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内容: Author: 微软（中国）有限公司

内容: Creator: Acrobat PDFMaker 7.0 for Word

内容: Producer: Acrobat Distiller 7.0.5 (Windows)

内容: Title: 厦门创兴科技股份有限公司

内容: 2007 年年度报告

内容: 目

内容: 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节 第十一节 第十二节

内容: 录

内容: 第一节

内容: 重要提示

内容: 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 二、本年度报告经公司第四届董事会第十八次会议审议通过。公司独立董事郝智明、 张秋生因工作原因无法参会，全权委托独立董事巴永军参会并表决。 三、万隆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司董事长郑明理、财务总监吴琼及财务部经理刘永辉声明：保证本年度报告中 财务报告的真实、完整。

内容: 第二节

内容: 公司基本情况简介

内容: 一、公司法定中文名称：中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 公司法定中文名称缩写：铁龙物流 公司英文名称：CHINA RAILWAY TIELONG CONTAINER LOGISTICS CO., LTD 公司英文名称缩写：CRT 二、公司法定代表人：郑明理 三、公司董事会秘书：畅晓东 联系地址：大连市中山区新安街 1 号 电话：0411-82810881 传真：0411-82816639 E-mail：changxiaodong@chinacrt.com 公司证券事务代表：关晓东 联系地址：大连市中山区新安街 1 号 电话：0411-82810988-6609 传真：0411-82816639 E-mail：guanxiaodong@chinacrt.com

内容: 四、公司注册地址：大连高新技术产业园区七贤岭产业化基地高新街 3 号 公司办公地址：大连市中山区新安街 1 号 邮政编码：116001 公司国际互联网网址：http://www.chinacrt.com 公司电子信箱：zhengquan@chinacrt.com 五、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：大连市中山区新安街 1 号 六、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：铁龙物流 公司 A 股代码：600125 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 2 月 16 日 公司首次注册登记地点：大连市工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2008 年 1 月 30 日 公司变更注册登记地点：大连市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：2102001100148 公司税务登记号码：210211241272744 公司组织结构代码：24127274-4 公司聘请的境内会计师事务所名称：万隆会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区中关村南大街 18 号 际大厦 B 座 11 层 北京国 公司证券事务部

内容: 第三节

内容: 会计数据和业务数据摘要

内容: 一、本报告期主要财务数据 单位:元 项 目 金 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 币种:人民币 额

内容: 二、扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目

内容: 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 其他非经常性损益项目 所得税影响 合计

内容: 单位:元 金

内容: 币种:人民币 额

内容: 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元

内容: 主要会计数据 营业收入 利润总额 归属于上市公司股 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 全面摊薄净资产收 益率（%） 加权平均净资产收 益率（%） 扣除非经常性损益 后全面摊薄净资产 收益率（%） 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 产收益率（%） 经营活动产生的现 金流量净额 每股经营活动产生 的现金流量净额 2007 年 1,579,824,054.02 406,000,532.63 281,403,437.75 2006 年 调整后 819,728,830.70 238,225,296.10 181,279,092.19 调整前 819,728,830.70 238,335,115.30 177,202,357.95 本年比上 年增减(%) 92.73 70.43 55.23

内容: 总资产

内容: 注： 以上 2006 和 2005 年度调整后的数据为按照新会计准则要求追溯调整后的数据,调整前的数据 为 2006 年和 2005 年年度报告披露数据， 本年末比上年末增减变化的幅度是以 2006 年度调整后的数据 为比较基础。

内容: 第四节 股本变动及股东情况

内容: 一、股本变动情况 1. 股本变动情况表 单位：股

内容: 股份变动的批准情况： （1） 2007 年 3 月 27 日，依据 2006 年 3 月 17 日召开的公司股权分置改革相关股东 会议审议通过的股权分置改革方案， 公司 7 家有限售条件的流通股股东所持有的股份共计 5,568,522 股锁定期结束上市流通。 （2） 2007 年 5 月 31 日，公司依据 2007 年 5 月 18 日召开的 2006 年度股东大会审议 通过的 2006 年度利润分配方案，按每 10 股送 3 股的比例实施了送股。 （3） 公司于 2007 年 12 月 24 日公开增发新股 59,982,862 股，新股登记托管手续于 2008 年 1 月 2 日办理完毕，其中 57,612,862 股经上海证券交易所核准于 2008 年 1 月 7 日起上市流通， 2,370,000 股网下 A 类申购获配股份限售一个月，于 2008 年 2 月 19 日 起上市流通。

内容: 股份变动的过户情况： （1）因有限售条件的流通股份上市流通所引起的股份变动，已由中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司于 2007 年 3 月 27 日对相关股东持有的股份进行了变更登记。 （2）因利润分配所送股份已由中国证券登记结算公司上海分公司过户登记至 2007 年 5 月 30 日（送股股权登记日）收市后在册的本公司全体股东的股票账户中。 （3） 因增发新股所增加的股份已于 2008 年 1 月 2 日由中国证券登记结算公司上海 分公司登记至相关股东的股票账户中。

内容: 2、限售股份变动情况表 单位:股

内容: 注: 公司公开增发新股中的 2,370,000 股网下 A 类申购获配股份限售一个月，于 2008 年 2 月 19 日起上市流通。上表中不含此部分限售股份。

内容: 3、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股

内容: 股票及其衍生 证券的种类 A股 发行日期 2007 年 12 月 24 日 发行价格 （元） 11.67 发行数量 59,982,862

内容: 交易终 止日期 ——

内容: 上市日期

内容: 获准上市 交易数量

内容: (2) 公司股份总数及结构的变动情况 公司于 2007 年 5 月按每 10 股送 3 股的比例实施了 2006 年度利润分配，公司总股本 增加 30%，股本结构没有发生变化。 2007 年 12 月 24 日，公司公开增发新股 59,982,862 股，截至 2007 年 12 月 31 日正 在办理登记托管手续。 本次增发后公司的股份及股本结构变动情况详见本节 “股份变动情 况表”。 (3) 公司原内部职工股已全部上市流通，公司无尚存内部职工股。 二、股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股

内容: 报告期末股东总数 前十名股东持股情况 股东名称 中铁集装箱运输有限责任公司 大连铁路经济技术开发总公司 中国工商银行－中银国际持续增 长股票型证券投资基金 申银万国－汇丰－MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 兴业银行股份有限公司－兴业趋 势投资混合型证券投资基金 国际金融－花旗－MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 中国太平洋保险(集团)股份有限 公司－集团本级－自有资金－ 012G－ZY001沪 国泰君安－建行－香港上海汇丰 银行有限公司 中国人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红－005L－FH002沪 招商证券－渣打－ING BANK N.V. 持股比例 股东性质 (%) 国有法人 国有法人 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 139,119 户 持有有限售 质押或冻 条件股份数 结的股份 量 数量 30,703,358 133,047,885 0 报告期内 增减 27,247,501 118,072,503 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

内容: 持股总数

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 中国工商银行－中银国际持续增长股票型证 券投资基金 申银万国－汇丰－MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合 型证券投资基金 持有无限售条件股份数量 15,228,569 9,825,288 7,089,133

内容: 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 国际金融－花旗－MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公 司 中国太平洋保险(集团)股份有限公司－集团 本级－自有资金－012G－ZY001 沪 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红－005L－FH002 沪 招商证券－渣打－ING BANK N.V. 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险 产品 兴业银行股份有限公司－兴业全球视野股票 型证券投资基金

内容: 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 上述股东关联关系或 一致行动关系的说明

内容: 前十名股东关联关系的说明： 前十名股东中，排名第 1、2 位的两大股东均为铁道部系统国有公司； 排名第 3 至 10 位的股东即为前十名无限售条件股东排名前 8 位的股东，其 关联关系见前十名无限售条件股东关联关系说明；其他股东之间关联关系未 知。 前十名无限售条件股东关联关系的说明: 前十名无限售条件股东中，兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合 型证券投资基金、兴业银行股份有限公司－兴业全球视野股票型证券投资基 金同属于兴业基金管理有限公司的基金；中国人寿保险股份有限公司－分红 －个人分红－005L－FH002 沪、中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险 产品同属于中国人寿保险(集团)公司的保险产品。

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: 序号 有限售条件股东名称 有限售条件股份可上市交易情况 持有的有限售条件 可上市交易 新增可上市交 股份数量 时间 易股份数量 限售条件 锁定期满后 12 个月内减 持不超过 5%，24 个月内 减持不超过 10%。

内容: 中铁集装箱运输有限责任公司 大连铁路经济技术开发总公司 华安基金管理有限公司-华安 宏利股票型证券投资基金 英大国际信托有限责任公司 广发聚富开放式证券投资基 金 受托管理中国太平洋保险 （集 团）股份有限公司-集团本级自有资金

内容: 公司 2007 年末发行新股 网下A类申购获配股份自 公司增发股份上市起限 售一个月

内容: 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 公司名称：中铁集装箱运输有限责任公司 法人代表：郑明理 注册资本：170,000 万元人民币 成立日期：2003 年 11 月 5 日 主要经营业务或管理活动：集装箱铁路运输；集装箱多式联运；集装箱、集装箱专用 车辆、集装箱专用设施、铁路篷布的销售、租赁；货物仓储、装卸、包装、配送服务；与 上述业务相关的经济、技术、信息咨询服务。 （2）实际控制人情况 公司最终的实际控制人为中华人民共和国铁道部，铁道部是我国铁路行业主管部门， 负责拟定铁路行业发展规划、法规和政策，执行国家铁路建设、运输、收费和安全等综合 管理职能。其作为国务院直属部门，对全国铁路运输行业实行集中统一监管。 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 中华人民共和国铁道部

内容: 中铁铁路建设 投资公司 51%

内容: 其他 14 家 股东 49%

内容: 中铁集装箱运输有限责任公司 15.90% 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司

内容: 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币

内容: 股东名称 大连铁路经济技术开发总公司

内容: 法人代表 田孝斌

内容: 主要经营业务或管理活动 铁路运输延伸服务

内容: 第五节 董事、监事和高级管理人员

内容: 一、董事、监事、高级管理人员情况 单位:股

内容: 持有 本公 性 年 任期起始 任期终止 年初持 年末持 司的 别 龄 日期 日期 股数 股数 股票 期权 被授 予的 限制 股份增 性股 减数 票数 量 0 0 0 0 交易及利 润分配

内容: 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 是 是 是 否 否 否 否 否 否 是 否 是 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 /

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 变动 原因

内容: 郑明理 董事长 李德茂 副董事长 刘吉东 董事 于庆新 吴 琼 朱德辉 郝智明 张秋生 巴永军 王贤富 由功岩 石玉明 洪海波 刘国义 刘德铭 董事兼总 经理 董事兼副 总经理、财 务总监 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会 主席 监事 监事 监事 监事 监事

内容: 报告期被授 报告期 予的股权激 内从公 励情况 司领取 期 可 已 的报酬 末 行 行行 总额 股 权 权权 (万元) 票 股 数价 （税前） 市 数 量 价 - - - - - - - - - - - 74.6 - - 37.7 - - 28.2 6 6 6 /

内容: 王伟忠 副总经理 刘新伟 副总经理 梁振国 副总经理 李广文 副总经理 姜庆 总工程师 总经理助 韩杰 理 总经理助 关晓东 理 董事会秘 畅晓东 书 合计 /

内容: 注 1：公司利润分配及认购公司公开增发获配股份； 注 2：二级市场交易、公司利润分配及认购公司公开增发获配股份。

内容: 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1、郑明理，2002 年 7 月至 2006 年 3 月任呼和浩特铁路局局长，2006 年 3 月至今任 中铁集装箱运输有限责任公司董事长兼总经理, 2007 年 4 月至今同时兼任中铁联合国际 集装箱有限公司董事长、总经理。 2、李德茂，1997 年 2 月至 2003 年 8 月任沈阳铁路局通化分局副分局长，2003 年 8 月至 2005 年 4 月任沈阳铁路局副总工程师，2005 年 4 月至 2006 年 4 月任沈阳铁路局运 输处处长，2006 年 4 月至今任沈阳铁路局副总经济师。 3、刘吉东，1999 年 12 月至 2003 年 8 月任大连铁道有限责任公司副总经理,2003 年 8 月至 2005 年 4 月任大连铁道有限责任公司第一副总经理兼总经济师，2005 年 4 月至 5 月任沈阳铁路局大连办事处副主任， 2005 年 5 月至 2007 年 9 月任大连铁越集团有限责任 公司、大连铁路经济技术开发总公司总经理兼党委书记。 4、于庆新，2001 年 5 月至 2003 年 1 月任本公司常务副总经理，2003 年 1 月至今任 本公司总经理。 5、吴琼,2002 年 2 月至 2003 年 12 月任中铁集装箱运输中心财务部副部长，2003 年 12 月至 2005 年 12 月任中铁集装箱运输有限责任公司计财部副部长， 2005 年 12 月至今任 本公司副总经理兼财务总监。 6、朱德辉，2000 年 6 月至 2003 年 6 月任中铁特种集装箱运输有限责任公司副总经 理，2003 年 6 月至 2006 年 3 月任中铁特种集装箱运输有限责任公司总经理，2006 年 3 月至 2007 年 12 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理。 7、郝智明，2001 年 11 月至今任中银国际证券有限责任公司投资银行部执行总经理。 8、张秋生，1999 年至今任北京交通大学教授、博士生导师。 9、巴永军， 2001 年 9 月至 2003 年 12 月任北京德瑞兴业投资顾问公司副总经理， 2004 年 1 月至今任山西证券有限责任公司投资银行部副总经理。 10、王贤富， 2002年4月至2003年12月任上海铁路局南京分局财务分处分处长， 2003 年 12 月至 2005 年 3 月任上海铁路局南京分局总会计师， 2005 年 3 月至 2006 年 9 月任上 海铁道结算中心主任、资金结算所所长，2006 年 9 月至 2007 年 2 月任铁道部利用外资和 引进技术中心财务处处长，2007 年 2 月至今任中铁集装箱公司总会计师。 11、由功岩，1998 年 8 月至 2003 年 7 月任沈阳铁路局大连铁道有限责任公司办公室 副主任、 主任， 2003 年 7 月至 2003 年 8 月任大连铁道有限责任公司客运分公司党委书记， 2003 年 9 月至今任本公司党委书记。

