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内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司

内容: 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

内容: 二、公司全体董事出席董事会会议。

内容: 三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

内容: 四、公司负责人焦承尧、主管会计工作负责人向家雨及会计机构负责人（会计主管人员） 郭德生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

内容: 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司于 2013 年 3 月 19 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年度利润分配的议案》 ，同意 2012 年度利润分配方案，即：以公司 2012 年 12 月 31 日总股 本 1,621,122,000 股为基准，向全体登记股东每 10 股派发现金红利 3.00 元人民币（含税） ， 共分配现金股利 486,336,600 元人民币，占当年归属上市股东净利润的 30.60%。 该预案需提交公司 2012 年度股东大会审议。 六、本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公 司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

内容: 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否

内容: 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否

内容: 九、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否

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内容: 目录

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内容: 第一节 释义及重大风险提示

内容: 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 上交所 联交所 河南省国资委 报告期 郑煤机 公司 二、 重大风险提示： 1、宏观经济环境的风险 煤炭在中国能源结构中所占的比重最大，伴随工业化、城镇化的快速推进，能源需求与 国民经济的关系日益密切。2012 年我国宏观经济的疲软，导致煤炭行业由卖方市场转向买 方市场，煤炭行业的资金压力骤增，影响了公司的回款和现金流。2013 年公司将积极关注 国内国际宏观经济动态和发展趋势，保持警惕，做好行业和企业发展的预测，积极调整经营 方式和经营策略；积极走出去，大力参与国际市场竞争，拓展海外业务范围，增强抵御宏观 经济风险的能力。 2、煤炭价格波动的风险 尽管煤机特别是液压支架的市场需求与煤炭产量直接相关， 但煤炭价格的波动， 直接影 响煤炭企业的现金流、利润等财务指标，对公司的市场订货、回款将产生一定的影响。2013 年，公司将积极关注钢材市场动向，优化原材料采购结构，通过进一步开发新钢种、新的供 应商降低采购成本；将进一步压缩内部开支，优化设计和工艺，降低生产成本；进一步开拓 国际市场，加大出口力度，提升整体利润水平。力争将煤炭价格波动的负面影响降到最低， 不影响公司的利润预期。 3、行业内部竞争的风险 国内煤机行业散而小、价格竞争激烈的现状，以及来自于境外煤机巨头的竞争，将加剧 国内煤机行业的内部竞争。公司作为两地上市公司，在同行业中拥有较强的规模、技术、管 理和资本优势，日益加剧的竞争对公司来说既是挑战，更是机遇。公司将化风险为优势，通 过多种渠道和方式开拓市场，整合行业资源，提升企业综合竞争实力，巩固公司在行业内的 龙头地位。 4、专业化人才缺乏的风险 公司集团化、国际化、证券化的发展，对管理、外语、投资、证券、高新技术等诸多领 域的人才需求倍增。而行业内特别是国内，煤机行业一专多能的综合性人才匮乏，既熟悉资 本市场又熟悉煤机行业的专家型人才匮乏，既懂管理又懂技术、外语、金融的复合型人才缺

内容: 指 指 指 指 指 指 指

内容: 中国证券监督管理委员会 上海证券交易所 香港联合证券交易所 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 2012 年度 郑州煤矿机械集团股份有限公司 郑州煤矿机械集团股份有限公司

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内容: 乏。2013 年，公司将加快引进和培养专业化人才，进一步健全人才培养和激励体系，为公 司长远发展奠定坚实基础。

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内容: 第二节 公司简介

内容: 一、 公司信息 公司的中文名称 公司的中文名称简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 二、 联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 董事会秘书 鲍雪良 河南省郑州市经济技术开发区第九大 街 167 号 0371-67891015 0371-67891000 deyuelou@tom.com 证券事务代表 张海斌 河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号 0371-67891023 0371-67891000 18603861796@wo.com.cn 郑州煤矿机械集团股份有限公司 郑煤机 Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,Ltd ZMJ 焦承尧

内容: 三、 基本情况简介 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 登载年度报告的中国证监会指 定网站的网址 公司年度报告备置地点 五、 公司股票简况 股票种类 A股 H股 股票上市交易所 上海证券交易所 香港联合证券交易所 公司股票简况 股票简称 郑煤机 郑煤机 股票代码 601717 0564 变更前股票简称 郑煤机 郑煤机 中国证券报、上海证券报 www.sse.com.cn 河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集 团股份有限公司办公室 郑州市华山路 105 号 450013 河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号 450016 www.zzmj.com zmj@zzmj.com

内容: 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号

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内容: 税务登记号码 组织机构代码 (二)公司首次注册情况的相关查询索引

内容: 公司首次注册情况详见郑州煤矿机械集团股份有限公司 2010 年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 主营业务无变化。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 上市以来，控股股东不存在变更情况。 七、 其他有关资料 名称 公司聘请的会计师事务所名称 （境内） 办公地址 签字会计师姓名 名称 公司聘请的会计师事务所 （境外） 办公地址 名称 办公地址 报告期内履行持续督导职责的保 荐机构 签字的保荐代表人姓 名 持续督导的期间 立信会计师事务所（特殊普通合 伙） 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 朱锦梅 吴雪 德勤.关黄陈方会计师行 香港金钟道 88 号太古广场一座 35 楼 中信证券股份有限公司 深圳市福田区中心三路8号中信证 券大厦 姚浩、邱小兵 2010 年 8 月 3 日-2012 年 12 月 31 日

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内容: 第三节 会计数据和财务指标摘要

内容: 主要会计数据 营业收入 归属于上市公司股东 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 经营活动产生的现金 流量净额

内容: 归属于上市公司股东 的净资产 总资产 (二) 主要财务数据

内容: 主要财务指标 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 二、 非经常性损益项目和金额

内容: 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助， 但与公司正 常经营业务密切相关， 符合国家政策规 定、 按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 债务重组损益 2012 年金额 4,649,749.99 10,292,607.33 612,344.53

内容: 附注 （如 适用）

内容: （ 三 十七）

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内容: 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计

内容: (三十 六)

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内容: 第四节 董事会报告

内容: 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012 年公司总体经营情况回顾 1、报告期内公司总体经营情况 2012 年公司全年实现营业收入 10,212,853,801.93 元，较 2011 年增长 26.71%，首次突破百 亿大关；实现净利润 1,613,543,541.17 元，较 2011 年增长 32.99%。 2、2012 年的主要工作成绩 第一，主要经济指标继续保持稳健增长，销售收入首破百亿。2012 年公司主要经济指标继 续保持较快增长，稳居行业龙头地位。全年实现工业总产量 60.98 万吨，同比增长 40.77%，液 压支架产量达到 21786 架，同比增长 39.66%。 第二，香港 H 股成功发行，产权多元化稳步推进。公司 H 股于 2012 年 12 月 5 日正式在香 港联交所主板挂牌交易。本次 H 股发行 2.21 亿股，共募集资金约 22.95 亿港元。当前公司拥有 了国内 A 股和香港 H 股两个资本平台，形成了国有相对控股、境内外社会公众股、企业核心骨 干持股相结合的、更加科学合理的股权结构。香港 H 股上市，是集团公司发展史上的又一个里 程碑，意味着集团公司正式跨入了国际资本市场，集团公司将借助国际舞台，引入国际化的管 理和机制,树立国际化品牌,引入国际化的人才,为进一步开拓国际市场奠定坚实基础。 第三， “一个总部、两个基地”的格局运行良好，产能有效提升。集团公司当前基本形成了 “一个总部、两个基地、子公司及社会资源共同发展”的格局，形成了以集团本部为基础、子 公司为配套、社会协作资源为补充的集团化产能运营模式。全面推行拉动式组织模式，推进生 产齐套性机制，产能、产量进一步有效提升。 第四，市场占有率稳居行业领先地位，战略合作范围进一步扩大。2012 年在国内市场竞争 异常激烈的形势下，市场开发迎难而上，全年投标中标率 39.62%，市场占有率继续稳居领先地 位。与中国华电、黑龙江龙煤集团、中国三维集团和鄂尔多斯煤炭集团建立战略合作伙伴关系。 第五，技术研发和工艺创新取得新进展。2012 年，完成 ZF21000/25/45D 超大工作阻力放 顶煤支架、ZY15000/33/72D 型超大采高支架、ZC6000/17/35 充填支架等新产品的研发和设计； 成立了薄煤层工作面设备开发小组，启动了对煤层厚 0.8-1.2 米薄煤层工作面成套设备及自动化 技术的研发。2012 年工艺创新方面取得了新成就，结构件焊接机器人批量投入使用，镦粗、窄 间隙焊接等先进工艺大幅提升工作效率，规划布局油缸小缸生产线。 第六，集团化的公司治理结构初步形成。以财务为抓手，以信息化为手段，采购、生产、 协作、质量控制等多环节启动了集团化管控，逐步强化了对子公司的管理和指导，形成了有效 的绩效考核体系和信息反馈机制，集团化管控的公司治理结构初步形成。2012 年，集团公司以 独资、合资的形式新设立了郑煤机国际贸易（香港）有限公司、黑龙江郑龙煤矿机械有限公司、 郑州煤机特种锻压制造有限公司，集团全资、控股、参股子公司达到 22 家。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 营业收入 本期数 10,212,853,801.93

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内容: 营业成本 销售费用 管理费用 财务费用 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 研发支出 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析

内容: 公司主营业务收入是液压支架的生产、销售和服务，2012 年公司实现工业总产量 60.98 万吨， 同比增长 40.77%，总计生产液压支架 21786 架，同比增长 39.66%，继续保持了高速增长，带 动主营业务收入快速增长。 (2) 主要销售客户的情况 公司前五大客户销售金额合计 279,999.37 万元，占销售总额比重 27.41%。 3、 成本 (1) 成本分析表 单位:元 分行业情况 分 成本 行 构成 业 项目 直 接 材料 直 接 机 人工 械 制 折旧 造 制 造 费用 小计 材料 直 接 人工 贸 折旧 易 制 造 费用 小计 合计 分产品情况 分 成本 产 构成 本期占总 成本比例 (%) 88.53 5.26 1.66 4.55 100.00 100.00 上年同期占 总成本比例 (%) 87.06 6.75 1.23 4.96 100.00 100.00 本期金额较上 年同期变动比 例(%) 23.19 -5.63 64 11.08 21.15 32.9

内容: 32.9 23.61 本期金额较上 年同期变动比

内容: 本期占总 成本比例

内容: 上年同期占 总成本比例

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内容: 品

内容: 支 架 产 品

内容: 煤 机 设 备

内容: 外 协 件

内容: 其 他

内容: 钢 材

内容: 项目 直 接 材料 直 接 人工 折旧 制 造 费用 小计 直 接 材料 直 接 人工 折旧 制 造 费用 小计 直 接 材料 直 接 人工 折旧 制 造 费用 小计 直 接 材料 直 接 人工 折旧 制 造 费用 小计 材料 直 接 人工 折旧 制 造 费用 小计 合计

内容: (2) 主要供应商情况 公司前五大供应商采购金额合计 221,851.32 万元，占采购总额比重 32.49%。

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内容: 4、 费用 单位：元 项目 销售 费用 管理 费用 财务 费用 本期金额 332,255,847.78 472,189,793.46 -98,742,714.73 上期金额 223,725,411.55 360,442,637.28 -62,841,492.33 变动幅度 48.51 31.00 -57.13 变动说明 销售费用增加主要是销量增加， 装卸 运输费和中标服务费随之增加所致。 管理费用增加主要是研发费用、 职工 薪酬、维修费和折旧费增加所致。 财务费用减少主要是利息收入增加 所致。

内容: 5、 研发支出 (1) 研发支出情况表 本期费用化研发支出 研发支出合计 研发支出总额占净资产比例（%） 研发支出总额占营业收入比例（%） 6、 现金流 单位：元 项目 收到其他与经营 活动有关的现金 支付其他与经营 活动有关的现金 投资支付的现金 吸收投资收到的 现金 收到其他与筹资 活动有关的现金 本期金额 219,957,473.13 166,611,872.23 483,692,720.00 1,759,793,043.35 192,513,200.88 上期金额 100,552,327.84 271,598,948.34 21,500,000.00 113,420,000.00 261,758.74 变动幅度 118.75 -38.66 2,149.73 1,451.57 73,446.05 变动说明 主要是收到的往来 款项和利息收入增 加所致。 主要是支付的往来 款项减少所致。 主要是原子公司华 轩投资公司对外投 资所致。 主要是发行 H 股收 到募集资金所致。 主要是收回票据保 证金所致。 单位：元 309,095,521.87 309,095,521.87 3.3 3.03

内容: 报告期内， 公司实现净利润 （合并） 161,354.35 万元， 经营活动产生的现金流量净额 34,740.84 万元， 两者差异较大的原因主要是应收账款增长所致， 期末应收账款较期初余额增加 153,634.78 万元。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 分行 业 营业收入 主营业务分行业情况 毛利率 营业收入 营业成本 （％） 比上年增 营业成本 比上年增 毛利率比上 年增减 （%）

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内容: 分产 品 支架 产品 外协 件 其他 钢材 煤机 设备

内容: (三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表 项目 名称 货币 资金 应收 账款 长期 股权 本期期末数占 总资产的比例 （%） 37.87 23.82 3.32 上期期末数占 总资产的比例 （%） 36.98 16.26 0.72 单位:元 本期期末金额较 上期期末变动比 例（%） 28.95 84.49 480.49

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内容: 投资 在建 工程 无形 资产 应付 账款 预收 款项 应付 股利

