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内容: 深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO., LTD.

内容: 2007 年年度报告

内容: 深圳赛格三星股份有限公司 2007 年年度报告（全文）

内容: 目

内容: 录

内容: 重要提示

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 因工作原因 ， 姜进炅董事未出席审议 2007 年年度报告的董事会会议， 委托李炳騋 董事行使其董事权利；因工作原因 ，陈杰平董事未出席审议 2007 年年度报告的董事会 会议，委托李秉心董事行使其董事权利。 北京立信会计师事务所为公司出具了标准的无保留意见的审计报告。 公司董事长胡建平先生、 总经理李炳騋先生、 主管财务总经理助理李兴洙先生及经 营管理部部长郭胜求先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

内容: 第一节 公司基本情况简介

内容: （一）公司法定中文名称：深圳赛格三星股份有限公司 公司法定英文名称：SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.，LTD. 英文名称缩写：SSG （二）法定代表人：胡建平 （三）董事会秘书兼证券事务代表：王科夫 联系地址：深圳市大工业区兰竹东路 23 号 联系电话：0755-89938888-1862 传真：0755-89938787 电子信箱：szsgsx@163.net （四）公司注册地址：深圳市大工业区兰竹大道以北 CH3 主厂房 公司办公地址：深圳市大工业区兰竹东路 23 号 邮政编码：518118 公司网址：http://www.ssg.com.cn （五）信息披露报纸： 《证券时报》 刊登年报证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn 公司年报备置地点：深圳赛格三星股份有限公司证券外事处 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

内容: 股票简称：赛格三星 股票代码：000068 （七）公司首次注册登记日期：1997 年 6 月 6 日 公司首次注册登记地点：广东省深圳市 企业法人营业执照注册号：企股粤深总字第 110627A 号 税务登记号码：440301279346489 组织机构代码：27934648-9 公司聘请的会计师事务所名称：北京立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址： 北京市东城区东长安街 10 号长安大厦 3层

内容: 第二节 会计数据和业务数据摘要

内容: （一）2007 年度主要会计数据

内容: 单位： 元

内容: 注: 非经常性损益项目及金额如下： 单位：元 非经常性损益项目 营业外收入 营业外支出 合计 金额 33,253,310.46 2,240,986.26 31,012,324.2

内容: （二）公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：元

内容: 2007 年 2006 年 调整前 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后的 基本每股收益 全面摊薄净资产收益率 加权平均净资产收益率 扣除非经常性损益后全 面摊薄净资产收益率 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 每股经营活动产生的现 金流量净额 调整后 本年比上年增减 （％） 调整后 2005 年 调整前 调整后

内容: 2006 年末 调整前 调整后 2.66

内容: 本年末比上年末 增减（％） 调整后 -10.15%

内容: 归属于上市公司股东的 每股净资产

内容: 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中法定公益金 未分配利润 股东权益合计

内容: 本期增加

内容: 本期减少

内容: 注：股东权益变动原因如下： 1.未分配利润本年减少是本年净利润为负及利润分配所致。 其中： 本年净利 润－192,006,949.32 元；本年利润分配 15,719,410.34 元。 （四）新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: 单位： （人民币）元 项目名称 2007 年报披露数 2006 年报原披 露数 差异 0.00 原因说明

内容: 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长 期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股 权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房 地产 因预计资产弃置费用应补提的以前 年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账 面价值 根据新准则计提的商誉减值准 备 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产以及可供出售金额 资产 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯调整 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益 （新会计准 2,088,285,776.07 2,088,285,776.07 则） 0.00 3,536,077.57 3,536,077.57 0.00

内容: （五）利润表调整项目表

内容: 第三节 股本变动及股东情况

内容: （一）股份变动情况表 单位： 股

内容: 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 比例 发行新 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 本次变动增减（+，-） 送股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 公积金转 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其他 小计 本次变动后 数量 比例

内容: 其中：境内非国有法 378,828,140 48.20% 人持股 境内自然人持股 4、外资持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 0 0.00% 110,749,679 14.09% 0 0.00%

内容: （二）股票发行与上市情况

内容: 1.到报告期末为止的前三年内，公司没有发行股票及衍生证券。 2.报告期内公司股份总数及结构没有发生变化情况。 3.公司没有现存的内部职工股。 （三）公司股东情况 前十名股东、前十名流通股股东持股表

内容: 股东总数 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例

内容: 37,108 持股总数 持有有限售条件股 质押或冻结的

内容: 股份数量

内容: SAMSUNG CORNING(MALAYSIA) 境外法人 SDN.BHD. 深圳市赛格集团有限公 司 中国民生银行股份有限 公司－东方精选混合型 开放式证券投资基金 中国信达资产管理公司 傅梅城 刘庆海 国家

内容: 境内非国有法人 国家 境内自然人 境内自然人

内容: 中国银行－嘉实沪深 300 境内非国有法人 指数证券投资基金 关广泽 股东名称 中国民生银行股份有限公司－东方精选 混合型开放式证券投资基金 傅梅城 刘庆海 中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资 基金 关广泽 张京凯 江福祺 左桂兰 广州祥瑞投资有限公司 上海银沙创业投资有限公司 境内自然人 前 10 名无限售条件股东持股情况

内容: 持有无限售条件股份数量

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明： ①深圳市赛格集团有限公司与深圳赛格股份有限公司之间存在关联关系及 一致行动人关系， 深圳市赛格集团有限公司持有深圳赛格股份有限公司 30.24％ 的股份。 ②三星康宁投资有限公司和三星康宁 （马来西亚） 有限公司之间存在关联关 系及一致行动人关系。三星康宁精密玻璃株式会社持有三星康宁投资有限公司 60％的股份和三星康宁（马来西亚）有限公司 70％的股份（原三星康宁株式会

内容: 社现已更名为三星康宁精密玻璃株式会社，详见公司公告 2008-02 号）。 ③其它流通股东不属于 《上市公司持股变动信息披露管理办法》 中规定的一 致行动人，未知其它流通股东之间是否存在关联关系。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 公司控股股东及主要法人股东情况： ①深圳赛格股份有限公司 深圳赛格股份有限公司（以下简称“赛格股份” ）成立于 1996 年 7 月，法 定代表人张为民先生，注册资本 78，480 万元，主营电子信息产品投资项目经营 及管理，涉外运输及仓储、电子配套服务业等。

内容: ②三星康宁投资有限公司 三星康宁投资有限公司（以下简称“三星康宁投资” ）是韩国三星康宁精密 玻璃株式会社的控股子公司，成立于 1994 年 5 月，法定代表人姜进炅先生，注 册资本港币 14,515 万元，主营参与地产、金融、运输、工业项目的投资经营及 管理。

内容: ③三星康宁（马来西亚）有限公司

内容: 三星康宁（马来西亚）有限公司（以下简称“三星康宁马来西亚” ）是韩国 三星康宁紧密玻璃株式会社的控股子公司，成立于 1992 年 2 月，法定代表人朴 宪求先生，注册资本 14,221 万元，主营彩色显像管、显示管玻壳的生产和销售。

内容: ④深圳市赛格集团有限公司 深圳市赛格集团有限公司（以下简称“赛格集团” ）成立于 1984 年 8 月， 法定代表人郭永刚先生，注册资本 135,542 万元，经营范围包括电子产品、家用 电器、玩具、电子化工项目的生产研究，承接各种电子系统工程项目，开发资金 筹集和信贷投资业务，技术开发和信息服务及维修。

内容: 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: （一） 董事、监事、高级管理人员的情况

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 报告期被授予的 股权激励情况 期 可 已 末 行 行 行 股 权 权 权 票 股 数 价 市 数 量 价 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

内容: 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 是 否 否 是 是 否 否

内容: 胡建平 董事长 李炳騋 总经理

内容: 张帅恒 副总经理 男 姜进炅 董事 张长海 董事 李兴洙 董事 雷 铣 男 男 男

内容: 独立董事 男

内容: 李秉心 独立董事 男 陈杰平 独立董事 男 王科夫 董事会秘 男 书 男 男 男 男 -

内容: 许长辉 监事 权赫和 监事 胡康一 监事 张森 合计 监事 -

内容: 否 否 否 是 否 是 否 -

内容: 公司董事、监事在股东单位任职情况表 姓名 张长海 胡康一 许长辉 本公司职务 董事 监事 监事 股东名称 深圳赛格股份有限公司 深圳赛格股份有限公司 深圳市赛格集团有限公司 所任职务 财务部长 总经理助理 工委会主席

内容: 2.董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其它单 位的任职或兼职情况。 胡建平 男，1962 年生，西安公路交通大学硕士研究生毕业，高级会计师。 现任赛格三星股份有限公司董事长。 历任西安公路交通大学教师， 深圳市赛格集 团有限公司财务部副部长，深圳华发电子股份有限公司总会计师、副总经理、董 秘、董事兼总经理。 李炳騋 男，1952 年生，韩国汉阳大学机械工学专业毕业。现任韩国三星康 宁精密玻璃株式会社专务、深圳赛格三星股份有限公司总经理、董事。历任三星 康宁株式会社扩建技术部课长、扩建工务部部长、龟尾工厂工务部部长（龟尾工 厂扩建期间） 、技术开发部部长、玻壳工务部长、生产技术担当、生产技术担当 理事、龟尾显示器制造部部长、三星康宁（马来西亚）有限公司法人代表

内容: 张帅恒 男，1964 年生，中央电大电子专业毕业。现任深圳赛格三星股份有 限公司常务副总经理、董事。历任陕西彩色显象管总厂锥车间副主任、深圳赛格 三星股份有限公司锥车间副主任、制造二部部长、生产保障部部长。

内容: 姜进炅 男，1954 年生，韩国岭南大学经营管理学专业毕业。现任韩国三星 康宁精密玻璃株式会社专务， 深圳赛格三星股份有限公司董事。 历任三星物产秘 书室中干、三星物产纽约支社中干、三星电子项目主管领导、三星视界经营支援 部部长。

内容: 张长海 男，1958 年生，中南财经大学会计学专业博士、副教授、正高级会 计师。 现任深圳赛格股份有限公司财务部部长、 深圳赛格三星股份有限公司董事。 历任郑州航空工业管理学院教师、 深圳赛格高技术投资股份有限公司资产管理部 副部长。

内容: 李兴洙 男，1960 年生。现任深圳赛格三星股份有限公司总经理助理、财务 负责人、董事。历任韩国三星康宁本社管理课、三星康宁本社支援课长、三星康 宁水原经营支援经理课长、 三星康宁本社检察 GROUP 长、 三星康宁本社经营支援 TEAM 长、三星康宁 Display 经营支援 GROUP 长。

内容: 雷铣 男，1942 年生，北京政法学院法律专业毕业。现任北京市信利律师事 务所深圳分所主任律师、法学教授，深圳赛格三星股份有限公司独立董事。历任 山西省榆次市公安局党委委员、办公室主任、山西省晋中地区地委委员、政法书 记兼检察长、山西省人民检察院副检察长、最高人民检查院教育局长、国家检察 官学院党委书记兼院长、最高人民检察院党组成员、检察委员会委员。

内容: 李秉心 男，1952 年生，上海财经大学会计学专业硕士。现任深圳大华天诚 会计师事务所高级合伙人， 深圳赛格三星股份有限公司独立董事。 历任上海财经 大学人事处干部、财务处处长、深圳大华会计师事务所主任会计师。

内容: 陈杰平 男，1953 年生。北京旅游学院英语文学学士、美国休斯顿大学酒店 与餐饮管理理学学士、工商管理硕士、会计专业工商管理博士。现任香港城市大 学会计系系主任、博士生导师，深圳赛格三星股份有限公司独立董事。并任上海 财经大学，香港理工大学，香港中文大学，香港科技大学博士论文答辩委员会校 外成员。

内容: 王科夫 男，1952 年生，华南理工大学毕业。现任深圳赛格三星股份有限公 司副总经理、 董事会秘书。 历任深圳赛格三星股份有限公司计划发展部、 行政部、 证券部部长，总经理助理。

内容: 许长辉 男，1948 年生，大学学历。现任深圳市赛格集团有限公司工委会主 席，赛格三星监事会主席。历任解放军 127 师政治处副主任、深圳电子行业党委 秘书科科长，深圳市赛格集团党办主任，党委副书记、纪委书记。

内容: 胡康一 男，1954 年生，华南理工大学资产管理与评估工程专业毕业。现任 深圳赛格股份有限公司总经理助理， 深圳赛格三星股份有限公司监事。 历任北京 广播器材厂厂长办公室秘书、 中国电子工业深圳总公司经理部经理、 广保香港国 际发展有限公司总经理、赛格储运有限公司总经理。

内容: 权赫和 男，1962 年生，韩国高丽大学毕业。历任韩国三星康宁株式会社次 长。 现任深圳赛格三星股份有限公司人事部部长， 深圳赛格三星股份有限公司监 事。

内容: 张森 男，1969 年生，深圳市中央党校经济管理专业毕业。 现任深圳赛格 三星股份有限公司保全处处长、 监事。 历任深圳赛格三星股份有限公司维修站长、 工务处处长、保全处处长、广东省人大代表。

内容: 3.公司高级管理人员年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员报酬确定的依据主要有：本地区的薪酬情

内容: 况， 公司内各阶层报酬水平情况， 公司上年度经营效益情况和公司经营班子报告 董事会并获得批准的年度人力费计划。 报告期内现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 344.39 万元。 公司独立董事的津贴为每人每年 5 万元，没有其它待遇。 公司董事会成员胡建平董事长、张长海董事、姜进炅董事不在公司领取报 酬， 其中胡建平董事长在深圳市赛格集团有限公司领取报酬， 姜进炅董事在韩国 三星康宁精密玻璃株式会社领取报酬， 张长海董事在深圳赛格股份有限公司领取 报酬。 公司监事会成员许长辉监事会主席、胡康一监事不在公司领取报酬，其中 许长辉监事会主席在深圳市赛格集团有限公司领取报酬， 胡康一监事在深圳赛格 股份有限公司领取报酬。