内容: 12、石玉明，2002 年 2 月至 2005 年 12 月任南昌铁路局财务处副处长，2005 年 12 月 至今任中铁集装箱运输有限责任公司计划财务部部长。 13、洪海波,2002年12月至2006年5月任沈阳铁路局审计处处长， 2006年5月至2007 年 5 月任沈阳铁路局财务处处长,2007 年 5 月至今任沈阳铁路局副总会计师兼财务处处 长。 14、刘国义，2000 年 6 月至 2006 年 5 月任沈阳铁路局财务处处长，2006 年 5 月至今 任沈阳铁路局铁道财会协会常务副会长。 15、刘德铭， 1993 年 7 月至 2003 年 2 月任本公司劳动人事部部长， 2003 年 2 月至 2008 年 1 月任大连铁龙混凝土有限公司总经理，2008 年 1 月起任中铁铁龙特种集装箱运输分 公司总经理。 16、王伟忠， 1995 年 12 月至 2003 年 4 月任大连铁道有限责任公司财务部部长， 2003 年 4 月至 2005 年 3 月任大连铁道有限责任公司副总经济师、财务部部长，2005 年 3 月至 2006 年 4 月任沈阳铁路局工会财务部部长，2006 年 4 月至今任本公司副总经理。 17、刘新伟，2000 年 3 月至今任本公司副总经理。 18、梁振国，2000 年 3 月至今任本公司副总经理。 19、李广文，2000 年 3 月至今任本公司副总经理。 20、姜庆， 2000年2月至2003年11月任大连铁路经济技术开发总公司总工程师， 2003 年 12 月至 2006 年 7 月任大连铁路工程公司总经理， 2006 年 7 月至 2007 年 3 月任沈阳铁 道建设工程有限责任公司大连工程施工处经理。2007 年 3 月起任本公司总工程师。 21、韩杰，1999 年 1 月至 2002 年 6 月任申银万国证券股份有限公司东北管理总部综 合管理部经理、团总支书记、党总支委员，2002 年 6 月至 2006 年 3 月任北大纵横管理咨 询公司合伙人、项目总监、高级咨询师，2006 年 3 月至今任本公司总经理助理。 22、关晓东， 2002 年 1 月至 2003 年 8 月 任本公司经营管理部副部长兼证券事务代表， 2003 年 8 月至 2006 年 3 月任本公司投资发展部经理兼证券事务代表， 2006 年 3 月至 2008 年 1 月任公司总经理助理兼特种箱事务部经理、证券事务代表，2008 年 1 月起任公司总 经理助理兼投资发展部经理、证券事务代表。 23、畅晓东，2000 年 3 月至今任本公司董事会秘书兼证券事务部经理。

内容: 二、在股东单位任职情况

内容: 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 2006-02-15 在股东单位 任期终止 是否领取报 日期 酬津贴 是 是 是 是

内容: 郑明理 中铁集装箱运输有限责任公司 董事长、总经理 刘吉东 大连铁路经济技术开发总公司 总经理兼党委书记 王贤富 中铁集装箱运输有限责任公司 总会计师 石玉明 中铁集装箱运输有限责任公司 计划财务部部长

内容: 在其他单位任职情况

内容: 姓名 其他单位名称 担任的职务 副总经济师 副总会计师兼财务处 处长 常务副会长 投资银行部执行总经 理 教授、博士生导师 投资银行部副总经理 任期起始 日期 2006-04-01 2006-05-01 2006-05-01 2001-11-19 1999-01-01 2004-01-01 在其他单位 任期终止 是否领取报 日期 酬津贴 _ 是 是 是 是 是 是

内容: 李德茂 沈阳铁路局 洪海波 沈阳铁路局 刘国义 沈阳铁路局铁道财会协会 郝智明 中银国际证券有限责任公司 张秋生 北京交通大学 巴永军 山西证券有限责任公司

内容: 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序： 根据本公司章程的规定， 董事、 监事的薪酬及津贴制度由董事会拟定并提交股东大会 审议确定，高级管理人员的薪酬制度由公司董事会审议确定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据： 董事、监事的报酬依据公司股东大会审议通过的《董事、监事薪酬及津贴制度》的相 关规定执行；高级管理人员的报酬依据公司董事会审议通过的《高级管理人员薪酬制度》 （试行）的相关规定执行。

内容: 3、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况 不在公司领取报酬津贴的董、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 郑明理 是 李德茂 是 刘吉东 是 王贤富 是 石玉明 是 刘国义 是 洪海波 是 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、2007 年 2 月公司监事会主席张知诚因工作调动原因辞去公司监事职务。 2、2007 年 3 月 24 日召开的公司第四届董事会第十三次审议通过聘任姜庆先生为公 司总工程师的议案。 3、 2007 年 5 月 18 日召开的公司 2006 年度股东大会审议通过了推举王贤富先生为公 司监事的议案。 五、公司员工情况 截至报告期末,公司在职员工为 1,922 人。 公司现有退休人员 94 人。 公司已按属地化 原则为公司职工办理了养老保险, 公司不再承担退休人员的费用。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业构成的类别 行政管理人员 财务人员 工程技术人员 生产人员 专业构成的人数 293 68 111 1,450

内容: 2、教育程度情况 教育程度的类别 大学及大学以上 大学专科 高中及中专 高中以下

内容: 第六节 公司治理结构

内容: 一、公司治理的情况 1、公司管控制度建立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司 建立独立董事的指导意见》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法 人治理结构建设、规范运作，加强公司制度建设。报告期内，公司充分考虑战略发展的需 要，对原有的制度体系进行了系统修订和完善，增加了《员工责任追究制度》、《运输收 入管理制度》等十二个新的制度，同时修订了《信息披露管理制度》，形成了公司《管理 制度汇编》（第二编），使其更贴近公司实际，公司的制度更加趋于完善。 2、公司专项治理活动总结 根据中国证券监督管理委员会下发的 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）和中国证监会大连监管局下发的《关于做好加强 上市公司治理专项活动有关工作的通知》（大证监发〔2007〕63 号）的有关文件要求， 公司积极开展了加强上市公司治理专项活动，并认真做好公司治理情况自查和整改工作。 公司于 2007 年 4 月 19 日成立了专项活动领导小组和工作小组， 由总经理作为第一负 责人，董事会秘书为具体责任人，来全面领导和实施本次活动的开展。2007 年 6 月初， 公司召开公司治理专题工作会议，要求公司各职能部门对照公司治理有关规定及自查事 项，查找本公司治理存在的问题和不足。7 月下旬，公司进行了自查，形成了书面自查报 告。8 月 15 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了“治理专项活动自查报告及 整改计划”，并上报大连证监局、上海证券交易所。8 月 18 日，公司“治理专项活动自 查报告及整改计划” 在上海证券交易所网站公布， 并开始接受社会公众评议。 在这一阶段， 公司设置了评议电话、传真专线及专用邮箱，听取社会公众对公司治理的建议，促进公司 提高治理水平。8 月 22 日～8 月 31 日，大连证监局对公司进行了为期一周的现场工作检 查。9 月 13 日，公司收到大连证监局出具的《关于对中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 专项治理情况的综合评价》(大证监发[2007]261 号)。公司本着规范发展、严格自律、认 真负责的原则，对《评价报告》中指出的问题制订整改措施，形成整改报告，并经公司第 四届董事会第十七次会议审议通过。至本报告披露日，公司已完成整改工作。目前根据大 连证监局的管理建议，正在抓紧办理公司下属日月潭大酒店土地证。

内容: 公司以此次公司治理专项活动作为提高公司规范运作水平、 完善治理结构的一个良好 契机，严格按照法律、法规的要求，牢固树立依法规范运作的观念，自觉遵守法律、法规 和公司章程等相关规定，保障公司健康稳定的发展。

内容: 二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况

内容: 独立董事姓名 郝智明 张秋生 巴永军 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注

内容: 出差

内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内， 公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出 异议。 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司具有独立完整的业务体系、业务部门和业务流程，公司的业务决 策均系独立作出，并依据国家相关法规运营。公司具备独立面向市场自主经营的能力，与 主要股东在业务范围、业务性质、产品市场及客户上不存在相互依赖的情况，股东单位不 存在干涉公司经营的行为。 除由于铁路运输行业本身的特殊性使得公司的特种集装箱运输 组织与第一大股东中铁集装箱存在不可避免的关联交易外， 公司的业务独立于股东单位及 其他关联方。 2、人员方面：公司人员独立，公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 高级管理人员均在公司领取报酬， 不在股东单位担任任何职务。 公司所有的董事和经理人 员均通过合法程序选举产生， 公司股东不曾干预公司董事会和股东大会作出的人事任免决 定。 3、资产方面：公司与控股股东及其他关联方产权明晰；本公司拥有独立于股东单位 和其他关联方的经营体系、生产设备设施、土地使用权、房产等；公司资产不存在被股东 单位和其他关联方违规占用的情形。 本公司的资产独立完整， 符合相关法律法规及规范性 文件的规定。 4、机构方面：公司拥有独立的生产经营、行政管理系统，在劳动、人事及工资管理 等方面完全独立，拥有单独的办公机构和生产经营场所。

内容: 5、财务方面：公司设有独立的财务部门，包括分、子公司均设立了独立的会计核算 体系，与股东单位和其他关联方完全独立，公司建立了完整的财务管理制度。公司独立开 设银行帐户， 不存在与股东单位和其他关联方共用银行帐户的情况， 也不存在将资金存入 大股东的财务公司或结算中心帐户的情况，公司办理了《税务登记证》。公司的财务决策 均为独立作出，不存在大股东干预上市公司资金使用的情况。 四、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员向董事会负责， 董事会对高级管理人员完成的主要经济指标和管理 目标进行考核。同时，董事会还对公司高级管理人员的日常经营管理工作情况进行监督。 董事会根据公司净资产收益水平、资产保值增值等主要经营指标完成情况和经营、管理、 廉政、安全生产等情况的考核结果，按照董事会审议通过的《高级管理人员薪酬制度》兑 现高级管理人员的薪酬。 五、公司内部控制制度的建立健全情况 1、报告期内公司本着务实与发展的态度，系统修订了公司的管理制度体系 自 2005 年以来， 公司推行的全新管理控制体系有力地支撑了公司快速发展。 2007 年， 公司又根据战略发展的需要， 对管理控制体系进行了系统的调整与升级， 公司可持续发展 的内部机制已经基本形成。 2、制定《母子公司管理制度》，建立科学、有效、完善的母子公司管理控制体系 公司为了促进公司生产经营的可持续发展,科学合理地界定公司总分公司、母子公司 之间的权利、义务关系，依据相关法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定 了《母子公司管理制度》，建立了科学、有效、完善的母子公司管理控制体系。 组织管理体系明确了母子公司管理控制体系中公司总部的职能定位、 管理模式和集团 公司的组织结构。 全面预算体系将各分子公司纳入到公司统一的预算体系， 根据公司整体 经营目标，组织其制定年度、季度和月度预算，并对预算实施过程进行监控。执行过程监 控体系保证公司对分子公司的管理职能顺利实现， 并形成了一整套制度和方法， 包括战略 管理、投资管理、运营管理、收入管理、人力资源管理、财务管理、权限管理等。 信息 报告体系规定各分子公司在规定的时间内、 按照规定的内容和格式， 向公司报送执行过程 中各类经营管理信息，包括预算执行信息、战略与投资信息、运营信息、收入信息、财务 信息、人力资源信息、重大突发事件信息等。 业绩评价与激励体系对分子公司经营业绩 进行评价并将结果与短期、中期和长期激励挂勾。 通过审计体系对分子公司经营过程和 经营结果进行内外部审计。 公司母子公司管控体系的建立实现了对公司的生产经营活动 进行有效管理和控制，不存在失控风险。

内容: 3、公司建立健全了会计核算体系,公司财务管理符合有关规定，授权、签章等内部控 制环节得到有效执行 公司为完善财务管理，规范财务管理的执行过程，制定了包括《会计核算制度》、 《资金管理制度》 《网银资金管理制度》等在内的十二项财务管理制度，财务制度健全， 、 管理规范。公司财务报销实行总经理审批制，签章的使用执行公司《印信管理制度》，该 等内部控制环节得到有效执行。 4、公司信息披露工作及保密机制完善 公司制定了《保密管理制度》，该制度规定，对包括信息披露工作在内的关系公司权 利和利益的“公司秘密”，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉。 该制度确定了保密范围和密级、 制定了保密措施和责任与处罚办法。 公司该项管理制度得 到严格的执行。同时报告期内公司修订了《信息披露管理制度》,进一步明确了公司信息 披露的义务人和信息知晓人对其知晓的公司应披露的信息负有保密的责任。 公司的信息披 露未发生过泄漏事件或发现内幕交易行为。 5、 公司已制定了一系列内部稽核、控制制度，报告期内公司总部设立审计部，健全 了公司的内部稽核控制体系，加强了公司总部的监控力度。 6、按照经营结果可知、经营过程可控的管理思路，报告期内全面推行了预算管理 报告期内以公司的发展战略目标为依据， 以良好的组织架构、 明确的职责分工以及完 善的流程为基础，正式推行了全面预算管理，明确了十四个预算管理指标，将公司的各项 经营活动全部纳入到预算管理的控制范畴之内。 全面预算的有效推行为下属各公司确定了 具体可行的努力目标，使各分子公司的核算和管理更加系统、规范，公司总部能够时时监 控各分子公司目标的分解、实施，并为业绩评价提供了客观依据。 公司通过实施先进、科学、实用的管控体系，有效地规范了公司在经营管理上的各种 行为，迅速提高了内部管理水平和组织的执行力，在加强控制的同时提高了组织效率，从 而为打造公司的核心竞争力， 为公司成为全国性的、 网络型的现代化物流企业打下了坚实 的管理基础。

内容: 六、公司董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 公司内部控制自我评估报告 公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，结合 企业自身的情况， 在上海证券交易所 2006 年发布 《上市公司内部控制指引》 及财政部 2007 年发布《企业内部控制规范》等企业内控（以下统称为“企业内控规范”）要求指引发布 前，于 2005 年在中介机构的协助下开始推行全新的内部管理控制体系，经过数年实施过 程中的不断完善，公司目前已建立了一套以公司发展战略为依据，涵盖组织管理、全面预 算、执行过程监控、信息报告、业绩评价和审计六部分组成的管理控制体系，现对照企业 内控规范的相关要求对公司的内部控制情况自查并报告如下： (一)公司具备良好的内部控制实施环境 公司建立了规范运作的股东大会、董事会、监事会、经理层法人治理结构及有效的运 作机制，内控制度不断完善，具备良好的内部控制实施环境。 公司根据职责划分并结合公司的实际情况， 制定 《中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 管理制度汇编》，对内部管控制度进行规范。公司采取总部职能制的组织结构，实行董事 会领导下的总经理负责制，设立了总经理办公室、财务部、经营管理部、投资发展部、证 券事务部、人力资源部、审计部、收入稽查部、工程预算部等职能部门，制定了相应的岗 位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制。 本公司对下属分子公司采取集权式纵向管理，通过股东大会、董事会、总经理对控股 子公司的投资决策、筹资决策、生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集 中统一管理，程序合法，管控有效。 (二)公司建立了良好的信息系统 在财务方面， 公司建立了会计电算化系统， 财务部门的网络系统独立于公司其他部门。 在资金管理方面，公司使用建设银行重要客户服务系统，实行收支两条线管理，严格 执行资金预算审核制度，对资金进行统一调配和管理，降低了资金风险。 在收入清算方面，建立了收入清算系统，由专门部门负责清收，定期核对，提高了清 算的准确性和及时性。 在行政管理方面， 公司建立了办公自动化系统， 保证了公司各项经营活动能够稳定有 效地运行。 (三)公司建立了完善的管控体系

