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内容: 金发科技股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 金发科技股份有限公司

内容: 2012 年年度报告

内容: 金发科技股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

内容: 二、 未出席董事情况

内容: 未出席董事职务       未出席董事姓名     未出席董事的原因说明       被委托人姓名独立董事              任剑涛              因教学任务

内容: 匡镜明

内容: 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

内容: 四、 公司负责人袁志敏、主管会计工作负责人张俊及会计机构负责人（会计主管人员）刘期纪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

内容: 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以 2012 年 12 月 31 日的

内容: 总股本 26.344 亿股为基数，拟按每 10 股派发现金股利人民币 2 元（含税），共计人民币

内容: 5.27亿元，剩余未分配利润结转至以后年度分配；本年度不作公积金转增股本、不送红股。上述利润分配预案尚需年度股东大会审批。

内容: 六、 本年度报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

内容: 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否

内容: 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否

内容: 金发科技股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 目录

内容: 第一节 释义及重大风险提示

内容: 第二节 公司简介

内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 第四节 董事会报告

内容: 第五节 重要事项

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况                                                                        33

内容: 第八节 公司治理

内容: 第九节 内部控制

内容: 第十节 备查文件目录

内容: 附录：财务报表及附注

内容: 金发科技股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 第一节 释义及重大风险提示

内容: 一、 释义

内容: 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义

内容: 金发科技、公司、本公司                    指             金发科技股份有限公司

内容: 证监会                                    指             中国证券监督管理委员会

内容: 交易所、上交所                            指             上海证券交易所

内容: 公司章程                                  指             金发科技股份有限公司章程

内容: 二、 重大风险提示：

内容: 公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素部分的内容。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 一、 公司信息

内容: 公司的中文名称                              金发科技股份有限公司

内容: 公司的中文名称简称                          金发科技

内容: 公司的外文名称                              KINGFA SCI.&TECH. CO.,LTD.

内容: 公司的外文名称缩写                          KINGFA

内容: 公司的法定代表人                            袁志敏

内容: 二、 联系人和联系方式

内容: 董事会秘书                  证券事务代表

内容: 姓名

内容: 联系地址电话

内容: 传真

内容: 电子信箱

内容: 宁红涛

内容: 广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路 33 号 020－66818881

内容: 谭国标

内容: 广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路 33 号 020－66818881

内容: 三、 基本情况简介

内容: 公司注册地址                                广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路

内容: 公司注册地址的邮政编码                                            510663

内容: 公司办公地址                                广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路

内容: 公司办公地址的邮政编码                                            510663

内容: 公司网址                                    www.kingfa.com.cn

内容: 电子信箱                                    ir@kingfa.com.cn

内容: 四、 信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露报纸名称                  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址      www.sse.com.cn

内容: 公司年度报告备置地点                        公司董事会办公室

内容: 五、 公司股票简况

内容: 公司股票简况

内容: 股票种类

内容: A 股

内容: 股票上市交易所上海证券交易所

内容: 股票简称金发科技

内容: 股票代码

内容: 六、 公司报告期内注册变更情况

内容: (一)  基本情况

内容: 注册登记日期                                2012 年 8 月 16 日

内容: 注册登记地点                                广州市

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内容: 组织机构代码

内容: (二)公司首次注册情况的相关查询索引

内容: 公司首次注册情况详见 2004 年年度报告公司基本情况。

内容: (三)公司上市以来，主营业务的变化情况

内容: 自公司上市以来，主管业务一直保持为改性塑料。

内容: (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况

内容: 自公司上市以来，控股股东一直为袁志敏先生。

内容: 七、 其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所名称（境内）

内容: 名称               立信会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 办公地址           上海市黄浦区南京东路 61 号 4

内容: 楼

内容: 张锦坤

内容: 报告期内履行持续督导职责的保荐机构

内容: 签字会计师姓名

内容: 名称

内容: 办公地址

内容: 签字的保荐代表人姓名

内容: 持续督导的期间

内容: 关敏洁

内容: 广发证券股份有限公司

内容: 广州市天河区天河北路大都会广场 43 楼

内容: 周伟、但超

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标

内容: (一)  主要会计数据

内容: 主要                                                      比上

内容: 单位：元 币种：人民币

内容: 会计      2012 年数据

内容: 收入

内容: 归属于上市公

内容: 东的净利润 归属于上市公司股东的

内容: 非经常性损益的净利润经营活动产生

内容: 金流量净额

内容: 调整后

内容: 调整前

内容: 年同期增减(%)

内容: 归属

内容: 市公

内容: 调整后           调整前

内容: 本期末比上年同期末增减(%)

内容: 调整后           调整前

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 司股东的净资产

内容: 产

内容: (二)  主要财务数据

内容: 2011 年          本期比上年

内容: 主要财务指标

内容: 基本每股收益

内容: （元／股） 稀释每股收益

内容: （元／股）

内容: 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元

内容: ／股）

内容: 加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）

内容: 同期增减

内容: 个百分点

内容: 百分点

内容: 因本期发生同一控制下合并广州德美化工材料有限公司，以致对以前年度数据进行调整。

内容: 二、 非经常性损益项目和金额

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

内容: 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 对外委托贷款取得的损益

内容: 除上述各项之外的其他营业外收入和支出

内容: 少数股东权益影响额所得税影响额

内容: 合计

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

内容: 报告期内，全球经济持续放缓，发达经济体复苏乏力，国内经济错综复杂。公司积极采取"夯实基础、调整结构、确保增长"的生产经营策略，按照年度经营计划，狠抓产品质量提升，以品牌为导向，以质量为基础，市场份额稳

内容: 步提升，产品销量同比有所提升，经营情况回升向好，各个基地建设有序推进，各项管理工作稳步提升，经营规模进一步扩大，经营效益进一步提升，不仅实现了 2012

内容: 年经营业绩的稳健增长，而且核心竞争力与行业龙头地位进一步巩固。 2012年，公司共销售各类塑料产品（含贸易品）90.31 万吨，在低迷的市场环境下，仍较上年同期增长 15.12 %  。

内容: （一）2012 年度经营业绩概况

内容: 2012 年是公司产销再创历史新高、主营业务经营再上新台阶的一年，也是公司成立以来股

内容: 东分红最高的一年（注：2012 年 6 月 4 日，公司实施了 2011 年度每 10 股派发现金红利 3 元（含

内容: 税）、送红股 3 股（含税）并以资本公积金每 10 股转增 3

内容: 股的分配方案）。公司按照年度计划，继续聚焦化工新材料主业，加大技术创新力度，提升研发实力，强化资源整合，加强市场营销、质量管理、环境保护、内控建设等工作，取得了不俗业绩。

内容: 报告期内，实现营业收入 122.40 亿元，比上年同期增长 6%；实现营业利润 7.80  亿元，比上年同期下降 20.36%；归属于上市公司股东的净利润 7.77 亿元，比上年同期下降

内容: 18.58%（主要因为公司上年同期出售长沙高鑫房地产有限公司 75%股权产生投资收益 21,497.26  万元，剔除该因素影响，公司实现的归属上市公司股东的净利润同比增长

内容: 7.41%）；基本每股收益为 0.30元，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 9.21%，主营业务产品综合平均毛利率 17.56%，同比下降 1.06 个百分点。

内容: 2012 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 2.00 亿元。截止报告期末，公司资产总额

内容: 为 126.92 亿元，负债总额为 46.32 亿元，归属于母公司所有者权益总计 78.24 亿元，资产负债率（母公司数据）为 35.76%。

内容: （二）2012 年主要工作回顾

内容: 1、实施增发 2.5 亿股 A 股，有序推进募投项目建设

内容: 2012 年 2 月，公司圆满完成公开增发 2.5 亿股人民币普通股，5 大募投项目共募集资金总

内容: 额 31.58 亿元，募集资金净额近 30 亿元，充裕的发展资本金，必将助推公司在"十二五"期间发展壮大起来。

内容: 年产 80 万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目、年产 10 万吨新型免喷涂高光 ABS 生产建设项目、年产 10 万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金生产建设项目、年产 8 万吨高强度尼龙生

内容: 产建设项目、年产 15 万吨再生塑料高性能化技术改造项目 5 大募投项目在报告期内按原定计划如期推进，进展顺利。

内容: 2、扎实推进营销管理，市场发展稳步提升。

内容: 面对艰难的经济环境和严峻的市场状况，根据业务发展需要，进一步优化营销队伍的区域配置，强化华北、华东地区营销力量，实现国内市场的合理布局，为扩展市场领域、扩大产品销量打下坚实基础，稳步拓展国际市场；建立

内容: 健全客户分类管理、产品分级管理以及大客户管理，实现差异化营销，完善售后服务，不断增强品牌竞争力。2012 年，公司总共销售改性塑料产品 66.35 万吨（不含贸易品），同比 2011 年增长

