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内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Title: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司2018年年度报告全文

内容: Author: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司

内容: 2018 年年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主 管人员)李世诚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 创新药物研发的风险：医药行业的产品从研发到上市须经历临床前研究、 临床试验、申报注册、获准生产等过程，具有投入大、环节多、开发周期长、 风险高的特点，容易受到不可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药适 应市场需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上 升，对公司的盈利水平和成长也会构成不利影响。为此，公司不断改进和提升 研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发 项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广 度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展研发管线。 主要产品较为集中的风险：公司主要产品苏肽生和舒泰清目前仍然是公司 营业收入的主要来源，如果上述产品的客观经营环境发生重大变化、销售产生 波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。为此，公司将进一步提 高苏肽生和舒泰清市场覆盖的广度与深度，加快推进新产品舒唯欣等的市场准

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内容: 入、学术推广以及销售成果；拓展苏肽生的适应症、舒泰清不同规格、不同剂 型产品的开发与产业化；同时，不断改进和提升研发水平，集中力量推进重点 研发项目的进度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展产品线。 医药行业政策风险：制药行业直接影响到使用者的生命健康安全，属于国 家重点监管行业。近年来国家医疗与医药体制改革的持续深化，“带量采购”“重 点监控目录”“一致性评价”“药占比管理”等政策或措施，对医药行业带来了较大 的改变和冲击，公司面临着外部环境变化所带来的挑战与风险。为此，公司将 认真分析政策内涵，制定针对性的应对策略，对公司的业务进行积极的调整； 同时顺应医改新政，坚持学术推广的核心理念，让药品回归其满足临床需求的 核心价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病患的治病需求。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以47,670.5044万股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 6.60 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 本公司、公司、舒泰神 控股股东、熠昭科技 实际控制人 保荐机构 审计机构 舒泰神医药 三诺佳邑 诺维康 舒泰神浙江 舒泰神四川 舒泰神（加州）

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内容: 释义内容 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 熠昭（北京）医药科技有限公司 周志文、冯宇霞 德邦证券股份有限公司 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 北京舒泰神医药科技有限公司 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 北京诺维康医药科技有限公司 浙江舒泰神投资有限公司 四川舒泰神生物制药有限公司 舒泰神（加州）生物科技有限公司，英文名称

内容: 指 指 指 指 指 指 指

内容: “Staidson BioPharma Inc.” STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED 北京德丰瑞生物技术有限公司 湖南中威制药有限公司 湖南嘉泰实验动物有限公司 北京创金兴业投资中心（有限合伙） 北京原创客股权投资基金管理中心（有限合伙） 广州天目人工智能产业投资基金合伙企业（有限合

内容: 舒泰神（香港） 德丰瑞 湖南中威 湖南嘉泰 创金兴业 原创客基金 广州天目基金 新华创新基金 珠海泓昌基金 Blue Ocean 基金

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内容: 伙） 新华创新基金的独立投资组合 珠海泓昌股权投资基金（有限合伙） Blue Ocean Private Equity I LP

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内容: 新余泓泰 InflaRx 昭衍新药 苏州昭衍 报告期 《公司法》 《证券法》 《公司章程》 深交所 《医保药品目录》

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内容: 新余泓泰环保产业投资合伙企业（有限合伙） InflaRx GmbH 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 2018 年度 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 深圳证券交易所 《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目

内容: 指

内容: 录》

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内容: 第二节 公司简介和主要财务指标

内容: 一、公司信息 股票简称 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如 有） 公司的外文名称缩写 （如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站 的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司董事会办公室 马莉娜 证券事务代表 周雪梅 舒泰神 股票代码 舒泰神 Staidson(Beijing) BioPharmaceuticals Co., Ltd. Staidson BioPharm 周志文 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号 100176 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号 100176 www.staidson.com securities@staidson.com 300204

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司

内容: 北京市北京经济技术开发区经 北京市北京经济技术开发区经 海二路 36 号 海二路 36 号 010-67875255 010-67875255 securities@staidson.com 010-67875255 010-67875255 securities@staidson.com

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内容: 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区中关村南大街 6 号中电信息大厦 4 层 407 葛惠平、聂焕

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

内容: □ 适用 √ 不适用

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

内容: 五、主要会计数据和财务指标

内容: 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 8

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 根据财政部财会〔2018〕15 号文件的相关规定，公司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据进行相 应调整： 1、原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目； 2、原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目； 3、原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目； 4、原“工程物资”和“在建工程”项目合并计入“在建工程”项目； 5、原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目； 6、原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目； 7、新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目； 8、在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目； 9、原列示于“营业外收入”下的个人所得税手续费返还调整列示于“其他收益”， 具体金额如下：其他收益，2017 年调整 89,634.75 元，2018 年调整 177,935.73 元；营业外收入，2017 年调整-89,634.75 元，2018 年调整-177,935.73 元。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 476,705,044

内容: 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 □ 是 √ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 是否存在公司债 □ 是 √ 否 0.2812

内容: 六、分季度主要财务指标

内容: 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √ 否

内容: 七、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

内容: 八、非经常性损益项目及金额

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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内容: 第三节 公司业务概要

内容: 一、报告期内公司从事的主要业务

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业

内容: 1、主要业务 公司主要业务为具有自主知识产权创新药物的研发、生产和营销，是国家级高新技术企 业， 在中国证监会上市公司行业分类中归属于“C27医药制造业”类别。 公司专注的方向是研发、 生产和销售安全有效的治疗性药物，细分为蛋白药物、基因药物和化学药物三个方向，主要 治疗领域覆盖了神经损伤性疾病、感染性疾病、胃肠道疾病和泌尿系统疾病以及自身免疫系 统疾病等多个疾病领域。公司以“持续创新，提供安全有效的治疗药物，为人类健康做贡献” 为自己的使命，持续产业布局，在神经系统用药、胃肠道和泌尿系统用药等领域不断巩固和 强化领先地位，同时积极布局高端仿制药的发展机会；聚焦蛋白药物和基因药物的全新机遇 期，以实现医药产业多个产业链条良性互动，打造创新型生物制药企业的全景业务。 报告期内，公司实现全年营业收入80,607.93万元，营业利润14,971.67万元，归属上市公 司股东的净利润13,405.84万元。报告期内，公司单克隆抗体药物“BDB-001注射液”于2018年 02月提交新药临床注册申请并获得受理，并于2018年07月获得了临床试验批件，实现了全球 创新靶点单抗药物研发进展的又一突破；报告期内，公司完成了全资子公司舒泰神四川的工 商注册登记手续，并相应完成了医药产业基地的前期设计工作，为医药产业基地项目的有序 推进打下良好基础。公司主要产品苏肽生和舒泰清均纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和 生育保险药品目录》（2017年版）。 公司主要产品为创新生物药物苏肽生（注射用鼠神经生长因子）和全国独家品种舒泰清 （复方聚乙二醇电解质散（IV））。主要情况如下： 苏肽生于1995年开始研发，2006年获得国家食品药品监督管理局颁发的新药证书和生产 批文并开始上市销售。苏肽生是我国神经生长因子领域第一个国药准字号产品，是具有自主 知识产权的国家一类新药， 适应症为“具有促进神经损伤恢复的作用。 用于治疗视神经损伤”。 苏肽生自2009年列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2009年版）》， 类别为乙类药品，2017年再次列入《国家医保药品目录（2017年版）》，销售区域覆盖全国。

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内容: 苏肽生的两项研发课题被列为“国家十二五重大新药创制项目”；获得北京市科学技术进 展三等奖；苏肽生的产业化被列为国家发改委“国家高技术产业发展项目”、国家发改委和经 信委联合审评的“重点产业振兴和技术改造专项项目”。为不断拓展苏肽生的临床应用领域， 公司不断研发拓展新适应症并在2016年分别取得苏肽生新增“糖尿病足”和“创伤性周围神经 损伤”适应症的临床批件。2017年，苏肽生新增“糖尿病足”适应症的临床研究项目及苏肽生升 级产品“人源神经生长因子”在研项目分别获得北京市科委和北京市经信委的专项政府补助。 2018年，苏肽生生产工艺改造项目-苏肽生原液工艺生产变更获得补充申请批件。 2018年，受医药行业政策调整及市场环境的影响，苏肽生销售收入不甚理想，实现销售 收入为54,590.45万元，销售数量约为310万瓶。 舒泰清（复方聚乙二醇电解质散（IV））于2004年获得国家食品药品监督管理局颁发的 新药证书和生产批文并开始上市销售。舒泰清的适应症为“用于治疗功能性便秘；用于术前肠 道清洁准备，肠镜及其它检查前的肠道清洁准备。” 舒泰清为患者带来了符合国际“清肠、治 疗便秘金标准”的药物， 《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》 《中国慢性便秘诊治指南》 成为 和 的一线用药，市场份额位居第一。舒泰清获得国家科技部“国家火炬计划项目”，被认定为“北 京市自主创新产品”。舒泰清列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2009 年版）》，类别为乙类药品，2017年再次列入《国家医保药品目录（2017年版）》。除西藏 以外，销售区域覆盖全国。 舒泰清所属的聚乙二醇类产品是全球治疗便秘的金标准药物。报告期末至本报告披露之 前，公司“复方聚乙二醇电解质散（儿童型）”和“复方聚乙二醇电解质口服溶液”项目相继获 得了申报生产注册申请的受理通知书，是公司持续丰富全球治疗便秘金标准药物—聚乙二醇 类产品线的又一力作，对于改善便秘儿童及患者的生活质量具有重要意义。 舒泰清近年来一直保持较快的增长，2018年舒泰清销售收入为25,823.28万元，同比增长 13.62%；销售数量约为1,078万盒，同比增长18.31%。 舒唯欣（曲司氯铵胶囊）是公司推出的又一个竞争优势显著的新产品，2018年度完成了 多个省市招标采购等市场准入程序，目前逐步推动其进入医院待销售或作为试用药，探索通 过与基金会合作推动DTP销售模式的进一步广泛应用。舒唯欣主要适应症为“用于膀胱过度活 动（OAB）患者尿频、尿急、尿失禁等症状的治疗”。相比较现有膀胱过度活动症的治疗药物 而言，舒唯欣具有靶向性好、不进入中枢神经系统和最小影响合并用药的优势，为国内受此 疾病影响的7,000万人增加有效的治疗药物。 除上述产品外，公司还生产销售阿司匹林肠溶片、萘丁美酮胶囊等。

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内容: 公司还拥有丰富的在研项目，其中包括多个具有自主知识产权的国家I类蛋白药物、基因 药物和特色化学药品。报告期内，公司单克隆抗体药物“BDB-001注射液”于2018年02月提交 新药临床注册申请并获得受理，并于2018年07月获得了临床试验批件，实现了全球创新靶点 单抗药物研发进展的又一突破；2019年第一季度，公司“复方聚乙二醇电解质散（儿童型）” 和“复方聚乙二醇电解质口服溶液”项目相继获得了申报生产注册申请的受理通知书，是公司 持续丰富全球治疗便秘金标准药物—聚乙二醇类产品线的又一力作；此外，I类新药凝血因子 X激活剂及治疗HBV的小核酸基因药物申请临床注册的速度也会较前有很大的提高。另有多 种产品管线处于发现阶段，预计尽快推向开发阶段。丰富的在研项目储备、对创新生物药物 的持续关注和外延拓展为公司未来的持续发展奠定了良好的基础。 报告期内，公司的主营业务、主营产品未发生重大改变。 经营模式方面，公司采用以销定产的模式制定生产计划，在生产过程中树立“质量重于 生命”的质量理念，各级管理人员严格执行GMP规范的要求组织生产，保障产品的持续、稳 定、高质量供应，无任何生产及安全事故出现。公司分别于2018年07月和2018年10月获得了 “片剂、硬胶囊剂、散剂”和“注射用鼠神经生长因子（冻干粉针剂，西林瓶）”药品的生产 质量管理体系到期认证续展，满足苏肽生和舒泰清需求供应，持续保障公司的正常经营。公 司营销方面主要采用代理和自营相结合的销售模式，加强销售过程的精细化管理，同时进一 步推进国家级和省市级专业性学术活动的实施，深入有序的开展市场及推广活动。 报告期内，驱动业绩增长的主要原因是公司顺应医药行业政策调整，不断针对性强化市 场工作， 进一步加强专业化推广、 提高产品策划和学术推广水平， 提高品牌和产品的知名度、 治疗地位；同时顺应现行政策要求调整营销模式，一方面加强自营队伍发展，精细化管理、 强化计划执行落地，坚持合规发展、加强风险控制，创新代理商合作模式等方式，实现提升 产品盈利能力、降低销售费用率、稳步增长市场份额、提升市场覆盖率，另一方面坚持学术 推广的核心理念，让药品回归其满足临床需求的核心价值观，服务于临床医生的诊疗需求和 病患的治病需求。

内容: 2、行业发展现状和变化趋势 医药行业是我国国民经济的重要组成部分，因医药消费的刚性需求，受宏观经济波动的 影响较小，具有弱周期性的特征。随着我国经济持续增长，人民生活水平不断提高，医疗保 障制度逐渐完善，人口老龄化问题日益突出，我国医药行业呈现出持续良好的发展趋势。 公司所属生物制药行业，是医药工业体系重要的组成部分。为贯彻落实国家“十三五”规

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内容: 划纲要和《中国制造2025》，2016年11月07日，工信部、国家发改委、科技部、商务部、国 家卫生计生委和国家食品药品监督管理总局联合发布了《医药工业发展规划指南》（工信部 联规〔2016〕350号）。 《医药工业发展规划指南》从增强产业创新能力、提高质量安全水平、 提升供应保障能力、推动绿色改造升级、推进两化深度融合、优化产业组织结构、提高国际 化发展水平、拓展新领域发展新业态等八个方面提出了具体任务部署，作为“十三五”时期指 导医药工业发展的专项规划指南，将指导医药工业加快由大到强的转变。 2018年03月，十三届全国人大一次会议表决通过了关于国务院机构改革方案的决定。国 务院机构改革后，主管医药的相关部门职责权属进行调整，相应政策也发生变动。《医药工 业发展规划指南》以及近年来发布的系列政策对研发、生产、流通和终端等一整条产业链产 生重要影响，涉及公司所在行业以及公司经营管理的各个领域。 各类政策中，临床实验数据自查核查工作、化学药品注册分类改革制度、优先审评审批 政策、上市许可持有人制度和仿制质量和疗效一致性评价等政策的落地和推进使得“新药”一 词的含金量大大提高，2017年10月，国务院颁布的《关于深化审评审批制度改革鼓励药品医 疗器械创新的意见》 标志着医药行业创新有了完善的宏观政策基础， 对于真正专注创新、 以“临 床价值”为价值观专注研发的企业，无疑是振奋强心之剂。 此外，药品流通过程的4+7集中采购、两票制、营改增等政策，结合医院为终端的分级诊 疗、医药分开、降低药占比、医保费用支出调整结构等措施，都对公司的营销环境及体系提 出了新要求、新目标，企业营销系统面临的机遇与挑战均不可小觑。

内容: 3、公司行业市场地位 在生物制药领域，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研发平台，具有 大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。 公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借扎 实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该产 品市场规模不断扩大，在细分市场中位居龙头地位。公司主打产品舒泰清为患者带来了符合 国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中 国慢性便秘诊治指南》一线用药，同时近几年销售业绩快速增长，亦成为聚乙二醇类产品的 第一品牌。 研发方面，公司打造了一支高效专注的拥有 200 余名人员的研发团队，形成了系统化、 体系化的研发平台，依据创新生物药的研发规律和特点，采用全流程衔接、专业模块化运作

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内容: 的模式，为提高研发质量和效率奠定了扎实的基础、提供了有利的保障。公司的研发团队先 后承担多项“国家重大新药创制”专项项目，获授了 76 项发明专利，其中 25 项属国际专利； 2018 年 12 月， 公司获得了中规 （北京） 认证有限公司颁发的 “知识产权管理体系认证证书” ， 成功通过了国家知识产权管理体系 （IPMS） 标准化认证， 标志着公司在知识产权创造、 运用、 管理和保护方面全面迈入国内领先水平，也标志着公司在知识产权管理体系方面的进一步规 范。公司在创新药开发上具有优秀的人力优势和技术优势，形成良好的发展态势。 公司的管理团队积累了较多的创新生物药物的研发、生产、营销和管理经验，对行业发 展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整发展 战略；在内生式稳定增长的同时，积极主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会，通 过在浙江和香港分别设立投资子公司， 有效推动国内产业投资和国际成长型项目的协同推进， 持续迈进国际化发展之路。 二、主要资产重大变化情况

内容: 1、主要资产重大变化情况

内容: 主要资产

内容: 重大变化说明 长期股权投资较上年度期末减少 560,794.16 元， 减少幅度 33.33%， 主要由于联营企 业亏损所致； 无重大变化 无重大变化 在建工程较上年度期末增加 46,351,464.75 元，增加幅度 627.78%，主要由于本期车 间建设项目工程推进、机器设备到货所致； 应收票据较上年度期末减少 84,945,705.86 元，减少幅度 47.98%，主要由于本期银 行承兑汇票到期兑付所致； 应收账款较上年度期末减少 81,561,086.75 元，减少幅度 40.85%，主要由于本期主 营业务收入同比下降所致； 预付款项较上年度期末增加 3,123,427.28 元，增加幅度 126.04%，主要由于本期末 预付研发服务费、试剂耗材增加所致； 可供出售金融资产较上年度期末增加 357,283,662.47 元，增加幅度 82.29%，主要由

内容: 股权资产 固定资产 无形资产 在建工程

内容: 应收票据

内容: 应收账款

内容: 预付款项

内容: 可供出售金融资产

内容: 于本期子公司舒泰神（香港）投资 InflaRx GmbH 的公允价值增加，以及舒泰神（香 港）和舒泰神浙江新增对外投资所致；

内容: 开发支出

内容: 开发支出由上年度期末 0 元变动至 8,542,031.39 元，主要由于本期部分研发项目达 到资本化条件所致；

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内容: 长期待摊费用

内容: 长期待摊费用较上年度期末增加 957,165.65 元，增加幅度 298.55%，主要由于子公 司改善办公条件产生费用所致； 递延所得税资产较上年度期末减少 15,289,598.48 元，减少幅度 34.09%，主要由于 本期其他流动负债减少所致； 其他非流动资产较上年度期末增加 9,261,607.66 元，增加幅度 39.41%，主要由于子 公司支付项目用地预申请保证金所致；

内容: 递延所得税资产

内容: 其他非流动资产

内容: 2、主要境外资产情况

内容: 三、核心竞争力分析

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业

内容: 公司在发展中不断积累和形成自身的核心竞争力， 在竞争中不断打造和强化核心竞争力， 使得公司能够在行业内处于领先地位。公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面： 1、创新性研发。公司以“持续创新，提供安全有效的治疗药物，为人类健康做贡献”为自 己的使命，高度重视产品和技术的持续性创新，是国家级高新技术企业、中关村国家自主创 新示范区创新型试点企业、北京经济技术开发区科技创新先进单位。产品和技术的持续性创 新是以人为基础的，报告期末公司现有研发人员238人，较去年增长30%，均毕业于国内外知 名医学、药学、生物学专业院校；公司对研发的投入逐年快速增长，使得研发人员、研发项 目和技术平台的升级具有持续的资金保障。公司对已上市产品、在研项目和对外投资项目均 进行充分的知识产权布局，截至2018年12月31日，公司共拥有76项发明专利，其中25项国际 专利，国内注册商标173个，国外注册商标18个，为公司产品和技术提供了全球主要市场较长 时间的垄断性保护。2018年12月，公司获得了中规（北京）认证有限公司颁发的“知识产权 管理体系认证证书”，成功通过了国家知识产权管理体系（IPMS）标准化认证，标志着公司 在知识产权创造、运用、管理和保护方面全面迈入国内领先水平，也标志着公司在知识产权 管理体系方面的进一步规范。未来，公司仍然会围绕上述方向，不断强化产品和技术的持续 性创新优势，成为治疗药物细分领域重要的引领与参与者。 2、产品品牌优势。公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准 字号产品，领先于同类产品先行上市，并第一个完成产品上市后的Ⅳ期临床实验。为不断拓 展苏肽生的临床应用领域， 公司不断研发拓展新适应症并在2016年分别取得苏肽生新增“糖尿

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内容: 病足”和“创伤性周围神经损伤”适应症的临床批件。2017年，苏肽生新增“糖尿病足”适应症的 临床研究项目及苏肽生升级产品“人源神经生长因子”在研项目分别获得北京市科委和北京市 经信委的专项政府补助。2018年，苏肽生生产工艺改造项目-苏肽生原液生产工艺变更获得补 充申请批件。“注射用鼠神经生长因子”的国家药典标准采用多项公司的专利技术，使得产品 中神经生长因子含量和活性的测定准确度更高、灵敏度更好，提高了上市产品的质量控制水 平。 凭借扎实的学术基础， 坚持专业化、 学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等， 公司该产品的市场规模不断扩大，在细分市场中位居龙头地位。 公司主打产品舒泰清为患者带来了符合国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长 为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中国慢性便秘诊治指南》一线用药，同时近几年 销售业绩快速增长， 亦成为聚乙二醇类产品的第一品牌， 在清肠领域市场占有份额位居第一。 公司积极推进清肠领域市场建设，重点推进便秘领域市场管理，市场覆盖持续扩大，增长速 度稳步提升。2019年第一季度，公司“复方聚乙二醇电解质散（儿童型）”和“复方聚乙二醇电 解质口服溶液”项目相继获得了申报生产注册申请的受理通知书， 是公司持续丰富全球治疗便 秘金标准药物—聚乙二醇类产品线的又一力作。 3、企业文化和人才优势。公司拥有一支稳定、凝聚力强的团队，拥有丰富的管理经验和 多年生物制药的行业经验，对打造一个具有国际竞争力的制药企业的愿景，对研发、生产和 销售“安全有效的治疗药物”有着共同的理解和坚定的追求。公司团队注重鼓励创新，传递企 业文化。公司的管理团队积累了较多的创新生物药物研发、生产、营销和管理经验，对行业 发展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整公 司的发展战略。公司连续两年推出股权激励计划，作为上市公司的制度优势更加明显，不仅 进一步凝聚了核心骨干团队，提升了竞争力，也增加了对行业人才的吸引力，进一步健全了 公司长效用人机制。团结、优秀且稳定的团队成为公司持续健康发展的基石。

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内容: 第四节 经营情况讨论与分析

内容: 一、概述 报告期内，宏观经济环境和医药行业的外部环境发生了诸多变化，一方面，在国务院机 构改革的背景下，国家医疗体制改革进一步深化，医保控费、二次议价、总量控制、重点监 控目录、4+7带量采购等政策的实施带来诸多挑战；另一方面，随着人口增长，老龄化进程加 快，医保体系不断健全，居民支付能力增强，人民群众日益提升的健康需求逐步得到释放， 我国已成为全球药品消费增速最快的地区之一，有望在2020年以前成为仅次于美国的全球第 二大药品市场。面对这些不断改变的政策与市场，公司践行持续创新、提供安全有效的治疗 药物的经营使命坚定不移，而正视、调整、适应、再调整成为公司管理的主旋律，让药品回 归以临床价值为核心的价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病患的治病需求。 2018年，受医药行业政策调整影响，公司全年实现营业收入80,607.93万元，同比去年下 降41.92%；其中舒泰清取得销售收入25,823.28万元，同比增长13.62%；苏肽生取得销售收入 54,590.45万元。公司全年实现营业利润14,971.67万元，归属上市公司股东的净利润13,405.84 万元。公司于2017年10月通过了国家级高新技术企业的重新认定，有效期三年。 营销方面，医保控费、二次议价、总量控制、重点监控目录以及4+7带量采购等政策的实 施给营销工作带来诸多挑战，对此，公司针对不同品种的特点制订了针对性的营销策略；通 过对组织机构的调整，进一步实现精细化管理与销售系统效率的提升，加速了销售链条中各 层级的反馈，同时销售服务的流程得到优化，销售费用也有下降。此外，公司进一步推进国 家级和省市级专业性学术活动的实施，深入有序的开展市场及推广活动。 报告期内受适应症限制、重点监控目录等医改控费政策的影响，苏肽生取得销售收入为 54,590.45万元，销售数量约为310万瓶，在注射用鼠神经生长因子细分品类中居龙头地位。舒 泰清销售收入和销售量较2017年同期分别实现13.62%和18.31%的快速增长，通过近年不断的 市场及推广工作，舒泰清不仅成为肠道准备和便秘的一线用药，亦是聚乙二醇类市场份额的 第一名。舒唯欣报告期内进一步完成多个省市招标采购等市场准入程序，目前逐步推动其进 入医院待销售或作为试用药，探索通过与基金会合作推动DTP销售模式的进一步广泛应用。 在国内多次泌尿系统学术峰会中，专家对舒唯欣的治疗效果及与同类药物的比较优势给予充 分肯定，为该产品的营销工作奠定了坚实的基础。