内容: 1、对所属公司的有效管理和控制 本公司制订了 《母子公司管理制度》和《全面预算管理制度》，实行有效管理和控制。 对于分公司，其生产、资源和财务等统一管理，以确保生产经营计划、预算目标、安 全、质量和环保等各项目标的实现。 对于子公司， 则通过具体的管理手段和资源配置形成适应本公司对子公司的股权与经 营预算安排、 市场和竞争环境变化的集权与分权协调管理机制， 明确了公司与子公司之间 的职责划分，保障公司及所属子公司能够协调、高效地发展，有利于本公司及子公司长远 发展，实现本公司的战略发展目标。 对于参股公司， 通过一系列制度安排， 在人事、 财务上能够对参股公司施加重大影响， 使公司的权益得到合法保障，并给公司带来长期稳定回报。 2、对公司财务管理与财务核算进一步强化 公司严格按照财政部颁发的《企业会计制度》要求，制定了《会计核算制度》，内容 主要包括会计政策、财务收支、会计基础工作规范、会计报告等，规范了本公司的会计核 算和财务管理，真实完整地提供公司的会计信息，保证了财务数据的真实可靠。公司为控 制财务收支、加强内部管理需要，建立了相应的财务控制制度，其中包括《运输收入管理 制度》、 《应收账款管理制度》、 《劳动防护用品管理制度》、 《差旅费管理办法》、 《办 公设备管理制度》、《财务人员岗位说明书》等。公司对分子公司财务经理实行委派制， 加强对分子公司财务管理的控制；公司采用金蝶 K3 系统进行财务核算，使财务核算更加 规范，符合《企业会计制度》。 3、公司的生产管理制度更加健全 公司根据市场和公司实际生产经营特点， 制订了适应市场需求的 《营销与销售管理制 度》、《采购管理制度》、《工程招投标管理制度》等，提高了职工的营销积极性，规范 了公司采购行为，降低了采购成本，为企业正常生产经营提供了保障。 4、公司的资产管理制度逐步完善 公司制订了《固定资产管理制度》、《无形资产管理制度》、《在用低值易耗品管理 制度》，对公司及分子公司的各项资产进行全面控制管理，保障了公司资产的完整性。 5、公司劳动人事管理逐步规范 公司制订了《人力资源规划管理制度》、 《岗位管理制度》、 《劳动用工管理制度》、 《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《考勤管理制度》、《员工奖惩制度》等相关管

内容: 理制度，对员工招聘、录用、培训、考核、奖惩等环节作了明确规定，对各项劳动用工进 行了规范。 6、货币资金管理更加完善 公司《资金管理制度》、《网银资金管理制度》、《备用金管理制度》明确了资金管 理分工，对现金管理、银行账户管理、票据及印鉴保管等业务环节作了严格规定，遵循了 “不相容岗位相分离”的原则，保证了公司货币资金的安全完整。 7、投资管理 公司制定了《投资管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等相关管理制 度，对投资决策及投资程序、日常管理等业务环节作了明确规定。 (四)控制系统 1、内部稽核 根据公司实际情况，设立了收入稽查部，负责公司会计收入等稽核工作，与财务部进 行互相核对，互相监督，并对下属公司收入、资金情况进行监督检查，加强了会计核算和 监督，提高了会计工作质量，保证会计信息的真实完整性。 2、内部审计 为确保公司财产安全，公司设立了审计部，按《审计管理制度》的规定，对公司各部 门，所属分公司、控股子公司的经营过程、经营结果、完成情况、制度执行情况进行内部 审计，并与外部审计互相配合，对公司的各项规章制度共同进行监督。 (五)对内部控制的整体评价 公司董事会对建立健全和有效实施内部控制制度负责， 并履行了指导和监督职责， 能 够保证财务报告的真实可靠和资产的安全完整。 公司管理层按照财政部颁发的内部会计控制规范及具体规范标准建立了与按照企业 会计准则编制的会计报表相关的内部会计控制制度。通过长期有效的运行，公司认为：本 公司已建立起较为完善合理的内部控制制度， 并在生产经营活动中得到一贯的、 严格的遵 循， 我们确信公司按照相关控制标准在所有重大方面保持了财务报表有效的内部控制， 以 保证经营风险控制在本公司可接受的范围内。

内容: 万隆会计师事务所关于公司内部控制自我评估报告的核实评价意见

内容: 关于中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 内部控制自我评估报告的核实评价意见

内容: 万会业字（2008）第 1883 号 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东： 我们接受委托， 对后附的中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 （以下简称 “铁龙物流” ） 管理层根据财政部颁发的 《内部会计控制规范》 的规定于2007年12月31日与财务报表相关 的内部控制的有效性认定进行评估。 铁龙物流管理层的责任是建立健全内部控制、 保持其 有效性并恰当评估。 我们的责任是对铁龙物流内部控制自我评估报告中与财务报表相关的 内部控制进行核实并发表评价意见。 我们是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号－历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作。在财务报表审计过程中，我们实施了包括了 解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。 我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程 度， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 因此我们对铁龙物 流2007年度内控制度自我评价报告进行的评价，并非旨在对铁龙物流内部控制作出保证， 也不可能揭示内部控制中所有的重大缺陷。 我们认为， 铁龙物流内部控制自我评估报告恰当地评估了铁龙物流2007年度与财务报 表相关的内部控制。

内容: 万隆会计师事务所有限公司

内容: 中国注册会计师：雷亚杰

内容: 中国·北京

内容: 中国注册会计师：李

内容: 妍

内容: 二○○八年三月二十六日

内容: 第七节 股东大会情况简介

内容: 一、年度股东大会情况 公司于 2007 年 5 月 18 日召开 2006 年年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 5 月 19 日的《中国证券》、《上海证券报》、《证券时报》。

内容: 二、临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 5 月 18 日召开 2007 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 5 月 19 日的《中国证券》、《上海证券报》、《证券时报》。

内容: 2、第二次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 6 月 28 日召开 2007 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 6 月 29 日的《中国证券》、《上海证券报》、《证券时报》。

内容: 第八节 董事会报告

内容: 一、管理层讨论与分析 （一）报告期的总体经营情况 2007 年是公司完成资产重组及业务整合后，巩固和发展主营业务核心地位，推进持 续快速发展的一年。公司在董事会的正确领导下，本着“提高运营质量，放大资产规模” 的基本思路，坚持“好字当先，好中求快”的原则，审时度势，扎实工作，实现了经营质 量的持续提升和资产规模的迅速扩张。报告期公司主要经营指标均大幅提升，全面完成 2007 年度实现营业收入 15 亿元的经营计划。具体情况如下： 单位:元 项 目 营业收入 营业利润 净利润 2007 年 1,579,824,054.02 404,761,551.88 282,239,427.71 2006 年 819,728,830.70 238,071,035.22 181,661,753.98 增减 92.73% 70.02% 55.37%

内容: 报告期内公司营业收入比去年同期增长 92.73%，主要原因是本报告期房地产业务进 入销售结算期，收入比上年同期增加 7.04 亿元以及铁路运输及延伸服务业务收入同比增 加 0.59 亿元所致。 （二）报告期主营业务及其经营情况 1、报告期的经营情况 （1）公司主营业务分行业或分产品构成情况如下：

内容: 分行业或分产品 分行业 铁路特种集装箱 业务 铁路货运及临港 物流业务 铁路客运业务 房地产业务 商品混凝土生产 销售 其他 营业收入 (万元） 营业成本 营业利润 营业收入比 营业成本比 上年同期增 上年同期增 (万元） 率(%) 减(％) 减(％) 15.50 41.11 65.12 21.97 7.42 -57.17

内容: 营业利润率比上年 同期增减（%）

内容: 减少 8.05 个百分点 增加 2.79 个百分点 增加 0.6 个百分点 增加 77.39 个百分点 增加 0.65 个百分点 减少 57.81 个百分点

内容: 公司业务涉及行业较多，铁路特种集装箱、铁路客、货运输业务均为

内容: 分产品

内容: 铁路运输业务，只有房地产和混凝土业务有具体产品，因此不适用按照产 品进行分类说明。如将铁路各类业务视为特殊产品来分类，则分类情况与 按行业情况一致。

内容: 其中：报告期内公司没有发生向控股股东及其子公司销售产品的关联交易。 公司主营业务分行业情况说明如下: 1）铁路特种集装箱业务 特种箱业务在 2006 年实现平稳过渡的基础上，报告期内实现了收入、发送量的增长 和质量提升，具备了进一步发展的基础。全年实现特种箱发送量 41 万 TEU（后三季度汽 车箱租赁未计入发送量），比上年 39.6 万 TEU（含全年汽车箱发送量）增长 3.54 %。报 告期特种箱业务营业利润率下降一是由于报告期特种箱资产折旧较上年收购初期多一个 月折旧，二是报告期内新购置特种箱逐渐上线而折旧已全部开始计提。 2）铁路货运及临港物流业务 公司在沙鲅铁路运能长期饱和的条件下， 通过采取优化运输组织方案、 提高作业效率 和路港深度业务合作等一系列有效措施，实现了效能跃升、总量突破。全年完成货物到发 量 3180 万吨，比上年度增长了 35.2 %，开创了建线运营以来的历史最好水平，收入、利 润同比均有所增长。 3）铁路客运业务 报告期内公司铁路客运业务保持着持续稳定的运营。 4）房地产业务 报告期内公司开发的“动力院景”商品房项目进入销售结算期，公司准确把握国家政 策调整和市场变化趋势，合理定价，在有效防范风险的前提下，最大限度地增加了利润。 房地产业务因开发周期的因素影响，本年度收入比上年成数十倍增加。 5）商品混凝土生产销售业务 混凝土生产销售业务今年收入与上年同比减少 9.15%，主要是公司为控制市场风险、 保障资金安全，适当地控制了该项业务规模。

内容: 6）其他业务：公司其他业务包括酒店业、商贸业务和出租车业务，收入相比去年减 幅 0.53 亿元,这主要是因为公司从 2006 年初致力于发展铁路特种箱及铁路货运及临港物 流等核心业务，对其他附属业务采取保持原生产规模或逐步退出的政策。 （2）按地区划分 公司主营的铁路特种集装箱、铁路客货运业务由于运输的货源、客源分散，在国内范 围无法进行细致划分及统计。 如果从宏观的范围内划分， 由于本公司目前所有业务均为国 内业务，即国内业务为 100%。

内容: 地区

内容: 国内 国外 合计

内容: 营业收入（元）

内容: 营业收入比上年增减（%）

内容: 2、报告期公司资产构成情况分析

内容: 货币资金 应收款项 存货 长期股权投资 固定资产 在建工程 短期借款 长期借款 资产总计

内容: 货币资金期末 9.15 亿元， 比期初 5.15 亿元增加 4 亿元， 原因为报告期房地产回笼货 币资金以及增发股票募集资金到账。 存货期末余额比年初减少 1.65 亿元，主要原因为房地产公司本期的商品房销售减少 库存。 短期借款比年初减少的原因为本期偿还了到期短期融资券 3 亿元及部分短期借款。 长期借款比年初减少是由于本期偿还了部分长期借款。

内容: 销售费用增加主要是由于公司房地产业务处于开发及销售期，为楼盘销售支付的业 务宣传费、销售代理费等相应增加。 管理费用增加是由于报告期内公司设备和房屋维修，修理费同比增加及土地增值税、 房产税等税金同比增加所致。 财务费用增加主要是本报告期利率增长所致。 所得税费用增加主要原因是本报告期利润增加以及确认的递延所得税资产本报告期 转回而增加的递延所得税费用。 4、报告期公司现金流量分析 单位：元 项 目 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 期末现金及现金等价物余额 变化的原因分析： 投资活动产生的现金流量净额同比增加的原因：本年投资活动主要是根据业务发展 需要购置铁路特种箱，去年同期为收购特种箱资产和业务的投资额。 筹资活动产生的现金流量净额同比减少的原因:去年贷款净额较大，本年贷款净额较 小，以及抵销增发股票募集资金 6.84 亿元共同影响所致。 期末现金及现金等价物余额同比增加是报告期内公司公开增发股票，募集资金到账 所致。 报告期公司经营活动产生的现金流量与报告期净利润存在差异的原因为:房地产业 务的预收账款在本年结转收入，其现金流体现在上期。

内容: 本期金额

内容: 上期金额

内容: 5、主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 （1）主要子公司经营情况

内容: 单位:万元 公司名称 业务性质 主要产品或服务 仓储运输 混凝土搅拌与销售 房屋开发与销售 汽车客运出租 普通货物运输、集 装箱运输 铁路称重公正计量 铁路集装箱运输 注册资本 总资产 净资产 17,048.27 2,596.31 币种:人民币 净利润 4,114.48 532.83

内容: 铁龙营口实业有限 铁路仓储 责任公司 运输 大连铁龙混凝土有 建材生产 限公司 大连铁龙房地产开 房地产 发有限公司 沈阳市华榕出租汽 汽车出租 车有限公司 铁龙营口汽车运输 汽车运输 有限责任公司 营口市鲅鱼圈区华 铁铁路称重公正计 铁路称重 量有限责任公司 江西铁龙集装箱物 铁路运输物流 流有限公司

内容: （2）对公司净利润影响达到 10%以上的子公司的情况

内容: 单位:万元 币种:人民币

内容: 公司名称 铁龙营口实业有限责任公司 大连铁龙房地产开发有限公司

内容: （3）报告期内没有投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的参股公司。 6、报告期内新产品的研发和环保情况 报告期内为公司确保铁路特种箱业务的可持续发展， 建立科学的、 市场需求旺盛的产 品组合，加大了特种集装箱新箱型的开发力度，磷酸罐箱、水泥箱、酒精箱、润滑油箱等 多个新箱型已进入实质性开发阶段，为特种箱业务创造了进一步发展的空间。 相对于其他运输方式而言，铁路运输具有“高效、节能、轻污”的特征,但公司十分 重视环境保护工作，募集资金投资项目沙鲅铁路扩能改造项目已获得国家环保总局的批 文。

内容: （三）公司对未来的展望 1、公司所处行业发展趋势 （1）铁路是我国国民经济的基础行业之一，在我国的综合运输体系中始终处于骨干 地位。近十年以来，我国铁路货运、客运业务量稳定增长。然而，与国民经济的快速增长 相比，我国铁路发展相对滞后，铁路运能长期处于紧张状况，对国民经济的发展形成了严 重的“瓶颈”效应。“十一五”期间，国家对于铁路运输的关注度提升到一个新的高点， 加大投资是铁道部发展铁路运输的一个重要举措。 （2）中国物流行业的发展水平相对偏低，未来发展空间广阔 由于中国铁路设施发展的滞后， 中国铁路物流行业还处于起步阶段， 有着较大的提升 空间。根据铁道部“十一五”规划，我国 2010 年铁路运输能力将有很大的释放，铁路物 流行业将迎来前所未有的发展机遇。 （3）铁路特种集装箱业务发展潜力巨大 近几年，随着特种箱投入量不断增加，运营手段逐渐成熟，特种集装箱运量、物流服 务水平都得到大幅度提高，发送量在铁路集装箱总发送量中所占比例不断提高。目前，国 际上特种集装箱的发送量占集装箱总发送量的 20%-30%， 国内的特种集装箱的发送量仅占 集装箱总发送量的 12.6%， 可见， 现阶段我国特种集装箱铁路运输和世界水平有一定差距， 另一方面，也显示出我国特种集装箱未来发展潜力巨大。 2、面临的市场竞争格局 铁路特种集装箱是自 1999 年应市场需求而产生并逐步发展起来的，每种箱型的产生 都弥补了既有铁路运输工具的不足，在逐步得到市场认可的情况下不断发展壮大。2006 年初， 公司全面完成铁路特种集装箱资产及业务的收购并开始运营， 成为国内经营铁路特 种集装箱资产及业务的唯一主体。 目前铁路货运的最主要竞争对手为水路及公路运输。 铁路运输的主要特点是运输能力 大、能耗低、规模经济、安全可靠及受自然条件影响较小，但初始建设成本高、建设周期 长、运输灵活性欠缺，比较适合承担中长距离的大宗货物内陆运输，以及中长距离的旅客 内陆运输。 3、公司近期及未来业务展望 公司将积极策应中国铁路跨越式发展的大机遇， 策应中国铁路集装箱多式联运建设的 大发展的机会，积极跟进，抢占先机，拓展基地，延伸链条。充分利用大物流的概念建基 地、进行投融资，延伸其他的经营链条。把公司打造成为以铁路特种箱运输为主体的、全 国性的、网络型的现代物流企业。 各项经营业务的具体展望:

