内容: （Log：提取版本日期2021年10月10日,每季发现问题，整体重做新版本,请勿下载早期淘汰版:hellohellohello.taobao.com）

内容: Author: .XBRL.

内容: Creator: Acrobat PDFMaker 7.0 for Word

内容: Producer: Acrobat Distiller 7.0.5 (Windows)

内容: Title: 上海汇通能源股份有限公司

内容: 上海汇通能源股份有限公司

内容: 2007 年年度报告

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 目录

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、 公司负责人郑树昌， 主管会计工作负责人米展成及会计机构负责人 （会计主管人员） 龙维应当声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：上海汇通能源股份有限公司 公司法定中文名称缩写：汇通能源 公司英文名称：SHANGHAI HUITONG ENERGY CO.,LTD 公司英文名称缩写：HUITONG ENERGY 2、 公司法定代表人：郑树昌 3、 公司董事会秘书：汪元刚 电话：(021)62560000-147 传真：(021)62566022 E-mail：wangyg@china-slimc.com 联系地址：上海南京西路 1576 号 公司证券事务代表：邵宗超 电话：(021)62560000-108 传真：(021)62566022 E-mail：shaozongchao@163.net 联系地址：上海南京西路 1576 号 4、 公司注册地址：上海康桥路 1100 号 公司办公地址：上海常德路 175 号(上海南京西路 1576 号) 邮政编码：200040 公司国际互联网网址：http://www.china-slimc.com 公司电子信箱：qgjx@china-slimc.com 5、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海南京西路 1576 号证券投资部 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：汇通能源 公司 A 股代码：600605 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1991 年 12 月 25 日 公司首次注册登记地点：上海南京西路 1576 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2007 年 9 月 3 日 公司第 1 次变更注册登记地址：上海康桥路 1100 号 公司法人营业执照注册号：3100000006156 公司税务登记号码：310041132200944 公司聘请的境内会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海威海路 755 号文新报业大厦 20 楼

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 (二)扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 福利费转回 非经常性损益相应的所得税 合计 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币

内容: 主要会计数据 营业收入 利润总额 归属于上市公司股东 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后 的基本每股收益 全面摊薄净资产收益 率（%） 加权平均净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 全面摊薄净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 2007 年 2006 年 调整后

内容: 调整前

内容: 本年比上年增 减(%)

内容: 2005 年 调整后

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 益率（%） 经营活动产生的现金 流量净额 每股经营活动产生的 现金流量净额

内容: 2006 年末 调整后 调整前

内容: 本年末比上年 末增减(%)

内容: 2005 年末 调整后

内容: 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股

内容: 其中：

内容: 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 100,572,003

内容: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份 110,144,592 合计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 37,200,000 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 无限售条件流通 37,200,000 股份合计 三、股份总数 147,344,592

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2、限售股份变动情况表 单位:股

内容: 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截至本报告其末至前三年，本公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 2006 年 5 月 22 日，公司定向回购并注销第一大股东上海工业投资（集团）有限公司持有本公 司全部国有法人股（62,847,408 股，占公司总股本的 29.9%）事宜获国务院国有资产监督管理委员会 批准。公司 2006 年第五届董事会第二次会议以及 2006 年第五届监事会第二次会议审议通过该定向回 购议案，并于 2006 年 7 月 8 日经轻工机械 2006 年第一次临时股东大会审议通过。此后的 2006 年 9 月 18 日，该方案获得中国证券监督管理委员会核准，并豁免全面要约收购义务。公司在回购股份的同 时启动股权分置改革工作。2006 年 8 月 1 日，公司股权分置改革按照本公司非流通股股东以每 10 股 流通股获得 5.5 股股份的比例的方案向流通股股东送股。2006 年 11 月 22 日，本公司办理完成 62,847,408 股股份的回购注销手续后，公司总股本减少至 147,344,592 股，上海弘昌晟集团有限公司 将持有公司 37.56%的股份，成为公司第一大股东。公司社会公众股东持股比例达到 31.74%。 2007 年 7 月 31 日，公司发布《有限售条件的流通股上市公告》，此次有限售条件的流通股上市流 通 22，101，690 股，上市流通日为 2007 年 8 月 3 日。上市后无限售条件的流通股增至 59，301，690 股，公司总股本不变。 2007 年 9 月 7 日和 2007 年 9 月 12 日，公司分别发布《股东股份减持公告》，第一大股东上海弘昌 晟集团有限公司通过上海证券交易所交易系统减持本公司无限售条件流通股 3， 307， 353 股和 2， 600， 000 股。截至本报告期末，弘昌晟集团仍持有本公司股份 49，118，795 股，占公司总股本的 33.34%， 其中有限售条件的流通股为 48，153，788 股，仍为本公司第一大股东。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股

内容: 报告期末股东总数 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售 报告期内增 条件股份数 减 量 16,628

内容: 质押或冻结的股份数量

内容: 上海弘昌晟集团有 境内非国有法人 限公司 中泰信托投资有限 境内非国有法人 责任公司 上海国有资产经营 国有法人 有限公司

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 温纯青 楼剑锋 张骥 李秀兰 朱咏秋 徐立强

内容: 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人

内容: 持有无限售条件股份数量 股份种类 7,367,230 人民币普通股 7,367,230 人民币普通股 965,007 人民币普通股 442,912 人民币普通股 275,500 人民币普通股 210,000 人民币普通股 210,000 人民币普通股 147,200 人民币普通股 145,800 人民币普通股 124,400 人民币普通股 第一大股东上海弘昌晟集团与其他前九大股东不存在关联关系，也 不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 行动人。未知其他九大股东之间是否存在关联关系，也未知其是否 属于一致行动人。 注：根据中泰信托投资有限责任公司 2008 年 3 月 24 日出具的函：中泰信托投资有限责任公司持有的公司 45,050,985 股股权系按照信托合同受上海新华闻投资有限公司委托持有。 上海新华闻投资有限公司成立于 2001 年 1 月 17 日，注册资本人民币 5 亿元，主要经营实业投资资产经营及管理、国 内贸易等。目前其股东为中国华闻投资控股有限公司和广联（南宁）投资股份有限公司。

内容: 郭承武 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 上海国有资产经营有限公司 中泰信托投资有限责任公司 上海弘昌晟集团有限公司 温纯青 楼剑锋 张骥 李秀兰 朱咏秋 徐立强 郭承武

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股

内容: 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 48,153,788 有限售条件股份可上市交易情况 新增可上市 交易股份数 可上市交易时间 量 7,367,230 2008 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 中泰信托投资有限责任公司 37,683,755 2008 年 8 月 3 日 2009 年 8 月 3 日 上海国有资产经营有限公司 2,205,359 2008 年 8 月 3 日 40,786,558 7,367,230 30,316,525 2,205,359 限售条件 限售条件详见股改说明书 限售条件详见股改说明书 限售条件详见股改说明书 限售条件详见股改说明书 限售条件详见股改说明书

内容: 上海弘昌晟集团有限公司

内容: 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：上海弘昌晟集团有限公司 法人代表：郑树昌 注册资本：200,000,000 元 成立日期：2000 年 12 月 22 日 主要经营业务或管理活动：实业投资、资产管理、商务信息咨询、有色金属、黑色金属、化工原料、 家电产品、建材、装潢材料、通讯设备、汽车及摩托车配件、日用百货、办公用品的批发与零售，经

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 营各类商品和技术的进出口等。 (2) 自然人实际控制人情况 实际控制人姓名：郑树昌 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:否 最近五年内职业：管理 最近五年内职务：董事长

内容: (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币

内容: 股东名称 法人代表 注册资本 成立日 期 主要经营业务或管理活动 受托经营资金信托业务，受托经营房地产、不动产及其他 财产的信托业务，受托经营国家有关法规允许从事的投资 基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务， 受托经营公益信托，经营企业资产的重组、购并及项目融 资、公司理财、财务顾问等中介业务，受托经营国务院有 关部门批准的国债、企业债券承销业务，代理财产的管理、 运用与处分，代保管业务，信用见证、资信调查及其经济 咨询业务，以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式 运用自有资金，以自有财产为他人提供担保，办理金融同 业拆借中国人民银行批准的其他业务。

内容: 中泰信托投资有限 责任公司

内容: 谷嘉旺

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 根据中泰信托投资有限责任公司 2008 年 3 月 24 日出具的函：中泰信托投资有限责任公司持有的公司 45,050,985 股股 权系按照信托合同受上海新华闻投资有限公司委托持有。 上海新华闻投资有限公司成立于 2001 年 1 月 17 日，注册资本人民币 5 亿元，主要经营实业投资资产经营及管理、国 内贸易等。目前其股东为中国华闻投资控股有限公司和广联（南宁）投资股份有限公司。

内容: 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股

内容: 是否 在股 报告期 东单 内从公 股 位或 变 司领取 份 其他 动 的报酬 增 关联 可行权 已行权 期末股 原 行权价 总额(万 减 单位 股数 数量 票市价 因 元)（税 数 领取 前） 报 酬、 津贴 报告期被授予的股权激励情况 0 20 16 0 4 4 4 0 7 8 13 11 13 11 / / 111 / / 是 否 否 是 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 /

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 性 年 任期起 别 龄 始日期

内容: 年年 持有本 被授予 初末 公司的 的限制 任期终 持持 股票期 性股票 止日期 股股 数量 权 数数

内容: 郑树昌 董事长 米展成 施蓓 汤震宇 凌敏贤 沈黎君 于成钢 张静仪 马海光 张文伟 徐根祥 王炳坤 汪元刚 龙维 合计

内容: 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)郑树昌,2000.12-至今上海弘昌晟集团有限公司任董事长； 2003.4-至今上海汇通能源股份有限公

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 司任董事长。 (2)米展成,1994-2004 北京易联通科技有限责任公司任总经理； 2004.4-2005.4 上海轻工机械股份有 限公司任常务副总经理；2005.4-至今上海汇通能源股份有限公司董事、总经理。 (3)施蓓,2003.4-2004.3 上海尔迪集团有限公司任职； 2004.4-至今上海汇通能源股份有限公司任董 事、副总经理。 (4)汤震宇,2002 年进入中泰信托投资有限责任公司，历任研究发展部高级经理、研究发展部总经理 助理，信托业务管理中心总经理助理，现任中泰信托投资有限责任公司信托业务管理中心副总经理。 (5)凌敏贤,2002.1-2005.12 上海市光大律师事务所律师，合作人/律师；2006.1-至今上海海若律师 事务所，高级合伙人/律师和民建上海市律师委员会副主任、上海市法学会会员、上海企业家联合会会 员。 (6)沈黎君,1999-2005 年上海宏大会计师事务所注册会计师；2005 年至今上海泾华联合会计师事务 所副主任会计师。 (7)于成钢,2002.7 至今香港中华通卡系统有限公司北京代表处任首席代表。 (8)张静仪,2001.3-2003.10 上海互联远程医学网络系统有限公司人事行政经理；2004.2-2005.7 上 海弘昌晟集团有限公司总经理秘书；2005 年至今上海弘昌晟集团有限公司人事行政副经理。 (9)马海光,2002.11-2006.1 上海弘昌晟集团有限公司投资部项目经理；2006.2 至今 上海汇通能源 股份有限公司贸易部经理。 (10)张文伟,1999.11-2003.8 历任上海塑料机械制造厂劳动人事科科长、 工会主席兼党总支副书记； 2003.9 至今 上海汇通能源股份有限公司，历任人事劳动部副经理，现任党委副书记、工会主席兼人 事劳动部副经理。 (11)徐根祥,1992.1-至今上海轻工机械股份有限公司副总经理。 (12)王炳坤,2003.1-2005.4 上海轻工机械股份有限公司任总经理助理； 2005.4.28-至今上海汇通能 源股份有限公司副总经理。 (13)汪元刚,2001.1-2005.7 光大证券研究所并购部高级经理；2005.7-2006.4 上海弘昌晟集团有限 公司总裁助理；2006.4 至今上海汇通能源股份有限公司副总经理、董事会秘书。 (14)龙维,2000.8-2002.2 上海华庆创业投资集团任财务经理；2002.3-2004.3 上海尔迪集团有限公 司任财务经理；2004.4-至今任上海汇通能源股份有限公司财务总监。 (二)在股东单位任职情况

内容: 姓名 郑树昌 汤震宇 股东单位名称 上海弘昌晟集团有 限公司 中泰信托投资有限 责任公司 担任的职务 总裁，董事长 信托业务管理中心 副总经理 任期起始日期 2001 年 4 月 1 日 任期终止日期 是否领取报酬 津贴 是 是

内容: 在其他单位任职情况

内容: 姓名 凌敏贤 沈黎君 于成钢 其他单位名称 上海海若律师事务所 上海泾华会计师事务所 香港中华通卡系统有限公司北 京代表处 担任的职务 高级合伙人/律师 副主任会计师 首席代表 任期起始日期 2006 年 1 月 1 日 2005 年 1 月 1 日 2002 年 7 月 1 日 任期终止 日期 是否领取报 酬津贴 是 是 是

内容: (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名

内容: 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 郑树昌 汤震宇 张静仪

内容: 是 是 是

内容: (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 刘峰 张焕勋 朱益民 担任的职务 监事长 职工监事 监事 离任原因 工作调动 职工选举产生新的职工监事 工作调动

