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内容: Title: 上海自动化仪表股份有限公司

内容: 上海自动化仪表股份有限公司

内容: Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd 600848 900928

内容: 2007 年年度报告

内容: 公司名称：上海自动化仪表股份有限公司 报告日期： 二○○八年三月十八日

内容: (在中华人民共和国境内注册之股份有限公司)

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 重

内容: 要

内容: 提

内容: 示

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在

内容: 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。

内容: 董事胡宏刚先生因公未能出席本次董事会， 委托公司董事范幼林先生代为出席并

内容: 对本次会议各项议案行使表决权。 独立董事孙汉虹先生因公未能出席本次董事会， 委托公司独立董事黄祥鹭先生代为 出席并对本次会议各项议案行使表决权。

内容: 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计

内容: 报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

内容: ▲ 根据中国证监会“有关发行境内上市外资股的公司在聘请具有证券期货相关业务 资格会计师事务所审计的同时进行境外审计的要求不再实施”的规定，公司 2007 年度不 出具 B 股审计报告。

内容: 公司负责人董事长莫子敏先生， 主管会计工作负责人总经理范幼林先生， 会计机

内容: 构负责人（会计主管人员）副总经理兼资财部经理吴剑啸先生声明：保证本年度报告中财 务报告的真实、完整。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司董事会 二 00 八年三月十八日

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 目

内容: 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节 第十一节

内容: 录

内容: 附：公司董事、高级管理人员对 2007 年年度报告的书面确认意见

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第一节

内容: 公司基本情况简介

内容: 一、公司法定中文名称：上海自动化仪表股份有限公司

内容: 公司法定中文名称缩写：自仪股份 公司英文名称：Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd. 公司英文名称缩写：SAIC

内容: 二、公司法定代表人：莫子敏 三、公司董事会秘书：缪丹桦

内容: 电话：021-54260980 传真：021-54262329 E-mail：mdh@saic.sh.cn 联系地址：上海市虹漕路 41 号

内容: 四、公司注册地址：上海市虹漕路 41 号

内容: 公司办公地址：上海市虹漕路 41 号 邮政编码：200233 公司国际互联网网址：http://www.saic.sh.cn 公司电子信箱：bod@saic.sh.cn

内容: 五、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、香港《文汇报》

内容: 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市虹漕路 41 号

内容: 六、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所

内容: 公司 A 股简称：自仪股份 公司 A 股代码：600848

内容: 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所

内容: 公司 B 股简称：自仪 B 股 公司 B 股代码：900928

内容: 七、其他有关资料

内容: 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 20 日 公司首次注册登记地点：上海市工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期：2004 年 9 月 8 日 公司最近一次变更注册登记地址：上海市工商行政管理局

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 公司法人营业执照注册号：企股沪总字第 019035 号（市局） 公司税务登记号码：国税沪字 310104132204689 号 组织机构代码：13220468-9 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦五楼

内容: 第二节

内容: 一、主要财务数据

内容: 项目 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润

内容: 会计数据和业务数据摘要

内容: 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 二、扣除非经常性损益项目和金额

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 所得税影响额 合计 注：（一）上列数据已扣除少数股东收益因素。 （二）上列数据已扣除所得税影响额。 单位:元 币种:人民币 金额 3,870,255.93 26,444.20 -2,884.75 3,893,815.38

内容: 三、公司前三年主要会计数据和财务指标

内容: 单位:元 币种:人民币

内容: 主要会计 数据 营业收入 利润总额 归属于上 市公司股 东的净利 润 归属于上 市公司股 东的扣除 非经常性 2007 年

内容: 2006 年 调整后

内容: 调整前

内容: 本年比上 年增减(%)

内容: 2005 年 调整后

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 损益的净 利润 基本每股 收益 稀释每股 收益 扣除非经 常性损益 后的基本 每股收益 全面摊薄 净资产收 益率（%） 加权平均 净资产收 益率（%） 扣除非经 常性损益 后全面摊 薄净资产 收益率（%） 扣除非经 常性损益 后的加权 平均净资 产收益率 （%） 经营活动 产生的现 金流量净 额 每股经营 活动产生 的现金流 量净额

内容: 减少0.34个 百分点 减少0.13个 百分点

内容: 减少3.12个 百分点

内容: 减少3.04个 百分点

内容: 2006 年末 2007 年末 总资产 所有者权 益（或股东 权益） 归属于上 市公司股 东的每股 净资产

内容: 调整后

内容: 本年末比 上年末增 减(%)

内容: 2005 年末 调整后

内容: 四、采用公允价值计量的项目

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第三节

内容: 一、股本变动情况

内容: （一）股份变动情况表

内容: 股本变动及股东情况

内容: 本年增加 限售股数

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （二）股票发行与上市情况

内容: 1、 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份、送股、转增股本、非公开发行股票、 权证行权、可转换公司债权转股以及其他衍生证券等发行与上市情况。 2、本报告期末，公司无现存的内部职工股。

内容: 二、股东情况

内容: 报告期内增减

内容: 股东名称 上海电气(集团)总公司 中国华融资产管理公司 上海国际信托投资有限 公司 中国东方资产管理公司 中国长城资产管理公司 申银万国证券股份有限 公司 交通银行—长城久富核 心成长基金 上海交大企业管理中心 沈家珊 中国信达资产管理公司

内容: 质押或冻 结的股份 数量 无 无 无 无 无 无 未知

内容: 0.80 3,200,000 -107,248 0 无 0.62 2,461,664 303,288 0 未知 0.50 1,987,963 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国华融资产管理公司 19,964,344 人民币普通股 上海国际信托投资有限公司 19,964,344 人民币普通股 中国长城资产管理公司 17,547,701 人民币普通股 中国东方资产管理公司 13,151,339 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司 10,730,650 人民币普通股 交通银行—长城久富核心成长基金 4,033,748 人民币普通股 上海交大企业管理中心 3,200,000 人民币普通股 沈家珊 2,461,664 境内上市外资股 中国信达资产管理公司 1,987,963 人民币普通股 中国农业银行-长城安心回报基金 1,278,649 人民币普通股 公司前十名股东中非流通股股东之间不存在关联关系或属 于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 行动人的情况。公司未知前十名股东、前十名流通股股东 以及前述二者之间是否存在关联关系或属于《上市公司持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 报告期内，持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东为上海电气(集团)总公司、中国华融资产管理 公司、上海国际信托投资有限公司、中国东方资产管理公司。上述四家公司持有的国家股均无质押、 冻结情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股

内容: 序 号 有限售条件 股东名称 上海电气(集团)总公司 持有的有限售条 件股份数量 105,359,357 有限售条件股份 可上市交易情况 可上市 新增可上市交 交易时间 易股份数量 2009 年 10 月 26 日 2007 年 10 月 26 日 105,359,357 19,964,344 限售条件 自获得上市流通权之日 起 36 个月内不上市交易 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交 易， 此后通过证券交易所 挂牌交易出售股份在 12 个月内不超过 5%，24 个 月内不超过 10% 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交 易， 此后通过证券交易所 挂牌交易出售股份在 12 个月内不超过 5%，24 个 月内不超过 10% 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交 易， 此后通过证券交易所 挂牌交易出售股份在 12 个月内不超过 5%，24 个 月内不超过 10% 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交易 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交易 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交易 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交易 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交易 自获得上市流通权之日 起 12 个月内不上市交易

内容: 中国华融资产管理公司

内容: 上海国际信托投资有限公司

内容: 中国东方资产管理公司

内容: 中国长城资产管理公司 申银万国证券股份有限公司 上海交大企业管理中心 中国信达资产管理公司 上海有色金属（集团）有限 公司 无锡华润微电子有限公司

内容: 报告期内，公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况。 （二）控股股东及实际控制人简介 1、 法人控股股东情况 控股股东名称：上海电气（集团）总公司 法人代表：徐建国

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 注册资本：473,068 万元 成立日期：1998 年 5 月 28 日 主要经营业务或管理活动： 电力工程项目总承包、 设备总成套或分交， 对外承包劳务， 实业投资， 机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，上海市国资委授 权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。

内容: 2、 法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会

内容: 3、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: （三）截止本报告期末公司无其他持股在 10%以上的法人股东。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第四节

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 单位:股 币种:人民币

内容: 一、董事、监事、高管基本情况

内容: 姓名 莫子敏 胡宏刚 范幼林 裴静之 黄祥鹭 庄松林 孙汉虹 陆月清 王鹰 章建新 朱惠良 何晓勇 张敷彪 林雄民 朱茜 周鸣 洪汀 刘伟民 郑斌章 蒋群 黄捷 许大庆 吴剑啸 缪丹桦 合计

内容: 职务 董事长 副董事长 董事 总经理 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 董事 董事 董事 董事 董事 监事会 主席 监事会 副主席 监事 监事 监事 职工监事 工会主席 职工监事 职工监事 副总经理 副总经理 总工程师 副总经理 董事会秘书 /

内容: 性别 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 女 男 女 男 男 女 男 男 男 女 /

内容: （二）董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：

内容: (1)莫子敏， 2003 年任上海电气(集团)总公司重型机械事业部部长； 2004 年 3 月至今任上海电气资产 管理有限公司管理三部总经理、管理五部总经理；2006 年 10 月兼任上海电气资产管理有限公司总裁 助理；2007 年 3 月兼任上海电气资产管理有限公司副总裁。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (2)胡宏刚， 2002 年在中国华融资产管理公司上海办事处股权管理部任高级副经理； 2002 年 4 月至今 任中国华融资产管理公司上海办事处资产经营二部高级经理。 (3)范幼林，2002 年任上海自动化仪表股份有限公司董事、总经理。2004 年 4 月至今任上海自动化仪 表股份有限公司董事、党委书记、总经理。 (4)裴静之， 2002 年退休，历任公司第四届、第五届董事会独立董事。 (5)黄祥鹭， 2002 年退休，2001 年 9 月至今任上海市电子学会常务副理事长；公司第四届、第五届 董事会独立董事。 (6)庄松林，2002 年至今任上海理工大学光学和电子信息工程学院院长。 (7)孙汉虹，2002 年至 2007 年 1 月任上海核工程研究设计院院长。 (8)陆月清，2003 年任上海华通开关厂厂长、党委副书记兼任上海华通开关厂有限公司执行董事、总 经理； 2005 年 3 月至今任上海电气资产管理有限公司管理四部副总经理， 2006 年 7 月兼任上海自动化 仪表股份有限公司党委副书记。 (9)王鹰,2002 年至今任上海市上投投资管理有限公司业务三部副经理、经理。 (10)章建新,2002 年任中国东方资产管理公司杭州办事处高级经理； 2005 年 6 月任中国东方资产管理 公司上海办事处助理总经理；2006 年 9 月至今任中国东方资产管理公司上海办事处副总经理。 (11)朱惠良, 2002 年 2 月至今任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部副处长；2007 年 6 月 至今任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部处长。 (12)何晓勇,2003 年前任申银万国证券股份有限公司投资银行总部总经理； 2003 年 3 月任申银万国证 券股份有限公司部门总部级干部； 2004年5月至今任申银万国证券股份有限公司上市工作办公室主任； 2005 年 10 月兼任申银万国证券股份有限公司证券发行内核组副组长；2006 年 8 月至今任申银万国证 券股份有限公司证券发行内核组组长。 (13)张敷彪,2002 年任上海电气（集团）总公司董事会审计委员会主任委员、秘书长、稽查室主任； 2004 年 3 月任上海电气资产管理有限公司资产财务部部长； 2005 年 3 月至今任上海电气资产管理有限 公司管理四部总经理；2007 年 1 月至今任上海电气（集团）总公司财务预算部部长。 (14)林雄民,2002 至今任上海自动化仪表股份有限公司党委副书记、纪委书记。 (15)朱茜,2002 年 1 月任上海电气（集团）总公司预算处副处长、处长；2004 年 4 月任上海电气资产 管理有限公司资产财务部副部长；2005 年 4 月至今任上海电气资产管理有限公司资产财务部部长。 (16)周鸣,2002 年至今任中国华融资产管理公司上海办事处资产经营二部第三组经理。 (17)洪汀,2002 年任中国信达资产管理公司上海办事处投资银行部副经理； 2003 年 2 月任中国信达资 产管理公司上海办事处投资银行部经理； 2005 年 4 月至今任中国信达资产管理公司上海办事处项目四 部高级副经理。 (18)刘伟民,2002 年至今任上海自动化仪表股份有限公司工会主席。 (19)郑斌章,2002 年任上海自动化仪表股有限公司记录仪表制造部(原大华仪表厂)工会主席；2004

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 年 1 月任上海自动化仪表股份有限公司记录仪表制造部党总支书记、工会主席；2006 年 7 月至今任上 海自动化仪表股份有限公司生产制造部党委副书记。 (20)蒋群，2000 年 8 月至今任上海自动化仪表七厂工会主席、党总支委员。 (21)黄捷,2002 年至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理。 (22)许大庆,2002 年任上海自动化仪表股份有限公司总工程师； 2006 年 8 月至今任上海自动化仪表股 份有限公司副总经理兼总工程师。 (23)吴剑啸,2002 年任上海自动化仪表股份有限公司财务部副经理、 经理； 2004 年 6 月至今任上海自 动化仪表股份有限公司副总经理兼资财部经理。 (24)缪丹桦, 2002 年 4 月至今任上海自动化仪表股份有限公司董事会秘书。 (三)在股东单位任职情况 姓名 莫子敏 陆月清 胡宏刚 王鹰 章建新 朱惠良 何晓勇 张敷彪 朱茜 周鸣 洪汀 股东单位名称 上海电气资产管理公司 上海电气资产管理公司 中国华融资产管理公司 上海国际信托投资有限公司 中国东方资产管理公司 中国长城资产管理公司 申银万国证券股份有限公司 上海电气(集团)总公司 上海电气(集团)总公司 中国华融资产管理公司 中国信达资产管理公司 担任的职务 管理三部、管理五部总经理 副总裁 管理四部副总经理 上海办事处资产经营二部高级经理 上海市上投投资管理有限公司业务三部 经理 上海办事处副总经理 上海办事处资产经营部处长 证券发行内核组组长 上海电气资产管理有限公司管理四部总 经理； 上海电气 （集团） 总公司财务预算部部长。 上海电气资产管理有限公司资产财务部 部长 上海办事处资产经营二部第三组经理 上海办事处项目四部高级副经理 任期起始 日期 2004-03 2007-03 2005-03 2004-01 2005-01 2006-09 2007-06 2006-08 2005-03 2007-01 2005-04 2000-03 2005-04 至今 至今 至今 是 是 是 任期终 止日期 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 至今 是否领取 报酬津贴 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （四）在其他单位任职情况 姓名 莫子敏 陆月清 胡宏刚 胡宏刚 胡宏刚 范幼林 裴静之 庄松林 庄松林 庄松林 王鹰 王鹰 章建新 章建新 章建新 章建新 章建新 朱惠良 朱惠良 朱惠良 朱惠良 何晓勇 张敷彪 张敷彪 张敷彪 张敷彪 林雄民 朱茜 周鸣 周鸣 周鸣 洪汀 黄捷 黄捷 黄捷 黄捷 黄捷 许大庆 吴剑啸 吴剑啸 其他单位名称 上海南洋电机有限公司 上海自动化仪表股份有限公司 上海吴泾化工有限责任公司 上海纺织（集团）有限责任公司 上海仪表厂有限责任公司 上海西门子工业自动化有限公司 上海金陵股份有限公司 上海大学机电工程及自动化学院 上海飞乐股份有限公司 江苏大亚科技股份有限公司 金山开发建设股份有限公司 上海汇丽建材股份有限公司 上海东源企业发展股份有限公司 上海包装造纸(集团)有限公司 上海吴泾化工有限公司 上海有色新材料(集团)有限公司 上海联华合纤股份有限公司 上海神汇汽车转向器有限公司 上海新先锋药业有限公司 上海有色新材料(集团)有限公司 上海纺织(集团)有限公司 上海申达股份有限公司 上海二纺机股份有限公司 上海输配电股份有限公司 上海海立股份有限公司 海通证券股份有限公司 上海海隆流体控制技术有限公司 上海电气集团恒联企业发展有限公司 上海纺织(集团)有限公司 上海包装造纸(集团)有限公司 上海旦化有限公司 威海北洋电气(集团)有限公司 上海康茂胜自动控制有限公司 千野测控设备(昆山)有限公司 上海大华-千野仪表有限公司 上海自动化仪表股份有限公司市政自动化公司 上海自动化仪表股份有限公司产业服务公司 上海自动化仪表股份有限公司系统总公司 上海精工游丝有限公司 上海申友电器设备有限公司 担任的 职务 董事长 党委副书记 副董事长 董事 董事 董事 独立董事 院长 独立董事 独立董事 董事 监事 董事长 董事 董事 副董事长 董事 董事 董事 董事 监事 董事 董事 监事会主席 董事 董事 副董事长 董事 监事 监事 监事 董事 副董事长 副董事长 董事 经理 总经理 总经理 董事长 董事长 任期起始 日期 2007-06 2006-07 2005-07 2006-12 2002-06 1998-03 2003-06 1999-05 2002-12 2005-05 2006-06 2005-06 2006-08 2006-06 2006-08 2006-06 2005-07 2003-06 2003-06 2003-06 2003-06 2004-06 2004-05 2007-01 2007 2007 2002-03 2003-01 2001-11 2002-06 2002-06 2007-11 2002-12 2003-02 2003-02 2005-04 2006-07 2006-04 2006-07 2007-04 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (五)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、在公司任职的董事、监事及高级管理人员的报酬，系根据公司制定的工资分配制度和岗位等级 标准按月发放。年终时依据公司总体经营情况及个人岗位职责履行情况进行考核确定奖励金额。

