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内容: Creator: Microsoft? Word 2016

内容: Title: 珠海光库科技股份有限公司2018年年度报告全文

内容: Author: 珠海光库科技股份有限公司

内容: Producer: Microsoft? Word 2016

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 珠海光库科技股份有限公司

内容: 2018 年年度报告

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 公司负责人 Wang Xinglong、主管会计工作负责人潘明晖及会计机构负责 人 （会计主管人员） 易仁洲声明： 保证年度报告中财务报告的真实、 准确、 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识， 并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 请投资者认真阅读公司本年 度报告全文，并特别注意下列风险因素： 1、行业波动及业务下滑风险 尽管近几年来， 全球光纤激光器行业和光通讯行业一直保持着稳定的增长， 但也会受到经济波动的影响， 存在行业下滑， 或者增速下降的可能。 若行业需求 下降，公司业绩将可能受到不利影响。 2、市场竞争加剧风险 随着国内光纤激光器行业及光通讯行业的迅速发展，越来越多的竞争者在 加入这个市场， 导致公司面临着更大的竞争压力。 如果竞争加剧， 公司的盈利能 力可能受到较大的影响，从而不利于公司经营目标的实现。 3、新产品开发风险

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内容: 公司为了满足市场需求和应对竞争压力，必须不断研发新产品，但新产品 开发过程中有许多不确定因素，公司无法保证开发出来的新产品技术指标等完 全达到客户要求，因此新产品开发存在失败的风险。 4、人民币汇率变动的风险 出口业务是公司重要的收入来源；公司生产经营也需要从境外采购部分原 材料，同时公司期末外币金融资产远大于外币金融负债。如果人民币汇率未来 出现大幅波动，将对公司盈利产生一定影响。 5、中美贸易争端带来的风险 公司有部分产品出口到美国，也有部分关键原材料向美国厂商采购。若中 美贸易战继续升级，将对公司未来经营业绩产生一定的负面影响。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以公司现有总股本 90,353,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 公司、本公司、股份公司、光库科技 光库有限 Infinimax (HK) Pro-Tech (HK) XL Laser (HK) 珠海光极 珠海栢达 珠海丰极 江苏万鑫 深圳奥特能 光辰科技 加华微捷 《公司章程》 报告期 上年同期

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 珠海光库科技股份有限公司

内容: 释义内容

内容: 光库通讯（珠海）有限公司，公司前身 Infinimax Assets Limited，公司控股股东 Pro-Tech Group Holdings Limited，公司股东 XL Laser（HK）Limited，公司股东 珠海市光极投资合伙企业（有限合伙） ，公司股东 珠海市栢达投资合伙企业（有限合伙） ，公司股东 珠海市丰极投资合伙企业（有限合伙） ，公司股东 江苏万鑫集团控股有限公司，公司股东 深圳市奥特能实业发展有限公司，公司股东 珠海市光辰科技有限公司，公司控股子公司 深圳加华微捷科技有限公司，公司全资子公司 《珠海光库科技股份有限公司章程》 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 产生、输出激光的器件，是激光及其技术应用的基础，是激光加工系统设备

内容: 激光器

内容: 指

内容: 的核心器件。按照激光工作物质类别的不同，可将激光器分为气体激光器、 固体激光器、光纤激光器等。 用掺稀土元素玻璃光纤作为增益介质的激光器，在泵浦光的作用下多次穿

内容: 光纤激光器

内容: 过光纤可形成高功率密度光源，造成激光工作物质的激光能级“粒子数反 转”，适当加入正反馈回路便可形成激光振荡输出，具有电光转换效率高、 高可靠性、结构简单等优点。

内容: 激光打标

内容: 由计算机控制激光的聚焦及运动， 使焦点在物体表面快速移动轨迹， 从而在 物体表面刻蚀出图形、文字等信息标记，以达到印刷目的。 由计算机控制激光辐射加热工件表面， 表面热量通过热传导向内部扩散， 通 过控制激光脉冲的宽度、能量、峰功率和重复频率等参数，使工件熔化。 计算机控制通过脉冲使激光器放电，从而输出受控的重复高频率的脉冲激

内容: 激光焊接

内容: 激光切割

内容: 光，形成一定频率，一定脉宽的光束，该脉冲激光束经过光路传导及反射并 通过聚焦透镜组聚焦在加工物体的表面上， 形成一个个细微的、 高能量密度 光斑，焦斑位于待加工面附近，以瞬间高温熔化或气化被加工材料。

内容: 光通讯

内容: 以光波为传播媒质的通讯方式， 具有传输频带宽、 通信容量大和抗电磁干扰

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 能力强等优点。 保偏 非保偏 无源器件 有源器件 镀金光纤 指 指 指 指 指 保证偏振光偏振方向不变，实现稳定传输。 光偏振方向不固定，不能稳定传输。 不发光或不需通电的器件，可对传输光进行选择性改变。 发光或通电的器件。一般用于对光的产生，调制，放大和接收。 在普通光纤指定部位表面通过磁控溅射方式形成致密多层复合金属层的特 殊光纤，以实现该光纤与其它零件之间的金属化连接固定。 一种通过一定方法使光纤纤芯的折射率发生轴向周期性调制而形成的衍射 高功率光纤光栅 指 光栅，可承受千瓦级激光功率，对泵浦光保持高透过率，对激光保持高反射 率或部分反射，常用作千瓦级光纤激光器腔镜。 是一种兼容 QBH 标准机械连接的激光输出头，其光纤类型可以是常规大模 6000 瓦激光输出头 指 场光纤，也可以是多模传能光纤，输出功率最高可至 6000 瓦，同时集成了 包层光滤除（CPS）技术，可滤除光纤包层中的光功率。常用作千瓦级光纤 激光或其他激光器的输出头。 高功率自由空间隔离器 指 是一种只允许单向光通过的高功率无源光器件，其输入输出光均在自由空 间中传播，其作用是允许低损耗的传输正向光而有效隔离反向传输的光。 以光纤为相互联接的巨大数量的数字存储器集合体。对各类存储信息进行 计算，检索和通过光网络对外双向传输。 利用互联网和数据中心的功能对所需数据和资源的各类运算和共享。 第五代无线通讯技术。通讯速率和时延均较第四代有较大提高。 用激光器作为发射光源，采用光电探测技术手段实现对三维空间和时间的 主动遥感设备。 用光对物体在三维空间上的成像和识别。 国际标准化组织（ISO）制定的关于企业质量管理系列化标准之一。 毫瓦、瓦、千瓦，电功率和光功率单位 纳米、微米，长度单位

内容: 数据中心 云计算 5G 激光雷达 3D 传感 ISO9001：2015 质量管理体系 mW、W、kW nm、μm

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的外文名称缩写（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 光库科技 珠海光库科技股份有限公司 光库科技 Advanced Fiber Resources (Zhuhai), Ltd. AFR Wang Xinglong 广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路 399 号 519080 广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路 399 号 519080 www.afrlaser.com christina@fiber-resources.com 股票代码 300620

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 Wang Xinglong 广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路 399 号 0756-3898809 0756-3898080 kimliu@fiber-resources.com 梁锡焕 广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路 399 号 0756-3898809 0756-3898080 christina@fiber-resources.com 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 www.cninfo.com.cn 公司证券事务部

内容: 四、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名

内容: 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 5 楼 张朝铖、刘国平

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 安信证券股份有限公司 保荐机构办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 B 座 35 层、28 层 A02 单元 保荐代表人姓名 张翊维、李华忠 持续督导期间 2017 年 3 月 10 日至 2020 年 12 月 31 日

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018 年 营业收入（元） 归属于上市公司股东的净利润 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 289,278,322.69 79,917,211.68 2017 年 230,314,837.21 59,932,683.33 本年比上年增减 25.60% 33.34% 2016 年 176,354,363.66 49,563,947.71

内容: 资产总额（元） 归属于上市公司股东的净资产 （元） √ 是 □ 否

内容: 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

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内容: 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: 单位：元 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 2018 年金额 -216,094.77 2017 年金额 18,536.92 2016 年金额 14,313.54 说明

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 1、行业概况 （1）光纤激光器件 行业发展现状：光纤激光器的核心技术主要是器件制造和单元处理技术，作为光纤激光器的重要组成部分，光纤激光器 件行业发展与光纤激光器行业紧密相关。激光加工技术作为先进制造业的一个重要组成部分，在提升工业制造技术水平、带 动产业技术升级换代、加快传统装备制造工业向成套装备产业化、装备产品智能化转变等方面发挥着重要作用。伴随着全球 激光市场的稳步增长以及我国传统制造业转型升级、先进制造业快速发展，作为激光加工设备的核心部件，激光器将面临良 好的发展机遇。 行业发展趋势：光纤激光器广泛应用于切割、焊接、打标等材料处理，及传感、无人驾驶、激光雷达、科研、医疗等领 域。 随着成本降低和性能不断提升， 光纤激光器的应用将进一步扩大。 随着光纤激光器在工业加工领域的应用范围不断扩展， 对激光器的功率、光束质量等性能参数的要求也越来越高。提升输出功率是光纤激光器未来最主要的发展方向，相应光纤激 光器件向高功率方向发展； 此外高性能、 高可靠性、 小型化、 集成化， 工作温度范围扩宽也是光纤激光器件的重要发展方向。 （2）光通讯器件 行业发展现状：光通讯器件作为光网络设备的重要组成部分，其行业发展与光网络设备行业紧密相关，也与通信运营商 的投入、通信产业技术升级、带宽需求等息息相关。随着互联网用户的增加，对网络带宽的需求逐步加大，通信网络升级的 需求也加大了通信运营商的资本支出，近年来，光通讯器件行业保持稳定增长。 行业发展趋势： 光通讯器件向小型化方向发展， 对光通讯器件提出了更高的小型化要求， 进一步促进了集成技术的发展。 光通讯器件处于光通讯产业的上游， 光通讯器件的先进性、 可靠性和经济性会直接影响到光网络设备乃至整个网络系统的技 术水平和市场竞争力，因此光网络设备制造商对光通讯器件的性能要求较高。 2、公司在行业中地位 公司较早进入光纤激光器件领域，积累了丰富的研发经验和大批优质知名客户，在行业内享有较高的品牌知名度。 在光通讯器件领域，公司专注于高端市场，凭借保偏光纤器件处理技术和高可靠性器件技术，在保偏光无源器件领域也 保持相对领先地位。 3、公司主营业务和主要产品 公司是专业从事光纤器件的设计、研发、生产、销售及服务的高新技术企业。公司主要产品为光纤激光器件和光通讯 器件，所在行业属于国家鼓励和扶持的光电子器件及其他电子器件制造业。 公司的主要产品及应用： 隔离器、合束器、波分复用器、分束/耦合器、光纤光栅等，主要应用于光纤激光器、光通讯、光纤传感、激光雷达、无 人驾驶等领域。 SR4/PSM跳线、单模/多模MT-MT、MT-Fiber Array、保偏型光纤阵列、保偏型光纤尾纤、WDM模块、MPO/MTP光纤连 接器等，主要应用于数据中心、云计算、5G产业链等领域。 波长快速扫描激光器模块、可调滤波器、光纤光栅解调仪，广泛应用于光通讯器件测量、石油化工、电力、桥梁隧道

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内容: 监测和矿山安全及铁路监测等安全领域。 4、经营模式 （1）采购模式 公司采购内容主要包括光学材料和机械件，其中光学材料主要为光纤及各类光学元件（主要包括晶体、法拉第片、滤 波片等）。采购模式主要包括批量采购、定量采购即物料需求计划采购及零星采购等方式。 生产及物料控制部门每月月初根据前3-12个月材料消耗情况制定材料的库存目标，对于连续发生使用超过3个月的原 材料， 实行安全库存制度进行批量采购； 对于连续发生使用不超过3个月的原材料， 公司根据生产计划、 手持订单及库存量， 确定采购计划，即按照生产进度需求进行采购。 （2）生产模式 公司产品以定制型、小批量为主，因此公司主要采取“订单式生产”的模式；对于部分通用型器件，则采取“以销定 产、保持合理库存”的模式。产品全部由公司自主设计、研发和生产。公司产品的生产周期较短，根据产品规格及原材料备 货情况不同，平均生产周期为1-2个月。 对于订单式生产产品，由于不同的用户对产品的配置、性能、参数等要求一般有其特殊性，在客户提交订单前，先提 出定制要求，公司进行合同评审，销售部门根据评审结果与客户签订销售合同。合同生效后，公司工程部根据客户的定制要 求进行个性化、专业化设计并生成物料清单，生产部安排生产。 对于部分通用型产品，由生产及物料控制部门根据实际销售情况，结合生产能力，制定月度生产计划，再由生产部编 制相应的物料需求计划并组织安排生产。 （3）销售模式 公司销售整体采用“直销为主、少量经销”模式，国内市场全部采用直销模式，国外市场销售采用“直销为主，少量 经销”的模式，与经销商均已签署经销协议。 公司销售部门负责制定公司销售计划，开发新客户、维护老客户及取得订单。当客户发生采购需求时，公司销售部人 员及时反馈给公司研发、工程、生产、采购等各部门，进行技术可行性评估和经济可行性评估，评估通过后编制报价单并向 客户报价。客户审核通过公司报价及样品验证后，根据公司产能、价格及质量等因素向公司确定订单数量。 5、主要的业绩驱动因素 （1）光纤激光器行业快速发展，尤其是超快激光器应用拓展 由于传统制造业产业升级，光纤激光器占工业激光器的比重逐年上升，对光纤激光器件的需求也有较快增长，带动了 对公司产品的需求。尤其是随着国内中低功率光纤激光器行业迅速发展，国内光纤激光器件市场的增长明显。近年来，超快 激光器成为诸多领域的重要工具，如半导体晶元、玻璃及其他透明材料的加工、科研、医学等。超快激光器将在增材制造、 微材料加工、精准加工、薄玻璃切割、微纳加工等更多新型应用领域不断开疆拓土。在中国，由消费电子产品加工带来的超 快激光微加工应用需求量也会大幅增加。 （2）公司加大了光通讯产品的开发投入： 未来通信网络的升级、数据中心的广泛建设、5G带宽需求增强使光通讯器件行业保持快速增长。光通讯器件作为光网 络设备的重要组成部分，其行业发展与光网络设备行业紧密相关。为适应光通讯器件向小型化方向发展等趋势，公司不断加 大开发投入，以提高光通讯器件的先进性、可靠性，同时公司也加大了光通讯有源器件的生产和销售开发力度。 （3）公司产品具有较强的市场竞争能力： 经过十几年的技术和经验积累，公司已成为无源器件的核心供应商，在行业内具有较高知名度，尤其是在保偏和高功

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内容: 率器件领域拥有多项核心专利技术，具备较强技术优势。公司与国内外主要激光器厂家保持长期紧密合作关系，在市场竞争 中处于优势地位。 （4）公司具有强大的研发能力，及时推出了市场急需的新产品： 公司非常重视研发的投入，不断丰富公司产品种类。一方面研发市场已使用的但公司原先不具备生产能力的产品，抢 占了更多市场份额；另一方面通过不断研发出新，极大满足了主要客户的需求，带来了销售收入的上升。 报告期内开发的新产品有千瓦级光纤光栅、6000瓦激光输出头、高功率自由空间隔离器、200瓦光纤在线隔离器、大功 率反向泵浦合束器，气密封装光纤、MEMS可调衰减器等新产品。 （备注：公司所属行业发展情况及公司在行业中的地位也可参见第四节“九、公司未来发展的展望”）

内容: 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产

内容: 重大变化说明 报告期末固定资产较期初增长 697.64%， 主要系本报告期在建工程-光纤激光器件扩 产项目转固定资产及购入新设备所致。 报告期末无形资产较期初增长 47.12%， 主要系本报告期收购加华微捷， 其专有技术 评估增值及公司购置新软件所致。 报告期末在建工程较期初减少 99.46%，主要系本报告期在建工程-光纤激光器件扩 产项目转固定资产所致。 报告期末应收票据及应收账款较期初增长 80.55%， 主要系本报告期销售收入增加及 收购加华微捷，应收票据及应收账款相应增加所致。 报告期末存货较期初增长 73.62%，主要系本报告期经营规模增大及收购加华微捷， 原材料及在产品相应增加所致。 报告期末其他流动资产较期初减少 46.23%， 主要系本报告期使用闲置募集资金和自 有资金进行现金管理，购买银行理财产品到期赎回所致。 报告期末商誉较期初增长 313183.76%， 主要系本报告期收购加华微捷确认商誉所致 报告期末递延所得税资产较期初增长 68.66%， 主要系本报告期股权激励限制性股票 费用摊销及资产减值准备增加确认递延所得税资产所致。 报告期末其他非流动资产较期初增长 132.61%，主要系本报告期购买固定资产的预 付款增加所致。

内容: 固定资产

内容: 无形资产

内容: 在建工程

内容: 应收票据及应收账款

内容: 存货

内容: 其他流动资产 商誉 递延所得税资产

内容: 其他非流动资产

内容: 2、主要境外资产情况

内容: √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 保障资产安 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险

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内容: 全资子公司 股权投资

内容: 香港

内容: 独立经营

内容: 盈利

内容: 其他情况说 明

内容: 光库通讯有限公司系公司全资子公司，为公司在香港的窗口公司，承担着海外销售与采购的职能，公司利 用香港的区位优势，积极拓展国外市场，提高结算效率。光库通讯有限公司 2018 年末资产总额为 7,044.60 万元，净资产 1,479.81 万元，2018 年度营业收入 18,883.69 万元，净利润 383.32 万元。

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 1、产品及技术优势 光纤器件的技术含量高，其技术涉及到光学与光电子学、材料科学、信息与通信、机械工程等多个技术领域，是多学 科相互渗透、相互交叉而形成的高新技术领域，培育一个全面的光纤器件开发和生产技术平台十分不易。通过多年积累，公 司已掌握先进的无源光纤器件设计和组装技术，其中高功率器件散热技术、光纤端面处理技术、保偏器件对位技术等均处于 国际先进水平。同时，公司已对有源光纤器件展开研发，引入了高水平的技术人才。 凭借技术优势， 公司能够迅速对市场信息做出响应， 针对客户不同需求， 开发出技术水平较高的个性化、 差异化产品。 2、研发优势 公司长期坚持自主创新，目前公司主要产品核心技术均来源于自主研发。截止报告期末公司及子公司共拥有知识产权 68项：其中发明专利9项，实用新型专利51项，软件著作权8项。 2018年公司共获得2项发明专利和10项实用新型专利，专利明细如下： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 光隔离器 光纤端帽 螺纹副紧配检验装置 多工位定位装置 一种包层光滤除的光纤和光纤制造装置 双波长偏振合束器 一种基于PBS的偏振合束器 光纤隔离器 合束器和激光器系统 一种基于半导体激光器的光纤光栅解调装置 一种光纤阵列 一种光纤阵列耦合组件 发明名称 专利类型 发明专利 实用新型 实用新型 实用新型 实用新型 实用新型 实用新型 实用新型 实用新型 发明专利 实用新型 实用新型 授权公告日 2018/1/26 2018/6/1 2018/7/17 2018/8/28 2018/7/17 2018/8/28 2018/8/28 2018/8/28 2018/11/2 2018/2/22 2018/4/24 2018/4/24 专利人 光库科技 光库科技 光库科技 光库科技 光库科技 光库科技 光库科技 光库科技 光库科技 光辰科技 加华微捷 加华微捷

内容: 公司目前建有广东省光电器件工程技术研究中心，拥有广东省院士专家企业工作站、博士后科研工作站分站等创新平

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内容: 台。2018年申报博士工作站成功获批。基于上述平台，公司与中国科学院、天津大学、香港科技大学、北京理工大学等一流 的科研院所展开了一系列的项目合作，承担了多项国家级、省市级科研课题。通过项目合作，不仅获得了一系列的创新技术 成果，同时培养了大批基础扎实、技术一流的工程技术人员，大大提升了整个技术团队的自主创新能力和技术水平。 公司的研发团队通过不断进行技术的自主研发， 逐步完善生产工艺， 掌握了多项具有重大突破的技术诀窍和技术秘密， 在此基础上形成了自主知识产权的核心技术，其中多项核心技术属国内首创，各项指标和性能达到了国际先进水平。 3、品牌和客户资源优势 经过多年的经营和市场检验，公司在行业内树立了技术基础雄厚、产品稳定可靠的形象，公司已成为行业内知名品牌 之一， 在国内外的主流光纤激光器厂家中得到了普遍的认可。 公司客户包括国外知名的激光器生产商Trumpf Group、 Coherent、 Spectra-Physics等，国内领先的激光器生产商大族激光、杰普特、锐科激光等，国内外知名光通讯企业Finisar、Lumentum、 藤仓、中际旭创等，国内外著名科研机构林肯实验室、劳伦斯-利弗莫尔实验室、斯坦福大学、美国国家航空航天局、中科 院、清华大学等。 4、管理优势 公司建立了较完整的现代企业管理制度， 推行了规范化的管理体系。 公司核心管理团队是光纤激光、 光通讯领域的专家， 具有丰富的行业经验，广阔的国际化视野，对光纤器件的特点、应用领域以及行业管理理解深刻，对行业动态掌握及时、准 确，具有前瞻性。公司建立了完善的人才激励制度，2018年实施限制性股票激励计划，充分调动广大员工的工作积极性，保 证了骨干人才队伍的稳定性。

