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内容: 东信和平智能卡股份有限公司

内容: Eastcompeace Smart Card Co.,LTD.

内容: 2007 年年度报告

内容: 重要提示

内容: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料真实、准确、完整， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异 议。 公司董事张泽熙先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托倪首萍女士出席并行使表决 权；独立董事陈劲先生、独立董事杨义先先生因工作原因无法自出席本次会议，委托独立董事戴 祥波先生出席并行使表决权。其他董事均出席本次董事会会议。 浙江天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长周忠国先生、 主管会计工作负责人李海江先生及会计机构负责人任勃先生声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。

内容: 目

内容: 录

内容: 2007年年度报告

内容: 第一节 公司基本情况简介

内容: 一、中文名称：东信和平智能卡股份有限公司 英文名称：Eastcompeace Smart Card CO.,LTD. 中文简称：东信和平 英文简称：EASTCOMPEACE 二、法定代表人：周忠国 三、董事会秘书、证券事务代表及投资者关系管理负责人： 董事会秘书 姓名 联系地址 电话 传真 电子邮箱 张晓川 证券事务代表 陈宗潮 投资者关系管理负责人 张晓川

内容: 广东省珠海市南屏科技工业园屏工中路 8 号 0756-8682893 0756-8682166 eastcompeace@eastcompeace.com

内容: 四、注册地址：广东省珠海市南屏科技工业园屏工中路 8 号 办公地址：同上 邮政编码：519060 国际互联网网址：http://www.eastcompeace.com 电子信箱：webmaster@eastcompeace.com 五、选定的信息披露报纸： 《中国证券报》《证券时报》 、 登载年度报告的互联网网址：http://www.cninfo.com.cn. 年度报告置备地点：深圳证券交易所公司董事会秘书处 六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所

内容: 股票简称：东信和平 股票代码：002017 七、首次注册登记日期：2001 年 12 月 4 日 最近一次变更登记日期：2006 年 6 月 30 日 注册登记地点：广东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：4400001009956 税务登记证号码：440402707986731 聘请的会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所 聘请的会计师事务所办公地址：浙江杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场西楼 6-10 层

内容: 第二节 会计数据和业务数据摘要

内容: 一、报告期内主要利润指标

内容: 营业收入 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额

内容: 二、主要会计数据

内容: 【注 1】所有者权益（或股东权益）是指归属于母公司所有者的所有者权益（或股东权益） 。 三、主要财务指标

内容: 2007 年 2006 年 调整前 调整后 本年比上年 增减（％） 调整后 2005 年 调整前 调整后

内容: 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后的基本每股收益 全面摊薄净资产收益率 加权平均净资产收益率 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 每股经营活动产生的现金流量净额

内容: 归属于上市公司股东的每股净资产

内容: 四、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收率和每股收益 的计算及披露》要求，净资产收益率及每股收益计算如下：

内容: 报告期利润（2007 年） 净资产收益率% 全面摊薄 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常损益后归属于公司普通股股东的 净利润 9.48 8.33 加权平均 9.61 8.49 每股收益（元/股） 基本每股收益 0.35 0.30 稀释每股收益 0.35 0.30

内容: 五、非经常性损益项目

内容: 单位： （人民币）元 非经常性损益项目 各种形式的政府补贴 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 各项非经营性营业外支出 所得税影响 少数股东损益影响数 合计 金 额 90,398.00 90,185.14 4,790,337.57 -29,148.81 -348.45 4,941,423.45

内容: 六、报告期内股东权益变动情况表

内容: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

内容: 股本

内容: 资本公积

内容: 【注 2】报告期内股东权益变动原因的说明： 1）报告期内，公司未分配利润变动系由于本报告期利润增加及提取盈余公积、分配股利引 起的。 2）报告期内，公司外币报表折算差额发生变动系由于公司新加坡子公司 Eastcompeace Smart Card（Singapore）Pte. Ltd 外币报表折算差额引起的。

内容: 3）报告期内，公司法定盈余公积发生变动系由于2007年度净利润提取10%引起的。

内容: 第三节 股本变动及股东情况

内容: 一、股本变动情况 表一：股份变动情况表 单位：股

内容: 项目 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 本次变动前 数量 比例(%)

内容: 本次变动增减 （＋， －） 解除限售股

内容: 本次变动后 数量 比例(%)

内容: 【注1】本表所列其他变动增减是由于公司部分限售股份上市流通所致。详情请查看刊登于 上的 2007年11月9日的 《中国证券报》《证券时报》 、 以及巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn） 《限 售股份上市流通提示性公告》 。

内容: 表二：限售股份变动情况表（单位：股）

内容: 股东名称 普天东方通信集团有限公司 珠海普天和平电信工业有限 公司 周忠国 杨有为 张培德 黄宁宅 张晓川 李海江 合 计 年初限售股 数 28,903,635 本年解除限 售股数 5,902,000 本年增加 限售股数 0 年末限售股 数 23,001,635 限售原因 股改承诺 解除限售 日期 2008/11/9

内容: 股改承诺

内容: 高管股份 高管股份 高管股份 高管股份 高管股份 高管股份

内容: 二、证券发行与上市情况 （一）2006 年 11 月 8 日，限售股份持有人所持有的部分限售流通股份 22,684,005 股上市流 通，其中共计 3,493,172 股以“高管股份”的形式予以锁定，此次限售股份实际可上市流通数量 为 19,190,833 股。部分限售股份上市流通后，公司股份总数不变，股份结构发生变化：有限售 条件股份为 54,974,167 股，占股份总数的 46.57%，无限售股份为 63,065,833 股，占股份总数 53.43%。 （二）2007 年 11 月 9 日，限售股份持有人所持有的部分限售流通股份 11,804,000 股上市流 通，部分限售股份上市流通后，公司股份总数不变，股份结构发生变化：有限售条件股份为 42,296,874 股，占股份总数的 35.83%，无限售股份为 75,743,126 股，占股份总数 64.17%。 三、股东和实际控制人情况 (一)报告期末前十名股东持股情况表

内容: 股东总数 10485人

内容: 前十名股东持股情况 股东名称 普天东方通信集团 有限公司 珠海普天和平电信 工业有限公司 全国社保基金一零 九组合 中国工商银行-科 翔证券投资基金 中国工商银行-广 发聚丰股票型证券 投资基金 中国建设银行-中 小企业板交易型开 放式指数基金 珠海市富春通信设 备有限公司 周忠国 合肥市国正资产经 营有限公司 杨有为 黄宁宅 张培德 股东性质 国有法人 国有法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内自然人 境内非国有 法人 境内自然人 境内自然人 其他 持股比例 29.49% 23.32% 4.45% 2.29% 2.11% 持股总数 34,805,635 27,529,310 5,254,365 2,705,683 2,487,918 持有有限售条件 股份数量 23,001,635 16,675,360 0 0 0 质押或解冻的股 份数量 0 0 0 0 0

内容: （二）报告期末前十名无限售条件股股东持股情况表

内容: 股东名称 普天东方通信集团有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 全国社保基金一零九组合 中国工商银行-科翔证券投资基金 中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 珠海市富春通信设备有限公司 合肥市国正资产经营有限公司 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 广东粤财信托有限公司－合赢证券投资 持有无限售条件股份数量 11,804,000 10,853,950 5,254,365 2,705,683 2,487,918 1,287,102 1,031,709 538,258 407,000 351,255 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 上述股东关联关系或一致行动的说明: 1）报告期末持有公司 5%以上股份的公司为公司第一大股东普天东方通信集团有限公司和第

内容: 二大股东珠海普天和平电信工业有限公司， 同时普天东方通信集团有限公司持有珠海普天和平电 信工业有限公司 50%的股份 ,是公司控股股东。杨有为先生兼任珠海经济特区科汇企业集团有限 公司董事长， 珠海经济特区科汇企业集团有限公司持有珠海普天和平电信工业有限公司 13.5%的 股份。未知公司其它股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2）未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东之间是否 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 (三) 公司控股股东情况 控股股东名称：普天东方通信集团有限公司 法定代表人：徐名文 公司负责人：张泽熙 成立日期：1996 年 4 月 18 日 注册资本：871,885,086.00 元 公司类型：有限责任公司 注 册 地：杭州市西湖区文三路 398 号 营业执照注册号： 3301081100114 经营范围：技术开发、服务、培训、批发、零售；通信设备，电子计算机及外部设备，电 子元器件；承包；通信设备工程；咨询；经济信息（除证券、期货、商品中介） ；货物进出口（法 律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营） ；服 务；房屋租赁，物业管理；制造、加工；通信设备，电子计算机及外部设备，电子元器件。 为了进一步深化改革、调整产业结构、集中资源强化主业发展、提高集团产业竞争力，普 天集团于 2003 年 7 月 23 日，以持有的下属公司股权(包括东信集团 99.07%的股权)作为全部出 资、独家全资发起成立了中国普天信息产业股份有限公司(以下简称： “普天股份”)，自此普天 股份持有东信集团 99.07%的股权。 普天股份基本资料如下： 成立时间：2003 年 7 月 23 日；注册地：北京市海淀区中关村科技园上地二街 2 号；注册资 本：人民币 19 亿元；法定代表人：邢炜；企业类型：股份有限公司。

内容: 经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：通信及终端设备、网络通信设备及终端、广 播电视系统及终端、计算机及软件、系统集成、光电缆、邮政专用设备及相关的配套元器件技术 开发、生产、销售、服务；承包境内外工程及招标代理、工程施工承包、工程规划、设计、监理； 机电产品、机械设备、仪器仪表及零配件的生产、销售、维修；实业投资；技术转让、咨询、服 务；进出口业务。 董事会成员：邢炜（董事长） 、徐名文（董事） 、黄志勤（董事） 、鲍康荣（董事） 、陶雄强（董 事） 、张晓成（董事） 、张泽熙（董事） 、孙广相（独立董事） 、郑奇宝（独立董事） 。 经理层成员：邢炜（总经理） 、徐名文（副总经理） 、陶雄强（副总经理） 、王中夫（副总经 理） 、蔚宏久（副总经理） 、张晓成（副总经理） 、吴长林（财务总监） 、赵新平（董事会秘书） (四)公司实际控制人情况 实际控制人名称：中国普天信息产业集团公司 法定代表人：邢炜 公司负责人：邢炜 成立日期：1980 年 注册资本：30.8694 亿元 公司类型：全民所有制企业 注 册 地：北京市朝阳区将台路 2 号 企业法人营业执照注册号：1000001000157 经营范围： 主营：组织所属企业生产：通信设备、邮政专用设备、通信线路器材及维修零配件、通信 设备专用电子元器件、邮政通信专用摩托车及零配件和本系统生产的其他产品的研制、批发、零 售、代购、代销、展销（国家有专项规定的除外） ；本企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、 仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口（国家规定的一类进口商品除外） ；开展本企业中外 合资经营、 合作生产； 自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营 的进口商品和以外的其他商品及技术的进出口业务；开展“三来一补” 、进料加工业务；经营对 销贸易和转口贸易。 兼营：承包境外机电行业工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设

内容: 计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人 员；承包通信系统工程、与主营业务有关的设备维修、技术咨询、技术服务、信息服务；人员培 训；小轿车销售；组织本行业内企业出国（境）参加、举办经济贸易展览会。

内容: 公司与实际控制人之间产权和控制关系图：

内容: 中国普天信息产业集团公司 持有 100% 中国普天信息产业股份有限公司 持有 99.07%

内容: 普天东方通信集团有限公司 持有 50%

内容: 珠海普天和平电信工业有限公司 持有 29.49% 持有 23.32%

内容: 东信和平智能卡股份有限公司

内容: (五)其它持股 10%(含 10%)以上法人股股东情况介绍 公司名称：珠海普天和平电信工业有限公司 法定代表人：倪首萍 成立日期：1987 年 7 月 10 日 注册资本：注册资本为 2,250 万元 经营范围：设计、生产：电子产品、通信设备、仪器仪表；批发零售：五金交电、电子产品 及通信设备、仪器仪表、文化用品、日用百货。 五、有限售条件股份可上市时间

内容: 时间

内容: 限售期满新增可上 市交易股份数量 39,676,995

内容: 有限售条件股 份数量余额 0

内容: 无限售条件股份 数量余额 118,040,000

内容: 说明 普天东方通信集团有限公司和珠海 普天和平电信工业有限公司所持股 份中剩余部分可上市

内容: 六、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: 有限售条件的 可上市流通时间 股份数量（股） 2008 年 11 月 8 日 新增可上市交易 股份数量

内容: 股东名称 普天东方通信 集团有限公司 珠海普天和平 电信工业有限 公司

内容: 限售条件 所持有的非流通股股份自获得上 市流通权之日起，在十二个月内 不上市交易或者转让；在上述承 诺期届满后，通过证券交易所挂 牌交易出售原非流通股股份数量 占公司股份总数的比例在十二个 月内不超过百分之五，在二十四 个月内不超过百分之十。

内容: 【注 4】周忠国先生、杨有为先生和张培德先生、黄宁宅先生分别为本公司现任董事长、副 董事长和高级管理人员，其所持股份性质仍为有限售条件股份。除遵守股改承诺条件外，其持有 的本公司股份还需遵守国家相关法律法规及《公司章程》有关董事、监事、高级管理人员所持股 份转让的限制性规定。 由于高管股份上市流通时间及数量存在一定的不确定性， 故未在上表中列 出。 七、报告期内，限售股份持有人持股变动情况

内容: 年 初 数 本期增加 本期减少 年 末 数

内容: 【注 5】 报告期初,限售股份持有人持有公司股份数量为 66,778,167 股 （含高管锁定股份） ， 2007 年 11 月 9 日，公司部分限售股份上市流通，此次限售股份可上市流通数量为 11,804,000 股。因此，增加无限售条件股份数 11,804,000 股。报告期内，因珠海普天和平电信有限公司及 其他自然人合计减持 1,823,344 股,限售股份持有人年末持股总数为 64,954,823 股， 持无限售条 件股份数 25,277,828 股。报告期内限售股份持有人出售其所持股份情况详见本报告第九节“重

内容: 要事项” 。

内容: 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事、高级管理人员情况 (一) 董事、监事、高级管理人员基本情况及持股变动情况

内容: (二) 报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况的说明 2007 年 3 月，公司董事詹永祖先生因工作原因，向董事会提出辞去董事职务。2007 年，公 司第二届董事会届满，经公司第二届董事会第十七次会议审议，并提交公司 2007 年第一次临时 股东大会换届选举，公司产生第三届董事会成员，周忠国、杨有为、张泽熙、倪首萍、金伟民、

内容: 沈浚、戴祥波、陈劲、杨义先于 2007 年 9 月正式当选为公司第三届董事会董事。 2007 年 9 月，公司第二届监事会届满，经公司第二届监事会第十次会议审议，并提交公司 2007 年第一次临时股东大会换届选举，公司产生第三届监事会成员，施文忠、黄绍强、陆纯冶、 周涌建、王建波于 2007 年 9 月正式当选为公司第三届监事会监事。 2007 年 9 月 6 日，公司第三届董事会第一次会议选举周忠国先生为董事长、杨有为先生为 副董事长，聘任周忠国先生为公司总裁，张培德先生、黄宁宅先生、张晓川先生、李海江先生为 公司副总裁，聘任李海江先生兼任公司财务总监、张晓川先生兼任董事会秘书，委任陈宗潮先生 为证券事务代表。 新聘任的董事、监事、高级管理人员未发现有《公司法》第 147 条所规定的情况，也未发 现有被中国证监会确定为市场禁入者而禁入尚未解除的情形。 (三) 董事、监事在股东单位任职情况

内容: 姓名 张泽熙 倪首萍 沈 浚 任职股东单位 普天东方通信集团有限公司 普天东方通信集团有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 普天东方通信集团有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 普天东方通信集团有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 职务 副董事长 总裁 副总裁、总会计师 董事长 战略投资部技术总监 董事 副董事长 董事 行政人事部主任 董事 任职期间 2006 年 4 月至今 2005 年 3 月至今 1999 年 4 月至今 2005 年 3 月至今 2007 年 5 月至今 2001 年 1 月至今 2001 年 11 月至今 2005 年 1 月至今 1999 年 8 月至今 2002 年 1 月至今

内容: 周忠国 杨有为 金伟民 施文忠 黄绍强

内容: （四）现任董事、监事、高级管理人员的近 5 年主要工作经历和在除股东单位外的任职或兼 职情况： 1、董事 周忠国：2002 年至今任本公司总裁，2004 年至今担任本公司董事长。兼任《金卡工程》编 委会委员、珠海市香洲区政协常委、珠海人大代表、工商业联合会副会长等职。 杨有为：2002 年至今任珠海经济特区科汇企业集团有限公司董事长，本公司副董事长。 张泽熙：2002 年至今任普天东方通信集团公司副董事长、总裁、东方通信股份公司董事长，

内容: 2004 年至今任本公司董事。兼任台盟浙江省委员会主任委员，浙江省台湾同胞联谊会副会长， 第九届浙江省政协副秘书长，第九届浙江省政协常委。 倪首萍：2002 年至今任东信集团副总裁、总会计师，本公司董事。兼任上海无限通信设备 有限公司董事长、广州邮电通信设备有限公司董事长、合肥东信房地产开发有限公司董事长，西 湖区第三届人大代表。 金伟民：2002 年至今先后担任香洲区三业控股公司董事长、总经理，珠海市香洲正方控股 有限公司董事长、总经理，本公司董事。珠海市香洲区人大代表、党代表。 沈 浚：2002 年至今现任普天东方通信集团公司战略投资部技术总监，2007 年 9 月至今任 本公司董事。 戴祥波：2002 年至今任浙江省注册会计师协会副秘书长，2004 年起任本公司独立董事。兼 任中国注册会计师协会理事、浙江省会计协会理事、浙江财经学院会计学院特聘教授，晋亿实业 独立董事。 陈 劲：2002 年至今任浙江大学公共管理学院副院长，兼任浙江大学科教发展战略研究中

内容: 心主任，浙江大学城市学院商学院院长，2007 年 9 月至今任公司独立董事。中国科学与科技政 策研究会副理事长，中国工程院教育委员会委员，浙江省、杭州市、台州市人民政府经济建设咨 询委员会委员，国家杰出青年基金获得者。金地集团、新和成、八方电信的独立董事。 杨义先：2002 年至今任北京邮电大学信息工程系教授、博士生导师，2007 年 9 月至今任公 司独立董事。中国通信学会会士、中国电子学会理事、中国密码学会理事。国务院批准享受政府 特殊津贴的高级专家， 国务院和国家教委学位委员会曾授予“作出突出贡献的中国博士学位获得 者”称号。 2、监事 施文忠：2002 年至今任普天东方通信集团有限公司人事行政部总经理，2004 年 9 月至今任 本公司监事会主席。兼任巨龙信息技术有限公司董事、上海无线通信设备有限公司董事。 黄绍强：2002 年至今任珠海市香洲区正方控股有限公司董事、总经理，本公司监事。兼任 珠海香洲区宝特控股公司董事长，香洲区政协委员。