内容: (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 63 人,需承担费用的离退休职工为 5 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 高级职称 中级职称 初级职称 2、教育程度情况 教育类别 硕士 本科 大专 高中及以下 人数 7 13 29 14 人数 6 18 8

内容: 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期年度，公司严格按照《公司法》、 《证券法》和中国证券监督管理委员会有关法律法规和《上 海证券交易所股票上市规则》的有关要求，加强信息披露工作，不断完善公司的法人治理结构和制度 建设，规范公司运作，建立现代企业制度。公司治理情况具体如下： （1）股东和股东大会：报告期内，公司共召开一次年度股东大会和四次临时股东大会，各次会议的召 集召开程序符合《公司法》、《公司章程》的规定。公司的治理结构能够确保所有股东，特别是中小 股东行使权利。 （2）控股股东与上市公司：公司控股股东通过股东大会依法行使股东权利，从未干涉公司决策和生产 经营活动，并认真履行诚信义务，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。本公司与控股股东在人员、 资产、财务、机构和业务上独立运作，做到了“五分开”。公司因日常生产经营所需与公司第一大股 东发生的关联交易公平、决策程序规范，关联交易信息披露及时、充分，公司第一大股东没有利用其

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 控股地位损害公司及中小股东利益。 （3）董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事；董事会人数和人员符合法 律、法规和《公司章程》的规定。董事会严格按照法律、法规及《公司章程》和《董事会议事规则》 的规定行使职权，注重维护公司和全体股东的利益。公司董事忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司独 立董事按照公平、公正、公开的原则，就公司的关联交易和其他事项发表独立意见，使表决程序合法 有效，并符合公司全体股东的利益，不损害任何一方权益。 （4）监事与监事会：公司监事会本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司章程》和 《监 事会议事规则》的规定认真履行职责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职 责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （5）信息披露及透明度：报告期内，公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《信 息披露管理制度》，以规范本公司信息披露行为，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股 东有平等机会获得信息，维护中小股东的合法权益。 （6）投资者关系管理：公司注重投资者关系管理，在报告期内制定了公司《投资者关系管理办法》， 并利用电话、投资者交流会等多种方式加强与投资者的沟通渠道，建立了良好的企业投资者关系。 （7）相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商、销售商等其他利益相 关者的合法权益，力求公司持续、健康、稳定的发展。 （8）加强上市公司的治理工作是 2007 年 3 月以来中国证监会推动的一项重要工作。报告期内，公司 根据中国证监会证监公司字[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治理专项活动的有关事项的通知》 的要求，本着实事求是的原则，从 2007 年 4 月到 10 月期间，完成了治理专项活动各项工作。公司主 要部门均参与了本次公司治理专项活动的自查与整改工作，对公司制度体系、风险控制组织体系、内 控制度执行成效等方面进行了全面的梳理，形成并经公司董事会审议通过了《公司治理情况的自查报 告和整改计划》。此后，上海证监局对公司治理情况进行了专项检查，上海证监局及上海证券交易所 对公司治理情况进行了评价并出具整改意见。公司在对加强公司治理专项活动中发现的问题全部进行 整改后，于 2007 年 10 月 29 日，召开了 2007 年第五届第十六次董事会会议，审议通过了《上海汇通 能源股份有限公司公司治理专项活动整改报告》。 一、公司治理专项活动期间主要工作 本公司管理层高度重视该项活动,精心组织,周密安排,成立了以董事长郑树昌同志为第一负责人的 治理专项活动领导小组,组织公司董事、 监事、 高级管理人员及相关人员认真学习 《通知》 《公司法》 和 、 《证券法》等法律法规,并对照《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,按公司治理专项 活动自查事项的要求,本着实事求是的原则,对公司治理情况的各个方面进行了自查,包括： 公司规范运 作情况、公司独立性情况、公司透明度情况及公司治理创新情况等。 我公司治理专项活动安排了三个阶段的具体工作： 第一阶段：公司治理专项活动自查阶段 4 月20 日至 6 月末期间,公司各职能部门和各子公司对照公司治理有关规定及自查事项,开始查找本 公司治理结构方面存在的问题和不足。制订的《上海汇通能源股份有限公司公司治理专项活动自查报 告及整改计划》经公司第五届第九次董事会审议通过后,报上海证监局和上海证券交易所,并于 2007 年 6 月 30 日将自查报告及整改计划在上海证券交易所网站上公布。 第二阶段：公众评议阶段 7 月 1 日至 7 月 15 日,公司设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议,完 成了社会公众评议。 第三阶段：整改提高阶段 9 月 3 日至 4 日,上海证监局对公司进行了公司治理专项活动现场检查。 9 月 29 日,公司收到上海证监局出具的 《关于上海汇通能源股份有限公司公司治理状况整改通知书》 (沪证监公司字[2007]420 号)。随后,公司收到上海证券交易所出具的《关于上海汇通能源股份有限公 司治理状况评价意见》。 9 月29 日至 10 月底,公司根据上海证监局提出的整改要求落实整改责任,切实进行整改,提高治理水 平。 二、公司自查发现的问题和整改措施 公司按照上市公司规范要求健全了较为完整、合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和执行,

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 公司治理总体来说比较规范,但是针对公司治理在过去几年中出现的问题,在以下几个方面需要做出改 进,现针对自查发现的问题将整改情况汇报如下： 1、对上海证监局 2005 年度巡检发现问题的整改 2005 年上海证监局在对我公司巡检中,在公司治理方面发现三个问题：公司第四届董事会会议记录 无记录人签名,公司《总经理工作细则》中没有按要求对总经理的资金使用权限进行规定,和公司部分 款项支出没有相应合同依据和未收回。此后,公司高度重视,对上述事项进行了认真自查和逐项整改, 并将整改结果及时公告。 对于此次整改要求,董事会进行了认真的总结和反思,要求公司自上而下从中吸取教训,在工作中严 格公司制度的执行,加强工作的计划性和前瞻性。通过加强董事、监事、高管人员及股东的培训工作, 要求各人员积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习,提高董事、监事、高管人员及股 东的"自律"意识和工作的规范性。与此同时,通过对证券监管案例的学习、讨论、分析,使公司的董事、 监事、高级管理人员更加深刻的理解公司治理、信息披露的严肃性与必要性。 2、对中小投资者公司决策和治理的参与权的保护需进一步加强 在此次自查中,我们发现自公司上市至今,除了公司股权分置改革召开股东大会采用网络投票表决方 式之外,公司的股东大会召开方式仅限于现场会议。 这不利于公司中更多的中小投资者参与公司重大事 项的决策。 在今后审议重大事项的股东大会上,公司应加强这方面的工作,争取采取多种方式,为中小股东参与 决策提供便利,以进一步保护中小投资者的参与权。 3、投资者关系管理有待完善,相关规则制度急需修订 在自查阶段,公司尚未制订《投资者关系管理办法》。同时在投资者沟通方面,沟通渠道相对单一并 缺乏双向性。 对此情况,公司按照中国证监会的要求,在第五届董事会第十四次会议上通过了《上海汇通能源股份 有限公司投资者关系管理办法》和《上海汇通能源股份有限公司募集资金管理制度》,以规范投资者管 理工作； 另一方面,在对所有投资者公开、 公平的前提下,争取通过多种方式,让投资者更多的了解公司 的经营情况,同时倾听投资者的建议； 此外,公司与投资者的沟通方式应该更加注重双向性,在及时全面 地向公众披露信息的同时,要倾听投资者对公司提出的建议和批评,在通过媒体、网络等方式进行交流 的同时,也需要安排定期或者不定期的面对面交流。 三、对上海证监局现场检查发现问题的整改 在上海证监局对公司现场检查提出意见后,公司高度重视该整改意见,及时向董事、监事和高级管理 人员作了通报,并制定了相应的整改措施。上海证监局对我公司提出的整改意见和相应的整改措施如 下： (一)规范运作方面存在的问题： 1、一名独立董事连续多次以通讯方式出席董事会现场会议,不符合章程有关规定。 整改措施： 根据《公司法》、《证券法》和我公司《公司章程》,董事会每年至少召开 2 次,董事会会议应当由 董事本人出席,董事因故不能出席的,可以书面委托其他董事代为出席。董事会临时会议可以通过传真 方式进行并做出决议,由参会董事签字。 对于我公司一名独立董事连续多次以通讯方式出席董事会会议 的情况,公司董事会将敦促该名独立董事勤勉、尽责地履行其职责。公司董事会将严格按照《董事会议 事规则》运作,要求各个董事以现场方式或以书面委托其他董事的方式参加董事会现场会议,履行作为 董事的权利和义务。 2、 监事会会议记录多以会议纪要形式代替,未记录议案的审议过程及参会人员发言要点,且缺少出席 监事签字。 整改措施： 公司董事会将提醒监事会各位监事,在今后的工作中必须严格执行《公司法》、《证券法》、《公司 章程》和公司《监事会议事规则》中的相关规定,会议记录人应详细记录议案的审议过程及参会人员发 言要点,重视会议记录的签名环节,确保每位参会监事均在会议记录上签名。 3、内部审计负责人由财务部门副经理担任,受财务总监领导,内审独立性有所欠缺。 整改措施： 公司将针对内审独立性有所欠缺的情况,认真反思并弥补欠缺,尽快配备专职的内部审计负责人,以

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 进一步完善公司内部治理结构,提高公司质量。公司将于 2007 年 12 月 31 日前落实专职内部审计负责 人的配置。 4、公司高管薪酬未经董事会审议。 整改措施： 今后,公司将严格按照 《上市公司治理准则》 及有关规定的要求,在公司年度董事会中审议高管薪酬, 并对外披露。公司高级管理人员聘用期为一年,拟于 2008 年上半年,在 2007 年度考核中由董事会审议 决定高管薪酬。 5、公司在董事选举中未实行累积投票制度。 整改措施： 截止目前,公司股东大会就选举董事进行表决时尚未采用累积投票制。对此,公司将按照相关规定, 经股东大会审议,对《公司章程》中规定的对公司董事选举方法修订为"采用累积投票制度",并在公司 下届董事会换届选举中采用累积投票制度。公司将于 2008 年 6 月 30 日前落实本项整改措施。 (二)资产完整性方面存在的问题 公司部分土地使用证和房产所有权证存在缺失,其中仅有土地使用权证缺少房产证的地块有 5 处,既 无土地使用权证又无房产证的地块有 2 处。 整改措施： 公司前身是具有近 50 年历史的国有企业,随公司历史发展和体制转变等原因,导致目前公司在办理 部分土地使用证和房产所有权证时资料不足而无法办理。目前,公司已经安排专门人员办理该项事务, 加紧准备资料,尽快把缺失产证补齐。公司预计于 2009 年底前落实本项整改措施。 四、对公众评议发现问题的整改 自 2007 年 6 月 29 日公司《公司治理专项活动自查情况和整改计划》在《上海证券报》、上海证券 交易所网站公布以来,公司未收到社会公众关于公司治理状况的相关评价信息。 五、上海证券交易所公司治理状况评价意见的整改 在公司专项治理活动期间,上海证券交易所对公司信息披露及董事会规范运作等方面进行了治理状 况评价,发现公司存在一名独立董事多次以通讯方式参加现场会议以及公司下设专业委员会尚未实质 运作的问题。针对存在的上述问题,我公司将以本次上市公司治理专项活动为契机,对照《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规、规 章及相关规范性文件的要求,切实加强公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度文件的要求,切 实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公 司董事(包括独立董事)的履职意识,积极推动公司治理水平的提高。公司已于 2008 年 1 月完善了董事 会专门委员会人员配备，并在 2007 年年报审计过程中按规定运作。 通过此次专项治理活动的开展,公司管理者和员工的法人治理意识得到普遍增强,公司运作的独立 性、 透明度和规范化水平得到了进一步的提高。 公司将在今后的工作中,严格按照监管部门提出的整改 意见认真对照落实整改,进一步做好公司治理,完善企业各项制度,加强内控和管理,继续保持公司规 范、独立、透明的良好形象,为公司的可持续性发展提供有力保障。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 于成钢 凌敏贤 沈黎君 本年应参加董事会次数 15 15 15 亲自出席（次） 15 15 15 委托出席（次） 0 0 0 缺席（次） 0 0 0 备注

内容: 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会会议及其他非董事会议案事项提出异议。 公司独立董事凌敏贤、沈黎君、于成钢在任职期间，能够根据法律法规的要求独立履行职责，积极 参加董事会和股东大会；并根据谨慎性原则、稳重性原则独立行使职责，并从行业发展、法律、财务

