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内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 中国中期投资股份有限公司

内容: 2012 年度报告

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内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人姜新、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员) 张文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税） ，不送红股， 不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。

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内容: 目录

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内容: 释义

内容: 释义项 中国证监会、证监会 深交所、交易所 公司、本公司 中期集团 国际期货 捷利物流

内容: 指 指 指 指 指 指 指 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 中国中期投资股份有限公司 中期集团有限公司 中国国际期货有限公司 捷利物流有限公司

内容: 释义内容

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内容: 重大风险提示

内容: 无

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内容: 第二节 公司简介

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 中国中期 深圳证券交易所 中国中期投资股份有限公司 中国中期 CHINACIFCO INVESTMENT CO.，LTD 姜新 北京市朝阳区光华路 14 号 1 幢 10 层 1008 号 100020 北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦 A 座 6 层 100020 www.cifco996.com 000996@cifco.net.cn 股票代码 000996

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 徐朝武 田宏莉 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》《上海证券报》 、 http://www.cninfo.com.cn 公司证券部

内容: 四、注册变更情况

内容: 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码

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内容: 报告期末注册

内容: 历次控股股东的变更情况（如有）

内容: 2000 年 7 月公司上市时控股股东为哈尔滨捷利集团有限公司， 2002 年 6 月控股股 东变更为中期集团有限公司。

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 陈松波、李丹

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

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内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 一、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2011 年 2012 年 调整前 营业收入（元） 归属于上市公司股东的净利 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 额（元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 净资产收益率（%） 调整后 调整后 5.97% 3.45% 84,243,588.68 14,315,111.64 84,859,826.41 80,079,602.77 80,079,602.77 68,507,249.27 31,721,830.80 66,221,247.14 本年比上年增减(%) 2010 年

内容: 总资产（元） 归属于上市公司股东的净资

内容: 二、境内外会计准则下会计数据差异

内容: 不适用

内容: 三、非经常性损益项目及金额

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内容: 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用

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内容: 第四节 董事会报告

内容: 一、概述

内容: 2012年，全球经济延续2011年的下行趋势，国内经济受其影响，持续低位运行，整体经济增长放缓， 汽车服务市场经过几年的辉煌之后，进入了调整期，利润大幅减少，竞争更加激烈。面对复杂的国内外经 济形势，公司管理层围绕年初确定的工作计划和经营目标，通过优化资产结构，加大销售力度，降低运营 成本等方式，实现了公司经营的平稳运营，达到了预期的经营目标。报告期内公司实现营业收入 84,859,826.41元，比上年同期增长5.97%，实现归属于母公司所有者的净利润68,507,249.27元，比上年同期 增长3.45%。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述

内容: 公司主营业务包括汽车服务业务、物流等综合服务业务等。

内容: 项目 营业收入 营业成本 销售费用 管理费用 财务费用 营业利润 经营活动产生的 现金流量净额 投资活动产生的 现金流量净额 归属于母公司所 有者的净利润

内容: 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期公司曾于2012年1月11日筹划重大资产重组事项， 计划向本公司控股股东中期集团有限公司定向增发购买期货资产， 在公司停牌期间，中国证监会期货部门负责人于 2012 年 6 月 8 日在新闻通气会上表示，符合条件的期货公司可以通过首次 公开发行股票的方式上市，在有关金融、创业投资等特定行业的企业借壳上市规定出台前，暂不受理期货公司借壳上市的申 请，公司于 2012 年 6 月 12 日终止了本次重大资产重组。 报告期公司完成了年初制定的经营计划。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用

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内容: 2、收入

内容: 说明 公司全年实现营业收入8485.98万元，较上年同期增长5.97个百分点。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 汽车服务业务 物流等综合服务业务 项目 销售量 销售量 2012 年 78,825,334.96 6,034,491.45 2011 年 74,585,299.63 5,494,303.14 同比增减（%） 5.68% 9.83%

内容: 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 1 2 3 4 5 合计 客户一 客户二 客户三 客户四 客户五 —— 客户名称 销售额（元） 1,660,694.40 1,475,930.00 898,300.00 511,000.00 489,600.00 5,035,524.40 占年度销售总额比例（%） 1.96% 1.74% 1.06% 0.6% 0.58% 5.93% 5,035,524.40 5.93%

内容: 3、成本

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内容: 物流等综合服务 业务 公司主要供应商情况 公司前 5 名供应商资料 前五名供应商合计采购金额（元）

内容: 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） √ 适用 □ 不适用 序号 1 供应商一 供应商名称 采购额（元） 65,863,979.03

内容: 占年度采购总额比例（%） 91.77%

内容: 4、费用

内容: 报告期公司财务费用比上年度减少255.96%，主要是由于公司本期定期存款产生的利息所致； 报告期公司所得税费用比上年度提高91.47%主要是由于国际期货增资扩股，我公司未追加投资,差额确认递延所得税负债所 致。

内容: 5、研发支出

内容: 6、现金流

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 报告期公司经营性活动现金流出较去年降低30.19%，主要是由于公司上年偿还中期集团借款所致； 报告期公司经营性活动产生的现金流量金额比上年度提高94.34%，主要是由于公司上年度偿还中期集团借款所致； 报告期公司投资活动现金流入比上年度减少78.58%，主要是由于公司上年处置房产所致； 报告期公司投资活动现金流出比上年度减少96.22%，主要是由于公司上年增加对国际期货投资所致。

内容: 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期公司净利润中包含对中国国际期货有限公司投资收益124,332,023.27元。

内容: 三、主营业务构成情况

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、资产、负债状况分析

内容: 1、资产项目重大变动情况

内容: 货币资金 应收账款

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内容: 存货 长期股权投资 固定资产

内容: 无重大变动 无重大变动 无重大变动

内容: 2、负债项目重大变动情况 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 不适用

内容: 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

内容: 五、核心竞争力分析

内容: 报告期公司核心竞争力未发生变化。

内容: 六、投资状况分析

内容: 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况

内容: 对外投资情况 2012 年投资额（元） 363,289,131.59 2011 年投资额（元） 279,476,481.90 被投资公司情况 公司名称 中国国际期货有限公司 主要业务 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投 资咨询、资产管理 上市公司占被投资公司权益比例（%） 18.59% 变动幅度 29.99%

内容: （2）持有金融企业股权情况

内容: 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） 值（元） 益（元） 163,812,86 3.69 363,289,13 1.59 科目 长期股权 投资

内容: 公司名称 公司类别 中国国际 期货有限 期货公司 公司

内容: 股份来源

内容: 出资投入

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内容: （3）证券投资情况

内容: 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 成本 （元）数量 （股）比例 （%）数量 （股）比例 （%）值（元） 益（元） 科目

内容: 证券品种 证券代码 证券简称

内容: 持有其他上市公司股权情况的说明 无

内容: 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况

内容: （2）衍生品投资情况

内容: 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 说明

内容: （3）委托贷款情况

内容: 3、募集资金使用情况 报告期内，公司未有募集资金情况。 4、主要子公司、参股公司分析

内容: 主要子公司、参股公司情况 公司名称 捷利物流 有限公司 美捷投资 管理有限 公司 子公司 投资 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 物流运输 仓储服务 投资管理、 投资咨询 商品期货 中国国际 期货有限 公司 参股公司 期货 经纪、金融 期货经纪、 170000000 7,533,010,4 1,949,108,3 期货投资 咨询、资产 管理 15 0 16.85 96.17 注册资本 100,000,00 0 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 营业利润 (元) (元) 净利润（元）

内容: 子公司

内容: 物流

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 5、非募集资金投资的重大项目情况

内容: 七、公司控制的特殊目的主体情况

内容: 八、公司未来发展的展望

内容: 1、所处行业发展趋势及公司面临市场竞争格局 （1）汽车服务业：近年来，中国汽车行业产能快速增长，而市场需求与增长逐步放缓，汽车销售市场在经历了2009年、 2010年两年的爆发式增长后，自2011年以来增速大幅放缓，同时运营成本、人力成本不断提高，行业竞争不断加剧，汽车销 售价格持续下降，汽车销售利润随之下降，随着汽车消费市场整体需求放缓，汽车消费行为逐渐成熟，消费者更加注重汽车 的质量和售后服务，单纯的价格竞争对消费者的吸引力正在不断弱化，2013年公司将在汽车销售的基础上，逐步提高汽车售 后、汽车金融、汽车保险等业务占比，以提升公司盈利能力。 （2）物流等综合服务业：2012 年，受下游许多行业不景气影响，物流需求下降，物流行业的增速放缓， 此外，由于

内容: 近年来国家提高了劳动者最低工资标准，而物流行业属于劳动密集型产业，劳动力成本上升明显，同时由于汽油等价 格上涨，物流企业成本激增，使得企业的利润空间越来越小。我公司物流业务由于近几年来一直没有增加投入，规模较

内容: 小，盈利能力较差。 2、对公司未来发展的展望 （1）公司面临的困难及需应对的挑战

内容: 2013 年宏观经济下行压力依然存在，企业增速放缓，成本上升，效益下滑的局面尚未缓解，公司所处的物流综合

内容: 服务业及汽车服务业行业经营效益较低，盈利能力相对较弱， 。 （2）公司发展战略规划 近年来由于公司主要专注于期货整合，对传统业务投入较少，在物流行业及汽车行业采取稳健经营的方针，现有业务盈 利能力不高，公司在物流服务业及汽车服务业的行业竞争中处于不利地位， 2012 年公司资产重组终止，新年度公司需要开 拓新的业绩增长点，以提升公司盈利能力。 （3）新年度工作计划 ①对于物流服务行业，在现有业务规模的基础之上，继续进行整合，通过改善经营管理，降低运营成本，提高物流行业 的经济效益。 ②对于汽车服务行业，公司将根据国家政策和市场情况的变化，综合考虑汽车厂商的商务政策及考核政策，市场竞争对 手情况，以及公司自身团队、资金、硬件设施情况，采取适时灵活的经营策略，调整车型，降低成本，提高销售利润；同时 16

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 公司在销售汽车的基础上，继续加强售后服务业务的发展，提升售后服务业务的管理控制，提高售后服务业务的利润率； 新 年度公司还将拓展在汽车金融、汽车保险、汽车精品等附加值较高的“后市场”业务，以最大限度提升公司盈利能力。 3、资金需求和使用计划 为实现公司未来发展战略，公司将充分发挥各种融资功能，积极筹措资金，最大限度满足各项业务快速发展的需要。 4、公司面临的风险因素分析 ①宏观经济环境风险：2013 年全球经济形势依然充满变数，依旧不容乐观，世界主要发达经济体经济复苏乏力，新兴 经济体经济增长预期普遍低于去年， 公司物流服务业务及汽车服务业务受宏观经济影响较大， 这给公司的经营效果的实现带 来了较大的不确定性； ②市场竞争风险：公司目前主营业务收入主要来源于汽车服务业务，近年来汽车服务行业集中度快速提升，行业竞争日 益激烈，汽车经销商集团化优势明显，在资源获取、融资能力、抗风险能力方面都有竞争优势，由于公司汽车服务业务规模 较小，在竞争中处于不利地位，针对目前所处状况，公司将加大内部挖潜，提高管理效能，改善服务，以应对日趋激烈的市 场竞争。

