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内容: 2007 年年度报告

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 二○○八年三月

内容: 重要提示

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性与 完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 独立董事缪昌文因参加第十一届全国人民代表大会第一次会议未能出席本 次会议，委托独立董事吴应宇代为出席并表决；公司其他董事均亲自出席了本次 审议年度报告的董事会。 江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司2007年度财务报告出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司董事长葛宁先生、 财务负责人丁小异先生及会计机构负责人顾红敏女士 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

内容: 第 2 页

内容: 目

内容: 第一节

内容: 录

内容: 公司基本情况简介………………………………………………………4

内容: 第二节

内容: 会计数据和业务数据摘要………………………………………………5

内容: 第三节

内容: 股本变动及股东情况……………………………………………………7

内容: 第四节

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………11

内容: 第五节

内容: 公司治理结构………………………………… ………………………16

内容: 第六节

内容: 股东大会情况简介………………………………………………………25

内容: 第七节

内容: 董事会报告………………………………………………………………27

内容: 第八节

内容: 监事会报告………………………………………………………………48

内容: 第九节

内容: 重要事项…………………………………………………………………49

内容: 第十节

内容: 财务报告………………………………………………………………… 59

内容: 第十一节 备查文件目录………………………………………………… ………111

内容: 第 3 页

内容: 公司基本情况简介

内容: （一）公司中文名称：江苏金智科技股份有限公司 公司英文名称：Wiscom System Co., Ltd. 中文缩写：金智科技 英文缩写：WISCOM （二）公司法定代表人：葛宁 （三）公司董事会秘书、证券事务代表

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 张浩 江苏省南京市江宁经济技术开 发区将军大道 100 号 025-52762230 025-52762929 tzb@wiscom.com.cn 李瑾 江苏省南京市江宁经济技术开发 区将军大道 100 号 025-52762205 025-52762929 tzb@wiscom.com.cn 证券事务代表

内容: （四）公司注册地址：江苏省南京市江宁经济开发区胜太路88号 公司办公地址：江苏省南京市江宁经济开发区将军大道100号 邮政编码：211100 互联网网址：http://www.wiscom.com.cn 电子信箱：tzb@wiscom.com.cn （五）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载公司年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金智科技 股票代码：002090 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995年11月10日 最近一次变更注册登记日期：2007年4月2日 注册登记地点：江苏省工商行政管理局

内容: 第 4 页

内容: 公司企业法人营业执照注册号：3200001102816 税务登记号：320121134786520 组织机构代码：13478652-0 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 办公地址：南京市新街口正洪街18号东宇大厦8楼

内容: 一、主要财务数据和指标

内容: 会计数据和业务数据摘要

内容: 单位： 元

内容: 项目 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 营业利润 经营活动产生的现金流量净额 注：扣除的非经常性损益项目和金额如下： 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收支净额 福利费余额转回 非经常性损益合计 减：企业所得税影响数 少数股东损益影响数 扣除企业所得税及少数股东权益后的非经常性损益

内容: 二、公司前三年主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据

内容: 单位：元

内容: 2006 年末 调整前 调整后

内容: 总资产 所有者权益（或股东 权益） 股本

内容: （二）主要财务指标

内容: -85.11% 本年末比上 年末增减 （％） 调整后 -30.86%

内容: 2007 年末 调整前 归属于上市公司 股东的每股净资 产 3.9963

内容: 第 6 页

内容: 一、股本变动情况

内容: 股本变动及股东情况

内容: 单位：股

内容: 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法 人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持 股 5、高管股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 54,401,300 比例 80.00% 发行 新股 送股 本次变动增减（+，-） 公积金转股 其他 小计 本次变动后 数量 76,501,462 比例 75.00%

内容: 限售股份变动情况 单位：股

内容: 第 7 页

内容: （二）股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]122号文核准，本公司首次 公开发行人民币普通股1,700万股，发行价格为14.20元/股，于2006年12月8日起 在深圳证券交易所上市交易。 2、 2007年3月， 公司实施2006年度利润分配及资本公积转增股本， 以公司2006 年底总股本6,800万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），同 时以资本公积每10股转增5股，转股后公司股本变更为10,200万股，股权结构不 变。 3、公司无内部职工股。 二、股东情况 （一）股东数量和持股情况

内容: 股东总数 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 11,028 质押或冻结的股 份数量

内容: 南京金智创业投资有 52.28% 53,324,700 53,324,700 8,000,000 境内非国有法人 限公司 3.65% 3,722,400 3,722,400 葛宁 境内自然人 2.94% 3,000,450 3,000,450 徐兵 境内自然人 2.54% 2,588,250 2,588,250 叶留金 境内自然人 1.73% 1,767,900 1,767,900 冯伟江 境内自然人 1.57% 1,603,800 1,603,800 朱华明 境内自然人 1.57% 1,603,800 1,603,800 郭伟 境内自然人 1.57% 1,603,800 1,603,800 向金淦 境内自然人 1.53% 1,562,850 1,562,850 陈奇 境内自然人 1.45% 1,480,800 1,480,800 陈钢 境内自然人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行－中小企业板交易型开放 562,725 人民币普通股 式指数基金 325,892 人民币普通股 陈佩音 264,717 人民币普通股 李铜 160,000 人民币普通股 黄银柱 132,900 人民币普通股 宋琴娥 120,160 人民币普通股 刘国强 78,000 人民币普通股 陆君达 75,000 人民币普通股 王怀南 70,000 人民币普通股 蔡少华 69,000 人民币普通股 李保藩 公司前十大股东中， 有限售条件股东南京金智创业投资有限公司和其他 9 名自然人股东均 上述股东关联关系或 存在关联关系，属于一致行动人；前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系， 一致行动的说明 也未知是否属于一致行动人。

内容: 第 8 页

内容: （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 公司名称： 南京金智创业投资有限公司

内容: 法定代表人：徐兵 注册资本： 6,000 万元

内容: 企业法人注册号：3201212302530 注册地址： 设立时间： 南京市江宁区经济开发区胜太路 68 号 2005 年 4 月 21 日

内容: 主营业务：高新技术产业投资与管理、风险投资、实业投资；企业收购与兼 并及相关业务咨询，公司管理咨询服务。 金智投资由葛宁、徐兵等 13 名自然人以货币资金出资设立，持有本公司股 份 3,554.98 万股，占本公司发行后总股本的 52.28%。控股股东股权结构如下：

内容: 冯伟江 叶留金 朱华明 丁小异 郭 陈 伟 钢

内容: 贺安鹰 郭 陈 超 奇

内容: 向金凎 吕云松 合 计

内容: 第 9 页

内容: 2、实际控制人简介 公司的实际控制人是以葛宁为代表的公司管理层， 包括葛宁、 徐兵、 冯伟江、 丁小异、叶留金、朱华明、郭伟、陈钢、贺安鹰、郭超、陈奇、向金凎和吕云松， 上述自然人合计持有公司控股股东南京金智创业投资有限公司 100%的股权，直 接持有本公司股份情况如下：

内容: 冯伟江 叶留金 朱华明 丁小异 郭 陈 郭 陈 伟 钢 超 奇

内容: 贺安鹰

内容: 向金凎 吕云松

内容: 3、公司与实际控制人之间产权和控制关系图：

内容: 第 10 页

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、公司董事、监事、高级管理人员的情况 （一）公司董事、监事、高级管理人员的基本情况

内容: 年初持股 数 年末持股 数 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期

内容: 变动原因

内容: 葛宁 徐兵 冯伟江 叶留金 朱华明 丁小异 郭伟 徐航 缪昌文 吴应宇 刘丹萍 张浩 陈钢 高婧 华美芳 贺安鹰 郭超 合计

内容: 董事长 董事 董事、总经 理 董事、副总 经理 董事、副总 经理 董事、财务 总监 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事会秘书 监事会主席 监事 职工监事 副总经理 副总经理 -

内容: 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 男 女 女 男 男 -

内容: 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本

内容: 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 资本公积转 增股本 -

内容: 注：公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的有：

内容: 姓名 葛宁 徐兵 冯伟江 叶留金 朱华明 丁小异 任职的股东单位名称 南京金智创业投资有限公司 南京金智创业投资有限公司 南京金智创业投资有限公司 南京金智创业投资有限公司 南京金智创业投资有限公司 南京金智创业投资有限公司

内容: 第 11 页

内容: 职务 董事 董事长 董事 董事 董事 董事

内容: 2007 年年度报告 陈钢 郭超 南京金智创业投资有限公司 南京金智创业投资有限公司 监事 监事 2006年4月— 2007年3月 2006年4月至今

内容: （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东 单位外的其他单位任职或兼职情况 1、董事 葛宁先生 中国国籍，公司董事长，50 岁，高级工程师。毕业于东南大学

内容: 电子工程系，2004 年获中欧国际工商学院 EMBA。1981 年毕业于东南大学后留校 从事科研管理工作，任东南大学设备科科长。1995 年组建本公司，任总经理； 2000 年整体改制为股份有限公司，任副董事长兼总经理；2005 年 6 月至今任董 事长。2007 年当选为南京市江宁区人大代表，2004 年被南京市政府授予“建设 新南京有功个人”和“南京市软件企业十大领军人物”称号，2003 年被国家劳 动人事部、信息产业部授予“全国信息产业系统劳动模范”称号。 徐兵先生 中国国籍，公司董事，46 岁。毕业于东南大学电力系统及其自

内容: 动化专业，现于北京大学光华管理学院攻读 EMBA。现任本公司董事、南京金智 创业投资有限公司董事长、上海应天创业投资有限公司董事长，曾任职于南京电 力自动化设备总厂厂站自动化室工程师。 冯伟江先生 中国国籍，公司董事、总经理， 45 岁。硕士，毕业于东南大

内容: 学电力系统及其自动化专业，2006 年获中欧国际工商学院 EMBA。2005 年被南京 市政府授予“南京市软件企业十大领军人物” ，曾任职东南大学电气工程系电力 系统及其自动化教研室主任；主持开发成功国内第一代微机型“WDZ 系列厂用电 综合保护装置” ；指导开发成功具有国内领先水平“WDZ-400 系列微机综合保护 测控装置和 DCAP-4000 发电厂电气监控管理系统” 。现任本公司董事、总经理， 兼任南京东大金智电气自动化有限公司执行董事。 叶留金先生 中国国籍，公司董事、副总经理，43 岁。硕士，毕业于东南

内容: 大学电力系统及其自动化专业，2004 年获中欧国际工商学院 EMBA。曾任职东南 大学电气工程系讲师。 主持完成 “MFC2000 型微机厂用电快速切换装置” 的研制， 获国家电力公司科技进步三等奖。 朱华明先生 中国国籍， 公司董事、副总经理，43 岁。硕士，毕业于电力

内容: 部电力自动化研究院电力系统自动化专业。 曾任职电力部电力自动化研究院自控

内容: 第 12 页

内容: 研究所，主持开发了具有国内领先水平的“DCAP-4000 发电厂电气监控管理系统 及装置” 。 丁小异先生 中国国籍，公司董事、财务总监， 53 岁，高级会计师。毕业

内容: 于中国人民大学会计系，曾任东南大学审计处副处长、产业处副处长，现兼任江 苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司董事。 郭伟先生 中国国籍，公司董事，38 岁。博士，毕业于东南大学电力系统

内容: 及其自动化专业，长期从事电力系统运行保护及控制的研究开发工作；作为主要 研制人，完成 MFC2000 型微机厂用电快速切换装置的研制，获得国家电力公司科 技进步三等奖；指导完成 MFC2000-2 及 MFC2000-3 型快切装置的开发。现任本公 司研发总监。 徐航先生 中国国籍，公司独立董事，46 岁。1984 年毕业于清华大学计算

内容: 机系，获学士学位；1987 年毕业于清华大学生物医学工程系，获硕士学位；2004 年毕业于中欧国际工商管理学院，获 EMBA 学位。曾领导中国第一台彩色 B 型超 声诊断仪的研制开发，获得国家科技进步二等奖。2005 年，获得深圳市市长奖。 现任深圳迈瑞生物医疗了电子股份有限公司董事长。 缪昌文先生 中国国籍，公司独立董事，51 岁，教授级高级工程师。毕业

内容: 于东南大学建筑材料及制品专业。现任江苏省建筑科学研究院院长，担任第九、 十、十一届全国人大代表，中国混凝土外加剂协会副理事长，中国土木学会外加 剂专业委员会副主任委员，江苏省混凝土协会常务副会长。2001 年荣获“南京 市十大科技功臣”荣誉称号，2001 年当选“江苏省劳动模范” ，2003 年荣获首届 “江苏创新创业人才奖” 。 吴应宇先生 中国国籍，公司独立董事，49 岁，博士学位，教授、博导。

内容: 1982 年 2 月至今在东南大学工作，历任工商管理系副系主任、财务会计系主任、 经济管理学院副院长，现为东南大学经济管理学院教授，管理科学与工程专业博 士生导师，会计学专业硕士生导师，东南大学财务处处长，东南大学财务与会计 研究所所长，中国教育会计学会理事，江苏教育会计学会副会长，江苏中央单位 会计学会副秘书长，南京市高校会计学会副会长。 刘丹萍女士 中国国籍，公司独立董事，51 岁，教授，毕业于北京经济学

内容: 院经济系，现任教于首都经济贸易大学，1997 年在首都经贸大学经济法专业硕

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内容: 士研究生主要课程班学习并结业。2001 年参加中国证监会举办《独立董事培训 班》并获得结业证书。现兼任北京兆维科技股份有限公司、山东海洋化工股份有 限公司和江苏宝胜科创股份有限公司独立董事。 2、监事 陈钢先生 中国国籍，公司监事会主席，53 岁，硕士，副教授。毕业于东

内容: 南大学计算机应用专业。1983-1985 瑞士苏黎世大学信息研究所访问学者。曾任 东南大学计算机系数据库应用教研室主任。参与国家“八五”攻关计划 NITDDB 分布式数据库管理系统等科研和开发项目。97 年获江苏省科技进步二等奖。 。 高婧女士 中国国籍，公司监事，30 岁，硕士。毕业于东南大学电气工程

内容: 专业，现任本公司人力资源部经理。 华美芳女士 中国国籍，职工监事，34 岁，学士学位，毕业于东南大学管

内容: 理学院，现任公司总经理工作部经理。 3、高级管理人员 公司总经理冯伟江、副总经理叶留金、副总经理朱华明、财务总监丁小异简 历见上。 贺安鹰先生 中国国籍，公司副总经理，33 岁，毕业于东南大学计算机应

内容: 用专业，2007 年获北京大学光华管理学院 EMBA。主持规划设计并负责江苏省电 力公司企业互联网二期项目。 郭超先生 中国国籍，公司副总经理，35 岁，硕士，毕业于东南大学计算

内容: 机应用专业，2005 年获中欧国际工商学院 EMBA。先后主持多项软件大型项目及 产品的研发工作，获得过江苏省科学技术进步三等奖、南京市科技进步二等奖； 获得江苏省“六大人才高峰”项目资助。主持研发的软件产品 WEAI 连续三年 （2005-2007）获得国家优秀软件产品称号。 张浩先生 中国国籍，公司董事会秘书，32 岁，本科学历。毕业于南京大

内容: 学会计学专业，中国注册会计师、中国注册税务师资格，2004 年加入本公司， 历任本公司财务总监助理、投资管理部经理。 （三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 根据2007年度预算完成情况，按照董事会有关业绩考核规定，经董事会薪酬 与考核委员会审核，报告期公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬见

内容: 第 14 页

内容: “第四节 （一）公司董事、监事、高级管理人员的基本情况”。 公司董事徐兵在控股股东南京金智创业投资有限公司领取报酬。 （四）报告期内公司董事、监事及高管人员变动情况 1、2007年2月10日，公司第二届董事会第十二次会议同意王天寿先生辞去公 司董事会秘书职务，任命张浩先生担任公司董事会秘书，任期三年；同时，该次 会议不再续聘陈钢先生担任公司副总经理职务。 2、2007年3月5日，公司2006年度股东大会以累积投票方式选举产生了公司 第三届董事会和第三届监事会股东代表监事：新聘郭伟先生为公司董事，新聘徐 航先生、吴应宇先生为公司独立董事，新聘陈钢先生、高婧女士为公司股东代表 监事；陈奇先生不再任公司董事，贾康先生、汪洪波先生不再任公司独立董事， 叶树理先生、吴应宇先生不再任公司监事。 3、2007年4月21日，公司第三届监事会第一次会议选举陈钢先生为公司监事 会主席。 4、除上述情况外，报告期内公司董事、监事和高级管理人员未有变动情况 发生。 二、公司员工情况 截至2007年12月31日公司在职员工总数为653人，结构如下：

内容: 员 工 专 业 结 构 专业 研发人员 工程技术人员 销售人员 行政财务人员 生产人员 员 工 学 历 结 构 结 构 年 龄 员 工 学历 博士学历 硕士学历 本科学历 大专及以下学历 年龄区间 30 岁以下 人数 168 181 131 86 87 人数 6 91 284 272 人数 456 占总人数比例 26% 28% 20% 13% 13% 占总人数比例 1% 14% 43% 42% 占总人数比例 70%

内容: 第 15 页

内容: 按照《中华人民共和国劳动法》的规定,本公司实行全员劳动合同制,已与员 工签定了劳动合同,并经南京市劳动部门鉴证。依据南京市劳动局社会统筹保险 的规定,所有劳动关系在本公司的员工均已参加了基本养老保险、 基本医疗保险、 工伤保险、生育保险、失业保险。本公司所有员工均已办理住房公积金。本公司 目前无离退休人员。

