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内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 目录

内容: 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2、会议应到董事 9 名，实到董事 8 名。董事苏伟因工作原因未出席会议委托董事陈宝通 行使表决权。 3、天职国际会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人陈宝通，主管会计工作负责人曾加及会计机构负责人（会计主管人员）聂 英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：四川天一科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：天科股份 公司英文名称：SICHUAN TIANYI SCIENCE&TECHNOLOGY CO.，LTD. 公司英文名称缩写：ctyc 2、 公司法定代表人：陈宝通 3、 公司董事会秘书：魏丹 电话：028-85963417 传真：028-85963659 E-mail：szweidan@gmail.com 联系地址：四川省成都市机场路 445 信箱 公司证券事务代表：魏冬梅 电话：028-85963659 传真：028-85963659 E-mail：zqb@tianke.com 联系地址：四川省成都市机场路 445 信箱 4、公司注册地址：成都市高新区高朋大道 5 号 公司办公地址：四川省成都市机场路 445 信箱 邮政编码：610225 公司国际互联网网址：http:// www.tianke.com 公司电子信箱：ctyc@tianke.com 5、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《证券日报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：天科股份 公司 A 股代码：600378 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 8 月 5 日 公司首次注册登记地点：成都市高新区高朋大道 5 号成都高新区技术创新服务中心 公司最近一次变更注册登记日期：2007.11.23 公司法人营业执照注册号：5101091000223

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内容: 公司税务登记号码：51010971606787－6 公司组织结构代码：71606787-6 公司聘请的境内会计师事务所名称：天职国际会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大 厦 B 座二楼

内容: 三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据

内容: 单位:元 币种:人民币 项目 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 金额 47,178,584.18 42,657,147.24 23,743,702.87 27,938,009.50 79,271,962.40

内容: (二)扣除非经常性损益项目和金额

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 减所得税影响额 合计 单位:元 币种:人民币 金额 -5,973,121.24 1,421,979.00 29,705.30 532,805.18 -3,988,631.76

内容: 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益-4,194,306.63 元；归属于少数股东的非 经常性损益 205,674.87 元 。 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

内容: 单位:元 币种:人民币

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内容: 的基本每股收益 全面摊薄净资产收益 率（%） 加权平均净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 全面摊薄净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（%） 经营活动产生的现金 流量净额 每股经营活动产生的 现金流量净额 6.34 6.56 -8.78 -8.27 -10.66 -10.12

内容: 增加 15.12 个百分点 增加 14.83 个百分点 增加 13.93 个百分点 增加 13.81 个百分点

内容: 总资产 所有者权益 （或股东权 益） 归属于上市公司股东 的每股净资产

内容: 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表

内容: 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 1、国家持股 56,821,293 2、 国有法人持股 3、 其他内资持股 2,509,650 60,192,448 60,192,448 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 本次变动增减（＋，－） 公积 金转 股 其他 小计 数量 本次变动后 比例 (%)

内容: 其中：

内容: 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股

内容: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份 119,523,391 合计 二、无限售条件流通股份 1、 人民币普通股 2、 境内上市的外 5 126,090,900

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内容: 资股 3、 境外上市的外 资股 4、其他 无限售条件流通 股份合计 三、股份总数

内容: 股份变动的批准情况： 2007 年 10 月 16 日收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的《关于四川天一科技 股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》（国资产权[2007]1148 号）,同意 公司第一大股东西南化工研究设计院将持有的公司 5682.1293 万股股权划转给中国昊华 化工(集团)总公司(下称:昊华集团)。 此次股份划转后,昊华集团(为国有股东)将持有公司 股份 5682.1293 万股,占总股本的 23.13%。 报告期内，根据公司股权分置改革方案承诺的限售条件，公司 46,193,116 股有限售 条件的流通股已于 2007 年 11 月 9 日上市流通。 股份变动的过户情况： 2007 年 10 月 23 日上述股权划转过户手续在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司办理完毕。 本次股权转让完成后， 中国昊华化工 （集团） 总公司成为公司第一大股东， 股份性质为国有股东。西南化工研究设计院不再持有公司任何股份。 2、限售股份变动情况表

内容: 股东名称 中国昊华化工 （集团）总公 司 成都愿景科技 有限公司 成都美辰科技 有限责任公司 沈阳易捷电子 机械有限公司 中化化工科学 技术研究总院 中橡集团炭黑 工业研究设计 院 中蓝晨光化工 研究院 合计 119,523,391 46,193,116

内容: 限售 原因 股改 承诺

内容: 股改 承诺

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内容: 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 2007 年 11 月 5 日，公司公布《有限售条件的流通股上市公告》，本次有限售条件的 流通股上市数量为 46,193,116 股，本次有限售条件的流通股上市流通日为 2007 年 11月 9 日，无限售条件的 流通股增至 172,284,016 股，公司总股本不变。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况

内容: 成都美辰科技有限责任公司 沈阳易捷电子机械有限公司 顾国绵 徐嫣婷 大象创业投资有限公司 盛蔚萍 深圳市艾韬投资有限公司 深圳市漠龙智能电子有限公 其他 0.47 1,150,021 1,150,021 0 未知 司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国昊华化工（集团）总公司 12,280,715 人民币普通股 成都愿景科技有限公司 12,280,715 人民币普通股 成都美辰科技有限责任公司 10,756,536 人民币普通股 沈阳易捷电子机械有限公司 5,757,000 人民币普通股 顾国绵 5,395,700 人民币普通股 徐嫣婷 2,572,403 人民币普通股 大象创业投资有限公司 1,670,000 人民币普通股 盛蔚萍 1,391,705 人民币普通股 深圳市艾韬投资有限公司 1,340,000 人民币普通股 深圳市漠龙智能电子有限公司 1,150,021 人民币普通股 前十名股东中中国昊华化工（集团）总公司与其它股东之间不存在关 上述股东关联关系或一致行动 联关系和一致行动人关系； 关系的说明 公司未知其余股东之间是否存在关联关系和一致行动人关系。

内容: 股份质押、冻结情况：

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内容: 公司法人股股东成都愿景科技有限公司以其持有的本公司限售流通股股份 41070412 股(占公司总股本的 16.72%)质押给上海浦东发展银行成都分行， 质押登记日为 2006 年 10 月 27 日。公告见 2006 年 11 月 1 日《中国证券报》《上海证券报》 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 44,540,578 28,789,697 有限售条件股份可上市交易情况 新增可上市 可上市交易时间 交易股份数 量 限售条件

内容: 中国昊华化工（集团）总公司 成都愿景科技有限公司

内容: 法定限售条件 法定限售条件

内容: 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：中国昊华化工（集团）总公司 法人代表：王印海 注册资金：2,696,970,000 元 成立日期：1993.2.10（工商登记） 主要经营业务或管理活动：化工原料、化工产品、化学化工、机械、电子产品、仪器仪表、 纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的生产、仓储、销售；汽车及零配件、家用电器、 生铁、铜、铝、铅、锌、锡、镍、镁、铂族金属的销售；承包经批准的国内石材工程；进 出口业务；技术咨询、技术服务、信用设备租赁。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国化工集团公司 法人代表：任建新 注册资金： 8，897，497，000 元 成立日期：2004.4.26（工商登记） 主要经营业务或管理活动：化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设 备、化工装备的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、 林产品、林化产品的生产和销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的 研究、开发、设计和施工；技术咨询、信息服务、设备租赁。 （3）最终实际控制人情况 最终实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称：中国昊华化工（集团）总公司 新实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会 控股股东发生变更的日期： 2007 年 10 月 23 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：《上海证券报》《证券日报》 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2007 年 10 月 25 日 (5) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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内容: 国务院国有资产监督管理委员会 ↓100% 中国化工集团公司 ↓100% 中国昊华化工（集团）总公司 ↓ 23.13% 四川天一科技股份有限公司

内容: 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 公司名称：成都愿景科技有限公司 法人代表：焦永笃 注册资本：8000 万元 成立日期：2005 年 11 月 02 日 经营范围：计算机软、硬件开发、销售;销售:机电产品、家用电器、建筑材料（不含 油漆）、办公用品；项目投资（以上范围不含国家法律、行政法规限制或禁止的项目）

内容: 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况

内容: 单位:股 币种:人民币

内容: 性 别 年 龄 年 初 持 股 数 0 0 0 0 0 0 0 年 末 持 股 数 0 0 0 0 0 0 0 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元)税后 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、 津贴 是 否 否

内容: 姓名

内容: 职务

内容: 任期起始日期

内容: 任期终止日期

内容: 陈宝通 陈 健

内容: 董事长 副董事长 董事兼常务副 总经理 副董事长 董事 董事兼副总经 理 董事会秘书 董事 独立董事 独立董事 独立董事

内容: 男 男 男 男 女 男 男 男 男 男 女

内容: 李书箱 李书箱 苏 伟

内容: 周江宁 魏 魏 丹 丹

内容: 何建国 黄 友 张鑫淼

内容: 是 否 否

内容: 否 否 否

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内容: 李

内容: 波

内容: 监事、监事会 主席 监事 监事 监事 监事 监事 监事 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务负责人 总工程师 副总经理 财务负责人 /

内容: 男 男 女 男 男 男 男 男 男 男 女 女 男 男

内容: 杨宗杰 张 进

内容: 郜豫川 焦永笃 聂 勇

内容: 黄维柱 王学再 杨重谊 申小南 黄琼 黄琼 汤 洪 曾加 曾加 合计

内容: 是 是 是 否 是 否 否 否 否 否 否

内容: 否 否

内容: 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1、 陈宝通：历任化工部十二化建公司财务科副科长、财务部主任、 副总会计师、总会 计师,化工部机关服务局财务处处长, 中国昊华化工(集团)总公司财务部(审计部)主任、 副总会计师、总会计师、中化地质矿山总局局长。2004 年 5 月至今，任中国昊华化工(集 团)总公司副总经理、总会计师。2007 年 11 月 15 日至今任本公司董事、董事长。 2、陈 健,2002 年 9 日至 2005 年 12 月任本公司总经理，2005 年 12 月 25 至 2006 年底任 本公司董事长、董事。2006 年至年底任西南化工研究设计院副院长。2007 年 11 月 15 日 至今任本公司副董事长。 3、李书箱,2002 年,吉联（吉林）石油化学有限公司北京分公司经理;2003 年至 2004 年 4 月中油吉林石化公司运销仓储中心销售处处长， 2004 年 5 月至 2005 年 12 月 24 日任淄博 万和贸易公司总经理。2005 年 12 月至今任本公司董事、常务副总经理。2007 年 11 月 15 日至今任本公司副董事长。 4、 苏伟：历任中国化工新材料总公司华冉公司经理,新材料公司经营部副处长、业务一 处处长、总经理助理、副总经理,昊华总公司贸易部副主任、主任、外事办公室主任、中 国华辰经济技术发展中心总经理,中昊贸易有限公司总经理。2004 年至今,任中昊贸易有 限公司董事长、中国昊华化工(集团)总公司副总经理。2007 年 11 月 15 日至今任本公司 董事。

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内容: 5、周江宁,2002 年至 2005 年 12 月任本公司总工程师。2005 年 12 月 24 日至今任本公司 董事、副总经理。 6、魏 丹,2001 年 4 月至 2002 年 10 月华泰证券西南投资银行总部副总经理，2002 年 10 月至 2003 年 3 月任深圳市华新股份有限公司财务总监， 2003 年 3 月 2004 年 12 月任深圳 市莱英达集团董事会秘书， 2004 年 12 月至 2005 年 12 月任深圳市瑞福德集团董事会秘书。 2005 年 12 月 24 日至今任本公司董事会秘书，2006 年 5 月 26 日至今任本公司董事。 7、何建国,重庆工学院会计学院院长、教授。2005 年 12 月 24 日至今任本公司独立董事。 8、 黄 友,1997 年 4 月至今任四川注册会计师协会秘书长。2005 年 12 月 24 日至今任本 公司独立董事。 9、 张鑫淼,1999 年至今在广东创基律师事务所合伙律师，2006 年 12 月 1 日至今任本公 司独立董事。 10、 李波，历任中国化学工程第十二建设公司财务部主管、副主任，副总会计师、总会 计师。2006 年 12 月任昊华总公司财务部主任，2007 年 10 月至今任中国昊华化工(集团) 总公司副总会计师兼财务部主任。2007 年 11 月 15 日至今任本公司监事、监事会主席。 11、 焦永笃：男,1976 年生,2000 年毕业于中央财经大学。历任深圳市莱英达集团有限公 司审计部、财务部文员、主管,深圳市愿景投资有限公司任董事、总裁。2007 年 11 月 30 日至今任本公司监事。 12、 张 进,西南化工研究设计院总会计师兼财务部主任。2005 年 12 月 24 日至今任本公 司监事。 13、郜豫川,2002 年本公司变压吸附所副所长，2003 年本公司变压吸附所所长。2005 年 12 月 24 日至今任本公司监事。 14、 杨宗杰：男,1956 年生,中共党员,经济师,硕士学历。历任沈阳蓄电池厂党办主任、 销售处长,沈阳物资销售总公司总经理,沈阳和光集团副总裁,沈阳慧荣实业有限公司执行 总裁。2007 年 11 月 30 日至今任本公司监事。 15、聂 勇,2001 年 4 月至 2003 年 9 月任西南化工研究设计院院长助理。2003 年 9 月至 2006 年 4 月任宜宾天科煤化工有限公司任总经理。 2005 年 12 月 24 日至今任本公司监事、 计划生产部经理。 16、 黄维柱,2002 年至今任本公司工程公司经理。 2005 年 12 月 24 日至今任本公司监事。 17、 王学再,2000 年至 2003 年 4 月任西南化工研究设计院副总工程师、碳一化学研究所 所长;2003 年至 05 年 12 月任天科股份公司副总经理。 2005 年 12 月 24 日至今任本公司总 经理。 18、 杨重谊,2002 年至 2005 年任本公司董事会秘书。2005 年 12 月 24 日至今任本公司副 总经理。 19、 申小南,西南化工研究设计院院长助理、副院长。2005 年 12 月 24 日至今任本公司 副总经理。 20、 黄琼,2000 年 1 月至 2004 年 7 月在深圳南方民和会计师事务所工作。2004 年 9 月 2005 年 12 月在深圳市大族激光科技股份有限公司工作。2006 年 3 月 7 日至 2007 年底任 本公司副总经理兼财务负责人，2007 年 11 月 28 日至今任本公司副总经理兼审计部主 任。 21、 汤 洪,曾任本公司工程公司总工程师，2003 年任本公司副总工程师，2005 年 12 月 24 日至今任本公司总工程师。

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内容: 22、曾加：历任昊华西南化工有限责任公司董事、总经理；自贡鸿鹤化工股份有限公司董 事、总经理。2007 年 11 月 15 日至今任本公司副总经理，2008 年 1 月 1 日至今任本公司 财务负责人。 (二)在股东单位任职情况

内容: 姓名 陈宝通 苏 伟 陈 健 李 张 波 进 股东单位名称 中国昊华化工(集团)总公司 中国昊华化工(集团)总公司 西南化工研究设计院 中国昊华化工(集团)总公司 西南化工研究设计院 担任的职务 副总经理、 总会计师 副总经理 副院长 副总会计师兼财务 部主任 总会计师 任期起始 日期 2004-0520042006-062007-10 2004-08任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 是 是 否 是 是

内容: 在其他单位任职情况

内容: 姓名 黄 友 何建国 张鑫淼 苏 伟 其他单位名称 四川省注册会计师协会 重庆工学院会计学院 广东创基律师事务所合伙律 师 中昊国际贸易公司 中国华辰经济技术中心 深圳市愿景投资有限公司 沈阳慧荣实业有限公司 四平天科气体有限公司 宜宾天科煤化工有限公司 武汉天科气体发展有限公司 四川天科投资有限公司 内江天科化工有限公司 四平天科气体有限公司 宜宾天科煤化工有限公司 内江天科化工有限公司 贡嘎神汤温泉有限公司 成都天久物业公司 四川大西洋焊接材料股份有 限公司 担任的职务 秘书长 院长 合伙律师 董事长 总经理 董事、总裁 执行总裁 董事长 董事 董事 董事 董事 监事 董事 副董事长 副董事长 董事 独立董事 任期起始 日期 1992-至今 1997-至今 2004-至今 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 是 是 是

内容: 焦永笃 杨宗杰 陈 健

内容: 王学再 杨重谊 周江宁

内容: 申小南 曾加

内容: (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事的报酬由股东大会审议通 过，高级管理人员报酬由董事会审议通过。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：2006 年年度股东大会决议和公司第三 届八次董事会会议决议，公司董事长、独立董事、总经理等高级管理人员实行年 薪制，在公司领取薪酬；1 名董事不在本公司领取薪酬；公司 7 名监事中有 3 人 在公司按原岗位领取薪酬。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况：

