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内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 杭州中恒电气股份有限公司

内容: HANGZHOU ZHONGHENG ELECTRIC CO., LTD.

内容: 2012 年度报告

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人朱国锭、主管会计工作负责人陈志云及会计机构负责人(会计主 管人员)虞亚凤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。 公司年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质性承诺，请投资者注意投资风险。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 本公司/公司/中恒电气 中恒投资 中恒博瑞 中恒节能 中恒软件 中信建投证券 深交所 中国证监会

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 杭州中恒电气股份有限公司 杭州中恒科技投资有限公司

内容: 释义内容

内容: 北京中恒博瑞数字电力科技有限公司 杭州中恒节能科技有限公司 浙江中恒软件技术有限公司 中信建投证券股份有限公司 深圳证券交易所 中国证券监督管理委员会

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内容: 重大风险提示

内容: 公司存在行业政策、市场竞争、技术革新、公司快速发展等风险，敬请广 大投资者注意投资风险。

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内容: 第二节 公司简介

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 中恒电气 深圳证券交易所 杭州中恒电气股份有限公司 中恒电气 HANGZHOU ZHONGHENG ELECTRIC Co., Ltd 朱国锭 杭州市高新区之江科技工业园东信大道 69 号 310053 杭州市高新区之江科技工业园东信大道 69 号 310053 www.hzzh.com hzzh@hzzh.com 股票代码 002364

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 陈志云 宋钰锟 证券事务代表

内容: 杭州市高新区之江科技工业园东信大道 杭州市高新区之江科技工业园东信大道 69 号 0571-86699838 0571-86699755 zhengquan@hzzh.com 69 号 0571-86699838 0571-86699755 songyk@hzzh.com

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》《中国证券报》 、 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司董事会办公室

内容: 四、注册变更情况

内容: 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码

内容: 报告期末注册

内容: 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 历次控股股东的变更情况（如有）

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所

内容: 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江省杭州市西溪路 128 号

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用

内容: 保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司 保荐机构办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 47 楼 保荐代表人姓名 赵远军、邹晓东 持续督导期间 2010 年 3 月 5 日至 2012 年 12 月 31 日

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用

内容: 财务顾问名称 中信建投证券股份有限公司 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间

内容: 北京市东城区朝内大街 188 号 李振兴、赵军

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内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 一、主要会计数据和财务指标

内容: 二、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 本期数 按中国会计准则 按国际会计准则调整的项目及金额 85,641,475.22 上期数 54,370,005.77 归属于上市公司股东的净资产 期末数 785,261,405.81 期初数 706,994,317.37

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内容: 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

内容: 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 本期数 按中国会计准则 按境外会计准则调整的项目及金额 85,641,475.22 上期数 54,370,005.77 归属于上市公司股东的净资产 期末数 785,261,405.81 期初数 706,994,317.37

内容: 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

内容: 三、非经常性损益项目及金额

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用

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内容: 第四节 董事会报告

内容: 一、概述 2012年公司面临的外部经济形势仍然复杂、严峻，国际经济整体复苏疲软，国内经济下 行压力增大，经济增长呈现持续下行态势，尤其是公司所处的通信行业和电力行业，整体投 资规模增长放缓，导致同行业中很多企业出现业绩下滑甚至亏损。面对外部环境的困境和内 部经营中遇到的实际情况，公司管理层切实把握工作主动权，发挥主观能动性，经过公司全 体员工的一致努力，报告期内，公司经营情况良好，经营业绩再次实现快速增长，2012年公 司共实现营业收入39612.85万元，比上一年度增长11.02%，实现净利润8564.15万元，比上年 同期增长57.52%，不考虑中恒博瑞重组后并表因素，母公司报告期内实现营业收入30522.16 万元，比上一年度增长7.98%，实现净利润5259.92万元，比上年同期增长8.63%。2012年中恒 博瑞进一步完善了技术研发体系，积极参与国网公司信息化建设过程，自主知识产权产品进 一步扩大和深化，各项业务稳步增长，净利润较2011年增长400%以上，高于对股东的利润承 诺值。 报告期内，公司继续践行“专注于电力电子领域”的原则，致力于高频开关电源产品的研 发、生产和销售，进一步加大研发投入。报告期内公司研发投入2409.14万元，比上一年度增 长12.93%，占公司营业收入的6.08%，目前公司产品线已经能够覆盖公司产品所能涉及到的 全部规格、等级，为公司今后的市场推广，提升市场占有率奠定了良好的基础。 报告期内，公司在保持原有传统产品市场占有率的前提下，积极推广新产品，开拓新市 场。高压直流电源（HVDC）经过最近几年的市场导入期之后，凭借其稳定的质量、高效的 性能，经济的成本赢得了更多客户的青睐和信任，其目标市场不断扩展，目前，通信运营商 中中国电信已开始进行集中采购，随着云计算、流媒体等技术的不断成熟和推广，各类数据 中心的建设对高压直流电源（HVDC）的需求将进一步扩大。 报告期内，从公司长远发展考虑，根据行业发展趋势和特点，公司继首次公开发行之后， 再次在资本运作方面寻求突破，实施了发行股份购买北京博瑞100%股权之重大资产重组并顺 利完成。国家正在大力推进电力信息化和智能电网建设，在此背景下，电力领域客户对电力 设备的要求也在逐渐升级，由此对电力设备供应商的软硬件综合实力提出了较高的要求，延 伸了公司的产业链，相信随着母公司与中恒博瑞的不断整合、融合，彼此将实现客户资源和 产品的共享与互补，发挥协同效应，进一步提高产品的科技含量和附加价值，提升公司对客 户的综合服务能力，以满足国家智能电网建设的需求。 随着公司重大资产重组实施完成，母公司与中恒博瑞的整合逐步开展，公司针对企业多 年来的发展历程，认真总结经验，吸取教训，对企业文化做了新的诠释，从企业自身情况出 发，进一步树立了“至诚至精，中正恒久”的核心价值观。将“致力于创新应用电力电子和互联 网技术，为用户提供世界一流的产品。”作为中恒的使命，以实现“做业内最受尊敬的科技企 业。”以技术驱动，做精做强，赢得用户尊敬。关爱员工，共享成长，赢得员工尊敬。回报股 东，回馈社会，赢得社会尊敬。我们相信在新的企业文化的指导下，我们将更加专注我们的

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内容: 优势领域，我们的产品质量和服务将更好！ 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 较上年同期增加11.02%,主要系公司2012 报告期内， 公司实现营业收入396,128,451.09元， 年电力操作电源系统收入同比增加 31,382,720.60 元， 增幅达 48.44%； 营业成本 300,175,591.56 元，较上年同期增加 1.23%，主要是因收入的增加，相应成本也增加；期间费用 69,218,275.50 元，较上年同期下降 16.65%,主要系财务费用下降所致；研发投入 24,091,412.83 元，较上年 同期增加 12.93%，主要系公司继续加大科技投入。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2012年度公司严格实施了2011年度报告中披露的发展战略和经营计划，具体如下： 1、抓好规划引领，掌握发展制高点 2012年，公司新的五年规划业已制定，公司的使命是：致力于为客户提供世界一流的电 力电子和软件产品，持续为客户创造价值。新的五年规划的制定，为公司的发展提供了明确 的发展目标。 2、优化生产管控模式，提升运行水平 研发实力持续增强，高压直流产品线进一步完善，技术指标继续在国内名列前茅，电力 电源在领先的-5技术平台上，发展了从10A—50A的产品系列，与伊顿的合作持续深入，在开 发完成50A整流模块后，由我公司主导开发的50A高效模块也取得了突破性进展。供应链经过 扎实细致的工作，管理水平显著提升，引入了工装设备的建设，加强了计划的管理，产线的 融合及标准化的推广，加强团队建设，大大提高了效率，使得公司平稳度过了通信11、12月 交货高峰期，在研发、质量、生产的共同努力下，一次开通率显著提升。 3、坚定不移做好资本运作工作 2012年3月公司正式实施了股权激励。4月份开始成功重组中恒博瑞，并于10月份完成过 户手续，增强了公司在电力行业及监控行业的协同效应，拓宽了产品线。5月份参股了杭州派 威电源有限公司，进军Led电源领域。 4、继续加大研发投入，提升公司的研发实力。技术创新是公司的核心竞争力之一，是公 司保持稳健快速发展的根本所在。2012年公司进一步加大研发投入，占公司当年营业收入比 达到6.08%。

内容: 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 项 目 主营业务收入 本期数（元） 394,408,984.57 上年同期数（元） 355,622,563.98 同比增减（%） 10.91%

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内容: 其他业务收入 合计

内容: 本年营业收入同比上升 11.02%，其中主营业务收入上升 10.91%，其他业务收入上升46.75%。

内容: 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1 、通信电源系统的生产量和库存量同比下降多，主要系2012年通信电源销售比2011年下降所致。 2、电力电源系统的库存量同比下降41.86%，主要系2012年电力电源销售比2012年上升18.73%，消耗库存 所致。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况

内容: 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 106,552,957.64 26.9%

内容: 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用

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内容: 3、成本 行业分类

内容: 产品分类 单位：元

内容: 人工工资

内容: 制造费用

内容: 人工费用

内容: 其他费用

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内容: 制造费用 其他费用 公司主要供应商情况

内容: 前五名供应商合计采购金额（元）

内容: 与去年同期比，公司成本结构比例基本无大的变动。

内容: 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）

内容: 公司前 5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用

内容: 4、费用

内容: 5、研发支出

内容: 公司历来非常重视科技投入，2012年公司继续加大科技投入，2012年度研发支出总额2409万元，较上年同 期2133万元增加12.93%，研发支出占净资产的比率（3.07%）较上年同期（3.02%）增加0.05%，研发支出 占营业收入的比率（6.08%）较上年同期（3.02%）增加0.10%。 6、现金流

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内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、 经营活动产生的现金流量净额同比下降49.3631%，主要系： 1）销售商品、提供劳务收到的现金 同比下降9.74%,2) 支付的各项税费同比上升35.13%。 2、 投资活动产生的现金流量净额同比下降幅度大，主要是：1）中恒生产大楼基建工程的投入，2）中 恒博瑞公司购入的办公房本期交付。 3、 筹资活动产生的现金流量净额同比增幅大，主要是：1）中恒收到股权激励投资款，2）中恒博瑞的银 行借款同比增加。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、主营业务构成情况

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内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、资产、负债状况分析

内容: 1、资产项目重大变动情况

内容: 货币资金

内容: 2、负债项目重大变动情况

内容: 3、以公允价值计量的资产和负债

内容: 单位：元 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值

内容: 项目

内容: 期初数

内容: 本期购买金额 本期出售金额

内容: 期末数

内容: 金融资产

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内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 五、核心竞争力分析 报告期内，公司克服了三大运营商固定投资减少的局面，紧密结合市场需求，非集采产 品占总销售额的65％，并在广东、广西等市场取得了重大突破，绝大部分同行处于亏损的情 况下，利润超额完成预算任务。电力市场部2012年销售收入同比增长50％，在2013年1月在公 司一直未能突破的国家电网招标中一举中标7500万元，为公司电力业务的发展奠定了扎实的 基础。 经过多年的努力，研发实力持续增强，高压直流产品线进一步完善，技术指标继续在国 内名列前茅，电力电源在领先的-5技术平台上，发展了从10A—50A的产品系列，与伊顿的合 作持续深入，在开发完成50A整流模块后，由我公司主导开发的50A高效模块也取得了突破性 进展，改变了中恒与伊顿16年合作中的地位。 供应链经过扎实细致的工作，管理水平显著提升，引入了工装设备的建设，加强了计划 的管理，产线的融合及标准化的推广，加强团队建设，大大提高了效率，使得公司平稳度过 了通信11、12月交货高峰期，在研发、质量、生产的共同努力下，一次开通率显著提升。 2012年，公司新的5年规划坚已制定，公司的使命是：我们将致力于为客户提供世界一流 的电力电子和软件产品，持续为客户创造价值。

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内容: 六、投资状况分析

内容: 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况

内容: 对外投资情况 2012 年投资额（元） 1,500,000.00 被投资公司情况 公司名称 杭州派威电源有限公司 主要业务 技术开发和服务 LED 灯具、电源设备等 上市公司占被投资公司权益比例（%） 30% 2011 年投资额（元） 0.00 变动幅度

内容: 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元

内容: 募集资金总额 报告期投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕161 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责 任公司采用网下向询价对象定价配售与网上向社会投资者定价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股 股票）1,680 万股，发行价为每股人民币 22.35 元，共计募集资金人民币 37,548 万元，坐扣承销和保荐费用 1,674.83 万元 后的募集资金为人民币 35,873.17 万元，已由华泰联合证券有限责任公司于 2010 年 2 月 25 日汇入本公司募集资金监管账 户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费 用 1,176.81 万元后，公司本次募集资金净额为人民币 34,696.36 万元。以上募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限 公司审验，并出具了《验资报告》(天健验〔2010〕41 号)。 根据中国证监会会计部印发的《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》及财政部财会〔2010〕25 号《关于执行企 业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》的规定,公司将股票发行及上市过程中发生的广告费、 路演费等共 389.25 万元从资本公积调整计入当期损益，相应增加了实际募集资金净额。经此调整，上述募集资金净额为 35,085.61 万元。 35,085.61 3,973.1 14,748.09 3,055.41 3,055.41 8.71%

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 2,774.99 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 822.87 万元； 2012 年度实际使用募集资金 3,973.10 万元，2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 848.91 万元；累计已 使用募集资金 6,748.09 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 1,671.78 万元。 经 2010 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十次会议批准，公司使用超募资金归还银行借款 4,000 万元。 经公司 2011 年 6 月 28 日 2011 年第一次临时股东大会批准，公司使用超募资金 4,000 万元永久补充流动资金。 经 2012 年 12 月 12 日公司 2012 年第三次临时股东大会批准，公司使用超募资金 5,400 万元为子公司北京中恒博瑞数 字电力技术有限公司归还银行借款，截至 2012 年 12 月 31 日，银行借款尚未归还，该款项仍存放在公司募集资金专户。 截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 22,009.30 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额） 。

内容: （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元

内容: 是

内容: 未达到计划进度或预 因募集资金投资的厂房建设规划发生调整，建设工程规划许可证推迟及施工许可证延期取得，投资 计收益的情况和原因 进度延后，智能高频开关电源(220V/110V,48V/24V)系统升级换代及一体化电源建设项目和高压直流 （分具体项目） 电源系统（HVDC）产业化项目募集资金实际投入金额未达到计划进度。 19

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内容: 项目可行性发生重大 变化的情况说明

内容: 通信基站运营维护增值项目由于受运营商对运维项目集中化、精细化服务要求的影响，运营成本大 幅度提高， 致使该项目预计投资收益率下降。 2012 年 3 月 21 日公司 2011 年度股东大会审议批准， 经 停止实施该项目。 适用 超募资金共计 21,090.61 万元。 2010 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十三次会议批准使用超募资 经

内容: 超募资金的金额、 用途 及使用进展情况

内容: 金 4,000.00 万元归还银行贷款。经 2010 年 7 月 22 日公司 2010 年第三次临时股东大会批准使用 超募资金 5,565.00 万元实施“高压直流电源系统（HVDC）产业化项目”。经公司 2011 年 6 月 28 日 2011 年第一次临时股东大会批准使用超募资金 4,000 万元永久补充流动资金。 截至 2012 年 12 月 31 日，实际已使用超募资金归还银行贷款 4,000.00 万元，永久补充流动资金 4,000.00 万元，投入“高压 直流电源系统（HVDC）产业化项目”2,877.24 万元。

内容: 募集资金投资项目实 施地点变更情况 募集资金投资项目实 施方式调整情况

内容: 不适用

内容: 不适用 适用

内容: 募集资金投资项目先 经 2010 年 5 月 10 日公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募 期投入及置换情况 投项目的自筹资金 434.45 万元。对此，保荐人华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，天 健会计师事务所有限公司已予以确认，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用

