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内容: Creator: Microsoft? Word 2013

内容: Title: 江苏金智科技股份有限公司2018年年度报告全文

内容: Author: 江苏金智科技股份有限公司

内容: Producer: Microsoft? Word 2013

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 江苏金智科技股份有限公司

内容: 2018 年年度报告

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人徐兵、主管会计工作负责人张浩及会计机构负责人(会计主管人 员)顾红敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司年度报告中涉及的未来经营计划、经营目标等前瞻性陈述，并不代表 公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现存在不确定性， 请投资者特别注意。本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之九、 （五）“公司可 能面临的风险因素”，详细披露了公司可能面对的风险因素，敬请投资者关注。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 237,802,904 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 公司、本公司、金智科技 金智集团 金智电气 金智信息 乾华科技 悠阔电气 金智晟东 金智视讯 乾新能源 中电新源 金泰储能 元、万元 报告期

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 江苏金智科技股份有限公司 江苏金智集团有限公司

内容: 释义内容

内容: 南京东大金智电气自动化有限公司 江苏东大金智信息系统有限公司 北京乾华科技发展有限公司 南京悠阔电气科技有限公司 上海金智晟东电力科技有限公司 南京金智视讯技术有限公司 木垒县乾新能源开发有限公司 中电新源智能电网科技有限公司 江苏金智竞泰储能科技有限公司 人民币元、人民币万元 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 金智科技 股票代码 002090

内容: 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 深圳证券交易所 江苏金智科技股份有限公司 金智科技 Wiscom System Co., Ltd.

内容: 公司的外文名称缩写（如有）WISCOM 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 徐兵 江苏省南京市江宁开发区将军大道 100 号 211100 江苏省南京市江宁开发区将军大道 100 号 211100 http://www.wiscom.com.cn tzb@wiscom.com.cn

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 李剑 李瑾 证券事务代表

内容: 江苏省南京市江宁开发区将军大道 100 江苏省南京市江宁开发区将军大道 100 号 025-52762230 025-52762929 tzb@wiscom.com.cn 号 025-52762205 025-52762929 tzb@wiscom.com.cn

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》 http://www.cninfo.com.cn 公司证券法务部

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内容: 四、注册变更情况

内容: 组织机构代码 913200001347865204 2006 年，公司上市时的主营业务为电力自动化及高校信息化两大业务，同时 从事 IT 服务业务。2007 年，公司 IT 服务业务发展迅速，业已成为公司主营业务 之一。2009 年，基于高校信息化业务与公司其他主营业务的关联性及其发展风险 和盈利能力等方面的考虑，公司不再将高校信息化业务作为主营业务发展，并于 2010 年 12 月将所持江苏金智教育信息技术有限公司（现更名为"江苏金智教育信 息股份有限公司"） 的股权以及相关软件著作权全部转让给南京金智创业投资有限 公司（现更名为"江苏金智集团有限公司"） 。2010 年，公司收购了江苏东大金智建 筑智能化系统工程有限公司（现更名为"江苏东大金智信息系统有限公司"）52% 的股权，使之成为公司的控股子公司，其所从事的智能化业务与公司的 IT 服务业 务存在互补与协作， 整合为公司 IT 业务， 主要从事智慧城市建设相关业务。 此外， 公司上市以来主营业务的变化情况（如 公司基于业务发展的战略思考，以新能源领域为突破口，积极开拓电力设计及总 有） 包业务，于 2010 年底收购了北京乾华科技发展有限公司。同时，公司积极开拓新 能源领域的投资运营业务，于 2010 年起至今在保加利亚投资了 3 个光伏电站，共 计 10MW，于 2014 年在国内投资了新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW） 项目。2013 年，公司收购了上海晟东电力科技有限公司，积极拓展智能配用电产 品业务；2015 年，公司收购了中电新源智能电网科技有限公司，积极拓展模块化 变电站产品业务。 目前，公司主要围绕智慧能源、智慧城市两大业务板块开展主营业务。在智 慧能源业务板块，公司已经完成了电力自动化业务整个产业链的战略布局，业务 包括电力产品业务、电力设计及总包业务、新能源投资运营业务三类业务。在智 慧城市业务板块，公司致力于中国智慧城市建设，主要从事平安城市、智能交通、 智能建筑等成熟业务，并积极探索新能源应用、节能环保等创新业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏省南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 汤加全、常怡

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 6

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内容: 2018 年 营业收入（元） 归属于上市公司股东的净利润 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 81,577,799.83 0.3871 0.3871 7.65% 2018 年末 总资产（元） 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,232,442,360.75 3,868,649,596.45 28,767,606.95 92,046,132.13 1,675,905,200.32

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

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内容: 九、非经常性损益项目及金额

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 27,267,298.24 -124,663.84 11,607,935.19 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 主要为出售北京房产 影响。 详见第十节财务报告 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 12,870,051.92 32,580,420.41 30,720,576.81 中“七、42 其他收益 计入当期损益的政府 补助”的有关说明， 不 含软件产品增值税退 税。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 -655,600.37 8,593,590.73 5,442,373.88 63,278,525.18 1,060,183.67 4,857,493.44 2,211,833.52 26,446,613.28 -740,072.18 6,513,526.44 6,383,672.85 28,691,240.53 -37,832,740.00 主要为出售城建隧桥 股权影响。

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

内容: 公司围绕智慧能源、智慧城市两大业务板块开展主营业务，并就以电力自动化为核心的 智慧能源业务与以信息化为核心的智慧城市业务的双向融合发展开展了积极的探索与推进。 在智慧能源业务板块，公司已经完成了电力自动化业务整个产业链的战略布局，业务包 括电力产品业务、电力设计及总包业务、新能源投资运营业务三类业务，报告期内，根据国 家政策的调整指向，就智慧能源业务做了与时俱进的完善与调整，在不断增强核心竞争力的 同时，适时调整与国家能源发展战略方向及公司战略发展方向不匹配不适应的业务布局，依 托公司在电力自动化行业的综合优势，积极探索面向综合能源服务需求的新业态。 在电力产品业务方面，公司研发制造涵盖发电、输电、变电、配电等领域的全系列电力 自动化产品，涵盖超高压、高压、中低压等各电压等级。其中，在智能发电领域，公司已从 事电厂及工业企业电气自动化产品的研发、生产、销售达20年，在电厂及工业企业领域拥有 完整的电气自动化产品及解决方案，继续为火电厂、新能源电厂以及石化、钢铁、煤炭、水 利水电等工业企业用户提供更加专业、优质的产品和服务。在智能输变电领域，依托公司多 年的设计、开发、生产和运行经验，在输变电领域建立了从超高压、高压到中低压完整的保 护、测控和自动化系统的解决方案，继续保持国家电网公司的重要供应商的地位，公司保护 自动化产品已覆盖全国所有省、自治区、直辖市的电力公司，得到了广泛应用。在智能配用 电领域，公司已具备了配电自动化全系列产品研发、制造能力，产品覆盖配网自动化从站端 层到主站层的配电自动化各个环节，开发了具有国际先进水平的ePACS-5000智能配网自动化 主站系统、信息交互总线和iPACS-5600系列配网自动化终端、FTT200便携式终端测试仪、 FTT300配电终端自动测试台、 FTT400故障指示器自动测试系统， 并在多个省市电网成功应用。 同时，围绕能源互联网发展的新需求，积极研发满足主动配电网发展需求的新型智能终端。 此外，公司还致力于35~220kV模块化变电站设计、制造、安装工作，推出满足多种应用场景 的工厂预制式模块化变电站。 在电力设计及总包业务方面，公司主要从事风电、光伏、输变电、火电等专业领域的工 程咨询、勘察设计、建设管理、工程总承包等业务，具有丰富的工程经验和业绩，特别是在

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 风电场、光伏电站等新能源电站的咨询和勘察设计领域，业绩突出。总包业务方面，公司在 风电、光伏、输变电等传统业务领域外，积极开拓智慧城市公交充电网设计、建设、集成领 域的市场。 在新能源投资运营业务方面，公司积极开发、投资风电、光伏等新能源电站，依托在电 力行业整体的深厚积累及新能源领域优秀的设计和项目管理团队，统筹项目开发、建设和运 营。 在智慧城市业务板块，公司秉承“让城市更智慧，让生活更美好”的使命，致力于中国智 慧城市建设，做领先的智慧城市解决方案及服务提供商。公司为政府、园区、商业综合体、 企事业单位提供先进可靠的平安城市、智能交通、智能建筑、智慧社区等综合解决方案，并 成功服务上海世博会智慧园区建设、南京青奥国家层面安保总指挥部通信指挥系统等重大项 目；此外，公司积极探索新能源应用、节能环保、合同能源管理等新方向，进一步增强智慧 城市总体解决方案能力，培养新的业务增长点。 报告期内，针对能源互联网发展催生的综合能源服务市场等新兴市场机会，公司积极探 索智慧能源与智慧城市业务的融合发展，将公司电力自动化业务与信息化业务的核心能力有 机结合、深度融合，在组织架构、人才队伍、研发路线、产能布局等方面调整优化，形成了 积极的协同效应。 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产 股权资产 固定资产 无形资产 在建工程

内容: 重大变化说明 报告期末，公司股权资产未发生重大变化。 报告期末，公司固定资产未发生重大变化。 报告期末，公司无形资产未发生重大变化。 报告期末，公司在建工程较上年末增加 172.06%，主要原因为木垒县老君庙风电场 项目风电资源费用由预付款转入所致。

内容: 2、主要境外资产情况

内容: √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 收益状况 境外资产占 是否存在重 公司净资产 大减值风险

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 措施 保加利亚 3 公司投资建 10,477.67 万 个光伏电站， 保加利亚 设及收购 元 共计 10MW 光伏发电， 委托当地人 长 期运营。 管理及保险 的比重

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

内容: 公司是智慧能源、智慧城市两大业务领域的知名企业，致力于成为领先的综合能源服务 综合解决方案的提供商，核心竞争力及其提升情况主要有以下几方面： 1、优秀的人才队伍及积极的人才激励机制 作为业内发展多年的科技型企业，公司始终坚持“以人为本”，通过高校招聘、专家推荐 等多种渠道积极引进各业务板块发展所需的优秀人才及团队，为公司稳健持续的增长提供了 强有力的人才保障。结合业务发展实际需求及战略规划，建立了一整套行之有效的人才引进、 培养、使用、激励机制，为人才及团队管理提供了制度支撑，既稳定了人才发展自身所需的 预期，又提高了公司的整体管理效率。特别是，公司先后推出了首期股票期权激励计划、及 第一期员工持股计划等中长期激励措施，充分调动了公司管理团队和核心技术（业务）员工 的积极性、创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者、员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，进一步提升了公司的核心竞争力。 2、研发及技术创新优势 公司始终坚持自主创新和研发，用“面向市场需求，鼓励技术创新”的理念推动整个研发 体系的建设，建立了完善的研发体系和架构，拥有在行业内具有重要影响力的专家团队和专 职研发队伍200余人，构建了层次分明的研发人才梯队，为公司技术的不断提升、创新提供了 坚实的保障。 公司建有智慧能源研发中心、智慧城市研究院两大研发中心及企业博士后工作站，并与 上海交大国家能源智能电网(上海)研发中心共同设立了联合研发中心。与此同时，公司与清 华大学、 东南大学、 浙江大学等多所国内知名高校， 建立了紧密的产学研合作关系， 设立了“东 大-金智电力自动化研发中心”，并联合重点高校开展电力电子产品的研发。此外，公司经江 苏省发改委认定设立了“江苏省数据管理与信息集成技术工程研究中心”，经江苏省科技厅认 定设立了、“江苏省数字视频监控工程技术研究中心”，经江苏经济和信息化委员会认定设立 了“江苏省企业技术中心”。 公司持续加大研发投入力度,目前共拥有专利100余项、 软件著作权

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 100余项，并获多个省部级以上科技进步奖。 2019年3月，公司顺利获得“两化融合管理体系评定证书”，标志着公司在电力产品研产销 协同管控能力建设方面取得显著成效，在推进信息化和工业化深度融合方面迈上了新台阶。 3、营销服务优势 营销能力的不断提升是公司发展的原动力之一。二十多年来，公司遵循公司“信守承诺、 承担责任，诚实做人、踏实做事”、“致力于与客户建立持续和双赢的伙伴关系”核心价值观与 管理原则，以客户为中心，以市场为导向，建立了覆盖全国的营销网络和本地化服务队伍， 提供专家级的销售、咨询和技术支持服务；同时积极与本地的合作伙伴优势互补，共同和客 户构筑多赢的合作关系。 公司拥有300余名专业服务人员，具有完善的售后服务快速响应机制。我们采用了各事业 部分工负责的模式，以保障专业化水平和服务效率。目前，公司智慧能源业务的客户已遍及 全国除台、港、澳以外所有的省、直辖市、自治区，及印度、伊朗、巴基斯坦、越南等国； 智慧城市业务的客户囊括了全国500多家电力企业、200多家高等院校、众多政府机关、企事 业单位及科研院所组成的大型客户群体。 4、设计与生产能力优势 设计能力方面，在智慧能源业务板块，公司拥有专业化电力设计院，具有从事火力发电、 输变电、新能源发电、节能减排等工程项目规划、咨询、勘察、设计的资质、队伍、能力和 丰富的经验业绩，在新能源、智能化变电站、发电厂电气自动化系统等领域具有领先的优势， 已累计完成数十个新能源工程整体设计， 近百个数字化及智能变电站项目的方案及工程设计， 近千个发电厂电气监控系统、网控系统及石化、钢铁、造纸、煤矿等工业企业的自动化系统 设计；在智慧城市业务板块，公司具有国家系统集成一级、建筑智能化甲级、涉密信息系统 集成资质证书甲级等专业化设计资质，拥有一支专业资深、具有长期工作经验的IT核心设计 团队，与众多优秀IT跨国公司和学术领先的科研院校保持了密切合作，为信息化建设领域、 智能建筑领域、平安城市领域提供咨询、规划、设计和论证，参与了上海世博会智慧园区建 设、南京青奥国家层面安保总指挥部通信指挥系统国等国家重点项目建设。 生产能力方面，公司拥有专业的生产车间、行业健全的质量保证体系和先进的生产过程 控制方法，为生产区域的封闭式管理和规模化运营打下基础。公司的生产制造设备多为业内 顶级， 建立了两条全自动SMT贴片生产线， 引进了由英国DEK公司制造的全自动丝网印刷机2 台、瑞典MYDATA公司贴片机2台、美国UNIVERSAL公司高速贴片机2台、德国ERSA公司回

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内容: 流炉2台、 日本欧姆龙公司AOI检测仪， 以及具有国际先进水平的各类专业检测设备30多台套， 年产能达60000台单装置、10000面屏柜,能很好地满足公司智能发电、输变电、配用电产品的 产能需求。 5、品牌形象优势 公司自成立以来，一直站在科技发展的前沿，立足于自动化、信息化、智能化技术，不 断增强产品和解决方案研发、工程设计、生产制造、质量管控、客户服务的内在底蕴，不断 拓展业务方向、市场营销、对外合作，公司发展稳健，在业内具有良好的公司形象和品牌声 誉。在智慧能源业务领域，公司是国家电力自动化产业基地骨干企业，公司的发电厂电气自 动化、智能变电站、配电自动化等系统及装置均处于国内领先地位，创造了多个国内首次成 功运用业绩；并且拥有电力行业工程涉及专项乙级资质的电力设计院。在智慧城市业务领域， 公司是国内知名的智慧城市解决方案及服务提供商，拥有行业中顶级的相关专业资质，承接 了上海世博会智慧园区建设、南京青奥国家层面安保总指挥部通信指挥系统、国家首个公祭 日12.13安保指挥系统等一批标志性项目，在业内具有重大的示范性意义及标杆作用。

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内容: 第四节 经营情况讨论与分析

内容: 一、概述 2018年， 公司保持了健康稳定的发展态势。 因公司承接的达茂旗198MW风电场及送出工 程EPC总承包项目工程建设于2017年末基本完成，现已并网发电，本期按照工程进度确认收 入金额较上年大幅减少，公司全年实现营业收入16.76亿元，较上年下降27.32%；公司归属于 上市公司股东的净利润为9,204.61万元，较上年下降40.03%。 报告期内，在智慧能源业务板块，公司电力产品业务总体平稳；受新能源政策调整及融 资成本急剧上升等因素的影响，电力设计及总包业务业绩明显下降；在新的国家新能源政策 背景下，新能源投资运营业务正在积极寻求新的发展机会，并继续积极探索“产融结合”新型 经营模式。此外，公司依托两化融合、主动配电网技术、试点项目的成功经验，大力拓展综 合能源服务业务，致力于成为国内领先的综合能源服务综合解决方案的提供商。 在智能发电产品业务方面，受宏观环境影响，业绩较往年有所下降。在火电厂电气自动 化市场，国家继续严控新增机组、火电新增投资下降，公司以品牌、技术等综合优势，抓住 新建机组项目外，积极做好老厂改造项目，中标华能集团、华电集团、大唐集团、国电集团、 中电投集团及其他发电企业所属多套电气自动化系统及保护装置，保持较高的市场占有率。 在新能源市场，因新能源发电补贴下降，整个市场投资减少，公司智能发电产品在此领域的 业绩相应下降。在石化行业市场，公司快切装置、变电站综保装置、微机保护装置成功入围 中石油、中石化供应商，为石化行业良性发展奠定了坚实的基础。此外，公司成功研发了厂 级AGC、敏感负荷电源系统、能源互联网云平台等系统性新产品并进入推广期，有利于公司 进一步提升智能发电产品的业务规模，新增业务利润增长点。 在智能输变电产品业务方面，全年销售业绩较上年有所增长。公司是国家电网公司输变 电二次设备集中招标采购的主流供应商之一，在国家电网公司2018年度六批输变电项目统一 招标采购中，公司累计中标金额9,000多万元，中标产品主要为110(66)kV变电站监控系统、 110(66)kV智能变电站监控系统、110(66)kV继电保护设备等。此外，公司积极推广输变电相 关产品在各省区电力公司的应用，在江苏、陕西、上海、江西、云南等省区的中标业绩均有 所增长，区域拓展顺利。同时，公司变电站智能巡检机器人成功通过国家电网公司2018年变 电站智能巡检机器人性能检测集中测试，已具备国网投标资格，正在积极推广应用。

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内容: 在智能配电产品业务方面，公司配电终端及测试装置（系统）销售业绩再创佳绩，公司 品牌影响力和行业地位进一步增强和提高。公司先后中标国家电网公司福建、四川、河南、 辽宁、冀北、江苏等地区配网设备协议库存招标采购项目，并中标国网江苏省电力公司“配电 自动化终端设备自动化流水线检测系统及智能仓储系统”、南方电网公司“贵州电科院智能配 网实验室设备采购”等重大项目，市场份额保持领先。公司便携式配电终端测试仪区域推广顺 利，在江苏、北京、海南、上海、湖北、江西、广东、浙江均有应用。同时，公司加强与各 省电力公司的科技项目合作，进一步推广公司的智能分布式FA配电终端、主动配电网的相关 技术的应用。 报告期内， 公司全资子公司金智晟东成功获评“上海市科技小巨人 （培育） 企业”、 2018年度上海市“专精特新”中小企业；参与的主动配电网相关项目荣获“2018年度中国南方电 网科学技术进步一等奖” 、“湖北省电力公司科学技术进步一等奖”等多个省部级一等奖。 在模块化变电站产品业务方面，公司中标“莆田平海湾海上风电场 F 区项目” 220kV岛上 升压变电站、贵州纳雍县大滥坝风电场110kV升压站预制舱变电站等项目，进一步拓宽了公 司模块化变电站的适用领域。同时，公司正积极采取措施，加强控股子公司中电新源的内部 优化管理、应收账款回款、降低负债率，努力提高该业务盈利水平。 在电力设计业务方面，公司继续保持在风电咨询、勘察设计领域的优势，中标福建连城 天子壁风电场（50MW）、江西省九江市修水县眉毛山50.6MW风电场、华能饶平大北山风电 场、华能夏邑风电场、辽宁朝阳北沟门（杨树湾二期）50MW风电场等勘察设计项目；同时， 公司中标宁夏中卫市海原县七营镇开发20MW等光伏发电项目；中标包头市家属区改造项目 施工设计等输变配电项目。此外，公司顺利开拓了电网设计业务，承接北京电网的新航城 500kV变电站220kV配套送出工程项目、北京华能电厂三期并网220KV送出工程等项目。 在电力工程总包业务方面， 由公司承接的内蒙达茂旗（宁风、宁源、宁翔、高传）198MW 风电场EPC总承包项目工程已建成并投运，正在积极办理竣工验收相关手续；公司承接的南 京公用能源有限公司2017年新建充电站项目、 南京铁北水厂1.05MW分布式光伏EPC总承包工 程等项目也已建成投运。受新能源补贴现状影响，新能源总承包业务行业整体受到影响，公 司战略决策将收缩该业务。 在新能源投资运营业务方面，公司新疆木垒老君庙风电场一期（49.5MW）自2015年11 月起并网发电以来运行平稳，随着新疆地区弃风率的进一步改善，报告期内发电量和上网电 量均有所提升，发电收入较上年有所增长。公司在保加利亚的三个太阳能光伏电站（共计 10MW）运营情况良好，为公司带来较稳定的投资回报。此外，公司积极与中国金融租赁有

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内容: 限公司、新疆金风科技股份有限公司、三峡电能有限公司等金融机构、新能源公司开展战略 合作，积极探索与公司发展相匹配的新能源投资运营业务新模式。 在综合能源服务业务方面，随着电力体制改革深入推进，国家电网公司已从集团化层面 顶层设计，提出了综合能源服务发展战略，推进国家电网公司从传统电能供应商向综合能源 服务商转变。与此同时，公司依托两化融合、主动配电网技术、试点项目的成功经验，大力 拓展综合能源服务业务。报告期内，公司出资设立了控股子公司江苏金智竞泰储能科技有限 公司，并与国网江苏综合能源服务有限公司签订了《综合能源服务项目合作开发协议》，就 江苏省内综合能源服务开展相关合作。报告期内，公司已陆续签署启东螺丝厂、敦煌太阳能 电站、淮安金湖风电场等多个储能项目。 报告期内，智慧城市业务板块经营情况良好，业绩取得新突破。智能交通及平安城市业 务持续中标多个重点安防项目；智能建筑及智慧园区业务、企业互联业务平稳增长；创新业 务取得实质成果。 在智能交通及平安城市业务方面，公司成功中标江苏南京溧水经济开发区智能交通系统 工程、溧水城南新区市政道路建设工程秦淮大道智能交通工程、智慧建邺“雪亮工程”一期建 设工程、过江隧道交通安全管控系统工程、南京市公安局浦口分局“智慧平安城市”防控系统 建设项目（天网工程三期）、新疆尉犁县“雪亮工程”等一批重点安防项目，行业及区域拓展 卓有成效，公司在智慧安防领域的综合实力进一步提升。在智能建筑及智慧园区业务方面， 公司成功中标新疆尉犁县职业技能教育培训中心智能化系统工程、上海国际航空服务中心 B-1W项目、临平老城有机更新智慧化建设项目、南京金融城地块项目3号楼数据机房及智能 化系统项目、江苏广电荔枝云平台建设项目等大型智能化建设项目。 在企业互联业务方面，公司成功中标国家电网有限公司2018年第二次信息化设备招标项 目、深圳能源集团灾备数据中心机房建设项目、国家电网批招OTN及云网管建设项目、智能 配电网新技术研究与应用实验室管理系统设备租赁项目、国家电网公司2018年第一批次网络 扩容项目、长飞光纤光缆潜江智能制造等大型IT服务项目。 在创新业务方面，公司自主研发的第三代可视化平台系统，可同时支持三维展示、GIS 服务，对视频数据进行有效组织和调用，奠定了公司在可视化领域发展的基础，进一步提升 了公司在智慧城市业务领域的核心竞争力。公司控股的北京易普成功中标运城热力合同能源 管理项目，面积约1250万平米，开启了智慧供热领域的新篇章。此外，公司先后与平安国际、 中兴通讯签署战略合作协议，共同推动智慧城市发展。