内容: 货币资金：H 股募集资金到位造成。 应收账款：销售扩大及市场竞争激烈造成。 长期股权投资：华轩（上海）控股转参股造成。 在建工程：子公司舜立公司新区建设造成。 无形资产：购买项目储备用地造成。 应付账款：采购规模扩大造成。 预收款项：市场竞争激烈造成。 应付股利：支付大股东股利造成。 (四) 核心竞争力分析 1、技术优势。公司于国内率先开展并主导了"高端液压支架国产化"研究与发展进程，推动 全面实现了高端液压支架替代进口；成功研制和推广应用 6 米以上的超高端液压支架、超大工 作阻力的放顶煤液压支架；持续提升液压支架生产的专业设备和工艺研究。在液压支架的核心 技术、生产工艺和专业设备领域，公司保持着长期的行业竞争优势。 2、成本优势。公司以成熟而领先的先进工艺技术联合钢铁企业，一方面开发适用于液压支 架的特种钢材，一方面开发新的采购渠道，始终保持行业内独特的采购优势；公司始终位居行 业第一的产量规模，带动钢材及备件采购、能源消耗、人工成本等综合成本较之其他竞争对手 始终处于优势地位。 3、管理优势。坚持以"竞聘制、任期制、岗薪制、末位淘汰制"为核心内容的干部管理体制 造就了年富力强、富有活力和创新力的管理团队，带动公司人力资源结构的持续优化；集团化 的管控推动公司运营成本的持续降低。 4、资金优势。A+H 两地上市的平台、较大规模的银行授信额度，以及本身充足的现金储 备，使公司在同行业中拥有极具竞争力的资金和资本优势，更具备抵御各种市场风险的能力。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位:万元 9,085.17

内容: 报告期内投资额

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内容: 投资额增减变动数 上年同期投资额 投资额增减幅度(%)

内容: 被投资的公司情况 被投资的公司名称 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 郑州煤机特种锻压制造有限公司 郑煤机国际贸易(香港)有限公司 主要经营活 动 机械制造 机械制造 进出口贸易 投资金额 3800.00 568.27 4716.90 9085.17 占被投资公司权益的 比例(%) 47.5 49 100

内容: 单位：万元 备注

内容: 美元 750 万

内容: 合计

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内容: (六) 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 (2)委托理财产品情况 委托 理财 产品 类型 是否 经过 法定 程序 单位:元 币种:人民币 资金来 是否 源并说 是否 关联 明是否 涉诉 交易 为募集 资金

内容: 合作方 名称 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州

内容: 委托理财金额

内容: 委托理 财起始 日期

内容: 委托理 财终止 日期

内容: 报酬 确定 方式

内容: 预计收益

内容: 实际收回本金 金额

内容: 实际获得收 益

内容: 保本 型

内容: 浮动 收益

内容: 是

内容: 否

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内容: 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银

内容: 保本

内容: 浮动

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内容: 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 中国银 行股份 有限公 司郑州 陇西支 行 上海浦 东发展 银行股 份有限 公司郑 州分行 中国银 行股份 有限公 司郑州

内容: 型

内容: 收益

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内容: (3) 委托贷款情况 委托贷款项目情况 贷 款 利 率 单位:元 币种:人民币 资金来 源并说 关联 明是否 预期收益 关系 为募集 资金 控股 子公 司

内容: 借款 方名 称 郑州 煤机 综机 设备 有限 公司 郑州 煤机 长壁 机械 有限 公司

内容: 经第一届董事会第十五次会议批准，向控股子公司以委托贷款的形式提供 5000 万元的资金支 持，用于补充流动资金。 2、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 募集年 份 2010 募集 方式 首次 发行 增发 / 募集资金 总额 280,000.00 本年度已使用 募集资金总额 75,798.00 已累计使用募 集资金总额 158,362.83 单位:万元 币种:人民币 尚未使用募集 尚未使用募 资金用途及去 集资金总额 向 122,771.47 以定期存单方 式存放于银行 以定期存单方 式存放于银行 /

内容: A 股募集资金本年度使用 75,798 万元，累计使用 158,362.83 万元，剩余资金 122,771.47 万 元存放在募集资金专户。 H 股募集资金本年度扣除发行费用 8,992.64 万元，剩余资金 177,204.63 万元存放在境外股 票专用账户。

内容: (2) 募集资金承诺项目使用情况

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内容: 单位:万元 币种:人民币 是 否 符 合 计 划 进 度 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 2010 年股 东大 会批 准 /

内容: 募集资金 本年度投 入金额

内容: 募集资金实 际累计投入 金额

内容: 高端液压 支架生产 基地建设 合计

内容: (3) 募集资金变更项目情况 单位:万元 币种:人民币 变更后 的项目 名称 对应 的原 承诺 项目 高 端 液 压 支 架 生 产 基 地 建设 变更项目 拟投入金 额 本年度投 入金额 累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 变更 项目 的预 计收 益 产生 收益 情况 项目进 度 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明

内容: 高 端 液 压 支 架 生 产 基 地建设 高 端 液 压 支 架 生 产 基 地 配 套 项目（电 液 控 系 统、研发 中心） 项 目 储 备土地 合计

内容: 公司由于业务发展迅速，为了建设更加高效的生产线并加大研发投入，经 2011 年 4 月 22 日召 开的 2010 年股东大会批准，将超募资金投入于电液控制系统、研发中心及高端液压支架生产基 地。

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内容: 3、主要子公司、参股公司分析 子 公 司 类 型 全 资 是 否 合 并 报 表 是 注 册 地 业 务 性 质 制 造 注册资 本(万 元) 本年度取得 和处置子公 司的情况

内容: 郑州煤机 液压电控 有限公司 郑州煤矿 机械集团 物资供销 有限责任 公司 郑煤机国 际 贸 易 (香港)有 限公司 郑州煤机 综机设备 有限公司 郑州煤机 铸锻有限 公司 淮南郑煤 机舜立机 械有限公 司 郑煤机集 团潞安新 疆机械有 限公司 郑州煤机 长壁机械 有限公司 郑州煤机 速达配件 服务有限 公司 华轩(上 海)股权 投资基金 有限公司 大同煤矿 集团机电

内容: 全 资 控 股 控 股 控 股

内容: 香 港 郑 州 郑 州 淮 南

内容: 贸 易 制 造 制 造 制 造

内容: 制 造 制 造 服 务 投 资 咨 询 制 造

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内容: 装备中北 机械有限 公司 黑龙江郑 龙煤矿机 械有限公 司

内容: 4、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。

内容: 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 1、持续稳定发展的宏观经济将带动和促进行业的快速发展 煤炭是我国的基础消费能源，在一次能源消耗比例中占据约 70%，宏观经济的稳定增长是我国 煤炭需求的核心驱动力，作为"工业粮食"的煤炭也是我国国民经济稳定增长的重要能源支撑。煤机行 业与煤炭行业的发展息息相关，相互支持。国家权威专家和机构预测，"十二五"期间我国国民经济增 长总体目标在 7%到 7.5%之间， 国民经济的持续健康发展将依然是推动我国煤炭行业、 煤机行业发展 的基础推动力。同时国家出于安全、环保、资源高效开采利用的要求，将带动煤炭行业的机械化开 采水平再上新台阶。 2、煤炭行业的稳健发展与增长将有力推动煤机行业的新发展 根据中国煤炭工业协会通报显示，2012 年国家煤炭产量达到 36.6 亿吨，比 2011 年增加产能约 5%，同时煤炭净进口量共计 2.65 亿吨，比去年同期增加 57.74%，煤炭资源的开发与消费仍是国民经 济发展不可或缺的主要能源。 《煤炭工业发展"十二五"规划》明确提出，"十二五"主要目标是到 2015 年生产能力 41 亿吨/年， 形成 10 个亿吨级、 个 5000 万吨级大型煤炭企业， 10 煤炭产量占全国的 60% 以上；推进煤矿重大装备国产化，重点开展年产千万吨级综采成套装备、薄煤层机械化开采装备、 短壁综采装备、煤巷快速掘进与支护成套装备、矿井新型辅助运输装备、矿井信息网络自动化系统， 以及关键元部件的研制及示范应用。煤炭行业建设与发展的新需求、新目标将为煤机行业的发展创 造更大的市场空间。 3、激烈的市场竞争将促进行业格局由分散走向集中 卡特彼勒收购郑州四维、美国久益收购国际煤机，标志着中国作为全球最大的煤机市场让国际 巨头始终不忍放弃，并积极参与中国市场的竞争。而当前国内煤机行业厂家众多，实力分散，竞争 激烈，当前煤炭行业相对困难的形式，将带来国内煤机行业的资源整合，竞争格局将逐步由分散走 向集中，形成几家规模较大、技术实力较强、市场影响力广的大型成套化的煤机集团。行业竞争将 逐步向大型化、集团化、资本化过渡，实现行业资源的兼并重组和资源整合，推动中国煤机行业进 一步走强。 4、中国煤机企业走出国门参与全球竞争 《煤炭工业发展"十二五"规划》提出"支持企业走出去"。当前以郑煤机为代表的中国煤机企业， 已经走出国内在美国、俄罗斯、土耳其、澳大利亚等市场与卡特彼勒、美国久益展开竞争。未来随 着煤炭行业和煤机行业的发展，借助于境内外资本平台、技术优势和成本优势，中国煤机企业将进

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 一步参与国际煤机市场的竞争。 (二) 公司发展战略 公司将进一步坚持推进"产权多元化、产品成套化、高端产品国际化、中端市场租赁化、低端市 场股份化"的发展战略，立足煤机行业，以 A+H 两个投融资平台为基础，在全球范围内寻求行业内部 的资源整合，深入开发、开拓国内和国际两个市场，不断发展上下游产业链的参与和拓展能力，为 客户提供高性能、高可靠性的成套煤矿装备及服务，成为全球一流的煤矿装备成套解决方案服务商。 (三) 经营计划 2013 年公司确定了"更新观念拓市场，优化格局提效率，资本运营扩规模，精益管理创效益，实 现 12070"的年度工作方针目标，重点在以下方面取得实效： 1、探索新的市场开发模式，进一步提升市场占有率 公司将进一步以技术和品牌优势，以四 S 服务中心为基地，强化区域市场服务的体系化建设， 稳定并拓展市场；进一步通过投资、股权及多种合作方式，拓展更加广泛的战略合作伙伴范围；探 索带设备达产的新模式。 2、进一步调整生产组织方式和生产格局 按照"有所为，有所不为"的原则，集中精力做好核心度高、附加值高的环节，进一步提升公司油 缸、结构件、总装的配套产能和生产效率；进一步强化"一个总部、两个基地、子公司与社会资源共 同配套发展"的生产组织格局；探索部分非核心部件生产组织方式的变革。 3、进一步加强精益管理的深化和推广 精益管理是公司进一步提升管理能力、提高员工素质和重要环节。2013 年，公司将建设精益道 场，对员工进行有步骤、有计划的精益培训；进一步推进精益设计、图示化工艺、人才育成和品质 管理建设；重点推进公司产品质量的管理与提升。 4、进一步专业化人才引进培养和团队建设 公司将凭借 A+H 上市公司的品牌影响力，深入营造培养高端人才的人文环境，吸引国内外专业 化人才加盟郑煤机；将进一步加强以人为核心的集团化建设，进一步完善公司薪酬体系和激励机制， 打造极具执行力、竞争力的管理团队、研发团队、销售团队和生产团队；以境外研究院的设立为平 台，整合境外优秀行业人才资源。 (四) 可能面对的风险 1、宏观经济环境的风险 煤炭在中国能源结构中所占的比重最大，伴随工业化、城镇化的快速推进，能源需求与国民经 济的关系日益密切。2012 年我国宏观经济的疲软，导致煤炭行业由卖方市场转向买方市场，煤炭行 业的资金压力骤增，影响了公司的回款和现金流。 2013 年公司将积极关注国内国际宏观经济动态和发展趋势，保持警惕，做好行业和企业发展的 预测，积极调整经营方式和经营策略；积极走出去，大力参与国际市场竞争，拓展海外业务范围， 增强抵御宏观经济风险的能力。 2、煤炭价格波动的风险 尽管煤机特别是液压支架的市场需求与煤炭产量直接相关，但煤炭价格的波动，直接影响煤炭 企业的现金流、利润等财务指标，对公司的市场订货、回款将产生一定的影响。2013 年，公司将积

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内容: 极关注钢材市场动向，优化原材料采购结构，通过进一步开发新钢种、新的供应商降低采购成本； 将进一步压缩内部开支，优化设计和工艺，降低生产成本；进一步开拓国际市场，加大出口力度， 提升整体利润水平。力争将煤炭价格波动的负面影响降到最低，不影响公司的利润预期。 3、行业内部竞争的风险 国内煤机行业散而小、价格竞争激烈的现状，以及来自于境外煤机巨头的竞争，将加剧国内煤 机行业的内部竞争。公司作为两地上市公司，在同行业中拥有较强的规模、技术、管理和资本优势， 日益加剧的竞争对公司来说既是挑战，更是机遇。公司将化风险为优势，通过多种渠道和方式开拓 市场，整合行业资源，提升企业综合竞争实力，巩固公司在行业内的龙头地位。 4、专业化人才缺乏的风险 公司集团化、国际化、证券化的发展，对管理、外语、投资、证券、高新技术等诸多领域的人 才需求倍增。而行业内特别是国内，煤机行业一专多能的综合性人才匮乏，既熟悉资本市场又熟悉 煤机行业的专家型人才匮乏，既懂管理又懂技术、外语、金融的复合型人才缺乏。2013 年，公司将 加快引进和培养专业化人才，进一步健全人才培养和激励体系，为公司长远发展奠定坚实基础。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司于 2012 年 8 月 24 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改<郑州煤矿 机械集团股份有限公司章程>的议案》,将利润分配政策进行修改。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原 因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报表 分红年度合并报 中归属于上 现金分红的 表中归属于上市 市公司股东 数额 （含税） 公司股东的净利 的净利润的 润 比率(%) 486,336,600 1,589,146,742.94 30.60

内容: 每 10 股送 红股数 （股）

内容: 每 10 股派 息数(元) （含税） 3

内容: 每 10 股转 增数（股）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 2011 年 2010 年 2011 年半年 度 五、 积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年度履行社会责任报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 五、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、 重大关联交易 √ 不适用 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 5,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 5,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.55 子公司—郑州煤机长壁机械有限公司与交通银行河南省分行签订贷款合同，币种为人民币，借款金 额为 10000 万元整，期限为 2010 年 2 月 26 日至 2014 年 2 月 25 日止，利率按照基准利率下浮 10%。 截至 2012 年 12 月 31 日，工程借款为 4,900 万元。 (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况