内容: 一、公司治理情况

内容: 公司治理结构

内容: （一）关于股东与股东大会：公司能够根据《上市公司股东大会规范意见》 的要求及公司制定的《股东大会议事规则》召集、召开股东大会，能够平等对待 所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，在涉及关 联交易事项表决时，关联股东进行了回避；在公司股东大会上对公司非公开发行 股票相关议案进行投票表决时，提供网络投票平台，使中小投资者充分行使自己 的权利。 （二） 关于控股股东与上市公司的关系： 控股股东对公司依法通过股东大会 行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公 司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独 立承担责任和风险。公司与控股股东的关联交易公平合理，决策程序符合规定， 不存在控股股东占用上市公司资金的现象。 （三）关于董事与董事会：公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，严 格董事的选聘程序，确保公司董事选聘公开、公平、公正、独立，董事人员构成 和人数符合法律、法规的要求，董事能够按照《董事会》议事规则的要求召集、 召开董事会，认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务。

内容: 第 16 页

内容: （四）关于监事和监事会：公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，严 格监事的选聘程序，监事人员构成和人数符合法律、法规的要求，对公司财务以 及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公 司及股东的合法权益。 （五）关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正透明的董事、监事和 经理人员的绩效评价标准和程序， 经理人员的聘任严格按照公司法和公司章程的 规定进行。 公司正逐步建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励 机制。 （六）关于利益相关者：公司能够尊重和维护利益相关者的合法权利，实现 股东、职工和社会等各方利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与利益相关者 积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度：董事会秘书负责公司信息披露工作，并负责 投资者关系管理，接待投资者的来访和咨询，公司公开披露信息的报纸为《证券 时报》，按照有关法律法规及公司《信息披露制度》的要求，真实、准确、完整、 及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《中小企业板块上市 公司董事行为指引》 及其他有关法律法规和公司章程等的规定和要求， 恪尽职守、 诚实守信地履行职责。 董事长牵头负责董事会建设，严格董事会集体决策机制，严格执行股东大会 决议， 积极督促董事会决议的执行。 独立董事能够严格按照 《公司独立董事制度》 等制度的规定，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议各项议 案，对公司的关联交易、对外担保、闲置募集资金暂时补充流动资金、聘任公司 高级管理人员、续聘审计机构等相关事项发表自己独立意见，为公司的生产经营 管理出谋划策，对公司的稳定、健康发展发挥了积极的作用。各位董事严格遵守 有关规定，尽职尽责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的利益。 报告期内，董事出席董事会会议情况：

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内容: 2007 年年度报告 报告期内董事会会议召开次数 董事姓名 葛宁 徐兵 冯伟江 叶留金 朱华明 丁小异 郭伟 徐航 缪昌文 吴应宇 刘丹萍 职务 董事长 董事 董事、总经理 董事、副总经理 董事、副总经理 董事、财务总监 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 亲自出席次数 委托出席次数 5 5 5 5 5 5 4 4 5 4 5 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5 缺席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两次未亲 自出席会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 注：董事郭伟先生，独立董事徐航先生、吴应宇先生为经2006年度股东大会批准新当 选的董事，其上任至2007年底公司共召开4次董事会。

内容: 报告期内， 公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提 出异议。 三、公司独立运营情况 公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与公司股东完全独立。 （一）业务独立情况 公司在业务上独立于股东和其他关联方，拥有独立完整的产供销系统，独立 开展业务。本公司的采购、生产、销售等重要职能完全由本公司承担，与股东单 位不存在同业竞争关系或业务上依赖关系。 （二）资产完整情况 公司资产独立完整，具有完整的产品开发、采购、生产、销售及售后服务部 门，拥有独立于股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施、房屋所有权、计算 机软件著作权、商标所有权等资产。公司股东投入公司的资产足额到位，并已按 法定程序办理了权属变更手续，公司大股东和其他关联方没有占用公司的资金、 资产和其他资源。 （三）人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、公司章程的有关规定 产生；公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人 员均专职在公司工作并领取薪酬，均未在股东单位及其下属企业担任除董事、监

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内容: 事以外的任何职务；公司的人事管理与股东单位完全严格分离。 （四）财务独立情况 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务会计人员，建立了独立 的会计核算体系和财务管理制度，严格执行《会计法》等会计法律法规，独立地 作出财务决策。公司成立以来，在银行单独开立帐户（开户行：中国银行南京市 江宁经济开发区支行，账号：801603624308093001），并依法独立申报纳税（公 司持有由江苏省南京市江宁区国家税务局核发的证号为苏国税宁字 320121134786520 号的《税务登记证》、江苏省南京市江宁县地方税务局核发的 证号为地税宁字 320121134786520 号的《税务登记证》），独立对外签订合同。 截止本招股说明书签署日期， 本公司没有为股东及其附属企业提供担保或将以本 公司名义的借款转借给股东单位使用，也不存在资产、资金被股东单位占用而损 害公司利益的情况。 （五）机构独立情况 公司经过十多年的运作，逐步建立起了适应公司发展需要的组织结构，公司 各部门及控股子公司组成了一个有机的整体， 公司的生产经营和办公机构与股东 完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。 四、公司内部控制的建立健全情况 公司已建立了覆盖经营管理各环节的内部控制制度，并得到有效执行，从而 形成了科学的决策、执行和监督机制和有效的风险控制体系，保证了公司资产的 安全、完整和经营管理的规范运行。公司已建立了符合新会计准则、制度规范的 财务管理制度和会计核算制度，规范了公司会计行为，保证了会计资料的真实、 完整和会计信息的客观、准确。公司内部控制制度随着外部环境的变化和管理要 求的提高，不断的修订和完善。 公司 《董事会关于公司内部控制的自我评价报告》 刊登于2008年3月18日公 司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。 1、公司董事会对内部控制的自我评价 公司董事会认为：公司通过不断的建立、健全和完善内部控制制度及2007 年公司治理专项活动进行的相应整改、 提高， 现行的内部控制制度体系较为完整、 合理、有效，各项制度均能得到充分有效的实施，能够适应公司现行管理的要求

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内容: 和发展的需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的 全面实施和充分实现； 能够较好地保证公司会计资料的真实性、 合法性、 完整性， 确保公司所有财产的安全、完整；能够真实、准确、及时、完整地完成信息披露， 确保公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。 2、会计师事务所的审核意见 江苏天衡会计师事务所有限公司对公司内部控制的有效性认定进行了评价， 出具了天衡专字（2008）58号《内部控制鉴证报告》，认为：公司按照财政部《内 部会计控制基本规范》和《内部会计控制具体规范》制定的各项内部控制制度、 措施于2007年12月31日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控 制。 《内部控制鉴证报告》刊登在2008年3月18日公司指定信息披露网站

内容: 3、保荐机构的核查意见 东吴证券有限责任公司对公司内部控制的完整性、 合理性及有效性进行了核 查，认为：公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求， 在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制； 公司内部控制 的自我评价报告真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 东吴证券有限责任公司对公司《内部控制自我评价报告》的核查意见刊登在 2008年3月18日公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 五、内部审计制度的建立和执行情况 根据公司《内部审计制度》规定，公司设有审计部，对董事会负责并报告工 作，独立行使审计职权，不受其他部门和个人干涉。审计部现有审计人员3名， 主要对公司财务收支、财务预决算、经营绩效、资产管理以及相关经济活动进行 审计。审计部2007年度对公司年度财务收支、年度预决算进行了专项审计，为公 司内部控制的有效执行起到了很好的监督作用； 对公司内控制度的实施情况进行 了检查，出具了内部控制的自我评价报告。 六、公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司建立了高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度， 高级管理人员的薪酬与

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内容: 公司绩效及个人工作业绩直接挂钩。董事会提名委员会、薪酬与考核委员会负责 对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，根 据考评结果制定聘任、解聘及报酬、奖惩方案并报公司董事会审议批准。 七、公司治理专项活动情况 报告期内，公司切实贯彻落实中国证监会证监公司字[2007]28 号《关于开 展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 、江苏证监局苏证监公司字 [2007]104 号《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》以及深圳证券 交易所深证上[2007]39 号《关于作好加强上市公司治理专项活动有关工作的通 知》要求，在江苏证监局和深圳证券交易所的统一部署和指导下，公司高度重视 本次活动，由葛宁董事长作为本次活动的总负责人，亲自牵头，周密组织，认真 安排，已完成公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。 （一）公司治理专项活动期间完成的主要工作 2007年4月至6月，公司多次组织董事、监事、高管认真学习文件精神和通知 要求，并结合公司实际进行深入的讨论研究，把本次活动与提高公司规范运作水 平和整体竞争力相结合，认真查找公司治理中存在的不足。 按照深圳证券交易所的要求，公司将有关“公司治理”的相关资料刊登在深 圳证券交易所（http://www.szse.cn） “公司治理专项活动”专栏，供社会公众 评议公司治理情况时阅读参考。 2007 年 6 月 26 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《江苏金智科 技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》 ，全文 刊登于 2007 年 6 月 28 日的《证券时报》及公司指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn，同时公告了接受社会公众对评议的联系方式。 2007 年 7 月 5 日，公司举行了公司治理网上交流会，公司董事长、总经理、 独立董事、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人就公司治理现状、存在的不足 及整改措施等问题与广大投资者进行了交流。 2007 年 7 月 17 日至 19 日，江苏证监局对本公司治理情况进行了现场检查， 并下发了苏证监函[2007]241 号《关于对江苏金智科技股份有限公司治理情况综 合评价和整改建议的函》 （以下称《整改建议函》。公司组织董事、监事、高管 ）

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内容: 认真学习研究，并结合文件要求，组织落实整改措施。 对照公司治理自查报告、社会公众评议情况及江苏证监局整改意见，公司积 极组织落实，进行整改。 （二）对公司自查发现的问题的整改情况 1、公司尚在规划对核心骨干员工实施包括股权、期权在内的中长期激励措 施。作为科技型企业，若不能及时推出相应的激励计划，将对公司引进和留住人 才产生不利影响，从而影响公司长期可持续发展。 整改情况：公司已在积极推进对核心骨干员工的中长期激励计划，有关方案 正在草拟和讨论之中，力争于 2008 年上半年完成审批和实施。 2、2007 年 4 月 21 日，经第三届董事会第一次会议审议批准，公司成立战 略、提名、审计、薪酬与考核四个董事会专门委员会，公司正在积极探索专门委 员会在战略规划、人才选聘、绩效考核、加强内控等方面真正发挥作用的机制。 整改情况：2007 年，薪酬与考核委员会已牵头启动了业绩管理项目，并聘 请专业咨询公司为顾问，已于 2007 年年内完成，成果应用于管理改进、绩效评 估与考核、年度工作计划等方面；提名委员会牵头启动了高级管理人员的选聘工 作，广泛寻求高层次人才加盟公司，现已取得初步成效；战略委员会于 2007 年 7 月 28-29 日召开非正式会议，研究公司未来 3-5 年的发展目标和重点举措；审 计委员会正在积极探索加强内部审计工作和加强内部控制的有效机制。 公司将以 战略、提名、审计、薪酬与考核四个董事会专门委员会设立为契机，研究董事会 在战略规划、人才选聘、绩效考核、加强内控等方面发挥作用的机制，进一步发 挥独立董事的作用。 （三）对公众评议提出的意见或建议的整改情况 社会公众评议历时两个月，截止报告日，公司未收到社会公众对公司治理方 面的相关意见和建议。 （四）对江苏证监局、证券交易所提出的整改建议的整改情况 公司收到江苏证监局下发的《整改建议函》后，认真学习研究，积极落实 整改措施，有关情况如下： 1、公司需进一步建立健全内控制度，加强内控制度的执行

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内容: 《整改建议函》指出：公司尚未根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠 工作的通知》 （证监公司字〔2006〕92 号）有关要求，在《公司章程》中载明制 止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施等内容， 公司董事会也未建 立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。建议公司修改章程，公司董事会建 立对大股东所持股份“占用即冻结”机制等防止大股东及其附属企业占用上市 公司资金，侵占上市公司利益的长效机制。 整改情况：公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与公司股东完全独 立，可以有效防范大股东占用；公司对《公司章程》进行了修订，增加了制止股 东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，包括建立对大股东所持股份 “占用即冻结”的机制， 《公司章程修正案》已经公司第三届第四次会议审议通 过，将提交 2007 年度股东大会批准。 2、公司需进一步加强内控制度的执行 《整改建议函》指出：公司的内部审计部门尚未按照公司制定的《内部审计 制度》全面开展工作。建议公司进一步加强内部审计工作。 整改情况：公司已着手加强内部审计部的力量配备，要求内部审计部严格按 照公司《内部审计制度》开展工作，每年实施全面的内部审计，形成《内部审计 报告》 。 3、公司需进一步规范三会运作 （1） 《整改建议函》指出：公司于 2007 年 4 月 21 日经公司第三届董事会第 一次会议审议批准在董事会下设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬 与考核委员会等四个专门委员会，但专门委员会尚未进行运作。建议公司进一步 重视董事会专门委员会的职能，严格执行专门委员会议事规则，完成整改计划中 近期的具体工作目标。 整改情况：整改情况如本文第二部分“对公司自查发现的问题的整改情况” 第 2 条所述。 （2） 《整改建议函》指出：公司召开的股东大会中，虽然大部分董事、监事 及其他高级管理人员出席（列席）了会议，但是存在个别董事、监事、高级管理 人员没有参加的情况，违反了相关规定。公司应进一步加强对董事、监事和其他

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内容: 高管人员的培训，强化其勤勉尽责意识，督促其合理安排工作时间，切实履行义 务。 整改情况：公司全体董事、监事、高级管理人员均能严格按照相关法律法规 和公司章程的要求， 恪尽职守、 诚实守信履行职责， 有时因工作原因， 个别董事、 监事、高级管理人员未能参加股东大会。公司于 2007 年 10 月 23 日，召开专题 培训会议，传达学习了《公司法》等相关法律法规及江苏证监局《整改建议函》 精神，要求所有董事、监事、高管出席（列席）股东大会，通过加强对董事、监 事和其他高管人员的培训，强化其勤勉尽责意识。公司将在股东大会召开的时间 选择上充分考虑董事、监事、高级管理人员的时间安排，并督促公司全体董事、 监事、 高级管理人员合理安排工作时间， 准时出席与列席股东大会。 如公司董事、 监事、高级管理人员确有重要公干，须提前向董事长请假并获得批准，公司在股 东大会决议公告中详细披露未能出席股东大会的原因。 （3） 《整改建议函》指出：公司股东大会授权委托书的设计不便于委托人逐 项发表意见。建议公司完善授权委托书格式，以便于委托人逐项发表意见。 整改情况：公司已对股东大会授权委托书进行了完善，以便于委托人逐项发 表意见，2007 年 8 月 15 日召开的 2007 年第二次临时股东大会有关会议文件， 已按上述要求进行了改进。 （4） 《整改建议函》指出：公司以活页纸进行股东大会、董事会、监事会的 会议记录。建议公司采取有效措施保证三会会议记录的真实性和完整性。 整改情况： 公司股东大会、 董事会、 监事会的档案保存完整， 会议记录及时、 准确；为了更有效保证三会会议记录的真实性和完整性，公司三会会议记录将全 部改用订本手写方式记录，证券部负责妥善保管。公司已购买了会议记录订本， 并对证券部工作人员进行了培训，下次会议即行启用。 （5） 《整改建议函》指出：对照《股东大会议事规则》的规定，公司股东大 会记录存在要素不完整的情况，如缺少会议主持人以及出席或列席会议的董事、 监事、 董事会秘书、 经理和其他高级管理人员姓名， 议案的审议经过、 发言要点， 计票人、监票人姓名。建议公司进一步规范股东大会记录工作。 整改情况：公司股东大会会议记录已根据公司《股东大会议事规则》补充了

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内容: 会议主持人以及出席与列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管 理人员姓名，对每一议案的审议经过、发言要点，计票人、监票人姓名。2007 年 8 月 15 日召开的 2007 年第二次临时股东大会有关会议文件， 已按上述要求进 行了改进。 （6） 《整改建议函》指出：个别独立董事尚未参加独立董事资格培训，建议 公司尽快安排独立董事参加培训，完善独立董事任职资格。 整改情况：公司独立董事刘丹萍在任职时即拥有独立董事资格证书，公司将 积极安排其他独立董事参加独立董事培训，并取得资格证书。2007 年 9 月，独 立董事吴应宇参加了深圳证券交易所在福州举办的独立董事培训班，考试合格， 取得了独立董事资格证书。公司将安排徐航独立董事、缪昌文独立董事参加深圳 证券交易所组织的培训班，计划于 2008 年底前完成。 （五） 公司治理专项活动对促进公司规范运作， 提高公司质量所起的作用及 效果 通过此次公司治理专项活动，公司发现了存在的问题，并积极整改，完善了 相关的制度和流程，有助于进一步提高公司治理和规范运作水平。 公司将继续严格按照《公司法》《证券法》和监管部门的要求，认真贯彻专 、 项活动精神，进一步完善公司治理体系，加强制度建设，进一步提升公司治理水 平，使公司保持持续、稳定、健康的发展。

