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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司

内容: 2007 年度报告

内容: 股票简称：九鼎新材 股票代码：002201 披露日期：2008 年 4 月 10 日

内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证 或存在异议。 公司董事除戈海董事委托吴萍董事出席董事会并行使表决权外，其余董事亲自出席了 本次审议年度报告的董事会。 立信会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审 计报告。 公司负责人顾清波先生、主管会计工作负责人缪振先生及会计机构负责人（会计主管 人员）冯建兵先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

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内容: 目

内容: 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节 第十一节

内容: 录

内容: 第 1 页 共 75 页

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内容: 第一节

内容: 中文简称：九鼎新材

内容: 公司基本情况

内容: 一、公司法定中文名称：江苏九鼎新材料股份有限公司

内容: 公司法定英文名称：JIANGSU JIUDING NEW METERIAL CO., LTD. 英文简称：JIUDING 二、公司法定代表人：顾清波 三、公司董事会秘书及证券事务代表

内容: 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 徐荣 江苏省如皋市中山路 1 号（226500） 0513-87530087 0513-87513080 jdxc@jiudinggroup.com 证券事务代表 任正勇 江苏省如皋市中山路 1 号（226500） 0513-87530125 0513-87513080 zyren@jiudinggroup.com

内容: 四、公司注册及办公地址：江苏省如皋市中山路 1 号 邮政编码：226500 国际互联网网址：www.cjdg.com 电子信箱：jdxc@jiudinggroup.com 五、公司选定的信息披露报纸名称： 《证券时报》 中国证监会指定的登载公司年度报告的网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：九鼎新材 股票代码：002201 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1994 年 6 月 30 日 公司最近一次变更登记日期：2008 年 2 月 27 日 公司注册登记地点：江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：320000000007238 税务登记号码：320682711592743 组织机构代码：71159274-3 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼

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内容: 第二节

内容: 一、主要财务数据和指标

内容: 会计数据及业务数据摘要

内容: 单位：元

内容: 项 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润

内容: 金

内容: 额

内容: 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 扣除非经常性损益的项目涉及金额 单位： 元

内容: 非经常性损益项目 1、非流动资产处置损益 2、计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 3、除上述各项之外的其他营业外收支净额 4、中国证监会认定的其他非经常性损益项目 减：所得税影响额 合计 金额 127,128.76 1,918,000.00 -53,441.82 0.00 -737,955.42 1,253,731.52

内容: 二、报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：元

内容: -5.84% 本年末比 上年末增 减（％）

内容: 2005 年末 调整前 调整后

内容: 调整后

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内容: 所有者权益（或股 东权益） 股本

内容: 2、主要财务指标

内容: 2006 年末 调整前 调整后 2.19

内容: 归属于上市公司股东的每 股净资产

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内容: 第三节

内容: 一、公司股本变动情况 （一）股份变动情况表

内容: 股本变动及股东情况

内容: （二）限售股份变动情况表

内容: 单位：股

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内容: 朱谦信 徐荣 朱海清 袁建平 金春荣 顾泽波 刘敏 胡林 程天霞 王恒林 冯永赵 许京 徐旦 金韬 林钢 胡建中 盛艳华 杨文华 曹融融 王凯 罗建模 徐光鑫 顾雅娟 吴大刚 王雅菊 顾丽英 徐敏 单齐敏 姚文德 吴茂云 孙敏 沈清 王皎 蔡维 汤苏 温佳宜 翟志兰 潘雄伟 苏幸 徐志艳 夏敏 沈亚珍

内容: 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份

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内容: 姜敏 许静仪 邱红 吴铭智 李东 沈尔菊 何敏敏 王亚唯 沈光俊

内容: 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 发行前股份 网下配售

内容: 59 网下配售发行的股份 合计

内容: 二、证券发行与上市情况 （一）公司于 2007 年 11 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]449 号 《关于核准江苏九鼎新材料股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，首次公开发行 2000 万股人民币普通股，每股面值 1 元，发行价格每股 10.19 元。其中网下配售 400 万股， 网上定价发行 1600 万股。公司股本由 6000 万股增加到 8000 万股； 公司于 2007 年 12 月 24 日经深圳证券交易所 《关于江苏九鼎新材料股份有限公司人民 币普通股股票上市的通知》深圳上[2007]201 号） （ 同意， 公司首次上网定价公开发行的 1600 万股人民币普通股股票自 2007 年 12 月 26 日起可在深圳交易所上市交易， 其余股票的可上 市交易时间按照有关法律法规规章、 深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 （二）经公司 2005 年第一次临时股东大会决议通过，2005 年 12 月公司向苏州信托投 资有限公司（以下简称“苏州信托”）定向发行 813 万股，每股发行价 3.15 元。苏州信托 以发行的苏信融鼎理财通集合资金信托计划（简称“信托计划” ，委托人包括 46 名自然人 及 1 名法人共 47 名）认购了以上股份。公司总股本变更为 3800 万股。2007 年 7 月 26 日 信托计划终止，苏州信托将信托计划资金持有的公司的股份按委托人交付的信托资金占信 托计划资金的比例过户至委托人下。 （三）公司 2006 年度股东大会决议通过了《公司 2005 年度利润分配方案及资本公积 金转增股本方案》 ：①以 3.15 元/股折股，用送股方式向九鼎集团、顾清波、徐荣、姜鹄、 朱谦信、徐振铎、吴维恒、顾泽波、胡林、王恒林、冯永赵等 11 位股东分配 12,351,538.46 元，共计折股 3,921,123 股，溢价 8,430,415.46 元转入资本公积。②以上述利润分配后的 总股本 41,921,123 股为基数，以资本公积金向公司全体股东按每 10 股转增 4.31259 股， 此次用于转增股本的资本公积金为 18,078,877 元。送股及转增股本后，公司总股本变更为 6,000 万股。

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内容: （四）公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况

内容: 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 刘高峰 刘春景 方毅生 王莉 国泰君安证券股份有限公司 童雯倩 许力 褚君飞 何燕红 李华 上述股东关联关系或一致行动的说明 持有无限售条件股份数量 200008 134546 115300 69015 65176 57980 55551 53610 50000 49300 股份种类 A股 A股 A股 A股 A股 A股 A股 A股 A股 A股

内容: 前 10 名股东中，江苏九鼎集团有限公司与顾清波、朱谦信、姜鹄、徐荣、徐振 铎存在关联关系，不存在一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关 系或一致行动人。 10 名无限售条件流通股股东之间， 前 未知是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。

内容: 公司控股股东为江苏九鼎集团有限公司，持有本公司 40,268,138 股，持股比例为 50.34%；法定代表人为徐振铎；注册资本、实收资本均为 5,000 万元，股东由 28 名自然人 构成；注册地为如皋市中山路 5 号，主要生产经营地为如皋市。九鼎集团经营范围为针织

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内容: 织物漂染、服装、针织面料及辅料制造、销售；丝毯（地毯） 、挂毯、绗缝制品的制造、销 售；企业资产投资、管理与咨询。 公司实际控制人为顾清波，中国国籍，无其他国家或地区长期居留权。5 年来一直任 本公司董事长兼总经理，目前持有公司 3562120 股，持有公司控股股东九鼎集团 39.26%的 股份。 公司与股控股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：

内容: 顾 清 波 先 生

内容: 5 0 . 3 4 % 江 苏 九 鼎 新 材 料 股 份 有 限 公 司

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内容: 第四节

内容: 董事、监事和高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）报告期内公司董事、监事和高级管理人员基本情况

内容: 序 号 1 2 3 姓名 顾清波 徐荣 刘定生 职务 董事长兼 总经理 副董事长兼 董事会秘书 董事兼 副总经理 董事兼 副总经理 总工程师 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 职工代表监 事 副总经理 财务总监 性别 年龄 男 男 男 59 55 46 任期 2004 年 12 月-2008 年 2 月 2004 年 12 月-2008 年 2 月 2004 年 12 月-2008 年 2 月 年初 持股数 年末 持股数 增加 量 变动 原因

内容: 姜鹄

内容: 男

内容: 戈海 吴萍 姜肇中 段威 濮尊周 朱谦信 陶娟 顾明 胡林 冯建兵

内容: 男 女 男 男 女 男 女 女 男 男

内容: 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。 2008 年 2 月 1 日公司 2008 年第一次临时股东大会进行了董事会、监事会换届选举， 会议选举顾清波先生、徐荣先生、姜鹄先生、冯永赵先生、戈海先生、吴萍女士为公司第 六届董事会非独立董事，选举姜肇中先生、段威先生、濮尊周女士为第六届董事会独立董

