内容: （Log：提取版本日期2021年10月10日,每季发现问题，整体重做新版本,请勿下载早期淘汰版:hellohellohello.taobao.com）

内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司简称：国金证券

内容: 国金证券股份有限公司

内容: 2018 年年度报告

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人冉云、 主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人 （会计主管人员） 李登川声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以截至2018年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数， 向全体股东每10股派发现金股利 0.40元人民币 （含税） 共计分配现金股利120,974,372.40元， ， 剩余未分配利润转入下一年度。 以 上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 九、 重大风险提示 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

内容: 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告 中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析——三、关于公 司未来发展的讨论与分析——（四）可能面对的风险”。 十、 其他 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 目录

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 公司、本公司 指 国金证券股份有限公司 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司《章程》 指 《国金证券股份有限公司章程》 非公开发行、增发 指 非公开发行 A 股股票 可转债发行 指 公开发行可转换公司债券 报告期 指 2018 年度 控股股东、涌金集团 指 长沙涌金（集团）有限公司 涌金投资 指 涌金投资控股有限公司 清华控股 指 清华控股有限公司 成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司 国金期货 指 公司全资子公司国金期货有限责任公司 国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司 国金基金 指 公司参股公司国金基金管理有限公司 国金香港 指 公司控股子公司国金证券（香港）有限公司 国金财务 指 公司控股子公司国金财务（香港）有限公司 国金道富 指 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 国金金控 指 公司控股子公司国金金融控股（香港）有限公司

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 公司总经理 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 国金证券股份有限公司 国金证券 SINOLINK SECURITIES CO., LTD. SINOLINK SECURITIES 冉云 金鹏

内容: 注册资本 净资本

内容: 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 截止目前，公司经营范围包括: 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动)。 此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务、国债期货交易业务；网上证 券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全 国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私 募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间 同业拆借市场同业拆借业务； 港股通业务； 私募基金综合托管业务试点； 证券投资基金托管业务； 银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业 务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业 务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从业境外证券投资管理业务；上市公司股 权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格等 其他业务资格。 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 董事会秘书 周洪刚 成都市东城根上街95号 028-86690021 028-86695681 tzzgx@gjzq.com.cn

内容: 证券事务代表 叶新豪 成都市东城根上街95号 028-86690021 028-86695681 tzzgx@gjzq.com.cn

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室 公司选定的信息披露媒体名称 五、 公司股票简况 股票种类 A股 六、 公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 1．1990 年成都证券设立 国金证券为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”）吸收合并国金证券 有限责任公司（以下简称“国金有限”）后更名而成。国金有限前身为成都证券，根据中国人民 银行《关于成立成都证券公司的批复》（银复[1990]498 号）于 1990 年 12 月成立，注册资本为 1,000 万元人民币。 2．1997 年更名及增资改制 1997 年 11 月，根据中国人民银行非银行金融机构司《关于成都证券公司增资改制的批复》 （非银证[1997]155 号）、中国人民银行成都市分行《关于成都证券公司增资改制的通知》（成 人行非银[1997]6 号），公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 1,000 万元人民币 增至 2,500 万元人民币。 3．2003 年更名及增加注册资本 2003 年 1 月，根据中国证监会《关于同意调整成都证券有限责任公司增资扩股方案的批复》 （证监机构字[2003]2 号），公司更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本由 2,500 万 元人民币增至 12,800 万元人民币。 4．2005 年更名及增加注册资本 公司股票简况 股票上市交易所 股票简称 上海证券交易所 国金证券 股票代码 600109 变更前股票简称 成都建投 成都市青羊区东城根上街95号 610015 成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 610015 http://www.gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2005 年 4 月， 中国证监会 《关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复》 （证 监机构字[2005]45 号），批准公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 12,800 万元 人民币增至 50,000 万元人民币， 业务范围比照综合类证券公司执行。 2005 年 11 月公司更名为 “国 金证券有限责任公司”。 5．2008 年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名 2008 年 1 月，中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国 金证券有限责任公司的批复》（证监许可[2008]113 号）核准原成都建投以新增股份换股吸收合 并国金证券有限责任公司，并更名为“国金证券股份有限公司”，国金证券股份有限公司继承国 金证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格，注册资本变更为 500,121,062 元。 6．2009 年未分配利润转增注册资本 2009 年 5 月，中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许 可[2009]397 号）核准公司注册资本变更为 1,000,242,124 元。 7．2012 年非公开发行变更注册资本 2012 年 11 月，中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票 的批复》(证监许可[2012]1412 号),核准本公司非公开发行不超过 3 亿股新股。公司向特定对象 非公开发行 293,829,578 股，注册资本变更为 1,294,071,702 元。 8．2014 年资本公积转增股本 经公司第九届董事会第十三次会议和 2014 年第二次临时股东大会审议通过，以截止到 2014 年 6 月 30 日公司总股本 1,294,071,702 股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10 股 转增 10 股，共计转增 1,294,071,702 股。公司于 2014 年 10 月 24 日完成了本次资本公积转增股 本方案的实施，注册资本由 1,294,071,702 元变更为 2,588,143,404 元。 9．2014 年发行可转换公司债券并完成提前赎回变更注册资本 2014 年 5 月 14 日， 经中国证监会证监许可[2014]425 号 《关于核准国金证券股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》核准，公司发行了面值总额为人民币 25 亿元的 A 股可转债，并于 2014 年 6 月 3 日在上交所上市（可转债代码：110025）。2014 年 12 月 11 日，公司第九届董事会 第十七会议审议通过了 《关于提前赎回 “国金转债” 的议案》 ,决定行使公司可转债的提前赎回权， 对“赎回登记日”（2014 年 12 月 29 日）登记在册的国金转债全部赎回。截止 2014 年 12 月 29 日，共计 2,484,682,000 元“国金转债”（110025）转换成“国金证券”（600109）股票，转股 数为 248,715,906 股，公司注册资本变更为 2,836,859,310 股。 10、2015 年非公开发行变更注册资本 2015 年 5 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票 的批复》(证监许可[2015]775 号)核准，公司非公开发行了 1.875 亿股新股，公司注册资本变更 为 3,024,359,310 元。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （二）公司组织机构情况 √适用 □不适用

内容: （三）公司证券营业部的数量和分布情况 √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，公司共设立 62 家证券营业部，具体数量及分布如下： 省份 营业部家数 四川 25 重庆 1 湖南 2 广东 4 辽宁 1 安徽 1 江西 1 新疆 1 营业部基本情况如下：

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 营业部名称 成都武成大街证券营业部 成都东城根街证券营业部 成都双元街证券营业部 都江堰都江大道证券营业部 成都青白江青江东路证券营业部 成都龙泉驿区龙都南路证券营业部

内容: 省份 北京 上海 云南 江苏 河南 山东 广西 山西

内容: 省份 天津 浙江 福建 陕西 湖北 黑龙江 河北 贵州

内容: 注册地址 成都市武成大街 39 号 四川省成都市东城根上街 95 号 四川省成都市双楠小区双 元街 99 号 四川省成都市都江堰市都 江堰大道 317 号 3 楼 3 号 成都市青白江区青江东路 213-215 号 1 单元 2 层 四川省成都市龙泉驿区龙 泉街道龙都南路 3 号二楼

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 成都温江区柳城商业新街证券营业部 成都新都区马超西路证券营业部 邛崃东星大道证券营业部 成都大邑县温泉路证券营业部

内容: 成都天府大道证券营业部

内容: 成都蒲江县桫椤路证券营业部 上海长宁区长宁路证券营业部 北京长椿街证券营业部 厦门湖滨南路证券营业部

内容: 长沙芙蓉中路证券营业部

内容: 杭州钱江路证券营业部

内容: 昆明北京路证券营业部

内容: 德阳岷江东路证券营业部 攀枝花攀枝花大道证券营业部 南充江东中路证券营业部 内江汉安大道证券营业部 广安思源大道证券营业部 天津南马路证券营业部

内容: 衡阳蒸阳南路证券营业部 深圳深南大道证券营业部

内容: 四川省成都市温江区柳城 商业新街 48 号 四川省成都市新都区新都 镇马超西路 298 号五楼 成都市邛崃临邛镇东星大 道 80 号 3 楼 成都市大邑县晋原镇温泉 路 201 号 4 号楼 3 楼 4-3-231 号 成都市高新区天府大道中 段 177 号 31 栋一单元商铺 三楼 5、6、7 号 四川省成都市蒲江县鹤山 镇桫椤路下段 5 号 （东北印 刷厂）综合楼 1-2 层 上海市长宁区长宁路 1027 号 901、902 室 北京市西城区长椿街 3 号 2-101 厦门市思明区湖滨南路 55 号禹洲广场 1002-1005 单 元 长沙市天心区芙蓉中路二 段168号摩天一号大厦2座 7楼 杭州市江干区四季青街道 钱江路 1366 号万象城 2 幢 26 层 08 单元 云南省昆明市北京路与金 碧路交叉口西北角知本时 代SMART城市公寓2层2-A、 B室 德阳市岷江东路 136 号富 丽名城 5 楼 攀枝花市攀枝花大道南段 812 号附 139 号 高坪区江东中路七段 1 号 天来大酒店第 10 幢 9 层 2、 4、6、8、10、12 号 四川省内江市东兴区汉安 大道西段 925 号 四川省广安市广安区思源 大道 28 号 天津市和平区南马路 11、 13 号-856-1、 856-2、 856-3 号 衡阳市雁峰区蒸阳南路 2 号崇业商业广场三区 907、 908 室 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 7BD

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 嵩明水真路证券营业部

内容: 福州乌山西路证券营业部

内容: 郑州商务外环路证券营业部 沈阳青年大街证券营业部 绵阳警钟街证券营业部 上海浦东新区芳甸路证券营业部 南京江东中路证券营业部 重庆聚贤街证券营业部 广州华夏路证券营业部 武汉中北路证券营业部

内容: 西安锦业路证券营业部 上海奉贤区金碧路证券营业部 合肥濉溪路证券营业部 济南经十路证券营业部 哈尔滨湘江路证券营业部

内容: 南昌赣江中大道证券营业部

内容: 南宁民族大道证券营业部 杭州求是路证券营业部 石家庄槐安东路证券营业部

内容: 北京建外大街证券营业部 成都高新区汇川街证券营业部

内容: 昆明市嵩明县嵩阳镇水真 路 306 号 福建省福州市鼓楼区洪山 镇乌山西路 69 号阳光乌山 府院B1号楼1 层06号商业 用房 郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 28 号 辽宁省沈阳市沈河区青年 大街 121 号（2907、2908、 2909） 绵阳市涪城区警钟街 6 号 3 楼 上海市浦东新区芳甸路 1088 号 19 层 05 单元 南京市建邺区江东中路108 号 203、204 室 重庆市江北区聚贤街 25 号 2 幢 12-4 广州市天河区华夏路 16 号 富力盈凯 3910 室 武昌区水果湖街汉街武汉 中央文化旅游区 K3 地块 2 幢 23 层 6 号 陕西省西安市高新区锦业 路与丈八二路十字绿地中 心 A 座 5203 室 上海市奉贤区金汇镇金碧 路 1970 号 206 室 合肥市庐阳区濉溪路 310 号翡丽城商业综合楼B-806 济南市槐荫区经十路22799 号银座中心 1 号楼 3102 室 哈尔滨经开区南岗集中区 13 号楼 B 栋 江西省南昌市红谷滩新区 赣江中大道 1218 号南昌新 地中心办公、 酒店式公寓楼 1906 室（第 19 层） 南宁市青秀区民族大道 136-2号南宁华润中心西写 字楼 1001 室 杭州市西湖区公元大厦南 楼 1202 室 河北省石家庄市裕华区槐 安东路 158 号鑫科国际广 场 C 座 1502、1503 室 北京市朝阳区建国门外大 街甲6号1幢B座18层1-18 内 1806 成都高新区（西区）汇川街 166 号 1 幢 403 室

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 乐山平江东街证券营业部 成都光华东一路证券营业部 泸州康城路证券营业部 成都华润路证券营业部 眉山大雅街证券营业部

内容: 泉州云鹿路证券营业部 绍兴解放大道证券营业部

内容: 乌鲁木齐红山路证券营业部

内容: 无锡金融一街证券营业部

内容: 宜宾蜀南大道证券营业部 珠海港昌路证券营业部 苏州苏州中心广场证券营业部

内容: 贵阳毕节路证券营业部

内容: 佛山融和路证券营业部

内容: 太原长兴路证券营业部

内容: 四川省乐山市市中区平江 东街 17 号 1 幢 1 单元 2 楼 四川省成都市青羊区光华 东一路 75 号 泸州市江阳区康城路一段9 号 1 号楼 22 层 2202 号 成都市锦江区华润路 1 号 13 栋 1 层 11 号 四川省眉山市东坡区大雅 街 366.368.370 号众和铭 座 6 栋 1 层*号 福建省泉州市丰泽区云鹿 路鲲鹏国际中心 7 层 703、 705 单元 浙江省绍兴市越城区越发 大厦 1903 室 新疆维吾尔自治区乌鲁木 齐市天山区红山路 26 号时 代广场小区 1 栋 34 层 C 座 C34N、C34O 无锡市滨湖区金融一街 1 号昌兴国际金融大厦1001、 1002、1003 室 四川省宜宾市翠屏区蜀南 大道西段 14 号新世纪购物 广场 10 层 11.12.13 号 珠海市香洲区港昌路 88 号 商铺 苏州工业园区苏州中心广 场 58 幢 A 座 11 层 08 贵州省贵阳市贵阳国家高 新技术产业开发区毕节路 58 号联合广场 2 号楼 18 层 3号 佛山市南海区桂城街道融 和路 25 号荣耀国际金融中 心 1304-1305A 室 山西省太原市万柏林区长 兴路 1 号 3 幢 10 层 1006-1010 号

内容: （四）其他分支机构数量与分布情况 √适用 □不适用

内容: 分公司名称 上海互联网证 券分公司 设立时间 2006年8月 地址 上海市黄浦区西藏中路336 号2208、2209室 营运资金 0.05亿元 2亿元 负责人 王丹 任鹏 咨询电话 021-80234287 021-68826021

内容: 上海承销保荐 2010年12月 上海浦东新区芳甸路1088

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 分公司 上海证券自营 分公司 上海证券资产 管理分公司 上海投资咨询 分公司 北京场外证券 业务分公司

内容: 号23层 上海市 浦东 新区 芳甸 路 1088号20层2002 上海市 浦东 新区 芳甸 路 1088号1101 上海市 浦东 新区 芳甸 路 1088号7层01-06单元 北京市怀柔区杨宋镇和平 路甲7号楼1至2层5单元101

内容: 金鹏

内容: 马骏

内容: 纪路

内容: 2亿元

内容: 丁志卿

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于母公司股东的 净利润 归属于母公司股东的 扣除非经常性损益的 净利润 经营活动产生的现金 流量净额 其他综合收益

内容: 资产总额 负债总额 归属于母公司股东的 权益 所有者权益总额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%）

内容: 九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司 股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司 股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 营业收入 归属于上市公司 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润 经营活动产生的 现金流量净额

内容: 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 越权审批， 或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规 定、 按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非金融 企业收取的资金占用费 企业取得子公司、 联营企业 及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产 的损益 因不可抗力因素， 如遭受自 然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用， 如安置职工 的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易 产生的超过公允价值部分 的损益 2018 年金额 附注（如 适用） 2017 年金额 2016 年金额

内容: 财政扶 持及奖 励款

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 同一控制下企业合并产生 的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关 的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相 关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、 交易 性金融负债产生的公允价 值变动损益， 以及处置交易 性金融资产、 交易性金融负 债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收 款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后 续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、 会计等法律、 法 规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托管费收 入 除上述各项之外的其他营 业外收入和支出 其他符合非经常性损益定 义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

内容: 十二、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 项目名称 以公允价值计 量且其变动计 入当期损益的 金融资产 衍生金融资产 可供出售金融 资产 以公允价值计 量且其变动计 入当期损益的 金融负债 衍生金融负债 期初余额 期末余额 单位：元 币种：人民币 对当期利润的影 当期变动 响金额 3,961,381,207.01 3,602,993.00 1,203,427,386.76 723,390,164.57 5,816,092.78 247,048,156.36

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 合计

内容: 资产总额 负债总额 所有者权益总额 营业收入 归属于母公司所有者的净利润 其他综合收益的税后净额 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收利息 持有至到期投资 固定资产 其他资产 应付短期融资款 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付款项 应付利息 递延所得税负债 其他负债 其他综合收益 手续费及佣金净收入 投资收益 资产处置收益 公允价值变动收益 汇兑收益 其他收益 资产减值损失 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 筹资活动产生的现金流量净额 净资产收益率

内容: 资产总额 负债总额 所有者权益总额 营业收入 净利润 其他综合收益的税后净额 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收款项 应收利息 可供出售金融资产 持有至到期投资 固定资产 应付短期融资款 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付款项 应付利息 递延所得税负债 其他负债 其他综合收益 手续费及佣金净收入 投资收益 资产处置收益 公允价值变动收益 汇兑收益 其他收益 其他业务收入 税金及附加 资产减值损失 营业外支出 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，本公司结合个人、机构以及企业客户的投融资需求，通过开展证券经纪业务、投 资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、新三板业务及境外业务等，为其提供多元化、多层 次的证券金融服务。同时公司还开展自营投资业务。主要业务如下： 证券经纪业务：本公司为个人及机构客户代理买卖股票、基金、债券、衍生金融工具等；向 个人及机构客户代销金融产品，并提供投资研究咨询服务。 投资银行业务：本公司为企业客户提供多元化的投资银行服务，包括但不限于股权融资、债 权融券、并购重组财务顾问等服务。 资产管理业务：本公司作为资产管理人，接受个人及机构客户的委托，对客户资产进行经营 运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。 信用交易业务：本公司为个人及机构客户提供包括融资融券、股票质押式回购及约定购回式交易 等资本中介服务。 新三板业务：本公司为企业客户提供多元化的新三板市场服务，包括但不限于推荐挂牌、做 市商服务等。 证券投资业务：本公司以自有资金进行权益类证券、固定收益类证券、另类投资及衍生金融 工具投资，获取投资收益。 境外业务：本公司以香港子公司为基点，稳健拓展境外业务，为个人、机构及企业客户在香 港市场提供证券销售及交易、投资银行及资产管理等服务。 2018 年，全球经济增速放缓回落，国际金融市场波动震荡，中国经济在向高质量发展转型过 程中亦是稳中有变、变中有忧。内外部环境变化对国内资本市场带来较大冲击，监管机构以防范 化解金融风险为前提， 深化改革， 推动一系列政策出台， 提振市场信心， 促进行业长期健康发展。 面对宏观经济及资本市场的严峻形势，公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追 求“成为举足轻重的金融服务机构”的商业愿景，坚持“客户至上、视人才为公司最重要的资本、 以开放心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的企业核心价值观，不断夯 实“差异化增值服务商”的战略定位，坚定落实“以研究咨询为驱动，以经纪业务和投资银行业 务为基础，以证券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营和其他业务为重要补充”的业务 发展模式， 坚持合规风险管理与业务创新发展并重， 努力将公司建设成为 “治理健全、 管理规范、 业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 截至 2018 年末，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额 116.67 亿元， 比上年末增加 39.61 亿元，增幅为 51.41%，主要为债券、基金等投资增加所致。报告期公司的资 产变化情况详见第四节 二、（三）资产、负债情况分析。 其中：境外资产 1,021,936,592.67（单位：元 币种：人民币） ，占总资产的比例为 2.19%。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 一是作为上市券商，公司法人治理结构健全，不存在股东干涉公司经营治理的情形。公司发 展战略定位清晰，决策效率高效敏捷。公司管理层均具有较丰富的从业及管理经验，以公司的长 远发展和股东回报为根本目标，相互协作、共同对公司行使经营管理职能。 二是作为业务范围辐射全国的综合类券商，公司已基本实现全牌照经营，公司以个人客户、 机构客户和企业客户为分类导向，紧紧围绕客户类型建设和整合各项业务和服务能力。公司跨业 务、跨部门、跨区域协作能力不断加强，且在较强的战略规划能力的基础上，不断拓展业务规模 和范围。 三是企业战略明析、企业文化锐意进取。公司敏锐把握了互联网及移动互联网对证券行业带 来的发展机遇，率先在业内推出了基于互联网思维的“佣金宝”产品，取得了较好的市场反馈， 并通过持续创新，产品功能不断完善、客户体验持续提升。2018 年，公司因应市场环境变化和自 身经营情况，进一步优化澄清了企业文化理念，确定了让“金融服务更高效、更可靠”的使命和 “成为举足轻重的金融服务机构”的商业愿景，凝练了七条核心价值观，并开展了一系列的文化 落地工作，以上举措使得企业经营的目标的稳定性和组织的可传承性得到了进一步的提升。 四是作为分类监管评级 A 类 A 级券商，公司具有较强的风险管理能力及风险控制意识，在行 业内较早建立全面风险管理体系，能够适应公司经营管理和创新业务发展的需要，且能得到有效 执行，保障了公司各项业务在风险可测、可控、可承受的前提下运行。 五是作为机制灵活、 行动敏捷的的券商， 公司具有良好的市场化机制和执行有效的激励制度， 能够适应证券行业创新环境。公司每年根据薪酬市场水平的波动对公司的薪酬结构进行调整，根 据各个业务条线的特点和当期公司的战略目标及经营计划，动态调整公司的考核激励机制，最大 程度地激发业务部门与员工的工作动力；人才培养方面，建立了员工通用素质模型以及中层干部 素质模型，并在此基础上形成了由培训运营体系、讲师体系、课程体系、评估体系组成的人才培 养体系。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第四节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 经营情况讨论与分析

内容: 2018 年，全球政治经济格局错综复杂，面对外部环境的深刻变化以及经济转型的严峻挑战， 国民经济发展总体保持平稳，但也面临下行压力，国内资本市场基本面承压明显，沪深两市走势 低迷， 成交量持续萎靡。 2018 年上证综指下跌 25.52%， 沪深两市日均股基交易额为 3693.99 亿元， 较上年下降 19.45%；2018 年年末沪深两市两融余额 7557.04 亿元，较上年末下降 26.36%（数据 来源：WIND 数据） 。受证券市场行情波动性影响，根据证券公司 2018 年未经审计财务报表显示， 131 家证券公司当期实现营业收入 2,662.87 亿元，同比下降 14.47%，当期实现净利润 666.20 亿 元，同比下降 41.04%，106 家公司实现盈利。 （数据来源：中国证券业协会） 报告期内，公司通过对宏观经济形势的判断及行业发展态势的把握，坚守合规底线，严格管 控流动性风险及信用风险，在强调稳健经营的同时，进一步通过持续创新、优化效率提升专业服 务能力，塑造差异化竞争优势，实现公司各项经营目标。 报告期内，公司共计向合格投资者非公开发行 30 亿元公司债券；公司业务资质不断完善，取 得场外期权业务二级交易商备案； 公司证券经纪业务继续加大科技投入， 完成互联网金融产品 “佣 金宝”升级迭代，同时积极推进线下营业网点建设，报告期内获准在山西省太原市、广东省佛山 市、湖南省郴州市、广东省东莞市、浙江省温州市设立 5 家证券营业部；公司投资银行业务主动 应对政策变化，拓展行业深度，加强内部控制，确保各类融资项目专业规范；公司资产管理业务 寻求转型变革，专注自主创设能力提升，构建系统化投研体系，推动资产证券化业务稳健发展； 公司自营业务继续保持谨慎稳健的投资策略，在固定收益、衍生品业务上把握确定性机会，获得 稳定盈利；其他业务方面，国际业务设立国金金融控股（香港）有限公司，优化组织架构，完善 境外业务布局；私募基金业务深耕并购，完善产品结构，寻找新的业务机会。公司主体信用等级 保持 AAA 级，评级展望为稳定。

内容: 二、报告期内主要经营情况 2018 年，公司保持合规、稳健经营的同时不断创新、强化服务，完善业务布局，市场竞争力 进一步提升。受证券市场成交量回落影响，公司全年经营业绩同比下降。截至 2018 年 12 月 31 日，公司总资产 466.67 亿元，同比增长 10.87%；归属于母公司股东的净资产 194.90 亿元，同比 增长 3.47%。报告期内，公司取得营业收入 37.66 亿元，同比下降 14.22%；归属于母公司股东的 净利润 10.10 亿元，同比下降 15.89%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

内容: 币种:人民币 变动比例（%） -14.22

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 营业成本 管理费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 研发支出

内容: 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 2018 年，受宏观经济形势和监管环境的影响，IPO 发行节奏放缓，公司证券承销业务收入同比减 少； 证券市场行情低迷导致成交量整体下滑， 公司经纪业务收入下降。 2018 年公司实现营业收入 37.66 亿元，同比下降 14.22%，营业成本 25.02 亿元，同比下降 13.32%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业

内容: 证券经纪业务 投资银行业务 证券投资业务 资产管理业务

内容: 营业收入

内容: 营业成本

内容: 毛利率 （%）

内容: 营业收入 比上年增 减（%）

内容: 营业成本 比上年增 减（%）

内容: 毛利率比 上年增减 （%）

内容: 减少 14.79 个百分点 减少 15.08 个百分点 增加 1.54 个 百分点 增加 2.97 个 百分点

内容: 主营业务分地区情况 分地区

内容: 四川省内营业部 四川省外营业部 本部、分公司及 子公司

内容: 营业收入 比上年增 减（%）

内容: 营业成本 比上年增 减（%）

内容: 毛利率比 上年增减 （%）

内容: 减少 10.48 个百分点 减少 10.76 个百分点 增加 2.72 个 百分点

内容: 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 （1）证券经纪业务 2018 年在加强合规及风险管理的前提下，公司经纪业务继续秉承“以交易产品为基础、咨询 产品为重点、理财产品为突破和融资产品为补充”的经营策略，通过服务经理团队、投资顾问团 队的集结和重构高客服务体系，提高运营管理和客户服务效率，打造核心竞争力。 以“优化结构、提升效率”为目标，经纪业务执行委员会围绕“零售线上化、高客线下化” 业务模式，按照“总部统筹、自上而下”业务管理方式，完成了经纪业务组织架构的优化和梳理。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 零售线上化方面，通过人员的集结管理，产品标准化和流程标准化 IT 化的闭环操作，提高整体服 务水平和服务效率，降低业务风险。具体而言，以客户分级为基础，围绕零售客户，集结服务团 队，构建了星级服务体系；聚焦投顾宝客群，推动投顾中心的组建；通过线上工作室的探索，推 进了投顾业务线上化。高客线下化方面，基本完成了从初期试点、组织架构搭建到精细化管理、 明确业务目标的转型。根据二次细分的客户类型，制定针对性的服务方向、以及不同层级间客户 流动的预警和业务规则。 在品牌营销及渠道推广上，一方面，持续进行品牌传播，提升客户品牌认知，强化平台互动 营销；另一方面，扩大银行渠道覆盖，新增互联网合作渠道。围绕“更高品质证券服务”的目标， 佣金宝通过多次迭代，实现各条线产品功能优化。 报告期内公司经纪业务股票、 基金、 债券交易总金额达到28,292.68亿元， 比上年减少13.32%， 其中股票基金交易总金额 27,934.05 亿元，比上年同期减少 13.55%。另外，公司还向基金公司等 机构提供交易单元。2018 年公司证券经纪业务实现营业收入 11.14 亿元,较上年下降 21.33%。 代理买卖证券情况 证券种类 股票 基金 债券 合计 2018 年交易额 （亿元） 24,605.59 3,328.46 358.63 28,292.68 市场份额 1.35% 1.62% 0.28% 1.31% 2017 年交易额（亿元） 30,401.35 1,912.76 324.57 32,638.68 市场份额 1.35% 0.98% 0.49% 1.30%

内容: 备注： 上表所列交易额包含普通经纪业务证券交易额及因融资融券业务产生的证券交易金额， 但不包括基金公司等机构租用公司席位实现的交易额。 代理销售金融产品情况 单位:万元 币种:人民币 证券种类 证券投资基金 资管计划 信托产品 合计 代销收入 销售金额 26,526,172.41 817,786.73 57,535.00 27,401,494.14 赎回金额 26,378,340.34 677,662.13 14,923.81 27,070,926.28 6,255.52

内容: （2）投资银行业务 2018 年，受宏观经济形势和监管环境的影响，投行业务发展趋缓。从各主要业务类型看，IPO 发行节奏放缓，IPO 审核显著趋严，审核通过率创历年新低；2018 年仍受到 2017 年再融资政策收

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 紧的影响，再融资发行规模继续下降；2018 年并购重组业务审核仍处于“严管”状态，并购重组 委项目审核通过率为近三年新低；2018 年债券发行规模较 2017 年有所回升，但宏观经济增速回 落、企业盈利能力下降、去杠杆等因素对企业融资造成一定的负面影响，债券发行利率在逐渐攀 升，发行难度逐渐增加，另外，发生违约的债券及涉及金额均有较大幅度上升。2018 年公司持续 加强项目管理，努力提高业务人员的专业技术能力和质量控制意识；继续提升在各个投行业务领 域的服务水平，提高项目运作水平，增强承销能力，为客户提供全面的专业服务；在公司层面新 设置了独立于投行业务线的内核部门，提高内核标准，严控项目风险。 2018 年，股权融资方面，公司分别担任了明德生物（002932） 、海容冷链（603187） 、利通电 子 （603629） 和上机数控 （603185） IPO 项目， 等 南威软件 （603636） 配股项目， 金花股份 （600080） 、 名家汇（300506）和徐工机械（000425）等非公开发行股票项目的保荐机构（主承销商或联合主 承销商） ，以及京山轻机等重大资产重组募集配套资金的联合主承销商，合计承销金额为 59.65 亿元。债券业务方面，2018 年共发行 25 支债券（含可转债） ，包括 18 中鼎 E1、18 水城水务债、 18 绍兴 01、18 临淄 02、18 东湖管廊债、18 上虞 01、杭电转债、山鹰转债等，合计承销金额为 190.02 亿元。并购重组业务方面，公司担任了帝欧家居、沃施股份、邦宝益智、博思软件、常铝 股份和天齐锂业等重大资产重组项目的独立财务顾问。截至 2018 年 12 月末，公司共有注册保荐 代表人 137 名，在全部保荐机构中排名第 5 位。 2018 年公司投资银行业务实现营业收入 7.02 亿元，较上年下降 48.21%。 证券承销业务情况 2018 年度 项目 承销 次数 新股发行 增发新股 配股 主承销 债券 可转换债 券 其他 小计 新股发行 副主承 销 增发新股 配股 债券 可转换债

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （3）证券投资业务 2018 年公司自营业务秉持稳健的投资风格，严格把控投资风险，在合规的前提下开展各项投 资业务。权益类投资方面，在市场持续调整的环境下，公司报告期内采取稳健的投资策略，分散 投资风险，主要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金、信托计划及公司发行的资管计 划等。 其中， 二级市场证券以长期价值投资为主， 谨慎选择优质的投资标的； 其他场外品种投资， 均以中低风险的产品为主。固定收益类投资方面，在外部贸易摩擦升级、内部表外融资收缩的影 响下，国内经济逐渐出现下行压力，货币政策边际放松的基调贯穿全年。在此环境下，债券收益 率呈现震荡向下趋势。公司在报告期内采取了稳健的投资策略，主动降低信用风险偏好并适度扩 大债券投资规模，取得了较好的投资收益。2018 年公司证券投资业务实现营业收入 7.95 亿元， 较上年增长 248.51%。 （4）资产管理业务 国金资管是以主动管理为特色的差异化资产管理服务机构，2018 年，在严格控制风险的前提 下稳健开展各项业务，业务种类涵盖权益、固收、ABS、FOF/MOM、股票质押等类型。 公司连续第三年荣获上海证券交易所 “资产支持专项计划优秀管理人奖” 基础资产涉及消费 ， 信贷资产、企业应收账款、租赁资产、保理资产、CMBS 及收费收益权等诸多类型。公司以专业服 务满足客户投融资需求，并凭借行业经验深入挖掘客户内在业务驱动逻辑，以专业规范推动业务 创新，盘活存量资产。 本报告期内，公司新发行集合计划共计 6 只，定向计划共计 11 只，专项计划共计 15 只。截 至 2018 年 12 月底， 存续的集合资产管理计划共有 33 只 （含处于清算期的产品）管理规模为 24.69 ， 亿元；存续的定向资产管理计划共有 119 只，管理规模为 1091.91 亿元；存续的专项资产管理计 划共有 36 只，管理规模为 312.40 亿元。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 资产管理业务规模和收入情况 单位：万元 币种 ：人民币

内容: 备注：上述资料和数据为母公司口径。 （5）信用交易业务 2018 年，公司信用交易业务稳步发展。期末信用账户累计开户数为 6.55 万户，较上年末增 长 3.37%。报告期末公司的融资融券余额为 59.31 亿元，市场占有率为 7.85‰（数据来源：沪深 交易所） 。报告期内公司取得融资融券利息收入 49011.95 万元。 报告期内，自有资金出资的股票质押式回购交易客户参与数 154 户，期末待购回客户数为 58 户，待购回金额为 36.94 亿元，利息收入 22759.56 万元。约定购回式证券交易期末待购回金额为 0.02 亿元，利息收入 7.47 万元（注：均为母公司口径） 。 （6）新三板业务 随着股转公司对挂牌准入要求的提高、监管力度的不断加大，市场流动性降低，新三板业务 在 2018 年有所放缓； 公司在维护原有的新三板企业客户的基础上继续开拓优质新三板挂牌企业和 做市企业，为客户提供更全面、更专业的服务。 2018 年，公司共完成铁大科技、锦桥电商 2 家企业的推荐挂牌业务，配合 20 家挂牌企业完 成定向增发，合计融资 7.43 亿元，完成 3 个新三板收购项目。截至 2018 年底，公司尚在履行持 续督导职责的挂牌企业家数为 122 家； 公司持续督导新三板纳入创新层的家数为 16 家； 截至期末 公司做市交易已上线项目 25 个，分别为：麦克韦尔、龙泰家居、宏源药业、恒立数控、吉成园林 等，其中 2018 年新增上线项目 1 个。因挂牌企业拟 IPO 或内部决策等原因，2018 年退出做市的 企业共计 5 家。 （7）境外业务 国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港” ）和国金财务（香港）有限公司（原粤海 融资有限公司，以下简称“国金财务香港” ）为公司的境外子公司。截至2018年12月31日止，国金 香港持有香港证监会核发的第1类牌照：证券交易；第2类牌照：期货合约交易；第4类牌照：就证 券提供意见；第6类牌照：就机构融资提供意见；第9类牌照：提供资产管理，以及持有香港放债 人牌照。另外，国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII资格，获批额度为人民币10 亿元。国金财务香港亦持有香港放债人牌照。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 目前，国金香港的主要业务包括销售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务） ；投资银 行业务（股票承销和财务顾问）和资产管理业务。 2018年度国金香港代理股票交易量258.11亿港元，代理期货合约交易量29,564张；参与证券 承销项目20个， 参与财务顾问项目2个。 截至2018年12月31日， 资产管理业务受托资金4.65亿港元， RQFII业务受托资金0.57亿元人民币。 (2). 产销量情况分析表