内容: 4.3%。随着公司车用改性塑料技术实力的提升和市场拓展力度的增强，在国内汽车销量较上年同期仅增长不到 5%的增速的情况下，公司车用材料销量较上年增长了

内容: 25%左右，远远高于汽车行业发展增速，市场拓展成果显著，强化了公司车用材料这一新的经济增长点的优势地位。

内容: 耐高温尼龙、完全生物降解塑料等新产品得到市场认同，产品销量实现大幅提升。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 此外，公司在新市场、新客户领域取得重大突破，智能卫浴、净水器、工程机械等新领域用改性塑料呈现较快增长，新客户群数量较上年同期增长 10%以上，新客户拓展取得长足发展。

内容: 3、深化技术管理，竞争实力持续增强

内容: 在大力发展高性能改性塑料的基础上，依托一流的创新平台和创新人才，以市场需求为导向，以降低成本为切入点，解决产业发展瓶颈，增强技术转化率，提升技术应用价值，进一步强化技术研发对公司整体竞争力的贡献。

内容: 组建先进成型研究实验室，在以塑代钢、特种工程塑料应用研究方面取得显著进展，并有部分产品大幅应用于特种车辆、重型工业、交通运输等行业，有效促进新行业新领域的业务拓展。

内容: 在知识产权方面，2012 年共申请发明专利 188 项，新增发明专利授权 102 项，公司年授权

内容: 发明专利数首次突破 100 项大关，公司在自主创新方面取得了斐然的荣誉和成绩：

内容: （1）母公司

内容: 2012 年 2 月，金发科技获"第一届广州市专利奖实施效益奖"；

内容: 2012 年 2 月，金发科技获"第一届广州市专利奖优秀奖"；

内容: 2012 年 3 月，金发科技被评为"广州市首批认定总部企业"；

内容: 2012 年 3 月，"汽车用高性能环保聚丙烯关键技术的开发"获"广东省科学技术奖一等奖"；

内容: 2012 年 4 月，金发科技被评为"广东省清洁生产企业"；

内容: 2012 年 5 月，"汽车用高性能环保聚丙烯关键技术的开发"获"广州市科学技术奖一等奖"；

内容: 2012 年 6 月，金发科技被评为"广州市循环经济示范企业"；

内容: 2012 年 6 月，金发科技党委被评为"全国创新争优先进基层党组织"；

内容: 2012 年 10 月，金发科技被评为"广州市民营企业地方经济社会贡献优秀企业"；

内容: 2012 年 11 月，公司自主研发的"半芳香族聚酰胺及其低废水排放量的制备方法"获"中国专利优秀奖"；

内容: 2012 年 11 月，公司自主研发的"高韧性填充增强聚苯硫醚复合材料及其制备方法"获"中国专利优秀奖"；

内容: 2012 年 12 月，公司自主研发的"汽车用高性能环保聚丙烯材料关键技术的开发与应用"成果被评为"国家科学技术进步奖二等奖"；

内容: 2012 年 12 月，金发科技被评为"广州十大诚信企业"；

内容: 2012 年，"先进高分子材料合成及加工应用关键技术"项目被列入"广东省战略性新兴产业核心技术攻关"重大专项；

内容: 2012 年，金发科技被评为"加工贸易转型升级示范企业"；

内容: 2012 年，金发科技被评为"全国轻工卓越绩效先进企业"；

内容: （2）上海金发

内容: 2012 年 5 月，"汽车用低挥发改性聚丙烯"获国家重点新产品计划立项。

内容: 2012 年 5 月，"节能照明用环保阻燃增强PBT 产业化"获国家火炬计划立项。

内容: 2012 年 7 月，上海金发通过"上海市创新型企业"复审。

内容: 2012 年 8 月，"高强高韧型尼龙复合材料"  被认定为上海市高新技术成果转化项目。

内容: 2012 年 8 月，上海金发获"2012 上海企业 100 强"荣誉称号。

内容: 2012 年 11 月，"半芳香族聚酰胺及其低废水排放量的制备方法"荣获"中国专利优秀奖"。

内容: 2012 年 11 月，"高韧性填充增强聚苯硫醚复合材料及其制备方法"荣获"中国专利优秀奖"。

内容: 2013 年 1 月，上海金发荣获"2012 上海市优秀高新技术企业"称号。

内容: 2013 年 1 月，上海金发荣获"2012 青浦区纳税 100 强"称号。

内容: （3）绵阳长鑫和绵阳特塑

内容: 2012 年，绵阳特塑荣获"绵阳市高新区 2012 年度工业经济发展先进企业"。

内容: 2012 年，绵阳长鑫荣获"绵阳市高新区 2012 年纳税先进企业"。

内容: 2012 年 12 月，绵阳长鑫"年产 10 万吨环保高性能汽车用塑料技术改造项目"列为四川省第

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 二批战略新兴产业项目；

内容: 2012 年 12 月，绵阳长鑫"年产 10 万吨环保高性能聚丙烯及其合金材料生产线项目"列入四川省科学技术厅战略性新兴产品计划；

内容: （4）天津金发

内容: 2012 年 4 月，天津金发的"环保新型耐划伤免喷涂高光 ABS"项目被列为天津市滨海新区经信委的工业技改及工业园区建设专项项目；

内容: 2012 年 5 月，天津金发被评为天津港保税区百强企业；

内容: 2012 年 10 月，天津金发被天津市知识产权局认定为 2012 年度天津市专利试点单位（创造类）；

内容: （5）江苏金发

内容: 2012 年，江苏金发"年产 10 万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金生产项目"获 2012 年中央投资产业振兴和技术改造专项立项。

内容: 2012 年，江苏金发被认定为"江苏省民营科技企业"

内容: 4、变革创新人力资源管理，人才发展后劲十足

内容: 通过创新和优化薪酬绩效体系，不断提升员工薪酬满意度，增强公司薪酬竞争力。通过任职资格体系应用及项目推广、胜任素质模型推广应用项目，不断加强人才培养，逐步建立健全各岗位职业发展通道，并应用到薪酬设计体系

内容: ，实现了职业发展与激励机制的创新。依托 E-learning

内容: 网络培训平台，实现了培训方式和培训考核的创新，建立了更加全面、系统的培训体系。全面实施干部轮岗与竞岗制度，实现了人力资源的优化配置，提升了管理干部综合管理能力。

内容: 5、产能大幅提升，节能减排成效突出

内容: 为完善公司在国内东南西北生产基地的布局，贴近市场和客户，不断提高快速反应速度，满足客户需要，公司加快建设天津、昆山生产基地，并扩大西南绵阳基地，各项工作进展顺利。

内容: 以突破产能瓶颈为目标，推动实施 LFT 技改项目并取得积极进展。通过电磁加热节电改造使机台加热耗电量节电率达到 63%，单台设备每月节省电费约 7000

内容: 元。实现了特殊订单的柔性化小批量化生产，拓展了新产品开发和量产的瓶颈，每年增加 2000 余吨新产品的订单。通过防护和HSE 改造，解决了超导炭黑和碳纤维改性塑料的实验和量产一体的制造能力。

内容: (一)  主营业务分析

内容: 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

内容: 单位：元 币种:人民币

内容: 科目

内容: 营业收入营业成本销售费用管理费用财务费用

内容: 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额研发支出

内容: 本期数

内容: 上年同期数

内容: 变动比例（%）

内容: 2、 收入

内容: (1)  驱动业务收入变化的因素分析

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 报告期内，实现营业收入 122.40 亿元，比上年同期增长 6%，2012 年，我国汽车产销 1927.18万辆和 1930.64 万辆，同比分别增长 4.6%和

内容: 耐高温尼龙、完全生物降解塑料等新产品得到市场认同，产品销量实现大幅提升。

内容: (2)  以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析

内容: 本期数量               上年数量         本期金额较上年同期变动比例

内容: 其它产成品塑料合金 增强树脂 增韧树脂 阻燃树脂 合计

内容: 生产量

内容: 销售量

内容: 生产量变动比例（%）

内容: 销售量变动比例

内容: (3)  新产品及新服务的影响分析

内容: 继续抓好完全生物降解塑料、耐高温尼龙材料、碳纤维及其复合材料等新产品的产业化，扩大产能，培育新的经济增长点。

内容: (4)  主要销售客户的情况

内容: 客户名称                   营业收入总额      占公司全部营业收入的比例(%) TCL 王牌电器(惠州)有限公司

内容: 3、 成本

内容: (1)  成本分析表

内容: 分行业情况

内容: 分行业

内容: 成本构成项目

内容: 本期金额

内容: 本期占总成本比例 (%)

内容: 上年同期金额

内容: 上年同期占总成本比例(%)

内容: 本期金额较上年同期变动比例(%)

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 塑料行业

内容: 直接材料直接人工制造费用合计

内容: (2)  主要供应商情况

内容: 供应商名称                采购金额             占采购总额的比例（%）第一名供应商                      824,840,886.37

