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内容: Author: huanglimin

内容: Creator: PScript5.dll Version 5.2.2

内容: Producer: Acrobat Distiller 7.0.5 (Windows)

内容: Title: Microsoft Word - 0020922007nb.DOC

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD.

内容: 二○○七年年度报告

内容: 二○○八年二月十六日

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 2007 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。

内容: 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整 性无法保证或存在异议。

内容: 独立董事孙德水先生因工作原因委托独立董事娄岗先生参加会议并代为表 决，董事张肃泉先生因工作原因委托董事吴德生先生参加会议并代为表决，其 他公司董事亲自出席了本次审议2007年度报告的董事会。

内容: 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

内容: 公司负责人王洪欣先生、主管会计工作负责人孙润兰女士、会计机构负责 人（会计主管人员）张霞女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 目

内容: 录

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 第一节 公司基本情况简介

内容: 一、中文名称：新疆中泰化学股份有限公司 英文名称：XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD. 二、公司法定代表人：王洪欣 三、公司董事会秘书及投资者关系管理负责人

内容: 董事会秘书

内容: 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

内容: 投资者关系管理负责人 范雪峰 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号 0991-8751690 0991-8751690 xjztfxf@163.com

内容: 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 邮政编码：830009 网 址：http://www.zthx.com 电子信箱：zthx@zthx.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 新疆中泰化学股份有限公司证券投资部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中泰化学 股票代码：002092 七：其它有关资料 公司首次注册登记日期：2001年12月18日 公司最近一次变更登记日期：2008 年1月3 日 注册登记地点：乌鲁木齐市西山路78号

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内容: 公司企业法人营业执照注册号：6500001001171 公司税务登记证号码：650103731836311 公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：上海市南京东路 61 号四楼

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内容: 第二节 会计数据和业务数据摘要

内容: 一、 主要会计数据

内容: 单位：（人民币）元

内容: 总资产 所有者权益 （或股东 权益） 股本

内容: 注：所有者权益（或股东权益）是指归属母公司所有者的所有者权益（或股东权益）。

内容: 二、 主要财务指标

内容: 单位： （人民币）元

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 三、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产 收率和每股收益的计算及披露》要求，净资产收益率及每股收益计算如下：

内容: 净资产收益率 报告期利润（2007年度） 全面摊薄 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 加权平均

内容: 每股收益 基本每股收益 0.925 0.951 稀释每股收益

内容: 四、非经常性损益项目

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助， 但与公司业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政 府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 中国证监会认定的其他非经常损益项目（注） 所得税影响额 对少数股东权益的影响 合计 金额 -6,964,742.77 544,388.00 -3,102,588.70 761,408.71 -144,464.52 2,806,562.90 -6,099,436.38

内容: 注：该项目系按照《企业会计准则第 9 号－职工薪酬》转入应付职工薪酬的福利费余额 与当期福利费支付金额之间的差额调整当期管理费用金额。

内容: 五、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）

内容: 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益

内容: 注：股东权益是指归属母公司所有者的股东权益。

内容: 变动原因：

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内容: 1、股本增加主要是因为公司本年度发行了3,243万股人民币普通股。 2、 资本公积增加主要是因为公司本年度发行了3,243万股人民币普通股募集 资金总额1,002,087,000.00元，支付发行费用共计32,299,605.00元后，募集资 金净额969,787,395.00元。

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内容: 第三节 股本变动及股东情况

内容: 一、 股份变动情况表

内容: 二、股票发行和上市情况 （一）2006年公司首次公开发行股票和上市情况 1、2006 年11月15日，中国证监会以“证监发行字[2006]124 号”文核准了我公司首次 公开发行不超过10,000 万股人民币普通股。 2、 经深圳证券交易所深证上[2006]144 号文批准， 公司发行的人民币普通股股票8,000 万 股于2006年12月8 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。其余股票按照有关法律法规规 章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺时间实施了上市交易。截至2007年12月 31日，公司有限售条件股份数量共计54,400,000股尚未上市交易。 （二）2007年公司公开发行股票和上市情况 1、2007年11月19日，中国证监会以“证监发行字[2007]409 号”文核准了我公司增发不 超过8,000 万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股3,243万股。 2、公司增发的人民币普通股股票3,243 万股于2008年1月7 日在深圳证券交易所中小企 业板上市交易。

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内容: （三）公司无内部职工股。 三、有限售条件股份可上市交易时间

内容: 单位：股 时间 2009 年 12 月 08 日 限售期满新增可上 市交易股份数量 54,400,000 有限售条件股 份数量余额 0 无限售条件股 份数量余额 268,430,000 说明 第一大股东中国化工新材料总公司及新疆化工 （集团）有限公司持有股份限售期已满。

内容: 四、限售股份变动情况表

内容: 单位：股

内容: 股东名称 中国化工新材料总公司 乌鲁木齐环鹏有限公司 新疆三联投资集团有限公司 新疆化工（集团）有限责任公司 新疆投资发展（集团）有限责任公司 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆中原富海投资有限公司 新疆准噶尔生态工程股份有限公司 巩维平 合计 年初限售 股数 40,800,000 25,000,000 25,000,000 13,600,000 11,000,000 10,000,000 9,000,000 950,000 650,000 136,000,000 本年解除限 售股数 0 25,000,000 25,000,000 0 11,000,000 10,000,000 9,000,000 950,000 650,000 81,600,000 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 公司上市 36 后方可流通 公司上市 12 可流通 公司上市 12 可流通 公司上市 36 后方可流通 公司上市 12 可流通 公司上市 12 可流通 公司上市 12 可流通 公司上市 12 可流通 公司上市 12 可流通 － 个月 后方 后方 个月 后方 后方 后方 后方 后方 解除限售日期 2009 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 2009 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 2007 年 12 月 08 日 －

内容: 五、 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股表

内容: 单位：股 股东总数（名） 前 10 名股东持股情况 股东名称 中国化工新材料总公司 乌鲁木齐环鹏有限公司 新疆三联投资集团有限公司 新疆化工（集团）有限责任公司 新疆投资发展（集团）有限责任公司 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆中原富海投资有限公司 中国工商银行—易方达价值成长混合型 证券投资基金 中信银行—招商优质成长股票型证券投 股东性质 国有股东 国有股东 其他 国有股东 国有股东 国有股东 其他 其他 其他 持股比例 15.20% 9.31% 9.31% 5.07% 4.10% 3.73% 3.35% 2.40% 2.19% 持股总数 40,800,000 25,000,000 25,000,000 13,600,000 11,000,000 10,000,000 9,000,000 6,447,541 5,876,225 持有有限售条 件股份数量 40,800,000 0 0 13,600,000 0 0 0 0 0 质押或冻结的 股份数量 600,000 16,000,000 0 0 0 0 0 0 0 19,944

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内容: 资基金 1.52% 4,079,842 其他 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 25,000,000 乌鲁木齐环鹏有限公司 25,000,000 新疆三联投资集团有限公司 11,000,000 新疆投资发展（集团）有限责任公司 10,000,000 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 9,000,000 新疆中原富海投资有限公司 6,447,541 中国工商银行—易方达价值成长混合型证券投资基金 中国工商银行—诺安股票证券投资基金 中信银行—招商优质成长股票型证券投资基金 中国工商银行—诺安股票证券投资基金 中国工商银行—招商核心价值混合型证券投资基金 中国建设银行—中小企业板交易型开放式指数基金 5,876,225 4,079,842 2,946,881 2,012,866 0 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 0

内容: 上述股东关联关系或一致 行动的说明

内容: 公司前十大股东中： 有限售条件股东新疆化工（集团）有限公司是中国化工新材料总公司的独资子公司，存 在关联关系； 前十名无限售条件股东之间， 招商核心价值混合型证券投资基金与招商优质成长股票型 证券投资基金存在关联关系。

内容: 六、 控股股东及实际控制人情况介绍 （一） 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、控股股东情况 公司名称：中国化工新材料总公司 企业性质：全民所有制 法人代表：张肃泉 成立日期：2003年2月7日 注册资本：74,398.10万元人民币 主营业务：化工新材料及相关原材料、加工产品的研制、生产、销售；进出口业务；矿 产品的生产、销售。

内容: 2、实际控制人情况 公司名称：中国化工集团公司 企业性质：全民所有制 法人代表：任建新 成立日期：2004年4月22日 注册资本：570,462.7万元人民币

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内容: 主营业务：化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装备 的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化 产品的生产与销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设 计和施工；技术咨询、信息服务、设备的租赁。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系

内容: 中国化工集团公司 100% 中国化工新材料总公司 100% 新疆化工集团有限责任公司 15.20% 5.07% 新疆中泰化学股份有限公司

内容: （二）公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 1、公司、股东及实际控制人承诺事项如下： 1）发行人未做出任何承诺。 2）控股股东中国化工新材料总公司及股东新疆化工（集团）有限责任公司承诺： “自新 疆中泰化学股份有限公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接 或间接持有的该公司股份，也不由该公司收购该部分股份。 ” 3） 公司股东乌鲁木齐环鹏有限公司、 新疆三联投资集团有限公司、 新疆投资发展 （集团） 有限责任公司、乌鲁木齐国有资产经营有限公司、新疆中原富海投资有限公司、新疆准噶尔 生态工程股份有限公司及自然人巩维平承诺： “自新疆中泰化学股份有限公司上市之日起十二 个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接或间接持有的该公司股份，也不由该公司收 购该部分股份。 ” 4）公司实际控制人中国化工集团公司承诺： “本公司通过全资子公司中国化工新材料总 公司间接持有的新疆中泰化学股份有限公司股份，自新疆中泰化学股份有限公司上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司间接持有的该公司股份，也不由该公司收购

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内容: 该部分股份。 ” 5）控股股东中国化工新材料总公司就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺书》 。 6）本公司实际控制人中国化工集团公司就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺 书》 。 2、承诺履行情况 1） 公司股东乌鲁木齐环鹏有限公司、 新疆三联投资集团有限公司、 新疆投资发展 （集团） 有限责任公司、乌鲁木齐国有资产经营有限公司、新疆中原富海投资有限公司、新疆准噶尔 生态工程股份有限公司及自然人巩维平的限售承诺期已满。 2）截至本报告出具日，公司实际控制人仍遵守其所做的承诺。

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内容: 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一） 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 性 别

内容: 年 龄

内容: 任职起始日 期

内容: 任职终止 日期

内容: 年末持 股数

内容: 变动 原因

内容: 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 否 是 是 否 否 否 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 是 是 是 -

内容: 王洪欣 张肃泉 吴德生 崔玉龙 郑欣洲 孙润兰 车建新 黄 伟 王学斌 李建中 易仁萍 任克敏 赵成斌 娄 岗 孙德水 张群蓉 韩 英 肖 军 康 健 谭顺龙 马彦威 刘新春 刘文献 余小南 张岩峰 范雪峰 唐湘零 康敬成 宋 岭 吕少宇 谢光国 合计

内容: 董事长 董事 董事 总经理 副总经理 财务总监、 信息总监 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 监事 监事 监事 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理、 董事会秘书 总工程师 历任董事 历任独立董事 历任监事 历任监事 -

内容: 男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 女 女 男 男 男 女 女 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 -

内容: 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 注：2007 年 12 月 28 日公司召开 2007 年第二次临时股东大会审议了公司董事会换届选 举的议案，公司第二届董事会中的董事康敬成先生、独立董事宋岭先生届满不再担任公司董 事会的董事、独立董事职务，第三届董事会共聘任董事 15 名，其中董事张肃泉先生、吴德生 先生、王学斌先生、独立董事易仁萍女士为新增加的董事会成员，故 2007 年未在公司领取报 酬。 2007 年 12 月 28 日公司召开 2007 年第二次临时股东大会审议了公司监事会换届选举的 议案，公司第二届监事会中的吕少宇先生、谢光国先生届满不再担任公司监事会的职务，第 三届监事会共聘任股东代表监事三名，其中韩英女士、谭顺龙先生为新增加的股东代表监事， 故 2007 年未在公司领取报酬。 （二） 董事出席董事会会议情况

内容: 董事姓名 王洪欣 张肃泉 吴德生 崔玉龙 郑欣洲 孙润兰 车建新 黄 伟 王学斌 李建中 易仁萍 任克敏 赵成斌 娄 岗 孙德水 宋 岭 康敬成 具体职务 董事长 董事 董事 董事、总经理 董事、副总经理 董事、财务总监、 信息总监 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 历任独立董事 历任董事 应出席次数 9 1 1 9 9 9 9 9 1 9 1 9 9 9 9 9 9 亲自出席次 数 9 0 1 9 9 9 9 8 1 9 1 9 9 8 9 8 9 委托出席次数 0 1 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1 0 1 0 缺席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两次未亲自出席 会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: （三）报告期内，公司第二届董事会、第二届监事会进行了换届选举。此外公司职工监 事唐湘零先生因工作原因辞去了公司职工监事职务，经公司职工代表大会通过选举肖军先生 为公司职工监事。公司在报告期内经二届二十三次董事会审议通过公司副总经理王宝龙先生 因工作原因辞去公司副总经理职务，聘任范雪峰先生为副总经理。经公司二届二十五董事会 审议通过聘任孙润兰女士为信息总监，聘任唐湘零先生为总工程师。新聘任的董事、监事、 高级管理人员未发现有《公司法》第147 条所规定的情况，也未发现有被中国证监会确定为

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内容: 市场禁入者而禁入尚未解除的情形。

内容: （四）公司董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历及在其它单位的任职或 兼职情况 王洪欣：研究生学历，高级工程师，曾在化工供销从事销售和管理工作，2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团董事、 新疆化工集团氯碱厂厂长； 2001 年 12 月任本公司董事长； 2003 年 7 月任新疆化工集团副董事长。现任新疆化工集团副董事长、本公司董事长、华泰公 司董事长、新疆中化建董事长。 张肃泉：大学学历，高级工程师。曾任甘肃地质矿产局运输科长，中国蓝星化学清洗总 公司乌鲁木齐化学清洗研究所所长，管理处、生产办公室处长、主任，蓝星星火化工厂副厂长，总 经理助理兼哈尔滨石化总厂 厂长，蓝星上海溶剂厂厂长，中车汽修(集团)总公司总经理、党委 书记，中国化工集团公司地方事业部主任。现任中国化工新材料总公司总经理，党委副书记。 吴德生：研究生学历，高级工程师。曾任化工规划院化肥处干部、副处长，化工部国际 合作司科技处副处长、处长，中国石油和化学工业协会处长，美国联亚集团公司业务发展部 经理，中国化工建设总公司国际交流中心总经理，中国化工集团公司地方事业部处长。现任 中国化工新材料总公司规划科技处处长。 崔玉龙：高级经济师，曾在新疆橡胶厂工作，2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集 团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月至今任本公司董事、总经理，2006 年 4 月至今兼任华泰公司 总经理。 郑欣洲：高级工程师，曾任新疆氯碱厂设备动力科科长兼机电车间主任； 2001 年 4 月 至 2001 年 12 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月至今任本公司董事、副总经理。 孙润兰：大专学历，曾先后在新疆氯碱厂分析室、人保部工作；2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团氯碱厂财务部部长； 2001 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司董事兼财务部 部长；2003 年 1 月至今担任本公司董事兼财务总监；2007 年 9 月至今任公司财务总监兼信息 总监。 车建新：研究生学历，环鹏公司总经济师，自 2004 年 4 月 28 日至今担任本公司董事。 黄伟：高级工程师，任三联集团董事长兼总裁、三联建设董事、新疆准噶尔生态工程股

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内容: 份有限公司总经理；2001 年 12 月至今任本公司董事。 王学斌：在职研究生，高级会计师，注册会计师、注册评估师。2002 年 5 月至 2004 年 10 月，任自治区国资委管理中心副主任；2004 年 10 月至 2005 年 2 月，任自治区国资委监事 会工作处长；2005 年 2 月至 2006 年 5 月，任自治区投资公司党委书记、主持工作；2006 年 5 月至今，任新疆投资发展（集团）有限责任公司董事长、党委书记。 李建中：经济师，现任乌鲁木齐国有资产经营有限公司总经理，2003 年 9 月至今任本公 司董事。 易仁萍：研究员、高级审计师、注册会计师（非执业） 、国际注册内部审计师。1995 年 6 月任南京审计学院院长兼党委副书记、党委书记。2005 年至今任中国内部审计协会副会长兼 秘书长。 任克敏：大专学历，中国注册资产评估师， 2001 年至 2004 年在新疆信德有限责任会计 师事务所任顾问；2004 年 4 月至今任新疆苑琛有限责任会计师事务所董事长；2001 年至今担 任新疆新水股份有限公司独立董事；2004 年至今任本公司独立董事。 赵成斌：中国注册税务师，高级会计师， 2000 年至今任新疆鑫瑞税务师事务所有限责 任公司、新疆瑞新有限责任会计师事务所董事长。现任中国注册税务师协会理事、新疆注册 税务师协会常务理事、新疆注册会计师协会理事、新疆企业内审协会常务理事。2004 年 12 月至今任本公司独立董事。 娄岗：大学学历， 2003 年至今任乌鲁木齐市奥特尔运输公司董事长；拥有 15 年以上的 市场营销、物流管理工作经验。2004 年 12 月至今任本公司独立董事。 孙德水：研究生学历，教授，自治区政协八届常委委员。2003 年 7 月退休。2004 年 12 月至今任本公司独立董事。 张群蓉：大专学历，经济师，2001 年 6 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月 至今任本公司工会主席，监事会主席。 韩英：高级审计师，本科学历。2001 年 1 月至今，任新疆三联投资集团有限公司财务部 部长。 康健：在职研究生，助理工程师，2001 年至 2003 年任本公司战略投资部、证券部部长； 2003 年至 2004 年 4 月在新疆化工集团规划发展部工作；2004 年 4 月至今任本公司证券部部

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内容: 长。2001 年 12 月至今任本公司监事。 谭顺龙：会计师，本科学历。2002 年 3 月至 2007 年 3 月，任乌鲁木齐市环鹏有限公司 财务部副主任、矿业公司副经理兼财务科科长；2007 年 4 月至今，任乌鲁木齐市环鹏有限公 司总会计师。 肖军：本科学历，国家注册安全工程师。2003 年 11 月至 2006 年 2 月，任新疆中泰化学 股份有限公司安保部副部长、部长；2006 年 2 月至今任新疆中泰化学股份有限公司米东工业 园党总支书记、副总经理。2007 年 9 月至今任本公司监事。 马彦威：大学学历，高级工程师，曾在新疆烧碱厂、自治区化工厅计划处工作；2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月至今任本公司副总经理。 刘新春：大学学历，高级工程师，2001 年 4 月任新疆氯碱厂副总工程师兼生产管理部部 长；2001 年 12 月至今任本公司副总经理。 刘文献：大专学历，工程师，2001 年 12 月任本公司副总经理；现任本公司副总经理兼 华泰公司副总经理。 余小南：大学学历，助理经济师，2001 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司市场营销部副经 理；2003 年 1 月任本公司副总经理；现任本公司副总经理兼中化建公司总经理。 张岩峰：大专学历，助理经济师，2001 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司市场营销部总经 理；2003 年 1 月至今任本公司副总经理。 范雪峰：大专学历，工程师，2001 年 4 月至 2001 年 12 月在新疆化工集团氯碱厂任厂长 助理；2001 年 12 月至今任本公司董事会秘书，2007 年 6 月至今任本公司副总经理兼董事会 秘书。 唐湘零：高级工程师，2000年任新疆氯碱厂副总工程师、技术开发中心主任。2001年12 月至2007年9月任本公司监事兼公司副总工程师。2007年9月至今任本公司总工程师兼华泰公 司总工程师。 二、员工情况 截止2007 年12 月31 日，公司员工人数为2568人。 1、现有员工专业结构、受教育程度

