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内容: Title: 国投新集能源股份有限公司

内容: 国投新集能源股份有限公司

内容: 2007 年年度报告

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 目录

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 一、重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、中兴华会计师事务所有限责任公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人张长友，主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：国投新集能源股份有限公司 公司法定中文名称缩写：国投新集 公司英文名称：SDIC XINJI ENERGY Co.,ltd 公司英文名称缩写：SDIC XINJI 2、 公司法定代表人：张长友 3、 公司董事会秘书：马文杰 电话：0551-2231918 传真：0551-2231819 E-mail：xinji@sdicxinji.com.cn 联系地址：安徽省合肥市益民街 28 号文采大厦 11 层 公司证券事务代表：戴斐 电话：0551-2639800 传真：0551-2231819 E-mail：daifei@sdicxinji.com.cn 联系地址：安徽省合肥市益民街 28 号文采大厦 11 层 4、 公司注册地址：安徽省淮南市洞山中路 12 号 公司办公地址：安徽省淮南市洞山中路 12 号 邮政编码：232001 公司国际互联网网址：www.sdicxinji.com.cn 公司电子信箱：xinji@sdicxinji.com.cn 5、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部(安徽省合肥市益民街 28 号文采大厦 11 层) 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：国投新集 公司 A 股代码：601918 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 12 月 1 日 公司首次注册登记地点：淮南市洞山中路 公司法人营业执照注册号：34040400000013424 公司税务登记号码：340421710923520 公司组织结构代码：71092352-0 公司聘请的境内会计师事务所名称：中兴华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层

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内容: 三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 (二)扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 债务重组损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 合计 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币

内容: 主要会计数据 营业收入 利润总额 归属于上市公司股东 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后 的基本每股收益 全面摊薄净资产收益 率（%） 加权平均净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 全面摊薄净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（%） 经营活动产生的现金 流量净额 每股经营活动产生的 2007 年

内容: 本年比上年增减(%)

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内容: 现金流量净额 2007 年末 总资产 归属于上市公司股东 的所有者权益 归属于上市公司股东 的每股净资产

内容: 本年末比上年末增减(%)

内容: 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:万股

内容: 本次变动前 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 149,838.70 100 7,040 7,040 149,838.70 7,040 80.98 3.8 本次变动增减（＋，－） 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 本次变动后 数量 比例(%)

内容: 其中：

内容: 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 149,838.70 份合计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 股 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 通股份合计 三、股份总数 149,838.70 100 28,160 35,200 28,160 35,200 28,160 185,038.70 15.22 100

内容: 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］443 号文和上海证券交易所上证上字[2007]213 号文核准，公司以 5.88 元/股的价格发行 35,200 万股 A 股并于 2007 年 12 月 19 日在上海证券交易所 上市，每股面值 1 元。中兴华会计师事务所有限责任公司对本次 A 股发行的资金到位情况进行审验，

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内容: 并出具了中兴华验字（2007）第 020 号验资报告。此次 A 股发行募集资金净额 2,021,132,657.79 元。 股份变动的过户情况 上述 A 股首次公开发行的股份登记手续已于 2007 年 12 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完毕。 2、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券的种类 首次发行 A 股 发行日期 2007 年 11 月 27 日 发行价格 （元） 5.88 发行数 量 35,200 上市日期 2007 年 12 月 19 日 单位:万股 币种:人民币 获准上市交易 交易终止 数量 日期 28,160

内容: (2) 公司股份总数及结构的变动情况 除上述公司 2007 年首次公开发行 A 股股票外,公司在本报告期内没有因送股、转增股本、配股等 原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 单位:股 币种:人民币 内部职工股的发行日期 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股

内容: 内部职工股的发行价格（元）

内容: 内部职工股的发行数量

内容: 质押或冻结的股份数量

内容: 其他

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内容: 泰康人寿保险股 份有限公司－分 其他 红－个人分红－ 019L－FH002 沪 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称

内容: 持有无限售条件股份数 股份种类 量 海通证券股份有限公司 4,156,000 人民币普通股 苏颜翔 2,180,000 人民币普通股 芜湖创财投资咨询有限责任公司 2,035,400 人民币普通股 新疆永泰投资有限公司 1,375,000 人民币普通股 北京西博思控制技术有限公司 1,200,000 人民币普通股 杨志英 990,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 978,000 人民币普通股 中国电力财务有限公司 976,000 人民币普通股 中国中信集团公司 976,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 976,000 人民币普通股 未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 其中安徽新集煤电(集团)有限公司共有 34,522.881 万股被质押或冻结,其中被质押的股份为 17000 万股,被冻结的 股份为 17522.881 万股。

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股

内容: 国投煤炭公司 国华能源有限公司 安徽新集煤电（集团）有限公 司 全国社保基金五零二组合 全国社保基金四零三组合 全国社保基金一一一组合 全国社保基金四零九组合 全国社保基金六零一组合 全国社保基金四零七组合 安信证券股份有限公司

内容: 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：国投煤炭公司 法人代表：张长友 注册资本：20 亿元 成立日期：1995 年 5 月 5 日 主要经营业务或管理活动： 主要根据国家产业政策及母公司发展战略,从事煤炭行业项目投资、 建设和

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内容: 经营业务，并按照控股公司模式对控股（参股）投资项目进行经营管理。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：国家开发投资公司 法人代表：王会生 注册资本：158 亿元 成立日期：1994 年 8 月 16 日 主要经营业务或管理活动：主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业 政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的 产品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的 16 种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品和技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口 贸易。 国投煤炭公司为国家开发投资公司的全资子公司 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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内容: 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 股东名称 国华能源有限公司 法人代 表 刘颖 注册资本 11,764.7 成立日期 1995 年 12 月 27 日 1994 年 6 月2日 主要经营业务或管理活动 能源交通建设项目的开发、 投资。

内容: 煤炭、火力发电、洗选煤、国内 商业及物资供销业（国家专营专 控的除外）。 国华能源有限公司与安徽新集煤电（集团）有限公司为公司发起人股东。 安徽新集煤电（集团）有限公司 李保才 48,433

内容: 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股

内容: 持 有 公 司 的 股 票 期 权 被 授 予 的 限 制 性 股 票 数 量 0 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 (万元) （税 前） 报告期被授予的股权激 励情况 期 末 股 票 市 价 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报 酬、 津贴 是

内容: 姓 名

内容: 职 务

内容: 性 别

内容: 年 龄

内容: 任期 起始 日期

内容: 任期 终止 日期

内容: 年 初 持 股 数

内容: 年 末 持 股 数

内容: 股 份 增 减 数

内容: 变 动 原 因

内容: 可 行 权 股 数

内容: 已 行 权 数 量

内容: 行 权 价

内容: 张 长 友 王 维 东

内容: 董 事 长 董 事 董 事 兼 董 事 会 秘 书 董 事

内容: 男

内容: 是

内容: 马 文 杰

内容: 否

内容: 韩 涛 李 保 才

内容: 董 事

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内容: 刘 谊

内容: 王 成 龙 程 庆 桂 崔 利 国 蔡 玉 玲 张 金 俭 李 瑞 金 吴 致 真 开 晓 彬 刘 为 民 郑 高 升 甄 胜 好 杨 润 全 陈

内容: 董 事 兼 总 经 理 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 监 事 会 主 席 监 事

内容: 女

内容: 监 事

内容: 监 事 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 副

内容: 男 男

内容: 否 否

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内容: 培

内容: 王 丽 合 计

内容: 总 经 理 总 会 计 师 /

内容: 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)张长友,曾任国投煤炭公司副总经理， 国家开发投资公司办公厅主任， 现任国投煤炭公司总经理。 (2)王维东,曾任靖远第二发电有限公司总经理，现任国家开发投资公司经营管理部副主任。 (3)马文杰,曾任国家开发投资公司办公厅秘书处处长， 国投煤炭公司资深项目经理。 曾获煤炭部 “科 技进步一等奖”。 (4)韩涛,曾任职于煤炭部生产司，现任国华能源有限公司副总经理。 (5)李保才,曾任安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记，市青联副主席，现任安徽新集煤 电（集团）有限公司党委书记、董事长，安徽省淮南新集（集团）纺织有限公司党委书记、董事长、 总经理，第十四届田家庵区人大代表。 (6)刘谊,自 1998 年以来一直担任公司董事、党委书记、总经理。享受国务院政府特殊津贴，第十届 中国十大杰出青年、全国劳动模范，多次获得省部级科技进步一、二等奖。 (7)王成龙,曾任煤炭工业部国际合作司司长，中国煤炭发展研究中心顾问。现任公司独立董事，中 国投资协会国有大中型企业分会副会长。 (8)程庆桂,曾任中国航天科工集团公司纪监审计局局长。现任公司独立董事，中国航天汽车有限责 任公司董事、中国航天会计学会副会长。 (9)崔利国,现担任公司独立董事。为观韬律师事务所创始合伙人，该所管理委员会主任。现兼任中 华全国律师协会金融证券专业委员会委员，北京市律师协会证券期货专业委员会副主任兼秘书长，金 融街商会常务理事兼副秘书长，国都证券有限公司、渤海证券有限公司证券发行内核小组法律专家， 国投瑞银基金有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事。 (10)蔡玉玲,现任国华能源有限公司计财部经理。 (11)张金俭,曾任安徽省地方煤电协会副理事长，安徽省审计协会理事，淮南新集集团副总经理、煤 电公司副总经理，安徽新集煤电（集团）有限公司副总经理。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总 经理，第十四届凤台县人大代表。 (12)李瑞金,现任国投煤炭公司财务部经理。 (13)吴致真,曾任公司总经济师。现任公司巡视员。 (14)开晓彬,现任公司总经理办公室主任。 (15)刘为民,曾任淮南职业技术学院党委书记。现任公司副总经理。 (16)郑高升,现任公司副总经理。享受国务院政府特殊津贴，全国十大煤炭科技青年奖，多次获得省 部级科技进步一、二等奖。 (17)甄胜好,现任公司副总经理。 (18)杨润全,现任公司副总经理。 (19)陈培,现任公司副总经理。曾获安徽省五一劳动奖章。 (20)王丽,现任公司总会计师。 (二)在股东单位任职情况 姓名 张长友 李瑞金 股东单位名称 国投煤炭公司 国投煤炭公司 担任的职务 总经理 财务部经理

