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内容: Title: 股份有限公司

内容: Author: czq

内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 2018 年年度报告

内容: 公司简称：绿庭投资 绿庭 B 股

内容: 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 2018 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 独立董事 未出席董事姓名 刘昭衡 未出席董事的原因说明 工作安排 被委托人姓名 鲍勇剑

内容: 三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人龙炼、主管会计工作负责人吴晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）邱伟珍声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司（母公司）期末可供分配的利润为 -574,903,675.92元，因此本公司2018年度不进行利润分配或资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 否 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

内容: 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅经营情况讨论与分析中关于公司 未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用

内容: 目录

内容: 第一节

内容: 一、 释义

内容: 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、绿庭投资 指 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 绿庭丰蓉 指 上海绿庭丰蓉投资管理有限公司 亘通投资 指 上海亘通投资管理有限公司 绿庭资产 指 上海绿庭资产管理有限公司 韦斯塔 指 上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司 申万宏源 指 申万宏源集团股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

内容: 第二节

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

内容: 公司简介和主要财务指标

内容: 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 绿庭投资 Shanghai Greencourt Investment Group Co., Ltd. GIG 龙炼

内容: 证券事务代表 向娜 上海市浦东新区世纪大道88号2501室 86-21-60200777-8027 86-21-60200779 xiangna@greencourtinvestment.com

内容: 杨雪峰 上海市浦东新区世纪大道88号2501室 86-21-60200777-8030 86-21-60200779 yangxf@greencourtinvestment.com

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 、《大公报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室，上交所。 五、 公司股票简况 股票种类 A股 B股 股票上市交易所 上交所 上交所 公司股票简况 股票简称 股票代码 绿庭投资 600695 绿庭B股 900919 变更前股票简称 大江股份 大江B股 公司选定的信息披露媒体名称 上海市松江区新松江路1800弄3号5层东区 201699 上海市浦东新区世纪大道88号2501室 200120 http://www.greencourtinvestment.com info@greencourtinvestment.com

内容: 六、 其他相关资料 公司聘请的 名称 会计师事务 办公地址 所（境内） 签字会计师姓名 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市徐汇区淮海西路 55 号申通广场 9 楼 FG 座 秦晋臣、周腾飞

内容: 主要财务指标

内容: 基本每股收益（元／股） 0.0914 0.0670 稀释每股收益（元／股） 0.0914 0.0670 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）-0.0303 -0.1003 加权平均净资产收益率（%） 8.95 6.37 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -2.97 -9.55 （%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异

内容: (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用

内容: 非流动资产处置损益 2,425,622.44 51,262,730.01 17,352,635.07 越权审批，或无正式批准文件，或偶发 性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正 153,214.42 154,461.22 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业 的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收 益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,023,630.95 3,140,384.61 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计 提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整 合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 83,010,657.47 主 要 是 50,684,862.19 保值业务外，持有交易性金融资产、交 处置申 易性金融负债产生的公允价值变动损 万宏源 益，以及处置交易性金融资产、交易性 股票。 金融负债和可供出售金融资产取得的投

内容: 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对 当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -39,720.00 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 3,926.61 合计 86,577,331.89 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用

内容: 第三节

内容: 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主要从事不动产领域的投资管理和资产管理业务。 在不动产投资管理领域：公司以多种方式投资于存量物业，通过专业化的管理能力，对其进 行改造和运营，提升商业价值，以获取投资收益。 在资产管理业务领域：公司通过全资子公司绿庭丰蓉、亘通投资和绿庭资产作为私募基金管 理人，开展境内资产管理业务，通过收取管理费及管理报酬来获取收入。绿庭丰蓉、亘通投资和 绿庭资产已经取得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人登记证明，分别具备股权 类、证券类、其他类基金管理人资格。根据私募投资基金管理人的相关要求，绿庭丰蓉、亘通投 资和绿庭资产均具备具有基金从业资格的专业人员和专业资产管理团队。 行业情况： 在不动产投资管理领域， 2018 年房地产市场调控政策持续深化，长效机制建设稳步推进， 金融监管力度加强，在限购限贷、预售限价等严控政策下，重点城市调控效果明显，成交价格趋 稳， 新房成交面积回落， 市场运行基本平稳。 目前我国一线及强二线城市已逐步进入存量房时代， 应用专业的资产管理理念和先进的金融工具改造存量商业地产，提升其价值，是非常重要的商业 地产发展模式。 在资产管理业务领域， 2018 年 4 月 27 日，经国务院同意，央行、银保监会、证监会和外汇 管理局联合发布了 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 主要内容包括统一监管标准、 ， 消除多层嵌套、 减少监管套利、 打破刚性兑付和规范资金池、 降低期限错配、 减少流动性风险等。 《意见》的出台，有利于进一步规范金融机构资产管理业务，统一同类资管产品监管标准，有效 防控金融风险，改善社会融资结构，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转 型升级；也有利于投资人更加关注资产管理机构的管理能力、资产价值和未来升值空间，使运作 规范、具有主动管理能力、秉承价值投资理念的资产管理机构在未来的市场竞争中胜出。4 月 25 日， 中国证监会、 住房城乡建设部联合发布了 《关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知》 。 《通知》落实了中央关于加快建立多主体供给、多渠道保障、租购并举的住房制度要求，有利于 进一步推进住房租赁资产证券化，盘活住房租赁存量资产，提高资金使用效率，促进住房租赁市 场和相关资管业务发展。 根据中国证券投资基金业协会网站显示， 截至 2018 年底， 中国证券投资基金业协会已登记私 募基金管理人 24,448 家，同比增长 8.92%；已备案私募基金 74,642 只，同比增长 12.38%；管理 基金规模 12.78 万亿元，同比增长 15.12%。 总体来说，随着不动产进入“存量房时代”，精细化更新运营将是未来十年的新趋势。房产 增值运营、城市更新升级、共创空间、长租公寓等细分领域存在大量的业务机会。未来，公司将 继续围绕不动产行业，寻找“存量时代”下的业务机会，通过精细化运营、价值提升、投融资服 务等多种能力的提升，通过资产管理、运营服务等工具，抓住存量房时代新的业务机会，夯实公 司资产基础，提升核心竞争力。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 公司资产变化详见第四节、经营情况讨论与分析之(三) 资产、负债情况分析表。 其中：境外资产 395,949,791.70（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 42.33%。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。由于公司在不动产投资管理领域具有一定的经 验积累，拥有一定的项目与合作伙伴的资源，形成了专业的管理团队，风控制度较为完善，又具 备私募基金管理人资格，因此在资管行业特别是不动产投资服务领域具备一定的行业竞争力。

内容: 第四节

内容: 一、经营情况讨论与分析

内容: 经营情况讨论与分析

内容: 2018 年，国家政策层面延续了上年严监管态势，特别是 4 月份资管新规的出台提高了募资门 槛，企业募资难度加大，对资管业务的发展产生了一定的影响。针对上述市场情况，公司结合业 务的实际情况，积极适应监管政策变化，及时调整发展策略，确保公司经营业务合规有序开展。 通过加强对公司在管和投资项目的投后管理，保障各项目平稳运营和退出。同时公司积极寻找不 动产领域的业务机会， 重点关注一、 二线城市中存量不动产标的资产， 为未来发展储备优质项目。 报告期内，公司在管资产规模基本稳定，但总体来说规模依旧偏小，管理费收入较低。 为整合资源聚焦主业，降低运营成本，报告期内公司出售了部分金融资产申万宏源股票以及 其它非主业资产， 取得较大收益， 对报告期利润产生了积极影响。 通过对这些非主业资产的处置， 优化公司财务结构，为下一步发展蓄能。 继续以完善内控制度、强化执行力为重点，开展内控建设工作。加强对在管项目的管控，确 保项目平稳安全运行， 防范风险发生。 优化和完善投资决策委员会和风险控制委员会的运行机制， 通过对重点领域、关键风险点的有效控制，确保内控预期目标的达成。在管理团队建设方面，通 过专业化人才的引进和加强对员工队伍的培训，建立专业化的投资与资产管理团队及相适应的工 作机制。 二、报告期内主要经营情况 2018 年公司通过全体员工的努力，全年业务开展基本保持稳定。公司实现营业收入 4,799 万 元，相比上年同期略降 4%，其中资产管理业务收入 1,559 万元、投资业务收入 2,270 万元、房屋 租赁收入 970 万元。全年实现利润总额 6,739 万元，归属于上市公司股东的净利润 6,502 万元， 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,156 万元，每股收益 0.09 元。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 营业收入 营业成本 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 2. 收入和成本分析 □适用 √不适用 本期数 47,988,330.75 7,622,255.11 53,086,017.66 -657,335.80 -2,560,422.50 77,412,125.17 -146,994,371.59 单位:元 币种:人民币 上年同期数 变动比例（%） 50,068,057.53 -4.15 6,000,045.32 27.04 65,400,778.94 49,766,273.81 29,572,798.65 7,536,536.09 15,135,909.47 -18.83 -101.32 -108.66 927.16 -1,071.16

内容: (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上 毛利率比上年 分行业 营业收入 营业成本 （%） 增减（%） 年增减（%） 增减（%） 资产管 15,589,854.40 2,697,380.07 82.70 78.77 -8.07 增加 16.35 个 理收入 百分点 投资业 22,695,203.39 245,000.00 98.92 -32.88 不适用 减少1.08个百 务收入 分点 租赁收 9,703,272.96 4,679,875.04 51.77 28.78 52.65 减少7.54个百 入 分点 主营业务分地区情况 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上 毛利率比上年 分地区 营业收入 营业成本 （%） 增减（%） 年增减（%） 增减（%） 境内收 24,903,719.39 7,622,255.11 69.39 5.03 27.04 减少5.30个百 入 分点 境外收 23,084,611.36 0 100.00 -12.42 不适用 0 入 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元

内容: 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 (5). 公司在管资产管理业务和投资业务情况 一、2018 年度，公司资产管理业务境内外管理总规模情况如下： 总规模 2018 年 12 月 31 日存续规模 境内（万元人民币） 420,884 境外（万美元） 2,450

内容: （一）境内管理的主要资产管理产品 单位：万元人民币

内容: 产品简称 运营主体 产品类 产品规 型 模 契约型 契约型 契约型 8,260 8,070 5,190 存续规 报酬方 收入金 模 式 额 8,260 管理费 8,070 管理费 5,190 管理费 84.99 备注

内容: 稳盈二号 绿庭稳盈二号私募投资基金 稳盈五号 稳盈六号 临沂高铁一 号 临沂高铁二 号 瑞资一号 绿庭稳盈五号私募投资基金 绿庭稳盈六号私募投资基金 绿庭临沂高铁建设一号结构化私募基金 绿庭临沂高铁建设二号结构化私募基金

内容: 宁波梅山保税港区亘翔投资合伙企业（有 合伙型 限合伙） 泽禾二号 绿庭泽禾二号私募投资基金 契约型

内容: （二）境外管理的主要资产管理产品 单位：万美元

内容: 产品简称 美房盈一号 美房盈二号 美房盈三号 运营主体 GCI Washington Fund L.P. (BVI) Greencourt Real Estate Investment L.P.（Cayman） GCI Real Estate Investment I L.P. (BVI) 产品类型 合伙型 合伙型 合伙型 管理规模 1,032 565 853 存续规模 1,032 565 853 报酬方式 管理费 管理费 管理费 收入金额 30.96 11.23 14.51

内容: 二、投资管理业务投资项目 （一）国内主要投资业务项目 单位：万元人民币 标的名称 投资金额 存续金额 资金来源 报酬方式 收入金额 备注 稳盈五号 2,550 2,550 自有资金 投资收益 111.01 2018.3 清算 稳盈六号 1,560 1,560 自有资金 投资收益 18.52 2018.1 清算 泽禾二号 5,400 5,400 自有资金 投资收益 0 稳赢五号、稳赢六号、泽禾二号纳入公司合并范围，收入金额为稳赢五号和稳赢六号基金的 总收益。 （二）国外主要投资业务项目 单位：万美元 标的名称 投资金额 存续金额 资金来源 报酬方式 收入金额 华盛顿 57N 项目 815 815 自有资金 债权投资 104.32 华盛顿 9&O 项目 1,121 1,121 自有资金 债权投资 147.15 W-G Fund 1,765 1,765 自有资金 股权投资 0 W-G Capital 348 348 自有资金 股权投资 0

内容: 3. 费用 √适用 □不适用 项目 管理费用 单位：元 变动比例 （%） 变动原因 主要是人工成本、租赁成本、咨询服务 53,086,017.66 65,400,778.94 -18.83 费降低。 本期美元对人民币汇率上升，产生汇兑 收益，而上年同期为汇兑损失；本期金 -657,335.80 49,766,273.81 -101.32 融机构借款减少，产生的利息支出低于 上年同期。 本期数 上期数

内容: 财务费用

内容: 4. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 情况说明 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 单位：元

内容: 项目 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 本期数 上期数 变动比例（%） -108.66 变动原因

内容: 本期收到的经营性 现金较上期减少。 本期投资收回资金 927.16 增加。 本期去杠杆， 偿还部 -1,071.16 分债务。

内容: (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 本期公司处置部分可供出售金融资产申万宏源股票取得较大收益，上述非经常性损益影响 8,213 万元，相关内容详见公司分别于 2018 年 12 月 14 日、18 日、20 日、28 日及 29 日在指定信 息披露报刊和上交所网站披露的临时公告（2018-062、063、064、068、069）。

内容: (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元

内容: 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当 90,861,249.20 期损益的金融资产 应收账款 772,629.81 预付款项 917,020.48 其他应收款 52,950,990.72 持有代售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 可供出售金融资产 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 无形资产 长期待摊费用 短期借款 预收账款 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 一年内到期的非流动负债 长期借款 递延所得税负债 其他综合收益 资产总计

内容: 截至报告期末主要资产受限情况

内容: √适用 □不适用 项目 期末账面余额 受限原因 （人民币元） 381.96 融资融券业务账户保证金。 6,196,927.03 银行抵押贷款抵押物。

内容: 货币资金 投资性房地产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 90,861,249.20 融资融券业务质押股票。 金融资产 可供出售金融资产 102,360,500.00 股票质押式回购业务所质押的股票。 股票质押式回购业务所质押的股票产 应收股利 3,077,500.00 生的股利。 合 计 202,496,558.19 3. 其他说明

内容: □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 公司主要从事不动产领域的投资管理和资产管理业务。随着中国房地产行业进入一个新的存 量市场的时代，在存量时代到来的背景下，应用专业的资产管理理念和先进的金融工具改造存量 商业地产，提升其价值，是非常重要的商业地产发展模式，符合客观规律。而对私募股权投资行 业，在国家监管政策趋严的大背景下，公司将围绕“不动产投资与管理”这一大的战略方向，在 相关法规框架下，用好资产管理工具，提升公司业绩水平。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内没有发生重大对外投资。公司本期末与上期末对外重要投资变动明细如下：

内容: 8.38 权益法确认损益 53.80 权益法确认损益 -7.13 权益法确认损益 -91.68 0.00 基金项目清算， 收回部分本金

内容: 投资管理 W-GCapital,,LLC 上海绿庭亘嘉企业管理有限 投资管理 公司 绿庭同舟投资基金 长江经济联合发展（集团） 股份有限公司 上海亘通伍商务咨询合伙企 业（有限合伙） 深圳兴旺大健康一号投资中 心（有限合伙） 申万宏源 泽禾一号 REITS 基金投资 投资基金 商贸和服 务贸易业 商务咨询 投资基金 证券业 股票基金 股票基金

内容: -100.00 收回投资 处置部分股票， -56.86 且期末股票价格 下降

内容: -100.00 随子公司处置而 出表

内容: 绿庭泽禾二号私募投资基金 股票基金 合计

内容: 投资股票基金

内容: (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 申万宏源 296,317,781.40 127,822,704.90 -168,495,076.50 绿庭泽禾一号私募投资基金 3,027,600.00 -3,027,600.00 REITS 基金投资 3,712,676.96 -3,712,676.96 绿庭泽禾二号私募投资基金（注） 90,861,249.20 90,861,249.20 合计 303,058,058.36 218,683,954.10 -84,374,104.26 注： 公司于 2018 年 12 月 22 日在指定信息披露媒体上披露了 《关于通过设立并投资证券投资 基金方式开展二级市场证券投资业务的公告》（临 2018-066），公司通过设立并投资的证券投资 基金进行二级市场证券投资业务，投资额度不超过 1 亿元。 (六) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 报告期内，公司通过证券交易所交易系统合计出售申万宏源股票 2,377.415 万股，相关内容 详见公司分别于 2018 年 12 月 14 日、18 日、20 日、28 日及 29 日在指定信息披露媒体上披露的 临时公告（2018-062、063、064、068、069）。

内容: (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 子公司名称 Greencourt Capital Inc. 上海仁晖实业有限公 司 上海大江晟欣食品有 限公司 上海绿庭资产管理有 限公司 上海亘通投资管理有 限公司 上海丰蓉投资管理有 限公司 上海亘通行融资租赁 有限公司 上海亘通行商业保理 有限公司 业务性质 投资咨询管理 主要产品 注册资本 万美元 800.74 5,000.00 5,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 5,000.00 5,000.00 总资产 万美元 4,337.23 净资产 万美元 140.55 净利润 万美元 -254.32 -746.04 -2.01 198.83 -12.05 -262.67 16.93 -0.12

内容: 投资咨询 管理 投资与物业管 投资咨询 理 管理 食品销售、 投资 投资咨询 管理 管理 投资咨询 投资咨询管理 管理 投资咨询 投资咨询管理 管理 投资咨询 投资咨询管理 管理 融资租赁 融资租赁租赁 业务 保理业务 保理业务