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内容: 研发方面，2018年，公司研发投入12,996.08万元，较去年同期增长41.06%，占归属于上 市公司股东的净利润的96.94%，占营业收入的16.12%，在研项目稳步推进。公司单克隆抗体 药物“BDB-001注射液”于2018年02月提交新药临床注册申请并获得受理，并于2018年07月获 得了临床试验批件，实现了蛋白药物研发进展的又一突破；2019年01月，公司“复方聚乙二醇 电解质散（儿童型）”和“复方聚乙二醇电解质口服溶液”项目相继获得了申报生产注册申请的 受理通知书，是公司持续丰富全球治疗便秘金标准药物—聚乙二醇类产品线的又一力作；I 类新药凝血因子X激活剂及治疗HBV的小核酸基因药物申请临床注册的速度也会较前有很大 的提高。此外，在药品一致性评价、药品上市许可持有人制度等政策推出的契机下，公司将 围绕神经系统、胃肠道系统和泌尿系统疾病领域，开展化学药品的内生和外延性开发工作， 以丰富产品线，形成市场的协同效应。 生产方面，坚持以质量为本，持续加强药品生产质量管理，保证质量体系的有效运行， 全年无安全生产责任事故发生。2018年07月，公司取得了“片剂、硬胶囊剂、散剂”药品的生 产质量管理体系到期认证续展，2018年10月，公司获得了 “注射用鼠神经生长因子（冻干粉 针剂，西林瓶）”药品的生产质量管理体系到期认证续展。再认证的顺利完成展现了公司的产 品质量和生产管理能力，推动公司的持续稳定经营。2018年02月，为了实现公司高端化学药 品和生物制品的产业化布局，公司与四川省眉山市东坡区人民政府签署医药生产基地项目投 资合同书，投资10亿元人民币在眉山经济开发区新区投资建设医药生产基地项目。目前，公 司已经完成四川子公司的工商注册登记工作，并完成医药产业基地的前期设计等工作。 管理方面，吸引多位国内外优秀人才加入公司或与公司开展合作，研发人员的结构、职 能职责基本实现梯队化、层次化、专业化；注重专业化培训，从公司实际工作出发，切实提 高了培训效果，培训工作不断完善。公司人才招聘及培训的良好开展为公司整体发展提供了 人才保障，促进了公司人力资源的良性循环发展。公司连续在2015年和2016年推出股权激励 计划，并顺利完成了限制性股票相应解锁期的解锁工作。股权激励计划的成功解锁，为投资 回报周期长、知识密集型企业的薪酬管理体系提供了一种实践基础，也为公司利用上市公司 的金融工具吸引人才、激励核心骨干、促进公司经营管理目标达成等迈出了胜利的一步。 投资并购方面，公司坚持内生式增长和外延式发展双轮驱动的战略，已经初步形成了国 内和海外两个投资平台。国内平台方面，2018年02月，为进一步推进公司在神经系统等治疗 领域化学药品方向的产业布局，扩大竞争优势，提升公司整体实力，公司全资子公司舒泰神 浙江使用自有资金3,546.00万元对外投资并签署财产份额转让协议，受让自然人股东ZHIJUN JIANG持有的目标公司泰州法尔麦斯企业管理咨询合伙企业的部分出资份额，上述投资已于

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内容: 2018年04月完成股权转让的工商变更手续。海外平台方面，2018年06月，为支持公司创新生 物药物研发业务的长足发展，进一步提升子公司海外研发实力，公司决议使用部分超募资金 对舒泰神美国子公司Staidson BioPharma Inc.增资500万美元；2018年06月，舒泰神香港使用自 有资金500万美元参与投资Blue Ocean Private Equity I LP， 投资于海内外医药高科技企业项目； 2018年09月，舒泰神浙江使用自有资金1,170万元参与投资新余泓泰环保产业投资合伙企业 （有限合伙），投资于国内医药高科技企业项目。 报告期内，公司着力塑造企业文化，逐步认知与构建企业持续健康发展的核心竞争力。 明确公司以“持续创新，提供安全有效的治疗药物，为人类健康做贡献”为使命，以“铸就一个 具有国际竞争力的制药企业”为愿景， 同时在公司内部控制业务及体系建设方面展开了多项工 作，提高公司各主要业务领域的风险意识，为保障公司的持续发展又迈出了一步。

内容: 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求

内容: 详见本节第二部分“主营业务分析”第四小节“研发投入”。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成

内容: 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要 求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求 否 营业收入整体情况

内容: （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

内容: √ 是 □ 否 21

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内容: 行业分类 销售量 注射用鼠神经生长 因子 生产量 库存量 销售量 复方聚乙二醇电解 质散（IV） 生产量 库存量 销售量 阿司匹林肠溶片 （50mg） 生产量 库存量 销售量 曲司氯铵胶囊 生产量 库存量

内容: 项目 瓶 瓶 瓶 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒 盒

内容: 单位

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期注射用鼠神经生长因子受医药行业政策调整及市场环境影响导致销量下滑，生产量减少，存货量有所增加。

内容: （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

内容: （5）营业成本构成 行业分类

内容: （6）报告期内合并范围是否发生变动

内容: √ 是 □ 否 22

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内容: 本公司2018年度纳入合并范围的子公司共8户，详见本年度报告财务报告部分“九、在其 他主体中的权益”； 本公司本年度合并范围新增加1户,详见本年度报告财务报告部分“八、 合并 范围的变更”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

内容: （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况

内容: 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 174,586,610.21 21.66%

内容: 公司前 5 大客户资料

内容: 主要客户其他情况说明

内容: 公司主要供应商情况

内容: 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 11.85% 32,648,368.38 55.53%

内容: 公司前 5 名供应商资料

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内容: 第三名 第四名 第五名 --

内容: 主要供应商其他情况说明

内容: 3、费用

内容: 4、研发投入

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 2018年，公司研发投入12,996.08万元，较去年同期增长41.06%，占归属于上市公司股东 的净利润的96.94%，占营业收入的16.12%。 公司重点在研项目进展主要情况如下 （公司在充分保证公平、 公正、 公开披露的前提下， 需要兼顾商业秘密的要求，以保证维护公司核心竞争力并最终维护广大投资者利益）：

内容: 分类 项目名称 项目进展 新增治疗“糖尿病足”和“用于治疗周围神经损伤”的适应症已 获得临床批件，正在进行临床试验 蛋白药 1 苏肽生新增适应症项目 物

内容: 2 单克隆抗体药物“BDB-001 2018年02月提交新药临床注册申请并获得受理通知书，2018 注射液” 3 凝血因子X激活剂项目 年07月获得新药临床试验批件 目前已经完成新适应症临床前研究相关工作，准备提交新药 临床注册申请。

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内容: 4 苏肽生生产工艺改造项目 原液工艺变更方面，已获得补充申请批件。 5 人源神经生长因子 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容 保密。 基因药 1 治疗乙肝的小核酸基因药 完成临床前研究的相关工作，准备提交新药临床注册申请。 物 物 2 治疗眼科疾病的基因药物 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容 保密。 3 治疗艾滋病的小核酸基因 正在开展中试工艺研究、质量研究和功能性试验，准备开展 药物 化学药 1 曲司氯铵缓释胶囊 物 2 盐酸美金刚缓释胶囊 安全性评价。 获得临床批件，正在进行预BE临床试验 正在进行工程批研究，准备开展正式BE临床试验

内容: 3 西格列汀二甲双胍缓释片 正在进行工程批研究，准备开展预BE临床试验 4 恩格列净二甲双胍缓释片 正在进行工程批研究，准备开展预BE临床试验 5 复方聚乙二醇电解质散 （儿 2019年01月申报生产注册（减或免临床研究）并获得受理 童型） 6 复方聚乙二醇电解质口服 2019年02月申报生产注册（非处方药；减或免临床研究）并 溶液 获得受理

内容: 报告期内及报告期末至本报告披露之日已进入注册程序的药品名称、注册分类、适应症/ 功能主治、注册所处的阶段、进展情况如下：

内容: 序号 已进入注册程序的药品名称/ 项目名称 1 注射用鼠 增加新适应症-糖 治疗用生物制 神经生长 尿病足 因子 2 增加新适应症-周 治疗用生物制 围神经损伤 品1类 品1类 注册分类 适应症/ 功能主治 注册所处 阶段 进展情况

内容: 本品具有促进神经损伤恢复的作用。 临床申报（增 已获批件， 用于治疗视神经损伤和糖尿病足。 加适应症） 正在开展临 床试验 本品具有促进神经损伤恢复的作用。 临床申报（增 已获批件， 用于治疗视神经损伤和周围神经损 伤。 加适应症） 正在开展临 床试验 已获批件

内容: 改变影响药品质 治疗用生物制 量的生产工艺 品1类 治疗用生物制 品1类

内容: 本品具有促进神经损伤恢复的作用。 补充申请 用于治疗视神经损伤 用于治疗中重度化脓性汗腺炎 （Hidradenitis Suppurativa，HS）的患 者 申报临床

内容: BDB-001 申报临床 注射液

内容: 已获批件

内容: 复方聚乙 变更氯化钠、 氯化 化药4类 二醇电解 钾原料药供应商 质散（Ⅳ）

内容: 1.用于治疗功能性便秘； 2.用于术前肠道清洁准备； 肠镜及其它 检查前的肠道清洁准备。

内容: 补充申请

内容: 已备案

内容: 复方聚乙 申报生产

内容: 化药3类

内容: 治疗2岁至11岁儿童的慢性便秘。

内容: 申报生产

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 二醇电解 质散 （儿童 型） 7 复方聚乙 申报生产 二醇电解 质口服溶 液 化药3类

内容: 治疗5岁至11岁儿童的粪便嵌塞，即顽 固性便秘伴直肠和/或结肠有坚硬的粪 块堆积。 用于12岁及以上的青少年和成人慢性 申报生产 便秘。 本品也可有效治疗12岁及以上的青少 年和成人粪便嵌塞，即顽固性便秘伴 直肠和/或结肠有坚硬的粪块堆积。

内容: 获受理

内容: 曲司氯铵 改变国内已上市 化药5类 双释放胶 销售药品的剂型 囊

内容: 用于膀胱过度活动（OAB）患者尿频、 临床申请 尿急、尿失禁等症状的治疗。

内容: 替米沙坦 胶囊

内容: 再注册

内容: 化学药品

内容: 用于原发性高血压的治疗。

内容: 曲司氯铵 胶囊

内容: 用于膀胱过度活动（OAB）患者尿频、 再注册 尿急、尿失禁等症状的治疗。

内容: 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

内容: 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

内容: 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

内容: 5、现金流

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内容: 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

内容: （1）投资活动现金流入同比增长92.32%，主要由于本期收回到期的理财产品本金增加、 理财产品收益增加所致； （2）投资活动现金流出同比增长84.45%，主要由于本期购买理财产品增加所致； 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

内容: 三、非主营业务情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 投资收益 45,459,577.32 占利润总额比例 形成原因说明 是 是否具有可持续性

内容: 30.11% 购买的理财产品收益 主要由于本期成功收到北

内容: 资产减值

内容: 京四环科宝制药有限公司 -3,194,175.26 -2.12% 退还的保证金导致计提的 坏账准备减少所致 主要由于本期清理长期无

内容: 否

内容: 营业外收入

内容: 0.99% 需支付的债务及收到客户 逾期支付货款的利息所致

内容: 营业外支出

内容: 0.15% 罚款支出及资产报废损失

内容: 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况

内容: 单位：元 27

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内容: 2、以公允价值计量的资产和负债

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值

内容: 项目

内容: 期初数

内容: 本期购买金额 本期出售金额

内容: 期末数

内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 3、截至报告期末的资产权利受限情况

内容: 无

内容: 五、投资状况分析 1、总体情况

内容: 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

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内容: 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

内容: 4、以公允价值计量的金融资产

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 金额 出金额 益

内容: 资产类别

内容: 期末金额

内容: 资金来源

内容: 其他

内容: 自有资金

内容: 合计

内容: 5、募集资金使用情况

内容: （1）募集资金总体使用情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使 已累计使 用募集资 用募集资 金总额 金总额 报告期内 累计变更 累计变更 变更用途 用途的募 用途的募 的募集资 集资金总 集资金总 金总额 0 0 额 0 0 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额

内容: 募集年份 募集方式

内容: 募集资金 总额

内容: 募集资金总体使用情况说明 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准， 2011 年 04 月在深圳证券交易所发行人民币普通股 1,670 万股， 于 发行价为每股 52.5 元， 募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 04 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股 份有限公司北京经济技术开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业经南京立信永华 会计师事务所有限公司出具的宁信会验字 （2011） 0033号 《验资报告》 验证。 扣除其他发行费用后， 募集资金净额为83,159.285 万元。2018 年度实际使用募集资金 9,744.394 万元，累计使用募集资金 45,346.783 万元，余额为 52,355.083 万元（包含闲 置募集资金进行现金管理、募集资金存款利息扣除手续费等的净额） 。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 承诺投资项目和超 募资金投向 变更项 分变更) 承诺投资项目 舒泰神医药产业基 地项目一期工程 20,388.8 4 20,388.8 4 2013 年 92.14% 12 月 31 日 --16,247.2 110,469. 6 26 募集资 金承诺 额 截至期 末累计 额(2) 截至期 末投资 ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化

内容: 调整后 投资总 额(1)

内容: 本报告 期投入 金额

内容: 目(含部 投资总

内容: 投入金 进度(3)

内容: 是

内容: 承诺投资项目小计 超募资金投向 收购北京诺维康医 药科技有限公司 100%股权 增资全资子公司-北 京舒泰神新药研究 有限公司 增资全资子公司-北 京三诺佳邑生物技 术有限责任公司 增资控股子公司北 京德丰瑞生物技术 有限公司 购买子公司北京德 丰瑞生物技术有限 公司少数股权 投资建设冻干粉针 剂和固体制剂生产 车间项目 投资建设蛋白药物 中试生产车间项目 投资设立全资子公 司四川舒泰神生物 制药有限公司 增资美国全资子公 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 不适用

内容: 合计 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 大变化的情况说明

内容: 舒泰神医药产业基地项目一期工程已经正式投入使用，2018 年度已达到预计效益。

内容: 无 适用 公司于 2011 年上市，获得超募资金 61,031.285 万元。经公司第一届董事会第十七次会 议审议通过，公司使用超募资金 5,000 万元，分别对全资子公司-北京舒泰神新药研究有限公 司增资 2,000 万元、北京三诺佳邑生物技术有限责任公司增资 3,000 万元。 经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司使用超募资金 4,500 万元收购北京诺维 康医药科技有限公司 100%股权，并于 2012 年 09 月支付 2,000 万元；公司自有资金账户分 别于 2017 年 06 月、2017 年 10 月、2017 年 12 月、2018 年 01 月收到北京四环科宝制药有限 公司退还的保证金合计 1,000.00 万元；公司已于 2018 年 02 月将收到退还的保证金 1,000 万 元转入公司募集资金专户。 经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金 5,000 万元对外投资 暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司，增资完成后，公司持有德丰瑞 60%的股权，截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计支付增资款 2,630.00 万元。

内容: 超募资金的金额、 用 途及使用进展情况

内容: 经公司第三届董事会第八次会议审议通过， 公司使用拟超募资金 10,000 万元投资建设冻 干粉针剂和固体制剂车间项目，截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计支付 1,702.858 万元。 经公司第三届董事会第十九次会议审议通过， 公司拟使用超募资金 15,000 万元投资建设 蛋白药物中试生产车间项目，截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计支付 3,381.182 万元。 经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，使用部分超募资金 7,000.000 万元购买 北京德丰瑞生物技术有限公司少数股权，本次购买完成后，舒泰神持有德丰瑞 100%股权， 截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计支付 5,400.000 万元。 经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过， 使用部分超募资金 10,000.000 万元对外 投资并设立四川全资子公司，实施建设医药生产基地项目，截至 2018 年 12 月 31 日，公司 累计支付 2,400.000 万元。 经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过使用部分超募资金500万美元增资美国全 资子公司 Staidson BioPharma Inc，截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计以募集资金支付美国 全资子公司 Staidson BioPharma Inc 增资款 500 万美元，按照增资时即期汇率折合人民币 3,443.900 万元。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用超募资金 24,957.940 万元。

内容: 募集资金投资项目 实施地点变更情况

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况

内容: 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 2011 年 05 月，公司使用募集资金 10,600 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册 会计师审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 05 月 11 日在指定信息披露网站上予以公告。 适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2011 年 07 月，公司使用募集资金中闲置的 6,000 万元用于暂时补充流动资金。2011 年 12 月 27 日， 公司将用于暂时补充流动资金的 6,000 万元归还并转入募集资金专用账户。 公司本 年无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 舒泰神医药产业基地项目一期工程承诺总额为 22,128 万元， 截至期末累计投入募集资金 为 20,388.843 万元，结余 1,739.157 万元。募集资金出现结余的主要原因是政府对该项目有 扶持资金投入，同时，该项目部分工程尾款尚未支付，小量工程尚需持续维护。 未确定尚未使用的募集资金用途及去向。

内容: 公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及 披露不存在违规情形。

内容: （3）募集资金变更项目情况

内容: 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）使用闲置募集资金进行现金管理情况 2016年06月20日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币64,000万元的闲置募集资金进行现金管理。在 上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自公司股东大会决议通过后2年内有效，2016年07 月07日，公司2016年度第一次临时股东大会审议通过上述议案。 2017年06月25日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金 购买保本型收益凭证的议案》，决定在使用闲置募集资金进行现金管理的不超过64,000万元 额度范围之内， 使用不超过人民币30,000万元的闲置募集资金购买低风险、 保本型收益凭证，

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内容: 在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次董事会决议通过之日起至2018年06月20 日。 2018年04月24日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资 金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，使用不超过人民币60,000万元的闲置募 集资金择机购买保本型的银行理财产品或券商保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚 动使用。使用期限自本次董事会审议通过之日起至2019年12月31日。 上述事项相关内容已分别于2016年06月21日、2017年06月26日、2018年04月26日在指定 信息披露网站上公告。 截至2018年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理及购买收益凭证的具体情况 如下：

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内容: 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 德邦证券股份有限公司 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行

内容: 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

内容: 七、主要控股参股公司分析

内容: 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

内容: 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 医药技术开 北京舒泰神 医药科技有 子公司 限公司 发、技术转 让、技术咨 询、技术服 务 医药技术开 北京三诺佳 邑生物技术 有限责任公 司 子公司 发、技术推 广、技术转 让、技术咨 询、技术服 务、技术培 训 北京诺维康 医药科技有 子公司 限公司 技术开发、 技术转让、 400 万元人 技术咨询、 民币 技术服务 353,174.36 -9,965,309.9 0 0.00 -5,395,945.0 -5,395,945.0 1 1 2000 万元人 民币 1000 万元人 民币 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

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内容: 舒泰神（加 州） 生物科技 有限公司 （英 文名称 Staidson BioPharmaIn c.） 舒泰神（香 港） （STAIDSO N HONG KONG INVESTME NT COMPANY LIMITED） 北京德丰瑞 生物技术有 子公司 限公司 子公司 子公司

内容: 技术引进与 交流、国际 投资与贸易

内容: 投资总额 3000 万美元

内容: 浙江舒泰神 投资有限公 子公司 司

内容: 四川舒泰神 生物制药有 子公司 限公司

内容: 医药领域技 术开发、技 术转让、技 术咨询、技 术服务，技 术培训，货 物或技术进 出口 片剂、胶囊

内容: 10000 万元 人民币

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 膏剂、凝胶 剂、喷雾剂、 搽剂、原料 药生产 实验动物、 湖南嘉泰实 验动物有限 参股公司 公司 动物饲料及 其添加剂、 垫料、消毒 用品的销售 700 万元人 民币 -3,568,917.5 -2,803,970.8 9 1

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况

内容: √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 有利于进一步推动公司生产基地的 区域合理布局，推进公司内部高端化学 药与生物创新药等产品资源的整合，合 理调配各生产基地产能，有效合理降低 四川舒泰神生物制药有限公司 新设 经营成本，发挥产品资源整合优势和生 产效益，提升企业综合竞争实力，为公 司未来产品多元化及长远发展打下坚实 基础，可以更好地服务于舒泰神未来的 业务扩张，提升公司整体实力。 主要控股参股公司情况说明 无

内容: 八、公司控制的结构化主体情况

内容: 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 2018年，在加快新药审批、4+7带量采购、一致性评价等宏观调控的大背景下，整个医药 行业继续着行业重构与市场调整，正处于深刻变革之中。回顾近年医药行业的发展，“黄金十 年”已然过去，行业增速常年维持在GDP增速两倍以上的情况正在面临压力，但人口老龄化的 加剧和人口结构调整的逐步显现，创新技术和创新商业模式驱动，以及国家重点发展产业下 的行业需求依然稳定，行业长期保持稳定增长仍然可期。 涉及到制药行业研发、生产、营销等各个环节的一系列政策使医药行业格局和企业形势 均发生着重要变化。

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内容: 各类政策中，临床实验数据自查核查工作、化学药品注册分类改革制度、优先审评审批 政策、上市许可持有人制度和仿制质量和疗效一致性评价等政策的落地和推进使得“新药”一 词的含金量大大提高，2017年10月，国务院颁布的《关于深化审评审批制度改革鼓励药品医 疗器械创新的意见》 标志着医药行业创新有了完善的宏观政策基础， 对于真正专注创新、 以“临 床价值”为价值观专注研发的企业，无疑是振奋强心之剂。 此外， 药品流通过程的招标采购、 两票制、 营改增等政策， 结合医院为终端的分级诊疗、 医药分开、降低药占比、医保费用支出调整结构等措施，都对公司的营销环境及体系提出了 新要求、新目标，企业营销系统面临的机遇与挑战均不可小觑。 未来三至五年，政策环境将愈发规范，企业应当不断提高创新水平、技术水平、质量控 制水平，在价格与支付方面遵循市场规律，让药品回归以临床价值为核心的价值观，向着新 结构和新格局前进。