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内容: 事，选举朱谦信先生、陶娟女士为第六届监事会监事，与公司 2008 年第一次职工代表大会 选举的顾明女士共同组成第六届监事会。上述董事、监事任期三年。 2008 年 2 月 1 日，公司第六届董事会第一次会议选举顾清波先生为董事长，徐荣先生 为副董事长，聘任顾清波先生为总经理，缪振先生、刘定生先生、胡林先生为副总经理， 冯建兵先生为财务总监，徐荣先生为董事会秘书。同日，公司第六届监事会第一次会议选 举朱谦信先生为监事会主席。以上人员任期三年。 （二）董事、监事和高级管理人员简要简历 顾清波，大专学历，2007 年 1 月中国人民大学工商管理硕士结业，高级经济师，中共 党员。曾任如皋市玻璃纤维厂革委会主任、厂长，南通华泰集团董事长，江苏九鼎集团有 限公司董事长。系全国劳动模范、中国玻纤工业协会副会长、全国建材行业优秀企业家、 江苏省劳动模范、江苏省“五一”劳动奖章获得者、江苏省优秀民营企业家、南通市科技 兴市功臣。 徐荣，本科学历，高级经济师，中共党员。曾任如皋服装总厂办公室主任，中外合资 南通利通皋服装有限公司副总经理，如皋市玻璃纤维厂厂长助理，如皋市华泰房地产开发 有限公司总经理，如皋亚特兰玻璃钢制品有限公司副总经理，九鼎新材董事、副董事长。 刘定生，研究生学历，高级经济师，中共党员。曾任江苏如东通用机械有限公司全面 质量管理办公室主任、质量监督科科长、办公室主任、监事，江苏海花啤酒厂副厂长，江 苏宜净环保有限公司总经理，九鼎新材总经理助理。 姜鹄，大专学历，高级工程师，中共党员。曾任如皋市玻璃纤维厂生产组副组长、技 术设备科科长、副厂长，九鼎新材董事、总工程师、生产技术部部长，如皋亚特兰玻璃钢 制品有限公司总经理。 戈海，大学本科，会计师，中共党员。曾任苏州新区电力建设发展公司财务经理，江 苏省苏高新风险投资股份有限公司副总经理、总会计师，苏州信托投资有限公司信托业务 部经理、理财服务中心主任、总经理助理。 吴萍，硕士学历，会计师。曾任苏州新区经济发展集团总公司计划财务部资金科、财 务科科长，苏州新区高新技术产业股份有限公司财务经理，东瑞制药（控股）有限公司投 资部经理。 姜肇中，本科学历，教授级高级工程师，中共党员。曾任南京玻璃纤维研究设计院副 院长、总工程师。系中国玻纤工业协会理事、江苏硅酸盐学会玻纤玻钢专业委员会理事长， 曾获部级优秀科技成果、国家科技进步一等奖、三等奖、国家优秀设计金奖、银奖，享受 国务院特殊津贴。

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内容: 段威，法学博士，中共党员。曾任北京三鸣博雅装饰有限公司、北京全创通讯设备有 限公司、北京中教大通教育投资有限公司等企业法务顾问,中央民族大学法学院讲师,北京 市永邦律师事务所兼职律师。专著《公司治理模式论》 ，译著《少数派股东救济措施》 ，主 编或参编教材多部， 公开发表论文 《论资本维持原则》 、 《公司经营者信义义务体系之完善》 、 《证券公司融资背后的反思》《证券交易所监管上市公司的法律风险分析》二十余篇。 、 濮尊周，本科学历，注册会计师，高级会计师，中共党员。曾任山西省太原煤矿管理 局财务处会计，山西省汾西煤矿管理局财务处会计稽核，如皋如城房管所总账会计，如皋 无线电厂总账会计，如皋工业局会计和统计，如皋纺织工业公司副经理兼财务科长，如皋 市审计局副局长，如皋市财政局副局长、副书记。 朱谦信，大专学历，高级政工师，经济师，中共党员。曾任如皋市玻璃纤维厂政工科 长、办公室主任，如皋市如城镇工业公司秘书、办公室主任，如皋市如城镇工会工作委员 会主任，九鼎集团董事、人力资源部部长。 陶娟，大学本科，会计师。曾任中国铁路通信信号总公司苏州干部培训中心计划财务 科会计主管，中国平安人寿保险股份有限公司苏州分公司财务部会计主管。 顾明，本科学历，助理馆员。曾任江苏同泰药业有限公司综合部经理、九鼎新材总经 理办公室助理、副主任。 胡林，经济管理专业，高级经济师，中共党员。曾任如皋市玻璃纤维厂织造保全组长、 工艺员、企管科科长、织造分厂厂长、总师办主任、厂长助理，九鼎新材生产技术部部长、 副总工程师兼技术中心主任、企划部部长，如皋亚特兰玻璃钢制品有限公司总经理。系南 通市科技兴市功臣、南通市专业技术拔尖人才、南通市自学成才奖获得者。 冯建兵，本科学历，高级会计师，中共党员。曾任如皋市玻璃纤维厂财务部会计，九 鼎新材财务部会计、财务部部长、董事会秘书。 （三）董事、监事和高级管理人员兼职情况

内容: 姓名 顾清波 在本公司职务 董事长、总经理 兼职单位 江苏九鼎集团有 限公司 南通九鼎针织服 装有限公司 如皋市九鼎花木 有限公司 如皋市华泰红木 有限公司 职务 董事 董事长 监事 董事长 兼职单位与本公司的关 系 公司控股股东 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制

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内容: 南通九鼎农产品 科技有限公司 江苏九鼎房地产 开发有限公司 南通九鼎生物有 限公司 如皋市鼎诚经贸 有限公司 江苏九鼎集团进 出口有限公司 如皋市天龙化工 厂 如皋市伊斯佩尔 工艺品公司 如皋市新南天有 限公司 南通九鼎投资有 限公司 深圳丰力特种玻 璃纤维有限公司 江苏天地风能设 备有限公司 江苏九鼎集团有 限公司 南通九鼎针织服 装有限公司 江苏九鼎房地产 开发有限公司 江苏天地风能设 备有限公司 江苏九鼎集团有 限公司 姜鹄 董事、 副总经理、 总工程 师 南通九鼎投资有 限公司 南通九鼎生物工 程有限公司 戈海 吴萍 姜肇中 董事 董事 独立董事 苏州信托投资有 限公司 苏州信托投资有 限公司 南京玻璃纤维研 究设计院

内容: 董事长 董事 董事 董事长 董事 董事长 董事长 董事 执行董事 董事长 执行董事 董事 董事 董事 监事 董事 监事 董事 副总经理 投资银行部、信托三 部经理 顾问

内容: 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制 其法定代表人是发行人 的实际控制人 其法定代表人是发行人 的实际控制人 同受控股股东控制 同受实际控制人控制 其法定代表人是发行人 的实际控制人 同受实际控制人控制 公司控股股东 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受实际控制人控制 公司控股股东 同受实际控制人控制 同受控股股东控制

内容: 徐荣

内容: 副董事长、董事会秘书

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内容: 段威

内容: 独立董事

内容: 中央民族大学法 学院 中国社会科学院 法学研究所 江苏九鼎集团有 限公司 如皋市华泰红木 有限公司 如皋市恒昌物业 有限公司 江苏九鼎集团进 出口有限公司

内容: 副教授 博士后研究人员 监事会主席 监事 监事 监事 计划财务部副经理 董事 董事 董事 公司控股股东 同受控股股东控制 同受控股股东控制 公司控股股东 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制

内容: 朱谦信

内容: 监事会主席

内容: 陶娟

内容: 监事

内容: 苏州信托投资有 限公司 江苏九鼎集团有 限公司 如皋市鼎诚经贸 有限公司 如皋市新南天有 限公司

内容: 胡林

内容: 副总经理

内容: 顾明

内容: （四）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况

内容: 姓名 顾清波 徐荣 姜鹄 刘定生 戈海 吴萍 姜肇中 段威 濮尊周 朱谦信 陶娟 顾明 胡林 冯建兵 在本公司职务 董事长、总经理 副董事长、董事会秘书 董事、副总经理 董事、副总经理 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 副总经理 财务总监 年薪（万元） 18.00 15.00 15.00 15.00 — — 3.51 3.51 3.51 9.33 — 7.20 15.00 10.42 领取报酬处 本公司 本公司 本公司 本公司 苏州信托 苏州信托 本公司（独立董事津贴） 本公司（独立董事津贴） 本公司（独立董事津贴） 本公司 苏州信托 本公司 本公司 本公司

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内容: 二、公司员工情况 截止 2007 年 12 月 31 日，公司拥有正式员工 1350 人，其中具有硕士以上学历 3 人， 大专以上学历 459 人。公司员工专业结构情况见下表：

内容: 报告期内，不存在需公司承担费用的离退休人员。

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内容: 第五节

内容: 一、公司治理结构

内容: 公司治理结构

内容: 报告期内，本公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 、 、 、 交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规和规范性文件的要求， 、 及时修订公司章程、 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等各项 、 、 规章制度，并建立《募集资金管理办法》《信息披露管理办法》等管理制度，不断完善公 、 司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，本公司治理 结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。 （一）股东和股东大会 公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规范意见》等有关法律、法规和公司章 、 程、 《股东大会议事规则》的要求，进一步规范了股东大会的召集、召开和议事程序；平等 对待所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。 《公司章程》规 定：在涉及关联交易事项表决时，关联股东应当回避。 （二）董事和董事会 公司董事会能够严格按照《公司法》 、公司章程、 《董事会议事规则》等规定开展工作， 履行董事职责，遵守董事行为规范，董事在董事会会议投票表决重大事项时，严格遵循公 司《董事会议事规则》的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。独立董 事能够不受公司控股股东以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，独立履行职 责。 （三）监事和监事会 公司监事会严格按照《公司法》 、公司章程和《监事会议事规则》的有关规定，认真履 行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责 的合法性、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。公司监事会的人数、成员构成 及监事的任职资格符合相关法律、法规的要求。监事会能够严格按照《监事会议事规则》 的要求召集、召开监事会，表决程序符合法律、法规的要求。 二、董事及独立董事履行职责情况 报告期内，公司所有董事均能独立、客观地审议会议各项事项，恪尽职守，廉洁自律， 忠实勤勉地履行职责。 公司 3 名独立董事依法履行职责，积极出席公司召开的董事会会议，在审议重要事项

