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内容: Author: liqinzhen

内容: Creator: PScript5.dll Version 5.2.2

内容: Producer: Acrobat Distiller 7.0 (Windows)

内容: 广州智光电气股份有限公司

内容: GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD

内容: （地址:广东省广州市天河区五山路 248 号金山大厦南塔三楼）

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 股票简称：智光电气 股票代码：002169 披露日期：2008 年 4 月 12 日

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 重要提示 重要提示

内容: 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性 和完整性无法保证或存在异议。 1.3 独立董事张勇传、郭荣因工作原因不能亲自出席第一届董事会第十二次 会议，书面委托独立董事崔毅出席，并行使表决权，公司其他董事均亲自出席了 本次董事会会议 1.4 广东正中珠江会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告（广会所审字【2008】第 0800280039 号） 。 1.5 公司负责人李永喜先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计 主管人员）顾秋荣先生：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

内容: 董事长签署：李永喜 广州智光电气股份有限公司 于 2008 年 4 月 10 日 广州

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 目

内容: 录

内容: 第一节 公司基本情况………………………………………………………4 第二节 会计数据和业务数据摘要…………………………………………6 第三节 股本变动及股东情况………………………………………………8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………13 第五节 公司治理结构………………………………………………………18 第六节 股东大会情况简介……………….…………………………………22 第七节 董事会报告………………………………………………………….24 第八节 监事会报告…………………………………………………………40 第九节 重要事项……………………………………………………………42 第十节 财务报告……………………………………………………….…..47

内容: 第十一节 备查文件…………………………………………………………111

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第一节 公司基本情况

内容: 一、公司中文名称：广州智光电气股份有限公司 中文简称：智光电气 公司英文名称：GUANGZHOU 英文简称：ZHIGUANG 二、公司法定代表人：李永喜 三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址 厦南塔三楼 电话 传真 电子信箱 020－38468499－8188 020－38468094 sec@gzzg.com.cn 厦南塔三楼 020－38468499－8189 020－38468094 lyl@gzzg.com.cn 曹承锋 林映玲 证券事务代表 ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD

内容: 广州市天河区五山路 248 号金山大 广州市天河区五山路 248 号金山大

内容: 四、公司注册地址：广州市天河区五山路 248 号金山大厦南塔三楼 公司办公地址：广州市天河区五山路 248 号金山大厦南塔三楼 邮政编码：510640 公司国际互联网网址：http://www.gzzg.com.cn 电子邮箱：sec@gzzg.com.cn 五、公司选定信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司办公地址 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：智光电气 股票代码：002169 七、其他有关资料：

内容: 2007 年年度报告正文 公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 9 日 公司首次注册登记地点：广州市天河区五山路 248 号金山大厦南塔三楼 公司法人营业执照注册号码：4401011101839 公司变更登记日期：2007 年 11 月 2 日 公司税务登记号码：440102714276826 公司组织机构代码证：71427682-6 公司聘请的会计师事务所名称：广东正中珠江会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所的办公地点：广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第二节

内容: 一、 主要财务数据

内容: 会计数据和业务数据摘要

内容: （单位：人民币元）

内容: 2006 年末 调整前

内容: 总资产 所有者权益 （或股东 权益） 股本

内容: 二、主要财务指标

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 三、非经常性损益项目

内容: 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收支净额 企业所得税影响数 少数股东损益影响数 合计 金额 61,545.50 93,538.46 61,612.97 -28,682.52 -27,248.49 160,765.92

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第三节

内容: 一、股份变动情况表

内容: 股本变动及股东情况

内容: （一） 报告期内公司股份变动情况表 单位：股

内容: （二） 股票发行与上市情况 2007 年 8 月 29 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】255 号文核准，本公 司首次公开发行 1,800 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象配售和网上资金申

内容: 2007 年年度报告正文 购定价发行相结合的方式，其中网下配售 360 万股，网上定价发行 1,440 万股，发行价格为 9.31 元/股。 经深圳证券交易所《关于广州智光电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》 （深 证【2007】149 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称 “智光电气” 股票代码为 ， “002169” 其中本次公开发行中网上发行的 1,440 万股股票于 2007 。 年 9 月 19 日起上市交易，其余股票的上市可交易时间按照有关法律、法规、深圳证券交易所 上市规则及公司相关股东的承诺执行。

内容: （三） 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内公司发行新股 1,800 万股， 因此公司目前股本结构为， 有限售条件股份为 5,108 万股，占股份总数的 73.94%,无限售条件股份为 1,800 万股，占股份总数的 26.06％，股份总 数增加到 6,908 万股。

内容: （四） 现存的内部职工持股情况 本报告期末公司无内部职工股。

内容: 二、公司股东情况

内容: （一） 报告期末公司股东总数为 10,302 户。 （二） 公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东持股情况 单位：股

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 韩文 杨旭 王卫宏 姜新宇 股东名称 方雅香 帅武东 帅武强 郑灿贤 于丽霞 杜艳葵 谢雄友 余洪 郑秀娟 胡家会 自然人 自然人 自然人 自然人 2.68% 2.01% 2.01% 2.01% 1,851,360 1,388,520 1,388,520 1,388,520 1,851,360 1,388,520 1,388,520 1,388,520 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 0 0 0 0

内容: 上述股东关联关系 公司自然人股东、董事长李永喜先生为广州金誉实业投资集团有限公司董事长、总 或一致行动的说明 裁，无限售条件股东之间关系不详。

内容: 三、公司控股及实际控制人情况

内容: （一）公司控股股东情况 报告期内公司控股股东及实际控制人与招股说明书披露一致，控股股东为广州金誉实业 投资集团有限公司（以下简称“金誉集团” ） 。金誉集团成立于 2001 年 10 月 17 日，注册资 本为 10,000 万元，注册地为广州经济技术开发区开发大道 721 号 601 室，经营范围为：国内 商业、实业投资、物资供销及国内贸易（国家专营专控商品除外） 、项目投资咨询、商品信息 咨询。该公司股权结构为：郑晓军出资 5,300 万元，出资比例为 53%；卢洁雯出资 3,200 万元， 出资比例为 32％；卢静文出资 1,500 万元，出资比例为 15%。 。 注：金誉集团原自然人股东郭亚峰将其出资 1,300 万元转让给郑晓军；原自然人股东甘 田生将其出资 1,700 万元，陈有新将其出资 500 万元、饶晓斌将其出资 1,000 万元均转让给 卢洁雯。金誉集团于 2007 年 9 月 19 日完成本次股东工商变更登记。

内容: （二）公司实际控制人情况 根据实质重于形式原则，并参照《上市公司收购管理办法》相关规定，郑晓军、李永喜、 卢静文、卢洁雯为一致行动人。 金誉集团持有公司 36.26%股权， 为公司的第一大股东； 郑晓军持有金誉集团 53%的股份，

内容: 2007 年年度报告正文 为智光电气实际控制人。郑晓军是李永喜妹妹的配偶，李永喜持有公司 2.90%股权，李永喜配 偶卢静文持有金誉集团 15%的股权，卢静文妹妹卢洁雯持有金誉集团 32％的股权，其所持有 股份应合并计算。 郑晓军，其详细介绍参见本年度报告第四节“董事、监事、高级管理人员和员工情况” 之（二） “现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼 职情况” 。 李永喜，其详细介绍参见本年度报告第四节“董事、监事、高级管理人员和员工情况” 之（二） “现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼 职情况” 。 卢静文，女，身份证号码 440106196311261826。1963 年出生，中国国籍，毕业于华南理 工大学电力系。曾任职广州市金万通财务经理；现任职金誉集团董事。 卢洁雯，女，身份证号码 440102197010164000。1970 年出生，毕业于广东外语外贸大学。 曾任职广州市电信局、广州明珠国际贸易有限公司、广州市金万通实业有限公司，现任职广 州市美宣贸易有限公司董事总经理。 本公司与实际控制人产权和控制关系如下图：

内容: 郑晓军

内容: 卢洁雯

内容: 卢静文

内容: 广州金誉实业投资集团有限公司

内容: 李永喜

内容: 广州智光电气股份有限公司

内容: 四、有限售条件股份情况

内容: 股东名称/姓名 年初限 本年解除 本年增加限 年末限售股数 限售原因 解除限售日期

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 杨 旭 王卫宏 姜新宇 王春桃 许建桥 张东进 陆国庆 梁 赵 陈 方 鸿 锐 胡玉岚

内容: 史保壮 何衍和 合 计

内容: 注：上述股份解除限售后，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份 不超过其持有的本公司股份总数的 25％；上述人员离职后半年内，不得转让其持有的本公司 股份。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第四节

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员的情况

内容: （一）董事、监事和高级管理人员的基本情况 单位：股数

内容: 芮冬阳 副董事长、总经理 男

内容: 吴文忠 监事

内容: 姜新宇 副总经理 王卫宏 总工程师 曹承锋 董事会秘书 合计 --

内容: (二)现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况

内容: 姓名 简历 董事长，1964 年出生，中国国籍，华南理工大学电机专业学 士，中山大学经济管理专业硕士，高级工程师。曾先后担任广 州经济技术开发区明珠发电厂厂长； 广州明珠电力股份公司总 经理；广州明珠电力企业集团董事长兼总经理；恒运发电厂副 广州瑞明电力有限公司副董事长、 李永喜 总指挥；广州开发区建设开发总公司常务副总经理；广州市经 广州市旺隆热电有限公司董事、 济委员会副主任兼工委委员；广州市第十、十一届人大代表。广州市广天明科技有限公司董事长 曾荣获广州市新长征突击手；广东省劳动模范；广东省先进党 务工作者；广东省优秀共产党党员、开拓者金奖、优秀企业家 等荣誉称号。1998 年至今担任广州市青年企业家协会副会长。 2000 年 12 月至今担任金誉集团董事长、总裁。 除股东单位外任职或兼职情况

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 副董事长、总经理，1965 年出生，中国国籍，华南理工大学 广州智光电机有限公司（以下简称 ）董事长 电力系统及自动化专业学士，华中科技大学电气工程硕士，高 “智光电机” 杭州智光一创科技有限公司（以下 芮冬阳 级工程师。曾任广东省电力工业局试验研究所系统室、新技术 ）董事长 研究室主任，从事电力系统运行控制、电力电子与电机控制等 简称“智光一创” 领域的研究开发工作 10 余年，具有丰富的电力、电气行业工 上海龙源智光电力技术有限公司 作与管理经验。 董事，1968 年出生，中国国籍，华南理工大学传动及其控制 郑晓军 专业学士。 曾任职深圳市华生元基因工程发展有限公司执行董 事、总经理。现担任金誉集团副董事长、副总裁。 董事、副总经理，1968 年出生，中国国籍，浙江大学电力系 韩 智光电机董事、智光一创董事、龙 文 统及其自动化专业工学博士，高级工程师。曾任职于广东省电 力工业局试验研究所， 主持电力系统分析与控制等领域的研究 源智光董事 工作，具有丰富的电力、电气行业工作经验。 董事、财务总监，1967 年出生，中国国籍，中国人民解放军 海军勤务学院财务管理专业，会计师、注册税务师、中国注册 顾秋荣 会计师协会非执业会员。 曾任职海军广州基地管理处、 财务处； 广州保利投资有限公司财务部经理； 广州康登科技开发有限公 司财务总监兼副总经理。 董事，1967 年出生，中国国籍，浙江大学热能动力工程硕士， 曾先后任职广东省电力工业局试验研究所轮机室 关南强 高级工程师。 副主任，经营科科长。现任职广州粤能电力科技有限公司董事 长、总经理。 独立董事，1935 年出生，中国国籍，教授，博士生导师。毕 业于华中科技大学， 曾任华中科技大学能源科学与工程学院院 长；武钢股份（证券代码：600005）第二届董事会独立董事。 张勇传 1984 年被批准为国家有突出贡献的中青年专家；1997 年当选 中国工程院院士。现任华中科技大学学术委员会副主任、水电 与数字化工程学院名誉院长； 美国运筹学学会和国际管理科学 学会会员。 独立董事，1951 年出生，中国国籍，山西大学计算机科学系 毕业，曾在中国人民大学攻读企业管理硕士研究生课程。现任 广州南河经营公司独立董事、广州 华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师；华南理工大学 珠江啤酒集团独立董事、华南理工 崔 毅 风险投资研究中心主任兼学术委员会副主席； 清华大学访问学 大学工商管理学院教授、华南理工 者。教学科研领域为财务管理，具体研究方向为财务诊断与优 大学风险投资研究中心主任兼学术 化、动态风险管理、财务决策与项目评估、创业投资与资本运 委员会副主席。 营等。 独立董事，1968 年出生，中国国籍，暨南大学经济学硕士， 郭 荣 马城管理学院（荷兰）工商管理硕士（主要从事国际会计和财 务专业） 加拿大国际会计师协会会员。 ， 曾先后任职海关总署； 华为技术有限公司；联想集团欧洲 QDI 分部。现担任袁隆平农 无 无 无 无 （下称“龙源智光” ）董事长

内容: 无

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 业高科技股份有限公司（中国上市公司）财务总监（CFO）和 信息化总监（CIO）；暨南大学国际学院客座讲师。