内容: (1)  研发支出情况表

内容: 本期费用化研发支出研发支出合计

内容: 研发支出总额占净资产比例（%） 研发支出总额占营业收入比例（%）

内容: 为适应市场千变万化的需求，公司加大了研发投入。

内容: 报表项目               本期金额          上年金额        增减变动数    变动比

内容: 1）、经营活动产生的现金流量净额本期金额比上年金额减少-282,788,102.95 元，减幅 58.55%，主要是因为本期为员工支付及支付各项税费增加；

内容: 2）、筹资活动产生的现金流量净额本期金额比上年金额增加 1,974,310,978.24 元，增幅 1,050.19%，主要是因为本期收到公司 2012 年增发募集资金；

内容: (1)  公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

内容: 报表项目  本期金额     上年金额      增减变动数       变动比例

内容: 投资收益本期金额比上年金额减少 207,435,752.70，减幅 95.47%，主要是因为上年同期处置子公司增加了收益；

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: (2)  公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

内容: 2013 年公司将切实根据相关法律法规，高效利用好募集资金，推进 5

内容: 大募投项目建设，保证按时按质完成好项目进度。同时，通过集团式统筹资金调度，优化资产结构，充分利用各种金融工具降低资金使用成本；同时严格控制公司各项费用支出，进一步加快资金周转速度，合理安排资金使用计划

内容: ，提高资金使用效率，不断改善公司负债结构，考虑多种融资渠道，降低公司整体运营成本，以支持公司的健康快速发展。

内容: (3)  发展战略和经营计划进展说明

内容: 年，公司确立了"成为业界倍受推崇的、全球最优秀的新材料企业"的愿景和"与合作伙伴共同成长、共享成果，为社会提供优质的新材料产品，创造美好生活"的使命，聚焦化工新材料核心业务，进一步加强与科研院所的合作

内容: ，强化技术创新与资源整合，为客户提供最值得信赖、最有价值的产品。

内容: (二)  行业、产品或地区经营情况分析

内容: 1、 主营业务分行业、分产品情况

内容: 营业收入比上年增减(%)

内容: 营业成本比上年增减(%)

内容: （%）减少 1.06个百分点

内容: 阻燃树脂增强树脂增韧树脂塑料合金

内容: （%）减少 1.13个百分点增加 1.36个百分点减少 1.03个百分点增加 2.60个百分点减少 0.78个百分点减少 0.97个百分点

内容: 2、 主营业务分地区情况

内容: 地区改性塑料国内改性塑料国外

内容: 营业收入比上年增减（％）

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: (三)  资产、负债情况分析

内容: 1、 资产负债情况分析表

内容: 预付款项 应收利息 其他应收款

内容: 本期期末数占总资产的比例（%）

内容: 上期期末数占总资产的比例（%）

内容: 本期期末金额较上期期末变动比例

内容: 货币资金：主要是因为公司 2012 年增发新股的募集资金到账交易性金融资产：主要是持有的理财收回

内容: 预付款项：主要是预付工程款减少

内容: 应收利息：主要是公司信托理财利息增加

内容: 其他应收款：主要是因为公司员工备用金增加其他流动资产：主要是公司信托业务增加

内容: 固定资产：主要是公司本期在建工程转入

内容: 在建工程：主要是公司在建工程验收转固定资产

内容: 工程物资：主要是因为子公司为建造生产装置而采购的材料配件增加

内容: 商誉：主要是因为子公司的子公司广州金发绿可木塑科技有限公司合并新增子公司新加坡绿可的投资溢价所致

内容: 短期借款：主要是因为公司归还了银行借款

内容: 应交税费：主要是因为子公司固定资产等采购增加以致应交增值税进项税额增加

内容: 一年内到期的非流动负债：主要是因为本期应付债券重分类至一年内到期的非流动负债长期借款：主要是因为公司提前归还了部分借款

内容: (四)  核心竞争力分析

内容: 经过多年的经营发展，公司已建立起如下特有竞争优势：

内容: （1）拥有一支优秀的研发队伍。公司成立之初即十分重视科技人才队伍建设，20  年来不断从国内外高等院校、科研院所吸收优秀科技人才，目前凝聚了一支由 4 名国务院特殊津贴专家、100 多名博士和

内容: 400 多名硕士组成的专业科研团队和由 12 名院士、35 名海内外高级专家组成的专家咨询团队。同时，公司与国内外高等院校、科研院所建立了紧密的产学研合作关系，

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 增强了公司的自主创新能力。

内容: （2）建成国内领先的研发平台。经过多年的发展，公司已经建立了以国家工程实验室、国家级企业技术中心、博士后科研工作站、国家认可实验室、广东省重点工程技术研究开发中心、广东省特种工程塑料重点实验室、金发科

内容: 技研究院、大中华区首家经 UL 认可的 LTTA CTDP 实验室、中国石油-金发科技联合实验室和省部产学研合作研发基地等为依托的国内领先研究开发机构，为公司技术创新和产品开发提供了基础平台。

内容: （3）取得国内领先的研发成果。凭借优秀的科研团队和领先研发平台，公司不断自主创新，先后获得国家、省、市科技成果奖 30 多项，其中国家科技进步二等奖 2 项、省部级科技奖励 9

内容: 项、中国专利优秀奖 6 项。截至 2012 年末，公司拥有授权发明专利 177 项，国家级重点新产品

内容: 9 项，广东省级重点新产品 7 项。作为行业龙头企业，公司牵头组建了"全国塑料标准化技术委员会改性塑料分技术委员会"，负责起草了"玻璃纤维增强阻燃聚对苯二甲酸丁二醇酯专用料"、

内容: "阻燃抗冲击聚苯乙烯专用料"、"汽车用聚丙烯（PP）专用料第 1 部分：保险杠"3 项国家标准（已发布实施），另有 11 项国家标准在主导制订过程中，改变了改性塑料产品无国家标准的局面。

内容: （1）拥有专业的营销团队。公司现有业务营销人员 400

内容: 多名，95%以上从国内"211"、"985"高等院校招聘，近年来公司还陆续引进了数十名海外高层次营销人才。公司营销人员绝大部分具有高分子材料专业背景，拥有丰富的营销经验和扎实的专业知识，不仅能及时发现

内容: 客户需求，还能向客户提供快捷专业的技术支持。此外，公司还定期邀请资深营销专家对业务人员进行培训，不断提升市场营销技能和服务水平。

内容: （2）建成完善的营销网络并具备快速的供货能力。为了进一步提升产品市场占有率，公司建立了健全、完善的营销体系，并按客户类别将营销资源整合为国内运营、国际运营、车用材料等营销模块。公司按产品销售特性和客户

内容: 区域分布建立了覆盖全国、辐射全球的改性塑料产品营销网络。公司已在华南、华东、华北、西南建立了生产基地，辐射全国和海内外。随着各基地的扩张和产能的提升，公司可在全国范围内快速服务客户，供货速度将进一步提

内容: 升，供货周期将大幅缩短。目前，公司从客户订单下达到产品交付，省内客户一般在 6 天以内完成，省

内容: 外客户一般在 2 周内完成。

内容: （3）建立起完善的服务支撑体系。改性塑料产品专业性强、指标参数复杂，客户往往需要原料供应商提供全面的技术支持服务。公司根据主要客户分布情况在全国共设有三十多个销售区域办事处，并根据客户所属行业的类型划

内容: 分出多个专业行业销售团队，以更加快速地解决同一行业的共性问题。同时，公司还组建了专职的技术服务团队，积极地参与客户产品的研发、设计，为客户提供全面的售前、售中和售后服务。

内容: （1）拥有一支经验丰富的管理团队。公司的管理团队多年来专注于改性塑料行业的经营，能准确把握市场脉搏。管理团队中既有高分子材料领域的技术专家，也有从业务一线成长起来的行业精英，丰富的行业管理和市场拓展经

内容: 验，使公司的管理团队对塑料改性技术的发展趋势和下游客户的应用需求有着敏锐的洞察力和准确的判断力。管理团队对改性塑料行业的深刻理解，是公司在长期的市场竞争中保持领先优势的重要因素。

内容: （2）形成一套规范有效的管理体系。经过多年的发展，公司结合自身业务的实际情况，形成了一套涉及质量、环境、职业健康、安全生产、财务、人力资源、保密等多项内容的管理体系。公司自创立以来积极采用和推行先进的

内容: 管理思想和方法，大力推行管理"规范化、标准化、国际化"，专门成立了标准化办公室，开展研发、采购、生产、销售等环节的标准化建设工作，为公司生产和销售规模的快速扩张打下了坚实基础。2010  年 5

内容: 月，公司被评为"广东省先进制造业标准化试点单位"。多年来，公司管理体系已融入到公司的各项业务当中，成为公司在激烈的市场竞争中保持稳健、快速发展的重要保障。

内容: （3）实施多次员工激励计划。为了吸引、留住公司核心管理、技术、营销骨干，公司充分利用上市公司的特有优势，自 2006

内容: 年以来已推出两期满足公司业务发展目标和员工个人发展目标的股权激励计划。截至本招股说明书签署日，公司第二期股权激励计划尚在实施当中。股权

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 激励计划的推出，大大调动了公司员工的积极性，进一步健全了公司的激励、约束机制，将公司核心管理、技术、营销骨干的利益与公司的利益统一起来，形成了长效的激励机制。