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内容: 时，充分发表自己的意见，独立公正行使特别职权。报告期内，公司 3 位独立董事对董事 会审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议。 报告期内，全体董事出席会议情况：

内容: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓名 顾清波 徐荣 姜鹄 刘定生 戈海 吴萍 姜肇中 段威 濮尊周 职务 董事长 副董事长 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 亲自出席次数 4 4 4 4 4 4 4 4 4 委托出席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 缺席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是否连续两次未 出席会议 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 本公司严格按照《公司法》和公司章程规范运作，逐步建立健全公司的法人治理结构， 在业务、资产、人员、机构、财务等各方面与公司股东分开，具有独立完整的业务及面向 市场自主开发经营的能力，具有独立的研发、供应、生产和销售系统。具体情况如下： （一）业务独立情况 本公司拥有独立的研发、供应、生产和销售业务体系，独立开展业务，不依赖于任何 股东及关联方。公司控股股东已向公司出具了避免同业竞争的《承诺函》 ，控股股东与公司 之间不存在业务冲突。 （二）资产独立情况 本公司的主要资产包括主营业务所需的完整的生产设备、土地、厂房、办公用房、仓 储用房、交通工具和知识产权，具有完整的配套设施。上述资产产权清晰，完全独立于股 东及关联人。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而 损害公司利益的情况。 （三）人员独立情况 本公司董事（含独立董事） 、监事及高级管理人员严格按照《公司法》 、公司章程的有 关规定产生；公司的人事及工资管理与股东单位严格分离；公司高级管理人员均是公司专 职人员，且在公司领薪，未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职。 （四）机构独立情况 本公司具有健全的组织机构，建立了股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理结

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内容: 构。公司所有组织机构均独立于所有关联企业，与关联企业之间不存在混合经营、合署办 公的现象。 （五）财务独立情况 本公司设立了完整独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核算 体系，公司制定了完备的规章制度，建立了严格的内部控制制度。本公司独立开立银行账 户、依法独立纳税。 四、内部控制制度的健全与完善 （一）生产经营控制制度 在生产经营方面，本公司充分考虑到高速发展过程中的风险控制，明确规定处理各种 经济业务的职责分工和程序方法，制定了一系列内部控制制度，涵盖了关联交易、投资决 策、财务会计与内控、安全生产、合同管理、仓库管理、环境卫生管理、工艺装备管理等 各个环节，具有较好的完整性和合理性。 （二）内部会计控制制度 在内部会计控制制度方面，本公司建立了一套健全有效的会计核算体系，会计报表的 编制符合《企业会计准则》的相关要求，会计核算遵循了真实性、合法性、一贯性的要求。 现有的内部会计控制制度有利于保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的 真实性、准确性和及时性，具有较好的完整性、合理性及有效性。 五、高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 报告期内，本公司对高管人员的日常工作完成情况进行考核，奖优罚劣，建立了一套 较为完善的、切实可行的激励竞争机制。 本公司将继续建立和完善高级管理人员的绩效评价体系和激励机制，推行卓越绩效评 价考核体系，并依据公司年度经营计划目标，对公司高级管理人员的经营业绩和管理指标 进行考核，使得高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。

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内容: 第六节

内容: 股东大会情况简介

内容: 报告期内，公司共计召开2次股东大会，其中：1次年度股东大会，1次临时股东大会， 会议具体情况如下： 一、2007年第一次临时股东大会 2007年1月10日，公司召开2007年第一次临时股东大会，会议审议通过了以下事项： 1、 审议通过了《关于公司向中国工商银行股份有限公司如皋支行申请人民币 6500 万 元融资的议案》 ； 2、 审议通过了《关于公司向中国银行股份有限公司如皋支行申请人民币 6500 万元融 资的议案》 ； 3、 审议通过了《关于公司向中国建设银行股份有限公司如皋支行申请人民币 6000 万 元流动资金融资的议案》 ； 4、 审议通过了《关于公司向中国农业银行如皋市支行申请人民币 3500 万元借款的议 案》 ； 5、 审议通过了《关于公司向交通银行股份有限公司南通分行申请人民币 3500 万元融 资的议案》 ； 6、 审议通过了《关于公司向深圳发展银行南京分行申请人民币 2000 万元借款的议 案》 ； 7、 审议通过了《关于公司向如皋市农村信用合作联社申请人民币 2000 万元借款的议 案》 。 二、2006年度股东大会 2007年3月9日，公司召开2006年度股东大会，会议审议通过以下事项： 1、审议通过了《公司 2006 年度董事会工作报告》 ； 2、审议通过了《公司 2006 年度监事会工作报告》 ； 3、审议通过了《公司 2006 年度财务决算报告和 2007 年财务预算报告》 ； 4、审议通过了《公司 2006 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案》 ； 5、审议通过了《关于修改公司章程的议案》 ； 6、审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》 ； 7、审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金项目的议案》 ； 8、审议通过了《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配的议案》 ； 9、审议通过了 《关于提请授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并上市有关事宜

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内容: 的议案》 ； 10、 审议通过了《关于制订〈公司章程（草案） 〉的议案》 ； 11、 审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》 ； 12、 审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 ； 13、 审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》 ； 14、审议通过了《关于制定〈募集资金管理办法〉的议案》 。

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内容: 第七节

内容: 一、报告期内经营情况回顾 （一）报告期内公司总体经营情况

内容: 董事会报告

内容: 2007 年是公司发展历程中具有重要意义的一年。公司上下通过不懈努力，成功突破了 长期以来制约公司快速发展的原材料供应和资金两大瓶颈。 （一）通过精心调试，公司万吨 池窑项目于报告期末达到预定目标。该座池窑是国内第一座全电熔池窑，采用的深池冷顶 电熔技术填补国内池窑技术的空白，具有显著的节能减排效果；该座池窑也是国内第一座 纺织型池窑，解决了多年来公司纺织玻纤制品原材料产能不足的瓶颈，同时池窑生产的高 品质玻纤纱也为公司纺织玻纤制品的质量提升和工艺提升提供了保证。 （二）经中国证券监 督管理委员会证监发行字[2007]449 号文核准，公司首次公开发行 2000 万人民币普通股， 并于 2007 年 12 月 26 日在深圳证券交易所上市，成功实现了与资本市场对接。募集资金总 额扣除发行费用后的净额为 18,503.80 万元，解决了公司投资项目的资金筹措问题，同时 为公司经营业务的开拓奠定了坚实的基础。 2007 年也是公司接受挑战的一年。人民币持续升值、出口退税率下调等因素给公司经 营带来了较大的压力。面对压力，公司脚踏实地，采取措施积极应对： （一）在巩固老客户 开发优质新客户的同时适度调整公司的产品经营策略和定价策略，主导产品及新产品的内 销比重有所增加。下半年公司出口产品综合提价幅度达到 5%以上； （二）有计划、有步骤 地展开了远期结汇、即时结汇、信用证押汇、多货币结算等手段，较好降低了汇率风险， 降低了财务费用； （三）全面推行卓越绩效管理体系，同时加强了各生产环节的技术研发和 改造，生产效率和产品质量得到提高； （四）通过实施定员定编、降低定额消耗、控制采购 成本、压缩管理费用等手段，成本费用得到有效控制。以上措施的实施，取得了明显效果。 2007 年， 公司营业收入、 营业利润、 利润总额、 净利润分别比上年增长 19.95%、 4.68%、 8.69%、8.27%。

内容: （二）报告期内公司主营业务及经营状况 1、主营业务范围：玻璃纤维纱、织物及其制品、玻璃钢制品、其它产业纤维的织物及

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内容: 制品、建筑及装饰增强材料的生产、销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企 业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进 出口的商品及技术除外。 2、主营业务分产品、分地区经营情况 单位：元

内容: 主营业务分产品情况

内容: 主营业务分地区情况 地区 中国大陆 中国大陆以外国家地区 说明 营业收入 14,648.79 27,986.18 营业收入比上年增减 （%） 25.44% 19.41%

内容: 综合产品毛利率降低的主要为人民币持续升值和出口退税率下调。公司通 过外销产品提价、增加内销比例等措施的实施，在一定程度上降低了上述不利 因素的影响

内容: 3、公司主要供应商、客户情况 单位：元

内容: 前五名供应商采购金额合计 前五名客户销售金额合计 29,653,371.53 58,225,077.52 占年度采购总额比例 占年度销售总额比例 12.16% 12.74%

内容: 4、公司资产情况 （1） 主要资产构成 单位：元

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内容: 在建工程 短期借款 长期借款

内容: 说明

内容: 1、货币资金增长 1472 .80%，原因为公司首次公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股，募集资金到账； 2、应收账款增长 24.24%，主要是随着报告期收入增长，在正常的回款期内应收 账款的正常增长； 3、存货增长 1.17%，主要是报告期的原材料等正常储备增长； 4、投资性房产较年初有所降低,主要是计提本年折旧和摊销额; 5、固定资产增长 119.40%、在建工程减少 88.52%，主要原因为公司池窑项目完 工，由在建工程转入固定资产; 6、短期借款较上期末增加 7550 万元，增长的原因主要是上年末按计划偿还了部 分贷款，2007 年根据生产经营需要重新借出; 7、长期借款较上期末减少 998.58 万元，减少的原因是归还了一笔长期借款 1000 万元。