内容: 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

内容: 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

内容: 2011年12月8日财政部发布关于征求《企业会计准则解释第5号（征求意见稿）》，其中规定对“因部分处置或持有的股 份被稀释等原因对联营企业或合营企业的持股比例发生变动， 应享有联营企业或合营企业权益相应增加或减少， 但仍采用权 益法对该股权投资进行后续计量的，应将有关权益变动金额计入资本公积（其他资本公积）。”同时规定本解释中除特别注 明应予以追溯调整的以外，其他问题自2012年1月1日起施行。 2011年11月，公司参股公司中国国际期货有限公司（以下简称“国际期货”）新股东进行溢价增资，国际期货原股东不 参与此次增资，同时对增资后的资本公积金进行转增注册资本，增资转增完成后国际期货注册资本由8亿增至10亿，中国中 期对国际期货的持股比例由原来的22.46%变为21.84%。公司于2012年4月23日出具2011年年度财务报告，基于谨慎性原则对 上述事项的会计处理采用了《企业会计准则解释第5号（征求意见稿）》，并按投资比例计算确认增加资本公积45,999,221.70 元。 2012年11月5日，财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知（财会〔2012〕19号）中，删掉了征求意见稿中对上 项问题的解释。公司按照证监会会计部于2011年1月4日公布的上市公司执行企业会计准则监管问题解答函（[2011]9号）， 对于原以权益法核算的长期股权投资，如果持股比例下降后对被投资单位仍具有重大影响，剩余投资仍应按照权益法核算。 其中由于被投资单位增发股份、投资方未同比例增资导致持股比例下降的，持股比例下降部分视同长期股权投资处置，按新 的持股比例确认归属于本公司的被投资单位增发股份导致的净资产增加份额， 与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账 面价值之间的差额计入当期损益。公司对上述原计入资本公积的投资收益影响的前期会计报表进行追溯调整。 上述前期差错对2011年度比较会计报表进行追溯调整调增递延所得税负债11,499,805.45元、盈余公积3,449,941.63元、 未 分配利润31,049,474.71元、投资收益45,999,221.79元、递延所得税费用11,499,805.45元；调减资本公积45,999,221.79元，归属 于母公司的股东权益34,499,416.34。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 与上年度财务报告相比，合并报表范围未发生变化。

内容: 十三、公司利润分配及分红派息情况

内容: 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［2012］37号）、北京证监局《关于 进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京证公司发［2012］101号）等文件的要求，公司于2012年7月23日召开第 五届董事会临时会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，对原公司章程分红政策条款进行了修改，并于2012年8月10 日经公司2012年股东大会第一次临时会议审议通过。 明确规定了公司现金分红的标准和比例、 利润分配预案和变更利润分配 政策的决策流程，并保证了中小投资者充分表达意见和诉求的机会。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 （1）公司2010年利润分配方案：公司2010年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分 配,本年度不进行资本公积金转增股本。 （2）公司2011年利润分配方案：公司2011年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分 配,本年度不进行资本公积金转增股本。 （3）公司 2012 年度利润分配预案为：以公司 2012 年 12 月 31 日总股本 230,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 0.3 元（含税），本次拟分配普通股股利 6,900,000 元，所余未分配利润结转下年度，本年度不进行资本公积金转增 股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 2012 年 2011 年 2010 年 现金分红金额（含税） 6,900,000 0.00 0.00 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 68,507,249.27 66,221,247.14 14,315,111.64 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 10.07% 0% 0%

内容: 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用√不适用

内容: 十四、社会责任情况

内容: 中国中期成立以来一直追求自身发展与社会发展、经济效益与社会效益、短期利益与长期利益相互协调，围绕公司发 展战略，在实现自身经营目标同时，同样注重履行社会责任，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。 1、不断完善内部制度，规范运作 公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求，建立起了以股东大会为 最高权利机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构的权责分明、各司其职、互相协调、互相制约的 法人治理结构。制订了较为完善的内控制度，形成了较为健全的内控体系。 2、保护股东权益方面： 公司严格按照《上市公司股东大会议事规则》和《公司章程》的规定要求召集、召开股东大会，参会方式除了现场参 会外，还提供网络投票的方式以最大限度的维护中小投资者利益。公司董事会办公室负责股东参会指引、股东登记等事宜， 18

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 为中小股东参加股东会议提供便利。公司能够严格按《章程》和有关制度进行运作，充分履行各自职责，较好的发挥了各自 的作用。 3、保护职工权益方面： （1）公司严格遵守《劳动合同法》并按照有关法律法规的规定，与员工签订《劳动合同》，办理医疗、养老、失业 等社会保险、缴纳住房公积金。给员工提供健康、安全的工作和生活环境，切实维护员工的切身和合法利益。公司员工每天 工作8小时，可按国家规定享受年假、婚假、生育假等带薪假期。 （2）公司建立和完善全面培训体系，提升员工工作效率，促进员工成长。公司组织员工参加不同渠道、不同专题、 不同形式的培训。 （3）公司建立了完善的薪酬激励体制，通过建立高效激励体系，提升员工工作积极性。 4、保护环境方面： 公司将环境保护工作作为企业发展的重要内容，注重环境保护管理的实效： （1）强化守法意识，贯彻执行国家相关的法规、制度。 （2）建立、健全公司的环保管理制度，规范、强化内部管理。 （3）加强员工环保培训，提高管理水平和技能。

内容: 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 谈论的主要内容及提供的 资料

内容: 接待时间

内容: 接待地点

内容: 接待方式

内容: 接待对象类型

内容: 接待对象

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、重大诉讼仲裁事项

内容: □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。

内容: 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

内容: 三、破产重整相关事项 四、资产交易事项

内容: 1、收购资产情况

内容: 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润总 额的比 率(%) 与交易对 是否为 方的关联 （适用 披露日期 关联交 关系 易 关联交易 情形 披露索引

内容: 自购买日起至 交易对 方或最 终控制 方 报告期末为上 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 收购资产情况概述 不适用

内容: （万元） （适 利润占

内容: 2、出售资产情况

内容: 本期初 起至出 交易对 被出售 方 资产 交易价 出售日 格（万 元） 资产出 售为上

内容: 与交易 对方的 所涉及 所涉及 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是 原则 易 用关联 否已全 否已全 交易情 部过户 部转移 形） 披露日 披露索 期 引

内容: 售日该 出售产 市公司 资产为 生的损 贡献的 上市公 益（万 净利润 司贡献 的净利 润（万 元） 占利润 总额的 比例

内容: 出售资产情况概述 2012年12月24日，公司出售了中期信息技术服务有限公司10%股权，出售价格为人民币560万元。上述议案经公司第五届董 事会临时会议审议通过，所涉及的产权已经过户，中期信息为公司参股公司，出售中期信息股权对公司业务连续性、管理层 稳定性无影响。

内容: 3、企业合并情况

内容: 五、公司股权激励的实施情况及其影响 六、重大关联交易

内容: 1、与日常经营相关的关联交易

内容: 关联交易 占同类交 金额（万 易金额的 元） 比例(%)

内容: 关联交易 方

内容: 关联关系

内容: 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 类型 内容 定价原则 价格

内容: 关联交易 结算方式

内容: 市场价格 披露日期 披露索引

内容: 2、资产收购、出售发生的关联交易

内容: 转让资 产的账 面价值 转让资 产的评 估价值 转让资 产获得 的收益 （万元） 披露日 期 披露索 引

内容: 关联方

内容: 关联关 系

内容: 关联交 易类型

内容: 关联交 易内容

内容: 关联交 易定价 原则

内容: 市场公 允价值

内容: 转让价 格（万

内容: 关联交 易结算 方式

内容: （万元）（万元）

内容: （万元） 元）

内容: 3、共同对外投资的重大关联交易

内容: 被投资企业 被投资企业 被投资企业 的总资产 （万 的净资产 （万 的净利润 （万 元） 元） 元）

内容: 共同投资方

内容: 共同投资定 被投资企业 被投资企业 被投资企业 价原则 的名称 的主营业务 的注册资本

内容: 4、关联债权债务往来

内容: 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 期初余额（万 本期发生额 期末余额（万 经营性资金 元） （万元） 元）

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 占用

内容: 5、其他重大关联交易

内容: 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

内容: 七、重大合同及其履行情况

内容: 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况

内容: 托管情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用

内容: （2）承包情况

内容: 承包情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用

内容: （3）租赁情况

内容: 租赁情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用

内容: 2、担保情况

内容: 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 公司对子公司的担保情况 担保额度 担保对象名称 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否为关 是否履行 联方担保 完毕 （是或 否） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否为关 是否履行 联方担保 完毕 （是或 否）

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 公司担保总额（即前两大项的合计） 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明

内容: （1）违规对外担保情况

内容: 3、其他重大合同

内容: 合同涉及 合同涉及 合同订立 资产的账 资产的评 （万 估价值 （万 对方名称 面价值 元）如有）元）如有） （ （

内容: 合同订立 公司方名 称

内容: 评估机构 名称（如 有）

内容: 评估基准 日（如有）

内容: 定价原则

内容: 交易价格 是否关联 （万元） 交易

内容: 截至报告 关联关系 期末的执 行情况

内容: 八、承诺事项履行情况

内容: 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

内容: 承诺事项 股改承诺 承诺方 1、本人及本人控制的附属企业将不在中国境内新 增加或以任何方式（包括但不限于由其单独经营、 通过合资经营、 或与另一公司或企业拥有股份或者 其他权益） 参与任何与中国中期及其子公司业务相 同或者类似的业务及其他构成或可能构成竞争之 任何业务活动，以避免本人及本人其他控股、附属 收购报告书或权益变 公司实际 动报告书中所作承诺 控制人 公司与中国中期及其子公司的生产经营构成业务 竞争。2、在不与法律、法规相抵触的前提下，在 权利所及范围内，本人及下属全资或控股子公司 （不包括中国中期及其附属企业） 在与中国中期进 行关联交易时将按公平、公正原则进行，并履行法 律、法规、规范性文件和中国中期公司章程、管理 制度规定的程序， 且不通过与中国中期之间的关联 关系谋求特殊的利益， 不会进行有损中国中期及其 他股东利益的关联交易。 资产重组时所作承诺 无 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 无 无 无 2009 年 10 月 23 日 长期 正常履行 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 已履行完 毕

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原 因及下一步计划 是否就导致的同业竞

内容: 是 不适用

内容: 争和关联交易问题作 不适用 出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 不适用 不适用 正常履行

内容: 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

内容: 盈利预测资产 或项目名称 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索 （万元） （万元） 因（如适用） 期 引

内容: 预测起始时间 预测终止时间

内容: 九、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 当期是否改聘会计师事务所 √ 是 □ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √ 是 □ 否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 报告期内， 公司原聘请的2012年年度审计机构深圳市鹏城会计师事务所有限公司与国富浩华会计师事务所合并成为国富浩华 会计师事务所，为保持公司审计工作的稳定性、连续性，公司改聘国富浩华会计师事务所为公司2012年度审计机构。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 40 1 陈松波、李丹

内容: 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 十一、处罚及整改情况

内容: 报告期内，公司未有处罚及整改情况。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

内容: 十三、其他重大事项的说明

内容: 十四、公司子公司重要事项

内容: 十五、公司发行公司债券的情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、股份变动情况

内容: 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 三、股份总数 股份变动的原因 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 0 230,000,000 230,000,000 230,000,000 比例 (%) 0% 100% 100% 100% 发行新股 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金转 股 其他 小计 本次变动后 数量 0 230,000,000 230,000,000 230,000,000 比例 (%) 0% 100% 100% 100%

内容: 二、证券发行与上市情况

内容: 1、报告期末近三年历次证券发行情况

内容: 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

内容: 3、现存的内部职工股情况

内容: 内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量（股）

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期股东总数 50,660 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 49,336 26

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 持股 5%以上的股东持股情况 报告期内 增减变动 情况 0 持有有 限售条 件的股 份数量 0 持有无限售 条件的股份 数量 54,060,400 股份状态 数量 质押或冻结情况

内容: 股东名称

内容: 中期集团有限公司 东海证券－光大－东 风 6 号集合资产管理 计划 东海证券－交行－东 风 5 号集合资产管理 计划 兴和证券投资基金 吴贵州 中国建设银行－华富 竞争力优选混合型证 券投资基金 河北冀兴物业服务有 限公司 高伯华 广东粤财信托有限公 司－中鼎三 东海证券－兴业－东 风 2 号集合资产管理 计划

内容: 境内非国有法人 境内自然人 其他

内容: 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前 10 名股东的情况（如有）

内容: 无 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系， 也不属于 《上市公司股东

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明

内容: 持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人。 未知其他股东之间是否属于一致 行动人，也未知其是否存在关联关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类