内容: 监事会主席，1971 年出生，中国国籍，暨南大学经济学硕士， 吴文忠 经济师。曾任职中国银行广东省分行风险管理处。现任职金誉 集团投资管理部经理。 监事（职工代表选举），1963 年出生，中国国籍，华南理工 赵 兵 大学 MBA 课程班硕士，经济师。曾任核工业部青海 652 大队供 应科长；广东太阳神集团有限公司物资部经理。现任公司行政 总监。 监事，1972 年出生，中国国籍，华南理工大学计算机技术专 杨 业工学硕士， 工程师。 曾任职于广东省电力工业局试验研究所， 旭 从事电力系统运行控制与自动化方向的研究、开发和试验工 作，具有丰富的电力、电气行业工作经验。现任职公司电网事 业部总经理。 副总经理，1970 年生，中国国籍，华中科技大学电力工程系 刘

内容: 曾任职于广东省电力工业 龙源智光总经理、智光一创董事 勇 电力系统及其自动化专业工学硕士。 局试验研究所，主要从事电力系统保护、控制及自动化方向的 研究和开发工作，具有丰富的电力、电气行业工作经验 副总经理，1972 年出生，中国国籍，西安交通大学电气工程

内容: 姜新宇 学院电气绝缘与高电压技术专业工学硕士，工程师。曾任职于 智光电机董事、总经理 广东省电力工业局试验研究所。 总工程师，1971 年出生，中国国籍，清华大学电机工程与应 用电子系电力系统自动化专业硕士，工程师。曾任职于广东省 王卫宏 电力工业局试验研究所，主要从事电力系统保护、控制及自动 智光电机总工程师 化方向的研究和开发工作，具有丰富的电力、电气行业工作经 验。公司技术委员会秘书。 董事会秘书，兼公司企业发展部经理，1975 年出生，中国国 籍，毕业于中南财经政法大学会计学专业，经济学学士，辅修 经济法专业；2003 年在中山大学岭南学院完成金融学研究生 曹承锋 课程学习；已通过证券从业人员资格考试，并获得董事会秘书 任职资格、独立董事任职资格。曾任职于中望商业机器有限公 司投资管理部经理、中联集团（为和记黄埔集团属下资讯科技 企业）中国区企业发展部经理。 无

内容: 2007 年年度报告正文 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1． 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序及确定依据 （1） 在公司任职的董事的报酬按其在公司所任职务领取相应的报酬，独立董事津贴按照股 东大会决议执行；在公司任职的监事的报酬按其在公司所任职务领取相应的报酬；在 公司任职的高级管理人员的报酬按其在公司所任职务领取相应的报酬。 （2） 公司董事长李永喜，未在公司担任行政职务的董事郑晓军、关南强，监事吴文忠先生 在其担任行政职务的单位领取薪酬，未在公司处领取薪酬。在公司担任行政职务的董 事、监事、高级管理人员未从公司及子公司外的其他关联企业领取报酬。 2． 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员中公司获取的报酬情况 姓名 芮冬阳 韩 文 顾秋荣 张勇传 崔 郭 赵 杨 刘 毅 荣 兵 旭 勇 职务 副董事长、总经理 董事、副总经理 董事、财务总监 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事 副总经理 副总经理 总工程师 董事会秘书 合计 （四）报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 2007 年 1 月 15 日，公司第一届董事会第六次会议根据公司总经理提名，聘任姜新宇为公 司副总经理、王卫宏为公司总工程师。 税前报酬总额（万元） 29.51 27.18 24.78 5.00 5.00 5.00 22.65 24.62 27.17 27.11 25.11 20.40 243.53

内容: 姜新宇 王卫宏 曹承锋

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 二、公司员工情况

内容: 截至 2007 年 12 月 31 日，公司不存在需承担费用的离退休职工，公司的员工构成情况如下： （一）员工专业构成

内容: （二）员工受教育程度

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第五节

内容: 一、公司治理的情况

内容: 公司治理结构

内容: 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国证监会有关法律法规的 、 、 要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。报告期内，根据《公 司法》《证券法》 、 、中国证监会和深圳证券交易所有关文件的规定，结合公司的实际情况，对 《公司章程》进行修订，进一步健全了股东权益保护机制，保护公司健康发展。公司治理的 实际情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，公司能够严格按照相关规定 履行上市公司义务。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司股东大会议事规则》的规定和要求， 规范股东大会的召集、召开、表决程序，确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，能 充分行使其享有的权利；股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东回避了表决。 （二）关于控投股东与公司的关系 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应的义务，没有直接或间接干预 公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完备的产供销系销，公司董事会、监事 会和内部机构能够独立运作。 （三）关于董事与董事会 公司董事会董事的任职条件、人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求， 董事会严格按照《公司法》《公司董事会议事规则》召开会议，执行股东大会决议并依法行 、 使职权；董事会审议有关关联交易事项时，关联董事回避了表决。公司全体董事能够依据《公 司董事会议事规则》《公司独立董事制度》等制度，以认真负责的态度出席董事会和股东大 、 会，勤勉履行作为董事的义务和职责。 （四）关于监事与监事会 公司监事会监事的任职条件、人数和人员构成，符合法律、法规要求，监事会的召开严 格按规定程序进行；公司全体监事能够依据《公司监事会议事规则》 ，认真履行职责，本着对 全体股东负责的精神，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及公司董事、经理和其他高 级管理人员履行职责的合法合规性进行监督并独立发表意见。

内容: 2007 年年度报告正文 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规和《公司章程》的规定；公司根 据年度业绩对高级管理人员进行年薪报酬考核评价。 （六）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟 通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动持续、稳定、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度 公司董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理的工作，接待投资者来访和咨询；公司 能够严格按照《公司投资者关系管理制度》《公司信息披露事务管理制度》和《上市公司公 、 平信息披露指引》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有投资者或潜在 投资者有平等的机会获得信息。

内容: 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况

内容: 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《中小企业板块上市公司董事行 为指引》履行职责，认真出席每次董事会，股东大会会议，深入了解公司运营情况和研究、 审议每次会议材料。 （一）董事长、独立董事及其他董事出席董事会会议情况 董事姓名 李永喜 郑晓军 芮冬阳 韩 文 顾秋荣 关南强 张勇传 崔 郭 毅 荣 具体职务 董事 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 应出席次数 6 6 6 6 6 6 6 6 6 是否连续两 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 次未亲自出 席会议 6 5 6 5 6 6 6 6 6 0 1 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 否 否 否 否 否 否 否 否 否

内容: （二）董事长履行责职情况 1．主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议； 2．保证独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件。 （三）独立董事履行职责情况

内容: 2007 年年度报告正文 1．报告期内，公司独立董事本着为全体股东负责的态度，按照《上市公司治理准则》和 《证券法》等法律、法规的要求，履行诚信和勤勉义务，维护公司和全体股东的利益，尤其 是中小股东的合法权益不受侵犯。按时参加报告期内的董事会和出席股东大会会议，认真审 议各项议案，做出独立、客观和公正的判断。同时，积极了解公司的各项工作的运作情况， 对公司的管理、规范运作等提出宝贵的意见，并对相关事项发表了独立意见。 2．独立董事发表独立意见情况 在公司申报上市过程中，独立董事对公司近三年发生的关联交易进行了审查并发表独立 意见。 3．独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司全体独立董事均未对公司董事会各项议案或公司的其他议案提出异议。 （四）其他董事履行职责情况 1．认真出席每次会议，仔细研究和讨论历次董事会会议材料，深入了解公司的经营情况 和财务状况。 2．详细了解董事会审议的投资、交易等重大事项和发生的原因。

内容: 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面独立的情 况

内容: （一）业务方面 公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 （二）人员方面 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定任免；公 、 司总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工 作并领取薪酬，均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外 的其他职务；公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 （三）资产方面 公司资产独立完整，具有完整的产品开发、采购、生产、销售及售后服务部门，拥有独 立于股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施。股东投入公司的资产，已按法定程序办理 了权属变更手续，公司控股股东和其他关联方没有占用公司的资金、资产和其他资源。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: （四）机构方面 公司已建立了严密高效的组织机构，公司所有的组织机构均与股东分开，没有混合经营、 合署办公的情况。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在上下级关系，公司 的生产经营活动依法独立进行。 （五）财务方面 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务会计人员，建立了独立的会计核算 体系和财务管理制度，严格执行《会计法》等会计法律法规，独立地作出财务决策。公司成 立以来，在银行单独开立账户，并依法独立申报纳税，独立对外签订合同。

内容: 四、内部控制制度的健全与完善

内容: 公司充分认识到良好、完善的治理结构和管理机制对实现经营管理目标的重要性，并根 据公司的实际情况，逐步完善了内部控制的规章制度，包括股东大会、董事会、监事会、董 事会专门委员会、对外投资、对外担保、关联交易、信息披露、财务管理、绩效考核、内部 审计等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得到有效执行，保证了公司经营管理 的有效运行。 公司针对自身行业特点聘请了专家独立董事，独立董事对公司内部治理制度的建立和健 全提出了许多合理性建议，起了非常重要的作用。 公司设有审计部，聘请了专职的审计人员，负责对公司及控股子公司的财务收支状况、 日常经营活动、经济效益及成本控制等各方面进行审计监督和评价，独立行使内部审计监督 权。审计部负责人由董事会聘任，在董事会审计委员会指导下独立开展工作，不受其他部门 和个人的干涉。公司内控体制基本完备，能够有效监控公司整体经营风险。

内容: 五、报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制情况

内容: 报告期内公司对高级管理人员激励机制主要采取奖金与经营业绩挂钩的方式。高级管理 人员实际薪酬以各自的岗位工资为基础，并结合公司经营业绩的考核最终确定。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第六节

内容: 股东大会情况简介

内容: 报告期内，公司共召开四次股东大会。会议的召开、召集与表决程序符合《公司法》 《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《公司股东大会议 、 、 事规则》等规定。

内容: 一、2007 年第一次临时股东大会

内容: 2007 年 2 月 2 日， 公司召开了 2007 年第一次临时股东大会， 会议审议并通过了以下议案： 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 《关于公司申请首次向社会公众公开公司民币普通股股票并上市的方案》； 《关于授权董事会全权办理本次公开发行A股并上市的具体事宜的议案》； 为公司首次公开发行股票并上市交易而拟订的《公司章程》（草案）； 公司首次公开发行A股募集资金投资项目的可行性研究报告； 广东正中珠江会计师事务所有限公司对公司2004年～2006年度的《审计报告》； 《关于本次公开发行A股前公司滚存利润分配政策的议案》； 《关于公司近三年关联交易情况说明的议案》； 《广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》。 当时公司未上市，该次股东大会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。

内容: 二、2006 年度股东大会

内容: 2007年5月18日，公司召开了2006年度股东大会，会议审议并通过了以下议案： 1. 2. 3. 4. 5. 6. 《2006年度董事会工作报告》 ； 《2006年度监事会工作报告》 ； 《公司2006年度经营报告和财务审计报告》 ； 《公司2007年度经营计划和财务预算》 ； 《2006年度公司利润分配预案》 ； 《关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》 。

内容: 当时公司未上市，该次股东大会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 三、2007 年第二次临时股东大会

内容: 2007 年 10 月 30 日，公司召开了 2007 年第二次临时股东大会，会议审议并通过了以下议案： 1. 2. 3. 4. 5. 《关于修订〈广州智光电气股份有限公司章程〉的议案》 ； 《关于修订公司<广州智光电气股份有限公司股东大会议事规则的议案》 ； 《关于修订<广州智光电气股份有限公司董事会议事规则>的议案》 ； 《关于修订〈广州智光电气股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》 ； 《关于修订<广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度>的议 案》 6. 《关于变更公司工商登记资料的议案》 。

内容: 该次股东大会决议刊登在 2007 年 10 月 31 日《证券时报》以及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。

内容: 四、2007 年第三次临时股东大会

内容: 2007 年 12 月 28 日，公司召开了 2007 年第三次临时股东大会，会议审议并通过了《公司 为控股子公司 2008 年度人民币壹亿元银行信贷额度内的贷款提供连带责任担保的议案》。 该次股东大会决议刊登在 2007 年 12 月 29 日《证券时报》以及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第七节

内容: 一、 报告期内公司经营情况回顾

内容: (一) 公司总体经营情况概述

内容: 董事会报告

内容: 2007 年度是公司发展历程中具有里程碑意义的一年，在公司董事会、经营管理层以及全 体员工的共同努力下，2007 年 9 月 19 日公司成功实现首次公开发行股票并上市。经中国证券 监督管理委员会核准，公司首次公开发行人民币普通股 1,800 万股，募集资金 15,202.23 万 元。公司成功上市阶段性解决了公司发展过程资金瓶颈问题，优化了公司的融资渠道，进一 步提升公司内部运营管理水平，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。 本次首次公开发行股票募集资金自 2007 年 11 月开始正常使用，在公司生产制造条件、 生产模式尚未改变的情况下，公司本着“开源节流”的原则，努力开拓新的销售区域和新用 户，使得公司主营业务继续保持较快速增长。电网安全与控制类产品市场占有率预计达到 35 ％，尤其在华东地区综合竞争力取得重大突破；而公司主营产品之一的电机控制与节能类产 品，受国家“节能减排” 政策的带动，2007 年营业收入同比增长 248.50%，已经成为既消弧 选线成套装置之后公司重要的盈利来源，并且在国产品牌中，市场占有率和知名度持续攀升， 竞争力逐步增强；在供用电控制与自动化产品方面，公司在 2007 年实现电气监控系列产品的 升级换代，完成泰州电厂 1000MW 机组用电电动机保护与控制项目、阳宗海电厂全套 ECS 系统 项目等重要样板工程。在产品研发和技术创新方面，进行了相关新产品研发和改进共 7 项， 并完成专利申报 5 项（其中实用新型专利 5 项，发明专利 2 项） 。 2007 年度公司实现营业收入 28,154.47 万元，较上年同期增长 27.24％，实现营业利润 3,380.64 万元， 较上年同期增长27.99％， 实现净利润2,915.68万元， 较上年同期增长了 30.86 ％。 综上所述，2007 年度公司按照既定的发展战略，成功实现上市，生产基地动工建设，各 项主营产品市场竞争力进一步增强，生产模式优化有序推进。通过系列运作，为公司 2008 年 经营奠定了良好的基础，公司发展迈入良性的轨道。