内容: 尚未使用募集资金存放于募集资金专户，公司将按照招股说明书的承诺和监管部门有关规定使用。

内容: （3）募集资金变更项目情况 单位：万元

内容: 变更后项目 变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 目 诺项目 资金总额 际投入金额 (1) 研发中心项 目 合计 通信基站运 营维护增值 项目 -3,725 500 500 -3,725 500 500 13.42% 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 2014 年 08 月 31 日 -0 -项目达到预 定可使用状 态日期 变更后的项 本报告期实 是否达到预 目可行性是 现的效益 计效益 否发生重大 变化

内容: 否

内容: 变更原因、 决策程序及信息披露情况 经 2012 年 8 月 13 日公司 2012 年第二次临时股东大会审议， 公司拟使用 3,725 万元募 说明(分具体项目) 集资金建设研发中心项目。

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内容: 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况

内容: 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 公司名称 北京中恒博瑞数字电力科技 有限公司 报告期内取得和处置子公司 目的 双方实现优势互补，充分发挥 协同效应 报告期内取得和处置子公司 方式 发行股份购买资产 对整体生产和业绩的影响 中恒博瑞 2012 年度实现净利 润 3561 万

内容: 七、公司未来发展的展望 （一）公司未来发展规划及展望 1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 公司所处行业主要是通信和电力。具体行业所面临的具体问题不尽相同，但公司在多年 的经营发展中经过不断的积累和沉淀，已经形成了一套成熟的、反应迅速的、行之有效的管 理体制，也培养了一大批稳定的人才队伍，无论在技术研发方面还是市场推广方面，公司都 具备独特优势。 （1）通信市场 通信电源行业在经过了2012年前三季度的低迷之后，随着中国移动TD六期工程的推进， 同样会对公司2013年的经营业绩起到积极作用。2013年，中国移动将进一步推进TD六期工程 第二阶段建设。根据原定计划，中国移动将TD六期分为两个阶段实施，第一阶段建设6万个左

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内容: 右的基站，共32万载频；第二阶段建设7万个左右的基站，两个阶段共计13万个基站左右。与 此同时，根据中国移动的LTE建设规划，2013年将启动LTE基站的大规模建设，新建基站数量 将大幅增加，由此可见，2013年，公司在通信市场面临良好的市场机遇，公司将充分整合与 中恒博瑞的技术体系，发挥中恒博瑞在线监控领域的多年积累，把智能监控技术、物联网技 术运用在移动基站的建设中，提升产品核心竞争力，以便为客户提供更加全面的、高水平的 产品和解决方案，相信公司有能力、有信心抓住机遇，保持并超越公司一直以来在所处行业 中的优势地位。 在面临机遇的同时，公司管理层也深刻地意识到，传统48V通信开关电源终将面临一个增 长态势的临界点，根据行业发展规律，4G投资高峰也终将过去，对此公司管理层时刻保持清 醒认识，为充分应对市场变化做好准备。 高压直流电源作为公司完全自主研发的重点推广新产品，由于其具有巨大的优势，HVDC 在TMT领域取代传统UPS是必然的趋势。 中国电信是最早推动HVDC在IDC机房替代传统UPS的运营商，其从2007年开始在盐城试用 HVDC替代UPS为IT设备和通信设备供电。并且从2010年6月起，其凡新装IT设备全部采用高压 直流供电，现场装表测量数据显示，安全性优于UPS，且节能25%以上。2011年底至今，中国 电信已经进行过3次集采，公司均为入围单位之一。目前中国移动也陆续开展对HVDC的试点、 试用工作.预计2013年中国移动的336V HVDC将可能大面积展开。 云计算作为一种新兴的商业计算模式，利用高速互联网的传输能力，将数据的处理过程 从个人计算机或服务器转移到一个大型的计算中心，并将计算能力、存储能力作为服务来提 供。随着互联网基础设施的逐渐普及、存储价格的逐渐降低、上网用户比例逐年提高，互联 网的发展开始从软件为中心向服务为中心转变，因此云计算代表着未来互联网的发展方向。 云计算服务需要以互联网数据中心的建设为基础，因此云计算的兴起直接驱动了大量数据中 心的建设。 根据《2011-2012年中国IDC产业发展研究报告》数据，中国IDC市场持续高增长。HVDC 是互联网数据中心的标准配置设备。随着云计算以及数据中心的大规模建设，相应地对高压 直流电源的需求也存在巨大的空间。中恒博瑞参与开展的物联网技术在绿色机房应用，也为 公司HVDC的深化应用和能效分析打开了一扇窗。 （2）电力市场 “十二五“期间，国民经济的平稳健康发展也将带动能源需求的刚性成长，新能源、新 能源电动汽车等战略性新兴产业规划、智能电网规划都将为电力设备企业提供良好的发展机 遇。根据《国家电网智能化规划总报告（修订稿）》（智能计【2010】9号），坚强智能电网 建设期间，国家电网公司将继续加大在五大环节和两大领域的投入力度，五大环节及两大领 域智能化建设投资共分三个阶段，合计投资约3841亿元。另外，南方电网和五大发电集团公 司也都进行了统一规划和集中建设。在此背景下，电力行业对变电站电源提出了新的要求， 主要体现在智能化管理方面：即按照全站信息数字化、通信平台网络化、信息共享标准化的 基本要求，通过系统集成优化，实现运行监视、操作与控制、综合信息分析与智能告警、运 行管理和辅助应用等功能。中恒博瑞在变电站的智能管理应用方面有多年的积累，有电力信 息化建设经验，参与设计、研发、实施了多个示范变电站辅助智能管理应用以及生产管理信

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内容: 息应用的建设，公司与中恒博瑞的整合，使得公司产品线将从前端的电力电源延伸到后端的 智能管理应用，形成完整的纵向技术和产品体系，更好的满足智能电网发展的要求。 同时，新能源电动汽车也作为战略新兴产业，其蕴藏着巨大的市场空间，其相对传统燃 油汽车所具有的环保、节能效应势必将成为目前缓解能源和环境压力的重要选择之一。但现 阶段新能源电动汽车整车和部分核心零部件关键技术尚未突破，产品成本高，社会配套体系 不完善，产业化和市场化发展受到制约；汽车节能关键核心技术尚未完全掌握，燃料经济性 与国际先进水平相比还有一定差距，节能型小排量汽车市场占有率偏低。根据《节能与新能 源汽车产业发展规划（2012—2020年）》，到2015年，纯电动汽车和插电式混合动力汽车累 计产销量力争达到50万辆； 到2020年， 纯电动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、 累计产销量超过500万辆，燃料电池汽车、车用氢能源产业与国际同步发展。与之相配套，规 划中明确提出要积极推进充电设施建设，在产业发展初期，重点在试点城市建设充电设施。 试点城市应按集约化利用土地、标准化施工建设、满足消费者需求的原则，将充电设施纳入 城市综合交通运输体系规划和城市建设相关行业规划，科学确定建设规模和选址分布，适度 超前建设，积极试行个人和公共停车位分散慢充等充电技术模式。随着公司与中恒博瑞间重 组完成，双方实现业务的整合，公司将以智能充电站和智能储能站业务为突破口，发挥中恒 博瑞的专业业务能力和软件技术优势，整合双方的产品体系，在智能化建设上突破创新，为 智能充电站建设提供完整的解决方案。 （二）公司未来发展战略及经营目标 1、公司的发展战略 （1）加快产品升级与新产品开发 公司将继续秉承“至诚至精，中正恒久”的经营理念，抓住契机，继续加大产品开发的 投入，进一步优化现有电力电源、电力自动化、通信电源、HVDC、电动汽车充电机产品，以 及中恒博瑞数字电力软件产品，使之功能更完善、性能更卓越、成本更经济，加快产品的升 级换代，同时，大力开发新产品，丰富和完善产品线。 （2）加大市场的推广力度 充分发挥品牌和营销网络的优势，加大HVDC产品的拓展推广力度，除了现有通信运营商 以外，公司将在电力、金融、政府、医院、部队、TMT行业等多领域取得突破，深挖HVDC的客 户群，进一步提升HVDC的销售额，提升市场占有率和营业利润。 电力电源产品今年在国网集采招标中取得了历史性的突破，由于网内产品的集采招标， 大幅减少了市场销售人员，我们将有足够的销售力量加大在发电端和用户变的电力电源产品 和电力自动化产品以及充电机产品的销售力度，为今年的电力电源产品和电力自动产品提高 销售业绩提供了良好市场基础。 同时将充分利用资本市场的融资功能，不断提高经营规模和盈利能力，全面提升公司的 可持续发展能力、创新能力以及市场竞争力。公司将持续关注新能源领域的发展，加强在相 关领域的产品研究，适时推出新产品，为公司的可持续发展奠定坚实的基础。 （3）充分发挥与中恒博瑞的协同效应 在完成与中恒博瑞的重组后，充分发挥中恒博瑞在智能化软件方面的优势，提升公司产 品的品质，向用户提供整体解决方案。进一步整合全公司技术、产品、市场及人才资源，充

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内容: 分发挥中恒博瑞的协同效应。同时加强中恒博瑞软件产品的核心竞争力，争取在公司软硬件 整体产品线上取得更大突破。 2、2013年公司经营目标 2013年，公司将继续巩固在2012年市场拓展、产业布局、技术研发和管理优化等方面取 得的成绩，抓住国内移动通信发展和智能电网建设、新能源以及新能源电动汽车产业发展机 遇，确保公司传统智能高频开关电源业务持续增长，实现高压直流电源（HVDC）加速发展； 抓住4G建设启动的市场机会，继续争取公司营业收入、净利润持续增长。在具体生产经营过 程中，将着重抓好以下工作： （1）聚焦市场，优化结构，提升服务 抓住国内移动通信发展和智能电网建设、 新能源以及新能源电动汽车产业发展的新机遇， 坚持以市场为导向，进一步加强营销网络建设，在做深做透市场的基础上，实现重点突破， 规模增长；采取多项措施，依托核心技术，优化产品结构和组织结构，进一步扩大新产品的 业务比重；持续加强客户服务管理体系建设，稳步改善客户体验以提升公司的综合盈利水平。 （2）体系管理，集成开发，信息建设 在坚持和完善现有体系管理的基础上，要进一步探索企业管理的新路径。一方面要总结 现有体系管理的成功运行经验，实现质量(QMS)、环境(EMS)和职业健康安全(OHSAS)三个管理 体系的有机融合，另一方面要推动管理实践，继续做好市场分析、流程重整和产品重整的工 作，推动开发规范、效率和成本的再优化；在科学管理的演进过程中，加大信息化建设的投 入资源，利用信息化手段固化业务流程，实现生产控制、供应链和服务管理体系管理的电子 化。 （3）以人为本，效率优先 2013年公司要继续贯彻“为人至诚，为业至精。守拙出奇，恒久致远”的核心价值观。 员工是公司的宝贵财富，公司要继续奉行以人为本的人才观，切实加强干部队伍建设，重点 做好关键性岗位招聘、培养和储备工作，改善员工工作、生活条件，关爱职工健康，努力解 决职工后顾之忧；与此同时，在分配上坚持以绩效为导向，巩固人事制度和薪酬体系改革的 成果，为员工提供实现自身价值、不断超越自我的平台，充分分享公司成长带来的精神和物 质收获。 （三）风险因素 （1）行业政策风险 公司产品目前主要应用于通信行业和电力行业。公司所处行业的发展不仅取决于国民经 济的实际需求，也受到国家宏观政策（如宏观经济政策、能源政策、环保政策等）的较大影 响。 “十二五”期间，我国国民经济将继续保持平稳快速增长，将带动行业需求的刚性增长， 加大国家对行业投资规模，加快发展低碳经济，大力发展新能源、新材料、电动汽车等战略 性新兴产业，随着城市化进程的加速，为企业提供了良好的发展机遇，但也带来了一定的行 业风险。 （2）市场竞争风险。根据对移动运营商、国家电网公司选择集采招标的采购方式经验来 看，公司集采产品存在毛利率下降，市场竞争进一步加剧的风险。因此公司在市场策略上在 参与运营商集中采购的同时，更加注重以满足客户个性化需求为目的的市场策略，充分利用

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内容: 企业自身条件，发挥非标产品优势。 （3）技术革新风险。随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用 与新产品的开发是确保公司核心竞争力的关键之一，如果公司不能保持持续创新的能力，不 能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，从而对产品的市场份 额、经济效益及发展前景造成不利风险，不能及时开发适应市场需求的新产品和新技术，将 对生产经营造成不利影响。 （4）公司快速发展的风险。近年来，公司业务一直保持良好的发展势头。未来我国电力 行业将继续加快坚强智能电网建设，以及公司在国际市场拓展的力度加大，公司未来将继续 保持较快发展态势，容易出现现有管理模式、基础设施及人员构成难以满足企业快速增长的 发展模式需要，产生快速发展的风险。 八、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内，公司不存在因重大会计差错更正需追溯重述的情况。 九、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司 (1) 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 本期公司出资设立中恒软件公司，于2012年2月10日办妥工商设立登记手续，并取得注册 号为33000000002791的《企业法人营业执照》。该公司注册资本500万元，公司出资500万元， 占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务 报表范围。 (2) 因同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州中恒电气股份有限公司向杭州中恒科技投资 有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2012]1295号）核准，公司按每股16.13 元的发行价格向杭州中恒科技投资有限公司、北京中博软通投资管理中心、北京恒博达瑞投 资管理中心、 周庆捷、 张永浩、 杨景欣、 胡淼龙、 朱国锭8名特定对象定向发行股份23,654,595 股，以购买其持有的中恒博瑞公司100%股权。 中恒博瑞公司于2012年10月8日在北京市工商行政管理局海淀分局办妥工商变更登记， 本 公司相应取得该公司控制权。由于本公司和中恒博瑞公司同受朱国锭先生最终控制且该项控 制非暂时的，故该项合并为同一控制下企业合并，本公司自2012年10月起将其纳入合并财务 报表范围，并相应调整了合并财务报表的比较数据。 十、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司已根据中国证监会2012年5月4日发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》要求，于2012年7月26日召开第四届董事会第二十次会议、2012年8月13日召开公 司2012年第二次临时股东大会，对公司章程中有关利润分配的条款进行了修订。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

内容: √ 适用 □ 不适用

内容: 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元） （含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 公司拟以 2012 年 12 月 31 日总股本 126,794,595 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金股利 1.5 元 （含税， 扣税后， 个人、 证券投资基金、合格境外机构投资者实际每 10 股派 1.35 元） ，计 19,019,189.25 元（含税） ；同时，以资本公积金向全体股 东每 10 股转增 10 股，共计转增股本 126,794,595 股，转增股本后公司总股本变更为 253,589,190 股。 0 1.5 10 126,794,595.00 19,019,189.25 293,082,753.88

内容: 公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 1、2010年中期利润分配方案：以公司总股本6680万股为基数，向全体股东每10股派2.00 元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派1.80 元）； 2、2010年度权益分派方案：以公司2010年12月31日总股本6680万股为基数，向全体股东 每10股派2元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每 10股派1.80元）；同时，以公积金向全体股东每10股转增5股。 3、2011年度权益分派方案为：以公司2011年12月31日总股本10020万股为基数，向全体 股东每10股派1.50元人民币现金（含税；扣税后，个人、证券投资基金、QFII、RQFII实际每 10股派1.35元）； 4、2012年度权益分派方案为：

