内容: （Log：提取版本日期2021年10月10日,每季发现问题，整体重做新版本,请勿下载早期淘汰版:hellohellohello.taobao.com）

内容: Author: user

内容: Creator: PScript5.dll Version 5.2

内容: Producer: Acrobat Distiller 7.0 (Windows)

内容: 新疆天山水泥股份有限公司 二 00 七年度报告

内容: 二零零八年四月

内容: 第一节

内容: 重要提示及目录

内容: 重要提示

内容: 本公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

内容: 董事谭仲明、刘崇生因出差在外未能亲自出席本次董事会，分 别委托董事李建伦、张丽荣代为行使表决权，独立董事姜锡明因出 差在外未能亲自出席本次董事会，委托独立董事刘亚军代为行使表 决权。

内容: 本公司2007年度财务报告已经利安达信隆会计师事务所有限责 任公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。

内容: 公司董事长李建伦、总裁张丽荣、总会计师王岩声明：保证年 度报告中财务报告的真实、完整。

内容: 目

内容: 第一节、 第二节、 第三节、 第四节、 第五节、 第六节、 第七节、 第八节、 第九节、 第十节、

内容: 录

内容: 重要提示及目录……………………………………………………2 公司基本情况简介…………………………………………………4 会计数据和业务数据摘要…………………………………………5 股本变动及股东情况………………………………………………7 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………13 公司治理结构………………………………………………………19 股东大会情况简介…………………………………………………25 董事会报告…………………………………………………………25 监事会报告…………………………………………………………36 重要事项……………………………………………………………37

内容: 第十一节、财务报告……………………………………………………………46 第十二节、备查文件及目录……………………………………………………127

内容: 第二节

内容: 公司英文名称：XINJIANG 公司英文名称缩写：TSC 二、公司法定代表人：李建伦 三、公司董事会秘书：周林英

内容: 公司基本情况简介

内容: CEMENT CO． ，LTD．

内容: 一、公司的名称：新疆天山水泥股份有限公司 TIANSHAN

内容: 联系地址：乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 电话： （0991）6686790 传真： （0991）6686782

内容: 电子信箱：zhoulinying@sinoma-tianshan.cn 四、公司注册地址：乌鲁木齐市水泥厂街 242 号 公司办公地址：乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 邮政编码：830013 公司国际互联网网址：http://www.sinoma-tianshan.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称： 《证券时报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦天山股份董事会办公 室 六、公司股票上市交易地点：深圳证券交易所 股票简称：天山股份 七、其他有关资料： 1、公司首次注册日期：1998 年 11 月 18 日 2、公司首次注册地址：新疆乌鲁木齐市仓房沟东路 55 号附 1 号 3、企业法人营业执照注册号：6500001000459－1/2 4、税务登记证号：国税沙字 650103710886440 地税直字 650103710886440 5、会计师事务所：利安达信隆会计师事务所有限责任公司 6、地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 电话：010－85866870 邮编：100025 股票代码：000877

内容: 第三节

内容: 一、本年度会计数据摘要

内容: 项 营业利润 利润总额 归属上市公司股东的净利润 目

内容: 会计数据和业务数据摘要

内容: 金

内容: 额（单位：人民币元）

内容: 归属上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润

内容: 非经常性损益扣除的项目、涉及金额如下：

内容: 二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据

内容: 金额（单位：人民币元）

内容: 营业收入

内容: 利润总额 归属于上市公司 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经

内容: 总资产 所有者权益（或 股东权益）

内容: 2、主要财务指标 金额单位：人民币元

内容: 基本每股收益

内容: 本年比上年增减 （％） 调整后 136.86% 调整前

内容: 稀释每股收益 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 全面摊薄净资产收 益率 加权平均净资产收 益率 扣除非经常性损益 后全面摊薄净资产 收益率 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 产收益率 每股经营活动产生 的现金流量净额

内容: 59.81% 本年末比上年末 增减（％） 调整后 19.44 %

内容: 归属于上市公司股 东的每股净资产

内容: 第四节

内容: 一、股本变动情况 1、 股本变动情况表

内容: 股本变动及股东情况

内容: 单位：股

内容: 注 1：上述解除限售股份的股东均按照股改中有限售条件的股份可上市流通预计时间表执 行。 注 2：公司原控股股东中国非金属材料总公司在本报告期内改制为中国中材股份有限公司， 改制内容详见本报告股东和实际控制人情况中的特别提示，限售股份的承诺详见本报告重 要事项中的承诺事项及其履行情况的内容。 注3：报告期内由于新疆金融租赁有限公司未向中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集 团）有限责任公司偿付股改中代为支付的对价股份及其派生的任何增值部分的权利，故未 解除限售。 2、股票发行与上市情况 截至本报告期末为止的前 3 年，公司无证券发行事项。

内容: 二、股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况（截止 2007 年 12 月 28 日交易日结束）

内容: 股东总数 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 中国中材股份有限公司 中国工商银行股份有限公司－中银 境内法人 国际持续增长股票型证券投资基金 中国银行－华夏大盘精选证券投资 境内法人 基金 中国银行－华夏行业精选股票型证 境内法人 券投资基金(LOF) 中国建设银行－华夏红利混合型开 境内法人 放式证券投资基金 新疆维吾尔自治区石油管理局 新疆金融租赁有限公司 中国建设银行－华夏优势增长股票 境内法人 型证券投资基金 戴令军 新疆对外经济贸易(集团)有限责任 境内法人 公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 中国中材股份有限公司 中国工商银行股份有限公司－中银国际持续增长股票型 10,081,589 证券投资基金 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 新疆维吾尔自治区石油管理局

内容: 股东性质

内容: 持股比例

内容: 境内国有法人 境内法人

内容: 自然人

内容: 持有无限售条件股份数量 10,401,120

内容: 股份种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 戴令军 新疆对外经济贸易(集团)有限责任公司 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)

内容: 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股

内容: 上述股东关联关系或一 中国中材股份有限公司与上述股东不存在关联关系或一致行动，未知上述除该 致行动的说明 公司外其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。

内容: 2、公司控股股东情况介绍 公司第一大股东是中国中材股份有限公司。其前身是中国非金属材料总公司，成立于 1972 年，2007 年 7 月 31 日改制设立为中国中材股份有限公司。法定代表人谭仲明，注册 资金 25 亿元人民币，经营范围：许可经营项目：对外派遣实施境外承包工程所需劳务人员 （有效期至 2009 年 12 月 31 日） 。一般经营项目：无机非金属材料的研究、开发、生产、 销售；无机非金属材料应用制品的设计、生产、销售；工程总承包；工程咨询、设计；进 出口业务；建筑工程和矿山机械及配件的销售；与上述业务相关的技术咨询、技术服务。

内容: 3、公司实际控制人情况 中国中材股份有限公司的控股股东中国中材集团公司（原名为中国材料工业科工集团 公司，2007 年 1 月 25 日经国家工商行政管理总局核准变更为中国中材集团公司，简称： 中材集团）组建于 1983 年，是国务院国有资产监督管理委员会直接管理的中央企业，中材 集团注册资本为 1,671,846,000 元。是我国唯一在非金属材料业拥有系列核心技术和完整 创新体系的，集科研、设计、制造、工程建设、国际贸易于一体的科技型、产业型、国际 型企业集团。国务院首批 56 家大型试点企业集团之一，集团在国家计划内实行单列， 连 续多年位居中国企业 500 强。中材集团拥有“三大主导产业”－－非金属材料制造业、非 金属材料技术装备与工程业、非金属矿业。支撑中材集团产业发展的有“六大系列核心技 术”――玻璃纤维技术、复合材料技术、人工晶体技术、工业陶瓷技术、新型干法水泥生 产工艺及装备技术、非金属矿深加工工艺与装备技术，这些技术代表着中国该领域的最高 技术水平，部分技术在世界上处于领先地位。经营范围：非金属材料及合成材料（包括玻 璃纤维、玻璃钢复合材料、人工晶体、工业陶瓷、水泥及制品、混凝土、新型墙材）的研 究、开发、设计、生产、工程承包；非金属矿产品及制品的开采、加工；上述材料工程项 目的投资管理；资产重组及企业收购、兼并、转让的咨询；资产受托经营；承包境外建材

内容: 及非金属矿工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程的劳务人员；汽车的销 售（只限于本系统，小轿车在本系统计划内调拨供应） 。兼营：与主营业务有关的技术咨询、 技术服务。 国务院国有资产监督管理委员是根据第十届全国人民代表大会第一次会议批准的国务 院机构改革方案和《国务院关于机构设置的通知》设置的国务院直属特设机构。国务院授 权国务院国资委代表国家履行出资人职责。 公司与实际控制人之间的产权和控制关系如下图所示：

内容: 国务院国有资产监督管理委员

内容: 中国中材集团公司

内容: 中国中材股份有限公司

内容: 新疆天山水泥股份有限公司

内容: 特别提示：本公司原控股股东中国非金属材料总公司（以下简称“中材总公司”，根 ） 据国务院国有资产监督管理委员会的《关于设立中国中材股份有限公司的批复》 （国资改革 [2007] 651 号文） ，及国家工商行政管理总局颁发的《企业法人营业执照》 ，公司实际控制 人中国中材集团公司（以下简称“中材集团” ）联合泰安市国有资产经营有限公司等六家股 东， 2007 年 6 月将中材总公司改制设立为中国中材股份有限公司 于 （以下简称 “中材股份” ） 本公司原第二大股东新疆天山建材（集团）有限公司（以下简称“天山建材” ）将持 有的本公司 14.72%的股权作为出资投入中材股份， 2007 年 10 月 19 日完成在深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股权过户办理手续，将持有本公司 14.72%的股份过户至中材股份名下，其不再持有本公司的股份；中材股份现持有本公司 36.28%的股份，为本公司第一大股东。天山建材为中材集团实际控股的公司（中材集团持 股 50.95%） ，本次改制后本公司的实际控制人未发生变化，仍为中材集团。

内容: 中材股份于 2007 年 12 月 20 日 10 时在香港联合交易所成功挂牌上市(股票名称：中 材股份，股份代号：1893)。

内容: 4、公司其他持股 10％（含 10％）以上的法人股东情况 报告期内，新疆天山建材（集团）有限公司将持有本公司 14.72％的股权作为出资投 入中国中材股份有限公司，除中国中材股份有限公司外，公司无其他持股 10％（含 10％） 以上的法人股东。

内容: 三、有限售条件股份可上市交易时间

内容: 限售期满新增可 序 有限售条件股东名称 号 量 1 2 中国中材股份有限公司 新疆金融租赁有限公司 65,063,202 2,160,000 65,063,202 2,160,000 10,401,120 0 上市交易股份数 数量余额 份数量余额 有限售条件股份 无限售条件股

内容: 限售条件

内容: 注1 注2

内容: 注1：详见前10名有限售条件股东持股数量及限售条件的注1内容。 注2：股改时新疆金融租赁有限公司持有天山股份2,160,000股，占总股本的1.04%，均被司 法冻结，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司承诺先行代为支付 对价，新疆金融租赁有限公司该等股份的上市流通，应先向中国非金属材料总公司、新疆 天山建材（集团）有限责任公司偿还代为支付的股份或款项及其派生的任何增值部分，并 取得中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司的书面同意，截至本报 告期未向上述股东支付代垫股份，故未解除限售。

内容: 四、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件

内容: 序 有限售条件股东名称 号 条件股份数量 交易时间 持有的有限售 可上市

内容: 新增可上市交 限售条件 易股份数量 注1、注2、

内容: 注1：2006年3月31日，中国中材集团与新疆自治区国资委正式签署《新疆维吾尔自治

内容: 区国有资产监督管理委员会与中国材料工业科工集团公司关于新疆天山建材（集团）有限 责任公司股权划转协议书》 2006年6月19日， 。 新疆自治区人民政府出具新政函[2006]98 号 《关于同意划转新疆天山建材（集团）有限责任公司国有股权的批复》，批准本次股权划 转。2006年11月9日，中国中材集团收到国务院国资委出具国资产权 [2006]1400号《关于新疆天山建材（集团）有限责任公司国有股权无偿划转有关问题 的批复》，批准本次划转。因此根据中国非金属材料总公司在天山股份股权分置改革后 续安排中的承诺，中国非金属材料总公司所持天山股份的股份可上市流通期为G+36个月，G 为非流通股股东所持限售股份上市流通日。 注2：持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让；其后 通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之 五，在24个月内不超过百分之十。 注3：根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 的规定：董事、监事和高级管理人员减持股份数量为上年末持股数量的25％。 注 4：公司原控股股东中国非金属材料总公司在本报告期内改制为中国中材股份有限 公司，改制内容详见本报告股东和实际控制人情况中的特别提示，为此持有公司有限售条 件股份数量 65,063,202 股均在 2009 年 5 月 26 日解除限售。

内容: 第五节

内容: 董事、监事、高级管理人员和员工情况

内容: 一、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况

内容: 性 姓名 别 年 龄 职务 任期起止日期 持股数（股） 年初 年末 变动 原因 年度报 酬总额 （万元） 谭仲明 李建伦 张丽荣 男 男 女 55 51 52 董事 董事长 董事、总裁 董事 隋玉民 男 44 常务副总裁 刘崇生 男 51 董事 备注

内容: 未在公司领薪 未在公司领薪

内容: 徐永平 曹亚东 马永春 卢党军

内容: 男 男 男 男

内容: 董事 董事 董事 董事 董事

内容: 未在公司领薪 未在公司领薪 未在公司领薪 未在公司领薪

内容: 张元慈

内容: 男

内容: 41 副总裁

内容: 甘智和 姜锡明 刘亚军 彭友谊 王立新 黄锦德 张庆 姜 瀛

内容: 依布拉音·阿

内容: 男 男 男 男 男 男 男 男 男

内容: 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席 监事 监事 监事

内容: 领取独董津贴 领取独董津贴 领取独董津贴 领取独董津贴 领取独董津贴 未在公司领薪 未在公司领薪 未在公司领薪

内容: 不都克里木

内容: 李敬梅 赵新军 朱风友 王贵生 杨兆祺 武新贤 王 岩 周林英

内容: 女 男 男 男 男 男 女 女

内容: 监事 副总裁 党委书记、副总裁 副总裁 副总裁 副总裁 总会计师 董事会秘书

内容: 5 22 21 － 在子公司领薪 在参股公司领薪 20 20

内容: 2、董事、监事在股东单位任职情况

内容: 是否在股东 单位或其他

内容: 职务

内容: 姓名

内容: 所任职股东单位

内容: 所任职务

内容: 任职日期

内容: 关联单位领 取薪酬

内容: 董事 董事 董事 董事 董事 董事

内容: 谭仲明 隋玉民 张丽荣 刘崇生 马永春 徐永平

内容: 中国中材股份有限公司 中国中材股份有限公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司 新疆对外贸易（集团）有限责任公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司

内容: 董事长 副总裁 党委书记 董事长 总经理 总经理 资金管理科副科长、

内容: 是 否 否 是 是 是 是

内容: 董事

内容: 曹亚东

内容: 新疆石油管理局 税费管理科科长

内容: 监事

内容: 张庆

内容: 新疆金融租赁有限公司

内容: 总经理 董事长

内容: 是 是

内容: 姜瀛

内容: 新疆天山水泥制品有限责任公司 总经理

内容: 二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的单位任职或兼职 情况 1、董事情况： 谭仲明，现任公司董事。1995 年 7 月－2000 年 11 月就职于国家建材局，历任生产协 调司负责人、司长、建材协会常务副会长、机关党委书记、行业管理司司长；2000 年 10 月至今任中国中材集团公司总经理；2002 年 2 月至 2007 年 7 月任中国非金属材料总公司 董事长、总经理；2003 年 9 月至今任中国中材集团公司党委副书记；2007 年 7 月至今任中 国中材股份有限公司董事长。 李建伦，现任公司董事长。1982 年 8 月－1997 年 4 月历任中国建筑材料工业地质勘查 中心计划处主任科员、计划处副处长、人事处处长、主任助理兼计划处处长；1997 年 4 月 至今任中国中材集团公司副总经理。2005 年 10 月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事 长。 张丽荣，现任公司董事、总裁。1998 年 11 月－2004 年 2 月任新疆天山建材（集团） 有限责任公司党委书记、董事长，1998 年 11 月至今任新疆天山建材（集团）有限责任公 司党委书记；1998 年 11 月－2004 年 10 月任新疆天山水泥股份有限公司董事长，2004 年 10 月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事、总裁。 隋玉民，现任公司董事、常务副总裁。1999 年－2003 年任山东鲁南水泥公司常务副总 经理；2003 年－2004 年 2 月任中材水泥有限公司副总经理；2004 年 2 月－2004 年 10 月任

内容: 中材汉江有限公司董事长兼总经理；2004 年 12 月至 2005 年 10 任新疆天山水泥股份有限 公司副总经理； 2005 年 10 月至 2007 年 7 月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁； 2005 年 10 月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事；2007 年 7 月至今任中国中材股份有限公 司副总裁。 张元慈，现任公司董事、副总裁。1999 年－2002 年 4 月任中材国际南京水泥工业设计 研究院工程经济所专业组组长； 2002 年 4 月－2004 年 9 月任中材国际工程股份有限公司规 划发展部副总经理（兼）；2002 年 9 月－2004 年 9 月任中材国际南京水泥工业设计研究院 工程经济所副所长（主持工作）；2003 年 6 月－2004 年 9 月任中材水泥有限责任公司总经 理助理、规划发展部总经理；2004 年 12 月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。 卢党军， 现任公司董事。 2001 年 3 月－2003 年 2 月任地勘中心山东总队副总队长； 2003 年 3 月－2004 年 2 月任中国非金属矿工业(集团)总公司工程部副经理； 2004 年 3 月－2005 年 3 月任中国材料工业科工集团公司材料制造部副经理；2005 年 3 月至今任中国中材集团 公司材料制造部、新材料事业部部长。 刘崇生，现任公司董事。1998 年－2004 年 4 月任新疆天山建材（集团）有限责任公司 总经理、新疆天山水泥股份有限公司董事，2004 年 4 月至今任新疆天山建材（集团）有限 责任公司董事长、新疆天山水泥股份有限公司董事。 徐永平，现任公司董事。1999 年 3 月－2000 年 6 月任新疆天山水泥制品有限责任公 司董事长，2000 年－2004 年任新疆天山水泥制品有限责任公司董事长，2000 年至 2007 年 3 月任新疆国统管道股份有限公司董事长，2004 年 4 月至今任新疆天山建材（集团）有限 公司总经理。 曹亚东，现任公司董事。2002 年 3 月至今任新疆石油管理局资金管理科副科长、费税 管理科科长。 马永春，现任公司董事。1995 年 7 月－2001 年 10 月任职于新疆自治区党委政策研究 室，2001 年 10 月至今任新疆通宝资产投资管理有限公司总经理、董事长。2002 年至 2008 年 2 月任新疆对外经济贸易集团有限责任公司总经理，2003 年至今任新疆国际实业股份有 限公司副董事长。 甘智和，现任公司独立董事。1981 年－1985 年历任北京墙体材料工业公司技术室副主 任、副总经理；1985 年－1995 年历任国家建材局技术发展司副司长、司长，期间 1992 年 －1994 年兼任中国建筑材料科学研究院院长；1995 年－1998 年任国家经贸委技术装备司 副司长；1998 年－2002 年任国家经贸委投资与规划司司长；2002 年－2003 年任国家经贸