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内容: （一）上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背 景 承诺类型 承诺方 河南省人民 政府国有资 产监督管理 委员会 全国社会保 障基金理事 会 承诺内容 河南省人民政府国有资产监督 管理委员会承诺，自郑煤机 A 股股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理 其持有的股份。 全国社会保障基金理事会转持 三户承诺， 自郑煤机 A 股股票 上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其持有 的股份。 承诺自郑煤机 H 股股票上市 之日起六个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的股份。 承诺自郑煤机 H 股股票上市 之日起六个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的股份。 承诺自郑煤机 H 股股票上市 之日起六个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的股份。 承诺时间及 期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时履 行应说明下一 步计划

内容: 与首次 公开发 行相关 的承诺

内容: Eldon Development Ltd. Topful Holdings Limited

内容: 伊泰（集团） 承诺自郑煤机 H 股股票上市 香港有限公 之日起六个月内，不转让或者 司 委托他人管理其持有的股份。

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内容: 九、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 否 现聘任 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 68 4 德勤.关黄陈方会计师行 230 2 名称 内部控制审计会计师事务 所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

内容: 十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受 中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、 其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。

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内容: 第六节 股份变动及股东情况

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内容: 2、 境内 上市的 外资股 3、 境外 上市的 外资股 4、 其他 三、股 份总数 700,000,000 100

内容: 2、 股份变动情况说明 2012 年 3 月公司根据 2011 年度股东大会决议，完成了 2011 年度利润分配及资本公积转增股本 方案，即，每 10 股派发现金红利 1.2 元（含税） 、资本公积每 10 股转增 10 股。新增 7 亿股已于 2012 年 3 月 14 日在上海证券交易所上市。前述资本公积转增完成后，公司总股本增加至 14 亿股。 公司于 2012 年 12 月 5 日完成 221,122,000 股 H 股发行，根据《国务院关于减持国有股筹集社会 保障资金管理暂行办法》 （国发（2001）22 号）的规定及国务院国有资产监督管理委员会（以下简称 "国务院国资委"）和全国社会保障基金理事会（以下简称"社保基金理事会"）的批文，公司此次 H 股 发行上市时，国有股东河南省人民政府国有资产监督管理委员会按公司公开发行 H 股股份数量的 10%，将其持有的本公司国有股 22,112,200 股转由社保基金理事会持有相应数量的 H 股。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 河南省人民政府 国有资产监督管 理委员会 全国社会保障基 金理事会转持三 户 年初限售股 数 271,600,000 本年解除 限售股数 22,112,200 本年增加限 售股数 271,600,000 年末限售股 数 521,087,800 限售原因 资本公积转增股 本 资本公积转增股 本以及国有股转 持 自H股股票上市 之日起六个月 内，不转让或者 委托他人管理其 持有的股份。 自H股股票上市 之日起六个月 内，不转让或者 委托他人管理其 持有的股份。 自H股股票上市 之日起六个月 解除限售日期 2013 年 8 月 3 日

内容: 中国华电香港有 限公司 伊泰（集团）香港 有限公司

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内容: 内，不转让或者 委托他人管理其 持有的股份。 自H股股票上市 之日起六个月 内，不转让或者 委托他人管理其 持有的股份。 /

内容: 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 发行价格 获准上市交 交易终 衍生证券 发行日期 发行数量 上市日期 （或利率） 易数量 止日期 的种类 股票类 A股 2010 年 7 月 23 日 20 140,000,000 2010 年 8 月 3 日 140,000,000 H股 2012 年 11 月 22 日 10.38 港元 221,122,000 2012 年 12 月 5 日 221,122,000 公司于 2010 年 8 月 3 日在上海证券交易所成功实现 A 股上市， 发行前公司总股本为 560,000,000 股，发行 140,000,000 股人民币普通股，发行价格 20 元/股，发行后总股本 700,000,000 股，募集资金 总额 28 亿元。 继 A 股上市之后公司于 2012 年 12 月 5 日在香港联合证券交易所成功实现 H 股上市，发行 221122000 股境外上市外资股（H 股） ，发售价定为每股 10.38 港元。募集资金总额 22.95 亿港元。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 公司于 2012 年 2 月 28 日召开 2011 年度股东大会审议通过了《关于<郑煤机 2011 年度利润分配 及资本公积转增股本方案>的议案》 ，同意以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 700,000,000 股为基数， 以资本公积转增股本，向全体登记股东每 10 股转增 10 股，共计转增 700,000,000 股，公司总股本增 至 1400,000,000 股。 公司于 11 月 22 日在香港公开发行 221122000 股境外上市外资股（H 股） ，于 2012 年 12 月 5 日 在香港联交所主板正式挂牌上市,H 股上市之后公司股份总数为 1,621,122,000 股。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。

内容: 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 截止报告期 末股东总数 67683（其中 A 股 67541 年度报告披露日前第 5 户，H 股 142 户） 个交易日末股东总数 前十名股东持股情况 单位：股 69786 其中 A 股 69671 户， （ H 股 115 户）

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内容: 股东名称 河南省人民政府 国有资产监督管 理委员会 HKSCC NOMINEES LIMITED 全国社会保障基 金理事会转持三 户 中国农业银行－ 中邮核心成长股 票型证券投资基 金 深圳市中南成长 投资合伙企业(有 限合伙) 深圳市创新投资 集团有限公司

内容: 持有有限售条 件股份数量 521,087,800

内容: 质押或冻 结的股份 数量 无

内容: 境外 法人 国有 法人 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 境 非 有 人 内 国 法 内 国 法 内 国 法 内 国 法 内 国 法 内 国 法 内 国 法

内容: 杭州如山创业投 资有限公司 申银万国证券股 份有限公司客户 信用交易担保证 券账户 浙江汇佰机械有 限公司 中国工商银行－ 银河银泰理财分 红证券投资基 金

内容: 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份的数 量

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内容: HKSCC NOMINEES LIMITED 中国农业银行－中邮核心成长股票型证 券投资基金 深圳市中南成长投资合伙企业(有限合伙) 深圳市创新投资集团有限公司 杭州如山创业投资有限公司 申银万国证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 浙江汇佰机械有限公司 中国工商银行－银河银泰理财分红证券 投资基金 国泰君安证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 北京鸿智慧通实业有限公司

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件 股东名称 河南省人民 政府国有资 产监督管理 委员会 全国社会保 障基金理事 会转持三户 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 新增可上市交易 可上市交易时间 股份数量 2013 年 8 月 3 日 限售条件 自 A 股股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托 他人管理其持有的股份。 自 A 股股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托 他人管理其持有的股份。 H 自 股股票上市之日起六个月 内，不转让或者委托他人管 理其持有的股份。 自 H 股股票上市之日起六个 月内，不转让或者委托他人 管理其持有的股份。 自 H 股股票上市之日起六个 月内，不转让或者委托他人 管理其持有的股份。 自 H 股股票上市之日起六个 月内，不转让或者委托他人 管理其持有的股份。 自 H 股股票上市之日起六个 月内，不转让或者委托他人 管理其持有的股份。

内容: 伊泰（集团） 香港有限公 22,399,200 司 Eldon Development Ltd. 7,466,400

内容: 四、 控股股东及实际控制人情况

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内容: (一) 实际控制人情况 1、 法人 名称 单位负责人或法定代表人 组织机构代码 单位：元 币种：人民币 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 肖新明 76168190-4

内容: 2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

内容: 3、 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 无。 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。

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内容: 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、 持股变动及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股

内容: 报告期 内从公 司领取 的应付 报酬总 额（万 元） （税 前） 66.03 报告期从 股东单位 获得的应 付报酬总 额（万元）

内容: 年度内股 份增减变 动量

内容: 董事、 总经 男 理 董事、 副总 男 经理 董事、 副总 男 经理 独立 董事 独立 董事 独立 董事 独立 董事 副总 经理 男 男 男 男

内容: 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本

内容: 林志军 骆家駹 高国安 李斌

内容: 0 0 0 0 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本

内容: 副总 经理 副总 经理 副总

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内容: 董事 会秘 书 财务 总监 监事 监事 监事、 人力 资源 部部 长 监事、 市场 营销 部部 长 监事、 设计 副总 工程 师 监事、 油缸 厂厂 长 监事 /

内容: 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本

内容: 资 本 公 积 转 增 股本 资 本 公 积 转 增 股本

内容: 焦承尧：2007 年至 2008 年 10 月，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长、总经理；2008 年 10 月至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机 械集团股份有限公司董事长。 邵春生：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司副董事长、党委书记；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司副董事长、党委书记。 向家雨：2007 年至 2008 年 10 月，郑州煤矿机械集团有限责任公司常务副总经理；2008 年 10 月至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司总经理；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机 械集团股份有限公司董事、总经理。 付祖冈：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008 年 12 月 25 日至 2012 年 2 月 28 日，郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理；2012 年 2 月 29 日至今，郑州煤 矿机械集团股份有限公司董事、副总经理。 王新莹：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008 年 12 月 25

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 日至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司董事、副总经理。 林志军：香港浸会大学商学院会计与法律系副教授，教授，系主任。 骆家駹：中国机械工业集团有限公司总会计师、郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事。 高国安：河南省政协常委、河南省煤炭行业协会会长、郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事。 李斌：河南省注册会计师协会会长、郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事。 郭昊峰：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008 年 12 月 25 日至 2012 年 2 月 28 日，郑州煤矿机械集团股份有限公司董事、副总经理；2012 年 2 月 29 日至今， 郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理。 高有进：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理。 付奇：2006 年 1 月-2008 年 3 月，任生产制造部部长；2008 年 3 月-2010 年 4 月，任郑煤机集团物资 供销公司总经理；2010 年 4 月-2012 年 1 月，任淮南舜立公司董事长兼党委书记；2012 年 2 月至今 任郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理。 张命林：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理。 鲍雪良：2007 年 7 月至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长助理；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会秘书。 郭德生：2007 年至 2008 年 12 月 24 日，郑州煤矿机械集团有限责任公司财务部部长；2008 年 12 月 25 日至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司财务总监。 王铁汉：2003 年 2 月-2011 年 4 月省政府国资委处长；2011 年 5 月至今郑煤机集团公司纪委书记。 徐永恩：平顶山煤矿机械公司党委书记、副董事长；郑煤机集团公司工会主席、监事；郑煤机集团公 司监事。 徐明凯：郑州煤矿机械集团股份有限公司办公室主任、监事；郑州煤矿机械集团股份有限公司人力资 源部部长、监事。 丁辉：郑州煤矿机械集团股份有限公司总经理助理兼市场营销部部长、监事。 倪和平：郑州煤矿机械集团有限责任公司设计研究院院长、郑州煤矿机械集团股份有限公司监事、副 总工程师。 贾景程：郑州煤矿机械集团有限责任公司机加工分厂厂长、生产制造部部长；郑州煤矿机械集团股份 有限公司生产制造部部长、副总工程师、监事；郑州煤矿机械集团股份有限公司油缸厂厂长、监事。 吕豫： 2007 年 4 月-2009 年 4 月郑州百瑞创新资本创业投资有限公司总经理助理、 高经投资投资经理； 2009 年 4 月-2011 年 8 月任深创投洛阳基金副总经理；2011 年 8 月至今深创投河南区域公司负责人、 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司副总经理、洛阳红土创新资本创业投资有限公司总经理。 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 任职人员 姓名 吕豫 股东单位名称 深圳市创新投资集团有限公司 在股东单位担任的职务 河南区域公司负责人 任期起始日期 2011 年 8 月 17 日 任期终 止日期

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司

内容: (二) 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 董事、监事和高级管理人 员报酬的应付报酬情况 报告期末全体董事、监事 和高级管理人员实际获得 的报酬合计 根据《公司章程》的有关规定，本公司董事、监事的报酬由公司股东大 会决定；高级管理人员的报酬由公司董事会决定。 （1）根据河南省国资委关于国有企业高管薪酬的有关规定及相关批文； （2）根据岗位工作内容、复杂程度和公司内部的考核制度及方案。 报告期内共计支付董事、监事和高级管理人员报酬 966.81 万元。 966.81 万元

内容: 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 付祖冈 郭昊峰 林志军 周水文 付奇 李重庆 王铁汉 吕豫 任娜 李守宇 担任的职务 董事 董事 独立董事 独立董事 副总经理 副总经理 监事 监事 监事 监事 变动情形 聘任 离任 聘任 离任 聘任 离任 聘任 聘任 离任 离任 变动原因 2012 年 2 月 28 日，董事会换届时被当选为董事 2012 年 2 月 28 日，董事会换届后不再担任董事职务 2012 年 2 月 28 日，董事会换届时被当选为独立董事 2012 年 2 月 28 日，董事会换届后不再担任独立董事职务 2012 年 2 月 28 日，被董事会聘任为公司副总经理 2012 年 2 月 28 日，不再担任公司副总经理 2012 年 2 月 28 日，监事会换届时被当选为监事，被新一 届监事会推选为监事会主席 2012 年 2 月 28 日，监事会换届时被当选为监事 2012 年 2 月 28 日，监事会换届后不再担任监事 2012 年 2 月 28 日，监事会换届后不再担任监事

内容: 五、 母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 主要子公司在职员工的数量 在职员工的数量合计 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 教育程度类别 研究生及以上 本科 大专 中专及以下 合计 (二) 薪酬政策 一、指导思想