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 角度对董事会的议案、生产经营和投资决策发表专业性的意见，并就关联交易、高级管理人员聘任及 其他重大事项发表独立意见，有效地保证了董事会的科学决策，促进公司良性发展，切实维护了公司 整体利益和广大中小投资者的利益。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司具有独立、完整的业务结构以及自主经营能力。 2、人员方面：公司在劳动、人事以及工资等方面实行独立。总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬。 3、资产方面：本公司拥有独立、完整的资产。 4、机构方面：本公司建立了完整的组织体系，董事会、监事会和其他内部机构独立运作。控股股东及 其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系。 5、财务方面：本公司具有健全的财务会计核算体系，实行独立核算，制定了完整的财务制度，在银行 开设独立的帐户。 (四)公司内部控制制度的建立健全情况 公司自成立以来，一直致力于公司内部控制制度的制定与完善。近几年中，公司按照国家法律法规 和上海证券交易所上市规则要求， 逐步建立健全了较为完整合理的内部控制制度， 并且得到有效执行， 信息披露真实、准确、完整、及时有效，财务报告真实可靠，生产经营活动持续稳定。 本公司内控制度体系包括： 1、公司的生产经营管理制度主要包括： 公司的经营管理制度。公司制订了原材料供应方认定制度、进货检验程序、购进物资盘点控制制度、 物资发放制度和仓库储备预警制度等采购管理制度，这些制度的制订和执行规范了采购行为，为公司 生产及时提供了质量可靠的原辅材料，降低了物资采购和仓储成本。公司制订了原材料消耗定额，为 公司编制采购计划、控制采购成本和生产成本提供了保证；公司制订了市场调研、分析、预测制度、 销售合同及业务单证管理制度、产品发运制度、销售人员管理、考核及奖励办法等营销管理制度，这 些制度的制订和执行不仅规范了公司的销售行为，而且为树立公司的品牌形象，提高公司产品的市场 占有率，实现经济效益的最大化提供有力的保证和支持。 2、公司的财务管理制度。公司在财务制度方面的制度包括会计核算制度、成本核算规程、财务内部 稽核制度等，涵盖了财务预算、财务计划、财务分析等环节。相关的财务制度规范了本公司的会计核 算，使所提供的会计信息真实、准确、完整，保证了财务报告中的数据真实可靠。财务制度的制订和 个环节的严格执行为公司实现利润最大化目标提供了保障， 也为公司进行重大决策提供了可靠的依据。 3、公司的劳动人事管理制度。公司实行劳动合同用工制度，严格按照我国《劳动法》和《合同法》 等相关法律法规的规定订立。在定员定编的范围内本着"精兵强干、人尽其才"的原则，按照员工岗位 职责标准、技术和管理人员任职资格条件等要求，合理调配人力资源，并以员工岗位培训和继续教育 为重点，突出素质和能力培养，以造就高素质、高能力的管理型人才、科技型人才和技师型人才。公 司能严格执行国家社会保障制度的各项政策、法规，不但为员工提供了良好的社会保障待遇，也为所 有员工努力的创造公平、向上的氛围，为公司今后的进一步发展提供了人力资源方面的保障。 4、公司按照《公司法》、《证券法》、证券交易所《股票上市规则》及其他有关法律法规的规定制 订了公司的《信息披露管理制度》。该制度从信息披露原则、披露内容、披露的程序、披露的途径、 披露负责人以及保密措施等方面进行了规范。这些制度的制订和执行，保证了公司及时、准确、真实、 完整的履行信息披露义务，为投资者及时了解公司信息、防范投资风险提供了保证。同时也为公司接 受社会公众监督、实现规范运作起到了有效的提高和促进作用。 (五)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 5 月 30 日召开第十六次股东大会（暨 2006 年年会）年度股东大会年度股东大会。 决议公告刊登在 2007 年 5 月 31 日的《上海证券报》。 本次年度股东大会审议通过如下决议： 一、通过《二 OO 六年年度报告及摘要》。 二、通过《董事会二 OO 六年度工作报告》。 三、通过《二 OO 六年度财务决算报告》。 四、通过《二 OO 六年度利润分配预案》。 五、通过《增补公司董事》的议案。 六、通过《续聘上海上会会计师事务所有限公司为本公司二 OO 七年财务审计会计师事务所》的议案。 七、通过《公司第五届董事会独立董事津贴》的议案。 八、通过《监事会二 OO 六年度工作报告》的议案。 九、通过《关于更改上海轻工机械股份有限公司名称为上海汇通能源股份有限公司》的议案。 十、通过《关于修改公司章程》的议案。

内容: (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于2007 年7 月11 日召开上海汇通能源股份有限公司2007 年第一次临时股东大会年第1 次临 时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 7 月 12 日的《上海证券报》。 2、第 2 次临时股东大会情况： 公司于2007 年9 月13 日召开上海汇通能源股份有限公司2007 年第二次临时股东大会年第2 次临 时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 9 月 14 日的《上海证券报》。 3、第 3 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 11 月 25 日召开上海汇通能源股份有限公司 2007 年第三次临时股东大会年第 3 次 临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 11 月 27 日的《上海证券报》。 4、第 4 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 12 月 23 日召开上海汇通能源股份有限公司 2007 年第四次临时股东大会年第 4 次 临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 12 月 25 日的《上海证券报》。 1. 2007 年第一次临时股东大会审议通过《补选张静仪女士和马海光先生为公司第五届监事会监事》 的议案； 2. 2007 年第二次临时股东大会审议通过《上海轻工机械股份有限公司关于出售部分闲置资产》的议 案； 3. 2007 年第三次临时股东大会审议通过《上海轻工机械股份有限公司向电气集团转让 800 万股电气 财务公司股权》的议案； 4. 2007 年第四次临时股东大会审议通过 《关于收购内蒙古汇通能源投资有限公司 100%股权》的议案 和《向扬州克莱斯特基础设施建设有限公司出售全资子公司上海京德置业有限公司 100%的股权》的议 案。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 （一） 公司经营情况回顾 报告期内，公司继续坚持以调整产业结构、人员结构和资源整合为发展方向，打造起公司产业结构调 整的初步框架，实现了挖掘各块产业潜力的目标，进一步完善了公司的法人治理结构，加强了集约化 管理，继续对原有资产进行清理整顿，在此基础上稳步有序地进行了优化组合。这一系列的举措使得 公司整体实力得到增强，公司正逐步步入健康、良好的发展轨道。 2007 年，公司共实现营业收入 909,328,740.44 万元，同比增长 12.36%；实现净利润 36,778,180.40 万元，同比增长 596%。 1、 报告期公司主营业务及其经营状况

内容: 经过近几年的调整， 公司产业结构和产品结构已经发生根本性变化。 2007 年内， 在 董事会围绕 “维持、 创新、发展”的思路进一步地推进公司原有机械制造、房产和贸易这三块产业的发展，并深入挖掘各 块产业的潜能。在机械制造业务这一块，将原来隶属上市公司的机械制造产业全部并入子公司——上 海轻机机械制造有限公司，并通过精心策划、组织落实对原有制造业务进行了重新整合，优化了资产 质量，提升了资产的盈利能力，并且在年内实现了扭亏为盈；在房产业务上，公司房产部门通过精心 经营和积极拓展，在报告期内，房产业务的利润得到了大幅度提升，实现了董事会年初提出的——进 一步加大用房产资源置换新产业的力度，保证风电产业项目的顺利实施；充分挖掘房产置业潜力，为 公司进一步发展提供充足的动力的两大要求；与此同时，通过科学化、精细化的管理方法和以“实现 利润最大化”为目标，公司贸易业务的经营业绩和管理水平上都有大幅提高；此外，公司还在报告期 内对长期投资进行了全面清查，并对部分投资进行了处置，一方面理顺了公司长期投资中很多历史问 题，加强了对长期投资关系的管理，另一方面也为公司发展提供补充动力。 2、 报告期资产构成情况 报告期资产构成情况变动：

内容: 上述项目变动原因： ① 预付款项大幅减少是因为 2007 年初预付账款合同年内执行完毕； ② 长期股权投资大幅减少是由于公司于 2007 年 12 月 29 日， 向上海电气集团股份有限公司转让本公 司所持有的 800 万股上海电气集团财务有限责任公司的股权所致； ③ 在建工程大幅（增加）是因为子公司工厂改建项目尚未完工；

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: ④ 无形资产大幅度增加因公司的全资子公司内蒙古汇通能源投资有限公司购买了风电特许权及风力 资源勘探权； ⑤ 递延所得税资产大幅增加是由于本期所提取的资产减值准备； ⑥ 其他应付款大幅减少是因为因本年支付了上海工业投资(集团)有限公司股份回购款 5,310.606 万 元，另外因 2006 年预收的出售轻机大厦一楼的款项 2000 万元因合同终止已将款项归还原购买方； ⑦ 资本公积大幅增加是由于公司结转的市政动迁补偿收益扣除所得税后的金额； 3、 公司主要经营情况成果变动：

内容: 财务费用 资产减值损失 投资收益

内容: 营业外收入 78302609.8 7929095.61 887.54% 营业外收入 78302609.8 7929095.61 887.54% 上述项目变动原因： ① 财务费用大幅增加是因为因公司借款增加且利率提高所以增加了融资成本，另外因延期支付上海 工业投资(集团)有限公司股份回购款支付给其的资金占用费 1,261,322.03 元； ② 资产减值损失大幅度增加是因为公司本年对部分收回有困难的应收款个别计提了坏账准备，并对 部分可变现净值低于账面成本的存货计提了跌价准备； ③ 投资收益大幅增加是由于公司于 2007 年 12 月 29 日， 向上海电气集团股份有限公司转让本公司所 持有的 800 万股上海电气集团财务有限责任公司的股权所致； ④ 营业外收入大幅度增加是由于公司投资成立上海京德置业有限公司合并成本小于合并时应享有被 合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 44,787,789.18 元，康定路动迁补偿收益 27,912,522.58 元；

内容: 5、公司主要现金流变化情况：

内容: 上述项目变动原因： 投资活动现金流大幅度增长是由于： （1） 公司购买子公司内蒙汇通能源有限公司 100%股权价格为 9900 万元；（2）内蒙古汇通能源投资有限公司本期购买的无形资产（风电特许权及风力资源勘探权）。 （二） 对公司未来发展的展望 2008 年，国家的相关产业政策和经济走向更加明确。公司将不遗余力地抓住有利时机，将各项工作围 绕着我们共同的目标开展起来，把国公司各产业基础夯实，强化经营管理，打造成为运作规范、为全 体股东和社会创造更大价值的新能源上市公司。2008 年公司工作的重点： 1、合理配置资源，确保风电项目顺利实施 风电产业投资是我公司涉足新能源领域，实现产业转型，寻找新的利润增长点的重大举措。在 2008 年，加大用房产资源置换新产业的力度，积极发挥内蒙古汇通能源投资有限公司的平台作用，强化资 金利用效率和人员管理手段，从各个方面为保障内蒙古风电项目按计划、有步骤地顺利实施。 2、以“挖掘、整合、发展”为思路促进原有三大产业发展 在 2007 年， 公司三大产业格局——机械制造、 房产和贸易都开始显现出三头并进的良好发展势头。 2008 年，董事会将继续对我公司机械制造产业发展进行深入和细致的研判，力图使这一块产业不论是在产 品结构、制造工艺还是管理手段上都跨上一个新高度；在房产业务上，继续发挥主观能动性，积极研 究相关政策和法律法规，广开思路，积极进取，争取 2008 年能够更大力度的为各产业发展提供支持和

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 动力；对于贸易业务，通过科学的管理手段规范贸易的管理，做多贸易品种、做大贸易量，提高贸易 业务对公司的利润贡献。 3、完善管理，规范运作 新的一年，公司要严格按照法律和公司章程的规定履行职责，要进一步建立健全公司内部控制制度， 加强对经营层的激励、监督和约束，加强公司财务制度化建设，完善公司治理，提高上市公司经营管 理和规范运作水平，采取有效措施，在保证各个利润中心高效运营的基础上，防范和化解公司风险， 营造有利公司规范发展的氛围，支持公司做优做强。 结合国内外宏观环境，根据公司各产业的发展形势和本公司 2008 年发展计划，预计本公司 2008 年各 主营业务基本上会延续 2007 年良好发展的态势，预计 2008 年营业收入约为 9.2 亿人民币，营业成本 约为 8.8 亿人民币。

内容: (二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币

内容: 2、主营业务分地区情况 地区 国内 国外 营业收入 882,384,056.27 0 单位:元 币种:人民币 营业收入比上年增减（％） 13.70 0

内容: (三)公司投资情况 被投资的公司情况 被投资的公司名称 内蒙古汇通能源投资有限公司 上海南常置业有限公司

内容: 主要经营活动 风电项目投资和管理 房屋租赁,咨询

内容: 占被投资公司权益的比例(%) 100 100

内容: 备注

内容: 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 （一）重大会计政策变更的说明 根据中华人民共和国财政部于 2006年 2月 15日发布的《财政部关于印发<企业会计准则第 1号—存货 >等 38项具体准则的通知》(财会[2006]3号)，公司从 2007年 1月 1日起执行该通知规定的新企业会计 准则。根据中国证券监督管理委员会发布的《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通 知》(证监发[2006]136号)和财务部发布的《企业会计准则第 38号—首次执行企业会计准则》第五条及 第十九条的规定及《企业会计准则解释第 1 号》的规定，对会计政策进行了变更。会计政策变更，采 用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关科目的期初数、上期数；资产负债表期初数及利润表的上 期数栏已按调整后的数字填列。上述会计政策变更累计影响数为 4,454,305.36元。由于会计政策变更， 调增了 2006 年度的合并净利润 849,048.72 元，调增了 2007 年合并期初留存收益 4,454,305.36 元，其中 未分配利润调增了 3,689,713.24元，盈余公积调增了 764,592.12元。