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内容: 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 李波 张 进 苏 伟 焦永笃 杨宗杰

内容: 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 是 是 是 是 是

内容: (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

内容: 姓名 刘林峰 担任的职务 董事长 离任原因

内容: 因工作原因 古共伟 董事 因股权已经正式划转和组织工作安排 崔基道 监事会 因股权已经正式划转和组织工作安排 监事 刘 川 因工作原因 监事 赵 冰 因工作原因 四川天一科技股份有限公司于2007年10月24日收到古共伟辞去公司董事,崔基道辞 去公司监事职务的报告;2007 年 10月25日收到刘林峰辞去公司董事,董事长职务的报告。 四川天一科技股份有限公司于2007年11月15日召开三届二十九次董事会,会议审议 通过公司部分高管人员变动的议案:其中选举陈宝通为公司第三届董事会董事长；选举陈 健为公司第三届董事会副董事长； 选举李书箱为公司第三届董事会董事长； 聘任曾加任副 总经理。 公司于 2007 年 11 月 15 日召开三届十二次监事会李波为公司第三届监事会主席。 2008 年 1 月 7 日以通讯方式召开三届三十二次董事会，作出决议：根据公司工作安 排需要，黄琼不再担任财务负责人，由副总经理曾加担任财务负责人。 (五)公司员工情况 截止报告期末，公司在册职工总数为 951 人，其中在册在岗员工 856 人，待岗 2 人，离岗休养人员 93 人，公司需要承担退休职工补贴的人数为 232 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况

内容: 专业类别 生产人员 营销人员 技术人员 财务人员 管理人员 其他人员 人数 410 39 316 22 54 110

内容: 2、教育程度情况

内容: 教育类别 研究生

内容: 人数 27

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内容: 本科 专科 中专 其他

内容: 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、 《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司相继制定了《独立董事年报工作规程》 《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理制度》、 《投资者关系 管理制度》，修订完善了《董事会议事规则》、《信息披露管理制度》。这一系列规章制 度不断完善，构建了一个更加成熟有效的公司治理规制体系，成为公司规范运作、稳健经 营的制度基础。 报告期内，随着公司治理的不断深化，公司逐步形成权力机构、决策机构、监督机构 与经理层之间权责分明、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，规范运作水平 不断提高；大力推进内控机制建设，精简强化管理机构，加强财务管理，有效提高风险防 范能力；充分发挥董事会专门委员会职能，审计委员会率先进入实际工作状态，部署了对 公司的主要部门、 主要投资项目的内部审计。 进一步加强了公司董事会在战略决策、 审计、 激励约束等关键领域的独立性和专业性。 报告期内，公司充分履行信息披露义务，并确保所有股东有平等的机会获得信息。不 断加强促进公司与投资者的沟通关系， 树立公司整体利益最大化和股东财富增长并举的理 念，维护公司在资本市场的良好形象。 1、公司开展治理专项活动情况： 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公 司字[2007]28 号）要求及四川证监局的具体部署，公司董事会高度重视本次治理专项活 动，于 2007 年初成立了公司治理专项活动领导小组，制订了详细的治理专项工作实施计 划，历经自查、公众评议及现场检查、落实整改三个阶段。公司完成了自查报告，针对自 查存在的问题提出了整改计划，并经公司三届董事会第二十三次会议审议通过，于 2007 年 9 月 6 日在上海证券交易所网站披露了《公司治理专项自查报告和整改计划摘要》 公司设立了专门的评议电话、传真接受投资者评价，同时公布了治理专项邮箱，期间 公司未收到来自投资者和社会公众的评议意见。 公司将继续做好投资者关系管理， 通过信 息披露与交流， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同。 2、四川证监局现场检查的整改落实情况 根据中国证监会的要求， 四川证监局对我公司进行了专项现场检查， 结合日常监管掌 握的情况， 出具了 《关于对四川天一科技股份有限公司法人治理综合评价及整改建议的函》 （川证监上市[2007]45 号），公司整改情况如下： （1）公司应按照《进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字〔2006〕92 号文）的 要求， 在章程中载明制止大股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施， 公司董事会 应建立对大股东所持股份"占用即冻结"机制。

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内容: 整改措施和实施情况：对《章程》相关条款进行了修订，并经第三届董事会第三十 二次会议审议通过。在《章程》中建立起对大股东所持股份"占用即冻结"的机制，明确了 董事、监事和高管维护上市公司资金安全的法定义务，载明了公司董事、高管人员协助、 纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时， 公司董事会视情节轻重， 对直接责任人给予 处分和对负有严重责任董事启动罢免直至追究刑事责任的程序。 章程修正案将提交最近一 次股东大会审议 （2）公司应立即建立健全公司内部审计制度，关联交易制度、内控制度、高管持股管理 变动制度和投资者关系管理制度。 整改措施和实施情况：公司已建立了《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制 度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》（修订稿）、《独立董事年报工 作规则》，已经第三届董事会第三十三次会议审议通过。内部审计制度，关联交易制度也 正在起草制订中。 （3）公司股权划转后，应当采取积极措施按照五分开要求，有效解决人员、资产、机构 及业务上存在的历史遗留问题，进一步增强公司的独立性。 整改措施： 公司五分开等独立性问题是公司的遗留问题。 公司董事会和公司新股东昊 华集团很重视。 由于西南化工研究设计院是昊华集团的全资子公司， 这将有利于协调公司 与西南化工研究设计院的关系和相互沟通， 有利于最终妥善解决该问题。 公司董事会将积 极与大股东沟通，在新股东协调下，与西南化工研究设计院共同研究，制定出切实可行、 共赢发展的解决方案。 （4）公司应总结信息披露违规受交易所谴责的教训，在信息披露管理制度中细化重大信 息披露传递程序，补充信息披露违规的责任追究机制，进一步提高公司的透明度。 整改措施和实施情况： 三届董事会第三十次会议审议通过了关于成立董事会信息披露 监督委员会的决议，进一步强化公司信息披露的规范；并修订了公司信息披露管理办法。 （5）对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的改进措施 上海证券交易所根据公司日常信息披露监管所掌握的情况， 结合公司的自查情况， 出 具了评价意见， 建议公司以开展上市公司专项治理活动为契机， 切实加强公司内部的信息 披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作，强化公司董事（包 括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。针对上述建议，公司已经采取 了切实有力的措施，新设信息披露监督委员会、修订公司信息披露管理办法，补充、充实 公司内控制度。 通过此次治理专项活动， 公司的董事、 监事及高级管理人员对信息披露制度和内控制 度的重要性认识有了切身的感受和新的提高，通过加强学习、提高意识，完善公司信息披 露事务管理制度和内部控制制度，为公司管理有序、决策科学、规范运作奠定了基础。今 后公司将在监管部门及广大社会投资者的帮助下， 不断加强法人治理建设， 使公司治理结 构更加规范、 科学， 切实维护公司及全体股东合法利益， 实现公司更好、 更快的健康发展。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况

内容: 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注

内容: 黄友 何建国 张鑫淼

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内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 （1）公司于 2007 年 2 月 3 日召开第三届董事会第十八次会议，独立董事黄友对“关于免 去陈健先生董事长职务的决议”发表了反对意见，反对理由：免去陈健先生董事长职务理 由不充分，本人独立判断对本公司今后发展有不利影响。对“关于选举刘林峰先生为董事 长的决议”发表了无法表示意见，无法表示意见障碍：从提供的会议材料，不到 80 字的 个人简历及本人介绍，对提名董事长候选人的胜任能力无法作出判断。 （2） 公司于 2007 年 4 月 18 日召开第三届董事会临时紧急通讯会议， 独立董事黄友对 “关 于公司授权董事魏丹、李书箱先生全权代表公司处理应诉事务的议案” 发表了同意并建 议意见：在第一条中第三行“代表公司与律师事务所确定法律顾问费”建议改为“代表公 司在国家规定收费标准内与律师事务所确定法律顾问费”。 （3）公司于 2007 年 8 月 9 日召开第三届董事会第二十五次会议，独立董事黄友对“2007 年半年度报告及摘要”发表了保留意见，理由：对半年度报告中有关“一致行动人”表述 无法正确判断。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，有独立的人力资源部和健全的 人事管理制度。公司总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股 东单位领取薪酬和担任行政职务。 3、资产方面：本公司拥有独立的生产系统、采购系统、销售系统和配套设施，工业产权、 商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，资产独立完整，产权清晰。 4、机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，拥有独立的决策管理机构 和完整的职能部门，公司设有董事会秘书处、审计部、总经理办公室、财务部、人力资源 部、计划生产部、发展部。 5、财务方面：本公司拥有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制 度，并在银行独立开户，依法独立纳税。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员实行年薪制，奖励与公司效益挂钩。 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司董事会下设战略发展、薪酬与考核、审计及信息披露监督等四个委员 会，制定了《审计委员会议事规则》、《独立董事年报工作规程》等制度，进一步完善了 公司的分权制衡机制。公司还制定了《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》及完善的内部管理制度，涵盖了财务管理、人力资源管理、固定资 产管理、投资管理、内部审计等环节，健全和完善了公司的内部控制体系，为公司的规范 运作、持续健康发展奠定了良好基础。公司将在今后的工作中，根据实际需要对内部控制 制度进行修改和补充，充分发挥内部控制制度的作用。 审计委员会定期或不定期对公司或公司下属部门进行审计，如 2007 年专门对公司铜 系生产线的建设与泸州分公司配电装置的建设进行了专项审计， 以保证生产建设的规范化 运行。 公司信息披露控制方面，为了强化公司信息披露，根据监管部门对公司治理的要求， 董事会设立了信息披露监督委员会。

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内容: 根据公司自身的产业特点， 对不同层面建立建全了各种规章制度。 针对产业实体的具 体情况，建立健全了公司的分权与集权制度；正逐步完善授权管理规定，制定相关制度来 保证公司的规范化运行。在购销合同中，执行购销合同评审管理规定，原材料的采购与产 品销售有招投标管理规定；生产过程执行 ISO9001：2000 质量管理标准，根据公司发展的 需要， 现正在进行安全、 职业健康与质量管理体系 （三标一体质量管理体系） 的认证工作； 固定资产设有专门机构进行管理， 每年购置固定资产需申报， 经发展部汇总后提交董事会 批准，才能执行；货币资金的划出需经经办人、财务经理、财务主管以及总经理签字后方 可划出； 关联交易与担保融资在董事会层面均制定有相关管理规定； 对外投资有严格的管 理规定， 首先由经理班子完成项目技术可行性评价、 人才配置可行性评价与资金来源和调 配可行性评价，完成后进行项目初步设计（如需要），再提交董事会讨论通过，通过后的 项目组织专门的项目管理班子，实行项目经理负责制，待项目设施完成并经过审计后，移 交项目管理班子投入运行； 科研项目开发由技术开发中心负责， 首先要结合自身发展的产 业进行选题， 选题报告提供专家讨论， 讨论通过的项目公司与承担项目的负责人签订科研 项目开发合同，项目完成后进行项目验收，最后完成项目归档，未归档的项目不算完成， 对开发的新技术公司要求必须申请专利，在该项目工业化后，按国家相关规定进行奖励； 人才管理有一系列的管理规定，严格执行国家的相关法律法规，在使用人才的同时，公司 注重对专门人才的培养，如 06 年开始与某大学合办“工程项目管理硕士”班，以培养公 司急需的项目管理人员。 公司办有自己的网站，定期公布公司的内部活动与经营活动， 其网址为 http://www.tianke.com。 公司对分公司的管理基本是用总公司的管理制度， 针对各分公司的特点， 再进行修订 补充执行。

内容: 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 公司于 2007 年 5 月 31 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 6 月 1 日的《上海证券报》、《证券日报》。 (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 11 月 15 日召开 2007 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 11 月 16 日的《上海证券报》、《证券日报》。 2、第 2 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 12 月 17 日召开 2007 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 12 月 18 日的《上海证券报》、《证券日报》。

内容: 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 报告期内，围绕董事会的战略部署，公司以发展产业、提高经济效益为目标，对外紧 抓销售，强化营销和市场开拓；对内优化产业结构，组合优质资源参与市场竞争；精简强

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内容: 化管理机构，加强制度建设；加大了公司技术创新的投入力度，提升核心竞争力；对部份 对外投资项目进行了较大力度的清理和调整，为公司步入正规化发展打下坚实的基础。 报告期内，公司的主要收入来源除仍依赖于传统的产业外，面对良好的市场环境，抓 住市场机遇， 积极培育新的利润增长点， 重点加强了对国家鼓励和支持的二甲醚代用燃料 项目的经营推广工作，取得了一定的成绩，生产经营又上了新台阶，公司主要产业的对外 销售合同额和销售收入均又创历史新高； 虽然公司曾一度因股东间的沟通存在分歧而部分 影响了公司战略发展的步伐， 但健康、 稳定团结的各级领导团队和渴望公司发展壮大的员 工做了大量而行之有效的工作， 保证了公司正常的管理与经营秩序， 特别是昊华集团成为 公司控股股东后，股东之间的分歧得以化解。为公司步入正规化发展奠定了坚实的基础。

内容: 报告期内，主营业务呈现稳健的发展态势。2007 年，公司全年营业务收入为 49,5160,239.37 元，比上年增长 33.04% 。 2007 年净利润 23,743,702.87 元，较上年同期增加 54,469,371.74 元；扣除非经常性 损益后的净利润 27,938,009.50 元， 较上年同期增加 50,562,395.36 元。 公司实现扭亏为 盈。 （二）公司主营业务及其经营状况 2007 年度公司的主营业务中，石油化工及基础化工产品（泸州分公司），主营业务 收入增加，但因主营业务成本同步增加,主营业务利润率略低于去年；科研开发及服务设 计（公司总部、工程公司、变压吸附、阀门厂气体、绵阳分公司、宁夏分公司、、武汉、 四平天科），主营业务收入增加,主营业务利润率有所上升。 1、主营业务分行业、产品情况表

内容: 单位:元 币种:人民币 分产 品

内容: 石油 化工 及基 础化 工产 品 科研 开发 及服 务设 计 合计

内容: 营业收入

内容: 营业成本

内容: 营业 营业收入比上 利润 年增减(%) 率 （%）

内容: 营业成本比上 年增减(%)

内容: 营业利润率比 上年增减(%)

内容: 减少 2.88 个百分 点

内容: 增加 2.74 个百分 点 增加 1.79 个百分 点

内容: 2、主营业务分地区情况

内容: 地区 西南地区 营业收入 489,879,516.90 单位:元 币种:人民币 营业收入比上年增减（％） 33.02

内容: 3、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 单位:万元 公司名称 四川天科投资有 限公司 西昌天科燃气有 限公司 四平市天科气体 有限公司 四川贡嘎神汤温 泉有限公司 武汉天科气体发 展有限公司 内江天科化工有 限责任公司 宜宾天科煤化工 有限责任公司 煤制合成气、；甲醇及下游产品制造、销售；项 目邮资，汽车货运 工业气体及配套产品的生产销售。氧气、氮气及 氩气等 旅游服务、浴洗、旅游商品、日用百货、针纺织 品、住宿、中餐、西餐、小吃、烟、酒 工业气体、标准气体、高纯气体、特种气体等系 列气体产品的生产销售、研制、开发、技术服务 PSA-H2 及环己酮产品的生产、销售、服务 主要产品或服务 项目投资；资产经营管理；财务管理；计算机技 术服务业；国内商品批发与零售 民用燃气、燃具、小家电、管道安装。 注册 资本 3000 300 3758 2880 500 4400 10000 资产 规模 3000 净利润 已停业并收 回资金

内容: 4、、参股公司经营情况（适用投资收益占本公司净利润 10％以上的情况）

内容: 公司名称 经营范围 生产、销售环己 酮、苯、氢气等 业务 22，917.81 万元 2， 349.58 万元 480.49 万元 18.41 主营业务收入 净利润 参股公司贡献 的投资收益 占上市公司净 利润的比重(%)

内容: 内江天科化 工有限公司

内容: 说明：内江天科化工有限公司是本公司于 2001 年 12 月投资 900 万元（占 20.45%）与四川威远冶化公司（占 79.55%）共同组建成立的有限公司，主要进行 PSA-H2 及环己酮生产装置的建设、生产、销售等业务。 5、主要供应商、客户情况：

内容: 单位：元 前五名供应商采购金额合计 前五名销售客户销售金额合计 96,718,106.14 59,731,796.57 占采购总额比重 占销售总额比重 26.16% 12.06%

内容: 6、告期公司资产构成同比发生重大变动，应当说明产生变化的主要影响因素，

内容: 单位：元 项目 货币 资金 2006.12.31 占总资产 金额 比重 100,885,912.22 2007.12.31 占总资 金额 产比重 增减数 增减 比例 9.26% 重大变动原因 本公司的工程公司业务 量大幅上升造成