内容: 对公司净利润影响较大的子公司： 单位：万元

内容: 子公司名称 Greencourt Capital Inc. 上海绿庭资产管理有限公司 上海亘通投资管理有限公司 上海仁晖实业有限公司 (八) 公司控制的结构化主体情况 √适用 □不适用 结构化主体 绿庭泽禾二号私募投资基金 控制方式及内容 期末净资产 单位：元 合并日至期末净 利润 -3,120,248.58 营业收入 万美元 251.5 826.02 422.41 0 营业利润 万美元-227.79 235.76 -12.05 -746.04 净利润 万美元-254.32 198.83 -12.05 -746.04

内容: 由公司作为管理人发起并出 资，出资比例 100%，按出资比 50,879,751.42 例获取收益并承担风险 由公司作为管理人发起并出 绿庭亘通泽禾三号私募投资基金 资，出资比例 100%，按出资比 999,785.61 例获取收益并承担风险 合计 51,879,537.03

内容: 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用

内容: 央行召开的 2019 年金融市场工作会议提出加强房地产金融审慎管理，落实房地产市场平稳 健康发展长效机制，应该是围绕“房住不炒”的发展定位，制定或完善相应的商品房制度、公共 住房制度、租赁住房制度，进一步完善土地招拍挂制度、创新房地产金融制度等，以及需求管控 政策，支持居民合理自住型需求的同时，着力打压投资、投机性需求。中央政策和经济环境的新 变化，对于房地产金融市场的影响无疑将是巨大的，开发商未来除了传统的融资手段，将更多着 眼于新型结构性融资工具，比如房地产资产证券化。我国房地产行业从“增量时代”进入“存量 时代”，从房地产物业市场本身的发展状况看，除了传统的物业投资市场，一些新兴领域有望成 为未来一段时间的市场热点，办公楼市场、长租公寓将成未来市场热点。 公司主要从事不动产领域投资管理和资产管理业务，多年来在不动产投资管理和价值提升方 面培育了一定的能力，取得了一些成功经验，并且具备一定的资源优势，再结合转型后具备的资 本市场服务的功能，可以在优势领域形成具有核心竞争力的特色鲜明的业务模式和发展战略，公 司认为在该领域的发展机会很大。 近年以来国家加大了对金融的监管，上至改革完善适应现代金融市场发展的金融监管框架， 下至规范基金备案相关法律法规，均彰显出各级监管层对于净化资本市场的决心。在私募基金行 业回归本源的大背景下，经历了 2018 年金融去杠杆的私募基金行业，随着 2019 年初流动性的改 善，在 2019 年将进入规范发展期，同时，准入门槛有所提高、竞争日趋激烈。公司将围绕不动产 行业，运用好资产管理的工具，提升不动产投资管理能力。同时，公司将顺应把握市场的节奏， 适时投资扩大证券资产管理规模，兼顾公司长短期发展的利益。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司确立了“中国不动产投资服务商”的战略定位，聚焦不动产产业链上下游，通过资产管 理和投资管理的工具，利用自身的不动产管理和资产管理能力，发掘提升不动产价值，回馈投资 人和股东。2019 年，公司将继续坚持以不动产投资及资产管理为主要方向，利用在不动产投资、 运营及服务等方面的优势和专业能力，结合具备的资本市场服务能力，发展长租公寓、租赁型物 业、持有型物业等符合国家房地产政策导向的相关业务，成为优秀的不动产投资服务商。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2019 年，公司将按照既有的战略定位，继续围绕不动产上下游业务供应链，积极拓展持有型 物业、长租公寓等有发展前景的业务，通过专业规范的产品结构设计，推出针对性强、有竞争力 的创新型产品，挖掘价值，提升公司不动产投资管理规模和效益，提高公司主业的盈利能力。 同时，公司将兼顾长短期发展，在注重提升长期不动产投资管理能力的同时，抓住市场发展 的机会，通过资产管理工具，提升公司业绩。 另外，根据战略需要及结合市场时机，将继续实施对公司非主营存量资产的处置和优化配置 工作，优化资产分布结构，实现资产效益和价值的最大化。进一步完善和优化内部控制机制，建 设和完善与投资管理业务相适应的规范制度和企业文化。吸纳行业优秀人才，加强培训管理，建 立专业化和有创新力的投资与资产管理团队。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、需积极适应政策调整 近年来，国家对于境外投资、房地产、资产管理等的监管政策均有所调整。2018 年 3 月国家 发改委《企业境外投资管理办法》正式实施， 2018 年 4 月四部委联合发布《关于规范金融机构 资产管理业务的指导意见》。公司将根据上述监管政策的要求，调整业务布局和业务模式，但是 仍存在适应政策调整不利的风险。 2、团队建设尚需完善 不动产投资管理和资产管理行业对从业人员的专业性、稳定性要求较高，专业人才对公司的 持续发展至关重要。近几年，虽然公司通过外部引进和内部培养基本建立了一支专业能力强的人

内容: 才队伍，并制定了有吸引力的薪酬制度和激励政策，以维持专业人才的需求和稳定，但公司毕竟 处于转型发展期，市场开拓期的各种困难可能导致专业人才的流失，对公司持续经营发展带来的 不利影响。对此，公司在运行中构建了相对分工明确的投资运转机制，对单个人员的依赖程度相 对较低，降低人才流失的风险。 3、项目后续管理能力仍需持续提升 公司投资和管理的项目均经过严格尽调、筛选及风险测试，但仍可能会存在公司投资项目失 败的风险。 公司将顺应监管趋势的变化， 提高对投资管理项目的筛查和运营管理， 加强风控管理， 稳步提升公司不动产投资管理规模和效益，提高盈利能力和抗风险能力。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

内容: 第五节

内容: 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 重要事项

内容: √适用 □不适用 公司已根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、上海证券交易所 《上市公司现金分红指引》等文件的相关要求，结合公司实际情况，对章程第一百五十五条利润 分配政策进行了修订，明确了利润分配政策标准和分配比例，决策程序和机制以及利润分配政策 调整或变更的条件和程序。由于报告期末公司（母公司）累计未分配利润为负，不具备现金分红 的条件，公司 2018 年度不进行现金利润分配，也不进行资本公积金转增股本。公司没有以前期间 拟定、在报告期内实施的利润分配方案、公积金转增股本方案。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 65,020,002.14 47,638,774.43 53,069,883.15 币种：人民币 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 0 0 0

内容: 每 10 股送 红股数 （股） 0 0 0

内容: 每 10 股派 息数(元) （含税） 0 0 0

内容: 每 10 股转 增数（股） 0 0 0

内容: 现金分红 的数额 （含税） 0 0 0

内容: (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

内容: □适用 √不适用 (二) 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

内容: □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用

内容: 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 具体内容详见“第十一节财务报告”之附注（五）重要会计政策和会计估计之 36、主要会计 政策和会计估计的变更。 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 93 2 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 报酬 20

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限

内容: 内部控制审计会计师事务所 财务顾问 保荐人

内容: 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施

内容: □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用

内容: 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 公司全资子公司大江食品 （香港） 有限公司 （原告人） 2018 于 年 7 月 4 日分别就与信昌（中国）实业投资有限公司和盈发 实业投资有限公司（被告人）的应收账款纠纷事项向香港特 别行政区高等法院提起诉讼，法院于 2018 年 8 月 24 日作出 判决，判令被告人向原告人支付欠款、相应利息和诉讼费。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 √适用 □不适用 2017 年 9 月 29 日，公司收到了中国证监会的调查通知书，内容详见公司于 2017 年 9 月 30 日披露的《关于收到中国证监会调查通知书的公告》（临 2017-025）。截至本报告披露日，上述 事项尚处于调查过程中工作。公司将根据调查进展情况，及时履行信息披露义务。 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

内容: 查询索引 详见公司于2018年7月6日和2018 年 8 月 28 日在 《上海证券报》《中 、 国证券报》、《证券日报》、《大 公报》及上交所网站披露的临时公 告（临 2018-047、052）

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司召开第九届董事会 2018 年第一次临时会议审议通过了《关于 2018 年度预计日常关联交 易的议案》 详见公司于 2018 年 4 月 28 日在指定信息披露报刊和上交所网站 ， （www.sse.com.cn） 披露的《关于 2018 年度预计日常关联交易的公告》（临 2018-035）。公司预计的 2018 年度日常 关联交易总额为 569.83 万元，年初至本报告期末实际发生 518.89 万元，未超过全年预计总额， 执行明细详见财务报告附注。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 2018 年 3 月 30 日，公司第九届董事会第二次全体会议审议通过了《关于转让子公司所持上 海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司股权暨关联交易的议案》，同意公司将全资子公司上海仁晖实 业有限公司所持有的韦斯塔95%的股权以人民币1元价格转让给上海亘通贰投资管理中心(有限合 伙)。 上述事项详见公司于 2018 年 4 月 3 日在指定信息披露报刊和上交所网站 （www.sse.com.cn） 披露的《关于转让子公司所持上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司股权暨关联交易的公告》（临 2018-030）。 2018 年 10 月 26 日，公司第九届董事会 2018 年第二次临时会议审议通过了《关于转让公司 所持韦斯塔 5%股权暨关联交易的议案》 同意公司将所持有的韦斯塔 5%的股权以人民币 1 元价格 ， 转让给上海绿庭科创生态科技有限公司。 上述事项详见公司于 2018 年 10 月 30 日在指定信息披露 报刊和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于转让公司所持韦斯塔 5%股权暨关联交易的公 告》（临 2018-058）。 截至报告期末，韦斯塔已完成股权变更工商登记。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 公司第八届董事会第四次全体会议审议通过了 《关 于公司拟与大股东共同发起设立新兴金融产业投 资基金暨关联交易的议案》，同意与大股东合作共 同发起设立绿庭新兴金融产业投资基金， 公司全资 子公司认缴出资额不超过人民币 1,500 万元， 占基 金目标募集资金总额比例不超过 7.5%。报告期内， 该基金各合伙人按照认缴出资比例合计完成出资 2,800 万元。 □适用 √不适用

内容: 查询索引 详见公司于 2016 年 8 月 30 日在指定信息披 露报刊和上交所网站（www.sse.com.cn）披 露的《关于公司拟与大股东共同发起设立新 兴金融产业投资基金暨关联交易的公告》 （临 2016-018）。

内容: 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

内容: 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 担保 方与 发生 是否 是否 担保 担保 是否 担保 担保 上市 被担 担保金 日期 担保 担保逾 存在 为关 关联 起始 到期 已经 是否 方 公司 保方 额 (协议 类型 期金额 反担 联方 关系 日 日 履行 逾期 的关 签署 保 担保 完毕 系 日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 0 司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 0 子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 411.79 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B）

内容: 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 类型 资金来源 银行理财产品 自有资金 其他情况 □适用 √不适用 发生额 6,000

内容: 单位：万元 币种：人民币 未到期余额 逾期未收回金额 0 0

内容: (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币

内容: 受托人 兴业银行上海芷江支行 宁波银行虹口支行 宁波银行虹口支行 宁波银行虹口支行 宁波银行虹口支行 宁波银行虹口支行 宁波银行虹口支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 南洋商业银行上海分行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 委托理 委托理 委托理财起 委托理财终 财类型 财金额 始日期 止日期 银行理 600 2017.10.11 2018.3.1 财产品 银行理 1,000 2018.1.30 2018.3.1 财产品 银行理 200 2018.1.29 2018.2.28 财产品 银行理 400 2018.1.29 2018/3.19 财产品 银行理 2,500 2018.1.31 2018.2.28 财产品 银行理 1,600 2018.2.7 2018.2.28 财产品 银行理 100 2018.2.7 2018.2.28 财产品 银行理 2,000 2018.3.12 2018.4.13 财产品 银行理 600 2018.3.12 2018.5.24 财产品 银行理 200 2018.3.12 2018.5.7 财产品 银行理 3,300 2018.4.26 2018.5.28 财产品 银行理 2,000 2018.6.4 2018.7.9 财产品 银行理 5,000 2018.6.6 2018.6.20 财产品 银行理 2,700 2018.6.7 2018.7.7 财产品 银行理 5,500 2018.6.21 2018.7.5 财产品 资金 资金 报酬确 年化 预期收益 实际 实际收回 来源 投向 定方式 收益率 (如有) 收益或损失 情况 自有 约定预 4.25% 9.86 已收回 期收益 自有 约定预 4.85% 3.99 已收回 期收益 自有 约定预 3.60% 0.59 已收回 期收益 自有 约定预 3.90% 2.09 已收回 期收益 自有 约定预 3.40% 6.52 已收回 期收益 自有 约定预 3.40% 3.13 已收回 期收益 自有 约定预 3.40% 0.2 已收回 期收益 自有 约定预 4.70% 7.98 已收回 期收益 自有 约定预 4.19% 5.02 已收回 期收益 自有 约定预 4.10% 1.26 已收回 期收益 自有 约定预 4.80% 13.89 已收回 期收益 自有 约定预 3.00% 5.75 已收回 期收益 自有 约定预 3.60% 7.4 已收回 期收益 自有 约定预 4.60% 10.21 已收回 期收益 自有 约定预 4.37% 9.22 已收回 期收益 26 / 162 是否经过 未来是否有委 减值准备计提 法定程序 托理财计划 金额(如有) 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 兴业银行上海芷江支行 平安银行金沙江支行 平安银行金沙江支行

内容: 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品 银行理 财产品

内容: 自有 自有 自有 自有 自有 自有 自有 自有 自有

内容: 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益 约定预 期收益

内容: 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用

内容: 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 √适用 □不适用 类型 通过银行委托贷款 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币

内容: 受托人 上海银行股份有 限公司普陀支行 上海银行股份有 限公司普陀支行 委托贷款 类型 通过银行 委托贷款 通过银行 委托贷款 委托贷款 委托贷款起始日 委托贷款终止日 资金 金额 期 期 来源 3,500 2018/7/20 5,500 2018/11/30 2019/7/19 2019/5/30 自有 资金 自有 资金 资金 投向 昆山港龙置 业有限公司 九合建投资 有限公司 年化 预期收 报酬 实际 收益 益 实际收 确定 收益或 率 (如有) 回情况 方式 损失 合同 约定 合同 约定 8% 6% 未到期 未到期 未到期 未到期 是否经过 未来是否有委 减值准备计提 法定程序 托贷款计划 金额(如有) 是 是 否 否

内容: 资金来源 自有资金

内容: 未到期余额 9,000

内容: 单位：万元 币种：人民币 逾期未收回金额 0

内容: 其他情况 √适用 □不适用 注：根据约定，公司向昆山港龙置业有限公司收取年化 7.5%的财务顾问费；向九合建投资有限公司收取年化 6%的财务顾问费。

内容: (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用 √不适用 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况

内容: □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用

内容: 第六节

内容: 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表

内容: 普通股股份变动及股东情况

内容: 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 77,022 82,570

内容: (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 限售条 股东 股份 （全称） 减 量 (%) 件股份 性质 数量 状态 数量 绿庭(香港)有限公司 0 111,626,770 15.70 0 无 境外法人 上海绿庭科创生态科技 0 36,894,304 5.19 0 36,894,000 境内非国 质押 有限公司 有法人 招商证券香港有限公司 26,413,752 34,581,152 4.86 0 未知 境外法人 东方证券 （香港） 有限公 7,658,567 22,348,567 3.14 0 境外法人 未知 司 HAITONG INTERNATIONAL -289,800 6,737,444 0.95 0 境外法人 SECURITIES COMPANY 未知 LIMITED-ACCOUNT CLIENT VANGUARD EMERGING 0 4,733,900 0.67 0 境外法人 MARKETS STOCK INDEX 未知 FUND SHENWAN HONGYUAN -266,770 4,579,830 0.64 0 境外法人 NOMINEES (H.K.) 未知 LIMITED NOMURA SINGAPORE -1,225,500 3,554,588 0.50 0 境外法人 未知 LIMITED VANGUARD TOTAL 239,200 3,316,001 0.47 境外法人 INTERNATIONAL STOCK 未知 INDEX FUND 沈安鑫 0 3,128,000 0.44 0 境内自然 未知 人 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 持有无限售条件流通 股东名称 股的数量 种类 数量 绿庭(香港)有限公司 111,626,770 人民币普通 111,626,770 股 上海绿庭科创生态科技有限公司 36,894,304 人民币普通 36,894,304 股 招商证券香港有限公司 34,581,152 境内上市外 34,581,152 资股 东方证券（香港）有限公司 22,348,567 境内上市外 22,348,567 资股 HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES 6,737,444 境内上市外 6,737,444 COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT 资股 VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX 4,733,900 境内上市外 4,733,900 FUND 资股 SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) 4,579,830 境内上市外 4,579,830 LIMITED 资股 NOMURA SINGAPORE LIMITED 3,554,588 境内上市外 3,554,588 资股

内容: VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL INDEX FUND 沈安鑫

内容: STOCK

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: 3,316,001 境内上市外 3,316,001 资股 3,128,000 境内上市外 3,128,000 资股 上述股东中， 绿庭(香港)有限公司和上海绿庭科创生 态科技有限公司的实际控制人均为自然人俞乃奋， 存 在关联关系。 公司未知悉其他股东之间是否存在关联 关系或一致行动人的情况。

内容: 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

内容: □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 单位负责人或法定代表人 成立日期 主要经营业务 报告期内控股和参股的其他境 内外上市公司的股权情况 其他情况说明 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 绿庭（香港）有限公司 俞乃奋 2004 年 4 月 28 日 投资控股公司，投资或实际控制企业的核心业务包括房地产（包 括工程建设业务）、酒店物业管理和苗木生产等。

内容: (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 主要职业及职务 俞乃奋 美国 否 任绿洲投资集团有限公司董事长，绿庭（香港）有限公司董 事长，绿庭置业有限公司董事长，上海绿庭科创生态科技有 限公司董事长，本公司荣誉董事长。

内容: 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用

内容: 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用

内容: 第七节

内容: □适用 √不适用

内容: 优先股相关情况

内容: 第八节

内容: 一、持股变动情况及报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 年度内 股份增 减变动 量 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 增减 变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 149.68 6 57.93 58.19 6 4.91 9.83 12 9.83 4.91 39.18 34.56 143.39 175.56 58.42 39.51 23.45 15 单位：股 是否在 公司关 联方获 取报酬 否 是 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 姓名 龙炼 顾勇 林鹏程 盛旭春 毛德良 林斌 夏旸 鲍勇剑 刘昭衡 贺小勇 杨蕾 李宏兵 张广中 陈仲 张亮 杨雪峰 俞乃奋 龙炼 李冬青