内容: (1) 对 2006年度归属于母公司所有者的净利润的调整

内容: 项目 归属于母公司所有者的净利润(按原会计准则) 按<企业会计准则－首次执行企业会计准则>第五条至 第十九条对 2006年度合并净利润进行追溯调整的内容: 其中：所得税 调整后的归属于母公司所有者的净利润(按新会计准则) 849,048.72 5,604,119.77 金额 4,755,071.05

内容: (2) 新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: (3) 根据《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7号－新旧会计准则过渡期间比较财务信息的编制 和披露》，公司假定 2006年 1月 1日起开始执行新会计准则第 1号至第 37号，并以上述时点资产负债 表为起点，将《企业会计准则第 38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条之外不需要追溯 调整的事项，对 2006年度归属于母公司所有者的净利润进行模拟备考调整：

内容: 项目 调整后的归属于母公司所有者的净利润(按新会计准则) 金额 5,604,119.77

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 除<企业会计准则—首次执行企业会计准则>第五条至第十九条外的模拟备考调整内容： 假定全面执行新会计准则后的模拟归属于母公司所有者的净利润

内容: (二) 会计估计变更的说明 本公司报告期内无会计估计变更事项。

内容: (三) 重大会计差错更正说明 本公司报告期内无重大会计差错更正事项。

内容: (五)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）、公司于 2007 年 4 月 4 日召开第五届第六次董事会董事会会议，本次董事会审议通过如下决议： 投资设立上海京德置业有限公司的议案。 （2）、公司于 2007 年 4 月 25 日召开第五届第七次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 4 月 27 日的《上海证券报》。 （3）、公司于 2007 年 6 月 20 日召开第五届第八次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 6 月 21 日的《上海证券报》。 （4）、公司于 2007 年 6 月 29 日召开第五届第九次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 6 月 30 日的《上海证券报》。 （5）、公司于 2007 年 8 月 7 日召开第五届第十次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 8 月 9 日的《上海证券报》。 （6）、公司于 2007 年 8 月 21 日召开第五届第十一次董事会董事会会议，本次董事会审议通过如下决 议：通过《上海轻工机械股份有限公司 2007 年中期报告》及《上海轻工机械股份有限公司 2007 年中 期报告摘要》。 （7）、公司于 2007 年 8 月 24 日召开第五届第十二次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 8 月 25 日的《上海证券报》。 （8）、公司于 2007 年 8 月 27 日召开第五届第十三次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 8 月 28 日的《上海证券报》。 （9）、公司于 2007 年 9 月 26 日召开第五届第十四次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 9 月 27 日的《上海证券报》。 （10）、公司于 2007 年 9 月 27 日召开第五届第十五次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 9 月 29 日的《上海证券报》。 （11）、公司于 2007 年 10 月 29 日召开第五届第十六次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 10 月 31 日的《上海证券报》。 （12）、公司于 2007 年 11 月 9 日召开第五届第十七次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 11 月 10 日的《上海证券报》。 （13）、公司于 2007 年 11 月 25 日召开第五届第十八次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 11 月 27 日的《上海证券报》。 （14）、公司于 2007 年 12 月 7 日召开第五届第十九次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 12 月 8 日的《上海证券报》。 （15）、公司于 2007 年 12 月 11 日召开第五届第二十次董事会董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 12 月 12 日的《上海证券报》。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会，四次临时股东大会，董事会能够按照《公司法》、 《证 券法》及公司章程的有关规定，严格在股东大会的授权范围内进行决策，认真履行董事会职责，逐项 落实股东大会决议内容。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 2008 年 2 月，第五届董事会审计委员会第一次会议召开，确定 2007 年度财务报告审计工作时间安排。 2008 年 2 月 26 日，董事会审计委员会获得公司的 2007 年财务会计报表（未审计），经过审计委员会 各位成员对公司 2007 年财务会计报表的仔细审阅，并向有关方面详细了解情况，于 2008 年 2 月 27 日，董事会审计委员会出具了关于 2007 年财务会计报表的初次审核书面意见。 2008 年 3 月 7 日，董事会审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交 2007 年审计报告，并形成 书面文件。 在注册会计师初步审计了我公司财务报表后，2008 年 3 月 17 日董事会审计委员会再次审阅公司 2007 年财务会计报表（初步审计），经过审计委员会各位成员对公司 2007 年财务会计报表的仔细审阅，并 向有关方面详细了解情况后，审计委员会于 2008 年 3 月 19 日形成第二次书面意见。 在上海上会会计师事务所审计工作基本完成后，2008 年 3 月 26 日审计委员会对审计工作出具了书面 的总结报告。 2008 年 3 月 26 日，董事会审计委员会针对 2007 年审计报告形成决议，并审议通过《续聘上海上会会 计师事务所有限公司为公司二 OO 八年财务审计会计事务所》。

内容: 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 1、第五届监事会第六次会议于 2007 年 4 月 25 日举行，应到监事 3 名,实到 3 名,一、本次会议通过如 下决议：(一)审议通过《2006 年度报告及其摘要》；(二)审议通过公司《董事会针对 2006 年年度报 告审计意见涉及事项所作的专项说明》；(三)审议通过公司《二 OO 七年第一季度报告及摘要》；(四) 审议通过公司《2006 年度监事会工作报告》；二、经民主选举张文伟同志任公司职工监事 2、 第五届监事会第七次会议于 2007 年 6 月 20 日以通讯方式召开。 应到监事 3 名,实到 3 名,本次会议 通过如下决议： （一） 监事会同意监事刘峰女士和朱益民先生因工作调动原因而提交的辞职申请； （二） 同意补选张静仪女士和马海光先生为公司第五届监事会监事候选人。 3、 第五届监事会第八次会议于 2007 年 7 月 11 日以现场方式召开。 应到监事 3 名,实到 3 名,本次会议 通过如下决议：选举张静仪女士为公司第五届监事会监事长,任期至 2009 年 4 月 26 日 4、第五届监事会第九次会议于 2007 年 8 月 21 日召开，应到监事 3 名,实到 3 名,会议审议通过《上海 轻工机械股份公司 2007 年中期报告》、《上海轻工机械股份公司 2007 年中期报告摘要》 5、第五届监事会第十次会议于 2007 年 10 月 29 日召开，应到监事 3 名,实到 3 名,会议审议通过《公 司 2007 年第三季度报告及摘要》,并对证监会提出关于对监事会会议记录的整改意见进行讨论

内容: 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二)资产交易事项 1、收购资产情况 1)、2007 年 12 月 23 日，本公司向公司控股股东上海弘昌晟集团有限公司购买内蒙古汇通能源投资有

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 限公司 90%股权，该资产的账面价值为 90,000,000 元，评估价值为 99,532,620 元，实际购买金额为 89,100,000 元，本次收购价格的确定依据是《审计报告》(信德特审报字(2007)第 675 号)和《资产评 估报告》(中盛联盟(北京)A 评报字[2007]第 052 号)。该事项已于 2007 年 12 月 8 日刊登在《上海证 券报》上。该资产自购买日起至本年末为上市公司贡献的净利润为 0 元。该资产自本年初至本年末为 上市公司贡献的净利润 0 元。 2)、2007 年 12 月 23 日，本公司向公司股东的子公司上海弘昌晟贸易有限公司购买内蒙古汇通能源投 资有限公司 10%股权，该资产的账面价值为 10,000,000 元，评估价值为 11,059,180 元，实际购买金 额为 9,900,000 元，本次收购价格的确定依据是《审计报告》(信德特审报字(2007)第 675 号)和《资 产评估报告》(中盛联盟(北京)A 评报字[2007]第 052 号)。该事项已于 2007 年 12 月 8 日刊登在《上 海证券报》上。该资产自购买日起至本年末为上市公司贡献的净利润为 0 元。该资产自本年初至本年 末为上市公司贡献的净利润 0 元。 本公司于 2007 年 12 月 6 日在上海与上海弘昌晟集团有限公司(以下简称"弘昌晟集团")和上海弘昌晟 贸易有限公司(以下简称"弘昌晟贸易")分别签署了 《股权转让协议》 ,收购弘昌晟集团所持有的内蒙古 汇通能源投资有限公司(以下简称"内蒙古汇通能源")90%的股权,协议收购价格为 89,100,000.00 元； 收购弘昌晟贸易所持有的内蒙古汇通能源 10%的股权,协议收购价格为 9,900,000.00 元。该交易已于 2007 年 12 月 23 日经公司 2007 年第四次临时股东大会审议通过。 该交易完成后,本公司将持有内蒙古 汇通能源投资有限公司 100%的股权。 2、出售资产情况 1)、2007 年 12 月 29 日，本公司向上海电气集团股份有限公司转让本公司所持有的 800 万股上海 电气集团财务有限责任公司的股权，该资产的账面价值为 9,223,200 元，评估价值为 23,674,450.96 元，实际出售金额为 23,674,450.96 元 。 2)、2007 年 12 月 23 日，本公司向扬州克莱斯特基础设施建设有限公司转让上海京德置业有限公 司 100%的股权，该资产的账面价值为 67,439,293.98 元，评估价值为 89,863,409.27 元，实际出售金 额为 90,000,000 元，产生损益 21,398,864.57 元。 1、 2007 年 11 月 9 日,本公司与上海电气集团股份有限公司（以下简称“电气集团”）在上海市签署 了 《股权转让协议》 ,公司将所持有的 800 万股上海电气集团财务有限责任公司 （以下简称 “电气财务” ） 股权(占电气财务公司股本总额的 1%)转让给电气集团。 截至评估基准日(2007 年 6 月 30 日),该部分资 产的帐面净值9,223,200.00 元,评估价值23,674,450.96 元。 双方协商确定交易价格为23,674,450.96 元。该交易已于 2007 年 11 月 25 日经公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过。 2、公司年内投资成立上海京德置业有限公司，货币出资 2,100 万元，轻机大厦 1 楼评估 4,653 万元出 资，账面价值 1,742,210.82 元，差异 44,787,789.18 元计入营业外收入；2007 年 12 月 10 日汇通能 源与扬州克莱斯特基础设施建设有限公司签订了转让上海京德置业有限公司股权的协议，并于 2007 年 12 月 23 日经股东大会审核通过，将全部股权转让给扬州克莱斯特基础设施建设有限公司，转让价 格 9,000 万元，经上海大华资产评估有限公司 2007 年 11 月 30 日出具的沪大华资评报(2007)第 191 号整体资产评估净值为 89,863,409.27 元， 经上海众华沪银会计师事务所 2007 年 11 月 28 日出具的沪 众会字(2007)第 2883 号净资产审计报告确认的净资产为 67,439,293.98 元，公司确认的转让收益为 21,398,864.57 元，转让款项已全部收回。 本期将上海京德置业有限公司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的损益及现金流量进行了合并。

内容: (三)报告期内公司重大关联交易事项 1、资产、股权转让的重大关联交易

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 1)、 本公司向公司控股股东上海弘昌晟集团有限公司收购内蒙古汇通能源投资有限公司 90%股权， 交易的金额为 89,100,000 元。定价的原则是《审计报告》(信德特审报字(2007)第 675 号)和《资产评 估报告》(中盛联盟(北京)A 评报字[2007]第 052 号)，资产的账面价值为 90,000,000 元。资产的评估 价值为 99,532,620 元，，该事项已于 2007 年 12 月 8 日刊登在《上海证券报》上。 2)、本公司向公司股东的子公司上海弘昌晟贸易有限公司收购内蒙古汇通能源投资有限公司 10% 股权，交易的金额为 9,900,000 元。定价的原则是《审计报告》(信德特审报字(2007)第 675 号)和《资 产评估报告》(中盛联盟(北京)A 评报字[2007]第 052 号)，资产的账面价值为 10,000,000 元。资产的 评估价值为 11,059,180 元，，该事项已于 2007 年 12 月 8 日刊登在《上海证券报》上。 本公司于 2007 年 12 月 6 日在上海与上海弘昌晟集团有限公司(以下简称"弘昌晟集团")和上海弘昌 晟贸易有限公司(以下简称"弘昌晟贸易")分别签署了 《股权转让协议》 ,收购弘昌晟集团所持有的内蒙 古汇通能源投资有限公司(以下简称"内蒙古汇通能源")90%的股权,协议收购价格为 89,100,000.00 元；收购弘昌晟贸易所持有的内蒙古汇通能源 10%的股权,协议收购价格为 9,900,000.00 元。该交易 已于 2007 年 12 月 23 日经公司 2007 年第四次临时股东大会审议通过。 该交易完成后,本公司持有内蒙 古汇通能源投资有限公司 100%的股权。

内容: (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况 本年度公司无承包事项。 (六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 (七)担保情况 单位:元 币种:人民币

内容: 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期 （协议签署 日） 报告期内担保发生额合计 报告期末担保余额合计 担保对象 担保金额 担保类 型 担保期限 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保

内容: 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 担保总额占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 30,000,000 10.17 15,000,000 30,000,000

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保 金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 上述三项担保金额合计

内容: (八)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 股改承诺及履行情况： 股权分置改革方案实施后，股改中执行对价安排的非流通股股东——上海弘昌晟集团有限公司、中泰 信托投资有限责任公司、上海国有资产经营有限公司承诺自取得流通权之日起 12 个月内不上市交易； 在上述禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占轻工机械回购后股份总数的比 例在 12 个月内不超过百分之五，24 个月内不超过百分之十。 严格履行