内容: 股东大会情况

内容: 报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会，具体召开 情况如下： （一）2007年第一次临时股东大会 公司于2007年1月15日在公司会议室召开了2007年第一次临时股东大会，参 加本次股东大会的股东及股东代表14名，代表有表决权股份5100万股，占公司有 表决权总股份6800万股的75%，符合《公司法》、《公司章程》有关规定。 会议以书面记名投票表决方式审议批准了 《江苏金智科技股份有限公司章程

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内容: 修正案》，会议决议刊刊登于2007年1月16日的《证券时报》及指定信息披露网 站http://www.cninfo.com.cn。 （二）2006年度股东大会 公司于2007年3月5日在公司会议室召开了2006年度股东大会， 参加本次股东 大会的股东及股东代表16名，代表有表决权股份51,040,700股，占公司有表决权 总股份6800万股的75.06%，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定。会议以书面记名投票表决方式，逐项审议并通过了以下议案或事项： 1、批准《江苏金智科技股份有限公司2006年度董事会工作报告》 ； 2、批准《江苏金智科技股份有限公司2006年度监事会工作报告》 ； 3、批准《江苏金智科技股份有限公司2006年年度报告》《江苏金智科技股 、 份有限公司2006年年度报告摘要》 ； 4、批准《江苏金智科技股份有限公司2006年度财务决算》 ； 5、批准《江苏金智科技股份有限公司2006年度利润分配及资本公积转增股 本预案》及《江苏金智科技股份有限公司章程修正案》 ； 6、批准《江苏金智科技股份有限公司关于续聘江苏天衡会计师事务所有限 公司担任本公司财务审计机构的提案》 ； 7、以累积投票方式选举产生了江苏金智科技股份有限公司第三届董事会； 8、以累积投票方式选举产生了第三届监事会股东代表监事。 本次会议决议刊登于2007年3月6日的《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。 （三）2007年第二次临时股东大会 公司2007年第二次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开，现场会议于2007 年8月15日下午14时在公司会议室召开，网络投票时间为 2007年8月14日—2007年8月15日。参加本次股东大会的股东及股东代表48名，代 表有表决权股份76,665,930股， 占公司有表决权总股份102,000,000股的75.1627%， 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议批准了《江苏 金智科技股份有限公司关于运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ， 会议决议刊登于2007年8月16日的《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn。

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内容: 一、报告期内公司总体经营情况回顾 （一）总体经营情况

内容: 董事会报告

内容: 2007 年度是公司上市后的第一个完整年度， 公司加强研发、 营销能力建设， 以募集资金项目实施为重点加大投入，保持发电自动化业务的传统优势，积极拓 展电网自动化和 IT 服务业务，高校软件业务保持平稳，强化质量管理和内部管 理，提升企业核心竞争能力，取得了较好业绩。 报告期内，公司实现营业收入 35,627.03 万元，较上年同期增长 10.43%； 实现营业利润 3,321.11 万元，较上年同期下降 16.91%；实现净利润 4,856.32 万元，较上年同期增长 4.86%。 报告期营业利润有所下降的主要原因为研发投入有较大幅度增加，同时， 现有发电自动化产品受到市场竞争的影响，为保持公司的整体竞争优势，公司对 产品价格作出适当调整，也是影响营业利润的因素。 报告期内，公司发电自动化业务以 ECS 系统为核心，以其国内领先的技术 水平，继续保持国内市场份额第一的优势地位。公司中标国华宁海电厂二期工程 2?1000MW 机组 ECS 系统、天津北疆电厂一期工程 2?1000MW 机组 ECS 系统（国 内第一、二套百万机组 ECS 系统） 、大唐韩城第二发电有限责任公司二期工程 2 ?600MW 机组 ECS 系统、 大唐信阳发电有限责任公司 2?660MW 超超临界机组 ECS 系统、河南禹州电厂二期工程 2?660MW 超超临界机组 ECS 系统、云南滇东煤电 二期 4?600MW 机组 ECS 系统、国电聊城发电有限公司 2?600MW 超临界机组 ECS 系统等大型发电厂电气自动化系统；湖北荆门电厂三期工程 2?600MW 机组、湖 南益阳电厂二期工程 2?600MW 机组 ECS 系统成功投运；此外，公司中标印度 JHARSUGUDA 6?600MW 燃煤独立电站 ECS 系统。 在电网自动化业务方面，公司加大了省区市场的拓展力度，07 年成功开拓 贵州电网、湖北电网、山西电网、黑龙江电网和陕西省地方电力公司城、农网 110KV 和 35KV 变电站综合自动化市场。同时，公司在“数字化变电站自动化系 统”项目上取得阶段性成果。电网自动化业务得到较快增长，也为未来进一步发 展打下了坚实基础。

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内容: 在水电自动化业务方面，公司中标四川峨边巴溪、云南滇能香格里拉、云 南革香河达开等水电站全站计算机监控、保护、辅机系统；在水利自动化业务方 面，公司中标南京市高新区污水处理厂一期工程、山东胶东地区引黄调水工程等 自动化系统项目。 在 IT 服务业务方面，公司积极发展自有品牌服务和产品建设，由采用标准 设备的系统集成服务商发展成专业化的整体解决方案提供商，并以此为突破，积 极拓展大型企业级用户，已形成一定的用户规模。继续为江苏电力提供全网运维 外包服务，并中标天津电力、江苏中烟、福特汽车（中国） 、南汽名爵、南汽依 维柯等大型企业系统建设服务项目。 在高校信息化业务方面，公司实施完成“高校信息化企业级集成平台及应 用系统”募集资金项目，技术能力得到提升。公司中标成都电子科技大学清水河 校区数字化校园项目、天津南开大学数字化校园（一期）等项目。同时，针对业 务的特点，积极探索高校信息化业务的经营和发展模式，2008 年 1 月，公司成 立全资子公司“江苏金智教育信息技术有限公司” ，为未来经营模式的积极创新 提供了发展平台。 报告期内，公司在质量体系建设上以提高产品质量为工作重点，产品合格 率进一步提高，同时，深化企业内部管理，加强了制度建设和员工绩效考核，提 高效率，取得了良好的效果。 报告期内，公司继续保持了良好的企业资质，再度入选“中国软件收入规 模前 100 家企业”“国家规划布局内重点软件企业” ， ，被评为“2007 年江苏省软 件企业业务收入前二十强”和“2007 年江苏省软件企业纳税前十强”。 （二）研发投入和自主创新情况 报告期内，公司实施募集资金项目，研发投入较上年同期有较大幅度增长， 2007 年公司研发投入为 5,827.75 万元，比上年增长 111.25%，占营业收入的 16.36%。 报告期内，公司继续坚持自主创新，强化研发团队建设，立足自主研发， 在保持原有发电厂电气自动化、IT 集成业务技术优势的基础上， 加大了电网保 护控制技术和产品的开发力度，在数字化变电站技术开发上取得阶段性成果，为 提升公司核心竞争力和行业地位奠定坚实基础。

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内容: 报告期内，公司新增专利申请 13 项，软件著作权 1 项；公司自主研发的 “DCAP－4000 发电厂电气监控管理系统”、“LPC 系列低压综合保护测控装 置”、“MFC2000-3A 微机厂用电快速切换装置”和“iPACS-5000 变电站综合自 动化系统与保护测控装置” 四项产品通过了中国电力企业联合会鉴定； “具有硬 件自保持作用的快速出口模块”和“用于保护测控装置的内嵌式高精度电能计量 模块”两项专利获国家知识产权局授权认证。 报告期内，公司“江苏省电力自动化嵌入式软硬件工程技术研究中心”经 江苏省科技厅批准正式立项， “电力自动化研发中心”被南京市经济委员会认定 为“南京市企业技术中心”； “基于 ARM9 平台的 YDJ300 配用电监测设备” 获南 京市科技发展计划项目立项； “DCAP-4000 发电厂电气监控管理系统软件”荣获 2006 年度南京市优秀软件一等奖； “DCAP-4000 变电站综合自动化系统”荣获 2007 年南京市优秀专利新产品； “金智企业级应用集成平台系统软件 WEAI” 连续 第三年荣获国家推荐优秀软件产品称号。 （三）主营业务范围 公司主要从事电力自动化、IT 服务及高校信息化业务。公司主营产品和服 务包括发电厂电气自动化装置及系统、变电站综合自动化装置及系统、水电站综 合自动化装置及系统、企业级 IT 服务、高校信息化产品及服务等。 公司经营范围：电力自动化产品、工业电气自动化产品、电子及电气产品、 通信产品（卫星地面接收设施除外） 、计算机软硬件的开发、设计、制造、销售 及服务，计算机信息系统设计、销售、施工及技术咨询服务，燃气轮机设备和备 件的销售、技术咨询及检修工程服务，自营和代理各类商品和技术的进出口（但 国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外） 。 （四）公司营业收入、营业成本、营业毛利的构成情况

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内容: （五）占公司营业收入或营业毛利 10%以上产品的情况

内容: （六）主营业务分地区情况

内容: （七）报告期主要供应商、客户情况

内容: 单位；元，% 前五名供应商采购金额合计 前五名客户销售金额合计 108,951,362.61 102,805,042.34 占采购总额比重 占销售总额比重 40.09 28.86

内容: （八）资产构成变化分析

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内容: 变动原因: （1）货币资金比重下降的主要原因为报告期实施 2006 年度利润分配方案 及募集资金项目资金投入。 （2）应收账款比重上升的主要原因为报告期电力自动化和 IT 服务业务增 长，其行业付款方式导致应收账款有所增加。 （3）存货比重上升的主要原因为报告期为执行合同的备货增加。 （4）短期借款比重上升的主要原因为报告期为进口付汇及流动资金周转的 融资需要，新增贷款增加。 （5）长期借款比重上升的主要原因为报告期收到江苏省科学技术厅就公司 “电力自动化系统嵌入式软件平台及产业化应用科技成果转化项目” ，委托江苏 省国际信托投资有限公司发放的三年期配套贴息贷款 800 万元， 。 （九）期间费用、所得税分析

内容: 变动原因: （1）销售费用增长的主要原因有重点的进行市场投入,并通过加强营销过 程的管理，控制费用的使用效率。 （2）管理费用增长的主要原因为公司研发投入增加。 （3）财务费用变动的主要原因为公司本期利息收入增加。 （4）所得税费用下降的主要原因为 2006 年度规划布局内重点软件企业执 行 10%税率，编制 2006 年度财务报表时，该税收优惠尚待主管税务机关批复， 公司按 15%计提 2006 年度所得税，2007 年度收到主管税务机关批复，税率差额 部分冲减 2007 年度所得税费用。

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内容: 变动原因: （1）经营活动现金流量净额下降的主要原因为公司报告期存货采购及研发 费用增加。 报告期经营活动现金流量净额与净利润存在较大差异的主要原因为报告期 为执行合同的存货采购增加。 （2）投资活动现金流量净额绝对值下降的主要原因为公司 2006 年度投资 参股江苏银行股份有限公司 3000 万元。 （3）筹资活动现金流量净额下降的主要原因为公司首次公开发行股票募集 资金于 2006 年度到位,以及公司本期实施 2006 年度利润分配方案。 （十一）主要控股子公司、参股公司经营情况和业绩分析 （1）南京东大金智电气自动化有限公司 该公司注册资本 2000 万元，本公司持有 99%股份。该公司主要业务为电力 自动化产品的生产与销售。该公司是江苏省高新技术企业、江苏省软件企业。 （2）上海东大金智信息系统有限公司 该公司注册资本为 500 万元，经营范围为信息网络工程设计、咨询、系统集 成，计算机软硬件、视频网络设备的销售、服务。本公司持有其 90％的股份， 该公司为上海市高新技术企业。 （3）南京金智远维配用电自动化有限公司 该公司注册资本为 700 万元，经营范围为电子产品、计算机软件的开发、 生产、销售等。本公司持有其 65%的股份，该公司为南京市软件企业、南京市高 新技术企业。

内容: （4）南京东大金智电气销售有限公司 该公司注册资本 100 万元，主营业务为电力自动化产品的销售，公司间接持 有其 100%股份。 公司主要控股子公司及参股公司 2007 年度主要财务指标如下表：

内容: 单位：万元 子公司 南京东大金智电气 自动化有限公司 上海东大金智信息 技术有限公司 南京金智远维配用 电自动化有限公司 南京东大金智电气 销售有限公司 主营业务 电力自动化 高校信息化、 IT 服务 配用电自动 化 电力自动化 产品销售 注册资本 2,000 500 700 100 总资产 14,036 2,217 1,038 884 净资产 6,919 1,527 887 20 营业收入 13,725 2,223 802 615 净利润 978 119 -35 -38

内容: （十二）经营中面临的困难及对策 公司面临高端研发人才不足的困难，2007 年度通过各种方式引进高端技术 人才，初步建立适应公司近几年战略发展和业务拓展需要的研发平台。 在公司占优势的发电厂 ECS 市场领域，面对竞争对手从中小企业转变为南 瑞、国电南自、四方等国内电力自动化的龙头企业的新的竞争格局，公司通过提 升自有产品独特的技术优势， 在保持市场地位的基础上， 取得了稳步增长的业绩。 同时，现有发电自动化产品受到市场竞争的影响，为保持公司的整体竞争优势， 公司对产品价格作出适当调整，预计 2008 年发电自动化市场竞争加剧的可能性 依然存在。 在新的业务拓展特别是高压电网自动化市场领域， 我国电网自动化市场每年 投资规模庞大， 相对其他行业， 因为相对较高的技术门槛限制了竞争对手的数目， 维持了合理的利润率。公司在该领域面临行业进入的技术门槛和技术壁垒高，对 产品的质量、品牌和业绩要求高、竞争对手实力较强等困难。 为加强公司在电力自动化市场领域的市场竞争力和解决拓展市场困难的问 题，计划采取了以下措施： 继续加强和完善高压电网自动化研发和市场营销队伍的建设； 尽快完成数字化变电站技术和产品的研发，利用新技术的推广应用的契 机，快速拓展和占领市场；

内容: 在电力系统常规自动化产品领域，着力实施产品功能的差异化，避免与 竞争对手的同质化产品竞争； 根据电厂、电网、行业用户不同的市场特点，有针对性地制订市场营销 策略，加大市场宣传和开发力度； 通过技改项目，提升制造加工工艺水平，提高产品质量，增强产品竞争 力。 公司高校集成业务厂商众多、竞争激烈。高校软件业务用户需求不一致的情 况较为突出，导致软件工程项目工作量大，实施成本相对较高。同时，高校信息 化建设不均衡， “重硬轻软”的现象依然存在，用户需求和行业的成熟还需要相 当长的过程。这些情况，使公司高校信息化业务在市场开拓、市场竞争、成本控 制上面临一定的困难。 二、对公司未来发展的展望 （一）所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 1、行业发展趋势 公司电力自动化业务所处行业为电力自动化设备制造行业，属装备制造业， 该行业的发展与国家电力需求密切相关。 我国国民经济的增长和工业化的进程推 动我国电力需求继续保持较快的增长速度。2007 年全国新增装机达到 7 亿千瓦， 全国的发电装机和发电量都位居世界第二。 根据国家“十一五”期间电力发展规 划实施情况和对“十二五“电力工业发展的展望，预计电厂投资规模继续增加， 但是增速明显下降，随着以 1000KV 交流输电和?800KV 直流输电等代表的国家 特高压电网骨干网的开建，我国电力投资将以电网建设为重点。电网投资规模预 计每年平均 2000 亿-3000 亿元。预计未来五年电力自动化设备市场——每年市 场需求规模至少为 120-150 亿元，相比前几年 90 亿—110 亿元的投资规模年复 合增长率超过 25%。保护、安全自动装置、发电厂电气控制、变电站自动化市场 仍然是重头戏。 在输、变、配电网方面，新一代电网调度自动化系统（EMS） 、集数字互感器 和智能化一次设备技术于一身并采用新型数字规约 IEC-61850 的变电站控制和 保护系统（又称为数字化变电站） ，性能可靠的配电网自动化系统都将有新的突 破、发展和广泛应用。

内容: IT 服务业正由产品代理和系统集成提升为以企业级整体解决方案和专业化 服务为主导，处于转型和发展的阶段，存在较大的市场机会。尤其是，在国内电 信、金融、教育、政府等众多行业的基础设施相对成熟的情形下，许多大中型企 业 IT 资产运营服务尚处于发展阶段，市场空白有待开发。其中相当比例将投入 到同 IT 资产运营相关的领域，包括资产管理系统、企业级数据中心等。 高校信息化业务的投资来源主要有：国家下拨的 211、985 专项建设经费、 各级教育主管部门下拨的建设经费、高校自筹经费。根据高校信息化年会资料统 计，2007 年高校在信息化领域的投入经费为：985 高校平均 1800 万左右，211 高校平均 900 万左右、本科院校平均 450 万左右，高校信息化建设领域总市场容 量在 75 亿左右，比上年度增长 11%，而且未来三年增长速度将维持在 10%-11%， 保持一定规模，其中软件及服务所占比例将会持续增大。 2、面临的市场竞争格局 公司电力自动化主要产品面临的市场竞争状况各有不同。 在发电厂电气自动 化领域,本公司将通过持续的技术创新和优质的服务,继续巩固既得的领先地位, 主要竞争者已经从中小企业转变为南瑞、国电南自、北京四方等。在电网自动化 领域，南瑞集团、国电南自、北京四方、许继电气经过多年积累，具有技术和品 牌优势，成为行业领先者，形成了比较高的行业进入门槛。2007 年公司加大了 电网自动化产品研发和市场推广力度，利用后发技术优势，走差异化的电力自动 化技术和产品研发和市场营销战略，有望成为该市场领域中的后起之秀。特别是 随着募集资金项目“数字化变电站自动化系统”的研发实施和工程应用，公司有 望在该领域具有较大的商机。 目前我国 IT 服务行业的市场集中度还较低，存在大量的产品代理商和系统 集成商，竞争激烈。随着市场竞争加剧，拥有品牌和管理运营优势的规模服务商 将成为主流的系统总承包商和 IT 服务提供商。同时，拥有专业和行业优势的服 务商则更会成为大型企业级解决方案提供商。品牌和规模将成为客户选择 IT 服 务厂商的首要因素。 公司高校信息化业务在系统集成与整体数字化校园软件服务领域面临的竞 争状况不同。在系统集成业务领域，公司将在传统优势区域通过细分高校内部用 户群体，把公司优质的服务推送到重点实验室及图书馆细分领域，主要的竞争对