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内容: 第四节 经营情况讨论与分析

内容: 一、概述

内容: （一）主营业务 公司是专业从事光纤器件的设计、研发、生产、销售及服务的高新技术企业。公司主要产品为光纤激光器件和光通讯 器件，所在行业属于国家鼓励和扶持的光电子器件及其他电子器件制造业。 公司的主要产品及应用： 隔离器、合束器、波分复用器、分束/耦合器等，主要应用于光纤激光器、光通讯、光纤传感、无人驾驶、激光雷达等领 域。 SR4/PSM跳线、单模/多模MT-MT、MT-Fiber Array、保偏型光纤阵列、保偏型光纤尾纤、WDM模块、MPO/MTP光纤连 接器等，主要应用于数据中心、云计算、5G产业链等领域。 波长快速扫描激光器模块、可调滤波器、光纤光栅解调仪，广泛应用于光通讯器件测量、石油化工、电力、桥梁隧道 监测和矿山安全及铁路监测等安全领域。 （二） 行业概述 1、光纤激光器行业概况 近年来，随着制造技术的进步，光纤激光应用领域得到不断拓展，全球光纤激光器行业取得较快发展，其中中国激光产 业发展尤为迅速。由于中国已成为全球光纤激光器最大的消费市场，国内生产企业数量不断增加，综合实力不断增强，市场 竞争也日趋激烈。目前国内低功率光纤激光器市场已被国内企业占据，中功率光纤激光器市场国内与国外企业市场份额相 当， 高功率光纤激光器市场国产产品已实现部分销售。 国产光纤激光器逐步实现由依赖进口向自研、 替代进口到出口的转变。 光纤激光器应用范围的不断扩展，对激光器的功率、光束质量等性能参数的要求也越来越高。提升输出功率是光纤激光未来 最主要的发展方向，相应的光纤激光器件向高功率方向发展。 2、光通讯行业概况 随着宽带中国战略进程的推进，我国正在加快光网城市建设的步伐，光通讯产业呈现高速增长态势。经过二十多年的发 展，光通讯产业链布局比较完整，包括光器件和光模块、光设备、光纤光缆等细分行业。云计算、大数据、4K、直播、万物 互联等应用驱动数据流量呈爆发式增长，传输网络扩容需求不断增加。随着光器件的小型化、模块化、集成化和智能化，逐 步取代功能单一的分立式电子元器件和光学元器件，在性能上也可替代原先需要由系统或者设备才能实现的功能；另一方 面，光网络架构正在发生改变，随着带宽需求的增长及光网路建设成本的下降，光传输网络向接入网延伸，节点和终端数量 都远大于骨干网和城域网，节点和终端所需光器件的用量也将增长。因此光器件占比将不断提高。 3、未来市场驱动因素 ①光纤激光器行业快速发展，尤其是超快激光器应用拓展 由于传统制造业产业升级，光纤激光器占工业激光器的比重逐年上升，带动了对公司产品的需求。尤其是随着国内中 低功率光纤激光器行业迅速发展，国内光纤激光器件市场的增长明显。近年来，超快激光器广泛应用于半导体晶元、玻璃及 其他透明材料的加工、科研、医学等，也将在增材制造、微材料加工、精准加工、薄玻璃切割、微纳加工等更多新型应用领 域不断开疆拓土，成为值得期待的应用领域之一。在中国，由消费电子产品加工带来的超快激光微加工应用需求量也会大幅 15

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内容: 增加。 ②全球5G网络建设的启动 5G是第五代移动通信技术，将为移动终端带来超越光纤的传输速度。5G技术将推进物联网、云计算、大数据及AI等关 联领域裂变式发展，赋能垂直行业并深度融合，形成5G大生态。作为5G的支撑，光纤、光缆、光模块、WDM器件等将迎来 巨大的市场机遇。 ③光纤传感应用拓展 光纤传感器已被广泛应用于桥梁安全、隧道监控、高铁、安防、石油勘探和管道监控等领域；也可用于水声探潜、光 纤陀螺、 航天航空器的结构损伤探测以及环境探测等方面； 光纤传感器还将与无线传感技术一起在物联网中起到更为重要的 作用。 ④无人驾驶行业兴起 随着科技革命的深入推进，无人驾驶技术在人工智能和汽车行业的飞速发展下逐渐成为业界焦点。无人驾驶的关键实 现技术之一就是激光雷达， 其识别精度和速度均优于传统实现方式。 激光雷达需求将会随着全球无人驾驶市场渗透率的提高 在未来数年内进入到快速增长期。 ⑤激光医疗行业应用 光纤激光器可用于流式细胞仪、OCT、近视矫正、前列腺治疗等诊断和手术设备。激光医疗行业的蓬勃发展，带动了 激光医疗器械设备及相关器件的高速增长，在广阔市场需求的背景下，激光医疗设备有望迎来高速发展时期。 （三） 经营情况 1、经营业绩较快增长 报告期内，公司紧紧围绕董事会制定的年度发展目标，在管理层和广大员工的共同努力下，通过技术创新、改进工艺 流程、 提升生产效率、 推出新产品、 积极拓展国内外市场等措施， 公司业绩持续快速增长。 报告期内公司实现营业收入28,927.83 万元，比上年同期增长25.60%；归属于上市公司股东的净利润7,991.72万元，比上年同期增长33.34%。 2、完善内部控制，管理水平进一步提升 公司根据上市公司相关法律法规要求， 不断完善法人治理结构， 建立健全内部管理， 完善内部控制制度， 强化董监高、 大股东（实际控制人）的合规意识，做好各项信息披露工作。报告期内公司严格执行各项规章制度，确保规范经营。 3、持续加大研发投入，加强人才队伍建设 公司目前建有广东省光电器件工程技术研究中心，拥有广东省院士专家企业工作站、博士后科研工作站分站等创新平 台。2018年申报博士工作站成功获批。公司充分利用这些创新平台，广泛开展与大学科研机构等的合作，确保公司保持在行 业中的技术领先优势。 报告期内，公司持续大力投入高功率光纤激光器件和通讯传感器件的研发，陆续招聘了一批博士后、工程师等人才， 充实公司产品研发和生产技术支持力量。研发团队在报告期内开发的新产品有千瓦级光纤光栅、6000瓦激光输出头、高功率 自由空间隔离器、200瓦光纤在线隔离器、大功率反向泵浦合束器，气密封装光纤、MEMS可调衰减器等新产品，并在美国 光纤通讯展、美国西部光电展、慕尼黑上海光博会等展会上推向国内外市场，为公司开拓了新的销售市场和客户。 公司一向高度重视人才队伍建设，视人才为企业发展之本。公司实施了2018年限制性股票激励计划，以充分调动广大 员工的工作积极性。公司对于高端人才在全球范围进行招聘，同时也重视内部人才的培养和选拔。通过不断引进各类人才， 充实到管理和研发岗位，有力促进了公司管理水平和研发能力的提升，为公司保持竞争优势提供了人才保障。公司除了提供 有竞争力的薪酬水平吸引人才外，也不断完善绩效考核激励机制，充分调动广大员工的工作积极性。

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内容: 4、募投项目进展 报告期内，公司积极开展募集资金投资项目建设工作，募投项目“光纤激光器件扩产项目”和“研发中心建设项目” 进展顺利。报告期末上述项目建安工程已完工，主要装修工程已完工。公司已于2018年7月整体搬迁至新园区。截至报告期 末，公司已累计投入募集资金12,704.62万元（其中补充流动资金4,000万元），募集资金余额为10,115.90万元（含利息收入及 理财收益）。 5、股权并购，做大做强 公司完成上市后首个股权收购项目，2018年公司以自有资金人民币14,500万元收购深圳加华微捷科技有限公司100% 股权。公司通过收购加华微捷快速进入高速发展的数据中心、云计算和5G产业链，符合公司的战略布局，有利于公司拓展 新的业务领域，引入新的专业团队，丰富公司的产品线，有利于公司未来发展。 6、安全生产和环境保护 公司高度重视安全生产，制定了完善的安全生产管理制度，并一直严格执行和不断完善。报告期内未发生安全生产责 任事故。公司产品属于光纤加工类别，环境污染风险比较低。公司高度重视环境保护工作，建立了完善环保管理制度，少量 的污染物处理严格按照国家和地方环境管理法律和规定执行。 报告期内公司没有发生环境污染事故， 也未因违反环保法律法 规而受到处罚。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

内容: 2、收入与成本 （1）营业收入构成

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内容: 国内 国外

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

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内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内光通讯器件产销量较上期大幅增长，主要是因为收购子公司加华微捷，其主要产品属于光通讯器件所致。报告 期内光通讯器件销售量增长幅度大于销售金额增长幅度，主要是合并子公司加华微捷，产品销售构成、销售单价变动所致。 2、报告期内其他产品销售量较上期增长，主要是因为公司积极拓展国内外市场，准直器产品订单增长较快所致。产量增加 是随着公司销售量增加，生产规模相应扩大。

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: （5）营业成本构成

内容: 行业分类 单位：元 2018 年 行业分类 光电子器件及其 他电子器件 光电子器件及其 他电子器件 光电子器件及其 他电子器件 说明 项目 金额 原材料 92,599,255.87 占营业成本比重 60.00% 金额 79,474,316.95 占营业成本比重 64.53% 16.51% 2017 年 同比增减

内容: 直接人工

内容: 制造费用

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 本期纳入合并财务报表范围的主体共3户，具体包括： 子公司名称 光库通讯有限公司 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 子公司类型 全资子公司 控股子公司 全资子公司 级次 一级 一级 一级 持股比例（%） 表决权比例（%） 100.00 51.02 100.00 100.00 51.02 100.00

内容: 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，其中： 1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 名称 深圳加华微捷科技有限公司 变更原因 非同一控制下企业合并

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内容: （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况

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内容: 3、费用

内容: 单位：元 2018 年 销售费用 10,583,212.14 2017 年 8,281,225.44 同比增减 27.80% 主要是本报告期公司实施 2018 年限制性股票激励计划并 摊销限制性股票费用，工资福利费较上年大幅增加所致。 主要是本报告期美元升值， 公司持有大额美元资产， 2018 年产生汇兑收益而上年为汇兑损失所致。 主要是本报告期公司加大研发投入， 研发人员薪酬及材料 支出较上年增加所致。 重大变动说明

内容: 管理费用

内容: 财务费用

内容: 研发费用

内容: 4、研发投入

内容: 公司目前建有广东省光电器件工程技术研究中心，拥有广东省院士专家企业工作站、博士后科研工作站分站等创新平 台。2018年申报博士工作站成功获批。公司充分利用这些创新平台，广泛开展与大学科研机构等的合作，确保公司保持在行 业中的技术领先优势。报告期内，公司持续大力投入高功率光纤激光器件和通讯传感器件的研发，陆续招聘了一批博士后、 工程师等人才，充实公司产品研发和生产技术支持力量。研发团队在报告期内开发的新产品有千瓦级光纤光栅、6000瓦激光 输出头、高功率自由空间隔离器、200瓦光纤在线隔离器、大功率反向泵浦合束器，气密封装光纤、MEMS可调衰减器等新 产品，并在美国光纤通讯展、美国西部光电展、慕尼黑上海光博会等展会上推向国内外市场，为公司开拓了新的销售市场和 客户。 公司一向高度重视人才队伍建设，视人才为企业发展之本。公司为了进一步建立、健全长效激励机制，吸引和留住 优秀人才，充分调动员工的积极性，公司实施了2018年限制性股票激励计划，有效地将股东利益、公司利益与核心团队个 人利益结合在一起，促进公司持续、稳健、快速的发展。公司对于高端人才在全球范围进行招聘，同时也重视内部人才的 培养和选拔。通过不断引进各类人才，充实到管理和研发岗位，有力促进了公司管理水平和研发能力的提升，为公司保持 竞争优势提供了人才保障。公司除了提供有竞争力的薪酬水平吸引人才外，也不断完善绩效考核激励机制，充分调动广大 员工的工作积极性。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018 年 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 研发支出资本化的金额（元） 资本化研发支出占研发投入的比例 资本化研发支出占当期净利润的比重 185 19.35% 26,916,770.99 9.30% 0.00 0.00% 0.00% 2017 年 141 25.27% 20,650,700.26 8.97% 0.00 0.00% 0.00% 2016 年 118 26.76% 17,177,487.49 9.74% 0.00 0.00% 0.00%

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、现金流

内容: 单位：元 项目 经营活动现金流入小计 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 投资活动现金流入小计 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动现金流入小计 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动现金流出小计同比增加39.27%，主要是报告期公司业绩增长，生产经营规模扩大导致购买商品、接受劳务 支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金相应增加所致。 （2）经营活动产生的现金流量净额同比减少57.40%，主要是报告期公司生产经营规模扩大，应收账款及应收票据、存货 等经营活动占用资金较上年增加及报告期收到的政府补助资金较上年减少所致。 （3）投资活动现金流入小计同比增加153.11%，主要是报告期内部分银行理财产品到期赎回所致。 （4）投资活动现金流出小计同比增加47.29%，主要是报告期公司使用闲置资金进行现金管理，购买银行理财产品及募投 项目建设投入及购买设备支出增加所致。 （5）投资活动产生的现金流量净额同比增加106.80%，主要是报告期公司银行理财产品净赎回金额较大所致。 （6）筹资活动现金流入小计同比减少82.68%，主要是报告期公司实施限制性股票激励计划增资现金流入小于公司2017年 上市首次公开发行股票收到募集资金所致。 （7）筹资活动现金流出小计同比增加80.85%，主要是报告期公司现金分红所致。 （8）筹资活动产生的现金流量净额同比减少89.81%，主要是报告期公司实施限制性股票股权激励计划增资及现金分红， 2017年公司上市首次公开发行股票募集资金到账所致。 （9）现金及现金等价物净增加额同比增加75.38%，主要以上因素综合影响以及报告期汇率变动产生的影响所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 2018 年 302,015,025.58 272,695,627.65 29,319,397.93 887,413,001.26 871,048,910.35 16,364,090.91 40,339,074.95 17,600,000.00 22,739,074.95 78,274,923.29 2017 年 264,625,050.49 195,807,491.51 68,817,558.98 350,600,519.36 591,370,372.77 -240,769,853.41 232,954,406.00 9,731,625.83 223,222,780.17 44,630,419.14 同比增减 14.13% 39.27% -57.40% 153.11% 47.29% 106.80% -82.68% 80.85% -89.81% 75.38%

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内容: 三、非主营业务情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 6,585,367.29 占利润总额比例 7.08% 形成原因说明 主要是本报告期使用闲置募集资金和自有资金进 行现金管理，购买银行理财产品增加所致。 主要是本报告期应收账款、 其他应收款计提的坏账 准备金以及存货计提的跌价准备所致。 是否具有可持续性 否

内容: 资产减值 营业外收入 营业外支出

内容: 是 否 否

内容: 0.32% 主要是本报告期清理往来账户所致。 0.19% 主要是本报告期对外捐赠以及非流动资产毁损报 废损失所致。

内容: 其他收益

内容: 13.42% 主要是本报告期将政府补助及软件退税等计入其 否 他收益所致。

内容: 资产处置收益

内容: -0.14% 主要是本报告期公司搬迁至新园区， 固定资产处置 否 损失增加所致。

内容: 四、资产及负债状况

内容: 1、资产构成重大变动情况

内容: 单位：元 2018 年末 金额 占总资产 比例 2017 年末 金额 占总资产 比重增减 比例 报告期末货币资金较期初增长 44.49%主要 货币资金 255,196,409.08 31.08% 176,621,408.29 31.26% -0.18% 系本报告期银行理财产品到期赎回，收入及 净利润持续增长及收到政府补助所致。 报告期末应收账款较期初增长 96.88%主要 应收账款 87,251,584.95 10.63% 44,317,010.63 7.84% 2.79% 系本报告期销售收入增加及收购加华微捷， 应收账款相应增加所致。 报告期末存货较期初增长 73.62%， 主要系本 存货 73,140,157.81 8.91% 42,127,747.11 7.46% 1.45% 报告期经营规模增大及收购加华微捷，原材 料及在产品相应增加所致。 报告期末固定资产较期初增长 697.64%，主 固定资产 139,368,781.60 16.97% 17,472,703.69 3.09% 13.88% 要系本报告期在建工程-光纤激光器件扩产 项目转固定资产及购入新设备所致。 在建工程 280,471.94 0.03% 51,681,898.56 9.15% -9.12% 报告期末在建工程较期初减少 99.46%， 主要 23 重大变动说明

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 系本报告期在建工程-光纤激光器件扩产项 目转固定资产所致。 其他流动资 产 107,603,425.03 13.11% 200,117,941.06 35.42% -22.31% 报告期末其他流动资产较期初减少 46.23%， 主要系本报告期使用闲置募集资金和自有资 金进行现金管理，购买银行理财产品到期赎 回所致。 无形资产 13,297,838.47 1.62% 9,038,534.02 1.60% 0.02% 报告期末无形资产较期初增长 47.12%， 主要 系本报告期收购加华微捷，其专有技术评估 增值及公司购置新软件所致。 商誉 109,857,150.17 13.38% 35,066.34 0.01% 13.37% 报告期末商誉较期初增长 313183.76%， 主要 系本报告期收购加华微捷确认商誉所致。 长期待摊费 用 453,042.05 0.06% 0.00 0.00% 0.06% 报告期末长期待摊费用较期初增加 45.30 万 元，主要系本报告期收购加华微捷，租赁厂 房装修费增加所致。 递延所得税 资产 3,159,886.38 0.38% 1,873,567.11 0.33% 0.05% 报 告 期 末 递 延 所 得 税 资 产 较 期 初 增长 68.66%，主要系本报告期股权激励限制性股 票费用摊销及资产减值准备增加确认递延所 得税资产所致。 其他非流动 资产 7,550,739.12 0.92% 3,246,055.03 0.57% 0.35% 报 告 期 末 其 他 非 流 动 资 产 较 期 初 增长 132.61%，主要系本报告期购买固定资产的 预付款增加所致。

内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 截止2018年末公司海关保函保证金为300,077.50元。

内容: 五、投资状况分析

内容: 1、总体情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 145,000,000.00 上年同期投资额（元） 0.00 变动幅度 --

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 24

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 被投资 公司名 称 深圳加 华微捷 科技有 限公司 主要业务

内容: 投资方 投资金 持股比 资金来 式 额 例 源

内容: 合作方

内容: 投资期 产品类 预计 本期投 限 型 收益 资盈亏

内容: 是否涉 诉

内容: 披露日 期（如 有）

内容: 披露索 引（如 有） 巨潮资

内容: 2018 年 讯网 09 月 25 （www. 日 cninfo.c om.cn） --

内容: 合计

内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: 5、募集资金使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 额 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 继续投入 未完工的 2017 年 公开募集 22,000 4,803.7 12,704.62 0 0 0.00% 10,115.9 募投项目 和暂时购 买理财产 品 合计 -22,000 4,803.7 12,704.62 0 0 0.00% 10,115.9 -0 0 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海光库科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2017]229 号文） 核准，珠海光库科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,200 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股 11.43 元，募集资金总额人民币 25,146 万元，扣除发行费用总额 3,146 万元，募集资金净额为 22,000 万元。大华会计师事务所

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 （特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月 7 日对本公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“大华验字 【2017】000133 号”《验资报告》审验确认。公司对募集资金实行专户存储制度。公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目 542.96 万元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 3 月 22 日出具的大华核字（2017）001689 号《珠 海光库科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》确认。公司 2017 年 3 月 30 日召开了第一届 董事会第十四次会议， 审议并通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案， 拟以募集资金 542.96 万 元置换预先已投入的光纤激光器件扩产项目，该置换于 2017 年 4 月 11 日实施完成。截至 2018 年末，公司累计共使用募 集资金 12,704.62 万元。 2018 年 1-12 月， 公司共使用募集资金 4,803.70 万元， 其中： “光纤激光器件扩产项目”投入 4,011.06 万元，“研发中心建设项目”投入 792.64 万元。公司于 2017 年 4 月已使用募集资金 4,000 万元补充公司流动资金，用于 日常经营活动。截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买理财产品尚未到期的金额为 9,600 万元，其余募集资金存 放在公司募集资金专用账户。

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: 调整后 投资总 额(1)

内容: 本报告 期投入 金额

内容: 目(含部 投资总

内容: 投入金 进度(3)

内容: 研发中心建设项目在公司新园区主体建筑完工后开始建设，截止 2018 年末进展顺利，正在按计 划建设中。 不适用

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 募集资金投资项目实 施地点变更情况 募集资金投资项目实 施方式调整情况

内容: 不适用

内容: 不适用 适用 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 542.96 万元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 募集资金投资项目先 期投入及置换情况

内容: 于 2017 年 3 月 22 日出具的大华核字【2017】001689 号《珠海光库科技股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》确认。公司 2017 年 3 月 30 日召开了第一届董事会第十 四次会议， 审议并通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案，拟以募集 资金 542.96 万元置换预先已投入的光纤激光器件扩产项目， 该置换于 2017 年 4 月 11 日实施完成。

内容: 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因

内容: 不适用 公司于 2018 年 3 月 30 日召开的第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十一次会议，并 于 2018 年 4 月 23 日召开了 2017 年度股东大会，审议通过了《关于公司继续使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》 同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现 。

内容: 尚未使用的募集资金 用途及去向

内容: 金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银 行理财产品。 使用期限自 2017 年度股东大会审议通过之日起十二个月之内有效。 在该额度范围内， 资金可循环滚动使用。 公司独立董事、 监事会和保荐机构安信证券股份有限公司对该事项均发表了 同意意见。截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买理财产品尚未到期的金额为 9,600 万 元，其余募集资金存放在公司募集资金专用账户。

内容: 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

内容: 六、重大资产和股权出售

内容: 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2、出售重大股权情况

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 光库通讯有 限公司 公司类 型 子公司 主要业务 光纤产品进 出口贸易等 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 研发、生产、 珠海市光辰 科技有限公 子公司 司 销售自产的 激光器、光 5,100,000 电设备软硬 件 研发、生产、 深圳加华微 捷科技有限 子公司 公司 销售高端光 纤连接产品 50,000,000 和微光学连 接产品 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 1、光库通讯有限公司系公司全资子公司，主要从事光纤产品进出口贸易等，2018 年营业收入 18,883.69 万元,比上年同 期增长 29.36%，实现净利润 383.32 万元，比去年同期增长 46.84%。 2、 珠海光辰系公司控股子公司， 公司持股比例为 51%， 主要从事研发、 生产、 销售自产的激光器、 光电设备软硬件等， 2018 年营业收入 1,210.53 万元,比上年同期增长 88.74%；实现净利润 314.70 万元，比去年同期增长 483.50%。 3、2018 年公司以自有资金人民币 14,500 万元收购加华微捷 100%股权，加华微捷股权过户的工商变更登记日为 2018 年 11 月 20 日。全资子公司加华微捷于 2018 年 12 月纳入公司合并报表范围。加华微捷主要从事研究开发、生产、销售高端 光纤连接产品和微光学连接产品等，2018 年度净利润为 1,398.07 万元，其中 2018 年 12 月净利润为 123.29 万元。 40,917,759.01 33,453,350.22 4,081,746.75 1,013,797.87 1,232,891.44 11,327,533.76 8,408,235.28 12,105,299.12 3,554,046.63 3,146,959.46