内容: （二）公司行业市场地位 在生物制药领域，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研发平台，具有 大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。 公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借扎 实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该产 品市场规模不断扩大，在细分市场中位居龙头地位。公司主打产品舒泰清为患者带来了符合 国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中 国慢性便秘诊治指南》一线用药，同时近几年销售业绩快速增长，亦成为聚乙二醇类产品的 第一品牌。 研发方面，公司打造了一支高效专注的拥有 200 余名人员的研发团队，形成了系统化、 体系化的研发平台，依据创新生物药的研发规律和特点，采用全流程衔接、专业模块化运作 的模式，为提高研发质量和效率奠定了扎实的基础、提供了有利的保障。公司的研发团队先 后承担多项“国家重大新药创制”专项项目，获授了 76 项发明专利，其中 25 项属国际专利。 2018 年 12 月， 公司获得了中规 （北京） 认证有限公司颁发的 “知识产权管理体系认证证书” ， 成功通过了国家知识产权管理体系 （IPMS） 标准化认证， 标志着公司在知识产权创造、 运用、 管理和保护方面全面迈入国内领先水平，也标志着公司在知识产权管理体系方面的进一步规 范。公司在创新药开发上具有优秀的人力优势和技术优势，形成良好的发展态势。 公司的管理团队积累了较多的创新生物药物的研发、生产、营销和管理经验，对行业发

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内容: 展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整发展 战略；在内生式稳定增长的同时，积极主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会，通 过在浙江和香港分别设立投资子公司， 有效推动国内产业投资和国际成长型项目的协同推进， 持续迈进国际化发展之路。

内容: （三）发展战略及经营计划 2019年， 各项政策的深化实施将促使医药行业发生深刻的变革， 公司的经营既面临挑战， 同时也是实现跨越式发展的良机。对于制药企业来说，遵循研发、生产和销售以“临床价值” 为核心药品的路虽仍艰难坎坷，但道已渐宽渐远。公司不改“持续创新，提供安全有效的治疗 药物，为人类健康做贡献”的使命，坚持“以患者利益为根本，合作竞争，创造价值”的核心价 值观，继续践行“尚责、创新、诚信、笃行”的企业精神。 2019年，营销系统将进一步研究政策，采取加强专业化推广、加强自营队伍发展，精细 化管理、强化计划执行落地，坚持合规发展、加强风险控制，创新代理商合作模式等方式， 实现提升产品盈利能力、降低销售费用率、稳步增长市场份额、提升市场覆盖率的目标。在 医保控费、分级诊疗等环境下，公司会细致分析不同区域、不同层级终端医院执行政策的差 异，磨合适合的推广、销售和利润模式。在苏肽生方面，对外推动营销层级上移、对内进行 精细化管理；舒泰清方面，进一步提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，在清肠领域进一步扩 大优势的同时全面推广便秘适应症，并对便秘客户进行分级管理。通过对销售过程的精细化 管理， 实现销售系统效率的提升， 加速销售链条中各层级的反馈， 同时优化销售服务的流程， 降低销售费用。 产品方面，神经损伤类疾病具有相当复杂的症状和个性化的治疗需求，公司针对这一特 点，持续发挥对苏肽生这一蛋白药物多年的研究与应用经验，发挥良好的循证医学优势，深 化较单一因素致病情况中治疗效果显著的领域，实现绝对治疗地位的巩固和不同领域神经损 伤修复规范化治疗的引领，提升苏肽生在治疗方案中的价值高地和同类产品的首选地位。针 对舒泰清“清肠”概念已具有大众广泛认知的特点，公司坚持目前医院端肠道准备的专业化学 术推广方向，在便秘的治疗领域增加互联网慢性便秘管理，通过微信公众号、网站等方式， 积累舒泰清的大众口碑。舒唯欣是泌尿系统膀胱过度活动症（OAB）治疗药物的新成员，公 司将通过其上市后的临床研究、公益援助等市场推广工作获得治疗效果的肯定，进而取得业 绩与市场份额。 过去几年陆续出台的监管政策，提高了我国“新”药审评与批准的标准，同时也在加快审

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内容: 批的速度。在这些政策的上下游环节中，研究项目、合作伙伴、临床机构等各种资源的需求 增长、研究经费的暴增导致药品研发的压力空前。这种形势下，我们坚信可以并努力将更多 的挑战转化为机会。2019年，公司研发项目继续推进，我们计划申报凝血因子X激活剂、治 疗乙肝的小核酸基因药物和苏肽生升级产品的临床注册并开展临床研究的相关工作，完成重 点化药项目的生物等效性试验备案，滚动推进多个生物药物和化学药物的在研进程。同时应 用仿制药和一致性评价的新政策，购买或合作开发围绕感染性疾病、胃肠道系统疾病和泌尿 系统疾病治疗性药物的品种或项目。在技术课题的解决中，重点关注哺乳动物细胞表达蛋白 药物生产平台、 质量研究与管理系统、 病毒包装及大规模生产系统、 研究型药理工作系统等， 为流程化、系统化、效率化开发以“临床价值”为核心的创新药物奠定技术基础。 生产方面，公司生产系统在保障产品数量的同时，系统、有效的质量控制与管理还要再 上一个台阶。舒泰清固体生产车间的扩建工作以及蛋白药物中试生产车间的建设工作继续推 进，并以蛋白药物中试生产车间设计和建设为契机，探索并建立临床试验用药制备的质量管 理体系。2018年02月，为了实现公司高端化学药品和生物制品的产业化布局，公司与四川省 眉山市东坡区人民政府签署医药生产基地项目投资合同书，投资10亿元人民币在眉山经济开 发区新区投资建设医药生产基地项目。 目前， 公司已经完成四川子公司的工商注册登记工作， 并完成医药产业基地的前期设计等工作。医药产业基地的规划设计工作是未来一年工作的重 点之一。 公司将围绕公司的战略发展方向，顺应供给侧改革之势，推进营销系统分战略的制定与 执行；逐步完善与丰满研发系统的战略，以内生式增长和外延式发展相结合的方式，在创新 的治疗性药物研发范畴不断深耕；总结评价股权激励对核心骨干人员的激励效果，结合公司 研发、生产和营销不同系统各具个性的人力资源管理特质，不断完善考核机制，建立短期、 中期和长期结合的激励机制；结合公司未来的需要和资本市场的环境，合理规划募集资金的 管理及使用，密切关注、研究行业并购机会，主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机 会，加大资本、市场、技术等行业资源的整合力度；为股东提供股权管理工具，满足监管部 门要求；进一步完善治理结构，提升公司治理水平；加强内部控制体系建设，提高公司抗风 险能力。

内容: （四）可能面对的风险 创新药物研发的风险：医药行业的产品从研发到上市须经历临床前研究、临床试验、申 报注册、获准生产等过程，具有投入大、环节多、开发周期长、风险高的特点，容易受到不

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内容: 可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被市场接受，可能导 致研发投入回报不匹配、 经营成本上升， 对公司的盈利水平和成长也会构成不利影响。 为此， 公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重 点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度，并 通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展研发管线。 主要产品较为集中的风险：公司主要产品苏肽生和舒泰清目前仍然是公司营业收入的主 要来源，如果上述产品的客观经营环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩 和财务状况产生不利影响。 为此， 公司将进一步提高苏肽生和舒泰清市场覆盖的广度与深度， 加快推进新产品舒唯欣等的市场准入、学术推广以及销售成果；拓展苏肽生的适应症、舒泰 清不同规格、不同剂型产品的开发与产业化；同时，不断改进和提升研发水平，集中力量推 进重点研发项目的进度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展产品线。 医药行业政策风险：制药行业直接影响到使用者的生命健康安全，属于国家重点监管行 业。近年来国家医疗与医药体制改革的持续深化，“带量采购”“重点监控目录”“一致性 评价”“药占比管理”等政策或措施，对医药行业带来了较大的改变和冲击，公司面临着外 部环境变化所带来的挑战与风险。 为此， 公司将认真分析政策内涵， 制定针对性的应对策略， 对公司的业务进行积极的调整；同时顺应医改新政，坚持学术推广的核心理念，让药品回归 其满足临床需求的核心价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病患的治病需求。 高素质人才紧缺风险：作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对生物制药 企业的发展起着非常重要的作用，能否吸引、培养、留住高素质的技术人才和管理人才，是 影响生物制药行业发展的重要因素。随着新产品的不断研发和业务不断发展，公司需要补充 大量技术人才和管理人才，会在发展过程中面临人才短缺的风险。为此，公司大力完善人力 资源管理体系建设，优化选人和用人机制，搭建人才培养体系，注重企业文化建设，研究制 定符合公司情况的员工股权激励计划，有效吸引和留住高素质人才。 管理风险：随着公司经营规模不断扩展，对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融 合、资源整合、技术开发、市场开拓、管理体制、激励考核等方面的能力提出了更高的要求。 若公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将 给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司将深入研究，改进、完善并创新适合 公司发展的管理模式和激励机制，逐步强化内部的流程化、体系化管理，减少管理风险。

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内容: 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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内容: 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 公司于2018年02月11日召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017年度利润分配预案>的议 案》，以截至2018年02月11日公司总股本47,781.2254万股为基数，向全体股东每10股派发现 金2.50元人民币（含税）。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在 实施分配前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不 变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。2018年03月09日， 2017年年度股东大会审议通过上述议案。上述2017年度利润分配方案已于2018年03月20日实 施完毕。 公司现金分红政策的制定和执行符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清 晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制 定和执行过程中充分听取了中小股东的意见，现金分红政策的制定和执行程序合规、透明。

内容: 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 是 是 是 是

内容: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 0 6.60

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内容: 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红金额（元） （含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式） （元） 可分配利润（元） 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 本次现金分红情况

内容: 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司于 2019 年 03 月 03 日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司 2018 年度利润分配预案>的议案》 ，以截至 2019 年 03 月 03 日公司总股本 47670.5044 万股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金 6.60 元人民币（含税） 。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在实施 分配前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告 中披露按公司最新总股本计算分配比例。本利润分配预案尚需提交 2018 年年度股东大会审议。

内容: 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案 （预案）情况 公司于2017年03月18日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议， 审议通过了 《关于<舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司2016年度利润分配预案>的议案》 ， 以截至2017年03月18日公司总股本47,857.2846万股为基数，向全体股东每10股派发现金1.80 元人民币（含税）。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在实施分 配前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的 原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。上述2016年度利润分配 方案已于2017年04月28日实施完毕。 公司于2018年02月11日召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017年度利润分配预案>的议 案》，以截至2018年02月11日公司总股本47,781.2254万股为基数，向全体股东每10股派发现 金2.50元人民币（含税）。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在 实施分配前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不 变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。上述2017年度利润 分配方案已于2018年03月20日实施完毕。

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内容: 公司于2019年03月03日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议 通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2018年度利润分配预案>的议案》，以 截至2019年03月03日公司总股本47,670.5044万股为基数，向全体股东每10股派发现金6.60元 人民币（含税）。公司总股本可能由于股权激励的股份授予、回购注销等原因，在实施分配 前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原 则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。本利润分配预案尚需提交 2018年年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

内容: 单位：元 分红年度合并 分红年度 现金分红金额 （含税） 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 以其他方式现 现金分红总额 （含其他方式） 现金分红总额 占合并报表中归 通股股东的净利 润的比率 247.66% 45.41% 33.48%

内容: 司普通股股东 份）现金分 属于上市公司 （含其他方式） 属于上市公司普

内容: 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配 预案

内容: 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕 及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

内容: √ 适用 □ 不适用 承诺来源 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 昭衍（北京） 关于同业竞 1、本人/本公司持有权益达 51%以上的 2011 年 04 长期有效 报告期内， 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 再融资时所作承 投资有限公 诺 冯宇霞 争、关联交 方面的承诺 子公司以及本人实际控制的公司(“附属 月 15 日 与舒泰神以及舒泰神的控股子公司实际 从事的业务存在竞争的任何业务活动。 2、本人/本公司及附属公司在今后的任 何时间不会直接或间接地以任何方式 (包括但不限于自营、合资或联营)参与 或进行与舒泰神以及舒泰神控股子公司 实际从事的业务存在直接或间接竞争的 任何业务活动。 凡本人/本公司及附属公 司有任何商业机会可从事、参与或入股 任何可能会与舒泰神以及舒泰神的控股 子公司生产经营构成竞争的业务， 本人/ 本公司及附属公司会将上述商业机会让 予舒泰神或者舒泰神的控股子公司。 3、如果本人/本公司违反上述声明、保 证与承诺， 本人/本公司同意给予舒泰神 赔偿。 4、本声明、承诺与保证将持续有效，直 至本人/本公司不再为持有舒泰神的 5% 以上股份的股东或舒泰神的实际控制人 的地位为止。 1、本人/本公司将尽量避免与舒泰神之 间产生关联交易事项，对于不可避免发 生的关联业务往来或交易，将在平等、 自愿的基础上，按照公平、公允和等价 有偿的原则进行，交易价格将按照市场 周志文；冯宇 霞；昭衍（北 京）投资有限 公司；香塘集 团有限公司 公认的合理价格确定。 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 2、本人/本公司将严格遵守舒泰神章程 中关于关联交易事项的回避规定，所涉 及的关联交易均将按照舒泰神关联交易 决策程序进行，并将履行合法程序，及 时对关联交易事项进行信息披露。 3、本人/本公司保证不会利用关联交易 转移舒泰神利润，不会通过影响舒泰神 的经营决策来损害舒泰神及其他股东的 合法权益。 舒泰神(北京) 生物制药股 北京昭衍新 药研究中心 股份有限公 关于同业竞 份有限公司； 争、关联交 方面的承诺 1、 非昭衍新药优势项目不委托， 双方尽 量避免产生关联交易。对于必须由 GLP 认证机构完成的安全性评价等业务以外 2011 年 04 月 15 日 务，舒泰神不委托昭衍新药、昭衍新药 也不接受舒泰神之委托。 长期有效 报告期内， 所有承诺 人严格信 守承诺，未 出现违反 承诺的情 2011 年 04 月 15 日 长期有效 报告期内， 所有承诺 人严格信 守承诺，未 出现违反 承诺的情 况。 所有承诺 人严格信 守承诺，未 出现违反 承诺的情 况。

内容: 司；周志文； 易、资金占用 公司”)目前没有直接或间接地从事任何

内容: 易、资金占用 的药物筛选或临床试验等医药外包服

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 司 况。

内容: 2、不能提供市场参考价之业务不委托。 对于舒泰神新药研发过程中，必须由 GLP 认证机构完成的安全性评价等业 务，双方将在平等、自愿的基础上，按 照公平、公允的原则进行，交易价格将 按照市场公认的合理价格确定；不能提 供市场参考价格之业务，舒泰神不委托 昭衍新药、昭衍新药也不接受舒泰神之 委托。 3、 无论合同金额大小， 必须获得全体独 立董事同意、保荐机构核查并出具专项 意见、接受公众监督。对于拟合作的安 全性评价业务，无论合同金额大小，必 须取得所有独立董事同意、提交舒泰神 董事会决议， 公告决策过程、 独董意见、 市场参考价格等，并按照舒泰神有关关 联交易的其他规定履行程序，如关联董 事和关联股东回避之规定等。在保荐期 内，保荐机构也必须对舒泰神与昭衍新 药拟合作的安全性评价业务进行核查并 出具专项意见。 4、 如果昭衍新药违反上述承诺的任何内 容，所取得的一切收益将全部支付给舒 泰神。

内容: 股权激励承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 承诺是否按时履 行 周志文先生承诺，在 2017 年 11 月 30 周志文 其他承诺 日起的增持期间及法定期限内不减持公 司股份。 是 2017 年 11 2018 年 5 月 月 30 日 29 日

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明

内容: 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

内容: 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

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内容: 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

内容: 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明

内容: 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

内容: 1、根据财政部 2017 年修订发布的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企 、 业会计准则第 23 号—金融资产转移》《企业会计准则第 24 号—套期会计》《企业会计准则 、 、 第 37 号—金融工具列报》 （以上四项简称新金融工具准则）及相关规定，公司自 2019 年 01 月 01 日起施行新金融工具相关会计准则。 根据新金融工具准则衔接规定，公司无需追溯调整企业比较财务报表列报的信息。本次 会计政策变更不影响公司 2018 年度相关财务指标。 2、根据财政部财会〔2018〕15 号文件的相关规定，公司调整以下财务报表的列报，并 对可比会计期间的比较数据进行相应调整： ①原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目； ②原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目； ③原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目； ④原“工程物资”和“在建工程”项目合并计入“在建工程”项目； ⑤原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目； ⑥原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目； ⑦新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目； ⑧在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目； ⑨原列示于“营业外收入”下的个人所得税手续费返还调整列示于“其他收益”，具体金额 如下：

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内容: 3、经本公司第四届董事会第四次会议于 2019 年 03 月 03 日决议通过，本公司按照准则 生效日期或准则要求的日期开始执行前述新发布或修订的企业会计准则，并根据各准则衔接 要求进行了调整。前述准则的采用未对本公司财务报表项目产生重大影响。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 公司本年根据第三届董事会第二十四次会议，使用部分超募资金在四川设立了全资子公 司-四川舒泰神生物制药有限公司。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连 续年限

内容: 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 70 8年 葛惠平、聂焕 1

内容: 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

内容: 十一、重大诉讼、仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

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内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

内容: 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

内容: 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

内容: 公司股权激励计划在本报告期的具体实施情况如下： （一）限制性股票 1、2018年01月08日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议 审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期 解锁条件成就的议案》，认为2015年度限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票（暂 缓授予部分）第二个解锁期的解锁条件已成就，同意公司按照相关规定为2名激励对象第二个 解锁期可解锁的13.0162万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了 独立意见，律师出具了相应法律意见。详见 2018年01月08日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》《关于2015年度限 制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期解锁条件成就的公告》等相关 公告。 2018年01月18日，公司完成了首次授予限制性股票（暂缓授予部分）的解锁手续，按照 相关规定为2名激励对象第二个解锁期可解锁的13.0162万股限制性股票的办理解锁相关事宜。 本次限制性股票的上市流通日为：2018年01月22日。详见2018年01月18日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于2015 年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予 部分）第二期解锁股份上市流通的提示性公告》。 2、2018年02月11日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对12名因离 职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票 合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予 但尚未解锁的2015年首次授予限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层面业绩未

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内容: 达2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，决定对第二个解除限售 期待解限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性股票 98.2945万股。 公司独立董事对相关事项发表了独立意见， 律师出具了相应法律意见。 详见2018 年02月13日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第二十四次会议 决议公告》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》等相关公告。2018 年03月09日，公司2017年年度股东大会审议通过上述事项。 2018年05月15日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续，对 12名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限 制性股票合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017年度个人业绩考核结果不达标的激励对 象已授予但尚未解锁的2015年首次授予限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层 面业绩未达2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，对第二个解除 限售期待解限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性 股票98.2945万股。详见2018年05月15日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。 3、2018年03月09日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2015年度限制 性股票激励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年 度限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定为15名激励 对象第二个解锁期可解锁的20.9939万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关 事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。详见2017年03月09日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第二十五次会议决议公告》《关于2015年度限 制性股票激励计划限制性股票 （预留部分） 第二个解锁期解锁条件成就的公告》 等相关公告。 2018年03月27日，公司完成了2015年度限制性股票激励计划限制性股票（预留部分）的 解锁手续，按照相关规定为15名激励对象第二个解锁期可解锁的20.9939万股限制性股票办理 解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2018年03月30日。详见2018年03月27日披 露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2015 年度限制性股票激励计划限制性 股票（预留部分）第二期解锁股份上市流通的提示性公告》。 4、2018年08月26日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十七次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对18名因离 职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票

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内容: 合计12.4265万股进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应 法律意见。详见2018年08月28日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董 事会第二十八次会议决议公告》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》 等相关公告。2018年09月17日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过上述事项。 2018年11月26日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续，对 18名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限 制性股票合计12.4265万股进行回购注销。合计涉及激励对象18人，注销限制性股票 12.4265 万股。详见2018年11月26日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分已授 予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。 5、2018年10月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于2015年度限制性股 票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年度首次授 予的限制性股票第三个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定为69名激励对象第三个 解锁期可解锁的59.6785万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了 独立意见，律师出具了相应法律意见。详见 2018年10月29日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第二次会议决议公告》《关于2015年度限制性 股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的公告》等相关公告。 2018年11月28日，公司完成了2015年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票的解锁 手续，按照相关规定为69名激励对象第三个解锁期可解锁的59.6785万股限制性股票办理解锁 相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2018年12月03日。详见2018年11月28日披露于 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2015年度限制性股票激励计划首次授予限制 性股票第三期解锁股份上市流通的提示性公告》。 6、2018年12月18日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2015年度限制性股 票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年 度限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件 成就，同意公司按照相关规定为2名激励对象第三个解锁期可解锁的8.6775万股限制性股票办 理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。详 见2018年12月19日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第三次会 议决议公告》《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁 期解锁条件成就的公告》等相关公告。

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内容: 2019年01月18日， 公司完成了2015年度限制性股票激励计划限制性股票 （暂缓授予部分） 的解锁手续，按照相关规定为2名激励对象第三个解锁期可解锁的8.6775万股限制性股票办理 解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2019年01月18日。详见2019年01月18日披 露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股 票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的公告》。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

内容: 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

内容: 3、共同对外投资的关联交易

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

内容: （1）2018年02月11日，第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十三次会议审 议通过了《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》，决定向湖南嘉泰 采购小鼠颌下腺。公司监事李涛女士为湖南嘉泰副董事长，故本次交易构成了公司的关联交 易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。 （2）2018年02月11日，第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十三次会议审 议通过了《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》，决定向 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司采购小鼠颌下腺。公司与苏州昭衍的实际控制人为周志

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内容: 文先生和冯宇霞女士，故本次交易构成关联交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就 本议案发表了同意的独立意见。 （3）2018年02月11日，第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十三次会议审 议通过了《关于公司及其子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联 交易的议案》，决定委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍（苏州） 新药研究中心有限公司进行“治疗眼科疾病的基因药物”、“罕见病药物”及“单克隆抗体药物” 三个项目的临床前研究服务。公司与昭衍新药的实际控制人为周志文先生和冯宇霞女士，故 本次交易构成关联交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发表了同意的独立 意见。 （4）2018年08月26日，第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十七次会议审 议通过了《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》， 决定委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍（苏州）新药研究中心有 限公司就转基因动物的繁殖养育提供专项技术服务。公司与昭衍新药的实际控制人为周志文 先生和冯宇霞女士，故本次交易构成关联交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本 议案发表了同意的独立意见。

内容: 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日 常关联交易的公告 关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 进行日常关联交易的议案 关于公司及其子公司与北京昭衍新药研究 中心股份有限公司及其子公司进行关联交 易的议案 关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公 司及其子公司进行关联交易的议案 2018 年 08 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2018 年 02 月 13 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 临时公告披露日期 2018 年 02 月 13 日 临时公告披露网站名称 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

内容: 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

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内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

内容: 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况

内容: 单位：万元 具体类型 银行理财产品 信托理财产品 券商理财产品 其他类 合计 委托理财的资金来源 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 委托理财发生额 10,000 38,500 5,000 1,500 55,000 未到期余额 0 6,000 5,000 0 11,000 逾期未收回的金额 0 0 0 0 0

内容: 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

内容: 报告期内委托理财具体情况

内容: 单位：万元 本期实际 计提减值 金额 2,000 （如有） 252.00 报告期实 额 报告期 损益实 际收回 情况

内容: 受托人名 是否为关 称 联交易

内容: 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 （中国） 有限公司 中航信托 股份有限 否 公司 海通证券 股份有限 否 公司 海通证券 股份有限 否 公司 海通证券 股份有限 否 公司 合计 券商理财 产品 信托 10,000 09 月 20 12 月 11 日 2018 日 2018 日 2018 日 2018 日 59,000 -年 2019 日 年 2019 日 年 2019 日 --3,405.56 2,987.11 -年 20.94 年 41.88 年 41.88 年 日