内容: 陆纯冶：2002 年至今任广州邮电通信设备有限公司监事会主席，2007 年 9 月至今任本公司 监事。 周涌建：2002 年至今任本公司人力资源部总经理、职工代表监事。 王建波：2002 年至今任本公司综合管理部总经理、职工代表监事。 3、高级管理人员 张培德：2002 年至今任本公司副总裁。 黄宁宅：2002 年至今任本公司副总裁，技术委员会主任。 张晓川：2002 年至今任公司副总裁、董事会秘书。珠海市企业文化协会副会长。 李海江： 2002 年至 2004 年任普天东方通信集团公司财务部总经理， 2004 年 7 月至今任公司 副总裁、财务总监。 (五) 董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的报酬，以经股东大会通过的《关于董事 监事报酬的议案》为确定依据，公司董事和监事中除独立董事按照《独立董事指导意见》和公司 《独立董事工作制度》领取独立董事津贴外，其它均不在公司领取薪酬。 2、公司根据第二届董事会第十七次会议通过的《关于调整独立董事津贴的提案》 ，为独立 董事提供津贴。 3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况（单位：元）

内容: 姓名 周忠国 杨有为 张泽熙 倪首萍 金伟民 詹永祖 沈 浚 朱武祥 范 炼 戴祥波 职务 董事长、总裁 副董事长 董事 董事 董事 离任董事 董事 离任独立董事 离任独立董事 独立董事 报酬总额 599,340.00 ------25,024.00 25,024.00 43,024.00 是否在股东单位或其他关联单 位领取报酬、津贴 否 是 是 是 是 是 是 否 否 否

内容: 陈 劲 杨义先 施文忠 黄绍强 陆纯冶 李赛雄 黄金叶 王建波 周涌建 张培德 张晓川 黄宁宅 李海江

内容: 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 离任监事 离任监事 监事、职工代表监事 监事、职工代表监事 副总裁 副总裁、董事会秘书 副总裁 副总裁、财务总监 合计

内容: 否 否 是 是 是 是 是 否 否 否 否 否 否

内容: 【注 2】上述报酬均为税前报酬。其中独立董事朱武祥、范炼于 2007 年 8 月任期届满，表 中列示系 1-8 月报酬；陈劲、杨义先于 2007 年 9 月起担任公司独立董事，表中列示系 9-12 月报 酬。董事长周忠国先生不领取董事长报酬，职工代表监事周涌建先生、王建波先生不领取监事报 酬。 4、不在公司领取报酬、津贴的董事和监事有杨有为先生、倪首萍女士、张泽熙先生、金伟 民先生、沈浚先生和施文忠先生、黄绍强先生、陆纯冶女士，以上人员领取报酬、津贴的工作单 位见下表：

内容: 姓 名 杨有为 张泽熙 倪首萍 詹永祖 金伟民 沈 浚 施文忠 黄绍强 陆纯冶 领取薪酬的股东单位或关联单位名称 珠海经济特区科汇企业集团有限公司 普天东方通信集团有限公司 普天东方通信集团有限公司 普天东方通信集团有限公司 珠海市香洲正方控股有限公司 普天东方通信集团有限公司 普天东方通信集团有限公司 珠海市香洲正方控股有限公司 广州邮电通信设备有限公司

内容: 二、公司员工情况 1、至报告期末，公司在册员工总数为 1,635 人。 2、公司员工结构情况如下表：

内容: 专业划分 人数 所占比例(%) 教育程度 人数 所占比例(%)

内容: 生产人员 1138 67% 硕士及以上学历 29 2%

内容: 财务人员 15 1%

内容: 行政人员 92 6%

内容: 3、截至报告期末，公司无离退休职工。

内容: 第五节 公司治理结构

内容: 一、公司治理现状 公司严格执行《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及《深圳证券交易所股票上市 、 、 规则》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，促进公司规范运作。截 至报告期末， 公司治理结构情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件之要 求： （一）关于股东与股东大会：公司严格按照《股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》 的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，保证股东对公司重大事项的 知情权和参与权，确保股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。 （二）关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相 应义务。没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，损害公司或其它股东的合法权益。公司具 有独立经营能力，董事会、监事会和相关内部机构能够独立运行，不受控股股东的干预。 （三）关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事，董事选举采用累积投票制，保证董事选举的公平、公正、公开。公司目前有独立董事三 名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。董 事会按照《公司法》和《董事会议事规则》的要求召集组织会议，依法行使职权，使公司董事能 够做到切实有效、诚信勤勉地行使权力。报告期内，通过设立董事会薪酬与考核委员会、战略委 员会、审计委员会，进一步完善了公司治理结构，有助于更好地发挥独立董事作用。 （四）关于监事和监事会：公司监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的监事 选任程序选举监事， 监事会人员组成符合法律法规要求， 公司监事以及职工代表监事认真履行职

内容: 责，对公司财务状况以及董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，切 实履行了监事会职责。 （五）关于绩效评价与激励约束机制：公司正在逐步完善和建立公正、透明的董事、监事及 高级管理人员绩效评价体系和激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的 要求。本公司高级管理人员以基本年薪和效益特别奖励的形式获得薪酬。 （六）关于信息披露与透明度：公司严格执行《信息披露管理制度》《投资者、潜在投资者 、 及特定对象接待与沟通工作制度》《董事会秘书工作制度》 、 ，由董事会秘书负责信息披露工作， 建立投资者专线电话、电子邮箱，并在公司网站开设投资者关系专版，提高公司运作的透明度。 2007 年 3 月 30 日， 公司举行网上年度报告说明会， 进一步增强了流通股股东对公司的了解。 2007 年度公司严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保公司所有股东能够 以平等的机会获取信息。 （七）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益 者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持 续、健康地发展。 综上所述，公司治理的实际状况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本相 符，公司将继续按照《上市公司治理准则》和《股票上市规则》的要求，不断健全和完善公司治 理的各项内部规章制度，加强规范运作，促进公司持续稳定发展。 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分开，具有独立、 完整的资产和业务及面向市场、自主经营的能力。 （一）业务独立方面 公司目前从事智能卡及配套应用系统等高端智能卡产品的研发、 生产和销售， 而控股股东东 信集团未从事相关产品的生产和销售。 公司具有完全独立的业务运作系统， 业务利润也不依赖与 股东及其它关联方的关联交易，同时也不存在受制于公司股东及其它关联方的情况。 （二）资产完整方面

内容: 公司的资产完整，拥有与生产经营范围相适应的生产设备、辅助生产设备和专利等资产，并 拥有上述资产的权属证书。公司的各项资产均不存在被抵押、质押的情况，并对其拥有完整的所 有权。公司资产独立于公司控股股东、其它发起人及股东。截至目前，公司没有以资产或信用为 各股东的债务提供担保，公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占 用而损害公司利益的情况。 （三）人员独立方面 公司董事(含独立董事)、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定 、 产生； 公司的人事及工资管理与股东单位严格分离； 公司现任的总经理、 副总经理、 财务负责人、 董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员等均在公司专职工作并领取薪酬， 不存在在关联企业 兼职领薪的情况； 公司高级管理人员的任免均由公司董事会通过合法程序决定， 不存在控股股东 干涉人事任免决定的现象； 公司拥有独立的员工队伍， 并已建立较为完善的劳动用工和人事管理 制度。 公司已依据国家的法律法规与公司全体员工签定了劳动合同并缴纳社会保险费用， 公司拥 有独立的劳动用工权利，不存在受控股股东干涉的现象。 （四）机构独立方面 根据《公司章程》 ，公司设有股东大会、董事会、监事会、总经理等机构，各机构均独立于 控股股东、其它股东，依法行使各自职权。公司与控股股东及其它股东拥有各自的办公和经营场 所；公司建立了较为高效完善的组织结构，拥有完整的采购、生产和销售系统及配套设施，各部 门已构成了一个有机的整体。 自公司成立以来， 未发生控股股东和其它股东干预公司正常生产经 营活动的现象。 （五）财务独立方面 公司设置了独立的财务会计部门， 开设独立的银行账户， 不存在与控股股东东信集团共用银 行账户的情况， 也不存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况。 公司建立了独 立会计核算体系和财务管理制度， 能够独立进行财务决策， 不存在控股股东干预公司财务决策和 资金使用的情况。公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。 三、公司治理专项活动的开展情况 （一）公司治理专项活动的开展及成效

内容: 报告期内，公司严格依照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》 、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等法律法规的监 管要求， 及时成立以公司董事长为治理工作第一责任人的专项工作组， 积极开展上市公司治理专 项活动，按时完成组织动员、自查、制定整改计划、接受公众评议、配合监管机构现场检查以及 整改提高等各项阶段性工作。通过公司自查、社会公众评议以及证监机构检查验收等方式，公司 治理中存在的一些问题得到重视， 通过有针对性的整改、 落实， 公司的内控管理体系进一步完善， 投资者关系管理和信息披露管理的法定程序得到充分保障， 有助于持续提升公司内部治理机制和 外部形象，夯实上市公司管理基础，提高上市公司质量。 （二）存在的问题、整改措施及整改落实情况 针对公司自查、公众评议以及监管机构现场核查中发现的《公司章程》待完善、 “三会”运 作需进一步规范、未与董事签订服务合同等问题，公司认真、全面地进行了整改，主要包括： （1） 依照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》的要求，在公司章程中载明制止股东或 者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施， 包括建立对大股东所持股份 “占用即冻结” 的机制， 相关《公司章程修正案》已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，拟提交2007 年年度股东 大会审议通过后实施。 （2）由公司董秘办牵头组织整改，加强工作人员的专业培训，加强“三会” 日常工作的管理水平，严格会议记录、签字、存档等工作，提高“三会”运作的质量。 （3）董事 会与董事签订《董事服务合同》的工作，明确公司和董事之间的权利义务、董事任期、董事违反 法律法规和公司章程的责任以及因故提前解除合同的补偿等内容， 目前该项工作已落实完毕。 公 司治理专项活动详细情况见刊登在2007年7月14日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上的《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》和2007年10 月30 日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯站http://www.cninfo.com.cn上的《关于加强公司治 理专项活动的整改报告》。 四、董事长、独立董事和其他董事履行职责情况 （一）公司董事长履行职责情况 报告期内，公司董事长依照法律法规和《公司章程》的规定，依法召集主持董事会会议及主 持股东大会；督促、检查董事会决议的执行；在董事会闭会期间根据董事会授权开展工作等各项

内容: 职责，积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，为各董事履行职责创造了良 好的工作条件，充分保证了各董事的知情权。在公司重大事项决策中，主动带头履行民主表决程 序，以公司发展大局为出发点，积极推动完善公司治理工作，踏实履行董事会赋予的职责。 （二）独立董事履行职责情况 公司第二届董事会独立董事朱武祥先生、范炼女士、戴祥波先生和第三届董事会独立董事戴 祥波、陈劲、杨义先以《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》为依据，认真勤勉地履 行公司《独立董事工作制度》规定的职责，按时参加报告期内的董事会会议和各专业委员会的会 议，认真审议各项议案，并依自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，在工作中保 持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。2007 年度报告编制期间，公司管理层向 全体董事就公司的全年经营管理情况进行了汇报。 独立董事审阅了审计机构浙江天健会计师事务 所提交的年度审计安排，并与注册会计师进行了面对面交流。报告期内，对应由独立董事发表意 见的累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、 会计师事务所续聘、 董事监事及其他高管 人员薪酬、日常关联交易等事项发表了客观公正的意见，对公司的持续、健康、稳定发展发挥了 积极的作用。报告期内，公司独立董事对本年度董事会各项议案均投赞成票。 （三）其他董事履行职责情况 报告期内， 公司全体董事按照 《公司法》《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为 、 指引》《公司章程》《董事会议事规则》等规范性文件的要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所 、 、 赋予的权利忠诚于公司和全体股东的利益， 保护中小股东的合法权益不受侵害。 公司全体董事依 法出席董事会、股东大会等，对会议议案进行认真审核，及时了解公司业务经营管理状况，参与 公司经营决策，严格履行董事会会议投票决策法定程序，并积极配合监事会工作。

内容: 【注1】报告期内，董事詹永祖于2007年4月起离任，应参加1次会议，沈浚先生于2007年9月6日

内容: 报告期内董事会会议召开次数 姓名 周忠国 杨有为 张泽熙 倪首萍 金伟民 沈 浚 詹永祖 戴祥波 朱武祥 范 炼 职务 董事长、 总裁 副董事长 董事 董事 董事 董事 离任董事 独立董事 离任独董 离任独董 独立董事 独立董事 应参加 7 7 7 7 7 2 1 7 5 5 2 2 亲自出席 7 7 7 7 7 2 1 6 4 3 2 2 委托出席 0 0 0 0 0 0 0 1 1 2 0 0 缺席次数 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7次 备注

内容: 第三届董事会第一次会议因工作原因 委托独立董事杨义先参加。 第二届董事会第十七次会议因工作原 因委托独立董事戴祥波参加。 第二届董事会第十三次、 第十七次会议 因工作原因委托独立董事戴祥波参加。

内容: 陈 劲 杨义先

内容: 增选为第三届董事会董事，应参加2次会议；独立董事朱武祥、范炼为第二届董事会独立董事， 应参加5次董事会会议，独立董事陈劲、杨义先为第三届独立董事，应参加2次董事会会议。 五、内部控制制度的建立健全情况 （一）内部控制制度建立健全情况 报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件， 、 、 制定了建立健全内部控制制度的具体工作计划。公司认真贯彻上述工作计划并结合治理商业贿 赂、上市公司治理专项活动、年报专项等工作，从公司内控体系建设、内控制度梳理和完善、检 查监督机制等角度出发，重点针对公司信息披露、投资者关系管理、控股子公司管理等方面，年 内对 《信息披露事务管理制度》《投资者、 、 潜在投资者及特定对象接待与沟通制度》《董事会秘 、 书工作制度》《会计核算制度》《控股子公司绩效管理制度》 、 、 等内控制度进行了进一步修订和完 善，并制定了《独立董事年报工作制度》《董事会审计委员会年报工作规程》 、 ，上述制度在公司 运作管理中均得到了基本有效运行，特别是在年报工作中严格遵循了相关制度和规程。 （二）内部控制检查监督部门的设置情况 公司内部审计部负责对公司内部控制制度的健全有效性及执行情况进行监督检查。 （三）董事会对内部控制有关工作的安排

内容: 报告期内，董事会以“上市公司治理专项活动”为契机，以董事长为第一负责人，组织成立 了以内审部为主导的公司治理自查专项工作组， 通过三个阶段的工作， 董事会提出了完善公司治 理机制的具体目标，内部控制环境建设、制度健全和实施、强化管理控制手段等方面均得到了不 同程度的提升。 （四）与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 报告期内，公司根据相关法律、法规和新《企业会计准则》的规定，重点修订了《财务管理 制度》《会计核算制度》《财务分析管理制度》《固定资产管理制度》《往来帐务管理制度》 、 、 、 、 等，并完成帐套调整工作。 六、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 公司建立了完善的绩效考评体系， 高级管理人员的工作绩效与其收入挂钩。 公司董事会薪酬 与考核委员会负责对公司高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，考 评以年度目标完成指标为主要依据， 并以经营管理工作及相关任务完成情况相结合的形式进行考 评。 七、内部审计制度建设情况 公司根据《内部审计制度》等的规定和要求，进一步强化了内部审计部的工作职责，配备专 职审计人员，审计人员由董事会聘任，对董事会及其审计委员会负责，独立行使职权，不受其他 部门和个人干涉。内部审计部现有审计人员 3 人，其中专职审计人员 1 人，主要对公司及子公司 重大资金使用、募集资金的使用和管理、成本费用、经济效益以及规章制度和财经纪律的执行情 况进行审计。 2007 年，内部审计部根据董事会要求开展内部审计工作，包括： 1、对公司 2007 年经营状况进行内部审计, 并出具审核报告；2、结合“上市公司治理专项 活动” ，对公司内部控制制度执行情况进行了审计, 并提出审计建议和改进措施； 3、配合浙江 天健会计师事务所对公司 2007 年度财务报表的外部审计工作； 配合公司独立董事和审计委员 4、 会相关工作； 公司募集资金管理及内控制度执行的日常监督； 出具内部控制自我评价报告。 5、 6、

内容: 第六节 股东大会简介

内容: 一、会议召开情况 报告期内，公司共召开三次股东大会，分别为 2006 年度股东大会、2007 年第一次临时股东 大会和 2007 年第二次临时股东大会，股东大会的通知、召集、召开均严格按照《公司法》和《公 司章程》规定的程序和要求进行。浙江天册律师事务所律师吕崇华先生均出席了股东大会，进行 现场见证并出具法律意见书。具体情况如下： （一）年度股东大会情况 2006年度股东大会于2007年4月20日在珠海市香洲人民东路121号2000年大酒店三楼千禧殿 会议室召开，出席本次股东大会的股东及股东授权代表共10名。本次会议由董事会召集，董事长 周忠国先生主持，公司董事、监事、高管人员、保荐代表人及公司聘请的见证律师出席了会议， 会议表决通过了 《2006年度董事会工作报告》《2006年度监事会工作报告》《2006年度财务决算 、 、 报告》《2006年度报告及摘要》《2006年度利润分配预案》《关于会计师事务所报酬及续聘的 、 、 、 议案》 公司独立董事在本次年度股东大会上作述职报告。会议决议刊登于2006年4月21日《证 。 券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上。 、 （二）临时股东大会情况 公司 2007 年度第一次临时股东大会于 2007 年 9 月 6 日在珠海市南屏屏工中路 8 号公司 202 会议室召开，出席本次大会的股东及股东授权代表共 9 名。本次临时股东大会由董事会召集、董 事长周忠国先生主持，公司部分董事、其他高级管理人员及公司聘请的律师出席了会议。会议表 决通过了 《关于调整独立董事薪酬的提案》《关于公司董事会换届选举的提案》 、 、 《关于公司监事 会换届选举的议案》 。会议决议刊登于 2006 年 9 月 7 日《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯 、 网站（www.cninfo.com.cn）上。 公司2007年度第二次临时股东大会于2007年9月27日在珠海市南屏屏工中路8号公司202 会议室召开，出席本次大会的股东及股东授权代表共 7 名。本次临时股东大会由董事会召集、董 事长周忠国先生主持，公司部分董事、其他高级管理人员及公司聘请的律师出席了会议。会议表 决通过了 《关于变更募集资金项目的提案》 会议决议刊登于 2006 年 9 月 28 日 。 《证券时报》《中 、 国证券报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上。