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 九、公司未来发展的展望

内容: （一）公司发展战略 光纤激光器由于亮度高、体积小、可靠性高、低维护、电光转换效率高等优点，广泛应用于切割、焊接、打标等材料处 理， 及传感、 无人驾驶、 激光雷达、 科研、 医疗等领域。 近年来因为成本降低和性能提升， 光纤激光的应用得到进一步拓展。 同时，随着人们对带宽需求的指数增加，促进了光网络设备行业的长期、稳定地增长。 光纤激光和光纤通讯的高速增长，为光纤器件行业带来了良好的发展机遇。特别是先进制造、装备升级对激光加工的迫 切需求，以及未来通信网络的升级、数据中心的广泛建设、5G和无人驾驶的应用等，为公司加速发展提供了良好的外部环境 及市场支撑。 未来几年，公司将努力提升高功率激光器件的可承载功率、性能和可靠性以及保偏器件等光通讯器件的性能和可靠性。 并积极推出新产品以满足日益增长的市场需求和不断出现的新应用。除了自主研发，公司还将研究通过外延式扩张等手段， 继续扩大在激光器件、 光通讯器件领域的优势， 做好产业补链， 丰富产品线， 为客户提供更多选择。 对近年来出现的新应用， 包括5G、无人驾驶、3D传感、激光医疗、光网络的更新升级等，公司将根据实际情况推出针对这些特殊应用而开发的高性 能光学器件。 公司将努力扩大芯片（半导体激光芯片等）封装、测试的能力和规模，建立“无源器件”+“有源器件”并行发展的格 局。同时，结合现有技术优势，在自主研发的基础上，积极推进与科研院所的合作，增强创新能力，确保并扩大公司在行业 的领先地位。公司还将探索通过自主研发、外延式扩张等适当方式，进军光学芯片市场，实现中高端激光芯片的批量生产， 提升国内供应能力，减少对国外供货商的依赖。 不仅技术上保持领先，公司还将在员工培养上加大投入，进一步提高公司管理水平，不断提升效率、降低成本。 （二）2019年度经营计划 1、继续加大研发投入，确保行业领先地位 公司将继续加大研发投入，加快新产品研发力度，同时努力降低现有系列产品的成本，填补关键产品空白，努力保持公 司在现有行业的领先地位。 公司还将扩宽市场和产品种类， 努力在数据中心、 云计算、 通讯、 传感和医疗等领域推出新产品。 2、拓展国内外市场，深化公司品牌建设 公司将继续通过海外、国内的行业展会，向全球客户展示公司的核心产品，同时公司也时刻关注市场的前景，前沿的技 术交流，借助展会与客户、供应商的深度沟通与交流，增进各方的合作意愿，扩大并推广公司的品牌效应，让市场对公司自 主产品有更多的了解与认识。 3、注重人力资源的开发，加强人才梯队的储备 现处于快速成长阶段， 公司人力资源发展计划将以适应公司中长期发展战略为核心， 通过外部高素质人才的引进和内部 骨干重点培养方式相结合，持续开展各类培训，提高员工素质，改善人才结构，建设一支专业化、职业化并与公司发展战略 相适应的人才队伍，尤其注重培养和引进会经营、懂技术、善于管理的高级复合人才。另外，公司将运用有效的激励机制促 进人才队伍与公司结成利益共同体，吸引和鼓励优秀人才为企业长期服务。 4、积极探索外延并购机会 公司将抓住现有市场机遇，充分利用各项资源，在国内外积极寻求行业内合适的并购标的，努力实现外延式、跨越式发 展。

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内容: 公司将继续深耕光器件行业，兢兢业业，时刻保持锐意进取的精神，运用现代科学管理方法，努力提升公司综合竞争实 力，努力满足客户需求，努力为员工提供更多的发展机会，为广大股东带来良好的投资回报。 （三）可能面对的风险和应对措施 1、行业波动及业务下滑风险 尽管近几年来，全球光纤激光器行业和光通讯行业一直保持着稳定的增长，但也会受到全球经济波动的影响，存在行 业下滑， 或者增速下降的可能。 若行业需求下降， 公司业绩将可能受到不利影响。 对此， 公司将密切跟踪行业发展变化趋势， 提升应变能力，做好公司战略规划。 2、市场竞争加剧风险 随着国内光纤激光器行业及光通讯行业的迅速发展，越来越多的竞争者在进入这个市场，并加大了资本投入。公司面 临着行业内更多企业的竞争压力，如果竞争加剧，公司的盈利能力可能受到较大的影响，从而不利于公司经营目标的实现。 公司正加大光通讯有源器件的生产和开发力度以应对激烈的市场竞争，同时也将进一步用好募集资金，努力做大做强，保持 对竞争对手的领先优势。 3、新产品开发风险 由于技术发展日新月异，如果公司不能持续进行技术创新、推出具有竞争力的新产品，公司将面临产品竞争力下降，无 法满足客户需求的风险。 但新产品开发过程中有许多不确定因素， 公司无法保证开发出来的新产品技术指标等完全达到客户 要求，因此新产品开发存在失败的风险。面对新产品开发风险，公司在开发新产品时会慎重研究，精心部署，并加大研发人 才的培养和引进力度，提高新产品开发的成功率。 4、人民币汇率变动的风险 出口业务是公司重要的收入和利润来源； 公司生产经营也需要从境外采购部分原材料， 同时公司期末外币金融资产远大 于外币金融负债。如果人民币汇率未来出现大幅波动，将可能会给公司生产经营带来较大影响，并因汇兑损益影响到公司财 务费用的高低。因此公司生产经营存在一定的汇率风险。面对汇率波动风险，公司会根据外汇收支的情况，结合公司发展需 要，审慎配置外汇资产和人民币资产，尽量减少汇兑损失。 5、中美贸易争端带来的风险 公司有部分产品出口到美国，也有部分关键原材料向美国厂商采购。若中美贸易战继续升级，将对公司未来经营业绩 产生一定的负面影响。面对中美贸易争端带来的风险，公司将审慎评估，采取各种措施积极应对，努力降低对公司的不利影 响。 公司发展战略、经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: √ 适用 □ 不适用 接待时间 2018 年 09 月 11 日 接待方式 实地调研 接待对象类型 机构 调研的基本情况索引 披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)

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内容: 第五节 重要事项

内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

内容: 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司实施如下利润分配政策： 1、利润分配政策的基本原则 （1）公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性； （2）公司可以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能 力。 （3）公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 （4） 公司董事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 2、利润分配具体政策 （1）利润分配的形式：公司采取现金、股票或者现金与股票相结合等法律规范允许的其他形式分配利润；公司董事会 可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。 （2）现金分红的具体条件：①公司该年度的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取盈余公积金后剩余的税后利润）为 正值； ②未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生， 或在考虑实施前述重大投资计划或重大现金支出以及 该年度现金分红的前提下公司正常生产经营的资金需求仍能够得到满足。 上述重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： ①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超 过5,000万元； ②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。 根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定， 上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准， 报股东大会 审议通过后方可实施。 （3）现金分红的比例 在满足现金分红具体条件的前提下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。 公司董事会应综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及是否有重大资金支出安排等因素，区 分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策： ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 31

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内容: 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （4）股票股利分配条件：在公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利 有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出股票股利分配预案。 3、利润分配方案的决策程序 公司制定利润分配政策时，应当履行公司章程规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明 确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。 公司的利润分配预案由公司董事会结合《公司章程》、盈利情况、资金需求和股东回报规划等提出并拟定。 公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流， 充分听取中小股东的意见和诉求， 及时答复中小股东 关心的问题。 公司在制定现金分红具体方案时，董事会应认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决 策程序要求等事宜，且需事先书面征询全部独立董事的意见，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意 见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 董事会就利润分配方案形成决议后提交股东大会审议。 股东大会在审议利润分配方案时， 应充分听取中小股东的意见和 诉求，为股东提供网络投票的方式。 监事会应对董事会执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。 公司当年盈利但未提出现金利润分配预案的，董事会应在当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现 金分红的资金留存公司的用途，独立董事应对此发表独立意见。 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（股份）的派发事项。 4、利润分配政策执行情况 报告期内公司现金分红政策未发生变化。公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》相关利润分配政策和审 议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决策时，独立董 事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了中小股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东 大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。

内容: 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 32

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额 （元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％。 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以现有总股本 90,353,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2 元（含税） ，合计派发现金股利人民币 18,070,600（含税） 。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年利润分配方案 2018年4月23日，经公司2017年度股东大会审议通过《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，公司2017年权益分派 方案为：以截止2017年12月31日公司的总股本88,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合 计派发现金股利人民币17,600,000元（含税）。剩余未分配利润结转至以后年度。2017年度权益分派股权登记日为：2018年 5月29日，该利润分配预案已实施完毕。 2018年利润分配预案 经2019年4月8日召开的第二届董事会第九次会议审议通过《关于公司2018年度利润分配预案的议案》，公司拟以现有 总股本90,353,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金股利人民币18,070,600（含 税），分配预案尚需提交2018年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并 分红年度 现金分红金额 （含税） 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 2018 年 18,070,600.00 79,917,211.68 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 的净利润的比 率 22.61% 0.00 以其他方式 （如回购股 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 普通股股东的 净利润的比例 0.00% 18,070,600.00 现金分红总额（含 现金分红总额 其他方式）占合并 （含其他方 式） 报表中归属于上市 公司普通股股东的 净利润的比率 22.61% 0 2.00 0 90,353,000 18,070,600.00 0.00 18,070,600.00 168,676,306.25 100.00%

内容: 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 二、承诺事项履行情况

内容: 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 1、 自股票上市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理其在公司 首次公开发行股票前间接所持公司股份，也不由公司回购该部分股 份。 公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 2、 价均低于首次公开发行价格， 或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公 开发行价格，股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。 上述承诺事项不因吴玉玲的职务变换或离职而改变或导致无效。3、 股份锁 公司实际 控制人、 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 董事吴玉 玲 定、 持股 意向、 招 股说明 书信息 披露等 的承诺 在其担任公司董事、 监事或高级管理人员期间， 所持公司股份锁定期 届满后， 每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的 25%。 离 职后半年内，不转让其持有的公司股份。4、其在公司首次公开发行 2017 至 承 股票前间接所持的公司股份在锁定期满后两年内减持的， 将通过合法 年 03 诺 履 正常 方式进行减持， 并在减持前 3 个交易日通过公司予以公告， 且减持价 月 10 行 完 履行 格不低于公司首次公开发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金 日 转增股本、 配股等除权除息事项， 减持底价下限和股份数将相应进行 调整） ；上述承诺事项不因吴玉玲的职务变换或离职而改变或导致无 效。 5、在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格遵守我 国法律法规关于董事、 监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规 定，规范、诚信地履行董事、监事或高级管理人员的义务，如实并及 时申报其持有公司股份及其变动情况。6、 若招股说明书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的， 其 将依法赔偿投资者损失。 公司控股 股 份 锁 1、 自股票上市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理其在公司 2017 股 至 承 正常 履行 毕 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺 时间 承诺 履行 期限 情况

内容: 东 定、 持股 首次公开发行股票前所持公司股份， 也不由公司回购该部分股份。2、年 03 诺 履

内容: Infinimax 意向、 公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低 月 10 行 完 招

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 (HK) 股 说 明 于首次公开发行价格， 或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行 日 书 信 息 价格，股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。3、控 披 露 等 股股东减持股份、 减持方式应符合相关法律法规及证券交易所规则要 的承诺 求。 其在公司首次公开发行股票前所持公司股份在锁定期满后两年内 减持的， 将通过合法方式进行减持， 并在减持前 3 个交易日通过公司 予以公告；两年内合计减持股份数量不超过其持有公司股份总数的 25%，且减持价格不低于公司首次公开发行价格（公司如有派息、送 股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股 份数将相应进行调整） 。4、招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏， 对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实 质影响的，将敦促公司依法回购首次公开发行的全部新股。5、若招 股说明书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券 交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。 Pro-Tech (HK)、XL Laser (HK)、珠 海光极、 江苏万鑫 及珠海栢 达 深圳奥特 股 份 锁 能、珠海 定 的 承 丰极 诺 1、 自股票上市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理其在公司 股 份 锁 首次发行股票前所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、 定、 持股 其在公司首次发行股票前所持的公司股份在锁定期满后两年内减持 及 减 持 的， 将通过合法方式进行减持，并在减持前 3 个交易日通过公司予以 意 向 的 公告，且减持价格不低于公司首次公开发行价格（公司如有派息、送 承诺 股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股 份数将相应进行调整） 2017 前所持公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 至 承 2017 至 承 毕

内容: 年 03 诺 履 正常 月 10 行 完 履行 日 毕

内容: 自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行 年 03 诺 履 正常 月 10 行 完 履行 日 1、 自股票上市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理其在公司 首次发行股票前间接所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、 公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均 低于首次公开发行价格， 或上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发 行价格， 股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月； 上述 承诺事项不因 Wang Xinglong、冯永茂、Zhang Kevin Dapeng、孙策、 潘明晖、吴国勤的职务变换或离职而改变或导致无效。3、在其担任 公司董事、监事或高级管理人员期间，所持公司股份锁定期届满后，2017 至 承 每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的 25%； 离职后半年 年 03 诺 履 正常 内，不转让其持有的公司股份。4、其在公司首次公开发行股票前间 月 10 行 完 履行 接所持的公司股份在锁定期满后两年内减持的， 将通过合法方式进行 日 减持， 减持价格不低于公司首次公开发行价格 （公司如有派息、 送股、 资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项， 减持底价下限和股份数 将相应进行调整） 上述承诺事项不因 Wang Xinglong、 ； 冯永茂、 Zhang Kevin Dapeng、孙策、潘明晖、吴国勤的职务变换或离职而改变或导 致无效。5、在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格遵 守我国法律法规关于董事、 监事或高级管理人员持股及股份变动的有 关规定，规范、诚信的履行董事、监事或高级管理人员的义务，如实 毕 毕

内容: Wang

内容: 股份锁 Xinglong、 定、 持股 冯永茂、 及减持 Zhang 意向、 招 Kevin 股说明 Dapeng 、 书信息 孙策、潘 披露的 明晖、吴 承诺 国勤

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 并及时申报其持有公司股份及其变动情况。6、若招股说明书有虚假 记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失 的，其将依法赔偿投资者损失。 1、 自股票上市之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理其在公司 首次发行股票前间接所持的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2、在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间，所持公司股份锁 股 份 锁 定期届满后，每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的 原监事黄 定 及 招 25%；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。3、在担任公司董 2017 至 承

内容: 年 03 诺 履 正常 毅、谢春 股 书 信 事、监事或高级管理人员期间，将严格遵守我国法律法规关于董事、 月 10 行 完 履行 林、刘侠 息 披 露 监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规定， 规范、 诚信地履行 日 毕 承诺 董事、 监事或高级管理人员的义务， 如实并及时申报其持有公司股份 及其变动情况。4、若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的， 其将依法赔偿投资者损 失。 股份锁定承诺：1、在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间， 所持公司股份锁定期届满后， 每年转让的公司股份不超过其持有公司 股份锁 股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。2、在 现监事卢 定及关 担任公司董事、 监事或高级管理人员期间， 将严格遵守我国法律法规 2018 至承 正常 履行 建南、谭 于承诺 关于董事、监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规定，规范、年 04 诺履 红丽、肖 履行的 诚信地履行董事、 监事或高级管理人员的义务， 如实并及时申报其持 月 20 行完 炼 约束措 有公司股份及其变动情况。 关于承诺履行的约束措施： 间接持有公司 日 施 股份的监事卢建南、谭红丽、肖炼承诺如未履行关于股份锁定、持股 意向及减持意向等的相关承诺， 由此所得收益归公司所有， 该等人员 将向公司董事会上缴该等收益。 陈长水、 黄永洪、 敖静涛 招股说 息 披 露 证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。 承诺 1、本招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断 公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的， 公司届时 招 股 说 将按发行价格与二级市场交易价格孰高原则依法回购首次公开发行 2017 公司 至承 正常 履行 明 书 信 的全部新股。在发生上述回购情形 10 个交易日内，公司董事会应制 年 03 诺履 息 披 露 定并公告回购计划， 并提交公司股东大会审议； 股东大会审议通过后 月 10 行完 承诺 30 日内，公司将按回购计划启动回购程序；2、若本招股说明书有虚 日 假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损 失的，公司将依法赔偿投资者损失。 控 股 股 东、公司 公司稳定股价措施包括： 控股股东、 有责任的董事和高级管理人员增 持公司股票；公司回购股票；董事会、股东大会通过的其他稳定股价 2017 年 03 长期 月 10 有效 日 正常 履行 毕 2017 至承 正常 履行 毕

内容: 明 书 信 若招股说明书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在 年 03 诺履 月 10 行完 日 毕

内容: 及公司董 稳 定 股 措施。上述措施可单独或合并采用。1、增持措施当触发前述稳定股 事（不包 价 预 案 价启动条件时， 公司控股股东、有责任的董事和高级管理人员应依照 括独立董 承诺 事）和高 级管理人 法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，积极配合并保证公司按 照要求制定并启动稳定股价的实施方案。 公司控股股东、 有责任的董 事和高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过股价稳定预案具体

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 员，既包 括公司上 市时任职 的有责任 的董事和 高级管理 人员，也 包括公司 上市后三 年内新任 职的有责 任的董事 和高级管 理人员 方案后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方 案，在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规的条件和 要求， 且增持股票数量不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提 下，增持公司股票。 （1）控股股东增持①控股股东应就其增持公司股 票的具体计划（应包括拟增持股票数量范围、价格区间、完成时间等 信息）报送外资主管部门，办理审批程序，取得相关批复后再书面通 知公司并由公司进行公告。 ②控股股东承诺其增持股份的资金总额不 低于上一年度控股股东从公司所获得现金分红税后金额的 20%； 连续 十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%。若公司股价已 经不满足启动稳定公司股价措施条件的， 控股股东可不再增持公司股 份。 ③除因继承、 被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发 前述股价稳定措施的停止条件外， 在股东大会审议稳定股价具体方案 及实施方案期间， 不转让其持有的公司股份。 除经公司股东大会非关 联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。 （2）有责任的董事和高 级管理人员增持①有责任的董事和高级管理人员应就其增持公司股 票的具体计划（应包括拟增持股票数量范围、价格区间、完成时间等 信息） 书面通知公司并由公司进行公告。②有责任的公司董事和高级 管理人员承诺， 其用于增持公司股票的货币资金不少于该等董事、 高 级管理人员上年度从公司获取的税前薪酬总和的 20%， 但不超过税前 薪酬总和。 若公司股价已经不满足稳定公司股价措施启动条件的， 本 人可不再增持公司股份。 ③公司及控股股东、 公司上市时任职的董事 和高级管理人员应当促成公司新聘任的有责任的董事和高级管理人 员遵守本预案并签署相关承诺。触发前述股价稳定措施的启动条件 时，公司控股股东、董事、高级管理人员不因其在股东大会审议稳定 股价具体方案及实施方案期间内不再作为控股股东和/或职务变更、 离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。2、公司回购股票措施 （1）当触发前述稳定股价启动条件时，公司及时履行相关法定程序 后采取公司回购股票措施稳定公司股价的， 公司应在符合 《上市公司 回购社会公众股份管理办法（试行） 》及《关于上市公司以集中竞价 交易方式回购股份的补充规定》 等相关法律法规的规定， 且公司回购 股票不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下， 向社会公众股 东回购股票。 （2）在不影响公司正常生产经营情况下，经董事会、股 东大会审议同意， 公司按照本预案回购股票的， 除应符合相关法律法 规之要求之外， 公司回购股票的资金总额累计不超过公司首次公开发 行新股所募集资金的总额； 连续十二个月回购公司股份数量不超过公 司总股本的 2%。 （四）约束措施 1、公司承诺，在启动条件触发后， 公司未按照本预案采取稳定股价措施的， 董事会应向投资者说明公司 未采取稳定股价措施的具体原因， 向股东大会提出替代方案。独立董 事、监事会应对替代方案发表意见。股东大会审议替代方案前，公司 应通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络平台、召开投资者见面 会等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流， 充分听取 中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。2、控股股 东如应按稳定股价具体方案要求增持公司股票， 但未按本预案规定提

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 出增持计划和/或未实际实施增持股票计划的，公司有权责令控股股 东在限期内履行增持股票义务，控股股东仍不履行的，每违反一次， 应按如下公式向公司计付现金补偿： 控股股东按照本预案规定应增持 股票金额减去其实际增持股票金额（如有） 。控股股东拒不支付现金 补偿的， 公司有权扣减其应向控股股东支付的现金分红。 控股股东多 次违反上述规定的，现金补偿金额累积计算。3、有责任的董事和高 级管理人员如应按稳定股价具体方案要求增持公司股票， 但未按本预 案的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的，公司有权责令 有责任的董事和高级管理人员在限期内履行增持股票义务， 有责任的 董事和高级管理人员仍不履行，应按如下公式向公司计付现金补偿： 每名有责任的董事、 高级管理人员最低增持金额 （其上年度从公司获 取的税前薪酬总和的 20%）减去其实际增持股票金额（如有） 。有责 任的董事和高级管理人员拒不支付现金补偿的， 公司有权扣减应向其 支付的报酬。 有责任的董事和高级管理人员拒不履行本预案规定股票 增持义务且情节严重的，控股股东或董事会、监事会、半数以上的独 立董事有权提请股东大会同意更换相关董事， 公司董事会有权解聘相 关高级管理人员。 1、公司承诺：本招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏， 对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的， 公司届时将按发行价格与二级市场交易价格孰高原则依法回购首次 公开发行的全部新股。在发生上述回购情形 10 个交易日内，公司董 公司、控 股股东 股 份 回 事会应制定并公告回购计划， 并提交公司股东大会审议； 股东大会审 购 的 承 议通过后 30 日内，公司将按回购计划启动回购程序。2、公司控股股 诺 东 Infinimax (HK)承诺：公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述 实质影响的， 公司将回购首次公开发行时公开发售的股份。 在发生上 述应购回情形 20 个交易日内，将敦促公司依法回购其首次公开发行 的全部新股。 根据 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 公司、 ， 公司、控 股 股 东 Infinimax (HK)、实 际控制人 吴玉玲、 全 体 董 事、原监 事黄毅、 谢春林、 刘侠及高 级管理人 员 控股股东 Infinimax (HK)、实际控制人吴玉玲、全体董事、监事、高 级管理人员就首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜做出了一 系列公开承诺， 若上述责任主体未能履行相关承诺， 将采取相应的约 束措施： （一） 公司未能履行相关承诺的约束措施 1、 将在股东大会及 中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股 关 于 承 东和社会公众投资者道歉。2、未能按照已作出的承诺赔偿投资者损 2017 诺 履 行 失的， 不足部分将全部由控股股东根据其作出的承诺赔偿。 如控股股 年 03 长期 的 约 束 东未按照其作出的承诺赔偿投资者损失， 本公司将在控股股东逾期后 月 10 有效 措施 30 日内督促其履行赔偿义务，对其采取必要的法律行动（包括但不 日 限于提起诉讼） ，并及时披露进展等。3、将在定期报告中披露公司及 其控股股东、 公司董事及高级管理人员的公开承诺履行情况， 和未履 行承诺时的补救及改正情况。 （二）控股股东 Infinimax (HK)未能履行 相关承诺的约束措施 1、将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上 公开说明未履行承诺的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资 者道歉。2、因未履行相关承诺由此所得收益归公司所有，Infinimax 38 正常 履行 2017 年 03 长期 月 10 有效 正常 履行