内容: 任期起始日 期

内容: 任期终止日 期

内容: 是否领取报 酬津贴 是 是

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内容: 韩涛 蔡玉玲 李保才 张金俭

内容: 国华能源有限公司 国华能源有限公司 安徽新集煤电(集团) 有限公司 安徽新集煤电(集团) 有限公司

内容: 副总经理 计财部经理 董事长 总经理

内容: 是 是 是 是

内容: 在其他单位任职情况 姓名 张长友 王维东 韩涛 李保才 王成龙 王成龙 程庆桂 程庆桂 崔利国 崔利国 崔利国 张金俭 李瑞金 吴致真 吴致真 吴致真 陈培 其他单位名称 安徽楚源工贸有限公 司 国家开发投资公司 安徽楚源工贸有限公 司 安徽楚源工贸有限公 司 中国投资协会能源研 究中心 国电建设内蒙古能源 有限公司 中国航天汽车有限责 任公司 中国航天会计学会 北京观韬律师事务所 中国东方红卫星股份 有限公司 国投瑞银基金管理有 限公司 安徽楚源工贸有限公 司 安徽楚源工贸有限公 司 上海新外滩企业发展 有限公司 安徽刘庄置业有限责 任公司 淮南新锦江大酒店有 限公司 上海新外滩企业发展 有限公司 担任的职务 董事长 经营管理部 副主任 董事 董事 副理事长 高级顾问 董事 副会长 合伙人 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 董事 执行董事 董事长 董事 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 否 是 否 否 是 是 是 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否

内容: (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监 事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会审议通过的公司薪酬制度确定。

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内容: 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：(1)、在公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的 薪金标准按其在公司实际担任的经营管理职务，参照公司薪酬制度确定；（2）、不在公司专职工作的 董事（除独立董事）、监事不在公司领取报酬和津贴；（3）、公司独立董事由公司聘任后，每年可领 取 3.8 万元津贴。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 张长友 王维东 韩涛 李保才 蔡玉玲 张金俭 李瑞金 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 赵凯捷,张金俭,李振林,姚伟,韩凤星,杜武英 免去董事 换届离任 王维东,马文杰,王成龙,程庆桂,崔利国 聘任董事或独立董事 陈培,白立新,舒玉强 免去监事 换届离任 张金俭,吴致真,开晓彬 聘任监事 陶传江 免副总经理 年龄原因离任 公司董事、监事和高级管理人员变动的原因主要是董事会、监事会换届调整所致。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 19,373 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 财务人员 销售人员 生产人员 管理人员 其他人员 合计 2、教育程度情况 教育类别 研究生 本科 大专

内容: 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 是 是 是 是 是 是 是

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内容: 中专、中技、高中 初中及以下 合计

内容: 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，修 订了《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独 立董事制度》、《关联交易决策制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会人事与薪酬委员 会工作细则》、《总经理工作细则》、《募集资金管理办法》、《对外担保管理办法》、《信息披露 管理办法》及《重大事项内部报告制度》。目前公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有 关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。公司治理的主要方面如下： 1、关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会，3 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等 相关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。公司股东大会对关联交易的审 核严格按规定的程序进行，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理 的原则。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使其权利并承 担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动，公司董事会、监事会和内部 机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 报告期内， 公司共召开了 5 次董事会。 公司严格按照有关法律法规成立了 2 个董事会专门委员会， 并制定了相关工作细则。公司董事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求， 公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。公司董事会设有 3 名独立董 事，以保证董事会决策的科学性和公正性。 4、关于监事与监事会 报告期内，公司共召开了 1 次监事会。公司监事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公 司章程》的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务和公 司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，真实、准 确、完整、及时、公平地披露信息。公司证券部通过接待股东来访、回答咨询、联系股东等其他方式 来增强信息披露的透明度，并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为公司信息披露 的报纸，使所有股东都有平等的机会获得信息。 公司将持续整改，不断完善和提高公司的治理水平，从而有效保证公司在规范的经营运作下长期 持续地快速发展。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 王成龙 程庆桂 崔利国 本年应参加董事会次数 4 4 4

内容: 亲自出席（次） 4 3 3

内容: 委托出席（次） 1 1

内容: 缺席（次）

内容: 备注

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内容: 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司建立和形成了独立的产、供、销体系，以自己的名义对外签订有关合同，独立经营， 自主开展业务；主要原材料的采购和产品的生产、销售均不依赖于控股股东及关联企业。 2、人员方面：公司所有员工独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，公司总经理、副总经 理、财务负责人、董事会秘书专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人中担任除董事 以外的其他行政职务。公司财务人员未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼任任何 职务。公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度,与全体员工签订了劳动 合同，建立了独立的工资管理、福利与社会保障体系。 3、资产方面：公司合法拥有全部生产经营性资产，上述资产具有明晰的产权关系，不存在法律纠纷和 或有负债。公司除具备完整、独立的生产经营主体设施及必要的辅助配套设施外，同时拥有生产经营 所必备的特许经营权和相关无形资产，具备了资产的完整性。 4、机构方面：公司的生产经营和办公机构与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，不 存在混合经营、合署办公的情形，也不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司机构 设置的情况。公司根据自身发展需要建立了完整独立的内部组织结构和职能体系，各部门之间职责分 明、相互协调，拥有独立运行的机构体系。 5、财务方面：公司设立了独立的财务部门，建立了独立完整的会计核算体系和财务管理体系；公司财 务人员独立；公司独立在银行开设账户；公司独立进行税务登记，依法独立纳税；公司能够独立做出 财务决策，自主决定资金使用事项，不存在控股股东干预公司资金使用安排的情况；公司对外独立签 订有关合同。 (四)公司内部控制制度的建立健全情况 公司已经建立较健全的内部控制制度，整套内部控制制度包括法人治理、生产经营、财务管理、 信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节。 （1）法人治理方面 公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度等 制度，同时公司设立了董事会战略委员会、人事和薪酬委员会等专业委员会，并制定了各专业委员会 工作细则。这些制度对完善公司治理结构，规范公司决策和运作发挥着重要的作用。 （2）生产经营方面 为规范经营，公司制定了关联交易决策制度、对外担保管理办法、募集资金管理办法等制度，同 时在具体经营上，还制定了销售与收款管理制度、招投标管理办法、物资供应管理制度、生产管理制 度、固定资产管理等制度，保证各项业务有章可循，规范操作。 （3）财务管理方面 公司制定了内部审计制度、计提资产减值准备、财务预决算和损失处理等制度，并建立比较完善 的货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳人员和财务人员的授权等程序。 （4）信息披露方面 报告期内，公司建立了信息披露制度和内部重大事项报告制度。公司现行的各项规章制度对公司 生产经营管理业务的职责进行了明确的规定，公司通过强化执行力，推行精细化管理等，促进各项制 度的有效执行，并在公司生产经营管理过程中发挥积极作用。 公司内控制度的设立达到了以下目标：（1）有效保证了业务活动按照适当的授权进行；（2）确 保所有交易和事项以正确的金额，在恰当的会计期间及时记录于适当的账户，使会计报表的编制符合 会计准则的相关要求；（3）对资产和记录的接触、处理均经过了适当的授权；（4）保证账面资产与 实存资产定期核对相符。 (五)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。

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内容: 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 4 月 9 日召开 2006 年度股东大会。 主要审议并通过了 《2006 年财务决算报告》 《2007 年财务预算报告》 《关联交易管理办法(草案)》 、 和 、 《综合服务协议》、《按照上市要求对公司人员机构、会计准则进行调整的议案》及《收购安徽国投 新集刘庄矿业有限公司股权的议案》和《将芜湖大江造船有限公司股权转让给安徽楚源工贸有限公司 的议案》。

内容: (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 1 月 26 日召开 2007 年第 1 次临时股东大会。 2、第 2 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 6 月 9 日召开 2007 年第 2 次临时股东大会。 3、第 3 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 6 月 9 日召开 2007 年第 3 次临时股东大会。 第一次临时股东大会审议通过公司新章程、三会议事规则;选举新一届董事会、监事会。 第二次临时股东大会审议通过关于对刘庄矿业进行增资的议案;关于聘请中兴华会计师事务所有限公 司的议案。 第三次临时股东大会审议通过了关于公司首次公开发行 A 股并上市的议案;审议通过了关于本次 公开发行 A 股募集资金投向的议案; 审议通过了关于对《公司章程》（草案）及相关议事规则进行修 订的议案; 审议通过了关于《募集资金管理办法》、《对外担保管理办法》、《信息披露管理办法》、 《投资者关系管理制度》的议案；通过了关于公司上市前滚存利润分配预案的议案；通过了关于授权 董事会全权办理有关发行上市相关事项的议案。

内容: 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、公司总体经营情况 （1）公司经营情况概述 公司经营范围主要为煤炭采掘、洗选和销售，主要煤种为中低灰、特低硫、特低磷和中高发热量 的气煤和 1/3 焦煤，主要产品为动力煤（4800-5500kal/g）。 报告期内，公司主营业务没有变动，受国内经济持续快速增长和需求拉动，以及国际原油价格上 升影响，煤炭价格一直维持在高位运行。但公司同时也面临着日益严峻的经营环境，新建矿井、电厂 的环保、土地、项目审批越来越严格；老矿井的生产设备和材料价格进一步上涨；周边煤炭企业的人 力资源竞争导致了劳动力成本的提高等。为完成全年工作目标，公司董事会督促公司经营层，通过管 理体制创新和技术创新，加快推进新区建设速度，各项工作取得平稳发展。报告期内，公司原煤产量 完成 1,010.04 万吨， 比上年增长 27.68%， 销售煤炭 909.86 万吨， 比上年增长 24%； 公司总资产为 120.81 亿元，比去年末增加 36.44%；主营业务收入 342,967.13 万元，比去年同期增加 29.66%；合并净利润 40,607.95 万元，与去年相比增加 10.58%，其中归属于母公司的净利润 41,049.35 万元，与去年相比 增加 11.03%。 （2）公司主营业务及其经营状况 2007 年，公司所属子、孙公司共 7 家，分别涉及到工业，商业和房地产业、酒店服务业等，其核 心业务是煤炭板块，下附各行业主营业务收入比重表。