内容: (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任上海上会会计师事务所有限公司为公司的境内 审计机构，

内容: (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 1、持有非上市金融企业股权情况

内容: 所持对象名称 上海电气集团 财务有限责任 公司 上海申银万国 证券有限公司 小计 1,000,000.00 <1 － 1,250,000.00 － － 9,223,200.00 <1 0 14,451,250.96 最初投资金额 （元） 持有数 量(股) 占该公司 股权比例 (%) 报告期所有者权 会计核 股份 期末账面价值 报告期损益 （元） 益变动（元） 算科目 来源 （元）

内容: 2、其他重大事项的说明 1、 公司于 2007 年 12 月 6 日与上海弘昌晟集团有限公司及上海弘昌晟贸易有限公司签订了收购内蒙古 汇通能源投资有限公司全部股权的协议， 并于 2007 年 12 月 27 日实施了股权收购， 经深圳天健信德会

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 计师事务所 2007 年 11 月 30 日出具的信德特审报字(2007)第 675 号审计报告确认 2007 年 11 月 30 日 的净资产为 100,000,000.00 元， 经北京中盛联盟资产评估有限公司 2007 年 12 月 7 日出具的中盛联盟 (北京)A评报字(2007)第052号资产评估报告确认截止2007年11月30日的净资产为11,059.18万元。 因内蒙古汇通能源投资有限公司为同一控制下的企业合并，故本期合并了内蒙古汇通能源投资有限公 司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的报表。 2、公司年内投资成立上海京德置业有限公司，货币出资 2,100 万元，轻机大厦 1 楼评估 4,653 万元出 资，账面价值 1,742,210.82 元，差异 44,787,789.18 元计入营业外收入；2007 年 12 月 10 日汇通能 源与扬州克莱斯特基础设施建设有限公司签订了转让上海京德置业有限公司股权的协议，并于 2007 年 12 月 日将全部股权转让给扬州克莱斯特基础设施建设有限公司，转让价格 9,000 万元，经上海大 华资产评估有限公司 2007 年 11 月 30 日出具的沪大华资评报(2007)第 191 号整体资产评估净值为 89,863,409.27 元，经上海众华沪银会计师事务所 2007 年 11 月 28 日出具的沪众会字(2007)第 2883 号净资产审计报告确认的净资产为 67,439,293.98 元，公司确认的转让收益为 21,398,864.57 元，转 让款项已全部收回。 本期将上海京德置业有限公司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的损益及现金流量进行了合并。 3、 公司 2007 年 11 月 9 日与上海电气集团股份有限公司签订了转让上海电气集团财务有限责任公司股 权的转让协议， 公司将持有的上海电气集团财务有限责任公司 9,223,200.00 元的股权转让给上海电气 集团股份有限公司，转让价格为 23,674,450.96 元，公司确认了 14,451,250.96 元的转让收益，截止 报告日转让款项已全部收回。

内容: (十四)信息披露索引

内容: 事项 轻工机械 2006 年第二次临时股东大会决议公告 轻工机械关于终止出售部分房产交易的公告 轻工机械第一季度季报 轻工机械年报摘要 轻工机械年报 轻工机械董事会决议公告 轻工机械监事会决议暨更换职工监事的公告 刊载的报刊 名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站

内容: 上海证券报 D19 版 2007 年 1 月 5 日 上海证券报 159 版 2007 年 3 月 31 日 上海证券报 D20 版 2007 年 4 月 27 日 上海证券报 D20 版 2007 年 4 月 27 日 上海证券报 D20 版 2007 年 4 月 27 日 上海证券报 D20 版 2007 年 4 月 27 日 上海证券报 D20 版 2007 年 4 月 27 日

内容: 轻工机械关于召开第十六次股东大会（暨 2006 年年 上海证券报 D20 版 2007 年 4 月 27 日 会）的通知 轻工机械召开 2006 年年度股东大会的补充通知公告 轻工机械股价异常波动公告 上海证券报 31 版 2007 年 5 月 19 日

内容: 轻工机械第十六次股东大会（暨 2006 年年会）决议公 上海证券报 A4 版 告 轻工机械关于大股东风电场资源注入方式的公告 轻工机械股价异常波动公告 轻工机械监事会决议公告 轻工机械董事会决议及召开临时股东大会的通知 上海证券报 21 版

内容: 上海证券报 D17 版 2007 年 6 月 7 日 上海证券报 D10 版 2007 年 6 月 21 日 上海证券报 D10 版 2007 年 6 月 21 日 24

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 轻工机械董事会决议公告 轻工机械公司治理专项活动自查情况和整改计划 轻工机械 2007 年第一次临时股东大会决议公告 轻工机械监事会决议公告 轻工机械有限售条件的流通股上市公告 轻工机械董事会决议公告 轻工机械半年报 轻工机械半年报摘要 轻工机械董事会决议公告 轻工机械董事会决议公告 轻工机械关于股东股份减持的公告 轻工机械名称及证券简称变更公告 汇通能源关于股东股份减持的公告 汇通能源 2007 年第二次临时股东大会决议公告 汇通能源股东所持股权质押登记解除的公告 汇通能源董事会议决议公告 汇通能源董事会决议公告 汇通能源第三季度季报 汇通能源董事会决议公告 汇通能源公司治理专项活动整改报告

内容: 上海证券报 23 版 上海证券报 23 版 上海证券报 D6 版 上海证券报 D6 版

内容: 上海证券报 D63 版 2007 年 7 月 31 日 上海证券报 D38 版 2007 年 8 月 9 日 上海证券报 D28 版 2007 年 8 月 23 日 上海证券报 D28 版 2007 年 8 月 23 日 上海证券报 166 版 2007 年 8 月 25 日 上海证券报 D157 版 2007 年 8 月 28 日 上海证券报 D19 版 2007 年 9 月 7 日 上海证券报 15 版 2007 年 9 月 8 日

内容: 上海证券报 D15 版 2007 年 9 月 12 日 上海证券报 D17 版 2007 年 9 月 14 日 上海证券报 D15 版 2007 年 9 月 19 日 上海证券报 D18 版 2007 年 9 月 27 日 上海证券报 45 版 2007 年 9 月 29 日

内容: 汇通能源董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知 上海证券报 27 版 汇通能源 2007 年第三次临时股东大会决议公告 汇通能源董事会决议公告 汇通能源董事会决议公告及召开临时股东大会通知 汇通能源董事会决议公告

内容: 上海证券报 D13 版 2007 年 11 月 27 日 上海证券报 D13 版 2007 年 11 月 27 日 上海证券报 15 版 2007 年 12 月 8 日

内容: 上海证券报 D12 版 2007 年 12 月 12 日

内容: 汇通能源关于增加 2007 年第四次临时股东大会临时 上海证券报 D12 版 2007 年 12 月 12 日 提案的通知 汇通能源 2007 年第四次临时股东大会决议公告 上海证券报 D15 版 2007 年 12 月 25 日 25

内容: www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经上海上会会计师事务所有限公司注册会计师董文茜、欧阳丹审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 (一)审计报告

内容: 审计报告

内容: 上会师报字(2008)第 0618 号 上海汇通能源股份有限公司全体股东：

内容: 我们审计了后附的上海汇通能源股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括 2007年 12月 31日的资产负债表，2007年度的利润表、所有者权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。

内容: 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和 维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选 择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

内容: 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司 2007年 12月 31日的财务状况以及 2007年度的经营成果和现金流量。

内容: 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：董文茜、欧阳丹 中国上海 2008 年 3 月 27 日

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (二)财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 附注

内容: 期末余额

内容: 年初余额

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人:米展成

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总计

内容: 主管会计工作负责人:米展成

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 项目

内容: 本期金额

内容: 上期金额

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-2,263,665.02 元。 公司法定代表人:郑树昌 主管会计工作负责人:米展成 会计机构负责人:龙维

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 项目

内容: 主管会计工作负责人:米展成 合并现金流量表 2007 年 1-12 月

内容: 单位:元 币种:人民币 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 项目

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 33 3,458,872.00 17,465,658.44 1,123,372,469.50 2,081,572.38 18,921,683.23 1,184,027,232.31 1,102,447,939.06 1,163,023,976.70

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人:米展成

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 项目

内容: 主管会计工作负责人:米展成

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 未分配利润

内容: 一、 上年年末余 147,344,592.00 3,131,872.85 额 加： 会计政策变 更 前期差错更正 二、 本年年初余 147,344,592.00 3,131,872.85 额 三、 本年增减变 0 15,165,831.74 动金额 （减少以 “－”号填列） （一）净利润 （二） 直接计入 所有者权益的 利得和损失 1．可供出售金 融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3．与计入所有 者权益项目相 关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和 （二）小计 （三） 所有者投 入和减少资本 1．所有者投入 资本 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四） 利润分配 1．提取盈余公 积 0 0 0 15,165,831.74 0 0

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2．提取一般风 险准备 3． 对所有者 （或 股东）的分配 4．其他 （五） 所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、 本期期末余 147,344,592.00 18,297,704.59 额 0 62,509,992.50 0 66,809,617.33 0 0 0 0 0 0 0 0 0

内容: 单位:元 币种:人民币

内容: 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 般 减： 风 资本公积 库存 盈余公积 险 股 准 备 0 58,430,511.99 616,798.92 少 数 股 其 东 他 权 益 0

内容: 项目

内容: 实收资本(或股 本)

内容: 所有者权益合计

内容: 一、上年年末 210,192,000.00 46,665,643.85 余额 加：会计政策 变更 前期差错更 正 二、本年年初 210,192,000.00 46,665,643.85 余额 三、本年增减 变动金额（减 -62,847,408.00 -43,533,771.00 少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）直接计 入所有者权 益的利得和 损失 1．可供出售 金融资产公 允价值变动 净额 2．权益法下 被投资单位 其他所有者 权益变动的 0 -43,533,771.00

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 影响 3．与计入所 有者权益项 目相关的所 得税影响 4．其他 -43,533,771.00 0 0 0 0 0 5,604,119.77 0 0 0 0 上述（一）和 0 -43,533,771.00 （二）小计 （三）所有者 0 投入和减少 -62,847,408.00 资本 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 -62,847,408.00 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 四、本期期末 147,344,592.00 余额 3,131,872.85 0 59,653,055.33 0 31,888,374.10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

内容: 主管会计工作负责人:米展成

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 主管会计工作负责人:米展成

内容: 公司基本情况 上海汇通能源股份有限公司(以下简称 “公司” )系于1991年12月1日经上海市人民政府沪府(1991)155 号文批准, 采用公开募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1992 年 3 月 27 日在上海证券交易所 上市交易，属机械制造行业。 经公司第十六次股东大会审议通过， 公司于 2007 年 9 月 6 日完成了工商登记变更手续， 公司名称变更 为上海汇通能源股份有限公司。 公司的经营范围为：生产经营轻工机械、原辅材料、配套容器、包装物、电脑软硬件、配件及 IC 卡、 有色金属、黑色金属、钢材、化工原料、家电产品、建材、装潢、通讯设备、销售润滑油、润滑脂及

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 相关技术服务， 自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品 及技术除外)，经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易。 本财务报告于 2008 年 3 月 27 日经公司第五届第二十三次董事会批准报出。 (三)公司主要会计政策、会计估计和会计差错 1、会计准则和会计制度： 公司财务报表及附注系按财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》及其应用指南、《企业会 计准则解释第1号》以及中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号――财务报告的一般规定[2007年修订]》等其他补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公 司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

内容: 2、财务报表的编制基础： 公司2006年12月31日之前执行原企业会计准则和《企业会计制度》，自2006年12月31日起执行财政部 2006年2月15日颁布的《企业会计准则》(“财会［2006］3号”)及其后续规定。本财务报表按照《企 业会计准则38号—首次执行企业会计准则》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》(证监会计字[2007]10号)等的规定， 对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整，并对财务报表进行了重新表述。 公司以持续经营为财务报表的编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则--基本准 则》和其他各项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估 计进行编制。

内容: 3、会计年度： 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 5、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性： 公司以权责发生制为记账基础. 公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前 提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。

内容: 6、现金等价物的确定标准： 是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、外币业务核算方法： (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金 额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负 债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额， 计入当期损益。 ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币 金额; 以公允价值计量的交易性金融资产， 采用公允价值确定日的即期汇率折算， 折算后的记账本位 币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。 货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。 非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。

