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内容: Creator: Microsoft? Office Word 2007

内容: Producer: Microsoft? Office Word 2007

内容: 浙江南洋科技股份有限公司 2012年度报告

内容: 第一节 重要提示、目录和释义

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人邵雨田、主管会计工作负责人杜志喜及会计机构负责人(会计主管人员)潘岚声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2012年12月31日的公司总股本为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税） ，送红股0股（含税） ，以资本公积金向全体股东 每10股转增10股。 本年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成本公司对投资者的实质性 承诺，敬请投资者注意投资风险。

内容: 目

内容: 录

内容: 释

内容: 义

内容: 释义项 《公司法》 《证券法》 证监会 深交所 本公司、公司 富洋电子 泰洋锂电 南洋信通 广大电子 信洋光电 贝能新材 南洋经中 南洋慧通 公司章程 元、万元 报告期

内容: 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 浙江南洋科技股份有限公司 台州富洋电子有限公司

内容: 释义内容

内容: 浙江泰洋锂电池材料股份有限公司 浙江南洋信通新材料有限公司（由泰洋锂电名称变更而来） 鹤山市广大电子有限公司 （由广州广大电子有限公司搬迁至鹤山市后 名称变更而来） 浙江信洋光电材料有限公司 浙江贝能新材料科技有限公司 浙江南洋经中新材料有限公司 北京南洋慧通新技术有限公司 浙江南洋科技股份有限公司章程 人民币元、人民币万元 2012年1月1日至2012年12月31日

内容: 重大风险提示

内容: 可能存在新产品市场接受度风险、 随着公司规模扩大而产生的综合管理能力与 高端技术、管理人员缺乏等风险，敬请广大投资者注意投资风险。

内容: 第二节 公司简介

内容: 一、公司信息

内容: 股票简称 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称（如有） 南洋科技 深圳证券交易所 浙江南洋科技股份有限公司 南洋科技 Zhejiang Nanyang Technology Co.,Ltd. 股票代码 002389

内容: 公司的外文名称缩写（如有）SSEA 公司的法定代表人 注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 邵雨田 浙江省台州市开发区开发大道388号 318000 浙江省台州市开发区开发大道388号 318000 http://www.nykj.cc nykj@nykj.cc

内容: 二、联系人和联系方式

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 杜志喜 浙江省台州市开发区开发大道388号 0576-88169898 0576-88169922 nykj@nykj.cc 侯国莉 浙江省台州市开发区开发大道388号 0576-88170181 0576-88169922 nykj@nykj.cc 证券事务代表

内容: 三、信息披露及备置地点

内容: 公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 浙江省台州市开发区开发大道388号公司证券部

内容: 四、注册变更情况

内容: 企业法人营业执照 注册号

内容: 注册登记日期

内容: 注册登记地点

内容: 税务登记号码

内容: 组织机构代码

内容: 首次注册

内容: 报告期末注册

内容: 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

内容: 五、其他有关资料

内容: 公司聘请的会计师事务所

内容: 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 杭州市西溪路128号新湖商务大厦4-10层 沈维华、陈志维

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用

内容: 保荐机构名称

内容: 保荐机构办公地址

内容: 保荐代表人姓名

内容: 齐鲁证券有限公司

内容: 山东省济南市经七路86号

内容: 钱伟、徐敏

内容: 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 一、主要会计数据和财务指标

内容: 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

内容: 2012年 营业收入（元） 归属于上市公司股东的净利润 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 净资产收益率（%） 2012年末 总资产（元） 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益） （元） 1,712,588,873.83 358,579,062.90 61,831,870.73 2011年 397,194,769.31 101,354,421.51 本年比上年增减(%) -9.72% -38.99% 2010年 251,987,136.60 58,359,804.73

内容: 二、非经常性损益项目及金额

内容: 单位：元 项目 非流动资产处置损益 （包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减 免 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切 相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 20,429,826.49 2012年金额 -24,121.89 2011年金额 4,739.93 260,843.00 2010年金额 -9,981.65 211,914.28 说明

内容: 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置 交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整对当期损益的影响 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计

内容: 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用

内容: 第四节 董事会报告

内容: 一、概述

内容: 2012年，国际经济复苏依然疲弱，国内经济发展减速，公司面临着较为严峻的经营形势,一方面是, 老产 品电容膜行业由于前几年的供不应求, 行业投资增长迅猛，同类产品产能急剧扩大，导致产品价格竞争趋于 白热化程度。另一方面,新产品太阳能电池背材膜及锂电池隔膜因设备供货延迟和调试期延长而没有如期贡献 经营业绩。面对上述严峻复杂的形势，公司经营层带领全体员工，始终坚持发展高端薄膜战略不动摇，积极 冷静应对，通过研判市场走势，构建融资平台，优化产品结构，积极开拓市场，密切客户关系，拓宽业务领 域，加强队伍建设，确保了公司平稳、持续、健康发展。 报告期内主要抓了以下几方面工作：一是通过狠抓产品质量，提供优质服务，密切关注市场动态和客户 需求，确保老产品电容膜原有重点客户“零流失”，开拓潜在大客户； 并通过优化产品结构，开发高端客户， 报告期内已实现向松下电子中批量供货，向法拉电子批量供货；确保电容膜产销基本实现满负荷。二是公司 完成了非公开发行人民币普通股（A股）股票48,184,818股，募集资金净额约7亿元，有效地确保了公司建设 光学级聚酯薄膜、电容器用聚酯薄膜两个新项目的资金需求。三是基本完成太阳能电池背材膜、锂离子电池 隔膜项目建设，有序推进光学级聚酯薄膜、电容器用聚酯薄膜项目。其中，太阳能电池背材膜、锂离子电池 隔膜项目完成设备安装调试并开始试生产，产品亦已送客户试用，这为下一步贡献公司业绩奠定了良好的基 础，上述新产品经过客户的不断的试用、反馈以及公司多次的工艺调整、改正。目前，背材膜产品性能指标 基本已经达到客户要求，批量销售订单指日可待，锂离子电池隔膜产品指标也已基本达到客户要求，目前， 公司技术人员正致力于提高其良品率；光学级聚酯薄膜、电容器用聚酯薄膜项目设备均已订购，项目实施正 按计划有序进行。另外，以公司自有资金投资建设的锂离子电池隔膜扩建项目－年产9,000万平方米锂电池隔 膜项目的生产线已订购；光学膜涂布项目也已开始筹建，截止本公告日，光学膜涂布的生产线也已订购。上 述两个项目的建设用地也已解决。四是积极拓展高端膜领域。与清华大学技术团队合作，投资设立重离子微 孔膜合资公司，优化了公司高端膜产业布局，报告期内已实现少批量销售。五是增资子公司广大电子用于购 地并扩建厂房和设备，巩固与开拓了广东市场。六是不断提高技术创新能力。加大高技术人才引进力度，扩 大研发投入，进一步巩固行业技术领先地位。七是建立全员覆盖的卓越绩效管理体系，构建跨职能部门的领 导小组，发挥各业务板块间协同效应，提升管理效率。

内容: 二、主营业务分析

内容: 1、概述 报告期公司实现营业收入358,579,062.90元，同比减少9.72%,主要系产品销售价格下降所致；营业成本 270,941,946.12元，同比增加 15.34%，主要系报告期销售量增加所致；经营活动现金净流量69,413,342.72， 同比增加61.62%，主要系本期到期托收的承兑汇票较多所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，首发募集资金投资项目-年产2,500吨超薄型耐高温金属化薄膜项目顺利达产；年产25,000吨 太阳能电池背材膜项目和年产1,500万平方米锂离子电池隔膜项目（子公司南洋信通承建）报告期内完成设备 安装调试并试生产，上述两个项目报告期内未贡献业绩主要是因为设备供货延迟和调试期延长所致。上述新 产品经过客户的不断的试用、反馈以及公司多次的工艺调整、改正，目前，背材膜产品性能指标基本已经达 到客户要求，批量销售订单指日可待，锂离子电池隔膜产品指标也已基本达到客户要求，目前，公司技术人 员正致力于提高其良品率；根据公司高端膜发展战略和前期的经营计划，公司实施了以下重要项目：１、公 司采用非公开发行方式募集到资金净额约7亿元，投资建设光学级聚酯薄膜、电容器用聚酯薄膜两个新项目， 目前，光学级聚酯薄膜、电容器用聚酯薄膜项目设备均已订购，项目实施正按计划有序进行；２、以公司自 有资金投资建设的年产9,000万平方米锂电池隔膜项目的生产线已订购；光学膜涂布项目也已开始筹建，截止 本公告日，光学膜涂布的生产线也已订购。上述两个项目的建设用地也已解决。３、与清华大学技术团队合 作，投资设立重离子微孔膜合资公司，优化了公司高端膜产业布局，报告期内已实现少批量销售。

内容: 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 报告期营业收入减少主要受电容薄膜行业市场供需情况变化的影响，特别是2012年国内同类生产线大量 投产，造成市场供应量的增加，导致产品销售价格有一定幅度的下降而影响营业收入。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否

内容: 库存量

内容: 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 库存量同比增加47.74%，主要原因一是年产2,500吨超薄型耐高温金属化薄膜项目报告期达产导致了公司 产能扩大，相应库存水平有所提高，二是为保证设备保养期间正常供货而适当储备了一部分库存。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况

内容: 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 127,281,413.02 35.49%

内容: 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用

内容: 3、成本 行业分类

内容: 单位：元 2012年 行业分类 项目 金额 270,740,100.70 占营业成本比重 （%） 金额 2011年 占营业成本比重 （%） 100% 同比增减(%)

内容: 电子元器件制品 电容薄膜

内容: 产品分类

内容: 说明 无 公司主要供应商情况

内容: 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 185,846,574.49 61.54%

内容: 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用

内容: 4、费用 销售费用本期较上年增加33.98%，主要系公司本期销量增加，相应的运输费用增加所致。 财务费用本期较上年降低159.69%，主要系公司定期存款利息收入增加所致。 所得税本期较上年降低41.13%，主要系公司应纳税所得额减少所致。 营业税金及附加本期较上年同期降低64.89%，主要系公司本期收入减少，相应的流转税额减少所致。

内容: 5、研发支出 公司通过不断加大研发投入，确保公司在传统业务产品电容器薄膜领域不断提升技术水平，占据行业技 术制高点，并通过新工艺、新技术的创新应用不断拓展现有电容器薄膜产品在智能电网、风力及太阳能发电、 新能源汽车等高端领域的应用。同时，在功能性特种聚酯薄膜及锂离子电池隔膜等新业务领域，公司紧跟行 业技术发展方向，致力于新产品、新工艺的创新研究，为公司未来新领域的业务拓展提供技术支撑。目前， 部分研发项目已形成产品批量销售，并获发明专利授权；部分研发项目已完成产品小试，部分研发项目仍处 于样品试制阶段。本年度研发支出总额1105.71万元，占公司最近一期经审计净资产的0.7%，占营业收入的 3.08%。 6、现金流

内容: 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额增加主要系本期到期托收的承兑汇票较多，引起现金流入的增加。 投资活动现金流入小计的增加主要系本期收回定期存款及其利息收入的增加。 投资活动现金流出小计的增加主要系本期定期存款的增加。 投资活动产生的现金流量净额减少主要系本期投资活动现金流出增加所致。

内容: 筹资活动现金流入小计的增加主要系本期非公开发行股票募集资金到位的增加。 筹资活动现金流出小计的增加主要系银行借款到期偿还的增加。 筹资活动产生的现金流量净额增加主要系本期筹资活动现金流入增加所致。 现金及现金等价物净增加额的增加主要系本期非公开发行股票募集资金到位的增加。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

内容: 三、主营业务构成情况

内容: 再造粒子 镀膜加工 分地区 国内销售 国外销售

内容: 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、资产、负债状况分析

内容: 1、资产项目重大变动情况

内容: 重大变动说明

内容: 货币资金增加主要系非公开发 行募集资金到账所致。

内容: 固定资产增加主要系新建厂房 投入使用所致。

内容: 2、负债项目重大变动情况

内容: 五、核心竞争力分析

内容: 公司战略规划中的几大业务板块均属于国家产业政策支持发展的新能源新材料产业，各业务板块间具有 相互协同效应，经过多年的持续积累，公司拥有技术、品牌、产品、市场、企业文化等比较优势。 1.技术优势。公司是国家级高新技术企业，历来孜孜追求技术研发和工艺创新，拥有多项发明和实用新型专 利，研究掌握了生产高品质电容器薄膜、太阳能电池背材膜、锂离子电池隔膜、光学级聚酯薄膜生产技术， 是国内首家能批量生产 3μ m 及以下超薄型电容器薄膜的企业。 2.品牌优势。公司秉承“卓越品质、诚信互利、个性化服务”的品牌理念，与国内不少知名电容器厂商 建立了良好的客户关系，树立了深受客户信赖的品牌形象。这不仅使公司电容器薄膜在市场竞争剧烈时仍能 保持较强的竞争力，同时有利于开拓太阳能电池背材膜、锂离子电池隔膜、光学膜销售市场。 3.产品和市场优势。公司的愿景是成为新材料行业的持续领跑者。以高端市场客户需求作为生产管理和 质量控制的标杆，是国内高端电容器薄膜主导供应商。 4.企业文化优势。公司形成了“诚信、包容、共享”的核心价值观和聚才爱才、全方位亲情式管理，努 力提高人才的归属感、幸福感、成就感，保持了良好的凝聚力、创造力，技术管理团队一直保持高度稳定。

内容: 六、投资状况分析

内容: 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况

内容: 公司名称

内容: 主要业务 锂电池零配件及材料、节能环保新材料 研发、制造、加工，玻璃微珠制造、销 售，货物和技术的进出口。 （上述经营范 围不含国家法律法规规定禁止、限制和 许可经营的项目） 技术开发、技术咨询、技术服务；销售 建筑材料、金属材料、自行开发后的产 品；货物进出口、代理进出口中。 （未取 得行政许可的项目除外）

内容: 上市公司占被投资公司权益比例（%）

内容: 浙江贝能新材料科技有限公司

内容: 北京南洋慧通新技术有限公司

内容: 2、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况

内容: 单位：万元 募集资金总额 报告期投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司募集资金总体使用情况正常。 118,422.9 15,820.29 53,504.53 0 0 0%

内容: （2）募集资金承诺项目情况

内容: 单位：万元 是否已变 承诺投资项目和超募 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资项目 1.年产2,500吨电容器 用超薄型耐高温金属 化薄膜项目 2.年产20,000吨光学 级聚酯薄膜项目 3.年产5,000吨电容器 用聚酯薄膜项目 承诺投资项目小计 否 42,000 42,000 3,453.16 3,453.16 8.22% 否 16,396 19,469.93 1,407.74 19,469.93 100% 2011年06 月01日 2015年04 月30日 2014年02 月28日 -2,671.17 -募集资金 调整后投 承诺投资 资总额 总额 (1) 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 项目达到 投资进度 预定可使 (%)(3)＝ 用状态日 (2)/(1) 期 本报告期 是否达 实现的效 到预计 益 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化