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内容: 报告期内，智慧城市业务荣获江苏省“扬子杯”优质工程奖、白玉兰奖，并成功入围“中 国城市智能交通系统集成商业绩十强”，荣获“全国智能建筑行业十佳企业”等荣誉。 上述业绩和荣誉的取得， 进一步提升了公司在智慧城市业务领域的品牌影响力和知名度。 公司将继续推动自主产品的研发，提高智慧城市业务整体解决方案的能力，引领业务不断迈 向新的台阶，力争成为国内领先的智慧城市业务综合解决方案和服务提供商。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

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内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: □ 是 √ 否

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

内容: 报告期内，公司新增订单199,843万元，较2017年度增加3.34%，具体情况如下：

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2018年 （万元） 一、智慧能源业务板块 1、电力产品业务 2、电力设计及总包业务 二、智慧城市业务板块 合计 89,613 86,521 3,092 110,230 199,843

内容: 公司电力产品业务订单较2017年减少14.47%， 主要原因为公司模块化变电站产品业务本期订单减少影 响。 公司电力设计及总包业务订单较2017年下降77.12%， 主要原因为公司战略决策收缩电力工程总承包业 务影响。 公司订单执行存在明显的项目特征，从合同签署到备料、生产、调试、发货、工程实施、验收、开票 结算、收款需要相对较长的周期，订单跨期执行是业务的正常特点，截止2018年12月31日，已签署合同尚 未确认收入的金额为162,313万元（含税）。 （5）营业成本构成

内容: 营业成本 营业成本 营业成本

内容: 变电站综合自动 营业成本

内容: 营业成本 营业成本 营业成本

内容: 营业成本 营业成本

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否

内容: 公司2018年度纳入合并范围的子公司共35家，比上年度增加8家，减少8家，主要为： 1、报告期内，公司收购了恒盛（天津）新能源有限公司、桦南易普优能热力有限公司 2 家公司，新设江苏金智竞泰储能科技有限公司、易普优能热力能源有限公司、金智科技（香 港）投资有限公司、淮安博英新能源有限公司、淮安乾英新能源有限公司、南京乾志新能源 科技有限公司等 6 家公司，以上收购、新设公司于报告期内新增纳入合并报表范围。 2、报告期内，公司根据公司实际情况注销了南京艾迪恩斯工程技术有限公司、上海乾礼 新能源科技有限公司、天津东大金智信息技术有限公司、遂平县乾新能源开发有限公司、山 东金智新能源科技有限公司、青岛乾智新能源开发有限公司、确山县乾新能源开发有限公司 等 7 家公司，并转让所持领步科技集团有限公司的股权，以上注销及转让的公司不再纳入公 司合并报表范围。

内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

内容: 公司主要销售客户情况

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内容: 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 公司前 5 大客户资料 序号 1 2 3 4 5 合计 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比 例 公司前 5 名供应商资料 序号 1 2 3 4 5 合计 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 供应商 1 供应商 2 供应商 3 供应商 4 供应商 5 -供应商名称 采购额（元） 74,349,190.28 26,234,517.44 20,544,716.03 20,414,811.94 17,201,281.14 158,744,516.83 客户 1 客户 2 客户 3 客户 4 客户 5 -客户名称 销售额（元） 101,859,034.51 72,449,695.75 50,013,511.91 39,948,698.36 37,723,076.93 301,994,017.46

内容: 3、费用

内容: 单位：元 2018 年 销售费用 114,456,124.09 2017 年 129,395,370.88 同比增减 -11.55% 重大变动说明 主要原因为报告期内公司推进发电 产品及输变配产品业务融合，优化资

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 源协调，销售部门整体办公经费减少 影响。 管理费用 主要原因为行政管理类职工薪酬、业 112,557,896.42 103,477,289.65 8.78% 务招待费增加影响。 主要为本期达茂旗 198MW 风电场及 财务费用 77,384,039.34 55,513,581.64 39.40% 送出工程 EPC 总承包项目利息资本 化减少影响。 研发费用 157,868,104.73 156,851,868.44 0.65%

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 公司长期坚持自主知识产权，坚持以软件为核心能力的研发创新，持续加大软件研发投 入，为公司长期可持续发展奠定了坚实基础。报告期内，公司围绕智慧能源、智慧城市两大 业务领域，加强自主研发创新力度，研发成果显著。在智慧能源业务领域，公司顺利通过国 家电网公司35kV及以下“九统一”低压标准化系列保护装置的研发及入网检测，完成南方电网 公司110kV及以下系列智能保护装置的研发及入网检测， 完成EIWIS智慧能源管控云平台的研 发并上线运行，完成电化学储能控制系统的研发，并已成功应用到多个储能项目中，完成火 电厂厂级AGC/AVC综合控制系统的研发，完成工业企业调度员培训仿真系统的研发，完成基 于残压原理的敏感负荷抗晃电电源产品开发，完成分布式风电、分布式光伏、多能互补等领 域的相关专题调研；此外，公司参与的主动配电网相关项目荣获“2018年度中国南方电网科学 技术进步一等奖” 、“湖北省电力公司科学技术进步一等奖”等多个省部级一等奖。 在智慧城市业务领域，公司以智慧城市研究院为核心开展研发创新工作，专门成立了基 于大数据采集、分析及综合智能展示的研发及业务开拓的事业部。报告期内，公司研究院成 功研发第三代可视化平台系统，以点对点的高清分辨率显示，实现针对不同场景和需求的指 挥监测可视化、数据分析可视化、演示汇报可视化。此外，公司加大在智能制造业务领域的 投入，引进人才，积极开拓市场。已与两家获批2018年国家智能制造标准化和新模式应用项 目的客户形成合作，与长飞光纤光缆股份有限公司共同完成了行业标准草案提交，为公司在 工业智能制造业务领域夯实了业务基础。 报告期内，公司新申报专利40余项，其中新获授权国家发明专利11项、实用新型专利1 项；新获软件著作权20项。

内容: 公司研发投入情况 2018 年 2017 年 变动比例

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发投入资本化的金额（元） 资本化研发投入占研发投入 的比例

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、现金流

内容: （1）公司经营活动产生的现金流量净额较上年增加205.02%，主要原因为本期购买商品、 接受劳务支付的现金较上年减少影响。 特别是， 公司承接的达茂旗198MW风电场及送出工程EPC 总承包项目根据工程进度支付的工程建设款较上年大幅减少； （2）公司投资活动现金流入较上年减少31.66%，主要原因为本期银行理财产品到期赎回 金额较上年同期减少影响； （3）公司投资活动现金流出较上年减少64.31%，主要原因为本期固定资产投资较上年减 少影响；

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （4）公司筹资活动产生的现金流量净额较上年减少，主要原因为本期公司债券部分赎回 影响； （5）公司现金及现金等价物净增加额较上年增加，主要原因为公司本年经营活动产生的 现金流量净额较上年增加影响。

内容: 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、非主营业务分析

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 61,170,129.03 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

内容: 70.53% 主要为转让城建隧桥 10%股权及获得 转让城建隧桥股权的投资收 紫金信托、银行理财产品收益影响。 益无可持续性；紫金信托分 红、银行理财产品收益具有 一定的可持续性。

内容: 资产减值 营业外收入 营业外支出

内容: 40.97% 本期对应收账款计提的坏账损失影响。是 0.21% 0.97% 否 否

内容: 四、资产及负债状况分析

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 货币资金

内容: 无重大变动

内容: 无重大变动 无重大变动 无重大变动

内容: 3.08% 在建工程较年初增加，主要为公司前

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 期预交的新疆木垒县风光电资源配 置及投资认领项目建设资金 1.2 亿元 于本期转入影响。 短期借款 580,850,000.0 0 长期借款 241,262,556.3 1 15.01% 587,350,000.00 14.79% 0.22% 无重大变动

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 截止报告期末公司权利受限的资产如下：

内容: 项目 货币资金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 长期股权投资 合计

内容: 受限原因

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 合作方 投资期 产品类 截至 资产 预计 本期投 是否涉 披露日 期（如 披露索引

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 称 务 式 额 例 源 限 型 负债 表日 的进 展情 况 江苏磐 石新能 江苏竞 泰清洁 综合能 能源发 源服务 新设 展有限 业务 公司 12,000, 000.00 24.00% 源开发 股份有 公司自 限公 有资金 司、甘 肃智慧 能源发 展有限 公司 详见公司 江苏竞 泰清洁 能源发 展有限 公司、 江苏金 智竞泰 储能科 技有限 公司 储能业 务 新设 25,500, 000.00 公司自 51.00% 有资金 四川航 电微能 源有限 长期 公司、 华泰慧 能（北 京）能 源技术 有限公 司 已完 成工 商注 册登 记，实 缴出 资 255 万元。 -752,4 -752,46 65.91 5.91 否 2018 年 07 月 13 日 于 2018 年 7 月 13 日 刊登于 《证 券时报》 、 巨潮资讯 网的 《关于 金智竞泰 与国网江 苏综合能 源签订综 合能源服 务项目合 作开发协 议的公告》 （公告编 号： 2018-040） 合计 --37,500, 000.00 -------1,358, -1,358,9 954.48 54.48 ---长期 已完 成工 商注 册登 记，实 缴出 资 180 万元。 -606,4 -606,48 88.57 8.57 否 无 收益 资盈亏 诉 有） （如有）

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 额 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明 公司于 2016 年 5 月23 日非公开发行公司债券募集资金总额 50,000 万元， 扣除发行费用 200 万元， 募集资金净额 49,800 万元，将全部用于补充公司营运资金。本次非公开发行公司债券票面利率 8%，期限为 3 年期，附第 2 年末发行人利率上 调选择权和投资者回售选择权。 2018 年 5 月 23 日，公司债券满 2 年，部分投资者选择了将认购的 1 亿元债券回售给公司，公司剩余债券托管数量为 4,000,000 张（对应债券本金 4 亿元） 2019 年 1 月 27 日，经“16 金智债”2019 年第一次债券持有人会议审议通过，为保 。 障债券持有人的权益，公司新增债券到期前投资者回售选择权，部分投资者选择了将认购的 2 亿元债券回售给公司，公司 剩余债券托管数量为 2,000,000 张（对应债券本金 2 亿元） 。 截止 2018 年 12 月 31 日，本次非公开发行公司债券募集资金净额 49,800 万元，实际使用募集资金 49,900.66 万元（其 中包含募集资金专户资金利息收入 100.66 万元） ，尚未使用募集资金 0 元。募集资金专户后续将作为偿债保障金专户，用 于兑息、兑付资金的归集及划转。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 是否按 本期初 起至出 售日该 交易对 被出售 方 资产 交易价 资产为 出售日 格（万 上市公 元） 司贡献 的净利 润（万 元） 计划如 资产出 售为上 出售对 市公司 公司的 贡献的 影响 净利润 润总额 的比例 （注 3）占净利 与交易 对方的 所涉及 所涉及 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是 原则 易 用关联 否已全 否已全 交易情 部过户 部转移 形） 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 详见 2018 有利于 盘活公 司存量 资产、 降低异 地管理 维护成 本、提 江苏金 智集团 北京 4 有限公 套房产 司 2018 年 06 月 28 日 高资产 3,308.1 6 运营效 0 率、适 当控制 银行借 款规模 和财务 费用、 降低公 司资产 负债 率。 根据评 估报告 的评估 结果， 并参考 周边区 域同类 可比房 屋市场 售价， 经交易 双方公 平协商 确定。 是 控股股 东 是 是 2018 年 06 月 28 日 年 6 月 28 日、2018 年 7 月 12 日刊登于 《证券时 报》 、巨潮 资讯网的 《关于出 售北京房 产的公 告》 （公告 编号 2018-036） 、 《关于对 深圳证券 交易所问 询函回复 的公告》 （公告编 号： 2018-039） 披露日 期 披露索引

内容: 2、出售重大股权情况

内容: √ 适用 □ 不适用 本期初 交易对 被出售 方 股权 股权出 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 是否按 的股权 计划如 是否已 户 期实 未按计 全部过 施，如 披露日 期 披露索引

内容: 交易价 起至出 出售对 售为上 股权出 是否为 出售日 格（万 售日该 公司的 市公司 售定价 关联交 元） 股权为 上市公 影响 贡献的 净利润 原则 易

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 司贡献 的净利 润（万 元） 占净利 润总额 的比例 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 增加公 司经营 资金供 南京城 江苏金 智集团 有限公 司 建隧桥 经营管 2018 年 理有限 12 月 28 责任公 日 司 10% 的股权 4,500 给，适 当控制 银行借 131.72 款规模 和财务 费用、 降低公 司资产 负债 率。 41.10% 根据评 估报告 的评估 结果， 经交易 双方公 平协商 确定。 是 控股股 东 是 详见 2018 年 12 月 13 日刊登于 《证券时 报》 、巨潮 2018 年 资讯网的 12 月 13 《关于转 日 让城建隧 桥 10%股 权的公告》 （公告编 号 2018-063）

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 南京东大金 智电气自动 子公司 化有限公司 江苏东大金 智信息系统 子公司 有限公司 北京乾华科 技发展有限 子公司 公司 公司类型 主要业务 电力自动化 产品销售 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 智慧城市业 务

内容: 电力设计及 总包 风电、光伏

内容: 木垒县乾新 能源开发有 子公司 限公司

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: POLAR WISCOM OOD WISCOM Investment OOD 南京悠阔电 气科技有限 子公司 公司 上海金智晟 东电力科技 子公司 有限公司 子公司 子公司

内容: 太阳能电站 保加利亚列 投资、运营 弗 10 元 保加利亚新 能源电站投 资、运营 电力运维产 品及服务

内容: 保加利亚列 弗 50 元

内容: 配网自动化 产品研发 模块化变电

内容: 中电新源智 能电网科技 子公司 有限公司

内容: 南京金智视 讯技术有限 参股公司 公司

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 恒盛（天津）新能源有限公司 桦南易普优能热力有限公司 江苏金智竞泰储能科技有限公司 易普优能热力能源有限公司 南京乾志新能源科技有限公司 金智科技（香港）投资有限公司 淮安博英新能源有限公司 淮安乾英新能源有限公司 南京艾迪恩斯工程技术有限公司 领步科技集团有限公司 上海乾礼新能源科技有限公司 天津东大金智信息技术有限公司 遂平县乾新能源开发有限公司 报告期内取得和处置子公司方式 收购其 100%股权 收购其 100%股权 新设成立 新设成立 新设成立 新设成立 新设成立 新设成立 注销 转让其 51%股权 注销 注销 注销 对整体生产经营和业绩的影响 积极拓展新能源投资运营业务平台 积极拓展供热节能业务 积极拓展储能相关业务 积极拓展供热节能业务 积极拓展新能源投资运营业务平台 积极拓展新能源投资运营业务平台及其他投资业务 积极拓展新能源投资运营业务平台 积极拓展新能源投资运营业务平台 该公司无实际运营业务，注销无影响 该公司主营业务规模逐渐萎缩， 对外转让影响较小。 该公司为拓展新能源投资运营业务而设立，未实际 运营，注销无影响。 该公司未实际运营，注销无影响 该公司为拓展新能源投资运营业务而设立，未实际 运营，注销无影响。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 确山县乾新能源开发有限公司

内容: 注销

内容: 该公司为拓展新能源投资运营业务而设立，未实际 运营，注销无影响。 该公司为拓展新能源投资运营业务而设立，未实际 运营，注销无影响。 该公司为拓展新能源投资运营业务而设立，未实际 运营，注销无影响。

内容: 山东金智新能源科技有限公司

内容: 青岛乾智新能源开发有限公司 主要控股参股公司情况说明

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望 （一）所处行业的竞争格局和发展趋势 1、智慧能源业务板块 在智能发电产品业务方面，据中电联数据统计，截至2018年底，全国全口径发电装机容 量19.0亿千瓦、同比增长6.5%。其中，非化石能源发电装机容量7.7亿千瓦，占总装机容量的 比重为40.8%、比上年提高2.0个百分点。火电装机中，煤电10.1亿千瓦、占总装机容量的比重 为53.0%，比上年降低2.2个百分点；气电8330万千瓦，同比增长10.0%。预计2019年全国基建 新增发电装机容量1.1亿千瓦左右， 其中， 新增非化石能源发电装机6200万千瓦左右。 预计2019 年底全国发电装机容量约20亿千瓦、同比增长5.5%左右；其中，非化石能源发电装机容量合 计8.4亿千瓦左右，占总装机容量的比重为41.8%左右，比上年底提高1个百分点。针对火电投 资将逐步降低的趋势，公司将进一步挖掘现有火电机组的改造机遇，并在智慧电厂智能运维 加大研发力度，力争保持市场份额，同时，继续加大非化石能源领域的市场占比。在发电厂 电气自动化产品市场，公司依靠行业先发优势及技术领先性，处于第一方队。未来，包括本 公司在内的电力自动化一流厂商的竞争格局将进一步强化。在石化行业市场，公司快切类产 品处于中石化行业知名品牌，保护类产品、综合自动化产品品牌影响力得到进一步提升，石 化行业业绩有望较快增长。 在智能输变电产品、智能配用电产品业务方面，国家电网公司提出“三型两网”的发展 理念及建设世界一流能源互联网的企业目标。其中，打造“三型”（枢纽型、平台型、共享 型）企业，是建设世界一流能源互联网企业的重要抓手；建设运营好“两网”（坚强智能电 网、泛在电力物联网），是建设世界一流能源互联网企业的重要物质基础。南方电网公司也 提出“数字化转型”的发展理念，向智能电网运营商、能源产业价值链整合商、能源生态系

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内容: 统服务商转型。未来，能源互联网产业生态圈将秉承开放共享的理念，面向政府、上下游企 业、个人用户，助力政府智慧决策，赋能企业价值创造，服务个人美好生活。以智慧能源服 务平台建设为重点，推动综合能源服务、大数据运营、光伏云网、智慧车联网 、工业云网、 三站合一、能源金融、虚拟电厂、智能制造等新兴业务发展。传统电力设备企业将面临技术 升级，商业模式再造。未来，应用微服务化、软件APP化、硬件芯片化将成为技术发展趋势， 传统电力设备与自动化系统面临泛在物联网技术要求全面升级，同时拥有电力设备与互联网 信息技术，并有能力将二者融合的企业将会在这一轮泛在电力物联网的发展大潮中收益，成 为弄潮儿。 智能电网的建设将是一个长期规划，在智能电网建设初期，对智能化变电站和智能配电 网监测控制为主的二次设备的需求将大大增加。国家能源局发布的《配电网建设改造行动计 划（2015-2020年）也明确提出，十三五配电网建设改造投资不低于2万亿元，将为公司相关 产品带来大量的市场机会。国家电网和南方电网两大电网公司的集中招标采购模式将覆盖 110KV以上电压等级的所有二次设备领域， 国家电网公司已将35KV等级二次设备也纳入集中 招标采购范围，配网主站及终端也逐渐采用国家电国公司或各省电力公司集中招标模式， 10KV以上的所有保护测控装置都将进行严格的专业检测，市场进入门槛越来越高，技术、价 格、质量、服务和品牌的竞争越趋激烈。 2009年以来公司加大了与智能电网相关的智能变电站、智能配网等电网自动化新技术和 新产品研发和市场推广力度，利用后发技术优势，走差异化的电力自动化技术和产品研发和 市场营销战略，成为该市场领域中的后起之秀。特别是在智能配用电领域，公司产品覆盖配 电自动化从站端层到主站层的各个环节，刘东教授作为项目核心成员参与了国家高技术研究 发展计划863课题“主动配电网的间歇式能源消纳技术研究与应用”、“集成可再生能源主动 配电网关键技术研究及示范”，并通过科技部验收。近期，公司还参与能源互联网方面的多 个科研项目，为未来能源互联网的大规模建设打下坚实基础。此外，公司电力自动化技术与 信息化技术相结合、转化，形成优势互补，在能源互联网特别是泛在电力物联网建设中将具 有先发的技术优势。 在电力设计业务方面，公司的发展方向与国家政策积极鼓励的分布式能源、节能减排及 发展服务业的大方向相契合，市场前景依然广阔。风电、光伏等可再生能源是近年来发展最 为迅猛的新能源形式，业内不少人甚至展望未来出现基于分布式能源的“能源互联网”，这一 现象和趋势是能源与环境、技术发展、国家政策等共同作用的结果，并预计在未来很长时期

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内容: 内将持续发展。公司为电力行业工程设计专项乙级资质，面临的主要竞争对手为中能建、中 电建所属央企甲级电力设计院及国家电网公司、南方电网公司所属地方电力设计院。相比央 企、电网公司的甲级设计院以火电、特高压输变电为业务为主，公司以风电、光伏、输变配 电、节能减排等竞争门槛相对较低的细分市场为切入点和重点发展方向，扬长避短，采取“专 业化”策略树立在风电等新能源领域的技术和服务优势，以专业化能力和水平、认真敬业的服 务、合理的价格赢得越来越多客户的认可和信赖，打下了坚实的基础，树立了良好的口碑。 在电力总包业务方面，公司主要从事新能源领域的电力总包业务。受新能源补贴现状影 响，新能源总承包业务行业整体受到影响，融资成本居高不下，导致该业务整体毛利率较低， 回款难度加大。在上述背景下，公司战略决策收缩该业务，集中资源发展电力产品及信息服 务类主营业务。 在新能源投资运营业务方面，优化能源结构，实现清洁低碳发展，是推动能源革命的本 质要求，也是我国经济社会转型发展的迫切需要。根据国家能源局发布的《关于积极推进风 电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》，我国可再生能源将正式迈入 “平价上网” 时代，这一政策对推动产业技术进步、提升市场竞争力、摆脱补贴依赖、积累平价上网经验 具有重要现实意义，同时对于助推风电、光伏发电从补充能源向主流能源转变也具有重要的 战略意义。随着我国新能源投资市场日趋成熟，竞争环境更为理性；加之电价下调政策带来 的压力，企业对新能源电站全生命周期的度电成本关注度日益提升，提升电站建设及运营的 综合实力将成为企业赢得市场竞争的关键。 2、智慧城市业务板块 2016年3月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《国家“十三五”规划纲要》，明确 提出要“以基础设施智能化、公共服务便利化、社会治理精细化为重点，充分运用现代信息 技术和大数据，建设一批新型示范性智慧城市”；2017 年 10 月，党的十九大报告提出“建 设科技强国、质量强国、航天强国、网络强国、交通强国、数字中国、智慧社会”，其中“智 慧社会”把智慧城市建设提到了新的高度，智慧城市建设已进入升级版，信息化的举措、战 略不仅仅在城市里，而是扩展到整个社会。智慧社会是我国新型智慧城市建设和发展的重要 方向，蕴含着四个层面的要求；一是统筹城乡发展；二是在数字化基础上实现万物感知；三 是在网络化基础上实现万物互联；四是在智能化基础上使社会更加智慧，实现社会感知、融 合、共享、协同、智能。 近年来，我国一直将智慧城市以及新型智慧城市作为城市经济社会可持续发展的重点任