内容: 日 或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 (HK)将向公司董事会上缴该等收益。3、未按已作出的承诺依法赔偿 投资者损失的，公司有权相应扣减应向 Infinimax (HK)支付的分红并 直接支付给投资者，作为 Infinimax (HK)对投资者的赔偿。4、如公司 未能按照其作出的承诺回购首次公开发行的全部新股的， 不足部分将 全部由 Infinimax (HK)予以购回，Infinimax (HK)应在公司对其提出要 求之日起 30 日内启动购回程序。如公司未能按照其作出的承诺赔偿 投资者损失的，不足部分将全部由 Infinimax (HK)在公司对其提出要 求之日起 30 日内予以赔偿。 （三）实际控制人吴玉玲（以下称“本 人” ）未能履行相关承诺的约束措施 1、本人如未履行关于股份锁定、 持股意向及减持意向等的相关承诺， 由此所得收益归公司所有， 本人 将向公司董事会上缴该等收益。2、如公司招股说明书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的， 且 本人未按本人作出的承诺依法赔偿投资者损失的， 公司可以扣减应支 付给本人的工资薪酬， 并直接支付给投资者， 公司同时有权相应扣减 其应向控股股东 Infinimax (HK)支付的分红并直接支付给投资者，作 为本人对投资者的赔偿。 （四）董事、监事及高级管理人员未能履行 相关承诺的约束措施 1、间接持有公司股份的董事、监事及高级管理 人员 Wang Xinglong、冯永茂、Zhang Kevin Dapeng、孙策、潘明晖、 吴国勤、黄毅、谢春林、刘侠承诺如未履行关于股份锁定、持股意向 及减持意向等的相关承诺， 由此所得收益归公司所有， 该等人员将向 公司董事会上缴该等收益。2、全体董事、监事以及高级管理人员承 诺如公司招股说明书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，致使投 资者在证券交易中遭受损失的， 且未按其作出的承诺依法赔偿投资者 损失的， 公司可以扣减应支付给该等人员的工资薪酬， 并直接支付给 投资者，作为其对投资者的赔偿。 1、公司董事、高级管理人员承诺公司全体董事、高级管理人员将忠 实、勤勉地履行相关职责，维护公司和全体股东的合法权益，对公司 填补回报措施能够得到切实履行承诺如下： （1） 承诺不得无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益， 也不得采用其他方式损害公 司利益。 （2）承诺对本人的职务消费行为进行约束，必要的职务消费 行为应低于平均水平。 （3） 承诺不得动用公司资产从事与本人履行职 控 股 股 东、实际 填 补 被 控制人、 摊 薄 即 董事、高 期 回 报 级管理人 的承诺 员 责无关的投资、消费活动。 （4）承诺积极推动公司薪酬制度的完善， 使之更符合摊薄即期填补回报的要求； 支持公司董事会或薪酬与考核 委员会在制订、 修改补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩，并在董事会上对相关议案投赞成票。 （5）承诺在推动 公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩，并在董事会上对相关议案投赞成票。 （6）在中 国证监会、 深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺 的相关意见及实施细则后， 如果公司的相关规定及本人承诺与该等规 定不符时， 本人承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定 出具补充承诺， 并积极推进公司作出新的规定， 以符合中国证监会及 深圳证券交易所的要求。 （7）本人承诺全面、完整、及时履行公司制 定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施 的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿 39 2017 年 03 长期 月 10 有效 日 正常 履行

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 意： ①在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；②依 法承担对公司和/或股东的补偿责任；③无条件接受中国证监会和/或 深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规 则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。2、公司控股股东以 及实际控制人承诺： 为确保公司填补回报措施能够得到切实履行， 公 司控股股东 Infinimax Assets Limited 作出如下承诺： （1）本公司承诺 不得越权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益。 （2）在中国证 监会、 深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相 关意见及实施细则后， 如果公司的相关规定及本公司承诺与该等规定 不符时， 本公司承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定 出具补充承诺， 并积极推进公司作出新的规定， 以符合中国证监会及 深圳证券交易所的要求。 （3）本公司承诺全面、完整、及时履行公司 制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报 措施的承诺。 若本公司违反该等承诺， 给公司或者其他股东造成损失 的， 本公司愿意： ①在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释 并道歉； ②依法承担对公司和/或其他股东的补偿责任； ③无条件接受 中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布 的有关规定、规则，对本公司作出的处罚或采取的相关监管措施。为 确保公司填补回报措施能够得到切实履行， 公司实际控制人吴玉玲女 士作出如下承诺： （1）本人承诺不得越权干预公司经营管理活动，不 得侵占公司利益。 （2）在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄 即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后， 如果公司的相 关规定及本人承诺与该等规定不符时， 本人承诺将立即按照中国证监 会及深圳证券交易所的规定出具补充承诺， 并积极推进公司作出新的 规定，以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求。 （3）本人承诺全 面、 完整、 及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出 的任何有关填补回报措施的承诺。 若本人违反该等承诺， 给公司或者 其他股东造成损失的， 本人愿意：①在股东大会及中国证监会指定报 刊公开作出解释并道歉；②依法承担对公司和/或其他股东的补偿责 任；③无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构 按照其制定或发布的有关规定、 规则， 对本人作出的处罚或采取的相 关监管措施。 公司股利分配政策主要内容如下：1、利润分配政策的基本原则（1） 公司实施积极的利润分配政策， 重视对投资者的合理投资回报， 并保 持连续性和稳定性； （2）公司可以采取现金或股票等方式分配利润， 利润分配不得超过累计可分配利润的范围， 不得损害公司持续经营能 力。 （3）公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红 2017 公司 利 润 分 条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 （4）公司董事会、监事会 年 03 长期 配承诺 和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立 月 10 有效 董事和公众投资者的意见。2、利润分配具体政策（1）利润分配的形 日 式： 公司采取现金、 股票或者现金与股票相结合等法律规范允许的其 他形式分配利润； 公司董事会可以根据当期的盈利规模、 现金流状况、 发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。 （2）现金分红的 具体条件：①公司该年度的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取盈 40 正常 履行

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 余公积金后剩余的税后利润） 为正值；②未来十二个月内无重大投资 计划或重大现金支出等事项发生， 或在考虑实施前述重大投资计划或 重大现金支出以及该年度现金分红的前提下公司正常生产经营的资 金需求仍能够得到满足。 上述重大投资计划或重大现金支出指以下情 形之一：1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备 累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 根据公司 章程关于董事会和股东大会职权的相关规定， 上述重大投资计划或重 大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。 （3） 现金分红的比例在满足现金分红具体条件的前提下， 公司每年以现金 方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%。 公司董事会应 综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及 是否有重大资金支出安排等因素， 区分下列情形， 并按照 《公司章程》 规定的程序， 提出差异化的现金分红政策：①公司发展阶段属成熟期 且无重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资 金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比 例最低应达到 40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排 的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到 20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的， 可以按照 前项规定处理。 （4）股票股利分配条件：在公司经营情况良好，并且 董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、 发放股票股利有利 于公司全体股东整体利益时， 可以在满足上述现金股利分配之余， 提 出股票股利分配预案。 1、控股股东 Infinimax (HK)就避免与公司同业竞争出具的声明、承诺 及保证（1）本公司目前没有以任何形式从事或经营与股份公司及其 子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 （2）本公司不会在中国境内单独或与他方，以任何形式（包括但不 限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买 上市公司股票或参股） 直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何 与股份公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的 业务或活动， 或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、 机构、 2017 避 免 同 经济组织的权益，或以任何方式取得该等经济实体、机构、经济组织 Infinimax 年 03 长期 业 竞 争 的控制权。 （3）本公司将来因收购、兼并或者以其他方式增加与股份 (HK)、实 月 10 有效 的承诺 公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产或业务， 股份公 际控制人 日 司有优先购买该等资产或业务的权利。 本公司拟出售或转让任何与股 控股股东 份公司产品或业务相关的任何资产、 权益或业务时， 股份公司有优先 购买该等资产、业务的权利。 （4）本函自签署出具之日起立即生效， 即对本公司具有法律约束力。 自本函生效至本公司作为股份公司控股 股东期间的任何时候， 本公司将严格遵守并履行本函所作的承诺及保 证义务； 对于违反本函承诺及保证义务的， 本公司将采取一切必要且 有效的措施及时纠正消除由此造成股份公司的不利影响， 并对造成股 份公司直接和间接损失承担赔偿责任。2、实际控制人就避免与公司 41

内容: 正常 履行

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 同业竞争出具的声明、承诺及保证（1）本人及本人控制的企业不会 直接或间接从事与股份公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的 任何活动。 （2）对于本人及本人控制的企业将来因收购、兼并或其它 方式增加的与股份公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何 资产及其业务，股份公司有优先购买该等资产、业务的权利。本人及 本人控制的企业拟出售或转让其任何与股份公司产品或业务相关的 任何资产、权益或业务时，股份公司有优先购买该等资产、业务的权 利。 （3）如违反上述承诺，本人同意承担给公司造成的全部损失。若 本人因未履行上述承诺由此所得收益归公司所有， 本人将向公司董事 会上缴该等收益； 若未上缴， 公司可以扣减应支付给本人的工资薪酬， 并直接支付给公司，同时，公司有权相应扣减其应向控股股东 Infinimax (HK) 支付的分红并直接支付给公司，作为本人对其的赔偿 1、控股股东 Infinimax (HK) 就减少、避免与公司发生关联交易出具 的声明、承诺及保证（1）本公司将尽量减少、避免与股份公司之间 发生关联交易。对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交 易，将由股份公司与独立第三方进行。本公司不以向股份公司拆借、 占用股份公司资金或采取由股份公司代垫款项、 代偿债务等方式侵占 股份公司资金。 （2） 对于本公司与股份公司及其控股子公司之间必须 的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿 的一般原则，公平合理地进行。 （3）本公司与股份公司所发生的关联 交易均以签订书面合同或协议形式明确约定，并严格遵守有关法律、 法规以及股份公司章程、 关联交易管理制度等规定， 履行各项批准程 序和信息披露义务。 （4） 本公司不通过关联交易损害股份公司以及股 控股股东 和实际控 制人 减少、 避 免关联 份公司其他股东的合法权益， 如因关联交易损害股份公司及股份公司 其他股东合法权益的，本公司自愿承担由此造成的一切损失。2、公 2017 正常 履行

内容: 年 03 长期 司实际控制人吴玉玲就减少、避免与公司发生关联交易出具的声明、 交易的 月 10 有效 承诺及保证（1）本人将尽量减少、避免与股份公司之间发生关联交 承诺 日 易。 对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易， 将由股份 公司与独立第三方进行。 本人不会以向股份公司拆借、 占用公司资金 或采取由股份公司代垫款项、 代偿债务等方式侵占股份公司资金。2） （ 对于本人与股份公司及其子公司之间必需发生的一切交易行为， 均将 严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理 地进行。 （3） 本人与股份公司所发生的关联交易均以签订书面合同或 协议形式明确约定，并严格遵守有关法律、法规以及股份公司章程、 关联交易管理制度等规定， 履行各项批准程序和信息披露义务， 在股 份公司董事会、股东大会审议关联交易时，依法履行回避表决义务。 （4）本人不通过关联交易损害股份公司以及股份公司其他股东的合 法权益，如因关联交易损害股份公司及股份公司其他股东合法权益 的，本人自愿承担由此造成的一切损失。

内容: 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 作承诺 承诺是否按 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用 是

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: 1、会计政策变更

内容: 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 公司财务报表格式执行财政部于2018年6月15日修订并发布的《关于修订印发2018 经董事会审议通过 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）相关规定。

内容: 2、会计估计变更

内容: 会计估计变更的内容和原因 审批程序 会计估计变更 开始适用的时点 公司根据企业会计准则等相关会计法规的规定，通过对公司现有 房屋建筑物及构筑物使用年限进行分析以及对同行业房屋建筑物 经董事会审议 通过 43 2018年8月1日 备注

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 及构筑物折旧计提年限横向比较，决定将本公司房屋建筑物及构 筑物类固定资产预计使用年限进行调整，将房屋建筑物及构筑物 类固定资产的使用年限由目前的20 年调整为10-30年。

内容: 会计估计变更说明：本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不需追溯调整，不会对以前 年度财务状况和经营成果产生影响，本次会计估计变更无需对已披露的财务报告进行追溯调整。本次会 计估计变更不会对公司所有者权益、净利润等指标产生实质性影响。

内容: 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: √ 适用 □ 不适用 本期纳入合并财务报表范围的主体共3户，具体包括： 子公司名称 光库通讯有限公司 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 子公司类型 全资子公司 控股子公司 全资子公司 级次 一级 一级 一级 持股比例（%） 表决权比例（%） 100.00 51.02 100.00 100.00 51.02 100.00

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 50 5 张朝铖、刘国平 2

内容: 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 十、破产重整相关事项

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: √ 适用 □ 不适用 （一）2018年限制性股票激励计划具体实施情况 1、2018年5月17日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过《关于公司<2018年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》 等。 公司独立董事就本激励计划相关事项 发表了独立意见，并公开征集投票权。广东精诚粤衡律师事务所出具了《广东精诚粤衡律师事务所关于公司2018年限制性股 票激励计划的法律意见书》，上海荣正投资咨询股份有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。 2、 公司已在内部对激励对象名单进行了公示， 公示时间为自2018年5月18日起至2018年5月27日止， 在公示的时限内， 没有任何组织或个人提出异议，无反馈记录。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2018年5月29日出具了 《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2018年6月6日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》。激励计划获得2018年第一次临时股东大会批准，董事会被授权 确定限制性股票授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 广东 精诚粤衡律师事务所出具了《广东精诚粤衡律师事务所关于珠海光库科技股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律 意见书》，同日披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2018年8月14日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于调整公司2018年 限制性股票激励计划首次授予价格的议案》及《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》，同意公司以2018年8月14日作为授予日，向符合条件的67名激励对象首次授予210.5万股限制性股票。公司独立董事对 此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 5、2018年9月4日，公司完成2018年限制性股票激励计划限制性股票的首次授予登记工作，向61名激励对象授予202.5 万股限制性股票，并披露了《关于2018年限制性股票首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为2018年 9月6日。 45

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 （二）相关披露索引如下： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 临时公告名称 第二届董事会第二次会议决议的公告 第二届监事会第二次会议决议的公告 关于召开 2018 年第一次临时股东大会通知的公告 2018 年限制性股票激励计划（草案） 2018 年限制性股票激励计划（草案）摘要 上市公司股权激励计划自查表 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 独立董事对相关事项的独立意见 独立董事关于股权激励公开征集投票权 上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司 2018 年限制性股票激 励计划（草案）之独立财务顾问报告 广东精诚粤衡律师事务所关于公司 2018 年限制性股票激励计划 （草案）的法律意见书 监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的核 查意见及公示情况说明 关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书 监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计划授予日激励对象名 单的核查意见 关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予价格的公告 关于向公司 2018 年限制性股票计划激励对象首次授予限制性股 票的公告 独立董事对相关事项的独立意见 上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司 2018 年限制性股票激 励计划授予相关事项之独立财务顾问报告 广东精诚粤衡律师事务所关于公司 2018 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项的法律意见书 关于 2018 年限制性股票首次授予登记完成的公告 临时公告披露日期 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 2018 年 5 月 18 日 临时公告披露索引 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网

内容: 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。

内容: 十六、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 47

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 公司报告期不存在租赁情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 银行理财产品 银行理财产品 合计 委托理财的资金来源 闲置自有资金 闲置募集资金 委托理财发生额 17,400 80,972 98,372 未到期余额 800 9,600 10,400 逾期未收回的金额 0 0 0

内容: 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 中 国 农 业 银 行 股 份 银 行 保本保 有 限 理 财 证收益 2,872 公 司 产品 珠 海 金 鼎 支行 交 通 银 行 股 份 有 限 银 行 保本保 理 财 证收益 8,000 产品 型 2017 资金 2018 理 财产 品 3.70% 72.99 已 收 回 是 是 型 2017 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.00% 性 付 清 41.23 已 收 回 是 是 受托 机构 （或 产品类 受托 人） 类型 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项概 述及相 关查询 索引 （如 有） 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2017-031 号 等 公 告 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露

内容: 报告 期实 际损 益金 额

内容: 募 集 年 08 年 01 产 品 月 25 月 03 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 10 年 01 产 品 到 期 月 13 月 11 协 议 一 次 日 日 约定 性 付

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 公 司 珠 海 金 鼎 支行 清 的 公 告 编 号 2017-035 号 等 公 告 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 珠 海 金 鼎 支行 银 行 保本保 理 财 证收益 2,000 产品 型 2017 资金 2018 理 财 募 集 年 12 年 02 产 品 月 01 月 27 协 议 日 日 约定 产 品 到 期 一 次 3.90% 性 付 清 18.81 已 收 回 是 是 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2017-040 号 等 公 告 详 见 公 司 在 巨 银 行 保本保 理 财 证收益 8,000 产品 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.90% 性 付 清 36.76 已 收 回 是 是 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-003 号 等 公 告 详 见 公 中 信 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 2,900 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.30% 性 付 清 11.96 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-011 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 固定收 益+浮 动收益 型 10,000 资金 2018 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.53% 性 付 清 50.88 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-016 号 等 公 告 兴 业 银 行 固定收 银 行理 财益+浮 2,600 募 集 2018 资金 2018 理 财产 品 4.53% 13.23 已 收 回 是 是 详 见 公 司 在 巨 49

内容: 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 珠 海 金 鼎 支行 募 集 年 01 年 02 产 品 月 15 月 27 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 01 年 03 产 品 月 26 月 02 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 03 年 04 产 品 月 09 月 19 协 议 日 日 约定

内容: 年 03 年 04 产 品 到 期

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 股 份 产品 有 限 公 司 珠 海 分行 动收益 型 月 09 月 19 协 议 一 次 日 日 约定 性 付 清 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-016 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 保本开 放式 3,000 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.50% 性 付 清 11.1 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-038 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 保本开 放式 700 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.40% 性 付 清 5.15 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-038 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 固定收 益+浮 动收益 型 1,700 资金 2018 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.15% 性 付 清 6.19 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-049 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 保本开 放式 6,000 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.80% 性 付 清 71.8 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-038 号 等 公 告

内容: 募 集 年 04 年 05 产 品 月 25 月 25 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 04 年 06 产 品 月 25 月 25 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 05 年 07 产 品 月 31 月 02 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 04 年 07 产 品 月 25 月 25 协 议 日 日 约定

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 详 见 公 中 信 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 2,500 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.60% 性 付 清 34.03 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-038 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,000 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.45% 性 付 清 3.66 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-052 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,500 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.10% 性 付 清 5.05 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-053 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,000 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.95% 性 付 清 3.35 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-056 号 等 公 告 中 信 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 保本浮 动 闭式 收 益、封 2,300 资金 2018 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.20% 性 付 清 29.38 已 收 回 是 是 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-073 51

内容: 募 集 年 04 年 08 产 品 月 27 月 13 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 06 年 07 产 品 月 27 月 27 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 07 年 08 产 品 月 02 月 01 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 07 年 08 产 品 月 27 月 27 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 08 年 12 产 品 月 17 月 06 协 议 日 日 约定

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 6,000 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.50% 性 付 清 66.58 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-056 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,500 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.95% 性 付 清 4.87 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-058 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,000 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.55% 性 付 清 2.92 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-075 号 等 公 告 详 见 公 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,200 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.55% 性 付 清 3.5 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-079 号 等 公 告 兴 业 银 行 银 行 保本浮 股 份 理 财 动收益 1,000 有 限 产品 公 司 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.45% 性 付 清 3.02 已 收 回 是 是 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 52

内容: 募 集 年 07 年 10 产 品 月 26 月 24 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 08 年 08 产 品 月 01 月 31 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 08 年 09 产 品 月 28 月 27 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 08 年 09 产 品 月 31 月 30 协 议 日 日 约定

内容: 募 集 年 09 年 10 产 品 月 27 月 29 协 议 日 日 约定

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 珠 海 分行 编 号

内容: 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,000 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.45% 性 付 清 2.84 已 收 回 是 是

内容: 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-085 号 等 公 告 详 见 公

内容: 募 集 年 09 年 10 产 品 月 30 月 30 协 议 日 日 约定

内容: 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,000 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.61% 性 付 清 6.03 已 收 回 是 是

内容: 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-089 号 等 公 告 详 见 公

内容: 募 集 年 10 年 12 产 品 月 24 月 24 协 议 日 日 约定

内容: 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,600 公 司 产品 珠 海 分行 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 3.40% 性 付 清 4.47 已 收 回 是 是

内容: 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-092 号 等 公 告

内容: 募 集 年 10 年 11 产 品 月 30 月 29 协 议 日 日 约定

内容: 兴 业 银 行 股 份 银 行 保本浮 有 限 理 财 动收益 1,600 公 司 产品 珠 海 分行 兴业 银行 股份 有限 2018 5,000 募集 资金 2019 理财 产品 到期 一次 性付 4.05% 49.93 未到 期 是 是 型 2018 资金 2019 理 财 产 品 到 期 一 次 3.30% 4.92 性 付 清 未 到 期 是 是

内容: 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-097 号公告 银行 理财 产品 保本浮 动收益 型 详见公 司在巨 潮资讯 网披露 53

内容: 募 集 年 11 年 01 产 品 月 29 月 02 协 议 日 日 约定

内容: 年 10 年 01 产品 月 24 月 22 协议 日 日 约定

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 公司 珠海 分行 清 的公告 编号 2018-089 号等公 告 详见公 兴业 银行 股份 有限 公司 珠海 分行 银行 理财 产品 保本浮 动收益 型 1,000 募集 资金 2018 2019 理财 产品 到期 一次 性付 清 3.70% 3.04 未到 期 是 是 司在巨 潮资讯 网披露 的公告 编号 2018-100 号等公 告 详见公 中信 银行 股份 有限 公司 珠海 分行 银行 理财 产品 保本浮 动收 益、封 闭式 1,000 募集 资金 2018 2019 理财 产品 到期 一次 性付 清 3.50% 3.16 未到 期 是 是 司在巨 潮资讯 网披露 的公告 编号 2018-098 号等公 告 详 见 公 中 信 银 行 股 份银 行 有 限理 财 公 司 产品 珠 海 分行 保本浮 动 闭式 收 益、封 1,000 资金 2018 2019 理 财 产 品 到 期 一 次 3.95% 11.15 性 付 清 未 到 期 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-098 号 等 公 告 详 见 公 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 珠 海 金 鼎 支行 银 行 保本浮 理 财 动收益 1,000 产品 型 2017 资金 2018 理 财 募 集 年 04 年 03 产 品 月 20 月 02 协 议 日 日 约定 产 品 到 期 一 次 3.03% 性 付 清 26.32 已 收 回 是 是 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2017-018 号、 2018016 号等 公告 中 国 银 行 保本浮 1,000 自 有 2017 2018 理 财 产 品 4.10% 4.61 已 收 是 是 详 见 公 54