内容: 2、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况

内容: 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 莫子敏 胡宏刚 陆月清 王鹰 章建新 朱惠良 何晓勇 张敷彪 朱茜 周鸣 洪汀

内容: 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: (六)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 徐伟 程彦敏

内容: 担任的职务 董事、董事长 董事

内容: 离任原因 个人原因 个人原因

内容: 1、公司第十九次股东大会（2007 年第一次临时会议）于 2007 年 2 月 15 日 (星期四) 上午 9:30 在上海影城五楼多功能厅（新华路 160 号）召开。会议审议并批准了以下董事调整事项： （1）董事长徐伟先生因个人原因不再担任公司第五届董事会董事、董事长；董事程彦敏先生因个 人原因不再担任公司第五届董事会董事。（详见 2006 年 10 月 18 日《上海证券报》、香港《文汇报》 刊登的本公司公告） （2）调整并选举莫子敏先生、陆月清先生为公司第五届董事会董事。 2、 公司于 2007 年 2 月 15 日召开第五届董事会第十四次会议， 选举莫子敏先生为公司第五届董事 会董事长。 3、 为落实证监会提出的整改要求， 公司监事会于 2007 年 4 月 27 日召开五届十二次监事会增补蒋 群女士为公司第五届职工监事。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 二、公司员工情况

内容: 截止报告期末,公司在职员工为 2351 人,需承担费用的离退休职工为 84 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 2、教育程度情况 教育类别 硕士 大学本科 大专 中专、高中 高中以下 人数 70 348 483 728 722 人数 1108 303 507 45 388

内容: 第五节

内容: 公司治理结构

内容: 一、公司治理情况

内容: 公司按照新《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，逐步建立 和完善符合公司实际情况的公司组织制度和法人治理结构。基本形成了董事会、监事会、经营层之间 “各行其权、各负其责、有效治衡、协调运转”的治理机制。董事会建立了战略、审计、提名、薪酬 与考核四个委员会，公司 12 名董事中的 4 名独立董事分别担任审计、提名、薪酬与考核三个专业委员 会的主任委员并以独立董事占多数，这些措施在一定程度上对提高董事会决策的科学性和专业性起到 不可或缺的作用。报告期内，公司召开了 3 次股东大会，8 次董事会，4 次监事会。“三会”的召开和 表决程序符合《公司法》和《公司章程》规定。 根据证监会要求，公司对《股东大会规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投 资审批权限的若干规定》、《购买、出售、置换资产审批权限有关规定》《向银行及其他金融机构借 款管理办法》、《投资者关系管理制度》等 7 项制度和规定进行了全面的修订。同时，新建立了公司

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 《募集资金管理办法》、《关联交易管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《独立董事年报工作 制度》、《审计委员会年报工作规程》和《应对证券市场突发事件的处理办法》等 6 项制度。这些制 度的建立与完善为“三会”规范运作提供了保证。 报告期内，公司及时调整了董事、增补了职工监事，并视董事的变动及时调整了公司董事会各专 门委员会成员，并按专门委员会实施细则履行其各自的义务和职责。 为提高公司治理水平，根据中国证监会证监公司字［2007］28 号《开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知》精神，公司通过自查、公众评议、整改提高三个阶段完成了公司治理专项活动。 公司先后制定了《自查报告和整改计划》及拟定了《公司治理专项活动整改报告》并在上交所网站进 行了公告。对于自查和上海监管局检查中发现的问题，公司认真分析原因，制订了相应的整改措施并 在规定的时间内就整改内容逐一进行了落实。 本报告期，公司治理的实际情况与中国证监会发布的上市公司治理规范性文件的要求基本一致。 1、股东与股东大会 公司按照《章程》规定，股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应义务；公司通过建立 与股东沟通的有效渠道，以保证股东对公司重大事项享有知情权和参与权，并确保每个议题得到充分 讨论，每个股东的权利得到充分行使；公司股东大会的召开和表决程序规范，股东大会均经律师现场 见证，以维护上市公司和股东的合法权益。涉及关联交易的事项,公司关联董事实行了回避表决,也未 代理其他董事行使表决权。 2、控股股东与上市公司的关系 控股股东按《公司法》要求依法行使出资人的权利并承担义务。控股股东与上市公司之间实现了 人员、资产、财务、机构、业务的独立；公司董事会、监事会和内部机构均能独立运作；公司的重大 决策由公司股东大会和董事会依法独立作出。 3、董事与董事会 公司董事的调整按照有关法律法规及公司章程的规定履行相关程序，董事会的人数和人员构成符 合法律法规的要求；董事会会议按照规定的议事规则进行并规范履行表决程序；公司董事能尽心、尽 力地履行职责，通过《自仪股份报》等资料的了解，使董事及时掌握公司的运作情况；公司独立董事 和董事会专门委员会在相关事务中发挥积极作用。 4、监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定；监事会会议符合相关规范要求，监事能够 较好地履行其义务；公司监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的 监督和检查。 5、利益相关者 公司充分尊重银行和其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益及相关者的合法权利，与 他们积极合作，共同推进公司持续、和诣、健康的发展。

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内容: 6、信息披露与透明度 作为公众性的上市公司，公司注重加强投资者关系管理，不断规范和强化信息披露工作，不断完 善信息披露管理制度。根据最新颁布的《上市公司信息披露事务管理制度指引》，结合公司实际情况， 制定了《公司信息披露事务管理制度》并经公司五届十六次董事会审议通过，修订了《公司投资者关 系管理制度》。公司努力提高信息披露工作质量，做到及时、合规、准确披露信息。公司还利用电话、 邮件、网络平台设置投资者关系专页 、“投资者沟通记录”以及“公司领导与部分股东见面会”等便 捷交流方式，建立与投资者沟通的良好渠道，让投资者能够及时、准确地了解公司信息，努力保障投 资者的知情权，得到了投资者的广泛认同。

内容: 二、独立董事履行职责情况

内容: 报告期内，公司独立董事本着为全体股东负责的态度，认真履行法律法规和公司章程赋予的职责 和义务，关心公司的生产经营和依法运作情况，积极参加董事会和股东大会，发表自己的意见和看法， 切实保障广大股东尤其是中小股东的合法权益。 独立董事在董事会上就公司出售部分应收账款给上海电气（集团）总公司的资产处置关联交易事 项、授权公司与关联股东上海电气（集团）总公司的控股子公司---上海电气集团财务有限责任公司进 行 2500 万元人民币授信额度的关联交易事项、对外提供担保、公司日常关联交易金额预计、以及公司 利润分配等预案均发表了事前认可意见、专项说明和事后审核意见。 独立董事还参与了公司董事会专门委员会实施细则的讨论、制订；对更换公司部分董事和聘请公 司高管等议案发表了意见、 提出建议并形成决议提交公司董事会审议。 根据证监会及公司的相关规定， 对公司的中期报告进行了审核，提出了修改意见和建议；在年报的审核过程中，加强与年审注册会计 师的沟通并对涉及年度报告中的有关重大事项提出了意见和建议；对证监会巡检过程中提出的有关房 屋、土地“两证合一“的整改要求，独立董事多次提醒并要求公司根据有关部门的规定进行规范和整 改，进一步推动了公司法人治理结构的完善。 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 裴静之 黄祥鹭 庄松林 孙汉虹 本年应参加董事会次数 8 8 8 8 亲自出席（次） 8 8 5 5 委托出席（次） 0 0 3 3 缺席（次） 0 0 0 0 备注

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会事项提出异议。

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内容: 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

内容: 1、业务方面：公司业务结构完整，面向市场、自主独立经营，与控股股东之间无同业竞争。 2、人员方面：公司在人事及工资管理等方面均独立于控股股东。总经理、副总经理、董事会秘书 等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位及关联单位双重任职或领取报酬。 3、资产方面：公司拥有独立完整的生产、供应、销售系统及配套设施，拥有独立的工业产权、商 标、非专利技术等无形资产。公司与控股股东之间的产权关系明晰、不存在控股股东占用、支配公司 资金、资产等情况。 4、机构方面：公司已根据自身业务特点建立了适合公司发展需要且独立、完整的组织机构。公司 股东大会、董事会、监事会、经理层职责划分明确，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，公 司拥有独立的办公和经营场所。 5、财务方面：公司设立了独立的财务会计部门并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在 银行开立了独立的银行帐户，公司作为独立纳税人，依法独立纳税，无与股东单位混合纳税现象。公 司不存在以资产、权益或信誉为各股东的债务提供担保情况。

内容: 四、公司内部控制制度的建立健全情况

内容: 报告期内，公司根据有关法律、法规以及《上市公司内控指引》，结合反商业贿赂、上市公司治 理等专项活动， 在经营活动中不断完善公司内控制度的建设， 公司针对现有业务环节中的部分内控制 度，根据其自身所处行业及生产经营的特点进行了梳理、修订和增补；编写了《销售与应收账款内控 制度》、《采购与应付账款内控制度》、《成本与费用内控制度》、《存货内控制度》、《企业领导 人员任期经济责任内部审计若干规定》 等部分内控制度； 同时,审计监察部门针对公司所属单位年度预 算目标的执行情况、财务收支情况组织实施了例行审计和专项审计，监督检查各单位预算目标的执行 情况。公司在长期经营活动中已形成基本的内控管理制度并不断修订。2008 年公司将根据中国证监会 要求，对公司内控管理体系拟作进一步完善，使其更具针对性和实效性。

内容: 五、公司暂无披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见

内容: 六、高级管理人员的考评及激励情况

内容: 公司高级管理人员的薪酬与当年的重点工作目标任务挂钩并根据岗位予以分配。

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内容: 第六节

内容: 股东大会情况简介

内容: 一、年度股东大会情况

内容: 1、公司于 2007 年 4 月 25 日在华东师范大学华申学术交流中心“科学会堂” （中山北路 3663 号）召开第二十次股东大会（暨 2006 年年会）。决议公告刊登在 2007 年 4 月 26 日的《上海证券报》、 香港《文汇报》上。大会采取记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议： (1) 审议《公司 2006 年度董事会工作报告》； (2) 审议《公司 2006 年度监事会工作报告》； (3) 审议《公司 2006 年度财务工作报告》； (4) 审议《公司 2006 年度利润分配（预案）的议案》； (5) 审议 《关于上海自动化仪表股份有限公司与上海电气(集团)总公司及其附属企业 2007 年度日 常关联交易金额预计的议案》； (6)《关于续聘立信会计师事务所有限公司和香港浩华会计师事务所及支付其报酬的议案》 (7) 审议关于《公司股东大会规则》的议案； (8) 审议关于《公司董事会议事规则》的议案； (9) 审议关于《公司监事会议事规则》的议案。

内容: 二、临时股东大会情况

内容: 1、第一次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 2 月 15 日在上海影城五楼多功能厅（新华路 160 号）召开第十九次股东大会（2007 年第一次临时会议），决议公告刊登在 2007 年 2 月 16 日的《上海证券报》、香港《文汇报》上。 大会采取记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议: (1) 审议《关于调整公司第五届董事会董事的议案》； (2) 审议《关于修改公司章程的议案》。 2、第二次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 6 月 29 日在上海新东纺大酒店五楼龙头厅（镇宁路 525 号）召开第二十一次股东 大会（2007 年第二次临时会议），决议公告刊登在 2007 年 6 月 30 日的《上海证券报》、香港《文汇 报》上。 大会采取记名投票方式进行表决，审议通过了《关于拟投资实施〈适用于 600MW～1000MW 火电等 重大工程的 I&C 系统集成及自控系统仪表产业化〉技术改造项目的议案》。