内容: 铁路特种集装箱业务： 公司将充分利用在国内铁路特种箱资产及业务唯一性优势， 扩 大业务规模，建立全国的特种集装箱业务体系；另一方面，本公司还将进一步积极为客户 提供运输协调服务， 强化铁路运输两端的物流业务， 向终端客户提供铁路特种箱全程物流 解决方案。 铁路货运及临港物流业务： 以沙鲅铁路扩能为契机， 将沙鲅铁路打造成为具备物流信 息处理、货物集结、运输、仓储、装卸搬运、包装、流通加工等多项功能的区域物流中心。 铁路客运业务：保持稳定的盈利能力。 其他业务： 在房地产业务方面以专业化的运营方式提高内在品质及降低成本， 以快速 回笼资金为原则， 力争为公司的发展提供稳定的现金流； 对于混凝土生产销售等业务则严 格控制投入，保持其盈利能力。 4、2008 年度的经营计划 公司全年经营目标：2008 年度公司计划实现营业收入 17.38 亿元，成本费用预算为 11.64 亿元。 公司 2008 年的工作思路：遵循又好又快的发展原则，持续提高运作质量，适时放大 资产规模。 在经营方面公司将加大新产品的开发力度， 以产品升级来带动业务结构的升级。 在深化、细化原有业务，保证稳步增长的前提下，加大业务结构的调整力度，整合现有资 源， 向上下游延伸， 实现赢利模式的升级。 加大在物流要素、 物流服务网络等方面的投入， 放大资产和业务规模。继续推进公司的内部机制建设，努力打造高效的管理平台，同时建 设办公自动化系统。 5、2008 年度的资金需求及使用计划 根据公司 2008 年度的经营及投资项目预算，预计 2008 年资金需求为 24.4 亿元。其 中：经营性资金需求约为 17 亿元，主要用于沙鲅铁路、混凝土、特种箱、房地产等业务 的经营活动，资金来源为通过经营活动收回资金及银行借款。资本性投资约为 4.3 亿元， 主要用于购置铁路特种集装箱和沙鲅铁路扩能改造工程,资金来源为公司 2007 年度公开 增发获得的募集资金。此外,偿还短期借款及利息预计需要资金 3.1 亿元。 6、公司主要优势 （1）铁路系统平台优势 公司是我国铁路系统的优质企业之一及首家 A 股上市公司， 公司的业务运营充分依托 于我国的铁路网络系统，享有其他类型运输企业不可比拟的市场、客户、管理、技术、信 息等方面资源优势， 使公司能够在业务运营过程中更为有效地开拓市场、 提升内部管理效 率及进行技术革新和改造等，这些都是推动公司长期发展的强大动力。

内容: （2）铁路特种集装箱资产及业务的优势 目前， 公司是我国经营铁路特种集装箱资产及业务的唯一主体， 这是公司参与特种箱 物流业务的核心资源。同普通集装箱相比，特种集装箱具有许多独特的产品优势，比如无 包装运输、专货专箱、专箱专用等特点，大幅降低了客户的成本，并可以根据不同的客户 需求、不同的货源特点，进行有针对性的物流方案设计和产品开发，为客户提供差异化的 服务和产品，最大限度地满足客户需要。 （3）铁路货运及临港物流业务的优势 沙鲅铁路是营口港区与东北内地连接的重要运输桥梁， 具有行业优势、 地缘优势和客 户忠诚度优势。 （4）管理优势 公司是铁路系统内最早实行股份制运作的企业之一，作为铁路第一家 A 股上市公司， 公司在建立了规范的法人治理结构、 组织模式及管理制度基础上， 兼容吸纳了铁路系统多 年形成的合理管理方法，公司的经营决策都经过科学的调研与论证，是市场化的行为。同 时公司利用融入市场经济形成的竞争意识、 创新意识来审视铁路系统现有的资源， 通过创 新的经营手段对这些资源进行整合开发， 使其发挥更大的经济效益， 达到了本公司与国有 铁路系统双赢的结果，公司也因此获取稳定的投资回报。 （5）管理团队优势 公司拥有一支经验丰富的管理团队，多位董事会及高管成员都拥有超过 20 年的铁路 行业从业经验，管理水平和执行能力在业内受到较高评价。在公司管理团队的带领下，公 司不断发展壮大，并取得良好的经营业绩。公司的管理团队将引领公司不断前进，早日将 公司打造成为具有国际水平和竞争力的现代物流企业。 7、公司面临的风险因素： （1）相关行业及市场波动风险 本公司所处的交通运输行业属于国民经济的基础产业， 与国家宏观经济发展水平密切 相关，并受经济增长周期波动影响较大。公司面临着行业及市场波动所带来的需求风险。 （2）市场竞争风险 随着铁路运输业务逐步开放， 行业内竞争者也将逐渐增加， 本公司所从事的铁路特种 集装箱、 铁路货运及临港物流和铁路客运业务， 可能面临着铁路运输行业内部的市场竞争 压力。 （3）自然灾害风险

内容: 我国是一个自然灾害频繁发生且影响范围较广的国家。虽然相对于其他运输方式而 言，铁路运输受自然条件影响相对较小，但铁路设施难以避免遭受诸如地震、洪水等自然 灾害的大面积影响， 该等灾害的发生可能造成运输线路的中断， 从而给公司带来经营风险。 二、公司投资情况 报告期内公司投资额为 20,251.33 万元， 比上年减少 25,912.74 万元， 减少的比例为 56.13%。 同比减少的原因为公司本年度仅发生募集资金项目投资， 而上年度发生收购特种 集装箱资产和业务的重大资产收购事项。 1、募集资金使用情况 公司于 2007 年通过公开增发募集资金 68,221.12 万元（扣除发行费用的募集资金净 额）已累计使用 18,344.68 万元， ， 其中本年度已使用18,344.68万元， 尚未使用49,876.44 万元。尚未使用募集资金为银行存款，将根据募集资金投资项目进度投入使用。 2、承诺项目使用情况

内容: 单位：万元 承诺项目名称 沙鲅铁路扩能 改造项目 购置铁路特种 集装箱项目 合计 拟投入 金额 30,010.73 39,550.00 69,560.73 是否变 实际投入金额 更项目 否 否 / 4,379.68 13,965.00 18,344.68 预计 收益 _ 币种:人民币 产生收益情 是否符合计 是否符合 况 划进度 预计收益 建设施工中 未单独核算 基本符合 基本符合 / 未单独核 算 /

内容: 募集资金承诺项目使用情况说明： 1) 截至报告期末，公司沙鲅铁路扩能工程正处于施工阶段，未产生收益。 2) 报告期内公司已按募集资金的投资计划投入 13,965 万元购置部分 20 英尺干散货 集装箱并陆续上线运营。由于这部分干散货箱与公司原有同类箱型统一调配使用,无法单 独核算其收入情况。 3、非募集资金项目情况 报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。 三、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 详见会计报表附注三之 21 项“本年度主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差 错更正及其影响”。 四、董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）公司于 2007 年 3 月 24 日召开第四届董事会第十三次会议董事会会议，决议公 告刊登在 2007 年 3 月 28 日的《中国证券》、《上海证券报》和《证券时报》。

内容: （2）公司于 2007 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议董事会会议，决议公 告刊登在 2007 年 4 月 27 日的《中国证券》、《上海证券报》和《证券时报》。 （3）公司于 2007 年 6 月 12 日召开第四届董事会第十五次会议董事会会议，决议公 告刊登在 2007 年 6 月 13 日的《中国证券》、《上海证券报》和《证券时报》。 （4）公司于 2007 年 8 月 15 日召开第四届董事会第十六次会议董事会会议，决议公 告刊登在 2007 年 8 月 18 日的《中国证券》、《上海证券报》和《证券时报》。 （5） 公司于 2007 年 10 月 29 日召开第四届董事会第十七次会议董事会会议， 决议公 告刊登在 2007 年 10 月 31 日的《中国证券》、《上海证券报》和《证券时报》。 董事会对公司信息披露事务管理制度的审议情况的说明 公司四届十六次董事会会议审议通过了关于修订公司《信息披露管理制度》的议案， 修订后《信息披露管理制度》已于 2007 年 8 月 18 日公开披露。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司召开了三次股东大会， 通过的所有决议均在董事会的组织实施下执行完 毕。 根据 2007 年 4 月 18日召开的公司2006年度股东大会审议通过了2006年度利润分配 方案， 公司以 2006 年末总股本 597,607,795 股为基数， 向全体股东每 10 股送 3 股并派发 现金红利 0.34 元（含税）。公司于 2007 年 5 月 25 日刊登了“2006 年度利润分配实施公 告。股权登记日为 2007 年 5 月 30 日，除权（除息）日为 2007 年 5 月 31 日，新增可流通 股份上市流通日为 2007 年 6 月 1 日， 现金红利发放日为 2007 年 6 月 6 日， 该项工作已实 施完毕。 2007 年 4 月 18 日召开的公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过了公开增发不超 过 8000 万股的议案。2007 年 12 月 20 日,公司刊登了公开增发股票招股意向书，2007 年 12 月 24 日，公司经中国证监会核准公开发行股票 59,982,862 股。截至报告期末,本次公 开增发募集资金已到账。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 按照中国证监会《关于做好上市公司 2007 年年度报告及相关工作的通知》和《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与格式>》（2007 年修 订）的相关要求，公司董事会审计委员会（以下简称”会计师事务所”）在公司 2007 年 年度报告编制和披露过程中，认真履行了监督、核查职能，维护了审计的独立性。 审计委员会在年审注册会计师进场前与其协商确定了本年度财务报告审计工作的时 间安排， 审阅了公司编制的财务会计报表， 认为财务会计报表基本能够反映出公司当期的 财务状况和经营成果，同意以此财务报表为基础开展 2007 年度的财务审计工作，并出具 了相关的书面审阅意见。 会计师事务所审计工作组正式进场审计期间， 审计委员会与其保

内容: 持持续沟通， 先后两次发出审计督促函， 要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成外 勤工作，确保按时完成年报审计工作。 审计委员会在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表， 认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，并形成了书 面意见。 会计师事务所完成审计工作后，审计委员会召开了工作会议，审议通过了公司《2007 年 度财务会计报告》，并向董事会提交了万隆会计师事务所从事 2007 年度公司审计工作的 总结报告及下年度续聘万隆会计师事务所的决议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 根据上市公司治理准则及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年 度报告的内容与格式>》（2007 年修订）等相关要求，公司董事会薪酬与考核委员会对公 司所披露的 2007 年度董事、监事和高级管理人员薪酬进行了认真核查，所披露的薪酬与 从公司实际领取的薪酬完全一致。同时委员会还按照公司《董事、监事薪酬及津贴制度》 及《高级管理人员薪酬制度（试行）》的相关规定，对公司董事、监事和高级管理人员实 际领取薪酬与制度规定的应领薪酬进行了认真审核， 委员会认为公司董事、 监事及高管人 员实际领取薪酬符合制度的规定并批准了公司 2007 年度高管薪酬兑现报告。 为了更好地发挥独立董事作用， 委员会向董事会提交了关于提高独立董事津贴标准的 决议。 五、利润分配或资本公积金转增预案 利润分配预案： 经万隆会计师事务所审计， 2007 年度公司 （母公司） 实现净利润 241,948,636.95 元， 加期初未分配利润（母公司数）345,995,155.70 元，减去按照母公司 2007 年度实现的净 利润提取 10%法定盈余公积金 24,194,863.70 元和已分配的 2006 年度红利 199,601,004.03 元，2007 年末可供股东分配的利润为 364,147,924.92 元。 由于公司业务目前正处于快速发展时期， 资金需求量巨大， 综合考虑公司投资及业务 发展需求，公司拟定 2007 年度不进行现金红利分配，也不进行送股，尚未分配的利润公 司将用于公司业务发展及以后年度分配。 资本公积金转增预案： 经万隆会计师事务所审计，截至 2007 年 12 月 31 日，公司资本公积金余额为 642,770,951.49 元，公司拟定以总股本 836,872,996 股为基数，以股本溢价增加的资本 公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，总计转增 167,374,599 股，转增后的总股本为 1,004,247,595 股，资本公积金余额为 475,396,352.49 元。

内容: 第九节 监事会报告

内容: 一、监事会的工作情况 1、2007 年 3 月 24 日召开公司第四届监事会第九次会议，一、《2006 年度监事会工 作报告》；二、《2006 年度财务决算报告》；三、关于对董事会编制的公司 2006 年度 报告的审核意见；四、关于推举王贤富先生为公司监事的议案。 2、2007 年 4 月 25 日召开公司第四届监事会第十次会议，《关于对公司 2007 年第一 季度报告的审核意见》。 3、2007 年 5 月 18 日召开公司第四届监事会第十一次会议，选举王贤富先生为公司 监事会主席。 4、2007 年 8 月 15 日召开公司第四届监事会第十二次会议，《关于对公司 2007 年半 年度报告的审核意见》。 5、2007 年 10 月 29 日召开公司第四届监事会第十三次会议，《关于对公司 2007 年 第三季度报告的审核意见》。 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司董事会及高级管理人员始终按照国家有关法律、 法规和政策要求规范经营， 贯彻 “法制、监督、自律、规范”的八字方针，公司的决策程序符合法律、法规和公司章程的 规定，并不断健全完善内部控制制度，公司董事、经理在履行职责时恪尽职守，没有发生 违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 三、监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会认真地检查了报告期内公司的财务状况。经审核，万隆会计师事务所对公司 2007 年年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，真实、准确地反映了公司的财 务状况和经营成果，会计师的审计报告客观、公正。监事会对董事会审议核销坏帐的情况 进行了认真细致的了解，认为决策依据充分，程序合法，同意董事会作出的关于核销坏账 的决议。 四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 监事会对公司报告期内募集资金的存储及使用情况进行了审核，认为公司严格按照 《募集资金专项存储及使用管理制度》 的规定进行募集资金的专户存储及使用， 最近一次 募集资金正在用于募集资金承诺投入项目， 没有用于持有交易性金融资产和可供出售的金

内容: 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，也没有被具有实际控制权的法人及其关联方 占用。 五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内公司未发生收购或出售资产的情况。 六、监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对报告期内公司的关联交易事项进行了审核， 认为公司在处理关联交易时遵循 了公平合理的原则，关联交易履行了必要的决策审批披露程序，关联交易价格公平合理， 没有发现内幕交易，没有损害部分股东权益及上市公司利益的行为存在。 七、监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 报告期内公司没有被会计师出具非标准意见。 八、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 报告期内公司未做盈利预测。