内容: (二) 公司主要业务及其经营状况 1. 主营业务按业务和地区分布情况

内容: 2007 年年度报告正文 （1） 主营业务分行业、产品经营情况 （单位：人民币元）

内容: （2） 主营业务按业务和地区分布情况 （单位：人民币元）

内容: 公司主要客户、供应商情况 （单位：人民币元）

内容: 前五名供应商采购金额合计 前五名销售客户销售金额合计

内容: 占采购金额比重 占销售金额比重

内容: 3. 公司资产构成同比发生重大变化情况 （单位：人民币元）

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 注： a、 报告期末货币资金占总资产的比重由 2006 年末的 28.64%下降到 2007 年末的 26.05%，减 少 2.59％， 主要原因是生产规模扩大同时新股发行募集资金到位， 使公司总资产较上年同 期增长 117.83%，而货币资金增长率 98.16%低于总资产的增长率造成。 b、 报告期末应收账款占总资产的比重由 2006 年末的 33.89%下降到 2007 年末的 32.97%，减 少 0.92％， 主要原因是公司高压变频调速系统销售规模占营业总收入比重增加， 但该产品 款项回收周期较长，而应收账款的增长率 111.95%低于总资产的增长率 117.83%造成。 c、 报告期末存货占总资产的比重由2006年末的22.24%下降到2007年末的14.11%， 减少8.13 ％，主要原因是随公司生产规模的扩大期末存货增长率 38.26%低于总资产的增长率 117.83%造成。 d、 报告期末在建工程占总资产的比重较上年增加 12.48％，主要原因是公司新建云埔生产基 地。 4. 公司财务数据同比发生重大变化情况 单位：人民币元

内容: 注： a、 报告期营业费用同比上年增长 22.52％，主要原因是公司 2007 年扩建营销队伍，扩 大营销规模所致； b、 报告期管理费用同比增长 34.72％，主要原因是随公司规模扩大导致相关管理成本 增大所致。 c、 报告期财务费用同比上年增加 98.84％，主要原因是公司自 2006 年下半年起，因销 售增加和厂房建设对流动资金需求加大而增加了 6713 万元贷款， 由此导致利息支出 大幅增加。

内容: 2007 年年度报告正文 5. 公司现金流构成情况及同比发生重大情况 （单位：人民币元）

内容: 注： a、 报告期内经营活动产生的现金流量净额同比减少 444.64％，主要原因是销售回款较 上年降低，而采购付款较上年增加所致。 b、 报告期内投资活动产生的现金流量净额同比减少 407.23％，主要原因是购建云埔生 产基地所支付的现金增加； c、 报告期内筹资活动产生的现金流量同比大幅度增加 500.62%，主要原因是公司新股 发行 1,800 万，募集资金 15,202 万元到位；以及银行短期流动资金贷款同比增加 230.45%。 6. 公司控股子公司及参股公司的经营情况 本公司无参股公司，控股子公司经营情况如下: （1） 智光电机 智光电机持有广州市工商局核发的《企业法人营业执照》(注册号为 4401081100436)。该 公司成立于 2002 年 2 月 5 日，住所为广州经济技术开发区西区东基工业区志诚大道才汇街 5 号 4 楼，法定代表人芮冬阳，注册资本 1,001 万元，企业类型有限责任公司，经营范围为研究、 开发、销售电气机械、电力电子元器件、输配电控制设备及相关仪器、仪表、软件，提供技 术服务(涉及行政许可项目除外)。 智光电机的股东及股东出资情况：智光电气出资 911 万元，出资比例为 91%；李永东，

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 出资 50 万元，出资比例为 5%；孙元章，出资 40 万元，出资比例为 4%。 截至 2007 年 12 月 31 日，公司总资产 11,883.38 万元，净资产 3,309.73 万元，2007 年度 实现净利润 1,966.52 万元。 （经审计） 。

内容: （2）智光一创 智光一创持有杭州市工商局高新区(滨江)分局核发的《企业法人营业执照》(注册号为 3301082101260)。该公司成立于 2006 年 5 月 10 日，住所为杭州市西湖区教工路 23 号百脑汇 科技大厦 801 房，法定代表人芮冬阳，注册资本和实收资本均为 1,000 万元，企业类型为有限 责任公司，经营范围为技术开发、技术服务；网络产品，计算机软、硬件，电子产品；批发、 零售；计算机软、硬件及配件，办公自动化设备；其他无需报批、审批的一切合法项目。 智光一创公司的股东及股东出资情况：智光电气出资 700 万元，出资比例为 70%；杭州 一创科技有限公司，出资 300 万元(以经评估的计算机软件著作权协议作价出资)，出资比例为 30%。 截至 2007 年 12 月 31 日，公司总资产 1,877.16 万元，净资产 1,442.86 万元，2007 年度实 现净利润 93.22 万元。 （经审计） 。

内容: （3）龙源智光 龙源智光持有上海市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》(注册号为 住所为上海浦东南路 1271 号华融大厦 2001 3101151016350)。 该公司成立于 1996 年 1 月 11 日， 室，法定代表人芮冬阳，注册资本 800 万元，企业类型为有限责任公司(国内合资)，经营范围 为供用电系统的技术服务、技术转让、咨询培训、开发、调试、维修服务，水电设备安装， 电器产品的开发、生产及销售，机电设备、五金交电、计算机软硬件、金属材料、建筑材料、 化工产品(除危险品)的销售，自有房屋租赁(涉及许可经营的凭许可证经营)。 龙源智光公司的股东及股东出资情况：智光电气出资 656 万元，出资比例为 82%；龙源 电力集团公司，出资 144 万元，出资比例为 18%。 截至 2007 年 12 月 31 日，公司总资产 1,550.13 万元，净资产 1,063.07 万元，2007 年度实 现净利润 229.25 万元。 （经审计） 。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 二、 对公司未来的展望

内容: （一） 公司所处行业发展趋势及面临的市场竞争格局 1、 行业发展趋势 公司所处领域为电气控制与自动化领域，公司目前产品的需求主要来自电网、大型工业 企业，尤其是高能耗产业的技术改造和基本建设投资。 在电网方面，2008 年是国家“十一五”规划的第三年，按照规划， “十一五”电网建设 和改造投资的总额超过 1.36 亿元，是“十五”期间的两倍多，预计 2008－2010 年年均投资额 将达到 3，300 亿元，保持 16％的年均复合增长率。由此可预见，我国电网设备制造业仍然面 临着巨大的市场需求。尤其在城乡电网建设和配电网建设改造方面，投入比例更大。 在工业节能方面，温家宝总理在《2008 年政府工作报告》中再次强调： “优化结构、提 高效益和降低能耗的基础上，实现 2010 年人均国内生产总值比 2000 年翻一番；资源利用效 率显著提高，单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低 20％左右是我国“十一五”期 间经济社会的主要发展目标之一” 。但 2006 年我国单位 GDP 能耗仅同比下降 1.23%，2007 年 单位 GDP 能耗同比下降 3.27%，已连续两年没有达到既定的目标，2010 年以前节能降耗任务 非常艰巨。由此可预见，我国节能环保设备制造业同样面临着巨大的市场需求。

内容: 2、 面临的市场竞争格局 公司主营产品之一，消弧选线成套装置，经过多年的发展，产品的需求目前保持平稳增 长，预计每年增长在 20％左右。随着《自动跟踪补偿消弧线圈成套装置技术条件》 （电力行业 标准）的实施，自动补偿跟踪消弧线圈技术的推广和应用会更加普遍。虽然两大电网公司逐 步采用统一招标的方式进行采购，竞争加剧，价格呈下降趋势。但由于集中采购方式对供应 商设定了更高的资质壁垒和信誉壁垒，同时打破了一定的市场垄断，为技术性能更为先进的 企业提供公平的市场竞争机会，并且也加速淘汰落后技术的进度。 在高压大功率变频调速系统方面，由于我国节能减排强制性政策的驱动，持续增长和旺 盛的市场需求，使得更多厂家参与到这一领域的竞争，公司面临现有市场格局的竞争和后来 者的竞争。但随着用户对该方面技术要求日益提高，尤其在产品的可靠性、功能、性能、容 量、特殊性等方面要求的提高，对于具有自主创新能力和自主知识产权的企业，在竞争将处 于有利地位。 在电气监控与能量管理系统方面，随着工业企业对自动控制方面的需求，以及对能耗结

内容: 2007 年年度报告正文 构的日益关注，节能的迫切要求，这一领域的发展也面临着技术竞争和淘汰落后技术的趋势。 总而言之，随着国家能源建设的大规模投入，和国家节能减排政策导向，公司所处的行 业市场竞争在 2008 年将更加激烈，也将面临更大的市场挑战和机遇。

内容: （二） 公司未来发展的机遇、挑战和发展战略 公司发展战略：成为电气控制与自动化领域设备和服务的领先提供商和专家。 公司发展的机遇： “十一五”期间国家加大电网投资规模和电网改造力度，同时“节能减 排”政策的强制性实施，预计在未来的几年，公司将面临持续稳定的市场发展机遇。目前， 公司现有布局内的产品技术均为国内领先，借助募集资金的实施，公司将优化生产模式，提 高生产效率；加大新产品和新技术的研发力度，引进经营管理和技术方面的优秀人才，塑造 企业的品牌，创造更为和谐的企业文化，夯实管理基础，实现公司可持续发展，为股东创造 价值。

内容: （三） 公司 2008 年年度的经营计划和经营目标 2008 年公司的经营目标是，实现新增合同 6 亿元，营业收入 4 亿元（合并报表） ，公司 拟通过如下措施实现该目标： 1. 优化生产模式，提升产品毛利率。借助公司云埔工业区新产业基地的兴建和募集资 金的实施，公司将有计划的优化目前的生产模式，通过加强生产管理，提高生产运 营效率，缩短供货周期，控制原材料成本，从而逐步提高产品的综合毛利率。 2. 扩充销售队伍，加强行业营销。由于公司的产品和技术已从电网、发电领域逐步扩 展到大中型工业企业，并且已经具备向用户提供从产品到综合解决方案和服务的能 力，为适应这一变化，公司将加快扩充销售队伍，发展营销渠道，逐步培养营销方 面的专家团队。 3. 加强市场宣传和公司整体品牌的建立。根据公司产品特点和发展阶段的需要，系统 地对公司市场宣传和品牌推广进行重新定位和布局，实现公司持续的品牌化经营策 略。 4. 坚持全面预算管理，加强内部控制。坚持全面预算管理制度，进一步细化预算管理 范围，加大预算力度，加强内部控制建设，有效控制经营过程的风险；同时，着力 推进企业内部信息化工作，提高经营效率。 5. 强化并贯彻“质量意识” 。公司的一切出发点是为用户提供优质的产品和服务，严

内容: 2007 年年度报告正文 抓产品质量管理和售后服务体系建设，追求精益求精和技术领先；同时，将“质量 意识”全面深入地贯彻到日常经营工作中。 6. 加大新产品的研发力度和投入。利用公司测控技术、电力电子技术、通信技术和应 用软件技术的综合应用平台，通过对公司所处行业未来技术发展和需求的分析、调 研，选取 2～3 个应用领域进行立项研发，以期成为公司未来五年新的利润增长点。

内容: （四） 对公司未来发展战略经营目标的实现产生不利影响因素 1、 市场竞争和业务拓展的风险 由于当前的招标模式，以及国家政策的带动，公司主营产品所处的外部市场竞争将 更加激烈；随着公司生产规模的扩大，特别是公司募集资金项目正常达产后，如果公司 不能有效地开拓市场，将会导致不能有效消化产能，直接影响公司的经营业绩。 对策：公司坚持产品“差异化”竞争策略，通过持续的技术研发和改进，提高产品 各项性能指标， 提高产品的竞争力；公司也将扩大销售渠道，建立面向行业用户的专 业营销队伍，实现内部资源有效整合，加强市场宣传和品牌建设力度。

内容: 2、 生产模式改变风险 公司拟将目前的“以外协生产为主生产模式” ，通过固定资产的投资，转变为“部 分外协加工的生产模式” 。由于生产模式的转变，公司会面临管理人员和技术人员补充 不及时、配置不合理、管理经验不成熟、技术工人不足而导致的风险。 对策：公司充分利用珠江三角洲的优势，于 2007 年成立了专门的“生产模式优化 工作领导小组” ，聘请从事相关设备生产制造、技术研发方面的专家和有成熟经验的人 才加盟，并通过招聘熟练技术工人，充实到生产一线，迅速完成人员的配置和生产管理 的规范。

内容: 3、 公司产品毛利率逐步下降的风险 2007 年，国内物价普遍上涨，公司内部的人力成本、商务成本不断提高，外部的 原材料价格也在普遍涨价；而公司的主要客户为国家电网公司、南方电网公司和大中型 工业企业，相比在产品定价方面处于弱势；公司产品基本通过投标方式获得订单，外部 市场竞争进一步加剧，价格上涨的因素，很难及时传递到最终用户，使得公司产品毛利 率可能出现逐步下降的风险。