内容: 职务(注) 董事长、总裁 副董事长 董事、副总裁 董事、副总裁 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 职工监事 副总裁 副总裁 副总裁 董事会秘书 董事长 董事、总裁 副董事长、董事 会秘书

内容: 性别 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 女 男 男

内容: 项阳 顾勇 王天东 陈喆 朱家菲 李毓平 合计

内容: 董事、副总裁 董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 /

内容: 男 男 男 男 女 女 /

内容: 否 是 否 否 否 是 /

内容: 姓名 龙炼 顾勇 林鹏程 盛旭春 毛德良 林斌

内容: 夏旸

内容: 鲍勇剑

内容: 主要工作经历 现任本公司董事长兼总裁，复旦大学证券研究所特聘研究员等职。曾任上海四季生物科技有限公司总经理，上海绿洲怡丰投资有限公司 董事总经理，香港星晨旅游集团董事等。 现任本公司副董事长，上海绿庭科创生态科技有限公司董事，上海绿庭集团有限公司董事兼总裁助理。曾任上海四季生态科技有限公司 常务副总经理，上海四季生态科技有限公司董事长，上海绿洲企业发展有限公司董事长等。 现任本公司董事兼副总裁。曾任上海联和金融信息服务有限公司金融产品部分析师，上海国禹资产管理有限公司投资业务部项目经理， 兴业银行股份有限公司上海分行投资银行部产品经理，本公司总裁助理等。 现任本公司董事兼副总裁。曾任上海浦东建筑设计研究院设计、项目负责人，上海绿庭集团有限公司设计部总经理、投资部总经理、产 品部总经理、松江区域总经理、河南区域总经理，开封绿庭房地产开发有限公司经理，本公司总裁助理等。 现任本公司董事，上海工艺美术职业学院 WPP 学院副院长，上海礼德高等专修学院理事。曾任上海神行策划有限公司董事长，上海广播 电视报业经营公司市场总监，复旦大学上海视觉艺术学院广播电视编导学科负责人等。 现任本公司董事，莱德奥林国际设计公司合伙人，上海绿庭房地产开发有限公司设计师。曾任 B+H 建筑设计事务所多伦多/上海合伙人等。 林斌先生在概念设计、设计深化和合同管理方面有着 30 余年的丰富经验，其中在中国的项目经验长达十四年之久。作为资深项目总监， 林斌先生将其对市场的卓越洞察力运用在中加两国各类大型综合体项目中，项目类型横跨商业、教育、酒店和住宅。 现任本公司独立董事，上海欣元投资管理咨询有限公司创始合伙人。曾任联想投资董事总经理、合伙人，资和信电子支付有限公司副总 裁兼华东区总裁，三胞集团执行副总裁，上海创业接力集团副总裁等。夏旸先生长期从事于企业管理，风险投资，商业模式研究等领域， 在该领域具有丰富的专业能力和经验。 现任本公司独立董事，万华化学集团股份有限公司独立董事，加拿大莱桥大学（University of Lethbridge） 管理学院教授（终身职)， 复旦大学管理学院 EMBA 项目特聘教授，曾任美国南加州大学亚太工业策略发展所副所长，并为美国、加拿大和中国的多家国际性公司担 任教育和企业策略咨询顾问，天平汽车保险的独立董事，南京大学国际商学院客座教授，加拿大莱桥大学管理学院副教授（终身职)等。 鲍勇剑先生是多家中国媒体的管理和经济专栏作家，在中国多所著名高校做的讲座和课程受到广泛的欢迎，鲍博士学术研究领域包括企 业竞争战略，变革管理、产业创新、危机管理等。

内容: 刘昭衡

内容: 贺小勇 杨蕾 李宏兵 张广中

内容: 陈仲 张亮 杨雪峰

内容: 现任本公司独立董事，新华联矿业有限公司总裁。曾任光大证券有限责任公司投行项目经理，上海瑞兆实业有限责任公司副总经理，西 部矿业股份有限公司（601168）总裁，盛达集团副总经理等。刘昭衡先生长期从事企业管理等工作，熟悉国家产业、财务、会计、税务、 工商政策，对企业财务和投资管理等具有专业的知识和丰富的管理经验。 自 2012 年至今贺小勇先生一直担任华东政法大学国际法学院教授。2018 年 3 月 7 日起担任本公司监事会主席。 现任本公司监事、总裁助理兼总裁办公室主任。杨蕾女士 2009 年起任总裁办公室主任，2018 年 3 月起任监事、总裁助理。 现任本公司职工监事、工会主席、上海大江资产经营有限公司总经理。曾任公司畜禽部总经理助理兼综合科科长，资产经营部副总经理、 总经理等。 现任公司副总裁。曾任中国华融资产管理公司第一重组办公室经理、中信证券投资银行委员会高级经理、华融证券并购重组部总经理、 天风证券执行董事，拥有丰富的投资银行业务经验。曾担任北京乐动卓越科技有限公司 副总裁，Locojoy International Corp（系韩国 上市公司）董事等。 现任本公司副总裁兼任集团国际事业部总经理。曾任中信信托有限责任公司国际业务部总经理，中信信托有限责任公司创新业务部副总 经理，晨星（中国）高级分析师，GE Capital（加拿大）结构融资部主管等。 现任公司副总裁。曾任中华联合财产保险公司上海分公司财务部科员，交通银行总行市场业务服务部经理，本公司总裁助理等。 现任本公司董事会秘书兼董事会办公室主任。曾任本公司行政部副总经理，证券事务代表等。

内容: 其它情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司董事会、监事会及高级管理人员完成换届，详见 2018 年 3 月 8 日在指定披露媒体披露的公告（临 2018-023、024、025、026）。

内容: (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 俞乃奋 俞乃奋 俞乃奋 俞乃奋 顾勇 李毓平 在股东单位任职情 况的说明 在股东单位担任 的职务 绿洲投资集团有限公司 董事长 绿庭（香港）有限公司 董事长 绿庭置业有限公司 董事长 上海绿庭科创生态科技有限公司 董事长 上海绿庭科创生态科技有限公司 董事 绿庭置业有限公司 财务部总经理 股东单位名称 任期起始日 期 2001 年 6 月 2004 年 4 月 2008 年 1 月 2015 年 7 月 2015 年 7 月 2009 年 7 月 任期终止日 期 至今 至今 至今 至今 至今 至今

内容: (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用

内容: 任职人员姓名 俞乃奋 龙炼 顾勇 顾勇 顾勇 顾勇 顾勇 顾勇 顾勇 顾勇 毛德良 毛德良 王天东 王天东 王天东 王天东 陈喆 陈喆 鲍勇剑 鲍勇剑 鲍勇剑 鲍勇剑 林鹏程 林鹏程 盛旭春 林斌 林斌 夏旸 其他单位名称 复旦大学经济学院 复旦大学证券研究所 上海绿庭集团有限公司 上海绿庭商业管理有限公司 上海绿庭企业发展有限公司 上海绿庭房地产开发有限公司 上海阳雷置业有限公司 上海大江房地产有限公司 上海四季农业科技有限公司 开封绿庭房地产开发有限公司 上海工艺美术职业学院 上海礼德高等专修学院 浙江米奥兰特商务会展股份有限公司 上海开开实业股份有限公司 中颖电子股份有限公司 上海界龙实业集团股份有限公司 在其他单位担任的职 务 特聘教授 特聘研究员 董事、总裁助理 董事长 董事 董事 董事 董事 董事长 监事 WPP 学院副院长 理事 副总裁 独立董事 独立董事 独立董事 任期起始日 任期终止日 期 期 2015 年 4 月 2018 年 4 月 2014 年 7 月 至今 2010 年 7 月 至今 2015 年 6 月 至今 2017 年 1 月 至今 2015 年 7 月 至今 2013 年 3 月 至今 2013 年 3 月 至今 2015 年 6 月 至今 2016 年 4 月 至今 2011 年 8 月 至今 2018 年 11 月 至今 2016 年 10 月 至今 2013 年 2 月 5 至今 日 2013 年 12 月 至今 8日 2014 年 5 月 2018 年 5 月 18 日 17 日 2015 年 5 月 至今 2014 年 8 月 至今 2001 年 7 月 2018 年 6 月 30 日 2018 年 7 月 1 至今 日 2009 年 10 月 至今 2016 年 2 月 2020 年 4 月 2017 年 8 月 至今 2016 年 4 月 至今 2008 年 6 月 2018 年 2 月 2016 年 9 月 至今 2019 年 2 月 至今 2015 至今

内容: 博时资本 总经理 北京吉安天缘文化传媒有限公司 副董事长 加拿大莱桥大学（UniversityofLethbridge） 副教授（终身职) 管理学院 加拿大莱桥大学（UniversityofLethbridge） 教授（终身职) 管理学院 复旦大学管理学院 EMBA 项目特聘教授 万华化学集团股份有限公司 独立董事 华设资产管理（上海）有限公司 董事 苏州工业园区英庭惠济投资管理有限公司 董事 经理 开封绿庭房地产开发有限公司 莱德奥林国际设计公司 上海绿庭房地产开发有限公司 上海欣元投资管理咨询有限公司 39 / 162 合伙人 设计师 创始合伙人

内容: 2018 年年度报告 刘昭衡 新华联矿业有限公司 贺小勇 华东政法大学 在其他单位任 职情况的说明 总裁 国际法学院教授 2017 年 1 月 至今 2012 年 至今

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用

内容: 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 报告期末全体董事、监事 和高级管理人员实际获 得的报酬合计 公司董事、监事的报酬由股东大会确定，高级管理人员的年薪标准由董事会确定。公 司董事会授权提名、薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度业绩考评，然后根据 考核成绩和其年薪标准确定其年度报酬，并报告董事会。 公司董事、监事报酬的确定依据是股东大会审议通过的董、监事津贴标准；高级管理 人员报酬确定依据是董事会审议通过的高级管理人员年薪标准和年度考评。 报告期内，董事、监事和高级管理人员的应付报酬额为 893.8 万元。 已按照上述披露的税前报酬，向董事、监事和高级管理人员支付报酬。

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 龙炼 董事长、总裁 顾勇 副董事长 林斌 董事 林鹏程 董事、副总裁 盛旭春 董事、副总裁 夏旸 独立董事 刘昭衡 独立董事 贺小勇 监事会主席 杨蕾 监事 张广中 副总裁 陈仲 副总裁 张亮 副总裁 杨雪峰 董事会秘书 俞乃奋 董事长 李冬青 副董事长、董事会秘书 项阳 董事、副总裁 王天东 独立董事 陈喆 独立董事 朱家菲 监事会主席 李毓平 监事 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 变动情形 选举、聘任 选举 选举 选举、聘任 选举、聘任 选举 选举 选举 选举 聘任 聘任 聘任 聘任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 离任 变动原因 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届 换届

内容: 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 投资人员 研究人员 风控人员 市场人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士 本科 专科及以下 合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 为适应公司经营战略发展需要，公司结合实际，不断改革和优化薪酬结构，建立以绩效考核 为导向的薪酬策略，进一步提高了员工的工作积极性和主动性，吸引并留住优秀人才，为公司的 可持续发展提供人才支援。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 根据公司发展战略和员工培训需求，开展内容丰富、针对性和实效性强的培训，确保培训效 果有质有量。建立和健全公司培训制度和流程，加强向心力和团队建设，提高员工工作能力。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用 16 31 47 2 专业构成人数 4 7 15 17 2 1 1 47 数量（人） 15 18 14 47

内容: 第九节

内容: 一、公司治理相关情况说明

内容: 公司治理

内容: √适用 □不适用 公司治理结构基本符合中国证监会关于上市公司治理结构的要求。董事会、监事会及经营层 的产生及其所进行的经营管理行为均能遵照《公司章程》的要求规范运作。报告期内，公司严格 按照现代企业制度的要求不断完善法人治理结构，健全治理机制和各项规章制度，强化规范运作 和信息披露，逐步形成了较为完善的法人治理结构和运作机制，主要情况如下： 1、关于股东与股东大会 公司股东大会的召集、召开等程序符合《上市公司股东大会规范意见》及《股东大会议事规 则》等法律法规的相关规定。公司重视维护所有股东，特别是中、小股东的知情权、参与权及表 决权等合法权益。股东大会对涉及重大关联交易的议案，均严格按规定程序进行审议、表决，独 立董事发表专项说明独立意见，关联股东实行回避，以确保重大关联交易事项符合公开、公平、 公正、合理的原则。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司具有独立的业务及自主经营能力。控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出 资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况。公司与控股股东在 人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会、经营管理层和内部机构均 独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会的人数和人员构成以及产生程序都符合相关法律法规和《公司章程》的要求。董 事会三个专门委员会运作正常， 各司其职。 公司董事积极参加监管部门组织的培训， 认真、 诚信、 勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。公司董事会设有 3 名独立董事，独立董事保证有充 分的时间和精力参与公司董事会的事务，对公司有关单位进行实地考察，全程审核年报的审计工 作等，在公司经营决策和规范运作等方面发挥了积极作用。 4、关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成以及产生程序都符合相关法律法规和《公司章程》的要求。公 司监事认真履行自己的职责，本着对股东负责的态度，对公司的经营管理、财务状况以及公司董 事和高级管理人员履行职责的情况进行合法、合规性的常态监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司董事会提名、薪酬与考核委员会和董事会根据公司的经济效益情况和下达的考核指标完 成情况，对高级管理人员进行年度绩效考评，确定其薪酬和奖励方案。 6、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露事务 管理制度》、《投资者关系管理工作办法》的相关规定，及时、准确、全面地披露信息，公司董 事会办公室通过接待股东来访、回答咨询、联系股东、网上交流等各种方式增强信息披露的透明 度，使所有股东都有平等的机会获得相关信息。 公司董事会制定了《内幕信息知情人登记管理制度》和《外部信息报送和使用管理制度》， 明确了信息传递、审核与披露的界定及相应的程序，对公开信息披露和重大信息内部沟通进行全 程、有效的控制。报告期内，公司按照制度的规定，对定期报告、重大事项等涉及内幕信息的相 关人员情况作了登记备案。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用

内容: 二、股东大会情况简介

内容: 决议刊登的披露 日期 2018 年第一次临时股 2018 年 3 月 7 日 上海证券报、中国证券报、大公报及上交所网站 2018 年 3 月 8 日 东大会 （www.sse.com.cn） 第二十六次股东大会 2018 年 4 月26 日 上海证券报、中国证券报、大公报及上交所网站 2018 年 4 月 27 日 （2017 年年会） （www.sse.com.cn） 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引

内容: 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事 姓名 龙炼 顾勇 林鹏程 盛旭春 毛德良 林斌 刘昭衡 夏旸 鲍勇剑 俞乃奋 李冬青 项阳 王天东 陈喆 是否独 立董事 否 否 否 否 否 否 是 是 是 否 否 否 是 是 本年应参 加董事会 次数 7 7 5 5 7 5 5 5 7 2 2 2 2 2 亲自出 席次数 7 7 5 5 6 4 4 5 7 2 2 2 2 2 以通讯 方式参 加次数 3 3 2 2 4 2 2 2 4 1 1 1 1 1 委托出 席次数 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 0 0 0 0 缺席 次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股东 大会情况 出席股东 大会的次 数 2 2 0 1 0 1 0 1 0 0 1 0 0 0

内容: 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 7 2 3 2

内容: 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用 √不适用 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司建立了高级管理人员绩效考评机制。报告期内公司依照全年经营目标完成情况，结合高 管人员分管工作情况，对高级管理人员实施考评，确定其年度绩效方案。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司披露了《2018 年度内部控制自我评价报告》，报告全文见上交所网站。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司聘请中审众环会计师事务所 （特殊普通合伙） 已对公司 2018 年度内部控制的有效性进行 了审计，出具了无保留意见审计报告。 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 □适用 √不适用

内容: 第十节

内容: 公司债券相关情况

内容: 第十一节 财务报告

内容: 审计报告 √适用 □不适用

内容: 审

内容: 计

内容: 报

内容: 告

内容: 众环审字(2019) 230031 号 上海绿庭投资控股集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“绿庭投资公司”）财务报表， 包括 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2018 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了绿庭 投资公司 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2018 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于绿庭投资公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下： 关键审计事项 事项一：请参见财务报表附注（七）61 投资 收益、（十八）1 所示，绿庭投资公司在本期 确认了 8,657.73 万元的非经常性损益，占全 年归属于母公司的净利润的 133.15 %，这其 中大部分都在投资收益科目核算， 其中最大额 为处置可供出售金融资产取得的投资收益， 对 本期报表有较大影响， 因此我们认为该事项为 关键审计事项。 该事项在审计中是如何应对的 1、 评价管理层与投资处置等相关的关键财务报告 内部控制设计和运行有效性； 2、获取相关投资处置的相关协议和交易文件，核 查绿庭投资公司各项处置是否符合协议的要求； 3、核查绿庭投资公司的相关凭证，包括买卖可供 出售金融资产以及处置资产等的资金、交易流水 和记账凭证，并执行了函证等相关审计程序，确 认公司的各项会计处理和披露是否符合会计准则 的要求。 事项二：绿庭投资公司在境外有大量资产投 1.评价管理层与投资相关的内部控制的设计和运 资。截至 2018 年 12 月 31 日，绿庭投资公司 行有效性； 在海外约有 1,900 万美元的股权投资， 相关信 2.检查绿庭投资公司主要的投资和借款合同，以 息请见财务报表附注（五）13、附注（七）14 评价绿庭投资公司有关股权和债权投资确认的政 “长期股权投资”、附注（七）34“其他应付 策是否符合会计准则和合同的要求； 款”,约有 2,300 万美元债权投资，相关信息 3.核查公司账面对截至 2018 年 12 月 31 日股权、 请见附注（七）6、“其他应收款”（七）9 债权投资的余额记录的准确性，并向被投资单位 “一年内到期非流动资产”、（七）13“长期 发函，获取相关的外部证据； 应收款”，这些投资构成了绿庭投资公司的主 4.获取了股权、债权投资公司的报表和其他财务 要海外资产，鉴于海外投资的风险，因此我们 资料，并测算和检查在财务报表中有关股权、债 将绿庭投资公司该部分资产的确认识别为关 权投资确认的披露是否符合企业会计准则的要 键审计事项。 求。 四、 其他事项 2017 年 9 月 29 日，绿庭投资公司收到了中国证监会的调查通知书，内容详见公司于 2017 年 9 月 30 日披露的 《关于收到中国证监会调查通知书的公告》 （临 2017-025） 截至本报告披露日， 。 上述事项尚处于调查过程中工作。绿庭投资公司将根据调查进展情况，及时履行信息披露义务。