内容: 公司近三年现金分红情况表 单位：元

内容: 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 十一、社会责任情况 作为一家上市公司，在发展壮大的过程中，在实践中追求企业与员工、社会、自然的和 谐发展，以实际行动回报社会，创建和谐的企业发展环境，践行社会责任。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 保障股东特别是中小股东的权益， 是公司最基本的社会责任。 公司严格按照 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，通过合法有 效的方式，让更多的股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和 表决权；认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者。 公司一贯奉行稳健诚信的经营策略，高度重视债权人的合法权益。在公司的经营决策过 程中，公司严格遵守相关合同及制度，充分考虑债权人的合法权益，及时向债权人通报与债 权人权益相关的重大信息；债权人为维护自身利益需要了解公司有关经营、管理等情况时， 公司全力予以配合和支持。 公司坚持以人为本，把对员工负责视为自身的责任，把为员工创造未来当成长期坚持的 重要使命。公司注重对员工职业发展进行规划，为员工提供平等的发展机会，尊重和维护员 工的个人利益。 公司坚持“服务客户，信守承诺”的原则，为客户提供优质的产品；加强与供应商的沟 通合作，实现互惠共赢；严格把控产品质量，注重产品安全，保护消费者利益。 未来，公司将积极履行社会责任，在兼顾环境保护的同时，致力于打造广受客户青睐、 赢得社会信赖的知名品牌，实现商业利益与社会责任的高度统一。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 谈论的主要内容及提供的 资料 公司在基本情况和目前经 营发展情况 公司在基本情况和目前经 营发展情况 公司在基本情况和目前经 营发展情况

内容: 接待时间

内容: 接待地点

内容: 接待方式

内容: 接待对象类型

内容: 接待对象

内容: 2012 年03月 07 日 公司董事会办公室 实地调研

内容: 机构

内容: 广发基金

内容: 2012 年04 月11 日 公司董事会办公室 实地调研

内容: 广发证券

内容: 2012 年04月 12 日 公司董事会办公室 实地调研

内容: 银河基金 国联安基金、长安 基金、 SMC 中国基

内容: 2012 年04月 19 日 公司会议室

内容: 实地调研

内容: 金、华泰资管、泰 公司在基本情况和目前经 信基金、 信诚基金、营发展情况 民生人寿、广发自 营、广发研究部 方正证券、天弘基 公司在基本情况和目前经

内容: 2012 年04月 25 日 公司会议室

内容: 金、国泰基金、富 营发展情况以及公司重大 国基金、融通基金 资产重组的初步情况 公司在基本情况和目前经

内容: 2012 年05月 10 日 公司会议室

内容: 第一创业证券

内容: 营发展情况以及 HVDC 的 基本概况

内容: 2012 年05月 22 日 公司会议室

内容: 电话沟通

内容: 国金证券等 35 家 公司重大资产重组及中恒 机构 40 人 博瑞相关情况的介绍 27

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 2012 年05月 29 日 公司会议室

内容: 方正证券、国泰基 金

内容: 公司在基本情况和目前经 营发展情况以及公司重大 资产重组的相关情况 公司在基本情况和目前经 营发展情况

内容: 2012 年06月 26 日 董事会办公室

内容: 华夏基金

内容: 中信建投证券股份 公司当前总体经营情况、 2012 年08月 07 日 董事会办公室 实地调研 机构 有限公司、泰达宏 重组交易对手方情况及进 利基金管理有限公 展、HVDC 等募投项目进 司 中国国际金融有限 公司 信诚基金管理有限 2012 年09月 26 日 董事会办公室 实地调研 机构 公司、南京证券有 限责任公司资管总 部 长江证券股份有限 公司 展 公司基本情况及当前经营 情况、电动汽车充换电站 建设情况 公司基本情况及当前经营 情况、HVDC 等募投项目 进展 公司在基本情况和目前经 营发展情况以及 HVDC 的 基本概况 公司在基本情况和目前经 营发展情况以及 HVDC 的 基本概况

内容: 2012 年08月 14 日 董事会办公室

内容: 2012 年10月 30 日 董事会办公室

内容: 2012 年11 月01 日 公司会议室

内容: 信达证券股份有限 公司

内容: 中国银河证券股份 公司在基本情况和目前经 2012 年11 月06 日 公司会议室 实地调研 机构 有限公司、嘉实基 营发展情况以及 HVDC 的 金管理有限公司 推广情况 公司在基本情况和目前经 2012 年11 月14 日 公司会议室 实地调研 机构 招商证券 营发展情况以及 HVDC 的 推广情况、中恒博瑞的相 关情况 公司在基本情况和目前经 广发证券股份有限 营发展情况以及 HVDC 的 2012 年12月 20 日 董事会办公室 实地调研 机构 公司、中银基金管 推广情况、中恒博瑞的相 理有限公司 关情况、移动 TD 六期及 4G 建设介绍 公司在基本情况和目前经 2012 年12月 24 日 董事会办公室 实地调研 机构 安信证券股份有限 公司 营发展情况以及 HVDC 的 推广情况、中恒博瑞的相 关情况、移动 TD 六期及 4G 建设介绍 2012 年12月 25 日 董事会办公室 实地调研 机构 兴业证券股份有限 公司在基本情况和目前经 公司 营发展情况以及 HVDC 的 28

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 推广情况、中恒博瑞的相 关情况、移动 TD 六期及 4G 建设介绍

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、重大诉讼仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。

内容: 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

内容: 报告期新增 报告期偿还 占用金额 总金额（万 （万元） 元） 110.78 160.35 574.05

内容: 股东或关联 人名称 朱国锭 周庆捷 中恒博瑞数 字电力科技 有限公司 中恒博瑞数 字电力科技 有限公司

内容: 占用时间

内容: 发生原因

内容: 期末数（万 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时 元） 0 0 式 额（万元） 间（月份）

内容: 其他应收款 其他应收款

内容: 其他应收款

内容: 应收利息

内容: [注]：期初占用资金系公司本期向特定对象发行股份购买中恒博瑞数字电力科技有限公司(以下简称中恒 博瑞公司)100%股权并构成同一控制下企业合并而追溯的中恒博瑞公司期初应收关联方款项，该款项本期 已收回。

内容: 三、破产重整相关事项

内容: 报告期内公司无破产重整事项。

内容: 四、资产交易事项

内容: 1、收购资产情况

内容: 交易对 被收购 交易价 进展情 自购买日起至 自本期初至 该资产 是否为 与交易对 披露日期 披露索引

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 方或最 终控制 方 或置入 资产 格（万 元） 况 报告期末为上 报告期末为 市公司贡献的 上市公司贡 净利润（万元） 献的净利润 一控制下的企 用于同一控 业合并） 制下的企业 合并） 为上市 关联交 方的关联 公司贡 献的净 利润总 额的比 率(%) 2012 年 5 月 交易对方 中， 中恒投 北京中 恒博瑞 数字电 力科技 有限公 司 股权 38,154.8 完成收 7购 3,651 41.58% 是 资为公司 控股股东、 朱国锭为 2012 年 05 公司董事 月 18 日 长及实际 控制人、 周 庆捷为公 司董事 18 日，巨潮 资讯网、 《证 券时报》和 《中国证券 报》 《向 刊登 特定对象发 行股份购买 资产并募集 配套资金暨 关联交易报 告书 （草案） 摘要》 易 关系 （适用 关联交易 情形

内容: （适用于非同 （万元） （适 利润占

内容: 收购资产情况概述 2、出售资产情况

内容: 本期初 起至出 售日该 交易对 被出售 方 资产 交易价 资产为 出售日 格（万 上市公 元） 司贡献 的净利 润（万 元） 出售产 生的损 益（万 元） 资产出 售为上 市公司 与交易 对方的 所涉及 所涉及 披露日 披露索 期 引

内容: 贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权 净利润 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是 占利润 总额的 比例 (%) 原则 易 用关联 否已全 否已全 交易情 部过户 部转移 形）

内容: 出售资产情况概述 报告期内公司无出售资产情况发生。 3、企业合并情况 报告期内公司无企业合并情况发生。

内容: 五、公司股权激励的实施情况及其影响

内容: 报告期内公司实施了限制性股票激励计划， 相关事项的披露索引请见2012年3月24日公司于 《中国证券报》 、

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 《证券时报》和巨潮资讯网上披露的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》以及于2012年4月17日刊 载于前述媒体上的《关于限制性股票授予完成的公告》。

内容: 六、重大关联交易

内容: 1、其他重大关联交易 公司报告期内无其他重大关联交易 重大关联交易临时报告披露网站相关查询

内容: 临时公告名称 《向特定对象发行股份购买资产并募集配 套资金暨关联交易报告书（草案） 》 临时公告披露日期 2012 年 05 月 18 日 临时公告披露网站名称 巨潮资讯网

内容: 七、重大合同及其履行情况 八、承诺事项履行情况

内容: 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

内容: 承诺事项 股改承诺 无 承诺方 无 对于中恒电气 向中恒博瑞发 行股份购买资 收购报告书或权益变动报告书中所作承 中恒投资、 朱国 产取得的对价 诺 锭 行结束之日起 36 个月内不得 转让 在 2012 年发行 股份购买中恒 博瑞 100%股权 资产重组时所作承诺 中恒投资、 朱国 锭 时承诺： 对于本 次交易取得的 对价股份， 自本 次发行结束之 日起 36 个月内 不得转让。 中博软通、 恒博 在 2012 年发行 达瑞、周庆捷、股份购买中恒 张永浩、杨景 欣、胡淼龙 时承诺： 若取得 博瑞 100%股权 日 至中恒电气在 2012年 05 月16 盈利补偿承诺 年度中最后一 个会计年度出 严格履行 2012年 05 月16 日 至中恒电气在 盈利补偿承诺 年度中最后一 个会计年度出 具专项审核报 告后 10 个工作 日止 严格履行 2012年 05 月16 股份， 自本次发 日 36 个月 严格履行 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 本次交易对价 股份时， 对其用 于认购股份的 资产持续拥有 权益的时间不 足 12 个月，自 本次发行结束 之日起 36 个月 内不得转让； 若 取得本次交易 对价股份时， 对 其用于认购股 份的资产持续 拥有权益的时 间超过12个月， 自本次发行结 束之日起 12 个 月内不得转让。 标的资产出让 方对标的资产 未来三年的盈 利进行承诺并 作出可行的补 偿安排： （一） 股份锁定 的承诺： 自发行 人股票上市之 日起36个月内， 不转让或者委 托他人管理发 行前持有的发 行人股份， 也不 中恒科技、 朱国 由发行人收购 首次公开发行或再融资时所作承诺 锭、包晓茹、朱 该部分股份。 益波 （二） 避免同业 竞争的承诺本 公司控股股东 中恒科技承诺： 本公司及所控 制的其他企业 目前并没有直 接或间接从事 与中恒电气主 33 2010年 01 月15 日 36 个月 严格履行 2012年 05 月16 日 至中恒电气在 盈利补偿承诺 年度中最后一 个会计年度出 具专项审核报 告后 10 个工作 日止 严格履行 具专项审核报 告后 10 个工作 日止

内容: 2012 年发行股 份购买资产暨 重大资产重组 标的资产出让 方

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 营业务存在竞 争的业务活动。 本公司不会， 而 且会促使本公 司所控制的其 他企业不会直 接或间接地在 中国境内参与、 经营或从事与 中恒主营业务 或其计划开展 的业务构成竞 争的业务。 凡本 公司及所控制 的其他企业有 商业机会可参 与、 经营或者从 事任何可能与 中恒电气主营 业务或其计划 开展的业务构 成竞争的业务， 本公司应于发 现该商业机会 后立即以书面 通知中恒电气， 并将上述商业 机会无偿提供 给中恒电气。 本 公司实际控制 人朱国锭先生 承诺： 本人及所 控制的其他企 业目前并没有 直接或间接从 事与中恒电气 主营业务存在 竞争的业务活 动。本人不会， 而且会促使本 人所控制的其 他企业不会直 接或间接地在 中国境内参与、

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 经营或从事与 中恒主营业务 或其计划开展 的业务构成竞 争的业务。 凡本 人及所控制的 其他企业有商 业机会可参与、 经营或者从事 任何可能与中 恒电气主营业 务或其计划开 展的业务构成 竞争的业务， 本 人应于发现该 商业机会后立 即以书面通知 中恒电气， 并将 上述商业机会 无偿提供给中 恒电气。 在任职期间每 年转让的股份 不超过其所持 有发行人股份 总数的百分之 二十五； 离职后 半年内， 不转让 公司董事、监 员的股东 其所持有的发 六个月后的十 二个月内通过 证券交易所挂 牌出售公司股 份不超过本人 持有公司股份 总数的百分之 五十。 在 2010 年首发 上市时承诺： 自 袁明祥 发行人股票上 月内， 不转让或 者委托他人管 35 2010年 01 月15 至2013年6月1 日 市之日起 12 个 日 严格履行 事、 高级管理人 行人股份， 离职 2010年 01 月15 日 长期有效 严格履行

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 理发行前持有 的发行人股份， 也不由发行人 收购该部分股 份。 除遵守上述 承诺外， 在任职 期间， 且在 2009 年 6 月 1 日前， 可减持的股份 数量不超过发 行前持有发行 人股份的三分 之一（8.33 万 股） ；此后每 12 个月 （2009 年 6 月 1 日—2010 年 5 月 31 日、 2010 年 6 月 1 日—2011 年 5 月 31 日、2011 年6月1日 —2012 年 5 月 31 日、 2012 年 6 月 1 日—2013 年 5 月 31 日） 可新增减持的 股份数量不超 过发行前持有 发行人股份的 六分之一（4.16 万股） ；若于 2013 年 6 月 1 日前离职， 于离 职时根据前述 承诺无权减持 的股份在 2013 年 6 月1 日之后 方可转让。 在 2010 年首发 上市时承诺： 自 宋大洋 发行人股票上 月内， 不转让或 者委托他人管 2010年 01 月15 至2013年6月1 日 市之日起 12 个 日 严格履行

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 理发行前持有 的发行人股份， 也不由发行人 收购该部分股 份。 除遵守上述 承诺外， 在任职 期间， 且在 2009 年 6 月 1 日前， 可减持的股份 数量不超过发 行前持有发行 人股份的三分 之一（13.33 万 股） ；此后每 12 个月 （2009 年 6 月 1 日—2010 年 5 月 31 日、 2010 年 6 月 1 日—2011 年 5 月 31 日、2011 年6月1日 —2012 年 5 月 31 日、 2012 年 6 月 1 日—2013 年 5 月 31 日） 可新增减持的 股份数量不超 过发行前持有 发行人股份的 六分之一（6.66 万股） ；若于 2013 年 6 月 1 日前离职， 于离 职时根据前述 承诺无权减持 的股份在 2013 年 6 月1 日之后 方可转让。 公司承诺： 在募 集资金使用过 其他对公司中小股东所作承诺 公司 程中， 如出现暂 2010年 01 月15 募集资金使用 时性的资金闲 置情况， 本公司 不将募集资金 日 期间 严格履行

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 作为持有交易 性金融资产和 可供出售的金 融资产、 借予他 人、 委托理财等 财务性投资， 不 直接或者间接 投资于以买卖 有价证券为主 要业务的公司， 不将募集资金 用于质押、 委托 贷款或其他变 相改变募集资 金用途的投资。 控股股东、 实际 控制人等关联 人不占用或挪 用募集资金， 不 利用募投项目 获得不正当利 益。 该部分闲置 资金将暂时存 放于募集资金 专户， 待发行人 在主营业务发 展方面存在资 金需求的情况 下使用。 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计划 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 是 承诺期限尚未届满，相关承诺方将继续严格履行相关承诺 是 长期 不适用 严格履行

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 盈利预测资产 或项目名称 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索 （万元） （万元） 因（如适用） 期 引

内容: 预测起始时间 预测终止时间

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 巨潮资讯网 《北京中恒博 中恒博瑞 2012 年 01 月 2012 年 12 月 01 日 31 日 3,500 3,561 2012 年 05 月 瑞数字电力科 18 日 技有限公司盈 利预测审核报 告》