内容: 在集团公司总体工资政策的指导下，结合各岗位工作实际情况，改变现有分配体系、调整现有 工资分配结构，合理体现薪酬与岗位、工作绩效、个人贡献、工作能力及工作经验挂钩，建立新的 薪酬体系。 二、分配原则 1、竞争原则：保证公司的薪酬水平具有相对市场竞争力。 2、公平原则：使不同岗位序列、不同部门、不同职位员工之间的薪酬相对公平合理。 3、激励原则：根据员工贡献大小，决定员工的薪酬水平，鼓励员工提高岗位技能，增强工作能 力。 4、控制原则：坚持按劳分配，效率优先，薪酬水平与公司的效益挂钩，根据每年的薪酬预算， 控制薪酬成本，适应公司发展要求。 5、分享原则：员工薪酬随同公司效益调整，使员工同步分享公司发展所带来的效益，留住公司 核心骨干人员。 三、员工薪酬结构 1、公司级领导 薪酬结构：基薪+业绩+效益，具体考核发放办法按公司相关文件执行。 2、中层干部 薪酬结构：基薪+绩效考核+生产联动，具体考核发放办法按公司相关文件执行。 3、设计、营销类员工：实行项目承包或提成工资制，具体考核发放办法按集团公司当年具体考 核文件执行（采用"以丰补欠"的方式发放） 。 4、技术工艺人员：实行技术协议＋项目工资制，具体考核发放办法按集团公司当年具体考核文 件执行。 5、质检、设备、信息技术：实习技术协议工资，具体考核发放办法按集团公司当年文件执行。 6、管理、辅助类：实行岗位等级工资制，薪酬结构为：基薪+年工工资+职称津贴+加班费+绩效 工资。 7、技能操作类：根据岗位情况和生产作业方式，实行日工资制、计件工资制、联动工资制或固 定工资制。薪酬结构为：基薪+年工工资+技术等级津贴+加班费+年功工资。 8、新入职员工薪酬 入职大学生： 薪酬结构：月薪+星期天加班费+大学生住房补贴。 住房补贴按集团公司规定执行享受三年后取消。 入职生产员工：试用期间按郑州市最低工资标准执行，加班费另行计算，其他福利按公司有关 规定执行。 (三) 培训计划

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内容: 2012 年，公司先后开展培训项目 124 个，其中管理人员培训项目 57 个，工人培训项目 67 个， 培训员工共计 7508 人次。 (四) 专业构成统计图：

内容: (五) 教育程度统计图：

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 、 、 、 上市规则》及其他相关法律、法规的要求，依照《公司章程》和其他公司规范管理制度，不断完善 公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，深入加强信息披露工作，积极开展投资者关系 管理，规范公司运作并提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会、上 海证券交易所有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在重大差异。 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 会议议案名称 《关于<郑州煤矿机械集团 股份有限公司 2011 年度董事 会工作报告>的议案》《关于 、 <郑州煤矿机械集团股份有 限公司 2011 年度监事会工作 报告>的议案》《关于<郑州 、 煤矿机械集团股份有限公司 2011 年年度报告及其摘要> 的议案》《关于<郑州煤矿机 、 械集团股份有限公司 2011 年 度利润分配及资本公积转增 股本方案>的议案》《关于聘 、 任 2012 年度外部审计机构及 支付 2011 年度审计费用的议 案》《关于选举公司第二届 、 董事会董事的议案》《关于 、 选举公司第二届监事会股东 代表监事的议案》 《关于修改<郑州煤矿机械 集团股份有限公司章程>的 议案》《关于决定独立董事 、 薪酬的议案》《关于修改<郑 、 州煤矿机械集团股份有限公 司董事会议事规则>的议 案》《关于修订<郑州煤矿机 、 械集团股份有限公司重大投 融资管理办法>的议案》 决议情况 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期

内容: 2011 年度 股东大会

内容: 2012 年第 一次临时 股东大会

内容: 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事姓 名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股 东大会 情况

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 本年应 参加董 事会次 数 焦承尧 邵春生 向家雨 付祖冈 王新莹 林志军 骆家駹 李斌 高国安 否 否 否 否 否 是 是 是 是 6 6 6 6 6 5 6 6 6

内容: 以通讯 方式参 加次数 0 0 0 0 0 3 4 0 1

内容: 是否连 续两次 未亲自 参加会 议 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: 年内召开董事会会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、 监事会发现公司存在风险的说明 监事会对报告期内的监督事项无异议。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 内部控制自我评价报告详见附件 二、 内部控制审计报告的相关情况说明 内部控制审计报告详见附件

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 信会师报字[2013]第 210038 号 郑州煤矿机械集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2012 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2012 年度的利润表和合并利润表、2012 年度的现金流量表和合并现 金流量表、2012 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定编制财务 报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错 误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规 定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审 计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会 计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和现金流量。 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 朱锦梅 中国注册会计师： 吴 雪 中国·上海 二 O 一三年三月十九日

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 资产负债表 2012 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 资产负债表（续） 2012 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 负债和所有者权益 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益合计

内容: 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：向家雨 会计机构负责人：郭德生

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内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 合并资产负债表 2012年12月31日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 合并资产负债表（续） 2012 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 主管会计工作负责人：向家雨

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 利润表 2012 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 项 一、营业收入 减：营业成本

内容: 附注十三 （四） （四）

内容: 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以―－‖号填列） 投资收益（损失以―-‖号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以―-‖填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以―-‖号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以―-‖号填列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 （五）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 合并利润表 2012 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 现金流量表 2012 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 合并现金流量表 2012 年 1-12 月 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 主管会计工作负责人：向家雨

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 所有者权益变动表 2012 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：向家雨 54 会计机构负责人：郭德生

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：焦承尧 主管会计工作负责人：向家雨 55 会计机构负责人：郭德生

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 合并所有者益变动表 2012 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：焦承尧

内容: 主管会计工作负责人：向家雨 56

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 合并所有者权益变动表 2012 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元）

内容: 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：焦承尧

内容: 主管会计工作负责人：向家雨

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内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 二〇一二年度财务报表附注

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称―公司‖或―本公司‖）于 2008 年由有限责 任公司改制为股份公司，并取得了郑州市工商行政管理局签发的注册号为 410100100067511 号法人营业执照。2010 年 8 月 3 日在上海证券交易所挂牌交易。 公司的注册地址为郑州市华山路 105 号；注册资本为 140,000 万元；法定代表人为 焦承尧。

内容: （二） 历史沿革 郑州煤矿机械集团有限责任公司的前身是郑州煤矿机械厂，始建于 1958 年，2006 年 10 月 13 日以增资形式改制为国有控股公司，股东为河南省人民政府（煤炭工业 管理局代管） （51%）和郑州百斯特矿机有限责任公司（49%） 。

内容: 2008 年 7 月，郑州百斯特矿机有限责任公司将其持有的全部股权转让给上海立言投 资中心（有限合伙） 、西安汉高科技发展有限公司、杭州如山创业投资有限公司、上 海鼎丰信息科技有限公司、 北京鸿智慧通实业有限公司、 天津博信一期投资中心 （有 限合伙） 、深圳市中南成长投资合伙企业（有限合伙） 、深圳市创新投资集团有限公 司、常州信辉创业投资有限公司、郑州百瑞创新资本创业投资有限公司、深圳市高 特佳创富投资合伙企业（有限合伙） 、西安经发创新投资有限公司等 12 个企业及 26 名自然人。

内容: 2008 年 12 月河南省人民政府国有资产监督管理委员会经河南省人民政府授权，代 表河南省人民政府履行出资人职责， 并对所监管企业国有资产的保值增值进行监督。

内容: 根据郑州煤矿机械集团有限责任公司 2008 年 12 月 5 日的股东会决议、协议、 《郑州 煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，审议通过有限责任公司改制为股份公司， 确定注册资本为人民币 560,000,000.00 元。并取得了郑州市工商行政管理局签发的 注册号为 410100100067511 号法人营业执照。注册资本业经立信会计师事务所有限 公司以―信会计报字（2008）第 80086 号‖验资报告审验确认。

内容: 经中国证券监督管理委员会（以下简称―中国证监会‖）―证监许可（2010）735 号‖ 文件批准，本公司于 2010 年 7 月 23 日成功地向社会公开发行人民币普通股 140,000,000 股，每股发行价为人民币 20.00 元，公众股于同年 8 月 3 日在上海证券

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 交易所挂牌交易。公司注册资本变更为 700,000,000 元。

内容: 2012年2月28日，公司召开股东大会，会议通过资本公积转增股本方案的议案，以公 司2011年12月31日总股本700,000,000.00股为基数，以资本公积转增股本，向全体登 记股东每10股转增10股，共计转增700,000,000.00股。上述增资业经立信会计师事务 所（特殊普通合伙）―信会师报字【2012】第210424号‖验资报告验证。公司注册资 本变更为1,400,000,000元。

内容: 根据公司2011年度第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监 督管理委员会于2012年8月13日向公司下发的 《关于核准郑州煤矿机械集团股份有限 公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可【2012】第1092号）核准，公司可发 行不超过40,250万股境外上市外资股（含超额配售5,250万股），每股面值人民币1 元，全部为普通股。

内容: 经香港联交所批准，公司实际发行221,122,000股境外上市外资股（H股）、同时公 司国有股东河南省人民政府国有资产监督管理委员会为进行国有股转持，而划转给 全国社会保障基金理事会的22,112,200股转为境外上市外资股（H股），合计为 243,234,200股H股，于2012年12月5日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。上述 增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）―信会师报字【2013】第210004号‖验 资报告验证。截至2012年12月31日，本公司累计发行股本总数1,621,122,000股。公 司注册资本工商变更正在进行中。

内容: 经营范围为：设计、加工、制造矿山机械设备、环保设备、通用机械、电站设备、 附属配件、工模具；金属材料的销售；企业管理咨询；从事货物和技术的进出口业 务，国家禁止和限定的货物和技术除外。主要产品为煤矿综采设备—液压支架。

内容: 主要会计政策、会计估计和前期差错

内容: 财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企 业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称―企业会计准 则‖)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2010 年修订)的披露规定编制财务报表。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司 的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

内容: 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。

内容: 记账本位币 公司采用人民币为记账本位币。

内容: 由于公司所设境外子公司所从事的活动是公司经营活动的延伸，构成公司经营活动 的组成部分，因此境外子公司采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、 同一控制下企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债， 按照合并日在被合并方的账面价值计 量。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的， 本公司在合并日按照本公 司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。 在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 （或发行股份面值 总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减 的，调整留存收益。

内容: 本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用， 包括为进行企业合并而支 付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、 佣金等， 抵减权益性证券溢价收入， 溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。

内容: 非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、 发生或承担的负债按照公允 价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资 产、负债及或有负债的公允价值。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的 差额， 确认为商誉； 合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价 值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产 （不仅限于被购买方 原已确认的资产） ，其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可 靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产， 单独确认为无形资产并按公允价值计量； 取得的被购买方除或有负债以外的其 他各项负债， 履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可 靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允 价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。

内容: 本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异， 在购买日不符合递 延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新的或 进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在， 预期被购买方在购买日可抵扣 暂时性差异带来的经济利益能够实现的， 确认相关的递延所得税资产， 同时减 少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认 与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。

内容: 非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询 等中介费用以及其他相关管理费用， 应当于发生时计入当期损益； 购买方作为 合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用， 应当计入权益性证券或 债务性证券的初始确认金额。

内容: 合并财务报表的编制方法 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报 表。

内容: 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一 致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表 时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并 取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。合 并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法 调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并 资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合 并利润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股

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内容: 东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

内容: 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期 初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将 子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表 的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。

内容: 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表 期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子 公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现 非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该 股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投 资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他 综合收益转为购买日所属当期投资收益。

内容: 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳 入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部 分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时， 对于处置后的剩余股权投资， 本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩 余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司 股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。

内容: 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公 司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子 公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份 额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本 溢价不足冲减的，调整留存收益。

内容: 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时， 将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期） 、流动性强、易于转换为已知现金、 价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

内容: 外币业务和外币报表折算 1、 外币业务

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币 记账。

内容: 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算， 由此产生的汇兑差额， 除 属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照 借款费用资本化的原则处理外， 均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货 币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以 公允价值计量的外币非货币性项目， 采用公允价值确定日的即期汇率折算， 由 此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。

内容: 外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目， 采用资产负债表日的即期汇率折算； 所有者 权益项目除―未分配利润‖项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润 表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。 按照上述折算产生 的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。

内容: 处置境外经营时， 将资产负债表中所有者权益项目下列示的、 与该境外经营相 关的外币财务报表折算差额， 自所有者权益项目转入处置当期损益； 部分处置 境外经营的， 按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额， 转入处置 当期损益。

内容: 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、 金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的， 将其划分为： 以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 包括交易性金融资产或 金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或 金融负债； 持有至到期投资； 应收款项； 可供出售金融资产； 其他金融负债等。

内容: 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值 （扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领 取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益， 期末将公允价值变动计入 当期损益。

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内容: 处置时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益， 同时调整公 允价值变动损益。

内容: （2）持有至到期投资 取得时按公允价值 （扣除已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用 之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入， 计入投资收益。 实际利 率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

内容: （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权， 以及公司持有的其他企业的不 包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等， 以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额； 具有融资性质的， 按其 现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损 益。

内容: （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值 （扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领 取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。 期末以公允价值计量且将 公允价值变动计入资本公积（其他资本公积） 。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同 时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转 出，计入投资损益。

内容: （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 采用摊余成本进行后续 计量。

内容: 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时， 如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转 移给转入方， 则终止确认该金融资产； 如保留了金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

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内容: 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时， 采用实质重于形 式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资 产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额 （涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

内容: 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊， 并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额 中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情 形）之和。

内容: 金融资产转移不满足终止确认条件的， 继续确认该金融资产， 所收到的对价确 认为一项金融负债。

内容: 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 则终止确认该金融负债或其一部 分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债， 且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的， 则终止确认现存金融 负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的， 则终止确认现存金融 负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价 （包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的， 在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的 相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。 分配给终止确认部分 的账面价值与支付的对价 （包括转出的非现金资产或承担的新金融负债） 之间 的差额，计入当期损益。

内容: 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的 报价 。

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内容: 金融资产（不含应收款项）减值准备计提 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外， 本公司于资产负债表 日对金融资产的账面价值进行检查， 如果有客观证据表明某项金融资产发生减 值的，计提减值准备。

内容: （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降， 或在综合考虑各种相关 因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接 计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具， 在随后的会计期间公允价值已上升 且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的， 原确认的减值损失予以 转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 应收款项坏账准备 1、 单项金额重大的应收款项坏账准备计提： 单项金额重大的判断依据或金额标准： 单项金额重大的具体标准为： 单笔应收 账款在 5000 万元以上，其他应收款在 1000 万元以上。 单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法： 单独进行减值测试， 如有客观证据表明其已发生减值， 按预计未来现金流量现 值低于其账面价值的差额计提坏账准备， 计入当期损益。 单独测试未发生减值 的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 按组合计提坏账准备应收款项：