内容: 本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额 能够取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 （2） 费用构成情况 单位：元

内容: 1、2007 年销售费用比上年增加 686.93 万元，增长 22.68%，主要是随着 公司当年销售业务的拓展，相关的差旅费、运输费等相应增长； 2、 2007 年管理费用比上年增加 530.09 万元， 增长 25.87%， 主要原因为： 人工成本、折旧费及研发费等费用增加； 3、2007 年财务费用比上年增加 101.08 万元，主要是因为中国人民银行 对贷款利率调整使得利息支出增加。

内容: （3） 现金流量构成情况

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内容: 1、经营活动产生的现金流量净额同比减少 5.84%，主要是公司 2007 年下 半年公司出口产品增值税退税率调低，上缴税金增加； 2、 投资活动产生的现金流量净额同比减少 52.24%， 主要是由于公司 2007 年度池窑项目发生的支出较上年减少； 3、筹资活动现金流量净额较上年增长 229.80%,主要是因为 2007 年公司 发行股票上市募集集资金增加。

内容: 二、对公司未来发展的展望 （一）公司所处行业未来发展趋势和市场竞争格局 根据《玻璃纤维行业“十一五”发展规划》 （简称《发展规划》，到 2010 年中国要实现玻 ） 璃纤维产量 130 万吨-160 万吨，其中池窑拉丝比率 90%。实现出口金额 20 亿美元，销售收 入 360 亿元。而中国 2007 年玻璃纤维行业累计生产玻璃纤维纱已达到 160 万吨，其中：池 窑产量 116 万吨，占生产总量的 72.5%。玻璃纤维行业的增长速度远远超过预期。 根据《发展规划》 ，中国玻璃纤维行业的发展趋势主要为： （1）无碱池窑拉丝技术水平 进一步提高。 “十一五”期间，国内玻璃纤维行业的技术经济指标有望达到国际先进水平： 池窑拉丝单窑年产能达到 3-8 万吨的规模，拉丝成品率在 90%到 94%之间。 （2）玻纤产品品 种进一步增加。倡导发展以下产品品种：用于机织织物、针织织物、编织织物、缝编织物 等工业织物的纺织细纱；热塑性塑料增强用纱和短切纤维；单纤维分布的干、湿法毡（纸） ； 多轴向、复合型及予成型无纺基材；SMC、BMC 模塑料等。 （3） 玻纤产品应用领域进一步 扩大。倡导积极开发以下玻纤深加工制品：在建筑领域用于防水、辅助增强、装修、保温、 吸音的新型建材；用于各种机动车辆结构和面饰的热固性和热塑性增强塑料件；用于电子 电气领域，绝缘性能良好的玻纤新品种；用于工业领域，耐热、磨擦、密封性能良好的代 石棉材料；用于化工给排水工程的玻璃钢管罐增强材料。 《发展规划》指出，“十一五”期间，我国仍将坚持产业结构和产品结构调整，重点发展 与池窑拉丝配套的产品应用开发和制品深加工，支持大企业集团和特色企业发展。2007 年 初，国家发改委发布的《玻璃纤维行业准入条件》对新建玻璃纤维生产线和新建玻纤制品 加工企业规模的准入条件的规定，为玻纤及玻纤制品项目的投资管理、土地供应、环境评 估、信贷融资、电力供给等工作提供了依据，也将极大的遏制玻璃纤维行业低水平重复建 设和盲目扩张趋势，有利于促进玻纤行业的产业结构升级，规范行业发展，维护市场竞争 秩序，这为公司玻纤深加工制品主业的发展创造了新的有利条件。 （二）公司发展战略 立足于玻纤深加工制品领域，强化企业核心竞争力，加强企业调控手段，充分整合和

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内容: 优化配置各种资源，采用资本运营等经济手段，扩大生产能力，形成规模经济。力争用 3 至 5 年的时间，建成技术一流、质量一流、管理一流，产业规模跻身国际前列的，在玻纤 深加工制品领域中具有代表性的行业引导者。力争实现产值及效益翻两番，年销售收入达 到 10 亿元，净利润突破 1 亿元。 （三）2008 年的经营计划和主要目标 2008 年经营主要目标：实现销售收入 5.56 亿元。 为保证 2008 年实现经营目标，公司将采取的主要举措如下： 1、加强市场营销工作。公司将继续强化组织力度，加快调整产品结构和市场结构等措 施，力求营销工作有新的突破。 2、大力推进技术进步。公司技术工作要切实转变职能，由被动的技术服务转为主动。 全体工程技术人员要深入研究产品的性能与特点，寻求技术与市场最佳结合。 3、全面开展降本增效工作。公司将把成本管理工作向纵深推进，对企业采购、生产、 人力等各项成本进行全面梳理，系统剖析，深入挖潜。2008 年，公司尤其要加强人力资源 成本管理，采取各种措施，挖掘人力资源成本管理的空间。 4、扎实推进卓越绩效管理，加强目标责任制考核。2008 年公司要全面推进卓越绩效 管理，以提升公司的整体管理水平。同时全面加强高、中、低各层次目标责任制的考核， 将各项目标进行层层分解和落实，充分调动员工积极性，群策群力，充分运用有效的激励 机制，提高员工的工作绩效。 （四）资金需求及使用计划 根据公司的经营目标，短期流动资金的需求将因公司生产规模扩大而逐步加大，为解 决上述资金需求的问题，公司将本着审慎的原则，努力拓宽融资渠道，通过银行贷款、加 大销售货款回笼力度等多种途径解决资金需求。 （五）经营中的主要风险因素及公司应对策略 1、汇率风险 公司玻纤产品出口比例较大，人民币汇率的浮动将直接影响公司出口业务的收入。 对策和措施：公司将在提高技术水平的同时，对工艺和原料配方进行调整，进一步降 低生产成本。同时，公司一方面将扩大产品的内销，抢占国外厂商进口产品及高端产品国 内的市场份额；另一方面利用公司品牌优势和网络优势，提高产品在国际市场的议价能力。 2、出口退税率风险 2007 年下半年开始，玻纤产品出口退税率从 13%下调到 5%，对公司出口业务有一定的 影响，并存在未来下调为零的潜在风险。

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内容: 对策和措施：同上。 3、产品价格波动风险 随着近年来玻纤行业竞争的加剧，对公司产品的价格会产生一定的影响，形成波动。 对策和措施：一是坚持做好节能挖潜降耗工作，降低产品成本，把市场波动的影响消 化在公司内部；二是优化产品结构，稳定市场份额，提高公司的产品竞争力；三是进一步 加强公司销售队伍建设，完善营销网络，优化产品物流结构，降低物流成本。 三、报告期内的投资情况 （一）募集资金项目情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]449 号文核准，公司于 2007 年 12 月发 行人民币普通股 2000 万股， 募集资金扣除发行费用后净额为人民币 18503.80 万元， 2007 于 年 12 月 14 日存入公司募集资金专用账户。以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所 有限公司于 2007 年 12 月 14 日出具的信会师报字[2007]第 12000 号验资报告审验。 2007 年 3 月 9 日公司 2006 年度股东大会制定了《江苏九鼎新材料股份有限公司募集 资金管理办法》 ，对募集资金实行专户存储制度。2008 年 1 月 7 日公司、光大证券股份有 限公司分别与中国建设银行股份有限公司如皋支行、中国工商银行股份有限公司如皋支行 签订了《募集资金三方监管协议》 。 由于公司发行股票时间已接近年底，截止 2007 年 12 月 31 日，未使用募集资金净额， 募集资金余额为 189,785,236.04 元，其中尚余 4,712,000.00 元发行费用未支付，支付手 续费 259.50 元，取得利息 35,495.54 元。 募集资金的实际使用情况如下表：

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内容: 2007 年度募集资金使用情况对照表

内容: 金额单位：人民币万元 募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 18,503.80 0.00 0.00% 本年度投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

内容: 承诺投资项目

内容: 项目可 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 行性是 投入进度 定可使用状 实现的 到预计 否发生 （%）(4) 态日期 效益 效益 重大变 ＝(2)/(1) 化 0.00% 2009年06月 0.00% 2009年06月 0.00 否 0.00 否 0.00 否 否 -

内容: 纺织玻纤深加工制品生产线技术改造项目

内容: 玻璃纤维增强复合材料生产线技术改造项目 否 合计 未达到计划进度原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况

内容: 募集资金于 2007 年 12 月 14 日到位，已至年末，故未使用 未发生重大变化 未发生变更 未发生调整 2007 年 3 月至 12 月公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的金额为 627.65 万元。 截至本报告日，本公司不存在募集资金置换先期投入资金的情况。 2007 年度，本公司未发生以闲置募集资金暂时补充公司流动资金的情况。 2008 年 4 月 10 日，经公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过，将 8,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为当 日起六个月。