内容: 4.报告期内离任的董事、监事、高级管理人员 李盛洙先生因工作变动辞去监事职务。

内容: （二） 公司员工情况

内容: 报告期末， 公司在职员工总数为 858 人。 在职员工的专业构成及教育程度如 下： 公司在职员工构成情况表 单位： 人 区分 博士/硕士 大本/大专 中专/技校/高中 初中 小计 管理 0 36 4 0 40 技术 1 104 76 0 181 业务 3 68 11 0 82 工人 0 69 477 9 555 合计 4 277 568 9 858

内容: 第五节 公司治理结构

内容: （一）公司治理情况 公司积极按照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 、 、

内容: 规则》 等国家有关法律法规要求， 不断完善符合现代先进企业管理要求的法人治 理结构。 根据《中华人民共和国证券法》和《上市公司检查办法》2006 年底深圳证监 局对我公司进行了专项检查，并在 2007 年向公司发出整改通知，帮助公司进一 步完善公司治理结构。 同时中国证监会、 深圳证监局向上市公司提出开展公司治 理专项活动的要求。 公司在进行整改的同时切实展开了一系列公司治理活动。 并 接受深圳证监局对公司治理情况及治理专项活动的开展情况进行的检查。 1.股东大会 报告期内，公司共召开了 3 次股东大会。公司的股东大会的召集、召开程序 符合《公司法》及《公司章程》等法律法规的规定，确保股东能够充分行使其合 法权利。 公司股东大会对公司关联交易进行了认真审核， 并按要求关联股东在表 决时回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。在报告期内公司 依照相关法规制定了公司 《股东大会议事规则》 进一步规范公司股东大会的召开 程序。 2.董事会 报告期内，公司共召开了 11 次董事会。董事会的召集、召开程序符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规的规定。公司在报告期内根据证监会要求，成 立了董事会下设战略、薪酬与考核、提名、审计四个专门委员会。并制定了《董 事会议事规则》 、 《董事会发展战略委员会工作细则》 、 《董事会薪酬与考核委员会 工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《独 、 、 、 立董事制度》 。在报告期内，公司董事均能认真、勤勉地履行职务，对董事会和 股东大会负责。 3.监事会 报告期内，公司共召开了 7 次监事会，并列席了公司的各次董事会，会议的 召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规的规定，公司监事能 够认真履行自己的职责， 本着对股东负责的态度， 对公司财务和公司董事及高级 管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 在报告期内监事会还制定了 《监事会 议事规则》 。 4.信息披露 公司按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》 、 、公

内容: 司《信息披露管理制度》等相关法规及制度，真实、准确、完整、及时地披露信 息。公司通过电话咨询答复、电子邮件回复、网上平台交流等方式增强信息披露 的透明度，并指定《证券时报》为公司信息披露报纸，对所有股东公平对待。在 报告期内公司还根据相关法规制定了公司《信息披露管理制度》 ，并在具体实施 中进一步修改完善该制度，该制度在报告期内进行了一次修订。 5.公司在报告期内收到整改意见函的整改情况 中国证券监督管理委员会 （以下简称证监会） 深圳监管局于 2006 年 10 月 19 日至 2006 年 10 月 31 日对我公司进行了专项检查， 针对检查过程中发现的问题， 深圳监管局于 2007 年 1 月 9 日下达了《关于责令深圳赛格三星股份有限公司限 期整改的通知》 （深证局公司字[2007]3 号） ，要求我公司对存在的问题进行限期 整改。 通知中指出以下问题： ①引进 STN-ITO 镀膜玻璃项目时存在决策程序倒置和未按规定评估的问题； ②部分关联交易事项披露不规范； ③董事、监事薪酬的审议程序和披露不规范； ④公司监事会组成不符合法律规定； ⑤公司未按照规定修订章程。 针对上述问题，公司对此予以高度重视，组织全体董事、监事和高级管理人 员进行了认真的学习和研究， 并对整改通知中提出的问题逐条进行了分析， 制定 了相应的整改措施，并责成有关人员进行逐一落实。 关于问题①之前有未及时通过股东大会、未按要求进行评估的问题，是特殊 环境背景下的特殊事件。公司在以后的工作中将严格按照相关要求严格治理公 司，杜绝此类事件的发生。公司已对该事项进行专题讨论，要求公司经营层在今 后的重大事项中，严格按照法律、法规等要求履行程序。该事项由董事会秘书负 责整改，并已整改完成。 关于问题②公司部分关联交易事项披露不细致的问题，公司将强化信息管 理、加强内部信息沟通，严格按规定要求及时准确披露关联交易信息；规范关联 交易会计科目， 加强与审计单位沟通准确描述关联交易的内容， 强化规范信息披 露管理。 并且公司在 2007 年 2 月 9 日披露的 2006 年年度报告中已按照要求， 规 范了之前出现问题的会计科目命名； 公司在 2007 年 6 月 28 日第四届董事会第二

内容: 次临时会议中审议通过了建立公司《信息披露管理制度》 ，今后公司将严格按照 制度规范信息披露程序。该事项由董事会秘书负责，现已整改完成。 关于问题③关于公司部分董事、监事薪酬的审议程序和披露不规范的问题， 公司已在 2007 年 2 月 9 日披露的 2006 年年报中按相关要求进行披露， 在之后的 年报披露中也将严格按照要求披露。 公司已在 2007 年 4 月 19 日四届四次董事会 上讨论，现已将部分董事、监事薪酬的意见提交给外方股东征求意见，将尽快提 交股东大会审议。 关于问题④公司监事会组成不符合法律规定的问题，公司工会（职工代表组 织）已在报告期内完成职工监事推荐工作，选举张森同志为我公司职工监事。该 事项由董事会秘书负责，现已整改完成。 关于问题⑤关于《公司章程》还未按照《上市公司章程指引（2006 年修订） 》 予以修改完善的问题，尚未整改完成。针对《公司章程》修订的问题，公司已按 照《上市公司章程修改指引（2006 年修订） 》拟制出修改稿，已在 2007 年 4 月 19 日召开的四届四次董事会、5 月 25 日召开的四届五次董事会上讨论，待股东 方参阅完成后提出意见，完成正式稿后，通过董事会决议后提交股东大会审议。

内容: 6.公司治理专项活动 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号）和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作 的通知》 （证监公司字[2007]29 号） ，要求各上市公司开展治理专项活动，公司 按照要求成立了专项治理活动领导小组， 并按计划的完成了传达学习、 自查整改、 公众评议和深圳证监局的检查等工作。 （1）通过自查和深圳证监局的检查，发现公司治理中存在以下问题： ①《公司章程》还未按照《上市公司章程指引（2006 年修订） 》予以修改完 善。 ②公司先前有重大事项未及时通过股东大会的情况；并且该事项未按有关 规定进行评估。 ③公司部分关联交易事项披露不细致。 ④董事、监事薪酬的审议程序和披露不规范。 ⑤监事会组成不符合规范。

内容: ⑥公司董事会无设立下属委员会。 ⑦经理层任期经营目标责任制，奖惩措施不完善。 （2）深圳证监局检查指出的问题 ①向大股东及其控制人提供非公开信息。 ②公司制度建设不完善。 《意见》指出公司《信息披露事务管理制度》存在 问题。 ③部分制度的制定不符合程序。 《意见》指出公司的《独立董事制度》《总 、 经理工作细则》已经制定并执行，但未经董事会审议批准，不符合法定程序。 ④股东大会授权委托书不规范。 （3）针对上述问题，公司董事会认真对待，完成了以下整改： ①关于《公司章程》还未按照《上市公司章程指引（2006 年修订） 》予以修 改完善的问题至本报告披露当日， 尚未整改完成。 针对 《公司章程》 修订的问题， 公司已按照《上市公司章程修改指引（2006 年修订） 》拟制出修改稿，已在 2007 年 4 月 19 日召开的四届四次董事会、5 月 25 日召开的四届五次董事会上讨论， 待股东方参阅完成后提出意见， 完成正式稿后， 通过董事会决议后提交股东大会 审议。 ②关于之前有未及时通过股东大会、未按要求进行评估的问题，已在 2007 年 8 月 29 日前完成整改。详见本节“5.公司在报告期内收到整改意见函的整改 情况中关于问题①”部分。 ③关于公司部分关联交易事项披露不细致的问题， 已在 2007 年 8 月 29 日前 完成整改。 详见本节 “5.公司在报告期内收到整改意见函的整改情况中关于问题 ②”部分。 ④关于公司部分董事、监事薪酬的审议程序和披露不规范的问题，公司已在 2007 年 2 月 9 日披露的 2006 年年报中按相关要求进行披露， 在之后的年报披露 中也将严格按照要求披露。公司已在 2007 年 4 月 19 日四届四次董事会上讨论， 现已将部分董事、 监事薪酬的意见提交给外方股东征求意见， 将尽快提交股东大 会审议。 ⑤关于公司监事会组成不符合法律规定的问题， 已在 2007 年 8 月 29 日前完 成整改。 详见本节 “5.公司在报告期内收到整改意见函的整改情况中关于问题④” 部分。

内容: ⑥关于公司董事会无设立下属委员会的问题， 已在 2007 年 8 月 29 日前完成 整改。 公司在第四届董事会第六次会议上审议通过了董事会下设四个委员会的提 案。制订出各委员会的组成框架，并按照法律、法规要求制订了各委员会的各项 职责，确定了各专业委员会成员。 ⑦关于经理层任期经营目标责任制，奖惩措施不完善的问题，已由董事会薪 酬考核委员会制定相关制度， 现正在征询相关意见， 待最后定稿后提交董事会审 核。 ⑧关于向大股东及其控制人提供非公开信息的问题，公司已在 2007 年 8 月 29 日披露的公司公告[2007-54]号《深圳赛格三星股份有限公司治理自查报告》 中对公司向大股东、 实际控制人报送本公司的未公开信息进行披露； 从本年起公 司将严格按相关规定在年度报告中披露向大股东方及其实际控制人报送未公开 信息的情况；公司按照《关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息 等治理非规范行为加强监管的补充通知》 （深证局公司字[2007]39 号）的规定报 送相关文件至深圳证监局。该事项现已整改完成。 ⑨关于公司制度建设不完善的问题，公司已修改了《信息披露事务管理制 度》 ，进一步完善了信息披露的档案管理、未公开信息保密措施、内幕信息知情 人的范围和保密责任、对重大事件和未公开信息的传递、审核、披露的规定；制 定了《内部审计规定》《非公开信息知情人保密制度》《内部信息知情人报备制 、 、 度》 ，完善了公司财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；董事、监事、高 管人员履行职责的相关记录和保管规定在相关议事规则和工作细则中予以详细 规定。以上制度经公司 2007 年 10 月 29 日召开的第四届董事会第六次临时会议 审议通过。相关制度在通过审议之后即刻生效。该事项已整改完成。 ⑩关于部分制度的制定不符合程序的问题， 公司第四届董事会第六次临时会 议审议通过《独立董事制度》《总经理工作细则》 、 。该事项现已整改完成。 11 ○关于股东大会授权委托书不规范的问题，公司自 2007 年第一次临时股东 大会开始使用符合要求的授权委托书。该事项现已整改完成。 7.年报编制过程中独立董事和审计委员会的履职情况 （1）独立董事在编制过程中的履职情况 公司独立董事在公司 2007 年年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事

内容: 的责任和义务， 勤勉尽责。 2008 年 2 月 27 日在年审注册会计师出具初步审计 于 意见后和召开董事会会议审议年报前， 独立董事与年审注册会计师见面， 就审计 工作情况进行了沟通。 （2）董事会审计委员会在编制过程中的履职情况 审计委员会与会计师事务所协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安 排；并督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。审计委员会于 2007 年 1 月 5 日，在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，形成《第四 届董事会审计委员会审阅 07 年度公司编制的财务会计报表意见》在年审注册会 ； 计师进场后，审计委员会成员与年审注册会计师进行了有效的沟通，并于 2008 年 3 月 5 日召开了公司董事会审计委员会第二次会议， 在年审注册会计师出具初 步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表， 并形成了审议通过 《关于公司 2007 年度财务会计报表的决议》 ；同时，审计委员会审阅了会计师事务所从事本年度 公司审计工作的总结报告， 并形成了 《聘请北京立信会计师事务所为我公司 2008 年度会计报表审计单位的决议》 。

内容: （二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事人数为 3 人，三位独立董事自任职以来，认真参加 了公司董事会和股东大会，并对各项议案发表了意见。 独立董事出席董事会的情况

内容: 应参加次数 （次）

内容: 亲自出席 （次）

内容: 委托出席 （次）

内容: 缺席 （次）

内容: 雷

内容: 铣

内容: 李秉心 陈杰平

内容: 三位独立董事通过现场工作或与董事会秘书询问、沟通，对公司的生产经营 情况进行了了解和掌握，对公司重大事宜听取了专门报告。 三位独立董事在年报的编写过程中认真履行职责， 在年审会计师进场审计前 以及年审会计师出具初审计意见后与年审会计师见面会谈， 就年审工作的开展部

内容: 署以及在年审中发现的问题进行沟通。 三位独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项未提出异议， 对公司发生的凡需要独立董事发表意见的重大关联交易和其它重大事项均进行 了仔细审核，并出具了书面的独立董事意见函。