内容: 股东名称 中期集团有限公司 东海证券－光大－东风 6 号集合资产管 理计划 东海证券－交行－东风 5 号集合资产管 理计划

内容: 年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 54,060,400 人民币普通股 2,463,359 人民币普通股 数量

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 兴和证券投资基金 吴贵州 中国建设银行－华富竞争力优选混合型 证券投资基金 河北冀兴物业服务有限公司 高伯华 广东粤财信托有限公司－中鼎三 东海证券－兴业－东风 2 号集合资产管 理计划

内容: 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系， 也不属于 《上市公司股东 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东 持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人。 未知其他股东之间是否属于一致 之间关联关系或一致行动的说明 行动人，也未知其是否存在关联关系。

内容: 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 姜新 成立日期 2000 年 12 月 01 日 组织机构代码 注册资本 主要经营业务

内容: 经营成果、财务状况、现金 1、截止披露日，中期集团有限公司2012年度审计工作尚未完成。 流和未来发展战略等 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 无 2、发展战略：发展成为集金融、信息、传媒于一体的大型金融服务类控股集团。

内容: 自然人 实际控制人姓名 姜荣 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否

内容: 历任北京恒利创新投资有限公司投资总监、总经理、董事长，中期集团有限公 最近 5 年内的职业及职务 司副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现 任中国中期投资股份有限公司董事。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 28 无

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 姜荣 99% 中期集团有限公司 23.50%

内容: 中国中期投资股份有限公司

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

内容: 4、其他持股在 10%以上的法人股东

内容: 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 徐朝武 董事 姜荣 张文 董事 董事

内容: 刘润红 董事 王玉伟 独立董事 孔雨泉 独立董事 周绍朋 独立董事 姜长龙 独立董事 田宏莉 监事 韩玲亚 监事 李玉玲 监事 晋海曼 监事 刘琳 姜新 徐朝武 监事 总经理 副总经理兼 董事会秘书 总经理助理 兼财务总监

内容: 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 姜新，男，1965年出生，大学本科学历。历任中期集团有限公司总经理、董事长、中国中期投资股份有限公司董事长兼总经 理等。现任中期集团有限公司董事长，中国中期投资股份有限公司董事长、总经理。 徐朝武，男，1969年1月出生，大学学历，工程师，历任中国中期投资股份有限公司办公室主任、企划部经理、中国中期投

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 资股份有限公司董事会秘书等职。现任中国中期投资股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。 张文，男，1980年11月出生，大学学历，历任捷利物流有限公司财务中心经理、美捷投资管理有限公司财务总监、中国中期 投资股份有限公司财务中心经理等。现任中国国际期货有限公司董事，中国中期投资股份有限公司财务总监。 姜荣，男，1953年3月出生，历任中期集团有限公司投资总监、执行总经理、副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷 利物流有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事。 王玉伟，男，出生于1969年10月22日，毕业于中央财政金融学院基建财务与信用专业，硕士。高级会计师，中国注册会计师。 现任航天科技控股集团股份有限公司董事会秘书，中国中期投资股份有限公司独立董事。 孔雨泉，男，出生于1965年9月，硕士，执业律师，曾任中国人民银行深圳市分行主任科员，深圳市证监局副处长，广东君 言律师事务所合伙人，现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，中国中期投资股份有限公司独立董事。 田宏莉，女，1977年出生， 硕士，历任四环药业股份有限公司证券事务代表，现任中国中期投资股份有限公司证券事务代表、 中国中期投资股份有限公司监事。 韩玲亚，女，1983年出生，大专学历，历任中国中期投资股份有限公司第四届监事会监事。现任捷利物流有限公司行政综合 主管、中国中期投资股份有限公司监事。 李玉玲，女， 1987年5月出生，大学学历，现任中期集团有限公司办公室业务主管、中期资产管理有限公司监事、中期基金 销售（北京）有限公司监事、中国中期投资股份有限公司监事。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 姜新 张文 股东单位名称 中期集团有限公司 中期集团有限公司 在股东单位担任的职务 董事长 董事 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴

内容: 中国国际期货有限公司 董事

内容: 在其他单位任职情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。 （一）报酬决策程序 由薪酬与考核委员会提出公司董事的薪酬计划，报经董事会同意后，提交股东大会审议通过方可实施；监事薪酬由监 事会提出，报经股东大会确定；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。 薪酬与考核委员会制定内容包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等，根 据规定审查公司董事（非独立董事）、监事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，并对薪酬制度执行情 况进行监督。 （二）报酬确定依据 根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计 划或方案。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 姓名 姜新 徐朝武 姜荣 张文 刘润红 王玉伟 孔雨泉 周绍朋 姜长龙 田宏莉 韩玲亚 李玉玲 晋海曼 刘琳 姜新 徐朝武

内容: 职务 董事长 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 监事 监事 总经理 副总经理兼董 事会秘书 总经理助理兼 财务总监

内容: 性别 男 男 男 男 女 男 男 男 男 女 女 女 女 女 男 男

内容: 任职状态 现任 现任 现任 离任 离任 现任 现任 离任 离任 现任 现任 现任 离任 离任 现任 现任

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况

内容: 姓名 张文 刘润红 周绍朋 姜长龙 晋海曼 刘琳 担任的职务 董事 董事 独立董事 独立董事 监事 监事 类型 离职 离职 离职 离职 离职 离职 日期 2013 年 01 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 原因 董事会换届 董事会换届 董事会换届 董事会换届 监事会换届 监事会换届

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

内容: 截止2012年12月31日，公司在册员工（含子公司）总数114人， 其中管理人员12人，财务人员22人，业务人员63人，行政及 后勤人员18人。 硕士及以上学历6人，本科学历12人，大学专科学历31人，其他65人。公司无退休职工。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、深圳证券 交易所有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，努力建立现代企业制度，规范公司运作。对 照中国证监会[2002]1号《上市公司治理准则》，公司治理的实际情况与文件要求不存在差异。基本情况如 下： （一）股东与股东大会 公司按照公司法、行政法规和公司章程的规定，确保公司股东享有合法权利，股东以其持有的股份享 有平等的权利，并承担相应的义务，对公司重大事项享有知情权和参与权。通过公司投资者关系互动平台 建立了与股东沟通的有效渠道，确保了股东各项权利的有效实现。 公司严格按照公司章程的程序规定召开股东大会，2012年召开临时股东大会一次和年度股东大会一 次，其召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程序都符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》 和《公司章程》的规定。 （二）控股股东与上市公司 公司控股股东严格依法行使其出资人权利，支持上市公司根据经营发展的需要所制定和建立的各项经 营管理制度，没有利用其特殊地位损害上市公司和其他股东的合法权益，没有为自己谋取额外的利益，没 有对上市公司的董事、监事和高级管理人员的聘任进行干预，没有直接或间接干预公司的决策及经营管理 活动。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等方面做到“五分开”，独立核算，独立承担责任 和风险。 （三）董事与董事会 公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司全体董事忠实、诚信、勤勉地履行其职责， 遵守有关法律、法规及公司章程的规定，积极参加有关培训，以熟悉最新的法律法规，了解作为董事应具 备的权利、义务和责任。 公司董事会的人数及人员符合法律、法规的要求，确保了董事会做出科学、迅速和谨慎的决策。公司 董事会向股东大会负责，认真履行了有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和 公司章程的规定。公司年度共召开九次董事会会议，公司董事会严格按照规定的程序进行，董事会会议记 录完整、真实。 上市公司董事会按照股东大会的有关决议，设立有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，专 门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担 任召集人，专门委员会按照委员会职责履行职责。 审计委员会履职情况：根据审计委员会工作规程，公司审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程 中，认真履行职责。公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与会计师事务所协商确定。审计 委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。在年审计注册会计师进场前，审计委员会审阅了公 司编制的财务会计报表，并形成书面意见。在年审计注册会计师进场后，审计委员会加强与年审注册会计 师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。公司 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会对其进行了审议与表决，形成决议。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，对年审会计师完成本年审计工作情况及其执业质量 做出全面客观的评价，达成肯定性意见，认为该所业务人员业务素质良好，严格遵守相关规定，遵循执业 准则，能够较好的按计划完成审计任务。 薪酬与考核委员会履职情况：董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪 酬进行了审核。经审核，董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合公司有关规定；公司2012年年度报 告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。 提名委员会：提名委员会在报告期内对公司董事、高级管理人员的工作情况进行评估。 战略委员会：战略委员会在报告期内召开会议对公司向中国国际期货有限公司增资事项进行了表决。 （四）监事与监事会 公司监事会制定了《监事会议事规则》；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的 规定；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、总经理和其他高管 人员履行职责的合法、合规性进行监督。 （五）利益相关者 公司在保持持续发展、实现股东利益最大化的同时，注重关注包括债权人、公司职工、客户等利益 相关者的合法权益，注重关注社会公益事业，重视公司应承担的社会责任。 （六）信息披露和透明度 在信息披露方面，公司严格遵守“公平、公正、公开”的原则，真实、准确、及时、完整地披露公司定 期报告和临时公告等相关信息，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的信息。公司根据监管 部门的要求，结合公司实际情况，严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务。

内容: 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司已按照有关法律法规的要求制定了《内幕信息知情人管理制度》和《内幕信息保密制度》 《外部信息使用人管理制度》 ， 报告期内，公司能够按照上述制度的规定，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息 在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。报告期内，未发现相关人员利用内幕信 息从事内幕交易的事项。

内容: 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期年度股东大会情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 《2011 年度董事会工作报告》 、 《2011 年监事会工作报告》 2011 《 、 2011 年度股东大会 、 2012 年 05 年度财务工作报告》《2011 年度 上述议案全 月 16 日 利润分配预案》《2011 年度报告 部审议通过 、 全文及摘要》 关于聘任公司2012 《 、 年审计机构的议案》 决议情况 披露日期 披露索引 2012-030 《二 0 一一 年度股东大会决议 刊登于 《中国 2012 年 05 月 17 日 公告》 证券报》《证券时 、 报》及巨潮资讯网

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 2、本报告期临时股东大会情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 《关于修订<公司章程>的议案》 、 《关于放弃参股公司优先受让权 2012 年第一次临时 2012 年 08 的议案》 、 《关于有条件放弃参股公 上述议案全 股东大会 月 10 日 司优先受让权的议案》 、 《关于有条 部审议通过 件放弃参股公司优先认缴出资权 的议案》 2012 年 08 月 11 日 决议情况 披露日期 披露索引 2012-042 《二 0 一二 年第一次临时股东 大会决议公告》 刊登 于《中国证券报》 、 《证券时报》 及巨潮 资讯网

内容: 三、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 周绍朋 姜长龙 王玉伟 独立董事列席股东大 会次数 连续两次未亲自出席董事会的说明 本报告期应参 加董事会次数 7 7 7 现场出席次数 0 0 0 以通讯方式参加 次数 7 7 7 委托出席次数 0 0 0 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 0否 0否 0否 1