内容: 公司早在 1997 年就开始推行 ISO9000 质量管理体系，并于 2003 年顺利建立 ISO14001 环境管理体系和OHSAS18001 职业安全健康管理体系。2005

内容: 年，公司针对汽车行业的特殊要求开始推行 ISO/TS16949 质量管理体系，并获得德国莱茵 TüV 公司认证，从而建立起完善而规范的质量管理体系。2007

内容: 年，公司开始推行标准化体系，逐步形成了技术标准、管理标准、工作标准的一体化管理体系，并于 2009 年成为国家标准化管理委员会认定的 AAAA

内容: 级标准化良好行为企业。此外，公司还不断通过六西格玛、流程优化、工作坊、QCC 等方法持续改进和完善质量控制体系。这些举措为稳定和提升公司产品质量提供了可靠保障。2009 年 3 月，公司的 LTTA

内容: CTDP 实验室成为大中华区首家 UL 认可的材料长期热老化实验室，标志着公司对产品安全性和质量稳定性的检测能力已达到行业领先水平。

内容: 改性塑料行业是典型的技术密集和资本密集交叉的行业，具有较为明显的规模经济特征。本公司是最早进入改性塑料行业的企业之一，2012 年，公司销售收入已达 122.40 亿元（含贸易），改性塑料产品销量

内容: 7.24%；各类产品的产销规模均位居行业前列，是目前国内规模最大、产品种类最齐全的改性塑料生产企业。领先的规模优势不但能提高公司在原材料采购时的议价能力，降低产品综合成本，增强产品的市场竞争力，更关键

内容: 的是还能支撑公司数量庞大的产品线，可同时开发和生产众多不同品种、不同牌号的产品，为客户提供更加全面和一站式的改性塑料产品定制服务。

内容: 公司自成立以来就十分重视公司品牌的培育，提出了"世界品牌，百年金发"的发展目标。在多年经营中，公司在积极拓展市场的同时，大力加强自身品牌形象的建设，公司的技术优势、服务优势、质量优势和规模优势等正逐步

内容: 转变为更加综合的品牌优势。近年来，公司的"金发"、 "KINGFA"商标先后获得"广州市著名商标"和"广东省著名商标"。2010  年 10

内容: 月，"金发"商标被国家工商总局认定为"中国驰名商标"，标志着"金发"已成为公众广泛认可和信赖的知名品牌。

内容: 公司目前拥有广州、上海、昆山、天津和绵阳 5 个生产基地，分别服务于华南、华东、华

内容: 北和西南地区客户，其中华南和华东、华北地区是我国加工制造业最为发达的 3 个区域，集中了大量汽车、家电、玩具、灯饰、电子产品、IT

内容: 设备生产企业，因此这两个区域是目前我国改性塑料消费的前两大市场。公司生产基地的地理位置具有明显的区位优势。

内容: 生产基地布局的建成和完善，公司已形成全国五大生产基地的战略布局，能够有效覆盖全国大部分经济发达地区，更加贴近市场和客户，提高反应速度，降低运输成本，从而进一步提升公司的盈利能力。

内容: 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

内容: (1)  委托理财情况委托理财产品情况

内容: 合作方名称厦门国际信托有限公司

内容: 委托理财产品类型信托理财

内容: 2012 年 7 月 30 日与厦门国际信托有限公司签定信托合同进行信托理财，信托资金用于贷款，贷款方式为抵押担保（或信用保证）。贷款期限为 1 年，贷款年利率为 7％，到期后一次性

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 支付本金及收益，本期计提投资收益 5,591,835.62 元。

内容: 本年度公司无委托贷款事项。

内容: (1)  募集资金总体使用情况

内容: 单位:万元 币种:人民币

内容: 本年度已使用募集资金总额

内容: 尚未使用募集资金用途及去向

内容: 项目建设期未到，剩余资金在下年继续投入

内容: 元，基建－其他费用 41,634.15 万元，设备费用 16,071.80 万元，铺底流动资金 58,387.51 万元共

内容: 计 122,915.05 万元。剩余资金将在 2013 年继续投入募集资金项目。

内容: (2)  募集资金承诺项目使用情况

内容: 单位:万元 币种:人民币

内容: 承诺项  是否目名称  变更

内容: 80    万吨环保高性能汽车用

内容: 募集资金   是否实际累计   符合投入金额   计划

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 80    万吨环保高性能汽车用

内容: 80    万吨环保高性能汽车用

内容: 10    万吨环保高性能

内容: 合金生产建设项目 年产 8万吨高

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 3、 主要子公司、参股公司分析

内容: 子公司全称      经营范围                    注册资本    总资产            净利润

内容: 天津金发新材料有塑料及塑料制品、复合材料及合

内容: 成材料的研究、开发、生产、销

内容: 塑料、化工产品、日用机械、金属制品新材料、新产品的开发研究、技术服务、技术转让，塑料

内容: 上海金发科技发展日用机械、金属制品新材料、新

内容: 产品的加工、销售，黏合剂、高

内容: 分子材料及其助剂的销售，经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。

内容: 塑料、化工材料的开发、研究、

内容: 绵阳长鑫新材料发加工、制造、技术服务、销售；

内容: 技术转让，废旧塑料的回收、利

内容: 香港金发发展有限塑料、模具及产品的研发、销售

内容: 公司            汽车设计技术、化工原材料的国际贸易。

内容: 广州金发科技创业化工新型材料行业的创业投资

内容: 投资有限公司    业务。

内容: 研究、开发：玻璃微珠示踪剂等广州金发溯源新材溯源材料、无机非金属材料；研

内容: 制：溯源仪器设备；批发和零售

内容: 贸易；货物进出口、技术进出口塑料及塑料制品、合成材料及合

内容: 江苏金发科技新材成材料制品、复合材料及复合材

内容: 料制品的研发、生产、销售及技

内容: 术服务；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 设备、零配件、原辅料的进口业务。

内容: 化工产品及化工中间体（不含危险化学品）、高分子材料、机械

内容: 吉林金谷精细化工设备、仪表电器、金属材料及制

内容: 品销售；化工新产品及新材料技

内容: 术开发（非研制）、技术服务、技术转让；物业管理（凭资质证经营）。

内容: 研究、开发、生产、销售：建筑材料、装饰材料（危险化学品及易致毒化学品除外）、模具并提

内容: 广州金发绿可木塑供相关技术服务；建筑装饰；货

内容: 物进出口、技术进出口（法律、

内容: 行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规规定必须经审批的项目，经审批后方可经营）。

内容: 光电新材料研究、开发、生产、

内容: 广州金淳光电新材销售。货物进出口、技术进出口

内容: （法律、行政法规禁止的项目除

内容: 外；法律、行政法规规定需经审批的项目等等）。

内容: 碳纤维材料、化学纤维材料、复合材料及其制品的研发、生产、销售与技术服务；批发及零售贸

内容: 广州金发碳纤维新易 （国家专营专控商品除外）； 6,165.44 万元材料发展有限公司货物进出口、技术进出口（法律

内容: 行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。

内容: 研究、开发、销售：化工原料和

内容: 广州德美化工材料化工产品（危险化学品除外）；

内容: 电子产品的研究和开发、生产、

内容: 绵阳东方特种工程工程塑料的研究开发、生产、销

内容: 售，工程塑料成型加工及材料销

内容: 绵阳东特科技有限高分子材料（不含危险化学品）

内容: 制造、销售，对工业项目投资及

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 化工产品、塑料制品、电器、新珠海万通化工有限型建材、模具及配件、金属材料

内容: 公司            的开发、研究、技术服务；商业

内容: 批发、零售（不含许可经营项目）。

内容: 销售；合成木材；建筑材料（危

内容: 佛山市南海区绿可险化学品除外），五金制品，铝

内容: 合金型材，塑木生产设备及模

内容: 合成木及板条、生产成型的木制 250 万新加坡

内容: Technology Pte Ltd 品。                                  元

内容: 4.2  参股公司 被投资单位名称

内容: 本企业在被投资单位表决权比例(%)

内容: 4、 非募集资金项目情况

内容: 报告期内，公司无非募集资金投资项目。

内容: 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析

内容: (一)  行业竞争格局和发展趋势

内容: 我国改性塑料行业的发展始于 20 世纪 90 年代，在此之前我国的改性塑料基本都需要从国外进口。在行业发展初期，国内改性塑料企业主要利用自身的劳动力成本优势，抢占中低端产品市场。经过近 20

内容: 年的快速发展，我国改性塑料行业已逐步成长起来一批具有自主研发能力的知名企业，新产品的创新能力和批量生产的稳定性都有了较大幅度提高，部分改性塑料在配方、工艺等方面已达到国际先进水平。

