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内容: Title: Microsoft Word - 600551_2007_n

内容: 科大创新股份有限公司 600551 2007 年年度报告

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

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内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、独立董事胡浩，公务出差，授权独立董事水从容先生代为出席，行使讨论、表决等权利并签署公司 2007 年年度报告及摘要。 3、安徽华普会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、 公司负责人王东进， 主管会计工作负责人张荣及会计机构负责人 （会计主管人员） 胡中良应当声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：科大创新股份有限公司 公司法定中文名称缩写：科大创新 公司英文名称：USTC CHUANGXIN CO., LTD. 公司英文名称缩写：USTC CHUANGXIN CO., LTD. 2、 公司法定代表人：王东进 3、 公司董事会秘书：尹翔 电话：0551-5321668 传真：0551-5321568 E-mail：cxstock600551@163.net；soaring118@tom.com 联系地址：安徽省合肥市高新技术开发区天智路 20 号 科大创新股份有限公司 4、 公司注册地址：安徽省合肥市长江西路 669 号 公司办公地址：安徽省合肥市高新技术开发区天智路 20 号 科大创新股份有限公司 邮政编码：230088 公司国际互联网网址：http://www.cx-ustc.com 公司电子信箱：cxstock600551@163.net；cxstock@vip.sina.com.cn 5、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：科大创新 公司 A 股代码：600551 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 12 日 公司首次注册登记地点：安徽省合肥市长江西路 669 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2004 年 3 月 4 日 公司法人营业执照注册号：3400001300011 公司税务登记号码：国税皖字 340104711774870 号；地税合字 340104711774870 号 公司聘请的境内会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100 号（振信大厦 B 座 8 楼、9 楼、10 楼）

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内容: 三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 (二)扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 其他非经常性损益项目 股票投资收益 所得税 影响少数股东权益 合计 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币

内容: 主要会计数据 营业收入 利润总额 归属于上市公司股东 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后 的基本每股收益 全面摊薄净资产收益 率（%） 加权平均净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 全面摊薄净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 2007 年

内容: 2006 年 调整后

内容: 调整前

内容: 本年比上年 增减(%)

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内容: 益率（%） 经营活动产生的现金 流量净额 每股经营活动产生的 现金流量净额

内容: 2007 年末 总资产 所有者权益 （或股东权 益） 归属于上市公司股东 的每股净资产

内容: 2006 年末 调整后

内容: 本年末比上 年末增减(%)

内容: 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表

内容: 本次变动后 数量 比例 (%)

内容: 其中：

内容: 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股

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内容: 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年 增加 限售 股数 年末限售 股数 限售原因 股权分置改革自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让； 在上述承诺期满后，通过证券交易所 挂牌交易出售股份数量占科大创新股 份总数的比例在十二个月内不得超过 百分之五，在二十四个月内不得超过 百分之十 股权分置改革自获得流通权之日起， 在十二个月内不上市交易或者转让； 在上述承诺期满后，通过证券交易所 挂牌交易出售股份数量占科大创新股 份总数的比例在十二个月内不得超过 百分之五 股权分置改革自获得流通权之日起十 二个月内不上市交易或者转让 股权分置改革自获得流通权之日起十 二个月内不上市交易或者转让 — 解除限 售日期

内容: 合肥科聚高技术 有限责任公司

内容: 中国科学院合肥 物质科学研究院

内容: 安徽省信息技术 开发公司 世纪方舟投资有 限公司 合计

内容: 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股

内容: 质押或冻结的股份数量 0 0 0 0 0 未知 未知 未知

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内容: 境内自然人 王燕平 陈利珍 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 世纪方舟投资有限公司 安徽省信息技术开发公司 孙立顺 夏明兰 王艳 王燕平 陈利珍 张鹤武 王艳红 姜忠发

内容: 未知 未知

内容: 上述股东关联关系或一致行动关系的说明

内容: 持有无限售条件股份数量 股份种类 3,096,800 人民币普通股 2,872,326 人民币普通股 766,450 人民币普通股 684,300 人民币普通股 617,000 人民币普通股 612,600 人民币普通股 595,551 人民币普通股 586,702 人民币普通股 460,000 人民币普通股 439,900 人民币普通股 公司第一大股东的实际控制人、 公司第二大股东的实际控制人和公 司第五大股东都隶属于中国科学院。 此外，本报告期内，公司未知前十名无限售条件的股东间，以及前 十名无限售条件的股东和前十名股东间是否存在关联关系和一致 行动人的情况。

内容: 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股

内容: 序号 有限售条件股东名 称 中科大资产经营有 限责任公司 合肥科聚高技术有 限责任公司 持有的有限 售条件股份 数量 23,000,827 有限售条件股份可上市交易情况 新增可上市交 可上市交易时间 易股份数量 2009 年 7 月 4 日 2008 年 7 月 4 日 23,000,827 3,750,000 394,174 限售条件 自获得流通权之日起三十六个月内不上市交易 自获得流通权之日起，在十二个月内不上市交 易或者转让；在上述承诺期满后，通过证券交 易所挂牌交易出售股份数量占科大创新股份总 数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在 二十四个月内不得超过百分之十 自获得流通权之日起，在十二个月内不上市交 易或者转让；在上述承诺期满后，通过证券交 易所挂牌交易出售股份数量占科大创新股份总 数的比例在十二个月内不得超过百分之自获得 流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者 转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂 牌交易出售股份数量占科大创新股份总数的比 例在十二个月内不得超过百分之五

内容: 中国科学院合肥物 质科学研究院

内容: 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：中科大资产经营有限责任公司 法人代表：王东进 注册资本：8,000 万元 成立日期：1988 年 3 月 23 日 主要经营业务或管理活动：科技成果转化和推广，高科技企业孵化，投资管理，资产运营，高新技术 产品研制，技术服务，房屋租赁。

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国科学技术大学 法人代表：朱清时 成立日期：1958 年 9 月 20 日 主要经营业务或管理活动：中国科学技术大学是中国科学院所属的一所以前沿科学和高新技术为 主、兼有以科技为背景的管理和人文学科的综合性全国重点大学。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称：中科大资产经营有限责任公司 新实际控制人名称：中国科学技术大学 控股股东发生变更的日期：2007 年 12 月 6 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：《上海证券报》 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2007 年 12 月 27 日 公司第一大股东“中国科学技术大学科技实业总公司”更名为“中科大资产经营有限责任公司(简 称： 科大控股)” 此次更名为同一机构的名称变更， ， 对公司的生产经营活动没有产生任何影响。 “中 原 国科学技术大学科技实业总公司”及现“中科大资产经营有限责任公司”都是由中国科学技术大学独 资所有。原科大科技的权利、义务全部由科大控股承继，科大控股注册资本为 8000 万元人民币。科大 控股持有公司股份数未变，为 23,000,827 股(占公司总股本的 30.67%)，仍为公司第一大股东；公司 的实际控制人仍为中国科学技术大学。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中国科学技术大学 （100%）

内容: 中科大资产经营有限责任公司 （30.67%）

内容: 科大创新股份有限公司

内容: 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况

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内容: 持 有 本 公 司 的 股 票 期 权 被 授 予 的 限 制 性 股 票 数 量 报告 期内 从公 司领 取的 报酬 总额 (万 元) （税 前） 0.35 报告期被授予的股权激励情况 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报酬、 津贴 是

内容: 姓 名

内容: 职务

内容: 性 别

内容: 年 龄

内容: 任期起始日期

内容: 任期终止日期

内容: 年 初 持 股 数

内容: 年 末 持 股 数

内容: 股 份 增 减 数

内容: 变 动 原 因

内容: 可行权 股数

内容: 已行权 数量

内容: 行权 价

内容: 期末股票 市价

内容: 王 东 进 姚 建 铭 苏 俊 朱 灿 平 伍 先 达 张 玮 裴 植 李 善 发 水 从 容 王 宗 玲 胡 浩 黄 素 芳 黄 闽 潘 军 彭 辉 金 卫 东 张 荣 尹 翔 合 计

内容: 董事 长 副董 事长 董事 董事

内容: 男

内容: 男 男 男

内容: 是 是 是

内容: 董事 董事、 总裁 董事 独立 董事 独立 董事 独立 董事 独立 董事 监事 会召 集人 监事 监事 监事 监事 财务 总监 董事 会秘 书 /

内容: 男 男 男 男

内容: 是 否 是 否

内容: 否

内容: 女 男 女 男 男 男 男 男 男 /

内容: 否 否 是 是 是 否 是 是 否 /

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内容: 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)王东进,现任中国科学技术大学副校长，中科大资产经营有限责任公司董事长。 (2)姚建铭,曾由中科院选派任合肥市人民政府副市长两年。 现任安徽循环经济技术工程院执行院长， 合肥市人大代表。 (3)苏俊,现担任中科大资产经营有限责任公司副董事长兼总裁；合肥科大立安安全技术有限责任公 司董事长等职务。 (4)朱灿平,高级工程师。曾任中国科学技术大学团委书记，经济技术学院党委副书记，党委学生工 作部部长兼学生工作处处长。现任中国科大秘书长。 (5)伍先达,现担任中国科学院合肥智能机械研究所党委书记、副所长，安徽中科智能高技术有限责 任公司董事长，合肥市科学技术协会副主席。 (6)张玮,长期从事学校科技成果转化和校企经营管理工作，曾担任中国科大深圳代表处首席代表。 现担任科大创新股份有限公司董事、总裁；兼任中国科大深圳研究院常务副院长，上海中科大研发中 心有限责任公司董事长，合肥科大立安安全技术有限责任公司副董事长。 (7)裴植,现担任安徽省经济信息中心副主任、安徽省信息技术开发公司总经理。 (8)李善发,高级会计师，现被聘江泰保险经纪公司合肥分公司顾问。 (9)水从容,现任中电科技集团第 38 研究所副所长，安徽神通电子有限责任公司董事。 (10)王宗玲,曾任安徽黄山卷烟总厂合肥卷烟厂总会计师。 (11)胡浩,曾就职于信息产业部电子第八研究所。现任安徽民生信息工程有限公司董事长。 (12)黄素芳,高级会计师，现任中国科学技术大学财务处处长。 (13)黄闽,现担任现任安徽省经济信息中心副主任。 (14)潘军,现担任安徽安能热电股份公司董事、副总经理兼董事会秘书； (15)彭辉,现任科大创新股份有限公司科聚分公司总经理。 (16)金卫东,现担任中科大资产经营有限责任公司副总裁， 兼任合肥科大立安安全技术有限责任公司 副总经理。 (17)张荣,曾任合肥经济技术学院财务处处长。现任中国科学技术大学监察审计处处长。 (18)尹翔,2000 年以来一直从事证券相关业务工作，曾任公司董事会证券事务代表；现任科大创新 股份有限公司董事会秘书，兼任合肥科大立安安全技术有限责任公司监事等职。 (二)在股东单位任职情况 姓名 王东进 姚建铭 苏 俊 伍先达 裴 植 黄闽 张荣 金卫东 彭辉 股东单位名称 中科大资产经营有限责任公司 合肥科聚高技术有限责任公司 中科大资产经营有限责任公司 中国科学院合肥物质科学研究 院智能机械研究所 安徽省信息技术开发公司 安徽省信息技术开发公司 中科大资产经营有限责任公司 中科大资产经营有限责任公司 合肥科聚高技术有限责任公司 担任的职务 董事长 董事、 总经理 董事、总裁 书记、 副所长 总经理 副总经理 监事会召集 人 副总裁 董事 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 否 否 是 是 否 否 否 是 否

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内容: 在其他单位任职情况 姓名 王东进 姚建铭 朱灿平 苏俊 伍先达 张玮 裴植 李善发 水从容 胡浩 黄素芳 黄闽 潘军 张荣 金卫东 其他单位名称 中国科学技术大学 安徽循环经济技术工程院 中国科学技术大学 合肥科大立安全技术有限公 司 安徽中科智能高技术有限责 任公司 合肥科大立安安全技术有限 责任公司 安徽省经济信息中心 江泰保险经纪公司合肥分公 司 安徽易科技术有限公司 安徽民生信息工程有限公司 中国科学技术大学 安徽省经济信息中心 安徽安能热电股份公司 中国科学技术大学 合肥科大立安安全技术有限 责任公司 担任的职务 副校长 执行院长 秘书长 董事长 董事长 副董事长 副主任 顾问 总裁 董事长 财务处处长 副主任 董事、副总经理 兼董事会秘书 监察审计处处长 副总经理 任期起 始日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 是 是 是 否 否 否 是 是 是 是 是 是 是 是 否

内容: (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据本公司章程规定，公司董事、监事报酬的决策程 序由公司股东大会审议批准，高级管理人员的报酬由公司董事会审议批准。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：本公司董事、监事、高级管理人员的报酬确定依据是股 东大会批准或董事会会议决议及参考本公司年度经营业绩。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 王东进 姚建铭 苏俊 朱灿平 伍先达 裴植 黄素芳 黄闽 潘军 金卫东 张荣 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

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内容: (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 汪克强 董事 工作变动 尹登泽 监事会召集人 工作变动 1、 经公司 2006 年年度股东大会审议通过， 公司聘任胡浩先生担任公司独立董事。 胡浩： 生于 1962 男， 年，高级工程师，曾就职于信息产业部电子第八研究所。现任安徽民生信息工程有限公司董事长。 2、 公司原监事尹登泽先生因工作变动不再担任公司监事。 经股东方提名新聘监事一人。 经公司 2006 年 年度股东大会审议通过，公司聘任黄素芳女士担任公司监事。经公司三届监事会第七次会议决议，选 举黄素芳女士担任公司监事会召集人。黄素芳：女，生于 1966 年，高级会计师，毕业于安徽大学财 务管理专业。现任中国科学技术大学财务处长。 3、公司原董事汪克强先生因工作变动不再担任公司董事。经股东方提名新聘董事一人。经公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过，公司聘任朱灿平先生担任公司董事。朱灿平：男，生于 1961 年， 高级工程师。1984 年毕业于中国科大物理系，1991 毕业于中国科大天文与应用物理系，获硕士学位。 曾任校团委书记，经济技术学院党委副书记，党委学生工作部部长兼学生工作处处长。现任中国科大 秘书长。 4、公司董事苏俊先生、伍先达先生因工作原因不再担任公司董事，并于 2008 年 2 月 26 日经公司第三 届董事会第十二次会议审议通过。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 387 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 管理类 技术类 操作类 其他 2、教育程度情况 教育类别 博士 硕士 本科 大专 中专及以下 人数 4 12 56 156 159 人数 86 70 140 91