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内容: 工业 商业 房地产业 旅游、饮食服务业

内容: 当年实现主营业务收入 3,429,671,292.15 元，较上年增长 784,460,341.90 元；实现营业利润 610,962,640.03 元， 较上年减少 8,916,291.40 元； 实现归属于上市公司股东的净利润 410,493,483.59 元，较上年增长 40,794,240.70 元。以下就公司主要行业、主要产品的主营业务经营状况做概要地分 析： ①主营行业---工业的经营情况： 营业收入 营业成本 分行 营业利润率比 比上年同 比上年同 业或 上年同期增减 营业收入 营业成本 营业利润率 期增减 期增减 分产 (%) (%) (%) 品 行业 工业 3,338,994,542.82 2,289,767,224.96 31.42 39.64 42.13 -1.2 报告期内工业的主营业务收入合计 3,338,994,542.82 元， 较去年同期增长 39.64%;主营业务成本 2,289,767,224.96 元, 较去年同期增长 42.13%。报告期内工业营业利润率 31.42%，与上年同期相比 下降 1.20%。 ②主营产品----煤炭业务的经营状况分析 营业成本 营业利润 营业收入 分行业 比上年同 率比上年 营业利 比上年同 或分产 营业收入 营业成本 期增减 同期增减 润率 期增减(%) 品 (%) (%) 产品 煤炭 3,263,773,450.92 2,224,185,766.29 31.85 39.44 41.87 -1.17 报告期内煤炭产品累计生产商品煤 917.89 万吨,其中刘庄矿生产商品煤 277.37 万吨,商品煤销量 909.85 万吨,其中含刘庄矿销量 273.71 万吨,煤炭平均不含税售价 358.72 元,其中刘庄矿平均吨煤售 价 383.17 元;全年实现主营业务收入合计 3,263,773,450.92 元， 较去年同期增长 39.44%;主营业务成 本 2,224,185,766.29 元, 较去年同期增长 41.87%。报告期内，煤炭产品营业利润率 31.85%，与上年 同期相比下降 1.17%。 ③主营煤炭产品分地区销售状况 本期数 上年同期数 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 安徽 江浙 2,447,830,088.19 1,668,139,324.72

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内容: 2007 年比 2006 年增加 9292.19 万元，同比增幅 72%;变动的原因是:刘庄矿 2007 年正式投产增加 管理费用 3,797.59 万元;公司本部管理费用较去年同期增加 5,778.21 万元,其中主要是工资费用上升 3,457.57 万元；税费增加 292.17 万元; 4）财务费用 2007 年比 2006 年增加 12,309.96 万元，同比增幅 134%,增加的原因是：刘庄矿 2007 年正式投产 增加财务费用8,019.13万元;公司本部较去年同期增加4,277.42万元,其主要原因是:基准利率连续上 调；原材料价格上涨致使流动资金借款增加。 5）资产减值损失 2007 年比 2006 年降低 1243.70 万元，同比降幅 68%,降低的主要原因是：2007 年新外滩公司本部 计提的应收款项坏账准备较去年同期减少 1672.38 万元. 6）营业外收入 2007 年比 2006 年增加 2,130.52 万元，同比增幅 288%,增加的主要原因是：2007 年度公司本部较 去年同期增加 774.06 万元,其主要是减免矿产资源补偿费 786.32 万元;2007 年度上海新外滩公司较去 年同期增加 1352.67 万元,其中主要是收到危棚简屋开发土地增值税等税收返还补贴收入 1992.31 万 元。 7）营业外支出 2007 年比 2006 年降低 1288.10 万元，同比降幅 85%,降低的原因是：2007 年公司本部较上年同期 减少 1161.16 万元,其中处置报废设备较上年减少 932.43 万元,罚款支出较上年减少 196.15 万元。 8）利润总额 2007 年比 2006 年增加 2,526.99 万元， 同比增幅 4%,增加的主要原因是： 一方面 2007 年度刘庄矿 投产，实现利润总额为 31,362.66 万元,影响公司利润总额增加 31,362.66 万元。另一方面 2007 年公 司本部利润较上年同期减少 20557.50 万元;主要是因为公司本部营业收入较上年同期减少 12,564.20 万元;营业成本较上年同期增加 7，370.06 万元;期间费用较去年同期增加 9，935.63 万元。 9）所得税费用 2007 年比 2006 年降低 1,357.53 万元，同比降幅 6%。 （4）公司主营业务利润的主要来源构成表（见上表经营分析） 公司利润主要来源于煤炭销售。 （5）主要供应商、客户情况： 前五名供应商采购金额 231,880,162.34 占采购总额的比重 28.76% 前五名销售客户销售金额 1,486,861,587.69 占销售总额的比重 40.58% 2、对公司未来发展的展望 （1）公司未来发展战略和新年度经营计划 根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源[2005]2633 号），本公司 矿区总面积约 1,092 平方公里，含煤面积 684 平方公里，划分为 11 个井田和 4 个后备区，资源储量 101.6 亿吨，生产建设总规模 3,590 万吨/年。国家发改委对本公司矿区总体规划的批复，确立了公司 作为全国 13 个亿吨煤基地的大型煤炭企业之一的战略定位；同时，公司将打造成以“煤炭采选为主、 煤电并举”的大型企业。 公司 2008 年的经营目标：完成原煤产量 1025 万吨。 （2）公司未来发展面临的风险 ①国家煤炭安全生产整治力度加大，对公司安全管理水平提出更高要求，并有可能对生产矿井实际生 产能力产生影响； ②受国家政策性因素影响，公司在经营过程中的成本性支出大幅增加，给公司经营带来一定的压力； ③公司地质条件随着开采水平的延伸而更加复杂，为矿井安全高效生产带来较大困难； （3）拟采取的措施和对策 ①提升生产效率，加大现有矿井技术改造，实现煤炭生产的集约化、高效化和现代化； ②在国家政策框架下，加速新建矿井建设速度，快速实现国家批复的矿区整体生产规模； ③认真贯彻落实《矿山安全法》、《煤矿安全规程》，足额提取安全费用，实行专款专用，建立安全 长效机制；

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内容: ④实施精细化管理，加强效益和成本观念，提升经营管理水平； ⑤注重企业发展与生态环境、区域环境的全面协调发展。

内容: 2、承诺项目使用情况 承诺项目名 称 板集煤矿及 选煤厂 合计 是否变 更项目 否 / 实际投入金 额 109,279 单位:万元 币种:人民币 是否符 是否符 产生收益情 合计划 合预计 况 进度 收益 是 / /

内容: 预计收益

内容: 板集煤矿及选煤厂: 项目拟投入 240,717 亿元，实际投入 109,279 亿元，已完成 45.4% , 3、非募集资金项目情况 1)、刘庄矿二期 公司出资 36,278 万元投资该项目，尚未投产 2)、口孜东矿 公司出资 55,492 万元投资该项目，尚未投产

内容: (三)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 1．会计估计变更的内容和原因。 自 2007 年 1 月 1 日起公司坏帐准备计提比例根据公司实际情况进行变更， 并经公司五届二次董事 会通过。 帐龄 半年以内 半年-1 年 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 原计提比例 0% 0% 8% 10% 15% 15% 100% 现计提比例 0% 5% 10% 30% 50% 80% 100% 2．会计估计变更对当期和未来期间的影响金额。 坏帐准备计提比例变更对当期的坏帐准备影响增加 1,759,091.41 元， 相应影响当期损益减少， 对 未来期间将影响坏帐准备增加，相应影响当期损益减少。

内容: (四)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）公司于 2007 年 1 月 26 日召开四届四次董事会会议，审议公司章程、三会议事规则;推举董事、 监事名单。 （2）公司于 2007 年 1 月 26 日召开五届一次董事会会议，选举张长友为公司董事长,马文杰为董事会

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内容: 秘书;在董事会内设立战略委员会、人事和薪酬委员会等。 （3） 公司于 2007 年 3 月 16 日召开五届二次董事会会议， 审议公司 2006 年财务决算报告和 2007 年财 务预算报告;审议关联交易管理办法(草案);审议拟与实业公司签署 《综合服务协议》 ;审议关于依据新 会计准则进行调整的议案；提议召开 2006 年度股东大会的议案。 （4）公司于 2007 年 5 月 22 日召开五届三次董事会会议，审议关于公司首次发行 A 股并上市决议;关 于本次公开发行 A 股募集资金投向决议;关于对公司章程(草案)及相关议事规则进行修订的决议;关于 审议《总经理工作细则》的决议;关于审议《募集资金管理办法》的决议;关于审议《对外担保管理办 法》的决议;关于审议《信息披露管理办法》的决议;关于审议《公司重大事项内部报告制度》的决议; 关于审议《投资者关系管理制度》的决议;关于公司上市前滚存利润分配预案的决议;关于授权董事会 全权办理有关发行上市相关事项的决议;关于提请召开 2007 年第二次临时股东大会的决议。 （5）公司于 2007 年 5 月 22 日召开五届四次董事会会议，审议关于变更高管人员的决议;关于公司对 淮南市合徐高速公路连接线路桥开发有限公司提供 2.5 亿元担保及其向公司提供反担保事项相关事宜 的决议;关于向公司控股子公司提供担保的决议;关于向公司控股孙公司提供委托贷款相关事宜的决议; 关于终止1997年公司与淮南市煤电总公司及其关联方签署的相关协议的决议;关于终止1997年公司与 各股东签署的相关协议的决议;关于对安徽国投新集刘庄矿业有限公司进行增资的决议;关于聘请中兴 华会计师事务所有限公司的决议;关于召开 2007 年第三次临时股东大会的决议。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会，三次临时股东大会，董事会能够按照《公司法》、 《证券法》及公司章程的有关规定，严格在股东大会授权的范围内进行决策，认真履行董事会职责， 逐项落实股东大会决议内容。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 公司董事会未设立审计委员会。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 董事会下设的人事和薪酬委员会由崔利国、程庆桂、王维东、李保才组成，崔利国先生为召集人。 人事和薪酬委员会主要职责是就制定董事、监事和高级管理人员的薪酬计划或方案向董事会提出 建议，包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公 司董事、监事、高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情 况进行监督；确保任何董事或其任何联系人不得自行拟定薪酬；及执行董事会授权的其它事宜。 报告期内，经过审查 2007 年董事、监事及高级管理人员薪酬水平，人事和薪酬委员会认为：公司 体现了上市公司以经济效益为中心的价值理念和国有控股企业的政治、社会、经济责任，人事和薪酬 委员会同意公司各项薪酬管理制度。