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 未分 配利 润

内容: 5.18% 主要是本公司本年度扭 亏为盈 单位：元

内容: 报告期费用变动情况

内容: 变动情况及原因 由于工程公司、变压吸附所业务量大幅上升，两 家分公司合计增加营业收入123,505,076.79元、 33.04 占总增加额的 98.60% 由于工程公司、变压吸附所业务量大幅上升，合 计增加营业营业成本 90,400,818.00，占总增加 29.92 额的 103.36% 36.42 由于本公司本年度大幅盈利，管理人员工薪上升 所致。

内容: 管理费用 资产减值损 失 投资收益

内容: -62.30 由于本公司本年度计提减值比上期大幅度减少。 由于本公司本年度投资的企业扭亏为盈，特别是 内江天科化工有限责任公司，利润增长迅速。 784.69 主要是本公司本年度处置了绵阳的土地及房屋， 取得了处置收益。 主要是由于按照新会计准则的要求，采用资产负 债表债务法核算所得税费用，公司上期计提的资 产减值准备较大，相应确认递延所得税资产，冲 减了上期所得税费用。

内容: 营业外收入

内容: 所得税费用

内容: 7、报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明（增减 30%以上科目表及说明）

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内容: （1）货币资金、应收票据、应付账款、预收账款增加，主要是由于本公司的工程公司业 务量大幅上升造成。 （2）未分配利润增加，主要是由于本公司本年度扭亏为盈。 （3）营业收入、营业成本的增加，主要是由于本公司的工程公司、变压吸附所业务量大 幅上升造成， 两家分公司合计增加营业收入123,505,076.79元、 营业成本90,400,818.00， 分别占到总增加额的98.60%、103.36%。 （4）管理费用增加，主要是由于本公司本年度大幅盈利，管理人员工薪上升所致。 （5）资产减值损失减少，主要是由于本公司本年度计提减值比上期大幅度减少。 （6）投资收益增加，主要是由于本公司本年度投资的企业扭亏为盈，特别是内江天科化 工有限责任公司，利润增长迅速。 （7）营业外收入增加，主要是本公司本年度处置了绵阳的土地及房屋，取得了处置收益。 （8）所得税费用增加，主要是由于按照新会计准则的要求，采用资产负债表债务法核算 所得税费用，公司上期计提的资产减值准备较大，相应确认递延所得税资产，冲减了上期 所得税费用。 8、报告期公司现金流量构成情况、同比发生重大变动的情况、及与报告期净利润存在重 大差异的原因说明 单位：元

内容: 项 目 经营活动产生的 现金流量净额 投资活动产生的 现金流量净额 筹资活动产生的 现金流量净额 2007 年度 2006 年度 增减值 增减率 主要原因 销售收入增加所致 处置资产收回的现金 比同期减少 本期归还银行贷款额 减少所致

内容: 报告期内，公司经营活动产生的现金流量与公司净利润不存在重大差异。 （三）对公司未来发展的展望 1、行业的发展趋势、公司面临的竞争格局 （1）行业的发展趋势 本公司为化工行业的高科技企业，主要收入来源是基于自主开发技术的技术转让和 围绕这些技术所进行的工程设计、 工程承包等工程服务以及催化剂等产品的研发与生产销 售。公司的核心资产是所研发的科技成果。科技成果拥有的数量、先进性、排他性，直接 影响公司的销售收入和赢利能力。因此，今后公司发展对技术创新有相当大的依赖度。 目前，公司拥有的技术优势在某些方面有减弱的趋势。其原因是：1）已有技术诀窍 的保密工作做得不到位，相关配套政策还需完善；2）推广应用力度不够大，业绩受到一 定程度的影响，业绩欠佳反过来给技术成果的推广带来更大的困难；3）技术创新力度不 够， 知识产权保护措施在 2007 年做了大量而有效的工作， 但在 2008 年还有待进一步加强。 近年来， 国家的政策与舆论导向给技术创新提供了较为良好的社会和司法环境。 公司正在 抓住机遇，在加大自主技术成果的转让和应用力度的同时，加大技术创新的投入力度、通

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内容: 过各种手段加强知识产权保护工作， 为公司的产业发展提供更加有效的技术支持， 进一步 提高公司的核心竞争力。 1)变压吸附产业 有一定影响力和技术优势，市场占有率较高，分离提纯气体品种多，但应加大研发与 推广力度。特别应加强变压吸附技术在环保领域的研发与推广力度。 2)催化剂产业 镍系催化剂优势明显，市场占有率大，应保持优势，拓展石化企业市场，进一步扩 大出口量； 铜系催化剂市场份额由于历史原因低于国内同行业，由于新生产线的投产，在本报 告期内销售量同比有较大幅度的增长；但还应积极做好宣传、销售工作与善后服务工作， 主动出击不断增加市场份额。 脱硫剂发展空间大，应重点扶持。并增加科技与生产性投入，使其健康发展。 3)工程设计与工程承包产业 项目绝大部分是公司自有技术的工程设计和工程承包，依赖性强，应加强纵横向联 合，争取承接更多自有技术以外的项目。 4)气体产业 拓展省外市场，发掘市场潜力，加大科研投入，开发高附加值的气体产品。现正在 探索气体营销模式。 5)参股控股产业 通过各种渠道，强化监督管理，争取更大赢利。 （2）公司面临的竞争格局 1)PSA 产业的竞争主要来自国内不断增加的从事 PSA 项目的个体公司。 其中在 PSA 提纯氢 气项目、脱碳项目、一氧化碳提纯等项目竞争尤为突出。 2)镍系、 铜系催化剂产品的主要竞争对手是国内同类产品制造公司和国外跨国公司。 在生 产技术、产品性能上不分伯仲。 3)工程设计与工程承包领域的竞争主要来自国内大型工程公司。 业务的发展依赖客户的信 任度以及是否具有做大工程的业绩。要加强人才培养，配齐工程设计内所需的各专业，向 大型化工程设计与工程承包迈进。 4)气体产业在普通气体产品上竞争力较弱。 发展的关键是拓展省外市场， 加强特种气体与 高技术含量气体品种的研发工作。 （3）相关变化趋势及对公司可能的影响程度 由于本公司主营业务收入中，绝大部分来自技术转让和工程类建设，2008 年，国家 将实行从紧的经济政策，对公司的销售收入带来一定的负面影响。 2、公司未来的发展机遇与挑战，发展战略等，各项业务的发展规划 （1）变压吸附气体分离技术转让和成套装置工程承包：该产业是本公司销售收入较高的 产业，故其发展的好坏在一定程度上影响公司的经济效益。由于变压吸附产业用途广阔， 窃取本公司技术而产生的竞争对手较多， 已直接影响本公司在该领域的占有市场份额。 这 些竞争对手的特点是技术信息渠道多、模仿能力强、推销机制灵活。这对本公司来说是极 大的挑战。 面对如此众多的竞争对手， 应加强变压吸附领域的技术创新和知识产权保护力 度，保持技术优势，避免落后挨打；积极及时调整经营策略，以大项目与高技术含量项目 入手，进一步提高市场占有率。

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内容: （2）镍系催化剂生产与销售：以美国安格公司出口的催化剂数量增加、安格公司指定生 产的催化剂研制生产成功为契机， 进一步拓展转化催化剂的国际市场， 同时在国内销售研 制生产成功的催化剂，不断提高催化剂产品的质量，争取更多的市场份额。 （3）铜系催化剂生产与销售：铜系催化剂新的生产线已建成投产，投产后生产能力增加， 应提高其产品质量、加大宣传销售力度，使生产线满负荷生产，提高市场份额。 （4）二甲醚生产技术推广：公司甲醇制二甲醚生产工艺技术国际领先，且关键技术有 2 项发明专利保护。 部分替代液化石油气是目前二甲醚的主要用途。 目前正处石油制品连年 涨价的市场环境， 是推广二甲醚生产技术和装置工程总承包的良好时机。 所开发的粗苯 （焦 油苯）精制项目已在万吨级工业装置上成功运行，本年度抓住契机，加强技术推广。甲醇 项目是公司的传统设计项目，应加大不同原料制取甲醇的工艺技术的开发。 （5）技术创新：对本公司这种科技型企业来说，技术创新、拥有排他性的先进技术是企 业持续发展的前提。 本公司技术创新的主要领域是变压吸附气体分离技术用吸附剂研究开 发、拓宽变压吸附气体分离提纯气体品种，加大变压吸附在环保领域内的应用；变压吸附 气体分离专用程控阀研究开发、 镍系和铜系催化剂的性能提高的研究开发、 碳一化学产品 和其他有机产品的生产技术开发等。近年来，国家进一步加大知识产权司法保护力度，严 厉制裁知识产权侵权行为，规范知识产权司法行为，鼓励自主知识创新，支持中小企业提 升自主创新能力， 给公司技术创新创造了良好的政策环境。 公司将加大技术创新资金投入 力度，健全、完善技术创新与知识产权保护体系，加强专利后管理，在已有创新成果的基 础上，进一步进行延伸创新，保持该领域的领先优势。以专利的公开保护和技术诀窍的秘 密保护有机结合的方法，维持创新成果的排他性,提高企业的核心竞争力。围绕技术创新 所取得的成果进行传播、转化及进行开发生产，并从中获取市场经济收益和社会价值。 （6）生产装置技术推广、工程设计和工程承包 用变压吸附方法回收炼油厂催化裂化干气中的乙烯。 该技术已在石化系统推广并投产 生产。从装置的运行情况看，装置投资低，产品附加值高， 1-2 年便可收回投资，经济 效益相当明显。该技术已通过中石化组织的专家鉴定，为推广该技术铺平了道路；因此， 该项目的市场潜力很大，现正在与用户洽谈过程中。应在竞争对手效仿之前，加大宣传推 广力度，迅速而有效地占领市场。 甲醇生产装置技术推广和工程设计。 从发展趋势上看， 煤制甲醇与焦炉气制甲醇将是 甲醇生产的主流方向， 而煤气化是本公司的弱项。 故应寻求与国内外拥有煤加压气化技术 的企业协作，发挥本公司甲醇合成和甲醇精馏的技术优势，走出一条煤制甲醇的新路。 焦化苯加氢精制：国内煤炼焦企业很多，竞争很激烈，焦化苯加氢精制可降低炼焦成 本，提高炼焦企业竞争力。目前国内掌握该技术的工程公司很少，焦化苯加氢精制的技术 推广和工程设计市场前景十分广阔。 有机遇就有挑战，公司面临的发展机遇就是相应的挑战。因此必须采取有效措施，提 高决策的执行力，提高人才的素质，才能使机遇变成企业发展的里程碑。 3、新年度工作计划 （1）2008 年目标： 由于国家宏观经济调控， 对工程类项目的影响是肯定的， 但其影响力度难以评估， 2008 年力争主营业务收入与 2007 年基本持平。 （2）为实现上述目标、保证公司的持续发展，计划做好以下工作： 1）择机整合相关产业，充分合理使用有效资源，在做强中做大各产业； 2）继续稳步推进内部制度与改革；建立、健全和完善各种管理体系，提高员工的执

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内容: 行力； 3）结合本公司的实际情况制定有效的激励方案，形成良性的激励机制； 4）加强技术创新，加大技术创新投入力度，提高公司的核心竞争力； 5）制定有效的、切实可行的人才培训计划，增加人才培训费用，提高各类人员的综 合素质； 6）加强各产业实体与管理部门的经费预算，严格控制成本，在开源节流上下功夫； 7）采取专利的公开保护和商业秘密保护有机结合的方式，并在公司内部切实保护公 司自主知识产权； 8）充分利用公司现有的资源，制定更加有效的、切实可行的营销方案； 9）继续执行公司制定的相关政策并采取有效措施，加大各类欠款的回收力度； 10）加强不良资产的处置力度，回收资金用于主营产业的发展； 11）根据市场需要，争取扩大催化剂与脱硫剂生产线； 12）力争在 2008 年部分解决公司的办公条件，为工程类项目解决可持续发展的大问 题。 4、未来发展所需资金和使用计划，资金来源 为完成公司2008年的经营计划和工作目标， 预计2008年的资金需求为RMB8000万元， 资金来源主要渠道为： (1)按程序变更原有部分募集资金投向，利用公司剩余募集资金和其他自有资金（含年初 银行存款和 2008 年销售收入）； (2)向国内商业银行贷款 5、对公司未来发展目标的实现产生不利影响的所有风险因素及拟采取的对策和措施 (1)产业政策风险 本公司为科技型企业，技术转让和成套装置工程承包以及催化剂的销售是主要的经 济来源，而且涉及的行业很多，如石油、化工、医药、冶金、电子通讯等。如遇国家宏观 调控， 或者其它不可抗拒因素的影响， 则销售收入会受到严重影响。 如厦门腾龙芳烃项目， 由于受到地方因素的影响（现准备搬迁），从而影响了变压吸附（10 万方/小时氢）的实 施时间，给本段时间变压吸附的收入带来影响。而对催化剂的产品销售来说，用于新建生 产装置的催化剂的销售也同样受到国家宏观经济政策以及国内外客户的自身变化的影响。 如对外销售催化剂由于受到美国安格公司与巴斯夫公司重组的影响， 以及催化剂出口退税 率的降低，使得本报告期间的催化剂的出口量受到影响。因此，工程设计、工程承包和催 化剂销售与国家宏观经济建设投入有正相关关系。 (2)市场或业务经营风险 对现有自主技术而言，其市场风险在于市场占有率的消长。市场占有率越大，成果 推广和产品销售越容易，反之则可能走下坡路。因此加大经营力度、千方百计提高市场占 有率是规避风险关键。 (3)财务风险 若公司的资金紧张， 将影响公司的正常的生产经营和未来的发展计划。 目前公司资金 较充裕，负债率低，同时公司确定了谨慎投资和加强资金管理的原则，充分利用上市公司 的平台，借助多种融资方式，保证公司未来的发展。 (4)技术和产品质量风险 存在技术创新力度不够，技术优势逐渐丧失，从而影响成果推广和产品销售。产品 质量差则会由于信誉受损而影响产品销售。

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内容: 利润总额增长受到局限的风险：公司利润总额的增长与国家宏观调控政策的力度有 关，与公司内部管理和激励机制是否有效有关，与新技术应用和推广的力度有关。公司将 加强内部管理，指定行之有效的激励机制。同时，加快公司核心技术的升级和新技术的推 广和产业化进程。 大股东控制的风险： 公司现在的股东结构有利于股东间的相互制约性和互补性， 报告 期内，公司董事会对《公司章程》相关条款进行修订，在《章程》中建立了起对大股东所 持股份"占用即冻结"的机制，形成更完善、有效的内控制度，进一步规范了公司实际控制 人及控股股东的行为， 公司的总体发展战略是：加大技术创新和知识产权保护力度，提高企业核心竞争力； 强化内部管理，完善各项制度和工作程序，提高工作效率和决策执行力；进行有效地资源 整合，提高效率；加大产品和可转让技术的宣传销售力度，扩大市场份额。 公司未来的发展机遇在于：国家从行政和政策的角度扶植支持技术创新，用司法手 段加大了知识产权保护的力度。借此机会，发展技术创新、起诉侵权行为，是提高市场竞 争力的必要措施；炼油、石油化工与环保产业是近年来国家产业发展的重点之一，这是变 压吸附技术推广提高在炼油和石油化工行业市场占有率的绝好机会。 6、报告期内公司技术创新情况（节能减排情况如环保情况），公司的研发投入，以及自 主创新对公司核心竞争力和行业地位的影响等。 2007 年公司技术创新工作进展顺利，所有科研项目都能按计划进行。以变压吸附气 体分离为主的重点项目研发取得重大突破。全年共完成科研项目 12 项，工程技术创新项 目 37 项 变压吸附用制氧用锂分子筛的活化试验和制氧模试实验基本完成， 并达到了国外锂分 子筛的指标， 摸索出较佳的活化技术条件以及现有装置下活化每吨锂分子筛所需的费用和 处理规模，为工业化活化装置的设计和配置提供了较为合理的技术条件。 变压吸附装置气流分布的研究，完成了“一种减小壁面效应的吸附器”的专利申请工 作，部分解决了特大型变压吸附制氧项目重大难关之一。 “催化干气浓缩回收乙烯”、“新型一氧化碳载铜吸附剂”、“黄磷尾气净化回收一 氧化碳”等课题分别通过技术鉴定，为 2008 年技术推广打下坚实基础。 工程技术创新成果，特别在节能减排方面的成果不断形成、应用，进一步提高了技术 推广、工程设计与 EPC 的竞争能力。 与变压吸附项目配套的液（气）动对夹式蝶阀试制成功后，已开始小批量生产，液压 高性能平板式闸阀已试制成功，2008 年一季度将投入工业装置；翻板式蝶阀已完成试制 工作；通径为 Dn600、Dn700 两种大通径三心硬密封蝶阀，并且已对外销售，Dn600 的三 偏心硬密封蝶阀还将用于中海油的 PSA 装置上。 气体所专门成立了“技术革新小组”，很好地完成了“混合气生产系统中分压计量” 和“ 氢气充装系统”的技术改造和创新工作，前者有效地提高了混合气的配比精度，后 者减少了充装过程中对钢瓶的二次污染，同时还进一步保证了生产过程的安全性。 煤化工工程技术方面，甲醇制二甲醚、焦化苯加氢精制等凭着专有核心技术，技术市 场份额在国内独占鳌头，煤制甲醇技术的市场份额也有所增加。 低压合成甲醇催化剂销售比上年增长 60 %，打破了低压合成甲醇催化剂市场一边倒 的格局。