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内容: 务进行推进，无论在政策还是在发展规划方面，都给予了相关领域的大力扶持。预计未来在 国家“智慧社会”、“数字强国”等战略的引导下，政府、社会资本都在积极进入，新型智 慧城市相关领域的建设投资规模还将保持较快增长水平。根据IDC发布的《全球半年度智慧城 市支出指南》中预计，我国智慧城市技术相关投资在2016-2021年预测期内将保持五年复合增 长率19.3%的稳定增长，到2021年规模将达到346亿美元。 根据我国智慧城市建设发展现状，我国智慧城市将重点发展三个方面的能力建设：第一， 基础支撑能力，包括基础设施感知能力、数据采集应用能力、资源整合共享能力、公众数字 化应用能力等，有了这些能力将使智慧城市建设落到实处，形成规模化效应；第二，运营服 务能力，智慧城市建设的核心是运营服务，只有建立运营服务的理念与实力，才能够让智慧 城市建设有创新、有效果；第三，对新问题的预判与解决能力，面对目前存在一定的智慧城 市政绩观，应对智慧城市PPP建设运营模式、智慧小镇开发建设等可能带来的新问题，建立 有效的防范机制。 公司智慧城市业务围绕“成为领先的智慧城市解决方案服务商”的战略目标，专注于智慧 城市解决方案的研究和实践，面向政府、电力、交通、广电、公安、教育、医疗、高端商业、 大型企业等行业，提供涵盖咨询规划、系统设计、软件开发、系统集成、产品增值、运维外 包等内容的一体化智慧城市解决方案和服务， 是国内知名的智慧城市解决方案和服务提供商。 公司始终遵循行业的最新标准，拥有行业中最高端的各项专业资质，包括：计算机信息系统 集成一级资质，建筑智能化系统专项设计甲级资质，建筑智能化系统工程专业承包一级资质， 涉及国家秘密计算机系统集成专项甲级资质，安防工程企业一级资质等。 为顺应智慧城市业务发展趋势的变化，在健康持续发展成熟业务的同时，公司还通过产 业孵化基金、收购、与战略合作伙伴共同对外投资等方式积极探索智慧城市创新业务模式， 不断发展壮大智慧城市业务。 （二）公司发展战略 公司致力于成为国内领先的综合能源服务综合解决方案提供商，将围绕智慧能源、智慧 城市两大业务板块，依托电力自动化及信息化“两化融合”、通过机制创新、组织成长、支 撑平台建设、上市公司资本平台推动业务发展，尽快上规模、提升效益，使公司成为行业内 具有较强品牌影响力的领先企业。 在智慧能源业务板块，公司从电力自动化产品研发制造，到电力设计及总包，再到新能 源电站投资运营，完成了从产业链上游，到中游，再到下游的战略性跨越，公司综合能力和

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内容: 资源获得了质的加强，业务视野和发展空间得到了全面的提升。在电力产品业务方面，紧紧 抓住智能电网的发展趋势，在公司已有产品的基础上，加强泛在电力物联网、综合能源服务 等方面解决方案和产品线的研发，形成强有力的电力自动化品牌和业务链，力争公司综合品 牌地位达到第一梯队先进水平；在电力设计及总包业务方面，依托乾华科技在风电设计、工 程管理方面的比较优势，积极拓展风电设计相关的外延服务、光伏电站咨询设计、输变配电 咨询设计、电网设计等业务，相对收缩电力工程总包业务，并将积极为公司综合能源服务等 业务提供支持与合作；在新能源投资运营业务方面，通过积极合理运用多元资本杠杆以及与 金融机构、知名新能源企业等的战略合作，积极开拓与公司发展相匹配的新能源投资运营业 务新模式。此外，公司依托两化融合、主动配电网技术、试点项目的成功经验，大力拓展综 合能源服务业务。 在智慧城市业务板块，不断通过产品创新、业务能力整合、资源整合等多种形式，广泛 参与泛在电力物联网、平安城市、智能交通、城市管理、金融生活、智慧供热等智慧城市业 务。同时，以智慧城市产业为基础和依托，积极发展物联网、大数据和智能制造等相关业务， 构建产业协同的生态链，形成新的业绩增长点。 此外，公司将积极发挥上市公司平台的收购兼并、资源整合的资本优势，努力推动资本 与人才的有机结合，着力尝试产融结合的发展新模式，心无旁骛、扎扎实实做好、做强主营 业务。 （三）公司2019年经营计划 1、智慧能源业务板块 （1）电力产品业务以“产品”为核心，全面提升研发、营销、生产制造、服务、整体运 营的能力。 （2）积极投入到泛在电力物联网、综合能源服务的建设中，加强相应系统解决方案、产 品线的策划、研发工作，形成公司未来在智慧能源业务新的增长点。 （3）积极拓展与金融机构、知名新能源企业等的合作，积极探索与公司发展相匹配的新 能源投资运营业务新模式。 2、智慧城市业务板块 （1）专注于智慧城市的不同业务类型，制定针对的业务绩效考核机制。 （2）深入研究行业应用及数据运营，通过创新业务能力赋能业务发展，围绕行业提升核 心竞争力。

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内容: （3）积极寻求人工智能与智慧城市结合的场景，实现“人工智能最后一公里”在智慧城 市业务中的真正落地。 3、两化融合新业务方面 依托“自动化及信息化的两化融合”，基于综合能源服务的基础技术，积极挖掘泛在电 力物联网建设中产生的新机会，组建与之相适应的核心人才团队，探索构建与之相匹配的新 的商业模式，在产品研发、软件及平台开发及市场及品牌推广等方面力争取得实质性突破。 4、组织管理方面 （1）构建分工职责明确、高效协同的组织；制定多层次、长期有效的激励机制。 （2）以财务指标为核心，构建经营及营运管理体系，提升综合业务盈利能力。 （四）公司资金需求和筹措 公司业务经营、实施收购兼并的资金需求以公司自有资金、银行贷款、融资租赁及再融 资等方式解决。 （五）公司可能面临的风险因素 1、行业技术发展的不确定性风险 国家智能电网的规划虽已出台，但相关技术和产品包括智能变电站的标准和技术实施方 案还在完善，技术发展的趋势、实现方法、路径和技术规范都存在着不确定性。 智慧城市技术体系庞大、范围广、涉及的环节多，包括感知技术、传输技术、应用技术 等。目前，很多技术还在不断研发推广应用之中，还不太成熟，这些都可能影响智慧城市的 顺利建设。 2、技术研发的风险 公司对于技术研发的投入持续增加，正在实施的技术研发项目涉及到计算机技术、电力 自动化控制技术、网络通信技术等高新技术最新应用，研发的产品必须具有国内领先性，部 分甚至达到国际先进水平。随着技术的不断更新和新技术的出现，市场需求不断变化，如果 公司对于技术发展方向、技术路线的可行性把握不准，不能准确把握市场需求的发展变化， 将面临较大的技术研发风险。 3、市场竞争的风险 公司主营业务所处行业发展前景良好，吸引了大量企业参与竞争，业已存在很强的竞争 对手。其中，在电力产品业务方面，公司主要用户国家电网公司和南方电网公司已推广集中 招标采购的模式，集中统一的招投标体制对投标方以往产品业绩的要求比较高，公司虽已具

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内容: 备较强的产品研发能力、后发技术优势和主要产品在国家电网和南方电网的入围资格，但由 于市场准入门槛的抬高，公司在该领域的市场营销仍将面临严峻挑战。在电力设计业务方面， 新能源规划装机容量增速有所降低，且随着国家政策对火电机组建设的限制，原来主要集中 在火电设计领域的大型国有设计院，将加大进入新能源设计市场的力度，市场竞争必然更加 激烈。在智慧城市业务领域，很多互联网公司加快渗透到智慧城市领域，开始了“抢人大战” 和“市场争夺战”，公司将面临更大的市场竞争。 4、人才流失风险 公司主营业务所处行业发展前景良好，储备了众多的专业人才，面临行业及跨行业的多 元竞争，在竞争对手“抢人大战”和“市场争夺战”的压力下，公司将面临人才流失的风险。 为此，公司不断完善人才培养、引进和激励机制建设，努力打造公司与员工协同发展的良好 生态。 5、应收账款风险 公司的主营业务主要面向电力行业用户、政府、大型企事业单位，订单获取主要采取招 投标模式，而大部分招标文件规定执行的是预付款、进度款、质保金分别占比3：6：1或1：8： 1等付款方式，从公司收入确认到用户的工程或系统投运合格并安排付款需要一段时间（总体 在6个月左右），质量保证金还要增加12个月的时间才能收回，造成公司应收账款余额所占比 重较大，现金流压力较大。虽然公司客户的总体资信情况和信用记录良好，应收账款发生坏 账的风险较小，但也存在应收账款到期不能及时收回的风险。公司将采取严格筛选项目工程、 选择优质客户、加大催款力度、进一步加大回款考核力度等措施，加强应收账款管理，提高 应收账款周转率，有效控制应收账款风险。 6、国家宏观政策的风险 （1）电价下调风险 为减轻新能源补贴资金压力，促进可再生资源持续健康发展，国家发展和改革委员会于 2018年1月1日起对全国光伏发电上网电价和全国陆上风电标杆上网电价进行了调整。同时， 根据可再生能源“十三五”规划的思路，新能源平价上网将成为趋势，到2020年风电实现并 网侧平价上网，光伏用户侧平价上网。2018年5月31日，国家发展改革委、财政部、国家能源 局联合下发《关于2018年光伏发电有关事项的通知》（发改能源〔2018〕823号），提出“暂 不安排2018年普通光伏电站建设规模”、“加快光伏发电补贴退坡，降低补贴强度”。这一 方面将影响公司新能源投资运营业务的盈利水平，另一方面，也会影响到公司电力产品的销

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内容: 售和风电、光伏设计咨询服务、EPC总包业务的市场价格走低，盈利能力下降。 （2）弃风限电风险 2018年，虽然风电消纳问题得到明显改善，弃风率下降明显，但弃风限电预计将继续存 在。弃风限电问题短期内仍将是制约风电发展的重要因素，也将直接影响公司新能源投资运 营业务的盈利水平。 （3）国内外经济形势的不确定性和不稳定性是目前宏观经济发展的基调，经济增长速度 的放缓，将对公司业务面临的外部市场需求产生影响，从而使公司市场营销面临风险。同时， 国家货币和信贷政策的调控，将对公司融资计划和融资成本产生影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2018 年 01 月 18 日 接待方式 实地调研 接待对象类型 机构 调研的基本情况索引 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 1 月 18 日投 资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 2 月 2 日投资 者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 2 月 28 日投 资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 5 月 8 日投资 者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 6 月 28 日投 资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 7 月 24 日投 资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 7 月 31 日投 资者关系活动记录表》 详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《2018 年 10 月 26 日投 资者关系活动记录表》

内容: 电话沟通

内容: 机构

内容: 实地调研

内容: 其他

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内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 为明确公司对股东的合理投资回报，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于股东对 公司经营和利润分配进行监督，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》相关要求，公司于2018年3月27日召开了第六届董事会第二十次会议、第六届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于股东未来分红回报的规划（2018-2020年度）》，并经公 司2017年度股东大会审议批准。 报告期内，根据2017年度股东大会审议批准的《公司2017年度利润分配方案》，公司以 总股本237,802,904股为基准，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），合计派发现 金股利35,670,435.60元（含税）。 公司上述现金分红政策的制定及执行情况，符合《公司章程》的规定，调整和变更的程 序合法、合规且充分透明，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立 董事尽职履责并发挥了应有的作用，股东大会和日常投资者接待为中小股东提供了充分表达 意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。

内容: 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 是

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况

内容: 公司2016年度利润分配方案为：公司以2016年度利润分配实施公告的股权登记日当日的 总股本237,802,904股为基准，向全体股东每10股派发现金红利 1.50元（含税），合计派发 现金股利35,670,435.60元（含税）。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司2017年度利润分配方案为：以公司总股本237,802,904股为基准，向全体股东每10 股派发现金红利1.50元（含税），合计派发现金股利35,670,435.60元（含税）。 公司2018年度利润分配预案为：拟以公司总股本237,802,904股为基数，以未分配利润向 全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），合计派发现金股利19,024,232.32元（含税）； 同时， 以资本公积金向全体股东每10股转增7股， 转增后公司总股本将增至404,264,937股 （具 体以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）。该预案尚待公司2018年度股东 大会审议批准。

内容: 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 的净利润的比 率 20.67% 23.24% 32.67% 0.00 0.00 0.00 以其他方式 （如回购股 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 普通股股东的 净利润的比例 0.00% 19,024,232.32 0.00% 35,670,435.60 0.00% 35,670,435.60 现金分红总额 （含其他方 现金分红总额 式）占合并报 （含其他方 式） 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 20.67% 23.24% 32.67%

内容: 分红年度合并 分红年度 现金分红金额 （含税） 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润

内容: 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 0 0.80 7 237802904 19,024,232.32 0.00 19,024,232.32 323,669,896.22

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司 2018 年度实现净利润(母公司报表)为 24,779,613.55 元，提取法 定盈余公积金 2,477,961.35 元，当年可供分配利润为 22,301,652.19 元，加上年初未分配利润 337,038,679.62 元，扣除 2018 年度派发现金股利 35,670,435.60 元，可供股东分配的利润为 323,669,896.22 元。 本年度进行利润分配，拟以公司总股本 23,780.2904 万股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税） ，合计派发现金股利 19,024,232.32 元（含税） ；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股，转增后公司 总股本将增至 404,264,937 股（具体以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准） 。 上述预案，尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。

内容: 三、承诺事项履行情况

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺事由 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 江苏金智集 团有限公司、 葛宁、徐兵、 冯伟江、叶留 金、朱华明、 同业竞争承 向金凎、郭 伟、陈奇、陈 钢、贺安鹰、 吕云松、郭 首次公开发行或再融资时所作承诺 超、丁小异 建信基金-兴 业银行-华鑫 国际信托有 限公司、东吴 股份限售承 基金-宁波银 诺 行-东吴鼎利 56 号资产管 理计划 认购公司 2014 年度非 公开发行股 票的股份自 本次发行结 束之日起 36 个月内不得 转让,之后按 2014 年 07 月 04 日 2015 年 7 月 13 日-2018 年 履行完毕 7 月 12 日 诺 避免同业竞 争承诺 2006 年 07 月 17 日 长期 严格履行 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 中国证监会 及深圳交易 所的有关规 定执行。 股权激励承诺 金智晟东股 权转让方刘 东、凌万水、 包伟举承诺 刘东、凌万 水、包伟举 增持公司股 不减持承诺 票期间及最 后一次购买 完成之日起 18 个月内不 减持所增持 股票。 公司第一期 员工持股计 公司第一期 员工持股计 划 股份锁定承 诺 划承诺在二 级市场购买 的标的股票 的锁定期为 其他对公司中小股东所作承诺 12 个月。 承诺自 2018 年 6 月 22 日 起 6 个月内累 江苏金智集 团有限公司 股份增持承 诺 计增持公司 股份不低于 100 万股，不 超过 475 万 股。 金智集团及 江苏金智集 团有限公司、 徐兵、叶留 金、朱华明、 贺安鹰、丁小 异 不减持承诺 其一致行动 人在金智集 团增持期间 及增持完成 后 6 个月内不 主动减持所 持有的公司 股份。 承诺是否按时履行 是 2018 年 06 月 21 日 2018 年 8 月 7 日-2019 年 2 严格履行 月6日 2017 年 06 月 21 日 2018 年 6 月 22 日-2018 年 12 月 21 日 履行完毕 （2018 年 7 月 6 日- 2018 年 8 月 7 日， 金智集团累 计增持公司 股份 106.2 万 股。 ） 2018 年 02 月 08 日 2018 年 2 月 8 日-2019 年 2 严格履行 月7日 2017 年 09 月 29 日 2017 年 9 月 29 日-2019 年 严格履行 3 月 28 日

内容: 如承诺超期未履行完毕的，应当详 不适用

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

内容: （1）重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目 名称 受影响的报表项目金额 2018年12月31日 /2018年度 在资产负债表中将“应收票 新增的“应收票据及应收账 款”列报 在资产负债表中将“应付票 据”、 “应付账款”合并在“应付 票据及应付账款”项目列报 应付账款 在资产负债表中将“应付利 息”“应付股利”和“其他应付 款”合并在“其他应付款”项目 列报 在利润表中单独列报“研发费 用”项目，对管理费用的核算 范围进行了调整 2018年6月15日，财政部发布财会〔2018〕15号《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》，对 分阶段实施新金融工具和收入准则以及企业会计准则实施中的有关情况对一般企业财务报表格式进行了修订。 针对未执行新 44 应付股利 研发费用 管理费用 157,868,104.73 -157,868,104.73 156,851,868.44 -156,851,868.44 其他应付款 应付利息 -722,099,968.69 20,455,297.92 -20,455,297.92 -748,754,297.63 25,648,065.16 -25,648,065.16 第六届董事会 应收票据及应收账款 应收票据 应收账款 应付票据及应付账款 应付票据 议 -1,291,073,638.68 805,679,447.29 -83,579,478.60 -1,286,668,435.06 891,123,726.05 -142,369,428.42 1,328,248,866.61 -37,175,227.93 1,315,382,816.51 -28,714,381.45 2017年12月31日/2017年度

内容: 据”和“应收账款”科目合并在 第二十五次会

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 准则的一般企业财务报表主要调整事项如下：“应收票据”和“应收账款”科目合并在新增的“应收票据及应收账款”列报；“应 收利息”“应收股利”和“其他应收款”科目的期末余额合并在“其他应收款”项目列报。“固定资产”和“固定资产清理”合并在“固 定资产”项目列报；“在建工程”“在建工程”、“工程物资”合并在“在建工程”项目列报；“应付票据”、“应付账款”合并在“应付 票据及应付账款”项目列报； “应付利息”“应付股利”和“其他应付款”合并在“其他应付款”项目列报； 除长期借款和应付债券以 外的其他各种长期应付款项，包括专项应付款，合并在“长期应付款”项目列报。新增“研发费用”项目，管理费用项目中不再 包含研发费用金额；“财务费用”项目下新增“其中：利息费用”及“利息收入”项目；对利润表其他综合收益明细项目的名称做 了简化。 经本公司第六届董事会第二十五次会议决议通过，本公司按照准则生效日期开始执行前述新发布或修订的企业会计准 则，并根据各准则衔接要求进行了调整，采用上述企业会计准则后的主要会计政策已在附注三各相关项目中列示。公司管理 层认为前述准则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。 （2）重要会计估计变更 报告期内，本公司无会计估计变更。

内容: 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

内容: 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 与上年度财务报告相比，公司合并报表范围变动情况详见本报告第四节“经营情况讨论 与分析”项下二、2（6） “报告期内合并范围是否发生变动”相关介绍。 报告期内，公司合并报表范围变动所涉公司业务规模较小或尚未正式开展业务，对公司 收入、成本与去年同口径分析影响较小。 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元） （如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 不适用 19 汤加全、常怡 汤加全 1 年，常怡 3 年 不适用 0 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 60

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十一、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十二、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 十三、处罚及整改情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: 1、公司第一期员工持股计划 2017年12月8日、2017年12月25日分别召开第六届董事会第十九次会议、2017年第二次临 时股东大会审议通过了《江苏金智科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘 要等相关议案。本员工持股计划筹集员工资金总额3,300万元，实际参与员工总人数为24人。 本员工持股计划通过“西藏信托—智臻16号集合资金信托计划”实施，该信托计划委托金额 规模为9,900万元，份额分为9,900万份，按照2:1设立优先份额和一般份额，由公司员工持股 计划认购一般份额3,300万元，上海浦东发展银行股份有限公司认购优先份额6,600万元。 截止2018年2月6日，公司第一期员工持股计划已通过“西藏信托—智臻16号集合资金信

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 托计划”在二级市场累计购买公司股票4,723,744股，占公司总股本的1.9864%。至此，公司 第一期员工持股计划已完成全部股票购买，剩余资金将留作备付金。公司员工持股计划所购 买的股票将按照规定锁定12个月，即锁定期自2018年2月8日至2019年2月7日。 报告期内，关于公司第一期员工持股计划的相关公告索引，详见下表：

内容: 重要事项概述 金智科技：关于公司第一期员工持股计划的进展公告 金智科技：关于公司第一期员工持股计划进展暨完成股票购买的公告 披露日期 2018年01月10日 2018年02月08日 临时报告披露网站查询索引 《证券时报》、巨潮资讯网 《证券时报》、巨潮资讯网

内容: 十六、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联交 易定价 原则 关联交 占同类 获批的 关联交 易金额 交易金 交易额 易价格 （万 元） 额的比 度（万 例 元） 是否超 关联交 过获批 易结算 额度 方式 由双方 根据项 金智视 公司按 同一母 公司 向关联 方销售 商品 讯委托 照采购 本公司 金额加 代为采 价1%转 购部分 售给金 设备 智视讯 16.23 0.02% 500 否 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 由双方 根据项 公司受 同一母 公司 向关联 托为其 方提供 提供生 劳务 产加工 服务 市场公 允价格 67.93 0.06% 300 否 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 2,215.2 6 2.08% 4,000 否 由双方 根据项 2017 年 03 月 28 同上 2018 年 03 月 28 同上 日 可获得 的同类 披露日 交易市 价 《证券时 报》 巨潮资 、 讯网的《关 2018 年 于与关联方 03 月 28 日常关联交 日 易预计的公 告 》 （公告 编号： 2018-019） 期 披露索引

内容: 关联交易 关联关 关联交 关联交 方 系 易类型 易内容

内容: 南京金智 视讯技术 有限公司 （及其全 资子公司 南京金智 视讯设备 有限公 司）

内容: 南京金智 视讯技术 有限公司 （及其全 资子公司 南京金智 视讯设备 有限公 司） 南京金智 同一母 向关联 向金智 参照市 视讯技术 公司 方采购 视讯采 场价格