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内容: 学历 专业 管理人员 销售人员 研发人员 生产人员 合 计

内容: 3、公司无需承担退休职工的福利费用。

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内容: 第五节 公司治理结构

内容: 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，进 一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证 监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保 全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股 股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能规范自己的行为，没有超 越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事五名，占全 体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司全 体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《中小企业板块上市公司董事行 为指引》等制度开展工作，按时出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有 关法律法规。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成 符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的 职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发 表独立意见。 5、关于绩效评价和激励约束机制

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内容: 公司已建立并在逐步完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约 束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益 的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。 7、关于信息披露与透明度 公司已指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露、投资者 关系的管理，接待股东的来访和咨询；2008年起公司指定《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定真实、 准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。

内容: 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况，公司在业务、人 员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能 力。 1、业务：公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系 统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。 2、人员：公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司董事长、总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，除董事长外均未在控股股 东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。 3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独 立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采 购和销售系统。 4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门 之间的从属关系。 5、财务：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独 立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。

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内容: 三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《公司章程》、《董事会议事 规则》、《独立董事制度》及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地 履行职责。 2、公司已建立独立董事年报工作制度。在年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册 会计师"）进场审计前2007年12月28日，召开了独立董事第一次现场工作会议，公司管理层向 每位独立董事全面汇报公司2007年度的生产经营情况和重大事项的进展情况；财务负责人向 每位独立董事书面提交公司本年度审计工作安排及会计师事务所关于本年度审计工作的安 排，安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察。并对上述事项形成书面记录， 由当事人签字确认。2008年1月5日及公司财务负责人向独立董事书面提交了未经会计师审计 的财务报表。 在年审注册会计师出具初步审计意见后2008年1月20日召开了独立董事第一次现场工作 会议（独立董事与年审注册会计师的见面会），沟通审计过程中发现的问题，独立董事提出 了对审计工作中存在问题的意见，公司对见面会形成书面记录并由当事人签字确认。 3、公司董事会审计委员会履职情况 （1）公司董事会审计委员会工作情况 公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中主任委员由专业会计人士担任。 公司建立了审计委员会工作规程。审计委员会审阅了公司编制的未经会计师审核的财务 会计报表，形成书面审阅意见。 在年审注册会计师进场后先后两次以书面方式督促会计师事务所在约定时限内提交审计 报告，对审计过程中存在的问题进行了协调。2008年1月10日，审计委员会以书面方式督促会 计师事务所在约定时限内提交审计报告，对于公司个别部门基础资料提供不够及时的问题协 调相关部门尽快配合会计师提供相关基础资料。 2008年1月20日在年审注册会计师出具初步审 计意见后审计委员会与年审注册会计师进行了现场沟通，对再一次审阅公司财务会计报表的 意见，形成书面纪录。同时以书面方式督促会计师事务所尽快要求公司对初步审计中存在的 问题进行落实，并在约定时限内提交审计报告。 在会计师正式出具公司2007年审计报告后，公司审计委员会召开会议审议了公司2007年

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内容: 度审计报告提出了公司聘任公司2008年度审计机构的议案，并形成决议提交公司三届四次董 事会审议。 （2）董事会审计委员会的审议意见、年度审计工作总结报告及相关决议 ①审计委员会关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见 公司董事会： 我们审阅了公司财务部提交的公司财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表，2007 年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表。 我们按照《企业会计准则—基本准则》、《企业会计准则第1号—存货》等38项具体准则 以及公司有关财务制度规定，对会计资料的真实性、完整性，财务报表是否严格按照新企业 会计准则及公司有关财务制度规定编制予以了重点关注。 通过参加沟通会与公司财务人员及管理层的沟通，阅读相关会计资料后，我们认为：公 司财务会计报表完全遵循了新会计准则的要求；报表较全面地反映了企业经营活动内容，会 计信息真实、完整；请公司重点关注关联方交易及重要项目建设事宜。 董事会审计委员会 二00八年一月五日

内容: ②审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见 公司董事会： 我们审阅了公司财务部2008年1月20日提交的、经年审注册会计师出据初步审计意见后、 公司出具的财务报表。 我们按照《企业会计准则—基本准则》、《企业会计准则第1号—存货》等38项具体准则 以及公司有关财务制度规定，对会计资料的真实性、完整性，财务报表是否严格按照新企业 会计准则及公司有关财务制度规定编制以及资产负债表日期后事项予以了重点关注。 通过与年审注册会计师沟通初步审计意见后、以及了解公司审计工作进展情况后，我们 认为公司：审计工作总体上按工作计划进度进行；公司按照审计调整分录对报表进行了调整， 并及时与企业进行了沟通；公司财务部门与会计师核对了抵消分录，合并报表附注，核对一 致后，双方签字盖章。

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内容: 董事会审计委员会 二00八年一月二十日

内容: ③审计委员会关于立信会计师事务所有限公司从事本年度审计工作的总结报告 “公司董事会： 立信会计师事务所有限公司对新疆中泰化学股份有限公司（以下简称中泰化学）2007年 度的审计工作，内容主要是对公司（包括控股子公司）年度经营情况报告（资产负债表、利 润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注）进行审计评价，以及对募集资金的 存放、监管、使用效益进行评价。年度审计结束后，会计事务所对公司的年度审计结论以书 面方式出具了无保留意见的审计报告。在会计师事务所审计期间，审计委员会和内部审计部 门进行了跟踪配合，现将事务所本年度的审计情况作总结如下： 一、基本情况 立信会计师事务所有限公司与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，通过对 公司内部控制等情况的了解后会计师事务所与公司签订了审计业务约定书。 在业务约定书中规定了2007年度审计的总费用为60万元人民币，收费标准是按照有关规 定确定，不存在或有收费项目。立信会计师事务所有限公司于2007年12月20日成立审计小组， 于2007年12月28日进入新疆中泰化学股份有限公司开始进行年度审计的。经过20日的审计工 作，审计小组完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无 保留意见的审计报告（意见稿）。 二、关于会计师事务所执行审计业务的会计师遵守职业道德基本原则的评价 1、独立性评价 立信会计师事务所所有职员未在中泰化学任职并未获取除法定审计必要费用外的任何现 金及其他任何形式经济利益；会计师事务所和中泰化学之间不存在直接或者间接的相互投资 情况，也不存在密切的经营关系；会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小 组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中立信会计师事务所及审计成员 始终保持了形式上和实质上的双重独立， 遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。

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内容: 2、专业胜任能力评价 审计小组共由15人组成，其中具有注册会计师职称人员6名、初级职称以上人员9名，组 成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书， 能够胜任本次审计工作， 同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 三、审计范围及出具的审计报告、意见的评价 1、审计工作计划评价 在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了总体审计策略和具体的审计计 划，为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。 2、具体审计程序执行评价 审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基 础上确定了实施控制性测试程序和实质性测试程序。在控制性测试审计程序中为了获得内部 控制有效运行的审计证据，审计小组执行了重新执行内部控制和穿行测试程序。在实质性测 试审计程序中审计人员执行了细节测试和实质性分析程序，为各类交易、账户余额、列报认 定获取了必要的审计证据。 3、对会计师事务所出具的审计报告意见的评价 审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序， 为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。事务所对财务报表发表的无保留审计意见是 在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。 四、对会计师事务所提出的改进意见的评价 在审计过程中，审计小组对公司提出的改进意见是从实际出发的，是实事求是的。公司 对其提出的改进意见已经采纳，部分已经开始了实施改进。” ④审计委员会关于2008年度聘请会计师事务所的决议 新疆中泰化学股份有限公司董事会审计委员会于2008年2月4日在公司会议室召开会议， 会议应到3人，实到3人。审计委员会全体委员以签名表决方式一致同意通过了一下议案： 1、公司2007年度财务会计报告； 2、关于立信会计师事务所有限公司从事本年度审计工作的总结报告； 3、关于聘任中审会计师事务所有限公司为公司2008年度法定审计单位的议案。

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内容: 上述议案须提交公司董事会审议。

内容: 董事会审计委员会 二00八年二月四日

内容: 四、公司内部审计制度的建立和执行情况 根据公司《新疆中泰化学股份有限公司内部审计督查工作规定》的规定和要求，公司设 有审计督查部，对董事会及其审计委员会负责，向审计委员会报告工作，独立行使审计职权， 不受其它部门和个人的干涉。审计部现有审计人员4 名，主要对公司及下属单位专项基金和 重大资金使用、募集资金的使用与管理、成本费用、经济效益以及规章制度和财经纪律的执 行情况等进行内部审计。 报告期内，审计督查部重点对控股子公司的生产情况和项目建设进度及工程决算进行了 重点审核。 对华泰公司一期12万吨/年聚氯乙烯树脂配套10万吨/年离子膜烧碱项目验收工作专 题进行了内部审计；对中泰矿冶二期10万吨电石项目进行了现场专项审计。对公司募集资金 管理及内控制度执行进行了日常监督，并对公司内部审计体系进行了补充和完善。期间完成 了对物流系统等部门的管理审计工作，针对管理审计过程中发现的问题和不足，提出了加强 管理和规范工作的建议，为提高企业整体管理水平起到了促进作用。 五、关于2007年度公司治理专项活动的情况 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及深圳证券交 易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等相关通知、法律法规的规定， 公司依照通知要求开展了治理专项活动，完成了自查和公众评议阶段的工作。公司根据中国 证监会新疆监管局以《关于中泰化学治理情况的综合评价和整改建议》 （新证监局函[2007]64 号）对公司提出的整改意见及深圳证券交易所发行监管部《关于对新疆中泰化学股份有限公 司治理状况的综合评价意见》 （发审部公司治理评价函[2007]第 5 号） ，公司积极进行了整改， 形成了《新疆中泰化学股份有限公司关于治理情况综合评价的整改报告，制定了具体的整改 措施。1、关于公司监事会的授权委托书不规范，未明确授权范围，即对每项议案是同意、反

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内容: 对、弃权，委托人未发表明确意见，容易造成责任划分不清的问题，公司已经进行了整改。2、 关于公司经理层尚未建立内部问责机制，目前本公司还没有建立完善的责任追究管理办法， 但公司已就相关制度正在进行完善，并提出“问责制”的草稿，在进一步审核中，该项制度 将提交公司三届四次董事会审议。3、公司董事会下设的各专门委员会中除薪酬与考核委员会 外，其他的委员会的规范运作需要进一步加强的问题，公司已经进行了整改。4、公司财务管 理制度系 2005 年制定，其中的部分章节与新会计准则不一致，应按新会计准则对该部分章节 进行修订的问题，本公司已制定完毕，将提交公司三届四次董事会予以审议。 六、公司内部控制自我评价 依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要 求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会及董事会审计 委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，并出 具了《新疆中泰化学股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司2007年度内部控制 情况作如下自评： (一)公司的基本情况 新疆中泰化学股份有限公司（以下简称公司、中泰化学）系新疆化工（集团）有限责任 公司（以下简称“新疆化工集团”） 、乌鲁木齐环鹏有限公司（以下简称“环鹏公司”） 、新 疆维吾尔自治区技术改造投资公司、新疆准噶尔生态工程股份有限公司、新疆盐湖制盐有限 责任公司等五家法人股东经新政函〖2001〗166 号文批准，共同发起成立。于 2001 年 12 月 18 日取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号： 6500001001171；法定代表人：王洪欣；设立时注册资本：人民币 6,000 万元。经新疆维吾尔 自治区人民政府新政函【2003】104 号文批准，2003 年 6 月公司增资扩股，吸收了三家新的 股东，分别为：乌鲁木齐国有资产经营有限公司，新疆三联投资集团有限公司，新疆三河石 油燃料有限公司，公司的注册资本由 6,000 万元增加为 13,600 万元。经 2005 年 3 月公司股 东大会决议，自然人巩维平受让新疆盐湖制盐有限责任公司持有的本公司股份。2006 年 4 月 公司股东大会决议，中国化工新材料总公司受让新疆化工（集团）有限责任公司持有的本公 司 4,080 万股份， 新疆中原富海投资有限公司受让新疆三河石油燃料有限公司持有本公司 900 万股份。2006 年 11 月 15 日根据中国证券监督管理委员会[证监发行字(2006)124]号文，向

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内容: 社会公开发行人民币普通股 10,000 万股。2007 年 11 月 21 日根据中国证券监督管理委员会 证监发行字 [2007]409 号文核准，向社会公开发行人民币普通股 3,243 万股。截止 2007 年 12 月 31 日公司注册资本为 26,843 万元。 公司经营范围：烧碱，聚氯乙烯树脂、塑料制品的生产和销售；化工产品、机电产品（专 项审批除外） ，金属材料（稀贵金属除外） ，建筑材料的销售；盐酸的生产和销售；仓储服务， 汽车运输；氯化聚乙烯、液氯、氯化钙、次氯酸钠、压缩氢、氯化石蜡、纳米 PVC、硬化油、 亚磷酸二正丁脂、塑料制品制作及安装；金属制品的防腐和低压液化瓶的检验；自营和代理 各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。 （二）内部控制环境 公司自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理和管理出效益 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度，公司自 2002 年起，陆续在 公司章程中明确和完善了总经理与公司董事会的权利与义务， 为实施内部控制制度提供了基 础。 根据公司内部组织机构，公司设总经理办公室、人力资源部、财务资产部、证券投资部、 规划发展部、市场营销部、物资装备部、工程研究院、生产技术管理部、机械动力部、信息 管理中心、安全环保部等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。根据公司章程，公司设立 监事会，代表全体股东监督董事会对企业的管理；公司配备专职审计人员对公司财务收支和 经济活动进行内部审计监督。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四大专门委员 会，专门委员会成员全部由董事会组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事占多数，审计委员会有一名独立董事是会计专业人员。 （三）内部控制制度 1、公司法人治理方面，公司除了按国家有关新规定修改了《公司章程》外，先后制定 了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董 、 、 、 、 事会秘书工作细则》《董事会专门委员会实施细则》《信息披露管理制度》和《投资者关系 、 、 管理制度》等；但公司经理层尚未建立内部问责制度，公司目前正在相关制度，提交董事会 审议。 2、在公司内部经营管理、融资担保、投资管理、关联交易等方面，公司先后制定和修订

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内容: 了一系列重要的内控制度，主要有： 公司目前制定了生产管理制度、 物资采购管理制度、 市场营销管理制度、 投资管理办法、 财务管理制度、关联交易决策制度、对外担保制度（含抵押）和内部审计督查工作规定等。 为规范生产管理，确保生产装置平稳高效运行，公司制定了完整的生产管理考核标准； 在安全管理工作规范化和制度化方面，公司制定了安全管理考核标准，并制定了安全监督检 查制度、安全教育管理制度、危险化学品安全管理等规定；在质量方面公司制定了成品、半 成品检验管理制度、原材料检验验收管理制度、检验报告管理制度、环境保护管理制度等， 确保公司有效控制不合格品的发生和质量事故。 公司已制定了比较可行的销售政策、收款方式，以及对涉及销售业务的机构和人员的职 责权限等相关内容作了明确，建立一套完整的货款催收和考核制度。 公司已按《公司法》《会计法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等法律法规及其 、 、 补充规定的要求制定了适合公司的财务管理制度，业务的授权、签发、核准、执行、记录和 审核等步骤相对独立，每一项业务不能完全由一人经办，钱、账、物分管，有健全严格的凭 证制度。公司实行会计人员岗位责任制，聘用了较充足的会计人员并给予其充分的指导，使 其能完成所分配的任务。 公司自 2007 年 1 月 1 日起执行《新企业会计准则》 ，关于执行《新企业会计准则》的相 关规定和规范公司已制定。 （四）会计系统 公司的会计系统遵循制订的岗位责任制，能够做到： 1、记录所有有效的经济业务； 2、适时地对经济业务的细节进行充分记录； 3、经济业务的价值用货币进行正确的反映； 4、经济业务记录和反映在正确的会计期间； 5、会计报表及其相关说明能够恰当反映企业的财务状况、经营成果和现金流量情况。 （五）控制程序 公司的各部门对日常经营活动包括销售和收款、购买和付款、生产、工薪、融资与投资 等业务遵循制订的各项规章制度，经济业务的处理有明确的授权和核准，及时汇总到财务及

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内容: 相关部门，进行记录与核对，并妥善保管原始凭据。公司还对资产减值处理等重要事项加强 内部控制： 1、投资决策程序： 公司《投资管理办法》按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合， 创造良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁 经营等投资项目，和对内的重大技改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投 资项目进行了规范。 1）公司规划发展部对拟定的项目进行市场调研和经济分析，形成可行性报告草案。对项 目可行性作初步的、原则的分析和论证。 2）可行性报告草案形成后提交公司总经理办公会初审。 3） 规划发展部与相关技术部门在经初审的可行性报告的基础上， 在与财务资产部等相关 部门进行充分沟通讨论后，编制正式的可行性报告。可行性报告应包括如下内容：项目基本 状况、项目方案、市场销售和生产能力、原材料、劳动组织、资金来源、成本预算、财务状 况、结论等。 4） 规划发展部与相关技术部门将可行性报告报公司总经理办公会论证后， 交由证券投资 部按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准，负责具体实施。 5）公司一年内累积交易金额占公司最近一期经审计的净资产 50%以内的对外投资，由董 事会批准后实施。对重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批 准。 6）公司一年内累积交易金额超过公司最近一期经审计的净资产 50%的对外投资，需报经 董事会通过后，呈报公司股东大会审议批准方可实施。 公司不得以生产经营资金、 银行贷款资金、 发行股票或债券募集资金进行如下投资行为： ①委托理财或托管经营； ②直接和间接向证券、期货等资本市场投资。 各控股企业的投资活动参照上述相关程序执行。 2、融资担保程序： 1）公司根据《公司法》《担保法》《证券法》和中国证监会《关于上市公司为他人提 、 、

