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内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司

内容: 2012 年年度报告

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内容: 重要提示

内容: 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人郭京平、主管会计工作负责人张红伟及会计机构负责人（会计主管人员） 王珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期 利润分配预案或公积金转增股本预案:以 2012 年末股本总数 827,466,788 股为基数， 按每 10 股派 1 元(含税)的比例向全体股东派发现金股利，共计派发现金红利 82,746,678.80 元，本 年净利润结余作为未分配利润，转以后年度分配;公司本年度不送股、也不进行资本公积金 转增股本。 该预案尚需提交股东大会审议。 六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否

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内容: 目录

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内容: 第一节 释义及重大风险提示

内容: 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 广东证监局 上交所 本公司/公司/东阳光铝 报告期 二、 重大风险提示： 公司已在本年度报告的“董事会报告”中的有关章节详细描述可能存在的风险。 指 指 指 指 指 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会广东 监管局 上海证券交易所 广东东阳光铝股份有限公司 2012 年度

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内容: 第二节 公司简介

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文名称简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 五、 公司股票简况 股票种类 A股 股票上市交易所 上海证券交易所 公司股票简况 股票简称 东阳光铝 股票代码 600673 变更前股票简称 阳之光 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》 、 、 www.sse.com.cn 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡 512721 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 523871 WWW.HEC-AL.COM yzg600673@126.com 陈铁生 广东省东莞市长安镇上沙村第 五工业区 （0769）85370225 （0769）85370230 sss888880808@126.com 证券事务代表 张旭 广东省东莞市长安镇上沙村第 五工业区 （0769）85370225 （0769）85370230 bge118@163.com 广东东阳光铝业股份有限公司 东阳光铝 GUANGDONG DONGYANGGUANG ALUMINUM CO.,LTD GDDYGA CO.,LTD 郭京平

内容: 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告“二、公司基本情况”

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内容: (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 2003 年 6 月，公司将合法拥有的与量具刃具业务相关的权益性资产与乳源阳之光铝业发展有限 公司合法拥有的与亲水箔业务相关的权益性资产进行置换，资产置换完成后，公司经营范围从 量具、刃具和精密测量仪器的生产和销售 变更为亲水箔、涂料、电子材料类产品的生产和销售 以及其他无需许可或审批的合法项目。 2007 年 12 月，公司完成定向增发，其中，深圳市东阳光实业发展有限公司以资产认购公司定 向发行股份 25900 万股，成为公司控股股东，公司经营范围变更为：高纯铝、电极箔、亲水箔 及亲水箔用涂料、铝电解电容器、软磁性材料、电化工等产品的研发和销售；货物进出口、技 术进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外） 。 2012 年 12 月，公司召开第三次临时股东大会审议通过了《关于增加经营范围的议案》 ，公司经 营范围变更为："矿产资源的投资；氟化工的投资、研发：新能源相关产品及新型材料的投资、 研发；项目投资；高纯铝、电极箔、亲水箔及亲水箔用涂料、铝电解电容器、软磁材料、电化 工产品的研发和销售；货物进出口、技术进出口（国家规定公司经营或禁止进出口的商品和技 术除外） ” (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 2003 年 2 月 11 日，经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司与乳源阳之光铝业发展有 限公司签署了《资产置换协议》和《土地使用权转让及员工安置协议》 2003 年 4 月 30 日， 。 中国证券会作出《关于成都量具刃具股份有限公司重大资产重组方案的意见》 （证监公司字 [2003]14 号） 本次重大资产置换及土地使用权转让经中国证监会发行审核委员会重大重组审核 ， 工作委员会审核通过，并于 2003 年 6 月 13 日经公司股东大会审议通过后开始实施。 公司控股 股东变更为乳源阳之光铝业发展有限公司。 2006 年 11 月 30 日，公司 2006 年第三次临时股东大会审议通过了公司向特定对象非公开发行 股票不超过 3.7 亿股的议案，其中，深圳市东阳光实业发展有限公司以资产认购公司定向发行 股份 25900 万股；2007 年 11 月 12 日，公司获得中国证监会审核有条件通过； 2007 年 11 月 28 日，公司获得中国证监会证监发行字[2007]442 号《关于核准成都阳之光实业股份有限公司 非公开发行股票的通知》 2007 年 11 月 28 日， ； 公司获得中国证监会证监公司字[2007]192 号 《关 于同意深圳市东阳光实业发展有限公司公告成都阳之光实业股份有限公司收购报告书并豁免其 要约收购义务的批复》 ；公司控股股东变更为深圳市东阳光实业发展有限公司。

内容: 七、 其他有关资料 名称 公司聘请的会计师 事务所名称 （境内） 办公地址 签字会计师姓名 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 总部地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦；四 川分所地址：成都市上东大街 246 号新良大厦 24 层 龙文虎 朱辉

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内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东的 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 量净额

内容: 归属于上市公司股东的 净资产 总资产 (二) 主要财务数据 主要财务指标

内容: 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率 （%）

内容: 减少 6.26 个百 12.07 分点 扣除非经常性损益后的加 减少 5.64 个百 5.63 11.27 10.69 权平均净资产收益率（%） 分点 公司受欧债危机及钓鱼岛事件影响，出口受制，订单下滑，销售减少，从而造成利润同比上年 下滑幅度较大。 二、 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 2012 年金额 -2,020,776.82 19,011,047.42 单位：元 币种：人民币 2011 年金额 2010 年金额 -4,194,235.40 -1,460,215.06 34,611,168.48 27,853,198.11

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内容: 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益， 以 及处置交易性金融资产、 交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

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内容: 第四节 董事会报告

内容: 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、 报告期生产经营情况回顾： 报告期内，受全球经济持续低迷、我国经济增速减缓、市场需求持续不旺的大环境影响，公司 各产业的业务量明显减少。报告期公司董事会和经理层采取多种措施，积极应对，一切从市场 实际出发，以实事求是的工作态度，发挥群策群力，对内加强管理，提升工艺、节能降耗，对 外拓展产品用户，特别是电子铝箔和钎焊箔比上年有较大幅度的增长，电子铝箔销量比上年增 长 13.8％, 钎焊箔销量比上年增长 80.5％，尽管如此，经营业绩还是出现了下降。报告期内主 要项目投入完成情况：一是氟化工项目建设进展顺利，完成了土地征用，场地平整，并已建了 部分建筑物；二是由于对本行业未来市场的看好，铝电解电容器用的腐蚀箔和化成箔生产能力 适度扩大，报告期内新增 8 条腐蚀箔生产线和 24 条化成箔生产线；四是与日本古河斯凯公司的 钎焊箔技术合作进一步加深，生产钎焊箔产品配套设备逐步完成，本年的钎焊箔产量大幅度增 加。 报告期内，公司始终紧抓节能降耗、环境保护工作，公司通过宣传栏、内部报刊、横幅等形式， 不断增强员工节能降耗、环境保护的意识，培养员工在工作和生活中养成自觉节约用电、用水、 用纸、用油的习惯，同时公司在注重实效的基础上通过技术革新加大了与其相配套的环保处理 设施的投资，提高了环保的质量。2012 年，公司累计投入约 2200 万元，实施环保项目 29 余项， 部分环保项目已经建成，较好的体现了环保效果，如保温炉助燃风机变频改造、废碱液回收利 用、前处理槽外壳保温和加温改造、新建循环硫化床锅炉替代老式链条炉项目等。在生产项目 建设中，公司严格执行环境评价与环保"三同时"制度。积极开展新建项目环境影响评价工作。 报告期内， 实现营业收入 441,501.07 万元， 比上年同期减少了 7.31％， 营业利润 27,014.61 万元， 比上年同期减少了 42.84％，净利润 21,082.70 万元，比上年同期减少了 44.54％，归属于母公司 所有者的净利润 15,408.82 万元，比上年同期减少了 46.36％。公司参股的桐梓县狮溪煤业有限 公司的煤炭项目，其年产 30 万吨兴隆煤矿的巷道及矿井建设，在继续建设中；本年度新开建年 产 45 万吨松南煤矿，也在建设当中，进度良好。 2013 年度公司在建项目和增加投资的资金需求量大，在已经获得私募中票债 10 亿元 资金的情况下，公司将多方面合理筹措和使用资金：一是充分利用现有存量资金；二是适时向 银行申请多种形式的适量融资；三是抓紧非公开发行股票工作，取得股权融资资金。 公司的经营风险，主要来自：一是市场的竞争日趋激烈；二是国际国内经济增长暂时趋缓，导 致市场暂时疲软；三是东北亚政治形势趋紧，对公司的出口造成负面影响。对策：加大技术研 发力度，促进技术进步和生产管理水平，以高品质的产品赢得市场；增加化成箔在国内的销售 量；加快氟化工项目建设；扩大钎焊箔产能产量；加快煤炭建设；引进国际先进的技术和战略 合作伙伴；尽快形成新的利润增长点。 公司的财务风险，由于稳定的经营活动产生的现金流和公司的融资能力，总体而言财务风险 不高。今年发行了 10 亿元私募中票债，负债规模有所上升，财务费用有所增加，对公司的业绩 带来一定的影响。对策：一方面对生产流动资金实施严格监督管理，关注存货的盘活，减少不 必要的资金沉淀；注重货款的回收；另一方面抓紧非公开发行股票工作，取得股权融资资金， 降低负债规模。 2、公司技术创新研发情况 2012 年度，在东阳光铝全体科技人员的共同努力下，在铝加工产业链的各环节都取得丰硕科技 成果，这些技术的成功推广，必将促进产品的更新，提升产品质量与市场竞争力。公司高度重 视技术创新研发工作，公司新的研发大楼已经落成，东莞市长安东阳光铝业研发有限公司下设 的铝业研究所、新材料研究所、新能源研究所，已经全面开展科研工作。本年度公司研发支出 5684 余万元。在铝产业链关键环节相关产品的技术上取得一定突破， "高容量长寿命化成工艺 （J 体系）""馈电液的改进"的成功大生产提升化成箔的产品品质，将获取更多的市场占有率；"

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内容: 外卖硫酸箔容量提高 3%,"提升市场竞争力；"高频、高 Bs、高耐焊性的镍锌新材料及产品制造" 的技术开辟了新的市场，将带来明显的经济效益；"精铝槽电压控制技术的优化与改进"的成果 实施，降低单位产品能耗，提升产品竞争力等等。 在知识产权工作方面也取得了突出成绩，本年度共有 19 项发明专利和 3 项实用新型专利获 得受理，1 项专利进入授权阶段，有力推动了公司知识产权战略的实施。 3、坚持走国际化路线 公司坚持走国际化发展道路，主要是"产品国际化、市场国际化、技术国际化"。公司在提升自 身技术水平前提上， 在与日本三井、 日本古河斯凯的合作的基础上， 谋求母公司及控股子公司(各 产业)层面与其他国际先进企业合作，引进国际一流铝深加工技术及氟化工生产技术、新材料及 新能源相关技术，发展高端加工产品，提高各产品附加值。积极开拓国际市场，占领国际高端 市场，实现公司质的飞跃。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 营业收入 营业成本 销售费用 管理费用 财务费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 研发支出 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 受欧债危机等国际事件影响，出口出现下滑，从而直接或间接引起公司销售量的下降，销售收 入也随着小幅减少。 (2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 公司各主要产品在销售比重中波动较小，以出口为主的化成箔来料加工及亲水箔销售减少较明 显，其余产品销售情况良好。 (3) 订单分析 公司以订单情况安排生产，紧密联系市场变化动态，从而有效地降低存货积压及材料价格下滑 风险。 (4) 主要销售客户的情况 客户名称 客户 1 客户 2 客户 3 营业收入 217,077,873.56 208,986,757.77 176,635,343.38 占公司全部营业收入的 比例(%) 4.92 4.73 4.00 本期数 4,415,010,665.11 3,572,369,325.51 95,534,029.28 226,139,671.82 215,402,628.90 470,945,986.93 -334,767,324.10 -61,571,024.72 56,843,679.42 单位：元 币种:人民币 上年同期数 变动比例（%） 4,763,284,143.37 -7.31 3,816,798,655.44 -6.40 97,512,811.97 -2.03 175,482,413.15 28.87 181,204,163.19 18.87 292,049,571.28 61.26 -893,983,164.46 -62.55 697,011,738.11 -108.83 61,602,192.63 -7.72

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内容: 客户 4 客户 5 小 计 3、 成本 (1) 成本分析表

内容: 单位:万元 分行业情况 分行业 铝加工 铝加工 铝加工 铝加工 铝加工 化工产品 化工产品 化工产品 化工产品 化工产品 磁性材料 磁性材料 磁性材料 磁性材料 磁性材料 印刷业 印刷业 印刷业 印刷业 分产品情况 分产品 亲水、 空调箔 亲水、 空调箔 亲水、 空调箔 亲水、 空调箔 亲水、 空调箔 电极箔 电极箔 电极箔 成本构成项 目 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 本期金额 93,113.95 2,025.53 4,978.10 2,903.89 2,716.58 17,126.7 2,394.56 22,839.63

内容: 成本构成项 目 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 合计

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 电极箔 电极箔 电容器 电容器 电容器 电容器 电容器 铝带材 铝带材 铝带材 铝带材 铝带材 电极箔来料 加工 电极箔来料 加工 电极箔来料 加工 电极箔来料 加工 电极箔来料 加工 磁性材料 磁性材料 磁性材料 磁性材料 磁性材料 化工产品 化工产品 化工产品 化工产品 化工产品 电子铝箔 电子铝箔 电子铝箔 电子铝箔 电子铝箔 PS 板 PS 板 PS 板 PS 板 PS 板 其他 其他 其他

内容: 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力 折旧 制造费用 原材料 人工工资 能源动力

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内容: 其他

内容: 折旧 合计

内容: 系折旧、摊销及研发费用增 加所致 系应付债券利息增加所致 系本期利润总额减少，应纳 税所得额下降所致

内容: 5、 研发支出 (1) 研发支出情况表 本期费用化研发支出 本期资本化研发支出 研发支出合计 研发支出总额占净资产比例（%） 研发支出总额占营业收入比例（%） (2)情况说明 公司坚持以市场为导向，以科技研发推动产业的发展和升级，逐年投入大量的人力、物力、财 力支持科技研发的进程。 6、 现金流 科目 经营活动产 生的现金流 量净额 投资活动产 生的现金流 量净额 筹资活动产 本期数 470,945,986.93 上年同期数 292,049,571.28 变动比例（%） 变化原因 61.26 主要系本年加强货款回 笼管理 -62.55 主要系本年产业建设有 所放缓，购买固定资产减 少所致 主要系上年同期发行 6 亿 单位：元 12,872,485.52 43,971,193.90 56,843,679.42 1.67 1.29

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内容: 生的现金流 量净额 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况

内容: 债券所致

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 合计

内容: 减少 0.77 个百分点

内容: 项目名称

内容: 本期期末数

内容: 1、技术和研发优势：研发是企业的第一生产力，是企业的核心的核心。东阳光铝在这几年发展 的过程当中，注重研发， ，成功的建立起铝业研究院，慢慢将企业打造成有较强技术壁垒的，有 着核心技术和竟争力的公司。现有新材料、新能源、铝三大研究所；创建了国际交流、技术合 作、研发创新平台，时至今日，东阳光铝已拥有系统的技术和开发能力；是国内研发制冷剂、 氟树脂、氟精细化工等科技人员较多、实验装备较精良的主要单位之一；东阳光铝未来的发展， 将依靠现有铝业研究院的研发实力，实现公司的科技创新。 2、具有较完整的产业链优势：公司从普铝到铝电解电容器，是国内知名的产业链最为完整的铝 深加工企业。同时，谋求上游煤炭、电力的布局，实现煤电铝一体化，更为完整的产业链增强 了公司的抗风险能力，对降低生产成本、技术进步抗风险能力起到积极作用。目前在国内电子 光箔及电极箔行业中，本公司的规模最大、部分产品的生产技术领先同行业。 (五) 投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

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内容: (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 2、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 尚未使用募集 募集年 募集方 募集资 本年度已使用 已累计使用募 尚未使用募 资金用途及去 份 式 金总额 募集资金总额 集资金总额 集资金总额 向 2011 公司债 90,000 528.67 90,000 0 合计 / 90,000 528.67 90,000 0 / 公司 2011 年公司债于 2011 年 6 月 17 日发行结束，募集资金用途为偿还公司债务、优化公司债 务结构和补充流动资金 3、 主要子公司、参股公司分析 1. 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司名 子公司类型 注册地 业务性 称 质 乳源瑶族 全资子公司 韶关市乳 铝加工 自治县阳 源县乳城 行业 之光亲水 镇开发区 箔有限公 司 乳源东阳 控股子公司 广东省乳 运输业 光物流有 之全资子公 源县乳城 限公司 司之全资子 镇民族经 公司 济开发区 韶关东阳 控股子公司 乳源县乳 印刷业 光包装印 之全资子公 城镇侯公 刷有限公 司 渡龙船湾 司 内

内容: 法人代 表 张伟

内容: 主要经营范围 生产、经营亲水箔、 涂料

内容: 赵鹏

内容: 危险货物运输、普通 货运；货物代理；仓 储管理 镀铝膜、转移膜、复 合膜及相关全息激 光镭射产品；转移 纸、复合纸及相关印 刷制品；镀钛阴极箔 系列产品的生产与 销售 研发、生产、销售： 制冷剂、氟精细化 工、氟树脂、氟膜 研发、 销售： 铝制品、 氟产品(不含危险化 学品)、 光伏用硅材料 及衍生产品、逆变器

内容: 张东彬

内容: 乳源东阳 光氟有限 公司 东莞市长 安东阳光 铝业研发 有限公司

内容: 控股子公司

内容: 全资子公司

内容: 乳源县开 发区氯碱 特色产业 基地 东莞市长 安镇振安 中路 368 号

内容: 化工行 业

内容: 单大定

内容: 铝加工 行业

内容: 李义涛

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内容: 生产设备；货物进出 口、技术进出口 (续上表) 子公司名称 持股比例(%) 表决权比例(%) 年末实际出资额 实质上构成对子 公司净投资的其 他项目余额 是否 合并 是

内容: 乳源瑶族自治 县阳之光亲水 箔有限公司 乳源东阳光物 流有限公司 韶关东阳光包 装印刷有限公 司 乳源东阳光氟 有限公司 东莞市长安东 阳光铝业研发 有限公司 (续上表) 子公司名称

内容: 是 是

内容: 企业类型

内容: 组织机构代码

内容: 少数股 东权益

内容: 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额

内容: 乳源瑶族自治县阳之光 亲水箔有限公司 乳源东阳光物流有限公 司 韶关东阳光包装印刷有 限公司 乳源东阳光氟有限公司 东莞市长安东阳光铝业 研发有限公司

内容: 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司

内容: 2. 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司名 子 公 司 注册地 业务 称 类型 性质