内容: 五、 其他信息 绿庭投资公司管理层对其他信息负责。 其他信息包括绿庭投资公司 2018 年年度报告中涵盖的 信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 六、 管理层和治理层对财务报表的责任 绿庭投资公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设 计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估绿庭投资公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的 事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算 绿庭投资公司、终止运营或别无其 他现实的选择。 治理层负责监督绿庭投资公司的财务报告过程。 七、 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应 对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证据， 作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能 导致对绿庭投资公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意 财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审 计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致绿庭投资公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映 相关交易和事项。 （六）就绿庭投资公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务 报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

内容: 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：秦晋臣 （项目合伙人）

内容: 中国注册会计师：周腾飞

内容: 中国

内容: 武汉

内容: 财务报表 合并资产负债表 2018 年 12 月 31 日 编制单位: 上海绿庭投资控股集团股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 其中：应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 附注 （七）1 单位:元 币种:人民币 期末余额 期初余额 93,277,191.04 222,880,885.78

内容: （七）2

内容: （七）4

内容: （七）5

内容: （七）6

内容: （七）8 （七）9 （七）10

内容: （七）11 （七）13 （七）14 （七）15 （七）16 （七）17

内容: （七）20

内容: （七）23 （七）24 （七）25

内容: 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备

内容: （七）27

内容: （七）32 （七）33 （七）34

内容: （七）47 （七）49 （七）51

内容: 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益 （或股东权益） 总计

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍

内容: 母公司资产负债表 2018 年 12 月 31 日 编制单位:上海绿庭投资控股集团股份有限公司 项目 附注 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 （十七）1 其中：应收票据 应收账款 预付款项 其他应收款 （十七）2 其中：应收利息 应收股利 存货 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （十七）3 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计

内容: 单位:元 币种:人民币 本期发生额 上期发生额

内容: 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列） 其中： 对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益 （损失以 “－” 号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益

内容: （七）54 （七）56 （七）58

内容: （七）59 （七）60 （七）61 （七）62 （七）63

内容: 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍 母公司利润表 2018 年 1—12 月 项目 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 五、其他综合收益的税后净额 附注 （十七） 4 （十七） 4 单位:元 本期发生额 9,847,418.58 4,679,875.04 1,274,491.05 19,724,294.18 10,178,757.46 10,530,071.63 364,037.97 -2,840,662.31 102,751.81 76,258,804.88 币种:人民币 上期发生额 7,949,940.50 3,065,779.09 1,427,669.98

内容: （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股)

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍 合并现金流量表 2018 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 附注 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 47,270,920.38 45,892,614.36

内容: 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍

内容: 母公司现金流量表 2018 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的 现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 附注 单位:元 币种:人民币 本期发生额 上期发生额 13,099,101.36 449,308,367.98 462,407,469.34 4,085,264.68 7,086,484.24 1,335,291.86 422,890,262.11 435,397,302.89 27,010,166.45 509,276,557.73 4,959,175.59 9,382,533.75 41,260.29 577,211,552.37 586,635,346.41 2,574,527.88 9,760,614.29 1,577,088.13 518,761,414.36 532,673,644.66 53,961,701.75 234,021,313.79 9,610,401.23 25,564,134.47

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍

内容: 合并所有者权益变动表 2018 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 股本 一、上年期末余额 711,132,100.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 711,132,100.00 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 711,132,100.00 优先 股 永续 债 其 他 384,759,110.63 195,420,994.86 77,749,737.49 -675,170,419.78 2,098,678.07 695,990,201.27 资本公积 减： 库存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 上期 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 股本 一、上年期末余额 711,132,100.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 711,132,100.00 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 711,132,100.00 优先 股 永续 债 其 他 资本公积 384,759,110.63 减： 库存股 其他综合收益 272,791,317.89 专项储 备 盈余公积 77,749,737.49 一般风险准 备 未分配利润 -722,809,194.21 11,238,253.56 734,861,325.36 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍

内容: 母公司所有者权益变动表 2018 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币

内容: 本期 项目 其他权益工具 股本 优先 永续 其 股 债 他 资本公积 384,753,992.60 减：库存 股 其他综合收益 191,884,714.03 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

内容: 一、上年期末余额 711,132,100.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 711,132,100.00 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他

内容: 一、上年期末余额 711,132,100.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 711,132,100.00 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 711,132,100.00

内容: 法定代表人：龙炼 主管会计工作负责人：吴晓燕 会计机构负责人：邱伟珍

内容: (一) 公司基本情况 1、 公司概况 √适用 □不适用 上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)原名上海大江食品集 团股份有限公司， 系于1993年7月经沪外资委批准由上海大江有限公司改制设立的股份有限公司。 本集团于 2014 年 12 月 5 日召开的第七届董事会 2014 年度第四次临时会议，及 2014 年 12 月 23 日召开 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称的议案》，2015 年 2 月 6 日，公司取得上海市工商行政管理局核发的更名后的《企业法人营业证照》。公司的统一社会信 用代码为 91310000607270330T。公司于 1993 年 11 月在上海证券交易所上市。 截至 2018 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 71,113.21 万股，注册资本为人民币 71,113.21 元，实收资本为人民币 71,113.21 元，实收资本（股东）情况详见附注（七）39。 1、 本公司注册地、组织形式和总部地址 本公司组织形式：股份有限公司 本公司注册地址：上海市松江区新松江路 1800 弄 3 号 5 层东区 本公司总部办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号 2501 室 2、 本集团的业务性质和主要经营活动 本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要从事投资管理、投资管理咨询、食品销售业务。 目前本公司变更后的经营范围：投资管理；投资信息咨询；商务信息咨询；财务管理咨询； 企业管理咨询；信息科技、智能化科技、网络科技咨询与服务；建筑材料、五金材料、钢材、电 梯、空调；自有房屋的出租；从事符合国家产业政策的投资业务（具体项目另行报批）。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 3、 母公司以及集团最终母公司的名称 本集团母公司为绿庭（香港）有限公司，最终实际控制人为俞乃奋。 4、 财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本财务报表于 2019 年 3 月 29 日经公司第九届第四次董事会批准报出。 (二) 合并财务报表范围 √适用 □不适用 截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计 25 家，详见本附注（九）1。 本报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注（八）。 (三) 财务报表的编制基础 1、 编制基础 本财务报表以持续经营为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—— 基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 根据企业会计准则的相关规定，本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外， 本财务报表均以历史成本为计量基础。持有待售的非流动资产，按公允价值减去预计费用后的金 额，以及符合持有待售条件时的原账面价值，取两者孰低计价。资产如果发生减值，则按照相关 规定计提相应的减值准备。 2、 持续经营 √适用 □不适用 本财务报表以持续经营为基础编制 (四) 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经 营成果和现金流量等有关信息。

内容: (五) 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1、 会计期间 本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 2、 营业周期 √适用 □不适用 正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团 以一年作为一个营业周期。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自 资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。 3、 记账本位币 本公司及镜内子公司、香港子公司以人民币为记账本位币。本集团之境外其他子公司注册于 开曼群岛或美国， 主要从事投资咨询业务、 房地产投资等。 其中美国子公司、 开曼子公司Greencourt Capital L.P、Gelangte I L.P，采用美元为记账本位币，其余开曼子公司则采用人民币为记账本 位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 4、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 （1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在 企业合并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值 计量。 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股份面值总额） 的差额， 调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相 关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当 期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他 债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券 溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编制合并财务 报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表比较数据调整的期间应 不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。 （2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列 情况确定合并成本：①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的 控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交 易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务 报表进行相关会计处理： A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和， 作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其 他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处 理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规 定进行会计处理的， 原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允 价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买 方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当 期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、 按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。 ③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发 生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券

内容: 或债务性证券的初始确认金额。④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定 的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入 合并成本。 本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负 债及或有负债。①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确 认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取 得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复 核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 其差额计入当期损益。 企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨 认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的 “合并财务报表”会计政策执行。 5、 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至 2018 年 12 月 31 日止的年度财务报表。子公司，是指被本集团控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的 部分，以及本集团所控制的结构化主体等）。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参 与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。 （2）合并财务报表编制方法 本集团以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。 本集团编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确 认、 计量和列报要求， 按照统一的会计政策， 反映企业集团整体财务状况、 经营成果和现金流量。 在编制合并财务报表时，子公司与本集团采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本集团 的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子 公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 （3）少数股东权益和损益的列报 子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者 权益项目下以“少数股东权益”项目列示。 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东 损益”项目列示。 （4）超额亏损的处理 在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者 权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。 （5）当期增加减少子公司的合并报表处理 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产 负债表的期初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合 并资产负债表的期初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负 债表的期初余额。 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期 末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合 并现金流量表。 因非同一控制下企业合并增加的子公司， 将该子公司自购买日至报告期末的收入、 费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在 报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公 司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时， 对于处置后的剩余股权投资， 按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，

内容: 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计 入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转 为当期投资收益。 因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资 产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置 价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本 公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项 处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置 投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控 制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权 时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时 的会计政策实施会计处理。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表 明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情 况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少 一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。 6、 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 （1）合营安排的分类 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团将合营安排分为共 同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安 排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务 架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成 的合营安排，通常划分为合营企业，但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规 规定的合营安排应当划分为共同经营：合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产 和负债分别享有权利和承担义务；合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负 债分别享有权利和承担义务；其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分 别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清 偿持续依赖于合营方的支持。不能仅凭合营方对合营安排提供债务担保即将其视为合营方承担该 安排相关负债。 合营方承担向合营安排支付认缴出资义务的， 不视为合营方承担该安排相关负债。 相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，本集团对合 营安排的分类进行重新评估。对于为完成不同活动而设立多项合营安排的一个框架性协议，本集 团分别确定各项合营安排的分类。 确定共同控制的依据及对合营企业的计量的会计政策详见本附注（五）13。 （2）共同经营的会计处理方法 本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行 会计处理： 确认单独所持有的资产， 以及按其份额确认共同持有的资产； 确认单独所承担的负债， 以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份 额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营 发生的费用。 本集团向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出 售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售 的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团全额确 认该损失。本集团自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三 方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合

内容: 《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团按其承担的份额确认该 部分损失。 本集团属于对共同经营不享有共同控制的参与方的，如果享有该共同经营相关资产且承担该 共同经营相关负债的，按照上述原则进行会计处理；否则，按照本集团制定的金融工具或长期股 权投资计量的会计政策进行会计处理。 7、 现金及现金等价物的确定标准 本集团现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本集团持有的期限短 （一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小 的投资。 8、 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中 间价，下同）即期汇率折算为记账本位币。 （1）汇兑差额的处理 在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币 性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负 债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目， 仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性 项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差 额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本 金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。 （2）外币财务报表的折算 本集团对境外经营的财务报表进行折算时， 遵循下列规定： 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发 生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期加权平均汇率折算。 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。比较财务报表的折算比照上 述规定处理。 9、 金融工具 √适用 □不适用 （1）金融工具的确认 本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 （2）金融资产的分类和计量 ①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融资产划分为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出 售金融资产。 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内 出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期 获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于 财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期 损益的金融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或

内容: 损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具 组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的 混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不 应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独 计量的嵌入衍生工具的混合工具。 在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产。 B、持有至到期投资 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持 有至到期的非衍生金融资产。 C、贷款和应收款项 贷款和应收款项， 是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本 集团划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收 款等。 D、可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融 资产类别以外的金融资产。 本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产。 ②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确 认金额。 ③金融资产的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销 形成的利得或损失，计入当期损益。 C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销 形成的利得或损失，计入当期损益。 D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该 可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现 的利息或现金股利，计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工 具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 ④金融资产的减值准备 A、 本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面 价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项： a）发行方或债务人发生严重财务困难； b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； f） 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少， 但根据公开的数据对其进 行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该 组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在 地区的价格明显下降、所处行业不景气等； g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人 可能无法收回投资成本； h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；

内容: i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。 C、金融资产减值损失的计量 a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量 持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金 融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。 本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独 或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资 产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测 试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减 值测试。 本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价 值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期 损益。 b）可供出售金融资产 本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，判断可供出售金融资 产的公允价值是否严重或非暂时性下跌：其中“严重”是指如果单项可供出售金融资产的公允价 值跌幅超过成本的 50%，“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月，持续下跌期 间的确定依据为： 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%， 反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间，则认定该可供出售金融资产已发生减值，按成本与公允价值的差额 计提减值准备，确认减值损失。可供出售金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行初始计 量、出售时按加权平均法所计算的摊余成本。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接 计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或与该权益工 具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团将该权益工具投资或衍 生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之 间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。 对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且 客观上与确认损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场中没有报价 且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的 衍生金融资产发生的减值损失，不予转回。 （3）金融负债的分类和计量 ①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金 融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内 回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期 获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于 财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期 损益的金融负债：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或 损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具 组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的 混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不 应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独 计量的嵌入衍生工具的混合工具。

内容: 本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 后，不能重分类为其他类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债， 相关交易费用直接计入当期损益； 对于其他金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 （4） 金融资产转移确认依据和计量 本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产 的确认。在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形）之和。 本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终 止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差 额计入当期损益： ①终止确认部分的账面价值； ②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止 确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确 认为一项金融负债。 对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关 金融资产和金融负债，以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。 （5）金融负债的终止确认 本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集 团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融 负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的， 将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现 金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 （6）金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相 互抵销后的净额在资产负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利 是当前可执行的；本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终 止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 10、应收款项 (1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项金额重大的判断依 据或金额标准 单项金额重大并单项计 提坏账准备的计提方法 期末单项金额占应收账款（或其他应收款）总额 10%（含 10%）以上或 期末单项金额达到 100 万金额及以上的款项。 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试， 如有客观证据表 明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账准备。 单独测试未发生减 值的应收款项， 包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行 减值测试。

内容: (2) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 内部往来组合 涉及合并范围内各主体内部往来的应收款项 项目贷款组合 涉及本集团投资并参与管理的项目贷款 账龄组合 对于单项金额重大、单项金额不重大但单项计提坏账准备和内部往来组合及项 目贷款组合以外的应收款项 √适用 □不适用 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 内部往来组合 合并范围内部单位间往来款除内部单位超额亏损的按其所承担的额外责 任计提坏账准备外，其余预计无坏账风险的不计提坏账准备。 项目贷款组合 余额百分比法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 10 2－3 年 15 3 年以上 20 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 √适用 □不适用 组合名称 应收账款计提比例(%) 项目贷款组合 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收 款项应进行单项减值测试。 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。采用与经单独测试 后未减值的应收款项一起按账龄划分为若干类似风险特征的组合。

内容: 其他应收款计提比例(%) 3 3

内容: 11、存货 √适用 □不适用 （1）存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程 中的在产品、 在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 具体划分为材料采购、 原材料、 低值易耗品、包装物、库存商品等。 （2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认： ①与该存货有关的经济利益很可能流入企业； ②该存货的成本能够可靠地计量。

内容: （3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发出按加权平均 法确定发出存货的实际成本。 （4） 低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品和包装物在领用时根据实际情况采用一次 摊销法进行摊销。 （5）期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其 可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。 ①可变现净值的确定方法： 确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表 日后事项的影响等因素。 为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本 计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。 持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为 基础计算。 ②存货跌价准备按照单个存货项目计提。 对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他 项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 （6）存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。 12、持有待售资产 √适用 □不适用 （1）持有待售类别的确认标准 本集团主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非 流动资产或处置组收回其账面价值的，将其划分为持有待售类别。非流动资产或处置组划分为持 有待售类别，同时满足下列条件： ② 据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； ②出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出 售将在一年内完成。有关规定要求本集团相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已 经获得批准。确定的购买承诺，是指本集团与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议 包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性 极小。 本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成” 的规定条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日 将其划分为持有待售类别。 处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交 易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则 第 8 号——资产减值》 分摊了企业合并中取得的商誉的， 该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。 （2）持有待售类别的会计处理方法 本集团对于被分类为持有待售类别的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价值减去处置 费用后的净额孰低进行初始计量或重新计量。 公允价值减去处置费用后的净额低于原账面价值的， 其差额确认为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备；对于持有待售的处 置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用持有待售 类别计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日 持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在 划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉 账面价值，以及适用持有待售类别计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减 值损失不予转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外 适用持有待售类别计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。持有

内容: 待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息 和其他费用继续予以确认。 递延所得税资产、 《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公 允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从职工福利中所产生的资 产不适用于持有待售类别的计量方法， 而是根据相关准则或本集团制定的相应会计政策进行计量。 处置组包含适用持有待售类别的计量方法的非流动资产的，持有待售类别的计量方法适用于整个 处置组。处置组中负债的计量适用相关会计准则。 非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或 非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①划分为持有待售类别前的 账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的 金额；；②可收回金额。 13、长期股权投资 √适用 □不适用 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。 （1） 初始计量 本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量： ①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并 对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为 长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以 及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进 行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律 服务费用等，于发生时计入当期损益。 合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方 合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额 作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益 性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本： a） 一次交换交易实现的企业合并， 合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的 资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； b） 通过多次交换交易分步实现的企业合并， 以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价 值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本； c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生 时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或 债务性证券的初始确认金额； d） 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的， 购买日如果估计未来事 项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定 其初始投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资 成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 B、 以发行权益性证券取得的长期股权投资， 按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成 本，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。发行或取得自身权益 工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的，从权益中扣减。 C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 7 号-非货币性资产交换》确定。 D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 12 号--债务 重组》确定。