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

内容: 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

内容: 3、独立董事履行职责的其他说明

内容: 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》和《独立董事工作制度》的要求，诚信勤 勉地履行职责，对报告期公司关联交易、内部控制、董事会换届选举，及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、 公 正的独立董事意见，报告期内，独立董事与公司董事、监事、高管、内审部门、会计师等保持了良好的沟通，及时了解公司 的生产经营动态， 对公司的内控制度完善等方面提出了专业性建议并被公司接纳， 为维护公司和全体股东的合法权益发挥了 应有的作用。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: （一）审计委员会履职情况 报告期内，董事会审计委员会根据《审计委员会工作细则》和《审计委员会年报工作规程》等有关规定，切实关注公司内部 审计制度建设及实施情况，认真审核公司2012年第一季度、第三季度以及2012年半年度、2012年年度财务报告信息及其披露 情况， 审查公司内控制度和重大关联交易情况， 督促会计师事务所规范开展审计工作， 认真履行职责， 较好完成了本职工作， 发挥了其应有的作用。在2012年度报告期间履行了下列职责： （1）确定公司年度审计计划。在会计事务所正式进场前，审计委员会与会计师事务所在公司会议室召开会议，经过协商， 确定了公司2012年年度财务报告审计工作的时间安排和一些基本事项。 （2）在年审注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并形成书面意见。 （3）会计师事务所出具初步审计意见，审计委员会审阅财务会计报表。会计师事务所出具了初步审计意见后，审计委员会 于当日召开了年报初审意见沟通会，审阅了会计师事务所出具的公司初步审计意见，并形成书面意见，认为：公司财务报表 的编制， 在所有重大方面公允反映了公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量， 同意将经国富浩 华会计师事务所初步审定的2012年度财务会计报表提交董事会审议。 （4）审议通过2012年度报告，2012年4月25日审计委员会召开会议，审议通过了《关于〈2012年度报告全文〉及〈摘要〉 的 议案》，同意将上述议案提交董事会会议审议。 （5）审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，对年审会计师完成本年审计工作情况及其执业质量作出全面客观的 评价，达成肯定性意见，认为该所业务人员业务素质良好，严格遵守相关规定，遵循执业准则，能够较好的按计划完成审计 任务，同意续聘为公司下一年度年审会计师事务所。 （二）薪酬委员会的工作情况 报告期内， 董事会薪酬与考核委员会依据 《薪酬与考核委员会工作细则》 及相关法律法规的规定， 切实履行了勤勉尽责义务， 确保了董事会对经营管理的有效控制和监督。经审核公司董事、监事和高级管理人员2012年度薪酬情况，公司薪酬委员会发 表如下审核意见：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序符合规定；董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合薪 酬体系规定；公司2012年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。 （三）提名委员会的工作情况 报告期内，董事会提名委员会对公司董事会、监事会换届选举进行审查并提出建议。 （四）战略委员会的工作情况 报告期内，公司董事会战略委员会根据《公司章程》及《董事会战略委员会工作制度》赋予的职责，本着将股东利益最大化 的目标，时刻关注公司的经营发展方向，积极参与公司发展战略的制定工作，审议和决策公司的重大事项等提出建议。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

内容: 控股股东与上市公司各自独立核算、独立承担责任和风险，上市公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 （一）业务独立 性上市公司业务完全独立于控股股东， 公司控股股东及其下属单位没有从事与上市公司相同或相近的业务。 公司不存在因部 分改制等原因导致的同业竞争和关联交易问题。 （二）人员独立性上市公司建立有独立的人事管理制度，上市公司中的经理、 财务负责人等没有在控股股东单位担任除董事外的其他任何职务。 （三） 资产独立性上市公司资产独立完整， 权属清晰。 （四） 机构独立性公司的董事会、监事会及其他内部管理机构独立运作，控股股东与上市公司职能部门之间没有上下级关系，控股 股东及其下属机构没有向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司经营的计划和指令， 也没有以任何其他形式影响公司

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 经营管理。 （五）财务独立性上市公司建立健全财务、会计管理制度，独立核算。控股股东没有干预公司的财务、会计活动。

内容: 八、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司对高级管理人员的业绩考核激励已形成了常规机制。 公司坚持以目标考核为核心， 股东大会和董事会审议通过的年度经 营计划及其他工作计划授权经营管理班子负责实施，并作为考核的依据，在年终检查经营管理计划和目标的完成情况，对高 管人员的业绩进行综合考核评定，并根据考评结果实施奖惩。今后我公司将进一步完善绩效考评和激励机制，在条件成熟的 时候推出股权激励计划。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 公司按照财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套应用指引和深圳证券交易所颁布的《上市 公司内部控制指引》的要求，不断完善公司内部控制制度，合理保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高了经营效率和效果，促进公司实现发展目标。本部分详细内容请参见与本年报同时披露的公司《内部控 制自我评价报告》 。

内容: 二、董事会关于内部控制责任的声明

内容: 公司在控制环境、风险评估、信息及沟通、监督、控制活动五个方面已建立起相应的控制体系和机制，现行的内部控制制度 较为健全、合理、有效，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。公司 现有内部控制制度基本符合国家有关法规和证券监管部门的要求， 符合公司经营实际情况需要。 公司管理层在经营中对加强 内部控制给予了高度重视，对业务开展和审计中发现的内部控制存在不足，都能够及时进行改进和完善。

内容: 三、建立财务报告内部控制的依据

内容: 公司依据《会计法》《企业会计准则》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况制定了各项财务管理制度，包括公司资 、 金管理、费用报支管理、资产管理、预算管理、会计档案管理等内控管理制度，明确了公司财务人员的岗位职责，保证了内 部涉及会计工作的各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督的关系；制定了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程 序，保证了会计资料的真实完整；公司各子公司财务部接受公司财务部的管理和领导，定期向公司财务部报送财务报表等业 务资料，形成了一个规范、完备的财务管理体系。

内容: 四、内部控制自我评价报告

内容: 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 无重大缺陷 内部控制自我评价报告全文披露 日期 内部控制自我评价报告全文披露 索引 2013 年 04 月 26 日

内容: 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

内容: 2010 年 3 月 18 日经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》 ， 并于 2010 年 3 月 18 日开始实施，报告期内公司对 2011 年度会计报表差错进行了更正，本次差错是由于 2011 年 12 月 8 日

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 财政部发布关于征求《企业会计准则解释第 5 号（征求意见稿），其中规定对“因部分处置或持有的股份被稀释等原因对联 》 营企业或合营企业的持股比例发生变动， 应享有联营企业或合营企业权益相应增加或减少， 但仍采用权益法对该股权投资进 行后续计量的，应将有关权益变动金额计入资本公积（其他资本公积）”2012 年 4 月 23 日公司出具 2011 年年度财务报告 。 时， 基于谨慎性原则对参股公司国际期货新股东溢价增资事项的会计处理采用了 《企业会计准则解释第 5 号 （征求意见稿）。 》 2012 年 11 月 5 日，财政部关于印发企业会计准则解释第 5 号的通知（财会〔2012〕19 号）中，删掉了征求意见稿中对上项 问题的解释。按照证监会会计部于 2011 年 1 月 4 日公布的上市公司执行企业会计准则监管问题解答函（[2011]9 号） ，对于 原以权益法核算的长期股权投资，如果持股比例下降后对被投资单位仍具有重大影响，剩余投资仍应按照权益法核算。其中 由于被投资单位增发股份、投资方未同比例增资导致持股比例下降的，持股比例下降部分视同长期股权投资处置，按新的持 股比例确认归属于本公司的被投资单位增发股份导致的净资产增加份额， 与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账面价 值之间的差额计入当期损益， 报告期公司对上述原计入资本公积的投资收益影响的前期会计报表进行追溯调整。 本次差错公 司未对相关人员做出处罚。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 审计报告正文 标准无保留审计意见 2013 年 04 月 25 日 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 国浩审字[2013] 827A0046 号

内容: 中国中期投资股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中国中期投资股份有限公司（以下简称中期股份公司）财务报表，包括2012年12 月31日的合并及母公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中期股份公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中期股份公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中期 股份公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司 单位：元

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司 单位：元 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 106,051,326.19 76,657,605.14 期末余额 期初余额

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 其他应收款 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司 单位：元 项目 一、营业总收入 本期金额 84,859,826.41 上期金额 80,079,602.77

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损 失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。 法定代表人：姜新 主管会计工作负责人：张文 会计机构负责人：张文

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司 单位：元 项目 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 115,532,023.27 78,707,345.27 10,171.00 4,572,070.86 -2,210,185.07 1,309,291.79 本期金额 0.00 0.00 上期金额 0.00 0.00 19,809.18 137,087.70 6,262,639.76 -558,435.77 921,067.83

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 --

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 2,409,564.91 100,871,603.20 82,287,838.09 7,775,915.52 98,851,313.03 82,638,299.98 98,462,038.29 91,075,397.51 本期金额 上期金额

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 982,080.18 31,191,693.40 25,951,408.30 124,273,826.03 32,173,773.58 982,080.18 150,225,234.33 1,314,168.87 24,637,239.43 5,600,000.00 26,119,373.58 454,400.00 2,399,074.03 22,927,054.39 124,899,105.91 8,627,423.31 1,069,611.27 11,698,018.90 103,682,891.57 -2,811,288.37 8,005,903.76 2,311,356.34 55,556,932.06 148,512,492.14 -49,661,179.11

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 28,380,405.03 81,902,984.22 110,283,389.25 74,612,646.92 7,290,337.30 81,902,984.22

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 29,393,721.05 76,657,605.14 106,051,326.19 31,719,373.58 31,719,373.58

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本）

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 上年金额 单位：元 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或 股本） 一、上年年末余额 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 66,221,2 47.14 -14,053.9 66,207,193 9 .15 230,000 149,680, ,000.00 719.28 24,005, 853.67 6,368,1 26.43 12,305,7 12.13 59,853,1 20.71 66,221,2 47.14 265,971.1 416,258,25 8 6.26 少数股东 所有者权 资本公 减： 库存 专项储 盈余公 一般风 未分配 积 股 备 积 24,005, 853.67 险准备 利润 12,305,7 12.13 其他 权益 益合计 230,000 149,680, ,000.00 719.28 39,331, 929.57 131,708, 132.64 223,696.8 550,944,47 7 8.36

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 230,000 149,680, ,000.00 719.28

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 编制单位：中国中期投资股份有限公司 本期金额 单位：元 本期金额 项目 实收资本 （或股本） 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 55 资本公积 减： 库存股 专项储备 盈余公积 30,373,980 .10 一般风险 未分配利 所有者权 准备 润 益合计

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1． 资本公积转增资本 （或股本） 2． 盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 上年金额 230,000,00 147,290,51 0.00 9.34

内容: 单位：元 上年金额 项目 库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 未分配利 所有者权 实收资本 资本公积 减：

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （或股本） 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 三、 本期增减变动金额 （减少以 “－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 6,368,126. 43 6,368,126. 43 230,000,00 147,290,51 0.00 9.34 24,005,853 .67 6,368,126. 43 230,000,00 147,290,51 0.00 9.34 24,005,853 .67

内容: 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1． 资本公积转增资本 （或股本） 2． 盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 主管会计工作负责人：张文

内容: （一）公司概况 公司名称：中国中期投资股份有限公司 英文名称：CHINA CIFCO INVESTMENT CO., LTD 注册地址：北京市朝阳区光华路14号1幢10层1008号 注册资本： 230,000,000.00 元 企业法人营业执照注册号：110000011533102 企业法定代表人：姜新 经营范围：项目投资及投资管理；资产管理；金融信息软件技术开发与技术服务；投资咨询；会议服 务。 （二）公司历史沿革 中国中期投资股份有限公司（原名捷利实业股份有限公司，以下简称 “本公司”或“公司”）是经黑 龙江省体改委“黑体改复[1994]172号”文批准，由哈尔滨捷利经济技术发展公司、哈尔滨广信新型材料 开发公司、 哈尔滨远达运输仓储公司、 哈尔滨名都装饰工程公司和哈尔滨恒利高新技术发展公司于1994 年8月以共同发起方式设立的股份有限公司，注册资本5,000万元。1996年1月，经黑龙江省体改委“黑 体改复[1996]4号”文批准，公司向原发起人股东定向增发3,000万股，公司总股本增至8,000 万股。2000 年7月3日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]87号文批准，本公司采用上网定价发行方式 向社会公开发行人民币普通股3,500万股，发行后公司总股本增至11,500万股，并于2000年7月18日在深 圳证券交易所挂牌交易。2006年3月15日，本公司股东大会审议通过了股权分置改革方案：公司全体非 流通股股东向股权分置改革方案实施股份变更登记日登记在册的流通股股东支付11,900,000股捷利股 份股票，即流通股股东每持有10 股将获付3.4股股份对价，2006年4月3日实施完毕。2008年2月22日， 本公司股东大会审议通过资本公积金转增股本方案：以股本总额115,000,000股为基数，以资本公积金 向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本由11,500万股增加至23,000万股。