内容: 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

内容: 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 第 27 页 共 75 页

内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告 公司募集资金共计 203,800,000.00 元，扣除发行费用 18,762,000.00 元后实际募集资金为 185,038,000 元。发行费用包括在募 集资金到位时已由光大证券股份有限公司直接扣除的证券承销费和保荐费计 12,985,000.00 元、募集资金到位前公司已支付 的发行费用 4,712,000.00 元及未支付的发行费用 1,065,000.00 元。 截至本报告日止，本公司从募集资金专户中支付的上市发行费用计 1,065,000.00 元；公司在募集资金到位前已支付的发行费 用计 4,712,000.00 元，已从募集资金专户中划出。

内容: 募集资金其他使用情况

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 立信会计师事务所有限公司对公司募集资金使用情况出具了专向鉴证报告 《关于对江 苏九鼎新材料股份有限公司募集资金 2007 年度使用情况的专项鉴证报告》(信会师报字 （2008） 11020 号),认为公司截至 2007 年 12 月 31 日止的募集资金年度使用情况专项报 第 告已经按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 （2008 年修订）和 深圳证券交易所《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第 9 号募集资金年度使用 情况的专项报告》的要求编制，在所有重大方面公允反映了公司截至 2007 年 12 月 31 日止 的募集资金年度使用情况。 （二）非募集资金投资项目 单位：元

内容: 项目名称 万吨纺织玻璃纤维池窑拉丝项目 合计 项目金额 3,059.05 3,059.05 项目进度 完工 项目收益情况 到报告期末，刚刚达到预设能力 -

内容: 四、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议召开情况 报告期内，公司董事会共计召开 4 次会议，具体情况如下： 1、第五届董事会第三次临时会议 2007 年 1 月 10 日，公司召开第五届董事会第三次临时会议，审议通过以下事项： （1）审议通过了《关于公司向中国工商银行股份有限公司如皋支行申请人民币 6500 万元融资的议案》 ； （2）审议通过了《关于公司向中国银行股份有限公司如皋支行申请人民币 6500 万元 融资的议案》； （3）审议通过了《关于公司向中国建设银行股份有限公司如皋支行申请人民币 6000 万元流动资金融资的议案》； （4）审议通过了《关于公司向中国农业银行如皋市支行申请人民币 3500 万元借款的 议案》； （5）审议通过了《关于公司向交通银行股份有限公司南通分行申请人民币 3500 万元 融资的议案》； （6）审议通过了《关于公司向深圳发展银行南京分行申请人民币 2000 万元借款的议 案》；

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （7）审议通过了《关于公司向如皋市农村信用合作联社申请人民币 2000 万元借款的 议案》。 （8）审议通过了 《关于公司向关联方如皋市伊斯佩尔工艺品公司采购包装物限额的议 案》 ； （9）审议通过了《关于召开公司 2007 年第一次临时股东大会的议案》 。 2、第五届董事会第八次会议 2007 年 2 月 16 日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过以下事项： （1）审议通过了《公司 2006 年度董事会工作报告》 ，并提交股东大会审议表决； （2）审议通过了《公司 2006 年度总经理工作报告》 ； （3）审议通过了《公司 2006 年度财务决算报告和 2007 年财务预算报告》 ； （4）审议通过了《公司 2006 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》 ； （5）审议通过了《关于修改公司章程的议案》 ； （6）审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》 ； （7）审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金项目的议案》 ； （8）审议通过了《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配的议案》 ； （9）审议通过了 《关于提请授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并上市有关事 宜的议案》 ； （10） 审议通过了《公司三年财务报告及附注》 ； （11） 审议通过了《关于制订《公司章程（草案） 》的议案》 ； （12） 审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》 ； （13） 审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 ； （14） 审议通过了《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》 ； （15） 审议通过了《关于制定〈董事会秘书细则〉的议案》 ； （16） 审议通过了《关于制订〈募集资金管理办法〉的议案》 ； （17） 审议通过了《关于制定〈信息披露制度〉的议案》 ； （18） 审议通过了《关于召开 2006 年度股东大会的议案》 。 3、第五届董事会第四次临时会议 2007 年 7 月 28 日，公司召开第五届董事会第四次临时会议，审议通过以下事项： （1）审议通过了《关于公司三年一期财务报告的议案》 ； （2）审议通过了《关于与截止 2007 年 6 月 30 日财务报表及资产安全相关的内部控制

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 制度及其有效性的说明的议案》 。 4、第五届董事会第五次临时会议 2007 年 9 月 3 日，公司召开第五届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于确定公 司申请首次公开发行 2000 万股股票并上市的议案》 。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会依法、诚信、尽责地执行了股东大会的各项决议。 经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]449 号文核准，2007 年 12 月 13 日、 14 日公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，公开发行 人民币普通股（A）股 2000 万股，发行价格为 10.19 元/股。经深圳证券交易所深圳上 [2007]201 号文同意，公司首次公开发行人民币普通股股票已于 2007 年 12 月 26 日在深圳 证券交易所上市，股票简称“九鼎新材” ，股票代码“002201” 。 （三）董事会下设的专业委员会的履职情况的汇总报告 公司董事会下设各专门委员会于 2008 年 2 月设立，在报告期内没有设立专门委员会。 五、利润分配或资本公积金转增股本预案 经立信会计师事务所有限公司审计，公司 2007 年度实现净利润 29,703,561.40 元，提 取 10%的法定盈余公积金 2,970,356.14 元后，本期可供分配利润为 26,733,205.26 元，加 年初未分配利润 51,746,749.18 元， 2007 年末实际可供股东分配利润为 78,479,954.44 元， 资本公积金为 172,869,038.46 元。公司以总股本 8,000 万股计算，拟按每 10 股派送 1 股 红股，每 10 股派送现金 0.112 元（含税） ；拟用资本公积金按每 10 股转增 2 股的比例转增 股本。实施利润分配和资本公积转增股本方案后，总股本变为 10,400 万股,尚余未分配利 润为 70479954.44 元，资本公积金 156,869,038.46 元。本议案需提交股东大会审议表决。 六、其他需披露事项 。 公司指定信息披露的媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第八节

内容: 一、 报告期内监事会工作情况

内容: 监事会报告

内容: 报告期内，公司监事会共召开了两次会议，会议召开情况如下： （一）公司于 2007 年 2 月 16 日召开了第五届监事会第六次会议，审议并通过了以下 事项： 1、公司 2006 年度监事会工作报告； 2、关于修订《监事会议事规则》的议案。 （二）公司于 2007 年 7 月 28 日召开了第五届监事会第七次会议，审议并通过了以下 事项： 1、审议通过了《关于公司三年一期财务报告的议案》 ； 2、审议通过了《关于与截止 2007 年 6 月 30 日财务报表及资产安全相关的内部控制制 度及其有效性的说明的议案》 。 二、 监事会对报告期内公司相关事项的意见

内容: 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定，列 、 、 席了公司报告期内召开的股东大会、董事会，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议 事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行 了监督。在此基础上，监事会认为：公司决策程序严格遵守了《公司法》《证券法》等法 、 律、法规以及公司章程等作出的相关规定，公司董事及高级管理人员在执行职务时无违反 法律、法规、公司章程及损害公司、股东利益的行为。 2、检查公司财务的情况 报告期内，公司监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督和检查。监 事会认为：上述事项符合国家财务法律、法规的规定，公允地反映了公司 2007 年度的财务 状况及生产经营状况，立信会计师事务所出具的审计意见是真实、公正的。 3、募集资金使用情况 报告期内，公司不存在募集资金使用情况。 4、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司无重大资产收购和出售行为。 5、关联交易

内容: 第 32 页 共 75 页

内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 报告期内，监事会认为 2007 年度与关联方所发生的关联交易是公平、合理的，没有损 害公司及其他股东的利益。

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第九节

内容: 一、 报告期内公司重大诉讼、仲裁事项

内容: 重要事项

内容: 本公司在报告期内不存在重大诉讼、仲裁事项。 二、 报告期内破产重组事项 本公司在报告期内不存在破产重组事项。 三、 报告期内持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项 本公司在报告期内不存在持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项 四、 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本公司在报告期内不存在收购及出售资产、吸收合并事项 五、 报告期内实施股权激励计划相关事项 本公司在报告期内未实施股权激励计划 六、 报告期内公司重大关联交易事项 本公司在报告期内向关联方如皋市伊斯佩尔工艺品公司采购纸箱等包装物共计 596.29 万元，已经公司第五届董事会第三次临时董事会会审议通过。 七、 报告期内重大合同 本公司在报告期内无重大合同。 八、 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 本公司在报告期内公司控股股东江苏九鼎集团有限公司及实际控制人顾清波先生已向 公司做出避免同业竞争的承诺及自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。目前正在履行中，报告 期内未发行同业竞争的情形。 九、 公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司续聘立信会计师事务所有限公司为审计机构，该所为公司提供审计服 务已经超过 4 年，公司支付给会计师事务所的 2007 年度审计费用为 45 万元。 十、 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东无有权机关调查、司 法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监 会行政通报批评或公开谴责的情形。 十一、 报告期内公司其他重大事项 报告期内，公司不存在其他应披露而未披露的重大事项。

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 第十节

内容: 一、审计报告

内容: 财务报告

内容: 审 计 报 告

内容: 信会师报字（2008）第 11018 号

内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“九鼎新材”）财务报表， 包括2007年12月31日的资产负债表、2007年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以 及财务报表附注。

内容: 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是九鼎新材管理层的责任。 这种责任包括： （1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误 而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审 计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、审计意见