内容: 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 45 13 葛徐、江娟

内容: 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司因重大资产重组事项，聘请中信建投证券股份有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费 500万元。

内容: 十、其他重大事项的说明

内容: 公司作为杭州伊顿公司在中国大陆独家(豁免客户除外)生产销往中国通信运营商(中国移动、中国电 信、中国联通)及国家电网公司、南方电网公司的室内通信电源系统整机的厂商，并负责该等产品在中国 大陆的销售和服务，杭州伊顿公司改向本公司提供生产所需元器件。

内容: 十一、公司子公司重要事项

内容: 公司子公司无需披露重大事项。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、股份变动情况

内容: 一、有限售条件股份

内容: 其中：境内法人持股

内容: 三、股份总数

内容: 股份变动的原因 1、 2012年3月22日， 公司第四届董事会第十七次会议审议通过了 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 ， 以定向增发的方式向公司57名激励对象授予294万股限制性股票，新增股份于2012年4月18日上市； 2、2012年5月16日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了公司发行股份购买资产暨重大资产重组的 相关议案，同意向中恒投资、中博软通等8名特定对象发行23,654,595股股份，购买其合计持有的中恒博瑞 100%股权， 经公司2012年第一次临时股东大会审议并经中国证券监督管理委员会审核通过后， 新增股份于 2012年11月19日上市。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 中国证券监督管理委员会《关于核准杭州中恒电气股份有限公司向杭州中恒科技投资有限公司等发行 股份购买资产的批复》 （证监许可【2012】1295号），核准公司向杭州中恒科技投资有限公司发行8,922,431 股股份、向北京中博软通投资管理中心发行1,732,366股股份、向北京恒博达瑞投资管理中心发行160,204 股股份、向周庆捷发行5,753,155股股份，向张永浩发行2,611,443股股份、向杨景欣发行2,176,202股股份、 向胡淼龙发行1,305,721股股份、向朱国锭发行993,073股股份，购买其合计持有的北京中恒博瑞数字电力科 技有限公司100%股权事宜。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 股份变动的过户情况 北京市工商行政管理局海淀分局于2012年10月8日向中恒博瑞换发了注册号为110108005607779的《企 业法人营业执照》，此次重组交易双方已完成中恒博瑞100%股权过户相关事宜，标的资产已变更登记至中 恒电气名下，中恒博瑞成为中恒电气的全资子公司。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产 等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 1、限制性股票授予后，按新股本103,140,000股摊薄计算公司2011年度每股收益为0.46元。 2、发行股份购买资产交易完成后，根据审计机构编制的公司备考合并利润表，公司2011年度基本每 股收益为0.44元。

内容: 二、证券发行与上市情况

内容: 1、报告期末近三年历次证券发行情况

内容: 发行日期

内容: 发行数量

内容: 上市日期

内容: 交易终止日期

内容: 授予限制性股票

内容: 发行股份购买资 2012 年 10 月 29 产 日

内容: 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类

内容: 前三年历次证券发行情况的说明

内容: 1、2010年公司首次公开发行情况：经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]161号文 核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,680万股。其中网下向股票配售对象配售336 万股，网上定价发行1,344万股，发行价格为22.35元/股。经深圳证券交易所《关于杭州中恒 电气股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（深证上[2010]75号）同意，公司发 行的人民币普通股股票于2010年3月5日在深圳证券交易所上市。首次公开发行后，公司总股 本变更为6,680万元。 2、2012年公司实施限制性股票激励计划情况：公司2011年限制性股票激励计划经公司董 事会审议通过报中国证监会审核无异议后于2011年12月29日公司2011年第二次临时股东大会 审议通过，公司第四届董事会第十七次会议于2012年3月22日审议通过了《关于向激励对象授 予限制性股票的议案》，向公司57名激励对象授予以定向增发方式授予294万股限制性股票， 授予价格为8.33元/股。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 3、2012年公司发行股份购买资产情况：公司第四届董事会第十九次会议于2012年5月16 日审议通过了公司发行股份购买资产暨重大资产重组的相关议案，同意向中恒投资、中博软 通等8名特定对象发行23,654,595股股份，购买其合计持有的中恒博瑞100%股权，经中国证监 会审核通过后，新增股份于2012年11月19日上市。

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 1、公司实施股权激励计划，向激励对象定向增发294万限制性股票后，公司总股本由 100200000股变更为103140000股； 2、公司实施重大资产重组后，公司总股本由103140000股变更为126794595股；本方案实 施未造成公司资产负债结构的变动。 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期股东总数 8,261 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 持股 5%以上的股东持股情况 报告期 股东名称 股东性质 持股比例（%） 末持股 数量 杭州中恒科技投 资有限公司 朱国锭 报告期 持有有 持有无 内增减 限售条 限售条 变动情 件的股 件的股 况 份数量 份数量 50,097, 431 15,993, 073 5,753,1 55 3,750,0 00 0 股份状态 数量 质押或冻结情况 7,807

内容: 境内非国有法人

内容: 境内自然人

内容: 周庆捷

内容: 包晓茹 中国银行－华夏 行业精选股票型 证券投资基金 (LOF) 张永浩

内容: 北京中博软通投 境内非国有法人

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 资管理中心（有 限合伙） 全国社保基金一 一五组合 胡淼龙 国有法人 1.25% 1,589,5 20 1,305,7 21 0 1,305,7 21

内容: 上述股东关联关系或一致行动的 说明

内容: 股东杭州中恒科技投资有限公司系公司控股股东，朱国锭先生系公司实际控制人，上述 股东为一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类

内容: 股东名称 中国银行－华夏行业精选股票型 证券投资基金(LOF) 全国社保基金一一五组合 中国工商银行－申万菱信新动力 股票型证券投资基金 王爱香 何宝松 中国建设银行－华夏盛世精选股 票型证券投资基金 交通银行－汉兴证券投资基金 上海铁路局企业年金计划－中国 工商银行 光大证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 中国建设银行－摩根士丹利华鑫 多因子精选策略股票型证券投资 基金

内容: 法定代表人/ 单位负责人

内容: 杭州中恒科技投资有限公 司

内容: 由公司前 10 名无限售流通股股东名称可见，第一名和第六名同为华夏基金之基金、理 一般经营项目： 技术开 财产品账户，未知公司其他前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股 发、技术服务：计算机 股东和前 10 名股东之间存在关联关系或是一致行动人。 软、硬件；高新技术产 2000 年 12 包晓茹 72588229-0 15000000 品的投资（限自有资 月 28 日 金） （上述经营范围不 含国家法律法规规定 禁止、 限制和许可经营 43

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 的项目。 ） 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 中恒投资目前主要从事股权投资业务。

内容: 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明

内容: 2、公司控股股东情况 法人 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人

内容: 实际控制人姓名 朱国锭 最近 5 年内的职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 中国 国籍 否 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 2007 年至 2011 年担任中恒电气董事长、总经理；2012 年担任中恒电气董事长 无

内容: 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

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内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 本期增持 本期减持 股份数量 股份数量 （股） 993,073 （股）

内容: 任期起始 任期终止 期初持股 日期 日期 数（股）

内容: 副董事长、 现任 总经理 董事、 副总 经理 董事、 副总 经理 董事 现任

内容: 副总经理 现任 财务总监、

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内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

内容: （1）董事会成员 朱国锭先生，1965年出生，大专学历。自本公司成立至报告期初任公司董事长、总经理， 报告期初辞去公司总经理一职，现担任公司董事长。 赵大春先生，1971年出生，本科学历。曾任职于杭州南都电源有限公司，曾任中恒电讯 通信事业部经理、大区经理、中恒电气通信事业部总经理等职务，现任本公司副董事长、总 经理，担任杭州中恒节能科技有限公司总经理。 徐益军先生，1966年出生，本科学历，高级经济师。曾任巨化集团制药厂副厂长、浙江 巨泰药业有限公司经营副总经理、衢州康环医药化工有限公司总经理、中恒电气总经理助理、 电力事业部总经理等职务。现任本公司董事、副总经理。 易国华先生，1956年出生，硕士。1992年毕业于华中科技大学电力电子专业，具有20多 年的电源产品设计研发与设计管理经验。曾任蛇口华德电子有限公司研发工程师；蛇口斯诺 科技有限公司总工；深圳华为电气有限公司技术工程部经理、产品线总监；艾默生网络能源 公司电力电源产品线总监等职务。现任本公司副总经理，经公司第四届董事会第七次会议提 名为公司第四届董事会董事，并于2011年5月10日经公司2010年度股东大会选举通过。 周庆捷先生，1964年出生，博士学历，曾承担并主持国家自然科学基金项目。曾任保定 市博瑞电力自动化有限公司董事长、总经理。现任本公司董事，北京中恒博瑞数字电力科技 有限公司总经理。 刘罕先生，1971年出生，硕士学历。曾任上海紫江（集团）有限公司研究发展部经理、 总经理。现任本公司董事、上海威尔泰工业自动化股份有限公司副董事长、上海紫江（集团） 有限公司董事会秘书、战略研究部总经理。 徐德鸿先生，1961年出生，博士学历。就职于浙江大学，现任浙江大学工学部副主任、 博士生导师，兼任国务院学位委员会电气工程学科组成员、国际IEEE电力电子学会执行委员 会委员、欧洲电力电子与运动会议顾问、中国电源学会学术委员会主任、中国电力电子学会 副理事长，现任本公司独立董事。 徐泓女士，1954年出生，教授，博士生导师，注册会计师、注册税务师。现为中国人民 大学商学院教授、博士生导师， 现任本公司独立董事。 赵燕士先生，1952 年出生，硕士学历。曾任中国政法大学经济法系副教授、中国证监会 2004年度股票发行上市审核委员会专职委员，现为君合律师事务所合伙人，现任本公司独立 董事。 （2）监事会成员 公司监事3名，其中吴淼先生和张继东先生由股东大会选举产生，岑央群女士由职工代表 选举产生。 岑央群女士，1969年出生，硕士学位。1997年8月进入中恒电气工作至今。曾任中恒系统 制造部经理、产品部经理、研发管理办主任、质量部经理等职务。现任公司采购部经理、工 会主席。 张继东先生，1977年出生，本科学历。曾任长江证券上海番禺路营业部市场部经理、上

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内容: 海朗程财务咨询有限公司董事长等职，现任上海朗程财务咨询有限公司财务总监。 吴淼先生，1972年出生，中专学历，技师。曾就职于中国石化第三建设公司，2001年11 月进入本公司基建办工作，现任本公司综合行政部经理助理，于2011年5月10经公司2010年度 股东大会被选举为公司监事。 （3）高级管理人员 公司高级管理人员总经理赵大春先生、副总经理徐益军先生和易国华先生的具体介绍请 参见公司董事会成员情况。 廖利荣先生，1957年出生，本科学历，会计师。曾任浙江省新闻出版局审计副科长、浙 江省首届审计学会理事、UT斯达康（杭州）公司财务主管经理、UNITECH中国营运财务总监、 电力科技监事等职务，其于2013年1月因工作原因辞去公司副总经理一职，继续担任公司审计 部负责人。 陈志云先生，1975年生，硕士学历，会计师。曾在浙江浙大海纳科技股份有限公司任主 办会计、宁波海纳半导体有限公司和宁波立立电子股份有限公司任财务负责人、南都房产集 团有限公司资金管理部经理、嘉兴嘉晶电子有限公司副总经理。2010年5月进入公司，现任公 司财务总监兼董事会秘书。

内容: 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 任职人员姓名 刘罕 其他单位名称 上海威尔泰工业自动化股份有限公司 在其他单位 担任的职务 副董事长 董事会秘书、 刘罕 上海紫江（集团）有限公司 战略研究部 总经理 张继东 上海朗程投资管理有限公司 财务总监 是 是 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 否

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

内容: 1、报告期内公司董事、监事、高级管理人员实施绩效考核，对其报酬采取“年薪+绩效” 的方式，根据公司的经营状况和个人的经营业绩对董事、监事高级管理人员进行定期考评， 并按照考核情况确定其年薪、绩效和报酬总额。 2、独立董事津贴为5万元/年，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。 3、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的薪酬及支付情况经薪酬与考核委员会审议 后提交公司董事会审议通过后，将提交公司年度股东大会审议。

内容: 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

内容: 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际 报酬总额 得的报酬总额 所得报酬 48

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 董事长 副董事长、总 经理 董事、副总经 理 董事、副总经 理 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 副总经理 财务总监、董 事会秘书 --

内容: 易国华 周庆捷 刘罕 徐德鸿 徐泓 赵燕士 岑央群 张继东 吴淼 廖利荣 陈志云 合计

内容: 男 男 男 男 女 男 女 男 男 男 男 ---

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 报告期内已 姓名 职务 报告期内可 报告期内已 行权股数行 报告期末市 行权股数 行权股数 权价格 （元/ 价（元/股） 股） 陈志云 合计 财务总监、 董事会秘书 -0 0 --0 0 120,000 120,000 -8.33 120,000 120,000 期初持有限 报告期新授 限制性股票 期末持有限 制性股票数 予限制性股 的授予价格 制性股票数 量 票数量 （元/股） 量

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况

内容: 姓名 担任的职务 类型 日期 2012 年 01 月 16 日 原因 公司董事长兼总经理朱国锭先生于 2012 年 1 月 16 日， 出于进一步加强公司战略管理考虑而辞去公司总经理 职务。

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内容: 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

内容: 报告期内公司核心技术团队或关键人员无变动情况。

内容: 六、公司员工情况 截止报告期末，公司员工人数为896人（含子公司人员）。 1、员工专业构成情况如下：

内容: 2、员工学历构成情况如下：

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内容: 3、员工薪酬政策及培训情况 公司向员工提供稳定而具有竞争力的薪酬，员工薪酬由基本工资与绩效工资构成。2012 年，公司加大薪酬向技术人员及生产一线人员倾斜的力度，以充分调动员工的积极性和创造 力，不断提高员工的满意度和忠诚度。公司不断开展员工培训工作，积极寻求各种培训资源 和渠道，搭建完善的培训体系，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、管理者提升培训 等，培训形式多样，充分调动员工学习积极性。对表现优秀、品质良好的员工有计划、有步 骤地进行培训，以培养骨干，储备人才。 4、公司职工保险事项 公司实行劳动合同制，按照《劳动合同法》和有关劳动法律法规的规定，严格执行国家 用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为企业缴纳医疗保 险金、养老保险金、失业保险金、工伤保险金、生育保险金和住房公积金。 5、公司无需承担费用的离退休职工人员。

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内容: 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、 深圳证券交易所颁布的相关法律法规的要求，完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制 制度，不断提高公司的治理水平。公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的 相关规范性文件。 目前公司经过股东大会或董事会审议通过正在执行的制度及最新披露时间 表如下： 序号 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 制度名称 子公司管理制度 公司章程 远期外汇交易业务内部控制制度 内幕信息知情人管理制度 募集资金管理制度 关联交易决策制度 股东大会议事规则 对外担保制度 独立董事工作制度 董事会薪酬与考核委员会议事规则 董事会议事规则 董事会审计委员会议事规则 监事会议事规则 总经理工作细则 内部审计工作制度 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询 制度 突发事件处理制度 投资决策管理制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 机构调研接待工作管理办法 信息披露管理制度 投资者关系管理 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度 董事会提名委员会议事规则 董事会战略为原始实施细则 最后披露时间 2011年9月22日 2011年6月8日 2011年4月28日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年4月19日 2011年1月25日 2011年1月25日 2010年9月21日 2010年9月21日 2010年7月6日 2010年5月12日 2010年5月12日 2010年3月24日 2010年3月24日 2010年3月24日 2010年3月24日 2010年3月24日