内容: (五)公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 本报告期盈利但未提出现金利润分配预案的原因: 鉴于公司2007年第三次临时股东大会决议对截止到2007年6月30日累积利润已进行分配， 因此， 公司董事会提议，对 2007 年下半年的可供分配利润不分配不转增。 公司未分配利润的用途和使用计划: 未分配利润用于公司发展及补充流动资金。

内容: 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 1、五届一次监事会,选举新一届监事会主席。

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内容: 2007 年 1 月 26 日,公司召开五届一次监事会,会议选举蔡玉玲为监事会主席。 (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司依据《上市公司内部控制指引》，建立了比较完善的内部控制体系，有效地防范 了经营管理风险；公司股东大会、董事会的召开和决策程序合法有效，重大决策事项依据充分；公司 在本年度经营活动中严格执行了《公司法》和公司章程，无违规操作现象、无损害公司利益行为、无 损害股东权益行为和造成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运作；公司董 事、高管层无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司严格按照《企 业会计准则》的有关规定编制了 2007 年财务报告，报告真实、客观反映了公司 2007 年财务状况和经 营成果。 (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司于 2007 年 12 月 19 日在上海证券交易所挂牌上市，为公司板集煤矿建设募集资金 20.6976 亿元。公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储和专项管理。公司首发募集资金严格按招股说明 书承诺的项目使用，募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规改变募集资金用途、挪用募集资金 的行为。 (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，监事会对公司经营活动进行监督，未发现收购、出售资产交易价格不合理、内幕交易 和损害股东权益或造成资产流失的行为。 (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司的关联交易是在公平、公正的基础上进行的。 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 （1）、销售商品、提供劳务的重大关联交易 单位:元 币种:人民币

内容: 关联方 安徽楚源 工贸有限 公司 安徽楚源 工贸有限 公司 关联 交易 内容 工矿 产品 购销 资产 租赁 费 关联交 易定价 原则 协议价 关联交易价格 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 关联交易 对公司利 润的影响

内容: 协议价

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内容: 安徽楚源 工贸有限 公司 安徽楚源 工贸有限 公司 安徽楚源 工贸有限 公司 安徽楚源 工贸有限 公司 安徽楚源 工贸有限 公司

内容: 接受 委托 加工 建筑 安装 工程 园林 绿化 后勤 服务 劳务 输出

内容: 1)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司工矿产品购销。 2)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司资产租赁费。 3)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司接受委托加工。 4)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司建筑安装工程。 5)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司园林绿化。 6)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司后勤服务。 7)、公司向股东的子公司安徽楚源工贸有限公司劳务输出。

内容: (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况 本年度公司无承包事项。 (六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 (七)担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期 （协议签署 日） 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保

内容: 担保对象

内容: 担保金额

内容: 担保类型

内容: 担保期限

内容: 淮南市合 徐高速公 2001 年 3 月 路连接线 28 日 路桥开发 有限公司 报告期内担保发生额合计 报告期末担保余额合计

内容: 连带责任 担保

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内容: 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 担保总额占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务 担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 上述三项担保金额合计 0 0 0 0 690,000,000 16.08 40,000,000 690,000,000

内容: 1)、2001 年 3 月 28 日，公司为淮南市合徐高速公路连接线路桥开发有限公司提供担保，担保金 额为 250,000,000 元,担保期限为 2001 年 3 月 28 日至 2010 年 3 月 28 日。 该担保存在反担保。 已履行 完毕。 根据签订的《关于落实变更安徽金茂交通投资建设有限公司（原淮南市合徐高速公路连接线路桥 开发有限公司）2.5 亿元贷款担保人事宜的多方协议》,公司对安徽金茂交通投资建设有限公司（原淮 南市合徐高速公路连接线路桥开发有限公司）250,000,000 元贷款担保已于 2007 年 11 月 21 日解除。 (八)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 发行时所作承诺及履行情况： 控股股东国投煤炭公司承诺， 其所持公司股票自上市交易日起 36 个月内不转让或者委托他人管理 其本次发行前已经持有的股份，也不由公司收购该部分股份；其他股东均承诺其所持有公司股票自上 市交易日起 12 个月内不转让。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 截至本报告期末，该承诺一直履行。

内容: (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任中兴华会计师事务所有限责任公司为公司的境 内审计机构，

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内容: (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 报告期内公司无其他重大事项。

内容: (十四)信息披露索引 事项 首次公开发行 A 股发行安排及初 步询价公告 首次公开发行股票招股意向书 首次公开发行股票招股意向书摘 要 首次公开发行 A 股网上路演公告 首次公开发行 A 股网上资金申购 发行公告 首次公开发行 A 股网下发行公告 首次公开发行 A 股初步询价结果 及发行价格区间公告 首次公开发行 A 股定价、网下发 行结果及网上中签率公告 首次公开发行 A 股网上资金申购 发行摇号中签结果公告 首次公开发行 A 股股票上市公告 书 刊载的报刊名称及版面 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》 刊载日期 2007 年 11 月 27 日 2007 年 11 月 27 日 2007 年 11 月 27 日 2007 年 12 月3日 2007 年 12 月4日 2007 年 12 月4日 2007 年 12 月4日 2007 年 12 月7日 2007 年 12 月 10 日 2007 年 12 月 17 日 刊载的互联网网站及检 索路径 www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经中兴华会计师事务所有限责任公司注册会计师李 敏、张学锋审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 (一)审计报告

内容: 审计报告

内容: 中兴华审字(2008)第 068 号 国投新集能源股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的国投新集能源股份有限公司（以下简称“国投新集”）财务报表,包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表, 2007 年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合 并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及合并财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是国投新集管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和 维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2） 选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作 以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，国投新集财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了国投新 集 2007 年 12 月 31 日的财务状况和合并财务状况以及 2007 年度的经营成果和合并经营成果、现金流 量和合并现金流量。

内容: 中兴华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：李 敏、张学锋 中国·北京 2008 年 4 月 8 日

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (二)财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目

内容: 单位: 元 币种:人民币 期末余额 年初余额

内容: 附注

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

内容: 主管会计工作负责人:王丽

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 期末余额

内容: 年初余额

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益） 总计

内容: 主管会计工作负责人:王丽

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目

内容: 本期金额

内容: 上期金额

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银

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内容: 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目

内容: 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 390,491,882.21 113,957,480.92 276,534,401.29 596,066,879.69 225,379,421.33 370,687,458.36 383,744,921.12 8,316,115.40 1,569,154.31 608,672,056.46 575,530.68 13,180,707.45 77,518,481.15

内容: 主管会计工作负责人:王丽

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内容: 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 33 42,019,795.79 0 18,677,559.60 0 0 167,906.00 0 0 167,906.00 1,484,886,053.43 10,868,200.00 0 0 95,000.00 0 28,525,876.13 28,620,876.13 1,623,595,959.11 0 966,007,988.80 716,181,472.99 534,265,916.40 3,366,552,260.72 939,321,047.94 696,524,383.48 665,650,001.49 381,946,074.38 2,458,366,642.89 648,691,784.43 19,923,100.00 140,011,052.48 4,305,873,308.66 1,150,096,882.53 5,565,300.00 242,587,548.89 3,107,058,427.32 714,246,183.54 4,145,939,156.18 2,858,905,578.43

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内容: 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 主管会计工作负责人:王丽

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内容: 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目

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内容: 主管会计工作负责人:王丽

内容: 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本(或股本) 资本公积 减： 库存 股 盈余公积 一 般 风 险 准 备

内容: 一、上 年年末 余额 加：会 计政策 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 少以 “－” 号填 列） （一） 净利润 （二） 直接计 入所有 者权益 的利得 和损失 1． 可供

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内容: 出售金 融资产 公允价 值变动 净额 2． 权益 法下被 投资单 位其他 所有者 权益变 动的影 响 3． 与计 入所有 者权益 项目相 关的所 得税影 响 4． 其他 上述 （一） 和 （二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1． 所有 者投入 资本 2． 股份 支付计 入所有 者权益 的金额 324,716,128.00 324,716,128.00 410,493,483.59 -7,600,000.00 -12,013,962.85 317,116,128.00 723,195,648.74

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内容: 3． 其他 （四） 利润分 配 1． 提取 盈余公 积 2． 提取 一般风 险准备 3． 对所 有者 （或股 东）的 分配 4． 其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1． 资本 公积转 增资本 （或股 本） 2． 盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3． 盈余 公积弥 补亏损 4． 其他 四、本 期期末 余额

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内容: 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 减： 库存 股 一 般 风 险 准 备 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 一、上年 年末余额 加：会计 政策变更 前期差错 更正 二、本年 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 少以“－” 号填列） （一）净 利润 （二）直 接计入所 有者权益 的利得和 损失 1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额 2．权益法 下被投资

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内容: 单位其他 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响 4．其他 上述（一） 和（二） 小计 （三）所 有者投入 和减少资 本 1．所有者 投入资本 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 （四）利 润分配 1．提取盈 余公积 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 东）的分 配 4．其他 （五）所 有者权益 50,509.27 18,072.00 369,717,314.89 11,600,000.00 9,135,062.33 11,618,072.00 378,902,886.49

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内容: 内部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 期末余额

内容: 主管会计工作负责人:王丽

内容: 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币

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内容: 和减少资 本 1．所有者 投入资本 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 （四）利 润分配 1．提取盈 余公积 2．对所有 者（或股 东）的分 配 3．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 期末余额

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内容: 一、上年 1,498,386,895.86 年末余额 加：会计 政策变更 前期差错 更正 二、本年 1,498,386,895.86 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 少以 “－” 号填列） （一）净 利润 （二）直 接计入所 有者权益 的利得和 损失 1． 可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额 2． 权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响 3． 与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响 4．其他 上述 （一） 和（二） 小计 （三）所 有者投入 和减少资 本 1． 所有者 投入资本 2． 股份支 付计入所 有者权益 的金额