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 我们认为，九鼎新材财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允 反映了九鼎新材2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果、现金流量和股东权 益变动情况。

内容: 立信会计师事务所有限公司

内容: 中国注册会计师：瞿小民

内容: 中国注册会计师：朱育勤

内容: 中国à上海

内容: 二OO八年四月十日

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 二、财务报表及附注

内容: 资产负债表

内容: 资产总计

内容: 负债和股东权益总计

内容: 公司法定代表人：

内容: 主管会计工作的负责人：

内容: 会计机构负责人：

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内容: 江苏九鼎新材料股份有限公司 2007 年度财务报表附注

内容: 一、公司简介 江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）为原南通华泰股份有 限公司，公司创建于 1994 年 6 月，系经江苏省体制改革委员会苏体改生[1994]290 号《关 于同意设立南通华泰股份有限公司》文件批准设立。1995 年和 2005 年经两次名称变更后， 公司现名称为江苏九鼎新材料股份有限公司。 2007 年 11 月 12 日，公司申请首次公开发行证券获中国证券监督委员会发行审核委员 会 2007 年第 163 次会议审议通过。2007 年 11 月 27 日，公司取得中国证券监督委员会证 监发行字[2007]449 号文《关于核准江苏九鼎新材料股份有限公司首次公开发行股票的通 知》批准，获准在深圳证券交易所公开发行股票 2,000 万股。 公司注册资本为人民币 8,000 万元。 公司注册地址为江苏省如皋市中山路 1 号。 公司所属行业为建材业，报告期内主业未发生变更。 公司经营范围包括：玻璃纤维纱、织物及制品、玻璃钢制品、其他产业纤维的织物及 制品、建筑及装饰增强材料生产、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业 所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口 的商品及技术除外） 。 公司主要产品为增强砂轮网片、增强砂轮网布、玻璃纤维自粘带、土工格栅及坯布、 玻璃钢制品等。 公司已建立股东大会、董事会和监事会议事制度，设置的组织架构中主要有总经理办 公室、人力资源部、财务部、采购部、仓储部、管理部、技术中心、证券投资部、内审部 和玻璃纤维资源事业部、玻璃纤维深加工制品事业部、玻璃纤维复合材料事业部三个事业 部。

内容: 二、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准 则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 资产负债表年初数和可比期间的利润表和股东权益变动表上年数，系按照证监发 [2006]136 号文和证监会计字[2007]10 号文的规定，根据《企业会计准则第 38 号－首次执

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内容: 行企业会计准则》第五条至第十九条规定确定需要追溯调整事项，按照追溯调整原则进行 调整后而编制的。 三、公司采用的主要会计政策、会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 （二）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 （三）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 （四）计量属性在本年度发生变化的报表项目及其本年度采用的计量属性 本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额 能够取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 本年度报表项目的计量属性未发生变化。 （五）外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率（按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即 期汇率近似的汇率）作为折算汇率，折合成人民币记账。期末外币货币性项目余额按期末 即期汇率折合成人民币金额进行调整，以公允价值计量的外币非货币性项目按公允价值确 定日的即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专门借款账户期末折算差额，可直接归 属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定予以资本化，其余的外币账户折算 差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期） 、流动性强、易 于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （七）金融工具的核算方法 1、金融工具的分类 管理层按照取得持有金融工具的目的，确定公司的金融工具为应收款项。 2、金融工具的确认和计量方法 应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、

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内容: 其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的， 按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （八）存货核算方法 1、存货分类 存货分类为：原材料、低值易耗品、包装物、库存商品（包括库存的外购商品、自制 商品产品、自制半成品等） 、在产品、委托加工物资等。 2、取得和发出的计价方法 日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物均采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 （九）投资性房地产 1、投资性房地产标准 指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 2、计量模式 采用成本模式。 （十）固定资产的计价和折旧方法 1、固定资产确认条件 指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的有形资 产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产的分类 固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、铂金漏板、电子办公设备、运输设备、 其他设备、窑体等。 3、固定资产的初始计量 固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。

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内容: 外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所 发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出 构成。 4、固定资产折旧计提方法 固定资产折旧除铂金漏板外，其他设备采用年限平均法分类计提。 符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者 中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 各类固定资产预计净残值率、估计经济使用期限、年折旧率如：

内容: 铂金漏板是公司生产过程进行玻璃拉丝时使用的一种特殊设备，其折旧采用工作量法 计提。系按以下公式计提折旧： 当期应计提折旧＝玻璃原丝产量(吨)?铂金单耗额(克/吨)?铂金单位价值(元/克) （十一）在建工程核算方法 1、在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资 产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算 的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的 价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算 后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十二）无形资产核算方法 1、无形资产包括土地使用权、专有技术等。 2、无形资产的计价方法 按取得时的实际成本入账；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接

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内容: 归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条 件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 3、无形资产使用寿命及摊销 （1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

内容: 类 别 使用寿命 50 年 10 年

内容: 土地使用权 专利权和专有技术

内容: 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 （2）无形资产的摊销 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法 预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （十三）长期待摊费用的摊销方法及摊销年限。 1、开办费转销方法 在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法 在受益期内摊销。 （十四）资产的减值 1、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减 记的金额确认为资产减值损失， 计入当期损益。 可收回金额是通过对其的未来现金流量 （不 包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计 处置费用等） 。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的 预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量 进行折现。 对于期末其他的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄作为类 似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在期末余额的一定比例（可以单 独进行减值测试）计算确定减值损失，计提坏账准备。 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有 应收款项按账龄段划分的类似信用风险特征组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定 以下坏账准备计提的比例：

内容: 账 龄 计提比例% 第 46 页 共 75 页

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内容: 半年以内 半年至一年 一年至二年 二年至三年 三年至四年 四至五年 五年以上

内容: 2、存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准 备。 产成品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该 存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过 加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销 售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的 数量多于销售合同订购数量的， 超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照 存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似 最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存 货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 3、固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产 对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每期末判断相关资产 是否存在可能发生减值的迹象。 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置 费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该 资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值） 。有迹象表 明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。

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内容: 固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产资产减值损失一经确认，在以后会 计期间不再转回。 （十五）借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以 资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当 期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产。 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支 付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超 过 3 个月的，借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用 停止资本化。 当购当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该 部分资产借款费用停止资本化。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停 资本化的期间不包括在内。

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内容: 3、借款费用资本化金额的确定方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂 时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到 预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资 本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率应当根据一般借款加权平均 利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，应当按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者 溢价金额，调整每期利息金额。 （十六）收入确认原则 1、销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留通常与所有权相 联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量； 相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认 营业收入实现。 2、提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳 务收入。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提 供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损 益，不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。其中利息收 入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （十七）确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂 时性差异产生的递延所得税资产。 （十八）报告期主要会计政策、会计估计的变更和前期差错更正及其影响

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内容: 1、经公司董事会批准，公司从 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月颁布的企业 会计准则。 根据企业会计准则第 38 号 《首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条的规定， 公司对 2006 年 12 月 31 日财务报表有关项目进行了追溯调整，调整事项如下： 根据《企业会计准则第 38 号－首次执行企业会计准则》第十二条和《企业会计准则第 18 号－所得税》的规定，公司对报告期内资产的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差 异的所得税影响进行追溯调整。 上述追溯调整事项对财务报表的影响如下：

内容: 对 2007 年年初留存收益的影响额 对 2007 年年初未分配利润的影响额 对 2006 年度净利润的影响额

内容: 2、本年度无会计估计变更和前期差错调整事项。

内容: 四、税项 （一）公司主要税种和税率为

内容: 税 种 计提基数 应税销售额 应纳税所得额 税率（%） 13、17 33

内容: 注：公司出口商品执行增值税免、抵、退政策，2007 年 1 至 6 月份公司出口商品的退税率为 13% 和 11%。 根据 2007 年 6 月 18 日财税[2007]90 号 《关于调低部分商品出口退税率的通知》 的规定， 2007 从 年 7 月 1 日起， 公司出口商品除玻璃钢汽车配件的出口退税率保持不变外， 其他产品出口退税率从 13%、 11%降至 5%。

内容: （二）报告期内公司享受的税收优惠政策 根据财税字[1999]290 号关于《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》的规 定，公司因技术改造而进行的国产设备投资可抵免企业所得税。2007 年度享受的抵免企业 所得税待江苏省如皋市地方税务局核准。

内容: （三）新企业所得税法对公司税负的影响 第十届全国人民代表大会通过的 《中华人民共和国企业所得税法》 和国务院制定的 《中 华人民共和国企业所得税法实施条例》已于 2008 年 1 月 1 日起正式施行，新税法实施后内 外资企业所得税率统一为 25%。

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内容: 公司预计 2008 年执行 25%的所得税税率。

内容: 五、财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数） （一）货币资金 1、项目列示

内容: 2、货币资金年末数较年初数增加了 204,058,483.67 元，增加幅度为 1,472.80%，主 要原因为 2007 年 12 月，公司获准在深圳证券交易所公开发行股票收到募集资金未使用完 毕。 3、年末其他货币资金为 3,289,717.90 元，其中质押保证金如下：

内容: 银行汇票保证金 保函保证金 保函保证金 保函保证金 保函保证金 保函保证金（注） 合 计

内容: 注：截止 2007 年 12 月 31 日解质手续正在办理中。

内容: （二）应收票据 1、项目列示

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内容: 2、年末无质押的应收票据；无已背书未到期的应收票据；无已贴现的应收票据。 （三）应收账款 1、项目列示