内容: 注册资本

内容: 乳源东阳 光精箔有 限公司 乳源东阳 光电化厂 乳源瑶族 自治县兴 源进出口

内容: 控 股 子 公司 控 股 子 公司 全 资 子 公司

内容: 广东省韶关 市乳源县龙 船湾 广东省韶关 市乳源县开 发区 广东省韶关 市乳源县开 发区

内容: 铝加 工行 业 化工 行业 贸易 行业

内容: 法 人 代 表 李 刚 单 大 定 姚 佳

内容: 经营范围

内容: 铝及铝产品的生产，产品内外 销售 研发、生产液氯、次氯钠酸等 有机氯化工产品、离子膜碱、 高纯盐酸。产品内外销售 电子元器件类、电子产品类、 机械产品类、材料类商品的供 销、自营和代理各类商品和技

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 贸易有限 公司 宜都东阳 光高纯铝 有限公司 深圳市东 阳光化成 箔股份有 限公司 宜都东阳 光化成箔 有限公司 乳源东阳 光磁性材 料有限公 司 东莞必胜 电子有限 公司 乳源瑶族 自治县东 阳光化成 箔有限公 司 东莞市东 阳光电容 器有限公 司 韶关东阳 光电容器 有限公司 控 股 子 公司 控 股 子 公司 湖北省宜都 市滨江路 62 号 深圳市南山 区华侨城东 方花园 E 区 E25 栋二层 湖北省宜都 市滨江路 34 号 广东省韶关 市乳源县开 发区 东莞市长安 镇锦厦村河 东路第二工 业区 广东省韶关 市乳源县开 发区 铝加 工行 业 铝加 工行 业 铝加 工行 业 电子 产品 业 电子 产品 业 铝加 工行 业 36,000,000.00 杨 冉 峰 卢 建 权 张 光 芒 周 晓 军 吴 朝 金 卢 建 权

内容: 术的进出口，但国家限定公司 经营或禁止进出口的商品和 技术除外 生产、科研、销售精铝产品

内容: 兴办实业；全系列化成箔的销 售、技术开发

内容: 控 股 公 司 控 股 公司 控 股 公 司 控 股 公司 控 股 公 司 控 股 公司 控 股 公 司 全 资 公司 控 股 公 司 全 资 公司 控 股 公 司 全 资 公 司 控 股 公司

内容: 子 之 子 子 之 子 子 之 子 子 之 子

内容: 生产、科研、销售全系列化成 箔产品

内容: 生产磁性材料及其相关的开 发；产品内外销售

内容: 生产和销售各类电子元器件 及其配件

内容: 生产、科研、销售全系列腐蚀 箔、 化成箔、 真空镀膜包装膜、 真空喷铝纸产品

内容: 子 之 子 子 之 子 之 子

内容: 东莞市长安 镇锦厦第二 工业区 韶关市乳源 县开发区

内容: 电子 产品 业 电子 产品 业

内容: 吕 文 进 吕 文 进

内容: 开发、产销电子产品及元器件

内容: 生产加工电子元器件、产品内 外销售

内容: (续上表) 子公司名称

内容: 年末实际出资额

内容: 实质上构成对子 公司净投资的其 他项目余额

内容: 是否 合并 是 是 是

内容: 乳源东阳光精箔有 限公司 乳源东阳光电化厂 乳源瑶族自治县兴 源进出口贸易有限 公司 宜都东阳光高纯铝 有限公司

内容: 是

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 深圳市东阳光化成 箔股份有限公司 宜都东阳光化成箔 有限公司 乳源东阳光磁性材 料有限公司 东莞必胜电子有限 公司 乳源瑶族自治县东 阳光化成箔有限公 司 东莞市东阳光电容 器有限公司 韶关东阳光电容器 有限公司 (续上表) 子公司名称

内容: 是 是 是 是 是

内容: 少数股东权益

内容: 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额

内容: 乳源东阳光精箔有限公 司 乳源东阳光电化厂 乳源瑶族自治县兴源进 出口贸易有限公司 宜都东阳光高纯铝有限 公司 深圳市东阳光化成箔股 份有限公司 宜都东阳光化成箔有限 公司 乳源东阳光磁性材料有 限公司 东莞必胜电子有限公司 乳源瑶族自治县东阳光 化成箔有限公司 东莞市东阳光电容器有 限公司 韶关东阳光电容器有限 公司 3. 对联营企业投资 被投资 企业 注 册 单位 类型 地 桐梓县 有 限 贵 州 狮 溪 煤 责任 桐梓 业有限 公司

内容: 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 股份有限公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司

内容: 法人 代表 林 广 凡

内容: 业务 性质 煤 炭 资 源 的 开 采 及 销 售

内容: 关联 关系 联营 企业

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 被投资 单位 桐梓县狮溪煤 业有限公司

内容: 本期营业收入 总额(万元) 2.22

内容: 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 本行业市场在不断扩大，但本行业的产能近些年也在不断增加，市场竞争日趋激烈，以后的竞 争就是规模、管理和技术的竞争。行业的发展一是随着新型城镇化的逐步实施和人民生活水平 的不断提高，电子消费类产品需求不断增加，市场在扩大。二是工业类需求量增加。如电动汽 车、变频电器、自动化设备及高铁设备等需用大量电极箔。因此，行业的前景看好。 (二) 公司发展战略 2012 年在全球经济持续低迷、我国经济增速减缓、市场需求持续不旺的大环境下，我国经济目 前仍然面临复杂性和不确定性，公司的生产经营存在业务量不足，但我们对国家新一届政府充 满信心，认为目前的状况是暂时的，在新型城镇化实施过程中，带动消费电子产品需求的逐步 恢复增长，消费需求的刚性增长是市场的总体趋势，同时利用现有优势发展变频电容及贮能电 容，努力抓住城镇化、智慧城市、智能电网、高铁等新兴产业及新型能源发展的重大发展机遇， 培育新的利润增长点。 公司经营管理层坚持"向创新要未来，向技术要市场，向管理要效益"思路，根据市场趋势和 市场竞争现状，在内抓管理外拓客户的前提下，今后公司从以下几个方面进行战略布局：一、" 科技创新"，继续坚定不移的重视技术研发，加大三个研究所的建设和人员配备，使之尽快形成 具一定规模且高效率的研发机构，打造公司未来的核心竞争力，抓住市场前沿，开发新型产品， 强有力地支撑生产经营的快速发展，为增强市场竞争力提供技术保障。二、是"国际化战略"， 视国际国内政治经济形势与铝加工业的世界一流企业合作，籍此提高生产技术水平和市场占有 率。三、"向上游资源靠拢"能源领域增加投资，本年度计划增持桐梓狮溪煤业有限公司的股份， 使之达到控股。为未来走向煤－电－铝一体化的目标更进一步。同时利用韶关得天独厚的稀土 优势，积极配合当地政府布局稀土相关产业，在此基础上寻求其他产业相关资源。四、"向下游 布局新材料和新能源"，加快建设已确定的扩产项目，加快氟化工项目各项工作的进度，争取首 个氟化工产品在年底能够试生产；利用现有研发优势开发新一代的电解液。开发超级电容与储

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 能器；坚持自主研发，建设硅化工、多晶硅、硅片、电池片、太阳能电池组件、逆变器等。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及广东证监局《关于进 一步落实上市公司分红相关规定的通知》要求，进一步规范公司的分红规定，建立科学、持续、 稳定的分红机制，保护中小股东合法权益，公司于 2012 年 6 月 2 日召开股东大会修订了《公司 章程》 ，并制定了《分红管理制度》 ，明确了分红政策：公司最近三年以现金方式累计分配的利 润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披 露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报 分红年度合并 表中归属 每 10 股转 现金分红的 报表中归属于 于上市公 增数（股） 数额（含税） 上市公司股东 司股东的 的净利润 净利润的 比率(%) 0 82,746,678.80 154,088,230.85 53.70 0 0 287,265,335.19 0 0 0 248,164,035.44 0 33,098,671.52 154,088,230.85 21.48

内容: 分红年度

内容: 每 10 股送 红股数 （股） 0 0 0 0

内容: 每 10 股派 息数(元) （含税） 1 0 0 0.4

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 2012 年 4 月 17 日，建银国际医疗产业股权投 资有限公司在重庆联合产权交易以挂牌价 3930 万元出让其持有的宜昌东阳光药业股份 有限公司 0.6%股权， 东阳光铝以挂牌价格竞购 上述转让股权，本次股权收购完成后东阳光铝 持有东阳光药 7.4%股权。根据《公司章程》及 《上海证券交易所股票上市规则》相关规定， 此次交易无需提交董事会、股东大会审议，已 经总经理工作会议审议通过。 五、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 （1） 、与日常经营相关的关联交易 查询索引

内容: 详情见公司 2012 年 5 月 29 日披露与《上海证 券报》 《中国证券报》 《证券时报》和上交所网 站：www.sse.com.cn 的《东阳光铝关于受让建 银医疗产业股权投资有限公司所持宜昌东阳光 药业股份有限公司 0.6%股权的公告》

内容: 单位:元 币种:人民币 关 联 交 关联 关 易方 关系 联 交 易 类 型 乳 源 阳 参股 采 之 光 铝 股东 购 制 品 有 子公 商 限公司 司 品

内容: 关联交 易内容

内容: 关 联 交 易 定 价 原则

内容: 关 联 交 易 价 格

内容: 关联交易金额

内容: 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例(%)

内容: 关 联 交 易 结 算 方式

内容: 市 场 价 格

内容: 交易价 格与市 场参考 价格差 异较大 的原因

内容: 采购复 化铝锭

内容: 参 照 市 场 价格

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 乳源阳 之光铝 制品有 限公司 宜昌东 阳光火 力发电 有限公 司 宜昌东 阳光火 力发电 有限公 司 宜都长 江机械 设备有 限公司 乳源东 阳光水 力发电 有限公 司 乳源山 城水都 家具有 限公司 乳源阳 之光铝 制品有 限公司 乳源阳 之光铝 制品有 限公司 乳源阳 之光铝 制品有 限公司 乳源阳 之光铝 业发展 有限公 司 乳源龙 湾机械 有限公 司

内容: 参股 股东 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 其他 关联 人 参股 股东 子公 司 参股 股东 子公 司 参股 股东 子公 司 参股 股东

内容: 采 购 商 品 采 购 商 品 采 购 商 品 采 购 商 品 采 购 商 品 采 购 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品

内容: 采购中 间合金

内容: 参 照 市 场 价格 参 照 市 场 价格

内容: 采购蒸 汽

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 采购电 力

内容: 采购箔 管

内容: 采购木 托、木 箱及家 私 销售铝 锭

内容: 参 照 市 场 价 参 照 市 场 价格 参 考 市 场 价格 参 照 市 场 价格 参 照 市 场 价格

内容: 销售辅 材、木 制品 销售废 铝、废 铝渣 销售五 金材料

内容: 母公 司的 控股 子公

内容: 销售五 金材料

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 宜昌长 江药业 有限公 司 乳源龙 湾机械 有限公 司 广东东 阳光药 业有限 公司 宜昌东 阳光药 业股份 有限公 司 乳源东 阳光药 业有限 公司 乳源东 阳光药 业有限 公司 乳源东 阳光药 业有限 公司 乳源东 阳光药 业有限 公司 乳源东 阳光药 业有限 公司 乳源阳 之光铝 业发展

内容: 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 参股 股东

内容: 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商

内容: 销售包 装盒及 印刷品

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑

内容: 提供运 输服务 等

内容: 销售印 刷品

内容: 销售木 制品

内容: 销售双 氧水

内容: 销售工 业盐

内容: 销售蒸 汽

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内容: 有限公 司 乳源龙 湾机械 有限公 司 乳源瑶 族自治 县阳之 光实业 发展有 限公司 宜都市 东阳光 实业发 展有限 公司 宜昌东 阳光火 力发电 有限公 司 宜都山 城水都 建筑工 程有限 公司 乳源东 阳光药 业有限 公司 乳源阳 之光铝 制品有 限公司 宜昌三 峡天龙 湾国际 高尔夫 俱乐部 有限公 司 乳源山 城水都 家具有 限公司 乳源山

内容: 品 母公 司的 控股 子公 司 参股 股东 母公 司 销 售 商 品 销 售 商 品 销售印 刷品 参 照 市 场 价格 68,472.20 1.52

内容: 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司 其他 关联 人

内容: 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 母公 司的 控股 子公 司 参股 股东 子公 司 其他 关联 人

内容: 提供运 输服务

内容: 参 照 市 场 价格 参 照 市 场 价格

内容: 其他 关联 人 其他

内容: 销 售 商 品 销

内容: 参 考 市 场 价格 参 考

内容: 销售五

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、

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内容: 城水都 家具有 限公司 乳源山 城水都 家具有 限公司 合计

内容: 关联 人 其他 关联 人

内容: 售 商 品 销 售 商 品

内容: 金

内容: 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票 /

内容: [注]： 基于宜昌市物价局 2011 年 1 月 19 日下发的 《市物价局关于宜昌东阳光火力发电有限公司 直供区内供电价格的复函》 公司向关联方宜昌东阳光火力发电有限公司所采购电力的年度结算 ， 单价为每年 1 月湖北省燃煤发电企业上网标杆电价 80%，且年度中结算单价不再做调整。

内容: （2） 、商品以外的其他资产收购、出售发生的关联交易

内容: 单位:元 币种:人民币

内容: 转 金 与 面 值 评 价 差 较 的 因 让 额 账 价 关 联 或 交 易 转让资产获 估 结 算 得的收益 值 方式 异 大 原

内容: 关 联 关 联 关 联 关 联 关联交易 交 易 转让资产的账面 转让资产的评估 交 易 转让金额 方 关系 类型 定 价 价值 价值 内容 原则

内容: 宜 都 山 城 水 都 其 建 筑 关 工 程 人 有 限 公 司 [注 1] 宜 都 母 长 江 司 机 械 控 设 备 子 有 限 司 公司 乳 源 母 龙 湾 司 机 械 控 有 限 子 公 司 司 [注 2] 乳 源母 龙 湾司 机 械控

内容: 厂 他 购买除商 及 联 品以外的 属 资产 施 造

内容: 经 甲 房 级 资 附 质 造 32,536,564.21 设 价 审 建 计 后 确定

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 公 的 购买除商 购 买 参 照 股 品以外的 加 工 市 场 935,690.32 公 资产 件 价格

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 公 的 购买除商 参 照 购 买 股 品以外的 市 场 91,000,000.00 设备 公 资产 价格 公 购买除商 采 购 参 照 的 品以外的 生 产 市 场 5,501,909.02 股 资产 用 模 价格

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票 电汇、 银 行 承 兑

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 有 限子 公司 司 乳 源母 龙 湾司 机 械控 有 限子 公司 司 广 东 东 阳 光 南 其 岭 风 关 景 区 人 管 理 有 限 公司 乳 源 东 阳 母 光 医 司 疗 器 控 械 有 子 限 公 司 司[注 3]

内容: 公

内容: 汇票 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 公 的 购买除商 加 工 参 照 股 品以外的 零 配 市 场 8,891,945.77 公 资产 件 价格

内容: 他 购买除商 参 照 采 购 联 品以外的 市 场 298,608.96 沥青 资产 价格

内容: 电汇、 银 行 承 兑 汇票

内容: 公 的 出售除商 参 照 转 让 股 品以外的 评 估 3,524,177.18 土地 公 资产 价格

内容: [注 1]：根据 2011 年 1 月本公司控股子公司之子公司宜都东阳光化成箔有限公司(以下简称宜都 化成箔)与宜都东阳光建筑工程有限公司(以下简称宜都建筑)签订的关于宜都化成箔 3 号地扩建 及二期新建工程的合同，约定宜都建筑承揽宜都化成箔一期主厂房扩建、二期主产房、二期仓 库、二期辅助车间，道路围墙及厂区内附属辅助工程及前期土石方工程，合同总价为 140,000,000.00 元。截至 2012 年 12 月 31 日，根据工程进度，累计结算金额 111,907,115.14 元， 其中本年度结算 32,536,564.21 元； [注 2]:根据 2011 年 7 月宜都化成箔与龙湾机械订的化成生产线设备采购合同，宜都化成箔向龙 湾机械采购 24 条高压六级化成生产线及 2 套调和系统， 合同总价为 91,000,000.00 元， 截至 2012 年 12 月 31 日，24 条高压六级化成生产线及 2 套调和系统已安装完毕，双方已结算。 [注 3]： 公司控股子公司之子公司之公司韶关电容器将所拥有的部分土地转让至乳源东阳光医疗 器械有限公司，截至 2012 年 12 月 31 日，相关变更登记已完成，交易价格参照评估价格确定。 转让出现亏损,主要由于缴纳相关税费而产生。 （3）. 关联租赁情况 A 公司出租情况 出租方 承租方 租 赁 资 租赁 租赁 租赁收益 年度确认的 名称 名称 产种类 起始日 终止日 定价依据 租赁收益 2012 4,046,550.00 本 公 司 深圳市东阳 房屋 2021 年 参照市场价格 年1月 1月 [注] 光实业发展 有限公司 2012 2,910,000.00 广东东阳光 房屋 2021 年 参照市场价格 年1月 1月 药业有限公 司 2011 120,000.00 宜昌东阳光 房屋 2021 年 参照市场价格 年1月 1月 药业股份有 限公司 [注]：根据公司控股子公司深圳市东阳光化成箔股份有限公司与深圳市东阳光实业发展有限公

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内容: 司(以下简称深东实)签署的《房屋租赁协议》 ，深圳市东阳光化成箔股份有限公司向深东实出租 东莞东阳光科技园科技大楼 11,594.25 平方米，合计年租金为 6,956,550.00 元；2012 年深圳市东 阳光化成箔股份有限公司将其中的 4,850.00 平方米的房屋转为出租给广东东阳光药业有限公司 (以下简称广药)。合同总金额和合同期限保持不变，租金按照实际使用面积进行分摊。 B 公司承租情况 出租方 承租方 租 赁 资 租赁 租赁 租赁费 年度确认的 名称 名称 产种类 起始日 终止日 定价依据 租赁费 东莞市长安东阳 本公司 房屋 2012 年 1 2012年12 参照市场价格 729,448.20 光药物研发有限 月 月 公司 宜昌东阳光药业 本公司 房屋 2012 年 1 2020年12 参照市场价格 155,000.00 股份有限公司 月 月 深圳市东阳光实 本公司 房屋 2007年12 2017 年11 参照市场价格 60,000.00 业发展有限公司 月 月 2、 临时公告未披露的事项 交易关联方的产品质量及供应能力可以满足公司生产需求，运输交通便利，有利于公司缩短材 料采购时间及生产成本的控制。 公司的关联交易均按照相关决策制度执行，履行了必要的程序，遵循了市场公正、公开、公平 的原则，计价合理，对上市公司独立性并无影响。 从公司整体的生产经营看来，上述关联交易在整个经营中所占的比重较小，公司对关联方的依 赖性并不强，所以上述关联交易并不会对公司造成实质性影响。

内容: 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 本年度公司无托管事项。 2、 承包情况 本年度公司无承包事项。 3、 租赁情况 租赁 收益 确定 依据 单位:元 租赁 收益 对公 司影 响 币种:人民币 是否 关联 交易 关联 关系

内容: 租赁 方名 称 深圳 市东 阳光 实业 发展 有限 公司

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内容: 广东 东阳 光药 业有 限公 司 宜昌 东阳 光药 业股 份有 限公 司