内容: 第七节 董事会报告

内容: 一、2007 年度公司经营情况的回顾 （一）公司报告期内总体经营情况 报告期内，公司在继续立足移动通信用智能卡市场的基础上，不断加大对金融、身份识别等 跨领域、高附加值产品的技术和市场投入，积极培育新的利润增长点。2007 年度实现营业总收 入 7.72 亿元，同比增长 41.50%；实现利润总额 4,675 万元，较上年增长 101.69%；实现净利润 4,079 万元， 同比增长 84.04%； 净资产收益率 9.48%。 加之公司内部精细化管理取得了良好成效， 产品生产成本和费用得到控制和下降，营业利润率为 20.21%，较上年同期上升 0.23%，产品毛利 率较上年有一定幅度增长。 报告期内，公司 SIM 卡出货量和市场占有率国内市场继续排名第一位；海外市场开拓顺利， 已成功向全球40多个国家和地区的客户提供产品和服务， 全年海外业务实现销售额29,365万元， 同比上年增长 70.08%。公司的市场影响力和行业地位进一步提升，成为国内惟一一家且连续两 年获得全球权威市场调查机构 Frost & Sullivan 颁发的“市场拓展战略领袖奖”的智能卡企业。 （二）公司存在的主要优势和困难 1、存在的主要优势 公司自成立以来，专注于智能卡及其配套应用系统领域，在研发技术能力、管理经验、经营 规模等方面都处于国内行业前列。 1)技术能力。公司是国家火炬重点高新技术企业和广东省重点高新技术企业和通过“双软” 认证的企业， 公司同时也是国内首家省级智能卡工程技术研究开发中心， 公司在主导产品移动通 信智能卡应用领域， 率先通过了CMMI三级软件成熟度认证， 拥有专业的智能卡领域技术研发团队， 拥有完善的SIM卡、UIM卡、USIM卡技术路线，拥有GSM Phase2、CDMA UIM卡、OTA系统等系列具 有自主知识产权的专有技术，公司近年研发的大容量SIM卡（BIGSIM）和OTA3系统，达到国际同 行业先进水平，同时，在NFC与USIM相结合的移动增值服务技术方面，公司亦取得了较好的研究 成果，并取得了多项知识产权。 2）规模优势。公司经过将近10年的发展，目前在智能卡专业领域，产品线齐全、产能领先，

内容: 拥有丰富的制造、研发资源。强大的规模优势和广泛的市场基础有助于公司更好地降低成本，在 更大的范围内调控资源，增进公司市场竞争能力。来自《Card Technology》的统计数据显示， 本公司2005年至2007年均名列全球智能卡市场份额第五。 3）管理优势。经过多年的发展实践，公司已逐步拥有较完善的法人治理结构和良好的现代 化企业运营机制。以团结稳定的经营班子为主干，逐步建立起高效的企业管理梯队，公司各职能 块通过优化的业务流程相互连接，并通过统一的信息平台实现规范、快速、透明化运作，使得公 司运营能力不断提升。同时，公司通过不断建立健全内部控制制度，实施有效的风险控制措施， 使得公司应变能力和抗风险能力不断加强。公司连年列居大客户综合实力评估前茅。 2、公司面临的主要困难 1）由于全球智能卡企业强强合并与整合浪潮加剧，要求公司快速提升自主技术创新速度和 系统集成能力，积极适应智能卡行业集成化和低成本竞争更趋激烈的市场趋势。 2）公司业务全球化布局和市场规划管理能力有待持续提升，公司人才梯队建设和后备人才 储备机制需要进一步完善。 3）公司成本压力和资金短缺状况需要积极通过多种渠道进行改善，对产业链上游的芯片供 应商的议价能力需要进一步提升，以应对智能卡产业技术更新快、产品周期短，多领域应用创新 层出不穷的快速发展态势。 （三）公司主营业务范围及经营状况 1、公司主营业务范围 公司所处行业为智能卡行业。经依法登记，本公司经营范围是：研制、生产、销售磁条卡、 智能卡产品及相关设备（含移动电话 SIM 卡） ，系统集成。经营本企业自产产品及相关技术的进 出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；包装、装潢及其他印刷品印刷。 报告期，本公司的主营业务：生产和销售移动通信用智能卡、非接触式智能卡及配套应用系 统等高端产品。 2、公司营业收入、营业利润的构成情况 1）报告期主营业务或结构及盈利能力变化的说明

内容: 报告期，SIM 卡、储值卡和充值卡产品收入分别较上年增加 43.62%、63.08%和-25.4%，主 要原因系公司在国内和国外市场的 SIM 卡、 储值卡市场份额和销量进一步扩大所致。 充值卡产品 呈现下降的主要原因是由于受到空中充值等替代充值方式的影响，国内充值卡市场出现萎缩所 致。 报告期,公司累计实现出口收入 29,365 万元，出口收入占整体收入比重为 38.68%，出口销 售收入同比上年增加12,100万元,增长70.08%,其中芯片卡销量增幅为147.73%,芯片卡产品出口 形势良好。金融卡出口收入 869 万元，同比去年增长 114%，在东南亚市场占有率逐呈现继续上 升的势头。 报告期， 公司主导产品 SIM 卡、 储值卡、 充值卡和身份识别卡的毛利率水平分别为： 15.27%、 13.87%、18.59%和 45.77%，分别较上年增长-1.54%、-1.4%、-3.86%和 1%。SIM 卡、储值卡、充 值卡毛利率均有所下降， 主要是因该类产品的销售价格因市场竞争的原因保持平滑下降的趋势所 致。 非接触 I 卡毛利率略有上升是由于公司对非接触智能卡生产线进行生产技改和技术优化， 提 高了产能水平和产品质量所致。 公司全部根据客户合同订单组织生产（以销定产） ，在核算销售收入时，以产品已经发出、 对方确认收货并对货物进行验收作为收入的确认。报告期，身份识别卡共实现销售收入 8,045 万元，同比上年增长 449%，其主要原因系由于发卡高峰期发卡量大增,其次上年第四季度未确认 的收入递延至本年确认。 报告期内，公司主营业务产品结构未发生变化。 2）分行业、分产品经营情况表

内容: 3）业务分地区情况

内容: 单位：(人民币)万元 地区 境内 境外 主营业务收入 46,550.63 29,365.32 主营业务收入比上年增减（％） 27.07 70.08

内容: （四）主要供应商和客户情况

内容: 单位：(人民币)万元 前五名供应商合计采购额 前五名客户合计销售金额 39,895.14 31,665.38 占采购总额比重 占销售总额比重 66.66% 41.04%

内容: （五）资产构成情况 截至 2007 年 12 月 31 日，公司资产总额为 62,310 万元，比期初增加了 2,372 万元；股东 权益总额为 43,031 万元，比期初增加了 543 万元。

内容: 股东权益

内容: 1、截至报告期末，公司应收帐款为 11,388 万元，同比上年增加 2,830 万元，其中的主要 原因一方面是由于本报告期公司海外销售收入规模增长较快， 另一方面， 公司为了稳定现有客户 资源,对一些信誉较好的客户,适当延长了信用期限所致。 本报告年度海外销售收入较上年同期增 长 61.47%。 2、截至报告期末，公司存货 19,828 万元，同比增加 3,695 万元，其中原材料库存减少 1,323.53 万元，库存商品增加 4,717.74 万元。原材料库存较上年同期减少的原因主要是公司加 强了内部管理、优化流程、加强采购计划及控制，加快了库存周转。公司全部根据客户合同订单 组织生产（以销定产） ，在核算销售收入时，以产品已经发出、对方确认收货并对货物进行验收 作为收入的确认。 本报告期末， 库存商品较上年同期增加的原因主要是 SIM 卡库存较上年末增加 4,837 万元。

内容: 3、截至报告期末，货币资金结存 6,103 万元，较年初减少 9,341 万元，其主要原因为： （1） 公司为加强芯片卡前后端生产线的衔接， 进一步整合产业链和产品线， 加大了对固定资产的投入。 （2）年内根据股东大会决议每股分配现金股利 0.30 元，共分配股利 3,541 万元，从而使公司的 流动资金出现较大幅度的下降。 （六）报告期内公司主要财务数据同比发生重大变动的说明

内容: 报告期内，公司累计发生三项费用 10,836 万元，同比上年增加 1,738 万元，增长 19%。销 售费用同比增长主要原因为：(1)受国际燃油涨价和产品销量增加的影响，使得产品运输费用同 比上年增加 587 万元;(2)海外销售业务扩大，致使相应的销售费用同比增幅较大 受人民币汇率 不断上升的影响，汇兑损失增长致使财务费用有一定增长；报告期内，公司营业外收入同比上一 报告年度减少 423.41 万元， 主要原因是公司软件产品进项税同比大幅增加， 实际税负降低所致。 （七）现金流量的构成情况

内容: 现金流出总计

内容: 1、报告期内，公司经营活动产生的现金净流量为 1,343.91 万元，同比上年增长 187.6%， 其主要原因是：报告期主营业务收入较上年同期增加 20,531 万元，增加货币资金收入 24,312 万元。 2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量为-6,905 万元，其基本都是固定资产投资。 3、报告期内，公司向银行借入短期债务计 5,000 万元，已在本报告期内归还。 （八）公司研发投入和技术创新情况 报告期内， 公司继续加大技术研发投入， 提升技术创新水平， 引进技术人才， 在新产品开发、 成果推广、 知识产权保护和研发管理体系建设等方面取得较好成绩， 增加了公司核心竞争力和行 业地位影响力。本年度研发投入 3,207 万元，较上年增长 10.5%。 1、技术研发重要项目完成情况 公司研发中心在通过 CMMI 软件成熟度（三级）认证的基础上，总结摸索出项目“三点受控” 的质量管理方针，加强和规范了项目管理，使得项目受控率达到 95%以上。年内完成的重要项目 有：1、128M BIGSIM 项目已进入大规模商用阶段；2、UMIT（短信互联）项目通过运营商的测试 并进行商用； NOP Multos 卡项目是公司自主开发的第一款可应用于金融领域并能承载多行业、 3、 多应用领域的银行卡跨行业应用解决方案，是公司产品线的重要补充；4、在 RFID 领域，公司联 合与其他科研机构进行产学研合作开发， 已进入电镀试验阶段， 自主研发的真空电镀技术为国内 首创。 2、技术成果市场推广情况 2007 年，技术拓展部门以“盯住市场产品解决方案为重点” ，积极获取技术信息、深化市场 分析、加强产品策划、提高售前主动性，从以前的被动“支持”到主动“拓展” ，积极向运营商 进行技术交流、推广公司产品，较好地完成项目开发、招标、定型测试等技术支持工作。 3、知识产权工作 07 年，公司成立了知识产权管理小组，设立知识产权发展基金，专项管理、鼓励创新，对 在知识产权的产生及发展、 科技成果产业化方面做出突出贡献的人员， 按照国家和公司的有关规 定给予奖励。2007 年，公司共申请了专利超过 20 项。 （九）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析

内容: 目前公司拥有一家控股子公司： Eastcompeace Smart Card（Singapore）Pte.Ltd 注册资 本 50 万新元，公司占其注册资本的 80%，经营范围包括：智能卡的销售业务；提供智能卡方案 的咨询服务。 截至 2007 年 12 月 31 日，该公司总资产为 4,770.95 万元，总负债为 4,658.35 万元，净资 产 112.6 万元。报告期内，累计实现主营业务收入 11,343.83 万元，较上年同期增长 146.96%； 实现主营业务利润 1,862.9 万元，较上年增长 98.65%；实现净利润 356.84 万元。 截至报告期末，公司无参股公司。 二、对公司未来发展的展望 （一）所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 2008 年，从外围环境看，经济全球化趋势深入发展，中国与世界经济的相互联系和影响日 益加深，参与全球竞争的环境越来越广阔。高速发展的经济与宏观调控的手段相互作用，固定资 产投资持续控制， 但通信及金融行业改革重组及投资加大的趋势日趋明显。 人民币汇率的持续升 值， 能源紧张和国际航运成本增加导致企业成本上升， 制造企业的利润盈利模式越来越需要依靠 科技创新和管理创新。从智能卡行业应用领域看，WTO 规定的中国银行业全面开放即将启动，外 资银行进入中国会为金融电子产品增加销售提供契机， 但国内第二代智能身份证卡集中换发的高 潮逐步退去。移动通信智能卡业务随着多种增值业务及 3G 新业务的拓展带来新的市场需求。公 司在 2008 年依然是机遇与挑战并存，发展与困难同在。面临产业领域周期性发展，全球性竞争 的压力等，必需通过核心竞争力的提升才能更好的发展。 从全球市场看， 智能卡企业的合并浪潮将继续推动该行业在集成化、 低成本和高技术方面竞 争更趋激烈。 大量新兴国家市场的崛起和新兴应用领域的蓬勃发展也为公司国际化战略提供了广 阔的市场空间。2008 年，SIM 卡、金融智能卡和非接触式 ID 卡将成为全球智能卡市场的主要收 入来源。与此同时，无线射频技术的发展使得 RFID 技术如星星之火，在物流、交通、零售等领 域快速发展，这将成为新一代智能卡产品技术的热点。 2008 年，中国金卡工程的应用范围和实施领域也将继续扩大，网络化应用和“一卡多用” 等高水平、深层次的应用将成为重要发展趋势。其中通信行业的业务创新特别是 3G 技术即将推 广将带来智能卡的新需求；银行卡方面，中国银联也将加大 EMV 迁移力度；一卡多用的“多功能

内容: 卡”将在相关 IC 卡应用领域被着力推行；同时电子标签（RFID）的试点也蕴育着一个新的大应 用市场。 （二）公司未来发展战略及 2008 年度经营规划 1、公司未来发展战略 立足于国内信息安全产品应用领域，大力向全球市场拓展，以移动通信用智能卡为核心业 务，持续提升技术创新能力，逐步成为全球领先的智能卡产品及系统集成综合解决方案提供商。 2、公司 2008 年度经营规划 1）利用公司领先的市场地位和产业化规模优势，努力提高产业运营效率，积极构建产业联 盟，围绕 SIM 卡核心业务不断向全球市场渗透；通过引进高端人才等举措，初步形成全球化的市 场营销团队。 2）努力提高自主创新能力，建立与公司发展相适应的技术创新体系。通过广泛开展技术合 作和联合开发，加速培育产品的核心关键技术，提高产品技术国际竞争力。做好重点项目技术创 新、产品产业化和技术支持工作。加强前沿技术创新，增强技术储备。通过产业运作和自主创新 相结合方式，逐步培养和不断提高我们的系统集成能力。 3) 进一步夯实基础管理，继续推进精细化管理，在财务、采购、生产、人力资源、投资等 各环节采取有效措施，控制经营风险和管理风险，夯实管理基础，提高企业综合成本竞争力。加 强成本费用控制，保持提高相对成本竞争优势，保持和提升现有市场份额，提高盈利水平。 4）抓住国内电信行业重组机会，紧跟 3G 等新一代移动通信技术发展，积极获取市场份额。 5）有效利用银行卡领域的资源和经验，争取在 08 年取得工行、农行、建行等大型银行的 认证，跟进国内 EMV 迁移进程，提升海外银行卡市场份额。 6）除珠海、杭州等地以外，公司于 07 年入围广州等十几个城市和地区的社保卡供应商， 08 年要充分落实发卡任务，争取使该产品成为公司新的利润增长点。 7）积极向上游模块封装产业发展，延伸智能卡产业链，优化产业结构，有效控制公司成本， 提升综合竞争力。 8）拓展新兴市场，抢抓机遇，积极开拓身份安全与识别、税控等市场领域，跟进电子标签

内容: （RFID） 、数字电视等新兴市场。 （三）为实现未来发展战略所需资金需求、使用计划及资金来源 公司募集资金项目“智能卡生产线技改项目”和“广东省智能卡工程技术研发中心”项目已 完成投资， “非接触式 IC 卡读写设备及应用系统产业化项目”经 2007 年第二次临时股东大会审 议取消，目前公司募集资金已使用完毕。根据公司的经营计划，公司将继续加大技术改造方面的 投入， 短期流动资金的需求也将因公司生产规模的扩大而逐步加大， 为解决上述资金需求的问题， 公司将本着审慎的原则，努力拓宽融资渠道，通过银行商业贷款、资本市场再融资等多种途径解 决资金需求。 （四）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生影响的风险因素及其应对措施 1、市场竞争带来的风险因素 由于智能卡行业的市场规模持续增长、 新进厂商日益增多， 国内智能卡行业特别是移动通信 用智能卡市场竞争激烈。 虽然公司拥有同行业领先的各项优势， 但仍必须保持不断向前发展的动 能。 对此，公司将紧抓当前行业发展的良好市场机遇，凭借多年积累的各种优势和综合竞争力， 通过有效的融资渠道， 迅速壮大资本实力， 进一步做强、 做大， 增强公司的综合实力和竞争优势。 2、主要原材料价格波动及供货渠道集中的风险因素 本公司主要原材料芯片和模块主要通过委托国外加工或进口该类原材料， 且进口供货渠道主 要集中在法国、 韩等少数跨国公司。 德、 2007 年度， 本公司向前五名供应商合计采购额 39,895.14 万元，占采购总额比重 66.66%。因此主要原材料采购价格的波动，以及供货渠道的变化，将直 接影响本公司的产品成本。 公司针对如上不利因素， 一方面通过与国外主要原材料供应商签订了长期供货合同和服务协 议，确保其供应量、价格和主要技术指标的稳定，努力提高议价能力；另一方面积极寻求新的供 货渠道， 以减小主要供应商操纵原材料价格的不利影响， 报告期向前五名供应商采购额较上年下 降 11%。 3、产品价格下降风险

内容: 受移动通信用智能卡市场竞争加剧影响， 未来几年仍可能出现在一定会计期间内智能卡主导 产品的销售价格下降幅度超过单位成本的下降幅度的情况， 这将有可能在一定程度上影响公司未 来的盈利能力。 针对部分产品价格下降的风险， 本公司将进一步提高产品的质量性能， 加强管理以降低产品 成本，提高现有产品的市场竞争能力；将继续坚持品牌战略，加大科技投入，不断开发一系列满 足市场需求的高附加值的新产品，积极培育新的利润增长点，规避产品价格下降的市场风险。 4、汇率利率风险因素 受人民币汇率的持续升值，物价上涨、能源紧张和国际航运价格上升等影响，公司面临由此 带来的企业运营成本增大的风险因素。 本公司将继续坚定不移地实施内部精细化管理， 推动公司内部信息管理系统化建设， 实现财 务、 业务一体化的信息管理系统， 通过完整的系统架构及贯穿业务逻辑和高度共享的底层数据来 即时跟踪经营信息，分散经营风险。 三、报告期内的各项投资情况 (一)募集资金投资情况 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]95 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公 司由主承销商国信证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于2004年6月24日采用全部向二 级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价为 每股人民币 10.43 元。截至 2004 年 6 月 30 日，公司共募集资金 260,750,000.00 元，扣除发行 费用 18,401,134.14 元后， 募集资金净额为 242,348,865.86 元。 募集资金净额为 242,348,865.86 元。该事项业经浙江天健会计师事务所有限公司验证并由其出具浙天会验[2004]第 55 号《验资 报告》 。 截至 2006 年 12 月 31 日， 本公司募集资金已累计投入募投项目 21,401.44 万元， 尚未使用的 金额为 2,960.78 万元 （其中募集资金 2,833.45 万元， 专户存储累计利息扣除手续费 127.33 万元） 。 2007 年度，本公司以募集资金直接投入募投项目 3,080.44 万元。截至 2007 年 12 月 31 日公司已 累计使用募集资金总额 24,481.88 万元 （包括募集资金专用账户利息收入 246.99 万元） 尚未使 ，