内容: 确定组合的依据 组合： 金额非重大的应收款项与经单独测试后未减值的应收款 项

内容: 按组合计提坏账准备的计提方法 组合： 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年）

内容: 应收账款计提比例（%） 5 20

内容: 其他应收款计提比例（%） 5 20

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内容: 2-3 年（含 3 年） 3 年以上

内容: 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： （1）单独计提坏账准备的理由：有确凿证据证明该款项确实无法收回。 （2）坏账准备的计提方法： 如有确凿证据证明款项在未来回收的可能性较小， 对该款项单独进行减值 测试，按照未来预计无法收回的金额提取坏账准备。

内容: (十一) 存货 1、 存货的分类 存货分类为：在途物资、原材料、库存商品、在产品、发出商品等。

内容: 发出存货的计价方法 原材料发出时按加权平均法计价、库存商品发出时按照个别认定法计价。 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后， 按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货 跌价准备。 产成品、 库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货， 在正常生产 经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额， 确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所 生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用 和相关税费后的金额， 确定其可变现净值； 为执行销售合同或者劳务合同而持 有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算， 若持有存货的数量多于销售 合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备； 但对于数量繁多、 单价较低的存货， 按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、 具有相同或类似最终用途或目的， 且难以与其他项目分开计量的存货， 则合并 计提存货跌价准备。

内容: 以前减记存货价值的影响因素已经消失的， 减记的金额予以恢复， 并在原已计 提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

内容: 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外， 存货项目中非根据已经签订

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内容: 的订单生产的存货可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目中非根据已经签订的订单生产的存货可变现净值以资产负 债表日市场价格为基础确定。 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。

内容: (十二) 长期股权投资 1、 投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并： 公司以支付现金、 转让非现金资产或承担债务方式以 及以发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 长期股权投资初始投资成 本与支付合并对价之间的差额， 调整资本公积中的股本溢价； 资本公积中的股 本溢价不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进 行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损 益。 非同一控制下的企业合并： 公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资 的初始投资成本。 合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出 的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。 购买方为企业 合并而发生的审计、 法律服务、 评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于 发生时计入当期损益； 购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的 交易费用， 计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 通过多次交易分步 实现的非同一控制下企业合并， 以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面 价值与购买日新增投资成本之和， 作为该项投资的初始投资成本。 本公司将合 并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分， 按照其在购买日的公 允价值计入企业合并成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资， 按照实际支付的购买价款作为初始投资 成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资， 按照发行权益性证券的公允价值作为 初始投资成本。

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内容: 投资者投入的长期股权投资， 按照投资合同或协议约定的价值 （扣除已宣告但 尚未发放的现金股利或利润） 作为初始投资成本， 但合同或协议约定价值不公 允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可 靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价 值为基础确定其初始投资成本， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加 可靠； 不满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付 的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确 定。 2、 后续计量及损益确认 （1）后续计量 公司对子公司的长期股权投资， 采用成本法核算， 编制合并财务报表时按照权 益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响， 并且在活跃市场中没有报价、 公允 价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资， 采用权益法核算。 初 始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额， 不调整长期股权投资的初始投资成本； 初始投资成本小于投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理： 对于被投资单位除净损 益以外所有者权益的其他变动， 在持股比例不变的情况下， 公司按照持股比例 计算应享有或承担的部分， 调整长期股权投资的账面价值， 同时增加或减少资 本公积（其他资本公积） 。

内容: （2）损益确认 成本法下， 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的 现金股利或利润外， 公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认 投资收益。 权益法下， 在被投资单位账面净利润的基础上考虑： 被投资单位与本公司采用 的会计政策及会计期间不一致， 按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位 财务报表进行调整； 以取得投资时被投资单位固定资产、 无形资产的公允价值 为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位净 利润的影响； 对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以 抵销等事项的适当调整后，确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏 损。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，

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内容: 冲减长期股权投资的账面价值。 其次， 长期股权投资的账面价值不足以冲减的， 以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投 资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合 同或协议约定企业仍承担额外义务的， 按预计承担的义务确认预计负债， 计入 当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的， 公司在扣除未确认的亏损分 担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其 他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值， 同 时确认投资收益。 在持有投资期间， 被投资单位能够提供合并财务报表的， 应当以合并财务报表 中的净利润和其他权益变动为基础进行核算。

内容: 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制， 是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制， 仅在与该项经济 活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 投 资企业与其他方对被投资单位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业。 重大影响， 是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力， 但并不能够 控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 投资企业能够对被投资单位 施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。

内容: 减值测试方法及减值准备计提方法 重大影响以下的、 在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的长期股权 投资， 其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来 现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资， 如果可收 回金额的计量结果表明， 该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的， 将 差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。

内容: (十三) 投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出 租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行 建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租 的建筑物） 。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产 －出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无 形资产相同的摊销政策执行。

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内容: 公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认 相应的减值损失。 投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。

内容: (十四) 固定资产 1、 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超 过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

内容: 各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提， 根据固定资产类别、 预计使用寿命和 预计净残值率确定折旧率。 如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同 方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产， 能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所 有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧； 无法合理确定租赁期届满时能 够取得租赁资产所有权的， 在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期 间内计提折旧。

内容: 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 折旧年限（年） 30-35 10 5 5 残值率（%） 年折旧率（%） 5 5 5 5 2.71-3.17 9.5 19.00 19.00

内容: 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的， 估计其可收回金额。 可收回金额根据固定资产的公 允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间 较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的， 将固定资产的账面价值减记至可 收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相 应的固定资产减值准备。

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内容: 固定资产减值损失确认后， 减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整， 以使 该固定资产在剩余使用寿命内， 系统地分摊调整后的固定资产账面价值 （扣除 预计净残值） 。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的， 企业以单项固定资产为基础估计其 可收回金额。 企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的， 以该固定资 产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

内容: 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的， 确认为融资租 入资产： （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公 允价值； （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的 差异。 公司在承租开始日， 将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者 作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 其 差额作为未确认的融资费。

内容: (十五) 在建工程 1、 在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。

内容: 在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出， 作为 固定资产的入账价值。 所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态， 但 尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或 者工程实际成本等， 按估计的价值转入固定资产， 并按本公司固定资产折旧政 策计提固定资产的折旧， 待办理竣工决算后， 再按实际成本调整原来的暂估价 值，但不调整原已计提的折旧额。

内容: 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

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内容: 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的， 估计其可收回金额。 有迹象表明一项在建工程可能 发生减值的， 企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。 企业难以对单项 在建工程的可收回金额进行估计的， 以该在建工程所属的资产组为基础确定资 产组的可收回金额。 可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计 未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的， 将在建工程的账面价值减记至可 收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相 应的在建工程减值准备。 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

内容: (十六) 借款费用 1、 借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而 发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产 的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额 确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产， 是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达 到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资 产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已 经开始。

内容: 借款费用资本化期间 资本化期间， 指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间， 借款费 用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时， 借 款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时， 该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工， 但必须等到整体完工后才可使用或可

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内容: 对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

内容: 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、 且中断时间连 续超过 3 个月的， 则借款费用暂停资本化； 该项中断如是所购建或生产的符合 资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序， 则借款费 用继续资本化。 在中断期间发生的借款费用确认为当期损益， 直至资产的购建 或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

内容: 借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款， 以专门借款当 期实际发生的借款费用， 减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或 进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款， 根据累计资产 支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率， 计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 资本化率根据一般借款加权平 均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的， 按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或 者溢价金额，调整每期利息金额。

内容: (十七) 无形资产 1、 无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本， 包括购买价款、 相关税费以及直接归属于使该项资产达 到预定用途所发生的其他支出。 购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支 付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产， 以该无形资产的公允价值为基础确 定其入账价值， 并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之 间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可 靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为 基础确定其入账价值， 除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不 满足上述前提的非货币性资产交换， 以换出资产的账面价值和应支付的相关税 费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确 定其入账价值； 以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价 值确定其入账价值。

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内容: 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务 成本、 注册费、 在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本 化条件的利息费用， 以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费 用。

内容: （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊 销； 无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的， 视为使用寿命不确定的无 形资产，不予摊销。

内容: 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

内容: 预计使用寿命 50 年 5年

内容: 使用权证书列示的期限 购买协议

内容: 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

内容: 使用寿命不确定的无形资产的判断依据： 每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。 经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

内容: 无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试， 估计其可收回金额。 有迹象表明一项无形资产可能 发生减值的， 公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。 公司难以对单项 资产的可收回金额进行估计的， 以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资 产组的可收回金额。 可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计 未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的， 将无形资产的账面价值减记至可 收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相

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内容: 应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后， 减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相 应调整， 以使该无形资产在剩余使用寿命内， 系统地分摊调整后的无形资产账 面价值（扣除预计净残值） 。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调 查、研究活动的阶段。 开发阶段： 在进行商业性生产或使用前， 将研究成果或其他知识应用于某项计 划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、 装置、 产品等活动的阶段。

内容: 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产 品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的， 能够证明其 有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发， 并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的 支出，在发生时计入当期损益。

内容: (十八) 商誉 因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。 商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。 本公司对商誉不摊销，商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按 照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关 的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照

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内容: 各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的 比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价 值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产 组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行 减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再 对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产 组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关 资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 商 誉减值损失在发生时计入当期损益，且在以后会计期间不予转回。

内容: (十九) 长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项 费用。

内容: 摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销

内容: 摊销年限 在受益期内平均摊销，其中： 预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。 经营租赁方式租入的固定资产改良支出， 按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年 限两者中较短的期限平均摊销。 融资租赁方式租入的固定资产的符合资本化条件的装修费用， 按两次装修间隔 期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。

内容: (二十) 附回购条件的资产转让 公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协 议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易， 则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额， 在回购期间按期计提利息，计入财务费用。

内容: 本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来

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内容: 以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。

内容: 预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。

内容: 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时， 综合考虑与或有事项有关的风险、 不确定性和货 币时间价值等因素。 对于货币时间价值影响重大的， 通过对相关未来现金流出 进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间） ，且该范围内各种结果发生的可能性相 同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间） ，或虽然存在一个连续范围但该范围 内各种结果发生的可能性不相同的， 如或有事项涉及单个项目的， 则最佳估计 数按照最可能发生金额确定； 如或有事项涉及多个项目的， 则最佳估计数按各 种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的， 补偿金额在基 本确定能够收到时， 作为资产单独确认， 确认的补偿金额不超过预计负债的账 面价值。

内容: 销售商品收入确认和计量原则

内容: （1）销售商品收入确认和计量的总体原则 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方； 公司既没有保留与所 有权相联系的继续管理权， 也没有对已售出的商品实施有效控制； 收入的金额 能够可靠地计量； 相关的经济利益很可能流入企业； 相关的已发生或将发生的 成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

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内容: （2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准 本公司销售商品收入确认标准为货物已经发出、 并安装调试完毕； 已经签订销 售合同并按照合同约定收取价款；相关的成本可以可靠计量时确认收入。

内容: （3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍 公司主要的产品是液压支架及其配件， 为根据客户订单进行生产销售， 客户在 签订采购合同后， 会根据合同约定预付一定比例的款项， 在收到货物时再行支 付一定比例款项，安装调整完毕后支付除 10%质保金后以后的款项，质保金 通常于一年之后支付。

内容: 让渡资产使用权收入的确认和计量原则 （1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则 与交易相关的经济利益很可能流入企业， 收入的金额能够可靠地计量时。 分别 下列情况确定让渡资产使用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据 ①资产使用权已经签订让渡协议，并提供给客户使用。 ②达到合同约定的收费时间。

内容: 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的， 采用完工百分比法确认 提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额， 但已收或应收的合 同或协议价款不公允的除外。 资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进 度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额， 确认当期提供劳务收 入； 同时， 按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确 认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的， 按照已经发生的劳务成本金额确 认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的， 将已经发生的劳务成本计入当 期损益，不确认提供劳务收入。

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内容: 类型 政府补助， 是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。 分为与资 产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

内容: 会计处理 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按 照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助， 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的， 取得时 确认为递延收益， 在确认相关费用的期间计入当期营业外收入； 用于补偿企业 已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。

内容: 递延所得税资产和递延所得税负债

内容: 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可 抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企 业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的 其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行 时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资 产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者 是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回 的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资 产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 (二十五) 1、 经营租赁、融资租赁 经营租赁会计处理 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直 线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用， 计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时， 公司将该部分费用从 租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直 线法进行分摊， 确认为租赁收入。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，

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内容: 计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁 收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时， 公司将该部分费用从租金 收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

内容: 融资租赁会计处理 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付 款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期 应付款的入账价值， 其差额作为未确认的融资费用。 公司采用实际利率法对未 确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直 接费用，计入租入资产价值。

内容: （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之 和与其现值的差额确认为未实现融资收益， 在将来收到租金的各期间内确认为 租赁收入。 公司发生的与出租交易相关的初始直接费用， 计入应收融资租赁款 的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

内容: 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一 方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而 不存在其他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。 本公司的关联方包括但不限于： （1）本公司的母公司； （2）本公司的子公司； （3）与本公司受同一母公司控制的其他企业； （4）对本公司实施共同控制的投资方； （5）对本公司施加重大影响的投资方； （6）本公司的合营企业，包括合营企业的子公司； （7）本公司的联营企业，包括联营企业的子公司； （8）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ； （9）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； （10）本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控 制、共同控制的其他企业。

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内容: 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分 部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分： 1、 2、 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、

内容: 3、 本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信 息。 如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时在以下方面具有相同或相 似性的，可以合并为一个经营分部： （1）各单项产品或劳务的性质； （2）生产过程的性质； （3）产品或劳务的客户类型； （4）销售产品或提供劳务的方式； （5）生产产品及提供劳务受法律、行政法规的影响。 由于本公司主要产品为液压支架，其他产品销售量所占比例较小，主要的生产基地 亦在河南，其他地区生产销售液压支架比较较小，因此不适用披露分部报告。 主要会计政策、会计估计的变更 会计政策变更

内容: 本报告期公司主要会计政策未发生变更。

内容: 本报告期公司主要会计估计未发生变更。 前期会计差错更正

内容: 本报告期未发生前期重大会计差错更正事项。

内容: 三、 (一) 税 增值税

内容: 税项 公司主要税种和税率 种 计税依据 按税法规定计算的销售货物和应税劳务 收入为基础计算销项税额，在扣除当期

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内容: 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应 交增值税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 企业所得税 按应税营业收入计征 按实际缴纳的营业税、增值税计征 按实际缴纳的营业税、增值税计征 按应纳税所得额计征 5%、3% 7% 5% 15%、25%