内容: 母公 司的 控股 子公 司 母公 司的 控股 子公 司

内容: 东莞 市长 2012 母公 安东 2012 年 参 照 司的 年 1 12 阳光 本公 房屋 729,448.20 729,448.20 市 场 很小 是 控股 月 1 月 药物 司 价格 子公 31 日 研发 司 日 有限 公司 宜昌 2020 东阳 母公 2012 年 光药 参 照 司的 年 1 12 本公 业股 房屋 155,000.00 155,000.00 市 场 很小 是 控股 月 1 月 司 份有 价格 子公 31 日 限公 司 日 司 深圳 市东 2007 2017 阳光 年 年11 参 照 本公 母公 12 实业 房屋 60,000.00 月 60,000.00 市 场 很小 是 司 司 月 1 30 发展 价格 日 日 有限 公司 [注]：根据公司控股子公司深圳市东阳光化成箔股份有限公司与深圳市东阳光实业发展有限公 司(以下简称深东实)签署的《房屋租赁协议》 ，深圳市东阳光化成箔股份有限公司向深东实出租 东莞东阳光科技园科技大楼 11,594.25 平方米，合计年租金为 6,956,550.00 元；2012 年深圳市东 阳光化成箔股份有限公司将其中的 4,850.00 平方米的房屋转为出租给广东东阳光药业有限公司 (以下简称广药)。合同总金额和合同期限保持不变，租金按照实际使用面积进行分摊。 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担 保）

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 报告期末担保余额合计（A） （不包括对子公司的 担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象 提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况 √不适用 九、 聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 否 现聘任 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 85 11

内容: 十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均 未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、 其他重大事项的说明 (一) 银团借款 2009 年 9 月 30 日，中国银行股份有限公司深圳市分行、国家开发银行股份有限公司和中国建 设银行股份有限公司三峡分行共同组成贷款银团，向本公司及乳源瑶族自治县东阳光化成箔有 限公司、宜都东阳光化成箔有限公司、东莞市东阳光电容器有限公司、乳源东阳光电化厂、乳 源东阳光精箔有限公司、韶关市阳之光铝箔有限公司提供总额不超过人民币 23 亿元的贷款额 度，各方同意该等贷款额度分成两组并各自签署贷款合同，其中向本公司及乳源瑶族自治县东 阳光化成箔有限公司、宜都东阳光化成箔有限公司、东莞市东阳光电容器有限公司、乳源东阳

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 光电化厂提供第一组总额不超过人民币 18 亿元的贷款；向乳源东阳光精箔有限公司、韶关市阳 之光铝箔有限公司提供第二组总额不超过人民币 5 亿元的贷款。 2009 年 9 月 30 日，本公司及乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司、宜都东阳光化成箔有限 公司、东莞市东阳光电容器有限公司、乳源东阳光电化厂(以下简称借款人一)与中国银行股份 有限公司深圳市分行、国家开发银行股份有限公司和中国建设银行股份有限公司三峡分行(以下 简称银团)签订《银团贷款合同》 ，约定：银团向借款人一提供不超过 18 亿元的贷款，其中 6 年 期长期贷款 10 亿元，短期循环贷款 8 亿元；乳源东阳光精箔有限公司、韶关市阳之光铝箔有限 公司(以下简称借款人二)与中国银行股份有限公司深圳市分行签订人民币贷款合同，约定向借 款人二提供不超过 5 亿元的贷款，其中 6 年期长期贷款 4 亿元，短期循环贷款 1 亿元。 2011 年乳源东阳光精箔有限公司吸收合并韶关市阳之光铝箔有限公司，原韶关市阳之光铝箔有 限公司的信用额度、已发放贷款由乳源东阳光精箔有限公司承接。 1. 第一组 18 亿元贷款抵押担保情况列示如下： 担保方 担保方式 担保物 本公司 连带无限责 持有的乳源东阳光电化厂 75.00%的股权、 宜都东阳光高纯铝有限公 任 保 证 担 司 75.00%的股权、深圳市东阳光化成箔股份有限公司 98.49%的股 保、质押 权； 深 圳 市 东 质押、抵押 持有的宜都东阳光化成箔有限公司 75.00%的股权、 东莞市东阳光电 阳光化成 容器有限公司 100.00%的股权、乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限 箔股份有 公司 100.00%的股权； 限公司 原值为 57,546,055.49 元， 净值为 41,160,218.41 元的房屋建筑物； 原 值为 24,453,368.00 元，净值为 20,336,912.76 元的土地使用权； 东 莞 市 东 抵押 原值为 54,746,620.89 元， 净值为 38,220,278.25 元的房屋建筑物； 原 阳光电容 值为 3,988,212.89 元， 净值为 3,111,913.94 元的土地使用权； 原值为 器有限公 19,827,617.24 元，净值为 3,528,348.64 元的机器设备； 司 乳 源 东 阳 抵押 原值为 47,130,313.43 元， 净值为 34,791,470.20 元的房屋建筑物； 原 光磁性材 值为 40,563,275.00 元， 净值为 33,295,481.05 元的土地使用权； 原值 料有限公 为 91,425,931.12 元，净值为 44,031,789.45 元的机器设备； 司 乳 源 东 阳 抵押 原值为 66,111,255.42 元， 净值为 55,955,514.43 元的房屋建筑物； 原 光电化厂 值为 82,422,713.75 元， 净值为 71,483,646.13 元的土地使用权； 原值 为 111,827,783.81 元，净值为 62,045,944.24 元的机器设备； 乳 源 瑶 族 抵押 原值为 158,918,062.98 元，净值为 117,369,849.15 元的房屋建筑物； 自治县东 原值为 60,265,577.96 元， 净值为 50,910,342.34 元的土地使用权； 原 阳光化成 值为 422,870,668.69 元，净值为 186,365,175.14 元的机器设备； 箔有限公 司 乳 源 瑶 族 抵押 原值为 21,675,046.57 元， 净值为 14,936,243.33 元的房屋建筑物； 原 自治县阳 值为 8,238,954.83 元， 净值为 6,656,325.79 元的土地使用权； 原值为 之光亲水 96,746,108.35 元，净值为 32,773,808.60 元的机器设备； 箔有限公 司 韶 关 东 阳 抵押 原值为 25,978,238.56 元， 净值为 19,403,402.86 元的房屋建筑物； 原 光电容器 值为 10,847,416.03 元，净值为 8,964,918.68 元的土地使用权；原值 有限公司 为 42,822,991.76 元，净值为 20,775,045.23 元的机器设备； 宜 都 东 阳 抵押 原值为 37,976,848.03 元， 净值为 29,834,964.75 元的房屋建筑物； 原 光高纯铝 值为 5,466,869.20 元， 净值为 4,604,735.30 元的土地使用权； 原值为

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 本次变动前 比例 (%) 发 行 新 股 本次变动增减（＋，－） 公 积 送 金 其他 小计 股 转 股 -605,000 -605,000 单位：股 本次变动后 比例 (%)

内容: 一、有限售条件 股份 1、国家持股 2、 国有法人持股 3、 其他内资持股 其中： 境内非国 有法人持股 境内自然 人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售条件 流通股份 1、 人民币普通股 2、 境内上市的外 资股 3、 境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数

内容: 2、 股份变动情况说明 2012 年 7 月 9 日， 公司发布 《股改限售流通股上市公告》 原股改限售流通股 605,000 上市流通。 ，

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内容: (二) 限售股份变动情况 股东名称 成都蓉光 企业有限 公司 四川恒盛 兴贸易有 限公司 成都市锦 华城市建 设咨询开 发服务部 四川川大 经济技术 发展有限 公司 陈康夫 王有成 其他限售 股东 合计 年初限售股 数 242,000 本年解除限 售股数 242,000 本年增加限 售股数 0 年末限售股 数 0 限售原因 股改承诺 单位：股 解除限售日 期 2012年7月 9日 2012年7月 9日 2012年7月 9日

内容: 股改承诺 股改承诺 股改承诺 /

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 发行价格 衍生证券 发行日期 发行数量 （或利率） 的种类 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 2011年6月 公司债券 100 9,000,000 15 日 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期

内容: (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。

内容: 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况

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内容: 单位：股 截止报告期末股东总数 年度报告披露日前第 5 个交 易日末股东总数 前十名股东持股情况 持有有限 报告期内增 持股总数 售条件股 减 份数量 39,321 428,000,000 0 0 40,303

内容: 股东名称 深圳市东 阳光实业 发展有限 公司 东莞市东 阳光投资 管理有限 公司 乳源阳之 光铝业发 展有限公 司 新疆乳安 投资有限 合伙企业 全国社保 基金一一 一组合 大成价值 增长证券 投资基金 中融国际 信托有限 公司－中 融增强 64 号 湘财证券 有限责任 公司客户 信用交易 担保证券 账户 中国建设 银行股份 有限公司 －博时裕 富 沪 深 300 指数

内容: 股东 性质 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 内 国 法 内 国 法 内 国 法 内 国 法

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内容: 证券投资 基金 全国社保 基金六零 二组合

内容: 股东名称 深圳市东阳光实业 发展有限公司 东莞市东阳光投资 管理有限公司 乳源阳之光铝业发 展有限公司 新疆乳安投资有限 合伙企业 全国社保基金一一 一组合 大成价值增长证券 投资基金 中融国际信托有限 公司－中融增强 64 号 湘财证券有限责任 公司客户信用交易 担保证券账户 中国建设银行股份 有限公司－博时裕 富沪深 300 指数证 券投资基金 全国社保基金六零 二组合

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份的数 股份种类及数量 量 428,000,000 90,000,000 49,253,392 14,582,000 6,628,989 5,993,859 3,845,440 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 上述股东关联关系 或一致行动的说明

内容: 1、公司前十名股东中，深圳市东阳光实业发展有限公司、东莞市长安东 阳光投资管理有限公司的实际控制人张中能、郭梅兰夫妇与乳源阳之光铝 业发展有限公司及新疆乳安投资有限合伙企业的实际控制人郭京平先生 存在非直系亲属关系，故四家股东存在关联关系；公司控股股东深圳市东 阳光实业发展有限公司与其他股东之间没有关联关系，也不属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人； 2、公司未知前十名其他无限售条件股东之间是否存在关联关系及一致行 动人的情况。 3、公司未知前十名其他无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联 关系及一致行动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股

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内容: 件股东名 称 中国农业 生产资料 成都公司 成都新时 代电脑技 术公司 成都鑫达 实业公司 四川彭州 水泥厂 四川经广 实业开发 公司 中国人民 解放军第 五七 0 一 工厂锦江 机械分厂 成都市保 兴贸易公 司 成都旅游 实业总公 司 成都川大 置业公司 中国建设 银行南部 县支行

内容: 易情况 可上市交 新增可上市交 易时间 易股份数量 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 基于对公司股权分置改革方案未 明确表示意见，该限售股东所持股 份尚需公司确认后方可上市流通 公司未知前十名有限售条件股东之间是否存在关联关系及一致 行动人的情况。 公司未知前十名限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联 关系及一致行动人的情况。

内容: 上述股东关联关系或一致行 动的说明

内容: 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1、 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 单位负责人或法定代表人 深圳市东阳光实业发展有限公司 张中能

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内容: 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 经营成果 财务状况

内容: 1997 年 1 月 27 日 27931023—2 56,000 投资兴办实业；电子产品及元件的购销；国内贸易；进出口业务； 普通货运。 2011 年度实现利润总额 6.18 亿元，归属于母公司所有者的净利润 2.77 亿元。 （经审计） 截止 2011 年 12 月 31 日，总资产 181.37 亿元，总负债 127.29 亿 元，归属于母公司所有者权益合计 30.49 亿元。 （经审计） 2011 年，公司经营活动现金净流量为 55,814.10 万元，投资活动现 金净流量-202,496.65 万元，筹资活动现金净流量 145,968.93 万元， 现金净流量合计-713.62 万元。深圳东阳光为一家控股型企业，除 控股东阳光铝外，还拥有药业及火电资产的控股子公司。公司致 力于铝加工和制药行业的发展。 无

内容: 报告期内控股和参股的其 他境内外上市公司的股权 情况 (二) 实际控制人情况 1、 自然人 姓名 国籍 是否取得其他国家或地 区居留权

内容: 深圳市东阳光实业发展有限公司董事长、东莞市东阳光实业发展有 限公司董事长、东莞市东阳光投资管理有限公司董事长、乳源瑶族 最近 5 年内的职业及职务 自治县寓能电子实业有限公司执行董事、宜都市东阳光实业发展有 限公司董事长、重庆东阳光实业发展有限公司董事、遵义市东阳光 实业发展有限公司董事、北京市东阳光投资有限公司董事长等。 与其配偶郭梅兰女士实际控制深圳市东阳光实业发展有限公司持有 过去 10 年曾控股的境内 东阳光铝（600673）51.724%的股份；实际控制东莞市东阳光投资管 外上市公司情况 理有限公司持有东阳光铝（600673）10.877%的股份。 姓名 郭梅兰 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留 无 权 乳源瑶族自治县新京科技发展有限公司执行董事、东莞市长 最近 5 年内的职业及职务 安东阳光药物研发有限公司监事。 与其配偶张中能先生实际控制深圳市东阳光实业发展有限公 过去 10 年曾控股的境内外上市 司持有东阳光铝（600673）51.724%的股份；实际控制东莞市 公司情况 东阳光投资管理有限公司持有东阳光铝（600673）10.877%的 股份。 2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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内容: 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名 称 东莞市东阳 光投资管理 有限公司 单位负责人 或法定代表 人 张中能 成立日期 2010年9月2 日 组织机构代 码 56086962-8 注册资本 主要经营业务或 管理活动等情况 实业投资、企业 管理咨询

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内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、 持股变动及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股

内容: 报告 期内 从公 司领 取的 应付 报酬 总额 （万 元） （税 前） 57.06 报告 期从 股东 单位 获得 的应 付报 酬总 额 （万 元）

内容: 年度内股 份增减变 动量

内容: 董事、 副 总 男 经理 董事、 董 事 男 会 秘 书 董事、 财 务 女 总监 独 立 董事

内容: 二 级 市 场 增持 二 级 市 场 增持

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内容: 副 总 经理 总 经 理 助 理 监 事 会 主 席

内容: 郭京平：2001 年 5 月至 2003 年 8 月担任乳源阳之光铝业发展有限公司董事长；2001 年 12 月至 今担任乳源瑶族自治县阳之光实业发展有限公司董事；2000 年 1 月 21 日至今担任乳源瑶族自 治县安宇实业发展有限公司执行董事； 2002 年 7 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事、 董事长。 张红伟： 2003 年 8 月至 2011 年 3 月担任乳源东阳光电化厂董事长兼总经理； 2002 年 6 月至 2010 年 1 月担任乳源东阳光精箔有限公司董事长；2004 年 11 月至 2011 年 3 月担任乳源瑶族自治县 东阳光化成箔有限公司董事长； 2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公 司董事长；2008 年 2 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司总经理。 邓新华：2000 年 6 月至今任深圳市东阳光实业发展有限公司董事、 财务处处长、 副总经理； 2000 年 12 月至今担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司董事；2006 年 12 月 15 日至今担任宜昌东 阳光火力发电有限公司董事； 2004 年 12 月 17 日至今担任东莞市东阳光实业发展有限公司董事； 2006 年 10 月 26 日至今担任北京市东阳光投资有限公司董事； 2008 年 5 月至今担任广东东阳光 铝业股份有限公司董事。 卢建权：2001 年 5 月至 2003 年 8 月担任乳源阳之光铝业发展有限公司总经理；2003 年 8 月至 今担任乳源阳之光铝业发展有限公司董事；2003 年 8 月至 2008 年 2 月担任成都阳之光实业股 份有限公司董事、总经理；2001 年 12 月至今担任乳源瑶族自治县阳之光实业发展有限公司董

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内容: 事； 2007 年 12 月至 2011 年 3 月担任乳源瑶族自治县阳之光亲水箔有限公司董事长兼总经理； 2010 年 9 月至今，担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司董事长；2011 年 3 月至今担任乳源瑶 族自治县东阳光实业发展有限公司董事；2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光化成箔有 限公司董事长；2008 年 2 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司副总经理；2002 年 7 月至今 担任广东东阳光铝业股份有限公司董事。 陈铁生： 2000 年至 2003 年上半年在乳源阳之光铝业发展有限公司工作， 任财务部副部长、 部长， 从事财务管理工作；2003 年 8 月至 2008 年 2 月在成都阳之光实业股份有限公司工作，任财务 总监、做财务管理工作；2006 年 6 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事会秘书；2002 年 7 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事。 王珍：2000 年 11 月至今担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司财务总监； 2004 年 12 月至 2010 年 9 月担任东莞市东阳光实业发展有限公司监事；2008 年 2 月至今担任广东东阳光铝业股份有 限公司董事、财务总监。 王绍军：2000 年 6 月至 2002 年 12 月，在湖北省潜江市政府任副市长，主管全市商贸、科技等 工作；2003 年 2 月至 2007 年 5 月，在武汉大学信息管理学院任副院长，主管行政、财务等工 作； 2007 年 5 月至今， 在武汉大学生命科学学院任党委副书记， 主管学生管理、 宣传工作。 2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。 李新天：1989 年 7 月至 1992 年 9 月，在武汉大学纪委工作；1992 年 9 月至今，在武汉大学法 学院民商法教研室任教，并于 2000 年 6 月评为副教授，2005 年 10 月评为教授，2006 年遴选为 博士生导师。武汉大学民商事法律科学研究中心执行主任，湖北省法学会商法学研究会副会长 兼秘书长，武汉市中级人民法院专家咨询委员会特聘专家；2012 年 5 月 26 日至今担任湖北盛 天网络股份有限公司独立董事；2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。 覃继伟：1991 年 7 月至 1994 年 5 月，煤炭部株洲洗煤厂工作，先后任出纳、会计、会计主管、 财务部长；1994 年 5 月至 1999 年 1 月，湖南省株洲市会计师事务所工作，先后任助理审计员、 审计员、项目经理、部门经理、合伙人；1999 年 1 月至 2000 年 1 月，受财政部和湖南省财政 厅指派，以访问学者身份，赴香港何铁文· 苏汉章会计师行研修国际审计与会计；2000 年 1 月至 2002 年 1 月，任北京京都会计师事务所湖南分所副总经理，负责湖南区审计业务；2002 年 1 月 至 2009 年 5 月，任湖南天华会计师事务所董事兼副所长，主管财务管理咨询业务；2009 年 5 月至 2010 年 5 月担任北京大公天华会计师事务所副所长；2010 年 5 月至今担任北京天职国际 会计师事务所株洲分所副所长；2010 年 12 月 24 日至今担任东莞宜安科技股份有限公司独立董 事，2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。 吕文进：2002 年 6 月至 2006 年 11 月担任东莞东阳光必胜电子有限公司董事长；2002 年 12 月 至今，担任韶关东阳光电容器有限公司董事长；2003 年 6 月至今，担任东莞市东阳光电容器有 限公司总经理。2010 年 10 月至今，担任广东东阳光铝业股份有限公司副总经理。 李刚：1998 年至 2002 年就职于深圳市东阳光实业发展有限公司；2002 年 6 月至 2010 年 1 月担 任乳源东阳光精箔有限公司董事、总经理；2010 年 1 月至今担任乳源东阳光精箔有限公司董事 长；2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司董事；2004 年 12 月 17 日至 今担任东莞市东阳光实业发展有限公司董事；2009 年 10 月至今担任广东东阳光铝业股份有限 公司副总经理。 张光芒：2001 年 4 月至 2004 年 6 月，担任宜都东阳光化成箔有限公司车间主任；2004 年 7 月 至今，担任宜都东阳光化成箔有限公司厂长。2010 年 10 月至今，担任广东东阳光铝业股份有 限公司副总经理。 叶章良：1999 年 5 月至 2002 年 5 月就职于深圳市东阳光实业发展有限公司；2002 年 6 月至今 担任宜都东阳光高纯铝有限公司董事； 2002 年 6 月至今担任乳源东阳光精箔有限公司总工程 师、董事； 2008 年 5 月至 2010 年 5 月，担任广东东阳光铝业股份有限公司监事；2009 年 10 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司总经理助理。 吕根品：1992 年 5 月至 1998 年 12 月，浙江省东阳市横店机电集团公司任研发部主任，总工程 师；1998 年至今，担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司董事；2007 年 12 月至今担任广东东