内容: 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司遵照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完 善公司治理结构，建立健全各项规章制度，规范公司运作，加强信息披露工作。 目前公司治理结构主要状况如下：

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内容: 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；建立能够确保 所有股东充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利的公司治理结构；股东按其持有的股份 享有平等的权利，并承担相应的义务；控股股东没有利用其控股地位损害公司及中小股东的利益；确 保股东对法律、行政法规和公司《章程》规定的公司重大事项，享有知情权和参与权，并建立和股东 沟通的有效渠道。公司严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》和公司制订的《股东大会议 事规则》的要求召集、召开股东大会，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和股 东的合法权益，并由律师出席见证。确保股东能够对法律、法规和公司章程规定的公司重大事项享有 知情权与参与权，以及落实股东大会的各项决议。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会直接或间接 干预公司的决策与经营活动，也没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况；公司与控股股东在人员、 资产、财务、机构、业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和其他内部机构做到独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照法律和公司《章程》中规定的董事选聘程序选举董事，保证 董事选聘公开、公平、公正、独立。公司严格遵照执行《董事会议事规则》的有关要求，各位董事根 据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司董事保证有足够的时间和精力履 行其应尽的职责；本着对全体股东负责，维护公司和全体股东的最大利益，忠心、诚实、诚信、勤勉 的履行职责； 能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会， 并积极行使相关的权利并履行相关义务。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了《监事 会议事规则》，并严格遵照执行，监事会能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司 关联交易、公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督 和检查。 5、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者等其他利益相关 者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展。 6、关于绩效评价与激励约束机制：公司根据公司的资产保值增值，年度生产、销售、效益等经营 业绩指标完成情况，对照有关规定和内部经济责任制确定的标准，对高级管理人员进行考评，建立了 高级管理人员的薪酬与其职责、贡献挂钩的激励机制。结合本公司及地区内同行业其他企业的实际情 况，具体根据公司报告期各项经济技术指标及年度业绩情况对高级管理人员进行年度考评，激发公司 高级管理人员提高自我经营管理能力和企业创新运营等能力。 7、关于信息披露与透明度：公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证券监督管理委员会发 布的有关上市公司治理规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，规范公司运作。报告期内， 公司修订了《信息披露管理制度》。严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》、 《投资者关系管理制度》等的有关规定，公开、公正、公平、真实、准确、完整、及时地披露信息， 切实履行作为上市公司的信息披露义务，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小股东的合法 权益。公司指定董事会秘书负责信息披露事项，接待投资者来访和咨询，向投资者提供公司公开披露 资料等。 报告期内，开展公司治理专项活动情况： 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号） 和安徽证监局 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （皖证监发字[2007]13 号） ， 公司于 2007 年 4 月至 10 月间开展了治理专项活动。 1、扎实做好组织落实的各项工作，董事会和高管层认真学习中国证监会、安徽证监局有关通知精 神，成立了由公司董事长为第一责任人的治理专项活动工作小组，并对照《通知》要求的主要目标和 具体目标制定了活动实施方案。 2、 组织公司各职能部门对照上市公司治理的有关规定以及自查事项认真查找公司在治理结构方面 存在的问题和不足。治理专项活动工作小组将自查的结果向董事会做了汇报。8 月 8 日，公司召开了 第三届董事会第九次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告与整改计划》，在 安徽监管局审核后，公司于 8 月 10 日在《上海证券报》披露了自查报告摘要，报告全文刊登在上海证 券交易所网站。同时公布了专门电话、传真和邮箱，听取和收集投资者及社会公众的意见和建议。 3、2007 年 8 月 29 日，安徽证监局治理专项活动现场检查工作小组来公司进行了巡检，公司对巡 检工作给予高度重视并认真做好相关配合工作， 提供相关工作情况的资料。 公司在收到安徽证监局 《关 于公司治理状况总体评价意见及整改建议的函》（皖证监函字〔2007〕267 号）后，进行了认真学习，

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内容: 对照中指出的公司治理结构方面存在的问题进行剖析，逐项落实整改措施。 4、《公司治理专项活动整改报告》经 2007 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第十一次会议审议 通过，并于 2007 年 10 月 31 日在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上进行了披露。 对安徽证监局在 《关于公司治理状况总体评价意见及整改建议的函》 （皖证监函字 〔2007〕 号） 267 要求整改问题的落实情况： 1、公司董事会进一步明确了各专门委员会的工作要求，公司也将按照《公司法》、《证券法》等 法律法规规定进一步强化独立董事、监事会在公司治理中的作用。 2、公司证券部进一步强化了部门内部工作要求，加强对有关人员的业务培训，并设置专人负责会 议记录。 3、公司对公司网站进行了改版，完善了投资者关系管理界面，以此为渠道，公司将进一步加强投 资者关系管理工作。 4、公司积极探索如何突出主营业务、提高盈利水平，已经启动了向特定对象非公开发行股票的工 作。 通过此次公司专项治理自查活动和监管部门的现场指导，公司明确了整改方向和整改要求，通过 落实整改措施，提高了公司的规范运作水平、进一步增强了公司的独立性、使公司的信息披露更加公 开透明、完善了公司的内部控制制度。今后公司仍将不断加强有关法律法规的学习，进一步提高公司 董事、监事和高级管理人员规范运作的意识，不断完善公司治理，使公司获得更好更快的发展，给广 大投资者更好的业绩回报。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 李善发 水从容 王宗玲 胡浩 本年应参加董事会次数 6 6 6 4 亲自出席（次） 6 4 5 4 委托出席（次） 0 2 1 0 缺席（次） 0 0 0 0 备注

内容: 报告期内，独立董事能严格遵守《公司章程》及《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》相关文件的规定，勤勉尽责，积极参加报告期内的董事会和股东大会，关心公 司的发展和各方面变化，认真参与董事会议案审议及决策。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、 业务方面： 公司在工商行政管理部门核准的经营范围内开展各项经营业务， 独立开展经营业务活动， 拥有独立完整的业务及自主经营能力。与控股股东不存在同业竞争的情况，具有自主经营的能力。 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面均独立运作。公司高级管理人员均不在本公司股东 单位担任执行职务。 3、资产方面：公司的资产独立完整、权属清晰。 4、机构方面：公司根据经营管理和公司发展需要，设置了相关的管理和业务经营部门，健全了组织机 构体系，同时配备了相应的管理人员，实行定岗、定编。各部门和各管理岗位均有明确的岗位职责和 要求，不存在与控股股东职能部门间的从属关系，公司机构是独立的。公司的董事会、经理层及相应 的管理机构功能健全、独立运作，控股股东及职能部门与公司及职能部门间没有上下级关系。 5、财务方面：本公司设有独立财务部门和财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公

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内容: 司在银行设立独立的帐户，并独立依法纳税。公司能够独立作出财务决策，不存在控制人干预公司资 金使用情况。本公司不为股东单位及其他关联企业提供担保，也不存在将本公司的借款转借给股东单 位使用的情况。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 根据公司章程规定，本公司董事、监事酬金由股东大会决定，本公司高级管理人员报酬由董事会 进行参考公司年度经营业绩进行奖罚。 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 为保证公司经营业务活动有序进行,确保资产的安全完整,不断提高公司风险管理水平,根据 《公司 法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构,并结合 自身的实际情况逐步建立和完善了各项内部控制制度。公司有完善的三会制度，建立了《股东会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总裁工作细则》等一系 列制度体系，成立了董事会战略决策委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会，提高了公司风险管理 水平，公司股东大会、董事会、监事会、经营层之间形成了有效的决策、监督、执行的制衡机制，保 证了对外披露信息的真实、准确、完整，保护投资者的合法权益。 公司不断优化内部组织机构，在公司层面、公司下属部门及附属公司层面和公司各业务环节层面 建立健全了系统的内部控制制度，包括《资金使用管理办法》、《物资采购管理办法》、《内部财务 管理制度》、《合同管理与分级授权办法》、《员工考核管理办法》等，基本涵盖了生产、管理、采 购、人事、财务等公司层面和公司各业务单元或业务流程环节层面的主要环节，确保各项工作有章可 循，形成了较规范的管理体系。 公司设立了审计部门，配备专职审计人员，专门承担内部审计监督工作，以使得管理制度得到有效的 实施。 (六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2007 年 5 月 23 日召开 2006 年年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 5 月 24 日的《上海证券报》。 一、会议召开和出席情况 科大创新股份有限公司 （以下简称 “科大创新” 2006 年年度股东大会于 2007 年 05 月 23 日上午 9:30 ） 在合肥市高新区天智路 20 号科大创新股份有限公司产业基地四楼会议室召开。 出席会议的股东及股东 代理人共 6 人,代表公司股份 41,751,100 股，占公司股份总数的 55.6715%；其中有限售条件股东及股 东代理人 5 人,代表公司股份 41,750,000 股，占公司股份总数的 55.67%；无限售条件股东及股东代理 人 1 人,代表公司股份 1,100 股，占公司股份总数的 0.0015%。 会议由公司董事会召集，公司董事长王东进先生主持了本次股东大会，本公司的部分董事、监事、高 级管理人员列席了会议。符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、提案审议情况 会议以记名投票表决方式，逐项审议如下议案： （一）审议公司 2006 年年度董事会工作报告； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过公司 2006 年度董事会工作报告。 （二）审议公司 2006 年年度监事会工作报告； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过公司 2006 年年度监事会工作报告。

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内容: （三）审议公司 2006 年年度财务决算的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过公司 2006 年年度财务决算报告。 （四）审议公司 2007 年经营计划及预算的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过公司 2007 年经营计划及预算方案。 （五）审议公司 2006 年度利润分配的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过公司 2006 年度利润分配议案。 经安徽华普会计师事务所审计，本公司 2006 年度实现净利润 3,594,234.21 元。根据公司章程中有关 利润分配的规定，首先弥补以前年度亏损，加上年初未分配利润-41,642,560.51 元，截止 2006 年 12 月 31 日，公司实际可供股东分配利润为-38,048,326.30 元。 由于公司截止 2006 年 12 月 31 日公司累计可供股东分配利润为负。据此公司拟定本次利润分配预案： 本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 （六）审议公司关于续聘会计师事务所（安徽华普会计师事务所）的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过审议公司关于续聘会计师事务所（安徽华普会计师事务所）的议案。 （七）关于独立董事薪酬的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过关于独立董事薪酬的议案。 根据《公司章程》及《科大创新独立董事制度》相关规定，公司决定将聘请独立董事的年薪定为 3 万 元人民币/年（税后）。公司负责支付独立董事参加董事会、股东大会及按公司章程履职所需的其他费 用。 （八）审议公司 2006 年年度报告正文及摘要； 以 41,750,000 股同意（占出席股东所持表决权的 99.997%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）表决通过公司 2006 年年度报告正文及摘要。 （九）关于增补独立董事的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席会议股东所持表决权的 100%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）选举胡浩先生担任公司第三届董事会独立董事； （十）关于更换监事的议案； 以 41,750,000 股同意（占出席会议股东所持表决权的 100%）、0 股反对、1,100 股弃权（占出席股东 所持表决权的 0.003%）选举黄素芳女士担任公司第三届监事会监事； 本次会议的议案内容《科大创新 2006 年年度股东大会会议资料》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 三、律师见证情况 本次股东大会已经安徽天禾律师事务所张大林律师予以法律见证，并出具如下法律意见：本次股东大 会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有 效； 出席本次股东大会的代表没有提出新的提案； 本次股东大会的表决程序符合有关法律、 法规及 《公 司章程》的规定。本次股东大会决议合法有效。 四、备查文件目录 《科大创新股份有限公司 2006 年度股东大会决议》； 《安徽天禾律师事务所关于科大创新股份有限公司 2006 年度股东大会的法律意见书》。 特此公告。 科大创新股份有限公司董事会 2007 年 05 月 23 日

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内容: (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 8 月 31 日召开 2007 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。 决议公告刊登 在 2007 年 9 月 1 日的《上海证券报》。 一、会议召开和出席情况 科大创新股份有限公司（以下简称“科大创新”）2007 年第一次临时股东大会于 2007 年 08 月 31 日 上午 9:30 在合肥市高新区天智路 20 号科大创新股份有限公司产业基地四楼会议室召开。出席会议的 股东及股东代理人共 6 人,代表公司股份 36,948,271 股，占公司股份总数的 49.26%；其中有限售条件 股东及股东代理人 3 人，代表公司股份 32,581,444 股，占公司股份总数的 43.44%；无限售条件股东 及股东代理人 3 人，代表公司股份 4,366,827 股，占公司股份总数的 5.82%。 会议由公司董事会召集，公司董事长王东进先生主持了本次股东大会，本公司的部分董事、监事、高 级管理人员列席了会议。符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、提案审议情况 会议以记名投票表决方式，逐项审议如下议案： （一）审议关于“创新研发中心”项目整体转让的议案； 以 36,327,771 股同意（占出席股东所持表决权的 98.32%）、620,500 股反对（占出席股东所持表决权 的 1.68%）、0 股弃权表决通过该议案。 （二）审议关于更换董事（朱灿平先生换汪克强先生）的议案； 以 36,327,771 股同意（占出席股东所持表决权的 98.32%）、0 股反对、620,500 股弃权（占出席股东 所持表决权的 1.68%）表决通过该议案。 本次会议的议案内容《科大创新 2007 年第一次临时股东大会会议资料》详见上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn。 三、律师见证情况 本次股东大会已经安徽天禾律师事务所王艳红律师予以法律见证，并出具如下法律意见：本次股东大 会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有 效； 出席本次股东大会的代表没有提出新的提案； 本次股东大会的表决程序符合有关法律、 法规及 《公 司章程》的规定。本次股东大会决议合法有效。 四、备查文件目录 《科大创新股份有限公司 2007 年第一次临时股东大会决议》； 《安徽天禾律师事务所关于科大创新股份有限公司 2007 年第一次临时股东大会的法律意见书》。 特此公告。 科大创新股份有限公司董事会 2007 年 08 月 31 日 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 一、报告期内公司整体经营情况概述 报告期内，公司继续坚持突出主营的发展思路，优化和调整公司经营结构，对盈利能力强的经营 单位予以重点扶持，加快对非主营方向的经营单位改造。 报告期内，公司加强对盈利能力强的辐化分公司进行重点扶持。努力保持和扩大公司辐射化工产 业在细分行业内的领先优势，发挥公司在这一领域的“产学研”优势和产能大幅提升的优势。年初辐 化分公司的二期钴源正式投产，扩大了产能，解决了公司产品供不应求的问题。新钴源的投产对辐化 分公司今年业务收入的增长作用逐步显现。同时，公司继续加强对中佳、科聚分公司经营业绩提升和 产品技术升级换代的要求，提高这两个分公司的盈利能力。 营业收入的增长带动了公司经营业绩的提升。报告期内，公司实现营业收入 11903 万元，比去年 同期的 11157 万元增加 745 万元， 增长 6.68%。 实现营业利润 436 万元， 比上年同期的 74 万元增加 362