内容: 目前，我国从事改性塑料生产的企业有上千家，其中规模以上改性塑料企业近百家，产能超过 3,000 吨的约有 70 家左右

内容: 。行业内多数企业的产品品种单一，规模较小，行业集中度较低，绝大多数企业分布在华南、华东以及环渤海等经济发达地区。目前，行业内产销规模超过 15 万吨的企业仅有金发科技，其他产销规模在 1

内容: 万吨以上的企业主要有：北京聚菱燕塑料有限公司（聚菱燕）、上海锦湖日丽塑料有限公司（锦湖日丽）、苏州旭光聚合物有限公司（苏州旭光）、吉林新东泰工程塑料有限责任公司（新东泰）、天津美亚化工有限公司（天津美

内容: 亚）、上海普利特复合材料股份有限公司（普利特）、哈尔滨鑫达高分子材料有限责任公司（鑫达集团）、

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 上海杰事杰新材料（集团）股份有限公司（杰事杰）、广东银禧科技股份有限公司（广东银禧）、南京聚隆科技股份有限公司（南京聚隆）等。

内容: 从行业竞争格局来看，除部分行业领先企业外，国内大部分改性塑料企业还是集中在中低端产品领域。具有技术领先优势和资本实力的企业则致力于开发中、高端产品，通过提高产品的技术门槛以及为客户提供更加全面的技术支

内容: 持服务来建立自身的竞争优势，以抢占高端客户市场。而生产改性塑料的跨国企业则通常是集上游原料合成、改性加工、产品销售为一体的大型化工企业，如美国的杜邦公司（Dupont）、陶氏化学（DOW）、德国的巴斯

内容: 夫（BASF）、拜耳公司（Bayer）、荷兰的莱昂德巴塞尔（Lyondell Basell）、沙特阿拉伯的沙特基础工业公司（SABIC）、日本的旭化成（Asahi

内容: 化学等。这些大型跨国企业具有较强的原料采购和规模优势，与国际大客户有长期的合作历史。随着跨国企业纷纷在国内开设工厂，加大对中国市场的营销力度，我国改性塑料市场的竞争日趋激烈。未来，国内改性塑料市场的竞

内容: 争将更多的体现在各厂商满足客户需求的定制能力、高端新材料产品的研发能力、产成品性能稳定性的控制能力以及技术支持服务能力等多个方面。

内容: 改性塑料行业市场化程度较高，市场竞争较为激烈。近年来，大型跨国改性塑料生产企业正逐步加快在中国布局改性塑料生产基地。未来，公司业绩的增长将主要基于中高端产品的销售和新市场领域的开拓，这将使公司在更多领

内容: 域与跨国公司展开直接竞争。

内容: 年，预计受房地产调控政策继续从严，汽车限购城市逐渐增多，国内经济增速放缓，以及全球经济增长前景不明朗等因素的影响，公司主要下游家电、汽车等行业依然面临严峻的市场竞争形势。但是，"以塑代钢、以塑代木"、

内容: "汽车轻量化、家电轻薄时尚化"等根本趋仍将不断推动汽车、家电等产品需求的提升，"新型城镇化"、"建设美丽中国"等政策的逐步推进，将有助于推动企业技术升级与创新和产品结构的优化与调整，给化工新材料行业带

内容: 未来三年，公司将牢牢把握国家推动实施《新材料产业"十二五"发展规划》的契机，在做强做大改性塑料的同时，大力培育和发展战略性新兴化工新材料，推进高性能碳纤维及其复合材料、完全生物降解塑料、木塑复合材料、

内容: 耐高温尼龙特种工程塑料等高端化工新材料产品的研究开发和市场拓展，进一步优化公司的产品结构，提升公司的盈利水平，牢牢巩固行业龙头地位，跻身全球优秀化工新材料供应商"第一梯队"，为股东创造更满意的价值投资

内容: 在市场需求、原材料价格及产品价格不发生重大变化的情况下，公司 2013

内容: 年将紧紧围绕"降本、提效、增量"的经营方针，进一步巩固在改性塑料行业的领导者地位，强化高端化工新材料的创新和转化力度，力争实现改性塑料产品年度增长 10%-20%，主要开展如下工作：

内容: 1、聚焦主业，继续做大化工新材料行业

内容: 进一步提高汽车改性塑料等主要产品的市场份额；继续抓好完全生物降解塑料、耐高温尼龙材料、碳纤维及其复合材料等新产品的产业化，扩大产能，培育新的经济增长点。

内容: 2、持续开展各项技术创新，以提升现有产品技术水平、降低生产成本、低碳环保为主攻方向；加强市场和客户的拓展力度。

内容: 3、加速推进技改项目的实施进度，尽快形成生产能力，早投产、早见效；广泛开展与科研院校的联系和合作，加快对设备的更新换代和自动化技术的应用，提高劳动生产率，降低生产成本。

内容: 4、不断提高全员安全、环保意识，常抓不懈。2013  年公司将继续加大环保方面的投入，通过引进先进技术，提高"三废"的治理水平；贯彻、落实安全标准化，加强安全宣传和检查，降低安全和环保事故的风险。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 5、进一步做好资源整合、资本运作工作。完成企业债券的发行；有质量地扩张规模，围绕主业，不断完善上下游产业链。

内容: 6、稳步推进公司内部控制规范建设，不断提高公司治理水平。

内容: 7、加强人才队伍建设，积极引进人才、用好人才、培养人才，为企业的持续发展打好基础。

内容: (四)  因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

内容: 2013 年公司将切实根据相关法律法规，高效利用好募集资金，推进 5

内容: (五)  可能面对的风险

内容: 2013 年，市场环境存在诸多不确定性，竞争将不断加剧，面对各种挑战，公司将审时度势，管控风险，推进公司的持续健康发展。

内容: 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

内容: (一)  董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

内容: (二)  董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明

内容: (三)  董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明

内容: 四、 利润分配或资本公积金转增预案

内容: (一)  现金分红政策的制定、执行或调整情况

内容: 2012 年 6 月 4 日，公司实施了 2011 年度每 10 股派发现金红利 3 元（含税）、送红股 3 股

内容: （含税）并以资本公积金每 10 股转增 3 股的分配方案。本次实施转股方案后，公司总股本增加

内容: 至 26.344 亿股，具体情况详见公司于 2012 年 5 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证

内容: 券时报》和上海证券交易所网站上刊登的《2011 年度权益分派实施公告》（公告编号临 2012-24

内容: (二)  报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

内容: (三)  公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

内容: 每 10 股派息数(元)

内容: 每 10 股转增数（股）

内容: 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润

内容: 表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 五、 积极履行社会责任的工作情况

内容: (一)  社会责任工作情况

内容: 公司以产业报国为己任，以社会利益作为兴企之本，将公益纳入事业版图，积极开展助学、扶贫、救残、抗击自然灾害等社会慈善事业，践行企业公民责任，以实现企业与经济社会大环境的和谐与可持续发展。

内容: 股东权益和债权人权益的保护：公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，坚持规范运作；强化信息披露，坚持每年现金分红，坚持股东回报理念，并加强与投资者之间的沟通

内容: 坚持以人为本：公司关爱员工，保障员工合法权益，完善员工培训体系；建立 "管理、技术、操作"三重发展平台、建立内部主要岗位公开竞聘的机制，提供多渠道晋升通道，实现员工与企业共同发展。

内容: 环境保护：推进清洁生产运营，建立并执行 ISO14001 环境管理体系和 OHSAS18001

内容: 职业安全健康管理体系；调整产品结构，改进工艺，减少污染物的产生，节源资源，实现资源循环再生利用；运用信息化管理工具和提升装备自动化控制，加强节能降耗；引进先进技术，改进环保处理设施，提升环保治理效率。

内容: 供应商、客户权益保护：公司建立公开透明的竞争机制，实行招投标制度、供应商的评价体系，本着合作共赢原则，与供应商建立稳定的关系；在产品开发、原材料采购、产品生产、销售、服务的各个环节，执行严格的检验标准

内容: ，保证产品质量；加强与客户沟通，根据客户需求，不断提升公司产品和服务标准。

内容: 热心公益慈善事业：投身社会公益事业，履行社会公民义务，创造和谐公共关系。近年来，公司积极参与慈善捐助，关心与帮助弱示群体,支持社区公共建设，推动社区文化。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。

内容: 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

内容: 本年度公司无破产重整相关事项。

内容: 四、 资产交易、企业合并事项

内容: (一)  公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的事项概述及类型                                 查询索引

内容: 关联交易：2012 年 4 月 26 日，公司与自然人袁

内容: 志敏、袁长长先生签订协议，前述 2 位自然人同意将其持有的广州德美化工有限公司 100%股权转让给金发科技。

内容: 临时公告《金发科技股份有限公司购买资产暨关联交易公告》，编号：临 2012－20。

内容: 五、 公司股权激励情况及其影响

内容: (一)  与日常经营相关的关联交易

内容: 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

内容: 事项概述                                    查询索引

内容: 关联交易：2012 年 4 月 26 日，公司与自然人袁

内容: 七、 重大合同及其履行情况

内容: (一)  托管、承包、租赁事项

内容: 报告期内对子公司担保发生额合计

内容: 报告期末对子公司担保余额合计（B）

内容: 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 担保总额占公司净资产的比例(%)