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 有限公司 （及其全 资子公司 南京金智 视讯设备 有限公 司） 产品和 购其研 水平由 接受技 发的视 双方共 术服务 频监控 同约定 产品并 由其提 供相关 服务。 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 由双方 根据项 致益联 公司按 南京致益 技有限公 公司 司 向关联 委托本 照采购 产品、 为采购 价1%转 商品 部分设 售给致 备 益联 0 0.00% 1,000 否 联信息科 同一母 人销售 公司代 金额加 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 由双方 根据项 南京致益 联信息科 同一母 技有限公 公司 司 向关联 方采购 商品和 接受技 术服务 向致益 联采购 有关联 想、 DELL 参照市 场价格 水平由 双方共 46.82 0.04% 1,200 否 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 南京九 间堂别 墅项目 参照市 南京康厚 置业有限 公司 同一母 公司 向关联 的建筑 场价格 方提供 智能化 水平由 劳务 系统建 双方共 设相关 同约定 工程服 务。 向关联 公司为 参照市 方销售 能网科 场价格 商品、 技提供 水平由 提供劳 电力设 双方共 务 计及总 同约定 1,169.9 2 9,500 否 0 0.00% 600 否 由双方 根据项 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 由双方 根据项 0.70% 目具体 情况签 署合同 2018 年 03 月 28 同上 日 2018 年 03 月 28 同上 日 2018 年 03 月 28 同上 日 2018 年 03 月 28 同上 日 日

内容: 同约定 等设备。

内容: 南京能网 新能源科 公司参 技发展有 股公司 限公司

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 包等服 务 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 公司根 向关联 南京能网 方采购 新能源科 公司参 相关产 技发展有 股公司 品及接 限公司 受技术 服务 据需要 向能网 参照市 科技采 场价格 购充电 水平由 桩相关 双方共 产品及 同约定 技术服 务 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的， 在报告期内的 报告期内，公司关联交易的实际履行情况在预计范围内。 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 无 --3,592.2 -23,600 -76.04 0.07% 6,500 否 由双方 根据项 目具体 情况签 署合同 并按合 同约定 履行并 支付价 款。 ----2018 年 03 月 28 同上 日

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 关联交 转让资产 转让资产 易定价 的账面价 的评估价 原则 根据评 估结果， 并参考 公司出 江苏金智 集团有限 公司 控股股 东 向关联 方出售 资产 售北京 4 套房产 给金智 集团 周边区 域同类 可比房 屋市场 售价， 经 交易双 方公平 协商确 定 403.03 3,291.07 3,308. 16 现金结算 2,343.37 2018 年 06 月 27 日 《证券时 报》 、巨潮 资讯网的 《关于出 售北京房 产的公 告 》 （公告 编号： 2018-036） 值 （万元）值 （万元） 转让 价格 （万 元） 关联交易 交易损益 结算方式 （万元） 披露日期 披露索引

内容: 关联方

内容: 关联关 系

内容: 关联交 易类型

内容: 关联交 易内容

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司控 股子公 司金智 江苏金智 集团有限 公司 控股股 东 向关联 方转让 股权 信息将 城建隧 的股权 转让给 金智集 团 根据评 估结果， 经交易 716.73 4,450 平协商 确定。 4,500 现金结算 3,783.27 月 13 日

内容: 《证券时 报》 、巨潮 资讯网的 《关于转 2018 年 12 让城建隧 桥 10%股 权的公告》 （公告编 号： 2018-063） 1、出售北京房产事项：交易价格与账面价值差异较大，主要原因为公司购买该房 产时间较早，当时整体房价水平较低，公司持有房产期间北京房价上涨较多。2、 转让城建隧桥股权事项：交易价格与账面价值差异较大，主要原因为金智信息于 2014 年 9 月以 716.726 万元受让城建隧桥 10%股权，在财务处理上，公司一直是将 其作为可供出售金融资产进行核算的，账面值为 716.726 万元。此次交易，公司聘 请了上海立信资产评估有限公司进行资产评估，经评估，城建隧桥股东全部权益的 评估价值为人民币44,500 万元， 公司持有的城建隧桥 10%股权评估值为 4,450 万元。 1、出售北京房产事项：经审计，该事项使公司 2018 年度归属于上市公司股东的净 利润增加约 1,991.86 万元，占公司 2018 年度归属于上市公司股东净利润的

内容: 桥 10% 双方公

内容: 转让价格与账面价值或评估价值差异 较大的原因（如有）

内容: 对公司经营成果与财务状况的影响情 况

内容: 21.64 %。 2、转让城建隧桥股权事项：经审计，该事项使公司 2018 年度归属于上市公司股东 的净利润增加约 2,733.42 万元，占公司 2018 年度归属于上市公司股东净利润的 29.70 %。

内容: 如相关交易涉及业绩约定的， 报告期内 的业绩实现情况

内容: 不适用

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: √ 适用 □ 不适用 共同投资 方 关联关系 江苏竞泰清洁能 源发展有限公司 为公司参股公司， 江苏竞泰 公司持有其 24% 被投资企业 被投资企业的 被投资企业 被投资企业的总 被投资企业的净 被投资企业的净 的名称 主营业务 合同能源管理； 机械设备租赁； 清洁能源发电 系统、充电设备 的注册资本 资产（万元） 资产（万元） 利润（万元）

内容: 清洁能源 的股份；公司董 江苏金智竞 及储能系统的 发展有限 事、执行副总经 泰储能科技 设计、咨询、研 5000 万元 公司等 3 理、 财务负责人张 有限公司 家公司 浩先生兼任其董 事， 公司执行副总 经理、 董事会秘书 李剑先生兼任其 发、 制造、 销售、 租赁；储能电站 的设计、建设、 运营；自营和代 理各类商品和 512.29 352.74 -147.26

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 监事。 技术的进出口 业务。 江苏金智竞泰储能科技有限公司设立以来，积极拓展储能业务，2018 年 7 月与国网江苏综合 被投资企业的重大在建项目 能源服务有限公司签订《综合能源服务项目合作开发协议》后，又陆续签订了多个储能项目， 的进展情况（如有） 详见 2018 年 8 月 17 日刊登于《证券时报》 、巨潮资讯网的《金智科技：关于控股子公司近期 签订储能项目的公告》 （公告编号：2018-044） 。

内容: 4、关联债权债务往来

内容: √ 适用 □ 不适用 详见本报告第十一节、十一、6“关联方应收应付款项”部分。 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

内容: 5、其他重大关联交易

内容: （1）报告期内，公司向关联方出租办公用房，具体情况如下表： 单位：元

内容: 承租方名称 江苏金智集团有限公司 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京能网新能源科技发展有限公司 南京云思顿智能科技有限公司 南京康厚置业有限公司 租赁资产种类 房屋 房屋 房屋 房屋 房屋 房屋 本期确认的租赁收入 94,960.00 811,580.96 268,914.29 91,428.57 110,571.42 491,240.00 483,360.00 65,142.86 上期确认的租赁收入 161,228.57 807,771.43

内容: （2）关联担保情况

内容: 报告期内，因公司向银行申请综合授信及贷款需要，金智集团为公司提供担保金额共计 72,400万元，具体内容详见本报告第十一节、十一、5（4）“关联担保情况”部分。

内容: 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 金智科技：关于与关联方日常关联交易预计的公告 临时公告披露日期 2018 年 03 月 28 日 临时公告披露网站名称 《证券时报》 、巨潮资讯网

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 十七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: （2）承包情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: （3）租赁情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

内容: 2、重大担保

内容: （1）担保情况

内容: 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 达茂旗宁源风力发电 有限公司、达茂旗宁 翔风力发电有限公 司、达茂旗宁风风力 发电有限公司、达茂 旗南传风力发电有限 公司 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 120,000 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 120,000 0 2016 年 11 月 19 日 2016 年 12 月 01 日 连带责任保 建设期截止 120,000 证 并网发电 是 否 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 担保类型

内容: 担保期

内容: 公司对子公司的担保情况

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 实际担保金 额

内容: 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 连带责任保 0 证 连带责任保 0 证 连带责任保 0 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 908.26 证 连带责任保 800 证 连带责任保 3,359.82 证 连带责任保 1,104.7 证 连带责任保 2,979.28 证 连带责任保 2,000 证 连带责任保 2,000 证 连带责任保 207.09 证 连带责任保 0 证 连带责任保 1,666.26 证 连带责任保 2,000 证 连带责任保 900 证

内容: 南京东大金智电气自 2018 年 03 动化有限公司 月 28 日

内容: 南京东大金智电气自 2018 年 03 动化有限公司 月 28 日

内容: 南京东大金智电气自 2018 年 03 动化有限公司 月 28 日

内容: 南京东大金智电气自 2018 年 03 动化有限公司 月 28 日

内容: 南京东大金智电气自 2018 年 03 动化有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 江苏东大金智信息系 2018 年 03 统有限公司 月 28 日

内容: 上海金智晟东电力科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 上海金智晟东电力科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 上海金智晟东电力科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 上海金智晟东电力科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 连带责任保 985 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 2,000 证 连带责任保 500 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 481 证 连带责任保 1,000 证 连带责任保 4,000 证 连带责任保 18,616.35 证 连带责任保 500 证 连带责任保 500 证 连带责任保 500 证

内容: 上海金智晟东电力科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 上海金智晟东电力科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 中电新源智能电网科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 中电新源智能电网科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 中电新源智能电网科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 中电新源智能电网科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 中电新源智能电网科 2018 年 03 技有限公司 月 28 日

内容: 中电新源智能电网科 2017 年 07 技有限公司 月 17 日

内容: 木垒县乾新能源开发 2014 年 11 有限公司 月 04 日

内容: 南京悠阔电气科技有 2018 年 03 限公司 月 28 日

内容: 南京悠阔电气科技有 2018 年 03 限公司 月 28 日

内容: 南京悠阔电气科技有 2018 年 03 限公司 月 28 日

内容: 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 225,000

内容: 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 53,007.76 61,837.8

内容: 子公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度合计 190,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 61,837.8 173,007.76 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 是否履行 是否为关 完毕 联方担保

内容: 345,000 报告期末实际担保余额合

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 （A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 对未到期担保， 报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 不适用 152,097.35 111,385.64 263,482.99 计（A4+B4+C4） 140.38%

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 银行理财产品 合计 委托理财的资金来源 自有资金 委托理财发生额 29,800 29,800 未到期余额 0 0 逾期未收回的金额 0 0

内容: 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 平安 银行 受托 机构 （或 产品类 受托 人）类 型 2018 2018 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 事项概述 还有 及相关查 委托 询索引 （如 理财 计划 《证券时 3.09% 740.25 740.25 740.25 0是 是 报》 及巨潮 资讯网公 55 有）

内容: 报告 期实 际损 益金 额

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 日 日 告的 《关于 以自有闲 置资金投 资低风险 短期金融 产品的公 告》 （公告 编号： 2018-020》 合计 25,160 ------740.25 740.25 -0 ----

内容: 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: √ 适用 □ 不适用 合同涉 合同涉 及资产 及资产 合同订 合同订 立公司 立对方 方名称 名称 合同标 合同签 的 订日期 的账面 的评估 价值 （万 有） 价值 （万 有） 《证券时 达茂旗 北京乾 华科技 达茂旗 发展有 宁源、 限公 宁翔、 司、北 宁风、 京金智 南传风 乾华电 力发电 力科技 有限公 有限公 司 司 （满都 拉、飓 能、宁 风、高 传）共 2016 年 计 198M W 风电 场及送 出工程 EPC 总 承包 03 月 01 日 不适用 市场公 32,402. 允价格 98 否 无关联 正常履 关系 行中 报》及巨潮 资讯网公告 披露的《关 于达茂旗 （满都拉、 2016 年 飓能、 宁风、 11月19 高传） 日 198MW 风 电场及送出 工程EPC总 承包合同变 更及与中国 金融租赁有 限公司等相 评估机 评估基 构名称 （如 有） 准日 （如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 截至报 是否关 关联关 告期末 披露日 联交易 系 的执行 情况 期 披露索引

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 关方签订买 卖合同的公 告》 达茂旗 （满都 拉、飓 能、宁 风、高 北京金 智乾华 电力科 技有限 公司 南京风 电科技 有限公 司 传）共 计 198M 场风力 发电机 组设备 采购和 技术服 务 达茂旗 （满都 拉、飓 北京乾 华科技 发展有 限公 司、北 京金智 乾华电 力科技 有限公 司 中国金 融租赁 有限公 司、达 茂旗宁 源、宁 翔、宁 风、南 传风力 发电有 限公司 能、宁 风、高 传）共 计 198M W 风电 场及送 出工程 所涉风 电机 组、塔 筒架等 相关设 备与材 料买卖 2016 年 11月11 日 不适用 市场公 允价格 无关联 正常履 关系 行中 2016 年 11月19 日 2016 年 03 月 不适用 市场公 允价格 86,700 否 无关联 正常履 关系 行中 《证券时 报》及巨潮 资讯网公告 披露的《金 智科技：关 于控股子公 司签订达茂 旗 （满都拉、 飓能、 宁风、 高传） 198MW 风 电场及送出 工程EPC总 承包及设备 采购合同的 公告》 《证券时 报》及巨潮 资讯网公告 披露的《关 于达茂旗 （满都拉、 飓能、 宁风、 高传） 198MW 风 电场及送出 工程EPC总 承包合同变 更及与中国 金融租赁有 限公司等相 关方签订买 卖合同的公 告》

内容: 公司始终坚持做一个负责任的企业，秉承服务国家和造福社会的企业理念。多年来，在

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 企业持续稳健发展、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供 应商、客户和消费者，积极从事环境保护，积极参与振兴民族产业、扶持国民教育、支援赈 灾和各类社会公益事业，从而促进公司自身与全社会的协调、和谐发展。具体情况如下： 1、股东和债权人权益保护方面 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求，不断 完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，形成了股东大会、董事会、监事会、董事 会专门委员会以及高级管理层为主体结构的决策与经营体系，分别行使权力机构、决策机构、 监督机构、执行机构职能，切实保障全体股东及债权人的权益。 2018年，公司共召开3次股东大会、7次董事会、4次监事会，共审议30余项议案，决策程 序合法、合规。公司本年度召开的股东大会，均提供了网络投票方式，促使更多股东参会并 行使权利；此外，为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项 的参与度，公司对中小投资者进行单独计票。公司独立董事在审议公司关联交易、高级管理 人员任命等议案时发表了独立意见，有效地维护了中小股东合法权益。 信息披露方面，公司严格按照上市公司信息披露等有关规定，真实、准确、公平、完整、 及时地披露有关信息，不断提高信息披露的质量，未发生选择性信息披露事件。同时，公司 不断加强投资者关系管理工作，通过电话、网络、说明会及现场接待等多种方式积极与投资 者进行交流互动，树立了良好的市场形象。 公司在经济效益稳步增长的同时，重视对投资者的合理回报，积极构建与股东的和谐关 系。公司实行持续、稳定的利润分配政策，并积极采取现金分配方式，自2006年上市以来， 每年都进行现金分红，同时根据业务发展需要以资本公积转增股本，确保公司股东获得稳定 持续的投资回报。 在积极谋求公司发展、追求股东利益的同时，公司也非常重视对债权人的权益保护，严 格履行与债权人的合同约定，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息，保障债权人 的合法权益。通过对债权人的权益保护，公司与债权人建立了积极、良好的战略合作伙伴关 系。公司为中国人民银行授信机构评定的AAA级信用企业、江苏省重合同守信用企业。 2、职工权益保护方面 公司始终坚持以人为本的管理理念，依法规范员工与公司的关系，坚持公开、公正、公 平、双向选择、择优聘用的原则，坚持注重能力素质、兼顾业绩效率的原则，不断完善选人 用人机制，着力为员工提供公平的工作环境、积极的文化氛围、完备的福利薪酬体系以及广

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内容: 阔的员工发展空间，实现企业与员工的共同发展，构建和谐的劳资关系。 公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，依法保护员工的合法权 益，实行全员劳动合同制，与所有员工签订劳动合同；严格执行社会保障制度，并为职工依 法缴纳各项法定社会保险和住房公积金等。 公司重视对员工的福利建设，在传统节假日为员工准备礼品，每年定期组织员工体检， 为员工办理补充医疗保险，为新员工提供宿舍安排，为哺乳期员工设立母婴室，根据国家规 定充分保障女职工在怀孕、生产、哺乳期间所享有的福利待遇，认真执行职工带薪年休假制 度，为员工提供健康、安全的生产和工作环境，切实维护员工的切身和合法利益。 公司坚持员工培训与工作需要相结合，通过完善的员工培训体系，针对不同需求的员工 采取不同的培训方式，实现员工综合素质的持续提升。 公司合理配置资源，有效开展职业健康安全管理活动，控制风险，预防事故，减少伤害， 同时，公司注重对员工的安全教育与培训，不定期组织员工参加生产知识培训和消防安全演 练，提高员工安全生产意识和自我保护能力。公司以员工的健康安全为己任，遵守安全法律 法规，尊重及维护公众和相关方的健康与安全权益，努力为员工创造一个安全、和谐的工作 环境，已按照国际ISO9001:2008质量管理体系、ISO 14001:2004环境管理体系、OHSAS 18001 职业健康安全管理体系的要求，结合公司实际，建立了质量环境职业健康安全管理体系。 公司高度重视企业文化建设，积极开展各项文化娱乐活动，为员工提供才艺展示平台， 丰富员工的业余生活。公司每年积极组织、开展各种文体活动，包括组织迎春联欢会、龙舟 赛、“三八节”活动、党委活动、歌唱大赛、各类体育竞技活动等多种形式，有效促进了员工 之间的沟通与交流，增强员工的团队合作意识和集体荣誉感，提高凝聚力和向心力。公司内 部还设有“金智太极”、“金智篮球”、“金智乐跑”等多元化社团，为员工间兴趣交流、相互了 解、互助互爱提供良好平台。 3、供应商、客户和消费者权益保护方面 公司坚持平等协商、互利共赢的原则，同时不断完善采购流程与机制，建立公平、公正 的评估体系，积极防范采购过程中暗箱操作、商业贿赂和不正当交易的情形，为供应商创造 良好的竞争环境。公司严格遵守并履行与供应商的合同约定，友好协商解决纷争，保证供应 商的合理合法权益。公司与商业合作伙伴、投资伙伴的信用情况良好，无违法违规记录。 “信守承诺、承担责任，诚实做人、踏实做事”、“致力于与客户建立持续和双赢的伙伴 关系”这是公司长期坚持的经营理念，已成为公司的核心价值观与管理原则。公司致力于为客

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内容: 户提供高质量的产品和服务。“产品精益求精、服务真诚规范、管理持续改进”是公司的质量 方针。在产品开发过程和工程实现过程强调质量策划和控制、注重细节、一次到位。质量问 题追本求源，确保产品满足客户需求和稳定可靠。及时、准确的理解客户需求，以规范的服 务和良好的态度满足客户的需求和期望；同时倡导内部服务意识，服务好内部客户是外部客 户满意的基础。坚持PDCA循环，强调流程和过程控制，持续改进质量管理体系并执行到位， 为客户创造价值。 公司于2003年正式获得ISO9001:2000质量体系认证证书，2009年完成了2008版新标准的 认证转换。公司内各部门严格按照质量管理体系的要求进行各项生产活动，职责明确，做到 事前有计划、事中有控制、事后有记录、有评估，实现持续改进；同时要求供方的质量符合 ISO9000标准要求。 4、环境保护与可持续发展。 公司为高科技型企业，生产经营活动主要为智力化劳动生产过程，对环境不会产生不良 影响。公司于2009年获得ISO 14001:2004环境管理体系认证。公司的环境保护方针为：遵守法 律法规，预防环境污染；积极节能降耗，不断持续改进。公司依据ISO14001环境管理体系标 准和有关法律法规指导本公司环境保护工作。预防环境污染，实施持续改善，努力提高环保 水平，将节约能源、减少废弃物、不断地改善环境贯穿于开发、生产、营销的全过程。 公司为节能减排、保护环境，于2012年在公司园区投资建设了金智科技园300kWp非晶硅 屋顶太阳能电站；于2015年投资建设了E座调试大楼屋顶和车棚顶光伏电站，容量为500kWp。 目前园区屋顶光伏电站运营情况良好，体现了公司绿色环保的可持续发展理念。 5、公共关系和社会公益事业。 公司及公司员工一直致力于回报社会、回报国家，扶持国民教育、支援赈灾和各类社会 公益事业。公司坚持依法纳税、守法合规、诚信经营，纳税额逐年稳步上升，2018年，公司 被评为“南京市优秀民营企业”，为国家和地方的经济发展做出了积极贡献。此外，公司高度 重视与政府部门、监管机关、大众媒体、社会公众的沟通与联系，主动配合政府部门和监管 部门的监督和检查，履行好自身的责任与义务。 报告期内，公司公益性捐赠支出已按经营决策授权履行了审批程序，并在定期报告中披 露。

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内容: 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划

内容: 公司报告期暂未开展精准扶贫工作，正在积极关注精准扶贫相关项目。

内容: 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否

内容: 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司为高科技型企业，生产经 营活动主要为智力化劳动生产过程，对环境不会产生不良影响。公司已获得ISO 14001:2004 环境管理体系认证，并严格执行国家环保法律法规、文件、标准，预防环境污染，实施持续 改善，努力提高环保水平，将节约能源、减少废弃物、不断地改善环境贯穿于开发、生产、 营销的全过程。报告期内，公司未发生环境污染事故及环境违法事件等环境问题。 十九、其他重大事项的说明

内容: 1、关于达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出工程EPC总承包相 关合同的进展情况 公司控股子公司北京乾华科技发展有限公司及其全资子公司北京金智乾华电力科技有限 公司组成承包人联合体作为总承包方，承接了达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW 风电场及送出工程的EPC总承包，合同总金额为16.60亿元。同时，根据业主方指定，由乾华 电力向南京风电科技有限公司购买风力发电机组设备和技术服务，设备采购及技术服务总金 额8.67亿元。 在上述合同执行过程中，因达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出 工程项目的融资租赁方式发生变化，乾华科技、乾华电力及四家项目公司对《EPC总承包合 同》进行相应变更，将原合同中约13.36亿元的设备与材料的采购、价款支付相关内容剥离出 来，由乾华科技、乾华电力与中国金融租赁有限公司及四家项目公司额外签订《买卖合同》 执行。以上变更已经公司第六届董事会第九次会议审议通过。 截止2018年12月31日，关于达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出工 程EPC总承包相关合同履行的最新进展情况如下：

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内容: (1)项目工程进度情况 达茂旗4个风电场已建设完毕，并已并网发电，按月与电网公司结算上网电费。目前，该 项目正在积极组织整体竣工验收工作，预计于2019年6月30日前完成。 （2）项目收入确认情况 截止2018年12月31日，该项目累计确认销售收入138,417.85万元。 二十、公司子公司重大事项