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内容: 第七节

内容: 董事会报告

内容: 一、管理层讨论与分析

内容: （一）报告期公司经营情况回顾 1、报告期内公司总体经营情况 报告期内，公司围绕年初制定的“全力以赴抓运行，集中精力求突破，坚定不移创和谐”的工作 方针, 同心协力， 克服困难， 谋求发展， 完成了全年经营目标， 实现全年主营业务收入 98348.00 万元， 同比增长 7.78%。实现净利润 1018.11 万元,同比增长 3.13%。公司撤销了带了五年之久的股票交易特 别处理的“ST 帽子”。 围绕董事会确定的战略发展目标，公司在寻找新的资源组合、新的应用领域、新的客户资源、新 的产品开发等方面实现以下重点突破： （1） 公司在装置化领域获得了首份订单， 在印度罗莎电厂中标 2?300MW 机组电除尘器电气设备， 使公司 “培育机电一体化、领域装置化产品业务”向前推进了一步。 （2）公司承担的上海轨道交通“三线二段”信号系统顺利开通，还中标 7 号线信号系统、7 号延 伸段，8 号线延伸段的合同，公司在轨道交通业务上了一个台阶。 （3）公司在 I&C 项目总成中连续中标，与集团合作在 BTG 工程中承担 I&C 项目总承，继越南生权 铜矿 I&C 工程一期、二期项目后，又相继中标越南大龙治炼厂的项目。公司自主开发的具有自主知识 产权的新一代控制系统获得首套工程项目。 同时， 在南通生活垃圾焚烧电热联产项目中承接了控制 I&C 设备集成。 较好地实践了“构筑平台、做大系统、做强仪表”的公司战略。 （4） 公司 K1 类仪表实现了零的突破， 在与中广核签订的 K1 级仪表接线箱的岭澳二期供货合同的 同时，K1 类仪表国产化在当年完成了所有的设计、试制、试验和鉴定工作。公司还与交大合作研究， 开发完成了数字化控制系统、数字化保护系统、数字化主控制室系统、仿真系统四个子课题的百万千 瓦级核电站全数字化控制系统软件数据、硬件平台和设计方案及样机。开发完成了核 2、核 3 级电动、 气动调节阀、核级通用气动调节阀，达到了国际先进水平，并已取代了国外同类产品。 （5）公司一期国债项目已正式启动，涉及国债项目重点产品的开发已完成 8 项，生产基地建设已 完成了基建设计，设备改造也在进行中。 （6）公司在流动资金周转上与行业平均水平尚有差距，还需要通过精益化生产管理，提高资金利 用率、提高企业盈利能力。 报告期内，公司在科技创新方面也取得显著成效。公司全年新品开发完成 35 项，新品试产计划 15 项。实施、完成国家科技攻关项目 7 项。公司襄樊电厂 2X600MW 超临界机组控制系统（DCS）工程 获中国仪器仪表学会科技成果奖；SUPMAX 分散控制系统获电气集团总公司科技进步一等奖；申报了

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内容: 2007 年度上海市重大技术装备首台业绩 3 项突破项目。公司全年共申请专利 20 项；专利授权 23 项； 软件著作权登记 5 项。获得了“上海市知识产权示范企业”的光荣称号，继续成为上海市专利试点企 业，“上仪牌”连续十二年取得了“上海市名牌产品”称号，2007 年又获得了“上海市著名商标”称 号，推进了企业品牌战略的贯彻实施。 2、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币

内容: 分行业或分产品 分行业 仪器仪表行业 分产品 仪表及装置 数字控制系统工程 其他控制系统工程 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 利润率(%) 主营业务收入 比上年增减(%) 主营业务成本 比上年增减(%) 主营业务利润率比 上年增减(%) 增加 3.86 个百分点

内容: 增加 7.69 个百分点 增加 0.74 个百分点 增加 4.41 个百分点

内容: （2）主营业务分地区情况 地区 市内 市外 主营业务收入 38,813.00 59,535.00 单位:万元 币种:人民币 主营业务收入比上年增减（％） 95.91 -16.66

内容: （4）报告期内，公司主营业务构成、主营业务盈利能力与上年相比未发生重大变化。 （5）报告期内，公司产品或服务未发生重大变化或调整。 （6）公司主要供应商、客户情况 项目 前五名供应商采购金额合计 前五名销售客户销售金额合计 金额 10829 9828

内容: 单位：万元 币种：人民币 占采购（销售）总额的（%） 13.75 9.79

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内容: （7）报告期内公司财务状况经营成果分析 项目名称 总资产 营业利润 归属于母公司所有者的净利润 现金及现金等价物净增加额 归属于母公司所有者权益 变动原因分析： 现金与现金等价物净增加额的减少主要原因是经营活动产生的现金流量净额减少，而经营活动产 生的现金流量净额减少主要是由于生产规模的扩大，投入增加及上述等原因导致费用成本增加。 期末数 95575.92 1014.79 1018.11 -1115.32 14795.76 期初数 96407.59 969.84 987.18 1718.22 13674.98 单位:万元 币种:人民币 增减额 增减幅度（％） -831.67 -0.86% 44.95 4.63% 30.93 3.13% -2833.54 -164.91% 1120.78 8.20%

内容: 3、公司资产构成重大变动原因分析 1） 报告期末，公司应收票据为 2805 万元，占总资产的比重比上年度增加 84.06%，主要原因是本报告 期销售货款以银行承兑汇票结算比上年度增加。 2） 报告期末，公司预付款项为 5970 万元，占总资产的比重比上年度减少 32.76%，主要原因是采购原 材料的预付款减少。 3） 报告期末，公司在建工程为 874 万元，占总资产的比重比上年同期减少 45.41%，主要原因是本年 度有工程结转完工。 4） 报告期末，公司预收款项为 6956 万元，占总资产比重比上年度减少 38.03%，主要原因是本报告期 对原预收帐款的客户发货所致。 5） 报告期末，公司长期借款为 108 万元，占总资产的比重比上年度减少 70.48%，主要原因是本报告 期末，部分长期借款转入一年内到期的非流动负债。 6） 报告期末，公司专项应付款为 2173 万元，占总资产的比重比上年度增加 66.79%，主要原因是本报 告期收到了专项拨款所致。 4、报告期内，公司营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据重大变动原因分析 1) 报告期内，公司管理费用为 15259.43 万元，比上年度增加 47.10%，主要原因是本年度生产规模 扩大、研发投入增加、费用上升以及职工薪酬调整工资费用上升所致。 2) 报告期内，公司财务费用为 2505 万元，比上年度增加 50%，主要原因是本年度银行借款增加和利 率上调使相应利息支出增加所致。 3) 报告期内，公司营业费用、所得税等财务数据同比上年度均未发生重大变化。

内容: 5、公司现金流量表相关数据分析

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内容: 1） 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-4970 万元，比上年度减少 1374.64%，主要原因是生 产规模的扩大，投入增加及上述等原因导致费用成本增加。 2） 报告期内，投资活动产生现金流量净额为-502 万元，比上年度增加 76.53%，主要原因是上年度项 目投入支付的现金较多。 6、与公司经营相关的设备利用情况、产品销售及主要技术人员变动情况。 报告期内，公司的生产设备运转良好，总体设备利用率在 86%以上。公司销售形势良好，产品订 单充足，当年产品的产销率均达 100%以上，当年未产生新的产品积压。对于老产品的积压，公司正采 取措施在积极的处理中。公司主要的销售市场和地区分布没有发生重大变化。公司主要技术人员没有 发生变化。 7、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 单位：万元

内容: 公司名称 上海自仪房地产开发有限公司 上海精工游丝有限公司 上海麦克林电子有限公司 主要产品及服务 房地产开发、经营、室内装潢、建筑材料及相关劳务 生产及销售游丝系列产品及售后服务 生产销售电子计算机和仪器仪表及售后服务 主要产品：金属波纹管。 经营范围： 生产加工仪表弹性元件、 组件及相关整机, 各类金属机械加工、焊接、热处理及表面处理加工, 仪器仪表、 机电、 模具领域内的科技咨询、 技术开发、 转让服务 生产销售低压电器柜、控制台、配套仪表及零部件 主要产品：内径千分表。 经营范围： 机械量具、 电子量具、 仪器仪表的制造, 五 金工具的加工 生产、销售测量控制仪表及成套仪表系统 生产销售电磁阀、气动元件、液动元件及其系统 水表,磁性表座及其相关的自动化机电产品；制造、 加工、销售；仪器仪表维修等 流量仪表、 机械量具、 压力表机芯的设计制造、 销售、 维修服务、小模数齿轮加工、五金加工等 生产、销售各类气动控制元件及配件 生产销售低功率气动控制阀及其相关的气动控制系 统及配件，提供售后服务和技术培训 生产、销售流量计和配套仪表及售后服务 各类变压器;交、直稳压器，电子产品，电源部件； 放大器，制造、加工、销售、仪器仪表维修等 各类转速表和木壳制品、校验台、精密微电机、仪表 元件、电磁元件、制造加工 仪器仪表的生产、 加工、 组装， 自动化控制系统设备、 仪表成套设备的销售服务 24 注册资本 500 8000 （日元） 710 （美元）

内容: 币种：人民币

内容: 上海金波弹性元件有限公司

内容: 上海申友电器设备有限公司 上海自九量具有限公司 上海大华—千野仪表有限公司 上海海隆流体控制技术有限公司 上海上自仪仪表机械制造有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海康茂胜气动控制元件有限公司 上海康茂胜自动控制有限公司 上海横河电机有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海上自仪调节器有限公司

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 8、占公司净利润 10%以上的单个参股公司投资收益情况 单位:万元 币种:人民币

内容: 公司名称 上海横河电机有限公司 上海康茂胜自动控制有限公司 主要产品 或服务 生产、销售流量计和 配套仪表及售后服务 生产、销售各类自动 控制元件及配件 主营业务 收入 16809.23 5605.86 主营业 务利润 5874.49 1564.58 净利润 1346.35 723.02 参股公司贡献 的投资收益 454.49 260.29 占上市公司净 利润的比重(%) 44.64 25.57

内容: (二)对公司未来发展的展望 1.公司总体发展方向 纵观 2008 年及今后一段时间的宏观环境，中央在“十一五”规划中强调了要大力加快发展先进制 造业，重点扶持我国具有自主知识产权的自动化控制系统和关键仪器仪表企业成长，以突破发达国家 的技术垄断的宏伟规划，使我们面临着前所未有的挑战和机遇。一方面，国内自动化控制装置和控制 系统发展迅速，DCS、PLC、变送器、流量仪表、调节阀、电动执行机构等主干产品需求，将进入世界 前三位，市场的规模和潜力巨大，为公司的发展提供了广阔的空间，另一方面，随着行业集中度的不 断提高，行业开始出现整合趋势，未来将进入垄断竞争阶段，只有增长快规模大的企业才能够生存， 行业竞争的不断加剧也使公司面临着巨大的挑战。 通过对行业和社会发展趋势的判别，预测客户未来的需求向价值链两端延伸并形成全生命周期的 解决方案，实现可持续发展。因此,2008 年，公司的业务模式将在“单机产品＋控制系统＋仪控集成” 基础上，拓展为“行业应用解决方案与服务增值”的业务模式。围绕重点产品的效益、规模，以自动 化控制系统为龙头，智能化仪表为基本单元的系统集成策略，加大系统带成套、成套带单机，自动化 控制整体进入市场力度；以成本为导向，推动业务流程的重组、组织结构的优化，以降低整体运作的 成本，提高企业效益；以科技创新拉动市场，高端技术驱动业务发展，提高产品应用和服务能力，提 升企业核心竞争能力和持续发展能力；以“全员参与、持续改善、协同推进”来实践管理；以“现代 化、专业化、信息化”来衡量管理，向管理改进要效率，向管理创新要效益，全面提升企业的管理能 级和竞争力。通过四大经营策略实施，不断提升企业核心竞争力，实现又快又好的健康发展。

内容: 营业收入 营业成本 期间费用

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （2）新年度采取的策略和行动 ① 积极推进具有完全自主产权的 SUPMAX800 和新一代控制系统在大中型火电控制系统的应用。 通 过对 600MW 超临界发电机组工程的不断积累， 充分发挥技术创新的主体作用， 努力实现 1000MW 超超临 界控制系统重大技术突破。 ② 充分利用现有的国债项目，加快研发具有自主知识产权、具有先进技术水平的智能化产品，扩 大仪控集成范围的智能化产品系列；加快研发、生产高精度智能变送器和加大智能执行机构发展，提 升产品的技术能级，创造产品更大的发展空间，大力培育新的利润增长点，确保公司又快又好地发展。 ③ 积极推进 I&C 业务， 通过 I&C 业务使公司产品群聚合成有机整体, 提升整体价值优势并形成规 模效应, 为公司推进全面解决方案业务打下基础。充分利用集团有利资源，积极参与集团内外的 EPC、 BOT 分包项目，成为集团 EPC、BOT 项目的 I&C 岛的分包商 ④ 大力发展机电一体化领域装置化产品, 全面提升装备制造业能级, 使其成为公司发展新的引 擎。同时,启动 PLC 控制系统的研发，全力打造自己的开放式的硬件、软件平台，借助公司在控制系统 和装置化产品上取得的机会，改变公司的业务增长方式。 ⑤ 利用目前在轨道交通业务上的优势， 加大技术研发力度， 提高国产化能力， 形成公司自主产品， 在业务上力求形成总承包，增加新的利润增长点。 ⑥ 完成核电项目改造,对翻版、二代半以及第三代核电项目加强统筹协调，把握核电领域高速发 展机遇，完成符合核电要求的生产线改造，健全核质保体系，使核电业务成长为公司的核心业务。 ⑦ 重视产业服务对公司业务状态和盈利能力的推动作用， 建立专业团队， 吸收国际先进服务管理 经验，提升公司运营的总体竞争力。 ⑧ 制定和实施行动纲领。确定产品的集中度，根据重点产品的市场份额、市场目标、生产能力、 技术水平、行业定位等，围绕效益、规模和能力，集中有限资源，做大产品规模，提高经济效益。 ⑨ 进一步深化和完善以五项激励机制为基础的薪酬激励管理体系，围绕工效挂钩和精益化管理， 遵循“按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展”的原则，以绩效为导向，实行“以岗定薪，按 效取酬，有升有降”的激励约束机制。 ⑩ 积极推进公司与国核技合作项目，使“国核自仪系统工程有限公司”早出投资回报。

内容: 3、资金来源及使用计划 公司将继续与银行等金融机构保持良好的合作关系，稳定与银行之间的融资渠道。在经营活动中 严格控制成本，发展主营业务，拓展销售渠道、提高获利能力。加强应收账款的管理和催讨，提高资 金回笼率，通过国债项目贷款的落实，增加生产经营性现金流量。

内容: 4、可能对公司未来发展战略和经营目标产生不利影响的风险因素及对策和措施

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (1) 行业竞争的风险。随着经济的高速发展，中国市场已备受国际相关行业的高度关注，成为他 们进行市场扩张、扩大规模的首选目标，更加剧了国内市场的行业竞争。 措施：“构筑平台、做大系统、做强仪表”，充分利用国家对先进装备制造业的重点扶持的政策， 加快研发具有自主知识产权的智能化产品，扩大仪控集成范围的智能化产品系列，推进具有完全自主 产权的 SUPMAX800 和新一代控制系统在大中型火电控制系统的应用，通过 I&C 业务使公司产品群聚合 成有机整体, 提升产品整体价值优势，做大自动化控制系统。同时，加快研发达到国际先进水平、取 代进口产品的高精度智能变送器和智能执行机构，进一步提升产品的技术能级，创造产品更大的发展 空间，做强检测仪表和执行机构，确保公司有序发展。 (2) 主要原材料价格波动的风险。公司生产所需的原材料价格受市场波动影响较大，虽然近几年 公司采取有效措施在一定程度上降低了产品成本，但由于主要原材料占产品成本比例较高。因此，原 材料价格的上涨，将直接影响产品的毛利。 措施：提高原材料的集中采购度，与一些实力雄厚供应商建立稳定的合作关系，降低原材料的采 购价格。围绕现金流来推动业务流程的再造和物流的重组，通过对产品进行结构调整，加快发展有市 场、有技术、有潜力、有发展空间的重点产品，扩大生产规模，缩短生产制造链，降低库存、降低成 本、降低消耗，精简业务管理环节，通过精益化和专业化的管理，降低企业整体运作成本。 (3) 公司处于转型发展阶段，项目投资资金需求量大，公司的流动资金借款维系公司生产经营和 战略调整对现金流的需求。 措施：加强客户动态管理，强化应收账款控制，设立对高风险客户的“熔断”点，减少经营风险。