内容: 2013 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议审 议通过《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》 。根据上 述议案，为提高公司自有资金的使用效率、合理利用的同时增加收益，在不影响公司正常 经营、控制风险的情况下，决定继续使用额度不超过人民币 2 亿元的自有闲置资金购买低 风险银行理财或信托产品。在上述额度内，资金滚动使用，使用时间自 2014 年 01 月 01 日起至 2015 年 12 月 31 日止。 2015 年 02 月 15 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提高使用自有 闲置资金购买低风险银行理财或信托产品额度的议案》 将使用自有闲置资金购买低风险银 ， 行理财或信托产品额度提高至人民币 4 亿元，同意公司使用不超过人民币 4 亿元的自有闲 置资金择机购买投资期限不超过 1 年期的低风险银行理财或信托产品。在上述额度内，资 金可以滚动使用。使用时间自董事会审议通过之日起至 2015 年 12 月 31 日止。 2015 年 12 月 21 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于继续使用自有闲置 委托理财资金来源 资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》 同意公司及全资子公司继续使用自有闲 ， 置资金不超过 4 亿元择机购买低风险银行理财或信托产品。在上述额度内，资金可以滚动 使用。使用时间自 2016 年 01 月 01 日起至 2017 年 12 月 31 日止。 2016 年 12 月 29 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用自有闲置 资金择机购买低风险理财产品的议案》 同意公司利用不超过人民币 4 亿元的自有闲置资金 ， 择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的 其他低风险理财对象和理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用时间自本次董 事会审议通过之日起至 2018 年 12 月 31 日止。 2018 年 04 月 24 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用自有闲 置资金择机购买低风险理财产品的议案》 同意公司利用不超过人民币 6 亿元的自有闲置资 ， 金择机购买低风险银行理财产品、信托产品、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准 的其他低风险理财对象和理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用时间自本次 董事会审议通过之日起至 2019 年 12 月 31 日止。 逾期未收回的本金和收益累计 0

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 金额 涉诉情况（如适用） 不适用 2013 年 12 月 31 日 2015 年 02 月 17 日 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 2015 年 12 月 21 日 2016 年 12 月 30 日 2018 年 04 月 25 日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 公司购买的低风险银行理财或信托产品均为有大型国有企业或专业担保公司提供连带责任 未来是否还有委托理财计划 保证的低风险产品或投资期限较短的低风险理财产品，公司建立并执行了内部风险控制制 度与流程。注：表格中第十六笔为公司使用自有资金购买的中航信托股份有限公司的一款 七天理财产品。 （每周三为开放日，可办理申购和赎回，七天到期不赎回自动续投） 。 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

内容: 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 在公司领导的带领下，公司坚持以持续创新、提供安全有效的治疗药物、为人类健康做 贡献为企业使命，以患者利益为根本、合作竞争、创造价值为核心价值观。企业发展与社会 责任并重。 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者 合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动 公司持续、健康的发展。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

内容: 是 公司或子公 司名称 湖南中威制 药有限公司

内容: 主要污染物 及特征污染 排放方式 排放口数量 物的名称 挥发性有机 物

内容: 核定的排放 超标排放情 总量 况

内容: 湖南中威制 药有限公司 湖南中威制 药有限公司 湖南中威制 药有限公司 湖南中威制 药有限公司 湖南中威制 药有限公司

内容: 注 1：湖南中威制药有限公司为舒泰神参股公司，舒泰神持有湖南中威 30%的股权。

内容: 防治污染设施的建设和运行情况 湖南中威制药有限公司建设有污水处理站一个，处理水量30t/天。运行情况良好。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 湖南中威制药有限公司建设项目环境影响评价报告书经株洲市环保局天元区分局审批通 过，环境影响评价批复文号为“株天环评书【2017】9号”并取得排污许可证。排污许可证编号 为：91430200668581423B001P。 突发环境事件应急预案 湖南中威制药有限公司制定了详细的突发环境事件应急预案并经行政主管部门株洲市环 保局天元区分局审批备案。备案编号为：430211-2018-005-L。

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内容: 环境自行监测方案 根据《排污许可管理办法（试行）》等相关规定，湖南中威制药有限公司制定了环境自 行监测方案，并在工作中严格按照相关规定及方案对废水、废气中的各种污染物进行监测。

内容: 其他应当公开的环境信息 无 其他环保相关信息 无

内容: 十八、其他重大事项的说明

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

内容: 十九、公司子公司重大事项

内容: 公司于2018年02月11日召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于使用部分超募资金对外投资暨设立四川全资子公司的议案》，同意舒 泰神使用部分超募资金10,000.00万元，在四川省眉山经济开发区新区设立全资子公司，实施 建设医药产业基地项目。保荐机构发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。舒泰神本次 在四川省眉山经济开发区新区设立全资子公司并实施建设医药生产基地项目，有利于进一步 推动公司生产基地的区域合理布局，推进公司内部高端化学药与生物创新药等产品资源的整 合， 合理调配各生产基地产能， 有效合理降低经营成本， 发挥产品资源整合优势和生产效益， 提升企业综合竞争实力，为公司未来产品多元化及长远发展打下坚实基础，可以更好地服务 于舒泰神未来的业务扩张，提升公司整体实力。2018年03月14日，公司在创业板信息披露网 站巨潮资讯网发布了《关于全资子公司完成工商注册登记公告》，公司完成了全资子公司四 川舒泰神生物制药有限公司的工商注册登记手续，取得了《企业法人营业执照》。 公司于2018年02月11日召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司受让合伙企业出资份额暨对外投 资的议案》，同意舒泰神全资子公司浙江舒泰神投资有限公司使用自有资金3,546.00万元受让 目标公司泰州法尔麦斯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）部分出资份额。独立董事发表了 独立意见。公司本次对外投资是基于公司在神经系统等治疗领域化学药品方向进行产业布局 的需求，有利于扩大竞争优势，提升公司整体实力，符合公司的发展战略和长远规划。2018

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内容: 年4月， 目标公司完成工商变更手续， 舒泰神浙江成为泰州法尔麦斯企业管理咨询合伙企业 （有 限合伙）股东之一。 公司于2018年02月11日召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司签署股权转让意向书暨对外投资 的议案》，同意舒泰神全资子公司浙江舒泰神投资有限公司使用自有资金3,000.00万元对外投 资并签署 《股权转让意向书》 受让目标公司北京科信必成医药科技发展有限公司5%的股权。 ， 独立董事发表了独立意见。舒泰神本次投资的资金来源为舒泰神浙江的自有资金，投资额度 短期内不会对公司财务状况和日常生产经营造成重大影响，截至2018年12月31日，因各方未 能就合作的核心条款达成一致意见，股权转让事宜搁置。 公司于2018年05月30日在创业板信息披露网站巨潮资讯网发布了《关于全资子公司浙江 舒泰神投资有限公司使用自有资金投资入伙股权投资基金的进展公告》 珠海泓昌股权投资基 ， 金（有限合伙）已按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法 规的要求在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续。 公司于2018年06月08日召开第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二十六次会 议，审议通过了《关于全资子公司舒泰神香港投资有限公司使用自有资金参与投资私募股权 基金的议案》，同意舒泰神全资子公司舒泰神香港投资有限公司使用自有资金500万美元参与 投资Blue Ocean Private Equity I LP私募股权基金项目。独立董事发表了独立意见。本次对外 投资将为公司带来进一步的战略投资机遇并为公司提供有效平台进一步探索医药研发高科技 项目。截至2018年12月30日，公司已经完成相关投资文件签署并支付投资款。 公司于2018年06月08日召开第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二十六次会 议， 审议通过了 《关于使用部分超募资金增资美国全资子公司Staidson BioPharma Inc.的议案》 ， 同意舒泰神使用部分超募资金对美国全资子公司Staidson BioPharma Inc.进行增资。独立董事 发表了独立意见，公司保荐机构德邦证券股份有限公司就本议案发表了专项核查意见。本次 增资有助于公司创新生物药物研发业务的长足发展，进一步提升子公司海外研发实力。有利 于提高募集资金的利用率，能够有效提高公司的投资回报率和股东价值，进一步加强公司品 牌影响力和创新的核心竞争力。截至2018年12月31日，公司办理完成了以超募资金增资美国 全资子公司Staidson BioPharma Inc.增资款500万美元相应手续，并支付增资款。 为进一步加强公司在医药健康管理领域的投资和产业布局，根据《公司章程》对公司董 事长的授权，舒泰神的全资子公司舒泰神浙江投资有限公司使用自有资金 1,170 万元参与投

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内容: 资新余泓泰环保产业投资合伙企业（有限合伙） ，该基金将投资于国内大健康领域健康管理企 业项目。本次投资的资金来源为舒泰神浙江的自有资金，投资额度短期内不会对公司财务状 况和日常生产经营造成重大影响，从长期来看，有利于公司在医药高科技项目的布局，对公 司发展有积极影响。 相关索引见下表：

内容: 序号 1 临时公告名称 2018年02月13日 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

内容: 《关于使用部分超募资金对外投资暨设立四川全 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 资子公司的公告》（公告编号：2018-08-17）

内容: 《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司受让 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 合伙企业出资份额暨对外投资的公告》（公告编 号：2018-08-18）

内容: 《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司签署 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 股权转让意向书暨对外投资的公告》 （公告编号： 2018-08-19）

内容: 《关于全资子公司完成工商注册登记公告》（公 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 告编号：2018-13-01）

内容: 《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司使用 自有资金投资入伙股权投资基金的进展公告》 巨潮资讯网 （公 （http://www.cninfo.com.cn） 告编号：2018-25-01）

内容: 《关于全资子公司舒泰神香港投资有限公司使用 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 自有资金参与投资私募股权基金的公告》（公告 编号：2018-29-04）

内容: 《关于使用部分超募资金增资美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.的公告》（公告编号： 2018-29-05）

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、股份变动情况 1、股份变动情况

内容: 1、2018年01月08日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议 审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期

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内容: 解锁条件成就的议案》，认为2015年度限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票（暂 缓授予部分）第二个解锁期的解锁条件已成就，同意公司按照相关规定为2名激励对象第二个 解锁期可解锁的13.0162万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了 独立意见，律师出具了相应法律意见。 2、2018年02月11日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对12名因离 职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票 合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予 但尚未解锁的2015年首次授予限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层面业绩未 达2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，决定对第二个解除限售 期待解限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性股票 98.2945万股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。2018年 03月09日，公司2017年年度股东大会审议通过上述事项。 3、2018年03月09日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2015年度限制 性股票激励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年 度限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定为15名激励 对象第二个解锁期可解锁的20.9939万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关 事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。 4、2018年08月26日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十七次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对18名因离 职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票 合计12.4265万股进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应 法律意见。 5、2018年10月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于2015年度限制性股 票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年度首次授 予的限制性股票第三个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定为69名激励对象第三个 解锁期可解锁的59.6785万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了 独立意见，律师出具了相应法律意见。 6、2018年12月18日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2015年度限制性股 票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年

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内容: 度限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件 成就，同意公司按照相关规定为2名激励对象第三个解锁期可解锁的8.6775万股限制性股票办 理解锁相关事宜。 公司独立董事对相关事项发表了独立意见， 律师出具了相应法律意见。 2018 年09月17日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过上述事项。 7、公司部分高管锁定股于年初解锁；2018年09月17日，公司换届导致部分董事离任和部 分高管新任，高管锁定股增加。 股份变动的批准情况

内容: 1、2018年01月08日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议 审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期 解锁条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意 见。 2、2018年02月11日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对 相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。2018年03月09日，公司2017年年度股 东大会审议通过上述事项。 3、2018年03月09日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2015年度限制 性股票激励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》，公司独立董 事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。 4、2018年08月26日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十七次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对 相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。2018年09月17日，公司2018年第一次 临时股东大会审议通过上述事项。 5、2018年10月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于2015年度限制性股 票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》，公司独立董事对相关 事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。 6、2018年12月18日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2015年度限制性股 票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的议案》，公司独立董 事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。

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内容: 1、2018年05月15日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续， 对12名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期 限制性股票合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017年度个人业绩考核结果不达标的激励 对象已授予但尚未解锁的2015年首次授予限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司 层面业绩未达2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，对第二个解 除限售期待解限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制 性股票98.2945万股，并发布了《关于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公 告》。 2、2018年11月26日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续， 对18名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期 限制性股票合计12.4265万股进行回购注销。合计涉及激励对象18人，注销限制性股票12.4265 万股，并发布了《关于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。 股份回购的实施进展情况

内容: 公司于2018年09月17日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购公司股份的预案》，回购期限为股东大会审议通过之日起12个月内。公司于2018 年10月08日召开2018年第二次临时股东大会审议通过上述议案，并于2018年10月31日披露了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》。 2018年11月28日，公司首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股 份。截至2018年12月31日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公 司股份1,568,550股，成交金额为人民币17,385,967.90元（不含交易费用），回购股份占公司 总股本的比例为0.33%，最高成交价为11.60元/股，最低成交价为10.55元/股。上述回购符合相 关法律法规的要求。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

内容: 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 √ 适用 □ 不适用

内容: 详见本报告第二节第五部分“主要会计数据和财务指标”所列内容。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 周志文 顾振其 张洪山 期初限售股数 3,959,452 2,338,005 821,200 本期解除限售股 本期增加限售股 数 0 0 194,925 数 0 778,875 0 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 至高管锁定期止 至高管锁定期止 至高管锁定期止 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁 至高管锁定期止 和限制性股票解 锁

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内容: 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 1、2018年02月11日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对12名因离 职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票 合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予 但尚未解锁的2015年首次授予限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层面业绩未 达2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，决定对第二个解除限售 期待解限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性股票 98.2945万股。2018年03月09日，公司召开2017年年度股东大会审议通过上述事项。2018年05 月15日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续，对12名因离职不 再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票合计 16.7465万股进行回购注销，对9名2017年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予但尚 未解锁的2015年首次授予限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层面业绩未达 2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，对第二个解除限售期待解 限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性股票98.2945 万股。 2、2018年08月26日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十七次会议 审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对18名因离 职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票 合计12.4265万股进行回购注销。2018年09月17日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议 通过上述事项。2018年11月26日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注 销手续，对18名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016 年度两期限制性股票合计12.4265万股进行回购注销。合计涉及激励对象18人，注销限制性股

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内容: 票12.4265万股。 3、现存的内部职工股情况

内容: 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期末表决权 恢复的优先股股 16,327 东总数（如有） （参见注 9） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期末 持股数量 报告期内 持有有限 持有无限 增减变动 售条件的 售条件的 情况 股份数量 股份数量 股份状态 数量 133,851,999 18,000,000 92,172,708 质押或冻结情况 年度报告披露日 前上一月末表决 0 权恢复的优先股 股东总数 （如有） （参见注 9） 0

内容: 报告期末普通股 股东总数

内容: 年度报告披露日 15,853 前上一月末普通 股股东总数

内容: 熠昭（北京）医药 科技有限公司 香塘集团有限公 司 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公 司 华泰证券资管－ 招商银行－华泰 聚力 16 号集合资 产管理计划 王民 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利2号私 募证券投资基金 王申 周志文 王淑荣 顾振其

内容: 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人

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内容: 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有） （参 无 见注 4） 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）医药科技有限公司股东、董事长、总经理； 上述股东关联关系或一致行动的说 明 自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技 有限公司为香塘集团有限公司的全资孙公司； 华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 熠昭（北京）医药科技有限公司 香塘集团有限公司 拉萨开发区香塘同轩科技有限公司 华泰证券资管－招商银行－华泰聚 力 16 号集合资产管理计划 王民 北京华高永利资产管理有限公司－ 华高永利 2 号私募证券投资基金 王申 王淑荣 北京壹人资本管理有限公司－壹人 资本 1 号私募证券投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 177,152,363 人民币普通股 92,181,046 人民币普通股 14,650,611 人民币普通股 9,382,600 人民币普通股 6,999,999 人民币普通股 6,828,140 人民币普通股 5,999,999 人民币普通股 4,899,999 人民币普通股 3,556,000 人民币普通股 2,437,253 人民币普通股 数量 177,152,363 92,181,046 14,650,611 9,382,600 6,999,999 6,828,140 5,999,999 4,899,999 3,556,000 2,437,253

内容: 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）医药科技有限公司股东、董事长、总经理； 自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技 有限公司为香塘集团有限公司的全资孙公司； 华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东熠昭（北京）医药科技有限公司除通过普通证券账户持有 159,152,363 股外， 还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 18,000,000 股，实际合

内容: 参与融资融券业务股东情况说明 （如 计持有 177,152,363 股。 有） （参见注 5） 公司股东拉萨开发区香塘同轩科技有限公司除通过普通证券账户持有4,650,611股外， 还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 10,000,000 股，实际合 计持有 14,650,611 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

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内容: 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 医药的技术开发、 技术服务、 技术转让、技术咨询；市场 调查。企业依法自主选择经 （ 熠昭（北京）医药科技有限 公司 营项目，开展经营活动；依 周志文 2008 年 08 月 22 日 678754455 法须经批准的项目，经相关 部门批准后依批准的内容开 展经营活动；不得从事本市 产业政策禁止和限制类项目 的经营活动。 ） 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 无

内容: 3、公司实际控制人及其一致行动人

内容: 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 周志文 冯宇霞 本人 本人 与实际控制人关系 中国 中国 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 否 是

内容: 周志文先生自 2002 年起任舒泰神（北京）药业有限公司董事，2005 年起任舒泰神（北京） 药业有限公司总经理，2009 年起任本公司董事长、总经理，子公司三诺佳邑董事长，2012 主要职业及职务 年至今任本公司董事长、子公司三诺佳邑执行董事、子公司舒泰神（香港）执行董事、子公 司舒泰神浙江执行董事、子公司舒泰神四川执行董事。冯宇霞女士自 2008 年至今任北京昭 衍新药研究中心股份有限公司董事长、昭衍（苏州）新药研究中心有限公司董事长。 过去 10 年曾控股的境内外上 北京昭衍新药研究中心股份有限公司于2017年08月25日在上海证券交易所主板A股上市， 市公司情况 周志文和冯宇霞夫妇合计持有昭衍新药 44.09%的股份，为昭衍新药的实际控制人。

内容: □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 70

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内容: 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 生产、加工、销售纺织面 料鞋、EVA 制品、针织品、 绣花制品、服装服饰、箱 包、DTY 涤纶丝；货物及 香塘集团有限公司 顾振其 1995 年 12 月 25 日 技术的进出口业务（国家 30,000 万元人民币 限定企业经营或禁止进出 口的商品和技术除外） ；投 资与资产管理；轻纺技术 开发；物业管理。 （依法须 经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活 71

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 动）

内容: 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

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内容: 报告期公司不存在优先股。

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内容: 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 2009 年 日期 数（股）

内容: 其他增减 期末持股 变动 （股）数（股）

内容: 董事、总 经理 董事、董

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内容: 中心第一 事业部总 经理 公司营销

内容: 中心第二 现任 事业部总

内容: 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: √ 适用 □ 不适用 姓名 蒋立新 担任的职务 董事 类型 任期满离任 日期 2018 年 09 月 17 日 2018 年 09 月 17 日 2018 年 09 月 17 日 任期届满 原因

内容: 因任职期满六年离任，履职至新任独立董事补选成功

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

内容: 根据《公司章程》，公司董事会由9名董事组成。截至本报告签署日，公司共有董事9名， 2018年2名董事与1名独立董事换届离任，基本情况如下： 序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 董事姓名 周志文 周艺 顾振其 陈浩 张荣秦 马莉娜 赵家良 孙英 龚兆龙 蒋立新 段继东 吴松生 职位 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事 董事 独立董事 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 离任 离任

内容: 1、周志文先生：1965年05月出生，中国国籍。无境外永久居留权，研究生学历。1989 年 毕业于中国人民解放军军事医学科学院，获硕士学位。1989年至1993年在军事医学科学院从

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内容: 事研究工作；1993年至1995年，任佛山康宝顺药业北京地区经理；1995年至2005年，任北京 昭衍新药研究中心主任； 2002年至2009年任舒泰神 （北京） 药业有限公司董事， 2005年至2009 年任舒泰神（北京）药业有限公司总经理；2009年至2012年任舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司董事长、总经理；2012年至今任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事长；现 任北京三诺佳邑生物技术有限责任公司执行董事、STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED董事、浙江舒泰神投资有限公司执行董事、四川舒泰神生物制药有限公 司执行董事。 2、周艺女士：1982年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2008年毕业 于中央财经大学，获硕士学位，注册会计师。2008年至2013年任德勤华永会计师事务所有限 公司北京分公司税务及商务咨询部高级顾问；2013年至今，任熠昭（北京）医药科技有限公 司副总经理兼财务总监；现任株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司董事、渤海水业股份有限 公司董事。2015年09月起任本公司董事。 3、顾振其先生：1963年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1995年至 2015年07月，任香塘集团有限公司总经理；2012年至今，任香塘集团有限公司董事长；2002 年至2009年04月，任舒泰神（北京）药业有限公司董事；2009年起任本公司董事。 4、陈浩先生：1973年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，律师、注册会计师、高 级经济师。2007年至2009年，任中国银行股份有限公司宿迁分行副行长；2009年至2013年， 任中国银行股份有限公司太仓支行行长；2013年至2015年，任中国银行股份有限公司苏州分 行个人业务风险管理总监；2015年07月至今，任香塘集团有限公司总裁，2015年09月起任本 公司董事。 5、 张荣秦先生： 1968年09月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 大学本科学历。 1987-1992 年毕业于泰山医学院， 获医学学士学位。 1992年至1995年， 任济南市第一人民医院内科医生； 1996年至2000年，任法玛西亚普强（中国）有限公司山东地区销售经理；2000年至2004年， 任先灵葆雅（中国）有限公司北中国区销售经理、政府事务部经理；2004年至2012年06月， 任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司销售总监、营销总监；2012年06月至2013年12月， 任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司副总经理；2013年12月至今，任舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司总经理。2018年09月起任本公司董事。 6、马莉娜女士：1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2000 年至2001年，任职于中华医学会远程医疗会诊中心；2002年至2009年，任职于北京昭衍新药 研究中心；2009年至2012年06月，任本公司总经理办公室主任、证券事务代表；2012年06月

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内容: 至今任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会秘书、副总经理，现任北京德丰瑞生物 技术有限公司董事长、浙江舒泰神投资有限公司总经理、四川舒泰神生物制药有限公司法定 代表人兼总经理。2018年09月起任本公司董事。 7、赵家良先生：1944年10月出生，中共党员，中国国籍，博士生导师。曾任中国医师协 会眼科医师分会会长、中国医学科学院北京协和医院眼科主任、中国医学科学院眼科研究中 心主任、中华眼科杂志总编辑、中华医学会眼科学分会主任委员、湖北潜江制药股份有限公 司独立董事、爱尔眼科医院集团有限公司独立董事等，现任中国医学科学院北京协和医院眼 科教授、主任医师、博士生导师，中国非公立医疗机构眼科专业委员会主任委员，国际眼科 科学院院士、副主席。2015年12月起任本公司独立董事。 8、孙英女士：1962年11月出生，中共党员，中国国籍，研究员级高级会计师。历任中国 北方工业公司会计师、副处长、处长；香港银华国际（集团）有限公司董事、总会计师；香 港银业财务投资公司董事、总经理；香港利星国际有限公司董事、总会计师；中国北方工业 公司稽察部主任；万宝矿产有限公司总会计师；中国北方工业公司稽察部高级专务等。现任 北京奥信化工科技发展有限责任公司专职董事。2018年09月起任本公司独立董事。 9、龚兆龙先生：1964年06月出生，美国国籍，持有中国政府颁发的外国人居留许可证， 博士学历。1996年，毕业于美国纽约大学，获得毒理学博士学位；1996年至1998年，在美国 国立卫生研究院从事博士后研究工作； 1998年至2008年， 任美国食品药品监督管理局审评员； 2008年至2012年，任北京昭衍新药研究中心有限公司首席技术官；2012年至2013年，任北京 莱博赛路森药物科技有限公司首席执行官；2013年至2014年，任百济神州（北京）生物科技 有限公司副总裁；2015年至今，任上海思路迪生物技术有限公司、埃提斯生物技术（上海） 有限公司、 思路迪 （北京） 医药科技有限公司首席执行官。 2015年09月起任本公司独立董事。 10、蒋立新先生：1967年07月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1998年 毕业于第一军医大学，获博士学位。1998年至2004年在美国西北大学从事博士后研究；2005 年任第一军医大学副教授； 2005年至2008年， 任本元正阳基因技术股份有限公司总经理； 2008 年至2009年，任北京三诺佳邑生物技术有限公司总经理。2008年至2013年任舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司副总经理；2009年起任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事。 现任本公司董事、北京三诺佳邑生物技术有限公司总经理、北京诺维康医药科技有限公司经 理。2009年05月至2018年09月任公司董事，已离任。 11、段继东先生：1965年05月出生，中国国籍，本科学历。曾任山东齐鲁制药集团副总 经理、贵州神奇制药有限公司常务副总经理、昆明制药股份有限公司总裁等职务，历任昆明