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内容: 万元，增长 491.36%。实现净利润 775 万元，比上年同期的 480 万元增加 295 万元，增长 61.56%。归 属于股份公司净利润 555 万元，比上年同期的 397 万元增加 158 万元，增长 39.65%。 公司在本公司产业基地建设的“创新研发大楼”工程项目，于 2007 年完成土建和外装饰工程，但 由于大厦消防设施及电路工程未完成，导致该项工程尚未整体竣工。2007 年 7 月，公司与安徽省科技 创业服务中心及合肥市科技创新公共服务中心就产业基地的主楼及群搂分别签订转让协议，确定在该 项工程竣工后进行转让，转让价格分别为 2875 万元、2700 万元。截至 2007 年末，本公司已累计收到 上述预售房款 3340 万元。 二、公司主营业务及其经营状况 公司属于制造业类其他电子设备制造企业，主要产品为辐射法生产的乳胶系列产品、医疗电子产 品和电力安全产品。 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位：元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润 营业收入比 营业成本比上 营业利润率比 率（%） 上年增减(%) 年增减(%) 上年增减(%) 电子类产品 56,339,500.35 39,269,970.94 30.30 5.69 0.14 增加 3.86 个百 分点 辐射化工产品 50,368,584.92 36,503,335.56 27.53 14.95 16.14 减少 0.74 个百 分点 房产销售 3,177,779.00 3,155,748.72 0.69 -45.53 -42.25 减少 5.65 个百 分点 其他 8,006,728.25 965,323.32 87.94 18.77 -13.72 增加 4.54 个百 分点 2、 主营业务分地区情况表 地区 安徽 广东 河南 江苏 上海 浙江 其他 合计 单位：元 比上年度增减 28.23% 15.10% -43.41% 8.64% 28.08% 26.30% -8.90% 6.68%

内容: 单位：元 原因 收回国晶和恒星股权转让款 权益法增加的投资收益 建设创新研发大楼 归还银行借款 预收研发大楼款 单位：元 原因

内容: 借款减少 按照账龄分析及个别认定法增提 应收款项减值损失

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内容: 营业外收入 营业外支出 投资收益 所得税费用

内容: 财政拨款增加 2006 年出售部分固定资产所致 2006 年确认股权转让款投资收益 利润增加 单位：元 增减比例 原因 -30.96% 购买生产材料等 支出增加 344.23% 预收研发大楼款 94.15% 借款减少

内容: 3、现金流量构成情况分析： 2007 年 经营活动产生的 12,727,891.47 现金流量 投资活动产生的 22,209,577.13 现金流量 筹资活动产生的 -26,434,689.70 现金流量

内容: 四、公司主要控股公司及参股公司的经营情况 1、上海中科大研究发展中心有限责任公司，注册资本人民币 3000 万元，公司持股 53.18%。主要 经营活动：电子信息及房屋租赁。至 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产 4030 万元，2007 年实现营业 收入 590 万元，实现营业利润 514 万元，实现净利润 470 万元。 2、合肥科大立安安全技术有限责任公司，注册资本 1050 万元，公司持股 25.26%。主要经营活动： 智能防火、防盗、监控及办公自动化系统的设计、制造、销售、安装、技术服务及相关器材的销售， 工业安全与消防工程设计施工，智能楼宇系统工程。至 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产 7288 万元， 2007 年实现营业收入 6662 万元，实现营业利润 1256 万元，实现净利润 1116 万元。 3、合肥世安消防工程有限责任公司，注册资本 150 万元，公司直接持股 95%，通过安徽西鹏置业 发展有限责任公司间接持股 5%，合计持股 100%。主要经营活动：消防及安全工程设计、安装，装饰材 料销售。至 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产 455 万元，2007 年实现营业收入 140 万元，实现营业 利润-26 万元，实现净利润-26 万元。 4、安徽西鹏置业发展有限责任公司，注册资本 2800 万元，公司直接持股 96.43%，通过合肥世安 消防工程有限责任公司间接持股 3.57%，合计持股 100%。主要经营活动：房地产咨询开发，代理销售。 至 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产 2292 万元，2007 年实现营业收入 318 万元，实现营业利润-293 万元，实现净利润-260 万元。 五、对公司未来发展的展望 1、行业发展趋势 公司一直坚持以扶持盈利能力强的辐化分公司为核心，突出主营业务。目前，辐化分公司生产的 KG 系列涂料印花粘合剂产品销售收入已占到公司营业收入的近 50%。纺织印染助剂产品主要用于纺织 印染行业，作为纺织印染的添加剂，用以改善纺织印染品质，提高纺织品附加值。2007 年，我国印染 行业经济运行继续保持平稳发展态势。国内纺织品需求增长及出口增长继续推动行业需求增长国内纺 织品需求增长以及纺织品出口量的增长都将会带动国内印染布产量增长，进而带动印染助剂消费量增 长。“十一五”印染行业规划，强调了提高印染产品质量、推行节能降耗技术、强化环境保护的原则。 公司生产的 KG 系列涂料印花粘合剂是采用电离辐射高技术研制成功的一类新型印染助剂，能源消耗 低，环境污染小，低温成膜性能优越，符合国家对行业发展的要求，具有广阔的市场前景。 2、2008 年主要工作措施 （1）继续加大对辐化分公司的投入力度。以国家发改委高技术产业化示范工程“10kW，10MeV 电 子加速器及 30 万居里钴源装置生产乳胶系列产品”为核心，围绕辐化产业做大做强，推动公司在这一 领域的“跨越式”发展。同时加强科聚、中佳两个分公司的产品研发力度，在持续改善的基础上，寻 找突破发展的机会。预计 2008 年公司实现营业收入 11600 万元，营业成本 8000 万元，销售费用 1260 万元，管理费用 1400 万元，财务费用 460 万元。

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内容: （2）妥善处理创新研发大楼诉讼问题（详情参见“重大诉讼仲裁事项”部分及公司公告）。 （3）向特定对象发行股票购买资产。根据公司 2008 年 2 月 26 日第三届董事会第十二次（临时） 会议决议，公司计划向特定对象安徽出版集团有限责任公司发行股票，收购其持有的出版、印刷等文 化传媒类资产。实现公司现有实际控制人中国科学技术大学与安徽出版集团战略合作，实现公司主营 业务向文化传媒类转型，进一步改善公司的盈利能力和可持续发展能力。本次交易完成后，安徽出版 集团将成为公司的控股股东。安徽出版集团将按照有关文化体制改革政策规定，把政策允许进入上市 公司的所属出版、印刷等文化传媒类资产整体注入公司。 3、公司面临的风险因素的分析及采取的对策和措施 公司向特定对象发行股票购买资产的有关工作目前正在推进过程中，在政策环境和程序审批上仍 然存在一定风险。如果本次交易无法最终完成，也不会从根本上影响到公司的持续经营发展。 (二)公司投资情况 报告期内公司投资额为 2,316 万元，比上年增加 1,553 万元，增加的比例为 203%。 1、报告期内，公司投资建设创新研发大楼，目前已完成土建和外装饰工程。 2、公司控股子公司上海中科大研究发展中心有限责任公司在报告期内进行了新股申购。 被投资的公司情况 占被投资公司权益 被投资的公司名称 主要经营活动 备注 的比例(%) 电子与信息、生物医药、新材料 上海中科大研究发展中 的研发， 电子与信息产品的生产、 53.18 心有限责任公司 销售、咨询，并设有招待所、住 宿 合肥世安消防工程有限 消防及安全工程设计、安装，装 95.00 公司 饰材料销售 房地产开发、经营、咨询；建筑 安徽西鹏置业发展有限 96.43 材料、装饰材料销售；房产代理 责任公司 销售 该公司主营业务 智能防火、防盗、监控及办公自 与本公司天安分 动化系统的设计、制造、销售、 公司同属消防行 合肥科大立安安全技术 25.26 业，但二者技术路 安装、技术服务及相关器材的销 有限责任公司 售，工业安全与消防工程设计施 线、应用对象明显 工，智能楼宇系统工程 不同，不存在同业 竞争关系。 1、募集资金使用情况 1)、公司于 2002 年通过首次发行募集资金 9,328 万元，已累计使用 9,328 万元，其中本年度已使 用 278 万元，尚未使用 0 万元。 2、承诺项目使用情况 承诺项目名 称 辐射法生产 乳胶系列产 品技改项目 是否变 更项目 否 实际投入金 额 3,328 单位:万元 币种:人民币 是否符 是否符 产生收益情 合计划 合预计 况 进度 收益 否 否

内容: 拟投入金额

内容: 预计收益

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内容: 医疗仪器设 备技改项目 工业过程先 进控制与优 化系统产业 化项目 合计

内容: 是 /

内容: 1)、辐射法生产乳胶系列产品技改项目 项目拟投入 3,980 万元，实际投入 3,328 万元，100% ,由于公司 2003 年因管理不善发生亏损，公 司生产经营一度受到重大影响，致使公司募集资金投资项目未能如期完成。项目实施后，由于市场环 境变化，未能达到预计收益。 2)、医疗仪器设备技改项目 项目拟投入 3,000 万元，实际投入 3,000 万元，100% ,由于公司 2003 年因管理不善发生亏损，公 司生产经营一度受到重大影响，致使公司募集资金投资项目未能如期完成。项目实施后，由于市场环 境变化，未能达到预计收益。 3)、工业过程先进控制与优化系统产业化项目 项目拟投入 3,000 万元，实际投入 0 万元，0% ,2004 年 9 月 15 日经公司 2004 年第二次临时股东 大会审议通过了 “关于改变募集资金投向的议案” ,决定将 “工业过程先进控制与优化系统产业化项目” 变更为“氧化锌压敏型过电压保护器技改项目”，变更后新项目拟投入 3,000 万元人民币。 3、资金变更项目情况 单位:万元 币种:人民币 变更后的 项目名称 氧化锌压 敏型过电 压保护器 技改项目 合计 对应原承 诺项目名 称 工业过程 先进控制 与优化系 统产业化 项目 / 变更后项 目拟投入 金额 实际投入 金额 预计收益 产生收益 情况 是否符合 计划进度 是否符合 预计收益

内容: 1)、氧化锌压敏型过电压保护器技改项目 公司变更原计划投资项目工业过程先进控制与优化系统产业化项目，变更后新项目拟投入 3,000 万元，实际投入 3,000 万元。100% ，由于公司 2003 年因管理不善发生亏损，公司生产经营一度受到 重大影响，致使公司募集资金投资项目未能如期完成。项目实施后，由于市场环境变化，未能达到预 计收益。 2004 年 9 月 15 日经公司 2004 年第二次临时股东大会审议通过了“关于改变募集资金投向的议案”, 决定将“工业过程先进控制与优化系统产业化项目”变更为“氧化锌压敏型过电压保护器技改项目”， 变更后新项目拟投入 3,000 万元人民币。 4、非募集资金项目情况 1)、创新研发大楼 公司出资 4,000 万元投资该项目， 2007 年完成土建和外装饰工程， 于 但由于大厦消防设施及电路 工程未完成，导致该项工程尚未整体竣工。2007 年 7 月，本公司与安徽省科技创业服务中心及合肥市 科技创新公共服务中心就产业基地的主楼及群搂分别签订转让协议， 确定在该项工程竣工后进行转让，

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内容: 转让价格分别为 2,875 万元、2,700 万元。截至 2007 年末，本公司已累计收到上述预售房款 3,340 万 元。 2)、电子加速器 公司出资 1,300 万元投资该项目，截至 2007 年底，项目已完成 70%以上，项目尚未完工，暂未产 生收益。 (三)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 一、会计政策变更情况 公司第三届董事会第七次会议于 2007 年 4 月 24 日审议通过了“公司会计政策、会计估计变更的 议案”。公司根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财政部令 33 号规定，根据新会计准则的内容与要求 对公司原有会计政策、会计估计做出相应调整，公司此次的会计政策、会计估计变更于 2007 年 1 月 1 日起正式执行。 根据财政部《企业会计准则第 38 号―首次执行企业会计准则》、《企业会计准则解释第 1 号》、 中国证监会《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》（证监发[2006]136 号）和 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号―新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和 披露》（证监会计字[2007]10 号）的规定，对 2006 年度财务报表进行了追溯调整。本年度除首次执 行企业会计准则造成的影响外，本公司不存在其他会计政策变更。 二、会计政策变更的影响 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的《关于印发<企业会计准则第 1 号—存货>等 38 项具体准 则的通知》(财会【2006】3 号文)的规定，本公司自 2007 年 1 月 1 日开始执行新的企业会计准则。 按照中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号―新旧会计准则 过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》要求，公司对本次会计政策变更的影响相应调整了比较期 财务报表，具体调整事项如下： (1)按照《企业会计准则第 20 号－企业合并》的规定，非同一控制下企业合并中，在首次执行日， 如存在股权投资贷方差额的，应冲销贷方差额，调整留存收益，并以冲销贷方差额后的长期股权投资 账面余额做为首次执行日的认定成本， 此项变更调增2006年末的长期股权投资账面余额1,484,195.86 元，调增留存收益 1,484,195.86 元。 (2)按照《企业会计准则第 18 号－所得税》的规定，本公司所得税的会计处理方法由应付税款法 变更为资产负债表债务法，此项变更调增 2006 年末递延所得税资产 2,034,895.84 元，调增留存收益 2,034,895.84 元。 上述调整累计增加本公司 2007 年度年初股东权益 3,519,091.70 元(其中：归属于母公司股东权 益 3,518,009.09 元，少数股东权益 1,082.61)，增加上年同期净利润 379,541.30 元。 (四)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）、公司于 2007 年 3 月 28 日召开第三届董事会第六次会议董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 3 月 30 日的《上海证券报》。 （2）、公司于 2007 年 4 月 24 日召开第三届董事会第七次会议董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 4 月 27 日的《上海证券报》。 （3）、公司于 2007 年 6 月 26 日召开第三届董事会第八次会议董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 6 月 28 日的《上海证券报》。 （4）、公司于 2007 年 8 月 8 日召开第三届董事会第九次会议董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 8 月 10 日的《上海证券报》。 （5）、公司于 2007 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十次会议董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 10 月 27 日的《上海证券报》。 （6）、公司于 2007 年 10 月 30 日召开第三届董事会第十一次会议董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 10 月 31 日的《上海证券报》。