内容: （三）公司与各法人股东的五分开情况 公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与各法人股东完全分开，公司具 有独立完整的业务及自主经营能力。 公司从事的业务完全独立于各法人股东， 公司与各法人股东之间不存在同业 竞争的情况；公司人员独立，公司的经营班子成员、财务负责人和董事会秘书不 在各法人股东单位担任任何职务；公司组织机构独立，公司内部机构独立运作， 公司及其职能部门与各法人股东及其职能部门之间不存在上下级关系； 公司财务 独立，公司建立了健全的财务、会计管理制度，独立核算。公司的资产独立，权 属清晰。

内容: （四）公司存在的治理非规范情况 1.公司在报告期内存在治理非规范情况。 公司大股东深圳赛格股份有限公司、 深圳市赛格集团有限公司是深圳国资委 实际控制的法人， 根据国资委的相关要求执行产权报告制度； 公司大股东三星康 宁（马来西亚）有限公司、三星康宁投资有限公司是韩国三星控制的法人，根据 三星总部的要求公司向其报送公司财务资料。 股东方、 实际控制人要求公司报送 信息旨在了解公司的经营状况，未对公司独立性进行干扰。 2.公司向大股东、实际控制人提供的财务信息的情况。 报告期内公司根据国务院国资委文件（国资厅评价【2003】23 号） 《关于国 资委监管企业编报阅读企业财务快报有关事项的通知》 ，每月初以公司上月财务 报表为准， 用网上平台直接报送的形式向赛格方股东实际控制人深圳市国资委报 送上月财务快报； 以传真方式向公司大股东深圳赛格股份有限公司报送上月资产 负债表、利润表；经财务部门逐级审批，报公司领导批准后以人工报送方式，向 公司大股东深圳市赛格集团有限公司报送上月资产负债表、 利润表。 根据三星总 部要求了解在华所有参股及控股企业投资的财务及经营状况的要求， 公司以上月

内容: 财务报表为准每月初以电子邮件方式向三星方股东的股东三星康宁精密玻璃株 式会社报送上月 Monthly report、SCH-ABC。 3.接受大股东或实际控制人对公司高层和中层管理人员任免的情况。 报告期内没有发生大股东或实际控制人对公司高层和中层管理人员任免的 情况。 4.大股东及实际控制人对公司具体项目进行审计、资产购买或处置以及对外 投资项目进行审批的情况。 报告期内公司没有发生重大项目、资产购买或处置及对外投资的事项发生。

内容: （五）内部控制自我评价 1.综述 公司自成立以来积极按照《公司法》《证券法》以及中国证监会和深圳证券 、 交易所的有关规定，不断制定、修改和完善公司的各项制度、规定以及岗位运行 指针等文件， 建立和完善符合现代企业管理要求的公司法人治理结构。 公司制定 了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》《总经理工作细 、 、 、 则》《关联交易决策管理制度》《投资者关系管理办法》《董事会发展战略委员 、 、 、 会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》 、 、 、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 、 《内幕信息知情人员报备制度》 、 《内部审 计规定》 非公开信息知情人保密制度》 信息披露管理制度》 印章管理指针》 、 《 、 《 、 《 、 《外来文件管理指针》等规章制度及办法。 公司还按要求建立了董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委 员会、审计委员会，进一步完善法人治理结构。并且按照董事会要求，不定期召 开各委员会会议。 公司还设有专职的监察部门， 检查审计部门采取定期与不定期相结合的方法 对公司内的相关部门进行监督审查，及时发现或者防范问题的发生。 通过法人治理相关制度、体制等的设置和建立，同时结合公司内部的相关运 行指针和控制制度， 目前公司规范治理的规章制度基本符合中国证监会发布的有 关上市公司治理的规范性文件的要求， 公司将继续按照相关法规及上级监管部门 的要求不断完善内部控制制度，确保公司各环节良性运转，规范工作。 我公司内部控制组织架构如下：

内容: 2.重点控制 公司没有控股子公司， 在报告期内没有对外担保、 募集资金、 重大投资活动。 （1）公司关联交易的内部控制情况 公司关联交易遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公开的原则，没有 损害公司和其他股东的利益。 关联交易的审批权限、 审议程序及回避表决严格按 照《公司章程》等规章制度文件的规定执行。 （2）公司信息披露的内部控制 公司建立了《信息披露管理制度》 ，对公司公开信息披露和重大内部信息沟 通进行全程、有效的控制。 对照深交所 《内部控制指引》 的有关规定， 公司对信息披露的内部控制严格、 充分、有效，报告期内，未有违反《内部控制指引》 、公司《信息披露管理制度》 的情形发生。 3.内部控制存在的问题和整改 公司自成立以来，自身的管理水平在不断提高，公司的内控水平也应不断提 高与强化，在此方面公司认为在以下方面还需继续努力完善。 （1）公司在报告期内成立了董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计委 员会，并制定了相应的工作细则，但各委员会的工作处在起步阶段，相应的工作

内容: 还没有行之有效的开展起来。 并且相关细则的制定还有待实际工作开展来检验其 合理适用性。 公司在现有制度的基础上有效发挥其作用的同时， 借鉴其他上市公 司的经验使其发挥更有效的作用， 同时不断修订相关制度文件， 并在实际中探索 新办法和新措施，充分发挥董事会各专门委员会的作用，以提高公司决策水平， 提升公司治理水平。 （2）公司在报告期内集中制定了相关制度、细则及办法等，对于相关公司 制度可能和相关工作的实际运行有差异，在以后的工作中还需不断修订与完善。 公司报告期内制定的相关制度文件都是新建立起来的， 理论和实际的差异不可避 免的存在， 可能导致部分文件在具体操作上有困难或者起不到应有的作用， 这些 都需要公司在法人治理工作中不断的实践并发现， 之后去完善修改或者制定切实 可行、行之有效的制度文件，使之对公司的治理起到应有的规范和促进。 4.总评 综上，公司的内部控制已基本建立健全，能够基本适应公司目前的法人治理 结构及相关的管理活动要求。 公司将继续按照相关法规和监管部门的要求、 意见， 不断完善内部控制活动，强化监督机制，加大执行力度，促进公司的良性运转， 将公司建设成为法人治理结构优秀企业。

内容: （六）对高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会每年根据个人业绩及公司效益挂钩的原则对高级管理人员进行 考评并进行奖励。

内容: 第六节 股东大会情况简介

内容: （一）报告期内股东大会的通知、召集、召开情况 1.年度股东大会的通知、召集、召开情况 2007 年 5 月 26 日，公司在《证券时报》刊登《公司关于召开 2006 年年度 股东大会的通知》 公司于 2007 年 6 月 28 日上午 9 ： 时在深圳赛格三星股份 。 30 有限公司第一会议室如期召开了 2006 年年度股东大会。 2.临时股东大会的通知、召集、召开情况

内容: 2007 年 10 月 8 日，公司通过《证券时报》刊登《公司关于召开 2007 年第 一次临时股东大会的通知》 公司于 2007 年 11 月 8 日上午 9 ： 时在深圳赛格 。 30 三星股份有限公司第一会议室如期召开了 2007 年第一次临时股东大会。 2007 年 10 月 8 日，公司通过《证券时报》刊登《董事会关于召开公司股权 分置改革事项的2007年第二次临时股东大会暨相关股东会的通知》公司于2007 。 年 11 月 8 日下午 2 ： 时在深圳赛格三星股份有限公司第一会议室如期召开了 00 2007 年第二次临时股东大会。

内容: （二）报告期内股东大会决议 1.2006 年年度股东大会决议 ①《2006 年董事会工作报告》 ②《2006 年监事会工作报告》 ③《2006 年利润分配预案》 ④《主营业务所涉与三星康宁方经常性关联交易的议案》 ⑤《主营业务所涉与赛格方经常性关联交易的议案》 ⑥《2007 年公司经营计划》 ⑦《公司资产处置的议案》 2.2007 年第一次临时股东大会决议 《关于修改<公司章程>的议案》 3.2007 年第二次临时股东大会决议 会议审议通过了公司股权分置改革方案

内容: 第七节 董事会报告

内容: （一）公司经营状况的回顾 1.经营状况概括 公司属电子元器件制造业，是国内 CRT 大型制造企业，主要从事 CRT 玻璃 壳及 STN-ITO 镀膜玻璃的制造和销售。

内容: 2007 年 CRT 行业继续受到高端的 FPD 产品快速渗透的影响，行业竞争十分 激烈，全球玻壳行业战略调整加剧。上半年因 CRT 产品价格大幅度下降，能源、 有色金属价格急剧上升，公司客户开工率不足，市场需求减少，导致公司在上半 年 CRT 产品产销量下降和开工率不足；镀膜产品由于前期相关认证工作的拖延， 造成销售量未达到预期，公司上半年出现 1.65 亿元亏损。 面对十分严峻的外部环境，公司积极应对，通过技术革新、开发、引进低 成本玻璃配方、 寻找可替代低价新型能源、 严格控制期间费用等多种有效手段降 低生产成本和不断开发新产品、拓展销售市场、提高产品的产销量、扩大市场占 有率等措施提升公司竞争力，始终保持行业最高竞争力。 07 年第 3 季度开始，随着行业战略调整和重组的深入，CRT 产品开始出现 供不应求。从 8 月份开始，公司 CRT 生产线满负荷运转，产销量增加，部分产品 提价，同时公司前期成本节俭、新品开发等活动开始初显成效。9 月份公司已开 始实现盈利；镀膜产品认证工作完成，产、销售量达项目设计水平。由于上半年 的亏损额较大，虽然从第 3 季度开始，经营情况有所好转，但公司全年仍然亏损 1.92 亿。

内容: 单位： （人民币）元

内容: 项目 主营业务收入 主营业务利润 净利润 变动原因：

内容: ①公司主营业务收入与去年同期相比减少的原因是上半年 CRT 产品价格一 直在低位徘徊，公司开工率不足，市场需求减少导致公司产品产销量下降、主营 业务收入下降。 ②公司的主营业务利润与去年同期相比有所下降的原因是公司所属的 CRT 行业受到高端的 FPD 产品的影响，玻壳产品价格持续下降，动力、能源以及原材 料涨价，导致公司的生产销售成本上升，致使公司主营业务利润的下降。 ③报告期内净利润与去年同期相比减少的原因是，市场需求减少开工率不 足，公司产品产销量下降。

内容: 2、公司主营业务及其经营状况 公司主营业务为彩色显像管、显示管玻壳的设计、制造和销售。 报告期内，公司产品生产销售情况如下: 2007 年产量 屏产品 （万只） 锥产品 （万只） STN-ITO 镀膜 玻璃（万片） 1,824 1,506 347.4 2007 年销量 1,826 1,549 326.5 产销率 100.09% 102.81% 93.68%

内容: 公司生产玻壳屏产品 1,824 万只，比上年同期下降了 10.88%，生产玻壳锥 产品 1,506 万只，比上年同期下降了 10.49%；销售玻壳屏产品 1,826 万只，比 上年同期下降了 5.19%，销售玻壳锥产品 1,549 万只，比上年同期下降了 6.3%。 本年度实现产品销售收入 181,654.33 万元，产品销售成本 155,371.00 万 元，净利润-19,200.69 万元。本年度毛利率为 14.17%，比上年同期降低了 4.01 个百分点。 主要因为公司产品价格总体下降,重油价格上涨,原材料价格上涨导致 生产成本增加。 报告期内，公司主营业务利润主要来自玻壳产品的生产和销售。

内容: 地区 广东省 天津市 湖南省 江苏省 国内其他 出口

内容: 4、主要客户情况

内容: 前五名销售客户销售金额合计 1,409,166,742.48 占销售总额比重

内容: 5、报告期内公司产品结构及盈利能力发生重大变化 报告期内，公司主要产品结构没有发生变化，公司盈利能力依然不高。主要 原因是玻壳行业严峻的环境依然未改变，能源、原材料价格一直攀高不下，致使 公司产品毛利率水平和盈利能力一直在低位。

内容: 6、报告期内公司资产构成变化情况 项目 应收账款 存货 长期股权投资 固定资产 在建工程 短期借款 长期借款占总 资产的比重(%) 营业费用 管理费用 财务费用 所得税 变动原因： 2007 年 318,576,172.49 151,901,598.91 2006 年

内容: ①应收帐款余额增加主要系四季度市场回暖,销售增加,导致应收帐款增加。 ②存货减少主要原因是从四季度开始市场需求增加以及公司加强存货管理， 控制存货周转成本所致。 ③本年减少固定资产主要系正常计提折旧所致。 ④在建工程减少主要系 STN 项目的 CS1 线竣工结转及日常经营投资结转所 致。 ⑤短期借款增加主要是为了置换他行长期借款所致。

内容: ⑥长期借款减少主要系偿还本年长期借款所致。 ⑦营业费用增加主要系产品出口比例上升，出口运输费用增加所致。 ⑧管理费用增加主要系本期因上半年开工不足造成的停产损失增加所致。 ⑨财务费用增加主要系本年度内央行连续上调利息所致。 ⑩所得税减少主要系公司税前利润减少所致。 目前、随着玻壳产品供不应求，目前我公司正全线满负荷生产，加大产出， 满足市场的需求。公司生产经营情况正常，生产设备运行良好，公司通过对设备 技术的改进， 提高了生产设备使用效率， 通过开展成本节减活动， 降低产品成本。 7、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 2007 年，公司的经营活动正常，流入现金 1,648,001,509.82 元，同比下降 19.16％，主要是因为公司本年因销售减少导致货款回收减少。流出现金 1,445,025,250.94 元，同比下降 3.85％，主要是因为原料采购减少导致支付的 材料款减少。 本期投资活动产生现金流入 12,006,942.74 元，同比下降了 91.64％， 主 要是因为公司本年政府补助减少及无大额闲置资产的处置收入，流出现金 66,924,721.53 元， 同比下降 59.88％， 主要是因为 STN 项目 CS2 线款项已于 2006 年基本结清。 本期筹资活动产生的现金流入 1,399,523,572.93 元，同比下降 12.77％， 主要是因为公司本年内在银行授信额度内循环使用借款减少，流出现金 1,518,825,129.26 元， 同比下降 29.58％， 主要是因为公司本年内循环偿还银行 借款减少。