内容: 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

内容: 1、财务报表的编制基础 本公司财务报表系以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年2月颁布的《企业 会计准则—基本准则》和38项具体会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定编制。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金 流量等有关信息。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 3、会计期间 本公司以公历年度为会计期间，即每年自1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 本公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。通过合并取得的被合并方的资产、负 债，除因会计政策不同而进行的必要调整外，本公司按合并日被合并方的原账面价值计量。合并对价的账 面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值份额的差额调整资本公积，资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 本公司作为合并方为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费 用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行 债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当递减权益 性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。

内容: （2）非同一控制下的企业合并 本公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。合并成本为本公司在购买日为取得被购 买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的债务以及发行的权益性证券等的公允价值。本公 司作为购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时 计入当期损益；本公司作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或 债务性证券的初始确认金额。 本公司以购买日确定的合并成本作为非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资的初始投资成本，本公 司对通过非同一控制下的吸收合并取得的各项可辨认资产、负债以其在购买日的公允价值确计量。合并成 本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入合并当期损益。

内容: 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的 长期股权投资后由本公司编制。编制合并财务报表时，对与本公司会计政策和会计期间不一致的子公司财 务报表按本公司的统一要求进行必要的调整；对合并范围内各公司之间的内部交易或事项以及内部债权债 务均进行抵销；子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中的 股东权益项下单独列示；若子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中 所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 7、现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额现金、价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本公司对于发生的外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率或即期汇率的近似汇率折算，因资产 负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额计入财务费用；以历 史成本计量的外币非货币性项目， 仍按交易发生日的即期汇率折算； 以公允价值计量的外币非货币性项目， 按公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允 价值变动收益计入当期损益，但与可供出售外币非货币性项目相关的汇兑差额应计入资本公积。 （2）外币财务报表的折算 本公司对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日 的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中 的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算；现金流量表所有项目均按照 现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金 流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。 由于外币财务报表折算产生的差额，在合并资产负债表的股东权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项 目列示. 9、金融工具 金融工具是指形成一个企业的金融资产、并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的分类 本公司的金融资产和金融负债于初始确认时分为以下五类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产或金融负债、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产和其他金融负债。金融资产或金融 负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产或金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直 接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产，主要指企业为 了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具或近期内回购而承担的金融

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内容: 负债；直接指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指本公司基于风险 管理，战略投资需要等所作的指定。 此类金融资产或金融负债采用公允价值进行后续计量。除作为有效的套期工具外，此类金融资产或金 融负债所有已实现和未实现损益均计入当期损益。 ②持有至到期投资 持有至到期投资，是指本公司购入的到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能 力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等非衍生金融资产。 本公司对持有至到期投资在持有期间采用实际利率法、 按照摊余成本计量。 持有至到期投资发生减值、 摊销或终止确认时产生的利得或损失，均应当计入当期损益。处置持有至到期投资时，将所取得价款与该 投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ③应收款项 应收款项，是指本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款等债权，包括应收账款、其他应收款、 长期应收款等。 应收款项按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额，在持有期间采用实际利率法，按摊余 成本计量。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④可供出售金融资产 可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述三类金融资产 类别以外的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，其折、溢价采用实际利率 法进行摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出 售金融资产的公允价值变动作为资本公积的单独部分予以确认，直到该金融资产终止确认或发生减值时， 在此之前在资本公积中确认的累计利得或损失转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收 入，计入当期损益。 ⑤其他金融负债 其他金融负债，是指没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 本公司对其他负债采用摊余成本或成本计量。其他金融负债在摊销、终止确认时产生的利得或损失，应当 计入当期损益。

内容: （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 ①本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的或既没有转移也没有保留金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬、但放弃了对该金融资产控制的，终止对该金融资产的确认。 ②金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 ③金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未 终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： A、终止确认部分的账面价值； B、终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金 额之和。 ④金融资产转移不满足终止确认条件的， 继续确认该金融资产， 将所收到的对价确认为一项金融负债。 ⑤对于采用继续涉入方式的金融资产转移，本公司按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资 产，同时确认一项金融负债。

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内容: （4）金融负债终止确认条件 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。

内容: （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 ①存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价来确定公允价值； ②金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。

内容: （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 本公司在资产负债表日对金融资产（不含应收款项）的账面价值进行检查，有客观证据表明发生减值 的，计提减值准备。 ①持有至到期投资 根据账面价值与预计未来现金流量的现值之间的差额计算确认减值损失。具体比照应收款项减值损失 计量方法处理。 如有客观证据表明该金融资产价值已恢复， 且客观上与确认该损失后发生的事项有关(如债务人的信用 评级已提高等)，原确认的减值损失应当予以转回，计人当期损益。但是，该转回后的账面价值不应当超过 假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 ②可供出售金融资产 有客观证据表明可供出售金融资产公允价值发生较大幅度下降，并预期这种下降趋势属于非暂时性 的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减 值损失时，应当将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。该转 出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原 已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失 后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损 失，在该权益工具价值回升时，通过权益转回，不通过损益转回。

内容: （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据 10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备

内容: 本公司根据公司经营规模、 业务性质及客户结算状况等确 定单项金额重大是指单项金额在 30 万元（含 30 万元） 以

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 上的应收账款及单项金额在 150 万元（含 150 万元）以上 的其他应收款。 单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的， 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额， 确认减 值损失，计提坏账准备。

内容: （2）按组合计提坏账准备的应收款项

内容: 按组合计提坏账准备的计 提方法

内容: 确定组合的依据 单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的单项

内容: 金额重大的应收款项，以账龄为信用风险特征进行组合并结 合现实的实际损失率确定不同账龄应计提坏账准备的比例。

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 应收账款计提比例(%) 5% 10% 20% 40% 80% 100% 其他应收款计提比例(%) 5% 10% 20% 40% 80% 100%

内容: （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

内容: 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 有确凿证据表明可收回性存在明显差异 据应收款项未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

内容: 11、存货 （1）存货的分类

内容: 本公司的存货包括公司在日常生产过程中持有以备出售的产成品或商品， 处在生产过程中的在产品， 在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、库存商品、低值易耗品等几类。

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内容: （2）发出存货的计价方法

内容: 存货按实际成本计价，购入并已验收入库的原材料、低值易耗品、库存商品按实际成本入账，发出时按加 权平均法计价，低值易耗品领用时一次摊销。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值系根据本公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计 费用后的价值。 存货跌价准备的计提方法：本公司于每年中期期末及年度终了在对存货进行全面盘点的基础上，对遭受损 失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，根据存货成本与可变现净值孰低计量，按单个存货 项目对同类存货项目的可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。确定可变现 净值时，除考虑持有目的和资产负债表日该存货的价格与成本波动外，还需要考虑未来事项的影响。 （4）存货的盘存制度

内容: 存货的盘存制度采用永续盘存法。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法

内容: 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法

内容: 低值易耗品采用采用一次性摊销法摊销。

内容: 包装物 摊销方法：一次摊销法

内容: 包装物于其领用时采用一次性摊销法摊销。 12、长期股权投资 （1）投资成本的确定

内容: ①同一控制下的企业合并取得的长期股权投资 通过同一控制下企业合并取得的长期股权投资，以本公司在被合并方于合并 日按本公司会计政策调整后的账面净资产中所享有的份额作为初始投资成本。 ②非同一控制下的企业合并取得的长期股权 投资 通过非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资， 以购买日确定的合并成本作为初始投资成本。 通过多次交易分步 实现非同一控制下企业合并的， 应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为该项 投资的初始投资成本。 ③其他方式取得的长期股权投资 以支付现金取得的长期股权投资， 按照实际支付的购买价款作为初 始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照所发行权益性证券的公允价值（不包括自被投资单位收取的已 宣告但未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为 初始投资成本，但合同或协议约定的价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允 价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本， 除 非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的 相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基 64

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 础确定。

内容: （2）后续计量及损益确认

内容: 本公司对子公司的投资，以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的长期股权投资， 采用成本法核算。 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资， 采用权益法核算。 按 权益法核算长期股权投资时： ① 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额 的， 不调整长期股权投资的初始投资成本； 长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 ② 取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被 投资单位实现的净损益的份额， 确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。 在确认应享有或应分担的被投资单位实现的 净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵消 与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分 （但未实现内部交易损失属于 资产减值损失的，应全额确认） ，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 ③确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投 资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限， 但合同或协议约定负有承担额外损失义务 的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 ④被 投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应冲减长期股权投资的账面价值。 ⑤对于被投资单位除净损益 以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资 的账面价值，同时增加或减少资本公积。 持股比例减少后被投资单位仍然是本公司的联营企业或合营企业时，本公司应当 继续采用权益法核算剩余投资，并按处置投资的比例将以前在其他综合收益（资本公积）中确认的利得或损失结转至当期损 益。 持股比例增加后被投资单位仍然是本公司的联营企业或合营企业时，本公司应当按照新的持股比例对投资继续采用权 益法进行核算。 在新增投资日， 新增投资成本与按新增持股比例计算的被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额按照前 述原则处理； 该项长期股权投资取得新增投资时的原账面价值与按增资后持股比例扣除新增持股比例后的持股比例计算应享 有的被投资单位可辨认净资产公允价值份额之间的差额，应当调整长期股权投资账面价值和资本公积。

内容: （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

内容: ① 共同控制的判断依据 共同控制， 是指任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动， 涉及合营企业基本经营 活动的决策需要各合营方一致同意等。 ② 重大影响的判断依据 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策 的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20 ％（含 20%）以上但低于 50％的表决权股份时，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策从而 不形成重大影响外，均确定对被投资单位具有重大影响；本公司拥有被投资单位 20％（不含）以下的表决权股份，一般不 认为对被投资单位具有重大影响， 除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策， 能够形成重大影响。

内容: （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、合营企业和联营企业的长期股权投资，本公司按照附注二、25所述方法计提减值准备。 对持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长 期股权投资，本公司按照附注二、9（5）的方法计提资产减值准备。

内容: 13、投资性房地产 投资性房产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要包括： （1）已出租的土地使用权； （2）持有并准备增值后转让的土地使用权；

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内容: （3）已出租的建筑物。 投资性房产按照成本进行初始和后续计量。投资性房产成本减累计减值及净残值后按直线法及估计可使用 年限计算折旧，计入当期损益。在资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额 低于成本的，按两者的差额计提减值准备。

内容: 14、固定资产 （1）固定资产确认条件

内容: 固定资产，是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理，使用寿命超过一个会计年度而持有的有形资产。固定资产在满足 下列条件时予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。

内容: （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法

内容: 本公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值。 融资租赁方式 租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确 定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

内容: （3）各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或 划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧（已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地除 外）。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资 产的年折旧率如下：

内容: 类别 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 折旧年限（年） 10-40 年 5-12 年 3-8 年 5-12 年 残值率（%） 5% 5% 5% 5% 年折旧率（%）

内容: （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司固定资产减值准备的计提方法见本附注二、25。 （5）其他说明 ①每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数 与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净 残值。 ②固定资产发生的修理费用，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本，不符合规定的固定资产确 认条件的在发生时直接计入当期成本、费用。 ③符合资本化条件的固定资产装修费用：在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间

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内容: 内，采用年限平均法单独计提折旧。

内容: 15、在建工程 （1）在建工程的类别 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点

内容: 在建工程达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。若在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办 理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产， 并 按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提 的折旧额。

内容: （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司在建工程减值准备的计提方法见本附注二、25。 16、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销 售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费 用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： ①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现 金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

内容: （2）借款费用资本化期间 为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前 发生的，计入该资产的成本；在该资产达到预定可使用或者可销售状态后发生的，计入当期损益。

内容: （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3 个月的，借款费用 暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借 款费用停止资本化。

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内容: （4）借款费用资本化金额的计算方法 本公司按季度计算借款费用资本化金额。 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的 投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前， 予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确 定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期 利息金额。 在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的资 产成本。

内容: 17、生物资产 18、油气资产 19、无形资产 （1）无形资产的计价方法 本公司无形资产按照实际成本进行初始计量。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质 上具有融资性质的，无形资产的成本为购买价款的现值。 通过债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值；在非货 币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换 换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允 价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换 入无形资产的成本，不确认损益。