内容: ③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投 资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投 资的初始投资成本。 （2） 后续计量 能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资 单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 ①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投 资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股 权投资的成本。 取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份 额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣 告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单 位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价 值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨 认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政 策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进 行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投 资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承 担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收益分享额弥补未确认的亏 损分担额后，恢复确认收益分享额。 计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现 内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分， 予以抵销， 在此基础上确认投资收益。 本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。 本集团对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包 括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本集 团都按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投 资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 ③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益 法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 ④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控制权但能实 施共同控制或施加重大影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资从成本法转为权益法核 算。首先，按照新的持股比例确认本投资方应享有的原子公司因增资扩股而增加净资产的份额， 与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后， 按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分 享控制权的参与方一致同意后才能决策。 相关活动， 是指对某项安排的回报产生重大影响的活动。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者 与其他方一起共同控制这些政策的制定。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“资产减值”会计政策 执行。

内容: 14、投资性房地产 (1) 如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 （1）本集团的投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要 包括： ①已出租的土地使用权； ②持有并准备增值后转让的土地使用权； ③已出租的建筑物。 （2）本集团投资性房地产同时满足下列条件的，予以确认： ①与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业； ②该投资性房地产的成本能够可靠地计量。 （3）初始计量 投资性房地产按照成本进行初始计量。 ①外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出； ②自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出 构成； ③以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。 （4）后续计量 本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。采用成本模式计量的投资性房地产，采 用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。 本集团有确凿证据表明房地产用途发生改变，将自用房地产或存货转换为投资性房地产或将 投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 本集团期末对采用成本模式计量的投资性房地产按其成本与可收回金额孰低计价，可收回金 额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。减值准备一经计提，不予转回。 15、固定资产 (1) 确认条件 √适用 □不适用 本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。 （1）固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2) 折旧方法 与固定资产有关的后续支出，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规 定的固定资产确认条件的在发生时直接计入当期损益。 本集团的固定资产折旧方法为年限平均法。 各类固定资产的使用年限、残值率、年折旧率列示如下： √适用 □不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率 房屋、建筑物 年限平均法 20 10% 4.5% 机器设备 年限平均法 10 10% 9% 运输工具 年限平均法 5 10% 18% 其它设备 年限平均法 5 10% 18% 本集团在每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使 用寿命与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异

内容: 的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折 旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更。 (3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的 租赁为融资租赁。 融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两 者中较低者确定。 融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满 时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能 够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 (4) 固定资产的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。 16、在建工程 √适用 □不适用 （1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的 借款费用和汇兑损益。 （2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到 预定可使用状态、 但尚未办理竣工决算的固定资产， 按照估计价值确认为固定资产， 并计提折旧； 待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （3）在建工程的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。 17、借款费用 √适用 □不适用 （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足 下列条件时予以资本化，计入相关资产成本： ① 资产支出已经发生； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月 的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产 的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可 使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本 化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 （2）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息 费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后 的金额确定。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的 利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

内容: 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当 期损益。 18、生物资产 □适用 √不适用 19、油气资产 □适用 √不适用 20、无形资产 (1) 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 （1）无形资产的确认 本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产： ①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该无形资产的成本能够可靠地计量。 （2）无形资产的计量 ①本集团无形资产按照成本进行初始计量。 ②无形资产的后续计量 A、 对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直 线法，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定的无形资产不摊销。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计 估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该 无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形 资产的摊销政策进行摊销。 B、无形资产的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。 (2) 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 21、长期待摊费用 √适用 □不适用 本集团将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的各项费用确认为长 期待摊费用。本集团的长期待摊费用主要为装修费。按项目受益期采用直线法摊销。 22、长期资产减值 √适用 □不适用 当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1） 资产的市价当期大幅度下跌， 其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 （2） 本集团经营所处的经济、 技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生 重大变化，从而对本集团产生不利影响。 （3） 市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高， 从而影响企业用来计算资产预计未 来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 （4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。 （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 （6） 本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期， 如资产所创造的 净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。

内容: （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 本集团在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用 寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第 8 号——资产减值》的各项资产进行判断，当存在 减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。 可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后 的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值 的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同 时计提相应的资产减值准备。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当 难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金 额。 资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资 产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是 否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象， 每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23、职工薪酬 职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补 偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集团提供给职工配 偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 (1) 短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损 益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。 (2) 离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本集 团与职工就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。 其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离 职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 A、设定提存计划 本集团在职工为其提供服务的会计期间， 将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。 B、设定受益计划 本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。 (3) 辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集 团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4) 其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用

内容: 本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划 的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工 福利净负债或净资产。 24、预计负债 √适用 □不适用 （1）预计负债的确认标准 本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连 续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在 其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。 货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能 够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真 实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 25、与回购本集团股份相关的会计处理方法 本集团按法定程序报经批准采用收购本集团股票方式减资的， 按注销股票面值总额减少股本， 购回股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额的部分， 依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低于面值总额的部 分增加资本公积（股本溢价）。 本集团回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股 成本。 库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积(股本溢价)；低于库存股成 本的部分，依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。 因实行股权激励回购本集团股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理， 同时进行备查登记。 26、股份支付 □适用 √不适用 27、优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28、收入 √适用 □不适用 本集团的收入包括资产管理收入、投资业务收入、租赁收入和销售商品收入等。 （1）资产管理收入 本集团资产管理收入包括管理费收入、财顾费收入、咨询费收入等。

内容: 本集团按照资产管理合约规定的比率收取资产管理服务费，按资产管理服务期限采用直线法 确认资产管理服务收入。 （2）投资业务收入 本集团投资业务收入包括股权投资收入、债权投资收入等。 本集团在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认投资业务收 入。 （3）租赁收入 本集团租赁收入按照有关租赁合同或协议约定的租金金额在租赁期内各个期间按照直线法确 认收人的实现。 (4) 销售商品收入 本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联 系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的 成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。

内容: 29、政府补助 √适用 □不适用 本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府 补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府 补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府补助文件未明确确定补助对象， 以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件 的作为与资产相关的政府补助，除此之外的划分为与收益相关的政府补助。 （1）政府补助的确认 政府补助同时满足下列条件时，予以确认： ①能够满足政府补助所附条件； ②能够收到政府补助。 （2）政府补助的计量： ① 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按 照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 ② 与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在 该资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转 让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，取得时确认为递延收 益， 在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益； 用于补偿已发生的相关成本费用或损失的， 取得时直接计入当期损益。 与日常活动相关的政府补助， 计入其他收益； 与日常活动无关的政府补助， 计入营业外收支。 ③ 取得政策性优惠贷款贴息，区分以下两种取得方式进行会计处理： A、财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，以 实际收到的借款金额作为借款的入账价值， 按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 B、财政将贴息资金直接拨付给本集团的，将对应的贴息冲减相关借款费用。 ④ 已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理： A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。 B、属于其他情况的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 本集团采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 （1）递延所得税资产

内容: ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的 用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用 税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 ②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣 暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 ③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能 获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 （2）递延所得税负债 资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿 该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 31、租赁 (1) 经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成 本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。 本集团作为出租人， 按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内； 对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用， 计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他 经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。 (2) 融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值 两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额 作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、 律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个 期间进行分摊， 采用实际利率法计算确认当期的融资费用； 或有租金在实际发生时计入当期损益。 在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为 折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合 同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。 本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满 时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取 得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 本集团作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为 应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保 余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行 分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。 32、其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 33、公允价值计量 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一 项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假 定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出 售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该

内容: 交易在相关资产或负债的最有利市场进行。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实 现其经济利益最大化所使用的假设。 本集团根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易 价格相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另 有规定的除外。 本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估 值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值， 只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 本集团公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使 用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产 或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直 接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 本集团以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的 能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价 值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并 由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权 益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场 参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。 本集团以市场风险和信用风险的净敞口为基础管理金融资产和金融负债的，以计量日市场参 与者在当前市场条件下有序交易中出售净多头（即资产）或者转移净空头（即负债）的价格为基 础，计量该金融资产和金融负债组合的公允价值。 34、终止经营 终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或 划分为持有待售类别： （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； （2） 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关 联计划的一部分； （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 本集团在合并利润表和利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定 义的持有待售的非流动资产或处置组， 其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。 终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。 对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作 为可比会计期间的终止经营损益列报。拟结束使用而非出售的处置组满足终止经营定义中有关组 成部分的条件的，自停止使用日起作为终止经营列报。因出售对子公司的投资等原因导致其丧失 对子公司控制权，且该子公司符合终止经营定义的，在合并利润表中列报相关终止经营损益。 35、分部报告 本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分： （1）该组成部分能够在日常活动中产 生收入、发生费用；（2）本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资 源、评价其业绩；（3）本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计 信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分 部。

内容: 36、重要会计政策和会计估计的变更 (1) 重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目 名称和金额) 本集团根据上述列报要 求相应追溯重述了比较报表。 由于上述要求，本期和比 较期间财务报表的部分项目 列报内容不同，但对本期和比 较期间的本集团合并及公司 净利润和合并及公司股东权 益无影响。

内容: ? 财务报表格式变更 财政部于 2018 年 6 月发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》财会[2018]15号） （ ， 本集团根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用 于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务 报表：（1）原“应收票据”和“应收账款”项目，合并 为“应收票据及应收账款”项目； （2） 原“应收利息”、 “应收股利”项目并入“其他应收款”项目列报；（3） 原“固定资产清理”项目并入“固定资产”项目中列 报； （4）原“工程物资”项目并入“在建工程”项目中 列报；（5）原“应付票据”和“应付账款”项目，合并 为“应付票据及应付账款” 项目； （6） 原“应付利息”、 “应付股利”项目并入“其他应付款”项目列报；（7） 原“专项应付款”项目并入“长期应付款”项目中列 报；（8）进行研究与开发过程中发生的费用化支出，列 示于“研发费用”项目， 不再列示于“管理费用”项目； （9）在财务费用项目下分拆“利息费用”和“利息收 入”明细项目；（10）股东权益变动表中新增“设定受 益计划变动额结转留存收益”项目. ? 个人所得税手续费返还 财政部于 2018 年 9 月发布了《关于 2018 年度一般 企业财务报表格式有关问题的解读》，根据《中华人民 共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费，应作为 其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项 目中填列。

内容: 本集团根据上述列报要 求相应追溯重述了比较报表。 由于上述要求，本期和比 较期间财务报表的部分项目 列报内容不同，但对本期和比 较期间的本集团合并及公司 净利润和合并及公司股东权 益无影响。

内容: (2) 重要会计估计变更 □适用 √不适用 37、其他 □适用 √不适用

内容: (六) 税项 1、 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 计税依据 税率 增值税 本集团中的部分子公司为增值税小规模纳税人， 应税收入 3%、5%、6%、10%、 按照 3%的征收率计算应纳税额。选择适用简易计税方法 16% 的不动产项目， 以取得全部价款和价外费用减去该不动产 购置原价或者取得不动产时的作价后的余额作为销售额， 按照 5%的征收率计算应纳税额。增值税是一般纳税人则 根据财政部与国家税务总局联合发布的 《关于调整增值税 税率的通知》（财税〔2018〕32 号），自 2018 年 5 月 1 日起， 纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原 适用 17%和 11%税率的，税率分别调整为 16%、10%。本集 团按照一般纳税人规定，本来执行 6%和 11%的增值税税 率，按照相关规定，自 2018 年 5 月 1 日起税率调整为 6% 和 10%。 消费税 营业税 城市维护建设税 应纳流转税额的 7%、5%、1%。 7%、5%、1% 企业所得税 按应纳税所得额计缴（详见下表）。 25% 教育费附加 应纳流转税额的 3%。 3% 地方教育费附加 应纳流转税额的 1%。 1% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 本公司及国内子公司 大江食品（香港）有限公司 Greencourt Capital L.P. Greencourt Capital Inc Greencourt Group LLC Greencourt Investors LLC Greencourt Asset Management LLC 2、 税收优惠 √适用 □不适用 本集团的西藏子公司按当地政策，目前按 9%缴纳企业所得税。 3、 其他 □适用 √不适用 (七) 合并财务报表项目注释 1、 货币资金 √适用 □不适用 项目 库存现金

内容: 所得税税率（%） 企业所得税税率 25 香港利得税税率 16.5 英属维尔京群岛税率 所得税率 21（州税 8.6） 所得税率 21（州税 8.6） 所得税率 21（州税 8.6） 所得税率 21（州税 8.6）

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额 49,901.56

内容: 银行存款 其他货币资金 合计 其中：存放在境外的款项总额

内容: 其他说明 注：截至 2018 年 12 月 31 日，本集团使用受限的货币资金为 381.96 元（年初使用受限的货 币资金为人民币 60,000,000.00 元），系以融资融券业务的证券户的资金作为担保，取得对外融 资。 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用 项目 交易性金融资产 其中：债务工具投资 权益工具投资 衍生金融资产 其他 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其中：债务工具投资 权益工具投资 其他 合计 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据及应收账款 总表情况 (1) 分类列示 单位：元 币种：人民币 期初余额 102,909.18 102,909.18 √适用 □不适用 项目 应收票据 应收账款 合计 其他说明： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 应收账款 7,474,315.29 6,701,685.48 772,629.81 6,500,664.96 6,397,755.78 102,909.18 合计 7,474,315.29 6,701,685.48 772,629.81 6,500,664.96 6,397,755.78 102,909.18 期末余额 772,629.81 772,629.81 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 90,861,249.20 3,712,676.96 90,861,249.20 3,712,676.96

内容: 应收票据 (2) 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (3) 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (4) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用 √不适用 (5) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 单项金额重大并单独计提坏账 准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账 796,525.58 准备的应收账款 其中：信用风险特征组合-内部 往来 信用风险特征组合-项目贷款 信用风险特征组合-账龄 796,525.58 单项金额不重大但单独计提坏 763,762.27 账准备的应收账款 合计 7,474,315.29

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 √适用 □不适用 应收账款 （按单位） 茂名市德嘉商贸有 限公司 合计 单位：元 币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 5,914,027.44 100.00 5,914,027.44 / /

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 合计 应收账款 期末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: 确定该组合依据的说明： 确定该组合的依据详见附注（五）10。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □适用 √不适用 (7) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 20,713.01 元（其他坏账准备的变动为汇率折算变动差异）。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (8) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用

内容: (2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用 单位名称 汉富（北京）资本管理有限公司 深圳上阳惠天财富投资管理有限公司 华设资产管理（上海）有限公司 中国电信股份有限公司上海分公司 上海德裕世家财富管理顾问有限公司 合计 其他说明 □适用 √不适用 单位：元 币种：人民币 占预付账款期末余额 期末余额 的比例(%) 328,996.08 35.88 302,500.00 32.99 224,096.64 24.44 32,710.03 3.57 9,849.48 1.07 898,152.23 97.95

内容: 6、 其他应收款 总表情况 (1) 分类列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (2) 应收利息分类 √适用 □不适用 项目 定期存款 委托贷款 合计 (3) 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 (4) 应收股利 √适用 □不适用 项目(或被投资单位) 申万宏源证券有限公司 合计 (5) 重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 由于本集团将部分申万宏源的股票质押，所以部分应收股利连同质押物在期末尚未收回，2019 年 2 月，上述股利已经全部随质押物解质后收回。 其他说明： □适用 √不适用 期末余额 3,077,500.00 3,077,500.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 3,197,400.00 3,197,400.00 期末余额 4,560.00 204,722.23 209,282.23 单位：元 币种：人民币 期初余额 期末余额 209,282.23 3,077,500.00 49,664,208.49 52,950,990.72 单位：元 币种：人民币 期初余额 3,197,400.00 64,521,204.45 67,718,604.45

内容: 类别 单项金额重大并单独 计提坏账准备的其他 应收款 按信用风险特征组合 计提坏账准备的其他 应收款 其中：信用风险特征 组合-内部往来 信用风险特征组合项目贷款 信用风险特征组合账龄 单项金额不重大但单 独计提坏账准备的其 他应收款 合计

内容: 注： 信昌实业投资有限公司、 1、 盈发实业投资有限公司的款项系本集团之前采购的预付款项， 后因业务变更，双方协商不再继续履行合同，期末余额为尚未退回的部分，后因对方中止退款， 双方进入诉讼程序，出于谨慎，本集团暂对上述款项计提 100%的减值准备。 2、中华农业有限公司的款项为本集团在多年前的业务，账龄已经超过三年，本集团目前正 积极与对方商谈相关的抵账协议事宜，暂时未能签订书面协议，出于谨慎，本集团对该笔其他应 收款计提 50%的减值准备。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 合计 其他应收款 期末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: 确定该组合依据的说明： 确定该组合的依据详见附注（五）10。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 √适用 □不适用 余额百分比 项目贷款组合 合计 单位：元 币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例（%） 839,186.95 3.00 839,186.95 3.00

内容: (10)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位名称 GCI Real Estate Investment I L.P. 绿庭美房盈一号美元投资 基金 盈发实业投资有限公司 信昌实业投资有限公司 中华农业有限公司 合计 款项的性质 项目公司贷款 退伙尾款 第三方往来款 第三方往来款 第三方往来款 / 期末余额 账龄 占其他应收款期末余 额合计数的比例(%) 39.41 坏账准备 期末余额 839,186.96

内容: (11)涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (12)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (13)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 7、 存货 (1) 存货分类 □适用 √不适用 (2) 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 8、 持有待售资产 √适用 □不适用 其他说明： 单位：元 币种 ：人民币