内容: 二、公司投资情况

内容: 1、 2007 年，公司无新增投资公司情况。 2、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、 公司非募集资金投资的重大项目及其进展情况。 公司第二十一次股东大会（2007 年第二次临时会议）批准投资实施“适用于 600MW~1000MW 火电 等重大工程的 I&C 系统集成及自控系统仪表产业化技术改造项目”（国债一期项目），本报告期已实 施启动，至年底，涉及该项目的部分新产品已开发完成，完成了生产基地的基建设计，编制了工程项 目管理流程，完成了工程项目的报建手续和设备改造的可行性报告，整个项目的实施正在有序、积极 的过程中。

内容: 三、公司会计政策、会计估计变更的原因及影响

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 自 2007 年 1 月 1 日起，本公司执行财务部颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会 计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其它相关规定。2007 年度财务报 表为本公司首份按照企业会计准则编制的年度财务报告。 公司于 2007 年 1 月 1 日首次执行企业会计准 则时，根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条相关内容和《企业 会计准则解释第 1 号》的规定，根据取得的相关信息，对于按照企业会计准则确定的会计政策和制度 与按照原会计准则和制度确立的会计政策之间的其他差异，对财务报表进行了追溯调整。 上列各项对报表的影响如下：

内容: 公司除因执行新企业会计准则而发生会计政策变更外，无主要会计估计的变更和重大会计差错更正。

内容: 四、董事会对立信会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度报表出具带强调事项段的无 保留意见审计报告的专项说明

内容: 日前， 立信会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度报表出具了强调事项无保留意见审计报告。 （信会师报字(2008)第 10505 号）报告称：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十一所 述，以上会计报表是基于持续经营的原则而编制的。虽然贵公司已在会计报表附注十一中充分披露了 拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。” 对立信会计师事务所有限公司出具本公司强调事项中提及的问题，公司董事会认为：近年来，公司围 绕发展战略目标，业务状态从过去的单机生产，到集生产与服务为一体，既有仪表和系统，又有仪控 总成和运行服务的业务状态。努力实现业务流程的优化改造，实现了公司主营盈利，撤销了股票交易 特别处理的“ST 帽子”。由于生产经营发展过程中的产品结构调整尚未到位，产品缺乏市场竞争力， 从而赢利能力尚不能充分发挥。2008 年，国内高速发展经济的需求，为仪控企业的发展提供了较大的 空间，国内市场对 DCS、PLC、变送器、流量仪表、调节阀、电动执行器等主干产品的广泛需求，给公 司发展提供了较大的空间和机遇。为此，公司将把握发展机遇，使仪器仪表逐步实现智能化，并通过 集成的方式加快控制系统的发展。围绕重点产品的效益、规模和能力，借国债改造项目，集中有限资 源，通过转变经济发展方式和业务流程再造，实现企业稳健而积极的发展。其主要措施是：

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 一、以自动化控制系统为龙头，智能化仪表为基本单元的系统集成策略，加大系统带成套、成套 带单机，自动化控制整体进入市场力度。通过印度金达项目的实施，推进 I&C 业务的发展，充分发挥 公司仪控产品的协同性优势，集产品、系统和服务，通过加强内外协同效应，引导公司业务实现转变。 二、在现有产品的基础上，以成本为导向，推动业务流程的重组、组织结构的优化，以降低整体 运作的成本，提高企业效益。围绕现金流来推动业务流程的再造和物流的重组，通过精益化和专业化 的管理，降低企业整体运作成本。 三、以科技创新拉动市场，以高端技术驱动业务发展，提高产品应用和服务能力，提升企业核心 竞争能力和持续发展能力。通过科技创新，提高企业对市场和应用领域中薄弱环节的解决能力；通过 科技创新，提高产品应用和服务能力，提升企业核心竞争能力和持续发展能力。 四、以“全员参与、持续改善、协同推进”来实践管理；以“现代化、专业化、信息化”来衡量 管理，向管理改进要效率，向管理创新要效益，全面提升企业的管理能级和竞争力。针对企业内部管 理中存在的薄弱环节和突出问题，制定加强管理的目标和措施，继续深入地推进精益化管理，提高工 作效率，提升竞争能力。 鉴于上述措施已实施或正在实施，公司董事会相信持续经营不确定性的状况可以得到逐步改善， 公司经营业务能够平稳发展。

内容: 五、董事会日常工作情况

内容: (一) 董事会会议情况及决议内容 1、公司于 2007 年 1 月 30 日召开五届十三次董事会，会议审议通过了《关于与上海电气（集团） 总公司处置本公司部分应收账款事宜的议案》等 2 项决议。决议公告刊登在 2007 年 1 月 31 日的《上 海证券报》、香港《文汇报》。 2、公司于 2007 年 2 月 15 日召开五届十四次董事会，会议审议通过《关于选举莫子敏先生为公司 第五届董事会董事长的议案》的决议。决议公告刊登在 2007 年 2 月 16 日的《上海证券报》、香港《文 汇报》。 3、 公司于 2007 年 3 月 15 日召开五届十五次董事会， 会议审议通过 《关于公司与上海电气 （集团） 总公司及其附属企业 2007 年日常关联交易金额预计的议案》等 16 项决议，决议公告刊登在 2007 年 3 月 19 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。 4、2007 年 4 月 27 日，公司董事会以通讯表决的方式召开五届十六次董事会，会议审议通过《关 于授权公司新增在上海电气集团财务有限责任公司进行2500万元人民币授信额度的议案》 等4项决议， 决议公告刊登在 2007 年 4 月 30 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。 5、 公司于 2007 年 6 月 8 日召开五届十七次董事会， 会议审议通过 《关于投资实施<适用于 600MW～ 1000MW 火电等重大工程的 I&C 系统集成及自控系统仪表产业化>技术改造项目的议案》等 5 项决议，

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 决议公告刊登在 2007 年 6 月 9 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。 6、2007 年 6 月 29 日，公司董事会以通讯表决的方式召开五届十八次董事会，会议审议通过《关 于公司治理专项活动自查报告和整改计划》 的决议， 决议公告刊登在 2007 年 7 月 3 日的 《上海证券报》 、 香港《文汇报》。 7、公司于 2007 年 8 月 28 日召开五届十九次董事会，会议审议通过《公司募集资金管理办法》等 5 项决议，决议公告刊登在 2007 年 8 月 30 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。 8、公司于 2007 年 10 月 25 日召开五届二十次董事会，会议审议通过《关于公司治理专项活动的 整改报告》等 3 项决议，决议公告刊登在 2007 年 10 月 27 日的《上海证券报》、香港《文汇报》。 (二) 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司共召开了 3 次股东大会，各次股东大会做出的决议均得到及时、有效的执行： 1、根据第十九次股东大会（2007 年第一次临时会议）决议，公司顺利完成了第五届董事会部分 董事的调整工作以及《公司章程》的修订。 2、对股东大会授权事项的执行情况：2007 年公司与控股股东--上海电气（集团）总公司及其附 属企业日常关联交易发生额为 3326.44 万元，在第二十次股东大会授权的 1 亿元范围以内。 3、公司第二十一次股东大会审议批准的投资实施《适用于 600MW～1000MW 火电等重大工程的 I&C 系统集成及自控系统仪表产业化》技术改造项目，按实施计划正在逐项落实过程中。 (三) 董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 1、公司 2007 年度报告审计工作中的履职情况 根据中国证监会发布的《关于做好上市公司 2007 年年度报告工作通知》的要求，公司董事会审计 委员会在年审注册会计师进场实施审计前，与会计师事务所协商确定了公司本年度财务报告审计工作 的时间、节点安排；董事会审计委员会认为，本公司 2007 年年度报告披露时间早于以往，又是第一年 执行新会计准则，涉及到对以前年度财务数据的的调整，要求担任审计工作的会计师事务所和本公司 财务部门要相互配合，认真负责，务必按照审计工作的时间、节点完成年度报告的审计工作。 继年审注册会计师出具初步意见后， 2008 年 3 月 5 日年审注册会计师与公司董事会审计委员会 于 及独立董事举行见面沟通会。委员们了解了审计师事务所进行年度审计的程序并就年度报告中的重大 事项进行了沟通，与会委员和独立董事同意将 2007 年度财务报告提请公司董事会审议。 2、总结会计师事务所 2007 年度审计工作以及聘请公司会计师事务所 董事会审计委员会审阅并向董事会提交了会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和 2008 年度续聘会计师事务所的决议， 通过了解立信会计师事务所有限责任公司的年审工作及审阅其提 交的 2007 年度审计工作总结报告， 审计委员会认为： 公司聘请的立信会计师事务所有限责任公司在为 公司提供的 2007 年度审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，完成了公司委托的工作。 因此，建议公司董事会继续聘请立信会计师事务所有限责任公司作为本公司 2008 年度财务审计机构。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （四）董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设的薪酬与考核委员会对在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度薪酬 进行了审核，认为年度报告中披露的薪酬数额与实际发放情况相符。独立董事的津贴发放依据有关法 律法规精神和公司股东大会通过的独立董事津贴标准为原则予以确定。 公司目前尚未建立股权激励机制，公司将不断完善内部激励与约束机制，逐步建立起短期激励与 长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系，推动管理层与公司、股东利益的紧密结合。 （五）其他专业委员会履职情况汇总报告 1、战略委员会。报告期内，公司董事会下设的战略委员会积极参与公司中长期发展战略规划的讨 论，并提出意见和建议，促进了公司中长期发展战略规划的完善。 2、提名委员会。公司董事会下设的提名委员会就调整董事、聘任公司高级管理人员向董事会提出 建议，履行了提名委员会的职责。

内容: 六、利润分配或资本公积金转增预案

内容: 公司本年度净利润 1018.11 万元。根据《公司章程》规定，首先用于弥补以前年度亏损，弥补亏 损后的合并未分配利润为-50090.06 万元。因此，本年度公司不进行利润分配，不提取法定公积金和 法定公益金，不分红利，不送股，也不进行资本公积金转增股本。此预案需经公司股东大会（2007 年 年会）审议。

内容: 关于 2007 年度利润分配预案的独立董事意见

内容: 我们审议了公司 2007 年度财务审计报告，2007 年度自仪股份公司实现利润 1018.11 万元，加年 初未分配利润-51108.17 万元，可供股东分配利润-50090.06 万元。我们注意到，虽然公司本年度实现 盈利，但需要弥补以前年度亏损，董事会拟定的利润分配预案，符合《公司法》、《企业会计制度》 和《公司章程》的相关规定。

内容: 独立董事：裴静之、黄祥鹭、庄松林、孙汉虹 二 00 八年三月十四日

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第八节

内容: 一、 监事会工作情况

内容: 监事会报告

内容: 本报告期，公司监事会依据中国证监会有关规范文件和《公司章程》的规定和要求，秉承规范、 监督、促进的原则对公司股东尤其中小股东负责，开展监事会的各项工作，努力发挥监事会对国有资 产监督管理职能，对本年度公司定期报告监事会均发表了独立的书面审核意见。为进一步提高履行监 督工作能级，监事会成员全部参加了由中国证监会授权上海证监会举办的上市公司董、监事、高级管 理人员的资格培训，为更有效地履行监督职能奠定了基础。 2007 年监事会共召开了四次会议，审议了公司下列有关重要事项： 1、 第五届监事会第十一次会议于 2007 年 3 月 15 日召开，会议审议通过了： （1） 《公司 2006 年年度报告》及摘要； （2） 《监事会就董事会对立信会计师事务所有限公司和香港浩华会计师事务所出具本公司强调事项 无保留意见审计报告的专项说明》 （3）《公司 2006 年度监事会工作报告》； （4）《公司监事会议事规则》的议案； （5）《公司 2006 年度财务工作报告》； （6）《公司 2006 年度利润分配（预案）的报告》； （7）《关于公司 2006 年度应收账款计提坏账准备及计提资产减值准备的报告》； （8）《关于上海自动化仪表股份有限公司与上海电气(集团)总公司及其附属企业 2007 年度日常 关联交易金额预计的议案》； （9）《关于续聘立信会计师事务所有限公司和香港浩华会计师事务所及支付其报酬的议案》。 2、 第五届监事会第十二次会议以通讯表决的方式召开，会议审议通过了： 《公司 2007 年第一季度报告》及摘要； 3、第五届监事会第十三次会议于 2007 年 8 月 28 日召开，会议审议通过了： 《公司 2007 年半年度报告》及摘要； 4、第五届监事会第十四次会议于 2007 年 10 月 25 日召开，会议审议通过了： 《公司 2007 年第三季度报告》及摘要；

内容: 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

内容: 报告期内，监事会成员每次列席董事会、参加公司股东大会，并在会上就重要议案发表监事会独 立意见，对董事会履行职责和经营层执行情况进行有效监督。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 1、公司依法运作情况 公司董事会按照有关法律、 法规和 《公司章程》 及相关制度的要求召开了董事会会议， 召集了 2006 年度股东大会和 2007 年临时股东大会。 积极开展了上市公司治理专项活动。 对自查发现的问题和上海 监管局现场检查发现的问题进行了认真整改，提高了公司的治理水平。监事会认为，公司董事会、经 营管理层能够认真贯彻执行国家经济方针、政策和相关法律、法规，公司依法经营、照章纳税、按制 办事。未发现公司董事、经营决策层高级管理人员行使职权时违反法律、法规及公司《章程》的情况， 也没有损害公司及股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 报告期内，公司按规定的程序聘请了立信会计师事务所有限公司并按证监会会计字（2007）30 号 文有关 B 股公司境外审计不再实施的要求， 公司不再出具 2007 年度境外审计报告。 监事会通过审核公 司经审计的财务报告后认为， 本年度财务会计报告能够客观、 真实地反映公司的财务状况和经营成果。 公司对外投资、购建固定资产、银行贷款无失控和越权行为。公司财务制度基本健立、财务运行状况 比较正常，会计核算能按照新企业会计制度和新会计准则及其他相关财务规定的要求执行。 3、公司募集资金使用情况 报告期内，公司尚无募集资金，也没有募集资金投入项目。 4、资产处置及关联交易 监事会认为，报告期内公司董事会所作的“关于与上海电气（集团）总公司处置本公司部分应收 款项事宜”和“关于授权公司新增在上海电气（集团）财务有限公司进行 2500 万元人民币授信额度的 事项”公司根据上交所要求，关联董事回避了表决，期间，也未发现损害上市公司或者广大中小股东 利益的情形。 公司第二十次股东大会审议批准的《关于公司与上海电气（集团）总公司及其附属企业 2007 年 度日常关联交易的议案》监事会认为：该等关联交易均为日常生产经营活动中正常的业务往来，公司 关联方采购物资、销售原材料、接受劳务加工，均按双方协议进行核算和结算，其关联交易定价遵循 了公允合理的市场交易原则，2007 年度日常关联交易预期也是切合公司实际情况的，公司及股东利益 没有因关联交易而受损害。 5、监事会就董事会对立信会计师事务所有限公司出具本公司带强调事项段的无保留意见审计报 告的专项说明 公司监事会列席了公司第五届董事会第二十二次会议， 认真审议了公司 2007 年度财务审计报告， 与会监事同意公司董事会所做的《关于立信会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度报表出具强调 事项无保留意见审计报告的专项说明》，认为：该专项意见客观反映了公司的财务状况和经营实际， 董事会对公司发展预期是有依据的、合理的。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 6、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 经审核，本报告期公司利润实现与 07 年度经营计划不存在差异。同时，公司根据实际情况，未进 行利润预测，符合上海证券交易所《关于做好上市公司 2007 年年度报告工作的通知》中规定的相关指 标可予豁免披露的要求。