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 3．其他 （四）利 润分配 1． 提取盈 余公积 2． 对所有 者（或股 东）的分 配 3．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1． 资本公 积转增资 本（或股 本） 2． 盈余公 积转增资 本（或股 本） 3． 盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 期末余额

内容: 主管会计工作负责人:王丽

内容: 公司基本情况 国投新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 1997 年 11 月 27 日经国家体改委体改字 [1997]188 号文批准，由国投煤炭公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出 资组建，12 月 1 日在国家工商行政管理总局登记注册。2002 年 11 月 29 日公司通过“债转股”新增股 东国家开发银行。2002 年 12 月国家开发银行将所持股份转让给国投煤炭公司，转股后各股东的持股 比例变更为国投煤炭公司 53.56%、 国华能源有限公司 23.22%、 安徽新集煤电 （集团） 有限公司 23.22%。 2007 年 12 月在上海证券交易所发行股票并上市，发行股票后公司实收资本为 1,850,386,895.86 元。 公司住所：安徽淮南市朝阳东路，营业执照注册号码：3404001103018，法定代表人：张长友，所 处行业：工业企业之煤炭开采洗选业。 经营范围：煤炭开采、洗选加工，火力发电；公司和公司成员企业自产产品及相关技术的出口业 务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营公司和公司成员企业生产、科研所需的辅助材料、 机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经 营公司的进料加工和“三来一补”业务等。 组织结构：公司采取董事会领导下的总经理负责制。所属二级子公司共 4 家，其中：全资子公司 1 家，控股子公司 3 家。 主要业务板块情况： 公司现下属 6 对矿井， 其中 4 对生产矿井， 对基建矿井， 2 现年生产能力 1055 万吨；2 家矸石电厂(其中一家尚末投产)，年发电量 8000 万度。 (三)公司主要会计政策、会计估计和会计差错 1、会计准则和会计制度：

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内容: 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果和现金流量等有关信息。 2、财务报表的编制基础： 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他 各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 3、会计年度： 公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记账本位币： 公司的记账本位币为人民币。 5、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性： 公司除部分资产按规定采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量外，一般采用历史成本 计量。 6、现金等价物的确定标准： 现金等价物是指公司持有的期限短（从购买日起三个月以内）、流动性强、易于转换为已知金额 现金、价值变动风险很小的投资。 7、外币业务核算方法： （1） 公司年度内发生的非本位币经济业务， 按即期汇率折算即业务发生当日中国人民银行公布的 市场汇价的中间价折合为人民币记账。 （2）在资产负债表日，公司分别外币货币性项目和外币非货币性项目进行会计处理。

内容: 8、金融资产和金融负债的核算方法： 8.1．金融资产的分类、确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 可进一步分为交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 ①交易性金融资产，主要是指为了近期内出售而持有的金融资产。主要包括以赚取差价为目的从二级 市场购入的股票、债券、基金等。 ②直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，主要是指公司基于风险管理、战略 投资需要等所作的指定。 ③公司划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券、基金等，应当按照取 得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣 告但尚未发放的现金股利，应当单独确认为应收项目。 公司在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当 确认为投资收益。资产负债表日，公司将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价 值变动计入当期损益。 处置该金融资产时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价 值变动损益。 （2）持有至到期投资 主要包括公司从二级市场上购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等。持有至到期投资通常具 有长期性质，但期限较短（1 年以内）的债券投资，符合持有至到期投资条件的，也可将其划分为持 有至到期投资。 持有至到期投资应当按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中

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内容: 包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间应当按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实 际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保 持不变。实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。 处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项和委托贷款 应收款项主要是公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权。委托贷款是指公司委托银行或 其他金融机构向其他单位贷出的款项。 对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确 认金额。 公司收回或处置应收款项和委托贷款时，应将取得的价款与该应收款项和委托贷款账面价值之间 的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。主要包括公司购入的在活跃市场上有报价的股票、债 券和基金等，没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或持有至到期投资等金融 资产的。 可供出售金融资产应当按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支 付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为 应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出 售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。 处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益； 同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 8.2．金融负债的分类、确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 可进一步分为交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 ①交易性金融负债，主要是指为了近期内回购而承担的金融负债。 ②直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，主要是指公司基于风险管理、 战略投资需要等所作的指定。 ③公司划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，应当按照取得时的公允价值作 为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已到付息期但尚未领取 的债券利息，应当单独确认为应付项目。 资产负债表日，公司将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动计入当 期损益。 处置金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值 变动损益。 （2） 其他金融负债， 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金 融负债。主要包括公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等。其他金融负债应当 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。 8.3．金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产转移的确认依据： （1）将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方； ①终止确认某项金融资产，是指将该金融资产从其账户和资产负债表内予以转销。主要包括： 公司以不附追索权方式出售金融资产； 公司将金融资产出售，同时与买入方签订协议，在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值 回购； 公司将金融资产出售， 同时与买入方签订看跌期权合约 （即买入方有权将该金融资产返售给企业） ， 但从合约条款判断，该看跌期权是一项重大价外期权（即期权合约的条款设计，使得金融资产的买方

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内容: 极小可能会到期行权）。 ②以下情况表明公司保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，不应当终止确认相关金融资 产： 公司采用附追索权方式出售金融资产； 公司将金融资产出售， 同时与买入方签订协议， 在约定期限结束时按固定价格将该金融资产回购； 公司将金融资产出售，同时与买入方签订看跌期权合约（即买入方有权将该金融资产返售给公司）， 但从合约条款判断，该看跌期权是一项重大价内期权（即期权合约的条款设计，使得金融资产的买方 很可能会到期行权）； 公司将信贷资产整体转移，同时保证对金融资产买方可能发生的信用损失进行全额补偿。 （2）将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流量 支付给最终收款方的义务，同时满足下列条件： ①从该金融资产收到对等的现金流量时， 才有义务将其支付给最终收款方。 企业发生短期垫付款， 但有权全额收回该垫付款并按照市场上同期银行贷款利率计收利息的，视同满足本条件。 ②根据合同约定，不能出售该金融资产或作为担保物，但可以将其作为对最终收款方支付现金流 量的保证。 ③有义务将收取的现金流量及时支付给最终收款方。公司无权将该现金流量进行再投资，但按照 合同约定在相邻两次支付间隔期内将所收到的现金流量进行现金或现金等价物投资的除外。公司按照 合同约定进行再投资的，应当将投资收益按照合同约定支付给最终收款方。 金融资产转移的计量： （1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当终止确认该金融资产，同时按以下公式确认相 关损益：因转移收到的对价加：原直接计入所有者权益的公允价值变动累计利得（如为累计损失，应 为减项）减：所转移金融资产的账面价值金融资产整体转移的损益。 （2）不满足终止确认条件的应当继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。此类 金融资产转移实质上具有融资性质，不能将金融资产与所确认的金融负债相互抵销。 8.4．主要金融资产或金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价应当用于确定其公允价值。活跃市场中的报 价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中 实际发生的市场交易的价格。 金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，应当反 映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权 定价模型等。 8.5．减值测试方法和减值准备计提方法 （1）对于持有至到期投资、委托贷款和应收款项，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其 账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 公司应收款项减值损失的计量：对于单项金额重大的应收款项，应当单独进行减值测试。有客观 证据表明其发生了减值的，应当根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计 提坏账准备。 对于单项金额非重大的应收款项可以单独进行减值测试，确定减值损失，计提坏账准备；也可以 与经单独测试后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合 在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。根据应收款项组合余额的一定比 例计算确定的坏账准备，应当反映各项目实际发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过其未来现 金流量现值的金额。 公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为 基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。 持有至到期投资减值损失的计量，比照应收款项减值损失计量的相关规定处理。 （2） 可供出售金融资产分析判断可供出售金融资产是否发生减值， 应当注重该金融资产公允价值 是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各 种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当

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内容: 确认减值损失。 可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，应当将原直接计入所有者权益的公允价值下 降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 8.6．出现下列情况时，可将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 （1）出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化 对该项投资的公允价值没有显著影响。 （2）根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以 出售或重分类。 （3）出售或重分类是由于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。 此种情况主要包括： ①因被投资单位信用状况严重恶化，将持有至到期投资予以出售； ②因相关税收法规取消了持有至到期投资的利息税前可抵扣政策，或显著减少了税前可抵扣金额， 将持有至到期投资予以出售； ③因发生重大公司合并或重大处置， 为保持现行利率风险头寸或维持现行信用风险政策， 将持有至 到期投资予以出售； ④因法律、 行政法规对允许投资的范围或特定投资品种的投资限额作出重大调整， 将持有至到期投 资予以出售； ⑤因监管部门要求大幅度提高资产流动性， 或大幅度提高持有至到期投资在计算资本充足率时的风 险权重，将持有至到期投资予以出售。 9、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，应当根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 账龄分析法和个别认定法相结合 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依 据、计提方法： 信用风险特征组合的确定依据：对于单项金额非重大的应收款项与经单独测试后未减值的应收款 项一起按账龄划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值 损失，计提坏账准备。合并会计报表范围内的公司之间的应收款项，一般不计提坏账准备。 坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收 款）按账龄分析法计提坏账准备， 账龄分析法 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 应收账款计提比例(%) 5 10 30 50 80 其他应收款计提比例(%) 5 10 30 50 80 100

内容: 100 5 年以上 半年以内的不计提坏账准备，半年至一年的按 5%计提坏账准备 10、存货核算方法： (1)存货分类 公司存货主要分为原材料、燃料、包装物及低值易耗品、库存商品等。

