1,114,031.55 高清分辨率，6.5~215 毫米 33 倍光学变倍自动变焦镜头，采用业内 先进的 H265 视频压缩算法， 超低码率在提升分辨率同时保证低带宽 下也能正常使用的网络摄像机。 4K 红外智能高速增强网络球机是具备 800 万像素超高清分辨率 33 2,115,088.38 倍光学变倍球机，具有增强现实功能，良好的聚焦效果，自动雨刷功 能的网络球机。 43 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 有音频录制、 视频拍摄、 照片拍摄、 人员信息管理、 物品管理、 （讯） 度正常执行 询 实施进度

内容: 按项目计划进 度正常执行

内容: 按项目计划进 度正常执行

内容: 4K 增强现实抗 风柱型云台摄 像机 4K 红外智能高 速增强网络球 机

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 高新兴视频云是基于人工智能与大数据技术，以人脸识别技术为核 高新兴视频云 系统 V1.0 心，整合人脸抓拍、网格化数据、电子设备数据（WiFi） 、车辆抓拍 2,876,386.59 数据等多维数据， 以视频大数据的比对、 分析、 挖掘能力，从人、车、 案等多角度协助基层民警开展打防管控工作， 以服务实战为目标的大 数据应用系统。 交通超融核云指挥平台是在在原有可视化系统基础上，依托互联网+ 交通超融核云 指挥平台 V1.0 2,864,763.85 大数据等先进技术，引入高德地图、高德路况，接入三台合一接处警 数据、公安信息资源库数据、移动警力信息、动态勤务信息以及路面 各类管控设备资源，形成交通管理信息资源“一张图” 。 综合智能数据 采集系统 DAM-2160I-HP -Y 泛化能力云平台（GACP）是基于高新兴多年动力环境监控、安防视 泛化能力云平 台 （GACP） V1.0 2,583,169.17 频监控的产品和技术基础进行提炼和创新， 剔除了通信行业特有的专 业设备管理功能， 面向各行业在地理位置上广域覆盖的设施、 设备运 行环境及配套安防监控需求而打造的基础平台系统。 高新兴车联网平台系统遵循“平台数据与硬件结合”的基本原则，对 车联网应用平 台 12,458,706.17 核心技术架构、系统架构、安全架构、测试架构的建立，实现对车辆 状态及驾驶员状态进行感知和分析， 将智能手机与车辆紧密地连接起 来，实现人车对话，为车主带来全新的智能驾驶体验。 车载 4G 模组是以高通平台为主，芯片平台细分为 MDM9628、 4G 及车载模组 9,147,901.24 MDM9x07 平台，存储配置有 4+2MCP、2+1MCP，软件配置有 OpenCPU 和标准 modem 方案的车载产品。 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行 1,837,395.15 综合智能数据采集系统是采用通用 AI/DI 采集技术、 通信模块关键技 术的 TI 高性能硬件平台方案设计产品。 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行 按项目计划进 度正常执行

内容: 集团以产品开发项目立项调研后出具可行性分析报告时作为资本化开始时点，各研发项目按研发项目进度正常执行。

内容: 5、现金流

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 现金及现金等价物净增加额 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1）经营活动现金流入较上年同期增加 90,210.42 万元，增长幅度达 47.30%，主要是报告期内销售商品、提供劳务收到 的现金较上年增加 76,592.9 万元; 2）经营活动现金流出较上年同期增加 116,975.89 万元，增长幅度达 65.18%，主要是报告期内支付采购及工程款现金较 上年同期增加 62,229.28 万元和支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加 24,058.35 万元； 3）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 26,765.47 万元，下降幅度达 237.64%，主要原因是报告期内经营活动 现金流入增加额低于经营活动现金流出增加额； 4）投资活动现金流入较上年同期增加 48,253.77 万元，增长幅度达 2026.1%，主要原因是报告期内收回投资收到的现金 较上年增加 50,021 万元； 5）投资活动现金流出较上年同期增加 56,958.74 万元，增长幅度达 357.21%，主要原因是投资支付较上年增加 52,679.83 万元； 6）投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 8,704.96 万元，下降幅度达 64.18%，主要原因是投资活动现金流入增 加额低于投资活动现金流出增加额； 7）筹资活动现金流入较上年同期下降 48,857.68 万元，下降幅度达 76.5%，主要原因是报告期内吸收投资收到的现金减 少 58,685.68 万元； 8）筹资活动现金流出较上年同期增加 26,992.55 万元，增长幅度达 671.33%，主要是报告期内偿还债务支付的现金增加 16,800 万元以及支付与其他筹资活动有关的现金增加 6,522.98 万元； 9）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 75,850.22 万元，下降幅度达 126.74%，主要是报告期内筹资活动现金 流入下降的同时筹资活动现金流出增加； 10）现金及现金等价物净增加额较上年同期下降 111,195.74 万元，下降幅度达 193.23%，主要是筹资活动收到的现金减 少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量为-536,508,177.16 元，本年度净利润为 546,730,191.89 元，差异较大的主要原 因是由于我司的营业收入中有部分收入来源于智慧城市建设及运营的 BT、BOT 及 PPP 项目，此类项目的回款周期大多为 5 年及 5 年以上， 但建设投入大部分发生在项目的建设及结算期， 从而导致此类项目会在建设以及结算的当期产生负的现金流 -536,508,177.16 575,449,232.84 -193.23%

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 量。

内容: 三、非主营业务情况

内容: 四、资产及负债状况

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 详见本报告第十一节 财务报告 七、合并财务报表项目注释 70、所有权或使用权受到限制的资产。

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 47

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位：元 被投 资公 司名 称 喀什 高新 兴信 息技 术有 限责 任公 司 无锡 高新 兴智 能交 通技 术有 限公 司 云南 高新 兴科 技有 限公 司 深圳 市神 盾信 息技 术有 限公 司 海城 市高 新兴 信息 科技 有限 责任 智能 交通 新 设 55,000,000.00 100.00% 自 有 资 金 数据 安全 收 购 41,250,000.00 100.00% 自 有 资 金 智慧 城市 增 资 600,000.00 60.00% 自 有 资 金 智能 交通 增 资 1,000,000.00 100.00% 自 有 资 金 智慧 城市 增 资 11,790,400.00 100.00% 自 有 资 金 主要 业务 投 资 方 式 投资金额 持股比 例 资 金 来 源 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 长 期 股 权 投 资 0.00 -14,620,728.13 否 合作 方 投 资 期 限 产 品 类 型 预 计 收 益 本期投资盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露 索引 （如 有）

内容: 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 北京 中城 视通 科技 股份 有限 公司 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 长 期 股 权 投 资 0.00 -9,883,999.98 否 长 期 股 权 投 资 0.00 10,776,322.41 否 2018 年 12 月 25 日 长 期 股 权 投 资 0.00 -1,560,428.02 否 长 期 股 权 投 资 0.00 -534,610.77 否

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 公司 天门 高云 智慧 城市 科技 有限 公司 纳雍 高云 智慧 城市 科技 有限 公司 广州 高新 兴通 信有 限公 司 广州 高新 兴智 慧城 市科 技有 限公 司 天津 通达 行企 业管 理合 伙企 业 （有 限合 伙） 天津 宏佳 投资 收 购 14,896,500.00 97.13% 自 有 刘铮、 长 师兰 期 股 权 0.00 -319.54 否 投资 收 购 2,945,000.00 84.23% 自 有 资 金 时旭、 贾旭 峰、 陈 冬、 杨 胜龙、 钟德 胜 长 期 股 权 投 资 0.00 -1,966.65 否 智慧 城市 新 设 2,500,000.00 100.00% 自 有 资 金 通信 安全 新 设 1,000,000.00 100.00% 自 有 资 金 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 长 期 股 权 投 资 0.00 -1,617,682.47 否 长 期 股 权 投 资 0.00 82.85 否 智慧 城市 新 设 28,868,400.00 95.00% 自 有 资 金 贵州 雍泰 集团 有限 公司 长 期 股 权 投 资 0.00 -8,787,181.94 否 智慧 城市 新 设 15,079,850.00 95.00% 自 有 资 金 高新 兴科 技集 团股 份有 限公 司 长 期 股 权 投 资 0.00 8,710,213.58 否

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 企业 管理 合伙 企业 （有 限合 伙） 广州 高翔 广州 高新 兴机 器人 有限 公司 互联 网 增 资 3,000,000.00 41.55% 自 有 资 金 投资 管理 合伙 企业 （有 限合 伙） 、 刘双 广 苏州 广州 高新 兴万 联科 技有 限公 司 物联 网 新 设 600,000.00 18.00% 自 有 资 金 禾荣 嘉信 网络 科技 有限 公司、 刘锐 彬 重庆 市城 投金 卡信 息产 业 （集 团） 股份 有限 公司 合计 --208,500,005.86 -----0.00 -20,585,464.44 ---智能 交通 收 购 29,969,855.86 1.62% 自 有 资 金 重庆 市城 市建 设投 资(集 团)有 限公 司 长 期 股 权 投 资 0.00 0.00 否 2018 年 11 月 08 日 长 期 股 权 投 资 0.00 -34,456.51 否 长 期 股 权 投 资 0.00 -3,030,709.27 否 资 金 兰、 王 建、 华 彭莹、 王晓 芳 投 资

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: □ 适用 √ 不适用 50

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元

内容: 报告期内 本期已使 募集 募集年份 方式 总额 金总额 额 金总额 额 额比例 向 按《募集 资金管理 非公 2015 年度 开发 行 118,640 9,715.97 103,192.68 41,140.85 34.68% 15,447.32 制度》规 定，根据 《募集资 金三方监 管协议》 ， 尚未使用 的募集资 非公 2017 年度 开发 行 31,494.8 6,953.67 16,953.67 0.00% 14,541.13 金部分全 部分别存 放于募集 资金专户 中。 合计 -150,134.8 16,669.64 120,146.35 41,140.85 0 15,447.32 募集资金 用募集资 募集资金总 的募集资 集资金总 集资金总 集资金总额 用途及去 资金金额 已累计使用 变更用途 用途的募 用途的募 尚未使用募 募集资金 以上募集 累计变更 累计变更 尚未使用 闲置两年

内容: 募集资金总体使用情况说明 1、根据中国证监会核发的《关于核准高新兴科技集团股份有限公司向王云兰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2015]2269 号） ，公司向募集配套资金认购方刘双广、易方达资产管理有限公司（员工持股计划二期） 、平安大华基金管理有限公司（汇垠澳丰 1 号） 、广发 乾和投资有限公司、西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司（恒兴 1 号）非公开发行股份 176,470,586 股以募集配套资金，每股发行价格为人 民币 6.80 元， 募集资金总额为人民币 1,200,000,000 元， 扣除承销保荐费人民币 13,600,000.00 元， 实际到账的募集资金为人民币 1,186,400,000.00 元。 2、根据中国证监会核发的《关于核准高新兴科技集团股份有限公司向珠海凯腾投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金 的批复》 （证监许可[2017]1393 号）核准，公司采取非公开发行股票方式向深圳招银电信股权基金管理有限公司发行 25,384,615 股股份，每股发 行价格为 13.00 元，募集资金总额为人民币 329,999,995.00 元。扣除承销保荐费人民币 15,052,000.00 元，实际到账的募集资金为人民币 314,947,995.00 元。 截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 120,146.35 万元，尚未使用的募集资金总额为 29,988.45 万元。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 2015 年资产重组募集配套资金承诺项目情况 单位：万元

内容: 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 本报告期 可使用 实现的效 状态日 期 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 项目可 是否达 行性是 到预计 否发生 效益 重大变 化

内容: 承诺投资项目和超募资 金投向

内容: 是否已变 更项目(含 部分变更)

内容: 募集资金承 调整后投资 本报告期 诺投资总额 总额(1) 投入金额

内容: 截至期末累 计投入金额 (2)

内容: 承诺投资项目 支付本次交易的现金对 价(2015 年定向增发） 支付本次交易的中介机 构费用 区域运营中心项目 智慧城市项目 补充流动资金 结余募集资金永久补充 流动资金 投资天津中兴智联科技 有限公司股权 宁乡、清远、张掖、喀 什智慧城市 PPP 项目 节余募集资金永久补充 流动资金 承诺投资项目小计 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 ----118,640.00 118,639.89 9,715.97 103,192.68 ------20,204.47 35,833.77 ------------12,515.96 12,515.96 12,515.96 100.00%

内容: 否

内容: 是

内容: 是 是 否

内容: 是 是 是

内容: 否 否 否

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 不适用 具体项目） 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况

内容: 不适用

内容: 适用 以前年度发生 1、 “区域运营中心”项目原拟在北京、杭州、重庆、成都购置办公场所，建立华北、华东、西南区域运营中心，目前综 合考虑公司战略布局、提高经营效率和资金使用效益，计划调整对该项目的投入规模。根据公司目前经营的实际情况和 投资建设规划，公司拟变更原计划的“区域运营中心”项目的部分募集资金用途，将其中 12,000.00 万元变更用途用于 “投资天津中兴智联科技有限公司股权”项目，不足部分使用自有资金补充。2016 年 6 月 24 日，公司召开第三届董事 会第三十六次会议和第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》 。详细情况见公司 于 2016 年 6 月 25 日在中国证监会指定创业板信息披露媒体披露的公司《关于变更部分募集资金用途的公告》 。 2、基于公司募集配套资金计划投入的“智慧城市项目”共结余募集资金 26,086.08 万元，根据公司经营的实际需要及公 司“智慧城市项目”业务在手订单情况，公司将原计划投资的“智慧城市项目”结余的募集资金 26,086.08 万元用于投 募集资金投资项目实施 方式调整情况 资宁乡县智慧城市 PPP 项目、张掖市智慧城市 PPP 项目、清远市基于城市综合管理信息平台的社会治安、智能交通和市 政管理视频监控系统工程 PPP 项目及新疆喀什市智慧城市一期“平安喀什”建设项目（PPP） ，同时变更实施主体。2017 年 3 月 10 日，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于部分变更募集资金用途及部分变更募集资金投资项 目实施主体的议案》 ，2017 年 3 月 27 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过上述议案。详细情况见公司于 2017 年 3 月 11 日在中国证监会指定创业板信息披露媒体披露的公司《关于部分变更募集资金用途及部分变更募集资金投资 项目实施主体的公告》 。 3、鉴于高新兴作为“宁乡、清远、张掖、喀什智慧城市 PPP 项目”的承建方，为减少募集资金使用节点，提高投资项 目的资金使用效率，公司将上述项目的实施主体由 SPV（特殊目的实体）公司变更为高新兴，本次变更有利于公司承接 的“宁乡、清远、张掖、喀什智慧城市 PPP 项目”的顺利实施和有效管理，提高公司资金使用效率，提升公司的经营效 益，符合公司及全体股东的利益。2017 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更部 分募集资金投资项目实施主体的议案》 ，详情请见公司与 2017 年 9 月 30 日在中国证监会指定创业板信息披露媒体披露 的公司《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》 。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况

内容: 适用 项目实施出现募集资金 1、 “支付重组项目的中介机构费用”项目承诺投入金额 2,500 万元，扣除发行相关费用人民币 1,360.00 万元后承诺投入 结余的金额及原因 金额为 1,140.00 万元。截至 2015 年 12 月 23 日， “支付重组项目的中介机构费用”实际支付 409.00 万元，支付完成后该 项目结余募集资金 731.00 万元。公司于 2015 年 12 月 24 日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 将结余募集资金永久补充流动资金的议案》 ，公司本次重大资产重组募集配套资金使用计划之“支付本次交易的中介机 构费用”已经支付完成，同意将结余的募集资金 731.00 万元用于永久补充流动资金。2016 年 1 月 11 日，公司 2016 年 第一次临时股东大会审议通过了上述议案。 2、公司募集配套资金计划投入的“智慧城市项目”为泸州城市监控报警联网系统（天网四期） 、荔湾区分局社会治安视 频监控改造项目、西昌市天网工程第七期建设租赁采购项目、高州市教育局 2014 年教育创强信息化装备采购项目、海 珠区社会治安与城市管理智能化视频系统升级改造项目、平安坪山高清视频监控建设、 “平安锡盟”社会治理数字化工 程项目及花都电子警察项目。截至募集配套资金到账之日（2015 年 11 月 24 日） ，因上述拟投入的 8 个“智慧城市项目” 的主要明细项目投资已使用自有资金投资，未使用募集资金进行支出；募集资金到账后， “智慧城市项目”使用募集资 金支付的后续支出较少，致原计划投入的 8 个“智慧城市项目”的项目共结余募集资金 26,086.08 万元。 3、公司原定投入“投资天津中兴智联科技有限公司股权”项目募集资金为 120,000,000 元，上述项目已支付完毕，共投 入 109,203,449.00 元。2017 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议及第四届监事会第十四次会议审议通 过《关于将区域运营中心项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》 ，董事会同意将该项目的节余募集资金 10,796,551.00 元永久补充流动资金。 4、 公司原定投入区域运营中心项目募集资金为 57,565,000.00 元， 该项目大部分建设款已支付完毕， 共投入 45,123,906.37 元。2017 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过《关于将投资天 津中兴智联科技有限公司股权项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》 ，董事会同意将该项目的节余募集资金 12,441,093.63 元永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用 途及去向 按《募集资金管理办法》，根据《募集资金三方监管协议》，尚未使用的募集资金分别存放于募集资金专户。

内容: 公司募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 募集资金使用及披露中 指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金及闲置募集资金使用（修订） 》以及公司《募集资金管理办法》 存在的问题或其他情况 等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、 完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

内容: 2017 年资产重组募集配套资金承诺项目情况 单位：万元

内容: 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 截止报 本报告 告期末 期实现 累计实 的效益 现的效 益 项目可行 是否达到 性是否发 预计效益 生重大变 化

内容: 承诺投资项目和超募资 金投向

内容: 是否已变 更项目(含 部分变更)

内容: 募集资金承 调整后投 本报告期 诺投资总额 资总额(1) 投入金额

内容: 截至期末 累计投入 金额(2)

内容: 承诺投资项目 支付本次交易的现金对 价 支付本次交易的中介机 构费用 中兴物联物联网产业研 发中心项目 承诺投资项目小计 超募资金投向 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 100.00%

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 无 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 （分具 不适用 体项目） 项目可行性发生重大变 化的情况说明 超募资金的金额、 用途及 使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施 方式调整情况 ----0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 --0 0 -----------------

内容: 不适用 1、为保障募集资金投资项目顺利进行，在本次非公开发行股份募集资金到位之前，公司已根据募投项目进度的实际情 况以自有资金先行投入募集资金投资项目“支付本次交易的中介机构费用”，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了核验和确认，出具了广会专字[2018]G16040210136 号 《高新兴科技集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》 。根据该报告，截至 2017 年 12 月 31 日止，公司以自有 资金预先投入募集资金投资项目的实际使用额为 303.00 万元。2018 年 1 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十六次 会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》 ，董事会同意公司以募集资金置换已使用自

内容: 募集资金投资项目先期 投入及置换情况

内容: 有资金支付的本次交易的中介机构费用 303.00 万元。 2、为保障募集资金投资项目顺利进行，在本次非公开发行股份募集资金到位之前，“中兴物联物联网产业研发中心项 目”的实施主体深圳市中兴物联科技有限公司（以下简称“物联公司”）已根据募投项目进度的实际情况以自有资金先行 投入募集资金投资项目“中兴物联物联网产业研发中心项目”，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对物联公 司以自有资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了核验和确认，出具了广会专字[2018]G16040210148 号《高新兴 科技集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》 。根据该报告，截至 2018 年 4 月 30 日止，已预先使用自有资金支 付相关项目费用 6,585.67 万元。2018 年 5 月 18 日，公司召开第四届董事会第三十次会议审议通过《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目自有资金的议案》 ，董事会同意控股子公司物联公司以募集资金置换已使用自有资金支付的中兴 物联物联网产业研发中心项目 6,585.67 万元。

内容: 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 途及去向

内容: 按《募集资金管理办法》，根据《募集资金三方监管协议》，尚未使用的募集资金分别存放于募集资金专户。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 募集资金使用及披露中 作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金及闲置募集资金使用（修订）》以及公司《募集资金管理办 存在的问题或其他情况 法》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元

内容: 变更后项 变更后的 项目 对应的原 承诺项目 目拟投入 募集资金 总额(1) 结余募集 资金永久 补充流动 资金 投资天津 中兴智联 科技有限 公司股权 宁乡、清 远、张掖、 喀什智慧 城市 PPP 项目 投资天津 节余募集 资金永久 补充流动 资金 中兴智联 科技有限 公司股权、 区域运营 中心项目 合计 -40,061.18 9,715.97 24,613.97 --20,204.47 --2,323.76 0 2,323.76 100.00% 是 否 智慧城市 项目 区域运营 中心项目 10,920.34 0 10,920.34 100.00% 1,071.95 是 否 支付本次 交易的中 介机构费 用 731 0 731 100.00% 是 否 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 项目达到 预定可使 用状态日 期 变更后的 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化

内容: 本报告期 实际投入 金额

内容: 1、 “结余募集资金永久补充流动资金”项目 (1)变更原因： “支付重组项目的中介机构费用”项目承诺投入金额 2,500 万元，扣除发行相关 变更原因、 决策程序及信息披露情况说 明(分具体项目) 费用人民币 1,360.00 万元后承诺投入金额为 1,140.00 万元。 截至 2015 年 12 月 23 日， “支付重 组项目的中介机构费用” 实际支付 409.00 万元， 支付完成后该项目结余募集资金 731.00 万元。 (2)决策程序：公司于 2015 年 12 月 24 日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关 于公司将结余募集资金永久补充流动资金的议案》 ，同日，第三届监事会第二十一次会议审议 通过了《关于公司将结余募集资金永久补充流动资金的议案》 ，独立董事对该事项发表了明确

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 意见、独立财务顾问发表了核查意见，同意公司将结余募集资金 731.00 万元永久补充流动资 金有关议案提交股东大会审议。2016 年 1 月 11 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会审 议通过了上述议案。(3)信息披露情况说明：披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2015-157、 2016-003，披露日期：2015 年 12 月 25 日、2016 年 1 月 12 日。 2、 “投资天津中兴智联科技有限公司股权” (1)变更原因：截至 2016 年 6 月 23 日， “区域运营中心”项目实际已投入金额为 901.50 万元， 结余未使用金额为 16,855.00 万元 （不含利息）根据公司目前经营的实际情况和投资建设规划， ， 公司拟将该项目的部分募集资金变更用途，拟变更用途的募集资金金额为 12,000.00 万元。基 于公司战略目标的实现，进一步扩大公司业务领域，提升公司的持续经营能力，为公司布局智 能交通电子车牌业务抢占先机， 公司拟投资天津中兴智联科技有限公司股权。 本次变更用途的 募集资金 12,000.00 万元全部用于“投资天津中兴智联科技有限公司股权”项目，不足部分使 用自有资金补充。本次通过变更募集资金用途，将有助于优化公司财务结构，增强其整体盈利 能力，提升公司的经营效益，为投资者创造更大价值。(2)决策程序：公司于 2016 年 6 月 24 日召开第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》 ，同意 将原“区域运营中心”项目中 12,000 万元用于投资天津中兴智联科技有限公司股权。同日， 第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》 ，独立董事对 该事项发表了明确意见。2016 年 7 月 12 日，公司召开 2016 年第四次临时股东大会审议通过 了上述议案。(3)信息披露情况说明：披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-056，披露日期： 2016 年 6 月 25 日。 3、 “宁乡、清远、张掖、喀什智慧城市 PPP 项目”首次变更 (1)变更原因：公司募集配套资金时计划投入的“智慧城市项目”为泸州城市监控报警联网系 统（天网四期） 、荔湾区分局社会治安视频监控改造项目、西昌市天网工程第七期建设租赁采 购项目、高州市教育局 2014 年教育创强信息化装备采购项目、海珠区社会治安与城市管理智 能化视频系统升级改造项目、平安坪山高清视频监控建设、 “平安锡盟”社会治理数字化工程 项目及花都电子警察项目。截至募集配套资金到账之日（2015 年 11 月 24 日） ，因上述拟投入 的8个 “智慧城市项目” 的主要明细项目投资已使用自有资金投资， 未使用募集资金进行支出； 募集资金到账后， “智慧城市项目”使用募集资金支付的后续支出较少，致原计划投入的 8 个 “智慧城市项目” 的项目共结余募集资金 26,086.08 万元。 根据公司经营的实际需要及公司 “智 慧城市项目”业务在手订单情况，公司拟将原计划投资的“智慧城市项目”结余的募集资金 26,086.08 万元用于投资宁乡县智慧城市 PPP 项目、张掖市智慧城市 PPP 项目、清远市基于城 市综合管理信息平台的社会治安、智能交通和市政管理视频监控系统工程 PPP 项目及新疆喀 什市智慧城市一期“平安喀什”建设项目（PPP） ，同时变更实施主体，更有利于公司承接的 “智慧城市项目”的顺利实施和有效管理，提高公司运营效率，增强其整体盈利能力，提升公 司的经营效益，符合公司及全体股东的利益。(2)决策程序：公司于 2017 年 3 月 10 日召开第 四届董事会第十次会议审议通过了 《关于部分变更募集资金用途及部分变更募集资金投资项目 实施主体的议案》 ，同意公司部分变更募集资金用途及部分变更募集资金投资项目实施主体。 同日， 第四届监事会第八次会议审议通过了 《关于部分变更募集资金用途及部分变更募集资金 投资项目实施主体的议案》 ，独立董事对该事项发表了明确同意意见。2017 年 3 月 27 日，公 司召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。(3)信息披露情况说明：披露网站： 巨潮资讯网，公告编号：2017-029，披露日期：2017 年 3 月 11 日。 4、 “宁乡、清远、张掖、喀什智慧城市 PPP 项目”二次变更 （1）变更原因：鉴于高新兴作为“宁乡、清远、张掖、喀什智慧城市 PPP 项目”的承建方， 为减少募集资金使用节点，提高投资项目的资金使用效率，公司拟将上述项目的实施主体由

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内容: SPV（特殊目的实体）公司变更为高新兴，本次变更有利于公司承接的“宁乡、清远、张掖、 喀什智慧城市 PPP 项目”的顺利实施和有效管理，提高公司资金使用效率，提升公司的经营 效益，符合公司及全体股东的利益。(2)决策程序：公司于 2017 年 9 月 29 日召开第四届董事 会第二十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》 ，同意公司 变更部分募集资金投资项目实施主体。 同日， 第四届监事会第十四次会议审议通过了该项议案， 独立董事发表同意的独立意见。2017 年 10 月 16 日，公司召开 2017 年第六次临时股东大会审 议通过上述事项。 （3）信息披露情况说明：披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2017-106、 2017-114，披露日期：2017 年 9 月 30 日、2017 年 10 月 17 日。 5、 “节余募集资金永久补充流动资金”项目 (1)变更原因：①鉴于公司“投资天津中兴智联科技有限公司股权”项目已支付完毕，为方便 公司资金管理，提高资金的利用效率，提升经营效益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司决定将上述募集资 、 金节余资金 10,796,551.00 元全部用于永久补充流动资金；②鉴于公司“区域运营中心项目” 大部分建设款已支付完毕，为方便公司资金管理，提高资金的利用效率，提升经营效益，根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等 有关规定，公司决定将上述募集资金节余资金 12,441,093.63 元全部用于永久补充流动资金。 (2)决策程序：公司于 2017 年 9 月 29 日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 将区域运营中心项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》 《关于将投资天津中兴智联科 及 技有限公司股权项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将上述两个项目节余 的募集资金合计 23,237,644.63 元永久补充流动资金。同日，第四届监事会第十四次会议审议 通过了上述事项，独立董事对该事项发表了明确同意的意见。(3)信息披露情况说明：披露网 站：巨潮资讯网，公告编号：2017-107、2017-108，披露日期：2017 年 9 月 30 日。 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 广州高新兴智慧城市科技有限公司 广州高新兴通信有限公司 天门高云智慧城市科技有限公司 纳雍高云智慧城市科技有限公司 深圳市神盾信息技术有限公司 望谟县高新兴信息技术有限公司 广州高新兴万联科技有限公司 主要控股参股公司情况说明 无 报告期内取得和处置子公司方式 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 非同一控制下企业合并 工商注销 工商变更 对整体生产经营和业绩的影响 业务拓展 业务拓展 业务拓展 业务拓展 业务拓展 业务调整 业务调整