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内容: 供担保有关问题的通知》《关于规范上市公司与关联方之间往来及上市公司对外担保若干问 、 题的规定》以及公司章程制定了《对外担保制度》 ，就本公司对外提供担保的有关问题作出了 明确的规定： ①公司董事会在决定对外提供担保前（或提交股东大会表决前）应充分掌握债务方的资 信状况，对该项担保事项的利益和风险进行充分分析；建立严格的审查和决策程序；公司董 事会、股东大会应比照公司章程有关董事会投资权限的规定，行使对外担保权。 ②涉及单次对外担保金额在公司最近一期经审计的净资产 10%（含本数）以内的担保； 涉及担保总额不超过公司最近一期经审计的净资产 50%（含本数据 ）以内的担保，由公司股 东大会授权董事会决定。若发生连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计的总资产 的 30%，则应提交股东大会审议。 ③公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以 上提供的任何担保；公司的对外担保总额，连续十二个月累计超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最 近一期经审计净资产 10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保，须经股东大 会审议通过。 ④公司对外提供担保，应当采取反担保、互保或其它有效防范风险的措施，必须与担保 的数额相对应。 2）公司财务资产部根据生产经营、物资采购等资金不足的情况提出贷款申请，报公司 财务总监审核（申请报告内容应包括贷款期限及贷款利率） 。 ①在一个会计年度内，根据生产经营需要，总经理有权通过资产抵押或其他银行认可的 方式向银行申请办理累计不超过最近一期经审计的净资产值 10%的银行贷款，同时报董事会 备案。 ②涉及一年内累积交易金额占公司最近一期经审计的净资产 50%以内的银行贷款等融资 事项须经董事会审议通过。 ③涉及一年内累积交易金额超过公司最近一期经审计的净资产 50%的银行贷款，需报经 董事会通过后，呈报公司股东大会审议批准方可实施。 3、销售收款审批程序：

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内容: 1）市场营销部门与客户签订销售合同，审计督查部初审后提交公司合同评审会，经批准 后销售合同盖章。 2）已签合同的货物进行发货时，先由各片区经理根据已签订的合同办理《中泰市场营销 部销售订单》 具体发货时营业室根据经预收款情况审核发货， ， 财务资产部不定期对发货情况 进行抽查监督。 3）公司对不同的客户有一定的赊销额度，超过赊销额度，片区业务员报片区经理，报销 售部门经理批准，数额较大的由董事长批准。 4） 市场营销部营业室以出库单为依据作销售统计并开据销售发票定期与财务资产部核对 销售数量。 5） 财务资产部定期给市场营销部打印应收帐款余额表， 由市场营销部经理与业务员负责 催收货款，并将收款情况每月末报人力资源部考核。财务资产部对货款回收进行监控。 3、采购付款审批程序： 1）生产技术管理部制定生产计划，各分厂、部门根据生产计划制定物资领用计划，由物 资装备部予以采购。 2） 物资装备部接到使用部门物资申请领用计划后与仓储中心核实库存后， 根据公司生产 经营情况及时提出物资采购计划，经逐级审批后向供应厂商订购。 3） 物资到货后仓储中心库管员根据采购清单办理入库手续， 库管员将采购清单交仓储会 计生成采购入库单。 4）物资到货经复检无误后，经合同管理人员审核签字后，方可结算，物资装备部根据合 同付款要求填报付款凭证，经公司主管经理批准后报财务资产部；财务资产部根据公司财务 状况及时办理付款手续。 5、坏帐损失核销程序： 1）由负责监督和跟踪应收款项的人员，根据债务单位的实际情况，出具书面报告，写明 准备核销的坏账产生的原因，追讨情况，核销金额，报部门经理，财务总监、总经理批示； 2） 由财务总监、 总经理根据负责监督和跟踪应收帐款的人员出具的有关核销坏账的报告， 结合公司实际经验，落实有关人员责任，形成书面报告致董事会； 3）500 万元以下的经董事会逐项表决通过后核销；

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内容: 4）核销和计提资产减值准备金额超过 500 万元的、或涉及关联交易超过 300 万元的，召 开年度股东大会时，公司董事会应提交核销和计提资产减值准备书面报告，经股东大会表决 通过核销； 6、计提资产减值准备程序： 公司定期或者至少每年年度终了，对各项资产进行全面检查，并根据谨慎性原则的要求， 合理地预计各项资产可能发生的损失，对可能发生的各项资产损失计提资产减值准备。对各 项资产损失或坏帐确认的依据与情况，财务总监于每年董事会通过年度报告前，将当年资产 减值准备的计提和核销情况及其对公司财务状况和经营成果的影响等，向公司总经理做出书 面汇报。核销和计提资产减值准备金额不超过 500 万元、 或涉及关联交易不超过 300 万元的， 总经理于每年董事会通过年度报告前，按董事会的要求提交计提和核销资产减值准备的书面 报告；核销和计提资产减值准备金额超过 500 万元、或涉及关联交易超过 300 万元的，在召 开年度股东大会时，公司董事会应提交核销和计提资产减值准备书面报告。 7、关联交易控制程序： 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。 协议的签订应当遵循平等、 自愿、 等价、 有偿的原则，协议内容应明确、具体。关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则， 关联交易的价格或取费应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以 比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定定价方法， 明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。 1）公司与其关联人达成的关联交易总额在 300 万元（不含 300 万元）以下的，且低于 公司最近经审计净资产绝对值的 0.5%，该关联交易需由公司总经理批准后方可实施； 2）公司与其关联人达成的关联交易总额在 300 万元（含 300 万元）以上 3000 万元（不 含 3000 万元）以下的，且占公司最近经审计净资产绝对值的 0.5%（含 0.5%）以上 5％以下， 该关联交易需由公司董事会批准后方可实施； 3）公司与其关联人达成的关联交易总额高于 3000 万元（含 3000 万元） ，且高于公司最 近经审计净资产绝对值的 5％以上（含 5%） ，该关联交易需由公司股东大会批准后方可实施。 （六）对公司内部控制情况的总体评价 公司现有内部会计控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需

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内容: 要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运 行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以 来，各项制度得到了有效的实施。 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公司需进一步建立健全和深 化内控制度，同时也将在实际工作中对修改后的内部控制进行有效的执行和实施。

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内容: 第六节

内容: 股东大会情况简介

内容: 报告期内，公司共召开了两次股东大会：2005年年度股东大会和2006年第一次临时股东 大会。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司股东大会议事规则》及《公司 章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 一、公司于2007 年3月6日召开了2006 年度股东大会，审议通过了以下议案： 1、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度董事会工作报告》 ； 2、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度监事会工作报告》 ； 3、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度报告及其摘要》 ； 4、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度财务决算报告》 ； 5、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度利润分配预案》 ； 6、审议通过关于续聘立信会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务审计机构及支 付 2006 年度审计报酬的议案； 7、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司章程》的议案； 8、审议通过关于修改新疆中泰化学股份有限公司《股东大会议事规则》《董事会议事规 、 则》《监事会议事规则》的议案； 、 9、审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司募集资金管理办法》的议案； 10、审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司累计投票制实施细则》的议案； 11、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司对外投资及资产处置风险管理办法》 的议案； 12、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司信息披露管理制度》的议案； 13、审议通过关于调整独立董事及董事、监事津贴的议案； 14、审议通过关于公司向各家银行申请 2007 年度综合授信额度的议案； 15、审议通过关于公司为控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司申请贷款计划和公司 为其提供保证担保的议案； 16、审议通过关于新疆三联工程建设有限责任公司承建新疆华泰重化工有限责任公司一

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内容: 期技改项目部分工程关联交易预计的议案； 17、 审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度募集资金使用情况专项说明的议 案； 18、审议通过关于公司与工商银行乌鲁木齐市经二路支行签订最高额抵押合同的议案； 19、审议通过关于公司 2007 年日常关联交易的议案。

内容: 二、 公司于2007 年5月15 日召开了2007 年第一次临时股东大会， 审议通过了以下议案： 1、审议通过关于公司前次募集资金使用情况说明的议案； 2、审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度增发新股的议案； 3、审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司符合申请公募增发人民币普通股（A）股条 件的议案； 4、审议通过关于公司增发新股募集资金投资项目可行性的议案； 5、审议通过关于聘请海通证券股份有限公司为本公司 2007 年度增发新股保荐人（主承 销商）的议案； 6、审议通过关于公司增发新股前滚存利润分配政策的议案； 7、审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发社会公众股（A 股）股票具 体事宜的议案。 三、 公司于2007 年12月28日召开了2007 年第二次临时股东大会， 审议通过了以下议案： （一）审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司章程》的议案； （二）审议通过关于选举新疆中泰化学股份有限公司第三届董事会董事成员的议案（采 用累计投票制） ； 1、选举公司第三届董事会非独立董事 （1）选举张肃泉先生为公司第三届董事会非独立董事 （2）选举王洪欣先生为公司第三届董事会非独立董事 （3）选举崔玉龙先生为公司第三届董事会非独立董事 （4）选举吴德生先生为公司第三届董事会非独立董事 （5）选举郑欣洲先生为公司第三届董事会非独立董事

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内容: （6）选举孙润兰女士为公司第三届董事会非独立董事 （7）选举车建新先生为公司第三届董事会非独立董事 （8）选举黄伟先生为公司第三届董事会非独立董事 （9）选举王学斌先生为公司第三届董事会非独立董事 （10）选举李建中先生为公司第三届董事会非独立董事 2、选举公司第三届董事会独立董事 （1）选举任克敏女士为公司第三届董事会独立董事 （2）选举孙德水先生为公司第三届董事会独立董事 （3）选举赵成斌先生为公司第三届董事会独立董事 （4）选举娄岗先生为公司第三届董事会独立董事 （5）选举易仁萍女士为公司第三届董事会独立董事 （三）审议通过关于选举新疆中泰化学股份有限公司第三届监事会监事成员的议案； （采 用累计投票制） ； （1）选举张群蓉女士为公司第三届监事会股东代表监事 （2）选举谭顺龙先生为公司第三届监事会股东代表监事 （3）选举韩英女士为公司第三届监事会股东代表监事 （四）审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向兴业银行股份有限公司申请 2 亿 元项目贷款提供保证担保的议案； （五）审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向乌鲁木齐市商业银行小西门支行 申请 2000 万元流动资金贷款提供保证担保的议案。

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内容: 第七节

内容: 一、2007 年经营情况 (一) 总体经营情况

内容: 董事会报告

内容: 本年度公司主业保持着持续、稳定增长的态势，生产装置安全、平稳、高效运行。米东 新区中泰化学工业园一期技改工程完成，主导产品现已形成年产 37.9 万吨聚氯乙稀树脂和 33.9 万吨烧碱的生产规模。公司再融资工作顺利实施，募集资金总额 100,208.7 万元，解决了 一期技改工程项目资金筹措问题，同时为公司后续项目建设奠定了坚实的基础。2007 年 6 月 公司取得了准东地区 248.6 平方公里九个煤矿区的探矿权，使公司的可持续发展有了更加稳 固的资源保证。 2007 年度主要产品聚氯乙烯树脂总产量 30.48 万吨， 同比增长 28.99%； 烧碱总产量 24.97 万吨（含自用量） ，同比增长 21.69%；实现营业收入 240,863 万元，同比增长 45.23%；实现 净利润 21,837 万元，同比增长 71%。截至 2007 年 11 月，公司聚氯乙烯树脂产量在全国氯碱 行业中排名第 6 位，离子烧碱产量排名第 7 位；主营业务收入排名第 16 位，实现净利润排名 第 8 位。 (二) 主营业务构成及经营情况 公司主营业务为聚氯乙稀树脂、烧碱的生产及销售。 报告期内， 公司的主营业务收入的大幅增长主要是控股子公司华泰公司一期项目即 12 万 吨/年聚氯乙烯树脂配套 10 万吨/年离子膜烧碱工程项目于 2006 年 4 月建成投产，2007 年实 现了满负荷稳产、高产。公司产品产量有较大幅度的增长，公司的品牌知名度进一步提高， 企业的综合实力持续增强。 产品构成上， 聚氯乙烯树脂、 烧碱作为公司的主导产品， 销售收入合计占营业收入的 99.08 %，其中聚氯乙烯树脂为公司主要利润来源，销售收入占主营业务收入的 79.37%。由于聚氯 乙烯树脂市场价格具有明显的周期性，第一季度聚氯乙稀树脂价格处于低位，从第二、三季 度产品价格出现回升，四季度价格又出现回落现象。在成本方面，为降低采购成本，稳定供 应，公司采取了扩大疆内电石采购量，缩小甘肃、宁夏等地电石采购等一系列的措施，有效 的控制和降低了公司采购成本。公司疆内电石采购比例从去年同期的 38%增至目前的 55%，在 全国电石价格走势不断上涨的形势下，公司的电石单位采购成本反而比去年同期略有降低。

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内容: 本年度公司生产所需原材料价格出现一定幅度的上涨，对聚氯乙烯树脂产品成本有一定 的影响； 烧碱价格虽处于相对稳定， 但其销售收入所占主营业务收入比例较小， 仅占 20.44%。 综上，公司主营业务收入比同期有大幅增长，主导产品聚氯乙烯树脂销售价格本年度相 对平稳，随着产量的扩大，公司利润也有效大幅的增长。 (三) 主要财务数据分析 1、资产、负债构成情况

内容: 变动主要原因： 1）应收账款变动的主要原因是公司本年度加大了货款的回收力度。 2）存货变动的主要原因是公司扩大了生产规模，产品产量有较大幅增加，存货总量比上 年同期也有了一定的增涨。 3）本年度，长期股权投资的减少主要因为公司转让了所持有的阿克苏新农化纤棉浆有限 责任公司 14.34%股份； 公司参股的上海乌铁陆桥贸易有限公司本年已注销， 股权投资已收回。 4）由于公司募集资金投向控股子公司华泰公司一期技改项目建设基本完成，部分结转了 在建工程，所以增加了固定资产总额。 5）短期借款及长期借款的增加原因为公司先期依靠贷款进行募集资金投资项目的建设， 占用资金较多。

内容: 2、公司财务数据及经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的变动情况

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内容: 变动主要原因： 1）营业成本增加主要是因为生产规模扩大，产品产量的增加，产品运输费用增加，同时 本年度单位成本较上年有一定的上升。 2）销售费用增加主要是因为产量增加，产品的运输及包装费用加大。 3）公司生产规模的扩大，员工人数有所增加，管理成本同步上升使各项管理费用的支出 增加。 4）财务费用未发生大的变化，公司经营活动正常，现金流量净额充足。 5）公司利润大幅增加，因此所得税费用增加。 6）公司经营性现金流量净额增加，货款回收情况良好，资金充裕。 7）投资活动产生的现金流量净额增加主要是因为本年度进行华泰一期技改项目建设，固 定资产投资增加。 8）筹资活动产生的现金流量增加主要由于公司通过公开发行股票筹得募集资金。 3、主营业务分行业、产品情况表

内容: 单位： （人民币）万元

内容: 主营业务分地区情况

内容: 单位： （人民币）万元 地区 新疆地区 营业收入 240,862.99 营业收入比上年增减（%） 45.72%

内容: 1）报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化，主营业务收入及成本均有大幅增 加主要是因为公司控股子公司华泰公司年产12万吨聚氯乙烯树脂配套10万吨烧碱项目在2006 年4月建成投产。 2）报告期内，公司主营业务市场未发生显著变化。

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内容: 3）报告期内，本公司向前五大供应商的采购总额为 38,889.67 万元，占年度采购总额的 36.73%；向前五大客户的销售总额为 70,835.66 万元，占年度全部营业收入的 29.41%。 (四) 主要控股、参股公司的经营情况和业绩 1、公司不存在来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的情况。 截止 2007 年 12 月 31 日，主要控股公司的经营情况及业绩如下：

内容: 单位： （人民币）万 元

内容: 子公司名称 新疆华泰重化工有限 责任公司 阜康市博达焦化有限 责任公司 托克逊县中泰化学盐 化有限责任公司 新疆中化建进出口有 限责任公司 奇台县中泰化学矿产开 发有限责任公司 新疆中泰矿冶有限公司 新疆中鲁矿业有限公司 注册 资本 90,000 3,000 500 300 300 6,500 500 实际投 资额 88,500 2,000 470 249 200 6,500 500 所占权 益比例 98.33% 66.67% 94% 83% 66.67% 100% 100% 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

内容: 新疆华泰重化工有限责任公司成立于 2004 年 1 月 16 日，主营业务：聚氯乙烯树脂、烧 碱的生产和销售。华泰公司本年度经营业绩同比出现大幅增涨，主要是因为华泰公司一期项 目年产 12 万吨聚氯乙烯树脂配套 10 万吨烧碱项目于 2006 年 4 月建成投产，2007 年实现满 负荷生产。该公司的经营业绩对公司合并经营业绩造成重大影响。公司 2007 年增发新股利用 募集资金向华泰公司增资 92,211 万元，2008 年 1 月 14 日华泰公司注册资本由 90,000 万元 增加至 1,676,971,688 元。本公司控股比例达到 99.11%。 阜康市博达焦化有限责任公司成立于2002年10月，主营业务：焦炭的生产与销售。2007 年7月26日，经博达焦化公司2006年度股东会审议通过，本公司与阜康市博达焦化有限责任公 司签订了新疆中泰化学股份有限公司关于阜康市博达焦化有限责任公司资产债务重组协议暨 资产抵债协议，以博达焦化所拥有的电石项目资产和相关负债转让给中泰化学，冲抵博达焦 化欠中泰化学往来款项。 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司成立于 2003 年，主营业务：工业用盐开采及销售。 新疆中化建进出口有限责任公司成立于 2000 年 3 月， 主营业务： 化工产品的进出口贸易。 奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司成立于 2005 年 3 月，采矿权证仍在办理中，目前

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内容: 尚未从事经营活动。 新疆中泰矿冶有限公司成立于 2007 年 6 月 15 日，主营业务：电石的生产与销售。经公 司二届二十五次董事会审议通过以原博达焦化电石项目资产及部分现金向新疆中泰矿冶有限 公司增资 6,000 万元， 同时中泰矿冶继续承接原博达焦化未建设的二期年产 9 万吨电石项目。 该项目于 2007 年 6 月开工建设，2008 年 1 月进入试生产阶段。 新疆中鲁矿业有限公司成立于 2007 年 6 月 21 日， 主营业务： 石灰销售。 该公司已于 2007 年 11 月取得了位于乌鲁木齐市达坂城区面积为 0.3622 平方公里石灰石矿的采矿权。 2、参股公司情况 北京英兆信息技术有限公司成立于 2004 年 2 月，注册资本 520 万元，本公司持有该公司 19.23%的股份。该公司 2007 年实现净利润 12.11 万元（未经审计） 。 上海乌铁路桥贸易有限公司已办理注销手续，公司原投资 30 万元，已于 2007 年 7 月 2 日收回投资款共计 31.5 万元。 阿克苏新农棉浆有限责任公司已办理注销手续，本公司原投资 200 万元，已于 2007 年 7 月收回投资款共计 193.18 万元。 （五）公司技术创新情况及环保、节能减排工作情况 1、在技术创新方面，本公司坚持通过多种途径不断提高自主创新能力，先后自主开发并 在生产实践中应用了多项先进实用技术，这些技术在提高劳动生产率、降低生产成本以及环 境保护方面发挥了显著的作用，并取得了明显成效： （1）2004 年公司自主开发并首先使用了 国内领先的氯乙烯废酸解析工艺，使氯乙烯废酸产生量减少了 85%； （2）从 2004 年开始，公 司在同行业中首先开发并使用了盐酸合成废热、氯乙烯转化废热用于溴化锂制冷工艺，使生 产中产生的废热得到了充分利用，同时节约了工艺中制冷所需的电能； （3）电石发生器废水 重复利用技术，该技术的运用可节约用水 70%左右； （4）公司与浙江华纳公司合作开发了纳 米 PVC 生产技术， 该产品的品质高于普通聚氯乙烯树脂， 获得了新疆自治区科技进步三等奖。 2、在节能减排方面，公司遵照国家关于加强节能减排工作的要求，结合公司“十一五” 发展规划，明确公司节能减排工作计划、目标，制定节能减排和环保措施及考核办法。在华 泰公司一期技改工程中，公司投入大量资金采用膜法、物化法、生化法对废水进行处理，使 处理后的 PVC 废水全部回用。与天山股份合作，利用 PVC 生产过程中产生的电石废渣生产水