内容: 手为区域内的小规模系统集成公司。 在整体数字化校园软件服务领域主要的竞争 对手为东软、北京希尔，另外后进入该领域的湖南青果、浙大正方、金仕达也在 特定区域有一定程度的竞争。 公司通过解决方案深化及工程实施保障赢得了较高 的用户满意度及市场认可度，巩固公司该领域的优势地位。 （二）公司发展战略 通过募集项目的实施和达产，加强电网自动化产品的研发投入和市场拓展， 促使电网业务成为公司规模、利润的主要增长点；继续保持发电厂电气自动化业 务的技术和市场综合领先优势，拓展企业级 IT 服务业务；积极寻求收购兼并的 发展机会，保证公司规模、利润稳定增长，整体实力再上台阶。 （三）2008 年度经营计划 2008 年经营指导思想是通过加大重点新产品的研究开发和加强市场营销力 度，争取业务规模特别是电网业务有较大发展；通过加快技改项目实施、提高产 品质量，加强运营管理，提高运营水平和运营效率。 1、加大研究开发投入力度，加快有特色的自研新产品开发力度，为公司业 务规模的扩大奠定基础。 以数字化变电站技术、产品开发为重点，完成数字化变电站项目的开发、试 验和工程试运行，为未来大规模推广应用打下基础。 在传统产品领域，实施差异化产品研发战略，努力避开与竞争对手的同质化 竞争，培养自己的核心竞争力。 加强研发团队和组织结构的建设，提高研发项目运作效率，优化研发流程， 提升研发管理能力，积极开展对外技术协作。 2、加强营销队伍建设,加大市场开拓力度 加强营销体系及队伍建设，针对不同电厂、电网和行业用户的不同特点，针 对性制定营销策略，扩大品牌知名度；建立起营销过程管理的基本流程和规范； 在发电业务方面加大发电改造工程的销售力度， 调整与采用与之相适应的销售管 理模式； 在电网业务方面积极扩大市场份额， 拓展省级电网市场； 积极拓展石化、 钢铁等行业用户；在 IT 服务业务方面，积极拓展大型企业级用户；在高校信息 化业务方面继续关注高端客户，并实现区域拓展。

内容: 3、完善产品质量建设 以生产线技改项目实施为契机， 对产品的计划管理、 原材料采购、 生产制造、 工程服务、进行流程优化和加强质量控制。 4、提升营运效率和综合管理水平 进一步完善绩效评价体系；全面实施和完善成本核算与预算控制制度，控制 成本，提升企业综合管理水平，提高效率。 （四）公司为实现未来发展战略所需的资金需求 公司募集资金项目的资金需求以公司首次公开发行股票的募集资金解决， 实 施收购兼并的资金需求以公司自有资金或通过再融资解决。 （五）公司面临的可能风险因素 1、技术研发风险 随着募集资金项目、政府扶持的科技转化项目的实施，公司未来几年对于技 术研发的投入将大幅度增加，正在实施的技术研发项目涉及到计算机技术、电力 自动化控制技术、网络通信技术等高新技术最新应用，研发的产品必须具有国内 领先性，部分甚至达到国际先进水平。如果公司对于技术发展方向、技术路线的 可行性把握不准，研发管理不到位，将面临较大技术研发风险。 针对上述风险，公司从二个方面着手。一是贯彻 IPD 研发项目管理要求，特 别加强技术研发的前期预先研究，加强前期市场调研，进行充分、慎重可行性论 证。二是通过上市公司平台，尽快建立起有吸引力和竞争力的长效激励机制，吸 引优秀人才。 2、国家宏观政策的风险 公司产品所应用的主要行业是电力和教育行业，国家宏观调控政策对电力投 资的影响，在一定程度上会给公司生产经营带来较大影响。此外，高校信息化产 品所服务的高等教育行业也有发展趋势减缓的迹象。 针对上述风险，公司将加强对电力行业、教育行业的国家产业政策的研究， 密切关注国家宏观经济政策的动向，及时准确预测可能的变化，及时调整经营策 略，快速适应新形势、新情况，在新一轮行业结构调整时争先进位。

内容: 三、公司投资情况 （一）募集资金投资情况 1、募集资金具体使用情况 经中国证监会核准，2006 年 11 月 24 日公司采用网下向询价对象定价配售 和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股 股） （A 1,700 万股， 每股发行价格 14.20 元， 募集资金总额 24,140 万元， 扣除发行费用 1,167 万元, 实际募集资金净额 22,973 万元。 公司首次公开发行股票募集资金投资于基于现场总线的发电厂电气自动化 系统、数字化变电站自动化系统、高校信息化企业级集成平台及应用系统、基于 “五合一”装置的中小水电站综合自动化系统四个项目，项目投资总额 17,623 万元；首次公开发行股票募集资金超过募集资金项目投资总额 5,350 万元，经 2006 年 12 月 27 日公司第二届董事会第十一次会议决议批准，全部补充公司流 动资金。 截止 2007 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投资额为 7,508.03 万元， 其中：2006 年度募集资金项目投资额为 1,888.27 万元，2007 年度募集资金项目 投资额为 5,619.75 万元。公司募集资金未使用余额为 10,114.97 万元。 募集资金具体使用情况如下表：

内容: 单位： 人民币万元 募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 是 否 已 变 更 项 目 24,140.00 0 0 本年度投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1) 本 年 度 实 现 的 效 益 5,619.75 7,508.03 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化

内容: 募集资 金承诺 投资总 额

内容: 截至期 截至期末 本年度投 末累计 承诺投入 投入金 入金额 金额(1) 额(2)

内容: 截至期 项目达 末投入 到预定 进度 （%） 可使用 (4)＝ 状态日 (2)/(1) 期

内容: 基于现场 总线的发 电厂电气 自动化系 统项目 数字化变 电站自动

内容: 2007 年年度报告 化系统项 目 高校信息 化企业级 集成平台 及应用系 统项目 基于“五 合一”装 置的中小 水电站综 合自动化 系统项目 合计 日

内容: 未达到计划进度原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况

内容: 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

内容: 项目实施出现募集资金结余的金额及原因

内容: 无 无 无 募集资金到位前，公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额 为 1,606.82 万元。经公司第二届董事会第十二次会议批准后于 2007 年 2 月,用募集资金置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。 经公司第二届董事会第十二次会议批准,于 2007 年 2 月用闲置募集资 金暂时补充流动资金 5,000 万元， 使用期限不超过 6 个月,起止时间为 2007 年 2 月 12 日-2007 年 8 月 11 日，已于 2007 年 8 月 10 日归还。 经公司2007年第二次临时股东大会批准,于2007年8月用闲置募集资 金暂时补充流动资金 5,000 万元， 使用期限不超过 6 个月,起止时间为 2007 年 8 月 16 日-2008 年 2 月 15 日,已于 2008 年 2 月 15 日归还。 高校信息化企业级集成平台及应用系统项目已于2007年12月31日建 设完成，项目结余募集资金 1,050.62 万元，主要原因为：公司原计划 为项目实施构建研发测试环境，需要较多的固定资产投资，在项目实 施过程中，通过与用户的合作，利用用户的测试环境，既保证了项目 的顺利实施，又节省了固定资产投资，符合公司利益。 无

内容: 2、募集资金专户存储制度的执行情况 报告期内，公司严格执行募集资金专户存储制度,按照《公司募集资金管理 制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保 用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批 手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。 截至 2007 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户银行存款余额为 6,501.80 万元，具体情况如下：

内容: 募集资金账户存储余额 6,501.80 万元较前述的募集资金未使用余额 10,114.97 万元少 3,613.17 万元，主要原因为： （1）经公司 2007 年第二次临时 股东大会审议批准，公司将 5,000 万元的闲置募集资金用于补充流动资金，使用 期限自 2007 年 8 月 16 日起至 2008 年 2 月 15 日止； （2）2007 年 11 月募集资金 项目投资额未转入自有资金金额 17 万元以及 2007 年 12 月以自有资金支付的募 集资金项目投资额 1,278.53 万元，共计 1,295.53 万元，于 2008 年 1 月自募集 资金专户划入自有资金账户； （3）募集资金存款利息、银行手续费形成的差额 91.30 万元。 （二）非募集资金投资情况 公司报告期无重大非募集资金项目投资。

内容: 四、新会计准则执行情况 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发〈企业会计 准则第 1 号-存货〉等 38 项具体准则的通知》的规定，公司于 2007 年 1 月 1 日 起执行新会计准则，经公司董事会决议批准，对会计政策、会计估计进行了修订 并予以执行。报告期内，公司未作出除执行新会计准则以外的会计政策、会计估 计变更及前期重要差错更正。 报告期内，公司根据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》，追 溯调整了 2007 年年初留存收益及相关项目期初数，本期利润表、所有者权益变 动表等有关 2006 年度数据已按调整后数据填列。 执行新会计准则对公司财务状况和经营成果的影响主要有： A、根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的规定，公司将现行会计准 则下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算， 此变更将影响母公司当期 投资收益，但不影响公司合并财务报表。

内容: B、根据《企业会计准则第 6 号-无形资产》的规定，公司将现行会计准则下 研究开发费用全部费用化计入当期损益， 变更为将符合规定条件的开发阶段支出 予以资本化，此变更将减少公司期间费用，增加公司利润。 C、根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的规定，公司将现行会计准则 下收到时计入负债（专项应付款），完成后冲减管理费用或增加资本公积的政府 补助， 执行新会计准则在区分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助 后，与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均分次计入各 期损益（营业外收入），与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间费用或 损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益（营业外 收入），用于补偿公司已经发生的费用或损失的，取得时直接计入当期损益（营 业外收入）。此变更将对公司利润和股东权益产生影响。 D、根据《企业会计准则第 18 号-所得税》的规定，公司将现行会计准则下 的应付税款法变更为资产负债表日债务法，此变更将影响公司当期所得税费用， 对公司利润和股东权益产生影响。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋 予的职权，结合公司经营需要，共召开 5 次董事会会议，会议的通知、召开和表 决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。具体内容如下： 1、2007 年 2 月 10 日，公司第二届董事会第十二次会议在公司会议室以现 场表决方式召开，会议审议通过了 2006 年度总经理工作报告、2006 年度董事会 工作报告、2006 年年度报告及摘要、2006 年度财务决算、2006 年度利润分配及 资本公积转增股本预案、关于募集资金年度使用情况的专项说明、关于运用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的提案、 关于用募集资金置换预先已投入募集资 金项目的自筹资金的提案、 续聘江苏天衡会计师事务所、 第三届董事候选人资格、 财务总监、董事会秘书任免、聘任叶留金等高级管理人员、建立信息披露管理制 度、建立投资者关系管理制度、建立内部审计制度的提案、关于召开 2006 年度 股东大会的各项议案。

内容: 本次会议决议公告刊登在 2007 年 2 月 13 日的《证券时报》以及指定信息 披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 2、2007 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第一次会议在公司会议室以现场 表决方式召开，会议审议通过了选举第三届董事会董事长、制定董事会战略委员 会议事规则、 制定董事会提名委员会议事规则、 制定董事会审计委员会议事规则、 制定董事会薪酬与考核委员会议事规则、 关于设立第三届董事会专门委员会及各 专门委员会组成人员的提案、聘任公司总经理、聘任公司证券事务代表、关于与 金智智能日常关联交易的提案、关于向银行申请综合授信的提案、关于为金智电 气向银行申请综合授信额度提供担保的提案、关于会计政策、会计估计变更的提 案、2007 年第一季度报告的各项议案。 本次会议决议刊登在 2007 年 4 月 24 日的《证券时报》以及指定信息披露网 站http://www.cninfo.com.cn上。 3、2007 年 6 月 26 日，公司第三届董事会第二次会议以通讯表决方式召开， 会议审议通过了关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划、 修订公 司信息披露管理制度、修定公司内部审计制度、制定接待和推广工作制度、制定 内部控制制度的各项议案。 本次会议决议刊登在 2007 年 6 月 28 日的《证券时报》以及指定信息披露网 站http://www.cninfo.com.cn上。 4、2007 年 7 月 28 日，公司第三届董事会第三次会议在南京市江宁区青龙 山生态园以现场表决方式召开，会议审议通过了公司 2007 年半年度报告及其摘 要、公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度、关于运 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的提案、关于召开 2007 年第二次临时股 东大会的提案。 本次会议决议刊登在 2007 年 7 月 31 日的《证券时报》以及指定信息披露网 站http://www.cninfo.com.cn上。 5、 2007 年 10 月 24 日， 公司第三届董事会第四次会议以通讯表决方式召开， 会议审议通过了公司 2007 年第三季度季度报告、章程修正案、募集资金管理制 度修正案、上市公司治理整改报告。 本次会议决议刊登在 2007 年 10 月 26 日的《证券时报》以及指定信息披露

内容: 网站http://www.cninfo.com.cn上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期，董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定和要求， 执行完成了股东大会决议的全部事项。有关情况如下： 1、 2007 年 1 月 15 日， 公司 2007 年第一次临时股东大会通过公司章程修改， 公司股本因发行股票上市从 5100 万元变更为 6800 万元，公司已于 2007 年 1 月 30 日完成相关工商变更； 2、2007 年 3 月 5 日，公司 2006 年度股东大会通过了 2006 年度利润分配及 资本公积转增股本方案， 公司已于 2007 年 3 月 16 日通过中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司完成股份转增和无限售条件流通股现金红利发放， 有限售条 件流通股现金红利也已由公司派发完成，并于 2007 年 4 月 2 日完成股本变更为 10200 万元的工商变更登记。 3、2007 年 3 月 5 日，公司 2006 年度股东大会选举产生了第三届董事会成 员和第三届监事会股东代表监事，公司已于 2007 年 4 月完成董事、监事、经理 的工商备案，董事会、监事会正常运作。 4、完成续聘江苏天衡会计师事务所有限公司担任公司财务审计机构的聘任 工作。 5、完成运用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金。 （三）董事会下设审计委员会的履职情况汇总报告 1、审计委员会在年审注册会计师进场前对公司财务会计报表的审阅意见、 在年审注册会计师出具初步审计意见后对公司财务会计报表的审阅意见、 会计师 事务所审计工作的督促情况。 公司董事会下设的审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的 财务会计报表，认为财务报表能够反映公司的财务状况和经营成果。年审注册会 计师进场后， 审计委员会与会计师事务所协商确定了公司本年度财务报告审计工 作的时间安排，并不断加强与年审会计师的沟通，督促其在约定时限内提交审计 报告。 在年审注册会计师出具初步审计意见后审计委员会又一次审阅了公司财务 会计报表，认为公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和

内容: 经营成果。 2、审计委员会向董事会提交的会计师事务所从事上年度公司审计工作的总 结报告以及对下年度续聘建议。 江苏天衡会计师事务所有限公司会计师事务所有限公司对公司 2007 年度财 务报表的审计工作， 内容主要是对 2007 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表， 2007 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金 流量表以及财务报表附注进行审计并发表审计意见， 以及对募集资金的使用情况 进行专项审核并发表审核意见。年度审计结束后，会计师事务所对公司的年度审 计结论以书面方式出具了无保留意见的审计报告。在会计师事务所审计期间，审 计委员会和内部审计部门进行了跟踪配合， 现将事务所本年度的审计情况作如下 总结和评价： （1）审计机构的主体资格 公司聘请的审计机构江苏天衡会计师事务所有限公司会计师事务所有限公 司，现持有编号为 32000010 执业证，和编号为 037 号的证券从业资格证书。该 所在最近三年未因出具载有重大遗漏、 虚假以及误导性陈述内容的财务报告而遭 受行政处罚，亦无其他重大违法违规行为。根据该所提供的必要资料以及相关人 员的陈述，我们认为该所质量控制制度健全，在对本公司以前年度的审计工作中 “督导制度”和“内核制度”都得到落实。 该所指派了汤加全先生为本公司从事本年度审计工作的项目负责人。 本次审 计的注册会计师汤加全和荆建明先生，均无违法违规记录。在为本公司进行审计 工作时，尽职尽责，严格遵守新的审计准则、职业道德规范等执业道德规范。 因此我们认为本次的审计机构江苏天衡会计师事务所有限公司会计师事务 所具备进行本次 2007 年度财务报表审计的主体资格。注册会计师具备进行审计 的执业资格。 （2）会计师在本次审计中的工作过程 江苏天衡会计师事务所有限公司于 2007 年 12 月 10 日开始，进驻本公司进 行审计工作，总计委派了工作人员 10 名，有效工作时间超过 2500 小时。其工作 内容包括审计计划阶段、预审阶段、年终盘点、年终审计阶段和审计报告阶段， 时间依次为：