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 2019 年是公司企业文化、战略规划和组织管理协同发展的元年，在坚持以客户为导向的基础上，将以“技术引领、业 务聚焦、平台赋能、组织协同、高效执行”为主旨来贯穿和指引新一年的公司整体活动。 作为长远发展的高科技公司，产品和技术始终是公司的核心竞争力，需要在产品上不断创新，更好地满足客户需求并为 客户创造价值，这是公司发展的源泉。 59

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内容: 坚定战略聚焦,锁定两大产品主航道。把人、财、物各种资源投入到业务主航道，力争使主航道业务成为集团新的增长 发动机，树立行业领导地位。 组织结构、研发体系向产品型公司定位进行坚决变革。集团组织结构管理进一步围绕战略发展需要，逐步调整优化，重 点强化产品经营和共享平台建设，让平台为所有业务单位赋能，充分发挥乘法效应作用。各级单位积极协同与合作，实践集 团“融”文化。 明确组织管理原则和建设方向，在内部形成统一共识。规范集团治理结构，继续发挥经营管理委员会和下属专业工作小 组，提升重大决策专业支撑，降低重大决策风险；强化产品经营，改革产品研发机制，实施产品端对端全生命周期经营管理 的产品总监责任制；强化总部共享平台建设；总部职能部门逐步往三支柱模式调整，整合集中处理基础事务，专业服务职能 贴近一线，实现对业务单元的助能和赋能；调整经营运作机制，整合业务资源，进一步聚焦主航道。 研发能力提升。一是理顺从需求、立项、研发到产品发布的完整研发流程；二是确定在某个细分领域内的核心技术做到 业内前列；三是提升发明专利申请总数，牵头国家标准或行业标准的立项。 财务能力提升规划，要从一个重点、一项落实、两个统一开始做起。重点进行财务体系建设，财务体系向适应产品型和 项目型并行的公司经营管理现状进行转型升级； 全面落实预算工作， 提升全面预算管理水平， 统一资金管理和统一会计核算。 提升资源配置和运行效率问题，落实管理咨询成果，提升万元人工成本创利及人效比水平。 人力资源能力提升规划，恪守“人才是公司第一资源”的理念，着力打造一个开放包容的“吸引人才、激活人才、成就 人才”的人力资源管理环境，不断完善人力资源相关的机制体制建设，重点是建立健全一套科学、有效的价值创造、价值评 价和价值分配的激励约束管理体系，持续提升人力资源效率，实现人力效能在国内行业的竞争优势。提升人力资源管理体系 三支柱的团队能力围绕公司经营发展的需要，本着“融入、服务、专业”的定位，不断推进公司人力资源管理的组织创新、 体系创新、机制创新，构建一个专业化、系统化、助能化的人力资源管理体系。 供应链能力提升。围绕向管理要效益的思路，开拓进取，补足短板，提升供应链团队的整体能力，做好对两个主航道及 其他业务的支撑。一是供应链团队进一步整合，并做精细化分工，实现效率提升，显著降低成本；二是进一步加强端到端的 供应链业务流程建设，清除管理死角、盲区和三不管地带；三是坚持质量优先原则，加强质量文化建设。 IT 和信息化能力提升规划，一个重点、两个统一、三项能力、四大平台。一个重点是指支撑集团组织架构变革；两个 统一是统一集团化 IT 管理、统一集团审批流程；三项能力是建立集团化 IT 管控能力，加强 IT 项目管理能力，培养 IT 架构 设计和数据管理能力。四大平台分别是供应链平台、财务管理平台、人力资源平台、经营管理平台。

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 60

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 接待时间 2018 年 01 月 23 日 2018 年 02 月 01 日 2018 年 03 月 06 日 2018 年 03 月 13 日 2018 年 05 月 02 日 2018 年 06 月 12 日 2018 年 08 月 30 日 2018 年 10 月 24 日 2018 年 10 月 25 日 接待方式 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 电话沟通 电话沟通 实地调研 接待对象类型 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 调研的基本情况索引 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn

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内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2018 年 5 月 16 日，公司召开 2017 年度股东大会审议通过公司 2017 年度利润分配预案为：以公司总股本 1,174,928,701 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.4 元（含税） ，共计派发现金 46,997,148.04 元（含税） ，同时，以公司 现有总股本 1,174,928,701 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增股 587,464,350 股。剩余未分配 利润 534,228,698.44 元结转下一年度。 自 2017 年度利润分配预案公布后至权益分派实施期间，公司第三期股权激励计划限制性股票预留部分授予完成，公司 本次共向 119 名激励对象授予限制性股票 6,177,000 股。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由 1,174,928,701 股增加至 1,181,105,701 股。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订） 》7.3.14 的有关规定，按照“现金分红总额、送红 股总额、转增股本总额固定不变”的原则，调整后的公司 2017 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 1,181,105,701 股 为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金（含税） ，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。 2018 年 5 月 25 日，公司实施完成 2017 年度权益分派事宜。公司现金分红政策的制定及执行情况，符合《公司章程》 的规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职履责，充分维护了中小股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或 股东大会决议的要求： 公司 2017 年度利润分配方案是严格按照《分红管理制度》规定执行，并经 2017 年度股 东大会审议通过，在规定时间内按决议严格实施。 明确规定了公司进行利润分配的原则、形式、时间间隔、条件以及利润分配政策的决策 分红标准和比例是否明确和 机制和审批程序等， 符合中国证监会等相关监管机构对于上市公司股利分配政策的最新 清晰： 要求，分红标准和比例明确、清晰。 《公司 2017 年度利润分配预案》经第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二 相关的决策程序和机制是否 十一次会议和 2017 年度股东大会审议通过， 履行了相关决策程序， 并于 2017 年 5 月 25 完备： 日完成了权益分派的实施。 独立董事是否履职尽责并发 独立董事在公司《2017 年度利润分配预案》的制定和决策程序中尽责履职，发挥了独立

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内容: 挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意 见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变 更的，条件及程序是否合规、 透明：

内容: 公司利润分配决策程序和机制完备，切实保证了全体股东的利益。

内容: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 539,568,122.77 元，其中母公司实现净利润 400,471,518.09 元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计可供分配利润总额为 894,871,051.42 元。 在符合利润分配原则、 保证公司正常经营和长远发展的前提下， 兼顾股东即期利益和长远利益， 公司董事会拟定 2018 年度利润分配预案为如下：鉴于公司于 2019 年 3 月 22 日召开第四届董事会第四十一次董事会及于 2019 年 4 月 9 日召 开 2019 年第一次临时股东大会审议通过 《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ， 公司拟在权益分派实施日前完成第三期限制性股票激励计划已离职激励对象所持 630,847 股限制性股票的回购注销工 0 0.20 0 1,755,957,015 35,119,140.30 53,014,050.20 88,133,190.50 313,645,204.94 100.00%

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 作，公司董事会拟以现有总股本 1,764,493,329 股扣除拟回购注销离职激励对象所持的 630,847 股限制性股票和扣除公司 回购专户上已回购股份 7,905,467 股后的股本 1,755,957,015 股为基数（1,755,957,015 股=1,764,493,329 股-7,905,467 股 -630,847 股） ，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.3 元（含税） ，共计派发现金 52,678,710.45 元（含税） ，剩余未 分配利润 859,751,911.12 元结转下一年度。 详细情况见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于回购股份完成的公告》 （公告编号： 2019-007，公告日期：2019 年 1 月 10 日）及《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的 公告》 （公告编号：2019-022，公告日期：2019 年 3 月 23 日） 。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司 2016 年度的利润分配预案为：以现有公司总股本 1,074,764,571 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人 民币 0.30 元（含税） ，共计派发现金 32,242,937.13 元（含税） ，剩余未分配利润 371,974,789.17 元结转下一年度。 2、公司 2017 年度的利润分配预案为：以公司现有总股本 1,174,928,701 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人 民币 0.4 元（含税） ，共计派发现金 46,997,148.04 元（含税） ，以公司现有总股本 1,174,928,701 股为基数，以资本公积金向 全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增股本 587,464,350 股。剩余未分配利润 534,228,698.44 元结转下一年度。 3、公司 2018 年度的利润分配预案为： 公司 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 539,568,122.77 元， 其中母公司实现净利润 400,471,518.09 元。 截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计可供分配利润总额为 894,871,051.42 元。在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前 提下，兼顾股东即期利益和长远利益，公司董事会拟定 2018 年度利润分配预案为如下：鉴于公司于 2019 年 3 月 22 日召开 第四届董事会第四十一次董事会及于 2019 年 4 月 9 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过 《关于回购注销部分股权激 励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，公司拟在权益分派实施日前完成第三期限制性股票激励计划已离职激 励对象所持 630,847 股限制性股票的回购注销工作， 公司董事会拟以现有总股本 1,764,493,329 股扣除拟回购注销离职激励对 象所持的 630,847 股限制性股票和扣除公司回购专户上已回购股份 7,905,467 股后的股本 1,755,957,015 股为基数 （1,755,957,015 股=1,764,493,329 股-7,905,467 股-630,847 股） ，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.3 元（含税） ，共 计派发现金 52,678,710.45 元（含税） ，剩余未分配利润 859,751,911.12 元结转下一年度。 2019-007， 详细情况见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的 《关于回购股份完成的公告》公告编号： （ 公告日期：2019 年 1 月 10 日）及《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》 （公告编 号：2019-022，公告日期：2019 年 3 月 23 日） 。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金 分红年度合并 现金分红 64 以其他方式 以其他方 现金分红总额 现金分红

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

内容: 承诺来源 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 高新兴本次向创联电子股 东发行的全部股份中的 50%部分在本次股份发行完 王云兰；叶卫春； 傅天耀；俞仲勋； 资产重组时所作承诺 程懿；汤军达； 蒋宇新 股份限售承诺 成之日起 36 个月内不得交 易或转让；该部分股份可交 易或转让的起始时间为：在 高新兴依法公布 2017 年年 度报告和创联电子 2017 年 《创联电子专项审核报告》 及《创联电子减值测试报 告》后满二十个工作日与本 2015 年 11 月 09 日 自 2015 年 11 月 9 日起至 2018年11月8 日止 承诺。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

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内容: 次股份发行完成后满 36 个 月之日的孰晚日期。如因上 市公司送红股、转增股本等 原因增持的上市公司股份， 亦应遵守上述约定。 上市公司本次向国迈科技 股东发行的全部股份中的 65%部分在本次股份发行完 成之日起 36 个月内不得转 让；该部分股份可交易或转 让的起始时间为：在上市公 陈映庭；李祥明； 欧阳浩哲；杨志 健；周建康；姚 晓军；雪立新； 《国迈科技减值测试报告》 谢婉然 后满二十个工作日与本次 股份发行完成后满 36 个月 之日的孰晚日期。如因上市 公司送红股、转增股本等原 因增持的上市公司股份，亦 应遵守上述约定。 在本次收购完成后，本人及 本人控制的企业将尽可能 避免和减少与高新兴的关 联交易，对于无法避免或有 合理理由存在的关联交易， 本人及本人控制的企业将 与上市公司按照公平、公 王云兰；叶卫春； 傅天耀；俞仲勋； 程懿；汤军达； 蒋宇新；陈映庭； 关于同业竞争、 李祥明；欧阳浩 哲；杨志健；周 建康；姚晓军； 雪立新；谢婉然； 刘双广 关联交易、资金 占用方面的承诺 允、等价有偿等原则依法签 订协议，履行合法程序，并 将按照有关法律、法规、其 他规范性文件以及《高新兴 科技集团股份有限公司章 程》等的规定，依法履行相 关内部决策批准程序并及 时履行信息披露义务，保证 不以与市场价格相比显失 公允的条件与上市公司进 行交易，保证不利用关联交 易非法转移上市公司的资 金、利润，亦不利用该类交 易从事任何损害上市公司 及其他股东合法权益的行 为。若出现违反上述承诺而 2015 年 11 月 09 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效。 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 股份限售承诺 司依法公布 2017 年年度报 告和国迈科技 2017 年《国 迈科技专项审核报告》及 2015 年 11 月 09 日 自 2015 年 11 月 9 日起至 2018年11月8 日止 承诺。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 损害高新兴利益的情形，本 人将对前述行为而给高新 兴造成的损失向高新兴进 行赔偿。 本次收购完成后，在作为高 新兴股东期间，本人及本人 控制的其他企业不会直接 或间接从事任何与上市公 司及其下属公司主要经营 王云兰；汤军达； 蒋宇新；陈映庭； 李祥明；欧阳浩 哲；杨志健；叶 卫春；傅天耀； 俞仲勋；程懿； 关于同业竞争、 业务构成同业竞争或潜在 同业竞争关系的生产与经 营，亦不会投资任何与上市 公司及其下属公司主要经 营业务构成同业竞争或潜 在同业竞争关系的其他企 业；如在上述期间，本人或 本人控制的其他企业获得 的商业机会与上市公司及 其下属公司主营业务发生 同业竞争或可能发生同业 竞争的，本人将立即通知上 市公司，并尽力将该商业机 会给予上市公司，以避免与 上市公司及下属公司形成 同业竞争或潜在同业竞争， 以确保上市公司及上市公 司其他股东利益不受损害。 截至承诺函出具日，本人及 本人控制的其他企业（如 有）不存在占用杭州创联电 子技术有限公司 （"杭州创联 "） 资金的情形； 本次交易完 成后，本人及本人控制的其 王云兰；汤军达； 关于同业竞争、 蒋宇新；叶卫春； 关联交易、资金 傅天耀；俞仲勋； 占用方面的承诺 程懿 他企业（如有）将不会以代 垫费用或其他支出、直接或 间接借款、代偿债务等任何 方式占用杭州创联的资金， 避免与杭州创联发生与正 常经营业务无关的资金往 来行为；若杭州创联因在本 次交易前发生的资金拆借 行为，本人将对高新兴科技 集团股份有限公司 （"高新兴 "） 及杭州创联因受处罚所产 2015 年 03 月 09 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效。 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2015 年 11 月 09 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效。 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

内容: 周建康；姚晓军； 关联交易、资金 雪立新；谢婉然； 占用方面的承诺 刘双广；方英杰； 侯玉清；黄国兴； 黄海潮；蒋成； 丘春森；孙选宏； 王敏；朱弘戈

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内容: 生的经济损失予以全额补 偿，保证高新兴和杭州创联 不因此遭受任何损失。 截至承诺函出具日，本人及 本人控制的其他企业（如 有）不存在占用广州国迈科 技有限公司（"国迈科技"） 陈映庭；李祥明； 欧阳浩哲；杨志 健；周建康；姚 晓军；雪立新； 谢婉然 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承诺 资金的情形；本次交易完成 后，本人及本人控制的其他 企业（如有）将不会以代垫 费用或其他支出、直接或间 接借款、代偿债务等任何方 式占用国迈科技的资金，避 免与国迈科技发生与正常 经营业务无关的资金往来 行为。 承诺人通过本次交易取得 的上市公司股份，承诺人承 诺在本次股份发行完成之 日起 36 个月内不质押；承 诺人如因高新兴送红股、转 增股本等原因增持的股份， 亦应遵守上述约定。 2016 年 11 月 24 日，公司第四届董 事会第四次会议审议通过 了《关于王云兰等 13 位自 王云兰；汤军达； 蒋宇新；陈映庭； 李祥明；欧阳浩 哲；杨志健；叶 其他承诺 卫春；傅天耀； 俞仲勋；程懿； 周建康；姚晓军； 雪立新；谢婉然 然人股东申请质押部分所 持股份的议案》 ，同意王云 兰等 13 位自然人股东关于 公司通过发行股份及支付 现金相结合的方式收购杭 州创联电子技术有限公司 100%股权及广州市国迈科 技有限公司 90%股权所做 承诺事项变更的申请。同意 其对达到相应可交易或转 让条件的股份，进行质押。 其它承诺内容无变化。2016 年 12 月 12 日，公司 2016 年第六次临时股东大会审 议通过了上述议案。 2016 自 年 12 月 12 日起，上述承诺 变更为：对高新兴本次对承 诺人发行的全部股份，按法 2015 年 11 月 09 日 自 2015 年 11 月 9 日起至 2018年11月8 日止 承诺。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 2015 年 03 月 09 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效。 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 律法规及附近条件生效的 发行股份及支付现金购买 资产协议规定，相应股份未 达到交易或转让条件时，承 诺人不质押该股份。 创联电子股东承诺创联电 子 2015 年度、2016 年度和 2017 年度实现的净利润 （净 利润以归属于母公司股东 的扣除非经常性损益前后 孰低的净利润为计算依据） 分别不低于 9,100.00 万元、 10,920.00 万元、13,104.00 万元。如在利润补偿期间 内，创联电子每年度实现的 实际净利润数低于对应年 王云兰；叶卫春； 傅天耀；俞仲勋； 业绩承诺及补偿 程懿；汤军达； 蒋宇新 安排 度的净利润承诺数，则创联 电子股东应在创联电子当 年度《创联电子专项审核报 告》出具后按照约定的补偿 程序与补偿期限，向上市公 司支付补偿。在利润补偿期 届满后，公司对标的资产进 行减值测试，如减值测试的 结果为：期末标的资产减值 额>利润补偿期内创联电子 股东已补偿股份总数Ч换 股价格＋创联电子股东已 补偿现金金额，则创联电子 股东应向上市公司进行资 产减值补偿。 国迈科技股东承诺国迈科 技 2015 年度、2016 年度和 2017 年度实现的净利润 （净 利润以归属于母公司股东 陈映庭；李祥明； 欧阳浩哲；杨志 业绩承诺及补偿 健；周建康；姚 安排 晓军；雪立新； 谢婉然 的扣除非经常性损益前后 孰低的净利润为计算依据） 分别不低于 1,500.00 万元、 1,875.00 万元、2,343.00 万 元。如在利润补偿期间内， 国迈科技每年度实现的实 际净利润数低于对应年度 的净利润承诺数，则国迈科 技股东应在国迈科技当年 2015 年 05 月 27 日 自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2015 年 05 月 27 日 自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 度《国迈科技专项审核报 告》出具后按照约定的补偿 程序和补偿期限，向上市公 司支付补偿。在利润补偿期 届满后，公司对标的资产进 行减值测试，如减值测试的 结果为：期末标的资产减值 额>利润补偿期内国迈科技 股东已补偿股份总数Ч换 股价格＋国迈科技股东已 补偿现金金额，则国迈科技 股东应向上市公司进行资 产减值补偿。 若其取得上市公司本次交 易发行的股份时，对其用于 认购该等股份的标的公司 股权持续拥有权益的时间 不足十二个月，则其通过本 次交易而取得的上市公司 股份在发行完成时全部锁 定，且自发行股份结束之日 起三十六个月内不得转让； 若取得上市公司本次交易 发行的股份时，对其用于认 购该等股份的标的公司股 权持续拥有权益的时间满 珠海凯腾投资合 十二个月，则其通过本次交 伙企业（有限合 伙） 在发行完成时全部锁定，且 自发行股份结束之日起十 二个月内不得转让。凯腾投 资本次取得上市公司股份 的上市日期为 2017 年 12 月 22 日，取得股份时，其持有 中兴物联的股权持续拥有 权益的时间已满十二个月， 则其通过本次交易而取得 的上市公司股份在发行完 成时全部锁定，且自发行股 份结束之日起十二个月内 不得转让。 珠海亿倍投资合 伙企业（有限合 伙）;珠海亿格投 股份限售承诺 其因本次交易而取得的上 市公司股份在发行完成时 全部锁定，且自发行股份结 2017 年 12 月 22 日 2017 年 12 月 22 日起至 2020 年 12 月 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 股份限售承诺 易而取得的上市公司股份 2017 年 12 月 22 日 2017 年 12 月 22 日起至 2018 年 12 月 22 日。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 资合伙企业（有 限合伙）;珠海亿 泰投资合伙企业 （有限合伙） (一)业绩承诺：在利润承诺 期即 2017 年度、 2018 年 度和 2019 年度内中兴物 联合计实现的净利润总额 不低于 21,000.00 万元。净 利润指经上市公司聘任的 审计机构出具的《专项审核 报告》确认的中兴物联实现 的合并报表中归属于母公 司股东的净利润数，以扣除 非经常性损益前后孰低者 为计算依据，但不含上市公 司于利润承诺期内实施股 权激励对利润影响。 （二） 盈利差额补偿安排。利润承 昌都市高腾企业 管理股份有限公 司；韩利庆；珠 海亿倍投资合伙 企业（有限合 伙） 珠海亿格投 ； 资合伙企业（有 限合伙） 珠海亿 ； 泰投资合伙企业 （有限合伙） 业绩承诺及补偿 安排 诺期届满后，若中兴物联未 能达到利润补偿方向上市 公司承诺的净利润数总额， 则利润补偿方应向上市公 司进行补偿。上市公司聘任 的审计机构在上市公司公 告其 2019 年度年报后十个 工作日内，出具中兴物联利 润承诺期的《专项审核报 告》 ，中兴物联在利润承诺 期内实际实现的净利润数 总额以《专项审核报告》确 定的净利润数值为准。根据 《专项审核报告》确定中兴 物联在利润承诺期内实际 实现的净利润数总额与利 润补偿方承诺的净利润数 总额的差异，以此作为确定 利润补偿方应补偿股份及/ 或现金数量及具体实施依 据。1、补偿金额计算:利润 承诺期届满，若中兴物联于 利润承诺期内实际实现的 净利润数总额低于利润补 偿方所承诺的净利润数总 2017 年 01 月 01 日 2017 年 1 月 1 日起至 2019 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 束之日起三十六个月内不 得转让。 22 日。 方严格遵守 承诺。

内容: 年12月31日。 方严格遵守 承诺。

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内容: 额，则利润补偿方应在《专 项审核报告》出具后按照约 定的补偿程序与补偿期限， 向上市公司支付补偿。业绩 补偿总金额按照如下公式 计算：应补偿总金额=利润 承诺期内承诺的净利润数 总额－利润承诺期内实际 实现的净利润数总额。2、 补偿具体方式（1）亿倍投 资、亿格投资、亿泰投资应 当以其通过本次交易取得 的上市公司股份进行补偿。 亿倍投资、亿格投资、亿泰 投资各方应补偿的股份数 量计算公式如下：亿倍投 资、亿格投资、亿泰投资各 方应补偿股份数量=（利润 补偿总金额Ч该方因本次 交易而获得的交易对价ч 亿倍投资、亿格投资、亿泰 投资因本次交易而取得的 交易总对价）ч发行股份购 买资产价格。 （2）鉴于韩利 庆为凯腾投资的劣后级有 限合伙人，若亿倍投资、亿 格投资、亿泰投资通过本次 交易所取得的交易对价总 额不足以向上市公司履行 利润补偿义务，则差额部分 由韩利庆以现金方式向上 市公司履行补偿义务，具体 计算公式如下：韩利庆应补 偿金额=利润补偿总金额－ 亿倍投资、亿格投资、亿泰 投资各方已补偿总金额。 （三）减值测试补偿安排利 润承诺期届满后，上市公司 聘请审计机构对标的资产 进行减值测试，并在上市公 司公告其 2019 年度年报后 三十个工作日内出具《减值 测试报告》 。根据《减值测 试报告》 ，若标的资产发生

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内容: 减值且在利润承诺期末减 值额大于利润补偿总金额， 则利润补偿方应当对上市 公司进行减值测试补偿。1、 补偿金额计算：减值补偿金 额=标的资产期末减值额－ 利润补偿方在利润承诺期 届满后已补偿股份总数Ч 发行股份购买资产价格－ 现金补偿金额。2、补偿具 体方式 一、在本次交易完成后，承 诺人及其拥有控制权或重 大影响的除高新兴及其子 公司外的其他企业及其他 关联方将尽量避免与高新 兴及其子公司之间发生关 承诺正常履 联交易；对于确有必要且无 关于同业竞争、 法回避的关联交易，均按照 刘双广 关联交易、资金 公平、公允及等价有偿的原 占用方面的承诺 则进行，交易价格按市场公 承诺。 认的合理价格确定，并按照 相关法律、法规以及规范性 文件的规定履行交易审批 程序及信息披露义务，切实 保护高新兴及其中小股东 的权益。 一、本次交易完成后，在承 诺人作为高新兴的控股股 东、实际控制人期间，承诺 人及其拥有实际控制权或 重大影响的除高新兴及其 子公司外的其他企业及其 他关联方不得以任何形式 关于同业竞争、 刘双广 关联交易、资金 占用方面的承诺 （包括但不限于在中国境 内外自行或与他人合资、合 作）从事、参与或协助他人 从事任何与高新兴及其子 公司届时正在从事的业务 有竞争关系的经营活动，也 不直接或间接投资任何与 高新兴及其子公司届时正 在从事的业务有竞争关系 的经济实体。二、承诺人将 2017 年 03 月 29 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2017 年 03 月 29 日 行中。截止报 长期有效 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 严格按照有关规定采取有 效措施避免与高新兴及其 子公司产生同业竞争，并促 使承诺人拥有控制权或重 大影响的其他企业及其他 关联方采取有效措施避免 与高新兴及其子公司产生 同业竞争。三、承诺人从第 三方获得的商业机会如果 属于高新兴及其子公司主 营业务范围之内的，则承诺 人将及时告知高新兴，并尽 可能地协助高新兴或其子 公司取得该商业机会。四、 承诺人及其拥有控制权或 重大影响的其他企业及其 他关联方不利用承诺人的 股东地位，进行损害高新兴 及其子公司、中小股东合法 权益的活动。 一、在本次交易完成后，承 诺人及其拥有控制权或重 大影响的企业及其他关联 方将尽量避免与高新兴及 其子公司之间发生关联交 易；对于确有必要且无法回 避的关联交易，均按照公 珠海凯腾投资合 伙企业（有限合 伙） 珠海亿倍投 ； 资合伙企业（有 限合伙） 珠海亿 ； 格投资合伙企业 （有限合伙） 珠 ； 海亿泰投资合伙 企业（有限合伙） 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承诺 平、公允及等价有偿的原则 进行，交易价格按市场公认 的合理价格确定，并按照相 关法律、法规以及规范性文 件的规定履行交易审批程 序及信息披露义务，切实保 护高新兴及其中小股东的 权益。二、承诺人保证严格 按照有关法律、法规、规范 性文件及高新兴《公司章 程》等制度的规定，依法行 使股东权利，履行股东义 务，不利用股东的地位谋取 不当利益，不损害高新兴及 其子公司、中小股东的合法 权益；三、杜绝承诺人及其 所投资的其他企业非法占 2017 年 03 月 29 日 长期有效 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 用高新兴及其子公司资金、 资产的行为。在任何情况 下，不要求高新兴及子公司 违规向承诺人及其所投资 的其他企业提供任何形式 的担保。四、在本次交易完 成后，将维护高新兴的独立 性，保证高新兴的人员独 立、资产独立完整、财务独 立、机构独立、业务独立。 一、承诺人及其拥有实际控 制权或重大影响的企业及 其他关联方不得以任何形 式（包括但不限于在中国境 内或境外自行或与他人合 资、合作）从事、参与或协 助他人从事任何与高新兴 及其子公司届时正在从事 的业务有直接或间接竞争 关系的经营活动，也不直接 或间接投资任何与高新兴 及其子公司届时正在从事 的业务有直接或间接竞争 珠海凯腾投资合 关系的经济实体。二、承诺 伙企业（有限合 人将严格按照有关规定采 伙） 珠海亿倍投 ； 取有效措施避免与高新兴 资合伙企业（有 限合伙） 珠海亿 ； 格投资合伙企业 （有限合伙） 珠 ； 其他关联方采取有效措施 海亿泰投资合伙 避免与高新兴及其子公司 企业（有限合伙） 产生同业竞争。三、承诺人 从第三方获得的商业机会 如果属于高新兴及其子公 司主营业务范围之内的，则 承诺人将及时告知高新兴， 并尽可能地协助高新兴或 其子公司取得该商业机会。 四、承诺人及其拥有控制权 或重大影响的其他企业及 其他关联方不利用承诺人 的股东地位，进行损害高新 兴及其子公司、中小股东合 法权益的活动。 关于同业竞争、 及其子公司产生同业竞争， 关联交易、资金 并促使承诺人拥有控制权 占用方面的承诺 或重大影响的其他企业及 承诺。 2017 年 03 月 29 日 行中。截止报 长期有效 告期末，承诺 方严格遵守 承诺正常履