内容: 第十节 重要事项

内容: 一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内公司重大关联交易事项 1、日常经营相关的关联交易 根据公司与中铁集装箱签订的《铁路特种集装箱运输及综合服务协议》，中铁集装箱 接受公司委托， 就铁路特种箱的运营管理向公司提供运输及综合服务。 公司向中铁集装箱 支付服务费用，服务费用由双方按照“公平、合理”的一般商业原则并依据历史实际发生 费用水平协商确定。在本协议有效期内，如双方不另行协商进行调整，每年的服务费用确 定为当年铁路特种箱使用费总额的 20%。 本报告期内公司向中铁集装箱支付了综合服务费 用 3,592.88 万元，占报告期内公司从铁道部清算获得的铁路特种箱使用费总额的 20%。 公司的集装箱物流业务是完整的大物流环节中的一个组成部分， 公司对该项业务的经 营决策拥有独立性， 同时该项业务收入的确认和计量具有独立性， 因此该关联交易并不影 响公司在铁路特种箱业务链条中所从事的经营业务的独立性。 公司董事会将根据铁路系统 整体改革和市场化运作的程度不断深入，努力减少与控股股东及实际控制人的关联交易。 四、托管情况 本年度公司无托管事项。 五、承包情况 本年度公司无承包事项。 六、租赁情况 1. 报告期内公司继续将 59 辆 25T 型和 7 辆 25Z 型旅客列车租赁给沈阳铁路局用于沈 阳北-广州间的旅客运输业务，报告期内获得租金收入 4072 万元。 2.从 2007 年 4 月 1 日开始公司将 1897 只 50 英尺双层汽车箱、 232 只 20 英尺双层汽 车箱和 832 只台架式汽车箱共计 2961 只汽车箱租赁给中铁特货运输有限责任公司经营， 本年度租金收入为 3450 万元。 七、担保情况 本年度公司无担保事项。

内容: 八、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 九、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 十、承诺事项履行情况 1、报告期内或持续到报告期内，公司没有公开披露承诺事项。 2、公司原非流通股东在股权分置改革过程中作出的特殊承诺及其履行情况

内容: 股东名称 中铁集装箱运输有 限责任公司 大连铁路经济技术 开发总公司 特殊承诺 所持有的原非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后的第 承诺履行情况

内容: 严格执行承诺,其 一个交易日起十二个月内不上市交易或转让；在前述期限届满之 所持公司股票在 锁定期内 后四十八个月内不上市交易； 所持有的原非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后的第 严格执行承诺,其 一个交易日起十二个月内不上市交易或转让；在前述期限届满之 所持公司股票在 锁定期内 后四十八个月内不上市交易；

内容: 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司改聘了会计师事务所。报告期内公司原聘任的 2007 年度审计机构北 京中兴宇会计师事务所因业务拓展进行重组，辞去了公司 2007 年度审计机构职务。公司 改聘万隆会计师事务所作为公司 2007 年度的审计机构， 该事项已经公司 2007 年第二次临 时股东大会审议通过。 截至本报告期末， 该会计师事务所已为本公司提供了 1 年审计服务。 十二、公司、董事会、董事受处罚及整改情况 报告期内公司董事刘吉东因股票账户出现违规交易本公司股票情况， 受到上海证券交 易所内部通报批评， 其因违规交易获利的 5536 元已于 2007 年 3 月 18 日上缴公司董事会。 十三、其它重大事项 持有非上市金融企业股权情况

内容: 所持对象 名称 中国光大 银行 小计 最初投资金额 （元） 持有数量 (股) 占该公司股 权比例(%) 期末账面价值 （元） 报告期损 报告期所有者 会计核 股份来源 益（元） 权益变动（元）算科目 0 0 0 0 长期股 发起人股 权投资 份 － －

内容: 十四、信息披露索引

内容: 事项 2006 年度业绩预增公告 刊载的报刊名称 及版面 中国证券报 A11 上海证券报 D16 证券时报 B8 中国证券报 C006 上海证券报 D16 证券时报 A7 中国证券报 D003 上海证券报 D24 证券时报 C3 中国证券报 C044 上海证券报 D11 证券时报 C57 中国证券报 C044 上海证券报 D11 证券时报 C57 中国证券报 C011 上海证券报 D46 证券时报 C50 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径

内容: 整体上市传闻澄清公告 有限售条件的流通股上市 公告 第四届董事会第十三次会 议决议公告 第四届监事会第九次会议 决议公告 2006 年度股东大会通知

内容: 第四届董事会第十四次会 中国证券报 C011 议决议公告及召开 2007 年 上海证券报 D46 第一次临时股东大会的通 证券时报 C50 知 中国证券报 C020 2007 年第一次临时股东大 上海证券报 D16 会第二次通知 证券时报 C5 中国证券报 C021 2006 年度股东大会决议公 上海证券报 D24 告 证券时报 C18 中国证券报 C021 2007 年第一次临时股东大 上海证券报 D24 会决议公告 证券时报 C18 中国证券报 C021 第四届监事会第十一次会 上海证券报 D24 议决议公告 证券时报 C18 中国证券报 A15 2006 年度利润分配方案实 上海证券报 D14 施公告 证券时报 A7 第四届董事会第十五次会 中国证券报 C011 议决议公告及召开 2007 年 上海证券报 D8 第二次临时股东大会的通 证券时报 C7 知 2007 年第二次临时股东大 中国证券报 C014 会决议公告 上海证券报 D11

内容: 刊载的报刊名称 及版面 证券时报 A11 中国证券报 C023 第四届董事会第十六次会 上海证券报 67 议决议公告 证券时报 C51 中国证券报 C006 2006 年度报告更正及补充 上海证券报 22 公告 证券时报 C12, 中国证券报 A16 关于召开公司治理网上交 上海证券报 D20 流会公告 证券时报 B8 中国证券报 D011 公开增发A股股票上会及停 上海证券报 D24 牌公告 证券时报 B8 中国证券报 B02, 公开增发A股股票获得发审 上海证券报 A16, 委审核通过的公告 证券时报 C7 中国证券报 D003 第四届董事会第十七次会 上海证券报 D24 议决议公告 证券时报 C54 中国证券报 B16 公开增发股票的申请获得 上海证券报 25 中国证监会核准的公告 证券时报 C11 事项 公开增发 A 股招股意向书 中国证券报 A23 上海证券报 D5 中国证券报 A23 上海证券报 D5 中国证券报 A23 上海证券报 D5 中国证券报 A23 上海证券报 D5 中国证券报 D007 上海证券报 D16 证券时报 A16

内容: 刊载日期

内容: 刊载的互联网网站及检索路径 ssgs/2007-06-29/600125_20070629_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-08-18/600125_20070818_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-09-01/600125_20070901_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-09-13/600125_20070913_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-10-12/600125_20071012_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-10-15/600125_20071015_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-10-31/600125_20071031_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-10-15/600125_20071015_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-12-20/600125_20071220_4.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-12-20/600125_20071220_1.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-12-20/600125_20071220_2.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-12-20/600125_20071220_3.pdf 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/ ssgs/2007-12-21/600125_20071221_1.pdf

内容: 公开增发A股网上发行公告

内容: 公开增发A股网下发行公告

内容: 公开增发A股网上路演公告

内容: 2007 年度业绩预增公告

内容: 公开增发A股网下发行结果 中国证券报 A23 及网上中签率公告 上海证券报 D7 公开增发A股网上资金申购 中国证券报 C11 发行摇号中签结果公告 上海证券报 D5

内容: 第十一节 财务会计报告

内容: 一、审 计 报 告

内容: 审 计 报 告

内容: 万会业字（2008）第 240 号

内容: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“铁龙物流”）财务 报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2007 年度的利润表和合 并利润表、 股东权益变动表和合并股东权益变动表、 现金流量表和合并现金流量表以及财 务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是铁龙物流管理层的责任。 这种责任包括：1） （ 设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误 而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审 计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、审计意见 我们认为， 铁龙物流财务报表已经按照企业会计准则的规定编制， 在所有重大方面公 允反映了铁龙物流 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。

内容: 万隆会计师事务所有限公司

内容: 二、财务报表及附注 合并资产负债表

内容: 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 项目

内容: 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 1 915,212,551.25 515,571,119.03

内容: 单位: 元 期末余额

内容: 附注

内容: 年初余额

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 合并资产负债表(续)

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 单位: 元 附注 期末余额

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 项目

内容: 单位: 元 币种:人民币 附注

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 单位: 元 币种:人民币

内容: 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 公司法定代表人:郑明理

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 项目

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 37 94,810,770.18 166,096,860.61 46,741,712.61 955,949,651.12 450,808,882.97 67,113,388.15 99,212,500.51 31,426,465.70 811,669,001.64 476,329,496.47 36 145,708.48 3,023,269.80 1,406,758,534.09 648,300,307.72 38,465,528.76 1,287,998,498.11 613,916,647.28 1,403,589,555.81 1,249,532,969.35

内容: 单位: 元 币种:人民币 本期金额 上期金额

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 项目 附注

内容: 单位: 元 币种:人民币 上期金额

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 项目

内容: 单位: 元 币种:人民币 本期金额 上期金额

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司

内容: 本期金额 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额（减少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2． 权益法下被投资单位其他所有者权益变 动的影响 3． 与计入所有者权益项目相关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 实收资本 (或股本) 597,607,795.00 归属于母公司所有者权益 减： 一般风 资本公积 盈余公积 库存股 险准备 4,210,182.86 200,237,520.25 -34,431,186.72 4,210,182.86 165,806,333.53 24,194,863.70 未分配利润 398,917,703.53 46,460,350.85 445,378,054.38 57,607,570.02 281,403,437.75 其 他 少数股东权益 1,146,264.68 10,061.06 1,156,325.74 466,992.47 835,989.96 所有者权益合计 1,202,119,466.32 12,039,225.19 1,214,158,691.51 946,061,357.83 282,239,427.71

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 合并所有者权益变动表(续)

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司

内容: 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填 列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变 动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 母公司所有者权益变动表(续)

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司

内容: 主管会计工作负责人:吴琼

内容: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 2007 年度财务报表附注

内容: 一、公司的基本情况 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司(以下简称本公司)是经大连市经济体制改革委员 会大体改委发〖1992〗48 号文批准，由原大连铁路分局、大连铁路经济技术开发总公司 共同发起，于 1993 年 2 月 16 日以定向募集方式设立的股份有限公司。公司自 1998 年上 市以来，经过历次送、配股、增发及资本公积金转增股本，截止本报告期末，总股本为 836,872,996 元。公司营业执照注册号为大工商企法字 2102001100148。 本公司经营范围为：铁、公、水路运输；仓储；货物装卸；设备租赁；承办陆路、水 路、航空国际货运代理业务(包括揽货、订舱、中转、集装箱拼装拆箱、报关、报验、相 关短途运输服务及咨询业务)；货物、技术进出口、国内一般贸易(法律、法规禁止的项目 除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营)。 二、编制基础 本公司以持续经营为基础， 根据实际发生的交易和事项， 按照企业会计准则的规定进 行确认、计量和编制财务报表。 三、本公司采用的主要会计政策、会计估计和前期差错 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本公司的财务 状况、经营成果和现金流量等相关信息。 2、会计期间 本公司采用公历年度，即每年从 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 4、计量属性在本期发生变化的报表项目及本期采用的计量属性 本公司在对会计要素进行计量时， 一般采用历史成本， 若所确定的会计要素金额能够 取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 (1)计量属性在本年度发生变化的报表项目：无。

内容: (2) 本期采用的计量属性 本期本公司采用历史成本计量。 5、外币业务核算方法 外币交易在初始确认时， 采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率， 折合成人民币记 账。在资产负债表日，视下列情况进行处理： （1）外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与 初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入财务费用。 （2）以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负 债表日不改变其记账本位币金额。 （3）以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算 后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额， 作为公允价值变动处理， 计入当期 损益。 6、现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动 性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物；权 益性投资不作为现金等价物。 7、金融资产的核算方法 （1）金融资产分类 1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： 指本公司为了近期内出售而持 有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具。包括交易性金融资产和指定 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 取得时以公允价值 （扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债 券利息）作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益， 资产负债表日将公允价值变动计 入当期损益。 处置时， 公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益， 同时调整公允价值变 动损益。 2)持有至到期投资： 指本公司购入的到期日固定、 回收金额固定或可确定且本公司明 确意图和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等。 取得时按公允价值 （扣除已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用之和作 为初始确认金额。

内容: 持有期间按照摊余成本和实际利率 （如实际利率与票面利率差别较小的， 按票面利率） 计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的 更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 若本公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期投资 （较大金额是指相对 该类投资出售或重分类前的总金额而言） 则本公司将该类投资的剩余部分重分类为可供 ， 出售金融资产， 且在本会计期间及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持 有至到期投资， 但下列情况除外： 出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近 （如 到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的 定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分 类； 出售或重分类是由于本公司无法控制、 预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项 所引起。 3)应收款项： 为本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款等债权， 按从购货方 应收的合同或协议价款作为初始确认金额。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 4)可供出售金融资产： 指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产、持有至到期投资、应收款项的金融资产。 取得时按公允价值 （扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债 券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。 资产负债表日将公允价值变动计 入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将 原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （2）金融工具公允价值的确定方法 1)存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价来确定公允价值； 2)金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 （3）金融工具的汇率风险 截至本报告期末,本公司不存在重大的可能承担汇率变动风险的金融工具。 （4）金融资产减值 本公司在每个资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查， 以判断是否有证据表明 金融资产因一项或多项事件的发生而出现减值（即减值事项）。减值事项是指在该等资产 初始确认后发生的， 对预期未来现金流量有影响的， 且本公司能对该影响作出可靠计量的 事项。

内容: 如果有客观证据表明金融资产在资产负债表日发生减值， 则将其账面价值减记至预计 未来现金流量现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。预计未来现金流量 现值按照该金融资产的原实际利率折现确定， 并考虑相关担保物的价值 （扣除取得和出售 该担保物发生的费用）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。对于 浮动利率金融资产的，在计算可收回金额时可采用合同规定的当期实际利率作为折现率。 1)应收款项 本公司于资产负债表日对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。 如有客观证据 表明其发生了减值的，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计 提坏账准备。 本公司以账龄为信用风险特征，对单项金额不重大的应收款项，以及单项金额重大、 但经单独测试后未计提过坏账准备应收款项的实际损失率为基础， 结合现时情况确定以下 应收款项组合坏账准备计提的比例：

内容: 账 龄 计提比例% 备 注

内容: 1 年以内（含 1 年） 1 至 2 年（含 2 年） 2 至 3 年（含 3 年） 3 至 4 年（含 4 年） 4 至 5 年（含 5 年）

内容: 50 5 年以上 对预付账款和长期应收款， 本公司单独进行减值测试， 若有客观证据表明其发生了减 值的，根据未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计提坏账准备。 2)可供出售金融资产 如果资产负债表日可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降， 或在综合考虑各 种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入 所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 可供出售金融资产的减值损失一经确认，不再通过损益转回。 3)持有至到期投资 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 8、 金融资产转移的核算方法 （1）本公司在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对 该项金融资产的确认。 本公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： 1)所转移金融资产的账面价值； 2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。

内容: 本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价 值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下 列两项金额的差额计入当期损益： 1)终止确认部分的账面价值； 2)终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止 确认部分的金额之和。 （2）金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价 确认为一项金融负债。 对于采用继续涉入方式的金融资产转移， 本公司按照继续涉入所转移金融资产的程度 确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。 9、金融负债的核算 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：包括交易性金融负债和指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 初始确认时以公允价值计量， 相 关交易费用直接计入当期损益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。 （2）其他金融负债以摊余成本计量。 10、衍生金融工具 衍生金融工具初始以衍生交易合同签定当日的公允价值进行确认， 并以其公允价值进 行后续计量。 公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产， 公允价值为负数的确认为 一项负债。 因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利润或损失，直接计入当期损 益。 11、存货核算方法 （1）存货的分类 按控股子公司所属行业特点及存货存在形态等进行存货资产的分类。 存货包括： 原材 料、库存商品、开发成本、开发产品、产成品、低值易耗品、包装物等。 （2）取得和发出的计价方法 日常业务取得的存货按实际成本计价； 发出时按先进先出法、 房地产开发产品按个别 认定法计价。 通过债务重组取得债务人用以抵债的存货，以该存货的公允价值为基础确定入账价 值。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量 的前提下， 非货币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价