内容: ① 2007 年 12 月 2－8 日为审计计划阶段，项目经理编制审计计划，项目负 责人、项目质量控制人复核了审计计划，主任会计师批准了审计计划； ② 2007 年 12 月 10 日至 2007 年 12 月 19 日为预审阶段，江苏天衡会计师 事务所有限公司按照新审计准则，实施风险导向审计，对公司内控进行了复核性 测试，查找风险点，并确定了进一步实施的程序，对公司及子公司 1－11 月的会 计报表进行了实质性测试； ③ 2008 年 1 月 1 日，盘点阶段，江苏天衡会计师事务所有限公司对公司存 货进行了盘点监盘和抽盘； ④ 2008 年 1 月 18 日至 2008 年 2 月 4 日， 江苏天衡会计师事务所有限公司 按照新审计准则，实施风险导向审计，对公司内控执行情况进行了复核性测试， 对公司及子公司 2007 年度的会计报表进行了实质性测试； ⑤ 2008 年 1 月 12 日审计委员会与江苏天衡会计师事务所有限公司就公司 2007 年度会计报表审计工作的时间安排进行了协商，确定了审计报告的出具时 间。 ⑥ 2008 年 2 月 28 日至 2008 年 3 月 16 日为审计报告阶段： 2008 年 2 月 28 日江苏天衡会计师事务所有限公司就审计中发现的问题与公 司管理层进行了沟通，提出了审计调整意见，公司管理层同意江苏天衡会计师事 务所有限公司的审计调整； 2008 年 2 月 28 日江苏天衡会计师事务所有限公司就审计中发现的问题与公 司治理层进行了沟通，提出了审计调整意见，公司治理层亦同意江苏天衡会计师 事务所有限公司的审计调整； 2008 年 3 月 1 日江苏天衡会计师事务所有限公司就审计中发现的问题与公 司审计委员会、独立董事进行了沟通，江苏天衡会计师事务所有限公司向审计委 员会、独立董事汇报了审计结果，并提交了经审计调整后的会计报表，听取了审 计委员会成员和独立董事对 2007 年度会计报表的审阅意见； 2008 年 3 月 2 日完成审计报告初稿，并报会计师事务所完成审计报告的内 核工作。 ⑦ 2008 年 3 月 16 日，完成审计工作，并向公司递交审计报告。

内容: （3）对审计工作的评价 在江苏天衡会计师事务所有限公司实施审计期间， 我们和内部审计部门进行 了跟踪配合与监督，我们认为：江苏天衡会计师事务所有限公司严格遵守新的审 计准则，实施了风险导向审计，对重要审计领域的确定、重要性水平的确定均符 合专业要求；审计程序的选用恰当、合规，审计证据充分、适当，审计工作底稿 要素完整；审计总结内容完整和充分，关注了公司重大事项，并在会计报表附注 中进行了披露，为公司出具的 2007 年度审计意见真实合法、依据充分。 审计委员会决议提请董事会续聘江苏天衡会计师事务所有限公司担任公司 2008 年度财务审计机构。 （四）董事会下设薪酬与考核委员会履职情况汇总报告 1、2007 年，薪酬与考核委员会已牵头启动了业绩管理项目，并聘请专业咨 询公司为顾问，业绩管理项目报告期已完成，成果应用于管理改进、绩效评估与 考核、年度工作计划等方面。 2、薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员所披露薪酬的审核 意见。 薪酬与考核委员会根据 《公司章程》 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 、 的规定，对公司 2007 年度报告中披露的董事、监事、高级管理人员薪酬履行了 考核程序，经审核，薪酬与考核委员会认为：公司 2007 年度报告中披露的董事、 监事、高级管理人员薪酬真实、符合业绩考核要求。 2007 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬如下：

内容: 姓名 葛宁 徐兵 冯伟江 叶留金 朱华明 郭伟 丁小异 徐航 缪昌文 刘丹萍 吴应宇 张浩 陈钢 职务 董事长 董事 董事、总经理 董事、副总经理 董事、副总经理 董事、研发总监 董事、财务总监 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事会秘书 监事会主席 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 52.00 0 52.00 48.00 42.00 40.00 28.00 4.00 4.00 4.00 4.00 24.00 20.00

内容: 董事徐兵在控股股东南京金智创业投资有限公司领取报酬。 3、报告期内，公司尚未实施股权激励计划。 六、2007 年度利润分配预案 公司 2007 年度实现净利润(母公司报表)为 60,216,020.98 元，提取法定盈 余公积金 6,021,602.10 元，当年可供分配利润为 54,194,418.88 元，加上年初 未分配利润 35,719,944.27 元， 扣除 2007 年度派发现金股利 34,000,000.00 元， 可供股东分配的利润为 55,914,363.15 元。本年度进行利润分配，以 2007 年 12 月31日总股本102,000,000.00元为基数， 向全体股东每10股派发现金股利2.50 元（含税），合计派发现金股利 25,500,000.00 元（含税），剩余未分配利润 30,414,363.15 元滚存至下一年度。本年度不进行资本公积转增股本。 上述利润分配预案，尚待公司 2007 年度股东大会批准。

内容: 七、其他需要披露的事项 1、投资者关系管理 报告期内，公司严格按照《投资者关系管理制度》、《接待与推广制度》的 要求，认真作好投资者关系管理工作： （1）公司董事会秘书张浩先生是投资者关系管理负责人，公司证券部负责 投资者关系管理工作的日常事务。 （2）报告期内，公司通过制定信息披露报纸、网站以及全景网投资者互动 平台，准确、及时、公平的披露了公司应披露的信息，热情接待投资者来访，详 细回复投资者来电、在线实时提问等，充分保证投资者与公司信息交流顺畅。同 时，积极主动保持与投资者的沟通，就公司的经营情况、未来发展等投资者关心 的问题，进行交流。 （3）报告期内，公司通过全景网投资者互动平台举行了2006年度报告网上 说明会和公司治理网上交流会，公司董事长、总经理、独立董事、财务负责人、 董事会秘书、保荐代表人与广大投资者进行了坦诚友好的交流，解答投资者关心

内容: 的问题，并认真听取投资者提出的宝贵意见和建议。 2、信息披露媒体 公司指定信息披露报纸为 《证券时报》 指定信息披露网站为 ， 《巨潮资讯网》 （http://www.cninfo.com.cn）。

内容: 2007 年度， 监事会依照 《公司法》《江苏金智科技股份有限公司章程》《江 、 、 苏金智科技股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，规范运作，认真履行监 督职责，充分行使监督职能，列席董事会和股东大会，直接听取公司的各项工作 报告、财务报告等，定期与公司高级管理人员进行沟通，并查阅相关资料，对公 司重大事项发表意见，起到了有效的监督作用。 一、2007 年度监事会工作情况 2007 年度，公司共召开 4 次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符 合 《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》 、 、 的有关规定。 有关情况如下： （1）2007 年 2 月 10 日，第二届监事会第四次会议在公司召开，会议审议 并通过了公司 2006 年度监事会工作报告、2006 年年度报告及其摘要、2006 年度 财务决算、关于募集资金年度使用情况的专项说明、关于第三届监事候选人提名 的各项议案； （2）2007 年 4 月 21 日，第三届监事会第一次会议在公司召开，会议选举 陈钢先生为第三届监事会主席，审议通过了公司 2007 年第一季度报告； （3）2007 年 7 月 28 日，第三届监事会第二次会议在南京市江宁区青龙山 生态园召开，会议审议通过了公司 2007 年半年度报告及及其摘要； （4）2007 年 10 月 24 日，第三届监事会第三次会议在公司召开，会议审议 通过了公司 2007 年第三季度报告。 二、监事会对 2007 年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司按照《公司法》《公司章程》及其他法律法规规范运作，建 、

内容: 立了完善的内部控制制度，决策程序合法。公司董事、高级管理人员在执行公司 职务时，遵守国家法律法规、 《公司章程》和内部控制制度的规定，没有违反法 律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况 报告期内，公司财务状况良好，财务制度健全、财务管理规范。财务报告真 实、客观地反映了公司 2007 年度的财务状况、经营成果。 3、公司募集资金使用和管理情况 公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，募集资金项目未发生变 更。公司以部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，经过法定批准程序，并如期 归还至募集资金专户。 4、公司收购、出售资产情况 公司收购、出售资产交易价格合理，未发现存在内幕交易，未损害部分股东 的权益或造成公司资产流失。 5、公司关联交易情况 公司关联交易公平、合理，未损害公司利益。

内容: 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司未发生破产重整等相关事项。 三、报告期内，公司未持有其他上市公司股权，未参股证券公司、保险公司、信 托公司和期货公司股权。 公司参股商业银行股权情况如下：

内容: 2007 年年度报告 注：根据公司2006年12月1日召开的第二届董事会第十次会议决议，公司出资3,000.00万元 参股江苏银行股份有限公司，获得其2,500万股股份。

内容: 四、报告期内，公司未发生收购及出售资产、吸收合并事项。 五、报告期内，公司未实施股权激励计划事项。 六、报告期内发生的重大关联交易事项 报告期内，公司未发生累计关联交易总额高于3000 万元且占公司最近一期 经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项。 （一）与日常经营相关的关联交易 1、关联方委托公司采购

内容: 关联方 江苏东大金智建筑智能化系统 工程有限公司 合计 向关联方销售产品和提供劳务 占同类交易金额 交易金额 的比例 836.02 836.02 100.00% 100.00% 向关联方采购产品和接受劳务 占同类交易金额 交易金额 的比例 0.00 0.00 0.00% 0.00%

内容: 注：根据公司与江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司签订的《合同书》 ，江苏东 大金智建筑智能化系统工程有限公司委托公司采购部分设备，公司按委托采购金额的 1%收 取手续费。

内容: 2、公司向关联方出租房屋

内容: 金额单位：人民币万元 本期金额 企业名称 江苏东大金智建筑智能 化系统工程有限公司 交易事项 定价原则 金额 占同类交易 金额比例 100.00% 金额 上期金额 占同类交易 金额比例 -

内容: 注：根据公司与江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司于 2006 年 8 月签订的《房 屋租赁合同》公司自 2006 年 3 月起向江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司出租办公 ， 用房 1,200 平方米，租赁费 21 元/平方米，考虑进驻与配套设施逐步到位，2006 年 3-6 月 租金减半收取，2006 年租金为 201,600.00 元，2007 年度租金为 302,400.00 元。上述租金 已按年度收取，公司于 2007 年取得房屋产权证并开票结算。

内容: 3、公司对关联方增资 2007 年 12 月，根据江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司 2007 年 12

内容: 月 10 日股东会决议，江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司注册资本由 2,000 万元增资至 2,500 万元，各股东增资款以江苏东大金智建筑智能化系统工 程有限公司 2007 年 6 月 30 日的净资产为基准每股 1.32 元，公司按持股比例出 资 66 万元。上述增资已于 2007 年 12 月 28 日办妥工商变更登记手续。 4、未结算项目

内容: 金额单位：人民币元 期末余额 项目 预收账款 江苏东大金智建筑智能化系 统工程有限公司 1,860,487.10 3.86% 金额 占余额比例% 金额 年初余额 占余额比例%

内容: （二）报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易事项。 （三）报告期内，公司无与关联方共同对外投资发生的关联交易事项。 （四）报告期内，公司与关联方债权债务往来、担保等事项 1、会计师事务所对公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2008 年 3 月 16 日， 江苏天衡会计师事务所出具了天衡专字 （2008） 号《关 56 于江苏金智科技股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明》的报告。全文如下：

内容: 关于江苏金智科技股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专 项 说 明

内容: 天衡专字（2008）56 号 江苏金智科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江苏金智科技股份有限公司（以下简称“贵公司” ）2007 年度财 务报表，并出具了天衡审字（2008）76 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关要求，贵公司编制了后附的 2007 年度控股 股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”。如实编制和对外披露汇总表 ） 并确保其真实性、 合法性和完整性是贵公司管理层的责任。 我们的责任是对汇总表进行审核， 并出具专项说明。 我们将汇总表与贵公司的有关会计资料进行了核对， 在所有重要方面未发现存在重大不 一致的情形。 除了在会计报表审计过程中对贵公司关联交易所执行的相关审计程序及上述核 对程序外，我们并未对汇总表执行额外的审计或其他程序。 为了更好地理解贵公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与 已审会计报表一并阅读。 本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司年度报告 使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。 附件：江苏金智科技股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

内容: 江苏天衡会计师事务所有限公司

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

内容: 单位：人民币万元 资金占用方类别 控股股东、实际控 制人及其附属企业 小 计 南京金智远维配用 电自动化有限公司 上海东大金智信息 系统有限公司 上市公司的子公司 及其附属企业 上海东大金智信息 系统有限公司 南京东大金智电气 销售有限公司 南京东大金智电气 自动化有限公司 小 总 计 计 子公司 子公司 子公司 子公司 子公司 其他应收款 其他应收款 应收账款 应收账款 应收账款 -33.00 540.46 2.10 346.25 336.82 7,632.26 8,857.89 8,857.89 500.96 2.10 416.99 455.00 4,866.14 6,241.19 6,241.19 6.50 -8.12 551.66 1,349.02 暂借资金 暂借资金 销售货物 销售货物 销售货物 非经营性占用 非经营性占用 经营性占用 经营性占用 经营性占用 关联自然人及其控 制的法人 小 计 其他关联人及其附 属企业 小 计 资金占用方名称 占用方与上市公 司的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2007 年期初 占用资金余额 2007 年度占用 累计发生金额 2007年度偿还 累计发生金额 2007 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质

内容: 2、独立董事关于公司报告期对外担保及关联方占用公司资金情况的独立意 见 公司独立董事在审阅有关文件及尽职调查后，基于独立判断立场，发表如下 意见：公司除为控股子公司南京东大金智电气自动化有限公司提供担保 333.94 万元外，没有为控股股东、实际控制人及其附属企业提供担保，也没有为公司持 股 50%以下的其他关联方、任何法人或自然人提供担保；公司没有控股股东、实 际控制人及其附属企业占用公司资金的情况，也没有公司持股 50%以下的其他关 联方占用公司资金的情况；公司不存在违反中国证监会证监发[2003]56 号《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 规定的 情况。 七、报告期内重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生也没有以前期间发生但延续到报告期的托管、 承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。 （二）报告期内，公司对外担保情况 经公司第三届董事会第一次会议决议批准， 公司为控股子公司南京东大金智 电气自动化有限公司申请银行综合授信，提供不超过 2500 万元的担保，上述担 保的有效期一年，担保方式为连带责任保证方式，执行情况如下： 1、2007 年 12 月，公司与招商银行股份有限公司南京分行签订了最高额不 可撤销担保书， 公司为子公司南京东大金智电气自动化有限公司提供 1,000 万元 的授信额度担保，担保期至 2008 年 12 月 7 日。截止 2007 年 12 月 31 日，在此 担保书项下公司为南京东大金智电气自动化有限公司开具的银行保函提供担保 计 177.19 万元。 2、2007 年 4 月，公司与中信银行股份有限公司南京分行签订了最高额不可 撤销担保书， 公司为子公司南京东大金智电气自动化有限公司提供 1,000 万元的 授信额度担保，担保期至 2008 年 4 月 28 日。截止 2007 年 12 月 31 日，在此担 保书项下公司为南京东大金智电气自动化有限公司开具的银行保函提供担保计 156.75 万元。 公司除上述对外担保外，不存在其他担保事项。

内容: （三） 报告期内， 公司未发生也没有以前期间发生但延续到报告期的重大委 托他人进行现金资产管理事项。 （四）报告期内，公司无其他重大合同。 八、公司或持有公司股份5%以上(含5%)的股东承诺事项 公司首次公开发行前所有股东均作出承诺如下：

内容: 股东名称 南京金智创业投资 有限公司 葛宁、徐兵、冯伟 江、丁小异、叶留 金、 朱华明、 陈奇、 陈钢、贺安鹰、郭 超 承 诺 事 项 避免同业竞争；自公司股票上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其所持有的公司的股份，也不由公 司回购其持有的股份。 避免同业竞争；自公司股票上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其所持有的公司的股份，也不由公 司回购其持有的股份； 在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股 份的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公 司股份。 避免同业竞争；自公司股票上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其所持有的公司的股份，也不由公 司回购其持有的股份。 是否履行承诺

内容: 公司首次公开发行股票后未有新加持股5%以上(含5%)的股东。 九、聘任会计师事务所情况 报告期内，公司续聘江苏天衡会计师事务所为公司财务审计机构。该所已连 续4年为公司提供审计服务，现为公司2007年度提供审计服务的签字会计师为汤 加全、荆建明。 本年度公司支付给该所的报酬为30万元。 十、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制 人、收购人没有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关 或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定 为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十一、报告期内，公司未发生《证券法》第六十七条、《公开发行股票公司 信息披露实施细则（试行）》第十七条所列的重大事项。