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内容: （1）亿倍投资、亿格投资、 亿泰投资分别承诺，在利润 承诺期届满后，上市公司依 法公布标的公司利润承诺 期的《专项审核报告》及/ 或《减值测试报告》后，按 照深交所规定的最早交易 日起二十个工作日之后，若 亿倍投资、亿格投资、亿泰 投资无须对上市公司进行 盈利补偿，则亿倍投资、亿 格投资、亿泰投资通过本次 交易取得的上市公司股份 全部予以解锁；若根据《专 项审核报告》及/或《减值测 试报告》 ，亿倍投资、亿格 投资、亿泰投资需对上市公 珠海亿倍投资合 司进行补偿的，则亿倍投 伙企业（有限合 资、亿格投资、亿泰投资应 伙） 珠海亿格投 ； 将通过本次交易取得的上 资合伙企业（有 限合伙） 珠海亿 ； 市公司的补偿，超出部分予 泰投资合伙企业 以解锁。 （2）若法律、监管 （有限合伙） 部门对交易对方因本次交 易而取得的上市公司股份 的限售安排有进一步要求 的，交易对方同意根据相关 监管部门的监管意见和相 关规定进行相应调整。 （3） 交易对方在锁定期内因上 市公司分配股票股利、资本 公积转增股本等方式取得 的上市公司股份，一并按前 述期限进行锁定。 （4）交易 对方因本次交易获得的上 市公司股份在解锁后减持 时需遵守《公司法》《证券 、 法》《上市规则》等法律以 、 及上市公司《公司章程》的 相关规定。 珠海亿倍投资合 伙企业（有限合 伙） 珠海亿格投 ； 资合伙企业（有 其他承诺 亿倍投资、亿格投资、亿泰 投资全体合伙人承诺，在亿 倍投资、亿格投资、亿格投 资通过本次交易取得的上 2017 年 03 月 29 日 2017年3月29 日起至 2020 年 12 月 22 日 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 其他承诺 市公司股份优先用于对上 2017 年 01 月 01 日 2017 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 限合伙） 珠海亿 ； 泰投资合伙企业 （有限合伙） 市公司股份锁定期届满前， 其所持亿倍投资、亿格投 资、亿泰投资的出资份额不 得对外转让，亦不得从亿倍 投资、亿格投资、亿泰投资 退伙。 在凯腾投资通过本次交易 取得的上市公司股份锁定 昌都市高腾企业 管理股份有限公 司；韩利庆 其他承诺 期届满前，其所持凯腾投资 的出资份额不得对外转让， 亦不得从凯腾投资退伙。其 将承诺因违反前述承诺所 产生的法律责任。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 至第十二个月（含第七个 承诺正常履 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 程静 股份限售承诺 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 承诺。 本公司股份。因上市公司进 首次公开发行或再融 资时所作承诺 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 江涛 股份限售承诺 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 2016 年 08 月 11 日 任职期内。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2016 年 08 月 11 日 行中。截止报 任职期内。 告期末，承诺 方严格遵守 2017 年 03 月 29 日 2017年3月29 日起至 2018 年 12 月 22 日 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 承诺。

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内容: 至第十二个月（含第七个 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 至第十二个月（含第七个 承诺正常履 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 贾幼尧 股份限售承诺 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 承诺。 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 陈婧 股份限售承诺 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 2016 年 01 月 01 日 任职期内。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2016 年 01 月 26 日 行中。截止报 任职期内 告期末，承诺 方严格遵守

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 至第十二个月（含第七个 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 至第十二个月（含第七个 承诺正常履 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 付洪涛 股份限售承诺 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 承诺。 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 黄国兴 股份限售承诺 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 2015 年 10 月 27 日 任职期内。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2016 年 04 月 26 日 行中。截止报 任职期内。 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 至第十二个月（含第七个 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 至第十二个月（含第七个 承诺已履行 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 孙选宏 股份限售承诺 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 承诺。 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 方英杰 股份限售承诺 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 2013 年 07 月 24 日 任职期内。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2014 年 06 月 04 日 完毕。截止报 任职期内。 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 至第十二个月（含第七个 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 至第十二个月（含第七个 承诺正常履 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 叶伟明；毛真福 股份限售承诺 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 承诺。 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 侯玉清 股份限售承诺 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 2011 年 06 月 30 日 任职期内 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2013 年 07 月 24 日 行中。截止报 任职期内。 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 至第十二个月（含第七个 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 至第十二个月（含第七个 承诺正常履 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 钮彦平 股份限售承诺 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 承诺。 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 本人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内（含 黄海潮；蒋成； 丘春森；王敏； 刘双广 股份限售承诺 第六个月）申报离职，将自 申报离职之日起十八个月 （含第十八个月）内不转让 本人直接持有的本公司股 份；本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个月 2010 年 07 月 28 日 任职期内。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 2017 年 06 月 12 日 行中。截止报 任职期内。 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 至第十二个月（含第七个 月、第十二个月）之间申报 离职，将自申报离职之日起 十二个月内（含第十二个 月）不转让本人直接持有的 本公司股份。因上市公司进 行权益分派等导致本人直 接持有本公司股份发生变 化的，本人仍遵守前款承 诺。将本人持有的公司的股 票在买入后六个月内卖出， 或者在卖出后六个月内又 买入，由此所得收益归公司 所有。 自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理所持有的公司 股份，也不由公司回购所持 有的公司股份；也不转让通 过广州网维投资咨询有限 公司间接持有公司股份；在 刘双广 股份限售承诺 前述承诺期限届满后担任 公司董事、监事或高级管理 人员的任职期间内，每年转 任后半年内。 让的股份将不超过直接或 间接所持有公司股份总数 的 25%；自申报离任后半年 内，将不会转让直接或间接 所持有的公司股份 自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理所持有的公司 股份，也不由公司回购所持 石河子网维投资 股份限售承诺 普通合伙企业 监事、高级管理人员通过网 维投资间接持有的高新兴 任后半年内。 的股份按照实际控制人刘 双广的锁定期锁定。 关于避免同业竞争的承诺 关于同业竞争、 石河子网维投资 关联交易、资金 普通合伙企业 占用方面的承诺 （1）本公司目前不存在自 营、与他人共同经营或为他 人经营与高新兴相同、相似 业务的情形；除持有高新兴 2010 年 07 月 28 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效。 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。 有的股份；高新兴的董事、 2010 年 07 月 28 日 自 2010 年 7 月 28 日起至 2013年7月28 日止，董监高 方严格遵守 任职期内及离 承诺。 2010 年 07 月 28 日 自 2010 年 7 月 28 日期至 2013年7月28 日止，董监高 方严格遵守 任职期内及离 承诺。

内容: 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺

内容: 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺

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内容: 股份以外，本公司目前并未 直接或间接控制任何其他 企业。 （2）自本承诺函签署 之日起，在本公司持有高新 兴股份的相关期间内，本公 司将不会采取参股、控股、 联营、合营、合作或者其他 任何方式直接或间接从事 与高新兴现在和将来业务 范围相同、相似或构成实质 竞争的业务，并将促使本公 司控制的其他企业（若有） 比照前述规定履行不竞争 的义务。 （3）若因国家政策 调整等不可抗力原因导致 本公司或本公司控制的其 他企业（若有）将来从事的 业务与高新兴之间的同业 竞争可能构成或不可避免 时，则本公司及本公司控制 的其他企业将及时向无关 联关系的第三方转让或终 止上述相竞争的业务；若高 新兴进一步要求，高新兴享 有上述相竞争业务在同等 条件下的优先受让权。 （4） 若本公司违反上述承诺，则 因此而取得的相关收益将 全部归高新兴所有；若给高 新兴及其他股东造成损失， 将及时、足额赔偿高新兴及 其他股东因此遭受的全部 损失。关于避免资金占用的 承诺:公司股东网维投资承 诺不利用公司股东地位以 借款、代偿债务、代垫款项 或者其他方式占用公司资 金。 许颖；李晓波； 新疆星海中侨股 权投资管理合伙 企业；江苏三棱 科技有限公司； 李顺成；黄海潮； 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承诺 公司董监高柴朝明、陈青、 陈学道、黄海潮、蒋成、李 顺成、丘春森、王敏、张荣 祥关于避免同业竞争的承 诺:1、自本人在高新兴任职 至今及今后担任高新兴董 2010 年 07 月 28 日 长期有效。

内容: 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 柴朝明；陈青； 陈学道；蒋成； 丘春森；张荣祥； 王敏 事、监事、高级管理人员或 核心技术人员期间，本人没 有从事、也将不直接或间接 从事，亦促使本人的控股及 参股企业（如有）不从事构 成或可能构成与高新兴同 业竞争的任何业务或活动。 2、自本人从高新兴离职后 的半年内，上述承诺仍然有 效。3、若本人违反上述承 诺，则因此而取得的相关收 益将全部归高新兴所有；若 给高新兴及其他股东造成 损失，将及时足额、赔偿高 新兴及其他股东因此遭受 的全部损失。公司股东江苏 三棱科技有限公司、李晓 波、新疆星海中侨股权投资 管理合伙企业、许颖关于避 免同业竞争的承诺:1、本企 业（或本人）及本企业（或 本人）控制的其他企业目前 不存在自营、与他人共同经 营或为他人经营与高新兴 及其下属子公司相同、相似 业务的情形。2、自本承诺 签署之日起，在本企业（或 本人）持有高新兴股份的相 关期间内， 本企业 （或本人） 将不会采取参股、控股、联 营、合营、合作或者其他任 何方式直接或间接从事与 发行人现在和将来业务范 围相同、相似或构成实质竞 争的业务，也不会协助、促 使或代表任何第三方以任 何方式直接或间接从事与 发行人现在和将来业务范 围相同、相似或构成实质竞 争的业务；并将促使本企业 （或本人）控制下的其他企 业比照前述规定履行不竞 争的义务。3、若因国家政 策调整等不可抗力原因导

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内容: 致本企业（或本人）或本企 业（或本人）控制的其他企 业将来从事的业务与高新 兴之间的同业竞争可能构 成或不可避免时，则本企业 （或本人）及本企业（或本 人）控制的其他企业将及时 向无关联关系的第三方转 让或终止上述相竞争的业 务；若高新兴进一步要求， 高新兴享有上述相竞争业 务在同等条件下的优先受 让权。4、若本企业（或本 人）违反上述承诺，则因此 而取得的相产收益将全部 归高新兴所有；若给高新兴 及其他股东造成损失，将及 时足额赔偿高新兴及其他 股东因此遭受的全部损失。 关于避免同业竞争的承诺 （1）本人目前不存在自营、 与他人共同经营或为他人 经营与高新兴相同、相似业 务的情形。除高新兴及其控 股子公司外，本人目前并未 直接或间接控制任何其他 企业。 （2）自本承诺函签署 之日起，在本人直接或间接 持有高新兴股份的相关期 间内以及担任高新兴董事、 关于同业竞争、 刘双广 关联交易、资金 占用方面的承诺 监事或高级管理人员期间 及辞去上述职务后六个月 内，本人将不会采取参股、 控股、联营、合营、合作或 者其他任何方式直接或间 接从事与高新兴现在和将 来业务范围相同、相似或构 成实质竞争的业务，并将促 使本人控制的其他企业（如 有）比照前述规定履行不竞 争的义务。 （3）若因国家政 策调整等不可抗力原因导 致本人或本人控制的其他 企业（如有）将来从事的业 2010 年 07 月 28 日 承诺正常履 行中。截止报 长期有效。 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 务与高新兴之间的同业竞 争可能构成或不可避免时， 则本人及本人控制的其他 企业将及时向无关联关系 的第三方转让或终止上述 相竞争的业务；如高新兴进 一步要求，高新兴享有上述 相竞争业务在同等条件下 的优先受让权。 （4）若本人 违反上述承诺，则因此而取 得的相关收益将全部归高 新兴所有；若给高新兴及其 他股东造成损失，将及时、 足额赔偿高新兴及其他股 东因此遭受的全部损失。关 于避免资金占用的承诺：不 利用公司实际控制人的地 位直接或通过其控制的其 他企业以借款、代偿债务、 代垫款项或者其他方式占 用发行人资金。 刘双广；广发乾 和投资有限公 司；易方达资产 －工商银行－高 新兴科技集团股 份有限公司；西 藏山南硅谷天堂 募集配套资金认购方自本 昌吉投资管理有 限公司－硅谷天 堂恒兴 1 号资产 管理计划；平安 大华基金－平安 银行－广东粤财 信托－粤财信 托·金定向 16 号 单一资金信托计 划 深圳招银电信股 权投资基金管理 有限公司－深圳 招银电信新趋势 股权投资基金合 伙企业（有限合 股份限售承诺 本次交易募集配套资金所 涉发行股份自发行结束之 日起 12 个月内不得上市交 易，并需符合中国证券监督 管理委员会、深圳证券交易 所等监管机构颁布的关于 2018 年 01 月 05 日 2018 年 1 月 5 日起至 2019 年 1 月 5 日。 股份限售承诺 次股份发行完成之日起 36 个月内不转让其在本次发 行中新增的上市公司股份。 2015 年 11 月 30 日 自 2015 年 11 月 30 日起至 2018 年 11 月 29 日止。 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

内容: 承诺已履行 完毕。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 承诺。

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内容: 伙） 股份减持的法律法规的规 定。本次发行完成后，由于 公司送红股、转增股本等原 因增持的公司股份，亦应遵 守上述约定。若监管机关对 非公开发行股票发行对象 的锁定期进行调整，则公司 对本次非公开发行股票的 锁定期也将作相应调整。 1、根据《第二期限制性股 票激励计划 (草案)》 ，限制 性股票授予后即行锁定。激 励对象获授的限制性股票 适用不同的锁定期，分别为 12 个月、 个月和 36 个月， 24 均自授予之日起计算。激励 对象根据本计划获授的限 制性股票在锁定期内不得 转让及偿还债务。2、根据 《第二期限制性股票激励 计划(草案)》 本次激励计划 ， 的限售规定按照《公司法》 、 《证 券法》等相关法律、法 规、 规章、 规范性文件和 《公 司章程》执行，具体规定如 下： （1）激励对象为公司董 股权激励承诺 公司、黄国兴 股份限售承诺 事和高级管理人员的，其在 任职期间每年转让的股 份 不得超过其所持有本公司 股份总数的 25%；在离职后 半年内， 不得转让其所持 有 的本公司股份。 （2）激励对 象为公司董事和高级管理 人员的，将其持有的本公司 股票在买入后 6 个月内卖 出，或者在卖出后 6 个月内 又买入，由此所得收益归本 公司所有，本公司董事会将 收回其所得收益。 （3）在本 计划有效期内，如果《公司 法》 、 《证券法》 等相关法律、 法规、规范性文件和《公司 章程》中对公司董事和高级 管理人员持有股份转让的 2016 年 02 月 02 日 自 2016 年 2 月 25 日起至 2020年2月24 日止 承诺。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 有关规定发生了变化，则这 部分激励对象转让其所持 有的公司股票应当在转让 时符合修 改后的 《公司法》 、 《证券法》等相关法律、法 规、规范性文件和《公司章 程》的规定。3、本计划的 解锁日所在的会计年度，公 司对每次解锁前一年度的 财务指标进行考核，以达到 公司业绩考核指标作为激 励对象当年度的解锁条件 之一。业绩考核的指标为： 净利润值。在本计划有效期 内，公司对各年度的财务业 绩考核指标如下：第一次解 锁 2016 年公司实现的净 利润不低于 2.7 亿元； 第二 次解锁 2017 年公司实现的 净利润不低于 3.3 亿元；第 三次解锁 2018 年公司实现 的净利润不低于 4.0 亿元。 计划中所指的净利润均以 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 为计算依据。若限制性股票 的解锁条件达成，则激励对 象按照本计划规定比例逐 年解锁；反之，若解锁条件 未达成，则公司按照本计划 相关规定，以回购价格回购 限制性股票并注销。4、公 司全部有效的股权激励计 划所涉及的标的股票总数 累计不超过公司股本总额 的 10%；任何一名激励对象 通过全部有效的股权激励 计划获授的本公司股票累 计不超过公司股本总额的 1%。5、本计划激励对象均 未参与两个或以上上市公 司股权激励计划，激励对象 中不含持有公司 5%以上股 权的主要股东或实际控制

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内容: 人的配偶，不含公司监事、 公司独立董事。 公司实施第二期股权激励 计划时承诺：1、本公司不 存在《上市公司股权激励管 理办法（试行） 》中"第七条" 规定的不得实行股权激励 的情形。2、本计划的激励 对象不存在《上市公司股权 激励管理办法（试行） 》中" 第八条"规定的不得成为激 励对象的情形。3、公司全 部有效的股权激励计划所 涉及的标的股票总数累计 不超过公司股本总额的 10%；任何一名激励对象通 过全部有效的股权激励计 公司 其他承诺 划获授的本公司股票累计 不超过公司股本总额的 1%。4、激励对象均未参加 除本公司以外的其他上市 公司股权激励计划；本计划 的激励对象，不包括公司独 立董事、监事，亦不包括持 股 5%以上的主要股东或实 际控制人及其配偶与直系 近亲属。5、激励对象认购 限制性股票的资金全部自 筹，公司承诺不为任何激励 对象依本计划获取有关权 益提供贷款以及其他任何 形式的财务资助，且不为其 贷款提供担保。 1、根据《第三期限制性股 票激励计划》 ，本期限制性 股票激励计划有效期自限 制性股票授予日起至激励 对象获授的限制性股票全 公司 其他承诺 部解除限售或回购注销之 日止，最长不超过 72 个月； 2、禁售期是指对激励对象 所获股票解锁后进行售出 限制的时间。 （1）激励对象 转让其持有的该部分标的 2017 年 01 月 25 日 自 2017 年 1 月 25 日至 2023年1月25 日 承诺。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守 2016 年 02 月 02 日 自 2016 年 2 月 25 日起至 2020年2月24 日止 承诺。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 股票，应当符合《公司法》 、 《证券法》《上市规则》等 、 相关法律法规以及《公司章 程》的规定； （2）本公司董 事、高级管理人员在公司任 职期间，每年可以转让的公 司股份不得超过其所持本 公司股份总数的 25%，离职 后半年内不得转让其所持 有的本公司股份；激励对象 中的公司董事和高级管理 人员，不得将其持有的本公 司股票在买入后 6 个月内卖 出，或者在卖出后 6 个月内 又买入，否则由此所得收益 归本公司所有； （3）在本激 励计划有效期内，若《公司 法》《证券法》等相关法律 、 法规以及《公司章程》对公 司董事、高级管理人员转让 持有的公司股票的相关规 定进行了修改，则公司董 事、高级管理人员转让其持 有的公司股票应当在转让 时符合修改后的《公司法》 、 《证券法》等相关法律法规 以及《公司章程》的规定； 3、关于解锁时需满足的公 司业绩条件，本激励计划的 考核期为 2017 至 2019 年三 个会计年度，每个会计年度 考核一次。对于可解锁期超 出上述考核期的限制性股 票（含首次授予及预留部 分） ，不再设置公司业绩考 核条件。首次授予限制性股 票的各年度业绩考核目标 如下所示：①首次授予限制 性股票第一个解锁期对应 的 2017 年净利润不低于 35,000 万元；②首次授予限 制性股票第二个解锁期对 应的 2018 年净利润不低于 42,000 万元；③首次授予限

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内容: 制性股票第三个解锁期对 应的 2019 年净利润不低于 50,400 万元。预留部分各年 度业绩考核目标如下所示： 预留限制性股票第一个解 锁期， 2018 年净利润不低于 42,000 万元；预留限制性股 票第二个解锁期对应的 2019 年净利润不低于 50,400 万元。上述净利润指 标以扣除非经常性损益后 的净利润作为计算依据，各 年净利润均指归属于上市 公司股东的净利润。公司未 满足上述业绩考核目标的， 所有激励对象考核当年可 解除限售的限制性股票不 得解除限售，对应的限制性 股票由公司回购注销。 公司实施第三期限制性股 票激励计划时承诺：1、公 司全部有效的股权激励计 划所涉及的标的股票总数 累计不超过公司股本总额 的 10%；任一激励对象所获 授的激励所涉及的股份总 数不超过公司总股本的 1%；2、公司不存在《上市 公司股权激励管理办法》第 七条规定的不得实行股权 激励的情形；3、参与本激 公司 其他承诺 励计划的激励对象不包括 公司独立董事、监事。单独 或合计持有公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女未参与 本激励计划。激励对象符合 《上市公司股权激励管理 办法》第八条的规定，不存 在不得成为激励对象的情 形；4、激励对象依本激励 计划认购限制性股票的资 金全部以自筹方式解决。公 司承诺不为激励对象依本 2017 年 01 月 25 日 自 2017 年 1 月 25 日至 2023年1月25 日 承诺。 承诺正常履 行中。截止报 告期末，承诺 方严格遵守

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内容: 激励计划获取限制性股票 提供贷款以及其他任何形 式的财务资助，包括为其贷 款提供担保；5、本激励计 划的实施不会导致公司股 权分布不具备上市条件 2017 年 1 月 25 日。 公司董事侯玉清先生、方英 杰先生，高级管理人员樊晓 兵先生拟通过证券交易系 统增持公司股份，侯玉清增 其他对公司中小股东 所作承诺 侯玉清、方英杰、 股份增持承诺 樊晓兵 持金额不低于 100 万元，方 英杰先生增持金额不低于 50 万元， 樊晓兵先生增持金 额不低于 100 万元，增持金 额合计不低于 250 万元人民 币，自增持公告披露之日起 6 个月内实施。 承诺是否按时履行 如承诺超期未履行完 毕的， 应当详细说明未 不适用。 完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 是 2018 年 10 月 15 日 2018 年 10 月 15 日至 2019 年 4 月 14 日 承诺已履行 完毕。截止本 报告期末，承 诺方严格遵 守承诺。

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: √ 适用 □ 不适用 盈利预测资 产或项目名 称 当期实际 业绩（万 元） 未达预测 的原因 （如适 用） 发行股份及支付 现金购买资产并 深圳市中兴 物联科技有 限公司 募集配套资金报 2017 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 0 9,213.36 不适用 2017 年 03 月 29 日 告书（草案）及 相关文件。披露 网站：巨潮资讯 网，公告编号： 2017-033~034。 原预测披露日期 原预测披露索引

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 中兴物联股东凯腾投资在利润承诺期即 2017 年度、2018 年度和 2019 年度内中兴物联合计实现的净利润总额不低于 21,000.00 万元。净利润指经上市公司聘任的审计机构出具的《专项审核报告》确认的中兴物联实现的合并报表中归属于母 公司股东的净利润数， 以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据， 但不含上市公司于利润承诺期内实施股权激励对利润影 响。利润承诺期届满后，若中兴物联未能达到利润补偿方向上市公司承诺的净利润数总额，则利润补偿方应向上市公司进行 补偿。上市公司聘任的审计机构在上市公司公告其 2019 年度年报后十个工作日内，出具中兴物联利润承诺期的《专项审核 报告》 ，中兴物联在利润承诺期内实际实现的净利润数总额以《专项审核报告》确定的净利润数值为准。根据《专项审核报 告》 确定中兴物联在利润承诺期内实际实现的净利润数总额与利润补偿方承诺的净利润数总额的差异， 以此作为确定利润补 偿方应补偿股份及/或现金数量及具体实施依据。 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 不适用。

内容: 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: √ 适用 □ 不适用 2017 年 12 月 25 日财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》 （财会[2017]30 号） ，并规定执行企业 会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和上述通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。根据上述会计准则的 要求，公司需对会计政策相关内容进行相应调整。根据上述新会计准则的要求，公司在编制财务报表时采用修订后的准则， 其中：在利润表中新增了“资产处置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报；公司 2017 年度及以后期间的财 务报表将按《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》中的规定执行。该变更对财务状况、经营成果和现金流量无重大 94

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 影响。除上述事项外，其他由于新准则的实施而进行的会计政策变更不会对财务报表项目及金额产生影响，也无需进行追溯 调整。2018 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过上述会计政策变 更事项，公司独立董事均发表明确意见。

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司新增五家子公司，转让一家子公司，清算注销一家子公司，导致合并范围变更。具体情况详见第十一节 财 务报告（八）合并范围的变更。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元） （如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2017 年，公司因发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜聘请广发证券股份有限公司作为独立财务顾问，持 续督导期间为 2017 年 12 月 8 日-2018 年 12 月 31 日，2017 年度已支付全部财务顾问费用 1,505.20 万元，2018 年未支付财 务顾问费用。 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 129 12 吉争雄、陈皓淳 2 不适用 0 不适用 不适用 不适用

内容: 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: □ 适用 √ 不适用 95

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况 √ 适用 □ 不适用 董事、监事、高级 管理人员、 持股 5% 以上的股东名称 涉嫌违规所 得收益收回 的金额（元） 一、公司向方英杰先生再次培 训了法律、法规中关于短线交 2018 年 5 月 28 日， 方英杰 先生以大宗交易方式卖出 公司股票 30 万股，占公司 总股本比例 0.0170%， 卖出 价 8.11 元/股，卖出金额 方英杰 243.30 万元。 2018 年 11 月 28 日，方英杰先生增持公 司股份 95,000 股，占公司 总股本比例 0.0054%， 增持 价格 6.07 元/股，增持金额 576,650 元。上述行为构成 短线交易。 2018 年 12 月 06 日 193,800.00 易股票的有关规定，并重申规 范买卖本公司股票的重要性； 二、公司董事会将进一步加强 董事、监事、高级管理人员和 持股 5%以上的股东对《证券 法》《上市公司股东、董监高 、 减持股份的若干规定》《深圳 、 证券交易所创业板规范运作指 引》等相关法律法规的学习， 督促相关人员严格遵守有关规 定，避免此类事件的再次发生； 三、方英杰先生在短线交易行 为发生后积极配合公司主动上 缴短线交易收益所得。 董事会采取的问责措施

内容: 违规买卖公司股票的具体 情况

内容: 涉嫌违规所得收益 收回的时间

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: √ 适用 □ 不适用 1、本报告期，公司第二期限制性股票激励计划的实施情况 1）2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销的限制性股票 数量为 290,000 股，占回购前公司总股本的 0.0247%。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制性股票激励计划和 第三期限制性股票激励计划，其中公司第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票 77,000 股，回购价格为 7.66 元/ 股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,175,218,701 股变更为 1,174,928,701 股。详细情况见公司在中国证监会指定创 业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-023） 。 2）2018 年 4 月 24 日，公司分别召开了第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于公司第二期限制性股票激励计划第二个解锁期条件成就可解锁的议案》 ，同意按照《第二期限制性股票激励计划（草案） 》 的相关规定办理限制性股票解锁相关事宜，本次符合公司第二期限制性股票激励计划解锁条件的激励对象共计 71 人，可申 请解锁并上市流通的限制性股票数量为 101.97 万股，占首次授予限制性股票总数的 25.52%，占公司当前总股本的 0.09%。 详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号： 2018-031~032，2018-035） 。 3）2018 年 5 月 10 日，公司于中国结算登记有限责任公司深圳分公司完成第二期限制性股票激励计划第二个解锁期解 锁股份上市流通手续，本次解锁的股份数量为 1,019,700 股，占公司股本总额的 0.09%；实际可上市流通股份数量为 994,700 股，占公司股本总额的 0.08%。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告（公告编号：2018-043） 。 4）2018 年 6 月 15 日，公司分别召开了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，同意将第二期限制性股票激励计划已离职的激 励对象潘晶、王留春、赵新、邸磊等 11 人已获授但尚未解锁的限制性股票 463,440 股全部进行回购注销，回购价格为 5.0895 元/股， 应支付的回购价款共计人民币 2,358,677.88 元。 详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站 （巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-055~056） 。 5）2018 年 9 月 28 日，公司分别召开了第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，同意将第二期限制性股票激励计划已离职的激 励对象马永波、杨煜汉 2 人所持已获授但尚未解锁的限制性股票 83,853 股全部进行回购注销，回购价格 5.0895 元/股，应支 付的回购价款共计人民币 426,769.84 元。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：101~103） 。 6）2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销的限制性股票 97