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内容: 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2007 年，公司董事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，严格按照股东大 会授权，认真执行股东大会的有关决议，卓有成效地开展了各项工作，充分发挥股东大会权力机构的 作用，保证了公司健康稳定发展。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 公司董事会审计委员会由两名独立董事与一名董事组成，其中一位为会计专业人员，独立董事担 任审计委员会主任。按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与 格式〉 2007 年修订）《关于做好上市公司 2007 年年度报告及相关工作的通知》证监会字[2007]235 》 （ 和 （ 号）等规定，现对审计委员会在 2007 年度审计工作中履职情况总结如下： 1、审计前期履职情况 2008 年 2 月 4 日，审计委员会召开第一次会议，听取了公司财务部门负责人关于 2007 年财务报 告审计工作的时间安排及未审财务会计报表情况汇报， 同意公司财务部门负责人关于 2007 年度财务报 告审计工作的时间安排及未审报务报表。 2、审计过程中履职情况 华普会计师事务所定期向审计委员会汇报审计进展情况。2008 年 3 月 20 日，华普会计师事务所 完成现场审计工作，并和公司的独立董事见面沟通审计过程相关重要事项及新准则下的会计处理方法 等事项。 3、审计初稿审阅 2008 年 3 月 24 日，审计委员会召开了 2008 年第二次会议，认真审阅了《审计报告》（初稿）全 文，会议形成决议如下： （1）同意将审计后的财务报告提交董事会会审议。 （2）同意将续聘华普会计师事务的议案提交董事会审议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，公司董事会薪酬与考核委员会成员由 4 名董事组成，其中 2 名为独立董事委员，独立董事担任薪酬与考核委员会主任。 公司薪酬与考核委员会严格按照《科大创新股份有限公司薪酬与考核委员会实施细则》，切实履 行职责，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及经理人员 的薪酬政策与方案，并指导董事会完善公司薪酬体系。 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，较好的完 成了其工作目标和经济效益指标。经审核，年度内公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公 平、合理，符合公司有关薪酬政策、考核标准，同意公司在年度报告中披露对其支付的薪酬。 (五)公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 经安徽华普会计师事务所审计，本公司 2007 年度实现净利润 7,751,225.30 元，归属于母公司股 东净利润 5,549,430.27 元。根据公司章程中有关利润分配的规定，首先弥补以前年度亏损，加上年初 未分配利润-34,530,317.21， 截止 2007 年 12 月 31 日， 公司实际可供股东分配利润为-28,980,886.94 元。 由于公司截止 2007 年 12 月 31 日公司累计可供股东分配利润为负。 据此公司拟定本次利润分配预 案：本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 本报告期盈利但未提出现金利润分配预案的原因: 截止报告期末，公司实际可供股东分配利润为负。 公司未分配利润的用途和使用计划: 主要用于补充公司流动资金。 (六)独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见

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内容: 根据证监发[2005]120 号“中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会关于规范上市公 司对外担保行为的通知”的精神，我们本着实事求是的态度，对科大创新股份有限公司对外担保情况 进行了认真负责的核查，现就有关问题说明如下： 截至报告期末，公司没有为控股股东及附属公司提供担保，公司也没有对所属控股子公司及其持 股 50％以下的其他关联方、任何非法人单位或任何个人提供任何形式的对外担保。 我们认为，公司在 2007 年度，进一步建立健全了法人治理结构，严格遵循了其内控制度，财务政 策稳健、审慎，目前不存在违规或失当担保，保护了股份公司及中小股东权益。 独立董事：李善发、水从容、王宗玲、胡浩 （七）关于对科大创新股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 华普审字[2008]第 0360 号 关于科大创新股份有限公司与关联方资金往来的专项说明 科大创新股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对科大创新股份有限公司（以下简称“贵公司”）2007 年度财务报表进行了审计， 并出具了无保留意见审计报告【华普审字（2008）第 0353 号】。在为贵公司 2007 年度财务会计报告 进行审计工作中，我们对截至 2007 年 12 月 31 日止贵公司与关联方资金往来情况进行了审计。 提供真实、合法、完整的与关联方资金往来情况是贵公司管理层的责任，我们的责任是在实施审 计工作的基础上对贵公司提供的与关联方资金往来情况出具专项说明。我们的审计是根据中国证券监 督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资 金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，并参照《中国注册会计师审计准则》进行的。在审计 过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 现将贵公司与关联方资金往来情况报告如下：（除另有说明者外，下述所有金额单位均为人民币 元） 一、截至 2007 年 12 月 31 日止，贵公司与控股股东及其他关联方资金往来情况： 单位：人民币元

内容: 往来方与 资金占 上市公司核算 资金往来方名 上市公司 用方类 的会计科目 称 关联关系 别 上 市 公 司 的 子 公 司 及 其 附 属 企 业 子公司 合肥世安消 防工程有限 公司 子公司 子公司 合肥西鹏物 业管理有限 子公司 责任公司 安徽西鹏置 业发展有限 子公司 责任公司 上海中科大 研究发展中 子公司 心 合 计 在建工程 其他应付款 其他应收款 其他应付款 2007年期初 往来资金余额 1,400,000.00 400,012.71 2007年度往来 累计发生额 1,628,630.00 848,967.78 450,000.00 2007年度往 2007年度偿 来资金的利 还累计发生额 息 1,628,630.00 279,442.17 2007年期末 往来资金余额 往来形 往来性质 成原因

内容: 非经营 性占用 非经营 1,400,000.00 拆借资金 性占用 非经营 969,538.32 拆借资金 性占用 - 接受劳务 450,000.00 拆借资金 非经营 性占用 非经营 性占用 非经营 性占用

内容: 其他应付款

内容: 其中： （一）贵公司没有为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用及相互代为承担 成本和其他支出情况； （二）贵公司没有有偿或无偿拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用情况； （三）贵公司没有通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款情况； （四）贵公司没有委托控股股东及其他关联方进行投资活动情况； （五）贵公司没有为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票情况；

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内容: （六）贵公司没有代控股股东及其他关联方偿还债务情况； 二、截至 2007 年 12 月 31 日止，贵公司没有其他需要说明的事项。 安徽华普会计师事务所 中国 ? 合肥 中国注册会计师：朱宗瑞 中国注册会计师：张良文 中国注册会计师：文冬梅

内容: 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 1、第三届监事会第五次会议,表决通过如下议案：1、公司 2006 年度监事会工作报告；2、公司 2006 年度财务决算报告；3、公司 2007 年经营计划及预算方案；4、公司 2006 年年度报告正文及摘要； 5、对公司 2006 年度的工作，发表监事会意见。 2、第三届监事会第六次会议,表决通过如下议案：1、关于公司 2007 年一季报、摘要及监事会独 立意见；2、审议通过关于更换监事的议案；3、审议通过“公司会计政策、会计估计变更的议案”。 3、第三届监事会第七次会议,表决通过如下议案：选举黄素芳女士为科大创新股份有限公司第三 届监事会召集人。 4、第三届监事会第八次会议,表决通过如下议案：1、关于公司 2007 年半年报、摘要及监事会审 核意见。 5、第三届监事会第九次会议,表决通过如下议案：1、关于公司 2007 年三季报、摘要及监事会审 核意见； 报告期内，公司监事会共召开了五次会议，列席了公司本年度召开的所有董事会。 (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规和制度进行规范化运作，能够 进一步建立健全法人治理结构，加强监管，完善内控制度。 (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会认真审查了公司董事会准备提交股东大会审议的公司 2007 年度财务决算报告、公司 2007 年度利润分配方案、经审计的 2007 年度财务报告等有关材料。监事会认为：公司 2007 年度的财务决 算报告真实可靠，目前公司财务结构合理，财务状况良好。 (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 监事会认为公司募集资金的实际投入与《招股说明书》承诺项目及董事会、股东大会决议变更或 调整的项目一致，变更程序符合有关法律规定。 (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，公司所进行的资产交易是公正、公平的，没有损害公司及股东利益。 (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司无重大关联交易的情况。

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内容: 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 1、2007年初，本公司与马鞍山梦都投资发展有限公司(以下简称“梦都投资”)签订意向协议，拟 以1600万元将“科大创新研发中心群楼”转让于梦都投资，之后，本公司向梦都投资提出解约要求未 果。2007年7月，本公司分别与合肥市科技创新公共服务中心(以下简称“公共服务中心”)和安徽省科 技创业服务中心(以下简称“创业服务中心”)签订了《转让协议书》，拟将“科大创新研发中心主楼 及群楼”转让于公共服务中心和创业服务中心。 2007年10月8日， 本公司收到安徽省合肥市中级人民法院(以下简称 “合肥中院” 《应诉通知书》 )的 、 《举证通知书》、《民事起诉状》，马鞍山梦都投资发展有限公司起诉本公司房屋转让违约一案，被 合肥中院立案受理，梦都投资要求本公司继续履行合同，除了于2007年12月31日前交付群楼外，还须 在相关所有费用交纳完毕之日起180日内办理房屋过户手续，并在取得房产证后150日内办理土地分割 和过户。2007年12月，经合肥中院（2007）合民一初字第120号民事判决书判决，认为原、被告签订的 转让合同因违反法律强制性规定应认定为无效合同，驳回梦都投资的诉讼请求。 2007年12月24日，梦都投资就合肥中院一审判决事项向安徽省高级人民法院提请上诉，要求依法 撤销合肥中院(2007)合民一初字第120号民事判决，改判本公司与梦都投资签订的房屋转让合同有效。 该诉讼二审于2008年2月28日第一次开庭审理，但未当庭宣判。目前，此案仍在审理之中。 2、公司诉中信银行广州分行、陆晓明侵权纠纷一案,现仍在强制执行过程中。 3、公司诉深圳市德诚安投资有限公司(原名为：深圳市德诚安投资顾问有限公司)、深圳市济海实 业有限公司(原名为：深圳市英福泰软件技术有限公司)、深圳市润联实业发展有限公司(原名为：深圳 市博广联实业发展有限公司)、卞德安资产委托管理合同纠纷一案，现仍在强制执行过程中，公司于6 月下旬接到“指定执行决定书”现本案已由广东省高级人民法院指定广东省阳江市中级人民法院继续 执行。 4、 公司控股子公司安徽省西鹏置业发展有限责任公司诉被告合肥喜胜建筑装饰工程公司、 被告合 肥市长城房地产经营开发公司、担保人安徽省银信信用担保有限公司、担保人林毫全合资、合作开发 房地产合同纠纷一案，已由安徽省合肥市中级人民法院于2005年12月15日作出（2004）合民一初字第 48号民事调解书。调解书下达后，西鹏公司执行回大部分资产，但仍有部分剩余款项被告喜胜公司拒 不履行，为此，西鹏公司向合肥市中级人民法院提交申请，要求追加安徽银信信用担保有限公司（已 注销）股东李明刚、朱明芳作为本案的被执行人，对喜胜公司未能履行的债务，在其抽逃注册资金的 范围内承担清偿责任。2007年2月14日作出（2006）合执字第54号民事裁定书，裁定追加李明刚、朱明 芳作为本案的被执行人。 另外， 西鹏公司申请法院查封了林毫全所有的按揭商品房一套 （位于梅园居） ， 该商品房进入拍卖程序。

内容: (二)资产交易事项 1、出售资产情况 1)、2007 年 7 月 24 日，本公司向安徽省科技创业服务中心(安徽省科技创新创业公共服务平台管 理中心)转让科大创新研发中心大楼，该资产的账面价值为 2,470.21 万元，评估价值为 5,607 万元， 实际出售金额为 2,875 万元 。 本次出售价格的确定依据是参考评估价格，双方协议定价。该事项已 于 2007 年 7 月 26 日刊登在《上海证券报》上。该合同的履行,将较大改善公司现金流,可能对公司的 财务状况、经营成果产生重大影响,并对今后几年公司的经营起到积极的作用,但并不会从根本上改变 公司的主营业务规模及盈利能力。, 预计随着该合同的履行,将较大改善公司现金流状况，但该项收益 属于"非经常性损益项目",公司本身的主营业务盈利能力并没有较大的变化。 截至 2007 年末，本公司 已累计收到上述预售房款 1180 万元。 2)、2007 年 7 月 24 日，本公司向合肥市科技创新公共服务中心转让科大创新研发中心大楼，该 资产的账面价值为 2,470.21 万元，评估价值为 5,607 万元，实际出售金额为 2,700 万元 。 本次出售 价格的确定依据是参考评估价格，双方协议定价。该事项已于 2007 年 7 月 26 日刊登在《上海证券报》 上。 该合同的履行,将较大改善公司现金流,可能对公司的财务状况、 经营成果产生重大影响,并对今后

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内容: 几年公司的经营起到积极的作用,但并不会从根本上改变公司的主营业务规模及盈利能力。 预计随着该 合同的履行,将较大改善公司现金流状况，但该项收益属于"非经常性损益项目",公司本身的主营业务 盈利能力并没有较大的变化。截至 2007 年末，本公司已累计收到上述预售房款 2160 万元。 出售资产情况说明： 1、安徽省科技创业服务中心及合肥科技创新公共服务中心为事业单位,由于双方在合同中约定的 是分阶段付款,存在一定的及时履行分阶段的交付条件并由及时收回款项的风险,为此双方在合同中约 定了向对方提供经认可的有效担保的条款。 2、科大创新研发中心大楼已于 2006 年 9 月 8 日取得合肥市规划局核发的编号为"合规高建许 2006042 号"建设工程规划许可证,证载控制条件为： 建设功能综合,结构形式框架,总建设面积约 22300 平方米,分为主楼和裙楼二部分。主楼共九层,建筑面积约 18300 平方米,裙楼三层,建筑面积约 4000 平方米,为框架结构。 "研发大楼"占地面积约 15 亩,所占土地的原有用途为"综合"用地。 为此双方约定 了配合完成研发大楼部分房屋转让的土地分割工作及部分房屋转让相关的手续。该项目的转让还需要 履行相关手续,补缴相关税费。 3、 公司曾于 2007 年初与马鞍山市梦都投资发展有限公司就研发大楼裙楼转让,签署意向协议。 后, 公司多次约谈马鞍山市梦都投资发展有限公司,希望与其解约,未果。2007 年 10 月，公司收到合肥市 中级人民法院《民事裁定书》及《公告》((2007)合民一初字第 120 号),称：本院在审理原告马鞍山梦 都投资发展有限公司诉被告科大创新股份有限公司房屋转让合同纠纷一案中,已根据原告马鞍山市梦 都投资发展有限公司的申请,裁定查封被告科大创新股份有限公司位于合肥高新技术开发区天智路与 黄山路交叉口的科大创新"研发中心"裙楼建筑物及所使用的土地。查封期间,上述房屋禁止办理转让、 登记、过户及抵押等相关手续。2007 年 12 月中旬,公司收到安徽省合肥市中级人民法院(2007)合民一 初字第 120 号民事判决书。 判决如下： （1） 驳回原告马鞍山市梦都投资发展有限公司的诉讼请求。 （2） 本案案件受理费 119600 元、 财产保全费 5000 元,均由马鞍山市梦都投资发展有限公司负担。 2008 年 2 月，公司收到安徽省合肥市中级人民法院《应诉通知书》、《举证通知书》和《民事起诉状》,称马鞍 山梦都投资发展有限公司诉科大创新股份有限公司房屋转让合同纠纷一案,已被安徽省合肥市中级人 民法院立案受理,案号为(2007)合民一初字第 120 号。 该诉讼二审已于 2008 年 2 月 28 日第一次开庭审 理。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 本年度公司无重大关联交易事项。 (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况 本年度公司无承包事项。 (六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 (七)担保情况 本年度公司无担保事项。 (八)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。