内容: □适用 √不适用 (3). 成本分析表

内容: 单位：元

内容: 分行业情况 分行 业 本期占 总成本 比例(%) 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%)

内容: 成本构成项目

内容: 本期金额

内容: 上年同期金额

内容: 情况 说明

内容: 证券经 纪业务

内容: 投资银 行业务

内容: 证券投 资业务

内容: 资产管 理业务

内容: 税金及附加、业 务管理费、资产 减值准备、其他 业务成本 税金及附加、业 务管理费、资产 减值准备、其他 业务成本 税金及附加、业 务管理费、资产 减值准备、其他 业务成本 税金及附加、业 务管理费、资产 减值准备、其他 业务成本

内容: 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况

内容: □适用 √不适用 2. 费用 √适用 □不适用 单位：元

内容: 项目 本期数 上年同期数 增减幅度 （%） -18.86 主要原因 报告期公司营业收入减少相应各项 业务成本费用减少。

内容: 业务及管理费

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 所得税费用

内容: 报告期内公司利润总额降低相应所 得税减少。

内容: 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用 本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 研发投入合计 研发投入总额占营业收入比例（%） 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%） 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 259,750.12 万元，比上年同期增加 1,310,532.04 万元，主要是由于拆入资金增加、代理买卖证券收到的现金净额增加以及融出资金 减少所致。具体构成来看，经营活动现金流入的主要项目：拆入资金净增加额 390,000.00 万元， 收到利息、手续费及佣金的现金流入 385,406.83 万元，融出资金净减少额 152,979.62 万元，代 理买卖证券收到的现金净额 93,972.13 万元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 增加收到的现金 131,307.65 万元。 经营活动现金流出的主要项目： 购买及处置以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 331,240.42 万元， 支付给职工的现金及支付的业务 管理费 248,696.13 万元，回购业务支付的现金净额 174,476.42 万元，支付利息、手续费及佣金 的现金流出 56,499.60 万元，支付的各项税费 49,600.49 万元。 投资活动产生的现金流量净额为-179,245.79 万元，比上年同期减少 286,215.76 万元，主要 为本期投资支付的现金增加所致。主要构成项目：投资和处置可供出售金融资产等产生的现金净 流出 173,322.16 万元，购建固定资产、无形资产等支付的现金 6,280.02 万元。 筹资活动产生的现金流量净额为-58,484.34 万元, 比上年同期减少 215,509.79 万元，主要 原因为本期偿还债务支付的现金增加所致。主要构成项目：借款和发行债券收到现金 602,623.08 万元，偿还债务支付的现金 621,274.65 万元，分配股利或偿付利息产生的现金流出为 42,326.01 万元。 公司报告期净利润为 102,312.16 万元，经营活动产生的现金流量为 259,750.12 万元，二者 之间存在差异的原因为： 拆入资金增加和融出资金减少导致现金流入 542,979.62 万元， 代理买卖 证券款增加导致现金流入 93,972.13 万元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 金融负债增减产生的现金流出 266,308.83 万元，回购业务支付现金 174,476.42 万元。

内容: 非主营业务导致利润重大变化的说明

内容: □适用 √不适用 (三) 1. 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元

内容: √适用 □不适用

内容: 项目名称

内容: 本期期末数

内容: 上期期末数

内容: 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 应收利息 持有至到期投资 其他资产 应付短期融资款 拆入资金 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融负债 卖出回购金融资产 款 应付款项 其他综合收益

内容: 其他说明 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：报告期末债券、基金等投资增加。 应收利息：报告期末债券投资利息增加。 持有至到期投资： 报告期末债投资增加。 其他资产：报告期末应收款类投资减少。 应付短期融资款：报告期末短期收益凭证减少。 拆入资金：报告期末信用拆入资金增加。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：报告期末债券借贷业务负债增加。 卖出回购金融资产款：报告期末债券回购融入资金减少。 应付款项：报告期末应付清算款项减少。 其他综合收益：报告期末可供出售金融资产公允价值变动损益减少。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司总资产 466.67 亿元，比上年末总资产规模增加 10.87%，主要 原因为：报告期末拆入资金增加。客户交易结算资金为 114.37 亿元，扣除客户交易结算资金后的

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司资产总额为 352.30 亿元，公司资产结构优良，流动性强，期末自有现金及现金等价物 33.84 亿元， 占资产总额 （扣除客户保证金， 下同） 的比例为 9.61%； 证券和金融产品投资账面价值 169.06 亿元， 占资产总额的比例为47.99%； 融资融券融出资金为62.12亿元， 占资产总额的比例为17.63%。 长期资产占比较小，且构成未发生较大变动。 报告期末公司负债总额 271.07 亿元，扣除客户交易结算资金后负债总额为 156.69 亿元，资 产负债率为 44.48%，比 2017 年末增加 4.41 个百分点。公司资产负债率处于合理水平，资产流动 性充裕，偿债能力强。

内容: 截至报告期末主要资产受限情况

内容: 单位：元 币种：人民币

内容: 项

内容: 货币资金

内容: 目

内容: 期末账面价值

内容: 受限原因

内容: 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产 可供出售金融资产 合 计

内容: 为质押式回购交易设定质押 为债券借贷交易设定质押 为买断式回购交易转让过户 已融出证券 为质押式回购交易设定质押 已融出证券

内容: 其他说明

内容: □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析

内容: √适用 □不适用 详见本节“一、经营情况讨论与分析” (五) 投资状况分析

内容: 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 1、对外股权投资总体分析

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 报告期末， （合并口径） 公司 长期股权投资 6.64 亿元， 较上年末减少 0.34 亿元， 减幅 4.90%， 主要为国金鼎兴投资有限公司减少的股权投资,具体内容详见财务报表附注七、合并财务报表项目 注释之 13、长期股权投资。 母公司层面， 报告期内公司对全资子公司国金期货有限责任公司增资1.5亿元； 受让全资子公 司国金创新投资有限公司持有的国金道富投资服务有限公司4%的股权。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用

内容: 2018 年末 2018 年度 公允价值

内容: （一）以公允价值计量且变动 计入当期损益的金融资产 （二）可供出售金融资产 （三）衍生金融资产

内容: 初始投资成本/ 名义金额

内容: 投资收益

内容: 公允价值变动金额

内容: 重大资产和股权出售

内容: □适用 √不适用

内容: 主要控股参股公司分析

内容: √适用 □不适用 （1）国金期货有限责任公司 国金期货有限责任公司（以下简称“国金期货”，注册资本 3 亿元人民币, 为公司的全资子 ） 公司。国金期货经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。截至 2018 年 12 月 31 日， 国金期货总资产 17.76 亿元， 净资产 4.30 亿元。 报告期实现营业收入 10,172.79 万元，净利润 3,098.11 万元。 （2）国金鼎兴投资有限公司 国金鼎兴投资有限公司（以下简称“国金鼎兴”，注册资本 10 亿元人民币,为公司的全资子 ） 公司。 国金鼎兴经营范围： 股权投资， 实业投资， 投资管理， 投资咨询， 财务咨询 （除代理记账） 。 截至 2018 年 12 月 31 日，国金鼎兴总资产 14.65 亿元，净资产 11.57 亿元。报告期实现营业收入 11,822.16 万元（证券公司报表口径） ，净利润 3,600.02 万元。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （3）国金创新投资有限公司 国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”，注册资本 3 亿元人民币,为公司的全资子公 ） 司。国金创新经营范围：金融产品投资，股权投资，实业投资，资产管理，投资管理，投资咨询。 截至 2018 年 12 月 31 日，国金创新总资产 3.48 亿元，净资产 3.42 亿元。报告期实现营业收入 357.05 万元（证券公司报表口径） ，净利润 10.87 万元。 （4）国金道富投资服务有限公司 国金道富投资服务有限公司（以下简称“国金道富”，注册资本 1.1 亿元人民币，本公司持 ） 有其 55.00%股权。国金道富经营范围：接受金融机构委托从事金融信息技术外包，接受金融机构 委托从事金融业务流程外包，接受金融机构委托从事金融知识流程外包，实业投资，投资管理， 财务咨询，代理记账，企业管理咨询。截至 2018 年 12 月 31 日，国金道富总资产 3.71 亿元，净 资产 1.25 亿元， 报告期实现营业收入 5,514.06 万元 （证券公司报表口径） 净利润 115.51 万元。 ， （5）国金证券（香港）有限公司 国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”，注册资本 3 亿元港币，本公司持有其 ） 99.9999993%股权。国金香港经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机构融资 提供意见、提供资产管理，放债。截至 2018 年 12 月 31 日，国金香港总资产 10.06 亿元，净资产 2.19 亿元。报告期实现营业收入 7,677.36 万元，净利润 178.91 万元。 （6）国金财务（香港）有限公司 国金财务（香港）有限公司（以下简称“国金财务香港”，注册资本 900 万元港币，本公司 ） 持有其 99.9999889%股权。国金财务香港经营范围：放贷。截至 2018 年 12 月 31 日，国金财务香 港总资产 0.16 亿元，净资产 0.09 亿元。报告期实现营业收入-3.08 万元，净利润-22.94 万元。 （7）国金基金管理有限公司 国金基金管理有限公司（以下简称“国金基金”，注册资本为 3.6 亿元人民币，本公司持有 ） 其 49%的股权。国金基金经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业 务。截至 2018 年 12 月 31 日，国金基金总资产 3.19 亿元，净资产 2.41 亿元。报告期实现营业收 入 17,024.64 万元，净利润-6,967.95 万元。 (八) 公司控制的结构化主体情况

内容: √适用 □不适用 本公司对由公司同时作为管理人和投资人的结构化主体，综合评估持有其投资份额而享有的 回报以及作为其管理人的管理人报酬是否使本公司所享有的可变回报构成影响重大，并据此判断 本公司是否为结构化主体的主要责任人，将满足条件的结构化主体确认为构成控制并纳入合并报 表范围。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司合并财务报表范围包括 5 个结构化主体，其总资产为人民币 1,318,473,087.73 元。 （九）报告期内营业部、分公司、专业子公司的新设和处置情况

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 1、2017 年 12 月，根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公 司设立 4 家分支机构的批复》 （川证监机构[2017]37 号） ，公司获准在贵州省贵阳市、广东省珠海 市、江苏省苏州市和四川省宜宾市各设立 1 家证券营业部（C 型） ；报告期内，新设的 4 家营业部 已全部领取了营业执照和《经营证券期货业务许可证》 ，并正式开业。具体详见公司于 2018 年 5 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《关于新设证券营业部开业的公告》 （临 2018－28 号） 。 2、2018 年 6 月，根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公 司设立 2 家分支机构的批复》 （川证监机构[2018] 25 号） ，公司获准在山西省太原市、广东省佛山 市各设立 1 家证券营业部（C 型） ；报告期内，新设的 2 家营业部已全部领取了营业执照和《经营 证券期货业务许可证》 并正式开业。 ， 具体详见公司于 2018 年 10 月 9 日在上海证券交易所网站披 露的《关于新设证券营业部开业的公告》 （临 2018－49 号） 。 3、2018 年 11 月，根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公 司设立 3 家分支机构的批复》 （川证监机构[2018]51 号） ，公司获准在湖南省郴州市、广东省东莞 市和浙江省温州市各设立 1 家证券营业部（C 型） ；截至报告期末，上述证券营业部尚处于筹建阶 段。 4、2017 年 8 月，根据公司第十届董事会第八次会议审议通过的《关于国金证券（香港）有 限公司及国金财务 （香港） 有限公司组织架构调整的议案》 公司拟对香港子公司国金证券 ， （香港） 及国金财务（香港）的组织架构进行调整。截至报告期末，公司已在香港设立了国金金融控股（香 港）有限公司作为公司在港业务的控股平台公司（处于认缴资本阶段） ，其他组织架构调整事项尚 处于正常推进阶段。 5、报告期内，公司子公司国金鼎兴投资有限公司因股权转让等原因，减少合并 5 家子公司， 具体内容详见财务报表附注八、合并范围的变更。 （十）公司创新业务 2018 年 9 月，公司收到中国证券业协会《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》 （中 证协函[2018]505 号） ，同意公司备案为场外期权业务二级交易商。截至报告期末，公司严格遵守 有关规定，依法合规开展相关业务。 （十一）公司融资渠道 1、公司融资渠道 从融资方式来看，公司的融资渠道有债权融资和股权融资两种方式；从融资期限来看，公司 的短期融资渠道包括通过银行间市场和沪深交易所进行债券回购融入资金、通过银行间市场进行 信用拆借、发行短期公司债券、发行收益凭证、债权收益权回购融资等；长期融资渠道包括发行 公司债券、可转换公司债券、次级债券、股权融资等方式。 2018年，公司实施了在交易所非公开发行公司债券、银行间市场和交易所开展债券回购、在 银行间市场开展信用拆借、在中证机构间报价系统发行收益凭证等债权融资。 2、公司融资能力分析

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司具有良好的信用记录和较强的融资能力，主体信用等级经上海新世纪资信评估投资服务 有限公司评定为 AAA 级。公司与各大商业银行保持良好的合作关系，获得了多家商业银行的综合 授信；作为全国银行间市场成员，公司可以在全国银行间同业市场开展信用拆借、债券回购等业 务。作为上市券商，公司也可以通过股权或债券融资等方式，解决长期发展的资金需求。 （十二）公司与境外子公司之间交易情况 报告期内公司向境外子公司国金证券（香港）有限公司支付系统服务费、咨询服务费共计折 合人民币 9,444,849.44 元， 上述交易在编制合并报表时已作抵销。 报告期公司对国金证券 （香港） 有限公司的担保情况详见第五节 十五、 （二）担保情况。 （十三）实施新金融工具会计准则对公司的影响 财政部于 2017 年修订印发了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计 、 准则第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 、 、 号——金融工具列报》在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业 。 会计准则编制财务报告的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行； 执行企业会计准则的非上市企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。 新金融工具准则的主要变 化有：金融资产分类由现行的“四分类”改为“三分类” ，按照“业务模式”和“合同现金流量特 征”将所持有的金融资产划分为“以摊余成本计量的金融资产”“以公允价值计量且其变动计入 、 其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；金融 资产减值由“已发生损失法”改为“预期损失法” ，并且扩大了计提范围；套期会计方面扩大了符 合条件的被套期项目和套期工具范围，以定性的套期有效性要求取代了定量要求，引入套期关系 的“再平衡”机制；金融工具披露要求相应调整。 根据财政部的要求，公司于 2019 年 1 月 1 日开始施行新金融工具准则。根据衔接规定，公司 无需重述前期比较财务数据，但应当对准则施行日的期初留存收益或其他综合收益进行调整。因 此，公司将于 2019 年初变更会计政策，根据新准则，对公司金融资产进行分类和计量；对相关金 融资产运用预期损失法进行减值测试， 并重新计量其账面价值； 2019 年一季报起按新准则要求 自 进行会计报表披露，不重述 2018 年末可比数，就数据影响调整 2019 年期初留存收益和其他综合 收益。基于公司年末金融资产情况和上述变更的测算，新金融工具会计准则的实施预计将对公司 财务报告产生较广泛影响，但对公司的总资产和净资产未产生重大影响。 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、未来发展仍然可期，对外开放加速 随着中国经济逐渐转入高质量发展的新阶段，中央经济会议强调资本市场在金融运行中的重 要作用，都给予资本市场更多的期待。对比发达国家企业直接融资占比水平，从中长期来看，国 内资本市场体量仍有很大发展潜力。全面深化改革、科创板设立、诸多政策的落地，都将激发市

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 场活力，为行业带来新的发展机遇。同时，资本市场开放进程加快，市场化改革继续推进，沪伦 通酝酿推出、A 股在 MSCI 纳入因子比例提升等将推动国内资本市场与国际成熟市场接轨，促进 长期繁荣发展，未来空间广阔。 2、行业分化整合，集中度进一步提升 面对市场波动的加剧以及日益激励的竞争，加之行业整合并购时有发生，凭借着较强的资本 实力、综合的业务结构、良好的创新科技实力、全面的风险管理能力，大型券商更具竞争优势， 中小券商发展空间受到进一步挤压，行业集中度进一步提升，头部券商效应明显。 3、金融科技加码，数字化转型驱动创新 金融科技领域的投入受到进一步的重视，从移动客户端的建设、数据端的挖掘、产品段的应 用到运营端的智能化、自动化，国内券商纷纷开始数字化转型，一手借鉴国际领先投行经验，一 手加码互联网及金融科技手段， 不断在服务模式、 专业水平上寻求突破和创新， 提升核心竞争力。 (二) 公司发展战略

内容: √适用 □不适用 公司的总体发展战略：秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，不断夯实“差异化增值 服务商”的战略定位，坚定落实“以研究咨询为驱动，以经纪业务和投资银行业务为基础，以证 券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营和其他业务为重要补充”的业务发展模式，坚持 合规风险管理与业务创新发展并重，努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资 质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商，实现“成为举足轻重 的金融服务机构”的商业愿景。 (三) 经营计划

内容: √适用 □不适用 2019 年，公司将通过以下主要措施推进上述战略目标： 一是经纪业务方面，公司坚持合规和风险管理的前提下，围绕“以交易产品为基础、咨询产 品为重点、 理财产品为突破和融资产品为补充” 的经营策略， 深入推进零售业务标准服务线上化、 高净值客户业务定制服务线下化，通过组织架构融合、客户分类融合、业务服务融合，实现客户 需求的快速响应、产品服务的高效流转，并将加快科技化进程，加大技术开发、数据运营投入， 进一步提高运营管理能力和客户服务效率，并对以“佣金宝”为代表的互联网证券金融产品和工 具不断更新迭代，加强协同增效，打造核心竞争力。 二是机构业务方面，公司积极推进精品研究的打造，致力于提升证券研究的价值创造，形成 具有差异化特色的投资咨询服务， 以产品质量为基础、 以机构销售为网络， 实现客户结构多元化； 同时将通过专业成熟的 PB 业务经验及规范高效的系统平台，为机构客户提供一站式运营支持服 务。 三是投资银行业务方面，公司积极把握市场动向及政策机遇，坚持长短结合、股债并举的经 营策略，拓展业务机会，丰富项目储备，并通过加强行业研究深度、提高金融科技水平、优化过 程管理进一步提升项目质量、严控项目风险，做好内控指引的落实工作，加快投行信息化管理的

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 进程，为优质企业客户提供专业规范的融资、并购等金融服务，更好的发挥资本市场服务实体经 济的作用。 四是资产管理业务方面，公司以资产获取为基础，资产管理为纽带，带动财富管理，将专注 于培养自主创设能力，构建具有差异化的投研体系，提升主动管理能力，注重产品创新、并继续 发挥在资产证券化、投融资联动等方面的优势，形成有特色的资管品牌。 五是信用交易业务方面，公司坚持合规、风险管理与业务发展并举，秉承稳健发展的态势和 节奏开展包括融资融券、股票质押在内的信用交易业务。 六是证券投资业务方面，公司将保持谨慎稳健的投资策略，依据宏观经济环境及市场波动走 势，做好权益类及固定收益类资产的动态配置，并在风险可控的前提下开展衍生品投资业务，积 极拓展和孵化新的业务品种。 七是国际业务方面，公司将通过香港子公司完善境外业务布局，丰富境外金融服务产品，推 动境内外业务协同增效，进一步扩大客户基础，提供多元化金融服务。 八是合规管理方面，公司将持续健全合规管理规章制度，遵循各项监管新规要求，制定切实 有效的合规管控机制，确保业务开展符合规范、风险可控；落实投资者适当性管理、反洗钱管理 工作，加强合规管理系统平台部署整合，完善子公司合规管理；开展全面合规培训，推广培育合 规文化，强化合规问责机制，督促员工勤勉尽责、合规守纪。 九是风险管理方面，公司将继续夯实全面风险管理体系建设，引入操作风险先进管理工具， 推进风险管理信息系统开发，完善公司市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等的系统化 计量与监控，并将进一步加强子公司风险管理，实现风险管理工作的全覆盖。 公司将通过多种融资渠道补充营运资金，着力提升公司资金营运的规模和水平，保障公司经 营发展的需求。公司将根据市场发展情况，积极拓宽融资渠道，构建多维融资体系；适时采取增 资扩股或多样化的债务融资工具优化资本结构、持续补充资本实力和营运资金；合理调整杠杆水 平，提升公司的持续盈利能力和市场竞争能力。

内容: (四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）

内容: √适用 □不适用 1、公司经营活动面临的风险 公司业务经营活动中面临的风险主要有：流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗 钱和恐怖融资风险、声誉风险等。 （1）流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义 务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司在经营过程中，受宏观政策、市场变化、经营状 况、信用程度等因素的影响，或因公司资产负债结构不匹配而产生流动性风险。另外，由于公司 投资银行业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期资产比例过高等因素，会导致公司资金周 转不畅、流动性出现困难。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （2）市场风险 市场风险是指公司持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场不利变动而发生波动并 造成损失的风险，包括利率风险、汇率风险和价格风险等。其中利率风险主要由于债券等固定收 益类投资品种收益率曲线、利率和信用利差等变化而导致；汇率风险主要由于汇率的现价变动、 远期价格变动、以及汇率的波动率发生变动而导致；价格风险主要由于证券投资品种价格或波动 率的变化而导致。 （3）信用风险 公司信用风险是指交易对手、融资方和发行人未能履行责任的可能性，且此种不履行责任的 情况对公司的资产或财务状况造成损失的风险。公司信用风险主要来源以下四个方面：其一，经 纪业务代理客户买卖证券及期权交易，若公司未提前要求客户依法缴足交易保证金，在结算当日 客户的资金不足以支付交易所需的情况下，或者客户资金由于其他原因出现缺口，公司有责任代 客户进行结算而造成的损失；其二，在融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购等信用 交易业务中，客户未能履行合同约定而带来损失的风险；其三，信用类产品投资的违约风险，即 所投资信用产品的发行人出现违约，拒绝支付到期本金和利息带来的损失；其四是利率互换、股 票收益互换、场外期权、远期交易等场外衍生品交易的对手方违约风险，即交易对手方到期未能 按照合同履行相应支付义务的风险。 （4）操作风险 操作风险是指公司内部流程管理疏漏、信息系统出现故障或人员操作不当等事件给公司带来 直接或间接的损失。操作风险事件主要表现为：内部欺诈，外部欺诈，客户、产品和业务活动， 有形资产的损失，经营中断和系统出错，涉及执行、交割以及交易过程的过错。 （5）洗钱和恐怖融资风险 洗钱和恐怖融资风险是指因公司未能建立有效的反洗钱工作机制，或各业务条线未能认真履 行反洗钱法定义务，在开展业务的过程中未能有效预防、遏制洗钱犯罪，出现影响国家金融安全 和社会稳定的洗钱案件，从而给公司带来的声誉风险、法律合规风险和经营风险，以及承担其他 相应的责任或遭受损失的风险。 （6）声誉风险 声誉风险是指由于公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对公司负面评价，从而 造成损失的风险。 2、主要风险因素在报告期内的表现 （1）流动性风险方面：截至 2018 年 12 月 31 日，母公司流动性覆盖率指标为 157.84%，净 稳定资金率指标为 176.22%，均高于监管要求。 （2） 市场风险方面： 公司涉及的市场风险主要为自营业务债券投资的利率风险和证券投资的 价格风险。截至 2018 年 12 月 31 日，公司自营债券资产持仓规模为 1,119,175.15 万元，假设自营 债券组合的市场利率平均变动 50 个基点， 则组合价值变动约为 16,396.62 万元。 2018 年 12 月 31

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 日公司权益类证券持仓的 VaR（采用参数法计算，置信度为 95%）测算：以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产 1 天的最大亏损不超过 390.80 万元，可供出售金融资产 1 天的最大 亏损不超过 4,298.24 万元。 （3）信用风险方面：截至 2018 年 12 月 31 日，公司融资融券待追偿客户数 8 户，较上年末 新增 6 户（已足额计提坏账准备） 户客户维持担保比例在 130%以下，其余客户维持担保比例 ，2 均在 130%以上；股票质押式回购交易合同中履约保障比例低于 150%的 6 笔（已进行减值测试并 计提减值准备） ，其余均在 150%以上；约定购回证券交易业务合同笔数 22 笔，客户履约保障比 例均在 200%以上，提交担保品充足，业务信用风险可控。公司通过选择投资国债、高信用等级 债券等来控制固定收益类证券投资的信用风险，并及时关注发行主体的资信状况变化，同时根据 《证券公司风险控制指标管理办法》要求设置集中度指标，分散投资风险。截至 2018 年 12 月 31 日，公司持有的企业债、公司债、中期票据信用评级为 AA（含）及以上的占比超过 90%。 （4）操作风险方面：截至 2018 年 12 月 31 日，公司持续健全和完善管理制度、优化业务流 程、加强各项业务的实时风险监控工作，未产生重大管理风险和操作风险；加强信息技术系统的 建设和管理维护，各系统的安全稳定运行得到保障，未产生重大技术风险。 （5）洗钱和恐怖融资风险方面：截至 2018 年 12 月 31 日，公司根据《中国人民银行关于进 一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》 （银发[2018] 164 号）的要求，对公司非自然 人客户受益所有人的识别判定标准、工作流程规范进行了调整和完善；按照《法人金融机构洗钱 和恐怖融资风险管理指引（试行） 》的要求，拟定了公司洗钱风险管理文化建设目标、风险管理策 略、洗钱和恐怖融资管理制度及应急处理等相关制度，同时对反洗钱管理架构、人员、职责分工 以及具体反洗钱工作要求进行了相应的调整。 （6）声誉风险方面：截至 2018 年 12 月 31 日，公司持续完善声誉风险管理体系，建立了规 范的管理制度和系统的组织架构。 报告期内，公司各项业务稳健、资产配置合理、财务状况良好，净资本和流动性等风险控制 指标持续符合监管要求。 3、公司全面风险管理落实情况 （1）持续推进全面风险管理体系建设 根据《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司风险控 、 制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等相关要求，公司持续推进全面 、 风险管理体系建设，其中包括： 第一，公司制定并持续完善风险管理制度体系。目前，公司已建立公司层面的《国金证券股 份有限公司全面风险管理制度》《国金证券股份有限公司流动性风险管理办法》《国金证券股份 、 、 有限公司市场风险管理办法》《国金证券股份有限公司信用风险管理办法》《国金证券股份有限 、 、 公司操作风险管理办法》 国金证券股份有限公司风险控制指标管理办法》 、 《 等风险管理相关制度。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 同时，公司还在具体业务层面制定了针对金融工具估值、交易对手、投资银行业务等风险管理工 作的制度，基本形成较为完整的全面风险管理制度体系。 第二，公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的风险管理组织结构 体系。 公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构； 经理层是全面风险管理工作的组织机构， 并对全面风险管理承担主要责任；公司设专职首席风险官，由其负责全面风险管理工作；公司设 立风险管理部履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作。 第三， 公司在坚持独立自主开发的基础上积极与 IT 系统开发商进行合作，进一步优化风险管 理系统。公司自主开发的中央控制系统和全面风险管理平台，能够覆盖净资本等风险监管指标监 测、信用交易业务风险管理以及经纪业务异常交易监控；公司积极建设衡泰市场风险、信用风险 管理系统，实现市场风险、信用风险的系统化计量与监测；引进证券风险预警系统，实时提供上 市公司、基金公司、发债主体包括新闻舆情、财务风险、信用评级风险、处罚提示、宏观新闻和 行业新闻等多方面的预警信息；优化系统数据的采集和对接方式，对能进行系统自动采集、处理 的数据，改为系统自动采集处理，尽量减少人工补录的部分，并加强数据的规范管理和数据校验 工作，将业务部门数据报送纳入其风险管理绩效考核。对尚未建立系统的子公司，实现规范的人 工数据报送。 第四，公司制定包括风险容忍度和风险限额等在内的风险控制指标体系,并通过压力测试等方 法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。风险控制指标经公司董事会、经理层或其授权机构 审批并逐级分解至各部门、分支机构及子公司，公司对分解后指标的执行情况进行监控和管理； 公司规范金融工具估值的方法、模型和流程，建立各部门、分支机构及子公司与风险管理部门、 财务部门的协调机制，确保风险计量基础的科学性；公司选择风险价值、信用敞口、压力测试等 方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险等可量化的风险类型，同时充分认识到所选方法或 模型的局限性，并采用有效手段进行补充。 第五，公司持续加强风险计量模型管理，进一步完善了风险价值、信用敞口、敏感性分析、 压力测试等方法或模型；公司定期对估值与风险及两个模型的有效性进行检验和评价，进一步完 善了模型的验证和校验工作， 确保模型相关假设、 参数、 数据来源和计量程序的合理性与可靠性， 并根据检验和评价结果进行调整和改进； 公司进一步加强风险限额管理， 根据公司市场风险偏好， 制定公司整体VaR值与Greeks的量化限额， 并逐层分解至公司各个业务部门、 分支机构及子公司。 第六，公司积极推进风险管理文化建设，进一步夯实“人人参与风险管理”的全员风险管理 文化，逐步建立公司体系内风险管理专业人员定期交流、互动、沟通的平台和公司风险管理文化 宣导和传播的重要窗口。2018 年 9 月 5 日至 6 日，公司于江苏无锡举办了第三届以“话信用、论 操作，风险管理新征程”为主题的“国金证券风险管理工作交流会” ，会上就操作风险、信用风险 进行了深刻的讨论。同时，公司风险管理部积极配合公司企业文化建设，确定了部门愿景及部门 “风控十条” 切实推行风险管理文化宣导， ， 进一步贯彻公司使命、 愿景、 价值观， 唤醒组织活力。 （2）持续完善风险管理技术和方法，提升风险管理能力

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: ①流动性风险管理方面 公司建立了有效的流动性风险管理组织架构，明确了董事会、经理层及首席风险官、相关部 门在流动性风险管理中的职责和报告路径；对流动性覆盖率、净稳定资金率等流动性风险计量指 标进行计算和监控；建立资金监控的相关内控制度，对货币资金、结算备付金、存出保证金等金 融资产，由公司资金部、清算部进行监控，对影响流动性的业务和投资于流动性较低的资产，需 公司相关决策机构进行审议；设立证券自营分公司，由经理层授权证券自营分公司在限额内进行 证券投资，并根据证券市场行情及公司流动性需求，严格控制自营业务投资范围及规模；审慎选 择信用级别较高的商业银行存放各项货币资金，有力地保证了货币资金的流动性和安全性。公司 重视资产和负债到期日的匹配及有效控制匹配差异，以保证到期债务的支付。 ②市场风险管理方面 公司建立了自上而下，由董事会及其风险控制委员会、公司经理层及其风险管理委员会、风 险管理部、合规管理部、计划财务部等中后台部门、各业务部门及其证券投资决策委员会等组成 的多道风险防线。公司建立了风险限额管理体系，主要包括规模限额、止损限额、风险限额等。 董事会及其风险控制委员会确定自营业务风险偏好和风险容忍度；公司经理层及其风险管理委员 会确定自营业务的投资规模和风险限额；证券投资决策委员会确定单个项目的规模、止损限额； 证券自营部门通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、止损线等手段进行前端控制；风险管 理部通过风险管理系统进行动态监控，及时进行风险提示，督促业务部门进行风险处置等。 公司通过分散投资、限额管理、风险对冲等方式管理市场风险。针对利率风险，公司积极跟 踪国家货币政策动向和市场利率走势，严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，合理配置资产， 利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，同时利用国债期货等衍生品对冲部分利率风险敞 口。针对价格风险，公司采取多元化和分散的投资策略，对业务规模进行适当的控制，并利用股 指期货等衍生品对冲部分风险敞口，有效控制市场风险。 ③信用风险管理方面 公司对融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务的信用风险控制 主要通过事前评估、事中监控和事后报告来实现。事前评估方面，主要通过建立严格的客户选择 标准、标准的客户选择流程、量化的客户信用评级体系、分级授信制度及客户黑名单制度，同时 对业务规模、担保证券的折算率、标的证券保证金比例、维持担保比例、集中度进行评估分析； 事中监控方面， 在逐日盯市的基础上， 通过风险管理部和业务部门对相关风控指标分别进行独立、 动态监控，并及时预警；事后报告方面，风险管理部对日终收盘后主要风控指标进行详细分析和 压力测试，业务部门视客户风险状况及时提示客户风险，并按照合同约定条款控制信用风险。针 对信用类固定收益投资，公司注重分散投资，投资的信用债主要以信用评级为 AA 及以上的债券 为主，同时密切跟踪投资对象的经营状况和信用评级变化，有效控制投资标的信用风险。公司重 视交易对手方信用风险的评估和监控，已建立交易对手管理的相关制度，并能够定期或不定期维 护与业务复杂程度相匹配的交易对手名单，审慎选择交易对手。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: ④操作风险管理方面 公司始终高度重视操作风险管理工作，通过持续完善管理制度、强化岗位分工和权限管理、 优化业务流程等措施实施操作风险管理。为进一步提升执业质量，优化过程管理，公司积极构建 一套系统、科学、有效、完整的风险管理体系，以全面提高公司操作风险管理能力。公司于 2018 年 9 月启动操作风险管理咨询项目招标工作，并于 10 月确定由德勤企业咨询（上海）有限公司作 为咨询实施方、操作风险信息系统实施方与公司优化过程管理项目组共同推进该项目，包括但不 限于全面梳理公司风险管理情况、优化风险管理的组织结构、明确职责分工、建设风险管理基础 工具、完善风险管理制度、建立风险管理运作机制。该项目旨在全面提升公司风险管理水平，强 化公司对风险管理管控能力，搭建合适的风险管理体系，推动项目的实施落地、给出持续改进和 优化的建议及实现操作风险系统的落地，包括但不限于系统管理、工作计划管理、风险评估 （RCSA） 、风险预警管理（KRI） 、风险事件管理（LDC） 、资本计量、绩效考核、报告报表等。 ⑤洗钱和恐怖融资风险管理方面 公司建立完善的反洗钱相关内控制度，有效指导公司各业务部门、分支机构及子公司开展日 常反洗钱工作；建立业务洗钱风险评估的工作机制，实现各业务部门、分支机构及子公司洗钱风 险全面覆盖；建立对于异常交易行为的主动报送及被动核查的工作机制，对日常工作中发现的以 及系统监测出的异常交易行为及时开展核查及报送；通过深入持续的反洗钱培训工作，提高员工 的反洗钱工作意识和能力。 ⑥声誉风险管理方面 公司持续完善声誉风险管理体系，建立规范的管理制度，包括《国金证券股份有限公司公关 宣传管理办法》《国金证券股份有限公司官方微博、公共微信、QQ 群等媒介平台管理办法》《国 、 、 金证券股份有限公司媒体负面报道处理制度》等。 4、公司合规风控、信息技术投入情况 公司根据公司业务发展需求，投入大量资源建设和优化信息系统，不断提高公司信息化、科 技化水平，提升和优化客户体验，确保公司信息系统安全、稳定的运行，保障和支持公司业务正 常开展。国金证券信息技术投入主要包括（按照证券公司信息系统建设投入指标统计口径） IT ： 投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、IT 日常运营的费用、机房租赁费用、IT 线路租赁费、 IT 信息技术研发费及 IT 人员投入等，2018 年公司信息技术投入总额为 24,688 万元。 公司高度重视公司的合规风控工作，建立了全面、全员、全业务流程的内部控制机制，形成 了全覆盖的风险管理体系，以保障公司经营在合法合规的前提下，风险可控。公司合规风控投入 主要包括（按母公司口径统计） ：合规风控相关系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用 以及合规风控人员投入等，2018 年公司合规风控投入总额约为 8,526 万元。 (五) 公司风险控制指标说明