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 数量为 3,818,331 股，占回购前公司总股本 1,768,569,960 股的 0.2159%。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制 性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划，其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 463,440 股，回购 价格为 5.0895 元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,768,569,960 股变更为 1,764,751,629 股。详细情况见公司在中 国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-120） 。 7）2018 年 12 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销的限制性股票 数量为 258,300 股，占回购前公司总股本 1,764,751,629 股的 0.0146%。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制性 股票激励计划和第三期限制性股票激励计划，其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 83,853 股，回购价 格为 5.0895 元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,764,751,629 股变更为 1,764,493,329 股。详细情况见公司在中国 证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-139） 。 2、本报告期，公司第三期限制性股票激励计划的实施情况 1）2018 年 1 月 5 日，公司分别召开了第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于第三期限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》及《关于 、 确认第三期限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予价格、获授激励对象名单及数量的议案》 ，董事会同意将原定按 照两个解锁期解除限售条件的预留部分限制性股票调整为按照三个解锁期解除限售条件， 限制性股票份数从 553.9 万股调整 为 262.70 万股，解锁比例按照每期 30%、30%、40%的比例解锁；将原定按照四个解锁期解除限售条件的预留部分限制性股 票份数从 63.8 万股调整为 355 万股，每期可解锁比例调整为均为 25%。同时明确向 176 名激励对象授予上述 617.7 万股限 制性股票， 授予价格为 7.96 元/股。 详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站 （巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告（公告编号：2018-002~004） 。 2）2018 年 1 月 23 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关事 项的议案》及《关于第三期限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》 ，公司第三期限制性股票激励计划的调整方案 得到批准。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公 告编号：2018-010） 。 3）2018 年 2 月 12 日，公司分别召开了第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于向第三期限制性股票激励计划预留部分激励对象授予限制性股票的议案》 ，同意向第三期限制性股票激励计划预留部分 176 名激励对象授予 617.7 万股限制性股票，授予日为 2018 年 2 月 12 日。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披 露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-018~020） 。 4）2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销的限制性 股票数量为 290,000 股，占回购前公司总股本的 0.0247%。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期股权激励计划和第 三期股权激励计划，其中公司第三期股权激励计划回购注销的限制性股票 213,000 股，回购价格为 7.93 元/股。本次回购注 98

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 销完成后，公司股份总数由 1,175,218,701 股变更为 1,174,928,701 股。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网 站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-023） 。 5）2018 年 4 月 18 日，公司分别召开了第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于调整第三期限制性股票激励计划预留部分激励对象相关事宜的议案》 ，鉴于在本次限制性股票授予过程中，部分激励对象 因个人原因放弃认购本次限制性股票，同时，综合各方面因素考虑，公司加大个别激励对象的激励力度，对本次股票激励计 划预留部分激励对象及股票授予数量予以重新调整。 调整前， 董事会同意向 176 名激励对象授予第三期限制性股票激励计划 预留部分 617.7 万股限制性股票，授予日为 2018 年 2 月 12 日；调整后，董事会同意向 119 名激励对象授予第三期限制性股 票激励计划预留部分 617.7 万股限制性股票，授予日为 2018 年 2 月 12 日。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披 露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-028~030） 。 6）2018 年 4 月 24 日，公司分别召开了第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于公司第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期条件成就可解锁的议案》 ，同意按照《第三期限制性股票激励 计划（修订案） 》的相关规定办理限制性股票解锁相关事宜，本次符合公司第三期限制性股票激励计划解锁条件的激励对象 共计 525 人，其中解锁期为三年的符合解锁条件的激励对象 422 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 600.06 万 股； 解锁期为五年的符合解锁条件的激励对象 103 人， 可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 188.26 万股， 合计 788.32 万股，占首次授予部分限制性股票总数的 24.77%，占公司总股本的 0.67%。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息 披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-031~032，2018-036） 。 7）2018 年 5 月 7 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成 第三期限制性股票预留部分的股份登记手续，本期限制性股票最终登记的授予数量为 617.7 万股，授予对象 119 名，授予日 为 2018 年 2 月 12 日，授予限制性股票的上市日期为 2018 年 5 月 9 日。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露 网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-042） 。 8）2018 年 5 月 15 日，公司于中国结算登记有限责任公司深圳分公司完成第三期限制性股票激励计划首次授予部分第 一个解锁期股票上市流通手续，本次解锁数量为 7,883,200 万股，占公司当前总股本的 0.67%；实际可上市流通股份数量为 7,673,200 股，占公司股本总额的 0.65%。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-045） 。 9）2018 年 6 月 15 日，公司分别召开了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，同意将第三期限制性股票激励计划已离职的激 励对象杨勇、胡志雄、安帅举、马志坚等 24 人已获授但尚未解锁的限制性股票 3,354,891 股全部进行回购注销，回购价格为 5.2699 元/，应支付的回购价款共计人民币 17,679,940.09 元。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮 资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-055~057） 。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 10） 2018 年 9 月 28 日， 公司分别召开了第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十七次会议， 审议通过了 《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，同意将第三期限制性股票激励计划首次授予激 励对象中部分已离职的激励对象张晓庆、文莉、叶炳杨、林探宇等 7 人所持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 92,090 股 进行回购注销，回购价格为 5.2699 元/股，应支付的回购价款共计人民币 485,305.08 元；同意将第三期限制性股票激励计划 预留部分激励对象中部分已离职的激励对象张少清、 黄浩民、 王军军 3 人和被选举为新任职工代表监事的激励对象杨海滨所 持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 82,357 股进行回购注销， 回购价格 5.2893 元/股， 应支付的回购价款为 435,610.89 元。 详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号： 101~103） 。 11）2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销的限制性股票 数量为 3,818,331 股，占回购前公司总股本 1,768,569,960 股的 0.2159%。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制 性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划，其中第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 3,354,891 股，回 购价格为 5.2699 元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,768,569,960 股变更为 1,764,751,629 股。详细情况见公司在 中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-120） 。 12）2018 年 12 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销的限制性股 票数量为 258,300 股，占回购前公司总股本 1,764,751,629 股的 0.0146%。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制 性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划，其中第三期限制性股票激励计划首次授予部分回购注销的限制性股票为 92,090 股，回购价格为 5.2699 元/股，第三期限制性股票激励计划预留部分回购注销的限制性股票为 82,357 股，回购价格为 5.2893 元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,764,751,629 股变更为 1,764,493,329 股。详细情况见公司在中国证监 会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-139） 。 3、本报告期，公司推出了第一期股票期权激励计划 1）2018 年 6 月 22 日，公司分别召开了第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关 于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第一期股票期权激励计划考核管理办法>的议案》 、 及《关于提请股东大会授权董事会办理第一期股票期权激励计划有关事项的议案》 ，本次计划拟向激励对象授予 4,000 万份 股票期权，占本计划公告时公司股本总额 176,856.9960 万股的 2.26%。其中向 160 名激励对象首次授予 3,761 万份，约占本 激励计划草案公告时公司总股本 176,856.9960 万股的 2.13%，分两期行权，行权价格为 8.8 元/股；预留 239 万份，约占本激 励计划草案公告时公司总股本 176,856.9960 万股的 0.14%。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资 讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-059~060） 。 2）2018 年 7 月 27 日，公司分别召开第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关 于向第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》 ，公司拟向 159 名激励对象授予 3,760 万份股票期权，占

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 当时公司股本总数的 2.13%，授予日为 2018 年 7 月 27 日，分两期行权。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露 网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2018-075~077） 。 3）2018 年 8 月 27 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完 成第一期股票期权激励计划的期权登记手续，有 1 名激励对象因个人原因拟离职，自愿放弃公司向其授予的股票期权，公司 本次实际授予登记的激励对象由 159 人减少至 158 人，实际授予登记的股票期权数量由 3,760 万份减少至 3,759 万份，占公 司当时总股本的 2.13%。详细情况见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）披露的 相关公告（公告编号：2018-084） 。 4、本报告期，公司推出了第三期员工持股计划 1）2018 年 6 月 22 日，公司分别召开了第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《公 司<第三期员工持股计划（草案）的议案>》《公司<第三期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 、 事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》 本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 10,000.00 万元， ， 通过购买高新 兴科技集团股份有限公司回购的股票、 二级市场购买等法律法规允许的方式取得并持有标的股票。 参加本次员工持股计划的 总人数不超过 100 人，其中董事、监事、高级管理人员不超过 11 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。详细情况 见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站 （巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告 （公告编号： 2018-059~060） 。 2）2019 年 1 月 9 日，公司召开第四届董事会第四十次会议审议通过《关于终止第三期员工持股计划的议案》 ，为进一 步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心员工的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，公司董事会在通过职工代表 大会等组织充分征求员工意见基础上，制订了本员工持股计划。公司在股东大会审议通过本次员工持股计划相关议案后，一 直积极推进相关事宜的进展。但因当前市场环境发生了较大变化，在综合考虑目前的市场融资环境等因素，本着对广大投资 者负责的态度，公司董事会决定终止第三期员工持股计划。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 报告期内，公司股权激励计划产生的费用合计 11,541,439.19 元，剔除股权激励费用后归属于上市公司股东的净利润 528,026,683.58 元，股权激励费用占剔除股权激励费用后归属于上市公司股东的净利润的 2.19%。其中，核心技术人员股权 激励费用为 1,458,003.38 元，占股权激励总费用的 12.63%。

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 101

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十六、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司报告期不存在租赁情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 银行理财产品 合计 委托理财的资金来源 自有资金 委托理财发生额 52,550 52,550 未到期余额 2,500 2,500 逾期未收回的金额 0 0

内容: 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: “更安全，更智慧，更美好”是高新兴通过二十年的产品创新和技术沉淀形成的公司使命，公司将数据监控、视频监控、 云计算、大数据分析、人工智能等技术进行充分融合和应用，已拥有一系列物联网和人工智能技术及其基础产品，满足了智 慧城市相关垂直行业的各类型应用需求，所创造的价值得到了行业用户的充分认可。 “更安全” ，体现出我们将以优质的核心 产品为人们在公共安全、交通安全、通信安全、金融安全等方面提供切实的保障。 “更智慧” ，体现出我们将发挥物联网及人 工智能技术的核心优势，让我们的解决方案或产品充满“智慧”“更美好” 。 ，体现出我们将顺应物联网快速发展的行业趋势， 为市场提供一流的环保节能产品和超值的服务， 同时通过积极践行社会责任参与社会公益事业、 发挥党建工作的政治引领作 用等举措，致力于为人类社会创造更为美好的生活品质。三个“更” ，一方面表达我们永不停歇、精益求精、追求完美的产 品服务价值理念和社会责任。公司自 1997 年成立以来，一直积极履行企业社会责任，重视将公司的经营目标、文化使命、 发展愿景与环境保护、职工权益、经销商、供应商、社会发展、公益慈善相结合，用心回馈政府、社会、投资者/股东、职 工、经销商、供应商、行业协会、社区、媒体等相关利益方。2018 年公司出台《高新兴发展大纲》 ，始终将合法经营、遵守 行规作为持续经营的基本要求，绿色健康的可持续发展规划将有效实现企业的经济效应与社会效益的同步共赢。 在公益慈善方面，2012 年公司董事长刘双广先生发起成立内部公益基金——慈恩基金，慈恩基金每年向小学捐赠数万 元作为小升初、中升高、高升大学奖学金，为社会的教育人才发展贡献一份微薄的力量。截至 2018 年 12 月底，慈恩基金已 累计无偿资助符合资格的员工及家属 40 余名。高新兴人“创新、敬业、感恩、豁达” ，将继续承担更多的社会责任，始终铭 记感恩社会、回馈社会。

内容: 2、履行精准扶贫社会责任情况

内容: 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

内容: 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: √ 适用 □ 不适用 1、 公司与喀什市公安局签订新疆喀什市智慧城市一期 “平安喀什” 建设项目PPP项目合同补充协议， 合同金额为19,463.38 万元。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-001，披露日期：2018 年 1 月 2 日。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 2、公司审议通过第三期限制性股票激励计划（修订案） ，并确定第三期限制性股票激励计划预留部分授予人员名单。披 露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-002~003，披露日期：2018 年 1 月 6 日。 3、公司预中标纳雍县天网工程三期和纳雍县智能交通监控工程 PPP 项目（三次） ，本项目建设期总投资为 10,129.27 万 元。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-016，披露日期：2018 年 1 月 30 日。 4、公司收到纳雍县天网工程三期和纳雍县智能交通监控工程 PPP 项目（三次）中标通知书，通知书确定公司为该采购 项目的中标单位。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-017，披露日期：2018 年 2 月 12 日。 5、公司拟用自有资金不低于人民币 0.2 亿元且不超过人民币 1 亿元以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份，本次 回购股份的价格不超 8.00 元/股，回购股份期限为自股东大会审议通过方案起不超过 6 个月。回购股份的用途用于股权激励 或员工持股。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-059~061，披露日期：2018 年 6 月 23 日。 6、公司收到公安部警用装备采购中心发来的《中标通知书（警采发[2018]414 号），通知书确定公司为 2018-2019 年度 》 警用无人驾驶装备协议供货采购项目（项目编号：JC-HG20180068）第 5 包安保机器人、第 9 包巡逻机器人的中标单位。披 露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-066，披露日期：2018 年 6 月 28 日。 7、根据《公司法》《公司章程》的有关规定，结合公司实际工作需要，公司对原有的董事会专业委员会的相关内容进 、 行了整合和完善，在此基础上修订了《董事会战略委员会实施细则》《董事会人力资源管理委员会实施细则》《董事会审计 、 、 委员会实施细则》 。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-075，披露日期：2018 年 7 月 28 日。 8、孙选宏先生因个人原因请求辞去公司第四届监事会职工代表监事职务，为保障监事会的正常运行，公司于 2018 年 8 月 14 日召开职工代表大会，经全体与会职工代表投票表决，同意孙选宏先生辞去公司第四届监事会职工代表监事职务，同 时选举杨海滨先生为公司第四届监事会职工代表监事。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-082，披露日期：2018 年 8 月 15 日。 9、公司已收到广东省公安厅 2018-106 视频监控系统建设项目的中标通知书，中标金额 8,660.2958 万元。披露网站：巨 潮资讯网，公告编号：2018-083，披露日期：2018 年 8 月 25 日。 10、高庆先生因个人原因，提出辞去公司第四届董事会董事职务，辞职后继续在公司任职。经公司董事长刘双广先生和 董事会人力资源委员会提名， 并经第四届董事会第三十五次会议审议通过 《关于提名古永承先生为公司第四届董事会非独立 董事的议案》 ，公司董事会同意古永承先生为第四届董事会非独立董事候选人，并提请股东大会选举为其为公司第四届董事 会非独立董事， 任期与第四届董事会任期一致， 自股东大会审议通过之日起生效。 披露网站： 巨潮资讯网， 公告编号： 2018-088， 披露日期：2018 年 8 月 30 日。 11、 经公司总裁侯玉清先生及公司第四届董事会人力资源管理委员会提名， 公司董事会同意聘任樊晓兵先生担任公司副 总裁，任期与第四届董事会任期一致，自董事会审议通过之日起生效。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-095，披露 日期：2018 年 9 月 4 日。 105

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 12、为保障公司与投资者及时、顺畅地沟通，公司将投资者热线电话号码进行调整，调整后的号码为 020-32068888 转 6032。公司联系地址、传真、电子邮箱等其他联系方式均保持不变。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-099，披露日 期：2018 年 9 月 12 日。 13、公司预中标广州市公安局花都区分局执法办案场所提档升级（办案区规范化信息化建设）项目，中标金额 24,898,120.00 元（最终以中标通知书金额为准） ，中标公示确定高新兴国迈为该项目的中标单位。披露网站：巨潮资讯网， 公告编号：2018-118，披露日期：2018 年 11 月 7 日。 14、公司于 2018 年 11 月 6 日与天弘创新资产管理有限公司（代表“天弘创新-智慧城市 2 号专项资产管理计划” ）在北 京西城区签署了《关于重庆市城投金卡信息产业（集团）股份有限公司之股份转让协议》 ，公司出资人民币 29,969,855.86 元 购买其持有的重庆市城投金卡信息产业（集团）股份有限公司（以下简称“重庆城投金卡” ）645.2068 万股股份，每股转让 价格为 4.645 元。本次交易完成后公司将持有重庆城投金卡 1.62%的股份。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-119， 披露日期：2018 年 11 月 8 日。 15、公司控股子公司天津中兴智联科技有限公司（以下简称“智联公司” ）于 2018 年 11 月 19 日与重庆市城投标信科技 有限责任公司于重庆签署了《购销合同书》 ，在本着平等互利、相互支持的基础上，通过友好协商，重庆城投标信向智联公 司购买定制路面读写采集设备，合同金额为 169,890,000 元。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-124，披露日期：2018 年 11 月 21 日。 16、2018 年 11 月 21 日，公司收到中国电子工业标准化技术协会信息技术服务分会的公告，公告中确认公司获得 ITSS 运维服务能力认证，成熟度级别为一级，证书编号 ITSS-YW-1-440020180005，且目前已经通过公示期阶段，公示期间未收 到相关意见。截止该公告披露日，高新兴是广东省第一家通过该项一级资质认定的企业。披露网站：巨潮资讯网，公告编号： 2018-125，披露日期：2018 年 11 月 21 日。 17、陈婧女士因个人原因，提出辞去公司第四届董事会董事职务，辞职后继续在公司担任副总裁及董事会秘书职务。公 司董事会经广泛征询相关股东意见及经公司董事会人力资源管理委员会资格审查后提名， 并经第四届董事会第三十九次 （临 时）会议审议通过《关于提名樊晓兵先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》 ，公司董事会同意樊晓兵先生为第四届董 事会非独立董事候选人，并提请股东大会选举为其为公司第四届董事会非独立董事，任期与第四届董事会任期一致，自股东 大会审议通过之日起生效。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-135，披露日期：2018 年 12 月 11 日。 18、公司于 2018 年 12 月 21 日与天维尔信息科技股份有限公司（以下简称“天维尔” ）及深圳市神盾信息技术有限公司 （以下简称“神盾信息” ）签署了《高新兴科技集团股份有限公司与天维尔信息科技股份有限公司及深圳市神盾信息技术有 限公司支付现金购买资产协议》 ，公司向天维尔支付现金 7,500 万元人民币购买其持有的神盾信息 100%的股权。本次交易完 成后公司将持有神盾信息 100%的股权。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-144，披露日期：2018 年 12 月 25 日。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 十九、公司子公司重大事项

内容: √ 适用 □ 不适用 1、公司于 2018 年 11 月 6 日与天弘创新资产管理有限公司（代表“天弘创新-智慧城市 2 号专项资产管理计划” ）签署 了《关于重庆市城投金卡信息产业（集团）股份有限公司之股份转让协议》 ，公司出资人民币 29,969,855.86 元购买其持有的 重庆市城投金卡信息产业（集团）股份有限公司 645.2068 万股股份，每股转让价格为 4.645 元。本次交易完成后公司将持有 重庆城投金卡 1.62%的股份。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2018-119，披露日期：2018 年 11 月 8 日。 2、 公司于 2018 年 12 月 21 日与天维尔信息科技股份有限公司及深圳市神盾信息技术有限公司签署了 《高新兴科技集团 股份有限公司与天维尔信息科技股份有限公司及深圳市神盾信息技术有限公司支付现金购买资产协议》 ，公司向天维尔支付 现金 7,500 万元人民币购买其持有的神盾信息 100%的股权。本次交易完成后公司将持有神盾信息 100%的股权。披露网站： 巨潮资讯网，公告编号：2018-144，披露日期：2018 年 12 月 25 日。 3、2018 年 4 月，公司全资子公司杭州创联电子技术有限公司更名为高新兴创联科技有限公司。 4、2018 年 5 月，公司全资子公司广州市国迈科技有限公司更名为高新兴国迈科技有限公司。 5、2018 年 10 月，公司控股子公司讯美科技股份有限公司更名为高新兴讯美科技股份有限公司。

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、股份总数变动的原因 108

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 1）2018 年 1 月 3 日，上市公司完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，向募集配套资金认购方深圳招银电 信股权投资基金管理有限公司发行 25,384,615 股，股份上市日为 2018 年 1 月 5 日，全部为有条件限售股。公司总股本由 1,149,834,086 股增加至 1,175,218,701 股。 2）2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成限制性股票回购注销。本次回购注销部 分限制性股票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销 的限制性股票为 77,000 股，回购价格为 7.66 元/股；第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 213,000 股，回购 价格为 7.93 元/股，全部为股权激励限售股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,175,218,701 股减少至 1,174,928,701 股。 3）2018 年 5 月 7 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成 第三期限制性股票预留股份的股份授予登记手续。本期限制性股票登记的授予数量为 6,177,000 股，授予对象共 119 名，授 予日为 2018 年 2 月 12 日，授予限制性股票的上市日期为 2018 年 5 月 9 日。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 1,174,928,701 股增加为 1,181,105,701 股。 4）2018 年 5 月 25 日，公司实施完毕 2017 年度权益分派事宜，以公司总股本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。本次因权益分派事宜导致总股 本增加 587,464,259 股，总股本从 1,181,105,701 股增加至 1,768,569,960 股。 5）2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销部分限制性股 票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股 票为 463,440 股，回购价格为 5.0895 元/股；第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 3,354,891 股，回购价格为 5.2699 元/股，合计回购注销 3,818,331 股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,768,569,960 股减少至 1,764,751,629 股。 6）2018 年 12 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销部分限制性股 票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股 票为 83,853 股，回购价格为 5.0895 元/股；第三期限制性股票激励计划首次授予部分回购注销的限制性股票为 92,090 股，回 购价格为 5.2699 元/股；第三期限制性股票激励计划预留部分回购注销的限制性股票为 82,357 股，回购价格为 5.2893 元/股， 合计回购注销 258,300 股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,764,751,629 股减少至 1,764,493,329 股。 2、有限售条件股份和无限售条件股份变动的原因 1）2017 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》 ，经公司总 裁侯玉清先生及公司第四届董事会提名委员会提名， 公司董事会同意聘任古永承先生担任公司副总裁， 任期与第四届董事会 任期一致， 自董事会审议通过之日起生效。 古永承先生直接持有公司股票 1,200,100 股， 其中 1,200,000 股为股权激励限售股。 109

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 根据相关法律法规规定，上市公司高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，古 永承先生直接持有的股份自申报就任之日起自动锁定 75 股。由此，公司有限售条件股增加 75 股，无限售条件股减少 75 股。 2）2018 年 1 月 3 日，上市公司完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，向募集配套资金认购方深圳招银电 信股权投资基金管理有限公司发行 25,384,615 股，股份上市日为 2018 年 1 月 5 日，全部为有条件限售股。由此，公司有限 售条件股增加 25,384,615 股。 3）2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成限制性股票回购注销。本次回购注销部 分限制性股票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销 的限制性股票为 77,000 股，回购价格为 7.66 元/股；第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 213,000 股，回购 价格为 7.93 元/股。合计回购注销 290,000 股，全部为股权激励限售股。由此，公司有限售条件股减少 290,000 股。 4）2018 年 5 月 7 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成 第三期限制性股票预留部分的股份授予登记手续。本期限制性股票登记的授予数量为 6,177,000 股，授予对象共 119 名，授 予日为 2018 年 2 月 12 日，授予限制性股票的上市日期为 2018 年 5 月 9 日。由此，公司有限售条件股增加 6,177,000 股。 5）2018 年 5 月 7 日，公司办理完成第二期限制性股票激励计划第二个解锁期股票解锁事宜。本次符合解锁条件的激励 对象共计 71 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 1,019,700 股，实际可上市流通股份数量为 994,700 股，股票上 市流通日为 2018 年 5 月 10 日。由此，公司有限售条件股减少 994,700 股，无限售条件股增加 994,700 股。 6）2018 年 5 月 10 日，公司办理完成第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期股票解锁事宜。本次符合 解锁条件的激励对象共计 525 人， 其中解锁期为三年的符合解锁条件的激励对象 422 人， 可申请解锁并上市流通的限制性股 票数量为 600.06 万股；解锁期为五年的符合解锁条件的激励对象 103 人，可申请解锁并上市的限制性股票数量为 188.26 万 股。合计 788.32 万股，本次实际可上市流通股份数量为 7,673,200 股，股票上市流通日为 2018 年 5 月 15 日。由此，公司有 限售条件股减少 7,673,200 股，无限售条件股增加 7,673,200 股。 7）2018 年 5 月 25 日，公司实施完毕 2017 年度权益分派事宜，以公司总股本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。本次因权益分派事宜导致总股 本增加 587,464,259 股，其中有限售条件股增加 293,016,355 股，无限售条件股增加 294,447,904 股。 8）2018 年 8 月 29 日，公司董事会收到执行董事高庆先生的辞职报告，高庆先生因个人原因，提出辞去公司第四届董 事会董事职务，辞职后继续在公司任职。根据有关规定，董监高离职后半年内不得转让其所持本公司股份，高庆先生所持有 的 299,477 股无限售流通股自离任申报之日起半年内全部锁定。因此，公司有限售条件股份增加 299,477 股，无限售条件股 份减少 299,477 股。 9）2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销部分限制性股 票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股 110

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 票为 463,440 股，回购价格为 5.0895 元/股；第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 3,354,891 股，回购价格为 5.2699 元/股，合计回购注销 3,818,331 股限制性股票。本次回购注销完成后，公司有限售条件股减少 3,818,331 股。 10）2018 年 11 月 20 日，公司为王云兰、叶卫春、傅天耀、俞仲勋、程懿、汤军达、蒋宇新、陈映庭、李祥明、谢婉 然、欧阳浩哲、杨志健、周建康、姚晓军、雪立新 15 位股东所持的全部限售股解除限售，本次解除限售股的股份数量为 147,783,269 股。因此，公司有限售条件股份减少 147,783,269 股，无限售条件股份增加 147,783,269 股。 11） 2018 年 11 月 28 日， 方英杰先生实施完成增持计划， 增持公司股份合计 95,000 股， 占公司当时总股本 1,764,751,629 股的 0.0054%，增持总金额 576,650 元。根据有关规定，上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员年内新增无限售 条件的股份，按 75％自动锁定。因此公司有限售条件股份增加 71,250 股，无限售条件股份减少 71,250 股。 12）2018 年 12 月 4 日，公司为 2015 年重大资产重组募集配套资金的发行对象刘双广、易方达资产－工商银行－高新 兴科技集团股份有限公司、平安大华基金－平安银行－广东粤财信托－粤财信托·金定向 16 号单一资金信托计划、广发乾 和投资有限公司、 西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司－硅谷天堂恒兴 1 号资产管理计划解除限售， 本次拟解除限售股 的股份数量为 264,244,409 股。刘双广先生作为公司董事长，根据《中华人民共和国公司法》的相关规定： “公司董事、监事、 高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股 份总数的百分之二十五” 。本次实际上市流通的股份数量为 173,714,518 股，因此公司有限售条件股份减少 173,714,518 股， 无限售条件股份增加 173,714,518 股。 13）2018 年 12 月 18 日，本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励 计划，其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 83,853 股，回购价格为 5.0895 元/股；第三期限制性股票激 励计划首次授予部分回购注销的限制性股票为 92,090 股，回购价格为 5.2699 元/股；第三期限制性股票激励计划预留部分回 购注销的限制性股票为 82,357 股，回购价格为 5.2893 元/股，合计回购注销 258,300 股限制性股票。本次回购注销完成后， 公司有限售条件股减少 258,300 股。 14）2018 年 12 月 25 日，公司为股东凯利易方资本管理有限公司－珠海凯腾投资合伙企业（有限合伙）所持有的全部 限售股解除限售，本次解除限售股的股份数量为 56,331,308 股，因此，公司有限售条件股份减少 56,331,308 股，无限售条件 股份增加 56,331,308 股。 综上所述，报告期内，公司持有有限售条件的限售股由期初的 566,509,985 股减少至 500,595,131 股，共减少 65,914,854 股；无限售条件股由期初的 583,324,101 股增加至 1,263,898,198 股，共增加 680,574,097 股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2017 年 7 月 31 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准高新兴科技集团股份有限公司向珠海凯腾投资合 伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2017]1393 号） ，核准公司非公开发行股份募集 111