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内容: (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 股改承诺及履行情况： 参加本次股权分置改革的全体非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义 务。公司第一大股东中科大资产经营有限责任公司特别承诺如下：所持有的科大创新原非流通股股份 自获得流通权之日起三十六个月内不上市交易。 目前公司未发现做出上述承诺事项的股东方不履行承诺的行为。 (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内， 公司未改聘会计师事务所， 公司原聘任安徽华普会计师事务所为公司的境内审计机构， 支付其上一年度审计工作的酬金共约 27 万元， 截止上一报告期末， 该会计师事务所已为本公司提供了 3 年审计服务。公司现聘任安徽华普会计师事务所为公司的境内审计机构，拟支付其年度审计工作的 酬金共约 27 万元。截止本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了 3 年审计服务。

内容: (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 报告期内公司无其他重大事项。 (十四)信息披露索引 事项 科大创新股份有限公司第三届董事会第六次会 议决议公告暨召开 2006 年年度股东大会的通知 科大创新股份有限公司第三届监事会第五次会 议决议公告 科大创新股份有限公司 2006 年度报告摘要 科大创新股份有限公司第三届董事会第七次会 议决议公告 科大创新股份有限公司第三届监事会第六次会 议决议公告 科大创新股份有限公司关于增加 2006 年年度股 东大会审议事项的公告 科大创新股份有限公司 2007 年第一季度报告 科大创新股份有限公司 2006 年年度股东大会会 议决议公告 科大创新股份有限公司第三届监事会第七次会 议决议公告

内容: 刊载的报刊 名称及版面 《上海证券 报》D14 《上海证券 报》D14 《上海证券 报》D14 《上海证券 报》D37 《上海证券 报》D37 《上海证券 报》D37 《上海证券 报》D37 《上海证券 报》D15 《上海证券 报》D15

内容: 刊载的互联网网站及 检索路径 www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 科大创新股份有限公司股票异常波动公告 科大创新股份有限公司有限售条件的流通股上 市公告 科大创新股份有限公司第三届董事会第八次会 议决议公告 科大创新股份有限公司重大合同公告 科大创新股份有限公司重大合同公告 科大创新股份有限公司关于持股股东减持股份 的公告 科大创新股份有限公司简式权益变动报告书 科大创新股份有限公司 2007 年半年度报告摘要 科大创新股份有限公司第三届董事会第九次会 议决议公告暨召开 2007 年度第一次临时股东大 会的通知 科大创新股份有限公司关于加强上市公司治理 专项活动的自查报告与整改计划 科大创新股份有限公司 2007 年第一次临时股东 大会会议决议公告 科大创新股份有限公司关于持股股东减持股份 的公告 科大创新股份有限公司重大诉讼公告 科大创新股份有限公司 2007 年第三季度报告 科大创新股份有限公司第三届董事会第十一次 会议决议公告 科大创新股份有限公司治理专项活动整改报告 科大创新股份有限公司重大诉讼判决情况公告 科大创新股份有限公司关于第一大股东更名的 提示性公告

内容: 《上海证券 报》21 《上海证券 报》D30 《上海证券 报》D30 《上海证券 报》D12 《上海证券 报》D12 《上海证券 报》D5 《上海证券 报》D5 《上海证券 报》D63 《上海证券 报》D63 《上海证券 报》D63 《上海证券 报》21 《上海证券 报》D18 《上海证券 报》D12 《上海证券 报》42 《上海证券 报》D63 《上海证券 报》D63 《上海证券 报》D13 《上海证券 报》D21

内容: www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn www.sse.com.cn

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内容: 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经安徽华普会计师事务所注册会计师朱宗瑞、张良文、文冬梅审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 华普审字【2008】第 0353 号 审计报告 科大创新股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的科大创新股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、 2007 年度的利润表和合并利润表、 现金流量表和合并现金流量 表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对会计报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2） 选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作，中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 安徽华普会计师事务所 中国 · 合肥 中国注册会计师：朱宗瑞 中国注册会计师：张良文 中国注册会计师：文冬梅 2008 年 3 月 27 日

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内容: (二)财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 科大创新股份有限公司 项目

内容: 单位: 元 币种:人民币 期末余额 年初余额

内容: 附注

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内容: 主管会计工作负责人:张荣

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 科大创新股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目

内容: 期末余额

内容: 年初余额

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 主管会计工作负责人:张荣

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 科大创新股份有限公司 项目

内容: 本期金额

内容: 上期金额

内容: 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。 公司法定代表人:王东进 主管会计工作负责人:张荣 会计机构负责人:胡中良

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内容: 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 科大创新股份有限公司 项目

内容: 六、4 六、4

内容: 主管会计工作负责人:张荣

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 科大创新股份有限公司 项目

内容: 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 37 23,155,381.25 7,635,478.47 五、40 8,434,157.79 505,200.00 34,222,900.00 5,595,801.73 505,200.00 43,255.00 五、39 13,060,823.05 8,176,197.34 11,693,399.30 113,782,780.76 12,727,891.47 12,695,890.04 8,959,871.57 10,168,486.39 101,629,210.16 18,435,229.50 五、38 1,479,757.38 3,663,746.25 126,510,672.23 80,852,361.07 1,438,683.12 3,056,085.60 120,064,439.66 69,804,962.16 121,367,168.60 115,569,670.94

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内容: 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 五、41

内容: 主管会计工作负责人:张荣

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内容: 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 科大创新股份有限公司 项目

内容: 主管会计工作负责人:张荣

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内容: 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 科大创新股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 项目 归属于母公司所有者权益 一 般 风 险 准 备 本期金额 少数股东权益 所有者权益合计

内容: 实收资本(或股本)

内容: 资本公积

内容: 减： 库存 股

内容: 盈余公积

内容: 未分配利润

内容: 其 他

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金 额（减少以“－”号 填列） （一）净利润 （二）直接计入所有 者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产 公允价值变动净额 2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响 3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和（二） 小计 （三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3． 对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额

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内容: 单位:元 币种:人民币

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动 金额 （减少以 “－” 号填列） （一）净利润 （二）直接计入所 有者权益的利得 和损失 1．可供出售金融 资产公允价值变 动净额 2．权益法下被投 资单位其他所有 者权益变动的影 响 3．与计入所有者 权益项目相关的 所得税影响 4．其他 上述（一）和（二） 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 四、本期期末余额

内容: 主管会计工作负责人:张荣

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内容: 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 科大创新股份有限公司 单位:元 币种:人民币

内容: 本期金额 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额（减少 以“－”号填列） （一）净利润 （二） 直接计入所有者权益的 利得和损失 1．可供出售金融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被投资单位其他 所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相 关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 （三） 所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 75,000,000.00 88,995,418.49 1,716,757.98 -26,740,113.42 138,972,063.05 7,164,862.05 7,164,862.05 75,000,000.00 88,995,418.49 1,716,757.98 -33,904,975.47 7,164,862.05 7,164,862.05 131,807,201.00 7,164,862.05 7,164,862.05 实收资本 (或股本) 75,000,000.00 资本公积 88,995,418.49 减：库 存股 盈余公积 1,716,757.98 未分配利润 -37,886,840.92 3,981,865.45 所有者权益合计 127,825,335.55 3,981,865.45

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内容: 主管会计工作负责人:张荣

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年度财务报表附注 (如无特别说明，以下货币单位均为人民币元) 一、公司基本情况 科大创新股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经安徽省人民政府皖政秘 【1999】 198 号文批准，由中国科学技术大学科技实业总公司作为主发起人，联合合肥科聚高技术有限责任公司、 中国科学院合肥智能机械研究所、安徽省信息技术开发公司、日本恒星股份有限公司以发起方式设立 的股份有限公司，注册资本为 5000 万元，总股本为 5000 万股。公司于 1999 年 12 月 12 日在安徽省工 商行政管理局注册成立。 2002 年，经中国证券监督管理委员会证监发行字【2002】83 号文核准，本公司于 2002 年 8 月首 次公开发行人民币普通股股票(A 股)2500 万股。该次发行后，本公司的注册资本变更为 7500 万元，总 股本为 7500 万股，其中：发起人股份为 5000 万股，社会公众股为 2500 万股。2002 年 9 月 5 日经上 海证券交易所上证字【2002】147 号文同意，本公司已发行的 2500 万股社会公众股在上海证券交易所 上市交易，证券简称为“科大创新”，证券代码为“600551”。 2004 年， 本公司的原股东日本恒星股份有限公司将其持有的本公司发起人股份全部转让给世纪方 舟投资有限公司。 2006 年， 本公司的原股东中国科学院合肥智能机械研究所将其持有的本公司发起人股份全部无偿 划转给中国科学院合肥物质科学研究院。 2006 年 6 月 15 日， 本公司股权分置改革方案经中华人民共和国国有资产监督管理委员会批准(国 资产权【2006】656 号)，并于 2006 年 6 月 20 日获得公司股权分置改革相关股东会议审核通过。公司 全体非流通股股东通过向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东按每 10 股支付 3.3 股股票对价， 共支付 825 万股股票给全体流通股股东，获得其持有的非流通股股票上市流通权。2006 年 7 月 4 日本 公司股权分置改革方案已实施完毕， 公司总股本仍为 7,500 万股， 其中： 有限售条件的流通股为 4,175 万股，无限售条件的流通股为 3,325 万股。 2007 年 7 月， 合肥科聚高技术有限公司、 中科院合肥物质科学研究院、 安徽省信息技术开发公司、 世纪方舟投资有限公司四家单位所持本公司部分股票限售期截止，截至 2007 年末，公司总股本仍为 7,500 万股，其中：有限售条件的流通股为 27,276,164 股，无限售条件的流通股为 47,723,836 股。 本公司经营范围包括：电子和信息、光机电一体化、化工(不含危险品)、新材料、生物工程、环 保、节能、医疗器械、核仪器、等离子体、低温超导、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自 动控制、辐射加工、KG 型纺织印染助剂、环保型建筑涂料开发、生产、销售及咨询服务、技术转让； 涂料装饰工程施工；火灾自动报警系统产品开发、生产、销售、施工、技术咨询、技术转让；房屋租 赁。

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内容: 二、主要会计政策和会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 本公司声明编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经 营成果和现金流量等有关信息。 2、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，并基于以下所述重要会计 政策和会计估计编制。 本公司原执行企业会计准则和《企业会计制度》，根据中华人民共和国财政部第 33 号令和财政部 财会[2006]3 号文规定要求，本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行新《企业会计准则》。根据中国证券监 督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期间比较财务会 计信息的编制和披露》，本报告所载比较财务数据系按照中国证券监督管理委员会证监发【2006】136 号文规定的原则确定的 2007 年 1 月 1 日的资产负债表期初数，并以此为基础，根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条以及《企业会计准则解释第 1 号》对上年同期利 润表和可比期初资产负债表的影响，按照追溯调整的原则，编制调整后的利润表和可比期初的资产负 债表，并将调整后的利润表作为可比期间的利润表进行列报。 3、会计期间 采用公历年度，自每年一月一日起至十二月三十一日止。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、计量属性 公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，采用重置成本、可变现净值、现值、公允价 值计量的，应当保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量。 6、现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的 投资。 7、外币业务核算方法 本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。 资产负债表日按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： (1)外币货币性项目， 采用资产负债表日即期汇率折算。 因资产负债表日即期汇率与初始确认时或 前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 (2)以历史成本计量的外币非货币性项目， 仍采用交易发生日的即期汇率折算， 不改变其记账本位 币金额。

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内容: (3)以公允价值计量的外币非货币性项目， 采用公允价值确定日的即期汇率折算， 折算后的记账本 位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。 8、金融资产和金融负债的分类、确认和计量 (1)金融资产划分为以下四类： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 主要是指本公司为了近期内出售而持有的股票、 债券、 基金以及不作为有效套期工具的衍生工具。 包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。这类资产在初 始计量时按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的 价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有期间取得利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司将这类金融资产以公允价 值计量且其变动计入当期损益。这类金融资产在处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认 为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ②持有至到期投资 主要是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司明确意图和能力持有至到期的固定利率 国债、浮动利率公司债券等。这类金融资产按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认 金额。支付价款中包含的已到付息期但尚未发放的债券利息，单独确认为应收项目。持有至到期投资 在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，将 所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ③应收款项 主要是指本公司销售商品或提供劳务形成的应收款项。应收款项应按从购货方应收的合同或协议 价款作为初始确认金额。 ④可供出售金融资产 主要是指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资、 贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按照取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和 作为初始确认金额。支付的价款包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金 股利，单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利计入投资收益。资产 负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量且公允价值变动计入资本公积。处置可供出售金融资产 时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投资收益；同时，将原直接计入所有者权益的 公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。 (2)金融负债在初始确认时划分为以下两类： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融负债；这类金融负债初始确认时以公允价值计量，相关交易费用直 接计入当期损益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。

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内容: ②其他金融负债。 (3)主要金融资产的公允价值确定方法： ①存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价来确定公允价值。 ②金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 9、金融资产减值 (1)本公司在有以下证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备： ①发行方或债务人发生严重财务困难。 ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等。 ③债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步。 ④债务人可能倒闭或进行其他财务重组。 ⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易。 ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总 体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量。 ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能 无法收回投资成本。 ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。 ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。 (2)本公司在资产负债表日分别不同类别的金融资产采取不同的方法进行减值测试， 并计提减值准 备： ①交易性金融资产：在资产负债表日以公允价值反映，公允价值的变动计入当期损益。 ②应收款项：应收款项包括应收账款和其他应收款等，应收款项采用实际利率法，按摊余成本计 量。资产负债表日对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明其发生减值的，应当计提减值准 备。 对于单项金额重大的应收款项,应当单独进行减值测试。 有客观证据表明其发生了减值的， 则根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 对于单项金额非重大的应收款项可以单独进行减值测试，确定减值损失，计提坏账准备；也可以 与经单独测试后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合 在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。根据以前年度与之相同或相类似 的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计 提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。