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内容: 公司管理层树立技术创新形成核心竞争力的经营理念， 经过几年的运作， 取得较好效 果，尝到了甜头，故逐渐加大了科研开发投资力度，投入额比 2006 年增加 20%，并将保 持逐年增加。 (四)公司投资情况 1、募集资金使用情况 公司于 2000 年 12 月 25 日发行 4500 万 A 股，共募集资金 28321.60 万元， 截止 2007 年 12 月 31 日，用于招股说明书承诺建设的投资项目 15263.68 万元（本 年度未使用），与 2006 年度同期报告（18739.77 万元）相比，减少了 3476.07 万元，主要原因是公司对前期募集资金使用进行了专项清理和审计，并对使用资金 分类科目进行了部分调整，认为原列入的泸州分公司皮化厂改造、锅炉工程及公司不 需安装设备的投入不属于募集资金项目，因此，予以调整。 公司剩余募集资金 13057.92 万元，其中已用于非募集资金项目 6000 多万元（见 （四）.3），现尚余募集资金 7000 余万元存于银行。公司正根据有关政策、法规，修订、 完善募集资金管理办法， 在募集资金管理办法经股东大会审议通过后， 公司将对剩余募集 资金的投向，按合法、合规的程序进行变更和调整。 2、募集资金项目投资情况 （1)变压吸附供气中心项目 计划总投资 4570 万元，预计投产后年收益 735 万元。2001 年 7 月开始，共 投入资金 5814.58 万元。报告期内供气中心项目收益主要在气体所、武汉供气分 公司中体现，未达到预期效果。影响收益的主要原因是武汉烽火通讯公司光纤项 目用气量大幅下降，导致武汉供气分公司收益与原计划相比大幅下降。另外， 《招 股说明书》说明的实施地为成都高新技术产业开发区，实际运用中包括武汉供气公司、 泸州分公司、双流棠湖工业园的使用资金。因此，该项目实施地点已发生变化。 （2）PSA 专用吸附剂项目 计划总投资 3975 万元，预计投产后年收益 723 万元。2002 年 5 月开始，共 投入资金 1491.78 万元。 报告期内 PSA 专用吸附剂项目收益主要体现在宁夏分公 司中。影响收益的主要原因是原绵阳分公司活性炭厂因受原料制约及环保要求等 停产，且原绵阳分公司资产已通过拍卖出售，活性炭的生产经营已全部转移到宁 夏分公司进行。宁夏分公司的活性炭厂也在进行改造更新，公司新研发的新型吸附剂 拟产业化，预计还将投入资金 2483.22 万元。另外，转移到宁夏分公司项目，属于部分 变更了项目实施地。 （3）PSA 特种阀门项目 计划总投资 2155 万元，预计投产后年收益 340 万元。2002 年 6 月开始，共 投入资金 2370.47 万元。报告期内 PSA 特种阀门项目收益在阀门厂中体现。另外， 《招股说明书》说明的项目实施地为四川省泸州市纳溪区，实际为成都双流县。因此， 该项目实施地点已发生变化。 （4）年产 3000 吨二乙甲酯项目 计划总投资 4946 万元，预计投产后年收益 860 万元。2001 年 12 月开始，共 投入资金 727.89 万元（在大邑县购买了土地和修建了办公楼）。但该项目由于市 场变化已不再实施。 （5）催化剂生产装置改扩建项目

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内容: 计划总投资 2975 万元，预计投产后年收益 804 万元。2001 年 5 月开始，共 投入资金 3539.34 万元。报告期内催化剂改扩建工程项目收益在催化剂总厂中体 现。另外该项目拟进行扩建，目前正在作工程设计及前期准备工作，预计需增加 资金 2024.70 万元。 （6）CO2 超临界萃取天然植物有效成份装置 计划总投资 4680 万元，预计投产后年收益 1405 万元。2002 年 5 月开始，共 投入资金 739.55 万元。所归集的费用主要是支付给西南化工研究设计院的前期开发 费用。但项目已经实质上不再实施。 （7）年产 3 万吨超微细重质碳酸钙湿法生产装置 计划总投资 4710 万元，预计投产后年收益 787 万元。2002 年 12 月开始，共 投入资金 251.52 万元（在名山县购买土地预付款）。公司后根据市场情况，已将 该项目取消。 （8）补充公司流动资金 计划投入 310.6 万元，实际投入 328.57 万元。 3、募集资金用于非募集资金项目的说明 公司募集资金已用于非募集资金投资项目 6000 多万元。 使用募集资金投资的上述非募集资金投资项目，符合国家产业政策，与公司产业方 向相符合，但未办理变更手续，主要有 4 个项目。对于部分募集资金项目实施地点变 化和募集资金用于非募集资金项目，前两届董事会有过商议和讨论，但均未经过董 事会和股东大会的审议批准。 公司本届董事会目前正在进行详细的调查、核实和确认。对于公司募集资金 用于非募集资金投资项目的，公司董事会将根据监管部门的要求，对符合国家产业 政策，与公司产业方向相符合且具有良好经济效益的项目，进行专题审议，尽快完 成相关手续。 募集资金用于非募集资金主要项目情况: （1）宜宾天科煤化工公司 8 万吨/年煤制甲醇项目 宜宾天科煤化工有限公司是本公司于 2003 年 11 月已出资 2240 万元（占 22.40%） 与西南化工研究设计院等单位组建的公司，主要从事煤制合成气、甲醇及下游产品制造、 销售。该公司报告期内利润 15.42 万元。 （2）四平天科气体公司 6500 立方米/小时制氧项目 四平市天科气体有限公司是本公司于 2004 年 7 月，出资 2330 万元（占 62 %）与西南 化工研究设计院（占 38 %）共同组建的公司，主要进行工业气体及配套产品的生产、经 营、销售，为四平市红嘴钢铁公司配套提供氧、氮等工业气体。该公司本报告期内利润 597.45 万元。 （3）内江天科化工公司环己酮及 PSA 制氢项目： 内江天科化工有限公司是本公司于 2001 年 12 月投资 900 万元（占 20.45%） 与四川威远冶化公司（占 79.55%）共同组建成立的公司，主要进行 PSA-H2 及环 己酮生产装置的建设、生产、销售等业务。该公司报告期内利润 2349.58 万元。 （4）武汉天科气体公司 1 万吨/年食品级二氧化碳项目：

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内容: 武汉天科气体发展有限公司是本公司于 2001 年 11 月投资 320 万元 （现金方式， 占 40%） 与武汉无机盐厂等共同组建成立的公司， 主要进行 CO2 等气体装置的建设、 生产、销售等业务。该公司报告期利润 80.43 万元。

内容: 4、其它投资项目情况 （1）贡嘎神汤温泉有限公司 2001 年 8 月，本公司共投资 1152 万元（占 40%）与周仲文（占 60%）共同组 建成立四川贡嘎神汤温泉公司， 从事旅游业开发服务。 该公司报告期内利润 149.50 万元。 （2）四川制动科技股份有限公司 2002 年 4 月，本公司共参股 100 万元（占 0.99%，发起人之一）。该公司大 股东眉山车辆厂拟以现金方式将本公司股权回购，正在进行评估事宜。 （3）西昌燃气有限责任公司 2003 年 4 月，本公司出资 270 万元（占 90%）与西昌家居管道液化气公司出 资 30 万元（占 10%）共同组建成立西昌燃气有限责任公司，进行民用燃气等清洁 燃料及燃具、加热器、阀门等配件的生产、经营。该公司已于 2004 年 12 月停止 了一切经营活动，本公司董事会已决定解散注销该公司，目前正在办理相关手续。 （4）广州天一石化科技有限公司 2004 年 11 月，本公司以现金方式出资 10 万元（占 10 %）与西南化工研究设 计院、谢红石等共同组建“广州天一石化科技有限公司”从事技术服务；批发和零 售贸易。 (五)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 2008 年 2 月 1 日本公司召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过了 “关于会计 政策变更的决议”： （1）对于应收款项，公司原来执行的坏帐准备计提方法是余额百分比法。由于公司业务主 要为项目工程，这些工程一般建成之后，在五六年内就不会再有业务发生，欠款时间超过 两年，超过诉讼时效。公司目前的坏账计提的会计政策已不适合现有实际情况，董事会同 意根据公司审计机构的建议改为账龄分析法。 （2）天职国际会计师事务所审计认为公司对四川贡嘎神汤温泉有限公司无法实施重大影 响，按照会计准则的规定，董事会同意根据审计机构建议对该公司采用成本法核算。二 00 七年度公司对四川贡嘎神汤温泉有限公司已确认的投资收益 598,000.00 元予以冲回。 本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则》 (以 下简称新准则)，并按新准则追溯调整如下： （1） 递延所得税资产 本公司 2006 年 12 月 31 日计提了应收款项坏账准备、 存货跌价准备、 固定资产减值准备、 在建工程减值准备，对未决诉讼确认预计负债，计提职工辞退福利，根据新会计准则应将 资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，增加 2007 年 1 月 1 日留存 收益 10,242,015.27 元， 其中归属于母公司的所有者权益增加 10,231,908.69 元、 归属于 少数股东的权益增加 10,106.58 元，减少 2006 年所得税费用 6,302,648.76 元。 （2）符合预计负债确认条件的辞退补偿 本公司 2007 年 1 月 1 日根据经董事会批准的内部退休计划， 计提辞退福利 7,691,244.33

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内容: 元，采用 7％折现率进行折现。减少 2007 年 1 月 1 日留存收益 7,691,244.33 元，其中归 属于母公司的所有者权益减少 7,691,244.33 元。 （3）本公司在合并报表时不再恢复子公司已计提的盈余公积，并对此进行追溯调整，调 整增加合并资产负债表中的未分配利润年初数 311,802.26 元、调整减少合并资产负债表 中的盈余公积年初数 311,802.26 元。 (六)董事会日常工作情况 本年度公司董事会严格遵照公司章程和股东大会所赋予的职权， 结合公司生产经营的 需要，全年共召开了 13 次会议。会议的召开、表决及信息披露符合《公司法》和《公司 章程》等有关法律法规的要求。 1、董事会会议情况及决议内容 （1）公司于 2007 年 1 月 20 日召开第三届董事会第十七次通讯会议，审议通过“关于宁 夏分公司新建 1400 吨/年活性炭生产装置建设方案变化的决议”。 （2） 公司于 2007 年 2 月 3 日召开第三届董事会第十八次会议， 会议决议公告刊登在 2007 年 2 月 6 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （3）公司于 2007 年 2 月 12 日召开第三届董事会第十九次通讯会议，审议通过“关于董 事会三个委员会人员调整方案的决议”。 （4）公司于 2007 年 3 月 16 日召开第三届董事会第二十次临时会议，审议通过“关于建 设泸州分公司污水处理装置的决议”。 （5）公司于 2007 年 4 月 13 日召开第三届董事会第二十一次临时会议，会议决议公告刊 登在 2007 年 4 月 20 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （6）公司于 2007 年 4 月 18 日召开第三届董事会临时紧急通讯会议，审议通过“关于公 司授权董事魏丹、李书箱先生全权代表公司处理应诉事务的决议”。 （7）公司于 2007 年 4 月 26 日召开第三届董事会第二十二次会议，会议决议公告和 2006 年年度报告摘要刊登在 2007 年 4 月 28 日的《上海证券报》、《证券日报》。2007 年第 一季度报告摘要” 刊登在 2007 年 4 月 30 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （8） 公司于 2007 年 6 月 7 日召开第三届董事会第二十三次临时会议， 会议决议的补充公 告刊登在 2007 年 9 月 12 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （9）公司于 2007 年 8 月 9 日召开第三届董事会第二十五次会议，会议决议公告、2007 年半年度报告摘要刊登在 2007 年 8 月 20 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （10）公司于 2007 年 10 月 26 日召开第三届董事会第二十七次（通讯）会议， 2007 年 第三季度报告刊登在 2007 年 10 月 29 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （11）公司于 2007 年 10 月 30 日召开第三届董事会第二十八次（通讯）会议，会议决议 公告刊登在 2007 年 10 月 31 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （12）公司于 2007 年 11 月 15 日召开第三届董事会第二十九次会议，会议决议公告刊登 在 2007 年 11 月 16 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （13）公司于 2007 年 11 月 22 日召开第三届董事会第三十次会议，会议决议公告刊登在 2007 年 11 月 23 日的《上海证券报》、《证券日报》。 （14）公司于 2007 年 11 月 29 日召开第三届董事会第三十一次通讯会议，会议决议公告 刊登在 2007 年 11 月 30 日的《上海证券报》、《证券日报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况

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内容: 报告期内，董事会根据《公司法》《证券法》等法律法规的规定，履行《公司章程》 赋予的职权，严格执行股东大会通过的各项决议,包括修改《公司章程》、变更聘请 2007 年审计机构、变更董事等。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设的审计委员会在 2007年度财务会计报表提交年审注册会计师审计前 认真审阅了公司编制的财务会计报表， 认为除因正在清理核实中而未能入帐的资产减值和 资产损失事项外，公司编制的 2007年度财务会计报表总体上真实反映了公司 2007年 12 月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。 为了保证审计工作的顺利完成， 同意提交天职国际会计师事务所审计。 同时财务部等相关部门应尽快清理， 在天职国际会 计师事务所审计到该事项前清理完毕，调整入账。 审计委员会与会计师事务所协商确定了公司 2007年年度财务报告审计工作的时间安 排。在注册会计师进场后，审计委员会与年审会计师进行了充分的沟通，并两次以督促函 的形式督促年审会计师在约定的时限内提交审计报告。在年审会计师出具初步审计意见 后， 审计委员会再一次审阅了公司财务会计报表， 认为会计师出具初步审计意见后的 2007 年度财务会计报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007年度的经营成果和现金流量，同意以此财务报表 为基础制作公司 2007 年度报告及年度报告摘要。 并对公司 2007 年度财务报告表决形成决 议后提交公司董事会。 同时审计委员会向公司董事会提交了本年度会计师事务所从事公司审计工作的总结 报告和下年度续聘会计师事务所的决议。审计委员会认为：2007年度公司聘请的天职国 际会计师事务所在为公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循了独立、客观、公正的执业准 则，较好地完成了公司委托的 2007年年报审计工作。因此，建议公司继续聘请天职国际 会计师事务所作为公司 2008 年度审计机构。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设的薪酬委员会积极行使应有的职责， 2007 年度， 在 召开了两次会议， 主要完成了以下工作： （1）制定了公司 2006 年度公司高管奖励办法和实施细则； （2）完成了公司高管的年终考核和奖励分配实施监督、管理工作； （3）为了充分调动公司全体员工的积极性，体现高科技企业的人员特点，对公司薪酬体 系的改革进行了充分的研究和讨论。已经责成公司有关部门对此进行进一步调研、论证。 (七) )公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 经天职国际会计师事务所审计确认，公司 2007年度实现归属于母公司所有者的净利 润 23,743,702.87 元，加上年初未分配利润-64,226,938.65 元，可供全体股东分配的利 润为 -40,483,235.78 元。因此公司本年度不进行现金红利分配， 也不进行资本公积金转 增。公司本年度利润将用于弥补往年亏损。 (八)其他披露事项 1、报告期内,公司变更信息披露报刊为《上海证券报》、《证券日报》。 2、2008 年度,公司变更信息披露报刊，信息披露报刊为《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券日报》。