内容: 本年度公司无其他重大合同。

内容: 九、 聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 是否改聘会计师事务所：                      否

内容: 单位:万元 币种:人民币现聘任

内容: 境内会计师事务所名称境内会计师事务所报酬

内容: 境内会计师事务所审计年限

内容: 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 内部控制审计会计师事务所

内容: 名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

内容: 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

内容: 十一、 其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、 股本变动情况 (一)  股份变动情况表 1、 股份变动情况表

内容: 流 通股份 1、人民 币

内容: 2012 年 2 月 14 日，公司公开增发人民币普通股 A 股 2.5 亿股，公司总股本变更为 16.465

内容: 亿股；2012 年 6 月 4 日，按股东大会决议实施 2011 年度股东权益分配方案：以完成公开增发

内容: 后的总股本为基数，每 10 股送转 6 股，公司总股本变更为 26.344 亿股。

内容: (二)  限售股份变动情况

内容: 报告期内，本公司限售股份无变动情况。

内容: 二、 证券发行与上市情况

内容: (一)  截至报告期末近 3 年历次证券发行情况

内容: 股票及其衍生证券的种类 股票类

内容: 2012 年 2 月 14 日，公司公开增发人民币普通股 A 股 2.5 亿股，公司总股本变更为 16.465 亿股；

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 2012 年 6 月 4 日，按股东大会决议实施 2011 年度股东权益分配方案：以完成公开增发后的总

内容: 股本为基数，每 10 股送转 6 股，公司总股本变更为 26.344 亿股。

内容: (二)  公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

内容: 股本为基数，每 10 股送转 6 股，公司总股本变更为 26.344 亿股。

内容: (三)  现存的内部职工股情况

内容: 本报告期末公司无内部职工股。

内容: 三、 股东和实际控制人情况

内容: (一)  股东数量和持股情况

内容: 截止报告期末股东总数          59,976     年度报告披露日前第 5 个交易日

内容: 袁志敏    自然人境内

内容: 宋子明    自然人境内

内容: 熊海涛    自然人境内

内容: 广发证券  非股份有限  国公司      有

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 广州诚信  非投资管理  国有限公司  有

内容: 安价值增  其长股票证  他券投资基

内容: 前十名无限售条件股东持股情况

内容: 股东名称       持有无限售条件股份的数量                 股份种类及数量袁志敏                            451,323,366    人民币普通股

内容: 中国工商银行－诺安股票证券投资基金

内容: 广州诚信投资管理有限公司

内容: 人民币普通股人民币普通股

内容: 人民币普通股人民币普通股

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 安价值增长股票证券投资基金

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: 第一大股东袁志敏先生与第三大股东熊海涛女士系夫妻关系；第八大股东广州诚信投资管理有限公司由袁志敏先生和熊海涛女士投资设立；第三大股东熊海涛女士与第九大股东熊玲瑶女士为姑侄关系；第七大股东中国工商银行－

内容: 诺安股票证券投资基金与第十大股东中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金同属诺安基金管理有限公司旗下基金。未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办

内容: 四、 控股股东及实际控制人情况

内容: 姓名                                        袁志敏

内容: 国籍                                        中国

内容: 是否取得其他国家或地区居留权                否

内容: 最近 5 年内的职业及职务                      2001 年至今担任本公司董事长过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况         无

内容: (二)  实际控制人情况

内容: 是否取得其他国家或地区居留权                否

内容: 最近 5 年内的职业及职务                      2001 年至今担任本公司董事长

内容: 2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

内容: 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、 持股变动及报酬情况

内容: (一)  现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

内容: 姓名     职务     性别

内容: 李 南  董事兼   京     总经理    男

内容: 熊 海  董事      女涛

内容: 梁 荣  董事兼   朗     副总经  男

内容: 聂 德  董事兼   林     副总经  男

内容: 董事兼   蔡 彤  副总经  男旻     理

内容: 度股东 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 度股东 权益分 派方案，

内容: 司领取的应付报酬总额（万元）（税前）

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 陈义   董事      男

内容: 匡 镜  独立董   明     事        男

内容: 梁 振  独立董   锋     事        男

内容: 独立董   崔毅   事（会计  女

内容: 任 剑  独立董   涛     事        男

内容: 蔡 立  监事会   志     主席      男

内容: 陈 国  监事      男雄

内容: 宁 凯  监事      男军

内容: 军     工代表）  男

内容: 送转6 股和二级 市场增 持

内容: 权益分               36

内容: 权益分               36

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 送转6 股和二级 市场增 持

内容: 权益分               36

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 华     工代表）  男

内容: 副总经 宁 红  理兼董

内容: 涛     事会秘  男

内容: 张 俊  监        男

内容: 合计      /                /

内容: 度股东 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 权益分 派方案，每 10  股

内容: 送转6 股实施了 2011    年

内容: 度股东 权益分 派方案，每 10  股

内容: 袁志敏：硕士，1993  年创办金发科技股份有限公司，1993  年至今担任公司董事长，2009年 1

内容: 月起兼任国家级企业技术中心主任。曾获“十一五”国家科技计划执行突出贡献奖、广东省和广州市劳动模范、广东省优秀中国特色社会主义事业建设者等荣誉称号，组织研发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品开发及产业化”项

内容: 目曾获国家科技进步二等奖，现担任第十二届全国人大代表、广东上市公司协会副理事长、广州市第十二届政协常委、广州市工商联合会（总商会）主席、广州市科学技术协会副主席等社会职务。

内容: 李南京：博士，研究员，中共广州市第九次党代会代表。1993 年 10 月加入金发科技，1998年 6 月至 2009 年 9 月担任本公司董事兼副总经理，2009 年 9 月任董事兼总经理，2006

内容: 至今担任中共金发科技股份有限公司委员会书记，曾获广州市科学技术进步奖 2 项。2004 年 6

内容: 月被广东省总工会授予“广东省优秀职工之友”荣誉称号。

内容: 熊海涛：硕士，曾任职于四川长虹、深圳康佳。1997 年加入金发科技股份有限公司，担任公司董事、副总经理，2004 年 9 月至 2009 年担任公司董事兼国家级企业技术中心副主任，2009

内容: 年 1 月至今担任公司董事。曾获广州市“三八红旗手”荣誉称号，现担任广州市人大代表、广州市女企业家商会理事、萝岗区工商联合会副会长、萝岗区人大代表。

内容: 梁荣朗：硕士，1997 年 1 月加入金发科技从事市场销售工作，2001 年 9 月至 2009 年 1 月担任本公司董事，2009 年 1 月起任董事兼副总经理，2001 年 10

内容: 月至今担任本公司控股子公司上海金发科技发展有限公司执行董事；2009  年 12

内容: 月至今担任本公司控股孙公司珠海万通化工有限公司董事长，曾获首届中国国光基金优秀青年企业家、全国优秀民营科技企业家、第三届上海科技企业家创新奖、上海市青浦区科技进步一等奖、2007

内容: 年青浦区特色社会主义事业建设者荣誉称号。

内容: 聂德林：硕士，工程师，1998 年中山大学硕士毕业，2010 年中欧国际工商管理学院EMBA。 1998 年后加入金发科技，从事研究开发工作。 2001 年 9 月至 2009 年 1

内容: 月担任公司监事,2004

内容: 年 9 月至 2009 年 1 月任监事会主席和计采总监，2009 年 1 月至今任副总经理。曾获国家、省、市科学技术奖励 3 项，其中参与开发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品的开

内容: 发及产业化”项目获国家科技进步二等奖，2011 年 3 月起任公司董事兼副总经理。

内容: 蔡彤旻：硕士，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。1998 年 3 月华南理工大学毕业后加入金发科技，主要从事科技研究开发及管理工作，先后担任本公司技术一部经理和技

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 术部部长，2004 年 9 月至 2008 年 3 月任公司技术总监，2004 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事，

内容: 2004 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事，2009 年 1 月至 2010 年 5 月任公司副总经理，2010 年 5

内容: 月至今任公司董事、副总经理。曾获国家科技进步二等奖 1  项、广东省科学技术奖（一等）1

内容: 项，中国专利优秀奖 3 项、广东省专利金奖 1 项等多项科技奖励，2007 年 5 月获广东省“五四青年奖章”，2011  年获第十四届中国科协求是杰出青年成果转化奖，曾被中华全国总工会授予

内容: “全国职工创新能手”称号。

内容: 陈义：1983 年 6 月毕业于广东外语外贸大学（原广州外国语学院）。2002 年 3 月进入本公司市场部负责国际营销工作，曾任公司国家级企业技术中心营销发展中心副主任，国际营运总监，2010 年