内容: 委副秘书长；2003 年－2005 年 8 月任国家发展和改革委员会副秘书长。 姜锡明，现任公司独立董事。历任新疆财经学院科研处助理编辑，会计系教研室主任、 讲师、系副主任，财务处处长，财院会计事务所业务部经理、副所长，现任新疆财经大学 副校长。 刘亚军，现任公司独立董事。1987 年－1994 年历任四通集团公司财务部部长、法律部 部长、投资部副部长、电力及能量控制事业部总经理；1994 年－1996 年任北京埃致利有限 责任公司董事长；1996 年－1997 年任南洋发展集团经营委员会主任；1999 年－2000 年 3 月任远大空调有限公司总经办主任；2000 年 4 月－2000 年 12 月任远卓管理顾问公司副总 经理；2001 年 4 月－2001 年 12 月任中国环保产业有限公司副总经理；2003 年 1 月－2003 年 11 月任山西东大企业集团有限公司执行副总经理；2004 年 4 月至今任北京萨尼威投资 管理顾问有限公司董事长。 彭友谊，现任公司独立董事。2000 年－2003 年任国浩律师集团（北京）事务所律师； 2003 年－2005 年 5 月任北京中银律师事务所律师；2005 年 6 月至今任北京海勤律师事务 所执行主任。 王立新，现任公司独立董事。1995 年 3 月－2000 年 8 月就职于新疆建筑材料工业局， 历任党组书记、副局长、局长； 2000 年 8 月－2004 年 9 月就职于新疆建材行业管理办公 室，任办公室主任、机关党总支书记；1999 年 10 月－2005 年 5 月兼任新疆建材工业协会 副会长、会长。

内容: 2、监事情况： 黄锦德，现任公司监事会主席。1997 年 4 月－2001 年 2 月任中国非金属矿工业(集团) 总公司审计部副主任；2001 年 3 月至今任中国材料工业科工集团公司审计部经理。 张庆，现任公司监事。1998 年－1999 年任新疆金新信托投资公司资金部经理，2000 年－2001 年 6 月任新疆鸿福集团有限公司投资部经理、鸿信投资公司总经理、鸿福成套设 备公司总经理，2001 年 6 月至今任新疆金融租赁有限公司总经理。 姜瀛，现任公司监事。1995 年 6 月—1998 年 11 月，新疆建化工业总厂党委副书记， 1998 年 12 月至今，新疆天山水泥制品有限责任公司总经理，现任新疆天山水泥制品有限 责任公司董事长、总经理。 依布拉音·阿不都克里木，现任公司员工监事。1998 年至今就职于新疆天山水泥股份 有限公司。

内容: 李敬梅，现任公司员工监事。2000 年 8 月－2001 年 9 月任新疆天山水泥股份有限公司 团委书记，2001 年 10 月－2002 年 3 月任新疆天山水泥股份有限公司党委工作部副部长， 2002 年 4 月－2003 年 12 月任新疆天山水泥股份有限公司党委工会办公室副部长，2004 年 1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司党政部副部长、部长。

内容: 3、高级管理人员情况： 朱风友，1998 年－2000 年 12 月，新疆天山水泥股份有限公司董事、总经理，2001 年 至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，2003 年 1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司 东疆事业部总经理，2006 年 6 月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委书记。 王贵生，2000 年 5 月－2001 年 5 月任新疆天山水泥股份有限公司和静项目组指挥长， 2001 年 6 月－2002 年 2 月任新疆天山水泥股份有限公司大河沿项目组指挥长，2002 年－ 2007 年 3 月任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。 杨兆祺，1998 年－2001 年任阿克苏多浪水泥有限责任公司董事长、总经理，2001 年 4 月至今任阿克苏天山多浪水泥有限责任公司董事长、总经理，2002 年 12 月至今任新疆天 山水泥股份有限公司副总裁，2003 年 1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司南疆事业部总 经理。 武新贤，1999 年 7 月－2000 年 12 月任天山股份总经理助理，2000 年 12 月－2003 年 2 月任新疆帝派瓷业公司董事长、总经理，2003 年 3 月起任广东云浮天山水泥有限公司总 经理，2003 年 5 月至 2007 年 10 月任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。 赵新军，1999 年 10 月－2000 年 12 月任屯河公司水泥事业部副部长，2000 年 12 月－ 2002 年 12 月历任新疆屯河水泥有限责任公司总经理助理、副总经理，2003 年 1 月－2004 年 1 月任新疆屯河水泥有限责任公司总经理，2003 年 5 月至今任天山股份副总裁，2004 年 1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司总经理。 王岩， 1998 年 10 月－2000 年 12 月任新疆天山水泥股份有限公司副总会兼财务部部长， 2001 年 1 月至今任新疆天山水泥股份有限公司总会计师， 2004 年 3 月至 2005 年 10 月任新 疆天山水泥股份有限公司副总经理。 周林英，1998 年至今任新疆天山水泥股份有限公司董事会秘书，2004 年 3 月至 2005 年 10 月任新疆天山水泥股份有限公司副总经理。

内容: 三、年度报酬情况

内容: 现任董事、监事和高级管理人员年度报酬总额为 194.5 万元，个人总额见基本情况，独 立董事报酬为在公司领取的津贴。 不在公司领取报酬的有董事长李建伦，董事谭仲明、刘崇生、徐永平、卢党军、曹亚东、 马永春和监事黄锦德、张庆、姜瀛，他们均在股东单位领取报酬。

内容: 四、董事、监事和高级管理人员变动情况： 报告期内本公司副总裁王贵生因个人原因于2007年3月12日辞去副总裁职务，副总裁武 新贤由于工作变动原因于2007年10月19日辞去副总裁职务，常务副总裁隋玉民由于工作变 动原因于2007年7月28日辞去常务副总裁职务。

内容: 五、公司员工情况： 本公司现有员工 1212 人，其中生产人员 1065 人，专业技术人员 186 人。教育程度：硕 士研究生 13 人，专科及以上 319 人。公司现有 37 人具有高级职称，79 人具有中级职称。 公司现有离退休职工 61 人。(上述员工情况不含本公司的控股子公司员工情况)。

内容: 第六节

内容: 一、公司治理情况

内容: 公司治理结构

内容: 公司上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证 监会有关法律、法规要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。依据有关法律、 法规规定，结合本公司实际情况，公司建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理办法》、《关联交易公允决策制 度》、《担保内控制度》、《子公司及参股公司“三会”工作管理办法》等 13 个内部规范 性文件，这些治理规则符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性要求。公司治理 情况具体如下： 1、股东和股东大会：报告期内，公司共召开四次股东大会，各次会议的召集召开程序 符合《公司法》《公司章程》的规定。公司的治理结构能够确保所有股东，特别是中小股 、 东行使权利。 2、控股股东与上市公司：本公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务上做 到了“五分开”。公司因日常生产经营所需与公司第一大股东发生的关联交易公平、规范，

内容: 关联交易信息披露及时、充分，公司第一大股东没有利用其控股地位损害公司及中小股东 利益。 3、董事与董事会：公司董事会按照严格按照法律、法规及《公司章程》的规定行使职 权，注重维护公司和全体股东的利益。公司董事忠实、诚信、勤勉地履行职责。 4、监事与监事会：公司监事会本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司 章程》的规定认真履行职责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行 职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、信息披露及透明度：报告期，公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定， 制定了《信息披露管理办法》 ，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等 机会获得信息。 6、加强上市公司的治理工作是 2007 年 3 月以来中国证监会推动的一项重要工作。公 司根据中国证监会的要求完成了治理专项活动各项工作，公司主要部门均参与了本次公司 治理专项活动的自查与整改工作，对公司制度体系、风险控制组织体系、内控制度执行成 效等方面进行了全面的梳理；公司董事会审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司治理情 况的自查报告和整改计划》 。新疆证监局对公司治理情况进行了专项检查，新疆证监局及深 圳证券交易所对公司治理情况进行了评价；报告期内，公司根据《自查报告和整改计划》 及新疆证监局的要求修订了《股东大会议事规则》《监事会议事规则》等制度，并指定了 、 专职负责人，在今后经营中不断完善提高基础管理水平、发挥董事会专项委员会职能等工 作。2007 年 10 月 30 日，公司召开了公司第三届董事会第十七次会议，审议通过了《新疆 天山股份有限公司关于治理情况的综合评价整改报告》 。本次公司治理专项活动，公司对组 织结构、内控制度进行了梳理，对未来内控制度完善、执行与监督都将产生重要影响。 报告期内，公司董事会、监事会、经理层等机构严格按照规范性运作规则和内部管 理制度的规定进行经营决策、行使权利和承担义务等，确保了公司在规则和制度的框架 中规范地运作。

内容: 二、独立董事履行职责情况 1、总体情况 按照《公司章程》规定，公司现设有五名独立董事，占公司规定董事人数的三分之一。 根据相关规范性文件要求，公司在《公司章程》中明确了独立董事的职责，从制度上保证 了独立董事独立履职，勤勉尽责。

内容: 报告期内，公司现任独立董事均能按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《公司治理手册》的相关规定要求，认真履行独立董事职责，维护公司和广大股东的 、 整体利益。 2、独立董事出席董事会情况

内容: 本年应参加董事 独立董事姓名 会次数 甘智和 刘亚军 彭友谊 姜锡明 王立新 7 7 7 7 7 （次） 5 6 5 6 7 （次） 1 0 1 1 0 （次） 1 1 1 0 0 亲自出席 委托出席 缺席 备注

内容: 3、独立董事对公司有关事项异议情况 报告期内，三届十四次董事会独立董事甘智和先生、刘亚军先生、彭友谊先生出具了 《关于天山股份第三届董事会第十四次会议议案表决意见的说明》 。

内容: 三、公司与第一大股东在机构、资产、人员、财务、业务上的分开情况 公司与第一大股东在机构、资产、财务、业务、人员上分开，公司的财务独立、资产 完整、机构独立、业务独立，具有独立完整的生产经营能力。 1、业务方面 本公司拥有独立的原材料供应、产品销售系统，具有自主经营能力，对第一大股东及 关联企业不存在依赖关系。 2、资产方面 公司对所属资产具有所有权和控制权，不存在控股股东占用上市公司资产、资金的情 况。 3、人员方面 公司在劳动、人事及工资管理方面进行独立管理，公司总裁、总会计师、董事会秘书 均在本公司领薪，未在第一大股东单位领取报酬及担任重要职务。 4、机构方面 公司具有独立的生产经营管理机构和体系，下设的生产经营及行政办事机构独立于控 股股东。

内容: 5、财务方面 公司在上市后就设立了独立的财务机构， 并建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度，独立在银行开设帐户。 四、内控控制制度建立和健全情况 公司按照国家法律法规和深圳证券交易所上市规则要求，已经建立健全了完整合理的 内部控制制度，并且得到有效执行，信息披露真实、准确、完整、及时有效，财务报告真 实可靠，生产经营活动持续稳定。 1、公司建立了较为完整、体系化的内控管理制度。公司经营层面对生产经营活动中 所面临的各种风险，坚持安全、稳健的经营方针，为保证经营目标实现而建立了法人治理、 战略管理、人力资源管理、财务管理手册15个类别的管理手册150余管理制度，公司建立的 规章制度覆盖了经营管理的基本环节，在经营管理中发挥了重要的作用。公司严格执行各 项制度，在日常管理过程中注重对执行内部管理制度的监督检查，定期对制度的执行情况 以及制度的有效性进行评估，不断的根据公司的发展情况对制度进行修订和完善，确保公 司内部管理制度始终有效。为加强公司对下属公司的管控能力，公司定期召开经济分析会 议、财务系统会议和法务会议，保证对子公司的经营管理信息及时传递。公司各职能部门 也加强对下属分公司或控股子公司的对口监管，公司还定期或不定期的对下属分公司或控 股子公司进行全方面的联合检查，有效的规避了经营过程中的风险。公司对下属分公司或 控股子公司的监控和管理是有效的。 2、公司实行财务负责人委派制。公司委派至下属独立核算的各分子公司财务负责人 对总公司负责，由总公司统一管理。公司建立了一套符合公司实际情况、较为合理的会计 内部控制制度，会计管理内部控制完整、合理、有效；公司各级会计人员具备相应的专业 素质；会计岗位设置贯彻了不相容职务分离、相互制约的原则；公司推进了全面预算管理， 通过指标的细化分解，严格控制考核，确保了各项年度经营指标全面完成。 3、公司实行内部审计监察制。为了对公司内控制度执行情况的有效性进行检查，公 司设立了对董事会负责的内部审计机构——审计监察部，对公司及下属公司业务活动进行 定期全面和不定期专项审计。公司在各子公司设立了二级审计机构，进一步完善了公司内 部审计机构体系。公司审计监察部对各子公司管理活动合规性、准确性进行核查监督，并 督促内部各项制度的落实，成为公司主要风险监督和防范部门。 4、公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 董事会对公司内部控制的自我评估报告：

内容: 公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，能够适应公司目 前管理的要求和公司现阶段发展的需要，使得公司各项业务活动处于正常运营范围内，加 强了对控股公司和参股公司的管理，规避了相关的风险。 本公司董事会认为，公司结合自身的经营特点建立的内部控制制度较为健全，能够适 应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对公司实现战略目标提供保证，为公司各项经 营活动的正常运行和风险防范提供了保证。公司建立内部控制制度的目的是经营活动中存 在的风险予以管理。公司的内部控制基本达到了以下目标： 1） 、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2） 、建立行之有效的多级风险控制体系，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健 康运行； 3） 、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量； 4） 、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 5、审计机构的核实评价意见 利安达信隆会计师事务所有限责任公司对公司内部控制自我评价报告发表了如下意 见： 我们接受委托，审核了贵公司管理当局对 2007 年 12 月 31 日与会计报表相关的内部 控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的 责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包 括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程 序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程 度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司按照控制标准于 2007 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与会计 报表相关的有效的内部控制。 6、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 监事会对公司内部控制自我评价报告发表了如下意见： 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照

内容: 自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正 常进行，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实、准确和完整。 公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控 制重点活动的有效执行。 2007年，公司没有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制 度的情形发生。 监事会认为：公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际 情况。 7、独立董事本公司内部控制自我评价报告的意见 独立董事对本公司内部控制自我评价报告发表了如下意见： 公司以“责任、和谐、创新”为管理理念，在充分考虑内部环境、目标设定、风险评 估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的基础上，公司制订了《天山股 份综合管理体系》 ，并制定了生产经营、销售、人事、行政、财务等各方面的150余个管理 制度；内部控制管理制度确界定了各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的授权、 检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能，同时，内部控制管理制度为公司各 部门的工作环节设置了控制点，利用这些控制点使公司各部门的职责权限分工合理，权责 分明、相互制约、相互监督，使公司组织机构形成有机组合，确保了公司生产经营的高效 有序开展。 公司设立了专门的内部审计部门—审计监察部，由董事会领导，其依据法律法规、公 司董事会决议、公司规章制度及有关文件规定，对公司本部及所属单位的内控制度、经济 效益、财务收支及有关经济活动的真实性、合法性和效益性等进行审计监督。 2007年公司按照中国证监会、中国证监会新疆证监局、深圳交易所的要求积极开展了 上市公司专项治理活动，自查、接受公众评议和履行监管部门的整改建议相结合，使公司 的内部控制更加健全规范。 独立董事认为：公司现有的内部控制制度符合我国家有关法律、法规和监管部门的要 求，现有的内部控制已覆盖了公司运营的各个方面和环节，形成了规范的控制体系，保证 了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制自我评价符合 公司内部控制的实际情况。

内容: 五、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立、实施情况

内容: 公司对高级管理人员实行由本公司董事会薪酬管理委员会制定的高管人员薪酬制度， 公司根据年度经营目标和工作职责制定了相应的考核标准和考核办法，严格执行，根据目 标完成情况进行考评兑现。

内容: 第七节

内容: 一、年度股东大会情况

内容: 股东大会情况简介

内容: 公司于2007年4月18日召开2006年度股东大会，决议公告刊登在2007年4月19日的《证 券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。

内容: 二、临时股东大会情况 1、公司于2007年8月10日召开2007第一次临时股东大会，决议公告刊登在2007年8月11 日的《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。 2、公司于2007年11月16日召开2007第二次临时股东大会，决议公告刊登在2007年 月17日的《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。 3、公司于2007年12月7日召开2007第三次临时股东大会，决议公告刊登在2007年 月8日的《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。 12 11

内容: 第八节

内容: 一、 报告期内公司经营情况的回顾 1、公司主营业务的经营状况

内容: 董事会报告

内容: 2007 年是公司紧紧抓住机遇，扩大市场份额，实现利润大幅度增长的一年。股份公司 经营层大力推行“责任、和谐、创新”的管理理念，以 2007 年公司经营方针为指导，自我 加压，提高生产运营质量。2007 年主要产品销量和销售收入实现了历史性突破，全面超额 完成全年各项业绩指标。全年实现销售收入 25.18 亿元，完成利润总额 21,474.08 万元， 实现净利润 17,308.86 万元，分别较上年增长 25.59 %、84.89%、78.96%。2007 年的主要 工作： ——抓住市场机遇，自我加压，努力创造最大价值 依据市场供求关系变化，疆内各