内容: 本报告期 投入金额

内容: 否

内容: 超募资金投向 1.年产25,000吨太阳 能电池背材膜项目 2.台州经济开发区开 发大道北侧、 经七路东 侧地块土地使用权 3.投资设立浙江信洋 光电材料有限公司 4.南洋科技新能源新 材料产业园区土地使 用权 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 适用 公司实际募集资金净额48,422.90万元， 扣除原募集资金承诺投资总额16,396.00万元后的超募资金 为32,026.90万元。 根据2010年公司第三次临时股东大会审议通过的 《关于使用超募资金投资建设年产25,000吨太阳能 电池背材膜项目的议案》 ，公司用超募资金21,000万元投资建设年产25,000吨太阳能电池背材膜项目。 本年度该项目设备投入5,235.62万元，截至期末累计投入20,921.33万元。 根据2011年3月11日公司董事会二届十五次会议决议，公司使用超募资金购买国有土地使用权，支 付土地出让金2,944.00万元；根据2011年4月28日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金 超募资金的金额、 用途 及使用进展情况 支付购买国有土地使用权所需契税等各项费用90.34万元。 根据2011年4月28日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金210万美元等值人民币 1,400.00万元与韩国闵泳福、 金重锡共同投资设立光学膜合资公司浙江信洋光电材料有限公司。本年度 投入1,150.00万元，截至期末累计投入1,400.00万元。 根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用超募资金3,073.93万元补充年产 2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目超额投资， 截至期末累计投入19,469.93万元，该项目已 于2011年6月完工投产。 根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议，公司拟使用剩余超募资金3,518.63万元购买 南洋科技新能源新材料产业园区国有土地使用权。2012年1月6日公司与台州市国土资源局签订《国有建 设用地使用权出让合同》 ，公司以3,259.00万元的价格受让28,992平方米的体育场路南侧、经七路西侧 地块，并使用超募资金支付购买国有土地使用权所需契税等各项费用103.40万元。截至期末累计投入 --28,952.97 28,952.97 9,096.02 28,718.07 115,348.97 118,422.9 15,820.29 53,504.53 ----2,671.17 ----否 3,518.63 3,518.63 2,710.4 3,362.4 95.56% 否 1,400 1,400 1,150 1,400 100% 否 3,034.34 3,034.34 3,034.34 100% 否 否 21,000 21,000 5,235.62 20,921.33 99.63% 2012年08 月31日 否

内容: 年产2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目未达到预计收益的原因系受到宏观经济的影 响，产品价格下降，原料成本上升所致。

内容: 无

内容: 3,362.40万元。 不适用 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的 《关于变更非公开发行募集资金投资项目 募集资金投资项目实 实施地点的议案》 ，公司于2013年度变更募集资金投资项目实施地点，年产20,000吨光学级聚酯薄膜项 施地点变更情况 目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、 经七路东侧变更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河 东侧，将年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路西侧 变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的 《关于将从浙江信洋光电材料有限公司收 回的投资款继续用于公司实施光学膜涂布项目的议案》 ，公司将原使用2010年度公开发行股票募集资金 投资设立的浙江信洋光电材料有限公司注销， 收回的投资款人民币1,400.00万元继续用于公司实施光学 膜涂布项目。 适用 根据2010年4月30日公司董事会二届七次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 1,629.75万元。 根据2012年5月24日公司董事会二届二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募 投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 293.46万元。 适用 根据2010年4月30日公司董事会二届七次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 3,000.00万元，使用期限不超过6个月，自2010年4月30日起至2010年10月29日止。公司已于2010年10 月18日将3,000.00万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2010年10月19日公司

内容: 董事会二届十三次会议， 公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万元， 使用期限不超过 6个月，自2010年10月19日起至2011年4月18日止。公司已于2011年4月14日前将3,000.00万元资金全部 归还并存入公司募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 存放银行 截至2012年12月31日，公司本期以人民币525.43万元购汇67.79万欧元，存放公司招商银行股份有 限公司台州分行外币账户。 公司本期使用募集资金预付购地款782.00万元， 已于2013年1月4日以自有资金归还并存入公司募集 资金专户。

内容: 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况

内容: 公司名称 公司类型 台州富洋 电子有限 公司 浙江南洋 信通新材 料有限公 司 鹤山市广 大电子有 限公司 浙江南洋 经中新材 料有限公 司 浙江信洋 光电材料 有限公司 子公司 子公司 电子元 件制造 子公司 子公司 电子元 件制造 子公司 所处 行业 主要产品或服务 注册 营业收入 总资产（元）净资产（元） 资本 (元) 营业利润 (元) 净利润（元）

内容: 电子元 生产销售双向拉 600万 件制造 伸薄膜 生产销售锂离子 电池隔膜、锂离 子电池和电容器 美元

内容: 电子元 生产销售电子产 2,500 件制造 品、电容器 生产销售锂离子 电池隔膜、太阳 能电池背材料 膜、电容器用薄 膜、光学膜 电子元 研发生产销售光 300万 件制造 学膜、偏光片 锂电池零配件及 材料、节能环保 新材料研发、制 美元 3,000 万元 万元

内容: 浙江贝能 新材料科 技有限公 司 参股公司 电子元

内容: 1500 微珠制造、 销售， 件制造 万元 货物和技术的进 出口。上述经营 （ 范围不含国家法 律法规。 技术开发、技术 咨询、 技术服务； 销售建筑材料、

内容: 造、加工，玻璃

内容: 北京南洋 慧通新技 术有限公 司 参股公司 电子元 件制造

内容: 金属材料、自行 开发后的产品； 货物进出口、代 理进出口中。未 （ 取得行政许可的 项目除外） 。

内容: 主要子公司、参股公司情况说明 ⑴富洋电子系本公司的控股子公司，生产经营场所在台州开发区，主要生产电容薄膜基膜并全部销售给 本公司；

内容: ⑵南洋信通 （即前身泰洋锂电） 系本公司的全资子公司， 生产经营场所在台州开发区， 主要实施年产1,500 万平方米锂离子电池隔膜项目，2012年8月开始投料试车，目前产品已交客户试用中； ⑶广大电子系本公司的全资子公司，生产经营场所在广东江门（为贴近广东市场） ，为本公司提供镀膜加 工业务，报告期内因实施了厂房搬迁扩建，各项费用投入较多，故报告期亏损； ⑷南洋经中系南洋信通的全资子公司，生产经营场所在台州温岭，主要实施年产9,000万平方米锂离子电 池隔膜项目，报告期已完成设备订购和征地工作，尚未投产； ⑸信洋光电系本公司与韩国投资方合资的控股子公司，原计划实施光学膜涂布项目，因韩方股东的注册 资金不能及时到位以及与韩方股东在光学膜项目实施过程中的有关重大问题磋商最终无法达成一致意见，经 公司与韩方股东协商后，双方同意终止合作并注销信洋光电，信洋光电尚未开始动工建设。截止目前，光学 膜涂布项目改由本公司的分公司实施，上述分公司已于2013年2月初成立，目前设备已订购，计划2013年内投 料试车； ⑹贝能新材、南洋慧通均系本公司的参股子公司，其中：贝能新材主要生产玻璃微珠（玻璃微珠系道路 反光膜用基材） ，报告期因玻璃微珠市场疲软、成本高企而出现亏损，为止损目前暂停产重组；南洋慧通主要 实施重离子微孔膜项目，报告期已少批量供货；目前，正在筹建台州产业化基地，计划2013年内投料试车。

内容: 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 4、非募集资金投资的重大项目情况

内容: 单位：万元 项目名称 年产1,500万平方米 锂离子电池隔膜项目 年产9,000万平方米 锂离子电池隔膜项目 合计 投资总额 本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 4,184.23 项目进度 项目收益情况

内容: 非募集资金投资的重大项目情况说明 １、年产1,500万平方米锂离子电池隔膜项目已于2012年8月投料试产，产品经过客户的不断的试用、反馈以及公司多次的工艺 调整、改正，各项指标已基本达到客户要求，目前，公司技术人员正致力于提高其良品率以备批量生产销售； ２、年产9,000万平方米锂电池隔膜项目目前生产线已订购，建设用地也已解决，现正在进行土建工程。

内容: 七、公司未来发展的展望

内容: 1.行业竞争格局和发展趋势 未来我国电容器薄膜行业的市场竞争将从产品线的扩张转向核心业务的强化和品牌的提升。超薄化、耐 高温、安全可靠性将成为主要发展趋势，简单、大批量生产将向小批量、定制化方向发展，高端产品占全部 产品的比重将逐年增大。太阳能电池背材膜随着下游行业太阳能电池应用领域的拓展需求将稳定增长，由于 制造技术和工艺门槛较高，目前国内产能较小，产品主要依赖进口。预计未来几年，太阳能背材膜将逐步实 现国产化。锂离子电池因具备高容量、高电压、高循环稳定性、高能量密度、无环境污染等优异的性能，拥 有广泛的民用和国防应用前景。随着锂离子电池在手机、笔记本电脑等各种便携式电子设备及电动汽车等领 域的广泛应用，以及这些下游行业的快速发展，其需求增长很快，受锂离子电池市场带动，锂离子电池隔膜 市场需求呈现高速增长态势。我国是世界最大的锂离子电池生产制造基地，由于锂离子电池隔膜的研究与开 发起步较晚，锂离子电池隔膜目前仍以进口为主，国产隔膜主要在中、低端市场使用。随着国内生产技术的 进步和产品质量的提升，国产产品将逐步打开高端锂电池市场，替代进口。光学膜主要应用于高端液晶显示 器材背光膜组、抗静电保护膜、触摸屏保护膜、汽车玻璃隔热贴膜等。液晶电视机、智能手机、平板电脑等 消费类电子产品市场的持续增长带动了液晶显示器材行业的快速发展，光学级聚酯薄膜产品受益于此，市场 空间广阔。根据平板显示专业调研机构Display Search预测，2011-2015年期间，全球液晶显示器复合增长率 8%左右，2015年全球液晶面板产值将达1,337亿美元。 2.公司发展战略 国务院发布的《国务院关于“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发[2012]28号），以及《产业结 构调整指导目录（2011年本）》都提出要大力发展包括功能膜材料在内的新型功能材料产业，《国务院节能 与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》（国发[2012]22号）指出，加快研制动力电池正负极、隔膜、 电解质等关键材料及其生产、控制与检测等装备，开发新型超级电容器及其与电池组合系统，推进动力电池 及相关零配件、组合件的标准化和系列化。公司紧抓国家大力发展战略性新兴产业的历史机遇，制定了“高端 膜产业发展战略”，即把握以高端功能膜材料为核心业务的发展方向，在做优做精电容器薄膜业务的基础上， 积极拓展太阳能电池背材膜、锂离子电池隔膜、光学级聚酯薄膜、电容器用聚酯薄膜等新兴业务。同时充分 发挥公司品牌、技术、文化等综合优势，围绕公司主营业务适时开展股权投资，将公司发展成为主营业务突 出、技术水平领先、治理结构良好、竞争优势明显、发展后劲充足的高端薄膜新材料制造商。目前，公司的 太阳能电池背材膜、锂离子电池隔膜项目已陆续投产并交客户试用，光学级聚酯薄膜、光学膜涂布、电容器 用聚酯薄膜项目已经启动。参股公司实施的重离子微孔膜产品已小批量生产。公司正朝着预定的战略目标前 进。

内容: 3.2013年度经营计划 2013年，公司将继续坚持以膜产业为核心，集中精力抓好电容器薄膜、太阳能电池背材膜、锂离子电池 隔膜业务，有序推进光学膜、电容器用聚酯薄膜、重离子微孔膜业务，同时围绕主营业务，积极储备具有发 展潜力的项目资源。2013年，公司将重点开展以下工作： 一是顺应电容器薄膜行业发展趋势，继续开发电容器行业细分市场的高端客户，利用公司电容器薄膜技 术水平领先、产能规模最大、产品系列最全的优势，通过品牌影响、密切客户关系、个性化订制服务，合理 安排生产计划，控制成本费用水平，最大化地发挥企业经济效益，巩固公司在电容器薄膜领域的市场领先地 位。 二是在巩固原有电容器薄膜业务的基础上，加大太阳能电池背材膜、锂离子电池隔膜的市场开发力度， 为2013年公司业绩做出新的贡献。同时稳步实施光学级聚酯薄膜项目、电容器用聚酯薄膜项目、光学膜涂布 项目、锂离子电池隔膜扩建以及参股公司重离子微孔膜的产业化基地建设。2013年内努力实现光学膜涂布项 目和重离子微孔膜的产业化基地投料试产。 三是继续提高技术创新能力。加大技术研发投入力度，大力培养和引进高技能人才，加强与科研院所、 高校之间的科技创新联盟。 四是坚持以市场和客户为中心，根据各业务板块的市场特征和客户需求，加强营销队伍建设和市场销售 网络建设。 五是加强公司发展战略研究。密切关注国家产业政策及行业发展趋势，以“高端膜产业发展战略”为主线， 完善公司产业布局，实现公司效益和股东权益最大化。 六是适时通过收购兼并一些有利于提高公司整体效益的优质资产，提高公司的整体规模和综合竞争能力。 公司未来发展战略和经营计划实现可能面对的风险因素和应对策略 （1）新产品市场接受度风险 虽然公司在薄膜生产领域积累了丰富的生产、销售经验，但由于光学膜涂布新业务与原有电容器薄膜业 务之间有一定跨度，2013年投料试车的光学膜涂布产品将需要一定时间的客户试用期与市场导入期。针对上 述风险，公司一方面不断改进生产工艺，提高产品性能指标，缩短新产品试用期；另一方面，公司将更加重 视营销战略与策略，及时准确收集市场信息，加强与潜在客户的沟通与联系，提前做好市场布局。 （2）综合管理能力与人力资源风险 公司在快速发展过程中，随着经营规模和业务范围的不断拓宽，对公司综合管理能力是一个考验，而具

内容: 有较高管理水平和较强专业技术能力的高素质复合型人才的缺乏可能对公司经营产生不利影响。针对上述风 险，公司将继续扩大各类人才储备库，加强专业技术人员、管理人员的培训，提高业务能力和综合素质，全 方位实施亲情式管理，提高人才的归属感、幸福感和成就感，以感情留人，用事业留人，充分用好公司现有 各类人才，以开放的胸怀广纳社会各类英才到公司工作，实现公司与人才的共同发展。

内容: 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

内容: 本期全资子公司南洋信通出资设立南洋经中，于2012年12月6日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 331081100196519的《企业法人营业执照》。南洋经中注册资本30,000,000.00元，均由南洋信通出资，拥有 对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