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: （1）张浩先生于2017年减持公司股份80,500股，其2018年初有限售条件股份根据2017年 末持股总数的75%重新计算， 其所持有的有限售条件股份较2017年末减少60,375股， 减少的有 限售条件股份相应转为无限售条件股份。 （2）2015年7月，建信基金－兴业银行－华鑫国际信托有限公司、东吴基金－宁波银行 －东吴鼎利56号资产管理计划认购公司非公开发行股份共计18,440,904股，限售期限36个月， 于2018年7月13日解除限售，为此减少公司有限售条件股份18,440,904股，相应增加公司无限 售条件股份。 （3）陈钢先生于2017年4月辞去公司监事会主席职务，因离任时间超过18个月，其所持 股份中有限售条件股份全部解锁，为此减少公司有限售条件股份共计17,500股，相应增加公 司无限售条件股份。

内容: 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

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内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期末表决 权恢复的优先 16,998 股股东总数 （如有） （参见 注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 持股数量 89,395,87 0 10,735,30 4 报告期内 持有有限 持有无限 增减变动 售条件的 售条件的 情况 1,062,000 股份数量 股份数量 0 89,395,87 0 10,735,30 4 股份状态 数量 质押或冻结情况 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有） （参 见注 8） 0

内容: 年度报告披露 报告期末普通 股股东总数 14,275 日前上一月末 普通股股东总 数

内容: 江苏金智集团有 限公司 全国社保基金一 零四组合 建信基金－兴业 银行－华鑫国际 信托有限公司 东吴基金－宁波 银行－东吴鼎利 56 号资产管理计 划 西藏信托有限公 司－西藏信托－ 智臻 16 号集合资 金信托计划 叶留金 张爱琴 中国人民人寿保

内容: 境内自然人 境内自然人 其他

内容: 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有） （参 不适用 见注 3） 公司前 10 名股东中，江苏金智集团有限公司（简称"金智集团"）与叶留金存在关联关 上述股东关联关系或一致行动的说 明 系，叶留金持有金智集团的股权，金智集团与叶留金为一致行动人。金智集团、叶留 金与其他股东间不存在关联关系，建信基金-兴业银行-华鑫国际信托有限公司、东吴 鼎利 56 号资产管理计划、西藏信托有限公司－西藏信托－智臻 16 号集合资金信托计 划间不存在关联关系及一致行动，未知其他股东间是否存在关联关系或一致行动。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 江苏金智集团有限公司 全国社保基金一零四组合 建信基金－兴业银行－华鑫国际信托有限公 司 东吴基金－宁波银行－东吴鼎利56号资产管 理计划 西藏信托有限公司－西藏信托－智臻16号集 合资金信托计划 张爱琴 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个 险万能 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个 险分红 朱文祥 葛宁 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 89,395,870 人民币普通股 10,735,304 人民币普通股 8,222,104 人民币普通股 数量 89,395,870 10,735,304 8,222,104

内容: 公司前 10 名及前 10 名无限售条件股东中，江苏金智集团有限公司（简称" 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 金智集团"）与葛宁、叶留金存在关联关系，上述 2 名自然人股东均持有金智 名无限售流通股股东和前10名股东之间关联 集团的股权，其中金智集团与叶留金为一致行动人。金智集团及前述 2 名自 关系或一致行动的说明 然人股东与其他股东间不存在关联关系，建信基金-兴业银行-华鑫国际信托 有限公司、东吴鼎利 56 号资产管理计划、西藏信托有限公司－西藏信托－智

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 臻 16 号集合资金信托计划间不存在关联关系及一致行动， 未知其他股东间是 否存在关联关系或一致行动。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说 明（如有） （参见注 4） 公司前 10 名及前 10 名无限售条件股东中，股东朱文祥通过普通证券账户持 有 0 股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,019,593 股，实际合计持有 2,019,593 股。

内容: 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 高新技术产业投资与管 江苏金智集团有限公司 徐兵 2005 年 04 月 21 日 91320115771298773X 理、风险投资、实业投 资；企业收购与兼并等。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 无

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 公司实际控制人为徐兵、叶留金、朱华明、丁小异、 贺安鹰 5 名自然人， 上述自然人合计持有公司控股股 一致行动（含协议、亲属、同 东江苏金智集团有限公司 33.82%的股权，通过江苏 一控制） 金智集团有限公司控制本公司。 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司以上 5 名实际控制人，最近 5 年均在公司或控股股东江苏金智集 团有限公司担任董事、监事、高级管理人员等职务。 无其他控股的境内外上市公司。 中国 否 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地 区居留权

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 2013 年 日期 2019 年 1,000,000 数（股）

内容: 其他增减 期末持股 变动 （股）数（股）

内容: 董事、执 张浩 行副总经 理、财务 负责人 董事、执 吕云松 行副总经 现任 理 男 现任 男

内容: 2017 年 现任 男 日

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2011 年 管晓明 监事 现任 男 日 2016 年 王姣姣 监事 现任 女 日 董事会秘 李剑 书、执行 现任 副总经理 男 2014 年 日 2016 年 赵阿平 独立董事 离任 男 日 合计 ------

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: √ 适用 □ 不适用 姓名 赵阿平 担任的职务 独立董事 离任 类型 日期 2018 年 02 月 05 日 原因 2018 年 2 月 5 日，赵阿平先生因病逝世。

内容: 2018 年 04 月 18 2018 年 4 月 18 日，公司召开 2017 年度股东大会，选 日 举张洪发先生为公司独立董事。

内容: 2018 年 03 月 27 由于任期届满及公司经营工作安排，贺安鹰先生不再 日 担任公司常务副总经理。

内容: 2018 年 03 月 27 根据公司经营工作安排，聘任吕云松先生为公司执行 日 副总经理。

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

内容: 徐兵：男，57岁，中国国籍。毕业于东南大学电力系统及其自动化专业，2008年获北京 大学光华管理学院EMBA硕士学位。 曾任职于南京电力自动化设备总厂厂站自动化室工程师， 2003年1月至2010年4月任本公司董事，2005年4月至2013年4月任江苏金智集团有限公司董事 长、总经理，2013年4月至今任公司董事长、江苏金智集团有限公司董事、总经理，2016年5 月起再次任江苏金智集团有限公司董事长，现兼任上海应天创业投资有限公司董事长，南京 金厦实业有限公司董事，湖北紫玉蓝莓科技有限公司董事长，南京紫玉蓝莓科技有限公司执 行董事，杭州哲达科技股份有限公司董事，安徽皖新金智教育科技有限公司董事，中电新源

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 智能电网科技有限公司董事、总经理。 叶留金：男，54岁，中国国籍。硕士学历，毕业于东南大学电力系统及其自动化专业， 2004年获中欧国际工商学院EMBA。曾任职东南大学电气工程系讲师，2002年3月至2005年12 月起任公司副总经理，2006年1月至2008年2月任公司执行副总经理，2008年3月至2016年10 月任公司常务副总经理，2016年11月至今任公司总经理，2005年7月至今任公司董事，现兼任 江苏金智集团有限公司董事、南京东大金智电气自动化有限公司执行董事、南京东大金智电 气销售有限公司执行董事、北京乾华科技发展有限公司执行董事、北京金智乾华电力科技有 限公司执行董事、南京乾华电力科技发展有限公司执行董事、木垒县乾新能源开发有限公司 执行董事兼总经理、木垒县乾慧能源开发有限公司执行董事、木垒县乾智能源开发有限公司 执行董事、中电新源智能电网科技有限公司董事、江苏金智竞泰储能科技有限公司执行董事。 贺安鹰：男，44岁，中国国籍。毕业于东南大学计算机应用专业，2007年获北京大学光 华管理学院EMBA。曾就职于东南大学计算机系，2004年2月至2005年12月任公司副总经理， 2006年1月至2017年3月任公司执行副总经理，2017年4月至2018年3月任公司常务副总经理， 2010年4月至今任公司董事，现兼任江苏金智集团有限公司董事、江苏东大金智信息系统有限 公司董事长、南京金智视讯技术有限公司执行董事、南京金智视讯设备有限公司执行董事、 南京金智智慧创业投资中心执行合伙人、北京环球瑞视传媒文化有限公司董事、北京易普优 能科技有限公司执行董事、哈尔滨易普优能科技有限公司执行董事、南京能网新能源科技发 展有限公司董事。 朱华明：男，54岁，中国国籍。硕士学历，毕业于清华大学电机系电力系统自动化专业、 电力部电力自动化研究院电力系统自动化专业。曾任职于电力部电力自动化研究院自控研究 所，2005年7月至2010年4月任公司董事，2006年1月至2011年3月任公司（执行）副总经理， 2011年4月至2016年6月任公司监事会主席，2016年6月至今任公司董事，现兼任江苏金智集团 有限公司董事、江苏东大金智信息系统有限公司董事、南京金智视讯技术有限公司总经理、 南京金智视讯设备有限公司总经理。 张浩：男，43岁，中国国籍。本科学历，毕业于南京大学会计学专业，北京大学光华管 理学院EMBA，中国注册会计师、中国注册税务师资格。2004年加入本公司，历任本公司财 务总监助理、证券部经理、董事会秘书；2008年3月至今任公司财务负责人，2010年3月至今 任公司执行副总经理，2016年4月起任公司董事，现兼任北京乾华科技发展有限公司监事、南 京悠阔电气科技有限公司执行董事、南京拓为电力科技发展有限公司执行董事、江苏竞泰清

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 洁能源发展有限公司董事。 吕云松：男，48岁，中国国籍。硕士学历，1997年毕业于东南大学计算机应用专业硕士 学位，2007年获中欧国际工商学院EMBA硕士学位。2001年-2007年任上海东大金智信息系统 有限公司总经理，2007年-2016年任江苏东大金智信息系统有限公司常务副总经理，2017年4 月至今任公司董事，兼任江苏东大金智信息系统有限公司董事、总经理，江苏金智集团有限 公司董事、上海东大金智信息系统有限公司执行董事。 李永盛：男，69岁，中国国籍。工程师职称，北京钢铁学院（现北京科技大学）大学本 科学历。曾任南京第二钢铁厂厂长助理，南京电脑计量设备公司副总经理，南京市冶金物资 供销公司副总经理兼任南京清新电子通讯有限公司总经理，南京医药产业（集团）有限责任 公司人力资源部副总经理、办公室主任。2013年4月至今任公司独立董事，现兼任江苏常铝铝 业股份有限公司独立董事、江苏中利集团股份有限公司、江苏亚邦染料股份有限公司独立董 事。 汪进元：男，61岁，中国国籍。先后毕业于湖北大学外语系、武汉大学法学院并获得本 科、硕士、博士学位。1994年至2008年任武汉大学法学院讲师、副教授、教授、博士研究生 导师；2006年8月至2007年8月，为美国哥伦比亚大学富布莱特访问学者；2009年至今任东南 大学法学院教授、博士生导师。主要从事宪法学、政治学和人权法学的研究与教学。先后为 武汉仲裁委员会仲裁员、南京仲裁委员会仲裁员、湖北珞珈律师事务所兼职律师、江苏泓远 律师事务所兼职律师。目前兼任中国宪法学会常务理事，江苏省法学会常务理事，江苏省法 学会港澳台法律研究会副会长和秘书长；杭州市人民政协理论研究会特邀研究员。2009年3 月至2015年3月兼任江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事，2016年4月至今任公司独立董事。 张洪发：男，55岁，中国国籍。正高级会计师，毕业于苏州大学财经学院。曾任江苏省 广播电视大学教师、江苏省会计师事务所部门经理，1998年6月-2014年8月任江苏省注册会计 师协会副秘书长，2014年8月-2017年7月任江苏省资产评估协会副秘书长，2017年8月至今任 江苏省资产评估协会秘书长，兼江苏省注册会计师协会副秘书长，2010年3月至2016年4月任 公司独立董事，2017年11月-2018年11月任美尚生态景观股份有限公司独立董事，现兼任南京 康尼机电股份有限公司独立董事， 崇义章源钨业股份有限公司独立董事, 江苏紫金农村商业银 行股份有限公司独立董事，2018年4月至今任公司独立董事。 （二）监事会成员 臧胜：男，56岁，中国国籍。硕士学历，毕业于东南大学电力系统及其自动化专业，2016

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内容: 年获东南大学管理学院EMBA硕士学位。曾任职于东南大学建筑设计研究院。2000年1月至2007 年12月任东南大学建筑设计研究院建筑智能化设计研究所所长；2008年1月至今，任东南大学 建筑设计研究院有限公司的副总工程师兼建筑智能化设计研究所所长；2000年7月至2008年1 月历任江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司副总经理兼总工程师、董事，2017年4月至 今任公司监事会主席。 管晓明：男，53岁，中国国籍。本科学历，毕业于中共中央党校函授学院经济管理专业。 2001年加入本公司，曾任公司财务部副经理、行政部经理；2010年调入江苏金智集团有限公 司，现任南京康厚置业有限公司副总经理；2011年4月至今任公司监事，2016年5月至今任江 苏金智集团有限公司监事。 王姣姣：女，29岁，中国国籍。本科学历，毕业于南京工程学院电气工程及其自动化（继 电保护）专业。2012年7月至2014年4月任职于公司电网营销中心，2014年5月至今任职于公司 总经理工作部。2016年2月被选为第五届监事会职工代表监事。 （三）高级管理人员 公司总经理叶留金、执行副总经理吕云松、执行副总经理张浩简历同前。 李剑：男，38岁，中国国籍。硕士学历，毕业于东南大学宪法与行政法专业，具有国家 法律职业资格，获得德国国际合作机构（GIZ）进修证书、深圳证券交易所董事会秘书资格证 书。2008年-2012年任江苏金智集团有限公司投资经理、法务经理，2013年至2015年4月任公 司董事长助理，2014年3月起任公司董事会秘书、副总经理，2017年3月起任公司执行副总经 理。2016年受聘担任江苏省上市公司协会纠纷调解委员会副主任委员，2017年2月当选南京市 青年联合会第十五届委员会委员，现兼任南京能网新能源科技发展有限公司董事、江苏东大 金智信息系统有限公司监事、木垒县乾智能源开发有限公司监事、木垒县乾慧能源开发有限 公司监事、湖北紫玉蓝莓科技有限公司监事、木垒县金智能源开发有限公司执行董事、江苏 竞泰清洁能源发展有限公司监事。

内容: 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 徐兵 叶留金 贺安鹰 朱华明 股东单位名称 江苏金智集团有限公司 江苏金智集团有限公司 江苏金智集团有限公司 江苏金智集团有限公司 在股东单位担任的 职务 董事长 董事 董事、总经理 董事 任期起始日期 2016 年 05 月 16 日 2013 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 2016 年 05 月 31 日 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 否 否 否 否

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内容: 吕云松 管晓明 在股东单位任 职情况的说明

内容: 江苏金智集团有限公司 江苏金智集团有限公司 无

内容: 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 徐兵 徐兵 徐兵 徐兵 徐兵 徐兵 徐兵 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 叶留金 贺安鹰 贺安鹰 贺安鹰 贺安鹰 贺安鹰 贺安鹰 贺安鹰 朱华明 朱华明 朱华明 其他单位名称 上海应天创业投资有限公司 杭州哲达科技股份有限公司 南京金厦实业有限公司 湖北紫玉蓝莓科技有限公司 南京紫玉蓝莓科技有限公司 安徽皖新金智教育科技有限公司 中电新源智能电网科技有限公司 南京东大金智电气销售有限公司 北京乾华科技发展有限公司 木垒县乾新能源开发有限公司 木垒县乾智能源开发有限公司 木垒县乾慧能源开发有限公司 南京东大金智电气自动化有限公司 北京金智乾华电力科技有限公司 南京乾华电力科技发展有限公司 中电新源智能电网科技有限公司 江苏金智竞泰储能科技有限公司 江苏东大金智信息系统有限公司 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 北京环球瑞视传媒文化有限公司 北京易普优能科技有限公司 哈尔滨易普优能科技有限公司 南京能网新能源科技发展有限公司 江苏东大金智信息系统有限公司 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 在其他单位担任的 职务 董事长 董事 董事 董事长 董事长 董事 董事、总经理 执行董事 执行董事 执行董事、总经理 执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 董事 执行董事 董事长 执行董事 执行董事 董事 执行董事 执行董事 董事 董事 总经理 总经理 任期起始日期 2007年04月12日 2008年08月05日 2010年04月07日 2010年07月31日 2010年12月16日 2012年06月28日 2016年09月29日 2005年05月18日 2011 年01 月 14 日 2014年03月10日 2016年08月19日 2016年08月19日 2016年12月09日 2015年09月21日 2017年08月08日 2016年09月29日 2018年06月25日 2013年04月03日 2013年05月29日 2014年03月31日 2015年06月25日 2016年12月06日 2016年12月16日 2016年10月27日 2013年04月03日 2013年05月29日 2014年03月31日 任期终止日 在其他单位是否 期 领取报酬津贴 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

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内容: 张浩 张浩 张浩 张浩 吕云松 吕云松 吕云松 李永盛 李永盛 李永盛 汪进元 张洪发 张洪发 张洪发 张洪发 李剑 李剑 李剑 李剑 李剑 李剑 李剑

内容: 北京乾华科技发展有限公司 南京悠阔电气科技有限公司 南京拓为电力科技发展有限公司 江苏竞泰清洁能源发展有限公司 江苏东大金智信息系统有限公司 江苏东大金智信息系统有限公司 上海东大金智信息系统有限公司 江苏常铝铝业股份有限公司 江苏中利集团股份有限公司 江苏亚邦染料股份有限公司 东南大学法学院 江苏省资产评估协会 南京康尼机电股份有限公司 崇义章源钨业股份有限公司

内容: 监事 执行董事 执行董事 董事 董事 总经理 执行董事 独立董事 独立董事 独立董事 教授、博导 秘书长 独立董事 独立董事

内容: 否 否 否 否 是 是 是 是 是

内容: 是 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否

内容: 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 独立董事 南京能网新能源科技发展有限公司 江苏东大金智信息系统有限公司 湖北紫玉蓝莓科技有限公司 木垒县乾慧能源开发有限公司 木垒县乾智能源开发有限公司 木垒县金智能源开发有限公司 江苏竞泰清洁能源发展有限公司 董事 监事 监事 监事 监事 执行董事 监事 副总工程师兼建筑

内容: 东南大学建筑设计研究院有限公司

内容: 任职情况的 无 说明 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

内容: 决策程序：公司独立董事津贴为每人每年7万元（税前），由公司2015年4月27日召开的

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内容: 2014年度股东大会审议决定；公司建立了完善的绩效考评体系和薪酬制度，按照绩效考核机 制对公司其他董事、监事及高级管理人员进行定期考核，并按照考核情况确定报酬；公司监 事管晓明在南京康厚置业有限公司任职，由其人力资源部进行考核并确定其薪酬。 确定依据：在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员，根据公司年度经营目标以及 在公司担任的职务，按公司年初制定的目标任务，结合目标任务的实际完成情况和考核办法 获得报酬；在南京康厚置业有限公司领取报酬的监事管晓明，根据南京康厚置业有限公司的 薪酬及绩效考核制度获得报酬。 实际支付情况：依据公司绩效与薪酬制度按时支付。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 徐兵 叶留金 贺安鹰 朱华明 张浩 吕云松 李永盛 汪进元 张洪发 臧胜 管晓明 王姣姣 李剑 合计 董事长 董事、总经理 董事 董事 职务 男 男 男 男 性别 年龄 57 54 44 54 43 48 69 61 55 57 53 29 38 --任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 -从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 107.6 否 90 否 83.4 否 59.07 否 76 否 56.9 否 7否 7否 3.9 否 0否 0是 5.47 否 75.44 否 571.78 -方获取报酬

内容: 董事、执行副总经理、 男 财务负责人 董事、执行副总经理 男 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 董事会秘书、执行副 总经理 -男 男 男 男 男 女 男

内容: 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

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内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科 大专及以下 合计 数量（人） 164 782 395 1,341 专业构成人数（人） 164 218 791 40 128 1,341 589 752 1,341 1,341 9

内容: 公司薪酬政策的制定同时兼顾外部竞争性和内部公平性。薪酬组成包括基本工资、绩效 工资、各项福利津贴等内容。2018年，公司薪酬政策根据业务的增长，进行了稳步提高，并 根据分子公司的实际需求进行了结构性调整，以提高月度薪酬的激励效果。

内容: 根据公司战略和员工发展的需要，持续优化培训管理体系、丰富培训资源。培训项目不 仅限于员工专业技能提升培训、骨干储备队伍建设、中高层管理发展计划、入职培训项目、 金智应届生培养等，更引进中欧在线的管理课程，更进一步地满足了员工个性化的培训需求， 推进了员工、团队、公司的共同发展。

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内容: 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，结合公司实际情况，不断完善公司的 法人治理结构，健全公司内部控制制度，积极开展投资者关系管理工作，进一步提升公司治 理的质量，促进公司规范运作。截止报告期末，公司治理实际情况符合上市公司治理规范性 文件的要求。 报告期内，根据监管规定，结合公司实际情况，适时完善公司治理制度。报告期内，因 公司业务发展需要，对公司经营范围进行扩充变更，为此对《公司章程》相关条款进行了修 订。 通过严格执行内部控制的相关制度，促进了公司的规范运作和健康发展，保护了投资者 合法权益，公司治理总体情况与中国证监会的要求不存在差异，随着公司的发展，公司规范 运作状况及内部控制水平将不断提升。

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业 务及自主经营能力。 1、业务独立情况。公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业间不存在同业竞争或业务上的依赖关系，也不存在控股股东直接或间接干预公 司经营运作的情形。 2、人员独立情况。公司在劳动、人事及工资等方面与控股股东严格分离，公司董事、监 事及高级管理人员严格按照《公司法》、公司章程的有关规定产生；公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东及其 下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

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内容: 3、 资产完整情况。 公司资产独立完整、 权属清晰， 拥有独立于控股股东的生产经营场所、 生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权、专利、商标、计算机软件 著作权等资产，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用或 支配的情况。 4、机构独立情况。公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东、实 际控制人及其关联人机构混同等影响公司独立经营的情形。 5、财务独立情况。公司设有独立的财务会计部门，配备了独立的财务会计人员，建立了 独立的会计核算体系和财务管理制度，严格执行《会计法》等会计法律法规，独立进行财务 决策。公司成立以来，在银行单独开立帐户，并依法独立申报纳税，独立对外签订合同。 三、同业竞争情况

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 披露索引 《证券时报》及指定信息披露网站

内容: 2017 年度股东 年度股东大 大会 会

内容: http://www.cninfo.com.cn 上的《金智科 技 2017 年度股东大会决议公告》 公告 （ 编号：2018-024） 。 《证券时报》及指定信息披露网站

内容: 2018 年第一次 临时股东大 临时股东大会 会

内容: http://www.cninfo.com.cn 上的《金智科 技 2018 年第一次临时股东大会决议公 告》 （公告编号：2018-053） 。 《证券时报》及指定信息披露网站

内容: 2018 年第二次 临时股东大 临时股东大会 会

内容: http://www.cninfo.com.cn 上的《金智科 技 2018 年第二次临时股东大会决议公 告》 （公告编号：2018-067） 。

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 加董事会次数 7 7 6 会次数 4 4 3 加董事会次数 3 3 3 会次数 0 0 0 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 0否 0否 0否 出席股东大会 次数 3 3 2