内容: 事业部及时采取相应策略，拓展利润空间。在 2007 年 7 月，市场需求增长已较明朗的形势 下，公司经营班子在坚决完成预算目标的基础上自我加压。抓住了中亚尤其是哈萨克斯坦

内容: 旺盛水泥需求的有利时机，2007 年，公司水泥出口 64 万吨，其中疆内水泥出口 41 万吨， 较 2006 年增长 650%。江苏天山公司水泥出口 23 万吨，较去年同期增长 77%。2007 年，在 疆内水泥价格恢复性上涨和股份公司发挥统合综效作用的多种因素影响下，公司经营性现 金流保障了正常生产经营需要，偿债能力明显增强，资产周转速度加快，净资产收益率稳 步提高，营运能力和获利能力显著提高。借助 2007 年良好的营销势头，实现一手抓营销， 一手抓清收；股份公司 2007 年应收账款期末余额下降了 17,774.91 万元，应收账款在销售 收入中的比例由年初的 24.05%下降到 12.10%，资产质量显著提高。 ——积极推进公司发展战略 2007 年，公司根据战略部署，围绕自治区优势资源转换

内容: 战略和华东地区经济发展的机遇，通过联合和自建，及时占领市场及自然资源，扩大公司 产能。2006 年库车项目竣工投产，分别开工建设了米东天山 2000t/d 电石渣水泥熟料生产 线、喀什 2000t/d 新型干法熟料生产线、江苏溧阳分公司 9MW 和天山水泥公司 3MW 纯低温 余热发电项目；疆内巴州地区 2500t/d 水泥熟料生产线项目已取得预核准，正在紧张筹建。 在竞争日益激烈的市场中，公司完全依托自身实力完成新的产业布局。 ——切实落实公司综合管理体系，完善管理关系 公司综合管理体系通过 2006 年度

内容: 的试运行，2007 年度正式运行。在运行过程中，对管理体系宣贯、执行、修订、再执行， 使制度更加优化，增强了执行性。通过运行和完善，管理体系架构明晰，覆盖面广，责任 明确，执行严谨。各事业部、各职能部室依据管理流程和管理权限严格执行，有效提高了 管理效率。确定了总部对事业部“沟通、服务、理解”的管理原则，对职能部室的管理方 法和管理水平提出了新的要求。 ——大力倡导“责任、和谐、创新”的管理理念，企业文化和人才氛围更加和谐 2007 年公司正式确定了“责任、和谐、创新”的管理理念，以企业报为载体向全公司 推广。学习管理学书籍中的要义，培育公司各级员工的责任意识，培育管理者“为股东、 员工、客户”负责的意识。公司致力于创造和谐的工作氛围为各位员工发挥最大价值，从 上至下努力营造管理通畅、相互尊重、相互信任的氛围。紧扣企业发展脉搏，以合唱节、 劳动竞赛、运动会、演讲比赛、拓展训练等方式为载体，大力开展积极向上的企业文化宣 传活动，带动了企业文化和人才氛围的更加和谐。 ——卓有成效的管理逐步深入到管理工作的各个环节 以循环经济为重点，加强技术

内容: 质量管理，以抓运转率为重点，指导和协助生产单位提高窑磨台产和设备运转率；根据市 场需求，及时组织不同产品的生产，加大了窑外分解窑生产低碱水泥的攻关，取得良好效 果；发挥财务管理的基础性和决策先导作用，继续加强预算管控，做到事前规划、事中监

内容: 控、事后跟踪，为股份公司决策提供依据；切实把好物资采购关，发挥公司整体协同效应， 通过调整集中采购类别，实现了采购成本的降低；加大公司营销的主渠道作用，注重与大 客户的联盟和竞争对手的战略合作；落实人力资源管理计划，重视对专业技术和技能型人 才的激励和培养，加大一级培训和专题培训的执行力度，公司人力资源环境更加良性。

内容: 2、报告期内总体经营情况 （1）主营业务按行业、产品列示： 单位：人民币元

内容: 产品 水泥 混凝土 旅游服务 其中关联 交易

内容: （2）按地区分布列示：

内容: 地区

内容: 东疆地区 南疆地区 北疆地区 江苏地区 各业务分部间相互 抵消

内容: 单位：人民币元

内容: 合

内容: 计

内容: （3）占公司主营业务收入 10％以上产品情况：

内容: 产品

内容: 水泥产品 混凝土

内容: （4）主要供应商和客户情况：

内容: 占年度总采购额比重 13.37％

内容: 前五名客户销售总额合计

内容: 占年度销售总额比重

内容: 3、资产构成和费用情况 （1） 资产构成情况 单位：人民币元

内容: 项目 应收账款

内容: 2007 年合并数 2006 年合并数 变动比例 变动主要原因 本年度加强应收帐款的清收 力度，货款回收情况效果良好 本年度销售增长幅度较大，库

内容: 存货

内容: 存商品存量减少，存货比年初 降低。 被投资企业的赢利能力增

内容: 长期股权投资 固定资产 在建工程 短期借款 长期借款 应付账款 应付职工薪酬 资本公积 未分配利润

内容: 加 ,按权益法计算本公司的 长投增加

内容: 本年度新建项目增加

内容: 本年度盈利水平提高，未分配 利润增加

内容: （2）报告期内主要资产采用的计量属性 在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额，或者按照购 置资产时所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者 资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支 付的现金或者现金等价物的金额计量。

内容: （3）报告期内公司营业费用、管理费用、财务费用变动情况及变动主要因素 单位：人民币元

内容: 主要主要原因

内容: 由于销量增加，相关的运费、 包装费用等增加，营业费用同 比增加。

内容: 资产减值损失

内容: 本年度对资产进行核实，计提 减值准备

内容: 4、报告期公司现金流量构成情况 单位：人民币元

内容: 项目

内容: 经营活动产生的 现金流量净额 投资活动产生的 现金流量净额 筹资活动产生的 现金流量净额

内容: 变动主要原因

内容: 由于销售收入增长以及应收账 款回收加大，经营现金流入增加

内容: 报告期内，本公司在建项目投资 持续支出

内容: 筹资活动较上年减少

内容: 5、公司控股子公司的经营情况及业绩

内容: 注册资本 单位名称 (万元) 新疆巴州天山水泥有 限责任公司 新疆和静天山水泥有 限责任公司 新疆屯河水泥有限责 任公司 阿克苏天山多浪水泥 有限责任公司 江苏天山水泥集团有 限公司 库尔勒天山神州混凝 土有限责任公司 吐鲁番旅游发展有限 公司 新疆天山筑友混凝土 有限责任公司

内容: 经营范围

内容: 所占权 益比例

内容: 总资产 (万元)

内容: 归属于母公司 净利润 (万元)

内容: 生产销售各类水泥 生产销售各类水泥 生产销售各类水泥 生产销售各类水泥 生产销售各类水泥 生产销售各类混凝土 旅游资源、景点的开 发、建设、管理，旅游 产品开发及销售 生产销售各类混凝土

内容: 二、对公司未来发展的展望 1、行业发展趋势及竞争格局 国家发改委 2008 年年初发布的报告数据显示， 通过推动产业结构调整和积极转变发展 方式，我国水泥行业在 2007 年的经济运行质量明显提高，全行业运行和发展总体呈现出又

内容: 好又快的势头。2007 年全国水泥总产量 13.6 亿吨，较上年增长 10％。实现销售产值 4,104 亿元，增长 23.1％。全年水泥行业实现主营业务收入突破 3,800 亿元；实现利润总额可达 240 亿元，同比增长 60％以上。 2007 年水泥固定资产投资在此前连续两年下降后出现恢复性增长，全年水泥工业累计 完成固定资产投资 654 亿元，同比增长 33％。水泥行业结构调整取得新进展，大型新型干 法水泥所占比例进一步提高到 55％，较上年末提高 5 个百分点；淘汰落后水泥生产能力计 划得到逐步落实。去年全国通过拆除生产线淘汰机立窑等落后水泥产能 5,200 多万吨，较 好地完成年初确定的目标。 大型企业集团通过市场运作收购兼并小水泥企业不断发展壮大，企业兼并重组进程加 快，产业集中度进一步提高。年末排列前十位的大水泥企业集团产量占全国水泥产量比重 达 23％，比上年末提高 3 个百分点。 上述报告的数据表明了近几年来水泥行业发展在经济稳步发展大背景下的特点：一是 水泥行业继续朝着健康方向发展；二是水泥行业在投资新建和兼并重组下，产业集中度和 行业效益进一步得到提高，产业结构调整效果明显。 未来天山股份所在区域的水泥行业发展仍是持续健康发展的方向。 新疆区域水泥行业发展：疆内大水泥企业在经济发展较高的地区、以及经济发展速度 加快的地区（如南疆地区）战略布局、投资新建以抢占市场。新疆区域的新型干法产能比 重进一步提高。随着国家“节能减排”政策落实，落后产能的中小水泥企业市场竞争能力 下降，恶意竞争的势头减弱。市场竞争依然存在，但在市场经济规律的作用下，企业经营 者更加理智，从无序竞争转向有序竞争，从激烈竞争走向竞争合作，共同维护行业的健康 发展。 江苏区域水泥行业发展：以江苏等构成的“长江三角洲”是我国经济发展水平高、速 度快的的经济发达地区，经济总量大，对水泥产品的需求量大。 “十一五”江苏省经济发展 仍保持高位水平，国家及地方重点项目继续拉动对水泥需求的增长，因此未来该地区仍将 是国内大水泥企业集团和地方水泥企业集团“群雄逐鹿”的地方。该地区由于资源有限， 水泥行业发展虽然以资产重组为主，产业集中度进一步提高，市场竞争激烈程度会有所加 剧。但对矿产资源的占有将成为该地区今后水泥行业重组和水泥产能集中的重要砝码。 2、公司未来的发展机遇和挑战及 2008 年经营计划 未来的发展机遇与挑战： 江苏区域：

内容: “十一五”经济持续增长，投资拉动需求：“十一五”期间重点项目和工程投资，围 绕先进制造业基地建设等八大重点领域和方向，规划重点项目 740 个，总投资约 2.2 万亿 元。 “十一五”水泥行业发展的政策导向有利于大水泥发展：全省水泥生产总量控制在 1 亿吨;新型干法比重达到 70%以上；大水泥企业集团对当地水泥市场的整合、对石灰石资源 的取得以及能源紧张等，会使该区域竞争更加激烈；江苏省政府将利用有限的石灰石资源 进行产业布局、结构调整。“十一五”淘汰水泥落后产能 2,000 万吨，石灰石资源在江苏 水泥行业发展中成为掌握行业重新洗牌的主动权。 新疆区域： 国务院【2007】32 号文件确定了“十一五”促进新疆经济社会发展的“六个坚持”的 指导原则、2010 年、2020 年的战略目标以及“四大”战略重点：一是实施以市场为导向的 优势资源开发战略，逐步将新疆资源优势转化为经济优势。二是实施加强薄弱环节的基础 能力建设战略，加强农业和水利基础设施建设和构筑综合交通运输体系。三是实施南北互 动的区域协调发展战略，重点扶持南疆三地州（喀什、和田、克州）发展，解决南疆地区 贫困问题，缩小差距；优化发展天山北坡经济带，加快乌－昌一体化进程；推动天山南麓 经济发展，形成石油化工新兴产业带。四是实施面向中亚的扩大对外开放战略。 根据国务院 【2007】 号文件的项目规划， 32 “十一五”是新疆经济发展的重要机遇期。 重点投资的项目高达 70 个以上，这些项目基本上均与水泥需求相关。这些项目涉及全疆各 地州。2008 年初步安排自治区重点项目 140 项，计划完成投资 600 亿元。主要涉及水利、 公路、铁路、民航、电力、生态建设。 外来企业集团以及利用煤炭资源进行转换战略的企业集团有进入的愿望。经济发展不 平衡使得淘汰落后产能工作难度加大。同时由于地方政府急欲经济发展，影响水泥行业总 体布局，局部会造成供求极不平衡导致竞争加剧。

内容: 2008 年经营计划： 经营方针：抓住机遇，提高运营（占有率、利润、现金流）和发展优势，持续创造负 责任的和谐的企业氛围，提升企业整体价值。 经营目标：水泥销量 937 万吨，商品混凝土 120 万方，销售收入 27.51 亿元。 2008 年主要工作计划： 一是以扩大市场占有率为重点，提高运营优势。2008 年以提高市场占有率为中心，充 分发挥现有和将有产能，作好充分准备努力提高设备运转率，提升股份公司的优势和影响

内容: 力。持续提高公司盈利能力，进一步降低应收账款，优化资产质量，确保新建项目、生产 运营资金的使用。继续加强与行业主管部门和运输管理部门的沟通，继续加大出口水泥的 市场开拓力度，保持出口水泥稳定增长。 二是积极稳步推进战略管理。倡导战略思维，做好前瞻性工作。要密切关注区域经济 发展、竞争对手、产业政策的动态，抓住发展机遇，及时调整战略部署，取得市场先机， 完善产能布局。实现业务单位的股权最优化，提升股份公司自身发展能力。进一步加强与 战略发展和战略合作伙伴的相互合作和沟通，共同抵御市场风险。 三是以人为本，持续创造负责任的和谐的企业氛围。继续推行“责任、和谐、创新” 的管理理念，以价值为导向，在管理工作中不断落实各项管理原则。进一步吸收和提炼有 利于公司发展的管理理念，大力开展企业文化展示活动，为创造负责任的和谐的企业氛围 提供平台。持续加强人才队伍建设，完善劳动用工制度，维护员工合法权益，建立和谐、 融洽的用工关系；关注并解决股份公司外派人员的切身利益，稳定人才。 四是提高自我管理能力，继续推行卓有成效的管理。2008 年将大力推行自我管理，继 续推动卓有成效的管理向深入迈进，注重 6S 管理活动的实效；发挥综合管理信息系统的信 息化平台，提高管理效率；持续为客户提供满意服务和创造价值；促进股份公司卓有成效 的管理工作向国内外先进水平看齐。 五是加强职能管理工作，增强技术创新能力。在运营环节继续提高营销、财务、技术、 物流的管理效能；培育支持股份公司发展的、责任心强的人力资源队伍，发挥国家级技术 中心和博士后工作站的优势，吸引人才、争取政策；加强与科研院所、设计单位的合作， 围绕循环经济特点和股份公司生产经营的技术症结，开展新产品和替代品研发，实施节能 减排；做好技术服务工作，优化工艺，加强设备管理，推动产能利用率和设备运转率的提 高。 3、未来发展战略资金需求及使用计划 根据国家的“十一五”规划，2008 年及后续几年内公司所处的水泥行业仍将有较大的 发展空间。为把握市场机遇，公司计划在疆内经济发展重点区域投资建设日产 2500 吨以上 熟料生产线项目，并对公司现有的生产线进行技术改造，以进一步提高公司的生产能力、 工艺及装备水平；在江苏地区，在取得矿产资源的前提下，以收购现有成熟水泥企业和新 建相结合的方式，扩大公司的规模能力和市场份额；从而实现公司持续、稳定、健康发展。 2008 年，公司计划通过自筹（含向银行贷款）和向大股东借款的方式解决上述项目的部分 资金需求。

内容: 4、主要风险因素及对策 公司面临的主要风险有：电力、燃煤、运输等成本升高而使利润降低的风险；企业产 能不断扩大和产业结构调整的难度，使市场竞争的风险；以及有限的融资渠道影响企业经 营与发展的资金支持风险。 对策：关注、跟踪资源转换战略中各行业发展，关注竞争对手的发展和行业政策的变 化，谋求合作；提高产能利用率，降低成本，培育核心竞争能力；注重大企业之间的竟合， 进一步提高经营水平和可持续赢利能力；积极开拓融资筹资渠道，新建项目与筹融资结合 推进。

内容: 三、报告期内的投资情况 1、在报告期内募集资金使用情况 报告期内无募集资金。 2、报告期内公司非募集资金投资的重大项目 报告期内，公司自筹资金，紧紧围绕主业，按计划启动了部分投资项目和技改项目， 主要项目简介如下： 喀什 2000 吨/日熟料生产线：由本公司的控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公 司在喀什地区配套建设，该项目预计投资总额 16,620.78 万元。至报告期末，吐斯干大桥 石灰石矿土建完成 50%，厂区调配库至 4.9 米窑尾框架至三层，设备安装队进厂开始窑安 装； 塔里木公司新增水泥磨系统： 投资 800 万元在本公司塔里木分公司新增Ф3.2×13ｍ高 细高产水泥磨系统。至报告期末，该项目已投入生产； 2000t/d 水泥熟料项目：该项目由本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司在 乌鲁木齐市米东新区控股建设。该项目预计投资总额 15,602.10 万元。至报告期末，电石 渣项目已开始单机联动试车； 3MW 纯低温余热发电项目：在公司本部 2000t/d 熟料生产线上实施的 3MW 纯低温余热 发电技改项目，预计投资总额 2,500 万元。至报告期末，设备已开始单机试车，自动化系 统打点； 9MW 纯低温余热发电项目：由江苏天山水泥集团有限公司溧阳分公司在其 5000t/d 生 产线建设 9MW 纯低温余热电站工程，该项目预计总投资 6,131.09 万元。至报告期末，主机 设备安装完毕，开始辅机及电控设备安装；

内容: 溧水 5000 吨/日熟料生产线项目：由本公司的控股子公司江苏天山水泥集团有限公司 在江苏溧水投资建设一条日产 5000t/d 水泥熟料生产线项目，该项目预计投资总额 33,000 万元。至报告期末，己取得环保批复、土地予审批复、矿山范围划定，主机设备招标完毕。

内容: 四、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 2007 年，公司董事会共召开七次会议，有关情况如下： 2007 年 3 月 25 日召开了本公司第三届董事会第十二次会议， 会议决议刊登在 2007 年 3 月 28 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。 2007 年 4 月 19 日本公司以通讯表决方式召开第三届董事会第十三次会议，会议决议 刊登在 2007 年 4 月 21 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。 2007年5月17日本公司以通讯表决方式召开第三届董事会第十四次会议，会议决议刊 登在2007年5月19日的《证券时报》和巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn上。 2007 年 7 月 24 日召开了本公司第三届董事会第十五次会议， 会议决议刊登在 2007 年 7 月 25 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。 2007 年 8 月 16 日本公司以通讯表决方式召开第三届董事会第十六次会议，会议决议 刊登在 2007 年 8 月 18 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。 2007 年 10 月 30 日召开了本公司第三届董事会第十七次会议，会议决议刊登在 2007 年 10 月 31 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。 2007 年 11 月 20 日本公司以通讯表决方式召开第三届董事会第十八次会议， 会议决议 刊登在 2007 年 11 月 21 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 上。