内容: 税收优惠及批文 2011 年公司申请了高新技术企业再次认定并已获科技厅批准，享受自 2011 年开始 的三年高新技术企业 15%优惠税率。 根据河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局联 合下发的《关于认定河南省 2010 年度第一批高新技术企业的通知》 （豫科（2010） 154 号）文件，公司的子公司—郑州煤机液压电控有限公司取得了高新技术企业认 定，享受从 2010 年开始的三年高新技术企业 15%优惠税率。 根据河南省科技厅、河南省财政厅、河南省国家税务局,河南省地方税务局联合下发 的《关于认定河南省 2010 年度第二批高新技术企业的通知》 （豫科(2011)9 号文件） ， 郑州煤机综机设备有限公司被认定为高新技术企业， 享受从 2010 年开始的三年高新 技术企业 15%优惠税率。

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内容: 企业合并及合并财务报表 （本节下列表式数据中的金额单位，除非特别注明外均为人民币万元。 ）

内容: 子公司情况 1、 通过设立或投资等方式取得的子公司

内容: 从母公司所有者权益 少数股东 实质上构成 权益中用 子公司 子公司全称 类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 出资额 投资的其他 项目余额 益的金额 享有份额后的余额 郑州煤机液 压电控有限 公司 郑州煤机综 机设备有限 公司 郑州煤矿机械 集团物资供销 有限责任公司 郑州煤机长 壁机械有限 公司 郑煤机西伯 全资 利亚有限责 斯 全资 郑州 制造 1500 液压系统等 设备及配件 10000 等 金属制品的 1000 销售 制造矿山设 5000 备等 2,660.40 53.21% 53.21% 1,000.00 100.00% 100.00% 3,314.73 68.89% 68.89% 141.90 100.00% 100.00% 是 (%) 例(%) 并报表 益 数股东损 期初所有者权益中所 期末实际 对子公司净 持股比例 表决权比 是否合 少数股东权 于冲减少 少数股东在该子公司 分担的本期亏损超过 冲减子公司少数股东

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内容: 从母公司所有者权益 少数股东 实质上构成 权益中用 子公司 子公司全称 类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 出资额 投资的其他 项目余额 益的金额 享有份额后的余额 任公司 郑州煤机铸 锻有限公司 郑煤机国际 贸易(香港) 有限公司 全资 香港 贸易 750 万 美元 经营贸易 4,716.90 100.00% 100.00% 是 控股 郑州 制造 3000 锻件制造销 售 1,658.00 55.27% 55.27% 是 2,077.26 (%) 例(%) 并报表 益 数股东损 期初所有者权益中所 期末实际 对子公司净 持股比例 表决权比 是否合 少数股东权 于冲减少 少数股东在该子公司 分担的本期亏损超过 冲减子公司少数股东

内容: 公司于 2012 年 11 月，以货币资金 750 万美元在香港全资设立郑煤机国际贸易(香港)有限公司，主要从事设备贸易业务。

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内容: 通过同一控制下企业合并取得的子公司 报告期内无通过同一控制下的企业合并取得的子公司。

内容: 通过非同一控制下企业合并取得的子公司

内容: 从母公司所有者权益 少数股东 实质上构成 权益中用 子公司 期末实际 对子公司净 持股比例 表决权比 是否合 少数股东权 注册地 业务性质 注册资本 类型 经营范围 出资额 投资的其他 项目余额 益的金额 享有份额后的余额 (%) 例(%) 并报表 益 数股东损 期初所有者权益中所 于冲减少 少数股东在该子公司 分担的本期亏损超过 冲减子公司少数股东

内容: 郑煤机集团 制造矿山设 潞安新疆机 械有限公司 淮南郑煤机 煤矿机械及 舜立机械有 限公司 控股 淮南 制造 7860 支架产品 7518 57.969% 57.969% 是 5,511.88 控股 新疆 制造 5000 备等 2700 54.00% 54.00% 是 1,215.30

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内容: 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 报告期内无特殊目的主体。

内容: 合并范围发生变更的说明 1、 与上期相比本期新增合并单位一家，原因为：本期公司全资设立了郑煤机国 际贸易(香港)有限公司。

内容: 本期减少合并单位一家，原因为：经华轩(上海)股权投资基金有限公司（以下 简称华轩投资） 股东会决议通过， 华轩投资的原少数股东—金陵华新创业投资 有限公司对华轩投资增资，增资后其为华轩投资的大股东。根据决议，公司自 2012 年 7 月以后，不再对华轩投资具有控制权。

内容: 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 1、 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式 形成控制权的经营实体 金额单位：人民币元

内容: 郑煤机国际贸易(香港)有限公司

内容: 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方 式形成控制权的经营实体 金额单位：人民币元

内容: 华轩(上海)股权投资基金有限公司

内容: 合并财务报表主要项目注释

内容: （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）

内容: 期末余额 项目 原币金额 折算 率 折人民币 原币金额 年初余额 折算 率 折人民币

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内容: 期末余额 项目 原币金额 折算 率 折人民币 原币金额

内容: 年初余额 折算 率 折人民币

内容: 其中受限制的货币资金明细如下：

内容: 截至2012 年12 月31 日，本公司存放于境外的货币资金为人民币 1,797,767,332.79 元。 期末货币资金比年初增加 1,104,700,737.74 元，增加比例为 28.95%，增加的主要原 因为 2012 年 12 月，公司在香港发行 H 股收到募集资金所致。 （二） 应收票据 1、 应收票据的分类

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内容: 已质押的应收票据中金额最大的前四项

内容: 广西萍桂钢铁有限公司 神华宁夏煤业集团有限责任公司 四川神坤装备股份有限公司 四川神坤装备股份有限公司 合 计

内容: 截至 2012 年 12 月 31 日， 本公司子公司—淮南郑煤机舜立机械有限公司将应收票据 30,000,000.00 元质押给银行开具 30,000,000.00 元应付票据。 3、 期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况

内容: 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据金额最大的前五项

内容: 截至 2012 年 12 月 31 日，本公司已经背书给其他方但尚未到期的票据共计 1,750,754,936.39 元。 4、 期末应收票据中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。

内容: 应收账款 1、 应收账款账龄分析

内容: 1 年以内 （含1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3 年以上 合 计

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 期末余额 占总额 种 类 账面余额 比例 （%） 单项金额重大并单 项计提坏账准备的 应收账款 按组合计提坏账准 3,402,491,688.39 备的应收账款 100.00 306,874,077.03 9.02 1,866,143,909.94 坏账准备 备比例 （%） 账面余额 坏账准

内容: 年初余额 占总额 比例 （%） 坏账准备 坏账准 备比例 （%）

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

内容: 本报告期无转回或收回应收账款情况 本报告期实际核销的应收账款情况

内容: 本公司、子公司-淮南郑煤机舜立机械有限公司（以下简称淮南舜立）和子公司-郑煤 机集团潞安新疆机械有限公司（以下简称潞安新疆）将年限较长无法收回，同时金 额也比较小的应收账款核销。淮南舜立本期核销金额为 1,702,770.56 元，本公司本

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内容: 期核销金额为 791,699.53 元，潞安新疆本期核销金额为 26,600.00 元。

内容: 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 应收账款中欠款金额前五名单位情况

内容: 神华物资集团有限公司 山西潞安机械有限责任公司 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 山西西山晋兴能源有限责任公司 鄂尔多斯市亿金物资有限责任公司 合计

内容: 郑州煤机速达配件服务有限公司 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 大同煤矿集团机电装备中北机械有限公司 合计

内容: 应收账款 2012 年 12 月 31 日比 2011 年期末增加 1,536,347,778.45 元，增加比例为 82.33%，因为公司改变销售政策，对部分客户赊销所致。 （四） 预付款项 1、

内容: 账 1 年以内 1至2年 2至3年 3 年以上 合 计

内容: 账龄超过一年且金额较大的预付款项金额为 11,823,890.00 元，主要为预付人防异地 建设费，因为工程原因，该款项尚未结清。

内容: 预付款项金额前五名单位情况

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内容: 单位名称 淮矿现代物流有限责任公司 安阳钢铁股份有限公司 新疆八一钢铁股份有限公司 金陵国际投資有限公司 郑州永裕钢结构有限公司 合计

内容: 与本公司关系 供应商 供应商 供应商 供应商 供应商

内容: 时间 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 未结算原因 预付钢材款 预付钢材款 预付钢材款 咨询费 预付工程款

内容: 期末预付款项中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 期末预付账款比年初减少 136,730,147.12 元，减少比例为 31.42%，减少原因 为预付的钢材采购款减少。

内容: 其他应收款 1、 其他应收款账龄分析

内容: 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3 年以上 合 计

内容: 期末余额 年初余额 坏账准备 坏账准备 比例（%） 比例（%） 账面余额 比例 （%） 占总额 坏账准备 比例 （%） 坏账准备

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内容: 期末余额 种 类 账面余额 比例（%） 单项金额虽不重大 但单项计提坏账准 备的应收账款 合 计 85,319,202.78 100.00 14,426,555.00 16.91 98,605,498.62 占总额 坏账准备 比例（%） 坏账准备 账面余额

内容: 年初余额 占总额 坏账准备 比例 （%） 比例 （%） 坏账准备

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

内容: 2011 年 4 月 8 日，公司与国投新集能源股份有限公司（以下简称国投新集） 、安徽金 龙能源物资有限公司（以下简称安徽金龙）达成三方抹账协议，约定国投新集将应付 公司的货款 4880.99 万元转移给安徽金龙，协议自签字盖章后生效。2011 年 4 月 11 日，公司与安徽金龙能源物资有限公司、合肥创景物业发展有限责任公司（以下简称 合肥创景）达成三方抹账协议，约定安徽金龙将欠公司的债务 4880.99 万元转移给合 肥创景，合肥创景以房地产抵账，协议自抵债房屋办理备案登记后生效。截止 2012 年 12 月 31 日，公司已经通过抹账方式将部分房产出售，账面余额为 3289.65 万元， 抵账房地产尚未办理备案登记手续。 公司对该笔款项与按照市场价计算房产的变现价 值差额计提了专项坏账准备。

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

内容: 本期无转回或收回其他应收款情况

内容: 本报告期实际核销的其他应收款情况

内容: 本公司、子公司-淮南郑煤机舜立机械有限公司（以下简称淮南舜立）将年限较长无

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内容: 法收回，同时金额也比较小的应收账款核销。本公司本期核销金额为 760,058.80 元， 淮南舜立本期核销金额为 1,952,597.82 元。

内容: 期末其他应收款中无持本公司 5％以上 （含 5％） 表决权股份的股东单位欠款。 其他应收款金额前五名单位情况

内容: 单位名称 安徽金龙能源物资有限公司 海关进口减免税保证金 内蒙古自治区机械设备成套有 限责任公司 山西平阳重工机械有限责任公司 山西吉承招标代理有限公司 合计

内容: 淮南舜立煤矿机械设备检修有限公司 合计

内容: 年初余额 本期计提额 本期减少额 转回 转销 期末余额

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内容: 原材料 库存商品 合 计

内容: 原材料存货跌价准备是按照不需用原材料期末市场价格与账面成本比较后计提；库 存商品存货跌价准备是按照可变现价值计提。

内容: 期末存货余额中无用于抵押担保的存货。

内容: 年初的其他流动资产为购买的农业银行短期理财产品，期末已到期。

内容: 长期股权投资 1、 长期股权投资分类如下

内容: 项 目 期末余额 年初余额

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 合营企业、联营企业相关信息 （金额单位：人民币万元）

内容: 本公司持股比 被投资单位名称 例 单位表决权比例 总额 总额 本公司在被投资 期末资产 期末负债 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润

内容: 淮南舜立煤矿机械设备检修有限公司本期已经停业进入注销程序，由于其资不抵债，对其投资已经计提全额减值准备。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 其中：联营及 合营企业其他 核算方 被投资单位 法 中享有的份额 比例 权比例 投资成本 年初余额 增减变动 综合收益变动 期末余额 单位持股 在被投资

内容: 在被投资单 在被投资 位持股比例 本期计提减值 单位表决 与表决权比 例不一致的 说明 减值准备 准备 本期现金红利

内容: 郑州煤机速达配件服务有限公司 大同煤矿集团机电装备中北机械有 限公司 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 郑州煤机特种锻压制造有限公司 华轩(上海)股权投资基金有限公司 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限 公司 淮南阿兰维斯特电器有限公司 淮南舜立煤矿机械设备检修有限公 司 淮南菲利普斯采矿机械制造有限公 司 权益法小计 鄂尔多斯天地华润煤矿装备有限公 司 郑煤机集团公司职工医院

内容: 权益法 权益法 权益法 权益法 权益法

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 郑煤机集团公司幼儿园 郑州煤机物业管理有限公司 成本法小计 合计

内容: 长期股权投资 2012 年末余额比 2011 年末余额增加 359,817,328.98 元，增加比例为 483.91%，增加原因为：原子公司—华轩（上海）股权投资基金有 限责任公司少数股东增资，根据修改后的章程，自 2012 年 8 月，公司对其不再具有控股权，因此本年对其采用权益法核算，不再纳入合并报表范围。 公司本年对黑龙江郑龙煤矿机械有限公司、郑州煤机特种锻压制造有限公司投资参股。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 向投资企业转移资金的能力没有受到限制的情况

内容: 项 1．账面原值合计 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用权

内容: 2．累计折旧和累计摊销合计 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用权 3．投资性房地产净值合计 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用权 4． 投资性房地产减值准备累计金额合计 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用权 5．投资性房地产账面价值合计 （1）房屋、建筑物 （2）土地使用权

内容: 期末未办妥产权证书的投资性房地产

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内容: 类 别 固定资产账面原值合计 其中: 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他

内容: 账面净值合计 其中: 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他

内容: 减值准备合计 其中:房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他

内容: 固定资产账面价值合计 其中:房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他

内容: 本期增加数主要为公司新东区厂房和设备、综机新区项目投产转入所致。 其中： 本期由在建工程转入固定资产原价为 254,805,510.25 元。 期末未办妥产权证书的固定资产