内容: √适用 □不适用 1、风控指标敏感性分析和压力测试机制

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司建立了风险控制指标敏感性分析和压力测试机制。按照《证券公司风险控制指标管理办 法》《证券公司压力测试指引》和《证券公司全面风险管理规范》的要求，当公司出现可能导致 、 净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形、确定重大业务规模和开 展重大新业务、预期或已经出现重大内部风险状况、预期或已经出现重大外部风险和政策变化事 件等情形时，公司需要开展专项或综合压力测试。公司成立压力测试工作领导小组和工作小组， 明确了领导小组、工作小组的工作职责。风险管理部作为压力测试工作的具体执行部门，其他相 关部门和分支机构积极配合压力测试工作的开展。近年来，公司不断完善压力测试模块，使公司 压力测试工作更加科学、准确、及时，为公司业务发展和决策提供了有力支持。 2、净资本补足机制 公司根据中国证券业协会颁布的《证券公司资本补充指引》等相关制度要求，制定了《国金 证券股份有限公司 2018-2020 年资本补充规划》 。同时，公司建立了净资本及流动性补足机制，当 净资本及流动性等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用调整业务结构、减少投资品种 或规模、处置有形或无形资产、发行次级债、募集资本金等方式补充净资本和流动性，保证公司 的净资本和流动性等风险控制指标持续符合监管部门的要求。 3、报告期内风险控制指标达标情况 2018 年 12 月 31 日，母公司净资本为 16,503,859,766.34 元，各项风险控制指标均符合监管标 准。 2018 年未发生触及监管标准的情形， 净资本指标与上月相比未发生 20%以上不利变化的情形。 （六）公司不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、纯资金账户等账户规范情况 根据《证券法》的规定和中国证监会的相关要求，公司对所有新开账户、所有合格账户、所 有营业部均实行了第三方存管制度。公司持续健全完善账户规范管理长效机制：加强制度落实， 完善和优化账户开户相关制度和操作流程；严格进行日常的开户监控；建立健全客户回访制度， 及时发现并纠正不规范行为。公司对新开账户全部进行回访，回访内容包括但不限于：确认客户 开户系其真实意愿、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款、确认从业人员是否存在 违规言行、提醒客户密码应由客户自行设置并提示客户妥善保管等；对原有老客户的回访比例不 低于上年末客户总数的 10%，回访内容包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营 业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否存在全权委托行为、对客户进行风险提示、 投资亏损提示、投资适当性建议等。客户回访采用电话、线上电子问卷等多种形式完成，回访结 果全面留痕。公司持续健全完善了立体的、多层次的账户规范长效防控机制。 截至 2018 年 12 月 31 日，在公司开户的客户账户中，共有剩余不合格资金账户 212 户、不合 格证券账户 192 户；休眠资金账户 119951 户、休眠证券账户 213567 户；司法冻结资金账户 50 户。 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第五节

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 重要事项

内容: √适用 □不适用 公司一贯重视兼顾未来发展和对股东的合理投资回报， 在公司 《章程》 中明确利润分配政策， 要求在不影响公司可持续经营能力及未来长远发展的前提下， 应保持利润分配的连续性和稳定性。 且为进一步保证全体股东的合法权益，增强利润分配政策的透明度、可操作性，制定并经股东大 会审议通过了《公司未来三年股东回报规划（2018-2020 年）》，建立了持续、稳定的投资者回 报机制，致力于实现投资者和公司利益的“共赢”。 公司严格遵照中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、上海证券交 易所《上市公司现金分红指引》和公司《章程》等法律法规的规定，且与投资者充分沟通，听取 投资者特别是中小股东的意见和建议，独立董事对利润分配预案发表独立意见，以增强利润分配 方案的决策透明度，保护投资者合法权益。 报告期内，公司完成了以下利润分配方案的实施及预案拟定： 1、根据 2017 年度股东大会审议通过的《二〇一七年利润分配预案》，公司完成了 2017 年度 利润分配方案的实施工作， 以截止 2017 年 12 月 31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基数， 向全 体股东每 10 股派发现金股利 0.5 元人民币（含税），共计分配现金股利 151,217,965.50 元，剩 余未分配利润转入下一年度。 2、根据公司《章程》以及《公司未来三年股东回报规划（2018-2020 年）》的要求，并结合 公司所处的发展阶段及未来的发展规划，拟定了 2018 年度利润分配预案：以截至 2018 年 12 月 31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元人民币（含 税），共计分配现金股利 120,974,372.40 元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提 交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 公司独立董事对以上利润分配预案发表了独立意见。 独立董事认为： 公司 2018 年度利润分配 预案符合公司长远利益，符合《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和公司《章 程》等相关规定。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报 表中归属 分红年度合并报表 于上市公 中归属于上市公司 司普通股 普通股股东的净利 股东的净 润 利润的比 率(%)

内容: 分红 年度

内容: 每 10 股 送红股 数（股）

内容: 每 10 股 派息数 (元) （含 税）

内容: 每 10 股 转增数 （股）

内容: 现金分红的数额 （含税）

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 注 1: 2017 年度利润分配实施情况详见公司公告临 2018-35 号《2017 年年度权益分派实施公告》 注 2：2016 年度利润分配实施情况详见公司公告临 2017-12 号《2016 年年度权益分派实施公告》

内容: 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

内容: □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方 案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 -

内容: 承诺背景

内容: 承诺 类型

内容: 承诺方

内容: 承诺 内容

内容: 承诺时间 及期限

内容: 是否有 履行期 限

内容: 是否及 时严格 履行

内容: 分红 其他承诺

内容: 国金证 券股份 有限公 司

内容: 未来三 年股东 回报规 划

内容: 是

内容: (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 五、 公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 (1) 企业会计准则变化引起的会计政策变更 ① 本公司参照 《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》 (财会 〔2018〕 15 号)和企业会计准则的要求编制 2018 年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法，本次 变更对公司期初财务数据无影响。 ② 财政部于 2017 年度颁布了《企业会计准则解释第 9 号——关于权益法下投资净损失的会 计处理》《企业会计准则解释第 10 号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》 、 、 《企业会计准则解释第 11 号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》 《企业会 及 计准则解释第 12 号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。公司自 2018 年 1 月 1 日起执行上述企业会计准则解释，执行上述解释对公司期初财务数据无影响。 (2) 会计估计变更 为更公允地反映公司财务状况和经营成果,使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加接近， 适应公司业务发展和内部资产管理的需要，经第十届董事会第十三次会议审议，公司决定调整部 分固定资产的折旧年限。变更日期：自2018年4月1日起。变更内容：公司“电子设备”类固定资 产原折旧年限为5年，变更后的折旧年限为3年。 根据《企业会计准则》相关规定，本事项属于会计估计变更，采用未来适用法处理，无需对 以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报告产生影响。本次会计估计变更使公司 本年度折旧费用增加人民币3,452.21万元，净利润减少2,589.16万元。

内容: （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

内容: （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用

内容: （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 600,000.00 7年

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 内部控制审计会计师事务所

内容: 名称 天健会计师事务所（特殊普通 合伙）

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2018 年 4 月 25 日，公司 2017 年度股东大会审议通过《关于聘任公司二〇一八年度审计机构 的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务审计机构及内部控 制审计机构， 其中年度财务审计费为人民币陆拾万元， 年度内部控制审计费用为人民币贰拾万元， 年度审计费合计为人民币捌拾万元整。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、 面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施

内容: □适用 √不适用 八、 面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、 重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负 数额较大的债务到期未清偿等情况。

内容: 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 报告期内，公司无交易总额高于 3,000 万元且达 2018 年经审计净资产值 5%以上的重大关联 交易事项。年度预计日常关联交易事项在报告期内的执行情况详见公司于 2019 年 3 月 29 日在上 海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上披露的 公司《关于预计公司 2019 年日常关联交易事项的公告》，其他关联交易事项详见财务报表附注之 “关联方及关联交易”内容。 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易

内容: 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来

内容: 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他

内容: □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 单位: 元 币种: 人民币 担保 方与 上市 公司 的关 系 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 发生 担保 是否 担保 担保 担保 日期 担保 担保 到期 已经 是否 逾期 金额 (协议 起始日 类型 日 履行 逾期 金额 签署 完毕 日) √适用 □不适用

内容: 担保 方

内容: 被担 保方

内容: 是否 存在 反担 保

内容: 是否 为关 联方 担保

内容: 关 联 关 系

内容: 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） 报告期末担保余额合计（A） （不包括对子 公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%)

内容: 不适用 不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 不适用

内容: 0.00 0.00 0.00 0.00 1、2017年4月11日，公司召开第十届董事会第五次 会议审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提 供内保外贷的议案》。同意公司为国金证券（香港）有 限公司提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的 内保外贷担保，担保期限不超过2年。2017年5月3日， 公司2016年度股东大会审议通过了该议案。 2、2017年12月21日，公司与中国邮政储蓄银行股 份有限公司成都市分行签署《开立涉外保函/备用信用 证合同（适用于单笔业务）》,由邮储银行成都市分行 向境外银行开具备用信用证，金额壹亿元港币，备用信 用证有效期为壹年，国金证券（香港）公司在不超过上 述备用信用证开具金额范围内向境外银行提取银行贷 款。2018年01月02日，邮储银行成都市分行向境外银行 开出备用信用证，金额1亿元港币。 3、2018年12月20日，邮储银行成都市分行向境外 银行开出的1亿元港币备用信用证到期，备用信用证到 期前，国金证券（香港）公司已归还备用信用证项下的 银行借款，相关担保事项已解除。

内容: 其他重大合同

内容: □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、证券营业部设立 （1）2017 年 12 月，根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限 公司设立 4 家分支机构的批复》（川证监机构[2017]37 号），公司获准在贵州省贵阳市、广东省 珠海市、江苏省苏州市和四川省宜宾市各设立 1 家证券营业部（C 型）；新设的 4 家营业部已全 部领取了营业执照和《经营证券期货业务许可证》，并正式开业。具体详见公司于 2018 年 5 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《关于新设证券营业部开业的公告》（临 2018－28 号）。 （2）2018 年 6 月，根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限 公司设立 2 家分支机构的批复》（川证监机构[2018] 25 号），公司获准在山西省太原市、广东 省佛山市各设立 1 家证券营业部（C 型）；新设的 2 家营业部已全部领取了营业执照和《经营证 券期货业务许可证》，并正式开业。具体详见公司于 2018 年 10 月 9 日在上海证券交易所网站披 露的《关于新设证券营业部开业的公告》（临 2018－49 号）。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （2）2018 年 11 月，根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限 公司设立 3 家分支机构的批复》（川证监机构[2018]51 号），公司获准在湖南省郴州市、广东省 东莞市和浙江省温州市各设立 1 家证券营业部（C 型）。具体详见公司于 2018 年 12 月 5 日在上 海证券交易所网站披露的《关于获准新设 3 家分支机构的公告》（临 2018-57 号）。截至报告期 末，上述证券营业部尚处于筹建阶段。 2、为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷 为满足国金香港经营发展需要，增强国金香港的竞争实力，做大做强公司在港业务，公司分 别于2017年4月11日与2017年5月3日召开第十届董事会第五次会议及2016年年度股东大会， 审议通过了《关于为子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金 香港提供总额不超过 3 亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担 保期限不超过两年。 具体详见公司于 2017 年 4 月 12 日及 2017 年 5 月 4 日在上海证券交易所网站 披露的《第十届董事会第五次会议决议公告》、《2016 年年度股东大会决议公告》。 公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行签订 《开立涉外保函/备用信用证合同 （适 用单笔业务）》，约定公司以信用方式向邮储成都分行申请内保外贷业务，为公司下属控股子公 司国金香港向永隆银行申请金额不超过 1 亿元港币贷款提供担保。2018 年 1 月，邮储成都分行已 向永隆银行开具保函。 具体详见公司于 2018 年 1 月 5 日在上海证券交易所网站披露的 《关于为国 金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。 2018 年 12 月 20 日，邮储银行成都市分行向境外银行开出的 1 亿元港币备用信用证到期，备 用信用证到期前，国金证券（香港）公司已归还备用信用证项下的银行借款，相关担保事项已解 除。 3、控股股东更名 2018 年 2 月，公司接到控股股东原长沙九芝堂（集团）有限公司通知，因经营需要已将公司 名称由“长沙九芝堂（集团）有限公司”变更为“长沙涌金（集团）有限公司”，并已完成相关 工商变更登记手续，领取了新的营业执照。具体详见公司于 2018 年 2 月 13 日在上海证券交易所 网站披露的《关于控股股东更名及相关工商登记事项变更的公告》。 4、股东权益变动 2018 年 5 月，公司接到 5%以上股东清华控股通知，自 2018 年 5 月 8 日起十五个交易日后、 六个月内清华控股将按照市场价格通过大宗交易方式减持不超过公司总股本的 2.65%，即： 80,102,779 股。 2018 年 5 月 31 日至 2018 年 9 月 6 日， 清华控股以大宗交易的方式累计减持了所 持国金证券股份 80,102,700 股，减持股份总数占所持国金证券股份总数的 2.65%，减持价格区间 为 6.75-7.82 元/股，减持总金额为 600,204,721 元。截至 2018 年 11 月 6 日收盘，本次减持股份 计划披露的时间区间届满， 清华控股尚持有79股国金证券股份， 占国金证券总股本的0.0000026%。 此外，清华控股还通过中德证券“清华控股—中德证券—清控可交换债担保及信托财产专户”持 有 121,999,941 股国金证券股票，占国金证券总股本的 4.03%。本次减持股份计划实施完成后，

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 清华控股不再属于公司 5%以上股东。具体详见公司 2018 年 5 月 8 日、2018 年 6 月 1 日、2018 年 6 月 13 日、 2018 年 8 月 8 日及 2018 年 11 月 7 日在上海证券交易所网站披露的 《股东减持股份计 划公告》、《关于股东权益变动的提示性公告》、《股东减持股份进展公告》、《关于持股 5%以 上的股东减持后持股比例低于 5%的提示性公告》及《关于股东减持股份计划届满暨实施结果的公 告》。 5、子公司设置变动情况 2017 年 8 月，根据公司第十届董事会第八次会议审议通过的《关于国金证券（香港）有限公 司及国金财务（香港）有限公司组织架构调整的议案》，公司拟对香港子公司国金证券（香港） 及国金财务（香港）的组织架构进行调整。截至报告期末，公司已在香港设立了国金金融控股（香 港）有限公司作为公司在港业务的控股平台公司（处于认缴资本阶段），其他组织架构调整事项 尚处于正常推进阶段。 6、非公开发行公司债券事宜 （1）2018 年 3 月，公司收到收到上海证券交易所出具的《关于对国金证券股份有限公司非 公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]272 号），上海证券交易所核准公司向 合格投资者非公开发行总额不超过 60 亿元的公司债券，本次债券采取分期发行方式。具体详见 2018 年 3 月 22 日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告》。 （2）2018 年 4 月 2 日，公司完成了 2018 年非公开发行公司债券（第一期）发行，本期债券 发行规模为 15 亿元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 2 年，票面利率为 5.75%，全部采用 网下面向合格投资者协议定价配售的方式发行。具体详见 2018 年 4 月 4 日、4 月 11 日在上海证 券交易所网站披露的 《2018 年非公开发行公司债券 （第一期） 发行结果公告》 《非公开发行 2018 、 年公司债券（第一期）在上海证券交易所挂牌的公告》。 （3）2018 年 4 月 2 日，公司完成了 2018 年非公开发行公司债券（第二期）发行，本期债券 发行规模为 15 亿元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 3 年，票面利率为 5.85%，全部采用 网下面向合格投资者协议定价配售的方式发行。具体详见 2018 年 4 月 4 日、4 月 12 日在上海证 券交易所网站披露的 《2018 年非公开发行公司债券 （第二期） 发行结果公告》 《非公开发行 2018 、 年公司债券（第二期）在上海证券交易所挂牌的公告》。 7、公开发行可转换公司债券事宜 （1） 公司于 2017 年 8 月 28 日召开的第十届董事会第八次会议、 2017 年 9 月 14 日召开的 2017 年度第一次临时股东大会、 2018 年 3 月 27 日召开的第十届董事会第十三次会议和 2018 年 4 月 25 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过了公司本次公开发行可转换公司债券的相关议案及方案 调整议案。2017 年 12 月 22 日，公司取得中国证监会《关于国金证券公开发行可转换公司债券的 监管意见书》（机构部函[2017]2914 号）。具体详见公司于 2017 年 8 月 30 日、2017 年 9 月 15 日、2018 年 3 月 29 日及 2018 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站披露的《公开发行可转换公司

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 债券预案》、《2017 年第一次临时股东大会决议公告》、《公开发行可转换公司债券预案（修订 稿）》、《2017 年度股东大会决议公告》。 （2）自公司通过本次公开发行可转换公司债券的方案以来，公司董事会、管理层会同中介机 构等一直积极推进。但由于期间资本市场环境发生变化，且审议本次公开发行的股东大会决议有 效期届满，本次发行决策程序自动失效，结合公司实际经营情况并与中介机构审慎研究和充分讨 论后， 公司决定终止本次公开发行可转换公司债券事项。 具体详见公司于 2018 年 10 月 30 日在上 海证券交易所网站披露的《关于终止公开发行可转换公司债券的公告》。 8、公司于 2015 年 7 月发行了 2015 年次级债券（第一期），发行总额人民币 30 亿元，期限 3 年，票面利率为 5.60%。2018 年 7 月 16 日，公司“15 国金 01”次级债券已兑付完成并摘牌， 兑付本金总额为 3,000,000,000 元，兑付最后一个年度利息总额为 168,000,000 元。具体详见公 司于 2018 年 7 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《关于“15 国金 01”次级债券兑付完成的公 告》。 9、董事变更事宜 （1）公司于 2018 年 2 月 1 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举第十 届董事会董事的议案》，选举郭萌先生为公司第十届董事会董事及审计委员会委员，任期至本届 董事会届满。具体详见公司于 2018 年 2 月 2 日及 2018 年 2 月 5 日在上海证券交易所网站披露的 《2018 年第一次临时股东大会决议公告》、《关于董事任职的公告》。 （2）2018 年 7 月 11 日，公司董事会收到独立董事贺强先生提交的书面辞职报告。因独立董 事连任期限届满原因， 贺强先生申请辞去本公司第十届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。 具体详见公司于2018年7月13日在上海证券交易所网站披露的 《关于公司独立董事辞职的公告》 。 公司于 2018 年 9 月 13 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了 《关于选举第十届董 事会独立董事的议案》 同意骆玉鼎先生任公司第十届董事会独立董事， ， 任期至本届董事会届满。 具体详见公司于 2018 年 9 月 14 日在上海证券交易所网站披露的《国金证券股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会决议公告》、《关于骆玉鼎独立董事任职的公告》。 10、高级管理人员任职 2018 年 3 月， 公司第十届董事会第十三次会议审议通过了 《关于聘任公司副总经理的议案》 , 聘任马骏女士为公司副总经理，任期至本届董事会届满。2018 年 6 月，公司收到收到中国证券监 督管理委员会四川监管局出具的《关于马骏证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（以 下简称《批复》）（川证监机构[2018]18 号），核准马骏女士证券公司经理层高级管理人员任职 资格。根据公司《章程》等有关规定，自《批复》核准之日起，马骏女士正式履行公司副总经理 职责， 任期至本届董事会届满。 具体详见公司于 2018 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站披露的 《关 于高级管理人员任职的公告》。 11、股东股权质押

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （1）2018 年 2 月，公司接到股东长沙涌金（集团）有限公司（原名为长沙九芝堂（集团） 有限公司，以下简称“涌金（集团）”）通知，涌金（集团）已将持有的本公司无限售条件流通 股 6,000,000 股质押给华宝信托有限责任公司， 并已于 2018 年 2 月 5 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理了股权质押登记手续， 股份质押期限自 2018 年 2 月 5 日起至办理解除质 押登记之日为止。 具体详见公司于 2018 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站披露的 《关于公司股东 部分股权质押的公告》。 （2）2018 年 2 月，公司接到股东长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“涌金（集团）”） 通知，涌金（集团）已将持有的本公司无限售条件流通股 5,000,000 股补充质押给华宝信托有限 责任公司，并已于 2018 年 2 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质 押登记手续，股份质押期限自 2018 年 2 月 12 日起至办理解除质押登记之日为止。具体详见公司 于 2018 年 2 月 14 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东部分股权质押的公告》。 （3）2018 年 2 月，公司接到股东涌金投资控股有限公司（以下简称“涌金投资”）通知， 涌金投资已将持有的本公司无限售条件流通股 8,210,000 股补充质押给招商证券资产管理有限公 司，并已于 2018 年 2 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记 手续，股份质押期限自 2018 年 2 月 12 日起至办理解除质押登记之日为止。具体详见公司于 2018 年 2 月 14 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东部分股权质押的公告》。 （4）2018 年 6 月，公司接到股东涌金投资控股有限公司（以下简称“涌金投资”）通知， 涌金投资已将持有的本公司无限售条件流通股 6,300,000 股补充质押给招商证券资产管理有限公 司，并已于 2018 年 6 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记 手续，股份质押期限自 2018 年 6 月 21 日起至办理解除质押登记之日为止。具体详见公司于 2018 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东部分股权质押的公告》。 （5）2018 年 6 月，公司接到股东长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“涌金（集团）”） 通知，涌金（集团）已将持有的本公司无限售条件流通股 8,000,000 股补充质押给华宝信托有限 责任公司，并已于 2018 年 6 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质 押登记手续，股份质押期限自 2018 年 6 月 22 日起至办理解除质押登记之日为止。具体详见公司 于 2018 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东部分股权质押的公告》。 （6）2018 年 10 月，公司接到股东涌金投资控股有限公司（以下简称“涌金投资”）通知， 涌金投资已将持有的本公司无限售条件流通股 7,900,000 股质押给招商证券资产管理有限公司， 并已于2018年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记手续， 股份质押期限自 2018 年 10 月 12 日起至办理解除质押登记之日为止。具体详见公司于 2018 年 10 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东部分股权质押的公告》。 （7）2018 年 10 月，公司接到股东长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“涌金（集团）”） 通知，涌金（集团）已将持有的本公司无限售条件流通股 8,000,000 股质押给华宝信托有限责任 公司， 并已于 2018 年 10 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 记手续，股份质押期限自 2018 年 10 月 16 日起至办理解除质押登记之日为止。具体详见公司于 2018 年 10 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东部分股权质押的公告》。 12、股东股权解除质押 2018 年 11 月，公司接到股东长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“涌金（集团）”）通 知，涌金（集团）已将质押给华宝信托有限责任公司的本公司无限售条件流通股 70,000,000 股中 的 70,000,000 股全部解除质押，占本公司总股本的 2.31%，并已于 2018 年 11 月 7 日中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记解除手续。具体详见公司于 2018 年 11 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司股东股权解除质押的公告》。 13、公司主体信用评级 2018 年 12 月，公司收到上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具的《国金证券股份有限 公司信用评级报告》，公司主体信用等级维持“AAA”，评级展望为“稳定”。具体详见公司于 2018 年 12 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《关于公司主体信用等级的公告》。 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 1. 上市公司扶贫工作情况 精准扶贫规划 精准脱贫是党的十九大确定的全面建成小康社会三大攻坚战之一，打赢脱贫攻坚战是我们党 做出的庄严承诺。围绕党中央推进“五位一体”总体布局、“四个全面”战略布局，随着《党中 央、国务院关于打赢脱贫攻坚战三年行动的指导意见》的发布，全社会更加坚定了脱贫必胜的信 念。 以习总书记精准扶贫思想理论为指导，国金证券（以下简称公司）坚决贯彻、落实证监会和 协会关于脱贫攻坚的战略部署和决策安排， 踊跃投身脱贫攻坚， 积极承担社会责任,助力贫困县早 日实现脱贫攻坚，以为 2020 年全面建成小康社会、打赢脱贫攻坚战为扶贫目标。 公司把扶贫作为崇高的政治使命和责任担当，积极投身脱贫攻坚战。在中国证监会、中国证 券业协会和各级政府的指导下，公司确立精准扶贫战略定位、扩大精准扶贫工作格局，通过强化 机制、增加扶贫多元化方式等系列举措，不断深化精准扶贫工作，得到社会各界的广泛认可。 公司结合自身优势，扶贫工作战略将“扶贫同扶智、扶农”相结合，坚持定点扶贫、多元扶 贫、关联企业联合扶贫的“三位一体、五力齐发”理念。 第一，发挥金融专业优势，加大宣传资本市场金融融资的扶贫政策，开展贫困县扶贫干部专 题培训； 第二，发挥金融服务优势，为贫困地区与资本市场建立融资渠道； 第三，加大教育扶贫和健康扶贫力度。加强对贫困县教育设施的投入，提出“一人就业 全家 脱贫”的思路，促进贫困学生就地、就近就业。同时，改善特殊教育学校设施提高学生素质，增 强学生适应社会能力；

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第四，加大“三区三州”农业、农牧业扶贫力度，助力乡村振兴； 第五，加大消费扶贫力度，帮助贫困人口增收脱贫。 2018 年度， 公司实际投入帮扶资金 304.28 万元， 并与四川省甘孜藏族自治州色达县新建 “一 司一县”精准扶贫结对关系。 2. 年度精准扶贫概要 （1）定点扶贫 公司先后与五个国家级贫困县建立“一司一县”结对帮扶，其中三个结对帮扶县位于四川省 内，此外在江西省和重庆市各帮扶一个贫困县，分别是（四川省阿坝藏族羌族自治州九寨沟县、 重庆市石柱土家族自治县、四川省宜宾市屏山县、江西省九江市修水县和四川省甘孜藏族自治州 色达县）。公司设身处地为贫困户着想，扎扎实实开展帮扶计划，为结对县的精准扶贫工作贡献 力量。 定点精准扶贫帮扶项目 九寨沟县 结对帮扶时间 2016 年 8 月至 2020 年 12 月 31 日 帮扶金额 100 万元 帮扶内容 1.产业扶贫援 建生态农庄项 目； 2.贫困户帮扶； 3.金融扶贫、 公 益扶贫。 ①色达县帮扶项目情况 石柱县 2017 年 11 月 至 2020 年 12 月 31 日 141.5 万元 1.教育扶贫、 公益扶贫； 2. 贫困户帮 扶； 3. 金融扶贫 和特色产业。 屏山县 2017 年 11 月 至 2020 年 12 月 31 日 173.55 万元 1.教育扶贫、 公益扶贫； 2. 贫 困 户 帮 扶； 3. 金 融 扶 贫 和特色产业。 修水县 2017年12月至 2020 年 12 月 31 日 68 万元 1.农业帮扶； 2.贫困户帮扶； 3.金融扶贫、 公 益扶贫和特色 产业。 色达县 2018 年 10 月 至 2020 年 12 月 31 日 30 万元 1.农牧产品项 目帮扶 2. 贫 困 户 帮 扶； 3.金融扶贫、 公益扶贫。

内容: 习总书记在中央经济工作会议上强调，打好脱贫攻坚战，要一鼓作气，重点解决好实现“两 不愁三保障” 面临的突出问题， 加大 “三区三州” 等深度贫困地区和特殊贫困群体脱贫攻坚力度。 色达县属于四省藏区。2018 年，公司响应党中央号召积极深入藏区，并于与色达县人民政府 签订精准扶贫协议。公司帮扶县妇女合作社基地开展牦牛绒服装及饰品扶贫项目，该合作社属色 达县色柯镇约若村村民集体所有。公司捐助资金 30 万元。合作社主要生产牦牛绒服装及饰品，作 为原料的牦牛绒， 是牦牛头颈附近的纤细绒毛， 呈不规则弯曲， 鳞片呈环状紧密抱合， 光泽柔和， 弹性强，手感滑糯。牛绒比普通羊毛更加保暖柔软， 随着加工工艺和技术的提高，近年来已被应 用于服装生产领域。 在社会效益方面， 牛绒产业对解决地方就业、 带动青年创业、 发挥农牧民的生产生活积极性， 引领周边农牧民一起脱贫致富。在环保效益方面，高原地区不适宜发展重工业，牛绒产业保持牧 民生活传统、维护草原生态平衡具有其特殊的价值。项目将盈利部分实行每年分红，提高村民的 经济收入、促进村民的脱贫致富。项目实现后各产品总体年销售收入 20 万元以上。同时，在资金 运转正常，管理有序，每年销售额按 10％的速度递增，可以实现该项目的良性发展。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: ②江西省修水县扶贫项目情况 修水县是革命老区、国家级贫困县。公司落实扶贫同扶农，助力乡村振兴的策略，于 2017 年与修水县签订一司一县精准扶贫协议，并与修水县贫困村马祖湖村、太阳升镇杨梅渡村结对， 2018 年继续捐助 10 万元用于该村产业发展， 助力该村贫困户通过发展特色产业， 实现经济增收。 2018 年底，公司与修水县签订精准扶贫补充协议，计划捐赠 48 万元用于农业苗木种植项目，已 到位资金 24 万元。 现有帮扶项目进展及成果如下： a 农业种植 在公司帮扶下，马祖湖村新建了一个 110 亩的西港花红、三红密柚水果基地，2018 年春已栽 植完毕第一期果树 50 亩。通过组建合作社，带动 15 户贫困户参与入股，贫困户占股 15％。其入 股资金 6 万元，全部由公司帮扶资金解决，预计投产后可为入股 15 户贫困户年均增收 2000 元以 上，并可为 5 户在合作社务工的贫困户每年增加劳务收入总计 2 万元左右。 b 蚕桑产业 为进一步促进贫困户发展蚕桑产业，在公司帮扶下，马祖湖村投入 25 万元正在新建一个 600 平方米的养蚕车间，该车间年均可养蚕 100 张左右，产值年均在 20 万以上，可促进 8 户贫困户年 均增收 2 万元以上；并通过养蚕工厂的示范作用，进一步带动全村贫困户和非贫困户大力发展蚕 桑产业。2018 年春，全村已新栽蚕桑 70 余亩。 c 贫困户住房 在公司帮扶下，马祖湖村解决了 5 户深度贫困户“两不愁三保障”之住房保障。该村使用 5 万元资金用于 10 户深度贫困户完善住房粉刷、卫生间、厨房等，确保贫困户住房达到基本脱贫条 件，如期脱贫。 d 苗木种植 鼎林苗木专业种植合作社成立于 2018 年， 基地位于风景优美的太阳升镇杨梅渡村， 属于杨梅 渡村村民的集体资产。合作社集种植、收购、销售于一体，以种植培育苗木、发展现代农业为宗 旨。种植面积约 110 亩，预计总投资约 80 万元左右，公司计划帮扶 48 万元。第一期基地已种植 面积 50 亩，二期 65 亩已经启动，土地流转工作已完成。 2018 年，在党的惠农扶贫政策指引和在公司的帮助下，通过“租金＋低产田＋贫困户入股” 模式开拓扶贫路径，目前解决剩余劳力 20 名（含 10 名贫困户）就业；小额股份与农户零风险的 作法让农民吃上定心丸，贫困户在合作社入股分红、务工挣钱，享受双重收益。到目前为止，各 农户增收 1 万余元，已经带动 5 户贫困户彻底脱贫。 随着合作社基地规模扩大，合作社计划在 2019 年以“公司＋合作社＋股东＋农户”的模式做 大做强，带动更多的农民致富，将进一步推动周边邻村剩余劳力、贫困人口的种植、销售、饮食 等的发展，大大带动贫困人口的脱贫增收。 ③屏山县帮扶项目情况