内容: 十二、报告期内公司信息披露情况

内容: 披露日期 披露事项 2007 年第一次临时股东大会决议公告 2007 年 1 月 16 日 公司章程全文 2007 年第一次临时股东大会法律意见书 2006 年度报告 2006 年度报告摘要 2006 年度财务报告之审计报告 第二届董事会第十二次会议决议公告 第三届董事会成员候选人简历及独立董事候选 人（提名人）声明 第三届监事会成员候选人简历 东吴证券关于公司用募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见 东吴证券关于公司运用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的独立意见 独立董事述职报告 2007 年 2 月 13 日 独立董事关于董事会换届等有关事项的独立 意见 董事会关于募集资金年度使用情况的说明 会计师事务所关于新旧会计准则股东权益差 异调节表的审阅报告 关于召开 2006 年度股东大会的通知 募集资金年度专项审核报告 信息披露管理制度 投资者关系管理制度 内部审计制度 关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目情况的专项审核报告 关于公司与关联方资金往来及对外担保等情 况的专项说明 第二届监事会第四次会议决议公告 披露媒体 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报

内容: 2007 年年度报告 2007 年 3 月 1 日 2007 年 3 月 5 日 关于举行 2006 年度报告网上说明会的通知 网下配售股票上市流通的提示性公告 2006 年度股东大会决议公告 2007 年 3 月 6 日 关于 2006 年度股东大会的法律意见书 关于选举华美芳女士为职工代表监事的公告 2007 年 3 月 12 日 2006 年度利润分配及资本公积转增股本实施 公告 公司 2007 年第一季度报告 三届一次董事会决议公告 独立董事关于聘任公司总经理等相关事项的 独立意见 保荐机构关于公司关联交易和为控股子公司 担保的独立意见 2007 年 4 月 24 日 董事会各专门委员会议事规则 公司会计政策及会计估计 关于与金智智能日常关联交易的公告 独立董事对关联交易事前认可的意见 关于为控股子公司提供担保的公告 三届一次监事会决议公告 2007 年 5 月 11 日 关于更换保荐代表人的公告 三届二次董事会决议公告 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 及整改计划 2007 年 6 月 28 日 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项 公司信息披露事务管理制度（修订稿） 公司内部审计制度（修订稿） 公司接待和推广工作制度（新制定） 2007 年 6 月 28 日 2007 年 7 月 3 日 公司内部控制制度（新制定） 关于举行公司治理网上交流会的通知 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报

内容: 2007 年年度报告 第三届董事会第三次会议决议公告 2007 年半年度报告 2007 年半年度报告摘要 独立董事关于公司累计和当期对外担保的独 立意见 关于运用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的公告 独立董事关于公司运用募集资金暂时补充流 动资金的独立意见 保荐机构关于公司运用部分闲置募集资金暂 时补充公司流动资金的独立意见 董事、 监事和高级管理人员持有本公司股份及 其变动管理制度 第三届监事会第二次会议决议公告 召开 2007 年第二次临时股东大会通知 2007 年 8 月 10 日 以自有资金归还募集资金的公告 2007 年第二次临时股东大会决议公告 2007 年 8 月 16 日 2007 年第二次临时股东大会法律意见书 第三届董事会第四次会议决议公告 2007 年第三季度季度报告 公司章程修正案 2007 年 10 月 26 日 公司章程 公司募集资金管理制度修正案 募集资金管理制度 公司治理整改报告 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网、 证券时报 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网、 证券时报

内容: 天衡审字（2008）76 号

内容: 江苏金智科技股份有限公司全体股东：

内容: 我们审计了后附的江苏金智科技股份有限公司（以下简称“金智科技”）财务报表，包 括 2007 年 12 月 31 日的合并资产负债表、资产负债表，2007 年度的合并利润表、利润表、 合并股东权益变动表、股东权益变动表和合并现金流量表、现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是金智科技管理层的责任。这种责任包括： （1） 设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而 导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规 范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评 估。 在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当 性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为， 金智科技财务报表已经按照企业会计准则的规定编制， 在所有重大方面公允 反映了金智科技 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。

内容: 江苏天衡会计师事务所有限公司 中国à南京 2008 年 3 月 16 日

内容: 编制单位：江苏金智科技股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 期末数 合并 256,057,818.20 母公司 241,251,887.49 合并 283,925,297.18 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期初数 母公司 247,638,179.45

内容: 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人：丁小异

内容: 编制单位：江苏金智科技股份有限公司 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号填 列） 归属于母公司所有者的净 利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 本期 合并 356,270,295.47 356,270,295.47 母公司 294,409,213.77 294,409,213.77 2007 年 1-12 月 合并 322,632,070.87 322,632,070.87 单位： （人民币）元 上年同期 母公司 228,879,800.02 228,879,800.02

内容: 主管会计工作负责人：丁小异

内容: 编制单位：江苏金智科技股份有限公司 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关 的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关 的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 本期 合并 母公司 合并 2007 年 1-12 月 单位： （人民币）元 上年同期 母公司

内容: 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物 余额 六、期末现金及现金等价物余额 36,768,410.15 10,000,000.00 660,000.00 29,125,740.46 10,000,000.00 660,000.00 30,525,321.90 30,600,000.00 25,442,210.39 30,600,000.00

内容: 主管会计工作负责人：丁小异

内容: 合并股东权益变动表（一）

内容: 合并股东权益变动表（二）

内容: 江苏金智科技股份有限公司 财务报表附注

内容: （如无特别注明，以下货币单位均为人民币元）

内容: 江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）是经江苏省人民政府苏 政复[2000]232 号《省政府关于同意江苏东大金智网络与信息系统有限公司变更为江苏东大 金智软件股份有限公司的批复》 批准， 由江苏东大金智网络与信息系统有限公司整体变更设 立的股份有限公司，股份公司设立时名称为江苏东大金智软件股份有限公司,股本总额为人 民币 3,730 万股，于 2000 年 12 月 13 日在江苏省工商行政管理局登记成立，取得注册号为 3200001102816 的企业法人营业执照。 2005 年 8 月，江苏东大金智软件股份有限公司更名为江苏金智科技股份有限公司。 2006 年 6 月， 公司 2006 年第一次临时股东大会决议以未分配利润转增股本 1,370 万股， 转增后股本总额变更为 5,100 万股。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]122 号 《关于核准江苏金智科技股份有限 公司首次公开发行股票的通知》 核准， 公司于 2006 年 11 月首次公开发行人民币普通股股票 1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币 14.20 元，发行后股本总额变更 为 6,800 万股。 2007 年 3 月，公司 2006 年度股东大会决议以资本公积转增股本 3,400 万股，转增后股 本总额变更为 10,200 万股。 公司经营范围： 电力自动化产品、 工业电气自动化产品、 电子及电气产品、 通信产品 （卫 星地面接收设施除外） 、计算机软硬件的开发、设计、制造、销售及服务，计算机信息系统 设计、 销售、 施工及技术咨询服务， 燃气轮机设备和备件的销售、 技术咨询及检修工程服务， 自营和代理各类商品和技术的进出口 （国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外） 。 公司主要从事电力自动化、高校信息化及 IT 服务业务。公司主营产品和服务包括发电 厂电气自动化装置及系统、变电站综合自动化装置及系统、水电站综合自动化装置及系统、 高校信息化产品及服务、企业级 IT 服务等。

内容: 二、公司主要会计政策和会计估计

内容: 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则-基本准 则》和其他各项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 3、会计期间 以公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 4、记账本位币 人民币。 5、记账基础和会计计量属性 以权责发生制为记账基础。 一般以历史成本作为对会计计量属性， 在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计 量时，可以采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值对会计要素进行计量，并在会计报 表附注中予以特别说明。 6、编制现金流量表时现金等价物的确定标准 现金等价物是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动 风险很小的投资。 7、外币折算及汇兑损益的核算方法 对所发生的非记账本位币外币交易， 均采用交易发生时的实际汇率折合为记账本位币记 账。 期末外币货币性项目余额按当日中国人民银行公布的中间价折合为记账本位币， 与账面 记账本位币金额之间的差额， 除属于购建或生产符合资本化条件资产的外币专门借款产生的 汇兑差额，按照借款费用资本化的原则进行处理外，其余计入当期损益。 8、金融工具的确认和计量 （1）金融资产 ① 本公司将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 ② 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损

内容: 2007 年年度报告 益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用 计入初始确认金额。 ③ 金融资产的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 采用公允价值进行后续计量， 公允价值 变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以 及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以 及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入资本公积，在 该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出， 计入当期损益。 可供出售金融资产持有期 间实现的利息或现金股利，计入当期损益。 ④ 金融资产的减值准备 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的 账面价值进行检查， 有客观证据表明该金融资产发生减值的， 确认减值损失， 计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提，计入当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产， 单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 单独测试未发生减值 的金融资产， 无论单项金额重大与否， 仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 再进行减值测试。 已单独确认减值损失的金融资产， 不包括在具有类似信用风险特征的金融 资产组合中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后， 如有客观证据表明该金融资产价值 已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当 期损益。 B、 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时， 即使该金融资产没有终止确认， 原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢

内容: 2007 年年度报告 复， 且客观上与确认该损失后发生的事项有关， 原确认的减值损失予以转回， 计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）金融负债 ① 本公司将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和 其他金融负债。 ② 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初 始确认金额。 ③ 金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 采用公允价值进行后续计量， 公允价值 变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 （3）金融工具公允价值的确定方法 ① 如果该金融工具存在活跃市场，则采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 ② 如果该金融工具不存在活跃市场，则采用估值技术确定其公允价值。 9、坏账损失的核算方法 （1）坏账确认的标准为对于因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无 法收回的应收款项(包括应收账款和其它应收款,下同)和因债务人逾期未履行其偿债义务， 而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏账损失。 （2）坏账损失的核算采用备抵法。对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试， 根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。对于 单项金额非重大的应收款项， 与经单独测试未减值的应收款项一起， 按账龄划分为若干组合， 再按这些应收款项组合的期末余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。 公司结合债务单位所处行业、实际财务状况、资信情况、现金流量情况以及以往的信用记 录等公司掌握的信息进行谨慎的判断和合理的估计，确定的坏账准备计提比例为：

内容: 账 龄 坏账准备计提比例(%) 5 10 30 一年以内 一至二年 二至三年

内容: 三至四年 四至五年 五年以上 50 80 100

内容: 10、存货核算方法 （1）本公司存货包括原材料、在产品、库存商品、低值易耗品等。 （2）存货的盘存制度为永续盘存制。 （3）存货按实际成本核算。原材料发出采用加权平均法；在产品根据车间月末盘点结存 的原材料，按当期投入生产的材料价格计算保留材料成本，其余工、费成本全部转入当期完 工产品成本；库存商品发出采用个别认定法核算；低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 （4）存货跌价准备 期末存货按成本与可变现净值孰低计价， 在对存货进行全面盘点的基础上， 对遭受毁损、 全部或部分陈旧过时、 销售价格低于成本或其他等原因的存货， 预计其成本不可收回的部分， 提取存货跌价准备。 提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值部分计提并计入当期损 益。 可变现净值是指公司在正常生产经营过程中， 以预计售价减去至完工以及销售所必须的 预计费用后的价值。为执行合同而持有的存货，以合同价格作为可变现净值的计量基础。如 已计提跌价准备的存货价值得以恢复的， 则按恢复增加的数额 （其增加数应以原计提的金额 为限）调整存货跌价准备及当期收益 11、投资性房地产的种类和计量模式 （1）投资性房地产指用于出租或持有并准备增值后转让的房屋建筑物、土地使用权。 （2）投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量。 （3）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。 ① 对于建筑物，参照固定资产的后续计量政策进行折旧。 ② 对于土地使用权，参照无形资产的后续计量政策进行摊销。 （4）投资性房地产的减值准备 期末，如果投资性房地产存在减值迹象，则估计其可收回金额，可收回金额低于其账面 价值的差额确认为减值损失，计入当期损益。 上述投资性房地产减值准备不得转回。 12、长期股权投资的核算方法 （1）长期股权投资分为对子公司投资、对合营企业投资、对联营企业投资和对被投资企 业不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的

内容: 2007 年年度报告 权益性投资（其他股权投资） 。 （2）长期股权投资的初始计量 ① 企业合并形成的长期股权投资的初始计量 A、 同一控制下企业合并形成的长期股权投资， 以在合并日取得被合并方所有者权益账 面价值的份额作为初始投资成本， 为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当 期损益。 B、非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。 企业合并成本包括付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值，以及为 进行企业合并发生的各项直接相关费用。 ② 企业合并以外其他方式取得的长期股权投资的初始计量 A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包 括购买过程中支付的手续费等必要支出。 B、 以发行权益性证券方式取得的长期股权投资， 按照发行的权益性证券的公允价值作 为初始投资成本。 C、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本， 但合同或协议约定价值不公允的除外。 D、 以非货币资产交换方式取得的长期股权投资， 如果该项非货币资产交换具有商业实 质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量， 则以换入资产或换出资产的公允价值和 相关税费作为初始投资成本， 公允价值与换出资产的账面价值的差额计入当期损益； 如果该 项非货币性资产交换不同时具备上述两个条件， 则以换出资产的账面价值和相关税费作为初 始投资成本。 E、 以债务重组方式取得的长期股权投资， 按取得的长期股权投资的公允价值作为初始 投资成本，初始投资成本与重组债权账面价值之间的差额计入当期损益。 （3）长期股权投资的后续计量 ① 对子公司投资和其他股权投资采用成本法核算。 按照应享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润的份额， 确认投资收益， 但仅限于被 投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额。 ② 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算。 按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额， 确认投资收益。 上述被投资单

内容: 2007 年年度报告 位的净损益，根据在取得投资时被投资单位资产负债的公允价值为基础进行调整。 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动， 调整长期股权投资的账面价值并 计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （4）长期股权投资的减值准备 ① 期末，如果对子公司投资、对合营企业投资和对联营企业投资存在减值迹象，则估 计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的差额确认为减值损失，计入当期损益。 ② 其他股权投资发生减值时， 按照类似的金融资产的市场收益率对未来现金流量确定 的现值低于其账面价值的差额确认为减值损失，计入当期损益。 上述长期股权投资减值准备不得转回。 （5）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制， 是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制， 仅在与 该项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 对被投资单位具有重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 13、固定资产核算方法 （1）固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一 个会计年度的有形资产。 （2）固定资产按照取得时的成本进行初始计量。 （3）固定资产计价和折旧方法：固定资产折旧采用直线法，并按固定资产预计使用年限 和预计净残值率确定其分类折旧率如下：

内容: 14、在建工程核算方法 （1）在建工程包括施工前期准备、正在施工中的各项建筑、安装工程，技术改造工程、 大修理工程等，并按实际发生的支出确定工程成本。在建工程在达到预定可使用状态时，按 实际发生的全部支出转入固定资产核算。

内容: 2007 年年度报告 （2）期末，如果在建工程存在减值迹象，则估计其可收回金额，可收回金额低于其账 面价值的差额确认为减值损失，计入当期损益。 上述在建工程减值准备不得转回。 15、无形资产核算方法 （1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 （2）无形资产的摊销方法 ① 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 ② 对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的 无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命， 并按其估计使用寿命进行摊销。 （3）自行开发的无形资产确认：符合以下条件的开发阶段支出予以资本化； A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、 无形资产产生经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场 或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （4） 划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准： 公司内部研究开 发项目研究阶段支出是指： 获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查等 支出；内部研究开发项目开发阶段支出是指：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其 他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、 装置、 产品等支出。 16、长期待摊费用的摊销方法 长期待摊费用按其受益期平均摊销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间收益 的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 17、除存货、投资性房地产及其金融资产外，其他主要类别资产的资产减值准备确定方 法 （1）会计期末，公司对除存货、投资性房地产及金融资产外，其他主要类别资产进行核 查，当资产存在下列迹象，表明资产可能发生了减值时，估计其可收回的金额，并按资产的

内容: 2007 年年度报告 可收回金额低于账面价值的差额计提资产减值损失，这些迹象包括： ① 资产的市价当期大幅度下跌， 其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的 下跌。 ② 公司经营所处的经济、 技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期 发生重大变化，从而对公司产生不利影响。 ③ 市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高， 从而影响公司计算资产预计未 来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 ④ 有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。 ⑤ 资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 ⑥ 公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期， 如资产所创造 的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等。 ⑦ 其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 （2）计提长期投资减值准备、固定资产减值准备、在建工程减值准备和无形资产减值准 备的依据：公司在期末按单个资产的可收回金额低于账面价值的差额，计提资产减值准备， 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两 者之间较高者确定， 如果单个资产可收回金额不可取得， 则按照该资产所属的资产组为基础 确定其可收回金额。 （3）对于企业合并所形成的商誉，在每年年度终了将其分配至相关联的资产组，然后对 资产组进行减值测试，计算可收回金额，并与其账面价值进行比较。如资产组的可收回金额 少于其账面金额， 该差额首先冲减分配到该资产组的商誉的账面价值； 如果商誉账面价值不 足抵减该差额，未抵减的余额由该资产组中的其他资产按其账面价值分配。 （4） 对于减值测试中资产组的认定：公司内预计能享用合并所带来协同效益的相关的 最小资产组合。 18、借款费用的核算方法 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇 兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2） 当资产支出已经发生、 借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状 态所必要的购建或者生产活动已经开始时， 开始借款费用的资本化。 符合资本化条件的资产

内容: 2007 年年度报告 在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的 资本化。 当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 停止借款费用的资本 化，以后发生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用 （包括 借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额） ，其资本 化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行 取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用 （包括 借款利息、折价或溢价的摊销） ，其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门 借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 19、预计负债的确认原则 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ① 该义务是企业承担的现时义务； ② 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③ 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围， 且该范围内各种结果发生的可能性相同的， 最佳估计数 按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ① 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ② 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 20、收入确认原则 （1）销售商品收入：在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留 通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相 关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量， 相关的经济利益很可能流入时， 确认销售商品 收入。 （2）提供劳务收入：在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或 将发生的成本能够可靠地计量， 相关的经济利益很可能流入时， 采用完工百分比法确认提供