内容: 2007 年年度报告正文 对策：公司将加大技术研发和产品创新，提升公司的核心竞争力，在竞争中，取得 竞争优势。同时以生产模式优化为契机，通过改进生产工艺、提高生产效率，加强供应 商管理，加大市场开拓力度，实现规模化经营，以尽量消除产品毛利率逐步下降的风险。

内容: 4、 管理风险 随着公司募集资金投资项目的逐步建成， 企业规模的逐步扩大， 公司对于管理人才、 营销人才、专业技术人才的需求将持续增长，能否留住现有的人才和吸引更多专业人才 加盟公司，是保证公司未来稳定健康发展的关键。 对策：公司将进一步完善职位体系和薪酬考核体系的建设，加强对公司发展有潜力 的人员的培养，使其尽快成长为公司的骨干人才；同时加强内部员工“调岗”和“晋升” 机制，不断为员工创造新的工作平台和工作机会；重视和谐的企业文化建设，提升公司 的凝聚力。

内容: （五） 报告期内投资情况 1、 募集资金项目投资情况 2007 年 8 月 29 日， 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]255 号 《关于核准 广州智光电气股份有限公司首次公开发行股票的通知》和 2007 年 9 月 17 日深圳证券交 易所深证上[2007]149 号《关于广州智光电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通 知》核准，公司获准以每股发行价格 9.31 元向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股。 扣除发行费用后，实际募集资金总额为 15,202.2 万元。公司募集资金主要投入 三个项目：年产 800 套新型自动跟踪补偿消弧线圈及选线成套装置技术改造项目、年产 400 套智能高压大功率变频调速系统技术改造项目、年产 100 套分布式企业级电气监控 与能量管理系统技术改造项目。 根据公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使 用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、审计部经理、董 事会秘书、财务总监审核、总经理签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司 审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集金使用情况进行检查，并将检查情况报告 董事会、监事会和保荐机构和保荐人。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: （1）2007 年度募集资金实际使用情况如下： 单位： （人民币）元

内容: 募集资金总额 本年度投入募集资金总额 80,992,764. 47

内容: 变更用途的募集资金总额

内容: 已累计投入募集资金总额

内容: 80,992,764. 47 是 否 本年 度实 现的 效益 达 到 预 计 效 益

内容: 变更用途的募集资金总额比例

内容: 项目

内容: 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化

内容: 是否已 承诺投资项目 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额 截至期末承诺投入 金额（1） 本年度投入金额 截至期末累计投 入金额（2）

内容: 截至期末累计投 入金额与截至期 末承诺投入金额

内容: 截至期末 投入进度 （%）（4）

内容: 达到 预定 可使 用状 态日 期

内容: （2）（1） / （3）=（2）-（1） =

内容: 年产800套新型自 动跟踪补偿消弧 线圈及选线成套 装置技术改造项 目 年产400套智能高 压大功率变频调 速系统技术改造 项目

内容: 未变更

内容: 否

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 合计

内容: 150,000,000.0 0 未达到计划进度原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况

内容: 截至 2007 年 9 月 19 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 29,835,650.00 元,其中:支付土 募集资金投资项目先期投入及置换情况 地出让金及税费 10,312,953.00 元,预付工程进度款及设计等相关费用 19,522,697.00 元。募集资金到位后，截至 2006 年 12 月 31 日止，公司已将先期垫付的 29,835,650.00 元从募集资金账户转至广州智光电气股份有限公司帐号。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金其他使用情况 —— —— ——

内容: 2007 年年度报告正文 （2）未使用募集资金的管理 报告期内，公司严格按照《募集资金专项存储与管理办法》 ，对募集资金实行集中专 户存储制度。 截至报告期末，公司未使用募集资金余额 71, 029,578.84 元，存储情况如下： 单位：人民币（元）

内容: 合 计 —— 71，308，042.87 注：尚未使用募集资金账户余额合计 71, 029,578.84 元，与尚未使用募集资金账户

内容: 余额合计 71,308,042.87 元， 差异 278,464.03 元,是支付银行手续费 635.97 元,未达帐 279,100.00 元引起。 （3）会计师事务所对募集资金使用情况的专项审核意见 经审核，广州正中珠江会计师事务所有限公司出具了广会所专字【2008】 第 0800280073 号《关于广州智光电气股份有限公司 2007 年度募集资金使用情况的专项鉴证报告》 ，认为： 公司董事会 关于 2007 年度募集资金使用情况的专项报告》 已经按照深圳证券交易所 中 《 《 小企业板上市公司募集资金管理细则》 及相关格式指引编制，2007 年度募集资金实际存放、 使用情况的披露与实际情况相符。

内容: （4）报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 无。

内容: 三、 董事会日常工作情况

内容: （一）报告期内董事会的会议情况 报告期内，公司共召开六次董事会。会议的召开、召集与表决程序符合《公司法》 《深圳 证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《公司董事会议事规则》等规定，具体情况如下： 、 1．2007 年 1 月 15 日，公司召开第一届董事会第六次会议，会议审议通过以下议案： a) b) c) d) 《关于公司首请首次向社会公众公开公司民币普通股股票并上市的方案； 《关于授权董事会全权办理本次公开发行 A 股并上市的具体事宜的议案》 ； 《公司章程(草案)》 （为公司首次公开发行股票并上市交易而拟订） ； 公司首次公开发行 A 股募集资金投资项目的可行性研究报告；

内容: 2007 年年度报告正文

内容: e) f) g) h) i) j) k) l)

内容: 《关于本次公开发行 A 股前公司滚存利润分配政策的议案》 ； 《关于公司近三年关联交易情况说明的议案》 ； 广东正中珠江会计师事务所有限公司对公司 2004～2006 年度的《审计报告》 ； 《广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》 ； 《广州智光电气股份有限公司投资者关系管理制度》 ； 《广州智光电气股份有限公司信息披露管理办法》 ； 《审议通过关于聘任姜新宇为公司副总经理、王卫宏为公司总工程师的议案》 ； 《关于召开公司 2007 年第一次临时股东大会的议案》 。

内容: 当时公司未上市，该次董事会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。 2．2007 年 2 月 28 日，公司召开第一届董事会第七次会议，会议审议通过广东正中珠江 会计师所有限公司对公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过的广会所审[2007]第 06001100140 号《审计报告》所进行的调整。 当时公司未上市，该次董事会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。 3．2007 年 4 月 28 日，公司召开第一届董事会第八次会议，会议审议通过以下决议： a) b) c) d) e) 《2006 年度董事会工作报告》 ； 《2006 年度总经理工作报告》 ； 《公司 2006 年度经营报告和财务审计报告》 ； 《公司 2007 年度经营计划和财务预算》 ； 《2006 年度公司利润分配预案》 ；

内容: f) 《关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》 ； g) 关于召开 2006 年度股东大会的议案。

内容: 当时公司未上市，该次董事会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。 4．2007 年 10 月 10 日，公司召开第一届董事会第九次会议，会议审议通过以下决议： a) b) c) d) e) 《关于修改<广州市智光电气股份有限公司章程>的议案》 ； 《关于修改<广州市智光电气股份有限公司股东大会议事规则>的议案》 ； 《关于修改<广州市智光电气股份有限公司董事会议事规则>的议案》 ； 《关于修改<广州市智光电气股份有限公司独立董事工作制度>的议案》 ； 《关于修订公司<广州智光电气股份有限公司信息披露管理办法>的议案》 ；

内容: 2007 年年度报告正文

内容: f)

内容: 《关于修订公司<广州智光电气股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》 ；

内容: g) 《关于修订<广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度>的议 案》 ； h) i) j) k) 《关于本次募集资金使用的议案》 ； 《关于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金议案》 ； 《关于变更公司工商登记资料的议案》 ； 《关于提议召开公司 2007 年第二次临时股东大会的议案》 。

内容: 该次董事会决议刊登在 2007 年 10 月 13 日《证券时报》以及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 5．2007 年 10 月 23 日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通过《2007 年第 三季度报告》 。 该次董事会审议通过的《2007 年第三季度报告》刊登在 2007 年 10 月 25 日《证券时报》 以及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 6．2007 年 12 月 11 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过以下决议： a) 《关于公司及控股子公司 2008 年度银行信贷额度共为人民币贰亿伍仟万元的议 案》 ； b) 《关于公司为控股子公司 2008 年度人民币壹亿元银行信贷额度内的贷款提供连带 责任担保的议案》 ； c) 《关于公司召开 2007 年第三次临时股东大会的议案》 。

内容: 该次董事会决议刊登在 2007 年 12 月 13 日《证券时报》以及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1．2007 年，董事会执行公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司申请首 次向社会公众公开发行人民币普通股股票并上市的方案》等股票发行上市的相关议案，公司 于 2007 年 9 月 19 日，成功在深圳证券交易所上市。 2．办理了公司首次公开发行股票并上市后注册资本变更的工商变更等工作。 （三）审计委员会履职情况汇总报告 1． 对财务报告的审计意见

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容 与格式>》的有关规定，审计委员会根据公司审计工作计划，对公司编制的 2007 年度财务报 表进行了审阅，认为该报表符合国家颁布的《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了 公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况及 2007 年度的经营成果和现金流量情况。审计委员会全 体委员无异议，并通知广东正中珠江会计师事务所有限公司对上述报表开展年度审计。 审计委员会对广东正中珠江会计师事务所有限公司审计后出具的初步审计意见的相关财 务会计报表进行了审阅，认为在所有重大方面真实、完整地反映了公司 2007 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量情况。审计委员会全体委员无异议。 2． 对会计师事务所的督促情况 审计委员会在本次年度审计前，制定了详细的工作计划，根据公司情况对负责审计的会 计师事务所提出了具体的要求，并对审计结果进行仔细审核。 3． 对会计师事务所工作总结及续聘会计师事务所决议 广东正中珠江会计师事务所有限公司在担任公司审计机构并进行各专项审计和财务报表 审计过程中，严格遵守新的审计准则，对重要审计领域的确定、重要性水平的确定等均符合 专业要求；审计程序的选取恰当、合规，审计证据充分、适当，审计工作底稿要素完整；审 计总结内容完整和充分，关注了公司重大事项，并在会计报表附注中进行了披露，为公司出 具的 2007 年度审计意见真实、依据充分。 （四）薪酬委员会履职情况汇总报告 薪酬委员会对公司董事、监事和高级管理人员 2007 年度薪酬进行了审核，公司对上述人 员薪酬的发放履行了决策程序，薪酬标准按公司的规定并结合其担任职位的具体表现执行， 薪酬委员会认为公司董事、监事和高级管理人员披露的薪酬真实、准确，无虚假。

内容: 四、 公司 2007 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案

内容: （一）2007 年度利润分配方案 公司以 2007 年 12 月 31 日总股本 69,080,000 元为基数， 向全体股东每 10 股送红股 2 股， 派发现金红利 0.3 元（含税，扣税后个人投资者、证券投资基金每 10 股实际派发现金红利 0.07 元） ，合计送红股 13,816,000 股，合计派发现金红利 2,072,400 元（含税） 。未分配利润

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 余额 38,834,776.79 元结转入下一年度，实施该方案后公司总股本增加至 82,896,000 元。 上述 2007 年度利润分配方案须提请公司 2007 年度股东大会审议通过后方可实施。 （二）公司本年度不实施资本公积金转增股本。

内容: 五、 2007 年度投资者关系管理情况

内容: （一）2007 年公司上市路演和推介会的情况 2007 年 8 月 30 日至 9 月 6 日，公司分别在北京、上海和深圳举办了现场路演推介会，并 在中小企业路演网举行首次公开发行股票网上路演活动，上述活动加强了投资者对公司基本 情况、发展前景及公司首次公开发行股票等情况的了解，取得了良好的效果。公司投资价值 得到了投资者的高度认同。 （二）日常投资者关系管理 公司按照深圳证券交易所相关指引，建立了较完善的投资者关系管理制度和接待流程， 与投资者沟通渠道畅通，效果良好。自公司上市后至今，共接待十多家证券投资机构现场调 研和访谈；并安排专人接听投资者电话回答投资者关心问题，同时，公司在外部网站 （http://www.gzzg.com.cn 或 http://www.002169.com）上设立专门的“投资者关系管理” 互动专区，通过网络的方式及时快捷和投资者进行交流，回答投资者的疑问。公司将继续严 格按照《中小企业板上市公司公平信息披露指引》和《公司投资者关系管理制度》等规定做 好投资者关系管理工作，与公司投资者和潜在投资者建立良好的沟通平台。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第八节 监事会报告

内容: 一、报告期监事会工作情况

内容: 2007 年，公司监事会共召开了两次会议，会议情况如下： （一）2007 年 4 月 28 日，公司召开了第一届监事会第三次会议，全体监事出席了会议， 会议审议并通过了如下议案： 1． 《公司 2006 年度经营报告和财务审计报告》 ； 2． 《公司 2007 年度经营计划和财务预算》 ； 3． 《公司总经理工作报告》 。 当时公司未上市，该次监事会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。 （二）2007 年 10 月 24 日，公司召开了第一届监事会第四次会议，全体监事出席了会议， 会议审议并通过了《2007 年第三季度报告》的议案。 该次监事会审议通过的《2007 年第三季度报告》刊登在 2007 年 10 月 25 日《证券时报》 以及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。