内容: 用的金额为 0 元。 2、募集资金管理情况 1）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》《深圳证券交易 、 所股票上市规则》等的规定，结合本公司实际情况，制定了《东信和平智能卡股份有限公司募集 资金管理及使用办法》 （以下简称管理办法）该管理办法于 2004 年 8 月 25 日经本公司董事会一 。 届十次会议审议通过，并经 2004 年 10 月 27 日本公司董事会二届二次会议修订。根据修订后的 管理办法并结合经营需要， 本公司从 2004 年 11 月起对募集资金实行专户存储， 在银行设立募集 资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》 ，对募集资金的 使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2007 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资 金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。 2）募集资金专户存储情况 截至 2007 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下： 金额单位：人民币元 开户银行 交通银行股份有限公司珠海分行 银行账号 444000091018001006820 账户类别 募集资金专户 存储余额 0.00

内容: 招商银行股份有限公司深圳分行 817083666310002 募集资金专户 2,144.85 华侨城支行 合 计 2,144.85 公司募集资金专户 2007 年 12 月 31 日余额合计为 0.21 万元，与尚未使用的募集资金余额 的差异 0.21 万元，差异原因系: 智能卡生产线技改项目以自有资金先期垫付但尚未从募集资金 专户中转出 0.21 万元。 3、本年度募集资金的实际使用情况 1）募集资金使用情况对照表

内容: 单位：人民币万元 本年度投入募集资 金总额 已累计使用募集资 金总额 3,080.44 24,481.88

内容: 募集资金总额

内容: 承诺项目

内容: 是否 变更 项目

内容: 承诺 投资 总额

内容: 调整后 投资总额

内容: 截至期 末承诺 投资金额 （1）

内容: 截至期末 截至期末 累计与承 本年度 累计投入 投入金额 诺投资 金额（2） 差额

内容: 截止 期末 投入 进度 %

内容: 达到 可行性 预定 是否 是否 可使 本年度实 达到 发生 用状 现的效益 预计 重大 效益 态日 变化 期

内容: 智能卡生产线 技改项目 广东省智能卡工 程技术研发中心 项目 非接触式IC卡读 写设备及应用系 统产业化项目 合计 未达到计划进 度原因 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 募集资金项目 实施地点变更 情况 募集资金项目 实施方式调整 情况 募集资金项目 先期投入及置 换情况 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 募集资金其它 使用情况

内容: 否

内容: 未变更

内容: 是

内容: 无 无

内容: 无

内容: 2）募集资金投资项目本年度实现的收益说明 ①因移动通信用 SIM 卡/UIM 卡(含储值卡)系公司原有产品，故将本期实际产量扣除原有产 量作为募集资金项目新增产量， 并按产量的比例分摊计算相应的营业利润， 以此作为募集资金项 目所实现的收益。上述计算未考虑固定成本摊薄等因素的影响。其计算口径、计算方法应与承诺 效益的计算口径、计算方法一致。

内容: ② “非接触式IC卡读写设备及应用系统产业化项目”因可行性发生重大变化，已取消该项 目作为募集资金项目。 4、募集资金投资项目无法单独核算效益的说明 “广东省智能卡工程技术研发中心项目”因其效益已在本公司各产品中体现，故在招股说 明书未对该项目预计效益。 5、募集资金项目变更情况的说明 因本公司未取得第二代居民身份证读卡机具生产资格， 因此未能进入原定的目标市场， 加上 实际募集资金总额低于拟投资项目总金额，如果仍按原计划实施“非接触式 IC 卡读写设备及应 用系统产业化项目” ，将导致该项目无法达到预期收益，投资风险极大。2007 年 9 月 27 日，经 本公司第二次临时股东大会决议,取消募投项目中的 “非接触式 IC 卡读写设备及应用系统产业化 项目” 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 9 月 28 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn） 。 6、募集资金使用及披露中存在问题的说明 2007 年度，本公司严格按照《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司募集 资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 7、会计师事务所对募集资金年度专项审核的结论性意见 浙江天健会计师事务所有限公司对公司第三届董事会第三次会议审议通过的《2007 年度募 集资金使用的专项报告》进行了审核，出具了浙天会审[2008] 209 号《年度募集资金存放与使 用情况鉴证报告》 ，认为公司董事会《2007 年度募集资金使用的专项报告》中关于募集资金的管 理和使用情况的披露与实际使用情况相符。 (二) 报告期内非募集资金投资的重大项目 1、2006 年 7 月 20 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《银行卡生产线相关设 备投资的提案》 ，同意公司以自有流动资金 3020 万元投资银行卡生产线相关设备，以提升公司 银行卡产能和工艺水平，完善银行卡生产线。详细情况见 2006 年 7 月 22 日《证券时报》《中国 、 证券报》以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登的公司公告。2007 年 3 月 19 日召开

内容: 的第二届董事会第十三次会议决议， 同意追加投入 1958.67 万元， 以提升银行卡产能和工艺水平， 建设较为完善的银行卡产品线。详细情况见 2007 年 3 月 21 日《证券时报》《中国证券报》以及 、 巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登的公司公告。 截至 2007 年 12 月 31 日，公司对该项目累计投入 3,212.04 万元用于购置了胶印、层压、 贴磁、烫印等设备，完成计划投资额的 64.52%。 2、经 2007 年 3 月 19 日召开的第二届董事会第十三次会议决议，同意公司以自有资金建设 物流中心基建项目，计划投资 995 万元，建设面积为 6200 平方米。详细情况见 2007 年 3 月 21 日《证券时报》《中国证券报》以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登的公司公告。 、 截至报告期末， 项目施工报建尚未完成， 未开工建设。 公司报告期内对该项目累计投入 19.58 万元，主要为前期勘测、设计费用支出。 报告期内，公司无其他非募集资金投资的重大项目。 四、执行新会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况和经 营成果的影响情况 本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月公布的《企业会计准则》 ，并采用追溯 调整法对 2006 年度财务报表进行了重新表述。2006 年年初运用新会计政策追溯计算的会计政策 变更累计影响数为 4,586,493.53 元， 其中， 因长期股权投资追溯调整的累积影响数为 303,110.98 元、确认递延所得税资产和负债的累积影响数为 7,590,047.76 元、对企业合并中商誉追溯调整 的累积影响数为-3,306,665.21 元。由于上述会计政策变更，调增 2006 年的期初留存收益 4,586,493.53 元，其中，调增盈余公积 1,367,745.00 元，调增未分配利润 3,218,748.53 元。 会计政策对 2006 年度报告的损益影响数为 1,093,705.89 元。 五、董事会日常工作情况 (一) 报告期内董事会的会议情况及决议内容 2007 年度，公司董事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，共召开 7 、 次董事会，参加会议的董事人数符合法定要求，董事会的召集、召开及表决程序符合《公司法》 及《公司章程》的规定。具体情况如下： 1、公司第二届董事会第十三次会议于 2007 年 3 月 19 日在珠海市吉大情侣中路国际会议中

内容: 心四楼国萃厅以现场表决方式召开，会议由董事长周忠国先生主持，会议应出席董事 9 人，亲 自出席董事 8 名，独立董事范炼女士因工作原因不能亲自出席，委托独立董事戴祥波先生出席， 并行使表决权。会议审议通过了《2006 年度总经理工作报告》《2006 年度董事会工作报告》 、 、 《2006年度总经理工作报告》《2006年度财务决算报告》《2006年度利润分配及资本公积金转 、 、 增股本的预案》《2006 年度报告及其摘要》《关于 2006 年度募集资金管理和使用情况说明》 、 、 、 《关于 2007 年度投资计划的提案》《关于实行新会计准则后公司会计政策、会计估计变更的议 、 案》《关于提请召开 2006 年度股东大会的议案》 、 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 3 月 21 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）上。 2、公司第二届董事会第十四次会议于 2007 年 4 月 26 日以通讯方式召开，会议应出席董事 8 名，亲自出席董事 8 名，审议通过了《2007 年第一季度报告》《关于公司 2007 年度日常关联 、 交易的议案》《关于执行新会计准则后会计政策、会计估计变更的补充议案》 、 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 4 月 27 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）上。 3、公司第二届董事会第十五次会议于 2007 年 6 月 29 日以通讯方式召开，会议应参加表决 董事 8 名，实际参加表决董事 8 名，审议通过了《并于修订《<信息披露事务管理制度>的议案》 、 《关于审议<董事、 监事和高级管理人员买卖公司股票及衍生品种行为管理办法>的议案》《关于 、 审议<投资者、潜在投资者及特定对象接待与沟通制度>的议案》、《关于审议<董事会秘书工作 制度>的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 6 月 30 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）上。 4、公司第二届董事会第十六次会议于 2007 年 7 月 13 日以通讯方式召开，会议应参加表决 董事 8 名，实际参加表决董事 8 名，审议通过了《东信和平智能卡股份有限公司关于“加强公司 治理专项活动”自查报告及整改计划》 。全文刊登于 2007 年 7 月 14 日《中国证券报》《证券时 、 报》 、巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上。 5、公司第二届董事会第十七次会议于2007 年8 月16 日在珠海市景山路193 号石景山旅游 中心1 号国际会议室以现场表决方式召开， 会议由董事长周忠国先生主持， 会议应出席董事8 人，

内容: 亲自出席董事6 名，独立董事朱武祥先生因工作原因不能亲自出席，委托独立董事戴祥波先生出 席， 独立董事范炼女士因工作原因不能亲自出席， 委托独立董事戴祥波先生出席， 并行使表决权。 审议通过了 《2007年半年度总经理工作报告》《2007年半年度报告及摘要》《关于向银行申请综 、 、 合授信的提案》《关于调整独立董事薪酬的提案》《关于公司董事会换届选举的提案》《关于 、 、 、 提请召开2007年度第一次临时股东大会的提案》 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 8 月 18 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）上。 6、公司第三届董事会第一次会议于2007 年9 月6 日在珠海南屏科技园屏工中路8 号公司 603 会议室以现场表决方式召开，会议由周忠国先生主持，会议应参加表决董事9 人，实际参加 表决董事8 名，独立董事戴祥波先生因工作原因不能亲自出席，委托独立董事杨义先先生出席， 并行使表决权。会议审议通过了《关于选举公司董事长、副董事长的提案》、《关于聘任公司总 裁的提案》、《关于聘任公司副总裁、财务总监的提案》、《关于聘任董事会秘书、委任证券事 务代表的提案》、《关于提名公司董事会薪酬与考核委员会委员的提案》、《关于提名公司董事 会战略委员会委员的提案》、《关于提名公司董事会审计委员会委员的提案》、《关于变更募集 资金项目的提案》、《关于召开2007年度第二次临时股东大会的提案》。 本次会议决议公告刊登于2007年9月7日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网站 、 （www.cninfo.com.cn）上。 7、公司第三届董事会第二次会议于2007年10月26日以通讯方式召开，会议应参加表决董 事9 人，实际参加表决董事9 名，审议通过了《2007年第三季度报告》《关于修改<公司章程> 、 的预案》《“上市公司专项治理活动”整改报告》 、 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 10 月 30 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 、 站（www.cninfo.com.cn）上。 (二) 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定履行职 责，认真执行股东大会通过的各项决议，具体如下： 1、根据 2006 年度股东大会决议，公司 2006 年度利润分配预案为：以 2006 年 12 月 31 日

内容: 总股本 11804 万股为基数，每 10 股派红利 3 元（含税） ，不送股，资本公积金不转增股本。2007 年 5 月 11 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）刊登了《东信 、 和平智能卡股份有限公司 2006 年度分红派息实施公告》 股权登记日为 2007 年 5 月 17 日， 。 除息 日为 5 月 18 日。 2、根据 2006 年年度股东大会《关于会计师事务所报酬及续聘的议案》的决议，聘请浙江 天健会计师事务所为公司财务审计机构。 3、根据 2007 年第一次临时股东大会《关于调整独立董事薪酬的提案》 ，公司执行独立董事 薪酬的标准调整为每人每年 5 万元人民币津贴（含税） ，每人每次 2000 元会议出席费，差旅费实 报实销。 4、 2007 年第一次临时股东大会选举出的公司第三届董事会组成人员， 第三届董事会在此基 础上进行了董事长、副董事长的选举，公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书的聘任，证券 事务代表的委任工作。 5、根据 2007 年第二次临时股东大会《关于募集资金项目的提案》 ，组织取消了“非接触式 IC 卡读写设备及应用系统产业化项目” 。 （三）审计委员会履职情况 1、 第三届董事会审计委员会成立后， 按照审计委员会工作细则成立了工作小组， 审查了 《公 司内部审计工作规定》和审核工作安排。委员会督促并检查日常审计工作情况，审查公司内部控 制制度及执行情况，审核公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况。审计委 员会认为年审前公司提供的年度财务报告按照企业会计准则和《企业会计制度》编制，未发现存 在重大错误和遗漏： 同时， 认为年审后公司年度报告及其审计报告公允的反映了公司资产、 负债、 权益和经营状况。 审计委员会认为浙江天健会计师事务所限公司的2007年度审计工作完全按照审 计工作安排时间表进行，会计师事务所完全履行其审计责任。 2、审计委员会关于会计师事务所从事2007年度公司审计工作的总结报告 浙江天健会计师事务所对本公司2007年度财务报表的审计工作， 内容主要是对2007年12月31 日的公司及合并资产负债表， 2007年度的公司及合并利润表、 公司及合并股东权益变动表和公司 及合并现金流量表以及财务报表附注进行审计并发表审计意见， 对募集资金的使用情况进行专项

内容: 审核并发表审核意见。 年度审计结束后， 会计师事务所对公司的年度审计结论以书面方式出具了 无保留意见的审计报告。 （1）基本情况 浙江天健会计师事务所与公司董事会、独立董事、监事会和高管层进行了必要的沟通，通过 对公司内部控制等情况的了解后会计师事务所已与公司签订了审计业务约定书。 在业务约定书中 规定了2007年度审计费用及其差旅、食宿等费用共计30万元人民币。浙江天健会计师事务所于 2007年1月16日成立审计小组进入公司开始进行年度审计。审计小组按计划和进度安排完成了所 有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留意见的审计报告。 （2）关于会计师事务所执行审计业务的工作评价 独立性评价： 浙江天健会计师事务所所有职员未在本公司任职并未获取除法定审计必要费用 外的任何现金及其他任何形式经济利益； 会计师事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相互 投资情况，也不存在密切的经营关系；会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小 组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。 在本次审计工作中浙江天健会计师事务所及审计成 员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中公司2007 年年度报告全 部报送数据关于保持独立性的要求。 专业胜任能力评价：审计小组共由6人组成，其中具有注册会计师资格的人员2名，业务助理 4人，小组主要人员对本公司的经济业务较熟悉，组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业 知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作。 综合评价： 审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计 程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。事务所对财务报表发表的无保留审计意见 是在获取充分、适当的审计证据的基础上做出的。 3、审计委员会对2007年财务会计报表和年度报告审计工作的总结报告的表决情况 2008年2月20日，公司审计委员会召开会议总结了2007年报审计工作，并以6票同意、0票弃 权的表决结果，一致通过以下议案并同意提交公司董事会第三届董事会第三次会议审议： （1）《2007年度财务表会计报表》 （2）《关于对公司2007年年度审计工作的总结报告》

内容: （四）薪酬委员会履职情况 第三届董事会薪酬委员会成立后，委员们审阅了公司绩效考核和工资奖励及福利发放情况， 委员会认为公司的薪酬制度和考核奖励办法， 能够体现公司员工利益的基础上基本符合按劳取酬 和岗位绩效的原则。同时，委员会审查了年度报告中公司董事、监事和高级管理人员的薪酬，认 为与实际发放情况一致， 基本按照公司考核办法实施。 薪酬委员会建议公司管理层进一步设计评 估岗位职责，改革完善薪酬制度，以便更好的调动公司全体员工的积极性，提高工作绩效，体现 薪酬奖励与绩效挂钩原则。 六、本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 （一）利润分配预案 经浙江天健会计师事务所出具的浙天会审〔2008〕208 号审计报告确认，公司 2007 年母公 司实现净利润 37,884,126.76 元，根据《公司章程》有关规定，按 10%提取法定盈余公积金 3,788,412.68 后，加上年初未分配利润 85,439,227.43 元，减去已分配 2006 年现金红利 35,412,000.00 元，实际可供股东分配的利润为 84,122,941.51 元。结合公司 2008 年运营发展 对资金的需求，拟不分配现金股利和派送红股，滚存至下年度分配。 （二）资本公积金转增股本预案 经浙江天健会计师事务所审计，2007 年末母公司资本公积金余额为 188,899,865.86 元，拟 以 2007 年 12 月 31 日总股本 11,804 万股为基数，按 10:3 的比例用资本公积金转增股本。经转 增后，公司总股本增加至 15,345.2 万股，尚余资本公积金 153,487,865.86 元。 （三） 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因及公司未分配利润的用途和使用计 划 根据公司 2008 年经营计划和重点项目的资金安排，为了保证公司的可持续性发展，公司将 加大在研发、生产和重点项目等方面的投入，拟不进行现金利润分配。未分配利润拟用于补充经 营流动资金，保证公司的经营发展需要。 （四）公司独立董事对本报告期内盈利但不提出现金利润分配预案的独立意见

内容: 公司第三届董事会第三次会议审议了《2007 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。 根据深圳证券交易所《关于做好中小企业上市公司 2007 年年度报告工作的通知》的规定，作为 公司的独立董事，本着对广大中小股东负责的态度，我们在对公司 2005 年度盈利但未提出现金 利润分配预案的相关情况进行了询问和了解，基于独立判断，现就上述事项发表独立意见如下： 为了进一步加强公司核心竞争力、保证公司的可持续性发展，2008 年公司将加大在研发、 生产等方面的投入，为了确保公司重点项目的资金安排，保证公司的可持续性发展，2008 年度 暂不进行现金利润分配。 我们认为该利润分配预案符合公司长远发展的需要， 对公司的全体股东 有利，维护了公司全体股东的利益。以上议案经公司董事会审议通过后，提交股东大会批准，程 序合法。 独立董事：戴祥波 陈劲 杨义先 2008 年 2 月 25 日 七、开展投资者关系的具体情况 （一）公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，认真作好投资者来访接待工作和资 料保存工作，报告期内，公司共接待投资者来访 10 人次。