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: (十一) 在建工程 1、 在建工程情况

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 重大在建工程项目变动情况

内容: 工程投入占 工程项目名称 预算数（万元） 年初余额 本期增加 转入固定资产 其他减少 预算比例

内容: 本期利息 本期资本化 资本化 金额 率% 来源 资金 期末金额

内容: 设备基础费 长壁东区项目 综机新区项目 舜立新区厂房 工程物资 其他 合 计 246,676.20 3,717.00 8,000.00

内容: 说明：本期新东区项目中除高端液压支架生产基地追加投资项目尚未结束外，其他新东区项目均已经竣工结算。

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内容: (十二) 无形资产 1、

内容: 子公司—郑州煤机长壁机械有限公司将原值 20,374,599 元的土地使用权用于抵押， 取得银行贷款 500 万元，上述抵押已于 2012 年 2 月解除。

内容: 本期转出数 年初余额 本期增加 计入当期损益 309,095,521.87 309,095,521.87 确认为无形资 产 期末余额

内容: (十三) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示

内容: （1） 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 项 （四）内部未实现利润 小

内容: （2）未确认递延所得税资产明细

内容: （3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期：

内容: （4）应纳税差异和可抵扣差异项目明细

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内容: 有关各类资产本期计提减值准备的原因，详见各类资产的附注。

内容: (十五) 短期借款 1、 短期借款分类

内容: 少比例为 100.00%，减少原因为：本期偿还上期借款所致。 截止 2012 年 12 月 31 日，无已到期未归还的短期借款。

内容: 1、 2012 年 12 月 31 日余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东 票据金额。

内容: 2、2012 年 12 月 31 日余额中无欠关联方票据金额。

内容: (十七) 应付账款 1、 应付账款明细如下：

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内容: 项 目 3 年以上 合 计

内容: 期末数中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。

内容: 期末数中欠关联方郑州煤机速达配件服务有限公司款项 7,193,211.13 元。

内容: 账龄超过一年的大额应付账款：

内容: 山西泰宝密封有限公司 北京神华国际技术有限责任公司 合计

内容: 应付账款 2012 年 12 月 31 日余额比 2011 年末余额增加 627,318,366.89 元，增加比 例为 62.42％，增加原因为：本期生产量增加，采购比上期增加所致。

内容: (十八) 预收款项 1、 预收款项情况：

内容: 期末数中无预收持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 期末数中无预收关联方款项。 账龄超过一年的大额预收款项情况的说明：

内容: 客户名称 金 额 未结转原因 合同尚未执行完毕 合同尚未执行完毕 合同尚未执行完毕 合同尚未执行完毕 合同尚未执行完毕 备注

内容: 基谢廖夫斯克煤矿有限责任公司 府谷县德丰煤矿 山西山阴高山煤业有限公司 山西晋煤集团泽州天安昌都煤业有限公司 陕西隆源机电设备有限公司

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内容: 客户名称 霍州煤电汾源煤业有限公司 山西下合煤业有限公司

内容: 未结转原因 合同尚未执行完毕 合同尚未执行完毕

内容: 5、预收账款 2012 年 12 月 31 日余额比 2011 年末余额减少 929,694,363.02 元，减少 比例为 55.54％，减少原因为：公司对部分客户采取赊销政策所致。

内容: 因解除劳动关系给予的补偿为改制提留费用，是本公司在改制过程中计提的改制费 用。主要为：1、内退职工安置费、离退休职工统筹外补差、工伤职工安置费等 49,201,221.82 元；2、子公司-综机公司改制提留费用 2,232,677.96 元，为综机公司按 照预提离退休人员未列入社会统筹应由企业支付的养老金及医疗费用。 待原改制内退人员到期后，如仍有结余的，将按照国资管理的有关规定处理。 应付工资中有原工效挂钩计提工资 74,659,654.84 元，预计于未来两年之内支付。 (二十) 应交税费

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内容: 税费项目 增值税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 企业所得税 个人所得税 房产税 土地使用税 其它 合计

内容: 应交税费 2012 年 12 月 31 日余额比 2011 年末余额增加 153,407,594.29 元，增加比 例为 172.26%，增加原因为：期未未缴的增值税和所得税增加所致。

内容: 河南省国资委 郑州华源投资股份有限公司 合计

内容: 其他应付款 其他应付款情况：

内容: 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3 年以上

内容: 期末数中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位情况：

内容: 单位名称 期末余额 年初余额

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内容: 郑煤机集团公司幼儿园 郑州煤矿机械制造技工学校 河南省国资委 郑州煤机速达配件服务有限公司 合 计

内容: 账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明

内容: 单位名称 河南省国土资源管理局 合计

内容: 单位名称 金 额 性质或内容 往来款 土地租金 政府机关 备 注

内容: 淮南矿业（集团）有限责任公司 河南省国土资源管理局 合计

内容: 其他应付款 2012 年 12 月 31 日余额比 2011 年末余额增加 67,315,609.33 元，增加比 例为 54.17%，增加的主要原因为：子公司淮南郑煤机舜立机械有限公司应付淮南矿 业（集团）有限责任公司款项增加所致。

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内容: 贷款单位 交通银行 交通银行 交通银行 交通银行 建设银行 合计

内容: 交通银行借款为子公司—郑州煤机长壁机械有限公司项目建设借款，款项分别于 2010 年 2 月 26 日、2010 年 6 月 23 日、2010 年 8 月 30 日 和 2010 年 10 月 11 日借入，合计借款 50,000,000.00 元，最终还款日为 2014 年 2 月 25 日，本期已经还款 1,000,000.00 元。

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内容: 国产化项目建设拨款 合计

内容: （1）集资建房款主要核算公司房改款、集资建房款和与房改办的资金往来。按照集 资建房的相关约定，集资建房的所有支出由本公司职工承担，公司属于代理性质。 （2）国产化项目建设拨款 河南省财政局―豫财办建（2009）200 号‖《关于下达 2009 年核电风电自主化和能源 装备项目扩大内需中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》 ，拨款 2000 万元用于 项目建设，本期项目已经河南省财政局审核，转入递延收益随着对应的资产按期摊 销。 (二十五) 其他非流动负债

内容: （1）2012 年 1 月 12 日，淮南经济技术开发区管委会财政局拨付工业项目扶持资金 1050.60 万元， 用于支持子公司-淮南郑煤机舜立机械有限公司在开发区投资兴建 “舜 立机械矿用装备制造”项目。 （2）国产化项目建设拨款 河南省财政局―豫财办建（2009）200 号‖《关于下达 2009 年核电风电自主化和能源 装备项目扩大内需中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》 ，拨款 2000 万元用于 项目建设，项目已经河南省财政局审核，转入递延收益随着对应的资产按期摊销。

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内容: 项目 1．有限售条件股份 （1）. 国家持股

内容: 本期变动增（+）减（－） 年初余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 期末余额

内容: 人民币普通股 境外上市的外资股 （2）. 国有法人持股 （3）. 其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 （4）. 外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 2．无限售条件流通股份 （1）. 人民币普通股 （2）. 境内上市的外资股 （3）. 境外上市的外资股 （4）. 其他 无限售条件流通股份合计 合计

内容: 2012 年 2 月 28 日，公司召开股东大会，会议通过资本公积转增股本方案的议案，以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 700,000,000.00 股为基数，以 资本公积转增股本，向全体登记股东每 10 股转增 10 股，共计转增 700,000,000.00 股。上述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以―信会

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 师报字【2012】第 210424 号‖验资报告验证。 2012 年 12 月 5 日，公司 221,122,000 股境外上市外资股（H 股） 、同时公司国有股东河南省人民政府国有资产监督管理委员会为进行国有股转持， 而划转给全国社会保障基金理事会的 22,112,200 股转为境外上市外资股（H 股） ，合计为 243,234,200 股 H 股挂牌上市，上述 H 股发行业经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）以―信会师报字[2013]第 210004 号‖验资报告验证。

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内容: 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额

内容: 资本公积的说明： (1) 本期投资者投入的资本减少原因为：经公司 2011 年股东大会决议通过，以公 司 2011 年 12 月 31 日总股本 700,000,000.00 股为基数，以资本公积转增股本， 向全体登记股东每 10 股转增 10 股，共计转增 700,000,000.00 股。 (2) 经香港联交所批准，公司于 2012 年 12 月 5 日在香港实际发行 221,122,000 股 境外上市外资股（H 股） ，资本溢价为 1,527,530,701.85 元。 (3) 本期资本公积收到的其他 30,000,000.00 元， 为收到的河南省国有资产监督管理 委员会“豫国资收益（2012）31 号”拨付的洗选项目资金。 (4) 本期被投资单位除净损益外所有者权益其他变动数，为按照持股比例计算的参 股公司郑州煤机速达配件服务有限公司资本公积变化数。 盈余公积

内容: 上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 本年年初余额 加：本期净利润

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内容: 项目 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润

内容: (三十) 营业收入和营业成本 1、 营业收入及成本明细情况

内容: 行业名称 主营业务收入 工业(机械制造) 贸易 小计 主营业务成本 工业(机械制造) 贸易 合计

内容: 支架产品 外协件 其他 钢材 煤机设备

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内容: 华北 华东 华南 华中 西北 西南 东北 境外 合计

内容: 中国神华能源股份有限公司 淮南矿业（集团）有限责任公司 国网能源开发有限公司北京物资分公司 衮矿集团有限公司 南库兹巴斯煤业开放式股份公司 合计

内容: 城市维护建设税 教育费附加 其他

内容: 营业税金及附加本期发生额金额比上期发生额金额增加 22,400,385.52 元，增加比例

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内容: 为 58.00％；增加原因为：随销售收入及出口收入增加，应纳税额增加所致。 (三十二) 销售费用

内容: 销售费用本期发生额比上期发生额增加 108,530,436.23 元，增加比例为 48.51%，增 加原因为：企业订单增多，中标服务费和运费也随之增加所致。

内容: 职工薪酬 研发费 折旧及摊销 税费 咨询费 业务招待费 差旅费 租赁费 物料消耗费 维修费 办公费 工会及职教费 广告宣传费 董事会费 其他

内容: 管理费用本期发生额比上期发生额增加 111,747,156.18 元，增加比例为 31.00%，增

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内容: 加的主要原因是由于固定资产折旧、职工薪酬、研发费的增加、厂区后续维修以及 新厂区房屋转固后房产税增加所致。

内容: 利息支出 减：利息收入 汇兑损益 其他

内容: 财务费用本期金额比上期金额减少 35,901,222.40 元， 减少比例为 57.13%， 减少原因 为：本期银行存款增加，所以利息收入增加。

内容: 坏账损失 存货跌价准备 长期股权投资减值损失 合计

内容: 投资收益 投资收益明细情况

内容: 项目或被投资单位名称 1、按成本法核算确认的长期股权投资收益 2、按权益法核算确认的长期股权投资收益 3、处置长期股权投资产生的投资收益 4、处置交易性金融资产取得的投资收益 5、其他 合 计

内容: 按权益法核算的长期股权投资收益：

内容: 按权益法核算的长期股权投资收益中，投资收益占利润总额 5%以上，或不到 5%但

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内容: 占投资收益金额前五名的情况如下：

内容: 投资收益的说明： 处置交易性金融资产取得的投资收益为原子公司华轩 （上海） 股权投资基金有 限责任公司出售交易性金融资产获取投资收益。

内容: 本公司投资收益汇回无重大限制。

内容: 营业外收入 营业外收入分项目情况

内容: 计入本期非经常性损益 项目 本期发生额 上期发生额 的金额

内容: 非流动资产处置利得合计 其中：处置固定资产利得 处置无形资产利得 债务重组利得 政府补助 违约金、罚款收入 其他 合计

内容: 政府补助的种类及项目 本期发生额 上期发生额

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内容: 政府补助的种类及项目 （6）中原区技术研究与开发项目 （7）开发区补贴 （8）省工业结构调整项目省财政第二批财政贴息资金 （9）国家科技支撑计划 （10）收 6 米以上大采高及电控系统财政拨款 （11）上市辅导奖励款 （12）河南省知识产权局专利资助金 （13）销售收入超 5 亿奖补 （14）市财政局税收增长补贴 （15）结转递延收益 （16）省工业结构调整项目财政贴息资金 （17）高新技术补贴 合 计

内容: 计入本期非经常性损 项目 本期发生额 上期发生额 益的金额 3,714.42 3,714.42

内容: 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 债务重组损失 对外捐赠 其中：公益性捐赠支出 罚款滞纳金支出 拆迁费用 其他 合计

内容: 按税法及相关规定计算的当期所得税 递延所得税调整

内容: (四十) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 计算公式参考：

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内容: 1、基本每股收益 基本每股收益=P0ч S S= S0＋S1＋SiЧ Miч M0–SjЧ Mjч M0–Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股 东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股 等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期 月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至 报告期期末的累计月数。

内容: 2、稀释每股收益 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋SiЧ Miч M0–SjЧ M0–Sk+认股权证、股份期权、可转 Mjч 换债券等增加的普通股加权平均数)

内容: 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通 股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关 规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属 于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至 稀释每股收益达到最小值。

内容: 计算过程参考： （1）基本每股收益 基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股 的加权平均数计算：

内容: 归属于本公司普通股股东的合并净利润 本公司发行在外普通股的加权平均数 基本每股收益（元/股）

内容: 普通股的加权平均数计算过程如下：

内容: 项 目 本期金额 上期金额

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内容: 本期于 2012 年以资本公积转增股本 700,000,000.00 元，上年同期比较数采用资本公 积转增后的股本进行了重述。 本期增发了 221,122,000 股 H 股，挂牌上市时间为 12 月 5 日。 （2）稀释每股收益 稀释每股收益以调整后的归属于本公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公 司发行在外普通股的加权平均数计算：

内容: 归属于本公司普通股股东的合并净利润（稀释） 本公司发行在外普通股的加权平均数 （稀释） 稀释每股收益（元/股）

内容: 项 目 本期金额 上期金额

内容: 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有 的份额 减： 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整 小计 4.外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 122 2,902,002.00 2,902,002.00

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内容: 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合 计 2,902,002.00