内容: 年初数 占总额比例 ----坏账准备 -----

内容: 2、年末应收账款中，无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 3、年末应收账款余额中，前五位客户欠款金额共计 18,425,899.39 元，占总额的 16.44%，前五位客户欠款均为一年以内款项。

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内容: 4、截止 2007 年 12 月 31 日，应收账款账龄四年以上收回难度很大，根据谨慎性原则， 公司对账龄四年至五年应收款项计提坏账准备的比例为 80%，五年以上应收款项全额计提 坏账准备。 5、 年末应收账款中无金额较大或账龄较长而未计提坏账准备或计提比例低于 5%的款 项。 6、本年度公司无实际核销的应收账款。 （四）预付账款 1、账龄分析

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 合 计

内容: 2、年末预付账款中，无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 3、 年末预付账款中， 前五位客户的预付款金额共计 8,480,280.26 元， 占总额的 56.30%。 （五）其他应收款 1、账龄分析

内容: 坏账准备 账 龄 计提比例 账面余额 占总额比例 坏账准备 账面余额 占总额比例 坏账准备 年末数 年初数

内容: 2、年末其他应收款中，持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东顾清波欠款为 183,861.80 元，详见本附注六。 3、年末其他应收款中欠款金额较大的款项

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内容: 欠款单位名称 南通市集贤置业有限公司 上海龙元建设集团股份有限公司

内容: 款项性质 往来款 保证金

内容: 半年以内 200,000 元为半年以内 100,000 元为半年至一年

内容: 4、年末其他应收款中，账龄四年以上收回难度很大，根据谨慎性原则，公司对账龄四年至五年应

内容: 收款项计提坏账准备的比例为 80%，五年以上其他应收款全额计提坏账准备。 5、年末其他应收款中，无金额较大或账龄较长而未计提坏账准备或计提比例低于 5% 的款项。

内容: （六）存货及存货跌价准备

内容: 库存商品 原材料 在产品 委托加工物资 合 计

内容: 房屋、建筑物 土地使用权 2、累计折旧和累计摊销 房屋、建筑物 土地使用权 3、减值准备累计金额 房屋、建筑物 土地使用权 4、账面价值合计 房屋、建筑物 土地使用权

内容: （八） 固定资产原价及累计折旧

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内容: 机器设备 铂金漏板 电子办公设备 运输设备 其他设备 窑 合 体 计

内容: 4、本年度在建工程完工转入固定资产金额为 169,058,567.07 元。 5、年末固定资产净值比年初增加了 164,868,605.28 元，增加幅度为 119.40%。主要 原因为本年工业园厂房建造工程、 池窑项目和设备安装工程已完工部分转入固定资产所致。 6、年末固定资产不存在减值情况。 7、年末固定资产抵押情况详见本附注八（二） 。 （九）在建工程 1、项目列示

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内容: 2-1、借款费用资本化金额

内容: 2-2、确定借款费用资本化金额的资本化率

内容: 工程名称 池窑项目 工业园厂房建造工程 本年数 6.60% 6.60% 上年数 5.98% 5.98%

内容: 3、年末在建工程不存在减值情况。 （十）无形资产 1、项目列示

内容: 2、年末无形资产不存在减值情况。 3、年末无形资产中土地使用权抵押情况详见本附注八（二） 。 （十一）长期待摊费用

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内容: （十二）递延所得税资产 项目列示

内容: （十四）短期借款 1、项目列示

内容: 2、年末不存在已到期未偿还的短期借款。 3、年末短期借款比年初增加了 75,500,000.00 元，增加幅度为 79.81%。主要原因为

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内容: 生产经营规模扩大而增加了流动资金贷款。 4、年末抵押借款的情况详见本附注八（二） 。 （十五）应付票据 1、项目列示

内容: 项 目 年末数 3,000,000.00 年初数 --银行承兑汇票

内容: 2、年末无逾期未付的应付票据。 （十六）应付账款 1、账龄分析

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 合 计

内容: 2、年末应付账款余额中，无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 3、年末应付账款余额中，无账龄一年以上的大额款项。 （十七）预收款项 1、账龄分析

内容: 一年以内 一至二年 二至三年 三年以上 合 计

内容: 2、年末预收款项余额中，无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 3、年末预收账款中，无账龄一年以上的大额款项。 （十八）应付职工薪酬

内容: 1、工资、奖金、津贴和补贴 2、职工福利费

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内容: 3、社会统筹保险费 4、住房公积金 5、工会经费和职工教育经费 6、非货币性福利 7、因解除劳动关系给予的补偿 合 计

内容: （十九）应交税费 1、项目列示

内容: 增值税 营业税 城建税 企业所得税 个人所得税 房产税 土地使用税 教育费附加 粮食保险基金 防洪保安基金 印花税 车船使用税 合 计

内容: 2、报告期内公司享受的所得税优惠政策详见本附注四（二） 。 （二十）应付利息

内容: （二十一）其他应付款 1、账龄分析

内容: 账 龄 年末数 金 额 占总额比例 68.22% 金 年初数 额 占总额比例 58.46% 第 59 页 共 75 页

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内容: 一至二年 二至三年 三年以上 合 计

内容: 2、 年末其他应付款中， 持本公司 5％以上 （含 5％） 表决权股份的股东欠款为 682,748.11 元，详见本附注六。 3、年末其他应付款余额中，账龄超过 3 年以上的款项

内容: 项 目 金 额 款项性质 借 款

内容: 4、年末其他应付款余额中金额较大的款项

内容: 单位名称 如皋市如城镇大殷村 金 额 款项性质 借 款

内容: （二十二）一年内到期的非流动负债 1、一年内到期的长期借款

内容: 2、年末不存在已到期未偿还的借款。 （二十三）长期借款 1、项目列示：

内容: 2、年末不存在已到期未偿还的长期借款。 3、抵押借款情况详见本附注八（二） 。

内容: 年初数 股份类别 金额 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 金额 比例 本年变动增减（+/-） 年末数

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内容: 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]449 号《关于核准江苏九鼎新材料股份 有限公司首次公开发行股票的通知》 核准， 本年度公司向社会公开发行人民币普通股 2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价 10.19 元，募集资金总额 203,800,000 元，扣除发行费 用 18,762,000 元，实际募集资金净额为 185,038,000 元。该募集资金已于 2007 年 12 月 14 日止全部到位。该募集资金已经立信会计师事务所有限公司验证，并出具了信会师报字 (2007)第 12000 号验资报告。 （二十五）资本公积

内容: 本年增加金额详见本附注五（二十四） 。 （二十六）盈余公积

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内容: 追溯调整前年初数 追溯调整年初盈余公积（注） 追溯调整后年初数 本年增加 本年减少 年末数 注：追溯调整事项详见本附注三（十八） 。

内容: 项 目 金 额 提取或分配比例

内容: 追溯调整前年初未分配利润 本年度追溯调整金额（注） 追溯调整后年初未分配利润 加：本年净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 年末未分配利润 注：追溯调整事项详见本附注三（十八） 。

内容: （二十八）营业收入及营业成本 1、大类列示

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内容: 中国大陆以外国家地区 合 计

内容: 材料销售 转供水电汽销售 租 合 赁 计

内容: 4、公司前五名客户销售情况

内容: （二十九）营业税金及附加

内容: 城建税 教育费附加 其他地方基金 合 计

内容: 营业税金及附加的计缴比例详见本附注五（十九） 。 （三十）财务费用

内容: 利息支出 减：利息收入 汇兑损益 手续费 合 计

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内容: （三十三）营业外收入 1、项目列示

内容: 非流动资产处置利得 其中：固定资产处置利得 政府补助 罚款、赔款 其 合 他 计

内容: 本年度政府补助来源说明 政府补助种类 本年数 资金来源 江苏省经贸委 技术改造专项资金 600,000.00 江苏省财政厅 江苏省财政厅 节能及发展循环经济专项资金 政府工业奖励 名牌奖励 专利补贴款 科技开发项目补助款 合 计 600,000.00 410,000.00 150,000.00 98,000.00 60,000.00 1,918,000.00 江苏省经贸委 如皋市财政局 南通市财政避 如皋市财政局 如皋市科技局 批准文号 苏经贸投资[2007]672 号 苏财企[2007]79 号 苏财企[2007]107 号 苏经贸环资[2007]907 号 皋财企[2007]10 号 皋财企[2007]10 号 通科计[2006]168 号 皋科发[2006]43 号

内容: 非流动资产处置损失 其中：固定资产处置损失 捐赠支出 其他 合

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内容: 本年所得税费用 递延所得税费用 合 计

内容: （三十六）现金流量表附注 1、收到的其他与经营活动有关的现金

内容: 全年发生额 其中：主要收入项目 政府补助 暂收款 投标保证金 利息收入

内容: 2、支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 全年发生额 其中：主要支出项目 运输费 办公费 新产品研究开发费 业务招待费 差旅费 银行手续费 保函保证金 装卸包装费 销售佣金 广告费 修理费 咨询服务费