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内容: 制药、武汉健民、华立药业、康恩贝董事和仁和药业、康恩贝和金活医药独立董事。现任中 国医药企业管理协会副会长、 北京时代方略企业管理咨询有限公司董事长。 2014年04月至2018 年09月任公司董事，已离任。 12、吴松生先生：1945年08月出生，中共党员，中国国籍，高级工商管理硕士，高级会 计师、中国注册会计师。历任重庆长安汽车有限公司总会计师、中国兵工物资总公司副总经 理兼总会计师、中国北方工业公司总会计师、北方工业集团财务有限责任公司董事、香港银 华国际有限公司副董事长、中国总会计师协会兵器分会副会长兼秘书长、中南钻石股份有限 公司独立董事、 中国航空油料集团公司外部董事等。 现任中国总会计师协会兵器分会副会长、 中国核能电力股份有限公司独立董事、浙江民泰商业银行股份有限公司独立董事。2011年11 月至2018年09月任本公司独立董事，已离任。 （二）监事情况 根据《公司章程》，公司监事会由3名监事组成。截至本报告签署日，基本情况如下： 序号 01 02 03 监事姓名 张洪山 叶清 李涛 职位 监事会主席 监事 职工监事 任职状态 现任 现任 现任

内容: 1、张洪山先生：1964年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1993 年毕业于中国人民解放军军事医学科学院，获硕士学位。1986年至1990年，任中国人民解放 军251医院医师；1993年至1999年，任军事医学科学院助理研究员；1999年至2002年，任北京 昭衍新药研究中心副主任；2002年至2009年，任舒泰神（北京）药业有限公司董事、副总经 理。2009年至2012年，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事、董事会秘书；2012年 至2013年任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事、总经理；2013年至2015年09月任本 公司董事；现任北京舒泰神新药研究有限公司执行董事兼经理、北京诺维康医药科技有限公 司执行董事。2015年09月起任公司监事会主席。 2、 叶清先生： 1974年08月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 本科学历。 1995年至2013 年，任职于中国银行太仓支行，期间曾任公司业务部总经理、太仓浮桥支行行长、太仓新区 支行行长等；2013年至2015年，任汇丰银行（中国）有限公司太仓支行行长；2015年07月至 今，任香塘集团有限公司投资部总经理。2015年09月起任公司监事。 3、 李涛女士： 1963年10月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 大专学历。 1998年至2002 年任职于北京昭衍新药研究中心，2002年至2008年任职于北京昭衍博纳新药研究有限公司， 2008年至今任职于本公司，2011年02月至今任本公司监事会监事，2013年至今任湖南嘉泰实

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内容: 验动物有限公司副董事长，2018年至今任湖南中威制药有限公司董事。现任本公司注册部经 理。2015年09月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员情况 截止报告期末，公司董事会共11名高级管理人员，具体情况如下： 序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 高级管理人员姓名 张荣秦 马莉娜 程江红 黎晓维 王超 王秒 顾汉忠 王红卫 刘建兵 舒文杰 冯宇静 职位 总经理 董事会秘书、副总经理 副总经理 高级研发总监 高级研发总监 高级研发总监 生产部总监 质量部总监 公司营销中心第一事业部总 经理 公司营销中心第二事业部总 经理 内审部总监 任职状态 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任

内容: 1、 张荣秦先生： 1968年09月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 大学本科学历。 1987-1992 年毕业于泰山医学院， 获医学学士学位。 1992年至1995年， 任济南市第一人民医院内科医生； 1996年至2000年，任法玛西亚普强（中国）有限公司山东地区销售经理；2000年至2004年， 任先灵葆雅（中国）有限公司北中国区销售经理、政府事务部经理；2004年至2012年06月， 任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司销售总监、营销总监；2012年06月至2013年12月， 任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司副总经理；2013年12月至今，任舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司总经理。2018年09月起任本公司董事。 2、马莉娜女士：1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2000 年至2001年，任职于中华医学会远程医疗会诊中心；2002年至2009年，任职于北京昭衍新药 研究中心；2009年至2012年06月，任本公司总经理办公室主任、证券事务代表；2012年06月 至今任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会秘书、副总经理，现任北京德丰瑞生物 技术有限公司董事长、浙江舒泰神投资有限公司总经理、四川舒泰神生物制药有限公司法定 代表人兼总经理。2018年09月起任本公司董事。 3、程江红女士：1976年02月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。毕业于北

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内容: 京航空航天大学。2000年07月至2003年02月，任北京华通人商用信息有限公司（ACMR）常 务副总助理；2003年03月至2007年08月，任西藏奇正藏药营销有限公司人事经理；2007年09 月至2009年11月，任中发实业集团业锐药业有限公司人力资源总监；2009年12月至2014年07 月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司人力资源总监；2014年08月至2018年09月，任 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司人力资源总监兼舒泰神企业大学执行院长。现任舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司副总经理 4、黎晓维女士：1984年07月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2003-2007 年毕业于北京化工大学，获工学学士学位。2007-2012年毕业于北京大学医学部药学院，获理 学博士学位。2010年获国家公派研究生奖学金资助，赴日本长崎国际大学药学部从事技术研 究工作。2012年进入浙江海正药业股份有限公司博士后工作站，从事药物工艺开发及质量研 究工作。 2012年07月至2015年09月， 任北京天广实生物技术股份有限公司工艺开发经理。 2015 年10月至2018年09月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司研发总监。现任舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司高级研发总监。 5、 王超先生： 1982年12月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 博士研究生学历。 2004-2011 年毕业于中国科学院遗传与发育生物学研究所，获发育生物学博士学位。2011年07月至2014 年08月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司项目负责人；2014年08月至2018年09月， 任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司研发部门经理、研发总监。现任舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司高级研发总监。 6、王秒女士：1977年06月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，博士研究 生学历。1997-2002年毕业于首都医科大学，获临床医学学士学位。2002-2005年毕业于河北 医科大学，获药理学硕士学位。2007-2010年毕业于河北医科大学，获药理学博士学位。2005 年07月至2015年12月，任职于华北制药集团新药研究开发有限责任公司；2015年12月至2018 年09月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司研发总监。现任舒泰神（北京）生物制药 股份有限公司高级研发总监。 7、 顾汉忠先生： 1964年02月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 大学本科学历。 1982-1986 年毕业于第二军医大学药学系，获药学学士学位。1986年至2003年，任中国人民解放军总参 谋部兵种部第一管理处门诊部药剂师。2003年03月入职舒泰神（北京）生物制药股份有限公 司至今。现任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司生产部总监。 8、 王红卫女士： 1967年06月出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 大学本科学历。 1986-1990 年毕业于北京工商大学（原北京轻工业学院），获工学士学位。1990-1992年，任北京西城区

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内容: 养生化妆品厂检验员；1992-1997年任北京西城区技术监督局产品质量监督检验所检验员； 1997年至2003年任诺华制药有限公司质控部分析师；2003年至2009年任舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司质控部主管，2009年至今，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司质量 负责人兼质量受权人。现任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司质量部总监。 9、刘建兵先生：1977年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996-2000 年毕业于河南医科大学，临床医学专业。2000年至2002年，郑州市中心医院进修医师；2002 年至2013年，任江苏先声药业有限公司医药代表、地区主管、地区经理、大区经理、分公司 副总经理；2013年至2015年12月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司省区经理、区域 销售总监； 2016年01月至2018年06月， 任舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司总经理助理； 2018年07月至今，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司营销中心第一事业部总经理。 10、舒文杰先生：1974年09月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。 1994-1998年毕业于沈阳药科大学，获学士学位。1998年至1999年，任北京第四制药厂销售代 表；1999年至2009年，任西安杨森制药有限公司销售代表、主管、地区经理、产品经理；2009 年至2013年，任拜耳医药保健有限公司高级产品经理、产品组经理；2013年至2014年，任欧 盟第七框架计划INPAC项目协调人，2014年08月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 市场总监；2018年07月至今，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司营销中心第二事业部 总经理。 11、冯宇静女士：1972年07月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003年 07月至 2009年05月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司会计；2009年06月至2011年04 月，在舒泰神（北京）生物制药股份有限公司负责基建工程管理工作；2011年05月至2013年 11月，任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司内审部经理；2013年12月至今，任舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司内审部总监。现任湖南中威制药有限公司副董事长。

内容: 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 董事长、 总经 理 董事 董事 副总经理、 财 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 否 否 否 是

内容: 周志文 张洪山 李涛 周艺

内容: 熠昭（北京）医药科技有限公司 熠昭（北京）医药科技有限公司 熠昭（北京）医药科技有限公司 熠昭（北京）医药科技有限公司

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 务总监 顾振其 陈浩 叶清 香塘集团有限公司 香塘集团有限公司 香塘集团有限公司 董事长 总裁 投资部总经 理 是 是 是

内容: 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 董事长、 总经 理 董事 董事长兼总 经理 董事长 董事 董事 董事 执行董事、 总 经理 执行董事、 总 经理 董事 董事长、 总经 理 董事长 执行董事、 总 经理 董事长、 总经 理 董事长 董事长 教授 总监 董事 首席执行官 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 周志文 周志文 周艺 周艺 周艺 周艺 周艺 周艺

内容: 北京亦庄国际诊断试剂技术有限公司 北京松果天目健康管理有限公司 苏州七溪生物硅谷有限公司 烟台亦昭生物硅谷有限公司 渤海水业股份有限公司 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 北京亦庄国际诊断试剂技术有限公司 苏州卓颖威斯投资有限公司

内容: 周艺 顾振其 顾振其 顾振其 顾振其

内容: 北京宏儒和愉投资管理有限公司 苏州平静贸易有限公司 江苏香塘建设投资有限公司 苏州香塘资产监管有限公司 太仓振辉化纤有限公司

内容: 顾振其 顾振其 顾振其 赵家良 赵家良 孙英 龚兆龙

内容: 江苏香塘集团进出口有限公司 苏州香塘创业投资有限责任公司 拉萨经济技术开发区香塘投资管理有限 公司 中国医学科学院北京协和医院 爱尔眼科医院集团股份有限公司 北京奥信化工科技发展有限责任公司 上海思路迪生物技术有限公司

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 埃提斯生物技术（上海）有限公司 思路迪（北京）医药科技有限公司

内容: 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

内容: 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

内容: 1、董事、监事的薪酬方案由董事会薪酬与考核 委员会拟定，经董事会、监事会、股东大会审议通过 后实施。 2、独立董事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委 员会拟定，由董事会提出，经股东大会审议通过后实 施。 3、高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考 核委员会会同经营层根据职位、责任、能力、市场薪 资行情等因素拟定，经董事会、监事会审议通过后实 施。 董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司《董 事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事、监事和高 级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》等规定，结合 其经营绩效、 工作能力、 岗位职责等考核确定并发放。 公司现有董事、 监事、 高级管理人员共21人， 2018 年公司实际支付董监高报酬532.00万元人民币和 26.25万美元。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 23.32 万元人民 币+15 万美元 否 方获取报酬

内容: 周志文 周艺 顾振其 陈浩 赵家良 孙英 龚兆龙 张洪山

内容: 董事长 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席

内容: 男 女 男 男 男 女 男 男

内容: 53 现任 36 现任 55 现任 45 现任 74 现任 56 现任 54 现任 54 现任

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 叶清 李涛 张荣秦 马莉娜 程江红 黎晓维 王超 王秒 顾汉忠 王红卫 刘建兵

内容: 监事 监事 董事、总经理 董事、董事会秘 书、副总经理 副总经理 高级研发总监 高级研发总监 高级研发总监 生产部总监 质量部总监 公司营销中心第 一事业部总经理 公司营销中心第 二事业部总经理 内审部总监 董事 董事 独立董事 --

内容: 男 女 男 女 女 女 男 女 男 女 男

内容: 44 现任 55 现任 50 现任 42 现任 42 现任 34 现任 36 现任 41 现任 54 现任 51 现任 41 现任

内容: 舒文杰 冯宇静 蒋立新 段继东 吴松生 合计

内容: 男 女 男 男 男 ---

内容: 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期内 报告期内 姓名 职务 可行权股 已行权股 数 蒋立新 张荣秦 董事 董事、 总经 理 董事、 董事 马莉娜 会秘书、 副 总经理 程江红 黎晓维 副总经理 高级研发 0 0 0 0 83,988 18,000 41,988 0 0 0 21,000 9,000 0 0 86,987 41,987 0 22,500 0 0 104,385 50,385 0 27,000 0 数 0 报告期内 已行权股 数行权价 报告期末 期初持有 本期已解 市价（元/ 限制性股 锁股份数 股） 票数量 125,963 量 75,578 报告期新 限制性股 授予限制 票的授予 性股票数 价格（元/ 量 0 股） 期末持有 限制性股 票数量 50,385

内容: 蒋立新先生于 2018 年 09 月 17 日因换届离任，不再担任公司非独立董事。程江红、黎晓维、王超、王秒、顾汉 备注（如 有） 忠、王红卫、刘建兵、舒文杰和冯宇静于 2018 年 10 月 28 日经第四届董事会第二次会议审议通过，聘任为公司 高级管理人员。 2018 年 02 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解 锁的限制性股票的议案》 ，部分高管获授的部分限制性股票回购注销。

内容: 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度

内容: 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 专业构成人数（人） 163 853 11 864 864 0

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内容: 销售人员 财务人员 研发人员 经营管理人员 其他人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科 大专 中专及以下 合计 数量（人）

内容: 2、薪酬政策 公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关法律、法规的规定，与员工 签订劳动合同，并严格执行用工规定和社会保障制度。公司制定完善的薪酬管理制度，实施 公平的绩效考核制。公司员工薪酬政策力求体现工资管理的激励性、竞争性和公平性，把个 人业绩和团队业绩有效结合起来，共同分享企业发展所带来的红利，促进员工价值观念的凝 合，形成留住人才和吸引人才的机制，最终推进公司发展战略的实现。 3、培训计划 2019年度， 公司培训工作将围绕2019年经营计划， 建立人才培养发展机制， 实施“培养生”、 “扬帆管理培训”、“远航领导力计划”等人才发展项目，完成人员评估与培训、培养实施。公 司内部将积极营造学习氛围， 不断激发员工潜能， 有效提升各类人才的业务能力和岗位技能。 4、劳务外包情况

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内容: 一、公司治理的基本状况 （一）公司治理情况 公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，完善了由公司 股东大会、董事会、监事会和管理层组成的治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机 构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制，逐步建立了科学和规范的法人治理结构，促进 了公司规范运作，为公司高效经营提供了制度保证。 目前，公司在治理方面的各项规章制度配套较为齐全，主要有《公司章程》《股东大会 议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《独立董事工作制 度》《董事会秘书工作细则》《信息披露管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理 制度》《对外投资管理办法》《对外担保管理制度》《内部审计制度》等。同时，公司聘任 了三名专业人士担任公司独立董事，参与决策和监督，增强董事会决策的客观性、公正性、 科学性。 报告期内，股东大会、董事会、监事会依法运作，不断地完善公司治理架构，建立健全 公司内部控制制度，进一步提高公司治理水平，公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳 证券交易所等发布的法律、法规和规范性文件的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《公司章程》 《股东大会议事规则》等法律、法规和规定性文件的规定和要求，规范股东大会的召集、召 开和表决程序，尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利，能够保证各 位股东有充分的发言权，平等对待所有股东，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位， 充分行使自己的权力。 报告期内，公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形，公司未 发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形， 也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》《公司章程》的规定应由股东大会审议 的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后

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内容: 审议的情况。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东熠昭（北京）医药科技有限公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等法律、法规和规 范性文件的要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经 营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司 亦无为控股股东提供担保的情形。 公司拥有独立完整的业务和自主经营能力， 在业务、 资产、 人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。 3、关于董事与董事会 公司共设董事九名，其中独立董事三名。董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规 和规范性文件的要求。所有董事均能按照《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作 制度》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求 开展工作，勤勉尽责地履行职责和义务。同时，各位董事均积极参加相关培训，熟悉相关法 律法规，切实提高了履行董事职责的能力。 公司董事会按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，设有战略委 员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委员会。专门委员会成员全 部由董事组成，除战略委员会由董事长担任主任委员以外，其他专门委员会均由独立董事担 任主任委员，且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均超过半数，为董事会的决策提 供了科学和专业的意见和参考。各专门委员会依据《公司章程》和各专门委员会议事规则的 规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 4、关于监事与监事会 公司监事会设监事三名，其中职工监事一名，监事会的人数和构成符合有关法律、法规 和规范性文件的要求。所有监事均能按照《公司章程》《监事会议事规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、 法规和规范性文件的要求， 认真履行自己的职责， 对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规合理性进行 有效监督。同时，公司监事积极参加相关培训，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实 提高了履行监事职责的能力。 5、关于公司与投资者 公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作， 严格按照 《上市公司信息披露管理办法》 、 深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引等规定以及公司制定的《信息披露管理

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内容: 制度》《投资者关系管理制度》《重大信息内部报告制度》等文件的要求，真实、准确、完 整、及时地披露信息。同时，明确董事长为公司信息披露第一责任人，董事会秘书为直接负 责人，证券部负责信息披露日常事务。公司指定《证券时报》为信息披露报纸，巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）为信息披露网站。 上市以来，公司有效、充分地开展投资者关系管理工作，指定专人负责与投资者进行沟 通和交流，设立了电话专线、专用传真、专用邮箱等多种渠道，采取积极回复投资者咨询、 接受投资者来访与调研、利用深交所投资者关系互动平台等多种形式与投资者展开广泛深入 交流，促进投资者详细了解公司业务和投资价值。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者 合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动 公司持续、健康的发展。

内容: （二）公司董事长、独立董事和其他董事履职情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，勤勉尽责地履行董事的职责，持续关注公司经营状况，遵守董事行为规范，积极参 加相关培训，提高规范运作水平，发挥各自的专业特长，积极的履行职责。董事在董事会会 议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有 关审议规定，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。 报告期内，公司共召开了九次董事会，董事出席情况如下：

内容: 董事姓名 周志文 周艺 顾振其 陈浩 张荣秦 马莉娜 赵家良 孙英 龚兆龙 蒋立新 具体职务 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事 任职状态 应出席 次数 实际出 委托出席 席次数 次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自出席会议

内容: 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

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内容: 离任 6 6 0 0 否 吴松生 独立董事 离任 6 6 0 0 否 2、报告期内，公司董事长严格按照法律法规和《公司章程》的要求，依法行使权力，履

内容: 行职责。全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席，严格执行 董事会集体决策机制，保证了独立董事和董事会秘书的知情权，并为独立董事和董事会秘书 履行职责创造良好条件。积极推动公司治理工作和内控建设，督促执行股东大会和董事会各 项决议，确保董事会依法正常运作。 3、 报告期内， 公司独立董事严格按照有关法律法规和 《公司章程》 《独立董事工作制度》 等规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法及 观点，深入了解公司运营状况、内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情况，并 利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在报告期内，对公司发生的需要独立董事发表 意见的事项均独立、审慎地发表了意见，不受公司和控股股东的影响，切实维护了公司的整 体利益及中小股东的利益。报告期内，公司独立董事对公司董事会的各项议案及其他非董事 会议案事项均没有提出异议。

内容: （三）股东大会运行情况 报告期内，公司共召开了三次股东大会：2017年年度股东大会、2018年第一次临时股东 大会、2018年第二次临时股东大会。股东大会的召开和表决程序符合《公司法》 《公司章程》 《股东大会议事规则》等有关规定，对相关事项做出了决策。 2017年年度股东大会 2018年03月09日，公司2017年年度股东大会在公司会议室以现场投票、网络投票相结合 的方式召开，出席本次会议的股东（或委托代理人）14人，代表股份286,086,018股，占公司 有表决权股份总数的60.2108%。大会审议通过了以下议案：《关于<舒泰神（北京）生物制药 股份有限公司2017年度董事会工作报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限 公司2017年度监事会工作报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017 年度财务决算报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017年度报告及 年度报告摘要>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017年度利润分配及 资本公积金转增股本预案>的议案》 《关于公司续聘会计师事务所的议案》《关于2018年度董 事、监事薪酬方案的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 《关 于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司注册资本变更的议案》《关于<舒泰神（北京）生物

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内容: 制药股份有限公司章程修正案>的议案》。 2018年第一次临时股东大会 2018年09月17日，公司2018年第一次临时股东大会在公司会议室以现场投票、网络投票 相结合的方式召开，出席公司2018年第一次临时股东大会的股东（或委托代理人）5人，代表 股份285,855,339股，占公司有表决权股份总数的60.1356%。大会审议通过了以下议案：《关 于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会换届选举非独立董事>的议案》《关于<舒 泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会换届选举独立董事>的议案》《关于<舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司监事会换届选举>的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁 的限制性股票的议案》《关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司注册资本变更的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的议案》。 2018年第二次临时股东大会 2018年10月08日，公司2018年第二次临时股东大会在公司会议室以现场投票、网络投票 相结合的方式召开，出席公司2018年第二次临时股东大会的股东（或委托代理人）13人，代 表股份292,004,249股， 占公司有表决权股份总数的61.4292%。 大会审议通过了以下议案： 《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》《关于提请股东大会授权董事会办理回购股份 相关事宜的议案》。

内容: （四）董事会运行情况 报告期内，公司共召开了9次董事会，分别为：第三届董事会第二十三次会议、第三届董 事会第二十四次会议、第三届董事会第二十五次会议、第三届董事会第二十六次会议、第三 届董事会第二十七次会议、第三届董事会第二十八次会议、第四届董事会第一次会议、第四 届董事会第二次会议、第四届董事会第三次会议。历次董事会的召开和表决程序符合《公司 法》《公司章程》《董事会议事规则》等的有关规定。 1、第三届董事会第二十三次会议 会议于2018年01月08日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于2015年度 限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》。 2、第三届董事会第二十四次会议 会议于2018年02月11日在四川省眉山市岷江东湖饭店会议室召开，会议审议通过了以下 议案： 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017年度总经理工作报告>的议案》 《关