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 配套资金不超过 33,000 万元。本次公司募集配套资金之非公开发行股票经过申购阶段的工作后，确定发行价格为 13.00 元/ 股，高新兴及广发证券确定发行股份数量总数为 25,384,615 股，募集资金总额为 329,999,995.00 元。2018 年 1 月 3 日，上市 公司完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，向募集配套资金认购方发行 25,384,615 股，股份上市日为 2018 年 1 月 5 日，全部为有条件限售股。 2、2017 年 10 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购 注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 。本公司决定回购注销公司第二期限制性股票激励计划 激励对象中部分已离职的激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票 77,000 股，第三期限制性股票激励计划激励对象中 部分已离职的激励对象所持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 213,000 股，共计 290,000 股。公司独立董事对本议案发表 了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 完成上述限制性股票回购注销手续。 3、2018 年 2 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于向第三 期限制性股票激励计划预留部分激励对象授予限制性股票的议案》 ，根据《上市公司股权激励管理办法》《高新兴科技集团 、 股份有限公司第三期限制性股票激励计划（修订案） 》的相关规定以及公司 2017 年第一次临时股东大会授权，与会董事认为 公司第三期限制性股票激励计划预留部分的授予条件已经成就， 同意向第三期限制性股票激励计划预留部分 176 名激励对象 授予 617.7 万股限制性股票，授予日为 2018 年 2 月 12 日。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应 的法律意见书。 2018 年 4 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十次会议审议通过《关于调整第三期限 制性股票激励计划预留部分激励对象相关事项的议案》 关于调整公司第三期限制性股票激励计划预留部分授予对象名单的 、 《 核查意见》 ，鉴于本次限制性股票授予过程中，部分激励对象因个人原因放弃认购本次限制性股票，同时，综合各方面因素 考虑， 公司加大个别激励对象的激励力度， 拟对本次股票激励计划预留部分激励对象及股票授予数量予以重新调整， 调整后， 同意向 119 名激励对象授予第三期限制性股票激励计划预留部分 617.7 万股限制性股票，授予日为 2018 年 2 月 12 日。公司 独立董事对本议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 2018 年 5 月 7 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第 三期限制性股票预留部分的股份授予登记手续。本期限制性股票登记的授予数量为 6,177,000 股，授予对象共 119 名，授予 日为 2018 年 2 月 12 日，授予限制性股票的上市日期为 2018 年 5 月 9 日。 4、2018 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司 第二期限制性股票激励计划第二个解锁期条件成就可解锁的议案》 《关于核查公司第二期限制性股票激励计划第二个解锁 及 期可解锁激励对象名单的议案》 ，基于公司向第二期股权激励计划的激励对象授予的限制性股票已进入第二个解锁期，设定 的第二个解锁期解锁条件已经成就，董事会同意向符合解锁条件的激励对象将获授的限制性股票总数的 30%申请解锁。本

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 次符合解锁条件的激励对象共计 71 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 101.97 万股，占首次授予限制性股票总 数的 25.52%，占公司当前总股本的 0.09%。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 2018 年 5 月 7 日，公司办理完成第二期限制性股票激励计划第二个解锁期股票解锁事宜。本次符合解锁条件的激励对 象共计 71 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 1,019,700 股，实际可上市流通股份数量为 994,700 股，股票上市 流通日为 2018 年 5 月 10 日。 5、2018 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司 第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期条件成就可解锁的议案》 《关于核查公司第三期限制性股票激励计 及 划首次授予部分第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》 ，基于公司向第三期限制性股票激励计划首次授予部分的激励对 象授予的限制性股票已进入第一个解锁期， 设定的第一个解锁期解锁条件已经成就， 董事会同意向符合解锁条件的解锁期为 三年的激励对象获授的限制性股票总数的 30%申请解锁，同意向符合解锁条件的解锁期为五年的激励对象获授的限制性股 票总数的 20%申请解锁。本次符合解锁条件的激励对象共计 525 人，其中解锁期为三年的符合解锁条件的激励对象 422 人， 可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 600.06 万股；解锁期为五年的符合解锁条件的激励对象 103 人，可申请解锁并 上市流通的限制性股票数量为 188.26 万股，合计 788.32 万股，可占第三期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票总 数的 24.77%，占公司总股本的 0.67%。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 2018 年 5 月 10 日，公司办理完成第三期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期股票解锁事宜。本次符合解锁 条件的激励对象共计 525 人， 可申请解锁并上市的限制性股票数量为7,883,200 股， 本次实际可上市流通股份数量为 7,673,200 股，股票上市流通日为 2018 年 5 月 15 日。 6、2018 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过了《公司 2017 年度利润分配预案》 ，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾股东即期利益和长远利益，公司 董事会拟定 2017 年度利润分配预案为：拟以现有公司总股本 1,174,928,701 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人 民币 0.4 元（含税） ，共计派发现金 46,997,148.04 元（含税） ，同时，拟以公司现有总股本 1,174,928,701 股为基数，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增股本 587,464,350 股。剩余未分配利润 534,228,698.44 元结转下一年度。 自 2017 年度利润分配预案公布后至权益分派实施期间，公司第三期股权激励计划限制性股票预留部分授予完成，公司 本次共向 119 名激励对象授予限制性股票 6,177,000 股。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由 1,174,928,701 股增加至 1,181,105,701 股。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订） 》之 7.3.14 的有关规定，按照“现金 分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，调整后的本公司 2017 年年度权益分派方案为：以公司现有总股 本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。2018 年 5 月 25 日，公司实施完毕 2017 年度权益分派事宜，本次因权益分派事宜导致总股本增加 587,464,259 股，总股本从 1,181,105,701 股增加至 1,768,569,960 股。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 7、2018 年 6 月 15 日，公司分别召开了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，同意将第二期限制性股票激励计划已离职的激 励对象潘晶、王留春、赵新、邸磊等 11 人已获授但尚未解锁的限制性股票 463,440 股全部进行回购注销，回购价格为 5.0895 元/股，应支付的回购价款共计人民币 2,358,677.88 元；同意将第三期限制性股票激励计划已离职的激励对象杨勇、胡志雄、 安帅举、马志坚等 24 人已获授但尚未解锁的限制性股票 3,354,891 股全部进行回购注销，回购价格为 5.2699 元/，应支付的 回购价款共计人民币 17,679,940.09 元。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见， 律师出具了相应的法律意见书。 2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票回购注销手续。 8、2018 年 9 月 28 日，公司分别召开了第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关 于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》 ，同意将第二期限制性股票激励计划已离职的激 励对象马永波、杨煜汉 2 人所持已获授但尚未解锁的限制性股票 83,853 股全部进行回购注销，回购价格 5.0895 元/股，应支 付的回购价款共计人民币 426,769.84 元； 同意将第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象中部分已离职的激励对象张晓 庆、文莉、叶炳杨、林探宇等 7 人所持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 92,090 股进行回购注销，回购价格为 5.2699 元/ 股， 应支付的回购价款共计人民币 485,305.08 元； 同意将第三期限制性股票激励计划预留部分激励对象中部分已离职的激励 对象张少清、 黄浩民、 王军军 3 人和被选举为新任职工代表监事的激励对象杨海滨所持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 82,357 股进行回购注销，回购价格 5.2893 元/股，应支付的回购价款为 435,610.89 元。公司独立董事对本议案发表了同意的 独立意见，律师出具了相应的法律意见书。2018 年 12 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上 述限制性股票回购注销手续。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1、 2018年1月3日， 上市公司完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金， 向募集配套资金认购方发行25,384,615 股，全部为有条件限售股。公司已就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，相关股 份登记到帐后将于 2018 年 1 月 5 日正式列入上市公司的股东名册。本次发行股份募集配套资金事项后，公司总股本由 1,149,834,086 股增加至 1,175,218,701 股。 2、2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续，本次回购注销部分 限制性股票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销的 限制性股票为 77,000 股，回购价格为 7.66 元/股；第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 213,000 股，回购价 格为 7.93 元/股，合计注销 290,000 股，全部为股权激励限售股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,175,218,701 股减 少至 1,174,928,701 股。 3、2018 年 5 月 7 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成 114

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 第三期限制性股票预留部分的股份授予登记手续。本期限制性股票授予登记的数量为 6,177,000 股，授予对象共 119 名，授 予日为 2018 年 2 月 12 日，授予限制性股票的上市日期为 2018 年 5 月 9 日。公司股份总数由 1,174,928,701 股增加为 1,181,105,701 股。 4、2018 年 5 月 25 日，公司实施完毕 2017 年度权益分派事宜，以公司总股本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。本次因权益分派事宜导致总股 本增加 587,464,259 股，本次所转股份于 2018 年 5 月 25 日直接记入股东证券账户。 5、2018 年 11 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销部分限制性股 票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股 票为 463,440 股，回购价格为 5.0895 元/股；第三期限制性股票激励计划回购注销的限制性股票为 3,354,891 股，回购价格为 5.2699 元/股，合计回购注销 3,818,331 股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,768,569,960 股减少至 1,764,751,629 股。 6、2018 年 12 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销部分限制性股 票涉及公司第二期限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划， 其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限制性股 票为 83,853 股，回购价格为 5.0895 元/股；第三期限制性股票激励计划首次授予部分回购注销的限制性股票为 92,090 股，回 购价格为 5.2699 元/股；第三期限制性股票激励计划预留部分回购注销的限制性股票为 82,357 股，回购价格为 5.2893 元/股， 合计回购注销 258,300 股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,764,751,629 股减少至 1,764,493,329 股。 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 1、2018 年 7 月 9 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》 。 详细情况见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露的《2018 年第三次临时股东大会决议公告》《关于以集中 、 竞价交易方式回购股份的预案（修订案）（公告编号：2018-072~2018-073，公告日期：2018 年 7 月 10 日） 》 。 2、2018 年 8 月 7 日，公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回 购报告书》 （公告编号：2018-079，公告日期：2018 年 8 月 7 日） 。 3、2018 年 8 月 30 日，公司首次以集中竞价方式回购公司股份，详细情况见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮 资讯网披露《关于首次回购公司股份的公告》 （公告编号：2018-092，公告日期：2018 年 8 月 31 日） 。 4、截止 2018 年 12 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 7,905,467 股，回购股 份数量占公司当时总股本 1,764,493,329 股的 0.4480%，成交的最高价格为 7.50 元/股，最低价格为 5.81 元/股，回购金额为 53,014,050.20 元（不含交易费用） 。详细情况见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露《关于回购股份进展的 公告》 （公告编号：2019-001，公告日期：2019 年 1 月 3 日） 。 115

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 5、截止 2019 年 1 月 9 日，公司本次回购股份期限届满，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购 公司股份 7,905,467 股，回购总金额为人民币 53,014,050.20 元（不含交易费用） ，累计回购股份占公司回购前总股本 1,764,493,329 股的 0.4480%，成交的最高价格为 7.50 元/股，最低价格为 5.81 元/股，成交均价为 6.71 元/股。至此，经股东 大会审议通过的公司回购股份方案实施完毕。 详细情况见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露 《关于回购股 份完成的公告》 （公告编号：2019-007，公告日期：2019 年 1 月 10 日） 。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 首发后个人类限售 刘双广 295,998,844 35,426,612 147,225,385 407,797,617 股、高管锁定股、 权益分派导致限售 股相应增加 首发后个人类限售 王云兰 46,977,766 70,343,802 23,366,036 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 平安大华基金 －平安银行－ 广东粤财信托 －粤财信 托·金定向 16 号单一资金信 托计划 易方达资产－ 工商银行－高 新兴科技集团 21,764,705 32,590,143 10,825,438 0 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 2018 年 12 月 4 日 44,117,647 66,061,103 21,943,456 0 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 2018 年 12 月 4 日 拟解除限售日期 首发后限售股拟于 2018 年 12 月 4 日解 除限售，高管锁定股 每年解锁 25% 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、24 个月、 个月分三批 36 解锁

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 股份有限公司 广发乾和投资 有限公司 西藏山南硅谷 天堂昌吉投资 管理有限公司 －硅谷天堂恒 兴 1 号资产管 理计划 首发后个人类限售 叶卫春 8,498,165 12,725,025 4,226,860 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、24 个月、 个月分三批 36 解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、24 36 个月、 个月分三批 解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、24 个月、 个月分三批 36 解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、24 36 个月、 个月分三批 解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 11,764,705 17,616,293 5,851,588 0 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 2018 年 12 月 4 日 首发后机构类限售 14,705,882 22,020,367 7,314,485 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 2018 年 12 月 4 日

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、24 个月、 个月分三批 36 解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁 自 2015 年 11 月 18 日起第 12 个月、36 个月分两批解锁

内容: 首发后个人类限售 蒋宇新 1,492,920 2,235,476 742,556 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 首发后个人类限售 杨志健 1,433,796 2,146,945 713,149 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 首发后个人类限售 周建康 1,412,780 2,115,475 702,695 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 首发后个人类限售 姚晓军 621,307 930,336 309,029 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 首发后个人类限售 雪立新 527,995 790,612 262,617 0 股、权益分派导致 限售股相应增加 凯利易方资本 管理有限公司 －珠海凯腾投 资合伙企业 （有限合伙） 珠海亿倍投资 合伙企业（有 限合伙） 珠海亿格投资 合伙企业（有 限合伙） 珠海亿泰投资 合伙企业（有 限合伙） 深圳招银电信 股权投资基金 管理有限公司 －深圳招银电 信新趋势股权 投资基金合伙 企业（有限合 伙） 其他（限制性 股票激励对象 及公司董事、 35,749,370 13,034,531 22,945,862 45,660,701 高管锁定股、股权 激励限售股、权益 分派导致限售股相 0 0 38,010,542 38,010,542 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 463,205 0 230,391 693,596 1,883,295 0 936,723 2,820,018 3,748,306 0 1,864,351 5,612,657 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加 37,619,789 56,331,308 18,711,519 0 首发后机构类限售 股、权益分派导致 限售股相应增加

内容: 高管锁定股每年解锁 25%，解锁期为三年 的股权激励限售股按

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 监事、高管） 应增加 照每年按照 30%、 30%、40%分三批解 锁，解锁期为四年的 每年按照 25%分 4 批 解锁，解锁期为五年 的每年按照20%分五 批解锁。 合计 566,509,985 390,863,626 324,948,772 500,595,131 ---

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生 证券名称 股票类 人民币 A 股 人民币 A 股 2018 年 01 月 05 日 2018 年 05 月 09 日 13.00/股 7.96 元/股 25,384,615 6,177,000 2018 年 01 月 05 日 2018 年 05 月 09 日 0 0 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日 期

内容: 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

内容: 1、 报告期内， 公司向募集配套资金的发行对象深圳招银电信股权投资基金管理有限公司发行 25,384,615 股， 全部为有限售条件股。本次募集配套资金事项完成后，公司总股本由 1,149,834,086 增加至 1,175,218,701 股。股 份上市日期为 2018 年 1 月 5 日。 2、报告期内，公司实施了第三期限制性股票激励计划预留部分，向 119 名激励对象授予了 6,177,000 股限 制性股票，每股授予价格为 7.96 元，并于 2018 年 5 月 10 日完成了限制性股票的授予登记手续。本次授予完成 后，总股本从 1,174,928,701 股增加为 1,181,105,701 股。

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司向募集资金认购方发行股份 25,384,615 股，向 119 名激励对象授予限制性股票 6,177,000 股，回购注销 部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计 股 4,366,631 股，以及实施 2017 年度权益分派事宜合计转增股本 587,464,259 股，因此总股本由 1,149,834,086 股变为 1,764,493,329 股； 因公司正常发展经营， 截至报告期末， 公司的总资产为 8,350,188,590.75 元， 较年初 7,531,845,067.79 元增长了 10.87%， 其中归属于上市公司股东的净资产为 5,595,710,163.40 元，较年初 5,064,695,747.73 元增长 10.84%。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报告 披露日前 年度报告 报告期末普通 股股东总数 披露日前 45,586 上一月末 普通股股 东总数 58,255 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有） （参见 注 9） 0 上一月末 表决权恢 复的优先 股股东总 数 （如有） （参见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东性 质

内容: 境内自 然人 境内自 然人

内容: 持有有限 售条件的 股份数量

内容: 持有无限 售条件的 股份数量

内容: 质押或冻结情况 股份状态 数量

内容: 王云兰 平安基金－平安 银行－广东粤财 信托－粤财信 托·金定向 16 号 单一资金信托计 划 凯利易方资本管 理有限公司－珠 海凯腾投资合伙 企业（有限合伙） 深圳招银电信股 权投资基金管理 有限公司－深圳 招银电信新趋势 股权投资基金合 伙企业（有限合

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 伙） 易方达资产－工 商银行－高新兴 科技集团股份有 限公司 全国社保基金一 零四组合 中国工商银行股 份有限公司－易 方达创业板交易 型开放式指数证 券投资基金 广发乾和投资有 限公司 广东粤财信托有 限公司－粤财信 托·腾鑫 1 号证券 投资集合资金信 托计划 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 4） 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用。 公司前 10 名股东之间不存在关联关系或属于一致行动人。 其他 1.19% 20,963,390 +20,963,390 0 20,963,390 境内非 国有法 人 1.25% 22,020,367 +7,314,485 0 22,020,367 其他 1.27% 22,424,762 +22,424,762 0 22,424,762 其他 1.68% 29,598,705 +14,708,880 0 29,598,705 其他 1.85% 32,590,143 +10,825,438 0 32,590,143

内容: 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 刘双广 王云兰 平安基金－平安银行－广东粤财信托－ 粤财信托·金定向 16 号单一资金信托计 划 凯利易方资本管理有限公司－珠海凯腾 投资合伙企业（有限合伙） 易方达资产－工商银行－高新兴科技集 团股份有限公司 全国社保基金一零四组合 中国工商银行股份有限公司－易方达创 业板交易型开放式指数证券投资基金 广发乾和投资有限公司 56,331,308 人民币普通股 56,331,308 66,061,103 人民币普通股 66,061,103 报告期末持有无限售条件 股份数量 130,661,040 113,734,671 股份种类 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 数量 130,661,040 113,734,671

内容: 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 广东粤财信托有限公司－粤财信托· 腾鑫 1 号证券投资集合资金信托计划 傅天耀

内容: 人民币普通股 人民币普通股 不适用。 不适用。

内容: 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说明（如有） （参见注 5）

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 刘双广 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否

内容: 自公司上市以来一直担任本公司董事长（法定代表人） 无

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 是否取得其他国家或地区居 留权 否 否

内容: 实际控制人姓名 刘双广 石河子网维普通投资合伙企业 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市 公司情况

内容: 与实际控制人关系 本人 一致行动（含协议、亲 属、同一控制）

内容: 国籍 中国 境内一般法人

内容: 自公司上市以来一直担任本公司董事长（法定代表人） 。 无

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内容: 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增 期初持股数 （股） 持股份 数 量

内容: 任 期 性别 年龄 起 始 日期 2007

内容: 本期减持 股份数量 （股）

内容: 董事、 副总 裁 现任 男 48

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内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 孙选宏先生因个人原因，请求辞去公司第四届监事 孙选宏 监事 离任 2018 年 08 月 14 日 会职工代表监事职务，其辞职后不在公司担任任何 职务。 高庆 执行董事 离任 2018 年 08 月 29 日 高庆先生因个人原因，提出辞去公司第四届董事会 董事职务，辞职后继续在公司任职。 陈婧女士因个人原因，提出辞去公司第四届董事会 陈婧 董事 离任 2018 年 12 月 07 日 董事职务，辞职后继续在公司担任董事会秘书及执 行副总裁。

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事长刘双广，男，中国国籍，1965 年 9 月生。毕业于南京邮电大学通信工程专业，北京大学光华管理学院 EMBA， 硕士研究生学历。曾任广州通信研究所课题组组长。1997 年创办广东高新兴通信设备有限公司（现为高新兴科技集团股份 有限公司） ，自 2007 年 6 月至今任本公司董事长（法定代表人） 。现兼任高新兴讯美科技、高新兴物联公司、高新兴智联公 司董事长。 2、董事、总裁侯玉清，男，中国国籍，1963 年 12 月生。毕业于西北电讯工程学院无线电通信专业（本科） 、西安电子 科技大学通信与电子系统专业（硕士） ，硕士研究生学历。曾任职于江西有线电厂、广州通信研究所第五研究室、广州杰赛 科技股份有限公司。自 2011 年 6 月至今任公司总裁、2012 年 5 月至今任本公司董事。现兼任高新兴物联公司、高新兴讯美 科技、北屯高新兴、高新兴机器人董事，高宝嘉业董事长。 3、董事贾幼尧，男，中国国籍，1964 年 3 月生，西安电子科技大学通信与电子系统专业硕士，高级工程师，获省部级 科技进步奖多项。历任中电科技集团第三十六研究所民品开发部总经理、杭州创联电子技术有限公司董事长兼总经理；现任 高新兴创联科技有限公司董事长。自 2016 年 1 月 18 日起至今任本公司董事。 4、董事、副总裁方英杰，男，中国国籍，1971 年 2 月生。毕业于广东工业大学管理工程专业、北京大学光华管理学院 EMBA，硕士研究生学历。历任诺基亚（中国）投资有限公司广州分公司高级客户经理、摩托罗拉（中国）电子有限公司移 动终端事业部南方区销售总监。2009 年 2 月进入本公司，曾任本公司华南大区总经理，自 2013 年 7 月 24 日至今担任本公 司董事、副总裁。 5、董事、副总裁樊晓兵，男，中国国籍，1971 年 6 月生。毕业于南京邮电大学，硕士学历。自 1997 年研究生毕业加

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 入中兴通讯股份有限公司，先后担任软件研发工程师，中兴通讯网络事业部测试部部长，网络事业部副总经理，数据网络产 品总经理，中兴通讯质量部部长&首席质量官，中兴通讯承载网产品总经理，中兴通讯高级副总裁兼全球 MKTing 及解决方 案销售部总裁，并主管中兴通讯 MTO 经营部。樊晓兵先生在通讯行业领域有逾 20 年的管理工作经验和良好声誉。自 2018 年 9 月起担任公司副总裁，2018 年 12 月增选为公司董事。 6、董事、副总裁古永承，男，中国国籍，1973 年 11 月生。毕业于香港理工大学，硕士学历。1997 年至 2012 年任职于 中兴通讯股份有限公司，历任办事处经理、品牌部总经理、供应链经营部总经理；2013 年至 2017 年任深圳市中兴物联科技 有限公司董事、总经理。2017 年 12 月起担任公司副总裁，2018 年 8 月增选为公司董事，2019 年 1 月起任集团公安事业群 总裁，现兼任高新兴机器人公司董事长、神盾信息公司董事长、高新兴物联公司董事。 7、独立董事钮彦平，男，中国国籍，1971 年 4 月生，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，广州玮铭会计师（税 务师）事务所所长。现担任广东省政府采购中心、广东省财政厅、广东省财政监督检查局、广东省科技厅、广东省农业厅等 单位专家组专家，艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司独立董事。自 2017 年 6 月起担任公司独立董事。 8、独立董事毛真福，男，中国国籍，1963 年 8 月生。毕业于北京交通大学电信系、北京大学工商管理专业，硕士研究 生学历。曾任职于广州铁路局、3M 中国有限公司、诺基亚中国投资有限公司、诺基亚西门子网络公司，现于新海宜科技集 团股份有限公司担任董事，自 2013 年 7 月 24 日至今任本公司独立董事。 9、独立董事叶伟明，男，中国国籍， 1963 年 9 月生。毕业于中山大学哲学系，本科学历，律师。曾任职于广东省司 法厅、广东珠江律师事务所、广东三正律师事务所、广东信扬律师事务所，现为国信信扬律师事务所管委会主任、高级合伙 人，全通教育、讯方技术独立董事，自 2013 年 7 月 24 日至今任本公司独立董事。 10、监事会主席江涛，男，中国国籍，1976 年 2 月生。毕业于沈阳农业大学，本科学历，2001 年 2 月进入公司，曾任 本公司东北区销售总监、营销中心副总监、通信事业部东北大区总经理，高新兴国迈营销总监，现任高新兴国迈执行董事兼 总经理。自 2016 年 8 月 9 日起担任公司监事会主席。 11、监事程静，男，中国国籍， 1975 年 7 月生。毕业于长铝工学院，专科学历。2001 年 8 月进入本公司，在公司历任 研发测试、售前技术、售后技术、工程管理部副经理等多个工作岗位，自 2012 年 11 月 22 日起至今任通信事业部江西区域 经理。2016 年 8 月 9 日起任公司监事会非职工代表监事。 12、监事杨海滨，男，中国国籍，1982 年 9 月生，河北大学应用心理学专业学士学位。曾任四三九九网络股份有限公 司人力资源经理，广州妙课网络科技有限公司人力资源总监。现任公司人力资源部高级人力资源经理。自 2018 年 8 月起担 任公司监事会职工代表监事。 13、董事会秘书、副总裁陈婧，女，中国国籍，1981 年 2 月生，上海复旦大学经济学院经济学学士，中山大学岭南学 院经济学硕士，在读法国里昂商学院工商管理博士。曾任第一财经日报记者、广东省股权托管中心有限公司常务副总经理， 广东金融资产交易中心董事、常务副总经理。 2015 年 12 月 31 日起任公司副总裁、董事会秘书。 128

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 14、副总裁付洪涛，男，中国国籍，1973 年 10 月生，武汉理工大学应用电子专业学士学位，中欧国际工商学院 EMBA。 1996 年-1998 年任深圳天极通讯公司销售经理，1998 年至 2006 年工作于中兴通讯股份有限公司，任广州办事处副经理，长 沙、武汉办事处经理等职，2006 年-2015 年工作于深圳中兴力维技术有限公司，任总经理助理、副总经理等职。2016 年 4 月至今任本公司副总裁。 15、副总裁黄国兴，男，中国国籍，1964 年 3 月生，毕业于南京邮电大学本科，香港理工大学工商管理硕士（MBA） 。 曾任广东南方卫星公司董事总经理，中国电信广东无线中心副总经理。自 2015 年 10 月 26 日起至今任本公司执行副总裁。 16、财务总监蒋成，男，中国国籍，1969 年 5 月生。本科学历。会计师。曾任广州迪森锅炉制造有限公司财务经理。 自 2007 年 6 月至今任公司财务负责人，兼任高新兴讯美科技、高新兴创联董事。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单 其他单位名称 位担任的 职务 高新兴讯美科技股份有限公司 （原讯美科技股份有限公司） 深圳市中兴物联科技有限公司 董事长

内容: 在其他单位是否 领取报酬津贴

内容: 董事长 法人、 董事 长 法人、 董事 长 法人、 执行 董事 法人、 董事 长 执行董事

内容: 深圳高新兴物联科技有限公司 高新兴智联科技有限公司 (原天津中兴智联科技有限公司） 天津拓行科技有限公司 （原天津高新兴智联科技有限公司） 无锡中兴慧通科技有限公司

内容: 天津中兴软件有限责任公司

内容: 深圳市中兴物联科技有限公司

内容: 董事 法人、 执行 董事 法人、 董事 129

内容: 北屯市高新兴信息技术有限责任公司 宝鸡市高宝嘉业信息技术有限公司

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 长 侯玉清 "高新兴讯美科技股份有限公司 （原讯美科技股份有限公司） 高新兴创联科技有限公司 （原杭州创联电子技术有限公司） 杭州创联智安软件有限公司 董事 法人、 董事 长 法人、 执行 董事 法人、 执行 董事 法人、 执行 方英杰 广东高领投资管理有限公司 董事、 总经 理 古永承 深圳市中兴物联科技有限公司 董事 15 日 2011年12月 16 日 2000年02月 29 日 2017年06月 29 日 2016年07月 06 日 2015年05月 14 日 2012年12月 28 日 2018年12月 29 日 2022 年 01 月 13 日 否