内容: 第九节

内容: 一、重大诉讼、仲裁事项

内容: 重要事项

内容: 1、本公司及下属控股子公司----上海麦克林电子有限公司作为共同原告，诉美国麦克林公司、蔡 贤修、桂豪杰以及三家美国麦克林公司的关联企业，违约、非法转移资产、欺诈等十二项违法行为一 案，经美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院判决本公司胜诉（详见 2001 年 11 月 29 日《上海证券 报》、香港《南华早报》刊登的本公司公告）。鉴于蔡贤修提出的个人破产申请，对蔡贤修的诉讼转 入美国加利福尼亚州地方破产法院进行，2002 年 12 月 13 日本公司接到了书面判决通知（详见 2002 年 12 月 16 日《上海证券报》、香港《商报》刊登的本公司公告），本公司与美国德汇律师事务所依 据法院的判决,展开了对上述判决的执行程序，本报告期该案仍继续处于执行阶段。 2、上海飞龙房地产开发有限公司诉本公司合资、合作开发上海市华山路 1496 号地块合同纠纷 案, 法院曾于 2002 年 5 月 27 日和 8 月 23 日分别作出一审和二审判决，（详情请见 2002 年 6 月 4 日 和 2002 年 8 月 27 日刊登在《上海证券报》和香港《商报》上的本公司公告）。本公司依法向上海市 高级人民法院提起申诉，2003 年 12 月末上海市高级人民法院下发了《驳回再审申请通知书》，驳回 了公司的再审申请（详情请见 2003 年 12 月 30 日刊登在《上海证券报》和香港《商报》上的本公司公 告）。本公司已于 2004 年 8 月向最高人民法院提起申诉，至本报告期该案仍在受理过程中。

内容: 二、报告期内公司未发生破产重整有关事项

内容: 三、 重大资产交易情况

内容: （一）本报告期，公司无收购资产情况 （二）出售资产情况

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 报告期内，公司将所涉 2386 家客户应收帐款及 9 家其他应收款，总计交易金额为 26,956,027.02 元出售给上海电气（集团）总公司，被出售的这部分应收款项净值为 24,878,257.15 元，评估价值为 24,878,257.15 元；其他应收款净值为 2,077,769.87 元，评估价值为 2,077,769.87 元。本次交易以 平等协商的契约自由定价为原则，其出售价格以评估价为依据，该项资产出售对公司业务连续性、管 理层稳定性均无影响，对公司正常生产经营不构成不利影响，它有利于改善公司资产质量，对进一步 提高公司可持续经营能力起到积极作用。（详情请见 2007 年 1 月 31 日刊登在《上海证券报》、香港 《文汇报》上的本公司公告）。

内容: （三）本报告期，公司无吸收、合并事项

内容: 四、报告期内，公司未实施股权激励计划

内容: 五、重大关联交易事项

内容: 1、与日常经营相关的关联交易事项 报告期内， 公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 3,326.44 万元。 其中： 向上海电气（集团）股份有限公司销售货物 3,289.32 万元；向上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 销售货物 8.92 万元； 向上海大隆机器有限公司销售货物 22.26 万元； 向上海压缩机有限公司销售货物 5.94 万元。其交易双方均按市场价格结算。 2、资产收购、出售及股权转让发生的关联交易事项。 本报告期， 公司将部分应收账款总计交易金额为 26,956,027.02 元出售给控股股东—上海电气 （集 团）总公司的关联交易事项，详见本章节“出售资产情况”。本公司已按关联交易事项履行了相关审 议程序并对外及时披露。（详情请见 2007 年 1 月 31 日刊登在《上海证券报》、香港《文汇报》上的 本公司公告） 报告期内，公司无股权转让的重大关联交易事项。 3、公司与关联方无共同对外投资的关联交易事项。 4、公司与关联方债权债务往来事项 报告期末，公司应收美国麦克林集团公司 11801.57 万元；应收上海电气股份有限公司 3144.25 万元;应收上海起重运输机械厂有限公司1.17万元； 应收太平洋纺织机械成套设备有限公司7.95万元; 应收上海压缩机有限公司 3.45 万元。其他应付款中应付上海电气（集团）总公司 13,402.27 万元。 5、报告期内，公司无其他重大关联交易事项。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 六、公司重大合同及其履行情况

内容: 1、本报告期，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资 产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 2、本报告期，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保事项。 3、本报告期，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的委托理财事项。 4、本报告期，公司无其他重大合同。

内容: 七、承诺事项履行情况

内容: 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况 股东名称 承诺事项 上海电气 （集团） 总公司只有自股 上海电气（集团） 总公司 权分置改革方案实施后的第一个交易 日起满 36 个月，其所持公司股票才可 上市交易。 承诺履行情况 自 2006 年 10 月 26 日公司实施股 权分置改革方案至本报告期末，上海 电气（集团）总公司所持公司股票未 上市交易。 备注

内容: 截止报告期末，公司原持有 5%以上非流通股股东按照《上市公司股权分置改革管理办法》履行相 关承诺。

内容: 八、聘任、解聘会计师事务所情况

内容: 报告期内，董事会续聘立信会计师事务所有限公司为本公司审计机构，根据中国证监会“有关发 行境内上市外资股的公司在聘请具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的同时进行境外审计的 要求不再实施”的规定，公司 2007 年度不出具 B 股审计报告。鉴此，公司支付立信会计师事务所有限 公司年度审计报酬 100 万元人民币。上述机构已为本公司提供了 4 年审计服务。

内容: 九、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中 国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 十、其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明

内容: 1、持有其他上市公司股权情况

内容: 报告期所有者 权益变动 1,383,459.30 1,383,459.30 会计核算科目 可供出售金融资产 股份来源 购入法人股 -

内容: 单位:元 币种:人民币 报告期 损益 0 0 报告期所有 者权益变动 0 0 会计核算科目 长期股权投资 －

内容: 3、买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 氯碱化工 广电信息 期初股份数量 （股） 110110 367114 报告期卖出股份数 量（股） 110110 367114 期末股份数量 （股） 0 0

内容: 单位:元 币种:人民币 使用的资金数量 （元） 产生的投资收益 （元） 554668.05 3068433.38

内容: 报告期内，卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 467,143.93 元。

内容: 4、其它重大事项说明 ① 根据公司第五届董事会第十五次会议的有关决议， 公司向上海证券交易所提交了撤消股票交易 特别处理的申请，5 月 10 日获上海证券交易所批准。5 月 14 日起，公司 A 股股票由“ST 自仪”变更 为“自仪股份”，B 股股票由“ST 自仪 B”变更为“自仪 B 股”，公司股票日涨跌幅限制由“5%”恢 复为“10%”，公司代码不变。 ② 根据《国务院关于加快振兴 装备制造业的若干意见》，实现装备制造业重点领域内核心技术 和系统集成能力的突破，提高我国在自控领域的自主创新能力，经公司五届十七次董事会审议通过、 公司第二十一次股东大会（2007 年第二次临时会议）审议批准，拟投资实施“适用于 600MW~1000MW 火电等重大工程的I&C系统集成及自控系统仪表产业化”项目。本项目投资总额为 20000 万元，其中： 固定投资 16160 万元，铺底流动资金 3840 万元。资金来源于企业自筹、银行贷款和国家贴息。预计 本项目 2010 年达纲。 ③ 根据中国证券监督管理委员会上海监管局在 2006 年巡检过程中提出的问题， 公司分别在 2007 年 3 月 19 日、 月 19 日， 月 19 日和 12 月 19 日对整改事项中就临山路 45 号等 6 处房地产权证变更 6 9 事宜以及昌吉路 157 号等 5 处房产产权与上海仪电控股（集团）公司所有的宝昌路 533 号等 9 处土地

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 使用权进行置换事宜分别发布了进程性公告。（详情请见刊登在《上海证券报》和香港《文汇报》上 的本公司公告） ④ 2007 年 10 月 26 日公司董事会提出的本报告期有限售条件的流通股上市申请获上海证券交易 所批准，本次有限售条件的流通股上市数量为 94,735,196 股。截止 2007 年 12 月 31 日持有本公司 5% 以上的国有股股东—中国东方资产管理公司共减持本公司股份 6,813,005 股。

内容: 十一、信息披露索引

内容: 公告编号 临 2007-001 临 2007-002 临 2007-003 临 2007-004 临 2007-005 临 2007-006 临 2007-007 临 2007-008 临 2007-009 临 2007-010 临 2007-011 临 2007-012 临 2007-013 临 2007-014 临 2007-015 临 2007-016 临 2007-017 披露时间 2007 年 1 月 15 日 2007 年 1 月 31 日 2007 年 1 月 31 日 2007 年 2 月 1 日 2007 年 2 月 16 日 2007 年 2 月 16 日 2007 年 2 月 28 日 2007 年 3 月 19 日 2007 年 3 月 19 日 2007 年 3 月 19 日 2007 年 3 月 19 日 2007 年 4 月 17 日 2007 年 4 月 20 日 2007 年 4 月 26 日 2007 年 4 月 30 日 2007 年 4 月 30 日 2007 年 5 月 11 日 公告名称 A 股和 B 股股票交易异常波动公告 第五届董事会第十三次会议决议公告暨召开公 司第十九次股东大会(2007 年第一次临时)的通 知 关于上海电气(集团)总公司收购上海自动化仪 表股份有限公司部分应收账款的关联交易公告 A 股股票交易异常波动公告 第十九次股东大会(2007 年第一次临时会议)决 议公告 第五届董事会第十四次会议决议公告 A 股股票交易异常波动公告 第五届董事会第十五次会议决议公告暨召开公 司第二十次股东大会(2006 年年会)的通知 2007 年日常关联交易金额预计的公告 第五届监事会第十一次会议决议公告 关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡 检发现问题整改进展情况的公告 关于召开公司第二十次股东大会(2006 年年会) 会议地址的公告 A 股股票交易异常波动公告 第二十次股东大会(2006 年年会)决议公告 第五届董事会第十六次会议决议报告 关于向上海电气集团财务有限责任公司进行贷 款授信额度的关联交易公告 关于申请撤销公司股票交易其他特别处理的公 告

内容: 披露报刊 《上海证券报》A9 版 香港《文汇报》B3 版 《上海证券报》封十六版 香港《文汇报》A23 版 《上海证券报》封十六版 香港《文汇报》A23 版 《上海证券报》D13 版 香港《文汇报》A41 版 《上海证券报》B29 版 香港《文汇报》A8 版 《上海证券报》B29 版 香港《文汇报》A8 版 《上海证券报》D7 版 香港《文汇报》B3 版 《上海证券报》A15 版 香港《文汇报》B7 版 《上海证券报》A15 版 香港《文汇报》B8 版 《上海证券报》A15 版 香港《文汇报》B8 版 《上海证券报》A15 版 香港《文汇报》B8 版 《上海证券报》D71 版 香港《文汇报》B13 版 《上海证券报》D100 版 香港《文汇报》A42 版 《上海证券报》D79 版 香港《文汇报》B12 版 《上海证券报》A95 版 香港《文汇报》C12 版 《上海证券报》A95 版 香港《文汇报》C12 版 《上海证券报》D19 版 香港《文汇报》B11 版

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 关于撤销股票交易其他特别处理的公告 A 股股票交易异常波动公告 A 股和 B 股股票交易异常波动公告 B 股股票交易异常波动公告 关于拟投资实施技术改造项目的提示性公告 A 股和 B 股股票交易异常波动公告 A 股股票交易异常波动公告 第五届董事会第十七次会议决议公告暨召开公 司第二十一次股东大会(2007 年第二次临时)的 通知 A 股和 B 股股票交易异常波动公告 关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡 检发现问题整改进展情况的公告 第二十一次股东大会(2007 年第二次临时)决议 公告 第五届董事会第十八次会议决议公告 第五届董事会第十九次会议决议公告 A 股股票交易异常波动公告 关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡 检发现问题整改进展情况的公告 有限售条件的流通股上市公告 第五届董事会第二十次会议决议公告 关于公司治理专项活动的整改报告 公司将与国家核电技术公司有意共同出资组建 核电仪控系统工程合资企业重大事项提示性公 告 A 股股票交易异常波动公告 关于对中国证券监督管理委员会上海监管局巡 检发现问题整改进展情况的公告 国有股东股份减持公告

内容: 《上海证券报》D19 版 香港《文汇报》B11 版 《上海证券报》D4 版 香港《文汇报》D5 版 《上海证券报》A14 版 香港《文汇报》B13 版 《上海证券报》D10 版 香港《文汇报》A33 版 《上海证券报》D10 版 香港《文汇报》A28 版 《上海证券报》D12 版 香港《文汇报》B4 版 《上海证券报》30 版 香港《文汇报》A28 版 《上海证券报》26 版 香港《文汇报》A20 版 《上海证券报》D20 版 香港《文汇报》A25 版 《上海证券报》D7 版 香港《文汇报》B4 版 《上海证券报》23 版 香港《文汇报》A45 版 《上海证券报》D27 版 香港《文汇报》B12 版 《上海证券报》D61 版 香港《文汇报》A22 版 《上海证券报》A7 版 香港《文汇报》A21 版 《上海证券报》D15 版 香港《文汇报》B12 版 《上海证券报》D29 版 香港《文汇报》A38 版 《上海证券报》21 版 香港《文汇报》D8 版 《上海证券报》21 版 香港《文汇报》D8 版 《上海证券报》D15 版 香港《文汇报》A21 版 《上海证券报》D15 版 香港《文汇报》A8 版 《上海证券报》D15 版 香港《文汇报》A18 版 《上海证券报》D13 版 香港《文汇报》A26 版

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第十节

内容: 财务会计报告

内容: 审 计 报 告

内容: 信会师报字（2008）第 10505 号 上海自动化仪表股份有限公司全体股东：

内容: 我们审计了后附的上海自动化仪表股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2007 年度的利润表和合并利润表、2007 年度的现金流量表 和合并现金流量表、2007 年度的所有者权益（股东权益）变动表和合并所有者权益（股东权益）变动 表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则（2006 版）的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重 大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则（2006 版）的规定编制，在所有重大方面公允 反映了贵公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 四、强调事项 我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十一所述，以上会计报表是基于持续经营的原则 而编制的。贵公司截止 2007 年 12 月 31 日的累计亏损约为人民币 5.01 亿元。于 2007 年 12 月 31 日， 贵公司尚未偿还的银行借款及利息约为人民币 2.85 亿元，流动负债超出流动资产约为人民币 0.61 亿 元。虽然贵公司已在会计报表附注十一中充分披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在 重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。