内容: 九、公司利润分配及分红派息情况

内容: 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，深交所及浙江证监局相关文件、 《公司章程》等的规定和要求，公司积极做好利润分配的相关工作。并对公司《章程》中的利润分配相关条 款进行了修订完善。公司《章程》的修订，已经公司第二届董事会第三十二次会议及公司2012年第二次临时 股东大会审议通过。决策程序透明，符合相关法律法规要求。通过本次制度补充完善，进一步明晰了利润分 配特别是现金分红的条件，利润分配的时间间隔和比例，决策程序和机制，充分保护中小股东的合法权益。

内容: 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用

内容: 每10股送红股数（股） 每10股派息数（元） （含税） 每10股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元） （含税） 可分配利润（元） 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 0 0.8 10 249,184,818.00 19,934,785.44 187,697,105.84

内容: 根据2013年3月26日公司董事会三届五次会议审议通过的2012年度利润分配预案，按2012年度母公司实现净利润提取10% 法定盈余公积，每10股派发现金股利0.8元(含税)，以公司2012年末总股本249,184,818元为基数，以资本公积每10股转增10 股。

内容: 公司近3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 2010年利润分配方案及资本公积转增股本方案： 根据2011年4月1日公司2010年年度股东大会审议通过的2010年度利润分配方案，按2010年度母公司实现 净利润提取10%的法定盈余公积，每10股派发现金股利2元(含税)，以公司2010年末总股本6,700万元为基数， 以资本公积每10股转增10股。 2011年利润分配方案及资本公积转增股本方案： 根据2012年2月9日公司2011年年度股东大会审议通过的2011年度利润分配方案，按2011年度母公司实现 净利润提取10%的法定盈余公积，每10股派发现金股利2元(含税)，以公司2011年末总股本13,400万元为基数， 以资本公积每10股转增5股。 2012年利润分配及资本公积转增股本预案： 根据2013年3月26日公司董事会三届五次会议审议通过的2012年度利润分配预案，按2012年度母公司实现 净利润提取10%的法定盈余公积，每10股派发现金股利0.8元(含税)，以公司2012年末总股本249,184,818元为 基数，以资本公积每10股转增10股。 公司近三年现金分红情况表

内容: 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

内容: 十、社会责任情况

内容: 报告期内，公司致力于国家和地方经济建设，积极回报股东，把“诚信、包容、共享”作为企业核心价值观， 对待客户，公司以卓越的产品品质、个性化的服务满足客户期望；对待供应商，公司严格履行合同，重合同、 守信用；为员工提供安全、舒适的工作环境，对员工实施亲情式关怀；公司战略决策符合国家“低碳、环保” 产业政策导向；公司以“承担社会责任、回报社会”为己任，历年来积极支持国家和地方的公益事业，鼓励和支

内容: 持员工开展青年志愿者活动，积极开展献爱心活动，努力实现企业经济效益、资源和环境的协调可持续发展， 建设和谐企业、和谐社会。

内容: 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

内容: 接待时间 2012年04月26日 2012年05月15日 2012年06月01日 2012年06月06日 2012年08月15日 2012年11月02日 2012年11月05日 2012年11月30日 2012年12月17日 接待地点 南洋科技 南洋科技 南洋科技 南洋科技 南洋科技 南洋科技 南洋科技 南洋科技 南洋科技 接待方式 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 接待对象类型 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构 接待对象 中信证券 谈论的主要内容及提供的资 料 公司生产经营情况及各个项 目的进度

内容: 国海证券、山西证券、海 公司生产经营情况及各个项 通证券、中国中投证券 目的进度 湘财证券、华富基金、 CCTV证券资讯频道 宏源证券、信诚基金 东方证券 华泰证券 招商证券 财通证券、 申银万国证券 渤海证券 公司发展历程、 经营情况及战 略 公司生产经营情况及各个项 目的进度 公司各个项目的情况 公司各个项目的情况及对行 业发展的看法 公司生产经营情况及各个项 目的进度 公司生产经营情况及各个项 目的进度 公司生产经营情况及各个项 目的进度

内容: 第五节 重要事项

内容: 一、资产交易事项

内容: 1、收购资产情况

内容: 自本期初至 自购买日起至 报告期末为 报告期末为上 上市公司贡 市公司贡献的 进展情 献的净利润 净利润（万元） 况 （万元） （适 （适用于非同 用于同一控 一控制下的企 制下的企业 业合并） 合并） 该资产 为上市 公司贡 与交易对方 是否为 献的净 的关联关系 披露日期 关联交 利润占 （适用关联 易 交易情形 利润总 额的比 率(%)

内容: 交易对 方或最 终控制 方

内容: 被收购 或置入 资产

内容: 交易价 格（万 元）

内容: 披露索引

内容: 邵奕兴

内容: 泰洋锂 电15%的 股权

内容: 已完成 所收购 433.36 股权的 过户

内容: 关联人邵奕 关于收购控股子 兴先生为公 司第三届董 公司股权暨关联 2012年03 事会董事、 与 交易的公告 月01日 公司控股股 （2012-020号公 告） 东邵雨田系 父子关系

内容: 收购资产情况概述 2012年2月29日，公司与邵奕兴签订了关于泰洋锂电之《股权转让协议》，公司以自有资金收购邵奕兴持 有的泰洋锂电15%的股权，此次股权转让按目标股权相对应的经审计净资产或评估值孰低原则确定交易价格， 即股权转让价格为433.36万元。邵奕兴为公司第三届董事会董事，与控股股东邵雨田系父子关系，本次股权 转让行为构成关联交易，但未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。股权转让完成 后，公司持有泰洋锂电100%的股权，即泰洋锂电成为公司的全资子公司，具体内容 详见登载于2012年3月1日 巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于收购控股子公司股权暨关联交易的公告》（2012-020号公告）。

内容: 二、重大关联交易

内容: 1、资产收购、出售发生的关联交易

内容: 转让资 转让资 市场公 转让价 关联交 转让资产 关联交 关联交易 产的账 产的评 允价值 格（万 易结算 获得的收 披露日期 易内容 定价原则 面价值 估价值 （万元） 元） 方式 益（万元） （万元）（万元）

内容: 关联方

内容: 关联关系

内容: 关联 交易 类型

内容: 关联人邵 奕兴先生 为公司第 三届董事 会董事、 与 公司控股 股东邵雨 田先生系 父子关系

内容: 按交易标 的相对应 的经审计 泰洋锂 净资产或 电15%的 433.36 评估值孰 股权 低原则确 定交易价 格

内容: 关于收购 控股子公 司股权暨 2012年03 关联交易 月01日 的公告 （2012-02 0号公告）

内容: 股权转让完成后，公司持有泰洋锂电100%的股权，即泰洋锂电成为公司的全资子公 对公司经营成果与财务状况的影响情 司，可增加公司归属于母公司的净利润，为公司提供新的利润增长点，增强公司可持续 况 发展能力。

内容: 三、重大合同及其履行情况

内容: 1、担保情况

内容: 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 相关公告 披露日期 实际发生日 期（协议签署 实际担保金额 日） 2012年03月 20日 45,000,000 7,950,000 是否为关联 是否履行 方担保（是或 完毕 否） 否 是 7,950,000

内容: 担保对象名称

内容: 担保额度

内容: 担保类型 连带责任保 证

内容: 担保期

内容: 浙江南洋信通新材 2012年03 料有限公司 月21日 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1）

内容: 2 年

内容: 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2）

内容: 公司对子公司的担保情况 担保额度 相关公告 披露日期 实际发生日期 担保额度 （协议签署 实际担保金额 日） 是否为关联 是否履行 方担保（是或 完毕 否）

内容: 担保类型

内容: 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 其中： 45,000,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 7,950,000

内容: 采用复合方式担保的具体情况说明 无。

内容: 2、其他重大合同

内容: 合同涉及 合同涉及 合同订立 评估机构 合同订立 资产的账 资产的评 评估基准 交易价格 是否关联 截至报告期末 公司方名 名称（如 定价原则 关联关系 对方名称 面价值 （万 估价值 （万 日（如有） （万元） 交易 的执行情况 称 有） 元）如有）元）如有） （ （ 奥地利安 德里茨股 份有限公 司 德国布鲁 克纳机械 股份公司

内容: 本公司

内容: 如期执行

内容: 浙江南洋 德国布鲁 经中新材 克纳机械 料有限公 股份公司 司

内容: 四、承诺事项履行情况

内容: 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

内容: 承诺事项 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 承诺方 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 1、 本公司控股股东邵雨田先生以及其 他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑 本公司控股 发勇先生承诺：自公司股票上市之日 股东邵雨田 起三十六个月内，不转让或者委托他 先生以及其 人管理本人持有的公司股份，也不由 首次公开发行或再融资时所作承诺 他股东冯小 公司回购这部分股份。2、本公司控股 玉先生、冯 股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉 海斌先生、 先生、 冯海斌先生还承诺:除前述锁定 郑发勇先生 期外，在前述限售期满后、在其任职 期间每年转让公司股份的比例不得超 过其本人所持公司股份总数的 25%； 2010年04 月 13 日 报告期内严格 履行了上述承 诺 承诺内容 承诺时间 承诺期限 不适用 不适用 不适用 履行情况 不适用 不适用 不适用

内容: 离职后半年内，不转让其所持有的公 司股份；在申报离职半年后的十二个 月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票 总数的比例不超过 50%。 1、 本公司控股股东邵雨田先生向公司 出具了《控股股东关于避免同业竞争 的承诺》 ，承诺：本人将不在中国境内 外以任何方式直接或间接从事或参与 任何与南洋科技相同、相似或在商业 上构成任何竞争的业务及活动，或拥 有与南洋科技存在竞争关系的任何经 济实体、机构、经济组织的权益，或 以其他任何形式取得该经济实体、机 构、经济组织的控制权，或在该经济 实体、机构、经济组织中担任高级管 理人员或核心技术人员；本人愿意承 担因违反上述承诺而给南洋科技造成 其他对公司中小股东所作承诺 的全部经济损失。2、公司其他股东冯 2008年05 小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生 月 31 日 向公司出具了《股东关于避免同业竞 争的承诺函》 ，承诺：本人将不在中国 境内外以任何方式直接或间接从事或 参与任何与南洋科技相同、相似或在 商业上构成任何竞争的业务及活动， 或拥有与南洋科技存在竞争关系的任 何经济实体、机构、经济组织的权益， 或以其他任何形式取得该经济实体、 机构、经济组织的控制权，或在该经 济实体、机构、经济组织中担任高级 管理人员或核心技术人员；本人愿意 承担因违反上述承诺而给南洋科技造 成的全部经济损失。 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计 划 是否就导致的同业竞争和关联交易 问题作出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 是 无 否 不适用 不适用 承诺严格履行中 报告期内严格 履行了上述承 诺

内容: 五、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 现聘任的会计事务所

内容: 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称（如有） 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 60 7 沈维华、陈志维 无

内容: 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无

内容: 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 六、其他重大事项的说明

内容: 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可[2012]497号），2012年5月10日，公司向特定对象非公开发行48,184,818股人民币普通股，发行后公司总 股本由201,000,000股增加为249,184,818股，该部分股份已于2012年5月23日在深圳证券交易所上市。详见登 载于2012年5月22日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《非公开发行股票发行情况报告暨上市 公告书》。

内容: 七、公司子公司重要事项

内容: 本期全资子公司南洋信通出资设立南洋经中，南洋经中注册资本30,000,000.00元，于2012年12月6日办 妥工商设立登记手续。

内容: 第六节 股份变动及股东情况

内容: 一、股份变动情况

内容: 股份变动的原因 1.2012年2月20日向全体股东实施了权益分派方案，每10股转增5股，公司总股本由134,000,000股增加为 201,000,000股。 2.2012年5月10日，非公开发行48,184,818股人民币普通股，发行后公司总股本由201,000,000股增加为 249,184,818股。

内容: 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1.经公司2011年度股东大会审议批准，同意以2011年12月31日的总股本134,000,000股为基数，以股本溢 价形成的资本公积向全体股东每10股转增5股，该方案实施后公司总股本由134,000,000股增加为201,000,000 股。 2.根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可[2012]497号），2012年5月10日，公司向特定对象非公开发行48,184,818股人民币普通股，发行后公司 总股本由201,000,000股增加为249,184,818股。

内容: 股份变动的过户情况 1.公司2011年度权益分派的股权登记日为2012年2月17日，除权除息日为2012年2月20日，公积金转增股 于2012年2月20日记入股东证券账户。 2.公司非公开发行人民币普通股（A）股48,184,818股于2012年5月23日在深圳证券交易所上市。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务 指标的影响 √ 适用 □ 不适用 因上述股份变动对本报告期的相关财务指标的影响如下：基本每股收益和稀释每股收益下降0.19元，归 属于公司普通股股东的每股净资产下降0.08元，加权平均净资产收益率下降2.55个百分点。

内容: 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无

内容: 二、证券发行与上市情况

内容: 1、报告期末近三年历次证券发行情况

内容: 发行日期

内容: 发行数量

内容: 上市日期

内容: 交易终止日期

内容: 前三年历次证券发行情况的说明 1.经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】285号”文核准，公司于2010年3月31日首次向社会公开发 行人民币普通股17,000,000股，发行价格30.00元/股，于2010年4月13日起上市交易。 2.经中国证券监督管理委员会“证监许可【2012】497号”文核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普 通股（A股），根据询价结果，确定发行价格为15.15元/股，发行数量为48,184,818股，于2012年5月23日上 市。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 1.经公司2011年度股东大会审议批准，同意以2011年12月31日的总股本134,000,000股为基数，以股本溢

内容: 价形成的资本公积向全体股东每10股转增5股，该方案实施后公司总股本由134,000,000股增加为201,000,000 股。本次股份变动不影响公司的资产和负债结构。 2.根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可[2012]497号），2012年5月10日，公司向特定对象非公开发行48,184,818股人民币普通股，发行后公司 总股本由201,000,000股增加为249,184,818股。本次股份变动导致公司资产和所有者权益均增加 699,999,992.94元，其中：股本增加48,184,818.00 元，资本公积增加651,815,174.94 元。 3、现存的内部职工股情况

内容: 内部职工股的发行日期 现存的内部职工股情况的说明 无

内容: 内部职工股的发行价格（元）

内容: 内部职工股的发行数量（股）

内容: 三、股东和实际控制人情况

内容: 1、公司股东数量及持股情况

内容: 单位：股 报告期股东总数 14,980 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 持股5%以上的股东持股情况 持股比例 报告期末持 报告期内增 （%） 股数量 减变动情况 持有有限售 持有无限售 条件的股份 条件的股份 数量 89,250,000 27,000,000 17,550,000 16,200,000 4,850,000 数量 0 0 0 0 765,452 质押 质押 质押 股份状态 数量 0 7,300,000 17,550,000 16,200,000 0 质押或冻结情况 14,852

内容: 股东名称

内容: 股东性质

内容: 邵雨田 冯小玉 冯海斌 郑发勇

内容: 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人

内容: 长城证券－招行 －长城2号集合 境内非国有法人 资产管理计划 西藏瑞华投资发 境内非国有法人 展有限公司 国君资管－工行 －国泰君安君得 境内非国有法人 发集合资产管理 计划 周欣 境内自然人