内容: 时间 2007/3/15 2007/3/15 2007/3/27 2007/3/28 2007/05/14 2007/05/24 2007/05/31 2007/06/21 2007/11/12 地点 珠海 珠海 珠海 珠海 珠海 珠海 珠海 珠海 珠海 参与人 易方达基金管理公司 国泰君安证券公司 海富通基金公司 鹏华基金 马可孛罗至真中国基金 长盛基金 广发证券 华夏基金 中信建投基金 来访者 郑希、刘芳洁 陈亮 刘治国 黄敬东 宋晓伟 王克玉 惠毓伦 胡杰 陈政 访谈内容 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况 公司运营情况

内容: (二)公司于 2007 年 3 月 30 日通过投资者关系互动平台以网络远程方式举行了 2006 年度报 告说明会。公司董事长、总经理周忠国先生、独立董事戴祥波先生、财务负责人李海江先生、董 事会秘书张晓川先生参加了说明会， 并就公司经营、 未来发展等方面的情况与投资者进行了广泛

内容: 的交流。 (三)公司于 2007 年 5 月至 10 月期间，根据证监会的要求，开展了“上市公司治理专项活 动”，通过深入自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作，取得了良好的收效。在专项活动期 间，公司设立了“上市公司治理活动”网络平台、在公司网站投资者关系栏目开辟了专题板块、 举行了公司治理网上交流会， 加强与投资者的互动联系， 广泛地听取社会公众股东对公司的意见 和建议， 并且使广大投资更为详细地了解到公司经营管理情况和公司治理状况。 同时通过此次专 项活动，使得公司投资者关系管理水平得到进一步提升。详情请参阅本年度报告“第五节 公司治理专项活动的开展情况”。 （四）公司设有专人负责投资者来访、电话咨询、电子信箱、公司网站投资者关系栏目等工 作，与投资者、中介机构和媒体保持了良好的沟通。报告期内，公司根据《中小企业板上市公司 公平信息披露指引》《中小企业板信息披露业务备忘录第 8 号—信息披露事务管理制度相关要 求》，结合《中小企业板投资者权益保护指引》修订和制定了《信息披露事务管理制度》、《董 事会秘书工作制度》、《投资者、潜在投资者及特定对象接待与沟通工作制度》，健全了公司信 息披露制度，提高了信息披露管理水平，进一步规范了公司信息披露行为。建立了投资者关系活 动档案，合理、妥善地安排机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟 通以及其他形式的直接沟通，确保所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。 证圳证券交易所对公司 2006 年度信息披露考核结果为优。 （五）2007 年度，公司召开三次现场股东大会，公司董、监事及高级管理人员与参会投资 者就公司经营、未来发展等方面进行了面对面的交流，进一步增进了彼此的了解。同时，在中国 证监会、深圳交易所统一安排下，开展了“上市公司治理专项活动”，期间通过网上交流会、网 站专版等形式请投资者更多地参与到对公司治理状况的评议中来，取得了良好的收效。 八、其它报告事项 （一）报告期内，公司指定《证券时报》《中国证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn） 、 为指定信息披露媒体。 （二） 注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明详见本报告第九节 “重要事项” 。 三、

内容: （三） 独立董事对公司与关联方资金往来和对外担保情况的独立意见详见本报告第九节 “重 要事项” 。

内容: 第八节 监事会报告

内容: 一、监事会工作情况 2007 年度，监事会按照《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的要求，认真履行监督 、 职责，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，为公司规范运作提供了有力保障。公司监 事通过了解公司生产经营情况， 监督公司财务及资金运用情况， 检查公司董事和高级管理人员执 行职务的情况,对公司的经营管理情况进行了监督。2007 年度，公司监事会共召开五次监事会会 议，具体情况如下： （一）公司第二届监事会第八次会议于 2007 年 3 月 19 日在珠海市吉大情侣中路国际会议 中心国色厅召开，监事会主席施文忠先生主持，应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名，监事李赛 雄女士因工作原因无法出席，委托监事王建波先生出席并表决。会议经过审议并逐项表决，审议 通过了《2006 年度监事会工作报告》《2006 年度报告及其摘要》《关于实行新会计准则后公司 、 、 会计政策、会计估计变更的议案》 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 3 月 21 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 、 站（www.cninfo.com.cn）上。 （二）公司第二届监事会第九次会议于 2007 年 4 月 26 日以通讯方式召开，应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名。会议对《2007 年第一季度报告》进行了审核，并出具了书面审核意见。 本次会议只有上述一项议案，根据相关规定免予披露监事会决议公告。 《2007 年第一季度报 告》 登于 2006 年 4 月 27 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn） 上。 （三）公司第二届监事会第十次会议于 2007 年 8 月 16 日在珠海石景山酒店 3 楼柏景厅召 开，应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名，监事李赛雄女士因工作原因无法出席，委托监事王建 波先生出席并表决。 会议由监事会主席施文忠先生主持。 会议经过审议并表决， 审议通过了 《2007 年上半年度报告》全文及摘要、 《关于监事会换届选举的提案》 ，并出具了书面审核意见。

内容: 本次会议决议公告刊登于 2007 年 8 月 18 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）上。 （四）公司第三届监事会第一次会议于 2007 年 9 月 6 日以现场表决的方式在珠海市南屏 屏工中路 8 号公司 204 会议室召开，会议应到监事 5 名，实到 5 名。审议通过了《关于选举公 司监事会主席的提案》《关于变更募集资金项目的提案》 、 。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 9 月 7 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网站 、 （www.cninfo.com.cn）上。 （五）公司第三届监事会第二次会议于 2007 年 10 月 26 日以通讯方式召开，会议应参加表 决监事 5 人，实际参加表决的监事 5 人，会议对《2007 年度第三季报告》 ，进行了审核，并出具 了书面审核意见。 本次会议只有上述一项议案， 根据相关规定予以披露监事会决议公告。 《2007 年第三季度报 告》 登于 2007 年 10 月 30 日的 《证券时报》《中国证券报》 、 和巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn） 上。 二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见 （一）监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事 会会议、股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：2007年公司董事会按照 股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时，公 司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点， 认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、管理科 学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没有出现违法违规行为。没有违反法律、法 规、公司章程的行为，也没有损害公司和股东利益的行为。公司董事会、监事会、高级管理人员 的换届选举按照公司章程规定的程序进行，是合法有效的。 （二）监事会检查公司财务情况 2007 年是公司全面执行新会计准则的第一年，公司前期做了大量准备工作，对需要调整的

内容: 会计科目进行了调整， 监事会对本年度公司执行新会计准则的情况进行了调查， 认为公司在执行 新会计准则的一年情况良好， 对本年度财务制度和财务状况进行了检查， 认为公司财务会计内控 制度较健全， 会计无重大遗漏和虚假记载， 2007年年度报告如实反映了公司财务状况和经营成果， 但仍需进一步加强内控制度执行力度。 （三）监事会对公司关联交易情况的独立意见 本报告期内，公司发生的关联交易价格公平、合理，属于与日常经营相关的持续性往来， 未发现损害本公司利益的行为。 （四）监事会对公司对外担保及股权、资产置换情况的独立意见 本报告期内，公司未发生对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它 损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 （五）监事会对公司募集资金使用情况的独立意见 报告期内公司严格募集资金的管理和使用， 在实际使用过程中没有发现超出批准额度、 批准 期限的情况。公司董事会本次取消“非接触式 IC 卡读写设备及应用系统产业化项目”募集资金 项目，监事会认为，该事项是经过充分论证和可行性研究，符合公司业务发展的实际状况，有效 降低了募集资金的投资风险，与公司和全体股东的利益相一致。 （六）监事会对公司非募集资金重大投资项目的独立意见 报告期内，公司其他非募集资金投资项目投资程序合法，符合公司的经营实际，没有发现内 幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情形。 （七）对公司内部控制自我评价的意见 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实际情况，逐步建立建全内部 控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。2007 年公司没有违 反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

内容: 第九节 重要事项

内容: 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 二、报告期内，公司无破产重组事项 三、报告期内，公司无持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券、保险、信托、期货等 金融企业股权情况 四、报告期内，公司无收购、出售资产及吸收合并事项 五、报告期内，公司无股权激励计划 六、报告期内，公司无重大关联交易事项 （一）与日常经营相关的关联交易 报告期内，公司与关联方日常关联交易均为销售产品、商品的形式，不存在购买原材料、燃 料和动力；提供或接受劳务；委托或受托销售 1、销售商品 报告期内，公司与东信和平智能卡（新加坡）有限公司、中国普天信息产业股份有限公司、 中国普天信息产业集团公司、东方通信股份有限公司、北京巨龙东方国际信息技术有限公司、杭 州东信金融科技有限公司发生基于销品的关联交易。 公司按照协议的有关规定执行， 以关联公司 在招标活动中的投标报价为依据，如遇市场价格发生大幅变动，由双方协商调整。公司与关联企 业之间的关联交易， 均以市场价格为基础的公允定价原则。 报告期内向关联方销售商品情况如下: 1）向关联方销售商品金额及占同类交易金额比例

内容: 项 目 中国普天信息产业股份有限公司 中国普天信息产业集团公司 东方通信股份有限公司 北京巨龙东方国际信息技术有限 公司 杭州东信金融科技有限公司 杭州东信天羽移动技术公司 深圳普天凌云电子有限公司 宁波波导股有限公司* 宁波波导萨基姆电子有限公司* 合计

内容: 【注 1】2006 年 6 月 23 日，中国普天信息产业集团公司将其持有的宁波电子信息集团公司 56.70%的股权全部转让，因此从 2006 年 7 月起，作为宁波电子信息集团公司之联营企业，宁波 波导股份有限公司已不再是本公司的关联方。 宁波波导萨基姆电子有限公司系宁波波导股份有限 公司之联营企业，因此从 2006 年 7 月起，不再是本公司的关联方。故本表披露的上述两企业关 联方销售数据仅列示 2006 年 1－6 月之发生额。 【注 2】上表所述向关联方销售产品金额为不含税金额。 2)向关联方销售商品的交易内容、结算方式及交易价格

内容: 关联交易方 中国普天信息产业股份有限公司 中国普天信息产业集团公司 东方通信股份有限公司 交易内容 充值卡 充值卡 测试卡 充值卡 测试卡 结算方式 银行电汇 交易价（元） 0.2385 0.2062 42.735 0.2308 42.735

内容: 银行电汇

内容: 银行电汇 银行电汇 银行电汇

内容: 北京巨龙东方国际信息技术有限公司 杭州东信金融科技公司 2、关联交易说明

内容: 公司与关联企业之间的关联交易， 均以市场价格为基础的公允定价原则。 公司关联方为移动 通信行业企业，其在研发、生产、销售等多个经营环节对我公司产品有需求。以上关联交易均属 本公司的正常业务范围，预计在今后的生产经营中，这种关联交易具有存在的必要性，并将继续 存在。公司关联交易遵循了“公开、公平、公正”的市场交易原则，定价公允合理，不损害公司

内容: 利益。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的 独立性构成影响。上述关联交易在同类交易中所占比重很小，不会造成公司对关联方的依赖。 （二）报告期内，没有发生资产股权转让发生的关联交易 （三）报告期内，没有发生公司与关联方共同对外投资的关联交易 （四）报告期内，公司与关联方发生的担保事项 2003 年 6 月 20 日，普天东方通信集团有限公司与中国工商银行珠海市海滨支行签订保证合 同， 同意为本公司向该银行借入的期限为 2003 年 6 月 20 日至 2008 年 6 月 19 日的 3,000 万元贷 款提供保证式担保。截至 2007 年 12 月 31 日，本公司向该银行的借款余额为零元。 （五）报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也未有对外担保 事项。 1、会计师事务所对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 2008 年 2 月 25 日，浙江天健会计师事务所出具了浙天会[2008]第 36 号《关于东信和平智 能卡股份有限公司 2006 年度控股股东及其他关联方资金占用保情况的专项审计说明》的报告。 全文如下：

内容: 关于东信和平智能卡股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项审计说明

内容: 中国证券监督管理委员会： 我们接受委托，对东信和平智能卡股份有限公司（以下简称东信和平公司）2007 年度控股 股东及其他关联方资金占用情况进行专项审计。 真实、 完整地提供所有相关资料是东信和平公司 的责任， 我们的责任是对东信和平公司控股股东及其他关联方资金占用情况发表专项意见。 我们 的审计是根据《中国注册会计师执业准则》进行的。在审计过程中，我们结合东信和平公司的实

内容: 际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的 《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56 号)的要求，现将 我们在审计过程中注意到的东信和平公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况以附表 的形式作出说明。

内容: 附表：东信和平智能卡股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 单位： （人民币）万元

内容: 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公 司核算 的会计 科目 2007 年 期初 占用资 金余额 2007 年 度占用 累计发 生金额 2007 年度 占用 资金 的利 息 2007 年度 偿还累计 发生金额 2007 年 期末 占用资 金余额 占用 形成 原因

内容: 资金占用方类 别

内容: 中国普天信 息产业集团 公司 中国普天信 息产业股份 有限公司 北京巨龙东 方国际信息 技术有限责 任公司 东方通信股 份有限公司 [注] -

内容: 母公司控股 股东之控股 股东 母公司控股 股东

内容: 经营性 占用 经营性 占用

内容: 控股股东、 实际 控制人及其附 属企业

内容: 母公司之控 应收账款 股股东之子 公司 母公司之子 公司 应收账款 9.16 323.36

内容: 经营性 占用 经营性 占用

内容: 关联自然人及 其控制的法人 小 计 -

内容: 其他关联人及 其附属企业 小 计 -

内容: 上市公司的子 公司及其附属 企业

内容: [注]：因杭州东信天羽移动技术有限公司已于 2007 年 10 月注销，其相应资产、负债由东方通信 股份有限公司接收， 故将本公司 2007 年初应收杭州东信天羽移动技术有限公司 0.03 万元 （账挂 应收帐款）并入东方通信股份有限公司列示。 浙江天健会计师事务所有限公司 中国à杭州 中国注册会计师 中国注册会计师 钟建国

内容: 报告日期：2008 年 2 月 25 日

内容: 2、独立董事对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 (证监发[2003]56 号)的规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的 原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对 公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下： 经认真核查，我们认为：东信和平智能卡股份有限公司认真贯彻执行《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的规定，2007 年度没有 发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至 2007 年 12 月 31 日的对外 担保、违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规 占用公司资金的情况。 独立董事：戴祥波、陈劲、杨义先 2008 年 2 月 25 日 （六）报告期内，公司与关联方租赁的关联交易 根据公司与普天东方通信集团有限公司签订的房屋租赁合同，2007 年本公司向其支付的办 公用房租赁费及物管费为 149,285.00 元，上年同期支付的租赁费及物管费为 301,091.00 元。 根据公司与东方通信股份有限公司于 2007 年 1 月 1 日签订的《房屋租赁合同》，本公司将

内容: 北京办事处部分办公用房租赁给东方通信股份有限公司，2007 年本公司向其收取办公用房租金 及物管费 189,540.00 元。 根据公司与普天东信集团有限公司于 2006 年 4 月 24 日签订的《房屋租赁合同》，本公司将 北京办事处部分办公用房租赁给普天东信集团有限公司，2007 年本公司向其收取房屋租金及物 管费 45,360.00 元，上年同期数为 45,360.00 元。

内容: （七）关联方应收应付款项余额

内容: 向关联方销售产品 向关联方采购产品和接受劳务 发生额（万元） 余额（万元） 发生额（万元） 余额（万元） 241.10 157.91 中国普天信息产业股份有限公司 84.42 98.78 5.00 中国普天信息产业集团公司 19.20 18.98 东方通信股份有限公司 17.99 21.05 北京巨龙东方国际信息技术有限公司 1.11 杭州东信金融科技有限公司 0.32 东方通信集团有限公司 363.83 296.72 8.32 合 计 关联方

内容: 【注】上述款项均为正常业务往来结算过程中的零星款项，不会对公司正常经营活动产生影响。 二、 报告期内，公司无重大合同事项 （一）公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁公司资产事 项。 （二）公司未发生对外担保事项，也无以前期间发生但延续到本报告期的对外担保事项。 （三）公司未发生委托理财事项，也无以前期间发生但延续到本报告期的委托理财事项。 （四）无其它重大合同事项。 三、公司或持股5%以上股东的承诺事项 （一）公司全体发起人股东出具了《关于不从事同业竞争的承诺函》 ，公司最终实际控制人 中国普天信息产业集团公司出具了 《关于中国普天信息产业集团公司避免与珠海东信和平智能卡 股份有限公司同业竞争的承诺函》 。报告期内没有出现同业竞争的情况。 （二）2005 年，公司顺利完成股权分置改革，股改承诺事项： （1）东信和平全体原非流通股

内容: 股东承诺： 持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 12 个月内不上市交易或转让。 在 （2） 东信和平持股 5％以上的原非流通股股东东信集团及和平电信承诺：所持有的东信和平非流通股 股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期届满后，通过 证券交易所挂牌交易出售原东信和平非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不 超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 （3）东信和平全体原非流通股股东承诺，严格 按照《管理办法》中的有关规定，履行信息披露义务，并承担相应的法律责任，其中持有、控制 公司股份百分之五以上的原非流通股股东， 通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量， 每达到公 司股份总数百分之一时， 应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告， 公告期间无须停止出 售股份。报告期内，没有出现违反承诺事项的情况。 四、聘任、解聘会计师事务所及签字注册会计师轮换情况 公司在报告期内继续聘任浙江天健会计师事务所为公司的审计机构，2007 年公司应向浙江 天健会计师事务所支付审计费用 30 万元。截至报告期末，浙江天健会计师事务所已连续为公司 提供审计服务 9 年。2007 年度审计报告签字注册会计师轮换为钟建国先生和徐晋波女士，符合 《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》 （证监会计字[2003]13 号）的要求。 五、限售股份持有人出售其所持股份及遵守相关规定的情况 （一）限售股份持有人出售其所持原限售股份情况 2006 年 11 月 8 日和 2007 年 11 月 9 日，公司部分限售流通股分批上市流通。报告期内，公 司限售股份持有人珠海普天和平电信工业有限公司、 公司高级管理人员周忠国、 杨有为、 张培德、 黄宁宅、张晓川、李海江通过深圳证券交易所挂牌出售了其所持公司部分股份，合计 1,823,344 股。具体如下： 1、截至报告期末，珠海普天和平电信工业有限公司通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公 司原限售股份950,050股。 截至报告期末， 该公司尚持有27,529,310股， 占公司股份总数的23.32%； 2、 截至报告期末， 周忠国先生通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公司原限售股份 228,058 股。截至报告期末，周忠国先生尚持有 684,172 股，占公司股份总数的 0.58%； 3、 截至报告期末， 杨有为先生通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公司原限售股份 152,038