内容: 立信会计师事务所 有限公司

内容: 中国注册会计师：

内容: 中 国à上海

内容: 二○○八年三月十四日

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 9.2 财务报表

内容: 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 5.14 21,963,456.27 22,715,134.32 5.9 1,581,711.30 1,633,548.40 5.1 99,492,994.58 110,646,147.97

内容: 附注

内容: 期末余额

内容: 年初余额

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 项目

内容: 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

内容: 本期金额

内容: 上期金额

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 项目

内容: 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列）

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 项目

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 47 1,247,345,892.06 1,038,565,857.29

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 项目

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 一、 上年年末余额 加： 会计政策变更 前期差错更正 二、 本年年初余额 三、 本年增减变动 金额 （减少以 “－” 号填列） （一）净利润 （二） 直接计入所 有者权益的利得 和损失 1．可供出售金融 资产公允价值变 动净额 2．权益法下被投 资单位其他所有 者权益变动的影 响 3．与计入所有者 权益项目相关的 所得税影响 4．其他 上述 （一） （二） 和 小计 （三） 所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （五） 所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 四、 本期期末余额

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目 一、上年年末余 额 加：会计政策变 更 前期差错更正 二、本年年初余 额 三、本年增减变 动金额（减少以 “－”号填列） （一）净利润 （二）直接计入 所有者权益的利 得和损失 1．可供出售金融 资产公允价值变 动净额 2．权益法下被投 资单位其他所有 者权益变动的影 响 3．与计入所有者 权益项目相关的 所得税影响 4．其他 上述 （一） （二） 和 小计 （三）所有者投 入和减少资本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （五）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 四、本期期末余 额 实收资本(或股 本) 399,286,890.00 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 减： 库 一般风 盈余公积 未分配利润 存股 险准备 27,160,268.23 -4,392,741.86 -515,700,824.11 -5,180,344.22 少数股东权益 所有者权益合计 130,037,801.26 3,318,102.70 -3,180,310.40

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 本期金额 项目 减 ： 库 存 股

内容: 实收资本(或股 本)

内容: 资本公积

内容: 盈余公积

内容: 未分配利润

内容: 所有者权益合计

内容: 一、上年年末余额 399,286,890.00 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 399,286,890.00 三、本年增减变动金额 （减少以 “－” 号填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者 权益的利得和损失 1．可供出售金融资产 公允价值变动净额 2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响 3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和（二）小 计 （三）所有者投入和减 少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东） 的分配 3．其他 （五）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 399,286,890.00

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、 本年增减变动金额 （减少以 “－” 号填列） （一）净利润 （二） 直接计入所有者 权益的利得和损失 1．可供出售金融资产 公允价值变动净额 2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响 3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和（二）小 计 （三） 所有者投入和减 少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2． 对所有者 （或股东） 的分配 3．其他 （五） 所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 实收资本(或股 本) 399,286,890.00 资本公积 222,366,140.12 上年同期金额 减：库 盈余公积 存股 22,767,526.37 未分配利润 -511,308,082.25 -6,870,851.11 -518,178,933.36 9,660,273.75 9,660,273.75 3,410,931.20 356,791.74 163,581.46 所有者权益合计 133,112,474.24 -6,870,851.11 126,241,623.13 13,071,204.95 9,660,273.75 3,410,931.20 356,791.74 163,581.46

内容: 主管会计工作负责人:范幼林

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 二 OO 七年度财务报表附注

内容: 一、公司基本情况

内容: 上海自动化仪表股份有限公司（以下简称“本公司”）于 1993 年 9 月经批准改制为中外合资股 份有限公司，本公司的人民币普通股（A 股）及境内上市外资股（B 股）分别于 1994 年 3 月和 4 月在 上海证券交易所上市。1994 年 11 月 24 日由上海市工商行政管理局颁发了注册号为企股沪总字第 019035 号 （市局） 的企业法人营业执照， 现法定代表人为莫子敏， 现注册资本为人民币 399,286,890.00 元，所属行业为制造业。 公司经营范围为自动化控制系统和自动化仪表及其相关的机电产品、元器件；仪表成套装置、仪 器仪表元器件、工艺配套件；技术服务与咨询及投资兴办公司（涉及许可经营的凭许可证经营），主 要产品为工业用控制系统和仪表、汽车电子装置、分析仪器、办公楼控制系统及家用电器。 2005 年 12 月 28 日上海市国有资产监督管理委员会以沪国资委〔2005〕950 号文关于上海自动化 仪表股份有限公司国有股划转有关问题的批复，同意将上海仪电控股（集团）公司所持有的本公司 11,519.6424 万股国有股权划转给上海电气（集团）总公司。中国证券监督管理委员会于 2006 年 2 月 28 日以证监公司字〔2006〕22 号文关于上海电气（集团）总公司收购上海自动化仪表股份有限公司信 息披露意见，表示对该股权转让无异议。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2006 年 4 月 14 日出具的《过户登记确认书》确认该股权转让过户手续办理完毕。 本公司于 2006 年 10 月 26 日完成了股权分置改革，改革实施后公司注册资本认仍为 399,286,890.00 元人民币，总股本仍为 399,286,890 股。截止 2007 年 12 月 31 日，公司股本构成为： 国有股 134,691,693 股，占公司股本总额的 33.73%；境内法人持有股份 13,886,766 股，占公司股本 总额的 3.48%；外资股 107,145,500 股，占公司股本总额的 26.83%；社会公众股 143,562,931 股，占 公司股本总额的 35.96%。

内容: 二、主要会计政策、会计估计和前期差错

内容: （一）遵循企业会计准则的声明。 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

内容: （二）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他 各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 资产负债表年初数和可比期间的利润表，系按照 证监发[2006]136 号文和证监会计字[2007]10 号文的规定，对《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条和《企业会计准 则解释第 1 号》规定需要追溯调整的事项，按照追溯调整的原则进行调整后而编制的。

内容: （三）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。

内容: （四）记账本位币 采用人民币为记账本位币。

内容: （五）计量属性在本年发生变化的报表项目及其本年采用的计量属性 本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能够取得并 可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 本年报表项目的计量属性未发生变化。

内容: （六）现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

内容: （七）外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折合成人民币金额进行调整， 以公允价值计量的外 币非货币性项目按公允价值确定日的即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专门借款账户年末折 算差额，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定予以资本化，计入相关资产 成本；其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，计入财务费用。

内容: （八）金融资产和金融负债的核算方法 1、金融资产和金融负债的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融资产和金融负债的确认和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

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内容: 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作 为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认 金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认 利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权， 以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上 有报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款等，以向购货方应收的 合同或协议价款作为初始确认金额。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和 相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。 年末以公允价值计量且将公允价值变动计入 资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入 所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终 止确认该金融资产； 如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将 金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融 资产为可供出售金融资产的情形）之和。

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内容: 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分）之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部 分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的， 继续确认该金融资产， 所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产部分直接参考活跃市场中的报价，部分采用估值技术。 可供出售金融资产采用估值技术， 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高 于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估 值日该股票的价值。 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一 股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值： FV=C+（P-C）?（Dl-Dr）／Dl 其中： FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于 除权日对其初始取得成本作相应调整）； P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数； Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。 5、金融资产的减值准备 （1）可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期 这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成 的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

内容: （九）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确 认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚未发生的信用

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内容: 损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初 始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在 确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 年末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 单项金额重大是指：应收款项余额 500 万元及以上。 对关联企业及企业内部的应收款项一般不提取坏账准备，对期后已经收到回款（下年 1 个月内） 的应收款项一般不提取坏账准备。 对于年末单项金额非重大的应收款项， 采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄作为类 似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在年末余额的一定比例（可以单独进行减值 测试）计算确定减值损失，计提坏账准备。 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有应收款项按 账龄段划分的类似信用风险特征组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下坏账准备计提的比 例：

内容: 应收款项账龄 1 年以内 1 年－2 年 2 年－3 年 3 年－4 年 4 年－5 年 5 年以上

内容: （十）存货核算方法 1、存货的分类 存货分类为：原材料、在产品、产成品等。 2、发出存货的计价方法 （1）存货发出时按计划成本法计价。 （2）周转材料的摊销方法 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 3、存货的盘存制度 采用永续盘存制。

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内容: 4、存货跌价准备的计提方法 年末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货 的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额， 确定其可变现净值； 需要经过加工的材料存货， 在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可 变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可 变现净值以一般销售价格为基础计算。 年末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计 提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难 以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备 金额内转回，转回的金额计入当期损益。

内容: （十一）固定资产的计价和折旧方法 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、 提供劳务、 出租或经营管理而持有， 并且使用年限超过一年的有形资产。 固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产的分类 固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备、固定资产装修。 3、固定资产的初始计量 固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。 外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归 属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购 买价款的现值为基础确定。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值，并 将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 换 入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价

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内容: 值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为 换入固定资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价值； 以非 同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。 融资租入的固定资产， 按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为 入账价值。 4、固定资产折旧计提方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定 折旧率。 符合资本化条件的固定资产装修费用， 在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期 间内，采用年限平均法单独计提折旧。 各类固定资产预计使用寿命和年折旧率如下：

内容: 固定资产类别 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 固定资产装修

内容: （十二）在建工程核算方法 1、在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出， 作为固定资产的入账价 值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用 状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固 定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不 调整原已计提的折旧额。

内容: （十三）无形资产核算方法 1、无形资产的计价方法 按取得时的实际成本入账；

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内容: 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的 成本以购买价款的现值为基础确定。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值； 以非 同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 2、无形资产使用寿命及摊销 （1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： ① 土地使用权按权证规定年限； ② 电脑软件按不超过五年； ③ 专有技术按不超过五年。 每年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （2）使用寿命不确定的无形资产的判断依据： 本公司无使用寿命不确定的无形资产。 （3）无形资产的摊销： 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资 产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 3、研究开发项目研究阶段支出与开发阶段支出的划分标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3） 无形资产产生经济利益的方式， 能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自 身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

内容: （十四）长期待摊费用的摊销方法及摊销年限 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中： 1、 经营租赁方式租入的固定资产改良支出， 按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的 期限平均摊销。 2、ERP 系统，按预计可使用年限 5 年平均摊销。

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内容: （十五）除存货、投资性房地产及金融资产外的其他主要资产的减值 1、长期股权投资 成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是 根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确 定。 其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面 价值的，将差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 2、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产 对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每年末判断相关资产是否存在可 能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减 值测试。 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净 额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认 为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余 使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再 转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。

内容: （十六）长期股权投资的核算 1、初始计量 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始 投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲 减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、 法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：公司在购买日按照《企业会计准则第 20 号——企业合并》确定的合并 成本作为长期股权投资的初始投资成本。

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内容: （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股 利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非 货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿 证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需 要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的 财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则 视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 3、后续计量及收益确认 公司能够对被投资单位施加重大影响或共同控制的，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量 的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 成本法下公司确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得 的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 权益法下在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期 股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过 上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入 当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的， 公司在扣除未确认的亏损分担额后， 按与上述相反的顺序处理， 减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投 资的账面价值，同时确认投资收益。

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内容: 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益 的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权 投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。

内容: （十七）借款费用资本化 1、借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计 入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者 可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转 移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月 的，借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费 用停止资本化。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期 间不包括在内。 3、借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取 得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售 状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计 算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整 每期利息金额。

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内容: （十八）收入确认原则 1、销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续 管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能 流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 ２、提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提 供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1） 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的， 按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认 提供劳务收入。 3、让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡 资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）出租物业收入： a.具有承租人认可的租赁合同、协议或其他结算通知书 b.履行了合同规定的义务，开具租赁发票且价款已经取得或确信可以取得 c.出租开发产品成本能够可靠地计量。

内容: （十九）确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产 生的递延所得税资产。

内容: （二十）本年主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响 1、本年主要会计政策的变更及其影响 根据财政部财会[2006]3 号《关于印发<企业会计准则第 1 号－存货>等 38 项具体准则的通知》， 公司从 2007 年 1 月 1 日起，执行新《企业会计准则》；并根据《企业会计准则第 38 号－首次执行企 业会计准则》所规定的 5-19 条相关内容和《企业会计准则解释第 1 号》的要求，对财务报表项目进行 了追溯调整。

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内容: 上列各项对报表的影响如下：

内容: 对资本公积的影响 对 2007 年初留存收 益的影响 其中： 2007 年初未 对 分配利润的影响 对本年净利润的影响

内容: 2、本年主要会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响 本公司本年无主要会计估计的变更和重大会计差错更正。

内容: 三、税项 （一）公司主要税种和税率

内容: 税

内容: 种

内容: 增值税 营业税 企业所得税

内容: （二）税负减免 本公司经上海市地方税务局徐汇区分局第九税务所所认定，根据《财政部、国家税务总局关于企 业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔1994〕1 号）；《财政部、国家税务总局关于享受企业所得 税优惠政策的新办企业认定标准的通知》（财税〔2006〕1 号）等规定，2007 年度减按 15%征收企业 所得税。 本公司的子公司上海金波弹性元件有限公司 2007 年度经上海市宝山区国家税务局第八税务所认 定，按制造业收入的 7%确认应纳税所得额，按 33%征收企业所得税。 本公司的子公司上海自仪房地产开发经营公司根据上海市财政局和上海市地方税务局沪财企一 （1996）2 号批复自 1995 年 1 月 1 日起所得税减按 15%税率征收。 本公司的子公司上海申友电器设备有限公司、上海精工游丝有限公司、上海麦克林电子有限公司 所得税税率均为 27%。

内容: 四、企业合并及合并财务报表 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》执行。公司所控 制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。

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内容: 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料为依 据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权益性投资与子公司 所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。 子公司所采用的会计政策与母公司保持一致。 （一）非企业合并方式取得的子公司 被投资单位全称 注册资本 经营范围 生产、销售低压电 器柜、控制柜台、 配套仪表及零部件 生产、销售游丝系 列产品及售后服务 生产、销售文字信 息处理机及小型控 制系统 提供房地产经营、 室内装潢、建筑材 料及相关劳务 生产、销售机械量 具、电子量具及售 后服务 生产、销售仪表弹 性元件、组件及相 关整机及售后服务 本公司年 末实际投 资额 美元 20 万元 日元 6,000 万元 美元 532.50 万元 人民币 500 万元 人民币 42 万元 人民币 75 万元 实质上构成对 子公司的净投 资的余额 美元 20 万元 日元 6,000 万元 美元 532.50 万元 人民币 500 万元 人民币 42 万元 人民币 75 万元 本公司 合计持 股比例 66.67% 75% 75% 本公司合计 享有的表决 权比例 66.67% 75% 75% 合并范围 内表决权 比例 66.67% 75% 75%

内容: 上海申友电器设 备有限公司 上海精工游丝有 限公司 上海麦克林电子 有限公司 上海自仪房地产 开发经营公司 上海自九量具有 限公司 上海金波弹性元 件有限公司