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内容: 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 公司监事会在报告期内共召开了 7 次会议。会议的召开、表决及信息披露符合《公司法》 和《公司章程》等有关法律法规的要求。 1、 第三届监事会第七次会议于 2007 年 2 月 3 日召开， 会议对董事会关于免去陈健先 生董事长职务的提案进行了讨论。决议公告刊登在 2007 年 2 月 6 日的《上海证券报》、 《证券日报》。 2、第三届监事会第八次会议于 2007 年 4 月 26 日召开，审议通过了“2006 年度监事 会工作报告”。会议否决了“2006 年年报及摘要”“2007 年第一季度报告”。决议公告 刊登在 2007 年 4 月 28 日的《上海证券报》、《证券日报》。 3、第三届监事会第九次会议于 2007 年 8 月 9 日召开，审议否决了“公司 2007 半年 度报告及摘要”，决议公告刊登在 2007 年 8 月 20 日的《上海证券报》、《证券日报》。 4、第三届监事会第十次（通讯）会议于 2007 年 10 月 26 日召开，审议通过了“一、 2007 年第三季度报告；二、监事会对公司 2007 年第三季度报告的书面审核意见”。 5、第三届监事会第十一次通讯会议于 2007 年 10 月 30 日召开，审议通过了“关于增 补李波先生为监事候选人决议”，决议公告刊登在 2007 年 10 月 31 日的《上海证券报》、 《证券日报》。 6、第三届监事会第十二次会议于 2007 年 11 月 15 日召开，审议通过了“关于选举李 波先生任监事会主席的决议”，决议公告刊登在 2007 年 11 月 16 日的《上海证券报》、 《证券日报》。 7、第三届监事会第十三次通讯会议于 2007 年 11 月 30 日召开，审议通过了“一、关 于增补焦永笃先生为公司监事的决议；二、关于增补杨宗杰先生为公司监事的决议”，决 议公告刊登在 2007 年 12 月 1 日的《上海证券报》、《证券日报》。 (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 在 2007 年度，公司决策程序基本合法，内部控制制度正在建立和完善中。未发现公 司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行 为。 (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会认为：2007 年半年报及摘要有不清楚之处，因此审议时否决了该报告及摘要 公司 2007 年度财务报告经天职国际会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的 审计报告。 监事会认为： 该报告真实客观地反映了公司的财务状况和 2007 年的经营情况。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司近五年没有募集资金。公司 2000 年发行上市时募集资金的实际投入项目还有待 进一步清理，公司需尽快修订、完善公司募集资金管理办法。在认真清理后，对剩余资金 投向和其他实际投资项目进行研究，按合法程序进行调整、变更。 (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内公司没有发生重大的资产收购事项。

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内容: 经核查，2007 年度，公司出售资产中，交易价格合理，无发现内幕交易，也无损害 部分股东的权益或造成公司资产流失。 (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 在 2007 年度，公司有少量的关联交易，经核查，交易公平合理，没有损害公司利益。

内容: 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 1、 公司原第一大股东西南化工研究设计院诉本公司股东权纠纷案 （详见公司 2007 半年度 报告），公司于 2007 年 11 月 5 日收到成都高新技术产业开发区人民法院“撤诉笔录”， 主要内容如下： 因原被告双方已就上述纠纷达成庭外和解协议，故原告西南化工研究设计院申请撤 诉，成都高新技术产业开发区人民法院予以准许。 该诉讼事项撤诉后，本公司已无其他诉讼事项。 2、 2007 年 2 月中石化上海高桥分公司诉本公司合同纠纷案 （详见公司 2007 半年度报告） ， 2007 年 3 月双方达成调解协议，报告期内公司向上海高桥分公司支付合同赔偿款 3288,519.00 元，该赔偿款在 2006 年已预提。 (二)资产交易事项 1、出售资产情况 2006 年 11 月 10 日，为明确委托人、买受人、拍卖人三方的责、权、利，确保《拍 卖成交确认书》的完全履行，本公司与拍卖人绵阳市银海拍卖有限公司、买受人四川省三 台星源房地产开发有限责任公司（简称三台星源房地产开发公司）签订协议书，约定三台 星源房地产开发公司购买本公司位于四川省绵阳市高新区永兴镇新生街 46 号房屋建筑物 及土地使用权，成交标的的范围仅限于绵房权证市房监字第 200415942 号、第 200415943 号、第 200415944 号、第 200415945 号、第 05434 号《国有土地使用权证》所载明限定的 国有土地使用权和房屋及建筑物， 总成交价款为人民币壹仟贰佰零陆万元 （不含其他税费 和佣金）。2007 年 1 月 5 日，本公司与绵阳市银海拍卖有限公司和三台星源房地产开发 公司签署了 《资产移交清单》 本公司将拍卖标的物使用权移交给三台星源房地产开公司， ， 截止 2007 年 12 月 31 日，上述拍卖标的物的转籍过户手续已办理完毕。 2、收购资产情况 本公司 2007 年 2 月 5 日，与宁夏博力公司签订了资产购买协议，协议约定本公司购 买宁夏博力公司位于宁夏回族自治区石嘴山市红果子工业园区内全部实物资产， 购买价格 为 200 万元，公司于 2007 年 1-6 月，支付了 200 万元，实物资产已接收，资产转移发票 已收取，过户手续已办妥。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 1、关联交易 详见天职国际会计师事务所出具的关联交易专项报告

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内容: 2、与日常经营相关的关联交易 （1）购买商品、接受劳务的重大关联交易

内容: 关联方 贵州水晶有 机化工(集 团)有限公 司 西南化工研 究设计院 西南化工研 究设计院 西南化工研 究院第一试 验厂 自贡天立压 力容器制造 有限公司 关联交 易内容 关联 交易 定价 原则 市场 价格 市场 价格 市场 价格 市场 价格 市场 价格 关联交易价格 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 关联交 易对公 司利润 的影响

内容: 电汇

内容: 购买商 品 技术转 让、购买 商品 土地租 赁费 委托加 工 购买商 品 3,996,454.45 1.08

内容: 0 电汇

内容: 0 电汇 电汇 0 电汇 0 0

内容: 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额为 0。 1)本公司向母公司的控股子公司贵州水晶有机化工(集团)有限公司购买商品。 2)本公司向母公司的全资子公司西南化工研究设计院技术转让、购买商品。 3)本公司向母公司的全资子公司西南化工研究设计院土地租赁费。 4)本公司向母公司的全资子公司西南化工研究院第一试验厂委托加工。 5)本公司向其他关联人自贡天立压力容器制造有限公司购买商品。 （2）销售商品、提供劳务的重大关联交易

内容: 关联方 贵州水晶有 机化工(集 团)有限公 司 贵州水晶有 机化工(集 团)有限公 司 河北沧州大 化股份公司 内江天科公 司 南京蓝星化 工新材料有 限公司 双流天祥公 关联 交易 内容 变压 吸附 装置 技术 咨询 变压 吸附 装置 变压 吸附 装置 提供 劳务 销售 关联交 易定价 原则 市场价 格 关联交易价格 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 关联交易 对公司利 润的影响

内容: 电汇 电汇

内容: 市场价 格 市场价 格 市场价 格 市场价 格 市场价

内容: 0 电汇 0 电汇 0 电汇 0

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内容: 司 西南化工研 究设计院 宜宾天科煤 化工有限公 司

内容: 商品 销售 商品 销售 商品

内容: 格 市场价 格 市场价 格

内容: 1)本公司向母公司的控股子公司贵州水晶有机化工(集团)有限公司变压吸附装置。 2)本公司向母公司的控股子公司贵州水晶有机化工(集团)有限公司技术咨询。 3)本公司向母公司的控股子公司河北沧州大化股份公司变压吸附装置。 4)本公司向参股子公司内江天科公司变压吸附装置。 5)本公司向母公司的控股子公司南京蓝星化工新材料有限公司提供劳务。 6)本公司向母公司的全资子公司双流天祥公司销售商品。 7)本公司向母公司的全资子公司西南化工研究设计院销售商品。 8)本公司向参股子公司宜宾天科煤化工有限公司销售商品。 3、关联债权债务往来

内容: 关联方 沧州大化 TDI 有限 公司 成都市西化院天祥 化工有限公司 贵州水晶有机化工 (集团)有限公司 内江天科化工有限 责任公司 西南化工研究设计 院 宜宾天科煤化工有 限责任公司 中昊财务有限责任 公司 自贡天立压力容器 制造有限公司 河北沧州大化股份 公司 南京蓝星化工新材 料公司 西南化工研究院第 一试验厂 合计 关联关系 母公司的控 股子公司 其他关联人 母公司的控 股子公司 参股子公司 母公司的全 资子公司 参股子公司 母公司的控 股子公司 其他关联人 母公司的控 股子公司 母公司的控 股子公司 其他关联人 / 向关联方提供资金 发生额 余额 70.64 473.24 122.02 351.50 191.39 51.80 1,363.48 2,624.07 84.12 22.76 3.50 95.92 61.16 500.82 1,651.91 51.80 20.60 2,492.59 单位:万元 币种:人民币 关联方向公司提供资金 发生额 余额 24.50 399.65 100.50 2,806.57 521.20 184.46 258.71 4,295.58 100.50 60.44 114.40 275.34

内容: 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0 元，余额 0 元。 (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况

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内容: 本年度公司无承包事项。 (六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 (七)担保情况 本年度公司无担保事项。 2002年本公司为关联方内江天科化工有限责任公司的人民币1440万元银行借款提供 连带责任保证。连带责任保证期间自 2002 年 9 月 29 日起至 2008 年 9 月 28 日止。

内容: 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期 （协议签署 日） 2002 年 9 月 29 日 是否 履行 完毕 否 是否 为关 联方 担保 否

内容: 担保对象 内江天科 化工有限 责任公司

内容: 担保金额

内容: 担保类型

内容: 担保期限

内容: 连带责任 担保

内容: 报告期内担保发生额合计 报告期末担保余额合计 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 担保总额占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务 担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 上述三项担保金额合计 14,400,000.00 14,400,000.00 3.62

内容: (八)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况

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内容: 股东名称 西南化工研究设计院 成都愿景科技有限公司

内容: 承诺事项 法定承诺 法定承诺

内容: 承诺履行情况 履行承诺 履行承诺

内容: (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司改聘了会计师事务所，公司原聘任四川君和会计师事务所为公司的 境内审计机构，截止上一报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了 8 年审计服务。公 司现聘任天职国际会计师事务所为公司的境内审计机构 。截止本报告期末，该会计师事 务所已为本公司提供了 1 年审计服务。 根据国家国资委对央企控股上市公司审计工作的要求和公司第一大股东中国昊华化 工集团总公司的提议，2007 年 12 月 17 日本公司第二次临时股东大会审议通过了将 2007 年度审计机构由四川君和会计师事务所变更为 天职国际会计师事务所的决议。 独立董事对变更会计师事务所发表了同意的独立意见。 (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情 况 1、2004 年 9 月 8 日本公司收到中国证监会成都稽查局《立案调查通知书》，因本公 司涉嫌违反证券法律法规， 被立案调查（公告刊登在 2004 年 9 月 8 日《中国证券报》 《上 海证券报》）。 报告期内公司收到中国证券监督管理委员会证监罚字[2007]12 号行政处罚决定书， 对公司处以 30 万元罚款并对时任相关董事进行了处罚。 （见 2007 年 5 月 22 日《中国证券报》、《证券日报》公告） 2、报告期内，上海证券交易所于 6 月 25 日发布《关于对四川天一科技股份有限公司 董事长刘林峰公开谴责的决定》公告称，因公司近期连续发生两次股票交易波动的情形， 公司信息披露前后矛盾，严重误导投资者。上交所根据《股票上市规则》的有关规定，决 定对公司董事长刘林峰予以公开谴责。 （见 2007 年 6 月 25 日《上海证券报》公告） (十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 1、2007 年 10 月 16 日，本公司收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的《关于 四川天一科技股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》（国资产权 [2007]1148 号），批复载明我公司第一大股东西南化工研究设计院将持有的股份公司 5682.1293 万股股权划转给中国昊华化工 （集团） 总公司已获正式批准。 此次股份划转后， 股份公司的总股本仍为 24561.4291 万股，其中昊华集团（为国有股东，加注“SS”）持 有 5682.1293 万股，占总股本的 23.13％。 2007 年 10 月 23 日上述股权划转过户手续在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司办理完毕。 本次股权转让完成后， 中国昊华化工 （集团） 总公司成为公司第一大股东， 股份性质为国有股东。西南化工研究设计院不再持有公司任何股份。 本公司有关第一大股东股权变更的相关公告，分别披露在 2007 年 5 月 17 日，2007 年 7 月 31 日，2007 年 8 月 4 日，2007 年 8 月 8 日、2007 年 10 月 17 日、2007 年 10 月 25 日的《上海证券报》、《证券日报》和指定网站 http://www.sse.com.cn。

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内容: 2、截至2007年12月31日,经财务部,资产管理部门会同二级单位全面清查,应收账款 存在账龄长, 多次催收仍无法收回,但又无法取得确凿证据表明已经无法收回的单位共计 112家,总金额为15,412,418.57元.为稳健审慎起见,本公司董事会同意对上述损失采用个 别认定法全额计提坏账准备, 扣除06年已计提的坏账准备,对07年利润的影响金额为 14,436,358.87元.加上其他非实物资产损失, 扣除06年已计提的坏账准备,对07年利润的 影响金额14,748,243.63元。 此外由于存货,在建工程和固定资产的损失合计15,346,440.47元,董事会同意处理 损失,对07年利润的影响金额为15,346,440.47元。 以上两项影响合计，减少2007年度净利润30,094,684.10元。 上述事项2008年2月4日发布公告。 (十四)信息披露索引

内容: 事项 关于宜宾天科煤化工有限公司股权 变动公告 关于公司股东股权质押的公告 天科股份业绩预亏公告 第三届监事会第七次临时会议决议 公告 第三届董事会第十八次临时会议决 议公告 天科股份重大诉讼事项公告 第三届董事会第二十一次临时会议 决议公告 第三届董事会第二十二次会议决议 公告 第三届监事会第八次会议决议公告 天科股份关于会计差错更正的公告 天科股份 2006 年年度报告 天科股份 2006 年度报告摘要 天科股份控股股东及其他关联方资 金占用情况的说明 天科股份 2007 年第一季度报告 天科股份股票交易异常波动公告 刊载的报刊名称 及版面 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》

内容: 刊载的互联网网站及检 索路径 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站

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内容: 天科股份董事会关于召开 2006 年 度股东大会的通知 天科股份股票交易异常波动公告 天科股份受到中国证监会行政处罚 公告 天科股份公告 天科股份 2006 年度股东大会决议 公告 天科股份 2006 年度股东大会的法 律意见书 天科股份公告 天科股份 2007 年中期业绩预盈公 告 天科股份公告 天科股份公告 天科股份详式权益变动报告书 天科股份公告 第三届董事会第二十五次会议决议 公告 第三届监事会第九次会议决议公告 天科股份 2007 年半年度报告 （修订 版） 天科股份 2007 年半年度报告摘要 天科股份 2007 年中期报告有关数 据的更正公告 天科股份公司治理专项活动自查报 告和整改计划概要公告 天科股份关于第三届董事会第二十 三次会议决议的补充公告 天科股份关于股东股权解除质押公 告 天科股份 2007 年第三季度业绩预 增公告 天科股份关于调整股权分置改革保 荐机构公告 天科股份关于国有股划转获得国务 院国资委批复的公告

内容: 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》 《上海证券报》 《证券日报》

内容: www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上海证券交易所网站 www.sse.com.cn

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内容: 天科股份股票交易异常波动公告 天科股份国有股权过户手续正在办 理中公告 天科股份国有股权过户手续办理完 成公告 天科股份关于董事辞职公告 天科股份关于监事辞职公告 天科股份 2007 年第三季度报告 天科股份第三届董事会第二十八次 （通讯）会议决议公告 天科股份第三届监事会第十一次 （通讯）会议决议公告 天科股份董事会关于召开 2007 年 第一次临时股东大会的通知 天科股份有限售条件的流通股上市 公告 天科股份重大诉讼进展情况公告 天科股份 2007 年第一次临时股东 大会决议公告 天科股份第三届董事会第二十九次 会议决议公告 天科股份第三届监事会第十二次会 议决议公告 天科股份第三届董事会第三十次会 议决议公告 天科股份第三届董事会第三十一次 通讯会议决议公告 天科股份关于公司治理专项活动的 整改报告 天科股份董事会关于召开 2007 年 第二次临时股东大会的通知 天科股份第三届监事会第十三次通 讯会议决议公告 天科股份 2007 年第二次临时股东 大会决议公告 天科股份关于股东股权解除质押公 告

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内容: 十一、财务会计报告(附后) （一）审计报告

内容: 审计报告

内容: 四川天一科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的四川天一科技股份有限公司（以下简称天科股份公司）财务报表， 包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表， 2007 年度的利润表及合并利润 表、 所有者权益变动表及合并所有者权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照 《企业会计准则》 (财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制财务报表是天科股 份公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内 部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当 的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审 计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，天科股份公司财务报表已经按照《企业会计准则》(财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制，在所有重大方面公允反映了天科股份公司 2007 年 12 月 31 日的 财务状况及合并财务状况、2007 年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金 流量。

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 中国国北京 二○○八年三月十三日

内容: 中国注册会计师：申军 中国注册会计师：丁景东

内容: (二)财务报表(附后)

内容: （三）会计报表附注(附后)

内容: 十二、备查文件目录 1、载有董事长签名的 2006 年年度报告文本； 2、载有法定代表人、财务负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报告文本； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

内容: 董事长：陈宝通 四川天一科技股份有限公司 2008 年 3 月 15 日

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并资产负债表

内容: 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 期末余额

内容: 年初余额

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司资产负债表

内容: 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益） 总计

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 合并利润表

内容: 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 项目

内容: 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 45 452,541,193.64 369,737,117.53 383,161,861.05 284,575,409.89