内容: （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命如为有限的，本公司估计该使用寿命 的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量。

内容: 项目 预计使用寿命 依据

内容: （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

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内容: （4）无形资产减值准备的计提 本公司无形资产的减值准备计提方法见附注二、25。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 （6）内部研究开发项目支出的核算 20、长期待摊费用 长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。长期待摊费 用在受益期内平均摊销，其中： （1）预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。 （2）经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限 平均摊销。 （3）融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁期 和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。

内容: 21、附回购条件的资产转让 22、预计负债 （1）预计负债的确认标准 因未决诉讼、产品质量保证、亏损合同、油气资产弃置义务等形成的现实义务，其履行很可能导致经济利 益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现实义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑或有事项有关的风险、 不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最 佳估计数。

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内容: 23、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 （2）权益工具公允价值的确定方法 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 24、回购本公司股份 25、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准

内容: 销售商品收入，同时满足下列条件时予以确认：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留通常与所有 权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；相关的经济利益很可能流入本公司；相关的收入和成本能够 可靠的计量。

内容: （2）确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使 用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

内容: （3）确认提供劳务收入的依据

内容: （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认。按照从接受劳务方已收或 应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金 额结转劳务成本。 ②已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的， 将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 26、政府补助 （1）类型

内容: 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

内容: （2）会计处理方法 （1）政府补助的确认与计量 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 （2）政府补助的会计处理 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产适用寿命内平均分配，计入当期损益。 按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费 用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

内容: 27、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据

内容: 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、 可 抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限， 确认由此产生的递延所得税资产， 除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中 产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、 合 营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见 的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

内容: （2）确认递延所得税负债的依据

内容: 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）商誉的初始 确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润 也不影响应纳税所得额； （2）具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生 时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （3）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异， 该 暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

内容: 28、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 ①本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期 费用。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: ②本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租 赁收入。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化， 在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣 除后的租金费用在租赁期内分配。

内容: （2）融资租赁会计处理 ①融资租入资产：本公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作 为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 本公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 ②融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为 未实现融资收益，在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入，本公司发生的与出租交易相关的初始直接 费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 （3）售后租回的会计处理 29、持有待售资产 （1）持有待售资产确认标准 本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：一是本公司已经就处置该非流动资产作出 决议；二是本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成 （2）持有待售资产的会计处理方法 对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允 价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高 于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。 符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。

内容: 30、资产证券化业务 31、套期会计 32、主要会计政策、会计估计的变更

内容: 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否

内容: 本报告期主要会计政策是否变更 72

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 □ 是 √ 否

内容: 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否

内容: 本报告期是否发现前期会计差错 √ 是 □ 否

内容: 2011年12月8日财政部发布关于征求《企业会计准则解释第5号（征求意见稿）》，其中规定对“因部 分处置或持有的股份被稀释等原因对联营企业或合营企业的持股比例发生变动，应享有联营企业或合营企 业权益相应增加或减少，但仍采用权益法对该股权投资进行后续计量的，应将有关权益变动金额计入资本 公积（其他资本公积）。”同时规定本解释中除特别注明应予以追溯调整的以外，其他问题自2012年1月1 日起施行。 2011年11月，公司参股公司中国国际期货有限公司（以下简称“国际期货”）新股东进行溢价增资，国 际期货原股东不参与此次增资，同时对增资后的资本公积金进行转增注册资本，增资转增完成后国际期货 注册资本由8亿增至10亿，中国中期对国际期货的持股比例由原来的22.46%变为21.84%。公司于2012年4 月23日出具2011年年度财务报告，基于谨慎性原则对上述事项的会计处理采用了《企业会计准则解释第5 号（征求意见稿）》，并按投资比例计算确认增加资本公积45,999,221.70元。 2012年11月5日，财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知（财会〔2012〕19号）中，删掉了 征求意见稿中对上项问题的解释。公司按照证监会会计部于2011年1月4日公布的上市公司执行企业会计准 则监管问题解答函（[2011]9号），对于原以权益法核算的长期股权投资，如果持股比例下降后对被投资单 位仍具有重大影响，剩余投资仍应按照权益法核算。其中由于被投资单位增发股份、投资方未同比例增资 导致持股比例下降的，持股比例下降部分视同长期股权投资处置，按新的持股比例确认归属于本公司的被 投资单位增发股份导致的净资产增加份额，与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差 额计入当期损益。公司对上述原计入资本公积的投资收益影响的前期会计报表进行追溯调整。 （1）追溯重述法

内容: 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 √ 是 □ 否

内容: 详细说明 单位： 元 会计差错更正的内容 调整资本公积、投资收益引起 批准处理情况 受影响的各个比较期间报表 项目名称 递延所得税负债 资本公积 累积影响数 11,499,805.45 -45,999,221.79 73

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 盈余公积 未分配利润 投资收益 所得税费用 归属于母公司股东权益

内容: 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否

内容: 34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 本报告期无其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

内容: 税种 增值税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 房产税 各分公司、分厂执行的所得税税率 应税销售额 应税劳务收入 应纳增值税及营业税额 应纳税所得额 应纳增值税及营业税额 房产原值的 70% 计税依据 税率 17.00%，6.00% 3.00%、5.00% 7.00% 25.00% 3.00%，2.00% 1.20%

内容: 2、税收优惠及批文 3、其他说明 本公司物流运输服务收入营改增后按6%的税率计算缴纳增值税；物流仓储收入按5%的税率计算缴纳营业 税。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 六、企业合并及合并财务报表

内容: 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司

内容: 单位： 元 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 实质上 构成对 子公司 子公司 全称 类型 注册地 业务性 注册资 经营范 质 本 围 期末实 子公司 际投资 净投资 额 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 少数股 并报表 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 捷利物 流有限 全资 公司 美捷投 资管理 有限公 司 全资 上海 投资 5,000 深圳 物流业 10,000 物流运 输仓储 服务 投资管 理、投 资咨询 80,451, 411.02

内容: 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明

内容: （2）同一控制下企业合并取得的子公司

内容: 单位： 元 实质上 子公司 子公司 全称 类型 业务性 注册资 经营范 质 本 围 期末实 际投资 额 构成对 子公司 持股比 净投资 的其他 项目余 例(%) 表决权 比例 (%) 少数股 从母公 东权益 司所有 是否合 少数股 中用于 者权益 并报表 东权益 冲减少 冲减子 数股东 公司少 损益的 数股东

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 额 金额 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明

内容: （3）非同一控制下企业合并取得的子公司

内容: 单位： 元 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 实质上 构成对 子公司 子公司 全称 类型 注册地 业务性 注册资 经营范 质 本 围 期末实 子公司 际投资 净投资 额 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 少数股 并报表 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 廊坊开 发区捷 利物流 全资 有限公 司 北京世 纪嘉华 全资 投资管 北京 投资管 理、投 500 资咨询 投资管 理、投 资咨询 3,832,1 69.99 廊坊 仓储服 务、物 600 流配送 仓储服 务、物 流配送 8,484,7 88.01 0.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 理有限 公司 深圳美 捷汽车 贸易有 限公司 东莞市 永濠汽 车销售 全资 服务有 限公司 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 东莞 销售汽 车及配 2000 件 销售汽 车及配 件 22,779, 277.26 0.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 控股 深圳 销售汽 车及配 500 件 销售汽 车及配 件

内容: 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

内容: 单位： 元 名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额

内容: 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明

内容: 3、合并范围发生变更的说明

内容: 合并报表范围发生变更说明 □ 适用 □ 不适用

内容: 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体

内容: 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润

内容: 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明 处置日净资产 年初至处置日净利润

内容: 5、报告期内发生的同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被合并方 属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日 业合并的判断依据 制人 并日的收入 的净利润 的经营活动现金流

内容: 同一控制下企业合并的其他说明

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并

内容: 单位： 元 被合并方 非同一控制下企业合并的其他说明 商誉金额 商誉计算方法

内容: 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司

内容: 子公司名称 出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明 出售日 损益确认方法

内容: 8、报告期内发生的反向购买

内容: 合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法

内容: 借壳方 反向购买的其他说明

内容: 9、本报告期发生的吸收合并

内容: 单位： 元 吸收合并的类型 同一控制下吸收合并 非同一控制下吸收合并 吸收合并的其他说明 并入的主要资产 项目 项目 金额 金额 并入的主要负债 项目 项目 金额 金额

内容: 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率

内容: 七、合并财务报表主要项目注释

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明

内容: 期末其他货币资金主要项目：银行承兑汇票保证金21,639,480.93元。 2、交易性金融资产 （1）交易性金融资产

内容: 单位： 元 项目 交易性债券投资 交易性权益工具投资 指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资 产 衍生金融资产 套期工具 其他 合计 期末公允价值 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 期初公允价值 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

内容: （2）变现有限制的交易性金融资产

内容: 单位： 元 项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额

内容: （3）套期工具及对相关套期交易的说明 3、应收票据 （1）应收票据的分类

内容: 单位： 元 种类 期末数 期初数

内容: （2）期末已质押的应收票据情况

内容: 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况

内容: 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 单位： 元 出票单位 说明 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元 出票单位 说明 已贴现或质押的商业承兑票据的说明 出票日期 到期日 金额 备注 出票日期 到期日 金额 备注

内容: 单位： 元 项目 其中： 其中： 说明 期初数 --本期增加 --本期减少 --期末数 --未收回的原因 --相关款项是否发 生减值 ---

内容: 5、应收利息 （1）应收利息

内容: 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

内容: 单位： 元 贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额

内容: （3）应收利息的说明 6、应收账款 （1）应收账款按种类披露

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 期初数 坏账准备 金额 比例(%)

内容: 合计 应收账款种类的说明

内容: 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为30万元以上的客户应收账款，按个别认定法计 提减值准备。单项金额不重大的应收账款，并扣除有确凿证据表明可收回性存在明显差异而单独进行减值 测试的部分后，以账龄为信用风险特征进行组合,按照账龄分析法计提减值准备。单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的应收账款，是指有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收账款，按个别认定法计提减 值准备。

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （2）本报告期转回或收回的应收账款情况

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明

内容: （3）本报告期实际核销的应收账款情况

内容: （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况

内容: 单位： 元 期末数 单位名称 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 期初数

内容: （5）应收账款中金额前五名单位情况

内容: （6）应收关联方账款情况

内容: 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （7）终止确认的应收款项情况

内容: 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失

内容: （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额

内容: 单位： 元 项目 资产： 负债： 期末数

内容: 7、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露

内容: 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为150万元以上的客户其他应收款项，按个别 认定法计提减值准备。单项金额不重大的其他应收款，并扣除有确凿证据表明可收回性存在明显差异而单 独进行减值测试的部分后，以账龄为信用风险特征进行组合,按照账龄分析法计提减值准备。单项金额虽不 重大但单项计提坏账准备的其他应收款，是指有确凿证据表明可收回性存在明显差异的其他应收款，按个 别认定法计提减值准备。

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末数 账龄 账面余额 金额 比例 (%) 坏账准备 金额 账面余额 比例 (%) 坏账准备 期初数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

内容: （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况

内容: 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额

内容: 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明

内容: （3）本报告期实际核销的其他应收款情况

内容: 单位： 元 单位名称 其他应收款核销说明 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生

内容: （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （5）金额较大的其他应收款的性质或内容

内容: 单位： 元 单位名称 说明 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%)

内容: （6）其他应收款金额前五名单位情况

内容: 单位： 元 单位名称 供应商一 合计 与本公司关系 供应商 -金额 239,500.00 2 年内 239,500.00 -年限 占其他应收款总额的比 例(%) 43.64% 43.64%

内容: （7）其他应收关联方账款情况

内容: 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)