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内容: 阳光铝业股份有限公司铝业科技研究院副院长； 现任广东东阳光铝业股份有限公司监事会主席。 张高山：2003 年 8 月至 2008 年 2 月担任成都阳之光实业股份有限公司副总经理；2006 年 4 月 至 2008 年 5 月担任广东东阳光铝业股份有限公司董事；2007 年 12 月至今担任广东东阳光铝业 股份有限公司亲水箔销售业务部部长。 2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司监事。 马江龙：1996 年至 2007 年 12 月在深圳市东阳光实业发展有限公司化成箔销售部部长；2007 年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司销售副总监兼化成箔销售业务部部长。 2008 年 5 月 至今担任广东东阳光铝业股份有限公司监事。 吴天贤：2001 年 11 月至今任乳源东阳光磁性材料有限公司董事长；2007 年 12 月至今担任广东 东阳光铝业股份有限公司磁性材料销售业务部部长。2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份 有限公司监事。 吴磊：2005 年至 2007 年 12 月担任深圳市东阳光实业发展有限公司电容器销售部部长；2007 年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司电容器销售业务部部长；2010 年 5 月 18 日至今担 任广东东阳光铝业股份有限公司监事。 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 任职人员姓名 邓新华 股东单位名称 深圳市东阳光 实业发展有限 公司 乳源阳之光铝 业发展有限公 司 在股东单位担任的职务 董事、财务处处长、副 总经理 董事 任期起始日期 2000 年 6 月 1 日 任期终止日期

内容: (二) 在其他单位任职情况 任职人员 姓名 王绍军 李新天 李新天 覃继伟 覃继伟 郭京平 郭京平 张红伟 邓新华 邓新华 其他单位名称 武汉大学 武汉大学 湖北盛天网络股份有 限公司 北京天职国际会计师 事务所株洲分所 东莞宜安科技股份有 限公司 乳源瑶族自治县阳之 光实业发展有限公司 乳源瑶族自治县安宇 实业发展有限公司 乳源瑶族自治县东阳 光实业发展有限公司 宜昌东阳光火力发电 有限公司 东莞市东阳光实业发 展有限公司 在其他单位担任的职务 武汉大学生命科学学院 任党委副书记 教授、博士生导师 独立董事 副所长 独立董事 董事 执行董事 董事 董事 董事 任期起始日期 2007 年 05 月 2006 年 03 月 2012 年 5 月 26 日 2010 年 05 月 2010 年 12 月 24 日 2001 年 12 月 17 日 2000 年 1 月 21 日 2011 年 3 月 30 日 2006 年 12 月 15 日 2004 年 12 月 17 日

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内容: 邓新华 卢建权 卢建权 李刚 李刚

内容: 北京市东阳光投资有 限公司 乳源瑶族自治县阳之 光实业发展有限公司 乳源瑶族自治县东阳 光实业发展有限公司 东莞市东阳光实业发 展有限公司 乳源瑶族自治县东阳 光实业发展有限公司

内容: 董事 董事 董事 董事 董事

内容: 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 公司董事（不包括独立董事） 、监事、高级管理人员的薪酬福利按董 事会批准的薪酬福利制度，独立董事津贴标准经 2011 年 5 月 7 日召 开的 2010 年年度股东大会审议通过，每人年津贴 10 万元（含税） 。 公司董事、监事、高级管理人员实行"基本工资、基本福利+年终奖励 "的模式，基本工资、基本福利按等级工资制发放；每年年初公司根 据上年度公司经营的实际情况和对市场的预测及公司的总体发展战 略来确定高级管理人员的考核指标，年末，根据指标的完成情况和个 人业绩考核结果发放年终奖励。 董事、监事、高级管理人员的应付报酬符合公司相关考核标准。 经审核确认 2012 年度在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员 的薪酬总额为 416.8 万元。

内容: 董事、监事、高级管理 人员报酬确定依据 董事、监事和高级管理 人员报酬的应付报酬情 况 报告期末全体董事、监 事和高级管理人员实际 获得的报酬合计

内容: 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等对公司核心 竞争力有重大影响的人员无变动情况。 六、 母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 工人数 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 90 5,607 5,697 0 专业构成人数 4,325 37

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内容: 技术人员 财务人员 行政人员 其他人员 合计 教育程度 教育程度类别 硕士及以上 本科 大专 中专及以下 合计 (二) 薪酬政策 数量（人）

内容: 公司董事会下辖薪酬与考核委员会并制定有《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关规章 制度，根据相关制度和标准来确定公司各层级员工的薪酬，且对公司薪酬制度的执行情况进行 监督和审核。 (三) 培训计划 公司建立了培训管理规定，形成总部、子公司、部门三级培训体系，分别以办公室主任、子公 司负责人、部门负责人为培训执行总监，培训类别分为新工、临时工培训、在职职工再培训、 专业技术人员培训、会议培训、境外培训，实现老员工每年人人得到重新培训，新员工一进公 司人人得到充分培训。 (四) 专业构成统计图：

内容: (五) 教育程度统计图：

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内容: (六) 劳务外包情况 劳务外包的工时总数 劳务外包支付的报酬总额 0 0

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内容: 一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 自 2007 年公司治理专项活动全面展开后，在完成了自查、公众评议以及提高整改三个阶段工 作后，根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》(中国证监会公告【2008】27 号） 及广东证监局下发的《现场检查结果告知书》【2008】53 号）要求进一步深化公司治理，落实 （ 整改效果， 公司对之前整改落实情况及整改效果重新进行了审慎评估， 并于 2008 年 10 月 28 日 公告了整改报告。 报告期内，公司能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 、 、 、 股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，逐步建立和完善了由股东大会、董事会、 监事会和高级管理人员组成的治理架构，健全了一系列的治理文件，符合《公司法》和中国证 监会相关规定的要求，从而规范了公司的基本运作，提高了公司的治理水平，为公司健康稳定 的发展提供了保障。公司治理情况具体如下： （1）股东和股东大会 公司能够严格按照相关法律法规、 《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集股东大会， 严格履行会议召开程序，平等对待所有股东。 （2）控股股东和上市公司 为了规范控股股东的行为，公司制定了《关联交易决策制度》 ，并在《公司章程》里明确防止大 股东及关联方资金占用条款。公司控股股东及实际控制人能够严格按照有关规定行使出资人的 权利并履行相关义务，没有利用其控股地位损害公司利益。 （3）董事和董事会 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会的人数、构成及选聘程序符合相关法 律法规、 《公司章程》及《董事会议事规则》的规定。公司董事会成立了战略、提名、审计、薪 酬与考核四个专业委员会，各委员会分工明确，运作正常，勤勉尽责地为董事会的决策提供了 科学和专业的意见。公司董事能以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，切实履 行各自的义务。独立董事能够严格按照公司《独立董事制度》独立履行职责，参与公司的决策 和监督，增强了董事会决策的科学性、客观性，提高了公司的治理水平。 （4）监事和监事会 公司监事会由 5 名监事组成，其中 2 名为职工代表监事，监事会的人数、构成及选聘程序均符 合相关法律法规、 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。公司严格按照《公司章程》和《监 事会议事规则》的规定召集召开监事会，监事会的成员能够认真履行其职责，审议公司的定期 报告，列席公司股东大会和董事会，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，维 护了公司及股东的合法权益。 （5）高级管理人员及经理层 公司的高级管理人员能够严格按照《公司章程》的要求，参与公司重大决策事项的讨论，审议 公司的定期报告，列席公司的董事会和股东大会。公司的经理层能够勤勉尽责，对公司日常生 产经营实施有效的管理和控制，保障了公司每年制定的年度经营目标的完成。 （6）信息披露和透明度 公司严格按照《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保 了公司所有股东能够以平等的机会获得信息，增强了公司运作的公开性和透明度。 （7）治理结构完善 根据中国证监会《关于做好 2012 年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作通知》的文件 要求，公司成立了以董事长为组长的内控领导小组，并制定了内控工作方案，有序的推进公司 内控体系的建设； 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及广东证监局《关于进 一步落实上市公司分红相关规定的通知》要求，进一步规范公司的分红规定，建立科学、持续、

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内容: 稳定的分红机制，保护中小股东合法权益，修订了《公司章程》 ，并制定了《分红管理制度》 ， 明确了分红政策及决策程序； 为规范公司的投资者关系管理工作，进一步加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理 结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，公司修订了《公司投资者关系管理 制度》 ； 为完善公司内幕信息管理制度，做好公司内幕信息保密工作，维护广大投资者利益，公司修订 了《内幕信息知情人登记管理制度》 ； 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，公司修 订了《关联交易决策制度》 。 （8）内幕知情人登记 2010 年 4 月，公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》 ； 2011 年 11 月，根据中国证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规 定》 （中国证监会公告【2011】30 号）要求，公司修订了制度； 2012 年 10 月，根据《关于规范向行政管理部门报送上市公司内幕信息工作的通知》 （广东证监 【2012】165 号）相关规定； 报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》做好内幕信息知情人报备工作，未 发生内幕信息知情人违规买卖公司股票行为。 二、 股东大会情况简介 会议届 次 召开日 期 会议议案名称 审议《公司 2011 年度报告及摘要》 ； 《公司 2011 年度董事会工作报告》 ； 《公司 2011 年度监事会工作报告》 ； 《2011 年度公司财务决算报告》 ； 《独 立董事 2011 年度述职报告》《关于 ； 2011 年度利润分配及公积金转增股 本的预案》《关于 2012 年度关联交 ； 易的议案》《关于聘任公司财务审计 ； 机构的议案》《关于 2012 年度公司 ； 为控股子公司提供担保额度的议 案》 。 审议《关于发行非公开定向债务融资 工具的议案》 、 《关于修订<公司章程> 的议案》 、 《关于制定<分红管理制度> 的议案》 。 审议《2012 年临时利润分配议案》 。 审议《关于增加 2012 年度关联交易 的议案》《关于修订<关联交易决策 、 制度>的议案》《关于增加经营范围 、 的议案》 、 《关于修订<公司章程>的议 案》 。 决议情况 决议刊登的 指定网站的 查询索引 决议刊登 的披露日 期

内容: 2011 年 年度股 东大会

内容: 2012 年 第一次 临时股 东大会 2012 年 第二次 临时股 东大会 2012 年 第三次 临时股 东大会

内容: 上海证券交 易所网站： www.sse.co m.cn 上海证券交 易所网站： www.sse.co m.cn 上海证券交 易所网站： www.sse.co m.cn

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加董事会情况 董事姓 名 是否独 立董事 本年应 参加董 事会次 数 12 12 12 12 12 12 12 12 12 是否连 续两次 未亲自 参加会 议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 参加股 东大会 情况 缺席次 数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 出席股 东大会 的次数 4 2 3 1 3 4 0 0 1 12 1 11 0

内容: 郭京平 张红伟 邓新华 卢建权 王珍 陈铁生 王绍军 李新天 覃继伟

内容: 否 否 否 否 否 否 是 是 是

内容: 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议 报告期内，公司董事会下设的审计委员会对公司聘请年度财务报告审计机构发表了意见，认 为公司聘请的会计师事务所具备证券业从业资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验与能 力，能够满足公司年度财务审计工作要求，相信也能够独立客观地对公司财务状况进行审计。 报告期内，公司董事会下设的战略委员会制定了公司 2012 年战略规划，并提交董事会审议。 报告期内，公司董事会下设的薪酬与考核委员会对公司董事、监事、高级管理人员 2011 年度的 薪酬发放情况及披露情况进行了审核。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、 不能保持自主经营能力的情况说明 公司在业务、人员、机构、财务等方面独立完整，与控股股东之间不存在同业竞争问题。 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 公司董事、监事、高级管理人员实行"基本工资、基本福利+年终奖励"的模式，基本工资、基本

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内容: 福利按等级工资制发放；每年年初公司根据上年度公司经营的实际情况和对市场的预测及公司 的总体发展战略来确定高级管理人员的考核指标，年末，根据指标的完成情况和个人业绩考核 结果发放年终奖励。

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内容: 一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 报告期内，根据中国证监会《关于做好 2012 年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作通 知》的文件要求，公司成立了以董事长为组长的内控领导小组，并于 2012 年 3 月召开董事会审 议通过《内控工作方案》 ，同时聘请中介机构指导公司建全内部控制体系。截止日前，已经完成 内控手册、内控评价手册及内控制度等的编制，正在公司推广试运行阶段。 二、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明 公司已制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》 ，在报告期内，公司年报信息披露未出现重 大差错。

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内容: 公司年度财务报告已经天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册会计师龙文虎 、 朱辉审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 一、 审计报告 审 计 报 告 天健审〔2013〕11-18 号 广东东阳光铝业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的广东东阳光铝业股份有限公司 （以下简称东阳光铝公司） 财务报表， 包括 2012 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2012 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定编制 财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审 计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取 决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的 恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，东阳光铝公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 东阳光铝公司 2012 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2012 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：龙文虎 中国·杭州 二〇一三年三月二十四日 中国注册会计师：朱辉

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内容: 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债

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内容: 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合 计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：郭京平

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内容: 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益 （或股 东权益）总计 法定代表人：郭京平

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内容: （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：郭京平

内容: 主管会计工作负责人：张红伟

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内容: 四、净利润（净亏损以“－”号填 131,574,784.22 -22,543,651.76 列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.16 -0.03 （二）稀释每股收益 0.16 -0.03 六、其他综合收益 131,574,784.22 -22,543,651.76 七、综合收益总额 法定代表人：郭京平 主管会计工作负责人：张红伟 会计机构负责人：王珍

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内容: 合并现金流量表 2012 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计

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内容: 母公司现金流量表 2012 年 1—12 月 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 880,000,000.00 920,000,000.00

内容: 单位:元 币种:人民币 上期金额

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内容: 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额

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内容: 合并所有者权益变动表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 专 项 储 备 一 般 风 险 准 备

内容: 一、上年年末 余额 加： 会计 政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）其他综 合收益 上述（一）和

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内容: （二）小计 （三）所有者 投入和减少资 本 1． 所有者投入 资本 2． 股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 配 1． 提取盈余公 积 2． 提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （五）所有者 权益内部结转 1． 资本公积转 增资本（或股 本） 2． 盈余公积转 增资本（或股 本） 3． 盈余公积弥 补亏损

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末 余额

内容: 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 专 般 减： 库 项 风 盈余公积 存股 储 险 备 准 备 20,126,188.90

内容: 一、上年年末 余额 加 ：会计政策变 更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 （三）所有者 投入和减少资 本 1． 所有者投入 资本 2． 股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 配 1． 提取盈余公 积 2． 提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （五）所有者 权益内部结转

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 1． 资本公积转 增资本（或股 本） 2． 盈余公积转 增资本（或股 本） 3． 盈余公积弥 补亏损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末 827,466,788.00 余额 法定代表人：郭京平

内容: 20,126,188.90 主管会计工作负责人：张红伟

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内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 （五） 所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 法定代表人：郭京平

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内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 财务报表附注

内容: 2012 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 广东东阳光铝业股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身系成都量具刃具股份有限公 司，由原国有企业成都量具刃具总厂部分改组设立。1993 年 3 月 22 日，公司经国家体改委生 〔1993〕50 号文批准为继续进行股份制试点企业。1993 年 9 月 13 日，公司经中国证监会证监 发审字〔1993〕46 号文批准为上市公司，总股本为 110,794,394.00 元。 2003 年 6 月 30 日，公司将合法拥有的与量具刃具业务相关的权益性资产与乳源阳之光铝 业发展有限公司合法拥有的与亲水箔业务相关的权益性资产进行置换，资产置换完成后，公司 经营范围变更为亲水箔、涂料、电子材料类产品的生产和销售以及其他无需许可或审批的合法 项目。 2003 年 9 月 1 日经公司第一次临时股东大会审议通过，2003 年 9 月 29 日经成都市工商行 政管理局核准，公司更名为成都阳之光实业股份有限公司。 2004 年 5 月 13 日，经国务院国有资产监督管理委员会国资产权〔2004〕370 号文批复，同 意成都成量集团公司将其所持有的公司国有股权4,710.44万股中的3,212.67万股(占总股本的 29.00%)和 1,497.77 万股(占总股本的 13.52%)分别转让给乳源阳之光铝业发展有限公司和深圳 市事必安投资有限公司。2004 年 6 月 28 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办妥该股权转让过户手续。 2005 年 12 月 12 日，公司召开 2005 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议， 审议通过了《关于利用资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》 。股权分置 改革方案实施后，公司总股本变更为 126,733,394.00 元。 2006 年 11 月 30 日，公司召开 2006 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司向特 定对象非公开发行股票方案的议案》 ；2007 年 11 月 26 日，中国证券监督管理委员会以证监发 行字〔2007〕442 号文核准公司非公开发行不超过 37,000.00 万股的人民币普通股；2007 年 11 月 27 日，中国证券监督管理委员会以证监公司字〔2007〕192 号文批复同意深圳市东阳光实业 发展有限公司公告成都阳之光实业股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务。本次非公 开发行股票完成后，公司总股本变更为 413,733,394.00 元。 2008 年 3 月 17 日，公司 2007 年度股东大会审议通过了《公司 2007 年度利润分配及资本 公积金转增股本方案》 ：以 2007 年 12 月 31 日股份 413,733,394.00 股为基数，用资本公积向全 体股东按每 10 股转增 10 股。转增后公司股本变更为 827,466,788.00 元，其中深圳市东阳光实