内容: 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会严格按照公司章程及有关法规的规定履行职责，认真执行了股东大 会的各项决议。

内容: 3、董事会下设的审计委员履职情况 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）于 2008 年 1 月 3 日对利安达信隆会计师事 务所的对公司 2007 年度财务报告审计安排进行了审核确认。 审核公司编制的财务会计报表 后，提出了具体的审阅意见，并要求公司聘请的会计师事务所应严格按照《中国注册会计

内容: 师执业准则》要求开展审计工作，审计过程中若发现重大问题应及时与董事会审计委员会 沟通。 在会计师事务所审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，并于 2008 年 1 月 28 日听取了公司 2007 年度审计工作进展情况的汇报。会计师事务所出具初步意见后，董 事会审计委员会再次审阅了公司财务会计报表，并于 2008 年 3 月 17 日与审计注册会计师 进行沟通，形成了书面意见。公司年度审计报告完成后，审计委员会于 4 月 7 日召开了会 议，对公司 2007 年度会计报表进行表决，形成如下决议：对年审注册会计师对公司 2007 年度财务会计报表出具的审计意见无异议，一致同意将利安达信隆会计师事务所有限责任 公司审计的公司 2007 年年度财务会计报表提交公司董事会审议。 审计委员会在公司 2007 年财务报告审计过程中充分发挥了监督作用， 维护了审计的独 立性。 公司独立董事组织学习了中国证监会和深圳证券交易所关于做好 2007 年年度报告工 作的通知，于 2008 年 1 月 28 日冒着严寒到公司生产车间进行现场考察，在 2007 年年报的 编制和披露过程中履行了独立董事的责任和义务。

内容: 4、董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况 薪酬与考核委员会于 2007 年 3 月 25 日召开会议，对公司修订的《高管人员薪酬管理 与考核办法》进行审议，并听取、确认了公司依据于《2006 年度经营目标责任书》和《高 管人员薪酬管理与考核办法》对 2006 年度高管人员的薪酬考核考评结果。薪酬与考核委员 会在公司薪酬体系建设和对高管人员的业绩考评工作中发挥了积极作用。

内容: 五、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经利安达信隆会计师事务所对公司 2007 年经营业绩及财务状况进行审计验证，2007 年度本公司（母公司）实现净利润 9,395.32 万元，加年初未分配利润－16,236.32 万元， 2007 年度可供分配的利润为-6,841 万元。 1、利润分配预案 鉴于本公司可供分配的利润为负数，公司 2007 年度对股东拟不进行利润分配。 2、公积金转增股本预案 经利安达信隆会计师事务所审计，截止 2007 年末，公司资本公积金（母公司）余额为 32,895.85 万元，以公司 2007 年末总股本 20,802.24 万股为基数，每 10 股转增 5 股。转增

内容: 后尚余公积金 22,494.73 万元。 六、其他报告事项 《证券时报》为公司选定的信息披露报刊。

内容: 第九节

内容: 一、监事会年度工作情况

内容: 监事会报告

内容: 报告期内，公司监事除列席公司股东大会和董事会的全部会议，审议和监督历次股东 大会和董事会的议案和召开程序外，本年度公司监事会共召开了 3 次会议。 1、2007 年 3 月 25 日在公司本部召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了本公司 《2006 年度财务决算报告和 2007 年度财务预算报告》、《2006 年度报告正文及摘要》、 《关于公司日常关联交易事项的议案》、《关于本公司重大会计差错更正及会计报表更正 的议案》、《关于本公司会计政策变更的议案》、《本公司 2006 年度监事会工作报告》。 以上决议内容刊登在 2007 年 3 月 28 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http： //www.cninfo.com.cn 上。 2、2007年8月16日以通讯表决方式召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了本公 司《新疆天山水泥股份有限公司2007 年半年度报告正文及摘要》。 以上决议内容刊登在 2007 年 8 月 18 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http： //www.cninfo.com.cn 上。 3、2007 年 10 月 30 日在公司本部召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了本公 司《2007 年第三季度报告》 、《监事会议事规则》。 以上决议内容刊登在 2007 年 10 月 31 日的《证券时报》和巨潮资讯网 http： //www.cninfo.com.cn 上。

内容: 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 1、监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会列席了公司召开的各次董事会、股东大会，并根据有关法律、 法规对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执 行情况、公司董事、经理执行公司职务的情况等进行了监督。监事会认为：2007 年，公司 严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作，树立了良好的社会形象。公司决策

内容: 严格按照《公司法》和公司章程规定的程序进行。公司根据中国证监会发布的相关法规、 规章，制定及修订了《信息披露制度》《募集资金管理办法》《关联交易公允决策制度》 、 、 ， 通过法人治理专项活动，进一步完善了公司的法人治理结构和内部管理制度，这些制度符 合有关法律法规规定。公司董事会能够按照《公司法》《证券法》《公司章程》等进行规 、 、 范运作，决策程序合法。公司董事会、股东大会的决策程序符合《公司法》《公司章程》 、 的规定，有效的控制了企业的各项风险。公司董事会、经理层做出的各项决议，都是本着 公司利益最大化的目标，是符合公司发展需要的。未发现公司董事及经理等高级管理人员 在执行公司职务违反国家法律法规、公司章程或损坏公司利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内，公司监事会检查了公司 2006 年度、2007 年第一季度、2007 年半年度、 2007 年第三季度的财务报告，公司监事会认为，年度报告、中期报告、季度报告的内容及 格式均严格按照国家财政法规及中国证监会的相关规定进行编制。 3、监事会对公司收购资产情况的独立意见 公司监事会对 2007 年度公司受让无锡信德和贸易有限公司持有的江苏天山水泥集团 有限公司 10%的股权事项进行了监督，认为公司收购行为交易价格合理、公允，未造成公 司资产流失，未损害公司全体股东的利益特别是公司中小股东的利益。 4、监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司监事会认为报告期，公司和关联方发生日常性关联交易都是因为生产经营需要 而发生的，分别签署了书面的合同；交易价格的确定符合市场原则，关联交易履行了必要 的审议程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及其他股东的利益。

内容: 第十节

内容: 重要事项

内容: 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

内容: 二、报告期内，公司无破产重整事项。

内容: 三、报告期内，公司持有其他上市公司股权和参股商业银行、证券公司、保险司、信 托公司和期货公司等金融企业股权的投资行为。 本公司持有东方人寿保险股份有限公司 5000 万股股份，占其总股本 6.25％，已经本

内容: 公司 2007 年第二次临时股东大会决议向太平洋资产管理有限公司转让， 该转让有待于保监 会批准； 本公司持有德恒证券有限责任公司 4980 万股股权，占其总股本 6.50％。德恒证券有 限责任公司已进入破产清算程序，本公司已向德恒证券有限责任公司破产清算组进行了债 权申报。

内容: 四、收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内， 公司受让了无锡信德和贸易有限公司持有的江苏天山水泥集团有限公司10% 的股权，股权转让价格为4,090万元，股权转让价款已支付完毕，本公司持有江苏天山水泥 集团有限公司的股权比例由以前的56.01%变为现在66.01%。 根据本公司与新疆天山建材实业有限责任公司签署的《委托管理协议》 ，新疆天山建材 实业有限责任公司将艾维尔沟石灰石矿、柳树沟石灰石矿、石膏矿和页岩矿四座矿山委托 给本公司管理，该委托管理协议在 2007 年 12 月 31 日履行完毕。 本公司本年度将持有的北京中天高科特种车辆有限公司 10%的股权出质，作为新疆大 西部旅游股份有限公司向中天高科特种车辆有限公司购买车辆的担保。由于新疆大西部旅 游股份有限公司未能按期支付车款， 本公司所持股权被转让给中天高科特种车辆有限公司， 本公司因此与新疆大西部旅游股份有限公司签订协议书，新疆大西部旅游股份有限公司因 上述 10%股权而欠付本公司 317 万元。截至 2007 年 12 月 31 日，本公司已按协议收到 100 万元。 报告期内，公司与太平洋资产管理有限公司签订《关于转让东方人寿保险股份有限公 司之股份转让协议》 ，转让本公司持有的东方人寿保险股份有限公司 5000 万股，股份转让 协议有待于保监会批准。

内容: 五、报告期内重大担保、与日常相关经营的关联交易、公司与关联方存在债权债务往 来及委托他人进行现金资产管理事项 1、重大担保事项

内容: 担保对象名称 发生日期 （协议签 署日）

内容: 单位：人民币万元

内容: 担保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关联方担保

内容: 新疆建工集团第一 建筑工程有限责任 公司 38 393 连带责任 一年 否 否

内容: 连带责任

内容: 一年

内容: 否

内容: 连带责任 连带责任

内容: ２个月 三年

内容: 报告期内担保发生额合计 报告期末担保余额合计 公司对控股子公司担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 报告期末对控股子公司担保余额合计 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 担保总额占公司净资产的比例

内容: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担 保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 上述三项担保金额合计

内容: 2、与日常经营相关的关联交易 单位：人民币万元

内容: 向关联方销售产品和提供劳 关联方 交易金额 新疆金建建材有限责任公司 新疆天山建材（集团）房地产开发有限公司 新疆天山水泥制品有限公司 新疆天山建材机械有限责任公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司及其子公司 合计 125.02 78.62 231.91 39.46 422.35 务 占同类交易金 额的比例 0.05% 0.03% 0.09% 0.02% 0.17% 252.77 2,308.88 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 311.46 占同类交易金额 的比例 0.17% 0% 0% 0.13% 1.23%

内容: 注：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 897.36 万 元。 3、公司与关联方存在债权债务往来 单位：人民币万元

内容: 关联方 向关联方提供资金 39 关联方向公司提供资金

内容: 发生额 新疆金建建材有限责任公司 新疆天山建材建筑安装有限责任公 司 新疆天山水泥制品有限责任公司 苏州观山新型建材有限公司 天津水泥工业设计研究院有限公司 新疆天山建材 （集团） 有限责任公司 新疆天山建材建筑安装有限责任公 司 新疆天山建材实业有限责任公司 中天仕名科技集团有限公司 新疆天山建材机械有限责任公司 中国中材国际工程股份有限公司南 京院 常熟仕名重型机械有限公司 新疆天山建材实业有限责任公司托 克逊县石膏场 新疆大西部旅游股份公司 伊犁南岗建材 （集团） 有限责任公司 中材亨达水泥有限公司郁南分公司 苏州中材建设有限公司宜兴分公司 新疆帝派瓷业有限责任公司 新疆天山建材运输公司 新疆建化实业有限责任公司 新疆天山建材机械有限责任公司多 种经营分公司 新疆天山建材精细化工有限责任公 司 中材科技股份有限公司 天津矿山工程有限公司 苏州中材建设有限公司 新疆天山建材 （集团） 房地产开发有 限公司 中国建筑材料工业建设天津工程公 司溧阳项目部 合计 0.00 -435.94 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 25.25 216.49 -68.44 -0.08 0.00 0.00 0.00 0.00 56.00 8.10 43.71 -577.80 -1.85 22.98 -54.81 -70.62 8.67 0.00 0.00 -43.54

内容: 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-435.94 万元，余额 489.99 万 元。

内容: 4、报告期内无委托他人进行现金资产管理事项

内容: 六、报告期内聘用任会计师事务所 经本公司 2006 年度股东大会审议， 同意公司聘用利安达信隆会计师事务所有限责任公 司为公司审计机构，聘期一年。 报告期内， 公司向利安达信隆会计师事务所有限责任公司共支付年度审计费用52万元。 聘任利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司审计机构的初始时间是2007年4月， 到目前该所已为公司提供审计服务一年。

内容: 七、承诺事项及其履行情况 （一） 、承诺事项 本公司 2006 年 5 月 15 日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过了《新疆天山水 泥股份有限公司股权分置改革方案》 ，流通股股东每持有 10 股流通股将获得全体非流通股 股东 3.2 股股票的对价安排。中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公 司还作出如下特别承诺： 1、天山股份 2006 年度经审计的净利润不低于 3,800 万元人民币、2007 年度经审计的 净利润不低于 5,000 万元人民币；如 2006 年、2007 年公司业绩达不到上述承诺标准或公 司 2006 年、2007 年度的财务报告被审计机构出具了非标准无保留意见的审计报告时，公 司非流通股股东中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司将按股权分 置改革前对应股权比例向追加送股股权登记日在册的除中国非金属材料总公司、新疆天山 建材（集团）有限责任公司以外的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股 总数为 1,872,000 股（以本次改革前公司流通股股份总数为基数按照每 10 股流通股送 0.2 股的比例计算得出。即中国非金属材料总公司执行追加送股 1,112,416 股，新疆天山建材 （集团）有限责任公司执行追加送股 759,584 股） 。在上述承诺期限内，无论触发追送股份 的条件达到几次，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司仅针对第 一次触发追送股份条件时进行追送，即只追送一次。 2、中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司先行代新疆金融租赁 有限公司支付对价承诺。新疆金融租赁有限公司持有天山股份 2,160,000 股，占总股本的 1.04%，均被司法冻结，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司承诺 先行代为支付对价，其中：中国非金属材料总公司代为垫付 335,993 股，新疆天山建材（集 团）有限责任公司代为垫付 229,424 股。中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团） 有限责任公司保留日后追偿代为支付的对价股份及其派生的任何增值部分的权利。新疆金

内容: 融租赁有限公司该等股份的上市流通，应先向中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集 团）有限责任公司偿还代为支付的股份或款项及其派生的任何增值部分，并取得中国非金 属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司的书面同意。 3、公司将在股改完成以后，根据国家相关管理制度和办法实施管理层股权激励计划。 4、关于中国非金属材料总公司关于股权分置改革后的后续安排的承诺 股权分置改革后，天山股份的第一大非流通股股东中国非金属材料总公司在天山股份 的股权比例进一步降低，为了进一步巩固并加强其对天山股份的控股地位，中国非金属材 料总公司的控股股东中国材料工业科工集团公司计划通过行政无偿划转的方式收购天山股 份第二大非流通股股东新疆天山建材（集团）有限责任公司。本次划转行为还需要报经新 疆维吾尔自治区人民政府和国务院国有资产监督管理委员会的批准。 如果本次划转行为得到主管部门的批准，中国非金属材料总公司特别承诺其所持天山 股份股权自获得上市流通权之日起三年内不上市流通转让；如果本次划转行为未得到新疆 维吾尔自治区人民政府和国务院国有资产监督管理委员会的批准，则中国非金属材料总公 司关于上述承诺不成立。

内容: （二）、承诺履行情况 参加公司股权分置改革的非流通股股东遵守法律、法规和规章的规定，履行了法定承 诺义务。此外，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司作出的特别 承诺的履行情况： 1、关于追送股份的承诺 利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司2007 年度的财务报告出具了标准无 保留意见的审计报告（利安达审字[2008]1014号），确认公司2007年经审计的净利润 17,308.86 万元，超过了承诺的5,000万元，因此未触发中国非金属材料总公司、新疆天山 建材（集团）有限责任公司所承诺的追送股份的条件。 2、关于代垫对价的承诺 股权分置改革实施日，中国非金属材料总公司和新疆天山建材（集团）有限责任公司 履行了代新疆金融租赁有限公司支付对价的承诺，中国非金属材料总公司代为垫335,993 股，新疆天山建材（集团）有限责任公司代为垫付229,424股。 3、关于股权激励的承诺 公司尚未提出股权激励方案。

内容: 4、关于中国非金属材料总公司关于股权分置改革后的后续安排的承诺 2006 年3 月31日，中国中材集团与新疆自治区国资委正式签署《新疆维吾尔自治区国 有资产监督管理委员会与中国材料工业科工集团公司关于新疆天山建材（集团）有限责任 公司股权划转协议书》。2006 年6 月19 日，新疆自治区人民政府出具新政函[2006]98 号 《关于同意划转新疆天山建材（集团）有限责任公司国有股权的批复》，批准本次股权划 转。2006 年11 月9 日，中国中材集团收到国务院国资委出具国资产权[2006]1400 号《关 于新疆天山建材（集团）有限责任公司国有股权无偿划转有关问题的批复》，批准本次划 转。因此根据中国非金属材料总公司在天山股份股权分置改革后续安排中的承诺，中国非 金属材料总公司所持天山股份的股份可上市流通期为G+36个月，G 为非流通股股东所持限 售股份上市流通日。 八、报告期内受到行政处罚的情况 公司于2007 年5月14日接到中国证监会证监罚字【2007】15号行政处罚决定书，对本 公司原副总经理陈建良先生买卖公司股票行为作出处罚决定：陈建良的行为违反了原《证 券法》第六十八条、第七十条的规定，构成了第一百八十三条所述的内幕交易行为。根据 当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据原《证券法》第一百八十三条 的规定，中国证监会决定对陈建良罚款20 万元。详细内容刊载于2007年5月15日、5月16 日《证券时报》及巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn上。

内容: 九、报告期内公司接受调研及采访等相关情况 报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的相关规定 和要求，在接待个人、基金公司、证券公司等投资者的调研以及媒体的采访时，未发生有 选择性地、私下、提前向特定对象单独披露、透露或泄露公司非公开重大信息的情形，保 证了公司信息披露的公平性。公司报告期内主要接待调研、沟通、采访等活动情况如下： 报告期内接待调研、沟通、采访等活动备查登记表

内容: 时间 2007 .6 .18 2007 .6 .21 2007 .6 .26 2007.11.5 地点 公司 公司 公司 公司 方式 面谈 面谈 面谈 面谈 接待对象 华安基金 汤礼辉 中邮基金 张焕 申万巴黎基金 余磊 华夏基金 罗泽萍 国金证券 贺国文 谈论的内容及提供的资料 公司的经营情况；新疆水泥行业发展 状况。 公司的经营情况，投资情况。