内容: （8）终止确认的其他应收款项情况

内容: 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失

内容: （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额

内容: 单位： 元 项目 资产： 负债： 期末数

内容: 8、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 合计 预付款项账龄的说明

内容: （2）预付款项金额前五名单位情况

内容: 单位： 元 单位名称 供应商一 与本公司关系 供应商 金额 8,546,648.58 1 年以内 时间 未结算原因 预付购车款

内容: （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况

内容: （4）预付款项的说明 9、存货 （1）存货分类

内容: 单位： 元 本期减少 存货种类 期初账面余额 本期计提额 转回 转销 期末账面余额

内容: 本期转回存货跌价准备的原 因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%）

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 其他流动资产说明 期末数 期初数

内容: 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况

内容: 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值

内容: 本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的， 本期重分类的金额元， 该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。 可供出售金融资产的说明

内容: （2）可供出售金融资产中的长期债权投资

内容: 单位： 元 债券项目 债券种类 面值 初始投资成 本 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或 已收利息 期末余额

内容: 可供出售金融资产的长期债权投资的说明

内容: 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况

内容: 单位： 元 项目 持有至到期投资的说明 期末账面余额 期初账面余额

内容: （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况

内容: 单位： 元 项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%）

内容: 本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明

内容: 单位： 元 种类 期末数 期初数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 14、对合营企业投资和联营企业投资

内容: 单位： 元 被投资单位名 本企业持股比 称 一、合营企业 二、联营企业 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额 比例(%) 期末净资产总 本期营业收入 额 总额

内容: 15、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况

内容: 单位： 元 在被投资 被投资单 位 在被投资 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 比例(%) 在被投资 单位持股 单位表决 比例与表 权比例 决权比例 (%) 不一致的 说明 中期信息 技术服务 成本法 有限公司 中国国际 期货有限 权益法 公司 合计 -14,400,00 14,400,00 -14,400,0 0.00 0.00 00.00 减值准备 本期计提 本期现金 减值准备 红利

内容: （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况

内容: 单位： 元 向投资企业转移资金能力受到限制的长 期股权投资项目 长期股权投资的说明 受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额

内容: 1、2012年12月，本公司转让所持中期信息技术有限公司的10%股权，减少长期股权投资1440万元。 2、2012年12月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1507号《关于核准中国国际期货有限 公司吸收合并华元期货有限责任公司并变更注册资本和股权的批复》核准，中国国国际期货有限公司吸收 华元期货有限责任公司；2012年12月，中国国际期货有限公司进行溢价增资，本公司不参与本次增资， 因 此，本公司对中国国际期货有限公司的持股比例由原来的21.84%下降为18.586%，本公司按照投资比例计

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 算增加长期股权投资89,124,457.91元；根据中国国际期货有限公司经审计的2012年度实现的合并净利润， 本公司按持股比例计算应享有金额35,207,565.36元； 本年度收到中国国际期货有限公司分配的现金红利 减少长期投资26,119,373.58元。本公司在中国国际期货有限公司中占一个董事席位（共五个），公司可以 通过该董事参与中国国际期货有限公司经营政策的制定，能够实现对中国国际期货有限公司施加重大影 响。

内容: 16、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产

内容: 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 单位： 元 本期

内容: （2）按公允价值计量的投资性房地产

内容: 单位： 元 本期增加 项目 期初公允价 值 购置 自用房地产 公允价值变 或存货转入 动损益 处置 转为自用房 地产 本期减少 期末公允 价值

内容: 说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况， 说明未办妥产权证书的原因和预计 办结时间

内容: 17、固定资产 （1）固定资产情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 运输工具 电子及办公设备 -三、 固定资产账面净值合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子及办公设备 电子及办公设备 五、 固定资产账面价值合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子及办公设备

内容: 本期折旧额 4,925,956.42 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 0.00 元。

内容: （2）暂时闲置的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注

内容: （3）通过融资租赁租入的固定资产

内容: 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值

内容: （4）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位： 元 种类 期末账面价值

内容: （5）期末持有待售的固定资产情况

内容: 单位： 元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （6）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 项目 固定资产说明 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间

内容: 18、在建工程 （1）在建工程情况

内容: 单位： 元 期末数 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 期初数

内容: （2）重大在建工程项目变动情况

内容: 单位： 元 工程投 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 入占预 算比例 (%) 在建工程项目变动情况的说明 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中： 本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%)

内容: 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因

内容: （4）重大在建工程的工程进度情况

内容: （5）在建工程的说明 19、工程物资

内容: 单位： 元 项目 工程物资的说明 期初数 本期增加 本期减少 期末数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况

内容: 21、生产性生物资产 （1）以成本计量

内容: 单位： 元 项目 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额

内容: 单位： 元 项目 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 生产性生物资产的说明 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值

内容: 单位： 元 项目 油气资产的说明 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额

内容: 23、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 二、累计摊销合计 软件 土地使用权 三、无形资产账面净值合计 软件 土地使用权 软件 土地使用权 无形资产账面价值合计 软件 土地使用权 本期摊销额 2,280,324.85 元。

内容: 单位： 元 本期减少 项目 期初数 本期增加 计入当期损益 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。 公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法 确认为无形资产 期末数

内容: 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 北京世纪嘉华投资管理有限公 司 深圳美捷汽车贸易有限公司 东莞市永濠汽车销售服务有限 公司 合计 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备

内容: 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 本公司之孙公司北京世纪嘉华投资管理有限公司、 深圳美捷汽车贸易有限公司、 东莞市永濠汽车销售服务有限公司近年来业 务逐步萎缩且现有业务发展存在极大的不确定性，处于谨慎性的考虑，对其全额计提商誉减值准备。

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 26、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示

内容: 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 递延所得税资产： 资产减值准备 小计 递延所得税负债： 交易性金融工具、衍生金融工具的估值 计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变 动 增资扩股的价值变动 小计 未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 资产减值准备 合计 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 合计 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 暂时性差异金额 项目 期末 期初 期末数 0.00 期初数 0.00 备注 -期末数 3,687,766.79 3,687,766.79 期初数 0.00 0.00 33,780,919.93 33,780,919.93 0.00 0.00 11,499,805.45 11,499,805.45 47,859.13 47,859.13 48,657.21 48,657.21 期末数 期初数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示

内容: 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元 报告期末互抵后的 项目 递延所得税资产或 负债 递延所得税资产 递延所得税负债 递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细 单位： 元 项目 递延所得税资产和递延所得税负债的说明 本期互抵金额 47,859.13 33,780,919.93 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 48,657.21 11,499,805.45 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异

内容: 单位： 元 项目 其他非流动资产的说明 期末数 期初数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 29、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 单位： 元 项目 短期借款分类的说明 期末数 期初数

内容: （2）已到期未偿还的短期借款情况

内容: 单位： 元 贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期

内容: 资产负债表日后已偿还金额元。 短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日

内容: 单位： 元 项目 交易性金融负债的说明 期末公允价值 期初公允价值

内容: 开具银行 中信银行东莞分行 合计

内容: 32、应付账款 （1）应付账款情况

内容: 单位： 元 项目 期末数 期初数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 1 年以内 1至2年 合计

内容: （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项

内容: 单位： 元 单位名称 期末数 期初数

内容: （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 33、预收账款 （1）预收账款情况

内容: （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项

内容: 单位： 元 单位名称 期末数 期初数

内容: （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 34、应付职工薪酬

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额元。 工会经费和职工教育经费金额元，非货币性福利金额元，因解除劳动关系给予补偿元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排

内容: 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程

内容: 单位： 元 项目 应付利息说明 期末数 期初数

内容: 单位： 元 单位名称 应付股利的说明 期末数 期初数 超过一年未支付原因

内容: 38、其他应付款 （1）其他应付款情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 2至3年 3 年以上 合计

内容: （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项

内容: 单位： 元 单位名称 期末数 期初数

内容: （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 （4）金额较大的其他应付款说明内容 39、预计负债

内容: 单位： 元 项目 预计负债说明 期初数 本期增加 本期减少 期末数

内容: 40、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况

内容: 单位： 元 项目 期末数 期初数

内容: （2）一年内到期的长期借款

内容: 一年内到期的长期借款 单位： 元 项目 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 金额前五名的一年内到期的长期借款 单位： 元 期末数 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 外币金额 一年内到期的长期借款中的逾期借款 单位： 元 贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期 本币金额 外币金额 本币金额 期初数 期末数 期初数

内容: 资产负债表日后已偿还的金额元。 99

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 一年内到期的长期借款说明

内容: （3）一年内到期的应付债券

内容: 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利 息 息 息 息 期末余额

内容: 一年内到期的应付债券说明

内容: （4）一年内到期的长期应付款

内容: 单位： 元 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件

内容: 一年内到期的长期应付款的说明

内容: 单位： 元 项目 其他流动负债说明 期末账面余额 期初账面余额

内容: 42、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 单位： 元 项目 长期借款分类的说明 期末数 期初数

内容: （2）金额前五名的长期借款

内容: 单位： 元 期末数 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 期初数

内容: 长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间

内容: 44、长期应付款 （1）金额前五名长期应付款情况

内容: 单位： 元 单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件

内容: （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细

内容: 单位： 元 期末数 单位 外币 由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。 长期应付款的说明 人民币 外币 人民币 期初数

内容: 单位： 元 项目 专项应付款说明 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明

内容: 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额

内容: 其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额

内容: 单位：元 本期变动增减（＋、－） 期初数 发行新股 股份总数 230,000,000.00 送股 公积金转股 其他 小计 230,000,000.00 期末数

内容: 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议

内容: 单位： 元 项目 调整前上年末未分配利润 调整后年初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 期末未分配利润 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。 金额 72,158,832.84 72,158,832.84 68,507,249.27 8,957,949.47 131,708,132.64 -提取或分配比例 ----

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以 说明； 如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有， 公司应明确披露应付股利中老股东享有的 经审计的利润数

内容: 54、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本

内容: （2）主营业务（分行业）

内容: （3）主营业务（分产品）

内容: （4）主营业务（分地区）

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （5）公司前五名客户的营业收入情况

内容: 单位： 元 客户名称 营业收入的说明 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)

内容: 单位： 元 固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利 （亏 损以“-”号表示） 累计已确认毛利 （亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额

内容: 成本加成合同 合同项目的说明

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 合计 公允价值变动收益的说明 本期发生额 0.00 上期发生额 0.00

内容: 61、投资收益 （1）投资收益明细情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （2）按成本法核算的长期股权投资收益

内容: 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

内容: （3）按权益法核算的长期股权投资收益

内容: 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明

内容: 处置长期股权投资产生的投资收益： 2012年12月，本公司转让所持中期信息技术有限公司的10%股权，产生投资收益-8,800,000.00元。 2012年12月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1507号《关于核准中国国际期货有限公司 吸收合并华元期货有限责任公司并变更注册资本和股权的批复》核准，中国国国际期货有限公司吸收华元 期货有限责任公司；2012年12月，中国国际期货有限公司进行溢价增资，本公司不参与本次增资，因此， 本公司对中国国际期货有限公司的持股比例由原来的21.84%下降为18.586%，本公司按照投资比例计算增 加投资收益89,124,457.91元。 62、资产减值损失

内容: 63、营业外收入 （1）营业外收入情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 单位： 元 项目 营业外收入说明 本期发生额 上期发生额 说明

内容: 66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

内容: 项目 归属于公司普通股股东的净利润 归属于公司普通股股东的非经常性损益 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 稀释事项对归属于公司普通股股东的净利润的影响 计算过程 P0 F P0'=P0-F V 归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对 其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。 稀释事项对扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 V' 107 P1=P0+V 68,507,249.27 66,221,247.14 本期发生额 68,507,249.27 57,467,422.05 11,039,827.22 上期发生额 66,221,247.14 44,761,787.88 21,459,459.26

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 润的影响 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑 稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定 进行调整 期初股份总数 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S0 S1 P1'=P0'+V'

内容: 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si 报告期因回购等减少股份数 Sj 报告期缩股数 Sk 报告期月份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 M0 Mi 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj 发行在外的普通股加权平均数 S=S0＋S1＋SiвMi ВM0–SjвMjВM0-Sk 加：假定稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而增加的普通 股加权平均数 计算稀释每股收益的普通股加权平均数 其中：可转换公司债转换而增加的普通股加权数 X2=S+X1 230,000,000.00 X1 230,000,000.00 12.00