内容: 8、公司未控股或参股其它公司。

内容: （二）对公司未来发展的展望 1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 就行业的整体发展趋势而言， 行业的结构调整将继续进行， 产品原材料成本 不断提高，市场竞争格局依然激烈。 2、公司发展战略及 2008 年的经营计划 为在激烈的市场竞争中谋求生存和发展，2008 年公司将充分利用北京奥运

内容: 和国家组织家电下乡优惠鼓励政策带来的商机。 进一步优化产品结构， 充分发挥 公司在品种、技术、生产效率、质量等方面的竞争优势，进一步改造生产设备， 减少能耗，强化公司内部管理，挑战极限成本，来实现公司的可持续发展。2008 年公司主要目标为销售 2,384 万只屏产品，1,838 万只锥产品，STN-ITO 镀膜玻 璃 713.3 万片。公司在 2008 年内扭转亏损局面。 3、对未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的因素分析 FPD 迅速扩张带来的 CRT 需求减少及 CRT 供过于求导致的降价压力； 人民币 持续升值 ，出口收益率降低；国际油价可能持续保持高位运行及受国内加大矿 产监管影响，原材料价格上升，而导致制造成本上升。

内容: （三）报告期内的投资情况 1.报告期内公司没有募集资金投资项目。 2.报告期内公司没有非募集资金投资的重大项目。

内容: （四）会计师事务所意见 经北京立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留审计意见。

内容: （五）董事会本次利润没有分配或资本公积金转增股本预案

内容: （六）报告期内董事会日常工作 1.报告期内董事会的会议情况及决议内容，报告期内公司董事会共召开 11 次会议，其中 5 次以通讯方式召开，共形成 31 项决议。 （1） 第四届董事会三次会议于2007年2月7日在赛格三星第一会议室召开， 会议审议通过了： ①《公司 2006 年年度报告及其摘要》 ②《公司 2006 年利润分配预案》 ③《公司 2007 年经营计划》 ④《公司关于主营业务所涉与赛格关联方经常性关联交易事项的议案》 ⑤《公司关于主营业务所涉与三星康宁关联方经常性关联交易事项的议案》 ⑥《2006 年董事会工作报告》

内容: ⑦《关于向交通银行申请 2 亿元人民币综合授信额度的决议》 ⑧《证监局专项检查的整改方案》 并将相关内容公告于 2007 年 2 月 12 日的《证券时报》 。 （2） 第四届董事会第一次临时会议于 2007 年 3 月 1 日以通讯方式召开， 会 议审议通过了： ①《公司 2006 年年度报告更正事项》 ②《关于向招商银行申请 1.5 亿元人民币法人账户透支额度的议案》 并将相关内容公告于 2007 年 3 月 2 日的《证券时报》 。 （3）第四届董事会第四次会议于 2007 年 4 月 19 日在赛格三星第一会议室 召开，会议审议通过了《公司 2007 年第一季度报告及其摘要》 ，并将报告公告于 2007 年 4 月 21 日的《证券时报》 。 （4）第四届董事会第五次会议于 2007 年 5 月 25 日在赛格三星第一会议室 召开，会议审议通过了 ①《关于召开 2006 年度股东大会的议案》 ②《关于公司专项治理活动工作自查报告和整改计划的议案》 并将相关内容公告于 2007 年 5 月 26 日的《证券时报》 。 （5）第四届董事会第二次临时会议于 2007 年 6 月 28 日以通讯方式召开， 会议审议通过了 《关于建立<深圳赛格三星股份有限公司信息披露管理制度>的决 议》并将相关内容公告于 2007 年 6 月 29 日的《证券时报》 。 （6）第四届董事会第六次会议于 2007 年 8 月 13 日在赛格三星第一会议室 召开，会议审议通过了 ①《公司 2007 年半年度报告》 ② 《关于向股东大会提请审议续聘立信会计师事务所为我公司审计会计师事 务所的议案》 ③《关于建立董事会下设委员会的议案》 ④《关于向中国银行申请 7 亿元人民币综合授信额度的议案》 ⑤《关于 2006 年公司经营班子年度奖励的议案》 并将相关内容公告于 2007 年 8 月 16 日的《证券时报》 。 （7）第四届董事会第三次临时会议于 2007 年 8 月 27 日以通讯方式召开， 会议审议通过了 《关于向中国银行提供 9 亿元固定资产投资贷款抵押担保的的决

内容: 议》并将决议公告于 2007 年 8 月 31 日的《证券时报》 。 （8） 深圳赛格三星股份有限公司第四届董事会第四次临时会议于 2007 年 9 月 28 日在赛格三星第一会议室召开，会议审议通过了 ①《关于修改公司章程的议案》 ②《关于公积金转增股本的议案》 ③《关于召开 2007 年第一次临时股东大会的议案》 并将相关内容公告于 2007 年 10 月 8 日的《证券时报》 。 （9） 深圳赛格三星股份有限公司第四届董事会第五次临时会议于 2007 年 10 月 16 日在赛格三星第一会议室召开，会议审议通过了 ①《公司 2007 年三季度报告》 ②《公司公积金转增股本的修正议案》 ③《公司 2007 年上半年度审计报告》 并将相关内容公告于 2007 年 10 月 17 日、22 日的《证券时报》 。 （10） 深圳赛格三星股份有限公司第四届董事会第六次临时会议于 2007 年 10 月 30 日以通讯方式召开，会议审议通过了 ①《关于向中国银行申请延期 7 亿元人民币综合授信额度的议案》 ②《公司治理专项活动整改报告》 ③为进一步完善公司治理结构，公司根据深交所发布的《上市规则》以及本 公司《公司章程》等法律法规，制定了 14 项公司制度 并将相关内容公告于 2007 年 10 月 31 日的《证券时报》 。 （11） 深圳赛格三星股份有限公司第四届董事会第七次临时会议于 2007 年以通讯方式召开，会议审议通过了 ①《向交通银行申请对 2 亿元人民币的综合授信额度续签的议案》 ②《向友利银行申请贷款额度展期的议案》

内容: 2.董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会及时、全面地执行了公司股东大会决议： （1）2006 年年度股东大会 2007 年 5 月 26 日，公司在《证券时报》刊登《公司关于召开 2006 年年度

内容: 股东大会的通知》 公司于 2007 年 6 月 28 日上午 9 ： 时在深圳赛格三星股份 。 30 有限公司第一会议室如期召开了 2006 年年度股东大会，会议审议通过了如下决 议： ①《2006 年董事会工作报告》 ②《2006 年监事会工作报告》 ③《2006 年利润分配预案》 ④《主营业务所涉与三星康宁方经常性关联交易的议案》 ⑤《主营业务所涉与赛格方经常性关联交易的议案》 ⑥《2007 年公司经营计划》 ⑦《公司资产处置的议案》 （2）2007 年第一次临时股东大会 2007 年 10 月 8 日，公司通过《证券时报》刊登《公司关于召开 2007 年第 一次临时股东大会的通知》。公司于 2007 年 11 月 8 日上午 9 ：30 时在深圳赛 格三星股份有限公司第一会议室如期召开了 2007 年第一次临时股东大会，会议 审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 （3）2007 年第二次临时股东大会 2007 年 10 月 8 日，公司通过《证券时报》刊登《董事会关于召开公司股权 分置改革事项的2007年第二次临时股东大会暨相关股东会的通知》公司于2007 。 年 11 月 8 日下午 2 ： 时在深圳赛格三星股份有限公司第一会议室如期召开了 00 2007 年第二次临时股东大会，会议审议通过了公司股权分置改革方案。 3.董事会下设委员会会议召开情况 战略委员会于 2007 年 11 月 8 日上午 11：00 在赛格三星第一会议室召开， 会议讨论了公司 2008 年发展事态等相关事项。 审计委员会于 2007 年 8 月 13 日上午 11：30 在赛格三星第一会议室召开， 会议讨论了关于公司执行新会计制度工作的的相关事项。 薪酬与考核委员会于 2007 年 8 月 13 日上午 11：30 在赛格三星第一会议室 召开，会议讨论了关于公司高管考核奖励的相关事项。

内容: 第八节 监事会报告

内容: 一、2007 年度监事会的工作情况 本年度公司监事会召开了 7 次监事会议： ① 第四届监事会第三次会议于2007年2月7日在深圳赛格三星股份有限公 司第一会议室召开，会议审议通过了《公司 2006 年年度报告及其摘要》。 ② 第四届监事会第四次会议于 2007 年 4 月 19 日在深圳赛格三星股份有限 公司第一会议室召开，会议审议通过了《公司董事会对 2007 年第一季度报告通 过的决议》。 ③ 第四届监事会第五次会议于 2007 年 5 月 25 日在深圳赛格三星股份有限 公司第一会议室召开， 会议审议通过了 《关于公司监事李盛洙先生辞职的议案》 、 《关于召开 2006 年度股东大会的议案》、《关于公司专项治理活动工作自查报 告和整改计划的议案》。 ④ 第四届监事会第六次会议于 2007 年 8 月 13 日在深圳赛格三星股份有限 公司第一会议室召开，会议审议通过了《公司董事会对 2007 年半年度报告通过 的决议》。 ⑤ 第四届监事会第一次临时会议于 2007 年 9 月 28 日在深圳赛格三星股份 有限公司第一会议室召开，会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关 于公积金转增股本的议案》、 《关于召开 2007 年第一次临时股东大会的议案》。 ⑥ 第四届监事会第二次临时会议于2007年10月16日在深圳赛格三星股份 有限公司第一会议室召开，会议审议通过了《公司董事会对 2007 年第一季度报 告通过的决议》、《公司公积金转增股本的修正议案》、《公司 2007 年上半年 度审计报告》。 ⑦第四届监事会第三次临时会议于 2007 年 10 月 30 日以通讯方式召开。会 议审议通过了公司根据中国证监会发布的《上市公司监事会议事规则指引》、深 交所发布的《上市规则》以及本公司《公司章程》制定的 15 项公司制度，《公 司治理专项活动整改报告》。

内容: 监事会列席了本年度的各次董事会议， 对公司的经营决策和其它重大事项进 行了监督。监事会认为，公司在 2007 年的经营和运作中合乎法律规范的要求， 公司董事、 经营班子执行公司职务时认真履行了公司股东大会的各项决议， 勤勉 尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司在 2007 年度的重大经营活动中， 没有内幕交易。 公司在 2007 年度发生的关联交易公平、 公正，并遵循相关法规要求履行了必要的公示程序，没有损害上市公司利益。

内容: 第九节

内容: 重要事项

内容: （一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项

内容: （二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。

内容: （三）报告期内发生的重大关联交易事项 1.关联交易方 深圳赛格股份有限公司（以下简称“赛格股份” ）成立于 1996 年 7 月，法 定代表人张为民先生，注册资本 78,480 万元，主营电子信息产品投资项目经营 及管理，涉外运输及仓储、电子配套服务业等。根据市场公平原则，本公司按市 场价向该公司的子公司深圳赛格日立彩色显示器有限公司（以下简称“赛格日 立” ）销售玻壳，并以商业汇票结算。 三星康宁精密玻璃株式会社（以下简称“三星康宁” ）在韩国注册的有限公 司，法定代表人李锡宰，主营生产经营液晶电视用基板玻璃、ITO 靶材、等离子 电视用胶片以及 CRT 电视用玻璃， 是世界规模最大、 技术领先的 TFT-LCD 用高质 量基板玻璃生产商。 本公司主要股东三星康宁投资有限公司及三星康宁 （马来西 亚）有限公司是其子公司。根据市场公平原则，本公司按市场价向该公司的关联 公司深圳三星视界有限公司（以下简称“深圳三星视界”、天津三星视界有限公 ） 司（以下简称“天津三星视界” ）销售玻壳以及其它关联公司销售产品，并以商 业汇票结算。

内容: 2．销售货物、采购货物、接受劳务的关联交易 ①报告期内，公司向三星康宁精密玻璃株式会社采购货物及接受劳务合计 8,524.71 万元。占同类交易的金额比例的 7.6％。 ②报告期内，公司按市场价向深圳三星视界销售产品合计 894,467,557.66 元，占报告期内产品销售收入的 49.24% ③报告期内，公司按市场价向天津三星视界销售产品合计 269,756,965.56 元，占报告期内产品销售收入的 14.85%。 ④报告期内，公司按市场价向 SAMSUNG SDI AMERICA INC 销售产品合计 97， 984，404.38 元，占报告期内产品销售收入的 5.39%。 ⑤报告期内，公司按市场价向 SAMSUNG SDI MALAYSIA.,LTD 销售产品合计 55,586,898.28 元，占报告期内产品销售收入的 3.06%。 ⑥报告期内，公司按市场价向 SAMSUNG SDI BRASIL.,LTD 销售产品合计 52,347,507.09 元，占报告期内产品销售收入的 2.88%。 ⑦报告期内， 公司按市场价向东莞三星视界有限公司销售产品合计 28， 016， 085.52 元，占报告期内产品销售收入的 1.54%。 ⑧报告期内，公司按市场价向 SAMSUNG SDI CO,.LTD 销售产品合计 20,358,237.07 元，占报告期内产品销售收入的 1.12%。 ⑨报告期内，公司按市场价向 SAMSUNG SDI HUNGARY,.LTD 销售产品合计 7， 966，744.40 元，占报告期内产品销售收入的 0.44%。 ⑩报告期内，公司按市场价向赛格日立销售产品合计 3，688，162.20 元， 占报告期内产品销售收入的 0.20%。 公司所生产的玻壳产品与深圳三星视界及天津三星视界所生产的彩管产品 是同一行业内的上下游产品， 公司与深圳三星视界及天津三星视界是配套建设的 企业， 公司按双方约定价格向深圳三星视界及天津三星视界销售玻壳产品。 公司 与深圳三星视界及天津三星视界的关联交易对公司利益未构成损害。