内容: 本期金额

内容: 上期金额

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 母公司利润表

内容: 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 项目

内容: 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 46 4,559,538.45 4,559,538.45 38,017,695.01 -3,787,549.62 -3,787,549.62 -18,733,062.16

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列）

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 合并现金流量表

内容: 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 项目

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 47 160,000.00 132,800.00 94,159,599.88 43,034,290.14 15,083,331.16 366,173,535.87 79,271,962.40 47,720,191.28 19,863,511.49 21,808,710.13 342,254,592.20 49,645,390.15 1,430,400.11 4,149,694.17 445,445,498.27 213,896,314.69 3,404,299.69 998,661.67 391,899,982.35 252,862,179.30 439,865,403.99 387,497,020.99

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 母公司现金流量表

内容: 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 项目

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并所有者权益变动表

内容: 2007 年 1-12 月 编制单位: 单位:元 币种:人民币

内容: 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本(或股 本) 资本公积 减： 库存 股 盈余公积 一 般 风 险 准 备

内容: 未分配利润

内容: 其 他

内容: 少数股东权益

内容: 所有者权益合计

内容: 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 净利润 （二） 直接计 入所有 者权益 的利得 和损失 1． 可供 出售金 融资产 公允价 值变动 净额 2． 权益 法下被 投资单 位其他 所有者 权益变 动的影

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 响 3． 与计 入所有 者权益 项目相 关的所 得税影 响 4． 其他 上述 （一） 和 （二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1． 所有 者投入 资本 2． 股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3． 其他 （四） 利润分 配 1． 提取 盈余公 积 2． 提取 一般风 险准备 3． 对所 有者 （或股 东）的 分配 4． 其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1． 资本 公积转 增资本 （或股 本） 2． 盈余 公积转 增资本 （或股 51 1,108,800.00 23,743,702.87 132.00 2,355,107.86 132.00 27,207,610.73

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 般 减： 风 库存 未分配利润 资本公积 盈余公积 险 股 准 备 204,789,859.58 16,501,294.32 -29,739,285.38

内容: 项目

内容: 实收资本(或股 本)

内容: 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 净利润 （二） 直接计 入所有 者权益 的利得 和损失 1． 可供 出售金 融资产 公允价 值变动 净额 2． 权益 法下被 投资单

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 位其他 所有者 权益变 动的影 响 3． 与计 入所有 者权益 项目相 关的所 得税影 响 4． 其他 上述 （一） 和 （二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1． 所有 者投入 资本 2． 股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3． 其他 （四） 利润分 配 1． 提取 盈余公 积 2． 提取 一般风 险准备 3． 对所 有者 （或股 东）的 分配 4． 其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1． 资本 公积转 增资本 （或股 本） -3,661,245.54 -2,772,110.14 -30,725,668.87 -1,540,000.08 87,355.52 -5,201,245.62 -33,410,423.49

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2． 盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3． 盈余 公积弥 补亏损 4． 其他 四、本 期期末 余额

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 单位:元 币种:人民币

内容: 一、上年年末 余额 加：会计政策 变更 前期差错更正 二、本年年初 余额 三、本年增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）直接计 入所有者权益 的利得和损失 1． 可供出售金 融资产公允价 值变动净额 2． 权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3． 与计入所有 者权益项目相 关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和 （二）小计 （三）所有者

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 投入和减少资 本 1． 所有者投入 资本 2． 股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 配 1． 提取盈余公 积 2．对所有者 （或股东）的 分配 3．其他 （五）所有者 权益内部结转 1． 资本公积转 增资本（或股 本） 2． 盈余公积转 增资本（或股 本） 3． 盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末 余额 245,614,291.00 153,085,649.44 16,501,294.32 -46,468,345.46 368,732,889.30

内容: 项目 一、上年年末 余额 加：会计政策 变更 前期差错更正 二、本年年初 余额 三、本年增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）直接计 入所有者权益 的利得和损失 1． 可供出售金 融资产公允价 值变动净额 -2,772,110.14 195,573,391.00 204,789,859.58 16,501,294.32 -35,046,590.32 381,817,954.58 实收资本(或股 本) 195,573,391.00 上年同期金额 减： 库存 盈余公积 股 16,501,294.32

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2． 权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3． 与计入所有 者权益项目相 关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和 （二）小计 （三）所有者 投入和减少资 本 1． 所有者投入 资本 2． 股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 配 1． 提取盈余公 积 2．对所有者 （或股东）的 分配 3．其他 （五）所有者 权益内部结转 1． 资本公积转 增资本（或股 本） 2． 盈余公积转 增资本（或股 本） 3． 盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末 余额 245,614,291.00

内容: 主管会计工作负责人:曾加

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年度财务报表附注

内容: （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）

内容: 一、公司的基本情况 四川天一科技股份有限公司 （以下简称本公司） 是1999年8月3日经原国家经济贸易委 员会[国经贸企改（1999）745号]批准由化工部西南化工研究设计院（现更名为西南化工 研究设计院，简称西南化研院）与浙江芳华日化集团公司、化工部科学技术研究总院（现 名为中化化工科学技术研究总院）化工部晨光化工研究院 、 （现名为中蓝晨光化工研究院） 、 化工部炭黑工业研究设计院 （现名为中橡集团炭黑工业研究设计院） 共同发起设立的股份 有限公司。 同年8月5日在成都市工商行政管理局办理了注册登记手续， 领取注册号为成工 商（高新）字5101091000223的企业法人营业执照。本公司经营范围是：碳一化学技术及 催化剂，变压吸附气体分离技术及装置，合成芳樟醇、维生素E系列及精细化工品（不含 药品）、工业气体（不含危险品）的研制、开发、生产、销售、技术服务及相关的工程设 计与工程承包。1999年12月四川省科委和成都市高新区科技局[成高科（1999）123号]认 定本公司为高新技术企业。 为设立本公司，西南化研院根据“设立四川天一科技股份有限公司的方案”（简称 “改制方案”） 将与变压吸附气体分离技术及其装置设计安装、 碳一化学技术及催化剂等 产品、 工程设计及工程承包、 工业气体等业务相关的所属的独立核算的碳一化学品生产实 验厂、碳一化学催化剂生产实验厂、化肥催化剂生产实验厂、变压吸附分离工程研究所、 脱硫剂生产实验厂、有机化工厂、机械厂、气体工程技术研究所、开发设计所等13个实验 厂、研究所（室）的全部经营性资产、负债及相应净资产投入本公司，以此编制反映西南 化研院根据改制方案进行资产重组结果的基本会计报表。 1998年12月13日， 西南化研院与 浙江芳华日化集团公司、化工部科学技术研究总院、中蓝晨光化工研究院、化工部炭黑工 业研究设计院签订“发起人协议”，约定西南化研院以上述各实验厂、研究所（室）经评 估确认的全部经营性资产减去负债后的净资产作为出资， 浙江芳华日化集团公司以债权转 股权出资，其他3家发起人均以现金出资。1998年11月18日，西南化研院委托东方资产评 估事务所对西南化研院投入本公司截止1998年9月30日的全部账面资产、负债和净资产进 行评估，于1999年5月8日出具[东评所评报字（1999）第18号]评估报告，评估结果是资产 总额169,582,975.58元，负债合计72,175,638.50元，净资产为97,407,337.08元。1999 年6月30日，经财政部[财评字(1999)298号]确认。根据确认的评估结果按照经财政部[财 管字(1999)237号]批准折股方案及股权结构对评估后净资产97,407,337.08元按1：0.66 的比率折股本64,288,900.00元，设定为国家股，由西南化研院持有。本公司已将上述确

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 认的评估结果及经批准的折股方案调入1999年12月31日的资产负债表。 2000年12月19日，经中国证监会[证监发行字（2000）180号]批准，本公司采用上网 定价的发行方式向社会公众发行人民币普通股4,500万股，每股面值1.00元，每股发行价 格为6.58元。发行后本公司增加社会公众股4,500万股，计45,000,000.00元，股本总额由 70,723,900.00元增加到115,723,900.00元，并办理工商变更登记手续。本公司社会公众 股4,500万股于2001年1月11日在上海证券交易所上市流通。 经本公司2001年4月15日召开的2000年度股东大会审议通过，按2000年12月31日末总 股本115,723,900股为基数， 用资本公积金向全体股东按每10股转增3股。 资本公积金转增 股本后，股本总额增加到150,441,070.00元。经本公司2001年度股东大会（年会）决议和 修改后的公司章程规定，按2001年12月31日总股本150,441,070股为基数，以资本公积按 每10股转增2.5股，以未分配利润每10股送红股0.5股，每股面值1元，计增加股本 45,132,321.00元 （其中： 由资本公积转增37,610,267.50元， 未分配利润转增7,522,053.50 元）。以资本公积转增和未分配利润送红股后，本公司股本总额增加到195,573,391.00 元。增加的股本已经四川君和会计师事务所[君和验字（2002）第1006号]验证，2002年6 月5日办理了工商变更登记。 2003年3月20日，西南化研院与深圳市华润丰实业发展有限公司和成都美辰科技有限 责任公司签定股权转让协议，将其持有本公司国家股108,648,241股中的41,070,412股和 10,756,536股分别转让给深圳市华润丰实业发展有限公司和成都美辰科技有限责任公司。 转让事项于2003年3月26日经西南化研院主管单位中国昊华化工 （集团） 总公司[中昊企发 （2003）60号]同意，并于2003年3月26日经财政部[财企（2003）116号]批准。2003年5 月，国家股转让过户手续完成后，本公司总股本仍为195,573,391股。 2005年11月19日， 深圳市华润丰实业发展有限公司与成都愿景科技有限公司签定股份 转让协议， 深圳市华润丰实业发展有限公司同意以每股2.42元的价格向成都愿景科技有限 公司出售其持有的本公司股份41,070,412股，协议转让总价为人民币99,390,397.04元。 2006年10月30日， 经本公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议决议通过， 并 经国务院国有资产管理委员会[国资产权（2006）1378号]《关于四川天一科技股份有限公 司股权分置改革有关问题的批复》同意，本公司以现有流通股本76,050,000股为基数，用 资本公积向方案实施日登记在册的全体流通股股东转增股本， 非流通股股东以此获取上市 流通权。 根据股权分置改革方案， 流通股股东每持有10股流通股将获得6.58股的转增股份， 相当于单纯送股情况下， 流通股股东每10股获送3.2股股份对价。 在转增股份支付完成后， 本公司非流通股股份即获得上市流通权。本公司以2006年11月7日登记在册的全体流通股 股东每10股转增6.58股，每股面值1元，共计转增股本50,040,900.00元，转增完成后本公 司的股本由195,573,391股变更为245,614,291股。 本次资本公积转增股本由四川君和会计 师事务所于2006年12月7日出具了君和验字（2006）第1016号验资报告予以验证。本公司 于2006年12月21日办理了工商变更登记手续，变更后的工商登记的注册资本为 245,614,300.00元。 2007年10月16日收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的有关批复文件,同意公司

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内容: 第一大股东西南化工研究设计院将持有的公司5682.1293万股股权划转给中国昊华化工 (集团)总公司(下称:昊华集团)。此次股份划转后,昊华集团(为国有股东)持有公司股份 5682.1293万股,占总股本的23.13%。 2007年11月9日， 根据股权分置改革方案， 有46,193,116.00股有限售条件的流通股上 市。 2007年11月15日,公司召开三届二十九次董事会及三届十二次监事会,会议审议通过 公司部分高管人员变动的议案:其中同意选举陈宝通为公司第三届董事会董事长,李波为 公司第三届监事会主席。 2008年1月7日以通讯方式召开三届三十二次董事会， 从08年1月1日起， 黄琼不再担任 财务负责人，由副总经理曾加担任财务负责人。 二、遵循企业会计准则的声明 本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部2006 年2 月15日颁布的《企业 会计准则》 的要求， 真实完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 三、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础， 根据实际发生的交易事项， 按照财政部2006 年2月15日颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于以下所述重要会计 政策、会计估计进行编制。 四、重要会计政策、会计估计 1.会计期间 本公司的会计年度从公历每年1月1日至12月31日止。 2.记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 3.计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 以权责发生制为记账基础，除交易性金融资产、可供出售金融资产、符合条件的投资 性房地产、非同一控制下的企业合并、具有商业目的的非货币性资产交换、债务重组、投 资者投入非货币资产、交易性金融负债、衍生工具等以公允价值计量外，均以历史成本为 计量属性。 4.现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。 现金等价物指持有的 期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价 值变动风险很小的投资。 5.外币业务核算方法 对发生的外币交易， 以交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本

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内容: 位币。在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： （1）外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算；因资产负债表日即期汇率 与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 （2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不 改变其记账本位币金额。 6.金融资产与金融负债 （1）分类 ①金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 （包括交易性金 融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、 贷款和应收款项、可供出售金融资产四类。 ②金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 （包括交易性金 融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）其他金融负债两类。 、 （2）金融工具的确认依据和计量方法 ①本公司成为金融工具合同的一方时， 确认一项金融资产或金融负债； 收取该金融资 产现金流量的合同权利终止时，终止确认该项金融资产。 ②本公司初始确认金融资产或金融负债， 按照公允价值计量。 对于以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益； 对于其他 类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 （3）主要金融资产、金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债， 活跃市场中的报价用于确定其公允价值； 金融 工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。 （4）金融资产减值测试方法和减值准备计提方法。 在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资 产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备；对单项 金额重大的金融资产单独进行减值测试。 7.应收款项的核算方法 本公司采用备抵法核算坏账损失。 对于单项金额超过1000万的应收款项， 于资产负债表日单独进行减值测试。 有客观证 据表明其发生了减值的， 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额， 确认减值损失， 计提坏账准备。单独测试未发生减值以及其余应收款项（扣除正常周转的备用金）根据本 公司以往经验、 债务单位的实际财务状况和现金流量的情况， 以及其他相关信息进行合理 的估计，按期末余额的6%计提坏账准备。 坏账确认标准为： （1）因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； （2）因债务人逾期未能履行偿债义务，且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 8.存货的核算方法 （1）存货的分类：存货包括原材料、在产品、产成品、发出商品、包装物及低值易

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内容: 耗品等。 （2）存货的盘存制度：永续盘存制。 （3）存货的计价：存货采用实际成本计价，原材料、在产品、产成品等发出时按加 权平均法核算； 包装物及低值易耗品除生产用模具外于领用时一次摊销， 生产用模具按受 益期分期摊销。 （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法： 在报告期末， 存货按成本与可变现净值孰低原则计价； 存货跌价准备按单个存货项目 成本高于其可变现净值的差额提取， 计提的存货跌价损失计入当期损益类账项。 对于数量 繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素 已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金 额计入当期损益。 9.固定资产的核算方法 （1）固定资产的确认标准：固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理 而持有的，使用年限超过一年，单位价值在2000元以上的有形资产。 （2）固定资产的计价：固定资产按实际成本计价。 （3）固定资产折旧采用直线法分类计算，并按固定资产类别估计使用年限和3%的预 计残值率确定各类固定资产折旧率如下：

内容: 已计提减值准备的固定资产， 以扣除已计提的固定资产减值准备累计金额后的金额作 为应计折旧额。对持有待售的固定资产，停止计提折旧并对其预计净残值进行调整。 （4） 固定资产后续支出的处理： 固定资产的修理与维护支出于发生时计入当期损益。 固定资产的重大改建、扩建、改良及装修等发生的后续支出，在使该固定资产可能流入企 业的经济利益超过了原先的估计时，予以资本化；重大改建、扩建及改良等发生的后续支 出按直线法在固定资产尚可使用年限期间内计提折旧； 装修支出按直线法在预计受益期间 内计提折旧。 （5）固定资产减值准备的确认标准和计提方法： 在报告期末，存在市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的，估计 其可收回金额；可收回金额的计量结果表明，固定资产的可收回金额低于其账面价值的， 将固定资产的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额确认为固定资产减值损失， 计入当

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内容: 期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 有迹象表明一项资产可能发生减值的， 以单项资产为基础估计其可收回金额。 企业难 以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收 回金额。 10.在建工程的核算方法 （1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直 接工资、直接施工费等计量；出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安 装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还 包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 （2）在建工程结转固定资产的标准和时点：建造的固定资产在达到预定可使用状态 之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开 始计提折旧。 待办理了竣工决算手续后再按实际成本调整原来的暂估价值， 但已计提的折 旧额不再调整。 （3）在建工程减值准备的确认标准和计提方法：会计期末，对在建工程进行全面检 查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额，按该项工程可收回金额低于其账面价值的差 额计提减值准备。 11.无形资产的核算方法 （1）无形资产的确认 ①无形资产是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 ②公司内部研究开发项目研究阶段的支出， 于发生时计入当期损益； 公司内部研究开 发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： a、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； b、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； c、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市 场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； d、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力 使用或出售该无形资产； e、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （2）无形资产的摊销方法 对于使用寿命为有限的无形资产， 公司在无形资产使用寿命内按直线法进行摊销； 无 法预计无形资产为公司带来经济利益期限的， 作为使用寿命不确定的无形资产， 不摊销但 每年进行减值测试。 12、长期待摊费用的核算方法 开办费从开始生产经营当月起一次计入损益，其他长期待摊费用在受益期内平均摊 销。 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的， 则将尚未摊销的该项目的摊余价 值全部计入当期损益。 13.资产减值的核算方法