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

内容: 独立董事在报告期内能本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责、忠实履行职务，积 极出席董事会、股东大会、审计委员会相关会议，深入公司现场调查，了解生产经营状况和 内部控制的建设及董事会决议执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响。对公司财务 报表审计、高管聘任、非公开发行股票等事项认真监督，并对公司的关联方资金占用及对外 担保事项、续聘审计机构、年度利润分配方案、董事会关于内部控制的自我评价等相关事项 发表独立意见。独立董事能够知悉发行人的生产经营情况、财务情况，在董事会决策和发行 人经营管理中实际发挥独立作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 2018年度，公司战略、提名、审计、薪酬与考核四个董事会专门委员会运作正常，分别 就公司战略规划、人才选聘、绩效考核、加强内控等方面事项进行审议形成决议，并根据需 要提交董事会审议。

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内容: 1、战略委员会履职情况 2018年，战略委员会共召开1次会议，讨论审议了关于向银行申请综合授信额度的议案、 关于为控股子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案、关于以自有闲置资金投资低风 险短期金融产品的议案、关于股东未来分红回报的规划（2018-2020年度）等议案。 2、提名委员会履职情况 2018年，提名委员会共召开1次会议，讨论审议了关于补选独立董事的议案以及关于任命 公司高级管理人员的议案。 3、审计委员会履职情况 2018年，审计委员会共召开4次会议，讨论审议了关于公司2017年度财务决算报告、2017 年度财务报告、 关于2018年度与关联方日常关联交易预计的议案、 2018年第一季度报告、 2018 年半年度报告、2018年第三季度报告等议案，出具了公司2017年度内部控制自我评价报告， 对2017年度会计师事务所审计工作进行评价并提出续聘建议。在公司2017年度报告编制过程 中，积极与年审会计师进行沟通，确定公司2017年度财务报告审计工作的时间安排及审计重 点，并就审计中发现的问题与年审会计师充分沟通，持续督促其在约定时限内提交审计报告。 在年审注册会计师进场前、年审会计师出具初步审计意见后，认真审阅公司财务会计报表。 4、薪酬与考核委员会履职情况 2018年，薪酬与考核委员会共召开1次会议，对2017年度公司董事、监事和高级管理人员 的薪酬进行了考核。 七、监事会工作情况

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的薪酬与公司绩效及 个人工作业绩直接挂钩。董事会提名委员会、薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作 能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，根据考评结果制定聘任、解聘及报酬、 奖惩方案并报公司董事会审议批准。 公司于2013年4月推出了首期股票期权激励计划， 并制定了首期股票期权激励计划考核办

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 法，截止2017年6月，公司首期股票期权激励计划已全部实施完毕。公司本次股票期权激励计 划的实施，进一步完善了公司的激励机制，提高了公司经营管理者和核心技术（业务）人员 的积极性、创造性，促进了公司业绩增长。 2017年12月，为进一步完善公司法人治理结构，调动公司核心员工的积极性和责任心， 促进公司长期、持续、健康发展，公司推出了第一期员工持股计划，共有24名核心员工参与 了本次持股计划。 九、内部控制评价报告

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 出现下列情形之一的，认定为重大缺陷： ①公司控制环境无效；②公司董事、监事 和高级管理人员舞弊；③注册会计师发现 当期财务报表存在重大错报，而公司内部 控制在运行过程中未能发现该错报；④公 定性标准 司审计委员会和审计部对内部控制的监督 无效。出现下列情况之一的，认定为重要 缺陷：①未按照公认会计准则选择和应用 会计政策；②反舞弊程序和控制无效；③ 财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽 然未达到重大缺陷认定标准，但影响到财 务报告的真实、准确目标。 重大缺陷： 资产总额潜在错报金额≥资产总 定量标准 额的 2.5%；营业收入潜在错报金额≥主营 业务收入的 5%；利润总额潜在错报金额≥ 非财务报告 出现下列情形之一的，认定为重大缺 陷：①违反国家法律、法规或规范性文 件； ②决策程序不科学导致重大决策失 误； ③重要业务制度性缺失或系统性失 效； ④重大或重要缺陷不能得到有效整 改；⑤安全、环保事故对公司造成重大 负面影响的情形。出现下列情形之一 的，认定为重要缺陷：①重要业务制度 或系统存在的缺陷； ②内部控制内部监 督发现的重要缺陷未及时整改； ③重要 业务系统运转效率低下。 100.00% 100.00% 2019 年 04 月 30 日 公司《2018 年度内部控制自我评价报告》刊登于公司指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。

内容: 参照财务报告内部控制缺陷评价的定 量标准执行。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 利润总额的 5%。重要缺陷：资产总额的 1%≤错报金额＜资产总额的 2.5%；营业收 入的 2%≤错报金额＜主营业务收入的 5%； 利润总额的 3%≤错报金额＜利润总额的 5%。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 金智科技按照《企业内部控制基本规范》及相关规范制定的各项内部控制制度、措施于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方 面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露

内容: 内部控制鉴证报告全文披露日期 2019 年 04 月 30 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 公司《2018 年度内部控制鉴证报告》刊登于公司指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。 标准无保留意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 第十节 公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

内容: 公司于2016年5月23日非公开发行公司债券50,000万元 （债券简称： 16金智债， 债券代码： 118671），扣除发行费用人民币200万元，实际募集资金净额人民币49,800万元，全部用于补 充营运资金。本次非公开发行公司债券票面利率8%，期限为3年期，附第2年末发行人利率上 调选择权和投资者回售选择权。 2017年5月23日，公司如期支付本次债券第一年度债券利息4,000万元。 2018年5月23日， 公司债券回售有效申报数量为1,000,000张 （对应债券本金10,000万元） ， 剩余托管数量为4,000,000张（对应债券本金40,000万元），公司完成有效申报回售部分债券 的本金及第二年度利息兑付，共计10,800万元；同时完成对剩余托管债券第二年度利息的兑 付，共计3,200万元。另外，根据公司的实际情况以及当前的市场环境，公司选择不调整本期 债券的票面利率，即本期债券存续期后1年的票面利率仍维持8%不变。 2019 年 1 月 27 日，公司债券新增回售的有效回售申报数量为 2,000,000 张（对应债券 本金 2 亿元），剩余托管数量为 2,000,000 张（对应债券本金 2 亿元）。2019 年 2 月 13 日， 公司已完成上述新增回售有效申报回售部分债券的本金及其 2018 年 5 月 23 日至 2019 年 2 月 12 日的期间利息的兑付，共计 211,660,274 元。 截止 2018 年 12 月 31 日，公司本次非公开发行公司债券募集资金净额 49,800 万元，实 际使用募集资金 49,900.66 万元（其中包含募集资金专户资金利息收入 100.66 万元），尚未 使用募集资金 0 元。募集资金专户后续将作为偿债保障金专户，用于兑息、兑付资金的归集 及划转。

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2019 年 04 月 28 日 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 天衡审字（2019）01669 号 汤加全、常怡 审计报告正文

内容: 江苏金智科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏金智科技股份有限公司（以下简称“金智科技”）财务报表，包括2018年12月31日的合 并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金智科技2018 年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计 的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于金 智科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）应收账款坏账准备 1、事项描述 截至2018年12月31日，如财务报表附注五、2所示，金智科技于合并财务报表中应收账款余额为 1,470,602,662.11元，坏账准备金额为179,529,023.43元。管理层对单项金额重大的应收款项和单项金额虽不 重大但存在客观证据表明发生减值的应收账款单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价

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内容: 值的差额，计提坏账准备；除已单独计提坏账准备的应收款项外，根据以前年度与之相同或相类似的、具 有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。由于应 收款项金额重大，应收账款可收回金额的计算需要管理层的判断和估计，我们将应收账款的坏账准备识别 为关键审计事项。 2、审计应对 在审计中，我们执行了以下程序： （1）了解、评估与应收账款坏账准备计提相关的内部控制设计的合理性，并测试相关控制执行的有 效性； （2） 分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、 单独计提坏账准备的判断等； （3）分析计算资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计提数和 实际发生数，分析应收账款坏账准备计提是否充分； （4）获取坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏账政策执行，重新计算坏账计提金额是否准确； （5）结合期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提的合理性 四、其他信息 金智科技管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括金智科技2018年度报告中涵 盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报 表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我 们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时， 管理层负责评估金智科技的持续经营能力， 披露与持续经营相关的事项 （如适用） ， 并运用持续经营假设，除非管理层计划清算金智科技、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督金智科技的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含

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内容: 审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报 存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使 用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风 险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的 重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意 见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对金 智科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为 存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披 露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事 项或情况可能导致金智科技不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易 和事项。 （6）就金智科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表 审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中 识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影 响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事 项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合 理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报 告中沟通该事项。

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内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

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内容: 主管会计工作负责人：张浩

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内容: 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

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内容: 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益

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内容: 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益 总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.3871 0.3871 0.6458 0.6458 92,352,598.69 -1,968,097.99 157,309,963.39 -7,736,340.63 31,818.85 90,384,500.70 908,105.48 149,573,622.76 306,466.56 3,826,576.72 306,466.56 3,826,576.72

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：徐兵 主管会计工作负责人：张浩 会计机构负责人：顾红敏

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内容: 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.1043 0.1043 0.4277 0.4179 24,779,613.55 78,969,418.71

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 36,991,933.32 27,990,718.61 1,973,738,172.14 1,349,233,280.37 39,802,159.37 38,058,373.69 2,044,067,908.17 1,555,998,428.73 1,908,755,520.21 1,966,207,375.11 本期发生额 上期发生额

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内容: 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

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内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 项目 归属于母公司所有者权益 少数股 所有者

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 237,80 四、 本期期末余额 2,904. 00 上期金额 单位：元 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 236,54 一、 上年期末余额 7,384. 00 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 102 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 260,669 ,578.53 -3,408,3 72.44 81,500, 036.21 655,878 107,839 ,214.45 ,094.30 1,340,2 81,455. 05

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内容: 236,54 二、 本年期初余额 7,384. 00 三、 本期增减变动 金额 （减少以“－” 号填列） （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 1,255, 和减少资本 520.00 1,255, 520.00

内容: 1．所有者投入的 1,255, 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 520.00

内容: -144,47 4．其他 8,052.5 1 （三）利润分配 7,896,9 41.87 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 7,896,9 41.87

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 项目 股本 优先股 永续债 一、 上年期末余额 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、 本年期初余额 三、 本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 和减少资本 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 2,477,961 -13,368, -10,890,8 .35 783.40 22.05 237,802, 904.00 404,566,0 50.68 79,022,07 337,038 1,058,429 4.86 ,679.62 ,709.16 237,802, 904.00 其他 404,566,0 50.68 其他权益工具 资本公积 减：库存 其他综合 股 收益 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权 利润 益合计

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 2,477,961 -38,148, -35,670,4 .35 396.95 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、 本期期末余额 上期金额 单位：元 上期 项目 股本 优先股 永续债 一、 上年期末余额 236,547, 384.00 其他 395,508,7 83.79 其他权益工具 资本公积 减：库存 其他综合 股 收益 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权 利润 益合计 237,802, 904.00 404,566,0 50.68 81,500,03 323,669 1,047,538 6.21 ,896.22 ,887.11 2,477,961 -2,477,9 .35 61.35 -35,670, -35,670,4 435.60 35.60 35.60

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内容: 1．所有者投入的 1,255,52 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 0.00

内容: 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存

内容: 江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经江苏省人民政府苏政复[2000]232 号《省政府关于同意江苏东大金智网络与信息系统有限公司变更为江苏东大金智软件股份有限公司的批 复》批准，由江苏东大金智网络与信息系统有限公司整体变更设立的股份有限公司，股份公司设立时名称 为江苏东大金智软件股份有限公司,股本总额为人民币3,730万股，于2000年12月13日在江苏省工商行政管 理局登记成立。 2005年8月，江苏东大金智软件股份有限公司更名为江苏金智科技股份有限公司。 2006年6月，公司2006年第一次临时股东大会决议以未分配利润转增股本1,370万股，转增后股本总额 变更为5,100万股。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]122号《关于核准江苏金智科技股份有限公司首次公开 发行股票的通知》核准，公司于2006年11月首次公开发行人民币普通股股票1,700万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价人民币14.20元，发行后股本总额变更为6,800万股。 2007年3月，公司2006年度股东大会决议以资本公积转增股本3,400万股，转增后股本总额变更为 10,200万股。 2010年4月，公司2009年度股东大会决议以资本公积转增股本10,200万股，转增后股本总额变更为 20,400万股。 2013年7月3日公司2013年第一次临时股东大会审议批准了《江苏金智科技股份有限公司首期股票期权 激励计划（草案修订稿）》， 2014年6月，公司第五届董事会第九次会议决议，批准了《江苏金智科技股 份有限公司关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量及行权价格的议案》。截止2014 年12月31日，公司激励对象累计期权行权3,877,500份，行权后公司股本总额变更为20,787.75万股。 根据公司2014年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1078号《关

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内容: 于核准江苏金智科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普 通股（A股）股票18,440,904股，其中建信基金管理有限责任公司认购10,058,675股，东吴基金管理有限 公司认购8,382,229股，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年6月30日出具天衡验字 （2015）00083号验资报告。非公开发行后股本总额变更为226,318,404股。 公司2015年6月第五届董事会第十八次会议决议批准了《江苏金智科技股份有限公司关于调整首期股 票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量及行权价格的议案》，截止2015年12月31日，公司第二个行 权期实际已行权5,312,250份，行权后公司股本总额变更为231,630,654股。截止2016年6月30日，第二个 行权期激励对象已行权完毕，其中2016年1-6月激励对象共行权88,250.00份，行权后公司股本总额变更为 231,718,904股。 公司2016年6月第六届董事会第四次会议决议批准了《江苏金智科技股份有限公司关于调整首期股票 期权激励计划的激励对象名单、期权授予数量及行权价格的议案》，截止2017年12月31日，公司第三个行 权期实际已行权6,084,000份，行权后公司股本总额变更为237,802,904股。 公司统一社会信用代码为913200001347865204。 公司经营范围：电力自动化、继电保护、工业电气自动化、水利、水电及水处理自动化产品及系统的 开发、设计、制造、销售及服务，水文仪器、大坝自动化仪器、传感器、电子仪器、电子及电气设备、光 电设备、机电设备、通信设备(卫星地面接受设施除外)、计算机软硬件的开发、设计、制造、销售及服务， 计算机信息系统设计、销售、施工及技术咨询服务，电力行业（发电、输变电、配电）工程咨询、设计、 总承包；新能源（光伏发电、风力发电等）工程的投资、总承包、关键设备制造，水利、水处理、工业企 业、交通等行业的监测、监控、机电设备等系统的集成及总承包，燃气轮机设备和备件的销售、技术咨询 及检修工程服务，自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术 除外）、国外电力工程投资、总承包，太阳能发电、风力发电等可再生能源的开发、投资、建设、运营， 售电业务，机械、设备、设施、车辆租赁，不动产租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动） 公司主要从事智慧能源、智慧城市业务。公司主营产品和服务包括发电厂（电气）保护及自动化产品、 变电站保护及自动化产品、配用电自动化产品、企业级IT服务、建筑智能化工程服务、电力设计及总包等。 本财务报表经本公司董事会于2019年4月28日决议批准报出。 公司2018年度纳入合并范围的子公司共35户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。本公司本年度 合并范围比上年度增加8户，减少8户，详见本附注六“合并范围的变更”

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内容: 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计 准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

内容: 本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经 营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2018年12月31日止的2018年度财务报表。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策 和会计估计，详见本附注三、25“收入”的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注三、11 “应收票据及应收款项”的描述。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有 关信息。

内容: 以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

内容: 本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: (1)同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并 方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方 109

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内容: 合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行 股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并 方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股 权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、 其他综合收益和其他所有者权 益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本 是为取得被购买方控制权而支付的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。 付出资产的公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成 本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉； 合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认 净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公 允价值进行重新计量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收 益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资 方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被 投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止 包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方 对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负 债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子 公司的财务报表进行必要的调整。 合并范围内企业之间所有重大交易、 余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。 内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数 股东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进 行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计 算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收 益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而 产生的其他综合收益除外。 110

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内容: 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股 权投资的各项交易的条款、 条件以及经济影响符合以下一种或多种情况， 表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处 理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作 为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理； 但是， 在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子 公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处 理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认 共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营 产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所 产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅 确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。 投出或出售的资产发生符合 《企业会计准则第 8 号——资 产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 应当仅确认因该交易 产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资 产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规 定进行会计处理。

内容: 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。 现金等价物是指持有的期限短、 流动性强、 易于转换为已知金额现金、 价值变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: （1）外币交易的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用 核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇 率折算。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算， 股东权益项目除未分配利润项目外，

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内容: 其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币 报表折算差额，在其他综合收益中单独列示。

内容: （1）金融资产 ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、持有至到期投 资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失， 计入当期损益。 贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利 得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值 或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售 权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 ④金融资产减值 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据 表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入 当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风 险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信 用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 已单独确认减值损失的金融资产， 不包括在具有类似信用风险特征的金融资 产组合中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该 损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 B、可供出售金融资产减值： 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发 生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入其他综合收益的因公 允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失 后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

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内容: 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 ⑤金融资产终止确认 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司终止确认该金融 资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债 ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 ④金融负债终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金 融工具存在活跃市场的， 本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、 经纪商、 行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的， 本公司采用估值技术确定其公允价值。 估值技术包括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、 参照实 质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

内容: 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 金额 100 万元以上（含）的应收款项 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄分析法组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 113 账龄分析法 坏账准备计提方法

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内容: 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备。

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）公司存货包括原材料、在产品、库存商品、周转材料等。 （2）原材料、产成品发出时采用加权平均法核算，库存商品发出时采用个别认定法核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已 经消失的， 减记的金额应当予以恢复， 并在原已计提的存货跌价准备金额内转回， 转回的金额计入当期损益。 对于数量繁多、 单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。 （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。 （5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。

内容: 本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并 且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包 括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可 变现净值之间的差额确认为资产减值损失。 114

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内容: （1）重大影响、共同控制的判断标准 ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代 表； 是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程； 是否与被投资单位之间发生重要交易； 是否向被投资单位派出管理人员； 是否向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止 其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。 （2）投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表 中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价 值的份额， 确定长期股权投资的初始投资成本； 初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股 份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前 持有的股权投资， 因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理， 直至处置该 项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理； 因采用权益法核算而确认的被投资单位净资 产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损 益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置 后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日 新增投资成本之和， 作为改按成本法核算的初始投资成本； 购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认 的其他综合收益， 在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有 的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公 允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准 则第22号——金融工具确认和计量》 确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和， 作为改按权益法核算的初始投资 成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计 公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 ①对子公司投资

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内容: 在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6进行处理。 在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。 ②对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中； 对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期损益， 同时调整长期股权投 资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值； 按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部 分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基 础确定， 对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的， 权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资 单位的财务报表进行必要调整。 与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部 分， 在权益法核算时予以抵消。 内部交易产生的未实现损失， 有证据表明该损失是相关资产减值损失的， 则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质 上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。 被投资企业以后实现净利润的， 在收益分享额弥补未确认的亏损分担 额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计 入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置 时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股 权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益， 应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债 相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资 单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股 权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计 处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊 销。

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内容: 类 房屋建筑物 土地使用权

内容: 使用寿命（年） 20 50

内容: 年折旧（摊销）率（%） 4.85 2.00

内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

内容: 类别 房屋建筑物 园区配套及装修 机器设备 发电设备 运输设备 电子及办公设备 节能服务专用设备 供热专用设备 折旧方法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 年限平均法 20 10 10 10-25 10 5 收益期 10-15 折旧年限 3.00 3.00 3.00 0.00-3.00 3.00 3.00 0.00 5.00 残值率 4.85 9.70 9.70 3.88-10.00 9.70 19.40 6.33-9.50 年折旧率

内容: 本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。

内容: （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符 合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活 动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超 过 3个月的， 暂停借款费用的资本化。 当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 停止借款费用的资本化， 以后发生的借款费用计入当期损益。

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内容: （3）借款费用资本化金额的计算方法 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、 辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未 动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用 （包括借款利息、 折价或溢价的摊销） ， 其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率 计算确定。

内容: 19、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: （1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 （2）无形资产的摊销方法 ①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 类 土地使用权 非专利技术 研发及管理软件 专利权 别 使用寿命（年） 50 5 5-10 10

内容: 本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 ②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核， 如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。

内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: （3）内部研究开发项目 ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将 研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、 装置、 产品或获得新工序等。 ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无 形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

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内容: 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、 采用成本模式计量的投资性房地产、 固定资产、 在建工程、 采用成本模式计量的生产性生物资产 、油气资产、 无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹 象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用 寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金 额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相 关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、 以及对资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者 转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。 资产预计未来现金流量的现值， 按照资产在持 续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组 或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重， 按比例抵减其他各项资产的账面价值， 但抵减后的各资 产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确 定的）和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

内容: 长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

内容: 22、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的 职工薪酬确认为负债。 本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障 制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 （1）短期薪酬 本公司将预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内全部予以支付的职工薪酬计入短期薪酬，因解除 与职工的劳动关系给予的补偿除外。本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入相 关资产成本或当期损益。

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内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 本公司将为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利计入离职后福 利，属于短期薪酬和辞退福利的除外。 离职后福利计划， 是指公司与职工就离职后福利达成的协议， 或者公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。 离职后福利计划按照本公司承担的风险和义务情况，分为设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指公司向 独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职 后福利计划。 公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主体缴存的提存金，确认为职工薪酬负债，并 计入当期损益或相关资产成本。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列 两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入当期损益： 本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所 提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福 利、长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定 进行会计处理。公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，按照设定受益计划的有关规定，确认和计 量其他长期职工福利净负债或净资产。

内容: （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

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内容: (1)股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付 分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ① 以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额 在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下， 在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础， 按 直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的 公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取 得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 ② 以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即 可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等 待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计 入成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 (2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确 认取得服务的增加。 权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。 若修改减少了股份 支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公 司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应 确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公 司将其作为授予权益工具的取消处理。

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售 出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认 销售商品收入。 （2）提供劳务收入 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益 很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。

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内容: 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估 计总成本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转 劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。 公司业务范围包括电力自动化、IT业务、电力工程设计及总包、新能源发电等，各项业务收入确认的具体方法如下： （1）电力自动化业务 ①装置产品：按客户订单进行生产、调试，调试完成后履行产品交付义务，用户验货后，公司不再对装置产品实施控 制或继续管理，公司确认收入。 ②系统产品：按客户订单进行生产、组屏、出厂前调试，调试完成后履行产品交付义务，公司工程服务人员在用户现 场调试完毕，并不再对系统产品实施控制或继续管理，公司确认收入。 （2）IT业务 ①系统集成：按客户订单进行产品采购并向客户履行交付义务，用户验货后，公司不再对产品实施控制或继续管理， 公司确认收入；按合同约定公司应履行安装调试义务的，安装调试完毕确认收入。 ②软件及技术服务：年度运维服务合同，公司按约定履行合同，按合同的时间进度确定完工百分比，并按完工百分比 法确认收入；技术服务合同，公司按约定履行合同，按已提供的劳务占应提供的劳务总量确定完工百分比，并按完工百分比 法确认收入，金额较小的技术服务合同，于服务全部完成时一次性确认收入。 ③智能工程：按建造合同，根据完工百分比法确认收入，完工百分比按已经发生的成本占预计总成本的比例确定。 （3）电力工程设计及总包业务 ①电力工程设计业务：按设计人员实际完成有效工时占项目预算总工时的比例确定完工百分比，并按完工百分比法确 认收入。 ②电力工程总包业务：按建造合同，根据完工百分比法确认收入，完工百分比按已经发生的成本占预计总成本的比例 确定。 （4）新能源发电业务 公司投资运营的光伏电站、风电场发电供应至电力公司，并取得电力公司的发电量及发电收入确认文件时确认发电收 入。