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内容: (2)发出的计价方法 公司存货采用实际成本法核算。原材料发出按加权平均法计价；库存商品（产成品）发出按加权 平均法计价；低值易耗品和包装物于领用时采用五五摊销法对低值易耗品和包装物进行摊销，计入相 关资产的成本或者当期损益。 (3)存货的盘存制度 公司存货实行永续盘存制，并定期进行盘点（每年至少一次）。 (4)跌价准备计提方法 结合公司实际情况，对于具有类似用途，且实际上难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进 行估价的存货，合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计量成本 与可变现净值；存货跌价准备按成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当期损 益。 (5)不同类别存货可变现净值的确定 ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，应当以该存 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，应当以所生产的产成品的估计售价减去至完工 时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ③资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定 其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 11、投资性房地产的种类和计量模式： 投资性房地产主要包括：已出租的土地使用权，持有并准备增值后转让的土地使用权，已出租的 建筑物。 公司采用成本模式对投资性房地产进行计量。 按照《企业会计准则第 4 号—固定资产》和《企业会计准则第 6 号—无形资产》的规定，计提折 旧或摊销；存在减值迹象的，按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》的规定进行处理。 12、固定资产计价和折旧方法的计提方法： (1) 固定资产计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值 较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入帐， 并从其达到预定可使用状态的次月起， 采用直线法(年数平均 法)提取折旧。 各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 10-50 年 3%-5% 1.9%-9.7% 机器设备 3-15 年 5% 6.33%-31.67% 电子设备 5-15 年 3% 6.47%-19.4% 运输设备 8-12 年 5% 7.92%-11.88% 其他设备 5-15 年 3% 6.47%-19.4% 1． 固定资产同时满足下列条件的， 才能予以确认： 与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司； 该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产按照成本进行初始计量。 2．固定资产的折旧方法：采用直线法；矿井投产时转为固定资产的井巷工程按原煤实际产量和国 家规定标准计提井巷工程基金；矿山维简费形成的井巷工程不转固定资产，不计提折旧。 (2) 其他说明 除按照规定已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，公司对所有固定资产计 提折旧。

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内容: 13、在建工程核算方法： 在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本，包括“建筑工程”、“安装工程”、“在安装设 备”、“待摊支出”以及单项工程等。 在建工程已具备竣工验收条件之日起， 根据工程预算、 造价或工程实际成本等确认转入固定资产， 并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧 额。 14、无形资产计价方法： 无形资产应当按照成本进行初始计量。 15、长期待摊费用的摊销方法及摊销年限： 采用平均年限法摊销，摊销年限为 10 年 16、除存货、投资性房地产及金融资产外，其他主要类别资产的资产减值准备确定方法： 公司在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。资产存在减值迹象的，应当进行减 值测试，估计资产的可收回金额。 17、资产组产生的主要现金流入独立于其他资产或资产组的现金流入的依据及资产减值的依据： 能够独立于其他部门或者单位等形成收入、产生现金流入，或者其形成的收入和现金流入绝大部 分独立于其他部门或者单位、且属于可认定的最小资产组合的，被认定为一个资产组。几项资产的组 合生产的产品（或者其他产出）存在活跃市场的，无论这些产品（或者其他产出）是用于对外出售还 是仅供公司内部使用，均表明这几项资产的组合能够独立产生现金流入，应当将这些资产的组合认定 为资产组。 18、长期股权投资的核算方法： 除公司合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，应当按照下列规定确定其 初始投资成本： （1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投 资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 （2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资 成本。 （3）投资者投入的长期股权投资，应当按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合 同或协议约定价值不公允的除外。 （4） 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资， 其初始投资成本应当按照 《企业会计准则第 7 号 —非货币性资产交换》确定。 （5）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债 务重组》确定。 19、借款费用资本化的核算方法： (1)借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非 现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2)在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，应当按照下列规定 确定： ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生的利息费 用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额

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内容: 确定。专门借款，是指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司应当根据累计资产支出超过专门 借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利 息金额。资本化率应当根据一般借款加权平均利率计算确定。 (3)资本化期间， 是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间， 借款费用暂停资本化的期 间不包括在内。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不应当超过当期相关借款实际发生的利息金 额。 (4)符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的， 应当暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用应当确认为费用，计入当期损益。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用应当停止资本 化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，应当在发生时 根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 20、股份支付及权益工具的处理方法： 股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 权益工具的公允价值，应当按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定。 以现金结算的股份支付，应当按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价 值计量。 21、收入确认原则： (1)同时满足下列条件的，才能予以确认： ①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③收入的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入公司； ⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2)按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额， 但已收或应收的合同或协议价 款不公允的除外。 合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公 允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，应当在合同或协议 期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 公司已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，应当在发生时冲减当期销售商品收入。

内容: 22、确认递延所得税资产的依据： 以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的 递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资 产不予确认：该项交易不是企业合并；交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵 扣亏损）。 对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，应当确 认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回；未来很可能获得用来抵扣可抵扣 暂时性差异的应纳税所得额。 企业对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，应当以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 23、合并报表合并范围发生变更的理由： 公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，将该被投资单位认定为子公司， 纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明公司不能控制被投资单位的除外。

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内容: 公司拥有被投资单位半数或以下的表决权， 满足下列条件之一的， 视为公司能够控制被投资单位， 将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明公司不能控制被投 资单位的除外： 通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。 根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。 有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。 在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。 24、金融资产转移和非金融资产证券化业务的会计处理方法: 在取得资产支持证券时，公司按实际支付价款确认一项资产支持证券投资。 取得信托收益时，区分属于资产支持证券投资本金部分和证券投资收益部分，并分别进行会计处 理。 会计期末，对所持有资产支持证券的账面价值进行检查，发现账面价值高于其可收回金额的，应 当计提减值准备。

内容: 25、主要会计政策、会计估计和核算方法的变更以及重大会计差错更正及其影响 (1) 会计政策变更 无 (2) 会计估计变更 1、自 2007 年 1 月 1 日起公司坏账准备计提比例根据公司实际情况进行变更，并经公司五届二次董 事会通过。 账龄 半年以内 半年-1 年 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 原计提比例 0% 0% 8% 10% 15% 15% 100% 现计提比例 0% 5% 10% 30% 50% 80% 100% 2．会计估计变更对当期和未来期间的影响金额。 坏账准备计提比例变更对当期的坏账准备影响增加 1,759,091.41 元， 相应影响当期损益减少， 对 未来期间将影响坏账准备增加，相应影响当期损益减少。 (3) 会计核算方法变更 无 (4) 会计差错更正 无 (四)企业合并及合并财务报表 单位:元 币种:人民币 1、公司所控制的境内外重要子公司的情况 子公司全称 子公司类型 注册地 安徽文采大厦有 控股子公司 合肥 限公司 安徽国投新集刘 全资子公司 颖上县 庄矿业有限公司 上海新外滩企业 控股子公司 上海 发展有限公司 芜湖大江造船有 控股子公司 芜湖 限公司 业务性质 服务 煤炭生产 房地产开发 金属船舶制造 注册资本 83,300,000.00 600,000,000.00 20,000,000.00 15,000,000.00 经营范围

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内容: 子公司全称 安徽文采大厦有 限公司 安徽国投新集刘 庄矿业有限公司 上海新外滩企业 发展有限公司 芜湖大江造船有 限公司

内容: 实质上构成对子公司的净投资的余 额（资不抵债子公司适用）

内容: 是否合 并报表 是 是 是 是

内容: (2) 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票 据情况 单位:元 币种:人民币 出票单位 安徽石强燃料有限公司 杭州红宝热电有限公司 杭州圣山实业有限公司 安徽省皇瑞煤炭销售有限公司 出票日期 2007 年 7 月 20 日 2007 年 8 月 17 日 2007 年 8 月 16 日 2007 年 7 月 4 日

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内容: 海宁市红宝热电有限公司 合计

内容: 3、应收账款 (1) 应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 单项金 额重大 的应收 账款 单项金 额不重 大但按 信用 风险特 征组合 后该组 合的 风险较 大的应 收账款 其他不 重大应 收账款 合计 比例 （%） 65.87 坏账准备 金额 比例 （%） 账面余额 金额 比例 （%） 54.72 期初数 坏账准备 金额 比例 （%）

内容: 应收账款比年初减少了 9553880.54 元，减少了 4.07%。年末应收账款中无持公司 5％以上（含 5 ％）表决权股份的股东单位欠款。 (2) 期末单项金额重大的应收款项计提： 应收款项内容 安徽金龙能源物 资有限公司 大唐安徽联合电 力燃料有限公司 安徽省皇瑞煤炭 销售有限公司 中国石油化工股 份有限公司物资 装备部 合肥东来贸易有 限公司 合计 账面余额 64,121,604.72 49,679,059.00 27,385,359.32 14,798,957.62 7,745,594.07 163,730,574.73 － 坏账金额 计提比例 单位：元 币种：人民币 理由 账龄在半年以内， 不计提坏账准备 账龄在半年以内， 不计提坏账准备 账龄在半年以内， 不计提坏账准备 账龄在半年以内， 不计提坏账准备 账龄在半年以内， 不计提坏账准备 －

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内容: (3) 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款前五名欠款情况 单位名称 安徽金龙能源物资有限公 司 大唐安徽联合电力燃料有 限公司 安徽省皇瑞煤炭销售有限 公司 中国石油化工股份有限公 司物资装备部 合肥东来贸易有限公司 合计 与公司关系 公司客户 公司客户 公司客户 公司客户 公司客户 － 欠款金额 64,121,604.72 49,679,059.00 27,385,359.32 14,798,957.62 7,745,594.07 163,730,574.73 单位：元 币种：人民币 占应收账款 欠款年限 总额的比例 半年以内 半年以内 半年以内 半年以内 半年以内 － 26 20 11 6 3 66

内容: 4、其他应收款 (1) 其他应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 单项金 额重大 的其他 应收款 项 单项金 额不重 大但按 信用风 险特征 组合后 该组合 比例 （%） 坏账准备 金额 比例 （%） 账面余额 金额 比例 （%） 期初数 坏账准备 金额 比例 （%）

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内容: 的风险 较大的 其他应 收款项 其他不 重大其 他应收 款项 合计

内容: 单项金额较大的其他应收款较期初增加 4722904.89 元，增加了 29.07%；其他不重大的其他应收 款较上年减少了 24109573.62 元，减少了 21.97%。期末其他应收款中无持公司 5％以上（含 5％）表 决权股份的股东单位欠款。 (2) 期末单项金额重大的其他应收款项计提： 其他应收款项内容 铁道部资金结算中心 中华文学基金会联谊中心 海南兴远工贸联营有限公 司 深圳嘉德仪器实业公司 安徽新集科贸发展有限公 司 合计 账面余额 5,508,189.43 5,257,527.43 4,000,000.00 3,115,299.00 3,089,248.81 20,970,264.67 2,370,000.00 4,000,000.00 3,115,299.00 3,089,248.81 12,574,547.81 － 坏账金额 单位：元 币种：人民币 计提比例 理由 半年以内，不计提坏 账准备 2370000 元为五年以 100 上 100 100 100 －