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内容: 于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2017年度董事会工作报告>的议案》《关于<舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司2017年度财务决算报告>的议案》《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司2017年度报告及年度报告摘要>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司2017年度利润分配预案>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于公司续聘会计师事务所的 议案》 《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》 《关于与昭衍（苏州） 新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》《关于2017年度董事、监事、高级管理人 员绩效薪酬的议案》《关于2018年度董事、监事薪酬方案的议案》《关于2018年度高级管理 人员薪酬方案的议案》《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》《关于 变更募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》《关于会计政策变更的议案》《关 于与眉山市东坡区人民政府签署项目投资合同书的议案》《关于使用部分超募资金对外投资 暨设立四川全资子公司的议案》《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司受让合伙企业出 资份额暨对外投资的议案》《关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司注册资本变更的议 案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的议案》 《关于提请召开2017 年年度股东大会的议案》。 3、第三届董事会第二十五次会议 会议于2018年03月09日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于2015年度 限制性股票激励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》。 4、第三届董事会第二十六次会议 会议于2018年04月24日在公司会议室召开， 会议审议通过了以下议案： 《舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司2018年第一季度报告的议案》《关于使用自有闲置资金择机购买低风 险理财产品的议案》 《关于使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》 。 5、第三届董事会第二十七次会议 会议于2018年06月08日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于全资子公 司舒泰神香港投资有限公司使用自有资金参与投资私募股权基金的议案》《关于使用部分超 募资金增资美国全资子公司Staidson BioPharma Inc.的议案》。 6、第三届董事会第二十八次会议 会议于2018年08月26日在公司会议室召开， 会议审议通过了以下议案： 《舒泰神 （北京）

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内容: 生物制药股份有限公司2018年半年度报告及半年度报告摘要的议案》 《关于<2018年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及 其子公司进行关联交易的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会换届选 举非独立董事>的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会换届选举独立 董事>的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》《关于公司注册 资本变更的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的议案》《关 于提请召开2018年第一次临时股东大会的议案》。 7、第四届董事会第一次会议 会议于2018年09月17日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于选举舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司第四届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司高级管理人员的议案》《关于聘任舒泰神（北京）生物制药股份有限公 司董事会秘书和证券事务代表的议案》 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》 《关 于提请股东大会授权董事会办理回购股份相关事宜的议案》《关于提请召开公司2018年第二 次临时股东大会的议案》。 8、第四届董事会第二次会议 会议于2018年10月28日在公司会议室召开， 会议审议通过了以下议案： 《舒泰神 （北京） 生物制药股份有限公司2018年第三季度报告》《关于聘任舒泰神（北京）生物制药股份有限 公司高级管理人员的议案》《关于2015年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个 解锁期解锁条件成就的议案》。 9、第四届董事会第三次会议 会议于2018年12月28日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于2015年度 限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的议案》《关 于公司及子公司2019年度日常关联交易预计的议案》。 （五）董事会下设委员会工作总结情况 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门 委员会。公司分别制定了《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《审计委员会工 作细则》以及《薪酬与考核委员会工作细则》，各专门委员会在职权范围内就专业性事项进 行研究，提出意见及建议，供董事会决策。根据《公司章程》，专门委员会成员全部由董事

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内容: 和独立董事组成，除战略委员会主任委员由董事长担任外，其余各专门委员会的主任委员均 由独立董事担任，且独立董事人数超过1/2。 1、审计委员会履职情况 在公司2018年度的工作中，公司董事会审计委员会勤勉尽责，根据中国证监会、深圳证 券交易所颁布的有关规定及公司相关制度，认真履行了监督、核查职责。主要包括： （1）就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金存放与 使用情况、公司续聘会计师事务所事项、关联交易事项等进行沟通与讨论，形成意见； （2） 在2018年度审计工作中， 审计委员会与负责公司年度审计工作的天衡会计师事务所、 公司财务部门沟通、交流，确定财务报告审计工作的时间及安排；协商确定年度审计报告提 交的时间；召开专项会议对本年度审计工作进行总结，就公司年度财务决算报告的议案形成 意见； （3）审计委员会对公司内部控制制度检查评估后发表专项意见，认为根据公司财务报告 内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大 缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财 务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评 价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 2、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，公司薪酬与考核委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注包括董监高在 内的员工的考核标准与薪酬政策方案，认真评价公司董监高及相关人员，会议就关于董监高 2017年度绩效薪酬与2018年度薪酬方案、关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（预 留部分）第二个解锁期解锁条件成就、关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票、 关于2015年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就、关于 2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就等事 项进行了沟通、讨论，发表了相关意见。 3、提名委员会履职情况 报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制 度，会议就公司高级管理人员的选择与提拔、对董事会换届选举第四届董事会董事、聘任公 司高级管理人员等事项进行了调查、研究，发表了相关审查意见。

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内容: 4、战略委员会履职情况 报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，积极研究符合公司发展方向的战略布 局，就公司中长期战略规划、对外投资等事项向董事会提出了合理化建议，促进公司决策更 加科学性，高效性、合理性等，为公司的健康、快速发展出谋划策。

内容: 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

内容: 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况。

内容: 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况

内容: 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网 2017 年度股东大会 年度股东大会 60.21% 2018 年 03 月 09 日 2018 年 03 月 09 日 （http://www.cninfo .com.cn） 2018 年第一次临时 股东大会 巨潮资讯网 临时股东大会 60.14% 2018 年 09 月 17 日 2018 年 09 月 17 日 （http://www.cninfo .com.cn） 2018 年第二次临时 股东大会 巨潮资讯网 临时股东大会 61.43% 2018 年 10 月 08 日 2018 年 10 月 08 日 （http://www.cninfo .com.cn）

内容: 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

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内容: 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 加董事会次数 9 3 9 6 会次数 3 1 2 3 加董事会次数 6 2 7 3 会次数 0 0 0 0 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 0否 0否 0否 0否 出席股东大会 次数 1 1 0 1

内容: 赵家良 孙英 龚兆龙 吴松生

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

内容: 独立董事对公司的有关意见均被认真研究讨论后采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专门 委员会。公司分别制定了《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《审计委员会工 作细则》以及《薪酬与考核委员会工作细则》，各专门委员会在职权范围内就专业性事项进 行研究，提出意见及建议，供董事会决策。根据《公司章程》，专门委员会成员全部由董事 和独立董事组成，除战略委员会主任委员由董事长担任外，其余各专门委员会的主任委员均 由独立董事担任，且独立董事人数超过1/2。 1、审计委员会履职情况 在公司2018年度的工作中，公司董事会审计委员会勤勉尽责，根据中国证监会、深圳证 券交易所颁布的有关规定及公司相关制度，认真履行了监督、核查职责。主要包括：

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内容: （1）就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金存放与 使用情况、公司续聘会计师事务所事项、关联交易事项等进行沟通与讨论，形成意见； （2） 在2018年度审计工作中， 审计委员会与负责公司年度审计工作的天衡会计师事务所、 公司财务部门沟通、交流，确定财务报告审计工作的时间及安排；协商确定年度审计报告提 交的时间；召开专项会议对本年度审计工作进行总结，就公司年度财务决算报告的议案形成 意见； （3）审计委员会对公司内部控制制度检查评估后发表专项意见，认为根据公司财务报告 内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大 缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财 务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评 价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 2、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，公司薪酬与考核委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注包括董监高在 内的员工的考核标准与薪酬政策方案，认真评价公司董监高及相关人员，会议就关于董监高 2017年度绩效薪酬与2018年度薪酬方案、关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（预 留部分）第二个解锁期解锁条件成就、关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票、 关于2015年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就、关于 2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就等事 项进行了沟通、讨论，发表了相关意见。 3、提名委员会履职情况 报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制 度，会议就公司高级管理人员的选择与提拔、对董事会换届选举第四届董事会董事、聘任公 司高级管理人员等事项进行了调查、研究，发表了相关审查意见。 4、战略委员会履职情况 报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，积极研究符合公司发展方向的战略布 局，就公司中长期战略规划、对外投资等事项向董事会提出了合理化建议，促进公司决策更 加科学性，高效性、合理性等，为公司的健康、快速发展出谋划策。

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内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与 公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本薪酬和年终绩效考核 相结合的薪酬制度。 高级管理人员的薪酬方案按照公司 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 《董事、监事和高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》等规定由董事会薪酬与考核委员会 根据职位、责任、能力、市场薪资行情等因素拟定，经董事会、监事会审议通过后实施。高 级管理人员的基本工资按月发放，绩效年薪则结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核 确定并发放。

内容: 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

内容: 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 100.00% 100.00% 2019 年 03 月 05 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

内容: 重大缺陷： （1）发现董事、监事和高级管 以下迹象通常表明非财务报告内部控 理人员在公司管理活动中存在重大舞弊； 制可能存在重大缺陷： （1）缺乏民主决 定性标准 （2）发现当期财务报表存在重大错报，而 策程序； （2）公司决策程序不科学，如 内部控制在运行过程中未能发现； （3）公 决策失误，导致并购不成功； （3）违反 司审计委员会和内部审计机构对内部控制 国家法律、法规，如环境污染； （4）内 的监督无效； （4）因会计差错导致证券监 部控制评价的结果特别是重大或重要

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 管机构的行政处罚。 缺陷未得到整改； （5）重要业务缺乏制

内容: 重要缺陷： （1）关键岗位人员舞弊； （2） 度控制或控制系统性失效。 合规性监管职能失效，违反法规的行为可 其他情形按影响程度分别确定为重要 能对财务报告的可靠性产生重大影响； 缺陷或一般缺陷。 （3） 已向管理层汇报但经过合理期限后，管理 层仍没有对重要缺陷进行纠正。 一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之 外的其他控制缺陷，可认定为一般缺陷。 一般缺陷：错报金额＜主营业务收入的 0.5%，或错报金额＜资产总额的 0.5%； 重要缺陷：主营业务收入的 0.5%≤错报金 公司确定的非财务报告内部控制缺陷 定量标准 额＜主营业务收入的 1%，或资产总额的 认定参照财务报告内部控制缺陷的认 0.5%≤错报金额＜资产总额的 1%； 定标准。

内容: 重大缺陷： 错报金额≥主营业务收入的 1%， 或错报金额≥资产总额的 1%。 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 0 0 0

内容: 十、内部控制审计报告或鉴证报告

内容: 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，舒泰神按照《企业内部控制基本规范》规定的标准于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报 表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 内部控制鉴证报告全文披露日期 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 非财务报告是否存在重大缺陷 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 披露 2019 年 03 月 05 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 标准的无保留意见 否

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内容: 报告期内，公司监事会依照《公司法》 《证券法》 《公司章程》 《监事会议事规则》等相关 法律、法规和规范性文件的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了九次会议，会议情况如下： （一）第三届监事会第二十二次会议 会议于 2018 年 01 月 08 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于 2015 年 度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》 。 （二）第三届监事会第二十三次会议 会议于 2018 年 02 月11日在四川省眉山市岷江东湖饭店会议室召开， 会议审议通过了 《关 于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2017 年度监事会工作报告>的议案》 《关于<舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司 2017 年度财务决算报告>的议案》 《关于<舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司 2017 年度报告及年度报告摘要>的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司 2017 年度利润分配预案>的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》 关于公司续聘会计师事务所的 《 议案》 《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》 《关于与昭衍（苏州） 新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》 《关于公司及其子公司与北京昭衍新药研究 中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》 《关于 2017 年度董事、监事、高级管理 人员绩效薪酬的议案》 《关于 2018 年度董事、监事薪酬方案的议案》 《关于 2018 年度高级管 理人员薪酬方案的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 《关于 变更募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》 《关于会计政策变更的议案》 《关于 与眉山市东坡区人民政府签署项目投资合同书的议案》 《关于使用部分超募资金对外投资暨设 立四川全资子公司的议案》 《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司受让合伙企业出资份额 暨对外投资的议案》 《关于全资子公司浙江舒泰神投资有限公司签署股权转让意向书暨对外投 资的议案》 《关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司注册资本变更的议案》 《关于<舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的议案》 。

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内容: （三）第三届监事会第二十四次会议 会议于 2018 年 03 月 09 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于 2015 年 度限制性股票激励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》 。 （四）第三届监事会第二十五次会议 会议于 2018 年 04 月 24 日在公司会议室召开，会议审议通过了《舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司 2018 年第一季度报告的议案》 《关于使用自有闲置资金择机购买低风险理财 产品的议案》 《关于使用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》 。 （五）第三届监事会第二十六次会议 会议于 2018 年 06 月 08 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于全资子 公司舒泰神香港投资有限公司使用自有资金参与投资私募股权基金的议案》 《关于使用部分超 募资金增资美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.的议案》 。 （六）第三届监事会第二十七次会议 会议于 2018 年 08 月 26 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司 2018 年半年度报告及半年度报告摘要的议案》 《关于<2018 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限 公司及其子公司进行关联交易的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司监事会 换届选举>的议案》 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 《关于公司注 册资本变更的议案》 《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案>的议案》 。 （七）第四届监事会第一次会议 会议于 2018 年 09 月 17 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于选举舒 泰神（北京）生物制药股份有限公司第四届监事会主席的议案》 《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份的预案》 。 （八）第四届监事会第二次会议 会议于 2018 年 10 月 28 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司 2018 年第三季度报告的议案》 《关于 2015 年度限制性股票激励计 划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》 。 （九）第四届监事会第三次会议 会议于 2018 年 12 月 18 日在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案： 《关于 2015 年 度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的议案》 《关

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内容: 于公司及子公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》 。

内容: 二、监事会对 2018 年度公司有关事项的意见 监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行 了认真监督检查，根据监督检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见： （一）公司依法运作情况 报告期内，公司严格按照《公司法》 《证券法》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》 《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求，依法规范运作，相关决策程序合法 合规。 公司已建立了较为完善的内部控制制度并在持续健全完善之中。 信息披露及时、 准确、 完整。公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、 《公司 章程》和股东大会决议、董事会决议，能够勤勉尽责、忠于职守、兢兢业业、开拓进取，无 违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。 （二）财务情况 报告期内， 监事会对公司的财务状况进行了认真检查， 认为公司财务报表的编制符合 《企 业会计准则》等有关规定，公司的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，审计报 告真实合理。公司董事会编制的 2018 年度报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成 果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）募集资金使用和管理情况 监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》 《募集资金管理制度》 ，对募集资金进行使用和管 理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没 有变更投向和用途。 （四）公司收购、出售资产和关联交易情况 1、审议《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》 公司于 2018 年 02 月 11 日召开第三届董事会第二十四次会议，以 9 票同意、0 票回避、 0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关 联交易的议案》公司监事李涛女士为湖南嘉泰副董事长， 。 故本次交易构成了公司的关联交易。 董事会同意公司继续向湖南嘉泰实验动物有限公司采购公司主要产品苏肽生的原材料小鼠颌 下腺。独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见。

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内容: 2018 年 02 月 11 日，公司第三届监事会第二十三次会议，以 2 票同意，1 票回避，0 票 反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联 交易的议案》 认为上述交易内容公平、 ， 合理， 关联交易决策及表决程序符合法律、 法规及 《公 司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。 2、审议《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》 公司于 2018 年 02 月 11 日召开第三届董事会第二十四次会议，以 6 票同意、3 票回避、 0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进 行日常关联交易的议案》 。公司董事长周志文先生与冯宇霞女士为苏州昭衍的实际控制人，故 本次交易构成了公司的关联交易。董事会同意公司将向昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 采购生产用小鼠颌下腺。独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见。 2018 年 02 月 11 日，公司第三届监事会第二十三次会议，以 3 票同意，0 票回避，0 票 反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行 日常关联交易的议案》 ，认为上述交易内容公平、合理，公司董事会在审议相关议案时，关联 董事回避表决，也没有代其他董事行使表决权，关联交易决策及表决程序符合法律、法规及 《公司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。 3、审议了《关于公司及其子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行 关联交易的议案》 2018 年 02 月 11 日，公司第三届董事会第二十四次会议，以 6 票同意、3 票回避、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司及其子公司与北京昭衍新药研究中心股 份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》 公司董事长周志文先生与冯宇霞女士为昭衍新 ， 药的实际控制人，故本次交易构成了公司的关联交易。董事会同意公司及其子公司拟委托北 京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行 “治疗眼科疾病的基因药物”“罕见病药物”及“单克隆抗体药物”三个项目的临床前研究 、 服务。独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见。 2018 年 02 月 11 日，公司第三届监事会第二十三次会议，以 3 票赞成，0 票反对，0 票 弃权的表决结果，审议通过了《关于公司及其子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司 及其子公司进行关联交易的议案》 。本次交易经监事会审核同意并发表如下审核意见：公司及 其子公司委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍（苏州）新药研究中 心有限公司进行“治疗眼科疾病的基因药物”“罕见病药物”及“单克隆抗体药物”三个项 、

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内容: 目的临床前研究服务，经审议交易内容公平、合理，公司董事会在审议相关议案时，关联董 事回避表决， 也没有代其他董事行使表决权， 关联交易决策及表决程序符合法律、 法规及 《公 司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。 4、 审议了 《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》 2018 年 08 月 26 日，公司第三届董事会第二十八次会议，以 6 票同意、3 票回避、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其 子公司进行关联交易的议案》 公司董事长周志文先生与冯宇霞女士为昭衍新药的实际控制人， ， 故本次交易构成了公司的关联交易。董事会同意公司委托北京昭衍新药研究中心股份有限公 司及其全资子公司昭衍（苏州）新药研究中心有限公司就转基因动物的繁殖养育提供专项技 术服务。独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见。 2018 年 08 月 26 日，公司第三届监事会第二十七次会议，以 3 票赞成，0 票反对，0 票 弃权的表决结果，审议通过了《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行 关联交易的议案》 。经审议，交易内容公平、合理，公司董事会在审议相关议案时，关联董事 回避表决，也没有代其他董事行使表决权，关联交易决策及表决程序符合法律、法规及《公 司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。 5、审议了《关于公司及子公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》 2018 年 12 月 18 日， 公司第四届董事会第三次会议， 6 票同意、 票回避、 票反对、 以 3 0 0 票弃权的表决结果， 审议通过了 《关于公司及子公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》 ， 董事会同意公司及子公司 2019 年度继续与关联人发生向关联人采购原材料、 接受关联人提供 医药研发服务、接受关联人提供咨询服务等日常关联交易事项。独立董事事前认可并对上述 关联交易发表了同意的独立意见。 2018 年 12 月 18 日，公司第四届监事会第三次会议，以 2 票同意，1 票回避，0 票反对， 0 票弃权的表决结果， 审议通过了 《关于公司及子公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》 。 经核查， 公司及子公司 2019 年度与关联人预计发生的日常关联交易是公司业务发展及生产经 营的正常所需，是合理的、必要的。上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公平、公 正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形。上述关联交易与公司全年的营业 收入相比金额较小，不会对公司本期和未来财务状况和经营成果产生不利影响。公司业务不 会因此对关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。公司董事会在审议相关议案时，关联董 事回避表决， 也没有代其他董事行使表决权， 关联交易决策及表决程序符合法律、 法规及 《公

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内容: 司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。 （五）公司内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况 报告期内，公司未发生内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 （六）公司内部控制自我评价报告 监事会对公司董事会编制的《2018 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了检查和审核，认为 2018 年公司依据有关规定，继续完善公司法人治理 结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境。公司内部控制体系的建 立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合 规与资产安全， 确保了财务报告及相关信息的真实完整。 公司内部控制的自我评价报告真实、 客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （七）公司控股股东及其他关联方占用资金情况 监事会经审核，认为公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规 提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。 本届监事会将继续严格按照《公司法》 《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履 行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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内容: 第十一节 公司债券相关情况

内容: 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未 能全额兑付的公司债券 否

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 标准的无保留意见 2019 年 03 月 03 日 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 天衡审字（2019）00190 号 葛惠平、聂焕

内容: 审计报告正文 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称舒泰神）财务报表，包括 2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 舒泰神2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现 金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报告的“注册会计师对财 务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于舒泰神，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意 见。 （一）收入确认 相关信息披露详见财务报表附注五、28和附注七、52。 1、事项描述

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内容: 舒泰神主要从事药品的生产与销售。舒泰神2018年度销售药品确认的营业收入为人民币 806,079,311.12元。舒泰神对于药品销售收入是在商品所有权上的风险和报酬已转移至客户时 确认的，根据销售合同约定，以客户验收确认作为销售收入的确认时点。 由于收入是舒泰神的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵 收入确认时点的固有风险，我们将舒泰神的收入确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 我们针对收入确认实施的主要审计程序如下： （1）了解和测试管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计的合理性和运行的有效性； （2）与管理层访谈并选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关 的合同条款与条件，评价舒泰神的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同、销售出库单和收货确认函， 评价相关收入确认是否符合舒泰神收入确认的会计政策； （4）对本年记录的客户选取样本，对其交易金额和往来款项进行函证、现场核查，以评价 收入确认的准确性； （5） 就资产负债表日前后记录的收入交易， 选取样本， 核对收货确认函及其他支持性文件， 以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。 四、其他信息 舒泰神管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括舒泰神2018年度报 告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的 鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息 是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。 在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行 和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估舒泰神的持续经营能力，披露与持续经营相关的事 项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算舒泰神、终止运营或别无其他现

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内容: 实的选择。 治理层负责监督舒泰神的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执 行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错 报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报 是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以 应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉 及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可 能导致对舒泰神持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者 注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致舒泰神不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反 映相关交易和事项。 （6）就舒泰神中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务 报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通 我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能 被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

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内容: 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构 成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项， 或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益 方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、财务报表

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

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内容: 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬

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内容: 应交税费 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备

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内容: 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：张荣秦

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内容: 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

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内容: 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益 总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.28 0.28 374,484,321.34 374,484,321.34 5,299,167.94 235,126,802.22 240,425,970.16 240,425,970.16 240,425,970.16

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：周志文主 管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：李世诚

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内容: 项目 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额

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内容: 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 0.34 0.34 0.59 0.58 162,472,598.41 278,596,538.49

内容: 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 999,118,691.07 1,473,126,948.66 本期发生额 上期发生额

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内容: 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

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内容: 7、合并所有者权益变动表

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内容: 0 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 -1,107 （六）其他 ,210.0 0 476,70 四、 本期期末余额 5,044. 00 上期金额 -9,348,4 -2,811,9 22.00 88.33 -118,95 2,308.0 6 16,247, 259.84 -16,247, 259.84

内容: 单位：元 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 优先 永续 股 一、 上年期末余额 478,57 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计

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内容: 2,846. 00 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 478,57 二、 本年期初余额 2,846. 00 三、 本期增减变动 金额 （减少以“－” 号填列） （一） 综合收益总 额 （二） 所有者投入 和减少资本 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 -760,5 92.00

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四） 所有者权益

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 本期金额 单位：元 本期 项目 股本 优先股 永续债 一、 上年期末余额 加： 会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、 本年期初余额 477,812, 254.00 三、 本期增减变动 -1,107,2 金额（减少以“－” 10.00 586,895,7 26,962,41 14.95 5.24 147,166,4 986,115 2,171,027 26.27 ,573.29 ,553.27 477,812, 254.00 其他 其他权益工具 资本公积 减：库存 其他综合 股 收益 专项储备 盈余公积 未分配 所有者权 利润 益合计

内容: 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -1,107,2 -9,348,42 -2,811,98

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内容: 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -760,59 2.00 四、 本期期末余额 477,812, 254.00 -6,995,61 -33,055,2 2.00 99.88

内容: 1、行业性质 公司属医药制造业，主要产品有苏肽生、舒泰清等。 2、经营范围 公司经营范围：生产片剂、硬胶囊剂、散剂、治疗用生物制品（注射用鼠神经生长因子）、口服溶液 剂（药品生产许可证有效期至2020年12月13日）；医药技术开发、生物制品开发。（企业依法自主选择经 营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事 本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 本公司的子公司主要从事医药技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术引进与交流、海外投 资管理等。 3、公司注册地 公司注册地址：北京市北京经济技术开发区经海二路36号。

内容: 本公司2018年度纳入合并范围的子公司共8户，详见本附注“九、在其他主体中的权益”。 本公司母公司为熠昭（北京）医药科技有限公司，最终控制方是周志文和冯宇霞。 本财务报表经本公司董事会于2019年03月03日决议批准报出。

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内容: 1、编制基础 本公司以持续经营为基础， 根据实际发生的交易和事项， 按照财政部颁布的 《企业会计准则-基本准则》 及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