内容: 8、金融资产和金融负债的核算方法： (1) 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 (2) 金融资产在初始确认时划分为下列四类： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产； ② 持有至到期投资； ③ 应收款项； ④ 可供出售金融资产。 (3) 金融负债在初始确认时划分为下列两类： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债； ② 其他金融负债。 (4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的 金融负债。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管 理、战略投资需要等所作的指定。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的 交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚 未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收 益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动 计入当期损益。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之 间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 (5) 持有至到期投资 此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍 生金融资产 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已 到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应 当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (6) 应收款项 应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，按从购货方应收的合同或协议价 款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，将取得的价款与应收款项账面价值之间的差额计入当 期损益。 (7) 可供出售金融资产 可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有 至到期投资、应收款项的金融资产。 可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款 中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利， 应单独确认为应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出售金 融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。 处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时， 将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 (8) 其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。包括公司发 行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等。 其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债采用摊余成本进行 后续计量。 9、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 对于应收账款及其他应收款, 在资产负债表日对其中单项金额重大的应收款项进行减值损失的测试， 对于有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损 失，计提减值准备。 对于应收账款及其他应收款, 在资产负债表日对其中单项金额重大的应收款项进行减值损失的测试， 对于有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损 失，计提减值准备。 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计 提方法： 10、存货核算方法： (1) 存货是指在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程及 提供劳务过程中耗用的材料和物料。存货同时满足下列条件的，予以确认： ① 与该存货有关的经济利益很可能流入企业； ② 该存货的成本能够可靠地计量。 (2) 公司存货包括： 原材料、在产品、产成品、库存商品、低值易耗品、包装物。取得存货时按实际 成本计价，发出存货时按加权平均法计价；低值易耗品领用时采用一次摊销法核算。 (3) 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提 存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 各类存货可变现净值的确定依据如下： ① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货 的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确 定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相 同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 11、投资性房地产的种类和计量模式： 是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增 值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量，在资产负债表日采 用成本模式对投资性房地产进行后续计量。 对投资性房地产按直线法在权证有效期限内计提折旧或进行摊销： 名称 使用寿命 预计净残值率 年折旧或摊销率 房屋及建筑物 35 年及产证有效期内 4% 1.5%-2.74% 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减 去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

内容: 12、固定资产计价和折旧方法的计提方法： (1) 固定资产计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高 的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法) 提取折旧。 各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 35 4 2.74 机器设备 10 4 9.6 运输设备 6 4 16 家具用具 5-10 4 9.6-19.2 固定资产按购建时的实际成本计价。融资租入固定资产按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租 赁付款额的现值两者中较低者作为入账价值，将其差额，计入“未确认融资费用”，并在租赁期内各 个期间，按直线法进行分摊。若融资租赁资产占公司资产总额比例等于或小于 30%，则按最低租赁付 款额作为固定资产入账价值。 (2) 其他说明 减值准备的计提方法： 固定资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固 定资产减值准备。 13、在建工程核算方法： (1) 公司的在建工程按实际成本计价，包括公司自行建造固定资产发生的支出，由在建工程达到预定 可使用状态前所发生的必要支出构成包括建筑安装工程费、设备购置费等，并于达到预定可使用状态 时转入固定资产。 (2) 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 14、无形资产计价方法： (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。 (2) ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素。 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； 现在或潜在的竞争者预期采取的行动； 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产

内容: (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按直线法摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命 有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 (4) 采用直线法在计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命如下： 名称 使用年限 土地使用权 50 风电特许权 20 风力资源勘测权 6 软件 5 (5) 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 15、长期股权投资的核算方法： (1) 在同一控制下的企业合并中， 公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权， 如以支付现金、 转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的 份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资 产以及所承担债务账面价值之间的差额， 调整资本公积(股本溢价)； 资本公积(股本溢价)不足冲减的， 调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价 值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始 投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积(股本溢价)，资本公积(股本溢价)不足冲 减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计 费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务 支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证 券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 (2) 公司对外合并如属于非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本： ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买 方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并， 长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和； ③ 为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入长期股权投资的初始投资成本； ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很 可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本； (3) 对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉。 对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入 当期损益。 (4) 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始 投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包 括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； ③ 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本； ④ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号非货币性资产交换》确定。 ⑤ 通过债务重组取得的长期股权投资， 其初始投资成本应当按照 《企业会计准则第 12 号——债务重 组》确定。 (5) 下列长期股权投资采用成本法核算： ① 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 ② 公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠 计量的长期股权投资。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成 本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。投资企业确认投资收益，仅限于 被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作 为初始投资成本的收回。 (6) 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。 在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额， 确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利 计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资 的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净 利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权 益。 长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，应当以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的 公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后加以确定。 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和 经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起 共同控制这些政策的制定。 (7) 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 16、借款费用资本化的核算方法： (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计 入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指一年及一年以上) 购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借 款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇况差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现 金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，暂停 借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生 产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态 必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内， 每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额， 按照下列规定确定： ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的， 以专门借款当期实际发生的利息费用， 减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部 分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金 额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。 借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每 期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销 售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购 建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发 生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计 入当期损益。 17、收入确认原则： (1) 销售商品收入的确认： 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务收入的确认： 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： ① 收入的金额能够可靠地计量； ② 相关的经济利益很可能流入企业； ③ 交易的完工进度能够可靠地确定； ④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 (3) 让渡资产使用权收入的确认： 让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，予以确认： ① 相关的经济利益很可能流入企业；

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: ②

内容: 收入的金额能够可靠地计量。

内容: 18、确认递延所得税资产的依据： 所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税 基础， 两者之间存在差异的， 确认递延所得税资产、 递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。 在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认 为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。 19、合并报表合并范围发生变更的理由： 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，将该被投资单位认定为子公司，纳入 合并财务报表的合并范围。但是，已宣告破产的子公司，已宣告被清理整顿的子公司和有证据表明本 公司不能控制被投资单位的除外。 本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权， 满足下列条件之一的， 视为母公司能够控制被投资单位， 将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司不能控制被 投资单位的除外： (1) 通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。 (2) 根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。 (3) 有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。 (4) 在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。 母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。 编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子 公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表 的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资 产负债表时，调整合并资产负债表的期初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产 负债表时， 不调整合并资产负债表的期初数。 本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司， 将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流 量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、 费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 20、主要会计政策、会计估计和核算方法的变更以及重大会计差错更正及其影响 (1) 会计政策变更 1、根据中华人民共和国财政部于 2006 年 2 月 15 日发布的《财政部关于印发<企业会计准则第 1 号— 存货>等 38 项具体准则的通知》(财会[2006]3 号)，公司 从 2007 年 1 月 1 日起执行该通知规定的新 企业会计准则，公司对所得税会计处理方法会计政策进行了变更，变更前采用应付税款法，变更后的 会计政策采用资产负债表债务法进行核算 。 2、根据中华人民共和国财政部于 2006 年 2 月 15 日发布的《财政部关于印发<企业会计准则第 1 号— 存货>等 38 项具体准则的通知》(财会[2006]3 号)，公司 从 2007 年 1 月 1 日起执行该通知规定的新 企业会计准则，公司对长期股权投资中对子公司投资的核算方法会计政策进行了变更，变更前采用权 益法，变更后采用成本法进行核算 。 (2) 会计估计变更 无 (3) 会计核算方法变更 无 (4) 会计差错更正 无

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (四)税项： 1、主要税种及税率 税种 增值税 营业税 城建税 企业所得税 房产税 教育费附加 应税业务收入 应纳增值税及营业税 应纳税所得额 租金收入或房屋原值的 80% 应纳增值税及营业税 计税依据 按照销售收入或劳务收入 税率 17% 5% 7%、1% 15% 12%、1.2% 3%

内容: 2、优惠税负及批文 公司 2005 年 6 月 30 日被认定为高新技术企业，有效期二年，故实际执行企业所得税税率为 15%。 (五)企业合并及合并财务报表 单位:元 币种:人民币 1、公司所控制的境内外重要子公司的情况

内容: 子公 子公司 司类 全称 型 上海轻 工机械 控股 供销有 子公 限责任 司 公司 上海赛 控股 佛仪器 子公 有限公 司 司 上海轻 机益厦 控股 物业管 子公 理有限 司 公司 上海轻 机房地 控股 产开发 子公 有限公 司 司 注册地 上海市静 安区南京 五金 西路 1576 号 1702 室 上海市浦 东新区城 镇东河浜 路 10 号 上海市静 安区常德 路 175 号 业务性质 注册资本 经营范围

内容: 轻工机械设备及配件，金属材料，非危险化工 2,000,000 原料，五金交电商品，汽车配件，仪器仪表， 建筑材料，机电技术服务，日用百货

内容: 仪器仪表

内容: 生产、扫描仪、仪器、仪表产品、并提供服务， 销售自产产品

内容: 物业管理

内容: 物业管理，室内装璜，水电安装维修，房屋代 理经租

内容: 上海市静 安区南京 房地产 西路 1576 号

内容: 房地产开发、经营、租赁、咨询服务，物业管 5,000,000 理，建筑、装璜材料，金属材料，洁具，五金 交电，非危险品化工原料，木材 企业资产租赁，处置；资产受托管理、经营、 处置、咨询；房地产开发及经营，物业管理； 金属材料，化工原料（除危险品），天然橡胶， 家电产品，建材，装璜材料，通信设备，汽配 30,000,000 摩托车配件，日用百货，办公用品，批发，零 售；经营各类商品及技术进出口（不另附进出 口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进 出口的商品及技术除外。 轻工机械及原辅材料，配套容器，包装物，生 50,000,000 产，销售；金属材料，化工原料（除危险品）， 天然橡胶，家电，建材，装璜材料，通信设备， 49

内容: 上海市南 上海轻 控股 汇区康桥 机置业 企业资产租赁，处置 子公 工业区康 有限公 司 桥东路1号 司

内容: 上海轻 控股 上海市南 机机械 子公 汇区康桥 制造有 司 工业区康

内容: 制造业

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 限公司 上海轮 胎机械 厂建新 分厂 内蒙古 汇通能 源投资 有限公 司

内容: 桥东路1号 控股 上海嘉定 子公 区江桥镇 司 建新村 乌兰察布 全资 市发展和 子公 改革委员 司 会办公楼

内容: 汽配，摩托车配件，日用百货，办公用品，批 发，零售；各类货物及技术的进出品业务。 制造业 825,000 橡胶机械，塑料机械，冷作板金加工，双模定 型，硫化机修理

内容: 风电项目投资和管理

内容: 上海市南 上海南 全资 汇区康桥 常置业 子公 镇康士路 有限公 司 25 号 1194 司 室

内容: 自有房屋租赁， 并提供相关配套 服务，企业形象策划，市场营销 策划，项目投资咨询，商务信息 咨询，财务信息咨询，教育信息 咨询，旅游信息咨询，建设工程 咨询，绿化工程（以上凡涉及行 政许可的凭许可证经营)

内容: 子公司全称 上海轻工机械供销有限责任公司 上海赛佛仪器有限公司 上海轻机益厦物业管理有限公司 上海轻机房地产开发有限公司 上海轻机置业有限公司 上海轻机机械制造有限公司 上海轮胎机械厂建新分厂 内蒙古汇通能源投资有限公司 上海南常置业有限公司

内容: 期末实际 投资额

内容: 企业合并及合并财务报表的说明： (1)本报告期与上期相比， 新增合并单位内蒙古汇通能源投资有限公司， 内蒙古汇通能源投资有限公司 于 2007 年 9 月 13 日成立，汇通能源于 2007 年 12 月 6 日与上海弘昌晟集团有限公司及上海弘昌晟贸 易有限公司签订了收购内蒙古汇通能源投资有限公司全部股权的协议， 并于 2007 年 12 月 27 日实施了 股权收购，因内蒙古汇通能源投资有限公司为同一控制下的企业合并，故本期合并了内蒙古汇通能源 投资有限公司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的报表。 (2)上海京德置业有限公司成立于 2007 年 4 月 11 日， 为汇通能源的全资控股子公司， 2007 年 12 月 10 日汇通能源与扬州克莱斯特基础设施建设有限公司签订了转让上海京德置业有限公司股权的协议，并 于 2007 年 12 月 日将全部股权转让给扬州克莱斯特基础设施建设有限公司。 本期将上海京德置业有限 公司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的损益及现金流量进行了合并。 (3)对持股比例达到 50%以上的子公司，未纳入合并范围的原因说明： 母公司拥有其半数以上表决权，未纳入合并范围的原因系公司已进行清理，本公司不对其报表进行合 并，未纳入合并报表范围对公司的财务状况及经营成果无重大影响。 1.上海赛佛仪器有限公司 ，上海赛佛仪器有限公司已停止经营，本公司不对其报表进行合并。 2.上海轮胎机械厂建新分厂 ，根据财政部财会字(1996)2 号文《关于合并会计报表合并范围请示的复 函》，企业的资产总额、销售收入和净利润均低于全公司资产总额、销售收入和净利润的 10%不予合 并。未纳入合并报表范围对公司的财务状况及经营成果无重大影响。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (1)合并报表范围发生变更的内容和原因 注 1：本报告期与上期相比，新增合并单位内蒙古汇通能源投资有限公司。内蒙古汇通能源投资有限 公司于 2007 年 9 月 13 日成立，公司于 2007 年 12 月 6 日与上海弘昌晟集团有限公司及上海弘昌晟贸 易有限公司签订了收购内蒙古汇通能源投资有限公司全部股权的协议， 并于 2007 年 12 月 27 日实施了 股权收购，因内蒙古汇通能源投资有限公司为同一控制下的企业合并，故本期合并了内蒙古汇通能源 投资有限公司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的报表。 注 2：母公司拥有其半数以上表决权，未纳入合并范围的原因系公司已进行清理，本公司不对其报表 进行合并，未纳入合并报表范围对公司的财务状况及经营成果无重大影响。

内容: 2、应收账款 (1) 应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 单项金额重大的应收 账款 单项金额不重大但按 信用风险特征组合后 该组合的风险较大的 应收账款 其他不重大应收账款 合计 比例 （%） 坏账准备 金额 444,702.20 比例 （%） 账面余额 金额 比例 （%） 期初数 坏账准备 金额 728,510.68 比例 （%） 0.50