内容: 股。截至报告期末，杨有为先生尚持 456,115 有股，占公司股份总数的 0.39%； 4、 截至报告期末， 张培德先生通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公司原限售股份 152,038 股。截至报告期末，张培德先生尚持 456,115 有股，占公司股份总数的 0.39%； 5、 截至报告期末， 黄宁宅先生通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公司原限售股份 152,038 股。截至报告期末，黄宁宅先生尚持 456,115 有股，占公司股份总数的 0.39%； 6、截至报告期末，张晓川先生通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公司原限售股份 94,561 股。截至报告期末，张晓川先生尚持 283,681 有股，占公司股份总数的 0.24%； 7、截至报告期末，李海江先生通过深圳证券交易所挂牌出售其所持公司原限售股份 94,560 股。截至报告期末，李海江先生尚持 283,681 有股，占公司股份总数的 0.24%。 （二）限售股份持有人出售其所持从二级市场增持股份情况 报告期内，未发生公司限售股份持有人出售其所持通过二级市场增持的股份的情况。 （三）上述限售股份持有人出售所持股份遵守了《上市公司股权分置改革管理办法》《中 、 小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》 等规定并履行了其在股权分置改革过程中做出的 承诺。 六、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均不存在受有 权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、 中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易 所通报批评或公开谴责的情形。 七、报告期内，公司未发生《中小企业板投资者权益保护指引》第 44 条所规定的损害投资 者权益的情形。 八、 其它重大事项 （一）报告期内非募集资金投资情况详见第七节董事会报告中的“报告期内非募集资金投资 的重大项目” 。

内容: （二） 2007 年 11 月 8 日，公司部分限售股份上市流通，新增可上市流通股份的总数 11,804,000 股，占公司股份总数的 19.22%，其中周忠国先生作为公司董事长兼总经理、杨有为 先生作为公司副董事长、 张培德先生作为公司副总经理、 张晓川先生作为公司副总经理兼董事会 秘书，黄宁宅先生作为公司副总经理，李海江先生作为公司副总经理兼财务总监，所持有的共计 2,619,879 股将以 “高管股份” 的形式予以锁定； 本次限售股份实际可上市流通数量为 11,804,000 股。此次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理 办法》和《中小企业板上市公司限售股份上市流通实事细则》等法律、法规的有关规定。 （三）报告期内已披露的重要信息索引

内容: 披露日期 披露内容 披露媒体 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网

内容: 2006 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 计说明 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网

内容: 2007-03-21 新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 2007-03-21 关于召开 2006 年度股东大会的通知 2007-03-21 2006年度财务报告之审计报告 2007-03-27 关于举行 2006 年年度报告网上说明会的通知 2007-04-03 关于董事辞职的公告 2007-04-04 关于 2007 年第一季度业绩预增的公告 2007-04-21 2006 年度股东大会决议公告 2007-04-27 第二届董事会第十四次会议决议公告 2007-04-27 日常关联交易公告 2007-04-27 2007 年第一季度报告 2007-05-11 2006 年度分红派息实施公告 2007-06-30 第二届董事会第十五次会议决议公告

内容: 2007-07-05 2007 半年度业绩预告修正公告 2007-07-14 第二届董事会第十六次会议决议公告 2007-07-31 关于设立“上市公司专项治理活动”网络平台公告 2007-08-18 第二届董事会第十七次会议决议公告 2007-08-18 2007 年中期报告摘要 2007-08-18 2007 年中期报告 2007-08-18 第二届监事会第十次会议决议公告 2007-08-18 关于召开 2007 年第一次临时股东大会的通知 2007-09-07 关于召开 2007 年第一次临时股东大会决议公告 2007-09-07 第三届董事会第一次会议决议公告 2007-09-07 第三届监事会第一次会议决议公告 2007-09-07 关于变更募集资金项目的公告 2007-09-07 关于召开 2007 年第二次临时股东大会的通知 2007-09-13 2007 年半年度报告及其摘要的更正补充公告 2007-09-28 关于召开 2007 年第二次临时股东大会决议公告 2007-10-30 第三届董事会第二次会议决议公告 2007-10-30 2007 年度三季度报告 2007-10-30 公司治理整改报告 2007-11-08 限售股份上市流通提示性公告 2007-12-20 澄清公告

内容: 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网 证券时报 、中国证券报、巨潮资讯网

内容: 审 东信和平智能卡股份有限公司全体股东：

内容: 浙天会审〔2008〕208 号

内容: 我们审计了后附的东信和平智能卡股份有限公司（以下简称东信和平公司）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2007 年度的利润表和合并利润表，2007 年 度的现金流量表和合并现金流量表，2007 年度的股东权益变动表和合并股东权益变动表，以及 财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是东信和平公司管理层的责任。这种责任包括：(1) 设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致 的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3) 作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范， 计划和 实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序 取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行 风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对 内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计 的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为， 东信和平公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制， 在所有重大方面公允 反映了东信和平公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。

内容: 浙江天健会计师事务所有限公司

内容: 报告日期：2008 年 2 月 25 日

内容: 资产负债表 编制单位：东信和平智能卡股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 期末数 合并 61,032,701.34 母公司 54,451,904.15 合并 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期初数 母公司 151,189,594.02

内容: 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益 合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：周忠国

内容: 利润表 编制单位：东信和平智能卡股份有限公司 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益 （损失以“-”号填列） 投资收益 （损失以 “-” 号填列） 其中：对联营企业 和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置 损失 四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-” 号填列） 归属于母公司所有者 的净利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 本期 合并 771,536,858.01 771,536,858.01 2007 年 1-12 月 母公司 738,315,753.98 738,315,753.98 单位： （人民币）元 上年同期 合并 母公司 545,249,739.46 537,211,345.92 545,249,739.46 537,211,345.92

内容: （二）稀释每股收益 法定代表人：周忠国

内容: 0.3456 0.3209 主管会计机构负责人：李海江 现金流量表

内容: 编制单位：东信和平智能卡股份有限公司 项目 一、经营活动产生的现金流 量： 销售商品、提供劳务收 到的现金 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及佣 金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 收到其他与经营活动 有关的现金 经营活动现金流入 小计 购买商品、接受劳务支 付的现金 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及佣 金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 支付的各项税费 本期 合并

内容: 单位： （人民币）元 上年同期 母公司

内容: 支付其他与经营活动 有关的现金 经营活动现金流出 小计 经营活动产生的 现金流量净额 二、投资活动产生的现金流 量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回的 现金净额 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付的 现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 投资活动产生的 现金流量净额 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数 股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 其中：子公司支付给少 数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动

内容: 有关的现金 筹资活动现金流出 小计 筹资活动产生的 现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金 等价物的影响 五、现金及现金等价物净增 加额 加：期初现金及现金等 价物余额 六、期末现金及现金等价物 余额 法定代表人：周忠国

内容: 主管会计机构负责人：李海江

内容: 所有者权益变动表 编制单位：东信和平智能卡股份有限公司 本期金额 归属于母公司所有者权益 2007 年 12 月 31 日 上年金额 归属于母公司所有者权益 单位： （人民币）元

内容: 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额 （减少以“-”号填列） （一）净利润 （二） 直接计入所有者 权益的利得和损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权益变 动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得税影 响

内容: 4．其他 上述（一）和（二）小 计 （三） 所有者投入和减 少资本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （五） 所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 118,04 188,89 0,000.0 9,865.8 38,053, 181.70 3,788,4 12.68 3,788,4 12.68

内容: 6 主管会计机构负责人：李海江

内容: 6 会计机构负责人：任勃

内容: 二○○七年 编制单位：东信和平智能卡股份有限公司 本期减少数 项目 年初账面余额 本年计提数 转回 一.坏账准备 二.存货跌价准备 三.可供出售金融资产减值准备 四.持有至到期投资减值准备 五.长期股权投资减值准备 六.投资性房地产减值准备 七.固定资产减值准备 八.工程物资减值准备 九.在建工程减值准备 十.生产性生物资产减值准备 十一.油气资产减值准备 十二.无形资产减值准备 十三.商誉减值准备 十四.其他 合计 26,602,956.74 1,769,111.77 1,044,826.24 27,327,242.27 3,306,665.21 3,306,665.21 2,416,297.94 2,416,297.94 5,742,968.37 15,137,025.22 1,769,111.77 1,044,826.24 转销 7,512,080.14 14,092,198.98 单位：人民币元 期末账面余额

内容: 主管会计机构负责人：李海江

内容: 2006年度利润表调整项目表

内容: 主管会计机构负责人：李海江

内容: 东信和平智能卡股份有限公司 财务报表附注

内容: 2007 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 东信和平智能卡股份有限公司（以下简称公司或本公司）的前身系珠海市东信和平智能卡有限责任公司。 2001 年 11 月 6 日，经中华人民共和国国家经济贸易委员会国经贸企改〔2001〕1143 号文批准，由普天东方 通信集团有限公司、珠海普天和平电信工业有限公司、北京信捷通移动通信技术有限责任公司、珠海市富春 通信设备有限公司（原珠海经济特区香洲电子设备厂） 、周忠国、施继兴、郑国民、杨有为、张培德、黄宁宅、 张晓川、李海江发起设立,于 2001 年 12 月 4 日在广东省工商行政管理局登记注册，取得注册号为 4400001009956 号的《企业法人营业执照》 。现有注册资本 118,040,000.00 元，股份总数 118,040,000.00 股 （每股面值 1 元） ，均为 A 股股份，其中无限售条件的流通股 75,743,126.00 股，有限售条件的流通股 42,296,874.00 股。公司股票于 2004 年 7 月 13 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属电子信息行业。经营范围：研制、生产、销售磁条卡、智能卡产品及相关设备（含移动电话用 SIM 卡） 、系统集成。经营本公司自产产品及相关技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；包 装装潢印刷品、其他印刷品印刷。 二、财务报表的编制基准与方法 本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月公布的《企业会计准则》 ，即本报告所载 2007 年度 之财务信息按本财务报表附注三“公司采用的重要会计政策和会计估计”所列各项会计政策和会计估计编制。 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期间比 较财务会计信息的编制和披露》 （证监会计字〔2007〕10 号） ，本报告所载比较数据系按照中国证券监督管理 委员会证监发〔2006〕136 号文规定的原则确定 2007 年 1 月 1 日的资产负债表期初数，并以此为基础，根据 《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条和《企业会计准则解释第 1 号》 ，按 照追溯调整的原则，编制可比资产负债表和可比利润表。 三、公司采用的重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现 金流量等有关信息。 (二) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (三) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五)会计计量属性 财务报表项目以历史成本计量为主。以公允价值计量且其变动记入当期损益的金融资产和金融负债、可 供出售金融资产和衍生金融工具等以公允价值计量；采购时超过正常信用条件延期支付的存货、固定资产等， 以购买价款的现值计量；发生减值损失的存货以可变现净值计量，其他减值资产按可收回金额（公允价值与 现值孰高）计量；盘盈资产等按重置成本计量。 本报告期各财务报表项目会计计量属性未发生变化。 (六) 现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知 金额现金、价值变动风险很小的投资。 (七) 外币折算 对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率折合人民币记账。对各种外币账户的外币期末余额，外 币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，发生的差额计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项 目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇 率折算，差额作为公允价值变动损益。 外币财务报表的折算遵循下列原则： 1．资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利 润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算； 2．利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率 近似的汇率折算； 3．按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示； 4．现金流量表采用现金流量发生日的按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折 算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 (八) 金融工具的确认和计量 1．金融资产和金融负债的分类

内容: 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易 性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款 项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易 性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2．金融资产和金融负债的确认依据和计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按 照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计 入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但 下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市 场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具 结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用； (2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保 合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，按照履行 相关现时义务所需支出的最佳估计数与初始确认金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额两项金 额之中的较高者进行后续计量。 3．金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负 债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃 了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融 资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的 账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分 转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按 照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值； (2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4．主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法

内容: 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产 或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照 实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取 得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5．金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产进行减值测试。对单 项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的 金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产）， 包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流 量现值之间的差额计算确认减值损失，短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关 减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益 工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投 资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的 差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降且预期下降趋势属于非暂时性时， 确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。 (九) 应收款项坏账准备的计提方法 对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据其未 来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；对于单项金额非重大以及经单独测试后未减值的单项 金额重大的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结 合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。确定具体提取比例为：账龄 1 年以内（含 1 年，以下 类推）的，按其余额的 5%计提；账龄 1-2 年的，按其余额的 10%计提；账龄 2-3 年的，按其余额的 30%计提； 账龄 3 年以上的，按其余额的 100%计提。对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款项，采用个别认 定法计提坏账准备。 对于其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），根据实际损失率，采用个 别认定法计提相应的坏账准备。 (十) 存货的确认和计量 1．存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2．发出存货采用加权平均法。 3．资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存

内容: 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正 常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关 税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金 额。 4．存货的盘存制度为永续盘存制。 5．包装物、低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 (十一) 长期股权投资的确认和计量 1．长期股权投资初始投资成本的确定： (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券 作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投 资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不 足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值和各项直接相关费用作 为其初始投资成本。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发 行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同 或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2．对实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整；对不具有 共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核 算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 3．资产负债表日，以成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资， 有客观证据表明其发生减值的，按照类似投资当时市场收益率对预计未来现金流量折现确定的现值低于其账 面价值之间的差额，计提长期投资减值准备；其他投资，当存在减值迹象时，按本财务报表附注三(十六)3 所述方法计提长期投资减值准备。 4．确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据：按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和 经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决 策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 (十二) 投资性房地产的确认和计量 1．投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 2．投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。 3．对成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

内容: 4．以成本模式计量的投资性房地产，在资产负债表日有迹象表明投资性房地产发生减值的，按本财务报 表附注三(十六)3 所述方法计提投资性房地产减值准备。 (十三) 固定资产的确认和计量 1．固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：(1) 为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的； (2) 使用寿命超过一个会计年度。 2．固定资产同时满足下列条件的予以确认：(1) 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；(2) 该 固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本； 不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； (2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值， 因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；(3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占 租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）]；(4) 承租人在租赁开始日的 最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始 日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；(5) 租赁资产 性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 3．固定资产按照成本进行初始计量。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租 赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 4．固定资产折旧采用年限平均法。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下： 固定资产类别 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 使用寿命（年） 8-30 4-5 8 10 4-5 预计净残值 原价的 3% 原价的 3% 原价的 3% 原价的 3% 原价的 3% 年折旧率(%) 12.13-3.23 24.25-19.40 12.13 9.70 24.25-19.40

内容: 5．因开工不足、自然灾害等导致连续 6 个月停用的固定资产确认为闲置固定资产（季节性停用除外）。 闲置固定资产采用和其他同类别固定资产一致的折旧方法。 6．资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按本财务报表附注三(十六)3 所述方法计提固定资 产减值准备。 (十四) 在建工程的确认和计量 1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达 到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理

内容: 竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原 已计提的折旧。 3．资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按本财务报表附注三(十六)3 所述方法计提在建工 程减值准备。 (十五)无形资产的确认和计量 1．无形资产按成本进行初始计量。 2．根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断， 能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产为 公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 3．对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：(1) 运用该资产生产的产品通常 的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；(2) 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的 估计；(3) 以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；(4) 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；(5) 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；(6) 对该资产控制期 限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；(7) 与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 4．使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合 理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不摊销，但每年均 对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。 5．资产负债表日，检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按本财务报表附注三(十六)3 所 述方法计提无形资产减值准备。 6．内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同 时满足下列条件的， 确认为无形资产： （1） 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2） 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资 产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；（4）有足够 的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属 于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (十六) 资产减值 1．在资产负债表日判断资产（除存货、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投 资、采用公允价值模式计量的投资性房地产、消耗性生物资产、建造合同形成的资产、递延所得税资产、融 资租赁中出租人未担保余值和金融资产以外的资产）是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可 能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产 所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。 2．可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与该单项资产、资

内容: 产组或资产组组合的预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产组产生的主要现金流入独立于其他 资产或资产组的现金流入的依据详见本财务报表附注九(三)之说明。 3．单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的资 产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值损失，减值损失金额 先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项 资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值的抵减，作为各单项资 产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。 4．上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 (十七) 借款费用的确认和计量 1．借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关 资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产是指 需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和 存货等资产。 2．借款费用资本化期间 (1) 当同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产 达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续 超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产 活动重新开始。 (3) 停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费 用停止资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括 按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占 用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率（加 权平均利率），计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金 额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期间内予以资 本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态 之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。一般借款发生的 辅助费用，在发生时计入当期损益。

内容: (十八) 股份支付的确认和计量 1．股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2．以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，按照授予职工权益工具的公允价值计量。以权益结算的 股份支付换取其他方服务的，若其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价 值计量；其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取 得日的公允价值计量。以现金结算的股份支付，按照承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的 公允价值计量。 3．权益工具的公允价值按照以下方法确定：(1) 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；(2) 不 存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价 格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 4．确定可行权权益工具最佳估计数的依据：根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 (十九) 收入确认原则 1．销售商品 销售商品在同时满足商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司不再保留通常与所有权相联系 的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能 流入；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 2．提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济 利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用 完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。 提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经 发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得 到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用 权的收入。利息收入按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协 议约定的收费时间和方法计算确定。 4．建造合同 (1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建 造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合 同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认 为合同费用，不确认合同收入。

内容: (2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关 的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚 需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经 济利益很可能流入；实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 (3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 (4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合 同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。 (二十) 企业所得税的确认和计量 1．根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可 以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用 税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2．确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日， 有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间 未确认的递延所得税资产。 3．资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所 得额时，转回减记的金额。 (二十一) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司和其子公司的财务 报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准 则第 33 号——合并财务报表》编制。 (二十二) 重要会计政策和会计估计变更说明 如本财务报表附注二所述， 本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月公布的 《企业会计准则》 ， 并采用追溯调整法对 2006 年度财务报表进行了重新表述。 2006 年年初运用新会计政策追溯计算的会计政策变 更累计影响数为 4,586,493.53 元，其中，因长期股权投资追溯调整的累积影响数为 303,110.98 元、确认递 延所得税资产和负债的累积影响数为 7,590,047.76 元、对企业合并中商誉追溯调整的累积影响数为 -3,306,665.21 元。由于上述会计政策变更，调增 2006 年的期初留存收益 4,586,493.53 元，其中，调增盈余 公积 1,367,745.00 元，调增未分配利润 3,218,748.53 元。会计政策对 2006 年度报告的损益影响数为 1,093,705.89 元。