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 在扶贫工作中，公司将物质与精神扶贫相结合，帮助贫困户孩子建立信心，从学知识、学技 能、强素质中增强自信心，着眼长远，坚持“造血”式扶贫，把扶贫同扶智结合起来，努力提高 贫困孩子的素质和发展能力。在工作中，公司领导高度重视，不仅专题研究部署，还亲自俯身一 线参与、指导。 2018 年 7 月，董事长冉云视察屏山县特殊教育学校帮扶项目进度。在屏山县，冉云向原证监 会主席助理张慎峰同志汇报国金证券精准扶贫工作。 公司定点帮扶四川省屏山县特殊教育学校。该校是县教育体育和文化广电局的直属学校，专 门为残疾儿童提供寄宿制义务教育的学校。在籍学生 53 人主要是听力、智力、自闭、唐氏、多重 残疾等。2018 年 7 月初公司落实第二笔帮扶资金共计 40.3 万元，其中 20 万元用于特殊教育学校 运动场改建，2.3 万元用于特殊教育学校学生体检，18 万元用于帮扶贫困户及贫困学生。具体帮 扶内容如下： a 康复室项目 由于学校教育设施不完善， 无法开展康复训练和认知训练， 设施老化,容易发生意外伤害事故。 公司已捐赠资金 23 万元， 用于建设设施相对完善的康复室， 以便能更好地帮助残疾学生修复身心 缺陷，对学生心理障碍、语言、认知进行康复。于 2018 年 7 月 5 日正式施工。该项目于 2018 年 12 月 5 日进行竣工验收，目前已完成竣工结算。 b 学校操场改建项目 该校操场现为水泥浇灌，地质较硬，而在校学生多为残疾儿童，容易发生运动损伤。公司已 捐赠 40 万元，用于该校建设塑胶场地，项目建成后将能有效减少学生运动伤害。2018 年底，学 校运动场开全面开工。目前，塑胶跑道已基本完成，中间硅 PU 球场正在施工，整个项目预计 2019 年竣工。 c 学生体检项目 由于学校残疾学生类型多样， 多重残疾占多数； 而学生家庭因贫困无法支付每年的体检费用。 公司在该校调研时了解到例行体检经费尚存在缺口的情况后，决定每年捐赠 2.3 万元（包含该校 学生整个义务教育阶段，共计 20.55 万元）用于特殊学校学生每年例行体检费用。该项目由宜宾 市第一人民医院屏山院区（该医院为二级甲等医院，屏山县规模最大、设备最好的公立医院）具 体完成。该院为残疾学生们制定了体检方案，采用到校体检和到医院体检两种方式。目前，除了 5 个重度残疾孩子不配合外，48 个学生已经进行了体检。 d 贫困户脱贫 公司还与屏山县就贫困户脱贫项目达成一致：通过委托种植绿色农产品或委托养殖家禽家畜 的方式，实现每年 6 户脱贫。并且，从 2018 年帮扶 12 户帮扶，预计共帮扶 90 万元。 捐赠资金为 12 名贫困学生解决保障了一学期基本生活需要， 也为贫困家庭减轻了负担。 爱心 资助帮扶的 2 户贫困户，为整治住房环境提供资金，为他们及时解决了建房资金缺口，改善了生 活和住房环境。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: ④石柱县扶贫项目情况 公司在石柱县开展扶贫工作中，积极贯彻“扶贫同扶智”的策略。公司在石柱县开展的教育 扶贫侧重于就业脱贫。 a 石柱县职教中心多功能厅项目 对于职业教育扶贫的投入，公司秉承“一人就业 全家脱贫”的理念，2017 年公司在石柱县 实施的职教中心多功能厅项目投入 100 万元， 2018 年 11 月项目竣工。 b 助学金项目 2017 年，公司捐赠 5 万元设立石柱县王家乡学生奖学金用于表彰家境贫困、品学兼优的 189 名学生。 c 助教金项目 公司捐赠 30 万元设立石柱县中益乡贫困教师助教金， 用于资助扎根山区、 农村和边远贫困地 区的教师。 d 贫困户脱贫 2018 年，救助中益深度贫困乡 5 户深度贫困户发放（慰问金、物资）5 万元，将真情和温暖 润进了千万贫困群众的心田。 e 贫困慰问金 2017 年 11 月，公司扶贫办与石柱县扶贫移民局座谈会决定，由公司工会向石柱县 30 户特别 贫困户提供 500 元/户春节爱心慰问金。2018 年初，石柱县扶贫移民局已完成爱心慰问金发放工 作。对中益乡、大歇镇、马武镇、沙子镇、洗新乡、新乐乡 5 个乡镇 30 名贫困户累计发放慰问金 1.5 万元。 ⑤九寨沟县扶贫项目情况 2016 年，公司与九寨沟县政府共同打造生态扶贫项目：白河乡生态农庄建设项目，项目总投 入 208 万元。2016 年至 2017 年公司继续投入三期资金共计 95 万元，项目于 2017 年 8 月建成开 业。 农庄建成后采用租赁方式经营， 村集体可获得租金约 8 万元/年， 雇佣当地村民 5-6 人。 农 庄盈利能力良好，单日最高接待规模上百人。2018 年 6 月底，九寨沟县发生大暴雨和泥石流灾 害， 7 月份，农庄作为临时灾民避难所。 （2）定向扶贫 2018 年公司投入定向帮扶资金 95 万元。 ①光伏电站项目 2017 年响应中国证券业协会倡议，公司与山西隰县人民政府签订协议，公司给山西隰县城南 乡李城村光伏电站项目捐款 75 万元建设李城村 100kw 光伏扶贫电站。 当年， 国金证券与山西隰县 人民政府签订协议落实资金。2018 年 7 月，项目提前 5 个月建成并网发电，项目收益可持续 25 年收益全部归贫困户，将有效带动该村 56 人的收入，帮扶脱贫 48 人。 ②广安市岳池县

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司响应四川证券期货业协会号召，帮扶四川省广安市岳池县。公司捐助 20 万元，用于果树 栽培（土地流转）项目，资金已于 2018 年 3 月落实到位，目前项目正在有序推进中。 ③新疆麦盖提县消费扶贫 麦盖提县位于新疆喀什地区，是国家级贫困县。2018 年 12 月，公司采购新疆麦盖提县扶贫 干果共计 81.804 万元。 （3）金融扶贫 2018 年，公司为贫困地区开展的金融扶贫工作包括：公司作为财务顾问机构，为注册地在国 家级贫困县的文山城市建设投资（集团）有限公司债务置换 2014 年的企业债提供方案策划服务， 涉及金额 6 亿元；公司作为主承销商，为注册地在国家级贫困县的贵州东湖新城市建设投资有限 公司发行企业债，承销金额 12 亿元，项目于 2018 年 12 月完成。 此外，公司积极为贫困地区企业发展提供 IPO 辅导上市、债券融资等金融服务，截至 2018 年底，公司已与西藏阜康医疗股份有限公司、四川里伍铜业股份有限公司、河南金丹乳酸科技股 份有限公司等企业签订了辅导协议， 与西藏长江医药有限公司等企业签订了 IPO 一揽子服务协议， 与康定发展投资有限责任公司等企业签订了债券承销协议，公司不断为贫困地区企业拓展多元化 融资渠道，努力促进贫困地区经济社会可持续发展。 （4）公益扶贫 ①国金党总支 2018 年 11 月，公司党总支为贫困户何仲英婆婆捐款 1 万元用于土坯房改造，梓潼县东石乡 石龙村贫困儿童的助学基金 8259 元。 ②国金公益会 国金公益会传递梦想和爱。 国金公益会是由国金证券的员工自发组织在 2017 年 5 月份成立的 一个团体，建立更加广泛的公益体系，宣传企业公益精神，力求成员，人人参与公益项目，贡献 集体力量。公益会成立以来实打实地做一些大家力所能及的公益活动。通过帮助一些贫困的孩子 能更自信、从容、有尊严地成长，也帮助他们一起实现梦想。 2018 年，公益会组织了一系列的活动： 2018 年 5 月，国际自闭症儿童日之际，公益会成员又组织了员工的孩子一起与 20 个自闭症 儿童家庭一同踏进蓝色的海洋，在上海海洋馆度过美好的夜晚。 2018 年 6 月，公益会在六一儿童节在公司内部以超级英雄贴认购上墙、恬园宝贝义卖活动， 为贵州从江县进行操场募捐合计捐赠 3 万元。 2018 年 7 月，公益会组织了一场很有意义的公益夏令营活动，这些孩子都来自公司员工的孩 子与公益会成员一起来到贵州山区，和当地的孩子一起生活，体验不同的生活。同时也带他们前 往贯洞镇中心小学参加了操场跑道的捐赠仪式，希望给他们在成长的过程中带来不同的感受。 2018 年 8 月， 公益会成员再次来到海拔 4000 米的玉树州囊谦县， 为贫困家庭赠予援助物资， 为孤贫儿童提供教育支援。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2018 年 8 月，国金公益会在河南省社旗县红旗路西段社旗县开展帮扶活动。 2018 年 9 月 18 日，国金公益会成员们携带着公司捐赠的二十台笔记本电脑来到社旗县饶良 镇孟庄村小学，作为给这些孩子们的新学期的开学礼物，社旗县饶良镇镇委书记，社旗县招商局 局长，社旗县饶良镇孟庄村小学共同出席了捐赠仪式。 2018 年春秋两季，由于玉树地区缺乏御寒的衣服紧缺，为此，公益会在北上广三地员工内部 募集衣服，两年共计约 250 箱，公益会成员利用休假日整理衣服，安排运输，以确保在冬季来临 时，给他们带来温暖。10 月国金证券公益会号召员工捐赠衣物，公司员工葛敏敏赴玉树州囊谦县 参与贫困地区支教活动，为贫困儿童培训授课。 ③员工个人 2018 年国金证券员工自发捐赠 1.09 万元给四川省甘孜藏族自治州康定市、四川甘孜州阿坝 州、湖南省平江县伍市镇三和中学、四川省凉山彝族自治州木里县和昭觉县尼地乡等贫困地区。 3. 精准扶贫成效 单位：万元 币种：人民币 数量及开展情况 304.28 301.78 2.5 11 159 √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他

内容: 指 标 一、总体情况 其中：1.资金 2.物资折款 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 二、分项投入 1.产业发展脱贫

内容: 其中：1.1 产业扶贫项目类型

内容: 1.2 产业扶贫项目个数（个） 6 1.3 产业扶贫项目投入金额 159 2.转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4.教育脱贫 54 4.2 资助贫困学生人数（人） 201 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 54 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 8.社会扶贫 90.19 8.2 定点扶贫工作投入金额 90.19 9.其他项目 1.09 9.4 其他项目说明 公司员工捐款 1.09 万元 三、所获奖项（内容、级别） 公司获得证券时报颁发的 “2018 中国区五星扶贫债券承销商奖”、 “2018 中国证券期货业扶 贫贡献奖”

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 后续精准扶贫计划 公司扶贫工作取得的成绩离不开中国证监会、 中国证券业协会和各级地方政府的领导和支持。

内容: 2019 年是精准扶贫工作的攻坚年，公司将按照国家有关部门的指示，继续加大扶贫工作的深度和 广度，进一步推进定点扶贫的项目落实，挖掘公司的各种资源，引导各类社会资源对贫困县、贫 困户的关注和帮扶。 公司将以多层次资本市场建设为依托，以精准帮扶与区域特色开发相结合，以革命老区、民 族地区、边疆地区和集中连片特困地区为重点，以人文关怀，保障措施到位为基础，持续加大对 贫困地区多元化服务力度，挖掘贫困地区经济发展特色，提升当地人民生活水平，为全面建设小 康社会添砖加瓦。 (二) 社会责任工作情况

内容: √适用 □不适用 公司秉承“责任、和谐、共赢”的企业核心价值观，持续增强作为社会成员的责任意识，在 追求自身经济利益、保护股东权益的同时，充分关注客户、员工等利益相关者权益，重视社会公 益等非商业领域贡献，积极支持地区经济社会发展，将短期利益与长期利益结合，将自身成长融 入社会建设中，致力于促进环境、经济、社会的可持续发展。 公司关于社会责任的履行情况详见公司于 2019 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《二〇一八年度社会责任报告》。 (三) 1. 环境信息情况 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

内容: □适用 √不适用 (1) 排污信息 □适用 √不适用 (2) 防治污染设施的建设和运行情况 □适用 √不适用 (3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 □适用 √不适用 (4) 突发环境事件应急预案 □适用 √不适用 (5) 环境自行监测方案 □适用 √不适用 (6) 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 2. 3. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

内容: □适用 √不适用 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 其他说明

内容: □适用 √不适用 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) (三) 报告期转债持有人及担保人情况 报告期转债变动情况

内容: □适用 √不适用 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) (五) 转股价格历次调整情况 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

内容: □适用 √不适用 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第六节

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明） ： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 145,246 146,365

内容: (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 前十名股东持股情况 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 0 0 0 0 0 0 0 0 质押或冻结情况

内容: 股东名称 （全称）

内容: 报告期内增减

内容: 期末持股 数量

内容: 股份 状态

内容: 数量

内容: 股东 性质

内容: 长沙涌金（集团）有 限公司 涌金投资控股有限 公司 山东通汇资本管理 80,102,700 有限公司 清华控股有限公司 11,897,333 中国证券金融股份 -57,753,300 有限公司 中央汇金资产管理 有限责任公司 香港中央结算有限 28,434,668 公司 中欧基金－农业银 行－中欧中证金融 5,775,700 资产管理计划 中国人民财产保险 股份有限公司－传 -2,465,600 统－普通保险产品 －008C－CT001 沪 广东宝丽华新能源 股份有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称

内容: 无 质押 无 无 无 无 无 无

内容: 境内非国有 法人 境内非国有 法人 国有法人 国有法人 国有法人 国有法人 其他 其他

内容: 长沙涌金（集团）有限公司 涌金投资控股有限公司 山东通汇资本管理有限公司 清华控股有限公司 中国证券金融股份有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 香港中央结算有限公司 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理 计划 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通 保险产品－008C－CT001 沪 广东宝丽华新能源股份有限公司

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有 限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的说明 2．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关 系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。 备注：经函证，因公司股东清华控股发行的清华控股 2015 年可交换公司债券发行期限届满，其通 过中德证券“清华控股—中德证券—清控可交换债担保及信托财产专户”持有的国金证券股票已 于 2018 年 11 月 6 日转回其持有的“清华控股有限公司”账户。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 1 控股股东情况 法人 长沙涌金（集团）有限公司 张峥 1994 年 6 月 10 日 房地产开发经营；经济与商务咨询服务（不含金融、证券、 期货咨询） ；日用百货、五金产品、 建材、装饰材料、 农产品、 化工产品的销售。 报告期内持有九芝堂股份有限公司（000989）5%以下股份 无

内容: √适用 □不适用 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务

内容: 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 其他情况说明 2 3 自然人

内容: □适用 √不适用 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

内容: □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 实际控制人情况 法人 自然人 陈金霞 中国 否 2001 年 5 月－2005 年 11 月担任上海汇能投资管理有限公 司执行董事、2005 年 11 月－2009 年 2 月担任上海汇能投 资管理有限公司监事。 九芝堂股份有限公司

内容: □适用 √不适用 √适用 □不适用 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 3 □适用 √不适用 4 5 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 公司不存在实际控制人情况的特别说明

内容: □适用 √不适用 √适用 □不适用

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

内容: □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 一、持股变动情况及报酬情况 (一)

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 是否在公司 关联方获取 报酬 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否

内容: 年度内股份 增减变动量 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

内容: 董事长 副董事长 董事/总经理 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事

内容: 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男

内容: 杜 航 金 徐 郭 鹏 迅 萌

内容: 刘江南 贺 强 雷家骕 赵雪媛 骆玉鼎

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 邹 川 章卫红 蒋伟华 李蒲贤 姜文国 纪 路 刘邦兴 马 骏

内容: 监事会主席 监事 监事 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 合规总监 副总经理 副总经理 副总经理 董事会秘书 首席风险官 /

内容: 男 女 女 男 男 男 男 女 女 男 男 男 /

内容: 石鸿昕 肖振良 周洪刚 易 浩 合计

内容: 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 /

内容: 注：1、公司高级管理人员的绩效年薪 40%以上采取了延期支付的方式，且延期支付期限不少于 3 年。延期支付薪酬的发放遵循等分原则。 2、报告期内从公司获得税前报酬总额为归属于 2018 年度计提并发放的薪酬。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 3、骆玉鼎先生从 2018 年 9 月 13 日开始担任公司独立董事，薪酬统计区间为 2018 年 10 月至 2018 年 12 月；马骏女士从 2018 年 5 月 23 日开始担任 公司高级管理人员，薪酬统计区间为 2018 年 6 月至 2018 年 12 月。 姓名 冉 杜 云 航 主要工作经历 男，土家族，1964 年出生，EMBA。现任本公司董事长,国金鼎兴投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任成都金融市 场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股 份有限公司监事会主席。 男，汉族，1970 年出生，管理科学与工程专业博士。现任本公司副董事长。曾任航空信托投资有限责任公司信贷部副经理、证券部负责人， 航空证券筹备领导小组成员，中航证券有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。 男，汉族，1967 年出生，EMBA。现任本公司董事、总经理，国金创新投资有限公司董事长，国金期货有限责任公司董事，国金基金管理公司 董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问 有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司 董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。 男，汉族，1956 年出生，研究生学历。现任本公司董事，涌金实业(集团)有限公司副总裁，国金涌富资产管理有限公司董事长。曾任首都经 济信息报编辑及记者，北京华人广告公司总经理，中国证券报社副总经理，北京知金科技投资有限公司副总经理、总经理，涌金实业(集团) 有限公司北京管理总部总经理。 男，汉族，中共党员，1982 年 8 月出生，经济学硕士，中级经济师，现任本公司董事，清华控股有限公司资产管理总监，长期从事资本运营、 股权投资管理、市值管理等相关工作。兼任北京泽华化学工程有限公司副董事长，厦门海洋实业（集团）股份有限公司董事，珠海粤科京华 电子陶瓷有限公司董事，清控人居控股集团有限公司监事；北京清华同衡规划设计研究院有限公司监事；清控创业投资有限公司监事；华控 技术转移有限公司监事。曾任中科软科技股份有限公司证券事务代表；阳光新业地产股份有限公司证券事务经理。 男，汉族，1955 年出生，硕士学位。现任本公司董事，中国保险投资基金董事总经理，华泰保险集团股份有限公司独立董事。曾任解放军南 京军区总医院军医，法国 D&D EUROPE TECHNOLOGY 公司合伙人，阿尔卡特-朗讯（中国）投资有限公司总裁，中融国际信托有限公司战略总 监。 男，1952 年出生，大学本科学历。曾任本公司独立董事，现任中央财经大学证券期货研究所所长、教授、博士生导师，全国政协经济委员会 委员，中国金融学会理事，中国投资协会理事，中国期货业协会顾问，深圳市纺织(集团)股份有限公司独立董事，东北证券股份有限公司独 立董事。 男，汉族，1955 年出生，博士，现任本公司独立董事，清华大学经管学院教授、博士生导师，清华大学中国企业成长与经济安全研究中心主 任，教育部高等学校创业教育指导委员会委员、中国创业协会副会长，众智博汇(北京)科技孵化器有限公司监事、掌趣科技股份有限公司独 立董事、北京宇信科技集团有限公司独立董事、北京镈润创投资本管理有限公司监事、数聚变(北京)科技有限公司监事。 女，汉族，1970 年出生，博士，现任中央财经大学会计学院教授、硕士生导师、院长助理，安通控股股份有限公司独立董事，浙江芯能光伏

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 章卫红 蒋伟华 李蒲贤 姜文国

内容: 科技股份有限公司独立董事，大同农村商业银行股份有限公司独立董事，中财大资产经营（北京）有限公司监事。 男，汉族，1962 年出生，大学本科学历。现任本公司监事会主席、工会主席。曾任成都大学企业管理系副主任、副教授，成都证券有限责任 公司上海茅台路证券营业部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，国金证券有限责任公司上海茅台路证券营业部总经理，国金证券股份有限 公司经纪业务管理总部经理。 女，1976 年出生，硕士，中国注册会计师，中国注册税务师，高级国际财务管理师。现任本公司监事，涌金实业（集团）有限公司财务部总 经理，曾任上海融兴网络科技有限公司财务经理，华东理工大学会计系讲师。 女，汉族，1974 年出生，大学本科学历。现任本公司职工代表监事、本公司上海证券自营分公司投资管理部副总经理。曾任中国农业银行广 东省信托投资公司上海营业部职员、中山证券有限责任公司上海零陵路营业部职员。 男，汉族，1968 年出生，经济学博士。现任本公司副总经理，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监，成都证 券副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理。 男，汉族，1967 年出生，研究生学历。现任本公司副总经理，国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理， 兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。 男，蒙古族, 1975 年出生，工商管理硕士，EMBA。现任公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（香港）有限公司董事，国 金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投资咨询分公司总经理，国金道富投资服务有限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公 司董事。中国证券业协会互联网证券专业委员会委员，中国证券业协会证券公司专业评价专家，中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业 委员会委员，上交所理事会市场交易管理委员会委员，四川证券业协会创新咨询委员会主任委员，四川省青年企业家协会第十届理事会副会 长。在 2008 年《证券市场周刊》举办的最佳分析师评选中，获得“金牌领队”特别奖项；在 2010 年《新财富》举办的最佳分析师评选中， 被评为“杰出研究领袖”。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理。 男，汉族，1975 年出生，法学硕士，EMBA。现任本公司副总经理、合规总监。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券 股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。 女，汉族，1968 年出生，研究生学历。现任本公司副总经理，国金创新投资有限公司董事、总经理，国金道富投资服务有限公司董事长。曾 任本公司人力资源总监，九芝堂股份有限公司人力资源总监，北京涌金财经顾问有限公司人力资源部总经理、总办主任。 男，汉族，1963 年出生，硕士学位。现任本公司副总经理，国金鼎兴投资有限公司董事长、总经理，国金鼎兴资本管理有限公司董事长、总 经理，国金凯歌（厦门）资本管理有限公司董事长，西藏国金聚富投资管理有限公司董事长，上海佐誉资产管理有限公司董事。曾任国金证 券股份有限公司总裁助理，兴业证券股份有限公司投资银行福建总部总经理，中国农业银行股份有限公司干部、厦门市证券监督管理委员会 干部。 女，汉族，1976 年出生，工商管理硕士。现任本公司副总经理、国金证券上海证券资产管理分公司总经理。曾历任亚洲证券有限责任公司债 券业务总部高级经理，国盛证券有限责任公司固定收益部副总经理，国金证券股份有限公司固定收益部总经理，国金证券股份有限公司上海 证券自营分公司副总经理。 男，汉族，1975 年出生，工商管理硕士。现任本公司董事会秘书，国金鼎兴投资有限公司董事，国金鼎兴资本管理有限公司董事，国金金融 控股（香港）有限公司董事，中国上市公司协会金融服务专业委员会委员。曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股份有限公司人力资

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 源部副部长，湖南电广商务拓展有限公司市场总监，九芝堂股份有限公司人力资源部部长、助理销售总监、监事，浙江祥邦科技有限公司副 总经理，本公司人力资源部总经理。 男，汉族，1975 年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司首席风险官。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事 务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，本公司合规总监。

内容: 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

内容: □适用 √不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 郭萌 在股东单位任职情况的说明 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 清华控股有限公司 资产管理总监 2008 年 1 月 除此外，公司其他董事、监事及高级管理人员在本公司股东单位没有任职。 任期终止日期 -

内容: (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 冉 云 其他单位名称 国金鼎兴投资有限公司 国金金融控股（香港）有限公司 国金创新投资有限公司 国金基金管理有限公司 国金证券（香港）有限公司 国金金融控股（香港）有限公司 涌金实业(集团)有限公司 国金涌富资产管理有限公司 北京泽华化学工程有限公司 在其他单位担任的职务 董事 董事 董事长 董事 董事 董事 副总裁 董事长 副董事长

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 厦门海洋实业（集团）股份有限公司 珠海粤科京华电子陶瓷有限公司 清控创业投资有限公司 华控技术转移有限公司 清控人居控股集团有限公司 北京清华同衡规划设计研究院有限公司 中国保险投资基金 华泰保险集团股份有限公司 北京外企人力资源服务安徽有限公司 中研国林(北京)影视文化有限公司 中央财经大学金融学院 深圳市纺织(集团)股份有限公司 东北证券股份有限公司 清华大学经管学院 北京掌趣科技股份有限公司 北京宇信科技集团有限公司 北京镈润创投资本管理有限公司 数聚变(北京)科技有限公司 众智博汇(北京)科技孵化器有限公司 国家发改委技术经济安全专家咨询委 北京众茂镈银科技中心（有限合伙） 上海圣习医疗科技服务中心 上海清朴嘉投资管理合伙企业 中央财经大学会计学院 安通控股股份有限公司 浙江芯能光伏科技股份有限公司 大同农村商业银行股份有限公司 中财大资产经营（北京）有限公司 涌金实业(集团)有限公司 国金期货有限责任公司 国金证券（香港）有限公司

内容: 董事 董事 监事 监事 监事 监事 董事总经理 独立董事 董事 总经理 教授、博士生导师 独立董事 独立董事 教授、博士生导师 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 专家 监事 监事 监事 教授、硕士生导师、院长助理 独立董事 独立董事 独立董事 监事 财务部总经理 董事长 董事

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 周洪刚 在其他单位任职情况 的说明

内容: 国金基金管理有限公司 国金证券（香港）有限公司 国金财务（香港）有限公司 国金道富投资服务有限公司 上海国金理益财富基金销售有限公司 国金创新投资有限公司 国金道富投资服务有限公司 国金鼎兴投资有限公司 国金鼎兴资本管理有限公司 国金凯歌（厦门）资本管理有限公司 西藏国金聚富投资管理有限公司 上海佐誉资产管理有限公司 国金鼎兴投资有限公司 国金鼎兴资本管理有限公司 国金金融控股（香港）有限公司 无

内容: 董事长 董事 董事 董事 董事 董事、总经理 董事长 董事长、总经理 董事长、总经理 董事长 董事长 董事 董事 董事 董事

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 得的报酬合计 公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的要求，对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案进 行决策。 公司独立董事报酬标准参考同行业上市公司的平均水平确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的 报酬由公司薪酬体系决定，与工作岗位和绩效考核结果挂钩；公司外部董事、监事不在公司领取报酬。 报告期内按照公司《薪酬管理制度》的相关规定支付了董事、监事、高级管理人员报酬。 公司董事、监事和高级管理人员报酬组成包含归属 2018 年计提并发放的薪酬和 2017 年度及以前年度 递延发放的薪酬两部分。截止报告期末，公司董事、监事和高级管理人员 2018 年计提并发放的薪酬 合计为 5710.48 万元。 报告期， 上述人员归属 2017 年度及以前年度递延发放的薪酬金额分别为： 冉云： 849.44 万元；杜航：197.80 万元；金鹏：910.78 万元；邹川：93.34 万元；李蒲贤：256.00 万元；姜 文国：1288.59 万元；纪路：835.00 万元；刘邦兴：250.67 万元；石鸿昕：166.70 万元；肖振良：157.59

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 万元；周洪刚：227.80 万元；易浩：250.75 万元。

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 贺强 独立董事 担任的职务 离任 变动情形 变动原因 因独立董事连任期限届满原因， 贺强 先生申请辞去本公司第十届董事会 独立董事及董事会专门委员会职务。 经公司 2018 年第二次临时股东大会 决议， 公司选举骆玉鼎先生为第十届 董事会独立董事， 任期至本届董事会 届满。

内容: 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用 无

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一)员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 专业构成 专业构成类别 经纪业务人员 研究业务人员 自营业务人员 投行业务人员 资管业务人员 财务人员 管理及其他业务人员 公司全资子公司国金期货有限责任公司 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 公司全资子公司国金创新投资有限公司 公司控股子公司国金证券（香港）有限公司 公司控股子公司国金财务（香港）有限公司 公司控股子公司国金金融控股 （香港） 有限公司 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 合计 教育程度 教育程度类别 研究生及以上 本科 大专 大专以下 合计 2,792 363 3,155 0

内容: 备注：国金金融控股（香港）有限公司于 2018 年 09 月 19 日成立。尚处于筹备初期，暂未展 业，故无在职员工。 (二)薪酬政策 √适用 □不适用 公司的薪酬政策遵循： 1.市场化原则：以证券行业市场薪酬水平以及公司业绩为基础，不同职能的薪酬待遇根据市 场化原则设计。 2.公平性原则：根据职位职责和价值贡献程度确定职级，按职级确定员工的基本薪酬水平， 保证薪酬对内的公平性。 3.差异化原则：根据员工能力以及绩效水平进行薪酬差异化，拉开绩效差异。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 4.透明与保密兼顾原则：公司薪酬制度、机制和规则完全公开透明，但具体薪酬数据实行保 密薪资制。 5.分序列管理原则：是指公司按照业务性质的不同，将公司薪酬分为不同的序列进行管理， 包括职能管理序列、业务序列（研究、经纪、投资银行、投资管理、资产管理等）。各序列的薪 酬结构基本相同，但具体规定以及薪酬水平各不相同，序列之间不做横向比较。 6.动态管理原则：根据公司战略变化、业绩发展、行业发展状况等因素，调整公司整体薪酬 体系。公司整体薪酬调整幅度参照证券行业平均薪酬调整幅度；员工薪酬调整幅度按员工个人能 力发展以及绩效水平进行差异化区分。 (三)培训计划 √适用 □不适用 人才，是国金证券最重要的资本，是国金证券发展的首要驱动因素。人才培养，是人力资 本的战略投资。 2018 年， 公司围绕支持公司战略、 推动文化建设、 聚焦业务发展需求的三大目标， 夯实平台、搭建体系、整合资源、高效执行，实施了不同层级、不同专业序列的员工职业培训， 提升员工专业能力和综合素质。 全年共组织培训共计 1543 场， 其中面授培训 1119 场， 外派培训 424 场， 覆盖 25452 人次， 72780 学时，全年培训支出近 400 万元。 1、以人才培养、业务支持、文化推动为目标，搭建员工职业培训体系

内容: 2、线上、线下多元化人才培养项目，广泛覆盖在职员工 （1） 管理者培养： 通过朝阳计划、 领袖计划、 新任管理者辅导、 管理者工具箱、 中欧 MINI-MBA 课程，提升各层级管理者的管理能力。 （2）在岗员工培养：通过企业文化宣贯培训、国金公开课、岗位能力培训、业务序列认证培 养、国金微课堂、财新私房课等，提升各岗位序列员工的综合素质和专业能力。 （3）新员工培养：通过扬帆计划、导师带教、管培生培养项目等，帮助新进员工快速融入公 司，发展基础能力。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 3、多角度打造训管理机制，着力电子化学习平台建设，夯实人才发展基石 （1）进一步完善讲师管理、供应商管理、知识（课程管理）、运营管理、培训通管理机制、 制度与流程。 （2） 通过架构 “国金乐享” 移动学习系统， 录制视频课程， 共享给全体员工， 丰富学习方式， 帮助员工充分利用碎片化时间学习，解决异地员工的学习困难。 （3）通过“国金人”微信服务号，实现对公司全体员工发布培训通知、传递培训动态、传播 知识资源。 (四)劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: √适用 □不适用 根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治理准则》等法律、 法规、规范性文件的要求，公司规范运作，不断完善法人治理结构，制定了以公司《章程》为核 心，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》 在内的较为完备的公司治理制度，并根据发展情况及监管规范持续修订。建立了科学严谨的组织 构架，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、有效制衡的公司治理体系， 确保使各层级在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，推动公司平稳健康发展。 （一）股东与股东大会 股东大会是公司最高权力机构，公司严格履行《上市公司治理准则》、公司《股东大会议事 规则》等法律法规的规定，确保股东大会的召集、召开、提案、表决等程序合法合规，聘请律师 出席并出具法律见证意见。 公司股东作为公司的所有者， 不存在不正当干涉公司经营治理的情形。 所有股东，特别是中小股东享有平等地位，为充分听取中小股东的意见和诉求，在涉及其利益的 股东大会议案表决时，对中小投资者采取单独计票等，通过各种方式增强公司决策的透明度，保 护投资者，尤其是中小股东的合法权益。 公司在报告期内召开了 3 次股东大会，圆满完成各项议程，召集、召开、提案、表决等程序 符合法律、法规、规范性文件的要求，充分保障了股东依法行使权利，尊重中小股东合法权益。 （二）董事与董事会 公司依据相关法律法规及公司《章程》的规定制定了《董事会议事规则》，对董事会的召集、 召开、提案、表决、决议等事项作出明确规定，确保规范运作。公司董事会有 9 名董事，其中独 立董事 3 名。董事会下设审计委员会、风险控制委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬考核委 员会，其中，审计委员会、薪酬考核委员会、提名委员会的召集人由独立董事担任，各委员会分 工明确，权责分明，有效运作，切实保证了董事会决策的客观性和公正性。 报告期内，公司召开了 7 次董事会会议，5 个专业委员会共计召开 19 次专业委员会会议， 公司董事会、各专门委员会的决策程序和议事规则科学、透明，充分履行了法律法规赋予董事的 决策和管理职责。公司独立董事勤勉尽责，对相关议案发表独立意见，充分发挥了独立董事的独 立作用。 （三）监事与监事会 公司监事会有 3 名监事，其中由股东大会选举产生两名，由职工代表大会选举产生 1 名。监事 会作为公司的监督机构，对公司财务、合规管理、风险管理、高级管理人员履职规范等方面履行 监督职责，对公司定期报告、风险控制指标报告、内部控制自我评价报告等进行了充分审议。公 司依据相关法律法规及公司《章程》的规定制定了《监事会议事规则》，全体监事能够按照相关 规定履行职责，依法出席监事会会议，列席董事会会议，并向股东大会汇报工作。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司在报告期内召开了 5 次监事会会议，圆满完成各项议题，切实维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。 （四）经营管理层 公司经营管理层负责公司日常经营管理工作， 公司高级管理人员的选聘程序符合 《公司法》 、 公司《章程》、公司《提名委员会工作细则》等规章制度的规定。管理层能够按照公司《章程》 赋予的权利和义务履职。截止报告期末，公司有高级管理人员 10 名，其中，总裁 1 名，副总裁 7 名，其中 1 名副总裁兼任合规总监，首席风险官 1 名，董事会秘书 1 名。公司经营管理层按照董 事会授权，执行董事会决议事项，依法、合规、勤勉、诚信，对公司的日常经营实施有效管理， 努力实现公司效益和社会效益的最大化，并定期向董事会和监事会汇报公司经营情况。 （五）内幕信息知情人管理 根据中国证监会 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 公司制定了 ， 《内 幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人制度》等规定并严格执行。报告期内，公司做好了 内幕信息管理工作，能够真实、准确和完整地记录内幕信息在筹划、编制、传递等各个阶段的内 幕信息知情人名单及重大事项进程备忘录，认真做好相关事项的信息披露工作。经自查，本年度 公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的 情况，不存在涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 会议届次 2018 年第一次临时股 东大会 2017 年年度股东大会 2018 年第二次临时股 东大会 召开日期 2018 年 2 月 1 日 2018 年 4 月 25 日 2018 年 9 月 13 日 决议刊登的指定网站的 查询索引 http://www.sse.com.cn http://www.sse.com.cn http://www.sse.com.cn 决议刊登的披露日期 2018 年 2 月 2 日 2018 年 4 月 27 日 2018 年 9 月 14 日