内容: 二、监事会发表的独立意见

内容: （一）公司依法运作方面 2007 年，全体监事列席了六次公司董事会会议和四次股东大会，对 2007 年公司依法运 作情况和公司董事、总经理和其他高级管理人员是否存在违法违规等情况履行了监督职责。 通过上述监督，公司监事一致认为：公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 、 、 股票上市规则》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》等要求规 、 范运作，公司的决策程序符合法律、法规的规定；公司建立了完善的内部控制制度；公司的 董事、总经理和其他高级管理人员在执行公司职务时均能廉洁守法、勤勉尽责，没有发现有 违反法律、法规和《公司章程》或损害股东利益的行为。 （二）公司财务活动方面 监事会认为公司 2007 年度会计核算能严格遵守公司制定的《会计制度》和《财务管理制 度》等有关制度，符合国家有关法律、法规的规定；公司 2007 年度报告及其摘要的编制、内 容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从多个方面真实 地反映公司 2007 年度的经营成果、财务状况和现金流量。 （三）公司募集资金使用方面

内容: 2007 年年度报告正文 监事会对公司 2007 年募集资金使用情况进行了检查，经过检查认为： 1． 公司募集资金严格按照深圳证券交易所 《中小企业板上市公司募集资金使用管理细则》 和《广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定管理和使用， 并严格按照招股说明书中承诺的投资项目进行投资。 2．为提高公司募集资金的使用效率，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于用 募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》 ，公司用部分募集资金置换 公司先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,983.57 万元。 3．截止 2007 年 12 月 30 日，公司已使用上市募集资金为 80,992,764.47 元，未使用的 募集资金为 71, 029,578.84 元。 公司募集资金已逐步按招股说明书的要求投入各募集资金投资项目，各募集资金投资项 目顺利进行，公司没有擅自挪用募集资金的情形。 （四）公司关联交易方面 监事会对 2007 年公司与关联方之间的关联交易进行审查后认为， 公司与关联方的关联交 易数额较小，交易价格公充，程序合法，没有损害公司及中小股东的利益。 （五）审计意见方面 广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见 的《审计报告》 （广会所审字【2008】第 0800280039 号） ，该审计意见和对公司有关事项做出 的评价是客观、公正的。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第九节

内容: 一、公司重大诉讼 、仲裁事项

内容: 报告期内公司无重大诉讼 、仲裁事项。

内容: 重要事项

内容: 二、破产重组事项

内容: 报告期内公司无破产重组事项。

内容: 三、持有其他上市公司股权等事项

内容: 报告期内公司无持有其他上市公司股权等事项。

内容: 四、收购及出售资产、企业合并事项

内容: 报告期内公司无收购及出售资产、企业合并事项。

内容: 五、报告期内公司无实施股权激励计划

内容: 报告期内公司无实施股权激励计划。

内容: 六、重大关联交易事项

内容: （一） （二） （三） （四） 报告期内，公司没有与关联方发生日常经营相关的关联交易。 报告期内，公司没有与关联方发生资产收购或出售的关联交易。 报告期内，公司没有与关联方发生共同对外投资的关联交易。 报告期内，公司与关联方发生的关联交易情况

内容: 1．商品购销 （1）2007 年 6 月，公司与广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司签订《产品购销合 同》 ，广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司向公司购买智能保护设备和电控设备，总价 款为 85,680.00 元。该关联交易以市场原则定价。 （2）2007 年 8 月和 11 月，公司控股子公司智光电机公司与广州经济技术开发区凌通电

内容: 2007 年年度报告正文 器设备有限公司签订《产品购销合同》 ，广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司向智光电 机公司购买了两台智能高压变频调速系统设备，总价款为 2,250,000.00 元。该关联交易以市 场原则定价。

内容: 项

内容: 关联交易占公司全部电机控制与节能类产品交易的金额比例 关联交易占公司全部供用电控制与自动化类产品交易的金额比例

内容: 2．资金占用 公司因流动资金不足，自 2004 年起由广州市金誉实业投资集团有限公司提供周转资金援 助，广州市金誉实业投资集团有限公司未收取资金占用费。 单位： （人民币元）

内容: 年 度 借入流动资金累计发生额 2,000,000.00 归还流动资金累计发生额 2,000,000.00 余 额

内容: 3．贷款担保和担保费用 2007 年，广州市金誉实业投资集团有限公司及其关联自然人为公司提供担保，未收取担 保费，截至 2007 年 12 月 31 日止贷款和担保情况如下表

内容: 贷款银行 授信金额 期末贷款余额 贷款期限 2007-6-28 至 2008-6-26 担保方 广州市融资担保中心、芮冬阳、 顾秋荣、李永喜 备 注

内容: 1,500 中国民生银行 广州分行 500

内容: 合同正在履 行中

内容: 芮冬阳、顾秋荣、李永喜 广州市金誉实业投资集团有限 公司、李永喜、卢静文、郑晓军 合同正在履 广州市金誉实业投资集团有限 行中 公司、公司、李永喜、卢静文、 郑晓军 广州市金誉实业投资集团有限 合同正在履 公司、 李永喜、 广州金通工程建 行中 造有限公司 广州市金誉实业投资集团有限 公司、芮冬阳、李永喜 合同正在履 行中

内容: 上海浦东发展 银行广州分行 深圳发展银行 广州分行信源 支行

内容: 注 1：南洋商业银行该项下贷款系发放给公司控股子公司—广州智光电机有限公司，由公 司、广州市金誉实业投资集团有限公司及其关联自然人为该贷款提供担保。

内容: 七、重大合同及履行情况

内容: （一） 报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管理、承包、

内容: 2007 年年度报告正文 租赁公司资产事项。 （二）担保合同的履行情况 1．报告期内公司为控制子公司广州智光电机有限公司提供的担保的金额共为 500 万元， 占母公司 2007 年度净资产比例的 1.92%，截至 2007 年 12 月 31 日，公司为控股子公司广州智 光电机有限公司提供的担保的余额为 434.42 万元。 2．2007 年 12 月 28 日，公司召开了 2007 年度股东第三次临时股东大会，会议审议并通 过了《公司为控股子公司 2008 年度人民币壹亿元银行信贷额度内的贷款提供连带责任担保的 议案》。 （三）报告期内无委托他人进行现金资产管理事项 （四）其他重大的购销合同 2007 年 11 月 28 日，公司控投子公司智光一创与湖南省电力公司签订《合同协议书》 （合 同编号：SL-S-JY-DTJ07112211） ，湖南省电力公司就湖南省电网省调 EMS 升级换型工程向公 司采购设备并提供软件开发服务，总金额为 1698.09 万元,合同约定的交货期限为 2008 年 7 月。目前该合同正在履行中。

内容: 八、公司及持股 5%以上股东承诺事项的履行情况

内容: （一）公司无对生产经营和财务状况产生重大影响的承诺事项 （二）持股 5%以上股东关于股份锁定的承诺 1．公司首次公开发行股票并上市前，公司第一大股东广州市金誉实业投资集团有限公司 承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份， 也不由公司回购其持有的股份。 2．公司首次公开发行股票并上市前，公司第二大股东广州诚信创业投资有限公司承诺： 自 2006 年 12 月 25 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由 公司回购其持有的股份。 3．公司首次公开发行股票并上市前，公司第三大股东广州粤能电力科技开发有限公司承 诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让，或者委托他人管理其持有的 公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 （三）同业竞争的承诺 为避免同业竞争，维护公司及全体股东的利益，持公司 5%以上股份的股东广州市金誉实 业投资集团有限公司、广州诚信创业投资有限公司、广州粤能电力科技开发有限公司，分别 出具了《确认与承诺函》 ，承诺如下： “公司控制的企业不从事与智光电气构成同业竞争的 业务，不利用大股东的控股地位或作为智光电气董事、监事及高级管理人员的身份作出损害 智光电气及全体股东利益的行为，保障智光电气资产、业务、人员、财务、机构方面的独立

内容: 2007 年年度报告正文 性，充分尊重智光电气独立经营、自主决策的权利，严格遵守《公司法》和智光电气《公司 章程》的规定，履行应尽的诚信、勤勉责任。 公司将善意地履行义务，不利用大股东的控股地位或作为智光电气董事、监事、高级管 理人员的身份就关联交易采取任何行动，故意促使智光电气的股东大会、董事会等做出损害 智光电气或其他股东合法权益的决议。如智光电气必须与公司控制的企业进行关联交易，则 公司承诺，将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理，不会要求智光电气给予 与第三人的条件相比更优惠的条件。 ” 报告期内，公司及 5%以上的股东严格履行了以上承诺。

内容: 九、报告期内聘任、解聘会计师事务所及支付费用情况

内容: 2007 年度公司续聘广东正中珠江会计事务所有限公司负责公司的审计工作，支付给会计 师事务所的财务审计费用为 36 万元，该审计机构已连续 3 年为公司提供了年审计服务。

内容: 十、报告期内公司及董事、监事、高级管理人员和实际控制人不存 在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或 追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁 入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴 责的情形。 十一、其他重要事项

内容: 报告期内，公司无其他应披露而未披露的重要事项。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 第十节

内容: 财务报告

内容: 审 计 报 告

内容: 广州智光电气股份有限公司全体股东：

内容: 我们审计了后附的广州智光电气股份有限公司（以下简称广州智光电气公司）财务报表， 包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表， 2007 年度的利润表及合并利润表、 股东权益变动表和合并股东权益变动表， 2007 年度的现金流量表和合并现金流量表以及财务 报表附注。

内容: 一、广州智光电气公司管理层对财务报表的责任

内容: 按照企业会计准则的规定编制财务报表是广州智光电气公司管理层的责任。这种责任包 括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。

内容: 二、注册会计师的责任

内容: 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但 目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性 和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 三、审计意见

内容: 我们认为，广州智光电气公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大 方面公允反映了广州智光电气公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况， 2007 年度的经营成果和 现金流量。

内容: 广东正中珠江会计师事务所有限公司

内容: 中国注册会计师：王韶华 中国注册会计师：姚 中国 广州 静

内容: 二 OO 八年四月十日

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 资 产 负 债 表

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 资 产 负 债 表（续） 2007 年 12 月 31 日 编制单位：广州智光电气股份有限公司 负债及所有者权益 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债

内容: 合并 七、14

内容: 七、15 七、16 七、17 七、18 七、19

内容: 七、20

内容: 七、21

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 利 润 表

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 三、利润总额（亏损以“-”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（亏损以“-”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 五、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、32

内容: 附注为财务报表的组成部分

内容: 主管会计工作的公司负责人：顾秋荣

内容: 公司会计机构负责人：顾秋荣

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 合并所有者权益变动表

内容: 编制单位:广州智光电气股份有限公司 2007 年度 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 2006 年度

内容: 项 目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1.可供出售金融资产公允价值变动净额 2.权益法下被投资单位其他 所有者权益变动的影响 3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4.其他 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本

内容: 资本公积

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 附注为财务报表的组成部分 公司法定代表人:李永喜 主管会计工作的公司负责人：顾秋荣 公司会计机构负责人：顾秋荣

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 所有者权益变动表

内容: 编制单位:广州智光电气股份有限公司 2007.年度 项 目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 2006.年度

内容: 一、上年年末余额

内容: 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） （一）净利润 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 8,489,045.13 13,159,033.24

内容: 1.可供出售金融资产公允价值变动净额 2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动 的影响 3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响

内容: 上述（一）和（二）小计

内容: （三）所有者投入和减少资本

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 2.股份支付计入所有者权益的金额

内容: （四）利润分配

内容: 2.对所有者（或股东）的分配

内容: （五）所有者权益内部结转

内容: 1.资本公积转增资本（或股本）

内容: 2.盈余公积转增资本（或股本）

内容: 四、本年年末余额

内容: 附注为财务报表的组成部分

内容: 主管会计工作的公司负责人：顾秋荣

内容: 公司会计机构负责人：顾秋荣

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 现 金 流 量 表

内容: 编制单位：广州智光电气股份有限公司

内容: 单位：人民币元

内容: 2006 年度 母公司

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 现金流量表补充资料

内容: 编制单位：广州智光电气股份有限公司 项 目 2007 年度 合并 母公司 合并 2006 年度 母公司

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 存货的减少（减:增加） 经营性应收项目的减少（减:增加） 经营性应付项目的增加（减:减少） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 附注为财务报表的组成部分 公司法定代表人:李永喜

内容: 主管会计工作的公司负责人：顾秋荣

内容: 公司会计机构负责人：顾秋荣

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 一、公司基本情况

内容: 广州智光电气股份有限公司（以下简称公司）系 2005 年 11 月经广州市人民政府办公厅 穗府办函[2005]174 号文和广州市经济贸易委员会穗经贸函[2005]602 号文批准，由广州市金 誉实业投资集团有限公司、广州粤能电力科技开发有限公司两个法人单位和芮冬阳等 16 个自 然人作为发起人，在广州智光电气有限公司的基础上整体变更为股份有限公司，股本为人民 币 4,408 万元。 2006 年 12 月根据贵公司第二次临时股东大会决议和修改后公司章程的规定， 新增股东广州诚 信创业投资有限公司、李永喜先生以 4.38 元／股新增股本人民币 700 万元，变更后的股本为 人民币 5,108 万元。公司己于 2006 年 12 月 25 日办妥上述股权变动的工商变更登记手续， 取得广州市工商行政管理局核发变更后的的企业法人营业执照，注册号为 4401011101839。 公司组织机构代码为 71427682-6 号。 2007 年 8 月 29 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]255 号《关于核准广州 智光电气股份有限公司首次公开发行股票的通知》和 2007 年 9 月 17 日深圳证券交易所深证 上[2007]149 号《关于广州智光电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》核准，公司 获准以每股发行价格 9.31 元向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，截至 2007 年 12 月 31 日，公司股本为人民币 6,908 万元。 公司注册地址：广州市天河区五山路 248 号金山大厦南塔三楼。 公司属于输配电及电气控制设备制造业。经营范围：电气、电子、计算机及自动化产品的 开发、加工、安装、设计；销售电气设备、电子产品、电子计算机。货物进出口、技术的进 出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营） 。 公司的基本组织架构：股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行机构，总经理 负责公司的日常经营管理工作， 监事会是公司的内部监督机构。 至本报告期末， 公司拥有 3 家 控股子公司，分别是：上海龙源智光电力技术有限公司、杭州智光一创科技有限公司、广州 智光电机有限公司。 至本报告期末，公司母公司系广州市金誉实业投资集团有限公司，持有本公司 36.26%的 股份。母公司实际控制人系郑晓军先生。 本财务报告于 2008 年 4 月 10 日经公司第一届董事会第 12 次会议批准报出。