内容: 四、税（费）项 (一) 增值税

内容: 按 17%的税率计缴。出口货物享受“免、抵、退”税政策，退税率为 17%或 13%。公司研发的移动电话智 能卡操作系统 TurboCOS 获得广东省科技厅颁发的软件产品证书，同时本公司于 2005 年 6 月 28 日被广东省信 息产业厅认定为软件企业。根据财政部财税〔2000〕25 号文的规定并经珠海市国家税务局珠国税函〔2003〕 149 号文批复，对含该软件的 SIM 卡和储值卡，其增值税实际税负超过 3%部分实行即征即退。 (二) 营业税 按 5%的税率计缴。 (三) 城市维护建设税 按应缴流转税税额的 7%计缴。 (四)教育费附加 按应缴流转税税额的 3%计缴。 (五) 企业所得税 1. 按 15%的税率计缴。 公司系经广东省科技厅认定的高新技术企业，位于经国务院批准的珠海市高新技术产业开发区，企业所 得税按 15%的税率计缴。 2. 本期所得税税率的变化、税率优惠政策。 本期所得税税率未发生变化。

内容: 五、企业合并及合并财务报表 (一) 控制的重要子公司 1．通过企业合并取得的子公司 通过非同一控制下的企业合并取得的子公司 子公司 组织机构 业务 注册 经营 注册地 全称 代码 性质 资本 范围 东信和平智能卡（新 新加坡 [注] 流通业 50 万新元 智能卡销售 加坡）有限公司 [注]:东信和平智能卡（新加坡）有限公司系在新加坡注册的有限公司，无组织机构代码证。 （续上表） 子公司 至本期末实际 实质上构成对子公司的 持股比 表决权 全称 投资额 净投资余额 例(%) 比例(%) 东信和平智能卡 （新 3,310,600.00 3,310,600.00 80 80 加坡）有限公司 (二) 无母公司拥有其半数或半数以下表决权而纳入合并财务报表范围的子公司。 (三) 无母公司拥有半数以上表决权而未纳入合并财务报表范围的子公司。 (四) 报告期内合并财务报表范围未发生变更。 商誉的金额 3,306,665.21

内容: (五) 不存在对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出、或卖出再买入的情况。 (六) 报告期未发生吸收合并的情况。 (七) 重要子公司少数股东权益 少数股东权益中用于 冲减少数股东损益的 金额 从母公司所有者权益中冲 减子公司少数股东分担的 本期亏损超过少数股东在 期初所有者权益中所享有 份额后的余额

内容: 东信和平智能卡（新 加坡）有限公司

内容: 六、利润分配 (一) 根据 2007 年 4 月 20 日公司 2006 年度股东大会决议通过的 2006 年度利润分配方案，按 2006 年度 实现净利润提取 10%的法定盈余公积后，以公司 2006 年 12 月 31 日总股本 11,804 万股为基数，向全体股东每 股派发现金股利 0.30 元（含税），共派发现金股利 35,412,000.00 元（含税）； (二) 根据 2008 年 2 月 25 日公司第三届董事会第三次会议决议通过的 2007 年度利润分配预案，公司按 2007 年度实现净利润提取 10%的法定盈余公积 3,788,412.68 元，剩余可供股东分配利润暂不分配。同时以公 司 2007 年 12 月 31 日总股本 11,804 万股为基数，用资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。

内容: 七、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 项 目 现金 银行存款 其他货币资金 合 计 (2) 货币资金——外币货币资金

内容: (3) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 期末余额较期初余额减少了 60.48%，主要系：1）公司本期现金分红 35,412,000.00 元，相应减少货币资 金；2）公司本期生产、销售规模扩大，相应购置机器设备，导致期末货币资金减少。

内容: 2. 应收票据 明细情况 项 目 银行承兑汇票 合 计 期末数

内容: 3. 应收账款 (1) 明细情况

内容: (3) 期末应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 52,634,902.28 元，占应收账款账面余额的 43.49%，其对应的账龄如下： 账 龄 期末数

内容: 1 年以内 1-2 年 小 计

内容: (4) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款。 (5) 期末应收关联方账款占应收账款余额的 2.45%。 (6) 无不符合终止确认条件的应收账款发生转移的货款。 (7) 期末应收账款未用于担保。 (8) 应收账款——外币应收账款

内容: （9）变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 末年账面价值较 2006 年末账面价值增加 33.06%，主要系公司销售规模不断扩大，销售收入较前期 有较大增加，致使应收账款期末余额增加。 (10) 其他说明 1) 单项金额重大的应收账款坏账准备计提比例及理由的说明 期末，经单独测试后未减值的单项金额重大的应收账款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基 础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。 2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的确定组合的依据说明 根据公司对应收账款回收情况的分析，账龄 3 年以上的应收账款收回可能性较小，因此对账龄 3 年以上 的应收账款按其余额的 100%计提坏账准备，并将符合上述条件的应收账款中扣除单项金额占期末应收账款余 额 10%以上（含 10%）部分确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。 3) 无以前年度已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在报告期又全额或部分收回的，或 通过重组等其他方式收回的款项。 4) 报告期无实际核销的应收账款。

内容: 4. 预付款项 (1) 账龄分析

内容: (2) 无账龄 1 年以上重要预付款项未结算的情况。 (3) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 (4) 期末无预付关联方款项。 (5) 无金额较大的预付款项。 (6) 期末，未发现预付款项存在明显减值迹象，故未计提坏账准备。 (7) 预付款项——外币预付款项

内容: （8）变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 年末账面价值较 2006 年末增加了 39.48%，主要系随着公司生产、销售规模扩大，相应采购预付款项有 所增长所致。

内容: 5. 其他应收款 (1) 明细情况

内容: (3) 金额较大的其他应收款 单位名称 珠海市斯马特制卡彩 印有限公司 应收出口退税 小 计 期末数 2,837,478.57 1,035,011.49 3,872,490.06 款项性质及内容 应收房租、 水电费及设备转让款 应收出口退税

内容: (5) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 (6) 期末无应收关联方款项。 (7) 无不符合终止确认条件的其他应收款发生转移的款项。 (8) 期末其他应收款未用于担保。 (9) 其他应收款——外币其他应收款

内容: (10) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 年末账面价值较 2006 年末增长了 79.18%，主要系:1) 随着公司外销规模进一步扩大，相应的应收 出口退税款增加；2) 应收珠海市斯马特制卡彩印有限公司房租、水电费和设备转让款有所增加。 (11) 其他说明 1) 单项金额重大的其他应收款坏账准备计提比例及理由的说明 期末，经单独测试后未减值的单项金额重大的其他应收款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为 基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。其中，期末余额中包括应收出口退税

内容: 1,035,011.49 元，由于预计该等款项不存在回收风险，故未计提坏账准备。 2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的确定组合的依据说明 根据公司对其他应收款回收情况的分析，账龄 3 年以上的其他应收款收回可能性较小，因此对账龄 3 年 以上的其他应收款按其余额的 100%计提坏账准备，并将符合上述条件的其他应收款中扣除单项金额占期末其 他应收款余额 10%以上（含 10%）部分确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其 他应收款。 3) 无以前年度已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在报告期又全额或部分收回的， 或通过重组等其他方式收回的款项。 4) 报告期无实际核销的其他应收款。

内容: 6. 存货 (1) 明细情况

内容: 2) 计提存货跌价准备的依据 存货可变现净值，按单个存货项目在公平的市场交易中，交易双方自愿进行交易的市场价格扣除为 进一步加工或销售而需追加的成本后的净值确定。按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额提取 存货跌价准备。但对为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料

内容: 仍然按成本计量； 如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本， 则该材料按可变现净值计量。 期末主要对可变现净值低于成本的存货和滞留、过期及劣质存货计提了存货跌价准备。

内容: (2) 期末投资性房地产未用于担保。 (3) 期末，未发现投资性房地产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 (4) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 年末账面价值较 2006 年末减少了 66.66%，主要系本期收回对珠海市斯马特制卡彩印有限公司出租 的部分房屋及建筑物所致。

内容: 8. 固定资产 (1) 明细情况 原价 类 别 期初数 本期增加

内容: 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 小 计 累计折旧 类 别 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 小 计 减值准备 类 别 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 小 计 账面价值 类 别 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 合 计

内容: (2) 本期增加中包括从在建工程完工转入 26,735,758.00 元。 (3) 期末固定资产未用于担保。

内容: (4) 无暂时闲置固定资产。 (5) 无融资租入固定资产。 (6) 无经营租出固定资产。 (7)固定资产减值准备详见本财务报表附注九(二)3 之说明。 (8) 期末余额中除原值为 26,735,758.00 元的科研楼尚未办妥权证外，其余固定资产均已办妥产权证明。 (9) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 年末账面价值较 2006 年末增加 50.86%，主要系本期企业生产、销售规模进一步扩大，购进较多机 器设备及本期科研楼已完工而转入固定资产所致。

内容: 9. 在建工程 (1) 明细情况

内容: (2) 在建工程增减变动情况

内容: (3) 期末，未发现在建工程存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 (4) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 年末账面价值较 2006 年末减少了 99.12%， 主要系本期公司科研楼完工投入使用， 结转至固定资产所 致。

内容: 种 类 土地使用权 小 计 减值准备 种 类 土地使用权 小 计 账面价值 种 类 土地使用权 合 计

内容: (2) 期末无形资产未用于担保。 (3) 期末无形资产均已办妥产权证明。 (4) 期末，未发现无形资产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。

内容: 11. 商誉 (1) 明细情况

内容: (2) 计算过程说明 对东信和平智能卡（新加坡）有限公司的商誉 3,306,665.21 元，系本公司于 2005 年 1 月 29 日对该公 司单方面溢价增资，并取得其 80.00%股权，所付出的增资款 40 万美元（折人民币 3,310,600.00 元）与本公 司按持股比例（80%）计算享有的该公司购并日的净资产份额 3,934.79 元之间的借方差额 3,306,665.21 元。 因无法可靠确定购买日被购买方可辨认资产、负债公允价值，故将上述股权投资借方差额在合并资产负 债表中作为商誉列示。 (3)商誉减值准备计提依据详见本财务报表附注九(二)4 之说明。

内容: 12. 递延所得税资产 (1) 明细情况 项 目 计提资产减值准备确认的递延所得税资产

内容: 以后年度可抵扣工资福利确认的递延所得税资产 合 计

内容: 计提的资产减值准备 以后年度可抵扣工资福利 小 计

内容: 13. 应付账款 (1) 无有本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东账款。 (2) 应付账款——外币应付账款

内容: 14. 预收款项 (1) 无持有本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东款项。 (2) 预收款项——外币预收款项

内容: 15. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 工资、奖金、津贴和补贴 期初数

内容: 职工福利 社会保险费 住房公积金 工会经费 职工教育经费 合 计

内容: (2) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明 2007 年末余额较 2006 年末余额增长 60.39%，主要系：1) 本期利润总额及应纳所得税额增加，相应应 交企业所得税增加；2) 本期向个人股东现金分红，相应代扣代缴的个人所得税增加。

内容: (2) 无持有本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东款项。 (3) 金额较大的其他应付款的性质或内容的说明

内容: 单位名称 应付客户配套材料和培训费[注] 小 计

内容: 款项性质 配套材料和培训费

内容: [注]：公司按与各销售客户在销售合同中的约定向其提供配套材料或培训名额，该余额系按合同计提期 末应付各销售客户的配套材料费和培训费。 (4) 账龄超过 1 年的大额其他应付款未偿还原因的说明 其他应付款中应付客户配套材料和培训费 6,562,303.76 元账龄已逾 3 年以上,系各主要客户为积极贯彻 信息产业部关于进一步加快移动通信及智能卡发展步伐的总体要求，正在进行机构改革和人员调整，同时公 司进一步加快市场的业务整合和市场网络机制的建立，导致部分技术培训活动进展缓慢；另一方面，随着现 代信息化建设的飞速发展和移动新技术、新方法的推陈出新，个性化的应用更加普及和多样性，相关的技术 标准也在不断的更新换代，加上新一代移动网络 3G 的技术标准还在认证和过渡当中，需要一个较长的磨合过 渡时间，因而应部分移动公司的要求，相关技术培训活动的实施放缓。 (5) 其他应付款——外币其他应付款

内容: (2) 金额较大的其他非流动负债说明 期末余额 11,696,000.00 元均系收到的项目研发经费，明细如下： 拨款单位 信息产业部 信息产业部电子信息产业 发展基金管理办公室 广东省科学技术厅 珠海市科学技术局 项目内容 非接触式 IC 卡读卡设备及行业性应 用系统研发项目 移动通信 SIM 卡 COS 及多应用 开发系统 JAVA 卡项目 CDMA 系统 R-UIM 项目 余 额 400,000.00 1,000,000.00 200,000.00 1,500,000.00

内容: 珠海市科学技术局 珠海市科学技术局 珠海市科学技术局 珠海市香洲区科学技术局 珠海市香洲区科学技术局 珠海市科技局 珠海市财政局

内容: CDMA UTK 卡项目 广东省智能卡工程技术研究开发中 心项目 多种卡交易终端改造收款机项目 CDMA 系统 R-UIM 卡项目 基于 JAVA 技术的 3G USIM 卡 基于 JAVA 技术的 4G USIM 卡

内容: JAVACARD 平台技术和 3G USIM 卡 的研究和产业化 珠海市对外贸易经济合作局 高新技术出口产品研究开发项目 珠海市财政局 珠海市香洲区科技局 小 计 技术标准战略专项资金项目 RFID 标签天线真空电镀技术研究

内容: 截至 2007 年 12 月 31 日，上述研发项目正在进行中。

内容: 19. 股本 (1) 明细情况(适用于已完成股权分置改革的上市公司) 项 目 数量 1．国家持股 （一）2．国有法人持股 有 3．其他内资持股 限 其中： 售 境内法人持股 条 境内自然人持股 件 4．外资持股 股 其中： 份 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 （二）1．人民币普通股 无 2． 境内上市的外资股 限 3． 境外上市的外资股 售 4．其他 条 件 已流通股份合计 股 份 （三） 股份总数

内容: 本期增减变动（+，-） 发行 新股 送 公积金 股 转股 其他

内容: (2) 公司前 10 名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件的说明 股东名称 普天东方通信集团通 有限公司 珠海普天和平电信工 业有限公司 16,675,360.00 2008 年 11 月 8 日 有限售条件的股 份数量（股） 5,902,000.00 23,001,635.00 5,902,000.00 可上市流通时间 2007 年 11 月 8 日 2008 年 11 月 8 日 2007 年 11 月 8 日 限售条件 所持有的非流通股股份自获得上市流通权 之日起，在十二个月内不上市交易或者转 让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所 挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司 股份总数的比例在十二个月内不超过百分 之五，在二十四个月内不超过百分之十 周忠国 杨有为 张培德 黄宁宅 张晓川 李海江 684,172.00 456,115.00 456,115.00 456,115.00 283,681.00 283,681.00 周忠国、 杨有为、 张培德、 黄宁宅、 张晓川、 李海江系公司高级管理人员，上述股份以 “高管股份”形式锁定。高级管理人员在任 职期间每年转让的股份不得超过其所持有 本公司股份的 25%。

内容: [注]：如本财务报表附注三(二十二)之所述，由于会计政策变更，调增期初盈余公积 1,367,745.00 元。 (2) 盈余公积本期增减原因及依据说明。 本期增加 3,788,412.68 元，系根据公司董事会决议通过的 2007 年度利润分配预案，按 2007 年实现净利

内容: 1) 未分配利润本期增减变动以及利润分配比例情况的说明 ① 本期增加系本期实现净利润转入。 ② 本期减少 39,200,412.68 元，包括：A 根据 2007 年 4 月 20 日公司股东大会决议通过的 2006 年度利 润分配方案， 2006 年度实现净利润提取 10%的法定盈余公积后， 按 派发的现金股利 35,412,000.00 元 （含税） ； B 根据公司董事会决议，按 2007 年实现净利润的 10%提取法定盈余公积 3,788,412.68 元。 2) 年初未分配利润变动的内容、原因、依据和影响的说明 年初未分配利润与 2006 年末未分配利润差异 4,209,493.47 元，系① 按照《企业会计准则第 18 号—所 得税》 的有关规定追溯确认以前年度递延所得税资产8,353,087.17元， 相应增加年初未分配利润8,353,087.17 元；② 追溯恢复以前年度摊销的股权投资差额 633,777.46 元，相应增加年初未分配利润 633,777.46 元；③ 对并购子公司东信和平智能卡(新加坡)有限公司形成的商誉计提减值准备 3,306,665.21 元，相应减少年初未 分配利润 3,306,665.21 元；④ 由于上述因素对净利润的影响而补提以前年度盈余公积 1,470,705.95 元，相 应减少年初未分配利润 1,470,705.95 元。

内容: 营业成本 项 目 主营业务成本 其他业务成本 合 计 (2) 主营业务收入/主营业务成本

内容: (3) 销售收入前五名情况 项 目 向前 5 名客户销售的收入总额 占当年营业收入比例

内容: (4) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占利润总额 10%（含 10%）以上的原因说明 2007 年度营业收入发生额较 2006 年度发生额增长 41.50%,主要系随着产品质量和市场知名度的进一步提 高以及国内外市场的不断扩大,芯片卡产销量逐年增加；同时由于本期第二代身份证业务量有所增加,导致营 业收入整体有较大增加。 2007 年度营业成本发生额较 2006 年增长 41.95%,主要系随营业收入的增长而相应增长。

内容: 2. 营业税金及附加 项 目 营业税 城市维护建设税 教育费附加 合 计

内容: 2007 年度销售费用发生额较 2006 年度发生额增长了 47.12%,主要系 2007 年度企业销售规模扩大，相应

内容: 的销售人员工资及附加费、运费、差旅费及销售佣金等相应增加所致。

内容: 2007 年度财务费用发生额较 2006 年度发生额增长了 1.34 倍(绝对额增加 218.78 万元), 主要系公司产品 出口以美元结算，本期受人民币汇率不断上升的影响，汇兑损失大幅增长所致。

内容: (2) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占利润总额 10%（含 10%）以上的原因说明 2007 年度发生额较 2006 年度发生额增长了 1.18 倍，主要系 2006 年度已计提跌价准备的原材料、库存商 品因使用或销售而相应转出的存货跌价准备较 2007 年度增长所致。

内容: (2) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占利润总额 10%（含 10%）以上的原因说明 2007 年度发生额较 2006 年发生额减少 47.43%，主要系本年实际收到的增值税超税负返还较上年减少所致。

内容: 7. 营业外支出 (1) 明细情况 项 目 本期数

内容: 固定资产处置损失 堤防维护费 捐赠支出 罚款支出 其他 合 计

内容: (2) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占利润总额 10%（含 10%）以上的原因说明 2007 年度较 2006 年度减少了 87.60%，主要系 2006 年对中国公安英烈基金会捐款 100 万元及 2006 年固 定资产处置损失较多所致。

内容: (2) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占利润总额 10%（含 10%）以上的原因说明 2007 年度所得税费用较 2006 年度发生额增长了 4.22 倍（绝对额增长 420.16 万元） ，主要系本期应纳税 所得额增加导致所得税费用相应增长。 (三) 合并现金流量表项目注释 1．收到的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 科技计划项目经费 科技兴贸补贴 财政贴息 货运押金 厂房、设备租金 小 计 1,680,000.00 本期数 1,680,000.00 上年同期数 2,950,000.00 350,000.00 420,000.00 300,000.00 1,685,343.00 5,705,343.00