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内容: 业发展有限公司持有公司 51,800.00 万股，占公司总股本的 62.60%。 2008 年 4 月，经广东省韶关市工商行政管理局核准，公司名称由原成都阳之光实业股份有 限公司变更为广东东阳光铝业股份有限公司， 注册地址由原四川省成都市二环路东一段 14 号变 更为广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡。 2010 年深圳市东阳光实业发展有限公司将其所持有公司 10.88%的股权转让给东莞市长安 东阳光新药研发有限公司(2011 年 12 月 27 日更名为东莞市东阳光投资管理有限公司)，股权转 让完成后深圳市东阳光实业发展有限公司持有公司 42,800.00 万股，占公司总股本的 51.72%。 公司主要经营范围为：矿产资源的投资；氟化工的投资、研发；新能源相关产品及新型材 料的投资、研发；项目投资，高纯铝、电极箔、亲水箔及亲水箔用涂料、铝电解电容器、软磁 性材料、电化工等产品的研发和销售；货物进出口、技术进出口(国家限定公司经营或禁止进出 口的商品和技术除外)。

内容: 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 (一) 财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合 并方的账面价值计量。 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面 值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取 得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经 复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期

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内容: 损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其 子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后， 由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指 企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 外币业务 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日， 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符 合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本 计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价 值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本 公积。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至 到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金 融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金 融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融 负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用 计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的 交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊 余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与 该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

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内容: 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负 债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之 中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2) 初 始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方 法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成 的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投 资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公 允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率 法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股 利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积的公允价 值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和 报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确 认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资 产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收 到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险 和报酬的， 分别下列情况处理： (1) 放弃了对该金融资产控制的， 终止确认该金融资产； (2) 未 放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确 认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转 移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动 累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在 终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额 的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计 入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

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内容: 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融 工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法 等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关 的参数。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面 价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独 进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未 发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征 的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高于 与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产 发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，高于与按照类似金融资产当时市 场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的 公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性 的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。 (十) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单项金额 1,000.00 万元以上(含)的应收账款、单项金 额 50.00 万元以上(含)的其他应收款 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备。

内容: 2．按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 账龄分析法组合 关联组合 账龄状态 信用风险

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内容: 余额百分比法组合 其他组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 关联组合 余额百分比法组合 其他组合 (2) 账龄分析法 账 龄

内容: 应收非合并范围内关联方款项以风险特征划分 应收政府部门款项、信用证收款、应收出口退税以 风险特征划分

内容: 账龄分析法 经减值测试后未发生减值的，不计提坏账准备 余额百分比法 不计提坏账准备

内容: 1 年以内(含 1 年，以下同) 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 (3) 余额百分比法 组合名称 应收非合并范围内关联方款项

内容: 应收账款计提比例(%) 1

内容: 其他应收款计提比例(%) 1

内容: 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现 值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十一) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产 过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 存货发出时，采用全月一次加权平均法确定发出存货的实际成本。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值 的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价 减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生

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内容: 产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费 用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约 定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别 确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 (十二) 长期股权投资 1. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发 行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其 初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总 额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初 始投资成本。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投 资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投 资者投入的， 按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允 的除外)。 2. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照 权益法进行调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采 用权益法核算。 3. 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的 重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单 位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业；重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策

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内容: 有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能 够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 4. 减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的， 按照账面价值与高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或 重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计 准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定计提相应的减值准备。 (十三) 固定资产 1. 固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计 年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法 计提折旧。 2. 各类固定资产的折旧方法 类别 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 折旧年限(年) 15-30 5-15 10 8-10 5-8 残值率(%) 5.00-10.00 5.00-10.00 5.00-10.00 5.00-10.00 5.00-10.00 年折旧率(%) 6.33-3.00 19.00-6.00 9.50-9.00 11.88-9.00 19.00-11.25

内容: 3. 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与高于可收回金额的差额 计提相应的减值准备。 (十四) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建 造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状 态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整 原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 3. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与高于可收回金额的差 额计提相应的减值准备。 (十五) 借款费用

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内容: 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用 已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续 超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的 购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用 停止资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利 息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行 取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为 购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资 产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 (十六) 无形资产 1.无形资产包括土地使用权、专利权、非专利技术等，按照成本进行初始计量。 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实 现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 类别 土地使用权 R 型铝电解电容器制造专有技术 铝电解电容器阻燃电解液技术 125℃用低压无水体系电解液关键技术研究 PC50 材料及抗 EMI 铁氧体技术 锰锌宽频高磁导率铁氧体材料技术 硫酸体系扩面腐蚀技术 硫酸体系腐蚀技术 HN120B 镍铜锌铁氧体材料技术 摊销年限 50 年 5年 5年 5年 10 年 10 年 5年 10 年 5年

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内容: YH 体系高压高比容化成箔生产技术 降低 3F 化成发浑工艺技术 K 体系化成箔生产工艺技术 高性能亲水铝箔的开发及节能工艺的研究技术 一次盐水研发技术 低耗电化成生产工艺技术 高温长寿命化成技术 聚合物固体铝电解电容器技术 开关电源用高频低阻抗铝电解电容器技术 高端大型铝电解电容器技术 JH 体系化成工艺专有技术 平板显示器件高性能锰锌镍锌软磁材料产业化技术 硫酸体系电子箔技术 表面贴装、超小型铝电解电容器技术 (绿色照明)环保型铝电解电容器关键技术 高压长寿命铝电解电容器技术 高压高纹波螺栓型铝电解电容器技术 低压 105℃长寿命铝电解电容器技术 财务软件 多级化成工艺 钎焊箔技术 耐纹波低阻抗高压铝电解电容器 耐纹波低阻抗中压铝电解电容器 镀钛技术

内容: 使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资 产的使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线 法进行摊销。使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 3． 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与 高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状 态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 4． 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发

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内容: 阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或 出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生 经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持， 以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段 的支出能够可靠地计量。 公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准： 将为获取并理解相关技术及其相关的新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查期 间确认为研究阶段；将相应的技术用于商业性生产(或使用)前，将研究成果或其他知识应用于 计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的产品期间确认为开发阶段。 (十七) 长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊 的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 公司长期待摊费用系生产双氧水一次性投入、收益期比较长的催化剂钯触媒，其摊销情况： 类别 化工生产催化剂 (十八) 商誉 商誉为非同一控制下企业合并成本超过应享有的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取 得日或购买日的公允价值份额的差额。 与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉，包 含在长期股权投资的账面价值中。 在财务报表中单独列示的商誉至少在每年年终进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价 值依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情况分摊至受益的资 产组或资产组组合。 (十九) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司 承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量 时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量， 并在资产 负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 (二十) 收入 1. 销售商品

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内容: 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转 移给购货方；(2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实 施有效控制；(3) 收入的金额能够可靠地计量；(4) 相关的经济利益很可能流入；(5) 相关的 已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 公司境内销售以购货方验收合格，并双方确认结算价格后作为销售收入确认时点；境外销 售以产品报关出口为销售收入确认时点。 2. 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计 量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成 本能够可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成 本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计 的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务 成本计入当期损益，不确认劳务收入。 3. 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认 让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定； 使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (二十一) 安全生产费 按照国家规定提取的安全生产费， 计入相关产品的成本或当期损益， 同时记入“专项储备” 科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的， 通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定 资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资 产在以后期间不再计提折旧。 (二十二) 政府补助 1. 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2. 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3. 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期 损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在 确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损 益。

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内容: (二十三) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按 照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产 或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 资 产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性 差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得 足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在 很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益， 但不包括下列情况 产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (二十四) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期 损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直 接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际 发生时计入当期损益。 (二十五) 分部报告 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。公司的经营分部是 指同时满足下列条件的组成部分： 1．该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 2．管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； 3．能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部间转移价格参照市场价格确定，与各分部共 同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分部之间分配。

内容: 三、税项 (一) 主要税种及税率 税 增值税 种 计 税 依 据 销售货物或提供应税劳务 税 率

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内容: 应纳税营业额 从价计征的，按房产原值一次减除 30%后

内容: 余值的 1.2%计缴； 从租计征的， 按租金收 入的 12%计缴

内容: 城市维护建设税 教育费附加 地方教育附加 企业所得税

内容: 应缴流转税税额 应缴流转税税额 应缴流转税税额 应纳税所得额

内容: 各子公司异地独立缴纳企业所得税的说明 公司名称 乳源瑶族自治县阳之光亲水箔有限公司 深圳市东阳光化成箔股份有限公司 乳源东阳光精箔有限公司 宜都东阳光高纯铝有限公司 乳源东阳光电化厂 乳源瑶族自治县兴源进出口贸易有限公司 宜都东阳光化成箔有限公司 乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司 东莞市东阳光电容器有限公司 乳源东阳光磁性材料有限公司 韶关东阳光包装印刷有限公司 东莞必胜电子有限公司 韶关东阳光电容器有限公司 乳源东阳光物流有限公司 乳源东阳光氟有限公司 东莞市长安东阳光铝业研发有限公司 税率 25.00% 25.00% 15.00% 25.00% 25.00% 25.00% 25.00% 15.00% 25.00% 15.00% 25.00% 12.50% 25.00% 25.00% 25.00% 25.00% [注] [注] [注] [注] 备注

内容: [注]：以上公司税收优惠情况详见本财务报表注释之税项之税收优惠及批文所述。 (二) 税收优惠及批文 1．东莞必胜电子有限公司系 2002 年 6 月成立的生产性外商投资企业，根据国务院《实施 企业所得税过渡优惠政策的通知》(国发〔2007〕39 号)相关规定，该公司仍可享受过渡优惠政 策：自获利年度起，第 1 年和第 2 年免征企业所得税，第 3 年至第 5 年减半征收企业所得税， 该公司 2008 年弥补前期亏损后为首次获利年度， 2010 年起减半征收企业所得税，2012 年为减 半征收的最后一年，仍适用 12.5%的所得税优惠税率； 2．根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁

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内容: 布的高新技术企业证书，乳源东阳光磁性材料有限公司被认证为高新技术企业，自 2011 年至 2013 年适用 15%的所得税优惠税率； 3．根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁 布的高新技术企业证书， 乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司被认证为高新技术企业， 自2010 年至 2012 年适用 15%的所得税优惠税率； 4．根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁 布的高新技术企业证书，乳源东阳光精箔有限公司被认证为高新技术企业，自 2012 年至 2014 年适用 15%的所得税优惠税率。

内容: 四、企业合并及合并财务报表 (一) 子公司情况 1. 通过设立或投资等方式取得的子公司

内容: 子公司名 称 乳 自 之 箔 司 源 治 光 有 瑶 县 亲 限 族 阳 水 公 法 人 代 表 张 伟 主要经营 范围

内容: 韶关市乳源县乳 城镇开发区

内容: 生产、经营 亲水箔、涂 料 危险货物 运输、普通 货运；货物 代理；仓储 管理 镀铝膜、转 移膜、复合 膜及相关 全息激光 镭射产品； 转移纸、复 合纸及相 关印刷制 品；镀钛阴 极箔系列 产品的生 产与销售 研发、生 产、销售： 制冷剂、氟 精细化工、 氟树脂、氟 膜 研发、销

内容: 乳源东阳 光物流有 限公司

内容: 控股子公司之 全资子公司之 全资子公司

内容: 广东省乳源县乳 城镇民族经济开 发区

内容: 韶关东阳 光包装印 刷有限公 司

内容: 控股子公司之 全资子公司

内容: 乳源县乳城镇侯 公渡龙船湾内

内容: 乳源东阳 光氟有限 公司 东莞市长

内容: 乳源县开发区氯 碱特色产业基地

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内容: 安东阳光 铝业研发 有限公司

内容: 售：铝制 品、氟产品 (不含危险 化学品)、 光 伏用硅材 料及衍生 产品、逆变 器生产设 备；货物进 出口、技术 进出口

内容: 子公司名 称 乳源瑶族 自治县阳 之光亲水 箔有限公 司 乳源东阳 光物流有 限公司 韶关东阳 光包装印 刷有限公 司 乳源东阳 光氟有限 公司 东莞市长 安东阳光 铝业研发 有限公司 持股比例(%) 表决权比例(%) 年末实际出资额 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 是否 合并

内容: 子公司名称 乳源瑶族自治 县阳之光亲水 箔有限公司 乳源东阳光物 流有限公司 韶关东阳光包 装印刷有限公 司 乳源东阳光氟 有限公司 东莞市长安东 阳光铝业研发 有限公司 企业类型 组织机构代码 少数股东权益 少数股东权益中用 于冲减少数股东损 益的金额

内容: 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司

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内容: 2. 非同一控制下企业合并取得的子公司

内容: 子公司名称 乳源东阳光 精箔有限公 司 乳源东阳光 电化厂 子公司 类型 控股子 公司 注册地 广东省韶关 市乳源县龙 船湾 广东省韶关 市乳源县开 发区 业务性质 注册资本 法人代 表 李刚 经营范围 铝及铝产品的生产， 产品内外销售 研发、生产液氯、次 氯钠酸等有机氯化 工产品、离子膜碱、 高纯盐酸。 产品内外 销售 电子元器件类、 电子 产品类、机械产品 类、 材料类商品的供 销、 自营和代理各类 商品和技术的进出 口， 但国家限定公司 经营或禁止进出口 的商品和技术除外 生产、科研、销售精 铝产品 兴办实业； 全系列化 成箔的销售、 技术开 发 生产、科研、销售全 系列化成箔产品 生产磁性材料及其 相关的开发； 产品内 外销售 生产和销售各类电 子元器件及其配件 生产、科研、销售全 系列腐蚀箔、化成 箔、真空镀膜包装 膜、 真空喷铝纸产品 开发、 产销电子产品 及元器件

内容: 乳源瑶族自 治县兴源进 出口贸易有 限公司

内容: 广东省韶关 市乳源县开 发区

内容: 宜都东阳光 高纯铝有限 公司 深圳市东阳 光化成箔股 份有限公司 宜都东阳光 化成箔有限 公司 乳源东阳光 磁性材料有 限公司 东莞必胜电 子有限公司 乳源瑶族自 治县东阳光 化成箔有限 公司 东莞市东阳 光电容器有 限公司

内容: 控股子 公司 控股子 公司 控股子 公司之 控股子 公司 控股子 公司之 控股子 公司 控股子 公司之 控股子 公司 控股子 公司之 全资子 公司 控股子 公司之 全资子 公司 控股子 公司之 全资子 公司之 控股子 公司

内容: 湖北省宜都 市滨江路 62 号 深圳市南山 区华侨城东 方花园 E 区 E25 栋二层 湖北省宜都 市滨江路 34 号 广东省韶关 市乳源县开 发区 东莞市长安 镇锦厦村河 东路第二工 业区 广东省韶关 市乳源县开 发区 东莞市长安 镇锦厦第二 工业区

内容: 韶关东阳光 电容器有限 公司

内容: 生产加工电子元器 件、产品内外销售

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内容: 子公司名称 乳源东阳光 精箔有限公 司 乳源东阳光 电化厂 乳源瑶族自 治县兴源进 出口贸易有 限公司 宜都东阳光 高纯铝有限 公司 深圳市东阳 光化成箔股 份有限公司 宜都东阳光 化成箔有限 公司 乳源东阳光 磁性材料有 限公司 东莞必胜电 子有限公司 乳源瑶族自 治县东阳光 化成箔有限 公司 东莞市东阳 光电容器有 限公司 韶关东阳光 电容器有限 公司

内容: 实质上构成对子公司净投 资的其他项目余额

内容: 子公司名称 乳源东阳光精箔有 限公司 乳源东阳光电化厂 乳源瑶族自治县兴 源进出口贸易有限 公司 宜都东阳光高纯铝 有限公司 深圳市东阳光化成 箔股份有限公司 宜都东阳光化成箔 有限公司 企业类型 有限责任公 司 有限责任公 司 有限责任公 司 有限责任公 司 股份有限公 司 有限责任公 司 组织机构代码 73987858-3 75288861-2 75646749-5 73912225-X 70752093-1 72614772-2 32,138,339.42 22,134,887.40 130,724,337.16 少数股东权益 472,124,758.11 51,722,154.99 少数股东权益中用于 冲减少数股东损益的 金额

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内容: 乳源东阳光磁性材 料有限公司 东莞必胜电子有限 公司 乳源瑶族自治县东 阳光化成箔有限公 司 东莞市东阳光电容 器有限公司 韶关东阳光电容器 有限公司

内容: 有限责任公 司 有限责任公 司 有限责任公 司 有限责任公 司 有限责任公 司

内容: (二) 本期合并范围未发生变更 五、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 项 目 期末数 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 期初数 汇率 折人民币金额

内容: 库存现金： 人民币 小 计

内容: 银行存款： 人民币 美元 港元 欧元 小 计

内容: 其他货币资金： 人民币 小 合 计 计

内容: (2) 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明 截至 2012 年 12 月 31 日，其他货币资金银行承兑汇票保证金 135,767,107.50 元，信用证 保证金 80,000,000.00 元，使用受到限制，不作为现金及现金等价物。

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内容: (1) 明细情况 期末数 种 类 账面余额

内容: 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况

内容: 期末数 种 类 账面余额 金额 按组合 计提坏 账准备 账龄分 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 账面余额 金额 比例(%) 期初数 坏账准备 金额 比例 (%)

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内容: 析法组 合 信用证 款项 余额百 分比组 合 合 计

内容: 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款

内容: 4) 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称 信用证款项 小 计 账面余额 2,524,200.87 2,524,200.87 坏账准备

内容: (2) 本报告期应收账款中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (3) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 香港长荣发展有限公司 上海宝士嘉印刷器材有限 公司 广州大华仁盛铝合金管业 有限公司 PANASONICAPPLIANCESAIR -CONDITIONINGMALAYSIAS 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 账面余额 68,365,453.73 22,879,300.48 21,494,114.32 20,891,907.00 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 占应收账款余额 的比例(%) 8.22 2.75 2.58 2.51

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内容: DNBHD 青岛海达瑞采购服务有限 公司 小 计 (4) 应收关联方账款情况 单位名称 乳源东阳光医疗器械有限公司 小 计 (5) 其他说明

内容: 期末，已有账面余额 64,877,484.42 元的应收账款用于银行借款质押。

内容: 4. 预付款项 (1) 账龄分析

内容: (2) 预付款项金额前 5 名情况 单位名称 中铝国际贸易有限公司 贵州贵铝工贸营销有限 责任公司 包头铝业(集团)有限责任 公司 西部产权交易所[注] 宜昌长江铝业有限公司 小 计 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 期末数 38,911,619.59 16,967,806.12 14,412,321.27 3,770,000.00 3,346,127.11 77,407,874.09 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 未结算原因 材料未到 材料未到 材料未到 股权转让未完成 材料未到

内容: [注]：系购买控股子公司深圳市东阳光化成箔股份有限公司少数股东股权所支付的交易保 证金。 (3) 本报告期无预付持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位的款项。

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内容: 5. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况

内容: 期末数 种 类 账面余额 金额 按组合计 提坏账准 备 账龄分析 法组合 其它组合 合 计 比例 (%) 坏账准备 金额 比例 (%) 账面余额 金额 比例 (%) 期初数 坏账准备 金额 比例 (%)

内容: 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

内容: 3) 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 应收政府借款 应收出口退税 小 计 账面余额 48,799,500.00 27,883,785.06 76,683,285.06 坏账准备

内容: (2) 本期无应收持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (3) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 应收出口退税款 乳源瑶族自治县公 共资源管理中心 与本公司 关系 非关联方 非关联方 账面 余额 27,883,785.06 27,000,000.00 账龄 1 年以内 1-2 年 占其他应收款 款项性质 余额的比例(%) 或内容 33.45 出口退税 32.39 拆迁借款