内容: 单项金额重大的款项系超过 1,000 万元的应收款项。 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过三年并全额 计提坏账准备的应收款项。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (2) 期末单项金额重大的应收款项计提： 应收款项内容 合计 账面余额 88,940,439.62 坏账金额 444,702.20 单位：元 币种：人民币 计提比例 理由 － －

内容: (3) 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款前五名欠款情况 单位名称 合计 与本公司关系 － 欠款金额 78,087,521.18 单位：元 币种：人民币 占应收账款 欠款年限 总额的比例 － 55.53

内容: 3、其他应收款 (1) 其他应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 单项金额重大的其他 应收款项 单项金额不重大但按 信用风险特征组合后 该组合的风险较大的 其他应收款项 其他不重大其他应收 款项 合计 比例 （%） 坏账准备 金额 比例 （%） 账面余额 金额 比例 （%） 期初数 坏账准备 金额 比例 （%）

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 单项金额重大的款项系金额超过 100 万元且全额计提坏账准备的其他应收款。 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合风险较大的款项依据为除单项金额重大的其他账龄超 过三年并全额计提坏账准备的其他应收款。 (2) 期末单项金额重大的其他应收款项计提： 其他应收款项内容 合计 账面余额 20,120,881.06 坏账金额 20,120,881.06 单位：元 币种：人民币 计提比例 理由 － －

内容: (3) 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收账款前五名欠款情况 单位名称 合计 与本公司关系 － 欠款金额 29,614,306.79 单位：元 币种：人民币 占应收账款 欠款年限 总额的比例 － 73.07

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (2) 预付账款主要单位 单位:元 币种:人民币 单位名称 上海普锐奇国际贸易有限公司 上海吉美豪进出口有限公司 上海益佳锦辉铜业有限公司 东方国际集团上海市对外贸易有限公 司 合计 与本公司关系 客户，无关联关系 客户，无关联关系 客户，无关联关系 客户，无关联关系 -欠款金额 欠款原因 8,994,443.90 预付货款 8,000,000.00 预付货款 4,898,000.00 预付货款 3,745,737.65 预付货款 25,638,181.55 --

内容: (3) 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 5、存货 (1) 存货分类 单位:元 币种:人民币

内容: 6、可供出售金融资产： (1) 可供出售金融资产情况：

内容: 7、对合营企业投资和联营企业投资 单位:元 币种:人民币

内容: 被投资单位 名称 注册地 业务性质 本企业在被投资 期末净资产总 本期营业收入总 本企业持 本期净利润 单位表决权比例 额 额 股比例（%） （%）

内容: 一、合营企业 上海天祥健 上海市曹安 台制药机械 路 21 号桥东 机械制造 有限公司 首 二、联营企业 上海合庆乡 上海东申矿 庆丰村北顾 矿泉水、饮料、糕点 泉水公司 家宅 3 号 塑料及不锈钢建筑装 镇江新型装 镇江市镇杨 饰材料，其他装饰材 饰材料公司 路 8 号 料及不锈钢

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 8、长期股权投资 (1)在被投资单位持股比例与表决权的说明 被投资单位 上海申银万国证券有限公司 上海实嘉股份有限公司 上海宝鼎投资股份有限公司 上海电气集团财务有限责任公司 中国浦发实业总公司 上海赛佛仪器有限公司 上海轮胎机械厂建新分厂 上海天祥健台制药机械有限公司 上海东申矿泉水公司 镇江新型装饰材料公司 (2)按成本法核算 单位:元 币种:人民币 被投资单位 上海申银万国证 券有限公司 上海实嘉股份有 限公司 上海宝鼎投资股 份有限公司 上海电气集团财 务有限责任公司 中国浦发实业总 公司 上海赛佛仪器有 限公司 上海轮胎机械厂 建新分厂 (3)按权益法核算

内容: 被投资单位 上海天祥健 台制药机械 有限公司 上海东申矿 泉水公司 镇江新型装 饰材料公司

内容: 单位:元 币种:人民币 在被投资单位 在被投资单位 在被投资单位持股比例与表决权比 持股比例 表决权比例 例不一致的说明 0.04 0.09 0.09 1 0.13 51 54.55 43.29 20 38

内容: 增减变动

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 9、投资性房地产 单位:元 币种:人民币

内容: 被抵押的投资性房地产项目

内容: 被抵押的投资性房地产项目 青安路 288 号 青安路 39 号 南京西路 1574、1576、1578 号 轻机大厦三层商场 南京西路 1574、1576、1578 号 轻工机械大厦二层 南京西路 1574、1576、1578 号 轻工机械大厦四、五层(注) 合计 被抵押投资性房地产 期末净值(万元) 2,100.58 6,608.39 221.07 抵押目的 银行借款 银行借款 银行借款 借款金额(万元) 900.00 1,900.00 2,000.00 借款银行 工商银行静安支行 工商银行静安支行 农业银行虹口曲阳支行

内容: 银行借款

内容: 上海银行浦东分行

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 家具用具 二、累计折旧合计： 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输设备 家具用具 三、固定资产净值合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输设备 家具用具 四、减值准备合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输设备 家具用具 五、固定资产净额合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输设备 家具用具

内容: 期末抵押、担保的固定资产情形如下：

内容: 被抵押的固定资产项目 平凉路 624号房产 新丰路 339号房产 汶水路 31号 南京西路 1574、1576、1578号 轻工机械大厦 18层、802、1702 中兴路 297号，315弄 3号甲 长宁路 347号 合计 63.89 169.68 850.40 银行借款 银行借款 270.00 1,500.00 9,839.00 招商银行静安寺支行 上海银行浦东分行 抵押目的 银行借款 银行借款 银行借款 银行借款 借款银行

内容: 工商银行静安支行 农业银行虹口曲阳支行 上海银行浦东分行

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (1) 在建工程项目变动情况 单位:元 币种:人民币

内容: 12、无形资产 (1) 无形资产情况： 项目

内容: 文教厂土地使用权

内容: 本期增加额

内容: 金蝶软件 风电特许权

内容: 风力资源勘测权

内容: 合计

内容: 公司的控股子公司内蒙汇通能源投资有限公司向上海弘昌晟集团有限公司购入的风电特许权及风 力资源勘测权分别经北京中盛联盟资产评估有限公司2007年11月8日中盛联盟(北京)A评报字(2007) 第 049 号及信德资评报字(2007)第 050 号资产评估报告书评估确认。 13、递延所得税资产的说明： 应收账款坏账准备 其他应收款坏账准备 存货跌价准备 股权投资减值准备 固定资产减值准备 合计 14、资产减值准备明细 单位:元 币种:人民币 项目

内容: 一、坏账准备 二、存货跌价准备 三、可供出售金融资产减值 准备 四、持有至到期投资减值准 备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 58 9,327,626.10 1,622,254.06 10,949,880.16

内容: 年初账面余 额

内容: 本期减少额 本期计提额

内容: 转 回

内容: 转销

内容: 期末账面余 额

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 七、固定资产减值准备 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准 备 其中：成熟生产性生物资产 减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计

内容: 204,320,000.00 162,530,000.00 合计 期末抵押借款以投资性房地产及固定资产中的房屋建筑物作抵押，被抵押资产期末账面价值为 10,347.90 万元。 16、应付票据 种类 商业承兑汇票 合计 17、应付账款： (1) 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明： 账龄超过 1 年的大额应付账款,期初 13,403,105.86 元，期末 10,204,711.66 元。 18、预收账款： (1) 本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明： 其中：账龄超过 1 年的余额期末 6,412,350.55 元，期初 6,972,246.16 元。 19、应付职工薪酬： 单位:元 币种:人民币 项目 一、工资、奖金、津贴和补贴

内容: 期末数

内容: 期初账面余额

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 二、职工福利费 三、社会保险费 四、住房公积金 五、其他 六、工会经费和职工教育经费 合计 20、应交税费：

内容: 单位:元 币种:人民币 项目 增值税 消费税 营业税 所得税 个人所得税 城建税 土地使用税 房产税 其他税费 合计 21、应付股利： 单位:元 币种:人民币 项目 应付法人股股利 合计 22、其他应付款： (1) 本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 账龄超过 1 年的大额期他应付款,期初 12,918,663.26 元，期末 15,779,944.86 元。 (3) 对于金额较大的其他应付款，应说明其性质和内容： 项目 期末余额 期初余额 上海京德置业有限公司 7,900,720.00 东亚银行有限公司上海分行保证金 2,201,289.00 北京智恒思贸有限公司保证金 1,800,000.00 上海工业投资(集团)有限公司 53,106,060.00 上海勤加智投资咨询有限公司 20,000,000.00 合计 11,902,009.00 73,106,060.00

内容: 计缴标准 按照销售收入或劳务收入 应税业务收入

内容: 应税业务收入 应纳税所得额 6,061.42 应纳增值税及营业税 12%，1.2% --

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 24、专项应付款： 单位:元 币种:人民币 项目 动迁补偿款 合计 25、股本 单位:股

内容: 本次变动前 数量 比例（%） 股份总数 147,344,592 100 本次变动增减（＋，－） 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 本次变动后 数量 比例（%） 147,344,592 100

内容: 本期结转数

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 59,653,055.33 4,123,760.66 1,266,823.49 62,509,992.50 合计 本期较少的任意公积金系收购内蒙汇通能源投资有限公司股权时，收购成本与合并日内蒙汇通能 源投资有限公司净资产的差异。 28、未分配利润： 单位:元币种:人民币 项目 调整前 年初未分配利润（2006 年期末数） 调整 年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后 年初未分配利润 加：本期净利润 减：提取法定盈余公积 期末数 28,198,660.86 3,689,713.24 31,888,374.10 39,045,003.89 4,123,760.66 提取或分配比例 -

内容: 66,809,617.33 期末未分配利润 调整年初未分配利润明细： 1)、依据《企业会计准则》及其相关规定进行追溯调整，影响年初未分配利润合计 849,048.72 元。 2)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0 元。 3)、其他调整合计影响年初未分配利润 0 元。 公司按<企业会计准则—首次执行企业会计准则>第五条至第十九条对 2006 年财务报表进行了追 溯调整，调增了 2006 年度的净利润 849,048.72 元，调增了 2007 年年初留存收益 4,454,305.36 元， 其中，未分配利润调增了 3,689,713.24 元，盈余公积调增了 764,592.12 元。 29、营业收入 (1) 营业收入 单位:元 币种:人民币 项目 主营业务收入 其他业务收入 合计 (2) 主营业务（分行业） 单位:元 币种:人民币 行业名称 营业收入 贸易收入 744,290,788.60 本期数 营业成本 743,780,323.18

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 机械行业收入 房地产行业收入 合计 (3) 主营业务（分产品）

内容: 本期与上期增减变动的原因 分红及转让 转让股权收益

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 上海奥赛商贸服务有限公司 上海天祥健台制药机械有限公司 镇江新型装饰材料公司 上海奥赛商贸服务有限公司 上海京德置业有限公司 上海宝鼎投资股份有限公司 上海电气集团财务有限责任公司 中国浦发实业总公司 合计

内容: 权益法计入收益 权益法计入收益 权益法计入收益 转让股权收益 转让股权收益 2005 年红利 投资分红 投资分红 －

内容: 32、资产减值损失 单位:元 币种:人民币 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 本期发生额 36,217,181.50 13,670,590.82 上期发生额 4,392,378.74 1,426,031.28

内容: 33、营业外收入 单位:元 币种:人民币 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 罚款收入 其他收入 政府补助 诉讼赔款 对非同一控制企业的投资产生的收益

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 其他 合计

内容: 36、收到的其他与经营活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 收到的其他与经营活动有关的现金 合计 金额 13,077,262.34 17,465,658.44

内容: 37、支付的其他与经营活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 支付的其他与经营活动有关的现金 合计

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 38、支付的其他与投资活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 转让京德股权时的货币资金余额 合计 金额 187,836.05 187,836.05

内容: 39、支付的其他与筹资活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 支付上海工业投资(集团)有限公司的股份回购款 合计 金额 53,106,060.00 53,106,060.00

内容: 40、现金流量表补充资料 补充资料

内容: 单位:元 币种:人民币 本期金额 上期金额

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (七)母公司会计报表附注

内容: 1、应收账款 (1) 应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 单项金额重大的款项系超过 1,000 万元的应收款项。 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过三年并全额 计提坏账准备的应收款项。 (2) 期末单项金额重大的应收款项计提： 单位：元 币种：人民币 应收款项内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 合计 51,466,443.44 257,332.22 － －

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 单位:元 币种:人民币

内容: (3) 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2、其他应收款 (1) 其他应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 比例 （%） 坏账准备 金额 比例 （%） 账面余额 金额 比例 （%） 期初数 坏账准备 金额 比例 （%）

内容: 单项金额重大的款项系金额超过 100 万元且全额计提坏账准备的其他应收账款项。 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合风险较大的款项依据为除单项金额重大的其他账龄超 过三年并全额计提坏账准备的其他应收账款项。 (2) 期末单项金额重大的其他应收款项计提： 其他应收款项内容 合计 账面余额 20,120,881.06 坏账金额 20,120,881.06 单位：元 币种：人民币 计提比例 理由 － －