内容: 4．现金流量表补充资料详见本财务报表附注十四（四）之说明。 八、母公司财务报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 (1) 明细情况

内容: 账 龄 账面余额 比例(%) 期末数 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 期初数 坏账准备 账面价值

内容: (4) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款。 (5) 期末应收关联方账款占应收账款余额的 36.28%。 (6) 无不符合终止确认条件的应收账款发生转移的金额。 (7) 期末应收账款未用于担保的情况。 (8) 应收账款——外币应收账款

内容: (9) 其他说明 1) 单项金额重大的应收账款坏账准备计提比例及理由的说明 期末，经单独测试后未减值的单项金额重大的应收账款，根据相同账龄应收账款项组合的实际损失率为 基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。 2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的确定组合的依据说明 根据公司对应收账款回收情况的分析，账龄 3 年以上的应收账款收回可能性极小，因此对账龄 3 年以上 的应收账款按其余额的 100%计提坏账准备，并将符合上述条件的应收账款中扣除单项金额占期末应收账款余 额 10%以上（含 10%）部分确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。 3) 无以前年度已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在报告期又全额或部分收回的， 或通过重组等其他方式收回的款项。 4) 报告期无实际核销的其他应收款。

内容: 2. 其他应收款 (1) 明细情况

内容: 单项金额重大 单项金额不重大 但信用风险较大 其他不重大 合 计

内容: (3) 金额较大的其他应收款 单位名称 珠海市斯马特制卡彩印 有限公司 应收出口退税 小 计 期末数 2,837,478.57 1,035,011.49 3,872,490.06 款项性质及内容 应收房租、水电费及设备转让款 应收出口退税

内容: 1 年以内 1-2 年 2-3 年 小 计

内容: (5) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 (6) 期末无应收关联方款项。 (7) 无不符合终止确认条件的其他应收款发生转移的金额。 (8) 期末其他应收款未于担保。 (9) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占资产总额 5%以上（含 5%）原因说明

内容: 2007 年末账面价值较 2006 年末增长了 1.32 倍，主要系：1) 随着公司外销规模进一步扩大，相应的应收 出口退税款增加；2) 应收珠海市斯马特制卡彩印有限公司房租、水电费和设备转让款有所增加。 (10) 其他说明 1) 单项金额重大的其他应收款坏账准备计提比例及理由的说明 期末，经单独测试后未减值的单项金额重大的其他应收款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为 基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。其中，期末余额中包括应收出口退税 1,035,011.49 元，由于预计该等款项不存在回收风险，故未计提坏账准备。 2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的确定组合的依据说明 根据公司对其他应收款回收情况的分析，账龄 3 年以上的其他应收款收回可能性极小，因此对账龄 3 年 以上的其他应收款按其余额的 100%计提坏账准备，并将符合上述条件的其他应收款中扣除单项金额占期末其 他应收款余额 10%以上（含 10%）部分确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其 他应收款。 3) 无以前年度已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在报告期又全额或部分收回的， 或通过重组等其他方式收回的款项。 4) 报告期无实际核销的其他应收款。

内容: 3. 长期股权投资 (1) 明细情况

内容: (3) 长期股权投资减值准备 项 目

内容: 东信和平智能卡 （新加 坡）有限公司

内容: (二) 母公司利润表项目注释

内容: 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 营业收入 项 目 主营业务收入 其他业务收入 合 计 营业成本 项 目 主营业务成本 其他业务成本 合 计 (2) 主营业务收入/主营业务成本

内容: (3) 销售收入前五名情况 项 目

内容: 向前 5 名客户销售的收入总额 占当年营业收入比例

内容: (4) 变动幅度超过 30%（含 30%）或占利润总额 10%（含 10%）以上的原因说明 2007 年度营业收入发生额较 2006 年度发生额增长 37.43%,系公司随着产品质量和市场知名度的进一步提 高以及国内外市场的不断扩大,芯片卡产销量逐年增加；同时由于本期第二代身份证业务量有所增加,导致营 业收入整体有较大增加。 2007 年度营业成本发生额较 2006 年度发生额增长 38.72%,主要系随营业收入的增长而增长。

内容: (二) 计提原因和依据的说明 1．坏账准备 对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款） ，根据其未来 现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；对于单项金额非重大以及经单独测试后未减值的单项金 额重大的应收款项（包括应收账款和其他应收款） ，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现 时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。确定具体提取比例为：账龄 1 年以内（含 1 年，以下类推） 的，按其余额的 5%计提；账龄 1-2 年的，按其余额的 10%计提；账龄 2-3 年的，按其余额的 30%计提；账龄 3 年以上的，按其余额的 100%计提。对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款项，采用个别认定法计 提坏账准备。 对于其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），根据实际损失率，采用个 别认定法计提相应的坏账准备。 2．存货跌价准备 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存 货跌价准备。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货 的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常 生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税 费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同 价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 3．固定资产减值准备 资产负债表日，固定资产的可收回金额低于其账面价值的，按固定资产的账面价值与可收回金额的差额 计提相应的资产减值准备。期末，对购置时间较长，技术落后且闲置的设备保留了固定资产减值准备 2,416,297.94 元。 4．商誉减值准备 资产负债表日，预计商誉的可收回金额低于其账面价值的，按商誉的账面价值与可收回金额的差额计提

内容: 相应的资产减值准备。2005 年末，因子公司东信和平智能卡(新加坡)有限公司已资不抵债，相应计提了商誉 减值准备 3,306,665.21 元，本期末予以保留。 (三) 资产组产生的主要现金流入独立于其他资产或资产组的现金流入的依据说明 本报告期内，本公司未存在独立于其他资产或资产组的现金流入的资产组。

内容: 十、关联方关系及其交易 (一) 关联方认定标准说明 根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 ，一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响， 以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 根据《上市公司信息披露管理办法》 （中国证券监督管理委员会令第 40 号） ，将特定情形的关联法人和关 联自然人也认定为关联方。 (二) 关联方关系 1. 母公司及最终控制方 组织机 构代码

内容: 中国普天信息产 业集团公司 中国普天信息产 业股份有限公司 普天东方通信集 团有限公司

内容: 北京市朝阳区将 台路 2 号 北京市海淀区中 关村科技园区上 地二街 2 号 杭州市文三路 398 号

内容: 信息产业 信息产业 信息产业

内容: 母公司之控股股 东之控股股东 母公司之控股股 东 母公司

内容: 对本公 司持股 比例 (%)

内容: 对本公 司表决 权比例 (%)

内容: 2. 子公司信息详见本财务报表附注五（一）之说明。 3．不存在控制关系的关联方 关联方名称 北京巨龙东方国际信息技术有限公司 东方通信股份有限公司 杭州东信天羽移动技术有限公司[注] 深圳普天凌云电子有限公司 杭州东信金融科技有限公司 组织机构代码 74334950-2 14293866-X 76546065-8 73205066-0 78827103-2 与本公司的关系 同受母公司之控股股东控制 同受母公司控制 同受母公司控制 同受母公司控制 同受母公司控制

内容: [注]：杭州东信天羽移动技术有限公司已于 2007 年 10 月注销，其相应资产、负债由东方通信股份有限 公司接收。 (三) 关联方交易情况 1. 母公司报表的关联方交易情况

内容: (1) 无关联方采购货物。 (2) 销售货物

内容: 本期数 关联方 名称 金额 占同类购货 业务的比例 定价政策 金额 占同类购货业 务的比例 定价政策 上年同期数

内容: 中国普天信息产业集团 公司 中国普天信息产业股份 有限公司 东信和平智能卡（新加 坡）有限公司 北京巨龙东方国际信息 技术有限公司 东方通信股份有限公司 杭州东信天羽移动技术 有限公司 深圳普天凌云电子有限 公司 宁波波导股份有限公司 [注] 宁波波导萨基姆电子有 限公司[注] 小 计 86,423,356.42 11.91%

内容: [注]： 2006 年 7 月起， 自 该等公司已不再系本公司关联方， 故上年同期披露的关联方销售数据仅列示 2006 年 1－6 月之发生额。 (3) 关联方未结算项目金额 期末数 项目及关联方名称 余额 1) 应收票据 中国普天信息产业股份有限公司 小 2) 应收账款 中国普天信息产业集团公司 987,800.00 49,390.00 计 458,000.00 458,000.00 坏账准备 余额 坏账准备 期初数

内容: 中国普天信息产业股份有限公司 东信和平智能卡（新加坡）有限公司 北京巨龙东方国际信息技术有限公司 东方通信股份有限公司 杭州东信天羽移动技术有限公司 小 3) 其他应付款 中国普天信息产业集团公司 普天东方通信集团有限公司 东信和平智能卡（新加坡）有限公司 小 计 计

内容: (4) 其他关联方交易 1）2003 年 6 月 20 日，普天东方通信集团有限公司与中国工商银行珠海市海滨支行签订保证合同，同意 为本公司于 2003 年 6 月 20 日至 2008 年 6 月 19 日期间向该银行借入最高限额为 3,000 万元贷款提供保证式 担保。截至 2007 年 12 月 31 日，该项担保项下余额为零元,2006 年末借款余额为零元。 2）根据公司与普天东方通信集团有限公司签订的《房屋租赁合同》 ，本公司租赁普天东方通信集团有限 公司的部分办公用房。本期，本公司向普天东方通信集团有限公司支付房屋租金及物管费 149,285.00 元；上 年同期为 301,091.00 元。 3）根据本公司与东方通信股份有限公司于 2007 年 1 月 1 日签订的《房屋租赁合同》, 本公司将北京办 事处部分办公用房租赁给东方通信股份有限公司。本期，东方通信股份有限公司向公司支付房屋租赁费 189,540.00 元。 4）根据公司与普天东方通信集团有限公司于 2006 年 4 月 24 日签订的《房屋租赁合同》 ，本公司将北京 办事处部分办公用房租赁给普天东方通信集团有限公司。本期，普天东方通信集团有限公司向公司支付房屋 租金及物管费 45,360.00 元；上年同期为 45,360.00 元。 5) 关键管理人员薪酬 本期， 本公司共有关键管理人员 18 人， 其中， 在本公司领取报酬 12 人， 全年报酬总额 244.70 万元。 2006 年度，本公司共有关键管理人员 18 人，其中，在本公司领取报酬 10 人，全年报酬总额 213.23 万元。每位关 键管理人员报酬方案如下： 关键管理人员姓名 周忠国 张培德 职 务 总裁 副总裁 本期 599,340.00 397,440.00 上年同期 539,075.00 353,125.00

内容: 张晓川 黄宁宅 李海江 范 炼[注 1] 朱武祥[注 1] 戴祥波 陈劲[注 2] 杨义先[注 2] 王建波 周涌建 合 计

内容: 副总裁、董事会秘书 副总裁 副总裁、财务总监 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事 监事

内容: [注 1]:范炼、朱武祥于 2007 年 8 月辞去公司独立董事职务，本期列示的系 2007 年 1-8 月的报酬。 [注 2]:陈劲、杨义先于 2007 年 9 月起担任公司独立董事职务，本期列示的系 2007 年 9-12 月的报酬。 2. 合并财务报表的关联方交易情况 (1) 无关联方采购货物。 (2) 销售货物 关联方 名称 中国普天信息产业 集团公司 中国普天信息产业 股份有限公司 北京巨龙东方国际 信息技术有限公司 东方通信股份有限 公司 杭州东信天羽移动 技术有限公司 深圳普天凌云电子 有限公司 杭州东信金融科技 有限公司 11,111.12 0.0015% 协议价 2,411,002.14 179,912.77 192,042.72 0.32% 0.02% 0.03% 协议价 协议价 协议价 78,017.09 256.41 650.00 0.01% 0.000048% 0.000121% 协议价 协议价 协议价 3,664,969.57 844,273.50 0.11% 协议价 金额 本期数 占同类销货 业务的比例 定价政策 金额 上年同期数 占同类销货 业务的比例 定价政策

内容: 宁波波导股份有限 公司[注] 宁波波导萨基姆电 子有限公司[注] 小 计 3,638,342.25 0.48%

内容: (4) 其他关联方交易 具体情况详见本财务报表附注十(三)1(4)所述

内容: 十一、或有事项 无重大或有事项。

内容: 十二、承诺事项 无重大承诺事项。

内容: 十三、资产负债表日后事项中的非调整事项 无资产负债表日后事项中的重大非调整事项。

内容: 十四、其他重要事项 (一) 债务重组 无债务重组事项。 (二) 非货币性资产交换 无非货币性资产交换事项。 (三) 租赁 1．无融资租赁。 2. 无经营租赁。 3. 无重大售后租回交易。 (四) 与现金流量表相关的信息 1. 现金流量表补充资料

内容: 补充资料 (1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产的损失(收益 以“－”号填列) 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 投资损失(收益以“－”号填列) 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -35,900,701.01 -49,824,557.01 1,438,478.38 -763,039.41 10,441.44 -1,701,308.20 -90,185.14 711,957.19 41,548,588.19 724,285.53 24,229,689.97 109,610.40 22,181,637.28 -4,044,450.70 15,590,517.09 本期数 上年同期数

内容: 2.报告期不存在取得或处置子公司及其他营业单位情况。 3. 现金和现金等价物

内容: (五) 资产置换、转让及其出售行为的说明 无重大资产置换、转让及出售行为。 (六) 政府补助 1．税收返还 本公司研发的移动电话智能卡操作系统 TurboCOS 获得广东省科技厅颁发的软件产品证书，同时本公司于 2005 年 6 月 28 日被广东省信息产业厅认定为软件企业。根据财政部财税〔2000〕25 号文的规定并经珠海市 国家税务局珠国税函〔2003〕149 号文批复，公司销售含该软件的 SIM 卡和储值卡，其增值税实际税负超过 3%部分实行即征即退。本期，公司将收到的上述增值税超税负返还 4,497,255.54 元计入营业外收入。 2．项目拨款

内容: 1）根据珠海市对外贸易经济合作局粤财外〔2007〕21 号《关于拨付高新技术出口产品研究开发项目专项 资金的通知》 ，公司本期收到用于高新技术出口产品研究开发项目的专项资金 280,000.00 元。截至 2007 年 12 月 31 日，该项目正在进行中。 2）根据珠海市香洲区科技局珠香科字〔2007〕13 号《关于下达 2007 年度香洲区第二批科技计划项目经 费的通知》 ，公司本期收到用于 RFID 标签天线真空电镀技术研究及其产业化项目专项资金 400,000.00 元。截 至 2007 年 12 月 31 日，该项目正在进行中。 3) 根据珠海市科技局珠科〔2007〕63 号《关于下达 2007 年度珠海市第四批科技计划项目经费的通知》 ， 公司本期收到用于 RFID 标签天线真空电镀技术研究及其产业化项目专项资金 400,000.00 元。 截至 2007 年 12 月 31 日，该项目正在进行中。 4)根据粤财外〔2006〕125 号文的有关规定，公司本期收到中小企业国际市场开拓资金 32,048.00 元。 5) 根据珠海市香洲区人民政府珠香府办〔2006〕44 号文《关于印发珠海市香洲区企业名牌产品著名商标 奖励暂行办法的通知》，公司本期收到名牌产品企业奖励 50,000.00 元。

内容: 十五、其他补充资料 (一) 根据中国证券监督管理委员会 《公开发行证券的公司的信息披露规范问答第 1 号——非经常性损益》 （2007 修订）的规定，本公司非经常性损益发生额情况如下（收益为＋，损失为-）：

内容: 项 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费（经国家有关部门批准设立的 有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外） 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生 的损益 非货币性资产交换损益 委托投资损益 因不可抗力因素，如自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 90,398.00 862,000.00 目 本期数 90,185.14 上年同期数 -711,957.19

内容: 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 少数股东所占份额 非经常性损益净额

内容: (二) 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司信息编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收 益的计算及披露》（2007 修订）的规定，本公司全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及基本每股收益和 稀释每股收益如下： 1. 明细情况

内容: 净资产收益率（%） 报告期利润 全面摊薄 本期数 归属于公司普通股股东的净 利润 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 9.48 8.33 上年 同期数 5.22 5.43 加权平均 本期数 9.61 8.49 上年 同期数 5.36 5.57 每股收益(元/股) 基本每股收益 本期数 0.35 0.30 上年 同期数 0.19 0.19 稀释每股收益 本期数 0.35 0.30 上年 同期数 0.19 0.19

内容: 2. 每股收益的计算过程 基本每股收益=P?S S= S0 ＋ S1 ＋ Si?Mi?M0 － Sj?Mj?M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行 在外的普通股加权平均数； 为期初股份总数； 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数； S0 S1 Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的 月份数。 此外，普通股股数因派发股票股利、公积金转增资本、拆股而增加或并股而减少，但不影响所有者权益 金额的，按照调整后的股数重新计算每股收益。上述变化发生于资产负债表日至财务报告批准报出日之间的， 按照调整后的股数重新计算每股收益。 稀释每股收益 公司不存在稀释性潜在普通股。 (三) 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过 渡期间比较财务会计信息的编制和披露》 （证监会计〔2007〕10 号）的规定，本公司 2006 年度净利润差异调 节表如下：

内容: 2006 年度净利润（原会计准则） 追溯调整项目影响合计数 其中：所得税 当年已摊销的股权投资差额转回 加：少数股东损益 2006 年度净利润（新会计准则） 其中：归属于母公司股东之净利润 少数股东损益 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 其中：按照新会计准则确认应付职工薪酬(职工福利)

内容: 加：少数股东损益 2006 年度模拟净利润 其中：归属于母公司股东之净利润 少数股东损益

内容: (四) 根据中国证监会《关于切实做好上市公司 2007 年报执行新会计准则监管工作的通知》 （证监办发 〔2008〕7 号）规定，本公司 2007 年 1 月 1 日股东权益调节过程及作出修正的项目、影响金额及其原因如下：

内容: 编 号 2007 年报 披露数

内容: 2006 年报 原披露数

内容: 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会计准则） 1 长期股权投资差额 其中： 同一控制下企业合并形成的长期股权投资 差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷 方差额 2 3 4 5 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付

内容: 2007 年年度报告 6 7 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 8 资产以及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 9 10 11 12 13 14 15 负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯调整 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则）

内容: [注]：2007 年报披露数和 2006 年报原披露数差异 3,502,486.05 元，系 2006 年报披露数少计可抵扣的工 资福利费确认的递延所得税资产。

内容: 一、载有董事长周忠国先生签名的年度报告文本。 二、载有法定代表人周忠国先生、主管会计工作负责人李海江先生、会计机构负责人任勃 先生签名并盖章的会计报表。 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

内容: 东信和平智能卡股份有限公司董事会

内容: 二 OO 八年二月二十七日