内容: 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、2018 年第一次临时股东大会 公司于 2018 年 2 月 1 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 17 楼会议室召开 2018 年第一次 临时股东大会，审议并通过了《关于修订公司<章程>的议案》、《关于审议<国金证券股份有限公 司董事、监事薪酬管理制度>的议案》、《关于选举第十届董事会董事的议案》。 2、2017 年年度股东大会 公司于 2018 年 4 月 25 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 17 楼会议室召开 2017 年年度股 东大会，审议并通过了《二〇一七年度董事会工作报告》、《二〇一七年度监事会工作报告》、 《二〇一七年度报告及摘要》、 《二〇一七年度财务决算报告》、 《二〇一七年利润分配预案》、

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 《关于聘任公司二〇一八年度审计机构的议案》、《关于预计公司二〇一八年度日常关联交易事 项的议案》、《关于二〇一七年度董事薪酬情况的专项说明》、《关于二〇一七年度监事薪酬情 况的专项说明》、《关于审议公司<未来三年股东回报规划（2018-2020 年）>的议案》、《关于 调整公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》、《关于修订公司公开发行可转换公司债券 预案的议案》 《关于修订公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》 、 、 《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》。 3、2018 年第二次临时股东大会 公司于 2018 年 9 月 13 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 17 楼会议室召开 2018 年第二次 临时股东大会，审议并通过了《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》、《关于选举第十届 董事会独立董事的议案》。 以上会议决议公告可在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查询。

内容: 三、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 大会情况 董事 是否独 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东 姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席 加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次 席次数 席次数 次数 次数 加次数 加会议 数 冉云 否 7 7 0 0 0 否 3 杜航 否 7 7 0 0 0 否 3 金鹏 否 7 6 0 1 0 否 2 徐迅 否 7 7 0 0 0 否 3 郭萌 否 6 6 0 0 0 否 2 刘江南 否 7 7 0 0 0 否 3 贺强 是 5 5 0 0 0 否 3 雷家骕 是 7 7 0 0 0 否 3 赵雪媛 是 7 6 0 1 0 否 3 骆玉鼎 是 2 2 0 0 0 否 0 注： 根据公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过的 《关于选举第十届董事会董事的议案》 ， 郭萌先生自 2018 年 2 月 1 日起就任公司第十届董事会董事及审计委员会委员，任期至本届董事 会届满；因独立董事连任期限届满原因，2018 年 7 月 11 日贺强先生申请辞去公司第十届董事会 独立董事及董事会专门委员会职务；自 2018 年 9 月 14 日起骆玉鼎先生接替贺强先生履行公司第 十届董事会独立董事职责。 详见公司公告临 2018-8 号 《关于董事任职的公告》 临 2018-41 号 、 《关 于独立董事辞职的公告》、临 2018-48 号《关于骆玉鼎独立董事任职的公告》。 参加董事会情况 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 7 7

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: □适用 √不适用 报告期内， 公司独立董事对 2018 年度履职情况进行了总结， 详见于 2019 年 3 月 29 日在上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的公司《二〇一八年度独立董事述职报告》。 (三)董事会会议情况 √适用 □不适用 报告期内， 公司召开了 7 次董事会， 董事对会议审议的所有事项未提出异议， 会议情况如下： 1、第十届董事会第十二次会议于 2018 年 1 月 12 日在现场召开，审议并通过了《关于推选公 司第十届董事会董事候选人的议案》、 《关于审议公司<合规与风险管理考核办法>的议案》、 《关 于修订公司<章程>的议案》、《关于修订公司<绩效管理制度>的议案》、《关于召开公司二〇一 八年第一次临时股东大会的议案》。 2、第十届董事会第十三次会议于 2018 年 3 月 27 日在现场召开，审议并通过了《二〇一七年 度董事会工作报告》、《二〇一七年度独立董事述职报告》、《二〇一七年度财务决算报告》、 《二〇一七年度报告全文及摘要》、《二〇一七年利润分配预案》、《二〇一七年度合规工作报 告》、《二〇一七年度内部控制评价报告》、《二〇一七年度风险控制指标情况报告》、《二〇 一七年度全面风险管理工作报告》、《二〇一七年风险偏好执行情况报告》、《国金证券股份有 限公司风险偏好陈述书（2018）》、《二〇一七年度社会责任报告》、《董事会审计委员会二〇 一七年度履职情况报告》、《关于二〇一七年度董事薪酬情况专项说明》、《二〇一七年度合规 负责人考核报告》、《关于聘请公司二〇一八年度审计机构的议案》、《关于预计公司二〇一八 年度日常关联交易事项的议案》、《关于授予公司总经理日常关联交易审批权限的议案》、《关 于会计政策变更的议案》、《关于调整部分固定资产折旧年限的议案》、《信息披露暂缓与信息 披露豁免管理制度》、《关于修订公司〈总经理工作细则〉的议案》、《未来三年股东回报规划 （2018-2020 年）》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于调整公司公开发行可转换公司 债券发行方案的议案》、《关于修订公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于修订公 司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于公司公开发行可转换 公司债券摊薄即期回报及填补措施 （修订稿） 的议案》《关于召开 2017 年度股东大会的议案》 、 。 3、第十届董事会第十四次会议于 2018 年 4 月 25 日在现场召开，审议并通过了《二〇一八年 第一季度报告全文及正文》。 4、第十届董事会第十五次会议于 2018 年 7 月 11 日在现场召开，审议并通过了《关于推选公 司第十届董事会独立董事候选人的议案》、《2018 年-2020 年资本补充规划》、《关于公司开展 信用风险缓释工具（CRM）业务的议案》、《国金证券股份有限公司内部控制评价制度》。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 5、第十届董事会第十六次会议于 2018 年 8 月 27 日在现场召开，审议并通过了《二〇一八年 半年度报告及摘要》、《二〇一八年上半年风险控制指标情况报告》、《关于修订公司<关联交易 管理制度>的议案》、《关于审议向国金期货有限责任公司增资的议案》、《关于召开二〇一八年 第二次临时股东大会的议案》。 6、第十届董事会第十七次会议于 2018 年 10 月 29 日在现场召开，审议并通过了《二〇一八 年第三季度报告全文及正文》 关于修订<国金证券股份有限公司流动性风险管理办法> 的议案》 、 《 、 《关于调整公司第十届董事会专门委员会成员的议案》、《关于终止公开发行可转换公司债券的 议案》。 7、第十届董事会第十八次会议于 2018 年 12 月 6 日在现场召开，审议并通过了《关于向国金 基金管理有限公司增资暨关联交易的议案》、《国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理 制度》、《国金证券股份有限公司洗钱风险管理文化建设目标及管理策略》。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 √适用 □不适用 （一）董事会专门委员会构成 本公司董事会下设审计委员会、风险控制委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬考核委员 会。截至本报告期末，各委员会成员构成如下： 董事会专业委员会名称 审计委员会 风险控制委员会 第十届董事会专门委 员会 战略委员会 薪酬与考核委员会 委员名单 赵雪媛、雷家骕、郭萌 冉云、赵雪媛、贺强、骆玉鼎 冉云、杜航、刘江南 贺强、赵雪媛、金鹏、骆玉鼎 召集人 赵雪媛 冉云 冉云 贺强、骆 玉鼎 提名委员会 雷家骕、贺强、徐迅、骆玉鼎 雷家骕

内容: 注：因独立董事连任期限届满原因，2018 年 7 月 11 日贺强先生申请辞去公司第十届董事会 独立董事及董事会专门委员会职务；自 2018 年 9 月 14 日起骆玉鼎先生接替贺强先生履行公司第 十届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。详见公司公告临 2018-41 号《关于独立董事辞职 的公告》、临 2018-48 号《关于骆玉鼎独立董事任职的公告》、临 2018-52 号《第十届董事会第 十七次会议决议公告》。 （二）董事会专门委员会职责及召开会议情况 1、董事会审计委员会 董事会审计委员会在 2018 年勤勉尽责，积极履行专门委员会的职责，召开了 6 次会议。 （1） 第十届董事会审计委员会二〇一八年第一次会议审议并通过了 《二〇一七年度财务决算 报告》、《二〇一七年度报告全文及摘要》、《二〇一七年利润分配预案》、《二〇一七年度内 部控制评价报告》、《关于聘任公司二〇一八年度审计机构的议案》、《关于预计公司二〇一八

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 年度日常关联交易事项的议案》、《关于授予公司总经理日常关联交易审批权限的议案》、《董 事会审计委员会二〇一七年度履职情况报告》、《审计委员会关于会计师事务所从事二〇一七年 度公司审计工作的总结报告》、《二〇一七年度内部审计工作报告》、《二〇一八年度内部审计 工作计划》、《关于会计政策变更的议案》、《关于调整部分固定资产折旧年限的议案》、《关 于调整公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》、《关于修订公司公开发行可转换公司债 券预案的议案》 关于修订公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》 、 《 、 《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》。 （2） 第十届董事会审计委员会二〇一八年第二次会议审议并通过了 《二〇一八年第一季度报 告全文及正文》。 （3）第十届董事会审计委员会二〇一八年第三次会议审议并通过了《关于审议<国金证券股 份有限公司内部控制有效性评估制度>的议案》。 （4） 第十届董事会审计委员会二〇一八年第四次会议审议并通过了 《关于审议公司二〇一八 年半年度报告及摘要的议案》、《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》。 （5） 第十届董事会审计委员会二〇一八年第五次会议审议并通过了 《关于审议公司二〇一八 年第三季度报告全文及正文的议案》、《关于终止公开发行可转换公司债券的议案》。 （6） 第十届董事会审计委员会二〇一八年第六次会议审议并通过了 《关于审议向国金基金管 理有限公司增资暨关联交易的议案》。 2、董事会风险控制委员会 董事会风险控制委员会在 2018 年认真依法履行职责，召开了 5 次会议。 （1） 第十届董事会风险控制委员会二〇一八年第一次会议审议并通过了 《二〇一七年度内部 控制评价报告》、《二〇一七年度合规工作报告》、《二〇一七年度风险控制指标情况报告》、 《二〇一七年度全面风险管理工作报告》、《二〇一七年风险偏好执行情况报告》、《关于审议< 国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2018）>的议案》、《关于预计公司二〇一八年度日常关 联交易事项的议案》、《关于授予公司总经理日常关联交易审批权限的议案》。 （2） 第十届董事会风险控制委员会二〇一八年第二次会议审议并通过了 《关于公司开展信用 风险缓释工具（CRM）业务的议案》。 （3）第十届董事会风险控制委员会二〇一八年第三次会议审议并通过了《关于审议公司<二 〇一八年上半年风险控制指标情况报告>的议案》，会议还听取了公司《2018 年上半年风险偏好 执行情况汇报》。 （4）第十届董事会风险控制委员会二〇一八年第四次会议审议并通过了《关于修订<国金证 券股份有限公司流动性风险管理办法>的议案》。 （5）第十届董事会风险控制委员会二〇一八年第五次会议审议并通过了《关于审议<国金证 券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度>的议案》、 《关于审议公司洗钱风险管理文化建设 目标及管理策略的议案》。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 3、董事会战略委员会 董事会战略委员会在 2018 年积极、独立履行职责，召开了 2 次会议。 （1）第十届董事会战略委员会二〇一八年第一次会议审议并通过了《关于审议公司 2018-2020 年资本补充规划的议案》。 （2） 第十届董事会战略委员会二〇一八年第二次会议审议并通过了 《关于审议向国金期货有 限责任公司增资的议案》。 4、董事会薪酬考核委员会 董事会薪酬考核委员会在 2018 年谨慎、勤勉、认真履行职责，召开了 3 次会议。 （1）第十届董事会薪酬考核委员会二〇一八年第一次会议审议并通过了《关于修订公司<绩 效考核管理制度>的议案》。 （2）第十届董事会薪酬考核委员会二〇一八年第二次会议审议并通过了《关于 2017 年度董 事薪酬情况的专项说明》、 《关于董事、监事、高级管理人员年度绩效考核与薪酬情况的汇报》、 《关于审议公司<二〇一七年度合规负责人考核报告>的议案》。 （3） 第十届董事会薪酬考核委员会二〇一八年第三次会议审议并通过了 《关于审议马骏女士 薪酬调整的议案》。 五、监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用 2018 年，监事会严格按照《公司法》、公司《章程》、公司《监事会议事规则》等相关规定， 勤勉尽责，积极维护股东合法权益。报告期内，监事会共召开会议 5 次，对公司经营情况、财务 状况、董事会和管理层履职情况等进行了监督，全体监事对报告期内审议的事项均无异议。 2018年度，公司监事出席监事会会议情况如下： 监事姓名 本年应参加监 亲自出席监事 委托出席监事 缺席监事会次 事会次数 会次数 会次数 数 5 5 0 0 邹川 监事会主席 5 5 0 0 章卫红 监事 5 5 0 0 蒋伟华 职工监事 1、 第八届监事会第十次会议于 2018 年 3 月 27 日在现场召开， 审议并通过了审议通过公司 《二 〇一七年监事会工作报告》 《二〇一七年度财务决算报告》 《二〇一七年度报告全文及摘要》 、 、 、 《二〇一七年度利润分配预案》、《二〇一七年度合规工作报告》、《二〇一七年度内部控制评 价报告》、 《二〇一七年度风险控制指标情况报告》、 《二〇一七年度全面风险管理工作报告》、 《二〇一七年风险偏好执行情况报告》、《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2018）》、 《关于聘任公司二〇一八年度审计机构的议案》、《关于预计公司二〇一八年日常关联交易事项 的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于调整部分固定资产折旧年限的议案》、《二〇 一七年度监事薪酬情况的专项说明》、《未来三年股东回报规划（2018-2020 年）》。 职务

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2、第八届监事会第十一次会议于 2018 年 4 月 25 日在现场召开，审议并通过了《二〇一八年 第一季度报告全文及正文》。 3、第八届监事会第十二次会议于 2018 年 8 月 27 日在现场召开，审议并通过了《二〇一八年 半年度报告及摘要》、《二〇一八年上半年风险控制指标情况报告》。 4、第八届监事会第十三次会议于 2018 年 10 月 29 日在现场召开，审议并通过了《二〇一八 年第三季度报告全文及正文》。 5、第八届监事会第十四次会议于 2018 年 12 月 6 日在现场召开，审议并通过了《国金证券股 份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度》、《国金证券股份有限公司洗钱风险管理文化建设目 标及管理策略》。 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司董事会根据中国证监会颁布的 《上市公司治理准则》 公司 、 《薪酬考核委员会工作细则》 以及公司股东大会、董事会的要求，依据考核办法对高级管理人员的履职情况进行评价。董事会 依据公司年度经营净利润、业务发展目标、合规风控水平、内部管理有效性等指标的完成情况， 及公司高级管理人员的工作范围、 职责等情况， 对高级管理人员进行绩效考评。 公司严格按照 《证 券公司合规管理实施指引》的规定：对高级管理人员进行考核时，合规总监应出具书面合规性专 项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例为 15%。对于高级管理人员在履职期间发生 重大合规和风控过失的情况，可以由合规总监提议，公司薪酬与考核委员会审定后对该高级管理 人员绩效结果实施一票否决。 董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员薪酬与绩效管理相关制度，对公司高级管理 人员进行考核，依据考核结果，确定公司高级管理人员的年度报酬。公司严格按照《证券公司治 理准则》的规定，高级管理人员的绩效年薪 40%以上采取了延期支付的方式，且延期支付期限不 少于 3 年。延期支付薪酬的发放遵循等分原则。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司内部控制自我评价报告的具体内容详见 2019 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站上披露 的《国金证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制进行了审计，并于 2019 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站上披露了《国金证券股份有限公司 2018 年度内部控制审计报 告》。 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 √适用 □不适用 （一）公司合规管理体系建设情况 1、合规人员配置情况 公司合规管理组织架构由合规总监、合规管理部和下属各单位的合规风控人员组成。合规管 理组织架构较为科学完善，合规人员配置符合外部规范性文件要求以及公司实际业务发展需要。 （1）公司已设置符合要求的合规负责人。合规负责人即公司合规总监，具有胜任合规管理工 作需要的专业知识和技能，具备监管要求的任职条件。 （2）公司已设置符合要求的合规管理部门。合规管理部已配备足够的、具备与履行合规管理 职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。 （3）已在业务部门、分支机构设置专兼职合规管理人员 公司在承销保荐分公司、北京场外证券业务分公司、自营分公司、资管分公司、投资咨询分 公司、互联网证券分公司、40 家 15 人及以上的营业部都已设置专职合规风控岗，在固定收益销 售交易部、 资产托管部等业务部门以及 22 家 15 人以下的营业部设置有兼职合规风控岗。 公司专、 兼职合规风控岗设置情况符合规定。 （4） 在公司另类投资子公司 （国金创新） 私募基金管理子公司 、 （国金鼎兴） 等子公司层面， 公司已选派人员作为上述子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规总监考核和管理。 2、制度建设情况 公司根据业务发展的实际情况，梳理经营管理活动中的风险点，持续开展从制度到业务流程 的修订、梳理和完善工作，并把合规管理的要求嵌入到了公司规章制度和业务流程之中，为各项 业务开展提供了有力的制度保障。2018 年经合规总监与合规管理部审查通过后新制定公司规章制 度 74 件、修订公司规章制度 312 件。 为更好地解释合规的基本理念，明确公司员工的合规职责，公司根据监管环境的变化和公司 业务的发展情况，对《国金证券股份有限公司合规手册》进行了年度修订并发布，并要求公司各 单位组织员工认真学习。制度建设的有力推进为公司各项业务规范开展奠定了良好的基础。 3、合规咨询与合规审查

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 合规管理部积极支持公司各项业务合规稳健发展，为相关业务开展提供合规咨询意见及出具 合规审查意见等方面均持续给予了积极的支持。 合规咨询方面：公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到法律、法规和 准则适用与理解的问题，均可第一时间向合规总监和合规管理部进行咨询，寻求帮助，合规管理 部积极响应，进行合规分析与论证，出具尽可能准确、客观和完整的合规咨询意见；公司开展新 业务，均会与合规总监和合规管理部进行预沟通，确保新业务在合法合规的前提下推进。 合规审查方面： 公司通过 EBOSS 办公自动化系统将合规要求贯穿于公司各项业务决策、 执行、 监督、反馈等各个环节，与业务实现了“无缝对接”，公司相关业务流程都会流转经过合规风控 岗或合规督导或合规总监处，实现了合规管理的全覆盖。公司 EBOSS 系统已全面支持移动办公， 各级合规管理人员可以通过手机等移动设备进行合规审查，保证了审核的及时性。 公司各级合规管理人员对每一个流程均认真审查， 并根据相关的法律法规和公司的制度规定， 对各项业务决策提供合规意见与建议。 4、合规检查 合规检查是保证合规管理制度得到切实执行的有效手段。2018 年，合规管理部共完成合规检 查 20 次，其中包括债券及 ABS 业务专项合规检查、国金道富内部控制专项检查、投资顾问专项合 规检查、慧泉精选对冲 17 号集合资产管理计划专项检查、股票期权专项检查、股票质押业务专项 检查、 营销服务专项检查、 公司投诉处理专项检查、 国金创新专项合规检查、 理财业务专项检查、 信息技术部专项检查、代销金融产品业务专项检查、债券交易业务专项检查以及新三板、柜台业 务专项检查等专项合规检查 14 次；对 IB 业务运行情况、投资咨询分公司、资产管理分公司、IB 业务运行情况半年度、投行分公司及香港子公司等部门的常规合规检查 6 次。 5、合规监测 公司已全面开展员工证券账户及交易情况监测、上网行为管理监测、执业行为监测、证券从 业资格监测等合规监测工作。通过上述合规监测工作，公司可以及时了解员工证券从业资格情况 和日常执业行为，防范违法违规行为的发生。 6、合规培训和合规宣传 2018 年度公司继续加大合规宣导和培训的力度，高度重视合规文化在公司内部的持续宣导， 由合规管理部牵头在公司内部积极通过国金公开课、专项会议讲座、高管专项培训、在线视频等 多种形式开展各类合规培训，内容包括廉洁从业规定解读、资管新规解读、反洗钱工作要求及实 务操作等方面，参训员工数量达数千人次，员工反应积极，取得了良好的培训效果。 通过上述合规培训，将《合规管理办法》的要求以及廉洁从业、全员合规的文化理念传导给 公司的每一个员工，进一步强化了“合规人人有责、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是 公司生存基础”的合规理念。 7、合规性专项考核情况

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2018 年，为进一步优化公司合规考核机制，根据上一年度实际考核工作开展情况，并结合人 行反洗钱相关规定要求，合规管理部对《国金证券股份有限公司合规与风险管理考核办法》进行 了修订。 增加明确了反洗钱工作开展的考核内容， 同时， 对合规考核指标及评价规则进行了细化。 年底，按照修订后的考核办法，公司组织开展了对下属各单位及员工的年度合规与风险管理 考核工作。在考核中，客观评价了下属各单位的合规管理成效以及员工的合规表现，确保了公司 各项合规管理制度的贯彻执行，合规考核结果在年度综合绩效考核中得到了体现和应用。 8、合规问责 2018 年， 公司为督促全体员工依法合规履行职责， 进一步健全公司内部约束和责任追究机制， 提高公司治理的有效性，严肃违法违规的处理，合规管理部门牵头制定了《国金证券股份有限公 司合规问责管理办法》，根据程度轻重分别给予不同级别的处罚，并扣除相应的年度合规考核分 值。另外，公司还可根据《国金证券股份有限公司员工违规违纪处罚办法》等相关制度对相关责 任人进行扣除绩效工资或奖金、降级或降职、甚至辞退等处理。2018 年合规管理部共出具了合规 提醒函 7 份，合规警示函 4 份，合规惩戒函 1 份，上述措施的采取对全体员工起到了警示和督促 作用。 9、子公司合规管理 2018 年公司主要从明确业务范围、防范利益冲突，完善制度建设，加强人员管理，执行合规 报告、合规检查、垂直管理、推进整改工作等方面加强对上述子公司的合规管理。 在明确业务范围和防范利益冲突方面，对下属子公司的经营范围做了专项的梳理和整改，去 掉了工商登记的不属于对应子公司应有的业务范围。再次明确和强调了各子公司之间、私募子公 司和公司资管分公司之间的业务范围，通过在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场 所等方面做到相互独立、有效隔离，子公司与国金证券以及其相互之间不存在竞争和利益冲突。 在制度建设方面，公司贯彻落实去年新建的子公司员工证券投资管理的相关制度，不断完善 在公司合规管理相关的制度中与子公司有关的内容，督促子公司持续不断地完善其自身的合规管 理制度体系。 在人员管理方面，公司通过推荐或委派的董事、监事及高级管理人员完善子公司的法人治理 结构和合规管理架构，行使职权并承担相应的责任以维护投资决策、经营管理及合规管理的有效 性；对于普通员工的执业行为监测，子公司合规风控负责人为第一责任人，同时每季度上报员工 基本信息，由国金证券按照《子公司员工证券投资管理办法》等相关规定，协助子公司对其员工 的证券投资行为进行监控。2018 年初完成了香港子公司合规负责人的推荐任命程序。 在合规报告方面，公司今年在报告内容和流程上进行了细化和固化，各子公司通过 eboss 固 化流程提交月报、年报和重大事项报告等合规报告至公司合规管理部；合规管理部还通过邮件、 电话或会议形式了解子公司合规管理情况和经营情况，完善了子公司的合规报告机制。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 在合规检查方面，公司合规管理部牵头联合公司其他内控部门对国金创新、国金道富及国金 证券（香港）有限公司开展了内部控制检查，对于发现的问题和不足，及时督促子公司进行整改 和完善。 在垂直管理方面，建立并落实了子公司合规管理季度联席会议机制，也通过邮件、电话等其 他各种方式，加强母子公司之间的沟通和交流，持续不断的将母公司的合规文化和精神宣导和传 递至各子公司，督促子公司完善提高自身的合规管理水平。 在子公司整改工作的推进方面， 经过两次补充说明后， 调整后的整改方案于 2018 年 2 月获得 了三方会商审查， 国金鼎兴也被认可为规范平台。 2018 年， 督促各子公司按照方案推进整改工作， 完成了国金鼎兴五家下设二级机构的清理；完成了部分国金创新存量业务承担投资顾问的产品的 二次清算；对子公司的经营范围开展了专项自查并按时完成了整改。 10、信息隔离墙管理 公司根据监管要求和信息隔离墙相关制度，在人员隔离、业务隔离、物理隔离、信息技术隔 离、资金和账户隔离等方面严格执行相关要求，信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对 未公开信息或敏感信息进行交流的，要求履行跨墙审批程序；设置了观察名单和限制名单，对敏 感信息、墙上人员、跨墙人员等关键对象进行重点管理；持续加强内幕信息及知情人登记、员工 证券投资行为管理和监控、证券研究报告的合规审核和信息隔离墙检测等工作，严格防范内幕交 易和利益冲突。 11、反洗钱工作 根据 《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》 （银发[2018] 164 号）（以下简称“164 号文”）的要求，公司合规管理部结合 164 号文以及中国人民银行其他 相关法规、文件的要求对公司原有的反洗钱内控制度进行了修订，共修订相关制度 5 项，同时协 助公司业务部门完善了相应的工作流程及业务表单，对公司非自然人客户受益所有人的识别判定 标准、工作流程规范进行了调整和完善。 按照中国人民银行成都分行发布的 《四川省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法 （试行） 》 的要求， 公司合规管理部组织川内 25 家营业部开展了非法人金融机构的反洗钱分类评级自评工作， 并按照《四川省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的要求向当地人行分支机构 上报了相关的报表及证明材料。同时合规管理部结合此次非法人金融机构分类评级自评表的内容 及工作要求，制定并完善了公司相应的反洗钱岗位人员的绩效考核指标。 按照《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的要求，对公司现有反洗钱工 作的组织架构、制度、人员、职责以及具体反洗钱工作要求进行了重新的调整和完善。 公司合规管理部组织各业务部门、分公司就落实《法人金融机构反洗钱和恐怖融资风险管理 指引（试行）》的工作要求召开了专门的会议，并制定了落实此项工作中的具体实施方案。同时 合规管理部按照《法人金融机构反洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的工作要求，新制定 了《国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度》、《国金证券股份有限公司洗钱风险

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 管理策略》、《国金证券股份有限公司洗钱风险管理文化建设目标》、《国金证券股份有限公司 反洗钱工作操作指引》、《国金证券股份有限公司洗钱风险管理应急处理制度》等制度文件。 为进一步做好洗钱风险管理工作，公司于 2018 年 12 月发布了《关于明确洗钱风险管理职责 及任命反洗钱岗的通知》，该通知对业务部门、反洗钱岗承担的洗钱风险管理职责再次进行了明 确，同时对各部门、分支机构、营业部反洗钱专、兼职岗位进行了任命。 12、合规管理有效性评估 合规管理是证券公司内部控制的有机组成部分，也需要必要的监督和制衡。公司合规管理工 作中发现的问题及整改情况均知会审计稽核部及风险管理部。审计稽核部等内控部门可以作出独 立的专业判断，对公司合规管理工作的有效性进行评判。 自 2012 年开始，公司按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的要求开展合规管理有效性 全面评估，具体评估工作公司委托天健会计师事务所承担，年度评估的内容覆盖公司合规管理环 境、合规管理职责履行情况、公司各项制度与机制的建设和运行情况等各个方面。天健会计师事 务所（特殊普通合伙）对公司出具了《合规管理有效性情况的专项评估报告》，认为公司在所有 重大方面保持了有效的合规管理。 （二）公司内部稽核检查情况 报告期间，公司审计稽核部门根据监管政策要求和公司制度规定，合理安排审计计划，全年 共完成各类审计项目 56 项，其中常规审计 22 项，离任审计 17 项，专项审计 4 项，工程审计 13 项，涉及 5 个分（子）公司、31 家证券营业部、1 个公司业务部门和 3 个职能部门。报告期间， 审计稽核部门严格按照内部审计执业规范流程，做好各项审计活动的计划、实施和报告：对证券 营业部的审计涉及被审计单位的客户适当性管理、财务管理、信息系统管理，同时包括产品营销 管理、反洗钱工作及经营的合法合规等方面；对公司总部职能和业务部门的审计，涉及被审计单 位的制度执行和内部控制情况、业务开展合规情况以及预算管理、绩效管理等方面。报告期间， 公司审计稽核部门根据监管部门要求， 组织人员先后完成了 《公司 2017 年度反洗钱工作专项审计》 、 《公司 2017 年度基金销售专项审计》和《公司 2018 年度全面风险管理专项审计》；聘请会计师 事务所完成公司《2018 年度公司合规管理有效性评估》。积极促进了公司治理的完善和内部控制 机制的健全。 公司审计稽核部门还针对审计中发现的问题， 在审计报告中提出了相应的整改建议， 要求被审计单位在规定期限内进行整改落实，并适时通过现场、非现场等方式对被审计单位整改 情况进行检查，持续关注后续落实情况，定期将审计情况报告监管部门和公司管理层。 报告期内实施的各项审计活动中，未发现被审计单位有重大违法、违规行为；未发现被审计 单位超范围经营及私自账外经营；未发现被审计单位挪用客户保证金及其他资产、非法融入融出 资金；未发现被审计单位接受客户全权委托现象；未发现重大信息安全事故、重大突发事件及未 了结客户纠纷。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: √适用 □不适用 一、公司债券基本情况

内容: 债券名称 国金证券股份有 限公司非公开发 行 2018 年公司 债券(第一期) 国金证券股份有 限公司非公开发 行 2018 年公司 债券(第二期)

内容: 简称 18 国 金 01

内容: 单位:元 币种:人民币 利率 还本付 交易场所 （%） 息方式 5.75 按年付 息到期 还本 按年付 息到期 还本 上海证券 交易所

内容: 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 公司 2015 年 7 月 15 日发行的国金证券股份有限公司 2015 年次级债券 （第一期）债券简称： （ 15 国金 01、债券代码：125953）于 2018 年 7 月 16 日已完成兑付并摘牌，兑付本金总额为人民币 3,000,000,000 元，兑付最后一个年度利息总额为 168,000,000 元。 截止报告期末， 本公司已发行尚在存续期内的公司债券余额为 3,000,000,000 元， 详见上表。 公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 名称 办公地址 债券受托管理人 联系人 联系电话 名称 办公地址 华金证券股份有限公司 中国（上海）自有贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 刘大余 021-20655592 / /

内容: 其他说明： √适用 □不适用 18 国金 01、18 国金 02 的债券受托管理人均为华金证券股份有限公司，具体详见上表。 三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 1、公司非公开发行 2018 年公司债券（第一期）募集资金已按照募集说明书约定用途用于补 充公司营运资金。报告期末，募集资金专项账户余额为 30,109.90 元。专项账户按照公司与华金 证券、工商银行签订的《三方监管协议》约定接受监管，募集资金每次划拨均履行了相应的审批 程序。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2、公司非公开发行 2018 年公司债券（第二期）募集资金已按照募集说明书约定用途用于补 充公司营运资金。报告期末，募集资金专项账户余额为 30,109.90 元。专项账户按照公司与华金 证券、 工商银行签订的 《三方监管协议》 约定接受监管， 募集每次划拨均履行了相应的审批程序。 四、公司债券评级情况 □适用 √不适用

内容: 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 报告期内，公司债券的偿债计划、保障措施及具体安排的执行情况与债券募集说明书中的相 关承诺保持一致。 六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用 七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 华金证券股份有限公司为公司非公开发行公司债券“18 国金 01”和“18 国金 02”的债券受 托管理人。报告期内，华金证券股份有限公司依据相关规定，积极履行受托管理人职责，维护了 债券持有人的合法权益。

内容: 八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用 主要指标 息税折旧摊销前利润 流动比率 速动比率 资产负债率（%） EBITDA 全部债务比 利息保障倍数 现金利息保障倍数 EBITDA 利息保障倍 数 贷款偿还率（%） 利息偿付率（%） 2018 年 2,052,914,525.54 2.49 2.49 44.48 0.15 3.32 2017 年 2,142,894,946.14 3.05 3.05 40.07 0.22 4.41 单位:元 币种:人民币 本期比上年 变动原因 同期增减 （%） -4.20 -18.36 -18.36 增加 4.41 个 百分点 年末拆入资金 -31.82 为主的交易性 负债增加所致 -24.72 经营活动现金 - 流量由流出变 为流入 -23.25 -

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 备注：上述表格中会计数据和财务指标计算口径均不含代理买卖证券款、代理承销证券款等客户 交易结算资金。 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用 报告期内，公司在机构间私募产品报价与服务系统累计发行了 251,043 万元收益凭证、兑付 了 272,488 万元收益凭证。 截至本报告期末， 公司处于存续期存续的收益凭证共计 153,726 万元。 报告期内，已付息兑付或存续的收益凭证情况如下表所示：

内容: 兑付情况 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 涨跌宝 50 期（看跌型） 国金收益 19 期 9 月 涨跌宝 51 期（看涨型） 涨跌宝 51 期（看跌型） 聚盈宝 12 月 8 期 涨跌宝 52 期（看涨型） 涨跌宝 52 期（看跌型） 涨跌宝 53 期（看涨型） 涨跌宝 53 期（看跌型） 国金收益 21 期 84 天 聚盈宝 12 月 9 期 涨跌宝 54 期（看涨型） 涨跌宝 54 期（看跌型） 国金收益 22 期 11 月 涨跌宝 55 期（看涨型） 涨跌宝 55 期（看跌型） 聚盈宝 9 月 10 期 聚盈宝 12 月 10 期 涨跌宝 56 期（看涨型） 涨跌宝 56 期（看跌型） 国金收益 23 期 9 月 国金收益 27 期 3 月 国金收益 24 期 6 月 国金收益 25 期 9 月 国金收益 26 期 12 月 涨跌宝 57 期（看涨型） 涨跌宝 57 期（看跌型）