内容: (3) 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收账款前五名欠款情况 单位名称 铁道部资金结算中心 中华文学基金会联谊中 心 海南兴远工贸联营有限 公司 深圳嘉德仪器实业公司 安徽新集科贸发展有限 公司 合计 与公司关系 欠款金额 5,508,189.43 5,257,527.43 4,000,000.00 3,115,299.00 3,089,248.81 － 20,970,264.67 7年 7年 5-7 年 － 单位：元 币种：人民币 占应收账款 欠款年限 总额的比例 半年以内 5.17 4.93 3.75 2.92 2.90 19.67

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内容: (2) 预付账款前五名欠款情况 单位:元 币种:人民币 期末数 金额 前五名欠款单位 合计及比例 (3) 预付账款主要单位 单位:元 币种:人民币 单位名称 南通毫威拍卖有限公司 马鞍山钢铁股份有限公司销售公司 中信重工机械有限责任公司 德国西马格公司 SIEMAG.GMBH.D.O.BOX1451 肥城石横泰顺轧钢有限责任公司 欠款金额 51,758,382.79 22,506,422.31 18,612,200.00 8,604,587.53 3,661,284.50 -欠款原因 105,142,877.13 比例（%） 56.79 金额 33,254,687.18 期初数 比例（%） 18.38

内容: 105,142,877.13 合计 (4) 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 6、存货 (1) 存货分类

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内容: 存货较期初增加了 162884748.19 元，增加了 79.43%，主要是库存商品较期初增加 157860864.57 元。 7、长期股权投资 (1)在被投资单位持股比例与表决权的说明 被投资单位 安徽省巢湖银环锚链有 限责任公司 安徽兴安保险代理公司 (2)按成本法核算 单位:元 币种:人民币 被投资单位 安徽省巢湖银环锚链有限责任公 司* 安徽兴安保险代理公司 初始投资成 本 170,000.00 250,000.00 期初余额 170,000.00 250,000.00 增减变 动 期末余额 170,000.00 250,000.00 减值准备 170,000.00 在被投资单位持 股比例 在被投资单位表决 权比例 单位:元 币种:人民币 在被投资单位持股比例与表决权比 例不一致的说明

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内容: 四、减值准备合计 其中： 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 五、 固定资产净额合 计 其中： 房屋及建筑物 机器设备 运输设备

内容: 9、在建工程 单位:元 币种:人民币 期末数 项 目 减 值 准 备 期初数 减 值 准 备

内容: (1) 在建工程项目变动情况 单位:元 币种:人民币

内容: 3.房屋 372,809.00 -11,046.24 361,762.76 使用权 合计 注：1．芜湖大江造船有限公司的土地使用证于 2005 年办理，该土地使用证中注明 5 年后办理有 偿使用手续； 2． 截至 2007 年 12 月 31 日淮南新锦江大酒店银行借款 46,500,000.00 元为用土地使用权做抵押， 产权证号淮国用（2005）03004 号。

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内容: 760,060,842.37 424,690,596.99 合计 其他长期资产期末数比期初数净增加 335,370,245.38 元， 增加比例为 78.97％， 增加原因主要为： 应付的探矿权价款。 13、递延所得税资产的说明： 项 目 可抵扣暂时性所得税资产差异（坏账准备） 合 计 14、资产减值准备明细 单位:元 币种:人民币 项目

内容: 一、坏账准备 二、存货跌价准备 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 87,873,764.54 5,790,164.11 93,663,928.65 170,000.00 170,000.00

内容: 本期减少额 本期计提额 转回

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内容: 15、短期借款 (1) 短期借款分类： 项目 质押借款 抵押借款 信用借款 保证借款 合计 (2) 逾期借款情况： 单位:元 币种:人民币 贷款单位 工行合肥市寿 春支行 工行合肥市寿 春支行 工行合肥市寿 春支行 省中行营业部 省中行营业部 工商银行芜湖 支行团办 合计 16、应付票据 种类 银行承兑汇票 合计 17、应付账款： (1) 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 18、预收账款： (1) 本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明： 付款单位名称 金额 安徽省凤台县开源煤炭经销有限公司 1,364,690.83

内容: 未按期偿还原因 文采大厦流动资金不足 文采大厦流动资金不足 文采大厦流动资金不足 文采大厦流动资金不足 文采大厦流动资金不足 系子公司芜湖大江有限责任公司的前身 江风船务破产清算带入。 --

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内容: 吴江交通局 上海新创实业公司 合计 19、应付职工薪酬：

内容: 计缴标准 销售收入的 13%、17% 5% 33% 超额累进税率 5%、7%

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内容: 21、应付股利： 单位:元 币种:人民币 项目 国投煤炭公司 国华能源有限公司 安徽新集煤电（集团）有限公司 合计 22、其他应付款： (1) 本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 对于金额较大的其他应付款，应说明其性质和内容： 债权人名称 金额 性质或内容 安徽国土资源厅 210,380,000.00 探矿权价款 返乡养老补助金 43,263,269.99 暂收款 西小区房款 31,563,513.37 暂收款 安徽楚源工贸有限公司 27,126,250.78 欠款 押金 14,415,178.56 投标押金等 23、一年到期的长期负债： 单位:元 币种:人民币

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内容: 安徽省分行 招商银行合肥 五里墩支行 招商银行合肥 五里墩支行 中国银行淮南 分行 交通银行淮南 分行 合计

内容: 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币

内容: 24、长期借款 (1) 长期借款分类： 项目 质押借款 抵押借款 信用借款 保证借款 合计 (2) 长期借款情况： 单位:元 币种:人民币

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内容: 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 基建借 款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 流动资 金借款 基建借 款 基建借 款

内容: 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 基建借 款 基建借 款 煤代油 利息 抵押 基建贷 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款 保证借 款

内容: 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币 人民 币

内容: 单位:元 币种:人民币 借款单位 安全生产费用

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内容: 本次变动前 数量 比例（%） 149,838.70 100 发行新股 35,200 本次变动增减（＋，－） 送股 公积金转股 其他 小计 35,200 本次变动后 数量 比例（%） 185,038.70 100

内容: 本期增加的股本为公司上市发行新股募集的资金， 已于 2007 年 12 月 10 日经中兴华会计师事务所 有限责任公司审验并出具中兴华验字（2007）第 020 号验资报告。

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内容: 30、未分配利润： 单位:元币种:人民币 项目 调整前 年初未分配利润（2006 年期 末数） 调整 年初未分配利润合计数 （调增+， 调减-） 调整后 年初未分配利润 加：本期净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 期末数 226,513,594.57 -337,587.93 226,176,006.64 410,493,483.59 27,653,440.13 431,997,968.04 提取或分配比例 -

内容: 177,018,082.06 期末未分配利润 调整年初未分配利润明细： 依据《企业会计准则》及其相关规定进行追溯调整，影响年初未分配利润合计 337,587.93 元。

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内容: (5) 公司前五名客户的销售收入情况 单位:元 币种:人民币 客户名称 安徽金龙能源物资有限公司 大唐安徽联合电力燃料有限公司-田电 大唐安徽联合电力燃料有限公司-洛电 阜阳华润电力有限公司 杭州红宝热电有限公司 合计 32、营业税金及附加： 单位:元 币种:人民币 项目 营业税 城建税 教育费附加 资源税 河道管理费 堤防费 水利基金 土地增值税 54,157,213.04 合计 33、投资收益 (1) 按投资单位分项列示投资收益： 被投资单位 上海新集煤炭销售公司 合计 上期金额 -44,579.36 -44,579.36

内容: 单位:元 币种:人民币 本期金额 本期与上期增减变动的原因 －

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内容: (2) 会计报表中的投资收益项目增加： 单位:元币种:人民币 本期金额 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 持有交易性金融资产、持有至到期投资、 可供出售金融资产等期间取得的投资收益 处置交易性金融资产、持有至到期投资、 可供出售金融资产等取得的投资收益 其它 合计 上期金额 -44,579.36

内容: 34、资产减值损失 单位:元 币种:人民币 项目 一、坏账损失 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 本期发生额 5,620,164.11 上期发生额 18,227,189.93

内容: 35、营业外收入 单位:元 币种:人民币 项目 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 债务重组利得 政府补助

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内容: 1、根据皖国土资[2007]30 号文件，对公司 2005 年度矿产资源补偿费进行减免。 2、 根据上海市黄浦区人民政府及上海市黄浦区财政局、 税务分局、 房地局 2002 年区府办 C08-0014 抄告单所示，子公司上海新外滩企业发展有限公司享受财政扶持政策，即“投资开发商开发危棚简屋 地块所缴土地增值税区级部分全返，所缴的营业税、所得税区级财政收入部分原则上返回 50%”。 39、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： 每股收益的计算 计算 归属于母公司普通股股东的净利润 a 期初股份总数 b 报告期因发行新股或债转股增加的股份 c 报告期月份数 d 增加股份下一月份起至报告期末的月份数 e 基本每股收益 a/(b+c*e/d)

内容: 40、收到的其他与经营活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 国投煤炭公司拨安全技改专项资金 国华能源公司拨拨安全技改专项资金 省财政厅拨拨安全技改专项资金 收废旧物资及押金收房款等 合计 金额 8,450,000.00 3,620,000.00 3,620,000.00 124,321,052.48 140,011,052.48

内容: 41、支付的其他与经营活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 支付煤电总公司往来款 支付地面塌陷补偿费 支付物业公司款 支付厂矿及辅助单位业务款等 合计 42、支付的其他与投资活动有关的现金 项目 代刘庄矿支付往来款项 合计 金额 42,019,795.79 42,019,795.79 金额 50,137,198.00 97,589,403.80 20,438,167.86 366,101,146.74 534,265,916.40 单位:元 币种:人民币

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内容: 43、现金流量表补充资料 补充资料

内容: 单位:元 币种:人民币 上期金额

内容: (六)母公司会计报表附注

内容: 1、应收账款 (1) 应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 单项金额重 大的应收账 款 128,416,003.62 比例 （%） 78.67 坏账准备 金额 比例 （%） 账面余额 金额 109,500,080.45 比例 （%） 69.82 期初数 坏账准备 金额 比例 （%）

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内容: 单项金额不 重大但按信 用 风险特征组 合后该组合 的 风险较大的 应收账款 其他不重大 应收账款 合计