内容: 公司的经营情况，拥有的矿产资源情况。

内容: 公司的经营情况；新疆水泥行业发展 状况。

内容: 十、其他重要事项 1、报告期内无逾期贷款情况 2、逾期担保情况 单位：人民币万元

内容: 担保方 新疆天山水泥股份有限公司 新疆屯河水泥有限责任公司 新疆屯河水泥有限责任公司 担保对象名称 新疆建工集团第一建筑工程有限责任公司 新疆屯河草业有限责任公司 昌吉市排水管理处 银行 农业银行 农业银行 工商银行 担保金额 393 2500 75

内容: 3、新旧会计准则差异 （1）新旧会计准则股东权益差异调节表对比披露表

内容: 项目名称 2007 年报披露数 2006 年报原披露 数 差异 原因说明

内容: 2006 年 12 月 31 日股东权益（原会 计准则）

内容: 长期股权投资贷方 差额,按新准则予以 3,976,671.60 冲销,调整年初未分 配利润

内容: 长期股权投资贷方 差额,按新准则予以 3,976,671.60 -3,976,671.60 冲销,调整年初未分 配利润

内容: 其中：同一控制下企业合并形成的 长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股 权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房 地产 因预计资产弃置费用应补提的以前 年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的 账面价值

内容: 根据新准则计提的商誉减值准 备 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产以及可供出售金额 资产 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 少数股东权益 B 股、H 股等上市公司特别追溯调 整 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计 准则） 1,075,459,575.46 1,075,459,575.46 518,358,193.77 518,358,193.77

内容: 项目 2006.1.1—12.31 净利润（原会计准则） 加：追溯调整项目影响合计数 其中：营业成本 销售费用 管理费用 公允价值变动收益 投资收益 所得税 其他 减：追溯调整项目影响少数股东损益 2006.1.1—12.31 归属于母公司所有者的净利润（新 会计准则） 假定全面执行新会计准则的备考信息 一、加：其他项目影响合计数 其中：开发费用

内容: 债务重组损益 非货币性资产交换损益 投资收益 所得税 其他 二、加：追溯调整项目影响少数股东损益 三、加：原年度财务报表列示的少数股东损益 2006.1.1—12.31 模拟净利润 52,468,291.40 96,721,427.53

内容: 利安达审字【2008】第 1014 号

内容: 新疆天山水泥股份有限公司全体股东：

内容: 我们审计了后附的新疆天山水泥股份有限公司（以下简称天山股份）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2007 年度的利润表和合并利润表、现 金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及合并财务报表附 注。

内容: 一、管理层对财务报表的责任 按照 2006 年财政部颁布的新《企业会计准则》和财务报表附注二的编制基础编制财 务报表是天山股份管理层的责任。这种责任包括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制 相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运 用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。

内容: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰

内容: 当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

内容: 三、审计意见 我们认为，天山股份财务报表已经按照 2006 年财政部颁布的新《企业会计准则》和 财务报表附注二的编制基础编制， 在所有重大方面公允反映了天山股份 2007 年 12 月 31 日 的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。

内容: 利安达信隆会计师事务所 有限责任公司

内容: 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资 产

内容: 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计

内容: 资产总计 负债和所有者权益 （或股东权益）

内容: 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股 东权益）： 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 外币报表折算差 额 归属于母公司所有 者权益合计 少数股东权益 所有者权益（或股 东权益）合计 负债和所有者权益 （或股东权益）总 计

内容: 主管会计工作负责人： 王岩

内容: 三、营业利润（损失以“-”号表示） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（损失以“-”号表示） 减：所得税费用 五、净利润（损失以“-”号表示） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 法定代表人： 李建伦

内容: 主管会计工作负责人：王岩

内容: 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 项 目 合并 一、经营活动产生的现金流 量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关 的现金 现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的 现金 支付给职工以及为职工支付 的现金 支付的各项税费 支付的其他与经营活动有 关的现金 现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 2,604,048,509.96 804,668,727.10 2007 年度 2007 年度 母公司 合并 金额单位：人民币元 2006 年度 母公司

内容: 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产而收回的现金 净额 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关 的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产所支付的现金 投资所支付的现金 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付的其他与投资活动有关 的现金 现金流出小计 投资活动产生的现金流量净 额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关 的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关 的现金 现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净 额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增 加额

内容: 加：期初现金及现金等价物 余额 六、期末现金及现金等价物 余额 法定代表人： 李建伦

内容: 主管会计工作负责人： 王岩

内容: 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2007 年度 金额单位：人民币元

内容: 项目 实收资本 资本公积 盈余公积 未分配利润 归属于母公 司的股东权 益 一、 上年年 末余额 加： 1．会 计政策变 更

内容: 2．前期差 错更正 二、 本年年 初余额 三、 本年增 减变动金 额(减少以 “-”号填列) （一） 本年 净利润 （二） 直接 计入所有 者权益的 利得和损 失 1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额

内容: 2．权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响 4．其他 上述（一） 和（二）小 计 （三） 所有 者投入资 本 1. 所有者 本期投入 资本 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 （四） 本年 利润分配 1．提取盈 余公积 2．对所有 者（或股 东） 的分配 3．其他 （五） 所有 者权益内 部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 53

内容: 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4. 其他 四、 本年年 末余额

内容: 主管会计工作负责人 ： 王岩

内容: 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2007 年度 金额单位：人民币元

内容: 3．其他 （五） 所有 者权益内 部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4. 其他 四、 本年年 末余额 208,022,400.00 李建伦 -

内容: 主管会计工作负责人: 王岩

内容: 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2007 年度 金额单位：人民币元

内容: 项目 实收资本 一、上年年末余额 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

内容: 加： 1．会计政策变更 2．前期差错更正

内容: 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额(减少以“-” 号填列) （一）本年净利润 （二）直接计入所有者权益的利得 和损失

内容: 1. 所有者本期投入资本

内容: 2． 股份支付计入所有者权益的金额

内容: 2．对所有者（或股东）的分配

内容: （五）所有者权益内部结转

内容: 1．资本公积转增资本（或股本）

内容: 2．盈余公积转增资本（或股本）

内容: 主管会计工作负责人： 王岩

内容: 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2007 年度 57 金额单位：人民币元

内容: 实收资本 一、上年年末余额 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

内容: 加： 1．会计政策变更 2． 前期差错更正

内容: 二、本年年初余额 三、 本年增减变动金额(减 少以“-”号填列) （一）本年净利润 （二）直接计入所有者权 益的利得和损失 1． 可供出售金融资产公允 价值变动净额 2． 权益法下被投资单位其 他所有者权益变动的影响 3． 与计入所有者权益项目 相关的所得税影响 4．其他

内容: 1. 所有者本期投入资本 2． 股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 -1,161,926.37 -

内容: 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的 分配 3．其他 （五）所有者权益内部结 转 58

内容: 主管会计工作负责人：王岩

内容: 新疆天山水泥股份有限公司 合并财务报表附注

内容: （除特别说明外，金额以人民币元表述）

内容: 1、 公司设立情况 新疆天山水泥股份有限公司 （以下简称 “本公司” 是新疆维吾尔族自治区人民政府 ） （新政函[1998]70 号）批准成立，并经自治区人民政府（新政函[1998]95 号）同意调整发起人及股本，以新疆水泥厂 45 万吨分厂为主体进行改组，联合新疆石油管理局、新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司、新疆金融 租赁有限责任公司、中国建筑材料西北公司、新疆建化工业总厂等五家单位共同发起，以募集方式设立 的股份有限公司。 1998 年 11 月 18 日在新疆维吾尔族自治区工商行政管理局登记， 注册资本为 12,946.00 万元。 1998年11月经中国证券监督管理委员会批准（证监发[1998]264号、265号） ，向社会公开发行人民 币普通股5,000万股。1999年1月本公司股票在深圳证券交易所上市流通。 2000年10月11日配股完成后，注册资本变更为14,446.00万元；2001年10月送红股完成后，注册资 本变更为17,335.20万元。 2004年7月28日，根据本公司2003年年度股东大会决议，以2003年12月31日总股本17,335.20万股为 基数，向全体股东以资本公积金每10股转增2股，转增后注册资本变更为20,802.24万元。 本公司股权分置改革工作于2006年5月26日结束。方案为流通股股东每10股获得3.2股。国有法人股 股东中国非金属材料总公司(以下简称“中材总公司”)持有股份数由61,200,000股变更为44,843,871 股，持股比例由29.42％变更为21.56％，新疆天山建材（集团）有限责任公司（以下简称“天山建材”） 持有股份数由41,788,800股变更为30,620,451股，持股比例由20.09％变更为14.72％，2006年12月公司 第一大股东中国非金属材料总公司实际控制人中国材料工业科工集团公司（现名为“中国中材集团公 司” ）与第二大股东新疆天山建材（集团）有限责任公司的实际控制人新疆国资委达成协议，以无偿划

内容: 转的方式，将其所持有的天山建材的股权无偿划转给中国材料工业科工集团公司。证监会豁免中国材料 工业科工集团公司要约收购义务。 2007年7月31日,本公司接控股股东中国非金属材料总公司的通知,根据国务院国有资产监督管理委 员会的《关于设立中国中材股份有限公司的批复》(国资改革[2007]651号文)及国家工商行政管理总局 颁发的《企业法人营业执照》,公司实际控制人中国中材集团公司(以下简称“中材集团”)将中材总公 司改制设立为中国中材股份有限公司(以下简称“中材股份”),本公司第二大股东天山建材将持有的本 公司14.72%的股权作为出资投入中材股份,因此本次改制完成后,本公司控股股东中材股份直接持有本 公司36.28%的股权。天山建材为中材集团实际控股的公司(中材集团持股47.31%),本次改制后本公司的 实际控制人未发生变化,仍为中材集团。 2、所处行业：建材行业。 3、经营范围：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务,矿产资源的开采及综合利用；商品 混凝土的生产与销售，企业经营本企业或企业成员自产产品及相关技术出口业务；经营本企业或企业成 员生产、科研所需原辅材料，机械设备、仪器仪表，零配件等商品及相关技术的进口业务；经营本企业 的进料加工和“三来一补”业务。 4、本公司主要产品：水泥产品、商品混凝土等。

内容: 本公司于 2007 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则》。公司 2006 年度 财务报表原按企业会计准则和 《企业会计制度》 及有关补充规定编制， 根据中国证监会证监发[2006]136 号《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》和证监会会计字[2007]10 号《公开发行 证券的公司信息披露规范问答第 7 号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的相关 规定确定 2007 年 1 月 1 日的资产负债表期初数，并以此为基础，分析《企业会计准则第 38 号―首次执 行企业会计准则》第五条至第十九条对可比期间利润表和可比期初资产负债表的影响，按照追溯调整的 原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表作为 2006 年度财务报表。 附注补充资料中列示的比较期间的备考利润表系按照 2006 年 2 月财政颁发的《企业会计准则—基 本准则》和其他各项会计准则的规定并假设以 2006 年 1 月 1 日作为首次执行日进行确认和计量，在此 模拟假设的基础上编制的报告期利润表。 本公司管理层对公司持续经营能力评估后认为公司不存在可能导致持续经营产生重大疑虑的事项或 情况，本公司财务报表是按照持续经营假设为基础编制的。

内容: 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。

内容: 公司的主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法

内容: 1、 会计年度 本公司采用公历年制，即自每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。 2、 记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 3、 计量属性和计量属性在报告期发生变化的报表项目 本公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能够取得并可靠计 量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 1、本报告期采用的计量属性 在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额，或者按照购置资产时所付 出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时 义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。 2、计量属性在报告期发生变化的报表项目 报告期内计量属性未发生变化。 4、现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期） 、流动性强、 易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。权益性投资不作为现金等 价物。 5、 外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，折合成人民币记账。

内容: 在资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率 与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量 的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量 的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币 金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。 6、金融资产和金融负债的核算方法 （1） 金融资产和金融负债的分类

内容: 管理层按照取得或承担金融资产和金融负债的目的、基于风险管理、战略投资需要等所作的指定以 及金融资产、金融负债的特征，将金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 上述分类一经确定，不会随意变更。 （2） 金融资产和金融负债的确认和计量

内容: （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为 初始确认金额。相关的交易费用在发生时计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金 额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利 息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间差额计入投资收益 如果公司于到期日前出售或重分类了较大金额的可供出售持有至到期投资（较大金额是指相对于该 类投资在出售或重分类前的总额金额而言） ，则公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，

内容: 且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不再将任何金融资产分类为持有至到期投资。但是，下列 情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内） ，市场利率变化 对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初 始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难 以合理预计的独立事项所引起。 （3）应收款项 本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常按从购货方应收的合同或协议价款作为初始 确认金额。 收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利）和相 关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入资本公积（其他资本公 积） 。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所 有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 通常采用摊余成本进行后续计量。 （3） 金融资产转移的确认依据和计量方法

内容: 本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终 止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 公司在判断金融资产转移是否满足会计准则规定的金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原 则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

内容: （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未 终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照 各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 （4） 金融资产、金融负债的公允价值的确定方法

内容: 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，活跃市场的报价包括易 于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的 市场交易的价格；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包 括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实上相同的其他金融资产或 金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （5） 金融资产的减值

内容: 本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账 面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项 是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响 进行可靠计量的事项。当发生减值迹象时，对金融资产计提减值准备。

内容: （1） 应收款项 期末如果有客观证据表明应收款项发生了减值的，则将其账面价值与预计未来现金流量现值之间的 差额计算确认减值损失。 对于期末单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其 未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

内容: 对于期末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按类似信用风险 特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提 坏账准备。该比例反映各项实际发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过其未来现金流量现值的金 额。 公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合（即账龄组合）的 实际损失率为基础，结合现时情况确定以下应收款项组合计提坏账准备的比例。

内容: 1 年以下（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3-4 年（含 4 年） 4-5 年（含 5 年） 5 年以上

内容: （2） 持有至到期投资 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （3） 可供出售金融资产 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这 种下降趋势属于非暂时性的，则认定该其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的 累计损失一并转出，计入减值损失。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 7、存货核算方法 （1） 存货的分类

内容: 存货分类为：在途物资、原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工物资等大类。 （2） 采用永续盘存制。 （3） 取得和发出的计价方法 存货的盘存制度

内容: 取得时按实际成本计价,存货发出采用加权平均法核算；存货日常核算以计划成本计价的,期末结转 材料成本差异,将计划成本调整为实际成本。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以该存货的公允价值为基础确定其入账价值。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入 资产公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关 税费作为换入存货的成本。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控 制下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价值。 （4） 存货跌价准备的计提方法

内容: 资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货

内容: 跌价准备。通常按照单个存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类

内容: 别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且 难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金 额内转回，转回的金额计入当期损益。

内容: 存货可变现净值的确定：产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，以该存货的 估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。需要经过加工的材料存货，以 所生产的产品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确 定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。 若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值应当以一般销售价格为基础 计算。 8、投资性房地产计量方法 投资性房地产指为赚取租金或为资本增值而持有的房地产,包括已出租或准备增值后转让的土地使 用权、已出租的建筑物。 本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产采用与本公司 固定资产、无形资产相同的折旧或摊销政策。存在减值迹象的，按照《企业会计准则—资产减值》的规

内容: 定进行处理。 有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的，则对投资性房地产采用公允价值模 式进行后续计量。采用公允价值模式计量的，应当同时满足下列条件： （一）投资性房地产所在地有活 跃的房地产交易市场； （二）企业能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相 关信息，从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。 采用公允价值模式计量的，不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以期末投资性房地产的公允价 值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 本公司对投资性房地产的计量模式一经确定，不会随意变更。成本模式转为公允价值模式的，作为 会计政策变更，按照《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》处理。已采用 公允价值模式计量的投资性房地产，不得从公允价值模式转为成本模式。 9、固定资产计价及折旧方法 （1） 固定资产确认条件

内容: 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有 形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该项固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2） 固定资产分类

内容: 固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备及其他。 （3） 固定资产计量

内容: 固定资产通常按照实际成本作为初始计量。 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买 价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值。并将 重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交 换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的固

内容: 定资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产公允价值更加 可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入固定 资产的成本。不确认损益。 固定资产的弃置费用按照现值计算确定入账金额。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同 一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。 与固定资产有关的后续支出，在使该固定资产可能流入企业的经济利益超过了原先的估计时，计入 固定资产账面价值，其增计后的金额不超过该固定资产的可收回金额。 （4） 固定资产折旧方法：本公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法

内容: 提取折旧。各类固定资产的预计残值率、折旧年限和年折旧率如下：

内容: 固定资产类别 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其他

内容: 年折旧率（%） 5 5 5 5

内容: 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限重新 计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，该项固定资产的折旧率和 折旧额的确定方法，按照固定资产价值恢复后的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折 旧额。已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 （5） 融资租入的固定资产按租赁资产原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为

内容: 入账价值，当租赁资产占资产总额的比例不大（不超过资产总额的 30%）时，按最低租赁付款额作为入 账价值。 融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相同的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将会取 得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁 资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （6） 闲置固定资产：当固定资产不能为本公司生产商品、提供劳务、出租或经营管理服务时，

内容: 本公司将列入闲置固定资产管理，闲置固定资产按照在用固定资产计提折旧。 10、在建工程核算方法

内容: 在建工程以立项项目分类核算。 （2） 在建工程结转为固定资产的时点

内容: 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价 值。所建造固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态 之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计价值确定其成本，并计提折旧，待办理竣工决 算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （3） 期末公司根据在建工程的减值迹象判断是否应当计提减值准备﹐对长期停建并计划在三

内容: 年内不会重新开工等预计发生减值的在建工程，对可收回金额低于账面价值的部分计提在建工程减值准 备。 在建工程减值准备一旦计提，不得转回。 11、无形资产核算方法 （1） 无形资产确认条件

内容: 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产在同时满足下 列条件的，才能予以确认： （1）与该项无形资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该无形资产的成本能够可靠地计量。 （2） 无形资产的计价方法

内容: 无形资产应当按照成本进行初始计量。 购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买 价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值。并将 重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交 换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无 形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产公允价值更加

内容: 可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形 资产的成本。不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同 一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 （3） 无形资产使用寿命及摊销

内容: 本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的 年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视 为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。使用寿命不确定的无形资产 不摊销。 本公司使用寿命有限的无形资产及预计使用寿命如下：