内容: 1 月起任公司营销中心副总经理；2010 年 5 月起任公司董事、营销中心副总经理。

内容: 匡镜明：教授，博士生导师、享受国务院特殊津贴专家。1988 年 10

内容: 月毕业于西德西柏林工业大学通信工程专业，获工学博士学位。历任北京工业学院电子工程系助教、讲师，北京理工大学教授、系副主任、主任、副校长、校长。现为北京理工大学教授、英国西英格兰大学名誉教授。1998

内容: 年获“国家优秀留学回国人员”称号，同年获国家人事部颁发的“国家级有突出贡献中青年专家”称号。2001 年获“全国国防科技工业系统先进工作者”称号。

内容: 梁振锋：硕士，教授级高工，享受国务院特殊津贴专家。1982 年硕士毕业于上海交通大学材料科学与工程系。1982 年 5

内容: 月迄今就职于广州有色金属研究院，历任课题组长、研究室副主任、主任、副院长、院长顾问。长期从事科学研究和管理工作，主持、参与了十多项重大科研项目研究及新产品开发工作，获国家科技进步二等奖 1

内容: 项、国家级新产品 1 项，省部级科技奖

内容: 崔毅：教授、博士生导师，中国国籍，山西大学计算机科学系毕业，曾在中国人民大学攻读企业管理硕士研究生课程。现任华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师；华南理工大学风险投资研究中心主任兼学术委员会副主席

内容: ；清华大学访问学者；广东鸿图科技股份有限公司独立董事。教学科研领域为财务管理，具体研究方向为财务诊断与优化、动态风险管理、财务决策与项目评估、创业投资与资本运营等。

内容: 任剑涛：博士，现任中国人民大学二级教授，博士生导师。兼任中国政治学会理事，曾获

内容: 2005 年“广东省十大杰出青年”称号及国务院有突出贡献专家特殊津贴，曾主持 5 项国家、省

内容: 级社会科学基金科研项目，著有《权力的召唤》等 10 部专著，在国内外有影响力报刊发表论文

内容: 与社会文化评论 200 余篇。

内容: 蔡立志：硕士，高级工程师，1991 年硕士毕业于北京理工大学含能材料专业。1991 年 7 月至 1998 年 5 月就职于北京市粮食科学研究所，1998 年 5 月至 2001 年 10

内容: 月就职于清华紫光股份有限公司。2001  年 10 月进入本公司从事市场开发工作，先后担任市场部北方区域经理和市场部部长等职，曾担任本公司监事和市场总监兼市场部部长，2009 年 1

内容: 月起任监事会主席、营销中心副总经理。2011 年 10 月任公司特种工程塑料事业部总经理。

内容: 陈国雄：硕士，2001 年 7 月硕士毕业于中山大学化学与化学工程学院。2001 年 7 月硕士毕业后进入本公司，2006 年 1 月担任市场部广州区区域总经理，2008 年 4

内容: 月担任市场部副部长、部长。2009 年 1 月起担任本公司监事、市场运营总监。2011 年 11 月任天津金发总经理、北方市场运营总监。

内容: 宁凯军：博士、教授级高级工程师。2000

内容: 年加入金发科技股份有限公司，主要从事产品开发和技术管理工作。曾任产品线技术经理、产品线总经理等职务，现任金发科技股份有限公司技术副总经理、塑料改性与加工国家工程实验室副主任、中国石油石油化工研究院-金

内容: 发科技股份有限公司联合实验室主任，兼任中国塑料加工工业协会专家委员会副主任委员、中国博士后科学基金评审专家、中国复合材料学会理事、广东省复合材料学会常务理事、广东省材料研究学会理事（高分子专业委员会副

内容: 主任）等职务。先后获得国家科技进步二等奖（2012  年）、广东省科学技术奖一等奖（2011 年）、广州市科学技术奖一等奖（2011 年）、广东省科学技术奖二等奖（2009

内容: 年）和中国有色金属工业科技进步二等奖（2009 年）等奖励。

内容: 何勇军：男，硕士，MPAcc 学位。2003 年 7 月本科毕业于江汉石油学院会计学专业，2008年硕士毕业于中山大学会计专业。曾任职于中石油天津大港油田集团公司，2005 年 3 月进入本

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 公司，2008 年 3 月至 2009 年 1 月担任本公司财务部副部长；2009 年 1 月至 2011 年 11 月任公

内容: 司财务部部长；2011 年 11 月经本人申请、公司同意，调任北方市场业务经理；2013 年 2 月 6

内容: 日至今，因工作需要担任金发科技总经理助理兼财务部部长。

内容: 王定华：大学本科学历，在读硕士。2000 年 3 月至 2004 年 9 月期间，先后从事基层工作和

内容: 基层管理工作。2004 年 9 月至 2008 年 12 月任本公司办公室副主任、工会副主席、安全生产委员会办公室主任。2008  年 12

内容: 月至今任公司办公室主任、工会主席、党委委员、安全生产领导小组办公室主任，兼任广州开发区化工行业工会联合会副主席。曾获“广州市安全生产先进个人”、“萝岗区创文先进个人”等荣誉称号。

内容: 宁红涛：硕士，1999 年 7 月硕士毕业于中山大学行政管理专业，2000 年 7 月加入金发科技， 2009 年 1 月任公司监事，并先后兼任人力资源部部长和助理总经理等职，2009 年 1

内容: 月至今任副总经理兼董事会秘书。现为中共金发科技党委副书记，曾获广州市天河区“优秀共产党员”称号，并担任广东省青年委员、广州高新技术企业协会副会长、广州民营科技型企业协会副会长、广州市萝岗区青年联合会常

内容: 委、广州开发区高层次人才协会常务理事等职务。

内容: 张 俊：大学本科学历，会计师，1997 年 7 月毕业于四川大学会计专业，曾任职于四川湖山电子股份有限公司，2000 年 1 月进入本公司，2001 年 9 月至 2009 年 1

内容: 月任本公司监事，并历任财务部副部长、部长等职，2009 年 1 月至今任公司财务总监（财务负责人）。

内容: 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

内容: (一)  在股东单位任职情况

内容: 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。

内容: (二)  在其他单位任职情况

内容: 任职人员姓名               其他单位名称                在其他单位担任的职务袁志敏         绵阳长鑫新材料发展有限公司

内容: 袁志敏         广州金发绿可木塑科技有限公司                    董事长

内容: 袁志敏         广州萝岗金发小额贷款股份有限公司                董事长

内容: 袁志敏         绵阳东方特种工程塑料有限公司                     董事

内容: 袁志敏         顾地科技股份有限公司                             董事

内容: 袁志敏         广州南菱汽车股份有限公司                         董事

内容: 袁志敏         深圳嘉卓成科技发展有限公司                       董事

内容: 袁志敏         河南金丹乳酸科技股份有限公司                     董事

内容: 袁志敏         广州市科密电子有限公司                           董事

内容: 袁志敏         华自科技股份有限公司                             董事袁志敏         信保（天津）股权投资基金管理有限公司

内容: 董事袁志敏         广州诚信创业投资有限公司                         董事

内容: 熊海涛         广州诚信创业投资有限公司                         董事 熊海涛         广州诚信投资管理有限公司

内容: 执行董事袁志敏         深圳北理工创新中心有限公司                       董事

内容: 袁志敏         北京安码科技有限公司                             董事

内容: 袁志敏         广州市锐博生物科技有限公司                       董事

内容: 袁志敏         广东益民旅游休闲服务有限公司                     董事

内容: 袁志敏         佛山市国星半导体技术有限公司                     董事

内容: 袁志敏         广州市有福数码科技有限公司                       董事 袁志敏         广州金发碳纤维新材料发展有限公司

内容: 执行董事袁志敏         广州广日股份有限公司                             董事

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

内容: 董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计

内容: 董事、监事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会审议通过的公司薪酬制度确定。

内容: 公司对独立董事采用年度津贴的办法确定报酬,每人税前 8

内容: 万元人民币；对非独立董事、监事和高级管理人员采用（基本工资+绩效工资）的年薪制来确定报酬,绩效工资则结合公司实际完成的生产经营业绩和公司的经营目标综合确定。

内容: 人民币 703 万元（税前）

内容: 人民币 703 万元（税前）

内容: 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。

内容: 五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况

内容: 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等无重大变动。

内容: 六、 母公司和主要子公司的员工情况

内容: 母公司在职员工的数量                                                              2,749

内容: 主要子公司在职员工的数量                                                          1,811

内容: 在职员工的数量合计                                                                4,560

内容: 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工

内容: 专业构成类别                                专业构成人数

内容: 教育程度类别                                 数量（人）

内容: 高中及以下                                                        2,316

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 公司制定了以公平、竞争、激励、合法为原则的薪酬政策，实行岗位绩效工资制。同岗同薪，岗位工资与考勤等挂钩；依据公司业绩、员工业绩、服务年限、工作态度等方面的表现动态调整绩效工资。在考虑公司经营发展、承受