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 董事会秘书工作规则 重大信息内部报告制度

内容: 公司严格按照公司治理准则的要求运作“三会”，股东大会是公司的最高权力机构，决 定公司的经营方针和投资计划，并对法律、法规及公司章程富裕股东大会的权力事项负责。 董事会是公司的常设决策机构，负责执行股东大会的决议及在股东大会授权范围内对公司经 营活动中的重大事项进行审议并做出决定。监事会是公司的监督机构，负责对公司的财务及 公司董事、高级管理人员的日常经营管理行为进行监督。“三会”的良好运作，保证了公司 治理工作的有序开展，为公司健康发展把握了方向。公司治理的实际情况符合中国证监会对 上市公司规范治理的要求，主要内容如下： （一）关于股东与股东大会 本公司严格按照有关规定召开股东大会，确保股东能够依法行使表决权。本公司信息披 露及时、充分，控股股东没有利用其控股地位在商业交易中损害公司及中小股东利益。本公 司的公司治理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。报 告期内，公司共召开过三次股东大会，均经律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书， 各次会议均符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。 （二）关于控股股东与上市公司 公司控股股东行为规范，依法通过股东大会行使股东权利，未曾直接干涉公司的决策和 经营活动。公司具备完整的生产经营系统，拥有自主决策能力，在人员、资产、财务、机构 和业务上与控股股东完全独立；公司不存在控股股东违规占用上市公司资产侵害公司权益的 情形，未发生控股股东超越公司股东大会或董事会直接或间接干预公司经营和决策的情形。 2011年年度报告编制期间，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非 规范情况。 （三）关于董事与董事会 本公司董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责。本公司董事会 的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求。本公司董事会向股东大会负责，按照法定程 序召开定期会议和临时会议，并严格按照法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》、 《独立董事工作制度》的规定行使职权，注重维护公司和全体股东的利益。公司董事会战略、 审计、提名、薪酬与考核委员会充分发挥专业优势，利用各自的专长在重大事项方面提出科 学合理建议,加强了董事会集体决策的民主性、科学性、正确性，确保了公司的健康发展。 （四）关于监事和监事会 公司依法规范监事会的运作，保证监事会的召集、召开和表决程序合法有效。报告期内， 公司监事会进行换届选举，严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定执行选举选聘程 序，保证换届选举有效合法，确保公司监事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》 的要求。报告期内公司监事严格按照《公司法》和《公司章程》、《监事会议事规则》的规 定，切实行使监察、督促职能，对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职务情况进行监 督，对公司财务状况进行检查，对相关重大事项发表意见，维护公司及股东的合法权益。公 司监事会由三名监事组成，其中一名由职工代表大会选出作为职工代表监事。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立绩效考核制度，公司董事、监事和高级管理人员的薪酬，根据其岗位及职务类

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内容: 别、按照基本年薪加年度绩效考核奖励的办法计算，形成以岗位、绩效、薪酬“三位一体” 的激励体系。公司《章程》明确规定了高级管理人员的履职行为、权限和职责，高级管理人 员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。对报告期内高级管理人员按照年度经营计划制 定的目标进行绩效考核，高级管理人员均认真履行了工作职责，较好地完成了年初董事会下 达的经营管理任务。公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求 相符合。 （六）利益相关者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方 的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地 发展。 （七）关于信息披露与透明度 公司依法制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知 情人登记制度》等，能够在制度上有效规范运作，做到真实、准确、及时、完整地披露有关 信息。公司加强信息披露管理，积极协调公司与投资者的关系，接待股东来访、回答投资者 咨询，履行信息披露义务，并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息 披露的专业报纸和网站，确保公司所有股东能够公平获取公司信息。

内容: 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司严格执行内幕信息知情人登记制度，报告期内，公司认真做好内幕信息知情人的登记、报备工作；组 织公司董事、监事、高级管理人员以及可接触内幕信息的相关岗位员工对相关文件和制度进行学习，提高 相关人员的合规、保密意识，并将相关文件转发控股股东等外部机构，规范对外报送信息及外部信息使用 人使用本公司信息的行为。报告期内，公司对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，公司在定 期报告编制以及重大资产重组期间未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的行为，也没有发生 监管部门查处和需要整改的情况。

内容: 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期年度股东大会情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 1、 《2011 年度董事 会工作报告》 ；2、 《2011 年度监事会 工作报告》3、2011 ；《 2011 年度股东大会 2012 年 03 月 21 日 年度财务决算报 告》 《2011 年度 ；4、 《2011 年年度报告 及其摘要》6、2011 ；《 全部议案 100%赞成 通过 巨潮资讯网《2011 2012 年 03 月 22 日 年度股东大会决议 公告》 决议情况 披露日期 披露索引

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 年度募集资金存放 与使用情况专项报 告》 《2011 年度 ；7、 内部控制自我评价 报告》 《关于续 ；8、 聘天健会计师事务 所为公司 2012 年度 财务审计机构的议 案》 《关于确认 ；9、 2011 年度董事、监 事和高级管理人员 薪酬的议案》 ；10、 《关于终止通信基 站运营维护增值项 目的议案》 。

内容: 2、本报告期临时股东大会情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 1、关于公司符合上 《 市公司发行股份购 买资产并募集配套 资金条件的议案》 ； 2、关于公司向特定 《 对象发行股份购买 资产并募集配套资 金方案的议案》 2.1 ； 发行股份的种类和 面值、 发行方式、 2.2 2.3 发行对象和认购 2011 年第一次临时 股东大会 方式、2.4 发行价格 发行股份购买资产 部分、2.4.2 募集配 套资金部分、2.5 目 标资产、2.6 交易作 价、2.7 审计、评估 基准日、2.8 目标资 产所对应的净资产 在评估基准日与交 割日之间发生变化 之归属、2.9 发行数 量、2.9.1 向认购方 发行股份数量、 2.9.2 55 巨潮资讯网《2012 大会决议公告》 2012 年 06 月 04 日 和定价依据、2.4.1 全部议案获得通过 2012 年 06 月 05 日 年第一次临时股东 决议情况 披露日期 披露索引

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 向特定投资者发行 股份数量、 2.10 锁定 期安排、 2.11 上市地 点、 2.12 滚存未分配 利润的处理、2.13 募集资金用途、2.14 本次发行股份购买 资产决议的有效期、 3、关于公司发行股 《 份购买资产之重大 资产重组构成关联 交易的议案》4、关 ；《 于<杭州中恒电气 股份有限公司向特 定对象发行股份购 买资产并募集配套 资金暨关联交易报 告书(草案)>及其摘 要的议案》 《关 ；5、 于本次重组符合< 关于规范上市公司 重大资产重组若干 问题的规定>第四 条规定的议案》 ；6、 《关于批准有关评 估报告、 审计报告和 盈利预测报告的议 案》 《关于签署 ；7、 附生效条件的<发 行股份购买资产协 议>的议案》 8、 ； 《关 于签署附生效条件 的<盈利补偿协议> 的议案》 《关于 ；9、 评估机构的独立性、 评估假设前提的合 理性、 评估方法与评 估目的的相关性以 及评估定价的公允 性的议案》 10、 ； 《关 于本次重组履行法 定程序的完备性、 合 规性及提交法律文 件的有效性的说

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 明》 11、 ； 《关于批准 朱国锭及其一致行 动人免于以要约方 式增持公司股份的 议案》 12、 ； 《关于提 请股东大会授权董 事会办理本次重大 资产重组相关事宜 的议案》 1、 《关于审议<公司 利润分配政策及未 来三年股东回报规 2011 年第二次临时 股东大会 划（2012-2014）> 修改公司章程的议 案》 《关于使用 ；3、 部分募集资金建设 研发中心的议案》 ； 2011 年第三次临时 股东大会 《关于使用超募资 2012 年 12 月 12 日 金偿还子公司银行 表决通过 借款的议案》 巨潮资讯网《2012 2012 年 12 月 13 日 年第三次临时股东 大会决议公告》 巨潮资讯网《2012 大会决议公告》 2012 年 08 月 13 日 的议案》 《关于 全部议案获得通过 2012 年 08 月 14 日 年第二次临时股东 ；2、

内容: 三、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 徐泓 徐德鸿 赵燕士 独立董事列席股东大会次数 本报告期应参加 董事会次数 9 9 9 现场出席次数 2 2 2 以通讯方式参加 次数 7 7 7 委托出席次数 0 0 0 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 0否 0否 0否 0

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

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内容: 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事在 2012 年度内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司关联交易、发行股份购买资产、 聘任公司总经理、项目建设等情况，详实听取了相管人员的汇报；在董事会上发表意见、行使职权，对公 司信息披露情况等进行监督和核查，对报告期内公司发生的续聘审计机构、关联交易、募集资金使用等事 项发表了独立、公正的独立董事意见，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东的合法权 益。

内容: 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、战略委员会 战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《战略委员会议 事规则》及其他有关规定，积极履行职责。报告期内，战略委员会召开了相关会议，对公司 所处行业进行了深入分析研究，为公司发展战略的实施提出了合理建议。 2、薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、 《薪酬与考核委员会议事规则》及其他有关规定，积极履行职责。薪酬与考核委员会对公司 董事、监事和高级管理人员的薪酬审核后认为，公司正逐步建立公正、有效的高级管理人员 绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪 酬制度。公司董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬真实，符合公司绩效考核指标，报告 期内薪酬与考核委员会审议确认了公司2011年限制性股票激励计划中确立的授予条件。 3、审计委员会 报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会 议事规则》的有关规定，积极履行职责。审计委员会对公司2012年内控情况进行核查，认为 公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定，并能有效控制相关风险。同意将2011年 度内部控制自我评价报告提交董事会审议。 公司董事会审计委员会于2013年1月23日召开了与年审会计师见面会。 天健会计师事务所 年审会计师向公司董事会审计委员会通报了2012年度公司审计工作的情况，公司董事会审计 委员会也与年审会计师交流了公司的财务情况并认为，天健会计师事务所能按照中国注册会 计师审计准则的要求从事财务审计工作，公司2012年度的财务会计报表符合国家颁布的企业 会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面真实公允地反映了公司2012年度的经 营成果和2012年12月31日的财务状况。公司董事会审计委员会无其他不同意见。 4、提名委员会 报告期内，提名委员会对公司聘任总经理事项进行了提名，提名公司副董事长、副总经 理赵大春先生为公司总经理。

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内容: 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作， 、 在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东完全分离，具有独立、完整的资产和业 务及面向市场自主经营的能力。 1、业务独立 公司是独立从事生产经营的企业法人，拥有独立、完整的生产、采购、研发、销售体系。 公司具有独立对外签订合同、独立作出生产经营决策、独立从事生产经营活动的能力。公司 在业务开展方面不存在对主要股东和其他关联方的依赖关系。与控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业不存在同业竞争。 2、资产独立 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所、完整的资产结构和独立的生产经营活动所必 须的生产系统、辅助生产系统和配套设施，对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、 资金被各股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。 3、人员独立 目前，公司已建立健全了独立的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会和总经 理之间分工明确、各司其职，分别承担相应的责任和义务，严格按照《公司法》和《公司章 程》规范运作，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司 在员工管理、社会保障和工薪报酬等方面均独立于控股股东和其他关联方。 4、机构独立 公司的股东大会、董事会、监事会等组织机构依法独立行使各自的职权；财务部等职能 部门拥有完全独立的管理、销售系统及配套设施。公司各组织机构和职能部门构成有机整体， 具有独立面对市场自主经营的能力。公司各职能机构在人员、办公场所和管理制度等方面均 完全独立，不存在受主要股东及其他关联方干预公司机构设置的情形。 5、财务独立 公司已按照相关法律、法规的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和 财务管理制度，并建立了相应的内部控制制度，并独立作出财务决策。公司设立了独立的财 务部门，配备了专职财务人员；公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号；公司作为 独立的纳税人，依法独立纳税，不存在与股东混合纳税情况；不存在控股股东干预本公司资 金使用的情况。

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内容: 七、同业竞争情况 公司控股股东和实际控制人及其下属企业与公司不存在从事相同、相似业务的情况，与 公司不够成同业竞争。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了高级管理人员的考评、激励与约束机制，由公司董事会下设的薪酬与考核委 员会对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，确定其薪 酬。报告期内，公司高级管理人员能够按照《公司法》《公司章程》等法律法规认真履行职 、 责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路， 不断加强内部管理，较好的完成了本年度的各项任务。

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内容: 一、内部控制建设情况 公司依据相关法律法规的规定和行业相关标准，结合公司实际情况，建立了一系列较为 完善的内部控制体系，从公司治理层面到各业务流程层面均建立了内部控制制度及必要的内 部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供 了合理、有效的保障。具体如下：1、生产经营控制：公司制定了明确的各职能部门的工作权 限与职责，规定了生产、采购、销售及安全管理等的程序与工作流程。公司建立了质量、测 量、环境、职业健康安全、能源一体化的管理体系，对各部门职责，各项工作的管理程序、 工作要求进行了明确，保证了公司各项工作的有效控制及持续改进。2、财务管理控制：公司 《会计法》和《企业会计准则》等国家有关财税法规的规定，建立了完善的财务管理制度及 相关办法，有效降低了财务风险，保证了财务信息的真实性、准确性和有效性，保证了公司 资产的安全与完整。3、重大投资管理控制：公司制定了《投资决策管理办法》 ，对公司重大 投资的基本原则和决策程序予以明确的规定。报告期内的重大投资行为，均事前进行了市场 调研、可行性论证，经过战略委员会讨论，根据投资额大小提交董事会、股东大会审议通过。 4、对外担保管理控制：公司《对外担保制度》对公司发生对外担保行为时的对担保对象、审 批权限和决策程序等作了详细规定。报告期内，公司对外担保履行了相关决策程序。5、关联 交易管理控制：公司制定了《关联交易决策制度》 ，对关联人的认定、关联交易的范围及决策 程序，关联交易的执行与披露作了明确规定，规范与关联方的交易行为。报告期内发生的关 联交易均遵照相关规定执行，交易价格按市场价格确定，定价公平、公允、合理。独立董事、 监事会分别对相关关联交易进行了监督核查。6、信息披露管理控制：公司制定了《信息披露 管理制度》《重大信息内部报告制度》和《内幕信息知情人管理制度》 、 ，分别对信息披露的基 本原则，信息披露的内容、信息披露程序与传递、信息披露的责任划分、信息披露的方式、 档案管理、内幕信息知情人范围和保密措施以及责任追究做了明确规定，按要求履行了信息 披露义务，未发生违规行为。7、募集资金管理控制：公司制订了《募集资金管理制度》 ，根 据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步规范上市公司募集资 、 、 、 金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 、 、 特别规定》《深圳证券交易所中小企业板块公司规范运作指引》等有关规定，对募集资金的 、 存储、使用审批、用途变更、监管等方面做了明确规定。报告期内，公司在募集资金管理方 面未发生违规行为。8、子公司管理控制：公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重 要高级管理人员加强对其管理，并制定《子公司管理制度》等规章制度加以约束和控制，包 括但不限于子公司的运作、人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩、内部审计等方面。 9、财务报告控制：公司以《企业内部控制基本规范》等有关规定作为建立财务报告内部控制 的依据，报告期内公司未发现财务报告内部控制存在重大缺陷的具体情况。10、内部审计控 制：公司制定了《内部审计工作制度》 ，对公司内部审计工作作了明确的规定和要求。审计部 直属董事会，在董事会审计委员会的领导下，根据年度审计工作计划开展审计工作，实施日

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内容: 常或专题内部控制检查。通过内部审计及时发现经营活动中存在的问题，提出整改建议，落 实整改措施，提升内部控制管理的有效性，进一步防范经营风险和财务风险。 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会对公司内部控制设计与运行的有效性进行了全面评价，认为：公司对于纳入 评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，不存在重大缺陷，并认为其 在 2012 年 12 月 31 日有效； 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间不会 发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。董事会出具了《2012 年度内部控制 的自我评价报告》 刊登在 2013 年 2 月 28 日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上， ， 公司董 事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司根据《会计法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》及监管部门的相关规 、 、 范性文件要求，建立了财务报告内部控制，本年度的财务报告内部控制不存在重大缺陷。 四、内部控制自我评价报告