内容: 二、遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经 营成果和现金流量等有关信息。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 三、财务报表的编制基础

内容: 本公司财务报表以持续经营为基础进行编制，根据实际发生的交易和事项，按照《企业 会计准则－基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量。 公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》 。根 据中国证监会《关于发布<公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号－新旧会计准则过渡 期间比较财务会计信息的编制和披露>的通知》 （证监会计字[2007]10 号）的要求，公司在编 制报告期内财务报表时，按照中国证监会《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工 作的通知》 （证监发[2006］136 号）规定的原则确认 2007 年 1 月 1 日的资产负债表期初数， 并以此为基础，分析《企业会计准则第 38 号－首次执行企业会计准则》第五条至第十九条和 《企业会计准则解释第 1 号》对可比期间利润表和可比期初资产负债表的影响，按照追溯调 整的原则，编制可比资产负债表和可比利润表。

内容: 四、重要的会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法

内容: 会计期间

内容: 自公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日止。

内容: 记账本位币

内容: 公司以人民币为记账本位币。

内容: 会计计量属性

内容: 财务报表项目以历史成本计量为主。以公允价值计量且其变动记入当期损益的金融资产 和金融负债、可供出售金融资产、衍生金融工具等以公允价值计量；采购时超过正常信用条 件延期支付的存货、固定资产等，以购买价款的现值计量；发生减值损失的存货以可变现净 值计量，其他减值资产按可收回金额（公允价值与现值孰高）计量；盘盈资产等按重置成本 计量。

内容: 现金及现金等价物的确定标准

内容: 公司按照《企业会计准则－现金流量表》有关规定，将持有期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资视为现金等价物。

内容: 金融工具的确认和计量

内容: －金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、 持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

内容: 2007 年年度报告正文 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、 其他金融负债。 －金融资产和金融负债的确认依据和计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或 金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交 易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的 交易费用，但下列情况除外：①持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊 余成本计量；②在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与 该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：①以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负 债时可能发生的交易费用；②与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；③不属于指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，按照履行相关现时义务所需支 出的最佳估计数与初始确认金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额两项金额之 中的较高者进行后续计量。 －金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资 产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将 收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬的，分别下列情况处理：①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； ②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并 相应确认有关负债。

内容: 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所 转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值 变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价 值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列 两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

内容: 2007 年年度报告正文 －主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃 市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现 法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以 市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 －金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产进行 减值测试。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产， 包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试/单独进行减值测试；单独测试 未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风 险特征的金融资产组合中进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与 预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失，短期应收款项的预计未来现金流量与 其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。在活跃市 场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交 付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价 值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认 为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降且预期下降趋势属于非暂时性 时，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损 失。

内容: 应收款项的坏账核算方法

内容: 坏账的确认标准：对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款 项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务 人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准 核销。 坏账损失采用备抵法核算，坏账准备计提采用如下方法：对于单项金额重大目有客观证 据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款） ，根据其未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提坏账准备；对于单项金额非重大以及经单独测试后未减值的单项金额 重大的应收款项（包括应收账款和其他应收款）, 根据相同账龄应收款项组合的实际损失率 为基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。确定具体提取比例为：账 龄 1 年以内（含 1 年，以下类推）的，按其余额的 1%计提；账龄 1－2 年的，按其余额的 5% 计提；账龄 2－3 年的，按其余额的 20%计提；账龄 3－4 年的，按其余额的 50%计提；账龄 4 年以上的，按其余额的 100%计提。但对有确凿证据表明可回收性存在明显差异的应收款项， 采用个别认定法计提坏账准备。对于其他应收款项（包括应收票据、应收利息、长期应收款

内容: 2007 年年度报告正文 等） ，当有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计 提坏账准备。

内容: 存货核算方法

内容: 存货包括公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在 生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 存货的计量：日常核算存货取得时按实际成本计价；债务重组取得债务人用以抵债的存货， 受让的存货按其公允价值入账；非货币性交易换入的存货按其公允价值入账。原材料发出时 的成本采用加权平均法核算；产成品入库时按实际生产成本核算，发出采用加权平均法核算； 低值易耗品采用一次摊销法核算。 存货数量的盘存方法采用永续盘存制。 存货跌价准备的计提：由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因 造成的存货成本不可收回的部分，按分类存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌 价准备；但对为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该 材料仍然按成本计量，如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按 可变现净值计量。

内容: 长期股权投资核算方法

内容: —长期股权投资的计价： 企业合并形成长期股权投资：与同一控制下的企业合并，在合并日按照取得被合并方所 有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，为企业合并发生的直接相关费 用计入当期损益；与非同一控制下的企业合并，合并成本为公司在购买日为取得对方的控制 权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为进行企业合并发 生的各项直接相关费用也计入投资成本。在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事 项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计 量的，公司将其计入投资成本。 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确 定其初始投资成本：以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投 资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；发 行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投 资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协 议约定价值不公允的除外；通过非货币性资产交换（该项交换具有商业实质）取得的长期股 权投资，其初始投资成本以该项投资的公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，债权人将享有股份的公允价值确认为对债务人的投资。

内容: 2007 年年度报告正文 —长期股权投资的后续计量及收益确认方法： 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，和对被投资单位不具有共同控制或重 大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核 算。被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益，但仅限于被投资单位接受 投资后产生的累计净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始 投资成本的收回。 公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。长期股 权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整 长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。确认 被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及实质上构成对被投资单位净投资 的长期权益减记至零为限，公司负有承担额外损失义务的除外。在确认应享有被投资单位净 损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单 位的净利润进行调整后确认。投资企业对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动， 应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 －长期投资减值准备的计提方法： 在报告期末，对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况 恶化等原因导致其可收回金额低于账面成本，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不 可能恢复，则将可收回金额低于长期投资账面成本的差额作为长期投资减值准备。在活跃市 场中没有报价且其公允价值不能可量计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交 付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价 值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认为 减值损失，计入当期损益。 自 2007 年 1 月 1 日起，长期投资减值准备一经确认，在以后会计期间不转回。

内容: 固定资产及折旧核算方法

内容: 固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：①为生产商品、提供劳务、出租或经营管 理而持有的；②使用年限超过 1 年；③单位价值较高。 固定资产计价： 固定资产以取得时的实际成本入帐。融资租入的固定资产按租赁开始日租赁 资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值较低者，作为入账价值（如果融资租赁资产占资 产总额的比例小于或等于 30%的， 在租赁开始日按最低租赁付款额作为固定资产的入账价值） ； 通过非货币性交易和债务重组换入的固定资产，其入账价值分别按《企业会计准则－非货币 性交易》和《企业会计准则－债务重组》的规定确定。 固定资产折旧采用年限平均法。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用年

内容: 2007 年年度报告正文 限和预计净残值率（原值的 3%）确定折旧年限和年折旧率如下：

内容: 固定资产减值准备：本公司于每年中期期末或年度终了，对固定资产逐项进行检查, 如 果出现由于市价持续下跌, 或技术陈旧、损坏、长期闲置，其他原因表明资产可能已经发生 减值的迹象，导致其可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减 记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损 失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用将在未来期间作相应调整。自 2007 年 1 月 1 日起， 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 固定资产维护、修理及后续支出：固定资产的修理及维护的支出于发生时计入当期费用。 固定资产的重大改建、扩建、改良及装修等发生的后续支出，在使该固定资产可能流入企业 的经济利益超过了原先的估计时，予以资本化；重大改建、扩建、改良等发生的后续支出按 直线法于固定资产尚可使用年限期间内计提折旧，装修支出按直线法在预计受益期间内计提 折旧。

内容: 在建工程核算方法

内容: 在建工程按各项工程实际发生的支出入账。所建造的资产已达到预定可使用状态时，按 工程竣工决算或根据工程预算、造价或工程实际成本估价结转固定资产。因在建工程借款产 生的利息支出在在建工程达到预定可使用状态前计入工程成本，之后计入当期财务费用。 在建工程减值准备：本公司于每年中期期末或年度终了，对在建工程进行全面检查，若 在建工程存在长期停建且预计未来 3 年内不重新开工、所建项目无论在性能或技术上已经落 后且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性、以及其他足以证明在建工程已经发生减值 的情形时，按单个在建工程项目的可收回金额低于在建工程账面价值的差额计提在建工程减 值准备。

内容: 借款费用核算方法

内容: 2007 年 1 月 1 日以前，公司所发生的借款费用，除为购建固定资产的专门借款所发生的 借款费用外，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。为购建固定 资产的专门借款所发生的借款费用满足资本化条件的，于费用发生时资本化，计入所购建固 定资产的成本；未满足资本化条件的，于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 2007 年 1 月 1 日以后，公司与借款费用有关的会计政策如下：

内容: 2007 年年度报告正文 —公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以 资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期 损益。 —购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息 以及专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用 或者可销售状态之前，根据其资本化率计算的发生额予以资本化。除此以外的其它借款费用 在发生时计入当期损益。 —为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生 的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的 投资收益后的金额确定为应予以资本化的费用。 —为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出 超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借 款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款费用同时满足以下条件时予以资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或 者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的 支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建 或者生产活动已经开始。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益， 直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资 产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止 资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用， 在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

内容: 无形资产核算方法

内容: 无形资产同时满足下列条件的，予以确认： （1）与该无形资产有关的经济利益很可能流 入企业； （2）该无形资产的成本能够可靠地计量。 无形资产的计量：无形资产按取得时的成本计量。外购无形资产的成本，按使该项资产达到 预定用途所发生的实际支出计价；内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损 益，开发阶段的支出，能够符合资本化条件的，确认为无形资产成本；投资者投入的无形资 产，按照投资合同或协议约定的价值作为成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 2007 年以前，公司的研发费用均计入当期损益；自 2007 年 1 月 1 日起，公司的研发支出 根据以下实际情况，确定是否予以资本化：自行开发的无形资产，公司内部研究开发项目研

内容: 2007 年年度报告正文 究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无 形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该 无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无 形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明 其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有 能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无形资产的摊销：使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在预计使用寿命内按直线法摊销。 无形资产减值准备：如果预计某项无形资产己经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无 形资产的账面价值全部转入当期管理费用。期末检查各项无形资产预计给企业带来未来经济 利益的能力，按单项无形资产预计可收同金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准 备。自 2007 年 1 月 1 日起，无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

内容: 除购建固定资产外，所有筹建期间所发生的开办费先在长期待摊费用中归集，待公司开 始生产经营的当月一次性计入开始生产经营当月的损益；其他长期待摊费用在费用项目受益 期限内或 5 年内按直线法平均摊销；长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚 未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

内容: 销售商品收入的确认条件：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司 既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入 的金额能够可靠地计量；相关的经济利益能够流入公司；相关已发生或将发生的成本能够可 靠地计量。 本公司及其子公司的电力设备产品销售业务根据电力行业的营销特点和合同约定，在合同 设备完工运抵交货地点，业经购货方代表及其委托的相关工程人员代表验收签字后，按照合 同的金额确认销售收入。 提供劳务收入的确认条件： 在同一年度内开始并完成的劳务， 应当在完成劳务时确认收入。 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 公司于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。如提供劳务交易的结果不能够可 靠估计且已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的劳务成本金额确认收入； 发生的劳务成本预计不能够全部得到补偿的，按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入；发 生的劳务成本预计全部不能够得到补偿的，不确认收入。

内容: 所得税的会计处理采用资产负债表债务法核算。资产负债表日，公司按照可抵扣暂时性

内容: 2007 年年度报告正文 差异与适用所得税税率计算的结果，确认递延所得税资产及相应的递延所得税收益；按照应 纳税暂时性差异与适用所得税税率计算的结果，确认递延所得税负债及相应的递延所得税费 用。

内容: 职工薪酬包括公司在职工为提供服务的会计期间支付工资奖金以及为职工缴纳医疗保险 费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金。在职 工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予补偿的建 议，并即将实施，企业不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议，公司确认由此而产生 的预计负债，同时计入当期费用。