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内容: 泥熟料，年产 60 万吨水泥熟料项目已于 2007 年 4 月开工建设，目前已进入项目扫尾阶段。 该装置的建成将基本上解决电石法聚氯乙烯生产的环保问题，公司也由此形成循环经济产业 链。 3、2007 年公司研究开发费为 355.35 万元。 二、本公司未来发展的展望及2008年的工作思路 （一）氯碱行业基本情况 从产业政策上看，国家提高了氯碱行业的准入条件，明确提出新建氯碱生产企业应靠近 资源、能源产地，限制东部地区电石法氯碱企业的发展，为有资源组合优势西部氯碱企业带 来了发展机遇。准入条件无法抑制短期国内氯碱行业产能扩张，成本竞争为主要手段的行业 整合将是氯碱行业未来的发展格局。 （二）公司的发展机遇 党的“十七大”和国务院关于加快新疆经济社会发展的 32 号文件， 为新阶段新疆经济社会 发展带来了难得的发展机遇。32 号文件明确提出新疆经济社会发展的战略重点是实施以市场 为导向的优势资源开发战略，面向中亚的扩大对外开放战略等四大战略。随着 32 号文件的全 面实施，国家对新疆政策倾斜和产业扶持力度进一步加大，东部产业、技术、资金、信息向 西转移步伐不断加快， 新疆必将迎来一个大开发、 大发展的时期， 这无疑对中泰化学“十一五” 的项目建设都有着十分重要的意义。 （三）公司面临的挑战 挑战主要表现在：一是差别电价的实行和氯碱行业优惠电价的取消，电价上调势必增加 公司生产成本；二是西部氯碱企业扩产后产能将在 2008 年释放，市场竞争将更加激烈。 （四）对公司未来发展的展望 以上各方面的形势表明，中泰化学今后一个时期，总的来说是机遇大于挑战，但我们仍 然要居安思危，时刻保持清醒的头脑，紧紧抓住战略机遇期，求真务实，锐意进取，努力开 创中泰化学改革发展的新局面。 公司将紧紧依托新疆的优势资源和能源，充分利用西部大开发的机遇和政策，以氯碱化 工为主体，采用“整体规划、分步实施”方式，建设盐、煤、电、化一体的产业群，形成主业 突出、上下游产业链紧密结合的效益型结构，成为可持续发展的现代化环保型氯碱化工企业。 （五）2008 年经济工作的基本思路

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内容: 1、以安全生产为中心，以项目建设和基层管理为重点，抓好工业园二期项目。 2、继续搞好资本运作，通过多元化融资渠道为项目后续建设提供资金保证。 3、统筹规划准东煤电煤化工项目。 2008 年经济工作目标是：生产聚氯乙烯 42 万吨，烧碱 35 万吨。力争实现销售收入 30 亿元以上。 (六) 公司可能面临的风险因素 1、主要风险及困难 （1）公司产品属于基础化工原料产品，生产厂家众多，随着 2008 年 9 月反倾销措施到 期后，国内氯碱企业面临的国际竞争压力可能会加大。报告期公司聚氯乙烯树脂、离子膜烧 碱等主要产品产销率一直保持较高水平，并且上述主要产品仍将继续保持产销两旺的势头。 随着公司主要产品产能的逐步提高，加大了公司新市场开拓的压力。 （2）本公司产品出口和疆外销售以铁路运输为主。随着公司经营规模尤其是疆外市场的 扩大，铁路运输问题已逐渐成为影响公司产品销售的瓶颈问题。由于新疆运力不平衡，尽管 长期以来铁路运输部门与公司建立了良好合作关系并把公司列为少数几个大客户管理范围之 一，所需的运输能力能够得到较好的保障，但未来仍有可能出现铁路车皮调配不当的情况， 从而导致延迟发货，影响客户关系和销售合同的履行。 2、应对措施 （1） 公司在市场开拓方面将进一步巩固疆内市场， 开拓疆外市场， 扩大中亚等海外市场， 通过优质的服务吸引客户，通过过硬的产品质量扩大市场占有率。在已形成的出口市场基础 上，扩大对俄罗斯、乌兹别克、哈萨克斯坦等国的出口量。在主要销售地区建立产品中转库， 进一步保证产品及时供应。通过定期走访、客户调查、用户座谈会等多种形式，实现企业间 的信息资源共享，建立上下游互动平台，形成战略合作关系。 （2）为解决项目建成后的运输问题，控股子公司华泰公司与新疆亚欧铁路多元经济发展 中心签订了《关于铺设铁路专用线合作意向书》 ，双方就在本次募集资金项目所在地建设铁路 专用线及货运站达成合作意向，上述合作项目实施后所需的铁路运力将得到进一步保证。 三、本年度主要会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正及其影响 根据财政部财会[2006]3 号《关于印发<企业会计准则第 1 号－存货>等 38 项具体准则的 通知》，公司从 2007 年 1 月 1 日起，执行新《企业会计准则》；并根据《企业会计准则第

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内容: 38 号－首次执行企业会计准则》和《企业会计准则解释第 1 号》规定需要追溯调整的事项， 按照证监发（2006）136 号文、证监会计字（2007）10 号文的要求，对财务报表相关项目进 行了追溯调整。 根据《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》对合并资产负债表年初数重新合并，将控 股子公司奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司纳入合并范围，并根据新会计准则的规定子 公司计提的盈余公积不再转回，而相应增加合并报表的未分配利润。 上列各项对报表的影响如下：

内容: 四、报告期内的投资情况 截止 2007 年 12 月 31 日，公司长期股权投资金额为 2,205 万元，比去年末增加了 1,873 万元，增加幅度为 564%。 （一）募集资金投资情况 1、报告期内募集资金使用情况 （1）公司首次发行募集资金使用情况

内容: 募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 66,000.00 0 0% 本年度投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝ (2)-(1) 13.79 66,000.00

内容: 承诺投资 项目

内容: 是否 已变 更项 目 （含 部分 变更）

内容: 募集资金 承诺投资 总额

内容: 调整后投 资总额

内容: 截至期末 承诺投入 金额(1)

内容: 本年 度投 入金 额

内容: 截至期末 累计投入 金额(2)

内容: 截至期 末投入 进度 （%） (4) ＝(2)/(1)

内容: 项目达到预 定可使用状 态日期

内容: 本年度实 现的效益

内容: 是否 达到 预计 效益

内容: 项目可 行性是 否发生 重大变 化

内容: 12 万吨/年 聚氯乙烯 树脂配套 10 万吨/年 离子膜烧 碱项目 合计

内容: 否

内容: 是

内容: — 未达到计划进度原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的

内容: — 否 否

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内容: 情况说明 募集资金投资项目实施地点 变更情况 募集资金投资项目实施方式 调整情况 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 项目实施出现 募集资金结余的金额及原因 募集资金其他使用情况 否 否 华泰公司支付欠付本公司为募集资金投资项目垫付的款项为 15,246.98 万元，银行借款 35,221.60 万元,未付工程款 9,531.42 万元。 华泰公司已于 2007 年 1 月 31 日前运用 60,000.00 万元募集资金支付以上募集资金项目先期投入部分。 否 否 公司募集资金已全部使用完毕。募集资金其他使用情况：1、支付发行费用共计 2,766.50 万 元。2、2006 年 12 月 1 日公司已将 3,233.50 万元募集资金补充公司流动资金。

内容: 注 1： “本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2： “截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3： “本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

内容: （2）2007 年公司增发新股募集资金存放使用情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]409号文件核准，本公司增发新股不超过 8000万股。本公司实际增发人民币普通股（A股）32,430,000股，发行价格30.9元，募集资金 共计人民币1,002,087,000.00元，扣除发行费用 32,299,605.00元，实际募集资金净额为 969,787,395.00元。经立信会计师事务所有限公司信快师报字（2007）第12025号验资报告验 证，此次公开发行股票募集资金已于2007年12月27日全部到位。公司与保荐机构—海通证券 股份有限公司及中国工商银行乌鲁木齐市西大桥支行签订了《募集资金三方监管协议》 ，截至 2007年12月31日募集资金全部存放在公司在中国工商银行乌鲁木齐市西大桥支行开立的募集 资金专用账户中尚未使用。2008年1月9日公司已将上述募集资金按照招股说明书规定用途向 新疆华泰重化工有限责任公司增资92,211万元建设年产12万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套10万 吨/年离子膜烧碱工程一期技改项目；其余47,677,395.00元补充本公司流动资金。 经公司第三届二次董事会（临时会议）审议通过，立信会计师事务所有限公司出具专项 审核报告， 保荐机构海通证券股份有限公司发表了明确同意的专项核查意见后公司于 2008 年 1 月 25 日全额置换了华泰公司为募集资金投资项目先期投入的自筹资金 278,637,389.82 元 和银行借款 400,000,000.00 元， 共计 678,637,389.82 元。 余额 243,472,610.18 元将按照 《募 集资金三方监管协议》专项用于华泰公司一期技改项目的资金支付。 2、会计师事务所对募集资金年度专项审核的结论性意见 立信会计师事务所有限公司对公司截止2007年12月31日募集资金使用情况进行专项审

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内容: 核，出具了信会师报字（2008）第10161号《募集资金年度专项审核报告》 ，认为公司董事会 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项说明》中披露的有关内容与公司募集资金年度实 际运用情况相符。 3、募集资金项目情况 新疆华泰重化工有限责任公司年产 12 万吨聚氯乙烯配套 10 万吨离子膜烧碱一期技改项 目

内容: 单位： （人民币）万元 项目名称 新疆华泰重化工有限责任 公司年产12 万吨聚氯乙烯 配套10 万吨离子膜烧碱一 期技改项目 合计 92,211.00 项目金额 92,211.00 项目进度 经公司 2005 年度股东大会审议批准， 华泰公司 2006 年 11 月开工建设年产 12万吨聚氯乙烯配套 10 万吨离子膜烧碱 一期技改项目，该项目已经新疆自治区经贸委立项批复。 项目主体工程已于 2007 年 12 月竣工并进入试生产阶段。 项目建成后华泰公司将增加 12 万吨聚氯乙烯、10 万吨离 子膜烧碱的生产能力。 项目收益情况 由于该项目处于试 生产阶段， 因此 2007 年未实现收益。

内容: （二）非募集资金项目情况 1、 新疆华泰重化工有限责任公司年产 36 万吨聚氯乙烯配套 30 万吨离子膜烧碱二期项目， 总投资共计 398,735.36 万元，该项目已经新疆维吾尔自治区发改委立项批复，目前正在国家 环保总局办理环保批复手续。 2、报告期内公司增资 6,000 万元对独资子公司新疆中泰矿冶有限公司进行了增资扩股， 由该公司承接建设的原博达焦化未建设的二期年产9万吨电石项目已于2008年1月进入试生 产阶段。 3、报告期内公司获得了准东南黄草湖248.6平方公里九个煤矿区的探矿权。2007年8月13 日公司与新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司签订了《新疆准东煤田奇台县南黄草湖煤矿区 普查合同书》，委托新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司对本公司黄草湖煤矿区进行煤矿普 查，勘查总费用4,126.1万元。获得较大煤矿资源为中泰化学今后发展煤化工、建立大循环的 产业链、实现可持续发展提供了良好的资源条件。

内容: 五、董事会日常工作情况 （一）董事会召开情况 报告期内公司第二届董事会共召开 8 次会议，第三届董事会共召开 1 次会议，内容如下：

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内容: 1、2007 年 2 月 12 日，召开二届二十次董事会，会议审议通过以下议案： 1、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度总经理工作报告》 ； 2、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度董事会工作报告》 ； 3、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度报告及其摘要》 ； 4、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度财务决算报告》 ； 5、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度财务预算报告》 ； 6、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度利润分配预案》 ； 7、审议通过关于续聘上海立信长江会计师事务所有限责任公司为本公司 2007 年度财务 审计机构及支付 2006 年度审计报酬的议案； 8、审议通过关于调整公司组织机构的议案； 9、审议通过关于与新疆华泰重化工有限责任公司续签《商标使用许可合同》的议案； 10、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司章程》的议案； 11、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司股东大会议事规则》《新疆中泰化 、 学股份有限公司董事会议事规则》的议案； 12、审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司募集资金管理办法》的议案； 13、审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司重大信息内部报告制度》的议案； 14、审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司累计投票制实施细则》的议案； 15、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司总经理工作细则》的议案； 16、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司对外投资及资产处置风险管理办法》 的议案； 17、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司信息披露管理制度》的议案； 18、审议通过关于公司向各家银行申请 2007 年度综合授信额度的议案； 19、审议通过关于公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司申请贷款计划和公司为 其提供保证担保的议案； 20、审议通过关于调整独立董事及董事、监事津贴的议案； 21、审议通过关于制定《年度经营业绩考核及薪酬管理暂行办法》及调整高级管理人员 薪酬标准的议案；

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内容: 22、审议通过关于新疆三联工程建设有限责任公司承建新疆华泰重化工有限责任公司一 期技改项目部分工程关联交易预计的议案； 23、 审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度募集资金使用情况专项说明的议 案； 24、审议通过关于公司 2007 年日常关联交易的议案； 25、审议通过关于召开新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 2、2007 年 4 月 9 日，召开二届二十一次董事会会议，会议审议通过以下议案： 1、 审议通过关于与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为双方提供信用保证意向协议的议 案； 2、审议通过关于为新疆博湖苇业股份有限公司向交通银行乌鲁木齐分行申请 2,000 万元 流动资金贷款提供保证担保的议案； 3、审议通过关于为新疆博湖苇业股份有限公司向上海浦东发展银行乌鲁木齐分行申请 1,000 万元流动资金贷款提供保证担保的议案； 4、 审议通过关于公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司与新疆屯河水泥有限责任 公司共同投资新建电石渣制水泥熟料项目的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 3、2007 年 4 月 24 日，召开二届二十二次董事会，会议审议通过以下议案： 1、审议通过公司 2007 年第一季度报告； 2、审议通过关于公司执行新会计准则的议案； 3、审议通过关于公司前次募集资金使用情况说明的议案； 4、审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度增发新股的议案； 5、审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司符合申请公募增发人民币普通股（A）股条 件的议案； 6、审议通过关于公司增发新股募集资金投资项目可行性的议案； 7、审议通过关于聘请海通证券股份有限公司为本公司 2007 年度增发新股保荐人（主承 销商）的议案；

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内容: 8、审议通过关于公司增发新股前滚存利润分配政策的议案； 9、审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发社会公众股（A 股）股票具 体事宜的议案； 10、审议通过关于召开公司 2007 年第一次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 4、2007 年 6 月 29 日，召开二届二十三次董事会临时会议，会议审议通过以下议案： 1、审议通过关于投资设立新疆中鲁矿业有限公司并开发建设石灰石矿的议案； 2、 审议通过关于成立新疆中泰矿冶有限公司暨同意阜康市博达焦化有限责任公司资产负 债重组方案的议案； 3、审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司开展二期项目前期手续和工作的议案； 4、 审议通过关于公司开展新疆准东煤田相关煤矿采矿权取得手续和工作并授权经营管理 层办理的议案； 5、审议通过关于王宝龙先生辞去公司副总经理的议案； 6、审议通过关于聘任范雪峰先生为公司副总经理的议案； 7、审议通过新疆中泰化学股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查情况的 报告； 8、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司信息披露事务管理制度》的议案； 9、审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司接待和推广工作制度》的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 5、2007 年 8 月 3 日，召开二届二十四次董事会，会议审议通过以下议案： 1、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2007 年半年度报告及摘要》 ； 2、审议通过关于公司前次募集资金使用情况说明的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 6、2007 年 9 月 29 日，召开二届二十五董事会临时会议，会议审议通过以下议案： 1、审议通过关于新疆中泰矿冶有限公司投资建设年产 9 万吨电石项目的议案； 2、审议通过关于新疆中泰矿冶有限公司增资的议案； 3、 审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向兴业银行股份有限公司申请 2 亿元项

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内容: 目贷款提供保证担保的议案； 4、 审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向乌鲁木齐市商业银行小西门支行申请 2000 万元流动资金贷款提供保证担保的议案； 5、审议通过关于公司向交通银行乌鲁木齐分行申请 8,000 万元流动资金贷款的议案； 6、审议通过关于聘任唐湘零先生为公司总工程师、孙润兰女士为公司信息总监的议案； 7、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司关于治理情况综合评价的整改报告》 。 8、审议通过关于召开公司 2007 年第二次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 7、2007 年 10 月 30 日，召开二届二十六次董事会，会议审议通过以下议案： 1、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2007 年第三季度报告》 。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 8、2007 年 12 月 7 日，召开二届二十七次董事会，会议审议通过以下议案： 1、审议通过关于选举新疆中泰化学股份有限公司第三届董事会董事候选人的议案； 2、审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司建设二期项目的议案——暨 36 万吨/年聚 氯乙烯树脂配套 30 万吨/年离子膜烧碱项目； 3、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司章程》的议案； 4、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司董事会议事规则》的议案； 5、审议通过关于召开公司2007年第二次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 9、2007 年 12 月 28 日，召开三届一次董事会，会议审议通过以下议案： 1、 审议通过关于选举王洪欣先生为新疆中泰化学股份有限公司第三届董事会董事长的议 案； 2、审议通过关于聘任崔玉龙先生为新疆中泰化学股份有限公司总经理的议案； 3、审议通过关于聘任公司副总经理等其他高级管理人员的议案； 4、审议通过关于聘任范雪峰先生为新疆中泰化学股份有限公司第三届董事会秘书的议 案； 5、审议通过关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案；

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内容: 6、审议通过关于选举公司第三届董事会专门委员会主任委员的议案； 7、 审议通过关于修改 《新疆中泰化学股份有限公司董事会专门委员会实施细则》 的议案。 该次会议决议公告刊登在《证券时报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。

内容: （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、公司再融资工作完成情况 公司董事会根据2007 年5月15 日召开的2007 年第一次临时股东大会决议，于2007年7 月向中国证监会上报了公司增发新股的申请材料， 2007年11月19日，中国证监会以“证监发 行字[2007]409 号”文核准了我公司增发不超过8,000 万股人民币普通股。公司实际发行人民 币普通股3,243万股。 公司增发股票于 2008 年 1 月 7 日在深圳证券交易所上市流通。 公司按照股东大会决议要 求于 2008 年 1 月 14 日运用募集资金 92,211 万元向控股子公司华泰公司进行增资扩股。 2、控股子公司华泰公司一期技改项目实施情况 控股子公司华泰公司一期技改 12 万吨／年聚氯乙烯树脂配套 10 万吨／年离子膜烧碱项 目已于 2006 年 12 月份主体竣工进入试生产阶段。 3、新疆华泰重化工有限责任公司二期项目进展情况 一期技改项目完成后，华泰公司又将进行二期 36 万吨／年聚氯乙烯树脂配套 30 万吨／ 年离子膜烧碱项目的建设。该项目已取得自治区发改委立项批复，目前正在国家环保总局办 理审批手续。 4、2006 年度利润分配方案的执行情况 2007 年 3 月 6 日公司召开年度股东大会，通过 2006 年度利润分配方案为：以公司现有 总股本 236,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.2 元人民币现金（含税） ，共分配股利 28,320,000 元，截止 2007 年 4 月 12 日，股利已全部分配完毕。 六、 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经立信会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）2007 年度实现利润总额 181,279,672.64 元，净利润 152,801,360.72 元，加年初未分配利润 315,775,001.16 元及会 计政策变更调整-34,725,186.61 元，减去已分配 2006 年红利 28,320,000 元，可供分配的利