内容: 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露 日期 2013 年 02 月 28 日

内容: 内部控制自我评价报告全文披露 刊登在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的 《杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度 索引 内部控制的自我评价报告》 。

内容: 五、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司已严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，制定了《年报信息披 露重大差错责任追究制度》 ，报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充的情况。

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内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 标准无保留审计意见 2013 年 02 月 26 日 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 杭州中恒电气股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的杭州中恒电气股份有限公司（以下简称中恒电气公司）财务报表，包 括2012年12月31日的合并及母公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中恒电气公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了中恒电气公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司 经营成果和现金流量。

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内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国· 杭州

内容: 中国注册会计师： 中国注册会计师： 二〇一三年二月二十六日

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司

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内容: 主管会计工作负责人：陈志云

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内容: 2、母公司资产负债表 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司

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内容: 未分配利润 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总 计

内容: 法定代表人：朱国锭 3、合并利润表

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

内容: 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司

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内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：8,145,740.18 元。 法定代表人：朱国锭 4、母公司利润表 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

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内容: 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 --

内容: 法定代表人：朱国锭 5、合并现金流量表

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

内容: 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司 单位：元

内容: 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 378,192,831.15 419,015,515.10 本期金额 上期金额

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 116,574,150.57 17,609,346.04 17,727,741.86 17,762,941.85 8,724,586.22 8,747,236.59 35,199.99 22,650.37 59,216,888.69 47,663,375.13 40,930,666.87 364,962,839.85 28,168,142.76 44,515,941.50 35,272,870.97 40,803,763.76 374,491,203.14 55,627,647.74 1,314,749.20 13,623,402.26 393,130,982.61 217,151,909.15 3,181,962.78 7,921,373.00 430,118,850.88 253,898,626.91

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 法定代表人：朱国锭 6、母公司现金流量表

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

内容: 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司 单位：元

内容: 项目 一、经营活动产生的现金流量： 本期金额 上期金额

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内容: 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金

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内容: 法定代表人：朱国锭 7、合并所有者权益变动表

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

内容: 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司 本期金额 单位：元

内容: 三、本期增减变动金额（减少 26,594, -6,938,9 以“－”号填列） （一）净利润 595.00 81.78

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内容: （三）所有者投入和减少资本

内容: 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 上年金额 126,794 330,920, ,595.00 923.77

内容: 单位：元 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或 股本） 一、上年年末余额 少数股东 所有者权 资本公 减： 库存 专项储 盈余公 一般风 未分配 积 股 备 积 20,019, 险准备 利润 140,841, 其他 权益 益合计

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内容: 000.00 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他

内容: 三、本期增减变动金额（减少 33,400, -2,200,0 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 31,200,0 00.00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 31,200,0 00.00 000.00 00.00

内容: （三）所有者投入和减少资本

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 33,400, -33,400, 000.00 000.00

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内容: 法定代表人：朱国锭 8、母公司所有者权益变动表

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

内容: 编制单位：杭州中恒电气股份有限公司 本期金额 单位：元

内容: 三、本期增减变动金额（减少 26,594,595 99,774,361 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 26,594,595 99,774,361 .00 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 .19 .00 .19

内容: （三）所有者投入和减少资本

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 三、 本期增减变动金额 （减少以 33,400,000 -33,400,00 “－”号填列） （一）净利润 .00 0.00

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 主管会计工作负责人：陈志云

内容: 三、公司基本情况 杭州中恒电气股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系杭州中恒电讯设备有限公 司（以下简称中恒电讯公司）。中恒电讯公司系由董霖、傅郁、叶兰3位自然人共同出资组建， 于1996年5月22日在杭州市工商行政管理局登记注册，取得注册号为25391634-0的《企业法人 营业执照》，设立时注册资本50万元。经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: [2001]43号文批准， 中恒电讯公司以2001年3月31日为基准日， 采用整体变更方式设立本公司。 本公司于2001年7月11日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号为330000000036983 的《企业法人营业执照》，注册资本为5,000万元，股份总数为5,000万股（每股面值1元）。 2010年2月25日，本公司获准向社会公开发行A股1,680万股（每股面值1元）。本公司股票自 2010年3月5日起在深圳证券交易所挂牌交易。经历次变更，公司现注册资本12,679.46万元， 股份总数12,679.46万股（每股面值1元），其中有限售条件的流通股份A股8,866.21万股，无 限售条件的流通股份A股3,813.25万股。 本公司属电力电子元器件制造业。经营范围包括高频开关电源设备、不间断电源设备、 逆变器、光纤通信设备、电力自动化设备、计算机软、硬件及配件的生产、销售、技术开发、 技术服务、技术咨询、技术转让。近年来主要生产配电屏、机架、整流器模块以及电源开关， 主营业务未发生变化。

内容: 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

内容: 1、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。

内容: 2、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。

内容: 3、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

内容: 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账 面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。

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内容: （2）非同一控制下的企业合并 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财 务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会 计准则第33号——合并财务报表》编制。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 7、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性 项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关 的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交 易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确 定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。 （2）外币财务报表的折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性 项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关 的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交 易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确 定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 9、金融工具 （1）金融工具的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交 易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应 收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交 易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时， 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用， 但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃 市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费 用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的 财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承 诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有 事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额 后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允 价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允 价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现 金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接 计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转 移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一 部分。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金 融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转 移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

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内容: 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产 的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产 部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之 间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账 面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额之和。 （4）金融负债终止确认条件 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资 产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值； 初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行 检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测 试， 或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试； 单独测试未发生减值的金融资产 （包 括单项金额重大和不重大的金融资产） 包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 ， 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现 金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投 资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或 衍生金融资产的账面价值，高于按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的 差额， 确认为减值损失。 可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降， 或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一 并转出计入减值损失。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据 10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 2．按组合计提坏账准备的应收款项 3．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 金额占应收款项账面余额 10%以上的款项 单独进行减值测试， 根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额计提坏账准备。

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内容: （2）按组合计提坏账准备的应收款项

内容: 按组合计提坏账准备的计 提方法 账龄分析法

内容: 组合名称 账龄分析法组合

内容: 确定组合的依据 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

内容: 应收账款的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来 现金流量现值存在显著差异 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账 准备

内容: 11、存货 （1）存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料和物料等 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 发出存货采用月末一次加权平均法。

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内容: （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产负债表日， 同一项存货中一部分有合同价格约定、 其他部分不存在合同价格的， 分别确定其可变现净值， 并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 按照一次转销法进行摊销。 包装物 摊销方法：一次摊销法 按照一次转销法进行摊销。 12、长期股权投资 （1）投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股 权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益。(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的 公允价值作为其初始投资成本。(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价 款作为其初始投资成本； 以发行权益性证券取得的， 按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本； 投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除 外） 。 （2）后续计量及损益确认 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行 调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投 资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

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内容: （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定 为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同 控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价 值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中 没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计 量》的规定计提相应的减值准备。 13、投资性房地产 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产 相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值高 于可收回金额的差额计提相应的减值准备。 14、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形 资产。 固定资产以取得时的实际成本入账， 并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 无 （3）各类固定资产的折旧方法

内容: 类别 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 折旧年限（年） 20 5 5 5 残值率（%） 3% 3% 3% 3% 年折旧率（%） 4.85% 19.4% 19.4% 19.4%

内容: （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值 准备。

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内容: （5）其他说明 无 15、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达 到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理 竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整 原已计提的折旧。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值 准备。 16、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 （2）借款费用资本化期间 （3）暂停资本化期间 （4）借款费用资本化金额的计算方法 17、生物资产 无 18、油气资产 无 19、无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

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内容: （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合 理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。

内容: 项目 土地使用权 软件 50 2 预计使用寿命 依据

内容: （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。 （4）无形资产减值准备的计提 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差 额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减 值迹象，每年均进行减值测试。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产 以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资 产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无 形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形 资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （6）内部研究开发项目支出的核算 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 20、长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目 不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 21、附回购条件的资产转让 无

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内容: 22、预计负债 （1）预计负债的确认标准 （2）预计负债的计量方法 23、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 (1) 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 (2) 不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交 易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价 模型等。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据

内容: 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

内容: （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入 相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务 的以权益结算的股份支付， 在等待期内的每个资产负债表日， 以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础， 按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服 务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠 计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计 入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的 以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承 担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服 务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取 得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后 的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认 取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减

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内容: 少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可 行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被 取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 24、回购本公司股份 25、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； (2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；(3) 收入的 金额能够可靠地计量；(4) 相关的经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计 量。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使 用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同 或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）确认提供劳务收入的依据 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经 济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量）， 采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完 工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补 偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本 预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 26、政府补助 （1）类型 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 （2）会计处理方法 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关 资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失 的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直

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内容: 27、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日， 有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期 间未确认的递延所得税资产。 （2）确认递延所得税负债的依据 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税 所得额时，转回减记的金额。 28、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生 的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，直 接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁会计处理 （3）售后租回的会计处理 29、持有待售资产 （1）持有待售资产确认标准 （2）持有待售资产的会计处理方法 30、资产证券化业务 31、套期会计 32、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否

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内容: （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 33、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 □ 是 √ 否 无 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

内容: 税种 增值税 消费税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 计税依据 销售货物或提供应税劳务 无 应纳税营业额 应缴流转税税额 应纳税所得额 从价计征的， 按房产原值一次减除30% 房产税 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按 1.2%、12% 租金收入的 12%计缴 5% 7% 15%、25% 17%、6% 税率

内容: 各分公司、分厂执行的所得税税率

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内容: 2、税收优惠及批文 1.所得税优惠 根据浙江省科学技术厅浙科发高〔2011〕263号文，本公司通过高新技术企业复审，有效期自2011年1 月1日至2013年12月31日，2012年度企业所得税按15%的税率计缴。 北京中恒博瑞数字电力科技有限公司（以下简称中恒博瑞公司）被北京市科学技术委员会、北京市财 政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业，取得编号为GF201111001751的《高新 技术企业证书》，有效期自2011年1月1日至2013年12月31日，2012年度企业所得税按15%的税率计缴。 2. 增值税税收优惠 根据 《国务院关于印发进一步鼓励软件产品和集成电路产业发展若干政策的通知》 (国发﹝2011﹞4号） 和财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税﹝2011﹞100号)，子公司中恒博瑞公司 自行开发生产的软件产品销售先按17%税率计缴增值税，实际税负率超过3%的部分实行即征即退。 根据财政部、国家税务总局《关于贯彻落实<中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现 产业化的决定>有关税收问题的通知》（财税字[1999]273号），子公司中恒博瑞公司技术开发收入向主管 国家税务局报备后免征营业税，营业税改征增值税后，免征相应的增值税。 3. 其他税收优惠 根据杭地税滨优批[2012]80100252号文，减免本公司2011年度水利建设专项资金226,135.97元。 3、其他说明 无

内容: 六、企业合并及合并财务报表

内容: 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元

内容: 从母公 司所有 实质上 构成对 子公司 子公司 全称 类型 注册地 业务性 注册资 经营范 质 本 围 期末实 子公司 际投资 净投资 额 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 少数股 并报表 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 杭州中 恒节能 全资子 科技有 公司 限公司 杭州市 业 节能产 节能产 10,000, 品、水 000.00 处理技 术等 计算机 浙江中 恒软件 全资子 技术有 公司 限公司 杭州市 务 软、硬 技术服 5,000,0 件的技 00.00 术开 发、服 务。 5,000,0 00.00 0.00 100% 100% 是 10,000, 000.00 0.00 100% 100% 是

内容: 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元

内容: 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 实质上 构成对 子公司 子公司 全称 类型 注册地 业务性 注册资 经营范 质 本 围 期末实 子公司 际投资 净投资 额 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 少数股 并报表 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 北京中 恒博瑞 全资子 数字电 公司 力科技 北京 软件业 电力软 6,521,8 件的开 00.00 发、销 售及服 106,713 ,342.97 100% 100% 是

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 有限公 司 务

内容: 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元

内容: 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 实质上 构成对 子公司 子公司 全称 类型 注册地 业务性 注册资 经营范 质 本 围 期末实 子公司 际投资 净投资 额 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 少数股 并报表 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额

内容: 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元

内容: 名称 无 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额

内容: 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明 3、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 1. 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司 (1) 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 本期公司出资设立中恒软件公司，于2012年2月10日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 33000000002791的《企业法人营业执照》。该公司注册资本500万元，公司出资500万元，占其注册资本的 100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (2) 因同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州中恒电气股份有限公司向杭州中恒科技投资有限公司等发 行股份购买资产的批复》（证监许可[2012]1295号）核准，公司按每股16.13元的发行价格向杭州中恒科技 投资有限公司、北京中博软通投资管理中心、北京恒博达瑞投资管理中心、周庆捷、张永浩、杨景欣、胡 淼龙、朱国锭8名特定对象定向发行股份23,654,595股，以购买其持有的中恒博瑞公司100%股权。 中恒博瑞公司于2012年10月8日在北京市工商行政管理局海淀分局办妥工商变更登记，本公司相应取 得该公司控制权。由于本公司和中恒博瑞公司同受朱国锭先生最终控制且该项控制非暂时的，故该项合并 为同一控制下企业合并，本公司自2012年10月起将其纳入合并财务报表范围，并相应调整了合并财务报表 的比较数据。 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元

内容: 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元

内容: 名称 无 处置日净资产 年初至处置日净利润

内容: 新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 单位： 元

内容: 被合并方 北京中恒博瑞数字电 力科技有限公司 属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日 业合并的判断依据 同受控制 朱国锭 制人 并日的收入 44,148,847.86 的净利润 8,145,740.18 的经营活动现金流 8,954,314.89

内容: 同一控制下企业合并的其他说明 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 单位： 元

内容: 被合并方 无 商誉金额 商誉计算方法

内容: 非同一控制下企业合并的其他说明

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内容: 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司

内容: 子公司名称 无 出售日 损益确认方法

内容: 出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明 8、报告期内发生的反向购买

内容: 合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法

内容: 反向购买的其他说明 9、本报告期发生的吸收合并 单位： 元

内容: 吸收合并的类型 同一控制下吸收合并 非同一控制下吸收合并 并入的主要资产 项目 项目 金额 金额 并入的主要负债 项目 项目 金额 金额

内容: 吸收合并的其他说明 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率

内容: 七、合并财务报表主要项目注释

内容: 1、货币资金 单位： 元

内容: 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 期末承兑汇票保证金5,800,000.00元、保函保证金3,539,695.00元和质量保证金3,575,119.96元已冻结或 质押，使用受限。 期初押汇借款保证金24,730,000.00元、 保函保证金2,220,842.00元和质量保证金1,064,568.33元已冻结或 质押，使用受限。 2、交易性金融资产 （1）交易性金融资产 单位： 元

内容: 项目 交易性债券投资 交易性权益工具投资 指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资 产 衍生金融资产 套期工具 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 期末公允价值 0.00 0.00 期初公允价值 0.00 0.00

内容: （2）变现有限制的交易性金融资产 单位： 元

内容: 项目 无 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额

内容: （3）套期工具及对相关套期交易的说明 3、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元

内容: （2）期末已质押的应收票据情况 单位： 元

内容: 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 单位： 元

内容: 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注

内容: 说明 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元

内容: 出票单位 英德市华联包装纸品有 限公司 甘肃电投金昌发电有限 责任公司 出票日期 2012 年 07 月 25 日 到期日 2013 年 01 月 25 日 金额 备注