内容: 美元 30 万元 日元 8,000 万元 美元 710 万元 人民币 500 万元 人民币 63 万元 人民币 100 万元

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内容: 其他货币资金分类表 年末其他货币资金 信用证开证保证金 证券公司股票账户资金 合 计 金 额 14,988.26 6,764,943.11 6,779,931.37

内容: （二）交易性金融资产 项 交易性权益工具投资 其中：中国人寿 合 计 目 年末公允价值 ------年初公允价值 --56,640.00 56,640.00

内容: 交易性金融资产投资变现不存在重大限制

内容: 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合 计

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内容: 1、无已质押的应收票据。 2、未到期已贴现的银行承兑汇票金额为 2,971,905.00 元。 3、已背书未到期的应收票据金额为 12,071,514.02 元，均为银行承兑汇票。

内容: （四）应收账款 1、应收账款构成

内容: 年末数 项 目 账面余额 1、单项金额重大 并已单独计提坏 账准备的款项 2、单项金额非重 大并已单独计提 坏账准备的款项 占总额 比 例 27.24% 坏账准 备计提 比例 73.68% 坏账准备 账面余额 年初数 占总额 比 例 35.76% 坏账准 备计提 比例 59.31% 坏账准备

内容: 2、单项金额重大的应收账款

内容: 单项重大排名 美国麦克林电子有限公司 上海电气集团股份有限公司 国电铜陵发电有限公司 金 额 计提比例 100% 0% 4.89% 理 由

内容: 预计无法收回 关联企业所欠货款，不计提坏账准备 剔除质量保证金后按账龄计提

内容: 3、本年实际核销的应收账款金额为 148,589.02 元。

内容: 4、年末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 5、年末应收账款中欠款金额前五名 债务人排名 美国麦克林电子有限公司 上海电气集团股份有限公司 国电铜陵发电有限公司 山东明水化工有限公司 内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司

内容: 账 龄 5 年以上 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 6、年末关联方应收账款占应收账款总金额的 25.53％。

内容: 1 年以内 1－2 年 2－3 年 合 计

内容: 2、年末预付款项中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。

内容: （六）应收股利 项 目 账龄一年以内的应收股利 其中：1、上海胜谊仪表变压器有限公司 账龄一年以上的应收股利 其中：1、上海胜谊仪表变压器有限公司 2、上海上自仪仪表机械制造有限公司 3、上海上自仪调节器有限公司 合 计 金 额 19,200.00 19,200.00 111,598.60 57,600.00 13,998.60 40,000.00 130,798.60

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内容: （七）其他应收款 1、其他应收款构成

内容: 年末数 项 目 账面余额 1、单项金额重大 并已单独计提坏 账准备的款项 2、单项金额非重 大并已单独计提 坏账准备的款项 3、其他按账龄段 划分为类似信用 风险特征的款项， 其中：1 年以内 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 合 计 占总额 比 例 12.92% 坏账准 备计提 比例 54.94% 坏账准备 账面余额 年初数 占总额 比 例 6.99% 坏账准 备计提 比例 100.00% 坏账准备

内容: 2、单项金额重大的其他应收款 单项重大排名

内容: 浦东发展徐汇支行 建行上海第四支行

内容: 委托贷款，预计无法收回 保证金，无风险

内容: 3、本年实际核销的应收账款金额为 3,706,331.72 元。

内容: 4、年末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。

内容: 5、年末其他应收款中欠款金额前五名 性质或内容 债务人排名 浦东发展徐汇支行 委托贷款 建行上海第四支行 保证金 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 往来款 交通银行 保证金 上海上自仪调节器有限公司 往来款

内容: 账 龄 5 年以上 1 年以内 3－4 年 1 年以内 1 年以内

内容: 6、年末关联方其他应收款占其他应收款总金额的 6.26％。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （九）可供出售金融资产 项 目 1、可供出售债券 2、可供出售权益工具 其中：有限售条件的可供出售股票 无限售条件的可供出售股票 3、其 他 合 计

内容: 有限售条件的可供出售股票 明细品种 交通银行 限售期截止日 2008年5月15日 年末公允价值 1,581,711.30

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内容: 上海 上海 上海 上海 上海 上海 上海 上海 上海 上海 上海 上海

内容: （1）无表决权比例与持股比例不一致的长期股权投资。 （2）被投资单位与公司会计政策不存在重大差异。

内容: 2、按成本法核算的长期股权投资

内容: 3、按权益法核算的长期股权投资

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内容: 4、长期股权投资减值准备 被投资单位名称 吉林高速公路发展股份有限公司 其 他 合 计

内容: 其中：本年由在建工程转入固定资产原价为 16,680,792.70 元。

内容: 注：年末固定资产减值准备减少的原因为计提减值准备的固定资产已经处置。

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内容: 4、固定资产账面价值 类 别 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 固定资产装修 合 计

内容: 8、未办妥产权证书的固定资产

内容: 类 别 账面原价 12,032,710.01 累计折旧 7,664,204.77 减值准备 465,151.47 账面净值 3,903,353.77 房屋及建筑物 未办妥产权证书的原因 房屋及建筑物的所有权属于本公司，相关 房地产所有权属还在上海仪电控股（集团） 公司名下 房屋及建筑物的相关房产属于本公司，对 应土地使用权属属于上海仪电控股（集团） 公司名下，由于两证合一，相关房地产所 有权属在上海仪电控股（集团）公司名下 房屋及建筑物的相关房屋所有权证属于本 公司，对应土地使用权属属于上海仪电控 股（集团）公司名下

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内容: DCP 大屏幕 --其 他 3,151,000.00 设备采购 --技改项目 -双加标定 --事故顺序记录仪 --引进绘图仪 --核电试验项目 --SIMAX 分散控制系统 14,500,000.00 DCS 系统网关机器 --SIMAX 系统改进 7,580,000.00 合 计

内容: 1、年末在建工程无借款费用资本化金额

内容: 计提原因 长期不动工 长期不动工 长期不动工 长期不动工 长期不动工

内容: 3、 在建工程年末数比年初数减少7,341,753.06元， 减少比例为33.97％， 变动原因为： 公司SIMAX 分散控制系统和 DCS 系统网关机器完工转出。

内容: （十三）工程物资 类 别 年初数 账面余额 28,845.09 减值准备 --年末数 账面余额 26,820.49 减值准备 ---

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内容: 其中：年末无用于抵押或担保的无形资产。 注：原价 19,897,722.65 元的土地的所有权属于本公司，相关房地产所有权属还在上海仪电控股 （集团）公司名下

内容: 土地使用权 电脑软件 专有技术 合 计

内容: 3、无形资产减值准备 项目名称 专有技术 年初数 941,663.00 本年增加 --本年减少 --年末数 941,663.00 计提原因 预计可回收金额低于账面价值

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内容: 应收账款坏账准备 其他应收款坏账准备 可弥补亏损 合 计

内容: 2、 已到期未偿还的借款： 本公司短期借款中人民币 1,489,018.86 元的信用借款已于 1990 至 1998 年间到期。该逾期借款系以前年度拨改贷产生，本公司将根据国家进一步的规定，逐步对其进行相应 处理。

内容: 1、年末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项。

内容: 2、年末余额中欠关联方款项为 2,401,904.12 元。详见本附注七。

内容: 3、年末余额中账龄超过三年的应付帐款有 17,128,756.65 元，系户数多且金额小的应付货款， 不详列。

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内容: 1、年末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项。

内容: 2、年末余额中无欠关联方款项。

内容: 4、 年末余额中无账龄超过 1 年的大额预收款项。

内容: （二十）应付职工薪酬 年初数 项 目 一、工资、奖金、津贴和补贴 531,532.88 二、职工福利费 2,516,323.84 三、社会保险费 2,315,214.70 四、住房公积金 -17,608.36 五、工会经费和职工教育经费 4,508,202.09 六、非货币性福利 --七、 因解除劳动关系给予的补偿 4,877,033.59 八、其 他 284,613.46 其中：以现金结算的股份支付 --合 计 15,015,312.20

内容: （二十一）应交税费 税 种 增值税 营业税 城建税 企业所得税 房产税 印花税 个人所得税 教育费附加 河道管理费 其 他 合 计

内容: （二十二）应付利息 项 目 银行借款利息

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内容: （二十三）应付股利 投资者名称或类别 上海仪电控股（集团）公司 费启鳞，吴荣明，段福金等自然人（子公司的少数股东） 合 计 年末欠付股利金额 4,482,460.25 75,000.00 4,557,460.25 欠付原因 应付未付 应付未付

内容: 1、年末余额中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项为 134,022,666.89 元。详 见本附注七。

内容: 2、年末余额中欠关联方款项为 134,209,923.52 元。详见本附注七。

内容: 3、金额较大的其他应付款 客户名称 上海电气（集团）总公司 金 额 134,022,666.89 性质或内容 往来款

内容: 注 1：系上海核电实业公司委托上海浦东发展银行对本公司贷款 810,000.00 元；上海盛大资产有 限公司委托上海浦东发展银行对本公司贷款 1,800,000.00 元。

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内容: 注 2：已到期未偿还的借款：本公司一年内到期的长期借款中人民币 13,086,406.02 元的信用借 款已于 1990 至 1998 年间到期。 该逾期借款系以前年度拨改贷产生， 本公司将根据国家进一步的规定， 逐步对其进行相应处理。

内容: （二十六）长期借款 贷款单位 上海浦东发展银行 币种 人民币 借款条件 委托贷款（注） 年末数 1,080,000.00 年初数 3,690,000.00

内容: 注：系上海核电实业公司委托上海浦东发展银行对本公司贷款 1,080,000.00 元。

内容: 专项应付款年末数比年初数增加 8,701,030.82 元，增加比例为 66.79％，主要原因为收到上海市 科委 9,960,000.00 元研发拨款和国家科技部 4,580,000.00 元研发拨款。

内容: （二十八）其他非流动负债： 项目及内容 筹建期间汇兑损益 年末数 23,568.98 年初数 23,568.98

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内容: 年初数 项 目 金 额 比例 发行 新股 送 股 本年变动增（+）减（－） 公积 其他 金转 股 年末数 小计 金额 比例

内容: 1． 有限售条件股 份 (1) 国家持股 (2) 国有法人 持股 (3) 其他内资 持股 其中：境内非国 有法人持股 境内自然 人持股 (4) 外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份 合计 2． 无限售条件股 份 (1) 人民币普 通股 (2) 境内上市 的外资股 (3) 境外上市 的外资股 (4) 其他 无限售条件股份 合计 3．股份总数

内容: 注：有限售条件股份可上市交易时间：

内容: 其他资本公积本年增加的说明： 其他资本公积本年变动系由于可供出售金融资产的公允价值变动引起。

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内容: （三十二）未分配利润 项 调整前 年初未分配利润 调整 年初未分配利润（调增＋，调减－） 目 金 额 提取或分配比例 -------------------

内容: 调整后 年初未分配利润 加：本年净利润 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 年末未分配利润 调整年初未分配利润-1,088,368.77 元，其中：

内容: 依据财政部财会[2006]3 号《关于印发<企业会计准则第 1 号－存货>等 38 项具体准则的通知》及 《企业会计准则解释第 1 号》，对报表采用追溯调整，影响年初未分配利润-1,088,368.77 元（详见 附注二（二十））。

内容: （三十三）营业收入及营业成本

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内容: 产品销售收入 数字控制系统工程收入 其他控制系统工程收入 小 计

内容: 公司内各业务分部相互 抵销 合 计

内容: 2、公司向前五名客户销售总额为 98,281,042.00 元，占公司本年全部营业收入的 9.79%。

内容: 营业税 城市维护建设税 教育费附加 其 合 他 计

内容: 财务费用本年发生数比上年发生数增加 8,351,285.76 元，增加比例为 50.00％，主要原因为：本 年利息支出及汇兑损失增加。

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内容: （三十六）资产减值损失 项 目 1、坏账损失 2、存货跌价损失 3、长期股权投资减值损失 4、在建工程减值损失 5、其 他 合 计

内容: （三十七）投资收益 项目或被投资单位名称 一、金融资产投资收益 1、处置金融资产投资收益 2、金融资产收到现金股利 二、股权投资投资收益 （一）成本法核算确认 1、上海埃斯凯变压器有限公司 2、上海昕发工贸有限公司 （二）权益法核算确认 1、上海大华-千野仪表有限公司 2、上海海隆流体控制技术有限公司 3、上海横河电机有限公司 4、上海上自仪调节器有限公司 5、上海胜谊仪表变压器有限公司 6、上海自仪九仪表有限公司 7、上海上自仪转速表仪表电机有限公司 8、上海康茂盛气动控制元件有限公司 9、上海康茂盛自动控制有限公司 10、千野测控设备（昆山）有限公司 11、上海新风接插件有限公司 12、上海上仪国际贸易有限公司 （三）处置投资收益 1、上海赛特仪表科技有限公司 2、上海新风接插件有限公司 3、上海上仪国际贸易有限公司 4、其他成本法投资 合 计 本公司投资收益汇回无重大限制

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内容: （三十八）营业外收入 项 目 1、非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 2、政府补助 3、其 他 合 计

内容: （三十九）营业外支出 项 目 1．非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 2．公益性捐赠支出 3、其 他 合 计

内容: （四十）所得税费用 项 目 本年所得税费用 递延所得税费用 合 计

内容: （四十一）政府补助 政府补助的种类和金额 政府补助的种类 增值税返还 本年发生额 --上年发生额 86,400.00 备 注 ---

内容: （四十二）现金流量表附注 1、收到的其他与经营活动有关的现金 4,490,196.75 元 其中： 项 目 收到利息收入 往来款 本年发生额 887,255.96 1,656,132.84

内容: 2、支付的其他与经营活动有关的现金 94,066,564.05 元 其中： 项 目 管理、经营费用支出 本年发生额 86,292,849.65

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内容: 收到专项拨款 收到上海电气（集团）总公司

内容: 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其 他

内容: 经营活动产生的现金流量净额

内容: 六、母公司财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数） （一）应收账款

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内容: 年末数 项 目 账面余额 1、 单项金额重大并 已单独计提坏账准 备的款项 2、 单项金额非重大 并已单独计提坏账 准备的款项 3、 其他按账龄段划 分为类似信用风险 特征的款项， 其中：1 年以内 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 合 计 占总额 比 例 9.23% 坏账准 备计提 比例 1.40% 坏账准备 账面余额 年初数 占总额 比 例 18.76% 坏账准 备计提 比例 0.07% 坏账准备

内容: 2、单项金额重大的应收账款 单项重大排名 金 额 上海电气集团股份有限公司 30,634,570.00 国电铜陵发电有限公司 12,336,040.00

内容: 理 由 关联企业所欠货款，不计提坏账准备 剔除质保金后按账龄计提

内容: 3、本年实际核销的应收账款金额为 148,589.02 元。

内容: 4、年末应收账款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项为 807,942.00 元，详见 本附注七。

内容: 5、年末应收账款中欠款金额前五名 债务人排名 上海电气集团股份有限公司 国电铜陵发电有限公司 山东明水化工有限公司 内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司 华润电力（涟源）项目筹建处 金 额 30,634,570.00 12,336,040.00 4,967,270.00 4,302,652.20 4,040,000.00 年末数 账 龄 占应收账款总额的比例 1 年以内 6.58% 1 年以内 2.65% 1 年以内 1.07% 1 年以内 0.92% 1 年以内 0.87%