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内容: 润为 405,531,175.27 元，按母公司净利润提取 10%的法定公积金 15,280,136.07 元，可供股 东分配的利润为 390,251,039.20 元。本公司以实施分配方案的股权登记日总股本为基数，拟 按 10:2 的比例派送红股、按每 10 股派发现金红利 0.7 元（含税） 。 经 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 ， 2007 年 度 母 公 司 资 本 公 积 金 余 额 为 1,487,281,628.73 元，本公司以实施本分配方案的股权登记日总股本为基数，拟按 10:8 的 比例用资本公积金转增股本。 七、公司投资者关系管理工作 （一）报告期内，公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，认真作好投资者关系 管理工作： 1、公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，专项好投资者来访接待工作，并做 好各次接待的资料存档工作。报告期内，公司共接待投资者来访6次，接待人数达50人次；

内容: 时间 2007.05.08 2007.05.14 2007.06.13 地点 乌鲁木齐 乌鲁木齐 乌鲁木齐 方式 实地调研 实地调研 实地调研 当事人姓名 华宝信托投资有限责任公司研究员顾宝成 招商基金管理有限公司股票分析师刘树祥 中信证券有限责任公司研究部副总裁刘旭明、舒第铁 南方基金管理有限公司研究员王芝文 上海申银万国证券研究所有限公司研究员周小波 广发基金管理有限公司研究员王琪 申万巴利基金管理有限公司分析师余磊 博时基金管理有限公司投资助理柳杨 广发证券股份有限公司资产管理部副总经理李平、 助理 田晓军 晓扬投资管理有限公司研究主管朱明 国信证券投资管理总部投资经理张纪龙 中欧基金管理有限公司研究部主管刘杰文 兴业证券股份有限公司高级投资经理林晓枫 易方达基金管理有限公司机构理财部副总经理冉华 鹏华基金管理有限公司基金经理黄敬东 长盛基金管理有限公司投资管理部基金经理邓永明 兴业证券机构理财部邓捷、李健 华夏基金管理有限公司股票投资部田冬宇 国金证券有限责任公司研究员刘波 深圳市尚诚资产管理有限责任公司总经理肖华 宝盈基金管理有限公司基金经理欧阳东华等 野村投资管理香港有限公司基金经理沈小明 中信基金管理有限责任公司研究开发部高级副总裁赵 楠 华宝信托投资有限责任公司发展研究中心李春 博士基金管理有限公司研究部副总经理夏春 中国国际金融有限公司销售交易部经理龙波翁健 兵器财务有限责任公司业务经理范成龙 谈论的内容及提 供的资料 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况

内容: 乌鲁木齐 乌鲁木齐 乌鲁木齐

内容: 实地调研 实地调研 实地调研

内容: 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况

内容: 乌鲁木齐

内容: 实地调研

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 长城基金管理有限公司副总经理韩浩等 银河基金管理有限公司研究员石磊 招商证券石油化工分析师裘孝峰

内容: 公司运营情况 公司运营情况

内容: 2、通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、传真、巨潮资讯网站等多种渠道与 投资者加强沟通，能够做到有信必复，并尽可能解答投资者的疑问； 3、2007 年3月1日，公司通过全景网投资者关系互动展示平台举行了公司2006 年度报告 网上说明会，公司董事长王洪欣先生、董事会秘书范雪峰先生、财务总监孙润兰女士、独立 董事任克敏女士、保荐代表人张立先生、保荐代表人周晓雷先生参加了本次网上说明会，并 在线回答了投资者的咨询，与广大投资者进行坦诚的沟通和交流，使广大投资者更深入的了 解公司的经营情况。 4、2007 年5月10日，公司通过全景网投资者关系互动展示平台举行了公开发行股票网上 说明会。公司董事长王洪欣先生、董事会秘书范雪峰先生、财务总监孙润兰女士、独立董事 任克敏女士、保荐代表人张立先生、保荐代表人周晓雷先生参加了本次网上说明会，就公司 再融资计划及募集资金投资项目的具体情况与广大投资者进行沟通。 5、2007 年 12 月 19 日，公司通过中小企业路演网举行了公开增发 A 股网上路演。公司 董事会及管理层主要成员和本次发行保荐人（主承销商）相关人员参加了本次路演，通过沟 通让投资者了解公司的有关情况和本次再融资项目发行的相关安排。 （二）公司信息披露 报告期内已披露的重要信息索引

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内容: 公告内容 新疆中泰化学股份有限公司二届二十次董事会决议公告暨召开 2006 年度股 东大会的通知 新疆中泰化学股份有限公司独立董事相关事项独立意见的公告 新疆中泰化学股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告 新疆中泰化学股份有限公司与新疆三联工程建设有限责任公司关联交易的 公告 新疆中泰化学股份有限公司日常关联交易的公告 新疆中泰化学股份有限公司2006 年年度报告摘要 新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度募集资金使用情况专项说明的公告 新疆中泰化学股份有限公司二届七次监事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司关于举行2006 年年度报告网上说明会的公告 新疆中泰化学股份有限公司网下配售股票上市流通的提示性公告 新疆中泰化学股份有限公司2006年度股东大会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度分红派息公告 新疆中泰化学股份有限公司二届二十一次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告 新疆中泰化学股份有限公司业绩预增公告 新疆中泰化学股份有限公司二届二十二次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司二届八次监事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司关于召开 2007 年第一次临时股东大会的通知 新疆中泰化学股份有限公司关于举行公开发行股票网上说明会的公告 新疆中泰化学股份有限公司2007年第一次临时股东大会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司关于乌鲁木齐环鹏有限公司持有本公司股份部 分被冻结的公告 新疆中泰化学股份有限公司关于取得探矿权的提示性公告 新疆中泰化学股份有限公司二届二十三次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查情况 的报告 新疆中泰化学股份有限公司关于加强公司治理专项活动联系方式公告 新疆中泰化学股份有限公司关于乌鲁木齐环鹏有限公司持有本公司股份部 分被冻结的公告 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度中期业绩预告的修正公告 新疆中泰化学股份有限公司关于中国化工新材料总公司持有本公司股份被 冻结的公告 新疆中泰化学股份有限公司关于阜康市博达焦化有限责任公司资产债务重 组协议暨资产抵债协议公告 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年半年度报告摘要 新疆中泰化学股份有限公司二届二十四次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司二届九次监事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项说明 新疆中泰化学股份有限公司独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专 项说明和独立意见 新疆中泰化学股份有限公司关于开展煤炭勘查工作相关情况公告 新疆中泰化学股份有限公司二届一次职工代表大会决议公告

内容: 披露报纸 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 55

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 新疆中泰化学股份有限公司股东变更公告 新疆中泰化学股份有限公司关于变更持续督导期保荐代表人的公告 新疆中泰化学股份有限公司二届二十五次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告 新疆中泰化学股份有限公司关于治理情况的综合评价整改报告 新疆中泰化学股份有限公司关于中国化工新材料总公司持有本公司股 权解冻的公告 新疆中泰化学股份有限公司2007年三季度业绩预告的修正公告 新疆中泰化学股份有限公司关于公开增发A股申请获得中国证券监督管 理委员会发行审核委员会审核通过的公告 新疆中泰化学股份有限公司关于公开发行股票申请获得中国证券监督 管理委员会核准的公告 新疆中泰化学股份有限公司限售股份上市流通提示性公告 新疆中泰化学股份有限公司二届二十七次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司二届十一次监事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司召开2007年第二次临时股东大会的通知 新疆中泰化学股份有限公司职工代表大会决议公告 2007年增发新股招股说明书摘要 新疆中泰化学股份有限公司公开增发A股网上路演公告 新疆中泰化学股份有限公司增发A股网下发行公告 新疆中泰化学股份有限公司增发A股网上发行公告 新疆中泰化学股份有限公司关于新疆华泰重化工有限责任公司一期技 改项目竣工试产的公告 新疆中泰化学股份有限公司增发A股提示性公告 新疆中泰化学股份有限公司关于煤炭勘查工作进展情况及煤矿开采初 步计划的公告 新疆中泰化学股份有限公司增发A股发行结果公告 新疆中泰化学股份有限公司2007年第二次临时股东大会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司第三届一次董事会决议公告 新疆中泰化学股份有限公司三届一次监事会决议公告

内容: 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报 证券时报

内容: 注：上述公告同时刊登于“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）。

内容: （三）报告期内，公司董事会及董事没有受到中国证监会的稽查、中国证监会的行政处 罚、通报批评，也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，公司董事、 管理层有关人员没有被采取司法强制措施的情况。 八、其它需要披露的事项 报告期，公司指定信息披露报纸为《证券时报》，2008 年度公司指定信息披露报纸为《证券 时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。

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内容: 第八节 监事会报告 一、监事会会议情况

内容: 本报告期内公司二届监事会共召开 5 次会议，三届监事会共召开 1 次会议： （一）2007 年 2 月 12 日，召开二届七次监事会会议，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过公司 2006 年度监事会工作报告； 2、审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司监事会议事规则》的议案； 3、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度报告及其摘要》 ； 4、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度财务决算报告》 ； 5、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度财务预算报告》 ； 6、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度利润分配预案》 ； 7、审议通过关于续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务审计 机构及支付 2006 年度审计报酬的议案； 8、 审议通过关于公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司申请贷款计划和公司为其 提供保证担保的议案； 9、审议通过关于制定《年度经营业绩考核及薪酬管理暂行办法》及调整高级管理人员薪 酬标准的议案； 10、审议通过关于新疆三联工程建设有限责任公司承建新疆华泰重化工有限责任公司一 期技改项目部分工程关联交易预计的议案； 11、 审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司 2006 年度募集资金使用情况专项说明的议 案； 12、审议通过关于公司 2007 年日常关联交易的议案。 （二）2007 年 4 月 24 日，召开二届八次监事会会议，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过公司 2007 年第一季度报告； 2、审议通过关于公司执行新会计准则的议案； 3、审议通过关于公司前次募集资金使用情况说明的议案； 4、审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度增发新股的议案；

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内容: 5、审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司符合申请公募增发人民币普通股（A）股条 件的议案； 6、审议通过关于公司增发新股募集资金投资项目可行性的议案； 7、审议通过关于聘请海通证券股份有限公司为本公司 2007 年度增发新股保荐人（主承 销商）的议案； 8、审议通过关于公司增发新股前滚存利润分配政策的议案； 9、审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发社会公众股（A 股）股票具 体事宜的议案。 （三）2007 年 8 月 3 日，召开二届九次监事会会议，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2007 年半年度报告及摘要》 ； 2、审议通过关于公司前次募集资金使用情况说明的议案。 （四）2007 年 10 月 30 日，召开二届十次监事会会议，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《新疆中泰化学股份有限公司 2007 年第三季度报告》 。 （五）2007 年 12 月 7 日，召开二届十一次监事会会议，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过关于推荐新疆中泰化学股份有限公司第三届监事会监事候选人的议案。 （六）2007 年 12 月 28 日，召开三届一次监事会会议，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过关于选举张群蓉女士为新疆中泰化学股份有限公司第三届监事会主席的议 案。 监事会的召开程序严格按照《监事会议事规则》进行，所有议案均符合《公司法》《公 、 司章程》的规定，全体监事通过对上述议案的认真讨论，形成共识，对公司的重大事项进行 了有效的监督、检查。 监事会成员列席了本报告期内公司召开的董事会、股东大会，依法履行了监督职能，认 为董事会能够依据《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定，会议的召开及表决过程 、 合法合规，保证了公司各项决策的客观、公正，有效地促进了公司的发展。

内容: 二、监事会对公司 2007 年度有关事项的监督意见： （—）公司财务状况

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内容: 2007 年是公司全面执行新会计准则的第一年，公司前期做了大量准备工作，对需要调整 的会计科目进行了调整，监事会对本年度公司执行新会计准则的情况进行了调查，认为公司 在执行新会计准则的一年情况良好，对本年度财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财 务会计内控制度较健全，但需要加强内控制度执行力度，监事会审议了 2007 年度财务报告及 其摘要，认为其真实、客观的反映了公司财务状况和经营成果。 （二）公司投资情况 1、本报告期内，公司收购了宁夏大地冶金化工有限公司、上海贸博国际贸易有限公司持 有的新疆华泰重化工有限责任公司 1,500 万元、500 万元的股权，股权转让完成后华泰公司目 前共有三家股东。 2、本报告期内，公司投资成立了独资公司新疆中鲁矿业有限公司，注册资本 500 万元， 该公司主营石灰生产销售，将成为公司石灰生产基地。 3、本报告期内，公司投资成立了独资公司新疆中泰矿冶有限公司，注册资本 500 万元， 完成了阜康市博达焦化有限责任公司的资产重组事项，中泰化学用博达焦化电石厂重组的资 产和相关负债注入到新疆中泰矿冶有限公司， 已实物资产及现金对中泰矿冶进行了增资6,000 万元，现在该公司注册资本 6,500 万元。中泰矿冶成为公司稳定的电石原料供应基地。 4、 公司公开增发股票募集资金到位后， 对新疆华泰重化工有限责任公司进行了单向增资， 共投资 92,211 万元，使华泰公司的注册资本达到 1,676,971,688 元，用于归还华泰公司一期技 改项目银行贷款和应付款项的支付，目前本公司持有该公司 99.106%的股权。 5、本报告期内，公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司与新疆屯河水泥有限责任 公司共同投资成立了新疆米东天山水泥有限责任公司，该公司注册资本6,000万元，其中华泰 公司出资2,100万元，占35%，新疆屯河水泥有限责任公司出资3,900万元，占65%。共同建设 电石渣制水泥熟料项目。 以上投资事项均符合公司发展的需要，投资程序严格按照《公司法》《公司章程》及相 、 关法律法规的规定执行，未出现违法违规行为。 6、公司根据生产经营情况，转让了持有的阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司 200 万元股 权，收回了投资款。 7、本报告期内，公司参股公司上海乌铁陆桥贸易有限公司注销，公司收回了投资款。

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内容: （四）公司担保情况 1、 公司为新疆博湖苇业股份有限公司向交通银行乌鲁木齐分行申请 2,000 万元流动资金 贷款、向上海浦东发展乌鲁木齐分行申请 1,000 万元流动资金贷款提供保证担保的事项经公 司二届二十一次董事会审议通过，符合《公司法》《公司章程》及公司担保制度的规定，目 、 前该公司生产经营正常，财务状况良好。 2、公司为新疆华泰重化工有限责任公司向银行申请的贷款提供保证担保，该担保事项经 公司二届二十次董事会审议通过，并经公司 2007 年度股东大会审议通过，符合《公司法》 、 公司章程及公司担保制度的规定。 （五）关联交易情况 本年报告期内，公司与乌鲁木齐环鹏有限公司、新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司、 新疆三联工程建设有限责任公司的关联交易事项均通过公司董事会、股东大会的审议，关联 交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司的利益。 （六）募集资金使用情况 监事会对公司募集资金使用情况进行了检查，核查了立信会计师事务所出具的公司前募 集资金及 2007 年度募集资金使用情况的报告，认为公司严格执行募集资金使用制度，没有违 反募集资金使用的情况。 （七）对公司内部控制自我评价的意见 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实际情况，建立健全了覆 盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完 整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点 活动的执行及监督充分有效。2007 年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控 制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制 的实际情况。 三、监事会对公司 2007 年度情况的综合意见 （一）本报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过列席董事会会议，对董 事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监事会认为，公司董事会所形成的各项决议

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内容: 和决策程序认真履行了《公司法》 、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的。 （二）本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规， 以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务， 使公司运作规范，决策民主、管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没 有出现违法违规行为。 （三）监事会认真审核了经立信会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的2007年 度财务报告等有关资料，认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果，公司2007年度 实现的业绩是真实的，财务结构良好，成本控制效果显著。 （四）公司董事会、监事会、高级管理人员的换届选举按照公司章程规定的程序进行， 是合法有效的。

内容: 新疆中泰化学股份有限公司监事会 二○○八年二月十五日

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内容: 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内本公司作为一方当事人的事项共有一项，公司为新疆广汇实业投资（集团）有 限责任公司欠本公司 2,819,958.75 元货款的诉讼，目前此诉讼判决尚未执行完毕。除此以外 公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、出售资产

内容: 出售 价格 本年初起至 出售日该出 售资产为上 市公司贡献 的净利润 0 出售 产生 的损 益 30.84 是否为 关联交 易 定价原 则说明 所涉及的 资产产权 是否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 是

内容: 新疆豫棉 棉业有限 公司

内容: 本公司持有阿克苏新农 化纤棉浆有限责任公司 14.34%股份

内容: 公司出售资产事项对公司业务连续性、管理层稳定性没有造成影响。

内容: 担保对象名称 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 发生日期 是否履行 担保金额 担保类型 担保期 （协议签署日） 完毕 2,000.00 1,000.00 保证担保 保证担保 1年 1年 否 否 是否为关联方担保 （是或否） 否 否 3,000.00 3,000.00 81,800.00 81,800.00 84,800.00 36.01% 0.00 0.00 0.00 0.00

内容: 新疆博湖苇业股 2007 年 04 月 18 日 份有限公司 新疆博湖苇业股 2007 年 05 月 21 日 份有限公司 报告期内担保发生额合计 报告期末担保余额合计（A）

内容: 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 报告期末对控股子公司担保余额合计 （B） 公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例 其中： 为股东、 实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过 70％的被 担保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50％部分的金额 （E） 上述三项担保金额合计*（C+D+E）

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内容: 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证 监发〔2003〕56号）等的要求和规定，作为新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事， 对公司2007 年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认 真的了解和查验，相关说明及独立意见如下： 1、报告期内公司发生的各项担保行为均已按照公司章程及相关制度的规定履行了相关 的法律程序。 2、报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况； 3、截至2007年12 月31 日止，公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保。 独立董事：易仁萍、任克敏、孙德水、赵成斌、娄岗 2008 年2月15日 四、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易

内容: 关联方 乌鲁木齐环鹏有限公司 新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司 新疆化工（集团）有限责任公司双合碱业 分公司 新疆昆仑工贸有限公司 合计 517.72 19.76 537.48 0.22 0.04 0.26 向关联方销售产品和提供劳务 占同类交易金 交易金额 额的比例 向关联方采购产品和接受劳务 占同类交易金额 交易金额 的比例 11,425.64 10.79% 88.40 6.51 4.75 11,525.30 0 0 0 10.88%