内容: 值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述前提的非货币性资产 交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入存货的成本。 通过同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货， 按被合并方的账面价值确定入账价 值；通过非同一控制下企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定入账价值。 （3）低值易耗品和包装物的摊销方法 采用一次摊销法。 （4）存货的盘存制度 采用永续盘存制。 （5）存货跌价准备的确认标准和计提方法 本公司于资产负债表日对存货进行全面清查， 按存货成本与可变现净值孰低提取或调 整存货跌价准备。 库存商品、用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值； 需要经过加工的材料存货， 在正常生产经营过程中， 以所生产的产成品的估计售价减 去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用和相关税费后的金额， 确定其可变现净 值； 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的数量多于销售合同订购数量的， 超出部分的存货的可变现净值以一般销售价 格为基础计算。 资产负债表日通常按照单个存货项目计提存货跌价准备； 对于数量多、 单价低的存货， 按照存货类别计提存货跌价准备； 与在同一地区生产和销售的产品系列相关、 具有相同或 类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的， 减记的金额予以恢复， 并在原已计提的存 货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 12、长期股权投资的核算 （1）初始计量 1)企业合并形成的长期股权投资 本公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法确定合并成本。本公司以支付现金、 转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取 得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 长期股权投资 初始投资成本与支付的现金、 转让的非现金资产或承担债务账面价值以及所发行股份面值 总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项

内容: 直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生 时计入当期损益。 本公司对非同一控制下的企业合并采用购买法确定合并成本。 本公司以在购买日为取 得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价 值作为合并成本。 采用吸收合并时， 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的差额，确认为商誉；采用控股合并时，合并成本大于在合并中取得的各项可 辨认资产、负债公允价值份额的，不调整长期股权投资初始成本，在编制合并财务报表时 将其差额确认为合并资产负债表中的商誉； 合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净 资产公允价值份额的差额， 计入当期损益。 为进行控股合并发生的各项直接相关费用计入 企业合并成本 2)其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资， 按照发行权益性证券的公允价值作为初始投 资成本。 投资者投入的长期股权投资， 按照投资合同或协议约定的价值 （扣除已宣告但尚未发 放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量 的前提下， 非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初 始投资成本， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述前提的非货 币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始 投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （2）后续计量 本公司对子公司的长期股权投资， 采用成本法核算， 编制合并财务报表时按照权益法 进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响， 并且在活跃市场中没有报价、 公允价值不 能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资， 采用权益法核算。 如果本公 司无法取得被投资单位会计政策的详细资料， 则本公司与被投资单位之间的关系不认定为 重大影响、共同控制，对该项权益性投资将重新进行分类并确定其核算方法。 按权益法核算长期股权投资时， 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的， 不调整长期股权投资的初始投资成本； 长期股权投 资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 其差额应 当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应

内容: 分担的被投资单位实现的净损益的份额 （以被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基 础，对其净利润进行调整后确认），确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。确认 被投资单位发生的净亏损， 以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位 净投资的长期权益减记至零为限， 但合同或协议约定负有承担额外损失义务的除外。 被投 资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应冲减长期股权投资的账面价 值。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，本 公司按照持股比例计算应享有或承担的部分， 调整长期股权投资的账面价值， 同时增加或 减少资本公积。 （3）长期股权投资减值准备 本公司于资产负债表日对子公司长期股权投资、 对合营企业长期股权投资、 对联营企 业长期股权投资估计其可收回金额，可收回金额低于账面价值的，确认减值损失。对按成 本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，减值损失 根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间 的差额进行确定。减值损失计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。 长期股权投资减值准备一经确认，不再转回。 （4）商誉减值准备 因企业合并所形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试，并根据测 试情况确定是否计提减值准备，商誉减值准备一经确认，不再转回。 13、投资性房地产的后续计量方法 本公司的投资性房产是指为赚取租金或资本增值， 或两者兼有而持有的房地产。 主要 包括： （1）已出租的土地使用权； （2）持有并准备增值后转让的土地使用权； （3）已出租的建筑物。 本公司的投资性房产采用成本模式计量。 对按照成本模式计量的投资性房地产采用与 本公司固定资产、 无形资产相同的折旧或摊销政策。 在资产负债表日按投资性房产的成本 与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。 14、固定资产的计价和折旧方法 （1）固定资产的标准 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理，使用寿命超过一个会计年度 而持有的有形资产。 公司为铁路运输设备固定资产修理而储备的价值较高、 使用期限较长 且可反复修理使用的高价互换配件， 购入时作为固定资产核算， 在预计可使用年限内按类 别计提折旧。

内容: （2）固定资产确认条件 1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司； 2)该固定资产的成本能够可靠地计量。 固定资产发生的修理费用， 符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本； 不符 合规定的固定资产确认条件的在发生时直接计入当期损益。 （3）固定资产的分类 本公司固定资产分类为：房屋及建筑物、通用设备、运输设备、专用设备。 （4）固定资产折旧计提方法 固定资产折旧采用年限平均法计提， 根据固定资产类别、 预计使用年限和预计净残值 率确定折旧率。 符合资本化条件的固定资产装修费用， 在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者 中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权 的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧； 无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产 所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：

内容: （5）固定资产减值准备 本公司于资产负债表日对固定资产的可收回金额进行估计， 可收回金额按资产的公允 价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的高者确定。 本公司原则上按单 项资产为基础估计可收回金额， 若难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 按该项资产 所属的资产组为基础确定资产组可收回金额。 减值准备一经计提， 在以后会计期间不予转 回。 15、在建工程核算方法 （1）在建工程类别 本公司在建工程按立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的时点 在建工程达到预定可使用状态时， 按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 若在建 工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根 据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资

内容: 产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值， 但不调整原已计提的折旧额。 上述"达到预定可使用状态"， 是指固定资产已达到本公司预定的可使用状态。 当存在 下列情况之一时，则认为所购建的固定资产已达到预定可使用状态： 1)固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或者实质上已经全部完成； 2)已经过试生产或试运行， 并且其结果表明资产能够正常运行或者能够稳定地生产出 合格产品时，或者试运行结果表明能够正常运转或营业时； 3)该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； 4)所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求相符或基本相 符，即使有极个别地方与设计或合同要求不相符，也不足以影响其正常使用。 （3）在建工程减值准备 本公司于资产负债表日对单项在建工程的可收回金额进行估计， 可收回金额按资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的高者确定。 减值准备一经 计提，在以后会计期间不予转回。 16、无形资产核算方法 （1）无形资产的计价方法 本公司无形资产按照实际成本进行初始计量。 购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付， 实质上具有融资性质的， 无形资产 的成本以购买价款的现值为基础确定。 通过债务重组取得债务人用以抵债的无形资产， 以该无形资产的公允价值为基础确定 其入账价值， 并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额， 计 入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可 靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确 定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述前提的非 货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本， 不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入 账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价 值。 （2）无形资产使用寿命及摊销 本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。 无形资产的使用寿命为有限的， 估计 该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量； 无法预见无形资产为本 公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

内容: 使用寿命有限的无形资产在使用寿命内采用直线法摊销， 使用寿命不确定的无形资产 不予摊销。 （3）研究开发费用 本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。 （4）无形资产减值 本公司在资产负债表日对使用寿命不确定的无形资产进行减值测试。 对使用寿命有限的无形资产， 本公司于资产负债表日估计其可收回金额， 若可收回金 额低于其账面价值的， 将无形资产的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额计入当期损 益，同时计提相应的无形资产减值准备。 17、长期待摊费用的摊销方法及摊销年限 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中： 预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。 经营租赁方式租入的固定资产改良支出， 按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者 中较短的期限平均摊销。 融资租赁方式租入的固定资产的符合资本化条件的装修费用，按两次装修间隔期间、 剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 18、借款费用资本化 （1）借款费用资本化的确认原则 符合资本化条件的资产， 是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 1)资产支出已经发生， 资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付 现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 2)借款费用已经发生； 3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、 且中断时间连续超 过 3 个月的，借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 借款费用 停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时， 该部分 资产借款费用停止资本化。 （2）借款费用资本化期间 按季度计算借款费用资本化金额。

内容: （3）借款费用资本化金额的确定方法 专门借款的利息费用 （扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂 时性投资取得的投资收益） 及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到 预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的 资本化率， 计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 资本化率根据一般借款加权平均利 率计算确定。 借款存在折价或者溢价的， 按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价 金额，调整每期利息金额。 在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合 资本化条件的资产成本。 19、收入确认原则 （1）销售商品收入，同时满足下列条件时予以确认 已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方； 既没有保留通常与所有权相联系 的继续管理权， 也没有对已售出的商品实施有效控制； 相关的经济利益很可能流入本公司； 相关的收入和成本能够可靠的计量。 （2）对外提供劳务收入按以下方法确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的， 采用完工百分比法确认。 完工 进度根据实际情况选用下列方法确定： 1)已完工作的测量。 2)已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 3)已经发生的成本占估计总成本的比例。 按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额， 但已收或应 收的合同或协议价款不公允的除外。 资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣 除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 1)已发生的劳务成本预计能够得到补偿的， 按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳 务收入，并按相同金额结转劳务成本。 2)已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。 （3）让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入本公司， 收入的金额能够可靠地计量时， 分别下列 情况确定让渡资产使用权收入金额：

内容: 1)利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 2)使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （4）铁路运输及杂费收入按以下原则确认： 按照国务院铁路主管部门制定的收入清算办法或联合运输合同、 协议， 根据全国铁路 运输收入清算机构（或同类机构）出具的收入结算凭证，确认收入。 20、所得税核算方法 本公司所得税费用采用资产负债表债务法核算。 资产、 负债的账面价值于其计税基础 存在差异的，按照规定确认所产生的递延所得税资产或递延所得税负债。 本公司在计算确定当期所得税（即当期应交所得税）以及递延税项（递延所得税费用 或收益）的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用（或收益），但不包括直接 计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。 资产负债表日， 本公司按照暂时性差异与适用所得税税率计算的结果， 确认递延所得 税负债、递延所得税资产以及相应的递延所得税费用（或收益）。一般情况下，所有应税 暂时性差异产生的递延所得税负债均予确认， 而递延所得税资产则只能在未来应纳税利润 足以用作抵销暂时性差异的限度内，才予以确认。如果暂时性差异是由商誉，或在某一既 不影响纳税利润、也不影响会计利润的交易（除了实际合并）中的其它资产和负债的初始 确认下产生的，则该递延所得税资产及负债则不予确认。 对合营公司及联营公司投资， 以及在合营公司的权益产生的应税暂时性差异会确认为 递延所得税负债， 但本公司能够控制这些暂时性差异的转回， 而且暂时性差异在可预见的 将来很可能不会转回的情况则属例外。 本公司在每一资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行核查， 并且在未来不再 很可能有足够纳税所得以转回部份或全部递延所得税资产时， 按不能转回的部份扣减递延 所得税资产。 递延所得税是以预期于相关资产实现或相关负债清偿当期所使用的所得税率计算。 递 延所得税通常会计入损益，除非其与直接计入权益的项目有关，在这种情况下，递延所得 税也会作为权益项目处理。 21、本年度主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响 (1) 会计政策变更 公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月发布的《企业会计准则》，并 根据 《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》 中国证券监督管理委员会 、 《公 开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信 息的编制和披露》（证监会计字[2007]10 号）的规定，对以前年度财务报表进行了追溯 调整和重新表述， 即按照中国证券监督管理委员会证监发[2006]136 号文规定的原则确定

内容: 2007 年 1 月 1 日的资产负债表期初数，并以此为基础，根据《企业会计准则第 38 号—— 首次执行企业会计准则》第五条至第十九条，以及《企业会计准则解释第 1 号》按照追溯 调整的原则，编制了上年同期的财务报表。同时, 公司还假定 2006 年 1 月 1 日起开始 执行新会计准则第 1 号至第 37 号，并以上述时点资产负债表为起点，将《企业会计准则 第38号—首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条之外不需要追溯调整的事项， 对2006 年度净利润进行模拟备考调整, 上述各项调整在下列调节表中分项列示： ① 对 2006 年度合并净利润的调整：

内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：①所得税 ②长期股权投资差额摊销 ③少数股东损益 2006 年度净利润（新会计准则）

内容: 2006 年 12 月 31 日股东权益 （原 1,200,973,201.64 会计准则） 长期股权投资差额 其中： 同一控制下企业合并形成 的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长 期股权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资 性房地产 因预计资产弃置费用应补提的 以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退 补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组 义务 企业合并

内容: 其中： 同一控制下企业合并商誉 的账面价值 根据新准则计提 的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产以及可供 出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯 调整 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新 会计准则） 1,214,158,691.51 1,213,749,496.29 409,195.22 11,888,797.36 1,156,325.74 11,479,602.14 1,156,325.74 409,195.22 注

内容: 注： 根据企业会计准则所得税核算采用资产负债表债务法， 按照企业会计准则相关规 定调整后的资产、 负债账面价值与其计税基础比较， 计算递延所得税资产和负债的金额相 应调整期初留存收益。2007 年报披露数与 2006 年报原披露数差异 409,195.22 元，系本 公司的子公司大连铁龙房地产有限公司 2006 年度亏损所补记的递延所得税资产，本报告 期已转回。 22、合并财务报表的编制方法 （1） 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的 《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》 执行。 以控制为基础确定合并财务报表的合并范围， 母公司控制的特殊目的主体也纳入合 并财务报表的合并范围。 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表 以及其他资料为依据，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后， 由母公司编制。 合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、 内部投资收益与子公司利 润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销。 （2）母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 四、税项

内容: 1、主要税种及税率： 主 要 税 种 增 营 值 业 税 税 税 率%（注） 4%、 13%、 6%、 17% 3%、5%、10% 7% 3% 定额、15%、33% 计 税 依 据 应税销售收入 应税营业收入 应纳流转税额 应纳流转税额 应纳税所得额

内容: 城市维护建设税 教育费附加 企 业 所 得 税

内容: 2、企业所得税： 公司在大连市高新技术园区登记注册，已经大连市科学技术局认定为高新技术企业。 并经税务部门确认，公司享受 15%所得税税率的优惠政策。 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司沙鲅铁路分公司、 中铁铁龙集装箱物流股份有限公 司特种集装箱运输分公司、 铁龙营口实业有限责任公司(控股子公司)、 大连铁龙混凝土有 限公司(控股子公司)、 大连铁龙房地产开发有限公司(控股子公司)、 铁龙营口汽车运输有 限责任公司(控股子公司)、营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正计量有限责任公司(控股子 公司)、 大连铁龙安居物业管理有限公司(间接控股)、 江西铁龙集装箱物流有限公司(控股 子公司)，所得税税率为 33%。沈阳市华榕出租汽车有限公司(控股子公司)执行定额所得 税 403.20 元/年.台。 3、其他税项按相关税法规定缴纳。 五、企业合并及合并财务报表（除特别注明货币单位万元外，金额单位为人民币元） 1、本公司的子公司