内容: 能力、利润和合理积累的情况下，合理执行薪酬政策，使员工与企业能够利益共存。此外，公司制定了严密的工资发放及管控流程，并严格按照国家、省、市相关政策规定，为员工缴纳"五险一金"，并享受带薪休假、带薪培训

内容: 通过任职资格体系应用及项目推广、胜任素质模型推广应用项目，不断加强人才培养，逐步建立健全各岗位职业发展通道，并应用到薪酬设计体系，实现了职业发展与激励机制的创新。依托 E-learning

内容: 网络培训平台，实现了培训方式和培训考核的创新，建立了更加全面、系统的培训体系。全面实施干部轮岗与竞岗制度，实现了人力资源的优化配置，提升了管理干部综合管理能力。公司对本部员工及下属企业员工开展分层次、

内容: 分类别的培训，为使年度培训具有针对性和实用性，公司人力资源部根据培训需求调研制订公司年度培训计划。培训通过自修与必修相结合、线上与线下相结合的方式进行。高层管理团队通过参加系统性高管课程学习，到国、内

内容: 外成功企业考察学习及参加国内、外著名企业高级培训师的高端讲座等方式进行，达到开拓战略思维、提升经营理念的目的；中高层管理团队通过聘请专家教授来集中授课及组织相关人员参加专题讲座、专题研讨等方式进行管理

内容: 实务培训；一般管理团队则通过集中授课、案例分享及组织相关人员参加专题培训等方式进行管理基础实务培训。在专业培训方面，会计、统计、审计、人力资源等从业人员每年参加继续教育培训及专业能力培训；企业专业技术

内容: 人员参加晋级、技能培训及考级。

内容: (四)  专业构成统计图：

内容: (五)  教育程度统计图：

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明

内容: 公司一贯按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求规范运作，公司的运作和管理符合中国证监会有关上市公司治理规范性文件的要求。

内容: 公司认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作，依据《投资者关系管理制度》不断加强投资者关系管理工作，进一步完善了与股东之间的沟通平台；公司股东大会的召开严格按照《公司法》和公司《股东大会议事规则》

内容: 以及《公司章程》的要求履行相应的召集、召开表决程序，平等对待所有股东，保证每位股东参加会议并充分行使咨询权和表决权，股东大会经律师现场见证并对其合法性出具法律意见书。

内容: 2、关于控股股东与上市公司

内容: 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面严格实行"五分开"，各自独立核算，独立承担责任和风险。报告期内，公司不存在控股股东非经营性占用公司资金行为。

内容: 公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议，履行了诚信和勤勉的职责。报告期内

内容: ，董事会有 11  名董事，其中独立董事 4  位，各专业委员会的主任委员（召集人）由独立董事担任。

内容: 公司监事会能够依据《监事会议事规则》等制度，定期召开监事会会议，并以认真负责的态度列席董事会会议，履行对董事、高级管理人员的履职情况及公司财务的监督与检查责任，并发表独立意见。报告期内，监事会有 5

内容: 名监事，其中职工监事 2  名。

内容: 5、关于绩效评价与激励约束机制

内容: 公司按照市场化原则，逐步建立公正的绩效评价考核办法，使经营者的收入与企业经营业绩挂钩、与个人业绩挂钩，高管人员的聘任体现了公开、透明，符合法律法规的规定。

内容: 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

内容: 7、关于信息披露与透明度

内容: 公司制定了相关信息披露管理制度，明确了信息披露程序和相关人员的职责，并对控股股东和子公司信息披露也作出了规定，进一步完善了信息披露管理工作。公司严格按照有关规定，公开、公正、公平、真实、准确、完整、及

内容: 时地披露信息，切实履行作为上市公司的信息

内容: 披露义务，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。

内容: （二）内幕知情人登记管理等相关情况说明

内容: 公司按规定及时建立和完善了《外部信息报送和使用管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》。为进一步完善公司内幕信息管理制度，根据中国证监会颁布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监

内容: 会公告[2011]30  号）的要求，公司于第四届董事会第六次会议对该制度进行了与时俱进的修改和完善。公司在定期报告及其他重大事项进行前后均进行了内幕信息知情人登记。

内容: 公司于 2012  年 5 月 18 日召开 2011 年度股东大会，决议公告刊登在 2012 年 5 月 19 日的

内容: 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 公司 2011 年度股东大会审议通过了《2011 年度董事会报告》等 7 个议案，会议同时听取

内容: 了独立董事 2011  年度述职报告。

内容: 1、公司于 2012 年 1 月 5 日召开 2012  年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司审

内容: 计机构变更的议案》等 2 个议案。决议公告刊登在 2012 年 1 月 6  日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

内容: 2、公司于 2012 年 4 月 9 日召开 2012  年第二次临时股东大会，审议通过了《关于将部分

内容: 募集资金暂时补充流动资金的议案》1 个议案。决议公告刊登在 2012 年 4 月 10 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

内容: 3、公司于 2012 年 10 月 23 日召开 2012  年第三次临时股东大会，审议通过了《章程修正

内容: 案》等 4 个议案。决议公告刊登在 2012 年 10 月 24 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

内容: (一)  董事参加董事会和股东大会的情况

内容: 袁志敏李南京熊海涛梁荣朗蔡彤旻聂德林陈义 匡镜明梁振锋任剑涛崔毅

内容: 是否连续两次未亲自参加会议

内容: 现场结合通讯方式召开会议次数

内容: (二)  独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

内容: 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议

内容: 在 2012 年度年报审计工作期间，董事会审计委员会认为公司财务报表符合《企业会计准则》的规定；选择的会计政策和做出的会计估计恰当合理；会计报表在所有重大方面能够公允反映公

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 司 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和现金流量，可以提交会计师事务所审计。

内容: 在公司实施股权激励计划过程中，薪酬与考核委员会负责拟定股票期权计划草案，并提交董事会审议；负责拟定股票期权授予方案；负责对申请人的行权资格与行权条件审查确认；负责拟定激励对象的人员名单；董事会可以视情

内容: 形授权董事会下设的薪酬与考核委员会处理股票期权的部分有关事宜。 在公司讨论制定发展战略时，战略委员会提出了重要的意见和建议。

内容: 五、 监事会发现公司存在风险的说明报告期内，监事会对监督事项无异议。

内容: 六、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

内容: 公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，公司按照经营目标责任制对高级管理人员进行了业绩考核并兑现年薪和绩效奖励。公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准、程序和相关激励与约束机制，经理人

内容: 员的聘任严格按照有关法律法规、公司《章程》和董事会专门委员会实施细则的规定进行，同时通过实施股票期权激励计划，制定《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，建立、健全薪酬考核及激励约束制度，使公司高级管理人

内容: 员的聘任、考评和激励标准化、程序化、制度化。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况

内容: 报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

内容: （二）内部控制制度建设情况说明

内容: 为贯彻落实五部委（财政部、证监会、审计署、银监会、保监会）颁布的《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7  号文）、《企业内部控制配套指引》（财会【2010】11

内容: 号文）等文件的要求，加强和规范公司的内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，维护投资者的合法权益，促进公司可持续发展，公司制定了内控规范实施工作方案，并成立了以董事长为组长、总经理为副组

内容: 长、高级管理人员及各部门负责人为组员的内部控制建设与实施领导小组，制定了内部控制建设工作计划与内部控制自我评价工作计划。 公司制定的内部控制建设工作计划概要如下：

内容: （一）确定内部控制实施的范围，包括股份公司、子公司及其重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。

内容: （二）将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷。

内容: （三）制定内控缺陷整改方案。

内容: （四）落实缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等。

内容: （六）按照要求披露内控实施工作情况。 公  司制定的内部控制自我评价工作计划概要如下：

内容: （一）编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。

内容: （二）确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。

内容: （三）组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。

内容: （四）对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。

内容: （五）根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。

内容: （六）按照要求披露内部控制自我评价报告。 报告期内，公司按照以上计划切实地推进内部控制制度建设，并计划按要求披露内部控制自我评价

内容: 二、 内部控制审计报告的相关情况说明

内容: 公司将聘请会计师事务所进行内部控制审计，并出具审计报告。内部控制审计计划在公司完成内部控制自我评价工作后进行，并将按照要求披露内部控制审计报告。公司计划 2014 年 4

内容: 月 30 日前在披露 2013 年年报的同时披露内控审计报告。

内容: 三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明

内容: 公司已经建立《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》等年报相关工作制度和规程，请独立董事从第三方的角度和审计委员会从专业的角度对年报作了严格把关，确保了年报的高质量和真实性。另外，根据公司

内容: 《信息披露管理办法》规定，信息披露义务人或知情人因工作失职或违反该制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，就查明原因，依情节轻重对当事人进行处罚。

内容: 公司报告期内公司未出现年报信息披露重大差错。

内容: 金发科技股份有限公司 2012  年年度报告

内容: 一、 载有公司董事长签名的年度报告文本

内容: 二、 载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表三、 载有会计师事务所盖章、中国注册会计师签名并盖章的审计报告正本

内容: 四、 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿五、 公司章程

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