内容: 年 12 年 01 产品 月 24 月 23 协议 日 日 约定

内容: 年 12 年 01 产品 月 07 月 09 协议 日 日 约定

内容: 募 集 年 12 年 03 产 品 月 07 月 20 协 议 日 日 约定

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 工 商 理 财 动收益 银 行 产品 股 份 有 限 公 司 珠 海 唐 家 支行 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分行 银 行 理 财 保本型 5,000 产品 2017 资金 2018 理 财 自 有 年 08 年 03 产 品 月 16 月 16 协 议 日 日 约定 产 品 到 期 一 次 4.90% 性 付 清 144.28 已 收 回 是 是 型 资金 年 12 年 02 产 品 到 期 月 28 月 07 协 议 一 次 日 日 约定 性 付 清 回 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2017-042 号 等 公 告 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2017-030 号 等 公 告 详 见 公 司 在 巨 兴 业 银 行 银 行 保本浮 股 份 理 财 动收益 2,200 有 限 产品 公司 型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 4.25% 性 付 清 12.04 已 收 回 是 是 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-029 号 等 公 告 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分行 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 珠 海 金 鼎 支行 银 行 保本保 理 财 证收益 2,200 产品 型 2018 资金 2018 理 财 自 有 年 08 年 11 产 品 月 13 月 12 协 议 日 日 约定 产 品 到 期 一 次 4.00% 性 付 清 21.94 已 收 回 是 是 银 行 理 财 产品 2018 非保本 型 2,700 资金 2018 理 财 自 有 年 04 年 08 产 品 月 09 月 09 协 议 日 日 约定 产 品 到 期 一 次 5.05% 性 付 清 46.21 已 收 回 是 是 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-029 号 等 公 告 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-067 号 等 公

内容: 自 有 年 04 年 05 产 品 月 04 月 21 协 议 日 日 约定

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 告 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 银 行 非保本 公 司 理 财 浮动收 2,500 广 东 产品 自 贸 试 验 区 横 琴 分 行 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 广东 自贸 试验 区横 琴分 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限银 行 公 司理 财 广 东 产品 自 贸 试 验 区 横 琴 分 行 合计 98,372 ------75.18 793.48 ----保证益 型 800 2018 资金 2019 理 财 产 品 到 期 一 次 3.95% 2.98 性 付 清 未 到 期 是 是 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-099 号 等 公 告 银行 理财 产品 保证益 型 1,000 自有 资金 2018 2018 理财 产品 到期 一次 性付 清 3.70% 3.6 已收 回 是 是 详见公 司在巨 潮资讯 网披露 的公告 编号 2018-095 号等公 告 益型 2018 资金 2018 理 财 产 品 到 期 一 次 5.30% 性 付 清 24.68 已 收 回 是 是 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 公 告 编 号 2018-076 号 等 公 告

内容: 自 有 年 08 年 11 产 品 月 30 月 06 协 议 日 日 约定

内容: 年 11 年 12 产品 月 14 月 19 协议 日 日 约定

内容: 自 有 年 12 年 01 产 品 月 21 月 25 协 议 日 日 约定

内容: 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 56

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: √ 适用 □ 不适用 合同涉 合同涉 及资产 及资产 合同订 合同订 立公司 立对方 合同标的 方名称 名称 的账面 的评估 评估机 评估基 合同签 订日期 价值 （万 元） （如 有） 珠海光库 科技股份 南通四 光库科 建集团 技 有限公 司 有限公司 研 发 中 2016 年 心、光纤 12 扩产项目 （一期） 工程 月 无 激光器件 13 日 市场价 4,973.6 格 9 否 无 价值 （万 元） （如 有） 工程进 展 顺 2017 年 02 月 21 日 巨潮资 讯 网 （www .cninfo. com.cn ） 利，截 止报告 期末累 计投入 4067.6 0 万元 构名称 （如 有） 准日 （如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 截至报 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索 联交易 系 的执行 情况 期 引

内容: （一）概述 公司坚持可持续的发展观，围绕公司发展战略，在实现自身经营目标同时，同样注重履行社会责任。自成立以来，公司 追求自身发展与社会发展、经济效益与社会效益、短期利益与长期利益相互协调，实现公司与员工、公司与社会的健康和谐 发展。 （二）股东及债权人的权益保护 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，依 法召开股东大会，积极主动采用网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例。报告期内，公司不断完善法人治理结构，保 障股东知情权、参与权及分红权的实现，积极实施现金分红政策，确保股东投资回报；不断完善内控体系及治理结构，严格 履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息；通过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电 子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟通交流，建立良好的互动平台。同时，公司 的财务政策稳健，资产、资金安全，在维护股东利益的同时兼顾债权人的利益。报告期内，公司无大股东及关联方占用公司

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内容: 资金情形，亦不存在将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使用的各种情形，公司无任何形式的对外担保事项。 （三）员工权益保护 公司按照《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，与员工签订劳动合同，为员工办理各项社会保险与公积金， 享受国家法定休假政策。为保障员工身体健康，公司每年组织免费体检。为员工提供健康、安全的工作环境；不断完善具有 吸引力和竞争性的薪酬、 福利体系， 持续优化员工关怀体系， 致力于培育员工的认同感和归属感， 实现员工与企业共同成长。 （四）供应商、客户权益保护 公司将诚实守信作为企业发展之基，与供应商和客户建立合作共赢的战略合作伙伴关系，与之保持长期良好的合作关 系，充分尊重并保护供应商、客户的合法权益。 （五）安全生产 为加强安全生产监督管理，防止和减少各类安全事故的发生，保障公司员工身体健康、生命安全及公司财产安全，依据 《安全生产法》、《劳动法》、《职业病防治法》、 《消防法》、《特种设备安全管理条例》、等法律法规，制订了《安全 生产教育和培训制度》、《安全生产检查制度》、《消防安全管理制度》、《防火安全管理条例》、《特种设备安全管理制 度》、 《劳动者职业健康监护及其档案管理制度》、 《职业病防治宣传教育培训制度》、 《职业病危害防治责任制度》、 《危 险化学品管理制度》等，成立了职业卫生与安全生产管理机构，切实保障安全生产，做到安全第一、预防为主、综合治理。 （六）产品质量 公司通过了ISO9001： 2015质量管理体系认证， 一直致力于建立完善的质量管理体系， 质量保证活动覆盖了从产品研发、 供应链管理、生产制造到售后的全过程，为生产优质产品提供了强有力保障。公司大部分产品符合Telcordia GR-1221-CORE 可靠性认证标准，拥有专业的可靠性技术人员和实验设备，并实施可靠性管理。通过可靠性设计、可靠性鉴定、可靠性监控 和可靠性改进等不同手段，产品质量和可靠性达到业内领先水平。 （七）环境保护 在国家环保法律法规及其他相关要求的前提下，结合公司实际情况，制定了《环境监测与测量程序》、《废水排放控制 程序》、《废弃物管理程序》、《资源能源管理程序》等制度文件，倡导人与自然和谐共存，积极谋求可持续发展。

内容: 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划

内容: 公司深入贯彻新时期“精准扶贫、精准脱贫”战略要求，坚持“科学规划、因地制宜、政府主导、产业扶贫、项目到 村、扶持到户”的原则开展扶贫项目。公司专门成立项目组负责内外联络、进程跟踪、效果评估等，形成了项目组牵头， 各部门全力配合的有效工作机制。

内容: 报告期公司积极开展教育扶贫工作，为改善贫困地区教育资源，2018 年 10 月光库科技为云南怒江福贡一中捐赠爱心 图书 2,380 本。

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内容: 指标 一、总体情况 2.物资折款 二、分项投入 1.产业发展脱贫 2.转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4.教育扶贫 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 8.社会扶贫 9.其他项目 三、所获奖项（内容、级别） 计量单位 —— 万元 —— —— —— —— —— 万元 —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— 8.69 数量/开展情况 —— 8.69

内容: 公司与珠海市对口扶贫点签订“万企帮万村”扶贫协议，根据约定计划开展精准扶贫相关活动。

内容: 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: 报告期内，公司下述临时公告请在中国证监会指定网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上查阅： 公告日期 2018/4/3 2018/4/23 2018/5/18 2018/5/18 关于会计政策变更的公告 关于完成董事会、监事会换届选举的公告 2018 年限制性股票激励计划（草案） 2018 年限制性股票激励计划（草案）摘要 临时公告名称

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内容: 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2017 年年度权益分派实施公告 关于获得政府补助的公告 关于公司地址变更的公告 关于固定资产折旧年限会计估计变更的公告 关于向公司 2018 年限制性股票计划激励对象首次授予限制性股票的公告 关于 2018 年限制性股票首次授予登记完成的公告 关于收购深圳加华微捷科技有限公司 100%股权的公告 关于收购深圳加华微捷科技有限公司 100%股权完成工商变更登记的公告

内容: 十九、公司子公司重大事项

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2018年5月17日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过《关于公司<2018年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》 等议案。 公司独立董事就本激励计划相关 事项发表了独立意见，并公开征集投票权。广东精诚粤衡律师事务所出具了《广东精诚粤衡律师事务所关于公司2018年限制 性股票激励计划的法律意见书》，上海荣正投资咨询股份有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。 2、 公司已在内部对激励对象名单进行了公示， 公示时间为自2018年5月18日起至2018年5月27日止， 在公示的时限内， 没有任何组织或个人提出异议，无反馈记录。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2018年5月29日出具了

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内容: 《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2018年6月6日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》。激励计划获得2018年第一次临时股东大会批准，董事会被授权 确定限制性股票授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 广东 精诚粤衡律师事务所出具了《广东精诚粤衡律师事务所关于珠海光库科技股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律 意见书》，同日披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2018年8月14日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于调整公司2018年 限制性股票激励计划首次授予价格的议案》及《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》，同意公司以2018年8月14日作为授予日，向符合条件的67名激励对象首次授予210.5万股限制性股票。公司独立董事对 此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 5、2018年9月4日，公司完成2018年限制性股票激励计划的首次授予登记工作，向61名激励对象授予202.5万股限制性 股票，并披露了《关于2018年限制性股票首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为2018年9月6日。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司2018年限制性股票激励计划首次向61名激励对象授予限制性股票202.5万股，已向中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司申请办理激励对象新增股份的登记手续并完成。公司2018年限制性股票激励计划首次授予的上市日 期为2018年9月6日，公司股份总数由8,800万股变更为9,002.5万股，其中有限售条件的股份6,802.5万股，无限售条件的股份 2,200万股。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 2018年度 股份（股） 基本每股收益（元） 稀释每股收益（元） 归属于公司普通股股东的每股净资产（元） 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 股份变动后 90,025,000 0.9082 0.9012 6.13 股份变动前 88,000,000 0.9082 0.9082 6.27 增减变动 2,025,000 0.0000 -0.0070 -0.14

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 62

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内容: 股东名称 Infinimax Assets Limited Pro-Tech Group Holdings Limited XL Laser (HK) Limited 珠海市光极投资 合伙企业（有限 合伙） 江苏万鑫集团控 股有限公司 珠海市栢达投资 合伙企业（有限 合伙） 深圳市奥特能实 业发展有限公司 珠海市丰极投资 合伙企业（有限 合伙） Zhang Kevin Dapeng

内容: 本期解除限售股 本期增加限售股 数 0 数 0

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 首次公开发行承 2020 年 3 月 10 诺 日

内容: 2018 年限制性股 按 2018 年限制 50,000 0 0 50,000 票激励计划限售 性股票激励计划 股 规定解锁

内容: 2018 年限制性股 按 2018 年限制 LIU KUN 800,000 0 0 800,000 票激励计划限售 性股票激励计划 股 股权激励对象 （59 人） 合计 规定解锁

内容: 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 股票类 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期

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内容: 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2018年9月4日， 公司完成2018年限制性股票激励计划的首次授予登记工作， 向61名激励对象授予202.5万股限制性股票， 并披露了《关于2018年限制性股票首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为2018年9月6日。

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 公司2018年第一次临时股东大会审议并通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，拟 授予激励对象限制性股票263万股，其中首次授予210.5万股，预留52.5万股。2018年9月4日公司披露了《关于2018年限制性 股票首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为2018年9月6日，向61名激励对象以19.90元/股的授予价 格，共授予202.5万股限制性股票，限制性股票授予后，公司总股本由8,800万股增至9002.5万股。 截止报告期末公司总资产为82,108.57万元，比期初增长45.31%；负债26,549.86万元，比期初增长208.54%；资产负债率 为32.34%，比期初增加17.11%。

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 年度报告披露日 报告期末普通股 股东总数 年度报告披露日 10,872 前上一月末普通 股股东总数 9,651 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如 有） （参见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 持股数量 27,098,88 0 15,440,88 0 报告期内 持有有限 持有无限 增减变动 售条件的 售条件的 情况 股份数量 股份数量 27,098,88 0 15,440,88 0 股份状态 数量 质押或冻结情况 0

内容: Infinimax Assets Limited Pro-Tech Group Holdings Limited

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: XL Laser (HK) Limited 珠海市光极投资 合伙企业（有限 合伙） 江苏万鑫控股集 团有限公司 珠海市栢达投资 合伙企业（有限 合伙） 深圳市奥特能实 业发展有限公司 陈文生 LIU KUN 孙伟

内容: 境内非国有法人 境内自然人 境外自然人 境内自然人

内容: 公司实际控制人吴玉玲担任 Infinimax Assets Limited 的董事、珠海市光极投资合伙企 上述股东关联关系或一致行动的说 明 业（有限合伙）的执行事务合伙人，公司董事冯永茂担任 Pro-Tech Group Holdings Limited 的董事、珠海市栢达投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。除此以 外，公司发行前各股东之间不存在其他关联关系，也不属于一致行动人。公司未知上 述无限售流通股股东之间是否存在关联关系，及是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 陈文生 孙伟 王顺兴 郑美冬 刘月明 郭鑫 张红兰 梁明强 陈卫民 胡君 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 的说明 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致 10 名股东之间关联关系或一致行动 行动人。 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 816,578 人民币普通股 708,500 人民币普通股 387,242 人民币普通股 216,500 人民币普通股 211,100 人民币普通股 163,000 人民币普通股 150,100 人民币普通股 150,000 人民币普通股 140,000 人民币普通股 121,100 人民币普通股 数量 816,578 708,500 387,242 216,500 211,100 163,000 150,100 150,000 140,000 121,100

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内容: 1、 公司股东陈文生除通过普通证券账户持有 426,942 股外， 还通过国泰君安证券股份 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 389,636 股，实际合计持有 816,578 股。 2、公司股东郭鑫除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中银国际证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有 163,000 股，实际合计持有 163,000 股。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） （参见注 5） 3、公司股东张红兰除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过长江证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有 150,100 股，实际合计持有 150,100 股。 4、公司股东梁明强除通过普通证券账户持有 30,000 股外，还通过湘财证券股份有限 公司客户信用交易担保证券账户持有 120,000 股，实际合计持有 150,000 股。 5、公司股东胡君除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中信证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有 121,100 股，实际合计持有 121,100 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

内容: 控股股东性质：外商控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 Infinimax Assets Limited 控股股东报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 法定代表人/单位 负责人 吴玉玲 成立日期 2014 年 06 月 04 日 组织机构代码 公司编号：2104589 主要经营业务 实业投资

内容: Infinimax Assets Limited 持有公司 30.10%股权，为公司控股股东。

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境外自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 吴玉玲 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 66 与实际控制人关系 本人 国籍 中国澳门 是否取得其他国家或地区居 留权 是

内容: 现任公司董事，详细请参见本报告第八节“三、任职情况”。 不适用

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内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 Pro-Tech Group Holdings Limited 法定代表人/单位负责 人 冯永茂 成立日期 2014 年 06 月 04 日 注册资本 1 港元 主要经营业务或管理活动 实业投资

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 其他增减 股份数量 股份数量 （股） （股） 变动 （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 2015 年 日期 2021 年 7,528,928 数（股）

内容: 董事长、 总经理兼 董秘 现任 男 55

内容: 副总经理 潘明晖 兼财务总 监 现任 女 42

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 公司 2018 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第一次会 Wang Xinglong 董事长、总经理 兼董秘 任免 2018 年 04 月 24 议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长、 日 副董事长的议案》选举 Wang Xinglong 先生为公司第 二届董事会董事长；2018 年 11 月 1 日起兼任董秘。 吴玉玲 董事 任免 2018 年 04 月 24 日 2018 年 04 月 20 日 换届选举。 公司于 2018 年 4 月 20 日召开了职工代表大会，经全 体与会职工代表举手表决，一致同意选举卢建南先生 担任公司第二届监事会职工代表监事。 公司 2018 年 4 月 23 日召开公司 2017 年度股东大会， 谭红丽 监事 任免 2018 年 04 月 23 审议通过了《关于监事会换届选举暨第二届监事会非 日 职工代表监事候选人提名的议案》 选举出公司第二届 ， 监事会成员。 2018 年 04 月 23 日 公司 2018 年 4 月 23 日召开公司 2017 年度股东大会， 审议通过了《关于监事会换届选举暨第二届监事会非 职工代表监事候选人提名的议案》 选举出公司第二届 ，

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 监事会成员。 潘明晖 副总经理兼财务 总监 董秘兼财务总监 任免 2018 年 11 月 01 日 2018 年 10 月 31 日 2018 年 04 月 20 日 2018 年 04 月 23 日 2018 年 04 月 23 日 2018 年 11 月 1 日起兼任财务总监。

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事会成员 公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，现任董事基本情况如下表： Wang Xinglong先生：中文名王兴龙，董事长，美国国籍，1964年出生，1992年毕业于天津大学激光技术专业，博士研 究生学历。1992年至1994年担任天津大学讲师、副教授；1994年至1995年担任日本NEC光电子实验室博士后访问学者；1996 年至2003年担任JDSU运营总监、 新产品总监； 2003年至2005年担任Oplink全球运营副总裁兼中国区总经理； 2006年至2007年 担任Telesis中国区总经理；2007年至2015年4月担任光库有限董事、 总经理；2015年4月至2018年4月担任公司董事、 总经理， 2018年4月至今担任公司董事长、总经理；2018年11月1日起兼任董秘。现兼任XL Laser (HK) 董事。Wang Xinglong先生2007 年作为联合创办人加入公司。 冯永茂先生：副董事长，中国香港永久性居民，英国国籍，1958年出生，1985年毕业于英国埃塞克斯大学经济学专业。 1985年7月至2000年8月担任深圳开发科技有限公司副总裁；2000年9月至2014年6月担任易拓科技有限公司副总裁；2017年8 月至2018年9月任Lawe William Academy Holdings Ltd 董事；2014年9月至2015年4月担任光库有限副董事长；2015年4月至今 担任公司副董事长。现兼任Pro-Tech (HK) 董事、珠海栢达执行事务合伙人、光辰科技董事长、香港威艺有限公司董事、Next Buzz Media Limited董事、香港博新有限公司董事、公司秘书。冯永茂先生于2000年创立光库有限。 吴玉玲女士：董事，中国澳门永久性居民，拥有澳大利亚永久居留权，1963年出生。1996年至今担任联盈制服董事、法 定代表人；1998年至今担任迅盈行贸易董事、法定代表人；1999年至今担任联盈旗帜董事、法定代表人；2003年至今担任中 山澳盈董事、法定代表人；2005年至2016年担任Infinimax (BVI) 董事；2007年7月至2015年4月先后担任光库有限执行董事、 董事长；2014年至今担任Infinimax (HK) 董事、珠海光极执行事务合伙人。2015年4月至2018年4月担任公司董事长；2018年 4月至今担任公司董事。吴玉玲女士自2002年至今为公司实际控制人。 Zhang Kevin Dapeng先生：中文名张大鹏，董事，美国国籍，1962年出生，1987年毕业于天津大学精密仪器工程专业， 硕士研究生学历。1990年至1991年担任美国加州大学欧文分校和圣芭芭拉分校研究员；1992年至1995年担任CSK OPTRONICS 产品开发经理；1995年担任LAMBDA RESEARCH OPTICS商务发展副总经理；1995年至2000年担任OPOTEK 研发经理；2000年至2002年担任NEW FOCUS产品开发经理；2002年至2010年先后担任Finisar无源器件研发总监、菲尼萨光 电通讯（上海）有限公司总经理；2010年至2011年担任Langfang Emcore Optoelectronics Co. Ltd.总经理；2011年至2012年担 71

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内容: 任晶能光电有限公司首席运营官；2013年至2015年7月担任易美芯光（北京）科技有限公司首席运营官。2015年8月至今担任 公司董事、副总经理。 陈长水先生：独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1969年出生，2000年毕业于中国科学院光学专业，博士研究生 学历。1991年7月至2007年2月先后担任中国科学院安徽光学精密机械研究所工程师、副研究员、创新研究员；其中2003年12 月至2004年3月、2005年1月至2005年11月担任瑞士苏黎世联邦理工大学访问学者；2007年3月至今任华南师范大学信息光电 子科技学院教授、研究员；2014年9月至今担任南京水韵田光电科技有限公司董事长。2015年4月至今担任公司独立董事。 黄永洪先生：独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1973年出生，2004年毕业于香港理工大学工商管理专业，硕士 研究生学历。 1995年7月至1997年6月担任珠海市香洲律师事务所助理律师； 1997年7月至2000年3月担任珠海市南屏镇司法所 所长；2000年4月至2001年6月担任广东润景律师事务所专职律师；2001年7月至2004年9月担任广东海鸥律师事务所专职律 师；2004年10月至今担任广东星石海律师事务所专职律师；曾任香港大中华科技股份有限公司监事、珠海横琴巨龙资本管理 股份有限公司监事会主席、杭州健培科技有限公司监事会主席、浙江健培联云医疗科技有限公司董事兼总经理、浙江健培慧 康医疗科技股份有限公司监事、湖南省巨龙投资顾问有限公司监事；2015年2月至2019年2月任珠海儿童保护协会副会长。黄 永洪先生2015年4月至2019年2月任珠海巨龙汇智资产管理企业（有限合伙）执行事务合伙人、2014年11月至今担任珠海横琴 运筹财富管理有限公司执行董事。2015年4月至今担任公司独立董事。 敖静涛先生：独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，中国注册会计师，1994年毕业于江西财经大学会 计学专业，硕士研究生学历。1986年7月至1991年9月任南昌财税职校教师；1991年9月至1994年7月就读于江西财经大学会计 学专业； 1994年7月至1998年1月任珠海市审计师事务所分所所长； 1998年1月至2001年2月任珠海市审计局审计师事务所审计 部经理；2001年2月至2007年8月担任珠海正德会计师事务所所长、合伙人；2007年8月至今任珠海德源会计师事务所主任会 计师、合伙人；现任珠海亚太鹏盛税务师事务所有限公司法定代表人。2017年7月至今任珠海全志科技股份有限公司独立董 事。2015年4月至今任公司独立董事。 （二）监事会成员 公司监事会由3名监事组成，其中包括2名股东代表监事和1名职工代表监事，现任监事基本情况如下表： 卢建南先生：监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1982年出生，2005年毕业于嘉应学院光电信息专业，本科学 历。 2005年7月至今先后担任公司工程技术人员、 工程经理， 现任公司工程技术总监； 2018年4月20日至今担任职工代表监事。 谭红丽女士：监事，中国国籍，无境外永久居留权。1976年出生，本科学历。1997年7月至1999年4月任珠海市嘉信制衣 有限公司秘书；1999年5月至2002年2月任珠海汉海有限公司跟单员及业务助理；2002年3月至2007年6月任光库通讯（珠海） 有限公司销售主管；2007年6月至2007年12月任渥佛林珠海办事处销售代表。2008年1月至今任公司市场销售部客户经理； 2018年4月至今担任公司监事。 肖炼女士：监事，中国国籍，无境外永久居留权，1986年出生，本科学历。2006年5月至2008年5月任朗光科技股份有限 公司研发工程师；2008年5月至2010年7月任光越科技（深圳）有限公司研发工程师；2010年7月至2011年8月任博创科技股份 有限公司工程部产品经理；2011年8月至2013年11月任广州奥鑫通讯有限公司研发部经理；2013年11月至今任公司研发项目 经理。2018年4月至今担任公司监事。 （三）高级管理人员 公司现任高级管理人员如下： Wang Xinglong先生：董事长、总经理兼董秘，简历详见本节“（一）董事会成员”介绍。 Zhang Kevin Dapeng先生：副总经理，简历详见本节“（一）董事会成员介绍”。