内容: 会计政策及会计估计变更、其他重要追溯调整事项

内容: 公司 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》 。根据《企 业会计准则解释第 1 号》的要求，公司对下属控股子公司的长期股权投资由权益法改为成本 法核算并进行追溯调整， 该项调整减少了母公司 2007 年 1 月 1 日长期股权投资和股东权益 6,298,264.55 元， 减少 2006 年度母公司投资收益 8,841,288.98 元和增加 2006 年初留存收益 2,543,024.43 元；增加 2007 年 1 月 1 日合并报表商誉和股东权益 61,815.79 元，增加合并报 表 2006 年度投资收益 39,788.22 元和减少合并报表 2006 年初留存收益 22,027.57 元。 公司预计在 2008 年 6 月对办公场所和生产厂房进行搬迁，由此对原预计 5 年摊销的租入 固定资产的装修费用（列入长期待摊费用）的估计摊销期限发生变化，上述会计估计变更对 2007 年度的损益影响为减少当期利润 606,385.30 元。 公司控股子公司杭州智光一创科技有限公司 2006 年 12 月经浙江省科技厅浙科发高[2006]311 号认定为高新技术企业（高新企业证书编号：0633001A2398） ，2007 年 3 月 22 日，该公司取 得杭国税高减备告字［2007］第（016）号《税收减免登记备案告知书》 ，公司属于国务院批 准的高新技术产业开发区内（杭州高新技术产业开发区）内的新办高新技术企业，自获利年 度（2006 年度为公司获利年度）起免征所得税 2 年。据此，2007 年该子公司将原预计的 2006 年度所得税 1,154,670.13 元进行追溯调整。该项调整减少合并报表期初应交税费 1,154,670.13 元，增加年初未分配利润 808,269.09 元，增加期初少数股东权益 346,401.04 元。

内容: 财务报表合并范围的确定原则及合并财务报表的编制方法

内容: －合并财务报表合并范围的确定原则：公司直接或通过子公司间接拥有半数以上有表决 权股份的被投资单位以及拥有半数以下表决权但对其具有实际控制权的被投资单位。 －合并财务报表编制方法：以合并期间母公司及各控股子公司的个别财务报表为依据， 子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，在抵消母子公司以及子公司之

内容: 2007 年年度报告正文 间的投资、重大内部交易和往来及未实现利润对合并财务报表的影响后，由母公司合并编制。

内容: 公 司 名 称 广州智光电气股份有限公司 广州智光电机有限公司 上海龙源智光电力技术有限公司 杭州智光一创科技有限公司 增值税 17% 17% 17% 17% 营业税 5% 5% 5% 5% 城建税 7% 7% 1% 5% 教育费附加 3% 3% 3% 3% 企业所得税 15% 免税 15% 免税 减免依据 ① ② ③ ④

内容: ①广州智光电气股份有限公司为经认定的高新技术企业 （高新企业证书编号： 0144106A0436） ， 依据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 （财税字[1994]第 001 号 文）的有关规定，公司享受国务院批准的高新技术开发区的高新技术企业所得税的优惠政策， 减按 15%税率计缴企业所得税。 ②依据财政部财税字[2000]25 号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题 的通知》的有关规定，及 2006 年 12 月 19 日广州经济技术开发区国家税务局穗开国税减 [2006]100192 号《减、免税批准通知书》 ：广州智光电机有限公司作为新办软件生产企业，自 获利年度起（2006 年度为获利年度） ，第 1 年至第 2 年的经营所得免征所得税，第 3 年至第 5 年减半征收所得税（按 15%税率征收企业所得税） 。 ③上海龙源智光电力技术有限公司系位于上海市浦东新区的高新技术企业（经上海市科学技 术委员会核准） ，依据国税发［1992］114 号文《国家税务局关于上海浦东新区中资联营企业 适用所得税税率的通知》的有关规定，公司按 15%税率计缴企业所得税。 ④杭州智光一创科技有限公司2006年12 月经浙江省科技厅浙科发高[2006]311 号认定为高新 技术企业（高新企业证书编号：0633001A2398） ，2007 年 3 月 22 日，该公司取得杭国税高减 备告字［2007］第（016）号《税收减免登记备案告知书》 ，公司属于国务院批准的高新技术 产业开发区内（杭州高新技术产业开发区）内的新办高新技术企业，自获利年度（2006 年度 为公司获利年度）起免征所得税 2 年。

内容: 六、控股子公司及合并范围

内容: —报告期内合并报表范围如下：

内容: 公司名称 广州智光电机 有限公司 上海龙源智光 电力技术有限 公司 杭州智光一创 科技有限公司 注册地 广州 上海 杭州 注册资本 1001 800 1000 经营范围 电气机械研究开发、 销 售及技术服务 供用电系统的技术服 务、 技术转让及相关产 品的开发、生产销售 电力自动化技术开发、 技术服务 实际投资额 911 644.33 700 91% 82% 70%

内容: 拥有权益 是否合并 是 是 是

内容: —本公司 2006 年 5 月与杭州一创科技有限公司合资设立杭州智光一创科技有限公司，出资人

内容: 2007 年年度报告正文 民币 700 万元，拥有其 70%的权益。

内容: —各控股子公司少数股东权益和少数股东损益

内容: 年 度 合 计 广州智光电机有限 公司 上海龙源智光电力 技术有限公司

内容: 杭州智光一创科技 有限公司

内容: 七、合并财务报表主要项目注释

内容: 现金 银行存款 其他货币资金 合 计

内容: —其他货币资金主要系公司存入银行的商业汇票保证金、投标保函保证金。 —货币资金 2007 年末余额较期初余额增加 72,760,051.83 元，增加了 98.16%，变化原因主要 系公司在2007 年9 月12日首次发行 A 股募集资金 152,022,343.31 元导致货币资金增加所致。

内容: 商业承兑汇票 银行承兑汇票 合 计

内容: —无用于质押的银行承兑汇票。 —应收票据 2007 年末余额较期初余额增加 23,867,373.07 元，增加了 522.15%，变化原因主 要系公司销售扩大，客户票据结算增加所致。 —应收票据中无应收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —应收账款期末余额中欠款前五名单位金额总计为36,647,657.16元，账龄多为一年以内，占应收账款余额比例为19.31%。 —应收账款期末余额中无应收持有本公司5%（含5%）以上表决权的股东欠款。 －应收账款分类

内容: 2007.12.31 项 目 账 龄 账面余额 金 额 比 例 坏账准备 账面净额 金 额 计提比例

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —单项金额重大的应收账款主要是电网公司及大型厂矿企业客户，信誉良好，根据历史款项回收状况，坏账准备的计提比例为应收账款期末余额的1%。 —应收账款2007年末余额较期初余额增加98,199,530.66元，增加了111.95%，主要系公司2007年度高压变频产品和消弧系列产品销售增长导致了应收账款 的增加。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —应收账款期末余额中关联方欠款余额（关联关系详见附注九之关联方关系）

内容: 2007.12.31 欠款单位 金 广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司 广州旺隆热电有限公司 合 计 额 占应收账款比例 0.99% 0.04% 1.03% 金 额 占应收账款比例 1.06% 0.59% 1.65% 2006.12.31

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —其他应收款期末余额中欠款前五名单位金额总计为 2,934,037.15 元，账龄均为一年以内，占其他应收款余额比例为 14.32%。 —其他应收款主要内容是公司投标保证金 4,431,017.50 元及中标项目的履约保证金 1,891,450.00 元，分别占其他应收款余额的 21.62%和 9.23%。 —其他应收款 2007 年末余额较期初余额增加 10,346,627.81 元，增加了 108.84%，主要系公司 2007 年度公司销售增长导致了业务借支、投标保证金的增 加所致。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 1年以内 1-2年 2-3年 合 计

内容: —预付账款期末余额中无预付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 —预付账款期末余额较期初余额增加 2,881,270.25 元，增加了 183.33%，系随着公司销售量的不断增长，公司向上游厂商订货增加导致预付款增加所致。

内容: 原 材 料 在 产 品 库存商品 产成品

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —本期存货的取得方式：均为自制、委托加工或外购。 —期末存货无用于债务担保。 —期末存货未发现有需计提存货跌价准备的情形。 —存货 2007 年期末余额较期初余额增加 22,019,977.04 元，增加了 38.26%，主要是因为公司销售扩大导致原材料储备增加所致。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —截至 2007 年 12 月 31 日，公司不存在需计提固定资产减值准备的情形。 —期末固定资产无用于债务担保。

内容: 2007 年年度报告正文 项 目

内容: —上述在建工程资金来源为公司 2007 年 9 月发行新股募集资金。 —截至 2007 年 12 月 31 日，公司不存在需计提在建工程减值准备的情形。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —公司开发支出系根据《企业会计准则－无形资产》的规定，对 2007 年公司有关项目的开发 支出资本化所致，截至 2007 年 12 月 31 日，上述项目开发尚未完成。 —截至 2007 年 12 月 31 日，公司不存在需计提无形资产减值准备的情形。

内容: 广州智光电机有限公司 上海龙源智光电力技术有限公司 合 计

内容: —截至 2007 年 12 月 31 日，公司对商誉进行测试，其不存在需计提资产减值准备的情形。

内容: 2007 年年度报告正文 －公司预计在 2008 年 6 月对办公场所和生产厂房进行搬迁，由此对原预计 5 年摊销的租入固 定资产的装修费用的估计摊销期限发生变化，上述会计估计变更对 2007 年度的损益影响为减 少当期利润 606,385.30 元。

内容: —公司根据《企业会计准则-所得税》的有关规定，按应收款项资产账面价值小于该项资产计 税基础的差额计算递延所得税资产。

内容: —公司短期借款由公司大股东―广州市金誉实业投资集团有限公司及李永喜先生、卢静文女 士、郑晓军先生、芮冬阳先生、顾秋荣先生个人提供担保，相关内容详见附注九“关联方关 系及其交易之－借款担保” 。 —短期借款 2007 年末较期初余额增加 67,130,320.13 元，增加了 230.45%，系公司因生产规 模扩大相应需要增加流动资金、 并在 2007 年为建造新厂房增加了对资金需求， 新增贷款所致。

内容: －2007 年末余额较期初余额增加 20,844,264.13 元，增加了 39.44%，主要系 2007 年度业务 扩大，期末未到期结算的应付票据增加所致。

内容: 2007 年年度报告正文 —应付票据期末余额中无应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。

内容: －应付账款 2007 年末余额较期初余额增加 26,955,164.29 元，增加了 53.27%，主要系公 司控股子公司广州智光电机有限公司销售大幅增加，采购增加导致年末应付账款增加较多。 —应付账款期末余额无账龄超过 1 年的大额应付账款；无欠持本公司 5%（含 5% ）以上 表决权股份的股东单位的款项。

内容: 1 年以内 1-2 年 2-3 年 合 计

内容: —预收账款期末余额中无账龄超过 1 年的预收账款系未结算的货款； 无应付持有本公司 5% （含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。

内容: 工资奖金及津补贴 职工福利费 社会保险费 工会经费 住房公积金 合计

内容: —公司无拖欠性质的应付职工薪酬。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —法定税率或计缴标准详见本财务报表附注五之相关项目说明。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —其他应付款期末余额中无应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。

内容: —2006 至 2007 年 2 月，公司收到的扶持企业发展专项资金系为承担 SPAC－Me700 基于 新型高速工业总线的电厂分布式电气监控管理系统（ECS）项目，由广州市经济贸易委员会及 广州市财政局穗经贸［2006］121 号文、广东省科学技术厅及广东省财政厅粤科计字［2006］ 119 号文、广州市科学技术局及广州市财政局穗科条字［2006］22 号文拨入的专项经费 900,000.00 元。 —2007 年 12 月， 公司收到的科技三项费用系为网络环境的通讯对象服务器及核心技术开 发项目，由广东省财政厅和广东省科技厅、广东省教育部产学研结合协调领导小组办公室粤 财教［2007］219 号文拨入的专项经费 600,000.00 元。 —2007 年 12 月，公司收到的科技三项费用系为配电网单相接地故障选线定位系统项目，由广 州市天河区科学技术局及广州市天河区财政局穗天科字［2007］7 号文拨入的专项经费 150,000.00 元。

内容: 2007 年年度报告正文 —截至 2007 年 12 月 31 日日，与上述拨款相关的项目尚未完成验收。

内容: 一、有限售条件流通股 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境内自然人持股 二、无限售条件流通股 其中：人民币普通股 合 计

内容: －2007 年 9 月 12 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]255 号《关于核准广 州智光电气股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司获准以每股发行价格 9.31 元 向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，上述实收股本业经广东正中珠江会计师事 务所有限公司验证，并由其于 2007 年 9 月 12 日出具了广会所验字【2006】第 0600110263 号验资报告。公司己于 2007 年 10 月办妥上述股权变动的工商变更登记手续。

内容: 股本溢价 其他资本溢价 合 计

内容: —2004 年 2 月公司增加注册资本 2,000,000.00 元，在增资过程中形成资本溢价 1,880,000.00 元；2005 年 7 月公司增加注册资本 3,200,000.00 元，在增资过程中形成资本 溢价 8,800,000.00 元。上述资本公积金在公司 2005 年 11 月股份制改制中按 1：1 比例折成 股本。2006 年 12 月公司以 4.38 元／股新增股本人民币 7,000,000.00 元，形成股本溢价 23,660,000.00 元。 －2007 年 9 月 12 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]255 号《关于核准广 州智光电气股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司获准以每股发行价格 9.31 元 向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，扣除发行费用外形成股本溢价 134,022,343.31 元。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 归属于母公司股东的净利润 加：年初未分配利润 减：提取法定盈余公积 年末未分配利润 其中：拟分配现金股利