内容: 无形资产名称 土地使用权 矿山开采权 管理软件

内容: 预计使用寿命（年） 土地使用权证规定年限 采矿证标明的开采年限 5年

内容: 资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，使用寿命和

内容: 摊销方法与前期估计不同时，改变摊销期限和摊销方法。对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行 复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则按使用寿命有限的无形资产进行摊销。 （5） 研究开发支出

内容: 本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段支出是指公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的、探索性的有计划调查 所发生的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动将来是否会转入开 发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性。 开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以 生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等发生支出。相对于研究阶段而言，开发阶段是已完 成研究阶段的工作，在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件。

内容: 本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，应当于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满 足下列条件的，才确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。 （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图。 （3）无形资产产生经济利益的方式。 （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产。 （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 12、长期待摊费用摊销方法 本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用，如以经营租赁方式 租入的固定资产发生的改良支出等。经营租入固定资产改良支出在租赁使用年限与租赁资产尚可使用年 限孰短的期限内平均摊销，其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。 13、长期非金融资产减值 对于固定资产、在建工程、无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产等长期非金融资产，公司 在每期末判断相关资产是否存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值 测试。 每期末判断相关资产是否存在可能发生减值的迹象。存在减值迹象的，估计其可回收金额。可回收 金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为资产减值损失。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用应当在未来期间作相应调整，以使该资产在剩 余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值） 。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项

内容: 资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 同时，在认定资产组时，考虑企业管理层管理生产经营活动的方式（如是按照生产线、业务种类还是按 照地区或者区域等）和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。资产组一经确定，各个会计期间保持 一致。 几项资产的组合生产的产品（或者其他产出）存在活跃市场的，即使部分或者所有这些产品（或者 其他产出）均供内部使用，也在符合前款规定的情况下，将这几项资产的组合认定为一个资产组。如果 该资产组的现金流入受内部转移价格的影响，按照企业管理层在公平交易中对未来价格的最佳估计数来 确定资产组的未来现金流量。 在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股东权益的商誉。但对相关的资产组（或 者资产组组合，下同）进行减值测试时，应当将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整资产组的账 面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定资产组（包括商誉）是否 发生了减值。上述资产组发生减值的，将该损失按比例扣除少数股东权益份额后，来确认归属于母公司 的商誉减值损失。 14、长期股权投资核算方法 （1） 初始计量

内容: （1） 企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作 为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成 本。 长期股权投资初始投资成本与支付的现金、 转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额， 调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司以发行权益性证券作为合并对价的，在合并 日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面 值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益。为企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的 审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而 付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。采用吸收合并时，企业合并成本与 取得被购买方可辨认净资产公允价值的差额，确认为商誉。采用控股合并时，企业合并成本大于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为合并资产负债表中的商誉。企业合并成本小

内容: 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益（营业外收入） 。为进行企 业合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本（债券及权益工具的发行费用除外） 。 （2） 其他方式取得的长期股权投资 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括 与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约 定价值不公允的除外。 以非货币资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的 公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与 账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面 价值和相关税费作为初始投资成本。 以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本 与债权账面价值之间的差额计入当期损益。 （2） 后续计量

内容: 对子公司的长期股权投资采用的成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期 股权投资，采用的成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 （1）采用成本法核算时，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益仅限于所获得 的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股 利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的账面价值。 （2）采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益 并调整长期股权投资的账面价值。当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或 发生的净亏损的份额。在确认应分担的被投资单位发生的净亏损时，以投资账面价值减记至零为限（投 资企业负有承担额外损失义务的除外） ；如果被投资单位以后各期实现净利润，在收益分享额超过未确

内容: 认的亏损分担额以后，按超过未确认的亏损分担额的金额，恢复投资的账面价值。 （3） 长期股权投资减值准备

内容: 本公司在资产负债表日， 检查长期股权投资是否存在减值迹象， 当预计可收回金额低于账面价值时， 确认减值损失，计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。 对成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失根 据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。 其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价 值的，将差额确认为资产减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 15、借款费用资本化 （1） 借款费用资本化的确认原则

内容: 本公司发生的借款费用， 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 应当予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本 化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固 定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1） 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、

内容: 转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2） （3） 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

内容: 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂 停借款费用的资本化。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 （2） 借款费用资本化期间

内容: 为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预

内容: 定可使用或者可销售状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可销售状态后所发生 的，于发生当期直接计入财务费用。 （3） 借款费用资本化金额的计算方法

内容: 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的 投资收益）及其辅助费用在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态前予以 资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算 确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每 期利息金额。 16、股份支付 本公司尚未制定股份支付政策。 17、预计负债确认原则 （1）预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： ①该义务是公司承担的现时义务； ②该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； ③该义务的金额能够可靠地计量。 本公司的亏损合同和承担的重组义务符合上述条件的，确认为预计负债。 （2）预计负债最佳估计数的确定方法 如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需 支出不存在一个金额范围，则按如下方法确定： ①或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金额确定；

内容: ②或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。清偿确认的负 债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独 确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 18、收入确认原则 （1） 销售商品

内容: 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续 管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流 入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2） 提供劳务

内容: 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供 劳务交易的完工进度，根据实际选用下列方法情况确定： （1）已完工作的测量。 （2）已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 （3）已经发生的成本占估计总成本的比例。 本公司按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合 同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计 已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认 提供劳务收入。 （3） 让渡资产使用权

内容: 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，公司分别下列情况确定让 渡资产使用权收入金额：

内容: （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 19、所得税的会计处理方法 本公司采用资产负债表债务法进行所得税核算。 1、递延所得税资产的确认 （1）本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性 差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所 得税资产不予确认： ①该项交易不是企业合并； ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 （2）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件 的，确认相应的递延所得税资产： ①暂时性差异在可预见的未来很可能转回； ②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 （3）本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损 和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 2、递延所得税负债的确认 除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负 债： （1）商誉的初始确认； （2）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： ①该项交易不是企业合并；

内容: ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 （3）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列 条件的： ①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； ②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 3、所得税费用计量 本公司将当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的 所得税： （1）企业合并； （2）直接在所有者权益中确认的交易或事项。 20、合并财务报表的编制方法 （1） 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》执行。

内容: 以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，母公司控制的特殊目的主体也纳入合并财务报表的合并范 围。合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表以及其他资料为依据，按照权益法 调整对子公司的长期股权投资后，并抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的重大内部交易对合并 资产负债表、 合并利润表、 合并现金流量表及合并所有者权益变动表的影响后， 由母公司进行合并编制。 （2） 当子公司的会计政策、会计期间与母公司不一致时，对子公司的财务报表进行调整。

内容: 会计政策、会计估计变更及会计差错更正

内容: 1、会计政策变更 本公司根据企业会计准则的规定，将股权投资差额贷方余额冲销，此项会计政策采用追溯调整法， 调整了期初留存收益及资产负债表项目的期初数，比较财务报表已按调整后的数字填列。该项会计政策 变更进行追溯调整，调增合并报表期初未分配利润 3,976,671.60 元。 本公司根据企业会计准则的规定，将原在合并层面计提的子公司盈余公积冲回，此项会计政策采用 追溯调整法，调整了期初留存收益及资产负债表项目的期初数，比较财务报表已按调整后的数字填列。

内容: 该项会计政策变更进行追溯调整，调增合并报表期初未分配利润 42,780,573.94 元，调减期初盈余公积 42,780,573.94 元。 2、 会计估计变更 本公司本年度无需要披露的会计估计变更。

内容: 本公司本年度无需要披露的重大会计差错更正。

内容: 本公司适用的主要税种及税率如下：

内容: 税 增值税 营业税 城市维护建设税 教育费附加 企业所得税

内容: 计税依据 产品、原材料销售收入 应税营业收入 应缴纳流转税额 应缴纳流转税额 应纳税所得额

内容: 注 1：企业所得税优惠情况如下： 本公司控股子公司库尔勒天山神州混凝土有限责任公司： 根据库国税减免字（2006）第 0640 号，自 2006 年 01 月 01 日起至 2007 年 12 月 31 日减征企业所 得税，减征幅度为 100%。 本公司的控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司： 根据阿克苏地区地方税务局《关于同意减按 15%税率征收阿克苏天山多浪水泥有限责任公司所得税 的批复》 （新地税函[2006]612 号）文件，对于本公司利用废弃物“粉煤灰、煤矸石、塘滤泥”为主要原 料生产的 32.5 级普通硅酸盐水泥，在 2001 年至 2010 年期间，减按 15%税率预征企业所得税，年度终了 汇缴检查符合政策规定的可减按 15%税率缴纳。 根据库车县国家税务局《地区税务局关于阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车矿化水泥厂申请享 受资源综合利用产品免征企业所得税的批复》 （阿地国税办[2007]20 号） 同意对阿克苏天山多浪水泥有 ， 限责任公司库车矿化水泥厂利用粉煤灰、煤矸石、炉渣等工业废渣生产的 32.5 级普通硅酸盐水泥产品 经营所得，从 2006 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日免征企业所得税。 本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司：

内容: 根据昌吉国家农业科技园区地方税务局《昌吉国家农业科技园区地方税务局关于新疆屯河水泥有限 责任公司继续享受西部大开发税收优惠政策减按 15%税率征收企业所得税的批复》园区地税发[2007]92 （ 号） ，同意本公司 2006 年按 15%税率缴纳企业所得税，2007 年暂按 15%税率预缴企业所得税。 根据沙湾县地方税务局《关于新疆屯河投资股份有限公司五宫水泥分公司技术改造国产设备投资抵 免企业所得税的函》 （沙地税函[2005]95 号） 同意新疆屯河水泥有限责任公司沙湾五宫水泥分公司新型 ， 干法窑生产线技改项目国产设备投资总额（5240.83 万元）的 40％，可从设备购置当年比上一年新增的 企业所得税税额中抵免。 根据新疆维吾尔自治区地方税务局 《关于减按 15％税率征收新疆屯河水泥有限责任公司额敏分公司 企业所得税的通知》 （新地税函[2007]141 号） ，同意减按 15%的税率征收新疆屯河水泥有限责任公司额 敏分公司 2006 年企业所得税,2007 年暂按 15%税率预缴企业所得税。 根据阿勒泰地区地方税务局《关于减征新疆屯河富蕴水泥有限责任公司企业所得税的通知》 （阿地 税函[2007]1 号）同意新疆屯河富蕴水泥有限责任公司从 2005 年至 2007 年减按 15%的税率缴纳所得税。 ， 根据米泉市地方税务局《关于同意新疆屯河金波水泥有限责任公司技改国产设备投资抵免企业所得 税的批复》 （米地税[2004]110 号） 同意新疆屯河金波水泥有限责任公司总投资 2400 万元改造项目所需 ， 国产设备投资的 40％可从企业技术改造项目设备购置当年比上一年新增的企业所得税中抵免。 本公司的控股子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司： 根据新疆维吾尔族自治区国家税务局（新国税办[2006]76 号）文件《自治区国家税务局关于新疆天 山筑友混凝土有限责任公司混凝土扩能技术改造项目国产设备投资抵免企业所得税的通知》 ，同意该项 目技术改造项目中国产设备投资额的 40％用于抵免设备购置当年比前一年新增的企业所得税。 子公司新疆和静天山水泥有限责任公司： 根据和静县地方税务局《关于同意新疆和静天山水泥有限责任公司减按 15%税率缴纳企业所得税的 批复》 （和地税函[2006]21 号） ，同意新疆和静天山水泥有限责任公司 2007 年度的企业所得税减按 15% 的税率缴纳。 子公司江苏天山水泥集团有限公司： 根据无锡市国家税务局第三税务分局出具的税务业务通知单（锡国税三字（2005）第 180 号） ，同 意对无锡天山水泥有限公司综合利用产品所得免征企业所得税。 注 2：增值税优惠 公司本部根据乌鲁木齐市国家税务局 《关于新疆天山水泥股份有限公司即征即退增值税的批复》 （乌 沙国税减免字（2007）第 533 号） ，同意本公司生产销售的 32.5 级复合水泥和 32.5 级普通水泥自 2007 年 4 月 1 日至 2009 年 3 月 31 日减征增值税，减征幅度 100%。 根据《新疆维吾尔自治区吐鲁番地区国家税务局文件》 （吐地国税办[2007]275 号）《地区国税局关 ， 于对新疆天山水泥股份有限公司鄯善分公司申请生产 32.5 级复合水泥和 32.5 级普通水泥享受即征即退 增值税的批复》 ，根据自治区国税局《资源综合利用产品减免增值税审批管理办法》 （新国税发[2001]21 号）《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》 、 （新国税函[2001]478 号） ，从 2007 年 1 月 1 日到 2008 年 5 月 1 日止利用废渣生产的 32.5 级普通水泥实行即征即退增值税；从 2007 年 1

内容: 月 1 日到 2008 年 7 月 1 日止利用废渣生产的 32.5 级复合水泥实行即征即退增值税。 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》 （财税 [2001]198 号）规定，并报经巴州国税局《巴州国税局关于新疆塔里木水泥有限责任公司资源综合利用 产品享受增值税优惠政策的批复》 （库国税办[2007]第 4 号）批准，同意新疆塔里木水泥有限责任公司 生产销售的 32.5R、42.5R、52.5R 普通水泥，享受增值税即征即退的税收优惠政策，有效期从 2007 年 1 月到 2009 年 1 月；22.5 级砌筑水泥享受增值税即征即退的税收优惠政策，有效期从 2006 年 10 月 1 日 到 2008 年 2 月；32.5R 复合水泥享受增值税即征即退的税收优惠政策，有效期从 2007 年 7 月到 2009 年 7 月。 根据哈密市国税局《哈密市国家税务局关于新疆哈密天山水泥有限责任公司资源综合利用产品实行 增值税即征即退政策的函》(哈市国税减免字（2007）第 132 号)文件，批准其自 2007 年 1 月起至 2007 年 6 月生产销售的 32.5 级复合水泥及 2007 年度生产销售的 32.5R 级普通水泥实行减征增值税增值税即 征即退政策。 子公司新疆和静天山水泥有限责任公司： 根据（和）国税减免字[2006]年 06004 号对于新疆和静天山水泥有限责任公司生产的普通硅酸盐 32.5 水泥销售应缴纳的增值税自 2006 年 1 月 1 日开始予以即征即退。 子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司： 根据阿克苏市国家税务局国税办[2006]163 号、国税函[2007]130 号文件，对于阿克苏天山多浪水 泥有限责任公司生产的普通硅酸盐 32.5 水泥增值税即征即退，有效期至 2009 年 6 月 30 日。 子公司新疆屯河水泥有限责任公司： 根据伊犁哈萨克自治州塔城地区国家税务局《塔城地区国家税务局关于石河子南山水泥厂等三户企 业资源综合利用水泥恢复享受优惠政策的批复》 ，对新疆屯河水泥沙湾五宫水泥分公司经整改后生产的， 符合财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》要求的资源综 合利用水泥，享受增值税即征即退优惠政策。 根据伊犁哈萨克自治州塔城地区国家税务局《关于新疆屯河股份有限公司额敏水泥分公司资源综合 利用产品享受增值税优惠政策的批复》 （塔地国税办[2005]362 号） ，屯河有限责任公司额敏水泥分公司 经整改后生产的符合财政部、 国家税务总局 《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》 （财税[2001]198 号）要求的复合 32.5 水泥、普通 32.5R 水泥自 2005 年 8 月 1 日起享受增值税即征即 优惠政策。 根据阿勒泰地区国家税务局《地区国家税务局关于新疆屯河水泥有限责任公司布尔津水泥分公司资 源综合利用产品免征增值税的批复》及布尔津县国家税务局《布尔津县国家税务局关于新疆屯河水泥有 限责任公司布尔津水泥分公司资源综合利用产品免征增值税的函》,同意对布尔津水泥分公司生产的 32.5#水泥享受增值税即征即退的优惠政策。 根据富蕴县国家税务局《关于新疆屯河富蕴水泥有限责任公司减免增值税的复函》,同意对新疆屯 河富蕴水泥有限责任公司生产的 32.5 级复合水泥增值税实行即征即退的优惠政策。 根据《财政部、国家税务总局关于对部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》 （财税

内容: [200]198 号） 和昌吉地区国家税务局 《昌吉州国家税务局关于新疆屯河金波水泥有限责任公司资源综合 利用产品享受增值税优惠政策的批复》 （昌州国税办[2007]200 号）,同意本公司 2007 年生产的 22.5 级 砌筑水泥、32.5 级复合水泥产品享受增值税即征即退的优惠政策，有效期至 2009 年 6 月。 本公司的控股子公司吐鲁番旅游发展有限公司: 根据新疆维吾尔自治区吐鲁番市国家税务局文件《关于对吐鲁番旅游发展有限公司申请免征增值税 的批复》(吐市国税办发[2003]16 号)，吐鲁番旅游发展有限公司所产葡萄、葡萄干符合《中华人民共和 国增值税暂行条例》第十六条第一款规定“农业生产者销售的自产农产品免征增值税”文件精神，同意 从 2003 年 11 月 1 日起免征增值税。 子公司库尔勒天山神州混凝土有限责任公司： 根据新疆库尔勒市国家税务局《库尔勒市国税局关于库尔勒天山神州混凝土有限责任公司减免增值 税的函》(库国函[2005]118 号)，同意库尔勒天山神州混凝土有限责任公司生产销售的商品混凝土免缴 增值税。 子公司江苏天山水泥集团有限公司： 根据锡国税三字(2005)第 180 号税收业务通知单，同意对江苏天山水泥集团有限公司生产的 32.5 复合硅酸盐水泥享受增值税即征即退优惠政策。 根据锡国税高新增字(2006)第 3 号税收业务通知单，同意对无锡天山水泥有限公司生产的 32.5 复 合硅酸盐水泥按规定享受增值税实行即征即退的优惠政策。

内容: 子公司、合营及联营企业情况

内容: 1、纳入合并范围的子公司

内容: 被投资 单位名称 新疆巴州天山水泥有限责任公司 新疆和静天山水泥有限责任公司 新疆屯河水泥有限责任公司 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 江苏天山水泥集团有限公司