内容: 2007 年年度报告 劳务收入。确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳 务总量的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。 （3）让渡资产使用权收入：在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入 时，确认让渡资产使用权收入。 21、政府补助的核算方法 政府补助区分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助后， 与资产相关的政府 补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均分次计入各期损益，与收益相关的政府补助， 用于补偿公司以后期间费用或损失的， 取得时确认为递延收益， 在确认相关费用的期间计入 当期损益，用于补偿公司已经发生的费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 22、所得税会计处理方法 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 资产、 负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的， 以未来期间很可能取得 的用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限， 确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所 得税资产。 资产、 负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的， 确认由应纳税暂时性差 异产生的递延所得税负债。

内容: 本公司原执行 《企业会计制度》 自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁 ， 布的企业会计准则（以下简称新会计准则） ，根据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会 计准则》和《企业会计准则解释第 1 号》对所得税和长期股权投资等事项进行了追溯调整。 执行新会计准则对本公司 2006 年度期初留存收益和 2006 年度净利润的影响如下：

内容: 其中：归属于母公司股东权益 少数股东权益

内容: 1、流转税 （1） 增值税： 税率为 17%； 根据财政部、 国家税务总局、 海关总署联合下发的财税[2000]25 号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》 ，自 2000 年 6 月 24 日起至 2010 年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法 定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。所退税款由 企业用于研究开发软件和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税。 （2）营业税：技术开发、技术服务收入营业税税率为 5%；智能工程收入营业税率为 3%。 根据财政部财税字[1999]273 号《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定有关 税收问题的通知》 ，自 1999 年 10 月 1 日起，对单位和个人从事技术转让、技术开发业务和 与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，免征营业税。 2、企业所得税 （1）母公司：公司为在南京市江宁经济技术开发区内的高新技术企业，根据财政部、国 家税务总局联合下发的财税字[1994]001 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 ，国务 院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。 根据国发[2000]18 号 《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》 和财税[2000]25 号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》 ，国家规划布局内的 重点软件企业，当年未享受免税优惠的减按 10%的税率征收企业所得税。经南京市江宁地方 税务局宁地宁征税减字（2007）第 00277 号《减免税批准通知书》批准，准予公司 2006 年 度减按 10%的税率征收企业所得税。 （2）子公司—南京东大金智电气自动化有限公司：为在南京市江宁经济技术开发区内的 高新技术企业，根据财政部、国家税务总局联合下发的财税字[1994]001 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》 ，国务院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业，减按 15% 的税率征收企业所得税。 （3）子公司—南京金智远维配用电自动化有限公司：南京金智远维配用电自动化有限公 司 2005 年被江苏省信息产业厅认定为软件企业，根据财政部、国家税务总局、海关总署联 合下发的财税[2000]25 号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通 知》 ，新办软件生产企业经认定后，自开始获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税， 第三年至第五年减半征收企业所得税。经南京市国家税务局宁国所减通[2006]087 号《准予

内容: 2007 年年度报告 减免税通知书》 批准， 同意准予免征南京金智远维配用电自动化有限公司 2005 至 2006 年度 企业所得税，减半征收金智远维 2007 至 2009 年度企业所得税。 （4）公司其余子公司报告期均执行 33%的企业所得税税率。 3、地方税及附加： （1）城市维护建设税：上海东大金智信息系统有限公司按流转税额的 7%缴纳；公司其余 子公司按流转税额的 5%缴纳。 （2）教育费附加：上海东大金智信息系统有限公司按流转税额的 3%缴纳；公司其余子公 司按流转税额的 4%缴纳。

内容: 五、企业合并及合并财务报表

内容: 1、子公司情况 （1）通过同一控制下的企业合并取得的子公司

内容: 公司名称 公司简称 注册地 注册资本 经营范围 直接 上海东大金智信息 系统有限公司 信息网络工程设计、咨询、系 上海金智 上海市 500 万元 统集成、 计算机软硬件专业四 技服务等 450 万元 投资额 间接 持股比例 直接 90.00% 间接 表决权 比例 90.00%

内容: 注：2000 年 8 月，公司收购上海金智 90%的股权，公司与上海金智在合并前后实际控制 人为均为以葛宁为代表的公司管理层， 且该控制并非暂时性的， 故该合并为同一控制下的企 业合并。 （2）通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

内容: 公司名称 公司简称 注册地 南京市 注册资本 经营范围 直接 南京金智远维配用 金智远维 电自动化有限公司 700 万元 电子产品、计算机软件的开 发、制造、销售等 投资额 间接 570 万元 持股比例 直接 间接 65.00% 表决权 比例 65.00%

内容: （3）其他投资取得的子公司

内容: 公司名称 公司简称 注册地 注册资本 经营范围 直接 南京东大金智电气 金智电气 自动化有限公司 南京东大金智电气 电气销售 销售有限公司 公司 南京市 南京市 2,000 万元 电力自动化产品的开发、制 1,926 万元 造、销售等 100 万元 电力自动化产品的销售等 100 万元 100.00% 100.00% 投资额 间接 228 万元 持股比例 直接 90.00% 间接 10.00% 表决权 比例 100.00%

内容: 2、报告期公司合并财务报表范围及变动情况 2007 年度公司合并会计报表范围无增减变化。

内容: 2007 年年度报告 3、期末少数股东权益情况

内容: 公司名称 上海东大金智信息系统有限公司 南京金智远维配用电自动化有限公司 合 计 少数股东持股比例 10.00% 35.00% 期末少数股东权益 1,526,938.94 3,106,193.36 4,633,132.30

内容: 六、合并财务报表主要项目注释

内容: 1、货币资金 （1）明细项目

内容: （2）货币资金——其他货币资金

内容: （3）截止 2007 年 12 月 31 日，除保证金存款变现存在限制外，货币资金余额中无抵押、 冻结等对变现有限制或存放在境外、有潜在回收风险的款项。

内容: [注] 系公司本期购入的招商银行“金葵花”——新股申购 9 期理财产品 1,000 万元， 到期日 2008 年 8 月 22 日。

内容: 2007 年年度报告 3、应收票据 （1）明细项目

内容: （2）应收票据期末余额较年初余额下降 60.19%，主要原因为：本期收取以银行承兑汇票 结算方式的款项减少。

内容: 4、应收账款 （1）分类情况

内容: 单项金额重大的应收账款 （100 万元以上） 单项金额不重大但按账龄组合 后风险较大的应收账款 其他不重大的应收账款

内容: 期末余额 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 年初余额 比例(%) 坏账准备

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三至四年 四至五年 五年以上 合 计

内容: （3）报告期无计提特别坏账准备或以前年度计提报告期冲回的应收账款。 （4）截止 2007 年 12 月 31 日, 应收账款余额中无应收持公司 5%（含 5%）以上股份的股 东单位或关联单位款项。 （5） 截止 2007 年 12 月 31 日， 应收账款余额中欠款金额前五名的单位合计 30,162,199.55 元，占应收账款账面余额的 25.46%，账龄均为一年以内。

内容: 2007 年年度报告 5、预付账款 （1）账龄分析

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三年以上 合 计

内容: （2）截止 2007 年 12 月 31 日，预付账款余额中一年以上预付账款金额为 1,229,524.86 元，占预付账款总额的 9.18%，主要原因为部分项目实施时间跨度较长，期末尚未与供货商 结算。 （3）截止 2007 年 12 月 31 日，预付账款余额中无预付持公司 5%以上(含 5%)股份的股东 单位或关联单位款项。 （4）截止 2007 年 12 月 31 日，预付账款余额中金额较大项目

内容: 单位名称 中国教学仪器设备总公司 金 额 6,662,301.48 付款年限 1 年以内 款项性质 预付货款

内容: 6、其他应收款 （1）分类情况

内容: 期末余额 类 别 金 额 比例(%) 31.17 坏账准备 233,106.20 金 额 年初余额 比例(%) 坏账准备 -

内容: 单项金额重大的其他应收款 （100 万元以上） 单项金额不重大但按账龄组合 后风险较大的其他应收款 其他不重大的其他应收款

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三至四年

内容: （3）报告期无计提特别坏账准备或以前年度计提报告期冲回的应收账款。 （4）截止 2007 年 12 月 31 日, 其他应收款余额中无应收持公司 5%（含 5%）以上股份的 股东单位或关联单位款项。 （5）截止 2007 年 12 月 31 日，其他应收款余额中金额较大项目

内容: 单位名称 天津市电力公司物流管理中心 吉林省吉能招标有限公司 江苏天源招标有限公司 内蒙古蒙能招标有限公司 福建中医学院 金 额 付款年限 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内 款项性质 履约保证金 投标保证金 投标保证金 投标保证金 投标及履约保证金

内容: 截止2007年12月31日， 其他应收账款余额中欠款金额前五名的单位合计5,773,509.00 元，占其他应收款账面余额的 38.60%，账龄均为一年以内。 （6）其他应收款期末账面余额较期初账面余额上升 90.82%，主要原因为：期末投标及履 约保证金增加。

内容: 7、存货 （1）明细情况

内容: （2）存货期末账面余额较期初账面余额上升 123.86%，主要原因为：为执行合同的备货 增加。

内容: 8、长期股权投资 （1）分类明细

内容: 按成本法核算的长期股权投资 合 计

内容: （2）按成本法核算的长期股权投资

内容: 被投资单位名称 江苏东大金智建筑智能化系 统工程有限公司 [注 1] 北京金智华教科技有限公司 江苏东大智能系统科技有限 公司 [注 2] 江苏银行股份有限公司 合 计 占被投资单位 注册资本比例 10.00% 投资期限 初始投资额 年初余额 本期增减额 期末余额

内容: [注 1] 参见财务报表附注之八.（三）.（3） 。 [注 2] 2007年 12 月， 公司与南京智星智能系统工程技术有限公司签订了股权转让协议， 公司将持有的江苏东大智能系统科技有限公司12.07%的股权以70万元的价格转让给南京智 星智能系统工程技术有限公司。 （3）公司长期股权投资变现不存在重大限制。

内容: 9、固定资产 （1）增减变动情况

内容: （2）本期从在建工程转入固定资产明细项目

内容: 土地使用权 土地使用权 研发及管理软件 合 计

内容: 2007 年年度报告 12、开发支出 （1）明细情况

内容: 基于现场总线的发电厂电 气自动化系统项目 高校信息化企业级集成平 台及应用系统项目 合 计

内容: （2）本期发生的内部研究开发项目支出总额为 41,524,484.48 元，其中：计入研究阶 段支出金额为 1,904,206.15 元，计入开发阶段支出金额为 39,620,278.33 元（其中：符合 资本化条件的开发支出为 17,768,867.83 元，根据新会计准则规定进行资本化） 。 （3）上述资本化的研发项目自 2007 年 4 月已完成项目的需求分析、方案设计、技术预 研，进入开发阶段。完成上述研发项目在技术上具有可行性，基于现场总线的发电厂电气自 动化系统项目已进入开发中试， 高校信息化企业级集成平台及应用系统项目已制定产品化及 市场推广规划， 基础数据应用集成平台已在用户单位试投入运行。 上述项目实施完成后形成 的新产品均为对原有优势产品的升级换代， 具有较好的市场容量和市场占有率， 预计可以为 公司带来较好的经济效益。同时公司有足够的技术、财务等资源的支持，并单独核算，支出 能够可靠的计量。故公司从 2007 年 4 月对上述两项目研发费用予以资本化。

内容: [注] 2005 年 10 月，根据金智远维股东会决议，金智电气以人民币 570 万元对其进行 增资，持有其 65%的股权。企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值 份额的差额 1,419,507.43 元，确认为商誉。

内容: 2007 年年度报告 15、资产减值准备

内容: 16、短期借款 （1）明细情况

内容: [注] 期末质押借款系公司从交通银行股份有限公司南京分行借入的进口汇出款业务融 资款，借款原币金额为 4,781,120.11 美元。公司存入保证金人民币 35,697,010.87 元为该 借款提供担保。 （2）短期借款期末余额较年初余额上升 549.24%，主要原因为：本期公司为进口付汇及 流动资金周转的融资需要，新增贷款增加。

内容: 17、应付票据 （1）明细情况

内容: （2） 截止 2007 年 12 月 31 日， 应付票据余额中无应付持公司 5%(含 5%)以上股份的股东 单位或关联单位票据。 （3）应付票据期末余额较期初余额下降 62.86%，其主要原因为：报告期内票据到期兑 付。

内容: 18、应付账款 （1） 截止 2007 年 12 月 31 日， 应付账款余额中无应付持公司 5%(含 5%)以上股份的股东 单位或关联单位款项。 。

内容: 2007 年年度报告 （2）截止 2007 年 12 月 31 日，应付账款余额中一年以上应付账款金额为 3,995,625.98 元，占应付账款总额的 6.20%，主要为尚未与供应商结算的货款。

内容: 19、预收账款 （1） 截止 2007 年 12 月 31 日， 预收账款余额中无预收持公司 5%(含 5%)以上股份的股东 单位或关联单位款项。 （2） 截止 2007 年 12 月 31 日， 预收账款余额中一年以上预收账款金额为 10,988,691.30 元，占预收账款总额的 17.38%，主要原因为：部分项目实施及客户验收时间跨度较长，截 止报告期末尚未完工确认收入。 （3）预收账款期末余额较期初余额上升 31.25%，其主要原因为：本期合同量增加，预 收款相应增加。

内容: 一、工资、奖金、津贴和补贴 二、职工福利费 三、社会保险费 四、住房公积金 五、工会经费和职工教育经费 六、非货币性福利 七、因解除劳动关系给予的补偿 八、其他 其中：以现金结算的股份支份 合 计

内容: 21、应交税费 （1）明细情况

内容: （2）报告期执行的法定税率参见财务报表附注四。

内容: 22、应付利息 （1）明细情况

内容: （2）应付利息期末余额较年初余额上升 2539.01%，其主要原因为银行借款增加，期末 应付借款利息相应增加。

内容: 23、其他应付款 （1） 截止 2007 年 12 月 31 日， 其他应付款余额中无应付持公司 5%(含 5%)以上股份的股 东单位或关联单位款项。 （2）截止 2007 年 12 月 31 日，其他应付款余额中大额应付款情况

内容: 单位名称 应付工程款 东吴证券有限责任公司 金 额 欠款年限 二年以内 一至二年 款项性质 金智科技园区工程款 保荐费

内容: （3）其他应付款期末余额较年初余额下降 53.53% ，主要原因为：期末应付工程款和应 付发行费用减少。

内容: 与收益相关的政府补助 [注 1] 与资产相关的政府补助 [注 2] 合 计

内容: [注 1] 与收益相关的政府补助 ①根据南京市科学技术局、南京市财政局联合下发的宁科[2006]80 号、宁财教 [2006]179 号《关于下达南京市 2006 年第一批科技发展计划及科技三项费用指标的通知》 ， 收到的微波在线水分测量系统项目的科研经费拨款 10 万元。

内容: 2007 年年度报告 ② 根据江苏省财政厅、江苏省信息产业厅联合下发的苏财建[2006]15 号、苏信软 [2006]221 号《江苏省财政厅江苏省信息产业厅关于下达 2006 年度省软件和集成电路专项 经费项目及支出预算的通知》收到的企业级高校一体化信息系统及其产业化专项经费 400 万元。 ③ 根据南京市科学技术局、南京市财政局联合下发的宁科[2004]218 号、宁财教 [2004]820号 《关于下达南京市2004年软件产业发展专项资金计划项目及经费指标的通知》 ， 收到的校园一卡通及综合服务系统项目的专项拨款 20 万元。 ④ 根据南京市科学技术局、南京市财政局联合下发的宁科[2005]175 号、宁财教 [2005]650号 《关于下达南京市2005年软件产业发展专项资金计划项目及经费指标的通知》 ， 收到的 Ecstar-6000 电力综合自动化软件项目的专项拨款 20 万元。 ⑤ 根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅联合下发的苏科计[2006]448 号、苏财教 [2006]200 号《关于下达 2006 年度省科技成果转化专项资金项目和经费的通知》 ，收到的电 力自动化系统嵌入式软件平台及产业化应用项目的专项拨款 862.50 万元。 ⑥ 根据南京市科学技术局和南京市财政局联合下发的宁科[2007]111 号、宁财教 [2007]290 号《关于下达南京市 2007 年第一批科技发展计划及科技三项费用指标的通知》 ， 收到的基于 ARM9 平台的 YDJ300 配用电监测设备项目的科研三项经费 50 万元。 ⑦ 根据南京市经济委员会和南京市财政局联合下发的宁经技字[2007]279 号、宁财企 [2007]746 号《关于下达 2007 年南京市成长型科技工业企业技术创新项目财政补助计划的 通知》 ，收到的 400V 系列综合保护测控装置技术创新项目财政补助 20 万元。 [注 2] 与资产相关的政府补助 根据南京市江宁财政局和南京市江宁区科技局联合下发的江宁财企[2007]175 号、 江宁 科字[2007]39 号《关于下达 2007 年度第二批科技型中小企业技术创新专项基金计划的通 知》 ，收到的专项用于企业研发中心建设的技术创新专项基金拨款 5 万元。