内容: 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 国金收益 28 期 3 月 国金收益 29 期 6 月 国金收益 30 期 9 月 国金收益 31 期 12 月 涨跌宝 58 期（看涨型） 涨跌宝 58 期（看跌型） 国金收益 32 期 9 月 涨跌宝 59 期（看涨型） 涨跌宝 59 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 5 期 聚盈宝 9 月 13 期 聚盈宝 12 月 13 期 涨跌宝 60 期（看涨型） 涨跌宝 60 期（看跌型） 国金收益 33 期 9 月 涨跌宝 61 期（看涨型） 涨跌宝 61 期（看跌型） 国金收益 34 期 9 月 聚盈宝 6 月 6 期 聚盈宝 9 月 14 期 聚盈宝 12 月 14 期 涨跌宝 62 期（看涨型） 涨跌宝 62 期（看跌型） 涨跌宝 63 期（看涨型） 涨跌宝 63 期（看跌型） 国金收益 35 期 6 月 聚盈宝 6 月 7 期 聚盈宝 9 月 15 期

内容: 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 聚盈宝 12 月 15 期 涨跌宝 64 期（看涨型） 涨跌宝 64 期（看跌型） 国金收益 36 期 3 月 涨跌宝 65 期（看涨型） 涨跌宝 65 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 8 期 聚盈宝 9 月 16 期 聚盈宝 12 月 16 期 涨跌宝 66 期（看涨型） 涨跌宝 66 期（看跌型） 涨跌宝 67 期（看涨型） 涨跌宝 67 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 9 期 国金收益 37 期 8 月 聚盈宝 9 月 17 期 聚盈宝 12 月 17 期 涨跌宝 68 期（看涨型） 涨跌宝 68 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 10 期 聚盈宝 9 月 18 期 聚盈宝 12 月 18 期 涨跌宝 69 期（看涨型） 涨跌宝 69 期（看跌型） 涨跌宝 70 期（看涨型） 涨跌宝 70 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 11 期 聚盈宝 9 月 19 期

内容: 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 聚盈宝 12 月 19 期 涨跌宝 71 期（看涨型） 涨跌宝 71 期（看跌型） 涨跌宝 72 期（看涨型） 涨跌宝 72 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 12 期 聚盈宝 9 月 20 期 聚盈宝 12 月 20 期 涨跌宝 73 期（看涨型） 涨跌宝 73 期（看跌型） 国金收益 38 期 6 月 涨跌宝 74 期（看涨型） 涨跌宝 74 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 13 期 聚盈宝 9 月 21 期 聚盈宝 12 月 21 期 涨跌宝 75 期（看涨型） 涨跌宝 75 期（看跌型） 涨跌宝 76 期（看涨型） 涨跌宝 76 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 14 期 聚盈宝 9 月 22 期 聚盈宝 12 月 22 涨跌宝 77 期（看涨型） 涨跌宝 77 期（看跌型） 涨跌宝 78 期（看涨型） 涨跌宝 78 期（看跌型）

内容: 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 聚盈宝 6 月 15 期 聚盈宝 12 月 23 期 涨跌宝 79 期（看涨型） 涨跌宝 79 期（看跌型） 国金收益 39 期 3 月 国金收益 40 期 6 月 国金收益 41 期 9 月 国金收益 42 期 12 月 涨跌宝 80 期（看涨型） 涨跌宝 80 期（看跌型） 国金收益 44 期 3 月 国金收益 43 期 6 月 聚盈宝 6 月 16 期 聚盈宝 9 月 24 期 聚盈宝 12 月 24 期 涨跌宝 81 期（看涨型） 涨跌宝 81 期（看跌型） 涨跌宝 82 期（看涨型） 涨跌宝 82 期（看跌型） 聚盈宝 6 月 17 期 聚盈宝 9 月 25 期 聚盈宝 12 月 25 期 聚盈宝 6 月 18 期 聚盈宝 9 月 26 期 聚盈宝 12 月 26 期 聚盈宝 6 月 19 期 聚盈宝 9 月 27 期

内容: 已兑付兑息 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 聚盈宝 12 月 27 期 聚盈宝 6 月 20 期 聚盈宝 9 月 28 期 聚盈宝 12 月 28 期 国金收益 45 期 3 月 聚盈宝 6 月 21 期 聚盈宝 9 月 29 期 聚盈宝 12 月 29 期 聚盈宝 6 月 22 期 聚盈宝 9 月 30 期 聚盈宝 12 月 30 期 新客专享 14 天 1 期 聚盈宝 6 月 23 期 聚盈宝 9 月 31 期 聚盈宝 12 月 31 期 新客专享 14 天 2 期 国金收益凭证 46 期 6 月 聚盈宝 6 月 24 期 聚盈宝 9 月 32 期 聚盈宝 12 月 32 期 新客专享 14 天 3 期 聚盈宝 6 月 25 期 聚盈宝 9 月 33 期 聚盈宝 12 月 33 期 新客专享 14 天 4 期 聚盈宝 6 月 26 期 聚盈宝 9 月 34 期 聚盈宝 12 月 34 期

内容: 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 新客专享 14 天 5 期 聚盈宝 6 月 27 期 聚盈宝 9 月 35 期 聚盈宝 12 月 35 期 新客专享 14 天 6 期 聚盈宝 6 月 28 期 聚盈宝 9 月 36 期 聚盈宝 12 月 36 期 新客专享 14 天 7 期 聚盈宝 6 月 29 期 聚盈宝 9 月 37 期 聚盈宝 12 月 37 期 新客专享 14 天 8 期 聚盈宝 6 月 30 期 聚盈宝 9 月 38 期 聚盈宝 12 月 38 期 新客专项 14 天 9 期 聚盈宝 6 月 31 期 聚盈宝 9 月 39 期 聚盈宝 12 月 39 期 新客专项 14 天 10 期 聚盈宝 6 月 32 期 聚盈宝 9 月 40 期 聚盈宝 12 月 40 期 新客专享 18 天 1 期 聚盈宝 6 月 33 期 聚盈宝 12 月 41 期 新客专享 14 天 11 期

内容: 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 聚盈宝 6 月 34 期 聚盈宝 9 月 42 期 聚盈宝 12 月 42 期 新客专享 14 天 12 期 聚盈宝 6 月 35 期 聚盈宝 12 月 43 期 新客专享 14 天 13 期 聚盈宝 6 月 36 期 聚盈宝 12 月 44 期 新客专享 14 天 14 期 聚盈宝 6 月 37 期 聚盈宝 12 月 45 期 新客专享 14 天 15 期 聚盈宝 6 月 38 期 聚盈宝 9 月 46 期 聚盈宝 12 月 46 期 新客专享 14 天 16 期 聚盈宝 6 月 39 期 聚盈宝 12 月 47 期 新客专享 14 天 17 期 新客专享 14 天 18 期 聚盈宝 6 月 40 期 聚盈宝 12 月 48 期 新客专享 14 天 19 期 新客专享 14 天 20 期 聚盈宝 6 月 41 期 聚盈宝 9 月 49 期 聚盈宝 12 月 49 期

内容: 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 新客专享 14 天 21 期 新客专享 14 天 22 期 聚盈宝 6 月 42 期 聚盈宝 12 月 50 期 新客专享 14 天 23 期 新客专享 14 天 24 期 聚盈宝 6 月 43 期 聚盈宝 12 月 51 期 新客专享 14 天 25 期 新客专享 15 天 1 期 聚盈宝 6 月 44 期 聚盈宝 12 月 52 期 新客专享 14 天 26 期 新客专享 14 天 27 日 聚盈宝 6 月 45 期 聚盈宝 9 月 53 期 聚盈宝 12 月 53 期 新客专享 14 天 28 期

内容: 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 已兑付兑息 存续期内 存续期内 已兑付兑息 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内 存续期内

内容: 十、公司报告期内的银行授信情况 □适用 √不适用 十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 □适用 √不适用 十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 一、审计报告 √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司全体股东：

内容: 一、审计意见 我们审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券）财务报表，包括 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2018 年度的合并及母公司利润表、 合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了国金证券 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2018 年度的合并 及母公司经营成果和现金流量。

内容: 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会 计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则， 我们独立于国金证券， 并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事 项单独发表意见。 (一) 金融工具公允价值的估值

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 1. 事项描述 详见合并财务报表附注八。 国金证券对金融工具的估值是以市场数据和估值模型相结合为基础。公允价值计 量通常需要大量的输入值，部分输入值来源于能够从活跃市场可靠获取的数据。除在 计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价外，当输入值是相关 资产或负债直接或间接可观察的输入值或不可观察输入值时，即部分金融工具公允价 值属于第二层次和第三层次的情况下，管理层需要对输入值的确定作出重大判断。 截至 2018 年 12 月 31 日，国金证券以公允价值计量的金融资产和金融负债分 别为人民币 169.67 亿元和 18.01 亿元。 由于金融工具公允价值的估值涉及的金额重大且估值过程较为复杂，在确定估值 方法或估值模型以及估值模型使用的输入值时涉及重大的管理层判断，我们将金融工 具公允价值的估值识别为关键审计事项。 2. 审计应对 我们对金融工具公允价值的估值事项执行的审计程序包括： (1) 了解与金融工具公允价值的估值相关的关键内部控制，评价这些控制的的设 计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性； (2) 通过将国金证券采用的公允价值与公开可获取的市场数据进行比较，评价国 金证券对所有在活跃市场交易的金融工具的估值； (3) 就公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具，选取样本，获取与估值相 关的基础信息并识别与金融工具估值相关的条件，评价管理层采用的估值方法、估值 模型和输入值的适当性；在此基础上进行独立估值，并将我们的估值结果与国金证券 的估值结果进行比较。具体程序包括：将国金证券使用的估值方法、估值模型与市场 通常使用方法、模型进行对比评价，测试估值过程中使用的输入值，应用估值方法、 估值模型重新测算金融工具公允价值。 (4) 评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了金融工 具的估值风险。

内容: (二) 融出资金、股票质押式回购金融资产减值 1. 事项描述 详见合并财务报表附注三 18、26 和附注五 3、7。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 国金证券从事融资融券业务、股票质押式回购业务，截至 2018 年 12 月 31 日， 国金证券融出资金账面价值 62.12 亿元，计提减值准备 0.30 亿元；买入返售金融资 产账面价值 55.17 亿元，其中股票质押式回购资产账面价值 39.05 亿元，计提减值准 备 0.90 亿元。 公司对上述融资类业务计提专项坏账准备和一般坏账准备。对于有充分客观证据、 可识别具体损失的融资类项目，公司根据客户状况和可能损失金额，分析交易对手的 信用等级、偿债能力、抵押品、担保比例等，采用专门的方法对资产进行单独减值测 试，依此计提专项坏账准备。对未计提专项坏账准备的融资类业务，根据融资类业务 资产分类， 并结合维保比例情况按照资产负债表日融资余额的一定比例计提一般坏账 准备。 由于上述融资类业务资产金额重大，且其减值准备的确定需要国金证券管理层作 出重大判断，我们将融出资金、股票质押式回购金融资产减值识别为关键审计事项。 2. 审计应对 我们对融出资金、股票质押式回购金融资产减值事项执行的审计程序包括： (1) 了解与融出资金、股票质押式回购金融资产减值相关的关键内部控制，评价 这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性； (2) 收集该类资产涉及减值的基础信息，分析并测试公司计提专项坏账准备范围 的完整性； (3) 针对专项坏账准备的计提，评价管理层采用的坏账准备测试方法的合理性与 适当性，并复核公司计提专项坏账准备的过程，具体程序包括：评价可回收现金流的 测算方法， 将对可回收现金流进行重新测算后得出的专项坏账准备金额与公司计提的 专项坏账准备金额进行比较； (4) 针对一般坏账准备的计提，评价管理层按照资产类别及维保比例确定的减值 准备计提比例的合理性，重新测算一般坏账准备金额，并与公司计提的一般坏账准备 金额进行比较。

内容: 四、其他信息 国金证券管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中 涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何 形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其 他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎 存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该 事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

内容: 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估国金证券的持续经营能力，披露与持续经营 相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无 其他现实的选择。 国金证券治理层（以下简称治理层）负责监督国金证券的财务报告过程。

内容: 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取 合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保 证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错 误导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。 同时，我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审 计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发 现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证 据， 就可能导致对国金证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不 确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审 计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发 表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项 或情况可能导致国金证券不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是 否公允反映相关交易和事项。 (六) 就国金证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以 对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担 全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包 括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟 通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如 适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要， 因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披 露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面 后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 中国注册会计师：阮响华 （项目合伙人） 中国注册会计师：李青松

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债 其他负债 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 负债和所有者权益（或股 东权益）总计

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 无形资产 递延所得税资产 其他资产 资产总计 负债： 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付款项 应付利息 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债 其他负债 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合 计 负债和所有者权益（或股东权 益）总计

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川 合并利润表 2018 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 项目 一、营业收入 手续费及佣金净收入 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入 资产管理业务手续费净收入 利息净收入 投资收益（损失以“-”号填列） 其中： 对联营企业和合营企业的投资收益 资产处置收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 其他收益 其他业务收入 二、营业支出 税金及附加 业务及管理费 资产减值损失 其他业务成本 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一） 不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收 益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川 母公司利润表 2018 年 1—12 月 项目 一、营业收入 手续费及佣金净收入 其中：经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入 资产管理业务手续费净收入 利息净收入 投资收益（损失以“－”号填列） 其中： 对联营企业和合营企业的投资收益 资产处置收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益 （损失以 “－” 号填列） 汇兑收益（损失以“－”号填列） 其他收益 其他业务收入 二、营业支出 税金及附加 业务及管理费 资产减值损失 其他业务成本 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一） 不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收 附注

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 七、综合收益总额

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

内容: 合并现金流量表 2018 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 处置以公允价值计量且变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买及处置以公允价值计量且变动 计入当期损益的金融资产支付的现金 净额 融出资金净增加额 代理买卖证券支付的现金净额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 回购业务支付的现金净额 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 附注 本期发生额 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

内容: 母公司现金流量表 2018 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 处置以公允价值计量且变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买及处置以公允价值计量且变动 计入当期损益的金融资产支付的现金 附注 本期发生额 单位:元 币种:人民币 上期发生额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 净额 融出资金净增加额 代理买卖证券支付的现金净额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 回购业务支付的现金净额 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 投资支付的现金 购建固定资产、 无形资产和其他长期 资产支付的现金 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、 利润或偿付利息支付的现 金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、 汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 合并所有者权益变动表 2018 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权 益工具 优 永 其 先 续 他 股 债 减 ： 库 存 股 少数股 东权益 所有者权益合计

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额

内容: 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权 益工具 优 永 其 先 续 他 股 债 减 ： 库 存 股 少数股 东权益 所有者权益合计

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

内容: 母公司所有者权益变动表 2018 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 其他权益工具 项目 股本 优先 股 永续 债 资本公积 其他

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号填 列）

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: （一）综合收益总额 （二）所有者投入和 减少资本 1． 所有者投入的普通 股 2． 其他权益工具持有 者投入资本 3． 股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2． 提取一般风险准备 3． 对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 1． 资本公积转增资本 （或股本） 2． 盈余公积转增资本 （或股本） 3． 盈余公积弥补亏损 4．其他 3,024,359,310.00 四、本期期末余额

内容: 上期 其他权益工具 项目 股本 优先 股 永续 债 其他 资本公积 减 ： 库 存 股

内容: 一、上年期末余额 加：会计政策变更

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 前期差错更正 其他 3,024,359,310.00 二、本年期初余额 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号填 列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和 减少资本 1． 所有者投入的普通 股 2． 其他权益工具持有 者投入资本 3． 股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2． 提取一般风险准备 3． 对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 1． 资本公积转增资本 （或股本） 2． 盈余公积转增资本 （或股本） 3． 盈余公积弥补亏损 4．其他 3,024,359,310.00 四、本期期末余额

内容: 法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 国金证券股份有限公司(以下简称公司或本公司)为成都城建投资发展股份有限公司(以下简称 原成都建投)吸收合并国金证券有限责任公司(以下简称原国金证券)后更名而成。 原成都建投系于 2002 年 12 月 24 日经成都市工商行政管理局批准由成都百货(集团)股份有限 公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货(集团)股份有限公司于 1997 年 8 月 7 日在上海 证券交易所上市，股票代码 600109。原国金证券前身为成立于 1990 年的成都证券公司，经过历 年的更名及增资， 于2005年11月更名为 “国金证券有限责任公司”注册资本人民币500,000,000.00 ， 元。 2007 年 1 月 24 日，中国证券监督管理委员会以证监公司字〔2007〕12 号文核准原成都建投 与长沙九芝堂(集团)有限公司(以下简称九芝堂集团)、 湖南涌金投资(控股)有限公司(以下简称湖 南涌金)和四川舒卡特种纤维股份有限公司(以下简称舒卡股份)进行重大资产置换，并发行不超过 7,500 万股的人民币普通股购买其合计持有的原国金证券 51.76%的股权；以证监公司字〔2007〕 13 号文批复同意九芝堂集团、湖南涌金公告原成都建投收购报告书并豁免要约收购义务；以证监 机构字〔2007〕23 号文核准原成都建投分别受让九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份持有的原国金 证券 51.76%股权。至此，原成都建投成为原国金证券的控股股东。 2008 年 1 月 22 日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2008〕113 号文核准原成都建投向 原国金证券除原成都建投以外的股东发行 216,131,588 股股份换股吸收合并原国金证券。 在完成相 关吸收合并工作后，原国金证券依法注销。公司由原成都建投更名为国金证券股份有限公司，并 依法继承原国金证券(含分支机构)的各项证券业务资格。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司注册资本 3,024,359,310.00 元，股份总数 3,024,359,310 股（每 股面值 1 元） 。 公司注册地：成都市青羊区东城根上街 95 号。 总部地址：成都市青羊区东城根上街 95 号。 法定代表人：冉云。 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间 介绍业务；代销金融产品。 截至 2018 年 12 月 31 日止，公司经批准设立分公司 6 家、证券营业部 62 家；拥有员工 3155 人，期末在职董事、监事和高级管理人员 21 人。 本财务报表经本公司董事会于 2019 年 3 月 27 日决议批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。具体情况详见本财务报 表附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中的权益。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。

内容: √适用 □不适用 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际业务经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见 本财务报表附注“五、22.收入”“五、29.其他重要的会计政策和会计估计” 、

内容: 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

内容: 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。 境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人

内容: 民币。 4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: √适用 □不适用 (1) 同一控制下的企业合并 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的 账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值与支付的 合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留 存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付 出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 购买方为进行企业合并发生的审计、 法律服务、 评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用， 于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入 权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的 被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后 合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

内容: √适用 □不适用 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定， 所有子公司(包括本公司所控制的单独主体) 均纳入合并财务报表。 本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》及相关规定的要求编制， 合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司与本公司采用的会计政策或会计 期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进 行必要的调整。 子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益 项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利 润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将 子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至 报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的 报告主体在以前期间一直存在。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数； 将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买 日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与 其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的， 与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。

内容: 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具

内容: 备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等 价物。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: √适用 □不适用 (1)外币业务 外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算，汇率变动不大的，采用按照系统合 理的方法确定的、与交易发生日的即期汇率近似的汇率折算。 资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑 差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损 益。 以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。 (2)境外经营实体外币财务报表的折算方法 境外经营实体的外币资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算， 所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中 的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报 表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下“其他综合收益— 外币报表折算差额”项目列示。 8. 金融工具

内容: √适用 □不适用 (1) 金融资产和金融负债的分类 公司基于风险管理和投资策略及持有金融资产和承担金融负债的目的等原因，将金融资产分 为四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项 以及可供出售金融资产； 金融负债分为两类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、 其他金融负债。 (2) 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法 ①金融资产的确认依据和计量方法 A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和直接指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：a、取得该金融资产的目的，主要是为了 近期内出售；b、初始确认时属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表 明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理；c、属于衍生工具，但是被指定且为有效套期 工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可 靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照取得 时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。本公司 在持有该等金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司将该 等金融资产的公允价值变动计入当期损益。处置该等金融资产时，该等金融资产公允价值与初始 入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 B. 持有至到期投资 指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金 融资产，该非衍生金融资产有活跃的市场，可以取得其市场价格。本公司对持有至到期投资，按 取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚 未领取的债券利息的，单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利 率确认利息收入， 计入投资收益。 实际利率在取得持有至到期投资时确定， 在随后期间保持不变。 实际利率与票面利率差别很小的，按票面利率计算利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投 资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资收益。 如本公司因持有意图或能力发生改变，使某项投资不再适合作为持有至到期投资，则将其重 分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。重分类日，该投资的账面价值与公允价 值之间的差额计入所有者权益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损 益。 C. 贷款和应收款项 本公司将在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产作为贷款和应收 款项，本公司持有的该类资产主要是日常经营过程中形成的应收款项等债权。 D. 可供出售金融资产 指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，即本公司没有划分为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款的金融资产。 本公司可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付 的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应 收项目。本公司可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债 表日，可供出售资产按公允价值计量，其公允价值变动计入其他综合收益。 处置可供出售金融资产时，将取得的价款和该金融资产的账面价值之间的差额，计入投资收 益，同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投 资收益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量。 ②金融负债的确认依据和计量方法 A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 指交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，具体包 括：a、为了近期内回购而承担的金融负债；b、本公司基于风险管理、战略投资需要等，直接指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；c、不作为有效套期工具的衍生工具。 本公司持有该类金融负债按公允价值计价， 不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。 如不适合按公允价值计量时，本公司将该类金融负债改按摊余成本计量。 B. 其他金融负债 本公司的其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融 负债。主要包括公司因筹集资金而发行的债券、长期应付款等。其他金融负债按其公允价值和相 关交易费用之和作为初始确认金额。后续计量采用实际利率法，按摊余成本计量。如果票面利率 与实际利率差异不大，采用票面利率，按摊余成本计量。 本公司拥有的其他不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同 等，按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。在初始计量后按照下列两项金额之中 的较高者进行后续计量：a、按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；b、初始 确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额。 (3) 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司的金融资产转移，包括下列两种情形： ①将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方； ②将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流 量支付给最终收款方的义务，同时满足下列条件：1) 从该金融资产收到对等的现金流量时，才有 义务将其支付给最终收款方。企业发生短期垫付款，但有权全额收回该垫付款并按照市场上同期 银行贷款利率计收利息的，视同满足本条件；2) 根据合同约定，不能出售该金融资产或作为担保 物，但可以将其作为对最终收款方支付现金流量的保证；3)有义务将收取的现金流量及时支付给 最终收款方。企业无权将该现金流量进行再投资，但按照合同约定在相邻两次支付间隔期内将所 收到的现金流量进行现金或现金等价物投资的除外，企业按照合同约定进行再投资的，应当将投 资收益按照合同约定支付给最终收款方。 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：A、 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；B、未放弃对该金融资产控制的，按照其继续 涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 (4) 金融负债的终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。金融负债全 部或部分终止确认的， 将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的 新金融负债)之间的差额，计入当期损益。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (5) 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司对于以公允价值计量的资产和负债，按照其公允价值计量所使用的输入值划分为以下三 个层次： 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 存在有序交易和市场的投资品种， 如资产负债表日有成交市价， 以当日收盘价作为公允价值； 如资产负债表日无成交市价、且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日收盘价 作为公允价值；如资产负债表日无成交市价、且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，则在 谨慎性原则的基础上采用适当的估值技术，审慎确定公允价值。 通过非公开等方式取得且有明确锁定期的股票，在限售期内，以证券交易所上市交易的同一 股票公允价值为基础，引入流动性折扣进行估值。 对交易明显不活跃的、交易市价无法真实反映投资品种价值的或交易所停止交易的投资品种 等，公司将指定专门部门在谨慎性原则的基础上采用适当的估值技术，审慎确定该投资品种的公 允价值。全国银行间债券市场交易的债券、票据等固定收益品种，采用中央国债登记结算有限责 任公司每日公布的估值数据确定公允价值。 (6) 金融资产的减值测试和减值准备计提 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价 值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 持有至到期投资、贷款的减值测试采用未来现金流折现法，资产负债表日，对于持有至到期 投资、贷款，收集债务人的经营和信用状况，如果按合同或协议没有收到款项或利息，或债务人 发生财务困难的，将根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。计提 后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面 价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产发生减值的客观证据，包括公允价值发生严重或非暂时性下跌。公司通常 以 “单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的 40%， 或者持续下跌时间达 12 个月以上” ， 作为认定可供出售金融资产发生减值的标准。对于本公司于中国证券金融股份有限公司设立的专 户投资，鉴于该投资的特殊性，即本公司无法控制中国证券金融股份有限公司运用该等出资进行 投资的方式以及可收回该等出资的时间，并结合行业惯例等其他相关因素，本公司以“出现持续 36 个月浮亏或资产负债表日浮亏 50%”，作为该投资计提减值准备的标准。需计提减值准备的可 供出售金融资产，根据其初始投资成本扣除已收回本金和已摊销金额及当前公允价值后的差额计 算确认减值损失；在计提减值损失时将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一 并转出，计入“资产减值损失” 。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照类似金融资产 当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。但可供出售债务工具因客观原 因导致公允价值上升的，原确认的减值损失可以转回，计入当期损益。 （7）可转换债券 本公司发行的同时包含负债和转换选择权的可转换债券，初始确认时进行分拆，分别予以确 认。其中，以固定金额的现金或其他金融资产换取固定数量的自身权益工具结算的转换选择权， 作为权益进行核算。 初始确认时，负债部分的公允价值按类似不具有转换选择权债券的现行市场价格确定。可转 换债券的整体发行价格扣除负债部分的公允价值的差额，作为债券持有人将债券转换为权益工具 的转换选择权的价值，计入资本公积。 发行可转换债券发生的交易费用，在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允价值进行 分摊。与权益成份相关的交易费用直接计入权益；与负债成份相关的交易费用计入负债的账面价 值，并采用实际利率法于可转换债券的期限内进行摊销。 后续计量时，可转换债券负债部分采用实际利率法按摊余成本计量；划分为权益的转换选择 权的价值继续保留在权益。

内容: (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司将单项金额超过公司净资产总额0.5%的 应收款，确定为单项金额重大的应收款。 在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应 收款单独进行减值测试， 经测试发生了减值的， 按其未来现金流量现值低于其账面价值的差 额，确定减值损失，计提坏账准备。

内容: 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

内容: (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 确定组合的依据 账龄组合：相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 账龄组合 账龄分析法

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 1－2 年

内容: 其他应收款计提比例(%) 0 0 0 0

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2－3 年 3 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法

内容: 某项应收款项的可收回性与其他各项应收款项存 在明显差别，导致该项应收款项如果按照账龄分 析法计提坏账准备无法真实地反映其可收回金额 个别认定法

内容: √适用 □不适用 本公司的长期股权投资包括对子公司的投资、对合营企业、联营企业的投资。 (1) 投资成本的确定 本公司对子公司的投资按照初始投资成本计价，控股合并形成的长期股权投资的初始计量参 见本财务报表附注“五、4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”。追加或收回 投资调整长期股权投资的成本。 除企业合并形成以外的： 以支付现金取得的， 按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本； 以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方 式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换 取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。 (2) 后续计量及损益确认方法 本公司对子公司的投资的后续计量采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调 整。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照 享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，后续计量采用权益法核算。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调 整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股 权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股 权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应 减少长期股权投资的账面价值。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重 要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单位实 施共同控制的，被投资单位为其合营企业；重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与 决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投 资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 (4) 减值测试方法及减值准备计提方法 资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减 值迹象时，根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现 金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于 账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期 损益，同时计提相应的资产减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转 回。 (5) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法 ①公司通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的，按照以下方法进行处理，除非 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的。 A. 丧失对子公司控制权之前处置对其部分投资的处理方法 公司处置对子公司的投资，但尚未丧失对该子公司控制权的，区分个别财务报表和合并财务 报表进行相关处理： 在个别财务报表中， 结转与所处置的股权相对应的长期股权投资的账面价值， 处置所得价款与结转的长期股权投资账面价值之间的差额， 确认为处置损益。 在合并财务报表中， 将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额调整资本公积(资本溢价)，资本溢 价不足冲减的，冲减留存收益。 B. 处置部分股权丧失了对原子公司控制权的， 区分个别财务报表和合并财务报表进行相关处 理： 在个别财务报表中，结转与所处置的股权相对应的长期股权投资的账面价值，处置所得价款 与结转的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为处置损益。同时，对于剩余股权，按其账面 价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控 制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置 股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开 始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益(如果存在相关的商誉， 还应扣除商誉)。 与原有子公司股权投资相关的其他综合收益， 应当在丧失控制权时转为当期投资 收益。 ②公司通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，在 个别财务报表的处理与不属于一揽子交易的的处理方法一致。在合并财务报表中，将各项交易作

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次处置价款 与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中应当确认为其他综合收益， 在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通 常应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的 A、 情况下订立的；B、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；C、一项交易的发生取决于其他 至少一项交易的发生；D、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

内容: 11. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 本公司的投资性房地产包括已出租的建筑物。 本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相 关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到 预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物 和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示 如下： 类 别 房屋建筑物 预计使用寿命(年) 30 预计净残值率(%) 3 年折旧(摊销)率(%) 3.23

内容: 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资 产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定 资产或无形资产转换为投资性房地产。 发生转换时， 以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确 认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关 税费后的金额计入当期损益。

内容: 12. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产指同时满足与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业和该固定资产的成本能够 可靠地计量条件的，为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (2).折旧方法 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计 提折旧。折旧方法采用年限平均法。 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度 终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整。 √适用 □不适用 类别 房屋及建筑物 电子设备 运输工具 办公设备 其他设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 折旧年限（年） 30 3 4-6 5 5 残值率 3% 3% 3% 3% 3% 年折旧率 3.23% 32.33% 24.25%-16.17% 19.40% 19.40%

内容: (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准的， 认定为融资租赁： ①在租赁期届满时， 租赁资产的所有权转移给本公司；②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将 远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这 种选择权；③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④ 本公司在 租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质 特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费 用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、 印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率 法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租 赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满 时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

内容: (4).其他说明 本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等 相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。投资 者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的， 固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额， 除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。 固定资产出售、 转让、 报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

内容: 13. 借款费用 √适用 □不适用 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差 额等。 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符 合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 14. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产， 包括交易席位费、 特许经营权、软件以及期货会员资格投资等。 无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际 成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定 价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无 形资产。 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使 用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。使用寿命有限的无 形资产摊销方法如下： 项 交易席位费 特许经营权 软件 目 摊销年限(年) 10 10 2-5 摊销方法 直线法 直线法 直线法

内容: 使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产 的使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进 行摊销。使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 15. 长期资产减值 √适用 □不适用 对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产和使用寿命有限的无形资产 等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的 商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与 其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 可收回金额的计量结果表明，该等长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面 价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产 减值准备。 16. 长期待摊费用 √适用 □不适用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用，包括经 营租入固定资产改良支出等，采用直线法，按租赁期和 5 年孰短来确定摊销期限。 17. 商誉 商誉为非同一控制下企业合并成本超过应享有的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得 日或购买日的公允价值份额的差额。 与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉，包含 在长期股权投资的账面价值中。 在财务报表中单独列示的商誉至少在每年年终进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值 依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情况分摊至受益的资产组 或资产组组合。 18. 附回购条件的资产转让 √适用 □不适用 (1) 买入返售金融资产 公司对买入返售交易，按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产(包括 债券和票据)，同时约定本公司于未来某确定日期再以约定价格返售相同之金融产品。根据协议承 诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认， 买入该等资产所支付的成本， 在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率 法确认，计入利息收入。 (2) 卖出回购金融资产款 公司对卖出回购交易，按照合同或协议的约定，以一定的价格将相关资产(包括债券和票据) 出售给交易对手，同时约定本公司于未来某确定日期再以约定价格回购相同之金融产品。根据协

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。出售该资 产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议 期内按实际利率法确认，计入利息支出。 (3) 约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务与报价回购业务 对约定购回式证券交易业务，公司比照买断式逆回购业务进行会计处理；对股票质押式回购 交易业务，公司比照质押式逆回购业务进行会计处理。对公司按返售协议约定先买入，再按约定 价格返售给客户所融出的资金确认为买入返售金融资产，并按期确认相应利息收入。 对报价回购业务，公司比照质押式正回购业务进行会计处理。公司不终止确认所出售的金融 资产，出售该资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示，并按协议利率确 认相应利息支出。 (4) 买入返售金融资产中，涉及向客户融出资金的，参照融资类业务的方法计提坏账准备。 详见本财务报表附注“五、26.融资融券业务”。 19. 职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。主 要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费、职工教育 经费、非货币性福利、辞退福利和其他与获得职工提供的服务相关的支出。 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或 相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 ①在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并 计入当期损益或相关资产成本。 ②对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： A. 根据预期累计福利单位法， 采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变 量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受 益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； B. 设定受益计划存在资产的， 将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形 成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受 益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； C. 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资 产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计 划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但 可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期 损益：① 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；② 公司确 认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行 会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关 会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息 净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期 损益或相关资产成本。

内容: √适用 □不适用 (1)预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：该义务是公司承担的现时 义务；履行该义务很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表 日对预计负债的账面价值进行复核。 21. 股份支付 √适用 □不适用 (1) 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 (2) 权益工具公允价值的确定方法 ①存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 ②不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的 市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期 权定价模型等。 (3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 (4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 ① 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允 价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行 权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益 工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或 费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照 其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的 公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用， 相应增加所有者权益。 ② 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公 允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权 的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的 最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的 负债。 ③ 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确 认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价 值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理 可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基 础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具 的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修 改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权 条件而被取消的除外)，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认 的金额。 22. 收入 √适用 □不适用 (1) 手续费及佣金收入