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内容: 在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象， 资产存在减值迹象的， 估计 其可收回金额；可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，将资 产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时 计提相应的资产减值准备。 有迹象表明一项资产可能发生减值的， 以单项资产为基础估计其可收回金额； 难以对 单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金 额。 企业合并所形成的商誉， 在每年年度终了进行减值测试； 商誉结合与其相关的资产组 或者资产组组合进行减值测试。 14.长期股权投资的核算 （1）初始投资成本的确认 企业合并形成的长期股权投资初始投资成本的确认参照企业合并； 除企业合并以外的 其他方式取得的长期股权投资， 按实际付出的资产、 所产生或承担的负债及所发行的权益 性工具的公允价值，再加上各项相关直接费用作为初始投资成本。 （2） 后续计量 ① 成本法 公司对下列长期股权投资采用成本法核算： a、能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，亦即对子公司投资； b、 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价 值不能可靠计量的长期股权投资。 ② 权益法 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 （3）减值处理 采用成本法核算的、 在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的长期股权投资， 其减值处理参照金融资产之以成本计量的可供出售的金融资产； 其他长期股权投资的减值 处理参照资产减值。 （4）投资的处置 处置长期股权投资时， 其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益。 采用权益法 核算的长期股权投资， 因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权 益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 15.借款费用的核算 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用包括因借款而发生的借款利息、 折价或者溢价的摊销、 辅助费用以及因外币 借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于固定资产的购建和需要经过1 年以上（含 1 年） 时间的建造或生产过程，才能达到可使用或可销售状态的存货、投资性房产的借款费用， 予以资本化；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。应予以 资本化的借款费用当同时具备以下三个条件时，开始资本化：

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内容: ① 资产支出已经发生； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化的期间：应予以资本化的借款费用，满足上述资本化条件的， 在购建或者生产的符合资本化条件的相关资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发 生的，计入相关资产成本；若相关资产的购建或生产活动发生非正常中断，并且中断时间 连续超过3 个月，暂停借款费用的资本化，在中断期间发生的借款费用应当确认为费用， 计入当期损益， 直至资产的购建或者生产活动重新开始； 在相关资产达到预定可使用状态 或可销售状态时， 停止借款费用的资本化， 之后发生的借款费用于发生时根据其发生额直 接计入当期财务费用。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 在应予资本化的每一会计期间， 利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支 出加权平均数与资本化率的乘积。 （4）计算利息费用时利率的确定方法 计算利息费用时采用实际利率计算利息费用，如果按照名义（合同）利率和实际利率 计算的每期利息费用相差不大的，按照名义利率计算确定每期借款利息。 16.职工薪酬的核算 （1）职工薪酬是指企业为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关 支出。职工薪酬包括： ①职工工资、奖金、津贴和补贴； ②职工福利费； ③医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费； ④住房公积金； ⑤工会经费和职工教育经费； ⑥非货币性福利； ⑦因解除与职工的劳动关系给予的补偿； ⑧其他与获得职工提供的服务相关的支出。 （2）在职工为本公司提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，除因解 除与职工的劳动关系给予的补偿外，根据职工提供服务的受益对象，分别下列情况处理： ①应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本。 ②应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本。 ③上述①和②之外的其他职工薪酬，计入当期损益。 （3）为职工缴纳的医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险 费等社会保险费和住房公积金， 在职工为本公司提供服务的会计期间， 根据工资总额的一 定比例计算。 17.政府补助的核算方法 （1）政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府

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内容: 作为企业所有者投入的资本。 （2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性 资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 （3）与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助的的处理方式。 ① 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配， 计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 ②与收益相关的政府补助，分别下列情况处理： a、用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费 用的期间，计入当期损益。 b、用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 18.预计负债的核算方法 （1）确认原则 ①当与对外担保、 未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、 固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时， 确认为负债： 该义务是承 担的现时义务； ②该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）计量方法 按清偿该或有事项所需支出的最佳估计数计量。 19.收入确认核算 （1）销售商品收入同时满足下列条件的予以确认： ①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权， 也没有对已售出的商品实施有 效控制； ③收入的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入企业； ⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务收入的确认原则：以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相 关的经济利益能够流入本公司， 劳务的完成程度能够可靠地确定时， 确认劳务收入的实现。 在同一年度内开始并完成的劳务， 在完成劳务时确认收入； 劳务的开始和完成分属不同的 会计年度， 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 于资产负债表日按完工百分比 法确认相关的劳务收入， 完工百分比按已完工作的测量 （或已经提供的劳务占应提供劳务 总量的比例或已经发生的成本占估计总成本的比例）确认。 （3）让渡资产使用权收入在满足相关的经济利益很可能流入企业、收入的金额能够 可靠地计量时确认。 20.所得税核算 本公司所得税处理采用资产负债表债务法。

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内容: 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限， 确认由可抵扣 暂时性差异产生的递延所得税资产。 但是， 同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初 始确认所产生的递延所得税资产不予确认： （1）该项交易不是企业合并； （2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。对已 确认的递延所得税资产， 当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣 递延所得税资产时， 减记递延所得税资产的账面价值。 在很可能获得足够的应纳税所得额 时，减记的金额予以转回。 五、合并财务报表的编制 1.财务报表合并范围的确定原则及合并财务报表的编制方法 （1）合并范围确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定， 公司将全部子公司纳入合并财务报 表的合并范围。 （2）合并财务报表所采用的会计方法 合并财务报表系根据《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定，以母公司和 纳入合并范围的子公司的财务报表为基础， 根据其他有关资料， 按照权益法调整对子公司 的长期股权投资， 在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母公司所持有的份 额和公司内部之间重大交易及内部往来后编制而成。 少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列 示。少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司， 将该子公司合并当期期初至 报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。因非同一控制下企业合并增加的子公司， 将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。 母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合 并利润表。 六、控股子公司和合营企业、联营企业以及分公司情况 1.控股子公司

内容: 名称 成立日期 注册地 注册资本 投资 金额 权益 比例 主要业务 项目投资； 资产经营管理； 财务管理； 2003-11-11 成都市青羊区 3000 万元 2700 万元 90% 计算机技术服务业； 国内商品批发与 零售业（涉及行政许可的除外） 2003-4-18 西昌市 300 万元 270 万元 90% 民用燃气、燃具、小家电、管道安装

内容: 四川天科投资 有限公司 西昌天科燃气 有限公司

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 四平市天科气 体有限公司

内容: 四平市

内容: 工业气体及配套产品的生产销售

内容: 控股子公司详情见2006年度会计报表附注。 2.合营企业及联营企业概况：

内容: 由于本公司对四川贡嘎神汤有限责任公司已无法实施重大影响， 故本年度对其投资从 权益法改为成本法核算。其他详情见2006年度会计报表附注。 3.分公司概况如下：

内容: 分公司名称 营业场所 成立日期 负责人 经营范围 碳一化学技术及催化剂,变压吸附气体分离技术及装 四川天一科技股份有限 公司泸州分公司 泸州市纳溪区 99.8.12 较场坝 申亚平 特种气体（不含危险品）的研制、开发、生产、销售、 技术服务相关的工程设计与承包 代公司承接工业气体（不含危险品）、碳一化学技术及 武汉洪山区关 四川天一科技股份有限 东公寓B栋二单 公司武汉供气分公司 元 101 生产、销售业务 碳一化学技术及催化剂，变压吸附气体分离技术及装 绵阳市高新区 四川天一科技股份有限 永兴镇新生街 公司绵阳分公司 46 号 制、开发、生产、销售、技术服务及相关工程设计与工 程承包等 四川天一科技股份公司 宁夏惠农吸附剂分公司 宁夏惠农县红 04.1.6 果子 史乃弘 活性炭、吸附剂的生产、销售 02.10.28 史乃弘 品）、吸附剂、活性炭、工业气体（不含危险品）的研 置，合成芳樟醇、维生素 E 系列精细化工产品（不含药 01.09.10 林荆 维生素 E 系列精细化工产品 （不含药品） 的研制、 开发、 催化剂、变压吸附气体分离技术及装置、合成芳樟醇、 置,合成芳樟醇、 维生素 E 系列精细化工品 （不含药品） 、

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内容: 七、税 项 1.主要税种及税率

内容: 税种 增值税 营业税 城建税 企业所得税 计税依据 销售商品的销售额或提供的劳务收入 应税营业收入 流转税 按应纳税所得额 税率 17% 技术收入按 5%、运输收入按 3% 7% 15%及 33%

内容: 2.优惠税负及批文 技术转让收入根据财政部、国家税务总局[财税字（1999）273号]的规定，为鼓励技 术创新和高新技术企业的发展，对单位和个人（包括外商投资企业、外商投资设立的研究 开发中心、外国企业和外籍个人）从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、 技术服务业务取得的收入，免征营业税。 根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于西部大开发优惠政策问题的通知》（财 税[2001]202号）、《国家税务总局关于落实西部大开发有关税收政策具体实施意见的通 知》 （国税发[2002]47号）文件规定，经四川省国家税务局川国税发[2007]139号文批准， 本公司从2006年度起减按15%的税率征收企业所得税。 八、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 (一)会计政策的变更 根据财政部财会[2006]3号《关于印发<企业会计准则第1号——存货>等38 项具体准 则的通知》，公司从2007年1月1日起，执行上述新颁发的《企业会计准则》。在首次执行 日，本公司根据《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》所规定的5-19条相关 内容以及财政部财会[2007]14号《企业会计准则解释第1号》的相关规定，对财务报表项 目进行了追溯调整。 1.2006年12月31日和2006年1月1日股东权益变动情况

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内容: 2.2006年度利润表调整情况：

内容: (1) 递延所得税资产 本公司2006年12月31日计提了应收款项坏账准备、 存货跌价准备、 固定资产减值准备、 在建工程减值准备，对未决诉讼确认预计负债，计提职工辞退福利，根据新会计准则应将 资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产， 增加2007年1月1日留存收益 10,242,015.27元， 其中归属于母公司的所有者权益增加10,231,908.69元、 归属于少数股 东的权益增加10,106.58元，减少2006年所得税费用6,302,648.76元。 （2）符合预计负债确认条件的辞退补偿 本公司2007年1月1日根据经董事会批准的内部退休计划， 计提辞退福利7,691,244.33 元，采用7％折现率进行折现。减少2007年1月1日留存收益7,691,244.33元，其中归属于 母公司的所有者权益减少7,691,244.33元。 （3） 本公司在合并报表时不再恢复子公司已计提的盈余公积， 并对此进行追溯调整， 调整增加合并资产负债表中的未分配利润年初数311,802.26元、 调整减少合并资产负债表 中的盈余公积年初数311,802.26元。

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内容: （4）本公司对2006年度利润表相关项目进行了重分类，将其他业务利润分其他业务 收入3,927,586.84元和其他业务成本2,572,435.37元，分别合并入了营业收入和营业成 本。 （5） 本公司对2006年度管理费用中的坏账准备24,547,461.98元， 营业外支出中的固 定 资 产 减 值 准 备 18,612,273.07 元 和 在 建 工 程 减 值 准 备 2,957,302.74 元 ， 合 计 46,117,037.79元，调入资产减值损失。 （二）会计估计的变更 本公司本年度无会计估计变更。 （三）前期会计差错更正 本公司本年度无前期会计差错更正。 九、合并财务报表主要项目注释 1.货币资金

内容: 注： 截至2007年12月31日， 公司已背书但未到期的应收票据总额为24,796,573.30元， 均为银行承兑汇票，到期日为2008年1月4日至2008年5月9日。

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内容: 3.应收账款 （1）按账龄列示

内容: （2）按类别列示

内容: （3）应收账款前五名列示

内容: 单位名称 内蒙古博源联合公司 宜宾天科煤化工公司 内蒙古伊泰煤制油公司 上海焦化公司 重庆建滔公司 合 计 金 额 欠款时间 1 年以内 3 年以上 1 年以内 1 年以内 1 年以内 占应收账款 总额比例% 3.40 2.98 2.82 2.33 2.02 13.55

内容: 注：应收账款期末余额中无应收持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 4.预付款项

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内容: （1）按账龄列示

内容: （2）预付款项前五名列示

内容: 单位名称 陕西化建 宜宾天科煤化公司 中化七建重庆分公司 山东潍坊生建机械武汉销售部 中国建筑第七工程局 合 计 金 额 欠款时间 1 年以内(含 1 年) 1-2 年(含 2 年) 1 年以内(含 1 年) 1 年以内(含 1 年) 1 年以内(含 1 年) 占预付账款 总额比例% 7.57 6.53 5.86 3.81 3.70 27.47

内容: （3）预付账款超过1年未及时结算的重要款项

内容: 单位名称 宜宾天科煤化公司 河南科隆石化装备公司 成都川空阀门有限公司 中国化学工程第十一建设公司 上海自动化仪表股份有限公司 合 计 金 额 欠款时间 1-2 年(含 2 年) 1-2 年(含 2 年) 1-2 年(含 2 年) 1-2 年(含 2 年) 3 年以上 欠款原因 合同未完 合同未完 合同未完 合同未完 合同未完 1,870,320.00 902,894.20 336,238.00 300,000.00 290,412.22 3,699,864.42

内容: 注： 预付款项期末余额中无预付持公司5% （含5%） 以上表决权股份的股东单位的款项。 5.其他应收款 （1）按账龄列示

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （3）其他应收款前五名列示

内容: 单位名称 中昊财务公司 四川省创源投资管理有限公司 青海盐湖工业集团有限公司 青海盐湖集团综合利用项目建设 指挥部 武汉钢铁集团设计院 合 计 金 额 账龄 3 年以上 3 年以上 2 年以内 1 年内 1-2 年 占其他应收款 总额比例% 57.10 10.09 2.62 1.51 1.38 72.70

内容: 注1：中昊财务公司详细情况见公司2006年会计报表附注五之注4。 注2：其他应收款期末余额中无应收持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠 款。 6.存货 （1）存货情况

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目 原材料 在产品 库存商品 低值易耗品 包装物 发出商品 合计

内容: （2）存货跌价准备

内容: 7.长期股权投资 （1）按核算方法列示

内容: 注：由于本公司对贡嘎神汤公司无法实施重大影响，根据《企业会计准则第2号—— 长期股权投资》的相关规定，本年度对其投资的核算从权益法改变为成本法。

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （2）按投资性质分类列示

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目 办公设备 其他设备

内容: 本期增加 —— ——

内容: 本期减少 —— ——

内容: 9.在建工程 （1）在建工程原值

内容: （2）在建工程减值准备

内容: 类别 汽化塔安装 工程材料

内容: 期初账面余额

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 类别 合计

内容: 11.无形资产 （1）无形资产账面价值

内容: （2）本公司本年度发生研究开发支出2,080,605.15元，均为属费用化支出项目，发 生时计入损益。 12.递延所得税资产及递延所得税负债

内容: 项目 一、递延所得税资产 期末账面余额 10,072,119.43 对应的暂时性 差异金额 67,147,462.86

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目 应收款项 存货 固定资产 其他非流动资产 预计负债 二、递延所得税负债

内容: 注：应付账款期末余额中应付持有公司5％（含5％）以上表决权的股东单位款项。 15.预收款项

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 账龄 合计

内容: 期初账面余额 占总额比例（%） 100.00

内容: 注1：预收款项期末余额中无应付持有公司5％（含5％）以上表决权的股东单位款项。 注2： 期末账龄超过1年的预收账款1,565,529.92元， 主要是因为合同尚未执行完毕尚 未结转。 16.应付职工薪酬

内容: 注： 因解除劳动关系给予的补偿期初账面余额7,691,244.33元， 系根据新会计准则对 内退人员支出确认的辞退福利，折现率7%。 17.应交税费

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 个人所得税 房产税 土地使用税 其他 教育费附加 合计

内容: 注：其他应付款期末余额中无应付持本公司5%以上股份股东的款项。 19.其他流动负债

内容: 项 预提资产租赁费 合 计 目 期末账面余额 期初账面余额 4,957.83 4,957.83

内容: 注： 预计负债系公司根据与中石化上海高桥分公司达成的和解协议于2006年末确认的 赔偿损失,本年已支付完毕。 21.股本

内容: 期初账面余额 项目 投资金额 例（%） 一、有限售条件股份 1.国家持股 119,523,391.00 48.66 46,193,116.00 73,330,275.00 所占比 本期增加 本期减少 投资金额 例（%） 29.85 期末账面余额 所占比