内容: 3．公司与关联方的债权、债务往来 公司与关联方深圳三星视界、天津三星视界、赛格日立、SAMSUNG SDI AMERICA INC、 韩国三星康宁精密玻璃株式会社之间为正常的销售货物债务往来，

内容: 不存在对外担保情况。

内容: 4.其它重大关联交易 报告期内，公司向韩国三星康宁精密玻璃株式会社支付技术提成费合计 79,077,300.26 元。

内容: （四）重大合同及其履行情况

内容: 1.公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本 公司资产的事项。 2.公司未向其它公司提供担保。 3.报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 4.其它重大合同 公司与三星康宁之间于 1998 年 6 月 26 日签署的《技术转让与许可协议》 的履行情况 报告期内，依据公司与三星康宁之间签署的《技术转让与许可协议》公司 共向三星康宁支付技术提成费 79,077,300.26 元。

内容: （五） 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内没有承诺事项。

内容: （六）公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司聘任会计师事务未发生变化，仍为北京立信会计师事务所。 报告期内， 公司应支付给北京立信会计师事务所2007度会计报告审计费35万元， 截止 2007 年 12 月 31 日尚未完全支付。

内容: （七）报告期内，公司及公司董事会、董事未受中国证监会稽查、中国证 监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。

内容: （八）报告期初和期末没有非经营性资金占用额

内容: （九）2007 年全年没有需清欠的项目

内容: （十）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 1.公司没有证券投资活动。 2.公司没有持有其他上市公司股权。 3.公司没有持有非上市金融企业股权。 4.公司没有买卖其他上市公司股份的情况。

内容: （十一）公司外资股股东的控股股东名称发生变化 公司股东三星康宁投资有限公司、三星康宁（马来西亚）有限公司的控股 股东三星康宁株式会社在 2007 年底履行合并相关法律手续。合并后的公司名称 为三星康宁精密玻璃株式会社, 生产经营液晶电视用基板玻璃、ITO 靶材、等离 子电视用胶片以及 CRT 电视用玻璃。

内容: （十二）本报告期至本报告披露期间公司完成了股权分置改革 公司 2007 年的二次临时股东大会审议通过了公司股权分置改革的决议，至 2008 年 1 月 14 日公司股票复牌，完成了公司股权分置改革工作。 公司股权分置改革工作以截至 2007 年 6 月 30 日的资本公积金和总股本为 基础，向流通股股东转增 103,563,697 股（相当于每 10 股转增 4.602831 股） ； 向公司部分非流通股东三星康宁投资有限公司、三星康宁（马来西亚）有限公司 两家非流通股东分别转增 4,301,128 股和 2,836,122 股（相当于每 10 股转增 0.256084 股） 。实施股权分置改革方案的股份变更登记日：2008 年 1 月 11 日。 2008 年 1 月 14 日， 原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件 的流通股。

内容: 第十节

内容: 财务报告

内容: 深圳赛格三星股份有限公司

内容: 审 计 报 告

内容: 北京立信会计师事务所

内容: BEIJING SHU LUN PAN CPA CO., LTD.

内容: 地 址： Address: 邮政编码： Postcode: 电 话： Telephone: 传 真： Fax: 中国北京东长安街 10 号长安大厦三层 3th/F Beijing Tower, No.10 East Changan Avenue, Beijing, China 100006 100006 86-10-65263615 65263616 86-10-65263615 65263616 86-10-65130555 86-10-65130555

内容: 审 计 报 告 使 用 责 任

内容: 京信审字[2008] 555 号告仅供委托人及其提交的第三者按本报 告书《业务约定书》中所述之审计目的使用。委托人及第三者的不 当使用所造成的后果,与注册会计师及其所在事务所无关。

内容: 北京立信会计师事务所有限公司

内容: 二○○八年三月二十日

内容: 深圳赛格三星股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳赛格三星股份有限公司（以下简称赛格三 星） 财务报表， 包括2007年12月31日的资产负债表， 2007年度的利润表、 股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。

内容: 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是赛格三星管理层的责任。 这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选 择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会 计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财 务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审 计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或 错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考

内容: 虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并 非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计 政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列 报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见 提供了基础。

内容: 三、审计意见 我们认为，赛格三星财务报表已经按照企业会计准则的规定编制， 在所有重大方面公允反映了赛格三星2007年12月31日的财务状况以及 2007年度的经营成果和现金流量。

内容: 中国注册会计师：

内容: 有限公司

内容: 中国注册会计师:

内容: 中国 ● 北京

内容: 资 产 负 债 表

内容: 会企 01 表 截止日期：2007 年 12 月 31 日

内容: 编制单位：深圳赛格三星股份有限公司

内容: 资

内容: 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收股利 应收利息 其他应收款 存货 其中：消耗性生物资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 投资性房地产 长期股权投资 长期应收款 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 13

内容: 单位：人民币元

内容: 产

内容: 行 次

内容: 期末余额

内容: 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 预计负债 一年内到期的非 流动负债 其他流动负债 流动负债合计

内容: 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计

内容: 实收资本（或股本） 66 资本公积 盈余公积 未分配利润 减：库存股 所有者权益(或股东 权益)合计 少数股东权益 外币报表折算差额 负债和所有者(或股 东权益)合计 74 71 72 73 67 68 69 70

内容: #REF!

内容: 法人代表：胡建平 财务负责人： 李兴洙

内容: 制表人：李海俭

内容: 利润表

内容: 一、营业收入 减：营业成本 营业税费 销售费用 管理费用 财务费用（收益以“－”号填列） 资产减值损失 加：公允价值变动净收益（净损失以“－”号填列） 投资净收益（净损失以“－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置净损失（净收益以“—”号填列） 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益

内容: 法人代表：胡建平 财务负责人：李兴洙

内容: 深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司 S H E NZ H E N S E G S A M S U N G

内容: 2 0 0 7 年 年 度 报 告

内容: 所有者权益(股东权益)变动表

内容: 编制单位：深圳赛格三星股份有限公司 会计年度：2007 年度 单位：人民币元

内容: 会计年度：2007 年度 项 目

内容: 编制单位：深圳赛格三星股份有限公司

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金

内容: 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 期初现金及现金等价物余额 期末现金及现金等价物余额

内容: 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物 资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（增加以“－”号填列） 预提费用增加（减少以“－”号填列） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的 损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列）

内容: 递延所得税资产减少 （增加以 “－” 号填列） 14 递延所得税负债增加 （减少以 “－” 号填列） 15 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26

内容: 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 法人代表：胡建平

内容: 深圳赛格三星股份有限公司 二○○七年度财务报表附注

内容: 深圳赛格三星股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）是经深圳市人民政府批准， 由深圳市赛格集团有限公司、深圳赛格股份有限公司、深业腾美有限公司、深圳市赛格进出口 公司、深圳市赛格储运企业公司作为发起人，在原深圳中康玻璃有限公司基础上进行分立，并 以募集方式向社会公众发行股票而于 1997 年 6 月 6 日正式设立的股份有限公司。2004 年 3 月 25 日经中华人民共和国商务部商资批[2004]310 号文批准， 领取商外资审 A 字[2004]003 号 《中 华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》 ，2004 年 6 月 14 日本公司领取企股粤深总字第 110627A 号企业法人营业执照，企业类型为中外合资股份有限公司。 原深圳中康玻璃有限公司是一家专业化生产彩色显像管玻壳的企业，于 1989 年设立，1994 年开始生产，1995 年 10 月，经深圳市政府批准认定为高新技术先进技术企业，并一次性通过 国内外权威认证机构 ISO9002 质量体系认证，是“八五”期间国家计划重点工程项目，是至 20 世纪 80 年代我国电子工业史上一次性投资最大的项目。 本公司承接了原深圳中康玻璃有限公司 的主要资产及业务，并享受原深圳中康玻璃有限公司的所有优惠政策。 韩国三星康宁株式会社（现更名为“韩国三星康宁精密玻璃株式会社” ）于 1998 年 6 月 26 日全资收购本公司股东深业腾美有限公司，间接持有本公司股权。三星康宁（马来西亚）有限 公司于 2004 年 3 月 25 日收购了深圳市赛格集团有限公司 14.09 %的股权，本公司于 1998 年 9 月 24 日由深圳市赛格中康股份有限公司更名为深圳市赛格三星股份有限公司，于 2004 年 6 月

内容: 14 日由深圳市赛格三星股份有限公司更名为深圳赛格三星股份有限公司。 目前公司经批准的经营范围包括：生产经营彩管玻壳及其材料、玻璃器材、平面显示器件 玻璃及其材料。 股权分置改革实施情况：公司以截至2007年6月30日的资本公积金和总股本为基础，向流通 股股东转增103,563,697股（相当于每10股转增4.602831股） ；向公司部分非流通股东三星康宁 投资有限公司、三星康宁（马来西亚）有限公司两家非流通股东分别转增4,301,128股和 2,836,122股 （相当于每10股转增0.256084股） 实施股权分置改革方案的股份变更登记日： 。 2008 年1月11日。2008年1月14日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流 通股。 公司注册地：深圳市大工业区兰竹大道以北 CH3 主厂房 组织形式：外商投资股份有限公司 办公地址：深圳市大工业区兰竹东路 23 号 本公司的两母公司名称：深圳赛格股份有限公司、三星康宁投资有限公司 共同控制本公司的最终母公司名称：深圳市赛格集团有限公司、韩国三星康宁精密玻璃株 式会社

内容: 二、主要会计政策、会计估计和前期差错

内容: (一)遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 （二）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》 和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 资产负债表年初数和可比期间的利润表，系按照证监发[2006]136 号文和证监会计字 [2007]10 号文的规定，对《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条 规定需要追溯调整的事项，按照追溯调整的原则进行调整后而编制的。 (三)会计期间 以 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。 (四)记账本位币

内容: 以人民币为记账本位币。 (五) 计量属性在本年发生变化的报表项目及其本年采用的计量属性 本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能够 取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 1．现值与公允价值的计量属性 （1）现值 在现值计量下，资产按照预计从其持续使用和最终处置中所产生的未来净现金流入量的折 现金额计量.负债按照预计期限内需要偿还的未来净现金流出量的折现金额计量。 本年公司无报表项目采用现值计量。 （2）公允价值 在公允价值计量下，资产和负债按照在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交 换或者债务清偿的金额计量。 本年公司无报表项目采用公允价值计量。 ２．计量属性在本年发生变化的报表项目 本年报表项目的计量属性未发生变化。 （六）现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期） 、流动性强、易于转 换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 (七)外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折合成人民币金额进行调整，以公允价值计 量的外币非货币性项目按公允价值确定日的即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专门借 款账户年末折算差额，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定予以资 本化，计入相关资产成本；其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折 算差额，计入财务费用。 (八)外币会计报表的折算方法 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除 “未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表 所有者权益项目下单独列示。

内容: (九)金融资产和金融负债的核算方法 1.金融资产和金融负债的分类 管理层按照取得或承担金融资产和金融负债的目的、基于风险管理、战略投资需要等所作 的指定以及金融资产、金融负债的特征，将金融资产和金融负债划分为：以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债、持有至到期投资、贷款和应收款项、 可供出售金融资产、其他金融负债等。上述分类一经确定，不会随意变更。 2.金融资产和金融负债的确认和计量 (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利 息）作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动 损益。 (2)持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初 始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计 算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期 间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 如果公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期类投资（较大金额是指相对该 类投资出售或重分类前的总额总金额而言） 则公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金 ， 融资产，且在本会计期间及以后两个会计年度不再将任何金融资产分类为持有至到期，但下列 情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内） ，市场利 率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该 投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于企业无法控制、 预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。

内容: (3)应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款 作为初始确认金额。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 (4)可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利 息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。 年末将公允价值变动计入资本公积 （其 他资本公积） 。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直 接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 (5)其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 通常采用摊余成本进行后续计量。 3.金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时， 如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方， 则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认 该金融资产。在判断金融资产转移是否满足会计准则规定的金融资产终止确认条件时，采用实 质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： (1)所转移金融资产的账面价值； (2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金 融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认 部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一

内容: 部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： (1)终止确认部分的账面价值； (2)终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金 融负债。 4.金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 5．金融工具的汇率风险 本公司不存在承担汇率波动风险（指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动 而发生波动的风险）的金融工具。 6．金融资产的减值准备 （1）可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降， 或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价 值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （十）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚 未发生的信用损失） 按原实际利率折现确定， 并考虑相关担保物的价值 （扣除预计处置费用等） 。 原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量 与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 年末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、 长期应收款等）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量 现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 单项金额重大是指：应收款项余额前五名。 对于年末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄 作为类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在年末余额的一定比例（可以