内容: 质押

内容: 郝昌兰 天津凯石富利股

内容: 境内自然人

内容: 权投资基金合伙 境内非国有法人 企业(有限合伙) 宁波景隆融方股 权投资基金合伙 境内非国有法人 企业 （有限合伙） 西安长首投资管 理有限合伙企业 太平人寿保险有 限公司－传统－ 普通保险产品 -022L-CT001深 战略投资者或一般法人因配售新 无 股成为前10名股东的情况（如有） 上述股东关联关系或一致行动的 说明 境内非国有法人 境内非国有法人

内容: 未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。 前10名无限售条件股东持股情况

内容: 股东名称 长城证券－招行－长城2号集合资 产管理计划 陈阳 季铁军 孙真真 沈燕鸿 施锦屏 杨鹏云 杨美青 北京宝罗服装服饰有限责任公司 陈波 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行 动的说明

内容: 年末持有无限售条件股份数量（注4）

内容: 未知公司前10名股东、 前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系， 也未知是否存 在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况

内容: 2、公司控股股东情况 自然人

内容: 控股股东姓名 邵雨田 中国 国籍 否 曾任沈阳市三江电器有限公司董事长、浙江南洋电子薄膜有限公司董事长、 最近5年内的职业及职务 台州市新南洋教育投资有限公司执行董事；现任公司董事长、总经理，台州富 洋电子有限公司董事长、台州市南洋投资有限公司董事长，兼任台州经济开发 区企业家协会会长。 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 无 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人

内容: 实际控制人姓名 邵雨田 中国 国籍 否 曾任沈阳市三江电器有限公司董事长、浙江南洋电子薄膜有限公司董事长、 最近5年内的职业及职务 台州市新南洋教育投资有限公司执行董事；现任公司董事长、总经理，台州富 洋电子有限公司董事长、台州市南洋投资有限公司董事长，兼任台州经济开发 区企业家协会会长。 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 无 是否取得其他国家或地区居留权

内容: 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用

内容: 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用

内容: 4、其他持股在10%以上的法人股东

内容: 法人股东名称

内容: 法定代表人/ 成立日期 单位负责人

内容: 注册资本

内容: 主要经营业务或管理活 动

内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 任期起始日期

内容: 任期终止日期

内容: 期初持股 数（股）

内容: 邵雨田 冯小玉 冯江平 杜志喜 李健权 闻德辉 戴欣苗 郝云宏 潘大男 邵奕兴 叶显根 李永泉 王呈斌 郑峰 冯海斌 王丽娜 毛爱莲 陆为民 洪伟 丁邦建 狄伟 方小桃 合计

内容: 董事长 董事 董事

内容: 董事会秘书 现任 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 监事 监事 副总经理 总工程师 副总经理 -现任 现任 离任 离任 离任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 现任 离任 --

内容: 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 （一）董事会成员 公司董事会由11名成员组成，其中独立董事4名，公司董事主要简历如下： 邵雨田先生，1963年出生，中国国籍，无其他国家或地区居留权。曾任沈阳市三江电器有限公司董事长、 浙江南洋电子薄膜有限公司董事长、台州市新南洋教育投资有限公司执行董事；现任公司董事长、总经理， 台州富洋电子有限公司董事长、台州市南洋投资有限公司董事长，兼任台州经济开发区企业家协会会长。 冯小玉先生， 1951年出生，曾任大溪惠丰铸件厂厂长、温岭市电容器厂厂长，浙江南洋电子薄膜有限公 司总经理、公司总经理，广州广大电子有限公司执行董事及经理；现任公司董事、台州富洋电子有限公司董 事及总经理。 冯江平先生， 1968年出生，大专学历。1988～2000年个体经商；2001～2006年任浙江南洋电子薄膜有限 公司副总经理；2001年至今担任台州富洋电子有限公司监事，自2006年11月起任公司董事，现任公司董事、 鹤山市广大电子有限公司执行董事、经理。 杜志喜先生，1969年出生，浙江大学硕士研究生学历，注册会计师、高级会计师。曾任中国建设银行股份 有限公司温岭市支行信贷专职审批人、中国建设银行股份有限公司台州市分行信贷岗位；台州市财政局财务 管理岗位，宁波鄞州农村合作银行国际业务部副总经理、审计部副总经理；浙江南洋电子薄膜有限公司副总 经理。现任公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人。浙江贝能新材料科技有限公司董事、北京南洋 慧通新技术有限公司董事。 李健权先生，1968年出生，中专学历。历任广东新会电容薄膜厂（现江门市润田实业投资有限公司）操作 员、工艺员、工艺主管；浙江南洋电子薄膜有限公司车间主任、生产技术部经理、总工程师。自2006年11月 起担任公司董事、副总经理。先后获得“新会市生产工作标兵”、 “江门市先进生产工作者”、“新会市先进劳动 者”、“江门市先进劳动者”、“新会市劳动模范”、“江门市劳动模范”、“台州市科学技术进步奖”、“台州市优秀 青年科技创新人才”、“浙江省省劳动模范”等奖项。 闻德辉先生， 1968年出生， 大专学历。 1988～1999年历任江苏南天集团股份有限公司薄膜生产线一线工人、 营销部业务员、销售科副科长、销售内勤副科长、营销部副经理、外派如皋镀膜厂任营销总经理；1999～2000 年江苏南天集团股份有限公司与如皋市双诚电器有限公司合资经营金属化膜的镀膜加工业务，在该合资公司 负责主管销售；2001～2003年任温岭市电容器厂销售经理；2003年起先后任浙江南洋电子薄膜有限公司营销 部经理、副总经理。自2006年11月起担任公司董事、副总经理。

内容: 邵奕兴先生，1987年出生，大专学历，2009年9月起任公司总经理助理，2010年10月起任浙江泰洋锂电池 材料股份有限公司（现名称变更为浙江南洋信通新材料有限公司）董事长，2011年7月起任浙江信洋光电材料 有限公司董事长、总经理，2012年11月起任公司董事，2012年12月起任浙江南洋经中新材料有限公司董事长。 叶显根先生，1963年出生，本科学历，注册会计师、注册资产评估师、高级会计师、国际注册内部审计师。 曾任浙江省台州百货采购供应站会计、财会科副科长，台州百货批发公司财会科副科长、科长，台州会计师 事务所审计助理、业务发展部副主任、所长助理，台州中天会计师事务所有限公司注册会计师、业务二部经 理、副主任会计师、董事、总经理，2007年8月起任中汇会计师事务所有限公司台州分所总经理。兼任台州市 会计学会常务理事、台州市人大财经工委财政预算审查咨询小组成员、台州市注册会计师协会技术指导委员 会委员、理事。2012年11月起任公司独立董事。 李永泉先生，1962年出生，博士。曾任杭州大学生命科学学院讲师、副教授、研究所副所长，浙江大学生 命科学学院副教授、硕士生导师，曾兼任浙江佐力药业有限公司总工程师，现任浙江大学生命科学学院教授、 博导、求是特聘学者，生化研究所所长、省重点实验室主任。2012年11月起任公司独立董事。 王呈斌先生，1969年出生，硕士研究生学历，高级经济师、教授。曾在中国包装进出口宁波公司、台州市 体改办工作，曾任台州市体改办上市办副主任、浙江利欧股份有限公司独立董事，现任台州学院经贸管理学 院副院长。兼任台州市经济学会副会长、秘书长，台州市统计学会副会长。2012年11月起任公司独立董事。 郑峰女士，1966年出生，本科学历。曾任中国中外运有限公司台州分公司经理部文员、经理部副经理，浙 江利群律师事务所律师、合伙人，现为浙江多联律师事务所合伙人。2012年11月起任公司独立董事。 （二）监事会成员 公司监事会由5名成员组成，其中3名由股东大会选举产生，2名由职工代表担任。公司监事主要简历如下： 冯海斌先生，1973年出生，大专学历。1999～2001年担任台州百昌电机有限公司总经理；2001年至今担任 台州富洋电子有限公司董事；2009年创立浙江圣航实业有限公司并担任执行董事、经理；2001～2006年任浙 江南洋电子薄膜有限公司副总经理。自2006年11月起担任公司监事会主席。 王丽娜女士，1977年出生，本科学历。曾任台州市鑫都国际大酒店前厅部经理、温岭市新世界国际大酒店 房务部经理、浙江南洋电子薄膜有限公司人力资源部经理、公司人力资源部经理、浙江信洋光电材料有限公 司董事，现任公司监事、内审部经理。曾获“台州市非公企业优秀人才工作者”荣誉。 毛爱莲女士，1975年出生，大专学历。曾任黄岩国际大酒店文员，浙江南洋电子薄膜有限公司办公室主任， 2005年获得档案管理助理工程师职称。现任公司监事、办公室主任，浙江信洋光电材料有限公司董事。 陆为民先生，1965年出生，大专学历。1985～1990年任江苏如皋无线电厂技术员。在江苏如皋无线电厂任 职期间，于1989年4～6月参与引进了国内第一条锌铝复合高真空镀膜生产线；其后，于1989年6～8月接受德

内容: 国莱宝光电有限公司高真空镀膜技术培训。1990～2004年任江苏南天集团股份有限公司镀膜部副主任；2004 年起至今历任浙江南洋电子薄膜有限公司镀膜部车间主任、公司镀膜部经理。1990年12月获江苏省如皋市市 级技术革新奖。自2006年11月起任公司职工代表监事。2012年9月获“金属化网格型安全膜生产过程优化”重要 质量管理创新项目。 洪伟先生，1982年出生，大专学历。2001～2002年任台州市东方化工厂生产车间化验员；2003年起至今历 任南洋科技基膜车间工艺员、车间主任、生产技术部副经理。自2006年11月起担任公司职工代表监事。2010 年10月起担任浙江泰洋锂电池材料股份有限公司（现更名为浙江南洋信通新材料有限公司）监事，2011年12 月任浙江泰洋锂电池材料股份有限公司（现南洋信通）生产技术部经理。 （三）高级管理人员 公司高级管理人员共6人，分别为邵雨田先生、杜志喜先生、李健权先生、闻德辉先生、丁邦建先生、狄 伟先生。其中邵雨田先生、杜志喜先生、李健权先生、闻德辉先生简历详见本节“（一）董事会成员”。丁邦建 先生、狄伟先生主要简历如下： 丁邦建先生，1969年出生，中专学历。质量工程师。先后参加了《电容器用金属化薄膜》、《电气绝缘用 薄膜》国家标准的主要起草工作。1988～2003年任江苏南天集团股份有限公司技术员、质检科科长；2003～ 2006年任浙江南洋电子薄膜有限公司质量部经理、副总经理。自2006年11月起担任公司副总经理。 狄伟先生， 1972年出生，大专学历，助理工程师。1992～2004年任安徽铜峰电子股份有限公司车间主任； 2004～2005年任湖北云梦创盛电容膜有限公司生产部长；2005年至今历任浙江南洋电子薄膜有限公司生产部 经理、公司总工程师。2001年获铜陵市“五一”劳动奖章；2003年获安徽省科技成果奖。自2006年11月起担任公 司总工程师。2010年10月起担任浙江泰洋锂电池材料股份有限公司（现南洋信通）董事。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用

内容: 任职人员姓名

内容: 其他单位名称 台州富洋电子有限公司

内容: 在其他单位担 任的职务 董事长 董事长 董事长 董事、总经理

内容: 在其他单位 是否领取报 酬津贴 否

内容: 沈阳市三江电器有限公司 台州市南洋投资有限公司 台州富洋电子有限公司

内容: 冯小玉 广州广大电子有限公司 台州富洋电子有限公司 冯江平 鹤山市广大电子有限公司 浙江贝能新材料科技有限公司 杜志喜 北京南洋慧通新技术有限公司 董事 2012年08月24日 否 执行董事、 经理 2012年09月29日 董事 2011年09月08日 否 否 执行董事、 经理 2006年09月04日 董事 2001年12月24日 2012年09月29日 否 否

内容: 浙江泰洋锂电池材料股份有限公司 （现更名为浙江南洋信通新材料有限 董事长 公司） 邵奕兴 浙江信洋光电材料有限公司 浙江南洋经中新材料有限公司 叶显根 李永泉 王呈斌 郑峰

内容: 否 否 是 是 是 是 否 否 否

内容: 中汇会计师事务所有限公司台州分所 总经理 浙江大学 台州学院经贸管理学院 浙江多联律师事务所 台州富洋电子有限公司 生化研究所所 长 副院长 合伙人 董事

内容: 冯海斌 浙江圣航实业有限公司 毛爱莲 浙江信洋光电材料有限公司 执行董事、 经理 2009年07月08日 董事 2011年07月18日

内容: 浙江泰洋锂电池材料股份有限公司 （现更名为浙江南洋信通新材料有限 董事 公司） 浙江泰洋锂电池材料股份有限公司 （现更名为浙江南洋信通新材料有限 监事 公司）

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

内容: 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据 1、决策程序：由薪酬委员会提出工资建议，报董事会及股东大会批准。 2、确定依据：根据公司整体业绩结合董监高人员岗位履职、绩效考核情况确定。 3、实际支付情况：独立董事薪酬按年支付，其他董监高人员按月支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

内容: 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用

内容: 四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况

内容: 姓名 方小桃 戴欣苗 郝云宏 潘大男 担任的职务 副总经理、证券 事务代表 独立董事 独立董事 独立董事 类型 离职 离职 离职 离职 日期 2012年02月10日 2012年11月09日 2012年11月09日 2012年11月09日 原因 因个人原因辞去公司副总经理兼证券事务代表职 务 董事会任期届满 董事会任期届满 董事会任期届满

内容: 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

内容: 截至2012年12月31日，共有员工 688 人。构成情况如下： 1、员工专业结构

内容: 受教育程度 本科及以上学历 大、中专学历 中专以下学历 合计 员工人数（人） 50 342 296 688 所占比例（%） 7.27 49.71 43.02 100.00

内容: 公司不存在需承担费用的离退休职工。

内容: 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及中国证监会颁布的有关法律法规等的要求， 不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治 理的实际状况基本符合前述法律法规、中国证监会和深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件 要求。具体情况如下： 1、关于股东与股东大会： 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》等的规定和要求，规范股东大会 召集、召开、表决程序，能够平等对待所有股东，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自 己的权利。报告期内共召开4次股东大会，股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证。根据公 司章程及相关法律法规规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越 权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。 2、关于控股股东与上市公司的关系： 公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构独立运作，公司控股股东能 严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事和董事会： 公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司第三届董事会现有董事11名， 其中独立董事4名，超过全体董事总数的1/3，第三届董事会成员由公司2012年第三次临时股东大会选举产生。 董事会的人数及人员构成符合法律法规的要求；董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 提名委员会四个专门委员会，各专门委员会的人员构成均符合有关法律法规的规定；报告期内共召开14次董 事会，公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《中小板上市公司规范运作指引》等开展工作，认真出 席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。 4、关于监事和监事会： 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生监事，公司第三届监事会目前由5名监事组成， 其中职工代表监事2名，监事会的人数及构成符合法律法规和《公司章程》的要求。第三届监事会成员中3名 非职工代表监事由公司2012年第三次临时股东大会选举产生，2名职工代表监事由职工代表大会选举产生。报 告期内共召开8次监事会，公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重