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内容: 应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例具体如下： 账 龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 计提依据 应收款项余额 应收款项余额 应收款项余额 应收款项余额 应收款项余额 应收款项余额 计提比例 5% 10% 15% 30% 50% 100%

内容: ③持有至到期投资： 资产负债表日， 本公司对于持有至到期投资有客观证据表明其发生了减值的， 应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。 ④可供出售金融资产：资产负债表日，本公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该 项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下 降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资 产已发生减值，应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计 入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 10、存货核算方法 (1)存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、 包装物、 低值易耗品、 自制半成品、 产成品。 (2)存货实行永续盘存制， 取得时按实际成本记账。 购入并已验收入库原材料采用实际成本法核算， 发出原材料采用加权平均法计价； 入库产成品采用实际成本法核算， 发出产成品采用加权平均法计价； 低值易耗品领用时采用一次摊销法摊销。 (3)期末本公司对存货进行全面检查， 对单价较高的存货按单个项目成本高于可变现净值的差额计 提存货跌价准备，对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备，并计入当期损益。 存货可变现净值的确定以取得的可靠证据为基础，并且考虑取得存货的目的、资产负债表日后事项的 影响等因素，具体方法如下： ①用于生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计 量，如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量。 ②用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。 ③为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础，如果持 有存货的数量多于销售合同订购的数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。 11、投资性房地产的核算方法 投资性房产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要包括： (1)已出租的土地使用权。

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内容: (2)持有并准备增值后转让的土地使用权。 (3)已出租的建筑物。 本公司采用采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。 本公司对投资性房地产成本减累计减值及净残值后按直线法，按估计可使用年限计算折旧，计入 当期损益。 资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差 额计提减值准备。 12、固定资产的确认条件、分类、折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有 形资产。本公司固定资产包括房屋建筑物、机械及办公设备、运输设备、电子设备等。固定资产在同 时满足下列条件时，才予以确认： (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。 (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。 固定资产发生的后续支出，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规定的固 定资产确认条件的在发生时计入当期损益。本公司固定资产折旧按直线法计提，在不考虑减值准备的 情况下， 按固定资产的类别、 估计的经济使用年限和预计的净残值分别确定折旧年限和年折旧率如下： 类 别 房屋建筑物 机械设备 运输设备 电子设备 其他设备 使用年限 30-40 年 10-14 年 8-10 年 5-10 年 8-14 年 净残值率 5% 5% 5% 5% 5% 年折旧率(%) 3.17-2.38 9.50-6.79 11.88-9.50 19.00-9.50 11.88-6.79

内容: 每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数 与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。 本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁 为融资租赁。 融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中 较低者确定。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租 赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满 时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

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内容: 13、在建工程 本公司在在建工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已 达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，应当按照估计价值确认为固定资产，并计提 折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧 额。 14、无形资产 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。本公司按照无形资产 的取得成本或可归属于无形资产开发阶段且能够可靠计量的支出对无形资产进行初始计量。对于使用 寿命有限的无形资产本公司在取得时判定其使用寿命，在使用寿命内系统合理摊销，摊销金额按受益 项目计入当期损益。对金额较小的开发、研究支出，可采用一次摊销的方法。使用寿命不确定的无形 资产不摊销。 本公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的划分标准： (1)本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段， 无形资产研究阶 段的支出在发生时计入当期损益。 (2)在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段，开发阶段的支出在满足 《企业会计准则第 6 号――无形资产》第九条中所规定资本化条件的确认为无形资产。 15、资产减值 当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： (1)资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 (2)企业经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变 化，从而对企业产生不利影响。 (3)市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高， 从而影响企业用来计算资产预计未来现金 流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 (4)有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。 (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期， 如： 资产所创造的净现金 流量或者实现的营业利润(或者损失)远远低于预计金额等。 (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 本公司在资产负债表日对各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其计提减值准备。减值准备的 金额为资产的账面价值低于可收回金额的部分。 16、资产组的确定依据 资产组是企业可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入应当基本上独立于其他资产或者资产 组。资产组应当由创造现金流入相关的资产组成。

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内容: 17、长期股权投资的核算方法 (1)初始计量 分别下列情况对长期股权投资进行初始计量： ①合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： A.同一控制下的企业合并， 合并方以支付现金、 转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权 投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 B.合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的 份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资 成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 C.非同一控制下的企业合并，购买方在购买日以按照《企业会计准则第 20 号——企业合并》确定 的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初 始投资成本： A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本 包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，但实际支付的价款中包含的已宣告 但尚未领取的现金股利，应作为应收项目单独核算。 B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 C.投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协 议约定不公允的除外。 D.通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 7 号—— 非货币性资产交换》确定。 E.通过债务重组取得的长期股权投资， 其初始投资成本按照 《企业会计准则第 12 号——债务重组》 确定。 (2)后续计量 根据是否对被投资单位具有共同控制或重大影响分别对长期股权投资采用成本法或权益法核算。 采用成本法核算的长期投资，在被投资单位宣告分配的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 本公司确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现 金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 采用权益法核算的长期股权投资，本公司在取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资 单位实现的净损益的份额，确认投资收益并调整长期股权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣 告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

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内容: 18、借款费用的核算方法 (1)借款费用资本化的确认原则和资本化期间 本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件 时予以资本化计入相关资产成本： ①资产支出已经发生。 ②借款费用已经发生。 ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的， 暂停借款费用的资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资 本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 (2)借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生的利息 费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的 金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。 购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计 资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算。 19、股份支付 股份支付分为以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 (1)以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允 价值计量。 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成 本或费用，相应增加负债。 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的 每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取 得的服务计入成本或费用和相应的负债。 (2)以权益工具结算的股份支付 以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计 入相关成本或费用，相应增加资本公积。

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内容: 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付， 在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的 公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 20、职工薪酬 职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补助；职工福利费；医疗保险费、养老保险费、失业保险 费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费；住房公积金；工会经费和职工教育经费等其他与获得职 工提供的服务相关的支出。于职工提供服务的期间确认职工薪酬，根据职工提供服务的收益对象计入 相关的成本费用。 21、应付债券 发行的应付债券按公允价值扣除交易成本后的金额进行初始计量,并在债券存续期间采用实际利 率法按摊余成本进行后续计量。 22、收入确认的方法 (1)销售商品的收入， 在下列条件均能满足时予以确认： ①企业已将商品所有权上的主要风险和报 酬转移给购货方；②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施 控制；③与交易相关的经济利益能够流入企业；④相关的收入和成本能够可靠地计量。 (2)提供劳务的收入，按以下方法确认：①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确 认收入；②劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 (3)让渡资产使用权收入，在下列条件均能满足时予以确认：①相关的经济利益很可能流入企业； ②收入的金额能够可靠地计量。 (4)收入金额确定： 除已收或应收的合同或协议价款不公允外， 公司按照从购买方已收或应收的合 同协议款，确定收入金额。如合同或协议价款的收取采用递延方式，且金额较大的，按照应收的合同 或协议价款的公允价值确定收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协 议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 23、所得税费用的会计处理方法 本公司所得税核算采用资产负债表债务法。 本公司确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认 由可抵扣时间性差异产生的递延所得税资产。但不包括同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初 始确认所产生的递延所得税资产： (1)该项交易不是企业合并。 (2)交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。

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内容: 24、合并财务报表的编制方法 凡公司能够直接或间接控制的子公司都纳入合并范围；编制合并报表时以母公司和其子公司的财 务报表为基础，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制；子公司采用的会计期间， 会计政策和会计处理方法与母公司一致；合并报表范围内各公司间重大交易、资金往来款在合并时抵 销。 25、会计政策变更的影响 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的《关于印发<企业会计准则第 1 号—存货>等 38 项具体准 则的通知》(财会【2006】3 号文)的规定，本公司自 2007 年 1 月 1 日开始执行新的企业会计准则。 按照中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号―新旧会计准则 过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》要求，公司对本次会计政策变更的影响相应调整了比较期 财务报表，具体调整事项如下： (1)按照《企业会计准则第 20 号－企业合并》的规定，非同一控制下企业合并中，在首次执行日， 如存在股权投资贷方差额的，应冲销贷方差额，调整留存收益，并以冲销贷方差额后的长期股权投资 账面余额做为首次执行日的认定成本， 此项变更调增2006年末的长期股权投资账面余额1,484,195.86 元，调增留存收益 1,484,195.86 元。 (2)按照《企业会计准则第 18 号－所得税》的规定，本公司所得税的会计处理方法由应付税款法 变更为资产负债表债务法，此项变更调增 2006 年末递延所得税资产 2,034,895.84 元，调增留存收益 2,034,895.84 元。 上述调整累计增加本公司 2007 年度年初股东权益 3,519,091.70 元(其中：归属于母公司股东权 益 3,518,009.09 元，少数股东权益 1,082.61)，增加上年同期净利润 379,541.30 元。 三、税项 1、增值税 本公司产品及材料销售执行 17%增值税率； 出口软件收入免征增值税； 软件产品销售先按 17%税率 计征增值税，根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收 政策(财税【2000】25 号)的规定，实际税负超过 3%部分即征即退，该项优惠政策至 2010 年底以前有 效。 2、营业税 本公司提供技术开发劳务执行 5％营业税率；工程安装执行 3%营业税率；工程维护执行 5%营业税 率。 根据财政部、国家税务总局《关于贯彻落实<关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定 >有关税收问题的通知》(财税【1999】273 号)有关规定，本公司及其控股子公司从事技术转让、技术 开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入免征营业税。

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内容: 3、所得税 本公司系在合肥国家高新技术产业开发区注册的高新技术企业， 根据财政部、 国家税务总局 【1994】 财税字第 001 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》，经安徽省合肥市国 家税务局合国税函【2001】476 号文批准，企业所得税税率为 15%。 根据财政部、 国家税务总局、 海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策(财税 【2000】25 号)的规定，对本公司按此规定取得的增值税退税收入免征企业所得税，该项优惠政策至 2010 年底以前有效。 本公司控股子公司上海中科大研究发展中心有限责任公司系在上海浦东新区注册的企业，企业所 得税税率为 15%；本公司控股子公司合肥世安消防工程有限公司和安徽西鹏置业发展有限责任公司均 执行 33%的企业所得税税率。 4、城建税及教育费附加 城建税及教育费附加分别按应纳增值税额及营业税额的 7%和 3%交纳。 5、其他税项 按国家和地方有关规定计算缴纳。 四、企业合并及合并财务报表 1、合并报表的编制方法 本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》执行，母公司和全部子公司 纳入财务报表的合并范围，合并财务报表以母公司和纳入合并范围子公司的个别财务报表为基础，以 其他有关资料为依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权 益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行 抵销。 2、控股子公司情况 本公司非企业合并取得的子公司情况如下： 期末数 子公司名称 注册地 点 注册资本 实际投资额 持股比例 经营范围 直接 间接 电子与信息、生物医 上海中科大研究发展中 心有限责任公司 药、 新材料的研发， 电 上海 3000 万元 1595.40 万 元 53.18% 子与信息产品的生产、 销售、 咨询， 并设有招 待所、住宿

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内容: 合肥世安消防工程有限 公司 安徽西鹏置业发展有限 责任公司

内容: 合肥

内容: 消防及安全工程设计、 安装，装饰材料销售

内容: 上海市中科大进修学院*1

内容: 上海

内容: 50 万元

内容: 房地产开发、经营、咨 96.43% 3.57% 询；建筑材料、装饰材 料销售；房产代理销售 办学层次：高等非学历 教育； 办学形式： 业余、 100% 全日制；办学范围：职 业技术类；招生对象： 成人 51% 物业管理(涉及许可经 营的凭许可证经营) 物业管理(涉及许可经 营的凭许可证经营)

内容: 上海大科物业管理有限 公司*1 合肥西鹏物业管理有限 责任公司*2

内容: 10 万元

内容: 注*1：因上海中科大研究发展中心有限责任公司持有上海市中科大进修学院 100%股权，持有上海 大科物业管理有限公司 51%股权，故本公司间接持有上海市中科大进修学院和上海大科物业管理有限 公司股权。 安徽西鹏置业发展有限公司(以下简称“西鹏置业”)于 2007 年 9 月出资成立合肥西鹏物业 注*2： 管理有限责任公司(以下简称“西鹏物业”)，西鹏物业注册资本 50 万元。因西鹏置业持西鹏物业 100 ％股权，故本公司间接持有西鹏物业公司股权。 3、本公司联营公司基本情况如下： 本公司对 其投资额 本公司所占比例 直接 间接 是否按权 益法核算

内容: 被投资单位名称

内容: 注册资本

内容: 主要业务

内容: 合肥科大立安安全 技术有限责任公司

内容: 智能防火、防盗、监控及办公自动化系 统的设计、制造、销售、安装、技术服 1050 万元 务及相关器材的销售，工业安全与消防 工程设计施工，智能楼宇系统工程

内容: 是

内容: 银行存款 其他货币资金* 合 计

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内容: 注*：其他货币资金系支付的信用证保证金存款及履约保函存款。 2、交易性金融资产 种 类 期末数 62,240.00 62,240.00 期初数 -

内容: 交易性权益工具投资 合 计

内容: (1)交易性金融资产期末余额主要为股票投资； (2)本报告期内交易性金融资产投资变现不存在重大限制。 3、应收票据 票据种类 银行承兑汇票 合 计 期末数 5,319,047.49 5,319,047.49 期初数 7,517,358.27 7,517,358.27 是否质押或贴现 否 -

内容: (1)应收票据期末余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位票据； (2)截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司无已到期未收回的应收票据； (3)截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司已背书未到期的汇票金额 2,305,000.00 元。 票据种类 银行承兑汇票 合 计 金额 2,305,000.00 2,305,000.00 到期期间 2008年1月3日－2008年6月7日

内容: 单项金额重大的应收款项 单项金额不重大但按照信用 特征组合后的风险较大 其他不重大的应收款项 合 计

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内容: 单项金额重大的应收款项 单项金额不重大但按照信用特 征组合后的风险较大 其他不重大的应收款项 合 计

内容: (3)本公司根据公司经营规模、业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的应收账款标准为 100 万元； (4)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款，该组合的确定依据 为：账龄时间超过 3 年以上的款项且其回收风险经认定后较大的组合； (5)应收账款期末余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项；