内容: （1）划分为持有待售的非流动资产 截至 2018 年 12 月 31 日，期末无划分为持有待售的非流动资产。 9、 一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用 项目 一年内到期的长期应收款 合计 注：详见附注（七）13 10、 其他流动资产 √适用 □不适用 项目 待抵扣进项税额 委托贷款 银行理财产品 单一资金信托计划 合计 11、 可供出售金融资产 (1) 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额

内容: (2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 可供出售金融资产分类 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 公允价值 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 已计提减值金额 单位：元 币种：人民币 可供出售权益工 可供出售债务 合计 具 工具 23,034,533.62 23,034,533.62 127,822,704.90 127,822,704.90 78,591,128.53 78,591,128.53

内容: (3) 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 本集团对在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资以成本计量，并在可预见的将来无对有关权益性投资的处置计划。截至 报告期末，以成本计量的权益工具情况如下： 单位：元 币种：人民币

内容: 账面余额 被投资 单位 期初 减值准备 本 期 增 加 本 期 期末 减 少 在被投资单位持股比例(%) 本期现金红利

内容: 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 7,000,000.00 上海亘通伍商务咨询合伙企业（有限合伙） 11,410,000.00 绿庭同舟投资基金 5,050,000.00 深圳兴旺大健康一号投资中心（有限合伙） 10,000,000.00 宁波梅山保税港区亘翔投资合伙企业（有限合伙） 10,000.00 绿庭城市更新壹号私募股权投资基金 1,000,000.00 Gelangte LP 981,437.60 33,470,000.00 1,981,437.60 合计

内容: (4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 注：根据投资协议约定，本集团在绿庭城市更新壹号私募股权投资基金、绿庭同舟投资基金的投 资均为优先级投资，不参与决策，故列示在可供出售金融资产核算。 12、 持有至到期投资 (1) 持有至到期投资情况 □适用 √不适用 (2) 期末重要的持有至到期投资 □适用 √不适用 (3) 本期重分类的持有至到期投资 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 13、 长期应收款 (1) 长期应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末余额 项目 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 期初余额 坏账准备 账面价值 折现 率区 间

内容: 注：本期的有 54,257,027.60 元（原值 55,935,080.00 元，坏账准备 1,678,052.40 元）的长 期应收款被转入一年内到期的非流动资产。 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 14、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 被投资单位 期初 余额 追加投资 减少投资 宣告发放现 权益法下确认的投 其他综合 其他权 计提减 金股利或利 资损益 收益调整 益变动 值准备 润 -20,601.95 3,318,156.16 -107,249.56 1,134,817.08 -488,073.85 3,837,047.88 其他 期末 余额 减值准备期 末余额

内容: 其他说明 被投资单位 账面余额 一、合营企业 W-G Capital Century Investors,LLC W-G Capital Fund,L.P. Reits（Hong Kong）Limited GCI 57N,LLC W-G Capital,,LLC 期末余额 减值准备 单位：元 币种：人民币 期初余额 减值准备 账面价值 833,763.00 122,126,098.84 3,725,618.40 488,831.38 2,415,572.07

内容: 上海绿庭亘嘉企业管理有限公司 4,643,490.51 4,643,490.51 小计 141,116,951.14 141,116,951.14 129,589,883.69 129,589,883.69 二、联营企业 平原县沪平牧工商联合公司 581,743.72 581,743.72 581,743.72 581,743.72 上海绿庭镜启投资管理中心（有限合伙） 3,050,694.12 3,050,694.12 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 小计 581,743.72 581,743.72 3,632,437.84 581,743.72 3,050,694.12 合计 141,698,694.86 581,743.72 141,116,951.14 133,222,321.53 581,743.72 132,640,577.81 注：1、截至 2018 年 12 月 31 日，本集团投资的合营企业 W-G Capital Advisors, LLC 账面净资产为负数，在其他应付款列示。 2、公司的几个海外合营企业的其他变动主要是汇率变动产生的变动。 3、上海绿庭亘嘉企业管理有限公司（原名上海昊购电子商务有限公司），原为本集团全资子公司，2018 年 6 月 30 日引入新投资者，现在持股 50%， 按权益法核算，其他变动为之前投资由成本法转入权益法进行追溯调整，并确认处置损益的变动情况。 4、上海亘通贰投资管理中心（有限合伙）原来也是本集团的全资子公司，2018 年引入其他投资者后，本集团持股比例下降，并转为该合伙企业的 普通合伙人和管理人，并按权益法进行核算。 5、本集团目前持股上海亘通贰投资管理中心（有限合伙）比例为 7.5%，均为劣后级投资（劣后级投资一共持股 25%），根据合伙协议约定，合伙企 业优先分配优先股东的本金和固定收益，但不对优先级的投资有保本承诺，截至 2018 年 12 月 31 日，本集团认为亘通贰目前的财务状况，仅够分配优先 级的投资，所以对该项投资进行了相关权益法的处理。

内容: 15、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1) 采用成本计量模式的投资性房地产 单位：元 币种：人民币

内容: 注： 本期自用转入的投资性房地产是公司从 2018 年下半年开始陆续向外租赁的科创项目， 从 固定资产和无形资产转入，转入前后折旧与摊销的方式均未变化，对本期损益或所有者权益无实 质性影响。 (2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用

内容: 16、 固定资产 总表情况 (1) 分类列示 √适用 □不适用 项目 固定资产 固定资产清理 合计 其他说明： □适用 √不适用 固定资产 (2) 固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 一、账面原值： 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）购置 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 （4）汇率波动 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2）转入投资性房 地产 （3）处置子公司转 出 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 （2）汇率波动 3.本期减少金额 （1）处置或报废 （2）转入投资性房 地产 （3）处置子公司转 出 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值 房屋及建筑物 26,263,235.47 机器设备 1,143,357.18 2,072.68 运输工具 1,566,282.92 其他设备 2,970,748.03 263,144.46 229,726.64 合计 31,943,623.60 265,217.14 229,726.64

内容: (3) 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (4) 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (5) 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (6) 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 固定资产清理 □适用 √不适用 17、 在建工程 总表情况 (1) 分类列示 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 在建工程 (2) 在建工程情况 √适用 □不适用 项目 其他零星工程 合计 □适用 √不适用 (4) 本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 工程物资 (5) 工程物资情况 □适用 √不适用 18、 生产性生物资产 (1) 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 期末余额 账面余额 减值准备 175,200.00 175,200.00 175,200.00 175,200.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 175,200.00 175,200.00 175,200.00 175,200.00

内容: (3) 重要在建工程项目本期变动情况

内容: (2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 19、 油气资产 □适用 √不适用 20、 无形资产 (1) 无形资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (2) 未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: 21、 开发支出 □适用 √不适用 22、 商誉 (1) 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2) 商誉减值准备 □适用 √不适用 (3) 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用 √不适用 (4) 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 (5) 商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 23、 长期待摊费用 √适用 □不适用 项目 装修费 合计 期初余额 8,990,906.86 8,990,906.86 本期增加金额 48,509.41 48,509.41 本期摊销金额 1,115,381.30 1,115,381.30 单位：元 币种：人民币 其他减少金额 期末余额 2,844,889.64 5,079,145.33 2,844,889.64 5,079,145.33

内容: 其他说明： 注：其他减少主要是本期处置子公司减少的长期待摊费用以及汇率变动。 24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1) 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 期末余额 可抵扣暂时性 递延所得税 差异 资产 53.00 13.25 单位：元 币种：人民币 期初余额 可抵扣暂时性 递延所得税 差异 资产 99.00 8.91

内容: 项目 资产减值准备 内部交易未实现利润 可抵扣亏损 合计

内容: (2) 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: (3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 其中：美国子公司的明细如下： √适用 □不适用 递延所得税资 产和负债期末 互抵金额 1,588,560.63 -1,588,560.63 抵销后递延所 得税资产或负 债期末余额 -1,820,773.40 单位：元 币种：人民币 递延所得税资产 抵销后递延所 和负债期初互抵 得税资产或负 金额 债期初余额

内容: 项目 递延所得税资产 递延所得税负债

内容: 注： 截至 2018 年 12 月 31 日， 本集团的美国子公司尚未支付的合并范围内其他公司的利息支 出累计 7,365,133.75 美元， 该部分数字暂时被作为美国子公司的暂时性差异并未在税前扣除， 也 未确认递延所得税的影响，在合并口径，该部分利息支出已经被抵消。 (5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用 年份 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 合计 期末金额 单位：元 币种：人民币 期初金额 备注 8,469,955.97 13,811,569.63 3,471,936.99 36,367,945.20 8,871,948.40 2018年的亏损尚未得到 当地税务局的认可。 70,993,356.19 /

内容: 其他说明： √适用 □不适用 注：本期将大江资产、大江盈夏等长期亏损公司注销并收回，使得本集团的可抵扣亏损发生 了较大波动，部分子公司的可抵扣亏损被转移到母公司。 美国子公司已确认的递延所得税资产如下： 期末余额 项目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 4,131,418.47 1,222,899.84 可抵扣亏损 1,235,340.41 365,660.76 合 计 5,366,758.88 1,588,560.60 已确认的递延所得税负债如下： 项目 权益法核算与 税务差异 摊销与税务差 异 合 计 期末余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 8,786,603.92 2,600,834.76 2,731,416.34 11,518,020.26 808,499.24 3,409,334.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

内容: 注:美国子公司在当地 2018 年度的税务申报工作尚未完成，暂时根据过往的报税情况，将账 面利润与税务利润中的暂时性差异确认递延所得税负债，需要说明的是，本集团根据美国当地法 律，未支付的海外借款利息不能列入税前支出，在确认税务暂时性差异时，出于谨慎，本集团未 确认美国子公司的未支付的关联方借款利息产生的暂时性差异的递延所得税资产。 25、 其他非流动资产 √适用 □不适用 项目 待抵扣进项税额 合计 26、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 项目 单位：元 币种：人民币 期末账面价值 受限原因 381.96 融资融券业务账户保证金 期末余额 149,552,268.96 149,552,268.96 单位：元 币种：人民币 期初余额 150,984,937.55 150,984,937.55

内容: 货币资金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 投资性房地产 6,196,927.03 银行抵押贷款抵押物 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 90,861,249.20 融资融券业务质押股票 金融资产 可供出售金融资产 102,360,500.00 股票质押式回购业务所质押的股票 应收股利 3,077,500.00 股票质押式回购业务所质押的股票产

内容: 生的股利 合计 其他说明： 注：表中数据为账面净值，受限的投资性房地产的账面原值为 14,643,383.40 元。 27、 短期借款 (1) 短期借款分类 √适用 □不适用 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 合计 期末余额 39,862,819.47 10,000,000.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 106,679,790.00 10,000,000.00 202,496,558.19 /

内容: 短期借款分类的说明： 注：年末质押借款为本集团以持有的股票的流通股以及证券账户里的资金作为质押物，以股 票质押式回购的方式向平安证券有限责任公司借入的短期借款 39,862,819.47 元。本集团以坐落 于松江谷阳南路28弄1号1-2层的阳蕾1号商铺作为抵押物向兴业银行上海芷江支行借入抵押借 款 10,000,000.00 元。 (2) 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 28、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 29、 衍生金融负债 □适用 √不适用 30、 应付票据及应付账款 总表情况 (1) 分类列示 √适用 □不适用 项目 应付票据 应付账款 其中：应付第三方款项 期末余额 1,218,439.96 1,218,439.96

内容: 合计 其他说明： □适用 √不适用 应付票据 (2) 应付票据列示 □适用 √不适用 应付账款 (3) 应付账款列示 √适用 □不适用 项目 应付第三方款项 合计 (4) 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 项目 上海璞仁实业有限公司 北京卓宸畜牧有限公司 寿光市天成宏利食品有限公司 合计 其他说明 □适用 √不适用 31、 预收款项 (1) 预收账款项列示 √适用 □不适用 项目 预收第三方款项 预收关联方款项 合计

内容: 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 长期无业务往来 长期无业务往来 长期无业务往来 /

内容: (2) 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用 项目 上海康村乐商贸有限公司 祁仪唐（上海）贸易有限公司 上海睿创国际贸易有限公司 合计 期末余额 2,871,553.94 234,100.91 113,251.77 3,218,906.62 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 长期无业务往来 长期无业务往来 长期无业务往来 /

内容: 应付利息 (2) 分类列示 √适用 □不适用

内容: 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 其中：一年内到期的长期借款利息 企业债券利息 短期借款应付利息 划分为金融负债的优先股\永续债 利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 应付股利 (3) 分类列示 √适用 □不适用 项目 普通股股利 划分为权益工具的优先股\永 续债股利 合计 其他应付款 (1) 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 项目 长期股权投资权益法亏损 第三方往来款 职工补偿金 押金及保证金 咨询费 契约型基金其他投资者投资款 其他 合计 (2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 项目 中方户 上海松江县畜禽公司（职工补偿金） 合计

内容: 单位：元 币种：人民币 期初余额 49,887.50

内容: 单位：元 币种：人民币 未偿还或结转的原因 外商投资企业中方职工基金尚未结算 分流职工安置费尚未使用完毕 /

内容: 其他说明： √适用 □不适用 注：中方户的期末账面总额为 13,617,016.00 元，表中所列示的为一年以上的金额。 35、 持有待售负债 □适用 √不适用 36、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 项目 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款 合计 37、 其他流动负债 其他流动负债情况 □适用 √不适用 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 38、 长期借款 (1) 长期借款分类 √适用 □不适用 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 减：一年内到期的长期借款 合计 长期借款分类的说明： 注：期末保证借款 28,825,440.00 元是本公司为全资子公司提供的保证借款，年末质押借款 84,238,500.00 元为本集团以持有的申万宏源证券股份有限公司的流通股 2,515 万股为质押物， 向上海江海证券管理有限公司管理的“浩瀚 3 号集合资产管理计划”借入；抵押借款 38,000,000.00 元为本集团以坐落于松江环城路 100 号 3-11 幢、17 幢、19 幢、23 幢、24 幢的房 产作为抵押物向恒丰银行借入。 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 期末余额 84,238,500.00 38,000,000.00 28,825,440.00 -114,318,660.00 36,745,280.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 143,566,500.00 42,000,000.00 27,443,640.00 -4,000,000.00 209,010,140.00 期末余额 114,318,660.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 4,000,000.00

内容: 39、 股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期初余额 股份总数

内容: 本次变动增减（+、一） 公积金 送股 其他 转股

内容: 40、 应付债券 (1) 应付债券 □适用 √不适用 (2) 应付债券的增减变动： （不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用 (4) 划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 41、 长期应付款 总表情况 (1) 分类列示 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 长期应付款 (2) 按款项性质列示长期应付款 □适用 √不适用 专项应付款 (3) 按款项性质列示专项应付款 □适用 √不适用 42、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用

内容: 43、 预计负债 □适用 √不适用 44、 递延收益 递延收益情况 □适用 √不适用 涉及政府补助的项目： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45、 其他非流动负债 □适用 √不适用 46、 其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 47、 资本公积 √适用 □不适用 项目 资本溢价（股本溢价） 其他资本公积 合计 期初余额 155,992,228.90 228,766,881.73 384,759,110.63 本期增加 8,018,593.78 8,018,593.78 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 164,010,822.68 228,766,881.73 392,777,704.41

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：2018 年 4 月，本集团与受同一控制下的企业上海亘通贰投资管理中心（有限合伙）签订 股权转让协议，转让本集团子公司上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司（简称“韦斯塔”）95% 的股权，2018 年 6 月完成工商交割，转让价款为 1 元。2017 年底，韦斯塔公司评估价格-640.59 万元，与合并净资产净额几乎一致。考虑到成交价格与评估价格有较大差异以及 2018 年 6 月 30 日， 韦斯塔公司合并的 95%的账面归母净资产为-8,018,592.78 元， 本集团将其与交易对价 1 元的 差额计入资本公积。 48、 库存股 □适用 √不适用

内容: 49、 其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 一、 不能重分类进损益的其他 综合收益 其中： 重新计量设定受益计划 变动额 权益法下不能转损益的其 他综合收益 二、 将重分类进损益的其他综 合收益 其中： 权益法下可转损益的其 他综合收益 可供出售金融资产公允价 值变动损益 持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 现金流量套期损益的有效 部分 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计 期初 余额 本期所得税前发生 额 本期发生金额 减：前期计入其他综合收益 减：所得税费用 当期转入损益 税后归属于母公 司 税后归属于少 数股东 期末 余额

内容: 58、 财务费用 √适用 □不适用 项目 利息支出 减：利息收入 汇兑损益 金融机构手续费 合计 59、 资产减值损失 √适用 □不适用 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 其他说明： 十四、其他: 持有待售资产减值损失 60、 其他收益 √适用 □不适用 项目 政府补助 合计 其他说明： （2）计入当期损益的政府补助 补助项目 松江区投资促进服务中心经 济园区企业扶持款 税收返还和减免 本期发生额 10,000.00 143,214.42 上期发生额 110,000.00 44,461.22 单位：元 币种：人民币 与资产相关/与收益相关 与收益相关 与收益相关 本期发生额 153,214.42 153,214.42 单位：元 币种：人民币 计入当期非经常性损 上期发生额 益的金额 154,461.22 153,214.42 154,461.22 153,214.42 本期发生额 9,064,197.42 单位：元 币种：人民币 上期发生额 2,363,912.09 本期发生额 14,516,801.34 -790,046.59 -14,551,369.20 167,278.65 -657,335.80 单位：元 币种：人民币 上期发生额 34,378,716.69 -1,203,754.59 15,871,066.60 720,245.11 49,766,273.81

内容: 补助项目 合 计 61、 投资收益 √适用 □不适用

内容: 项目 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期 间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得 的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 处置持有至到期投资取得的投资收益 可供出售金融资产等取得的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 其他 合计 62、 公允价值变动收益 √适用 □不适用 产生公允价值变动收益的来源 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债 按公允价值计量的投资性房地产 合计 63、 资产处置收益 √适用 □不适用