内容: 大事项、关联交易、财务状况、董事和高管的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制： 公司绩效评价与激励机制公正透明，董事、监事以及高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩； 高级管理人员的聘任严格遵循《公司章程》及有关法律、法规的规定。 6、关于信息披露与透明度： 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，指定《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和 网站；公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》的要 求，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。 7、关于相关利益者： 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共 同推动公司持续、健康发展。 公司报告期内建立和修订的公司制度情况如下： 1、2012年2月29日召开的公司第二届董事会第二十六次会议及2012年3月19日召开的2012年第一次临时股 东大会对公司《授权管理制度》进行了修订，修订后的《授权管理制度》详见登载于2012年3月1日的巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2、2012年度，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及实际情况需要，对《公司章程》进行 了数次修订。

内容: 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 为加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，公司根据《证券法》《公司法》《上市公司治理 、 、 准则》《公司章程》等法律法规，制定了《内幕信息及知情人管理制度》和《外部信息使用人管理办法》 、 。报 告期内，公司严格执行上述制度，如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等 各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，并按要求及时向浙江监管局、 深圳证券交易所报备相关《内幕信息知情人档案》 。报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的 重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况,也未受到监管部门因上述原因进行的查处及整改。在

内容: 接待特定对象过程中，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，认真做 好特定对象来访接待工作，合理安排来访时间并要求来访人员签署《承诺书》 ，按照规定将调研记录在深交所 互动易上及时进行披露。

内容: 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

内容: 1、本报告期年度股东大会情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 《2011年度董事会工作报 告》《2011年度监事会工 、 作报告》《2011年度报告 、 及其摘要》《2011年度财 、 2011年度股东大会 2012年02月09日 务决算报告》《2011年度 、 利润分配及资本公积金转 增股本方案》《关于续聘 、 审计机构的议案》《2011 、 年度募集资金存放及使用 情况的专项报告》 审议通过 2012年02月10日 巨潮资讯网 http://www.cninfo .com.cn上的《公司 2011年度股东大会 决议公告》 （公告编 号：2012-011） 决议情况 披露日期 披露索引

内容: 2、本报告期临时股东大会情况

内容: 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 巨潮资讯网 http://www.cninfo .com.cn上的《公司 2012年第一次临时 股东大会决议公告》 （公告编号： 2012-022） 巨潮资讯网 http://www.cninfo .com.cn上的《公司 2012年第二次临时 股东大会决议公告》 （公告编号： 2012-051） 巨潮资讯网 http://www.cninfo .com.cn上的《公司 2012年第三次临时 股东大会决议公告》 （公告编号： 2012-060）

内容: 2012年第一次临时 2012年03月19日 股东大会

内容: 《关于变更注册资本及修 订公司章程的议案》《关 、 于修订<授权管理制度>的 议案》

内容: 2012年第二次临时 2012年09月25日 股东大会

内容: 《关于修订公司章程的议 案》

内容: 2012年第三次临时 2012年11月10日 股东大会

内容: 《关于选举公司第三届董 事会董事的议案》《关于 、 选举公司第三届监事会股 东代表监事的议案》

内容: 三、报告期内独立董事履行职责的情况

内容: 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

内容: 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 戴欣苗 郝云宏 潘大男 叶显根 李永泉 王呈斌 郑峰 独立董事列席股东大会次数 本报告期应参加 以通讯方式参加 现场出席次数 委托出席次数 董事会次数 次数 11 11 11 3 3 3 3 2 2 3 1 1 1 1 8 8 8 2 2 2 2 1 1 0 0 0 0 0 缺席次数 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两次未 亲自参加会议 否 否 否 否 否 否 否 4

内容: 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事提出了公司内部控制、公司治理等方面的建议，为公司未来发展和规范化运作作出 了贡献。

内容: 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

内容: 1、战略委员会 报告期内，战略委员会召开了2次会议，对公司收购子公司泰洋锂电15%股权、对外投资设立重离子微孔 膜合资公司等事项进行研究并提出建议。

内容: 2、提名委员会 报告期内，提名委员会召开会议研究讨论公司第三届董事会成员名单。 3、薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会根据薪酬考核制度对公司董事、监事及高级管理人员进行考核，确认其薪 酬情况。 4、审计委员会 2012年，审计委员会召开了五次相关会议，审议内审部提交的各项内部审计报告，听取内审部年度工作 总结和工作计划安排，指导内审部开展各项工作，围绕年报审计开展各项工作。审计委员会在会计师事务所 进场审计前，先行审阅了公司编制的财务会计报表，与主审会计师进行了交流，协商确定本年度财务报告审 计工作的时间安排，关注审计进程并与会计师保持实时沟通，确保审计工作的顺利完成。

内容: 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

内容: 公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、人员、 、 资产、机构、财务等方面与现有股东完全分开，具有独立面对市场经营的能力。公司控股股东能严格规范自 己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 1、业务独立情况 公司是专业从事电容器专用电子薄膜生产和销售的公司，主要产品包括基膜和金属化膜。公司具有独立、 完整的产、供、销系统，具有面向市场自主经营业务的能力。公司在业务上独立于股东和其他关联方，按照 生产经营计划自主组织生产经营，独立开展业务。本公司的采购、生产、销售等重要职能完全由本公司承担， 不存在营业收入和净利润依赖关联方的情形，也不存在公司业务受制于股东和其他关联方的情形。 2、资产独立情况 公司通过有限责任公司整体变更的方式设立，原南洋电子拥有的所有资产在整体变更过程中已全部进入 股份公司，并已办理了相关资产权属的变更和转移手续。公司拥有与生产经营相关的采购及销售系统、生产 经营场所产权明确，不存在以承包、委托经营、租赁或其他类似方式，依赖控股股东、实际控制人及其控制

内容: 的其他企业的资产进行生产经营的情形。 3、人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》《公司章程》规定的条件和程序产生，不存在超 、 越董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司拥有独立、完整的人事管理体系，公司劳动、人事及工 资管理完全独立。公司总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职于公司工作，并领取报酬，没 有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何行政职务，也没有在控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。 4、财务独立情况 本公司设立了独立的财务部门，独立作出财务决策，建立健全各项财务管理制度，完善了内部控制机制。 本公司具有规范的财务会计制度和下属子公司的财务管理办法，建立了独立、完整的财务核算体系，财务负 责人由公司董事会任命，财务人员独立并由公司自行聘用。公司依据《公司章程》及自身情况作出财务决策， 完全自主决定资金使用，不存在控股股东、实际控制人干预公司资金使用的情况。 公司在中国农业银行台州市分行开设基本存款账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业共用银行账户的情形。公司办理了独立的税务登记证并独立申报纳税，不存在与股东单位混合纳税的情形。 公司建立了《募集资金专项存储制度》 ，并实行募集资金专户存储制度，保证募集资金的安全性和专业性。 5、机构独立情况 本公司自成立之日起，即严格按照《公司法》有关规定，设立了股东大会、董事会、监事会、经理层及 生产经营必须的职能部门，建立了规范的法人治理结构。公司与控股股东和实际控制人的机构设置完全分开， 不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用管理机构、混合经营、合署办公之情形，亦不存在 股东单位直接干预公司生产经营活动的情况。 公司不存在货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用的情形，也不存在为股东或其他关联方提 供担保的情形。

内容: 七、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司根据年度财务预算、生产经营指标、管理目标的完成情况，对高级管理人员的绩效进行全面综合考 核，将经营业绩与个人收入挂钩。目前公司高级管理人员的激励主要为薪酬激励和创造充分施展才华的平台 相结合方法，公司未来还将尝试其他激励手段，构建多层次的综合激励体系，以有效调动管理人员的积极性， 吸引和稳定优秀管理、技术人才。

内容: （一） 、内部控制环境 1、公司的治理结构 根据《公司法》《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会和经 、 理层“三会一层”的法人治理结构，制定了各会的议事规则及工作细则，明确了决策、执行、监督的职责权限， 形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会为最高权力机构，行使企业经营方针、筹资、投资、利润分 配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，公司董事会现有董事11名， 其中独立董事4名；监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理依法履行职责；经理层负责组织实施股东大 会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。三会一层各司其职、相互协调、相互制约、规范运作。 同时，董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。各专门委员 会成员3名，除战略委员会外，2/3由独立董事担任， 其中，审计委员会召集人由具有会计专业背景的独立董 事担任，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部 控制审计及其他相关事宜等。2012年度，公司共召开了4次股东大会，14次董事会会议和8次监事会会议，各 项会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 2、公司组织机构 公司设立了营销部、生产部、质量部、财务部、人力资源部、办公室、储运部、技术中心、镀膜部、证 券部、内审部、采购部、市场开拓部等13个职能部门。公司拥有控股子公司台州富洋电子有限公司、浙江信 洋光电材料有限公司，全资子公司浙江南洋信通新材料有限公司、鹤山市广大电子有限公司、孙公司浙江南 洋经中新材料有限公司和参股子公司浙江贝能新材料科技有限公司、北京南洋慧通新技术有限公司。公司的 各个职能部门和分支机构能够按照公司制定的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与实际 情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，保证了公司生产经营活动的有序 进行。 （二）公司内部控制制度 公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，制订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董 、 、 、 事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《独立董事工作条例》《董 、 、 、 、 、 事会专门委员会工作制度》《关联交易公允决策制度》《募集资金专项存储制度》《信息披露事务管理制度》 、 、 、 、

内容: 《对外担保决策制度》《内幕信息及知情人管理制度》《投资者关系管理制度》《董事、监事和高级管理人 、 、 、 员持有和买卖本公司股票管理制度》《内部审计制度》《全面风险管理办法》《突发事件处理制度》《年报 、 、 、 、 信息披露重大差错责任追究制度》等基本管理制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。 （三）内部控制的监督 公司制定了《董事会专门委员会工作制度》《内部审计制度》等内部控制规章制度，董事会下设审计委 、 员会，公司内审部在董事会审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计、督查工作。内部审计部设 有3名专职人员，负责审核公司的经营、财务状况及对外披露的财务信息、审查内部控制的执行情况和外部审 计的沟通、监督和核查工作。2012年度，内审部在董事会审计委员会的领导下，以财务原始资料为基础，以 公司内部控制制度为标准，以防范公司经营风险、改善公司内部控制制度和提高经营管理水平为目的，对公 司2012年度经营数据的真实、准确性进行审核；对财务、营销、储运、人力资源等部门的工作流程进行不定 期审核；根据募集资金使用管理办法，对募集资金专项审计每季不少于一次；对工程项目合同的执行每季不 少于一次的不定期审查。 （四）内部控制相关情况 1、对全资、控股及参股子公司的管理控制 公司通过向全资、控股及参股子公司委派高级管理人员管理子公司，对子公司的运作、人事、财务、资 金等作了明确的规定和权限范围。对子公司在确保自主经营的前提下，实施了有效的内部控制。 2、关联交易的内部控制 公司制定了《关联交易公允决策制度》 ，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明 确的规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东 的利益。2012年度发生的小额经营性关联交易严格遵循上述制度。 3、对外担保的内部控制 公司制定了《对外担保决策制度》 ，在公司发生对外担保行为时对担保对象、审批权限和决策程序、安全 措施等作了详细规定。 4、募集资金的内部控制 为了规范公司募集资金的管理，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一步规范上市公司募集 、 资金使用的通知》 、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订) 、 《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《浙江南洋科技股份有限公司募集 资金专项存储制度》 ，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情

内容: 况披露等进行了规定。公司募集资金的存储及使用严格依照公司《募集资金专项存储制度》的相关规定执行。 公司内部审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发 表意见。 5、重大投资的内部控制 《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《授权管理制度》《分公 、 、 、 、 、 司、子公司管理制度》对公司对外投资的投资类别、投资对象以及相应的决策程序、决策权限等方面作了明 确规定，规定在进行重大投资决策时，需聘请有关机构和专家进行咨询；决策投资项目不能仅考虑项目的报 酬率，更要关注投资风险的分析与防范，对投资项目的决策要采取谨慎的原则。2012年度，公司对外参股投 资北京南洋慧通新技术有限公司，投资程序充分遵循上述各项制度。 6、信息披露的内部控制 公司建立了《信息披露事务管理制度》 ，从信息披露机构和人员、披露文件、事务管理、披露程序、信息 报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。2012年度，公司共依法公开、公正、公平、及 时披露了67个公告和相关的专项报告、制度。

内容: 二、董事会关于内部控制责任的声明

内容: 公司内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查 监督等各个方面规范、有效，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求。公司现有内部控制制度已基本建 立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证， 能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的 各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了一贯的、顺畅的执行；自内部控制评价报告基准日 至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。公司董事会认为 本公司的内部控制是有效的。随着经营环境的变化，公司发展中难免会出现一些制度缺陷和管理漏洞，现有 内部控制的有效性可能发生变化。公司将按照相关要求，进一步完善公司内部控制制度，使之始终适应公司 发展的需要和国家有关法律法规的要求。

内容: 三、建立财务报告内部控制的依据

内容: 公司以《会计法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》以及监管部 、 、 、 门的相关规范性文件为依据，引导和规范企业加强财务报告内部控制，防范财务报告风险。

内容: 四、内部控制自我评价报告

内容: 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露 2013年03月28日 日期 内部控制自我评价报告全文披露 详见2013年3月28日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《浙江南洋科技股份有限 索引 公司2012年度内部控制自我评价报告》

内容: 五、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

内容: 公司已建立了年度报告披露重大差错责任追究制度，报告期执行情况良好，不存在发生重大会计差错更 正、重大遗漏信息补充等情况。

内容: 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 标准无保留审计意见 2013年03月26日 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 天健审〔2013〕598号

内容: 浙江南洋科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的浙江南洋科技股份有限公司（以下简称南洋科技公司）财务报表，包括2012年12月31 日的合并及母公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任， 这种责任包括： （1） 按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的 重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的 规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审 计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效

内容: 性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报 表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，南洋科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南洋科技 公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

内容: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国à杭州

内容: 中国注册会计师：沈维华 中国注册会计师：陈志维

内容: 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司

内容: 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总计 法定代表人：邵雨田

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。 法定代表人：邵雨田 主管会计工作负责人：杜志喜 会计机构负责人：潘岚