内容: －根据 2008 年 4 月 10 日公司第一届董事会第 12 次会议决议通过的关于 2007 年度利润分 配预案， 公司拟以 2007 年 12 月 31 日总股本 69,080,000 股为基数， 向全体股东每 10 股送 2 股， 以上方案实施后，公司总股本将由 69,080,000 股增加为 82,896,000 股；并向全体股东每 10 股 派现金 0.30 元（含税） ，共拟派现金股利 2,072,400.00 元（含税） ，该利润分配预案尚需股东 大会审议。

内容: 26、营业收入/营业成本

内容: 电网安全与控制类产品 电机控制与节能类产品 供用电控制与自动化类产品 电力信息化类产品及其他 合 计

内容: 2007 年年度报告正文 －业务分部之营业成本

内容: 向前五名客户销售实现收入 占当年营业收入比例

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 堤围防护费及河道费 其他 合 计

内容: —公司管理费用 2007 年度较 2006 年度增加 7,453,507.38 元，增长了 34.72%，主要公 司因销售规模扩大相应增加差旅费、业务招待费等费用所致。

内容: 贷款利息支出 减：利息收入 加：贴息支出 贷款担保费 其 他 合

内容: —公司财务费用 2007 年度较 2006 年度增加 2,199,913.44 元，增长了 98.84%，主要系公 司自 2006 年下半年起，因销售增加对流动资金需求加大和厂房建设而增加了 6713 万元贷款， 由此导致利息支出大幅增加。

内容: 应收款项坏账损失 存货跌价损失 固定资产减值损失 在建工程减值损失 无形资产减值损失

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 固定资产处置利得 政府补助 违约金收入 其他 合

内容: 本期所得税费用 递延所得税费用 合 计

内容: —递延所得税费用详见附注递延所得税资产之内容。

内容: 33、收到其他与经营活动有关现金的主要内容

内容: 收回往来款项 收到财政补助 合 计

内容: 34、支付其他与经营活动有关现金的主要内容

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 营业费用中现金支出 管理费用中现金支出 合 计

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 35、现金流量表的补充资料

内容: 补 充 资 料 2007 年度 2006 年度

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 八、母公司财务报表主要项目注释

内容: —应收账款期末余额中欠款前五名单位金额总计为 28,675,348.59 元，账龄均为一年以内，占应收账款余额比例为 26.21%。 —应收账款期末余额中无应收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权的股东欠款。 －应收账款分类

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —应收账款期末余额中关联方欠款余额（关联关系详见附注九之关联方关系）

内容: 2007.12.31 欠款单位 金 广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司 合 计 额 占应收账款比例 0.08% 0.08% 金 额 占应收账款比例 0.15% 0.15% 2006.12.31

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —其他应收款期末余额中欠款前五名单位金额总计为 32,717,661.22 元，账龄均为一年以内，占其他应收款余额比例为 73.92%。 —其他应收款主要内容是子公司关联往来款 27,787,100.21 元，占其他应收款余额的 62.78%。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: —截至 2007 年 12 月 31 日，公司不存在需要计提长期股权投资减值准备的情形。 —长期股权投资明细项目列示如下：

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 2007 年年度报告正文 —业务分部之营业成本

内容: 向前五名客户销售实现收入 占当年营业收入比例

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 注册 企业名称 地址 广州市金誉实业 投资集团有限公 司（简称“金誉集 团” ） 广州智光电机有 限公司 广州 国内商业、 实业投资、 物资供 销及国内贸易，项目投资咨 询、商品信息咨询等 电子产品、电器设备技术服 广州 务、 设计， 电子产品、 计算机、 电器设备销售等 供电系统的技术服务、 技术转 上海龙源智光电 力技术有限公司 上海 让、咨询培训、开发调试、维 修服务， 电器产品的开发、 生 产及销售等 技术开发、 技术服务； 网络产 杭州智光一创科 技有限公司 杭州 品， 计算机软硬件， 电子产品； 控股子 批发零售： 计算机软硬件及配 件，办公自动化设备等 公司 有限责任 公司 78826107-X 芮冬阳 控股子 公司 有限责任 公司 13308449-8 芮冬阳 母公司 主营业务 司关系 与本公 经济性质 代码 代表人 组织机构 法定

内容: —存在控制关系的关联方的注册资本及其变化

内容: —存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化

内容: 2007.12.31 企业名称 金 广州市金誉实业投资集团有限公司 广州智光电机有限公司 上海龙源智光电力技术有限公司 额 比例(%) 36.26 91 82 金 额 比例(%) 49.04 91 82 2006.12.31

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 杭州智光一创科技有限公司

内容: —不存在控制关系的关联方 企 业 名 称 与本企业的关系 同受一个母公司控制 同受一自然人影响（注 1） 组织机构代码 73128158-3 73973941-X

内容: 广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司

内容: 注 1：本公司董事长李永喜先生兼任广州旺隆热电有限公司董事。

内容: 2007 年 6 月，公司与广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司签订《产品购销合同》，广 州经济技术开发区凌通电器设备有限公司向公司购买智能保护设备和电控设备，总价款为 85,680.00 元。该关联交易以市场原则定价。 2007 年 8 月和 11 月， 本公司控股子公司智光电机公司与广州经济技术开发区凌通电器设备有 限公司签订《产品购销合同》，广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司向智光电机公司 购买了二台智能高压变频调速系统设备，总价款为 2,250,000.00 元。该关联交易以市场原则 定价。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 自 2004 年起金誉集团向本公司提供短期周转资金援助，金誉集团未收取资金占用费。

内容: 截至 2007 年 12 月 31 日止贷款和担保情况如下表（单位：人民币万元） ：

内容: 贷款银行 授信金额 期末贷款余额 贷款期限 2007-6-28 至 2008-6-26 担保方 广州市融资担保中心、芮冬 阳、顾秋荣、李永喜 备 注

内容: 1,500 中国民生银行 广州分行 500

内容: 芮冬阳、顾秋荣、李永喜 金誉集团、 李永喜、 卢静文、 郑晓军 合同正在履 行中 金誉集团、 本公司、 李永喜、 卢静文、郑晓军 金誉集团、李永喜、广州金 合同正在履 通工程建造有限公司 行中 金誉集团、芮冬阳、李永喜 合同正在履 行中

内容: 南洋商业银行 广州分行 上海浦东发展 银行广州分行 深圳发展银行 广州分行信源 支行

内容: 注 1：南洋商业银行该项下贷款系发放给本公司控股子公司—广州智光电机有限公司，由本公 司、金誉集团及其关联自然人为该贷款提供担保。 公司控股股东金誉集团及其关联自然人为公司提供担保，未收取担保费。

内容: 2006 年 12 月公司购置广州市云埔工业区土地面积约 33,334 平方米，与广州市云埔工业区黄 埔管理委员会签订了合同总价为 17,500,000.00 元的土地使用权受让协议，截至 2007 年 6 月 30 日，公司已支付广州市云埔工业区黄埔管理委员会土地出让金 10,000,000.00 元，根据协 议内容，余款在合同签订的五年之内，若公司投资项目在该地区投资而向该地区缴纳税收中 的实际留区部分金额达到或超过余款，则免于支付余款；若达不到余款额，则差额部分须在 第六年头三个月内以现金方式支付。

内容: 截至 2007 年 12 月 31 日，公司报告期内不存在需披露的承诺事项。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 十二、资产负债表日后事项

内容: 根据2008年4月10日公司第一届董事会第12次会议决议通过的关于2007年度利润分配预 案，公司拟以 2007 年 12 月 31 日总股本 69,080,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股，以 上方案实施后，公司总股本将由 69,080,000 股增加为 82,896,000 股；并向全体股东每 10 股派 现金 0.30 元（含税） ，共拟派现金股利 2,072,400.00 元（含税） ，该利润分配预案尚需股东大 会审议。 截至本财务报告批准日，公司不存在其他需披露的资产负债表日后事项。

内容: 截至 2007 年 12 月 31 日，公司报告期内不存在需披露的其他重大事项。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: （一） 合并财务报表非经常性损益列示如下： 、

内容: 项 目 2007 年度 61,545.50 93,538.46 标准定额或定量享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公 允价值产生的损益 非货币性资产交换损益 委托投资损益 因不可抗力因素计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 小 计 61,612.97 216,696.93 28,682.52 27,248.49 160,765.92 76,480.24 922,804.87 138,420.73 2,748.45 781,635.69 2006 年度 18,124.63 828,200.00

内容: 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一

内容: 减：企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示） 减：少数股东损益影响数 非经常性损益净额

内容: －上述非经常性损益系根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露规范问 答第 1 号－非经常性损益（2007 年修订）》的相关规定计算。 （二）合并财务报表主要财务指标 注：下述净利润是指归属于公司普通股股东的净利润，净资产是指归属于公司普通股股东的 净资产。

内容: 流动比率 速动比率 资产负债率 应收账款周转率（次）

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 存货周转率（次） 销售利润率 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率（扣除非经常性损益） 全面摊薄每股收益 全面摊薄每股收益（扣除非经常性损益） 息税折旧摊销前利润 利息保障倍数 每股经营活动产生的现金流量 每股净现金流量 无形资产占净资产比例（扣除土地使用权）

内容: 上述指标计算公式如下： 流动比率＝流动资产／流动负债 速动比率＝（流动资产－存货）／流动负债 资产负债率＝负债总额／资产总额*100% 应收账款周转率（次）＝主营业务收入／应收账款平均余额 存货周转率（次）＝主营业务成本／存货平均余额 销售利润率＝净利润／主营业务收入*100% 全面摊薄净资产收益率＝净利润／期末净资产*100% 全面摊薄净资产收益率 （扣除非经常性损益） （净利润－非经常性损益） ＝ ／期末净资产*100% 全面摊薄每股收益＝净利润／期末股本总额*100% 全面摊薄每股收益（扣除非经常性损益）＝（净利润－非经常性损益）／期末股本总额*100% 息税折旧摊销前利润＝净利润＋利息费用＋所得税＋固定资产折旧＋长期待摊和无形资产摊 销 利息保障倍数＝息税前利润／利息费用（息为利息支出、税为所得税） 每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量／股本 每股净现金流量＝净现金流量／股本 无形资产占净资产比例＝（无形资产－土地使用权）／期末净资产 （三） 合并财务报表净资产收益率和每股收益 、 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号－净资产收益率和每股收益的

内容: 2007 年年度报告正文 计算及披露 （2007 年修订） 的要求计算公司 2006-2007 年度的净资产收益率和每股收益如下： 》 －2 0 0 7 年度

内容: 项 目 金 额 净 资 产 收 益 率 全面摊 加权平均 薄 每 股 收 益（元） 基本每股收益 稀释每股收益

内容: 净 资 产 收 益 率 项 目 金 额 全面摊薄 归属于公司普通股股东 的净利润 扣除非经常性损益后归 属于公司普通股股东的 净利润 21,498,474.75 20.49% 32.74% 0.4813 0.4813 22,280,110.44 21.24% 33.93% 0.4988 0.4988 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 每 股 收 益（元）

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 净资产收益率和每股收益的计算过程

内容: 2007 年年度报告正文

内容: （四）2 0 0 6 年度净利润差异调节表

内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 加：追溯调整项目影响合计数 其中：所得税追溯调整（注 1） 所得税费用（注 2） 投资收益（注 3） 减：追溯调整项目影响少数股东损益 加：少数股东损益（原会计准则） 2006 年度净利润（新会计准则） 其中：归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 其中：管理费用（注 4） 2006 年度模拟净利润 其中：归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益

内容: 注 1、公司控股子公司杭州智光一创科技有限公司 2007 年 3 月 22 日取得杭国税高减备告字 ［2007］第（016）号《税收减免登记备案告知书》 ，公司属于国务院批准的高新技术产业开 发区内的新办高新技术企业，自获利年度（2006 年度为公司获利年度）起免征所得税 2 年。 据此，2007 年该子公司将原预计的 2006 年度所得税 1,154,670.13 元进行追溯调整。该项调 整减少合并报表期初应交税费 1,154,670.13 元，增加年初未分配利润 808,269.09 元，增加 期初少数股东权益 346,401.04 元。 注 2、根据新会计准则规定对公司在以后年度可以转回的应收款项坏账准备计算递延所得税 资产58,076.89元， 其中增加年初未分配利润55,299.08元， 增加期初少数股东权益2,777.81 元。 注 3、根据《企业会计准则解释第 1 号》的要求，公司对下属控股子公司的长期股权投资由 权益法改为成本法核算并进行追溯调整，增加 2007 年度净利润 39,788.22 元。 注 4、备考信息中管理费用影响数 3,163,329.50 元为冲减当期期末福利费余额。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: （五）新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: 编号 项目名称 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 1 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 2 3 4 5 6 7 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 9 10 11 12 13 14 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及 可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 111,673,747.16 111,611,931.37 61,815.79 268,566.66 6,758,673.45 268,566.66 6,758,673.45 2007 年报披露数 2006 年报原披露数 104,646,507.05 差异 原因说明 注

内容: －注：本公司在编制 2007 年报时，对首次执行新会计准则日的资产、负债及所有者权益项 目的账面余额进行了复核，除根据《企业会计准则解释第 1 号》的要求，公司对下属控股子 公司的长期股权投资由权益法改为成本法核算并进行追溯调整，增加 2007 年 1 月 1 日合并 报表商誉和股东权益 61,815.79 元外，本公司无其他调整项目对应的经济业务发生。

内容: 2007 年年度报告正文

内容: 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 二、载有广东正中珠江会计师事务所有限公司盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原 件； 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、报告期内在《证券时报》上公开披露过所有公司文件的正本及公告的原稿； 五、其他相关资料：以上备查文件的备置地点为公司企业发展部。


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