内容: 6、年末关联方应收账款占应收账款总金额的 7.21％。 （二）其他应收款

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内容: 年末数 项 目 账面余额 1、单项金额重大 并已单独计提坏 账准备的款项 2、单项金额非重 大并已单独计提 坏账准备的款项 3、其他按账龄段 划分为类似信用 风险特征的款项， 其中：1 年以内 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 合 计 占总额 比 例 47.82% 坏账准 备计提 比例 92.59% 坏账准备 账面余额 年初数 占总额 比 例 43.58% 坏账准 备计提 比例 100.00% 坏账准备

内容: 2、单项金额重大的其他应收款 单项重大排名 金 额 上海麦克林电子有限公司 87,829,399.71 浦东发展徐汇支行 9,500,000.00 建行上海第四支行 7,792,982.00

内容: 理 由 子公司资不抵债 委托贷款，预计无法收回 保证金，无风险

内容: 3、本年实际核销的应收账款金额为 3,706,331.72 元。

内容: 4、年末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。

内容: 5、年末其他应收款中欠款金额前五名 性质或内容 债务人排名 上海麦克林电子有限公司 往来款 浦东发展徐汇支行 委托贷款 建行上海第四支行 保证金 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 往来款 交通银行 保证金

内容: 账 龄 5 年以上 5 年以上 1 年以内 3－4 年 1 年以内

内容: 6、年末关联方其他应收款占其他应收款总金额的 43.77％。

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内容: 1、按成本法核算的长期股权投资

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内容: 3、长期股权投资减值准备 被投资单位名称 上海麦克林电子有限公司 吉林高速公路发展股份有限公司 其 他 合 计

内容: （四）营业收入及营业成本

内容: 产品销售收入 数字控制系统工程收入 其他控制系统工程收入 合 计

内容: 2、公司向前五名客户销售总额为 98,281,042.00 元，占公司本年全部营业收入的 10.27%。

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内容: 本公司投资收益汇回无重大限制

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内容: 七、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 控制本公司的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企 业关系 业务性质 法定代 表人 组织机构代 码

内容: 上海电气 （集团）总 公司

内容: 上海市四 川中路 110 号

内容: 电力工程项目总承包、设备总成套或分交， 对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关 行业的设备制造销售，为国内和出口项目提 相对控 供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围 股公司 内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专 项规定）

内容: 国有企业 （非公司 法人）

内容: 受本公司控制的关联方 详见附注四。

内容: 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 年初数 本年增加 公司名称 上海电气（集团）总公司 人民币473,068万元 --上海申友电器设备有限公司 美元 30 万元 --上海麦克林电子有限公司 美元 710 万元 --上海自九量具有限公司 人民币 63 万元 --上海精工游丝有限公司 日元 8,000 万元 --上海自仪房地产开发经营公司 人民币 500 万元 --上海金波弹性元件有限公司 人民币 100 万元 ---

内容: 年末数 人民币 473,068 万元 美元 30 万元 美元 710 万元 人民币 63 万元 日元 8,000 万元 人民币 500 万元 人民币 100 万元

内容: 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化： 年初数 本年增加 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 上海电气 （集团） 总公司 人民币 10,535.93 万元 26.39 --- --上海申友电器设备有限 20 万美元 66.67 公司 --- --上海麦克林电子有限公 532.5 万美元 75 司 --- --上海自九量具有限公司 人民币 42 万元 66.67 --- --上海精工游丝有限公司 6,000 万日元 75 --- --上海自仪房地产开发经 人民币 500 万元 100 营公司 --- --上海金波弹性元件有限 人民币 75 万元 75 公司 --- ---

内容: 年末数 金额 人民币10,535.93万元 20 万美元 532.5 万美元 人民币 42 万元 6,000 万日元 人民币 500 万元 人民币 75 万元

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内容: 4、不存在控制关系的关联方情况： 单位名称 美国麦克林集团公司 上海麦克林洗涤有限公司 上海海隆流体控制技术有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海上自仪仪表机械制造有限公司 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海上自仪调节器有限公司 上海横河电机有限公司 上海大华－千野仪表有限公司 上海西门子工业自动化有限公司 上海康茂盛气动控制元件有限公司 上海电气集团财务有限责任公司 上海电气股份有限公司 上海富安工厂自动化有限公司 上海微型轴承厂 上海鼓风机厂有限公司 上海压缩机有限公司 上海真空泵厂 上海曙光机械制造厂 上海起重运输机械厂有限公司 上海电气（集团）进出口公司 上海电气（集团）阀门成套公司 上海申克试验机有限公司 上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 上海大隆机器有限公司 与本公司的关系 本公司子公司之少数股东 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 联营公司 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制 同受一方控制

内容: （二）关联方交易 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已 作抵销。 2、关联交易定价原则为采用市场价。

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内容: 交易规模 企业名称 上海海隆流体控制技术有限公司 上海康茂盛气动控制元件有限公司 上海大华－千野仪表有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海上自仪仪表机械制造有限公司 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海上自仪调节器有限公司 上海横河电机有限公司 合 计 本年金额（万元） 上年金额（万元） 18.15 ----58.99 0.18 0.07 2.76 4.48 --84.63 20.50 0.25 39.83 12.31 20.42 2.86 73.58 17.85 2.49 190.09

内容: 4、向关联方销售货物 交易规模 企业名称 上海电气（集团）总公司 上海电气股份有限公司 上海海隆流体控制技术有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海上自仪调节器有限公司 上海横河电机有限公司 上海市西门子工业自动化有限公司 上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 上海大隆机器有限公司 上海鼓风机厂有限公司 上海压缩机有限公司 合 计 本年金额（万元） 上年金额（万元） --3,289.32 5.00 2.97 38.28 47.97 172.42 284.88 8.92 22.26 --5.94 3,877.96 1,239.21 1,999.53 7.86 5.08 27.82 0.12 68.00 53.44 0.71 3.58 0.70 --3,406.05

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内容: 5、关联方往来款项余额 项 目 关联方 上海电气（集团）总公司 美国麦克林集团公司 上海海隆流体控制技术有限公司 上海横河电机有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海大华－千野仪表有限公司 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海西门子工业自动化有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海富安工厂自动化有限公司 上海微型轴承厂 上海鼓风机厂有限公司 上海真空泵厂 上海曙光机械制造厂 上海起重运输机械厂有限公司 上海电气（集团）进出口公司 上海电气（集团）阀门成套公司 上海申克试验机有限公司 上海电气股份有限公司 上海上自仪调节器有限公司 上海上自仪仪表机械制造有限公司 上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 上海压缩机有限公司 合计

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内容: 预付账款： 其他应收款：

内容: 上海上自仪调节器有限公司 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海麦克林洗涤有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海上自仪调节器有限公司 上海横河电机有限公司 上海西门子工业自动化有限公司 上海康茂盛气动控制元件有限公司 上海上自仪仪表机械制造有限公司 上海海隆流体控制技术有限公司 合 计

内容: 上海海隆流体控制技术有限公司 上海胜谊仪表变压器有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海横河电机有限公司 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海大华－千野仪表有限公司 上海上自仪仪表机械制造有限公司 上海上自仪调节器有限公司 合 计

内容: 预收款项： 其他应付款：

内容: 上海上自仪调节器有限公司 上海电气（集团）总公司 上海自仪九仪表有限公司 合 计

内容: 6、其他关联方交易事项 （1）本年度向关联方收取服务费： 企业名称 上海横河电机有限公司 上海自仪九仪表有限公司 上海市西门子工业自动化有限公司 金额（万元） 437.40 44.46 32.00

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内容: （2）本年度向关联方收取固定资产租赁费： 企业名称 上海上自仪转速表仪表电机有限公司 上海上自仪调节器有限公司 金额（万元） 25.74 8.27

内容: （3）本公司于 2007 年 1 月 30 日同上海电气（集团）总公司订立资产转让协议，将本公司账面原 值48,594,232.49元的应收账款和账面原值为2,658,412.74元的其他应收款以评估价转让给上海电气 （集团）总公司。经上海大华资产评估有限公司评估，上述资产的评估价分别为：应收账款净值 24,878,257.15 元，其他应收款净值 2,077,769.87 元。该关联转让未产生损益。

内容: （4）本公司 2007 年度向上海电气集团财务有限责任公司支付利息 50.67 万元。

内容: 八、或有事项 （一）未决诉讼或仲裁形成的或有负债 重大诉讼事项： 美国麦克林集团公司 于以前年度，本公司作为原告，向美国麦克林集团公司、蔡贤修、桂豪杰以及三家美国麦克林集 团公司的关联企业提起诉讼，要求其偿付包括利息及罚金的款项总金额为 3,100 万美元。 美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院于美国时间 2001 年 11 月 19 日对该案作出正式判决， 判处桂豪杰与四个公司被告负有连带责任，合计应赔偿本公司 2,226.2 万美元，并须支付本公司所有 的诉讼费用。 美国加利福尼亚州北区美国联邦地区法院于美国时间 2002 年 12 月2 日对蔡贤修提出的个人破产 案作出正式判决，判处蔡贤修所负担的 1,938 万美元的债务不可免除。 上述重大诉讼事项已于 2002 年 12 月 16 日公告。 于 2007 年 12 月 31 日，扣除已转为并已收回的应收昆山中旭的款项人民币 2,500 万元后，本公 司胜诉金额中约人民币 11,801.57 万元（折合约 1,619 万美元）已反映在本合并会计报表科目－应收 账款中并已全额计提坏账准备；其相应利息及罚金（或有资产）并未记录在本合并会计报表中。 由于上述执行程序的结果无法可靠地预计，本公司并未计提预计收益。 截至本报告日止，本公司与美国德汇律师事务所依据上述判决的执行程序仍在进行中。 （二）无截止 2007 年 12 月 31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债 （三）无其他或有负债

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内容: 九、承诺事项 （一）无已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出 （二）无已签订的正在或准备履行的大额发包合同及财务影响。 （三）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响。 公司租入的房产，按已签订的租赁合同将要支付的款项详见下表，该费用系属公司正常经营活动 的必要支出：

内容: 1 年以内 1至2年 合 计

内容: （四）无已签订的正在或准备履行的并购协议 （五）无已签订的正在或准备履行的重组计划 （六）无其他重大财务承诺事项 （七）前期承诺的履行情况 均已按照合同执行。

内容: 十、资产负债表日后事项 资产负债表日后公司利润分配方案 根据 2008 年 3 月 14 日召开的第五届董事会第二十二次会议决议，公司本次利润不分配，不提取 法定盈余公积，不分红利，不送股，也不进行资本公积金转增股本，该分配预案尚待本公司股东大会 （2007 年年会）批准。

内容: 十一、其他事项说明 其他需要披露的重要事项： 本公司截止 2007 年 12 月 31 日的累计亏损约为人民币 5.01 亿元。于 2006 年 12 月 31 日，贵公 司尚未偿还的银行借款及利息约为人民币 2.85 亿元，流动负债超出流动资产约为人民币 0.61 亿元。 为了改善本公司的盈利能力、财务状况、流动资金及业务经营状况，本公司董事会已采取以下措 施： （一）本公司已取得上海电气（集团）总公司在未来一年给予本公司一系列维持正常经营的书面 承诺； （二） 本公司已取得上海电气 （集团） 总公司为本公司的债务提供约人民币 2.49 亿元的担保支持；

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内容: （三）鉴于上海电气（集团）总公司为本公司提供的担保，本公司董事会有充分信心可使本公司 在未来一年继续得到银行的融资； （四）本公司董事会相信，本公司将采取积极措施来改善未来一年的盈利能力及现金流量状况。 本公司董事会认为， 鉴于上述已采取连同其他正在实行之措施预期可达到之效果， 本公司将拥有 足够之营运资金以应付未来一年的需求，故可合理地预期本公司能平稳发展其业务。因此，本公司董 事会认为，本公司于 2007 年度以持续经营基准编制本合并会计报表适当合理。

内容: 十二、本年度非经常性损益列示如下（收益＋、损失－）：

内容: （一）非流动资产处置损益 （二）除上述各项之外的其他营业外收支净额 （三）所得税影响额 合 计

内容: 注：（一）上列数据已扣除少数股东收益因素。 （二）上列数据已扣除所得税影响额

内容: 十三、净资产收益率与每股收益

内容: 净资产收益率 报告期利润 全面摊薄 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 4.25% 普通股股东的净利润 4.43% 0.016 0.016 6.88% 加权平均 7.18% 基本每股收益 0.025 稀释每股收益 0.025 每股收益

内容: （一）计算过程 上述数据采用以下计算公式计算而得： 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率=P?E 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东 损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净 利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（考虑所得税影

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内容: 响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金 额。 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP?2 ＋ Ei?Mi?M0 － Ej?Mj?M0?Ek?Mk?M0） 其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红 等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告 期年末的月份数； 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数； 为因其他交易或事项引起的 Mj Ek 净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。 基本每股收益 基本每股收益=P?S S= S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数； 为年初股份总数； 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配 S0 S1 等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股 份下一月份起至报告期年末的月份数。 稀释每股收益 稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）?（1-所得税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平 均数） 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。

内容: 十四、补充资料 （一）2006 年度合并净利润差异调节 本公司已经按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期间比较 财务会计信息的编制和披露》（以下简称“第 7 号规范问答”）的有关规定编制了调整后的上年同期 利润表和 2007 年年初资产负债表，对上年同期利润表的追溯调整情况列示如下：

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内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：预计内退费用 所得税费用 未确认投资损失 少数股东损益 2006 年度净利润（新会计准则） 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 其中：债务重组收益 2006 年度全面模拟新会计准则净利润 上列净利润差异调节说明：

内容: （二）2007 年初合并股东权益差异调节 本公司按照《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和《企业会计准则解释第 1 号》 （财会〔2007〕14 号）的要求，对年初所有者权益的调节过程以及做出修正的项目、影响金额及其原 因列示如下：

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内容: 新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则）

内容: 上列年初股东权益差异调节说明： 注 1：对以前年度符合预计负债确认条件的职工内退（协保）补偿进行计量。 注 2：根据财政部《企业会计准则解释第 1 号》，对原来记入长期股权投资的法人股调整记入可 供出售金融资产，按公允价值计量引起的所有者权益的变动。

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内容: 注 3：本年对递延所得税资产进行重新计算形成。 注 4：重新计量后所产生的差异。 （三）财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2008 年 3 月 14 日批准报出。

内容: 上海自动化仪表股份有限公司

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 一、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、上海自动化仪表股份有限公司章程； 五、上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要 求查阅时，公司及时提供。

内容: 董事长：莫子敏 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年 3 月 14 日

内容: 上海自动化仪表股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 上海自动化仪表股份有限公司董事和高级管理人员 对公司 2007 年年度报告的书面确认意见

内容: 根据《证券法》第 68 条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉》（2007 年修订）的有关要求，在全面了解和审核公司 2007 年年度报告后，我们认为：公司 2007 年年度报告公允地反映了公司本年度的财务状 况和经营成果，确认 2007 年年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。