内容: 子公司名称 一、同一控制合并取得的 子公司 二、非同一控制合并取得 的子公司 三、非企业合并取得的子 公司 铁龙营口实业有限责任 公司 大连铁龙混凝土有限公 司 大连铁龙房地产开发有 限公司 沈阳市华榕出租汽车有 限公司 铁龙营口汽车运输有限 责任公司 营口市鲅鱼圈区华铁铁 路称重公正计量有限责 任公司 大连铁龙安居物业管理 有限公司 江西铁龙集装箱物流有 限公司 注册地 实质上构 本公司合 本公司期 业务 成对子公 注册资本 经营范围 末实际投 计持股比 性质 司净投资 例(%) 资额 的余额 本公司合计 享有表决权 比例(%)

内容: 鲅鱼圈区站前 街铁龙办公楼 大连市西岗区 白云街 2 号 大连中山区南 山路 111 号 沈阳市于洪区 银山路 1-10 号 鲅鱼圈区新元 小区 鲅鱼圈区站前 街铁龙办公楼

内容: 临港 物流 工业 房地 产 出租 车 公路 运输 称重 计量

内容: 9,613 仓储运输 混凝土搅拌 2,200 与销售 房屋开发与 2,000 销售 汽车客运出 1,000 租 普通货物运 输、 汽车修 1,000 理及零配 件销售 100 铁路称重 公正计量

内容: 大连西岗区北 岗街民开巷北 物业 岗新居 36 号 南昌市西湖区 物流 路 88 号 302 室

内容: 50 物业管理 200 铁路运输 业务 120

内容: 2、本年度合并报表范围的变更情况 本年度合并报表范围无变更。 3、少数股东权益和少数股东损益 子公司少数股东权益

内容: 六、合并财务报表主要项目附注（除特别注明货币单位万元外，金额单位为人民币 元） 1、货币资金

内容: 银行存款 其他货币资金 合

内容: 货币资金期末账面余额较年初账面余额增加 399,641,432.22 元，增长 77.5% ；主要原因是期末 增发新股募集资金到账及偿付短期融资券。

内容: 2、应收票据 （1）应收票据种类

内容: （2）本公司期末的应收票据中,无应收持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东 单位及其他关联单位的款项。没有用于质押的应收票据。 （3）应收票据期末账面余额较年初账面余额减少 2,400,000.00 元，降低 52.2% 。 主要原因是本报告期到期兑付。

内容: 3、应收账款 （1）应收账款分类

内容: 期 类 别 账面余额 占余额 比例％ 末 数 坏账准备 比例％ 账面余额

内容: 单项金额重大的应收账款 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收账款 其他不重大的应收账款 合 净 计 额

内容: 年 类 别 账面余额 占余额 比例％ 初 比例％ 数 坏账准备 账面余额

内容: 单项金额重大的应收账款 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收账款 其他不重大的应收账款

内容: 其他不重大应收账款指单项金额不重大且账龄在一年内的应收账款。 （2）单项金额重大的应收账款

内容: （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 本公司以账龄为信用风险特征， 对单项金额不重大但按该特征组合风险较大的应收账 款，以及经单独测试后全额计提坏账准备的应收账款将其划分为一年以内、一至二年、二 至三年、三至四年、四至五年、五年以上六个组合，根据各账龄组合应收账款余额的一定 比例计算确定坏账准备。

内容: 账龄组合 1 年以内 1 至 2 年（含 2 年） 2 至 3 年（含 3 年） 3 至 4 年（含 4 年） 4 至 5 年（含 5 年） 5 年以上 5 年以上 组合合计

内容: （4）其他不重大的应收账款

内容: 1 年以内（含半、1 年）

内容: （5）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年度又全额或部分收回的应收账款

内容: 欠款单位（人）名称 贵阳特殊钢有限责任公司 大连西岗金属物资中心 收回或重组金额 收回方式 原计提比例的理由 原计提比例的合理性

内容: 800,000.00 现金收回 根据账龄分析计提 按本公司会计政策执行 145,511.20 现金收回 根据账龄分析计提 按本公司会计政策执行

内容: （6）本年度实际核销的应收账款

内容: 欠款单位（人）名称 大连保龙食品有限公司 大连保龙洁品有限公司 款项性质 货款 货款 核销原因 经法院判决已终止执行 经法院判决已终止执行 核销金额 6,240,948.22 3,539,772.86 是否关联交易产生 否 否

内容: （7） 应收账款的期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠 款。

内容: （8）应收账款期末账面余额中欠款金额前五名的情况

内容: （9）应收账款期末账面余额较年初账面余额减少 22,923,938.51 元，降低 24.4% 。 主要原因是收回和核销以前年度欠款。 4、预付账款 （1）预付账款账龄分析

内容: 1 年以内（含 1 年） 1 至 2 年（含 2 年） 2 至 3 年（含 3 年） 3 至以上 合 计

内容: (2)本报告期无预付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (3）期末余额占预付账款总额 30%及以上的预付账款

内容: 欠款单位（人）名称 沈阳铁路局大连工程建设指挥部 账面余额 35,380,000.00 性质和内容 预付沙鲅扩能工程款

内容: （4）预付账款期末账面余额较年初账面余额增加 27,988,964.83 元，增长 127.6%,主 要原因是本报告期预付沙鲅扩能工程款。

内容: 6、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露

内容: 期 类 别 账面余额 占余额 比例％ 末 数 坏账准备 比例％ 金额

内容: 年 类 别 账面余额 占余额 比例％ 初 比例％ 数 坏账准备 金额

内容: （2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款

内容: （3）其他不重大的其他应收款

内容: 1 年以内（含 1 年）

内容: （4）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年度又全额或部分收回的其他应收 款

内容: 欠款单位（人）名称 沈阳建筑机械厂 收回或重组金额 184,816.00 收回方式 结清 原计提比例的理由 原计提比例的合理性

内容: 根据账龄分析计提 按本公司会计政策执行

内容: （5）本年度实际核销的其他应收款

内容: 欠款单位（人）名称 无 款项性质 --核销原因 --核销金额 --是否关联交易产生 ---

内容: （6） 其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠 款。 （7）其他应收款期末账面余额中欠款金额前五名的情况

内容: 欠款单位（人）名称 大连西岗区鑫龙装饰材料商店 天邦膜技术国家工程研究中心有限 责任公司 中国煤炭运输销售总公司 凤城市木业有限责任公司 沈阳铁路局（原大连铁道有限责任 公司） 合 计 欠款金额 4,320,622.64 2,558,000.00 2,300,000.00 2,272,533.94 2,200,578.00 13,651,734.58 欠款年限 5 年以上 2-3 年 5 年以上 5 年以上 5 年以上 占总额比例％ 欠款性质或内容 18.00 10.65 9.58 9.47 9.17 56.87 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款

内容: 7、存货及存货跌价准备 （1）存货项目

内容: 存货项目 原材料 库存商品 开发产品(注 1) 开发成本(注 2) 合 净 计 额 期 账面余额 末 数 跌价准备 年 账面余额 初 数 跌价准备

内容: 项目名称 竣工 时间 期初余额 数量(m )

内容: 本期增加 数量(m2) 金额

内容: 本期减少 数量(m2) 金额

内容: 熊岳城网点 动力街区 2005.4

内容: 动力院景开发 2007.09 产品-C 区住宅 动力院景开发 2007.11 产品-B 区住宅

内容: 项目名称 开工时间 预计竣工时间 2008.08 2007.10 2007.08 预计总投资 期初余额 期末余额 备注

内容: （2）存货跌价准备：本报告期存货无跌价准备。 （3）存货成本中的借款费用

内容: 注：本报告期开发产品中借款费用的本期增加额为本报告期开发成本完工转入数。 （4）存货期末账面余额较年初账面余额减少 164,733,082.53 元，降低 24.6% 。主 要原因是本报告期房地产部分开发产品出库。 8、长期股权投资 （1）长期股权投资

内容: 项 目 期 账面余额 末 数 跌价准备 年 账面余额 初 数 跌价准备

内容: 按成本法核算 按权益法核算 合 净 计 额

内容: （2）合营企业、联营企业主要财务信息

内容: 被投资单位名称 按权益法核算联营企业 天邦膜技术国家工程研究中 心有限责任公司 大连中铁外服国际货运代理 有限公司 注册地 业务性质 在被投资 持股比 单位表决 例％ 权比例％ 期末净资 产总额 本期营业 收入总额 本期净利润

内容: （3）按成本法核算的长期股权投资

内容: （4）按权益法核算的长期股权投资

内容: 被投资单位名称 天邦膜技术国家工 程研究中心有限责 任公司 大连中铁外服国际 货运代理有限公司 合 计 初始投资金 额（万元） 本期减少 年初账面余额 本期增加 金 额 其中：现金 红利 256,000.00 期末账面余额

内容: 9、固定资产及累计折旧 （1）固定资产原值

内容: 房屋及建筑物 通用设备 运输设备 专用设备 合

内容: 固定资产原值期末账面余额较年初账面余额增加 177,448,816.10 元，增长 11.7% 。 主要原因是本报告期新购置了特种集装箱。 （2）累计折旧

内容: 累计折旧期末账面余额较年初账面余额增加 137,715,616.29 元，增长 43.5% 。主要 原因是本报告期提取的折旧。 （3）固定资产减值准备及净额

内容: （4）本期在建工程完工转入固定资产 12,903,594.08 元。 （5）未办妥产权证书的固定资产 本公司日月潭大酒店土地 （中山区 7 号 1890 平方米） 的土地证正在办理过户之中 （已 取得房产证）。 （6）经营租赁租出的固定资产

内容: （7）已提足折旧仍继续使用的固定资产

内容: 10、在建工程 （1）在建工程

内容: （2）本报告期无用于抵押、担保的在建工程。 （3）在建工程期末账面余额较年初账面余额增加 6,607,657.29 元，增长 233.7% 。 主要原因是本报告期开工建设的沙鲅铁路扩能工程款。 11、固定资产清理

内容: 房屋及建筑物 通用设备 运输设备 专用设备 合

内容: 12、无形资产 （1）无形资产原值

内容: 本报告期无用于抵押、担保的无形资产。

内容: 项 无 合 计 目 年初账面余额 ---本期增加 ---本期减少 ---期末账面余额 ----

内容: 14、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）已确认的递延所得税资产

内容: 已确认的递延所得税资产期末账面余额较年初账面余额减少 18,669,300.23 元， 降低 56.3% 。 主要原因是房地产公司预收帐款实现收入相应预收账款的递延所得税资产减少以 及递延所得税未来适用税率变动的影响。

内容: （2）已确认的递延所得税负债

内容: 折旧-计提减值准备带来的折旧影响数 合 计

内容: 16、短期借款 （1）短期借款分类

内容: 短期借款期末账面余额较年初账面余额减少 305,000,000.00 元，降低 52.1% 。主要 原因是本报告期偿还短期融资券及部分借款。

内容: 1 年以内 1 年以上 合 计

内容: （1）无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。

内容: （2）账龄超过一年的大额应付款项

内容: 债权单位(人)名称 --期末账面余额 --未偿还或未结转的原因 --备 无 注

内容: （3）应付账款期末账面余额较年初账面余额增加 27,466,893.56 元，增长 131.1% 。 主要原因是本报告期增加的特种箱业务整理费以及增加的应付工程款。

内容: （1） 预收账款的期末账面余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位 的款项。

内容: （2）账龄超过一年的大额预收款项

内容: 债权单位(人)名称 --期末账面余额 --未偿还或未结转的原因 --备 无 注

内容: （3）预收账款期末账面余额较年初账面余额减少 191,796,424.30 元，降低 41.8% 。 主要是房地产公司本报告期开发的商品房预收购房款结转收入。

内容: 应付职工薪酬期末账面余额较年初账面余额减少 9,339,138.04 元，降低 63.7% 。主 要是应付福利费减少所致。 20、应交税费

内容: 应交税费期末账面余额较年初账面余额增加 16,488,230.55 元，增长 95.9% 。主要 原因是收入、利润的增加导致相应的流转税和所得税增加。营业税、城建税、土地增值税 等税费为负数， 主要是因本公司控股子公司大连铁龙房地产开发有限公司按预收购房款缴 纳税费所致。

内容: 21、应付股利 应付股利期末账面余额为 254,598.52 元，其中应付主要投资单位（人）情况如下：

内容: 主要投资单位（人）名称 个人股 辽宁东北铁路轨道衡有限公司 合计 期末账面余额 35,601.03 218,997.49 254,598.52 年初账面余额 欠付原因

内容: 应付股利期末账面余额较年初账面余额增加 106,191.67 元，增长 71.6% 。主要原因 是本报告期控股子公司增加的应付少数股东的股利。 22、其他应付款

内容: （1） 其他应付款的期末账面余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单 位的款项。 （2）账龄过一年的大额其他付款

内容: 债权单位(人)名称 四川合盛物流有限公司 江西万年青水泥股份有限公司 期末账面余额 2,400,000.00 1,500,000.00 未偿还或未结转的原因 客户保证金 客户保证金 备 注

内容: （3）金额较大的其他应付款

内容: 债权单位(人)名称 --期末账面余额 --性质或内容 --备 无 注

内容: 23、长期借款 （1）长期借款分类

内容: 长期借款期末账面余额较年初账面余额减少 210,000,000.00 元，降低 77.8% 。主要 原因是本报告期偿还了长期借款。 24、股本

内容: 项 目 年初账面余 额 股权分置改 革 本期增减变动（+、-） 配 公积金转 增发新股 股 股 其 他 期末账面余 额

内容: （1） 本报告期内增发新股， 执行验资的会计师事务所为万隆会计师事务所有限公司, 出具了”万会业字(2007)第 1513 号”验资报告。 有限售条件的流通股上市流通日为 2007 年 3 月 27 日， 上市数量为 5,568,522 股， 有 限售条件的流通股上市明细清单如下：

内容: 1 沈阳铁路局经济发展总公司 2 大连铁路周水子车务段服务总公司 3 大连铁路机务段综合服务公司 4 大连铁路分局大连东站运输服务公司 5 大连铁路医院服务公司 6 大连铁路周水子站服务公司 7 大连铁路分局瓦房店机车轴承厂 合计

内容: 本报告期增发新股, 资本公积股本溢价增加 640,017,137.54 元，支付募集费用 15,490,406.90 元。

内容: 项 年初未分配利润 加：新准则调整年初未分配利润 调整后年初未分配利润 加：本期净利润 减：提取法定盈余公积 减：提取任意盈余公积 减：应付普通股股利 减：转作股本的股利 期末未分配利润 20,318,665.03 179,282,339.00 502,985,624.40 0.034 元/股 0.3 元/股 目 金 额 提取或分配比例%

内容: 2007 年度不进行现金红利分配，也不进行送股。公司拟定以总股本 836,872,996 股 为基数，以股本溢价增加的资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。

内容: 28、营业收入及营业成本 （1）销售收入及成本

内容: 本期发生额 收 入 成 本 毛 利 收 入 成

内容: 主营业务 其他业务 合 计

内容: 运输及延伸服务 工业生产 商业 饮食服务业 房地产开发 其中:关联交易 小 计

内容: （3）主营业务收入本期发生数比上期发生数增加 760,095,223.32 元，增长 92.7% 。 主要是由于本报告期房地产部分开发业务处于销售收入结算期， 房地产开发业务收入比上 年同期增加 703,969,803.49 元以及铁路运输及延伸服务业务收入增加所致。 （4） 主营业务成本本期发生数比上期发生数增加 532,361,441.10 元， 增长 111.4% 。 主要是由于本报告期房地产部分开发业务处于销售收入结算期， 房地产开发业务成本比上 年同期增加 492,189,431.54 万元；以及本报告期铁路运输及延伸服务业务成本比上年同 期增加所致。 29、营业税金及附加