内容: 主管会计工作负责人：杜志喜

内容: 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：元 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 30,707,725.18 26,629,714.50 54,512,975.03 448,631,272.97 69,413,342.72 20,969,419.29 44,951,952.67 53,589,657.13 368,592,165.96 42,947,742.76 247,316.68 48,944,207.08 518,044,615.69 336,780,858.26 330,920.04 44,774,809.55 411,539,908.72 249,081,136.87 468,853,091.93 366,434,179.13 本期金额 上期金额

内容: 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人：杜志喜

内容: 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人：杜志喜

内容: 7、合并所有者权益变动表

内容: 一、上年年末余额 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转

内容: 1．资本公积转增资本（或股 67,000,000.00 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 法定代表人：邵雨田 134,000,000.00

内容: 主管会计工作负责人：杜志喜

内容: 8、母公司所有者权益变动表

内容: 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 本期金额 本期金额 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 专项 库 存股 储备 盈余公积 22,535,948.62 一般风 所有者权益合 未分配利润 险准备 计 170,763,667.24 742,696,273.55 单位：元

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转

内容: 上年金额 上年金额 项目 实收资本（或 股本） 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 67,000,000.00 -67,000,000.00 8,916,586.28 8,916,586.28 89,165,862.84 67,000,000.00 482,396,657.69 67,000,000.00 -67,000,000.00 13,619,362.34 8,916,586.28 资本公积 减： 专项 库 存股 储备 盈余公积 13,619,362.34 一般风 险准备 未分配利润

内容: 主管会计工作负责人：杜志喜

内容: 浙江南洋科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)系由自然人邵雨田、冯小玉、冯海斌和郑发勇共同 发起，在原浙江南洋电子薄膜有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，于2006年11月23日在台州市工 商行政管理局登记注册。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕285号文核准，2010年3月31日公司公 开发行人民币普通股(A股)17,000,000股，并于2010年7月5日在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记手 续，取得注册号为331000000012754的《企业法人营业执照》。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕 497号文核准，公司2012年采用非公开发行的方式向上海国泰君安证券资产管理有限公司等十名特定投资者发 行人民币普通股(A股)48,184,818股，并于2012年7月11日在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记手续。 公司现有注册资本人民币249,184,818.00元，股份总数249,184,818股(每股面值1元)。其中有限售条件的流 通股为198,184,818股，占公司总股本的79.53%；无限售条件的流通股为51,000,000股，占公司总股本的 20.47%。公司股票已于2010年4月13日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属于电子元件制造行业。经营范围：电容器用薄膜、光学级聚酯薄膜、太阳能电池背材膜、包装 膜、电容器制造、销售(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目)。主要产品或提 供的劳务：电容器专用电子薄膜。

内容: 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

内容: 1、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和 现金流量等有关信息。 3、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账面

内容: 价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整 留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉； 如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资 产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购 买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务 报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准 则第33号——合并财务报表》编制。 7、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期 限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项 目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外 币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生 日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即 期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润” 项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇 率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。

内容: 9、金融工具 （1）金融工具的分类 金融工具划分为金融资产或金融负债。 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性 金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、 可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性 金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按 照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计 入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但 下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市 场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具 结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用； (2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保 合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确 认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金 额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值 变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始 入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动 计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于 被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积

内容: 的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负 债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃 了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融 资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的 账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分 转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按 照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值； (2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移 时，终止确认该金融资产。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现实义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产 或金融负债，采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值；初始取得或 源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检 查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试， 或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产(包括单项 金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。

内容: 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金 流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或 与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融 资产的账面价值，高于按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认 为减值损失。可供出售金融资产在其公允价值下降到原始成本的50%(含50%)，并在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的(超过1年含1年)，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价 值累计损失一并转出计入减值损失。 10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备

内容: 单项金额重大的判断依据或金额标准

内容: 余额占应收款项账面余额10%以上的款项 单独进行减值测试， 根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额计提坏账准备；经单独测试未发生减值的，包 括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中计提坏账 准备。

内容: 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

内容: （2）按组合计提坏账准备的应收款项

内容: 组合名称 账龄分析法组合

内容: 按组合计提坏账准备的计 提方法 账龄分析法

内容: 确定组合的依据 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征。

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用

内容: 账龄 1年以内（含1年） 1－2年 2－3年 3－4年 4－5年 5年以上

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的

内容: □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

内容: 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款项 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账 准备。

内容: 11、存货 （1）存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳 务过程中耗用的材料和物料等。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 发出存货采用月末一次加权平均法。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存 货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关 税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售 价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表 日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对 应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法

内容: 12、长期股权投资 （1）投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券 作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投 资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不 足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发 行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同 或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。 （2）后续计量及损益确认 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调 整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资， 采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为 共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制 这些政策的制定的，认定为重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值 高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有 报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规 定计提相应的减值准备。 13、投资性房地产 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相 同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值高于可

内容: 收回金额的差额计提相应的减值准备。 14、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资 产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 （2）各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法计提，在取得固定资产的次月按月计提折旧（已提足折旧仍继续使用的固 定资产和单独计价入账的土地除外），各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：

内容: 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具

内容: （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减值 准备。 5、在建工程 （1）在建工程的类别 公司在建 工程包括房屋建设、设备安装工程、技术改造工程、大修理工程等。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到 按工程实际成本转入固定资产。 预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 在建工程达到预定可使用状态时， 已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成 本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

内容: （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减值 准备。 16、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使 资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当所购建或者生产符合资本化条件 的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 （3）暂停资本化期间 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借 款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按 照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性 投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了 一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确 定一般借款应予资本化的利息金额。 17、无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

内容: （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理 地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

内容: 项目 土地使用权 非专利技术 预计使用寿命 50 10 依据 土地使用权证载明的使用年限 预计可使用年限

内容: （3）无形资产减值准备的计提 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差 额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值 迹象，每年均进行减值测试。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 （6）内部研究开发项目支出的核算 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时 满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性； (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形 资产； (5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不 能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 19、预计负债

内容: （1）预计负债的确认标准 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现实义务， 履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计 负债。 （2）预计负债的计量方法 公司按照履行相关现实义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计 负债的账面价值进行复核。 20、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； (2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；(3) 收入的金 额能够可靠地计量；(4) 相关的经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 本公司销售商品收入确认时间的具体判断标准：(1) 国外销售：根据与客户签订的合同或协议，若合同或协 议有明确约定外销商品所有权主要风险转移时点的，按约定确认；若无明确约定的，按《国际贸易术语解释 通则》中对各种贸易方式的主要风险转移时点的规定确认。公司主要以FOB、CIF、CFR等形式出口，在装船后 产品对应的风险和报酬即发生转移。公司在同时具备下列条件后确认收入：1) 产品已报关出口，取得装箱单、 报关单和提单；2) 产品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，并开具出口销售发票；3) 出 口产品的成本能够合理计算。(2) 国内销售收入确认原则：公司在同时具备下列条件后确认收入：1) 根据销 售合同约定的交货方式将货物发给客户或客户自行提货，获取客户的签收回单；2) 产品销售收入货款金额已 确定，销售发票已开具，或款项已收讫，或预计可以收回；3) 销售产品的单位成本能够合理计算。 （2）确认提供劳务收入的依据 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利 益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用完工 百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提 供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发 生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到 补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

内容: 21、政府补助 （1）类型 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 （2）会计处理方法 1.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 2. 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与收益 相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入 当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 22、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 1. 根据资产的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的， 该计税基础与其账面数之间的差额)， 按照预期收回该资产期间的适用税率计算确认递延所得税资产。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日， 有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间 未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所 得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得 税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 （2）确认递延所得税负债的依据 根据负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基 础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税负债。 23、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的

内容: 初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金 额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 24、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 25、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 □ 是 √ 否 本报告期未发现前期会计差错。 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 26、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 无

内容: 税种 增值税 营业税 城市维护建设税 企业所得税 计税依据 销售货物或提供应税劳务 应纳税营业额 应缴流转税税额 应纳税所得额 从价计征的，按房产原值一次减除30% 后余值的1.2%计缴；从租计征的，按 租金收入的12%计缴 应缴流转税税额 应缴流转税税额 税率 17%[注1] 5% 5%、7% [注2]

内容: 教育费附加 地方教育附加

内容: 各分公司、分厂执行的所得税税率 [注1]：出口销售实行“免、抵、退”政策，退税率为5%。 [注2]：公司按15%的税率计缴；子公司台州富洋电子有限公司(以下简称富洋电子)、鹤山市广大电子有 限公司(以下简称广大电子)、浙江南洋信通新材料有限公司(以下简称南洋信通)、浙江信洋光电材料有限公 司(以下简称信洋光电)和浙江南洋经中新材料有限公司(以下简称南洋经中)按25%的税率计缴。 2、税收优惠及批文 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局浙科发高〔2011〕263号 文批复，公司通过高新技术企业复审，自2011年起减按15%的税率计缴企业所得税，认定有效期3年。本期按 15%的税率计缴。 3、其他说明 无

内容: 六、企业合并及合并财务报表

内容: 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司

内容: 子公司 子公司 注册 业务 全称 类型 地 性质

内容: 从母公司所 实质 有者权益冲 上构 少数股 减子公司少 成对 东权益 数股东分担 子公 持股 表决 是否 中用于 的本期亏损 注册 期末实际投资 司净 经营范围 比例 权比 合并 少数股东权益 冲减少 超过少数股 资本 额 投资 (%) 例(%) 报表 数股东 东在该子公 的其 损益的 司年初所有 他项 金额 者权益中所 目余 享有份额后 额 的余额

内容: 生产销售 锂离子电 新 材 料 全资子 制造 6,000 池隔膜、 台州 59,833,600.00 业 万元 锂离子电 有 限 公 公司 池和电容 司 [ 注 器 1] 台州富 生产销售 洋 电 子 控股子 制造 600万 台州 双向拉伸 45,288,019.47 业 美元 有 限 公 公司 薄膜 司 生产销售 锂离子电 浙江南 池隔膜、 全资子 洋经中 太阳能电 公司的 台州 制造 3,000 池背材料 30,000,000.00 新材料 全资子 温岭 业 万元 膜、电容 有限公 公司 器 用 薄 司 膜、光学 膜 鹤山市 广大电 生产销售 全资子 江门 制造 2,500 电 子 产 25,000,000.00 子有限 公司 鹤山 业 万元 品、电容 公 司 器 [注2] 浙江信 研发生产 洋 光 电 控股子 制造 300万 销售光学 台州 14,000,000.00 业 美元 膜、偏光 材 料 有 公司 片 限公司

内容: 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明

内容: [注1]：原名浙江泰洋锂离子电池材料股份有限公司，根据2012年6月6日公司2012年度第一次股东大会决 议和2012年11月2日公司股东决定，名称分别更名为浙江泰洋锂电池材料有限公司和浙江南洋信通新材料有限 公司。 [注2]：原名广州广大电子有限公司，根据2012年6月20日公司股东决定，公司整体搬迁至广东省鹤山市， 名称变更为鹤山市广大电子有限公司。 （2）同一控制下企业合并取得的子公司

内容: 从母公司所有 实质 者权益冲减子 上构 少数股 成对 公司少数股东 东权益 子公 持股 表决 是否 中用于 分担的本期亏 子公司 子公司 注册 业务 注册 期末实际投资 司净 少数股东权 经营范围 比例 权比 合并 冲减少 损超过少数股 全称 类型 地 性质 资本 额 益 投资 (%) 例(%) 报表 数股东 东在该子公司 的其 损益的 他项 金额 年初所有者权 目余 益中所享有份 额 额后的余额

内容: 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 无 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司

内容: 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 无

内容: 2、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 全资子公司南洋信通本期出资设立南洋经中，于2012年12月6日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 331081100196519的《企业法人营业执照》。南洋经中注册资本30,000,000.00元，均由南洋信通出资，拥有 对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 √ 适用 □ 不适用 与上年相比本年（期）新增合并单位1家，原因为 全资子公司南洋信通本期出资设立南洋经中，系本公司的全资子公司的全资子公司。 与上年相比本年（期）减少合并单位0家，原因为 无。 3、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

内容: 单位： 元 名称 浙江南洋经中新材料有限公司 期末净资产 29,984,353.04 本期净利润 -15,646.96

内容: 七、合并财务报表主要项目注释

内容: 其他货币资金： 人民币 合计

内容: 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明 期末银行存款中定期存款600,000,000.00元，通知存款33,230,000.00元。其他货币资金中信用证保证金 18,690,507.41 元，进口押汇保证金12,670,000.00元，购汇保证金245.96元。 2、应收票据 （1）应收票据的分类

内容: （2）期末已质押的应收票据情况

内容: 3、应收利息 （1）应收利息

内容: （2）应收利息的说明 本期应收利息为期末银行存款中定期存款600,000,000.00元，通知存款33,230,000.00元产生的未收取利息。 4、应收账款 （1）应收账款按种类披露

内容: 应收账款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期实际核销的应收账款情况

内容: 单位： 元 单位名称 小金额汇总（母公司） 合计 应收账款性质 货款 -核销时间 2012年02月29日 -核销金额 375.08 375.08 核销原因 预计无法收回 -是否因关联交易产 生 否 --

内容: 应收账款核销说明 本报告期内核销的应收账款均为长期挂账小额应收账款，预计无法收回，不涉及关联交易。 （3）应收账款中金额前五名单位情况

内容: 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计

内容: 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 --

内容: 5、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露

内容: 其他应收款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

内容: 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）金额较大的其他应收款的性质或内容

内容: 说明 无 （3）其他应收款金额前五名单位情况

内容: 台州市墙体材料改革办 非关联方 公室 马 旭 非关联方

内容: 温岭市新壹加壹电脑有 非关联方 限公司 合计

内容: 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示

内容: 预付款项账龄的说明 公司1年以上预付款项均为设备采购预付款。

内容: （2）预付款项金额前五名单位情况

内容: 单位： 元 单位名称 台州雷欧真空设备有限公司 中国石化仪征化纤股份有限公司 上海易真机电设备有限公司 上海联吉合纤有限公司 杭州维群自动化科技有限公司 合计 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 -金额 时间 未结算原因 预付设备款 预付原料款 预付费用款 预付原料款 预付费用款 --

内容: 预付款项主要单位的说明 预付款项主要为公司按合同或协议约定向供应商支付的款项，因业务未完成，至报告期尚未结算。 7、存货 （1）存货分类

内容: 项目 原材料 自制半成品 计提存货跌价准备的依据 年末存货按成本高于可变现净值的 差额计提存货跌价准备。 年末存货按成本高于可变现净值的 差额计提存货跌价准备。 本期转回存货跌价准备 的原因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%）

内容: 存货的说明 库存商品期末余额增加主要系年产25,000吨太阳能电池背材膜项目试车产品。 8、其他流动资产

内容: 其他流动资产说明 根据财政部财会〔2012〕13号文的规定，本期将待抵扣增值税进项税额及预缴企业所得税记入其他流动 资产，上期记入应交税费。 9、对合营企业投资和联营企业投资

内容: 单位： 元 本企业在被投 本企业持股 期末净资产总 本期营业收入 资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额 本期净利润 比例(%) 额 总额 比例(%)