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: ①证券公司经纪业务： 代理买卖证券业务收入， 在与客户办理买卖证券款项清算时确认收入； 代理销售金融产品收入，在代销业务完成且实际收讫价款或取得收款证据时确认收入。 ②投资银行业务：证券承销业务收入，在承销服务已完成且收取的金额能够可靠地计量时按 承销协议约定的金额或比例确认收入。财务顾问业务收入，在投顾服务完成且实际收讫价款或取 得收款证据时确认收入。 ③资产管理业务：受托资产管理业务收入，在相关服务提供后，按合同约定方式确认当期收 入或损失。 ④ 投资咨询业务：在咨询服务完成且实际收讫价款或取得收款证据时确认收入。 (2) 利息收入 ①存款利息收入，在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益能够流入公司时，按 资金使用时间和实际利率计算确定。 ②买入返售证券收入，如买入返售证券在当期到期返售的，按返售价格与买入成本价格的差 额确认当期收入；如买入返售证券在当期没有到期的，期末根据权责发生制原则计提未到期的利 息，确认为当期收入。 ③融资融券利息收入，根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额(额度)、期限、 利率等按期确认。 (3) 其他业务收入 其他业务收入反映公司从事除证券经营业务以外的其他业务实现的收入， 包括出租固定资产、 出租无形资产或债务重组等实现的收入以及投资性房地产取得的租金收入，该等收入于劳务已提 供、资产已转让、收到价款或取得收取款项的证据时确认收入。 (4) 投资收益 公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产持有期间的利息 或现金股利，在取得时确认为投资收益，持有至到期投资在持有期间按摊余成本和实际利率计算 利息收入，计入投资收益；处置上述金融资产时，将取得价款与资产账面价值之间的差额确认为 投资收益，同时转出原公允价值变动部分计入投资收益。 采用成本法核算的长期股权投资，按被投资单位宣告发放的现金股利或利润中属于公司的部 分确认收益；采用权益法核算长期股权投资的，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润 计算应享有的份额确认投资收益。 23. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 公司取得的、 用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政 府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或 发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益 相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助， 用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的， 确认为递延收益， 并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿公司已发生的相 关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 (3)、与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本 费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

内容: 24. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 (1) 本公司的所得税采用资产负债表债务法核算。根据资产、负债的账面价值与其计税基础 之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的， 该计税基础与其 账面数之间的差额)， 按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产 或递延所得税负债。 (2) 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减 的应纳税所得额为限。在无法明确估计可抵扣暂时性差异预期转回期间可能取得的应纳税所得额 时，不确认与可抵扣暂时性差异相关的递延所得税资产。对子公司、联营企业及合营企业投资相 关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，予以确认，但同时满足能够控制应纳税暂时性差 异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认；对子公司、联营企 业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，该可抵扣暂时性差异同时满 足在可预见的未来很可能转回即在可预见的将来有处置该项投资的明确计划，且预计在处置该项 投资时，除了有足够的应纳税所得以外，还有足够的投资收益用以抵扣可抵扣暂时性差异时，予 以确认。 (3) 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得 足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很 可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 (4) 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况 产生的所得税：① 企业合并；② 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 25. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 作为出租人，经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发 生的初始直接费用，计入当期损益。 作为承租人，经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本 或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 作为出租人，融资租赁中，在租赁开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为 应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保 余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用 实际利率法计算确认当期的融资收入。 作为承租人，融资租赁中，在租赁开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值 两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额 作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采 用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁 资产折旧。 26. 融资融券业务 √适用 □不适用 融资融券业务，是指公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交 存相应担保物的经营活动。公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。 融资业务，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理。 公司融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。 融券业务，融出的证券按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》有关规定，不终止确 认该证券，并根据客户实际卖出证券市值及使用时间，确认相应利息收入。 公司对融资类业务计提坏账准备， 包括专项坏账准备和一般坏账准备。 对于有充分客观证据、 可识别具体损失的融资类项目，公司根据客户状况和可能损失金额，分析交易对手的信用等级、 偿债能力、抵押品、担保比例等，采用专门的方法对资产进行单独减值测试，依此计提专项坏账 准备。对未计提专项坏账准备的融资类业务，根据融资类业务资产分类结合维保比例情况按照资 产负债表日融资余额的一定比例计提一般坏账准备（按维保比例的高低，融资融券业务的计提比 例为 0.15%-5%，约定购回业务的计提比例为 0.45%-5%，股票质押式回购业务的计提比例为 0.45%-5%） 。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 27. 持有待售资产 √适用 □不适用 (1) 初始计量和后续计量 同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：一是根据类似交易中出售此 类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；二是出售极可能发生，即公司已经就一项 出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权 力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。 公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规 定条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其 划分为持有待售类别。 公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高 于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处 置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出 售费用后的净额，以两者孰低计量。 (2) 资产减值损失转回的会计处理 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记 的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当 期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金 额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额 计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减 值损失不转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资 产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。 (3) 不再继续划分为持有待售类别 非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或 非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①划分为持有待售类别前的 账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的 金额；②可收回金额。 28. 套期会计 √适用 □不适用 为规避某些风险，本公司把某些金融工具作为套期工具进行套期。满足规定条件的套期，本 公司采用套期会计方法进行处理。本公司的套期为公允价值套期。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 本公司在套期开始时，记录套期工具与被套期项目之间的关系，以及风险管理目标和进行不 同套期交易的策略。此外，在套期开始及之后，本公司会持续地对套期有效性进行评价。 公允价值套期：被指定为公允价值套期且符合条件的衍生工具，其公允价值变动形成的利得 或损失计入当期损益。被套期项目因被套期风险形成的利得或损失也计入当期损益，同时调整被 套期项目的账面价值。 当本公司撤销对套期关系的指定、套期工具已到期或被出售、合同终止或已行使、或不再符 合运用套期会计的条件时，终止运用套期会计。 29. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 (1) 每日无负债结算的衍生工具 本公司持有的衍生工具包括股指期货、国债期货等。因股指期货、国债期货交易每日无负债 结算确认的相关金融资产和金融负债，与相关的股指期货、国债期货暂收暂付款之间按抵销后的 净额在资产负债表内列示。 (2) 一般风险准备和交易风险准备计提 公司按照净利润(减弥补亏损)的10%计提一般风险准备；按照净利润(减弥补亏损)的10%计提 交易风险准备。 (3) 分部报告 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。本公司的经营分部 是指同时满足下列条件的组成部分： ①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； ②管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； ③ 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 当存在相似经济特征的两个或多个经营分部，同时满足下列条件的，可以合并为一个经营分 部：①各单项产品或劳务的性质相同或相似；②生产过程的性质相同或相似；③产品或劳务的客 户类型相同或相似；④销售产品或提供劳务的方式相同或相似；⑤生产产品或提供劳务受法律、 行政法规的影响相同或相似。 本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。分部 间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分 部之间分配。 (4) 客户资产管理业务 公司客户资产管理业务分为定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。 公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独 编制财务报告。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 独立。对集合资产管理业务产品的会计核算，比照证券投资基金会计核算办法进行，并于每个估 值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。 本公司对由公司(含公司子公司)作为管理人的集合资产管理计划，综合考虑合并报表范围内 的公司合计享有这些集合资产管理计划的可变回报，或承担的风险敞口等因素，将符合条件的集 合资产管理计划纳入合并报表范围。除此以外，资产管理业务形成的资产和负债不在公司资产负 债表内反映，资产管理业务开展情况及收入在财务报表附注中列示。 (5) 转融通业务 公司转融通业务融入资金或证券的，对融入的资金确认为一项资产，同时确认一项对借出方 的负债，转融通业务产生的利息费用计入当期损益；对融入的证券，由于其主要收益或风险不由 公司享有或承担，公司不将其计入资产负债表的金融资产项目，只在表外登记备查。 (6) 协议安排业务 公司通过协议安排将自身所持有证券价格波动的风险和报酬转移给他方的，根据《企业会计 准则第 23 号——金融资产转移》的相关规定判断是否应终止确认相关证券；反之，公司虽然名义 上未持有证券，但通过协议安排在实质上承担了该证券价格波动的风险和报酬的，根据《企业会 计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定判断是否应确认一项金融资产或负债。 (7) 终止经营的确认标准 满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为 终止经营： ①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； ②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联 计划的一部分； ③该组成部分是专为转售而取得的子公司。 30. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 企业会计准则变化引起的会 计政策变更 ① 本公司参照 《财政部关 于修订印发 2018 年度一般企 业财务报表格式的通知》 (财会 〔2018〕15 号)和企业会计准 则的要求编制 2018 年度财务 本次变更经第十届董事会第十 九次会议审议通过 此项会计政策变更采用追溯调 整法，本次变更对公司期初财 务数据无影响。 审批程序 备注(受重要影响的报表项目 名称和金额)

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 报表，此项会计政策变更采用 追溯调整法，本次变更对公司 期初财务数据无影响。 ② 财政部于 2017 年度颁布了 《企业会计准则解释第 9 号 ——关于权益法下投资净损失 的会计处理》《企业会计准则 、 解释第 10 号——关于以使用 固定资产产生的收入为基础的 折旧方法》《企业会计准则解 、 释第 11 号——关于以使用无 形资产产生的收入为基础的摊 销方法》及《企业会计准则解 释第 12 号——关于关键管理 人员服务的提供方与接受方是 否为关联方》 。公司自 2018 年 1 月 1 日起执行上述企业会计 准则解释 (2)、重要会计估计变更 √适用 □不适用 会计估计变更的内容和原因 为更公允地反映公司财务状 况和经营成果,使固定资产折 旧年限与其实际使用寿命更 加接近，适应公司业务发展和 内部资产管理的需要，公司决 定调整部分固定资产的折旧 年限。变更内容：公司“电子 设备”类固定资产原折旧年限 为5年，变更后的折旧年限为3 年。 审批程序 本次变更经第十 届董事会第十三 次会议审议通过。 开始适用的时点 自 2018 年 4 月 1 日起。 备注(受重要影响的报表 项目名称和金额) 根据《企业会计准则》 相关规定，本事项属于 会计估计变更，采用未 来适用法处理，无需对 以前年度进行追溯调 整，因此不会对公司已 披露的财务报告产生影 响。本次会计估计变更 使公司本年度折旧费用 增加人民币 3,452.21 万元，净利润减少 2,589.16 万元。 本次变更经第十届董事会第十 九次会议审议通过 执行上述解释对公司期初财务 数据无影响

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (3)、会计差错更正 □适用 √不适用。 六、税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 增值税 城市维护建设税 教育费附加 企业所得税

内容: 计税依据 以应税销售额为基础计算销项税额， 在扣除 当期允许抵扣的进项税额后， 差额部分为应 交增值税 按实际缴纳的增值税计缴 按实际缴纳的增值税计缴 按应纳税所得额计缴

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 西藏国金聚富投资管理有限公司 国金证券（香港）有限公司 国金财务（香港）有限公司 除上述以外的其他纳税主体

内容: √适用 □不适用 注：公司之子公司西藏国金聚富投资管理有限公司根据藏政发[2014]51 号执行西部大开发战 略中企业所得税 15%的税率。 3. 其他 公司企业所得税的缴纳按照国家税务总局公告 2012 年第 57 号《跨地区经营汇总纳税企业所 得税征收管理办法》的规定执行。 七、合并财务报表项目注释 说明：本财务报表附注的年初余额指 2018 年 1 月 1 日财务报表数，期末余额指 2018 年 12 月 31 日财务报表数，本期金额指 2018 年 1 月 1 日－2018 年 12 月 31 日，上期金额指 2017 年 1 月 1 日－2017 年 12 月 31 日，金额单位若未特别注明者均为人民币元。母公司同。 1、 货币资金 单位：元 项目 期末 期初

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其中，融资融券业务： √适用 □不适用 单位:元 期末 项目 自有信用资金 人民币 客户信用资金 人民币 外币金额

内容: 货币资金的说明： √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，货币资金受限金额为 1,260,000.00 元，详见附注七、54。 2、 结算备付金

内容: 项 目 客户备付金 公司备付金 合 计 (2) 按币种列示： √适用 □不适用

内容: 单位：元 项目 外币金额

内容: 自有备付金： 其中：公司自有 备付金 人民币 客户备付金： 其中：客户普通 备付金 / / / / /

内容: 融出资金的说明 √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，公司融出资金不存在逾期。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 4、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用 (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产情况： 单位：元 币种：人民币 期末余额 公允价值 指定以 公允价 值计量 为交易目的而持 且变动 有的金融资产 计入当 期损益 的金融 资产

内容: 初始投资成本 指定以 公允价 值计量 为交易目的而持 且变动 有的金融资产 计入当 期损益 的金融 资产

内容: 债券 基金 股票 其他 合计

内容: 期初余额 公允价值 指定以 公允价 值计量 为交易目的而持 且变动 有的金融资产 计入当 期损益 的金融 资产 初始投资成本 指定以 公允价 值计量 为交易目的而持 且变动 有的金融资产 计入当 期损益 的金融 资产

内容: 其他说明 (2) 有承诺条件的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： 项 目 债券 债券 债券 永续债 基金 合 计 限售条件或变现方面的其他重大限制 为质押式回购交易设定质押 为债券借贷交易设定质押 为买断式回购交易转让过户 为质押式回购交易设定质押 已融出证券 期末余额 900,100,183.06 1,236,291,790.00 511,809,740.00 1,169,388,070.00 6,886,803.60 3,824,476,586.66

内容: 5、 融券业务情况 √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 单位:元 币种:人民币 项目 融出证券 －可供出售金融资产 —以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产 －转融通融入证券 转融通融入证券总额 期末公允价值 19,940,175.00 13,053,371.40 6,886,803.60 期初公允价值 3,834,515.56 3,477,834.30 356,681.26

内容: 融券业务的说明： 截至 2018 年 12 月 31 日， 公司所有融资融券客户除 8 户转入应收融资融券客户款 （已足额计提坏 账准备） 户维持担保比例在 125%~130%之间以外，其余客户维持担保比例均在 130%以上，提 、2 交担保品充足，业务信用风险可控。 6、 衍生金融工具 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末 套期工具 类别 名 义 金 额 公允 价值 资 负 产 债 非套期工具 公允价值 名义金额 资产 负债 名 义 金 额 套期 工具 公允 价值 资 负 产 债 期初 非套期工具 公允价值 名义金额 资产 负 债

内容: 利率衍生 工具 （按类 别列示） 国债期货 [注] 利率互换 [注] 权益衍生 工具 （按类 别列示） 股指期货 [注]

内容: 场外期权 其他衍生 工具 （按类 别列示）

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 黄金期货 [注] 黄金现货 延期[注]

内容: 衍生金融工具的说明： 注： 在当日无负债结算制度下， 结算备付金已包括公司于 2018 年 12 月 31 日所持有的期货合约产 生的持仓损益。因此，衍生金融资产项下的期货、利率互换、现货延期投资与相关的衍生品暂收 暂付款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额列示，为人民币 0.00 元。抵销前衍生金融工 具浮亏与衍生品暂付款的金额均为人民币 16,787,971.84 元。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 账龄 1 年以内 1-2 年 合计

内容: (3) 按评估方式列示 √适用 □不适用 期末余额 账面余额 坏账准备 比例 比例 金额 金额 （%） （%） 56,319,065.06 100.00

内容: 账龄 单项计提减值准备 组合计提减值准备

内容: 单位:元 币种:人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 比例 比例 金额 金额 （%） （%） 50,962,139.74 100.00

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 11、 可供出售金融资产 (1) 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 债券 基金 股票 证券 公司 理财 产品 银行 理财 产品 信托 计划 其他 合计

内容: 期初 减值 准备 账面 价值

内容: 可供出售金融资产的说明 √适用 □不适用 注 1：债券初始成本中包含利息调整。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 注2： 截至2018年12月31日， 中国证券金融股份有限公司专户投资出资额为2,300,000,000.00 元，账面价值为 2,246,556,943.64 元。 公司本报告期无将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的情况。 可供出售金融资产中已融出证券情况详见本财务报表附注七、 已融出证券的担保情况详见 5， 本财务报表附注七、3。 (2) 截至报告期末可供出售金融资产的成本（摊余成本）、公允价值、累计计入其他综合收益的 公允价值变动金额，以及已计提减值金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 可供出售金融资产分类 期初已计提减值金额 本年计提 其中：从其他综合收益转入 本年减少 其中：期后公允价值回升转回 期末已计提减值金额 / 86,119,218.60 86,119,218.60 可供出售权益工具 86,119,218.60 54,915,313.95 可供出售债务工具 合计 86,119,218.60 54,915,313.95

内容: √适用 □不适用 1)存在限售期限及有承诺条件的可供出售金融资产： ① 存在限售期限的可供出售金融资产: 项 目 期末公允价值 限售期限[注]

内容: 软控股份限售股 2019 年 7 月 16 日 76,379,581.40 帝欧家居限售股 2020 年 1 月 21 日 19,988,396.61 上海电力限售股 174,085,115.36 2020 年 8 月 26 日 海容冷链限售股 2,676,782.70 2020 年 11 月 29 日 合 计 273,129,876.07 注：限售期限为根据交易所关于上市公司股东及董监高减持股份实施细则的规定，能减持 所持有的所有该次非公开发行股份的期限。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: ② 有承诺条件的可供出售金融资产： 项 目 债券 基金 合 计 限售条件或变现方面的其他重大限制 为质押式回购交易设定质押 已融出证券 期末余额 709,529,529.60 13,053,371.40 722,582,901.00

内容: 2) 划分为可供出售金融资产且采用成本计量的权益工具投资： 被投资单位 非上市公司股权投资 期末余额 327,462,664.20 年初余额 346,627,160.52

内容: 13、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 减 值 准 备 期 末 余 额

内容: 权益法下 确认的投 资损益

内容: 计 提 减 其 值 他 准 备

内容: 一、合营 企业 小计 二、联营 企业 国金基金 管理有限 公司 上海国金 鼎兴一期 股权投资

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 基金中心 （有限合 伙）[注] 宁波鼎智 金通股权 投资中心 （有限合 伙） 上海量旗 投资管理 有限公司 国金涌富 资产管理 有限公司 小计 合计

内容: 其他说明 注：上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）系公司子公司国金鼎兴参与投资设立的合 伙企业，其中国金鼎兴出资占总出资额的 13.17%。根据 《合伙协议》 ，国金鼎兴对上海国金鼎兴 一期股权投资基金中心（有限合伙）具有重大影响，公司按权益法核算该投资。 14、 固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 一、账面原值： 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）购置 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 （4）外币报表折算 差额 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 （2）外币报表折算 差额 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值 房屋及建筑物 办公及其他设备 运输工具 电子设备 合计

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其他说明： √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，公司无暂时闲置的固定资产，无通过融资租赁租入的固定资产，无 通过经营租赁租出的固定资产，无未办妥产权证书的固定资产，无产权存在瑕疵的固定资产，无所 有权受到限制和用于担保的固定资产，无准备处置的固定资产。 15、 无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 其他说明： √适用 □不适用 注：期货会员资格投资系公司子公司国金期货有限责任公司和国金证券（香港）有限公司向 期货交易所交纳的会员资格费，由于期货会员资格的使用寿命不确定，未对其进行摊销。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司无通过内部研发形成的无形资产， 无未办妥产权证书的土地使用 权，无用于抵押或担保的无形资产。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 16、 商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 被投资单位名称或 形成商誉的事项 国金期货有限责任 公司 国金证券（香港）有 限公司 国金财务（香港）有 限公司 合计 本期增加 期初余额 企业合并 形成的 其他 本期 减少 处 其 置 他 期末余额

内容: (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 被投资单位名称或 形成商誉的事项 国金证券（香港） 有限公司 国金财务（香港） 有限公司 合计 期初余额 本期增加 计提 其他 29,693,804.66 405.46 29,694,210.12 本期减少 处置 其他 期末余额 29,693,804.66 405.46 29,694,210.12

内容: (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 √适用 □不适用 公司将国金期货有限责任公司经纪业务、国金证券（香港）有限公司、国金财务（香港） 有限公司分别确认为单个资产组。本年末商誉所在资产组与购买日、以前年度商誉减值测试时所 确认的资产组组合一致。 公司 2007 年通过非同一控制下企业合并方式获得国金期货有限责任公司 95.50%股权，合 并成本超过国金期货有限责任公司可辨认净资产公允价值的差额 11,632,798.02 元确认为商誉。 公司 2015 年通过非同一控制下企业合并的方式获得粤海证券有限公司（后更名为国金证券（香 港）有限公司）99.9999967%股权，合并成本超过粤海证券有限公司可辨认净资产公允价值的差额 91,846,664.34 元确认为商誉。公司 2015 年通过非同一控制下企业合并的方式获得粤海融资有 限公司(后更名为国金财务（香港）有限公司) 99.9999889%股权，合并成本超过粤海融资有限公 司可辨认净资产公允价值的差额 405.46 元确认为商誉。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定 期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用 商誉的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值计算。未来现金流量基于 2019 年 至 2023 年的财务预算确定，超过 5 年的现金流量以 2023 年的预算数零增长永续计算。折现率 主要根据加权平均资金成本、权益资本成本作适当调整后确定。其他假设涉及基于过往表现及管 理层对市场发展预期的预算收入及各项业务费率等。 公司对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组 合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组 组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 (5). 商誉减值测试的影响 √适用 □不适用 ① 国金期货有限责任公司 根据公司聘请的开元资产评估有限公司出具的开元评报字[2019]90 号评估报告，本期期末包 含商誉的资产组的可收回金额高于账面价值，商誉未发生减值。 ② 国金证券（香港）有限公司 根据公司聘请的开元资产评估有限公司出具的开元评报字[2019]134 号评估报告，本期期末 包含商誉的资产组可收回金额低于账面价值， 本期应确认商誉减值损失港币 3,388.93 万元， 其中 归属于本公司应确认的商誉减值损失港币 3,388.93 万元，折算人民币为 29,693,804.66 元。 ③ 国金财务（香港）有限公司 国金财务持有的放债人牌照为其唯一业务牌照。 中国证券监督管理委员会 2018 年 9 月发布的 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》规定：证券基金 经营机构不得在境外经营放债或类似业务。根据公司聘请的开元资产评估有限公司出具的开元评 报字[2019]122 号评估报告, 国金财务（香港）有限公司的放债业务未来无法开展，对应的商誉 没有可以附着的长期资产或者业务，故对收购国金财务（香港）有限公司时形成的商誉全额计提 减值损失 405.46 元。

内容: 其他说明 □适用 √不适用 17、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 项目 可抵扣暂 时性差异 递延所得 税资产

内容: 期初余额 可抵扣暂 时性差异 递延所得 税资产

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 资产减值准备 期货风险准备金差 异 以公允价值计量且 其变动计入当期损益 的金融工具、衍生金融 工具公允价值变动 可供出售金融资产 公允价值变动 已计提未发放的职 工薪酬等 其他 合计

内容: (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 工具、衍生金融工具公 允价值变动 可供出售金融资产公允 价值变动 计提未收到的利息 其他 合计 期末余额 应纳税暂时性 递延所得 差异 税负债 19,798,638.68 4,949,659.69 单位：元 币种：人民币 期初余额 应纳税暂 递延所得 时性差异 税负债

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其他说明： √适用 □不适用 注：根据《香港法例》第 112 章《税务条例》第 19 条规定，对亏损的相关处理为：纳税人在 香港经营而产生的亏损，准予其在以后连续的各纳税年度抵销，无抵销年限。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司无以抵销后净额列示的递延所得税资产和负债。 18、 其他资产 √适用 □不适用 (1) 按类别列示： 项目 其他应收款 应收融资融券客户款 长期待摊费用 应收结算担保金 应收款类投资 发放贷款 待认证进项税额 未交增值税借方余额 应收股利 合计 其他资产的说明： (2) 其他应收款： ① 按明细列示：

内容: 项 目 期末余额 年初余额

内容: 其他应收款项余额 减：坏账准备 其他应收款净值

内容: 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合 计 账 龄

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 单项计提减值准备 组合计提减值准备 合 计 种 类

内容: 单项计提减值准备 组合计提减值准备 合 计

内容: ④ 期末其他应收款情况：

内容: 1-2 年 2-3 年 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 占其他应 收款总额 比例（%）

内容: 应收资管产品本 金补偿 往来款 购软件预付款 房租及押金 应收股权转让款

内容: 本期末其他应收款中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况。 (3) 应收融资融券客户款：

内容: 项 目 账面余额 期末余额 坏账准备 净值 账面余额 年初余额 坏账准备 净值

内容: 经营租入固定 资产改良支出

内容: 中国金融期货交易所 合 计

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (6) 应收款类投资： 项 目 银行理财产品 其他 合 计 (7) 发放贷款：

内容: 发放货款余额 减：坏账准备 发放贷款净值

内容: 注:系本公司子公司以股票质押的方式向某企业客户出借资金,期限为一年期。 19、 资产减值准备变动表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加

内容: 买入返售金融 37,173,945.10 资产减值准备 坏账准备 3,140,855.75 可供出售金融 资产减值准备 商誉减值准备 融出资金减 26,630,411.72 值准备 发放贷款减 值准备 合计 66,945,212.57

内容: 20、 短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用 项目 质押借款 合计 短期借款分类的说明： 注：该款项系子公司国金证券（香港）有限公司在客户同意下，以其给予客户的融资款而取 得的质押品（持有的上市公司股份）作为质押物借入。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司无已逾期未偿还的短期借款。

内容: 已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其他说明 □适用 √不适用 21、 应付短期融资款

内容: 应付短期 收益凭证 合 计

内容: 23、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末公允价值 指定以公允价 值计量且变动 计入当期损益 的金融负债

内容: 项目 债券 结构化 主体 其他 合计

内容: 为交易目的而持 有的金融负债

内容: 为交易目的而持 有的金融负债

内容: 期初公允价值 指定以公允价 值计量且变动 计入当期损益 的金融负债

内容: 24、 卖出回购金融资产款 (1) 按金融资产种类 √适用 □不适用 项目 债券 合计 (2) 报价回购融入资金按剩余期限分类 □适用 √不适用 卖出回购金融资产款的说明： √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日， 本公司为卖出回购金融资产款提供的担保物价值为 3,290,827,522.66 元，详见本财务报表附注七、54。 25、 代理买卖证券款 √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 项目 普通经纪业务： 个人 机构 应付期货保证金 信用业务： 个人 机构 合计 26、 应付款项 (1).应付款项列示 √适用 □不适用 项目 应付清算款项 应付手续费及佣金 预收业务款项 应付资管产品费用 应付衍生品履约保证金 其他 合计 27、 应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示 √适用 □不适用

内容: 应付职工薪酬中无拖欠性质的款项。 (2).短期薪酬列示 √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用 项目 1、基本养老保险 2、失业保险费 合计 28、 应交税费 √适用 □不适用 项目 增值税 企业所得税 个人所得税 城市维护建设税 其他 合计 29、 应付利息 √适用 □不适用 项目 客户资金 拆入资金 其中：转融通融入资金 应付债券 卖出回购 次级债券 短期融资款 黄金租赁 合计 30、 应付债券 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 债券类 型 国金证 券 2015 年首期 次级债 公司债 券18国 金 01 公司债 券18国 金 02 长期收 益凭证 合 计 面值 起息日期 债券 期限 3年 发行金额 票面利 率（%） 5.60 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 31、 其他负债 √适用 □不适用 (1) 按类别列示： 项目 其他应付款 应付股利 期货风险准备金 待转销项税额 合计 (2) 其他应付款： ① 按明细列示：

内容: 应付证券投资者保护基金 应付期货投资者保障基金

内容: 应付社保及公积金 其他 合 计

内容: ② 应付关联方款项： 本期末其他应付款中无应付持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位的款项。 (3) 应付股利：

内容: 单位名称 期末余额 年初余额

内容: 部分法人股东 成都市财政局 无限售条件的流通股股东 合 计

内容: 32、 股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期初余额 股份总数

内容: 本次变动增减（+、一） 公积金 送股 其他 转股

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注 1：资本溢价（股本溢价）本期变动系公司子公司国金创新投资有限公司将持有国金道富 投资服务有限公司 20%的股权对外转让所致。 注 2：其他资本公积本期增加系长期股权投资权益法下在被投资单位资本公积中享有的份额 增加所致；本期减少系公司不再对权益法被投资单位具有重大影响所致。 34、 其他综合收益 √适用 □不适用 此为资产负债表项目： 项 目 一、以后不能重分类进 损益的其他综合收益 二、以后将重分类进损 益的其他综合收益 1． 权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有 的份额 2． 可供出售金融资产公 允价值变动损益 3. 外币财务报表折算 差额 合 计 216,756,180.51 16,905,160.87 232,507,228.40 1,154,112.98

内容: 此为利润表项目： 项目 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3．外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 合 计 其中：归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 其他综合收益说明：

内容: 上表中其他综合收益的税后净额均为以后将重分类进损益的其他综合收益。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 38、 手续费及佣金净收入 (1) 手续费及佣金净收入情况 √适用 □不适用 项目 手续费及佣金收入 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 期货经纪业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 资产管理业务 基金管理业务 投资咨询业务 其他 手续费及佣金支出 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 期货经纪业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 资产管理业务 基金管理业务 投资咨询业务 手续费及佣金净收入 其中：财务顾问业务净收入 —并购重组财务顾问业 务净收入--境内上市公司 —并购重组财务顾问业 务净收入--其他 —其他财务顾问业务净 收入 (2) 代理销售金融产品业务 √适用 □不适用 代销金融产品 业务 基金 信托 本期 销售总金额 265,261,724,069.80 575,350,000.00 销售总收入 59,452,177.12 2,236,408.98

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (3) 资产管理业务 √适用 □不适用 项目 期末产品数量 期末客户数量 其中：个人客户 机构客户 期初受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 期末受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 期末主要受托资产初始成本 其中：股票 其他债券 基金 其他 当期资产管理业务净收入 手续费及佣金净收入的说明： □适用 √不适用 39、 利息净收入 √适用 □不适用 项目 利息收入 存放金融同业利息收入 其中：自有资金存款利息收入 客户资金存款利息收入 融资融券利息收入 香港孖展融资业务利息收入 买入返售金融资产利息收入 其中：约定购回利息收入 股权质押回购利息收入 其他 利息支出 客户资金存款利息支出 卖出回购金融资产利息支出 短期借款利息支出 拆入资金利息支出 本期发生额 1,205,344,579.37 419,734,082.09 175,583,631.47 244,150,450.62 490,119,515.27 19,512,587.24 265,947,220.77 74,685.97 248,365,598.48 10,031,174.00 624,921,414.63 38,661,373.04 151,174,655.60 6,746,126.75 54,738,210.28

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 其中：转融通利息支出 应付债券利息支出 次级债券利息支出 短期融资款利息支出 其他 利息净收入 40、 投资收益 √适用 □不适用

内容: 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 金融工具投资收益 其中：持有期间取得的收益 －以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 －持有至到期投资 －可供出售金融资产 处置金融工具取得的收益 －以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 －持有至到期投资 －可供出售金融资产 －衍生金融工具 －以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债 合计 投资收益的说明： 公司本期不存在投资收益汇回的重大限制。 41、 资产处置收益 √适用 □不适用

内容: 项目 非流动资产处置利得 合计 42、 公允价值变动收益／（损失） √适用 □不适用

内容: 项目 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融工具 合计

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 43、 其他收益 √适用 □不适用

内容: 项目 其他收益 合计 44、 其他业务收入 √适用 □不适用

内容: 融资业务其他收入 其他 合 计

内容: 45、 税金及附加 √适用 □不适用 项目 城市维护建设税 教育费附加 房产税 土地使用税 车船使用税 印花税 其他 合计 46、 业务及管理费 √适用 □不适用 项目 职工薪酬 咨询费 折旧及摊销 租赁费 差旅费 电子设备运转费 交易所会员年费 其他 合计 47、 资产减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位：元 币种：人民币 计缴标准 详见本财务报表附注税项之说明 详见本财务报表附注税项之说明 详见本财务报表附注税项之说明 详见本财务报表附注税项之说明 详见本财务报表附注税项之说明 详见本财务报表附注税项之说明 详见本财务报表附注税项之说明 /

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 项目 一、坏账损失 二、可供出售金融资产减值损失 三、商誉减值损失 四、其他[注] 合计 其他说明：

内容: 注：本期其他金额系计提买入返售金融资产减值准备 52,737,252.10 元，融出资金减值准备 2,927,552.99 元,贷款减值准备 339,800.87 元。

内容: 48、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 项目 非流动资产毁损报废利得 其中：固定资产毁损报废利得 政府补助 其他 合计 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 补助项目 公司收到的财政扶持及奖励款 子公司收到的财政扶持及奖励款 合 计 其他说明： □适用 √不适用 49、 营业外支出 √适用 □不适用 项目 非流动资产毁损报废损失合计 其中：固定资产毁损报废损失 对外捐赠 资管计划有限补偿责任 其他 合计 本期发生额 1,198,709.29 1,198,709.29 2,058,235.85 1,889,739.58 5,146,684.72

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 50、 所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵 扣亏损的影响 其他 所得税费用 其他说明： □适用 √不适用 51、 其他综合收益 √适用 □不适用 详见附注七.34 52、 现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 上期发生额 √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债增加收到的现金 处置衍生金融工具取得的投资收益 收回的应收款类投资净额 收到的政府补助款 应付清算款项净增加额 其他 合计 本期发生额 单位：元 币种：人民币 本期发生额 1,360,675,435.46 340,168,858.87 -8,646,774.94 -136,424.51 -7,372,479.67 15,190,217.37 -1,831,212.77 713,349.74 -531,662.89 337,553,871.20 本期发生额 312,511,564.37 25,042,306.83 337,553,871.20 单位：元 币种：人民币 上期发生额 441,555,008.19 -40,984,374.21 400,570,633.98

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: √适用 □不适用 项目 支付的其他业务及管理费 应付清算款净减少额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债减少支付的现金 支付的代理承销款 其他 合计 (3). 收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: √适用 □不适用 项目 与少数股东的权益性交易收到的现金 合计 本期发生额 24,932,340.00 24,932,340.00

内容: 53、 金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 利息支出 汇兑损失（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产等的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2) 本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用

内容: 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 处置子公司收到的现金净额 (3) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 结算备付金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物 其他说明： □适用 √不适用 54、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用

内容: 项目 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 可供出售金融资产 可供出售金融资产 合计 其他说明：