内容: 2、持续经营 本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

内容: 五、重要会计政策及会计估计

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 具体会计政策和会计估计提示：

内容: 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干 项具体会计政策和会计估计，详见本附注五各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明， 请参阅附注五各项描述。

内容: 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。

内容: 2、会计期间 以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

内容: 3、营业周期 以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

内容: 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。

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内容: 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下 企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合 并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股份面值总额） 的差额， 调整资本公积 （股本溢价） ， 资本公积 （股本溢价） 不足以冲减的， 调整留存收益。 合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投 资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方 支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买 日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取 得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公 允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股 权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有 的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动，与其相关的其他综合收益、其他所有者权 益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的 其他综合收益除外。

内容: 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定， 包括本公司及本公司的子公司 （指被本公司控制的主体， 包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况 由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本 公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调 整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项 可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合 并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间 或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损 益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失 的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润 项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余

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内容: 额冲减少数股东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权 日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享 有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时 冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期 投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易， 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交 易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的， 对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理； 若各项交易属于一揽子交易的， 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置 价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失 控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

内容: 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负 债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目， 并按照相关企业会计准则的规 定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所 承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收 入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份 额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三 方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符 合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅 确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的， 应当按照前述规定进行会计处理。

内容: 8、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换 为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

内容: 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的会计处理

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内容: 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额， 除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负 债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未 分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年 平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独列示。

内容: 10、金融工具 （1）金融资产 ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、 持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入 初始确认金额。 ③金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成 的利得或损失，计入当期损益。 贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以 及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金 融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算 的利息， 计入当期损益。 可供出售权益工具投资的现金股利， 在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 ④金融资产减值 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行 检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的 差额计提，计入当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在 具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额 重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的 金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且 客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 B、可供出售金融资产减值：当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂 时性下跌时， 表明该可供出售权益工具投资发生减值。 其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%； “非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入资本 公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。

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内容: 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明金融资产价值已经恢复，且客观上 与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 ⑤金融资产终止确认 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司 终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债 ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计 入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 ④金融负债终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需 支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报 价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际 发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包 括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的 公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

内容: 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末单项金额大于等于 500 万元的应收款项。 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准 备。

内容: （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄组合 账龄分析法 坏账准备计提方法

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 三个月以内 三个月至六个月 六个月至一年 1－2 年 2－3 年 3 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 应收账款计提比例 1.00% 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 100.00% 其他应收款计提比例 5.00% 5.00% 5.00% 20.00% 50.00% 100.00%

内容: （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

内容: 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差 额进行计提。

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业

内容: （1）本公司存货包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。 （2）原材料、包装物、库存商品发出时按照批次进行核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费 后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价 值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的 金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。 （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。 （5）低值易耗品在领用时采用一次转销法进行摊销。 13、持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别： （一）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

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内容: （二）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在 一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。 初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减 去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值 损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

内容: 14、长期股权投资 （1）重大影响、共同控制的判断标准 ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权 利机构中派有代表； 是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程； 是否与被投资单位之间发生重要交易； 是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参 与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。 （2）投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制 方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资 账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资 本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计 量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关 资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综 合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比 例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权 益应全部结转。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账 面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的 股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资 产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具 确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算 时转入当期损益。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按 照 《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》 确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和， 作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面 价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法

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内容: ①对子公司投资 在合并财务报表中，对子公司投资按附注五、6进行处理。 在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时， 确认投资收益。 ②对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股 权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计 入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综 合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告 分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产 的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公 司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产 生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实 现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价 值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在 收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资 的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期 股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综 合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企 业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面 价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益 法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股 权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权 益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间 的差额计入当期损益。

内容: 投资性房地产计量模式 不适用

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内容: 16、固定资产 （1）确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

内容: 电子及其他设备【注 3】年限平均法

内容: 注1：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.房屋建筑物折旧年限为27.5年，预计净残值率为0%。 注2：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.运输设备折旧年限为5年，预计净残值率为0%。 注3：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.电子及其他设备折旧年限为7年，预计净残值率为0%。 本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

内容: （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

内容: 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业

内容: 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工 程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。 18、借款费用 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的 购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发 生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预 定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法： ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价 或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门

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内容: 借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投 资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价 或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均 数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

内容: 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试

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内容: （1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 （2）无形资产的摊销方法 ①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 ②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用 寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生 产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的 材料、装置、产品或获得新工序等。 ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自 身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无 形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 根据药品注册的政策趋势，结合未来业务重点开展的创新生物制品和仿制化学药注册分类的特点及研

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内容: 发注册流程，对于创新生物制品，取得IIａ临床试验总结之后发生的研发支出，作为资本化的研发支出； 对于仿制化学药品，获得生物等效性试验备案之后或与受托研发方签订技术开发合同启动药学研究后发生 的研发支出，作为资本化的研发支出。若开展其他类别生物制品、化学药品和中药产品，参照上述标准执 行。 22、长期资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等 长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无 论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使 用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回 金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计 未来现金流量的现值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由 创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管 理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资 产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未 来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税 前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值， 再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资 产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确 定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

内容: 23、长期待摊费用 长期待摊费用按其受益期平均摊销。无明确受益期的按5年平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能 使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

内容: 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬：是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工 薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职 工福利费， 医疗保险费、 工伤保险费和生育保险费等社会保险费， 住房公积金， 工会经费和职工教育经费， 短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 本公司在职工提供服务的会计期间， 将应付的职工薪酬确认为负债。 并计入当期损益或相关资产成本。 按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会

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内容: 保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

内容: （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固 定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的 离职后福利计划。 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算 的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提 供福利的成本。公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分： ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工 当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的 与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。 ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费 用以及资产上限影响的利息。 ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，公司将上述第①和②项计入当期损益；第 ③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益 中确认的金额。

内容: （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利：是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减 而给予职工的补偿。 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议， 本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因 解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或 费用时。 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日 的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退 福利）。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法

内容: 25、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。

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内容: （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内 的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 26、股份支付 （1）股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债 的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ①以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该 公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权 益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计 入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方 服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可 靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 ②以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。 如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规 定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公 司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损 益。 （2）权益工具公允价值的确定方法 本公司授予的股份期权采用布莱克－斯科尔期权定价模型定价，具体参见附注十三。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修 正预计可行权的权益工具数量。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价 值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价 值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的 服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将 剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权 条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

内容: 27、优先股、永续债等其他金融工具

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内容: （1）销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权， 也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关 的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性 质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。 公司在商品已经发出且得到对方确认时确认销售收入。 （2）提供劳务收入 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量， 相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经 发生的成本占估计总成本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并 按相同金额结转劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供 劳务收入。 公司在劳务已经提供且得到对方确认时确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。利息收入 金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议 约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他 方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。 若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的 政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出 金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时 进行变更； （2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收 到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。 与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值，并在相关资产使用寿命内平均 分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

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内容: （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他 方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。 若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的 政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出 金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时 进行变更； （2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收 到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。 与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在 确认相关费用的期间，计入当期损益或冲减相关成本；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的， 直接计入当期损益或冲减相关成本。

内容: 30、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得 税费用（或收益）计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度 应交所得税的调整。 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债 同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收 回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额， 包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异 的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负 债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得 税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预 期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或 者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

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内容: 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）租入资产 经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生 时计入当期损益。 （2）租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始 直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

内容: （2）融资租赁的会计处理方法

内容: 32、其他重要的会计政策和会计估计

内容: 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更

内容: 会计政策变更的内容和原因 根据财政部 2017 年修订发布的《企业会 计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 、 《企业会计准则第 23 号—金融资产转 移》《企业会计准则第 24 号—套期会 、 列报》 （以上四项简称新金融工具准则） 及相关规定，公司自 2019 年 1 月 1 日起 施行新金融工具相关会计准则。 根据财政部财会〔2018〕15 号文件的相 关规定，公司调整以下财务报表的列报： ①原“应收票据”和“应收账款”项目合并

内容: 经公司第四届董事会第四次会议审议通

内容: 计》《企业会计准则第 37 号—金融工具 过 、

内容: 计入新增的“应收票据及应收账款”项目； 经公司第四届董事会第四次会议审议通 ②原“应收利息”、 “应收股利”和“其他应 过 收款”项目合并计入“其他应收款”项目； ③原“固定资产清理”和“固定资产”项目 合并计入“固定资产”项目；④原“工程物 资”和“在建工程”项目合并计入“在建工 146

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 程”项目；⑤原“应付票据”和“应付账款” 项目合并计入新增的“应付票据及应付 账款”项目；⑥原“应付利息”、 “应付股 利”和“其他应付款”项目合并计入“其他 应付款”项目；⑦新增“研发费用”项目， 原计入“管理费用”项目的研发费用单独 列示为“研发费用”项目； ⑧在“财务费用” 项目下列示“利息费用”和“利息收入”明 细项目； ⑨原列示于“营业外收入”下的个 人所得税手续费返还调整列示于“其他 收益”。

内容: 会计政策变更的内容和原因

内容: 受影响的报表 影响金额 项目名称 0

内容: 根据新金融工具准则衔接规定，公司无需追溯调整企业比较财务报表列报 无 的信息。本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。

内容: 根据财政部财会〔2018〕15 号文件的相关规定，公司调整相关科目财务 其他收益、营 本期177,935.73 报表的列报，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整。 业外收入 上期89,634.75

内容: 税种 增值税 消费税 城市维护建设税 企业所得税 应税收入 无 应纳税所得额 应纳税所得额 7% 15%、16.5%、25% 计税依据 17%、16%、3% 税率

内容: 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 北京诺维康医药科技有限公司 北京舒泰神医药科技有限公司 北京德丰瑞生物技术有限公司 25% 25% 25% 25% 所得税税率

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 浙江舒泰神投资有限公司 四川舒泰神生物制药有限公司 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 舒泰神（加州）生物科技有限公司（英文名称 Staidson BioPharma Inc.） 舒泰神（香港）投资有限公司（STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED）

内容: 2、税收优惠 母公司舒泰神（北京）生物制药股份有限公司为北京市科学技术委员会批准的高新技术企业，证书编 号：GR201711003607，发证时间：2017年10月25日，有效期三年，企业所得税税率为15%。

内容: 3、其他 1、增值税 （1）本公司增值税 ①根据开国税函[2006]124号批复，公司销售的“注射用鼠神经生长因子”按简易办法计算缴纳增值税， 税率为6%。根据财税（2014）57号文，自2014年7月1日起“注射用鼠神经生长因子”的增值税税率由6%调 整为3%。 ②根据财税[2018]31号文，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用17%和11%税率的， 税率分别调整为16%、10%； ③2018年5月1日前， 公司销售除“注射用鼠神经生长因子”之外的其他库存商品增值税税率为17%； 2018 年5月1日起，公司销售除“注射用鼠神经生长因子”之外的其他库存商品增值税税率为16%； （2）本公司的子公司增值税 本公司子公司—北京三诺佳邑生物技术有限责任公司、北京诺维康医药科技有限公司、北京舒泰神医 药科技有限公司、北京德丰瑞生物技术有限公司以及浙江舒泰神投资有限公司为小规模纳税人，增值税征 收率为3%； 本公司子公司-四川舒泰神生物制药有限公司增值税一般纳税人资格自2018年7月生效，增值税税率为 16%。 2、城市维护建设税 按实际缴纳流转税额的7%计缴。 3、教育费附加 按实际缴纳流转税额的5%计缴。 4、企业所得税 （1）本公司为北京市科学技术委员会批准的高新技术企业，证书编号：GR201711003607，发证时间： 2017年10月25日，有效期三年，企业所得税税率为15%。 （2）本公司子公司—北京三诺佳邑生物技术有限责任公司、北京诺维康医药科技有限公司、北京舒泰 神医药科技有限公司、北京德丰瑞生物技术有限公司、浙江舒泰神投资有限公司和四川舒泰神生物制药有 限公司的企业所得税税率为25%。 （3）本公司子公司- Staidson Hong Kong Investment Company Limited香港公司利得税率为16.5%。 （4）本公司子公司- Staidson Biopharma Inc. 按15%至39%超额累进税率计算所得税。

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内容: 七、合并财务报表项目注释

内容: 货币资金期末余额中无因抵押、质押或冻结等对使用有限制或有潜在回收风险的款项。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 1)应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额

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内容: 银行承兑票据 合计 2)期末公司已质押的应收票据

内容: 单位：元 项目 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 银行承兑票据 合计 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位：元 项目 其他说明 无 期末转应收账款金额 期末终止确认金额 13,492,531.47 13,492,531.47 期末未终止确认金额 期末已质押金额

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位：元 期末余额 账龄 应收账款 1 年以内分项 坏账准备 计提比例

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 三个月以内 三个月至六个月 六个月至一年 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 合计 确定该组合依据的说明：

内容: 已单独计提应收账款减值准备的除外，公司根据以前年度与之相同或类似的、按账龄段划分的具有类似信 用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现实情况分析确定坏账准备计提比例。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

内容: 本公司与子公司及子公司之间的应收款项，作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值测试。 没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足 等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。

内容: 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,027,581.07 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 无 收回或转回金额 收回方式

内容: 3)本期实际核销的应收账款情况

内容: 单位：元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款核销说明： 无 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额

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内容: 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额30,136,696.66元，占应收账款期末余额合 计数的比例24.39%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额301,366.96元

内容: 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 无 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明： 无

内容: 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无

内容: （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为3,010,606.12元， 占预付账款年末余额合 计数的比例为53.75%

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内容: 1)应收利息分类 单位：元 项目 定期存款 合计 2)重要逾期利息 单位：元 借款单位 其他说明： 无 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 期末余额 148,876.71 148,876.71 期初余额 135,132.84 135,132.84

内容: 1)应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 其他说明： 无 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 期末余额 期初余额

内容: 除已单独计提坏账准备的其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具 有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,166,594.19 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 无 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 转回或收回金额 收回方式

内容: 其他应收款核销说明： 无 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 154

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内容: 款项性质 社保及公积金 个人往来 单位往来 合计

内容: 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 Lueur Du Feu 社保及公积金 国海波 大族环球科技股份 有限公司 汪建 合计 款项的性质 个人往来 社保及公积金 个人往来 单位往来 个人往来 -期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 42.23% 20.17% 10.16% 3.82% 3.05% 79.43% 坏账准备期末余额 1,743,252.80 41,625.84 419,393.27 7,887.93 6,300.00 2,218,459.84

内容: 6)涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 无 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明： 无 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据

内容: 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 期初余额

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内容: 原材料 在产品 库存商品 包装物 合计

内容: 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否

内容: 单位：元 本期增加金额 项目 无 期初余额 计提 其他 转回或转销 其他 本期减少金额 期末余额

内容: （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

内容: （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 金额

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

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内容: 9、一年内到期的非流动资产

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 注1：公司期末持有的信托资金系购买的中航信托股份有限公司的信托产品。 注2：公司期末持有的收益凭证系购买的广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、德邦证券 股份有限公司、海通证券股份有限公司的收益凭证。 注3：公司期末持有的理财产品系购买的民生银行广渠门支行、民生银行郑州纬三路支行、平安银行 北京清华园支行、平安银行亦庄支行、厦门国际银行丰台支行和兴业银行开发区支行的理财产品。 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

内容: （3）期末按成本计量的可供出售金融资产

内容: （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

内容: 单位：元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

内容: （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

内容: 单位：元 可供出售权益工 具项目 其他说明 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因

内容: 注1：2015年3月，公司与创金合成投资管理（北京）有限公司等单位设立有限合伙企业，公司为有限 合伙人，承担有限责任。2015年6月和2016年9月分别支付投资款700万元和300万元。 注2：公司于2017年7月2日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于全资子公司与专业投 资机构合作进行对外投资的议案》。全资子公司浙江舒泰神投资有限公司于2017年7月出资1805万元投资 北京原创客股权投资基金管理中心（有限合伙），成为有限合伙人。 注3：公司于2017年8月19日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于全资子公司浙江舒 泰神投资有限公司使用自有资金参与投资立产业投资基金的议案》。全资子公司浙江舒泰神投资有限公司 于2017年9月出资1500万元投资人工智能产业投资基金广州天目人工智能产业投资基金合伙企业（有限合 伙），成为有限合伙人。 注4：公司于2017年10月26日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于全资子公司浙江 舒泰神投资有限公司使用自有资金投资入伙股权投资基金的议案》。全资子公司浙江舒泰神投资有限公司

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 入伙珠海泓昌股权投资基金（有限合伙），成为有限合伙人。2017年11月和2018年11月分别出资7140万元 和140万元。 注5：公司于2017年8月19日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于全资子公司舒泰神 香港投资有限公司使用自有资金对外投资的议案》。全资子公司舒泰神香港投资有限公司分别于2017年11 月和2018年3月出资38万美元和270万美元投资新华创新基金的独立投资组合。 注6：公司于2018年6月8日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于全资子公司舒泰神 香港投资有限公司使用自有资金参与投资私募股权基金的议案》。全资子公司舒泰神香港投资有限公司于 2018年6使用自有资金 500万美元参与投资Blue Ocean Private Equity I LP。 注7：公司于2018年2月11日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于全资子公司浙江舒 泰神投资有限公司受让合伙企业出资份额暨对外投资的议案》。全资子公司浙江舒泰神投资有限公司于 2018年3月出资3546万元受让自然人股东ZHIJUN JIANG持有的泰州法尔麦斯企业管理咨询合伙企业（有限 合伙）的部分出资份额，成为有限合伙人之一。 注8：全资子公司浙江舒泰神投资有限公司于2018年9月出资620万元投资新余泓泰环保产业投资合伙 企业，成为有限合伙人。 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: （2）期末重要的持有至到期投资

内容: 单位：元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

内容: （3）本期重分类的持有至到期投资

内容: 13、长期应收款 （1）长期应收款情况

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 期初余额 折现率区间

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内容: （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

内容: （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

内容: 单位：元 本期增减变动 被投资单 位 期初余额 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 二、联营企业 湖南中威 制药有限 公司 【注】 湖南嘉泰 实验动物 有限公司 小计 1,682,604 .40 1,682,604 .40 合计 其他说明 1,682,604 .40 -560,794. 16 -560,794. 16 -560,794. 16 1,121,810 .24 1,121,810 .24 1,121,810 .24 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 期末余额 其他 减值准备 期末余额

内容: 注：因湖南中威制药有限公司超额亏损，公司对其长期股权投资已核算至零，详见“附注九、在其他 主体中权益的披露”中说明。 15、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产

内容: （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

内容: □ 适用 √ 不适用 161

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内容: （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 无 账面价值 未办妥产权证书原因

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 4.期末余额 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提

内容: 3.本期减少金额 （1）处置或报 废

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位：元 项目 期末账面价值

内容: （5）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 其他说明 无

内容: 单位：元 项目 其他说明 无 期末余额 期初余额

内容: （2）重要在建工程项目本期变动情况

内容: 单位：元 本期转 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 入固定 资产金 额 冻干粉 针剂和 100,000, 4,733,67 14,345,6 000.00 6.08 52.43 本期其 他减少 金额 工程累 期末余 额 计投入 占预算 比例 19,079,3 28.51 19.08% 19.08% 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中： 本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率

内容: （3）本期计提在建工程减值准备情况

内容: 单位：元 项目 其他说明 无 本期计提金额 计提原因

内容: 单位：元 期末余额 项目 账面余额 其他说明： 无 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初余额

内容: 18、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产

内容: （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

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内容: 20、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否

内容: 3.本期减 少金额 （1） 处置

内容: 4.期末 余额 二、 累计摊销 1.期初 余额 2.本期 增加金额

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 3.本期 减少金额 （1） 处置

内容: 4.期末 余额 三、 减值准备 1.期初 余额 2.本期 增加金额 （1） 计提

内容: 3.本期 减少金额 （1）处 置

内容: 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

内容: （2）未办妥产权证书的土地使用权情况

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 账面价值 未办妥产权证书的原因

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内容: 22、商誉 （1）商誉账面原值

内容: 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: （1）资产组的界定：合并后仍作为独立的经济实体运行，减值测试时将其视为一个资产组。 （2）预计未来现金流：主要以企业合并中取得的相关技术预计经济寿命为期限，结合相关资产组产 出产品之预计市场行情，合理测算资产组的未来现金流。 （3）折现率的确定：根据社会平均收益率模型来估测估值中适用的折现率12.42%。 （4）商誉减值损失的确认：与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组中商 誉的账面价值，再根据资产组中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资 产的账面价值。

内容: 商誉减值测试的影响 其他说明 无

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内容: 24、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产

内容: （2）未经抵销的递延所得税负债

内容: （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

内容: 单位：元 项目 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 29,556,687.67 51,857,898.79 期初互抵金额 或负债期初余额 44,846,286.15 24,189,786.47

内容: （4）未确认递延所得税资产明细

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

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内容: 可抵扣暂时性差异 可抵扣亏损 合计

内容: （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

内容: 26、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 单位：元 项目 短期借款分类的说明： 无 期末余额 期初余额

内容: （2）已逾期未偿还的短期借款情况

内容: 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位：元 借款单位 其他说明： 无 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

内容: 27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 29、应付票据及应付账款

内容: 单位：元 种类 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 期末余额 期初余额

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内容: （3）账龄超过 1 年的重要应付账款

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: 30、预收款项 （1）预收款项列示

内容: （2）账龄超过 1 年的重要预收款项

内容: 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因

内容: （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 金额

内容: 31、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示

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内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 单位：元 项目 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 其他说明： 无 逾期金额 逾期原因 期末余额 期初余额

内容: 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 无

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内容: 押金、保证金 限制性股票回购义务【注 2】 合计 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款

内容: 注1：2017年8月19日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购北 京德丰瑞生物技术有限公司40%股权的议案》 同意公司使用超募资金7,000.00万元收购北京德丰瑞生物技 ， 术有限公司原股东40%的德丰瑞股权。根据协议约定，舒泰神将分次支付少数股权投资款5,000.00万元，并 在五年内分年度支付2,000.00万元余款。截至2018年12月31日，公司尚未支付的款项为长期应付款本金 1,600.00万元。 注2：形成原因见本财务报表附注七“47、库存股”项目注释。

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: 35、一年内到期的非流动负债

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 预提销售费用 合计 短期应付债券的增减变动：

内容: 单位：元 债券名称 其他说明： 无 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 提利息 销 本期偿还 期末余额

内容: 37、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位：元 项目 长期借款分类的说明： 无 其他说明，包括利率区间： 无 期末余额 期初余额

内容: 38、应付债券 （1）应付债券

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

内容: （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

内容: （4）划分为金融负债的其他金融工具说明

内容: 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 无 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元

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内容: 发行在外的 金融工具 数量

内容: 本期增加 数量 账面价值

内容: 本期减少 数量 账面价值 数量

内容: 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 无 其他说明 无

内容: （1）按款项性质列示长期应付款

内容: 单位：元 项目 少数股权收购款 其他说明： 无 期末余额 11,316,902.73 期初余额 14,653,355.74

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 其他说明： 无

内容: 40、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额

内容: （2）设定受益计划变动情况

内容: 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 计划资产： 单位：元 项目 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额

内容: 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 无 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 无 其他说明： 无

内容: 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因

内容: 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 无

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内容: 合计 涉及政府补助的项目：

内容: 单位：元 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 本期冲减成 他收益金额 本费用金额 与资产相关/ 与收益相关

内容: 单位：元 项目 其他说明： 无 期末余额 期初余额

内容: （1）2018年2月11日召开的公司第三届董事会第二十四次会议决定对业绩考核结果没有达到卓越或优 秀的激励对象的部分已授予但尚未解锁部分的限制性股票合计69,980.00股进行回购注销；决定对因离职不