内容: 单独进行减值测试）计算确定减值损失，计提坏账准备。 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有应收 款项按账龄段划分的类似信用风险特征组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下坏账 准备计提的比例： 应收款项账龄 1 年以内 1 年－2 年 2 年－3 年 3 年以上 3 年以上(有确凿证据证明收回可能性不大) (十一)存货核算方法 1.存货的分类 存货分类为原材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等大类。 2.取得和发出的计价方法 各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出计价按照加权平均法；半产品及产成品的入 库按实际成本计价，发出计价按照移动加权平均法。低值易耗品领用按一次摊销法摊销。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以该存货的公允价值为基础确定其入账价值。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有 确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资 产的账面价值和应支付的相关税费作为换入存货的成本。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方的账面价值确定其入账价值；以 非同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价值。 3.周转材料的摊销方法 低值易耗品在领用时采用一次摊销法摊销；包装物在领用时采用一次摊销法摊销。 4.存货的盘存制度 采用永续盘存制。

内容: 5．存货跌价准备的计提方法 年末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以 该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加 工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要 发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者 劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合 同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 年末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货 类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途 或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌 价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 (十二)投资性房地产的后续计量方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土 地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 (十三)固定资产的计价和折旧方法 1.固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的有 形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。 2.固定资产的分类 固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备、其他设备等。 3.固定资产的初始计量 固定资产通常按照实际成本作为初始计量。 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成

内容: 本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价 值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的固定资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有 确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资 产的账面价值和应支付的相关税费作为换入固定资产的成本，不确认损益。 固定资产的弃置费用按照现值计算确定入账金额。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价 值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低 者作为入账价值。 4.固定资产折旧计提方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残值 率确定折旧率。 符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较 短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在 租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的， 在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

内容: 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 资产类别 房屋及建筑物 建筑物附属设备 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 预计使用寿命 25 年 12 年 6-12 年 5-12 年 5年 5年 预计残值率% 5 5 5 5 5 5 年折旧率% 3.80 7.92 15.84-7.92 19.00-7.92 19.00 19.00

内容: 特殊固定资产包括以铂金为主要材料的贵金属制品以及树木、草坪等园林设施，具有长期 使用的过程中有形损耗极小、价值基本保持不变等特点，不估计使用年限和残值，也不计提折 旧。 (十四)在建工程核算方法 1.在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 2.在建工程的初始计量和后续计量 在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本，并单独核算。工程达到预定可使用状态前 因进行试运转所发生的净支出，计入工程成本。在建工程项目在达到预定可使用状态前所取得 的试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本，计入在建工程成本，销售或转 为库存商品时，按实际销售收入或按预计售价冲减工程成本。在建工程发生的借款费用，符合 借款费用资本化条件的，在所购建的固定资产达到预计可使用状态前，计入在建工程成本。 3.在建工程结转为固定资产的时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的 入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达 到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定 资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本 调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 上述"达到预定可使用状态"，是指固定资产已达到本公司预定的可使用状态。当存在下列 情况之一时，则认为所购建的固定资产已达到预定可使用状态： ①固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或者实质上已经全部完成； ②已经过试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或者能够稳定地生产出合格 产品时，或者试运行结果表明能够正常运转或营业时； ③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； ④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求相符或基本相符，即 使有极个别地方与设计或合同要求不相符，也不足以影响其正常使用。 (十五)无形资产核算方法

内容: 1.无形资产的确认条件 无形资产，是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产同时 满足下列条件的，才能予以确认： (1)与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业； (2)该无形资产的成本能够可靠地计量。 2.无形资产的计价方法 无形资产应当按照成本进行初始计量。 购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成 本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价 值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有 确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资 产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价 值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 3.无形资产使用寿命及摊销 公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用 寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济 利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。本公司报告期内使用寿命有限的无形资产包括 专有技术、CPT、CDT 等 CRT 专有技术，本年度不存在使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命有限的无形资产在使用寿命内采用直线法摊销，使用寿命不确定的无形资产不予 摊销。 各种无形资产在其有效期限内按直线法摊销。具体如下： 专有技术：按 5 年平均摊销； CPT、CDT 等 CRT 专有技术：从使用后按 10 年平均摊销。

内容: 4.研究开发费用的会计处理 企业内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段支出是指公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的、探索性的有 计划调查所发生的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动 将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性。 开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或 设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。相对于研究阶段 而言，开发阶段是已完成研究阶段的工作，在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基 本条件。 研究阶段支出，于发生时计入当期损益；开发阶段支出，同时满足下列条件时确认为无形 资产： (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3)无形资产产生经济利益的方式， 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产； (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 归属于该无形资产开发阶段的支出使用寿命有限的，按该无形资产使用寿命的年限采用直 线法进行摊销；使用寿命不确定的，不予摊销。 (十六)长期待摊费用的摊销方法及摊销年限 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中： 通讯设备增容费：按 5 年平均摊销； SAP 费用：按 5 年平均摊销； TCA 后续服务费：按 10 年平均摊销； 模具：按 3 年平均摊销； 绿色包装材料：按使用次数摊销；

内容: 软件许可费：按 5 年摊销。 融资租赁方式租入的固定资产的符合资本化条件的装修费用，按两次装修间隔期间、剩余 租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 (十七) 除存货、投资性房地产及金融资产外的其他主要资产的减值 1．长期股权投资 成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值 损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间 的差额进行确定。 其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于 其账面价值的，将差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 ２．固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产 对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每年末判断相关资产是否 存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都 进行减值测试。 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用 后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产 在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值） 。 固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产资产减值损失一经确认，在以后会计期 间不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。企业难 以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金 额。 资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 资产组的可收回金额按该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量 的现值两者之间较高者确定。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股东权 益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整 资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。如上述资产 组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，确认归属于母公司的商誉减值损失。 ）

内容: 资产组一经认定，通常不进行调整，有确凿证据表明资产组确要调整的除外。 (十八)长期股权投资的核算 1.初始计量 (1)企业合并形成的长期股权投资 公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法确定合并成本。公司以支付现金、转让非现 金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所 有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支 付的现金、转让的非现金资产或承担债务账面价值以及所发行股份面值总额之间的差额，调整 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行 合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 公司对非同一控制下的企业合并采用购买法确定合并成本。公司以在购买日为取得对被购 买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成 本。采用吸收合并时，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉；采用控股合并时，合并成本大于在合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值 份额的，不调整长期股权投资初始成本，在编制合并财务报表时将其差额确认为合并资产负债 表中的商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当 期损益。为进行控股合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本。 (2)其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成 本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的 现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下， 非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以 换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

内容: 2.后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调 整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可 靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。如果公司无法 取得被投资单位会计政策的详细资料，则公司与被投资单位之间的关系不认定为重大影响、共 同控制，对该项权益性投资将重新进行分类并确定其核算方法。 按权益法核算长期股权投资时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始 投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损 益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位 实现的净损益的份额（以被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对其净利润进行调 整后确认） ，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。确认被投资单位发生的净亏损，以 长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限， 但合同或协议约定负有承担额外损失义务的除外。被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算 应分得的部分，相应冲减长期股权投资的账面价值。对于被投资单位除净损益以外所有者权益 的其他变动，在持股比例不变的情况下，企业按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长 期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积。 (十九)借款费用资本化 1.借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使 用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： (1)资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现 金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； (2)借款费用已经发生；

内容: (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止 资本化。 当购当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分 资产借款费用停止资本化。 2.借款费用资本化期间 按季度计算借款费用资本化金额。 3.借款费用资本化金额的确定方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性 投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使 用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的， 按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额， 调整每期利息金额。 (二十)收入确认原则 1.销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留通常与所有权相联系 的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经 济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认营业收入实现。 2.提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收 入。提供劳务交易的完工进度，根据实际情况选用下列方法确定：

内容: (1)已完工作的测量。 (2)已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 (3)已经发生的成本占估计总成本的比例。 按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的 合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会 计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： (1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的， 按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务 收入，并按相同金额结转劳务成本。 (2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不 确认提供劳务收入。 3.让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确 定让渡资产使用权收入金额： (1)利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 (2)使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (二十一)所得税核算方法 公司在计算确定当期所得税（即当期应交所得税）以及递延税项（递延所得税费用或收益） 的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用（或收益） ，但不包括直接计入所有者权益 的交易或事项的所得税影响。 递延税项是由于财务报表中资产及负债的账面金额与其用于计算应税利润的相应税基之间 的差额所产生的预期应付或可收回税款。递延税项采用资产负债表负债法核算。 资产负债表日，公司按照暂时性差异与适用所得税税率计算的结果，确认递延所得税负债、 递延所得税资产以及相应的递延所得税费用（或收益） 。一般情况下，所有应税暂时性差异产生 的递延所得税负债均予确认，而递延所得税资产则只能在未来应纳税利润足以用作抵销暂时性 差异的限度内，才予以确认。如果暂时性差异是由商誉，或在某一既不影响纳税利润、也不影

内容: 响会计利润的交易（除了实际合并）中的其它资产和负债的初始确认下产生的，则该递延所得 税资产及负债则不予确认。 对合营公司及联营公司投资，以及在合营公司的权益产生的应税暂时性差异会确认为递延 所得税负债，但公司能够控制这些暂时性差异的转回，而且暂时性差异在可预见的将来很可能 不会转回的情况则属例外。 公司在每一资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行核查，并且在未来不再很可能 有足够纳税所得以转回部分或全部递延所得税资产时， 按不能转回的部分扣减递延所得税资产。 递延所得税是以预期于相关资产实现或相关负债清偿当期所使用的所得税率计算。递延所 得税通常会计入损益，除非其与直接计入权益的项目有关，在这种情况下，递延所得税也会作 为权益项目处理。 递延所得税资产及负债只有在与它们相关的所得税是由同一个税务机构征收，并且公司打 算以净额结算其当期所得税资产及负债时才互相抵销。 (二十二)股份支付 公司授予高管人员以权益结算或以现金结算的股权激励。用于股权激励的权益工具按照授 权日的公允价值计量。 对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资 本公积（其他资本公积） ，不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付， 按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。 对于授予的期权等权益工具存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对 于授予的期权等权益工具不存在活跃市场的，采用 Black-Scholes 期权定价模型等确定其公允 价值，选用的期权定价模型至少应当考虑以下因素：①期权的行权价格；②期权的有效期；③ 标的股份的现行价格；④股价预计波动率；⑤股份的预计股利；⑥期权有效期内的无风险利率。 等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最 佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当 与实际可行权数量一致。 根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量， 计算截至当期累计应确认的成 本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。 （二十三）本年度主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响 根据财政部财会[2006]3 号《关于印发<企业会计准则第 1 号－存货>等 38 项具体准则的通

内容: 知》 ，公司从 2007 年 1 月 1 日起，执行新《企业会计准则》 ；并根据《企业会计准则第 38 号－ 首次执行企业会计准则》所规定的 5-19 条相关内容，对财务报表项目进行了追溯调整。

内容: 1.首次执行日依据《企业会计准则第 9 号--职工薪酬》的规定， 对应付职工薪酬进行了重分类,将 2006 年 12 月 31 日其他应付款余额 250,838.90 元及预提费用余额 6,628,341.93 元转入了应付职工薪酬 2007 年初数 6,879,180.83 元。

内容: 2.首次执行日对无形资产进行了重分类，将 2006 年 12 月 31 日归属于土地使用权的部分 46,778,974.21 元从原固定资产资产账面价值中分离,作为无形资产--土地使用权的认定成本, 按照无形资产准则的规定处理。 3.首次执行日依据《企业会计准则第 30 号--财务报表列报》的规定，对待摊费用、预提 费用进行了重分类，将 2006 年 12 月 31 日待摊费用余额 177,994.04 元转入了预付款项 2007 年初数 177,994.04 元；将 2006 年 12 月 31 日预提费用余额 30,188,981.12 元转入了其他应付 款 2007 年初数 30,188,981.12 元。将 2006 年 12 月 31 日应交税金余额 20,269,221.28 元转入 了应交税费2007年初数20,269,221.28元。 将2006年12月31日应收补贴款余额32,539,100.00 元转入了其他应收款 2007 年初数 32,539,100.00 元。

内容: 4.首次执行日依据《企业会计准则第 30 号--财务报表列报》的规 定，对应付利息进行了重分类,将 2006 年 12 月 31 日预提费用余额 334,751.54 元转入了应付利息 2007 年初数 334,751.54 元，将 2006 年 12 月 31 日长期借款利息余额 1,780,762.50 元转入了应付利息 2007 年 初数 1,780,762.50 元。 5.首次执行日依据《企业会计准则第 38 号--首次执行企业会计准 则》的规定,对于形成可抵扣暂时性差异的，确认了相关的递延所得税 资产 3,536,077.57 元， 相应调整盈余公积 353,607.76 元和未分配利润 3,182,469.81 元。

内容: 对 2006 年初留存收益的影响 其中：对 2006 年初未分配利润

内容: 的影响 对本年度净利润的影响 -2,124,225.98

内容: 深圳赛格三星股份有限公司适用的主要税种和税率如下： 税 增值税 城市维护建设税 预提所得税 企业所得税 代扣代缴营业税 项 计税基础 产品国内销售收入 应交增值税、营业税 出口代理佣金及境外服务费 应纳税所得额 出口代理佣金及境外服务费 税 率

内容: 四、企业合并及合并财务报表

内容: 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》执行。公 司所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围，公司控制的特殊目的主体也纳入合并 财务报表的合并范围。 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资 料为依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权益性 投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进 行抵销。 (一)通过同一控制下的企业合并取得的子公司 报告期内不存在通过同一控制下的企业合并取得的子公司。 （二）通过非同一控制下的企业合并取得的子公司 报告期内不存在非同一控制下的企业合并取得的子公司。 （三）非企业合并方式取得的子公司 报告期内不存在非企业合并方式取得的子公司。 （四）纳入合并范围但母公司拥有其半数或半数以下表决权的子公司及其原因 报告期内不存在纳入合并范围但母公司拥有其半数或半数以下表决权的子公司。 （五）母公司拥有半数以上表决权，但未能对其形成控制的被投资单位及其原因