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内容: 宜都市财政局 社会保障局 青岛海尔零部件采 购有限公司 小 计

内容: 非关联方 非关联方 非关联方

内容: 1 年 以 内 、 1-2 年 1 年以内 2-3 年

内容: 外网电网改 建借款 农民工工资 押金 质量保证金

内容: (4) 期末无应收其他关联方款项。

内容: 6. 存货 (1) 明细情况

内容: (2) 存货跌价准备 1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 转回 1,155,101.79 转销 期末数

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内容: 计提存货跌价 准备的依据 账面成本高于可变 现净值差额 账面成本高于可变 现净值差额

内容: 本期转回存货 跌价准备的原因 可变现净值回升

内容: 本期转回金额占该项 存货期末余额的比例(%) 0.57

内容: 预缴所得税 预缴增值税 预缴城建税 预缴土地使用税 预缴教育费附加 预缴房产税 合 计

内容: 被投资 持股 表决权 单位 比例(%) 比例(%) 桐梓县狮 溪 煤 业 有 28.57 28.57 限公司 期末资产 总额(万元) 125,074.53 期末负债 总额(万元) 105,214.13 期末净资产 总额(万元) 19,860.39 本期营业收入 本期净利润 总额(万元) (万元) 2.22 -327.06

内容: 被投资 单位 桐梓县狮溪 煤业有限公 司 宜昌东阳光 药业股份有 限公司[注] 成都新都恒 泰化工有限 公司 川豫工具有 限公司 西南保税区 建设股份有 限公司 核算方法 权益法 投资 成本 60,000,000.00 期初 数 57,938,433.83 增减 变动 -934,414.02 期末 数 57,004,019.81

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内容: 四川进出口 公司机交进 出口集团公 司 成都华昌公 司 机械部西南 供销办事处 成都川戈商 贸公司 合 计

内容: 被投资 单位 桐梓县狮溪煤 业有限公司 宜昌东阳光药 业股份有限公 司 成都新都恒泰 化工有限公司 川豫工具有限 公司 西南保税区建 设股份有限公 司 四川进出口公 司机交进出口 集团公司 成都华昌公司 机械部西南供 销办事处 成都川戈商贸 公司 合 计 持股 比例(%) 28.57 7.40 48.00 表决权 比例(%) 28.57 7.40 48.00 2,057,092.60 600,218.50 200,000.00 持股比例与表决权比例不 一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利

内容: [注]：本年对宜昌东阳光药业股份有限公司投资额增加系公司于 2012 年 4 月 17 日受让建 银国际医疗产业股权投资有限公司所持有的宜昌东阳光药业股份有限公司 0.60%股权。本次股 权转让价格经重庆联合产权交易所挂牌竞价而定，最终成交价格为 39,300,000.00 元，加上股 权转让手续费 221,602.68 元，合计新增投资金额为 39,521,602.68 元。

内容: 10. 固定资产 (1) 明细情况

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内容: 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备

内容: 2)累计折旧 小计 房屋及建筑 物 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备 3)账面净值 小计 房屋及建筑 物 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备 4)减值准备 小计 房屋及建筑 物 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备 5)账面价值 合计 房屋及建筑 物 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备

内容: (3) 未办妥产权证书的固定资产的情况 项 目 未办妥产权证书原因 验收未完成

内容: 预计办结产权证书时间 2013 年年底

内容: 宜都化成箔 3#地二期房屋

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内容: 腐蚀四车间厂房 第二生活区 15 号楼 第二生活区 22 号楼 腐蚀辅助车间厂房 (4) 其他说明

内容: 验收未完成 验收未完成 验收未完成 验收未完成

内容: 期末，已有账面价值 1,335,785,401.24 元的固定资产用于借款抵押。

内容: 11. 在建工程 (1) 明细情况

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内容: 建 高比容腐蚀箔生 产线扩建 氟化工一期建设 科技园 A、B 办公 楼 其他工程 合 计

内容: (3) 重大在建工程的工程进度情况 工程名称 中高压化成箔扩建 高比容腐蚀箔生产线扩建 氟化工一期建设 科技园 A、B 办公楼 工程进度(%) 58.77 16.55 5.37 95.31

内容: 13. 无形资产 (1) 明细情况

内容: 1) 账面原值小计 1、 土地使用权 2、 R 型铝电解电容器 制造专有技术 3、 铝电解电容器阻燃电 解液技术 4、125℃用低压无水体 系电解液关键技术 5、PC50 材料及抗 EMI 铁氧体技术 6、 锰锌宽频高磁导率铁 氧体材料技术 7、 硫酸体系扩面腐蚀技 术 8、硫酸体系腐蚀技术 9、HN120B 镍铜锌铁氧 体材料技术 10、YH 体系高压高比容

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内容: 化成箔生产技术 11、 降低 3F 化成发浑工 艺技术 12、K 体系化成箔生产 新工艺技术 13、高性能亲水铝箔的 开发及节能工艺的研究 技术 14、一次盐水研发技术 15、低耗电化成生产工 艺技术 16、高温长寿命化成技 术 17、聚合物固体铝电解 电容器技术 18、开关电源用高频低 阻抗铝电解电容器技术 19、高端大型铝电解电 容器技术 20、JH 体系化成工艺专 有技术 21、平板显示器件高性 能锰锌镍锌软磁材料产 业化技术 22、硫酸体系电子箔技 术 23、表面贴装、超小型 铝电解电容器技术 24、(绿色照明)环保型 铝电解电容器关键技术 25、高压长寿命铝电解 电容器技术 26、高压高纹波螺栓型 铝电解电容器技术 27、 低压 105℃长寿命 铝电解电容器技术 28、财务软件 29、多级化成工艺 30、钎焊箔技术 31、耐纹波低阻抗高压 铝电解电容器 32、耐纹波低阻抗中压 铝电解电容器 33.镀钛技术 2) 累计摊销小计 1、 土地使用权 2、 R 型铝电解电容器 制造专有技术 3、 铝电解电容器阻燃电 解液技术

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内容: 4、125℃用低压无水体 系电解液关键技术 5、PC50 材料及抗 EMI 铁氧体技术 6、 锰锌宽频高磁导率铁 氧体材料技术 7、 硫酸体系扩面腐蚀技 术 8、硫酸体系腐蚀技术 9、HN120B 镍铜锌铁氧 体材料技术 10、YH 体系高压高比容 化成箔生产技术 11、 降低 3F 化成发浑工 艺技术 12、K 体系化成箔生产 新工艺技术 13、高性能亲水铝箔的 开发及节能工艺的研究 技术 14、一次盐水研发技术 15、低耗电化成生产工 艺技术 16、高温长寿命化成技 术 17、聚合物固体铝电解 电容器技术 18、开关电源用高频低 阻抗铝电解电容器技术 19、高端大型铝电解电 容器技术 20、JH 体系化成工艺专 有技术 21、平板显示器件高性 能锰锌镍锌软磁材料产 业化技术 22、硫酸体系电子箔技 术 23、表面贴装、超小型 铝电解电容器技术 24、(绿色照明)环保型 铝电解电容器关键技术 25、高压长寿命铝电解 电容器技术 26、高压高纹波螺栓型 铝电解电容器技术 27、 低压 105℃长寿命 铝电解电容器技术 28、财务软件 29、多级化成工艺 30、钎焊箔技术

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内容: 31、耐纹波低阻抗高压 铝电解电容器 32、耐纹波低阻抗中压 铝电解电容器 33.镀钛技术 3) 账面净值小计 1、 土地使用权 2、 R 型铝电解电容器 制造专有技术 3、 铝电解电容器阻燃电 解液技术 4、125℃用低压无水体 系电解液关键技术 5、PC50 材料及抗 EMI 铁氧体技术 6、 锰锌宽频高磁导率铁 氧体材料技术 7、 硫酸体系扩面腐蚀技 术 8、硫酸体系腐蚀技术 9、HN120B 镍铜锌铁氧 体材料技术 10、YH 体系高压高比容 化成箔生产技术 11、 降低 3F 化成发浑工 艺技术 12、K 体系化成箔生产 新工艺技术 13、高性能亲水铝箔的 开发及节能工艺的研究 技术 14、一次盐水研发技术 15、低耗电化成生产工 艺技术 16、高温长寿命化成技 术 17、聚合物固体铝电解 电容器技术 18、开关电源用高频低 阻抗铝电解电容器技术 19、高端大型铝电解电 容器技术 20、JH 体系化成工艺专 有技术 21、平板显示器件高性 能锰锌镍锌软磁材料产 业化技术 22、硫酸体系电子箔技 术 23、表面贴装、超小型 铝电解电容器技术 665,759,778.80 579,724,838.31

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内容: 24、(绿色照明)环保型 铝电解电容器关键技术 25、高压长寿命铝电解 电容器技术 26、高压高纹波螺栓型 铝电解电容器技术 27、 低压 105℃长寿命 铝电解电容器技术 28、财务软件 29、多级化成工艺 30、钎焊箔技术 31、耐纹波低阻抗高压 铝电解电容器 32、耐纹波低阻抗中压 铝电解电容器 33.镀钛技术 4) 减值准备小计 1、 土地使用权 2、 R 型铝电解电容器 制造专有技术 3、 铝电解电容器阻燃电 解液技术 4、125℃用低压无水体 系电解液关键技术 5、PC50 材料及抗 EMI 铁氧体技术 6、 锰锌宽频高磁导率铁 氧体材料技术 7、 硫酸体系扩面腐蚀技 术 8、硫酸体系腐蚀技术 9、HN120B 镍铜锌铁氧 体材料技术 10、YH 体系高压高比容 化成箔生产技术 11、 降低 3F 化成发浑工 艺技术 12、K 体系化成箔生产 新工艺技术 13、高性能亲水铝箔的 开发及节能工艺的研究 技术 14、一次盐水研发技术 15、低耗电化成生产工 艺技术 16、高温长寿命化成技 术 17、聚合物固体铝电解 电容器技术

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内容: 18、开关电源用高频低 阻抗铝电解电容器技术 19、高端大型铝电解电 容器技术 20、JH 体系化成工艺专 有技术 21、平板显示器件高性 能锰锌镍锌软磁材料产 业化技术 22、硫酸体系电子箔技 术 23、表面贴装、超小型 铝电解电容器技术 24、(绿色照明)环保型 铝电解电容器关键技术 25、高压长寿命铝电解 电容器技术 26、高压高纹波螺栓型 铝电解电容器技术 27、 低压 105℃长寿命 铝电解电容器技术 28、财务软件 29、多级化成工艺 30、钎焊箔技术 31、耐纹波低阻抗高压 铝电解电容器 32、耐纹波低阻抗中压 铝电解电容器 33.镀钛技术 5) 账面价值合计 1、 土地使用权 2、 R 型铝电解电容器 制造专有技术 3、 铝电解电容器阻燃电 解液技术 4、125℃用低压无水体 系电解液关键技术 5、PC50 材料及抗 EMI 铁氧体技术 6、 锰锌宽频高磁导率铁 氧体材料技术 7、 硫酸体系扩面腐蚀技 术 8、硫酸体系腐蚀技术 9、HN120B 镍铜锌铁氧 体材料技术 10、YH 体系高压高比容 化成箔生产技术 11、 降低 3F 化成发浑工 艺技术 665,759,778.80 579,724,838.31 788,173,163.35 686,703,201.96

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内容: [注]：本期无形资产减少主要系控股子公司之子公司之子公司韶关东阳光电容器有限公司 将部分土地转让给关联方乳源东阳光医疗器械有限公司。 本期摊销额 37,388,739.98 元。 (2) 开发项目支出

内容: 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

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内容: 太阳能级多晶 硅除硼工艺 太阳能级多晶 硅除磷工艺 太阳能级多晶 硅除金属工艺 合金法太阳能 级多晶硅的研 发 扩散炉 高效P型晶硅电 池研发 R125 催化剂 FEVE 涂料 PVDF 太阳能背 板膜 全氟聚醚 六氟磷酸锂 氟硅橡胶 表面贴装、 超小 型铝电解电容 器产业化研究 其他项目 小 计 38,559,939.68

内容: 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例为 96.56%。通过公司内部研发形成的无 形资产占无形资产期末账面价值的比例为 23.56%。 (3) 其他说明 1) 期末，已有账面价值 360,634,726.08 元的无形资产用于担保。 2) 本期无未办妥产权证书的无形资产。

内容: 14. 商誉 被投资单位名称或 形成商誉的事项 定向增发收购非同 一控制下公司 合 计 期初数 1,595,616.68 1,595,616.68 本期增加 本期减少 期末数 1,595,616.68 1,595,616.68 期末减值准备

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内容: 16. 递延所得税资产、递延所得税负债 (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项 目 期末数 期初数

内容: 坏账准备 长期股权投资减值准备 可抵扣亏损 小 计

内容: 因公司及公司之子公司深圳市东阳光化成箔股份有限公司、乳源东阳光氟有限公司、东莞 市长安东阳光铝业研发有限公司暂无生产经营业务，预计未来不能获得足够的应纳税所得额， 故上述可抵扣暂时性差异形成的递延所得税资产未确认。 (3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年 份 期末数 期初数

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内容: (4) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 项 目 金 额

内容: [注]：根据控股子公司之子公司宜都东阳光化成箔有限公司(以下简称宜都化成箔)与宜都 市人民政府签订的《东阳光铝产业后备发展土地征地协议书》 ，规划土地 800 亩用于厂房建设， 宜都化成箔 2011 年向宜都市国有资产经营投资公司支付土地搬迁费 102,400,000.00 元。2012

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内容: 年宜都化成箔已按出让程序取得了 290.08 亩土地使用权。截至 2012 年 12 月 31 日，所支付土 地搬迁费剩余金额为 55,987,200.00 元； 根据控股子公司乳源东阳光氟有限公司(以下简称氟化工)与乳源瑶族自治县国土资源储备 交易中心于 2011 年 10 月签订的土地征地协议，规划土地 600 亩用于厂区建设，氟化工 2011 年 支付土地搬迁费 51,540,000.00 元。2012 年氟化工已按出让程序取得了上述规划范围内的 245.62 亩土地使用权。截至 2012 年 12 月 31 日，所支付土地搬迁费剩余金额为 30,441,242.00 元。

内容: 18. 资产减值准备明细

内容: 坏账准备 存货跌价准备 长期股权投资减值准 备 合 计

内容: 抵押借款[注 1] 保证借款[注 2] 质押[注 3] 信用借款[注 4] 贴现借款 合 计 短期借款分类的说明

内容: [注 1]：系银团贷款，其抵押担保情况详见本财务附注之其他重要事项之银团贷款所述； [注 2]：借款保证情况见本财务附注之关联方及关联方交易所述； [注 3]：系乳源瑶族自治县阳之光亲水箔有限公司向中国浦发银行借款，借款期限为 2012 年 6 月 29 日至 2013 年 6 月 28 日，本公司为其进行保证，并以账面价值 64,877,484.42 元的应 收账款为其借款进行质押； [注 4]：系乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司向深圳发展银行股份有限公司广州财富 广场支行信用借款，借款期限为 2012 年 8 月 30 日至 2013 年 8 月 30 日。

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内容: 下一会计期间将到期的金额为 89,510,000.00 元。

内容: (2) 应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项情况 单位名称 宜昌东阳光火力发电有限公司 乳源东阳光水力发电有限公司 乳源龙湾机械有限公司 乳源阳之光铝制品有限公司 广东南岭森林景区管理有限公司 小 计 (3) 期末无账龄超过一年的大额应付账款。 期末数 6,422,766.76 183,860.00 3,243,722.65 346,939.48 298,608.96 10,495,897.85 172,825.02 期初数 172,825.02

内容: 22. 预收款项 (1) 明细情况

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内容: (2) 本报告期预收款项中无预收持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或其他关 联方的款项。 (3) 期末无账龄超过一年的大额预收款项。

内容: 工资、奖金、 27,631,037.68 津贴和补贴 职工福利费 社会保险费 其中： 医疗保 险费 基本养老保 险费 失业保险费 工伤保险费 生育保险费 住房公积金 工会经费和 职工教育经 费 合 计

内容: 应付职工薪酬期末数中属于拖欠性质的金额 0.00 元。工会经费和职工教育经费金额 3,255,873.24 元。 (2) 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 项 目 预计发放时间、金额等安排 于 2013 年 1 季度发放完毕

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内容: 企业所得税 增值税 营业税 城建税 教育费附加 个人所得税 房产税 土地使用税 印花税 地方教育附加 堤围费 土地耕地税 契税 合 计

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内容: 东莞市东阳光投资管理有 限公司[注 2] 深圳市东阳光实业发展有 限公司[注 2] 其他股东 合 计

内容: [注 1]：根据公司控股子公司宜都东阳光高纯铝有限公司(以下简称高纯铝)和公司控股子 公司之子公司宜都东阳光化成箔有限公司(以下简称宜都化成箔)的董事会决议， 2012年高纯铝、 宜都化成箔分配现金股利金额分别为 60,000,000.00 元、50,000,000.00 元,截至 2012 年 12 月 31 日所分配现金股利尚未支付，应付少数股东香港南北兄弟国际投资有限公司股利金额合计为 27,500,000.00 元。 根据公司控股子公司乳源东阳光精箔有限公司2012年4月18日召开的第一次董事会决议， 共分配股利 31,633,430.21 元，截至 2012 年 12 月 31 日所分配的现金股利已全部支付。 [注 2]：根据《广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年临时利润分配实施公告》 ，以公司目 前总股本 827,466,788.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.4 元(含税)，共派发 现金红利 33,098,671.52 元。 截至 2012 年 12 月 31 日应付股东深圳市东阳光实业发展有限公司 现金股利 17,120,000.00 元，应付股东东莞市东阳光投资管理有限公司现金股利 3,600,000.00 元均未支付。

内容: 押金保证金 资金拆借款[注] 应付暂收款 预提利息 预提电费 预提运费 预提天然气 其他 合

内容: [注]：公司本年偿还广东省科技创业投资公司资金拆借款 20,000,000.00 元。

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内容: (2) 本期无应付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或其他关联方的款项。 (3) 期末无账龄超过 1 年的大额其他应付款。

内容: 一年内到期的长期借款 合 计

内容: 抵押借款[注] 保证借款 小 计

内容: [注]：借款抵押、担保情况本财务附注之其他重要事项之银团贷款所述。 2) 金额前 5 名的一年内到期的长期借款

内容: 抵押借款[注 1] 保证借款 信用借款

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内容: [注 1]：借款质押、抵押、担保情况见本财务附注之其他重要事项之银团贷款所述。 (2) 金额前 5 名的长期借款

内容: 贷款单位 国家开发银行股 份有限公司深圳 市分行 中国银行股份有 限公司深圳市分 行 中国银行股份有 限公司深圳市分 行 中国银行股份有 限公司深圳市分 行 中国建设银行股 份有限公司三峡 分行 小 计 借款起始日 借款到期日 币种 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 年利率 (%) 5.3460 期末数 期初数