内容: （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为 与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为 与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将 补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特 定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分， 对该划分比例需在每个资产负债表日进 122

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值 不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与 企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额 计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相 关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费 用或损失的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

内容: 27、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外， 当期所得税费用和递延所得税费用 （或收益） 计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调 整。 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那 么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，根据可抵扣暂时性差异和能够结转以后年度 的可抵扣亏损和税款抵减确定， 按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。 递延所得税负债根据应纳税暂时性差异 确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成 的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或 清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳 税主体相关， 但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内， 涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税 资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

内容: 28、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

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内容: 经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损 益。 租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接 计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 租入资产 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生 的， 可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。 最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和 一年内到期的长期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。 租出资产 于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担 保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款 扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。 未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

内容: 29、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 2018 年 6 月 15 日，财政部发布财会 〔2018〕 号 15 《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》 ，对 分阶段实施新金融工具和收入准则以及 企业会计准则实施中的有关情况对一般 企业财务报表格式进行了修订。 （1）重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目 名称 受影响的报表项目金额 2018年12月31日 /2018年度 在资产负债表中将“应收票 第六届董事会 应收票据及应收账款 应收票据 1,328,248,866.61 -37,175,227.93 1,315,382,816.51 -28,714,381.45 2017年12月31日/2017年度 第六届董事会第二十五次会议 审批程序 备注

内容: 据”和“应收账款”科目合并在 第二十五次会

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内容: 新增的“应收票据及应收账 款”列报 在资产负债表中将“应付票 据”、 “应付账款”合并在“应付 票据及应付账款”项目列报

内容: 应付票据及应付账款 应付票据 应付账款

内容: 在资产负债表中将“应付利 息”“应付股利”和“其他应付 款”合并在“其他应付款”项目 列报 在利润表中单独列报“研发费 用”项目，对管理费用的核算 范围进行了调整

内容: 其他应付款 应付利息 应付股利 研发费用 管理费用

内容: 2018年6月15日，财政部发布财会〔2018〕15号《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》，对 分阶段实施新金融工具和收入准则以及企业会计准则实施中的有关情况对一般企业财务报表格式进行了修订。 针对未执行新 准则的一般企业财务报表主要调整事项如下： “应收票据”和“应收账款”科目合并在新增的“应收票据及应收账款”列报； “应收利息”“应收股利”和“其他应收款”科目的期末余额合并在“其他应收款”项目列报。“固定资产”和“固定资产 清理”合并在“固定资产”项目列报；“在建工程”“在建工程”、“工程物资”合并在“在建工程”项目列报；“应付票 据”、“应付账款”合并在“应付票据及应付账款”项目列报；“应付利息”“应付股利”和“其他应付款”合并在“其他 应付款”项目列报；除长期借款和应付债券以外的其他各种长期应付款项，包括专项应付款，合并在“长期应付款”项目列 报。新增“研发费用”项目，管理费用项目中不再包含研发费用金额；“财务费用”项目下新增“其中：利息费用”及“利 息收入”项目；对利润表其他综合收益明细项目的名称做了简化。 经本公司第六届董事会第二十五次会议决议通过，本公司按照准则生效日期开始执行前述新发布或修订的企业会计准 则，并根据各准则衔接要求进行了调整，采用上述企业会计准则后的主要会计政策已在附注三各相关项目中列示。公司管理 层认为前述准则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。 （2）重要会计估计变更 报告期内，本公司无会计估计变更。

内容: 税种 增值税 城市维护建设税 计税依据 销售货物或提供应税劳务 应缴流转税税额 税率 16%；10%；6%； 5%；3%（2018 年 5 月前税率为 17%；11%；6%；5%；3%） 5%；7%

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内容: 应纳税所得额 应缴流转税税额

内容: （1）增值税 根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税[2000]25号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收 政策问题的通知》，自2000年6月24日起至2010年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法 定税率征收增值税后， 对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。 所退税款由企业用于研究开发软件和扩大再生 产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税。根据国务院国发[2011]4号《进一步鼓励软件产业和集成电路产业 发展的若干政策》，继续实施软件增值税优惠政策。 根据财政部、 国家税务总局下发的财税[2016]94号 《关于供热企业增值税、 房产税、 城镇土地使用税优惠政策的通知》 ， 自2016年1月1日至2018年供暖期结束，对“三北”地区供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税。 （2）企业所得税 1）母公司 2017年公司通过高新技术企业资格重新认定，获取高新技术企业证书号码为GR201732003854，有效期三年。根据《中 华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。 2）子公司－江苏东大金智信息系统有限公司 2017年公司通过高新技术企业资格重新认定，获取高新技术企业证书号码为GR201732002618，有效期三年。根据《中 华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。 3）子公司－北京乾华科技发展有限公司 2018年公司通过高新技术企业资格重新认定，获取高新技术企业证书号码为GR201811001609，有效期三年。根据《中 华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。 4）子公司－上海金智晟东电力科技有限公司 2017年公司通过高新技术企业资格重新认定，获取高新技术企业证书号码为GR201731000571，有效期三年。根据《中 华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。 5）子公司—中电新源智能电网科技有限公司 2018年公司通过高新技术企业资格重新认定，获取高新技术企业证书号码为GR201832002868，有效期三年。根据《中 华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15%的税率征收企业所得税。 6）子公司-南京艾迪恩斯数字技术有限公司、南京苍耳文化传播有限公司、上海东大金智信息系统有限公司 公司子公司南京艾迪恩斯数字技术有限公司、南京苍耳文化传播有限公司、上海东大金智信息系统有限公司符合财税 [2018]第77号《财政部税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》文件规定的小型微利企业条件， 自2018年1月1日至2020年12月31日，年应纳税所得额低于100万元（含100万元）的，其所得减按50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。 7）子公司-南京拓为软件技术有限公司 据财政部、 国家税务总局发出 《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》 （财税 〔2016〕 49号） ，

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内容: 明确享受《财政部 国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）文件规定的税收优惠政策的软件、集成电路企业，每年汇算清缴时按规定向税务机关备案，同时提交备案资料即可享受 相应的税收优惠。经认定后，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税， 并享受至期满为止。公司自2014年起开始享受两免三减半的所得税优惠政策，2018年减半征收税率为12.5%。 8）子公司-木垒县乾新能源开发有限公司、木垒县乾智能源开发有限公司、木垒县乾慧能源开发有限公司 根据国务院批准的《西部地区鼓励类产业目录》，木垒县乾新能源开发有限公司、木垒县乾智能源开发有限公司、木 垒县乾慧能源开发有限公司主营业务属于西部地区新增鼓励类产业目录第十条中第5项“风力发电场建设及运营”，且主营 业务收入占企业收入总额70%以上，可减按15%税率缴纳企业所得税。根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十 七条规定， 企业从事国家重点扶持的公共基础设施项目的投资经营的所得， 自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起， 第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。木垒县乾新能源开发有限公司、木垒县乾智能源开 发有限公司、木垒县乾慧能源开发有限公司2018年所得税率均为0%。 9）子公司-南京悠阔电气科技有限公司 南京悠阔电气科技有限公司 2017 年度被认定为高新技术企业，高新技术企业证书号码为 GR201732001914。根据《中华 人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司自 2017 年度起三年内减按 15%的税率征收企业所得税，2018 年度企业所得税 税率为 15%。 10）子公司-木垒县金智能源开发有限公司 根据财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知（财税[2011]58号）， 自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业，且主营业务收入占企业收入总额70%以上，减按15% 的税率征收企业所得税。木垒县金智能源开发有限公司2018年度所得税税率为15%。

内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: （2）其他货币资金明细情况

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内容: 银行承兑汇票保证金 合计

内容: （3）货币资金期末余额中除保证金存款58,820,897.52元外，无抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放在 境外且资金汇回受到限制的款项。

内容: 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 2) 期末公司无已质押的应收票据。 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 4)期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据 期末终止确认金额 113,743,009.66 113,743,009.66 期末未终止确认金额 期末余额 34,368,401.71 2,806,826.22 37,175,227.93 期初余额 21,447,471.44 7,266,910.01 28,714,381.45

内容: 1)应收账款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 按信用风险特征组 比例 坏账准备 金额 计提比 账面价值 例 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 10.86% 1,286,668,4 128

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 29,095,645.56 元；因汇率变动影响的坏账准备金额 321.17 元;处置子公司转出坏账准备金额为 6,272,089.80 元，本期无收回或转回坏账准备情况。 3)本期无实际核销的应收账款情况 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额580,005,202.83元，占应收账款期末余额合计数的比例39.44%, 相应计提的坏账准备期末余额汇总金额48,248,368.85 元。

内容: 5)公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款 6)公司无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

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内容: 3、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 期末预付账款余额中一年以上预付账款金额为2,725.54万元，占预付账款总额的28.42%。

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

内容: 本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为26,476,681.86 元，占预付账款期末余额合计数的比例为 27.60%。

内容: （1）应收股利 （2）其他应收款

内容: 1)其他应收款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 86,638,4 34.13 比例 坏账准备 金额 17,007,5 60.78 计提比 账面价值 例 19.63% 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 13,370,16 1.73 计提比例 68,675,056. 80 130

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 4,588,646.61 元； 因汇率变动影响的坏账准备金额 7.05 元； 非同一控制下企业合并增加的坏账准 备金额为 80,016.38 元，处置子公司转出的坏账准备金额 1,001,270.99 元；本期无计提或收回坏账准备情况。 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 实际核销的其他应收款 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 保证金、押金 期末账面余额 63,095,190.80 期初账面余额 54,514,386.12 核销金额 30,000.00

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内容: 备用金 往来款项 股权转让款 应收补贴款 其他 合计 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 国网物资有限公司 保证金 国网物资有限公司 保证金 南京智星智能系统 工程技术有限公司 启东市城投养老服 务有限公司 乌鲁木齐市市政工 程建设处 乌鲁木齐市市政工 程建设处 合计 6)涉及政府补助的应收款项 股权转让款

内容: 单位： 元 单位名称 国家税务总局上海市徐 汇区税务局 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 2018 年已申报通过， 2019 年已收款

内容: 7) 公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 8) 公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产和负债。

内容: 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

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内容: 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否

内容: （2）存货期末余额无借款费用资本化金额的说明 （3）本公司年末无用于债务担保的存货。 6、其他流动资产

内容: 7、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

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内容: （2）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: 紫金信托有限 126,250,000.0 责任公司 江苏赛联信息 产业研究院股 份有限公司 南京城建隧桥 经营管理有限 责任公司 辽宁恒电高压 开关有限公司 江苏金智智慧 产业研究院有 限公司 南京融升教育 科技有限公司 合计 2,000,000.00 500,00 0.00 700,000.00 7,167,260.00 7,167,260. 00 2,000,000.00 0

内容: 注： 详见附注九、5（6）

内容: 单位： 元 本期增减变动 被投资单位 期初余额 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 期末余额 其他 减值准备 期末余额

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内容: （2）本公司期末长期股权投资不存在需计提长期股权投资减值准备的情况。 （3）本公司长期股权投资变现不存在重大限制。

内容: 单位： 元 项目 一、账面原 房屋及建 筑物 园区配套 及设施 发电设备 机器设备 电子及办公 设备 运输设备 节能服务 供热专用设 专用设备 备 合计

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内容: 3.本期减 少金额 （1） 处 置或报废

内容: （2）期末无暂时闲置的固定资产情况 （3）期末通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位： 元 项目 江宁开发区将军大道 100 号房产（金智科技园办公楼 A 座、C 座和 D 座 4,764.00 ㎡） 期末账面价值 4,317,455.74

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内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 中电新源生产厂房及综合楼 桦南易普厂房 账面价值 61,429,628.38 14,656,589.76 未办妥产权证书的原因 产权证正在办理中 产权过户手续未完成

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

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内容: 注：本期增加主要系风电资源费用由预付款转入所致。 （3）本期期末不存在需计提在建工程减值准备情况 11、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 3.本期减少金额 （1）处置子 公司

内容: 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 （2）企业合并增 加 3.本期减少金

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 额 （1）处置 18,880.00 18,880.00

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提

内容: 3.本期减少金 额 （1）处置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位： 元 项目 桦南易普土地 其他说明： 账面价值 未办妥产权证书的原因 5,678,590.20 产权过户手续未完成

内容: 12、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 南京艾迪恩斯数 805,188.50 805,188.50 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 与商誉减值测试相关的资产组， 系独立于其他资产或资产组合所产生现金流入的最小可辨认资产组合， 公司的资产组为 与业务相关的长期资产组合，所有商誉已于购买日分摊至相关的资产组。 公司期末对与商誉相关的各资产组进行了减值测试， 首先将该商誉及归属于少数股东权益的商誉包括在内， 调整各资产 组的账面价值， 然后将调整后的各资产组账面价值与其可收回金额进行比较， 以确定各资产组 （包括商誉） 是否发生了减值。 资产组的可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者 确定。资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据资产的市场价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预 计未来现金流量根据管理层批准的 5 年预测期现金流量预测为基础， 公司依据历史实际经营数据、 经营计划、 行业发展趋势、 预期收入增长率、毛利率等因素为基础进行估计，预测期以后的现金流量维持不变，并采用能够反映相关资产组的特定风险 的税前利率为折现率对其进行折现后的金额确定资产组预计未来现金流量的现值。 公司采用能够反映相关资产组特定风险的 折现率为 10%-17%。减值测试中采用的其他关键数据包括预计销售收入、成本及其他相关费用。 经执行减值测试， 应确认南京艾迪恩斯数字技术有限公司商誉减值 805,188.50 元、 中电新源智能电网科技有限公司商誉 减值 1,039,288.10 元，其余商誉不存在减值情况。

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内容: 14、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）公司期末未经抵销的递延所得税负债 （3）未确认递延所得税资产明细

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内容: （4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 15、短期借款 （1）短期借款分类

内容: （2）公司无已逾期未偿还的短期借款情况 16、应付票据及应付账款

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 期末无已到期未支付的应付票据。

内容: （3）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 南京风电科技有限公司 中国二冶集团有限公司 中电环能电力建设有限公司 南京南瑞集团公司信息系统集成分公司 合计 期末余额 235,800,000.00 14,285,790.00 20,300,000.00 20,051,658.35 290,437,448.35 未偿还或结转的原因 尚未结算 尚未结算 尚未结算 尚未结算 --

内容: 17、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位： 元 项目 预收账款期末余额中 1 年以上预收账款 合计 期末余额 46,925,073.24 46,925,073.24 未偿还或结转的原因 部分项目实施及客户验收时间跨度较 长，截止报告期末尚未确认收入。 --

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内容: 18、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

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内容: 1)按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 保证金、押金 期末余额 4,564,775.64 期初余额 2,347,752.68 146

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内容: 往来款 股权收购款 履约保证金 长期资产购置款 其他 合计 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 单位： 元 项目 收购子公司少数股权款 合计 期末余额 37,676,379.00 37,676,379.00 -未偿还或结转的原因

内容: 21、一年内到期的非流动负债

内容: 22、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 质押借款 保证+质押+抵押借款[注 2] 抵押+保证借款[注 3] 合计 长期借款分类的说明： 注1：其中Wiscom Investment用Bul-Group 2000 LTD和BREZOVO EOOD电站的电费收益权做质押取得的借款为 25,681,903.39元，借款期限6年，自2015年6月至2021年6月，利率为EURIBOR+550BPS，且不低于6.5%；该借款划分一年内 到期金额为10,082,873.77元，长期借款金额为15,599,029.62元。 其中金智科技质押中电新源股权取得工商银行长期借款2,000万元，贷款期间为2016年3月16日至2021年3月8日，贷款利 率为基准利率上浮10%；该借款划分一年内到期金额为800万元，长期借款金额为1,200万元。 其中金智科技质押晟东电力股权取得工商银行长期借款3,300万元，贷款期间为2018年3月29日至2021年12月28日，贷款 期末余额 70,099,029.62 146,163,526.69 25,000,000.00 241,262,556.31 期初余额 45,534,670.47 186,163,526.69 40,000,000.00 271,698,197.16

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内容: 利率为基准利率上浮15%；该借款划分一年内到期金额为650万元，长期借款金额为2,650万元。 其中金智科技质押晟东电力股权取得工商银行长期借款2,250万元，贷款期间为2018年4月18日至2023年7月3日，贷款利 率为基准利率上浮15%；该借款划分一年内到期金额为650万元，长期借款金额为1,600万元。 注2：系金智科技为其控股子公司乾新能源在中国进出口银行新疆分行的风电项目贷款提供的保证担保，同时项目形成 的资产、项目形成的电费收益权需抵押加质押。贷款金额最高不超过人民币3亿元，贷款利率为基准利率，按季浮动。截止 2018年12月31日，在此担保项下实际使用授信金额为人民币186,163,526.69元，该借款划分一年内到期金额为40,000,000.00 元，长期借款金额为146,163,526.69元。 注3：系中电新源智能电网科技有限公司取得南京银行基建贷款4,000万元, 贷款期间为2017年7月7日至2021年7月7日， 贷款利率为基准利率上浮10%；该借款划分一年内到期金额为1,500万元，长期借款金额为2,500万元。

内容: 23、应付债券 （1）应付债券

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: 单位： 元 债券名称 16 金智 债 合计 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 500,000,0 499,708,2 00.00 68.89 按面值计 溢折价摊 提利息 销 25,798.10 本期偿还 重分类减 少 期末余额

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内容: （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 电气设备售后服务费计提方法：期末公司对已确认收入但售后服务义务尚未履行完毕的电力自动化产品销售，根据不同 类别电力自动化产品的特性、维护的复杂程度、客户所在的路程远近等因素对售后服务所需的人工、差旅及备件费用进行合 理预计，并预提计入当期销售费用。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 区管理委员 会企业发展 专项资金[注 4] 2018 年度上 海市科技小 巨人工程项 目资金[注 5] 合计 其他说明： 注 1： 根据中电新源智能电网科技有限公司与南京空港枢纽经济区投资发展有限公司签订的 《投资协议》 补充协议书》 、 《 、 房产和土地转让协议， 以及其他相关文件等， 南京空港枢纽经济区管理委员会给予中电新源智能电网科技有限公司基础设施 补贴款合计 11,851,583.76 元，自相关资产达到预定可使用状态时起平均分配。 注 2：根据南京市财务局、南京市经济和信息化委员会宁财企[2017]880 号文件《关于下达 2017 年度第二批省级工业企 业和信息产业转型升级专项资金指标的通知》 ，收到工业和信息产业支持资金 250 万。该项目本期结转其他收益 125 万元， 期末余额为 0。 注 3：根据辽宁省经济和信息化委员会、辽宁省财政厅“辽金信资源[2014]351 号”文件《辽宁省经济和信息化委 辽宁省 财政厅关于下达 2013/2014 年度合同能源管理项目中央财政奖励资金计划的通知》 ，收到“合同能源管理项目中央财政奖励资 金政府补助 20 万元。该项目本期结转其他收益 100,461.53 元，期末余额为 0。 注 4：根据南京江宁经济技术开发区管理委员会发布的协议书，公司收到“智能电网”产业发展科技创新专项资金 449 万元,该项目本期结转其他收益 449 万元，期末余额为 0。 注 5： 根据上海市科学技术委员会的公告， 上海金智晟东电力科技有限公司收到 “上海市科技小巨人工程项目” 资金 100 万元，该项目本期结转其他收益 100 万元，期末余额为 0。 10,396,737.2 5 5,490,000.00 7,265,949.81 8,620,787.44 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关

内容: 单位：元 本次变动增减（+、—） 期初余额 发行新股 股份总数 237,802,904.00 送股 公积金转股 其他 小计 237,802,904.00 期末余额

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 本期增减变动说明：本期转让南京悠阔电气科技有限公司26.60%股权，处置对价与对应的净资产份额差异143,653.67元 计入资本公积。

内容: 单位： 元 本期发生额 项目 期初余额 本期所得 减：前期计入 税前发生 其他综合收益 额 二、将重分类进损益的其他综合收 益 外币财务报表折算差额 -3,714,839.00 338,285.41 306,466.56 31,818.85 当期转入损益 减：所得税 税后归属 费用 于母公司 税后归属 于少数股 东 -3,408,37 2.44 -3,408,37 2.44 -3,408,37 2.44 期末余额

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 法定盈余公积本期增加额系按本期母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积。

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内容: 32、营业收入和营业成本

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内容: 注：软件产品增值税退税系根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税[2000]25 号《关于鼓励软件产业和 集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》 自 2000 年 6 月 24 日起至 2010 年底以前， ， 对增值税一般纳税人销售其自行开 发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。根据国务院国 发[2011]4 号《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》 ，继续实施软件增值税优惠政策。

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内容: （2）权益法核算的长期股权投资收益

内容: （3）可供出售金融资产在持有期间的投资收益

内容: （4）处置可供出售金融资产取得的投资收益

内容: 项目 南京城建隧桥经营管理有限责任公司 合计 本期发生额 37,832,740.00 37,832,740.00 上期发生额

内容: （5）理财产品的投资收益

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内容: 44、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 本期发生额 86,723,243.36 13,008,486.50 -1,553,257.39 -1,191,314.25

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内容: 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 研发费加计扣除的影响 其他 所得税费用 其他说明 注：其他系子公司股权变动导致对所得税影响所致。

内容: 45、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

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内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 取得子公司及其他营业单位收到的现金 净额 履约保证金[注] 合计 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 注： 系江苏金智科技股份有限公司与张星明等自然人股东就中电新源智能电网科技有限公司经营管理相关事项签订 《合作协 议》，在此项下公司收取的履约保证金。 4,976,558.84 20,000,000.00 24,976,558.84 本期发生额 上期发生额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 子公司借款[注] 合计 支付的其他与投资活动有关的现金说明： [注]系天津易普优能热力能源有限公司对桦南易普优能热力有限公司的借款。 本期发生额 13,850,000.00 13,850,000.00 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 信用证保证金 股权转让款[注 2] 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 注2：系南京悠阔电气科技有限公司股权转让款。 1,330,000.00 1,330,000.00 16,100,000.00 本期发生额 上期发生额 16,100,000.00

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

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内容: 46、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 其中： 恒盛（天津）新能源有限公司 --

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内容: 易普优能热力能源有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 恒盛（天津）新能源有限公司 易普优能热力能源有限公司 其中： 取得子公司支付的现金净额 其他说明： --4,976,558.84 4,976,558.84 -4,976,558.84