内容: 认股权证/股份期权行权而增加的普通股加权数 回购承诺履行而增加的普通股加权数 归属于公司普通股股东的基本每股收益 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的基本每股收益 归属于公司普通股股东的稀释每股收益 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的稀释每股收益 EPS0=P0ВS EPS0'=P0'ВS EPS1=P1ВX2 EPS1'=P1'ВX2 0.2979 0.0480 0.2979 0.0480 0.2879 0.0933 0.2879 0.0933 -

内容: 单位： 元 项目 其他综合收益说明 108 本期发生额 上期发生额

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 68、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 利息收入 其他营业外收入 合计 收到的其他与经营活动有关的现金说明 金额 2,254,768.34 154,796.57 2,409,564.91

内容: （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付往来款等 支付经营管理费 支付票据保证金 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明 金额 379,011.91 4,404,934.17 6,914,072.82 11,698,018.90

内容: （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 收到的其他与投资活动有关的现金说明 金额

内容: （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明 金额

内容: （5）收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 收到的其他与筹资活动有关的现金说明 金额

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （6）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 金额

内容: 69、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 补充资料 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：

内容: （3）现金和现金等价物的构成

内容: 70、所有者权益变动表项目注释

内容: 说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项

内容: 八、资产证券化业务的会计处理

内容: 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况

内容: 单位： 元 名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注

内容: 单位： 元 母公司对 母公司对 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业的 本企业的 本企业最 组织机构 持股比例 表决权比 终控制方 (%) 中期集团 有限公司 控股股东 有限责任 公司 北京 姜新 投资及投 1,000,000, 资管理 000.00 23.5% 例(%) 23.5% 姜荣 802863051 代码

内容: 本企业的母公司情况的说明

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 单位： 元 子公司全称 子公司类型 企业类型 捷利物流有 限公司 美捷投资管 理有限公司 廊坊开发区 捷利物流有 控股子公司 有限公司 限公司 北京世纪嘉 华投资管理 控股子公司 有限公司 有限公司 深圳美捷汽 车贸易有限 控股子公司 有限公司 公司 东莞市永濠 汽车销售服 控股子公司 有限公司 务有限公司 东莞 魏洪波 深圳 魏洪波 北京 姜荣 廊坊 徐朝武 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 表决权比例 组织机构代 (%) 100% (%) 码

内容: 3、本企业的合营和联营企业情况

内容: 单位： 元 本企业在被 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业持股 投资单位表 比例(%) 决权比例 (%) 一、合营企业 二、联营企业 商品期货经 中国国际 期货有限 公司 有限公司 北京 王兵 纪、金融期 货经纪、期 1,700,000,0 货投资咨 询、资产管 理 00.00 18.59% 18.59% 同一母公司 10002274-1 关联关系 组织机构代 码

内容: 4、本企业的其他关联方情况

内容: 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 112

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 北京中期世纪物业管理有限公司 中期资产管理有限公司 中期信息技术服务有限公司 本企业的其他关联方情况的说明

内容: 同一母公司 同一母公司 同一母公司

内容: 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表

内容: 单位： 元 本期发生额 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 金额 占同类交 易金额的 比例 （%） 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元 本期发生额 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 金额 占同类交 易金额的 比例 （%） 金额 上期发生额 占同类交 易金额的 比例 （%） 金额 上期发生额 占同类交 易金额的 比例 （%）

内容: （2）关联托管/承包情况

内容: 公司受托管理/承包情况表 单位： 元 委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/承包资产类 名称 称 型 托管收益/承包收 益定价依据 本报告期确认的 托管收益/承包 收益

内容: 受托/承包起始日 受托/承包终止日

内容: 公司委托管理/出包情况表 单位： 元 委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/出包资产类 名称 关联托管/承包情况说明 称 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 本报告期确认的 价依据 托管费/出包费

内容: 公司出租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 本报告期确认的 据 租赁收益 113

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 公司承租情况表 单位： 元 出租方名称 关联租赁情况说明 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据 本报告期确认的 租赁费

内容: 单位： 元 担保方 关联担保情况说明 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕

内容: 单位： 元 关联方 拆入 拆出 拆借金额 起始日 到期日 说明

内容: （6）关联方资产转让、债务重组情况

内容: 单位： 元 本期发生额 关联方 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原 则 金额 占同类交 易金额的 比例 （%） 金额 上期发生额 占同类交 易金额的 比例 （%）

内容: （7）其他关联交易 6、关联方应收应付款项

内容: 上市公司应收关联方款项 单位： 元 期末 项目名称 上市公司应付关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 期初

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 单位： 元 股份支付情况的说明

内容: 2、以权益结算的股份支付情况

内容: 单位： 元 以权益结算的股份支付的说明

内容: 3、以现金结算的股份支付情况

内容: 单位： 元 以现金结算的股份支付的说明

内容: 5、股份支付的修改、终止情况

内容: 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

内容: 其他或有负债及其财务影响

内容: 1、重大承诺事项 2、前期承诺履行情况

内容: 十三、资产负债表日后事项

内容: 1、重要的资产负债表日后事项说明

内容: 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 2、资产负债表日后利润分配情况说明

内容: 单位： 元 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 6,900,000 6,900,000

内容: 3、其他资产负债表日后事项说明

内容: １、资产负债表日后利润分配情况说明： 2013年4月25日，经公司第六届董事会第一次会议审议通过2012年度利润分配预案：以公司2012年12月31日总股本 230,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），本次拟分配普通股股利6,900,000.00元，所余未分配 利润结转下年度，本年度不进行资本公积金转增股本。上述分配预案须经股东大会审议通过。 2、其他资产负债表日后事项说明： （1）、2013 年 2 月 4 日，本公司与联营公司中国国际期货有限公司签订了《中期量化组合-开元 1 号资产管理合同》， 使用 300 万元人民币购买中期量化组合-开元 1 号资产管理产品，委托期限 1 年。 （2） 2013 年 3 月 8 日， 、 本公司与联营公司中国国际期货有限公司签订了 《中期主动进取—金彩虹 1 号资产管理合同》 ， 使用 300 万元人民币购买中期主动进取—金彩虹 1 号资产管理产品，委托期限 1 年。 （3） 、截至本财务报表签发日（2013 年 4 月 25 日） ，本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。

内容: 1、非货币性资产交换 2、债务重组 3、企业合并 4、租赁 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 6、以公允价值计量的资产和负债

内容: 单位： 元 项目 金融资产 期初金额 本期公允价值变动 计入权益的累计公 损益 允价值变动 本期计提的减值 期末金额

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 7、外币金融资产和外币金融负债

内容: 单位： 元 项目 金融资产 金融资产小计 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 期初金额 本期公允价值变动 计入权益的累计公 损益 允价值变动 本期计提的减值 期末金额

内容: 8、年金计划主要内容及重大变化 9、其他

内容: 十五、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款

内容: 单位： 元 期末数 种类 账面余额 金额 按组合计提坏账准备的应收账款 合计 应收账款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 117 0.00 -0.00 -0.00 -0.00 -比例 (%) 坏账准备 金额 比例 (%) 账面余额 金额 比例 (%) 期初数 坏账准备 金额 比例 (%)

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 □ 适用 √ 不适用

内容: （2）本报告期转回或收回的应收账款情况

内容: 单位： 元 应收账款内容 合计 转回或收回原因 -确定原坏账准备的依据 -转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 0.00 转回或收回金额 --

内容: 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 合计 账面余额 0.00 坏账金额 0.00 计提比例（%） -理由 --

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明

内容: （3）本报告期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 单位名称 合计 应收账款核销说明 应收账款性质 -核销时间 -核销金额 0.00 核销原因 -是否因关联交易产 生 --

内容: （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况

内容: （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 （6）应收账款中金额前五名单位情况

内容: 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%)

内容: （7）应收关联方账款情况

内容: 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。

内容: 组合小计 合计 其他应收款种类的说明

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 期末数 账龄 账面余额 金额 1 年以内 其中： 1 年以内 -5,429,248.79 -25.7% -271,462.44 ---比例 (%) 坏账准备 金额 账面余额 比例 (%) 坏账准备 期初数

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明

内容: （3）本报告期实际核销的其他应收款情况

内容: （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 （6）其他应收款金额前五名单位情况

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 单位名称 捷利物流有限公司 东莞永濠汽车销售服务 有限公司 合计

内容: 与本公司关系 子公司 孙公司 --

内容: （7）其他应收关联方账款情况

内容: 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。

内容: 单位： 元 在被投资 被投资单 位 在被投资 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 比例(%) 在被投资 单位持股 单位表决 比例与表 权比例 决权比例 (%) 不一致的 说明 捷利物流 有限公司 美捷投资 管理有限 成本法 公司 中期信息 技术服务 成本法 有限公司 中国国际 期货有限 权益法 成本法 90,000,00 80,451,41 0.00 1.02 80,451,41 1.02 42,242,29 0.02 100% 100% 减值准备 本期计提 本期现金 减值准备 红利

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文 公司【1】 合计 --

内容: 1、2012年12月，本公司转让所持中期信息技术有限公司的10%股权，减少长期股权投资1440万元。 2、2012年12月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1507号《关于核准中国国际期货有限 公司吸收合并华元期货有限责任公司并变更注册资本和股权的批复》核准，中国国国际期货有限公司吸收 华元期货有限责任公司；2012年12月，中国国际期货有限公司进行溢价增资，本公司不参与本次增资， 因 此，本公司对中国国际期货有限公司的持股比例由原来的21.84%下降为18.586%，本公司按照投资比例计 算增加长期股权投资89,124,457.91元；根据中国国际期货有限公司经审计的2012年度实现的合并净利润， 本公司按持股比例计算应享有金额35,207,565.36元；本年度收到中国国际期货有限公司分配的现金红利减 少长期投资26,119,373.58元。本公司在中国国际期货有限公司中占一个董事席位（共五个），公司可以通 过该董事参与中国国际期货有限公司经营政策的制定，能够实现对中国国际期货有限公司施加重大影响。

内容: 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入

内容: 单位： 元 项目 营业成本 本期发生额 0.00 上期发生额 0.00

内容: （2）主营业务（分行业）

内容: 单位： 元 本期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上期发生额

内容: （3）主营业务（分产品）

内容: 单位： 元 本期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上期发生额

内容: （4）主营业务（分地区）

内容: 单位： 元 本期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上期发生额

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: （5）公司前五名客户的营业收入情况

内容: 单位： 元 客户名称 营业收入的说明 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%)

内容: 5、投资收益 （1）投资收益明细

内容: （2）按成本法核算的长期股权投资收益

内容: 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

内容: （3）按权益法核算的长期股权投资收益

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 无形资产摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号 填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 3．现金及现金等价物净变动情况： 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 现金及现金等价物净增加额 ---

内容: 7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况

内容: 反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况 单位： 元 项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值

内容: 反向购买形成长期股权投资的情况 单位： 元 项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程

内容: 1、净资产收益率及每股收益

内容: 单位：元 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 加权平均净资产收益率 （%） 13.26% 2.14% 基本每股收益 0.2979 0.048 每股收益 稀释每股收益 0.2979 0.048

内容: 2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

内容: 会计科目 本期 上期 增减金额 增减比例 （%） 原因

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 36.53 主要系收到国际期货股利增加所致

内容: 120.81 主要系预付购车款增加所致

内容: 29.99 主要系本年度联营公司国际期货增资

内容: 扩股增加所致193.75 主要系确认联营公司国际期货投资收

内容: 29.49 系根据本年利润计提增加所致

内容: 46.23 主要系本年度联营企业国际期货增资

内容: 82.53 主要系净利润增加所致 91.47 主要系确认联营企业国际期货投资收

内容: 益时间性差异增加导致递延所得税费 费用增加

内容: 中国中期投资股份有限公司 2012 年度报告全文

内容: 一、载有董事长亲笔签署的 2012 年度报告正本； 二、载有法定代表人、财务负责人亲笔签名并盖章的会计报表； 三、载有会计师事务所盖章，注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件； 四、报告期内本公司在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件正本及公告。