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内容: (6)应收账款期末余额中欠款金额前五名的单位情况如下： 单位名称 平高集团有限公司 东方电机控制设备有限公司 天津水利电力机电研究所 厦门巴藤贸易有限公司 福州科欣隆化工有限公司 合 计 金 额 账龄 1 年以内 2,975,310.00 1,205,225.80 723,770.00 1,085,400.00 996,743.99 6,986,449.79 1－2 年 329,430.40 329,430.40 款项性质 销货款 销货款 销货款 销货款 销货款 -

内容: 占应收账款期末余额的比例

内容: (2)预付款项本期末较 2006 年末减少 50.31%，主要系本期末预付的材料款较小所致； (3)预付款项期末余额中无预付持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项； (4)账龄超过 1 年的预付款项主要系尚未结算的预付购货款尾款。

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内容: 2－3 年 3 年以上 合 计

内容: (3)本公司根据公司经营规模、 业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的其他应收款标准为 100 万元； (4)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款， 该组合的确定依据 为：账龄时间超过 3 年以上的款项且其回收风险经认定后较大的组合； (5)其他应收款期末余额较期初减少 7,403,824.26 元，主要系本期收回 2006 年股权转让款 6,784,403.89 元所致； (6)其他应收款期末余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项； (7)其他应收款期末余额中欠款金额前五名的单位情况如下： 单位名称 深圳市德诚安投资有限公司 合肥喜胜建筑装饰工程公司 广东中粤企业有限公司 许 言 金 额 欠款时间 4－5 年 2―3 年 4－5 年 2－3 年 1－2 年 款项性质 委托理财 往来款 委托理财 借款 股权转让款 -

内容: 合肥合晶电子有限责任公司 合 计

内容: 占其他应收款期末余额的比例

内容: (8)其他应收款期末余额中账龄2-3年的应收款项主要系应收合肥喜胜建筑装饰工程公司269万元 的往来款项， 由于报告期内该公司未能按民事调解协议履行其还款义务， 本公司已对其往来款项按 90% 的比例计提专项坏账准备(详细内容参见附注十二)； (9)其他应收款期末余额 3 年以上的应收款项主要系应收深圳市德诚安投资有限公司委托理财款 3000 万元及广东中粤企业委托理财款 100 万元账龄较长所致，本公司对此已全额计提坏账准备。 7、存货及存货跌价准备 期末数 项 目 金 额 原材料 库存商品 发出商品 13,176,010.40 12,866,511.53 1,072,172.08

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内容: 在产品 低值易耗品 包装物 委托加工物资 工程施工 专项研究开发成本 合 计

内容: 项

内容: 原材料 库存商品 发出商品 在产品 低值易耗品 包装物 委托加工物资 工程施工 专项研究开发成本 合 计

内容: (2)本公司联营公司的相关情况如下：

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内容: 被投资 公司名称

内容: 注册 地

内容: 业务 性质

内容: 本公司 持股比 例

内容: 本公司在 被投资公 司表决权 比例 25.26% 25.26%

内容: 期末净资产总额

内容: 本期营业 收入总额

内容: 本期净利润

内容: 合肥科大立 消防工程 安安全技术 合肥市 安装及设 有限责任公 计类 司 合计

内容: (3)权益法核算的对联营公司的投资 被投资公司名称 合肥科大立安安全 技术有限责任公司 合 计 本公司投资额 期初数 本期权益 调整*1 累计权益 调整 本期分得 红利*2 期末数

内容: 注*1：本期对合肥科大立安安全技术有限公司(以下简称“科大立安”)权益调整金额系对科大立 安本期实现的净利润确认的投资收益 2,856,971.95 元； 注*2：本期收到科大立安分配的 2006 年度现金股利 505,200,00 元。 9、固定资产、累计折旧及固定资产减值准备 (1)固定资产、累计折旧及固定资产减值准备增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

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内容: 其他设备 合 计

内容: 固定资产净值 固定资产减值准备 固定资产净额

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内容: (2)重要的在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入 其他减 固定资产 少数 期末数 24,702,107.65 2,887,045.95 27,589,153.60 工程投入 资金 占预算的 来源 比例(%) 自筹 自筹 61.76 22.21

内容: 注*：研发中心于 2007 年完成土建和外装饰工程，但由于大厦消防设施及电路工程未完成，导致 该项工程尚未整体竣工。2007 年 7 月，本公司与安徽省科技创业服务中心及合肥市科技创新公共服务 中心就研发中心的主楼及群搂分别签订转让协议，确定在该项工程竣工验收后进行交付，转让价格分 别为 2,875 万元、2,700 万元。截至 2007 年末，本公司已累计收到上述预售房款 3,340 万元； (2)本公司期初在建工程中含土地使用权价值 7,184,208.25 元，本期已重分类致无形资产核算， 并按照土地使用年限进行摊销； (3)在建工程本期增加数中含资本化利息金额 915,786.40 元； (4)本报告期内在建工程未发生减值情形，无需计提在建工程减值准备。 11、无形资产 (1)本期无形资产增减变动情况 类 别 期初数 22,424,461.80 13,556,828.44 769,700.00 1,013,400.00 856,800.00 590,000.00 200,000.00 390,000.00 230,000.00 870,000.00 200,000.00 240,000.00 889,000.00

内容: 本期减少 -

内容: 一、原值合计 土地使用权 无间隙氧化锌避雷针 γ 放射免疫计数器 发电机灭磁过压保护 DOS 通用仿真平台 TDC3000 仿真系统平台 CENTUM 仿真系统环境 PROVAX 仿真系统环境 先进控制(DMCGPC) PID 自整定自适应 过程系统优化 TA2000 型系统软件

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 金蝶财务软件 数据库中的知识发现工具 空气净化器生产技术 二、累计摊销合计 土地使用权 无间隙氧化锌避雷针 γ 放射免疫计数器 发电机灭磁过压保护 DOS 通用仿真平台 TDC3000 仿真系统平台 CENTUM 仿真系统环境 PROVAX 仿真系统环境 先进控制(DMCGPC) PID 自整定自适应 过程系统优化 TA2000 型系统软件 金蝶财务软件 数据库中的知识发现工具 空气净化器生产技术 三、 无形资产减值准备累计 金额合计 土地使用权 无间隙氧化锌避雷针 γ 放射免疫计数器 发电机灭磁过压保护 DOS 通用仿真平台 TDC3000 仿真系统平台 CENTUM 仿真系统环境 PROVAX 仿真系统环境

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 先进控制(DMCGPC) PID 自整定自适应 过程系统优化 TA2000 型系统软件 金蝶财务软件 数据库中的知识发现工具 空气净化器生产技术 四、无形资产账面价值合计 土地使用权 无间隙氧化锌避雷针 γ 放射免疫计数器 发电机灭磁过压保护 DOS 通用仿真平台 TDC3000 仿真系统平台 CENTUM 仿真系统环境 PROVAX 仿真系统环境 先进控制(DMCGPC) PID 自整定自适应 过程系统优化 TA2000 型系统软件 金蝶财务软件 数据库中的知识发现工具 空气净化器生产技术 (2)无形资产其他情况 项 目

内容: 减值准备 -

内容: 取得 方式 购入 股东投入 股东投入

内容: 土地使用权 无间隙氧化锌避雷针 γ放射免疫计数器

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 发电机灭磁过压保护 DOS通用仿真平台 TDC3000仿真系统平台 CENTUM仿真系统环境 PROVAX仿真系统环境 先进控制(DMCGPC) PID自整定自适应 过程系统优化 TA2000型系统软件 金蝶财务软件 数据库中的知识发现工具 空气净化器生产技术 合 计

内容: 股东投入 股东投入 股东投入 股东投入 股东投入 股东投入 股东投入 股东投入 股东投入 购入 购入 购入 -

内容: (3)本公司期初固定资产及在建工程中含土地使用权价值 13,556,828.44 元， 本期期初已重分类至 无形资产核算，并按照土地使用权年限进行摊销； (4)截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司无形资产中 DOS 通用仿真平台、TDC3000 仿真系统平台、 CENTUM 仿真系统环境、PROVAX 仿真系统环境已不能为本公司创造未来收益，故对其摊余成本 845,999.64 元全额计提了无形资产减值准备；其他无形资产不存在发生减值的情形，无需计提减值准 备。 12、递延所得税资产 类 别 期末数 递延所得税资产 2,483,389.31 30,000.00 2,513,389.31 可抵扣暂时性差异 14,812,805.34 200,000.00 15,012,805.34 期初数 递延所得税资产 2,034,895.84 2,034,895.84 可抵扣暂时性差异 12,264,367.93 12,264,367.93

内容: 资产减值影响数 预计负债影响数 合 计

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内容: 其中：应收账款 其他应收款 二、存货跌价准备合计 其中：库存商品 在产品 发出商品 三、无形资产减值准备 其中：专利权 合 计

内容: (2)应付账款期末余额中无应付持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: (2)预收款项期末余额中无预收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项； (3)预收款项期末余额较期初增长 31,041,390.45 元， 主要系本年度收到研发中心预售房款 3,340 万元所致； (4)账龄超过 1 年的预收款项，主要系按照合同规定收取的货款，由于货物加工周期较长，尚未最 后交付并结转收入； (5)报告期内预提费用科目余额在预收款项中列示，其明细构成如下： 项 目 期末数 期初数 80,000.00 80,000.00 结存原因 未结算

内容: 网络费 合 计

内容: 一、工资、奖金、津贴和补贴 二、职工福利费* 三、社会保险费 其中：1、基本养老保险费 2、医疗保险费 3、失业保险费 4、工伤保险费 5、生育保险费

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内容: 四、住房公积金 五、工会经费和职工教育经费 六、其他 合 计

内容: 增值税 营业税 城建税 企业所得税 个人所得税 印花税 土地使用税 房产税 教育费附加 水利基金 河道费 合 计

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内容: 3 年以上 合 计

内容: (2)其他应付款期末余额中无应付持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 20、预计负债 项 目 期末数 200,000.00 200,000.00 期初数 -

内容: 未决诉讼律师费 合 计

内容: 注*：预计负债期末余额较年初增加 200,000.00 元，主要系本公司因研发中心售楼事件引起法律 诉讼(具体见附注八)，本公司将委托律师的诉讼代理费 20 万元全额计提所致。 21、递延所得税负债 类别 公允价值变动损益 合 计 期末数 递延所得税负债 7,210.00 7,210.00 应税暂时性差异 28,840.00 28,840.00 期初数 递延所得税负债 应税暂时性差异 -

内容: 递延收益 合 计

内容: (2)本公司递延收益为收到的国家无偿补助的工业项目发展基金； (3)本期末仍在开发的项目补偿金额如下： 项目名称 高效纳米光催化空气净化解毒装置产业化 普及型 X 线双能量骨密度仪 电子加速器及 30 万居里钴源生产乳胶产业化 汽车用丙烯酸酯橡胶的钴 60 辐射合成 合 计 期末数 390,000.00 100,000.00 2,046,627.55 195,000.00 2,731,627.55 期初数 390,000.00 100,000.00 546,627.55 150,000.00 1,186,627.55

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内容: 23、股本 (1)公司股本本期增减变动情况

内容: 本次变动增减(+，-) 项 目 期初数 比例 (%) 期末数 增发 公积金转股 其他 小计 比例 (%)

内容: 注*：2007 年 7 月起，合肥科聚高技术有限公司、中科院合肥物质科学研究院、安徽省信息技术 开发公司、 世纪方舟投资有限公司四家单位所持本公司股票 14,473,836 股限售期截止， 通过二级市场 分别减持本公司股票 2,260,488 股、1,857,721 股、674,002 股、330,708 股，截至 2007 年末，公司 总股本仍为 7,500 万股，其中：有限售条件的流通股为 27,276,164 股，无限售条件的流通股为 47,723,836 股。 24、资本公积 项 目 期初数 80,416,881.54 8,578,536.95 88,995,418.49 本期增加 本期减少 期末数 80,416,881.54 8,578,536.95 88,995,418.49

内容: 股本溢价 其他资本公积 合 计

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内容: 加：会计政策变更影响数 加：本期归属于母公司所有者净利润 减：提取法定盈余公积金 分配普通股股利 期末未分配利润

内容: 上海中科大研究中心 上海大科物业 合 计

内容: 1、主营业务 电子类产品 辐射化工产品 房产销售 其他 2、其他业务 技术服务 材料销售 房租收入

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内容: 电子类产品 辐射化工产品 房产销售 其他 2、其他业务 技术服务 材料销售 合 计

内容: 前五名营业收入总额 占主营收入总额比例(%) (4)主营业务毛利率情况： 项 目

内容: 主营业务毛利 主营业务平均毛利率(%) 29、营业税金及附加 项 目 2007 年度

内容: 计提标准 按营业额的3％/5％计提 按流转税的7％计提 按流转税的3％计提 随征

内容: 营业税 城建税 教育费附加 其 合 他 计

内容: 利息支出 减：利息收入 银行手续费 合 计

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内容: 坏账准备 短期投资跌价准备 存货跌价准备 合 项 计 目

内容: 交易性金融资产变动损益 合 计

内容: 税收返还 财政贴息 财政拨款 非流动资产处置利得合计 其中：处理固定资产净收益 罚款收入 无法支付的款项 其 合 他 计

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内容: 非流动资产处置损失合计 其中：处理固定资产净损失 罚款支出 合 项 计 目

内容: 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 37、每股收益计算过程 (1)基本每股收益 项 目

内容: 归属于普通股股东的当期净利润 当期普通股加权平均数* 基本每股收益 稀释每股收益

内容: 注*： 报告期内本公司股本总额未发生变动， 故普通股加权平均数即为期末股本数。 (2)报告期内本公司未发行可转换债券、 认股权证等稀释性潜在普通股， 故稀释每股收益同基本每 股收益。 38、收到的其他与经营活动有关的现金 主要项目 收回项目保证金 收到科技进步奖 收到财政贴息 收到政府补助 收回喜胜公司往来款 其他项目 合 计 2007 年度 193,995.46 10,000.00 2,962,800.00 270,000.00 110,000.00 116,950.79 3,663,746.25

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内容: 40、收到的其他与投资活动有关的现金

内容: 利息收入 项目拨款 工程保证金 收回拆借资金 合 计

内容: 股改费用 上市律师费 合 计

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内容: 42、将净利润调节为经营活动的现金流量 项 目 2007 年度 2006 年度

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内容: 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加 43、现金和现金等价物： 项 目

内容: 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现 金等价物 六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1)按照应收账款的类别列示如下：