内容: 报告期内不存在母公司拥有半数以上表决权，但未能对其形成控制的被投资单位。 (六)非企业合并方式取得的子公司 报告期内不存在非企业合并方式取得的子公司。 (七)本年度合并报表范围的变更情况 1.与上年相比本年无新增合并单位 2.报告期内不再纳入合并范围公司情况 报告期内不存在不再纳入合并范围的公司。 (八)子公司向母公司转移资金的能力受到严格限制的情况 报告期不存在子公司向母公司转移资金的能力受到严格限制的情况。 (九) 未纳入合并范围的、不再纳入合并范围的特殊目的主体的情况 报告期无未纳入合并范围的、不再纳入合并范围的特殊目的主体。

内容: 五、公司财务报表主要项目注释

内容: 人民币 美元 日元 港币 银行存款 人民币 美元

内容: 人民币 美元 日元 港币 合 计

内容: 1．其他货币资金分类表 年末其他货币资金 存出投资款 信用证开证保证金 银行承兑汇票保证金 其他保证金 合 计 金 --2,965,896.68 65,700.00 3,031,596.68 额

内容: 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合 计

内容: 1.质押的应收票据金额为 20,660,811.97 元。 2.无已贴现的商业承兑汇票。 3.应收票据年末数比年初数增加 79,064,413.87 元，增加比例为 64.94％，增加原因主要 为年末收到深圳三星视界有限公司和天津三星视界有限公司的银行承兑汇票。

内容: 4．应收票据中关联方欠付情况详见附注六、关联方关系及其交易说明。

内容: ２．单项金额重大的应收账款 单项重大排名

内容: 深圳三星视界有限公司 天津三星视界有限公司 SAMSUNG SDI AMERICA INC SAMSUNG SDI BRASIL,.LTD 汤姆逊广东显示器件有限公司东莞 分公司

内容: ３．无以前年度已全额或大比例计提坏账准备且本年又全额或部分收回的应收账款 4．本年无实际核销的应收账款。 5．年末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 6．年末应收账款中欠款金额前五名如下：

内容: 债务人名称 深圳三星视界有限公司 天津三星视界有限公司 SAMSUNG SDI AMERICA INC SAMSUNG SDI BRASIL,.LTD 汤姆逊广东显示器件有限公司东 莞分公司

内容: 账龄 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内

内容: 7．年末关联方应收账款占应收账款总金额的 70.01％。 8．年末无不符合终止确认条件的应收账款的转移。 9．应收账款年末数比年初数增加 51,293,726.67 元，增加比例为 18.78％，增加原因为： 年末销售收入较去年末大幅上升。 10．坏账准备本年变动情况如下： 由于非关联企业的应收账款本公司进行了全额投保，赔付比例为应收账款余额的 90%，本 公司按不能赔付的 10%计提坏账准备。对关联企业的应收账款（主要是“三星系”企业）账龄 均在一年之内，所以对关联企业的应收账款未计提坏账准备。 本年对非关联方企业的应收账款己投保但不能理赔的部分 （应收账款余额的 10%） 计提 100% 坏账准备金 5,822,327.91 元。

内容: （四）其他应收款 1．其他应收款构成

内容: 年末数 坏账准备 占总额 账面余额 比例% % 计提比例 坏账准备 账面余额

内容: 年初数 坏账准备 占总额 计提比例 比例% % 坏账准备

内容: 1．单项金额重大并 已单独计提坏账准 备的款项 ２．单项金额非重大 并已单独计提坏账 准备的款项 18,856,298.60 89.61 39,255,262.36 69.59

内容: ３．其他按账龄段划 分为类似信用风险 特征的款项， 其中：1 年以内

内容: 2．单项金额重大的其他应收款 欠款人名称 深圳市财政局 员工借款 青岛泰科诺玻璃有限公司 华南人事 代扣税金 欠款金额 6,311,100.00 7,399,215.86 4,451,186.01 359,769.37 335,027.36 计 提 比 例 款项性质 补贴款 备用金 往来款 垫付款 代扣代缴税

内容: 3．以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本年度又全额或部分收回的其他应收款

内容: 4．本年度实际核销的其他应收款

内容: 5．年末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 6.年末其他应收款中欠款金额前五名 欠款人名称 欠款金额 性质或内容 欠款年限 占其他应收款 总额的比例 深圳市财政局 员工借款 青岛泰科诺玻璃有限公司 华南人事 代扣税金

内容: 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内 一年以内

内容: 7．年末关联方其他应收款占其他应收款总金额的 0.00％。 8．不符合终止确认条件的其他应收款的转移 无。 9．年末以其他应收款为标的资产进行资产证券化的交易安排 无。 10．其他应收款年末数比年初数减少 21,147,195.16 元，减少比例为 50.12%，减少主要原

内容: 因为：本年收到了年初的应收财政补贴款。

内容: （五）预付款项 1．账龄分析 账 龄 年末数 金 额 占总额比例% 100.00 金 年初数 额 占总额比例% 94.12 5.88

内容: 1 年以内 1－2 年 2－3 年 3 年以上 合 计

内容: 2．年末余额中无账龄超过 1 年的重要预付款项。 3．年末金额较大的预付款项 欠款人名称 郴州市宇腾化工有限公司 湖南 HEG 电子玻璃有限公司 桐柏安棚碱矿有限责任公司 上海旭电子玻璃有限公司 金额 11,739,095.80 4,600,000.00 3,179,003.00 2,776,595.67 性质或内容 预付材料款 预付材料款 预付材料款 预付材料款

内容: 1．低值易耗品 2．产成品 合 计

内容: 2.年末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，对产成品计提存货跌价准备 的依据：以预计售价扣除税金和必要的销售费用进行测算。存货跌价准备转回的原因是计提存 货跌价准备的产成品本年内已经销售出库。 3．存货年末数比年初数减少 34,592,831.47 元，减少比例为 18.05％，减少原因为：本公 司下半年开始销售形势好转，产成品减少所致。 4．本公司无计入存货成本的借款费用资本化金额。 5．包装物年末数比年初数增加 2,264,476.74 元，增加原因为：本公司 STN 镀膜产品开始 批量投产增加的 STN 包装材料。

内容: （七）固定资产原值及累计折旧 1．固定资产原价 类 别 年 初 原 价

内容: 专用设备 通用设备 运输工具 其他设备 合计 说明：

内容: 本年由在建工程转入固定资产原价为 50,122,102.86 元。 本年房屋及建筑物的减少主要是将建筑物附属设备调至专用设备，贵金属出库加工减少 12,501,817.68 元，国产设备退税冲减固定资产价值及出售与报废固定资产等项目。 固定资产年末数比年初数增加 58,435,633.21 元，增加比例为 1.32％，增加原因主要为 在建工程的完工转入。 累计折旧年末数比年初数增加 345,066,777.44 元，增加比例为 20.95％，增加原因为本 年对固定资产计提折旧。 固定资产原值年初数与上年末报表数差异50,735,802.89元， 累计折旧差异3,956,828.68 元，差异的原因是将原在固定资产核算的土地使用权价值调整到无形资产进行核算。

内容: 年末抵押或担保的固定资产原价为 744,275,692.40 元。

内容: 专用设备 通用设备 运输工具 其他设备

内容: 专用设备 通用设备 运输工具 其他设备

内容: 4．已提足折旧仍继续使用的固定资产

内容: 专用设备 通用设备 运输设备 其他设备

内容: 5.用于抵押担保的固定资产

内容: 投入占预 工程项 目名称 预算数 万元 年初余额 RMB 本年增加 RMB 固定资产 RMB 本年转入 其他减少 RMB 年末余额 RMB 资金 来源 算 的比例 %

内容: 说明: 本年增加的在建工程中不含利息资本化金额。 在建工程其他减少是转为长期待摊费用核算和转到制造费用。 本年末在建工程大幅减少,主要为在建工程完工转固定资产。 年末经检查，不存在在建工程长期停建或所建项目性能、技术上落后，且预计带来的经济 利益具有很大的不确定性的情形，故无需计提减值准备。

内容: （九）无形资产 1．无形资产原值

内容: CPT、CDT 等 CRT 专有技术 土地使用权 合 计

内容: 其中：本年无出售无形资产。 期末无形资产中的土地使用权已用于抵押贷款。 2．累计摊销

内容: CPT、CDT 等 CRT 专有技术 土地使用权 合 计

内容: 项目 无 合 计 年 初 数 本年增加 本年减少 年 末 数 计提原因

内容: 注：本年无需计提无形资产减值准备。 4．无形资产净额

内容: 深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO., LTD. 合 计 77,508,212.10 11,686,959.68

内容: 5．本年度公司无开发阶段支出转为无形资产的情况。

内容: NORTON 病毒软件 服务器安全软件 三星数据系统 SAPlicense 费用 PC 保安系统

内容: 核心技术培训专家技术支援劳务费

内容: 三星数据扫描软件费用 料碗改造及新模具开发 STN 技术转让与许可协议 电算系统软件 SSC 软件许可费 SSC 模具设计 UG 软件 SAP 服务器升级 管理创新技术 前期工程服务

内容: 1．已确认的递延所得税资产 项 目 年末数

内容: （1）应收款项坏账准备形成的暂时性差异 （2）存货跌价准备形成的暂时性差异 合 计 2．无确认的递延所得税负债。

内容: 3．本年递延所得税资产减少 2,124,225.98 元，主要原因是年末应收款项坏账准备及存货 跌价准备转回所致。 本公司基于谨慎性原则,未对本年的可抵扣亏损 177,576,690.43 元确认递延所得税资产的 可抵扣暂时性差异。

内容: 项目 一、坏账准备 二、存货跌价准备 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计

内容: 其中：年末外币借款的外币金额为美元 15,000,000.00 元，折算汇率为 7.30，折合人民币 109,500,000.00 元。年末余额中包括银行透支借款余额 116,800,000.00 元。 2．无已到期未偿还的借款。 3．短期借款年末数比年初数增加 115,250,000.00 元，增加比例为 44.15%，增加原因为： 为了置换他行长期借款所致。 （十四）应付票据 种 类 年末数 121,175,178.81 年初数 108,394,735.21

内容: 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合 计

内容: 1．账龄超过一年的大额应付账款： 供应商名称 金 额 未偿还原因 备注（报表日后已还款的应予注明）

内容: 未到期的工程设备 质保金

内容: 2．年末余额中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项为 5,720,751.25 元。 详见本附注八。 （十六）预收款项 账 龄 年末数 2,865,396.78 年初数 1,426,276.50

内容: 一年以内（含一年） 一年以上

内容: 一、工资、奖金、津贴和补贴 二、职工福利费 三、社会保险费 其中：1．医疗保险费 2．基本养老保险费 3．年金缴费 4．失业保险费 5．工伤保险费 6．生育保险费 7. 综合险 四、住房公积金 五、工会经费和职工教育经费 六、非货币性福利

内容: 七、因解除劳动关系给予的补偿 八、其他 其中：以现金结算的股份支付 合 计 6,879,180.83

内容: 增值税 城建税 企业所得税 个人所得税 土地增值税 合 计

内容: 应交税费年末数比年初数减少 8,592,061.74 元，减少比例为 42.39%，主要原因为：本公 司本年度无应纳税所得额,无需缴纳企业所得税所致。 （十九）应付股利 投资者名称或类别 深圳市赛格集团有限公司 合 计 年末欠付股利金额 0.00 0.00 欠付原因

内容: 减少比例为 100％， 减少原因为本年已支 应付股利年末数比年初数减少 2,203,880.90 元， 付。

内容: （二十）其他应付款 账 龄 年末数 年初数

内容: 一年以内（含一年） 一至二年 二至三年 三年以上 合 计

内容: 1．年末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项。 2．年末余额中关联方欠款为 79,203,594.26 元。详见本附注六。

内容: 3．账龄超过一年的大额其他应付款 债权人名称 大安保汽车 金 额 208,586.70 未偿还原因 备注（报表日后已还款的应予注明）

内容: 4．金额较大的其他应付款 债权人名称 韩国三星康宁精密玻璃株 式会社 广州中远物流有限公司深 圳分公司 深圳中海船务代理有限公 司

内容: 5．按费用类别列示预提费用 费用类别 其他 动力费 年末数 6,924,197.74 10,170,638.00 年末结余原因 尚未支付 尚未支付

内容: 6．其他应付款年末数与年期初数增加 29,378,436.73 元，增加比例为 31.15%，增加原因 为：应付韩国三星康宁精密玻璃株式会社的技术提成费增加以及预提运输费用的增加。 （二十一）长期借款

内容: 贷款单位 中国银行深圳市分行 币种 人民币 借款条件 抵押借款

内容: 注:(1)变动原因:年末数比年初数减少 150,000,000.00 元, 减少比例为 15.79％,主要系本 年偿还借款本金及借款利息所致。 (2)根据相关贷款合同的规定：抵押项目借款系以扩产工程项目形成的土地使用权、厂房等 不动产向中国银行深圳市分行申请固定投资贷款,抵押金额为 1,217,697,100.00 元。 （二十二）股本

内容: 深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO., LTD. 年初余额 项 份(股) 发起人股份 其中: 境内法人持有股份 境外法人持有股份 二、已上市流通股份 (股) 人民币普通股 三、股份总数(股)

内容: 2007 年年度报告 送股 公积金 转股 年末余额 其他 RMB 比例%

内容: 说明： 以上实收股本业经原深圳中华会计师事务所验证。 （二十三）资本公积 项 股本溢价 其他资本公积 合计 资本公积本年无变动。 目 年初数

内容: 法定盈余公积 任意盈余公积 合计

内容: 调整情况详见附注二、二十三本年度主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正 及其影响。