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内容: 再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的股票167,465.00股进行回购注销；决定对因公司层面 业绩未达2016年度限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件的第二个解除限售期待解限的 股票745,500.00股进行回购注销。其中回购2015年度授予的限制性股票116,447.00股，回购价格为每股 11.4176元；回购2016年3月授予的限制性股票6,998.00股，回购价格为每股8.5239元；回购2016年09月授予 的限制性股票859,500.00股，回购价格为每股9.10元。公司合计减少股本982,945.00元，减少资本公积 8,227,691.00元。 （2） 2018 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第二十八次会议决定对因离职不再具备激励资格的激励对 象全部已授予但尚未解锁的限制性股票合计 124,265.00 股进行回购注销。其中回购 2015 年度授予的限制 性股票 49,265.00 股，回购价格为每股 11.4176 元；回购 2016 年 9 月授予的限制性股票 75,000.00 股，回购 价格为每股 9.10 元。公司合计减少股本 124,265.00 元，减少资本公积 1,120,731.00 元。 45、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

内容: （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

内容: 单位：元 发行在外的 金融工具 数量 期初 账面价值 本期增加 数量 账面价值 本期减少 数量 账面价值 数量 期末 账面价值

内容: 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 无 其他说明： 无

内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 注1：本期减少股本溢价9,348,422.00元系本公司回购限制性股票所致，详见附注七、44。 注2：本期增加其他资本公积577,200.72元，主要根据本公司的股权激励计划，按照授予日权益工具的 公允价值将当期取得服务金额644,651.26元计入当期损益并同时增加其他资本公积以及股权激励费用应当 确认的可抵扣暂时性差异-67,450.54元计入其他资本公积；本期减少其他资本公积1,527,342.00元，系2015 年度公司限制性股票激励计划暂缓授予以及预留授予限制性股票第二个解锁期条件成就、2015年度授予限 制性股票第三期解锁期条件成就，从其他资本公积转入股本溢价1,527,342.00元。

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内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

内容: 2018年9月17日召开的第四届董事会第一次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 预案》；公司计划以集中竞价交易方式使用不超过人民币2亿元（含）且不低于人民币5000万元（含）的 自有资金或自筹基金回购公司股份，回购股份的价格不超过人民币15元/股，用于公司股权激励计划、员工 持股计划、减少注册资本或法律法规允许的其他情形，回购期限为股东大会审议通过之日起12个月内。截 至2018年12月31日，公司累计回购股份1,568,550 股，支付股份回购款17,396,137.88元。 公司于2018年按照授予价格回购已授予但尚未解锁的限制股票合计1,107,210.00元使得库存股减少 10,455,632.00元；2015年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期条件成就、2015年度公 司限制性股票激励计划暂缓授予、预留授予限制性股票第二个解锁期条件成就合计使得库存股减少 9,585,447.40元； 2017年度股利分配方案授予限制性股票可撤销现金股利以及解锁部分限制性股票现金股利 撤销合计使得库存股减少167,046.81元。

内容: 单位：元 本期发生额 项目 期初余额 本期所得 减：前期计入 税前发生 其他综合收益 额 二、将重分类进损益的其他综合收 178,039,525. 266,551,17 益 94 0.41 当期转入损益 减：所得税 税后归属 费用 于母公司 税后归属 于少数股 东 418,465,4 96.10 393,389,3 52.08 25,076,14 4.02 418,465,4 96.10 期末余额

内容: 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无

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内容: 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无

内容: 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无

内容: 单位：元 项目 调整前上期末未分配利润 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 对股东的分配 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 本期 897,926,493.26 897,926,493.26 134,058,351.18 16,247,259.84 118,952,308.06 896,785,276.54 上期 748,701,668.28 748,701,668.28 263,026,789.47 27,859,653.85 85,942,310.64 897,926,493.26

内容: 52、营业收入和营业成本

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内容: 招待费 咨询顾问费 差旅费 无形资产摊销 会议费 交通费 其他 合计 其他说明： 无

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内容: 单位：元 产生其他收益的来源 舒泰神医药产业基地（一期）专项资金 注射用鼠神经生长因子治疗糖尿病足溃 疡的临床研究项目资金 北京市企业技术中心创新能力提升资金 专项科研基金 重大新药创制-生物药大品种的技术升级 鼠源病毒核酸检测项目财政经费 国家科技重大专项资金-HIV 项目 国家科技重大专项资金-抗乙肝病毒项目 锅炉低氮改造资金 2017 年中关村技术创新能力建设专项资 金 两化融合管理体系贯标费 科技创新专项资金 个税手续费返还 北京市知识产权服务中心项目补贴款 合计 14,695,015.73 750,000.00 3,000,000.00 2,767,820.00 2,129,000.00 500,000.00 2,139,000.00 1,732,000.00 425,260.00 24,000.00 300,000.00 60,000.00 177,935.73 89,634.75 47,169.81 1,576,804.56 750,000.00 本期发生额 690,000.00 上期发生额 690,000.00

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 银行理财产品收益 合计 其他说明： 无

内容: 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 其他说明： 无 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 项目 政府补助 非流动资产报废利得 其他 合计 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 因研究开发、 中关村管委 会 奖励 技术更新及 改造等获得 的补助 北京经济技 术开发区财 奖励 政局 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 因研究开发、否 否 0.00 18,090.00 与收益相关 否 否 0.00 100,000.00 与收益相关 否 否 0.00 43,000.00 与收益相关 补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/ 响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关 1,489,407.65 1,489,407.65 本期发生额 上期发生额 161,090.00 5,197.09 43,833.59 210,120.68 1,489,407.65 1,489,407.65 计入当期非经常性损益的金 额

内容: 中关村技术 创新能力建 设专项资金

内容: 专利资助金 国家知识产 奖励

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 权局专利局 北京代办处 技术更新及 改造等获得 的补助 合计 其他说明： 无 0.00 161,090.00

内容: 65、所得税费用 （1）所得税费用表

内容: （2）会计利润与所得税费用调整过程

内容: 单位： 元 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 本期发生额 150,980,505.89 22,647,075.88 -2,849,727.08

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 研发费用加计扣除、股权激励费用抵扣的影响 所得税费用 其他说明 无

内容: 详见附注七、48“其他综合收益”项目注释。

内容: 67、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无 本期发生额 上期发生额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无 本期发生额 上期发生额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位：元 项目 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 无 本期发生额 上期发生额

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: 单位：元 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 本期金额 -上期金额 -190

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少 （增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加 （减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 现金及现金等价物净增加额 ---

内容: （2）本期支付的取得子公司的现金净额

内容: 单位：元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 投资全资子公司四川舒泰神生物制药有限公司 其中： 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 增资控股子公司北京德丰瑞生物技术有限公司 60%股权 -20,512,000.00 -161,290,600.00 -24,000,000.00 24,000,000.00

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 增资全资子公司舒泰神（香港）投资有限公司 增资全资子公司浙江舒泰神投资有限公司 增资全资子公司舒泰神（加州）生物科技有限公司 取得子公司支付的现金净额 其他说明： 无

内容: （3）本期收到的处置子公司的现金净额

内容: 单位：元 金额 其中： 其中： 其中： 其他说明： 无 ----

内容: （4）现金和现金等价物的构成

内容: 69、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 无

内容: 70、所有权或使用权受到限制的资产

内容: 单位：元 项目 其他说明： 192 期末账面价值 受限原因

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 无

内容: 71、外币货币性项目 （1）外币货币性项目

内容: 单位：元 项目 货币资金 其中：美元 欧元 港币 期末外币余额 -8,979,808.70 6.8632 折算汇率 -61,630,223.07 期末折算人民币余额

内容: 应收账款 其中：美元 欧元 港币

内容: 长期借款 其中：美元 欧元 港币 其他应收款 其中：美元 其他说明：

内容: 本公司的子公司—Staidson BioPharma Inc.主要经营地位于美国加利福尼亚，公司日常交易均以美元结 算，因此以美元为记账本位币。 本公司的子公司—Staidson Hong Kong Investment Company Limited主要经营地位于中国香港，公司日 常交易均以美元结算，因此以美元为记账本位币。

内容: （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及 选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

内容: 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 不适用

内容: 73、政府补助 （1）政府补助基本情况

内容: 单位：元 种类 舒泰神医药产业基地（一期） 专项资金 注射用鼠神经生长因子治疗 糖尿病足溃疡的临床研究项 目资金 北京市企业技术中心创新能 力提升资金 专项科研基金 重大新药创制—生物药大品 种的技术升级 鼠源病毒核酸检测项目财政 经费 国家科技重大专项资金—HIV 项目 国家科技重大专项资金—抗 乙肝病毒项目 锅炉低氮改造资金 2017 年中关村技术创新能力 建设专项资金 两化融合管理体系贯标费 科技创新专项资金 个税手续费返还 合计 3,000,000.00 递延收益 2,767,820.00 专项应付款 2,129,000.00 专项应付款 3,000,000.00 2,767,820.00 2,129,000.00 3,000,000.00 递延收益 750,000.00 金额 20,700,000.00 递延收益 列报项目 计入当期损益的金额 690,000.00

内容: □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位：元 被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 称 其他说明： 无 点 本 例 式 购买日的确 定依据 购买日至期 购买日至期 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润

内容: 单位：元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 无 大额商誉形成的主要原因： 无 其他说明： 无

内容: （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

内容: 购买日公允价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 无 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 无 其他说明： 无

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

内容: 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

内容: （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说 明

内容: 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并

内容: 单位：元 企业合并中 构成同一控 取得的权益 制下企业合 比例 并的依据 合并日 合并当期期 合并当期期 合并日的确 初至合并日 初至合并日 定依据 被合并方的 被合并方的 收入 净利润 比较期间被 比较期间被 合并方的收 合并方的净 入 利润

内容: 单位：元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 无 其他说明： 无

内容: （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

内容: 合并日 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 无

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 其他说明： 无

内容: 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 无

内容: 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否

内容: 5、其他原因的合并范围变动

内容: 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 公司本年根据第三届董事会第二十四次会议，以部分超募资金在四川设立了全资子公司四川舒泰神生物制药有限公司。

内容: 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成

内容: 持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 北京舒泰神医药 科技有限公司 医药技术开发、 北京经济开发区 北京经济开发区 技术转让、技术 咨询、技术服务 医药技术开发、 北京三诺佳邑生 公司 技术推广、技术 100.00% 技术服务、技术 培训 北京诺维康医药 北京经济开发区 北京经济开发区 技术开发、技术 转让、 技术咨询、 100.00% 非同一控制下企 物技术有限责任 北京经济开发区 北京经济开发区 转让、 技术咨询、 同一控制下企业 合并 100.00% 间接 同一控制下企业 合并 取得方式

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 科技有限公司 技术服务 产品、技术引进 Staidson BioPharma Inc. 美国加利福尼亚 美国加利福尼亚 与交流，海外投 资管理，技术咨 询、技术服务 Staidson Hong Kong Investment 中国香港 Company Limited 北京德丰瑞生物 技术有限公司 中国香港 技术引进与交 流、国际投资与 贸易 技术开发、技术 技术服务、 北京经济开发区 北京经济开发区 转让、 技术咨询 实业投资、投资 浙江舒泰神投资 有限公司 宁波市北仑区 宁波市北仑区 管理、 投资咨询、 企业管理咨询、 商务信息咨询 化学药品制剂制 造；生物药品制 品制造；保健食 四川舒泰神生物 四川省眉山经济 四川省眉山经济 品制造，医药领 制药有限公司 开发区新区 开发区新区 域技术开发、技 术转让、技术咨 询、技术服务、 技术培训 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无 100.00% 设立 100.00% 设立 100.00% 非同一控制下企 业合并 100.00% 设立 100.00% 设立 业合并

内容: （2）重要的非全资子公司

内容: 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 损益 派的股利 期末少数股东权益余额

内容: 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 198

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 其他说明： 无

内容: （3）重要非全资子公司的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额 子公司 名称 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位：元 本期发生额 子公司名称 营业收入 其他说明： 无 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量 营业收入 上期发生额 净利润 综合收益总 经营活动现 额 金流量 期初余额

内容: （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

内容: （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

内容: 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

内容: （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业

内容: 持股比例 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 权益法

内容: 合营企业或联营 企业名称

内容: 湖南中威制药有 湖南省株洲市天 湖南省株洲市天 医药技术研究、 限公司 元区江山路 1 号 元区江山路 1 号 咨询、服务等 实验动物、动物 湖南嘉泰实验动 汨罗市李家塅镇 汨罗市李家塅镇 饲料及其添加 物有限公司 铜盆村哎公组 铜盆村哎公组 剂、垫料、消毒 用品的销售 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无 20.00% 30.00%

内容: （2）重要合营企业的主要财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

内容: （3）重要联营企业的主要财务信息

内容: （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

内容: 单位：元 期末余额/本期发生额 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 其他说明 无 ----期初余额/上期发生额 -----

内容: （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

内容: （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

内容: 单位： 元 合营企业或联营企业名称 湖南中威制药有限公司 其他说明 无 累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分 失 -13,347,307.78 享的净利润） -2,066,230.69 本期末累积未确认的损失 -15,413,538.47

内容: （7）与合营企业投资相关的未确认承诺

内容: （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 持股比例/享有的份额 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 无 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 无 其他说明 无 间接

内容: 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

内容: 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 无

内容: 十、与金融工具相关的风险

内容: 本公司的主要金融工具包括权益投资、应收及其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。相 关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管 理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。 由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额 将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 1、市场风险 （1）外汇风险，指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动以及金融工具的公允价值或未来 现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司承受外汇风险主要与本公司外币货币性资产和负债有 关。由于外币与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险，但本公司管理层认为，该等外 币货币性资产和负债金额较小，此外本公司主要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并 不重大。 资产负债表日，公司外币资产及外币负债的余额见本附注七、71“外币货币性项目”。 （2）利率风险 因公司无借款，故无利率风险。 2、信用风险 2018年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务 而导致本公司金融资产产生的损失。 为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施 回收过期债权。 此外， 本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况， 计提充分的坏账准备。 因此， 本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。

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内容: 此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 3、流动风险 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经 营需要，并降低现金流量波动的影响。 2018年12月31日，本公司无银行借款，流动负债远低于流动资产，因此管理层认为本公司所承担的流 动风险对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：

内容: 项目 应收票据 应收账款 其他应收款 货币资金 其他流动资产 应付账款 其他应付款 合计

内容: 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

内容: 单位：元 期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、 持续的公允价值计量 （二） 可供出售金融资产 （2）权益工具投资 持续以公允价值计量的 资产总额 二、 非持续的公允价值计 量 ----578,517,742.92 578,517,742.92 -578,517,742.92 578,517,742.92 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 --合计 -578,517,742.92 578,517,742.92

内容: 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 公司全资子公司舒泰神香港投资有限公司持有InflaRx N.V.公司股数为2,317,644普通股。InflaRx N.V. 公司于2017年11月8日在美国纳斯达克市场上市，股票代码：IFRX。IFRX的股票价格为公司持续第一层次 公允价值计量市价的依据。

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内容: 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

内容: 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分 析

内容: 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

内容: 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

内容: 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

内容: 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 表决权比例

内容: 北京市北京经济技 医药的技术开发、 技 熠昭 （北京） 医药科 术开发区荣华南路 术服务、技术转让、 38,000,000.00 2 号院 6 号楼 1903 技术咨询；市场调 技有限公司 室 本企业的母公司情况的说明 查。 37.16% 37.16%

内容: 本企业最终控制方是周志文和冯宇霞。 其他说明： 204

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 无

内容: 本企业子公司的情况详见附注九、1。

内容: 3、本企业合营和联营企业情况

内容: 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 其他说明 无 与本企业关系

内容: 其他关联方名称 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 北京药伙伴罕见病数据研究院 其他说明 无 同一实际控制人 同一实际控制人 公司董事长、实际控制人周志文先生之子周冯源先生为北京 药伙伴罕见病数据研究院的负责人，故构成关联交易 其他关联方与本企业关系

内容: 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

内容: 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 昭衍（苏州）新药 研究中心有限公司 湖南嘉泰实验动物 有限公司 关联交易内容 采购原料 本期发生额 2,541,600.00 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 5,922,000.00

内容: 北京昭衍新药研究 临床前安全性评 中心股份有限公司 价 昭衍（苏州）新药 临床前安全性评 研究中心有限公司 价 出售商品/提供劳务情况表 618,000.00 932,500.00 13,580,509.00 3,330,650.00

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 无

内容: （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

内容: 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 称 关联托管/承包情况说明 无 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 称 关联管理/出包情况说明 无 称 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 本期确认的托管 价依据 费/出包费 称 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 本期确认的托管 益定价依据 收益/承包收益

内容: 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 关联租赁情况说明 无 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

内容: 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 关联担保情况说明 无

内容: 单位：元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

内容: 单位：元 项目 关键管理人员报酬 本期发生额 6,557,083.91 上期发生额 5,049,804.08

内容: 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目

内容: 单位：元 期末余额 项目名称 关联方 账面余额 预付账款 北京药伙伴罕见病 数据研究院 400,000.00 坏账准备 账面余额 坏账准备 期初余额

内容: 单位：元 项目名称 应付账款 关联方 湖南嘉泰实验动物有限公司 期末账面余额 1,038,000.00 期初账面余额 0.00

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内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 无 （1）限制股票授予价格 15.98 元/股，授予日 2015 年 11 月 30 日，限售期自授予之日起计分别为 1 年， 2 年，3 年；由于公司授予限制性股票后资本公积转 增股本导致股数和行权价格变动，未解锁的股数 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 86,775.00 股行权价格为 11.4176 元/股，为本次授予 的第三期未解锁部分； （2） 限制性股票授予价格 9.10 元/股，授予日 2016 年 8 月 22 日，限售期自授予之 日起计，分别为 1 年、2 年和 3 年；尚未解锁的 670,500.00 股为本次授予的第三期未解锁部分； 期末 其他权益工具合计 757,275.00 份。 其他说明 0.00 936,886.00 1,107,210.00

内容: 注：（1）2018年1月8日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于2015年度限制性股票 激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》，认为《舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的首次授予的限制性股票（暂缓授予部分）第二个 解锁期的解锁条件已成就，本次限制性股票第二期解锁实际解锁数量为130,162股。 （2）2018年03月09日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于2015年度限制性股票激 励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》，认为《舒泰神（北京）生物制药股 份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就， 本次限制性股票第二次解锁实际解锁数量为209,939股。 （3）2018年02月11日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但 尚未解锁的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股 票激励计划（草案）》《2016年度限制性股票激励计划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规 定，决定对12名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制 性股票合计167,465股进行回购注销， 9 名 2017 年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予但尚未 对

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内容: 解锁的 2015 年首次授予限制性股票69,980股进行回购注销；同时因公司层面业绩未达2016年度限制性股 票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件， 决定对第二个解除限售期待解限的745,500股限制性股票进 行回购注销，合计回购注销股数982,945股。 （4）2018年08月26日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但 尚未解锁的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股 票激励计划（草案）》《2016年度限制性股票激励计划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规 定，决定对离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票 合计124,265股进行回购注销。 （5）2018年10月28日召开公司第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于2015年度限制性股票激 励计划首次授予限制性股票第三个解限期解除限售条件成就的议案》，认为《舒泰神（北京）生物制药股 份有限公司2015年度限制性股票激励计划》规定的首次授予的限制性股票第三个解限期的解除限售条件已 成就，本次限制性股票第三期解锁实际解锁数量为596,785股。 2、以权益结算的股份支付情况

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明 无 采用布莱克－斯科尔期权定价模型进行确定 公司依据最新的可行权职工人数变动等后续信息做出估计 无 17,524,935.00 644,651.26

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 4、股份支付的修改、终止情况

内容: 资产负债表日存在的重要承诺

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内容: 截至2018年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺事项。

内容: 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截至2018年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。

内容: （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

内容: 公司不存在需要披露的重要或有事项。

内容: 十五、资产负债表日后事项

内容: 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 4、其他资产负债表日后事项说明 公司于2019年03月03日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于 <舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2018年度利润分配预案>的议案》，以截至2019年03月03日公司总 股本47670.5044万股为基数，向全体股东每10股派发现金6.60元人民币（含税）。公司总股本可能由于股 权激励的股份授予、回购注销等原因，在实施分配前可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红 股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算分配比例。 本利润分配预案尚需提交2018年年度股东大会决议。

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内容: 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法

内容: 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数

内容: 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

内容: 3、资产置换 （1）非货币性资产交换

内容: 单位：元 归属于母公司所 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营 利润 其他说明 无

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内容: 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策

内容: （2）报告分部的财务信息

内容: 单位：元 项目 分部间抵销 合计

内容: （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 基于本公司内部管理现实，无需划分报告分部。

内容: 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 报告期内本公司无其他重要事项披露。

内容: 十七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1)应收票据分类列示 单位：元

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内容: 项目 银行承兑票据 合计 2)期末公司已质押的应收票据

内容: 单位：元 项目 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 银行承兑票据 合计 期末终止确认金额 13,492,531.47 13,492,531.47 期末未终止确认金额 期末已质押金额

内容: 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

内容: 单位：元 项目 其他说明 无 期末转应收账款金额

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位：元 账龄 期末余额

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内容: 除已单独计提坏账准备的应收账款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有 类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。

内容: 本公司与子公司及子公司之间的应收账款，作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值测 试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重 不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。

内容: 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,027,581.07 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 无 3)本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款核销说明： 无 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 收回或转回金额 收回方式

内容: 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额30,136,696.66元，占应收账款期末余额合

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内容: 计数的比例24.39%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额301,366.96元。

内容: 1)应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 期末余额 期初余额

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 依据 其他说明： 无

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

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内容: 本公司与子公司及子公司之前的其他应收款，作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值 测试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严 重不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。 本期存在母公司对全资子公司诺维康的其他应收款10,300,000.00元，对三诺的其他应收款5,500,000.00元， 属于合并范围内按个别认定法单独进行减值测试事项，经确定此其他应收款不存在收回风险，故不提坏账 准备。

内容: 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,950,904.97 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 无 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款核销说明： 无 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 社保及公积金 个人往来 单位往来 合计 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 北京诺维康医药科技 有限公司 北京三诺佳邑生物技 术有限责任公司 社保及公积金 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 58.45% 坏账准备期末余额 期末账面余额 652,040.57 1,049,228.64 15,921,183.20 17,622,452.41 期初账面余额 332,200.54 908,827.09 9,900,183.20 11,141,210.83 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 核销金额 转回或收回金额 收回方式

内容: 单位往来款 社保及公积金

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内容: 国海波 建筑节能与发展新型 墙体材料专项资金 合计

内容: 个人往来款 单位往来款 --

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内容: （2）对联营、合营企业投资

内容: 单位：元 本期增减变动 投资单位 期初余额 权益法下 追加投资 减少投资 确认的投 资损益 一、合营企业 二、联营企业 湖南中威 制药有限 公司 【注】 湖南嘉泰 实验动物 有限公司 小计 1,682,604 .40 1,682,604 .40 合计 1,682,604 .40 -560,794. 16 -560,794. 16 -560,794. 16 1,121,810 .24 1,121,810 .24 1,121,810 .24 其他综合 其他权益 收益调整 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 期末余额 其他 减值准备 期末余额

内容: （3）其他说明 注：公司对其长期股权投资成本为零，因该公司超额亏损，公司对其长期股权投资已核算至零，详见 “附注九、在其他主体中权益的披露”中说明。

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内容: 1、当期非经常性损益明细表

内容: √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 合计 1,330,381.10 1,776,284.48 14,182,525.73 -14,695,015.73 金额 -66,586.62 说明

内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文 说明原因。 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、净资产收益率及每股收益

内容: 每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 5.19% 0.25 0.25 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 5.80% 0.28 0.28

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的， 应注明该境外机构的名称

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报 表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的2018年年度报告原件。 五、其他有关资料。

内容: 以上备查文件的备置地点：董事会办公室。

内容: 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018 年年度报告全文

内容: （本页无正文，为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2018年年度报告全文签字盖章页）

内容: 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 法定代表人：周志文