内容: 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 537.48 万元

内容: （二）其他关联方交易事项： （1）接受建筑劳务

内容: 企业名称 新疆三联工程建设有限责任公司 本年数 6,644.11 上年数 7,731.08

内容: 公司 2007 年与三联建设签订《工程施工合同》约定由三联建设承建华泰公司 12 万吨/年 聚氯乙烯专用树脂配套 10 万吨/年离子膜烧碱工程一期工程技改部分建筑施工项目，上述是 为本合同项下发生的劳务。

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内容: （三）报告期内，公司没有资产、股权转让发生的关联交易事项。 （四）报告期内，公司没有与关联方共同对外投资发生的关联交易事项。 （五）关联债权债务往来 报告期内，公司未发生控股股东及其它关联方占用公司资金的情况。会计师事务所对公 司与关联方资金往来及公司对外担保情况出具了信会师报字（2008）第 10166 号《关于新疆 中泰化学股份有限公司关联方资金往来与对外担保情况专项说明》。全文如下： 新疆中泰化学股份有限公司董事会： 我们审计了贵公司 2007 年度财务报表并出具了信会师报字(2008)第 10160 号《审计报 告》 ，在此基础上我们对贵公司披露的关联方占用资金与对外担保情况表进行了审核。 贵公司的责任是真实、完整向监管部门报送关联方资金往来与对外担保情况，提供原始 合同或协议等资料或副本、会计凭证与账簿记录等我们认为必要的资料。我们的责任是对贵 公司是否按照中国证券监督管理委员会与国务院国有资产监督管理委员会联合颁发的《关于 规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56 号） 及中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合颁发的《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》 （证监发[2005]120 号）的规定披露了关联方资金往来与对外担保情况进 行专项审核，并发表审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要 求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对贵公司自行清查与向监管部门报送关联 方资金往来与对外担保情况是否不存在重大错报获取合理保证。 审核工作涉及实施审核程序， 以获取有关关联方资金往来与对外担保情况披露的相关证据。选择的审核程序取决于我们的 判断，包括对由于舞弊或错误导致的自行清查后向监管部门报送关联方资金往来与对外担保 情况重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与向监管部门报送关联方资金往来 与对外担保情况相关的内部控制，以设计恰当的审核程序，但目的并非对内部控制有效性发 表意见。 我们对贵公司与关联方资金往来与对外担保情况实施了相关调查，查阅了有关资料、会 计凭证、核对账簿记录等我们认为必要的审核程序。 现将审核情况说明如下

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内容: 一、截至 2007 年 12 月 31 日止，无大股东及其附属企业占用公司的非经营性资金情况。 二、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司与其他关联方资金往来情况： （一）与大股东及其附属企业之间的经营性资金往来余额为 25.59 万元； （二）公司与子公司之间往来的非经营性资金余额为 8,892.58 万元，其中年末已经作合 并抵消 8,892.58 万元； （三）公司与子公司之间往来的经营性资金余额为 1,358.41 万元，其中年末已经作合并 抵消 1,358.41 万元； （四）与关联自然人及其附属企业之间往来的非经营性资金余额为 0.00 万元； （五）与其他关联人及其附属企业之间往来的经营性资金余额为 222.81 万元。 三、截至 2007 年 12 月 31 日止，贵公司对外担保情况如下： （详见担保情况明细表） （一）贵公司二届二十一次董事会一致通过为客户新疆博湖苇业股份有限公司提供连带 责任保证担保 3,000 万元，该担保截至 2007 年 12 月 31 日未引起诉讼。 （二）贵公司二届十三次董事会一致通过为控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司提 供连带责任保证担保 15,000 万元；二届二十次董事会一致通过为控股子公司新疆华泰重化工 有限责任公司提供连带责任保证担保 49,800 万元；二届二十五次一致通过为控股子公司新疆 华泰重化工有限责任公司提供连带责任保证担保 17,000 万元， 以上担保截至 2007 年 12 月 31 日未引起诉讼。

内容: 立信会计师事务所有限公司

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内容: 公司盖章： 日 截至时间 2007 年 12 月 31 单位：万元

内容: 合规担保情况明细表 单位：万元 公司盖章： 月 31 日 截至时间 2007 年 12

内容: 担保人 （上市公司/上市 公司子公司）

内容: 被担保对象 与上市公司 的关系

内容: 目前是否 仍存在担 保责任

内容: C 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司

内容: D 新疆博湖苇业股份有限公司 新疆博湖苇业股份有限公司 小 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 新疆中泰化学股份有限公司 计

内容: E 本公司客户 本公司客户

内容: K 连带责任保证担保 连带责任保证担保

内容: L 二届二十一次董事会（临时会议）决议 二届二十一次董事会（临时会议）决议

内容: 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司

内容: 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

内容: 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保

内容: 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届十三次董事会决议 二届十三次董事会决议 二届十三次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十五次董事会决议

内容: 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

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内容: 2007 年 11 月 6 日 2007 年 11 月 16 日 2007 年 9 月 28 日 2007 年 10 月 22 日 2007 年 8 月 22 日 2007 年 9 月 29 日 2012 年 6 月 6 日 2012 年 6 月 6 日 2008 年 9 月 18 日 2008 年 9 月 18 日 2008 年 8 月 22 日 2008 年 9 月 29 日 是 是 是 是 是 是 2.23% 2.23% 1.34% 0.89% 0.89% 0.89% 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 连带责任保证担保 二届二十五次董事会决议 二届二十五次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十次董事会决议 二届二十五次董事会决议 否 否 否 否 否 否

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内容: 附表 2：关联方资金占用情况明细表

内容: 关联资金占用情况明细表 公司盖章： 2007 年12 月31 日 单位：万元

内容: 占用方与公 公司核算的 司的关联 会计科目 关系

内容: 2007 年期初占 2007 年度占用累计 2007年度占用资 2007 年度偿还 2007 年期末占 占用形成 用资金余额 发生金额（不含利息） 金的利息（如有） 累计发生金额 用资金余额 原因

内容: 现大股东及其 附属企业 小计 前大股东及其 附属企业 小计 总计 其他关联资金 往来方与公 公司核算的 资金往来名称 往来 司的关系 会计科目 新疆维吾尔自 大股东及其附 大股东所属 治区化学工业 属企业 公司 供销总公司 2007 年期初往 2007 年度往来累计 2007年度往来资 2007 年度偿还 2007 年期末往 往来形成原 来资金余额 发生金额（不含利息） 金的利息（如有） 累计发生金额 来资金余额 因 往来性质

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内容: 新疆化工（集 团）有限责任公 大股东所属 公司 司双合碱业分 公司 小 计

内容: 新疆中化建进 出口有限责任 控股子公司 预付账款 公司 阜康市博达焦 化有限责任公 控股子公司 其他应收款 司 公司的子公司 新疆中泰矿冶 及其附属企业 控股子公司 其他应收款 有限公司 托克逊县中泰 化学盐化有限 控股子公司 长期应收款 责任公司 小 计 应收账款

内容: 资金拆借 资金拆借 资金拆借

内容: 非经营性占 用 非经营性占 用 非经营性占 用 -

内容: 乌鲁木齐环鹏 本公司股东 其他关联人及 有限公司 其附属企业 小 计 总 计

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内容: 五、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期的承诺事项： 公司控股股东中国化工新材料总公司避免同业竞争的承诺仍在履行期。 六、公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司续聘立信会计师事务所有限公司为公司财务审计机构，该所 已连续为公司提供6年审计服务， 2007年公司支付给该所的报酬为60万元人民币。 2008年度，公司董事会将根据审计委员会建议聘任审计机构。 七、其他需要披露的事项 报告期内，公司没有受到省、市政府及相关部门、中国证监会的行政处罚、 批评。 公司董事、管理层有关人员没有被采取司法强制措施的情况。 八、报告期内其他重大合同

内容: （二）重大购销合同 1、公司与宁夏明巨电石有限公司于 2006 年 12 月 31 日签订的《采购合同》 ， 2007 年 5 月 19 日该公司提出调价函，约定公司自 2007 年 1 月 1 日至 12 月 31 日向宁夏明巨电石有限公司采购电石 25,000 吨，以需方的采购计划为准，每月 均衡供应，采购电石总金额为 53,250,000 元。 2、公司与新疆伊河矿冶有限责任公司于 2006 年 12 月 23 日签订电石《采购 合同》 ，约定发气量≥285L/KG，自 2006 年 12 月 23 日至 2007 年 12 月 31 日，共 采购电石 40,000 吨，以公司采购计划为准，每月均衡供应，采购电石总金额为 92,000,000 元。 3、2007 年 2 月 5 日，公司与新疆中化建公司签订了《工业品买卖合同》 ，

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内容: 合同约定公司供应片碱 50,000 吨， 总金额约为 10,800 万元； 供应聚氯乙烯 30,000 吨，总金额约为 18,850 万元，供货按分批进行，款到发货，每月双方书面确认； 合同有效期至 2007 年 12 月 31 日。 4、公司与湖北鑫湖化工有限公司于 2006 年 12 月 21 日签订《工矿产品购销 合同》 ，约定公司供应片碱，合同总金额 5,400 万元，合同遵循款到发货，随行 就市原则， 以每月双方书面确认函为准， 合同有效期自 2006 年 12 月 31 日至 2007 年 12 月 31 日。 5、公司与茂名市塞诺环保科技有限公司于 2007 年 3 月 27 日签订《工业品 购销合同》 ，公司供应聚氯乙烯树脂和烧碱各 10,000 吨，合同总金额为 9,500 万 元，遵循款到分批原则，有效期自 2007 年 3 月 27 日至 2007 年 12 月 25 日止。 6、 公司与无锡利源化工集团有限公司于2007年3月签订 《工业品买卖合同》 ， 公司供应聚氯乙烯树脂，合同总金额为 6,500 万元，遵循款到发货原则，货到根 据当地市场价格，以书面确认为准，合同有效期 2007 年 12 月 28 日止。 7、 公司与新疆屯河节水科技有限公司于 2007 年 1 月 16 日签订 《采购合同》 ， 约定公司供应聚氯乙烯树脂 10,000 万吨（暂定） ，合同总金额为 6,300 万元（暂 定） ，遵循款到发货原则，价格根据需方所在地市场价格协商确定，确定方式以 双方《确认函》为准，合同有效期 2007 年 12 月 25 日止。 8、公司与新疆泰昌实业有限公司于 2007 年 1 月 1 日签订《工矿产品购销合 同》 ，约定公司供应液碱、片碱，共计 3,601 万元，合同有效期自 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日， 合同价格自 2007 年 4 月 1 日以后根据需方市场价格确 定。 9、公司与浙江中财招商投资有限公司于 2007 年 1 月 8 日签订《工矿产品购 销合同》 ，约定公司供应聚氯乙烯树脂 24,000 吨，合同总金额为 15,840 万元，以 银行承兑汇票结算，先款后货，均匀供货，具体执行单价和交货地址参照每单合 同的要求，合同有效期自 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日。 10、公司与环鹏公司于 2006 年 12 月 26 日签订的电石《采购合同》 (ZT06-12-1462)，约定公司向环鹏公司采购电石 50,000 吨，每月均衡供应，总金

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内容: 额为 112,500,000 元，自 2007 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 11、公司与宁夏大地冶金化工有限公司于 2006 年 3 月 27 日签订的《电石供 应框架协议》 ，约定宁夏大地公司优先长期供应中泰化学电石，价格按供应当时 的市场价，适当给予优惠，有效期三年。 （三）重大运输协议 （1） 公司与新疆亚欧大陆桥铁运物流有限公司 （以下简称 “亚欧铁运公司” ） 于 2006 年 12 月 24 日签订《货物发送合同》 ，合同约定：亚欧铁运公司保证为中 泰化学顺利发运 24 万吨聚氯乙烯， 合同总金额约 11,000 万元， 代理费按每车 950 元计，代理费每周结算一次，合同有效期自 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日。 （2）公司与新疆亚欧大陆桥化工产销有限责任公司（以下简称“亚欧产销 公司” ）2006 年 12 月 30 日签订《货物发送合同》 ，合同约定：亚欧产销公司保 证为中泰化学顺利发运 15 万吨烧碱，合同总金额约 5,000 万元，代理费按每车 1,400 元计，代理费每周结算一次，有效期自 2006 年 12 月 31 日至 2007 年 12 月 31 日。 （3） 公司与新疆蓝天石油化学物流有限公司 （以下简称“蓝天物流”） 2007 于 年 2 月 6 日签订《运输协议》 ，总金额总金额为 3,230 万元。协议约定：蓝天物 流按公司的要求将承运物资保质保量、及时准确运送到指定地点，据实结算，有 效期自 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日。 （四）最高额抵押合同 2004 年 1 月 13 日，本公司与工商银行乌鲁木齐经二路支行签订了《最高额 抵押合同》合同约定公司为13,235万元最高银行贷款余额向该行提供抵押担保； ， 抵押物为公司西山路 78 号部分房屋建筑物和土地使用权；发生争议解决方式为 提交银行所在地法院诉讼。 （五）2007 年 8 月，公司已与新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司签订了 《新疆准东煤田奇台县南黄草湖煤矿区普查合同书》 公司委托新疆乌鲁木齐地 ， 质勘查科技开发公司对公司奇台县南黄草湖煤矿区进行煤矿普查。

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内容: （六）2007 年 5 月，公司与华泰公司其它股东签署了《新疆华泰重化工有 限责任公司增资扩股框架协议（暨中泰化学 2007 年增发新股募投协议）》 2007 年 12 月 28 日公司与华泰公司其它股东签署了 《新疆华泰重化工有限 责任公司增资扩股补充协议》（暨中泰化学 2007 年增发新股募投项目实施 协议）

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内容: 信会师报字（2008）第 10160 号

内容: 新疆中泰化学股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆中泰化学股份有限公司（以下简称中泰化学公司）财 务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2007 年度的 利润表和合并利润表、2007 年度的现金流量表和合并现金流量表、2007 年度的 所有者权益（股东权益）变动表和合并所有者权益（股东权益）变动表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是中泰化学公司管理层的责任。 这种 责任包括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求 我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报 获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及 评价财务报表的总体列报。

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内容: 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 我们认为， 新疆中泰化学股份有限公司财务报表已经按照企业会计准则的规 定编制，在所有重大方面公允反映了新疆中泰化学股份有限公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。

内容: 立信会计师事务所有限公司

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内容: 二、财务报表 （一） 资产负债表

内容: 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司

内容: 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项

内容: 新疆中泰化学股份有限公司 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: （二） 利润及利润分配表

内容: 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司

内容: 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号填 列） 归属于母公司所有者的净 利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 本期 合并 母公司 2,408,629,909.17 2,292,894,801.16 2,408,629,909.17 2,292,894,801.16

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司

内容: 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关 的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关 的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 本期 合并 2,943,255,532.25 母公司 2,789,125,324.89 合并 1,911,265,460.97

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内容: 所有者权益变动表 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司

内容: 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 减 ： 库 存 股 一 般 风 险 准 备

内容: 所有者权益合计 实收资本（或股 本）

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变 更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动 金额（减少以“-” 号填列） （一）净利润 （二）直接计入 所有者权益的利得 和损失 1． 可供出售金 融资产公允价值变 动净额 2． 权益法下被 投资单位其他所有 者权益变动的影响 3． 与计入所有 者权益项目相关的 所得税影响 4．其他 上述 （一）（二） 和 小计 （三）所有者投 入和减少资本

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内容: 1.所有者投入 32,430,000.00 资本 2． 股份支付计 入所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 1． 提取盈余公 积 2.提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权 益内部结转 1． 资本公积转 增资本（或股本） 2． 盈余公积转 增资本（或股本） 3． 盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末余额 268,430,000.00

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内容: 三、会计报表附注（如无特别说明，以下货币单位均为人民币元）

内容: 一、公司基本情况： 新疆中泰化学股份有限公司（以下简称公司、中泰化学）系新疆化工（集团）有限责任 公司（以下简称“新疆化工集团”） 、乌鲁木齐环鹏有限公司（以下简称“环鹏公司”） 、新疆维 吾尔自治区技术改造投资公司、新疆准噶尔生态工程股份有限公司、新疆盐湖制盐有限责任 公司等五家法人股东经新政函〖2001〗166 号文批准，共同发起成立。于 2001 年 12 月 18 日 取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理局核发的企业法人营业执照， 注册号： 6500001001171； 法定代表人：王洪欣；设立时注册资本：人民币 6,000 万元。经新疆维吾尔自治区人民政府 新政函〖2003〗104 号文批准，2003 年 6 月公司增资扩股，吸收了三家新的股东，分别为： 乌鲁木齐国有资产经营有限公司，新疆三联投资集团有限公司，新疆三河石油燃料有限公司， 公司的注册资本由 6,000 万元增加为 13,600 万元。经 2005 年 3 月公司股东大会决议，自然人 巩维平受让新疆盐湖制盐有限责任公司持有的本公司股份。2006 年 4 月公司股东大会决议， 中国化工新材料总公司（以下简称化工新材料）受让新疆化工集团持有的本公司 4,080 万股 份， 新疆中原富海投资有限公司受让新疆三河石油燃料有限公司持有本公司 900 万股份。 2006 年 11 月 15 日根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]124 号文核准， 向社会公开发行 人民币普通股 10,000 万股。2007 年 11 月 21 日根据中国证券监督管理委员会证监发行字 [2007]409 号文核准，向社会公开发行人民币普通股 3,243 万股。截止 2007 年 12 月 31 日公 司注册资本为 26,843 万元。其中有限售条件股份 5,440 万股，无限售条件股份 21,403 万股。 公司经营范围：烧碱，聚氯乙烯树脂、塑料制品的生产和销售；化工产品、机电产品（专 项审批除外） ，金属材料（稀贵金属除外） ，建筑材料的销售；盐酸的生产和销售；仓储服务， 汽车运输；氯化聚乙烯、液氯、氯化钙、次氯酸钠、压缩氢、氯化石蜡、纳米 PVC、硬化油、 亚磷酸二正丁脂、塑料制品制作及安装；金属制品的防腐和低压液化瓶的检验；强力清洁消 毒液（I）型的生产、销售。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁 止进出口的商品和技术除外。 二、主要会计政策、会计估计和前期差错 （一）遵循企业会计准则的声明

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内容: 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 （二）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》 和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 资产负债表年初数和可比期间的利润表，系按照证监发[2006]136 号文和证监会计字 [2007]10 号文的规定，对《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》和《企业会计准 则解释第 1 号》规定需要追溯调整的事项，按照追溯调整的原则进行调整后而编制。 （三）会计期间 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 （四）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 （五）计量属性在本年度发生变化的报表项目及其本年度采用的计量属性 本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能 够取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 本年报表项目的计量属性未发生变化。 （六）现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期） 、流动性强、易于 转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （七）外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折合成人民币金额进行调整，以公允价值 计量的外币非货币性项目按公允价值确定日的即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专 门借款账户年末折算差额，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定 予以资本化，计入相关资产成本；其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换 形成的折算差额，计入财务费用。 （八）外币财务报表的折算方法