内容: 浙江巨科铝业有限公司 2012 年 09 月 07 日 浙江时通电气制造有限 公司 银川市乔悦物资有限公 司 合计 2012 年 10 月 31 日

内容: 说明 已贴现或质押的商业承兑票据的说明 4、应收股利 单位： 元

内容: 项目 其中： 其中： 期初数 --本期增加 --本期减少 --期末数 --未收回的原因 --相关款项是否发 生减值 ---

内容: 说明 5、应收利息 （1）应收利息 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （2）逾期利息 单位： 元

内容: 贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额

内容: （3）应收利息的说明 6、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元

内容: 应收账款种类的说明 公司采用账龄分析法计提坏账准备 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 3至4年 4至5年 5 年以上 合计

内容: √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元

内容: 应收账款内容 无 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额

内容: 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元

内容: 应收账款内容 无 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元

内容: 单位名称 攸县科华实业 日照钢铁公司 杭州之江开关厂 中冶赛迪工程 中机新能源 合计 应收账款性质 货款 货款 货款 货款 货款 -核销时间 2012 年 04 月 18 日 2012 年 04 月 18 日 2012 年 09 月 21 日 2012 年 11 月 29 日 2012 年 12 月 17 日 -核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生

内容: 应收账款核销说明 本期核销应收账款共计38,019.83元，核销的应收账款账龄基本系3年以上，预计无法收回。

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内容: （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元

内容: 期末数 单位名称 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 期初数

内容: （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元

内容: （6）应收关联方账款情况 单位： 元

内容: 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)

内容: （7）终止确认的应收款项情况 单位： 元

内容: 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失

内容: （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元

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内容: 7、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元

内容: 其他应收款种类的说明 公司采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元

内容: 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额

内容: 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元

内容: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元

内容: 单位名称 刘国贤 其他应收款性质 中恒博瑞外部人员 借款 中恒博瑞外部人员 借款 中恒博瑞外部人员 借款 中恒博瑞外部人员 借款 中恒博瑞外部人员 借款 中恒博瑞外部人员 借款 中恒博瑞外部人员 借款 合计 -核销时间 2012 年 09 月 15 日 核销金额 13,951.23 核销原因 借款期限较长，无 法收回 借款期限较长，无 2,079,741.02 法收回 借款期限较长，无 5,000.00 法收回 借款期限较长，无 6,000.00 法收回 借款期限较长，无 16,519.49 法收回 借款期限较长，无 10,000.00 法收回 借款期限较长，无 15,000.00 2,146,211.74 法收回 -是否因关联交易产生 否

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内容: 本期子公司中恒博瑞公司实际核销其他应收款2,146,211.74元，均系个人借款，借款期限较长，预计无 法收回，经中恒博瑞公司2012年9月15日第一届第二次董事会审议予以核销。 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元

内容: 期末数 单位名称 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 期初数

内容: （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 单位： 元

内容: 单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%)

内容: 说明 采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元

内容: （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元

内容: 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)

内容: （8）终止确认的其他应收款项情况 单位： 元

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内容: 与终止确认相关的利得或损失

内容: （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元

内容: 项目 资产： 负债： 期末数

内容: 8、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元

内容: 预付款项账龄的说明 本报告期，预付款项余额中无帐龄超过一年的大额预付款项 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元

内容: 单位名称 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 -金额 时间 未结算原因 预付设备款 预付材料款 预付材料款 预付材料款 预付设备款 ---

内容: 预付款项主要单位的说明 （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元

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内容: 期末数 单位名称 账面余额 计提坏账金额 账面余额

内容: （4）预付款项的说明 9、存货 （1）存货分类 单位： 元

内容: （2）存货跌价准备 单位： 元

内容: 本期转回存货跌价准备的原 因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%）

内容: 计提存货跌价准备的依据 按存货高于可变现净值的差 额计提存货跌价准备 按存货高于可变现净值的差 额计提存货跌价准备

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 10、其他流动资产 单位： 元

内容: 其他流动资产说明 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元

内容: 项目 期末公允价值 期初公允价值

内容: 本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有 至到期投资总额的比例。 可供出售金融资产的说明 （2）可供出售金融资产中的长期债权投资 单位： 元

内容: 债券项目 债券种类 面值 初始投资成 本 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或 已收利息 期末余额

内容: 可供出售金融资产的长期债权投资的说明 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元

内容: 项目 期末账面余额 期初账面余额

内容: 持有至到期投资的说明 （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况 单位： 元

内容: 项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%）

内容: 本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明 13、长期应收款 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 14、对合营企业投资和联营企业投资 单位： 元

内容: 被投资单位名 本企业持股比 称 一、合营企业 二、联营企业 杭州派威电源 有限公司 30% 30% 3,597,334.50 -55,237.75 3,652,572.25 0.00 -1,347,427.75 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额 比例(%) 期末净资产总 本期营业收入 额 总额 本期净利润

内容: 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 15、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元

内容: 在被投资 被投资单 位 在被投资 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 比例(%) 在被投资 单位持股 单位表决 比例与表 权比例 决权比例 (%) 不一致的 说明 杭州派威 电源有限 权益法 公司 合计 -1,500,000 .00 1,500,000 .00 1,095,771 1,095,771 .68 .68 30% 30% 减值准备 本期计提 本期现金 减值准备 红利

内容: （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 单位： 元

内容: 向投资企业转移资金能力受到限制的长 期股权投资项目 受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额

内容: 长期股权投资的说明 16、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 项目 一、账面原值合计 1.房屋、建筑物 二、累计折旧和累计 摊销合计 1.房屋、建筑物 三、投资性房地产账 面净值合计 1.房屋、建筑物 五、投资性房地产账 面价值合计 1.房屋、建筑物

内容: 本期 本期折旧和摊销额 423,797.52

内容: （2）按公允价值计量的投资性房地产 单位： 元

内容: 本期增加 项目 期初公允价 值 购置 自用房地产 公允价值变 或存货转入 动损益 处置 转为自用房 地产 本期减少 期末公允 价值

内容: 说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥 产权证书的原因和预计办结时间 17、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 -三、 固定资产账面净值合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 办公设备 五、 固定资产账面价值合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备

内容: 本期折旧额 7,042,406.25 元；本期由在建工程转入固定资产原价为元。 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元

内容: 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位： 元

内容: 项目 账面原值 累计折旧 账面净值

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元

内容: （5）期末持有待售的固定资产情况 单位： 元

内容: 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （6）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 项目 中恒博瑞公司办公楼 未办妥产权证书原因 本期新购置的办公用房，房产证尚在办 理中 预计办结产权证书时间 2013 年 5-6 月

内容: 固定资产说明 期末，已有账面价值69,201,430.87元的房屋建筑物用于担保。 18、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元

内容: （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元

内容: 在建工程项目变动情况的说明 （3）在建工程减值准备 单位： 元

内容: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （4）重大在建工程的工程进度情况

内容: 项目 生产大楼工程 55% 工程进度 备注 主楼 21 层楼面混凝土浇筑完成

内容: （5）在建工程的说明 19、工程物资 单位： 元

内容: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

内容: 工程物资的说明 20、固定资产清理 单位： 元

内容: 项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因

内容: 说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况 21、生产性生物资产 （1）以成本计量 单位： 元

内容: 项目 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额

内容: （2）以公允价值计量 单位： 元

内容: 项目 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 22、油气资产 单位： 元

内容: 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额

内容: 油气资产的说明 23、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元

内容: 本期摊销额 533,438.26 元。 （2）公司开发项目支出 单位： 元

内容: 本期减少 项目 期初数 本期增加 计入当期损益 确认为无形资产 期末数

内容: 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。 公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机 构名称、评估方法

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内容: 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备

内容: 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 25、长期待摊费用 单位： 元

内容: 长期待摊费用的说明 26、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元

内容: 未确认递延所得税资产明细 单位： 元

内容: 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元

内容: 年份 期末数 期初数 备注

内容: 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元

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内容: 暂时性差异金额 项目 期末 应纳税差异项目 可抵扣差异项目 期初

内容: （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元

内容: 报告期末互抵后的 项目 递延所得税资产或 负债 递延所得税资产 5,373,962.58 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 3,906,513.49 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异

内容: 递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细 单位： 元

内容: 递延所得税资产和递延所得税负债的说明 27、资产减值准备明细 单位： 元

内容: 资产减值明细情况的说明 28、其他非流动资产 单位： 元

内容: 其他非流动资产的说明 29、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元

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内容: 项目 抵押借款 保证借款 进口押汇 合计

内容: 短期借款分类的说明 （2）已到期未偿还的短期借款情况 单位： 元

内容: 贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期

内容: 资产负债表日后已偿还金额元。 短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日 30、交易性金融负债 单位： 元

内容: 项目 期末公允价值 期初公允价值

内容: 交易性金融负债的说明 31、应付票据 单位： 元

内容: 下一会计期间将到期的金额 5,800,000.00 元。 应付票据的说明 32、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元

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内容: （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元

内容: 单位名称 期末数 期初数

内容: （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 无账龄超过1年的大额应付账款 33、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元

内容: （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元

内容: 单位名称 期末数 期初数

内容: （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 无账龄超过1年的大额预收款项 34、应付职工薪酬 单位： 元

内容: 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额元。

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内容: 工会经费和职工教育经费金额元，非货币性福利金额元，因解除劳动关系给予补偿元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 35、应交税费 单位： 元

内容: 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程 36、应付利息 单位： 元

内容: 项目 分期付息到期还本的长期借款利息 短期借款应付利息 合计 期末数 75,267.00 39,050.00 114,317.50 期初数

内容: 应付利息说明 37、应付股利 单位： 元

内容: 单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因

内容: 应付股利的说明 38、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元

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内容: 项目 押金保证金 应付暂收款 应付未付款 其他 合计

内容: （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元

内容: 单位名称 期末数 期初数

内容: （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 无账龄超过1年的大额其他应付款情况 （4）金额较大的其他应付款说明内容 39、预计负债 单位： 元

内容: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

内容: 预计负债说明 40、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况 单位： 元

内容: （2）一年内到期的长期借款 一年内到期的长期借款 单位： 元

内容: 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 金额前五名的一年内到期的长期借款 单位： 元

内容: 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数

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内容: 一年内到期的长期借款中的逾期借款 单位： 元

内容: 贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期

内容: 资产负债表日后已偿还的金额元。 一年内到期的长期借款说明 （3）一年内到期的应付债券 单位： 元

内容: 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利 息 息 息 息 期末余额

内容: 一年内到期的应付债券说明 （4）一年内到期的长期应付款 单位： 元

内容: 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件

内容: 一年内到期的长期应付款的说明 41、其他流动负债 单位： 元

内容: 项目 期末账面余额 期初账面余额

内容: 其他流动负债说明 42、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元

内容: 长期借款分类的说明 （2）金额前五名的长期借款 单位： 元

内容: 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数

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内容: 长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安 排等 43、应付债券 单位： 元

内容: 应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间 44、长期应付款 （1）金额前五名长期应付款情况 单位： 元

内容: 单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件

内容: （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细 单位： 元

内容: 期末数 单位 外币 人民币 外币 人民币 期初数

内容: 由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。 长期应付款的说明 45、专项应付款 单位： 元

内容: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明

内容: 专项应付款说明 46、其他非流动负债 单位： 元

内容: 项目 期末账面余额 期初账面余额

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内容: 其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额 根据杭州市财政局《关于下达2012年度自主创新和高技术产业化项目中央基 建投资预算的通知》 （杭财企[2012]817号），公司“HVDC（高压直流电源）产业化项目”获国家补助600万元，该项目建设为期 从2011年至2013年，截至期末尚未完工。 根据杭州市财政局、杭州市发改委文件《关于下达2011年杭州市高新技术产业项目资助资金的通知》（杭 财企[2011]743号），公司2011年收到项目资助资金280,000.00元，项目尚未完工。 47、股本 单位：元

内容: 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文 号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公 司应说明公司设立时的验资情况 根据公司2011年第二次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划和2012年3月22日召开的第四届 董事会第十七次会议决议， 公司于2012年3月22日授予陈志云等55名自然人合计2,940,000.00股限制性股票， 授予价格每股8.33元，55名激励对象共缴纳股权款24,490,200.00元，其中计入股本2,940,000.00元，计入资 本公积——股本溢价21,550,200.00元。公司本次注册资本变更业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，并由其于2012年3月30日出具了《验资报告》(天健验〔2012〕88号)。 因公司本期向特定对象发行股份购买资产，相应增加注册资本23,654,595元，详见本财务报告附注之其他 重要事项所述 48、库存股 库存股情况说明 49、专项储备 专项储备情况说明 50、资本公积 单位： 元

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内容: 资本公积说明 1)股本溢价 因公司实施限制性股票激励计划，增加资本公积——股本溢价21,550,200.00元，详见本财务报告附注 股本之说明。 因公司本期向特定对象发行股份购买资产并构成同一控制下企业合并，相应调减资本公积 30,456,481.78元(其中增加资本公积76,256,861.19元，减少资本公积106,713,342.97元),详见本财务报告附注 之其他重要事项所述。 2)其他资本公积 本公司因实施限制性股票激励计划增加其他资本公积1,967,300.00元， 详见本财务报表附注股份支付之 所述。 51、盈余公积 单位： 元

内容: 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议 本期增加系按本期母公司实现净利润的10%计提法定盈余公积。 52、一般风险准备 一般风险准备情况说明 53、未分配利润 单位： 元

内容: 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。

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内容: 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 69,280,048.95 元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同 享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司 应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数 经2012年3月22日公司2011年度股东大会审议通过，每10股派发现金股利1.5元，合计分配普通股股利 15,030,000.00元。 经中恒博瑞公司2012年5月12日第四届第五次股东大会审议，2011年向股东分配股利12,000,000.00元。 54、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元

内容: （2）主营业务（分行业） 单位： 元

内容: （3）主营业务（分产品） 单位： 元

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内容: （4）主营业务（分地区） 单位： 元

内容: （5）公司前五名客户的营业收入情况 单位： 元

内容: 营业收入的说明 55、合同项目收入 单位： 元

内容: 固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利 （亏 损以“-”号表示） 累计已确认毛利 （亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额

内容: 合同项目的说明 56、营业税金及附加 单位： 元

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内容: 营业税金及附加的说明 57、销售费用 单位： 元

内容: 58、管理费用 单位： 元

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内容: 会议费 水电费 其他资产摊销 修理费 其他 合计

内容: 59、财务费用 单位： 元

内容: 60、公允价值变动收益 单位： 元

内容: 产生公允价值变动收益的来源 交易性金融资产 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 交易性金融负债 按公允价值计量的投资性房地产 合计 本期发生额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上期发生额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

内容: 公允价值变动收益的说明 61、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元

内容: 项目 权益法核算的长期股权投资收益 合计 本期发生额 -404,228.32 -404,228.32 上期发生额

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内容: （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元

内容: 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

内容: （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元

内容: 被投资单位 杭州派威电源有限公司 合计 本期发生额 -404,228.32 -404,228.32 -上期发生额 本期比上期增减变动的原因

内容: 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明 62、资产减值损失 单位： 元

内容: 63、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元

内容: （2）政府补助明细 单位： 元

内容: 项目 专项补助 财政奖励 本期发生额 420,000.00 上期发生额 5,398,000.00 600,000.00 说明 《关于下达杭州市发展循环经济专 项资金的通知》杭财企[2012]871 号） （

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内容: 营业外收入说明 64、营业外支出 单位： 元

内容: 营业外支出说明 65、所得税费用 单位： 元

内容: 66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程

内容: 项 目 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利 润 期初股份总数 D 100,200,000.00 131 序号 A B C=A-B 2012年度 85,641,475.22 8,393,982.43 77,247,492.79

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内容: 因定向发行股票购买中恒博瑞公司资产并构成同一控 制下企业合并增加股份数 发行新股或债转股等增加股份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数 报告期月份数 发行在外的普通股加权平均数