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内容: 潘明晖女士：副总经理兼财务总监，中国国籍，无境外永久居留权，1977年出生，1998年毕业于吉林大学电子学与信息 系统专业，本科学历。1998年7月至2000年7月任珠海紫翔电子科技有限公司生产管理课副课长；2000年9月至2008年1月担任 珠海保税区光联通讯技术有限公司总裁特别助理；2008年2月至2015年4月担任光库有限副总经理；2015年4月至今担任公司 副总经理；2018年11月1日起兼财务总监。兼任深圳加华微捷科技有限公司董事。 吴国勤先生：副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，1989年毕业于天津大学精密仪器工程专业，本科 学历。1989年8月至1993年1月任高邮市电器仪表厂计量室主任；1993年2月至1994年7月任灿坤电器（厦门）有限公司计量室 主任； 1995年8月至1996年4月任厦门市ABB低压电器设备有限公司质量管理体系项目主管； 1996年5月至1997年4月任国润电 器（深圳）有限公司总经理助理；1997年4月至2001年1月任深圳市南晟德管理顾问有限公司咨询部经理；2001年2月至2010 年8月任深圳市佐明科技有限公司副总经理； 2010年8月至2012年6月任佛山邦普循环科技有限公司执行副总经理； 2012年6月 至2015年4月担任光库有限副总经理；2015年4月至今担任公司副总经理。兼任深圳加华微捷科技有限公司董事。

内容: 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 董事 任期起始日期 2014 年 06 月 26 日 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 否

内容: 执行事务合 2014 年 08 月 伙人 25 日

内容: 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 董事 任期起始日期 2007 年 01 月 01 日 1996 年 05 月 12 日 1999 年 06 月 11 日 1998 年 05 月 02 日 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 否

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内容: 南京水韵田光电科技有限公司

内容: 华南师范大学信息光电子科技学院 珠海巨龙汇智资产管理企业（有限合 伙） 珠海儿童保护协会

内容: 教授、研究 2007 年 03 月 员 01 日

内容: 执行事务合 2015 年 04 月 2019 年 02 月 28 伙人 副会长 23 日 日

内容: 珠海横琴运筹财富管理有限公司

内容: 珠海全志科技股份有限公司

内容: 珠海亚太鹏盛税务师事务所有限公司

内容: 深圳加华微捷科技有限公司

内容: 深圳加华微捷科技有限公司

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

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内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事、监事薪酬经股东大会审议通过，高级管理人员薪酬经董事 会审议通过。 根据《公司章程》等有关规定，本公司的董事、监事的薪酬由公司股 东大会决定，高级管理人员的薪酬由公司董事 会决定。 公司董事、监事的津贴经董事会审议批准后，提交股东大会审议通过后实施。 （二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据： 根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行 业薪酬水平，制定公司董事、监事及高级管理人员2019年度薪酬方案。 （1）公司董事在公司担任高级管理人员者，按其所担任的职务领取薪酬；未担任高级管理人员职务的董事采用固定 年薪制。 （2）公司独立董事领取独立董事津贴。 （3）公司监事按其在公司担任实际工作岗位领取薪酬，不领取监事津贴；未在公司担任实际工作的监事，不在公司 领取薪酬。 （4）公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司薪酬管理制度领取薪酬。 （三）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：独立董事、职工监事及公司高级管理人员的薪酬已按规定发 放。 报告期内在公司担任职务的董事、监事、高级管理人员共16人，2018年实际支付薪酬总额686.8万元，其中支付独立 董事津贴24万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 董事长、总经理 兼董秘 副董事长 董事 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 106.59 否 37.28 否 20.92 否 161.4 否 8否 8否 8否 88.06 否 66.59 否 方获取报酬

内容: Wang Xinglong 冯永茂 吴玉玲 Zhang Kevin Dapeng 陈长水 黄永洪 敖静涛 潘明晖 吴国勤

内容: 55 现任 61 现任 56 现任 57 现任 50 现任 46 现任 55 现任 42 现任 53 现任

内容: 董事、副总经理 男 独立董事 独立董事 独立董事 副总经理兼财务 总监 副总经理 男 男 男 女 男

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内容: 卢建南 谭红丽 肖炼 孙策 黄毅 刘侠 谢春林 合计

内容: 监事会主席 监事 监事 原董秘兼财务总 监 原监事会主席 原监事 原监事 --

内容: 男 女 女 男 女 男 男 ---

内容: 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期内 报告期内 报告期内 已行权股 报告期末 期初持有 本期已解 姓名 职务 可行权股 已行权股 数行权价 市价（元/ 限制性股 锁股份数 数 数 格（元/ 股） Zhang Kevin Dapeng 合计 董事、副 总经理 -股） 票数量 量 报告期新 限制性股 授予限制 票的授予 性股票数 价格（元/ 量 股）

内容: 期末持有 限制性股 票数量

内容: 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 专业构成人数（人） 632 24 185 12 785 171 956 956 0

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内容: 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 博士 硕士 大学 高中/中专 初中 合计 数量（人）

内容: 公司建立了以绩效为导向，以实现可持续发展为目标，有利于公司和员工共享发展成果的薪酬制度。公司薪酬制度的设 计以激励性、 公平性为原则， 结合经营及行业特点， 以岗位责任、 工作绩效、 工作技能等综合指标来评定各级别的工作报酬。 在薪酬调整方面，公司一方面根据员工岗位的变化、年资等给予相应调整，另一方面也根据劳动力市场情况，物价消费 水平等对公司总体薪酬水平进行普适性调整。 公司董事、高管人员薪酬方案由董事会薪酬考核委员会根据公司经营情况、行业情况等提出，高管薪酬由董事会审议决 定，董事及监事薪酬议案交股东大会审议。公司未来将在执行和贯彻现行薪酬制度的基础上，根据行业和公司的变化不断完 善，从而使薪酬制度和薪酬水平满足公司发展需要。

内容: 公司长期致力于人力资源的开发与培养，为提高各类人才队伍的素质及专业技能，公司根据实际结合员工的培训需求安 排，公司制订年度培训计划，以理论与实践相结合的方式开展，培训侧重于以内训为主外训为辅、技术为主管理为辅的形式 进行，通过年度培训计划与在岗技能实操的练习双管齐下，让员工快速理解与掌握培训内容，从而较快融入公司。 公司针对不同的员工采用不同的培训方式方法，以达到培训计划预期效果。只有注重人才队伍的培训与建设，才能满足 公司长远的发展需要，增强公司核心竞争力。

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司逐步建立了较为完善的法人治理机构、 议事规则和决策程序。股东大会、董事会、监事会之间权责明确，各司其职、各尽其责，相互制衡、相互协调，形成了合理 的分工和制衡，保证了公司治理结构、内部机构设置和运行机制的有效和规范。 股东大会是公司最高权力机构。重大决策事项，如批准公司经营方针和投资计划，选举和更换董事、监事，修改公司章 程等，须经股东大会审议通过。公司制定的《股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所 有股东能够充分行使自己的权利。 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，决定公司的经营计划和投资方案，制定公司的年度财务预算、决 算方案、利润分配方案，决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管理制度等。公司制定的《董事会议事规则》对董 事会议事程序等进行了严格的规定，确保公司重大、重要经营事项得以正确决策并运营。董事会下设审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会、战略委员会，其成员全部由董事（含独立董事）组成，并对相关职责进行了划分与规范，专门委员 会有利于提高董事会运作效率。 监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理及其他高级管理人员的行为及公司财务进行监督，并向股东大会负责 并报告工作。 公司总经理全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议，通过协调、管理、监督各职能部门及子公司行使 经营管理权力，保证公司的正常运转。 公司董事会及管理层在不断完善公司治理结构的基础上，以努力完成公司发展战略目标，维护全体股东利益为出发点， 合理设置了各业务与职能部门，组织结构体系健全、完整。公司通过内部控制制度明确各部门、层级的职责与权限，建立了 监督与检查制度，确保各部门、层级责、权、利的匹配，保证了董事会与管理层的决策与指令得以顺利贯彻与执行。 公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系，在业务、人员、资产、财务上均独立于控股股东。公司董事会、监事 会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。 公司控股股东能严格规范自己的行为， 通过股东大会依法行使其权利并 承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内，公司没有为控股股东提供担保，亦不存在控股股东 非经营性占用公司资金的行为。 公司严格按照有关法律法规和《公司信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn） 为公司信息披露报纸和网站， 真实、 准确、 及时、 完整的披露信息， 确保所有投资者公平获取公司信息。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

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内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 公司建立了独立完整的生产经营体系，具备完全自主的经营能力，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与控股股东 及实际控制人相互独立。 （一）人员独立：公司拥有完整、独立的劳动、人事及工资管理体系。公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司 法》、《公司章程》的有关规定产生；公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均是公司专职人员， 且在公司领薪，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务，也未在与公司业务相同 或相似、或存在其他利益冲突的企业任职；公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 （二）资产独立：公司系由光库有限整体变更设立，全部资产和负债均由公司依法承继，且产权清晰。公司拥有与生产 经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专 利技术的所有权或者使用权，主要原材料供应商与产品销售对象与公司股东无关联关系。 （三）财务独立：公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，配备了专职的财务会计人员， 独立进行会计核算和财务决策。公司开设有独立的银行账号，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。 （四）机构独立：公司已建立了包含股东大会、董事会、监事会、经理层的现代法人治理结构，公司各权力机构严格按 照《公司法》、《公司章程》等的规定履行各自的职责；建立了适应自身发展需要的组织结构，并根据企业发展情况调整优 化，制定了较为完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定的职责开展工作，相互独立、协作和制约。 （五）业务独立：公司具有独立的材料采购、产品生产和产品销售系统，拥有独立的决策和执行机构，拥有独立的生产 经营系统；能够独立地对外达成协议、订立合同，独立采购、生产并销售公司产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股 东及其控制的其他企业没有从事与公司相同或相近的业务。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 2017 年年度股东大 会 2018 年第一次临时 股东大会 2018 年第二次临时 股东大会

内容: 披露索引 巨潮资讯网 《2017 年度股东 大会决议公告》 巨潮资讯网 《2018 年第一次 临时股东大会决议公告》 巨潮资讯网 《2018 年第二次 临时股东大会决议公告》

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

内容: □ 适用 √ 不适用 79

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内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 加董事会次数 11 11 11 会次数 11 11 11 加董事会次数 0 0 0 会次数 0 0 0 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 0否 0否 0否 出席股东大会 次数 3 3 3

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事在2018年度工作中，严格按照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，恪尽职守，报告期内，所有独 立董事均亲自参加公司召开的股东大会和董事会会议， 并累计安排了十天以上的时间亲自到公司对公司生产经营状况、 管理 和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，认真履行应有的监督职能，严格审议各项议案 并作出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，并按照有关规定对公司的利润分配、与关联方资金往来、对 外担保情况、续聘审计机构等重大事项发表独立意见，切实维护了公司和中小股东的利益。 报告期内独立董事对公司以下重大事项发表了独立意见并被公司采纳： 1）2018年1月22日公司召开第一届董事会第十八次会议，独立董事就关于提高自有资金进行现金管理额度议案发表了 独立意见。 2）2018年3月30日公司召开第一届董事会第二十一次会议，独立董事就2017年度利润分配预案、董事会换届选举暨第 二届董事会非独立董事/非独立董事候选人提名、2018年度董事、高管薪酬等事项发表了独立意见。 3）2018年4月24日公司召开第二届董事会第一次会议，独立董事就关于聘任公司高级管理人员事项发表了独立意见。 4）2018年5月17日公司召开第二届董事会第二次会议，独立董事就关于《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及 其摘要的议案、关于公司2018年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性事项发表了独立意见。 5）2018年8月9日公司召开第二届董事会第三次会议，独立董事就控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 80

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 情况、公司2018年半年度募集资金存放与使用情况、会计政策变更事项发表了独立意见。 6）2018年8月14日公司召开第二届董事会第四次会议，独立董事就关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予 价格、关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票相关事项发表了独立意见。

内容: 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会。2018年，各委员会根据工作细则等相关 制度规定，勤勉尽责，充分发挥各自专业作用。 （1） 提名委员会： 提名委员会严格按照相关法律法规及 《董事会提名委员会议事规则》 的有关规定切实履职， 2018年， 提名委员会召开了2次会议，对公司换届选举候选人和拟聘任的高级管理人员从任职资格、专业能力、从业经历等方面的情 况进行审查，提出了专业的建议。 （2） 审计委员会： 审计委员会严格按照相关法律法规及 《董事会审计委员会议事规则》 的有关规定认真履行职责， 2018 年，审计委员会共召开4次审计委员会议和1次年报协调沟通会，审计委员们本着勤勉尽责的原则，认真审阅定期报告相关资 料，结合年度工作计划，密切关注审计工作安排和进展情况，并与会计师事务所进行有效沟通，领导内部审计机构出色完成 了年度内部审计工作，确保审计报告全面真实地反映公司的客观情况。 （3） 战略委员会： 战略委员会严格按照相关法律法规及 《董事会战略委员会议事规则》 的有关规定积极开展相关工作， 认真履行职责。报告期内，公司战略委员会共召开2次会议，就公司发展战略布局进行了深入研究，进一步明确公司未来发 展方向，为确定公司的中长期经营目标提供了指引。 （4）薪酬与考核委员会：薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规 定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开了2次会议，对公司董事、高级管理人员薪酬、公 司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要、公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法等进行研究、审查并提 出了建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核激励机制方面的科学性。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，对董事会负责，执行 董事会的决议。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行 年终考评。 本报告期内，公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、公司章程及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公 司股东大会和董事会相关决议，在公司规章制度、战略规划、股东大会、董事会的决策框架内，持续加强内部管理，积极完 成报告期内董事会交办的各项任务，促进公司长期、稳定发展。

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 重大缺陷： （1）公司董事、监事和高级管 理人员重大舞弊； （2）公司更正已签发的 财务报告； （3）注册会计师发现的却未被 公司内部控制识别的当期财务报告中的重 大错报； （4）公司监事会、审计委员会和 重大缺陷： （1）违反国家法律法规或 审计部对公司的对外财务报告和财务报告 规范性文件； （2）缺乏重大决策审批 内部控制监督无效； （5）因严重违反国家 程序； （3）关键管理岗位和高级技术 定性标准 会计法律法规和企业会计准则、行业财务 人员流失严重； （4）重要业务缺乏制 制度，受到国家机关在行业以上范围内通 度控制或制度体系失效； （5）内部控 报、处罚。重要缺陷： （1）公司主要会计 制重大或重要缺陷未得到整改。除上 政策、会计估计变更或会计差错更正事项 述情况外，其他情形按影响程度分别 未按规定披露的； （2）未建立反舞弊程序 确定为重要缺陷或一般缺陷。 和控制措施； （3）关联方及关联交易未按 规定披露的； （4）未对期末财务报告过程 进行有效控制。一般缺陷：除上述重大缺 陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 重大缺陷：资产总额的 2.5%≤错报，税前 利润的 5%≤错报；重要缺陷：资产总额的 非财务报告内部控制缺陷评价的定量 定量标准 1%≤错报<2.5%，税前利润的 3%≤错报 错报<税前利润的 3%。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0 标准按直接经济损失参照财务报告内 <5%；一般缺陷：错报<资产总额的 1%， 部控制缺陷评价的定量标准执行。 非财务报告 2019 年 04 月 09 日 www.cninfo.com.cn 100.00%

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内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 大华会计师事务所（特殊普通合伙）意见：我们认为，光库科技按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露

内容: 内部控制鉴证报告全文披露日期 2019 年 04 月 09 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 标准无保留意见 否

内容: 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否

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内容: 第十节 公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2019 年 04 月 08 日 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 大华审字[2019]003677 号 张朝铖、刘国平

内容: 珠海光库科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了珠海光库科技股份有限公司（以下简称“光库科技”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资 产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了光库科技2018年12月31日的合 并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进 一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于光库科技，并履行了职业道德方面的 其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项： 1.在建工程转固 2.收入确认 （一）在建工程转固 1.事项描述 2018年光库科技光纤激光器件扩产项目投入使用，本期在建工程转固金额101,543,478.54元。光库科技在建工程项目按 建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出， 作为固定资产的入账价值。 所建造的在建工程已达到预定可使用状 态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入 固定资产。 由于本期在建工程转固金额重大，且目前竣工决算未办理完成，转固金额及转固时点涉及到管理层运用会计估计和判 断，因此我们将在建工程转固金额及转固时点确定为关键审计事项。 85

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内容: 相关信息披露详见附注六、注释8。 2.审计应对 我们对于在建工程转固金额及转固时点所实施的重要审计程序包括： （1）我们测试了有关工程项目的关键内部控制的设计和执行，已确认内部控制的有效性； （2）我们获取了光库科技与施工单位、监理公司签署的合同，对合同关键条款进行核实并获取对应的依据，如工程形 象进度确认单、工程款支付申请表、工程造价汇总表、工程进度报表等； （3）我们审核了光库科技在建工程的工程形象进度确认单，检查在建工程合同台账，结合付款情况以及在建工程的完 工进度情况，检查在建工程的完整性； （4）我们向施工单位发函，确认工程进度及款项支付情况； （5）我们查询相关公告并与管理层沟通，确定在建工程达到预定可使用状态的时点。 基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对在建工程转固金额及转固时点的相关判断及估计是合理的。 （二）收入确认 1.事项描述 光库科技的销售收入主要来源于中国国内及海外市场向光纤激光器生产商、高等院校、科研机构、光网络设备制造商 等销售光纤激光器件及光通讯器件。 光库科技将产品按照协议合同规定运至约定交货地点，由购买方确认接收后，确认收入。其中，国内销售收入在产品 运送至最终客户处由其签收时予以确认， 收入确认依据为客户签收单； 海外销售收入在商品经由香港发出并交付承运人时确 认，收入确认依据为运输单据、发票。 由于收入是公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，我 们将收入确认识别为关键审计事项。 相关信息披露详见附注六、注释27。 2.审计应对 我们对于收入确认所实施的重要审计程序包括： （1）我们通过了解和评估光库科技的收入确认政策，与管理层、销售部门负责人的访谈，根据访谈结果进一步了解、 评估、测试管理层、销售部门与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； （2）我们通过抽样检查销售合同及与管理层的访谈，对与产品销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分 析评估，进而评估光库科技的收入确认政策； （3）我们针对销售收入进行了抽样测试，核对销售合同中风险及报酬转移条款的支持性文件，包括销售订单、销售发 票、出货通知单、客户签收单、运输单据、海关报关数据等； （4）我们根据客户交易的特点和性质，挑选样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额，检查期后回款情 况； （5）我们通过检查核对重要客户工商资料并询问公司相关人员，以确认客户与光库科技是否存在关联关系； （6）我们针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止测试，核对至风险转移时点单据，以评估销售收入是否在恰 当的期间确认。 基于已执行的审计工作，我们认为，收入确认符合企业会计准则和公司收入确认的会计政策。 四、其他信息

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内容: 光库科技管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计 过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存在重大错报， 我们应当报告该事实。 在这方面， 我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 光库科技管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，光库科技管理层负责评估光库科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并 运用持续经营假设，除非管理层计划清算光库科技、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督光库科技的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞 弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策， 则通常认为错报 是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未 能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对光库科技持续经营能力 产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要求我们 在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于 截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致光库科技不能持续经营。 5．评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6．就光库科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监 督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造 成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

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内容: 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国· 北京

内容: 中国注册会计师：张朝铖 （项目合伙人）

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

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内容: 存货 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 预收款项

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内容: 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：潘明晖

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内容: 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.9082 0.9012 0.7265 0.7265 82,052,669.10 80,511,288.36 1,541,380.74 59,540,373.83 59,276,214.48 264,159.35 594,076.68 -656,468.85 594,076.68 -656,468.85

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：Wang Xinglong 主管会计工作负责人：潘明晖 会计机构负责人：易仁洲

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内容: 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 73,297,044.33 56,968,947.31 -128,603.39 84,066,874.10 75,710.82 174,355.79 83,968,229.13 10,671,184.80 73,297,044.33 73,297,044.33 22,688.79 65,369,141.01 193,321.76 76,889.01 65,485,573.76 8,516,626.45 56,968,947.31 56,968,947.31

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 268,687,380.35 228,027,852.14 本期发生额 上期发生额

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内容: 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净 增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 26,290,343.23 887,413,001.26 59,758,567.12 785,000,000.00 350,600,519.36 45,210,372.77 546,160,000.00 879,720,000.00 7,693,001.26 347,440,000.00 3,151,519.36 9,000.00 73,927,092.93 19,302,080.64 16,667,387.68 272,695,627.65 29,319,397.93 53,314,102.08 20,716,983.86 12,836,878.89 195,807,491.51 68,817,558.98 5,347,336.36 27,980,308.87 302,015,025.58 162,799,066.40 2,698,309.62 33,898,888.73 264,625,050.49 108,939,526.68

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内容: 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

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内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 项目 归属于母公司所有者权益 少数股 所有者

内容: 1．所有者投入的 2,025, 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 000.00

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 392,213 .86 431,431 .26 2．本期使用 39,217. 40 （六）其他 四、本期期末余 额 上期金额 90,025 ,000.0 0 308,321 40,297, 799,072 392,213 21,619, ,547.25 500.00 .98 .86 050.00

内容: 单位：元 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 一、上年期末余 额 加：会计政 66,000 ,000.0 0 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计

内容: （二）所有者投 入和减少资本

内容: 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他

内容: 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 88,000 ,000.0 0 258,313 ,227.95 204,996 .30 14,289, 345.57 115,621 2,576,9 479,006 ,855.11 72.90 ,397.83

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1．所有者投入的 2,025,00 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 0.00

内容: 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 392,213.8 6 431,431.2 6 -

内容: 1．本期提取 2．本期使用

内容: 1．所有者投入的 22,000,0 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 00.00