内容: 项目 出售划分为持有待售的非流动资产或处置组的利得（损失“-”） 合计

内容: 64、 营业外收入 营业外收入情况

内容: √适用 □不适用 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 无需支付款项 理赔款 终止联营补贴 其他 合计 计入当期损益的政府补助 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 65、 营业外支出 √适用 □不适用 项目 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 非流动资产报废损失 其他 合计 66、 所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位：元 币种：人民币 计入当期非经常性损益的金额

内容: 单位：元 币种：人民币 计入当期非经常性损益的金额

内容: 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 所得税费用 其他说明： □适用 √不适用 67、 其他综合收益 √适用 □不适用 详见（七）49。 68、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 （1）基本每股收益 项 目 归属于母公司普通股股东的合并净利润 发行在外普通股的加权平均数 基本每股收益（元/股） 其中：持续经营 终止经营 发行在外普通股的加权平均数的计算过程如下： 项 目 年初发行在外的普通股股数 减：报告期因回购等减少普通股的加权平均数 发行在外普通股的加权平均数 （2）稀释每股收益 本集团无稀释性潜在普通股。

内容: 70、 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 “－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 金额 1.00 1.00 单位：元 币种：人民币 本期金额 上期金额 65,205,580.87 9,064,197.42 2,474,325.74 825,869.12 1,115,381.30 85,908.16 47,036,710.19 2,364,150.12 2,831,691.23 841,098.48 1,090,139.19 -51,603,842.99

内容: 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 其中：上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司 上海绿庭亘嘉企业管理有限公司 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 其中：上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司

内容: 上海绿庭亘嘉企业管理有限公司 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 处置子公司收到的现金净额 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用

内容: 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 93,276,809.08 162,880,885.78 三、期末现金及现金等价物余额 其中： 母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 63,116,797.47 108,911,306.39 其他说明： √适用 □不适用

内容: 注：本集团在境外的子公司包括大江食品（香港）有限公司、Greencourt Capital L.P.、 Greencourt Capital Inc、Greencourt Real Estate Investment Co.,Ltd、Greencourt Investment Co., Ltd.等公司，需要遵循当地政府及外汇管理政策，根据这些政策，这些子公司向母公司汇出 现金及现金等价物的能力受到限制，截至 2018 年 12 月底，这些子公司的现金及现金等价物的金 额为 63,116,797.47 元（上年末的金额为 108,911,306.39 元）。 71、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用

内容: 72、 外币货币性项目 (1) 外币货币性项目 √适用 □不适用 项目 货币资金 其中：美元 港币 应收账款 其中：美元 欧元 港币 人民币 人民币 长期借款 其中：美元 其他应收款 美元 其他应收款计提减值准备 美元 长期应收款 美元 长期应收款计提减值准备 美元 其他应付款 美元 应付利息 美元 一年内到期的非流动负债 美元 期末外币余额 7,078,857.82 810,291.38 折算汇率 6.8632 0.8762 单位：元 期末折算人民币 余额 48,583,616.99 709,977.31

内容: (2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 √适用 □不适用 项目 Greencourt Capital Inc 73、 套期 □适用 √不适用 74、 政府补助 (1) 政府补助基本情况 □适用 √不适用 (2) 政府补助退回情况 □适用 √不适用

内容: 记账本位币的选择依据 交易主要使用货币

内容: 75、 其他 □适用 √不适用 (八) 合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用

内容: 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 丧失控制权 处置价款与处置投资对 丧失控制 按照公允价值重 股权 股权处 丧失控制 丧失控制权之日 丧失控制权之日 之日剩余股 与原子公司股权投资 子公司名 股权处 丧失控制权 应的合并财务报表层面 权之日剩 新计量剩余股权 处置 置比例 权时点的 剩余股权的账面 剩余股权的公允 权公允价值 相关的其他综合收益 称 置方式 的时点 享有该子公司净资产份 余股权的 产生的利得或损 价款 （%） 确定依据 价值 价值 的确定方法 转入投资损益的金额 额的差额 比例（%） 失 及主要假设 上海绿庭 韦斯塔计 股权转 股权登记 剩余股权价 1.00 95.00 2018-6-30 8,018,593.78 5.00 515,956.13 1,880,378.91 算机科技 让 手续完成 值假设为零 有限公司 上海绿庭 引入新投资 签订增资 亘嘉企业 者是平价增 引入新 转 让 协 管理有限 0.00 50.00 2018-6-30 -375,541.13 50.00 5,000,000.00 5,000,000.00 资， 账面净资 0 投资者 议，引入 公司 产等于公允 新投资者 价值 上海亘通 股权转 签订退伙 贰投资管 让、引 协议且新 理 中 心 92.50 2018-2-5 5,503.94 7.50 2,475,000.00 2,475,000.00 0.00不适用 0.00 入新投 合伙人出 （有限合 资者 资 伙） 上海亘通 股权转 肆投资管 合伙人会 让、引 理 中 心 98.52 2018-11议引入新 0.00 1.48 0.00 0.00 0.00不适用 0.00 入新投 （有限合 投资者 资者 伙）

内容: 其他说明： √适用 □不适用 注：处置子公司上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司包含其所属下级公司：Vesta Group L.P.、Vesta Investment Inc.、Vesta Investment Advisors.LLC、One Media Group.LLC、Vesta Strategic RE Fund, LP、上海惠寓文化传媒有限公司。 处置子公司上海亘通贰投资管理中心（有限合伙）包含上海瑞谐企业管理有限公司。

内容: 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 （1）新设主体 单位:元 币种:人民币 名称 新纳入合并范围的时 期末净资产 合并日至期末 间 净利润 绿庭泽禾二号私募证券投资基金 2018-11 50,879,751.42 -3,120,248.58 绿庭亘通泽禾三号私募证券投资基金 2018-12 999,785.61 -214.39 Greencourt Asset Management LLC 2018-5 4,376,052.58 4,376,052.58 （2）清算主体 名称 合肥大江食品有限公司 上海大江资产经营有限公司 上海大江盈夏食品有限公司 绿庭稳盈六号私募投资基金 绿庭稳盈五号私募投资基金 6、 其他 □适用 √不适用 不再纳入合并范围的时间 2018-11 2018-11 2018-11 2018-1 2018-3

内容: (九) 在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1) 企业集团的构成 √适用 □不适用

内容: 子公司 名称 主要经营地 注册地 Flat 1605, 16/F, Westlands Centre,20 Westlands Road, Quarry Bay, Hong Kong. Offshore Incorporations(Cayman) Limited,Floor 4,Willow House,Cricket Square,P O Box 2804,Grand Cayman KY1-1112 CO Services Cayman Limited,P.O. Box 10008 , Willow House,Cricket Square,Grand Cayman ,KY1-1001,Cayman Island CO Services Cayman Limited,P.O. Box 10008 , Willow House,Cricket Square,Grand Cayman ,KY1-1001,Cayman Island 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 379 号一层 123 室 上海市松江区洞泾镇沈砖公路 5398 弄 9、10 号 西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 3033 号 中国（上海）自由贸易试验区富特西三路 77 号 10 幢 11 层 1103 室 华盛顿 Craigmuir Chambers, P.O. Box 71, Road Town, Tortola, British Virgin Islands. 华盛顿 1201 Orange Street, Suite 600, Wilmington, New Castle County, Delaware 19801. 华盛顿 1201 Orange Street, Suite 600, Wilmington, New Castle County, Delaware 19801 华盛顿 1201 Orange Street, Suite 600, Wilmington, New Castle County, Delaware 19801. 华盛顿 1201 Orange Street, Suite 600, Wilmington, New Castle County, Delaware 19801. 上海市松江区谷阳南路 28 弄 16 号 2 层 202 室 上海市松江区谷阳北路 1500 号 5 楼 502 室 127 / 162 业务性质 食品销售管理 投资管理咨询 投资管理咨询 投资管理咨询 投资咨询管理 投资咨询管理 投资与物业管理 投资管理咨询 食品销售、投资管理 投资管理咨询 投资管理咨询 投资管理咨询 投资管理咨询 资产管理 投资管理咨询 投资管理咨询 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 表决权 取得 比例 方式 直接 间接 (%) 100.00 100.00 设立 设立 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 设立 设立 持股比例(%)

内容: 大江食品（香港）有限公司 中国香港 绿庭环球投资管理有限公司 开曼群岛 Greencourt Investment Co.,Ltd. Greencourt Real Estate Investment Co., Ltd. 上海绿庭资产管理有限公司 上海亘通投资管理有限公司 上海仁晖实业有限公司 西藏亘融创业投资管理有限 公司 上海大江晟欣食品有限公司 Greencourt Capital Greencourt Capital Greencourt Group 开曼群岛 开曼群岛 中国上海 中国上海 中国上海 中国西藏 中国上海

内容: L.P. 美国 Inc. 美国 LLC 美国 美国 美国 中国上海 中国上海

内容: Greencourt Investors LLC Greencourt Asset Management LLC 上海亘通叁投资管理中心 （有限合伙） 上海绿庭亘融商务咨询合伙 企业（有限合伙）

内容: 上海绿庭严善投资管理中心 中国上海 （有限合伙） 上海丰蓉投资管理有限公司 中国上海 上海亘通行商业保理有限公 中国上海 司 香港绿庭投资有限公司 上海亘通行融资租赁有限公 司 浩鑫（香港）有限公司 上海瑞茨企业管理有限公司 上海绿庭盈乘商业管理有限 公司 Gelangte I L.P 中国香港 中国上海 中国香港 中国上海 中国上海 BVI

内容: 中国（上海）自由贸易试验区美盛路 177 号 4 幢 2 层 2071 室 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室 上海市嘉定区博学南路 975 号 301 室 RM 1501,15/F SPA CTR 53-55 LOCKHART RD WANCHAI HONGKONG

内容: 投资管理咨询 投资管理咨询 商业保理 投资管理咨询 商业保理

内容: 上海市嘉定区博学南路 975 号 301 室 RM18H,27/F HO KING COMM CTR,2-16 FAYUEN 上海市松江区谷阳北路 1500 号 5 楼 502 号 上海市松江区谷阳北路 1500 号 5 楼 502 室 ST,MONGKOK KOWLOON HONGKONG

内容: 投资管理咨询 投资管理咨询 投资与资产管理

内容: Sertus Incorporations (BVI) Limited SertusChambers O. Box 905 Qua tisky 投资管理咨询 Building Road Town Torto1a British Virgin Is1ands.

内容: (2) 重要的非全资子公司 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子公司名称 上海瑞茨企业管理有限公司 少数股东持股比 例 49.50% 本期归属于少数股东的损 益 -18,157.85 本期向少数股东宣告分派 的股利 期末少数股东权益余额 4,981,842.15

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: (3) 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 期末余额 子公司名称 流动资产 非流动资 产 资产合计 流动负债 非流动负 债 负债合计 流动资产 期初余额 非流动资 非流动负 资产合计 流动负债 负债合计 产 债 7,321,880.00 9,992.74 9,992.74 10,505.00 10,505.00

内容: 子公司名称 上海瑞茨企业管理有限公司

内容: 上期发生额 综合收益总额 -512.26 经营活动现金流量 9,992.74

内容: (4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用 √不适用 (5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1) 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 主要 合营企业或联营企业 经营 名称 地 一、联营企业 权益法 二、合营企业 1．W-G Capital Fund L.P. 2．W-G Capital,LLC 3. W-G Capital Advisors, LLC 4. 上海绿庭亘嘉企 业管理有限公司 2711Centerville Road,Suite 400,New Castle,Delaware19808 1805 Seventh Street N.W.,Suite 美国 800,Washington,D.C. 20001 2711Centerville Road,Suite 美国 400,NewCastle,Delaware19808 美国 上海 上海市嘉定区塔新路 999 号 1 幢 313 室-8 投资管理 咨询 投资管理 咨询 投资管理 咨询 企业管理 50.00 50.00 50.00 50.00 权益法 权益法 权益法 权益法 注册地 持股比例 对合营企业或联 (%) 业务性质 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接

内容: (2) 重要合营企业的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: (3) 重要联营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用 期末余额/ 本期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 联营企业： 投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 402,114.48 -3,116.00 美元 单位：元 币种：人民币 期初余额/ 上期发生额 488,831.38 -31,252.29 美元

内容: (5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 □适用 √不适用 (6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损 √适用 □不适用 其他说明 截至 2018 年 12 月 31 日，本集团投资的合营企业 W-G Capital Advisors, LLC 账面净资产为 -1,975,982.46 美元，公司已经将对应持股比例的部分列示在其他应付款。截至 2018 年 12 月 31 日，本集团无未确认的超额亏损损失份额。有关上海亘通贰投资管理中心（有限合伙）的相关情 况说明详见（七）14 长期股权投资的相关说明。 (7) 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： √适用 □不适用 本集团子公司作为结构化主体的管理者，在报告期间对资产管理计划拥有管理权。本集团在未纳 入合并财务报表范围的结构化主体中持有权益的，在报告期内能够取得与该权益相关的收益，这 些收益的类型主要为基金管理费收入、投资收益，具体如下表：

内容: 结构化主体 宁波梅山保税港区亘翔投资合伙企业（有限合伙） 上海亘通伍投资管理中心（有限合伙） 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 绿庭临沂高铁建设一号结构化私募基金 绿庭临沂高铁建设二号结构化私募基金 绿庭同舟投资基金 深圳兴旺大健康一号 绿庭稳盈二号私募投资基金 泽禾一号私募投资基金 泽禾一号私募投资基金 合计 本集团获得的收益类型 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费 投资收益 投资收益 基金管理费 基金管理费 投资收益 本集团获得的收益金额 6,234,258.56 339,622.64 206,231.60 239,283.75 60,649.39 398,111.14 2,244,529.00 849,914.73 86,218.72 -72,340.83 10,586,478.70

内容: 截至 2018 年 12 月 31 日， 本集团未合并结构化主体规模为人民币 382,828 万元； 本集团在该 类结构化主体中享有的权益为人民币 254.00 万元，最大损失敞口为人民币 254.00 万元，除此以 外，本集团无向结构化主体提供财务支持或其他支持。 6、 其他 □适用 √不适用 (十) 与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本集团的主要金融工具，除衍生工具外，包括货币资金、可供出售金融资产、借款等，这些 金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。各项金融工具的详细情况说明见本附注（七）相 关项目。 本集团金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险和市场风险。 1、 信用风险 如果金融工具涉及的顾客或对方无法履行合同项下的义务对本集团造成的财务损失，即为信 用风险。应收账款和其他应收款及长期应收款的账面值为本集团对于金融资产的最大信用风险。 对此本集团采取相应的应对措施包括： 本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。按照本集团的政策， 需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持 续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。本集团的金融资产包括货币资金、贷款和应收款 项，这些金融资产的信用风险主要源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。 信用风险集中按照客户进行管理，为降低信用风险，本集团制定了相关的内控政策负责确定 信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本 集团于每个资产负债表日审核每一项应收款的回收情况，以确保就无法收回的款项计提充分的坏 账准备、整体信用风险在可控的范围内。 本集团因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据， 参见附注 （七） 附注 4、 （七） 6 和（七）13 的披露。 2、 流动性风险 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺 的风险。本集团的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部门集 中控制。 财务部门通过监控现金余额、 可随时变现的有家证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动 预测，确保公司在所有合理预测的情况下用友充足的资金偿还债务。 金融资产和金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：

内容: 项目 短期借款 应付票据及应付账款 其他应付款 一年内到期的非流动负债 长期借款 合计

内容: 3、 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包 括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 A、汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 汇率风险的敏感性分析见下表，反映了在其他变量不变的假设下，以下所列外币汇率发生合 理、可能的变动时，由于货币性资产和货币性负债的公允价值变化将对净利润和股东权益产生的 影响。 单位:元 币种:人民币 本期 项目 净利润变动 人民币对美元贬值 5% 人民币对美元升值 5% 人民币对港元贬值 5% 人民币对港元升值 5% 16,349,069.60 -16,349,069.60 35,498.87 -35,498.87 股东权益变动 16,349,069.60 -16,349,069.60 35,498.87 -35,498.87 净利润变动 13,211,457.73 -13,211,457.73 92,227.89 -92,227.89 股东权益变动 13,211,457.73 -13,211,457.73 92,227.89 -92,227.89 上年

内容: 注 1：上表以正数表示增加，以负数表示减少。 注 2：上表的股东权益变动不包括留存收益。 B、利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 本集团的利率风险产生于银行短期借款及长期借款。浮动利率的金融负债使本集团面临现金 流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环 境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。 2018 年 12 月 31 日， 于 本集团的带息债务主要为 以人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为 3,800.00 万元（2017 年 12 月 31 日：4,200.00 万元），以人民币计价的固定利率合同，金额为 13,410.13 万元（2017 年 12 月 31 日：20,156.65 万元），及以美元计价的固定利率合同，金额为 420 万美元（2017 年 12 月 31 日：1,170.00 万美 元）。 利率风险的敏感性分析见下表，反映了在其他变量不变的假设下，浮动利率金融资产和负债 的利率发生合理、可能的变动时，将对净利润和股东权益产生的影响。 单位:元 币种:人民币 本期 项目 净利润变动 人民币基准利率增加 25 个基准点 人民币基准利率减少 25 个基准点 -43,714.84 43,714.84 股东权益变动 -43,714.84 43,714.84 净利润变动 -107,717.20 107,717.20 股东权益变动 -107,717.20 107,717.20 上年

内容: 注 1：上表以正数表示增加，以负数表示减少。 注 2：上表的股东权益变动不包括留存收益。 C、其他价格风险 其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些 变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似 金融工具有关的因素而引起的。 本集团持有的分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产 的投资在资产负债表日以公允价值计量，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接 受的。

内容: 单位:元 币种:人民币 项目 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产 4、 公允价值 详见本附注（十一）。 5、 金融资产转移 无。 (十一) 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 项目 期末公允价值 第一层次公允价 第二层次公 第三层次公允 值计量 允价值计量 价值计量 合计 90,861,249.20 90,861,249.20 90,861,249.20