内容: 单项金额重大的应收款项 单项金额不重大但按照信用 特征组合后的风险较大

内容: 单项金额重大的应收款项 单项金额不重大但按照信用 特征组合后的风险较大

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内容: 其他不重大的应收款项 合 计

内容: (3)本公司根据公司经营规模、业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的应收账款标准为 100 万元； (4)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款，该组合的确定依据 为：账龄时间超过 3 年以上的款项且其回收风险经认定后较大的组合； (5)应收账款期末余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项； (6)应收账款期末余额中欠款金额前五名的单位情况如下： 单位名称 平高集团有限公司 东方电机控制设备有限公司 天津水利电力机电研究所 厦门巴藤贸易有限公司 金 额 账龄 1 年以内 2,975,310.00 1,205,225.80 723,770.00 1,085,400.00 1－2 年 329,430.40 款项性质 销货款 销货款 销货款 销货款

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内容: 福州科欣隆化工有限公司 合 计

内容: 占应收账款期末余额的比例

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内容: 1 年以内 1－2 年 2－3 年 3 年以上 合 计

内容: (3)本公司根据公司经营规模、 业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的其他应收款标准为 100 万元； (4)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款， 该组合的确定依据 为：账龄时间超过 3 年以上的款项且其回收风险经认定后较大的组合； (5)其他应收款期末余额较期初减少 7,382,520.27 元，主要系本期收回 2006 年股权转让款 6,784,403.89 元所致； (6)其他应收款期末余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项； (7)其他应收款期末余额中欠款金额前五名的单位情况如下： 单位名称 深圳市德诚安投资有限公司 广东中粤企业有限公司 合肥世安消防工程有限公司 许 言 金 额 欠款时间 4－5 年 4－5 年 1 年以内 2－3 年 1－2 年 款项性质 委托理财 委托理财 往来款 借款 股权转让款

内容: 合肥合晶电子有限责任公司 合 计

内容: 占其他应收款期末余额的比例

内容: 3、长期股权投资 (1)长期股权投资账面价值

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内容: (2)子公司相关情况如下： 被投资公司名称 上海中科大研究发展 中心有限公司 合肥世安消防工程有 限公司 安徽西鹏置业发展有 限责任公司 合计 股权比例 (%) 53.18 投资成本 期初数 本期增 加投资 期末数

内容: (3)本公司按照《企业会计准则解释第 1 号》的有关规定，对本公司在首次执行日以前已经持有 的对子公司在首次执行日进行追溯调整，视同该子公司自最初即采用成本法核算； (4)权益法核算的对联营公司的投资情况如下： 被投资公司名称 合肥科大立安安全 技术有限责任公司 合 计 本公司投资额 期初数 本期权益 调整*1 累计权益 调整 本期分得 红利*2 期末数

内容: 注*1：本期对合肥科大立安安全技术有限公司(以下简称“科大立安”)权益调整金额系对科大立 安本期实现的净利润确认的投资收益 2,856,971.95 元； 注*2：本期收到科大立安分配的 2006 年度现金股利 505,200,00 元。 4、营业收入和营业成本 (1)2007 年度

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内容: 1、主营业务 电子类产品 辐射化工产品 其他收入 2、其他业务 技术服务 材料销售 房租收入 合 计 (2)2006 年度 项 目

内容: 1、主营业务 电子类产品 辐射化工产品 其他 2、其他业务 技术服务 材料销售 合 计

内容: 主营业务毛利 主营业务平均毛利率(%) 5、投资收益

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内容: 被投资单位 安徽国晶微电子有限公司股权转让收益 安徽科大恒星电子商务科技有限公司股权转 让收益 上海研发中心股利分红 科大立安股权投资收益 股权投资差额摊销 合 计

内容: 七、关联方关系及其交易 (一)关联方关系 1、存在控制关系的关联方 关联方名称 注册地址 主营业务 与本企 持股比 表决权 组织机构代 业关系 例％ 比例％ 码

内容: 中科大资产经 营有限责任公 司

内容: 合肥市金寨 路 96 号

内容: 高新技术产品研发生产、技术服 务、人才培训。研发技术及产品出 口业务；科研生产所需原辅材料、 机械设备、仪器仪表、零配件进口 母公司 业务，“三来一补”业务。智能建 筑和消防工程，装饰工程设计施 工。房屋租赁业务 电子与信息、生物医药、新材料技 术的研究与开发， 电子与信息产品 子公司 的生产、 销售及提供上述领域的技 术咨询，并设招待所、住宿

内容: 上海中科大研 究发展中心有 限责任公司

内容: 上海市张江 高科技园区 碧波路 456 号 合肥市高新 区天智路20 号

内容: 合肥世安消防 工程有限公司

内容: 消防工程设计、 安装、 调试、 维修； 安全监控系统设计、安装、调试、 子公司 100.00 100.00 73732875-6 维修；消防器材销售、维修

内容: 安徽西鹏置业 发展有限责任 公司 合肥西鹏物业 管理有限责任 公司

内容: 合肥市长江 西路 669 号

内容: 房地产开发、经营、咨询；建筑材 料、装饰材料销售；室内装饰工程 子公司 100.00 100.00 74675014-x 施工；房地产代理销售 物业管理、房屋租赁中介、水电安 西鹏置业 装及维修、网络服务、商品销售、 100.00 100.00 66624734-1 子公司 家政服务

内容: 合肥高新天 智路 20 号

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内容: 上海市张江 办学层次：高等非学历教育；办学 上海研发 高科技园区 形式：业余、全日制；办学范围： 100.00 100.00 74329744-x 子公司 碧波路456号 职业技术类；招生对象：成人 上海市张江 物业管理(涉及许可经营的凭许可 上海研发 高科技园区 51.00 51.00 76118725-2 证经营) 子公司 碧波路456号

内容: 上海大科物业 管理有限公司

内容: 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称 中科大资产经营有限责任公司 上海中科大研究发展中心有限责任公司 合肥世安消防工程有限公司 安徽西鹏置业发展有限责任公司 合肥西鹏物业管理有限责任公司 上海市中科大进修学院 上海大科物业管理有限公司 期初数 本期增加 本期减少 期末数 80,000,000 30,000,000 1,500,000 28,000,000 500,000 500,000 100,000

内容: 其中：上海市中科大进修学院和上海大科物业管理有限公司、合肥西鹏物业管理有限公司为本公 司间接持股。 4、不存在控制关系的关联方关系的性质

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内容: 关联方名称 合肥科大立安安全技术有限责任公司

内容: (二)关联方交易 1、定价政策 按市场价作为定价基础。 2、关联方提供劳务 关联方名称 中科大资产经营有限责任公司 交易内容 技术服务费 2007 年度 2006 年度 300,000.00

内容: 3、公司关键管理人员报酬情况 本公司 2007 年度、2006 年度支付给关键管理人员报酬分别为 40 万元、38 万元。

内容: 八、或有事项 2007 年初，本公司与马鞍山梦都投资发展有限公司(以下简称“梦都投资”)签订意向协议，拟以 1600 万元将“科大创新研发中心群楼”转让于梦都投资， 之后， 本公司向梦都投资提出解约要求未果。 2007 年 7 月， 本公司分别与合肥市科技创新公共服务中心(以下简称“公共服务中心”)和安徽省科技 创业服务中心(以下简称“创业服务中心”)签订了《转让协议书》，拟将“科大创新研发中心主楼及 群楼”转让于公共服务中心和创业服务中心。 2007 年 10 月 8 日，本公司收到安徽省合肥市中级人民法院(以下简称“合肥中院”)的《应诉通 知书》、《举证通知书》、《民事起诉状》，马鞍山梦都投资发展有限公司起诉本公司房屋转让违约 一案，被合肥中院立案受理，梦都投资要求本公司继续履行合同，除了于 2007 年 12 月 31 日前交付群 楼外，还须在相关所有费用交纳完毕之日起 180 日内办理房屋过户手续，并在取得房产证后 150 日内 办理土地分割和过户。2007 年 12 月，经合肥中院（2007）合民一初字第 120 号民事判决书判决，认 为原、被告签订的转让合同因违反法律强制性规定应认定为无效合同，驳回梦都投资的诉讼请求。 2007 年 12 月 24 日，梦都投资就合肥中院一审判决事项向安徽省高级人民法院提请上诉，要求依 法撤销合肥中院(2007)合民一初字第 120 号民事判决，改判本公司与梦都投资签订的房屋转让合同有 效。该诉讼二审于 2008 年 2 月 28 日第一次开庭审理，但未当庭宣判。截至 2008 年 3 月 27 日，此案 仍在审理之中。

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内容: 九、承诺事项 截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项中的非调整事项 1、拟向特定对象发行股票购买资产 本公司于 2008 年 2 月 26 日召开第三届董事会第十二次(临时)会议。根据会议决议，本公司计划 向特定对象安徽出版集团有限责任公司(以下简称“安徽出版集团”)发行股票，收购其持有的出版、 印刷等文化传媒类资产(以下简称“本次交易”)。通过本次交易，实现本公司现有实际控制人中国科 学技术大学(以下简称“中国科大”)与安徽出版集团战略合作，实现本公司主营业务向文化传媒类转 型，进一步改善本公司的盈利能力和可持续发展能力。本次交易完成后，安徽出版集团将成为本公司 的控股股东。 安徽出版集团将按照有关文化体制改革政策规定， 把政策允许进入上市公司的所属出版、 印刷等文化传媒类资产整体注入本公司。本次发行股票的发行价参照本公司股票停牌公告日(即 2008 年 1 月 2 日)前二十个交易日公司股票均价的平均值确定为每股 13.88 元， 发行规模不超过 1.22 亿股。 拟收购资产的价值经初步估算为 16.8 亿元，具体评估价值将根据最终的审计、评估结果确定。本公司 待进一步完善本次交易的具体方案。待审计、评估等相关工作完成后，另行召开董事会审议本次交易 的具体方案。对拟收购资产的审计、评估截至 2008 年 3 月 27 日仍在进行之中。 本次交易除须经公司股东大会批准外，还须报行业主管部门批准、报国资监管部门批准、以及报 中国证监会核准后方可实施。安徽出版集团因本公司向特定对象发行股票购买资产而触发以要约方式 收购公司股份的义务，须向中国证监会申请豁免。 2、关于 2007 年度利润分配方案 2008 年 3 月 27 日，本公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《科大创新股份有限公司 2007 年度利润分配预案》，本公司 2007 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。该利润分配 预案尚需提交本公司 2007 年度股东大会审议。 截至 2008 年 3 月 27 日止，除上述事项外，本公司无需要披露的其他资产负债表日后事项。 十一、债务重组事项 截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的债务重组事项。 十二、其他事项说明 本公司控股子公司安徽西鹏置业发展有限责任公司(以下简称“西鹏公司”)就诉合肥喜胜建筑装 饰工程公司(以下简称“喜胜公司”)、合肥市长城房地产经营开发公司(以下简称“长城公司”)合作 开发房地产合同纠纷一案， 根据安徽省合肥市中级人民法院(2006)合执字第 54 号民事裁定书裁定， 追 加原合同担保人安徽省银信信用担保公司董事长李明刚及股东朱明芳为本案的被执行人，在银信公司 的债务未履行部分由李明刚及朱明芳在抽逃注册资本的范围内承担清偿责任。

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内容: 截至 2007 年 12 月 31 日止， 本公司累计收到喜胜公司以“梅园居”项目房产、 车库抵偿债务及货 币资金 1,231 万元，但仍有 269 万元欠款尚未偿还本公司。2007 年 9 月，本公司已向合肥中院提请将 合肥喜胜建筑装饰工程公司的财产强制执行。根据喜胜公司目前经营状况并考虑其实际还款能力，本 公司对上述喜胜公司 269 万元欠款已按 90%的比例计提了专项坏账准备。 十三、补充资料 1、 全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益: 2007 年度 报告期利润 净资产收益率(%) 全面 摊薄 归属于公司普通股 股东的净利润 扣除非经常性损益 后归属于公司普通 股股东的净利润 2、非经常性损益： 项 目 2007 年度 -38,161.94 3,232,800.00 155,895.74 1,559,652.59 1,021,442.93 5,931,629.32 865,719.75 757,150.52 4,308,759.05 2006 年度 -204,805.28 2,868,000.00 9,194.00 3,429,578.56 6,101,967.28 279,451.63 147.48 5,822,368.17 4.06 加权 平均 4.14 每股收益 基本每 稀释每 股收益 股收益 0.07 0.07 全面 摊薄 3.03 2006 年度 净资产收益率(%) 加权 平均 3.16 每股收益 基本每 股收益 0.05 稀释每 股收益 0.05

内容: 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助(但与公司业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收支净额 股权转让收益 股票投资收益 中国证监会认定的其他非经常性损益项目* 小计 减：所得税影响数 少数股东损益影响数 非经常性损益净额

内容: 注*：中国证监会认定的其他非经常性损益项目主要系按照《企业会计准则第 9 号――职工薪酬》 的规定，本公司根据实际情况和当期职工福利计划转回的福利费金额。 3、新旧会计准则差异调节表

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 根据《企业会计准则》、中国证监会会计字【2007】10 号《关于发布<公开发行证券的公司信息 披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露>的通知》 《企业会 和 计准则解释第 1 号》，公司应在会计报表附注中披露股东权益差异调节表及其修正情况、净利润差异 调节表和模拟全面执行新会计准则的净利润。在编制假定全面执行新会计准则的备考信息时，系假定 比较期初 2006 年 1 月 1 日开始全面执行新会计准则第 1 号至第 37 号，以上述可比期初资产负债表为 起点，对《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条之外的不需要追溯调 整的事项模拟调整编制的。 按原会计准则和制度列报的 2006 年 12 月 31 日的股东权益、2006 年度的净利润调整为按照新会 计准则列报的股东权益及净利润的调节过程列示如下： (1)新旧会计准则股东权益差异调节表

内容: 2006 年报原披 露数

内容: (2)新旧会计准则净利润差异调节表

内容: 营业成本 营业税金及附加 其他业务利润 销售费用 管理费用

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 财务费用 资产减值损失 投资收益 补贴收入 营业外收入 营业外支出 所得税 净利润

内容: 假定全面执行新会计准则的备考信息

内容: 2006 年度原归属于母公司所有者的净利润(原会计准则) 加：追溯调整项目合计数 其中：投资收益 所得税 减：追溯调整项目影响少数股东损益 2006 年度归属于母公司所有者的净利润 假定全面执行新会计准则的备考信息 加：应付福利费 加：追溯调整项目影响少数股东损益 加：原财务报表列示的少数股东损益 2006 年度摸拟的净利润

内容: 科大创新股份有限公司 2008 年 3 月 27 日

内容: 科大创新股份有限公司 2007 年年度报告

内容: 十二、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

内容: 董事长：王东进 科大创新股份有限公司 2008 年 3 月 27 日