内容: 营业税金及附加本期发生数比上期发生数增加 46,865,348.34 元，增长 188.6% 。主 要原因是主营业务收入增加导致相应流转税增加所致。

内容: 财务费用本期发生数比上期发生数增加 4,660,558.41 万元，增长 44.5% 。主要原因 是本报告期利率增长影响。

内容: 项 坏账损失 存货跌价损失 可供出售金融资产减值损失 持有至到期投资减值损失 长期股权投资减值损失 投资性房地产减值损失 固定资产减值损失 工程物资减值损失 在建工程减值损失 生产性生物资产减值损失 油气资产减值损失 无形资产减值损失 商誉减值损失 其 他 合 计 -569,785.66 5,883,940.96 目 本期发生额 -569,785.66 上期发生额 5,883,940.96

内容: 资产减值损失本期发生数比上期发生数减少 6,453,726.62 元，降低 109.7% 。主要 原因是本报告期收回以前年度应收款项，计提的坏账准备转回。

内容: 投资单位名称或投资项目 天邦膜技术国家工程研究中 心有限责任公司 大连中铁外服国际货运代理 有限公司 大连国际合作股份有限公司 合 计 1,436,424.04 本期投资收益（损失“-”） 金 额 变动原因 权益法核算 权益法核算 上期投资收益（损失“-”） 金 额 变动原因 权益法核算 权益法核算 出售、分配红利

内容: 本公司投资收益汇回不存在重大限制。 投资收益本期发生数比上期发生数减少 5,911,686.94 元，降低 80.5% 。主要原因是 上期发生股票转让收益，本报告期未发生。 33、营业外收入

内容: （1） 营业外收入本期发生数比上期发生数增加 2,498,043.96 元。 主要原因是本报告 期收到并记入本期损益的政府补助增加。 （2）政府补助

内容: 种 类 一、 与资产相关的政府补助 二、 与收益相关的政府补助 本期取得 政府补助 706,600.00 2,737,072.08 记入本期损 益的政府补助 61,518.26 2,737,072.08 本期返还的政府补助 金 额 原 因

内容: 与资产相关的政府补助 706,600.00 元,当地政府指定用于购买办公车辆， 公司确认了 相应的资产(固定资产)和相应的负债(递延收益)， 在资产使用寿命内平均分配， 分次计入 本期和以后各期的损益（营业外收入）。 34、营业外支出

内容: 非流动资产处置损失 其中：固定资产处置损失 其 他 合 计

内容: 营业外支出本期发生数比上期发生数增加 1,413,324.09 元，增长 748.6% 。主要原 因是本报告期固定资产处置损失增加。 35、所得税费用

内容: 本期所得税费用 递延所得税费用 合 计

内容: 所得税费用本期发生数比上期发生数增加 67,197,562.80 元，增长 118.8%。主要原 因是本报告期利润增加以及确认的递延所得税资产本报告期转回而增加的递延所得税费 用。 36、收到的其他与经营活动有关的现金 收到的其他与经营活动有关的现金 3,023,269.80 元，其中金额较大的如下：

内容: 补贴收入收到的现金 资信保证金及其他 合 计

内容: 37、支付的其他与经营活动有关的现金 支付的其他与经营活动有关的现金!公式不在表格中元，其中金额较大的如下：

内容: 38、收到的其他与投资活动有关的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 1,592,817.53 元，其中金额较大的如下：

内容: 39、支付的其他与投资活动有关的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 0 元，其中金额较大的如下：

内容: 项 处置固定资产支付的现金 合 计 目 本期发生额 -----上期发生额 47,484.02 47,484.02

内容: 40、收到的其他与筹资活动有关的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 0 元，其中金额较大的如下：

内容: 项 无 合 计 目 本期发生额 ------上期发生额 -----

内容: 41、支付的其他与筹资活动有关的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 90,406.90 元，其中金额较大的如下：

内容: 增发新股发行费支付的现金 股改支付的现金 短期融资券承销费支付的现金 合 计

内容: 42、现金流量表补充资料

内容: 七、母公司财务报表有关项目附注 1、应收账款 （1）应收账款分类

内容: 单项金额重大的应收账款 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的应收账款 其他不重大的应收账款 合 净 计 额

内容: 其他不重大应收账款指单项金额不重大且账龄在一年以内的应收账款。

内容: （2）单项金额重大的应收账款

内容: （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 本公司以账龄为信用风险特征， 对单项金额不重大但按该特征组合风险较大的应收账 款， 以及经单独测试后全额计提坏账准备的应收账款将其划分为半年以上至一年、 一至二 年、二至三年、三至四年、四至五年、五年以上六个组合，根据各账龄组合应收账款余额 的一定比例计算确定坏账准备。

内容: （4）其他不重大的应收账款

内容: 1 年以内（含 1 年）

内容: （5）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年度又全额或部分收回的应收账款

内容: （6）本年度实际核销的应收账款

内容: （7） 应收账款的期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠 款。 （8）应收账款期末账面余额中欠款金额前五名的情况

内容: （9）应收账款期末账面余额较年初账面余额减少 28,788,426.67 元，降低 56.8% 。 主要原因是收回和核销以前年度应收款。 2、其他应收款 （1）其他应收款分类

内容: 单项金额重大的其他应收款 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的其他应收款 其他不重大的其他应收款 合 净 计 额

内容: 其他不重大其他应收款指单项金额不重大且账龄在一年以内的其他应收款。

内容: （2）单项金额重大的其他应收款

内容: 欠款单位（人）名称 大连铁龙房地产开发有限公司 大连铁龙混凝土有限公司 合 计 欠款金额 199,829,186.90 80,311,341.40 280,140,528.30 计提坏账准备比例％ 5 5

内容: （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款

内容: （4）其他不重大的其他应收款

内容: 1 年以内（含 1 年）

内容: （5）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年度又全额或部分收回的其他应收 款

内容: 根据账龄分析计提 按本公司会计政策执行

内容: （6）本年度实际核销的其他应收款

内容: 欠款单位（人）名称 -款项性质 --核销原因 --核销金额 --是否关联交易产生 无

内容: （7） 其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠 款。

内容: （8）其他应收款期末账面余额中欠款金额前五名的情况

内容: 欠款单位（人）名称 大连铁龙混凝土有限公司 大连西岗区鑫龙装饰材料商店 天邦膜技术国家工程有限公司 中国煤炭运输销售总公司 合 计 欠款金额 80,311,341.40 4,320,622.64 2,558,000.00 2,300,000.00 289,319,150.94 欠款年限 1 年以内 1 年以内 5 年以上 2-3 年 5 年以上 占总额比例％ 66.00 26.52 1.43 0.84 0.76 95.55 欠款性质或内容 往来款 往来款 往来款 往来款 往来款 大连铁龙房地产开发有限公司 199,829,186.90

内容: 3、长期股权投资 （1）长期股权投资

内容: 按成本法核算 按权益法核算 合 净 计 额

内容: （2）合营企业、联营企业主要财务信息

内容: 被投资单位名称 天邦膜技术国家工程研 究中心有限责任公司 大连中铁外服国际货运 代理有限公司 在被投资 持股比 单位表决 注册地 业务性质 例％ 权比例％ 大连 大连 膜产品 货运代理 49.00 32.50 期末净 资产总额 本期营业 收入总额 本期净利润

内容: （3）按成本法核算的长期股权投资

内容: （4）按权益法核算的长期股权投资

内容: 被投资单位名称 初始投资金额 （万 元） 本期减少 年初账面余额 本期增加 金 额 其中： 现金红利 期末账面余额

内容: 天邦膜技术国家工程研究中 心有限责任公司 大连中铁外服国际货运代理 有限公司

内容: 4、营业收入及营业成本 （1）销售收入及成本

内容: 项 目 收 入 本期发生额 成 本 毛 利 收 入 上期发生额 成 本 毛 利

内容: 主营业务 其他业务 合 计

内容: 投资单位名称或投资项目 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任 公司 大连中铁外服国际货运代理有限公司 铁龙营口实业有限责任公司 大连铁龙混凝土有限公司 大连铁龙房地产开发有限公司 铁龙营口汽车运输公司 营口华铁称重计量有限公司 中国大连国际合作股份有限公司 合计

内容: 本期投资收益（损失“-”） 上期投资收益或（损失“-”） 金 额 变动原因 金 额

内容: 权益法核算 权益法核算 分配利润 分配利润

内容: 本公司投资收益汇回不存在重大限制。 投资收益本期发生数比上期发生数增加 89,687,271.46 元，增长 328.6% 。主要原因 是本报告期子公司分配的利润增加。

内容: 八、关联方关系及其交易 （一）关联方认定标准 根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》和中国证券监督管理委员会第 40 号《上 市公司信息披露管理办法》，本公司关联方认定标准以是否存在控制、共同控制或重大影 响为前提条件， 并遵循实质重于形式的原则， 即判断一方有权决定一个企业的财务和经营 政策， 并能据以从该企业的经营活动中获取利益， 及按照合同约定对某项经济活动所共有 的控制， 仅在与该项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一 致同意时存在， 或对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者 与其他方一起共同控制这些政策的制定， 均构成关联方。 关联方包括关联法人和关联自然 人，其中： 1、具有以下情形之一的法人，为本公司的关联法人： （1）直接或者间接地控制本公司的法人； （2）由前项所述法人直接或者间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人； （3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及 其控股子公司以外的法人； （4）持有本公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； （5）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述情形之一的； （6） 中国证监会、 证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公 司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的法人。 （7）本公司的子公司、合营企业、联营企业。 2、具有以下情形之一的自然人，为本公司的关联自然人： （1）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （2）本公司董事、监事及高级管理人员； （3）直接或者间接地控制本公司的法人的董事、监事及高级管理人员； （4）上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18 周岁 的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； （5） 在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内， 存在上述情形之一的； （6） 中国证监会、 证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公 司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的自然人。

内容: 3、不构成本公司关联方的法人和自然人 （1）与本公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构； （2）与本公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销 商或代理； （3）与该企业共同控制合营企业的合营者； （4）仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。

内容: （二）母公司与子公司的信息 1、母公司与子公司的基本信息

内容: 中铁集装箱运输有限责 集装箱铁路 北京市宣武区鸭子 任公司 运输 桥路24号510室 铁龙营口实业有限责 临港物流 任公司 大连铁龙混凝土有限 工业 公司 大连铁龙房地产开发 房地产 有限公司 沈阳市华榕出租汽车 出租车 有限公司 铁龙营口汽车运输有 公路运输 限责任公司 营口市鲅鱼圈区华铁 铁路称重公正计量有 称重计量 限责任公司 大连铁龙安居物业管 物业 理有限公司 江西铁龙集装箱物流 物流 有限公司 鲅鱼圈区站前街铁 龙办公楼 大连市西岗区白云 街2号 大连中山区南山路 111 号 沈阳市于洪区银山 路 1-10 号 鲅鱼圈区新元小区 鲅鱼圈区站前街铁 龙办公楼

内容: 大连西岗区北岗街 子公司的 民开巷北岗新居 36 子公司 号 南昌市西湖区路88 子公司 号302室

内容: 注： 大连铁龙安居物业管理有限公司由本公司控股子公司大连铁龙房地产开发有限公 司和大连铁龙混凝土有限公司投资成立的有限责任公司 母公司不是本公司的最终控制方， 本公司的最终控制方是铁道部。 由于母公司和最终 控制方均不对外提供财务报表，无母公司之上与其最相近的对外提供财务报表的母公司。

内容: 2、母公司与子公司的注册资本及其变化（金额单位：万元）

内容: 中铁集装箱运输有限责任公司 铁龙营口实业有限责任公司 大连铁龙混凝土有限公司 大连铁龙房地产开发有限公司 沈阳市华榕出租汽车有限公司 铁龙营口汽车运输有限责任公司 营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正 计量有限责任公司 大连铁龙安居物业管理有限公司 江西铁龙集装箱物流有限公司

内容: （三）关联方交易 1、除母公司与子公司以外的关联方关系的性质及交易类型

内容: 公 司 名 称 与本公司关系的性质 参股股东 交易类型 股权投资

内容: 大连铁路经济技术开发总公司

内容: 本期发生额 公 司 名 称 中铁集装箱运输有限责任公司 合 计 金 额 占本期全部 同类交易% 100 金 上期发生额 额 占上期全部 同类交易% 100

内容: 3、定价政策 公司在完成收购中铁集装箱的特种箱资产及业务后， 分别于 2006 年及 2007 年与中铁 集装箱签订了《铁路特种集装箱运输及综合服务协议》。根据该协议，中铁集装箱接受公 司的委托， 就铁路特种箱的运营管理向公司提供运输及综合服务。 双方按照“公平、 合理” 的一般商业原则并依据历史实际发生费用水平协商确定了年服务费用标准， 即当年特种箱 使用费的 20%。 （四）其他关联方交易事项 本报告期内公司无重大其他关联方交易事项。 九、股份支付 本公司无股份支付事宜。

内容: 十、或有事项 截至本财务报表签发日，本公司未发生影响财务报表阅读的重大或有事项。 十一、承诺事项 截至本财务报表签发日，本公司未发生影响财务报表阅读的重大承诺事项。 十二、资产负债表日后事项中的非调整事项 截至本财务报表签发日， 本公司未发生需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事 项。 十三、其他重要事项 （一）政府补助 与资产相关的政府补助 706,600.00 元,当地政府指定用于购买办公车辆， 公司确认了 相应的资产(固定资产)和相应的负债(递延收益)， 在资产使用寿命内平均分配， 分次计入 本期和以后各期的损益（营业外收入）。 十四、补充资料 1、 根据证监会发布的 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号-非经常性损益 （2007 年修订）》，非经常性损益是指公司发生的与主营业务和其他经营业务无直接关 系，以及虽与主营业务和其他经营业务相关，但由于该交易或事项的性质、金额或发生频 率，影响了正常反映公司经营、盈利能力的各项交易、事项产生的损益。 非经常性损益对本公司合并净利润的影响如下：

内容: 项 目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或 定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费（经国家有关部门批准设立 的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外） 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产 生的损益 非货币性资产交换损益 委托投资损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 其他非经常性损益项目 合 计 应扣除的非经常性损益的所得税影响额 扣除非经常性损益后净利润

内容: 2、 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司信息编报规则第 9 号——净 资产收益率和每股收益的计算及披露》（2007 修订）的规定，本公司全面摊薄和加权平 均计算的净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益如下：

内容: 净资产收益率（%） 报告期利润 全面摊薄 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 13.036 12.993 加权平均 20.971 20.901 每股收益（元） 基本每股收 益 0.362 0.361 稀释每股收 益 0.362 0.361

内容: 十五、本财务报表的批准. 本财务报表于二○○八年三月二十六日业经本公司第四届董事会第十八次会议批准 通过。

内容: 一、载有法定代表人郑明理、主管会计工作负责人吴琼、会计机构负责人陈煜达签名 并盖章的会计报表。 二、载有北京中兴宇会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公开披露过的所有 公司文件的正本及公告的原稿。上述文件的原件备置于公司证券事务部。

内容: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 二〇〇八年三月二十六日