内容: (2) 期末单项金额重大的应收款项计提： 应收款项内容 安徽金龙能源物 资有限公司 大唐安徽联合电 力燃料有限公司 合肥东来贸易有 限公司 安徽省皇瑞煤炭 销售有限公司 浙江浙能富兴燃 料有限公司 合计 账面余额 57,793,586.71 49,679,059.00 7,745,594.07 7,368,239.88 5,829,523.96 128,416,003.62 坏账金额 单位：元 币种：人民币 计提比例 理由 半年以内，不计提 坏账准备 半年以内，不计提 坏账准备 半年以内，不计提 坏账准备 半年以内，不计提 坏账准备 半年以内，不计提 坏账准备 － －

内容: (3) 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 应收账款前五名欠款情况 单位名称 安徽金龙能源物资有限公 司 大唐安徽联合电力燃料有 限公司

内容: 单位：元 币种：人民币 占应收账款 欠款年限 总额的比例 半年以内 半年以内 35.41 30.44

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内容: 合肥东来贸易有限公司 安徽省皇瑞煤炭销售有限 公司 浙江浙能富兴燃料有限公 司 合计

内容: 半年以内 半年以内 半年以内 －

内容: 2、其他应收款 (1) 其他应收账款按种类披露 单位:元 币种:人民币

内容: 期末数 种类 账面余额 金额 单项 金额 重大 的其 他应 收款 项 单项 金额 不重 大但 按信 用风 险 特征 组合 后该 组合 的风 险较 大 的其 他应 收款 项 其他 不重 大其 他应 收款 项 合计 比例 （%） 坏账准备 金额 比例 （%） 账面余额 金额 比例 （%） 期初数 坏账准备 金额 比例 （%）

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内容: (3) 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

内容: (4) 其他应收账款前五名欠款情况 单位名称 刘庄矿业有限公司 芜湖大江造船有限公司 文采大厦 海南兴远工贸联营有限 公司 深圳嘉德仪器实业公司 合计 与公司关系 子公司 子公司 子公司 往来 往来 － 欠款金额 496,210,559.47 9,945,399.79 6,558,975.29 4,000,000.00 3,115,299.00 519,830,233.55 单位：元 币种：人民币 占应收账款 欠款年限 总额的比例 6 个月以内 87.85 6年 1.76 3-6 年 1.16 7年 7年 － 0.71 0.55 92.03

内容: (5) 其他应收关联方款项情况 单位名称 安徽国投新集刘庄矿业 有限公司 芜湖大江造船有限公司 文采大厦 上海新外滩企业发展有 限公司 合计 与公司关系 公司的子公司 公司的子公司 公司的子公司 公司的子公司 － 欠款金额 496,210,559.47 9,945,399.79 6,558,975.29 108,035.00 512,822,969.55 单位：元 币种：人民币 占应收账款总额的比例 87.85 1.76 1.16 0.02 90.79

内容: 3、预付账款 (1) 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款

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内容: 4、长期股权投资 (1)在被投资单位持股比例与表决权的说明 被投资单位 安徽文采大厦有限公司 安徽国投新集刘庄矿业 股份有限公司 上海新外滩企业发展有 限公司 (2)按成本法核算 被投资单位 安徽文采大厦有 限公司 安徽国投新集刘 庄矿业股份有限 公司 上海新外滩企业 发展有限公司 初始投资成本 58,310,000.00 372,400,000.00 12,000,000.00 期初余额 58,310,000.00 372,400,000.00 12,000,000.00 677,600,000.00 增减变动 单位:元 币种:人民币 减值 期末余额 准备 58,310,000.00 1,050,000,000.00 12,000,000.00 在被投资单位持 股比例 70 100 60 在被投资单位表 决权比例 70 100 60 单位:元 币种:人民币 在被投资单位持股比例与表决权 比例不一致的说明

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内容: 6、投资收益 (1) 按投资单位分项列示投资收益： 单位:元 币种:人民币 被投资单位 安徽国投新集刘庄矿业有限公司 合计 (2) 会计报表中的投资收益项目增加： 单位:元币种:人民币 本期金额 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 持有交易性金融资产、持有至到期投资、 可供出售金融资产等期间取得的投资收益 处置交易性金融资产、持有至到期投资、 可供出售金融资产等取得的投资收益 其它 合计 77,518,481.15 77,518,481.15 上期金额 上期金额 本期金额 77,518,481.15 77,518,481.15 － 本期与上期增减变动的原因

内容: (七)关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公 司名 称 国投 煤炭 公司 注 册 地 北 京 业务 性质 煤炭 投资 母公司对本企 业的持股比例 (%) 43.38 母公司对本企 业的表决权比 例(%) 43.38 单位:元 币种:人民币 本企业 组织机构代 最终控 码 制方 国家开 发投资 10001398-4 公司

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内容: 2、本企业的子公司情况 子公司全称 安徽文采大厦有限公 司 安徽国投新集刘庄矿 业有限公司 上海新外滩企业发展 有限公司 芜湖大江造船有限公 司 注册 地 合肥 颖上 县 上海 芜湖 业务性质 服务 煤炭生产 房地产开 发 金属船舶 制造 注册资本 83,300,000.00 600,000,000.00 20,000,000.00 15,000,000.00 持股比例 (%) 70 100 60 92 单位:元 币种:人民币 表决权比 组织机构代 例(%) 码 70 100 60 92 705042518 756841125 132293992 149573253

内容: 3、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 安徽新集煤电（集团）有限公司 安徽楚源工贸有限公司 国投信托投资有限公司 国家开发投资公司 其他关联方与本企业关系 参股股东 股东的子公司 股东的子公司 其他 组织机构代码 150460088 799820906

内容: 4、关联交易情况 (1) 关联担保情况 担保方 安徽新集煤电（集团） 有限公司 安徽新集煤电（集团） 有限公司 安徽新集煤电（集团） 有限公司 安徽新集煤电（集团） 有限公司 合计 被担保方 国投新集能源股 份有限公司 国投新集能源股 份有限公司 国投新集能源股 份有限公司 国投新集能源股 份有限公司 担保金额 46,000,000.00 34,000,000.00 30,000,000.00 14,214,273.32 124,214,273.32 单位:元 币种:人民币 是否履行 担保期限 完毕 2006 年 3 月 29 日—2009 否 年 3 月 29 日 2006 年 2 月 21 日—2009 否 年 2 月 21 日 2006 年 4 月 17 日—2009 否 年 4 月 17 日 2001 年 12 月 5 日—2011 否 年 12 月 15 日 —

内容: 安徽新集煤电（集团）有限公司为公司的股东之一，截至 2007 年 12 月 31 日，公司长期借款中的 保证借款 124,214,273.32 元由安徽新集煤电（集团）有限公司提供担保。 (2) 其他关联交易 项目名称 关联方 短期借款 国投信托投资有限公司

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内容: 5、关联方应收应付款项 单位:元 币种:人民币 项目名称 其他应付款 其他应付款 应付账款 关联方 安徽新集煤电（集团）有限公司 安徽楚源工贸有限公司 安徽楚源工贸有限公司 27,126,250.78 24,545,283.79 期末金额 期初金额 50,200,000.00

内容: (十)承诺事项： 公司与安徽楚源工贸有限公司（以下简称“乙方”）于 2007 年 4 月 16 日在安徽淮南签订综合服 务协议，主要内容是： 公司在生产经营过程中需要乙方向其提供各种类型的辅助性服务（以下简称“综合服务”）以及 和公司生产经营相关的各种产品，乙方同意向公司提供上述综合服务和产品。 本协议项下综合服务包括：机电设备维修；土建工程、矿建工程、路桥工程施工；绿化工程施工 及维护管理；物业管理、生活后勤服务；以及生产经营中需要乙方提供的其他服务。 本协议项下购销的产品包括：矿用支护品、设备零配件、氮气及氧气、煤炭、电力，以及生产经 营中需要乙方提供的其他产品。

内容: (十一)资产负债表日后事项： 根据公司 2006 年度股东大会审议结果，股东一致认为：以 2006 年 12 月 31 日资产评估结果为定 价依据，向安徽楚源工贸有限公司转让所持有的芜湖大江造船有限公司的全部股权及债权。公司于 2008年1月7日取得国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2008]12号关于芜湖大江造船有限公司 国有股权协议转让有关问题的批复， 截至 2008 年 4 月 8 日， 安徽楚源工贸有限公司已支付所有转让价 款，包括股权及债权。

内容: (十二)其他重要事项： 无

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内容: (十三)新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表 国投新集能源股份有限公司 新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表 2007 年 1 月 1 号 项 目 1 项目名称 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差 额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方 差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产以及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债 金融工具分拆增加的收益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯调整 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） (十四)补充资料： 1、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益率及 每股收益： 净资产收益率（%） 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润 全面摊 薄 9.68 9.26 加权平 均 13.34 12.76 每股收益 基本每股收 益 0.27 0.26 稀释每股收 益 0.27 0.26 单位:元 币种:人民币 2006 年报原 差 2007 年报披露数 披露数 异 1,888,762,217.19

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内容: 十二、备查文件目录 （一）、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； （二）、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

内容: 国投新集能源股份有限公司

内容: 国投新集能源股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 国投新集能源股份有限公司董事和高级管理人员 对公司 2007 年年度报告的书面确认意见

内容: 根据《证券法》68 条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 2 号<年度报告的内容与格式>》 （2007 年修订）的有关要 求，我们作为公司的董事和高级管理人员在全面了解和审核公司 2007 年年度报告后，认为： 1、公司严格按照股份有限公司财务制度规范运作，公司 2007 年年 度报告公允的反映了公司本年度的财务状况和经营成果； 2、经中兴华会计师事务所有限责任公司审计的《国投新集能源股 份有限公司 2007 年度审计报告》是实事求是、客观公正的； 3、 我们保证公司 2007 年年度报告所披露的信息真实、 准确、 完整， 承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 签名： 董事长 董事 董事 董事会秘书 董事 董事 董事 总经理 独立董事 独立董事 张长友 王维东 马文杰 韩 涛 李保才 刘 谊 独立董事 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 总会计师 崔利国 郑高升 刘为民 甄胜好 杨润全 陈 王 培 丽