内容: 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收账款： 单位:元 币种:人民币 期末数 账龄 账面余额 金额

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三年以上

内容: (3) 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 3、预付账款 (1) 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款

内容: 4、存货 (1) 存货分类

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 5、长期股权投资 (1)在被投资单位持股比例与表决权的说明 单位:元 币种:人民币

内容: 被投资单位 上海轻工机械供销有限责任公司 上海轻机房产有限公司 上海益厦物业有限公司 上海轻机置业有限公司 上海轻机机械制造有限公司 上海南常置业有限公司 上海京德置业有限公司 内蒙汇通能源有限公司 上海申银万国证券有限公司 上海实嘉股份有限公司 上海宝鼎投资股份有限公司 上海电气集团财务有限责任公司 中国浦发实业总公司 上海赛佛仪器有限公司 上海轮胎机械厂建新分厂 上海天祥健台制药机械有限公司 上海东申矿泉水公司 镇江新型装饰材料公司 在被投资单位 持股比例 90 90 90 90 90 100 100 1,000 0.04 0.09 0.09 1 0.13 51 54.55 43.29 20 38 在被投资单位表决权 比例 90 90 90 90 90 100 100 1,000 0.04 0.09 0.09 1 0.13 51 54.55 43.29 20 38 在被投资单位持股比例与表 决权比例不一致的说明

内容: (2)按成本法核算 单位:元 币种:人民币

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 上海轻机机械制造有限公司 上海南常置业有限公司 上海京德置业有限公司 内蒙汇通能源有限公司 上海申银万国证券有限公司 上海实嘉股份有限公司 上海宝鼎投资股份有限公司 上海电气集团财务有限责任公司 中国浦发实业总公司 上海赛佛仪器有限公司 上海轮胎机械厂建新分厂

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 家具用具 四、减值准备合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输设备 家具用具 五、固定资产净额合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输设备 家具用具

内容: 7、应付账款： (1) 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 8、预收账款： (1) 本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 9、其他应付款： (1) 本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。

内容: 10、长期借款 (1) 长期借款分类： 项目 信用借款 合计 11、股本 单位:股

内容: 本次变动前 数量 股份总 数 147,344,592.00 比例（%） 100 本次变动增减（＋，－） 发行新 送 公积金转 其 股 股 股 他 本次变动后 小 计 数量 147,344,592.00 比例（%） 100

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 13、未分配利润： 单位:元币种:人民币 项目 调整前 年初未分配利润（2006 年期末数） 调整后 年初未分配利润 期末未分配利润 期末数 26,687,973.17 31,121,863.87 68,235,709.76 提取或分配比例 -

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 749,075,400.07 合计 15、投资收益 (1) 按投资单位分项列示投资收益： 被投资单位 上海电气集团财务有限责任公司 上海奥赛商贸服务有限公司 上海天祥健台制药机械有限公司 镇江新型装饰材料公司 上海奥赛商贸服务有限公司 上海京德置业有限公司 上海宝鼎投资股份有限公司 上海电气集团财务有限责任公司 中国浦发实业总公司 合计

内容: 16、现金流量表补充资料 补充资料

内容: 单位:元 币种:人民币 本期金额 上期金额

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 12,284,687.00 6,910,445.73 102,313,529.14 90,028,842.14 90,028,842.14 83,118,396.41 56,211,229.10 3,123,314.76

内容: (八)关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 单位:元 币种:人民币

内容: 母公司 名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对 母公司对 本企 本企业的 本企业的 业最 组织机构代 码 持股比例 表决权比 终控 例(%) 制方 (%)

内容: 实业投资、资产管理、投资咨询，商务 信息咨询、有色金属、黑色金属、化工 原料(除危险品)、家电产品、建材、装 上海弘昌 上海市南汇区 潢材料、 通讯设备、 汽车及摩托车配件、 200,000,000 晟集团有 康桥镇康士路 日用百货、办公用品的批发与零售，经 限公司 25 号 1120 号 营各类商品和技术的进出口，但国家限 定公司经营或禁止进出口的商品及技术 除外。

内容: 2、本企业的子公司情况 单位:元 币种:人民币

内容: 子公司全称 注册地 五金 业务性质 持股比例 表决权比 组织机构代 注册资本 (%) 例(%) 码 2,000,000 90 9013228086-8

内容: 上海市静安区南 上海轻工机械供 京西路 1576 号 销有限责任公司 1702 室 上海市浦东新区 上海赛佛仪器有 城镇东河浜路 10 限公司 号 上海轻机益厦物 上海市静安区常 业管理有限公司 德路 175 号 上海轻机房地产 上海市静安区南 开发有限公司 京西路 1576 号 上海市南汇区康 上海轻机置业有 桥工业区康桥东 限公司 路1号 上海市南汇区康 上海轻机机械制 桥工业区康桥东 造有限公司 路1号

内容: 仪器仪表 物业管理 房地产 企业资产租赁，处置

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 上海轮胎机械厂 上海嘉定区江桥 825,000 制造业 建新分厂 镇建新村 乌兰察布市发展 内蒙古汇通能源 100,000,000 和改革委员会办 风电项目投资和管理 投资有限公司 公楼 自有房屋租赁，并提供相关配套服务， 企业形象策划，市场营销策划，项目投 上海市南汇区康 资咨询，商务信息咨询，财务信息咨询， 上海南常置业有 100,000 桥镇康士路 25 号 教育信息咨询，旅游信息咨询，建设工 限公司 1194 室 程咨询，绿化工程（以上凡涉及行政许 可的凭许可证经营)

内容: 3、本企业的合营和联营企业的情况 单位:元 币种:人民币

内容: 被投资单位 名称 一、合营企业 上海天祥健 台制药机械 有限公司 二、联营企业 上海东申矿 泉水公司 镇江新型装 饰材料公司 注册地 业务性质 注册资本 本企业持 股比例(%) 本企业在被投资 单位表决权比例 (%) 组织机构代 码

内容: 上海市曹安路 21 号桥东首 上海合庆乡庆 丰村北顾家宅 3号 镇江市镇杨路 8号

内容: 机械制造

内容: 矿泉水、饮料、糕点 塑料及不锈钢建筑装 饰材料，其他装饰材料 及不锈钢

内容: 被投资单位名称 一、合营企业 上海天祥健台制药机械有限公 司 二、联营企业 上海东申矿泉水公司 镇江新型装饰材料公司 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 上海弘昌晟贸易有限公司 上海弘昌晟置业有限公司

内容: 期末资产总额

内容: 期末负债总额

内容: 本期净利润

内容: 其他关联方与本企业关系 关联人（与公司同一董事长） 关联人（与公司同一董事长）

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 5、关联交易情况 (1) 关联方资产转让、债务重组情况 关联方 上海天祥健台 制药机械有限 公司 关联交易 内容 关联交 易类型 关联交易 定价原则 本期数 占同类交 金额 易金额的 比例（%） 上年同期数 占同类交 金额 易金额的 比例（%） 77,600.00

内容: 出售

内容: (2) 其他关联交易 公司于 2007 年 12 月 6 日与上海弘昌晟集团有限公司及上海弘昌晟贸易有限公司签订了收购内蒙古汇 通能源投资有限公司全部股权的协议， 并于 2007 年 12 月 27 日实施了股改收购， 因内蒙古汇通能源投 资有限公司为同一控制下的企业合并，故本期合并了内蒙古汇通能源投资有限公司自成立日至 2007 年 12 月 31 日的报表。 6、关联方应收应付款项 单位:元 币种:人民币 项目名称 其他应收款 其他应收款 其他应收款 (九)股份支付： 无 关联方 上海轻机机械制造有限公司 上海轻机置业有限公司 上海轮胎机械厂建新分厂 51,457,162.31 214,844.56 期末金额 期初金额 45,180,435.93 53,418,614.91 214,844.56

内容: (十)或有事项： 无 (十一)承诺事项： 无 (十二)资产负债表日后事项： 无

内容: (十三)其他重要事项： 1、公司于2007年12月6日与上海弘昌晟集团有限公司及上海弘昌晟贸易有限公司签订了收购内蒙古汇 通能源投资有限公司全部股权的协议，经2007年12月23日2007年第四次临时股东大会决议通过，公司 于2007年12月27日实施了股权收购，经深圳天健信德会计师事务所2007年11月30日出具的信德特审报 字(2007)第675号审计报告确认2007年11月30日的净资产为100,000,000.00元， 经北京中盛联盟资产评

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 估有限公司2007年12月7日出具的中盛联盟(北京)A评报字(2007)第052号资产评估报告确认截止2007 年11月30日的净资产为11,059.18万元。 2、公司年内投资成立上海京德置业有限公司，以货币2,100万元及轻机大厦1楼评估4,653万元出资。 轻机大厦1楼账面价值1,742,210.82元，与评估价值的差异44,787,789.18已元计入当期损益；2007年 12月10日公司与扬州克莱斯特基础设施建设有限公司签订了转让上海京德置业有限公司股权的协议， 经2007年12月23日2007年第四次临时股东大会决议通过，公司于2007年12月29日将全部股权转让给扬 州克莱斯特基础设施建设有限公司， 转让价格9,000万元， 经上海大华资产评估有限公司2007年11月30 日出具的沪大华资评报(2007)第191号评估报告截止2007年10月31日整体资产评估净值为 89,863,409.27元， 经上海众华沪银会计师事务所2007年11月28日出具的沪众会字(2007)第2883号净资 产审计报告确认的截止2007年10月31日的净资产为67,439,293.98元，公司确认的转让收益为 21,398,864.57元，转让款项已全部收回。 3、公司2007年11月9日与上海电气集团股份有限公司签订了转让上海电气集团财务有限责任公司股权 的协议，公司将持有的上海电气集团财务有限责任公司9,223,200.00元的股权转让给上海电气集团股 份有限公司，转让价格为23,674,450.96元，公司确认了14,451,250.96元的转让收益，截止报告日转 让款项已全部收回。 4、公司2007年8月24日与上海市静安区人民政府机关事务管理局签订了出售康定路950弄19号房屋的 合同，转让价格为29,910,000.00元，扣除成本后确认了27,912,522.58元的收益，截止报告日转让款项已 全部收回。

内容: (十四)新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表 上海汇通能源股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表 2007 年 1 月 1 号 项 目 1 项目名称 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资 差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方 差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产以及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债 金融工具分拆增加的收益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯调整 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则）

内容: (十五)补充资料： 1、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益率及 每股收益： 净资产收益率（%） 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润 2、2006 年度净利润差异调节表 单位:元 币种:人民币 项目 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中： 所得税 2006 年度净利润（新会计准则） 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响数合计 其中： 5,604,119.77 2006 年度模拟净利润 3、金额异常或年度间变动异常的报表项目（如两个期间的数据变动幅度达 30%以上，或占公司报表日 资产总额 5%或报告期利润总额 10%以上的）、非会计准则指定的报表项目、名称反映不出其性质或内 容的报表项目的具体情况及变动原因： 金额 4,755,071.05 849,048.72 -849,048.72 5,604,119.77 全面摊 薄 13.237 -19.092 加权平 均 14.929 -21.531 每股收益 基本每股收 益 0.265 -0.382 稀释每股收 益 0.265

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (1) 资产负债表项目：

内容: 项目 期末余额 期初余额 与期初增 减百分比 9457.39% 变动原因 因公司的子公司内蒙古汇通能源投资有限公司向上海弘昌晟集 团有限公司购买了风电特许权及风力资源勘探权 因本年支付了上海工业投资(集团)有限公司股份回购款 其他应付款 29,925,711.36 100,282,327.98 -70.16% 5,310.606万元，另外因 2006年预收的出售轻机大厦一楼的款项 2000万元因合同终止已将款项归还原购买方 未分配利润 66,809,617.33 31,888,374.10 109.51% 公司本年处置了部分资产，取得了较大的收益，使本年利润有 大幅增长

内容: 无形资产

内容: (2) 利润表项目：

内容: 项目 营业税金及 附加 本期金额 上期金额 与上期增 减百分比 77.55% 变动原因

内容: 因本年租赁收入增加房产税也相应增加 因公司借款增加且利率提高所以增加了融资成本，另外因延期

内容: 财务费用

内容: 支付上海工业投资(集团)有限公司股份回购款支付给其的资金 占用费 1,261,322.03元。

内容: 资产减值损 失

内容: 公司本年对部分收回有困难的应收款个别计提了坏账准备，并 对部分可变现净值低于账面成本的存货计提了跌价准备 公司本年转让上海电气集团财务有限责任公司股权收益

内容: 投资收益

内容: -8396.91% 14,451,250.96 元 ， 转 让上海 京 德 置业有 限 公 司股权 收 益 21,398,864.57元 公司投资成立上海京德置业有限公司合并成本小于合并时应享

内容: 营业外收入

内容: 有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 44,787,789.18 元，康定路动迁补偿收益 27,912,522.58元

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 十二、备查文件目录 1、 载有法定代表人郑树昌、 主管会计工作负责人米展成、 会计机构负责人龙维签名并盖章的会计报表。 2、 载有上海上会会计师事务所有限公司盖章、 注册会计师董文茜、 欧阳丹签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

内容: 董事长：

内容: 郑树昌

内容: 上海汇通能源股份有限公司 2008 年 3 月 27 日