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内容: 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债 表所有者权益项目下单独列示。 （九）金融资产和金融负债的核算方法 1、金融资产和金融负债的分类： 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期 投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融资产和金融负债的确认和计量方法： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益， 年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率） 计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更 短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活 跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、其他应收款、长期应收款等， 以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始

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内容: 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入资本公积（其他资本公积） 。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时， 采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移 的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产 的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损 益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止

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内容: 确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考年末活跃市场中的报价。 5、金融资产的减值准备 （1）可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的 公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （十）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包 括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置 费用等） 。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未 来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 年末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值 的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 单项金额重大是指：金额 200 万元以上。 对于年末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账 龄作为类似信用风险特征划分为若干组合， 再按这些应收款项组合在期末余额的一定比例 （可 以单独进行减值测试）计算确定减值损失，计提坏账准备。 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有应 收款项按账龄段划分的类似信用风险特征组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下 坏账准备计提的比例： 应收款项账龄 提取比例

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内容: 1 年以内 1 年~2 年 2 年~3 年 3 年~4 年 4 年~5 年 5 年以上 （十一）存货核算方法 1、存货分类为

内容: 存货分类为：材料采购、原材料、周转材料、库存商品（包括自制的产成品和外购商品 等）等。 2、取得和发出的计价方法 日常核算取得时按实际成本计价；发出时，主要材料按计划成本法计价，其他材料和产 成品、库存商品按加权平均法计价；月份终了，按发出各种存货的计划成本计算应摊销的成 本差异。 周转材料的摊销方法：低值易耗品采用分次摊销法，包装物采用一次摊销法。 3、存货的盘存制度：采用永续盘存制。 4、存货跌价准备的计提方法 年末对存货进行全面清查后， 按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经 过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售 合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量 多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 年末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货 跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

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内容: （十二）投资性房地产的种类和计量模式 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的 土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出 租用资产采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊 销政策；对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应 的减值损失。 （十三）固定资产计价和折旧方法 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产的分类： 本公司将固定资产分为房屋及建筑物、通用设备、运输设备、其他设备等四类。 3、固定资产的初始计量 固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。 外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发 生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的 成本以购买价款的现值为基础确定。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构 成。 投资者投入的固定资产，在办理了固定资产移交手续之后，应按投资合同或协议约定的 价值加上应支付的相关税费作为固定资产的入账价值，但合同或协议约定的价值不公允的除 外。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账

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内容: 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损 益； 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前 提下，换入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明 换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入固定资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价 值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较 低者作为入账价值。 4、固定资产折旧计提方法： 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残 值率确定折旧率。 符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中 较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 各类固定资产的预计使用寿命和年折旧率如下：

内容: 已计提减值准备的固定资产，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限重新计 算确定折旧率和折旧额；已全额计提减值准备的固定资产，不再计提固定资产折旧。 （十四）在建工程核算方法 1、在建工程的类别： 以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产

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内容: 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按 实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十五）无形资产核算方法 1、无形资产的计价方法 按取得时的实际成本入账； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用 途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性 质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损 益； 在非货币性交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性交易换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确 凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资 产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价 值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 2、无形资产使用寿命及摊销 （1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

内容: 项 目 预计使用寿命 50 年 50 年 50 年 50 年 50 年 50 年 50 年 30.5 年 2年 依 据 土地使用权 1 土地使用权 2 土地使用权 3 土地使用权 4 土地使用权 5 土地使用权 6 土地使用权 7 采矿权 ERP 软件

内容: 土地出让合同规定的使用年限 土地出让合同规定的使用年限 土地出让合同规定的使用年限 土地出让合同规定的使用年限 土地出让合同规定的使用年限 土地出让合同规定的使用年限 土地出让合同规定的使用年限 采矿权出让合同规定的使用年限 按税法规定

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内容: 每年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本期末 无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计没有不同。 （2）本公司无使用寿命不确定的无形资产； （3）无形资产的摊销： 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预 见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销， 3、研究开发项目研究阶段支出与开发阶段支出的划分标准： 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十六）长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：离子膜摊销年限为 18 个月。 （十七）除存货、投资性房地产及金融资产外的其他主要资产的减值 1、长期股权投资 成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减 值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值 之间的差额进行确定。 其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低 于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 2、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产 对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每期末判断相关资产是 否存在可能发生减值的迹象。

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内容: 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年 都进行减值测试。 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费 用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资 产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值） 。 固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产资产减值损失一经确认，在以后会计 期间不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。 （十八）资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据 资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流 入为依据。同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持 续使用或者处置的决策方式等。 资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 资产组的可收回金额按该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流 量的现值两者之间较高者确定。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股 东权益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内， 调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。如上 述资产组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，确认归属于母公司的商誉减 值损失。 资产组一经认定，通常不进行调整，有确凿证据表明资产组确要调整的除外。 （十九）长期股权投资的核算 1、初始计量 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行

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内容: 权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长 期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进 行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：公司在购买日按照《企业会计准则第 20 号——企业合并》确 定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资 成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放 的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性交易资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投 资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资 产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成 本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经 营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控 制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共 同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 3、后续计量及收益确认 公司能够对被投资单位施加重大影响或共同控制的，初始投资成本大于投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投 资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

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内容: 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行 调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 成本法下公司确认投资收益， 仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额， 所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 权益法下在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先， 冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质 上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目 等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按 预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的 顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长 期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所 有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部 分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积） 。 （二十）借款费用资本化 1、借款费用资本化的确认原则： 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损 益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可 使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付

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内容: 现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停 止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资 产借款费用停止资本化。 2、借款费用资本化期间： 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资 本化的期间不包括在内。 3、借款费用资本化金额的计算方法： 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时 性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定 可使用或者可销售状态前，予以资本化。 用于工程项目的一般借款发生的借款费用，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产 支出加权平均数（按每月月末平均）乘以所占用一般借款的加权平均资本化率，计算确定应 予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，应当按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢 价金额，调整每期利息金额。 （二十一）收入确认原则 1、销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留与所有权相联 系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关 的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销 售收入实现。

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内容: 2、提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务 收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量（或已经提供的劳务占应提供劳务总 量的比例，或已经发生的成本占估计总成本的比例）确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议 价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累 计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本 乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2） 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的， 将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况 确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （二十二）确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时 性差异产生的递延所得税资产。 （二十三）合并报表合并范围发生变更的理由 按企业会计准则第 33 号的规定， 将控股子公司奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司纳 入合并范围，并对合并资产负债表期初数重新合并调整。 （二十四）本年主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响。 根据财政部财会[2006]3 号《关于印发<企业会计准则第 1 号－存货>等 38 项具体准则的 通知》，公司从 2007 年 1 月 1 日起，执行新《企业会计准则》；并根据《企业会计准则第

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内容: 递延所得税资产 对子公司权益法改用成本法追溯调整 合并报表对子公司计提的盈余公积不转回 合 计

内容: 三、税项 （一）流转税及附加 1、流转税 应税项目 产品销售收入 材料转让收入 租金收入等 盐产品销售量 2、城市维护建设税 按流转税税额的 7%、1%计算和缴纳。 3、教育费附加 按流转税税额的 3%计算和缴纳。 （二）企业所得税 1、 公司按照 《中华人民共和国企业所得税暂行条例》 的规定缴纳企业所得税， 税率为 33%。 （1）根据新政发[2002]29 号《新疆维吾尔自治区关于西部大开发税收优惠有关问题的实 施意见》的有关规定，新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局以新地税直征函[2003]117 号 批准，公司在 2003 年—2010 年期间享受减按 15%税率缴纳企业所得税。 税 种 增值税 增值税 营业税 资源税 税率 17% 17% 5% 12 元/吨

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内容: （2）根据新政办函[2005]9 号《关于同意中泰化学股份有限公司享受有关税收优惠政策 的批复》的有关规定，新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局以新地税直征函[2005]84 号 批准，公司在上市之日起，企业所得税按应征税额减征 55%，减征时间暂定为 5 年。 2、子公司企业所得税免税规定： 新疆华泰重化工有限责任公司根据新疆维吾尔自治区国家税务局新国税办[2006]443 号 文件的批准，2006－2008 年度免征企业所得税。 除上述优惠政策外，公司未享受其他税收优惠政策。 四、企业合并及合并财务报表 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》执行。 公司所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围，公司控制的特殊目的主体也纳入 合并财务报表的合并范围。 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关 资料为依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权 益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权 债务进行抵消。 子公司所采用的会计政策与母公司保持一致。 本节所列数据除非特别注明，金额单位为人民币万元。 1、通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

内容: 业务 被投资单位全称 注册地 性质 托克逊县中泰化学 盐化有限责任公司 阜康市博达焦化 有限责任公司 新疆中化建进出口 有限责任公司 新疆维吾尔自治区托克逊 工业 县丝绸路 新疆维吾尔自治区阜康市 工业 天山南街 1 号 新疆维吾尔自治区乌鲁木 贸易 齐市西山路 78 号 300 塑料制品、 五金交电 3,000 的生产及销售 进出口业、 化工产品 272 83% 83% 83% 注3 焦炭、煤焦油、电石 2,000 66.67% 66.67% 66.67% 注2 500 原盐的生产及销售 470 94.00% 94.00% 94.00% 注1 注册资本 经营范围 实际投资额 持股比例 的表决权比例 表决权比例 本公司期末 本公司合计 本公司合计享有 合并范围内 备注

内容: 注 1：托克逊县中泰化学盐化有限责任公司以下简称托克逊盐化； 注 2：阜康市博达焦化有限责任公司以下简称博达焦化； 注 3：新疆中化建进出口有限责任公司以下简称中化建。 2、非企业合并方式取得的子公司

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内容: 业务 被投资单位全称 注册地 性质 新疆华泰重化工有限责任公 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐 工业 司 市东山区芦草沟乡集镇区 90,000 工产品 聚氯乙烯树脂、化 注册资本 经营范围

内容: 本公司期末 本公司合计持 本公司合计享有 合并范围内 备注 实际投资额 股比例 的表决权比例 表决权比例

内容: 奇台县中泰化学矿产开发有 新疆维吾尔自治区奇台县东 工业 限责任公司 新疆中泰矿冶有限公司 大街民主路 7 号 阜康市西沟路口 乌鲁木齐市达板城区柴窝堡 新疆中鲁矿业有限公司 管委会白杨沟村 商业 500 工业 6,500 300

内容: 注 4：新疆华泰重化工有限责任公司以下简称华泰公司； 华泰公司设立时中泰化学及其控股子公司博达焦化合计持股比例为 55.56%， 后经中泰化 学增资及相应股权转让后， 中泰化学截止2006年12月31日对华泰公司的持股比例为96.11%， 中泰化学于 2007 年 2 月 1 日与乌鲁木齐国经信用保证有限责任公司（以下简称国经信用） 、 宁夏大地冶金化工有限公司（以下简称宁夏大地）签订股权转让协议书，中泰化学以 1,500 万元、 国经信用以 500 万元的价格收购宁夏大地持有华泰公司的 2.22%的股权 2,000 万元， 三 方约定股权转让交割日之前的股权收益权归宁夏大地所有； 2007 年 3 月 30 日中泰化学、上 海贸博国际贸易有限公司（以下简称上海贸博）签订股权转让协议，将上海贸博持有的华泰 公司 0.56%股权 500 万元转让给中泰化学，股权转让后中泰化学持股比例达到 98.33%，相关 的工商变更手续于 2007 年 4 月完成； 注 5：奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司以下简称奇台矿产，由公司与控股子公司 博达焦化共同出资设立； 注 6：新疆中泰矿冶有限公司以下简称中泰矿冶，由公司独资设立； 注 7：新疆中鲁矿业有限公司以下简称中鲁矿业，由公司独资设立。 3、本年度合并报表范围的变更情况 （1）与上年相比本年新增合并单位 2 家，原因为： 中泰矿冶由公司于 2007 年 6 月独资设立；中鲁矿业由公司于 2007 年 6 月独资设立。 （2）报告期内新纳入合并范围公司情况： 奇台矿产由公司与控股子公司博达焦化于 2005 年 3 月共同出资设立，一直未经营，本期 按新准则纳入合并报表范围。

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内容: 4、少数股东权益和少数股东损益

内容: 注：其他减少主要系中泰化学本期向少数股东收购华泰公司 20,000,000.00 元股权及华泰 公司向少数股东分红 1,723,565.55 元。

内容: 五、合并财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数） （一）货币资金

内容: 银行存款 其他货币资金 合 计

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内容: 注：编制现金流量表时已将信用证保证金存款、银行承兑汇票保证金存款作为限定用途 的存款从现金及现金等价物余额中扣除。 2、 货币资金年末数比年初数增加 836,561,020.83 元， 增加比例为 381.83 %， 增加原因为： 募集资金于 2007 年 12 月 27 日入账，尚未使用。 （二）应收票据

内容: 1、期末无质押的应收票据。 2、已背书未到期的应收票据

内容: （三）应收账款 1、应收账款构成

内容: 2、 年末应收账款中持本公司 5%以上 （含 5%） 表决权股份的股东款项为 2,246,026.11 元， 详见本附注七。 3、年末应收账款中欠款金额前五名

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内容: 债务人名称 阿勒泰金天山纸浆有限责任公司 金博科（天津）国际贸易有限公司 吐哈石油勘探开发指挥部 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司 环鹏公司 合 计

内容: 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 2－3 年

内容: 4、年末关联方应收账款占应收账款总金额的 5.30%，详见本附注七。 （四）预付账款 1、账龄分析

内容: 2、年末金额较大的预付账款 项 目 金 额 比 例 性质或内容 电石款 工程材料款 工程材料款 电石款 电石款

内容: 宁夏大地冶金化工有限公司 锦西化工机械（集团）有限责任公司 南京汽轮电机(集团)有限责任公司 古浪鑫淼精细化工有限公司 甘肃翔发电石有限公司 合 计

内容: 3、年末预付账款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 4、预付账款年末数比年初数增加 98,471,821.17 元，增加比例为 187.62%，变动原因为： 原材料电石价格上涨，企业为稳定货源提前付款及预付的工程材料款。 5、关联方预付账款占预付账款总金额的 0.16%，详见本附注七。 （五）其他应收款 1、其他应收款构成

内容: 年末数 项 目 账面余额 比 1、 单项金额重大并已单独 0.00 计提坏账准备的款项 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 例 计提比例 占总额 坏账准备 坏账准备 账面余额 比 例 计提比例 占总额 年初数 坏账准备 坏账准备

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 注：其他应收款－应收出口退税款 13,023,586.53 元属单项金额重大，账龄 1 年以内，经 单独测试未发生减值。 2、年末其他应收款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 3、年末其他应收款中欠款金额前五名

内容: （六）存货及存货跌价准备

内容: 原材料 库存商品 周转材料 在产品 合 计

内容: 存货种类 年初账面余额 本年计提额 本年减少额 年末账面余额

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 2、存货年末数比年初数增加 57,313,803.61 元，增加比例为 77.76%，变动原因为：本年 销售市场较好，企业加大生产力度，生产量增加。 （七）长期股权投资

内容: 本企业持 被投资单位名称 注册地 业务性质 股比例 北京英兆信息技术有限 公司（注 1） 新疆米东天山水泥有限 责任公司（注 2） 北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 信息服务 国宾大厦 102 室 米泉市古牧地东路街道办事处乌 化工产品 奇公路两侧水泥厂家属院 35.00% 35.00% 60,000,000.00 0.00 0.00 19.23% 19.23% 5,496,677.45 3,320,153.08 197,893.74 单位表决权比例 总额 收入总额 净利润 本企业在被投资 年末净资产 本年营业 本年

内容: 注 1、北京英兆信息技术有限公司以下简称北京英兆。 注 2、新疆米东天山水泥有限责任公司以下简称米东天山水泥，由控股子公司华泰公司 与新疆屯河水泥有限责任公司于 2007 年 4 月 24 日共同出资设立。 2、按成本法核算的长期股权投资

内容: 注 1、北京英兆本年 8 月末其他股东增资后，中泰化学持股比例由 23.81%降为 19.23%， 本年投资增加额系根据对北京英兆 8 月末的净资产拥有份额权益法核算后转入成本法核算。 注 2、上海乌铁陆桥贸易有限公司（以下简称乌铁陆桥）本年已注销。 注 3、中泰化学持有阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司（以下简称新农化纤）的股权本

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 年转让给新疆豫棉棉业有限公司。 3、按权益法核算的长期股权投资

内容: 本年权益增减额 初始金额 年初余额 合 计 其中：分得现金红 利 年末余额

内容: （八）固定资产原价及累计折旧 1、固定资产原价

内容: 其中：本年由在建工程转入固定资产原价为 969,564,908.75 元。 年末抵押或担保的固定资产原价为 159,512,767.85 元。 2、累计折旧

内容: 注：本年固定资产减值准备减少的原因为出售以前年度计提减值准备的固定资产。 4、固定资产账面价值

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 通用设备 运输设备 其 合 他 计

内容: 6、未办妥产权证书的固定资产

内容: 注： 主要系华泰公司 12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套 10 万吨/年离子膜烧碱工程一期工 程技改（以下简称一期技改项目）12 月部分竣工，预转固定资产中房屋建筑物尚未办理产权 证。 7、抵押资产情况：

内容: 注：抵押情况详见附注九 8、固定资产年末数比年初数增加 979,284,502.41 元，增加比例为 57.63%，变动原因为： 华泰公司一期技改项目部分竣工达到预定可使用状态，将相关在建工程预转固定资产及技措 项目完工转入固定资产。 （九）工程物资

内容: 工程物资年末数比年初数增加 54,620,861.51 元，增加比例为 261.26%，变动原因为：华 泰公司本期一期技改项目及技措项目投资较大。 （十）在建工程

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 电石项目 华泰公司技措项 目 技措项目 3

内容: 1、计入工程成本的借款费用资本化金额

内容: 确定本年资本化金额的资本化率为：6.59% 2、在建工程年末数比年初数增加 166,822,712.27 元，增加比例为 125.00%，变动原因为： 公司为扩大生产规模，对新项目及原资产技术改造的投入加大。 （十一）无形资产 1、无形资产原价

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 土地使用权 7 采矿权 ERP 软件 电脑软件 神机软件 合 计

内容: 其中：年末用于抵押或担保的无形资产（土地使用权 1）原价为 7,440,349.00 元，详见附 注九。 2、累计摊销

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 被投资单位名称 华泰公司 初始金额 36,676.63 形成来源 注 年初余额 0.00 本年变动 36,676.63 年末余额 36,676.63 计提的减值准备 0.00

内容: 注：向华泰公司少数股东购买股权，投资成本与子公司可辨认净资产公允价值份额的差 额。 （十三）长期待摊费用

内容: （十四）递延所得税资产和递延所得税负债 已确认的递延所得税资产

内容: （十六）短期借款 1、短期借款

内容: 2、借款年末数比年初数增加 130,000,000.00 元，增加比例为 68.42%，变动原因为：华泰 公司一期技改项目建设占用资金较多。 （十七）应付票据

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 其中下一会计期间将到期的金额 10,000,000.00

内容: 1、年末余额中欠持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项为 5,812,526.08 元。 详见本附注七。 2、年末余额中欠关联方款项为 9,919,878.07 元。详见本附注七。 3、账龄超过一年的大额应付账款：