内容: 国家重点技术改造 资金国债专项资金 [注] 合 计

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内容: [注]：根据国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政厅联合下发《关于下达 2002 年第三批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》 (国经贸投资 〔2002〕 号文)， 847 乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司收到由财政部门拨付的 2002 年第三批国债专项资金国 家重点技术改造项目资金 14,400,000.00 元，以后年度分期偿还。根据广东省财政厅韶财工 〔2012〕28 号文件通知，2012 年乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司偿还国债资金本金 872,728.00 元，利息 232,144.00 元。

内容: [注 1]：根据韶关市财政局韶财工〔2009〕244 号、广东省财政厅粤财工〔2009〕548 号文， 乳源东阳光精箔有限公司收到 2009 年省财政挖潜改造资金装备制造业技术改造项目资金 1,000,000.00 元； [注 2]：根据韶关市财政局韶财工〔2010〕81 号、韶府办〔2010〕236 号文，乳源东阳光电 化厂收到电机配电购置系统优化节能技术设备专项资金 2,000,000.00 元，2012 年根据相关购 置设备折旧情况，将此项拨款计入当期补助收入金额为 597,934.29 元； [注 3]：根据韶关市财政局韶财建〔2011〕12 号文，乳源东阳光电化厂收到节能工程产氢气 资源综合利用项目建设资金 9,600,000.00 元；

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内容: [注 4]：根据韶关市财政局韶财建〔2009〕48 号文，乳源东阳光磁性材料有限公司收到购置 节能减排设备补助 1,600,000.00 元，2012 年根据相关购置设备折旧情况，将此项拨款计入当 期补助收入金额 81,297.13 元； [注 5]：根据韶财工〔2011〕37 号文，乳源东阳光磁性材料有限公司收到用于新型宽温低损 耗 MnZn 铁氧材料技术及产业化项目资金 1,000,000.00 元；根据广东省经济和信息化委员、广 东省财政厅共同发布的粤经信创新〔2011〕912 号文，乳源东阳光磁性材料有限公司收到用于 宽温低损耗 BS、mnzn 铁氧材料研发及产业化项目资金 10,000,000.00 元，其中 2,000,000.00 元系代项目合作单位电子科技大学代收； [注 6]：根据东莞市财政局东财函〔2010〕1284 号文，东莞市东阳光电容器有限公司收到高 端大型铝电解电容器技术扶持资金 2,000,000.00 元，相关项目 2012 年根据研发项目摊销情况 将此项拨款计入当期补助收入金额为 400,000.00 元； [注 7]：根据东莞市财政局东财函〔2010〕1284 号、粤经信技改〔2009〕188 号文，东莞市 东阳光电容器有限公司收到绿色照明用高温长寿命铝电解电容器技术改造资金 1,000,000.00 元，相关项目已于本年验收，根据研发项目摊销情况 2012 年将此项拨款计入补助收入金额为 200,000.00 元； [注 8]：根据东莞市财政局东财函〔2010〕1016 号文，东莞市东阳光电容器有限公司收到大 型(超大型)高端铝电解电容器技术改造资金 1,350,900.00 元， 相关项目已于 2010 年验收， 2012 年根据研发项目摊销情况将此项拨款计入当期补助收入金额为 270,180.00 元； [注 9]：根据东莞市财政局东财函〔2009〕1324 号通知，东莞市东阳光电容器有限公司收到 宽温铝电解电容器关键技术及产业化专项资金 574,900.00 元； [注 10]：根据广东省经济和信息化委员会、广东省财政厅粤经信创新〔2009〕215 号文，乳 源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司收到电解电容器用高介电阴极箔生产工艺的开发及应用研 究技术创新资金 500,000.00 元； [注 11]：根据乳发改字〔2011〕9 号、乳财建〔2011〕1 号文，乳源瑶族自治县东阳光化成 箔有限公司收到电解电容器用中高压阳极箔腐蚀生产工艺升级改造项目建设资金 10,000,000.00 元； [注 12]：根据乳发改字〔2012〕48 号文，乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司收到电极 铝箔生产工艺节水综合改造项目资金 4,000,000.00 元； [注 13]：根据宜都发改委都发改〔2012〕111 号文，宜都东阳光化成箔有限公司收到机电节 能改造项目补助款 9,900,000.00 元，相关项目已于本年验收，根据相关设备使用情况，将此项 拨款计入当期补助收入金额为 1,237,500.00 元； [注 14]：根据乳发改字〔2012〕148 号文，乳源东阳光磁性材料有限公司收到高性能镍锌系

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内容: 列磁性材料生产线技术改造款项 3,500,000.00 元； [注 15]：根据乳财工〔2012〕47 号文，乳源东阳光磁性材料有限公司收到高性能镍软磁铁 氧体材料技术研究及产业化项目款项 500,000.00 元。

内容: 股本溢价 其他资本公积 合 计

内容: 调整前上期末未分配利润 调整期初未分配利润合计数(调增＋，调减－) 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润

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内容: 主营业务收入 其他业务收入 营业成本

内容: (2)主营业务收入/主营业务成本(分行业)

内容: (3)主营业务收入/主营业务成本(分产品)

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内容: (4) 主营业务收入/主营业务成本(分地区)

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内容: 出口、报关费用 电话费 邮电费 物料消耗 其他 合 计

内容: 折旧、摊销 工资薪酬 税费 技术开发费 堤围费 办公费 业务招待费 审计咨询费 维修费 保险费 其他 合

内容: 利息支出 减：利息收入 加：汇兑损失 手续费及其他 合 计

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内容: 坏账损失 存货跌价损失 合 计

内容: 权益法核算的长期股权投资收益 处置交易性金融资产取得的投资 收益 其他 合

内容: 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 政府补助 其他 合

内容: 技术改造经费 财政资助经费 财政贴息

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内容: 其他政府补助、奖 励 小 计

内容: [注]：本年收到大额的政府补助情况如下： 1) 本公司收到乳源瑶族自治县财政局高新科技经费 1,200 万元； 2) 根据广东省粤经信软信〔2012〕547 号文，乳源东阳光精箔有限公司收到现代信息服务 业发展专项资金 200 万元； 3) 根据韶财工〔2012〕107 号文，乳源东阳光电化厂收到电机配电购置系统优化节能技术 改造资项目尾款 149 万元； 4) 根据湖北省财政厅鄂财商发〔2012〕81 号文，宜都东阳光化成箔有限公司收到 2012 年 促进外贸及引资专项资金外贸出口奖 38 万元。

内容: 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 对外捐赠 其他 合

内容: 按税法及相关规定计算的当期 所得税 递延所得税调整 合 计

内容: 11. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程

内容: 项 目 序号 A 本期数

内容: 归属于公司普通股股东的净利润

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内容: 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 期初股份总数 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 发行新股或债转股等增加股份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数 报告期月份数 发行在外的普通股加权平均数 基本每股收益 扣除非经常损益基本每股收益

内容: B C=A-B D E F G H I J K L=D+E+FЧ G/K-HЧI/K-J M=A/L N=C/L

内容: (2) 稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。

内容: 收到与收益相关的政府补助 存款利息收入 收到暂付款 租赁收入 其他 合

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内容: 支付经营性费用 偿还资金拆借款 支付农民工工资保证金 其他 合

内容: 收到与资产相关的政府补助 收到项目建设投标保证金 合 计

内容: 支付票据保证金 支付股权转让保证金 合 计

内容: 5. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料

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内容: (2) 现金和现金等价物的构成

内容: 1) 现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额

内容: (3) 现金流量表补充资料的说明 其他货币资金中的银行承兑汇票保证金以及信用证保证金共 215,767,107.50 元， 使用受到

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内容: 限制，不作为现金及现金等价物。

内容: (四) 分部报告注释 1. 本公司确定报告分部考虑的因素、报告分部的产品和劳务的类型 本公司的报告分部以经营分部披露。 经营分部以各分部提供的产品和劳务类型区分，各经营分部需要不同的技术和市场战略， 各分部独立管理。 本公司有八个分部：亲水箔分部、电子铝箔、铝带材分部、电极箔分部、电容器分部、磁 性材料分部、化工产品分部、服务运输分部、其他分部。 亲水箔分部主要对外部单位销售空调用亲水箔；电子铝箔、铝带材分部主要对内部单位销 售高压箔、空调箔，对外部单位销售低压电子箔及 PS 板、铝带材等铝材；电极箔分部主要对外 部单位销售化成箔及电极箔来料加工；电容器分部主要对外部单位销售电容器产品；磁性材料 分部主要对外部单位销售磁性材料产品；化工产品分部主要对外部单位销售烧碱、盐酸、液氯 化工产品；服务运输分部主要为内部单位提供运输劳务。 2. 各报告分部利润(亏损)、资产及负债信息列示如下： 本期数：

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内容: 损) 四、资产 总额 五、负债 总额 六、补充 信息 1、折旧和 摊销费用 2、资本性 支出

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内容: 国家、地区 本国 日本 香港 韩国 马来西亚 荷兰 越南 台湾 其他国家 合 计 4. 主要客户信息

内容: 无外部客户交易产生的收入达到或超过公司收入的 10%。

内容: 六、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的母公司情况

内容: 母公司名称 深圳市东阳光实业 发展有限公司 关联关系 控股股东 企业类型 有限责任公司 注册地 深圳市南山区华 侨城东方花园 E 区 E25 栋 法人代表 张中能 业务性质 投资举办实业，电 子产品及元件的购 销，进出口业务

内容: 母公司名称 深圳市东阳光实业 发展有限公司 注册资本 56,000 万元 母公司对本公 司的持股比例 (%) 51.72 母公司对本公 司的表决权比 例(%) 51.72 本公司最终 控制方 张中能、郭梅 兰夫妇 组织机构代 码 27931023-2

内容: 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表所述。 3. 本公司的联营企业情况

内容: 被投资 单位 桐梓县狮 溪煤业有 限公司 企业 类型 有限责任 注册地 贵州桐梓 法人 代表 林广凡 业务 性质 煤炭资源 的开采及 销售 注册 资本 21,000.00 万元 持股 表决权 关联 比例(%) 比例(%) 关系 28.57 28.57 联营 企业 组织机 构代码 670730352

内容: 4. 本公司的其他关联方情况 关联方名称 乳源阳之光铝业发展有限公司 宜昌东阳光药业股份有限公司 宜昌东阳光火力发电有限公司 宜都长江机械设备有限公司 乳源东阳光水力发电有限公司 乳源阳之光铝制品有限公司 与本公司关系 [注 1] 同一最终控股股东 同一控股股东 同一控股股东 同一最终控股股东 [注 2]

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内容: 乳源龙湾机械有限公司 同一最终控股股东 宜昌长江药业有限公司 同一最终控股股东 乳源东阳光药业有限公司 同一最终控股股东 广东东阳光药业有限公司 同一最终控股股东 乳源瑶族自治县阳之光实业发展有限公 实质控制人与公司实质 司 控制人有亲属关系 宜都市东阳光实业发展有限公司 同一控股股东 宜都山城水都建筑工程有限公司[注 3] [注 5] 宜昌三峡天龙湾国际高尔夫俱乐部有限 [注 5] 公司 广东东阳光南岭风景区管理有限公司 [注 5] 乳源东阳光医疗器械有限公司 同一最终控股股东 东莞市长安东阳光药物研发有限公司 同一最终控股股东 乳源山城水都家具有限公司 [注 5] 香港南北兄弟国际投资有限公司 [注 4] 东莞市东阳光投资管理有限公司 [注 6] [注 1]：持有本公司 5.95%股权的股东；

内容: [注 2]：持有本公司 5.95%的股权的乳源阳之光铝业发展有限公司之全资子公司，2012 年 该公司承接乳源阳之光铝业发展有限公司的原有业务； [注 3]：宜都东阳光建筑工程有限公司已于 2012 年 9 月更名为宜都山城水都建筑工程有限 公司； [注 4]：系持有公司控股子公司宜都东阳光高纯铝有限公司、乳源东阳光电化厂、宜都东 阳光化成箔有限公司、乳源东阳光磁性材料有限公司 25%股权；持有控股子公司之子公司韶关 东阳光电容器有限公司 45%股权； 持有控股子公司之子公司东莞必胜电子有限公司 29%股权以及 公司股东乳源阳之光铝业发展有限公司之外方股东； [注 5]：其最终控股股东为香港南北兄弟国际投资有限公司； [注 6]：持有本公司 10.88%股权的股东。 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 采购商品和接受劳务的关联交易

内容: 关联方 乳 之 业 有 司 乳 之 制 源 光 发 限 阳 铝 展 公 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期数 金额 占同类交易金 额的比例(%) 金额 上期同期数 占同类交易金 额的比例(%)

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内容: 限公司 乳 源 阳 之 光 铝 制 品 有 限公司 宜 昌 东 阳 光 药 业 股 份 有 限 公 司 宜 昌 东 阳 光 火 力 发 电 有 限 公 司 宜 昌 东 阳 光 火 力 发 电 有 限 公 司 宜 都 长 江 机 械 设 备 有 限公司 乳 源 东 阳 光 水 力 发 电 有 限 公 司 乳 源 山 城 水 都 家 具 有 限公司

内容: 采 购 木 托、木箱 及家私

内容: [注]：基于宜昌市物价局 2011 年 1 月 19 日下发的《市物价局关于宜昌东阳光火力发电有 限公司直供区内供电价格的复函》 公司向关联方宜昌东阳光火力发电有限公司所采购电力的年 ， 度结算单价为每年 1 月湖北省燃煤发电企业上网标杆电价 80%，且年度中结算单价不再做调整。 (2) 出售商品和提供劳务的关联交易

内容: 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 金额 占同类交易 金额的比例 (%) 金额 上期同期数 占同类交易 金额的比例 (%)

内容: 乳 源 阳 之 光 铝 业 发 展 有 限 公 司 乳 源 阳 之 光 铝 制 品 有 限公司 乳 源 阳

内容: 销售铝锭 销售辅材、 木

内容: 参照市场 价格 参考市场

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内容: 之 光 铝 制 品 有 限公司 乳 源 阳 之 光 铝 制 品 有 限公司 乳 源 阳 之 光 铝 业 发 展 有 限 公 司 乳 源 龙 湾 机 械 有 限 公 司 宜 昌 长 江 药 业 有 限 公 司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限 公司 乳 源 龙 湾 机 械 有 限 公 司 广 东 东 阳 光 药 业 有 限 公司 宜 昌 东 阳 光 药 业 股 份 有 限 公 司 乳 源 东 阳 光 水 力 发 电 有 限 公 司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限 公司 深 圳 市 东 阳 光 实 业 发 展 有 限 公司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限

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内容: 公司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限 公司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限 公司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限 公司 乳 源 阳 之 光 铝 业 发 展 有 限 公 司 乳 源 龙 湾 机 械 有 限 公 司 乳 源 瑶 族 自 治 县 阳 之 光 实 业 发 展 有 限公司 宜 都 市 东 阳 光 实 业 发 展 有 限 公司 宜 昌 东 阳 光 火 力 发 电 有 限 公 司 宜 都 山 城 水 都 建 筑 工 程 有 限 公司 乳 源 东 阳 光 药 业 有 限 公司 乳 源 阳 之 光 铝 制 品 有 限公司 宜 昌 三 峡 天 龙 湾 国 际

内容: 提供运输服 务 提供运输服 务

内容: 参照市场 价格 参照市场 价格

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内容: 高 尔 夫 俱 乐 部 有 限 公 司 乳 源 山 城 水 都 家 具 有 限公司 乳 源 山 城 水 都 家 具 有 限公司 乳 源 山 城 水 都 家 具 有 限公司

内容: (3) 购买商品以外的其他资产

内容: 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 经甲级资 质造价审 计后确定 参照市场 价格 参照市场 价格 参照市场 价格 参照市场 价格 参照市场 价格 本期数 金额 占同类交易 金额的比例 (%) 金额 上期同期数 占同类交易 金额的比例 (%)

内容: 宜都山城 水都建筑 工程有限 公司[注 1] 宜都长江 机械设备 有限公司 乳源龙湾 机械有限 公司[注 2] 乳源龙湾 机械有限 公司 乳源龙湾 机械有限 公司 广东东阳 光南岭风 景区管理 有限公司

内容: 厂房及附 属设施建 造 购买加工 件

内容: 采购生产 用模具 加工零配 件

内容: [注 1]：根据 2011 年 1 月本公司控股子公司之子公司宜都东阳光化成箔有限公司(以下简 称宜都化成箔)与宜都东阳光建筑工程有限公司(以下简称宜都建筑)签订的关于宜都化成箔 3 号地扩建及二期新建工程的合同，约定宜都建筑承揽宜都化成箔一期主厂房扩建、二期主产房、 二期仓库、二期辅助车间，道路围墙及厂区内附属辅助工程及前期土石方工程，合同总价为 140,000,000.00 元。截至 2012 年 12 月 31 日，根据工程进度，累计结算金额 111,907,115.14 元，其中本年度结算 32,536,564.21 元；

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内容: [注 2]:根据 2011 年 7 月宜都化成箔与龙湾机械订的化成生产线设备采购合同，宜都化成 箔向龙湾机械采购 24 条高压六级化成生产线及 2 套调和系统，合同总价为 91,000,000.00 元， 截至 2012 年 12 月 31 日，24 条高压六级化成生产线及 2 套调和系统已安装完毕，双方已结算。 (4) 销售商品以外的其他资产 关联交 易 内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 上期同期数 占同类交易 金额 金额的比例 (%)

内容: 乳源东 阳光医 转 让 土 参照评估 疗器械 4,824,000.00 100.00 地 价格 有限公 司[注] [注]：公司控股子公司之子公司之公司韶关电容器将所拥有的部分土地转让至乳源东阳光 医疗器械有限公司，截至 2012 年 12 月 31 日，相关变更登记已完成，交易价格参照评估价格确 定。 2. 关联租赁情况 (1) 公司出租情况 承租方 租赁资 租赁 租赁 租赁收益 年度确认的 名称 产种类 起始日 终止日 定价依据 租赁收益 深圳市东 阳光实业 房屋 2012 年 2021 年 1 参照市场价格 4,046,550.00 发展有限 1月 月 本 公 司 公司 广东东阳 2012 年 2021 年 1 [注] 2,910,000.00 光药业有 房屋 参照市场价格 1月 月 限公司 宜昌东阳 光药业股 2011 年 2021 年 1 参照市场价格 120,000.00 房屋 份有限公 1月 月 司 [注]：根据公司控股子公司深圳市东阳光化成箔股份有限公司与深圳市东阳光实业发展有 限公司(以下简称深东实)签署的《房屋租赁协议》 ，深圳市东阳光化成箔股份有限公司向深东实 出租东莞东阳光科技园科技大楼 11,594.25 平方米，合计年租金为 6,956,550.00 元；2012 年 深圳市东阳光化成箔股份有限公司将其中的 4,850.00 平方米的房屋转为出租给广东东阳光药 业有限公司(以下简称广药)。合同总金额和合同期限保持不变，租金按照实际使用面积进行分 摊。 (2) 公司承租情况 出租方 名称

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内容: 出租方 承租方 名称 名称 东莞市长 安东阳光 本公司 药物研发 有限公司 宜昌东阳 光药业股 本公司 份有限公 司 深圳市东 阳光实业 本公司 发展有限 公司 3. 关联担保情况 担保方