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 94.73 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 88,000,0 00.00 248,191,4 28.45 14,289,34 120,308 470,789,7 5.57 ,966.35 40.37

内容: 1、公司历史沿革、注册地、组织形式和总部地址

内容: 珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 成立于2000年11月9日，注册资本210万美元，由光库 通讯有限公司（以下简称“光库通讯”）出资，公司性质为外商独资企业，法定代表人何剑雄。2000年11月3日，珠海市香 洲区贸易发展局出具《关于设立外资企业光库通讯（珠海）有限公司申请书及章程的批复》 （珠香贸外资字[2000]076号）， 核准公司设立，注册资本210万美元，投资总额300万美元。2000年11月7日，珠海市人民政府向公司核发《台港澳侨投资企 业批准证书》 （外经贸粤珠外资证字[2000]0412号）。2000年11月9日，珠海市工商行政管理局向公司核发《企业法人营业执 照》（企独粤珠总字第004666号），核准公司成立。上述出资已于2001年4月9日经珠海中拓正泰会计师事务所出具中拓正泰 [2001]第1138号验资报告验证。 2001年12月5日，珠海市香洲区贸易发展局出具《关于外资企业光库通讯（珠海）有限公司章程修改之（一）的批复》 （珠香贸外资管字[2001]201号），同意公司投资总额由300万美元增加至400万美元，其中现金80万美元，设备20万美元；注 册资本由210万美元增加至280万美元。 2002年1月31日， 珠海市人民政府向公司换发变更后的 《台港澳侨投资企业批准证书》 （外经贸粤珠外资证字[2000]0412号） 上述出资已于2003年8月8日经珠海市永安达会计师事务所有限公司出永安达验[2003] 。 第1250号验资报告验证，其中货币资金42万美元，设备28万美元，注册资本变更为280万美元。 106

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内容: 2006年4月20日，广东省对外贸易经济合作厅出具《关于外资企业光库通讯（珠海）有限公司增资及增加分销经营范围 的批复》 （粤外经贸资字[2006]249号），同意公司投资总额由400万美元增加至408万美元，注册资本由280万美元增加至286 万美元； 经营范围变更为： 生产和销售自产的光电器件； 激光器的批发、 零售及进出口业务 （不设店铺， 如设店铺另行报批； 设计许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定执行）。2006年6月6日，珠海市人民政府向公司换发变更后的《台港 澳侨投资企业批准证书》 （商外资粤外资证字[2006]0154号）。2006年6月18日，珠海市工商行政管理局向公司换发《企业法 人营业执照》，核准本次变更。上述出资已于2006年7月27日经珠海市永安达会计师事务所有限公司出具永安达验[2006]第 0500号验资报告验证。 2009年11月18日，公司决定增加注册资本75万美元，其中，光库通讯有限公司以货币认缴34.5万美元，以设备认缴37.5 万美元；Wang Xinglong以货币认缴3万美元。增资后公司注册资本变更为361万美元。2009年11月30日，珠海市科技工贸和 信息化局出具《关于外资企业光库通讯（珠海）有限公司章程修改之（九）的批复》（珠科工贸信资[2009]27号），同意公 司投资总额由408万美元增加至508万美元，注册资本由286万美元增加至361万美元。其中，光库通讯有限公司以货币认缴 34.5万美元，以设备认缴37.5万美元，首次认缴20%，余款2年内缴清；Wang Xinglong以货币认缴3万美元，一次性缴清。2010 年2月3日， 珠海市永安达会计师事务所有限公司出具永安达验字[2010]第0072号验资报告对第一期增资进行了审验； 2012年 6月8日，珠海立信合伙会计师事务所（普通合伙）出具珠立验字[2012]第118号验资报告对第二期增资进行了审验。 2012年8月7日，公司召开股东会，决定增加注册资本50万美元，由光库通讯有限公司以货币认缴10万美元，以设备认 缴40万美元，增资后公司注册资本变更为411万美元。 2012年8月20日，珠海立信合伙会计师事务所（普通合伙）出具珠立验字[2012]第167号验资报告对第一期新增注册资本 10万美元进行了审验。2014年6月24日，珠海立信合伙会计师事务所出具珠立验字[2014]第073号验资报告对第二期新增注册 资本40万美元进行了审验。 2014年9月1日，公司原股东光库通讯有限公司将其持有的50.78%、30.23%、11.67%、2.96%、3.63%的股权分别转让给 Infinimax Assets Limited、Pro-Tech Group Holdings Limited、XL Laser (HK) Limited、珠海市光极投资合伙企业（有限合伙）、 珠海市栢达投资合伙企业（有限合伙），原股东Wang Xinglong将其所持有的0.73%股份转让给XL Laser (HK) Limited。 2014年11月17日，公司召开董事会，决定增加注册资本94.0662万美元，其中，Infinimax Assets Limited以等值跨境人民 币方式投入55.9181万美元，溢价认缴19.4056万美元；Pro-Tech Group Holdings Limited以等值跨境人民币方式投入16.5190万 美元，溢价认缴5.7327万美元；XL Laser (HK) Limited以等值跨境人民币方式投入21.8676万美元，溢价认缴7.5888万美元； 珠海市光极投资合伙企业（有限合伙）以等值人民币方式投入115.6208万美元，溢价认缴40.1245万美元；珠海市栢达投资合 伙企业（有限合伙）以等值人民币方式投入45.3815万美元，溢价认缴15.7490万美元；珠海市丰极投资合伙企业（有限合伙） 以等值人民币方式投入15.7493万美元，溢价认缴5.4656万美元。2014年11月25日，珠海市商务局出具《关于中外合资企业珠 海光库科技股份有限公司增资等事项的批复》，同意公司注册资本增加94.0662万美元。2014年12月30日，珠海市利安达会计 师事务所有限公司出具《验资报告》 （利安达验字[2014]第B1052号）进行了审验，本次增资后公司注册资本变更为505.0662 万美元。完成此次增资后公司注册资本结构如下： 股东名称 Infinimax Assets Limited Pro-Tech Group Holdings Limited XL Laser (HK) Limited 珠海市光极投资合伙企业（有限合伙） 珠海市栢达投资合伙企业（有限合伙） 出资比例（%） 45.165 25.735 11.593 10.353 6.072 注册资本（万美元） 228.1114 129.978 58.5528 52.2901 30.6683 107

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 珠海市丰极投资合伙企业（有限合伙） 合计

内容: 根据2015年4月28日珠海光库（筹）创立大会暨第一次股东大会决议规定， 2014年12月31日为基准日，将光库通讯（珠 海）有限公司整体变更设立为股份有限公司，变更后注册资本为人民币6,000.000万元。原光库通讯（珠海）有限公司的全体 股东即为珠海光库科技股份有限公司（筹）的全体发起人，各股东以其所拥有的截止2014年 12月31日光库通讯（珠海）有 限公司的净资产8,681.814万元，按原出资比例认购公司股份，按1：0.6915的比例折合股份总额，共计6,000.000万股，净资产 折合股本后的余额2,681.814万元转为资本公积。此次变更后光库科技公司注册资本（股本）合计人民币6,000.000万元。2015 年4月28日大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字【2015】000255号验资报告进行审验。 根据2015年5月8日召开的第一届董事会第二次会议决议、 2015年5月23日召开的2015第一次临时股东大会决议及修改后 章程的规定，光库科技公司申请增加注册资本人民币600.000万元，由两位新股东江苏万鑫集团控股有限公司、深圳市奥特 能实业发展有限公司于2015年5月29日之前缴足。其中：江苏万鑫集团控股有限公司认缴人民币375.000万元，占注册资本的 5.6818%， 出资方式为货币资金1,192.500万元； 深圳市奥特能实业发展有限公司认缴人民币225.000万元， 占注册资本3.4091%， 出资方式为货币715.500万元。此次变更后光库科技公司注册资本（股本）合计人民币6,600.000万元。2015年6月1日大华会计 师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字【2015】000382号验资报告进行审验。 2017年2月17日，根据中国证券监督管理委员会证监许可【2017】229号文《关于核准珠海光库科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》，本公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2,200.00万股，并于2017年3月10日在深圳证券交 易所挂牌交易，上市后本公司总股本由6,600.00万股增至8,800.00万股。2017年3月7日大华会计师事务所（特殊普通合伙）出 具大华验字【2017】000133号验资报告进行审验。 根据2018年5月17日第二届董事会第二次会议决议、 第二届监事会第二次会议和2018年6月6日2018年第一次临时股东大 会决议，光库科技向符合条件的激励对象首次授予202.50万股限制性股票。此次变更后光库科技注册资本总额为9,002.50万 元。2018年8月27日大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字【2018】000501号验资报告进行审验。 截止2018年12月31日，公司的注册资本和股本均为9,002.50万元。 本公司注册地址：广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路399号；法定代表人：WANG XINGLONG。实际控制人：吴 玉玲。 2、经营范围 本公司经营范围主要包括：生产和销售自产的光电器件；激光器、光电设备仪器的批发、零售、维修及进出口业务（不 设店铺，不涉及国营贸易管理商品，涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定执行）。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 3、公司业务性质和主要经营活动 本公司属于光电子器件及其他电子器件制造行业，主要从事高性能无源光纤器件的研发、生产、销售和服务的高新技 术企业。公司主要产品是光纤激光器件、光通讯器件，应用于光纤激光器、光通讯、3D传感、无人驾驶、激光雷达产业链等 重要领域。 4、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司全体董事于2019年4月8日批准报出。

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 本期纳入合并财务报表范围的主体共3户，具体包括： 子公司名称 光库通讯有限公司 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 子公司类型 全资子公司 控股子公司 全资子公司 级次 一级 一级 一级 持股比例（%） 表决权比例（%） 100.00 51.02 100.00 100.00 51.02 100.00

内容: 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，其中： 1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 名称 深圳加华微捷科技有限公司 变更原因 非同一控制下企业合并，合并范围变更主体的具体信息详见本节“八、 合并范围的变更”。

内容: 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会 计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中 国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定， 编制财务报表。

内容: 本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此， 本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司重要会计政策及会计估计，是依据财政部发布的企业会计准则的有关规定，结合本公司生产经营特点制定。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流 量等有关信息。

内容: 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 公司以12个月作为一个营业周期，并以该标准作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 采用人民币为记账本位币。 境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

内容: （1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽 子交易进行会计处理 ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 （2）同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的 商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行 股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公 积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理； 不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进 一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持 有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该 项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净 资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期 损益。 （3）非同一控制下的企业合并 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的 日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 ③已办理了必要的财产权转移手续。 ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

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内容: 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差 额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进 行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资 的账面价值与购买日新增投资成本之和， 作为该项投资的初始投资成本； 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确 认的其他综合收益， 在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 合并日之前持 有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的， 以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和， 作为合并日 的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入 合并日当期的投资收益。 （4）为合并发生的相关费用 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合 并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

内容: 6、合并财务报表的编制方法

内容: （1）合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报 表。 （2）合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将 整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团 整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会 计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现 金流量表、 合并股东权益变动表的影响。 如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的 认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、 合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司 期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制 方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整 1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并 111

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内容: 当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现 金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前 的状态存在进行调整。 在取得被合并方控制权之前持有的股权投资， 在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制 之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、 其他综合收益以及其他净资产变动， 分别冲减比较报表期间的期初留存收益或 当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务 自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流 量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照 该股权在购买日的公允价值进行重新计量， 公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。 购买日之前持有的被购买方的 股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、 其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的， 与其相关的 其他综合收益、 其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益， 由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变 动而产生的其他综合收益除外。 2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子 公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制 权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自 购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额， 计入丧失控制权当期的投资收益。 与原有子公司股权投资 相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收 益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经 济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失 控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况 下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 3）购买子公司少数股权

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内容: 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续 计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整 留存收益。 4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公 司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额， 调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价， 资本公积中 的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

内容: （1）合营安排的分类 本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同 经营和合营企业。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证 据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营： 1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安 排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。 （2）共同经营会计处理方法 本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； 3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认 因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。 投出或出售的资产发生符合 《企业会计准则第8号——资产减值》 等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。 本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的 损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损 失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。 本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原 则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

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内容: 8、现金及现金等价物的确定标准

内容: 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买 日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

内容: 9、外币业务和外币报表折算

内容: （1）外币业务 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件 的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外， 均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非 货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动 损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其 他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报 表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他 综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控 制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营 企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

内容: 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 （1）金融工具的分类 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得持有金融资产和承担金融 负债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金 融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 2.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债： 1）取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回； 2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行 管理； 114

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内容: 3）属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有 报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产 或金融负债： 1）该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面 不一致的情况； 2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合， 以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告； 3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍 生工具明显不应当从相关混合工具中分拆； 4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。 本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 在取得时以公允价值 （扣除已宣告但尚未发放 的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利 息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为 投资收益，同时调整公允价值变动损益。 2.2 应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权， 以及公司持有的其他企业的债权 （不包括在活跃市场上有报价的债务 工具），包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值 进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 2.3 持有至到期投资 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生性金融资 产。 本公司对持有至到期投资，在取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初 始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续 期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额，相对于本公司全部持有至到期投资在出售或重分类前的 总额较大，在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产；重分类日，该投资的账面价值 与其公允价值之间的差额计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。但是，遇 到下列情况可以除外： 1）出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），且市场利率变化对该项投资的公允价 值没有显著影响。 2）根据合同约定的偿付方式，企业已收回几乎所有初始本金。 3）出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。 2.4 可供出售金融资产

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内容: 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他金融资产类别以外的金融资产。 本公司对可供出售金融资产， 在取得时按公允价值 （扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公 允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可供出 售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允 价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 2.5其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时， 采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金 融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产 的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金 融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担 新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并 同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的， 则终止确认现存金融负债或其一部分， 同时将修改条款后的金 融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时， 终止确认的金融负债账面价值与支付对价 （包括转出的非现金资产或承担的新金融负 债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的， 在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面 价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额， 计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

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内容: 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易 所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经 常发生的市场交易。 初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且 有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相 一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可 观察输入值。 （6）金融资产（不含应收款项）减值准备计提 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证 据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于： 1）发行方或债务人发生严重财务困难； 2）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； 3）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； 4）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； 5）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； 6）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组 金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量， 如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化， 或债务 人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等； 7）权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投 资成本； 8）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 金融资产的具体减值方法如下： 8.1可供出售金融资产减值准备 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低 于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产 负债表日的公允价值低于其成本超过20% （含20%） 但尚未达到50%的， 本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等， 判断该权益工具投资是否发生减值。 上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损益的减值损失确 定； 不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值， 按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现 值确定； 在活跃市场有报价的可供出售权益工具投资的公允价值根据证券交易所期末收盘价确定， 除非该项可供出售权益工 具投资存在限售期。 对于存在限售期的可供出售权益工具投资， 按照证券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间 内无法在公开市场上出售该权益工具的风险而要求获得的补偿金额后确定。 可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降 形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收

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内容: 回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事 项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升 时通过权益转回； 但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 或与该权益工具挂钩并须通过交付 该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。 8.2持有至到期投资减值准备 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认 减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过 假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 （7）金融资产及金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在 资产负债表内列示： 1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； 2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

内容: 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 500 万元 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减 值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 组合 1 组合 2 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 118 应收账款计提比例 5.00% 20.00% 50.00% 100.00% 其他应收款计提比例 5.00% 20.00% 50.00% 100.00% 账龄分析法 其他方法 坏账准备计提方法

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 特殊风险组合 应收账款计提比例 0.00% 其他应收款计提比例 0.00%

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。

内容: （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、 处在生产过程中的在产品、 在生产过程或提供劳务过程中 耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工物资、在产品、库存商品、发出商品、周转材料等等。 （2）存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按移动加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售 的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金 额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、 估计的销售费用和相关税费后的金额， 确定其可变现净值； 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的数量多于销售合同订购数量的， 超出部分的存货的可变现净值以一般销 售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在 同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存 货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金 额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 采用永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 1）低值易耗品采用一次转销法； 2）包装物采用一次转销法。 3）其他周转材料采用一次转销法摊销。

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内容: (1) 划分为持有待售确认标准 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分： 1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； 2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。 确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的 违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 (2) 持有待售核算方法 本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的， 应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有 待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初 始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。 上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售 费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保 险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

内容: （1）初始投资成本的确定 1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见第十一节、五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计 处理方法。 2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股 权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工 具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入 的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不 满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （2）后续计量及损益确认 1）成本法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整 长期股权投资的成本。 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣

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内容: 告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。 2）权益法 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托 公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资 的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资 收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部 分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动， 调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对 被投资单位的净利润进行调整后确认。 本公司与联营企业、 合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算 归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。 本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次， 长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损 失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担 的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负 债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。 （3）长期股权投资核算方法的转换 1）公允价值计量转权益法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性 投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号—— 金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的， 其公允价值与账面价值之间的差额， 以及原计入其他综合收益的累计公 允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认 净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。 2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性 投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的， 在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置 相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入 其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

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内容: 3）权益法核算转公允价值计量 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的， 处置后的剩余股权改按 《企业会计准 则第22号——金融工具确认和计量》 核算， 其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损 益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产 或负债相同的基础进行会计处理。 4）成本法转权益法 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的， 在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权能够对 被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。 5）成本法转公允价值计量 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能 对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计 处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 （4）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资， 在处置该项投资时， 采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础， 按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行 会计处理。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子 交易进行会计处理： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的， 不属于一揽子交易的， 区分个别财务报表和合并财务报 表进行相关会计处理： （a）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权 能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的， 改按权益法核算， 并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行 调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认 和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 （b）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公 司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存 收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与 剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额， 计入 丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资 收益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧

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内容: 失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （a）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额， 确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 （b）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认 为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 （5）共同控制、重大影响的判断标准 如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分 享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。 合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营 企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本 公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控 制这些政策的制定。 本公司通过以下一种或多种情形， 并综合考虑所有事实和情况后， 判断对被投资单位具有重大影响。 （1） 在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之 间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。

内容: 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值 后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确 表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。 本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该 资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或 摊销。 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地 产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时， 以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投 资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

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内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产 在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地 计量。

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： 1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁 开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。 最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归 属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期 间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产 所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产 使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）在建工程初始计量

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内容: 本公司自行建造的在建工程按实际成本计价， 实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成， 包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以 项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工 程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本 等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调 整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

内容: （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本； 其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资 产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担 带息债务形式发生的支出； 2）借款费用已经发生； 3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止 借款费用资本化。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、 且中断时间连续超过3个月的， 则借款费用暂停资本化； 该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资 本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其 辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予 资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 125

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内容: 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括外购的土地使用权、软件等。 1）无形资产的初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无 形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价 值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入 的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述 前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸 收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其 他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 2）无形资产的后续计量 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。 （A）使用寿命有限的无形资产 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。 使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下： 项目 土地使用权 软件 专有技术 预计使用寿命 30年 3年 5年 依据 受益期限 受益期限 受益期限

内容: 每期末， 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核， 如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整。 经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （B）使用寿命不确定的无形资产 无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍 为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。 126

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内容: （2）内部研究开发支出会计政策

内容: 公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性 改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形 资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认 为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

内容: 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基 础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计， 根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间 不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地 分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对 包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时， 如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的， 先对不包 含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包 含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试， 比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值 （包括所分摊的商誉的账面 价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

内容: 长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。 长期待摊费用在受益 127

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内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法

内容: 短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福 利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计 入相关资产成本和费用。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法

内容: 离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后， 提供的各种形式的报酬和福利， 短期薪酬和辞退福利除外。 本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工 为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法

内容: 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补 偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰 早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批 准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退 休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条 件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入 当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

内容: （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。 对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并 计入当期损益或相关资产成本； 除上述情形外的其他长期职工福利， 在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法 进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

内容: （1）预计负债的确认标准 128

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内容: 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值 影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间 值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如 或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能 结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的， 补偿金额在基本确定能够收到时， 作为资产单独确认， 确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

内容: （1）股份支付的种类 本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的 期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：1）期权的行权价格；2）期权 的有效期；3）标的股份的现行价格；4）股价预计波动率；5）股份的预计股利； 6）期权有效期内的无风险利率。 在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股 份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服 务相对应的成本费用。 （3）确定可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益 工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 （4）会计处理方法 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允 价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个 资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关 成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立 129

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内容: 即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规 定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础， 按照本公司承担负债的公允价值金额， 将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 在相关负债结算前的每个资产负债 表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认 的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将 其作为授予权益工具的取消处理。

内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具

内容: 本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以 法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具： （1）符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债： 1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务； 2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； 3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益 工具； 4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现 金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 （2）同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具： 1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债 的合同义务； 2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自 身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金 融资产结算该金融工具。 （3）会计处理方法 对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益 的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除； 对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或 损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方； 公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权， 也没有对已售 出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够 130

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内容: 可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 公司对国内客户的销售以商品发出并经客户签收为确认销售收入时点；公司对国外客户的销售以商品经由香港发出并 交付承运人，作为收入确认的时点。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）提供劳务收入的确认依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进 度，依据已完工作的测量确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： 1）收入的金额能够可靠地计量； 2）相关的经济利益很可能流入企业； 3）交易的完工进度能够可靠地确定； 4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额， 但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。 资产负债表 日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同 时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳 务成本。 2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独 计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够 区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。 （4）建造合同收入的确认依据和方法 1）当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完工百分比法予以确认。 完工百分比法， 是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。 合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同 预计总成本的比例确定。 固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： a.合同总收入能够可靠地计量； b.与合同相关的经济利益很可能流入企业； c.实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量； d.合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。 成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： a. 与合同相关的经济利益很可能流入企业；

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内容: b. 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同 时， 按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额， 确认为当期合同费用。 合同工程的变动、 索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收入。 2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理： a.合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。 b.合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 3）如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。 （5）附回购条件的资产转让 公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是 否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款 的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。

内容: （1）类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助 划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府 补助，相关判断依据说明详见第十一节、七之递延收益/其他收益/营业外收入项目注释。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补 助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 （2）政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府 补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值 不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （3）会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损 益； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期 间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际 收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额 的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 132

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内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债

内容: 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。于资产 负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 （1）确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限， 确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递 延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣 亏损。 对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可 预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 （2）确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括： 1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异； 2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏 损）所形成的暂时性差异； 3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在 可预见的未来很可能不会转回。 （3）同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示 1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； 2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主 体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算 当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

内容: 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法

内容: 1）经营租入资产 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与 租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用 在租赁期内分摊，计入当期费用。 2）经营租出资产 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的 与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认 相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用 133

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内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账 价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折 旧方法详见第十一节、五、16、固定资产。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益， 在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入， 公司发生的与出租交易相关的初始直接费用， 计入应收融资租赁款的初始计量 中，并减少租赁期内确认的收益金额。

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计

内容: （1）终止经营 本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终 止经营组成部分： 1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。 2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。 3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。 （2）安全生产费 本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的 安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安 全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计 折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: √ 适用 □ 不适用 会计估计变更的内容和原因 公司根据企业会计准则等相关会计法规的规定，通过对公司现有房屋建 筑物及构筑物使用年限进行分析以及对同行业房屋建筑物及构筑物折旧 计提年限横向比较，决定将本公司房屋建筑物及构筑物类固定资产预计 审批程序 经第二届董事会第三 次会议审议通过 开始适用的时点