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 其中： 领步科技集团有限公司 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 领步科技集团有限公司 其中： 领步科技集团有限公司 处置子公司收到的现金净额 3,681,353.21 --318,646.79 -4,000,000.00 318,646.79 4,000,000.00

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 47、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 货币资金 期末账面价值 58,820,897.52 保证金 受限原因

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内容: 固定资产 无形资产 长期股权投资 合计

内容: 48、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: √ 适用 □ 不适用 名称 POLAR - WISCOM OOD BETAPARK OOD 境外主要经营地 保加利亚 保加利亚 记账本位币 保加利亚列弗 保加利亚列弗

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内容: WISCOM INVESTMENT (BG) CO BREZOVO EOOD Bul-Group 2000 LTD

内容: 保加利亚 保加利亚 保加利亚

内容: 保加利亚列弗 保加利亚列弗 保加利亚列弗

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 恒盛（天津） 2018 年 04 月 新能源有限 11 日 公司 桦南易普优 能热力有限 公司 2018 年 12 月 31 日

内容: 2018 年 04 月 实际取得控 11 日 制权

内容: 2018 年 12 月 实际取得控 31 日 制权

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 √ 是 □ 否 单位： 元 处置价 款与处 置投资 对应的 子公司 名称 股权处 置价款 股权处 置比例 股权处 置方式 丧失控 制权的 时点 丧失控 制权时 点的确 定依据 合并财 务报表 层面享 有该子 公司净 资产份 额的差 额 股权转 让协议 领步科 技集团 有限公 司 6,000,00 0.00 51.00% 出售 2018 年 12 月 31 日 已生效， 股权权 属在公 司内部 已发生 变更 其他说明： 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 4,035,28 3.22 丧失控 制权之 日剩余 股权的 比例 丧失控 制权之 日剩余 股权的 账面价 值 丧失控 制权之 日剩余 股权的 公允价 值 按照公 允价值 重新计 量剩余 股权产 生的利 得或损 失 丧失控 制权之 日剩余 股权公 允价值 的确定 方法及 主要假 设 与原子 公司股 权投资 相关的 其他综 合收益 转入投 资损益 的金额

内容: 名称 江苏金智竞泰储能科技有限公司 易普优能热力能源有限公司 南京乾志新能源科技有限公司 金智科技（香港）投资有限公司 淮安博英新能源有限公司 淮安乾英新能源有限公司 期末净资产 3,527,429.84 11,648,365.12 本期净利润 -1,472,570.16 -2,356,634.88

内容: 子公司名称 股权处置价款 股权处置比例 （%） 股权处置方式 丧失控制权的时点 丧失控制权时点的确定依 据

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内容: 南京艾迪恩斯工程技术有限公司 上海乾礼新能源科技有限公司 天津东大金智信息技术有限公司 遂平县乾新能源开发有限公司 山东金智新能源科技有限公司 青岛乾智新能源开发有限公司 确山县乾新能源开发有限公司

内容: 注销 注销 注销 注销 注销 注销 注销

内容: 工商注销 工商注销 工商注销 工商注销 工商注销 工商注销 工商注销

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例（%） 子公司名称 南京东大金智电气自动 化有限公司 南京东大金智电气销售 有限公司 南京悠阔电气科技有限 公司 POLAR - WISCOM OOD BETAPARK OOD Wiscom Investment OOD Brezovo-1 OOD Bul-Group 2000 LTD 木垒县乾新能源开发有 限公司 上海东大金智信息系统 有限公司 江苏东大金智信息系统 有限公司 南京艾迪恩斯数字技术 有限公司 主要经营地 注册地 业务性质 直接 南京市 南京市 电力自动化 90.00 间接 10.00 设立 取得方式

内容: 南京市 保加利亚 保加利亚 保加利亚 保加利亚 保加利亚

内容: 南京市 保加利亚 保加利亚 保加利亚 保加利亚 保加利亚

内容: 电力自动化 太阳能电站运营 太阳能电站运营 太阳能电站运营 太阳能电站运营 太阳能电站运营

内容: 设立 设立 设立 设立 设立 非同一控制下企 业合并取得 设立 同一控制下企业 合并取得 同一控制下企业 合并取得 非同一控制下企 业合并取得

内容: 新疆维吾尔 新疆维吾尔 自治区 上海市 自治区 上海市

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 持股比例（%） 子公司名称 南京金智智慧创业投资 中心（有限合伙） 北京乾华科技发展有限 公司 北京金智乾华电力科技 有限公司 上海金智晟东电力科技 有限公司 中电新源智能电网科技 有限公司 南京拓为电力科技发展 有限公司 南京拓为软件技术有限 公司 中电新源（武汉）智能电 网科技有限公司 木垒县乾慧能源开发有 限公司 木垒县乾智能源开发有 限公司 南京苍耳文化传播有限 公司 北京易普优能科技有限 公司 哈尔滨易普优能科技有 限公司 南京乾华电力科技发展 有限公司 主要经营地 注册地 业务性质 直接 南京市 南京市 与智慧城市相关的投资与孵 化 电力设计及总包业务 间接 99.80 设立 非同一控制下企 业合并取得 设立 非同一控制下企 业合并取得 非同一控制下企 业合并取得 100.00 非同一控制下企 业合并取得 非同一控制下企 业合并取得 非同一控制下企 业合并取得 设立 取得方式

内容: 电力自动化 智能化模块化变电站的研 发、生产与销售 电力通信设备监控设备研 发、生产与销售 电力通信软件产品研发销售 铁路牵引变开关的研发、生 产与销售 风电场投资运营

内容: 新疆维吾尔 新疆维吾尔 自治区 自治区

内容: 新疆维吾尔 新疆维吾尔 自治区 南京市 自治区 南京市

内容: 文化传媒 合同能源管理，技术开发， 销售五金交电，机电设备 环保节能技术开发，节能， 能源管理服务，机电设备 电力技术开发，技术服务

内容: 设立 非同一控制下企 业合并取得 非同一控制下企 业合并取得 设立

内容: 木垒县金智能源开发有 新疆维吾尔 新疆维吾尔 新能源项目的开发，合同能 限公司 江苏金智竞泰储能科技 有限公司 易普优能热力能源有限 公司 恒盛(天津)新能源有限公 司 自治区 南京市 自治区 南京市 源管理服务，电力技术咨询 合同能源管理，技术开发 热力生产与供应;合同能源管 理、工程项目管理 新能源技术、光电一体化技 术开发、转让、咨询服务

内容: 设立 非同一控制下企 业合并取得

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内容: 持股比例（%） 子公司名称 桦南易普优能热力有限 公司 南京乾志新能源科技有 限公司 金智科技（香港）投资有 限公司 淮安博英新能源有限公 司 淮安乾英新能源有限公 司 主要经营地 注册地 业务性质 直接 佳木斯 佳木斯 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 新能源项目的开发、咨询和 服务，合同能源管理服务 新能源电站的投资、建设、 运营和管理及其他投资业务 新能源项目的开发、咨询和 服务，合同能源管理服务 新能源项目的开发、咨询和 服务，合同能源管理服务 100.00 间接 100.00 非同一控制下企 业合并取得 设立 取得方式

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 江苏东大金智信息系统 有限公司 木垒县乾新能源开发有 限公司 1.50% 96,135.45 722,865.88 15.00% 8,895,686.94 41,142,575.78 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

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内容: 上期发生额 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

内容: 2018年12月，公司将其持有的南京悠阔电气科技有限公司26.60%股权转让给吴杰、李鸣、潘福明、邵凯田和马朋，转 让后公司持股比例由76.60%下降至51%。

内容: （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 单位： 元 南京悠阔电气科技有限公司 --现金 购买成本/处置对价合计 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 差额 其中：调整资本公积 1,330,000.00 1,330,000.00 1,473,653.67 -143,653.67 143,653.67

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 视频监控、 软件、 南京市 南京市 工业自动化产品 开发和销售 21.43% 权益法 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法

内容: 合营企业或联营 企业名称

内容: 南京金智视讯技 术有限公司

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

内容: （2）重要联营企业的主要财务信息

内容: （3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

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内容: （4）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司的主要金融工具包括权益投资、借款、应收及其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。相关金融工具 详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理 层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、 可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。 由于任何风险变量 很少孤立地发生变化， 而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用， 因此下述内容是在 假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 1、市场风险 （1） 外汇风险 外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。 本公司承受外汇风险主要与所持有的保加利亚 列弗借款有关，由于保加利亚列弗与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，该保 加利亚列弗借款于本公司总负债所占比例较小， 此外本公司主要经营活动均以人民币结算， 故本公司所面临的外汇风险并不 重大。 于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如下： 项目 期末余额 保加利亚列弗 敏感性分析 本公司承受外汇风险主要与保加利亚列弗与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动5% 假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生 的合理变动对当期净利润的影响如下： 资产 期初余额 期末余额 25,681,903.39 负债 期初余额 34,888,801.20

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内容: 本年利润增加/减少 本期金额 人民币贬值 人民币升值 （2）利率风险－公允价值变动风险

内容: 本公司的因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的短期借款。由于固定利率借款均为短期借 款，因此本公司管理层认为公允利率风险并不重大。本公司目前并无利率对冲的政策。

内容: （3）利率风险－现金流量变动风险 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与以浮动利率计息的短期借款和长期借款有关。 本公司的政策 是保持这些借款的浮动利率，以消除利率的公允价值变动风险。 敏感性分析

内容: 利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用的假设。 对于浮动利率计息之短期借款 和长期借款，敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将不会被要求偿付。此外，在管理层进行敏感性分析时，50 个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/降 低50个基点的情况下， 本公司2018年度净利润将会减少/增加人民币385.86万元。 该影响主要源于本公司所持有的以浮动利率 计息之短期借款和长期借款的利率变化。

内容: 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据和应收账款。 本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行， 本公司认为其不存在重大的信用风险， 不会产生因对方单 位违约而导致的任何重大损失。 对于应收票据和应收账款，本公司仅与经信用审核、信誉良好的客户进行交易，基于对客户的财务状况、信用记录及其 他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期， 并对应收票据和应收账款余额进行持续监控， 以控制信 用风险敞口，确保本公司不致面临重大坏账风险。对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信 用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。

内容: 本公司财务部门在现金流量预测的基础上，在公司层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；

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内容: 同时持续监控是否符合银行融资的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 37.59% 表决权比例 37.59%

内容: 母公司名称 江苏金智集团有限公司 本企业的母公司情况的说明

内容: 本企业最终控制方是自然人徐兵、叶留金、朱华明、丁小异和贺安鹰，上述自然人合计持有公司控股股东江苏金智集团有限 公司 33.82%的股权，通过江苏金智集团有限公司控制本公司。

内容: 本企业子公司的情况详见附注七、1。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注七、2。

内容: 其他关联方名称 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京紫玉蓝莓科技有限公司 南京能网新能源科技发展有限公司 江苏竞泰清洁能源发展有限公司 湖北紫玉蓝莓科技有限公司 南京云思顿智能科技有限公司 南京乔木科技有限公司 同一母公司 同一母公司 共同董事 合营企业 联营企业 共同董事 联营企业 同一母公司 其他关联方与本企业关系

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

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内容: 南京金智视讯技术 有限公司 南京金智视讯技术 有限公司 南京金智视讯设备 有限公司 南京金智视讯设备 有限公司 南京紫玉蓝莓科技 有限公司 南京能网新能源科 技发展有限公司 南京乔木科技有限 公司 湖北紫玉蓝莓科技 有限公司 南京致益联信息科 技有限公司 南京致益联信息科 技有限公司

内容: 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京康厚置业有限公司 南京能网新能源科技发展有限 公司 南京能网新能源科技发展有限 公司 江苏竞泰清洁能源发展有限公 司 关联交易内容 销售商品 销售商品 提供劳务 提供劳务 提供劳务 销售商品 6,949,073.83 本期发生额 2,577.59 159,738.50 679,340.32 871,625.65 279,653.96 1,826,494.59 549,194.60 1,299,145.30 上期发生额

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内容: （2）公司无关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 （3）关联租赁情况

内容: 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 江苏金智集团有限公司 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京能网新能源科技发展有限公司 南京云思顿智能科技有限公司 南京康厚置业有限公司 租赁资产种类 房屋 房屋 房屋 房屋 房屋 房屋 本期确认的租赁收入 94,960.00 811,580.96 268,914.29 91,428.57 110,571.42 491,240.00 483,360.00 65,142.86 上期确认的租赁收入 161,228.57 807,771.43

内容: 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 担保金额 担保起始日 担保到期日 2018 年 01 月 21 日 2018 年 01 月 03 日 2018 年 03 月 12 日 2018 年 04 月 04 日 2018 年 04 月 25 日 2018 年 08 月 07 日 2018 年 02 月 09 日 2018 年 06 月 08 日 2018 年 11 月 09 日 2018 年 12 月 10 日 2018 年 06 月 01 日 2018 年 06 月 19 日 2018 年 07 月 06 日 2018 年 08 月 25 日 2018 年 09 月 21 日 2018 年 12 月 05 日 担保是否已经履行完毕 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团 金智集团

内容: 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: （5）无关联方资金拆借 （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 3,139.84 4,500.00 上期发生额

内容: 南京康厚置业有限公司[注 1] 销售资产 江苏金智集团有限公司[注 2] 转让被投资企业股权

内容: 注 1：2018 年 6 月，经公司第六届董事会第二十二次会议审议批准，公司将其拥有的北京四套住宅房产出售给江苏金智 集团有限公司，成交价格为 3,308.16 万元。 注 2：2018 年 12 月，经公司第六届董事会第二十六次会议审议批准，江苏东大金智信息系统有限公司将其持有的南京 城建隧桥经营管理有限公司 10%的股权转让给江苏金智集团有限公司，转让价款为 4,500.00 万元。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 应收账款 应收账款 应收账款 预付账款 预付账款 其他应收款 其他应收款

内容: 单位： 元 项目名称 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 预收账款 预收账款 预收账款 预收账款 预收账款 关联方 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京致益联信息科技有限公司 南京能网新能源科技发展有限公司 南京金智视讯技术有限公司 南京金智视讯设备有限公司 南京致益联信息科技有限公司 西安高研电器有限责任公司 南京能网新能源科技发展有限公司 20,000.00 376,960.00 期末账面余额 199,928.00 4,978,882.10 44,900.00 806,000.00 88,985.00 88,793.78 期初账面余额 1,100,687.80 2,877,467.40 56,700.00 2,544,000.00 88,985.00

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下： 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 严格履行

内容: 首次公开发行或再融资时所作承诺 江苏金智集团 同业竞争承诺 避免同业竞争 2006年07月17 长期 有限公司、葛 宁、徐兵、冯 伟江、 叶留金、 朱华明、向金 凎、郭伟、陈 奇、陈钢、贺 安鹰、 吕云松、 郭超、丁小异 其他对公司中小股东所作承诺 承诺 日

内容: 公司第一期员 股份锁定承诺 公司第一期员 2018年02月08 2018年2月8日 严格履行 工持股计划 工持股计划承 日 诺在二级市场 购买的标的股 票的锁定期为 12个月。 江苏金智集团 股份增持承诺 承诺自2018年 2017年06月21 2018年6月22 履行完毕 有限公司 6月22日起6个 日 月内累计增持 公司股份不低 于100万股， 不 超过475万股。 日-2018年12 （2018年7月6 月21日 日- 2018年8月 7日， 金智集团 累计增持公司 股份106.2万 股。） 江苏金智集团 不减持承诺 有限公司、徐 兵、叶留金、 朱华明、贺安 鹰、丁小异 金智集团及其 2018年06月21 2018年8月7日 严格履行 一致行动人在 日 金智集团增持 期间及增持完 成后6个月内 不主动减持所 持有的公司股 份。 -2019年2月6 日 -2019年2月7 日

内容: 如承诺超期未履行完毕的， 应当详细 不适用 说明未完成履行的具体原因及下一 步的工作计划

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内容: 十二、资产负债表日后事项

内容: 单位： 元 拟分配的利润或股利 公司 2018 年度利润分配预案为： 根据公司第六届董事会第二十九次会议决议，公司拟以总股本 23,780.2904 万股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税） ，合计派发现金股利 19,024,232.32 元（含税） ，剩余未分配利润滚存至下一年度。同时， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。该预案尚待公司 2018 年度股东大会审议批准。 19,024,232.32

内容: 2、北京金智乾华电力科技有限公司股权转让

内容: 根据公司第六届董事会第二十七次会议及2019年第一次临时股东大会决议，公司全资子公司北京乾华科技发展有限公 司（以下简称“乾华科技”）拟将持有的北京金智乾华电力科技有限公司（以下简称“乾华电力”）100%的股权转让给公司控 股股东江苏金智集团有限公司（以下简称“金智集团”），转让价款为600万元。本次交易完成后，乾华科技不再持有乾华电 力股权。 截止报告日，除上述事项外，公司无需披露的资产负债表日后非调整事项。

内容: 1、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策

内容: 2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

内容: 经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，公司控股子公司北京乾华科技发展有限公司（以下简称“乾华科技”）及 其全资子公司北京金智乾华电力科技有限公司（以下简称“乾华电力”）组成承包人联合体作为总承包方，承接了达茂旗（满 都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出工程的EPC总承包，乾华科技、乾华电力与达茂旗宁源风力发电有限公司、 达茂旗宁翔风力发电有限公司、达茂旗宁风风力发电有限公司、达茂旗南传风力发电有限公司（以下简称“项目公司”）签订 了《EPC总承包合同》，合同总金额为16.60亿元。 在上述合同执行过程中，因达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出工程项目的融资租赁方式发生 变化，乾华科技、乾华电力及项目公司对《EPC总承包合同》进行相应变更，将原合同中约13.36亿元的设备与材料的采购、 价款支付相关内容剥离出来， 由乾华科技、 乾华电力与中国金融租赁有限公司 （以下简称“中金租”） 及项目公司额外签订 《买 卖合同》执行，项目公司向中金租申请了12亿元的融资租赁业务，租赁期限10年。以上变更已经公司第六届董事会第九次会

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 议审议通过。 乾华科技、乾华电力与中金租签订《债权转让协议》，主要内容为：在达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW 风电场的电站建设期阶段 （截止电站并网发电） 以及项目公司的全部股权质押至中金租所涉的股权质押登记手续办理完毕前， 就中金租在与宁源风力、宁翔风力、宁风风力、南传风力签订的《融资租赁合同》项下的中金租对四家项目公司享有的全部 债权，在发生以下任一情形时，由乾华科技、乾华电力予以受让： （1）债务人发生《融资租赁合同》项下任一严重违约情形； （2）《融资租赁合同》项下租赁物所投入的 198MW 风力发电站无法建成并网发电。 《债权转让协议》有效期自生效起，至《融资租赁合同》项下中金租的债权全部实现时止。 公司与中金租签订《保证合同》，主要内容为： 为保障乾华科技、乾华电力与中金租签订的《债权转让协议》的履行， 公司同意就乾华科技、乾华电力在《债权转让协议》项下对中金租所负的全部债务提供不可撤销的连带责任保证担保。公司 担保的保证范围为乾华科技、乾华电力在《债权转让协议》项下应向中金租承担的全部债务，包括但不限于应向中金租支付 的全部债权转让价款、违约金、赔偿金、中金租为实现债权而支付的各项费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差 旅费等费用）和其他所有应付款项。保证期间自《债权转让协议》约定的债务履行期限届满之日起两年。 为保证项目公司的履约能力，包头市南风风电科技有限公司以其持有的项目公司的100%股权作质押。 发生下列事项之一时，乾华科技有权依法定方式处分质押股权及其派生权益： (1)项目公司不按本质押项下合同规定，如期偿还《EPC总承包合同》及《EPC总承包合同补充协议》项下所有债务。 (2) 包头市南风风电科技有限公司被宣告解散、破产的。 (3)《债权转让协议》转让条件成就的。 截止 2018 年底，达茂旗 4 个风电场已建设完毕，并已并网发电，按月与电网公司结算上网电费。目前，公司正在与中 金租协调办理将项目公司股权转质押给中金租的相关登记手续， 以解除公司、 乾华科技、 乾华电力对中金租债权的担保责任， 上述担保解除事项能否按预期完成尚存在一定的不确定性。 截止 2018 年 12 月 31 日，该项目累计确认销售收入 138,417.85 万元。

内容: 十四、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

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内容: 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 2)期末公司无已质押的应收票据 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

内容: 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 期末终止确认金额 22,272,549.43 22,272,549.43 期末未终止确认金额

内容: 4)期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据 （2）应收账款

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 4至5年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明：

内容: 公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础， 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-4,422,917.48 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期无实际核销的应收账款情况 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额165,235,827.29元，占应收账款期末余额合计数的比例25.38%， 相应计提的坏账准备期末余额汇总金额8,738,626.94 元。

内容: （1）应收股利 （2）其他应收款

内容: 1)其他应收款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 32,864,0 15.47 比例 坏账准备 金额 7,187,23 7.61 计提比 账面价值 例 18.28% 账面余额 金额 比例 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 6,283,791 .81 计提比例 28,089,415. 22

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 903,445.80 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期无实际核销的其他应收款情况 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 保证金押金 备用金 往来款项 股票期权行权款 其他 1,706,619.42 1,621,328.09 期末账面余额 17,891,456.73 2,515,155.50 10,750,783.82 期初账面余额 20,187,652.44 895,844.73 11,668,381.77

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 合计 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 被投资单位 南京东大金智电 气自动化有限公 司 江苏东大金智信 75,138,171.67 75,138,171.67 19,260,000.00 19,260,000.00 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 减值准备期末余 备 额

内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位： 元 本期增减变动 投资单位 期初余额 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 南京能网 新能源科 15,790,48 技发展有 限公司 小计 15,790,48 7.37 二、联营企业 西安高研 电器有限 责任公司 4,557,556 .44 -29,675.0 6 4,527,881 .38 89,986.04 15,880,47 3.41 7.37 89,986.04 15,880,47 3.41 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 期末余额 其他 减值准备 期末余额

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内容: （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

内容: （2）权益法核算的长期股权投资收益

内容: 项目 西安高研电器有限责任公司 本期发生额 -29,675.06 上期发生额 -40,380.61

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内容: 南京金智视讯技术有限公司 南京能网新能源科技发展有限公司 江苏竞泰清洁能源发展有限公司 合计

内容: （3）可供出售金融资产在持有期间的投资收益

内容: （4）理财产品的投资收益

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 -655,600.37 8,593,590.73 5,442,373.88 63,278,525.18 -37,832,740.00 主要为出售城建隧桥股权影响。 金额 说明 27,267,298.24 主要为出售北京房产影响。 详见第十节财务报告中“七、 其他收益 42 12,870,051.92 计入当期损益的政府补助”的有关说明， 不含软件产品增值税退税。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 2.39% 0.1210 0.1210 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 7.65% 0.3871 0.3871

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 一、法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、载有公司法定代表人签名的2018年年度报告文件原件； 五、文件备查地点：南京市江宁经济技术开发区将军大道100号公司证券法务部。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 董事长：徐兵 二〇一九年四月二十八日