内容: 深圳市高新兴科技有限公司

内容: 深圳市神盾信息技术有限公司 广州玮铭会计师事务所有限公司

内容: 董事长 董事 法人、 执行

内容: 广州玮铭税务师事务所有限公司

内容: 广州市扶元堂投资管理有限公司 艾艾精密工业输送系统 （上海） 股份有 限公司 新海宜科技集团股份有限公司

内容: 广东燕园珠水投资有限公司

内容: 北京海视安数据科技有限公司

内容: 全通教育集团（广东）股份有限公司

内容: 深圳市讯方技术股份有限公司 高新兴讯美科技股份有限公司 （原讯美科技股份有限公司）

内容: 深圳市麦斯杰网络有限公司

内容: 广州高新兴智慧城市科技有限公司

内容: 高新兴智联科技有限公司 (原天津中兴智联科技有限公司） 海城市高新兴信息科技有限责任公司

内容: 董事 法人、 董事 长 法人、 执行 董事 董事 法人、 执行 董事 法人、 董事 长 董事

内容: 北屯市高新兴智慧城市科技有限公司

内容: 高新兴（北京）科技有限公司

内容: 喀什高新兴信息技术有限责任公司

内容: 高新兴（北京）科技有限公司

内容: 清远市智城慧安信息技术有限公司

内容: 宝鸡市高宝嘉业信息技术有限公司 高新兴 （宁乡） 智慧城市运营有限责任 公司 高新兴创联科技有限公司 （原杭州创联电子技术有限公司） 高新兴讯美科技股份有限公司 （原讯美科技股份有限公司）

内容: 董事 法人、 董事 长 董事

内容: 蒋成 在其他单位 任职情况的 说明

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序 （1）公司董事、监事和高级管理人员向董事会人力资源管理委员会作述职和自我评价； （2）人力资源管理委员会按绩效评价标准和程序，对公司及高级管理人员进行绩效评价； （3）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董 事会或股东大会审议。 2、董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据： 董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司薪酬体系相关规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等为依据考核确 定并发放。 3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况： 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员（含离任）实际从公司获得的报酬为 1,047.29 万元。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 刘双广 侯玉清 贾幼尧 方英杰 樊晓兵 古永承 钮彦平 毛真福 叶伟明 江涛 程静 杨海滨 陈婧 职务 董事长 董事、总裁 董事 董事、副总裁 董事、副总裁 董事、副总裁 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 董事会秘书、 副总裁 性别 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 年龄 54 56 55 48 48 46 48 56 56 43 44 37 38 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 从公司获得的 税前报酬总额 18.2 52.78 80.39 51.61 27.15 395.67 6 6 6 38.97 27.21 31.71 46.84 是否在公司关 联方获取报酬 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 付洪涛 黄国兴 蒋成 高庆 孙选宏 合计 副总裁 副总裁 财务总监 执行董事 监事 -男 男 男 男 男 -46 55 50 57 42 -现任 现任 现任 离任 离任 -105.55 42.59 58.55 39.54 12.52 1,047.28 否 否 否 否 否 --

内容: 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期 报告期 姓名 职务 内可行 权股数 报告期 内已行 权股数 内已行 权股数 行权价 格（元/ 股） 侯玉清 董事、 总 裁 董事、 副 总裁 董事、 副 总裁 董事会 陈婧 秘书、 副 总裁 付洪涛 黄国兴 合计 副总裁 副总裁 -0 0 0 0 0 0 -0 0 6.76 6.76 -100,000 340,000 4,740,000 30,000 120,000 1,320,000 750,000 0 750,000 7.96 7.96 -1,227,856 329,425 6,244,096 0 0 0 6.76 100,000 30,000 0 7.96 104,817 0 0 0 6.76 2,000,000 600,000 报告期 末市价 （元/ 股） 期初持有 限制性股 票数量 本期已解 锁股份数 量 报告期 新授予 限制性 股票数 量 限制性 股票的 授予价 格（元/ 股） 期末持有 限制性股 票数量

内容: 1、2018 年 2 月 12 日，公司向付洪涛先生授予第三期限制性股票激励计划预留部分的限制性股票 750,000 股， 授予价格为 7.96 元/股，分别按照授予数量的 30%，30%，40%分三批解锁。上述股份于 2018 年 5 月 9 日在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。 鉴于公司于 2018 年5 月 25 日实施完毕 2017 年度权益分派事宜， 备注 （如 有） 以公司总股本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同时以资本公积金向全体 股东每 10 股转增 4.973850 股，付洪涛先生所持有的第三期限制性股票预留部分的数量从 750,000 股增加至 1,123,039 股。截止本报告期末，付洪涛所持有的第三期限制性股票激励计划预留部分的限制性股票尚未解锁。 2、2018 年 5 月 10 日，黄国兴所持的第二期限制性股票激励计划的限制性股票解除限售，本次解除限售的股 票数量为 60,000 股，解锁比例为授予数量的 30%，剩余尚未解锁第二期限制性股票激励计划股份数量为 80,000

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 股。鉴于鉴于公司于 2018 年 5 月 25 日实施完毕 2017 年度权益分派事宜，以公司总股本 1,181,105,701 股为基数， 向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股，黄国兴 所持有尚未解锁的第二期限制性股票数量从 80,000 股增加至 119,791 股。 3、2018 年 5 月 15 日，侯玉清先生、方英杰先生、古永承先生、陈婧女士、付洪涛先生、黄国兴先生所持有 的第三期限制股票激励计划首次授予部分的限制性股票解除限售，本次分别解除限售的股票数量为 600,000 股、 300,000 股、240,000 股、30,000 股、30,000 股、60,000 股，剩余尚未解锁的第三期限制性股票激励计划股份数量 分别为 1,400,000 股、700,000 股、960,000 股、70,000 股、70,000 股、140,000 股。鉴于鉴于公司于 2018 年 5 月 25 日实施完毕 2017 年度权益分派事宜， 以公司总股本 1,181,105,701 股为基数， 向全体股东每 10 股派 0.397908 元 人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股，上述人员所持有尚未解锁的第三期限制性 股票首次授予部分的股票数量从 1,400,000 股增加至 2,096,339 股、从 700,000 股增加至 1,048,169 股、从 960,000 股增加至 1,437,490 股， 70,000 股增加至 104,817 股、 70,000 股增加至 104,817 股、 140,000 股增加至 209,634 从 从 从 股。 4、2018 年 7 月 27 日，公司实施了第一期股票期权激励计划，分别向侯玉清先生、蒋成先生授予了股票期权 10 万份、45 万份，按照授予数量 50%、50%分两年行权。截止本报告期末，上述人员所持有的的股票期权尚处于 等待期。 5、上述部分董事、高级管理人员本期已解锁的限制性股票数量不等于本期可上市流通股票数量，具体详见公 司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 专业构成人数（人） 347 350 2,347 1,638 1,964 3,602 3,602 0

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科 大专 中专、高中及以下 合计 数量（人） 379 1,887 852 484 3,602 95 463 3,602

内容: 公司建立基于“分享共赢”价值观的“增量分享”的价值分配导向，根据公司不同发展战略阶段、行业特点和竞争态势， 确立有效的价值分配体系和不同的分配形式。我们坚持“薪责匹配、薪能匹配、薪绩匹配” ，以责任和能力作为定薪标准， 以价值和贡献作为兑薪标准，逐步加大人力投资并注重外部竞争性、内部公平性和自我公平性之间的平衡设计。我们采取短 期现金性激励和中长期股权激励相结合的方式，一方面通过股票（权）激励让优秀员工分享企业增长和发展的红利，增强员 工的归属感、认同感和主人翁意识；一方面根据“稀缺性和贡献度”进行人才分类，综合运用长中短期相结合的、差异化的 激励手段，通过有竞争力的薪酬待遇吸引、保留和激励骨干人才。公司将不断健全物资激励和非物资激励相结合的全面薪酬 管理体系，在保证员工物资激励的同时，通过为员工提供知识共享资源、培训成长机会、职业生涯发展及其他非物质激励方 式构建积极向上的内部氛围，全面提升员工的积极性和主动性。

内容: 2018 年集团重新梳理了培训体系，着力打造精品培训项目，分类分层开展了系列内部培训课程。培训体系初现雏形， 第一，聚焦重点人群，集团高端培训项目“融智大讲堂”形成良好的口碑，新动力计划集训营为应届毕业生量身打造，针对 入职新员工开展新聚力培训项目，外训方面与中国人民大学、中山大学等知名高校合作，输送高管外出学习，为高管的管理 工作拓思开智。第二，聚焦员工能力提升，开设系列职业素养、专业技术以及工作技能课程，开发优质培训课程。第三，编 制培训工具箱，逐步完善并固化培训流程。第四，在内部讲师培养方面，选拔集团优秀内部讲师，为集团培训体系输送优质 讲师人才。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 劳务外包的工时总数（小时） 劳务外包支付的报酬总额（元） 7,356 244,039.00

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 、 、 、 、 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合本公司的具体情况健全和完善了《公司章程》和各内部控制 制度， 发挥了董事会各专门委员会的职能和作用， 完善了董事会的职能和专业化程度， 保障了董事会决策的科学性和程序性， 不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况符 合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 （一）关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》等规定的要求，规范股东大会的召集、召 、 、 开和表决程序，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。公司平等对待所有股东，在股东大会过程 中设有股东发言环节，保证各位股东有充分的发言权，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使股东的权利。 （二）关于公司与控股股东、实际控制人 公司的控股股东和实际控制人能够依法行使权利，并承担相应义务。报告期内，未发生超越股东大会和董事会的授权权 限，直接或间接干预公司决策和经营活动及利用其控制地位侵害其他股东利益的行为出现，对公司治理结构、独立性等没有 产生不利影响。公司亦不存在向控股股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与公司控股股东及实际控制人控制的企业完全分开、独立运作，具有完整 的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。 （三）关于董事和董事会 公司已制定《董事会议事规则》《独立董事工作细则》等制度确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。报告期内， 、 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会成员均符合有关法律、法规、章程等的要求，具有履行职务所必需 的知识、技能和素质。公司董事不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，其任免均严格履行董事会、股东大会批 准程序，不存在与相关法律、法规和《公司章程》相抵触的情形。公司董事会会议的召集、召开等程序均符合相关规定的要 求，各位董事积极参加董事会会议，依法履行董事职责，维护公司和广大股东的利益。全体董事在任职期间持续关注公司经 营状况，主动参加相关培训，提高规范运作水平。 同时公司董事会下设人力资源管理委员会、审计委员会、战略委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》《董事 、 会人力资源管理委员会实施细则》及《董事会审计委员会实施细则》 ，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考，各 委员会依据《公司章程》和各委员会工作细则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 137

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （四）关于监事和监事会 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名，其人员构成符合有关法律、法规的规定。公司已制定《监事会议事规 则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进 行有效监督，维护公司及股东的合法权益。公司监事会会议的召集、召开等程序符合相关规定的要求，监事会决议依照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，披露及时充分。 、 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了董事、高级管理人员绩效评价与激励约束机制，人力资源管理委员会负责对公司的董事、高级管理人员进行 绩效考核，现有考核及激励约束机制符合公司的发展现状。 （六）关于信息披露与透明度 报告期内，公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》《信息披露管理办法》《投资者关系管理制度》等的要求，真 、 、 实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息。公司指定《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮 、 、 、 资讯网 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体，同时明确董事长为公司信息披露第一责任人， 董事会秘书为信息披露负责人，董事会办公室负责信息披露日常事务，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 （七）关于投资者关系管理 公司按照相关法律法规及《公司章程》《投资者关系管理制度》的要求，指定董事会秘书为投资者关系管理负责人，负 、 责协调投资者关系，接待股东及投资者的来访和问询，向投资者提供公司已披露的资料，做好投资者关系管理工作档案的建 立和保管，并切实做好信息的保密工作。公司通过电话、电子邮箱、深交所互动易等形式回复投资者问询，加强信息沟通、 促进与投资者良性互动的同时，切实提高了公司的透明度。 （八）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社 会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与公司控股股东及实际控制人控制的企业完全分开、独立运作，具有完整 的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。 （一）业务独立

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司具备独立、完整的产供销系统，拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；独立地对外签署合同，独立 采购、生产并销售其生产的产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股东及其控制的其他企业没有从事与公司相同或相近 的业务。 （二）人员独立 公司的董事、监事均严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序；本公司的总经理、副总经理、 、 董事会秘书、财务负责人、首席科学家、核心技术人员等人员专职在本公司工作，并在公司领取薪酬。本公司已建立独立的 劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，并按国家规定办理了社会保险。 （三）资产独立 公司资产独立完整，独立于公司股东及其他关联方。公司具有与生产经营有关的完整生产系统、辅助生产系统和配套设 施，并具有独立的原料采购和产品销售系统，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技 术的所有权和使用权。 （四）机构独立 公司建立健全了独立的股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。并严格按照《公司法》《公司章程》的规定履行各 、 自的职责；建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构，制定了完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定的职责独立 运作。 （五）财务独立 公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；配备了专职的财务会计人员，独立进行会计核算 和财务决策。公司开设有独立的银行帐号，公司并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 披露索引 巨潮资讯网： 《2018 年第

内容: 2018 年第一次临 时股东大会

内容: 一次临时股东大会决议 的公告》 （2018-010）

内容: 巨潮资讯网： 《2017 年度 股东大会决议公告》

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 大会 2018 年第二次临 时股东大会 （2018-048） 巨潮资讯网： 《2018 年第 临时股东大会 31.85% 2018 年 07 月 02 日 2018 年 07 月 02 日 二次临时股东大会决议 公告》 （2018-067） 巨潮资讯网： 《2018 年第 临时股东大会 31.09% 2018 年 07 月 09 日 2018 年 07 月 09 日 三次临时股东大会决议 公告》 （2018-072） 巨潮资讯网： 《2018 年第 临时股东大会 31.86% 2018 年 08 月 13 日 2018 年 08 月 13 日 四次临时股东大会决议 公告》 （2018-081） 巨潮资讯网： 《2018 年第 临时股东大会 31.92% 2018 年 09 月 14 日 2018 年 09 月 14 日 五次临时股东大会决议 公告》 （2018-100） 巨潮资讯网： 《2018 年第 临时股东大会 31.91% 2018 年 10 月 15 日 2018 年 10 月 15 日 六次临时股东大会决议 公告》 （2018-110） 巨潮资讯网： 《2018 年第 临时股东大会 32.04% 2018 年 12 月 26 日 2018 年 12 月 26 日 七次临时股东大会决议 公告》 （2018-145）

内容: 2018 年第三次临 时股东大会

内容: 2018 年第四次临 时股东大会

内容: 2018 年第五次临 时股东大会

内容: 2018 年第六次临 时股东大会

内容: 2018 年第七次临 时股东大会

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应 独立董事姓名 参加董事会 次数 钮彦平 毛真福 叶伟明 15 15 15 以通讯方式 参加董事会 次数 1 1 1 是否连续两 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 次未亲自参 加董事会会 议 0 0 0 0 0 0 否 否 否 8 8 8 出席股东大 会次数

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明 本报告期内，未出现独立董事连续两次未亲自出席董事会的情形。

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内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《深圳证券交易所创业板股 、 、 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》和《独立 、 、 董事年报工作规程》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: （一）董事会下设专业委员会调整情况 2018 年 7 月 27 日，公司召开第四届董事会第三十四次会议审议通过《关于修订<董事会专业委员会实施细则>的议案》 及《关于调整董事会专业委员会委员的议案》 ，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，结合公司实际工作需要，公司对 、 原有的董事会专业委员会的相关内容进行了整合和完善，在此基础上修订了《董事会战略委员会实施细则》《董事会人力资 、 源管理委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细则》 、 。公司原有的《董事会战略委员会议事规则》《董事会提名委员会 、 议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》同时废止。 、 、 根据公司各董事会专业委员会实施细则的要求，现对第四届董事会战略委员会委员、人力资源管理委员会委员、审计委 员会委员进行相应调整： 调整前： 1、战略委员会：刘双广、侯玉清、方英杰、独立董事毛真福、独立董事钮彦平，其中刘双广为战略委员会主席； 2、薪酬与考核委员会：独立董事叶伟明、独立董事毛真福、侯玉清，其中叶伟明为薪酬与考核委员会主席； 3、提名委员会：独立董事毛真福、独立董事钮彦平、方英杰，其中毛真福为提名委员会主席； 4、审计委员会：独立董事钮彦平、独立董事叶伟明、贾幼尧，其中钮彦平为审计委员会主席。

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内容: 现调整为： 1、战略委员会委员：刘双广、侯玉清、方英杰，贾幼尧、陈婧，独立董事叶伟明、独立董事毛真福，其中刘双广为战 略委员会主席。任期与第四届董事会任期一致。 2、人力资源管理委员会委员：独立董事毛真福、独立董事叶伟明、刘双广，其中毛真福为人力资源管理委员会主席。 任期与第四届董事会任期一致。 3、 审计委员会：独立董事钮彦平、独立董事叶伟明、刘双广，其中钮彦平为审计委员会主席。任期与第四届董事会任 期一致。 （二）董事会下设专业委员会履职情况 1、审计委员会的履职情况 审计委员会根据《公司法》《证券法》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，积极履行职责。报告 、 、 、 期内，审计委员会审查了公司内部控制制度及执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情 况， 督促和指导内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估， 委员会认为公司内控制度体系符合法律、 法规及《公司章程》的要求，适应当前公司生产经营实际情况的需要，并能够得到有效的执行。同时，审计委员会还就下列 事项展开工作： （1）与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流； （2）与公司审计部就公司的内部控制制度的完善 与执行保持沟通； （3）审议公司内审部门提交的季度工作报告，年度工作计划； （4）对会计师事务所的工作进行评价，并向 董事会提出续聘建议。 2、战略委员会的履职情况 2018 年公司战略委员会认真履行职责，按照《公司章程》《董事会战略委员会实施细则》的相关规定，确定公司发展 、 规划，健全投资决议程序，加强决策科学性，提高战略规划的专业性，完善公司治理结构。 3、人力资源管理委员会的履职情况（含调整前薪酬与考核委员会及提名委员会的履职情况） 报告期内，公司董事会人力资源管理委员会依照相关法规及《公司章程》《董事会人力资源管理委员会实施细则》的规 、 定，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，听取了公司高级管理人员的年度工作汇报并参与对其进行年度考核，并重 点对上一年度年董事和高级管理人员薪酬预算、股权激励实施情况进行审核。其次是对公司拟选举和聘任的董事、高级管理 人员的任职资格进行严格审查，未发现《公司法》及相关法律法规禁止担任上市公司的董事、高级管理人员的情形。在该专 业委员会调整前，2018 年度公司共召开了 5 次薪酬与考核委员会会议，调整后，2018 年度公司共召开了 4 次人力资源管理 委员会，切实履行了人力资源管理委员会的责任和义务。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 142

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内容: □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司建立了完善的高级管理人员绩效管理体系，明确了高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制，有效的提升了 公司治理水平， 进一步完善高级管理人员绩效评价和激励、 约束机制， 最大限度地调动公司高级管理人员的积极性及创造性， 确保公司各项业务的顺利开展，促进了公司业绩稳定持续发展，更好维护广大投资者的根本利益。 报告期内，公司实施了第三期限制性股票激励计划预留部分及第一期股票期权激励计划，公司高级管理人员侯玉清、蒋 成、付洪涛参与了上述计划， 其中付洪涛被授予限制性股票 75 万元股， 占第三期限制性股票激励计划预留部分的 12.14%%， 侯玉清、蒋成合计被授予股票期权 55 万份，占第一期股票期权激励计划 1.47%。

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 ①重大缺陷： ａ. 公司董事、 监事和高级 管理人员的舞弊行为； 公司更正已公 ｂ. 布的财务报告； 注册会计师发现的却 ｃ. 未被公司内部控制识别的当期财务报告 定性标准 中的重大错报； 审计委员会和审计部 ｄ. 门对公司的对外财务报告和财务报告内 部控制监督无效。 ②重要缺陷： ａ. 未依 照公认会计准则选择和应用会计政策； ｂ. 未建立反舞弊程序和控制措施；ｃ. 非财务报告 ①重大缺陷：ａ．违反国家法律法规 或规范性文件并受到重大处罚； 重 ｂ． 大决策程序不科学；ｃ．制度缺失可 能导致内部控制系统性失效；ｄ．重 大或重要内部控制缺陷未得到整改； ｅ．其他对公司负面影响重大的情 形。②重要缺陷：ａ．对公司的战略 制定、实施，对公司经营产生中度影 响；ｂ．关键岗位人员流失严重； 2019 年 04 月 19 日 详细情况见公司于 2019年 04 月 19 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯 网上披露的《2018 年度内部控制自我评价报告》 100.00%

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 对于非常规或特殊交易的账务处理没有 建立相应的控制机制或没有实施且没有 相应的补偿性控制； 对于期末财务报 ｄ. 告过程的控制存在一项或多项缺陷且不 能合理保证编制的财务报表达到真实、 完整的目标。③一般缺陷：不构成重大 缺陷和重要缺陷的其他内部控制缺陷。 公司非财务报告缺陷认定主要依据 缺陷涉及业务性质的严重程度、 直接 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价 的定量标准如下：Ａ．内部控制缺陷可 能导致或导致的损失与利润表相关的， 以营业收入指标衡量。①重大缺陷：错 报金额≥营业收入*5%；②重要缺陷： 营业收入*3% ≤错报金额＜营业收入 *5%；③一般缺陷：错报金额＜营业收 定量标准 入*3%。Ｂ．内部控制缺陷可能导致或 导致的损失与资产管理相关的，以资产 总额指标衡量。①重大缺陷：错报金额 ≥资产总额*5%；②重要缺陷：资产总 额*3% ≤错报金额＜资产总额*5%；③ 一般缺陷：错报金额＜资产总额*3%。 （注：定量标准中所指的财务指标值均 为公司年度经审计的合并报表数据。 ） 或潜在负面影响的性质、 影响的范围 等因素来确定。Ａ．内部控制缺陷可 能导致或导致的损失与利润表相关 的，以营业收入指标衡量。①重大缺 陷：直接财产损失金额≥营业收入 *5%；②重要缺陷： 营业收入*3% ≤ 直接财产损失金额＜营业收入*5%； ③一般缺陷： 直接财产损失金额＜营 业收入*3%。Ｂ．内部控制缺陷可能 导致或导致的损失与资产管理相关 的，以资产总额指标衡量。①重大缺 陷：直接财产损失金额≥资产总额 *5%； ②资产总额*3% ≤直接财产损 失金额＜资产总额*5%； ③直接财 产损失金额＜资产总额*3%。 （注： 定量标准中所指的财务指标值均为 公司年度经审计的合并报表数据。 ） 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0 ｃ．违反公司内部规章，形成较大金 额损失；ｄ．其他对公司产生较大负 面影响的情形。③一般缺陷：不构成 重大缺陷和重要缺陷的其他内部控 制缺陷。

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

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内容: 第十节 公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2019 年 04 月 17 日 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 广会审字[2019]G18035150011 吉争雄、陈皓淳

内容: 审计报告正文 高新兴科技集团股份有限公司全体股东：

内容: 一、审计意见 我们审计了高新兴科技集团股份有限公司（以下简称高新兴）财务报表，包括2018年12月31日的 合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了高新兴 2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表 审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们 独立于高新兴，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， 为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对 以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、事项描述 如高新兴财务报表附注七、52所述，2018年度，高新兴合并口径营业收入3,562,832,789.72元，高 新兴关于收入确认的会计政策详见财务报表附注五、28。 营业收入为高新兴合并利润表重要组成项目，是高新兴的关键业绩指标，存在管理层为了达到特 定目标或期望而操纵收入确认的固有风险。因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解、评估与收入循环相关内部控制的设计，并测试关键内部控制的有效性； （2）区别销售产品类型并结合行业发展和高新兴实际情况，执行分析性复核程序，评价销售收 入和毛利变动的合理性； （3）获取公司与客户签订的销售合同，对合同关键条款进行核实，主要包括对发货及验收、付 款及结算等条款的检查； （4）区别销售产品类型，检查高新兴与客户的合同、签收单、对方验收确认单据、完工证明、 回款单据等重要证据； （5）抽样函证了合同及相关结算信息； （6）对资产负债表日前后的销售交易进行截止性测试，评价收入是否记录在恰当的会计期间。 （二）商誉减值测试 1、事项描述 如高新兴财务报表附注七、22所述，2018年12月31日，高新兴合并财务报表中商誉账面净值为人 民币1,742,442,323.10元，其中商誉减值准备为58,476,630.67元。根据企业会计准则，高新兴每年需要 对商誉进行减值测试。高新兴关于商誉减值测试的会计政策详见财务报表附注五、22。 鉴于商誉对高新兴财务报表的重要性及商誉减值测试涉及管理层的重大判断，，我们将商誉减值 识别为关键审计事项。 2、审计应对 （1）与公司管理层及外部评估专家讨论，了解各形成商誉的被投资单位历史业绩情况及发展规 划，评估宏观经济对行业发展的影响；

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内容: （2）评价管理层划分资产组的合理性，以及确定资产组可回收金额时采用关键假设和方法的合 理性； （3）复核管理层减值测试所依据的基础数据。 （三）应收账款坏账准备的计提 1、事项描述 如高新兴财务报表附注七、4所述，2018年12月31日，高新兴合并口径应收账款余额 1,887,766,943.87元，坏账准备余额155,422,543.91元，应收账款的账面价值为1,732,344,399.96元，高新 兴关于应收账款的坏账政策详见财务报表附注五、11。 由于高新兴财务报表的应收账款账面价值较高，对财务报表影响较为重大，坏账准备的计提涉及 管理层的专业判断和会计估计，因此我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解、评价与应收账款坏账准备相关内部控制，并测试关键内部控制的有效性； （2）分析计算资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计提 数和实际发生数，分析应收账款坏账准备计提是否充分； （3）对于按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，我们复核了管理层对于信用风险特 征组合的设定，并复核了应收账款账龄； （4）获取高新兴坏账准备计提明细表，检查计提方法是否按照坏账准备计提政策执行；重新计 算坏账准备计提金额是否准确； （5）结合函证程序及资产负债表日后回款情况，评价管理层对坏账准备计提的合理性。 四、其他信息 高新兴管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括高新兴2017年度报告中涵盖的 信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结 论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存在重大错报， 我们应当报告该事实。在这方面， 我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必 要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估高新兴的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适 用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算高新兴、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督高新兴的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具 包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一 重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执 行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、 故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现 由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对高新兴持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结 论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披

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内容: 露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。 然而，未来的事项或情况可能导致高新兴不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关 交易和事项。 （6）就高新兴中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发 表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审 计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认 为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审 计事项。 我们在审计报告中描述这些事项， 除非法律法规禁止公开披露这些事项， 或在极少数情形下， 如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不 应在审计报告中沟通该事项。

内容: 广东正中珠江会计师事务所 （特殊普通合伙）

内容: 中国注册会计师：吉争雄 （项目合伙人） 中国注册会计师：陈皓淳

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 法定代表人：刘双广 主管会计工作负责人：蒋成 会计机构负责人：刘宇斌

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：刘双广 主管会计工作负责人：蒋成 会计机构负责人：刘宇斌

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 400,471,518.09 232,489,100.43 -60.31 -60.31 -60.31

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 2,509,851,765.18 1,746,201,048.23 本期发生额 上期发生额

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内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 8、母公司所有者权益变动表