内容: 注册地 库尔勒 库尔勒 昌吉 阿克苏 江苏

内容: 业务性质 生产销售水泥 生产销售水泥 生产销售水泥 生产销售水泥 生产销售水泥 生产销售各类

内容: 是否 合并 合并 合并 合并 合并 合并 合并

内容: 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 吐鲁番旅游发展有限公司

内容: 混凝土 旅游产业 生产销售各类

内容: 新疆天山筑友混凝土有限责任公司

内容: 云浮天山水泥有限公司 新疆大西部旅游股份有限公司 无锡恒久管桩制造有限公司 伊犁南岗建材有限责任公司

内容: 广东云浮 吐鲁番 江苏无锡 伊犁

内容: 水泥产品生产销售 旅游产业 管桩生产销售 水泥产品生产销售

内容: 3、合并财务报表范围的变化情况 本公司本年度合并财务报表范围无变化。 4、子公司少数股东权益

内容: 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 新疆和静天山水泥有限责任公司 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 新疆屯河水泥有限责任公司 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 吐鲁番旅游发展有限公司 江苏天山水泥有限公司 新疆屯河富蕴水泥有限公司 新疆屯河金波水泥有限公司 新疆米东天山水泥有限责任公司 苏州混凝土商品有限公司 合 计

内容: 5、当期及累计未确认的投资损失金额 本公司本期无需要披露的当期及累计未确认的投资损失。 6、被投资单位向投资企业转移资金的能力受到严格限制的情况 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无被投资单位向投资企业转移资金的能力受到严格限制的情况。

内容: 八、 合并财务报表主要项目注释

内容: （1） 证金。 （2） （3） 制的款项。

内容: 期末其他货币资金 50,381,540.45 元，其中 5,000,000.00 元为定期存单，其余为票据保

内容: 货币资金期末较期初增加 62.70%，主要原因本期销售增长较大，且货款回收较好。 截止 2007 年 12 月 31 日，除上述保证金和定期存单外，本公司无抵押冻结等对变现有限

内容: 2、应收票据 （1）应收票据

内容: 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合 计

内容: （2）截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的已质押商业承兑汇票。 （3）截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的已经背书给他方但尚未到期的票据。 3、应收账款 （1） 应收账款构成

内容: （2） 单项金额重大的应收账款：新疆交通厅物资交通公司欠水泥款 30,981,202.04 元，为以前年度 所欠货款，因该客户财务状况恶化，本年采取个别计提法提取坏账准备。 （3） 账龄分析

内容: 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 个别认定 合计

内容: （4） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的以前年度已全额计提坏账准备或计提坏账准备 的比例较大，但在本年度又全额或部分收回的应收账款。 （5） 个别计提的坏账准备

内容: 子公司新疆和静天山水泥有限责任公司根据第三届董事会第六次会议议案，对 2007 年末确实存在 无法收回风险的应收账款余额进行个别认定，对 66 户企业的余额 663.72 万元全额计提坏账准备。 新疆屯河水泥有限责任公司三届四次董事会决议审议通过了《关于债权计提坏账准备的议案》 ，同 意对 124 户企业的余额 5,015.87 万元全额计提坏账准备。 本公司本部第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于采用个别认定法计提坏帐损失的议案》 ， 同意对 156 户企业的余额 1,774.38 万元全额计提坏账准备。 （6） 本年核销的坏账准备 鄯善分公司本年核销坏账准备 51.50 万元。

内容: 子公司新疆屯河水泥有限责任公司三届四次董事会决议审议通过了《关于债权报损的议案》 ，对截 止 2007 年 12 月 31 日 436 户企业的总额为 3,971.97 万元的应收账款进行核销。 （7） 应收账款前五名金额合计为 53,387,340.22 元，占应收账款总额的 15.50%。 （8） 截至 2007 年 12 月 31 日止，无持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 4、预付账款 （1） 账龄分析

内容: （2） 期初预付账款 1 年以内的金额中包含待摊费用 1,853,351.16 元。 （3） 截至 2007 年 12 月 31 日止， 本公司无需要披露的预付持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东 单位的款项。 （4） 预付账款期末比期初增加 92.23%，主要原因是为新增在建工程预付的工程款和设备款。 5、应收股利

内容: 6、其他应收款 （1） 其他应收款构成

内容: （2） 单项金额重大的其他应收款：

内容: 欠款人名称 德隆国际战略投资公司 新疆生命红科技投资开发有限责任公司 新疆德隆房地产开发有限公司 合 计 欠款金额 10,000,000.00 5,650,000.00 5,229,060.00 20,879,060.00 计提比例 100% 100% 100% 理由 以前年度借支 以前年度借支 以前年度借支

内容: 2007.12.31 账龄 金额 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 个别认定 合计 比例 坏账准备 净值 金额 比例

内容: （4） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的以前年度已全额计提坏账准备或计提坏账准备 的比例较大，但在本年度又全额或部分收回的其他应收款。 （5） 本公司 2007 年度无需要披露的实际核销的其他应收款。 （6） 截至 2007 年 12 月 31 日止， 本公司无需要披露的持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位 欠款。

内容: （7） 其他应收款前五名金额合计为 25,078,860.00 元，占其他应收款总额的 49.78%。 （8） 大额欠款单位列示

内容: 7、存货 （1） 存货明细

内容: 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司存货期末余额无借款费用资本化金额。 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无用于担保的存货。

内容: 8、其他流动资产 股权投资差额

内容: 新疆和静天山水泥有限责任公司 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司

内容: 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 苏州天山商品混凝土有限公司 新疆屯河金波水泥有限责任公司 合 计

内容: 注：本公司原制度下股权投资差额借方余额转至其他流动资产，按剩余摊销年限继续摊销。 9、持有至到期投资

内容: 注 1：委托理财情况如下： （1）本公司在德恒证券有限责任公司未收回的委托理财资金情况 本公司自 1999 年 3 月 31 日起与中企资产托管经营有限公司签订了《委托理财协议书》 ，委托理财 金额为 120,000,000.00 元，该笔委托理财资金后转入德恒证券有限公司，采用逐年续签合同的方式， 延续至 2004 年 7 月 15 日。截止 2004 年 6 月 30 日，本公司在中企资产托管经营有限公司及德恒证券有 限责任公司理财共收回资金 69,544,825.00 元,其中 66,253,125.00 元冲减了委托理财投资成本。2005 年本公司将吐鲁番旅游发展有限公司的股权受让款30,081,900.00元冲减了本公司在德恒证券有限责任 公司委托理财投资账面成本。2006 年度和 2007 年度无变化。截止 2007 年 12 月 31 日，本公司在德恒证 券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为 23,664,975.00 元。 根据 2005 年 8 月 3 日中国证券监督管理委员会“中国证监会行政处罚决定书(德恒证券)”(证监罚 字[2005]22 号)，决定取消德恒证券的证券业务许可，并责令关闭。 （2）本公司在金新信托投资股份有限公司未收回的委托理财资金情况 2000 年 3 月 2 日和 3 月 27 日，本公司与金新信托投资股份有限公司签订了两笔为期一年，金额分 别为 50,000,000.00 元的《委托购买国债协议书》 ，合同期满后，以逐年续签的方式，延续至 2004 年 3 月 2 日和 2004 年 3 月 27 日。2003 年 6 月 27 日，本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司的名义 与金新信托投资股份有限公司签订了 10,000,000.00 元的 《受托投资管理合同》 期限为一年。 ， 截止 2004 年6月30日， 在金新信托投资股份有限公司委托理财共收回资金61,161,283.34元,其中53,841,283.34

内容: 元已按照《企业会计准则—投资》的相关规定冲减了委托理财投资成本。2006 年度、2007 年度均未发 生变化。截止 2007 年 12 月 31 日，本公司在金新信托投资股份有限公司委托理财投资账面成本金额为 56,158,716.66 元。 （3）本公司在恒信证券有限责任公司未收回的委托理财资金情况 2002 年 11 月 21 日，本公司控股子公司江苏天山水泥集团有限公司（本公司持有其 56.01%的股权） 与恒信证券有限责任公司签订了 40,000,000.00 元的 《委托国债投资管理合同》 期限至 2004 年 1 月 21 ， 日，合同期满后本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司的名义续签至 2004 年 3 月 21 日；2003 年 4 月 15 日，本公司以乌鲁木齐瑞天科技开发有限责任公司的名义与恒信证券有限责任公司签订了为 期一年 50,000,000.00 元的《委托投资管理合同》 ，该合同监管方为天和证券有限公司。截止 2004 年 6 月 30 日，该理财共收回资金 4,000,000.00 元，冲减了委托理财投资成本。2005 年本公司将保全的有价 证券市值 10,747,535.76 元从委托理财投资账面成本转入短期投资-股票投资核算。截止 2007 年 12 月 31 日，本公司在恒信证券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为 75,252,464.24 元。 根据 2005 年 8 月 3 日中国证券监督管理委员会“中国证监会行政处罚决定书(恒信证券)”(证监罚 字[2005]23 号)，决定取消恒信证券的证券业务许可，并责令关闭。 （4）本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司（以下简称“屯河水泥”）在金新信托投资股 份有限公司未收回的委托理财资金情况下于 2001 年 9 月与金新信托投资股份有限公司签订了 50,000,000.00 元的《信托资产管理合同》 ，期限一年，合同期满后，以逐年续签的方式，延续至 2004 年 9 月 17 日,截止 2004 年 6 月 30 日， 该项理财已收回本金 15,000,000.00 元， 收回利息 14,857,333.33 元，已按照《企业会计准则—投资》的相关规定将上述收回资金共计 29,857,333.33 元冲减了委托理财 投资成本。2005 年度、2006 年度均未发生变化，截止 2007 年 12 月 31 日，屯河水泥在金新信托投资股 份有限公司委托理财投资账面成本金额为 20,142,666.67 元。 注 2：委托理财计提跌价准备情况 （1）本公司在德恒证券有限责任公司委托理财投资账面成本金额为 23,664,975.00 元，根据本公 司第二届第二十八次董事会决议及本公司第二届第三十七次董事会决议，于 2004 年度对其共计提跌价 准备金额 23,664,975.00 元，2005 年、2006 年、2007 年无变化，截止 2007 年 12 月 31 日，对其计提的 跌价准备余额 23,664,975.00 元。 （2）本公司在恒信证券有限责任公司委托理财账面成本金额 75,252,464.24 元，根据本公司第二 届第二十八次董事会决议及本公司第二届第三十七次董事会决议，于 2004 年度对其共计提跌价准备金 额 75,252,464.24 元，2005 年、2006 年、2007 年无变化，截止 2007 年 12 月 31 日，对其计提的跌价准 备余额 75,252,464.24 元。 （3）本公司及控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司在金新信托投资股份有限公司委托理财账面 成本金额合计为 76,301,383.33 元，根据本公司第二届第二十八次董事会决议及本公司第二届第三十七 次董事会决议，对其共计提跌价准备金额 76,301,383.33 元，2005 年、2006 年、2007 年无变化，截止 2007 年 12 月 31 日，已计提跌价准备金额 76,301,383.33 元。

内容: 10、长期股权投资 （1） 长期股权投资及减值准备

内容: 2007.1.1 减值准备 账面价值

内容: （2）成本法核算的长期股权投资

内容: 注：1、本公司期初持有中天高科特种车辆有限责任公司 20%股权，按权益法核算；本年度本公司 出售对该公司 10%的股权，对该公司长期投资的核算由权益法变更为成本法。 （3）权益法核算的长期股权投资

内容: （4）长期股权投资减值准备

内容: 投资项目 德恒证券有限责任公司 东方人寿保险股份有限公司 合 计

内容: 11、投资性房地产 （1） 采用成本模式进行后续计量

内容: 12、固定资产及累计折旧 （1） 明细情况

内容: （2） 本期增加的固定产中在建工程完工转入 200,735,335.17 元； （3） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的融资租赁租入固定资产。 （4） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的经营租赁租出固定资产。 （5） 未办妥产权证书的固定资产有关情况 本公司控股子公司阿克苏天山多浪水泥有限责任公司房屋建筑物尚未办理房屋产权证；本公司控股 子公司新疆屯河水泥有限责任公司本部因土地使用权证未办理过户，故地上房产均尚未办理产权过户手 续；屯河机关本期抵账房产和车辆均未办理过户手续；南疆事业部有 1 辆汽车尚未办理过户手续；塔里 木公司有中天宇建工金都广场等 6 项房产尚未办理过户手续；本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任 公司下属布尔津水泥分公司房屋尚未办理产权过户手续。 （6） 对固定资产所有权的限制及其金额和用于担保的固定资产账面价值

内容: （3）2007 年度计入在建工程的资本化利息金额为 5,069,536.94 元，当期转入固定资产的资产化利 息为 4,594,157.50 元，截至 2007 年 12 月 31 日在建工程项目中的利息资本化金额为 475,379.40 元。 （4）在建工程减值准备

内容: 14、无形资产及累计摊销 （1） 无形资产

内容: 码头河道使用费 草原补偿费 合计

内容: 注：本年度根据《企业会计准则》要求，本公司把土地使用权从固定资产调入无形资产核算，调增 期初无形资产原值 29,628,221.28 元，调增无形资产累计摊销 1,193,036.89 元，同时调减固定资产原 值和固定资产累计折旧。 （2） 无形资产累计摊销

内容: 阿克苏土地使用权 4 阿克苏土地使用权 3 沙湾采矿权 1 阿克苏石灰石矿采矿权 和静采矿权 阿克苏石灰石矿采矿权 天山制造祁家沟石灰石

内容: 购买 购买 购买 购买 购买 购买

内容: 购买 购买 购买 购买 购买 购买

内容: 购买 购买 购买 购买 购买

内容: 江苏码头河道使用权 大河沿矿业草原补偿费 合 计

内容: （3） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司用于抵押的土地使用权净值为 42,747,140.00 元。 15、长期待摊费用

内容: 计提资产减值准备产生的可抵扣暂时性差异

内容: 18、所有权受到限制的资产 （1） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司用于抵押的固定资产原值 2,282,843,894.00 元，净值为 1,147,906,866.00 元。 （2） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司用于抵押的土地使用权净值为 42,747,140.00 元。 （3） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司用于质押的定期存单为 500 万元。 （4） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司用于银行借款质押的股权：新疆巴州天山水泥有限责任公司 90%的股权；新疆和静天山水泥有限公司 74.63%的股权；新疆屯河水泥有限公司 17850 万股权；新疆屯 河富蕴水泥有限责任公司 99%的股权、伊犁南岗建材有限责任公司 31.64%的股权、新疆屯河金波水泥有 限责任公司 60%的股权、江苏天山水泥集团有限公司 56.01%的股权。 19、短期借款 （1）短期借款类别

内容: 保证、抵押和质押 保证和抵押借款 票据贴现借款 合 计

内容: 注：质押物为：新疆巴州天山水泥有限责任公司 90%的股权、新疆和静天山水泥有限公司 74.63%的 股权、新疆屯河水泥有限公司 17850 万股权和 500 万元人民币的定期存单。 （2）截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的逾期借款。 20、应付票据

内容: 银行承兑汇票 商业承兑汇票 合 计

内容: 1 年以内 1 年以上 合计

内容: 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无欠持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位

内容: 应付关联方的款项详见附注十、3、 （2） 。

内容: 1 年以内 1 年以上 合 计

内容: 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股

内容: 份的股东单位款项。 （3） 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司预收关联方的款项详见附注十、3、 （2） 。

内容: 一、工资、奖金、津贴和补贴 二、职工福利费 三、社会保险费 其中：1．医疗保险费 2．基本养老保险费 3．年金缴费 4．失业保险费 5．工伤保险费 6．生育保险费 四、住房公积金 五、工会经费和职工教育经费 六、非货币性福利 七、因解除劳动关系给予的补偿 八、其他 其中：以现金结算的股份支付 合 计

内容: 个人所得税 印花税 教育费附加 矿产资源补偿费 资源税 其他 合 计

内容: 25、 其他应付款 （1）账龄

内容: 1 年以内 1 年以上 合 计

内容: （2）期初 1 年以内其他应付款中含有重分类转入的预提费用 3,805,834.52 元。 （3）截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的欠持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股 东单位款项。 （4）应付关联方的款项详见附注十、3、 （2） 。 （5）其他应付款大额列示：

内容: 单位名称 所欠金额 欠款时间 占其他应付款 的比例 新疆屯河投资股份有限公司 吴梅 9,837,152.01 2,981,765.78 1 年以内 1-2 年 8.82% 2.67% 分红款、土地租金 保证金 款项性质或内容

内容: 26、一年内到期的非流动负债

内容: 一年内到期的长期借款 合 计

内容: 信用借款 抵押借款 保证借款 质押借款 保证和抵押 抵押和质押 其他 合

内容: 长期借款的质押物为：新疆屯河富蕴水泥有限责任公司 99%的股权、伊犁南岗建材有限责

内容: 任公司 31.64%的股权、 新疆屯河金波水泥有限责任公司 60%的股权、 江苏天山水泥集团有限公司 56.01% 的股权和新疆屯河水泥有限公司 17850 万股权。 （3） 按贷款单位列示

内容: 招商银行上海支行 中国银行新疆自治区分行 中国银行昌吉州分行 中国工商银行昌吉州分行 中国工商银行昌吉州分行 中国建设银行昌吉分行 中国建设银行昌吉分行 中国农业银行昌吉分行 中国农业银行昌吉分行 中国工商银行股份有限公司沙 湾支行 建设银行沙湾支行 中国银行股份有限公司沙湾县

内容: 6.57%-8.96% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30%

内容: 抵押 抵押和质押 保证和抵押 保证 抵押 保证 抵押 保证 保证

内容: 基准利率下调 30% 基准利率下调 30%

内容: 保证 保证 保证 保证 保证 保证 保证和抵押 保证和抵押 保证和抵押 保证和抵押

内容: 4.473% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30% 基准利率下调 30%

内容: 中国农业银行和静县支行 中国建设银行巴音郭楞蒙古自

内容: 注 1：职工安置费系本公司以破产方式收购原巴州水泥厂、黑孜苇水泥厂的破产资产所致。 29、专项应付款

内容: 注：预计负债为本公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司为屯河草业公司 25,000,000.00 元银 行借款提供连带责任担保。根据第三届十二次董事会决议，因屯河草业公司已经停业，对该项担保全额 计提预计负债。 31、股本