内容: 基本每股收益 扣除非经常损益基本每股收益

内容: 注： 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露 》 按照 （2010年修订）的规定，本公司本期发生同一控制下企业合并，计算扣除非经常性损益后的基本每股收益 时，公司在合并日发行的新股份从合并日起次月进行加权，经计算的普通股加权平均数为108,318,649股。 (2) 稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 67、其他综合收益 单位： 元

内容: 项目 本期发生额 上期发生额

内容: 其他综合收益说明 68、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元

内容: 收到的其他与经营活动有关的现金说明

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内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元

内容: 支付的其他与经营活动有关的现金说明 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元

内容: 收到的其他与投资活动有关的现金说明 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元

内容: 项目 支付工程款开具的承兑汇票的保证金增加 合计 金额 5,800,000.00 5,800,000.00

内容: 支付的其他与投资活动有关的现金说明 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元

内容: 收到的其他与筹资活动有关的现金说明 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元

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内容: 项目 同一控制下企业合并支付重组费用 合计

内容: 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 69、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元

内容: （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元

内容: 补充资料 本期发生额 上期发生额

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内容: 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 2． 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 4．取得子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：

内容: （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元

内容: 现金流量表补充资料的说明 期末已质押的承兑汇票保证金5,800,000.00元、 保函保证金3,539,695.00元和质量保证金3,575,119.96元， 使用受限，不作为现金及现金等价物。 期初已质押的3个月以上押汇借款保证金12,780,000.00元、保函保证金2,220,842.00元和质量保证金 1,064,568.33元，使用均受限，不作为现金及现金等价物。 70、所有者权益变动表项目注释 说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整 等事项 根据《企业会计准则》及其相关指南、解释等规定，同一控制下的企业合并，在合并当期编制合并财 务报表时，应对比较报表的有关项目进行调整。在编制比较报表时，应将被合并方的有关资产、负债并入， 同时因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积——股本溢价。对于被合并方在 企业合并前实现的留存收益（盈余公积和未分配利润之和）中归属于合并方的部分，自资本公积转入留存 收益。 本公司按照上述规定，对2012年度所有者权益变动表期初数及上年同期进行了追溯调整，期初资本公 积增加37,200,000.00元，盈余公积增加4,341,976.84元，未分配利润增加69,280,048.95元，合计调增归属于 母公司所有者（股东）权益110,822,025.79元。

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内容: 八、资产证券化业务的会计处理

内容: 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况 单位： 元

内容: 名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注

内容: 1、本企业的母公司情况 单位： 元

内容: 母公司对 母公司对 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业的 本企业的 本企业最 组织机构 持股比例 表决权比 终控制方 (%) 杭州中恒 科技投资 控股股东 有限公司 技术开发 有限责任 公司 杭州 包晓茹 与服务、 高 新技术产 品的投资 15000000 39.51% 39.51% 朱国锭 725882290 例(%) 代码

内容: 本企业的母公司情况的说明 2、本企业的子公司情况 单位： 元

内容: 子公司全称 子公司类型 企业类型 杭州中恒节 能科技有限 控股子公司 公司 浙江中恒软 件技术有限 控股子公司 公司 北京中恒博 瑞数字电力 科技有限公 司 控股子公司 有限责任公 司 北京 周庆捷 注册地 法定代表人 业务性质 节能产品、 杭州 朱国锭 水处理技术 10000000 等 计算机软、 杭州 朱国锭 硬件的技术 5000000 开发、服务 电力软件的 开发、销售 6521800 及服务 100% 100% 74881571X 100% 100% 59177355-7 100% 100% 57730479-7 注册资本 持股比例 表决权比例 组织机构代 (%) 有限责任公 司 (%) 码

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内容: 3、本企业的合营和联营企业情况 单位： 元

内容: 本企业在被 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业持股 投资单位表 比例(%) 决权比例 (%) 一、合营企业 二、联营企业 杭州派威 电源有限 公司 技术开发和 有限责任 公司 杭州 叶建波 服务 LED 灯具、电源 设备等 5000000 30% 30% 联营企业 59660542-1 关联关系 组织机构代 码

内容: 4、本企业的其他关联方情况

内容: 其他关联方名称 周庆捷 董事、股东 与本公司关系 组织机构代码

内容: 本企业的其他关联方情况的说明 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元

内容: 本期发生额 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 金额 占同类交 易金额的 比例 （%） 金额 上期发生额 占同类交 易金额的 比例 （%）

内容: 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元

内容: （2）关联托管/承包情况 公司受托管理/承包情况表 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/承包资产类 名称 称 型

内容: 受托/承包起始日 受托/承包终止日

内容: 托管收益/承包收 益定价依据

内容: 本报告期确认的 托管收益/承包 收益

内容: 公司委托管理/出包情况表 单位： 元

内容: 委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/出包资产类 名称 称 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 本报告期确认的 价依据 托管费/出包费

内容: 关联托管/承包情况说明 （3）关联租赁情况 公司出租情况表 单位： 元

内容: 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 本报告期确认的 据 租赁收益

内容: 公司承租情况表 单位： 元

内容: 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据 本报告期确认的 租赁费

内容: 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 单位： 元

内容: 担保方 周庆捷等自然人 被担保方 中恒博瑞公司 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕

内容: 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元

内容: 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元

内容: 关联方 关联交易 关联交易内容 关联交易定价原 本期发生额 上期发生额 138

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文 类型 则 金额

内容: 占同类交 易金额的 比例 （%） 金额

内容: 占同类交 易金额的 比例 （%）

内容: （7）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项 单位： 元

内容: [注]： 其他应收关联款项系因公司本期向特定对象发行股份购买中恒博瑞公司 100%股权并构成同一控制下 企业合并而追溯的中恒博瑞公司期初应收关联方款项，该款项本期已收回。 上市公司应付关联方款项 单位： 元

内容: 项目名称 关联方 期末金额 期初金额

内容: 1、股份支付总体情况 单位： 元

内容: 公司本期授予的各项权益工具总额 2,940,000.00

内容: 股份支付情况的说明 根据公司2011年第二次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划和2012年3月22日召开的第四届 董事会第十七次会议决议，并经中国证监会审核无异议，公司本期授予激励对象限制性股票2,940,000股， 授予日为2012年3月22日，授予价格每股8.33元，公司已于 2012 年 4 月 18 日完成限制性股票登记工作。 2、以权益结算的股份支付情况 单位： 元

内容: 公司采用净现值估值法确定限制性股票的公允价值，限制性 授予日权益工具公允价值的确定方法 股票成本由限制性股票公允价值减去限制性股票授予价格确 定。 对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法 本期估计与上期估计有重大差异的原因 资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 获授限制性股票额度在等待解锁期期内平均摊销。 无 1,967,300.00

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 以权益结算的股份支付确认的费用总额

内容: 以权益结算的股份支付的说明 按照授予日权益工具的公允价值、授予价格以及根据净现值法估值模型确认的授予日限制性股票的总 成本为2,972,000.00元。根据《企业会计准则—股份支付》的相关规定，本公司按照限制性股票的等待解锁 期进行平均摊销，限制性股票等待解锁期限分别 1 年、2 年、3 年，相应的解锁比例为30%、30%、40%。 本期确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为1,967,300.00元，计入管理费用1,967,300.00元，同 时增加资本公积。 3、以现金结算的股份支付情况 单位： 元 以现金结算的股份支付的说明 4、以股份支付服务情况 单位： 元 5、股份支付的修改、终止情况

内容: 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 其他或有负债及其财务影响

内容: 1、重大承诺事项 2、前期承诺履行情况

内容: 十三、资产负债表日后事项

内容: 1、重要的资产负债表日后事项说明 单位： 元

内容: 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 2、资产负债表日后利润分配情况说明 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 3、其他资产负债表日后事项说明

内容: 1、非货币性资产交换 2、债务重组 3、企业合并 发行股份购买资产之重大资产重组 经2012年5月18日召开的公司第四届董事会第十九次会议审议同意， 并经中国证券监督管理委员会 《关 于核准杭州中恒电气股份有限公司向杭州中恒科技投资有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可 [2012]1295号）核准，公司以16.13元/股的价格向杭州中恒科技投资有限公司等8名特定对象定向发行股份 购买其持有的中恒博瑞公司100%股权。根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《评估报告》(中企 华评报字（2012）第3178号)，截至2011年12月31日，中恒博瑞公司净资产评估价值为38,154.87万元。公司 分别向杭州中恒科技投资有限公司发行8,922,431股股份、向北京中博软通投资管理中心发行1,732,366股股 份、向北京恒博达瑞投资管理中心发行160,204股股份、向周庆捷发行5,753,155股股份，向张永浩发行 2,611,443股股份、向杨景欣发行2,176,202股股份、向胡淼龙发行1,305,721股股份、向朱国锭发行993,073 股股份，共计发行股份23,654,595股。 中瑞岳华会计师事务所对公司发行股份购买资产事项进行了审验，并于2012年10月29日出具《验资报 告》(中瑞岳华验字（2012）第0295号)。公司本次注册资本变更已于2012年12月13日办妥工商变更登记。 中恒博瑞公司于2012年10月8日在北京市工商行政管理局海淀分局办妥工商变更登记。由于本公司和 中恒博瑞公司同受朱国锭先生最终控制且该项控制非暂时的，故该项合并为同一控制下企业合并，本公司 自2012年10月起将其纳入合并财务报表范围，并相应调整了合并财务报表的比较数据。根据中瑞岳华会计 事务所浙江分所出具的《审计报告》(中瑞岳华浙分审字[2012]第A0278号)，2012年9月30日中恒博瑞公司 净资产的账面价值为106,713,342.97元，计入股本23,654,595.00元，扣除重组费用6,801,886.78元后，计入资 本公积76,256,861.19元。 中恒博瑞公司在合并前实现的留存收益(盈余公积和未分配利润之和)69,513,342.97 元自资本公积转入留存收益。同时转出比较财务报表中原计入的资本公积——股本溢价37,200,000.00元。 4、租赁 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 6、以公允价值计量的资产和负债 单位： 元

内容: 项目 金融资产 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 141 期初金额 本期公允价值变动 计入权益的累计公 损益 允价值变动 本期计提的减值 期末金额

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 7、外币金融资产和外币金融负债 单位： 元

内容: 项目 金融资产 金融资产小计 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 期初金额 本期公允价值变动 计入权益的累计公 损益 允价值变动 本期计提的减值 期末金额

内容: 8、年金计划主要内容及重大变化 9、其他 本公司与杭州伊顿施威特克电源有限公司（以下简称杭州伊顿公司）于2009年1月20日签约，成为杭 州伊顿公司在中国大陆独家(豁免客户除外)生产销往中国通信运营商(中国移动、中国电信、中国联通)及 国家电网公司、 南方电网公司的室内通信电源系统整机的厂商， 并负责该等产品在中国大陆的销售和服务。 杭州伊顿公司将不再生产上述室内通信电源系统整机，改为向本公司提供生产所需元器件。该协议初始期 限为3年，除非任何一方在协议终期满前60日之内以书面形式通知对方其无意延长合同有效期，协议期满 后自动连续续约，每次续约为一年。双方约定服务合同的转让自2009年4月1日起生效。作为对于杭州伊顿 公司同意本公司从事上述服务的回报，本公司于该协议签署之日起十日内向杭州伊顿公司支付人民币200 万元，该款项已于2009年支付。另从2009年4月起的五年内，每年将向杭州伊顿公司支付年度服务业务费， 五年合计940万元，其中2009年154万元，以后每年递增10% 。2011年公司与杭州伊顿公司签约，约定2010 年下半年及以后的服务业务费减按50%支付，五年共计应付杭州伊顿公司业务服务费5,894,427元。公司已 支付2010年、2011服务费148.23万元、67.76万元，尚余2011年10月至2012年12月服务费1,234,502.50元 未支付。

内容: 十五、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 按组合计提坏账准备的应收账款 比例 (%) 坏账准备 金额 比例 (%) 账面余额 金额 比例 (%) 期初数 坏账准备 金额 比例 (%)

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 账龄分析法组合 组合小计 合计

内容: 应收账款种类的说明 采用账龄分析法计提坏账准备 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元

内容: 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元

内容: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

内容: 单位名称 攸县科华实业 日照钢铁公司 杭州之江开关厂 中冶赛迪工程 中机新能源 应收账款性质 货款 货款 货款 货款 货款 核销时间 2012 年 04 月 18 日 2012 年 04 月 18 日 2012 年 09 月 21 日 2012 年 11 月 29 日 2012 年 12 月 17 日 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生

内容: 应收账款核销说明 本期核销应收账款共计38,019.83元，核销的应收账款账龄基本系3年以上，预计无法收回 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元

内容: 期末数 单位名称 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 期初数

内容: （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （7）应收关联方账款情况 单位： 元

内容: 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)

内容: （8） 不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。 （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元

内容: 其他应收款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 合计

内容: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

内容: 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生

内容: 其他应收款核销说明 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元

内容: 期末数 单位名称 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 期初数

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元

内容: （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元

内容: 单位名称 中恒软件公司 合计 子公司 -与本公司关系 金额 46,200.00 46,200.00 占其他应收款总额的比例(%) 0.61% 0.61%

内容: （8） 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。 （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 3、长期股权投资 单位： 元

内容: 在被投资 被投资单 位 在被投资 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 比例(%) 在被投资 单位持股 单位表决 比例与表 权比例 决权比例 (%) 不一致的 说明 中恒节能 公司 成本法 10,000,00 10,000,00 0.00 0.00 10,000,00 0.00 100% 100% 减值准备 本期计提 本期现金 减值准备 红利

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 中恒软件 公司 中恒博瑞 公司 杭州派威

内容: 电源有限 权益法 公司 合计 --

内容: 长期股权投资的说明 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元

内容: （2）主营业务（分行业） 单位： 元

内容: （3）主营业务（分产品） 单位： 元

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 通信电源系统维保收入 合计

内容: （4）主营业务（分地区） 单位： 元

内容: （5）公司前五名客户的营业收入情况 单位： 元

内容: 营业收入的说明 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元

内容: （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元

内容: 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元

内容: 投资收益的说明 6、现金流量表补充资料 单位： 元

内容: 7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况 反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值

内容: 反向购买形成长期股权投资的情况 单位： 元

内容: 项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程

内容: 1、净资产收益率及每股收益 单位： 元

内容: 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 11.72% 0.71 0.71 加权平均净资产收益率 （%） 11.41% 基本每股收益 0.68 每股收益 稀释每股收益 0.68

内容: 2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

内容: 32.87%主要系本期用票据结算货款增加所致。 35.75%主要系中国移动TD六期建设规划于 2012年第四季度启动，致使公司第四季 度订单、销售收入增长较大，该部分销 售形成的应收账款期末尚在信用期内。

内容: 194.91% 主要系中恒博瑞公司购入的办公用房 本期交付。

内容: 462.46% 主要系生产大楼基建工程投入。 100%主要系公司本期使用银行承兑汇票支 付生产大楼工程款。

内容: -69.97% 主要系上年预收电力项目本期客户已 签收，公司将其确认收入。

内容: 71.02%主要系应付未付杭州伊顿公司服务费 增加所致。

内容: -47.60%主要系本期公司应实施限制性股票激 励，未计提年终奖所致。

内容: 100%主要系本期中恒博瑞公司购买办公用 房新增抵押借款所致。

内容: 2142.86% 主要系本期公司“HVDC（高压直流电 源）产业化项目”获国家补助600万元。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: -34.62%主要系中恒博瑞公司原计缴营业税的 技术服务收入自2012年9月改征增值税 所致。

内容: 222.46% 主要系期末应收账款较年初增加所致。

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有天健会计师事务所有限公司盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《证券时报》、《中国证券报》公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 四、载有公司董事长朱国锭先生签名的2012年度报告原件。 以上文件置备地点：公司董事会办公室

内容: 杭州中恒电气股份有限公司 法定代表人：朱国锭