内容: 详见本财务报表附注七、1，七、4、 （2）和七、11、 （4）②。 55、 外币货币性项目 (1). 外币货币性项目

内容: (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位 币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: √适用 □不适用 重要的境外经营实体 国金证券（香港）有限公司 国金财务（香港）有限公司 □适用 √不适用 56、 政府补助 1. 政府补助基本情况 单位：元 币种：人民币 计入当期损益的金额 100,391,545.30 √适用 □不适用 种类 与收益相关 金额 列报项目 100,391,545.30 营业外收入 主要经营地 香港 香港 记账本位币 港币 港币 记账本位币的选择依据 该实体经营所处的主要经济环境中的货币 该实体经营所处的主要经济环境中的货币

内容: 57、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 本公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和 每股收益的计算及披露（2010 年修订）（中国证券监督管理委员会公告〔2010〕2 号）《公开发 》 、 行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）（中国证券监督管理委员会 》 公告〔2008〕43 号）要求计算的每股收益如下： (1) 计算结果 本期金额 报告期利润 基本 每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 (2) 基本每股收益的计算过程

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 期初股份总数 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 发行新股或债转股等增加股份数

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数 报告期月份数 发行在外的普通股加权平均数 基本每股收益 扣除非经常损益基本每股收益

内容: (3) 稀释每股收益 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si?Mi?M0–Sj?Mj?M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换 债券等增加的普通股加权平均数) 其中： 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 P1 净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在 计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经 常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的 顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。 八、合并范围的变更

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 1、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 子公司名称 股权处置价款 股权处置比 股权处置 例（%） 方式 100.00 股权转让 100.00 股权转让 51.00 股权转让 51.00 股权转让 51.00 股权转让 处置价款与处置投资 按照公允价值 丧失控制权之日 与原子公司股权 丧失控制权 丧失控制权之 丧失控制权之 丧失控制 丧失控制权时 对应的合并财务报表 重新计量剩余 剩余股权公允价 投资相关的其他 之日剩余股 日剩余股权的 日剩余股权的 权的时点 点的确定依据 层面享有该子公司净 股权产生的利 值的确定方法及 综合收益转入投 权的比例 （%） 账面价值 公允价值 资产份额的差额 得或损失 主要假设 资损益的金额 2018 年 3 股权变更 127,557.19 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 月 31 日 2018 年 5 股权变更 21,273.87 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 月 31 日 2018 年 5 股权变更 148.78 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 月 31 日 2018 年 7 股权变更 -7,107.40 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 月 31 日 2018 年 7 股权变更 -11,263.08 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 月 31 日

内容: 宁波国金华鼎投 2.00 资管理有限公司 西藏国金鼎兴资 582,831.00 本管理有限公司 北京国金汇石投 259,575.55 资管理有限公司 珠海国金富润投 3,979,850.97 资有限公司 北京国金鼎兴投 3,029,052.00 资有限公司

内容: 其他说明： □适用 √不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

内容: 2、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 3、 其他 √适用 □不适用 本期新增民企发展之国金 1 号单一资管计划 1 个纳入合并报表范围的结构化主体。 原纳入合并范围的国金慧睿 2 号集合资产管理计划已于本期内到期终止并完成清算，不再纳入合并范围。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 九、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成

内容: 子公司 名称 国金期货有限责任 公司 国金证券（香港） 有限公司 国金财务（香港） 有限公司 国金鼎兴投资有限 公司 国金创新投资有限 公司 国金道富投资服务 有限公司 国金鼎兴资本管理 有限公司 西藏国金聚富投资 管理有限公司 国金凯歌（厦门） 资本管理有限公司 上海佐誉资产管理 有限公司 国金金融控股（香 港）有限公司[注] 主要经 营地 四川省 成都市 香港 香港 上海市 上海市 上海市 上海市 上海市 福建省 厦门市 上海市 香港 持股比例(%) 直接 100.00 99.9999993 99.9999889 100.00 100.00 55.00 100.00 51.00 51.00 51.00 50.00 间接 取得 方式 非同一控制下 企业合并 非同一控制下 企业合并 非同一控制下 企业合并 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立 自行设立

内容: 注册地 四川省成都市 香港 香港 上海市 上海市 上海市 上海市 西藏自治区拉 萨市 福建省厦门市 上海市 香港 业务性质 期货经纪、期货投资 咨询 证券业务 放贷 投资业务 投资业务 金融产品设计、后台 运营服务 投资管理、投资业务 资产管理 资产管理、投资管理 资产管理、投资业务

内容: 注：截至 2018 年 12 月 31 日，该公司尚处于认缴资本阶段。 ②对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 本公司对由公司同时作为管理人和投资人的结构化主体，综合评估持有其投资份额而享有的 回报以及作为其管理人的管理人报酬是否使本公司所享有的可变回报构成重大影响，并据此判断 本公司是否为结构化主体的主要责任人，将满足条件的结构化主体确认为构成控制并纳入合并报 表范围。 截至 2018 年 12 月 31 日，本公司纳入合并报表范围的结构化主体为 2 个集合资产管理计划 和 3 个有限合伙企业。上述合并结构化主体的总资产为人民币 1,318,473,087.73 元。 (2). 重要的非全资子公司 单位:元 币种:人民币

内容: 子公司名称 国金证券（香港）有限公司 国金财务（香港）有限公司 国金道富投资服务有限公司 少数股东持股 比例 0.0000007% 0.0000111% 45.00% 本期归属于少数 股东的损益 0.01 -0.03 143,618.94 本期向少数股东宣 告分派的股利 期末少数股东 权益余额 1.45 0.99 56,107,014.91

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 重要非全资子公司的主要财务信息

内容: √适用 □不适用 ①资产和负债情况 单位:元 币种:人民币

内容: 期末余额 子公司名称 流动资产 国金证券（香 港）有限公司 国金财务（香 港）有限公司 国金道富投资 服务有限公司 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 期初余额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用 子公司名称 变动时间 变动前持股比例 变动后持股比例

内容: 国金道富投资服务有限公司

内容: (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 购买成本/处置对价 --现金 --非现金资产的公允价值 购买成本/处置对价合计 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 差额 其中：调整资本公积 调整盈余公积 调整未分配利润 其他说明 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 合营企业或联营企业名称 国金基金管理有限公司 主要经营地 北京市 注册地 北京市 业务性质 基金募集、基金 销售、资产管理 持股比例(%) 直接 49.00 间接 对合营企业或联营企业 投资的会计处理方法 权益法

内容: 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权 益 按持股比例计算的净 资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利 润 --其他 对联营企业权益投资 的账面价值 存在公开报价的联营 企业权益投资的公允 价值 营业收入 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自联 营企业的股利

内容: (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用 期末余额/ 本期发生额 联营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的 合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 546,496,391.53 单位：元 币种：人民币 期初余额/ 上期发生额 585,953,605.00

内容: (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： √适用 □不适用 联营企业向本公司转移资金的能力不存在重大限制。

内容: 4、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立的投资 基金和集合资产管理计划等，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并收取管理 费，其募资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体 中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体收取管理费收入及业绩报酬。 截至 2018 年 12 月 31 日， 本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体所享有的权益皆 通过本公司资产负债表中的可供出售金融资产项目进行核算，其账面价值为 209,430,901.02 元， 最大损失敞口与账面价值相近。

内容: 十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 详见附注十五、风险管理。 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末公允价值 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价 合计 值计量 值计量 值计量

内容: 项目 一、持续的公允价值计量 （一）以公允价值计量且 变动计入当期损益的金 融资产 1. 交易性金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量 且其变动计入当期损益 的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）可供出售金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）其他 （三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让 的土地使用权 （四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 持续以公允价值计量的 资产总额

内容: （四） 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负债

内容: 1.交易性金融负债 其中：发行的交易性债券 其他 2.指定为以公允价值计量 且变动计入当期损益的 金融负债

内容: 持续以公允价值计量的 负债总额

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用 本公司持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易所等活跃市场期末时点收盘价。 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用

内容: （一）以公允价值计量且变动计入当期损益 的金融资产 1. 交易性金融资产

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 益的金融负债 持续以公允价值计量的负债总额

内容: 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用

内容: 项 目 期末公允价值 120,166,892.90 273,129,876.07 可供出售金融资产 487,284,401.59 衍生金融负债 450,859.76 估值技术 主要采用市场法，考 虑流动性折扣 市价折扣法 主要采用市场法，考 虑流动性折扣 期权定价模型 重大不可观 察输入值 流动性折扣 流动性折扣 流动性折扣 波动率 对公允价值的影响 流动性折价越大，公允价 值越低 流动性折价越大，公允价 值越低 流动性折价越大，公允价 值越低 波动率越高，公允价值越 高

内容: 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产

内容: 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 母公司对本 母公司对本 企业的持股 企业的表决 比例(%) 权比例(%)

内容: 业务性质 房地产开发经营； 经济与 商务咨询服务（不含金 融、证券、期货咨询） ； 日用百货、五金产品、建 材、装饰材料、农产品、 化工产品的销售。 （依法 须经批准的项目， 经相关 部门批准后方可开展经 营活动）

内容: 长沙涌金 （集 团） 有限公司

内容: 长沙市芙 蓉中路一 段 129 号

内容: 本企业的母公司情况的说明 公司实际控制人：陈金霞女士通过长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司合计控制 本公司已发行股份的 27.43%，系本公司实际控制人。

内容: 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 本公司的子公司情况详见附注九、在其他主体中的权益。 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 本公司重要的联营企业情况详见附注九、在其他主体中的权益。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 √适用 □不适用 合营或联营企业名称 与本企业关系 上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有 联营企业 限合伙） 国金涌富资产管理有限公司 联营企业 其他说明 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 云南国际信托有限公司 涌金实业（集团）有限公司 涌金投资控股有限公司 徐迅 上海涌铧投资管理有限公司 上海聚澄投资合伙企业（有限合伙） 上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙） 上海涌立股权投资合伙企业（有限合伙） 宁波梅山保税港区涌瑞股权投资合伙企 业（有限合伙） 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 其他关联方与本企业关系 同一实际控制人 同一实际控制人 持股 5%以上股东 公司董事 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 同一实际控制人 其他关联法人

内容: 5、 关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 公司与关联方之间的交易按照市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发 生；存在控制关系且已纳入公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易 已作抵销。 ①向关联方支付的业务及管理费 关联方 关联交易内容 国金基金管理有限公司 支付咨询服务费 国金涌富资产管理有限公 支付咨询服务费 司 支付系统服务费 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 ②向关联方收取的手续费及佣金收入 关联方 关联交易内容

内容: 单位：元 币种：人民币 上期发生额

内容: 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司取得证券经纪业务收入 云南国际信托有限公司 公司取得PB业务手续费收入 公司取得咨询业务收入 公司取得证券经纪业务收入 国金基金管理有限公司 公司取得PB业务手续费收入 公司取得咨询业务收入 涌金投资控股有限公司 公司取得证券经纪业务收入

内容: 上海涌铧投资管理有限公司 公司取得咨询业务收入 宁波梅山保税港区涌瑞股权 公司取得财务顾问收入 投资合伙企业（有限合伙） 上海凯利泰医疗科技股份有 公司取得财务顾问收入 限公司 陈金霞 公司取得证券经纪业务收入 上海聚澄投资合伙企业（有 限合伙）上海泓成股权投资 、 合伙企业 （有限合伙） 上海 关联方认购公司发行的产品， 、 国金鼎兴一期股权投资基金 公司因此取得管理业务收入 中心 （有限合伙）涌金投资、 、 实际控制人、公司董事等 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联租赁情况 □适用 √不适用 本公司作为承租方： √适用 □不适用 出租方名称 涌金实业（集团） 有限公司 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用 关联方 上海涌立股权投资合伙 企业（有限合伙） 涌金投资控股有限公司 国金基金管理有限公司 关联交易内容 转让国金道富投资服务 有限公司 10%股权 转让上海宜灵巴巴资产 管理有限公司全部股权 公司转让办公用设备

内容: 单位：元 币种：人民币 上期确认的租赁费 67,460.31

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (4). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 111,948,318.08 单位：元 币种：人民币 上期发生额 115,347,659.17

内容: ① 持有关联方发行的金融产品

内容: 关联方名称 国金基金管理有限公司

内容: 产品名称 国金金腾通 国金基金新智能 1 号 云南信托星辰 10 期 云南信托会泽 10 号 云南信托星辰 17 期 云南信托星辰 19 期 云南信托云钛 1 号 云南信托云钛 5 号 云南信托星闪 1 号 云南信托今云 1 号 云南信托金辰 1 期

内容: 云南信托星辰 5 期 云南信托金辰 6 期 云南信托金辰 7 期 云南信托星辰 22 期 云南信托星辰 23 期 云南信托星辰 21 号农分期 云南信托云智 2 号 云南信托云智 3 号 云南信托云安 1 号 云南信托云安 3 号

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 云南信托星辰 101 号 云南信托星辰 103 号 云南信托星辰 107 号 云南信托东证维信 1 期 云南信托星辰 25 期 云南信托云智 5 号 云南信托云智 6 号 云南信托云智 7 号 云南信托云智 8 号 云南信托云智 9 号 云南信托至善 2 号 云南信托至善 22 号 云南信托至善 107 号 云南信托星辰 109 号 云南信托星辰 115 号

内容: ② 关联方认购公司发行的债务融资工具

内容: 关联方名称 公司董事等关联人

内容: 关联方名称 徐迅 上海涌立股权投资合伙企 业（有限合伙）

内容: 关联交易内容 参与原子公司国金涌富的增 资，认缴出资额 参与原子公司国金涌富的增 资，认缴出资额

内容: 6、 关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用 项目名称 房租保证金 关联方 涌金实业（集 团）有限公司 期末余额 账面余额 坏账准备 单位:元 币种:人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 50,000.00

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: (2). 应付项目 □适用 √不适用 十三、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 截至 2018 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 2、 或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用

内容: 购买公司发行的负有有限风险补偿义务的集合资产管理计划

内容: 2017 年 7 月，公司设立了“国金慧源质押宝 2 号集合资产管理计划” （以下简称“慧源质押 宝 2 号” ）并担任管理人。根据管理合同，管理人自有资金以该期参与份额为限对当期非管理人持 有人份额提供有限补偿。若第 i 期计划份额单位累计净值小于集合计划份额面值时，则管理人将 根据合同约定，以第 i 期安全垫份额对应资产为限对本次到期的该期安全垫份额以外的其他份额 的本金进行有限补偿。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公司自有资金投入慧源质押宝 2 号份额为 1,814.84 万元， 产品净值 高于份额面值。 除上述事项外，截至 2018 年 12 月 31 日，本公司无其他应披露未披露的重大或有事项。 十四、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 单位：元 币种：人民币 120,974,372.40

内容: 2019 年 3 月 27 日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《国金证券股份有限公司 二〇一八年度利润分配预案》 ，以截至 2018 年 12 月 31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基 数， 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元人民币 （含税）不进行资本公积转增股本或送股。 ， 上述预案待股东大会审议通过后实施。 3、 其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 十五、 风险管理 1、 风险管理政策及组织架构 (1).风险管理政策 √适用 □不适用 公司全面风险管理的目标是建立健全与公司风险偏好、自身发展战略相适应的全面风险管理 体系，保障公司持续稳健运行。全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可 靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风 险管理文化。 公司制定并持续完善风险管理制度体系， 明确风险管理的目标、 原则、 组织架构、 授权体系、 相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告 的方法和流程，公司通过评估、审计稽核、检查等方式保证风险管理制度的贯彻落实。 公司制定包括风险容忍度和风险限额等的风险控制指标体系,并通过情景分析、压力测试等方 法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。风险控制指标经公司董事会、经理层或其授权机构 审批并逐级分解至各部门、分支机构及子公司，公司对分解后指标的执行情况进行监控和管理。 (2).风险治理组织架构 √适用 □不适用 公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的风险管理结构体系。 公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构。公司董事会负责审议通过公司风险管理的 总体目标、基本政策；审议通过公司风险管理的机构设置及其职责；审议批准公司全面风险管理 的基本制度等。董事会设立风险控制委员会，风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。公 司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽 责情况并督促整改。 公司经理层是全面风险管理工作的组织机构，并对全面风险管理承担主要责任，履行的职责 包括:制定风险管理制度，并适时调整；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构等。公司经理 层设立风险管理委员会，作为公司风险管理的议事机构。公司设专职首席风险官，由其负责全面 风险管理工作。 公司设立风险管理部履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作。公司 风险管理部、合规管理部、审计稽核部、法律事务部、内核部是公司专职内控部门，分别独立行 使相应的风险管理职能，对公司面临的主要风险进行事前、事中和事后管理，并负责沟通协调相 关风险管理工作。公司总裁办公室、计划财务部、资金部、内核部、清算部、信息技术部门、人 力资源部等中后台职能部门除承担本部门内部的风险控制职能外，同时按各自职责对各部门及分 支机构履行相应的风险管理职能。 公司各业务部门、 分支机构及子公司负责人负责按照公司全面风险管理的要求履行一线风险管 理职能，确保风险管理覆盖到所有业务流程和岗位。公司各业务部门、分支机构及子公司建立并

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 完善内部风险管理制度，对所开展的业务进行风险识别、评估、管理、控制、协调和报告等风险 管理工作，并按公司规定及时上报相关数据。 2、 信用风险 √适用 □不适用 信用风险指交易对手、融资方和发行人未能履行责任的可能性，且此种不履行责任的情况对 公司的资产或财务状况造成损失的风险。 公司的信用风险主要来自以下方面：其一，经纪业务代理客户买卖证券及期权交易，若公司 未提前要求客户依法缴足交易保证金，在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下，或 者客户资金由于其他原因出现缺口，公司有责任代客户进行结算而造成的损失；其二，在融资融 券、约定购回式证券交易、股票质押式回购等信用交易业务中，客户未能履行合同约定而带来损 失的风险；其三，信用类产品投资的违约风险，即所投资信用产品的发行人出现违约，拒绝支付 到期本金和利息带来的损失；其四是利率互换、股票收益互换、场外期权、远期交易等场外衍生 品交易的对手方违约风险，即交易对手方到期未能按照合同履行相应支付义务的风险。 在不考虑可利用的担保物或其他信用增级的情况下，本公司的信用风险敞口为金融资产的账 面价值扣除已确认的减值准备后的余额。截至2018年12月31日，信用风险敞口如下： 单位：万元 涉及信用风险的项目 货币资金 结算备付金 融出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收款项 应收利息 存出保证金 可供出售金融资产 持有至到期投资 其他资产中的金融资产 信用风险敞口 2018 年 12 月 31 日 1,232,467.38 243,681.45 621,230.65 770,632.45 447.27 551,726.42 5,631.91 39,276.19 54,290.10 135,643.38 47,652.27 15,083.96 3,717,763.43

内容: 上述以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及可供出售金融资产均仅包含债券投 资。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 公司的货币资金、结算备付金和存出保证金均存放于信用良好的商业银行、中国证券登记结 算有限责任公司和相关交易所；买入返售金融资产中债券质押式或买断式回购有充足的担保物； 应收款主要为预付款项、各项押金等，信用风险较低，且根据减值测试情况对应收款已充分计提 了坏账准备，将该类金融资产的信用风险降低至最低水平。 经纪业务全额保证金结算方式可以切实规避相关信用风险，因此，公司信用风险主要体现在 债券投资、融资融券和股票质押式回购交易等业务上。 公司通过选择投资国债、高信用等级债券等来控制债券投资的信用风险，并及时关注发行主 体的资信状况变化，同时根据《证券公司风险控制指标管理办法》要求设置集中度指标，分散投 资风险。截至 2018 年 12 月 31 日，公司持有的企业债、公司债、中期票据信用评级为 AA（含） 及以上的占比超过 90%。 公司对融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务的信用风险控制 主要通过事前评估、事中监控和事后报告来实现。事前评估方面，主要是通过建立严格的客户选 择标准和标准的客户选择流程、量化的客户信用评级体系、分级授信制度、客户黑名单制度，同 时对标的折算率、维持担保比例、集中度及规模进行评估分析；事中监控方面，在逐日盯市的基 础上，通过风险管理部和业务部门对相关风控指标分别进行独立、动态监控，并及时预警；事后 报告方面，风险管理部对日终收盘后主要风控指标进行详细分析和压力测试，业务部门视客户风 险状况及时提示客户风险，并按照合同约定条款控制信用风险。 截至 2018 年 12 月 31 日， 公司融 资融券待追偿客户数 8 户，较上年末新增 6 户（已足额计提坏账准备） 户客户维持担保比例在 ，2 130%以下，其余客户维持担保比例均在 130%以上；股票质押式回购交易合同中履约保障比例低 于 150%的 6 笔（已进行减值测试并计提减值准备） ，其余均在 150%以上；约定购回证券交易业 务合同笔数 22 笔，客户履约保障比例均在 200%以上，提交担保品充足，业务信用风险可控。 公司重视交易对手方信用风险的评估和监控，已建立交易对手管理的相关制度，并定期或不 定期维护与业务复杂程度相匹配的交易对手名单，审慎选择交易对手。 3、 流动风险 √适用 □不适用 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义 务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司在经营过程中，受宏观政策、市场变化、经营状 况、信用程度等因素的影响，或因公司资产负债结构不匹配而产生流动性风险。另外，由于公司 投资银行业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期资产比例过高等因素，会导致公司资金周 转不畅、流动性出现困难。公司建立了有效的流动性风险管理组织架构，明确了董事会、经理层 及首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线；建立动态的以净资本和流动性 为核心的风险控制指标监控体系，并开发了净资本动态监控系统；对流动性覆盖率、净稳定资金 率等流动性风险计量指标进行计算和监控；建立资金监控的相关内控制度，对货币资金、结算备 付金、存出保证金等金融资产，由公司资金部、清算部进行监控，对影响流动性的业务和投资于

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 流动性较低的领域，需公司相关决策机构进行审议；设立自营分公司，由经理层授权自营分公司 在限额内进行证券投资，并根据证券市场行情及公司流动性需求，严格控制自营业务投资范围及 规模；审慎选择信用级别较高的商业银行存放各项货币资金，有力地保证了货币资金的流动性和 安全性。公司重视资产和负债到期日的匹配及有效控制匹配差异，以保证到期债务的支付。 公司金融资产及金融负债到期日分析如下： 单位：万元

内容: 截至 2018 年 12 月 31 日，公司 42.19%的负债为证券经纪业务产生的代理买卖证券款，在实 行三方存管后， 代理买卖证券款对应的客户资金存款由托管银行监控， 证券公司不能支配和挪用， 因此这部分负债不构成公司的流动性风险。截至 2018 年 12 月 31 日，母公司流动性覆盖率为 157.84%，净稳定资金率为 176.22%，持续符合监管要求。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 4、 市场风险 √适用 □不适用 公司涉及的市场风险是指持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场不利变动而发生 波动并造成损失的风险，包括利率风险、汇率风险和价格风险等。 公司建立了自上而下，由董事会及其风险控制委员会，公司经理层及其风险管理委员会，风 险管理部、合规管理部、计划财务部等中后台，各业务部门及其证券投资决策委员会等组成的多 道风险防线。公司建立了风险限额管理体系，主要包括规模限额、止损限额、风险限额等。董事 会及其风险控制委员会确定自营业务风险偏好和容忍度；公司经理层及其风险管理委员会确定自 营业务的投资规模和风险限额；证券投资决策委员会确定单个项目的规模、止损限额；证券自营 部门通过组合投资、逐日盯市、设置项目预警线、止损线等进行前端控制；风险管理部通过风险 管理系统进行监控，及时进行风险提示，督促业务部门进行风险处置等。 (1)利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险，利率 风险主要影响生息资产和负债。公司生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券 投资等。一般而言，生息资产和付息负债的利率同向变动。客户资产和负债方面，生息资产和负 债均由证券经纪业务产生，客户资金存款和代买卖证券款的期限相互匹配，利率风险较小。公司 积极跟踪国家货币政策动向和市场利率走势，严格控制债券投资规模、久期和杠杆率，合理配置 资产，利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具，同时利用国债期货等衍生品对冲部分利率 风险敞口。 报告期末债券投资的久期、基点价值的测算如下： 项目 2018 年 12 月 31 日 持仓规模（万元） 1,119,175.15 修正久期（年） 2.99 基点价值（万元） 327.93

内容: 根据上表测算结果， 截至 2018 年 12 月 31 日， 公司自营债券资产持仓规模为 1,119,175.15 万 元，假设自营债券组合的市场利率平均变动 50 个基点，则组合价值变动约为 16,396.62 万元。 (2)汇率风险 汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。人民 币与公司从事业务的其他货币之间的汇率波动会影响本公司的财务状况和经营业绩。由于外币在 公司资产负债及收入结构中所占比例较低，因此汇率风险较小。 下表为汇率风险的敏感性分析，其反映了在其他变量不变的假设下，外币对人民币汇率的合 理可能变动对净利润及股东权益产生的影响。

内容: 期末数 汇率变动 对净利润的影响

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 上表列示了美元及港元相对人民币贬值 1%对税前利润及权益所产生的影响，若上述币种以 相同幅度升值，则将对税前利润和权益产生与上表相同金额方向相反的影响。 (3) 价格风险 公司面临的价格风险主要为证券投资的公允价值因指数水平和个别证券市价的变化而降低的 风险。该项风险在数量上表现为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具的市价波动 影响公司的利润变动；可供出售金融工具的市价波动影响公司的股东权益变动。 在权益类证券投资方面，公司对规模进行适当的控制，利用股指期货等衍生品对冲部分风险 敞口，并采用风险敏感度、在险值、压力测试等指标衡量和控制市场风险，但这些管理工具和方 法的使用仍然受到投资策略、风险对冲策略有效性的影响。 VaR 是指在给定的置信度下衡量给定资产或负债在给定时间内可能发生的最大 （价值） 损失。 2018 年 12 月 31 日公司权益类证券持仓的 VaR（采用参数法计算，置信度为 95%）测算如下： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1 天的最大亏损不超过 390.80 万元，5 天的最 大亏损不超过 873.85 万元；可供出售金融资产 1 天的最大亏损不超过 4,298.24 万元，5 天的最 大亏损不超过 9,611.15 万元。 十六、 其他重要事项 1、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策 √适用 □不适用 本公司的报告分部都是提供不同产品或服务的业务单元。由于各种业务需要不同的技术和市 场战略，各分部独立管理。 本公司有 4 个报告分部：证券经纪业务分部、投资银行业务分部、证券投资业务分部、资产 管理业务分部。 各报告分部的会计政策与在 “重要会计政策和会计估计” 所描述的会计政策相同。 (2). 报告分部的财务信息

内容: √适用 □不适用 本期金额

内容: 一、营业收入 其中： 手续费及 佣金净收入 利息净收 入 其他 二、营业支出 三、营业利润 （亏损） 四、利润总额 五、资产总额 六、负债总额 七、补充信息

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 2、 以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 期初金额 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 期末金额

内容: 1、以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的金融 资产（不含衍生 金融资产） 2、衍生金融资产 3、可供出售金融 资产 3、其他债权投资 4、其他权益工具 投资 金融资产小计 金融负债

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 注：在当日无负债结算制度下，衍生金融资产项下的期货、利率互换、现货延期投资与相关 的衍生品暂收暂付款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额列示，为人民币 0.00 元。 3、 其他 √适用 □不适用 社会责任 2018 年 1-12 月，公司在慈善捐款、扶贫救灾捐款、教育资助等公益方面的投入金额合计 2,058,235.85 元。具体明细如下：

内容: 慈善捐款 扶贫救灾捐款 合 计 十七、母公司财务报表项目注释 1. 长期股权投资 (1) 按类别列示： 项 目 子公司 联营企业 小 计 减：减值准备 合 计 (2) 长期股权投资明细情况：

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 在被投资单 位持股比例 (%) 49.00 在被投资单 位表决权比 例(%) 49.00 在被投资单位 持股比例与表 决权比例不一 致的说明 本期计提减值 准备 本期现金 红利

内容: 国金基金管理有限公司 权益法小计 国金期货有限责任公司 国金鼎兴投资有限公司 国金创新投资有限公司 国金证券（香港）有限 公司 国金财务（香港）有限 公司 国金道富投资服务有限 公司 成本法小计 合 计

内容: (3) 公司有无向投资企业转移资金能力受到限制的情况： 截至 2018 年 12 月 31 日，公司无向投资企业转移资金能力受到限制的情况。 2. 应付职工薪酬 (1) 应付职工薪酬列示：

内容: 一、短期薪酬 二、 离职后福利-设定 提存计划 三、辞退福利 合 计

内容: 应付职工薪酬中无拖欠性质的款项。 (2) 短期薪酬列示：

内容: 一、工资、奖金、津贴 和补贴 二、职工福利费

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 三、社会保险费 其中：医疗保险费 工伤保险费 生育保险费 四、住房公积金 五、 工会经费和职工教 育经费 六、其他 合 计

内容: (3) 设定提存计划列示:

内容: 基本养老保险 失业保险费 合

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 手续费及佣金支出 证券经纪业务 其中：代理买卖证券业务 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 投资银行业务 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 资产管理业务 投资咨询业务 手续费及佣金净收入 其中：财务顾问业务净收入 —并购重组财务顾问业务 净收入--境内上市公司 —并购重组财务顾问业务 净收入--其他 —其他财务顾问业务净收 入 (2) 代理销售金融产品情况： 代销金融产品 业务 基金 信托 其他 合 计 本期金额 销售总金额 265,261,724,069.80 575,350,000.00 8,177,867,332.36 274,014,941,402.16

内容: (3) 资产管理业务情况： 项 目 期末产品数量 期末客户数量 其中：个人客户 集合资产 管理业务 33 630 590

内容: 定向资产 管理业务 119 119 3

内容: 专项资产 管理业务 36 305

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 机构客户 年初受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 期末受托资金 其中：自有资金投入 个人客户 机构客户 期末主要受托资产初始成本 其中：股票 其他债券 基金 其他 当期资产管理业务净收入 4. 利息净收入 项 目 利息收入 存放金融同业利息收入 其中：自有资金存款利息收入 客户资金存款利息收入 融资融券利息收入 买入返售金融资产利息收入 其中：约定购回利息收入 股权质押回购利息收入 其他 利息支出 客户资金存款利息支出

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 卖出回购金融资产利息支出 拆入资金利息支出 其中：转融通利息支出 应付债券利息支出 次级债券利息支出 短期融资款利息支出 其他 利息净收入 5. 投资收益 项 目 权益法核算的长期股权投资收益 金融工具投资收益 其中：持有期间取得的收益 －以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 －持有至到期投资 －可供出售金融资产 处置金融工具取得的收益 －以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 －持有至到期投资 －可供出售金融资产 －衍生金融工具 －以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 合 计 公司本期不存在投资收益汇回的重大限制。 6. 公允价值变动收益

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融工具 合 计 7. 业务及管理费

内容: 职工薪酬 咨询费 折旧及摊销 租赁费 差旅费 电子设备运转费 交易所会员年费 其他 合 计 8. 现金流量表补充资料

内容: 补充资料 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值损失

内容: 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 利息支出

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 汇兑损失（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等 的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的年初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: 十七、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的

内容: 单位：元 币种：人民币 说明

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的 非经常性损益项目， 以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目情况： √适用 □不适用 项目 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产的投资收益 持有至到期投资的投资收益 可供出售金融资产的投资收益 衍生金融工具的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的

内容: 单位：元 币种：人民币 原因 公司主营业务损益 公司主营业务损益 公司主营业务损益 公司主营业务损益 公司主营业务损益 公司主营业务损益

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 金融资产的公允价值变动损益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债的公允价值变动损益 衍生金融工具的公允价值变动损益 合 计

内容: 公司主营业务损益 公司主营业务损益

内容: 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 加权平均净资产 收益率（%） 5.28 4.87 每股收益 基本每股收益 0.334 0.308 稀释每股收益 0.334 0.308

内容: 3、 其他 √适用 □不适用 公司主要会计报表项目变动情况及原因说明: 单位：元 币种：人民币

内容: 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 应收利息 持有至到期投资 其他资产 应付短期融资款 拆入资金 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融负债 卖出回购金融资产款 应付款项 其他综合收益 手续费及佣金净收入

内容: 报告期末债券、 基金等投资增加。 报告期末债券投资利息增加。 报告期末债券投资增加。 报告期末应收款类投资减少。 报告期末短期收益凭证减少。 报告期末信用拆入资金增加。 报告期末债券借贷业务负债增 加。 报告期末债券回购融入资金减 少。 报告期末应付清算款减少。 报告期末可供出售金融资产公允 价值变动损益减少。 报告期内投资银行业务净收入同 比减少。 报告期内以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产、可 供出售金融资产投资收益同比增 加。 报告期内以公允价值计量且其变

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 资产减值损失 其他综合收益的税后 净额 经营活动产生的现金 流量净额 投资活动产生的现金 流量净额 筹资活动产生的现金 流量净额

内容: 动计入当期损益的金融资产公允 价值变动收益同比增加。 报告期内可供出售金融资产减 值、买入返售金融资产减值同比 增加。 报告期内可供出售金融资产公允 价值变动损益同比减少。 报告期内拆入资金收到的现金同 比增加、代理买卖证券和融出资 金支付的现金同比减少。 报告期内债券投资支付的现金同 比增加。 报告期内偿还债务支付的现金同 比增加。

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 载有董事长冉云先生签名的二〇一八年度报告文本 载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理金鹏先生、会计机构负责 人李登川先生签章的财务报告文件 报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券 时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿 公司《章程》 其他有关资料 董事长：冉云 董事会批准报送日期：2019 年 3 月 27 日

内容: 国金证券股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 第十三节 证券公司信息披露

内容: 一、 公司重大行政许可事项的相关情况 √适用 □不适用 时间 2018 年 5 月 23 日 2018 年 6 月 22 日 2018 年 7 月 20 日 2018 年 11 月 27 日 2018 年 12 月 18 日 行政许可批复名称 关于马骏证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复 关于核准国金证券股份有限公司设立 2 家分支机构的批 复 关于骆玉鼎证券公司独立董事任职资格的批复 关于核准国金证券股份有限公司设立 3 家分支机构的批 复 关于核准国金证券股份有限公司变更公司章程重要条款 的批复 行政许可批复文号 川证监机构[2018]18 号 川证监机构[2018]25 号 川证监机构[2018]30 号 川证监机构[2018]51 号 川证监机构[2018]54 号

内容: 二、 监管部门对公司的分类结果 √适用 □不适用 2016 年度 2017 年度 2018 年度 A 类 AA 级 A类A级 A类A级