内容: 25、长期借款 （1）明细情况

内容: 注：上述借款系江苏省科学技术厅就公司“电力自动化系统嵌入式软件平台及产业化应

内容: 2007 年年度报告 用科技成果转化项目” 给予的配套贴息贷款， 委托江苏省国际信托投资有限公司负责发放和 管理，借款期限为 3 年，即从 2007 年 1 月 16 日至 2010 年 1 月 16 日。

内容: 企业发展专项资金 [注] 合 计

内容: [注] 企业发展专项资金是根据南京江宁经济技术开发区管理委员会宁经管委企（2002） 05 号《关于给予金智电气等 14 家企业扶持鼓励政策的函》 ，由公司向南京江宁经济技术开 发区管理委员会提出申请， 经南京江宁经济技术开发区管理委员会审核后拨入公司的企业发 展专项资金。 当公司在南京江宁经济技术开发区注册经营期限超过十五年时， 企业发展专项 资金将转为给予公司的无偿扶持资金。

内容: 电气设备售后服务费 [注] 合 计

内容: [注] 期末公司对已确认收入但售后服务义务尚未履行完毕的电力自动化产品销售，根据 不同类别电力自动化产品的特性、 维护的复杂程度、 客户所在的路程远近等因素对售后服务 所需的人工、差旅及备件费用进行合理预计，并预提计入当期营业费用。

内容: 数量单位：股 本期变动增减（+、-） 项 目 年初数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 期末数

内容: 1、根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]122 号文核准，公司在深圳证券交 易所向社会公开发行人民币普通股 A 股 1,700 万股， 其中网下向询价对象配售 340 万股， 每 股面值 1.00 元，发行价格为每股 14.20 元。配售对象的获配股票于向社会公众投资者公开 发行股票上市之日即 2006 年 12 月 8 日起锁定三个月后于 2007 年 3 月 8 日上市流通。 2、根据公司 2007 年 3 月 5 日召开的 2006 年度股东大会决议，公司以资本公积 3,400 万元转增股本，以 2006 年 12 月 31 日总股本 6,800 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，转股后股本变更为 10,200 万股，股权结构不变。该增资已经江苏天衡会计师事务所有 限公司天衡验字（2007）16 号验资报告验证，并办理了工商变更登记手续。

内容: [注] 参见财务报表附注六、28。

内容: [注 1] 盈余公积上年年末余额为 32,511,882.92 元，会计政策变更影响金额 -17,337,433.81 元，其中：由于所得税费用和长期股权投资等调整影响-6,578,499.50 元， 冲回合并报表补提子公司盈余公积影响-10,758,934.31 元。 [注 2]按母公司净利润的 10%计提法定盈余公积金。

内容: 2007 年年度报告 31、未分配利润

内容: [注 1] 参见财务报表附注之三及附注之六.30。 [注 2] 根据公司 2007 年 3 月 5 日召开的 2006 年度股东大会决议，公司以 2006 年 12 月 31 日总股本 68,000,000.00 元为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元（含税） ， 合计派发现金股利 34,000,000.00 元（含税） 。

内容: 32、营业收入、营业成本 （1）明细项目

内容: （3）公司销售前五名客户收入总额及其占销售收入总额的比例

内容: 总额 占全部销售收入的比例 28.86% 23.49%

内容: （4）本期营业收入及营业成本较上期分别增长 10.43%和 14.93%，主要原因为：本期公司 电网自动化及 IT 服务业务增长。

内容: 33、营业税金及附加 （1）明细情况

内容: （2）报告期执行的法定税率参见财务报表附注四。

内容: 管理费用本期金额较上期金额增长 22.90%，主要原因为：本期研发费用增加。

内容: 财务费用本期金额较上期金额下降 1147.09%，主要原因为：本期资金存款利息增加。

内容: 2007 年年度报告 37、公允价值变动收益

内容: 项 交易性金融资产 合 计 目 本期金额 上期金额 12,108.61 12,108.61

内容: 38、投资收益 （1）明细情况

内容: （2）投资收益汇回不存在重大限制。

内容: 39、营业外收入 （1）明细情况

内容: 软件产品增值税退税 [注 1] 政府补助——科研经费拨款 [注2] 政府补助——奖励及补助款 [注3] 房租收入 其他

内容: [注 1] 软件产品增值税退税系根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税 [2000]25 号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》 ，自 2000 年 6 月 24 日起至 2010 年底以前， 对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品， 按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 [注 2] 政府补助——科研经费拨款系在确认与科研项目相关费用的同时，根据《企业 会计准则第 16 号——政府补助》 ，计入当期损益。 [注 3] 政府补助——奖励及补助款 ① 根据南京市科学技术局和南京市财政局联合下发的宁科[2007]294 号、宁财教 [2007]968 号《关于下达南京市 2007 年软件产业发展专项资金计划项目及经费的通知（第 二批），收到的软件产业发展专项资金奖励类经费拨款 20 万元。 》 ② 根据南京市郊县中小企业局、南京市经济委员会和南京市财政局联合下发的宁中小

内容: 2007 年年度报告 财[2007]115 号、宁财企[2007]1051 号《关于转发〈省下达 2006 年扶持民营经济发展专项 资金的通知〉的通知》 ，收到的中小企业发展专项资金 20 万元。 ③ 根据江苏省信息产业厅和江苏省财政厅联合下发的苏信软[2007]151 号《关于对通 过 CMMI 认证的软件企业给予奖励的决定》 ，收到的 CMMI3 认证奖励资金 40 万元。 ④ 收到南京市科学技术局拨付的中国优秀软件产品奖励5万元和优秀专利奖励1万元。 ⑤ 收到江宁区财政局拨付的江苏省高新技术企业奖励 5 万元。 （2）营业外收入本期金额较上期金额增长 53.55%，主要原因为：本期软件产品增值税 退税款及政府补助款增加。

内容: 40、营业外支出 （1）明细情况

内容: 非流动资产处置损失 捐赠支出 其他

内容: （2）营业外支出本期金额较上期金额增长 203.59%，主要原因为：本期捐赠支出增加。

内容: 42、基本每股收益和稀释每股收益

内容: 项目 归属于公司普通股股东的净利润 报告期月份数 注释 P 本期金额 48,563,227.10 12 上期金额 46,313,050.73 12

内容: 期初股份总数 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等 增加股份数 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 报告期因回购等减少股份数 减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 报告期缩股数 发行在外的普通股加权平均数 S0 S1 68,000,000.00 34,000,000.00 102,000,000.00 37,300,000.00 39,200,000.00 25,500,000.00 1 78,625,000.00

内容: 注：基本每股收益=P?S S=S0＋S1＋Si?Mi?M0－Sj?Mj?M0－Sk 稀释每股收益： 公司报告期不存在稀释性潜在普通股， 因此稀释每股收益等于基本每股 收益。

内容: 43、收到其他与经营活动有关的现金

内容: 44、支付其他与经营活动有关的现金

内容: 45、收到其他与投资活动有关的现金

内容: 研发中心建设专项拨款 合 计

内容: 46、收到其他与筹资活动有关的现金

内容: 收到的票据贴现款[注] 合 计

内容: [注]为公司母、 子公司之间在发生交易时， 采用银行承兑汇票结算并贴现所收到的款项。

内容: 47、支付其他与筹资活动有关的现金

内容: 票据到期兑付 进口汇出款融资保证金 发行费用 合

内容: 资产负债表中货币资金的期末余额 减：进口汇出款融资金保证金 货币资金的期末余额 资产负债表中货币资金的期初余额 货币资金的期初余额

内容: 49、现金流量表补充资料

内容: 项 目 本期金额 上期金额

内容: 1.将净利润调节为经营活动现金流量：

内容: 七、母公司财务报表主要项目注释

内容: 1、应收账款 （1）分类情况

内容: 单项金额重大的应收账款 （100 万元以上）

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三至四年 四至五年 五年以上 合 计

内容: （3）报告期无计提特别坏账准备或以前年度计提报告期冲回的应收账款。 （4）截止 2007 年 12 月 31 日, 应收账款余额中应收持公司 5%（含 5%）以上股份的股东 单位或关联单位款项

内容: 单位名称 金智电气 电气销售公司 金 额 付款年限 一年以内 一年以内 货款 货款 款项性质

内容: （5） 截止 2007 年 12 月 31 日， 应收账款余额中欠款金额前五名的单位合计 42,709,457.94 元，占应收账款账面余额的 52.56%，账龄均为一年以内。 （6）应收账款期末账面余额较期初账面余额上升 98.51%，主要原因为：母公司业务收入 增长。

内容: 2、其他应收款 （1）分类情况

内容: 期末余额 类 别 金 额 比例(%) 36.36 坏账准备 233,106.20 金 额 年初余额 比例(%) 坏账准备 -

内容: 单项金额重大的其他应收款 （100 万元以上） 单项金额不重大但按账龄组 合后风险较大的其他应收款 其他不重大的其他应收款

内容: 2007 年年度报告 （2）账龄分析

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三至四年 四至五年 五年以上 合 计

内容: 截止 2007 年 12 月 31 日， 其他应收款余额中欠款金额前五名的单位合计 5,773,509.00 元，占其他应收款账面余额的 45.03%，账龄均为一年以内。 （6）其他应收款期末账面余额较期初账面余额上升 143.59%，主要原因为：期末投标及 履约保证金增加。

内容: 3、长期股权投资 （1）分类明细

内容: 按成本法核算的长期股权投资 合 计

内容: （2）按成本法核算的长期股权投资

内容: 被投资单位名称 占被投资单位 注册资本比例 初始投资金额 年初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额

内容: （3）公司长期股权投资变现不存在重大限制。

内容: 4、营业收入、营业成本 （1）明细项目

内容: （3）公司销售前五名客户收入总额及其占销售收入总额的比例

内容: 前五名客户销售的收入总额 占全部销售收入的比例

内容: （4）本期营业收入及营业成本较上期分别增长 28.63%和 40.78%，主要原因为：本期公司 电网自动化及 IT 服务业务增长。

内容: 5、投资收益 （1）明细情况

内容: 项 目 本期金额 上期金额

内容: （2）投资收益汇回不存在重大限制。

内容: （一）存在控制关系的关联方关系 1、存在控制关系的关联方情况

内容: 企业名称 南京金智创业投资有 限公司（以下简称“金 智投资” ） 上海金智 金智电气 电气销售公司 金智远维 注册地 南京市 主营业务 高新技术产业投资与管理、 风险投 资、实业投资；企业收购与兼并及 相关业务咨询； 公司管理咨询服务 信息网络工程设计、咨询、系统集 成、 计算机软硬件专业四技服务等 电力自动化产品的开发、制造、销 售等 电力自动化产品的销售等 电子产品、计算机软件的开发、制 造、销售等 与本公 司关系 母公司 组织机构代码 77129877-3

内容: 上海市 南京市 南京市 南京市

内容: 子公司 子公司 子公司 子公司

内容: 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化

内容: 3、存在控制关系的关联方所持股份比例及其变化

内容: （二）不存在控制关系的关联方关系

内容: 关联方名称 江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司 与本公司关系 同一母公司

内容: 2007 年年度报告 （三）关联方交易 （1）关联方委托公司采购

内容: 金额单位：人民币万元 本期金额 企业名称 江苏东大金智建筑智能 化系统工程有限公司 交易事项 委托采 购材料 定价原则 金额 占同类交易 金额比例 100.00% 上期金额 金额 占同类交易 金额比例 100.00%

内容: 注：根据公司与江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司签订的《合同书》 ，江苏东 大金智建筑智能化系统工程有限公司委托公司采购部分设备，公司按委托采购金额的 1%收 取手续费。 （2）关联方向公司租赁资产

内容: 金额单位：人民币万元 本期金额 企业名称 江苏东大金智建筑智能 化系统工程有限公司 交易事项 定价原则 金额 占同类交易 金额比例 100.00% 上期金额 金额 占同类交易 金额比例 -

内容: 注：根据公司与江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司于 2006 年 8 月签订的《房 屋租赁合同》公司自 2006 年 3 月起向江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司出租办公 ， 用房 1,200 平方米，租赁费 21 元/平方米，考虑进驻与配套设施逐步到位，2006 年 3-6 月 租金减半收取，2006 年租金为 201,600.00 元，2007 年度租金为 302,400.00 元。上述租金 已按年度收取，公司于 2007 年取得房屋产权证并开票结算。 （3）公司对关联方增资 2007 年 12 月，根据江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司 2007 年 12 月 10 日股 东会决议， 江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司注册资本由 2,000 万元增资至 2,500 万元， 各股东增资款以江苏东大金智建筑智能化系统工程有限公司 2007 年 6 月 30 日的净资 产为基准每股 1.32 元，公司按持股比例出资 66 万元。上述增资已于 2007 年 12 月 28 日办 妥工商变更登记手续。

内容: 2007 年年度报告 （4）未结算项目

内容: 截止 2007 年 12 月 31 日,公司无需说明的重大或有事项。

内容: 截止2007年12月31日，公司无需披露的重大承诺事项。

内容: 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项

内容: 1、 2008 年 1 月， 经公司第三届董事会第五次会议审议通过， 公司以自有资金出资 1,000 万元设立全资子公司——江苏金智教育信息技术有限公司， 专业从事高校信息化业务。 江苏 金智教育信息技术有限公司已于 2008 年 1 月 18 日在江苏省工商行政管理局登记成立。 2、 根据公司第三届董事会第六次公司审议批准的 《2007 年度利润分配预案》 公司 2007 ， 年度实现净利润为 60,216,020.98 元，提取法定盈余公积金 6,021,602.10 元，当年可供分 配利润为 54,194,418.88 元，加上年初未分配利润 35,719,944.27 元，扣除 2007 年度派发 现金股利 34,000,000.00 元， 可供股东分配的利润为 55,914,363.15 元。 本年度进行利润分 配，以 2007 年 12 月 31 日总股本 102,000,000.00 元为基数，向全体股东每 10 股派发现金 股利 2.50 元（含税） ，合计派发现金股利 25,500,000.00 元（含税） ，剩余未分配利润 30,414,363.15 元滚存至下一年度。本年度不进行资本公积转增股本。上述利润分配预案， 尚待公司 2007 年度股东大会批准。 3、国家发展和改革委员会、信息产业部、商务部、国家税务总局于 2008 年 2 月 26 日 联合下发《关于发布 2007 年度国家规划布局内重点软件企业名单的通知》 （发改高技 [2008]513 号） ，公司被认定为“2007 年度国家规划布局内重点软件企业” ，公司 2007 年度 所得税减按 10%征收。上述税收优惠政策尚待主管税务机关批复后执行。

内容: 1、根据金智投资与上海国际信托有限公司于 2008 年 1 月 30 日签署的《股权受益权转 让协议》 ，金智投资将其持有的本公司限售流通股 800 万股的股权受益权转让给上海国际信 托有限公司。为保证《股权受益权转让协议》的履行，经双方协商一致，约定由金智投资将 800 万股股权质押给上海国际信托有限公司。 公司已于 2008 年 1 月 30 日按有关规定到中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续， 质押期间， 上述金智投资 持有公司 800 万股股份予以冻结。

内容: 2、净资产收益率和每股收益

内容: 净资产收益率 报告期利润 全面摊薄 本期数 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 上年同 期数 11.78% 加权平均 本期数 上年同 期数 27.87% 每股收益 基本每股收益 本期数 上年同 期数 0.5890 稀释每股收益 本期数 上年同 期数 0.5890

内容: 3、新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 长期股权投资差额

内容: 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以 及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 1,957,606.68 4,566,320.93 138,007.67 397,696,086.87 397,651,193.63 2,050,721.11 4,566,320.93 -93,114.43 138,007.67 44,893.24 [注 2] [注 1]

内容: [注 1] 根据财会[2007]14 号《企业会计准则解释第 1 号》规定，企业在编制合并财务 报表时， 因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、 负债的账面价值与其在所 属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的， 在合并资产负债表中应当确认递延所得税资 产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用。 公司在编制2007年度财务报表时将2006年末合并抵销内部往来导致合并资产负债表中 应收款项的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异， 调整递延所得税 资产-93,114.43 元。 [注 2] 根据财会[2007]14 号《企业会计准则解释第 1 号》规定，企业在首次执行日以 前已经持有的对子公司长期股权投资， 应在首次执行日进行追溯调整， 视同该子公司自最初 即采用成本法核算。 公司在编制 2007 年度财务报表时将合并金智远维时企业合并成本大于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的差额 1,419,507.43 元，确认为商誉。转回按原会计准 则截止 2006 年 12 月 31 日累计摊销的股权投资差额 138,007.67 元。

内容: 2007 年年度报告 4、2006 年度利润表调整项目表

内容: 5、2006 年度净利润差异调节表

内容: 项 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：投资收益——股权投资差额摊销 所得税费用 2006 年度净利润（新会计准则） 其中：归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 假定全面执行新会计准则的备考信息 备考调整项目影响合计数 2006 年度模拟净利润 47,119,529.17 目 金 额 46,377,595.92 741,933.25 118,292.29 623,640.96 47,119,529.17 46,313,050.73 806,478.44

内容: 6、2006 年 1 月 1 日股东权益差异调节表

内容: 2006 年 1 月 1 日股东权益（原会计准则） 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

内容: 本财务报告经公司第三届董事会第六次会议之批准。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 2008 年 3 月 16 日

内容: (一)载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表； (二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； (三)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。

内容: 江苏金智科技股份有限公司 董事长：葛宁 二○○八年三月十六日