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内容: 1、公司注册地及总部地址 广州市黄埔区科学城开创大道2819号六楼 2、公司业务性质及主要经营活动 公司行业性质为软件和信息技术服务业，主要经营活动：以物联网技术为核心，并通过内生与外延相 结合的方式，围绕智慧城市、通信监控、铁路信息化、公安信息化等构建主营业务板块。 3、财务报告批准报出日 本财务报表业经公司董事会于2019年4月17日批准报出。 4、合并财务报表范围 本期公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 高新兴讯美科技股份有限公司 高新兴创联科技有限公司 高新兴国迈科技有限公司 高新兴智联科技有限公司 江苏公信软件科技发展有限公司 深圳市中兴物联科技有限公司 深圳市神盾信息技术有限公司 广东高领投资管理有限公司 北屯市高新兴信息技术有限责任公司 珠海横琴高鑫股权投资管理有限公司 无锡高新兴智能交通技术有限公司 深圳市高新兴科技有限公司 易方达资产智慧城市二号专项资产管理计划 高新兴（宁乡）智慧城市运营有限责任公司 喀什高新兴信息技术有限责任公司 张掖市高新兴智慧城市有限责任公司 高新兴（北京）科技有限公司 北屯市高新兴智慧城市科技有限公司 云南高新兴科技有限公司 宝鸡市高宝嘉业信息技术有限公司 海城市高新兴信息科技有限责任公司 纳雍高云智慧城市科技有限公司 广州高新兴通信有限公司 广州高新兴智慧城市科技有限公司 以下简称 “高新兴讯美” “高新兴创联” “高新兴国迈” “高新兴智联” “高新兴公信” “中兴物联” “高新兴神盾” “高领投资” “北屯高新兴” “珠海高鑫” “无锡高新兴” “深圳高新兴” “易方达二号” “宁乡高新兴” “喀什高新兴” “张掖高新兴” “北京高新兴” “北屯智慧” “云南高新兴” “高宝嘉业” “海城高新兴” “纳雍高云” “高新兴通信” “高新兴智慧城市”

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 天门高云智慧城市科技有限公司 天津宏佳企业管理合伙企业（有限合伙） 天津通达行企业管理合伙企业（有限合伙） 通过高新兴创联控制的孙公司如下： 孙公司名称 杭州创联智安软件有限公司 通过高新兴智联控制的孙公司如下： 孙公司名称 天津中兴软件有限责任公司 无锡中兴慧通科技有限公司 天津拓行科技有限公司 通过中兴物联控制的孙公司如下： 孙公司名称 西安中兴物联软件有限公司 深圳星联天通科技有限公司 深圳高新兴物联科技有限公司 高新兴物联科技香港有限公司 高新兴物联（美国）科技股份有限公司

内容: “天门高云” “天津宏佳” “天津通达行”

内容: 以下简称 “天津软件” “无锡慧通” “天津拓行”

内容: 以下简称 “西安物联” “星联天通” “高新兴物联” “香港物联” “美国物联”

内容: 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

内容: 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业 会计准则”） ，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告 的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 172

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 是 软件与信息技术服务业 具体会计政策和会计估计提示：

内容: 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注 五、28“收入”。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营 成果、现金流量等有关信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 公司以人民币作为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制 下的企业合并。在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并 方。 对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照取得被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。在合并

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内容: 日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资 产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并 成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买 方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 （3）合并产生或有对价的会计处理 某些情况下，合并各方可能在合并协议中约定，根据未来一项或多项或有事项的发生，购买方通过发 行额外证券、支付额外现金或其他资产等方式追加合并对价，或者要求返还之前已经支付的对价。购买方 应当将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合 并成本。根据《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》 、 以及其他相关准则的规定，或有对价符合权益工具和金融负债定义的，购买方应当将支付或有对价的义务 确认为一项权益或负债；符合资产定义并满足资产确认条件的，购买方应当将符合合并协议约定条件的、 可收回的部分已支付合并对价的权利确认为一项资产。 购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或者进一步证据而需要调整或有对价的，应当予以 确认并对原计入合并商誉的金额进行调整；其他情况下发生的或有对价变化或调整，应当区分以下情况进 行会计处理：或有对价为权益性质的，不进行会计处理；或有对价为资产或负债性质的，按照企业会计准 则有关规定处理，如果属于《企业会计准则第22号——金融工具的确认和计量》中的金融工具，应采用公 允价值计量，公允价值变化产生的利得和损失应按该准则规定计入当期损益或计入资本公积；如果不属于 《企业会计准则第22号——金融工具的确认和计量》中的金融工具，应按照《企业会计准则第13号——或 有事项》或其他相应的准则处理。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定原则 以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，母公司控制的特殊目的主体也纳入合并财务报表的合并 范围。 （2）合并报表采用的会计方法 公司合并会计报表的编制方法为按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》的要求，以母公司和纳 入合并范围的子公司的个别会计报表及其他相关资料为依据，在抵销母公司与子公司、子公司相互间的债

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内容: 权与债务项目、内部销售收入和未实现的内部销售利润等项目，以及母公司对子公司权益性资本投资项目 的数额与子公司所有者权益中母公司所持有的份额的基础上，合并各报表项目数额编制。少数股东权益、 少数股东损益在合并报表中单独列示。子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策确定。 （3）少数股东权益和损益的列报 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项列 示。 子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东 权益”项目列示。 （4）当期增加减少子公司的合并报表处理 在报告期内， 因同一控制下企业合并增加的子公司， 将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、 成本、费用、利润纳入合并利润表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告 期末的收入、成本、费用、利润纳入合并利润表。 在报告期内，处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、成本、费用、利润纳入合并利润表。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 无 8、现金及现金等价物的确定标准 公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算 对发生的非本位币经济业务公司按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为 本位币记账；月终对外币的货币项目余额按期末中国人民银行公布的市场汇价的中间价进行调整。按照期 末汇率折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额作为“财务费用-汇兑损益”计入当期损益； 属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

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内容: （1）金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融 负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或 金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时以公允价值作为初始确认金额，相关 交易费用直接计入当期损益；持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计 入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损 益。 对于持有至到期投资的金融资产，取得时按公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额；持有至 到期投资按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。当持有至到期投资处置时，将所取 得价款与投资账面价值之间的差额计入当期损益。 对于公司通过对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按照从购货方应收的合同或协议价款作为初 始确认金额。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 对于可供出售金融资产，取得时按公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额，持有期间将取得 的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入其他综合收益；处置时，将取得的价款与该 金融资产账面价值之间的金额，计入当期损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对 应处置部分的金额转出，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时以公允价值作为初始确认金额，将公允价 值变动计入当期损益。其他金融负债以摊余成本计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确 认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断 金融资产转移是否满足会计准则规定的金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融 资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供 出售金融资产的情形)之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终

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内容: 止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： ①终止确认部分的账面价值； ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签 定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同 的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时 将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债 账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融 负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或 承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用 估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支 持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值， 并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不 可观察输入值。 （6）金融资产（此处不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 公司在资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或 多项事件的发生而出现减值。 对于以摊余成本计量的金融资产，如果有客观证据表明应收款项或以摊余成本计量的持有至到期类投 资发生减值，则损失的金额以资产的账面金额与预期未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值 的差额确定。在计算预期未来现金流量现值时，应采用该金融资产原始有效利率作为折现率。资产的账面 价值应通过减值准备科目减计至其预计可收回金额，减计金额计入当期损益。对单项金额重大的金融资产 采用单项评价，以确定其是否存在减值的客观证据，并对其他单项金额不重大的资产，以单项或组合评价 的方式进行检查，以确定是否存在减值的客观证据。

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内容: 对于以成本计量的金融资产，如有证据表明由于无法可靠地计量其公允价值所以未以公允价值计量的 无市价权益性金融工具出现减值，减值损失的金额应按该金融资产的账面金额与以类似金融资产当前市场 回报率折现计算所得的预计未来现金流量现值之间的差额进行计量。 对于可供出售类金融资产，如果可供出售类资产发生减值，原直接计入资本公积的因公允价值下降形 成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额超过 100万元的应收账款及单项金额超过10万元的 其他应收款。 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，根据其未来现 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计 提坏账准备。单独测试未发生减值的单项金额重大的应收款 项，以账龄为信用风险组合计提坏账准备。

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄组合 特殊款项组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 A、物联网无线通信业务账龄组合 1-6 个月 6-12 个月 15.00% 应收账款计提比例 账龄分析法 其他方法

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项计提坏账准备的理由 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值。 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行 坏账准备的计提方法 减值测试，计提坏账准备

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业

内容: （1）存货类别 存货包括原材料、在产品、库存商品、在途物资、发出商品、项目支出、委托加工物资等。 （2）发出存货的计价方法 领用发出按加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售 价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 （4）存货的盘存制度 采用永续盘存制，并且定期对存货进行盘点,盘点结果如与账面记录不符，根据管理权限报经批准后， 在年终结账前处理完毕，计入当期损益。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法

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内容: 低值易耗品和包装物采用一次摊销法摊销。 13、持有待售资产 非流动资产或处置组划分为持有待售类别，应当同时满足下列条件： （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在 一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。 终止经营，是指公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分 为持有待售类别： （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划 的一部分； （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 14、长期股权投资 （1）共同控制、重要影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权 的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资 产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起 共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 （2）初始投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作 为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作 为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并 日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资 的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并 日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收 益。

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内容: 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追 加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投 资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 ②其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有 确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （3）后续计量及损益确认方法 ①成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣 告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收 益。 ②权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 ③长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 15、投资性房地产

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法

内容: 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物 以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物） 。

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内容: 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采 用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形 资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该 固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法

内容: 类别 房屋建筑物 运输设备 电子设备 其他 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 折旧年限 7-40 年 10 年 3-5 年 3-5 年 残值率 0-5% 0-5% 0-5% 0-5% 年折旧率 2%-14% 9.5%-10% 19%-33% 19%-33%

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 无 17、在建工程

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内容: 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。 所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日 起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政 策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折 旧额。

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内容: 18、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： ①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现 金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不 包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本 化。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借 款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建 或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费 用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确 定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分 的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。 资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

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内容: 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

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内容: （1）计价方法 公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为 企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （2）使用寿命

内容: 项目 土地使用权 软件 电子技术组合 预计使用寿命 50 年 3-5 年 7-20 年

内容: 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研 究阶段支出和开发阶段支研究阶段的支出。 研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③能够证明该无形资产将如何产生经济利益； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形 资产；

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内容: ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以 后期间重新确认为资产。 已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形 资产。 22、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于 资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的， 按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计 未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资 产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现 金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊 至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊 至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组 合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占 相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合 存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账 面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相 关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产 组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认， 在以后会计期间不予转回。 23、长期待摊费用 长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上的各项费用，以实际 发生的支出入账并在其预计受益期内按直线法平均摊销。

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内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或 相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应的应缴存 金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞 退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早） ，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除 此之外按照设定收益计划进行会计处理。 25、预计负债 （1）预计负债的确认标准 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义 务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行精算并初始计量。所需支出存在一个连续范 围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况下，最佳估 计数按如下方法确定： 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；

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内容: 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到 时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。 26、股份支付 （1）股份支付的种类： 股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指本公 司及子公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。 （2）权益工具公允价值的确定方法 假定在计量日将该权益工具转移给其他市场参与者，而且该权益工具在转移后继续存在，并由作为受 让方的市场参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行 权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定 业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，本公司及子公司根据最新取得的可行权职工人数变 动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的 公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资 本公积。可行权日之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届 满的部分以及本公司及子公司对最终可行权的权益工具数量的最佳估计。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时 无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。 （4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理： 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何 增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工 或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的， 作为取消以权益结算的股份支付处理。 但是， 如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具 的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

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内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

内容: 29、政府补助 政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。 公司在能够满足政府补助所附条件且能够收到政府补助时确认政府补助。其中： （1）政府补助为货币性资产的，按收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按公允价 值计量，如公允价值不能可靠取得，则按名义金额计量。 （2）与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助 确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政 府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递 延收益， 并在确认相关费用的期间计入当期损益或冲减相关成本； 用于补偿已经发生的相关费用和损失的， 直接计入当期损益或冲减相关成本。 （3）与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与 企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：（1）初始确 认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；（2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面 余额，超出部分计入当期损益；（3）属于其他情况的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 所得税费用的会计处理采用资产负债表债务法核算。资产负债表日，公司按照可抵扣暂时性差异与适 用所得税税率计算的结果，确认递延所得税资产及相应的递延所得税收益；按照应纳税暂时性差异与适用 企业所得税税率计算的结果，确认递延所得税负债及相应的递延所得税费用。 （1）递延所得税资产的确认 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的 递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予 确认： 该项交易不是企业合并；

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内容: 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损） 。 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相 应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回；未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应 纳税所得额。 公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减 的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 （2）递延所得税负债的确认 除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债： 商誉的初始确认； 同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： 该项交易不是企业合并； 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损） 。 公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的： 投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； 该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （3）所得税费用计量 公司将当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得 税： 企业合并； 直接在所有者权益中确认的交易或事项。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。出租人、承 租人发生的初始直接费用，计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租 入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司 采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，

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内容: 计入租入资产价值。 融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实 现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用， 计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 根据上述会计政策变更，对财务报表格式进行重新列报 审批程序 经公司董事会批准 备注

内容: 根据财政部2018年6月发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》 （财会〔2018〕 15号） ，对企业财务报表格式进行相应调整，公司对2017年12月31日财务报表列报进行重新调整，具体影 响如下： 受影响的报表项目名称 应收票据及应收账款 应收票据 应收账款 应付票据及应付账款 应付票据 应付账款 管理费用 研发费用 （2）重要会计估计变更

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内容: 税种 增值税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育附加 利得税 计税依据 销售收入、服务收入 应缴纳流转税额 应纳税所得额 应缴纳流转税额 应缴纳流转税额 应评税利润 17%、16%、6% 7% 免税、10%、12.5%、15%、25%、21% 3% 2% 16.5% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 高新兴科技集团股份有限公司 高新兴讯美科技股份有限公司 高新兴创联科技有限公司 杭州创联智安软件有限公司 高新兴国迈科技有限公司 高新兴智联科技有限公司 天津中兴软件有限责任公司 无锡中兴慧通科技有限公司 天津高新兴智联科技有限公司 江苏公信软件科技发展有限公司 深圳市中兴物联科技有限公司 深圳市神盾信息技术有限公司 西安中兴物联软件有限公司 深圳星联天通科技有限公司 深圳高新兴物联科技有限公司 高新兴物联科技香港有限公司 15% 15% 10% 25% 15% 15% 25% 25% 25% 15% 15% 15% 免税 25% 25% 16.5%、8.25% 所得税税率

内容: 高新兴物联（美国）科技股份有限公司 广东高领投资管理有限公司 北屯市高新兴信息技术有限责任公司 珠海横琴高鑫股权投资管理有限公司 无锡高新兴智能交通技术有限公司 深圳市高新兴科技有限公司 高新兴（宁乡）智慧城市运营有限责任公司 喀什高新兴信息技术有限责任公司 张掖市高新兴智慧城市有限责任公司 高新兴（北京）科技有限公司 北屯市高新兴智慧城市科技有限公司 云南高新兴科技有限公司 宝鸡市高宝嘉业信息技术有限公司 海城市高新兴信息科技有限责任公司 纳雍高云智慧城市科技有限公司 广州高新兴通信有限公司 广州高新兴智慧城市科技有限公司 天门高云智慧城市科技有限公司

内容: 2、税收优惠 （1）增值税： 根据国务院颁布《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发 [2011]4号)和财政部、国家税务总局颁布《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》 （财税 [2011]100号）的规定，对增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税 后，对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。 对符合规定的技术开发收入免征增值税。 （2）所得税 高新兴：于2008年12月29日取得编号为GR200844001001的《高新技术企业证书》 ，有效期三年，2011 年通过了高新技术企业复审，并于2011年11月3日取得编号为GF201144000239的《高新技术企业证书》 ，有

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内容: 效期三年，2014年10月10日经《粤科公示[2014]15号》公示通过了高新技术企业重新认定，并取得编号为 GR201444000873的《高新技术企业证书》 ，证书有效期三年。2017年通过了高新技术企业复审，取得编号 为GR201744000973的《高新技术企业证书》 ，证书有效期三年，2018年按15%计缴企业所得税。 高新兴讯美：于2010年12月2日取得《高新技术企业证书》 ，有效期三年，2013年通过了高新技术企业 复审，并于2013年10月11日取得编号为GR201351100037的《高新技术企业证书》 ，有效期三年，2016年12 月20日经《国科火字[2016]171号》公示通过了高新技术企业重新认定，并取得编号为GR201651100761的 《高新技术企业证书》,2018年按15%计缴企业所得税。 高新兴创联：2014年9月29日，高新兴创联取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务 局、浙江省地方税务局批准的高新技术企业证书，有效期为三年。2017年12月15日， 《国科火字[2017]201 号》公示通过了高新技术企业重新认定，并取得编号为GR201733002839的《高新技术企业证书》,2018年 按15%计缴企业所得税。 根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》 （国发[2011]4号） 以及《国家发展和改革委员会工业和信息化部财政部国家税务总局关于印发国家规划布局内重点软件和集 成电路设计领域的通知》的规定，公司属于国家规划布局内软件企业，当年未享受优惠可减按10%的税率 征收企业所得税。 高新兴国迈：2014年10月10日，高新兴国迈取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务 局、广东省地方税务局批准的高新技术企业证书，有效期为三年。2017年公司通过了高新资格复审，取得 编号为GR201744006257的《高新技术企业证书》 ，有效期三年， 2018年按15%计缴企业所得税。 高新兴智联：于2015年12月8日取得天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天 津市地方税务局批准的高新技术企业证书，有效期为三年。2018年公司通过了高新资格复审，取得编号为 GR201812000259的《高新技术企业证书》 ，有效期三年， 2018年按15%计缴企业所得税。 高新兴公信：于2015年11月3日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省 地方税务局批准的高新技术企业证书，有效期为三年。2018年公司通过了高新资格复审，取得编号为 GR201832003893的《高新技术企业证书》 ，有效期三年， 2018年按15%计缴企业所得税。 中兴物联：于2017年10月31日取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、 深圳市地方税务局批准的高新技术企业证书，有效期为三年2018年按15%计缴企业所得税。 西安物联：于2017年4月27日取得陕西省软件行业协会颁发的软件企业证书，被认定为软件生产企业， 根据财政部颁布 《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》 (国发[2011]4 号)，公司自获利年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收 企业所得税。2017年为第一个获利年度，2018年度免征企业所得税。

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内容: 北屯高新兴：根据北屯国家税务局出具的北屯国家税务局税务事项通知书（北国税通[2016]6836号） 以及 《财政部国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》 （财税[2011]53号） 第一条， 公司属于新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录企业，自取得第一笔生产经营收入所属纳税 年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。公司自2016年起开始计 算免税期。2018年度减半征收企业所得税。 北屯智慧：根据《财政部国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》 （财税 [2011]53号）第一条，公司属于新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录企业，自取得第一笔 生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。 公司自2017年起开始计算免税期。2018年度免征企业所得税。 喀什高新兴：根据《财政部国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》 （财税 [2011]53号）第一条，公司属于新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录企业，自取得第一笔 生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。 公司自2017年起开始计算免税期，2018年度免征企业所得税。 高新兴神盾：于2018年11月9日取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳 市税务局批准的高新技术企业证书，证书编号为GR201844202783，有效期为三年2018年按15%计缴企业所 得税。

内容: 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 报告期内公司享受的税收优惠政策以及相关税收优惠对公司当期损益影响请见上述税收优惠具体内容。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 其中：存放在境外的款项总额 其他说明 46,145,939.83 1,264,561.49

内容: 期末其他货币资金包括：外埠存款1,363,265.12元、银行承兑汇票保证金15,788,824.20元、保函保证金 8,797,943.55元、存出投资款16,984,437.74元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位： 元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 商业承兑票据 合计 其他说明 无 期末转应收账款金额 500,000.00 500,000.00 58,682,486.41 期末终止确认金额 58,682,486.41 50,000.00 50,000.00 期末未终止确认金额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 应收账款（按单位） 应收账款 广州凯希电子科技有限 公司 合计 3,155,600.40 3,155,600.40 坏账准备 3,155,600.40 3,155,600.40 -计提比例 100.00% 计提理由 收回困难 --

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 组合中， 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款， 因物联网无线通信业务与其他业务坏账账龄划分和计提比例不同而分别列 示如下：

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 无 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 53,404,054.77 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,761,709.59 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 无

内容: 3)本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 项目 三年以上销售货款 合计 其中重要的应收账款核销情况：无 应收账款核销说明：无 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 核销金额 5,087,443.23 5,087,443.23

内容: 期末余额前五名的应收账款合计351,659,422.40元， 占应收账款期末余额合计数的18.63%， 相应计提的 坏账准备合计19,564,602.01元。

内容: 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 无 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明： 无

内容: 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 单位： 元 账龄 期末余额 198 期初余额

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 期末余额前五名的预付款项的期末余额42,333,280.50元，占预付款项期末余额合计数的55.23%。 其他说明： 无 6、其他应收款

内容: 1)应收利息分类 单位： 元 项目 定期存款 合计 2)重要逾期利息 无 期末余额 395,684.93 395,684.93 期初余额

内容: 1)其他应收款分类披露 199

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 合计 比例 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 组合中， 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款， 因物联网无线通信业务与其他业务坏账账龄划分和计提比例不同而分别 列示如下：

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计

内容: 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,981,141.28 元；本期收回或转回坏账准备金额 15,893.50 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 无 转回或收回金额 收回方式

内容: 3)本期实际核销的其他应收款情况

内容: 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

内容: 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否

内容: 注：可变现净值以资产负债表日取得最可靠的证据估计的售价为基础并考虑持有存货的目的确定。 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

内容: （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 单位： 元 项目 累计已发生成本 建造合同形成的已完工未结算资产 其他说明： 建造合同形成的资产均为BT项目支出。 金额 4,752,092.64 4,752,092.64

内容: 9、一年内到期的非流动资产

内容: 1年内到期的长期应收款明细：

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内容: 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

内容: （3）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: 单位： 元 被投资单 位 上海信云 无线通信 技术有限 公司 1,516,304. 35 1,516,304. 6,395,500. 35 00 6,395,500. 00 5.00% 期初 账面余额 本期增加 本期减少 期末 期初 减值准备 本期增加 本期减少 期末 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利

内容: CalSysInc. 深圳市讯 美智联电 子有限公 司 广州民营 投资股份 有限公司 重庆市城 投金卡信 息产业股 份有限公 司 合计

内容: （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

内容: 单位： 元 可供出售金融资产分类 期初已计提减值余额 期末已计提减值余额 可供出售权益工具 6,995,500.00 6,995,500.00 可供出售债务工具 合计 6,995,500.00 6,995,500.00

内容: （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

内容: 13、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: 单位： 元 期末余额 项目 账面余额 分期收款 BT 项目应收款 1,782,202,740.51 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 1,162,788,800.30 4.75-6.55% 期初余额 折现率区间

内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

内容: （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 单位： 元 本期增减变动 被投资 单位 权益法下确 认的投资损 益 宣告发 其他综合收 其他权 放现金 计提减 益调整 益变动 股利或 值准备 利润 期末余额 其他 减值准 备期末 余额

内容: 15、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额

内容: 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 （2）企业合 并增加

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: 本期 其他 减少 金额 期末余额

内容: 工程累 计投入 工程 占预算 进度 比例

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 18、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 20、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 3.本期减少 金额 （1）处置

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提

内容: 3.本期减少 金额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 账面价值 未办妥产权证书的原因

内容: 技术组合为非同一控制下合并取得的无形资产： A、购买日高新兴讯美持有的16项软件著作权组合，预计使用寿命7年，自取得之日起按直线法进行摊 销； B、购买日高新兴创联持有的软件著作权、发明专利、实用新型及外观设计组合，预计使用寿命为评 估基准日确定的尚可使用年限1-18年，自取得之日起按直线法进行摊销； C、购买日高新兴国迈持有的软件著作权组合，预计使用寿命5年，自取得之日起按直线法进行摊销。 D、购买日中兴物联持有的发明专利，预计使用寿命7年；软件著作权组合，预计使用寿命4年，自取

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 得之日起按直线法进行摊销 21、开发支出

内容: 注：本集团以产品开发项目立项调研后出具可行性分析报告时作为资本化开始时点，各研发项目按研发进 度正常执行。 22、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 高新兴科技集团 股份有限公司 高新兴创联科技 有限公司 高新兴国迈科技 有限公司 高新兴智联科技 有限公司 江苏公信软件科 技发展有限公司 深圳市中兴物联 科技有限公司 深圳市神盾信息 技术有限公司 合计 1,758,198,681.73 113,008,149.85 113,008,149.85 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

内容: 上述公司商誉减值测试的资产组或资产组组合的构成情况如下： 项目 高新兴讯美 高新兴创联 高新兴国迈 高新兴智联 高新兴公信 中兴物联 高新兴神盾 构成 高新兴讯美形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致 高新兴创联形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致 高新兴国迈形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致 高新兴智联形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致 高新兴公信形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致 中兴物联形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致 高新兴神盾形成商誉的资产组涉及的资产，该资产组与购买日所确定的资产组一致

内容: 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法：

内容: 商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认办法 1）可收回金额的确定方法 所有包含商誉的资产组均采用预计未来现金流量的现值确定可收回金额。 2）重要假设及依据 1、国家现行的宏观经济、金融以及产业等政策不发生重大变化； 2、含商誉资产组所处的社会经济环境以及所执行的税赋、税率等政策无重大变化； 3、含商誉资产组涉及的主要经营管理团队具备管理及经营必要的知识及能力，合法合规经营，勤 勉尽责； 4、含商誉资产组在未来经营期内涉及的主营业务、收入与成本的构成以及经营策略等仍保持其最 近几年的状态持续，而不发生较大变化。 不考虑未来可能由于委托人或含商誉资产组涉及的主要经营管理团队的经营管理策略变化以及 商业环境变化等导致的主营业务状况的变化所带来的损益； 5、在未来的经营期内，含商誉资产组所涉及的各项营业费用、管理费用不会在现有基础上发生大

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 注1：高新兴讯美主要产品为金融安防平台，基于主要经营管理团队对未来发展趋势的判断及经营规 划，高新兴讯美预测2019至2023年，金融安防平台销售收入增长率分别为：27%、30%、30%、30%和30%。 注2：高新兴创联主要产品为铁路列控系统，基于主要经营管理团队对未来发展趋势的判断及经营规 划，高新兴创联预测2019至2023年，铁路列控系统销售收入增长率分别为：10%、10%、10%、10%和10%。 注3：高新兴国迈主要产品为案管系列产品、执法记录仪和立体云防系统，基于主要经营管理团队对 未来发展趋势的判断及经营规划，高新兴国迈预测2019至2023年，各类产品销售收入综合增长率分别为： 30%、19%、19%、19%和19%。 注4：高新兴智联主要产品为汽车电子标识产品，基于主要经营管理团队对未来发展趋势的判断及经 营规划，高新兴智联预测2019至2023年，汽车电子标识产品销售收入增长率分别为：32%、40%、40%、 30%和30%。 注5：高新兴公信主要产品为公安实战平台软件，基于主要经营管理团队对未来发展趋势的判断及经 营规划，高新兴公信预测2019至2023年，公安实战平台软件销售收入增长率分别为：25%、10%、10%、 10%和10%。 注6：中兴物联主要产品为通信模块产品及车联网产品，基于主要经营管理团队对未来发展趋势的判 断及经营规划，中兴物联预测2019至2023年，通信模块产品及车联网产品销售收入增长率分别为：10%、 10%、5%、5%和5%。 注7：高新兴神盾主要产品为公安执法办案平台，基于主要经营管理团队对未来发展趋势的判断及经 营规划，高新兴神盾预测2019至2023年，公安执法办案平台销售收入增长率分别为：13%、13%、13%、 10%和10%. 上述信息与形成商誉时或以前年度商誉减值测试时的信息、公司历史经验或外部信息无明显不一致。 商誉减值测试的影响

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内容: 形成商誉时的并购重组相关方的业绩承诺情况见本附注六、1，本期重组相关方均完成了业绩承诺， 对商誉减值测试没有影响。 其他说明 无 23、长期待摊费用

内容: 其他说明 无 24、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 0.00 0.00 或负债期末余额 72,446,181.49 110,282,116.73 期初互抵金额 0.00 0.00 或负债期初余额 35,702,890.07 75,256,185.95