内容: 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 联营企业的重要会计政策、会计估计与本公司的会计政策、会计估计不存在重大差异。

内容: 10、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况

内容: 单位： 元 在被投资 在被投资 单位持股 在被投资 本期计 单位表决 比例与表 减值准 本期现 单位持股 提减值 权比例 决权比例 备 金红利 比例(%) 准备 (%) 不一致的 说明

内容: 浙江贝能 新材料科 权益法 技有限公 司 北京南洋 慧通新技 权益法 术有限公 司 合计 --

内容: 11、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产

内容: 单位： 元 本期 本期折旧和摊销额 投资性房地产本期减值准备计提额 37,465.77 0.00

内容: 12、固定资产 （1）固定资产情况

内容: （2）通过经营租赁租出的固定资产

内容: 单位： 元 种类 房屋及建筑物 期末账面价值 405,831.55

内容: （3）未办妥产权证书的固定资产情况

内容: 项目 未办妥产权证书原因 2013年 2013年 2013年 预计办结产权证书时间

内容: 年产2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化 未办妥竣工验收手续 薄膜项目厂房 年产25,000吨太阳能电池背材膜项目厂房 未办妥竣工验收手续 年产1,500万平方米锂电池隔膜项目厂房 未办妥竣工验收手续

内容: 固定资产说明 期末，已有账面原值41,060,607.62元的固定资产用于担保。 13、在建工程 （1）在建工程情况

内容: 单位： 元 期末数 项目 账面余额 年产25,000吨太阳能电池背 194,760,488.25 材膜项目 年产20,000吨光学级聚酯薄 膜项目 年产5,000吨电容器用聚酯 薄膜项目 新能源新材料产业园区建设 项目 年产1,500万平方米锂离子 电池隔膜项目 广大电子房屋建设工程 合计 14,962,862.88 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 97,152,240.06 1,708,417.15 期初数

内容: （2）重大在建工程项目变动情况

内容: 单位： 元 本期 工程投 资 利息资本 其中：本 利息 入占预 工程 金 其他减少 化累计金 期利息资 资本 算比例 进度 来 额 本化金额 化率 (%) 源 (%)

内容: 年产 2,500吨 电容器用 超薄型耐 18,556.93 高温金属 化薄膜项 目

内容: 在建工程项目变动情况的说明 无

内容: （3）重大在建工程的工程进度情况

内容: 项目 年产2,500吨电容器用超薄型耐高温金属化薄膜项目 年产25,000吨太阳能电池背材膜项目 年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目 年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目 新能源新材料产业园区建设项目 年产1,500万平方米锂离子电池隔膜项目 工程进度 100.00 99.94 3.90 6.61 0.01 51.65 备注

内容: （4）在建工程的说明 期末未发现在建工程存在明显减值迹象，故本期未计提资产减值准备。 14、无形资产 （1）无形资产情况

内容: 15、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债

内容: 资产减值明细情况的说明 无。 17、其他非流动资产

内容: 其他非流动资产的说明 无。 18、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 短期借款分类的说明 无。

内容: 单位： 元 项目 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 合计 期末公允价值 期初公允价值 560,197.60 560,197.60

内容: 交易性金融负债的说明 无。 20、应付账款 （1）应付账款情况

内容: 21、预收账款 （1）预收账款情况

内容: （2）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明

内容: 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。 工会经费和职工教育经费金额395,381.87元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿 51,637.58元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 公司期末应付职工薪酬中的工资余额2,193,171.35元，已于2013年1月份发放。 职工福利费期末余额均系控股子公司富洋电子根据其利润分配方案计提的职工奖励及福利基金支用后的 余额。 23、应交税费

内容: 城市维护建设税 房产税 土地使用税 教育费附加 地方教育附加 水利建设专项资金 残疾人就业保障金 合计

内容: 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过 程 无。 24、应付利息

内容: 应付利息说明 无。 25、其他应付款 （1）其他应付款情况

内容: 26、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况

内容: （2）一年内到期的长期借款 一年内到期的长期借款

内容: 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额0.00元。 金额前五名的一年内到期的长期借款

内容: 一年内到期的长期借款中的逾期借款

内容: 单位： 元 贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期

内容: 资产负债表日后已偿还的金额0.00元。 一年内到期的长期借款说明 根据借款期限对应的人民银行公布的同期间同档次基准利率，每十二个月为一调整周期，2012年12月31 日运用的年利率为6.40-6.65%。

内容: 27、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 长期借款分类的说明 报告期内长期借款均为保证借款。 （2）金额前五名的长期借款

内容: 南洋信通 南洋信通 南洋信通 南洋信通 南洋信通 合计

内容: 长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排 等 根据借款期限对应的人民银行公布的同期间同档次基准利率，每十二个月为一调整周期，2012年12月31 日运用的年利率为6.15-6.65%。 报告期公司不存在逾期借款获得展期形成的长期借款。 28、其他非流动负债

内容: 其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额

内容: 根据台州市发展和改革委员会、台州市财政局台财企发〔2008〕23号文，公司以前年度收到年产650吨超 薄型金属化安全膜技改项目专项补助资金380,000.00元，记入递延收益科目，在资产受益期限内平均摊销， 本期摊销记入营业外收入科目38,000.00元，期末未摊销余额为221,666.67元。 根据浙江省台州经济开发区管理委员会台开〔2012〕36号、浙江省财政厅、浙江省发展和改革委员会、 浙江省经济和信息化委员会浙财企〔2012〕71号、浙江省财政厅、浙江省发展和改革委员会浙财企〔2012〕 185号文，浙江省财政厅浙财建〔2012〕285号文，公司本期收到年产2,500吨电容器用超薄型、耐高温金属化 薄膜项目，年产25,000吨太阳能电池背材膜项目，年产650吨电容器用超薄型金属化安全膜项目和年产1,500 平方米锂离子电池隔膜技改项目共计18,145,000.00元专项补助资金，扣除用于补偿已发生的相关费用 14,438,649.18元后的余额3,706,350.82元，记入递延收益科目，在资产受益期限内平均摊销，本期摊销记入 营业外收入科目215,077.31元，期末未摊销余额为3,491,273.51元。 29、股本

内容: 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号； 运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明 公司设立时的验资情况 根据公司2012年2月9日2011年年度股东大会决议，公司以总股本13,400万股为基数，按每10 股转增5股 的比例， 以资本公积6,700.00万元向全体出资者转增股本总额6,700万股， 转增后公司总股本增至20,100万股。 本次增资业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了《验资报告》(天健验〔2012〕66号)。公司 已于2012年4月10日办妥工商变更登记手续。 根据公司2011年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497号文核准， 公司本期采用非公开发行的方式向上海国泰君安证券资产管理有限公司、西藏瑞华投资发展有限公司和天津 凯石富利股权投资基金合伙企业(有限合伙)等十名特定投资者发行人民币普通股(A股)股票48,184,818股，每 股面值1元，每股发行价格为人民币15.15元，可募集资金总额为729,999,992.70元，减除发行费用 29,999,999.76元后， 募集资金净额为699,999,992.94元， 其中， 记入股本48,184,818.00元， 记入资本公积(股 本溢价) 651,815,174.94元。公司发行后注册资本增至人民币249,184,818.00元。本次增资业经天健会计师 事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了《验资报告》(天健验〔2012〕129号)。公司已于2012年7月11日在浙 江省工商行政管理局办妥工商变更登记手续。

内容: 资本公积说明 增加资本公积(股本溢价)651,815,174.94元，详见本财务报表附注合并财务报表项目注释股本之说明。 资本公积减少主要是：1、资本公积转增股本减少资本公积(股本溢价) 67,000,000.00元。2、根据公司 与南洋信通原股东邵奕兴签订的股权转让协议，公司本期受让邵奕兴持有的南洋信通15%股权支付股权转让款 4,333,600.00元，按投资成本与股权转让基准日2012年3月31日公司应享有的南洋信通净资产份额的差额扣除 按15%企业所得税率计算的递延所得税负债9,619.02元后，冲减资本公积(股本溢价)54,507.78元。 31、盈余公积

内容: 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议 公司报告期内增加盈余公积系按照报告期归属于母公司所有者净利润的10%计提的法定盈余公积。 32、未分配利润

内容: 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润0.00元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润0.00元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润0.00元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润0.00元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润0.00元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共 同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司 应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数。 无 33、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本

内容: （2）主营业务（分行业）

内容: （3）主营业务（分产品）

内容: 再造粒子 镀膜加工 合计

内容: （4）主营业务（分地区）

内容: （5）公司前五名客户的营业收入情况

内容: 营业收入的说明 营业收入较上年下降9.72%， 主要是由于产品市场价格下降引起的主营业务收入的减少。 34、营业税金及附加

内容: 营业税金及附加的说明 无

内容: 中介及咨询服务费 维修费 其 合计 他

内容: 公允价值变动收益的说明 无 39、投资收益 （1）投资收益明细情况

内容: 41、营业外收入 （1）营业外收入情况

内容: 政府补助 违约及赔款收入 其他 合计

内容: 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 说明 浙江省财政厅浙财企〔2011〕383号、浙江省财政厅、浙江省发展和 财政专项基金 18,911,749.18 改革委员会、浙江省经济和信息化委员会浙财企〔2012〕71号、浙 江省财政厅、浙江省发展和改革委员会浙财企〔2012〕185号、浙江 省财政厅浙财建〔2012〕285号等 浙江省台州经济开发区管理委员会台开〔2012〕36号、台州经济开 政府奖励 1,265,000.00 2,500,000.00 发区管委会主任办公室台开〔2012〕37号、台州市椒江区科学技术 局椒科发〔2012〕11号等 科技补助 税费返还 递延收益摊销转入 合计 253,077.31 20,429,826.49 612,000.00 260,843.00 38,000.00 3,410,843.00 系以前及本年度收到的与资产相关的政府补助，根据相关资产可使 用年限本期分摊转入。 --

内容: 营业外支出说明 无 43、所得税费用

内容: 44、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程

内容: 项 目 归属于公司普通股股东的净利润 非经常性损益 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 期初股份总数 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 发行新股或债转股等增加股份数 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 因回购等减少股份数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 报告期缩股数 报告期月份数 发行在外的普通股加权平均数 基本每股收益 扣除非经常损益基本每股收益 序号 A B C=A-B D E F G H I J K L=D+E+F?G/K-H? I/K-J M=A/L N=C/L 2012年度 61,831,870.73 19,047,759.60 42,784,111.13 134,000,000.00 67,000,000.00 48,184,818.00 7

内容: (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 45、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

内容: 收到的其他与经营活动有关的现金说明 无 （2）支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 支付的其他与经营活动有关的现金说明 无 （3）收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 收到的其他与投资活动有关的现金说明 无 （4）支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 支付的其他与投资活动有关的现金说明 无 （5）支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 单位： 元 项目 支付非公开发行股票费用 购买南洋信通少数股权支付的现金 合计 金额 3,910,000.00 4,333,600.00 8,243,600.00

内容: 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 无 46、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料

内容: 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: （2）现金和现金等价物的构成

内容: 现金流量表补充资料的说明 2012年度合并现金流量表中现金期末数为123,770,245.55元，2012年12月31日合并资产负债表中货币资 金期末数为755,130,998.92元，差额631,360,753.37元，系合并现金流量表中现金期末数扣除了不符合现金 及现金等价物标准的定期存款600,000,000.00元，信用证保证金18,690,507.41元，进口押汇保证金 12,670,000.00元，购汇保证金245.96元。 2011年度合并现金流量表中现金期末数为178,744,708.39元，2011年12月31日合并资产负债表中货币资 金期末数为196,935,369.81元，差额18,190,661.42元，系合并现金流量表中现金期末数扣除了不符合现金及 现金等价物标准的信用证保证金17,900,818.02元，购汇保证金289,843.40元。

内容: 单位： 元 母公司名 关联关系 企业类型 称 邵雨田 控股股东 母公司对 母公司对 法定代表 本企业的 本企业的 本企业最 组织机构 业务性质 注册资本 人 持股比例 表决权比 终控制方 代码 (%) 例(%) 邵雨田

内容: 本企业的母公司情况的说明 本公司的最终控制方为自然人。 2、本企业的子公司情况

内容: 单位： 元 子公司全称 子公司 类型 企业类型 注册地 法定 代表人 邵奕兴 业务 性质 注册资本 持股比例 表决权比 组织机构代 (%) 100% 例(%) 100% 码 56330419-8

内容: 浙江南洋信通新 控股子 材料有限公司 公司

内容: 工业制造业 6,000万元

内容: 台州富洋电子有 控股子 限公司 公司

内容: 工业制造业 600万美元

内容: 浙江南洋经中新 控股子 材料有限公司 公司

内容: 工业制造业 3,000万元

内容: 鹤山市广大电子 控股子 有限公司 公司

内容: 工业制造业 2,500万元

内容: 浙江信洋光电材 控股子 料有限公司 公司

内容: 工业制造业 300万美元

内容: 3、本企业的合营和联营企业情况

内容: 单位： 元 被投资单位 企业类型 名称 一、合营企业 二、联营企业 浙江贝能新 有限责任 台州 材料科技有 公司 限公司 北京南洋慧 有限责任 北京 通新技术有 公司 限公司 王坚 工业制造业 1500万元 38% 38% 联营 68999473-7 法定代表 人 本企业在被 本企业持股 投资单位表 组织机构代 注册资本 关联关系 比例(%) 决权比例 码 (%)

内容: 工业制造业 1700万元

内容: 4、本企业的其他关联方情况

内容: 其他关联方名称 台州市南洋投资有限公司 台州市丰利莱塑胶有限公司 台州市索普电子有限公司 邵奕兴 与本公司关系 控股股东之控股企业 控股股东亲属之控股企业 股东冯海斌亲属之关联企业 控股股东之亲属 组织机构代码 78569401-3 74292801-9 75300320-6

内容: 本企业的其他关联方情况的说明 无 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表

内容: 单位： 元 本期发生额 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 台州市丰利莱塑胶 有限公司 包装材料 市场价 511,078.72 100% 654,075.13 金额 上期发生额 占同类交 易金额的 比例（%） 100%

内容: 出售商品、提供劳务情况表

内容: 单位： 元 本期发生额 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 0.15% 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 0.31%

内容: 台州市索普电子有 金属化膜 限公司

内容: 单位： 元 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 否 否 否 否 否

内容: 台州市南洋投资有 富洋电子 限公司、邵雨田 邵雨田 邵雨田 邵奕兴 本公司 本公司 南洋信通

内容: 关联担保情况说明 关联担保主要为本公司及富洋电子公司已开证未到期的不可撤销进口信用证以及为本公司及南洋信通银 行借款提供的担保。 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项