内容: 客户名称 上海森松压力容器有限公司 安徽申达防腐保温工程公司 阜康市西沟煤焦有限责任公司 淄博市临淄正华助剂有限公司 合 计 金 额 未偿还原因 工程尚未完工 工程尚未完工 尚未结算 工程尚未完工 3,102,000.00 2,157,011.29 1,407,233.03 1,082,596.07 7,748,840.39

内容: 4、应付账款年末数比年初数增加 211,661,506.27 元，增加比例为 62.66%，变动原因为： 华泰公司一期技改项目基本完工，工程款尚未支付。 （十九）预收账款

内容: 1、年末余额中无欠持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 2、年末余额中无欠关联方款项 3、预收账款年末数比年初数增加 94,716,245.61 元，增加比例为 137.53%，变动原因为： 本期主要产品 PVC 销售价格上升，部分客户为稳定价格、保证货源提前付款。 （二十）应付职工薪酬 1、应付职工薪酬

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: （1）工资、奖金、津贴和补贴 （2）职工福利费 （3）社会保险费 （4）住房公积金 （5）工会经费和职工教育经费 （6）非货币性福利 （7）因解除劳动关系给予的补偿 （8）其 他

内容: 其中：以现金结算的股份支付 合 计

内容: 2、应付职工薪酬中属于工效挂钩未支付的部分 1,211,737.51 元。 3、 应付职工薪酬年末数比年初数增加 3,918,731.70 元， 增加比例为 45.22%， 增加原因为： 年末计提精神文明奖尚未发放。 （二十一）应交税费

内容: 应交税费年末数比年初数增加 22,877,526.08 元，增加比例为 127.04%，主要原因为：本 年收入大幅增加，相应税费增加。 （二十二）应付利息

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 1 年以内 1－2 年 2－3 年 3 年以上 合 计

内容: 1、年末余额中无欠持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 2、年末余额中欠关联方款项为 120,000.00 元。详见本附注七。 3、账龄超过一年的大额其他应付款

内容: 客户名称 王廷龙 郭文胜 乌鲁木齐市科学技术局 合 计 金 额 未偿还原因 工程款 欠 款 备 注

内容: 4－5 年 5 年以上 2－3 年

内容: 4、金额较大的其他应付款

内容: 客户名称 上海浦栋律师事务所 立信会计师事务所有限公司 中国证券报社 王廷龙 深圳证券信息有限公司 合 计 金 额 性质或内容 中介费 中介费 中介费 工程款 中介费 750,000.00 650,000.00 630,000.00 501,852.80 500,000.00 3,031,852.80

内容: 5、按费用类别列示预提费用

内容: 费用类别 短期借款利息 年末数 615,000.00 年末结余原因 预提利息

内容: 6、其他应付款年末数与年初数减少 19,375,897.54 元，减少比例为 46.14%，变动原因为： 华泰公司支付了上年欠付的土地使用权转让费。 （二十四）一年内到期的非流动负债

内容: 贷款单位 建设银行 币种 人民币 借款条件 抵押及保证 年末数 0.00 年初数 20,000,000.00

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 交通银行 工商银行 合 计

内容: 抵押情况详见附注九。 （二十五）长期借款

内容: 抵押/保证 抵押/保证 保 证

内容: 长期借款年末数比年初数增加 468,000,000.00 元，增加比例为 334.29%，变动原因为：华 泰公司一期技改项目资金需求增加。 抵押情况详见附注九。 （二十六）长期应付款

内容: 种 类 年末数 9,935,386.98 年初数 0.00 高危安全生产专项基金

内容: 根据财政部安全生产监管总局印发 《高危行业企业安全生产费用财务费用管理暂行办法》 的通知：危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提依据，采用超额累退方式按照收入逐 月计提高危安全生产专项基金。 （二十七）其他非流动负债

内容: 其他非流动负债年末数比年初数增加 3,350,000.00 元， 增加比例为 318.62%， 变动原因为： 华泰公司收到一期技改项目专项拨款。 （二十八）股本

内容: 年初数 项 目 金 1．有限售条件股份 额 比例% 发行新股 其 他 小 计 金 额 比例% 本年变动增（+）减（－） 年末数

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: (1). 国家持股 (2). 国有法人持股 (3). 其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 (4). 外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 其 他

内容: 有限售条件股份合计 2．无限售条件股份 (1). 人民币普通股 (2). 境内上市的外资股 (3). 境外上市的外资股 (4). 其 他

内容: 无限售条件股份合计 3．股份总数

内容: 注 1：2007 年 11 月 21 日根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]409 号文核准， 向社会公开发行人民币普通股 32,430,000.00 股，新增注册资本业经立信会计师事务所有限公 司出具的信会师报字（2007）第 12025 号验资报告验证确认。 注 2：公司年初有限售条件股份 15,600 万股，本年转为无限售条件股份 10,160 万股，年 末有限售条件流通股 5,440 万股。 （二十九）资本公积

内容: 项 目 调整前年初数 调整金额 （注 1） 股本溢价

内容: 调整后年初数 本年增加 （注 2）本年减少（注 3）

内容: 注 1：年初数调整系按照《企业会计准则解释第 1 号》将原权益法核算的对子公司的股 权投资准备进行了追溯调整。

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 注 2：本年增加系向社会公开发行人民币普通股（A 股）的发行溢价。 注 3：本年减少数系中泰化学购买华泰公司少数股权新增加的长期股权投资成本，与按 照新取得的股权比例计算确定应享有子公司自购买日开始持续计算的可辨认净资产份额之间 的差额。 （三十）盈余公积

内容: 法定盈余公 积 任意盈余公 积 合 计

内容: 注：由于追溯调整年初数年初留存收益而相应追溯调整盈余公积 591,734.31 元，合并盈 余公积不转回追溯调整盈余公积-5,412,880.94 元。 （三十一）未分配利润

内容: 项 目 金 额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 调整年初未分配利润（调增＋，调减－） 调整后年初未分配利润 加：本年净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 少数股东损益 年末未分配利润

内容: 调整年初未分配利润 10,738,489.79 元，其中： 1、 《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》 依据 、 《企业会计准则第 33 号—— 合并财务报表》和《企业会计准则解释第 1 号》对合并报表进行了调整，影响年初未分配利 润 10,738,489.79 元（详见附注二第二十四 ） ； 2、根据公司 2007 年 3 月 6 日通过的 2006 年度股东大会决议，按实施本利润分配方案的 股权登记日总股本为基数，每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税） ；派发红利 2,832 万元。 （三十二）营业收入及营业成本

内容: 项 目 本年发生数 上年发生数

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 1、按产品类别列示主营业务收入、主营业务成本

内容: 聚氯乙烯 氯碱类产品 合 计

内容: 2、 公司向前五名客户销售总额为 708,356,572.47 元， 占公司本年全部营业收入的 29.41%。 3、营业收入本年发生数比上年发生数增加 750,149,310.17 元，增加比例为 45.23%，变动 原因为：公司募集资金项目（华泰公司一期项目）本年进入正常生产期，产品产销量相应增 加。 （三十三）营业税金及附加

内容: 营业税金及附加本年发生数比上年发生数增加 4,335,820.55 元，增加比例为 35.60%，变 动原因为：本年销量增加引起资源税增加、城建税和教育费附加增加。 （三十四）财务费用

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 1、本公司投资收益汇回无重大限制。 2、投资收益本年发生数比上年发生数增加 384,191.09 元，增加比例为 49,422.54%，原因 为：本年处置对新农化纤的投资。 （三十七）营业外收入

内容: 营业外收入本年数比上年数减少 5,672,058.17 元，减少比例为-74.10%，变动原因为：公 司上期获得财政贴息 6,881,886.26 元。 （三十八）营业外支出

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 无形资产处置损失 2．非货币性资产交换损失 3．债务重组损失 4．公益性捐赠支出 5．非常损失 6．盘亏损失 7、其 他 合 计

内容: 营业外支出本年数比上年数增加 8,112,334.36 元，增加比例为 217.76%，变动原因为：转 让固定资产产生的税费。 （三十九）所得税费用

内容: （四十）现金流量表附注 1、收到的其他与经营活动有关的现金

内容: 租金收入 企业间往来 合 计

内容: 2、支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 装卸费 采暖费 代理费 研究开发费 保险费 业务费 排污费 租赁费 水电费 绿化费 中介机构费 仓储费 广告费 其他费用 捐款支出 银行手续费 企业间往来 合 计

内容: 项 净利润 加：计提的资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 固定资产报废损失 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 目 本年发生额 220,570,367.94 3,087,365.64 143,833,397.20 2,041,370.57 5,544,943.43 7,297,355.77 0.00 0.00 27,628,733.70 -384,968.45 935,144.09 0.00 -57,313,803.61 -24,185,478.38

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内容: 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 其 他 经营活动产生的现金流量净额

内容: 六、母公司财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数） （一）应收账款 1、应收账款构成

内容: 2、年末应收账款中持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项为 17,957.60 元， 详见本附注七 3、年末应收账款中欠款金额前五名

内容: 债务人排名 阿勒泰金天山纸浆有限责任公司 吐哈石油勘探开发指挥部 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司 新疆泰昌实业有限责任公司 中国石油化工股份有限公司西北油田分公司 年末数 金 额 2,811,822.80 2,699,508.90 2,234,053.10 1,671,115.21 1,629,864.49 账 龄 占应收账款总额的比例 9.19% 8.83% 7.30% 5.46% 5.33%

内容: 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

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内容: 4、年末关联方应收账款占应收账款总金额的 0.06%。 （二）其他应收款 1、其他应收款构成

内容: 2、年末其他应收款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 3、年末其他应收款中欠款金额前五名

内容: 4、 其他应收款年末数比年初数增加 73,879,788.85 元， 增加比例为 571.76%， 变动原因为： 对全资子公司新疆中泰矿冶有限公司借款增加。 （三）长期股权投资

内容: 项 目 年 末 数 账面余额 减值准备 年 初 数 账面余额 减值准备

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内容: 成本法核算的长期股权投资 权益法核算的长期股权投资 合 计

内容: 1、按《企业会计准则解释第 1 号》对长期股权投资追溯调整的影响：

内容: 3、按成本法核算的长期股权投资

内容: 3、华泰公司 4、中化建

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 5、奇台矿产 6、中泰矿冶

内容: 7、中鲁矿业 子公司小计

内容: 注 1、乌铁陆桥本年已注销。 注 2、中泰化学持有新农化纤的股权本年转让给新疆豫棉棉业有限公司。 注 3、北京英兆本年 8 月末其他股东增资后，中泰化学持股比例由 23.81%降为 19.23%， 本年投资增加额系根据对北京英兆 8 月末的净资产拥有份额权益法核算后转入成本法核算。 （四）营业收入及营业成本

内容: 1、按产品类别列示主营业务收入、主营业务成本

内容: 聚氯乙烯 氯碱类产品 合 计

内容: 2、 公司向前五名客户销售总额为 891,447,472.00 元， 占公司本年全部营业收入的 38.88%。 3、营业收入本年发生数比上年发生数增加 617,647,488.64 元，增加比例为 36.87%，变动 原因为：华泰公司将全部产品销售给中泰化学，中泰化学再对外销售，而子公司华泰公司上

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内容: 年 4 月开始试生产，本年进入正常生产后产品产销量增加。 （五）投资收益

内容: 1、本公司投资收益汇回无重大限制 2、投资收益本年发生数比上年发生数增加 42,968,223.33 元，增加比例为 5,527,454.89%， 原因为：本年收到华泰公司 2006 年度的分配的股利 42,584,032.24 元。 七、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 控制本公司的关联方

内容: 企业名称 注册地址 北京市海淀 化工新材料 区北四环西 路 62 号 主营业务 化工新材料及相关原材料、加工产品的研制、 06 年 4 月至今为 组织生产、委托生产、加工、代购、代销、批 控股母公司 发、零售；进出口业务；矿产品的生产、销售。 国有独资 张肃泉 10000806-9 与本企业关系 业务性质 法定代表人 组织机构代码

内容: 注：根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2005]1317 号《关于新疆化工（集团） 有限责任公司股权划转有关问题的批复》规定，从 2005 年 1 月 1 日起新疆维吾尔自治区国资 委持有的新疆化工集团 100%股权无偿划转给中国化工集团公司全资子企业化工新材料持有。 2006 年 4 月公司股东大会决议，化工新材料受让新疆化工集团持有的本公司 4,080 万股份。 受本公司控制的关联方 详见附注四。 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（金额单位：万元） ：

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 企业名称 化工新材料 华泰公司 博达焦化 托克逊盐化 中化建 奇台矿产 中泰矿冶 中鲁矿业

内容: 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（金额单位：万元）

内容: 4、不存在控制关系的关联方情况

内容: 企业名称 环鹏公司 新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司（以下简称化工供销公司） 新疆化工（集团）有限责任公司－双合碱业分公司(以下简称双合碱业) 新疆昆仑工贸有限公司（以下简称昆仑工贸） 新疆三联工程建设有限责任公司（以下简称三联建设） 新疆德博工贸有限公司（以下简称德博工贸） 与本公司的关系 持 5%以上股份股东 同受母公司控制 持 5%以上股份股东 同受母公司控制 受公司董事控制的公司 受公司董事控制的公司

内容: （二）关联方交易 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司 交易已作抵消。 2、关联交易定价原则:按同类产品市场价格作为定价的基础。 3、向关联方采购货物： 交易规模

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 4、向关联方销售货物 交易规模

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 6、其他关联方交易事项 （1）接受建筑劳务 公司 2007 年与三联建设签订《工程施工合同》约定由三联建设承建华泰公司一期技改项 目部分建筑施工项目，上述是为本合同项下发生的劳务。单位：万元

内容: （2）为关联方提供担保情况：详见附注八。 八、或有事项 （一）截止 2007 年 12 月 31 日公司无大额未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其他或有事 项。 （二）截止 2007 年 12 月 31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债

内容: 被担保单位 关联方： 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 华泰公司 5,000 万元 3,000 万元 5,000 万元 3,000 万元 2,000 万元 2,000 万元 3,000 万元 2,000 万元 2,000 万元 4,800 万元 5,000 万元 5,000 万元 5,000 万元 5,000 万元 5,000 万元 5,000 万元 5,000 万元 5,000 万元 2008 年 2 月 14 日 2008 年 3 月 27 日 2008 年 5 月 30 日 2008 年 6 月 29 日 2008 年 7 月 24 日 2008 年 9 月 18 日 2008 年 9 月 18 日 2008 年 8 月 22 日 2008 年 8 月 22 日 2010 年 2 月 14 日 2010 年 1 月 4 日 2010 年 1 月 4 日 2012 年 6 月 6 日 2012 年 6 月 6 日 2012 年 6 月 6 日 2012 年 6 月 6 日 2012 年 6 月 6 日 2013 年 7 月 26 日 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响

内容: 新疆中泰化学股份有限公司

内容: 华泰公司 华泰公司 小 计

内容: 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难

内容: 为非关联方提供担保： 新疆博湖苇业股份有限公司 新疆博湖苇业股份有限公司 小 合 计 计 2,000 万元 1,000 万元 3,000 万元 84,800万元 2008 年 4 月 18 日 2008 年 5 月 21 日 偿还债务不存在困难 偿还债务不存在困难

内容: 九、承诺事项 1、抵押资产情况：

内容: 十、资产负债表日后事项 根据公司三届四次董事会决议 2007 年度利润分配预案情况如下： 以实施分配方案的股权 登记日总股本为基数， 10:2 的比例派送红股、 10 股派发现金红利 0.7 元 按 按 （含税） 按 10:8 、 的比例用资本公积转增股本。 十一、其他事项说明 中泰化学本年募集资金于 2007 年 12 月 26 日到账，按招股说明书的承诺（用于华泰公司 一期工程项目的后续建设及归还该项目银行贷款、置换先期投入的自有资金及补充流动资 金） ，公司将募集资金中的 922,110 万元于 2008 年 1 月 8 日投资至华泰公司，相关工商变更 登记手续于 2008 年 1 月 14 日完成。 十二、本年度非经常性损益列示如下（收益＋、损失－） ：

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内容: （一）非流动资产处置损益 （二）计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 （三）除上述各项之外的其他营业外收支净额 （四）中国证监会认定的其他非经常性损益项目（注） （五）所得税影响额 (六）扣除所得税影响后的非经常性损益金额 其中：对母公司净利润的影响 对少数股东权益的影响

内容: 十三、净资产收益率与每股收益

内容: 归属于公司普通股股东的净利润

内容: 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润

内容: 计算过程 上述数据采用以下计算公式计算而得： 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率=P?E 其中， 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 P 的净利润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不 包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数 股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响） 、各子公司非 经常性损益（考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的年 末净资产”不包括少数股东权益金额。 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP?2 ＋ Ei?Mi?M0 － Ej?Mj?M0?Ek?Mk?M0）

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内容: 其中： 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普 P 通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的 年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数； Mi 为新增净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期 年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减 变动下一月份起至报告期年末的月份数。 基本每股收益 基本每股收益=P?S S= S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0－Sk 其中： 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 P 利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股 本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告 期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起 至报告期年末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期年末的月份数。 稀释每股收益 稀释每股收益=[P+ （已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用） ? （1-所得税率） ]/ （S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的 普通股加权平均数） 其中， 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 P 的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每 股收益达到最小。 十四、补充资料 （一）2006 年度合并净利润差异调节 本公司已经按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡 期间比较财务会计信息的编制和披露》 （以下简称“第 7 号规范问答”）的有关规定编制了调整 后的上年同期利润表和 2007 年年初资产负债表，对上年同期利润表的追溯调整情况列示如

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内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 其中：归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 追溯调整项目影响合计数 其中：递延所得税费用追溯调整 2006 年度净利润（新会计准则） 其中：归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 其中：应付职工薪酬 2006 年度全面模拟新会计准则净利润 其中：归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益

内容: （二）2007 年初合并股东权益差异调节 本公司按照《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和《企业会计准则解释 第 1 号》 （财会〔2007〕14 号）的要求，对年初所有者权益的调节过程以及做出修正的项目、 影响金额及其原因列示如下：

内容: 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 所得税 少数股东权益纳入合并报表股东权益 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 其中：归属于母公司股东权益 少数股东权益

内容: （三）新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

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内容: 投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资 贷方差额 2 3 4 5 6 7 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧 等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以及可供出售金融资产

内容: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯调整 其 他

内容: 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则）

内容: 随着对企业会计准则逐步深入理解，对账面价值与计税基础暂时性差异进行了重新认定， 相应调整了 2007 年初的递延所得税资产。 除递延所得税资产造成的差异外无其他新旧准则差 异。 （四）财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2008 年 2 月 15 日批准报出。

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内容: 1、资产减值准备明细表（见附表一） 2、利润表调整项目表（见附表二）

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内容: 附表一、资产减值准备明细表

内容: 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司

内容: 项目 一、坏账准备 二、存货跌价准备 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值准 备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 年初账面余额 7,933,679.78 666,312.04

内容: 附表二、利润表调整项目表

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内容: 一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

内容: 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 四、载有董事长签名的2007 年年度报告文本原件。 五、以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。

内容: 新疆中泰化学股份有限公司 董事长：王洪欣 二OO八年二月十六

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