内容: 注： 本年度本公司向无锡信德和贸易有限公司收购子公司江苏天山水泥集团有限公司 10%的股权， 1、 溢价 6,509,653.57 元，减少资本公积 6,509,653.57 元。 2、股权投资准备增加是因为子公司新疆和静天山水泥有限责任公司本期增加资本公积，本公司按

内容: 持股比例相应增加资本公积 1,265,724.80 元。 3、其他资本公积增加是本期专项应付款转入 6,500,000.00 元,收到政府财政专项资金 2,248,000.00 元。 33、盈余公积

内容: 注：根据本公司第三届董事会第二十次会议“2007 年度利润分配预案及公积金转增股本预案”，鉴 于本公司可供分配的利润为负数，公司 2007 年度对股东拟不进行利润分配。截止 2007 年末，公司资本 公积金（母公司）余额为 328,958,511.35 元，以公司 2007 年末总股本 208,022,400 股为基数，每 10 股转增 5 股。转增后尚余公积金 224,947,311.35 元。 35、营业收入及营业成本 （1）项目列示

内容: 旅游服务 其他收入 合 计

内容: （2）本年度销售收入比上年增加 25.54%，主要因为本年新疆区内需求旺盛，且新疆水泥对周边国家 的出口量增加。 （3）按业务类别或地区列示

内容: 2007年度 项目 营业收入

内容: （4）前五名客户销售收入

内容: 2007年度 客户名称 销售金额 前五名客户销售收入总额 136,696,739.13 占全部销售总额% 5.43% 销售金额

内容: 利息支出 减：利息收入 汇兑损益 银行手续费 其他 合 计

内容: 坏账损失 存货跌价损失 固定资产减值损失 在建工程减值损失 合 计

内容: 39、投资收益 （1）按产生投资收益的来源列示

内容: 40、营业外收入 （1）营业外收入明细

内容: 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 非货币性资产交换利得 政府补助 罚款收入 增值税退税收入 其他 合 计

内容: 非流动资产处置损失合计 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 非货币性资产交换损失 债务重组损失 公益性捐赠支出 非常损失 盘亏损失 罚款支出 滞纳金 工伤补偿金 赞助费 赔偿支出 职工子女教育经费 残疾人保障金 其他

内容: 43、收到的其他与经营活动有关的现金

内容: 44、支付的其他与经营活动有关的现金

内容: 支付的各项费用 代付款项 手续费 往来款 职工借款

内容: 45、将净利润调节为经营活动现金流量

内容: 投资损失 递延所得税资产减少 递延所得税负债增加 存货的减少 经营性应收项目的减少 经营性应付项目的增加 其他 经营活动产生的现金流量净额 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额

内容: 母公司财务报表有关项目附注

内容: 1、应收账款 （1） 应收账款构成

内容: （3） 本公司本部第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于采用个别认定法计提坏帐损失的议 案》 ，同意对 156 户企业的余额 1,774.38 万元全额计提坏账准备。 （4） 截至 2007 年 12 月 31 日止， 本公司无需要披露的持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位 欠款。 （5） 截至 2007 年 12 月 31 日止，应收账款前五名客户合计 10,592,918.89 元，占应收账款年末余 额的 21.37%。 2、其他应收款 （1） 其他应收款构成

内容: （3） 其他应收账款前五名金额合计为 158,257,959.93 元，占其他应收款总额的 96.53%。

内容: 3、长期股权投资 （1） 长期股权投资及减值准备

内容: （2） 成本法核算的长期股权投资

内容: 注：本公司的三家全资子公司新疆塔里木水泥有限责任公司、新疆哈密天山水泥有限责任公司和 新疆鄯善天山水泥有限责任公司本年度改制为分公司。 （3） 权益法核算的长期股权投资

内容: 被投资单位名称 云浮天山水泥有限公司 北京中天高科特种车辆有限公司 合 计 投资成本 2007.1.1 本期增加 本期减少 2007.12.31 现金红利

内容: 注：本公司期初持有北京中天高科特种车辆有限公司 20%的股权，具有重大影响按权益法核算；本 年度出售 10%的股权，期末持有该公司 10%的股权，不再具有重大影响，从权益法核算转为成本法核算。

内容: （4） 长期股权投资减值准备

内容: 4、营业收入及营业成本 （1）项目列示

内容: 1、关联方的认定标准 由本公司控制、共同控制或施加重大影响的另一方，或者能对本公司实施控制、共同控制或重大影 响的一方；或者同受一方控制、共同控制或重大影响的另一企业，被界定为本公司的关联方。 2、关联方关系 （1）存在控制关系的关联方

内容: 企业名称 中国中材股份 有限公司

内容: 注册地址 北京市西城区西直门 内北顺城街 11 号

内容: 主营业务 无机非金属材料的研

内容: 与本公司的关系 第一大股东

内容: （2）不存在控制关系的关联方情况

内容: 企业名称 新疆天山建材（集团）有限责任公司 新疆金建建材有限责任公司 新疆天山建材(集团)房地产开发有限公司 新疆帝派瓷业有限责任公司 新疆天山建材建筑安装有限责任公司 新疆天山建材机械有限责任公司多种经营分公司 新疆天山水泥制品有限责任公司 新疆天山建材实业有限责任公司 新疆天山建材精细化工有限责任公司 新疆建化实业有限责任公司 新疆天山建材运输公司 新疆天山建材机械有限责任公司 新疆屯河投资股份有限公司 新疆大西部旅游股份有限公司 伊犁南岗建材有限责任公司 苏州观山新型建材有限公司 中材科技股份有限公司 中材亨达水泥有限公司郁南分公司 中天仕名科技集团有限公司 常熟仕名重型机械有限公司 天津水泥工业设计研究院有限公司 中国中材国际工程股份有限公司南京院 天津矿山工程有限公司 中国建筑材料工业建设天津工程公司溧阳项目部 苏州中材建设有限公司 117 与本企业的关系 第一大股东所属集团内公司 法定代表人为本公司一高管人员亲属 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 控股子公司的第二大股东 控股子公司对其有重大影响的公司 控股子公司对其有重大影响的公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司 第一大股东所属集团内公司

内容: 苏州中材建设有限公司宜兴分公司

内容: 第一大股东所属集团内公司

内容: 3、 关联方交易 （1） ① 关联方交易

内容: 新疆金建建材有限责任公司 新疆天山建材 （集团） 房地产开发有

内容: 786,178.30 限公司 新疆天山水泥制品有限责任公司 新疆天山建材机械有限责任公司 新疆天山建材 （集团） 有限责任公司 4,223,558.11 及其子公司 新疆帝派瓷业有限责任公司 伊犁南岗建材有限责任公司 合 计 0.00 0.00 8,973,586.72 2,319,082.95 394,564.22

内容: 新疆天山建材机械有限责任公司 新疆天山建材(集团)有限责任公司 新疆天山建材(集团)有限责任公司 合 计

内容: 新疆天山建材机械有限责任公司 新疆金建建材有限责任公司 新疆天山建材实业有限责任公司 合计

内容: ④ 租赁资产 本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司,与新疆屯河投资股份有限公司签订的 《租赁协议》 ,

内容: 承租新疆屯河投资股份有限公司位于昌吉市的 411697 平方米土地用于生产经营,租赁期限自 2000 年 9 月 30 日至 2040 年 9 月 30 日止,每年支付租赁费 250,000.00 元。根据 2005 年 4 月 5 日新疆屯河水泥有 限责任公司二届三次董事会(临时会议)决议，新疆屯河水泥有限责任公司每年向新疆屯河投资股份有限 公司支付的土地租赁费变更为 100 万元。 ⑤ 担保

内容: A、母公司为控股子公司提供债务担保（单位：万元）

内容: B、子公司为母公司提供债务担保（单位：万元）

内容: 阿克苏天山多浪有限责任公司 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 阿克苏天山多浪有限责任公司 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 合 计

内容: C、子公司为子公司提供债务担保（单位：万元）

内容: 新疆屯河水泥有限责任公阿克苏天山多浪有限责 司 任公司

内容: 新疆屯河水泥有限责任公新疆和静天山水泥有限 司 责任公司

内容: 阿克苏天山多浪有限责任新疆和静天山水泥有限 公司 责任公司

内容: 2007.06.26-2008.06.25 和静对屯河水泥最高担 保额度为 1600 万元，此 两笔借款为担保和抵押 借款

内容: 新疆和静天山水泥有限责新疆屯河水泥有限责任 任公司 公司

内容: 新疆和静天山水泥有限责新疆屯河水泥有限责任 任公司 公司

内容: 江苏天山水泥集团有限公苏州天山水泥有限责任 司 合 计 公司

内容: D、母公司、子公司、外部单位共同为子公司提供担保（单位：万元）

内容: 担保单位 新疆天山水泥股份有限公司、陈建良 新疆天山水泥股份有限公司、陈建良 新疆天山水泥股份有限公司、江苏天山 无锡天山水泥有限公司 水泥集团有限公司、陈建良 新疆天山水泥股份有限公司、江苏天山 水泥集团有限公司、陈建良 新疆天山水泥股份有限公司、江苏天山 水泥集团有限公司、陈建良 新疆天山水泥股份有限公司、江苏天山 水泥集团有限公司、陈建良 新疆天山水泥股份有限公司、江苏天山 无锡天山水泥有限公司 1,000.00 2007.10.12-2008.09.24 1,000.00 2007.10.10-2008.09.20 被担保单位 无锡天山水泥有限公司 无锡天山水泥有限公司 担保余额 1,187.00 1,261.60 担保期限 2007.05.22-2008.05.22 2006.05.22-2012.11.30

内容: 无锡天山水泥有限公司 无锡天山水泥有限公司 120

内容: 水泥集团有限公司、陈建良 合 计 6,948.60

内容: E、本公司接受关联公司提供的担保（单位：万元）

内容: 担保单位 中国中材股份有限公司 合计 被担保单位 新疆天山水泥股份有限公司 担保余额 12,100.00 12,100.00 担保期限 2007.10.31-2013.03.31

内容: 关联单位名称 新疆金建建材有限责 任公司 新疆天山建材建筑安 装有限责任公司 新疆天山水泥制品有 限责任公司 苏州观山新型建材有 限公司 中材亨达水泥有限公 司郁南分公司 新疆大西部旅游股份 公司 伊犁南岗建材有限责 任公司 新疆天山建材机械有 限责任公司 新疆天山建材 （集团） 有限责任公司 新疆天山建材建筑安 装有限责任公司 新疆天山建材实业有 限责任公司 中天仕名科技集团有 限公司 天津水泥工业设计研 究院有限公司 中国中材国际工程股 份有限公司南京院 常熟仕名重型机械有 限公司 新疆天山建材实业有 限责任公司

内容: 苏州中材建设有限公 司宜兴分公司 新疆帝派瓷业有限责 任公司 新疆天山建材运输公 司 新疆建化实业有限责 任公司 新疆天山建材机械有 限责任公司 新疆天山建材机械有 限责任公司多种经营 分公司 新疆天山建材精细化 工有限责任公司 新疆天山建材实业有 限责任公司 新疆天山建材实业有 限责任公司 新疆天山水泥制品有 限责任公司 中材科技股份有限公 司 天津矿山工程有限公 司 中天仕名科技集团有 限公司 新疆金建建材有限责 任公司 苏州中材建设有限公 司 新疆天山建材运输公 司 新疆天山建材 （集团） 房地产开发有限公司 新疆天山建材实业有 限责任公司 中国建筑材料工业建 设天津工程公司溧阳 项目部 中天仕名科技集团有 限公司 中材亨达水泥有限公 司郁南分公司

内容: 本公司本年度将持有的北京中天高科特种车辆有限公司 10%的股权出质， 作为新疆大西部旅游股份 有限公司向中天高科特种车辆有限公司购买车辆的担保。由于新疆大西部旅游股份有限公司未能按期支 付车款，本公司所持股权被转让给中天高科特种车辆有限公司，本公司因此与新疆大西部旅游股份有限 公司签订协议书，新疆大西部旅游股份有限公司因上述 10%股权而欠付本公司 317 万元。截至 2007 年 12 月 31 日，本公司已按协议收到 100 万元。

内容: 本公司在报告期内无需披露的承诺事项。

内容: 十三、 资产负债表日后非调整事项

内容: 1、 重大投资 本公司以新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司为投资主体拟在新疆南疆巴州首府－库尔勒市 工业区塔什店镇(距库尔勒市 15km)扩建一条 2500t/d 新型干法熟料生产线,年产水泥熟料 62 万吨。 项目 采用先进的窑外分解技术,预计工期 12 个月。项目总投资 22000 万元,塔里木自筹资金占总投资的 35%,

内容: 剩余资金由本公司予以解决。本公司于 2008 年 1 月 29 日以现场会议方式召开第三届董事会第十九次会 审议通过了《关于在塔什店新建 2500T/D 水泥熟料生产线项目的议案》。本公司 2008 年第一次临时股 东大会于 2008 年 2 月 19 日召开， 审议通过了《关于在塔什店新建 2500T/D 水泥熟料生产线项目的议 案》 2、协商中的并购或重组计划 本公司与所属控股子公司江苏天山水泥集团有限公司(以下统称：受让方)于 2008 年 1 月 29 日与宦 和根、宦文超、管玉芬、勇建芳、蒋伯金、宦和平、毛松林、江苏恒来建材股份有限公司工会(以下统 称：出让方)签订了《新疆天山水泥股份有限公司、江苏天山水泥集团有限公司收购江苏恒来建材股份 有限公司分立后公司股权的框架协议》。《收购股权框架协议》目标公司为恒来公司分立后的宜兴市恒 来建材有限公司(拟定名)的全部股权。依据目前水泥行业的吨水泥投资现状,拟收购的宜兴市恒来建材 有限公司(拟定名)的净资产价值将不低于 3.78 亿元。双方同意在甲方依本协议约定对恒来公司进行分 立后,对分立后拟收购的宜兴市恒来建材有限公司(拟定名)的资产进行评估,并在评估结论的基础上确 定股权转让价款,但该股权转让价款不得高于 3.4 亿元。本公司于 2008 年 1 月 29 日以现场会议方式召 开第三届董事会第十九次会审议通过了《关于收购江苏恒来建材股份有限公司分立后股权的议案》。 2008 年 1 月 31 日本公司与阿克苏多浪投资有限责任公司在乌鲁木齐市签订了《股权转让协议》。 公司拟受让阿克苏多浪投资有限责任公司持有的阿克苏天山多浪水泥有限责任公司(简称：天山多浪公 司)37.71%的股权,转让总价款为 9900 万元。 上述股权转让完成后,本公司将持有天山多浪公司 100%的股 权。鉴于本公司副总裁杨兆祺先生在阿克苏多浪投资有限责任公司任职,根据深圳证券交易所《股票上 市规则》的相关规定,本次交易构成了关联交易。本公司于 2008 年 1 月 29 日以现场会议方式召开第三 届董事会第十九次会同意公司受让阿克苏多浪投资有限责任公司持有的阿克苏天山多浪水泥有限责任 公司 37.71%的股权,受让价格为 9900 万元。 审议通过了 《关于受让阿克苏多浪投资有限责任公司持有的 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 37.71％股权的议案》。本公司 2008 年第一次临时股东大会于 2008 年 2 月 19 日召开，审议通过了《关于受让阿克苏多浪投资有限责任公司持有的阿克苏天山多浪水泥有 限责任公司 37.71％股权的议案》 同意公司受让阿克苏多浪投资有限责任公司持有的阿克苏天山多浪 ， 水泥有限责任公司 37.71%的股权,受让价格为 9900 万元。 3、对外担保及举债 本公司的控股子公司江苏天山水泥集团有限公司(以下简称江苏天山)拟向兴业银行股份有限公司 无锡分行申请项目贷款 3100 万元,贷款期限 4 年。本公司以信用保证的方式提供担保,担保的的债权为 3100 万元,担保期限为四年。 本公司 2008 年第一次临时股东大会于 2008 年 2 月 19 日召开， 审议通过了 《关于为江苏天山水泥集团有限公司在兴业银行无锡分行贷款提供担保的议案》，同意为江苏天山水泥 集团有限公司在兴业银行无锡分行的 3100 万元、期限 4 年的贷款提供担保。 本公司 2008 年第一次临时股东大会于 2008 年 2 月 19 日召开，审议通过了《关于向新疆农村信用 联社申请 2 亿元贷款的议案》。同意公司 2008 年度向新疆维吾尔自治区农村信用联社为喀什项目及塔

内容: 什店项目申请项目贷款 2 亿元,贷款期限 8 年。

内容: 十四、 扣除非经常性损益后的净利润

内容: 非经常性项目 净利润 减：非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 非货币性资产交换损益 委托投资损益 因不可抗力因素计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 中国证监会认3定的其他非经常性损益项目 小 加：少数股权影响 所得税的影响 扣除非经常性损益后的净利润 计 金 额 104,795,187.22 366,837.13 0.00 631,000.00 0.00 0.00 32,960.00 0.00 0.00 -24,392.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -5,861,872.73 0.00 -4,855,467.60 -1,708,881.17 -527,461.46 107,414,312.19

内容: 十五、 净资产收益率及每股收益

内容: 净资产收益率 报告期利润 全面摊薄 125 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 每股收益（元/股）

内容: 净利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司

内容: （一） （二） （三） 本公司比较利润表无调整。 本公司2006年度模拟执行新会计准则的净利润和2006年年报披露的净利润无差异。 按原会计制度列报的所有者权益调整为按企业会计准则列报的所有者权益

内容: 1、2006年1月1日所有者权益调整情况

内容: 2、2007年1月1日所有者权益调整情况

内容: 本财务报表及附注于 2008 年 4 月 8 日由董事会通过及批准发布。 公司名称：新疆天山水泥股份有限公司 第 47 页至第 126 页的财务报表及附注由下列负责人签署： 法定代表人： 李建伦 日期：2008 年 4 月 8 日 主管会计工作负责人： 王岩 日期：2008 年 4 月 8 日 会计机构负责人： 李辉 日期：2008 年 4 月 8 日

内容: 1、 载有董事长亲笔签署的 2007 年度报告正本； 2、 载有公司法定代表人、总会计师、财务部负责人盖章的会计报表； 3、 载有会计师事务所盖章、注册会计师盖章的审计报告原件； 4、 报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

内容: 董事长签名：李建伦 新疆天山水泥股份有限公司董事会 二 00 八年四月八日