内容: 单位： 元 项目名称 关联方 台州市丰利莱塑胶 有限公司 期末 账面余额 6,842.18 坏账准备 账面余额 期初 坏账准备

内容: 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。

内容: 1、重大承诺事项 1. 截至2012年12月31日，公司和控股子公司富洋电子已开证未履行完毕的不可撤销进口信用证情况如 下：

内容: 项 目 已开证未履行完毕的不可撤销进口信用证 已开证未履行完毕的不可撤销进口信用证

内容: 2. 根据2011年5月25日公司2011年第三次临时股东大会审议通过的《非公开发行股票预案(修订案)》， 公司本期非公开发行人民币普通股(A股)股票，上述募集资金全部用于投资建设以下项目：

内容: 截至2012年12月31日，本公司使用本次募集资金直接投入上述项目5,316.53万元。 2、前期承诺履行情况 1. 根据2010年7月7日公司2010年第三次临时股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资建设年产 25,000吨太阳能电池背材膜项目的议案》，公司拟使用超募资金21,000.00万元投资新建年产25,000吨太阳能 电池背材膜项目。该项目总投资21,000.00万元。其中固定资产投资19,500.00万元(设备购置及安装费用 14,450.00万元，项目用地费用3,000.00万元，建筑工程费用1,500.00万元，其他费用550.00万元)，铺底流 动资金1,500.00万元。截至2012年12月31日，本公司使用超募资金直接投入本项目21,446.76万元。 2.根据2011年4月28日公司董事会二届十七次会议决议，公司使用超募资金210.00万美元等值人民币 1,400.00万元与闵泳福、金重锡共同投资设立信洋光电。根据2011年10月10日三方共同签订的《股权转让协 议》，闵泳福将其持有的10%股权无偿转让给本公司和金重锡各5%的股份，由受让方继续履行未完成的出资义 务。 2011年度公司与金重锡共同出资设立信洋光电，该公司注册资本300.00万美元，分两期出资，第一期出 资99.34万美元，其中本公司货币出资39.34万美元，占39.60%，金重锡以专有技术作价出资60.00万美元，占 60.40%。本期公司第二期出资182.09万美元，业经中汇会计师事务所有限公司台州分所审验，并出具了《验 资报告》(中汇台会验〔2012〕3号)。 根据2012年10月20日信洋光电董事会一届三次会议，信洋光电决定解散, 收回的投资款人民币1,400.00 万元继续用于实施光学镀膜涂布项目。截至本财务报表批准报出日，信洋光电尚处于清算过程中。 3. 根据2010年12月20日和2011年11月11日公司与台州经济开发区管理委员会签署的《南洋科技新能源新 材料产业园投资意向协议书》和《加快推进南洋科技新能源新材料产业园落户建设的合作意向书》，台州经

内容: 济开发区管理委员会同意在台州滨海工业区块安排不少于500亩工业用地，并于2012年6月底前，将前期200亩 土地通过招拍挂公开方式出让给公司及子公司，其余土地于2013年6月底前出让给公司及子公司，由公司及子 公司发展新能源新材料业务，建设公司新能源新材料产业园。 根据2011年6月27日公司董事会二届十八次会议决议通过的《关于使用剩余超募资金补充募投项目资金缺 口和计划购买新能源新材料产业园区土地使用权的议案》，公司使用剩余超募资金3,518.63万元计划购买新 能源新材料产业园区的土地使用权。根据公司与台州市国土资源局签订的《国有建设用地使用权出让合同》， 公司以3,259.00万元的价格受让28,992平方米台州经济开发区体育场路南侧、经七路西侧的地块。 根据2012年12月28日公司与台州市国土资源局开发区分局签订的《成交确认书》，公司使用自有资金以 3,906.00万元的价格竞得84,728平方米台州经济开发区滨城路南侧，七条河东侧地块。公司已于2013年1月7 日与台州市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》。

内容: 十一、资产负债表日后事项

内容: 1、重要的资产负债表日后事项说明

内容: 单位： 元 项目 内容 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议 决议， 公司决定在台州湾循环经济产业集聚区 设立分公司， 用于实施光学膜涂布项目和年产 设立分公司 5,000吨电容器用聚酯薄膜项目。该分公司已 于2013年1月31日在台州市工商行政管理局登 记注册， 取得注册号为331000000051212的 《企 业法人营业执照》 。 根据2013年1月31日南洋经中与温岭市国土资 受让土地使用权 源局签订的《挂牌出让成交确认书》 ，南洋经 中以4,574.00万元的价格受让113,781平方米 温岭市东部新区DB060304地块。 45,740,000.00 对财务状况和经营成果的 影响数 无法估计影响数的原因

内容: 2、资产负债表日后利润分配情况说明

内容: 单位： 元 拟分配的利润或股利 19,934,785.44

内容: 3、其他资产负债表日后事项说明 无

内容: 1、企业合并 (一) 子公司情况 1. 通过设立或投资等方式取得的子公司

内容: 子公司 全称 浙江南洋信通新材 料有限公司[注1] 台州富洋电子有限 公司 子公司 类型 全资子公司 台州 注册地 业务 性质 制造业 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 56330419-8

内容: 生产销售锂离子电池隔 6,000万元 膜、锂离子电池和电容器 生产销售双向拉伸薄膜

内容: 600万美元 生产销售锂离子电池隔

内容: 浙江南洋经中新材 全资子公司的全 料有限公司 鹤山市广大电子有 限公司[注2] 浙江信洋光电材料 有限公司 资子公司

内容: 膜、 太阳能电池背材料膜、 电容器用薄膜、光学膜

内容: 生产销售电子产品、电容 2,500万元 器 研发生产销售光学膜、偏 300万美元 光片

内容: 子公司 全称 浙江南洋信通新材料 有限公司 台州富洋电子有限公 司 浙江南洋经中新材料 有限公司 鹤山市广大电子有限 公司[注1] 浙江信洋光电材料有 限公司 期末实际 出资额 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否合并报表

内容: 子公司 全称 台州富洋电子有限公司 浙江信洋光电材料有限 公司 少数股东 权益 38,959,355.91 3,731,600.36 少数股东权益中用于 从母公司所有者权益中冲减子公司少数股东分担的本期 冲减少数股东损益的 亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有 金额 份额后的余额

内容: [注1]：原名浙江泰洋锂离子电池材料股份有限公司，根据2012年6月6日公司2012年度第一次股东大会决 议和2012年11月2日公司股东决定，名称分别更名为浙江泰洋锂电池材料有限公司和浙江南洋信通新材料有限 公司。 [注2]：原名广州广大电子有限公司，根据2012年6月20日公司股东决定，公司整体搬迁至广东省鹤山市， 名称变更为鹤山市广大电子有限公司。 (二) 合并范围发生变更的说明 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 全资子公司南洋信通本期出资设立南洋经中，于2012年12月6日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 331081100196519的《企业法人营业执照》。南洋经中注册资本30,000,000.00元，均由南洋信通出资，拥有 对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (三) 本期新纳入合并范围的子公司 名 称 期末净资产 29,984,353.04 本期净利润 -15,646.96

内容: 浙江南洋经中新材料有限公司 2、租赁

内容: 租赁业务的增加主要全资子公司广大电子的房屋出租形成，减少的租赁业务主要是公司收回前期出租的 房屋转为自用。 3、外币金融资产和外币金融负债

内容: 4、其他 1、截至2012年12月31日，本公司财产抵押情况

内容: 被担保单位 本公司及 富洋电子 小 计 抵押物 抵押权人 抵押物 账面原值 4,430.06 4,430.06 账面价值 2,610.99 2,610.99 担保借款 金额 [注] 借款到期日 单位：万元 备注

内容: 房屋及建筑物、 中国农业银行 土 地使用权 台州分行

内容: [注]：截至2012年12月31日，本公司在该担保项下无借款余额。 2、截至2012年12月31日，本公司财产质押情况

内容: 3、公司非公开发行人民币普通股(A股)情况详见本财务报表附注合并财务报表项目注释股本之说明。 4、 根据国家税务总局 《关于下放管理的固定资产加速折旧审批项目后续管理工作的通知》 (国税发 〔2003〕 113号)等有关规定，报经台州市地方税务局直属分局备案，公司对部分符合条件的关键设备采用年数总和法 加速折旧计算税前扣除额，享受税收优惠。公司会计核算根据会计政策按照年限平均法对该部分关键设备计 提折旧。公司本期加速折旧计算的折旧额2,896,818.67元，年限平均法计算的折旧额12,376,793.07元，差额 -9,479,974.40元。公司已根据企业会计准则的规定对本期差额按适用税率计算后记入了递延所得税负债科 目，相应所得税费用已计入当期损益。 5、截至本财务报表批准报出日，公司及控股子公司均尚未办妥2012年度企业所得税汇算清缴手续。 6、根据2012年6月26日公司与北京慧通天成科技有限公司(以下简称慧通天成公司)签订的合资协议，本 公司与慧通天成公司共同出资设立北京南洋慧通新技术有限公司。该公司注册资本1,700.00万元，其中本公 司以货币资金731.00万元出资，占其注册资本的43%，慧通天成公司以专有技术作价800.00万元和货币资金 169.00万元出资，占其注册资本的57%。业经北京普宏德会计师事务所(普通合伙)审验，并出具了《验资报告》 (普验字〔2012〕第A-0019号、普验字〔2012〕第A-0043号)，该公司于2013年1月23日办妥工商变更登记手续。 7、2012年5月17日，邵雨田将其所持的公司2,179万股股份(按本期资本公积转增股本后的股份数)质押给 华能贵诚信托有限公司用于融资担保。2012年12月28日，上述股权质押解除。截至2012年12月31日，邵雨田 持有的公司股份均未质押。 2012年11月2日，冯小玉将其所持的公司730万股股份(按本期资本公积转增股本后的股份数)质押给浙商 证券股份有限公司用于融资担保。截至2012年12月31日，冯小玉累计质押其所持的公司730万股股份(占其所

内容: 持公司股份的27.04%，占公司总股本的2.93%)。 2012年1月21日，冯海斌将其所持的公司438万股股份(按本期资本公积转增股本后的股份数)质押给四川 信托有限公司用于融资担保。截至2012年12月31日，冯海斌累计质押其所持的公司1,440万股股份(占其所持 公司股份的82.05%，占公司总股本的5.78%)。 2012年1月10日，郑发勇将其所持的公司450万股股份(按本期资本公积转增股本后的股份数)质押给中信 银行股份有限公司台州分行用于贷款担保。2012年6月15日，上述股权质押解除。2012年6月15日，郑发勇将 其所持有的本公司700万股股份质押给陆家嘴国际信托有限公司用于融资担保。截至2012年12月31日，郑发勇 累计质押其所持的公司1,510万股股份(占其所持公司股份的93.21%，占公司总股本的6.06%)。

内容: 十三、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）应收账款

内容: 应收账款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

内容: 单位： 元 单位名称 小金额汇总 合计 应收账款性质 货款 -核销时间 2012年02月29日 -核销金额 核销原因 是否因关联交易产生

内容: 应收账款核销说明 本报告期内核销的应收账款均为长期挂账小额应收账款，预计无法收回，不涉及关联交易。

内容: （3）应收账款中金额前五名单位情况

内容: （4）应收关联方账款情况

内容: 单位： 元 单位名称 浙江南洋信通新材料有限公司 合计 关联方 -与本公司关系 金额 3,574,780.64 3,574,780.64 占应收账款总额的比例(%) 5.76% 5.76%

内容: 2、其他应收款 （1）其他应收款

内容: 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

内容: □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

内容: 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）其他应收款金额前五名单位情况

内容: 单位： 元 单位名称 台州市墙体材料改革办公室 马 旭 与本公司关系 非关联方 非关联方 非关联方 非关联方 -金额 1,081,093.60 年限 1年以内709,883.60元， 账龄 2-3年371,210.00元。 占其他应收款总额的比 例(%) 69.89% 17.09% 3.11% 0.98% -91.07%

内容: 德国布鲁克纳机械公司 温岭市新壹加壹电脑有限公司 合计

内容: 单位： 元 在被 在被 投资 投资 单位 单位 持股 表决 比例 权比 (%) 例(%) 在被投资 单位持股 本期 本期 比例与表 减值 计提 现金 决权比例 准备 减值 红利 不一致的 准备 说明

内容: 被投资单 核算 位 方法

内容: 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入

内容: （2）主营业务（分行业）

内容: （3）主营业务（分产品）

内容: 再造粒子 镀膜加工 合计

内容: （4）主营业务（分地区）

内容: （5）公司前五名客户的营业收入情况

内容: 营业收入的说明 营业收入较上年下降8.52%，主要是由于产品市场价格下降引起的主营业务收入的减少。 5、投资收益 （1）投资收益明细

内容: （2）按权益法核算的长期股权投资收益

内容: 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

内容: 浙江贝能新材料科技有限公司

内容: 171,835.21 被投资单位净利润变动

内容: 北京南洋慧通新技术有限公司

内容: 投资收益的说明 无 6、现金流量表补充资料

内容: 1、净资产收益率及每股收益

内容: 单位： 元 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 基本每股收益 0.27 0.19 稀释每股收益 0.27 0.19

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润

内容: 2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

内容: 资产负债表项目 货币资金 预付账款 其他应收款 其他流动资产 长期股权投资 在建工程 无形资产 应付账款 预收账款 应交税费 其他非流动负债 股本 资本公积

内容: 变动原因说明 主要系公司本期非公发行股票募集资金较 多所致。 主要系公司本期预付设备款转入固定资产 较多所致。 主要系公司期末支付的进口税项保证金减 少所致。 主要系公司待抵扣增值税进项税额和预缴 所得税转入其他流动资产所致。 主要系公司本期投资设立联营企业北京南 洋慧通新技术有限公司所致。 主要系公司本期募集资金项目投资增加所 致。 主要系公司本期新增受让土地使用权所 致。

内容: -42.57% 主要系公司本期采购款支付较多所致。 -50.09% 主要系公司期末预收客户货款减少所致。 1229.66% 1329.89% 85.96% 139.10% 主要系待抵扣增值税转入其他流动资产所 致。 主要系公司本期与资产相关政府补助增加 所致。 主要系公司资本公积转增股本和非公开发 行股票增加股本所致。 主要系公司非公开发行股票股本溢价增加 所致。

内容: 利润表项目 营业收入 营业成本 营业税金及附加 销售费用 财务费用 资产减值损失 营业外收入 所得税费用

内容: -9.72% 主要系公司本期售价降低所致。 15.34% -64.89% 33.98% 主要系公司本期材料成本和销量均有所增 加所致。 主要系公司本期收入减少，相应的流转税 额减少所致。 主要系公司本期销量增加，相应的运输费 用增加所致。

内容: -159.69% 主要系公司定期存款利息收入增加所致。 -107.38% 458.14% 主要系公司本期各项资产减值准备无较大 发生额所致。 主要系公司本期收到与收益相关的政府补 助增加所致。

内容: -41.13% 主要系公司应纳税所得额减少所致。

内容: 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司法定代表人签名的2012年年度报告文本原件。 五、其他备查文件。 文件存放地：公司证券部