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 注1： 2007年10月16日收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的有关批复文件,同意 公司第一大股东西南化工研究设计院将持有的公司5682.1293万股股权划转给中国昊华化 工(集团)总公司(下称:昊华集团)。 此次股份划转后,昊华集团(为国有股东)持有公司股份 5682.1293万股,占总股本的23.13%。 注2：2007年11月9日，根据股权分置改革方案，有46,193,116.00股有限售条件的流 通股上市。 注3：成都愿景科技有限公司持有的限售流通股28,789,697.00股与无限售流通股 12,280,715.00股全部质押给上海浦东银行成都分行，质押登记日为2006年10月27日。 22.资本公积

内容: 注： 本年资本公积增加系联营企业宜宾天科煤化工有限公司资本公积增加， 公司按权 益法调整所致。 23.盈余公积

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 注：会计政策变更2,852,466.62元，详见本附注八、1会计政策变更。 25.营业收入 （1）营业收入

内容: （2）主营业务收入情况

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 本年度投资收益明细如下：

内容: 被投资单位名称 武汉天科气体有限公司 内江天科化工有限责任公司 宜宾天科煤化工公司 合计 本年度确认投资收益 273,473.54 3,628,399.26 657,665.65 4,559,538.45 备注 权益法、不并表 权益法、不并表 权益法、不并表

内容: 注1：本年度调整宜宾天科煤化工公司以前年度投资收益差异623,125.58元。 注2：投资收益汇回不存在重大限制。 28.资产减值损失

内容: 项 1．坏账损失 2．存货跌价损失 3．可供出售金融资产减值损失 4．持有至到期投资减值损失 5．长期股权投资减值损失 6．投资性房地产减值损失 7．固定资产减值损失 8．工程物资减值损失 9．在建工程减值损失 10．生产性生物资产减值损失 11．油气资产减值损失 12．无形资产减值损失 13．商誉减值损失 14．其他 合 计 17,385,293.55 46,117,037.79 205,579.40 2,957,302.74 1,707,173.92 18,612,273.07 目 本期发生额 15,472,540.23 上期发生额 24,505,784.38 41,677.60

内容: 1．处置非流动资产利得小计

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项

内容: 其中：处置固定资产利得 处置其他非流动资产处置利得 2．非货币性资产交换利得 3．债务重组利得 4．政府补助 5．盘盈利得 6．捐赠利得 7．其他 合 计

内容: 项 所得税费用 其中：当期所得税 递延所得税

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 32. 收到或支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 33.将净利润调节为经营活动现金流量净额

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末账面余额 减：现金的期初账面余额 加：现金等价物的期末账面余额 减：现金等价物的期初账面余额 现金及现金等价物净增加额

内容: 34.现金和现金等价物的有关信息

内容: 十、母公司财务报表项目注释 1.应收账款 （1）按账龄列示

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 期初账面余额 占总额比 例（%） 坏账准备计 提比例（%） 坏账 准备

内容: （3）应收账款前五名列示

内容: 2.其他应收款 （1）按账龄列示

内容: 类别 期末账面余额 期初账面余额

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 占总额 金额 比例（%） 单项金额重大的其他应收款 中昊财务公司 单项金额不重大但按信用风险 特征组合后该组合的风险较大 的其他应收款 其他不重大其他应收款 合计 11,328,779.64 27,847,851.90 40.68 100.00 16,519,072.26 59.32

内容: 坏账准备计提 比例（%）

内容: 坏账准备计 提比例（%）

内容: （3）其他应收款前五名列示

内容: 单位名称 中昊财务公司 四川省创源投资管理有限公司 青海盐湖工业集团有限公司 青海盐湖集团综合利用项目建设指挥部 武汉钢铁集团设计院 合 计 金 额 欠款时间 3 年以上 3 年以上 2 年以内 1 年内 1－2 年 占应收账款总额 比例(%) 59.32 10.49 2.72 1.57 1.44 75.54

内容: 3.长期股权投资 （1）按核算方法分类列示如下：

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 注：公司根据《企业会计准则解释第一号》的规定，对子公司的投资采用成本法进行 核算，并进行了追溯调整，调整减少母公司长期股权投资和未分配利润年初数各 1,500,918.88元。 （2）按投资性质分类列示如下

内容: 4.营业收入 （1）营业收入

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （2）主营业务收入情况(本期)

内容: 本年度投资收益明细如下：

内容: 被投资单位名称 武汉天科气体有限公司 内江天科化工有限责任公司 宜宾天科煤化工有限公司 合计 本年度确认投资收益 273,473.54 3,628,399.26 657,665.65 4,559,538.45 备注 权益法、不并表 权益法、不并表 权益法、不并表

内容: 注1：本年度调整宜宾天科煤化工有限公司以前年度投资收益差异623,125.58元。 注2：投资收益汇回不存在重大限制。 十一、关联方关系及其交易 1.本公司的母公司有关信息

内容: 母公司名称 中国昊华化工（集团）总公司 注册地 北京 业务性质 化工 注册资本 189,079,000.00

内容: 注1：2007年10月经国务院国有资产监督管理委员会抄送的有关批复同意，西南化工 研究设计院将持有的公司5682.1293万股股权划转给中国昊华化工(集团)总公司(下称:昊 华集团)。 此次股份划转后,昊华集团(为国有股东)持有公司股份5682.1293万股,占总股本 的23.13%，成为本公司的第一大股东。 注2：中国昊华化工（集团）总公司系中国化工集团公司的全资子公司。 2.母公司对本公司的持股比例及表决权比例

内容: 项目 持股比例 表决权比例 期初数 23.13% 23.13% 本期增加数 本期减少数 期末数 23.13% 23.13%

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 本公司合计享有的 子公司名称 注册地 业务性质 注册资本 本公司合计持股比例% 表决权比例% 一、同一控制下合并形成的子公司 二、非同一控制下合并形成的子公司 四平市天科气体有限公司 西昌天科燃气有限公司 四川天科投资有限公司 四平 西昌 成都 化工 燃气 投资 3000 万 300 万 3758.06 万 62 90 90 62 90 90

内容: 4.本期不再纳入合并范围的原子公司情况 无此类子公司。 5.已处置的子公司情况 无此类子公司。 6.本公司的合营企业及联营企业情况

内容: 7.关联方交易(单位：元) （1）购买商品、接受劳务的关联交易以及销售商品、提供劳务的关联交易

内容: 交易类型 企业名称 关联方关系 性质 交易金额占公司 交易金额 同类交易总额的 比例% 未结算项目 金额 未结算项目 金额坏账准 备金额 定价政策

内容: 一、购买商品、接受劳务的关联交易 技术服务费 购买商品 购买商品 购买商品 技术转让、购买商品 购买商品 购买商品 成都天宇自动化有限公司 贵州水晶化工有限公司 河南骏化化肥有限公司 南京蓝星化工新材料有限公司 西南化工研究设计院 自贡天立压力容器制造有限公司 成都天宇自动化公司 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 75,000.00 3,996,454.45 230,000.00 2,101,042.94 24,577,300.01 5,212,000.00 2,815.00 0.02 1.09 0.06 0.57 6.71 1.42 0.00 1,144,000.00 81,450.00 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 关联方关系 性质 工集团控制

内容: 交易金额占公司 交易金额 同类交易总额的 比例%

内容: 未结算项目 金额坏账准 备金额 定价政策

内容: 土地租赁费 物业费 购买商品 委托加工

内容: 西南化工研究设计院 天兴物业公司 第一试验厂 第一试验厂

内容: 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 联营企业 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 联营企业、 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 联营企业 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制 联营企业、 同受中国化 工集团控制 同受中国化 工集团控制

内容: 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格

内容: 二、销售商品、提供劳务的关联交易 变压吸附装置 变压吸附装置 可研编制 变压吸附装置 技术转让、设计 贵州水有机化工(集团)有限公司 河南骏化化肥有限公司 内江天科化工股份有限公司 南京蓝星化工新材料有限公司 西南化工研究设计院 3,589,111.10 273,504.27 449,220.00 2,269,273.50 2,965,000.00 0.93 0.07 0.12 0.58 0.76 35,000.00 2,100.00 35,000.00 2,100.00 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格

内容: 销售商品 销售商品 销售商品 销售商品

内容: 贵州水晶集团 内江天科公司 双流天祥公司 西南化工研究设计院

内容: 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格

内容: 单位名称 内江天科化工有限责任公司 交易内容 本公司为其贷款提供担保 金额 14,400,000.00

内容: 2002年9月29日，由工商银行内江市分行威远县支行（贷款人）、内江天科公司（借 款人） 及本公司 （保证人） 签订合同编号为[ （2002） 固字第2号]的 《固定资产借款合同》 ， 由工商银行内江市分行威远县支行向内江天科公司发放贷款。 同日， 本公司与其签订合同 编号为[（2002）固保字第3号]的《保证合同》，为内江天科公司提供连带责任保证。连 带责任保证期间自《固定资产借款合同》确定的借款到期之次日起两年。借款期间自2002 年9月29日起至2008年9月28日止。上述当事人的签约行为及《固定资产借款合同》及《保 证合同》内容经中华人民共和国四川省内江市公证处出具编号为[（2002固）内市证字第2

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 号]的公证书，证明签约行为及合同内容符合有关规定。 （3）其他交易事项 A、本公司与西南化研院签署了专利实施许可协议，西南化研院自愿将下表中所列的 专利不收取专利使用费，许可本公司在国内实施。

内容: 序号 1 2 3 专利名称 从气态烃中脱除乙烷和乙烷以上烃类的方法 催化剂 N—甲基甲酰胺的制备方法 申请日 1991-08-24 1995-06-15 1995-09-27 公开号 1069670 2225297 1123273 专利类型 发明 实用新型 发明 有效期(年) 20 10 20

内容: B、本公司2006年末对其他应收款进行了清查，对难以收回的应收中昊财务公司的存 款16,519,072.26元，经本公司第三届董事会第二十一次临时会议审议通过，采用个别认 定法计提了15,769,072.26元的坏账准备。 十二、分部报告 1. 主要报告形式为业务分部

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 2、次要报告形式为地区分部

内容: 十三、或有事项 本公司为内江天科化工有限责任公司1,440.00万元的银行借款提供连带责任保证， 连 带责任保证期间自2002年9月29日起至2010年9月28日止。2005年8月24日，因内江天科化 工有限责任公司注册资本及其比例发生变动， 本公司应承担的内江天科化工有限责任公司 借款担保金额由原来1,440.00万元变更为981.60万元，威远冶金化工股份有限公司承诺， 尽快与借款银行联系，办理担保金额变动手续。截止2008年3月13日，本公司尚未收到上 述变更手续。 十四、资产负债表日后事项 1、资产负债表日后调整事项 截至2008年3月13日止，本公司无需要调整的资产负债表日后调整事项。 2、资产负债表日后非调整事项 经公司第三届董事会第三十三次会议通过， 本公司在2008年1月1日起变更应收款项的 坏账计提方法，由应收账款余额百分比法变更为账龄分析法。 2008年3月13日，经本公司董事会审议批准了2007年年度报告及其摘要，并作出2007 年度利润分配和资本公积金转赠的决议， 由于公司可供分配的利润为负数， 本年不进行利 润分配，也不进行资本公积金转增股本。 十五、承诺事项 本公司本年度无重大承诺事项。

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 十六、补充资料 1.净资产收益率和每股收益

内容: 净资产收益率 报告期利润 全面摊薄（%） 本期数 归属于公司普通股股 6.34 东的净利润 扣除非经常性损益后 归属于公司普通股股 东的净利润 7.46 -6.47 7.72 -6.09 0.11 -0.09 0.11 -0.09 -8.78 6.56 -8.27 0.10 -0.13 0.10 -0.13 上期数 加权平均（%） 本期数 上期数 基本每股收益 本期数 上期数 每股收益 稀释每股收益 本期数 上期数

内容: 2.变动异常的报表项目分析 财务报表数据变动幅度达30%（含30%）以上，且占公司报表日资产总额5%（含5%）或 报告期利润总额10%（含10%）以上项目分析：

内容: （1）货币资金、应收票据、应付账款、预收账款增加，主要是由于本公司的工程公 司业务量大幅上升造成。 （2）未分配利润增加，主要是由于本公司本年度扭亏为盈。 （3）营业收入、营业成本的增加，主要是由于本公司的工程公司、变压吸附所业务 量大幅上升造成，两家分公司合计增加营业收入123,505,076.79元、营业成本 90,400,818.00，分别占到总增加额的98.60%、103.36%。 （4）管理费用增加，主要是由于本公司本年度大幅盈利，管理人员工薪上升所致。

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: （5）资产减值损失减少，主要是由于本公司本年度计提减值比上期大幅度减少。 （6）投资收益增加，主要是由于本公司本年度投资的企业扭亏为盈，特别是内江天 科化工有限责任公司，利润增长迅速。 （7）营业外收入增加，主要是本公司本年度处置了绵阳的土地及房屋，取得了处置 收益。 （8）所得税费用增加，主要是由于按照新会计准则的要求，采用资产负债表债务法 核算所得税费用，公司上期计提的资产减值准备较大，相应确认递延所得税资产，冲减了 上期所得税费用。 3.按 《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条的规定对 2006年利润表调整情况

内容: 4.采用新企业会计准则2006年度利润差异调节表

内容: 项目 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：所得税费用 公允价值变动收益 2006 年度净利润（新会计准则） 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 2006 年度模拟净利润 -30,725,668.87 -30,725,668.87 金额 -37,028,317.63 6,302,648.76 6,302,648.76

内容: 5.按照证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号-非经常性损益》 （2007 年修订）的要求，披露报告期非经常损益情况

内容: 非经常性损益明细 （1）非流动资产处置损益 （2）越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 （3）计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标标准定额或定量享受的政 1,421,979.00 府补助除外 96 金额 -5,973,121.24

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 非经常性损益明细 （4） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费， 但经国家有关部门批准设立的有经营资格的 金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 （5）企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托投资损益 （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （13）与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 （14）除上述各项之外的其他营业外收支净额 （15）中国证监会认定的其他非经常性损益项目 非经常性损益合计 减：所得税影响金额 扣除所得税影响后的非经常性损益 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 归属于少数股东的非经常性损益

内容: 十七、2007 年初合并股东权益差异调节 本公司按照《企业会计准则第38 号——首次执行企业会计准则》和《企业会计准则 解释第1 号》（财会〔2007〕14 号）的要求，对年初所有者权益的调节过程以及做出修 正的项目、影响金额及其原因列示如下： （1）新旧会计准则股东权益差异调节表

内容: 项 目 2006 年12 月31 日股东权益（原会计准则） 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 对子公司视同自最初即采用成本法核算追溯调整 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 97 -7,691,244.33 见九、16 金 额 347,324,831.75 备注

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益纳入合并报表股东权益 其 他 2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则） 其中：归属于母公司股东权益 少数股东权益 369,746,095.42 349,865,496.11 19,880,599.31 10,242,015.27 19,870,492.73

内容: （2）新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: 编号 项目名称 2007 年报 披露数 2006 年报 原披露数 347,324,831.75 差异 注释号

内容: 2006 年12 月31 日股东权益（原会计准则） 347,324,831.75 1 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权 投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差 额 2 3 等 4 5 6 7 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 98 -7,691,244.33 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 项目名称 融资产以及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

内容: 2006 年报 原披露数

内容: 注1：由于执行新《企业会计准则》，对尚未提取符合辞退福利政策的辞退福利（内 退人员支出）7,691,244.33元进行补提，减少期初股东权益（均为归属于母公司所有者的 权益）； 注2：由于注1中辞退福利的计提，导致负债账面价值与其计税基础存在差异，从而增 加递延所得税资产1,153,686.65元， 相应增加期初股东权益 （均为归属于母公司所有者的 权益）。 十八、其他重大事项 截至2007年12月31日,经财务部,资产管理部门会同二级单位全面清查,应收账款中存 在账龄长, 多次催收仍无法收回,但又无法取得确凿证据表明已经无法收回的单位共计 112家,总金额为15,412,418.57元.为稳健审慎起见,本公司董事会同意对上述损失采用个 别认定法全额计提坏账准备, 扣除06年已计提的坏账准备,对07年利润的影响金额为 14,436,358.87元.加上其他非实物资产损失, 扣除06年已计提的坏账准备,对2007年利润 的影响金额14,748,243.63元。 此外由于存货,在建工程和固定资产的损失合计15,346,440.47元,董事会同意处理损 失,对2007年利润的影响金额为15,346,440.47元。 以上两项，合计减少2007年度利润30,094,684.10元。

内容: 四川天一科技股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 四川天一科技股份有限公司（盖章） 公司法定代表人： 陈宝通 主管会计工作的公司负责人： 曾加 公司会计机构负责人：聂英