内容: 项 目 金 额 提取或分配比例

内容: 调整前 年初未分配利润 调整 年初未分配利润（调增＋，调减－）

内容: 调整后 年初未分配利润 加：本年净利润 其他转入 减：提取法定盈余公积 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 年末未分配利润 调整年初未分配利润 3,182,469.81 元，其中：

内容: 依据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》对递延所得税资产采用追溯调整，影响 年初未分配利润 3,182,469.81 元（详见附注附注二－（二十三）本年度主要会计政策、会计估 计的变更和重大会计差错更正及其影响） 。

内容: （二十六）营业收入及成本

内容: 1． 按产品或业务类别列示主营业务收入、主营业务成本

内容: 本年发生数 1.工业 2.商业 3.房地产业

内容: 深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO., LTD. 合 1.国内 地 2.国外 区 分 小 部 合 计

内容: 其中： 前五名客户销售收入合计为： 项 目 2007 年度 金额 RMB 1,409,166,742.48

内容: 占总额的 比例 % 77.57

内容: 占总额的比例 % 80.56

内容: 3．主营业务收入本年发生数比 2006 年发生数减少 198,166,779.19 元，减少比例为 9.84 ％。 减少的原因为本年上半年 CRT 产品价格一直在低位徘徊， 公司开工率不足， 市场需求减少， 导致公司产品产销量、主营业务收入下降。 4．2007 年产品毛利率下降的主要原因为：镀膜产品由于前期相关认证工作的拖延，造成 销售量未达到预期，致使生产成本上升；另外，CRT 产品能源等材料上升，产品销售价格下降， 也导致了产品毛利率下降。 （二十七）营业税金及附加 项 目 计缴标准 本年发生数 上年发生数

内容: 应交增值税、营业税的 1%

内容: （二十九）资产减值损失 项 1．坏账损失 2．存货跌价损失 3．可供出售金融资产减值损失 4．持有至到期投资减值损失 5．长期股权投资减值损失 6．投资性房地产减值损失 7．固定资产减值损失 8．工程物资减值损失 9．在建工程减值损失 合 计 -13,959,682.51 24,987,632.68 目 本年发生额 -10,185,492.76 -3,774,189.75 上年发生额 16,048,355.74 8,939,276. 94

内容: （三十）营业外收入 项 目 本年发生额 上年发生额

内容: 1．非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得

内容: 合 计 33,253,310.46 144,531,716.79 营业外收入本年发生数比上年发生数减少 111,729,606.33 元，减少比例为 77.30％，主 要原因为非流动资产处置利得和补贴收入的减少。

内容: 1．非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失

内容: 2．罚款支出 3．公益性捐赠支出 4．其他 合计

内容: 营业外支出本年数比上年数减少，主要为非流动资产处置损失的减少。

内容: 项 本年所得税费用 递延所得税费用 合

内容: 说明：公司本年度亏损，无本年所得税费，但年初递延所得税资产转回 2,124,225.98 元。

内容: （三十三）政府补助 1．政府补助的种类和金额

内容: 与收益相 关的政府 补助

内容: （1）生产性用 电补贴 （2）研发补贴 （3）贴息补贴 小计

内容: 2．计入当期损益的政府补助金额 计入当期损益的金 政府补助的种类 额 1、生产性用 12,435,100.00 与收 电补贴 益相 2、研发补贴 18,346,900.00 关的 451,200.00 政府 3、贴息补贴 补助 小计 31,233,200.00 （三十四）现金流量表附注

内容: 收到的政府补助 其他 合计

内容: 支付三星康宁技术提成 费 营业费用、 管理费用 （除 支付的技术提成费外） 其他 合

内容: 3．收到的其他与投资活动有关的现金 项 目 本年发生额 11,834,442.74 11,834,442.74 上年发生额

内容: 收到国产设备退税 合 计

内容: 4．现金流量表补充资料 补充资料 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用的减少(减:增加)

内容: 预提费用的增加(减:减少) 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少 （增加以 “－” 号填列） 经营性应付项目的增加 （减少以 “－” 号填列） 其 他

内容: 经营活动产生的现金流量净额

内容: 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: 可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现 金等价物 六、关联方关系及其交易 （一）关联方认定标准

内容: 根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》和中国证券监督管理委员会令第 40 号《上市 公司信息披露管理办法》 ，公司关联方认定标准为： 1．关联方定义 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、 共同控制或重大影响的，构成关联方。 2．关联法人和关联自然人 关联方包括关联法人和关联自然人。 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （1）直接或者间接地控制公司的法人； （2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； （3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股 子公司以外的法人； （4）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； （5）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述情形之一的； （6）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊 关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人。 （7）公司的子公司、合营企业、联营企业。 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （1）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （2）公司董事、监事及高级管理人员； （3）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员； （4）上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子 女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； （5）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之一的； （6）中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有

内容: 特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。 3．不构成公司关联方的法人和自然人 （1）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。 （2）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代 理 （3）与该企业共同控制合营企业的合营者。 （4）仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。 （二）存在控制关系的关联方情况 1．存在控制关系的关联方 （1）控制本公司的关联方

内容: 电子产品,家用电器,玩具,电 子化工项目的生产研究等 影像显示及平板显示的玻璃

内容: 产品、靶材的设计、生产及销 控股股东 售，贸易及贸易代理及上述范 围的相关业务 股份公司

内容: 母公司对本公司的持股比例和表决权比例分别为 35.46%和 35.46%。本公司的最终控制方 为深圳市赛格集团有限公司和韩国三星康宁精密玻璃株式会社。 （2）受本公司控制的关联方 无。 2．存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（金额单位：万元） ：

内容: 深圳市赛格集团有限公司 韩国三星康宁精密玻璃株 式会社

内容: 韩币 176，585 百万元

内容: 3．存在控制关系的关联方所持股份及其变化（金额单位：万元）

内容: 企业名称 年 初 数 本年增加数 本 年 减 少 年 末 数

内容: 深圳市赛格集团有限公司 韩国三星康宁精密玻璃株式 会社

内容: （三）不存在控制关系的关联方情况

内容: 与本公司的关系 股东之子公司 股东之子公司 股东之子公司 股东 股东 股东 股东 股东之子公司 股东之子公司 股东之子公司 股东之子公司 股东之子公司

内容: 深圳赛格日立彩色显示器有限公司 深圳三星视界有限公司 天津三星视界有限公司 深圳赛格股份有限公司 深圳市赛格储运企业公司 三星康宁（马来西亚）有限公司 三星康宁投资有限公司 SAMSUNG SDI AMERICA INC SAMSUNG SDI MALAYSIA SAMSUNG SDI HUNGARY., LTD SAMSUNG SDI BRASIL., LTD 东莞三星视界有限公司

内容: （四）关联方交易 1．关联交易定价原则 以市场价格参考，按合同或协议价作为双方交易价格。 2．向关联方采购货物 （1） 交易规模

内容: 企业名称 金额（万元） 本年度 占年度同类交易百分比（％） 金额（万元） 上年度 占年度同类交易百分比（％）

内容: （2）采购价格的确定依据 以市场价格参考，按合同或协议价作为双方交易价格。

内容: （3）未结算项目的金额、条款和条件，以及有关提供或取得担保的信息 未结算项目中应付款项金额为 5,720,751.25 元，收货验收合格后支付款项，无担保 情况。

内容: 企业名称 本 金额（元） 年 度 占年度同类交易 上 金额（元） 年 度

内容: 深圳三星视界有限公司 天津三星视界有限公司 SAMSUNG SDI AMERICA INC SAMSUNG SDI MALAYSIA., LTD SAMSUNG SDI BRASIL.,LTD 东莞三星视界有限公司 SAMSUNG SDI CO., LTD. SAMSUNG SDI HUNGARY. ,LTD 深圳赛格日立彩色显示器有限公司 SAMSUNG CORNING CO.,LTD

内容: （2）关联方交易价格的确定依据及交易差价的处理 定价政策：以市场价格参考，按双方约定的价格作为交易价格。 （3）未结算项目的金额、条款和条件，以及有关提供或取得担保的信息 未结算项目的金额见附注六、关联方往来款项余额。 （4）未结算应收项目的坏账准备金额 对关联方未结算应收项目未计提坏账准备。

内容: 项 目 年末金额（元） 占所属科目全部应收（付）款项余 额的比重（%） 本年末 应收账款： 深圳三星视界有限公司 天津三星视界有限公司 SAMSUNG INC SAMSUNG SDI BRASIL,.LTD 东莞三星视界有限公司 SAMSUNG CO.,LTD (韩国三星康宁精密玻璃株式会 社) SAMSUNG MALAYSIA,.LTD SAMSUNG SDI CO., LTD. SDI CORNING SDI AMERICA 上年末 本年末 上年末

内容: 深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO., LTD. 应收票据：

内容: 其他应付款： 深圳市赛格集团有限公司 韩国三星康宁精密玻璃株式 会社 深圳市赛格储运企业公司

内容: 5．其他关联方交易事项 本公司 2007 年度及 2006 年度向关联方支付技术提成费有关明细资料如下： 关联方名称 韩国三星康宁精密玻璃株式会社 2007 年度 79,077,300.26 2006 年度 78,115,278.00

内容: 本公司无需披露的承诺事项。

内容: 本公司无需披露的或有事项。

内容: 本公司无需披露的资产负债表日后事项。

内容: 项 （一）非流动资产处置损益

内容: （二）越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 （三）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照

内容: 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

内容: （四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费（经国

内容: 家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收 取的资金占用费除外； ）

内容: （五）企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨 认净资产公允价值产生的损益； （六）非货币性资产交换损益 （七）委托投资损益 （八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 （九）债务重组损益 （十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 （十二）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 （十三）与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 （十四）除上述各项之外的其他营业外收支净额 （十五）中国证监会认定的其他非经常性损益项目 合计 注：上表数据中负数为非经常性损失。

内容: 十一、净资产收益率和每股收益

内容: 报告期利润 归属于公司普通股股 东的净利润 扣除非经常性损益后 归属于公司普通股股 东的净利润 1．计算过程 净资产收益率% 全面摊薄

内容: 上述数据采用以下计算公式计算而得： （1）全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率=P?E

内容: 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E 为 归属于公司普通股股东的期末净资产。 “归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东损益金额； “扣除非 经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经 常性损益（考虑所得税影响） 、各子公司非经常性损益（考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额； “归 属于公司普通股股东的期末净资产”不包括少数股东权益金额。

内容: （2）加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP?2 ＋ Ei?Mi?M0 － Ej?Mj?M0?Ek?Mk?M0）

内容: 其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股 或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通 股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产 下一月份起至报告期期末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增 减变动下一月份起至报告期期末的月份数。

内容: （3）基本每股收益 基本每股收益=P?S S= S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0－Sk

内容: 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行 在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数； Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报 告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月 份数。

内容: （4）稀释每股收益 稀释每股收益=[P+ 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）（1-所得税率） （ ? ]/ （S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普 通股加权平均数）

内容: 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司 在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。

内容: 1.按2007年4月－2007年9月实际缴纳电费金额核定的生产用电补贴金额为6,311,100.00

内容: 元， 本公司依据 2007 年 12 月 25 日深圳市引进高新技术重大项目领导小组印发的兑付文件深高 大办[2007]81 号确认了其他应收款，记入了营业外收入，但截至 2007 年 12 月 31 日止，本公 司尚未收到政府补助 6,311,100.00 元。 2008 年 2 月 27 日，本公司收到了深圳市财政局支付的上述生产用电补贴 6,311,100.00 元。 2.股权分置改革实施情况：公司以截至2007年6月30日的资本公积金和总股本为基础，向流 通股股东转增103,563,697股（相当于每10股转增4.602831股） ；向公司部分非流通股东三星康 宁投资有限公司、三星康宁（马来西亚）有限公司两家非流通股东分别转增4,301,128股和 2,836,122股 （相当于每10股转增0.256084股） 实施股权分置改革方案的股份变更登记日： 。 2008 年1月11日。2008年1月14日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流 通股。

内容: 3.本公司法人股东深圳市赛格集团有限公司持有的本公司法人股68,392,697股被司法冻结 （其中被深圳市中级人民法院司法冻结7,180,511 股，被湖北省高级人民法院司法冻结 61,212,186股） 。 十三、补充资料 （一）2006 年度合并净利润差异调节 本公司已经按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期 间比较财务会计信息的编制和披露》 （以下简称“第 7 号规范问答” ）的有关规定编制了调整后 的上年同期利润表和 2007 年年初资产负债表，对上年同期利润表的追溯调整情况列示如下： 项 目 金 额

内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：1 递延所得税资产调整 2 2006 年度净利润（新会计准则） 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 其中：1 2 2006 年度全面模拟新会计准则净利润

内容: （二）2007 年初合并股东权益差异调节 本公司按照《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和《企业会计准则解释第 1 号》 （财会〔2007〕14 号）的要求，对年初所有者权益的调节过程以及做出修正的项目、影响 金额及其原因列示如下：

内容: 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 长期股权投资差额 其中： 同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 对子公司视同自最初即采用成本法核算追溯调整 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益纳入合并报表股东权益 其 他

内容: 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 其中：归属于母公司股东权益 少数股东权益

内容: 上列年初股东权益差异调节说明：无对年初所有者权益的调节过程做出修正的项目。

内容: 十四、财务报表的批准报出

内容: 本财务报表业经公司董事会于 2008 年 3 月 20 日批准报出。

内容: （一）载有公司法定代表人、财务负责人、财务主管人签名并盖章的会计报 表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司公告及文件 的正本或原稿。

内容: 深圳赛格三星股份有限公司 董事会 二〇〇八年三月二十二日