内容: 3、支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 银行贷款担保费 募集资金发行费用

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内容: 经营活动产生的现金流量净额

内容: 5、现金流量表中现金的年末余额 现金流量表中现金年末余额为年末货币资金扣减质押期超过 3 个月的保函保证金。

内容: 六、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方情况 1、控制本公司的关联方

内容: 关联方名称 注册地址 主营业务 针织织物漂染、服装 江苏九鼎集团有限 公司 如皋市中山路5 号 针织面料制造销售、 控股股东 丝毯、挂毯制品的制 造销售、企业投资 顾清波 实际控制人 有限责任 徐振铎 与本企业关系 经济性质 法定代表人

内容: 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化

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内容: 关联方名称 江苏九鼎集团有限公司

内容: 年初数 人民币 5,000 万元

内容: 年末数 人民币 5,000 万元

内容: 3、存在控制关系的关联方所持股份（或权益）及其变化

内容: （二）不存在控制关系的关联方情况

内容: 关联方名称 如皋市伊斯佩尔工艺品厂 江苏九鼎集团进出口有限公司 如皋市鼎诚经贸有限公司 如皋市华宇建筑工程有限公司 南通九鼎针织服装有限公司 如皋市花木有限公司 与本公司的关系 同受实际控制人控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制 同受控股股东控制 实际控制人参股

内容: （三）关联方交易 1、向关联方采购货物

内容: 采购价格按关联方销售商品的成本确定。 3、向关联方采购工程物资和接受劳务

内容: 采购价格通过市场招标确认，其中如皋市华宇建筑工程有限公司为公司工业园厂房建 造工程提供工程施工按国家规定定额价平均下浮 20%左右。

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内容: 全年销售总额 占销售总额比例

内容: 材料销售中的原材料销售价格按材料成本上浮 20%左右计算确定；材料销售中的废料 销售价格按市场废料价格确定；转供水电汽销售价格按成本上浮 3.5%左右计算确定。 4、其他关联方交易事项： （1） 公司向控股股东江苏九鼎集团有限公司租赁位于如皋市中山路 5 号的土地用于部 分厂房和办公楼，公司支付其租赁费的情况如下：

内容: 注：根据公司与江苏九鼎集团有限公司签订的租赁协议。租赁费计算系按照被租赁资产的价值和同 期银行活期存款利率计算，但不低于租赁资产当期计提折旧额和应缴纳的税金额。

内容: （2）2006 年度起，关联方南通九鼎针织服装有限公司向公司租赁位于如城镇太平村 四组的土地和厂房，根据公司与南通九鼎针织服装有限公司签订的租赁协议，约定年租金 为人民币 706,467.52 元。 租赁费计算系按照被租赁资产的价值和同期银行活期存款利率计 算，但不低于租赁资产当期计提折旧额和应缴纳的税金额。 5、关联方为本公司担保情况 控股股东江苏九鼎集团有限公司以如城镇跃进东路土地使用权作价 1,202.55 万元为 本公司银行贷款 720 万元提供担保，担保期限自 2007 年 12 月 18 日至 2008 年 12 月 17 日 止。 6、关联方应收应付款项余额

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内容: 七、或有事项 （一）截止 2007 年 12 月 31 日，本公司未发生未决诉讼或仲裁形成的或有负债。 （二）截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无为关联方及其他单位提供债务担保形成的或 有负债。

内容: 八、承诺事项 （一）截止 2007 年 12 月 31 日，公司无需披露的对外经济担保事项。 （二）其他重大财务承诺事项 资产抵押情况： 1、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司以 36 公斤铂金作为抵押向中国工商银行如皋支行 贷款人民币 6,000,000.00 元，贷款期限为 2007 年 4 月至 2008 年 4 月。 2、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司以位于如皋市如城镇大殷村十八、十九、二十二 组的房产作抵押向中国建设银行如皋支行贷款人民币 16,600,000.00 元，贷款期限为 2007 年 9 月至 2008 年 9 月。

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内容: 3、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司以位于如皋市如城镇大殷村十八组的房产作为抵 押向中国建设银行如皋支行贷款人民币13,000,000.00元， 贷款期限为2007年10月至2008 年 10 月。 4、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司以位于如皋市如城镇大殷村十八组的房产和土地 作为抵押向中国工商银行如皋支行贷款人民币 3,000,000.00 元，贷款期限为 2007 年 4 月 至 2008 年 4 月。 5、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司以如城镇跃进东路 41 号生产厂房作价 1,812.37 万元向中国银行如皋支行抵押提供 1,080 万元担保及 46 公斤铂金作价 1,610 万元向中国银 行如皋支行抵押提供 900 万元担保；江苏九鼎集团有限公司以如城镇跃进东路土地使用权 作价 1,202.55 万元为本公司提供 720 万元担保； 江苏力星钢球有限公司以信用方式为本公 司提供 2,100 万元担保。公司于 2007 年 11 月 30 日与中国银行如皋支行签订了《授信额度 协议》 ，协议约定最高授信额度为 4,800 万元，期限自 2006 年 11 月 30 日至 2008 年 10 月 31 日。 6、截止 2007 年 12 月 31 日，公司以位于如皋市如城镇大殷村十八组的房产和土地作 为抵押向中国建设银行如皋支行贷款人民币 25,000,000.00 元， 贷款期限为 2006 年 7 月至 2011 年 4 月。 7、截至 2007 年 12 月 31 日止，公司以位于如皋市如城镇大殷村十八组、十九组、二 十组土地作为抵押向中国建设银行如皋支行贷款人民币 25,000,000.00 元，贷款期限为 2005 年 3 月至 2010 年 3 月。

内容: 九、资产负债表日后事项 （一）闲置募集资金暂时补充流动资金事项 2008 年 4 月 10 日，经公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过，将 8,000 万元闲置 募集资金暂时补充流动资金，期限为当日起六个月。 （二）利润分配预案和资本公积转增股本预案 2008 年 4 月 10 日，公司第六届第二次董事会审议通过利润分配预案。以 2007 年 12 月31日总股本80,000,000股为基数， 拟向全体股东按每10股送1股红股和派送现金0.112 元（含税） 。 2008 年 4 月 10 日， 公司第六届第二次董事会审议通过资本公积转增股本预案。 2007 以 年 12 月 31 日总股本 80,000,000 股为基数，拟用资本公积按每 10 股转增 2 股的比例转增

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内容: 股本。 上述利润分配预案和资本公积转增股本预案需经公司股东大会审议通过。 （三）2008 年银行授信预案 2008 年 4 月 10 日，公司第六届第二次董事会审议通过了《关于公司 2008 年银行授信 的议案》 。公司拟在 2008 年度向商业银行申请总额不超过 5.4 亿元银行借款，期限自银行 授信日起 1 年，并授权公司董事长办理相关事宜。 上述银行授信议案尚需经公司股东大会审议通过。

内容: 十、其他重要事项 截止 2007 年 12 月 31 日，公司无需披露的其他重要事项。

内容: 项 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 中国证监会认定的其他非经常性损益项目 合 计 减：所得税影响额 扣除所得税影响的非经常性损益金额 目 本年数 127,128.76 1,918,000.00 -53,441.82 --1,991,686.94 737,955.42 1,253,731.52

内容: 十二、净资产收益率与每股收益 （一）项目列示

内容: 净资产收益率 报告期利润 本年数 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 8.21% 20.55% 19.42% 20.82% 8.58% 全面摊薄 上年数 20.85% 加权平均 本年数 20.28% 上年数 21.12%

内容: 报告期利润 基本每股收益

内容: 每股收益（元） 稀释每股收益

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内容: 本年数 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 0.47 0.50

内容: （二）计算过程 1、全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率=P?E 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净 利润”不包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润”以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税 影响） 、各子公司非经常性损益（考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额；“归属 于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金额。 2、加权平均净资产收益率 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 =P/ （ E0 Ej?Mj?M0?Ek?Mk?M0） 其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股 东的年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资 产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期 月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起 至报告期年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净 资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。 3、基本每股收益 基本每股收益=P?S S= S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东 的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1 为报告期因公积金 转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数； Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份 下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期年末的月份数。

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内容: 4、稀释每股收益 稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）?（1-所得 税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债 券等增加的普通股加权平均数） 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至 稀释每股收益达到最小。 3、本年度不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。 4、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数 未发生变化。

内容: 十三、补充资料 （一）2006 年度净利润差异调整 本公司根据证监会计字[2007]10 号《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号－ 新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的规定，假定比较年初开始执行 新会计准则第 1 号至第 37 号，以可比年初（即 2006 年 1 月 1 日）资产负债表为起点，对 《企业会计准则第 38 号－首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条之外的不需要追溯调 整的事项，模拟执行新会计准则的净利润与原准则下净利润列示如下：

内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：所得税 2006 年度净利润（新会计准则） 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 2006 年度模拟净利润

内容: （二）2006 年度利润表调节项目表

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内容: （三）2007 年初股东权益差异调整 本公司根据《企业会计准则第 38 号－首次执行企业会计准则》和《企业会计准则解释 第 1 号》 （财会〔2007〕14 号）的要求，对年初股东权益的调整过程以及做出修正的项目、 影响金额及其原因列示如下：

内容: 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 其中：归属于母公司股东权益 少数股东权益

内容: 十四、财务报表的批准报出

内容: 本财务报告业经公司全体董事于 2008 年 4 月 10 日批准报出。

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内容: 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并 盖章的财务报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 4、上述备查文件的备置地点：公司证券投资部。