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 使用年限进行调整，将房屋建筑物及构筑物类固定资产的使用年限由目 前的 20 年调整为 10-30 年。 会计估计变更说明：本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不需追溯调整，不会对以前年度财务状况和经 营成果产生影响，本次会计估计变更无需对已披露的财务报告进行追溯调整。本次会计估计变更不会对公司所有者权益、净 利润等指标产生实质性影响。

内容: 财务报表列报项目变更说明 财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一 般企业财务报表格式进行了修订，归并部分资产负债表项目，拆分部分利润表项目；并于2018年9月7日发布了《关于2018年 度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，明确要求代扣个人所得税手续费返还在“其他收益”列报，实际收到的政府补 助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报等。 本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照《企业 会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。 对可比期间的财务报表列报项目及金额的影响如下： 列报项目 应收票据 应收账款 应收票据及应收账款 应收利息 其他应收款 管理费用 研发费用 其他收益 营业外收入 收到其他与经营活动有关的现金 收到其他与投资活动有关的现金 10,420,670.54 257,415.39 12,223,888.73 21,675,000.00 1,875,940.48 336,162.37 37,334,490.24 2017年12月31日之前列报金额 14,918,251.98 44,317,010.63 影响金额 -14,918,251.98 -44,317,010.63 59,235,262.61 -1,875,940.48 1,875,940.48 -20,650,700.26 20,650,700.26 64,093.63 -64,093.63 21,675,000.00 -21,675,000.00 2,212,102.85 16,683,789.98 20,650,700.26 10,484,764.17 193,321.76 33,898,888.73 59,235,262.61 2018年1月1日经重列后金额

内容: 税种 增值税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 地方教育费附加 计税依据 销售收入、应税销售服务收入、无形资产或者不动产 应缴流转税税额 应纳税所得额 应缴流转税税额 应缴流转税税额 税率 17%、16% 7% 15%、16.5% 3% 2% 135

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内容: 按照房产原值的 75%（或租金收入）为纳税基准 按照占地面积为纳税基准

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 珠海光库科技股份有限公司 光库通讯有限公司 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 15% 16.5% 15% 15% 所得税税率

内容: （1）《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企 业所得税。根据该规定，科技部、财政部、国家税务总局联合发布了国科发火〔2008〕172号《高新技术企业认定管理办法》 和国科发火〔2008〕362号《高新技术企业认定管理工作指引》，规定凡经认定属于国家需要重点扶持的高新技术企业，均 可以适用15%的优惠税率。 2017年12月珠海光库科技股份有限公司获取高新技术企业证书，证书号为GR201744010230，有效期为三年，报告期所 得税税率为15%。 2018年11月珠海市光辰科技有限公司已通过高新技术企业审核， 目前未获取到高新证书， 本报告期所得税税率暂按15% 计算。 2017年9月深圳加华微捷科技有限公司获取高新技术企业证书， 证书号为GR201744200584， 有效期为三年， 报告期所得 税税率15%。 （2）2018年香港实施利得税两级制，规定香港公司首200万元（港币）的利得税税率将降至8.25%，其后的利润则继续 按16.5%征税。

内容: 七、合并财务报表项目注释

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内容: 其中受限制的货币资金明细如下： 项目 海关保函保证金 合计 期末余额 300,077.50 300,077.50 期初余额 -----

内容: 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 2）期末公司已质押的应收票据 □ 适用 √ 不适用 3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □ 适用 √ 不适用 期末终止确认金额 963,860.36 963,860.36 期末未终止确认金额 期末余额 17,710,433.53 1,989,950.56 19,700,384.09 期初余额 12,929,351.98 1,988,900.00 14,918,251.98

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内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,610,496.82 元；本期收回或转回坏账准备金额 30,888.69 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 实际核销的应收账款 核销金额 45,000.00 138 91,520,754.67 367,635.01 25,520.00 91,913,909.68 4,576,037.74 73,526.99 12,760.00 4,662,324.73 5.00% 20.00% 50.00% 5.07% 坏账准备 计提比例

内容: 5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

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内容: 1）应收股利 □ 适用 √ 不适用 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 □ 适用 √ 不适用

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位： 元 期末余额 账龄 其他应收款 1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 组合中，特殊风险组合计提坏账准备的其他应收款 组合名称 无风险款项 合计 2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 19,589.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 233,304.24 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 期末余额 其他应收款 643,478.54 643,478.54 坏账准备 计提比例（%） 0 0 667,617.02 2,400.00 22,620.00 43,880.00 736,517.02 33,380.86 480.00 11,310.00 43,880.00 89,050.86 5.00% 20.00% 50.00% 100.00% 12.09% 坏账准备 计提比例

内容: 3）本期实际核销的其他应收款情况 □ 适用 √ 不适用 4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 押金保证金 备用金 出口退税款 往来款 其他 合计 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 141 16,001.66 1,379,995.56 632,003.82 期末账面余额 1,069,238.22 75,438.95 219,316.73 3,500.00 期初账面余额 614,503.82 14,000.00

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内容: 单位名称 中华人民共和国九洲海关 国家税务总局珠海高新技术产业 开发区税务局 长丰电器（深圳）有限公司 员工备用金 租赁押金 合计 6）涉及政府补助的应收款项

内容: 款项的性质 保证金 出口退税 押金 备用金 押金 --

内容: 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 --

内容: 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 7、存货 （1）存货分类

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内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 8、持有待售资产 9、一年内到期的非流动资产 10、其他流动资产

内容: 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

内容: （3）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

内容: （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

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内容: 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况

内容: （2）期末重要的持有至到期投资

内容: （3）本期重分类的持有至到期投资

内容: 13、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

内容: （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 15、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

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内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 房屋及建筑物 账面价值 99,154,085.24 未办妥产权证书的原因 竣工决算未完成

内容: 单位： 元 期末余额 项目 账面余额 光纤激光器件扩产项目 280,471.94 减值准备 账面价值 280,471.94 账面余额 51,681,898.56 减值准备 账面价值 51,681,898.56 期初余额

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内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 18、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

内容: 20、无形资产 （1）无形资产情况

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内容: 项目 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）购置 （2）内部研发 （3）企业合并增加 非同一控制下企业合并 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 （2）非同一控制下 企业合并 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

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内容: 22、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 资产组或资产组组合的构成：上述收购深圳加华微捷科技有限公司产生的商誉所在资产组为加华微捷资产组，该非同 一控制下合并形成的商誉=合并成本-购买日账面可辨认净资产的公允价值*收购股权比例，即145,000,000.0035,177,916.17=109,822,083.83元。该资产组与购买日所确认的资产组一致。

内容: 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测 期等）及商誉减值损失的确认方法： 本公司采用未来现金流量折现方法的主要假设： 被投资单位名称或形成商誉的事项 深圳加华微捷科技有限公司 期末 增长率(%) 14.96 毛利率(%) 44.67 折现率(%) 12.35 增长率(%) 期初 毛利率(%) 折现率(%)

内容: 管理层所采用的加权平均增长率不超过本公司所在行业产品的长期平均增长率。管理层根据历史经验及对市场发展 的预测确定预算毛利率，并采用能够反映相关资产组和资产组组合的特定风险的税前利率为折现率。上述假设用以分析资 产组组合的可收回金额。 基于上述假设，本公司认为截至2018年12月31日对深圳加华微捷科技有限公司的商誉无需计提减值准备。

内容: 商誉减值测试的影响 其他说明

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内容: 项目 模具费 装修费 合计 其他说明

内容: 本期增加额中418,009.90 元为非同一控制下企业合并形成。

内容: 24、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: 单位： 元 期末余额 项目 应纳税暂时性差异 非同一控制企业合并资 产评估增值 500 万元以下固定资产 一次性税前扣除 合计 3,442,736.77 递延所得税负债 516,410.51 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 期初余额

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

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内容: 递延所得税资产 递延所得税负债

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 26、短期借款 （1）短期借款分类

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 29、应付票据及应付账款

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （3）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位： 元 项目 南通四建集团有限公司 合计 其他说明： 期末余额 未偿还或结转的原因 11,797,786.91 竣工决算未完成 11,797,786.91 --

内容: 30、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

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内容: 31、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

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内容: 个人所得税 城市维护建设税 教育费附加 土地使用税 其他 合计

内容: 1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 押金及保证金 预提费用 其他 应付股权收购款 限制性股票回购义务 合计 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 应付股权收购款说明：加华微捷股权交割完成后，公司在交割日之日起5个工作日内按张华、HE ZAIXIN各自的持股比 例向其支付本次交易对价的30%；后续价款支付：在公司聘请的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所（以下简称“审 计机构”）对加华微捷盈利承诺期首年的实际盈利情况出具《专项审核报告》之日起30个工作日内，公司支付至交易对价的 50%；在审计机构对加华微捷盈利预测期次年的实际盈利情况出具《专项审核报告》之日起30个工作日内，公司支付至交易 101,500,000.00 40,297,500.00 143,806,773.56 2,588,574.10 2,009,273.56 期末余额 期初余额 1,000,000.00 1,583,174.10 5,400.00

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内容: 对价的70%；在审计机构对加华微捷盈利预测期最后一年的实际盈利情况出具《专项审核报告》之日起30个工作日内，公司 支付至交易对价的100%。

内容: 35、一年内到期的非流动负债

内容: 37、长期借款 （1）长期借款分类

内容: （1）应付债券□ 适用 √ 不适用

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: （1）按款项性质列示长期应付款

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内容: 40、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

内容: （2）设定受益计划变动情况

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内容: 高速扫描光源的研 发与产业化 高速扫描光源的研 发与产业化 光纤激光器件扩产 项目 超快速波长扫描激 光器模块的产业化 财政局拨付高层次 人才奖励资金 基于 COBO 硅光子 技术的高速平行光 学端子 合计 其他说明：

内容: 本期计入当期损益金额中，计入其他收益5,673,277.44元。基于COBO硅光子技术的高速平行光学端子项目本期增加 423,523.45元为非同一控制下企业合并形成。

内容: 单位：元 本次变动增减（+、—） 期初余额 发行新股 股份总数 其他说明： 股本变动情况说明：根据2018年5月17日第二届董事会第二次会议决议、第二届监事会第二次会议，2018年6月6日2018 年第一次临时股东大会决议通过的《关于<公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划 相关事宜的议案》和2018年8月14日第二届董事会第四次会议决议和第二届监事会第四次会议审议通过《关于调整公司2018 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、 《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》，光库科技公司实际向61名激励对象首次授予202.50万股限制性股票。公司增加股本2,025,000.00元，资本公积-股本溢 价人民币38,314,074.95元。 上述事项业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年8月27日出具大华验字[2018]000501号验资报告。 88,000,000.00 2,025,000.00 送股 公积金转股 其他 小计 2,025,000.00 90,025,000.00 期末余额

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内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： （1）资本公积-股本溢价变动详见第十一节、七、44、股本。 （2）公司2018年计提股份支付增加资本公积-其他资本公积11,694,244.35元。

内容: 单位： 元 项目 实行股权激励回购 合计 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 限制性股份支付详见第十一节、七、44、股本。 期初余额 本期增加 40,297,500.00 40,297,500.00 本期减少 期末余额 40,297,500.00 40,297,500.00

内容: 单位： 元 本期发生额 项目 期初余额 本期所得税 前发生额 二、将重分类进损益的 其他综合收益 外币财务报表折 算差额 其他综合收益合计 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 799,072.98 期末余额

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内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 根据“关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知（财企〔2012〕16号）”计提安全生产费。

内容: 单位： 元 项目 调整前上期末未分配利润 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4）由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5）其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 本期 115,621,855.11 115,621,855.11 79,917,211.68 7,329,704.43 17,600,000.00 170,609,362.36 115,621,855.11 上期 61,386,066.51 61,386,066.51 59,932,683.33 5,696,894.73

内容: 52、营业收入和营业成本

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内容: 项目 对外捐赠 非流动资产毁损报废损失 其他 合计

内容: 65、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 详见附注第十一节、七、48。

内容: 67、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

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内容: 项目 利息收入 政府补助 往来款 保函保证金 其他 合计

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付中介费用 合计 本期发生额 上期发生额 9,731,625.83 9,731,625.83

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内容: 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： -43,500,000.00

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内容: 深圳加华微捷科技有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 其中： 深圳加华微捷科技有限公司 其中： 取得子公司支付的现金净额 ---

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 69、所有者权益变动表项目注释

内容: 70、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位： 元 项目 货币资金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 合计 300,077.50 -期末账面价值 受限原因 300,077.50 海关保函保证金

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内容: 71、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: √ 适用 □ 不适用 子公司名称 光库通讯有限公司 主要经营地 香港 注册地 香港 业务性质 贸易 记账本位币 港币 取得方式 同一控制下合并

内容: √适用 □ 不适用 167

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内容: 73、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 深圳加华微 捷科技有限 公司 点 本 例 式 购买日的确 定依据 工商变更完 成并取得实 质控制 4,081,746.75 1,232,891.44 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 单位： 元 合并成本 --现金 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 大额商誉形成的主要原因： 主要系报告期内公司溢价收购深圳加华微捷科技有限公司所致。 深圳加华微捷科技有限公司 145,000,000.00 145,000,000.00 35,177,916.17 109,822,083.83

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内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

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内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 5、其他原因的合并范围变动 6、其他

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 光库通讯有限公司 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 主要经营地 香港 珠海 深圳 注册地 香港 珠海 深圳 业务性质 直接 贸易 工业 工业 100.00% 51.02% 100.00% 间接 同一控制下合并 非同一控制下合并 非同一控制下合并 取得方式

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内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位： 元 子公司名称 珠海市光辰科技有限公司 少数股东持股比例 48.98% 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告 损益 1,541,380.74 分派的股利 期末少数股东权益余额 4,118,353.64

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 单位： 元 期末余额 子公司名 称 珠海市光 辰科技有 限公司 流动资 非流动 产 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 期初余额

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益

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内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为汇率风险和利率风险）。本公司整 体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。 （一）信用风险 本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款和可供出售金融资产等。管理层已制定适当 的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。 本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备 较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。 对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、 从第三方获取担保的可能性、 信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。 本公司会定 期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保 本公司的整体信用风险在可控的范围内。 截止期末余额，本公司的前五大客户的应收款占本公司应收款项总额37.92%。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产（包括衍生金融工具）的账面金额。本公司没有提供 任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 （二）流动性风险 流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金，满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。 本公司财务部部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协 议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 截止2018年12月31日，本公司各项金融资产以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 期末余额 账面净值 255,196,409.08 19,700,384.09 87,251,584.95 2,393,753.72 364,542,131.84 账面原值 255,196,409.08 19,700,384.09 91,913,909.68 2,482,804.58 369,293,507.43 1年以内 255,196,409.08 19,700,384.09 91,913,909.68 2,482,804.58 369,293,507.43 1-2年 2-3年 3年以上

内容: 项目 货币资金 应收票据 应收账款 其他应收款 金融资产小计 （三）市场风险 （1）汇率风险

内容: 本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外 币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元和港币） 依然存在汇率风险。 本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币 172

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险；为此，本公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约来达到规避 汇率风险的目的。 1）本年度公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。 2）截止2018年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下： 期末余额 美元项目 港元项目 欧元项目 合计

内容: 项目 外币金融资产： 货币资金 应收账款 其他应收款 小计 外币金融负债： 应付账款 其他应付款 小计 3）敏感性分析：

内容: 截止2018年12月31日，对于本公司各类美元、港元、欧元金融资产和金融负债，如果人民币对美元、港元、欧元升值或 贬值1%，其他因素保持不变，则本公司将减少或增加净利润约2,229,789.90元。

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 30.10% 表决权比例 30.10%

内容: 母公司名称 Infinimax Assets Limited 本企业的母公司情况的说明

内容: Infinimax Assets Limited 持有公司30.10%股权， 为公司控股股东。 Infinimax Assets Limited 系2014年6月4日依据香港 《公 司条例》 注册成立的有限公司， 注册编号2104589， 注册资本为1港元， 法定代表人为吴玉玲， 住所为Room 1303, 13/F, HO LIK CENTRE 66A, SHA TSUI ROAD, TSUEN WAN, NEW TERRITORIES, HONG KONG。Infinimax Assets Limited为一人公司， 吴玉玲持股100%。

内容: 本企业最终控制方是吴玉玲。 其他说明： 吴玉玲同时为珠海光极执行事务合伙人，通过珠海光极控制公司6.90%股份；吴玉玲通过Infinimax Assets Limited、珠海 173

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内容: 光极合计控制公司37.00%股份，为公司实际控制人。

内容: 本企业子公司的情况详见附注第十一节、九。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： □ 适用 √ 不适用

内容: 其他关联方名称 Pro-Tech Group Holdings Limited XL Laser (HK) Limited 珠海市光极投资合伙企业（有限合伙） 珠海市栢达投资合伙企业（有限合伙） 联盈制服 联盈旗帜 迅盈行贸易 中山澳盈 香港威艺有限公司 香港博新有限公司 Next Buzz Media Limited Lawe William Academy Holdings Ltd 南京水韵田光电科技有限公司 珠海亚太鹏盛税务师事务所有限公司 珠海巨龙汇智资产管理企业（有限合伙） Wang Xinglong 冯永茂 Zhang Kevin Dapeng 陈长水 黄永洪 敖静涛 吴国勤 公司股东 公司股东 公司股东 公司股东 实际控制人控制的企业 实际控制人控制的企业 实际控制人控制的企业 实际控制人控制的企业 公司董事控制的企业 公司董事控制的企业 公司董事控制的企业 公司董事控制的企业 陈长水控制的企业 敖静涛控制的企业 黄永洪参股的企业 董事长、总经理兼董秘 副董事长 董事、副总经理 独立董事 独立董事 独立董事 副总经理 其他关联方与本企业关系

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内容: 潘明晖 孙策 黄毅 刘侠 谢春林 卢建南 谭红丽 肖炼

内容: 副总经理兼财务总监 原董事会秘书、财务总监 原监事会主席 原监事 原监事 监事会主席 监事 监事

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位： 元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 8,773,871.19 上期发生额 6,872,187.06

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内容: （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 7、关联方承诺 8、其他

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 2,025,000.00 0.00 0.00 公司发行在外的第一次授予的股份期权行权价格为 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 19.90 元/股，合同剩余期限为 2019 年 1 月 1 日-2021 年 8 月 14 日。 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 0

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 公司采用授予日股票的市场价格 《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 可行权权益工具数量的确定依据 议案》《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办 、 法>的议案》 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 无 11,694,244.35 11,694,244.35

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内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他

内容: 资产负债表日存在的重要承诺

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位： 元 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 18,070,600.00 18,070,600.00

内容: 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

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内容: 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

内容: （1）持股5%以上股东及高管股权质押情况

内容: 质押股份数量 （万股） 246.57

内容: 质押日期 2017年5月23日

内容: 占公司股份总额的比 例（%） 2.74

内容: 珠海市光极投资合伙企业（有限合伙） 兴业证券股份有限公司

内容: （2）加华微捷盈利承诺期内承诺净利润情况 张华、 ZAIXIN向公司承诺， HE 加华微捷盈利承诺期内各年度承诺净利润： 2018年、 2019年和2020年分别为1,312万元、 1,600万元、2,000万元。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

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内容: 1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 2）期末公司已质押的应收票据 □ 适用 √ 不适用 3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 期末终止确认金额 281,860.36 281,860.36 期末未终止确认金额 期末余额 11,496,219.79 1,989,950.56 13,486,170.35 期初余额 12,476,085.19 1,988,900.00 14,464,985.19

内容: 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 组合中，特殊风险组合计提坏账准备的应收账款 组合名称 光库通讯有限公司 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 合计 期末余额 应收账款 50,044,586.10 600.01 10,484.34 50,055,670.45 坏账准备 计提比例（%） 49,600,464.78 294,813.01 25,520.00 49,920,797.79 2,480,023.24 58,962.60 12,760.00 2,551,745.84 5.00% 20.00% 50.00% 5.11% 坏账准备 计提比例

内容: 2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,137,128.54 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 实际核销的应收账款 其中重要的应收账款核销情况： □ 适用 √ 不适用 4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 第一名 第二名 第三名 期末余额 50,044,586.10 11,858,069.94 11,654,525.23 占应收账款期末余额的比例(%) 50.06 11.86 11.66 592,903.50 582,726.26 已计提坏账准备 核销金额 45,000.00

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内容: 第四名 第五名 合计 5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 □ 适用 √ 不适用

内容: 6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □ 适用 √ 不适用

内容: 1）其他应收款分类披露 单位： 元 期末余额 类别 账面余额 金额 比例 坏账准备 账面价值 金额 计提比 金额 比例 金额 计提比例 账面余额 期初余额 坏账准备 账面价值

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末余额 账龄 其他应收款 1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 组合中，特殊风险组合计提坏账准备的其他应收款 组合名称 无风险款项 合计 期末余额 其他应收款 641,212.27 641,212.27 坏账准备 计提比例（%） 134,432.66 2,400.00 20,000.00 43,880.00 200,712.66 6,721.63 480.00 10,000.00 43,880.00 61,081.63 5.00% 20.00% 50.00% 100.00% 30.43% 坏账准备 计提比例

内容: 无风险款项主要为海关保证金及应收出口退税款。

内容: 2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 192,763.82 元。 3）本期实际核销的其他应收款情况 □ 适用 √ 不适用 4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 款项性质 押金保证金 备用金 出口退税款 往来款 其他 合计 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 中华人民共和国九洲海关 国家税务总局珠海高新技术 产业开发区税务局 租赁押金 员工备用金 珠海华伟电气科技股份有限 公司 合计 6）涉及政府补助的应收款项 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 款项的性质 保证金 出口退税 押金 备用金 押金 -期末余额 424,161.81 217,050.46 46,000.00 36,176.00 28,000.00 751,388.27 账龄 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内 -占其他应收款期末余 坏账准备期末 额合计数的比例 50.38% 25.78% 5.46% 4.30% 3.33% 89.25% 2,300.00 1,808.80 1,400.00 5,508.80 余额

内容: 单位： 元 被投资单位 光库通讯有限公司 期初余额 5,609,948.00 本期增加 本期减少 期末余额 5,609,948.00 本期计提减 值准备 减值准备期 末余额

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 珠海市光辰科技有限公司 深圳加华微捷科技有限公司 合计

内容: （2）对联营、合营企业投资 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本

内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 金额 -216,094.77 12,293,558.83 6,585,367.29 211,092.55 2,834,422.29 说明

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内容: 少数股东权益影响额 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、载有公司法定代表人签名的2018年度报告全文的原件； 2、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿； 5、其他备查文件。 以上备查文件的备置地点：公司证券事务部

内容: 珠海光库科技股份有限公司 2019年4月8日