内容: 租赁 起始日 2012 年 1月

内容: 租赁 终止日 2012 年 12 月

内容: 租赁费 定价依据 参照市场价格

内容: 担保是否 已经履行 完毕 否

内容: 张中能、郭梅兰、 深圳市东阳光实 本公司 业发展有限公司 张中能、郭梅兰、 深圳市东阳光实 本公司 业发展有限公司 张中能、郭梅兰、 深圳市东阳光实 本公司 业发展有限公司 乳源瑶族自 本公司、深圳市 治县阳之光 东阳光实业发展 亲水箔有限 有限公司 公司 乳源东阳光 深圳市东阳光实 精箔有限公 业发展有限公司 司 张中能、郭梅兰、 乳源东阳光 深圳市东阳光实 精箔有限公 业发展有限公司 司 张中能、郭梅兰、 乳源东阳光 深圳市东阳光实 精箔有限公 业发展有限公司 司 张中能、郭梅兰、 乳源东阳光 深圳市东阳光实 电化厂 业发展有限公司 张中能、郭梅兰、 乳源东阳光 深圳市东阳光实 电化厂 业发展有限公司

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内容: 乳源瑶族自 张中能、郭梅兰、 治县东阳光 100,000,000.00 2009-11-04 2015-11-04 否 深圳市东阳光实 化成箔有限 业发展有限公司 公司 乳源瑶族自 张中能、郭梅兰、 治县东阳光 40,000,000.00 2009-11-04 2013-06-30 否 深圳市东阳光实 化成箔有限 业发展有限公司 公司 张中能、郭梅兰、 东莞市东阳 否 深圳市东阳光实 光电容器有 100,000,000.00 2009-06-05 2015-06-04 业发展有限公司 限公司 张中能、郭梅兰、 东莞市东阳 2009-06-05 2013-06-30 否 深圳市东阳光实 光电容器有 10,000,000.00 业发展有限公司 限公司 张中能、郭梅兰、 宜都东阳光 否 深圳市东阳光实 化成箔有限 100,000,000.00 2012-11-08 2013-11-07 业发展有限公司 公司 张中能、郭梅兰、 宜都东阳光 否 深圳市东阳光实 化成箔有限 100,000,000.00 2009-11-04 2015-11-03 业发展有限公司 公司 张中能、郭梅兰、 宜都东阳光 2009-11-04 2013-12-20 否 深圳市东阳光实 化成箔有限 50,000,000.00 业发展有限公司 公司 香港南北兄弟国 本公司及控 [注] 2009-06-05 2015-11-05 否 际投资有限公司 股子公司 [注]：香港南北兄弟国际投资有限公司以持有公司部分控股子公司股权同时为公司 18.00 亿元银团贷款提供质押，明细详见本财务报表附注之其他重要事项之银团贷款所述。 (三) 关联方应收应付款项 1．应收关联方款项 项目名称 应收账款 小 计 乳源龙湾机械有限公 司 宜昌东阳光火力发电 有限公司 关联方 乳源东阳光医疗器械 有限公司 期末数 账面余额 坏账准备 4,824,000.00 4,824,000.00 48,240.00 48,240.00 15,186,483.81 1,506,585.82 16,693,069.63 期初数 账面余额 坏账准备

内容: 预付款项 预付款项 小 计

内容: 2．应付关联方款项 项目名称 应付账款 关联方 宜昌东阳光火力发电有限 期末数 期初数 172,825.02

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内容: 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 应付账款 应付股利 应付股利 小 计

内容: 公司 乳源东阳光水力发电有限 公司 乳源龙湾机械有限公司 乳源阳之光铝制品有限公 司 广东南岭森林景区管理有 限公司 宜昌东阳光火力发电有限 公司 深圳市东阳光实业发展有 限公司 东莞市东阳光投资管理有 限公司

内容: (四) 关键管理人员薪酬 2012 年度和 2011 年度，本公司关键管理人员报酬总额分别为 416.80 万元和 396.40 万元。

内容: 七、或有事项 截止 2012 年 12 月 31 日，本公司无应披露未披露的或有事项。

内容: 八、承诺事项 截止 2012 年 12 月 31 日，本公司无应披露未披露的重大承诺事项。

内容: 九、资产负债表日后事项 (一) 发行非公开定向债务融资工具 经过公司 2012 年第一次临时股东大会批准， 公司于 2013 年 1 月 30 日在中国银行间债券市 场发行 2013 年第一期非公开定向债券融资工具，发行情况： 项 目 13 东阳光铝 PPN001 031390026 2013 年 1 月 30 日 5 年期附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权 6.8% 10.00 亿元 明细情况

内容: 债券简称 债券代码 发行日 债券期限 票面年利率 发行金额

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内容: (二) 收购子公司少数股东权益 2013 年 1 月 9 日，公司受让控股子公司深圳市东阳光化成箔股份有限公司少数股东所出售 的 1.51%的股权，交易价格为 18,858,994.00 元，股权转让完成后，公司对深圳市东阳光化成 箔股份有限公司的持股比例为 100.00%。 (三) 资产负债表日后利润分配情况说明 2013 年 3 月 24 日， 公司第八届二十次董事会审议通过了 《公司 2012 年度利润分配预案》 ： 以 2012 年 12 月 31 日股本 827,466,788.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元(含税)，共派发现金股利 82,746,678.80 元。上述预案待股东大会审议通过后实施。

内容: 十、其他重要事项 (一) 银团借款 2009 年 9 月 30 日，中国银行股份有限公司深圳市分行、国家开发银行股份有限公司和中 国建设银行股份有限公司三峡分行共同组成贷款银团，向本公司及乳源瑶族自治县东阳光化成 箔有限公司、宜都东阳光化成箔有限公司、东莞市东阳光电容器有限公司、乳源东阳光电化厂、 乳源东阳光精箔有限公司、 韶关市阳之光铝箔有限公司提供总额不超过人民币 23 亿元的贷款额 度，各方同意该等贷款额度分成两组并各自签署贷款合同，其中向本公司及乳源瑶族自治县东 阳光化成箔有限公司、宜都东阳光化成箔有限公司、东莞市东阳光电容器有限公司、乳源东阳 光电化厂提供第一组总额不超过人民币 18 亿元的贷款；向乳源东阳光精箔有限公司、韶关市阳 之光铝箔有限公司提供第二组总额不超过人民币 5 亿元的贷款。 2009 年 9 月 30 日，本公司及乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司、宜都东阳光化成箔 有限公司、东莞市东阳光电容器有限公司、乳源东阳光电化厂(以下简称借款人一)与中国银行 股份有限公司深圳市分行、国家开发银行股份有限公司和中国建设银行股份有限公司三峡分行 (以下简称银团)签订《银团贷款合同》 ，约定：银团向借款人一提供不超过 18 亿元的贷款，其 中 6 年期长期贷款 10 亿元，短期循环贷款 8 亿元；乳源东阳光精箔有限公司、韶关市阳之光铝 箔有限公司(以下简称借款人二)与中国银行股份有限公司深圳市分行签订人民币贷款合同，约 定向借款人二提供不超过 5 亿元的贷款，其中 6 年期长期贷款 4 亿元，短期循环贷款 1 亿元。 2011 年乳源东阳光精箔有限公司吸收合并韶关市阳之光铝箔有限公司，原韶关市阳之光铝 箔有限公司的信用额度、已发放贷款由乳源东阳光精箔有限公司承接。 1. 第一组 18 亿元贷款抵押担保情况列示如下：

内容: 担保方 本公司 担保方式 连带无限 责任保证 担保、质押 担保物 持有的乳源东阳光电化厂 75.00%的股权、宜都东阳光高纯铝有限公司 75.00%的 股权、深圳市东阳光化成箔股份有限公司 98.49%的股权；

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内容: 深圳市东阳光 化成箔股份有 限公司 东莞市东阳光 电容器有限公 司 乳源东阳光磁 性材料有限公 司 乳源东阳光电 化厂 乳源瑶族自治 县东阳光化成 箔有限公司 乳源瑶族自治 县阳之光亲水 箔有限公司 韶关东阳光电 容器有限公司 宜都东阳光高 纯铝有限公司 宜都东阳光化 成箔有限公司 韶关东阳光包 装印刷有限公 司 香港南北兄弟 国际投资有限 公司

内容: 2. 第二组 5 亿元贷款抵押担保情况列示如下：

内容: 担保方 本公司 乳源东阳光精 箔有限公司 担保方式 连带无限 责任保证 担保、 质押 质押、 抵押 担保物 持有乳源东阳光精箔有限公司 55.00%的股权； 原值为 175,898,838.70 元，净值为 139,284,793.49 元的房屋建筑物；原值为 96,167,325.00 元 ， 净 值 为 80,106,703.97 元 的 土 地 使 用 权 ； 原 值 为 463,799,919.92 元，净值为 281,476,548.37 元的机器设备。

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内容: 乳源东阳光精箔有限公司 乳源东阳光电化厂 合 计 (二) 租赁 800,000,000.00

内容: 经营租出固定资产详见本财务报表附注之合并资产负债表项目注释之固定资产。 (三)股东股权质押 截至 2012 年 12 月 31 日，控股股东深东实累计质押持有公司股份 42,772.184 万股，股东 东莞市东阳光投资管理有限公司累计质押所持有公司的 8,400.00 万股， 股东乳源阳之光铝业发 展有限公司累计质押所持有公司股份 3,907.00 万股。

内容: 十一、母公司财务报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况

内容: 期末数 种 类 账面余额 金额 按组合 计提坏 账准备 账龄分 析法组 合 关联组 合 合 计 比例 (%) 坏账准备 金额 比例 (%) 账面余额 金额 比例(%) 期初数 坏账准备 金额 比例 (%)

内容: 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

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内容: 3) 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 关联组合 小 计 账面余额 1,773,797,069.01 1,773,797,069.01 坏账准备

内容: (2) 本期无应收持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (3) 其他应收款金额前 5 名情况

内容: 单位名称 宜都东阳光化成箔 有限公司 深圳市东阳光化成 箔股份有限公司 乳源东阳光电化厂 乳源瑶族自治县阳 之光亲水箔有限公 司 乳源东阳光磁性材 料有限公司 小 计 与本公司 关系 控股子公司 之子公司 控股子公司 控股子公司 控股子公司 控股子公司 之子公司 账面 余额 503,480,811.63 376,738,035.33 349,905,281.07 259,853,714.89 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 占其他应收款 余额的比例(%) 28.36 21.22 19.71 14.64 款项性质 或内容 资金拆借款 资金拆借款 资金拆借款 资金拆借款

内容: (4) 其他应收关联方款项 单位名称 宜都东阳光化成箔有限公司 深圳市东阳光化成箔股份有 限公司 乳源东阳光电化厂 乳源瑶族自治县阳之光亲水 箔有限公司 乳源东阳光磁性材料有限公 司 韶关东阳光包装印刷有限公 司 宜都东阳光高纯铝有限公司 韶关东阳光电容器有限公司 乳源东阳光氟有限公司 东莞市长安东阳光铝业研发 有限公司 小 计 与本公司关系 控股子公司之子 公司 控股子公司 控股子公司 控股子公司 控股子公司之子 公司 控股子公司之子 公司 控股子公司 控股子公司之子 公司之子公司 控股子公司 控股子公司 账面余额 503,480,811.63 376,738,035.33 349,905,281.07 259,853,714.89 99,923,833.04 60,241,110.41 178,754.96 15,023,026.02 95,241,080.73 13,211,420.93 1,773,797,069.01 占其他应收款余额 的比例(%) 28.36 21.22 19.71 14.64 5.63 3.39 0.01 0.85 5.37 0.74 99.92

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内容: 被投资 单位 1、深圳市东 阳光化成箔 股份有限公 司 2、乳源东阳 光精箔有限 公司 3、宜都东阳 光高纯铝有 限公司 4、乳源东阳 光电化厂 5、乳源瑶族 自治县兴源 进出口贸易 有限公司 6、乳源瑶族 自治县阳之 光亲水箔有 限公司 7、乳源东阳 光氟有限公 司 8、东莞市长 安东阳光铝 业研发有限 公司 9、成都新都 恒泰化工有 限公司 10、川豫工具 有限公司 11、西南保税 区建设股份 有限公司 12、四川进出 口公司机交 进出口集团 公司 13、成都华昌 公司 14、机械部西 南供销办事 处 15、成都川戈 商贸公司 16、桐梓县狮 溪煤业有限 公司 17、宜昌东阳 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数

内容: 成本法 成本法 成本法 权益法 成本法

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 光药业股份 有限公司 合 计

内容: 被投资 单位 1、 深圳市东阳光化成 箔股份有限公司 2、 乳源东阳光精箔有 限公司 3、 宜都东阳光高纯铝 有限公司 4、 乳源东阳光电化厂 5、 乳源瑶族自治县兴 源进出口贸易有限公 司 6、 乳源瑶族自治县阳 之光亲水箔有限公司 7、 乳源东阳光氟有限 公司 8、 东莞市长安东阳光 铝业研发有限公司 9、 成都新都恒泰化工 有限公司 10、川豫工具有限公 司 11、西南保税区建设 股份有限公司 12、四川进出口公司 机交进出口集团公司 13、成都华昌公司 14、机械部西南供销 办事处 15、成都川戈商贸公 司 16、桐梓县狮溪煤业 有限公司 17、宜昌东阳光药业 股份有限公司 合 计 持股 比例(%) 98.49 55.00 75.00 75.00 100.00 100.00 85.00 100.00 48.00 表决权 比例(%) 98.49 55.00 75.00 75.00 100.00 100.00 85.00 100.00 48.00 2,057,092.60 600,218.50 200,000.00 150,000.00 100,000.00 60,000.00 191,432.00 28.57 7.40 28.57 7.40 3,358,743.10 201,794,386.62 100,000,000.00 持股比例与 表决权比例 不一致的说 明 本期计提 减值准备

内容: 成本法核算的长期股权投资收益

内容: 广东东阳光铝业股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 权益法核算的长期股权投资收益 合 计 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 乳源东阳光精箔有限公司 深圳市东阳光化成箔股份有 限公司 宜都东阳光高纯铝有限公司 乳源瑶族自治县兴源进出口 贸易有限公司 小 计 本期数 17,398,386.62 39,396,000.00 45,000,000.00 100,000,000.00 201,794,386.62

内容: 本期比上期增减变动 的原因

内容: (3) 按权益法核算的长期股权投资收益 被投资单位 桐梓县狮溪煤业有限公司 小 计 本期数 -934,414.02 -934,414.02 上年同期数 -878,006.31 -878,006.31 本期比上期增减变动 的原因 被投资单位利润变动

内容: (三) 母公司现金流量表补充资料

内容: 补充资料 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (收益以“－”号填列) 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 投资损失(收益以“－”号填列) 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) 88,904,941.44 -773,899,263.11 115,543,808.75 -200,859,972.60 93,601,736.82 -18,217,904.25 131,574,784.22 4,457.54 53,513.62 90,000.00 -22,543,651.76 54,370.08 41,510.32 15,000.00 本期数 上年同期数

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内容: 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 其他 经营活动产生的现金流量净额 2. 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: 十二、其他补充资料 (一) 非经常性损益 1. 非经常性损益明细表

内容: 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

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内容: 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 13,949,851.16 309,625.15 1,390,797.63 12,249,428.38 307,311.93

内容: 减：企业所得税影响数(所得税减少以“－”表示) 少数股东权益影响额(税后) 归属于母公司所有者的非经常性损益净额

内容: (二) 净资产收益率及每股收益

内容: 加权平均净资产 收益率(%)

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润

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内容: 2. 加权平均净资产收益率的计算过程

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利 润 归属于公司普通股股东的期初净资产 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东 的净资产 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的 净资产 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 报告期月份数 加权平均净资产 加权平均净资产收益率 扣除非经常损益加权平均净资产收益率

内容: (三) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明 资产负债表项目 货币资金 预付款项 其他流动资产 其他非流动资产 短期借款 应付票据 应交税费 应付股利 期末数 期初数 变动幅度 75.95% -60.41% 变动原因说明 1(1) 1(2) 1(3) 1(4) 88.49% 162.89% 1(5) 1(6) 1(7) 1(8)

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内容: 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他非流动负债 利润表项目 资产减值损失 营业外收入 所得税费用 1. 资产负债表项目

内容: (1) 货币资金项目期末数较期初数增长 75.95%(绝对额增加 290,374,745.61 元)，主要系 本期短期借款增加所致。 (2) 预付款项项目期末数较期初数减少-60.41% (绝对额减少 192,848,438.34 元)， 2012 系 年 12 月 31 日将预付款中核算的与长期资产建设相关的款项根据其流动性质重分类至非流动资 产项目中列示所致。 (3) 其他流动资产项目期末数较期初数增加 1346.23%(绝对额增加 58,937,220.97 元)，系 2012 年 12 月 31 日将公司预缴的税金根据其流动性分别列示至“其他流动资产”或“其他非流 动资产”所致。 (4) 其他非流动资产项目期初无余额，期末绝对额增加 165,444,394.90 元，主要系 2012 年 12 月 31 日将预付款中核算的与长期资产建设相关的款项重分类至本项目列示所致。 (5) 短期借款项目期末数较期初数增长 88.49%(绝对额增加 646,000,000.00 元)，主要系 公司本期调整了融资结构，在长期借款偿还额度内，增加了短期借款，同时增加了票据贴现借 款。 (6) 应付票据项目期末数较期初数增长 162.89%(绝对额增加 55,461,844.86 元)，主要系 因业务需求银行承兑汇票付款增加所致。 (7) 应交税费项目期末数较期初数增长-374.59%(绝对额增加 50,312,277.09 元)，主要系 2012 年 12 月 31 日将预缴的税金根据其流动性重分类至“其他流动资产”、 “其他非流动资产” 列示所致。 (8) 应付股利项目期末数较期初数增长 1718.50%(绝对额增加 50,942,336.48 元)，主要系 本年公司及控股子公司分配现金股利增加所致。 (9) 其他应付款项目期末数较期初数减少 30.94%(绝对额减少 27,034,248.50 元)，主要系 本期归还非关联方资金拆借款 2,000 万元所致。 (10) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 项 目 期 末 数 较 期 初 数 增 长 50.55%( 绝 对 额 增 加

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内容: 100,724,285.13 元)，主要系将于 2013 年到期的长期借款增加所致。 (11) 其他非流动负债项目期末数较期初数增长 43.23%(绝对额增加 15,113,088.58 元)， 主要系本期收到的与资产相关的政府补助增加所致。 2. 利润表项目 (1) 资产减值损失本期数较上年同期数增长 173.06%(绝对额增加 8,424,247.82 元)，主要 系应收账款上升计提坏账准备增加所致。 (2) 营业外收入本期数较上年同期数减少 45.43%(绝对额减少 16,310,892.36 元)，主要本 期收到与收益相关的政府补助额减少所致。 (3) 所得税费用本期数较上年同期数减少 37.34%(绝对额减少 45,656,005.54 元)，主要系 本期利润总额减少，应纳税所得额下降所致。

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内容: 一、 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 二、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 董事长：郭京平 广东东阳光铝业股份有限公司 2013 年 3 月 26 日