内容: 一、持续的公允价值计量 （一） 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融 90,861,249.20 资产 1. 交易性金融资产 90,861,249.20 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 90,861,249.20 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）可供出售金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）其他 （三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 （四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 持续以公允价值计量的资产总额 （五）交易性金融负债 其中：发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 （六） 指定为以公允价值计量且变动计入当期损益 的金融负债

内容: 持续以公允价值计量的负债总额 二、非持续的公允价值计量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量的资产总额 非持续以公允价值计量的负债总额

内容: 项目 一、持续的公允价值计量 （一）以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 1．交易性金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2．指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 小计 （二）可供出售金融资产 1．债务工具投资 2．权益工具投资 3．其他 小计 （三）投资性房地产 1．出租的土地使用权 2．出租的建筑物 3．持有并准备增值后转让的土地使用 权 小计 （四）生物资产 1．消耗性生物资产 2．生产性生物资产 小计 持续以公允价值计量的资产总额 （五）以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 1．交易性金融负债 （1）发行的交易性债券 （2）衍生金融负债 2．指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 小计 （六）设定受益计划净负债中的计划 资产（以负数表示） 小计 持续以公允价值计量的负债总额 二、非持续的公允价值计量 非持续以公允价值计量的资产总额 非持续以公允价值计量的负债总额 第一层次公允价值 计量 年初公允价值 第二层次公允 第三层次公允 价值计量 价值计量 合计

内容: 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用 公司期末持有的以公允价值计量的资产均为股票投资，其期末公允价值以 2018 年 12 月底的收盘 价为确定依据。 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 □适用 √不适用

内容: (十二) 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 母公司名称 绿庭（香港）有限 公司 上海绿庭科创生 态科技有限公司 注册地 香港九龙么地道62号 永安广场 1012 室 上海市工业综合开发 区奉浦大道 111 号 业务性质 注册资本 母公司对本 企业的持股 比例(%) 15.697 5.188 母公司对本 企业的表决 权比例(%) 15.697 5.188

内容: 本企业的母公司情况的说明 绿庭 （香港） 有限公司、 上海绿庭科创生态科技有限公司是绿洲投资集团有限公司的全资子公司， 受自然人俞乃奋控制。 本企业最终控制方是自然人俞乃奋。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 （九）1。 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 √适用 □不适用 合营或联营企业名称 与本企业关系 平原县沪平牧工商联合公司 联营企业 上海绿庭镜启投资管理中心（有限合伙） 联营企业 上海绿庭亘嘉企业管理有限公司 合营企业 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 联营企业 W-G Capital,LLC 合营企业 W-G Capital Fund L.P. 合营企业 W-G Capital Advisors, LLC 合营企业 W-G Capital Century Investors,LLC 合营企业 W-G Capital 15th&S Investors, LLC 合营企业 GCI 57N, LLC 合营企业 EMC Real Estate,LLC 合营企业 EMC Real Estate Management,LLC 合营企业 其他说明 √适用 □不适用 注：EMC Real Estate,LLC、EMC Real Estate Management,LLC 是公司管理上的需求设置， 截至 2018 年底，并无实际出资和经营活动。

内容: 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 上海绿庭房地产开发有限公司 上海绿庭商业管理有限公司 绿庭美房盈一号美元投资基金 Broadcast Residential Partners, LLC GCI Real Estate Investment I L.P GCI 9th&O, LLC W-G Capital 9th&O Investors,LLC W-G 9th&O,LLC W-G 57N,LLC W-G Century, LLC W-G 15th&S, LLC Sunwater I, LLC Greencourt LLC Greencourt Real Estate Investment L.P. 绿庭同舟投资基金 上海亘通伍商务咨询合伙企业（有限合伙） 上海大江通泰食品有限公司 上海智撷企业管理合伙企业（有限合伙） 陆兵 李冬青 龙炼 项阳 毛德良 顾勇 鲍勇剑 陈喆 王天东 朱家菲 李毓平 李宏兵 吴晓燕 林鹏程 盛旭春 林斌 夏旸 刘昭衡 贺小勇 陈仲 张亮 杨雪峰 5、 关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用

内容: 其他关联方与本企业关系 母公司的全资子公司 母公司的全资子公司 本集团作为管理人发起并管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 本集团作为管理人发起并管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 本集团出资并由联营企业管理的主体 实际控制人控制的其他企业 受同一控制人控制 本集团作为管理人发起并管理的主体 本集团出资并管理的主体 本集团出资并管理的主体 本集团出资的主体 本集团出资的主体 子公司的小股东 上届副董事长、董秘 董事长、总裁 上届副总裁，董事 董事 上届董事、现副董事长 独立董事 上届独立董事 上届独立董事 上届监事会主席 上届监事 职工监事 财务负责人 董事、副总裁 董事、副总裁 董事 独立董事 独立董事 监事会主席 副总裁 副总裁 董事会秘书

内容: 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 关联方 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 上海绿庭科创生态科技有限公司 上海绿庭房地产开发有限公司 上海绿庭企业发展有限公司 上海亘通伍商务咨询合伙企业（有限合伙） 上海绿庭镜启投资管理中心（有限合伙） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表 □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3) 关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： √适用 □不适用 出租方名称 Greencourt LLC 上海绿庭企业发展有限公司 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4) 关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 □适用 √不适用 关联担保情况说明 √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日， 本集团对全资子公司的担保余额折合人民币为 2,882.544 万元， 均 为公司对全资子公司提供的担保。

内容: 关联交易内容 管理费收入 管理费收入 管理费收入 管理费收入 管理费收入 基金管理费

内容: 租赁资产种类 办公用房 办公用房

内容: (5) 关联方资金拆借 √适用 □不适用 单位：元 币种：美元

内容: (6) 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7) 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 项目 关键管理人员报酬 (8) 其他关联交易 √适用 □不适用 2018 年 4 月，本集团与受同一控制下的企业上海亘通贰投资管理中心（有限合伙）签订股权 转让协议， 转让本集团子公司上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司 （简称“韦斯塔”） 95%的股权， 2018 年 6 月完成工商交割，转让价款为 1 元。2017 年底，韦斯塔公司评估价格-640.59 万元，与 合并净资产净额几乎一致。2018 年 6 月 30 日，韦斯塔公司合并的 95%的账面归母净资产为 -8,018,592.78 元，本集团将其与交易对价 1 元的差额计入资本公积。 6、 关联方应收应付款项 (1) 应收项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币

内容: 单位：万元 币种：人民币 上期发生额 893.8 549.10

内容: (2) 应付项目 √适用 □不适用 项目名称 预收账款 关联方 绿庭美房盈一号美元投资基金

内容: 单位:元 币种:人民币 期初账面余额 1,431,517.76

内容: 其他应付款 其他应付款 7、 关联方承诺 □适用 √不适用

内容: (十三) 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用

内容: (十四) 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用 □不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 （1）资本承诺 截至 2018 年 12 月 31 日，本集团无需要披露的其他重大承诺事项。 （2）经营租赁承诺 单位：元 币种：人民币

内容: （3）其他承诺事项 截止 2018 年 12 月 31 日，本集团注册资本/认缴资本尚未实缴到位的对外投资情况如下： 单位：万元 币种：人民币

内容: 上海绿庭严善投资管理中心（有限合伙）

内容: （4）前期承诺履行情况 截至 2018 年 12 月 31 日，本集团无需要披露的其他重大承诺事项。 2、 或有事项 (1) 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2) 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： √适用 □不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，本集团无需要披露的重大或有事项。 3、 其他 □适用 √不适用

内容: (十五) 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 □适用 √不适用 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用

内容: (十六) 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1) 追溯重述法 □适用 √不适用 (2) 未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1) 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2) 其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 项目 收入 费用 资产处置收 减值准备的计 公允价值变动净 益、 其他收益、 利润总额 提及转回 收益及投资收益 营业外收支净 额 -48,514.00 3,783,992.17 2,620.07 -815,525.18 所得 税费 用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 -815,525.18

内容: 一、营业收入 减：成本及费用 减：减值准备的计提及转回 加：公允价值变动净收益及投资收益 加：资产处置收益、其他收益、营业外收支净额 二、来自于已终止经营业务的利润总额 减：所得税费用 三、终止经营净利润 -815,525.18 -1,697,173.19 其中：归属于母公司所有者的终止经营净利润 -815,525.18 -1,697,173.19 加：出售业务的净收益（税后）（注） 2,300,529.72 四、来自于已终止经营业务的净利润总计 1,485,004.54 -1,697,173.19 其中：归属于母公司所有者的来自于已终止经营业务的净利润总计 1,485,004.54 -1,697,173.19

内容: 注：出售业务的收益总额为 2,300,529.72 元，所得税费用为 0 元，出售业务的收益主要是处 置子公司时将之前确认的其他综合收益转入当期损益的影响金额。

内容: 报告期来自于已终止经营业务的现金流量如下： 项目 经营活动现金流量净额 投资活动现金流量净额 筹资活动现金流量净额 其中：公司注销时向母公司支付的现金净额 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 -96,089,505.22 -491,870.20 68,846,804.64 -21,758,808.78 11,609,941.89 36,739,192.00 -142,716.52

内容: 对于上述本期列报的终止经营，本集团在本期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的 信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。 6、 分部信息 (1) 报告分部的确定依据与会计政策 □适用 √不适用 (2) 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3) 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用 公司目前没有依据内部组织结构、管理要求、内部报告制度等确定经营分部，公司主营业务 收入、主营业务成本分行业及分地区情况详见本附注（七）53 营业收入和营业成本。 (4) 其他说明 □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 √适用 □不适用 租赁 （1）与融资租赁有关的信息 无。 （2）与经营租赁有关的信息 ①本集团作为经营租赁出租人出租的资产： 经营租赁租出资产类别 1．投资性房地产 合计 ②本集团作为经营租赁承租人，相关信息如下： 剩余租赁期 1 年以内（含 1 年） 1 年以上 2 年以内（含 2 年） 合计

内容: （3）售后租回交易相关信息 无。 (十七) 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收票据及应收账款 总表情况 (1) 分类列示 √适用 □不适用 项目 应收票据 应收账款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收票据 (2) 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (3) 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (4) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用 √不适用 (5) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 期末余额 单位：元 币种：人民币 期初余额 52,469.18 52,469.18

内容: 应收账款 (6) 应收账款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 1 年以内（含 1 年） 合 计 账面余额 54,091.94 54,091.94 期初余额 坏账准备 1,622.76 1,622.76 计提比例(%) 3.00 3.00

内容: 确定该组合的依据详见附注（五）10。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (7) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,622.76 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (8) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (9) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用 单位名称 厦门中马进出口有限公司 上海永和大王餐饮有限公司 上海汇润食品有限公司 潮州市粤通食品 长沙雁峰正大食品 合计 期末余额 330,430.76 127,490.00 113,952.00 61,684.48 46,615.51 680,172.75 单位：元 币种：人民币 占应收账款期末余 计提的坏账准备期末 额的比例(%) 余额 43.26 330,430.76 16.69 127,490.00 14.92 113,952.00 8.08 61,684.48 6.10 46,615.51 89.05 680,172.75

内容: (10) 因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (11) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用

内容: 其他说明： □适用 √不适用 2、 其他应收款 总表情况 (1) 分类列示 √适用 □不适用 项目 应收利息 应收股利 其他应收款 合计 其他说明： □适用 √不适用 应收利息 (2) 应收利息分类 □适用 √不适用 (3) 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 (4) 应收股利 √适用 □不适用 项目(或被投资单位) 申万宏源证券有限公司 合计 (5) 重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 其他说明： √适用 □不适用 由于本集团将部分申万宏源的股票质押，所以部分应收股利连同质押物在期末尚未收回，到 2019 年 2 月，上述股利已经全部随质押物解质后收回。 期末余额 3,077,500.00 3,077,500.00 单位：元 币种：人民币 期初余额 3,197,400.00 3,197,400.00 期末余额 3,077,500.00 348,765,406.16 351,842,906.16 单位：元 币种：人民币 期初余额 3,197,400.00 404,257,197.78 407,454,597.78

内容: 其他应收款 (6) 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 类别 单项金额重大并单独计提坏账准备的 其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的 其他应收款 其中：信用风险特征组合-内部往来 信用风险特征组合-账龄 单项金额不重大但单独计提坏账准备 的其他应收款 合计 账面余额 金额 2,871,553.94 347,648,378.23 345,354,616.24 2,293,761.99 1,134,467.97 比例 (%) 期末余额 坏账准备 计提比例 金额 (%) 50.00 账面 价值 账面余额 金额 比例 (%) 期初余额 坏账准备 计提比例 金额 (%) 账面 价值

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 其中：信用风险特征组合-内部往来 单位：元 币种：人民币

内容: 单位名称 大江食品（香港）有限公司 上海大江晟欣食品有限公司 上海仁晖实业有限公司 上海亘通行融资租赁有限公司 上海绿庭盈乘商业管理有限公司 上海绿庭严善投资管理中心（有限合伙） 上海绿庭亘融商务咨询合伙企业（有限合伙） 合 计 账面余额 163,230,852.74 94,188,040.00 45,996,849.61 41,855,085.00 56,000.00 17,788.86 10,000.00 345,354,616.21 期末余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由

内容: 续表： 单位：元 币种：人民币

内容: 单位名称 大江食品（香港）有限公司 上海大江晟欣食品有限公司 西藏亘融创业投资管理有限公司 上海亘通贰投资管理中心（有限合伙） 上海亘通肆投资管理中心（有限合伙） 上海绿庭韦斯塔计算机科技有限公司 上海绿庭严善投资管理中心（有限合伙） 上海惠寓文化传媒有限公司 上海瑞茨企业管理有限公司 上海亘通行融资租赁有限公司 上海瑞谐企业管理有限公司 上海绿庭亘融商务咨询合伙企业（有限合伙） 上海亘通叁投资管理中心（有限合伙） 上海绿庭健康咨询合伙企业（有限合伙） 合 计 账面余额 170,002,240.00 59,167,840.00 16,545,000.00 11,798,110.96 6,401,340.00 5,733,461.80 42,600.00 10,505.00 10,505.00 10,050.00 10,000.00 10,000.00 5,800.00 50.00 269,747,502.76 期初余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由

内容: 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 1 年以内小计 1至2年 单位：元 币种：人民币 期末余额 坏账准备 计提比例（%）

内容: 2至3年 3 年以上 合计

内容: 账龄 1 年以内（含 1 年） 1 年至 2 年（含 2 年） 2 年至 3 年（含 3 年） 3 年以上 合 计 确定该组合依据的说明： 详见附注（五）10。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款： 单位名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 安德里茨（中国）有限公司 810.00 810.00 100.00 上海月荣食品有限公司 1,000.00 1,000.00 100.00 浦江出入境检验检疫局 10,000.00 10,000.00 100.00 押金 2,560.00 2,560.00 100.00 杭州五丰联合肉类冷藏有限公司 846,657.97 846,657.97 100.00 上海文众办公设备有限公司 1,000.00 1,000.00 100.00 上海桉茂印务科技有限公司 272,440.00 272,440.00 100.00 合 计 1,134,467.97 1,134,467.97 100.00 (7) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,140,070.78 元；本期收回或转回坏账准备金额 43,038,002.44 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 转回或收回金额 收回方式 上海大江资产经营有限公司 43,038,002.44 合计 43,038,002.44 /

内容: 计提理由 年限过长 年限过长 年限过长 年限过长 年限过长 年限过长 年限过长 年限过长

内容: (8) 按款项性质分类情况 √适用 □不适用 款项性质 内部往来款 保证金、押金 备用金 暂付款 第三方往来款 股权转让款 合计 (9) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (10)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 单位名称 大江食品（香港）有限公司 上海大江晟欣食品有限公司 上海仁晖实业有限公司 上海亘通行融资租赁有限公 司 中华农业有限公司 合计 款项的性质 内部往来款 内部往来款 内部往来款 内部往来款 保证金 / 期末余额 163,230,852.74 35,020,200.00 59,167,840.00 45,996,849.61 账龄 1-2 年 1 年以内 2-3 年 1 年以内 占其他应收款期末余 额合计数的比例(%) 46.42 26.78 13.08 11.90 0.82 1,435,776.97 99.00 1,435,776.97 坏账准备 期末余额

内容: (11)涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (12)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (13)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用

内容: (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

内容: 本期增减变动 投资 单位 期初 余额 追加投资 减少投资 权益法下确 认的投资损 益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放现 金股利或利 润 计提减值 准备 其他 期末 余额 减值准备期 末余额

内容: 4、 营业收入和营业成本 (1) 营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 项目 主营业务 其中：资产管理收入 投资业务收入 租金收入 其他业务 合计 5、 投资收益 √适用 □不适用 项目 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期 间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得 的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 处置持有至到期投资取得的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 其他 合计 6、 其他 □适用 √不适用 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 -557,812.20 -10,165,944.97 22,662.51 -2,898,433.39 本期发生额 收入 9,847,418.58 144,145.62 9,703,272.96 9,847,418.58 成本 4,679,875.04 单位：元 币种：人民币 上期发生额 收入 成本 7,949,940.50 3,065,779.09 24,528.30 390,410.96 7,535,001.24 3,065,779.09 7,949,940.50 3,065,779.09

内容: (十八) 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益[2008]》的规定，本报告期本集团非经常性损益发生情况如下： （收益以正数列示，损失以负数列示） √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 2,425,622.44 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 153,214.42 标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 1,023,630.95 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 83,010,657.47 主要是处置 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 申万宏源股 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 票。 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,720.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目

内容: 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损 益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用

内容: 2、 净资产收益率及每股收益 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的 计算及披露》（2010 年修订）的要求计算净资产收益率、每股收益： √适用 □不适用 每股收益 加权平均净资产收 报告期利润 基本每 稀释每 益率（%） 股收益 股收益 归属于公司普通股股东的净利润 8.95 0.09 0.09 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用 -2.97 -0.03 -0.03

内容: 载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计主管人员签名并盖章的会 计报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 董事长：龙炼 董事会批准报送日期：2019 年 3 月 29 日

内容: 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录