内容: 其他综合收益说明：为公司按照持股比例计算的应享有的参股公司郑州煤机速达配 件服务有限公司资本公积变化数。

内容: 现金流量表项目注释 收到的其他与经营活动有关的现金

内容: 其中：收回的往来款、代垫款 利息收入 营业外收入 投标保证金 专项拨款收入 其他

内容: 支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 其中：往来款、代垫款 投标保证金 管理费用 销售费用 营业外支出 手续费支出 其他

内容: 收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 政府拨付装备制造项目款 合计

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 支付的其他与投资活动有关的现金

内容: 其中：支付的职工集资建房款 华轩（上海）股权投资基金有限责任公司 合计

内容: 本期支付的华轩投资款项， 是由于华轩投资本期不再纳入合并范围， 因此期末现金流量 转出。 5、 收到的其他与筹资活动有关的现金

内容: 支付的其他与筹资活动有关的现金

内容: 其中：票据保证金 中介咨询服务费 票据贴现息

内容: 现金流量表补充资料 现金流量表补充资料

内容: 项 目 本期发生额 上期发生额

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内容: 财务费用（收益以―－‖号填列） 投资损失（收益以―－‖号填列） 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） 递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） 存货的减少（增加以―－‖号填列） 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） 其 他

内容: 经营活动产生的现金流量净额 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 减：现金的年初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: 现金和现金等价物的构成：

内容: 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中： 母公司或集团内子公司使用受限制的现金 和现金等价物

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）

内容: （金额单位：万元） 关联 母公司名称 关系 类型 政 府 机构 郑州 企业 注册地 人 大 股 东 法定代表 业务性质 注册资本 的持股比例(%) 32.14 权比例(%) 35.23 是 制方 代码 母公司对本公司 对本公司的表决 本公司最终控 组织机构

内容: 河南省人民政府国有资产监督管 理委员会

内容: 郑州煤矿机械集团物资供销有限公司 郑州煤机液压电控有限公司 郑州煤机综机设备有限公司 郑州煤机长壁机械有限公司 郑煤机集团潞安新疆机械有限公司 淮南郑煤机舜立机械有限公司 郑煤机西伯利亚有限责任公司 郑州煤机铸锻有限公司 郑煤机国际贸易（香港）有限公司

内容: 本公司的合营和联营企业情况

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 本企业持股比例 被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 (%) 一、合营企业 二、联营企业 郑州煤机速达配件服务有限公司 鄂尔多斯天地华润煤矿装备有限公司 郑煤机集团公司职工医院 郑煤机集团公司幼儿园 郑州煤机物业管理有限公司 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 大同煤矿集团机电装备中北机械有限公司 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司 淮南阿兰维斯特电器有限公司 淮南舜立煤矿机械设备检修有限公司 无锡市盛力达机械工程有限公司 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 郑州煤机特种锻压制造有限公司 华轩(上海)股权投资基金有限公司 有限 有限 事业法人 事业法人 有限 有限 有限 有限责任 中外合资 有限 有限 有限 有限 有限 郑州 鄂尔多斯 郑州 郑州 郑州 丰城 大同 新疆 淮南市 淮南市 无锡 佳木斯市 郑州 上海 李锡元 刘建华 赵晖 孙巧枝 陈晓冬 刘守泉 范力 付进廷 张延平 苏嘉安 张德刚 鲁殿山 雷帮荣 邵春生 服务 制造 医院 幼儿园 服务 制造 制造 制造 生产销售 机械修理 制造 制造 制造 投资咨询 65,000.00 1,176.47 10,000.00 76.10 235.00 333.70 1,000.00 5,000.00 2,000.00 800 200 1,630.43 8000.00 34.00% 7.50% 21.02% 17.87% 7.64% 38.00% 31.00% 35.00% 40.00% 40.00% 2.00% 47.50% 49.00% 46.15%

内容: 本企业在被投资单 关联关系 位表决权比例(%) 组织机构代码

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 其他关联方名称 郑州煤矿机械制造技工学校

内容: 其他关联方与本公司的关系 托管单位

内容: 关联交易情况 1、 存在控制关系且已纳入本公司合并报表范围的子公司，其相互间交易及母子 公司交易已作抵销。

内容: 本期发生额 上期发生额 金额 （万 元） 0.13 28.79 占同期同 类交易比 例（％） 0.01 关联交易 类型 关联交易 内容 占同期同类 交易比例 （％）

内容: 郑州煤机（江西）综机设备 有限公司 淮南阿兰维斯特电器有限公 司 郑州煤机速达配件服务有限 公司 郑州煤机特种锻压制造有限 公司

内容: 本期发生额 关联交易 类型 关联交易 内容 占同期同 金额（万 元） 类 交易比例 （％） 郑州煤机速达配件服务有限 公司 郑州煤机（江西）综机设备 有限公司 淮南阿兰维斯特电器有限公 司 大同煤矿集团机电装备中北 机械有限公司 销售商品 市场价格 6,301.25 0.62 568.04 金额（万 元） 上期发生额 占同期同 类交易比 例（％）

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内容: 公司出租情况： 公司租赁给郑州煤机速达配件服务有限公司商务楼 5、7 层及厂房，2012 年收 取租金 1,835,460.00 元。 5、

内容: 担保方 郑州煤矿机械集团 股份有限公司

内容: 担保是否已 被担保方 郑州煤机长壁机械 有限公司 5000 万元 2010.2.26 2014.2.25 否 担保金额 担保起始日 担保到期日 经履行完毕

内容: 关联担保情况说明： 子公司—郑州煤机长壁机械有限公司与交通银行河南省分行签订贷款合同，币种为 人民币，借款金额为 10000 万元整，期限为 2010 年 2 月 26 日至 2014 年 2 月 25 日 止， 利率按照基准利率下浮 10%。 截至 2012 年 12 月 31 日， 工程借款为 49,000,000.00 元。

内容: 公司向合并范围内的子公司通过上海浦东发展银行，提供委托贷款。截止 2012 年 12 月 31 日尚未到期的委托贷款为 5000 万元，收到委托贷款利息 2,360,155.57 元。 7、 关联方应收应付款项

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 期末余额 项 目 关联方 账面余额 其他应收款 淮南菲利普斯采矿机械公司 淮南舜立煤矿机械设备检修有限公司 应付账款 郑州煤机速达配件服务有限公司 其他应付款 郑煤机集团公司幼儿园 郑州煤矿机械制造技工学校 河南省国资委 郑州煤机速达配件服务有限公司 应付股利 河南省国资委 454,522.19 1,603,447.35 3,050,000.00 1,340,000.00 42,248,600.90 7,193,211.13 1,277,067.68 1,277,067.68 坏账准备

内容: 年初余额 账面余额 坏账准备

内容: 本公司无需要披露的其他或有事项。

内容: 公司使用的土地为划拨用地， 系1994年全国清产核资入账， 入账价值为44,062,709.76 元。在 2002 年国有独资公司改制时，经河南兴业会计师事务所有限公司以―兴业资 评字（2002）第 01 号‖资产评估报告确认，评估后的价值为 337,266,463.08 元。在 2006 年 10 月公司由国有独资公司变更为有限责任公司时，政府对于土地使用权处 理方式采用有偿使用。公司于 2009 年 2 月 19 日与郑州市国土资源局签订了两份租 赁协议，分别为―郑国土资利租合（2009）001 号‖、―郑国土资利租合（2009）002 号‖。租赁期限为 20 年，租金标准按照每年每平方米 13 元收取，001 号合同中地块 面积为 180,309.4 平方米，年租赁总额为 2,344,022.2 元人民币；002 号地块面积为 221,498.8 平方米，年租赁总额为 2,879,484.4 元人民币。

内容: 2013 年 3 月 19 日，经公司第二届董事会第六次会议决议通过公司 2012 年度分红派 息方案：以公司 2012 年 12 月 31 日总股本 1,621,122,000 股为基准，向全体登记股 东每 10 股派发现金红利 3.00 元人民币（含税） ，共分配现金股利 486,336,600.00 元。 上述决议尚需股东大会决议通过。

内容: 本公司无需要披露的其他资产负债表日后事项。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 公司不是按对外交易收入来源地区和资产所在地披露分部信息。

内容: (十二) 其他需要披露的重要事项 截至 2012 年 12 月 31 日，无需要披露的其他重要事项。

内容: 十三、母公司财务报表主要项目注释

内容: （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） (一) 应收账款 1、 应收账款账龄分析

内容: 期末余额 占总额 坏账准 坏账准备 备比例 （%） 账面余额 年初余额 占总额 比例 （%） 坏账准备 坏账准 备比例 （%）

内容: 单项金额虽不重大 但单项计提坏账准

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 期末余额 占总额 种 类 账面余额 比例 （%） 备的应收账款 坏账准备 备比例 （%） 账面余额 坏账准

内容: 年初余额 占总额 比例 （%） 坏账准备 坏账准 备比例 （%）

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

内容: 本期无转回或收回应收账款情况

内容: 本报告期实际核销的应收账款情况

内容: 单位名称 徐州中国矿业大学 铜川矿务局物资公司 中国机械设备进出口总公 司 安阳鑫龙煤业(集团)红岭 煤业有限责任公司 合 计

内容: 应收账款 性质 货款 货款 货款 铁路运输 加固费

内容: 核销原因 年限过久 公司已注销 年限过久

内容: 是否因关联交 易产生 否 否 否

内容: 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。

内容: 应收账款中欠款金额前五名

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内容: 单位名称 神华物资集团有限公司 山西潞安机械有限责任公司 内蒙古伊泰煤炭股份有限公 司 山西西山晋兴能源有限责任 公司 鄂尔多斯市亿金物资有限责 任公司 合计

内容: 与本公司关系 客户 客户 客户

内容: 账龄 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内

内容: 单位名称 郑州煤机速达配件服务有限公司 大同煤矿集团机电装备中北机械 有限公司

内容: 其他应收款 1、 其他应收款账龄分析：

内容: 期末余额 坏账准 年初余额

内容: 占总额 坏账准备 比例（%） （%） 备比例 账面余额

内容: 占总额 坏账准备 比例（%）

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 期末余额 坏账准 种 类 账面余额 比例（%） （%） 占总额 坏账准备 备比例 账面余额

内容: 占总额 坏账准备 比例（%）

内容: 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

内容: 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

内容: 本报告期无转回或收回其他应收款情况 本报告期实际核销的其他应收款情况

内容: 本公司将年限较长无法收回， 同时金额也比较小的其他应收款核销。 本公司本期核 销金额为 760,058.80 元。 5、 截至 2012 年 12 月 31 日其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权 股份的股东单位欠款。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 截至 2012 年 12 月 31 日无其他应收关联方款项。

内容: 截至 2012 年 12 月 31 日其他应收款中欠款金额前五名

内容: 与本公 司关系 客户 海关 供应商 账面余额 32,896,500.00 5,402,151.28 5,100,000.00 账龄 1 年以内 2 年以内 1 年以内 1 年以内 1 年以内 占其他应收款 总额的比例% 41.66 6.84 6.46 性质或内容 往来 保证金 投标保证金

内容: 单位名称 安徽金龙能源物资有限公司 海关进口减免税保证金 内蒙古自治区机械设备成套有 限责任公司 山西平阳重工机械有限责任公 司 山西吉承招标代理有限公司 合计

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 长期股权投资 1、 长期股权投资明细情况

内容: 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例 34.00% 31.00% 47.50% 49.00% 46.15% 在被投资 单位表决 权比例 34.00% 31.00% 47.50% 49.00% 46.15% 在被投资单位 持股比例与表 决权比例不一 致的说明 减值准备 本期计提减值 准备 本期现 金红利

内容: 郑州煤机速达配件服务有限公司 大同煤矿集团机电装备中北机械有限公司 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 郑州煤机特种锻压制造有限公司 华轩(上海)股权投资基金有限公司 权益法小计 郑州煤机液压电控有限公司 郑州煤机综机设备有限公司 郑州煤矿机械集团物资供销有限公司 郑州煤机长壁机械有限公司 郑煤机集团潞安新疆机械有限公司 淮南郑煤机舜立机械有限公司 鄂尔多斯天地华润煤矿装备有限公司 郑煤机集团公司职工医院 郑煤机集团公司幼儿园 郑州煤机物业管理有限公司 郑煤机西伯利亚有限公司 郑州煤机铸锻有限公司 郑煤机国际贸易（香港）有限公司 华轩(上海)股权投资基金有限公司 成本法小计 合计

内容: 权益法 权益法 权益法 权益法 权益法

内容: 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法 成本法

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内容: 营业收入及营业成本 1、 营业收入及成本明细情况

内容: 主营业务收入 其他业务收入 营业成本

内容: 支架产品 外协件 其他 合计

内容: 项目 华北 华东 华中 西北 西南 东北 境外 合计

内容: 中国神华能源股份有限公司 淮南矿业（集团）有限责任公司

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内容: 国网能源开发有限公司北京物资分公司 南库兹巴斯煤业开放式股份公司 神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿 合计

内容: 1．长期股权投资收益 （1）按成本法核算确认的长期股权投资收益 （2）按权益法核算确认的长期股权投资收益 （3）处置长期股权投资产生的投资收益 2．其他

内容: 其中：按权益法核算本期确认的长期股权投资收益主要包括：

内容: 项 目 本期发生额 上期发生额

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内容: （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） (一) 当期非经常性损益明细表

内容: 项 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 612,344.53 10,292,607.33 目 本期金额 4,649,749.99 说明

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内容: 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合 计 -9,679,450.37 -8,891,187.66 27,811,989.30 13,507,659.97 17,320,265.51

内容: 净资产收益率及每股收益：

内容: 报告期利润 加权平均净资产收益 率（%） 23.54% 23.13% 每股收益（元） 基本每股收益 1.12 1.10 稀释每股收益 1.12 1.10

内容: 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润

内容: 十五、财务报表的批准报出

内容: 本财务报表业经公司全体董事于 2013 年 3 月 19 日批准报出。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 （加盖公章） 二〇一三年三月十九日

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2012 年年度报告

内容: 一、 载有董事长签名的 2012 年年度报告文本。 二、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 2012 年度社会责任报告。 四、 报告期内在中国证券报、 上海证券报和上海证券交易所网站上公开披露过的所有文件的正本及 公告的原稿。

内容: 郑州煤矿机械集团股份有限公司