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 26、短期借款 （1）短期借款分类

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 其他说明： 无 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

内容: 27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 其他说明： 无

内容: 29、应付票据及应付账款

内容: （3）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 BT 项目维护成本 合计 其他说明： 无 期末余额 未偿还或结转的原因 447,182,921.51 维护义务未履行完毕 447,182,921.51 --

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内容: 30、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 金额

内容: 31、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

内容: 单位： 元 项目 短期借款应付利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 其他说明： 无 逾期金额 逾期原因 期末余额 期初余额 91,229.18 91,229.18

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

内容: 1)按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 35、一年内到期的非流动负债

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位： 元 债券名称 其他说明： 无 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额

内容: 37、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 长期借款分类的说明： 无 其他说明，包括利率区间： 期末余额 期初余额

内容: 38、应付债券 （1）应付债券

内容: 单位： 元 项目 无 期末余额 期初余额

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 单位： 元 项目 其他说明： 无 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

内容: 40、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

内容: 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）设定受益计划变动情况

内容: 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 计划资产： 单位： 元 项目 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 226

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 无

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 无

内容: 单位： 元 项目 政府补助 合计 涉及政府补助的项目： 单位： 元 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 本期冲减成 他收益金额 本费用金额 与资产相关/ 与收益相关 期初余额 4,405,075.85 4,405,075.85 本期增加 本期减少 2,905,075.85 2,905,075.85 期末余额 1,500,000.00 1,500,000.00 -形成原因

内容: 研发资产补 助 视频结构化 大数据实战 应用云平台 关键技术研 究及产业化 推广项目 重 20160161 基于 LTE 的 车联网智能 硬件核心模 块的关键技 术研发 合计 其他说明：

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 注：报告期内，涉及政府补助的项目注释参见附注七、59“其他收益”和63“营业外收入”。

内容: 本期股本变动情况见附注七、46。 45、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

内容: （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

内容: 单位： 元 发行在外的 金融工具 无 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: （1）根据公司2018年第四届董事会第二十七次会议决议，公司董事会实施并完成了第三期限制性股 票预留部分授予工作，授予119名激励对象共计6,177,000股，授予价格为7.96元，共计增加股本4,076,631.00 元，增加股本溢价42,991,920.00元； （2）根据公司 2017 年度股东大会决议，以公司期初总股本1,174,928,701股为基数，以资本公积金向 全体股东每10股转增5股，由于自2017年度利润分配预案公布后至权益分派实施期间，公司第三期限制性 股票激励计划预留部分授予完成，根据“转增股本总额固定不变”的原则，调整为以资本公积金向全体股东 每10股转增4.973850股，合计转增股本587,464,259股，增加股本587,464,259.00元，减少股本溢价 587,464,259.00元。 （3）第二期限制性股票激励计划第二次解锁，超额抵税实现增加股本溢价1,032,446.25元；第三期限 制性股票激励计划第一次解锁，股权激励费用摊销转出减少其他资本公积11,059,341.28元，增加股本溢价 11,059,341.28元，超额抵税实现增加股本溢价5,932,620.41元。 （4）第二期限制性股票、第三期限制性股票及第三期预留部分限制性股票激励计划离职人员股份回 购4,076,631股，共计减少股本4,076,631.00元，减少股本溢价17,499,439.00元； （5）二级市场回购股份支付佣金及费用，冲减股份溢价11,662.69元。 （6）子公司高新兴讯美员工持股计划解锁，导致公司股权稀释，稀释前的净资产份额与稀释后的净 资产份额的差额调增股本溢价2,963,547.44元。 （7）公司购买子公司高新兴智联少数股权，购买价款与按照新增持股比例持续计算的净资产份额之 间的差额2,402,326.39元，调增股本溢价2,402,326.39元。 （8）第三期限制性股票、第三期限制性股票预留部分及第一期期权股权激励计划费用摊销增加其他 资本公积9,898,547.21元，预计超额抵税形成的直接计入所有者权益的递延所得税资产增加其他资本公积 5,984,600.72元；讯美股权激励计划摊销增加其他资本公积819,365.32元；高新兴智联股权激励计划摊销增 加其他资本公积1,882,400.00元。 （9）权益法下，非同比例增资导致的对被投资单位广州高新兴机器人有限公司股权比例变动仍按权 益法核算，权益变动份额调增其他资本公积1,387,069.38元。

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 229

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （1）本期授予第三期限制性股票预留部分6,177,000股，授予价格7.96元，产生回购义务49,168,920.00元作 为收购库存股处理，全额确认为流动负债。 （2）第二期限制性股票第二次解锁，达到解锁条件而无需回购的股票847,200股，每股7.7元，冲减流动负 债及库存股7,851,690.00元；第三期限制性股票第一次解锁，达到解锁条件而无需回购的股票7,883,200股， 每股7.96元，冲减流动负债及库存股62,750,272.00元。 （3）回购第二期限制性股票、第三期限制性股票及第三期限制性股票预留部分离职人员股票，冲减流动 负债及库存股21,144,870.00元。

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

内容: 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 调整前上期末未分配利润 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 本期 947,925,623.12 947,925,623.12 539,568,122.77 40,047,151.81 47,486,161.34 1,399,960,432.74 上期 595,559,402.34 595,559,402.34 408,271,461.34 23,248,916.07 32,656,324.49 947,925,623.12

内容: 52、营业收入和营业成本

内容: 注：报告期各税种主要税率参见本附注六、1。

内容: 单位： 元 产生其他收益的来源 与日常活动有关的政府补助 本期发生额 99,722,582.30 上期发生额 67,151,627.23

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 明细如下： 软件销售退税收入 视频结构化大数据实战应用云平台关键 技术研究及产业化推广项目 广州开发区科技创新和知识产权局市补 助企业研发机构建设专项资金 广州开发区科技创新和知识产权局市补 助 2016 年企业研发省级财政补助 广州开发区科技创新和知识产权局 2017 市企业研发经费后补助区经费 广州科创委2016 年广州企业研发经费后 补助专项项目 广州科创委云环境下的智能移动警务终 端研制与应用补贴 2017 年度广东省企业研发后补助 广州开发区科技创新局（黄埔区科技局） 2017 年度广东省企业研发补贴 无源传感器非线性查询器研制科拨研发 项 个税返还 重 20160161 基于 LTE 的车联网智能硬 件核心模块的关键技术研发 广州开发区经济和信息化局扩大生产补 助 广州开发区商务局现代服务业政策扩大 经营奖 广州开发区财政国库支付中心广州开发 区金融工作局补贴 其他政府补助 合计 818,681.39 800,000.00 94,100,695.06 2,000,000.00 55,072,405.73 2,000,000.00

内容: 单位： 元 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 234 本期发生额 -5,036,703.57 上期发生额 -5,206,171.84 21,506.15 300,000.00

内容: 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 其他说明： 无 本期发生额 上期发生额

内容: 单位： 元 项目 政府补助 其他 合计 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 因从事国家 重庆市九龙 坡区财政局 2018 年中小 微企业发展 专项资金 补助 鼓励和扶持 特定行业、 产 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 高新技术企 补助 因从事国家 否 否 1,680,000.00 与收益相关 否 2,000,000.00 与收益相关 补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/ 响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关 本期发生额 6,605,546.98 905,642.62 7,511,189.60 上期发生额 7,581,312.94 194,888.44 7,776,201.38 计入当期非经常性损益的金 额 6,605,546.98 905,642.62 7,511,189.60

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 业补助 鼓励和扶持 特定行业、 产 业而获得的 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 因从事国家 2017 年西安 高新技术产 业开发区信 用服务中心 补助 补助 鼓励和扶持 特定行业、 产 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 广州开发区 金融工作局 上市再融资 奖励 广州开发区 科技创新和 知识补贴 补助 奖励 奖励上市而 给予的政府 否 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 因从事国家 鼓励和扶持 2017 年广州 中小企业发 展资金 补助 特定行业、 产 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 重庆财政局 拨付 2017 年 拟上市重点 培育企业财 政奖 重庆高新技 术产业开发 区创新服务 中心高成长 性企业扶持 资金 天津港保税 区财政局企 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、 产 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 补助 因符合地方 政府招商引 否 否 390,000.00 与收益相关 否 948,100.00 与收益相关 奖励 奖励上市而 给予的政府 否 补助 否 1,000,000.00 与收益相关 否 2,002,803.93 与收益相关 否 否 1,000,000.00 与收益相关 否 329,999.00 与收益相关 否 400,000.00 与收益相关

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 业发展金 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 因从事国家 鼓励和扶持 产业扶持基 金 特定行业、 产 补助 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 因从事国家 鼓励和扶持 瞪羚企业资 助资金 特定行业、 产 补助 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 因从事国家 鼓励和扶持 其他政府补 助 特定行业、 产 补助 业而获得的 否 补助 （按国家 级政策规定 依法取得） 合计 其他说明： 无 6,605,546.98 7,581,312.94 否 1,107,347.98 1,008,209.01 与收益相关 否 1,088,200.00 723,800.00 与收益相关 否 508,400.00 与收益相关

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 65、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 研发加计扣除的影响 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 长期股权投资权益法调整的影响 所得税费用 其他说明 本期发生额 572,492,453.08 85,873,867.97 -15,395,843.09 -3,252,493.50 5,386,168.23 -22,248,192.96 3,648,572.56 -29,633,344.67 716,315.06 667,211.58 25,762,261.18

内容: 67、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 取得子公司收到的现金净额 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额 18,412,627.62 18,412,627.62

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 本期发生额 上期发生额

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 深圳市神盾信息技术有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 深圳市神盾信息技术有限公司 其中： 取得子公司支付的现金净额 其他说明： -31,766,630.58 -9,483,369.42 -41,250,000.00 9,483,369.42 41,250,000.00

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： 无 241 ----

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 期末现金及现金等价物不含银行承兑汇票保证金15,788,824.20元及变现时间超过3个月的保函保证金 8,797,943.55元；期初现金及现金等价物不含银行承兑汇票保证金42,503,057.08元及变现时间超过3个月的 保函保证金8,547,229.50元。 69、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 无

内容: 70、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 货币资金 应收票据 合计 其他说明： 无 期末账面价值 受限原因

内容: 71、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 应收账款 其中：美元 欧元 港币 其他应收款 其中：美元 应付账款 其中：美元 长期借款 其中：美元 欧元 港币

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 无

内容: 73、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 单位： 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额

内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明：

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 深圳市神盾 信息技术有 限公司 其他说明： 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 2018年 12月 控制权发生 31 日 转移

内容: 单位： 元 合并成本 --现金 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 75,000,000.00 75,000,000.00 32,279,727.96 42,720,272.04

内容: 高新兴神盾合并成本公允价值的确定方法为双方协商确定。

内容: 大额商誉形成的主要原因：

内容: 形成大额商誉的原因主要是非同一控制下合并取得的高新兴神盾可辨认净资产公允价值份额 32,279,727.96元与合并成本75,000,000.00元的差额。

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 收购日高新兴神盾账面资产负债主要是往来债权债务、存货、机器设备等。可辨认资产、负债公允价 值按照资产、负债账面价值确定。

内容: 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 无 其他说明：

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 净利润 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明：

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 无

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 无

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否 246

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位： 元 处置价 款与处 置投资 对应的 子公司 名称 股权处 置价款 股权处 置比例 股权处 置方式 丧失控 制权的 时点 丧失控 制权时 点的确 定依据 合并财 务报表 层面享 有该子 公司净 资产份 额的差 额 高新兴 万联 其他说明： 无 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 2018 年 0.00 42.00% 转让 06 月 14 日 工商变 更 丧失控 制权之 日剩余 股权的 比例 丧失控 制权之 日剩余 股权的 账面价 值 丧失控 制权之 日剩余 股权的 公允价 值 按照公 允价值 重新计 量剩余 股权产 生的利 得或损 失 丧失控 制权之 日剩余 股权公 允价值 的确定 方法及 主要假 设 与原子 公司股 权投资 相关的 其他综 合收益 转入投 资损益 的金额

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

内容: 公司名称 广州高新兴智慧城市科技有限公司 广州高新兴通信有限公司 纳雍高云智慧城市科技有限公司 天门高云智慧城市科技有限公司 望谟高新兴信息技术有限公司

内容: 变动原因 设立 设立 设立 设立 注销

内容: 注：上述公司自成立之日起纳入公司财务报表合并范围。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 高新兴讯美 全国 重庆 安防 100.00% 间接 非同一控制下合 并 非同一控制下合 并 非同一控制下合 并 13.52% 非同一控制下合 并 非同一控制下合 并 非同一控制下合 并 非同一控制下合 并 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 认购 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 取得方式

内容: 高新兴神盾 高领投资 北屯高新兴 珠海高鑫 无锡高新兴 深圳高新兴 易方达二号 宁乡高新兴 高宝嘉业 喀什高新兴 张掖高新兴 北京高新兴 北屯智慧 云南高新兴 海城高新兴

内容: 深圳 广州 北屯 珠海 无锡 深圳 长沙 宝鸡 喀什 张掖 北京 北屯 云南 海城

内容: 数据安全 商业 安防 投资 智能交通 安防 投资 安防 智能交通 智慧城市 智慧城市 智慧城市 智慧城市 智慧城市 智能交通 248

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 纳雍高云 高新兴通信 纳雍 广州 纳雍 广州 广州 天门 天津 智慧城市 通信安全 智慧城市 智慧城市 投资 95.00% 100.00% 100.00% 95.00% 84.23% 投资设立 投资设立 投资设立 投资设立 非同一控制下合 并 非同一控制下合 并 74.43% 同一控制下合并 74.43% 设立 74.43% 设立 100.00% 设立 95.50% 设立 95.50% 设立 95.50% 设立 95.50% 设立 95.50% 设立

内容: 高新兴智慧城市 广州 天门高云 天津宏佳 天门 天津

内容: 天津 天津 无锡 天津 杭州 西安 深圳 深圳 香港 美国

内容: 投资 智能交通 智能交通 智能交通 物联网 物联网 物联网 物联网 物联网 物联网

内容: 中兴软件（注 1）天津 中兴慧通（注 1）无锡 天津拓行（注 1）天津 创联智安（注 2）杭州 西安物联（注 3）西安 星联天通（注 3）深圳 高新兴物联（注 3） 深圳

内容: 香港物联（注 3）香港 美国物联（注 3）美国

内容: 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 注 1：天津中兴软件有限责任公司、无锡中兴慧通科技有限公司和天津拓行科技有限公司均为高新兴智联控制的孙公司； 注 2：杭州创联智安软件有限公司为高新兴创联控制的孙公司； 注 3：西安中兴物联软件有限公司、深圳星联天通科技有限公司、深圳高新兴物联科技有限公司、高新兴物联科技香港有限 公司及高新兴物联（美国）科技股份有限公司均为中兴物联控制的孙公司。

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 其他说明： 无

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额 子公司 名称 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位： 元 本期发生额 子公司名称 营业收入 其他说明： 无 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量 营业收入 上期发生额 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量 期初余额

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 天津通达行和天津宏佳为高新兴智联的员工持股计划，本期部分员工从高新兴智联离职，高新兴回购 其通过天津通达行和天津宏佳间接持有的对高新兴智联的13.53%股份，回款价款18,208,167.00元，其中 366,667.00元为支付的利息，回购价款净额17,841,500.00元，本次交易完成后，天津通达行和天津宏佳成为 高新兴控股子公司，高新兴通过其间接持有高新兴智联13.53%股份，高新兴对高新兴智联的直接持股比例 保持60.91%不变，合计持有74.43%股份。

内容: （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 权益法核算

内容: 合营企业或联营 企业名称 广州高新兴机器 人有限公司 珠海高石股权投

内容: 资基金（有限合 珠海 伙） 清远市智城慧安 信息技术有限公 清远 司 西安联乘智能科 技有限公司 广州高新兴万联 科技有限公司 银云（重庆）安 全技术有限公司 西安

内容: 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无

内容: （2）重要合营企业的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 其他说明

内容: （3）重要联营企业的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位： 元 合营企业或联营企业名称 其他说明 累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分 失 享的净利润） 本期末累积未确认的损失

内容: （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营

内容: 共同经营名称 主要经营地 注册地 252 业务性质 持股比例/享有的份额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 无 间接

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 无

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据及应收账款、应付票据及应付账款、理财产品、短期 借款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负 责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的 月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的审计部也会审计风 险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风 险管理政策。 1、信用风险 2018年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务 而导致本公司金融资产产生的损失。 为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以 确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况， 以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大 为降低。 2、市场风险 （1）外汇风险－现金流量变动风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可 能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。 （2）利率风险 因公司存在银行借款，故在货币政策稳健偏紧和融资供求关系相对偏紧的条件下，推动银行贷款利率 水平上升，从而增加公司的融资成本。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 3、流动风险 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经 营需要，并降低现金流量波动的影响。 本公司金融负债的情况详见附注七相关科目的披露情况。

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位： 元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、 持续的公允价值计量 二、 非持续的公允价值计 量 --第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 ----合计 ---

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

内容: 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

内容: 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 31.29% 表决权比例 31.29%

内容: 本企业的母公司情况的说明

内容: 刘双广先生直接持有公司股份538,458,657股，占公司总股本1,764,493,329股的30.51%，刘双广先生同 时通过石河子网维投资普通合伙企业间接持有公司股份13,732,239股，占公司总股本的0.78%。

内容: 本企业最终控制方是。 其他说明：

内容: 本企业子公司的情况详见附注九、1“在子公司中的权益”。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2“在合营安排或联营企业中的权益”。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 其他说明 无 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 重庆泰克数字技术有限公司 石河子网维投资普通合伙企业 陈婧 高庆 其他关联方与本企业关系 公司原副总裁胡永忠控制的企业 公司非控股股东 董事会秘书、副总裁 执行董事

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 贾幼尧 侯玉清 方英杰 樊晓兵 古永承 蒋成 黄国兴 付洪涛 其他说明 董事 董事、总裁 董事、副总裁 董事、副总裁 董事、副总裁 财务总监 副总裁 副总裁

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 广州高新兴机器人有限公司 广州高新兴机器人有限公司 西安联乘智能科技有限公司 清远市智城慧安信息技术有限 公司 关联交易内容 产品销售 加工服务 产品销售 PPP 项目 本期发生额 3,581,632.28 94,636.64 258,552.63 317,537.37 133,692,314.47 上期发生额 448,860.89

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 无

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 称 关联托管/承包情况说明 无 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 称 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 本期确认的托管 益定价依据 收益/承包收益

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 称 关联管理/出包情况说明 无 称 型 托管费/出包费定 本期确认的托管 价依据 费/出包费

内容: 委托/出包起始日 委托/出包终止日

内容: 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 广州高新兴机器人有限公司 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 关联租赁情况说明 无 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 房产 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 175,606.49 上期确认的租赁收入 429,195.62

内容: 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 关联担保情况说明 无 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

内容: 单位： 元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 5,988,613.33 上期发生额 4,594,251.04

内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位： 元 期末余额 项目名称 关联方 账面余额 应收账款 广州高新兴机器人 有限公司 西安联乘智能科技 有限公司 清远市智城慧安信 息技术有限公司 清远市智城慧安信 息技术有限公司 广州高新兴机器人 有限公司 4,262,545.92 坏账准备 213,127.30 账面余额 11,281.24 坏账准备 564.06 期初余额

内容: 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 其他说明 见其他说明 见其他说明 43,767,000.00 8,902,900.00 2,722,500.00

内容: （1）第二期限制性股票激励计划：公司2016年向符合授权条件的87名激励对象授予399.50万股限制性 股票，授予价格为7.7元，授予日为2016年2月25日。本次授予的限制性股票自授予之日起12个月为锁定期， 锁定期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条件时，激励对象可分三次申请标的股 票解锁，自授予日起12个月后至24个月内（第一个解锁期）、24个月后至36个月内（第二个解锁期）、36 个月后至48个月内（第三个解锁期）分别申请解锁所获授限制性股票总量的30%、30%和40%。 本计划授予的限制性股票分别在满足公司如下业绩条件时分三次解锁： 解锁期 第一个解锁期 第二个解锁期 第三个解锁期 业绩条件 2016年净利润不低于2.7亿元； 2017年净利润不低于3.3亿元； 2018年净利润不低于4.0亿元；

内容: 上述各年度净利润指标为归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润。 （2）第三期限制性股票激励计划：公司2017年向符合授权条件的552名激励对象授予3,182.30万股限 制性股票，授予价格7.96元，授予日为2017年1月25日。 本激励计划中，授予限制性股票按照三个解锁期解除限售条件的份数为2,236.00万股，授予的限制性 股票自授予之日起12个月为锁定期，锁定期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条 件时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，自授予日起12个月后至24个月内（第一个解锁期）、24个月 后至36个月内（第二个解锁期）、36个月后至48个月内（第三个解锁期）分别申请解锁所获授限制性股票 总量的30%、30%和40%； 本激励计划中授予限制性股票按照五个解锁期解除限售条件的份数为935.00万股,授予的限制性股票 自授予之日起12个月为锁定期，锁定期后60个月为解锁期，在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条件时， 激励对象可分五次申请标的股票解锁，自授予日起12个月后至24个月内（第一个解锁期）、24个月后至36 个月内（第二个解锁期）、36个月后至48个月内（第三个解锁期）、48个月至60个月内（第四个解锁期）、 60个月至72个月内（第五个解锁期）分别申请解锁所获授限制性股票总量的20%、20%、20%、20%和20%。 本计划授予的限制性股票公司业绩考核期为2017-2019年度， 超出上述考核期的限制性股票不再设置公 司业绩考核条件。各年度公司业绩考核要求如下：

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内容: 解锁期 第一个解锁期 第二个解锁期 第三个解锁期

内容: 业绩条件 2017年公司实现的净利润不低于3.5亿元； 2018年公司实现的净利润不低于4.2亿元； 2019年公司实现的净利润不低于5.04亿元；

内容: 上述各年度净利润指标为归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润。 （3）第三期限制性股票激励计划预留部分：公司2018年向符合授权条件的119名激励对象授予617.7 万股限制性股票，授予价格7.96元，授予日为2018年2月12日。 本激励计划中，授予限制性股票按照三个解锁期解除限售条件的份数为262.70万股，授予的限制性股 票自授予之日起12个月为锁定期，锁定期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条件 时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，自授予日起12个月后至24个月内（第一个解锁期）、24个月后 至36个月内（第二个解锁期）、36个月后至48个月内（第三个解锁期）分别申请解锁所获授限制性股票总 量的30%、30%和40%； 本激励计划中授予限制性股票按照四个解锁期解除限售条件的份数为355.00万股,授予的限制性股票 自授予之日起12个月为锁定期，锁定期后48个月为解锁期，在解锁期内，在满足本计划规定的解锁条件时， 激励对象可分五次申请标的股票解锁，自授予日起12个月后至24个月内（第一个解锁期）、24个月后至36 个月内（第二个解锁期）、36个月后至48个月内（第三个解锁期）、48个月至60个月内（第四个解锁期）、 分别申请解锁所获授限制性股票总量的25%、25%、25%和25%。 本计划授予的限制性股票公司业绩考核期为2018-2019年度， 超出上述考核期的限制性股票不再设置公 司业绩考核条件。各年度公司业绩考核要求如下： 解锁期 第一个解锁期 第二个解锁期 业绩条件 2018年公司实现的净利润不低于4.2亿元； 2019年公司实现的净利润不低于5.04亿元；

内容: 上述各年度净利润指标为归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润。 （4）第一期股票期权激励计划：公司2018年向符合授权条件的激励对象授予4,000万股票期权，分两 期执行，第一期3,761万份，第二期239万份预留，第一期实际向158名激励对象授予3,759万份，行权价格 8.8元，授予日为2018年7月27日。本次授予的股票期权自授予之日起12个月为等待期，等待期后24个月为 行权期，在行权期内，在满足本计划规定的行权条件时，激励对象可分二次申请标的股票行权，自授予日 起12个月后至24个月内（第一个行权期）、24个月后至36个月内（第二个解锁期）分别申请解锁所获授限 制性股票总量的50%、50%。 本计划授予的股票期权分别在满足公司如下业绩条件时分二次行权： 解锁期 第一个行权期 第二个行权期 业绩条件 2018年公司实现的净利润不低于5.0亿元； 2019年公司实现的净利润不低于6.5亿元；

内容: 上述各年度净利润指标为归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益的净利润。

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内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 ①第一期限制性股票激励计划采用 Black-Scholes模型计算 限制性股票的公允价值；②第二期限制性股票激励计划采 授予日权益工具公允价值的确定方法 用 Black-Scholes 模型计算限制性股票的公允价值。③第三 期限制性股票激励计划采用 Black-Scholes模型计算限制性 股票的公允价值。④第一期股票期权激励计划采用 Black-Scholes 模型计算限制性股票的公允价值。 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明 无 每个资产负债表日，根据最新取得的可行权/解锁人数变 动、业绩指标完成情况等后续信息确定 无 25,471,388.82 9,898,547.21

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺

内容: 公司不存在需要披露的承诺及或有事项。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 单位： 元 拟分配的利润或股利 35,119,140.30

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营

内容: 单位： 元 归属于母公司所 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营 利润 其他说明

内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 报告分部按行业分类、产品分类、收入地区确定，报告分部均执行公司的统一会计政策。

内容: （2）报告分部的财务信息

内容: 单位： 元 项目 分部间抵销 合计

内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 期末终止确认金额 13,930,180.40 13,930,180.40 期末未终止确认金额 期末已质押金额 期末余额 14,240,721.29 14,240,721.29 期初余额 1,000,000.00 1,000,000.00

内容: 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位： 元 项目 其他说明 无 期末转应收账款金额

内容: 1)应收账款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 3,155,60 0.40 比例 坏账准备 金额 3,155,60 0.40 计提比 账面价值 例 100.00% 账面余额 金额 3,155,6 00.40 264 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 3,155,600 .40 计提比例

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 应收账款（按单位） 应收账款 广州凯希电子科技有限 公司 合计 3,155,600.40 3,155,600.40 坏账准备 3,155,600.40 3,155,600.40 -计提比例 计提理由

内容: 确定该组合依据的说明： 无 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 本期计提坏账准备金额41,608,616.75元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：无

内容: 3)本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 三年以上销售货款 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款核销说明： 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 4,069,038.01

内容: 期末余额前五名的应收账款合计237,229,627.26元， 占应收账款期末余额合计数的19.64%， 相应计提的 坏账准备合计13,843,112.26元。

内容: 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 无 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明：

内容: 1)应收利息分类 单位： 元 项目 2)重要逾期利息 单位： 元 借款单位 其他说明： 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 期末余额 期初余额

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1)应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 其他说明： 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 期末余额 期初余额

内容: 1)其他应收款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 合计 比例 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 其他应收款 1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 119,977,076.34 11,134,571.66 5,753,345.92 5,998,853.82 1,113,457.17 1,726,003.78 5.00% 10.00% 30.00% 坏账准备 计提比例

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 4,762,186.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无 709,698.72 137,574,692.64 354,849.36 9,193,164.13 50.00% 6.68%

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位： 元 单位名称 无 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

内容: 无 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明：

内容: 单位： 元 被投资单位 高新兴讯美科技 股份有限公司 广东高领投资管 理有限公司 北屯市高新兴信 息技术有限责任 公司 高新兴创联科技 有限公司 高新兴国迈科技 有限公司 高新兴智联科技 有限公司 江苏公信软件科 1,175,000,000.00 1,175,000,000.00 19,000,000.00 19,000,000.00 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 减值准备期末余 备 额 110,067,317.90

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 5,716,708.27 银行理财产品收益 -24,001.24 2,538,548.14 862,334.45 14,502,861.96 -12,227,434.22 增值税软件退税除外 -16,396.70

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 10.87% 10.58% 0.31 0.30 0.31 0.30

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、 公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司盖章，法定代表人签名的 2018 年年度报告原件。 五、其他资料 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。

内容: 高新兴科技集团股份有限公司 2018 年年度报告全文 （本页无正文，为《高新兴科技集团股份有限公司2018年年度报告全文》签章页）

内容: 高新兴科技集团股份有限公司

内容: 法定代表人： 刘双广 2019年4月18日